OXFORD

VAI TRÒ CỦA
GIỚI THIỆU TRONG
PHÁT TRIỂN KINH TẾ

Sửa bởi

Alice H. Amsden, Alisa DiCaprio
và James A. Robinson

NGHIÊN CỨU UXU-WIDER IX PHÁT TRIỂN KINH TẾ EX T

Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế

Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới UNU (UNU-WIDER) được thành lập bởi Đại học Liên hợp quốc với tư cách là trung tâm nghiên cứu và đào tạo đầu tiên và bắt đầu hoạt động tại Helsinki, Phần Lan vào năm 1985. Mục đích của viện là thực hiện nghiên cứu ứng dụng và phân tích chính sách về những thay đổi cơ cấu ảnh hưởng đến các nền kinh tế đang phát triển và chuyển đổi, để cung cấp một diễn đàn cho việc vận động các chính sách dẫn đến tăng trưởng mạnh mẽ, công bằng và bền vững về mặt tinh thần, và để thúc đẩy tăng cường năng lực và đào tạo trong lĩnh vực hoạch định chính sách kinh tế và xã hội. Công việc của nó được thực hiện bởi các nhà nghiên cứu nhân viên và các học giả thỉnh giảng ở Helsinki và thông qua mạng lưới các học giả và tổ chức hợp tác trên khắp thế giới.

Đại học Liên Hợp Quốc Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới (UNU-WIDER) Katajanokanlaituri 6 B, 00160 Helsinki, Phần Lan www.wider.unu.edu

Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế

Sửa bởi

Alice H. Amsden, Alisa DiCaprio và James A. Robinson

Một nghiên cứu chuẩn bị cho Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới của Đại học Liên Hợp Quốc (UNU-WIDER)

OXFORD

BÁO CHÍ TRƯỜNG ĐẠI HỌC

OXFORD

BÁO CHÍ TRƯỜNG ĐẠI HỌC

Phố Clarendon Lớn, Oxford, OX2 6DP,

Vương quốc Anh

Nhà xuất bản Đại học Oxford là một khoa của Đại học Oxford.

Nó thúc đẩy mục tiêu xuất sắc trong nghiên cứu, học bổng và giáo dục của trường Đại học bằng cách xuất bản trên toàn thế giới. Oxford là nhãn hiệu thương mại đã đăng ký của Nhà xuất bản Đại học Oxford ở Vương quốc Anh và ở một số quốc gia khác

# Đại học Liên Hợp Quốc — Viện Phát triển Thế giới

Nghiên cứu Kinh tế (UNU-WIDER), 2012

Quyền nhân thân của tác giả đã được khẳng định

Ấn bản đầu tiên xuất bản năm 2012

Ấn tượng: 1

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của ấn phẩm này có thể được sao chép, lưu trữ trong hệ thống truy xuất hoặc truyền đi, dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện nào mà không có sự cho phép trước bằng văn bản của Nhà xuất bản Đại học Oxford, hoặc được cho phép rõ ràng theo luật, theo giấy phép hoặc theo các điều khoản đã thỏa thuận. với tổ chức quyền sao chép thích hợp. Các câu hỏi liên quan đến việc sao chép ngoài phạm vi trên nên được gửi đến Phòng Quyền, Nhà xuất bản Đại học Oxford, theo địa chỉ trên

Bạn không được lưu hành tác phẩm này dưới bất kỳ hình thức nào khác và bạn phải áp đặt điều kiện tương tự đối với bất kỳ người mua nào

Biên mục thư viện Anh trong dữ liệu xuất bản

Dữ liệu có sẵn

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Dữ liệu có sẵn

ISBN 978 - 0 - 19 - 965903 - 6

In ở Vương quốc Anh bởi

Nhóm sách MPG, Bodmin và King ' s Lynn

Cuốn sách này dành tặng cho người bạn của chúng tôi và đồng biên tập Alice Amsden, người đã qua đời trước khi nó được in. Khiếu hài hước tinh quái của cô ấy đã làm sôi nổi cuộc hội thảo dẫn đến tập sách này, và sự hướng dẫn trí tuệ của cô ấy đã định hình nên kết quả của nó. Alice luôn đi theo con đường độc đáo trong quá trình khám phá quá trình phát triển của mình — chúng tôi hy vọng cuốn sách này sẽ truyền cảm hứng cho những người khác làm điều tương tự.

QUẢNG CÁO, JR

Trang này cố ý để trống

Lời tựa

Các hành động của giới tinh hoa toàn cầu ngày nay xác định trên diện rộng cách thức mà các diễn biến toàn cầu, bao gồm cả bộ ba khủng hoảng tài chính, lương thực và biến đổi khí hậu, đang diễn ra. Chúng tôi coi giới tinh hoa vừa là nguyên nhân vừa là giải pháp cho những vấn đề mà chúng ta gặp phải trong quá trình phát triển kinh tế. Trong bối cảnh khủng hoảng, có một sự tập trung mạnh mẽ vào giới tinh hoa toàn cầu. Nhưng công việc hiện có về bất bình đẳng thu nhập nhắc nhở chúng ta rằng để hiểu vai trò của giới tinh hoa, chúng ta cần hiểu vị trí của họ trong bối cảnh phát triển quốc gia.

Nghiên cứu về giới tinh hoa vốn là một nỗ lực đa ngành vốn được phản ánh bởi sự hiện diện của các nguồn nghiên cứu phong phú về chủ đề này trong nhiều ngành học thuật. Thông thường, có rất ít sự tương tác giữa các học giả trong các lĩnh vực khác nhau này vì vốn từ vựng đa dạng và lăng kính phân tích. Tại hội nghị UNU-WIDER—được tổ chức tại Helsinki vào ngày 14 - 16 tháng 6 năm 2009—chúng tôi đặc biệt tìm cách thu hẹp khoảng cách về kỷ luật. Khoảng 150 học giả đã tham gia vào nỗ lực của chúng tôi nhằm đánh giá những gì chúng ta biết về vị trí của giới tinh hoa trong xã hội, cũng như trong các quá trình tăng trưởng và phát triển. Xuyên suốt, chúng tôi đã cố gắng ghi nhớ mục tiêu của mình là đưa ra các lựa chọn chính sách. Các chương trong tập sách này chứng minh rằng vai trò của giới tinh hoa liên quan đến một loạt vấn đề phức tạp. Tập sách này cắt ngang các nguyên tắc và phương pháp luận, cung cấp những hiểu biết đa ngành. Các tác giả bao gồm các nhà kinh tế học, xã hội học, nhân chủng học và khoa học chính trị. Họ lấy cả quan điểm toàn cầu và quốc gia để nâng cao hiểu biết của chúng ta về hành vi và sự tham gia của giới tinh hoa trong lĩnh vực phát triển.

Nỗ lực này đặc biệt phù hợp với chính sách phát triển vì khi các khuôn khổ vì người nghèo trở nên nổi bật, câu hỏi làm thế nào để thu hút sự tham gia của giới tinh hoa đã trở thành chủ đề thảo luận ngày càng nhiều. Xây dựng năng lực và cải cách nhà nước phần lớn được thực hiện bởi giới tinh hoa. Những người có ảnh hưởng chính trị và thương mại có thể định hướng quỹ đạo của xã hội và sự lan rộng của bất bình đẳng. Và khi ngày càng có nhiều xã hội gắn kết với nền kinh tế toàn cầu, giới tinh hoa là những người có vị trí tốt nhất để tận dụng các cơ hội chuyển giao tri thức và đổi mới — đồng thời đưa ra các giải pháp khả thi cho những thách thức mà nhân loại phải đối mặt.

Các vấn đề được xử lý trong tập sách này cung cấp một bối cảnh quan trọng cho nhiều vấn đề phát triển khó khăn mà chúng ta phải đối mặt trong môi trường toàn cầu ngày nay . Bằng cách hiểu rõ giới tinh hoa ảnh hưởng như thế nào đến các khía cạnh khác nhau của quá trình phát triển, chúng ta có thể hiểu rõ hơn cách thiết kế cơ chế hỗ trợ quốc gia để huy động thế mạnh của họ nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho tăng trưởng và giải quyết nghèo đói. Tôi rất vui vì tập sách này đã được hoàn thành và tin tưởng nó sẽ trở thành tài liệu tham khảo chính trong tài liệu về chủ đề rất quan trọng này.

UNU-WIDER chân thành cảm ơn những đóng góp tài chính cho chương trình nghiên cứu của chính phủ Đan Mạch (Bộ Ngoại giao Hoàng gia), Phần Lan (Bộ Ngoại giao), Thụy Điển (Cơ quan Hợp tác Phát triển Liên quốc gia Thụy Điển - Sida ) và Vương quốc Anh (Bộ Phát triển Quốc tế).

Finn Tarp, Giám đốc UNU-WIDER, Helsinki

nội dung

Danh sách các hình       xi

Danh sách các bảng       xiii

Danh sách từ viết tắt       xvi

Ghi chú về cộng tác viên       xviii

Giới thiệu: Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế       1

Alisa DiCaprio

Phần I. Xem xét lý thuyết

Giới tinh hoa và Quyền sở hữu 19 Alice H. Amsden

Giới tinh hoa và sự kiên trì của thể chế 29 James A. Robinson

Phần II. Sự hình thành và lưu thông của Elites

Sự luân chuyển quốc tế của những người ưu tú: Kiến thức,

Doanh nhân và Chính trị 53 Andrés Solimano và Diego Avanzini

Quả của cây nho? Một tài sản tăng cường-bất bình đẳng

Giả thuyết và Sự trỗi dậy của một Elite ở Thuộc địa Cape 87 Johan Fourie và Dieter von Fintel

Mua một tặng một? Đóng góp cho sự phát triển của

Nữ Ưu tú Mới 120 Alison Wolf

Ánh Sáng Mới Về Giới Tinh Hoa Nông Thôn       Trung Quốc 140

Bjorn Anders Gustafsson và Sai Đinh

Phần III. Sở thích của giới thượng lưu

Nghèo đói trong mắt giới tinh hoa Brazil 179 Elisa P. Reis

Sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo 200 Chipiliro Kalebe-Nyamongo

Tại sao giới tinh hoa ở Trung Quốc được thúc đẩy và có khả năng thúc đẩy tăng trưởng? 231 Tiểu Vi Trang

Phần IV. Elites và năng lực nhà nước

Phân tích đơn giản về hành vi ưu tú trong khả năng hạn chế của nhà nước 251 Franẹois Bourguignon và Thierry Verdier

Có thể cải cách quản lý hải quan? Vai trò của giới tinh hoa hải quan trong quá trình cải cách ở Cameroon 281 Thomas Cantens

Khơi dậy chính phủ từ bên trong: Thu hút các quan chức ưu tú trong khu vực công hỗ trợ cải cách chính phủ ở Brazil 307 Monica Pinhanez

Phần V. Phản hồi từ cấp cơ sở đối với giới tinh hoa

Xử lý việc thu hút giới tinh hoa bằng các phương pháp tiếp cận ' Đối lập với giới ưu tú ' và ' Hợp tác với giới ưu tú ' ở Bangladesh và Ghana 329 Sầm Vương

Hiểu động lực của hành vi ưu tú trong bối cảnh phát triển       351

Alice H. Amsden và Alisa DiCaprio

Chỉ mục       363

danh sách các hình

3.1 Quan hệ xã hội và những người được bổ nhiệm chính trị của Tổng thống Tubman năm 1960 36

3.2 Liberia: hạn chế trong hành pháp và Chỉ số chính trị 37

3.3 Đô thị hóa theo vùng ở Đức thế kỷ XIX 46

4.1 Tinh thần doanh nhân và GDP: mối quan hệ ' hình chữ U ' cho 42 lựa chọn

các nước (2005 - 6)       60

4.2 Tỷ lệ di cư tay nghề cao của 6 nước OECD chọn lọc (1975 - 2000)       73

4.3 Tỷ lệ di cư nhân tài y tế theo vùng, 1991 - 2004       74

5.1 Mối quan hệ giữa quy mô và       loại lao động sử dụng       92

5.2A       Số lượng nô lệ cần thiết cho mỗi       độ lệch chuẩn của sản xuất       107

5.2B       Số nô lệ cần thiết trên mỗi       độ lệch chuẩn của sản xuất       108

5.3A Phân phối tổng số nô lệ sở hữu trên mỗi nông dân, các năm khác nhau 110 5.3B Phân bổ lũy kế của tổng số nô lệ sở hữu trên mỗi nông dân,

nhiều năm       110

5.4A Phân bố số lượng cây nho được trồng trên mỗi nông dân, các năm khác nhau       111

5.4B Phân phối tích lũy sản lượng rượu vang của mỗi nông dân,

nhiều năm       112

5.5A Phân bổ số lượng lúa mì thu hoạch trên mỗi nông dân, các năm khác nhau       113

5.5B Phân phối tích lũy của muids lúa mì thu hoạch trên mỗi nông dân,

nhiều năm       113

5.6A Phân bổ đầu gia súc thuộc sở hữu của mỗi nông dân, các năm khác nhau       114

5.6B Phân phối tích lũy đầu gia súc thuộc sở hữu của mỗi nông dân, các năm khác nhau 115 5.7 Phân phối tích lũy số lượng Knechts (lao động làm công ăn lương ở Châu Âu)

có việc làm trên mỗi nông dân, các năm khác nhau       115

6.1 Mô hình tuyển sinh đại học ở một nước phát triển: nam và nữ

sinh viên ở Anh, 1900 - 2000       127

6.2 Việc mở rộng giáo dục đại học ở một số quốc gia: tỷ lệ

học sinh bỏ học tiếp tục học lên cao hơn       128

6.3 Thí sinh nam và nữ thi tú tài quốc tế       131

6.4 Phân tích giới tính đối với chủ sở hữu và giám đốc đang làm việc, Ấn Độ,

khu vực đô thị, 2001       134

6,5

Phân tích giới tính cho các nhà quản lý bộ phận sản xuất và vận hành, Ấn Độ, riêng khu vực thành thị, 2001

135

7.1

Phân bố các loại hộ gia đình khác nhau giữa các nhóm thu nhập được xác định cho tất cả các hộ gia đình vào năm 1995 và 2002

156

7.2

Phân bố các loại hộ gia đình khác nhau giữa các nhóm thập phân giàu nghèo được xác định cho tất cả các hộ gia đình vào năm 1995 và 2002

157

11.1

Thu nhập

257

11.1(a) Thu nhập thị trường

257

11.1(b) Thu nhập thị trường cho thuê

257

11.2

Ưu đãi năng lực nhà nước - xây dựng

260

11.2(a) Lợi ích và chi phí cận biên

260

11.2(b) Hoàn trả sau khi tăng năng lực nhà nước

260

11.3

Các nền kinh tế nguyên mẫu trong mô hình 3 lớp

269

13.1

Tỷ lệ VAT/GDP dự đoán theo tiền lương của TOs

313

14.1

Cơ cấu quản lý mới của hệ thống nhà năng lượng mặt trời chung ở Cox ' s Bazar

338

Danh sách các bảng

3.1

Sự kiên trì của tầng lớp thượng lưu ở bốn quận ' vành đai đen ' của Alabama

39

3.2

Sơ yếu lý lịch của Max Sisulu

42

4.1

Giải thưởng cho tài năng: Những người đoạt giải Nobel về khoa học và kinh tế

(1980 - 2008)

64

4.2

Giải thưởng cho nhân tài: Giải Nobel Văn học (1980 - 2008)

64

4.3

Phân bổ giới tinh hoa tài năng: Chỉ số Sáng tạo Toàn cầu, 2005

65

4.4

Phân bố của giới tinh hoa tài năng: Chỉ số tài năng toàn cầu, 2007

66

4,5

Sản xuất khoa học và kỹ thuật: bài báo, nhà nghiên cứu và kỹ thuật viên (trung bình 1998 - 2003)

67

4.6

Điểm đến của sinh viên nước ngoài học tập tại các nước OECD theo nguồn gốc (2004)

68

4.7

Tài năng ứng dụng: ứng dụng bằng sáng chế (trung bình 1998 - 2004)

69

4.8

Di chuyển nội bộ công ty từ Nam Mỹ sang Mỹ (1996 - 2002)

71

4,9

Chi tiêu của chính phủ cho Nghiên cứu & Phát triển (trung bình 1998 - 2004)

72

4.10

Chỉ số khởi nghiệp tổng hợp: sức hấp dẫn của các quốc gia để phát triển các hoạt động khởi nghiệp

77

5.1

Thống kê mô tả

100

5.2

Thống kê mô tả

101

5.3

Ước tính OLS về thành phần của lực lượng lao động nô lệ (biến phụ thuộc: số lượng nô lệ trên mỗi hộ nông dân)

102

5.4

Ước tính OLS về thành phần của lực lượng lao động nô lệ (biến phụ thuộc: số lượng nô lệ trên mỗi hộ nông dân)

103

6.1

Sự tham gia của phụ nữ vào lực lượng lao động, Vương quốc Anh, 1891

125

6.2

Chuyên gia và nhà quản lý: phân tích giới tính, Hoa Kỳ, 1910

126

6.3

Sự tham gia của nữ giới trong giáo dục đại học, đối với các nước phát triển và đang phát triển được lựa chọn, tỷ lệ nữ sinh viên tốt nghiệp, bằng cấp đầu tiên

129

6.4 Tỷ lệ nữ giới trung bình trong lực lượng lao động của mười công ty đa quốc gia lớn nhất đang hoạt động ở Đông Á

6.5 nữ giới trong vai trò nhà lập pháp ở viện lập pháp đơn lẻ hoặc cấp thấp hơn, tháng 5 năm 2009

7.1 Số loại năm 1995 và 2002

7.2 Hiệu ứng cận biên dựa trên ước tính mô hình logit đa danh nghĩa cho tình trạng ưu tú năm 2002

7.3 Xác suất dự đoán thuộc về các loại hộ gia đình khác nhau ở nông thôn Trung Quốc năm 2002 (%)

7.4 Thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình giữa các loại năm 1995 và 2002 (nhân dân tệ, theo giá năm 2002)

7.5 Tài sản hộ gia đình trung bình trên đầu người và các thành phần tài sản cho các loại năm 1995 và 2002 (nhân dân tệ, giá cố định năm 2002)

7.6 Các ước tính của hàm thu nhập và của cải (kiểu Walder) cho năm 1995 và 2002 (các hệ số được chọn và sai số chuẩn của chúng)

7.7 Các ước tính về hàm thu nhập và của cải (loại Walder) cho năm 1995 và 2002, chỉ rõ khi nào tình trạng cán bộ và tình trạng doanh nhân tương ứng được tương tác với thu nhập bình quân đầu người của quận ( hệ số được chọn và sai số tiêu chuẩn của chúng )

7.8 Ước tính hàm thu nhập (loại mô hình Nee) cho năm 1995 và 2002

7.A1 Đặc điểm của các loại hộ gia đình, 1995 và 2002

7.A2 Các nguồn thu nhập khác nhau giữa các hộ gia đình ưu tú và không ưu tú ở nông thôn Trung Quốc, 1995 và 2002

7.A3 Bất bình đẳng về thu nhập và giàu nghèo trong các loại hộ gia đình theo vùng, 1995 và 2002

7.A4 Phân bổ các quận theo nhóm thu nhập hộ gia đình bình quân đầu người, 1995 và 2002 (phần trăm và số nhóm trung bình)

8.1 Những trở ngại chính đối với nền dân chủ ở Brazil (%)

8.2 Những vấn đề quan trọng nhất của Brazil (%)

8.3 Các mục tiêu lớn của quốc gia trong thời gian tới (%)

8.4 Các sáng kiến ưu tiên để giảm bất bình đẳng (%)

8.5 Tính khả thi và mong muốn của các chính sách xã hội cụ thể (%)

8.6 Tại sao các chính sách xã hội không đạt được mục tiêu của họ

8.7 Hậu quả tồi tệ nhất của nghèo đói ở các thành phố lớn

9.1 Những trở ngại cho dân chủ

9.2 Những vấn đề quan trọng nhất của Malawi

9.3 Ước tính ưu tú về nghèo đói

133

136

151

153

155

158

159

163

164

165

169

170

172

173

184

185

186

186

187

188

189

213

214

9.4 Các chiến lược đối phó của các bộ phận dễ bị tổn thương trong xã hội 219

9.5 Ưu đãi chính sách ưu tú 221

13.1 Thuế STAB đối với lương của viên chức ở Brazil       312

13.2 Các khóa học được cung cấp tại STABs, 1997 - 8       317

14.1 So sánh cách tiếp cận       ' đối lập tinh hoa ' và ' kết hợp tinh hoa ' 344

Danh sách viết tắt

ACS

Hiệp hội thuộc địa Mỹ

ANC

Đại hội toàn quốc Châu Phi

ASYCUDA

Hệ thống tự động cho dữ liệu hải quan

CHIP

Dự án thu nhập hộ gia đình Trung Quốc

CIAT

Trung tâm chiến lược quản lý thuế liên Mỹ

CONGOMA

Hội đồng các cơ quan phi chính phủ

GMB

Đảng Cộng sản Trung Hoa

CPDM

Phong trào Dân chủ Nhân dân Cameroon

DINIE

Direccion Nacional de Industrias de Estado

ENAM

Trường Hành chính và Tư pháp Quốc gia

KẺ THÙ

doanh nghiệp nước ngoài

GATT

Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại

ĐÁ QUÝ

Giám sát Doanh nhân Toàn cầu

IDB

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ

IHS

Khảo sát hộ gia đình tích hợp

LGED

bộ phận kỹ thuật chính quyền địa phương

MĐS

Chiến lược tăng trưởng và phát triển của Malawi

MLD

độ lệch logarit trung bình

MPRSP

Báo cáo Chiến lược Giảm nghèo của Malawi

MTT

Lý thuyết chuyển đổi thị trường

namisa

Học viện Truyền thông Quốc gia Nam Phi

NBS

Cục thống kê quốc gia

vốn viện trợ

Hỗ trợ phát triển chính thức

người bị ảnh hưởng

Chương trình giảm nghèo

PCT

Luận án chuyển đổi năng lượng

POE

doanh nghiệp tư nhân

PPE

chi tiêu vì người nghèo

SIDA

Cơ quan phát triển nội bộ Thụy Điển

SOMC

Ban quản lý vận hành năng lượng mặt trời

CÚ ĐÂM

Cục quản lý thuế nhà nước

TAS

trường quản lý thuế

TRÀ

tổng hoạt động kinh doanh

ĐẾN

nhân viên thuế

TWP

Đảng Whig đích thực

UNCATD

Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển

UNDP

Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc

VDC

ủy ban phát triển làng

VOC

Verenigde Oost-Indische Compagne (Công ty Đông Ấn Hà Lan)

WCU

Liên minh bảo tồn thế giới

Ghi chú về cộng tác viên

Alice H. Amsden (hiện đã qua đời) là Giáo sư Kinh tế Phát triển Barton L. Weller tại Viện Công nghệ Massachusetts. Cô là tác giả của Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á và Sự trỗi dậy của ' Phần còn lại ' . Gần đây nhất, bà chỉ trích cách tiếp cận ' khả năng ' để xóa đói giảm nghèo, cho rằng những người tìm việc khỏe mạnh và có trình độ học vấn cao hơn không thể kiếm được việc làm vì không có, và họ không thể giảm mức lương đủ sống của mình thêm nữa. Một số công việc cuối cùng của cô ấy, cùng với việc đồng chỉ đạo dự án nghiên cứu UNU-WIDER và đồng biên tập tập kết quả về vai trò của giới tinh hoa, là trên một bản thảo có tựa đề 'Cuộc cách mạng hợp lý: Học hỏi từ các mô hình vai trò, bỏ qua lý thuyết suy diễn ' , mà khẳng định rằng các quốc gia phát triển bằng cách nghiên cứu những gì nước khác làm, chứ không phải từ việc nghiền ngẫm các đề xuất Khai sáng trong biểu hiện chính thống hoặc hiện đại của họ.

Diego Avanzini đã giữ các vị trí tại một số tổ chức như Auditoría General de la Nación (Argentina), UNDP (của văn phòng ở Argentina), UN-ECLAC (của văn phòng ở Chile), Đại học George Mason (Mỹ), cũng như viện nghiên cứu và học thuật khác. Hiện tại, anh là Điều phối viên tại Phòng Kinh tế và Thị trường Lao động tại Trường Khoa học Xã hội Mỹ Latinh ở Chile (được gọi là FLACSO-Chile). Anh ấy đã viết một số bài báo liên quan đến sự dịch chuyển lao động, tinh thần kinh doanh, giáo dục, quy định viễn thông và sự luân chuyển của giới tinh hoa, cùng những bài báo khác. Lĩnh vực học thuật của ông bao gồm kinh tế lao động và giáo dục, khởi nghiệp và phát triển kinh tế, điều tiết thị trường và tổ chức công nghiệp, bất bình đẳng và phân phối thu nhập, cũng như kinh tế học ứng dụng và định lượng.

Francois Bourguignon nguyên là chuyên gia kinh tế trưởng (2003 - 7) của Ngân hàng Thế giới. Ông là Giám đốc Trường Kinh tế Paris, và trước đây là giáo sư kinh tế tại École des Hautes Études en Science Sociales ở Paris. Ông đã nghiên cứu và viết nhiều về các vấn đề lý thuyết, ứng dụng và chính sách trong nghèo đói và phân phối thu nhập ở cả các nước phát triển và đang phát triển. Ấn phẩm mới nhất của ông, Trajectoires et enjeux de Veconomie mondiale, được biên tập bởi Francois Boutin-Dufresne và được xuất bản bởi Editions Nota Bene (2010), đề cập đến các vấn đề kinh tế toàn cầu.

Thomas Cantens hiện là Nghiên cứu viên tại Tổ chức Hải quan Thế giới (Brussels). Ông là thành viên của Trung tâm Norbert Elias (École des Hautes Etudes en Science Sociales, Paris, Marseille), nơi dành một phần hoạt động của mình cho nhân chủng học của dịch vụ công. Ông là quan chức hải quan Pháp và đã từng là cố vấn kỹ thuật cho Tổng giám đốc ở hai cơ quan hải quan cận Sahara. Ban đầu tốt nghiệp kỹ sư (École Polytech Montpellier, 1995), anh có bằng

tiến sĩ nhân học xã hội và dân tộc học (EHESS Paris, 2010) và đã xuất bản một số công trình về quản lý hải quan ở các nước đang phát triển. Mối quan tâm của ông đặc biệt hướng tới nhân chủng học về mối quan hệ giữa công chức và người sử dụng, việc sử dụng và tác động của việc đo lường trong chính quyền và thương mại phi chính thức.

Alisa DiCaprio là nghiên cứu viên tại UNU-WIDER ở Helsinki trong thời gian thực hiện dự án nghiên cứu này và hiện là chuyên gia hợp tác khu vực tại ngân hàng Phát triển Châu Á ở Manila. Cô ấy là một nhà kinh tế chính trị có nghiên cứu tập trung chủ yếu vào các thể chế thương mại quốc tế, công nghiệp hóa và những người ít có khả năng thu được lợi ích từ thương mại nhất. Các hướng nghiên cứu khác bao gồm thiết kế hệ thống bảo trợ xã hội, tiêu chuẩn lao động quốc tế và hợp tác phát triển Nam-Nam. Trước khi đến với UNU-WIDER, cô là giảng viên kinh tế chính trị tại Đại học New York. Cô cũng đã làm việc trong khu vực công và tư nhân hỗ trợ đàm phán hiệp định thương mại, nghiên cứu môi trường kinh doanh của Châu Á và tổ chức các hiệp hội trong lĩnh vực chăm sóc sức khỏe. Nghiên cứu hiện tại của cô tập trung vào mối quan hệ giữa viện trợ và việc làm và các mô hình hội nhập khu vực ở Châu Phi và Châu Á.

Sai Ding là phó giáo sư tại Viện Dân tộc học và Nhân chủng học, Học viện Khoa học Xã hội Trung Quốc, đồng thời là giảng viên của Trung tâm Quan hệ Con người và Công bằng Xã hội Roy Wilkins, Đại học Minnesota. Mối quan tâm của cô đặc biệt hướng tới các dân tộc thiểu số trong phân phối thu nhập, nghèo đói và kinh tế phát triển.

Dieter von Fintel là giảng viên kinh tế tại Đại học Stellenbosch, Nam Phi. Mối quan tâm nghiên cứu của ông bao gồm các vấn đề liên quan đến thị trường lao động, nghèo đói và lịch sử kinh tế châu Phi. Ông là thành viên tích cực của Nhóm Nghiên cứu Chính sách Xã hội (SPRG) và Nhóm Nghiên cứu Lịch sử Kinh tế Châu Phi (AEHG) tại Stellenbosch. Dưới sự bảo trợ của SPRG, ông đã tư vấn về nhiều vấn đề chính sách và thống kê cho một số chính phủ và các tổ chức quốc tế. Ông là một học giả tiềm năng của Khối thịnh vượng chung tại Đại học Oxford, và đã có một thời gian làm giảng viên thỉnh giảng tại Đại học Georg-August của Gottingen.

Johan Fourie là Giảng viên cao cấp tại Đại học Stellenbosch, Nam Phi. Mặc dù ông đã xuất bản rộng rãi về thương mại quốc tế, du lịch và cơ sở hạ tầng, nhưng trọng tâm chính của ông là về lịch sử kinh tế Nam Phi, với chương trình nghiên cứu hiện tại của ông nhấn mạnh bản chất và sự phân bổ của cải ở Thuộc địa Cape của Hà Lan và những tác động của nó đối với sự phát triển của các thể chế. Ông đã được trao học bổng luận án Kenneth Sokoloff vào năm 2011, và đã nhận được nhiều giải thưởng về sự xuất sắc trong giảng dạy và nghiên cứu.

Bjorn Anders Gustafsson là Giáo sư tại Đại học Goteborg, Thụy Điển, nơi ông nhận bằng Tiến sĩ kinh tế năm 1979. Ông cũng là nghiên cứu viên tại Viện Nghiên cứu Lao động (IZA), Bonn. Ông đã xuất bản nhiều bài báo và được một số cơ quan công quyền ủy quyền viết hoặc đóng góp cho các báo cáo đặc biệt. Nghiên cứu của ông bao gồm các nghiên cứu thực nghiệm về trợ cấp xã hội, nghèo đói, phân phối thu nhập, người nhập cư và dân tộc thiểu số. Từ giữa những năm 1990, ông đã nghiên cứu về phân phối thu nhập và nghèo đói ở Trung Quốc. Cùng với Li Shi và Terry Sicular, ông đã biên tập Bất bình đẳng và Chính sách công ở Trung Quốc, do Nhà xuất bản Đại học Cambridge xuất bản (2008).

Chipiliro Kalebe-Nyamongo là nghiên cứu sinh tiến sĩ về phát triển quốc tế tại Đại học Birmingham và có bằng thạc sĩ về quản trị và quản lý phát triển từ cùng một tổ chức. Cô đã từng là trợ lý giảng dạy về các mô-đun ' phương pháp tiếp cận quan trọng đối với sự phát triển ' và ' chính trị phát triển ' . Mối quan tâm của cô là chính trị, quản trị, chính sách và giới tinh hoa ở các nước đang phát triển.

Monica Pinhanez là giáo sư tại Trường Quản trị Kinh doanh và Công cộng Brazil, nơi bà giảng dạy về tài chính công tại các nền kinh tế mới nổi, phát triển kinh tế và chính sách công cũng như hành chính công. Hiện tại, cô là Phó trưởng phòng chương trình nghiên cứu đại học. Cô đã giảng dạy tại Trường Dịch vụ Công cộng Wagner, Đại học New York và giữ các vị trí thỉnh giảng tại Trường Kinh doanh tại Đại học Rutgers. Cô có kinh nghiệm chuyên môn với tư cách là luật sư và tư vấn thuế. Monica nhận bằng tiến sĩ về chính sách công và phát triển quốc tế, bằng thạc sĩ về quy hoạch vùng và đô thị của Viện Công nghệ Massachusetts, và bằng thạc sĩ về hành chính công và chính phủ từ FGV-SP (Quỹ Getulio Vargas, São Paulo). Cô tốt nghiệp ngành luật tại PUC/SP (Đại học Công giáo Ponti fi cal ở São Paulo). Mối quan tâm nghiên cứu hiện tại của cô là cải cách quản lý thuế ở chính quyền địa phương; động lực, học tập và hiệu suất trong các cơ quan hành chính khu vực công; và xây dựng năng lực trong khu vực công. Mối quan tâm nghiên cứu của cô chủ yếu nằm giữa sự can thiệp và chính sách của khu vực công, và vai trò của các cơ quan hành chính trong khu vực công và sự phát triển kinh tế và xã hội của các nền kinh tế mới nổi.

Elisa P. Reis là Giáo sư Xã hội học Chính trị tại Đại học Liên bang Rio de Janeiro, nơi bà chủ trì Mạng lưới Nghiên cứu Liên ngành về Bất bình đẳng Xã hội (NIED). Cựu Chủ tịch Hiệp hội Khoa học Xã hội Quốc gia (ANPOCS, Brazil), bà từng là giáo sư thỉnh giảng tại Đại học California ở San Diego, Columbia và MIT. Cô đã xuất bản rộng rãi, chủ yếu tập trung vào nhận thức xã hội và các quá trình thay đổi xã hội và chính trị lâu dài. Cô đặc biệt quan tâm đến cuộc đối thoại giữa lý thuyết và nghiên cứu thực nghiệm, và sự chuyển đổi các mô hình tương tác giữa nhà nước, thị trường và xã hội dân sự.

James A. Robinson là Giáo sư Chính phủ David Florence tại Đại học Harvard và là cộng tác viên giảng dạy tại Trung tâm Các vấn đề Quốc tế Weatherhead. Giáo sư Robinson học kinh tế tại Trường Kinh tế Luân Đôn, Đại học Warwick và Đại học Yale. Trước đây ông đã giảng dạy tại Đại học Melbourne, Đại học Nam California, và trước khi chuyển đến Harvard là giáo sư tại Khoa Kinh tế và Khoa học Chính trị tại Đại học California ở Berkeley. Mối quan tâm nghiên cứu chính của ông là tại sao các quốc gia lại khác nhau, đặc biệt là tại sao một số quốc gia thịnh vượng hơn những quốc gia khác và tại sao một số quốc gia lại dân chủ hơn những quốc gia khác. Andrés Solimano , là một nhà kinh tế người Chile, đồng thời là người sáng lập và chủ tịch của Trung tâm Toàn cầu hóa và Phát triển Quốc tế, CIGLOB. Ông trước đây là Giám đốc Quốc gia tại Ngân hàng Thế giới, Giám đốc Điều hành tại Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ, Cố vấn Khu vực tại UN-ECLAC và Giám đốc của FLACSO-Chile. Ông đã viết nhiều về vấn đề di cư quốc tế, di chuyển nhân tài, tăng trưởng, bất bình đẳng, kinh tế chính trị và phát triển quốc tế. Cuốn sách mới nhất của ông là Di cư quốc tế trong kỷ nguyên khủng hoảng và toàn cầu hóa, do Nhà xuất bản Đại học Cambridge xuất bản (2010), và sẽ sớm xuất bản Chile và Cạm bẫy tân tự do, Nhà xuất bản Đại học Cambridge (sắp xuất bản).

Thierry Verdier là giáo sư kinh tế tại Trường Kinh tế Paris, và Giám đốc Nghiên cứu tại Ecole des Hautes Etudes en Science Sociales, đồng thời là nghiên cứu viên tại Trung tâm Nghiên cứu Chính sách Kinh tế (CEPR). Ông từng là giám đốc của DELTA tại Paris và là Đồng giám đốc của chương trình thương mại quốc tế tại CEPR. Ông đã giữ các vị trí thăm viếng tại Harvard, MIT, HEI và Đại học Southampton. Ông đã xuất bản rộng rãi về các vấn đề phát triển và thương mại quốc tế, kinh tế chính trị và kinh tế xã hội. Gần đây, ông cũng đã đóng góp cho Báo cáo Phát triển Châu Âu, cả năm 2009 và 2010, về các vấn đề chính sách ở các nền kinh tế Châu Phi.

Alison Wolf là Giáo sư Quản lý Khu vực Công của Ngài Roy Grif tại Đại học King 's College London, nơi bà chỉ đạo chương trình thạc sĩ về chính sách và quản lý dịch vụ công. Cô là giáo sư thỉnh giảng tại Viện Giáo dục, London, và là thành viên học thuật của Hội đồng Đại học King ' s; và là thành viên trước đây của Hội đồng Đại học Liên hợp quốc. Cô đã tư vấn rộng rãi cho chính phủ Anh và cho một loạt các chính phủ và tổ chức quốc tế khác, và vào năm 2011, cô đã hoàn thành đánh giá chính thức về giáo dục nghề nghiệp cho Bộ trưởng Bộ Giáo dục Anh, những khuyến nghị của người này đã được chấp nhận hoàn toàn . Cô ấy đã xuất bản rộng rãi về mối quan hệ giữa giáo dục, tăng trưởng và thị trường lao động, và các ấn phẩm của cô ấy bao gồm Giáo dục có quan trọng không? Những lầm tưởng về giáo dục và tăng trưởng kinh tế (Penguin, 2002), và cùng với Sandra McNally, Giáo dục và hiệu quả kinh tế (Edward Elgar, 2011).

Sam Wong là giảng viên địa lý nhân văn tại Trường Khoa học Môi trường, Đại học Liverpool, Vương quốc Anh. Nghiên cứu của ông tập trung vào chính trị phát triển, thể chế, giới tính và quyền lực. Các quốc gia nghiên cứu của ông bao gồm Ấn Độ, Bangladesh, Ghana, Trung Quốc và Ecuador. Ông đã được Viện Nghiên cứu Châu Á Quốc tế trao giải ' Luận án Tiến sĩ Xuất sắc nhất ' vào năm 2005. Ông là tác giả của cuốn sách Khám phá Vốn xã hội chưa từng thấy trong sự tham gia của cộng đồng, do Nhà xuất bản Đại học Amsterdam xuất bản (2007). Ông cũng đồng biên tập Bản sắc trong các nền văn minh giao nhau, được xuất bản bởi Nhà xuất bản Đại học Amsterdam (2009). Anh ấy sắp xuất bản một cuốn sách, When Hard Technology Meets Soft Power, của Anthem Press.

Xiaowei Zang là giáo sư và Hiệu trưởng Trường Nghiên cứu Đông Á tại Đại học Sheffield . Ông cũng là Giám đốc của Viện Khổng Tử tại Shef field . Ông đã xuất bản rộng rãi về chính trị, bất bình đẳng và sắc tộc ở Trung Quốc. Mối quan tâm hiện tại của ông bao gồm quản trị ưu tú và tăng trưởng và các vấn đề chính sách liên quan đến bất bình đẳng sắc tộc ở Trung Quốc.

Trang này cố ý để trống

Giới thiệu: Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế

Alisa DiCaprio

Suy đoán về tác động của giới tinh hoa đối với quỹ đạo phát triển kinh tế là một chủ đề xuyên suốt lịch sử. Hệ thống tiền tệ thế giới sẽ di chuyển theo hướng nào nếu không có John Maynard Keynes ? Liệu Uganda không có Idi Amin có trở thành một cường quốc kinh tế không? Triển vọng sức khỏe toàn cầu sẽ ra sao nếu không có nghiên cứu của Jonas Salk về phòng chống bệnh tật? Trong mỗi trường hợp này, không thể phủ nhận rằng những cá nhân giữ một vị trí đặc biệt trong xã hội đã có tác động lớn đến sự phát triển, dù tốt hay xấu. Tuy nhiên, sự kết hợp giữa các khuyến khích xã hội và các đặc điểm hành vi khiến họ tạo ra hoặc phá hủy hàng hóa công cộng là không rõ ràng. Hiện có rất nhiều nghiên cứu về giới tinh hoa, nhưng nó vẫn chưa hội tụ trên một khuôn khổ để hiểu được yếu tố then chốt của quá trình phát triển - trong những điều kiện nào thì mục tiêu tư lợi của giới tinh hoa phù hợp với mục tiêu phát triển của đất nước họ.

của giới tinh hoa đối với sự phát triển bắt nguồn từ sự phổ biến của họ trong tất cả các xã hội. Trong một trong những nghiên cứu chính thức sớm nhất về giới tinh hoa, Michels (1911) cho rằng tính phổ biến này bắt nguồn từ thực tế là bất kỳ tổ chức quần chúng nào cũng sẽ tự nhiên đảm nhận một cơ cấu quản lý đầu sỏ. Theo giả định này, một nhóm cá nhân được lựa chọn ảnh hưởng đến sự phát triển kinh tế thông qua một thực tế đơn giản là họ xác định bối cảnh xã hội quyết định cách thức sử dụng các nguồn lực và các thể chế được thiết kế. Trong khi phần lớn các nghiên cứu về tăng trưởng kinh tế đã rời xa sự tập trung vào xã hội hóa hành động của con người, thì chắc chắn rằng sự liên tục hoặc thay đổi của xã hội, ngay cả trong các nền dân chủ, phản ánh sở thích của nhóm các chủ thể nhỏ và có ảnh hưởng này. , có thể hoặc không thể phát triển. Do đó, nhóm thiểu số ưu tú không chỉ có thể tạo ra hoặc thực thi chính sách mà còn có thể xác định các mục tiêu của nó và cách các vấn đề được định hình trong diễn ngôn quốc gia.

Mặc dù sự cai trị của giới tinh hoa không đơn thuần báo trước những kết quả quản trị tiêu cực, nhưng thực tế là lợi ích của họ có thể thường xuyên khác biệt với lợi ích của đa số đã dẫn đến một mô hình phát triển xử lý nhằm thuyết phục hoặc phá vỡ chúng. Điều này được minh họa rõ ràng nhất qua cách thức thực hiện các nỗ lực lồng ghép các chương trình viện trợ phát triển vào các chiến lược giảm nghèo quốc gia. Thông thường, mục tiêu này được thực hiện bằng cách tham vấn những người nghèo được nhắm mục tiêu như một cách để giảm bớt sự chuyển hướng nguồn lực của giới tinh hoa quốc gia. Tuy nhiên, việc bỏ qua giới tinh hoa quốc gia chỉ đơn giản là lôi kéo những thành phần tinh hoa tồn tại ở cấp cộng đồng hoặc làng xã. Việc bác bỏ tác động của việc kết hợp các biện pháp khuyến khích đúng đắn cho giới tinh hoa, những người cuối cùng thực hiện các chương trình viện trợ cho thấy một sự hiểu lầm cơ bản về vai trò của họ trong xã hội. Bất chấp số lượng của họ, giới tinh hoa nắm giữ một mức độ quyền lực và ảnh hưởng không tương xứng .

Lý thuyết chính thức về giới tinh hoa bắt đầu với Trường phái Ý vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20. Mặc dù ý tưởng cho rằng cấu trúc của giới tinh hoa thay đổi độc lập với cấu trúc của những người không thuộc giới tinh hoa đã phổ biến, nhưng các nhà lý thuyết này đã tìm cách chống lại lý tưởng dân chủ và gợi ý của chủ nghĩa Mác rằng có thể có sự cai trị của đa số và cuối cùng thì quỹ đạo của lịch sử đã được xác định. bởi quần chúng. Pareto, Michels và Mosca mỗi người tiếp cận mô hình này từ những quan điểm khác nhau, nhưng tất cả đều có cùng một kết luận - rằng giới tinh hoa có ảnh hưởng phi thường và bị đánh giá thấp đối với định hướng phát triển của đất nước họ . Kết luận này vẫn là một trụ cột của tài liệu về giới tinh hoa tồn tại ngày nay.

Theo thời gian, công việc của những người trong Trường phái Ý đã được mở rộng bởi các tác giả khác, đáng chú ý là C. Wright Mills (ví dụ: 1956) vào những năm 1950, và Robert Putnam (ví dụ: 1976, 1977) vào những năm 1970. Tuy nhiên, mãi đến cuối những năm 1980, người ta mới nỗ lực hồi sinh lý thuyết ưu tú. Trong lĩnh vực xã hội học chính trị, Michael Burton, G. Lowell Field và John Higley đã tìm cách thiết lập một ' mô hình ưu tú mới ' được xây dựng dựa trên công trình của Pareto, Michels và Mosca. Họ đã mở rộng lý thuyết ban đầu bằng cách phân biệt giữa các nhóm ưu tú thống nhất và không thống nhất trong bối cảnh ổn định chính trị. Trong khuôn khổ của họ, sự mất đoàn kết giữa nhiều nhóm ưu tú của một quốc gia là trạng thái mặc định. Nhưng để tạo ra một thể chế chính trị ổn định, cần phải vun đắp sự thống nhất, thường bao hàm cả sự chuyển hóa. Nếu một người bị thuyết phục bởi các tài liệu kinh tế đã chỉ ra rằng tăng trưởng có tương quan với ổn định chính trị (Barro 1991; Alesina et al. 1996), thì mô hình của họ sẽ đưa ra lời giải thích cho một cách mà giới tinh hoa tác động đến phát triển kinh tế.

Dòng lý thuyết này đã dẫn đến công việc được thiết lập tốt trong các ngành khác nhau. Hầu hết các tài liệu về giới tinh hoa đều mang tính thực nghiệm và có xu hướng mạnh mẽ hướng tới các nghiên cứu trường hợp cụ thể của quốc gia , với sự nhấn mạnh đặc biệt vào giới tinh hoa chính trị. Trong khi việc thiếu tiêu chuẩn hóa nhóm mẫu làm cho cách tiếp cận meta trở nên khó khăn, thì một cuộc khảo sát về các công trình hiện có trong kinh tế học, xã hội học và khoa học chính trị cho thấy một số chủ đề phân tích phổ biến được dệt nên trong các ngành khác nhau.

Chủ đề rộng thứ nhất khám phá ảnh hưởng của giới tinh hoa đối với hành vi của những người không thuộc giới tinh hoa, chủ yếu thông qua sự kiểm soát của họ đối với các thể chế. Gần đây nhất, các tài liệu về kinh tế học đã tập trung vào các vấn đề về tình trạng treo lơ lửng của thể chế, cụ thể là , thực tế là mức độ phát triển hoặc tăng trưởng hiện tại phản ánh quá khứ dưới ảnh hưởng của giới tinh hoa (Brezis và Temin 1999; Acemoglu và Robinson 2006). Cũng có nhiều nghiên cứu về vai trò của giới tinh hoa trong việc thiết lập và mở rộng nền dân chủ (Haggard và Kaufman 1996; Acemoglu và Robinson 2000) và các thể chế khác ảnh hưởng đến quản trị như luật pháp (Carothers 1998), và các thông lệ xác định môi trường kinh doanh (Barrow 1998).

Một chủ đề khác liên quan đến động lực nhóm, chẳng hạn như luân chuyển và thay thế ưu tú. Điều này kết hợp cả hai nghiên cứu về lưu thông trong (Davis et al. 2003; Figueroa 2008) và giữa các nhóm (Casstevens 1989) và sự ổn định trong mối quan hệ ưu tú-không ưu tú (ví dụ: Nilson và Nilson 1980). Một tập hợp con của chủ đề này xem xét các vấn đề toàn cầu hóa và quốc tế hóa giới tinh hoa. Các chủ đề bao gồm liệu có một tầng lớp ưu tú xuyên quốc gia mới hay không (Etzioni- Halevy 2002; Carroll và Carson 2003); và việc quốc tế hóa giáo dục đã tác động như thế nào đến hành vi của giới tinh hoa trở về quê hương của họ (Pettigrew 1992; Brezis và Temin 2008).

Chủ đề nổi bật thứ ba là tìm cách hiểu hành vi của giới tinh hoa về mặt mô hình nhận thức của họ khác với các nhóm khác như thế nào. Trong các nghiên cứu về giới tinh hoa, chủ đề này bắt nguồn từ các tài liệu về văn hóa chính trị (ví dụ Pye 1991); tuy nhiên, nó ngày càng tập trung vào cách giới tinh hoa quan hệ với những người không thuộc giới tinh hoa và điều này ảnh hưởng đến hành động của họ như thế nào. Điều này bao gồm cách họ coi nghèo đói là động lực để hành động (McDonough và De Souza 1977) cũng như các vấn đề về ý thức hệ ưu tú (Kritzer 1978) và nhận thức rủi ro (Rothman và Lichter 1987).

Khi nghiên cứu học thuật về giới tinh hoa đã tiến bộ trong thế kỷ qua, nó ngày càng xa rời các chuẩn mực phổ biến trong các chương trình chính sách phát triển . Để cộng đồng học thuật tái tham gia vào chính sách phát triển về vấn đề này, rõ ràng cần phải vượt qua ba thách thức về mặt khái niệm gây khó khăn cho việc chuyển các bằng chứng thực nghiệm hiện có thành các khuyến nghị có thể cung cấp thông tin cho chính sách phát triển.

Trở ngại đầu tiên và cơ bản nhất mà cả các học giả và nhà hoạch định chính sách phải đối mặt khi tìm cách hiểu vai trò của giới tinh hoa trong quá trình phát triển kinh tế là không có một cách thức được thống nhất chung để xác định ai là thành viên của giới tinh hoa. Thách thức thứ hai là nhu cầu làm rõ các kênh ảnh hưởng của giới tinh hoa đối với kết quả kinh tế theo cách nhất quán giữa các cấp độ khác nhau của giới tinh hoa. Một vấn đề cuối cùng là sự thiếu hiểu biết về những yếu tố ảnh hưởng đến hành vi của giới tinh hoa. Cụ thể , trong những điều kiện nào thì ưu tiên của giới tinh hoa phù hợp với các mục tiêu quốc gia?

Cùng với nhau, ba yếu tố này - xác định giới tinh hoa, hiểu cách họ ảnh hưởng đến sự phát triển quốc gia và liên kết các khuyến khích phát triển trực tiếp hơn với lợi ích của họ - có thể được sử dụng để cung cấp thông tin cho các chương trình chính sách hiện tại theo cách có thể làm cho chúng hiệu quả hơn và bền vững hơn trong dài hạn. chạy.

1 Ai là người ưu tú?

tài chính toàn cầu gần đây chứng kiến sự xuất hiện trở lại của mối quan tâm đến giới tinh hoa bởi báo chí đại chúng. Có ý kiến cho rằng một tầng lớp ưu tú mới đã xuất hiện và hiện đang tiếp quản nền kinh tế toàn cầu (Murray 2010; Freeland 2011). Những người ưu tú mà họ nhắm mục tiêu được cho là đã được cách ly và, trong một số trường hợp, chịu trách nhiệm về hàng loạt cuộc khủng hoảng toàn cầu gần đây. Sự hiện diện của tầng lớp ưu tú mới phù hợp với bằng chứng cho thấy sự bất bình đẳng đang gia tăng trên toàn cầu (Davies và cộng sự 2009) và ở Hoa Kỳ (Piketty và Saez 2001). Tuy nhiên, những đặc điểm xác định của giới tinh hoa mới này do các nhà báo đưa ra - rằng họ giàu có hơn, có học thức hơn và có nhiều quyền lực hơn so với phần còn lại của xã hội - không khác gì những đặc điểm được đưa ra trong các báo cáo sớm nhất về giới tinh hoa với tư cách là giai cấp thống trị. Điều này nhắc nhở chúng ta rằng, bất chấp lịch sử nghiên cứu về chủ đề giới tinh hoa, không có cách khoa học nào giải thích tại sao giới tinh hoa không giống ' chúng ta ' .

Khó khăn trong việc xác định đặc điểm của các cá nhân thuộc nhóm ' tinh hoa ' so với ' không ưu tú ' bắt nguồn một phần từ sự rõ ràng hiển nhiên của sự khác biệt. Hầu hết mọi người sẽ đồng ý rằng Cristina Fernandez de Kirchner với tư cách là Tổng thống Argentina đủ tư cách là một thành viên của giới thượng lưu. So với một nguyên thủ quốc gia, một chủ ngân hàng đầu tư của Goldman Sachs có lẽ sẽ không được xếp vào nhóm ưu tú. Nhưng khi địa vị tương đối của nhân viên ngân hàng đó được so sánh với người nộp thuế bị mất nhà do bị tịch thu nhà, cô ấy bắt đầu trông rất giống một thành viên của giới thượng lưu. Tính trôi chảy được minh họa bởi các mẫu thay đổi này nhắc nhở chúng ta rằng bởi vì giới tinh hoa chỉ có thể được xác định một cách đáng tin cậy khi so sánh với những người khác, khi dân số mẫu thay đổi, thì các tác nhân được xác định là giới tinh hoa cũng vậy.

Công trình học thuật sớm nhất về giới tinh hoa đã định nghĩa họ là những cá nhân có vị trí cao trong việc phân phối của cải và giai cấp thống trị - họ là những người giàu có và quyền lực. Các thông số về cách xác định giới tinh hoa đã được mở rộng để kết hợp sự công nhận này rằng giới tinh hoa không chỉ tồn tại ở tầng lớp trên cùng mà còn ở trên cùng của mỗi cấp độ xã hội. Ngày nay, thuật ngữ này được dùng để chỉ một nhóm riêng biệt trong một xã hội được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức của xã hội. Mặc dù định nghĩa này đề xuất một vị trí quyền lực, nhưng nó không đòi hỏi sự giàu có cũng như một chức danh chính thức cụ thể. Như một bài báo trên The Economist (2011) đã chỉ ra một cách ngắn gọn, giới tinh hoa bao gồm ' những người định hình thế giới mà không ai nhận ra ' . Chức danh chính thức cao nhất của Salk là Giáo sư Y học Dự phòng, tuy nhiên ảnh hưởng của ông đối với hướng nghiên cứu y học về vắc-xin cho phép ông tác động đến cách chính sách viện trợ được ban hành, cách phân bổ quỹ nghiên cứu và liệu hàng triệu trẻ em sẽ sống hay không. thông qua những gì vào thời điểm đó, một căn bệnh phổ biến.

Bằng cách xác định giới tinh hoa thông qua khả năng tạo ảnh hưởng của họ trong một mẫu chứ không phải thông qua chức danh chính thức tuyệt đối hoặc mức độ giàu có, chúng tôi có thể tích hợp các phương pháp tiếp cận đa ngành một cách hiệu quả hơn. Nó cũng nhấn mạnh một thách thức chính sách phát triển quan trọng. Mục tiêu của việc phân cấp các chương trình viện trợ là thu hút phần lớn dân số nhận viện trợ và tránh bị giới tinh hoa nắm bắt. Vì các khoản giải ngân tổng thể, về mặt không gian, trải đều hơn, nên đây được coi là một thành công. Tuy nhiên, nếu chúng ta hiểu rằng giới tinh hoa ở mọi tầng lớp trong xã hội, chúng ta có thể thấy rằng không phải tránh được việc thu hút giới tinh hoa, nó chỉ đơn giản là được đa dạng hóa ở cấp địa phương. Bằng cách hiểu rằng giới tinh hoa không chỉ ảnh hưởng đến chính sách ở cấp quốc gia, chúng ta vừa có được bức tranh thực tế hơn về giới tinh hoa trong xã hội, vừa thấy được những thách thức bổ sung để hiểu các kênh mà qua đó giới tinh hoa thể hiện ảnh hưởng của họ .

2 Các kênh của tầng lớp ưu tú trong ảnh hưởng là gì?

Tài liệu nghiên cứu điển hình phi thường về giới tinh hoa gợi ý nhiều kênh mà qua đó giới tinh hoa có thể tác động đến quá trình phát triển ở quốc gia hoặc cộng đồng của họ . Sử dụng đặc điểm điển hình của giới tinh hoa, ảnh hưởng của họ bắt nguồn từ khả năng kiểm soát và trao đổi các nguồn tài nguyên mong muốn, đặc biệt là những tài nguyên có giá trị tiền tệ cao. Do đó, họ tác động đến kết quả quốc gia thông qua các lựa chọn của họ về tái phân phối vốn là hiển nhiên, mặc dù thường không minh bạch. Việc mở rộng định nghĩa về những người cấu thành giới tinh hoa trong xã hội buộc chúng ta phải đưa ra một loạt các tình huống tổng quát hơn có thể giải thích cho giới tinh hoa không phải là thành viên của giai cấp thống trị hoặc giới siêu giàu.

Mặc dù chúng tôi thừa nhận rằng ảnh hưởng có nhiều dạng, nhưng chúng tôi đề xuất rằng việc giải thích các công cụ mà giới tinh hoa sử dụng để gây ảnh hưởng đến phần còn lại của xã hội là một công cụ không chỉ cung cấp thông tin cho chính sách phát triển mà còn là một cách dễ quản lý để tích hợp giới tinh hoa vào các chương trình hiện có. Để làm điều này, chúng tôi xác định những cách thức dẫn đến sự không tương xứng trong tác động của giới tinh hoa dựa trên số lượng thực tế của họ. Đặc biệt, chính sự kiểm soát của họ đối với các tài sản và thể chế sản xuất cho phép họ có ảnh hưởng đến việc phân bổ cả nguồn lực và quyền hạn.

Phân bổ nguồn lực là cách trực tiếp nhất mà giới tinh hoa ảnh hưởng đến tăng trưởng và phát triển kinh tế. Họ có thể chọn phân phối lại nguồn lực theo cách tăng việc làm và giảm bất bình đẳng thu nhập. Ngoài ra, họ có thể hành động như những kẻ trục lợi và hướng các nguồn lực tới các nhóm xã hội được ưu đãi và kém hiệu quả . Họ cũng có thể đưa ra quyết định về sản xuất và công nghệ. Chủ sở hữu các yếu tố sản xuất có thể đóng vai trò là doanh nhân và nhà đổi mới, đồng thời tăng năng suất và đa dạng hóa các yếu tố sản xuất . Hoặc họ có thể khai thác quá mức các nguồn tài nguyên hiện có mà không quan tâm đến tính bền vững trong tương lai.

hưởng chính trị là một kênh khác mà qua đó giới tinh hoa tác động đến sự phát triển kinh tế. Keynes không có vị trí quan trọng đặc biệt quyền lực, nhưng ông có nhiều ảnh hưởng đối với các nhà hoạch định chính sách. Anh ta không thông qua luật, nhưng anh ta có thể ảnh hưởng đến quá trình ra quyết định phân bổ các nguồn lực chính trị trong xã hội. Ví dụ này minh họa sự cần thiết phải tính đến sự khác biệt giữa lưu lượng và vị trí. Nhiều nghiên cứu điển hình sử dụng chức danh chính thức hoặc chức vụ để xác định các thành viên của giới thượng lưu. Tuy nhiên, những người có tai nghe của các nhà hoạch định chính sách cũng có một mức độ kiểm soát quan trọng đối với các kết quả chính sách.

Các thể chế do giới tinh hoa thiết kế có thể thúc đẩy sự tham gia và luồng thông tin, hoặc chúng có thể đơn giản củng cố vị trí của một nhóm cụ thể trong cơ cấu quản trị. Việc tạo ra một nền tư pháp độc lập là một trong những yếu tố cơ bản cần thiết để đảm bảo pháp quyền. Quyết định trao cho cơ quan tư pháp những quyền lực độc lập với ảnh hưởng chính trị phải được đưa ra và duy trì bởi giới tinh hoa. Tuy nhiên, để tiếp tục ví dụ này, các yêu cầu về nhân sự của một cơ quan tư pháp độc lập có thể duy trì ảnh hưởng của một nhóm tinh hoa nhất định. Gần đây , mối quan hệ không thoải mái của công chúng Mỹ với ảnh hưởng của giới tinh hoa tư pháp đã bị châm biếm trong một bài báo có tựa đề ' Bring on the Elites ' . Tác giả gợi ý rằng trong khi người Mỹ thích tin rằng mọi người đều có phẩm chất như nhau để đạt được các vị trí công cao, thì có một số vị trí, chẳng hạn như Thẩm phán Tòa án Tối cao Hoa Kỳ, nơi các ứng cử viên từ giới học thuật ưu tú không chỉ được mong muốn mà còn được kỳ vọng (Stein 2010) .

Khả năng định hình cách công chúng nhìn nhận các vấn đề là một cách khác mà giới tinh hoa sử dụng để tạo ảnh hưởng trong xã hội. Pareto (1916) và Mosca (1939) đã xác định hoạt động này, vốn thường được mô tả là khả năng duy trì các huyền thoại chính trị, là chìa khóa cho sự trường tồn của giới tinh hoa chính trị. Một cách để huyền thoại có thể được duy trì lâu dài là vận dụng các biểu tượng (Lasswell et al. 1952). Tất nhiên, không chỉ giới tinh hoa chính trị đóng khung các vấn đề công: trong một nghiên cứu về sự gia tăng của các nhóm chuyên gia cố vấn, Smith (1991) thảo luận về việc các ' chuyên gia ' ưu tú thường xác định các mục tiêu của chính sách công hơn là phân tích các lựa chọn như thế nào. cho các nhà hoạch định chính sách. Và Mills (1948) còn đi xa hơn khi cho rằng văn hóa quốc gia là đối tượng của sự thao túng của giới tinh hoa.

Ngoài việc thao túng cách công chúng diễn giải một sự kiện, giới tinh hoa cũng có thể tác động đến dư luận bằng cách phân phối hoặc giữ lại thông tin. Những hạn chế của chính phủ Trung Quốc đối với Google và Facebook là một ví dụ điển hình trong một thế giới mà theo Freedom House (2009) đã chứng kiến bảy năm suy giảm tự do báo chí toàn cầu. Nhưng không chỉ giới tinh hoa của chính phủ khai thác ảnh hưởng của họ bằng cách tác động đến luồng thông tin. Những công dân tư nhân như Ted Turner (CNN) hay Rupert Murdoch (Fox Network, Wall Street Journal ) đã xây dựng nên những đế chế tin tức ảnh hưởng đến cách người dân hiểu các sự kiện hiện tại.

Việc giới tinh hoa sử dụng ảnh hưởng của họ vì lợi ích cá nhân hay phúc lợi xã hội, hay sự kết hợp của cả hai đều khác nhau rất nhiều trong các trường hợp khác nhau. Ví dụ, cả Idi Amin và Park Chung-Hee đều lên nắm quyền thông qua các cuộc đảo chính quân sự, nhưng với những kết quả quốc gia rất khác nhau - Uganda là một trong những nước nghèo nhất thế giới và Hàn Quốc là một nước công nghiệp hóa thành công. Ví dụ này nhắc nhở chúng ta rằng mặc dù các kênh tạo ảnh hưởng mà chúng ta mô tả tồn tại trong mọi xã hội, nhưng chúng không quyết định kết quả của các hành động của giới tinh hoa.

3 Làm thế nào chúng ta có thể thu hút giới tinh hoa vào các mục tiêu phát triển quốc gia?

Thách thức lớn nhất mà chúng ta phải đối mặt trong việc tìm hiểu mức độ mà các mục tiêu của giới tinh hoa có thể phù hợp với các mục tiêu phát triển quốc gia là làm rõ các đặc điểm của giới tinh hoa khiến họ ' trở nên ' phát triển trí tuệ hoặc ít nhất là đáp ứng các khuyến khích trong một nền kinh tế phát triển. đường. Những bài viết sớm nhất về giới tinh hoa (thường là do chính giới tinh hoa viết) coi họ là những người đã nuôi dưỡng những thái độ và đạo đức đặc biệt báo hiệu sự phù hợp của họ với tư cách là nhà lãnh đạo. Ví dụ, John Stuart Mill (1867) nói về sự cần thiết phải duy trì tiêu chuẩn trí tuệ và đạo đức cao của tầng lớp đại diện. Nhưng không có bằng chứng định lượng nào chứng minh cho ý kiến cho rằng giới tinh hoa tự nhiên phát triển hơn những người không thuộc giới tinh hoa hoặc rằng có sự phân cấp tĩnh của chủ nghĩa phát triển giữa các nhóm tinh hoa khác nhau.

của giới tinh hoa chỉ có thể được hiểu ở mối liên hệ chuyển động giữa tính hợp lý của cá nhân và chuẩn mực xã hội, mỗi trong số đó liên tục được cập nhật bởi các yếu tố ngoại sinh. Nghiên cứu hiện tại vẫn chưa làm sáng tỏ mức độ mà các hành động của giới tinh hoa được thúc đẩy bởi sự lựa chọn hợp lý và các quyết định của họ bị ảnh hưởng như thế nào bởi bối cảnh xã hội mà họ tồn tại. Theo Olson (1971), các thành viên chỉ hành động để hỗ trợ lợi ích của một nhóm chừng nào lợi ích đó còn dành cho nhóm đó. Điều này cho thấy rằng giới tinh hoa sẽ bị thúc đẩy bởi tiền thuê tư lợi tìm cách gây tổn hại đến phúc lợi xã hội. Tuy nhiên, xu hướng tìm kiếm đặc lợi này thường được cân bằng bởi nhu cầu duy trì các chuẩn mực xã hội về lãnh đạo.

Các chuẩn mực xã hội cũng có thể duy trì một số loại hành vi ưu tú. Không có gì lạ khi cả kỳ vọng về khả năng của các nhà lãnh đạo và ý thức của chính các nhà lãnh đạo rằng giáo dục của họ hoặc nền tảng khác mang lại cho họ những kỹ năng cai trị đều dẫn đến kỳ vọng rằng giới tinh hoa là những nhà lãnh đạo có năng lực hơn cử tri của họ . Một trong những điều tò mò về tính chất kéo dài của cuộc chiến ở Afghanistan là nó vẫn tiếp tục bất chấp sự phản đối rõ ràng và nhất quán của công chúng. Đối với trường hợp sự tham gia của NATO, Kreps (2010) gợi ý rằng nó đã tiếp tục bất chấp sự phản đối của công chúng vì sự đồng thuận của các nhà lãnh đạo ưu tú rằng họ nên ở lại.

Việc tạo ra các khuyến khích để giới tinh hoa đóng vai trò tích cực trong phát triển kinh tế đòi hỏi phải nghiên cứu kỹ lưỡng về các nguồn ảnh hưởng của giới tinh hoa , cách thức giới tinh hoa nhìn nhận các vấn đề của xã hội và cách thức mà giới tinh hoa diễn giải lợi ích của khu vực bầu cử giúp họ nắm quyền. . Tập sách này tập hợp một tập hợp các bài tiểu luận xem xét lại các tác nhân này trong cuộc tranh luận về phát triển. Nó khác với các tài liệu phát triển hiện có ở chỗ nó trực tiếp thảo luận về giới tinh hoa trong quá trình xóa đói giảm nghèo.

4 Phần và tóm tắt chương

Bộ sách này được chia thành năm phần. Mỗi phần xử lý một khía cạnh khác nhau của mối quan hệ giữa giới tinh hoa và phát triển kinh tế. Một số tập trung vào các công cụ mà giới tinh hoa sử dụng, trong khi những người khác khám phá sự căng thẳng giữa giới tinh hoa tìm kiếm đặc lợi và những người hành động theo cách thúc đẩy phúc lợi quốc gia hơn là lợi ích cá nhân. Các chương rút ra từ các giả định khác nhau và được nhúng trong một số lĩnh vực riêng biệt. Điều này nhằm mục đích khai thác nhiều hiểu biết sâu sắc đến từ thực tiễn sử dụng các lăng kính khác nhau cho cùng một vấn đề.

Phần I bắt đầu bằng cách đưa ra hai cách xử lý lý thuyết về cách thức mà các hành động của giới tinh hoa được chuyển thành các kết quả kinh tế. Cả hai chương đều có một cái nhìn dài hạn về các hành động do giới tinh hoa thực hiện ở các thời điểm lịch sử khác nhau và sử dụng thiết kế thể chế của xã hội để giải thích những hành động này ảnh hưởng như thế nào đến quỹ đạo phát triển của các lãnh thổ tương ứng của họ. Điều quan trọng đối với nghiên cứu của chúng ta về các kết quả phát triển dài hạn , North (1993) nhắc nhở chúng ta rằng các thể chế là ' những hạn chế do con người tạo ra ' . Những con người này, như được trình bày chi tiết trong Phần I, là và xét về các thể chế chính thức như quyền sở hữu hoặc chính phủ, giới tinh hoa, nhờ vào vị trí của họ trong xã hội.

Robinson xem xét cách hành động của giới tinh hoa chuyển thành sự bền bỉ của thể chế trong thời gian dài. Chương này xác định các hoạt động của giới tinh hoa bắt nguồn từ môi trường thể chế kế thừa. Robinson trình bày trường hợp giới tinh hoa quốc gia tạo ra một thể chế phù hợp với giai đoạn lịch sử của họ, thể chế này sẽ tồn tại qua thời gian. Khái niệm về phần nhô ra của thể chế được sử dụng để giải thích làm thế nào mà sở thích của giới tinh hoa trong giai đoạn đầu dẫn đến việc thiết lập các quy tắc không chỉ tác động đến sự tái sản xuất của những người ưu tú đó, mà còn cả quỹ đạo của xã hội trong các giai đoạn tương lai. Các nghiên cứu điển hình về Liberia, Nam Phi, Đức và miền nam Hoa Kỳ cho thấy rằng chỉ có thể hiểu được lý do tại sao cải cách thể chế thành công hay thất bại khi có một bức tranh rõ ràng về cách thức giới tinh hoa tập hợp xung quanh các thể chế đó tái sản xuất và thay đổi theo thời gian.

Amsden xoay chuyển cuộc tranh luận và, trong khi giả định rằng nhóm các tác nhân bao gồm trong giới tinh hoa là không thay đổi, hỏi họ phản ứng thế nào trước sự thay đổi thể chế bất ngờ. Cô ấy liên kết điều này với sự phát triển thông qua khái niệm về quyền sở hữu. Sử dụng các sự kiện quốc hữu hóa ở Argentina và Hàn Quốc, bà trình bày trường hợp về sự thay đổi đột ngột, ngoại sinh về quyền tài sản để lập luận rằng ở những nơi mà giới tinh hoa là những nhà quản lý giỏi, thì sự gián đoạn như vậy có thể là những sự kiện tích cực hơn là gây bất ổn cho nền kinh tế. Lập luận của bà nhấn mạnh tầm quan trọng của chất lượng quản lý của giới tinh hoa đối với kết quả phát triển. Những người ưu tú phải có khả năng xác định và khai thác những thay đổi về thể chế nếu họ muốn khai thác hoặc chuyển hướng chúng theo những cách thân thiện với sự phát triển. Việc nhấn mạnh vào các đặc điểm của giới thượng lưu cũng như những hành động mà họ thực hiện có tác động đến sự phát triển là chủ đề xuyên suốt các chương tiếp theo của tập sách này.

Phần II chuyển sang câu hỏi về các mối quan hệ trong giới tinh hoa. Các chương gắn chặt nhất với lý thuyết tinh hoa cổ điển này tập trung vào động lực hình thành và lưu thông của tinh hoa. Ở đây các tác giả nhấn mạnh bản chất có đi có lại của mối quan hệ giữa phát triển và giới tinh hoa. Trong khi các thể chế được thành lập bởi giới tinh hoa có thể tồn tại, thì nền tảng của ảnh hưởng của giới tinh hoa và những động lực mà họ phải đối mặt đều bắt nguồn từ một cấu trúc kinh tế đang chuyển dịch liên tục. Bằng cách hiểu nguồn gốc của một số tầng lớp nhất định, chúng ta hiểu rõ hơn về cách các thông số khác nhau thay đổi cán cân ảnh hưởng giữa các nhóm tác nhân. Sự gia tăng tính di động được thúc đẩy bởi toàn cầu hóa cũng là trọng tâm cho sự hiểu biết đầy đủ về mối quan hệ của giới tinh hoa với sự phát triển. Tính di động có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển giao công nghệ và tri thức để thúc đẩy phát triển kinh tế. Hoặc nó có thể đơn giản là củng cố địa vị ưu tú của những người có khả năng tận dụng nó. Hiểu rõ hơn về động lực của sự luân chuyển của giới tinh hoa có thể giúp chúng ta hiểu được mức độ mà nó có thể mở ra một đường dẫn mà qua đó các ý tưởng phát triển có thể tuôn trào.

Solimano và Avanzini xem xét vấn đề di cư quốc tế và lập luận rằng công việc hiện tại đã bỏ qua tầm quan trọng ngày càng tăng của sự di chuyển của giới tinh hoa. Đặc biệt, họ quan tâm đến việc liệu toàn cầu hóa có tạo ra những con đường mới dẫn đến địa vị và tái sản xuất tinh hoa hay không. Họ làm điều này với giả định rằng hầu hết giới tinh hoa có mức độ linh hoạt cao hơn những người không thuộc giới tinh hoa. Họ cũng chia giới tinh hoa thành các loại - doanh nhân, dựa trên tri thức và chính trị - nhằm tạo điều kiện hiểu rõ ràng về các động cơ khuyến khích mà mỗi loại phải di chuyển trên toàn cầu. Theo ước tính của họ, sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa ảnh hưởng đến quỹ đạo không chỉ của quốc gia, mà còn của sự phát triển quốc tế.

Fourie và von Fintel sử dụng ví dụ về sự phát triển của nghề trồng nho ở Thuộc địa Cape của Nam Phi để phê bình vai trò của các khoản hiến tặng như là yếu tố dự đoán sự bất bình đẳng do giới tinh hoa thúc đẩy. Cụ thể là họ tìm cách chỉ ra rằng trong khi các nguồn tài nguyên thiên nhiên có thể thúc đẩy một số loại bất bình đẳng, giới tinh hoa đang ở trong

thực tế là có nhiều khả năng bám vào một số loại sản phẩm ' phi nhiệt đới ' . Họ sử dụng hồ sơ thuế của nông dân để chỉ ra rằng sự xuất hiện của những người định cư Pháp, những người có sở thích về rượu vang, đã thay đổi cơ cấu sản xuất trong nền kinh tế và việc sử dụng lao động nô lệ theo cách dẫn đến sự trỗi dậy và tồn tại của một tầng lớp thượng lưu trong nước từ lớn trang trại đã chuyển đổi thành công sang nghề trồng nho.

Wolf giới thiệu một loại giới thượng lưu thường bị bỏ qua trong hầu hết các nghiên cứu về giới thượng lưu - giới thượng lưu nữ. Họ khác thường ở chỗ mặc dù họ luôn được coi là nằm trong số những người ưu tú, nhưng về mặt lịch sử, việc liên kết với một nhóm nam giới ưu tú, điều này đã hạn chế tác động của họ đối với kết quả phát triển. Bà gợi ý rằng điều này là do con đường trở thành tầng lớp ưu tú ngày nay đã khác: đối với các quốc gia ở giai đoạn phát triển ban đầu, phụ nữ tham gia đầy đủ hơn vào các hoạt động dẫn đến vị thế ưu tú như tinh thần kinh doanh và giáo dục. Điều này ngụ ý rằng chúng có thể có tác động đáng kể hơn đối với kết quả kinh doanh và chính trị.

Gustafsson và Sai lấy trường hợp của các hộ gia đình nông thôn ở Trung Quốc để minh họa các loại tầng lớp tinh hoa khác nhau có quan hệ với nhau như thế nào trong quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường. Họ đưa ra bằng chứng cho thấy các loại giới tinh hoa khác nhau có xuất thân có thể dự đoán được. Tình trạng giáo dục và quân đội có khả năng dẫn đến tư cách thành viên chính trị kinh tế trong khi tuổi của chủ hộ và thu nhập là những yếu tố dự đoán mạnh mẽ tư cách thành viên ưu tú kinh tế. Thật thú vị, khi họ mở rộng nghiên cứu của mình, họ thấy rằng sự bất bình đẳng về tài sản giữa các hộ gia đình ưu tú và không ưu tú là không đáng kể, điều này cho thấy các yếu tố không gian quan trọng hơn đối với sự chênh lệch giữa các quốc gia.

Phần III khám phá những tác động phát triển của cách mà giới tinh hoa quan hệ với phần còn lại của xã hội - cụ thể là cách họ cân nhắc tầm quan trọng của phúc lợi của quần chúng. Ở đây, các tác giả tìm cách hiểu giới tinh hoa quyết định như thế nào giữa việc thúc đẩy các chính sách vì người nghèo và/hoặc vì tăng trưởng. Điều này cung cấp những hiểu biết quan trọng về sự căng thẳng tồn tại giữa việc phân bổ nguồn lực giữa các chương trình phát triển quốc gia. Mặc dù các chương trình vì người nghèo có thể được cho là sẽ có tác động tích cực đến quá trình phát triển , nhưng chúng thường bị giới tinh hoa ngăn cản do quan điểm của họ về nguyên nhân dẫn đến nghèo đói. Các chương này mở rộng công việc trước đây sử dụng các nghiên cứu xuyên quốc gia để khám phá cách giới tinh hoa nhận thức về nghèo đói (ví dụ, xem Reis và Moore 2005). Điều mà cả bốn tiểu luận nhắc nhở chúng ta là ngay cả khi nó không tốn kém, giới tinh hoa là những người hành động hợp lý và cần có động cơ để hành động theo cách phát triển. Khi hành động của họ tác động tích cực đến phúc lợi quốc gia, điều này xuất phát từ sự hợp nhất của lợi ích cá nhân với các mục tiêu quốc gia.

của Reis thảo luận về kết quả của một cuộc khảo sát giới tinh hoa Brazil về nhận thức của họ về nghèo đói ở Brazil. Phân tích nhằm tìm hiểu xem liệu những hoàn cảnh mà giới tinh hoa Brazil sẵn sàng dành nguồn lực để xóa đói giảm nghèo có giống với những hoàn cảnh được xác định cho các trường hợp khác hay không. Về mặt tích cực, cô ấy thấy rằng giới tinh hoa Brazil đồng ý rằng nghèo đói là một vấn đề và nó cần được giải quyết. Tuy nhiên, trong các cuộc phỏng vấn, những người ưu tú này không coi nghèo đói là một vấn đề mà cá nhân họ phải có trách nhiệm giải quyết.

Kalebe-Nyamongo sử dụng cách xử lý xã hội học về cách giới tinh hoa nhìn nhận tình trạng nghèo đói quốc gia ở Malawi để xây dựng một khuôn khổ nhằm hiểu tại sao giới tinh hoa lại thúc đẩy hoặc từ chối các chính sách phát triển vì người nghèo. Cô tìm cách hiểu tại sao chính phủ của các quan chức Malawian có lịch sử phát triển các chính sách giảm nghèo tốt, nhưng sau đó lại không thực hiện chúng. Bài đọc của cô ấy là vì nghèo đói đã gắn liền với các chuẩn mực xã hội và chính trị, nên nó sẽ tồn tại trừ khi ý thức xã hội phát triển trong giới thượng lưu. Điều này có liên quan chặt chẽ với ý tưởng rằng giới tinh hoa phải nhìn thấy sự phụ thuộc lẫn nhau giữa họ và người nghèo để bị thôi thúc hành động.

Zang trình bày một nghiên cứu điển hình về Trung Quốc sau năm 1978 để phê phán quan điểm cho rằng kiểm soát chính trị đối với các hoạt động kinh tế cản trở tăng trưởng. Ông tập trung vào vai trò của giới tinh hoa chính trị trong quá trình phát triển, đặc biệt là các yếu tố như ổn định chính trị và kinh nghiệm lịch sử đóng góp như thế nào vào tăng trưởng quốc gia. Ông cũng nêu bật sự phát triển lịch sử của giới tinh hoa Trung Quốc để phân biệt động cơ tăng trưởng và cải cách của họ với những động cơ được nêu rõ trong các ví dụ khác về giới tinh hoa chuyên quyền.

những nhóm tinh hoa dễ nhận biết nhất - giới tinh hoa chính trị - diễn giải nhu cầu củng cố năng lực nhà nước, vốn là một trong những trụ cột của phát triển kinh tế bền vững. Trọng tâm là năng lực thu và phân phối lại nguồn thu của nhà nước. Các chương trong phần này trình bày chi tiết các tính toán được thực hiện bởi các cấp độ khác nhau của giới tinh hoa chính trị khi họ cân bằng mong muốn bòn rút tiền thuê với nhu cầu cải thiện phúc lợi trong nước theo cách duy trì ảnh hưởng của họ trong xã hội. Các tác giả xem xét cả những người thu doanh thu và những người phân phối doanh thu để hiểu mức độ khác nhau của giới tinh hoa kết hợp lợi ích của việc xây dựng nhà nước vào lợi ích cá nhân của họ. Một số chương xem xét cụ thể phản ứng của giới tinh hoa đối với một sự kiện cải cách, điều này cho phép chúng ta thấy điều gì sẽ xảy ra khi động cơ thay đổi và giới tinh hoa vẫn tĩnh tại.

Bourguignon và Verdier sử dụng một mô hình kinh tế chính trị để làm nổi bật những khuyến khích tồn tại đối với giới cầm quyền để tăng khả năng thu và phân phối lại thuế của nhà nước. Họ gợi ý rằng loại tầng lớp cầm quyền và liệu tài sản mà họ kiểm soát là bổ sung hay thay thế cho tài sản thuộc sở hữu của những người không thuộc tầng lớp tinh hoa sẽ quyết định phản ứng của họ đối với các cấu trúc kinh tế khác nhau. Bằng cách nhấn mạnh tầm quan trọng của quyền sở hữu các nguồn tài nguyên, họ cho thấy rằng có những lợi ích ngày càng tăng đối với giới tinh hoa để tăng năng lực nhà nước.

Cantens đưa ra một nghiên cứu dân tộc học về một giai đoạn cải cách do bên ngoài áp đặt đối với cơ quan hải quan ở Cameroon. Nghiên cứu này đi sâu vào vấn đề tham nhũng đóng vai trò như thế nào trong việc duy trì địa vị ưu tú trong một cơ quan chính phủ, nơi xử lý tiền bạc là nhiệm vụ chính hàng ngày. Ông tập trung vào thực tế là trong cơ quan này, tham nhũng được mọi người công nhận là một vấn đề và đã dẫn đến việc tạo ra một ' tiền tập thể ' hợp pháp cũng có thể được sử dụng để cải thiện và duy trì địa vị của giới tinh hoa theo cách tương tự như các hành vi tham nhũng. Khó khăn trong việc thực hiện cải cách là, trong khi các quan chức có thể nhận ra sự cần thiết của nó, nguồn gốc của tính hợp pháp của họ dựa trên các thông lệ mà họ cần minh bạch hơn.

Pinhanez xem xét một trường hợp tương tự với một kết quả rất khác. Chương của cô ấy tập trung vào cải cách thuế địa phương ở Brazil được thiết kế và thực hiện trong nội bộ. Cô nhận thấy rằng thành công trong trường hợp của Brazil được xác định dựa trên khả năng của các quan chức trong việc xây dựng một tầm nhìn về tình hình thu ngân sách mới sẽ như thế nào. Cụ thể, như trong trường hợp trước, chuyên nghiệp hóa có tác động tích cực đến việc thực hiện cải cách. Tuy nhiên, ở đây, các quan chức đã xây dựng một bản sắc mới dựa trên cơ cấu cải cách.

Phần V mở rộng và rút ra từ nghiên cứu về cách thức giới tinh hoa tương tác với những người không thuộc giới tinh hoa để khám phá tác động của sự tương tác này trong các dự án phát triển. Wong đưa ra một ví dụ về xây dựng năng lực từ phía ngược lại của quang phổ từ các chương trước bằng cách xem xét phát triển dựa vào cộng đồng. Ông đưa đánh giá về hai dự án phát triển vào một nghiên cứu về cách các nhà tài trợ khác nhau thu hút giới tinh hoa dựa vào cộng đồng. Sử dụng các nghiên cứu điển hình về Ghana và Bangladesh, ông gợi ý rằng cả hai chiến lược nổi bật - kết hợp giới tinh hoa địa phương vào cấu trúc dự án hiện có và loại trừ rõ ràng giới tinh hoa địa phương - đều không bền vững vì mối quan hệ phụ thuộc giữa giới tinh hoa và những người không thuộc giới tinh hoa. Ông gợi ý rằng cách để tránh sự phân tán nguồn lực ưu tú dành cho việc xây dựng năng lực là kết hợp các phương pháp tiếp cận.

Cuối cùng, chương 15 kết thúc cuốn sách bằng cách rút ra một số bài học về giới tinh hoa phổ biến trong các nghiên cứu tình huống khác nhau. Nó cũng cung cấp một số gợi ý cho nghiên cứu trong tương lai.

5 Phần kết luận

Nội dung bao quát của các chương trong cuốn sách này nhằm mục đích nắm bắt phạm vi tiếp cận mà lý thuyết ưu tú có được trên nhiều lĩnh vực. Trong khi mỗi chương riêng biệt được nhúng vào một chuyên ngành cụ thể , sự kết hợp những hiểu biết sâu sắc của chúng mang đến một cái nhìn sâu sắc phi thường về các hoạt động, hành vi và kết quả của giới tinh hoa. Sự kết hợp của các góc độ phân tích khác nhau này cho phép tập sách này rút ra những bài học rộng lớn hơn về cách thức giới tinh hoa tương tác với xã hội.

Bằng cách tìm hiểu những cách khác nhau mà giới tinh hoa có thể và thực sự tham gia vào quá trình phát triển kinh tế, cuốn sách này đưa ra ba bài học quan trọng cho các nhà hoạch định chính sách. Đầu tiên là mặc dù giới tinh hoa có hàm ý tiêu cực trong tiếng địa phương phổ biến, nhưng không có bằng chứng thực nghiệm nào cho thấy rằng họ tự động hành động theo những cách chống lại sự phát triển. Các chương ở đây nhắc nhở chúng ta rằng giới tinh hoa đôi khi là những người khởi xướng cải cách, phân phối lại nguồn lực và xây dựng năng lực của nhà nước. Mặc dù lý do họ làm như vậy có thể gắn liền với lợi ích cá nhân, nhưng thực tế là nếu không có sự tham gia của họ, những hoạt động này sẽ khó khăn hoặc không thể thực hiện được.

Bài học thứ hai là giới tinh hoa tạo ra nguồn lực. Đây là một yếu tố thường bị lãng quên khi chúng ta nói về tham nhũng, quan liêu và sự nắm bắt của giới tinh hoa. Một yếu tố quan trọng của phát triển kinh tế bền vững là trau dồi khoa học và công nghệ. Việc tạo ra kiến thức dựa trên địa phương và áp dụng các thông lệ quốc tế tốt nhất đòi hỏi chuyên môn và sự quen thuộc với các điều kiện địa phương. Những người được đào tạo và có bí quyết, thường là những thành viên ưu tú của địa phương hoặc tỉnh. Những người hỗ trợ họ có thể là thành viên của giới tinh hoa công nghệ hoặc doanh nhân.

Bài học cuối cùng là giới tinh hoa nên được trau dồi và gắn kết hơn là bỏ qua và bị phỉ báng . Không thiếu những ví dụ về giới tinh hoa tham nhũng và hung ác cướp bóc kho bạc quốc gia và xây dựng những dinh thự nguy nga trong khi phần còn lại của dân chúng thì nghèo khổ. Nhưng như chúng ta đã thấy trong các chương ở đây, những tầng lớp ưu tú này có thể được khuyến khích thay đổi hoạt động của họ — từ các nguồn nằm trong phạm vi từ các tổ chức quốc tế đến các phong trào xã hội cấp cơ sở. Bằng cách hiểu rằng giới tinh hoa không chỉ tồn tại ở cấp cao nhất, chúng ta có thể giải thích hiệu quả hơn các cấu trúc quản trị quốc gia và hỗ trợ trực tiếp cho các yếu tố của những cấu trúc cân bằng ăn thịt.

Mục đích của tập sách này là làm sáng tỏ mối quan hệ phức tạp mà giới tinh hoa có với quá trình phát triển kinh tế. Chúng tôi đã tìm cách hiểu không chỉ mối quan hệ qua lại giữa các nhóm tinh hoa khác nhau mà còn cả cách thức giới tinh hoa tương tác với những người không thuộc giới tinh hoa. Đặc biệt, chúng tôi mong muốn trình bày bằng chứng và khuyến nghị về cách các nhà hoạch định chính sách có thể vượt ra ngoài việc chỉ cố gắng hạn chế tác hại mà giới tinh hoa có thể gây ra cho sự phát triển và hiểu cách họ có thể trở thành những người ủng hộ hiệu quả hơn cho quá trình phát triển quốc gia.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và JA Robinson (2006). ' Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm chính trị ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ, 100(1): 115 - 31.

—— —— (2000). ' Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại? Dân chủ, Bất bình đẳng và Tăng trưởng trong Quan điểm Lịch sử ' . Tạp chí Kinh tế hàng quý , 115 (4): 1167 - 99.

Alesina, A., S. Ozler, N. Roubini, và P. Swagel (1996). ' Bất ổn Chính trị và Tăng trưởng Kinh tế ' . Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế , 1 (2): 189 - 212.

Barro, R. (1991). ' Tăng trưởng kinh tế trong một bộ phận chéo của các quốc gia ' . Tạp chí Kinh tế hàng quý , 106 (2): 407 - 43.

Barrow, C. (1998). ' Lý thuyết nhà nước và nguyên tắc phụ thuộc: Một người theo chủ nghĩa thể chế

Phê phán Khái niệm Môi trường Kinh doanh ' . Tạp chí Các vấn đề Kinh tế, 32 (1): 107 - 44.

Brezis, E. và P. Temin (eds) (1999). Tinh Hoa, Dân Tộc Thiểu Số và Tăng Trưởng Kinh Tế . Amsterdam: Elsevier.

—— —— (2008). ' Giới tinh hoa và kết quả kinh tế ' . Tài liệu làm việc của Khoa Kinh tế MIT.

Carothers, T. (1998). ' Sự phục hưng của Pháp quyền ' . Ngoại giao , 77 (2): 95 - 106.

Carroll, W. và C. Carson (2003). ' Mạng lưới các tập đoàn toàn cầu và các nhóm chính sách ưu tú: Cơ cấu hình thành giai cấp tư bản xuyên quốc gia? ' , Mạng toàn cầu , 3 (1): 29 - 57.

Casstevens, T. (1989). ' Sự luân chuyển của những người ưu tú: Đánh giá và phê bình về một loại hình mẫu ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 33(1): 294 - 317.

Davies, J., S. Sandstrom, A. Shorrocks, và E. Wolff (2009). ' Mức độ và Phân phối Của cải Hộ gia đình Toàn cầu ' . Giấy làm việc của NBER số 15508.

Davis, G., M. Yoo và W. Baker (2003). ' Thế giới nhỏ bé của giới tinh hoa doanh nghiệp Mỹ, 1982 - 2001 ' . Tổ chức Chiến lược , 1 (3): 301 - 26.

Nhà kinh tế, The (2011). ' Báo cáo đặc biệt về các nhà lãnh đạo toàn cầu: Số ít ' , 22 tháng 1, 3 - 4. Etzioni-Halevy, E. (2002). ' Liên kết các nhiệm vụ trong chính trị xuyên quốc gia ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Quốc tế , 23 (2): 203 - 22.

Figueroa, A. (2008). ' Cạnh tranh và lưu thông của giới tinh hoa kinh tế: Lý thuyết và ứng dụng vào trường hợp của Peru ' . Tạp chí Kinh tế và Tài chính hàng quý , 48 (2): 263 - 73.

Ngôi Nhà Tự Do (2009). Tự do báo chí 2009. Có sẵn từ: http://www.free- Web.taisachnhanh.cloud/template.cfm?page=470

Freeland, C. (2011). Sự trỗi dậy của giới tinh hoa toàn cầu mới ' . Đại Tây Dương . 1 tháng 1. Có sẵn từ: Web.taisachnhanh.cloud/magazine/archive/2011/01/the-rise-of-the-new- toàn cầu-tinh hoa/8343/

Haggard, S. và R. Kaufman (1996). Kinh tế Chính trị của Chuyển đổi Dân chủ . Hoàng tử tấn: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Creps, S. (2010). ' Sự đồng thuận của giới tinh hoa với tư cách là nhân tố quyết định sự gắn kết của liên minh: Tại sao ý kiến công chúng hầu như không quan trọng đối với các hoạt động do NATO lãnh đạo ở Afghanistan ' . Phân tích chính sách đối ngoại , 6 (3): 191 - 215.

Kritzer, H. (1978). ' Hệ tư tưởng và giới tinh hoa chính trị Mỹ ' . Dư luận hàng quý , 42 (4): 484 - 502.

Lasswell, H., D. Lerner, và E. Rothwell (1952). Nghiên cứu so sánh về những người ưu tú: Giới thiệu và Thư mục . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

McDonough, P. và A. De Souza (1977). ' Giới tinh hoa Brazil và Chính sách Dân số ' . Tạp chí Dân số và Phát triển , 3 (4): 377 - 401.

Michels, R. [1911] (1962). Các đảng chính trị: Một nghiên cứu xã hội học về xu hướng đầu sỏ chính trị của nền dân chủ hiện đại . New York: Báo chí tự do.

Nhà máy, JS (1867). ' Đại diện Cá nhân ' . Bài phát biểu tại Hạ viện , ngày 29 tháng 5. Bristol: Những tờ rơi chọn lọc của Bristol.

Nhà máy, CW (1948). ' Quan hệ quốc tế và xã hội học: Thảo luận ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 13 (3): 271 - 3.

—— (1956). Tinh Hoa Quyền Lực. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mosca, G. (1939). Lớp cai trị. Luân Đôn: Mcgraw-Hill Book Company, Inc.

Murray, C. (2010). ' Tiệc trà cảnh báo về một tầng lớp ưu tú mới: Họ ' đúng ' . The Washington Post, mục B01 ngày 24 tháng 10.

Nilson, D. và L. Nilson (1980). ' Tin tưởng vào giới tinh hoa và định hướng biểu tình: Một cách tiếp cận tích hợp ' . Hành vi chính trị, 2 (4): 385 - 404.

Bắc, D. (1993). ' Hiệu suất kinh tế theo thời gian ' . Bài giảng Nobel.

Olson, M. (1971). Logic của Hành động Tập thể: Hàng hóa Công cộng và Lý thuyết Nhóm . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Pareto, V. [1916] (1935). Trattato di Sociologia generale . Bản dịch của A. Livingston. New York: Harcourt, Brace và Co.

Pettigrew, A. (1992). ' Về Nghiên cứu Tinh hoa Quản lý ' . Tạp chí Quản trị Chiến lược , 13 (S2): 163 - 82.

Piketty, T. và E. Saez (2001). ' Bất bình đẳng thu nhập ở Hoa Kỳ, 1913 - 1998 ' . Giấy làm việc của NBER số 8467.

Putnam, R.D (1976). Nghiên cứu so sánh về giới tinh hoa chính trị . New Jersey: Hội trường Prentice. —— (1977). ' Sự chuyển đổi ưu tú trong các xã hội công nghiệp tiên tiến: Đánh giá thực nghiệm về lý thuyết chế độ kỹ trị ' . Nghiên Cứu Chính Trị So Sánh , 10(3): 383 - 411.

Pye, L. (1991). ' Văn hóa chính trị được xem xét lại ' . Tâm Lý Chính Trị , 12(3): 487 - 508.

Reis, E. và M. Moore (chủ biên) (2005). Nhận thức ưu tú về nghèo đói và bất bình đẳng . New York: Sách Zed.

Rothman, S. và R. Lichter (1987). ' Hệ tư tưởng Ưu tú và Nhận thức Rủi ro trong Chính sách Năng lượng Hạt nhân ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 81 (2): 383 - 404.

Smith, J. (1991). Những người môi giới ý tưởng: Think Tanks và sự trỗi dậy của giới ưu tú trong chính sách mới . New York: Báo chí tự do.

Stein, J. (2010). ' Mang về cho Elites ' . Tạp chí Thời gian . 23 tháng 8.

Trang này cố ý để trống

phần tôi

Cân nhắc lý thuyết

Trang này cố ý để trống

Giới thượng lưu và quyền sở hữu

Alice H. Amsden

1 Giới thiệu

Quyền tài sản cung cấp nền tảng cho các thể chế thông qua đó giới tinh hoa hoạt động. So với những người không thuộc giới tinh hoa, giới tinh hoa nắm quyền kiểm soát đối với tài sản và thực thi quyền lực đối với việc điều tiết và sử dụng nó. Sự khác biệt này cho phép chúng ta xác định giới tinh hoa nắm giữ tài sản, những người quản lý tài sản nhưng không sở hữu nó; và để phân biệt các nhà quản lý chính trị cấp cao với các nhà kỹ trị phụ trách các cơ quan thí điểm. Sử dụng cách tiếp cận này, chương này khám phá tầm quan trọng của các kỹ năng của các nhà quản lý, và khi làm như vậy, chúng tôi không nhấn mạnh đến bối cảnh chính trị, điều có thể quan trọng hơn đối với sự phát triển. Điều này cho phép chúng ta hiểu rõ hơn về vai trò của kỹ năng đối với kết quả của các quyết định do giới tinh hoa ở Argentina và Hàn Quốc đưa ra. Juan Peron là một người theo chủ nghĩa dân túy; cả Syng-man Rhee và Chung-hee Park đều không đưa ra những cam kết tương đương với tiêu dùng phổ thông. Tuy nhiên, trừ khi các cam kết dân túy có thể được thực hiện, khái niệm dân túy sẽ hết hạn vào giữa lịch sử.

Sự khôn ngoan đã được thiết lập của lý thuyết thị trường là quyền tài sản lý tưởng là ổn định. Sự ổn định cho phép giới tinh hoa thực thi quyền lực do tài sản nắm giữ của họ ban tặng. Nhưng trên thực tế, quyền sở hữu không phải lúc nào cũng ổn định, và những thay đổi về quyền sở hữu, ngay cả khi sôi động, không phải lúc nào cũng tiêu cực đối với nền kinh tế hoặc đối với hoạt động của chính giới tinh hoa.

Sự gián đoạn về quyền tài sản có thể phát sinh trong nội bộ, chẳng hạn như sự thay đổi trong mối quan hệ giữa địa chủ và nông dân trong trường hợp cải cách ruộng đất - phân phối lại tài sản từ chủ sở hữu sang người cày xới - được coi là rất thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế bền vững. Hoặc sự gián đoạn có thể phát sinh từ ' indigensim ' , nghĩa là chuyển giao quyền kiểm soát đối với tài sản thuộc sở hữu nước ngoài, hình thức cực đoan nhất là sung công. Các ví dụ bao gồm việc quốc hữu hóa các nhượng quyền khai thác dầu mỏ của nước ngoài ở Trung Đông vào những năm 1960, và

chiếm đoạt tài sản của Nhật Bản ở các nước láng giềng sau thất bại của Nhật Bản vào năm 1945. 1 Trong khi quyền tài sản ổn định là trụ cột của nền kinh tế laissez-faire, sự phát triển kinh tế tại các bước ngoặt lịch sử có thể phát triển mạnh từ việc ' nhận quyền sở hữu ' sai '' thông qua sự bất ổn . Lý thuyết đằng sau lý do tại sao việc lật đổ và tái thiết quyền sở hữu lại quan trọng đến vậy đối với sự phát triển, như Robinson lập luận (trong Chương 3), các thể chế có thể tồn tại lâu hơn một thế hệ tinh hoa. Việc liên tục cải tổ các quyền sở hữu là cần thiết để đảm bảo rằng các thể chế còn tồn tại sẽ hoạt động hiệu quả trong một thế hệ mới.

Quyền sở hữu ' sai ' tác động tích cực đến sự phát triển khi nào ? Trong những điều kiện nào thì một thế hệ giới tinh hoa là một tác nhân hiệu quả của sự gián đoạn, có khả năng điều hướng sự thay đổi quyền sở hữu vì lợi ích của chính họ và của đất nước họ?

Sự gián đoạn về quyền tài sản, một sự gián đoạn về bản chất có thể có lợi cho sự phát triển về mặt lý thuyết, là ' đúng ' hay ' sai ' trong thực tế tùy thuộc vào kỹ năng và kinh nghiệm (kiến thức) mà một tầng lớp ưu tú thể hiện. Tri thức trong trường hợp này là nơi tri thức bao hàm sự hiểu biết không được mã hóa và không được ghi chép lại về các quá trình kinh tế và xã hội phức tạp.¹ ²Là ngầm hiểu, kiến thức của một người ưu tú vượt qua những gì thường được liên kết với một nhà kỹ trị đơn thuần. Khả năng tổ chức, thiết kế, điều hành và quản lý các dự án phức tạp mà sự thay đổi quyền sở hữu đòi hỏi phải có của tầng lớp tinh hoa càng lớn thì tác động của sự thay đổi quyền sở hữu đối với sự phát triển kinh tế của một quốc gia càng tích cực . Ngoài việc đi học chính thức, các yếu tố quyết định bộ kỹ năng của giới thượng lưu phi thực dân sau chiến tranh phụ thuộc vào việc một quốc gia đạt được các khả năng giới hạn , đặc biệt là bằng cách học hỏi lẫn nhau, ban đầu trên cơ sở khu vực làm phát sinh ' vai trò người mẫu ' (Amsden 2009).

2 Khả năng của một tầng lớp phi thực dân

Để có thể quản lý quyền sở hữu ' sai trái ' đòi hỏi phải nâng cao kỹ năng và năng lực. Mức độ thay đổi lớn hơn về quyền sở hữu nước ngoài có liên quan đến các cơ hội lớn hơn cho các phương pháp tiếp cận mới đối với phát triển kinh tế. ³Với nhiều khả năng hơn để tận dụng các cơ hội, giới tinh hoa quốc gia trở nên mạnh mẽ hơn, tuy nhiên nó có thể được gắn vào một trật tự kinh tế quốc tế mới. Mối quan hệ giữa những thay đổi về quyền sở hữu và năng lực quốc gia được minh họa ngắn gọn dưới đây với sự so sánh giữa những thay đổi về quyền sở hữu sau chiến tranh và năng lực của giới tinh hoa ở Argentina, Chile, Hàn Quốc và Đài Loan.

Các vùng rộng lớn của thế giới đang phát triển đã tham gia vào việc gián đoạn quyền tài sản sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Các công ty đa quốc gia được quốc hữu hóa trong vành đai dầu mỏ ở Trung Đông và Mexico, các công ty dầu mỏ quốc gia được thành lập ở Nam Mỹ và Tây Phi, và việc chiếm đoạt tài sản của Nhật Bản đã bị chiếm đoạt. Trong nhiều trường hợp, những thay đổi triệt để về quyền sở hữu tài sản này đã tạo ra một số nền kinh tế hoạt động tốt nhất của thế hệ không thuộc địa. Hành lang sản xuất ở Viễn Đông, bắt đầu từ Nhật Bản, và vành đai dầu mỏ ở Trung Đông, bắt đầu từ Iran, đã phát triển thành các ' hình mẫu ' khu vực . Các quốc gia và giới tinh hoa của họ trong các gia đình kiểu mẫu này đã học hỏi lẫn nhau, theo cách quy nạp, và bộ kỹ năng của họ được mở rộng để đối phó với những thay đổi về quyền sở hữu mà mỗi kiểu mẫu đã thuần hóa.

Phi thực dân hóa đã tạo ra một nền kinh tế chính trị mới dành cho việc nghiên cứu nhiều kênh thông qua đó các nguồn tài nguyên được phân phối lại cho các quốc gia độc lập, hay ' chủ nghĩa bản địa ' . Một phổ các kênh cụ thể cho Indo nesia đã được cung cấp trong luận án tiến sĩ của Đại học Cornell bởi John Sutter (1959). Sự phân loại có hệ thống của ông rất hữu ích trong việc sắp xếp câu trả lời cho câu hỏi của chúng ta: trong những điều kiện nào thì các quyền sở hữu ' sai ' tạo ra các kết quả phát triển tích cực? Trong số chín loại người Indonesiaisasi của Sutter ,⁴ năm điều phù hợp cho cuộc thảo luận dưới đây, với sự thích ứng và tổ chức lại

Các phương thức của chủ nghĩa bản địa như sau:

(1) Thay đổi trong sự kiểm soát của chính phủ đối với doanh nghiệp thuộc sở hữu nước ngoài.

(2) Thay đổi về sự tham gia của người dân bản địa (công dân) trong việc quản lý các công ty thuộc sở hữu nước ngoài - được gọi là ' địa phương hóa ' .

(3) Thành lập các doanh nghiệp mới trong các lĩnh vực trước đây đóng cửa cho công dân (dưới chế độ thực dân).

(4) Thành lập doanh nghiệp nhà nước.

(5) Chuyển nhượng các doanh nghiệp nhà nước hoặc doanh nghiệp tư nhân trước đây thuộc sở hữu nước ngoài.

(i) Đối với công dân (công hoặc tư).

(ii) Bằng các lực lượng thị trường ( ' tiếp quản ' ) hoặc cưỡng chế nhà nước ( ' quốc hữu hóa ' ).⁵

Bây giờ chúng ta chuyển sang so sánh hai trường hợp rất khác nhau về cách giới tinh hoa quản lý sự gián đoạn quyền sở hữu ở Argentina và Hàn Quốc.

2.1 Kỹ năng không phù hợp, quyền sở hữu ổn định và tình trạng trì trệ: Argentina

Argentina dưới thời Juan Peron (1946 - 55) là cột thu lôi ở Washington vì mọi thứ sai trái của chủ nghĩa tinh hoa thống kê: đó là chủ nghĩa dân túy, tham nhũng và kém hiệu quả . Nhưng giống như phần còn lại của Mỹ Latinh, trên thực tế, Argentina đã quốc hữu hóa rất ít công ty nước ngoài, những công ty được đề cập chủ yếu là các tiện ích như đường sắt và năng lượng điện. Nhưng sau khi Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc, Argentina được thừa hưởng khoảng 35 bất động sản được lựa chọn từ những người chủ cũ là người Đức. cũ, chẳng hạn như Mannesmann, Beyer và Bosch. Làm gì với những đồ trang sức này?

Theo một thế hệ các nhà sử học mới, ít thù địch hơn với thời đại Peronist, Hoa Kỳ muốn Argentina bán tài sản của mình ở Đức và sử dụng số tiền thu được để trả cho các nạn nhân của sự xâm lược của phe Trục vì Juan Peron đã duy trì mối quan hệ thân tình với các cường quốc phe Trục. Ở mức tối thiểu, họ muốn Argentina rút ruột các doanh nghiệp, loại bỏ tất cả tài sản của Đức như các nhà quản lý và kỹ sư , đồng thời cắt đứt mọi mối quan hệ của Đức với các ngân hàng và nhà cung cấp, do đó cắt đứt những viên ngọc quý này một cách hiệu quả.

Ngược lại, chính phủ Argentina đã hình dung ra sự xuất hiện của các cực tăng trưởng mới, và ' bằng chứng cho thấy rằng không có ý nghĩ chuyển đổi các tài sản quốc hữu hóa thành các doanh nghiệp nhà nước ' (Belini 2001). Tuy nhiên, một thế kỷ trao đổi di cư đã để lại khu vực tư nhân của Argentina với một số lượng lớn các công ty nhỏ, tương đối kém hiệu quả . Do thiếu nhân lực và vốn vật chất, các doanh nghiệp tư nhân quy mô lớn của Argentina không có khả năng mua lại các công ty Đức và nhà nước buộc phải tiếp quản tài sản. Mặc dù các tài sản bị tịch thu được chính phủ Argentina vận hành có lãi trong một thời gian ngắn, nhưng về lâu dài kế hoạch của họ thất bại. Bên dưới mảnh ghép, vấn đề là gì?

của Argentina và sự dạy dỗ của những người di cư (hoặc do sự dạy dỗ của họ bởi những người di cư tán thành thị trường tự do), các tầng lớp tinh hoa khác nhau chịu trách nhiệm lập kế hoạch thời hậu chiến của nước này không biết chính xác phải làm gì với nền kinh tế. Mặc dù theo hình tượng của Raul Prebisch, Argentina có thể tự hào là một trong những nhà lý luận hàng đầu về công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu, một chỉ báo về trình độ học vấn cao và vốn tri thức, các bài viết của ông không đưa ra lộ trình để làm cho các cơ sở sản xuất mới hoạt động. Prebisch bị ' phi đồng tiền hóa ' ở Washington vì bảo vệ sự bảo hộ bằng thuế quan, nhưng ông không phải là nhà thống kê hướng nội (Kapur et al. 1997). Ông nhìn thấy tương lai của Argentina nằm ở việc xuất khẩu các sản phẩm chế tạo chứ không phải các sản phẩm sơ cấp. Trong một báo cáo về nền kinh tế Argentina được thực hiện cho Liên Hợp Quốc, ông đã cảnh báo Argentina ngay từ năm 1968 rằng họ phải bắt đầu xuất khẩu nhiều hơn (Mallon và Sourrouille 1975). Nhưng trong khi trình bày chi tiết về các chính sách thương mại cần thiết để chuyển Argentina từ bán hàng trong nước sang bán hàng ra nước ngoài, ông đã viết rất ít về các chính sách công nghiệp cần thiết để tạo ra các ngành công nghiệp tạo ra xuất khẩu ngay từ đầu . Giống như các nhà kinh tế chính thống, lĩnh vực chuyên môn của ông là trao đổi, không phải sản xuất.

Các công ty Đức mà chính phủ Argentina kế thừa đại diện cho nhiều ngành công nghiệp (luyện kim, điện tử, thiết bị xây dựng, dược phẩm và hóa chất công nghiệp), vì vậy không có công ty nào có thể bị ' nhắm mục tiêu ' và chính phủ tích lũy được rất ít kiến thức chuyên môn cụ thể về ngành một phần. Một danh mục đầu tư đa dạng cũng khiến chính phủ gặp rắc rối với khu vực tư nhân, vốn phản đối sự cạnh tranh mới từ các doanh nghiệp nhà nước. Và bởi vì các công ty mới hoạt động trong các ngành công nghiệp, họ đã thu hút sự phản đối chính trị từ một hiệp hội kinh doanh toàn ngành mạnh mẽ. Quản lý doanh nghiệp được giao cho một bộ máy hành chính mới của chính phủ, Direccion Nacional de Industrias de Estado (DiNIE). DiNIE có ít kinh nghiệm trong việc điều hành công ty, hoặc nhận hỗ trợ tài chính so với khu liên hợp công nghiệp quân sự của Argentina . Các quan chức của nó chỉ thể hiện sự hiểu biết thô sơ về những chính sách cần sử dụng để làm cho một ngành thịnh vượng và phát triển. Thay vào đó, các chính sách tư nhân không phù hợp đã bị lạm dụng:

Việc thực hiện chính sách gặp khó khăn vì không có chỉ dẫn rõ ràng về các phương pháp sử dụng để đạt được các mục tiêu nêu trong Kế hoạch 5 năm đầu tiên. Vì vậy, ví dụ, mặc dù sản xuất sợi bông là một trong những ngành nhận được sự quan tâm của chính phủ (một lựa chọn hợp lý), bộ máy quan liêu đã thất bại trong việc thiết kế một chính sách ngành. Thay vào đó, nó tập trung sự chú ý vào việc kiểm soát giá cả, và nền kinh tế bị đình trệ. (Bêlini 2009)

Sự thiếu hiểu biết tương tự về chính sách công nghiệp cũng được thể hiện rõ ở Chile, đối thủ của Argentina để giành vị trí quốc gia giàu nhất Mỹ Latinh vào thời điểm đó. Ngành công nghiệp ô tô nhỏ bé của Chile đã bị các nhà phê bình Mỹ chỉ trích gay gắt vì bao gồm một số lượng lớn các nhà lắp ráp nước ngoài hoạt động kém hiệu quả, tất cả đều tồn tại sau những bức tường thuế quan cao . Nhưng hóa ra lý do của tình trạng này không nằm ở chủ nghĩa can thiệp xuyên tạc . ’ Chính phủ cân nhắc việc hạn chế gia nhập đối với chỉ một số công ty, để mỗi công ty có thể hoạt động ở mức sản lượng cao hơn, kinh tế hơn. Nhưng chính phủ đã không thể xây dựng các tiêu chí có thể chấp nhận được để lựa chọn ban đầu các công ty ' (Johnson 1967). Thay vào đó, nó dựa vào thị trường để kích thích cạnh tranh và tự chọn một vài người chiến thắng, nhưng toàn bộ ngành đã sụp đổ. Vì vậy, sự thiếu hiểu biết về cách nhắm mục tiêu vào các công ty để xây dựng một ngành công nghiệp mới đã kết thúc một cách tồi tệ, giống như nó đã xảy ra ở Argentina.

2.2 Chủ nghĩa bản địa và hình thành kỹ năng quốc gia: Hàn Quốc

Khi tài sản của Nhật Bản rơi vào tay Hàn Quốc, Hàn Quốc dường như sẵn sàng phung phí chúng giống như Argentina đã làm với vận may trời cho của Đức. Việc bán tài sản của Nhật Bản, giống như việc giải ngân viện trợ nước ngoài của Mỹ, là hành vi tham nhũng. Nhưng cả Hàn Quốc và Đài Loan đều ở một vị trí thuận lợi. Họ ' am hiểu về cách thức mà bộ máy hành chính Nhật Bản thiết lập các mục tiêu sản xuất, đầu vào tài chính và lao động, máy móc kiểm soát giá cả và các quy tắc để thực thi luật pháp và hợp đồng ' , điều này đã giúp họ quản lý các thương vụ mua lại mới của mình (Kobayashi 1996: 324 - 34 ). Công nhân ở Hàn Quốc và Đài Loan đã được ' đào tạo chuyên sâu do nhu cầu thời chiến đối với công nhân được giáo dục và đào tạo ' . Các tầng lớp trên ' nhanh chóng cải thiện kỹ năng của họ và đôi khi thăng tiến lên các công việc cấp cao hơn do cơ hội mở rộng do mở rộng công nghiệp và các vị trí bị bỏ trống bởi công nhân Nhật Bản ' (Park 1999). Ngoài ra, mặc dù Nhật Bản chi rất ít cho y tế ở các thuộc địa của mình, nhưng các biện pháp hành chính đã được ban hành giúp cải thiện đáng kể sức khỏe và vệ sinh:

Nó chủ yếu dựa vào các biện pháp hành chính và kiểm soát trực tiếp. Nó kiểm soát các bệnh truyền nhiễm và cải thiện điều kiện vệ sinh bằng cách thực thi các quy định kiểm dịch, xét nghiệm bắt buộc và điều trị bệnh sốt rét, các chiến dịch tiêm phòng , thu gom chất thải của con người có giám sát và kiểm tra sức khỏe cộng đồng thường xuyên . Đáng chú ý, cảnh sát đã thực hiện các nhiệm vụ này. (Hồ 1984: 347 - 98)

Sau khi Nhật Bản đầu hàng vào tháng 8 năm 1945, các kỹ sư và công nhân Hàn Quốc đã ngay lập tức tiếp quản Công ty Xi măng Onoda, biểu tượng của chủ nghĩa bành trướng thuộc địa của Nhật Bản , bằng cách thành lập ' các hội đồng tự trị ' ở nơi sau này trở thành Bắc Triều Tiên (nhà máy Sunghori) và Hàn Quốc (cây Samch ' ok). Một người quản lý người Nhật quay trở lại Sunghori trước khi biết tin Nhật Bản đầu hàng được cho biết, ' Mọi thứ trong nhà máy sẽ do người Hàn Quốc đảm nhận kể từ bây giờ. ' Những người Nhật còn lại tại nhà máy, những người sẽ được hồi hương sau ba năm, được hướng dẫn để dạy người Hàn Quốc lập kế hoạch công nghiệp và bắt đầu một trường kỹ thuật kéo dài một năm, trong đó họ dạy sản xuất xi măng, gạch nung, gốm sứ và thủy tinh . Nhà máy Samch ' okplant được cử đi bảy kỹ sư mới vào năm 1942, một trong số họ là một người Hàn Quốc 22 tuổi (Oh Pyong-Ho), con trai cả của một chủ nhà, mới tốt nghiệp đại học kỹ thuật ở Nhật Bản. Do có nhiều chỗ trống chưa được lấp đầy, Ho đã làm việc nhiều giờ, luân chuyển công việc và ' có thể học tất cả các quy trình sản xuất trong nhà máy ' . Năm 1945, ông là người Hàn Quốc duy nhất còn sống có đầy đủ kiến thức thực tế về sản xuất xi măng và đã hỗ trợ kỹ thuật chi tiết khi nhà máy Samch ' ok được xây dựng lại vào năm 1957. Hai công nhân khác đã trở thành giám đốc của các nhà máy xi măng nhỏ, vẫn đang hoạt động trong Những năm 1980 (Công viên 1999).

Chính Liên Xô đã bắt giữ các nhà quản lý Nhật Bản vì mục đích chuyển giao công nghệ và Quân đội chiếm đóng của Liên Xô đã nắm quyền kiểm soát nhà máy Sungghori vào ngày 29 tháng 8 năm 1945. Ông Hồ đến Seoul vào tháng 9, với tư cách là đại diện của hội đồng tự trị Sanch. ' ok, ' yêu cầu Chính phủ quân sự Hoa Kỳ hỗ trợ tài chính để duy trì hoạt động của nhà máy ' (Park 1999). Yêu cầu đã được chấp thuận, nhưng Onodo, và ngay sau đó là toàn bộ Hàn Quốc, chìm trong chủ nghĩa bè phái chính trị và nội chiến.

Sau cuộc nội chiến, sự bất ổn về quyền sở hữu là ' đúng ' đối với Hàn Quốc và ' sai ' đối với Triều Tiên, nơi thử nghiệm xã hội chủ nghĩa đã thất bại. Nhưng trật tự tư bản mới ở miền Nam đã bền vững nhờ sự hiểu biết sâu sắc về xã hội Hàn Quốc và doanh nghiệp kinh doanh hiện đại quy mô lớn của giới tinh hoa quốc gia. Không có FDI của Nhật Bản, các công ty Hàn Quốc đã học cách tự đứng trên đôi chân của mình, sau nhiều năm tụt hậu so với các đối tác Nhật Bản. Năm năm sau khi Chiến tranh Triều Tiên kết thúc vào năm 1953, cả ngành công nghiệp nặng và nhẹ được ước tính là đã phát triển nhanh hơn ở Hàn Quốc so với bất kỳ quốc gia đang phát triển nào khác có dữ liệu, kể cả Argentina và Chile (Amsden 1989).

Nhìn chung, khi đó, các quốc gia trong ' Khối thịnh vượng chung Đại Đông Á ' của Nhật Bản đã trải qua quá trình ' địa phương hóa ' sâu rộng nhất của thế giới thuộc địa , đặc biệt là vào những năm 1930, khi sự phát triển kinh tế của họ tăng tốc do Nhật Bản đầu tư vào ngành công nghiệp và cơ sở hạ tầng của họ để huy động cho chiến tranh. Chi phí nhân lực cho chiến tranh ở Đông Á đặc biệt cao, nhưng lợi ích thu được cũng rất lớn. Sau khi đầu hàng quân sự, các doanh nghiệp sản xuất của Nhật Bản - các nhà máy và trang trại ở nước ngoài - rơi vào tay quốc gia. Do đó, giới tinh hoa quốc gia mới chớm nở ở Hàn Quốc, Đài Loan và Mãn Châu đã giành được các tổ chức kinh doanh hiện đại chỉ sau một đêm (Indonesia đã tham chiến vì các tài sản của Hà Lan mà Nhật Bản đã chiếm đoạt vào năm 1942, trong khi Ấn Độ mua lại các công ty của Anh thông qua các lực lượng thị trường - các chủ sở hữu người Anh đã bỏ chạy trong bối cảnh bất ổn chính trị, và người Ấn Độ đã mua chúng). Giới tinh hoa kinh doanh quốc gia ở những quốc gia này không còn phải cạnh tranh trong nước với các công ty nước ngoài, mặc dù họ vẫn tiếp tục được hưởng lợi từ những kỹ năng mà người nước ngoài đã truyền đạt cho họ. Rốt cuộc, Nhật Bản đã để lại một lộ trình chi tiết về công nghiệp hóa cưỡng bức Mãn Châu.

Châu Á đã trải qua sự can thiệp quân sự trực tiếp hơn nữa trong Chiến tranh Lạnh, do Hoa Kỳ thiết kế để lật đổ quyền sở hữu cộng sản. Hệ quả chính thức ngoài ý muốn nhưng rất có lợi là các quốc gia-dân tộc và giới tinh hoa quốc gia đồng nhất hơn. Sự gắn kết của nhà nước-dân tộc ở châu Á đã được củng cố bởi sự thất bại của một cuộc nổi dậy cộng sản (như ở Indonesia và Malaysia), hoặc chiến thắng của một cuộc nổi dậy trước một lực lượng tư bản chia rẽ (như ở Việt Nam), hoặc sự thành lập hai chế độ tư bản và cộng sản riêng biệt. quốc gia (như ở Hàn Quốc và Trung Quốc/Đài Loan). Các hoạt động quân sự ở châu Á đã củng cố sự thống nhất quốc gia , tạo điều kiện thuận lợi cho các cuộc cải cách ruộng đất tư bản chủ nghĩa như những bức tường thành chống lại các thế lực lật đổ. Chủ nghĩa dân tộc trong trường hợp này đi đôi với chủ nghĩa quân bình.

Với sự thống nhất quốc gia, kỹ năng quốc gia và các công ty thuộc sở hữu quốc gia, tất cả đều được tích hợp chặt chẽ vào ba lĩnh vực ảnh hưởng kinh tế hàng đầu thế giới , đó là Nhật Bản, Hoa Kỳ và bây giờ là Trung Quốc, bạn nghĩ tại sao Đông Á lại ưu tú đã thực hiện rất tốt?

3 Phần kết luận

Những ví dụ này gợi ý rằng hiệu suất của giới tinh hoa trong thế giới phi thực dân cần được phân tích nhiều hơn về các nguyên tắc cơ bản làm nền tảng cho chính trị, kinh tế và thể chế: cụ thể là quyền sở hữu và một loạt các kỹ năng thực hiện dự án mà giới tinh hoa thành công phải thể hiện để khai thác các lực lượng phát triển vốn có trong những thay đổi trong chế độ quyền tài sản. Nhưng nếu cách tiếp cận ' quyền sở hữu - năng lực ' nắm giữ khả năng giải thích vượt ra ngoài các mỏ dầu và vành đai sản xuất của Thế giới thứ ba , thì nó sẽ có điều gì đó để nói về chủ nghĩa tinh hoa ở các nước nghèo nhất hiện nay.

Ở cấp độ ngành, chủ nghĩa bản địa đang bắt đầu lặp lại, cho dù ở Châu Mỹ Latinh (dưới sự kiểm soát của Venezuela), Tây Phi hay Châu Á. Ví dụ, các mỏ vàng và đồng của Mon golia đang phải đối mặt với một số vấn đề về phía cung giống như ngành công nghiệp dầu mỏ của Trung Đông đã phải đối mặt trong những năm 1950, dẫn đến doanh thu thuế thấp hơn mệnh giá và dự trữ ngoại hối. Phản ứng ban đầu của chính phủ Mông Cổ là ngừng cấp bất kỳ giấy phép khai thác mới nào. Điều này đặt ra gánh nặng lớn hơn cho giới tinh hoa địa phương trong việc quản lý ngành khoáng sản, bởi vì những người được nhượng quyền nước ngoài hiện tại đang sử dụng tài sản của họ như là ' công cụ kiếm tiền và không đầu tư vào bất kỳ hoạt động thăm dò tích cực nào ' (Rocha 2010). Mông Cổ đã bị Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ chỉ trích vì ' tước đoạt dần dần ' (Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ và Dịch vụ USFC 2005/07).

của châu Phi cận Sahara , được đặc trưng bởi sở hữu nông nghiệp nhỏ và thị trường bị phân mảnh, những thay đổi về quyền sở hữu trong nước nằm trong chương trình nghị sự nhằm tăng quy mô trang trại. Ví dụ, những người nông dân ở Ghana đã cố gắng trồng được một loại cà chua ngon, nhưng với sự hợp nhất đất đai dưới sự kiểm soát của các thủ lĩnh, họ đã không sản xuất đủ số lượng để biện minh cho các khoản đầu tư vào chế biến và phân phối ra nước ngoài. Nếu luật đất đai và phong tục địa phương thay đổi, và các thủ lĩnh và cộng đồng địa phương sẽ mua vào các dự án kinh doanh kiếm tiền mới, thì giới tinh hoa hiện đại phải có khả năng vận hành các hoạt động kinh doanh đó, đảm bảo rằng chúng hoạt động, giống như các nhà sản xuất ở Ricardo England phải thể hiện kỹ năng tạo ra giá trị của mình để giành được sự ủng hộ của tầng lớp quý tộc trên đất liền.

của tầng lớp thượng lưu phi thực dân hóa sau chiến tranh , đặc biệt là ở Viễn Đông và Trung Đông, được hưởng lợi từ việc học tập trong bối cảnh của một mô hình vai trò khu vực. Tư cách thành viên trong một liên minh khu vực gồm các quốc gia, ở cùng một giai đoạn phát triển và trải qua các loại vấn đề cấp ngành giống nhau sẽ hữu ích cho việc thử nghiệm các chính sách và thể chế mới. Hội nhập vào một tầng lớp toàn cầu là không thể thay thế. Nếu không có một hình mẫu giữa các quốc gia có chung quá khứ phi thực dân hóa, thì sự thay đổi về quyền sở hữu ít có khả năng đạt được tiềm năng của nó (như trường hợp của Argentina thời hậu chiến).

Một mô hình vai trò cho nền kinh tế xuất khẩu nông dân của ⁶châu Phi có thể giúp giới tinh hoa thiết kế các chế độ quyền tài sản thuận lợi hơn, nhưng cho đến nay dường như không có mô hình vai trò thuyết phục nào xuất hiện. Liệu giới tinh hoa của Châu Phi có xoay xở để tạo ra một tổ chức như vậy không, khi họ quan tâm đến những vấn đề cụ thể của đất nước họ?

Người giới thiệu

Amsden, AH (1989). Người khổng lồ tiếp theo của châu Á : Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn. Oxford và New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—— (2009). ' Quốc tịch của quyền sở hữu công ty ở các nước đang phát triển: Ai nên “ hất cẳng ” ai trong các thị trường không hoàn hảo? ' . Trong M. Cimoli, G. Dosi, và J. Stiglitz (eds), Chính sách Công nghiệp và Phát triển. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—— (2010). ' Luật Say , Nghèo đói dai dẳng và Bỏ bê việc làm ' . Tạp chí Năng lực và Phát triển Con người, 11(1): 57 - 66.

—— (đang xử lý). Một cuộc cách mạng hợp lý: Phát triển từ các hình mẫu . Cambridge, MA: MIT.

Belini, C. (2001). ' DiNIE y los Limites de la Peronista Công nghiệp Chính trị, 1947 - 1955 ' . Desarrollo Economico , 41 (161): 97 - 119.

(2009). La Industria Peronista 1946 - 1955: Chính sách Công và Thay đổi Cơ cấu. Buenos Aires: Edhasa.

Hồ, SP-S. (1984). ' Chủ nghĩa thực dân và sự phát triển: Hàn Quốc, Đài Loan và Kwantung ' . Trong RH Myers, và MR Peattie (eds), The Japanese Colonial Empire, 1895 - 1945 . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Johnson, LL (1967). ' Các vấn đề thay thế nhập khẩu: Công nghiệp ô tô Chile ' . Phát triển Kinh tế và Thay đổi Văn hóa , 15 (2): 202 - 16.

Kapur, D., JP Lewis và R. Webb (1997). Ngân hàng Thế giới: Nửa thế kỷ đầu tiên của nó . Washington, DC: Brookings.

Kobayashi, H. (1996). ' Di sản kinh tế sau chiến tranh của Đế chế thời chiến của Nhật Bản ' . TRONG

P. Duus, RH Myers, và MR Peattie (eds), The Japanese Wartime Empire, 1931 - 1945 . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Mallon, RD và W. Liên doanh Sourrouille(1975). Hoạch định chính sách kinh tế trong một xã hội xung đột : Trường hợp Argentina . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Park, S.-W. (1999). Công nghiệp hóa thuộc địa và Lao động ở Hàn Quốc: Nhà máy xi măng Onada. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard cho Trung tâm Châu Á Đại học Harvard.

Rocha, E. (2010). ' Mông Cổ nói không còn giấy phép khai thác cho đến khi có luật mới ' . Truy xuất ngày 27 tháng 4 từ Web.taisachnhanh.cloud/mineweb/view/mineweb/en/ page32?oid= 111586&sn=Detail&pid=92730

Sutter, JO (1959). ' Indonesia: Khảo sát lịch sử về vai trò của chính trị trong các thể chế của một nền kinh tế đang thay đổi từ Chiến tranh thế giới thứ hai đến trước cuộc tổng tuyển cử, 1940 - 1955 ' . luận án tiến sĩ . Ithaca, NY: Đại học Cornell.

Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ và Dịch vụ USFC (2005/07). ' Kinh doanh tại Mông Cổ 2006: Hướng dẫn Thương mại Quốc gia cho các Công ty Hoa Kỳ ' . Washington DC.

Giới tinh hoa và sự kiên trì của thể chế

James A. Robinson ¹

1 Giới thiệu

Có rất nhiều sự đồng thuận giữa các nhà khoa học xã hội rằng lời giải thích chính cho hiệu suất kinh tế so sánh là sự khác biệt trong các thể chế kinh tế, được hiểu đủ rộng để bao gồm các chính sách kinh tế. Sự đồng thuận này đạt được từ kinh tế học (North và Thomas 1973; North 1990; Acemoglu, Johnson và Robinson 2001, 2002), qua xã hội học (Evans 1995) đến khoa học chính trị (Amsden 1989; Haggard 1990; Wade 1990). Các quốc gia thịnh vượng có các thể chế và chính sách kinh tế tạo ra các động lực cần thiết cho việc tích lũy nhân tố sản xuất bền vững và thay đổi kỹ thuật. Những điều này liên quan đến việc bảo vệ quyền sở hữu và toàn bộ các thể chế khiến thị trường hoạt động và tạo ra một sân chơi bình đẳng để những người có ý tưởng và tài năng có thể khai thác chúng. Chúng cũng liên quan đến các chính sách của chính phủ nhằm cung cấp hàng hóa công cộng và các yếu tố đầu vào quan trọng nhằm kích thích các hoạt động thị trường. Các nước nghèo thiếu các thể chế như vậy.

Việc chấp nhận vai trò của các thể chế so sánh trong quá trình phát triển dẫn đến nhiều câu hỏi quan trọng, có lẽ câu hỏi cơ bản nhất là tại sao các thể chế lại khác nhau? Để trả lời câu hỏi này, người ta cần một lý thuyết về các thể chế . Cách tiếp cận tự nhiên nhất là coi các thể chế như một sự lựa chọn chính trị nội sinh của xã hội, sự lựa chọn này khác nhau ở các xã hội khác nhau do sự khác biệt trong các thể chế chính trị và sự phân bổ quyền lực chính trị vốn ánh xạ các ưu tiên đối với các thể chế thành các kết quả thể chế, cái mà tôi sẽ gọi là ' sự cân bằng chính trị' ' . Khi giải thích lý do tại sao các trạng thái cân bằng chính trị của các xã hội khác nhau, hầu hết các học giả đều có một lịch sử sâu sắc.⁷

tiếp cận. Ví dụ, cách tiếp cận thực nghiệm của Acemoglu, Johnson và Robinson (2001, 2002) dựa trên việc khai thác kinh nghiệm của chủ nghĩa thực dân châu Âu như một nguồn gốc của sự khác biệt trong các thể chế. Họ lập luận rằng sự khác biệt đáng kể về thể chế trong thế giới thuộc địa là do sự khác biệt về hoàn cảnh mà các cường quốc thuộc địa tìm thấy ở các khu vực khác nhau trên thế giới. Ở đây các thể chế chính trị và sự phân bổ quyền lực rất đơn giản, các cường quốc thuộc địa thống trị và tạo ra các thể chế phù hợp nhất với họ. Một số tập hợp các thể chế này phù hợp với tăng trưởng dài hạn, một số khác thì không. Thay vào đó, Evans (1995) lập luận rằng di sản lịch sử của các thể chế nhà nước và bộ máy quan liêu có tác động chính đến sự lựa chọn và thành công của các chiến lược công nghiệp hóa. Theo lý thuyết của ông, các quốc gia Đông Á có thể công nghiệp hóa vì họ được hưởng lợi từ di sản của bộ máy quan liêu đã phát triển trong lịch sử để cai trị Trung Quốc. Tất cả các lập luận lịch sử như vậy được xây dựng trong rất nhiều sự kiên trì của thể chế. Thật vậy, lý thuyết về sự thay đổi thể chế xuất hiện từ công trình này được đặt tiền đề trên quan sát rằng các thể chế có xu hướng quán tính cao. Một khi một tập hợp các thể chế thống trị xã hội, nó có xu hướng tồn tại trong thời gian dài mặc dù con đường thể chế chắc chắn có thể thay đổi trong bối cảnh của các ' thời điểm quan trọng ' lớn . Chúng có thể bao gồm các yếu tố bên ngoài xã hội như áp đặt chế độ cai trị thuộc địa, chiến tranh giữa các quốc gia hoặc toàn cầu hóa, nhưng chúng cũng bao gồm những thay đổi nội sinh đối với xã hội như cách mạng, hoặc công nghiệp hóa và sự gia tăng của tầng lớp trung lưu.

Từ quan điểm này, để đặt câu hỏi tại sao một xã hội có các thể chế như vậy, người ta phải nhìn vào lịch sử của nó để xem những lực lượng nào đã vùi dập nó và tác động của chúng và xã hội đã thay đổi hoặc không thay đổi như thế nào trong những thời điểm quan trọng cụ thể. Các quốc gia có các thể chế khác nhau bởi vì họ có lịch sử khác nhau, mặc dù rõ ràng có thể có các lực lượng hội tụ thể chế và các xã hội bị ảnh hưởng bởi các cú sốc và lực lượng chung cũng có thể có các thể chế tương tự. Ví dụ, điều này đúng ở phần lớn Châu Mỹ Latinh, nơi đã trải qua các mô hình cai trị thực dân tương đối giống nhau , hoặc ở Tây Phi, nơi buôn bán nô lệ có tác động tương tự đối với các thể chế ở nhiều quốc gia. Họ cũng có thể phản ứng theo những cách tương tự ở những thời điểm quan trọng tiếp theo. Ví dụ, tác động của toàn cầu hóa ở Mỹ Latinh vào cuối thế kỷ 19 với những cơ hội kinh tế to lớn mà nó mang lại nhìn chung đã dẫn đến sự suy thoái của các thể chế kinh tế như quyền sở hữu và các thể chế chính trị khi nó thúc đẩy sự củng cố của các chế độ chuyên quyền hơn ở các quốc gia. như Guatemala và Mexico. Tương tự như vậy ở Tây Phi, việc bãi bỏ buôn bán nô lệ và bắt đầu ' thương mại hợp pháp ' đã dẫn đến những phản ứng tương tự dọc theo bờ biển từ Asante đến Dahomey. Phản ứng của các xã hội đối với các cú sốc được sàng lọc thông qua trạng thái cân bằng chính trị hiện có theo cách tương tự như Postan (1944) trước đây đã phân tích các tác động thể chế của việc mở rộng thương mại ở châu Âu thời trung cổ (xem thêm Brenner 1976). Điều này có nghĩa là có một lượng lớn sự phụ thuộc vào con đường trong các thể chế của một xã hội.

Nhưng những tuyên bố đầy tham vọng về sự bền bỉ của thể chế cũng tạo ra những câu đố. Ví dụ, một trong những hệ thống lao động cưỡng bức nổi tiếng nhất ở Mỹ Latinh thuộc địa là mỏ khai thác mỏ ở Peru. Dell (2010) đã chỉ ra rằng so với những nơi bên ngoài khu vực lưu vực của mita, những nơi trong khu vực mita có mức tiêu thụ hộ gia đình thấp hơn một phần ba hiện nay. Những khu vực này cũng có ít hàng hóa công cộng hơn, đặc biệt là đường xá và cho đến gần đây là giáo dục, và nông dân có xu hướng tham gia nhiều hơn vào sản xuất tự cung tự cấp. Nhưng bất chấp những mối liên hệ thực nghiệm giữa quá khứ và ngày nay và ngay cả khi mita của Peru tồn tại khoảng 250 năm, nó đã bị bãi bỏ 200 năm trước. Cơ chế mà qua đó các hiệu ứng của nó vẫn tồn tại cho đến ngày nay là gì ?

Trong chương này, tôi lập luận rằng một yếu tố quan trọng trong việc giải thích sự bền bỉ của các thể chế là cách thức giới tinh hoa hình thành xung quanh các tập hợp thể chế và cách thức giới tinh hoa tồn tại và sinh sản theo thời gian. Khi nói đến giới tinh hoa, tôi chỉ đơn giản muốn nói đến một nhóm riêng biệt trong một xã hội được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức của xã hội đó (mặc dù đây sẽ là vấn đề mức độ trong thực tế). Trong một số tình huống, việc xác định ai là tầng lớp ưu tú sẽ dễ dàng hơn nhiều. Ví dụ, ở Peru thuộc địa, chúng ta có thể lập luận một cách hợp lý rằng giới thượng lưu bao gồm những người định cư Tây Ban Nha, bộ máy quan liêu của nhà nước thuộc địa (thường do những người không định cư hoặc bán đảo điều hành) và giới tinh hoa bản địa hợp tác và được nhà nước thuộc địa lựa chọn . . Lập luận của tôi cũng hàm ý rằng yếu tố then chốt trong thay đổi thể chế sẽ là những gì xảy ra với giới tinh hoa. Thay đổi có thể được kích hoạt bởi sự mất đoàn kết của giới tinh hoa hoặc sự phân rã của giới tinh hoa, mặc dù nó cũng có thể được kích hoạt bởi những thay đổi trong sở thích của giới tinh hoa. Để xem điều này có thể hoạt động như thế nào, chúng ta hãy quay lại phân tích của Dell về mita. Bà chỉ ra rằng cách thể chế cụ thể này ảnh hưởng đến kết quả kinh tế dài hạn , ngay cả sau khi nó đã bị bãi bỏ, chính là do tác động của nó đối với giới tinh hoa và lợi ích của giới tinh hoa. Trong thời kỳ thuộc địa, những người định cư Tây Ban Nha chỉ có thể hình thành các vùng đất rộng lớn bên ngoài các khu vực mita vì nhà nước thuộc địa muốn ngăn họ cạnh tranh lao động khai thác mỏ. Sau khi độc lập khi mita bị bãi bỏ, chính những người định cư ưu tú này đã điều hành đất nước. Do đó, họ có thể ảnh hưởng đến việc xây dựng cơ sở hạ tầng và phân bổ hàng hóa công cộng đến các khu vực mà họ sở hữu đất đai, bên ngoài khu vực mita. Trong trường hợp của mita, thể chế thuộc địa đã có những tác động lâu dài dai dẳng do cách nó ảnh hưởng đến sự phân bố không gian của giới tinh hoa cũng như các khoản đầu tư và lợi ích của họ. Tầng lớp ưu tú này vẫn tồn tại theo thời gian và đó là lý do tại sao tác động của mita vẫn tồn tại.

Trong trường hợp của Peru, và ở Mỹ Latinh nói chung, đã có rất nhiều tài liệu về sự tồn tại dai dẳng của các gia đình và danh tính ưu tú. ⁸Tuy nhiên, một lý thuyết về sự bền bỉ của thể chế dựa trên sự bền bỉ của các gia đình và triều đại chỉ có thể là một phần của những gì cần thiết để giải thích thế giới. Để hiểu tại sao, hãy xem xét nhiều tuyên bố về sự tồn tại dai dẳng giữa các thể chế thuộc địa và các mô hình phát triển sau độc lập ở châu Phi cận Sahara (Young 1994; Mamdani 1996; Cooper 2002). Trong những trường hợp này, một tầng lớp ưu tú thuộc địa đã bị thay thế bởi một phần lớn là tầng lớp mới và khác biệt, do đó, các cơ chế mà mita tồn tại dường như không liên quan đến những trường hợp này.⁹

Nhưng ' sự luân chuyển của giới tinh hoa ' này không ngụ ý rằng giới tinh hoa không liên quan đến sự bền bỉ của thể chế. Điều này là do sở thích và hành vi của giới tinh hoa phụ thuộc nhiều vào con đường, một hiện tượng gợi nhớ đến cái mà Michels (1915) gọi là ' quy luật sắt của chế độ đầu sỏ ' (các ý tưởng liên quan là do Mosca 1939; và Pareto 1968). Michels (1915: 353 - 4) quan sát thấy rằng,

xã hội không thể tồn tại nếu không có giai cấp ' thống trị ' hay ' chính trị ' , và rằng giai cấp thống trị, trong khi các thành phần của nó thường xuyên đổi mới từng phần, tuy nhiên, lại tạo thành nhân tố duy nhất có hiệu quả đủ lâu bền trong lịch sử phát triển của loài người. [T]anh ấy chính phủ, hay ... nhà nước, không thể là gì khác hơn là tổ chức của thiểu số. Mục đích của thiểu số này là áp đặt lên phần còn lại của xã hội một ' trật tự pháp lý ' vốn là kết quả của những nhu cầu cấp thiết của sự thống trị và sự bóc lột của quần chúng ... Ngay cả khi sự bất mãn của quần chúng lên đến đỉnh điểm trong một nỗ lực thành công để tước bỏ quyền lực của giai cấp tư sản, điều này ... chỉ được thực hiện bề ngoài; luôn luôn và nhất thiết phải nảy sinh từ quần chúng một thiểu số có tổ chức mới tự nâng mình lên hàng ngũ giai cấp thống trị.

của Michels là xã hội luôn được điều hành bởi một tầng lớp ưu tú, những người tổ chức mọi thứ vì lợi ích của họ và rằng một tầng lớp ưu tú mới có thể thay thế một tầng lớp cũ với rất ít thay đổi thực sự. Điều tự nhiên là mở rộng lập luận này để bao gồm ý tưởng rằng cách một tầng lớp ưu tú mới làm mọi việc phụ thuộc vào cách thức các tầng lớp ưu tú cũ đã làm (Acemoglu và Robinson 2007). Do đó, ngay cả trong những trường hợp như châu Phi cận Sahara, nơi bản sắc của giới tinh hoa thay đổi sau khi giành độc lập, cách họ hành xử phụ thuộc rất nhiều vào môi trường thể chế mà họ được thừa hưởng và cách mà giới tinh hoa thuộc địa đã hành xử. Do đó, giới tinh hoa một lần nữa đóng vai trò cốt yếu để giải thích sự bền bỉ của thể chế.

Chương này diễn ra như sau. Trong phần tiếp theo, tôi sẽ phác thảo cách tiếp cận kinh tế chính trị đơn giản đối với các thể chế vốn làm cản trở cách tiếp cận của tôi. Trong bối cảnh này, tôi đưa ra một ví dụ cụ thể về một tầng lớp ưu tú, những người Mỹ gốc Liberia ở Liberia. Sau đó, Phần 3 thảo luận về sự bền bỉ của thể chế và vai trò chính của giới tinh hoa trong sự bền bỉ của thể chế bằng cách sử dụng các ví dụ từ lịch sử của miền nam Hoa Kỳ và Nam Phi. Phần 4 áp dụng cách tiếp cận này để thay đổi thể chế, một lần nữa tranh luận về vai trò then chốt của giới tinh hoa. Ở đây tôi quay trở lại miền nam Hoa Kỳ và so sánh vai trò của giới tinh hoa trong sự thay đổi thể chế ở đó với những gì đã xảy ra ở châu Âu trong cuộc Cách mạng Pháp. Phần 5 kết thúc.

2 Các yếu tố của một lý thuyết về thể chế

Bây giờ tôi sẽ nhanh chóng thảo luận về lý thuyết thể chế (xem Acemoglu, Johnson, và Robinson 2005; Acemoglu và Robinson 2011). Các thể chế và chính sách kinh tế ¹⁰có vai trò quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế vì chúng định hình các động lực của các chủ thể kinh tế chủ chốt trong xã hội, đặc biệt, chúng có ảnh hưởng đến đầu tư vào vốn vật chất và con người và công nghệ, và tổ chức sản xuất. Thể chế kinh tế không chỉ quyết định tiềm năng tăng trưởng kinh tế tổng hợp của nền kinh tế, mà còn cả sự phân bổ các nguồn lực trong tương lai. Nói cách khác, chúng không chỉ ảnh hưởng đến quy mô tổng thu nhập mà còn ảnh hưởng đến cách thức phân chia thu nhập giữa các nhóm và cá nhân khác nhau trong xã hội. Các thể chế kinh tế là nội sinh và được xác định là sự lựa chọn tập thể của xã hội. Rõ ràng, không có gì đảm bảo rằng tất cả các cá nhân và các nhóm sẽ thích cùng một tập hợp các thể chế kinh tế bởi vì, như đã lưu ý ở trên, các thể chế kinh tế khác nhau dẫn đến phân phối thu nhập khác nhau. Do đó, sẽ có xung đột lợi ích đối với việc lựa chọn các thể chế kinh tế. Trong một tình huống như vậy, chính sự phân bổ quyền lực chính trị trong xã hội sẽ quyết định những thể chế nào được lựa chọn. Một nhóm có nhiều quyền lực chính trị hơn sẽ có xu hướng bảo đảm tập hợp các thể chế kinh tế mà nhóm đó ưa thích.

Tuy nhiên, sự phân bổ quyền lực chính trị trong xã hội cũng là nội sinh. Theo Acemoglu và Robinson (2006), tôi phân biệt giữa hai thành phần của quyền lực chính trị: quyền lực chính trị de jure (thể chế) và quyền lực chính trị thực tế. Ở đây quyền lực chính trị de jure đề cập đến tất cả các loại quyền lực bắt nguồn từ các thể chế chính trị trong xã hội. Các thể chế chính trị xác định những hạn chế và động cơ của các chủ thể chính trong lĩnh vực chính trị. Các ví dụ về thể chế chính trị bao gồm hình thức chính phủ, ví dụ chế độ dân chủ so với chế độ độc tài hoặc chế độ chuyên chế, và mức độ hạn chế đối với các chính trị gia và giới tinh hoa chính trị.

Tuy nhiên, có nhiều quyền lực chính trị hơn là các thể chế chính trị. Một nhóm cá nhân, ngay cả khi họ không được các thể chế chính trị phân bổ quyền lực, chẳng hạn như được quy định trong hiến pháp, vẫn có thể sở hữu quyền lực chính trị. Cụ thể, họ có thể nổi dậy, sử dụng vũ khí, thuê lính đánh thuê, hợp tác với quân đội hoặc sử dụng các cuộc biểu tình tốn kém về kinh tế nhưng chủ yếu là hòa bình để áp đặt mong muốn của họ lên xã hội. Tôi gọi loại quyền lực chính trị này là quyền lực chính trị thực tế, bản thân quyền lực này có hai nguồn. Đầu tiên, nó phụ thuộc vào khả năng của nhóm được đề cập trong việc giải quyết vấn đề hành động tập thể của nó, tức là đảm bảo rằng mọi người hành động cùng nhau, ngay cả khi bất kỳ cá nhân nào cũng có thể có động cơ để tự do hành động. Thứ hai, quyền lực trên thực tế của một nhóm phụ thuộc vào các nguồn lực kinh tế của nhóm đó, yếu tố quyết định cả khả năng sử dụng (hoặc lạm dụng) các thể chế chính trị hiện có của họ cũng như lựa chọn của họ trong việc thuê và sử dụng vũ lực chống lại các nhóm khác nhau. Chính thành phần của quyền lực trên thực tế và theo luật định trong xã hội sẽ quyết định quyền lực thực tế của một nhóm hoặc nhóm lợi ích và điều này sẽ quyết định các thể chế kinh tế nào sẽ xuất hiện.

Rõ ràng từ mô tả này rằng có những lực lượng lớn ở đây tạo ra sự bền vững trong trạng thái cân bằng kinh tế chính trị. Nếu một nhóm nào đó được trao quyền bởi cấu trúc quyền lực chính trị hiện có thì họ sẽ chọn các thể chế kinh tế có lợi cho họ. Điều này sẽ làm tăng sự giàu có của họ và là một kênh mà qua đó quyền lực trên thực tế của họ sẽ tồn tại hoặc tăng lên. Hơn nữa, những người nắm giữ quyền lực ngày nay sẽ không chỉ có thể xác định các thể chế kinh tế ngày nay, mà họ còn có thể xác định các thể chế chính trị trong tương lai có xu hướng củng cố quyền lực hợp pháp của một nhóm như vậy. Do đó, sự phân bổ quyền lực chính trị, và theo đó là các thể chế kinh tế , tất nhiên là rất bền bỉ theo thời gian.

Tuy nhiên, có thể có những động lực nội tại hoặc những cú sốc đối với hệ thống dẫn đến sự phân bổ lại quyền lực và do đó dẫn đến những thay đổi trong các thể chế kinh tế. Cũng có thể xảy ra trường hợp các động cơ của những người cầm quyền bị thay đổi, có lẽ do đổi mới kỹ thuật hoặc các cơ hội thị trường mới, và điều này cũng có thể làm thay đổi các thể chế kinh tế. Tầm nhìn năng động này nhấn mạnh rằng những người có quyền lực ngày nay đưa ra quyết định không chỉ để tối đa hóa thu nhập của họ ngày nay mà còn để duy trì quyền lực của họ. Những mục tiêu này thường mâu thuẫn với nhau. Điều này có thể vì lý do đơn giản là các chính sách kinh tế làm tăng ngay cả thu nhập của giới tinh hoa ngày nay có thể làm tăng thu nhập của đối thủ nhiều hơn, do đó ảnh hưởng đến sự phân bổ quyền lực trên thực tế trong tương lai. Cũng có thể, như đã chỉ ra trong nghiên cứu lớn của Bates (1981), các chính sách kinh tế tốt không phải là chính trị tốt. Đặc biệt, mặc dù việc cung cấp hàng hóa công cộng có thể làm tăng thu nhập của giới thượng lưu, nhưng việc duy trì quyền lực có thể đạt được tốt hơn bằng cách sử dụng các công cụ tái phân phối có thể nhắm mục tiêu vào những người ủng hộ và giữ lại những người phản đối.

Biến thể thể chế là kết quả của cách mà các xã hội khác nhau đối mặt với những cú sốc khác nhau và những thời điểm quan trọng mà sau đó các thể chế có xu hướng rất bền bỉ. Ví dụ, nghiên cứu về sự khác biệt về kinh tế và thể chế ở Châu Mỹ nhấn mạnh thời điểm quan trọng của chủ nghĩa thực dân và cách thức mà điều này đã tạo ra các kiểu xã hội rất khác nhau ở Bắc và Nam Mỹ (Engerman và Sokoloff 1997; Acemoglu và Robinson 2011). Theo Shafer (1994), các cấu trúc và tài sản cụ thể định hình các nền kinh tế chính trị như thế nào thì ít tập trung hơn nhiều mặc dù những yếu tố này có thể quan trọng tại các thời điểm quan trọng. Do đó, các thể chế được lựa chọn bởi những người có quyền lực để làm như vậy. Trong nhiều xã hội, nhóm này nhỏ và đủ chặt chẽ để được gọi một cách hợp lý là tầng lớp thượng lưu. Sẽ rất hữu ích nếu đưa ra một ví dụ rất cụ thể về một tầng lớp ưu tú như vậy mà sở thích và sự gắn kết của họ từ lâu đã quyết định việc tổ chức nền kinh tế ở Liberia.

2.1 Ví dụ về tầng lớp ưu tú: người Mỹ gốc Liberia

Quốc gia hiện đại Liberia được thành lập vào năm 1820 bởi Hiệp hội Thực dân Hoa Kỳ (ACS) với tư cách là ngôi nhà của những nô lệ châu Phi được trả tự do và hồi hương. Năm 1847 Liberia độc lập khỏi ACS và năm 1877 chứng kiến sự xuất hiện của Đảng Whig Chân chính (TWP), đảng này sẽ thống trị chính trị cho đến cuộc đảo chính của Samuel Doe năm 1980. Đảng TWP là phương tiện chính trị cho người Mỹ gốc Liberia, người quá cố của những nô lệ được trả tự do được ACS đưa trở lại Châu Phi. Trong những năm 1960, người Mỹ gốc Liberia chiếm khoảng 3-5 % dân số và thống trị hoàn toàn các thể chế của các quốc gia (xem Fraenkel 1964, để biết bức tranh về xã hội vào đầu những năm 1960). Như Dalton (1964: 581) đã nói, ' để hiểu chính trị Liberia, kiến thức về các mối quan hệ họ hàng hữu ích hơn kiến thức về hiến pháp Liberia ' . Người Mỹ-Liberia tự coi mình là một tầng lớp ưu tú, cai trị người châu Phi bản địa. Họ cấu trúc các thể chế kinh tế để bòn rút đặc lợi từ phần còn lại của xã hội và các thể chế chính trị để đảm bảo độc quyền quyền lực của họ. Những thể chế kinh tế này bao gồm chế độ nô lệ vào cuối những năm 1920, và thậm chí trong những năm 1960, một phần tư lực lượng lao động đã được huy động thông qua cưỡng bức. Ở hầu hết các nền kinh tế, có một thực tế là tiền lương chiếm khoảng 2/3 thu nhập quốc gia. Ở Liberia, các sự kiện cách điệu khá khác biệt. Do hậu quả của sự đàn áp lao động nghiêm trọng, vào năm 1950, tiền lương là 19,8% thu nhập quốc dân và năm 1960 là 27,1%. Hơn nữa, như trong cuộc thảo luận ở trên, giới tinh hoa không chỉ quan tâm đến việc phân phối lợi ích kinh tế , họ còn quan tâm đến việc phân phối quyền lực chính trị. Như Dalton (sđd.: 581) đã quan sát,

sự lạc hậu về kinh tế của Liberia không phải do thiếu nguồn lực hay do sự thống trị của các lợi ích tài chính hoặc chính trị nước ngoài. Khó khăn cơ bản nằm ở chỗ các nhà cai trị truyền thống của Mỹ-Liberia, những người sợ mất quyền kiểm soát chính trị vào tay người dân bộ lạc, đã không cho phép những thay đổi đó diễn ra cần thiết để phát triển xã hội và kinh tế quốc gia.

Bản chất của tầng lớp tinh hoa được thể hiện rõ qua Hình 3.1 cho thấy đất nước được điều hành như thế nào vào năm 1960 bởi gia đình của Tổng thống William VS Tubman, những người đã cai trị từ năm 1944 đến năm 1971. Anh trai của Tổng thống Tubman là đại sứ tại Hoa Kỳ. Anh rể của anh trai ông là đại sứ ở Đức. Chủ tịch

Từ khóa: b = anh trai; f = cha; c = anh họ; s = chị; w = vợ

Hình 3.1. Quan hệ xã hội và những người được bổ nhiệm chính trị của Tổng thống Tubman năm 1960 Nguồn: Dựa trên Clower et al. (1966).

Ràng buộc về       chính sách hành chính

Hình 3.2. Liberia: những hạn chế trong chỉ số điều hành và Chính trị

Nguồn: Dựa trên dự án Chính sách IV, Web.taisachnhanh.cloud/polity/polity4.htm

của Tubman là chủ tịch của Tổng Liên đoàn Lao động, hiệp hội chính của các liên đoàn lao động và ông của ông là phó tổng thống của Liberia. Người chú cố của ông là thượng nghị sĩ của Quận Monsanto, là quận có thủ đô Monrovia. Một người chú tuyệt vời khác là bộ trưởng thương mại, người anh kế của ông là chủ tịch ngân hàng trung ương. Đó là một doanh nghiệp gia đình nằm trong đại gia đình người Mỹ gốc Liberia. Hình 3.2 cho thấy một số dữ liệu đơn giản về các thể chế chính trị lịch sử ở Liberia từ dự án Polity IV. ¹¹Đầu tiên là điểm Chính trị, một thước đo thường được sử dụng để đánh giá mức độ dân chủ của một quốc gia. Điểm này chạy từ 10, dân chủ nhất, đến -10, ít nhất. Tôi cũng bao gồm chỉ số của Polity về các ràng buộc đối với người điều hành ' chạy từ 7, nhiều ràng buộc nhất, đến 1, ít nhất . Con số minh họa rõ ràng tác động của việc củng cố quyền lực của người Mỹ gốc Liberia dưới TWP.

3 Giới tinh hoa và sự kiên trì của thể chế

' Mô hình ' của phần cuối gợi ý hai cơ chế rõ ràng về sự bền bỉ của thể chế. Đầu tiên, những người có quyền lực ngày nay chọn các thể chế chính trị trong tương lai và họ có xu hướng chọn những thể chế tái tạo quyền lực hợp pháp của họ một cách tự nhiên. Thứ hai, những người có quyền lực ngày nay xác định các thể chế kinh tế có xu hướng phân phối các nguồn lực có lợi cho họ, do đó tái tạo quyền lực trên thực tế của họ. Vì vậy, một khi giới tinh hoa có quyền quyết định lựa chọn thể chế, quyền này sẽ có xu hướng tồn tại theo thời gian. Quyền lực này có thể được truyền lại cho con cháu của giới tinh hoa để các triều đại tinh hoa hình thành, như thực tế đã xảy ra ở Liberia. Quyền lực của giới tinh hoa triều đại như vậy trong việc kiểm soát các thể chế kinh tế và do đó kiểm soát các mô hình phát triển là rất mạnh mẽ và thậm chí có thể làm cầu nối cho cách mạng và các cú sốc lớn khác. Hơn nữa, nó phù hợp với những thay đổi khá lớn trong các chi tiết cụ thể của các thể chế (Acemoglu và Ro binson, 2008a) bởi vì, ví dụ, có nhiều cách để trích tiền thuê từ lao động. Để làm ví dụ về những vấn đề này, hãy để tôi xem xét lịch sử kinh tế và chính trị của miền nam Hoa Kỳ.

3.1 Sự kiên trì của giới tinh hoa và các tổ chức ở miền nam Hoa Kỳ¹²

Trước Nội chiến Hoa Kỳ, miền nam Hoa Kỳ do các chủ đồn điền điều hành và nền kinh tế dựa trên hệ thống nô lệ và sản xuất bông sử dụng nhiều lao động. Miền nam tương đối nghèo (khoảng 70% GDP bình quân đầu người của cả nước), có ít ngành sản xuất, đô thị hóa thấp và mật độ kênh rạch và đường sắt thấp hơn nhiều so với phần còn lại của đất nước, đặc biệt là miền bắc (xem Bateman và Weiss 1981; Wright 1986; Ransom và Sutch 2001). Sự thất bại của miền nam trong cuộc nội chiến trên bề mặt đã dẫn đến những thay đổi lớn về thể chế kinh tế và chính trị. Chế độ nô lệ bị bãi bỏ và những nam nô lệ được giải phóng có quyền bầu cử. Người ta có thể dự đoán một sự thay đổi mạnh mẽ trong môi trường khuyến khích và kết quả kinh tế. Thay vào đó, những gì nổi lên là một nền kinh tế thâm dụng lao động, lương thấp, giáo dục thấp và đàn áp trông rất giống nền kinh tế phương nam trước chiến tranh. Hoạt động kinh tế trở nên tương đối tồi tệ hơn ở miền nam sau cuộc nội chiến, với GDP bình quân đầu người giảm xuống còn khoảng 50% mức trung bình quốc gia cho đến những năm 1940. Lý do cho điều này là khá đơn giản. Mặc dù thất bại trong cuộc nội chiến, nhưng giới tinh hoa trên đất liền truyền thống vẫn có thể duy trì quyền kiểm soát chính trị của họ đối với miền nam, đặc biệt là sau khi quá trình tái thiết kết thúc vào năm 1877 và quân đội liên minh đã rút lui. Những tầng lớp tinh hoa này đã có thể ngăn chặn những cải cách kinh tế có thể làm suy yếu quyền lực của họ, chẳng hạn như phân phối 50 mẫu đất và một con la cho mỗi nô lệ được trả tự do, và họ có thể sử dụng quyền lực chính trị địa phương của mình để tước quyền của người da đen và tái kiểm soát lực lượng lao động. Họ đã làm điều này thông qua việc sử dụng mã đen, luật lang thang, luật Jim Crow và Ku Klux Klan (Woodward 1955).

Bảng 3.1 cho thấy một cách sống động sự bền bỉ của giới tinh hoa miền nam đổ bộ tại bốn hạt ' vành đai đen ' của Alabama. Đây từng là khu vực trung tâm của nền kinh tế bông. Bảng này sử dụng dữ liệu vi mô từ cuộc điều tra dân số Hoa Kỳ để xác định 25 chủ đất lớn nhất vào năm 1870 ở bốn quận này xét về giá trị đất đai. Sau đó, các cột khác cho thấy ai trong số 25 người này nằm trong số 25 chủ đất lớn nhất vào năm 1860 và 1850. Người ta thấy rằng có sự bền bỉ đáng kinh ngạc trong danh tính của những chủ đất lớn này mà chỉ bị nội chiến làm gián đoạn một chút.

Ở miền nam Hoa Kỳ, mặc dù các thể chế chính trị đã thay đổi theo cách phân phối lại quyền lực chính trị theo luật định từ giới tinh hoa da trắng, nhưng giới tinh hoa vẫn rất gắn kết như một nhóm. Kết quả là họ có thể bù đắp cho sự thay đổi trong các thể chế chính trị thông qua việc sử dụng quyền lực trên thực tế. Có lẽ không có gì đáng ngạc nhiên khi giới tinh hoa của đồn điền có lợi thế tương đối so với những nô lệ mới được giải phóng về khả năng hành động tập thể của họ. Kết quả là họ duy trì sự kiểm soát chính trị của mình (xem Wiener 1978 để biết

Bảng 3.1. Sự kiên trì của tầng lớp thượng lưu ở bốn quận ' vành đai đen ' của Alabama

Tên

quận

nắm giữ bất động sản a

1870

ĐÔ LA MỸ$

1860

ĐÔ LA MỸ$

1850

ĐÔ LA MỸ$

hỗn hợp

Marengo

85.000

30.000

Lyon

Marengo

75.000

115.000

35.000

Paulling

Marengo

72.000

150.000

29.000

nở

mạnh khỏe

70.000

120.000

40.000

Alexander

Marengo

69.000

38.000

10.000 b

Whitfield

Marengo

65.000

200.000

100.000

khủng khiếp

Marengo

62.000

93.000

Taylo

Marengo

61.000

Robertson

Marengo

60.000

200.000 b

sương

màu xanh lá cây

52.000

41.000

Walton

Marengo

50.000

250.000

25.000

Collins

mạnh khỏe

50.000

201.000 tỷ

30.000

cỏ khô

màu xanh lá cây

50.000

113.000

Màu nâu

mùa hè

50.000

69.000

13.000

nhặt nhạnh

Marengo

50.000

42.000

15.000

khô héo

mạnh khỏe

50.000

40.000

75.000 b

Jones

mạnh khỏe

50.000

36.000 b

27.000

Nelson

mạnh khỏe

48.000

10.000 b

Taylor

mạnh khỏe

48.000

210.000 b

nhặt nhạnh

mạnh khỏe

45.000

51.000

Reese

Marengo

45.000

52.000

24.000

người đi bộ

mạnh khỏe

42.000

55.000

Smaw

màu xanh lá cây

42.000

32.000

khoảng trống

Marengo

41.000

người đi bộ

Marengo

41.000

Số người trồng rừng

25

18

16

có mặt năm 1870, %

72

64

Lưu ý: a Làm tròn đến hàng nghìn gần nhất. b Của cải của cha hoặc chồng. Nguồn: dựa trên Wiener (1978: 12).

nghiên cứu hấp dẫn về điều này). Mặc dù sự kiểm soát chính trị không còn cho phép sử dụng chế độ nô lệ, nhưng vẫn có nhiều cách khác mà những người trồng bông có thể trích tiền thuê và đàn áp lực lượng lao động. Tuy nhiên, đối với hiệu quả kinh tế, có rất ít sự khác biệt trong việc sử dụng các loại phương pháp đàn áp lao động nào. Nền kinh tế không được cải thiện vì môi trường khuyến khích đối với đại bộ phận dân chúng vẫn tồn tại. Vì vậy, để hiểu được tình trạng lạc hậu về kinh tế tương đối lâu dài của miền nam Hoa Kỳ và tình trạng này tồn tại như thế nào sau cuộc nội chiến, điều quan trọng là phải xem xét vai trò, quyền lực và sự bền bỉ của giới tinh hoa trên đất liền miền nam.

3.2 Sự luân chuyển của giới tinh hoa và sự bền bỉ của thể chế ở Nam Phi

Như tôi đã quan sát trong phần giới thiệu, có những ví dụ rõ ràng trong đó giới tinh hoa cũ bị thay thế bởi những người mới, nhưng người ta cũng thấy sự liên tục trong các thể chế kinh tế . Ở đó, tôi đã lập luận rằng một lời giải thích tiềm năng cho hiện tượng như vậy là các chiến lược của giới tinh hoa phụ thuộc vào con đường. Việc giới tinh hoa đương nhiệm tổ chức các thể chế kinh tế theo một cách cụ thể làm cho điều này tương đối hấp dẫn đối với giới tinh hoa mới làm điều tương tự. Cũng có thể không phải tất cả các yếu tố của tầng lớp tinh hoa đều thay đổi. Ví dụ, ở nhiều thuộc địa cũ của Anh ở châu Phi cận Sahara, ' những người cai trị truyền thống ' , những người đã được người Anh sử dụng rất nhiều để cai trị các thuộc địa một cách gián tiếp, đã duy trì quyền lực và vị trí của họ sau khi giành độc lập, tạo ra một bộ phận lớn các tầng lớp ưu tú trực tiếp kiên trì. Trong các trường hợp khác, chẳng hạn như Nam Phi, quá trình chuyển đổi từ chế độ phân biệt chủng tộc và chế độ của người da trắng sang chế độ dân chủ vào năm 1994 đã dẫn đến sự tiêu diệt của giới tinh hoa chính trị da trắng, nhưng vẫn để lại một lượng lớn giới tinh hoa kinh tế da trắng. Trường hợp Nam Phi là một trường hợp thú vị để xem xét sự phân nhánh của lưu thông ưu tú đối với sự bền bỉ của thể chế. Sau cuộc bầu cử Đại hội Dân tộc Phi (ANC) năm 1994, người ta có thể đoán trước được những thay đổi lớn từ sự phân bổ lại quyền lực chính trị này cho đa số người da đen. Sự kiện này đã dẫn đến việc bãi bỏ một số luật phân biệt chủng tộc cuối cùng (những luật khác, chẳng hạn như ' thanh màu ' đã bị bãi bỏ vào những năm 1980) và thay đổi rõ ràng trong quan hệ quyền lực giữa giới tinh hoa. Những gì khác có thể xảy ra có thể đã được dự đoán bởi các cam kết lịch sử của ANC ít nhất là kể từ khi xây dựng Hiến chương Tự do năm 1955, trong đó tuyên bố ' Của cải quốc gia của đất nước chúng ta, di sản của người Nam Phi, sẽ được phục hồi cho người dân. Sự giàu có về khoáng sản bên dưới lòng đất, các Ngân hàng và ngành công nghiệp độc quyền sẽ được chuyển giao cho toàn thể người dân sở hữu. Tất cả các ngành công nghiệp và thương mại khác sẽ được kiểm soát để hỗ trợ phúc lợi của người dân. '¹³

Mục tiêu như vậy cũng đã được xác nhận bởi Nelson Mandela sau khi ra tù và trong bài phát biểu đầu tiên trước công chúng trước các doanh nghiệp lớn ở Nam Phi vào tháng 5 năm 1990: ' rõ ràng là các mối quan hệ quyền lực kinh tế được thể hiện bằng sự tập trung quyền lực quá mức ở một số tay trắng phải thay đổi ... một trong những yêu cầu bắt buộc của Nam Phi là chấm dứt sự thống trị của người da trắng dưới mọi hình thức, phi phân biệt chủng tộc hóa việc thực thi quyền lực kinh tế ' . Nhưng một dự đoán dựa trên những tuyên bố như vậy sẽ là một dự đoán tồi. Trên thực tế, ANC đã nhanh chóng từ bỏ các chính sách kinh tế cấp tiến mà nó đã ủng hộ trong khi phản đối chế độ độc lập và thay vào đó áp dụng các chính sách thận trọng thân thiện với thị trường. Kể từ năm 1994, trong khi GDP bình quân đầu người tăng lên, sự bất bình đẳng về thu nhập đã tăng lên đáng kể: thực tế không có sự phân phối lại tài sản để bù đắp di sản to lớn về sự bóc lột và sung công của người da trắng. Tiền lương thực tế trung bình đã thực sự giảm. Điều này đã xảy ra mặc dù Nam Phi có lẽ đã là quốc gia bất bình đẳng nhất trên thế giới. Những kết quả này không phải là những gì bạn có thể mong đợi dựa trên lịch sử của đất nước, nhưng chúng là những gì Robert Michels có thể đã mong đợi.

Năm 1993, ngay trước khi kết thúc chế độ cai trị của người da trắng, công ty dịch vụ tài chính Sanlam, một trụ cột của nền kinh tế phân biệt chủng tộc, đã bán 10% cổ phần của mình trong Metropolitan life cho một tập đoàn do người da đen làm chủ, đứng đầu là Nthato Motlana, cựu thư ký của Bộ Ngoại giao . Đoàn Thanh niên của ANC và từng là bác sĩ của Nelson Mandela và Giám mục Desmond Tutu. Kể từ đó, các công ty da trắng đã hình thành các liên kết một cách có hệ thống với các chính trị gia ANC nổi tiếng và người thân của họ, đưa họ vào ban giám đốc và bán cổ phiếu chiết khấu cho các tập đoàn do họ thành lập. Quá trình này được gọi là ' trao quyền kinh tế đen ' . Mặc dù ban đầu, quá trình này rõ ràng là nhằm đảm bảo quyền sở hữu cho người da trắng bằng cách trao cho giới thượng lưu ANC cổ phần trong chủ nghĩa tư bản, nhưng rõ ràng nó cũng đã tạo ra quyền lợi cho tầng lớp thượng lưu mới này trong một cấu trúc công nghiệp tập trung cao độ và các rào cản gia nhập và tiền thuê hiện có. Hơn nữa, nhiều khía cạnh cụ thể của chế độ phân biệt chủng tộc vẫn còn tồn tại, chẳng hạn như sự phân bổ dân số theo không gian. Mặc dù một phần của việc trao quyền kinh tế cho người da đen đang được sử dụng như một công cụ của hành động kiên quyết nhằm thúc đẩy lợi ích kinh tế của người Nam Phi da đen một cách rộng rãi hơn, nhưng tác động đầu tiên là làm phong phú thêm tầng lớp tinh hoa mới có quyền lực về chính trị. Một minh họa đơn giản cho điều này đến từ Bảng 3.2, trong đó mô phỏng lý lịch của Max Sisulu, một chính trị gia nổi tiếng của ANC và là con trai của Walter Sisulu, một trong những nhân vật lịch sử của đảng. Điều này cho thấy rằng Sisulu không chỉ là thành viên Quốc hội của ANC mà còn là thành viên của ban chấp hành ANC , cơ quan lãnh đạo của đảng . Phần cuối cùng cho thấy số lượng chức vụ giám đốc phi thường mà Sisulu có, trong đó có nhiều chức vụ mà ông là giám đốc không điều hành. Đây là ý nghĩa của rất nhiều việc trao quyền kinh tế đen trong thực tế: các công ty lớn trao quyền lực cho những người quan trọng về mặt chính trị để các thể chế kinh tế tồn tại từ trước.

Hình 3 của Robinson (2010) — một hình phức tạp về màu sắc, rất tiếc là không thể lặp lại ở đây — mang lại một số ý nghĩa về quy mô của hiện tượng này. Trong đó tôi có

Bảng 3.2. Sơ yếu lý lịch của Max Sisulu

Ông Sisulu đã tham gia ANC từ khi còn trẻ và sống lưu vong vào năm 1963, hoạt động trong phong trào giải phóng ở Tanzania, Zambia và các vùng khác của Châu Phi. Năm 1986, ông thành lập bộ phận kinh tế của ANC và trở lại Nam Phi vào năm 1993 đảm nhận một chức vụ trong chính phủ. Năm 1994, ông trở thành đại biểu Quốc hội và năm 1997, ông được bổ nhiệm làm trưởng ban trong Quốc hội.

Giáo dục:

Thạc sĩ Kinh tế Chính trị tại Học viện Piekhanov, Moscow, Nga Khóa Chỉ huy Quân sự Cao cấp, Skhodnia, Nga

Thạc sĩ Hành chính công, Trường Chính phủ JFK, Đại học Harvard

Kinh nghiệm làm việc:

Quốc hội Nam Phi, Thành viên Quốc hội

Viện Chính sách Kinh tế Quốc gia, Viện trưởng

SA Hàng không vũ trụ, Hàng hải và Công nghiệp Quốc phòng PGS, Chủ tịch Hội đồng Nghiên cứu Khoa học Con người, Thành viên Hội đồng

Free State ' s Hội đồng tư vấn kinh tế, cố vấn

ANC, Thành viên Ủy ban Điều hành Quốc gia

Giám đốc:

Denel, Phó Tổng Giám đốc

African Rainbow Minerals, Giám đốc không điều hành

ChemCity, Giám đốc không điều hành

Công ty khai thác vàng Harmony, Nguyên Giám đốc không điều hành

Imperial Holding, Thành viên Hội đồng quản trị không điều hành

Imperial/Ukhamba/Tata, Giám đốc không điều hành

Giám đốc truyền thông Manyano

Resolve Group, Thành viên Hội đồng quản trị không điều hành

Sasol, Tổng giám đốc điều hành

Stock Building Châu Phi, Thành viên Hội đồng quản trị

Tiyende viễn thông, Giám đốc điều hành

Ukhamba Holdings, Chủ tịch không điều hành

Nguồn: dựa trên Acemoglu và Robinson (2008c).

lập bản đồ các mối liên hệ giữa các chính trị gia ANC quan trọng (thành viên của cơ quan lập pháp quốc gia và tiểu bang và thành viên của ủy ban điều hành từ năm 1994) và các công ty bằng cách xem xét ban giám đốc của họ. Sisulu nằm ở nửa đường bên tay phải. Nổi bật nhất là những nhân vật như Cyril Ramaphosa, cựu lãnh đạo công đoàn thợ mỏ , người từng là trưởng đoàn đàm phán của ANC trong cuộc thương lượng dẫn đến chấm dứt chế độ phân biệt chủng tộc. Cũng nổi bật là Tokyo Sexwale, giống như Nelson Mandela, một cựu tù nhân của nhà tù Đảo Robben trong thời kỳ phân biệt chủng tộc.

Mặc dù có nhiều cách khác nhau để giải thích hiện tượng này, nhưng một cách hợp lý là nó là một ví dụ về quy luật sắt của chế độ đầu sỏ đang hoạt động. Mặc dù những thay đổi trong các thể chế chính trị diễn ra vào năm 1994 đã tái phân chia đáng kể quyền lực chính trị theo luật định được tôn vinh ở Nam Phi, chúng không nhất thiết dẫn đến những thay đổi lớn trong các thể chế kinh tế. Điều này là vì một số lý do. Đầu tiên, tập hợp các tổ chức trước đây đã tạo ra tiền thuê khổng lồ cho giới thượng lưu da trắng, nó có thể làm điều tương tự đối với giới thượng lưu mới, chủ yếu là người da đen. Thứ hai, giới tinh hoa cũ không đồng nhất và giới tinh hoa kinh tế da trắng vẫn bám trụ và có rất nhiều quyền lực trên thực tế để cố gắng chi phối bản chất của các thể chế kinh tế ở Nam Phi thời kỳ hậu phân biệt chủng tộc.

4 Giới tinh hoa và thay đổi thể chế

Hai ví dụ của phần trước được thiết kế để chỉ ra rằng ngay cả trong những gì có vẻ là thay đổi thể chế thì vẫn có sự kiên trì, và để hiểu được sự kiên trì này, người ta cần nghĩ về vai trò của giới tinh hoa. Nhưng chúng tôi cũng quan sát thấy những chuyển đổi quan trọng trong các thể chế hướng tới cân bằng chính trị dẫn đến hiệu quả kinh tế tốt hơn và phúc lợi cao hơn. Sự thay đổi thể chế sẽ nảy sinh nếu có một sự thay đổi thực sự trong trạng thái cân bằng chính trị - trong sự phân bổ quyền lực trong xã hội, ví dụ như đối với những người có quyền lợi nhất định trong các thể chế xã hội mong muốn hơn. Thay đổi cũng có thể xảy ra khi các tham số của hệ thống thay đổi theo cách dẫn đến lợi ích của giới tinh hoa kiểm soát quyền lực thay đổi. Tôi gọi đây là ' giới tinh hoa định hướng lại ' . Thay đổi cũng có thể xảy ra khi có một thay đổi đủ lớn khiến quy luật sắt của chế độ đầu sỏ bị phá vỡ. Tôi sẽ đề cập đến điều này như là ' phá vỡ tinh hoa ' . Tôi minh họa những ý tưởng này bằng cách quay trở lại miền nam Hoa Kỳ trước tiên, nơi cả hai cơ chế đang hoạt động . Sau đó, tôi tập trung vào sự phá vỡ cơ chế của giới tinh hoa trong thời kỳ Cách mạng Pháp. Cả hai ví dụ này đều là những trường hợp mà các lực lượng bên ngoài chứ không phải các động lực nội sinh đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra sự thay đổi thể chế. Các giải pháp thay thế với nhiều động lực nội sinh hơn sẽ là sự thay thế của Nhóm bốn tên và giới tinh hoa Trung Quốc gắn liền với Cách mạng Văn hóa sau cái chết của Mao Trạch Đông bằng một tầng lớp mới dựa trên Đặng Tiểu Bình.

4.1 Định hướng lại giới tinh hoa: sự xuất hiện của các thể chế tốt ở miền nam Hoa Kỳ¹⁴

Bắt đầu từ những năm 1940, sự thay đổi nhanh chóng bắt đầu diễn ra trong thế cân bằng chính trị ở miền nam Hoa Kỳ. Điều này đi cùng với sự thay đổi thể chế. Điều này diễn ra trong bối cảnh của một số cú sốc quan trọng. Thứ nhất, sự cô lập của thị trường lao động phía nam đã kết thúc trong bối cảnh di cư hàng loạt (Wright, 1999). Đã có những thay đổi lớn về công nghệ, đặc biệt là cơ giới hóa việc hái bông sau năm 1950 (Heinicke, 1994). Đã có sự sụp đổ cuối cùng của sự phân biệt chủng tộc được thể chế hóa trong thị trường lao động và đời sống xã hội cũng như việc tái trao quyền cho người da đen mà đỉnh điểm là Đạo luật Quyền Bầu cử năm 1965 (Besley, Persson và Sturm, 2010). Hệ quả của những thay đổi này là nền kinh tế miền Nam hội tụ về mức trung bình của Hoa Kỳ. Những thay đổi này được thúc đẩy bởi một số lực lượng tương tác, cả hai đều thay đổi khả năng của giới tinh hoa miền nam trong việc duy trì hệ thống trước đó và cả động cơ của họ để làm như vậy. Khả năng của người da trắng tiếp tục với các thể chế, vốn đã có hiệu lực từ cuối thế kỷ 19, đã bị hủy hoại nghiêm trọng bởi thực tế là người da đen ở miền nam cuối cùng đã giải quyết được vấn đề hành động tập thể (McAdam 1983). Phong trào dân quyền khiến phần lớn hệ thống trước đó không thể thực thi được. Hành động tập thể của người da đen được tạo điều kiện nhờ sự can thiệp của chính phủ liên bang. Đồng thời, người da trắng có ít khả năng và động cơ hơn để tiếp tục đàn áp lao động. Cuộc di cư khổng lồ của người da đen ra khỏi miền nam không còn có thể kiểm soát được. Đồng thời, sự thay đổi công nghệ, đặc biệt là việc cơ giới hóa việc hái bông đã làm cho việc kìm hãm lao động trở nên ít quan trọng hơn nhiều. Do đó, sở thích của giới thượng lưu da trắng đã thay đổi đồng thời quyền lực của họ giảm dần.

Do đó, đã có sự thay đổi thực sự trong trạng thái cân bằng chính trị ở miền nam dẫn đến các thể chế kinh tế tốt hơn nhiều. Nền kinh tế cũ dựa trên việc bòn rút tiền thuê nhà của người da đen đã sụp đổ, cùng với tất cả các ngoại ứng tiêu cực mà nó gây ra cho các bộ phận khác của nền kinh tế. Không có tầng lớp tinh hoa mới nào xuất hiện để tiếp tục đàn áp lao động da đen bằng các công cụ khác nhau và tình hình đã không xoay chuyển theo hướng người da đen bòn rút tiền thuê của người da trắng. Điều này có thể là do những thay đổi công nghệ diễn ra cùng lúc, nhưng nhiều khả năng là do miền nam được gắn với một nền kinh tế lớn hơn với các thể chế hoạt động tốt. Đặc điểm thứ hai này của miền nam có thể đã làm tăng đáng kể chi phí cơ hội của việc có các thể chế kinh tế tồi.

4.2 Phá vỡ giới tinh hoa: tác động kinh tế của Cách mạng Pháp

Giới tinh hoa của miền nam Hoa Kỳ đã không bị lật đổ. Nhưng như chúng ta đã thấy ở trên, điều này không cần thiết cũng không đủ để thay đổi thể chế diễn ra. Tuy nhiên, đôi khi, việc lật đổ một tầng lớp tinh hoa lại dẫn đến những thay đổi đầy đủ trong các thể chế mà khi một tầng lớp tinh hoa mới hình thành, nó sẽ làm như vậy với những khoản đầu tư và lợi ích cụ thể khác nhau . Cũng có thể tầng lớp ưu tú mới này nắm quyền với những lợi ích khác nhau này. Trong trường hợp này, sự phá vỡ giới tinh hoa có thể đi kèm với sự thay đổi thể chế thực sự. Một ví dụ quan trọng về hiện tượng này xảy ra trong thời kỳ Cách mạng Pháp (Acemoglu, Cantoni, Johnson và Robinson 2010, 2011). Sau năm 1792, quân đội Pháp đã xâm chiếm phần lớn Tây và Nam Âu và khi làm như vậy, họ đã thực hiện nhiều cải cách thể chế đã được đổi mới ở Pháp sau Cách mạng. Những cải cách này bao gồm việc tạo ra các hiến pháp cộng hòa, bãi bỏ chế độ phong kiến và đưa ra bình đẳng trước pháp luật, bãi bỏ các bang hội và giới thiệu bộ luật dân sự. Ví dụ ở Rhineland, mặc dù một số học giả nhấn mạnh rằng có một số lượng khá lớn nạn cướp bóc và dẫn đến sự phẫn nộ của người dân địa phương (ví dụ Blanning 1983), tầm quan trọng của các cuộc cải cách mang tính cách mạng dường như là không thể phủ nhận . Năm 1798, chế độ lãnh chúa và các phường hội bị bãi bỏ (ibid.: 137, 155), và điều này mở đường cho một thị trường lao động tương đối tự do. Cũng có những thay đổi pháp lý đáng kể với tòa án thương mại ở Aachen năm 1794, tiếp theo là các tòa án tương tự ở những nơi khác ở Rhineland (Diefendorf 1980: 159, 160), đóng vai trò quan trọng trong việc thành lập các doanh nghiệp thương mại và công nghiệp ở những năm tiếp theo. Sau đó, bộ luật dân sự, Code Napoléon, đã được thi hành. Kisch (1989: 212) nhấn mạnh tầm quan trọng kinh tế của điều này, ' Khi nhiều nhánh luật thương mại sau đó được hợp nhất trong Bộ luật Napoléon, Rhineland (ở tả ngạn) không chỉ được cung cấp khung pháp lý cập nhật nhất , mà còn là một hệ thống chính phủ hài hòa chặt chẽ với nhu cầu của một xã hội công nghiệp hóa sôi nổi. '

Thay vì giới thượng lưu truyền thống vào năm 1810, các thương nhân/nhà sản xuất bao gồm khoảng một nửa số thành viên của Conseil General (chính quyền thành phố) ở các thị trấn hàng đầu của Rhineland (Diefendorf 1980: 115), và các doanh nhân cũng có đại diện tốt trong Conseil General cấp bộ cao hơn. Các cải cách cũng được đưa vào các vùng khác của Đức một cách có hệ thống, những nơi đã được Napoléon biến thành các vương quốc vệ tinh. Ví dụ, Connelly (1965: 184) lưu ý rằng trong hiến pháp của Westphalia, được ban hành tại Fontaine bleau vào ngày 15 tháng 11 năm 1807, ' thần dân của nhà vua được đảm bảo quyền bình đẳng trước pháp luật và quyền tự do tôn giáo; chế độ nông nô, phong kiến bị xóa bỏ; các danh hiệu cao quý đã được khẳng định, nhưng không có quyền, đặc quyền hoặc chức vụ đặc biệt nào. Các loại thuế phải được đánh đồng đều cho tất cả các tầng lớp ở tất cả các vùng của vương quốc ' .

Acemoglu, Cantoni, Johnson, và Robinson (2010, 2011) chỉ ra rằng các khu vực của Châu Âu được cải cách bởi người Pháp từ năm 1792 đến 1815 đã trải qua tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh hơn đáng kể và gia tăng đô thị hóa trong thế kỷ 19 so với các khu vực đó. mà không được cải cách. Điều này cũng đúng khi chỉ so sánh những phần của nước Đức đã được cải cách với những phần không được cải cách. Một phần quan trọng của cơ chế dường như tạo ra những phát hiện này là tác động của cuộc xâm lược của Pháp và Đại hội Vienna năm 1815 đối với giới tinh hoa. Sau sự sụp đổ cuối cùng của Đế chế Napoléon, những cải cách thể chế được thực hiện trong 25 năm trước đó đã chịu nhiều số phận khác nhau. Ở Đức, theo ước tính ban đầu, cải cách rõ ràng nhất là dai dẳng ở những nơi mà giới tinh hoa cũ không quay trở lại. Ở Đức, đây là những khu vực của nước Đức thời Napoléon đã được nhượng lại cho Phổ tại Đại hội Vienna. Sự hiện diện của một tầng lớp tinh hoa mới được tạo ra bởi các cuộc cải cách và quyết tâm bám lấy họ cũng là trọng tâm trong lập luận của Simms (2004: 39), người đã tổng kết điều này như sau,

Ở miền tây và miền nam nước Đức, không có chuyện quay trở lại tình trạng phong kiến trước đây. Các quan chức Phổ đến Tỉnh Rhine mới được mua lại vào năm 1815 đã tìm thấy một bộ phận dân cư quyết tâm tuân thủ luật pháp của Pháp ... Vị thần của phong trào cải cách — tự do đi lại, tiêu chuẩn hóa thuế khóa, bãi bỏ các bang hội — không thể đặt trở lại trong chai.

Ở những nơi khác, đáng chú ý nhất là ở Hanover, có nhiều khả năng trở lại hiện trạng. Sau năm 1815, những cải cách do người Pháp thực hiện vẫn tiếp tục ở chính những khu vực mà giới tinh hoa cũ không thể quay trở lại. Hình 3.3 chia tỷ lệ đô thị hóa ở Đức, như một đại diện cho sự phát triển kinh tế , thành ba lĩnh vực: những khu vực chưa bao giờ được cải cách bởi người Pháp, những khu vực đã được cải cách nhưng đã được trao cho Phổ vào năm 1815, và những khu vực đã được cải cách nhưng không được trao cho Phổ và do đó trở lại với giới tinh hoa trước năm 1792 của họ. Hình 3.3 cho thấy rằng sau năm 1850, có sự gia tăng rõ rệt về tốc độ tăng trưởng đô thị hóa ở cả ba khu vực nhưng tỷ lệ này lớn hơn đáng kể ở nhóm đã được cải cách và trao cho Phổ. Sự tăng trưởng trong nhóm cải cách do Phổ tiếp quản đến từ sự kiên trì của những cải cách do người Pháp thực hiện mà người Phổ không thể hoặc không muốn đảo ngược. Thật vậy, Bộ luật Napoléon có hiệu lực ở Rhineland cho đến năm 1900. Chính ở vùng này của Đức, nơi các tầng lớp tinh hoa mới xuất hiện và củng cố trong thời đại cách mạng. Người ta thấy rằng cải cách theo sau là đồn điền reim của giới tinh hoa cũ đã không dẫn đến bất kỳ sự tăng tốc đô thị hóa nhanh hơn nào so với những nơi chưa được cải cách kể từ khi giới tinh hoa cũ cố gắng nới lỏng các cải cách của Pháp. Do đó, để hiểu tác động của những cải cách do người Pháp mang lại trong thời kỳ cách mạng, điều quan trọng là phải hiểu cách chúng tác động đến giới tinh hoa, lợi ích của họ và khả năng đảo ngược và chống lại sự thay đổi của họ.

Xâm lược thì Phổ       không xâm lược       Xâm lược thì không đến Phổ

Hình 3.3. Đô thị hóa theo vùng ở Đức trong thế kỷ 19 Nguồn: Dựa trên Acemoglu, Cantoni, Johnson và Robinson (2010).

5 kết luận

Các thể chế của một xã hội xác định tiềm năng và triển vọng phát triển của chúng đã bắt nguồn sâu xa trong lịch sử của các xã hội đó. Sau khi được thành lập, các thể chế tồn tại trong thời gian dài. Trong chương này, tôi đã lập luận rằng chìa khóa để hiểu được sự bền bỉ của các thể chế là bản chất của giới tinh hoa - cách thức giới tinh hoa hình thành xung quanh các tập hợp thể chế và cách thức giới tinh hoa tái sản xuất và thay đổi theo thời gian. Lập luận của tôi ngụ ý rằng việc hiểu tại sao các nước nghèo không cải thiện thể chế của họ và làm thế nào để khuyến khích quá trình này thông qua chính sách đòi hỏi phải nghiên cứu về giới tinh hoa ở các nước đang phát triển. Giới tinh hoa đương nhiệm thường được hưởng lợi , về mặt kinh tế và chính trị, từ hiện trạng thể chế (nhớ lại cuộc thảo luận của tôi về người Mỹ gốc Liberia). Chúng ta cần nghiên cứu cách thức giới tinh hoa hình thành, gắn kết và hành động vì lợi ích tập thể của họ. Chúng ta cũng cần hiểu rõ hơn về cách thức cải cách ảnh hưởng đến các lợi ích và chiến lược của giới tinh hoa hiện có và tiềm năng.

Người giới thiệu

Acemoglu, Daron, Simon Johnson và James A. Robinson (2001). ' Nguồn gốc thuộc địa của sự phát triển so sánh: Một cuộc điều tra thực nghiệm ' . American Economic Review, 91: 1369 - 401.

—— —— —— (2002). ' Đảo ngược vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành phân phối thu nhập thế giới hiện đại ' . Tạp chí Kinh tế hàng quý , 118: 1231 - 94.

—— —— —— —— —— (2005). ' Các thể chế là nguyên nhân cơ bản của sự phát triển ' . Trong Philippe Aghion và Steven Durlauf (eds), Sổ tay Tăng trưởng Kinh tế . Amsterdam: Bắc-Hà Lan.

—— —— —— (2007). ' Một mô hình của luật sắt của chế độ đầu sỏ chính trị ' . Chưa xuất bản.

—— —— —— (2008a). ' Sự bền bỉ của Quyền lực, Giới tinh hoa và Thể chế ' . American Eco nomic Review , 98: 267 - 93.

—— —— —— (2008b). ' Sự bền bỉ và thay đổi của các thể chế ở châu Mỹ ' . Tạp chí Kinh tế Miền Nam , 75: 282 - 99.

—— —— —— (2008c). ' Nền kinh tế chính trị của việc trao quyền kinh tế cho người da đen ở Nam Phi ' . Chưa xuất bản.

—— —— —— , và James A. Robinson (2010). ' From Ancien Regime to Capitalism: The Spread of the French Revolution as a Natural Experiment ' . Trong Jared Diamond và James A. Robinson (eds), Những thí nghiệm tự nhiên trong lịch sử . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Acemoglu, Daron và James A. Robinson (2006). Nguồn gốc kinh tế của chế độ độc tài và dân chủ . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—— —— —— (2011). Tại sao các quốc gia thất bại: Nguồn gốc của quyền lực, thịnh vượng và nghèo đói . New York: Vương miện.

Acemoglu, Daron, Davide Cantoni, Simon Johnson và James A. Robinson (2011). ' Hậu quả của Cải cách triệt để: Cách mạng Pháp ' . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , 101 (7): 3286 - 307.

Amsden, Alice H. (1989). Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á : Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bateman, Fred và ThomasWeiss (1981). Sự khan hiếm đáng trách: Sự thất bại của công nghiệp hóa trong nền kinh tế nô lệ . Đồi Chapel: Nhà xuất bản Đại học Bắc Carolina.

Bates, Robert H. (1981). Thị trường và các quốc gia ở Châu Phi nhiệt đới . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Besley, Timothy, Torsten Persson và Daniel Sturm (2010). ' Cạnh tranh Chính trị, Chính sách và Tăng trưởng: Lý thuyết và Bằng chứng từ Hoa Kỳ ' . Đánh giá Nghiên cứu Kinh tế , 77 (4): 1329 - 52.

Blanning, Timothy CW (1983). Cách mạng Pháp ở Đức: Sự chiếm đóng và Kháng chiến ở Rhineland, 1792 - 1802. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Brenner, Robert (1976). ' Cơ cấu Giai cấp Nông dân và Phát triển Kinh tế ở Châu Âu Tiền Công nghiệp ' . Xưa và Nay , 70: 30 - 75.

Casaús Arzu, Marta (2007). Guatemala: linaje y phân biệt chủng tộc , tái bản lần thứ 3. Thành phố Guatemala: Biên tập viên F&G.

Clower, RW, G. Dalton, M. Hurwitz, và AA Walters (1966). Tăng trưởng mà không phát triển . Evanston: Nhà xuất bản Đại học Tây Bắc.

Connelly, Owen (1965). Vương quốc vệ tinh của Napoléon . New York: Báo chí tự do.

Hợp tác xã, Frederick (2002). Châu Phi từ năm 1940: Quá khứ của Hiện tại . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Dalton, George (1964). ' Lịch sử, Chính trị và Phát triển Kinh tế ở Liberia ' . Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 25: 569 - 91.

Dell, Melissa (2010). ' Hiệu ứng bền bỉ của việc khai thác Mita của Peru ' . Kinh tế lượng , 78 (6): 1863 - 903.

Diefendorf, Jeffry (1980). Doanh nhân và Chính trị ở Rhineland, 1789 - 1834 . Hoàng tử tấn: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Engerman, Stanley L. và Kenneth L. Sokoloff (1997). ' Nguồn lực nhân tố, thể chế và con đường tăng trưởng khác biệt giữa các nền kinh tế thế giới mới ' . Trong Stephen H. Haber (ed.), Châu Mỹ Latinh đã tụt lại phía sau như thế nào . Palo Alto, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Evans, Peter B. (1995). Quyền tự chủ nhúng . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Fraenkel, Merran (1964). Bộ lạc và Giai cấp ở Monrovia . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Haggard, Stephan (1990). Con đường từ ngoại vi: Chính trị tăng trưởng ở các nước mới công nghiệp hóa . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Heinicke, Craig (1994). ' Người Mỹ gốc Phi di cư và thu hoạch bông cơ giới hóa , 1950 - 1960 ' . Những khám phá trong lịch sử kinh tế , 31: 501 - 20.

Kisch, Herbert (1989). Từ Sản xuất trong nước đến Cách mạng Công nghiệp: Trường hợp của các Khu Dệt may Rhineland . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

McAdam, Douglas (1983). ' Đổi mới Chiến thuật và Tốc độ Nổi dậy ' . Tạp chí Xã hội học Mỹ , 48: 735 - 54.

Mamdani, Mahmood(1996). Công dân và Chủ thể . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Michels, Robert (1915). Các đảng chính trị: Một nghiên cứu xã hội học về xu hướng đầu sỏ chính trị của các nền dân chủ hiện đại. Luân Đôn: Jarrold và các con trai.

Mosca, Gaetano (1939). Lớp cai trị. New York: McGraw-Hill.

Bắc, Doulass C. (1990). Các tổ chức, thay đổi thể chế và hoạt động kinh tế. New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—— và Robert P. Thomas (1973). Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây: Một lịch sử kinh tế mới. New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Paige, Jeffrey M. (1997). Cà phê và Quyền lực: Cách mạng và Sự trỗi dậy của Dân chủ ở Trung Mỹ. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Pareto, Vilfredo (1968). Sự trỗi dậy và sụp đổ của giới tinh hoa. New York: Nhà xuất bản Arno.

Postan, Michael M. (1944). ' Sự trỗi dậy của nền kinh tế tiền tệ ' . Tạp chí Lịch sử Kinh tế, 14: 123 - 34.

Tiền chuộc, Roger L. và Richard Sutch (2001). One Kind of Freedom: The Economic Con sequences of Emancipation, tái bản lần 2. New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Robinson, James A. (2010). ' Giới tinh hoa và sự kiên trì của thể chế ' . Tài liệu làm việc của UNU-WIDER 2010/85.

Shafer, Michael D. (1994). Người thắng và người thua: Các ngành định hình triển vọng phát triển của các quốc gia như thế nào. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Simms, Brendan (2004). ' Các phong trào chính trị và ngoại giao, 1800 - 1830: Napoléon, Khởi nghĩa quốc gia, Phục hồi ' . Trong Jonathan Sperber (ed.), The Shorter Oxford History of Germany: Germany 1800 - 1870. New York: Oxford University Press.

Đá, Samuel Z. (1990). Di sản của những kẻ chinh phạt: Giai cấp thống trị ở Trung Mỹ từ Cuộc chinh phạt đến Sandinistas . Lincoln: Nhà xuất bản Đại học Nebraska.

Tawney, RH (1941). ' Sự trỗi dậy của quý tộc, 1558 - 1640 ' . Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 11 (1): 1 - 38.

Wade, Robert H. (1990). Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Waldner, David (1999). Xây dựng nhà nước và phát triển muộn . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Wiener, Jonathan M. (1978). Nguồn gốc xã hội của miền Nam mới, Alabama, 1860 - 1885 . Baton Rouge: Nhà xuất bản Đại học Bang Lousiana.

Woodward, C. Vann (1955). Sự nghiệp kỳ lạ của Jim Crow . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Wright, Gavin (1986). Nam cũ, Nam mới . New York: Sách cơ bản.

—— (1999). ' Cuộc cách mạng dân quyền với tư cách là lịch sử kinh tế ' . Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 59: 267 - 89.

Trẻ, Crawford (1994). Nhà nước thuộc địa châu Phi trong quan điểm so sánh . New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Trang này cố ý để trống

Phần II

Sự hình thành và lưu thông của Elites

Trang này cố ý để trống

Sự luân chuyển quốc tế của giới tinh hoa: Tri thức, Doanh nhân và Chính trị

Andrés Solimano và Diego Avanzini

1 Giới thiệu ¹

Một chủ đề phần lớn bị lãng quên trong kinh tế học phát triển và toàn cầu hóa là sự hình thành của giới tinh hoa và sự di chuyển của họ giữa các quốc gia. Di cư quốc tế thường được xem xét dưới góc độ những người có kỹ năng và không có kỹ năng chứ hiếm khi xét trên khía cạnh giới tinh hoa. Tuy nhiên, giới tinh hoa rất quan trọng với tư cách là người mang kiến thức , vốn, mối quan hệ, ý tưởng, sự sáng tạo và khả năng lãnh đạo.

Chương này phân tích các đặc điểm chính và mô hình di cư của giới tinh hoa di cư bằng cách sử dụng ba cách phân loại tinh hoa: (a) tinh hoa tri thức, (b) tinh hoa doanh nhân, và (c) tinh hoa chính trị. Sử dụng cách phân loại này , chúng tôi khám phá khái niệm về giới tinh hoa và động lực chính của họ để di chuyển qua các quốc gia và xem xét bằng chứng thực nghiệm thích hợp liên quan đến loại hình di chuyển này, nêu bật một số kênh mà qua đó giới tinh hoa có thể ảnh hưởng đến sự phát triển quốc tế . Chúng tôi cũng trình bày chi tiết về tác động của việc giới tinh hoa trở về nước và cách họ có thể ảnh hưởng đến sự phát triển của các quốc gia trong nhiều khía cạnh.

1.1 Tinh hoa trong bối cảnh

Khái niệm về giới tinh hoa được phát triển bởi ' trường phái Ý ' . Đại diện chính của trường phái này là Vilfredo Pareto (1848 - 1923), nhà kinh tế học và xã hội học, và nhà khoa học chính trị Gaetano Mosca (1858 - 1941). trên¹⁵

bên kia Đại Tây Dương, nhà xã hội học người Mỹ C. Wright-Mills, trong The Power Elite , đã mở rộng khái niệm này để bao gồm cả ' tầng lớp quyền lực ' về kinh tế, chính trị và quân sự ở Hoa Kỳ. Pareto (1991) coi giới tinh hoa là ' những người có phẩm chất đặc biệt ' , do đó nắm giữ một khái niệm chủ yếu về thành tích của giới tinh hoa. Pareto sau đó hình dung lịch sử như một sự luân chuyển của giới tinh hoa chủ yếu trong các quốc gia; mối quan tâm chính của ông không phải là sự lưu thông quốc tế của giới thượng lưu. Trong Giai cấp thống trị , Mosca chỉ ra rằng nguồn quyền lực chính của giai cấp thống trị (giới tinh hoa) là tổ chức nội bộ cấp trên của họ, cho phép họ ' có ảnh hưởng tương xứng đối với đại đa số xã hội mặc dù nhóm của họ có số lượng nhỏ ' . Kiến thức và tổ chức là những yếu tố then chốt để một nhóm trở nên ưu tú.

Giới tinh hoa là những cá nhân có khả năng tiết kiệm, đầu tư và tạo ra tri thức, công nghệ và khả năng sáng tạo cao hơn hẳn mức trung bình của dân số . Họ cũng nắm giữ quyền lực kinh tế và chính trị. Tính lưu động quốc tế của giới tinh hoa kinh tế tạo ra giá trị kinh tế và chuyển giao đầu tư, công nghệ, sản phẩm mới và ý tưởng giữa các quốc gia khác nhau. Đến lượt mình, giới tinh hoa chính trị định hình việc quản lý xã hội mà theo đó các hoạt động kinh tế diễn ra. Khái niệm về giới tinh hoa truyền đạt ý tưởng về một nhóm nhỏ những người có tác động đến xã hội và nền kinh tế toàn cầu và quốc gia vượt xa số lượng định lượng của họ. Những người ưu tú mà chúng ta đề cập đến trong chương này bao gồm những người có kiến thức đặc biệt trong các lĩnh vực khoa học và công nghệ , các chuyên gia trong khu vực tư nhân và công cộng, các doanh nhân có vai trò dẫn đầu trong đổi mới và chuyển giao công nghệ, các chính trị gia và các nhà lãnh đạo xã hội.

Chương này mang tính thăm dò. Nó giải thích chi tiết về một chủ đề mà chúng tôi tin là quan trọng : làm thế nào giới tinh hoa trở thành xuyên quốc gia và tại sao sự di chuyển của họ nhất định quan trọng theo quan điểm phát triển quốc tế. Đầu tiên, nó đưa ra sự phân loại các loại tinh hoa khác nhau, phân biệt giữa tinh hoa tri thức, tinh hoa doanh nhân và tinh hoa chính trị, xem xét các đặc điểm và đặc điểm chính của từng loại tinh hoa từ góc độ di chuyển quốc tế của họ . Sau đó, chương này trình bày và thảo luận về bằng chứng thực nghiệm hiện có về sự di chuyển của những người có tri thức cao, năng lực sáng tạo và khả năng kinh doanh đồng thời thảo luận về một số bằng chứng gợi ý về sự di chuyển của các chính trị gia, một lĩnh vực phân tích phần lớn vẫn chưa được khám phá . Chúng tôi phân tích tác động có thể có của từng loại giới tinh hoa đối với sự phát triển kinh tế, các kênh liên quan được chiếu sáng cao như tạo tri thức, bằng sáng chế, thành lập doanh nghiệp, kiến thức khoa học viễn tưởng , sách và tác phẩm nghệ thuật. Chúng tôi trình bày và xem xét một số chỉ số cung cấp bằng chứng sơ bộ để nghiên cứu tác động của hoạt động của giới tinh hoa, cách họ huy động và tập trung giữa các quốc gia, sự trở lại và mạng lưới của họ tác động như thế nào đến sự phát triển của nước sở tại . Chương này khép lại với một số nhận xét kết luận và hướng nghiên cứu tiếp theo.

2 Khái niệm và các loại tinh hoa

Trong chương này, chúng ta tập trung vào ba loại tinh hoa: tri thức, tinh hoa doanh nghiệp và tinh hoa chính trị. Những tầng lớp tinh hoa này không nhất thiết phải là loại tinh hoa gắn liền với ' giới tinh hoa quyền lực ' (Wright-Mills [1956] 2000) hoặc những người ' đặc biệt hoặc siêu cấp ' theo nghĩa của Mosca (1960) ¹⁶mặc dù các khái niệm này không hoàn toàn không liên quan với nhau. Trên thực tế, việc sở hữu kiến thức, vốn liếng hoặc các mối quan hệ chính trị mang lại cho những người sở hữu những nguồn lực hoặc thuộc tính này ' quyền lực ' . Giới tinh hoa tri thức và doanh nhân mà chúng tôi đang xem xét bao gồm các chuyên gia, nhà khoa học, bác sĩ y khoa, nghiên cứu sinh, nhân viên văn hóa và doanh nhân. Chúng tôi cũng xem xét giới tinh hoa chính trị trong chương này, làm nổi bật bản chất khác biệt của họ với giới tinh hoa kinh doanh và tri thức.

Mặc dù những tầng lớp tinh hoa này có thể trùng lặp với nhau, nhưng kinh tế học và xã hội học liên quan đến sự hình thành và mô hình di chuyển, cả trong nước và quốc tế, là khác nhau; những quá trình phức tạp này đáng được quan tâm và nghiên cứu. Sự khác biệt của họ bao gồm một loạt các khía cạnh khác biệt như cách họ tham gia thị trường lao động nước ngoài, cũng như mức lương, con đường sự nghiệp, tiêu chí thăng tiến, v.v. Đối với các doanh nhân, khả năng tiếp cận thị trường sản phẩm, thị trường vốn và các thị trường dịch vụ khác của họ là phù hợp.

2.1 Tinh hoa tri thức

Một tài sản chính trong thế giới ngày nay là kiến thức. Những người tạo ra, phổ biến và áp dụng kiến thức có một lợi thế đặc biệt. Khi chúng ta nói về giới tinh hoa tri thức, chúng ta cho rằng lực liên kết chính giữa những cá nhân này là tài năng và kiến thức cao mà những người này mang theo bên mình. Những người ưu tú này bao gồm nhiều cá nhân: những người tạo ra tri thức khoa học , những người áp dụng tri thức khoa học và công nghệ vào sản xuất , đổi mới, kinh doanh, học thuật và những người tham gia vào các hoạt động văn hóa và xã hội có giá trị. Toàn cầu hóa tạo điều kiện cho sự lan rộng, giữa các quốc gia, công nghệ thông tin mới, sản phẩm, dịch vụ và ý tưởng mới. Nghề nghiệp của giới tinh hoa tri thức bao gồm các chuyên gia và chuyên gia độc lập, học giả, nhà khoa học và học giả tại các trường đại học và trung tâm nghiên cứu, giám đốc điều hành và quản lý làm việc trong các tập đoàn đa quốc gia và nhân viên chuyên nghiệp của các tổ chức quốc tế công cộng. Chiều kích quốc tế của giới tinh hoa tri thức liên quan đến việc truyền bá ý tưởng, kiến thức và công nghệ giữa các quốc gia. Sự phát triển của giới tinh hoa tri thức diễn ra cả ở các nước nguồn thông qua giáo dục trong và ngoài nước (sinh viên quốc tế, các chuyên gia và thông qua trao đổi quốc tế) và ở các nước tiếp nhận hỗ trợ giáo dục và phát triển người nước ngoài, tài năng và hợp tác với các nước gốc để hồi hương đã ăn chúng. Sự luân chuyển nhân tài giúp huy động tri thức, ý tưởng và đổi mới công nghệ, đồng thời tác động trực tiếp đến hoạt động kinh tế ở các quốc gia nguồn và quốc gia tiếp nhận.

2.1.1 VAI TRÒ VÀ TÁC ĐỘNG CỦA GIỚI THIỆU TRI THỨC

Solimano (2008) phân biệt bốn loại ' tài năng ' có tính di động quốc tế. Những loại tài năng này có liên quan chặt chẽ với giới tinh hoa tri thức:

Tài năng kỹ thuật, quản lý và kinh doanh trực tiếp sản xuất : loại này bao gồm những người ở các vị trí trong quy trình sản xuất như doanh nhân, giám đốc điều hành, quản lý và kỹ sư kỹ thuật là động cơ quan trọng của quy trình sản xuất. Những đóng góp hiệu quả của họ bao gồm từ việc thành lập doanh nghiệp, giám sát sản xuất, quản lý con người, thay đổi cơ cấu tổ chức và chiến lược, phát triển ngành nghề kinh doanh mới, cải tiến máy móc, v.v. Đóng góp của họ đối với sự phát triển và tăng trưởng kinh tế có thể được đo lường bằng việc thành lập các dự án kinh doanh và doanh nghiệp mới, những thay đổi về thị phần của các công ty tương ứng, những thay đổi về mức độ thâm dụng lao động hoặc vốn trong các quy trình sản xuất và bởi kết quả của các mô hình quản lý mà họ đang áp dụng.

Tài năng khoa học viễn tưởng : nhóm này — bao gồm các học giả, nhà khoa học, sinh viên quốc tế và nhà nghiên cứu — đóng vai trò cơ bản trong việc tạo ra và phổ biến tri thức. Những đóng góp của họ diễn ra chủ yếu ở các trường đại học và trung tâm nghiên cứu. Tính di động quốc tế của nhóm này đã được phân tích bắt đầu từ khái niệm ' chảy máu chất xám ' , và dần dần chuyển thành ' tuần hoàn não ' .

Tài năng y tế: đây là một nhóm rộng lớn bao gồm các bác sĩ, bác sĩ phẫu thuật, nha sĩ, nhà trị liệu và chuyên gia sức khỏe tâm thần. Nó cũng bao gồm y tá, dược sĩ, nhà khoa học lâm sàng và nhân viên y tế. Hậu quả của tính di động quốc tế của nó có thể gây bất lợi cho ngành y tế của nước xuất xứ, chủ yếu là khi các chuyên gia y tế đến từ các quốc gia có thu nhập thấp đến trung bình. Tuy nhiên, một phần của sự di chuyển về sức khỏe đã đạt được tầm ảnh hưởng trên toàn thế giới nhờ các chương trình quốc tế và vị tha như Tổ chức Y tế Thế giới, Ủy ban Chữ thập đỏ Quốc tế, Médecins Sans Frontières — Bác sĩ không biên giới, Dự án HOPE, Oxfam Quốc tế , và nhiều tổ chức khác. người khác.

Tài năng văn hóa và xã hội : bao gồm các nghệ sĩ, nhạc sĩ, nhà văn, những người liên quan đến truyền thông, những người có tư tưởng tự do, doanh nhân xã hội và những người thúc đẩy thay đổi xã hội khác, ¹⁷những người giúp truyền bá các sản phẩm văn hóa và giá trị xã hội trên khắp thế giới.

Bốn loại này có thể có những động lực khác nhau để di chuyển đồng minh quốc tế. Các doanh nhân di chuyển ra nước ngoài để tìm kiếm lợi nhuận cao hơn , thị trường mới và các điều kiện thuận lợi hơn để kinh doanh. Các nhà quản lý và nhân viên kỹ thuật có xu hướng di chuyển trong nội bộ công ty ( di chuyển nhân viên trong nội bộ công ty) hoặc giữa các công ty ở các quốc gia khác nhau . Chênh lệch tiền lương quốc tế và các chế độ bồi thường là động lực quan trọng cho sự di chuyển của các giám đốc điều hành . Các nhà khoa học quan tâm nhiều hơn đến việc chuyển đến các quốc gia cung cấp ngân sách lớn hơn để thực hiện nghiên cứu, nhiều khả năng xuất bản hơn và mức lương cao hơn. Các chuyên gia ngành y tế phản ứng với những thách thức về nghề nghiệp và đạo đức, sự khác biệt về tiền lương và khả năng nghề nghiệp, đồng thời tài năng văn hóa cũng xem xét các khả năng được công nhận và tương tác nhiều hơn với các đồng nghiệp ở nước ngoài.

2.2 tinh hoa doanh nhân

Tinh hoa doanh nhân là những người có kỹ năng đặc biệt trong việc tạo ra của cải, huy động nguồn lực và đổi mới. Các doanh nhân không nhất thiết phải được đào tạo đại học chính quy và đặc điểm này phân biệt họ với giới tinh hoa tri thức. Vai trò của doanh nhân là tổ chức sản xuất và thúc đẩy đổi mới. Họ là những tác nhân quan trọng của quá trình tăng trưởng và phát triển. Họ tham gia vào việc phát triển các doanh nghiệp và tổ chức mới, và hầu hết thời gian, mang theo dòng vốn và công nghệ mới. Tuy nhiên, sự khác biệt giữa giới tinh hoa tri thức và tinh thần kinh doanh không quá rõ ràng: ví dụ, các nhà quản lý và kỹ thuật viên cũng đóng góp vào việc tạo ra doanh nghiệp, đó là vai trò của giới tinh hoa doanh nhân. Theo nghĩa đó, có sự bổ sung cho nhau giữa giới tinh hoa tri thức và thần kinh doanh nhân.

Mặc dù ý tưởng khởi nghiệp là một ý tưởng cổ xưa, nhưng việc xác định và giới hạn phạm vi của nó vẫn còn phức tạp. Trong lý thuyết kinh tế, các doanh nhân có đặc điểm nổi bật là chấp nhận rủi ro - một điểm được Frank Knight và Joseph Schumpeter nhấn mạnh - và thể hiện tài năng kết hợp vốn và lao động cần thiết để hiện thực hóa tầm nhìn về cơ hội và lợi nhuận tiềm năng . Theo truyền thống của Schumpeterian, các doanh nhân là tác nhân huy động các nguồn lực và đầu tư cũng như thúc đẩy đổi mới. Ngoài ra, ' tâm lý ' của doanh nhân chắc chắn khác với tâm lý của nhà khoa học, chuyên gia hoặc trí thức mà chúng ta thường gán cho thuật ngữ ' vốn nhân lực ' và ở đây chúng ta gán họ cho giới tinh hoa tri thức. Ngược lại, các chuyên gia, nhà khoa học và kỹ sư thường là nhân viên hơn là chủ sở hữu và được cho là sợ rủi ro hơn doanh nhân (Solimano 2010).

Sự nhấn mạnh về vai trò của tinh thần kinh doanh trong các tài liệu về kinh tế học tăng trưởng trong những năm gần đây đã được khái quát hóa và thuật ngữ này được áp dụng cho nhiều hiện tượng khác nhau. ¹⁸Ở đây chúng tôi áp dụng một định nghĩa thực nghiệm về tinh thần kinh doanh do Ahmad và Seymour (2008) phát triển, thống nhất các khía cạnh khác nhau và sự phát triển của ý tưởng về tinh thần kinh doanh (Avanzini 2008). Đối với các tác giả này, doanh nhân là một tác nhân kinh tế ' đồng thời nhìn lại các nguồn lực (và kết hợp chúng theo những cách mới và sáng tạo) và hướng tới thị trường (và nhận thức các cơ hội mới hoặc chưa được đáp ứng). Doanh nhân tạo ra giá trị bằng cách nhận ra sự phù hợp giữa hai bên. Các hoạt động của doanh nhân diễn ra trong bối cảnh kinh doanh, bao gồm cấu trúc ngành, cạnh tranh và cấu trúc kinh tế quốc gia. Bối cảnh kinh doanh này lần lượt bị ảnh hưởng bởi những cân nhắc về môi trường rộng lớn hơn, bao gồm các bối cảnh kinh tế, chính trị, luật pháp, xã hội, văn hóa và tự nhiên.

định nghĩa này , các doanh nhân là những người tài năng bẩm sinh, theo cách không nhất thiết phải bắt nguồn từ giáo dục chính quy, mà đúng hơn là họ sở hữu một tầm nhìn kinh doanh cho phép họ tận dụng các cơ hội đang gia tăng khi xử lý các nguồn lực hiện có hoặc tạo ra những nguồn lực mới. Rõ ràng là loại hình kinh doanh này là một loại hình kinh tế hoặc vì lợi nhuận . Một thể loại khác là các doanh nhân xã hội (trước đây bao gồm trong giới tinh hoa tài năng và xứng đáng) có động cơ thúc đẩy có thể là vị tha và gắn liền với cam kết xã hội ; tất nhiên các hành động và ảnh hưởng của các doanh nhân xã hội cũng có tác động kinh tế và xã hội.

Các doanh nhân — có hoặc không có giáo dục đại học chính quy — tham gia vào các hoạt động kinh doanh mới, tạo ra kiến thức, đổi mới và di chuyển khắp thế giới để phát triển ý tưởng của họ tạo thành tầng lớp doanh nhân di động. Đối với các nước đang phát triển, sự xuất hiện của những doanh nhân này ngụ ý một sự thay đổi trong các mô hình đã được thiết lập: họ giới thiệu công nghệ, kiến thức mới và thay đổi quan điểm thị trường; đôi khi họ mang theo vốn để phát triển các hoạt động góp phần tạo ra của cải, việc làm và nâng cao năng suất.

2.2.1 TÌM KIẾM CƠ HỘI VÀ HUY ĐỘNG VỐN

THEO DOANH NHÂN ELITES

Các tài liệu về tinh thần kinh doanh được phát triển trong khoảng 30 năm qua đã đưa ra sự khác biệt sau:

• Doanh nhân của cơ hội. Điều này dựa trên khái niệm ' tìm kiếm cơ hội ' là những cá nhân ¹⁹nhận thấy các cơ hội kinh doanh và có khả năng huy động các nguồn lực (tín dụng, con người, công nghệ) để nắm bắt các cơ hội đó. Những trường hợp này thường được xác định là ' cơ hội kinh doanh ' .

• Doanh nhân cần thiết. Trong trường hợp này, các cá nhân tham gia vào các hoạt động kinh doanh do thiếu các cơ hội kinh tế thay thế. Nói chung, họ là những người hiện đang thất nghiệp, hoặc công việc trước đây của họ không vừa ý, vì vậy họ tham gia thành lập doanh nghiệp mới để tạo thu nhập và đáp ứng nhu cầu của họ. Hoạt động kinh doanh này đôi khi được gọi là ' tinh thần kinh doanh cần thiết ' . ²⁰Đây thường là trường hợp của các chủ cửa hàng, xưởng nhỏ, doanh nghiệp siêu nhỏ, v.v.

Trên thực tế, chúng ta có thể mô tả hoạt động kinh doanh theo (i) bản chất của các cơ hội kinh doanh, ²¹(ii) đặc điểm kinh doanh của các cá nhân ²²và (iii) các đặc điểm khác biệt của môi trường ra quyết định ²³trong đó hiện tượng kinh doanh diễn ra. địa điểm. Ba đặc điểm mang lại cho tinh thần kinh doanh những đặc điểm cụ thể cũng xác định tác động kinh tế, thời gian và khả năng di chuyển quốc tế của nó. Bất chấp những khác biệt liên quan đến cách phân loại trước đó , tinh thần khởi nghiệp kinh doanh có thể trải dài từ cơ hội đến sự cần thiết, và cả hai động cơ đều hiện diện ở một mức độ nhất định trong các loại hình doanh nhân khác nhau (Avanzini 2007). Các doanh nhân di động quốc tế dường như ' cơ hội ' hơn theo nghĩa họ tìm kiếm các cơ hội kinh doanh mới và khả năng thu thập các nguồn lực để nắm bắt các cơ hội đó. Những doanh nhân di động quốc tế này có thể có quy mô khác nhau ²⁴và hoạt động trong các lĩnh vực khác nhau. Sự xuất hiện của các doanh nhân công nghệ kết nối thị trường ở các quốc gia và khu vực khác nhau, chẳng hạn như Thung lũng Silicon ở Hoa Kỳ với Bangalore ở Ấn Độ hoặc với Israel là một trường hợp có thể xảy ra.

Hình 4.1 mô tả mối quan hệ giữa tinh thần kinh doanh và mức độ phát triển kinh tế (một loại đường cong Kuznets ngược cho tinh thần kinh doanh). Nó cho thấy mối quan hệ giữa tỷ lệ Tổng số Hoạt động Khởi nghiệp (TEA), được thu thập bởi Giám sát Khởi nghiệp Toàn cầu (GEM 2006) và mức GDP bình quân đầu người (đã điều chỉnh theo PPP) như một chỉ số đại diện cho các cấp độ phát triển. Hình chữ U của mối quan hệ này đã được giải thích bởi cả hai loại doanh nghiệp kinh doanh : trong khi các quốc gia có thu nhập cao, chẳng hạn như Hoa Kỳ, Nhật Bản và các nước EU cho thấy mối quan hệ tích cực giữa hoạt động kinh doanh và mức thu nhập (khu vực tô màu đỏ), các quốc gia có thu nhập thấp và trung bình thể hiện mối quan hệ ngược chiều giữa hai biến (khu vực tô màu xanh nhạt). Độ dốc dương có thể được hiểu là cho thấy mức độ phù hợp của con tàu kinh doanh cơ hội thường xuyên hơn ở mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn và gắn liền với sự phát triển của thị trường, sản phẩm mới và khám phá các hoạt động kinh tế mới thường ngụ ý huy động vốn quan trọng để hỗ trợ sự đầu tư. Mặt khác, phần đường cong có độ dốc âm sẽ tương ứng với tinh thần kinh doanh cần thiết, ở các quốc gia có thu nhập thấp và trung bình liên quan đến những người thất nghiệp và thiếu việc làm đang cố gắng đáp ứng nhu cầu hàng ngày của họ thông qua các hoạt động kinh doanh quy mô nhỏ. Doanh nhân khởi nghiệp này thường đi kèm với yêu cầu về vốn thấp hơn và có xu hướng biến động hơn, với tỷ lệ doanh nhân rời bỏ cao. Một số kinh nghiệm

Hình 4.1. Doanh nhân và GDP: mối quan hệ ' hình chữ U ' của 42 quốc gia được chọn (2005 - 6)

Nguồn: Avanzini (2007: hình 1), dựa trên dữ liệu từ GEM (2006) và WDI của Ngân hàng Thế giới ( 2007).

bằng chứng cho thấy rằng các doanh nghiệp mới bắt đầu ở các quốc gia trong khu vực có màu xanh lam nhạt — ví dụ: Argentina, Brazil, Trung Quốc, Ấn Độ, Peru và Thái Lan, trong số các quốc gia khác — có nhiều khả năng rời khỏi hoạt động thị trường trước 42 tháng. ¹¹

Con số này cho thấy tính lưu động quốc tế của các doanh nhân có liên quan đến mong muốn của các doanh nhân là tìm kiếm , ở các quốc gia khác, thị trường rộng lớn hơn, khả năng tiếp cận nhiều hơn với nguồn vốn và công nghệ cũng như chi phí kinh doanh thấp hơn. Điều này trực tiếp ảnh hưởng đến vị trí quốc tế của hoạt động kinh doanh. Do đó, có vẻ hợp lý khi cho rằng các doanh nhân cơ hội tạo thành một nhóm có xác suất cao hơn để di chuyển ra quốc tế. Một số ví dụ phát sinh từ những người siêu giàu ( được Forbes xếp hạng là tỷ phú). Ví dụ, gia đình Walton với chuỗi chợ Wal-Mart, gia đình Benetton với thiết kế và sản xuất quần áo, gia đình MacMillan trong lĩnh vực nông nghiệp (Cargill), John de Mol và Joop van den Ende với lĩnh vực kinh doanh giải trí của họ , trong số nhiều người khác. Hầu hết trong số họ đang tham gia vào việc phát triển các doanh nghiệp mới trên toàn thế giới ở quy mô quốc tế, huy động vốn và nguồn nhân lực (thứ cũng ảnh hưởng đến sự di chuyển của nhân tài) để khai thác cơ hội thị trường ở các nước tiếp nhận.

Các doanh nhân công nghệ tham gia khởi nghiệp cuối cùng cũng đạt đến giai đoạn quốc tế hóa hoạt động kinh doanh của họ, một bước quan trọng đối với sự di chuyển quốc tế của các doanh nhân. Rất thường xuyên, những doanh nhân này duy trì mối quan hệ với nước sở tại và trở thành phương tiện phát triển ở nước sở tại nếu họ mang vốn và công nghệ cũng như tạo dựng các mối quan hệ kinh doanh với thị trường bên ngoài.²⁵ ²⁶Các tài liệu về sự di chuyển quốc tế của các doanh nhân nêu bật một đặc điểm nổi bật chính của những người ưu tú này: khả năng huy động vốn và công nghệ xuyên biên giới quốc gia, chuyển vốn thu được ở nước tiếp nhận để hỗ trợ hoạt động kinh doanh kinh doanh của họ ở nước sở tại hoặc ở các quốc gia khác.²⁷

Mặt khác, các doanh nhân cần thiết phải đối phó với căng thẳng kinh tế, suy thoái kinh tế và suy thoái, ²⁸ít có khả năng di chuyển ra nước ngoài vì họ có ít kết nối quốc tế hơn và nguồn lực kinh tế thấp hơn để tài trợ cho sự di chuyển tốn kém (chi phí vận chuyển, chi phí tìm kiếm việc làm, hoặc tìm kiếm cơ hội kinh doanh). Vẫn là vấn đề cần được nghiên cứu thêm vì khó khăn và sự cần thiết thường là động lực thúc đẩy người dân di cư quốc tế.

Có một mức độ di chuyển quốc tế của doanh nghiệp quy mô nhỏ (cần thiết) được cung cấp bởi những người nhập cư mở doanh nghiệp nhỏ ở nước sở tại; đây thường là trường hợp của các cửa hàng dân tộc, văn hóa phẩm, cửa hàng kiều hối, cửa hàng thảm do người nước ngoài sở hữu và điều hành.

3 Giới tinh hoa chính trị

Loại thứ ba là giới tinh hoa chính trị. Những người ưu tú này bao gồm các nhà lãnh đạo đảng, nghị sĩ và nguyên thủ quốc gia, tổng thống và các nhà lãnh đạo của các phong trào xã hội có quan hệ với các đảng phái chính trị. Điều này cũng liên quan đến các nhà hoạt động nhân quyền quốc tế (Keck và Sikkink 1998). Những nhà lãnh đạo chính trị và xã hội này thường có kết nối mạng xã hội rộng rãi với cơ sở quyền lực của họ ở nước họ. ²⁹Cho đến một thời điểm nào đó, điều này có liên quan đến khái niệm ' tầng lớp quyền lực ' (Mosca 1960 và Wright-Mills [1956] 2000). Giới tinh hoa chính trị chủ yếu tác động đến quản trị thông qua việc cho phép (hoặc không cho phép) đạt được sự đồng thuận chính trị. Chúng định hình môi trường chính trị và các thể chế xã hội, là những yếu tố quan trọng của sự ổn định và tôn trọng quyền sở hữu ảnh hưởng đến đầu tư và đổi mới. Mặt khác, giới tinh hoa chính trị thất bại, những người không thể tạo ra một mức độ ổn định chính trị và hòa bình xã hội có thể chấp nhận được hoặc tạo ra mức độ tìm kiếm đặc lợi và tham nhũng quá mức có thể làm chậm sự phát triển kinh tế.

Một câu hỏi liên quan đến chủ đề chính của chương này là mức độ lưu động của giới tinh hoa chính trị trên phạm vi quốc tế. Bằng chứng thực nghiệm là rất ít về vấn đề này. Sự khôn ngoan thông thường cho rằng giới tinh hoa chính trị là những người đặc thù của từng quốc gia và không có những đặc điểm đặc biệt khiến họ có thể di chuyển ra quốc tế. Các nhà lãnh đạo chính trị thường được coi là gắn liền với hoàn cảnh chính trị và điều kiện xã hội của đất nước họ. Tuy nhiên, chúng ta cũng có thể quan sát các nhóm người thuộc các mạng lưới chính trị xuyên quốc gia (tức là nhà dân chủ xã hội quốc tế, nhà dân chủ Thiên chúa giáo quốc tế, và những người quốc tế bảo thủ, và các thành viên của mạng lưới những người bảo vệ nhân quyền quốc tế). Nói cách khác, lý do quốc tế hóa chính trị có liên quan đến thực tế là một số hệ tư tưởng như chủ nghĩa tự do, chủ nghĩa cộng sản, dân chủ xã hội và những hệ tư tưởng khác truyền cảm hứng cho các phong trào xã hội và các đảng phái chính trị mang tính quốc tế. Ban lãnh đạo đảng quản lý các kết nối này có thể được coi là một phần của giới tinh hoa chính trị quốc tế. Một nguồn di chuyển quốc tế khác của các chính trị gia có liên quan đến thay đổi chính trị bạo lực như nội chiến, đảo chính buộc phải lưu vong và di cư của các nhà lãnh đạo chính trị liên quan đến các phe phái bị đánh bại. Ngoài ra, toàn cầu hóa không chỉ là một hiện tượng kinh tế mà còn ảnh hưởng đến cách thức hoạt động chính trị . Các nhà hoạt động xuyên quốc gia và các tổ chức cống hiến cho nhân quyền, minh bạch và các nguyên nhân khác cũng hành động vượt ra ngoài biên giới quốc gia.

4 Bằng chứng thực nghiệm

Một yếu tố hạn chế trong nghiên cứu về sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa là thiếu thông tin về đặc điểm, mô hình hành vi và tác động phát triển của họ. Trong phần này, chúng tôi trình bày bằng chứng thực nghiệm sơ bộ cung cấp manh mối về tác động và đặc điểm của tính di động ưu tú mà chúng tôi hy vọng có thể hữu ích trong nghiên cứu sâu hơn về chủ đề mới nổi này.

4.1 Sự tập trung về mặt địa lý của giới tinh hoa tri thức ở các nước giàu

Việc đo lường mức độ tập trung của giới tinh hoa ở những địa điểm và quốc gia nhất định là rất quan trọng để đánh giá mức độ mà sự dịch chuyển của giới tinh hoa làm giảm hoặc nới rộng khoảng cách phát triển giữa các quốc gia và khiến quá trình phát triển quốc tế trở nên không đồng đều hơn. Bằng chứng cho thấy rằng nhân tài và tri thức thường tập trung về mặt địa lý ở các quốc gia giàu có. Solimano (2010) xem xét các chỉ số khác nhau về tài năng như sự phân bổ giải thưởng Nobel về khoa học và kinh tế theo quốc gia và các hạng mục giải thưởng Nobel khác trong những thập kỷ gần đây, và kết luận rằng những giải thưởng Nobel này tập trung ở các quốc gia có thu nhập cao ở phương Bắc, với tập trung chủ yếu ở Hoa Kỳ — gần 63% giải thưởng Nobel được xem xét đã được trao cho các nhà nghiên cứu và nhà khoa học đã thực hiện công việc của họ ở Hoa Kỳ, trong đó 23% tương ứng với các cá nhân sinh ra ở nước ngoài đã nhận được giải thưởng vì những đóng góp của họ trong quá trình thời gian lưu trú của họ ở Hoa Kỳ. Vương quốc Anh và Đức nắm giữ 8,26% giải thưởng Nobel, và những giải thưởng khác gần như được phân bổ đồng đều giữa các nước đang phát triển khác. Xem Bảng 4.1 để biết chi tiết về sự phân bố địa lý của các giải thưởng Nobel được trao cho các tài năng khoa học và y tế.

Trong lĩnh vực văn hóa , các nghệ sĩ, nhà văn và họa sĩ được hưởng lợi từ sự tương tác với các đồng nghiệp và tìm kiếm một môi trường hỗ trợ cho sự sáng tạo của họ. Trong những thập kỷ đầu tiên của thế kỷ 20, các họa sĩ nước ngoài quan trọng (Picasso, Matta, Modigliani, và những người khác) và các nhà văn (Hemmingway, Stein và Fitzgerald)

Bảng 4.1. Giải thưởng cho nhân tài: Người đoạt giải Nobel về khoa học và kinh tế (1980 - 2008)

Quốc gia

vật lý

Hoá học

Thuốc

Kinh tế học

Tổng cộng

(không có văn học)

Hoa Kỳ

32

27

31

27

117

Mỹ (người nhập cư)

9

11

số 8

7

35

Vương quốc Anh

0

4

số 8

4

16

Vương quốc Anh (người nhập cư)

0

1

2

1

4

nước Đức

6

4

5

1

16

Đức (người nhập cư)

4

0

0

0

4

Pháp

2

2

3

1

số 8

Nhật Bản

3

4

1

0

số 8

Thụy Điển

1

0

4

0

5

Thụy sĩ

2

2

1

0

5

Canada

2

1

0

1

4

Hà Lan

3

1

0

0

4

Các nước khác

5

4

4

3

16

Nguồn: Cập nhật của Solimano (2010); dựa trên dữ liệu có sẵn tại Web.taisachnhanh.cloud

Bảng 4.2. Giải thưởng cho nhân tài: Giải Nobel Văn học (1980 - 2008)

Quốc gia

Số lượng giải thưởng

Quốc gia

Số lượng giải thưởng

Vương quốc Anh (người nhập cư)

3

Ireland

1

Vương quốc Anh

2

Nước Ý

1

Nam Phi

2

Nhật Bản

1

Áo

1

Mexico

1

cô-lôm-bi-a

1

Ni-giê-ri-a

1

Tiệp Khắc

1

Ba Lan

1

Ai Cập

1

Ba Lan & Hoa Kỳ

1

Hungary

1

Bồ Đào Nha

1

Pháp

2

Saint Lucia

1

Pháp (người nhập cư)

1

Thổ Nhĩ Kỳ

1

nước Đức

1

Hoa Kỳ

1

Tây ban nha

1

Mỹ (người nhập cư)

1

Nguồn: Cập nhật của Solimano (2010); dựa trên dữ liệu có sẵn tại Web.taisachnhanh.cloud

tập trung ở Pari. Gần đây hơn, García Márquez, Isabel Allende và những người khác đã tìm thấy sự hỗ trợ cho sự nghiệp văn học và nghệ thuật của họ phần lớn ở bên ngoài đất nước của họ. Trong Bảng 4.2, chúng tôi minh họa sự phân bố giải thưởng Nobel Văn học trong giai đoạn 1980 - 2008. Giải thưởng này được trao đồng đều giữa các quốc gia, trái ngược với các giải thưởng khoa học và kinh tế thiên về các nền kinh tế tiên tiến. Một số người đoạt giải Nobel văn học được trao giải nhờ khả năng diễn đạt, theo những cách rất sáng tạo, những tình huống cụ thể ở đất nước họ.

Đã có những nỗ lực khác để mô tả tính lưu động của tài năng như ' Chỉ số Sáng tạo Toàn cầu ' của Florida (2005) , sử dụng tính sáng tạo như một đại diện cho tài năng. Chỉ số Sáng tạo Toàn cầu nằm trong khoảng từ 0 đến 1 và là mức trung bình có trọng số của ba chỉ số khác: tài năng, công nghệ và lòng khoan dung. Bảng 4.3

Thứ hạng

Quốc gia

Toàn cầu

chỉ số sáng tạo

chỉ số tài năng

chỉ số công nghệ

chỉ số khoan dung

10 quốc gia hàng đầu

1

Thụy Điển

0,808

0,642

0,819

0,964

2

Nhật Bản

0,766

0,702

0,785

0,811

3

Phần Lan

0,684

0,728

0,626

0,698

4

Hoa Kỳ

0,666

0,601

0,827

0,571

5

Thụy sĩ

0,637

0,541

0,625

0,744

6

Đan mạch

0,613

0,597

0,385

0,858

7

Nước Iceland

0,612

0,658

0,463

0,717

số 8

Hà Lan

0,611

0,643

0,366

0,824

9

Na Uy

0,595

0,686

0,279

0,819

10

nước Đức

0,577

0,468

0,511

0,753

Các nền kinh tế đang phát triển và chuyển đổi

25

Liên Bang Nga

0,339

0,521

0,112

0,385

27

Ukraina

0,296

0,404

0,103

0,38

33

U-ru-goay

0,24

0,22

0,021

0,478

36

Trung Quốc

0,23

0,031

0,109

0,55

38

Ác-hen-ti-na

0,199

0,193

0,045

0,357

40

chi-lê

0,185

0,16

0,055

0,339

41

Ấn Độ

0,177

0,085

0,137

0,309

42

Mexico

0,164

0,15

0,043

0,299

43

Brazil

0,159

0,128

0,083

0,266

45

Ru-ma-ni

0,127

0,131

0,035

0,214

Nguồn: Florida (2005).

trình bày các giá trị của chỉ số và cho thấy tiềm năng sáng tạo ở các nước có thu nhập cao cao hơn ở các nước có thu nhập trung bình và thu nhập thấp. Ở các nước giàu, có nhiều nguồn lực hơn cho sự sáng tạo, vì có nhiều đồng nghiệp quan trọng hơn, và môi trường sống và làm việc có xu hướng hỗ trợ nhiều hơn cho những người sáng tạo. Theo nghĩa này, dòng chảy của những người tài năng đến các nước phát triển và sự tập trung của họ ở những vị trí địa lý nhất định được hỗ trợ bởi bằng chứng về tác động lan tỏa. Đồng thời, chúng tạo thành các cụm phát triển tri thức được liên kết bởi các lợi ích chung bất chấp nguồn gốc của chúng.

Một nỗ lực khác để định lượng chỉ số tài năng là của Heidrick và Struggles và Economist Intelligence Unit (2007), được trình bày trong Bảng 4.4. Chỉ số này xác định mức độ tập trung của nhân tài ở một số quốc gia (hoặc khu vực) và suy ra các mô hình di chuyển quốc tế. Chỉ số Tài năng Toàn cầu sử dụng dữ liệu định lượng và định tính để đo lường các chỉ số kinh tế, bối cảnh văn hóa, xu hướng giáo dục, đầu tư trực tiếp nước ngoài, tỷ lệ tử vong, sức khỏe và tính linh hoạt của thị trường sẽ tác động đến khả năng phát triển của nhân tài trong nhóm 30 quốc gia được đưa vào danh sách nghiên cứu của họ. Các nước phát triển có điểm cao nhất trong khi các nước kém phát triển có điểm thấp hơn. Mức thu nhập bình quân đầu người là biến giải thích chính cho sự tập trung người tài và

Thứ hạng

Quốc gia

Chỉ số tài năng toàn cầu (điểm)

10 quốc gia hàng đầu

1

Hoa Kỳ

52

2

Canada

47

3

Hà Lan

46

4

Vương quốc Anh

46

5

Thụy Điển

45

6

nước Đức

43

7

Châu Úc

43

số 8

Trung Quốc

42

9

Pháp

41

10

Ấn Độ

39

Các nền kinh tế đang phát triển và chuyển đổi

số 8

Trung Quốc

42

10

Ấn Độ

39

17

Ác-hen-ti-na

34

18

Nga

33

19

Ukraina

33

21

Mexico

31

23

Brazil

30

24

Nam Phi

29

25

Ai Cập

29

27

Ni-giê-ri-a

25

Nguồn: Heidrick and Struggles and the Economist Intelligence Unit (2007).

tinh hoa tri thức ở các nước giàu. Ngược lại, bất ổn chính trị và thiếu vắng dân chủ có xu hướng thúc đẩy sự di cư của giới tinh hoa tri thức khỏi các quốc gia bất ổn. Như trước đây, các quốc gia ổn định, thịnh vượng và giàu có có xu hướng trở thành điểm đến hấp dẫn hơn đối với giới tinh hoa tri thức.

Có một số lý do để giải thích sự tập trung của giới tinh hoa khoa học và y tế ở các quốc gia có thu nhập cao. Bên cạnh mức lương cao hơn và điều kiện làm việc tốt hơn - chắc chắn là những yếu tố rất quan trọng - còn có những sức mạnh tổng hợp xuất hiện từ chính sự tập trung: lợi ích từ việc tương tác với các đồng nghiệp trong một môi trường phù hợp giúp thúc đẩy sản xuất trí tuệ. Trình độ sản xuất trí tuệ cao ở các quốc gia có thu nhập cao được phản ánh trong số lượng ấn phẩm khoa học mà chúng tôi thu thập được trong Bảng 4.5 cho giai đoạn 1998 - 2003. Như có thể dự kiến, các quốc gia được xếp hạng cao nhất trùng với các quốc gia có số lượng giải thưởng Nobel được trao nhiều hơn, cho chúng ta một gợi ý về tầm quan trọng của sự tương tác giữa những người tài năng, và một quốc gia có thể hấp dẫn như thế nào đối với việc lưu truyền tri thức ưu tú.

Sự phong phú tương đối của những người tài năng ở phương Bắc (các quốc gia OECD có thu nhập cao), giúp thu hút nhiều tài năng hơn nữa đến các quốc gia đó. Sức mạnh tổng hợp và điều kiện kinh tế tốt hơn, kết hợp với nền văn hóa công nhận và khen thưởng tài năng cũng như mối quan hệ lịch sử với các quốc gia nguồn, là những yếu tố quan trọng mà sinh viên nước ngoài đánh giá cao trong việc lựa chọn một quốc gia để theo đuổi mục tiêu của họ.

Bảng 4.5. Sản xuất khoa học và kỹ thuật: bài báo, nhà nghiên cứu và kỹ thuật viên (trung bình 1998 - 2003)

Quốc gia

Bài báo khoa học và kỹ thuật

Các nhà nghiên cứu trong R&D

(trên mỗi triệu người)

Kỹ thuật viên trong R&D

(trên mỗi triệu người)

10 quốc gia hàng đầu

Hoa Kỳ

200,088

4,556

—

Nhật Bản

56,463

5,188

595

Vương quốc Anh

47,931

2,706

—

nước Đức

43,456

3.134

1.372

Pháp

31,347

2.930

—

Canada

23,178

3,451

709

Nước Ý

21,917

1.168

1.347

Trung Quốc

20.320

537

—

Liên Bang Nga

16,785

3.400

565

Tây ban nha

15,281

1.841

663

Các quốc gia được chọn khác

Ấn Độ

11,015

119

102

Hàn Quốc, Cộng hòa

10,229

2.594

510

Brazil

6,814

344

332

Phần Lan

4,915

6,915

3,297

Mexico

3.126

240

97

Tân Tây Lan

2.947

3,222

744

Ác-hen-ti-na

2.870

706

308

Singapore

2.387

3.920

359

Nam Phi

2.332

307

73

chi-lê

1.185

419

298

Theo vùng

Liên minh tiền tệ châu Âu

146,841

2.461

1.224

Châu Âu & Trung Á

40,022

2.027

385

Đông Á & Thái Bình Dương

22,041

490

—

Châu Mỹ Latinh & Caribê

15,491

—

—

Nam Á

11.600

119

102

Trung Đông & Bắc Phi

4.048

—

—

Châu Phi cận Sahara

3.770

—

—

Thế giới

645.188

—

—

theo thu nhập

Thu nhập cao

548,216

3,667

—

Thu nhập cao: OECD

529,218

3,695

—

Thu nhập cao: không thuộc OECD

18.999

—

—

Thu nhập thấp & trung bình

96,972

—

—

thu nhập trung bình

83,802

714

—

Thu nhập trên trung bình

46,057

1.360

318

Thu nhập trung bình thấp

37,745

490

—

Thu nhập thấp

13.170

—

—

Nguồn: Soạn thảo của các tác giả dựa trên thông tin từ các Chỉ số Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới ( 2007).

giáo dục đại học. Vincent-Lancrin (2008) đã nghiên cứu nhóm tinh hoa tài năng lưu động này như một phần của Báo cáo Di cư Thế giới 2008 do OECD chuẩn bị, và phát hiện ra rằng có một xu hướng chung là giới tinh hoa có học thức di chuyển từ các nước phía Nam lên phía Bắc, và sự lựa chọn của nước đến bị ảnh hưởng nặng nề bởi các yếu tố được liệt kê ở trên bao gồm

Origin

North America

Europe

Asia-Pacific

OECD

Africa

20%

77%

3%

100%

North America

44%

43%

13%

100%

South America

56%

41%

2%

100%

Asia

40%

32%

28%

100%

Europe

16%

81%

3%

100%

Oceania

27%

19%

54%

100%

World

31%

52%

17%

100%

Destination

Nguồn: Vincent-Lancrin (2008). ' Sinh viên lưu động, quốc tế hóa giáo dục đại học và di cư có tay nghề ' . Trong Báo cáo di cư thế giới năm 2008. Quản lý di chuyển lao động trong nền kinh tế toàn cầu đang phát triển, bảng 4.1, tr. 109. Với sự cho phép của Tổ chức Di cư Quốc tế.

sự tập trung nhân tài hiện có (một nguồn dự trữ) hoạt động như một thỏi nam châm thu hút nhân tài nhập cư (một dòng chảy). Bảng 4.6 cho thấy dòng sinh viên quốc tế từ các khu vực khác nhau đến các nước OECD. Trong bối cảnh này, chúng ta có thể thấy rằng, ví dụ, mối liên hệ lịch sử giữa Châu Phi và Châu Âu khiến Châu Phi trở thành số phận ưa thích của sinh viên Châu Phi ra nước ngoài. Liên kết thương mại giữa Bắc Mỹ và châu Á biến Bắc Mỹ thành định mệnh được lựa chọn cho sinh viên châu Á. Mối quan hệ chính trị và thương mại hướng sinh viên Nam Mỹ đến Bắc Mỹ. Sự gần gũi về địa lý và các liên kết thương mại củng cố các kết nối giữa Châu Đại Dương và Châu Á-Thái Bình Dương .

Các nhà khoa học, nhà nghiên cứu và chuyên gia y tế có xu hướng cộng tác và tạo ra kiến thức giữa các trường đại học. Theo Jones et al. (2008), xu hướng tạo ra kiến thức thông qua làm việc theo nhóm ngày càng vượt qua các ranh giới kỷ luật, không chỉ trong khoa học mà còn trong kỹ thuật và khoa học xã hội. Các nhóm nghiên cứu đa trường đại học là loại cấu trúc quyền tác giả phát triển nhanh nhất trong ba thập kỷ qua. Trong bối cảnh này, các trường đại học ưu tú, thường nằm ở các nước phát triển, đóng vai trò chủ đạo trong một xu hướng mới, vì các bài báo nghiên cứu tạo ra tác động cao nhất khi chúng bao gồm một trường đại học hàng đầu. Các trường đại học ưu tú phụ thuộc lẫn nhau nhiều hơn, với vai trò ngày càng rõ ràng và có tác động lớn hơn trong khoa học, kỹ thuật và khoa học xã hội. Vai trò và tác động khác biệt của các trường đại học tinh hoa và không tinh hoa ngày càng mở rộng. Chúng tôi kết luận rằng mặc dù tần suất nghiên cứu vượt qua ranh giới các trường đại học ngày càng tăng, nhưng việc tăng cường phân tầng xã hội (theo thứ hạng của các trường đại học trong nhóm) trong sự hợp tác giữa nhiều trường đại học cho thấy sự tập trung sản xuất kiến thức khoa học ở ít trung tâm hơn của khoa học tác động cao.

Những kết quả này cũng mở rộng sang việc tạo ra tri thức kỹ thuật và sản xuất trực tiếp, như Wuchty et al đã chỉ ra. (2007). Các tác giả nhận thấy xu hướng tương tự trong số những người tài năng về kỹ thuật, những người cộng tác trong việc tạo ra các phát minh mang tính sản xuất trực tiếp. Trong Bảng 4.7, chúng tôi trình bày một số thống kê về phân bổ bằng sáng chế được đăng ký bởi người cư trú và người không cư trú cho

Quốc gia/nhóm quốc gia

Đơn xin cấp bằng sáng chế, tổng số

Đơn xin cấp bằng sáng chế, người không cư trú

Đơn xin cấp bằng sáng chế, cư dân

Số lượng bằng sáng chế

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

Số lượng bằng sáng chế

% tổng số bằng sáng chế quốc gia

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

Số lượng bằng sáng chế

% tổng số bằng sáng chế quốc gia

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

10 quốc gia hàng đầu

Nhật Bản

417,760

32,61

50,952

12.20

3,98

366.808

87,80

28,64

Hoa Kỳ

308.420

24.08

141,917

46.01

11.08

166,503

53,99

13.00

Hàn Quốc, Cộng hòa

116,711

9.11

41,708

35,74

3,26

75,003

64.26

5,86

Trung Quốc

87,052

6,80

51,786

59,49

4.04

35,267

40,51

2,75

nước Đức

59,484

4,64

10,897

18.32

0,85

48,587

81,68

3,79

Canada

37,326

2,96

33,937

89,49

2,65

3,985

10.51

0,31

Vương quốc Anh

31,326

2,45

10,897

34,79

0,85

20,429

65.21

1,59

Liên Bang Nga

31,056

2,42

8,751

28.18

0,68

22,305

71,82

1,74

Châu Úc

28,582

2,23

20,401

71.38

1,59

8,182

28,62

0,64

Pháp

17,025

1,33

3,386

19,89

0,26

13,639

80.11

1,06

Các quốc gia được chọn khác

Brazil

17.010

1,33

13,813

81.20

1,08

3.197

18.80

0,25

Ấn Độ

10,597

0,83

6,434

60,71

0,50

4.163

39,29

0,32

Mexico

10,318

0,81

9,841

95,38

0,77

477

4,62

0,04

Người israel

9,266

0,72

7,701

83.11

0,60

1.565

16,89

0,12

Singapore

8,699

0,68

8,217

94,47

0,64

481

5,53

0,04

Ác-hen-ti-na

5,602

0,44

4,772

85.19

0,37

830

14,81

0,06

Indonesia

3,682

0,29

3,466

94.14

0,27

216

5,86

0,02

chi-lê

2.966

0,23

2,744

92,50

0,21

223

7,50

0,02

nước Hà Lan

2.844

0,22

534

18,77

0,04

2.310

81.23

0,18

Phần Lan

2.554

0,20

260

10.20

0,02

2.293

89,80

0,18

theo thu nhập

Thu nhập cao

1.075.408

83,95

348.972

32,45

27,24

726,436

67,55

56,71

Thu nhập cao: OECD

1.048.070

81,82

323,886

30,90

25,28

724,184

69.10

56,53

Thu nhập cao:

27.339

2.13

25,086

91,76

1,96

2.252

8,24

0,18

không thuộc OECD

Bảng 4.7. tiếp tục

Quốc gia/nhóm quốc gia

Đơn xin cấp bằng sáng chế, tổng số

Đơn xin cấp bằng sáng chế, người không cư trú

Đơn xin cấp bằng sáng chế, cư dân

Số lượng bằng sáng chế

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

Số lượng bằng sáng chế

% tổng số bằng sáng chế quốc gia

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

Số lượng bằng sáng chế

% tổng số bằng sáng chế quốc gia

% bằng sáng chế trên toàn thế giới

Thu nhập thấp & trung bình

205,543

16.05

121,514

59.12

9,49

84,028

40,88

6,56

thu nhập trung bình

193,221

15.08

114,328

59.17

8,93

78,893

40,83

6.16

Thu nhập trên trung bình

67,258

5,25

38,274

56,91

2,99

28,984

43.09

2,26

Thu nhập trung bình thấp

125,963

9,83

76,054

60,38

5,94

49,909

39,62

3,90

Thu nhập thấp

12,322

0,96

7,187

58,32

0,56

5,135

41,68

0,40

Thế giới

1.280.951

100.00

470,487

36,73

36,73

810,464

63,27

63,27

giai đoạn 1998 - 2004 đối với một số nước. Các quốc gia có thu nhập cao thống trị bảng xếp hạng, với Nhật Bản và Hoa Kỳ chiếm 57% số bằng sáng chế được đăng ký trên toàn cầu. Tuy nhiên, lưu ý cơ sở đăng ký bằng sáng chế khác nhau : Nhật Bản, Đức, Liên bang Nga và Pháp đăng ký bằng sáng chế chủ yếu bởi người cư trú, liên quan đến sản xuất tri thức của nước sở tại, trong khi các quốc gia như Canada, Trung Quốc và Úc có cơ sở đăng ký bằng sáng chế khác nhau. tỷ lệ đăng ký bằng sáng chế không cư trú ngày càng tăng, cho thấy rằng các quốc gia đó có nhiều khả năng trở thành người tiếp nhận và áp dụng các công nghệ mới.

Chúng tôi cũng có được một ý tưởng về mức độ di chuyển và tập trung của tài năng điều hành và quản lý bằng cách xem xét những người được thuyên chuyển trong nội bộ công ty qua biên giới. Bảng 4.8 sử dụng dữ liệu từ Báo cáo Di cư Thế giới năm 2008 của OECD để cho thấy bằng chứng về điều này. Theo bảng này, Argentina, Brazil, Colombia và Venezuela là những quốc gia có đóng góp quan trọng về các giám đốc điều hành, quản lý và chuyên gia chuyên ngành làm việc tại các doanh nghiệp xuyên quốc gia cho Hoa Kỳ. Trong bối cảnh này, Chile đã đạt được mức độ phù hợp trong tỷ lệ nhân viên có trình độ cao được chuyển ra bên ngoài. Đây là một ví dụ khác về sự luân chuyển tài năng hiếm khi được tính đến trong các số liệu thống kê thông thường (thường chỉ bao gồm các sinh viên và học giả). Nhiều công ty di chuyển người của họ từ văn phòng ở các nước ngoại vi đến trụ sở chính ở Hoa Kỳ, Nhật Bản, Đức, Pháp hoặc Vương quốc Anh, ' rút cạn ' tài năng quản lý và kỹ thuật địa phương, thu hút họ bằng cơ hội thăng tiến trong công việc và điều kiện kinh tế tốt hơn và cũng tốt hơn cơ hội giáo dục cho con cái của họ (các gói điều hành dành cho giám đốc điều hành di chuyển ra nước ngoài thường bao gồm các lợi ích cho trẻ em theo học tại nước tiếp nhận).

Ngoài ra, sự sẵn có của một môi trường kinh tế và chính trị phù hợp và ổn định , cùng với đủ kinh phí và cơ sở hạ tầng làm tăng sự phát triển của một quốc gia .

Bảng 4.8. Di chuyển nội bộ công ty từ Nam Mỹ sang Mỹ (1996 - 2002)

Quốc gia

1996

1998

2000

2002

Ác-hen-ti-na

1.524

2.580

3,764

6,628

Bôlivia

42

69

88

173

Brazil

4.175

5,831

8.470

9,562

chi-lê

590

1.131

1.562

2.096

cô-lôm-bi-a

1.128

1.929

4,729

7,692

Ecuador

211

255

496

886

Guyana

17

25

50

82

Paraguay

34

64

90

59

Pêru

393

496

929

1.392

U-ru-goay

139

160

318

537

Vê-nê-xu-ê-la (RB)

2.179

2.775

4,495

7,963

Nam Mỹ

12,428

17,313

26,991

39,072

Theo % trên Tổng số

7,4%

7,5%

8,5%

11,8%

Nguồn: Barrere, R., L. Luchilo, và J. Raff. (2004). ' Lao động có tay nghề cao và tính di động quốc tế ở Nam Mỹ ' .

Tài liệu Nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Công nghiệp của OECD, 2004/10, Nhà xuất bản OECD. http://dx.Web.taisachnhanh.cloud/10.1787/ 570061570356 . Với sự cho phép của OECD.

sức hấp dẫn đối với giới tinh hoa tri thức và doanh nhân, những người cần hỗ trợ công việc của họ. Một thước đo thông thường về kinh phí dành cho sáng tạo và ứng dụng tri thức là mức chi tiêu cho nghiên cứu và phát triển, như thể hiện trong Bảng 4.9. Các nước OECD cộng với Israel tăng hơn gấp đôi chi tiêu trung bình cho R&D ở các nước kém phát triển hơn. Tuy nhiên, tác động của thực tế thực nghiệm này còn đáng lo ngại hơn: gần đây, Grossmann và Stadelmann (2008) đã phát triển một mô hình về tác động của sự di chuyển của những người có tay nghề cao đối với R&D và đầu tư cơ sở hạ tầng. Họ phát hiện ra rằng khi sự di cư của những người tài năng tăng lên (chảy máu chất xám), chi tiêu công cho R&D và đầu tư cơ sở hạ tầng ở các quốc gia gửi đi sẽ giảm đi . Mặt khác, các nền kinh tế tiếp nhận có xu hướng tăng cường đầu tư vào R&D và cơ sở hạ tầng với việc nhập cư nhân tài.

Trong nhiều năm, đã có một niềm tin dai dẳng rằng việc di cư của những người có tay nghề cao gây hại cho các nước đang phát triển và ủng hộ các nước phát triển (chảy máu chất xám từ nam ra bắc toàn cầu). Bức tranh chung có thể được nhìn thấy trong Hình 4.2: Châu Mỹ Latinh và Châu Phi là nguồn cung cấp nhân tài đang di cư đến các nước OECD. Các điểm đến chính cho nhân tài đến từ các nước đang phát triển trong 1/4 cuối thế kỷ 20 là Canada, Mỹ, Anh, Úc, Pháp và Đức. Ngoài ra Hình 4.3

Bảng 4.9. Chi tiêu của chính phủ cho Nghiên cứu & Phát triển (trung bình 1998 - 2004)

Quốc gia

Trung bình tính theo % của

GDP (1998 - 2004)

nhóm nước

Trung bình tính theo % của

GDP (1998 - 2004)

10 nhà đầu tư hàng đầu vào R&D

Người israel

4,42

Thế giới

2.17

Thụy Điển

3,85

Theo vùng

Phần Lan

3,34

Liên minh tiền tệ châu Âu

1,90

Nhật Bản

3.04

Đông Á & Thái Bình Dương

0,99

Nước Iceland

2,76

Châu Âu & Trung Á

0,83

Hoa Kỳ

2,68

Nam Á

0,70

Thụy sĩ

2,57

Châu Mỹ Latinh & Caribê

0,57

nước Đức

2,48

Trung Đông & Bắc Phi

không áp dụng

Hàn Quốc, Cộng hòa

2,46

Châu Phi cận Sahara

không áp dụng

Đan mạch

2,35

Các quốc gia được chọn khác

theo thu nhập

Thu nhập cao

2,42

Pháp

2,20

Thu nhập cao: OECD

2,43

Vương quốc Anh

1,87

Thu nhập cao: không thuộc OECD

không áp dụng

Liên Bang Nga

1.12

Trung Quốc

1,08

Thu nhập thấp & trung bình

0,70

Brazil

0,97

Ấn Độ

0,79

thu nhập trung bình

0,74

Nam Phi

0,76

Thu nhập trên trung bình

0,68

chi-lê

0,57

Thu nhập trung bình thấp

0,77

Ác-hen-ti-na

0,42

Mexico

0,39

Thu nhập thấp

0,70

Nguồn: Soạn thảo của các tác giả dựa trên thông tin từ các Chỉ số Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới ( 2007).

70%

Châu Mỹ       Châu Âu -A- Châu Phi -M- Châu Á A Châu Đại Dương

Hình 4.2. Tỷ lệ di cư tay nghề cao cho sáu quốc gia OECD được chọn (1975 - 2000)

Lưu ý: Tỷ lệ nhập cư tay nghề cao tương ứng với tỷ lệ người nhập cư tay nghề cao trong tổng số người nhập cư của mỗi quốc gia. Tỷ lệ di cư tay nghề cao được định nghĩa là tỷ lệ số người di cư tay nghề cao từ 25 tuổi trở lên của sáu quốc gia tiếp nhận chính trong Bảng A trên tổng số người bản xứ có tay nghề từ 25 tuổi trở lên (cư dân + người di cư). Công nhân tay nghề cao là những người có chứng chỉ sau trung học . Dữ liệu cho năm 1975 yêu cầu nhiều phép nội suy và ít tin cậy hơn. Nguồn: Defoort (2006: bảng 2 và 3) (danh sách quốc gia có trong Phụ lục).

-♦- OECD -b- NAMA -A- Đông Á & Thái Bình Dương -X- Nam Á

A Đông Âu & Trung Á Cận Sahara -t- Mỹ Latinh & Caribê

Hình 4.3. Tỷ lệ di cư nhân tài y tế theo vùng, 1991 - 2004

Lưu ý: MENA là viết tắt của Các nước Trung Đông và Bắc Phi. Các quốc gia bao gồm trong mỗi nhóm được mô tả trong cùng một bài báo.

Nguồn: Docquier và Bhargava (2007: hình 1) và tập dữ liệu đi kèm. Có thể tìm thấy bộ dữ liệu cập nhật trong Bhargava, A., Docquier, F., và Moullan, Y. (2011). ' Mô hình hóa tác động của việc bác sĩ di cư đến sự phát triển con người ' , Kinh tế và Sinh học Con người, 9 (2): 172 - 83.

cho thấy một tình huống tương tự trong trường hợp của các chuyên gia y tế, chỉ ra rằng trong suốt mười bốn năm có mặt trong bảng xếp hạng, Châu Phi, Nam Á, Trung Đông và Châu Mỹ Latinh đã xuất khẩu tài năng y tế sang phương Bắc.

được tiếp cận trong khi việc nhập cư của những cá nhân có trình độ thấp gặp nhiều khó khăn hơn . Theo ILO (Kuptsch và Pang 2006), nhiều quốc gia phát triển dường như đang cạnh tranh để thu hút nhân tài toàn cầu nhằm củng cố vị thế quốc tế của họ trong “cuộc chiến toàn cầu về nhân tài ” . Về phía cung, sự bất ổn định ở các nước xuất xứ, ít cơ hội phát triển trí tuệ , xu hướng toàn cầu tập trung nguồn vốn và nhân lực ở những nơi dồi dào, và sự tự lựa chọn tích cực của người di cư quốc tế, cũng góp phần tạo ra dòng di cư trực tiếp từ các nước phía bắc sang phương Nam gây bất lợi cho các nước kém phát triển hơn.

4.2 Sự luân chuyển của tinh hoa doanh nhân

Trong những năm gần đây, các nhà nghiên cứu đã nhận ra rằng ' chảy máu chất xám ' , trái ngược với niềm tin phổ biến, cũng có thể tạo ra một số tác động lan tỏa tích cực đối với các quốc gia gửi đi. Điều này đã giới thiệu một cái nhìn sắc thái hơn về hiện tượng chảy máu chất xám . Beine et al. (2008) nhấn mạnh tác động của di cư tay nghề cao đối với sự hình thành vốn nhân lực tổng thể, cho thấy rằng chảy máu chất xám này có thể có lợi cho các nước xuất phát trong một số tình huống. Theo những phát hiện của họ , triển vọng di cư có tay nghề cao có thể nâng cao lợi nhuận dự kiến cho vốn nhân lực và thúc đẩy đầu tư nhiều hơn vào giáo dục ở các nước gửi đi.³⁰

Saxenian (2006a, 2006b, 2008), sử dụng các nghiên cứu điển hình về Israel, Đài Loan, Ấn Độ và Trung Quốc, để lập luận rằng sự luân chuyển của giới tinh hoa kinh doanh và công nghệ có tác động có lợi đối với các quốc gia gửi đi. Cô ấy cho thấy rằng những người đã phát triển sự nghiệp của họ ở nước ngoài, có thể tạo thành một nguồn tăng trưởng quan trọng ở nước sở tại của họ. Điều này là do họ trở về nhà hoặc sử dụng các thiết bị công nghệ mới và chi phí vận chuyển thấp hơn cho phép cộng tác trong thời gian thực, ngay cả trong các nhiệm vụ phức tạp, với các đối tác ở khoảng cách rất xa. Ngoài ra, việc sinh viên tài năng di cư sang các nước phát triển để tiếp tục học cao hơn có thể được coi là điều gì đó gây bất lợi cho các quốc gia gửi đi nếu họ ở lại nước ngoài sau đó, nhưng bằng chứng mới cho thấy những người di cư đó đang trở về quê hương của họ, mang theo kiến thức, công nghệ, và vốn.

Ở Đài Loan và Israel, Saxenian (2006a) tập trung vào việc phổ biến mô hình Thung lũng Silicon. Theo những phát hiện của cô ấy , sự lan rộng của nguồn vốn đầu tư mạo hiểm đã giúp những người nhập cư quay trở lại - những người từng là sinh viên trẻ bị ' rút cạn ' khỏi đất nước của họ - chuyển mô hình đầu tư rủi ro cao giai đoạn đầu của Thung lũng Silicon sang Đài Loan và Israel, những địa điểm mà các nhà đầu tư mạo hiểm Hoa Kỳ thường không quan tâm cũng như không có khả năng phục vụ. Các nhà đầu tư bản địa đã thúc đẩy dòng vốn này, cung cấp bí quyết văn hóa và ngôn ngữ cần thiết để hoạt động tại các thị trường này, mang lại kinh nghiệm kỹ thuật và điều hành, kiến thức về các mô hình kinh doanh mới và mạng lưới quan hệ ở Hoa Kỳ. Bà nhấn mạnh một thực tế là khi các nhà đầu tư mạo hiểm có học vấn ở nước ngoài đầu tư vào nước họ, họ đã chuyển giao kiến thức trực tiếp về các thể chế tài chính của nền kinh tế mới cho các khu vực ngoại vi.

Tuy nhiên, quá trình di chuyển ngược này không hoạt động ở mọi nơi theo cùng một cách. Saxenian lập luận rằng mặc dù các quốc gia đang phát triển đầu tư nhiều cho giáo dục trong thời kỳ hậu chiến cũng phải chịu đựng nhiều nhất từ tình trạng ' chảy máu chất xám ' khi những sinh viên thành công nhất của họ rời quê hương để tận dụng các cơ hội giáo dục và kinh tế ở các nền kinh tế giàu có và tiên tiến hơn - không phải tất cả các quốc gia đều sẵn sàng tận dụng những lợi ích của việc di cư đảo ngược và hành động của giới tinh hoa kinh doanh. Một số nền kinh tế đang phát triển ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh đã thất bại trong việc đầu tư vào giáo dục đại học (đặc biệt là giáo dục kỹ thuật) và không có lực lượng lao động phù hợp để thu hút các nền kinh tế trong nước tham gia vào hoạt động kinh doanh như vậy. Những nước khác - ví dụ như Iran và Liên bang Nga - đã quá bất ổn về mặt chính trị để thu hút một số lượng lớn những người hồi hương có tay nghề kỹ thuật. Vẫn còn những quốc gia khác, như Singapore và Scotland, có đủ kỹ năng nhưng định hướng các thể chế trong nước — bao gồm thị trường vốn, cơ quan quản lý, giáo dục và nghiên cứu, thị trường lao động, v.v. — hướng tới thu hút đầu tư nước ngoài hơn là hỗ trợ doanh nghiệp bản địa. Ở nhiều nước châu Á, sự hỗ trợ của chính phủ đối với các khoản đầu tư quy mô lớn, thâm dụng vốn trong những năm 1970 và 1980, hoặc bởi các tập đoàn trong nước (Hàn Quốc) hoặc bởi các công ty đa quốc gia (Singapore), đã tạo ra môi trường tương đối không thuận lợi cho thử nghiệm kinh doanh.

Gần đây, một thước đo mới về tinh thần kinh doanh — được phát triển bởi Avanzini (2011) — ủng hộ những kết luận này, cung cấp thông tin thực nghiệm quan trọng để hiểu được sức hấp dẫn đang thay đổi của các quốc gia đối với các doanh nhân. Trong bối cảnh này, tinh thần kinh doanh được đo lường bằng một chỉ số tổng hợp bao gồm bảy khía cạnh của hoạt động kinh doanh, môi trường và tác động của nó, cụ thể là hoạt động kinh doanh (bao gồm động lực của công ty, sự tồn tại của công ty và quyền sở hữu); tinh thần khởi nghiệp, văn hóa và sáng kiến; các rào cản đối với hoạt động kinh doanh và môi trường kinh doanh; mua sắm tri thức; sự đổi mới; tác động đến việc làm; và tác động đến hoạt động kinh tế. Sức hấp dẫn của một quốc gia được đo lường bằng các khía cạnh liên quan mà quốc gia đó có thể mang lại cho các doanh nhân và những khía cạnh này phát triển theo thời gian, làm thay đổi các quyết định về địa điểm của các doanh nhân để tận dụng các cơ hội. Bảng 4.10 cho thấy mức độ phù hợp của từng khía cạnh trong hai giai đoạn 1998 - 2001 và 2002 - 05, và thứ hạng của một tập hợp các quốc gia được chọn.

Một số quốc gia, chẳng hạn như Hoa Kỳ, Nhật Bản, Hàn Quốc và Thụy Sĩ có truyền thống được coi là nơi thích hợp để tổ chức các hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, các quốc gia khác như Israel, Trung Quốc, Bra -xin, Mexico và Ấn Độ, trong những năm gần đây đã có những nỗ lực lớn để làm cho mình trở nên hấp dẫn hơn đối với các doanh nhân. Bồi dưỡng và nâng cao chất lượng

Bảng 4.10. Chỉ số khởi nghiệp tổng hợp: sức hấp dẫn của các quốc gia để phát triển các hoạt động khởi nghiệp

Giai đoạn 1998 - 2001

Period 2002-5

1. Hoạt động khởi nghiệp

10.27

1. Hoạt động khởi nghiệp

6.01

2. Việc làm

13,29

2. Việc làm

22.01

3. Hoạt động kinh tế

9.00

3. Hoạt động kinh tế

13.21

4. Tinh thần khởi nghiệp,

4,81

4. Tinh thần khởi nghiệp,

12.42

Văn hoá,

và sáng kiến

Văn hoá,

và Sáng kiến

5. Rào cản khởi nghiệp

15,74

5. Rào cản khởi nghiệp

3,05

Hoạt động và Kinh doanh

Hoạt động và Kinh doanh

6. Mua sắm tri thức

13,28

6. Mua sắm tri thức

15,86

7. Đổi mới

33,61

7. Đổi mới

27,44

Tổng cộng

100.00

Tổng cộng

100.00

xếp hạng

Quốc gia

Mục lục

xếp hạng

Quốc gia

Mục lục

Mười quốc gia hàng đầu

Mười quốc gia hàng đầu

1

Hoa Kỳ

1.1863

1

Trung Quốc

1.1502

2

Thụy sĩ

0,7991

2

Hoa Kỳ

1.1075

3

Nhật Bản

0,7424

3

Indonesia

1.0372

4

Thụy Điển

0,7317

4

Hàn Quốc, Cộng hòa

0,4491

5

Trung Quốc

0,6296

5

Nhật Bản

0,2922

6

Phần Lan

0,5787

6

Phần Lan

0,2584

7

nước Đức

0,4533

7

Brazil

0,2314

số 8

Châu Úc

0,3864

số 8

Mexico

0,1970

9

Hàn Quốc, Cộng hòa

0,3720

9

Thụy sĩ

0,1790

10

Canada

0,3370

10

Người israel

0,1567

Các quốc gia được chọn khác

Các quốc gia được chọn khác

19

Brazil

0,0477

11

Canada

0,1473

21

Tân Tây Lan

0,0144

12

Ác-hen-ti-na

0,1380

24

Ác-hen-ti-na

- 0,0062

13

Châu Úc

0,1099

26

chi-lê

- 0,0157

17

Thụy Điển

0,0700

27

Người israel

- 0,0182

19

Liên Bang Nga

0,0643

28

Ấn Độ

- 0,0232

20

Ấn Độ

0,0226

29

Mexico

- 0,0246

21

Tân Tây Lan

0,0194

34

Singapore

- 0,0543

56

Singapore

- 0,1744

44

Indonesia

- 0,1170

61

nước Đức

- 0,2329

49

Liên Bang Nga

- 0,1317

64

chi-lê

- 0,2423

Tầm quan trọng của kích thước

%       tầm quan trọng của kích thước

%

Nguồn: Avanzini (2011); xem Phụ lục của nó để biết chi tiết.

cải thiện giáo dục đại học (đặc biệt là giáo dục kỹ thuật), và đầu tư vào cơ sở hạ tầng, công nghệ và viễn thông, đã giúp hình thành một môi trường thuận lợi hơn để thiết lập các doanh nghiệp mới, nhiều người trong số họ là người gia công cho các công ty xuyên quốc gia lớn. Ngoài ra, một số thay đổi về luật pháp và thủ tục quan liêu đã làm giảm các rào cản hành chính đối với việc gia nhập và giảm chi phí kinh doanh, cả hai đều là những yếu tố phù hợp để khuyến khích các hoạt động sản xuất mới. Các quốc gia đang phát triển khác như Argentina và Liên bang Nga đang nỗ lực để trở nên hấp dẫn hơn đối với các nhà đầu tư di động quốc tế mặc dù sự bất ổn về kinh tế và chính trị ở các quốc gia này đe dọa khả năng của họ.³¹

4.3 Di chuyển quốc tế của giới tinh hoa chính trị

Trong nhiều năm, niềm tin chung là giới tinh hoa chính trị ít di động hơn những người khác do thực tế là các khu vực bầu cử của họ ở trong nước và cung cấp sự hỗ trợ để duy trì cơ sở quyền lực của họ ở trong nước. Tuy nhiên, có một số bằng chứng chỉ ra một mức độ di chuyển quốc tế của giới tinh hoa chính trị. Chúng tôi có thể xác định bốn kênh sau cho tính di động này:

(a) Những cá nhân sau này trở thành những nhà lãnh đạo quốc gia ở quê hương của họ ban đầu đã rời quê hương của họ để theo học bậc cao hơn ở các trường đại học nước ngoài.

(b) Một phần của tầng lớp chính trị trở nên di động xuyên biên giới quốc gia bằng cách đảm nhận các chức vụ đại diện và ngoại giao quốc tế.

(c) Các nhà lãnh đạo chính trị là thành viên của các mạng lưới quốc tế (dân chủ xã hội, tự do, xã hội chủ nghĩa, cộng sản) di chuyển quốc tế như một phần công việc chính trị của họ.

(d) Thay đổi chính trị bạo lực — chẳng hạn như đảo chính , nội chiến, xung đột nội bộ , chuyển hướng sang nền chính trị độc đoán ở các quốc gia sở tại — buộc hoặc ép buộc các nhà lãnh đạo chính trị phải di chuyển đến các quốc gia khác.

Bằng chứng thực nghiệm xung quanh bốn loại này vẫn còn ít. Một phần bằng chứng về các nhà lãnh đạo chính trị đã du học trước đó và trở nên nổi tiếng ở quê hương họ (kênh (a)) của chúng tôi được cung cấp bởi Spilimbergo (2007: bảng 10). Theo phát hiện của ông, hơn một nửa số nhà lãnh đạo chính trị có vị trí liên quan ở quốc gia gốc của họ trong những năm 1990 đã chọn đi du học và các điểm đến ưa thích là Hoa Kỳ, Anh, Pháp và Nga. Theo giải thích của Spilimbergo và liên quan đến cuộc thảo luận trước đó về sự di chuyển của sinh viên, sự tồn tại của các mối liên hệ chính trị và lịch sử trước đây giữa các quốc gia xuất xứ và quốc gia đến (ví dụ như colo nies) đã giúp giải thích những lựa chọn đó của sinh viên quốc tế. Các nhà lãnh đạo chính trị cũng có xu hướng di chuyển đến những nơi đã tồn tại các mối liên hệ chính trị, văn hóa, phong cách riêng và lịch sử trước đây giữa quốc gia gửi đi và quốc gia định cư.³²

Các ví dụ lịch sử liên quan đến kênh của chúng tôi (d) sẽ là sự lưu vong của chính phủ Cộng hòa Tây Ban Nha, do Manuel Azana lãnh đạo, sau khi những người lican cộng hòa thua cuộc nội chiến năm 1939; sự tự lưu vong và lẩn trốn của nhiều nhà lãnh đạo Đức Quốc xã sau khi Thế chiến thứ hai kết thúc (một số người trong số họ đã đến Argentina, Chile và Paraguay); việc Tổng thống Guatemala Jacobo Arbenz bị lưu đày vào năm 1956 sau một cuộc đảo chính do Hoa Kỳ lãnh đạo ; cuộc sống lưu vong ở Tây Ban Nha của nhà lãnh đạo Argentina Juan Domingo Peron vào năm 1955 cho đến khi ông trở về Argentina vào đầu năm 1973, và một số ví dụ khác.

4.4 Tác động của việc trở lại giới thượng lưu và mạng lưới của họ

Giới tinh hoa lưu động quốc tế có thể đóng góp vào sự phát triển của quốc gia (nguồn) theo nhiều cách (ví dụ: xem Sternberg và Muller 2007; Ratha etal. 2011). Khả năng xây dựng mạng lưới ở nước sở tại của người di cư giúp tăng cường tác động của người di cư ở nước họ, không chỉ với tư cách là người trở về mà còn là tác nhân kết nối các doanh nghiệp nước nhà, hoạt động kinh doanh, cộng đồng tri thức hoặc mạng lưới trao đổi kiến thức với nước sở tại. ' s mạng hoạt động. Đóng góp có thể đến dưới nhiều hình thức:

• Kiều hối tập thể: kiều hối chảy từ cộng đồng hải ngoại về nước họ có thể hỗ trợ tăng tiêu dùng, mức phúc lợi cao hơn, thành tích giáo dục cao hơn và môi trường kinh doanh được cải thiện, đồng thời hỗ trợ tăng phúc lợi chung cho xã hội. Các nước Trung Mỹ là một ví dụ điển hình về tác động của kiều hối đối với chi tiêu quốc gia.

• Trao đổi kiến thức, kỹ năng và công nghệ: năng lực của giới tinh hoa tri thức trong việc kết hợp kiến thức và công nghệ mới, hoặc các kỹ năng khan hiếm ở nước sở tại, và chuyển giao điều đó cho các đối tác của nước sở tại giúp đẩy nhanh việc bắt kịp kiến thức và công nghệ giữa các quốc gia. Sự trao đổi này có lợi thế là kết hợp các yếu tố đặc trưng trong việc truyền thông tin, từ đó làm trơn tru quá trình tiếp thu kiến thức và công nghệ. Vai trò của cộng đồng hải ngoại trong chuyển giao công nghệ đã được ghi nhận rõ ràng ở nhiều quốc gia, đặc biệt là Trung Quốc và Ấn Độ (ví dụ: xem Biao 2006; Chacko 2007; Shen 2008; Thomas 2008).

• Trao đổi thông tin thị trường xuyên biên giới: người di cư cũng giúp hỗ trợ các hoạt động kinh doanh quốc tế, đóng góp thông tin về thương mại, quy định và các cơ hội tiềm năng để phát triển kinh doanh xuyên biên giới.

• Tăng cường liên kết đầu tư: người di cư cũng có thể phát triển chuyên môn cần thiết để hỗ trợ đầu tư ở nước tiếp nhận, hoặc tư vấn cho các công ty đa quốc gia quan tâm đến đầu tư ở nước sở tại.

• Tiếp cận tốt hơn với thị trường vốn nước ngoài: người di cư có thể đóng vai trò là người hỗ trợ dòng vốn đầu tư từ nước tiếp nhận đến nước sở tại, ³³hoặc với tư cách là nhà đầu tư. ³⁴Trên thực tế, các nhà đầu tư di cư có thể chấp nhận mức lãi suất thấp hơn đối với các khoản vay ở nước sở tại vì mối quan hệ tình cảm, hoặc tiếp cận tốt hơn với thông tin địa phương giúp giảm phí bảo hiểm rủi ro (Woodruff và Zenteno 2007).

• Tăng cường các hoạt động, thể chế và sự tham gia dân chủ: sự xuất hiện của các cộng đồng tri thức trên toàn thế giới và việc công nhận các ý tưởng dân chủ tổng quát như là các mô hình cầm quyền có thể góp phần thúc đẩy phát triển và nâng cao phúc lợi xã hội là tác động trực tiếp của việc quốc tế hóa giới tinh hoa chính trị mà đang luân chuyển từ các nước đang phát triển sang các nước phát triển, tạo ra các liên kết và hỗ trợ các cách tiếp cận dân chủ cho quá trình phát triển. Giới tinh hoa chính trị lưu động mới ³⁵đang góp phần tạo ra sự đồng thuận chung về vai trò quan trọng của các xã hội dân chủ, và mối liên kết của họ với một số tổ chức quốc tế cho phép họ giúp tích hợp quá trình này xuyên biên giới. Những nỗ lực này chuyển thành các thể chế và khuôn khổ pháp lý được đổi mới nhằm hỗ trợ sự tham gia, bình đẳng về cơ hội và phát triển xã hội (Qin 2007).

• Các hoạt động từ thiện: các mạng lưới do người di cư ở nước ngoài xây dựng có thể hỗ trợ, thông qua quyên góp, các hoạt động của các gia đình và bạn bè ở nước sở tại . Sự hỗ trợ này bao gồm gửi tiền cho các mục đích phát triển, chẳng hạn như xây dựng trường học, cung cấp vật tư cho trường học hoặc bệnh viện, hỗ trợ trẻ mồ côi và hỗ trợ các dự án quy mô nhỏ.

Mặc dù một phần quan trọng của tài liệu kết luận rằng giới tinh hoa trở về có thể đóng góp theo nhiều cách khác nhau cho sự phát triển ở nước sở tại, tiềm năng của chính sách đưa những người này trở về nước vẫn còn hạn chế, đặc biệt khi họ thành công về mặt nghề nghiệp ở nước sở tại (ví dụ: xem McCormick và Wahba 1999; Wickramasekara 2003; Minasyan và cộng sự 2008; Postelnicu 2010; Ratha và cộng sự 2011).

Trong bối cảnh này, các mạng lưới do người di cư ở nước ngoài xây dựng đóng một vai trò kép. Đầu tiên, những mạng lưới này tập hợp những người di cư, tăng cường mối quan hệ giữa họ và với các quốc gia sở tại. Thứ hai, các mạng lưới, với tư cách là sự sắp xếp đồng nhất hơn của người di cư, xuất hiện như những tác nhân tập thể có thể tác động mạnh mẽ đến sự sắp xếp quốc gia của nước sở tại . Vai trò của các mạng lưới hỗ trợ và thúc đẩy việc tạo ra một môi trường phù hợp hơn cho sự phát triển ở các nước sở tại liên quan đến việc chính phủ công nhận và cam kết về vai trò của cộng đồng hải ngoại trong các quá trình phát triển quốc gia, và tạo ra một môi trường thuận lợi và thiết kế thuận lợi. chính sách cụ thể và các gói khuyến khích tài chính như một phần của chiến lược.

Các chính sách công ở nước sở tại sẽ giúp xây dựng mối liên kết giữa cộng đồng hải ngoại và cộng đồng địa phương. Trên thực tế, sự thay đổi trọng tâm của chính sách di cư từ giảm chảy máu chất xám sang ưu tiên lưu thông chất xám và di cư trở lại, cũng như việc tạo ra các chính sách nhằm phát triển mạng lưới mạnh mẽ giữa cộng đồng người di cư và các đối tác địa phương nên là trung tâm của cuộc thảo luận. Tuy nhiên, vấn đề ai chịu chi phí phát triển mạng lưới mạnh ở nước ngoài vẫn chưa được giải quyết. Những người tự do có thể tránh được những chi phí cố định lớn phát sinh trong việc phát triển mạng lưới do tính chất không thể loại trừ của tính có thể chấp nhận được của những lợi ích phù hợp với sự phát triển của mạng lưới. Điều này dẫn đến vai trò quan trọng mà các chính phủ của nước sở tại phải đảm nhận trong việc hỗ trợ các mạng lưới cộng đồng hải ngoại bằng các nguồn lực công cộng (xem Foad 2005; Farrant et al. 2006).

5 Kết luận

Chương này mang tính khám phá và đề cập đến một chủ đề phần lớn chưa được nghiên cứu kỹ: sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa. Chủ đề phức tạp ở nhiều cấp độ bắt đầu từ chính định nghĩa về giới tinh hoa, bản chất của sự phát triển và các tác động xuyên biên giới của họ. Các tài liệu truyền thống về di cư vốn con người đã nêu bật vấn đề chảy máu chất xám nhưng ngày nay chúng ta phải đối mặt với các mô hình lưu thông chất xám và tài năng phức tạp hơn cho thấy rằng các quốc gia gửi đi cũng có thể được hưởng lợi từ sự di chuyển quốc tế của tri thức và tinh hoa doanh nhân. Ngoài ra, giới tinh hoa chính trị, ở một mức độ nào đó, cũng lưu động trên phạm vi quốc tế mặc dù vì những lý do khác với những lý do hướng dẫn sự di chuyển của giới tinh hoa kinh tế.

Một cách phân loại mang tính gợi ý mà chúng tôi áp dụng trong chương này là cách phân loại của giới tinh hoa tri thức, doanh nhân và chính trị. Giới tinh hoa tri thức không đồng nhất và bao gồm các nhà quản lý và giám đốc điều hành cấp cao, các nhà khoa học và học giả, những người trong ngành y tế và các hoạt động văn hóa. Nói chung, lợi thế so sánh chính của họ nằm ở việc sở hữu kiến thức và tài năng cụ thể có ích cho cá nhân và xã hội cho các mục đích khoa học , công nghệ và thương mại. Toàn cầu hóa và sự kết nối ngày càng tăng giữa các quốc gia làm tăng đáng kể giá trị kinh tế của tài năng này và tính di động quốc tế của nó. Toàn cầu hóa cũng có xu hướng thúc đẩy quốc tế hóa hoạt động của các doanh nhân xã hội và các nhà hoạt động xã hội. Sự di chuyển quốc tế của các doanh nhân có phần khác nhau. Các doanh nhân di chuyển qua các biên giới quốc gia vì tìm kiếm các cơ hội kinh doanh hấp dẫn hơn, ít quan liêu và quan liêu hơn, nhiều tín dụng hơn để tài trợ cho hoạt động kinh doanh và các thị trường lớn hơn được tìm thấy ở các quốc gia khác so với ở trong nước. Trong chương này, chúng tôi sử dụng sự khác biệt giữa các doanh nhân do cơ hội và các doanh nhân do sự cần thiết với doanh nhân trước đây có lẽ lưu động quốc tế hơn doanh nhân thứ hai. Vẫn còn ở nhiều quốc gia nhận tài trợ, cũng có một bộ phận đang nở rộ các doanh nhân nước ngoài quy mô nhỏ trong các lĩnh vực dịch vụ như nhà hàng, thương mại và các lĩnh vực khác. Di cư trở lại và lưu thông của các doanh nhân công nghệ là một tính năng mới kết nối các nền kinh tế và khu vực theo những cách không được xem xét nhiều năm trước.

Bằng chứng thực nghiệm được xem xét trong chương này cho thấy sự tập trung cao độ của các chuyên gia, nhà khoa học và nhà đổi mới ở các quốc gia có thu nhập cao đã củng cố khoảng cách phát triển trong nền kinh tế toàn cầu khi vốn nhân lực quý giá chuyển từ các quốc gia có thu nhập thấp và trung bình sang các quốc gia giàu có. Một câu hỏi mở là tăng trưởng chậm chạp do nợ nần, các vấn đề tài chính và khủng hoảng tài chính ở các nền kinh tế phát triển có thể thay đổi các mô hình này như thế nào. Tuy nhiên, các mô hình di chuyển nhân tài, vốn và công nghệ mới đã xuất hiện trong đó các quốc gia gửi đi cũng có thể được hưởng lợi ( trường hợp điển hình của các doanh nhân công nghệ di cư từ Ấn Độ, Đài Loan và Israel đến Hoa Kỳ hoặc Châu Âu và đóng vai trò kết nối chuyển giao công nghệ, bí quyết và liên hệ thị trường cho các nền kinh tế mới nổi). Tiềm năng di chuyển về phía nam của các chuyên gia và doanh nhân là một chủ đề mới, phần lớn chưa được khám phá.

Tính lưu động quốc tế của các chính trị gia vốn ít được nghiên cứu trong tài liệu là một chủ đề mới mà chúng ta xem xét trong chương này. Chúng tôi xác định sự di chuyển bắt buộc của các chính trị gia và các nhà lãnh đạo xã hội sau khi mất vị trí của họ sau sự thay đổi chính trị bạo lực ở nước họ. Trong những trường hợp này, các nhà lãnh đạo chính trị có thể chọn sống ở nước ngoài, thường là sống lưu vong. Chúng tôi cũng tìm thấy một số bằng chứng thực nghiệm cho thấy rằng các nhà lãnh đạo chính trị ở các nước đang phát triển thường được giáo dục tại các trường đại học ở Châu Âu và Bắc Mỹ khi còn trẻ, và nền giáo dục này chứng tỏ là một nguồn liên hệ quốc tế hữu ích cho sự nghiệp chính trị trong tương lai của họ ở quê nhà. Ngoài ra, vẫn tồn tại một số mức độ di chuyển trong nội bộ các nước đang phát triển trong lĩnh vực giáo dục đối với các chính trị gia và công chức tương lai.

Các chủ đề cho nghiên cứu trong tương lai xuất hiện từ chương này bao gồm hiểu rõ hơn về các yếu tố quyết định sự di cư của doanh nhân theo quy mô, động lực và mức độ tinh vi của công nghệ. Ngoài ra, chúng ta cần biết thêm về các mô hình di chuyển nhân tài quốc tế trong khu vực tư nhân (tức là các tập đoàn đa quốc gia) so với sự di chuyển của các chuyên gia và doanh nhân độc lập. Ngoài ra, cần có nhiều nghiên cứu hơn về các mô hình di chuyển quốc tế của những người trong khu vực công quốc tế, bao gồm cả bộ máy kỹ trị của các tổ chức quốc tế và các đại diện chính trị trong các tổ chức đó. Cần có nhiều nghiên cứu hơn để hiểu được tính di động quốc tế của các nhà lãnh đạo xã hội, các nhà hoạt động xã hội và các chính trị gia. Nghiên cứu về tất cả các chủ đề này sẽ được hưởng lợi từ công việc chung và đối thoại chuyên nghiệp giữa các nhà kinh tế học, xã hội học và khoa học chính trị . Hơn nữa, dữ liệu thống kê tốt hơn và nhiều hơn và phân tích định tính chắc chắn sẽ giúp nâng cao hiểu biết của chúng ta về các yếu tố quyết định sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa.

Người giới thiệu

Ahmad, N. và RG Seymour (2008). ' Định nghĩa về Hoạt động Doanh nhân: Định nghĩa về Khung Hỗ trợ cho việc Thu thập Dữ liệu ' . Tổng cục Thống kê OECD, Tài liệu làm việc STD/DOC (2008), 1 tháng Giêng.

Alvarez, SA và JB Barney (2005). ’ Doanh nhân tổ chức như thế nào trong những điều kiện không chắc chắn? ' . Tạp chí Quản lý, 31(5): 776 - 93.

Avanzini, DB (2007). ' Emprendimiento y Crecimiento Económico: Resultados Para una Muestra de 42 Países ' . Bản thảo chưa xuất bản, Đại học Công giáo Chile.

—— (2008). ' Các chỉ số Doanh nhân tổng hợp: Nguồn gốc lý thuyết và Phương pháp luận chung ' . Bản thảo chưa xuất bản, Đại học Công giáo Chile.

—— (2011). ' Thiết kế các Chỉ số Khởi nghiệp Tổng hợp: Ứng dụng sử dụng PCA Đồng thuận ' . Trong W. Naudé (ed.), Doanh nhân và Phát triển Kinh tế . Basingstoke: Palgrave Macmillan.

Nam tước, RA (2004). ' Quan điểm nhận thức: Một công cụ có giá trị để trả lời các câu hỏi cơ bản về " Tại sao " của doanh nghiệp . Tạp chí Kinh doanh Mạo hiểm , 19 (1): 221 - 39.

Beine, M., F. Docquier, và H. Rapoport (2008). ' Chảy máu chất xám và hình thành vốn con người ở các nước đang phát triển: Kẻ thắng và kẻ thua ' . Tạp chí Kinh tế , 118 (528): 631 - 52.

Bhargava, A., F. Docquier, và Y. Moullan (2011). ' Mô hình hóa tác động của sự di cư của bác sĩ đối với sự phát triển con người ' , Kinh tế và Sinh học Con người , 9 (2).

Bưu, X. (2006). ' Thúc đẩy trao đổi tri thức thông qua các mạng cộng đồng người di cư (Trường hợp Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa) ' . Trong C. Wescott và J. Brinkerhoff (eds.), Chuyển dòng chảy di cư thành lợi nhuận: Khai thác nguồn lực của các chuyên gia nước ngoài . Manila: Ngân hàng Phát triển Châu Á.

Đen, R. và A. Castaldo (2009). ' Di cư trở lại và tinh thần kinh doanh ở Ghana và Côte D ' Ivoire: Vai trò của chuyển nhượng vốn ' . Tạp chí Địa lý Kinh tế và Xã hội, 100: 44 - 58.

Brezis, ES (2010). ' Toàn cầu hóa và sự trỗi dậy của chế độ đầu sỏ xuyên quốc gia ' , Tài liệu làm việc của UNU-WIDER số 2010/05.

Busenitz, L. và JB Barney (1997). ' Sự khác biệt giữa Doanh nhân và Nhà quản lý trong các Tổ chức lớn: Xu hướng và kinh nghiệm trong việc ra quyết định chiến lược ' . Tạp chí Mạo hiểm kinh doanh , 12: 9 - 30.

Chacko, E. (2007). ' Từ chảy máu chất xám đến thu được chất xám: Di cư ngược đến Bangalore và Hyderabad, Các thành phố công nghệ cao toàn cầu hóa của Ấn Độ ' . GeoJournal , 68: 131 - 40.

Collins, OF và DG Moore (1964). Người đàn ông dám nghĩ dám làm . East Lansing: Cục Nghiên cứu Kinh doanh và Kinh tế, Trường Cao học Quản trị Kinh doanh, Đại học Bang Mi chigan.

Defoort, C. (2006). ' Tendances de Long Terme des Migrations Internationales: Phân tích à Partir des 6 Principaux Pays Receveurs ' . Tài liệu làm việc, THIẾT BỊ (Đại học de Lille, Pháp) và IRES (Đại học Catholique de Louvain).

Docquier, F. và A. Bhargava (2007). ' Tập dữ liệu bảng mới về tỷ lệ di cư của bác sĩ (1991 - 2004) ' . Tài liệu làm việc, Đại học Công giáo Louvain (Bỉ) và Đại học Houston (Mỹ). Ngoài ra, hãy xem bộ dữ liệu đi kèm do Nhóm Thương mại - Nhóm Nghiên cứu Phát triển chuẩn bị, như một phần của Chương trình Phát triển và Di cư Quốc tế (Hợp đồng Ngân hàng Thế giới PO. 7669002).

—— và E. Lodigiani (2008). ' Di cư có tay nghề và Mạng lưới kinh doanh ' . Tài liệu Thảo luận CREA Series 08 - 11, Trung tâm Nghiên cứu Phân tích Kinh tế, Đại học Luxembourg.

Farrant, M., A. MacDonald, và D. Sriskandarajah (2006). ' Di cư và Phát triển : Cơ hội và Thách thức đối với các nhà hoạch định chính sách ' , Tổ chức Di cư Quốc tế (IOM), Tài liệu làm việc của IOM số 22.

Florida, R. (2005). Chuyến bay của lớp sáng tạo: Cuộc thi tài năng toàn cầu mới . HarperCollins: New York.

Foad, H. (2005). ' Chảy máu chất xám. San bằng sân chơi hay mở rộng sự phân chia Bắc Nam? ' Đại học Emory, Tài liệu làm việc.

Gaglio, C. và J. Katz (2001). ' Cơ sở tâm lý của việc xác định cơ hội : Sự tỉnh táo trong kinh doanh ' . Tạp chí Kinh tế Doanh nghiệp nhỏ , 16: 95 - 111.

Gartner, Ngân hàng Thế giới (2001). ' Có một con voi trong tinh thần kinh doanh? Giả định mù quáng trong phát triển lý thuyết ' . Lý thuyết và thực tiễn khởi nghiệp , 25 (4): 27 - 39.

GEM (Giám sát Doanh nhân Toàn cầu) (2006). ' Kết quả Tóm tắt GEM 2006 ' , của N. Bosma và R. Harding, Dự án GEM , Đại học Babson và Trường Kinh doanh Luân Đôn.

Grossmann, V. và D. Stadelmann (2008). ' Tính lưu động quốc tế của đầu tư vào cơ sở hạ tầng công và R&D có tay nghề cao, nội sinh ' . Tài liệu thảo luận IZA số 3366, tháng Hai.

Haas, P. (1992). ' Introduction: Epistemic Communities and International Policy Coor dination ' , Tổ chức Quốc tế, 46 (1): 1 - 35.

Heidrick and Struggles and the Economist Intelligence Unit (2007) ' Lập bản đồ tài năng toàn cầu: Các bài luận và hiểu biết sâu sắc ' . Có tại: Web.taisachnhanh.cloud/NR/rdonlyres/ 0F2C2980-80DB-4F75-8A30-D3C6FDDAD6B1/0/Heidrick_GTI_booklet.pdf

Javorcik, B., Ọ. Ozden, M. Spatareanu, và C. Neagu (2007). ' Mạng lưới người di cư và đầu tư trực tiếp nước ngoài ' . Tài liệu làm việc của Ngân hàng Thế giới số 4046, Washington, DC.

Jones, BJ, S. Wuchty và B. Uzzi (2008). ' Nhóm nghiên cứu đa trường đại học: Tác động thay đổi, địa lý và phân tầng trong khoa học ' . Khoa học, 322: 1259 - 62.

Keck, TÔI và K. Sikkink (1998). Các nhà hoạt động bên ngoài biên giới: Mạng lưới vận động chính sách trong chính trị quốc tế . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Kilic, T., G. Carletto, B. Davis và A. Zezza (2007). ' Đầu tư Trở về Quê hương: Trở lại Di cư và Quyền sở hữu Doanh nghiệp ở Albania ' . ESA Working Paper số 07 - 08, Tổ chức Lương thực và Nông nghiệp của Liên hợp quốc.

Kirzner, I. (1979). Cạnh tranh và Khởi nghiệp . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Hiệp sĩ, GA (2001). ' Doanh nhân và Chiến lược trong SME Quốc tế ' . Tạp chí Quản lý Quốc tế , 7(3): 155 - 71.

Kuptsch, C. và EF Pang (2006). ' Thi đua Tài năng Toàn cầu ' . Geneva: ILO, Viện Nghiên cứu Lao động Quốc tế.

McClelland, D. (1961). Hội thành tựu . Princeton: Van Nostrand.

McCormick, B. và J. Wahba (1999). ' Quay trở lại vấn đề di cư và khởi nghiệp ở Ai Cập ' . Tài liệu làm việc, Đại học Southampton.

Minasyan, A., A. Poghosyan, L. Gevorgyan, và H. Chobanyan (2008). ' Di cư trở lại Armenia năm 2002 - 2008: Một nghiên cứu ' . OSCE, Asoghik, Yerevan.

Mosca, G. (1960). Giai cấp Thống trị . New York: Giáo dục McGraw-Hill.

OECD (2004). Lao động có tay nghề cao và tính lưu động quốc tế ở Nam Mỹ . Paris: Ấn phẩm của OECD.

Pareto, V. ([1968] 1991). Sự thăng trầm của giới tinh hoa: Một ứng dụng của xã hội học lý thuyết . New Brunswick: Nhà xuất bản giao dịch.

Postelnicu, A. (2010). ' Cộng đồng hải ngoại và sự phát triển: Kiểm tra vai trò của người di cư ở quê hương của họ thông qua khảo sát tài liệu ' , Relaciones Internacionales , 14: 13 - 37.

Tần, F. (2007). ' Các tổ chức và mạng lưới xã hội trong thị trường lao động xuyên quốc gia: Sự di cư tuần hoàn của các kỹ sư và chuyên gia Trung Quốc và Ấn Độ ' , luận án tiến sĩ MIT.

Ratha, D., S. Mohapatra, Ọ. Ozden, S. Plaza, W. Shaw và A. Shimeles (2011). Thúc đẩy quá trình di cư đang già đi ở Châu Phi: Kiều hối, Kỹ năng và Đầu tư. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Saxenian, A. (2006a). Các phi hành gia mới: Lợi thế khu vực trong nền kinh tế toàn cầu . Cầu Cam , MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—— (2006b) . ' Tính lưu động quốc tế của các kỹ sư và sự trỗi dậy của tinh thần kinh doanh ở các vùng ngoại vi ' . Tài liệu nghiên cứu của UNU-WIDER số 2006/142.

—— (2008) . ' Tính lưu động quốc tế của doanh nhân và nâng cấp khu vực ở Ấn Độ và Trung Quốc ' . Trong A. Solimano (ed.), Tính lưu động quốc tế của nhân tài: Các loại hình, nguyên nhân và tác động phát triển . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Shane, S. và S. Venkataraman (2000). ' Triển vọng của tinh thần kinh doanh như một lĩnh vực nghiên cứu ' . Tạp chí Học viện Quản lý , 25 (1): 217 - 26.

Shen, W. (2008). ' Sản xuất tại Pháp? Di cư trở về của sinh viên Trung Quốc từ các trường kinh doanh của Pháp ' , MIREM, Báo cáo phân tích MIREM-AR 2008/06.

Solimano, A. (ed.) (2008). Di chuyển nhân tài quốc tế: Các loại hình, nguyên nhân và tác động phát triển . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Solimano, A. (2010). Di cư quốc tế trong thời đại toàn cầu hóa. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Spilimbergo, A. (2007). ' Dân chủ và giáo dục nước ngoài ' . Tài liệu làm việc của IMF số WP/07/51.

Sternberg, R. và C. Muller (2007). ' Những " Phi hành gia mới " , Mối liên kết địa phương và quốc tế của họ và tác động của họ đối với tăng trưởng khu vực: Bằng chứng thực nghiệm từ các doanh nhân xuyên quốc gia quay trở lại Thượng Hải/Trung Quốc ' . Bài trình bày tại Hội thảo DIME WP 2.3 ' Sự phụ thuộc lẫn nhau của các tương tác trong các hệ thống đổi mới theo ngành và địa phương ' , Viện Kinh tế Max Planck, Jena, 22 - 24 tháng 3.

Thomas, KJA (2008). ' Di cư trở lại ở châu Phi và mối quan hệ giữa trình độ học vấn và thành công của thị trường lao động: Bằng chứng từ Uganda ' , Đánh giá di cư quốc tế, 42 (3): 652 - 74.

Vincent-Lancrin, S. (2008). ' Sinh viên di chuyển ' . Trong OECD (ed.), World Migration Report 2008. Paris: OECD.

WDI (2007). Các Chỉ số Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới . Cơ sở dữ liệu trực tuyến.

Wickramasekara, P. (2003). ' Phản hồi Chính sách đối với Di cư có tay nghề: Giữ lại, Trả lại và Luân chuyển ' . ILO, Viễn cảnh về Di cư Lao động 5E, Geneva.

Woodruff, C. và R. Zenteno (2007). ' Mạng lưới di cư và doanh nghiệp siêu nhỏ ở Mexico ' . Tạp chí Kinh tế Phát triển, 82: 509 - 28.

Wright-Mills, C. ([1956] 2000). Tinh Hoa Quyền Lực. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Wuchty, S., BJ Jones và B. Uzzi (2007). ' Sự thống trị ngày càng tăng của các nhóm trong quá trình tạo ra tri thức ' . Khoa học, 316: 1036 - 9.

Quả của cây nho? Một giả thuyết về bất bình đẳng-bất bình đẳng gia tăng và sự trỗi dậy của một tầng lớp ưu tú ở thuộc địa Cape

Johan Fourie và Dieter von Fintel

1 Giới thiệu

Việc phân tích các xã hội định cư cung cấp một bối cảnh ' sạch sẽ ' mà từ đó người ta có thể hiểu tại sao một số thể chế nhất định lại phát triển và những thể chế ban đầu được thành lập có ảnh hưởng như thế nào đến kết quả lâu dài của một nền kinh tế. Về cơ bản, sự phức tạp của sự mất cân bằng quyền lực thể hiện giữa các nhóm trong quá trình phát triển của một xã hội hầu như không có ở giai đoạn này. Tuy nhiên, các điều kiện ban đầu và các sự kiện tiếp theo thường cho phép một số nhóm nổi lên, thực hiện kiểm soát kinh tế hoặc chính trị và trong những hoàn cảnh cụ thể cho phép các nhóm này giữ nguyên hiện trạng. Trong chương này, chúng tôi điều tra cách thức một nhóm như vậy — những nhà sản xuất rượu vang thời kỳ đầu của Thuộc địa Cape ở miền nam châu Phi — đã thiết lập lợi thế kinh tế và điều gì đã cho phép họ duy trì đặc quyền này, ngay cả trong nhóm những người định cư châu Âu. Hiện trạng được thiết lập trong nhóm này cũng có ý nghĩa đối với sự mất cân bằng kinh tế phát triển như thế nào giữa những người định cư châu Âu và các nhóm dân cư địa phương trong lịch sử hiện đại của Nam Phi . Phân tích này được đặt trong các phỏng đoán của giả thuyết tài sản, mặc dù sắc thái bổ sung được cung cấp bằng cách hiểu các phương thức sản xuất cụ thể cho phép các nhà sản xuất rượu lành nghề sử dụng các nguồn lao động (nô lệ) mới để khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô: điều này cho phép họ thiết lập một lợi thế kinh tế tiên phong và một ngành công nghiệp tập trung cao độ có thể đã tạo tiền lệ cho các cấu trúc công nghiệp cho đến ngày nay. Do đó, bằng chứng đầu tiên này về sự hình thành tầng lớp tinh hoa ở Nam Phi ngày nay đảm bảo cho một cuộc điều tra thực nghiệm chi tiết, đặc biệt là về đầu vào và đầu ra của sản xuất.

Sự xuất hiện của những người định cư châu Âu tại Cape vào năm 1652 đã đánh dấu sự khởi đầu của xã hội Nam Phi sau này trở thành một xã hội rất bất bình đẳng. Giả thuyết tài trợ do Engerman và cộng sự đưa ra. (2000) giải thích sự tồn tại dai dẳng của tình trạng bất bình đẳng cao trong các xã hội mới định cư bằng cách nhấn mạnh hai điều kiện ban đầu ' điều kiện tiên quyết ' , đó là đất đai màu mỡ (cùng với khí hậu phù hợp) và dân số bản địa đông đảo. Chương này mở rộng quan điểm về giả thuyết tài trợ để tập trung lại sự chú ý vào cách các ngành có thể hoạt động trong các điều kiện này. Ngay cả khi những điều kiện này không được duy trì, vẫn có khả năng một nhóm nhỏ những người định cư có thể khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô trong các đầu vào mới để thiết lập sự tập trung trong cơ cấu công nghiệp. Chúng tôi lập luận rằng điều phù hợp hơn để giải thích sự bất bình đẳng là hàm sản xuất được sử dụng trong ngành chiếm ưu thế (không nhất thiết phải là ' cây công nghiệp nhiệt đới ' ), đặc biệt là trong trường hợp không có đủ vốn và đất canh tác. Bằng chứng cho thấy rằng mặc dù giả thuyết về tài sản có thể có giá trị rộng rãi, nhưng các yếu tố do Engerman và Sokoloff đề xuất không phải là điều kiện cần cũng như không đủ để sự bất bình đẳng tiếp tục tồn tại.

Cộng đồng định cư ở Thuộc địa Cape được sử dụng như một trường hợp nghiên cứu để minh họa cho những đề xuất này. Chúng tôi sử dụng hồ sơ thuế của nông dân do Công ty Đông Ấn Hà Lan ( Verenigde Oost-Indische Compagne hay VOC) thu thập để theo dõi các phương thức sản xuất trong các ngành khác nhau, sử dụng các loại lao động kết hợp khác nhau trong các thời kỳ tương ứng. Cụ thể, chúng tôi xem xét tác động của sự phát triển của nghề trồng nho đối với chủ nghĩa tinh hoa, vai trò của chế độ nô lệ trong việc chuyển đổi công nghệ sản xuất và sự kết hợp của những sự kiện này đã thay đổi cách tiếp cận trong sản xuất các hàng hóa khác như thế nào. Để đạt được mục tiêu này, chúng tôi sử dụng phân tích hồi quy để ước tính cường độ lao động trong các ngành khác nhau. Những cường độ này được so sánh với sự mở rộng và thay đổi phân phối đầu ra trong ngành để hiểu làm thế nào những năm hình thành sản xuất rượu vang đã cho phép giới thượng lưu xuất hiện ở Cape. Sự thay đổi từ lao động làm công ăn lương sang sử dụng nô lệ phổ biến hơn đã thay đổi sự phân phối sản lượng như thế nào và điều này có tương quan với việc giới thiệu sản xuất rượu vang của người Pháp theo đạo Huguenot?

Sự xuất hiện của những người định cư Pháp (với sở thích sản xuất rượu vang và được hỗ trợ bởi Công ty Đông Ấn Hà Lan theo chủ nghĩa trọng thương) đã dẫn đến một sự thay đổi ngoại sinh trong các phương pháp sản xuất được sử dụng trong một nền kinh tế ban đầu chỉ tập trung vào việc cung cấp cho các tàu Hà Lan đi qua các nguồn cung cấp rượu vang mới. đồ ăn. Những sự phát triển này làm tăng nhu cầu về lao động và đòi hỏi phải nhập khẩu một số lượng lớn nô lệ, những người có thể dễ dàng tìm thấy dọc theo các tuyến đường của các con tàu đi qua. Con đường mở rộng cụ thể này đã được thực hiện vì một số lý do: thứ nhất, rượu vang có nhu cầu cao, cả ở Cape và nước ngoài, và việc tăng sản lượng sau khi người Pháp đến đã đáp ứng nhu cầu này; thứ hai, trong khi lao động nô lệ có chi phí cố định ban đầu cao hơn so với lao động làm công ăn lương, khối lượng sản xuất lớn hơn làm giảm chi phí trung bình của lao động nô lệ (cho phép đạt được hiệu quả kinh tế nhờ quy mô). Thuộc địa đã hành động dựa trên những khuyến khích này và lao động làm công ăn lương được thay thế bằng lao động nô lệ. Tuy nhiên, quyết định nhập khẩu nô lệ (thay vì khuyến khích nhập cư từ châu Âu để bổ sung lực lượng lao động) đã thể chế hóa tầng lớp thượng lưu, vì những nền kinh tế quy mô này chỉ có thể được khai thác ở các trang trại lớn nhất. Trên thực tế, ngành công nghiệp rượu vang đã trở nên tập trung cao độ vào tay một nhóm nhỏ các nhà trồng nho giàu có. Ngay cả với dân số bản địa nhỏ và đất đai tương đối bạc màu , các thể chế đã phát triển giống như giả thuyết về tài trợ ban đầu của Engerman - Sokoloff , tạo ra một tầng lớp ưu tú sẽ bảo vệ vị thế kinh tế của mình (với cái giá phải trả của các nhóm khác). Các thể chế này, sau này được củng cố bởi ngành khai thác mỏ, cuối cùng sẽ có tác động đến Nam Phi ngày nay, quốc gia đã trở thành một trong những nền kinh tế bất bình đẳng nhất hiện nay.

Hơn nữa, những thay đổi sản xuất trong ngành công nghiệp rượu vang đóng vai trò là chất xúc tác cho sự biến đổi trong sản xuất lúa mì. Giả thuyết Engermann - Sokoloff đối chiếu các xã hội sản xuất lúa mì với các xã hội khác, nơi những người sản xuất lúa mì thường được coi là bình đẳng hơn. Mặc dù điều này đúng trong thời kỳ đầu ở Cape, nhưng quy mô kinh tế trong sản xuất rượu vang cũng được khai thác trong sản xuất lúa mì, do đó lực lượng nô lệ đông đảo được sử dụng để nâng cao hơn nữa vị trí của giới thượng lưu bằng phương thức sản xuất này. Phù hợp với những dự đoán thông thường hơn, sản lượng lúa mạch đen và lúa mạch (cùng với gia súc) không bị ảnh hưởng bởi sự thay đổi ngoại sinh trong nền kinh tế.

Phần còn lại của chương này được cấu trúc như sau. Phần sau đây xem xét giả thuyết về tài sản của Engerman - Sokoloff và đề xuất một mô hình đơn giản nhằm khái quát hóa những quan sát này cho các xã hội có hoàn cảnh hơi khác nhau và tiếp theo là những điểm nổi bật về các điều kiện ban đầu phổ biến ở Cape, trong khi phần tiếp theo cung cấp một tổng quan về tình hình của giới thượng lưu Cape. Sau đó, phần tiếp theo thảo luận về dữ liệu, trong khi phần áp chót trình bày bằng chứng thực nghiệm để hỗ trợ phiên bản điều chỉnh của giả thuyết tài trợ. Phần cuối cùng kết thúc.

2 Một mô hình đơn giản của một giả thuyết tài trợ tăng cường

Giả thuyết tài trợ là một quan điểm chủ đạo được đưa ra để giải thích sự gia tăng và kéo dài của bất bình đẳng ở các khu vực mới định cư. Là những người ủng hộ chính của giả thuyết này, Engerman etal. (2000) và Engerman và Sokol-off (2002, 2003, 2005) đã nêu hai điều kiện tiên quyết dẫn đến sự gia tăng bất bình đẳng trong một xã hội mới định cư: ' điều kiện khí hậu và đất đai cực kỳ phù hợp để trồng trọt ' hoặc ' dân số bản địa đông đúc ' (Engerman và Sokoloff 2002: 3). Các thuộc địa nằm ở vùng nhiệt đới được ban tặng những điều kiện màu mỡ thuận lợi cho việc trồng các loại cây công nghiệp, cụ thể là đường , cà phê, ca cao, chuối, thuốc lá và cao su, những loại cây có lợi thế kinh tế nhờ quy mô lớn. Để thực hiện tính kinh tế nhờ quy mô lao động cần thiết, có nguồn gốc từ người dân địa phương (nơi có sẵn) hoặc thông qua nhập khẩu nô lệ. Hơn nữa, theo Engerman và Sokoloff, ở các vùng ôn đới hơn, sự sẵn có của một lượng lớn dân số bản địa có thể tạo ra các ngành công nghiệp thâm dụng lao động cao. Trong cả hai bối cảnh, khi các ngành ủng hộ sản xuất sử dụng nhiều lao động phát triển, giới tinh hoa đảm bảo quyền lực kinh tế mà họ duy trì bằng cách tạo ra các thể chế thúc đẩy hiện trạng, nghĩa là, chủ yếu thông qua việc đảm bảo quyền sở hữu và hạn chế tiếp cận giáo dục. Ví dụ, ở Mỹ Latinh và Caribê, các chức năng sản xuất này dẫn đến sự bất bình đẳng ban đầu cao giữa chủ sở hữu đất đai (thuộc địa) và người lao động (bản địa hoặc nô lệ). Ngược lại, các vùng ôn đới của Châu Mỹ thuộc Anh nói chung không có lợi cho cây công nghiệp và cũng thiếu dân số bản địa lớn. Ở những vùng lãnh thổ này, các thể chế đã phát triển nhằm thúc đẩy bình đẳng, giảm bất bình đẳng và cải thiện các cơ hội tăng trưởng.

Do đó, những khác biệt ban đầu về các yếu tố sở hữu là chìa khóa để hiểu được cách thức các thể chế phát triển. Theo thời gian, các tổ chức sẽ phát triển ở những khu vực giàu tài nguyên, điều này sẽ củng cố mức độ bất bình đẳng cao, so với các tổ chức bình đẳng hơn ở Bắc Mỹ. Do đó, cuối cùng, sự phân phối của cải ban đầu được xác định bởi các nguồn lực ban đầu về đất đai và lao động. Giả thuyết này được kiểm chứng bởi Easterly (2007), người đã phát hiện ra rằng trên thực tế, một số loại tài sản nông nghiệp nhất định giải thích cho tình trạng bất bình đẳng cao hơn, mà cuối cùng, làm chậm sự phát triển kinh tế.

Chúng tôi cho rằng quan điểm này là quá hạn chế. Trong khi giả thuyết của Engerman và Sokoloff đã bị chỉ trích trên nhiều cơ sở khác nhau (Coatsworth 2005, 2008; Nugent và Robinson 2005), chúng tôi lập luận rằng việc tập trung vào các nguồn lực nông nghiệp như một yếu tố giải thích hạn hẹp quyết định sự bất bình đẳng — cùng với dân số bản địa lớn — có thể là biên tập quá đơn giản. Theo lý thuyết thương mại tiêu chuẩn, nguồn cung (sở hữu đất đai, lao động, vốn và công nghệ tạo ra lợi thế so sánh) và nhu cầu (cả trong nước và nước ngoài) có thể xác định ngành công nghiệp nổi lên (cây công nghiệp ở vùng nhiệt đới, khai thác mỏ ở Mexico, Peru) , và Bôlivia, lúa mì và ngô ở Bắc Mỹ). Chắc chắn là các điều kiện màu mỡ, như Engerman và Sokoloff đã nói, rất quan trọng đối với việc sản xuất một số mặt hàng nhất định (như đã được xác nhận bởi East erly 2007). Tuy nhiên, chúng tôi thừa nhận rằng một ngành thống trị phát sinh không chỉ đơn giản là do các nguồn lực hoặc thuộc tính cụ thể (về phía cung). Nhu cầu sản phẩm tăng cao, như trường hợp của Thuộc địa Cape, cũng có thể giải thích tại sao một số ngành công nghiệp lại phát đạt.

Việc tập trung vào một lượng lớn dân số bản địa để khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô cũng có thể là quá hẹp. Mặc dù sự sẵn có của nô lệ (hoặc một lượng lớn dân số bản địa ) không phải là nguyên nhân gây ra bất bình đẳng, như Nunn (2007) đã chỉ ra, nhưng sự sẵn có kéo dài của một lực lượng lao động lớn và tương đối rẻ, có thể là từ lao động bản địa hoặc nô lệ, đã làm giảm chi phí lao động nô lệ so với lao động làm công ăn lương. Trong trường hợp không có lao động trả lương hoặc vốn ít tốn kém hơn, do đó, các chủ đồn điền đã đưa ra quyết định sản xuất hiệu quả là sử dụng lao động nô lệ. Tuy nhiên, việc nhập khẩu nô lệ đã gây ra những hậu quả xã hội và chính trị (có thể nói rằng nó áp đặt các ngoại ứng tiêu cực), củng cố sức mạnh kinh tế của giới thượng lưu (chủ sở hữu) và dẫn đến việc hình thành các thể chế bền bỉ bảo vệ vị thế của họ.

Dưới đây chúng tôi chỉ ra rằng việc giới thiệu nghề trồng nho ở Cape đã gây ra nhu cầu lớn hơn về lao động, dẫn đến nhập khẩu nô lệ cao hơn. Mặc dù điều này không mâu thuẫn với giả thuyết Engerman - Sokoloff (vì người ta có thể hình dung một loại cây trồng phi nhiệt đới tạo ra lợi nhuận khi sử dụng chế độ nô lệ), nó gợi ý rằng sự bất bình đẳng không chỉ đơn giản phụ thuộc vào điều kiện nhiệt đới hoặc dân số bản địa lớn, hai điều kiện tiên quyết được xác định bởi Engerman và Sokoloff. Tuy nhiên, chúng tôi cũng chỉ ra rằng việc nhập khẩu nô lệ không chỉ làm tăng cường độ lao động của nghề trồng nho (và hiệu quả kinh tế theo quy mô sau đó), mà còn làm tăng sản lượng lúa mì ở Cape. Phát hiện này mâu thuẫn với giả thuyết Engerman - Sokoloff. Chúng tôi nhận thấy rằng hoạt động sản xuất lúa mì của nô lệ ở Cape, khác với Mỹ thuộc Anh, dường như đã tăng lên trong thời kỳ này. Trong khi tính kinh tế theo quy mô còn khiêm tốn trong sản xuất lúa mì, thì sự bổ sung giữa sản xuất rượu vang và lúa mì đảm bảo sự thống trị của giới tinh hoa, sự dai dẳng của bất bình đẳng nghiêm trọng và các thể chế bảo đảm sự tồn tại của nó.

Chúng tôi kết hợp những sửa đổi này đối với việc hình thành giả thuyết bất bình đẳng về tài sản trong một mô hình lý thuyết đơn giản, dựa trên bài báo kinh điển của Paul David khi giải thích quá trình cơ giới hóa việc gặt hái ở vùng Trung Tây nước Mỹ (David 1966). Chúng tôi thay thế các phương pháp sản xuất của David (giữa lưỡi hái và liềm, và máy gặt) bằng hai loại lao động có sẵn ở Cape - lao động knecht (tiền lương châu Âu) và lao động nô lệ (tư bản). ¹ Lao động Knecht thể hiện chi phí cố định ban đầu thấp, nhưng chi phí biến đổi tương đối cao hơn. Vì những người lao động knecht là những người nhập cư châu Âu (thường là công ty của các quan chức), họ không cần đầu tư ban đầu. Tuy nhiên, tiền lương của họ cao hơn chi phí sinh hoạt của nô lệ (de Chavonnes 1918). Lao động nô lệ có chi phí cố định cao (giá của nô lệ thường vượt quá mức lương hàng năm của một người lính trong công ty), nhưng chi phí biến đổi tương đối thấp hơn.

Hình 5.1 vẽ các đường cong tổng chi phí trung bình cho lao động chân tay và nô lệ, dựa trên cơ cấu chi phí cố định và chi phí biến đổi đã lưu ý ở trên. Cả hai đường chi phí trung bình đều đạt mức tối thiểu ở các khối lượng sản xuất tương ứng khác nhau; lao động chân tay tại Q k và lao động nô lệ tại Q s . Một khối lượng sản xuất tối ưu khác tồn tại cho từng loại lao động; chi phí tối thiểu cho lao động nô lệ đạt được ở khối lượng sản xuất lớn hơn so với lao động nô lệ . Điều này ngụ ý rằng với khối lượng sản xuất thấp, lao động thủ công sẽ được sử dụng trong sản xuất khi³⁶

Hình 5.1. Mối quan hệ giữa quy mô và loại lao động được sử dụng Nguồn: Xem văn bản.

quy mô kinh tế cho đầu vào này là hiển nhiên (trước Q k ). Lao động nô lệ hoàn toàn không được sử dụng ở những mức sản lượng thấp này do chi phí cố định cao. Tuy nhiên, do chi phí biến đổi của lao động làm công ăn lương chiếm ưu thế nên tính phi kinh tế theo quy mô được thực hiện khi sử dụng phương thức sản xuất này (giữa Q k và Q e ). Ở mức sản xuất vừa phải này, động cơ thay thế lao động nô lệ trở nên nổi bật, nhưng bị hạn chế bởi khả năng trang trải các chi phí cố định cao của lao động nô lệ. Vì vậy, nhu cầu sản phẩm cao và khả năng mở rộng nguồn cung là điều kiện tiên quyết để sự thay thế này bắt đầu. Cho rằng VOC là một công ty độc quyền điều tiết giá cả, nhiều nông dân không có động lực để bắt tay vào quá trình chuyển đổi này trong khi hoạt động của họ vẫn còn đủ nhỏ . Ở một khối lượng sản xuất nhất định ( Qe ) không có sự khác biệt giữa việc sử dụng lao động chân tay hay nô lệ. Ngoài Q e , sử dụng lao động nô lệ là phương pháp sản xuất hiệu quả hơn , với quy mô kinh tế khác biệt cho phép những người nông dân lớn mở rộng sản xuất của họ lên mức rất cao (lên đến Q s ). Một cách hiệu quả, phương pháp sản xuất mới chuyển các giới hạn của lợi thế kinh tế theo quy mô có thể đạt được bằng lao động làm công ăn lương lên các mức cao hơn nhiều (với điều kiện là nông dân có khả năng chuyển sang các mức sản xuất này).

Chúng tôi cho rằng giai đoạn đầu định cư của người Hà Lan (trước năm 1688) được đặc trưng bởi khối lượng sản xuất thấp, với nông dân chủ yếu sử dụng knechts . Vùng đất này không thích hợp cho việc canh tác đồn điền như ở vùng nhiệt đới, cũng như không có bất kỳ mỏ khoáng sản quý nào được biết đến (kim cương và vàng chỉ được phát hiện khoảng hai thế kỷ sau trong nội địa). Chăn nuôi gia súc và trồng lúa mì ban đầu là những ngành chiếm ưu thế, với mục đích chính là cung cấp cho các con tàu đi qua. Người Pháp Huguenot đến năm 1688, thay đổi ngành công nghiệp thống trị từ gia súc sang sản xuất rượu vang. Nhu cầu rượu vang trong và ngoài nước tăng cao. Tuy nhiên, việc tăng khối lượng sản xuất đòi hỏi nhiều lao động hơn. Nô lệ thay thế lao động chân tay khi khối lượng sản xuất tăng vượt quá ngưỡng liên quan. Tuy nhiên, để nhận ra quy mô kinh tế lớn trong các trang trại rượu vang, nô lệ phải được tập trung vào các trang trại lớn. Điều này cho phép giới tinh hoa xuất hiện và bất bình đẳng gia tăng. Do đó, tiền đề Engman-Sokoloff đã được biểu hiện, nhưng bằng một cơ chế hơi khác so với giả thuyết ban đầu của họ. Hơn nữa, sản xuất lúa mì kéo theo nghề trồng nho, hơi bất thường trong bối cảnh khuôn khổ Engermann-Sokoloff rộng lớn hơn.

Phần còn lại của chương này nhằm khám phá những khẳng định này với sự hỗ trợ thực nghiệm. Chúng tôi chỉ ra rằng nghề trồng nho đã thay thế nghề trồng trọt chăn nuôi gia súc và lúa mì sau khi người Pháp đến vào năm 1688 và lao động nô lệ sau đó đã thay thế lao động thủ công . Chúng tôi minh họa thêm rằng tính kinh tế theo quy mô trong rượu vang đã xuất hiện sau một thời kỳ chuyển đổi, giai đoạn này đã củng cố giới thượng lưu. Những khẳng định này được đóng khung trong các tài liệu hiện có và công việc định lượng gần đây (Guelke và Shell 1983; Fourie và von Fintel 2010).

3 Điều kiện ban đầu tại Cape

Thuộc địa Cape lần đầu tiên được định cư vào năm 1652 bởi Công ty Đông Ấn Hà Lan (VOC) để phục vụ như một trạm giải khát ' nửa đường ' dọc theo tuyến đường thương mại từ Châu Âu đến Ấn Độ. Trước thời kỳ này, một số tàu châu Âu đã đi qua, nhưng không có nỗ lực chính thức nào nhằm giải quyết lãnh thổ được thực hiện. Đồng thời, người Khoekhoe địa phương sống theo lối sống du mục. Do đó, giai đoạn nghiên cứu bắt đầu vào thời điểm chưa có nền nông nghiệp chính thức nào được thành lập, cũng như chưa có bất kỳ thể chế chính thức nào quản lý phân bổ kinh tế. Do đó, những điều kiện ban đầu mà người Hà Lan tìm thấy là một đặc điểm quan trọng để hiểu quỹ đạo mà xã hội này tiến triển. Quan trọng hơn, cách mà người Hà Lan phản ứng với những tình huống này cho thấy cách các thể chế ủng hộ giới thượng lưu có thể cho phép sự bất bình đẳng tiếp tục diễn ra trong tương lai.

Khi chín người hầu đầu tiên của công ty được trả tự do để trở thành nông dân vào năm 1657, chỉ huy của nhà ga, Jan van Riebeeck, đã hình dung ra một cộng đồng nông dân châu Âu gắn bó chặt chẽ xung quanh pháo đài, cung cấp cho khu định cư và vận chuyển các sản phẩm tươi sống, thịt. và nhiên liệu (gỗ). Van Riebeeck cho rằng khí hậu Địa Trung Hải ở Cape là lý tưởng cho nền nông nghiệp thâm canh, quy mô nhỏ, giống như các trang trại châu Âu, với các loại cây trồng được trồng trên cơ sở luân canh và ít gia súc, từ đó phân được thu gom để làm phân bón (Guelke 1980 ). Tuy nhiên, bảy năm sau, mười lăm nông dân đã sinh sống trên toàn bộ khu vực mà Van Riebeeck hy vọng sẽ hỗ trợ hơn một nghìn gia đình. Những người nông dân - gần như tất cả đều là nhân viên cũ của công ty - nhận thấy khí hậu và đất đai không lý tưởng cho việc thâm canh (đặc biệt là những cơn gió tây nam mạnh đã nhiều lần phá hủy những vụ mùa đầy triển vọng). Họ có ít kinh nghiệm thâm canh trước đây và hầu như không có kiến thức làm việc về địa hình, thổ nhưỡng và các kiểu thời tiết theo mùa của Cape. Nhiều nông dân cũng nản lòng trước nạn trộm cắp gia súc liên tục và những mối nguy hiểm do người Khoekhoe bản địa gây ra (Giliomee 2003). Do đó, bối cảnh này không trùng khớp với ' điều kiện màu mỡ ' liên quan đến giả thuyết tài sản.

Ngoài ra, các rào cản thương mại cao do công ty áp đặt do cách tiếp cận theo chủ nghĩa trọng thương đối với thương mại quốc tế đã tạo ra rất ít động cơ khuyến khích nông dân đầu tư vào trang trại của họ (de Kock 1924). Giá thấp do công ty độc quyền đưa ra đã mang lại cho nông dân rất ít cơ hội thu được lợi nhuận kinh tế từ các khoản đầu tư của họ. Cùng với những rủi ro cao gắn liền với nông nghiệp và sự sẵn có của đất đai tương đối tự do, nhiều nông dân đã chuyển sang canh tác truyền thống, mở rộng biên giới của thuộc địa và hạn chế tầm nhìn của Van Riebeeck . Do sự khan hiếm lao động (bản địa) và vốn cũng như những hạn chế về giá cả, sản xuất chuyển sang chăn nuôi gia súc mà đất đai (tương đối sẵn có) là đầu vào quan trọng nhất.

Tuy nhiên, nhu cầu từ những con tàu đi qua đối với sản phẩm tươi sống (đặc biệt là lúa mì) vượt quá những gì công ty có thể sản xuất từ khu vườn của mình (cho đến thế kỷ thứ mười tám). Trong khi giá cuối cùng được giữ ở mức thấp, công ty đã quyết định giảm chi phí đầu vào của nông dân để khuyến khích sản xuất cho những mục đích này. Các khoản vay nhỏ được cung cấp cho nông dân để mua các trang thiết bị vốn thiết yếu (chẳng hạn như gia súc, hạt giống và công cụ), mặc dù điều này hầu như không đủ để cải thiện tình trạng bấp bênh của nông dân (de Kock 1924). Quan trọng hơn, công ty cũng bắt đầu nhập khẩu lao động nô lệ từ Ăng-gô-la, và sau đó là Mozambique, Madagascar, Indonesia và Ấn Độ (Armstrong và Worden 1988), mặc dù những nô lệ đầu tiên chủ yếu được sử dụng cho các mục đích của công ty gần pháo đài.³⁷

Một nhóm gồm 155 người Pháp theo đạo Huguenot đã đến Cape vào năm 1688 và định cư ở khu vực tương đối màu mỡ phía tây dãy núi thứ nhất (Botha 1939; Leipoldt 1942). Người Pháp bắt đầu trồng nho (mặc dù nghề trồng nho không chỉ giới hạn ở người Huguenot, và không phải tất cả người Huguenot đều là những người trồng nho). Ngành công nghiệp rượu vang được công ty khuyến khích, vừa phục vụ tiêu dùng trong nước (bao gồm cả thủy thủ và binh lính trên các con tàu đi qua) vừa là sản phẩm xuất khẩu sang Batavia, cạnh tranh với hàng xuất khẩu của Pháp. Trên thực tế, Boshoff và Fourie (2008 2010) chỉ ra rằng những con tàu đến Cape đã có tác động mạnh mẽ đến ngành sản xuất lúa mì và rượu vang. Trong suốt thế kỷ 18, trung bình hàng năm có 10.000 thủy thủ và binh lính đến Mũi Hảo Vọng để nghỉ ngơi sau nhiều tháng lênh đênh trên biển. Đặc biệt, rượu vang địa phương có nhu cầu cao để tiêu thụ ngay và cho phần còn lại của hành trình. Rượu cũng được xuất khẩu, chủ yếu sang Batavia vì chất lượng kém. Tuy nhiên, một số trang trại (đặc biệt là Constantia), nổi tiếng là nhà sản xuất rượu vang chất lượng cao. Napo leon, theo giai thoại, thường xuyên yêu cầu rượu Constantia khi bị lưu đày trên St Helena. Do đó, nhu cầu về rượu vang là một yếu tố quan trọng quyết định việc nó được trồng rộng rãi sau khi người Huguenot đến.

Tuy nhiên, nghề trồng nho đòi hỏi một lực lượng lao động lớn và là một ngành có quy mô kinh tế nếu có thể tìm được nguồn lao động giá rẻ với chi phí biến đổi thấp. Nhu cầu về lao động được đáp ứng bằng cách tăng nhập khẩu nô lệ. Sau hậu quả của dịch bệnh đậu mùa năm 1713 đã tàn phá dân số Cape - giết chết gần chín trong số mười người Khoekhoe theo một số ước tính (Armstrong và Worden 1988; Giliomee 2003) - VOC đã yêu cầu Hội đồng Chính sách Cape trả lời về việc liệu cần thêm những người định cư châu Âu tại Cape. Một năm sau, vào năm 1717, bảy trong số tám thành viên của Hội đồng Chính sách đã kiến nghị công ty không khuyến khích người châu Âu nhập cư để ủng hộ việc nhập khẩu nô lệ. Những lý do được đưa ra ủng hộ quan điểm về sự kiên trì của giới thượng lưu: thống đốc, nghị sĩ de Chavonnes, lưu ý rằng mức độ nghèo đói vốn đã cao của một số người định cư châu Âu ( ' Tôi cho rằng không cần nhiều người [châu Âu] hơn, đặc biệt là sợ rằng nghèo đói có thể gia tăng ' ) và chi phí nhập khẩu nô lệ thấp hơn ( ' Iamof có ý kiến rằng [những người làm công trong nông trại] trước đây sẽ rắc rối và tốn kém hơn nô lệ ' ) (de Chavonnes 1918: 88). Do đó, việc chuyển từ chăn nuôi gia súc sang sản xuất rượu vang và lúa mì đã gây ra nhu cầu lao động ngày càng tăng. Lao động nô lệ, với tư cách là giải pháp thay thế chi phí thấp, được ưa chuộng hơn so với lao động trả lương từ châu Âu.

Đến năm 1720, toàn bộ khu vực phía tây của dãy núi đầu tiên là nơi sinh sống của những người định cư châu Âu. Nông nghiệp (chủ yếu là lúa mì và rượu vang) là ngành công nghiệp chính, ngoại trừ ở Cape Town, nơi diễn ra một số hoạt động cấp hai và cấp ba - đặc biệt là phục vụ các con tàu đi qua . Lao động nô lệ là đầu vào quan trọng nhất của nông nghiệp và nô lệ được phân tán rộng khắp vùng nông thôn Cape (Guelke và Shell 1983).

4 Bằng chứng về tầng lớp thượng lưu đang lên ở Cape

Sự phân phối của cải và thu nhập tại Cape cho đến nay ít được chú ý trong tài liệu lịch sử kinh tế (và đặc biệt là khí tượng học). Quan điểm lịch sử định tính chủ yếu làm nổi bật cảnh ngộ của những người nông dân nghèo và những điều kiện bất lợi dường như vẫn tồn tại (de Kock 1924; Guelke 1980; Schutte 1980). Tuy nhiên, một số hồ sơ lịch sử ghi lại bằng chứng về một tầng lớp tinh hoa đang lên sau khi chuyển giao thế kỷ. Mentzel (1921), một trợ cấp nhập cư của Đức, đã chia xã hội Cape của những năm 1730 thành bốn nhóm. Trong khi nhóm đầu tiên bao gồm các quan chức và thương gia giàu có sống ở Cape Town, thì nhóm thứ hai là những người thuộc địa sở hữu những trang trại lớn và sống xa hoa. Nhóm thứ ba và thứ tư là những người định cư nghèo hơn, hoặc là nông dân trồng lúa mì và rượu vang, những người sở hữu ít nô lệ, hoặc nông dân chăn nuôi gia súc ở nội địa. Trong khi nhiều nông dân phải vật lộn để kiếm sống, thì rõ ràng là một nhóm nhỏ nông dân đã trở nên cực kỳ giàu có (Giliomee 2003).

Bằng chứng nữa về sự phát triển của giới thượng lưu được cung cấp bởi việc áp dụng luật xa hoa vào năm 1755. Thống đốc và hội đồng của ông đã ban hành plakkaat ( pháp lệnh) với quan điểm ' hạn chế số lượng ngựa, xe ngựa, đồ trang sức, nô lệ, v.v. cá nhân thuộc hạng này hay hạng kia có thể sở hữu ' (Giliomee 2003: 30). Mặc dù các sắc lệnh tương tự đã được ban hành trước đó, nhưng Chính phủ cấp cao ở Batavia đã lưu ý trong phần mở đầu của sắc lệnh năm 1755 rằng ' sự lộng lẫy và hào hoa giữa nhiều người hầu của công ty và những kẻ trộm cắp ... đã đạt đến đỉnh điểm của vụ bê bối ' đến mức vấn đề phải được giải quyết nghiêm túc hơn (Ross 1999: 9). Luật xa hoa này liên quan đến việc trưng bày được phép trên ngựa, xe ngựa và người dẫn đường, cũng như số lượng ngựa được sử dụng.

Du khách cũng ghi nhận khẩu vị đắt tiền của một số nông dân. Vào năm 1783, một du khách đến vùng này đã viết rằng ở một số trang trại, ông ta không quan sát thấy ' không có gì ngoại trừ những dấu hiệu của sự sung túc và thịnh vượng, đến mức, ngoài sự lộng lẫy và lộng lẫy trong quần áo và xe ngựa, những ngôi nhà còn chứa đầy đồ nội thất trang nhã và những chiếc bàn được trang trí bằng đồ bạc và được phục vụ bởi những nô lệ ăn mặc chỉnh tề ' (Naudé 1950). De Kock (1924: 35) lập luận rằng những thói quen xa hoa như vậy một phần là hệ quả của các điều kiện xã hội do chế độ nô lệ tạo ra.

Bằng chứng định tính này được hỗ trợ bởi cuộc điều tra kỹ lưỡng duy nhất về giới quý tộc của Thuộc địa Cape của Guelke và Shell (1983). Guelke và Shell (1983: 275) dựa trên dữ liệu tổng hợp của opgaafrollen (như được giới thiệu trong phần tiếp theo) để chỉ ra rằng phần lớn tối thiểu của năm 1731 có tài sản vốn trên mỗi hộ gia đình lớn hơn đáng kể so với những người đồng cấp của họ vào năm 1705, mặc dù 'sự phân bổ của cải hầu như không thay đổi ' . Họ lập luận rằng chi phí canh tác tăng cao (giá đất và lao động tăng, sau đó là do dịch bệnh đậu mùa năm 1713), kết hợp với thị trường ngũ cốc và rượu vang yếu kém, đã gây áp lực lên nông dân để cải thiện hiệu quả đất đai của họ. Theo Guelke và Shell (1983), với hệ thống nông nghiệp mở rộng, sự cải thiện như vậy liên quan đến việc tận dụng tối đa từng đơn vị lao động hơn là tăng sản lượng trên một đơn vị đất đai. Do đó, chiến lược này đòi hỏi phải thực hiện tính kinh tế theo quy mô trong sản xuất, điều này chỉ có thể đạt được bằng cách sử dụng nhiều nô lệ ³⁸và hợp nhất các trang trại thành các đơn vị lớn hơn tập trung vào quyền sở hữu. ’ Trong khoảng thời gian từ 1705 đến 1731, quyền sở hữu ruộng đất tự do ngày càng tập trung vào tay một nhóm nhỏ ưu tú. Vào năm 1731, trung bình mỗi thành viên của đa số tối thiểu có ba tài sản trang trại sở hữu toàn quyền ' (Guelke và Shell 1983).

Sử dụng chỉ số tài sản bình quân đầu người trong giai đoạn 1663 đến 1757 để đo lường sự bất bình đẳng ở Thuộc địa Cape, Fourie và von Fintel (2010) tìm thấy sự ủng hộ thực nghiệm cho giả thuyết của Guelke và Shell (1983) về sự gia tăng của chủ nghĩa tinh hoa sau năm 1705. Mặc dù họ tìm thấy bằng chứng về sự suy giảm bất bình đẳng sau những năm 1700, điều này có thể được giải thích bằng sự gia tăng các chỉ số giàu có của bộ phận nghèo hơn trong phân phối. Tuy nhiên, sự gia tăng bất bình đẳng có thể thấy rõ ở cuối mẫu và được thúc đẩy bởi sự gia tăng mạnh về tài sản của một nhóm nhỏ nông dân giàu có kể từ những năm 1730.

5 Đo lường và xác định giới thượng lưu

Phân tích này triển khai dữ liệu chi tiết ở cấp hộ gia đình đã được cơ quan VOC thu thập để đánh giá gánh nặng thuế và đã được sao chép từ các nguồn lưu trữ của công ty. opgaafrollen , như tên gọi của chúng, kéo dài toàn bộ sự chiếm đóng của Hà Lan và cũng mở rộng sang sự cai trị của Anh. Ở đây các bộ dữ liệu từ 1663 đến 1773 được phân tích. Khung thời gian này bao gồm khoảng thời gian ngay sau khi người Hà Lan định cư tại Cape vào năm 1652, sau đó tiếp tục bước vào giai đoạn chuyển tiếp sau khi người Pháp theo đạo Huguenot vào năm 1688, và sau đó theo dõi thời kỳ mà cả ngành công nghiệp rượu vang và chế độ nô lệ mở rộng cho đến năm 1773.

Nhiều hộ gia đình chuyên sản xuất phi thị trường tự cung tự cấp vì vai trò tập trung mạnh mẽ của VOC trong việc tổ chức thị trường và giao dịch . Vì lý do này, hầu hết các số liệu không được đo lường bằng giá trị tiền tệ, mà đại diện cho những biến động trong sản xuất các loại hàng hóa khác nhau, liên quan đến sự xuất hiện của tầng lớp thượng lưu và đầu vào sản xuất của họ. Phần này tiếp tục thiết lập các chỉ số nào là quan trọng để phân tích giả thuyết trong điều kiện hạn chế về dữ liệu. Như đã chỉ ra trong Fourie và von Fintel (2010), sự kết hợp của nhiều chỉ số có thể được sử dụng để phân biệt giữa giới thượng lưu và phần còn lại của dân số. Tuy nhiên, trọng tâm ở đây chuyển sang các quy trình sản xuất được thực hiện bởi các hộ gia đình này. Tập hợp đầy đủ các chỉ số được thảo luận trong bài báo đó, mặc dù một số chỉ báo được nêu rõ bên dưới.

opgaafrollen không ghi lại quy mô và loại trang trại được canh tác . Cho rằng đất đai màu mỡ là một trong những ' điều kiện tiên quyết ' cho sự bất bình đẳng trong giả thuyết của Engerman và Sokoloff, dữ liệu không cho phép phê bình đầy đủ các cơ chế mà họ đề xuất. Tuy nhiên, người ta biết rằng đất sở hữu tự do do VOC cấp cho nông dân đi kèm với những hạn chế có nghĩa là những người dân thị trấn không có sự lựa chọn hoàn toàn tự do trong việc mua và bán tài sản này (de Kock 1924: 30). Hơn nữa, hệ thống trang trại cho vay sau đó ngụ ý rằng quyền tài sản không được củng cố ở thuộc địa. Điều này cho thấy rằng tài sản đặc biệt này có thể không quan trọng bằng trong việc xác định sự xuất hiện của giới tinh hoa. Tuy nhiên, thông tin về đầu vào lao động (các khoản đầu tư ban đầu khác) được ghi lại chi tiết trong bản kiểm kê. Trái ngược với đất đai, đây là một đầu vào có thể được mua tự do trên thị trường — đặc biệt là trên thị trường nô lệ. Hơn nữa, chế độ nô lệ được biết đến là một yếu tố dự báo mạnh mẽ cho sự thành công trong nông nghiệp, đặc biệt là trong sản xuất rượu vang và lúa mì. Đặc biệt, Armstrong và Worden (1988: 137) lưu ý rằng ' ... [nông dân trồng lúa mì và ngũ cốc] là những người khai thác nô lệ hiệu quả nhất phần lớn vì họ đã sử dụng nô lệ nhiều hơn trong suốt cả năm ' . Họ khẳng định rằng mối tương quan giữa quyền sở hữu nô lệ và sản lượng là mạnh nhất trong các lĩnh vực này. Số lượng lao động làm công ăn lương ở châu Âu được thuê bởi mỗi hộ gia đình cũng được ghi lại trong dữ liệu. Không có thêm đặc điểm nào của người lao động thuộc cả hai loại, do đó, trong mỗi loại lao động này, tính đồng nhất được giả định.

Một số phần của nghiên cứu này dựa vào quyền sở hữu nô lệ để đo lường nhóm ưu tú ở Thuộc địa Cape. Quyết định này được hỗ trợ trong các tài liệu lịch sử, điều này cho thấy rằng quyền sở hữu nô lệ là một chỉ báo mạnh mẽ về sự giàu có. Trong định nghĩa của họ về tầng lớp quý tộc Cape (tinh hoa), Guelke và Shell (1983: 270) sử dụng của cải về đất đai, nô lệ và gia súc làm thước đo để ước tính quy mô của tầng lớp tinh hoa, mặc dù họ cho rằng 'giới hạn chính xác của các tầng lớp quý tộc rất khó xác định nếu chỉ sử dụng các biện pháp định lượng ' . Giliomee (2003) rõ ràng hơn , quy định giới hạn thấp hơn là 26 nô lệ cho mỗi hộ gia đình để xác định nhóm nông dân giàu có nhất. Dưới đây, một hộ gia đình tinh hoa được xác định bằng ba biện pháp để tránh tính chủ quan của ngưỡng tùy ý này. Các hộ nông dân sở hữu hơn mười lăm, hai mươi và hai mươi lăm nô lệ xác định các tiêu chí tương ứng để được coi là một phần của tầng lớp quý tộc. Tuy nhiên, việc bắt đầu nhập khẩu nô lệ quy mô lớn làm thay đổi rõ ràng hơn cường độ lao động của hoạt động kinh tế và kết quả là làm thay đổi cơ cấu và tăng trưởng sản lượng. Chế độ nô lệ như một đầu vào cho phân tích này là quan trọng hơn.

Ngoài đầu vào lao động, các chỉ số nông nghiệp chiếm ưu thế trong dữ liệu. Chương này sử dụng kết quả đầu ra thay vì đầu vào để đánh giá quy mô kinh tế (đối với nô lệ và nô lệ ) trong mỗi lĩnh vực này theo thời gian. Số lượng cây nho được trồng và số lượng rượu vang được sản xuất hàng năm được ghi lại chi tiết và là trọng tâm của chương này. Ngoài ra, số lượng các loại ngũ cốc được gieo và gặt (lúa mì, lúa mạch và lúa mạch đen) đều có sẵn để phân tích. Việc sở hữu gia súc (gia súc, cừu và lợn) cũng bị điều tra, đặc biệt là do các quận biên giới bị chi phối bởi loại trang trại này. Số lượng ngựa cũng được bao gồm trong dữ liệu: mặc dù có mối tương quan cao với chế độ nô lệ và chủ nghĩa tinh hoa, nhưng điều này không được xem xét cùng với các biến vật nuôi khác, vì chúng quan trọng chủ yếu chỉ cho mục đích sử dụng cá nhân chứ không phải trong quá trình sản xuất hoặc để bán trong thị trường. chợ.

Rõ ràng là hầu hết các biến liên quan đến nông nghiệp, bởi vì opgaafrollen được thiết kế để áp thuế đối với những sản phẩm đầu ra này. Tuy nhiên, như đã lưu ý trong Fourie và von Fintel (2010), một bộ phận lớn dân số này chủ yếu sống ở Cape Town đã đăng ký số 0 cho tất cả các kết quả đầu ra được đề cập ở đây. Tuy nhiên, những hộ gia đình này sở hữu nô lệ và vũ khí (không được sử dụng trong phân tích này) và cũng sử dụng knechts . Do đó, rõ ràng là các hoạt động kinh doanh (phi nông nghiệp) khác không được ghi lại đầy đủ trong dữ liệu và những hộ gia đình này có khả năng cấu thành dân số ' phi nông nghiệp ' hoạt động chủ yếu trong các hoạt động thương mại khác. Có rất ít thông tin hữu ích dành cho nhóm dân số không phải là nông dân này, khiến cho việc xác định liệu họ có tham gia vào các hoạt động đảm bảo vị trí của họ như một tầng lớp quý tộc hay không là rất khó . Tuy nhiên, dưới ánh sáng của các động lực lý thuyết của chủ nghĩa tinh hoa trong các xã hội định cư, chúng tôi quan tâm đến việc thiết lập cách thức các nền kinh tế quy mô đã thể hiện để nông dân đảm bảo và duy trì sự cân bằng quyền lực của họ trong trao đổi kinh tế. Do đó, chúng tôi chỉ xem xét dân số phụ này.

5.1 Kết quả và phân tích

Chúng tôi kiểm tra giả thuyết rằng phương thức sản xuất đã chuyển từ lao động tự do sang lao động nô lệ sau khi người Pháp theo đạo Huguenot đến vào năm 1688. Khi nghề trồng nho thay thế chăn nuôi gia súc — và khối lượng sản xuất tăng lên — chúng ta sẽ thấy việc sử dụng lao động nô lệ ngày càng tăng so với -vis knecht lao động. Chúng tôi cũng kiểm tra xem liệu sự gia tăng lao động nô lệ có tập trung vào các trang trại lớn hơn để tận dụng lợi thế kinh tế theo quy mô hay không, có gây ra sự gia tăng tầng lớp thượng lưu và bất bình đẳng cao hơn hay không. Để làm điều này, chúng tôi sử dụng nhiều opgaafrollen khác nhau từ năm 1663 đến năm 1773. Đối với cả hai giả thuyết , chúng tôi xem xét các số liệu thống kê mô tả mà sau đó được bổ sung thêm bằng các phân tích phân bổ. Chúng tôi cũng rút ra các mối tương quan từng phần ở cấp độ vi mô giữa lao động ( knecht và Slave) và các loại đầu ra trong các giai đoạn tương ứng. Phân tích này minh họa rằng sự chuyển đổi từ lao động nô lệ sang lao động nô lệ diễn ra trước khi thực hiện lợi thế kinh tế theo quy mô khi các trang trại rượu trở nên lớn và lao động nô lệ được sử dụng nhiều hơn. Những mối tương quan này kiểm soát thực tế là nhiều đầu ra được tạo ra bởi cùng một công nhân.

5.2 Thống kê mô tả

Sử dụng các định nghĩa đơn giản của Giliomee (2003) về chủ nghĩa tinh hoa dựa trên số lượng nô lệ sở hữu, rõ ràng từ các số liệu thống kê mô tả (Bảng 5.1 và 5.2) rằng đầu thế kỷ 18 đã đánh dấu một bước ngoặt trong tỷ lệ nông dân sử dụng một số lượng lớn nô lệ (và kết quả là báo hiệu sự ra đời của một tầng lớp quý tộc đang lên). Trong thời kỳ này, số lượng knechts (hoặc lao động châu Âu được trả lương) được tuyển dụng trên mỗi nông dân đã giảm trong dài hạn. Sau năm 1731, khi một nông dân trung bình sở hữu hơn sáu nô lệ,

Năm

Tổng số nô lệ trên mỗi nông dân

Knechts trên mỗi nông dân

Elite1 (sở hữu

>15 nô lệ)*

Elite2 (sở hữu

>20 nô lệ)*

Elite3 (sở hữu

>25 nô lệ)*

Tính theo lít rượu được sản xuất trên mỗi nông dân

Lúa mì (tính bằng muids) được thu hoạch trên mỗi nông dân

Lúa mạch đen (trong muids) được thu hoạch trên mỗi nông dân

Lúa mạch (trong muids) được thu hoạch trên mỗi nông dân

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

1663

0,83

1,72

1,52

1,34

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

197.30

278,73

0,00

0,00

0,00

0,00

1670

1,26

2,99

0,86

1.17

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

1678

2,71

3,94

0,53

1,41

0,02

0,14

0,01

0,08

0,00

0,00

0,00

0,00

11.05

23,74

1,86

4.14

1,21

3.02

1682

2,31

3,46

0,54

1,96

0,02

0,15

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

21,28

44,27

3,20

10.00

6,43

12,49

1685

2,61

4.21

0,59

0,93

0,02

0,15

0,01

0,11

0,00

0,00

0,00

0,00

18,98

28,65

3.19

5.02

2.07

3,73

1688

3.13

4,91

0,25

0,61

0,06

0,24

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

9,57

19,82

2,85

7,57

0,46

1,69

1692

1,36

4,28

0,29

0,82

0,03

0,16

0,01

0,09

0,00

0,07

0,00

0,00

25,89

46.21

5h30

8,63

1,76

7,70

1695

2,00

4,83

0,28

0,58

0,03

0,18

0,01

0,12

0,01

0,09

0,56

9.16

12.06

24,84

1,78

4,27

0,32

2.16

1700

2,99

5,69

0,25

1,80

0,03

0,18

0,02

0,15

0,01

0,10

4.19

6,25

14,25

24.23

9h15

15.04

2.18

8,44

1702

2,47

4,94

0,25

1,91

0,03

0,18

0,01

0,11

0,01

0,09

3.11

6,76

11.54

22,43

5.18

10,95

1,07

4,34

1712

4,37

7,87

0,22

0,72

0,07

0,26

0,05

0,23

0,03

0,18

2,65

5,85

30,86

54.20

1,75

7,48

2,94

16,87

1719

5,71

8,33

0,24

0,86

0,11

0,31

0,07

0,25

0,04

0,21

2,76

5,86

29,27

55.13

0,61

3.17

2,87

15.43

1731

6.32

9.41

0,14

0,48

0,12

0,32

0,08

0,27

0,05

0,22

2,87

7,22

29,28

62,49

3.10

12,99

4,71

18,57

1738

6,99

9,72

0,18

0,60

0,14

0,35

0,09

0,28

0,06

0,24

1,44

4,56

23.06

61.12

1,91

8,29

3,75

19,58

1741

6,00

9,86

0,16

0,59

0,11

0,31

0,07

0,26

0,06

0,23

1,36

5.03

38.18

103.43

2,70

13.13

3,98

20,55

1752

4,23

7,24

0,07

0,37

0,07

0,25

0,04

0,19

0,03

0,16

2,90

7,46

21,66

62,35

1,33

6,87

3h30

16.26

1757

5,36

8.01

0,10

0,39

0,10

0,31

0,06

0,24

0,04

0,19

3,32

9.21

13.17

42,71

0,40

2,53

2.03

11,97

1762

5.12

7,80

0,10

0,38

0,09

0,29

0,06

0,23

0,03

0,18

2,50

8,39

18,85

56,93

0,48

4,69

2,32

13,62

1773

5,65

8,93

0,06

0,35

0,10

0,30

0,07

0,25

0,05

0,21

4,65

14,62

20,74

58.20

0,05

0,93

1,33

9,61

Tổng cộng

4,94

8.17

0,17

0,79

0,09

0,28

0,05

0,23

0,04

0,19

2,58

8,47

22,54

61,88

1,84

8.14

2,58

14.31

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu. Các định nghĩa khác nhau về giới tinh hoa* được mô tả ở đây, phỏng theo định nghĩa của Giliomee (2003). Mỗi biến là một biến giả với ngưỡng số nô lệ liên quan được chỉ ra ở trên và thống kê mô tả của các biến này* là tỷ lệ. Nguồn: Dữ liệu từ opgaafrollen.

Gia súc (con/người) Cừu (con/người) Lợn (con/người)

Năm

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Nghĩa là

Tiêu chuẩn nhà phát triển

Tần suất

1663

11 giờ 70

12.31

44,74

50,40

2,22

2,76

23

1670

8,57

16.05

134.09

111,96

1,43

2,28

35

1678

21.40

30,47

122,98

209.17

1.10

2,25

146

1682

15,83

18.60

124,73

175,98

2,27

3,25

83

1685

26.07

36,89

170,60

254.33

0,85

2,29

85

1688

20,34

31,94

239.26

390.69

1.09

2,23

68

1692

22,77

45,96

213.00

491.44

0,62

2.09

222

1695

23,71

41,67

145.03

351.66

1,93

4.31

268

1700

35.08

50,81

192,73

441.58

1,38

4.04

271

1702

37.01

63,79

201.20

534.24

1.11

3.10

336

1712

42,76

63.08

281,54

446,70

0,58

2,60

404

1719

39.09

55,82

162,28

333.21

2,59

5,70

407

1731

42,32

59.20

218.54

300,28

1,50

5,81

568

1738

49,35

79,79

221,65

349.73

1,36

6,59

685

1741

41,53

72.23

193.04

335,65

0,91

4,99

759

1752

29,24

53,36

158,84

258.98

0,47

3,66

595

1757

27,81

44,65

150,47

232,83

0,40

3,73

884

1762

22,87

38.10

135,94

244.57

0,43

4,55

962

1773

23,71

38,92

177.29

284.24

0,31

3,84

1.129

Tổng cộng

32.19

54,76

180,52

328.05

0,90

4,49

7.930

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Dữ liệu từ opgaafrollen.

knechts đã trở thành một hình thức lao động gần như tầm thường . Điều này cho thấy rằng lao động nô lệ đã thay thế lao động được trả công ở Cape, tương ứng với mô hình đơn giản được giải thích ở trên và bằng chứng định tính (quyết định của Hội đồng Chính sách năm 1717 nhằm ngăn cản người châu Âu nhập cư để ủng hộ việc nhập khẩu nô lệ (Báo cáo của de Chavonnes 1918)) .

Bước sang thế kỷ 18 không chỉ đánh dấu sự mở rộng của chế độ nô lệ, mà còn trùng hợp với thời kỳ ngay sau khi nghề trồng nho xuất hiện ở Cape. Tuy nhiên, sự gia tăng quyền sở hữu nô lệ này không được phản ánh trực tiếp bởi sự gia tăng tương tự trong quá trình sản xuất rượu của những người nông dân trung bình. Tuy nhiên, như thể hiện dưới đây trong phân tích phân phối, sự trưởng thành của ngành công nghiệp rượu vang không nhất thiết mang lại lợi ích cho những người nông dân trung bình , mà thúc đẩy sự hình thành của giới tinh hoa theo thời gian. Hơn nữa, rõ ràng là sau năm 1738, nông dân nắm giữ số đầu gia súc tương đối ít hơn, cho thấy sự suy giảm của ngành công nghiệp cụ thể này (điều này cũng đúng ở những điểm trong phân phối cách xa mức trung bình). Tóm lại, rõ ràng là có sự gia tăng rõ ràng đồng thời về chế độ nô lệ và sự xuất hiện của ngành công nghiệp rượu vang, trong khi các hình thức nông nghiệp khác giảm tương đối.

5.3 Ước tính cường độ lao động của các đầu ra khác nhau

Bây giờ chúng ta chuyển sang ước tính cường độ lao động ( knecht và Slave) của các ngành công nghiệp khác nhau theo thời gian. Các ước tính trong Bảng 5.3 và 5.4 trình bày OLS

gộp lại

1663

1670

1678

1682

1685

1688

1692

1695

1700

1702

1712

Rượu

2.546

0.000

1.790

0,762

3.382

(18.12)**

(0,06)

(2.25)*

(1.14)

(5.30)**

lúa mì đã gặt

2.158

- 0,032

2.690

1.898

3.387

0,627

- 1.150

- 0,110

1.489

0,852

1.707

(10,82)**

(0,50)

(1.35)

(1.82)

(1.66)

(0,35)

(1.45)

(0,08)

(1.81)

(1.00)

(3.66)**

Gia súc

1.532

- 0,896

- 1.405

2.035

4.816

1.856

3.246

0,590

4.878

2.974

0,834

0,754

(7.28)**

(0,71)

(0,87)

(2.11)*

(2.19)*

(1.62)

(1.78)

(1.05)

(3.67)**

(3.69)**

(1.33)

(1.30)

Con cừu

1.179

6.746

5.179

0,801

0,885

0,809

1.768

1.592

0,381

1.001

1.364

2.061

(5.03)**

(1.25)

(2.13)*

(1.33)

(0,97)

(1.31)

(2.50)*

(3.23)**

(0,75)

(2.28)*

(2,76)**

(4.24)**

Lợn

0,678

- 0,536

- 0,345

1.829

- 0,091

0,501

0,431

2.696

0,021

0,151

1.262

0,556

(3,70)**

(0,62)

(0,30)

(1.88)

(0,16)

(0,36)

(0,37)

(2.14)*

(0,07)

(0,40)

(2.57)*

(1.26)

lúa mạch đã gặt

0,458

- 1.017

- 1.146

- 0,353

0,818

1.243

- 1,014

0,258

0,570

0,511

(3.14)**

(0,58)

(1.85)

(0,19)

(0,09)

(2,86)**

(0,56)

(0,70)

(0,78)

(1.44)

lúa mạch đen đã gặt

- 0,243

- 1,664

0,027

- 0,953

- 0,853

0,006

- 0,678

- 0,472

- 0,126

0,464

(1.50)

(1.62)

(0,09)

(0,89)

(0,80)

(0,03)

(1.21)

(1.81)

(0,76)

(1.40)

Không thay đổi

4.936

3.531

1.425

3.570

4.273

3.190

3.859

1.611

2.604

3.069

2.465

3.370

(76.32)**

(1.19)

(1.32)

(7.63)**

(4.02)**

(6.12)**

(2.53)*

(5.69)**

(7.12)**

(9,85)**

(31.11)**

(17,62)**

quan sát

7.930

23

35

146

83

85

68

222

268

271

336

404

bình phương R

0,50

0,32

0,30

0,30

0,46

0,34

0,46

0,53

0,62

0,69

0,64

0,71

Số liệu thống kê mạnh mẽ trong ngoặc đơn * có ý nghĩa ở mức 5%; ** đáng kể ở mức 1%

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu. Biến phụ thuộc là tổng số nô lệ trên mỗi hộ nông dân (không chia tỷ lệ cũng như không căn giữa). Các biến giải thích được chia tỷ lệ và căn giữa theo độ lệch chuẩn và giá trị trung bình của mẫu gộp, sao cho các hệ số biểu thị số lượng nô lệ liên quan đến sự thay đổi độ lệch chuẩn trong sản xuất trong suốt thời kỳ, kiểm soát các hình thức sản xuất khác. Các ước tính không được coi là nguyên nhân nhưng thể hiện mối tương quan một phần giữa việc sử dụng nô lệ và phương pháp sản xuất, có tính đến việc nô lệ làm việc trong các trang trại với các hình thức sản xuất khác. Ước tính hiệu ứng cố định tương tự như ước tính OLS gộp, nhưng bị bỏ qua vì bảng điều khiển được xây dựng từ dữ liệu này chưa được xác minh bằng nghiên cứu phả hệ.

1719

1731

1738

1741

1752

1757

1762

1773

Rượu

4.127

4.627

6.916

5.869

2.855

3.176

2.346

1.701

(4.38)**

(7.88)**

(7.87)**

(7.00)**

(7.46)**

(10,54)**

(6.86)**

(8.02)**

lúa mì đã gặt

2.550

1.582

3.232

1.515

3.257

3.211

2.460

3.627

(3.58)**

(2.42)*

(6,00)**

(5.49)**

(9,68)**

(7.02)**

(7,95)**

(8.62)**

Gia súc

1.794

0,272

0,966

0,772

1.681

1.363

1.732

1.915

(2,91)**

(0,40)

(1.61)

(1.34)

(3.31)**

(2.21)*

(2.20)*

(2.56)*

Con cừu

- 0,278

1.993

0,610

1.491

1.027

2.139

1.822

0,619

(0,39)

(2,65)**

(0,70)

(1.67)

(1.86)

(3.43)**

(2,68)**

(1.07)

Lợn

0,403

0,938

- 0,236

1.051

- 0,295

- 0,142

1.082

0,339

(0,87)

(3.64)**

(0,41)

(1.69)

(0,67)

(0,22)

(4,79)**

(0,72)

lúa mạch đã gặt

0,232

0,561

0,434

0,410

- 0,291

- 0,101

0,543

- 0,364

(0,65)

(1.71)

(0,84)

(1.14)

(0,95)

(0,45)

(2.21)*

(0,48)

lúa mạch đen đã gặt

2.280

0,099

- 0,139

- 0,416

0,087

0,332

0,930

0,685

(1.87)

(0,47)

(0,26)

(0,79)

(0,37)

(0,50)

(2,92)**

(0,84)

Không thay đổi

5.293

5.484

7.502

6.279

4.322

5.910

6.110

5.812

(13,79)**

(23,54)**

(25,51)**

(22,21)**

(25.12)**

(24,42)**

(27,61)**

(18.40)**

quan sát

407

568

685

759

595

884

962

1.129

bình phương R

0,54

0,63

0,56

0,59

0,65

0,55

0,54

0,45

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu. Biến phụ thuộc là tổng số nô lệ trên mỗi hộ nông dân (không chia tỷ lệ cũng như không căn giữa). Các biến giải thích được chia tỷ lệ và căn giữa theo độ lệch chuẩn và giá trị trung bình của mẫu gộp, sao cho các hệ số biểu thị số lượng nô lệ liên quan đến sự thay đổi độ lệch chuẩn trong sản xuất trong suốt thời kỳ, kiểm soát các hình thức sản xuất khác. Các ước tính không được coi là nguyên nhân nhưng thể hiện mối tương quan một phần giữa việc sử dụng nô lệ và phương pháp sản xuất, có tính đến việc nô lệ làm việc trong các trang trại với các hình thức sản xuất khác. Ước tính hiệu ứng cố định tương tự như ước tính OLS gộp, nhưng bị bỏ qua vì bảng điều khiển được xây dựng từ dữ liệu này chưa được xác minh bằng nghiên cứu phả hệ. thống kê t mạnh mẽ trong ngoặc đơn; * có ý nghĩa ở mức 5%; ** đáng kể ở mức 1%.

phương trình ' giải thích ' chế độ nô lệ. Các chức năng này hơi bất thường so với tiêu chuẩn. Thông thường, người ta cho rằng lao động (với tư cách là đầu vào sản xuất) ảnh hưởng đến sản xuất hàng hóa, chứ không phải ngược lại (như hàm ý của các ước tính). Tuy nhiên, các ước tính được trình bày dưới đây không được thực hiện để suy ra các mối quan hệ nhân quả, mà để thiết lập quy mô của mối tương quan từng phần có điều kiện giữa quy mô lực lượng lao động nô lệ của nông dân và thành phần của các đầu ra sản xuất khác nhau. ³⁹Chúng tôi hồi quy tổng số nô lệ thuộc sở hữu của mỗi nông dân ⁴⁰trên các sản phẩm đầu ra khác nhau thu được từ đất đai. ⁴¹Mỗi đại lượng đầu ra đều được tiêu chuẩn hóa ⁴²sao cho các hệ số có thể được hiểu là mối quan hệ giữa một độ lệch chuẩn của đầu vào sản xuất và số lượng nô lệ được sử dụng trong sản xuất. Cách tiếp cận này cho phép chúng ta so sánh trực tiếp loại đầu ra nào sử dụng nhiều lao động hơn, với điều kiện là các hàng hóa khác được sản xuất. Lý do chúng tôi làm theo cách tiếp cận độc đáo này là bởi vì không có cách nào để suy ra cách phân bổ lao động để sản xuất các hàng hóa khác nhau với dữ liệu thô ở cấp độ hộ gia đình. Tuy nhiên, một hệ số cao cho thấy rằng sản phẩm có liên quan được canh tác bằng cách sử dụng nhiều nô lệ hơn. Lợi ích nữa của cách tiếp cận này là chúng ta có thể thấy loại hình sản xuất nào đóng góp nhiều nhất vào sự trỗi dậy của giới tinh hoa trong các thời kỳ khác nhau (bằng giả định rằng quyền sở hữu nô lệ biểu thị chủ nghĩa tinh hoa ) . Tuy nhiên, do thông số kỹ thuật ' không chính xác ' này , nguy cơ nội sinh tự động phát sinh. Việc thiếu bất kỳ thông tin ngoại sinh nào trong bộ dữ liệu này ngăn cản mọi ước tính biến công cụ hợp lý.⁴³

Các ước tính đầu tiên trình bày một mô hình OLS gộp cho toàn bộ giai đoạn mẫu (1663 - 1773). 9 Để xác định liệu tác động có duy trì ổn định theo thời gian hay không, các ước tính OLS được lặp lại riêng cho từng năm. Một hệ số tăng dần theo thời gian cho thấy rằng sản phẩm tương ứng đã trở nên thâm dụng nô lệ hơn , trong khi các hệ số nhỏ cho thấy rằng lao động của nô lệ không quan trọng trong phương thức sản xuất này. 10 Hệ số hiệu quả giảm dần có thể chỉ ra các quá trình nói dối khác nhau: khả năng thứ nhất là sự thay thế lao động từ ngành đó sang ngành khác, trong khi khả năng thứ hai là tính kinh tế theo quy mô đã được thực hiện, khi những người chăn nuôi sở hữu các trang trại lớn đã học cách ' tận dụng tối đa mỗi nô lệ ' (Guelke và Shell 1983). Tuy nhiên, điều thứ nhất chỉ có thể xảy ra nếu chúng ta nhận thấy rằng cường độ lao động của một ngành khác tăng lên đồng thời với sự suy giảm của ngành thâm dụng lao động ban đầu.

Từ các ước tính OLS gộp, rõ ràng là sản xuất rượu vang, lúa mì, gia súc và cừu có liên quan chặt chẽ đến việc sử dụng lao động nô lệ trong toàn bộ thời kỳ, trong khi các hình thức nông nghiệp khác ít quan trọng hơn. Mô hình tổng hợp cho thấy rằng việc tăng một độ lệch chuẩn trong sản xuất rượu vang cần thêm khoảng 2,5 nô lệ, so với chỉ hơn 2 nô lệ cho mỗi độ lệch chuẩn của sản xuất lúa mì. Đối với chăn nuôi, những con số này thấp hơn đáng kể. Do đó, trước tiên, rõ ràng là ngành công nghiệp rượu vang và lúa mì đã đóng góp nhiều nhất vào việc thành lập tầng lớp thượng lưu (được đo lường bằng sự chiếm hữu nô lệ).

Tuy nhiên, do nền kinh tế này vẫn đang thay đổi, với các khu vực mới được định cư và các loại cây trồng mới được canh tác, các tỷ lệ này có thể sẽ thay đổi trong giai đoạn lấy mẫu. Thật vậy, nghề trồng nho chỉ được báo cáo với bất kỳ con số đáng kể nào từ năm 1695. Điều này xảy ra sau khi Drakenstein được thành lập với sự xuất hiện của các nhà sản xuất rượu vang Pháp vào năm 1688. Các kết quả tương tự cho mỗi mặt cắt ngang được trình bày trong các cột tiếp theo của Bảng 5.3. ¹¹

biến hỗ trợ cho quan điểm rằng giới thượng lưu xuất hiện từ nhóm nông dân sản xuất rượu. Mặc dù ngựa đôi khi được sử dụng trong quá trình sản xuất và do đó sẽ làm nảy sinh các vấn đề nội sinh giống như nô lệ, nhưng tại Cape, chúng thường được sử dụng để thể hiện uy tín hơn là sản xuất hàng hóa. (Đất cát của Cape fats khiến ngựa trở thành phương tiện vận chuyển không hiệu quả với những người nông dân thích bò làm động vật kéo.) Do đó, quan hệ nhân quả từ sản xuất đến sở hữu ngựa hợp lý hơn, gợi ý rằng mối tương quan lớn giữa nghề trồng nho và chế độ nô lệ thực sự là một dấu hiệu của sự hình thành ưu tú.

9 Opgaafrollen có thể được tổng hợp thành một bộ dữ liệu bảng, mặc dù độ tin cậy hiện tại của các trận đấu không chắc chắn nếu không có nghiên cứu phả hệ cẩn thận hơn. Tuy nhiên, ước tính tác động cố định trong giai đoạn này đưa ra một bức tranh tương tự như ước tính OLS gộp.

10 Một số hệ số hiệu quả là âm, điều này không có ý nghĩa kinh tế. Tuy nhiên, mỗi trường hợp này đều không có ý nghĩa về mặt thống kê , vì vậy có nghĩa là không có nô lệ nào được thực hiện trong phương thức sản xuất cụ thể đó.

11 Tất cả các kết quả này đều được sao chép bằng cách sử dụng hồi quy lượng tử tập trung vào mô hình xung quanh các lượng tử tương ứng gần bằng 15, 20 và 25 nô lệ (ngưỡng của chủ nghĩa tinh hoa của chúng tôi). Rõ ràng là trong phân tích phân phối, việc tập trung vào giải thích người nông dân trung bình không đại diện cho các quy trình cơ bản. Tuy nhiên, các kết quả thực nghiệm không dẫn đến các kết luận khác nhau ở bất kỳ đâu dọc theo phân phối và không được hiển thị ở đây.

Trước khi thảo luận về hành vi trong các ngành công nghiệp khác nhau, điều quan trọng cần lưu ý là phần chặn đã tăng liên tục trong giai đoạn này, ngoại trừ sự sụt giảm nhẹ từ những năm 1750 khi luật xa hoa được áp dụng. Đại diện này gửi số lượng nô lệ trung bình được sử dụng trong quá trình sản xuất ngoài các đầu ra có trong mô hình. Vào năm 1663, một số lượng không đáng kể nô lệ được sử dụng ngoài các phương thức sản xuất được kiểm soát, nhưng đến năm 1738, con số này đã đạt đến mức cao nhất là 7,5 nô lệ. Điều này nhấn mạnh mức độ mà chế độ nô lệ đã trở thành một phần quan trọng của hộ gia đình chứ không chỉ là một đầu vào sản xuất. Điều này chứng thực bằng chứng định tính của Naudé (1950) về những nô lệ ăn mặc bảnh bao phục vụ trong nhà của giới thượng lưu.

Đối với các sản phẩm khác nhau, rõ ràng là trong giai đoạn 1663 đến 1695, rất ít hệ số tỏ ra có ý nghĩa thống kê , do đó rất khó để nhận ra bất kỳ mối liên hệ nào giữa lao động nô lệ và tất cả các hình thức sản xuất. Điều này trùng hợp với thời kỳ gia tăng bất bình đẳng ở Thuộc địa Cape (Fourie và von Fintel 2010): tuy nhiên, nguyên nhân không phải do tầng lớp quý tộc đang gia tăng, mà do sự xuất hiện liên tục của những người nhập cư tương đối nghèo so với dân số làm nông nghiệp hiện có ⁴⁴. Do đó, giai đoạn này biểu thị một nền kinh tế không sử dụng nhiều nô lệ, nhưng cũng là một nền kinh tế chưa ghi nhận nhiều tiến bộ kinh tế. Thời điểm này trùng với thời kỳ mà chi phí cố định cao của nô lệ và giai đoạn sơ khai của ngành công nghiệp rượu vang có nghĩa là lợi thế kinh tế theo quy mô (đối với nô lệ) chưa thể thực hiện được (trước Q k trong Hình 5.1).

Đầu thế kỷ 18 là thời điểm bắt đầu của thời kỳ giảm bất bình đẳng, trùng hợp với các giới hạn đối với người nhập cư châu Âu. Rõ ràng trong các ước tính rằng điều này cũng trùng hợp với sự phá vỡ cấu trúc trong các phương thức sản xuất, với việc nô lệ trở nên quan trọng hơn . Vào năm 1700, một độ lệch chuẩn của sản xuất rượu cần 1,79 nô lệ, trong khi sản xuất gia súc đặc biệt cần nhiều lao động, với một độ lệch chuẩn của số đầu gia súc tương ứng với 2,97 nô lệ. Năm 1712, nghề trồng lúa mì xuất hiện để gia nhập các cấp bậc này, yêu cầu 1,70 nô lệ trên mỗi độ lệch chuẩn của sản xuất. Hầu hết các con số này đều tăng hoặc duy trì ở mức cao trong suốt thời gian đó. Để phân biệt rõ ràng động lực, Hình 5.2A vẽ sơ đồ các hệ số chuẩn hóa có liên quan ( dựa trên độ lệch chuẩn của mẫu gộp) theo thời gian . Bức tranh nổi lên là trước thế kỷ 18, nô lệ được sử dụng nhiều nhất trong chăn nuôi gia súc (mặc dù trong nhiều thời kỳ, các hệ số không có ý nghĩa thống kê , cho thấy rằng sức lao động của nô lệ không được khai thác hiệu quả trong bất kỳ hình thức sản xuất nào trong thời gian này). Tuy nhiên, sau khi nghề trồng nho xuất hiện, sự chú ý đã chuyển hướng, do đó nô lệ được thay thế bằng sản xuất rượu vang và lúa mì (hiện có tác động lớn và có ý nghĩa thống kê , cho thấy rằng sự ra đời của nghề trồng nho trùng hợp với

Figure 5.2A. Number of slaves required per standard deviation of production

Note: Standard deviations of each production type are from the pooled sample. Estimates are obtained from Tables 5.3 and 5.4. All negative values were statistically insignificant. Only farmers—defined as households owning at least one agricultural input or producing at least one agricultural output—are included in the sample.

Source: Own calculations from the opgaafrollen.

sử dụng nhiều hơn lao động nô lệ ở Cape). Đặc biệt, giai đoạn 1712 - 38 chứng kiến ngành công nghiệp rượu vang mở rộng và trưởng thành, và phương tiện xuất hiện là việc sử dụng nhiều lao động nô lệ để thiết lập khả năng tồn tại của sản phẩm mới này. Điều này trùng hợp với sự thay đổi khối lượng sản xuất từ Q k sang Q e trong Hình 5.1, nơi xuất hiện tính phi kinh tế theo quy mô đối với lao động làm công ăn lương, nhưng ở đó chi phí trung bình của nô lệ vẫn cao hơn chi phí của nô lệ . Quá trình thay thế dần dần diễn ra sau đó, nhưng chỉ khi khối lượng sản xuất tăng lên để loại bỏ chi phí cố định cao của nô lệ, hoặc chi phí cố định trở nên đủ thấp để chuyển sang phương thức sản xuất mới.

Từ khoảng năm 1741 (thời kỳ mà sự bất bình đẳng bắt đầu gia tăng do tầng lớp quý tộc gia tăng), tỷ lệ sử dụng nô lệ trên mỗi độ lệch chuẩn của sản xuất rượu vang đã giảm đi. Điều này cho thấy sự bắt đầu của quy mô kinh tế (về số lượng nô lệ) trong vòng đời của ngành. Thật vậy, như được hiển thị bên dưới, những năm sau đó chứng kiến tỷ lệ nông dân sản xuất rượu ít hơn. Tuy nhiên, những người nông dân làm rượu bắt đầu trồng số lượng lớn cây nho hơn. Bức tranh này gợi ý rằng cần phải sử dụng nhiều chế độ nô lệ để thiết lập ngành công nghiệp, nhưng điều này kéo theo sau đó là tính kinh tế theo quy mô mang lại lợi ích cho một tỷ lệ tương đối nhỏ các nhà sản xuất lớn sẽ tạo thành tầng lớp tinh hoa mới. Điểm này biểu thị sản xuất quy mô lớn (xấp xỉ Q s trong Hình 5.1), trong đó chi phí cố định của nô lệ trở nên không đáng kể so với sản lượng mà họ sản xuất.

Hình 5.2B trình bày kết quả phân tích khi chuẩn hóa hệ số theo độ lệch chuẩn của từng năm (bỏ qua toàn bộ kết quả). Trong khi sự gia tăng cường độ nô lệ trong các giai đoạn sơ khai của ngành công nghiệp rượu vang vẫn còn, hiệu quả kinh tế nhờ quy mô tiếp theo không ấn tượng như trong Hình 5.2A. Tuy nhiên, có vẻ như bằng chứng này vẫn còn, bất kể chiến lược ước tính là gì. Tuy nhiên, lợi ích của quan điểm này là các xu hướng khác xuất hiện cũng được tìm thấy trong các ước tính không chuẩn hóa. Đầu tiên, rõ ràng là cường độ nô lệ của sản xuất gia súc và lúa mì theo dõi lẫn nhau (ở mức thấp)

II Lúa Ộ Rượu Gia       súc

Hình 5.2B. Số lượng nô lệ cần thiết cho mỗi độ lệch chuẩn của sản xuất

Lưu ý: Hình này dựa trên ước tính tương tự như mô tả trong Hình 5.2A. Tuy nhiên, độ lệch chuẩn được tính cho mỗi năm chứ không phải trong toàn bộ thời kỳ. Tất cả các giá trị âm đều không có ý nghĩa thống kê . Chỉ những nông dân, được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp, mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

quỹ đạo có phần im lặng và không đổi sau đó, một lần nữa khẳng định rằng ngành công nghiệp này không sử dụng nhiều nô lệ so với các ngành công nghiệp khác. Mặc dù sự thống trị dần dần của sản xuất rượu vang trong giai đoạn này vẫn được duy trì, nhưng có vẻ như ngành công nghiệp rượu vang dường như có tác động lan tỏa đến sản xuất lúa mì. Mật độ nô lệ sau này cũng tăng lên đôi chút cho đến những năm 1740 và hỗ trợ cho sự mở rộng ồ ạt của nó (như được ghi chú bên dưới).

Toàn bộ bài tập được lặp lại đối với các loại hình lao động khác: knechts (những người hầu châu Âu được thuê) và các thành viên trong gia đình. Trong toàn bộ giai đoạn lấy mẫu, rất ít hệ số có ý nghĩa thống kê . Do đó, một mô hình tương tự đối với nô lệ và các loại lao động khác xảy ra trong thời kỳ trước khi người Pháp và ngành công nghiệp rượu vang đến, và trước khi có các hạn chế nhập cư . Ngược lại, việc sử dụng đáng kể lao động nô lệ (trái ngược với việc tiếp tục sử dụng thấp các hình thức lao động khác) trong lĩnh vực rượu vang và lúa mì sau đầu thế kỷ 18, theo nghĩa này, là dấu hiệu của sự phá vỡ cấu trúc trong riêng các ngành này. Điều này chỉ được gây ra bởi việc sử dụng nhiều nô lệ sau sự xuất hiện của người Huguenot, điều này cuối cùng đã cho phép phát sinh tính kinh tế theo quy mô.

5.4 phân tích phân phối

Để chứng minh rằng hầu hết những thay đổi về năng suất này đều liên quan đến tầng lớp tinh hoa, cần phải xem xét sự phân bổ (phần trên của) các sản phẩm đầu ra khác nhau và chế độ nô lệ. Các ước tính hạt nhân của phân phối xác suất minh họa chuyển động của các chế độ và trọng số của các đuôi trên và dưới theo thời gian, trong khi các phân phối tích lũy theo kinh nghiệm cho biết liệu các chuyển động liên thời gian có chiếm ưu thế ngẫu nhiên trên toàn bộ phân phối hay không.⁴⁵

Hình 5.3A cho thấy rằng từ đầu thế kỷ 18, chính sách nhập cư và nô lệ của Công ty Đông Ấn Hà Lan lần đầu tiên cho phép lực lượng lao động nô lệ mở rộng nhanh chóng mà không đòi hỏi phải tăng dân số định cư ngoại sinh để duy trì tăng trưởng sản xuất. Rõ ràng là trọng lượng dưới cùng của phân phối giảm dần theo thời gian, nhưng đến năm 1700, một chiếc đuôi dài phía trên xuất hiện (và phát triển sau đó), cho thấy rằng nhiều nông dân đã tiếp cận với một số lượng lớn nô lệ vào thời kỳ này. Chuyển sang Hình 5.3B, rõ ràng là trong hầu hết các năm chỉ có khoảng 40% nông dân không sở hữu nô lệ. ⁴⁶Tuy nhiên, rõ ràng là thời kỳ sau năm 1731 biểu thị sự thống trị ngẫu nhiên, với tất cả các phần trăm đều sở hữu nhiều nô lệ hơn trong thời kỳ đó.

1678       1700

1773

Hình 5.3A. Phân bổ tổng số nô lệ sở hữu trên mỗi nông dân , các năm khác nhau

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

Hình 5.3B. Phân phối tích lũy của tổng số nô lệ sở hữu trên mỗi nông dân, các năm khác nhau

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

Sự phân bổ việc làm của knecht cũng thay đổi theo thời gian, mặc dù không theo cách tương tự như đối với nô lệ (Hình 5.7 sau). Vào năm 1678, khoảng 70% hộ gia đình không sử dụng những lao động này (con số thấp nhất trong suốt thời kỳ), trong khi một số hộ gia đình sử dụng hơn 10 kechts . Điều này cho thấy rằng hình thức lao động này có phần quan trọng khi bắt đầu định cư. Tuy nhiên, đến năm 1773, hơn 90% nông dân không sử dụng hình thức lao động này. Vào đầu thế kỷ, một số hộ gia đình đã sử dụng gần 30 công nhân trong số này. Tuy nhiên, đây là một bước ngoặt, với việc không khuyến khích người châu Âu nhập cư và đồng thời có động thái nhập khẩu nhiều nô lệ hơn. Rõ ràng là bên cạnh tỷ lệ hộ gia đình sử dụng bất kỳ lao động nào giảm xuống, phần đuôi trên dần dần giảm xuống, do đó các hộ gia đình lớn hơn cũng sử dụng rất ít lao động làm thuê. So với số lượng lớn nô lệ được sử dụng bởi tầng lớp thượng lưu trong những thời kỳ sau này, vai trò của knechts đã giảm xuống không đáng kể, với sự thay thế rõ ràng từ hình thức lao động này sang việc sử dụng nhiều nô lệ rẻ tiền.

Sự phân bố của các cây nho được trồng (Hình 5.4A) cho thấy quy mô của các trang trại rượu vang. Năm 1692, các trang trại vẫn còn tương đối nhỏ (mặc dù một số nông dân ' ưu tú ' trồng 50.000 cây nho). Đến năm 1700, một sự dịch chuyển nhỏ sang phải trong diện tích đất canh tác trung bình cho thấy ngành công nghiệp dần trở thành

dây leo trồng

1678

1692            

1700

1731

1757       -

1773

Hình 5.4A. Phân bố số lượng cây nho được trồng trên mỗi nông dân, các năm khác nhau

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

1678       1692       1700

1731       1757       1773

Hình 5.4B. Phân phối tích lũy của sản xuất rượu vang trên mỗi nông dân, các năm khác nhau

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

thành lập. Tuy nhiên, đến năm 1731, khi tác động của lao động nô lệ đã được củng cố, rõ ràng là một nhóm nông dân nhất định đã có thể thiết lập các khu vực canh tác quá lớn (với khoảng 100.000 cây nho mỗi khu vực). Tuy nhiên, chế độ tương tự như năm 1700, cho thấy rằng diện tích canh tác trung bình của nông dân sản xuất rượu hầu như không thay đổi trong suốt thời kỳ. Tuy nhiên, đến năm 1757 (với phần đuôi trên không giảm), chế độ chuyển sang bên phải, cho thấy rằng lao động nô lệ cũng có tác động nhẹ đến những người nông dân trồng rượu ' trung bình ' . Tuy nhiên, một tầng lớp ưu tú rõ ràng đã xuất hiện dọc theo các khía cạnh của cả chế độ nô lệ và trồng nho trong một khoảng thời gian tương tự. Điều này được chứng minh trong mối quan hệ chặt chẽ giữa các biện pháp này trong giai đoạn này trong Bảng 5.3.

Hình 5.4B bổ sung cho bức tranh này bằng cách xem xét sự phân bổ rượu vang được sản xuất. Mức phân phối tối đa kéo dài từ dưới 50 lít rượu vào năm 1700 đến hơn 150 lít rượu vào năm 1773, cho thấy sự mở rộng sản xuất của những người giàu nhất. Cho rằng các đồn điền nho không mở rộng với tốc độ tương tự trong giới thượng lưu, rõ ràng là sản lượng ngày càng trở nên hiệu quả hơn trong ngành công nghiệp rượu vang. Hơn nữa, rõ ràng là việc sản xuất rượu vang đã trở nên tập trung hơn rất nhiều, với tỷ lệ nông dân tham gia vào ngành này ít hơn. Năm 1700, chỉ hơn 40 phần trăm một chút

Hình 5.5A. Phân phối số lượng lúa mì thu hoạch trên mỗi nông dân, các năm khác nhau

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

1678       1700

1757       1773

Hình 5.5B. Phân phối tích lũy của một số lượng lúa mì thu hoạch được trên mỗi nông dân , các năm khác nhau

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

của nông dân không sản xuất rượu vang. Con số này tăng lên, do đó đến năm 1773, hơn 80% nông dân không sản xuất rượu vang. Điều này cho thấy rằng một tầng lớp tinh hoa đã phát triển xung quanh việc sản xuất rượu vang một khi tính kinh tế theo quy mô cho phép các nhà sản xuất lớn thống trị ngành, trong khi phần lớn dân số làm nông dần bị loại trừ. Trong khi một số nông dân nhỏ hơn sở hữu nô lệ, quy mô trang trại hoặc đội ngũ nô lệ của họ không đủ lớn để khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô.

Mặc dù đuôi trên cũng cho thấy một số sự xuất hiện trong ngành lúa mì (Hình 5.5A) và gia súc (Hình 5.6A), nhưng đến năm 1757, một phần đáng kể trọng lượng quay trở lại các đuôi dưới tương ứng, cho thấy rằng các yếu tố khác ngoài lao động nô lệ đang đóng vai trò quan trọng. đây. Điều đặc biệt rõ ràng trong Hình 5.6B là sự đảo ngược rõ rệt trong chăn nuôi gia súc xuất hiện: năm 1731 chứng tỏ sự thống trị ngẫu nhiên, trong khi tất cả các năm tiếp theo đều bị thống trị bởi năm 1700. Điều này chứng tỏ sự chuyển hướng khỏi chăn nuôi gia súc khi ngành công nghiệp rượu vang nổi lên. Sự đảo ngược của lúa mì (Hình 5.5B) không rõ ràng như đối với gia súc, đặc biệt là phần đuôi trên vẫn phát triển lớn hơn vào năm 1773. Điều này cho thấy một số tác động lan tỏa từ ngành công nghiệp rượu vang thực sự đáng chú ý, đặc biệt đối với những nông dân lớn theo chủ nghĩa tinh hoa. Trái ngược với phỏng đoán ban đầu của Engermann - Sokoloff, rõ ràng là giới thượng lưu cũng có thể xây dựng vận may của họ nhờ vào ngũ cốc.

Figure 5.6A. Distribution of head of cattle owned per farmer, various years

1678 —

1700

1757      

1773

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

1678       1700

1757       1773

Hình 5.6B. Phân bổ tích lũy đầu gia súc thuộc sở hữu của mỗi hộ nông dân, các năm khác nhau

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

1678      

1700

1757            

1773

Hình 5.7. Phân phối tích lũy số lượng Knechts (lao động làm công ăn lương ở châu Âu) được tuyển dụng trên mỗi nông dân, các năm khác nhau

Lưu ý: Chỉ nông dân — được định nghĩa là hộ gia đình sở hữu ít nhất một đầu vào nông nghiệp hoặc sản xuất ít nhất một sản phẩm nông nghiệp — mới được đưa vào mẫu.

Nguồn: Tính toán riêng từ opgaafrollen.

Tuy nhiên, bằng chứng cho thấy rằng điều này là kết quả của sự lan tỏa từ ngành công nghiệp rượu vang, chứ không phải là chất xúc tác cho sự hình thành giới thượng lưu.

6 kết luận

Thuộc địa Cape của thế kỷ 17 và 18 cho thấy rằng tình trạng bất bình đẳng nghiêm trọng và dai dẳng có thể xuất hiện ngay cả khi không có các điều kiện tiên quyết cụ thể được quy định bởi giả thuyết bất bình đẳng về tài sản ban đầu. Thay vào đó, phương thức sản xuất (trong trường hợp này là tiền lương so với lao động nô lệ) của ngành chiếm ưu thế được đặt ở đây như một cơ chế thúc đẩy sự bất bình đẳng trong một xã hội mới định cư.

Thuộc địa Cape cung cấp một trường hợp nghiên cứu độc đáo về một khu vực vẫn tồn tại tình trạng bất bình đẳng cao, nhưng không nằm ở vùng nhiệt đới, cũng như không có bất kỳ mỏ khoáng sản có ý nghĩa nào (kim cương và vàng ở sâu trong đất liền chỉ được phát hiện khoảng hai thế kỷ sau khi người châu Âu đến) . Kế hoạch sản xuất nông nghiệp của Van Riebeeck tại Thuộc địa Cape dựa trên kế hoạch chi tiết của châu Âu - theo mọi kỳ vọng, điều này sẽ dẫn đến canh tác quy mô nhỏ, với mức độ tập trung và bất bình đẳng thấp, như đã xuất hiện ở Bắc Mỹ. Điều này đã không thành hiện thực, cả do điều kiện khắc nghiệt và tình trạng thiếu vốn và lao động. Những người Pháp định cư năm 1688 đã mang theo những kỹ năng, kiến thức và bí mật của nghề trồng nho (Fourie và von Fintel 2011). Tìm thấy khu vực thuận lợi cho việc sản xuất rượu vang (và được hỗ trợ bởi thị trường địa phương rộng lớn gồm các thủy thủ và binh lính đi du lịch và mong muốn của VOC là cạnh tranh với rượu xuất khẩu của Pháp), nghề trồng nho nhanh chóng trở thành ngành công nghiệp thống trị tại Cape.

Ngay sau khi người Huguenot đến, lao động nô lệ được khuyến khích trong khi lao động làm công ăn lương (người nhập cư châu Âu) giảm sút. (Mặc dù nô lệ đã được nhập khẩu từ năm 1658, nhưng những nô lệ đầu tiên hầu hết được Công ty sử dụng.) Về mặt lý thuyết, chúng tôi cho rằng hai yếu tố có thể thúc đẩy điều này - nhu cầu về rượu vang Cape (cả trong nước và nước ngoài) và quy mô sản xuất kinh tế hơn có thể được sử dụng trong nghề trồng nho so với chăn nuôi. Dân số nô lệ trong các trang trại tăng lên nhanh chóng sau năm 1717, khi Hội đồng Chính sách tại Cape of the Cape chính thức yêu cầu nhập khẩu nô lệ thay vì nhập cư châu Âu.

Các kết quả định lượng của chúng tôi cho thấy rằng vào giữa thế kỷ này, một nhóm nông dân giàu có đã thực sự xuất hiện, sở hữu các trang trại lớn và nhiều nô lệ và thực hiện tính kinh tế theo quy mô. Nghề trồng nho quy mô nhỏ đã suy giảm, với những người nông dân nghèo thay thế rượu bằng các loại cây trồng khác hoặc chuyển vào nội địa. Liên quan nhiều hơn đến giả thuyết Engerman-Sokoloff, phương thức sản xuất này (lao động nô lệ thay vì lao động làm công ăn lương) có thể đã được chuyển sang các loại cây trồng khác (đặc biệt là lúa mì). Trong khi họ lập luận rằng các loại cây trồng như lúa mì hoặc lúa mạch không cho phép sử dụng nô lệ một cách hợp lý , thì chúng tôi chỉ ra rằng việc giới thiệu sản xuất rượu vang ở Cape đã chuyển chức năng sản xuất của cả sản xuất rượu vang và lúa mì trở nên thâm dụng nô lệ hơn, hỗ trợ một giới thượng lưu ngày càng tăng.

Tuy nhiên, sự hình thành ưu tú ở Cape có thể không hoàn toàn là nội sinh đối với các nguồn lực và chức năng sản xuất. Trong khi những yếu tố này giải thích tại sao tầng lớp thượng lưu có thể xuất hiện, thì hai yếu tố ngoại sinh cung cấp manh mối về cách thức điều đó có thể xảy ra: các kỹ năng mà những người định cư Huguenot mang đến từ Pháp, và các chính sách độc quyền và hợp đồng độc quyền do Công ty Đông Ấn Hà Lan thực thi tại Cape mỗi người đóng một vai trò trung tâm. Những người nông dân Huguenot — và như Fourie và von Fintel (2011) cho thấy, chủ yếu là những người có nguồn gốc từ các vùng sản xuất rượu vang ở Pháp — đã sử dụng các kỹ năng, kiến thức và bí quyết làm rượu vang của họ — được truyền lại từ cha ông. đến con trai thông qua vừa học vừa làm — để sản xuất rượu hiệu quả hơn những đồng bào không phải người Pháp của họ. Chính con cháu của những người nông dân này, nửa thế kỷ sau, sẽ trở thành tầng lớp nông dân, nông dân ưu tú. Tuy nhiên, giới thượng lưu không nhất thiết chỉ giới hạn ở con cháu Huguenot. Trên thực tế, yếu tố ngoại lệ thứ hai — hệ thống hợp đồng độc quyền và giá độc quyền do Công ty áp đặt — chỉ ra một nhóm thương nhân và thương nhân ưu tú, chủ yếu sống ở Cape Town. Như Groenewald (2009) cho thấy, những thương gia này chủ yếu là người Đức nhập cư, họ thường là công ty cũ của các quan chức. Nếu thiếu một hoặc cả hai yếu tố ngoại sinh này, thì không rõ là tầng lớp ưu tú ở nông thôn và thành thị sẽ hình thành, và sự bất bình đẳng gia tăng đến mức như vậy.

Tầng lớp ưu tú này có thể ảnh hưởng đến chính sách kinh tế và chính trị phù hợp với mong muốn của họ. Các cuộc biểu tình chính trị của phong trào Yêu nước vào những năm 1770 cung cấp bằng chứng ủng hộ sự bất mãn của tiểu nông chống lại các thể chế do giới tinh hoa áp đặt. Các thể chế này sẽ thay đổi từ từ, ngay cả sau khi người Anh nắm quyền cai trị Cape vào năm 1795 và một lần nữa vào năm 1806. Mặc dù còn gây tranh cãi, người ta có thể lập luận rằng việc phát hiện ra kim cương (1867) và vàng (1885) đã củng cố các thể chế này, một lần nữa là do phương pháp sản xuất và tính kinh tế theo quy mô của các ngành công nghiệp thống trị (nay mới). Thật vậy, nền kinh tế của Nam Phi ngày nay được đặc trưng bởi một trong những hệ số Gini cao nhất trên thế giới, được củng cố bởi mức độ tập trung công nghiệp cao và đội ngũ công đoàn hùng mạnh coi vai trò của mình là bảo vệ những người lao động phổ thông chống lại giới kinh doanh ưu tú. Tuy nhiên, như chúng ta tranh luận ở đây, mức độ bất bình đẳng cao ở Nam Phi ngày nay, cùng cực, là kết quả của cây nho Thuộc địa Cape.

Người giới thiệu

Armstrong, JC và N. Worden (1988). ' Những người nô lệ, 1652 - 1834 ' . Trong R. Elphick và H. Giliomee (eds), Định hình Xã hội Nam Phi, 1652 - 1840. Middletown: Nhà xuất bản Đại học Wesleyan.

Boshoff, WH và J. Fourie (2008). ' Giải thích những biến động về lưu lượng tàu bè trong thời kỳ đầu định cư ở Cape: 1652 - 1793 ' . Tạp chí Lịch sử Kinh tế Nam Phi , 23: 1 - 27.

—— —— (2010). ' Ý nghĩa của Tuyến thương mại Cape đối với Hoạt động Kinh tế ở Thuộc địa Cape: Phân tích Chu kỳ Kinh doanh Trung hạn ' . European Review ofEconomic History , 14: 469 - 503.

Cả hai, CG (1939). Chết Kaapse Hugenote . Cape Town: Nasionale Pers.

Coatsworth, J. (2005). ' Cấu trúc, Nguồn lực và Thể chế trong Lịch sử Kinh tế của Châu Mỹ Latinh ' . Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh , 40 (3): 126 - 44.

—— (2008). ' Bất bình đẳng, thể chế và tăng trưởng kinh tế ở Mỹ Latinh ' . Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh , 40: 545 - 69.

David, P. (1966). ' Cơ giới hóa thu hoạch ở vùng Trung Tây thời tiền chiến ' . Trong H. Rosovsky (ed.), Công nghiệp hóa trong hai hệ thống: Các bài tiểu luận vinh danh Alexander Gerschenkron . New York: Wiley và các con trai: 3 - 39.

De Chavonnes, nghị sĩ (1918). ' Báo cáo của De Chavonnes ' . Trong JX Merrimen (ed.), Báo cáo của Chavonnes và Hội đồng của ông, và của Van Imhoffon the Cape 1717 . Cape Town: Hội Van Riebeeck.

De Kock, MH (1924). Lịch sử kinh tế của Nam Phi . Cape Town: Juta.

Phục sinh, W. (2007). ' Bất bình đẳng gây ra tình trạng kém phát triển: Những hiểu biết sâu sắc từ một công cụ mới ' . Tạp chí Kinh tế Phát triển , 84: 755 - 76.

Engerman, SL, SH Haber, và KL Sokoloff (2000). Bất bình đẳng, thể chế, và con đường tăng trưởng khác biệt giữa các nền kinh tế thế giới mới. Trong C. Menard (ed.), Thể chế, Hợp đồng và Tổ chức . Cheltenham: Edward Elgar.

Engerman, SL và KL Sokoloff (2002). ' Yếu tố nguồn lực, bất bình đẳng, và con đường phát triển giữa các nền kinh tế thế giới mới ' . NBER Working Paper Series 9259. Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia, Cambridge, MA.

—— —— (2003). ' Những giải thích mang tính thể chế và phi thể chế về sự khác biệt về kinh tế ' . NBER Working Paper Series 9989. Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia, Cambridge, MA.

—— —— (2005). ' Chủ nghĩa thực dân, bất bình đẳng và con đường phát triển lâu dài ' . NBER Working Paper Series 11057. Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia, Cambridge, MA.

Lĩnh vực, GS (2001). Phân phối và Phát triển, Một cái nhìn mới về thế giới đang phát triển . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Fourie, J. và D. von Fintel (2010). ' Động lực của sự bất bình đẳng trong một xã hội tiền công nghiệp, mới định cư: Bằng chứng từ hồ sơ thuế thuộc địa Cape ' . Cliometrica 4(3), 229 - 67.

———— (2011). ' Kỹ năng Định cư và Phát triển Thuộc địa ' . Nghiên cứu Kinh tế Nam Phi Tài liệu làm việc 2 1 3 . Có sẵn trực tuyến: Web.taisachnhanh.cloud [Truy cập ngày 19 tháng 4 năm 2011].

Giliomee, H. (2003). Người Afrikan . Thị trấn Cape: Tafelberg.

Groenewald, G. (2009). ' Mối quan hệ họ hàng, tinh thần kinh doanh và vốn xã hội: Những người bán rượu và việc thành lập một xã hội ăn thịt tự do ở Cape Town, 1652 - 1795 ' . Tiến sĩ, Khoa Lịch sử, Đại học Cape Town, Cape Town.

Guelke, L. (1980). ' Những người định cư da trắng, 1652 - 1780 ' . Trong R. Elphick và H. Giliomee (eds), The Shaping of South African Society, 1652 - 1820. Cape Town: Longman Penguin Southern Africa.

—— và R. Shell (1983). ' Một quý tộc có đất ở thuộc địa sớm: Đất đai và của cải ở Thuộc địa Cape 1682 - 1731 ' . Tạp chí Sử Địa , 9(3): 265 - 86.

Leipoldt, CL (1942). Chết Hugenote . Cape Town: Nasionale Pers.

Mentzel, OF (1921). Mô tả Địa lý và Địa hình của Mũi Hảo Vọng . Cape Town: Hội Van Riebeeck.

Naudé, SD (1950). ' Willem Cornelius Boers ' . Niên Giám Văn Khố Nam Phi , V.13: 413 - 14.

Nugent, J. và JA Robinson (2005). ' Có phải các yếu tố thiên phú là định mệnh? ' Tài liệu làm việc chưa được xuất bản.

Nunn, N. (2007). ' Chế độ nô lệ, bất bình đẳng và phát triển kinh tế ở châu Mỹ: Kiểm tra giả thuyết Engerman-Sokoloff ' . Giấy MPRA số 5869. Kho lưu trữ RePEC cá nhân của Munich, Munich.

Ross, R. (1999). Địa vị và Sự tôn trọng ở Thuộc địa Cape 1750 - 1870 . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Schutte, GJ (1980). ' Công ty và thực dân tại Cape ' . Trong R. Elphick và H. Giliomee (eds), Định hình Xã hội Nam Phi, 1652 - 1820 . Cape Town: Long man Penguin Nam Phi.

Mua một tặng một? Đóng góp cho sự phát triển của những nữ giới ưu tú mới

Sói Alison

1 Giới thiệu⁴⁷

Một sự thật hiển nhiên là sự phát triển kinh tế vào cuối thế kỷ 20 và thế kỷ 21 đã đi theo những con đường khác biệt sâu sắc so với những con đường của ' Thế giới thứ nhất ' . Tuy nhiên, hầu hết các cuộc thảo luận tập trung vào môi trường kinh tế và công nghệ mà các nước đang phát triển phải đối mặt. Thay vào đó, chương này xem xét một hiện tượng bị bỏ quên một cách kỳ lạ: những cơ hội hoàn toàn khác biệt dành cho phụ nữ ở các nước đang phát triển ngày nay, và đặc biệt là vai trò khác nhau của phụ nữ trong giới tinh hoa của các nhà phát triển ban đầu và sau này.

Cuốn sách này định nghĩa giới thượng lưu là ' một nhóm riêng biệt trong một xã hội được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức của xã hội' (phần in nghiêng là của tôi). Trong suốt lịch sử, đã có ít nhiều phụ nữ ngang với nam giới là thành viên ưu tú theo nghĩa được hưởng địa vị đặc quyền, bao gồm cả sự giàu có hơn. Họ đã được hưởng địa vị này một cách áp đảo nhờ vào sự ra đời và hôn nhân. Tuy nhiên, chỉ một số ít phụ nữ là thành viên đầy đủ của tầng lớp ưu tú về mặt thực thi quyền lực và kiểm soát trực tiếp việc phân bổ nguồn lực và tổ chức xã hội. Điều đó đang thay đổi trên toàn thế giới, và trong quá trình phát triển đương đại, vị trí của phụ nữ rất khác so với trước đây trong quá trình phát triển.

Các phác thảo rộng rãi về sự phát triển trong quá khứ và hiện tại đã được diễn tập kỹ lưỡng. Lần đầu tiên, một sự tăng trưởng dần dần trong thương mại, và một sự thay đổi toàn diện từ nền nông nghiệp tự cung tự cấp sang nền nông nghiệp được thị trường hóa trước cuộc Cách mạng Công nghiệp và

tăng trưởng sản lượng khổng lồ và quá trình chuyển đổi nhân khẩu học mà nó tạo ra. Khi Anh trở thành quốc gia công nghiệp hóa đầu tiên, nước này không tiếp cận được với các thị trường toàn cầu rộng lớn ngày nay; và trong khi việc khai thác năng lượng dựa trên carbon làm giảm nhanh chóng chi phí vận chuyển hàng hóa, những chi phí này vẫn còn rất cao tính theo sức mua theo tiêu chuẩn của năm 2010. Đức, Pháp và Hoa Kỳ đã công nghiệp hóa muộn hơn một chút so với Vương quốc Anh, nhưng không tham gia vào bất cứ thứ gì như kiểu ' đuổi kịp ' công nghệ và năng suất , đặc trưng cho những thành công phát triển ngày nay.

Sự khác biệt rất rõ ràng đối với dòng ý tưởng và giá trị. Giới trí thức và các nhà khoa học vào giữa thế kỷ 19 đã tiếp xúc với nhau - thực tế là Adam Smith đã tiếp xúc với những người Pháp và Đức cùng thời với ông ở thế kỷ 18 (Rothschild 2001) - nhưng phần lớn là trong một nhóm nhỏ các nước phương Tây. Các ý tưởng kinh tế và chính trị chắc chắn đã lan rộng, thông qua các mạng này, và mang lại cho chúng ta một thế kỷ của chủ nghĩa cộng sản. Nhưng không có gì tiếp cận một ngôn ngữ thế giới. Việc đi lại rất tốn kém, ngay cả với sự ra đời của đường sắt. Rất ít sách được dịch. Các thành viên của giới tinh hoa quốc gia tương lai đã theo học các trường đại học ở nước họ. Không có Hollywood hay Bollywood, và rõ ràng là không có internet.

Ngày nay, theo nhiều cách, chúng ta có một cái gì đó rất gần với một ' ngôi làng toàn cầu ' (McLuhan 1962). Chỉ 250 năm trước, một số ít người giàu ở Anh — và chỉ những người giàu — đã áp dụng ' Grand Tour ' như một cách giáo dục con trai của họ — và chỉ con trai của họ. Ngày nay, những nông dân nhỏ và những người lao động có thu nhập thấp, và những quốc gia còn nghèo, và phần lớn còn lại của nền nông nghiệp tự cung tự cấp, không chỉ được tiếp cận với TV và phim ảnh mà còn cả điện thoại di động. Hàng trăm triệu người, ở các quốc gia có thu nhập bình quân đầu người thấp hơn nhiều so với Hoa Kỳ hoặc Tây Âu vào năm 1910, có quyền truy cập internet cá nhân. Và giới tinh hoa trên thế giới ngày càng giáo dục con cái của họ, cả nam và nữ, vì sự tồn tại toàn cầu, tại các trường quốc tế và các trường đại học ' hàng đầu ' , được xác định từ các bảng xếp hạng các hồ sơ chuyên nghiệp cao (Wolf 2002).

Chương này nói về một khía cạnh quan trọng và ít được chú ý đến một cách đáng ngạc nhiên của sự phát triển kinh tế trong thế giới khác biệt của thế kỷ 21 này . Lần đầu tiên , vào thế kỷ 19 ở Châu Âu và Châu Mỹ, phụ nữ đóng rất ít vai trò trực tiếp trong các cấp chính trị và kinh doanh cấp cao. Nếu chúng hoàn toàn có thể nhìn thấy thì đó là phần phụ của một người đàn ông quyền lực hoặc do các vị trí cha truyền con nối. Theo nghĩa đó, cũng như bất kỳ sự phát triển nào khác, sự phát triển hiện đại hoàn toàn khác biệt.

Ngày nay, phụ nữ ở các nước đang phát triển tham gia và chiếm giữ các vị trí ưu tú một cách trực tiếp và độc lập với số lượng lớn. Đây là một sự khác biệt sâu sắc; và đó là điều mà tôi cho rằng chỉ có thể được giải thích bằng sự truyền bá quốc tế các ý tưởng và giá trị thông qua viễn thông hiện đại và giải trí , bằng các mô hình giáo dục và viện trợ hiện đại, và bằng những kinh nghiệm quốc tế ngày càng tăng của giới tinh hoa của hầu hết mọi quốc gia , và của con cái họ. Tuy nhiên, trong khi giới tinh hoa ở các nước đang phát triển đặc biệt cởi mở với các giá trị và ảnh hưởng quốc tế , sẽ là sai lầm nếu coi họ hoàn toàn khác biệt với xã hội của họ. Như đã nhấn mạnh xuyên suốt tập sách này, giới tinh hoa chịu ảnh hưởng và chịu ảnh hưởng bởi các chuẩn mực xã hội; và việc thay đổi thái độ đối với phụ nữ vượt ra ngoài giới thượng lưu, được định nghĩa hẹp , đáng chú ý nhất là đối với tầng lớp trung lưu đang phát triển.

2 Phụ nữ vô hình?

Một lý do khiến sự khác biệt đáng kể này ít được chú ý đến là cách mà các vụ việc của phụ nữ được đưa tin. Ở các nước phát triển, điều này áp đảo đối với cốc đầy một nửa, trần nhà bằng kính và những thứ tương tự (ví dụ, xem Hewlett 2007). Những làm cho tiêu đề tốt. Ví dụ, Grant Thornton International xuất bản Báo cáo Kinh doanh Quốc tế hàng năm bao gồm một trong số ít các cuộc khảo sát quốc tế hàng năm về những phụ nữ ' hàng đầu ' trong kinh doanh - mặc dù trong một phần cụ thể của nó (cụ thể là các công ty tư nhân hàng đầu). Năm 2009, họ báo cáo rằng từ năm 2004 đến 2008, ' chỉ có một sự cải thiện nhỏ ' về tỷ lệ phụ nữ nắm giữ các vị trí quản lý cấp cao trong các doanh nghiệp này trên toàn thế giới. 2 ' Cải thiện cận biên ' này là từ 19% đến 24% — mà người ta cũng có thể mô tả là mức tăng hơn 25% trong khoảng thời gian bốn năm. Vì vậy, nó phụ thuộc vào quan điểm của bạn!

Trong khi đó, tài liệu về các nước đang phát triển chủ yếu tập trung vào kinh nghiệm của phụ nữ nghèo. Nó quan tâm đến mức độ tiếp cận giáo dục bình đẳng giữa trẻ em trai và trẻ em gái, và giải quyết những khác biệt về giới trong khả năng đọc viết. ' Giáo dục phụ nữ ' được coi là một trong những chiến lược tốt nhất — gần như là một sự đảm bảo chắc chắn — cho sự phát triển, và được các cơ quan viện trợ và các nhà vận động ủng hộ (ví dụ, xem Kristof và WuDunn 2009). Người ta cho rằng những phụ nữ có học thức sẽ kiểm soát khả năng sinh sản của họ, giáo dục con cái của họ tốt hơn và áp dụng các thực hành chăm sóc sức khỏe tốt hơn.

Văn bản phụ ở đây là các cơ hội vẫn còn bất bình đẳng sâu sắc và phụ nữ thường là một nhóm bị khuất phục. Ví dụ, Kristof và WuDunn (2009) tập trung vào những câu chuyện phi thường và truyền cảm hứng, chẳng hạn như ' nô lệ nhà thổ ' trở thành một nữ doanh nhân. Và quả thực, đối với toàn bộ dân số, cơ hội rất không đồng đều ở nhiều nơi trên thế giới. Cuối cùng, vẫn còn những quốc gia và khu vực (chẳng hạn như những quốc gia do các nhóm Hồi giáo cực đoan thống trị, bao gồm cả Taliban) phủ nhận tính hợp pháp của bất kỳ nền giáo dục chính thức hoặc vai trò thị trường lao động chính thức nào đối với phụ nữ.

Web.taisachnhanh.cloud

Tuy nhiên, cách tiếp cận này cũng có xu hướng để lại ấn tượng rằng chỉ có một số ít phụ nữ được giáo dục ở các nước đang phát triển và tất cả phụ nữ của họ đều bị áp bức, điều này hoàn toàn không đúng sự thật. Trên thực tế, ngoài một số quốc gia rất hạn chế, thế giới đã chấp nhận ý tưởng rằng nam giới và nữ giới nên có cơ hội bình đẳng trong giáo dục và nơi làm việc. Bản thân điều này là một chức năng của sự lan truyền nhanh chóng các ý tưởng, giá trị và giả định trên toàn cầu đương đại. Tất nhiên không phải tất cả các quốc gia đều giống nhau, nhưng hầu hết trong số họ đăng ký một số lượng lớn các giá trị chung. Ngay cả khi cam kết về quyền bình đẳng của phụ nữ chỉ là lời nói suông, thì điều này không ngăn được nó có tác động cụ thể, thực chất đối với các quy tắc pháp lý, khả năng tiếp cận giáo dục và hành vi xã hội và kinh tế. Có hàng triệu phụ nữ chuyên nghiệp và kinh doanh rất thành công ở các nước đang phát triển ngày nay , và thành phần giới tính của giới tinh hoa của họ đã được thay đổi. Tuy nhiên, những người phụ nữ rất thành công này lại vô hình, bị các nghiên cứu về phụ nữ cũng như các tài liệu về phát triển phớt lờ .

Chương này mô tả các khía cạnh chính của hiện tượng này, nhằm chứng minh sự phát triển ' sớm ' và ' muộn ' khác nhau như thế nào về sự tham gia của giới tinh hoa nữ. Nó làm nổi bật kinh doanh, giáo dục và chính trị; và đưa ra một số lời giải thích tạm thời. Những khác biệt nổi bật này chắc chắn sẽ có những tác động đối với quá trình phát triển diễn ra như thế nào. Tôi không biết có ai đã vạch trần vấn đề này một cách có hệ thống hay không, nhưng tôi có suy đoán một chút về những tác động có thể là gì đối với sự khác biệt liên tục giữa các quốc gia ' cũ ' đã phát triển và ' mới ' đang phát triển, và cụ thể hơn là đối với giới tinh hoa tương lai của họ.

3 Các nước phát triển đầu tiên

Hai trăm năm trước, vào năm 1810, nước Anh đại lục đang trên bờ vực Cách mạng Công nghiệp — và là quốc gia đầu tiên làm như vậy. Nó đã xua đuổi nạn đói từ rất lâu trước đó; lần cuối cùng là vào những năm 1620, mặc dù các nước châu Âu khác đã trải qua chúng lâu hơn rất nhiều. ⁴⁸Nó đã bỏ lại nền nông nghiệp tự cung tự cấp: từ giữa thế kỷ 17 trở đi, cả nước đã hội nhập hoàn toàn vào nền kinh tế thị trường (Floud và Johnson 2004). Những ý tưởng của Adam Smith, dù bị nhiều người coi là cấp tiến nguy hiểm, ngày càng trở nên phổ biến. Thương mại tự do, cạnh tranh và nhượng quyền thương mại mở rộng là những nguyên lý cơ bản của chủ nghĩa tự do đầu thế kỷ 19 (Rothschild 2001).

Tuy nhiên, mặc dù nền kinh tế đang được chuyển đổi bởi các doanh nhân, chủ doanh nghiệp, nhà đầu tư và nhà phát minh, hầu như không một ai trong số họ là phụ nữ. Victoria sẽ là vị vua ' quyết định ' của thế kỷ sắp tới, nhưng vị trí của bà hoàn toàn là do cha truyền con nối . Nữ công tước xứ Devonshire có thể đã gây chú ý và thống trị các mục tin đồn vì đánh đổi những nụ hôn để lấy phiếu bầu ủng hộ ứng cử viên ưa thích của mình, nhưng phụ nữ Anh ít được trao quyền chính trị hơn so với nhiều thế kỷ trước, bị cấm bỏ phiếu theo giới tính của họ ngay cả khi họ là chủ sở hữu tài sản và người nộp thuế. Mối quan tâm chính của tất cả phụ nữ, thuộc mọi tầng lớp xã hội, giống nhau hơn nhiều so với ngày nay và hoàn toàn là trong nước. Bản thân Smith coi điều này là đương nhiên. Anh ấy hầu như không đề cập đến phụ nữ trong Của cải của các quốc gia , và khi anh ấy nhắc đến điều đó, anh ấy đã nhận xét một cách đầy ngưỡng mộ rằng việc giáo dục phụ nữ, hoàn toàn do cha mẹ hoặc người giám hộ của họ quyết định, tất cả ' rõ ràng đều hướng đến một mục đích hữu ích nào đó; hoặc để cải thiện sức hấp dẫn tự nhiên của con người họ, hoặc để hình thành tâm trí họ dè dặt, khiêm tốn, khiết tịnh và tiết kiệm; để khiến cả hai có khả năng trở thành tình nhân của một gia đình và cư xử đúng mực khi họ đã trở thành như vậy ' (Smith 1776: Quyển 5, chương 1, Phần 3).

Smith đã hoàn toàn thực tế. Đây là tất cả những gì mà cuộc sống của những người phụ nữ ưu tú có học thức đã mang lại. Điều này không có nghĩa là những người phụ nữ như vậy - có nghĩa là con gái, vợ và mẹ của những người đàn ông ưu tú - nhàn rỗi. Trong The Gentleman 's Daughter , nghiên cứu tuyệt vời của cô ấy về cuộc sống của phụ nữ thế kỷ 18 , Amanda Vickery đã trích dẫn một trong những chủ đề nữ tính của cô ấy, viết rằng " thời gian của tôi luôn được sử dụng và nếu tôi cầm bút, tôi luôn gặp phải sự gián đoạn nào đó " . . Đây hẳn là sự thật theo nghĩa đen, chắc chắn một khi việc sinh nở bắt đầu. Những người phụ nữ này chịu trách nhiệm điều hành các công việc nội trợ khá lớn ; có nhiệm vụ điều dưỡng đòi hỏi khắt khe và định kỳ; và cũng chịu trách nhiệm chính trong việc nuôi dưỡng và giáo dục con cái của họ, bao gồm cả việc dạy chúng đọc và viết (Vickery 1998).

Phụ nữ luôn làm việc và không chỉ chăm sóc gia đình và gia đình. Phụ nữ ưu tú không thể làm việc vì tiền; phụ nữ không ưu tú có thể và đã làm. Đối với những phụ nữ chưa kết hôn không thuộc tầng lớp trung lưu giàu có , công việc toàn thời gian cho đến khi kết hôn là điều cần thiết, gần như là một tiêu chuẩn giống như đối với nam giới.

Từ giữa thế kỷ 19 trở đi, chúng ta biết phụ nữ ở các nước công nghiệp hóa đã làm gì. Ví dụ, Điều tra dân số Vương quốc Anh năm 1851 đã thống kê hàng nghìn nữ thợ đóng sách, nhà sản xuất vải lụa, nhà sản xuất bông nhân tạo và nhà sản xuất đồ đất nung, 50.000 nữ đầu bếp và 675.000 nữ nội trợ nói chung. Nhưng vào đêm trước của Triển lãm lớn, nơi thể hiện sức mạnh công nghiệp của Anh với thế giới, và trong một xã hội đô thị hóa cao , một Đế chế thế giới và giàu nhất tính theo đầu người ở châu Âu, những phụ nữ thuộc tầng lớp trung lưu được trả lương duy nhất là 42.000 giáo viên được liệt kê. Bốn mươi năm sau, trong cuộc điều tra dân số năm 1891, vẫn chỉ có 101 nữ bác sĩ, mặc dù có gần 2 triệu nữ công nhân và 1,7 triệu nữ giúp việc gia đình.

Vào đầu thế kỷ 20, một tỷ lệ lớn của cải do phụ nữ nắm giữ, nhưng đây là do thừa kế, vì có một số lượng lớn các góa phụ và con gái giàu có. Nữ nghị sĩ đầu tiên đảm nhận ghế của mình trong Quốc hội Anh chỉ làm như vậy vào năm 1919; cô ấy là Nancy Astor, một bà chủ xã hội và là người kích động cải cách xã hội. Bà được bầu vào Quốc hội chỉ ba năm sau khi người phụ nữ đầu tiên được bầu vào Hạ viện Hoa Kỳ. Barbara Wootton, một trong những phụ nữ Anh nổi tiếng nhất trong thế hệ của bà — và góa bụa, giống như rất nhiều người khác, khi còn là một cô dâu trẻ trong Thế chiến I — trở thành quan tòa vào năm 1925, ở tuổi 28, hai năm trước khi bà được phép bầu cử. ! (Cho đến năm 1929, phụ nữ phải ít nhất 30 tuổi mới được bỏ phiếu ở Anh.)

Điều gì đúng với chính trị thì cũng đúng với nghề nghiệp, và kinh doanh thậm chí còn khó thâm nhập hơn. Bảng 6.1 (đối với Vương quốc Anh) và Bảng 6.2 (đối với Hoa Kỳ) tóm tắt tốc độ rất chậm mà phụ nữ thâm nhập vào giới tinh hoa chuyên nghiệp và kinh doanh theo nghĩa đảm nhận các vị trí được trả lương hoặc lãnh đạo các công ty và hoạt động của riêng họ, trái ngược với việc kết hôn với giới tinh hoa đàn ông. Hình 6.1 sử dụng trường hợp (điển hình) của Vương quốc Anh để minh họa sự thâm nhập của phụ nữ vào các trường đại học: nhanh hơn so với đời sống kinh tế, nhưng vẫn tụt hậu so với nam giới trong thời kỳ thu nhập bình quân đầu người rất cao và công nghiệp hóa tiên tiến.

Điểm mấu chốt cho lập luận của tôi ở đây không phải là phụ nữ không bình đẳng; rõ ràng là không, như tất cả chúng ta đều biết. Điều đáng chú ý là mức độ bất bình đẳng, xét theo trình độ phát triển kinh tế. Các biểu đồ bao gồm những năm mà thu nhập bình quân đầu người ở các nước này đã cao hơn đáng kể so với các nước lớn đang phát triển hiện nay như Trung Quốc, Ấn Độ và

Bảng 6.1. Sự tham gia của phụ nữ vào lực lượng lao động, Vương quốc Anh, 1891

Tỷ lệ phần trăm của tất cả phụ nữ:

Tỷ lệ phần trăm trong tổng số lao động là nữ:

Trong lực lượng lao động*

35

Tất cả các ngành nghề được phân loại là

' chuyên nghiệp '

49

Trong các nghề được phân loại là ' chuyên nghiệp '

3

' chuyên nghiệp ' không bao gồm điều dưỡng

43

Tỷ lệ nữ có việc làm

' chuyên nghiệp ' không bao gồm điều dưỡng và giảng dạy

17

Trong những nghề ' chuyên nghiệp '

số 8

Kỹ sư

0

Trong các ngành nghề ' chuyên nghiệp ' , không bao gồm giảng dạy và điều dưỡng

1

luật sư

Nghề ' thương mại '

0,003

3

Lưu ý: Trong Điều tra dân số Vương quốc Anh năm 2001, nam giới chiếm 66% trong số các nhà quản lý và quan chức cấp cao; và 59 phần trăm của nghề nghiệp chuyên nghiệp. Phụ nữ đông hơn nam giới rất nhiều trong số ' các chuyên gia giảng dạy và nghiên cứu ' ; họ cũng chiếm 14% số chuyên gia khoa học và công nghệ. Có 106.000 chuyên gia khoa học nữ và 856.000 nhà quản lý doanh nghiệp như vậy: những người quản lý doanh nghiệp chiếm 8% tổng số việc làm của phụ nữ và 14% nam giới.

* Con số này cao hơn so với Hoa Kỳ nơi tỷ lệ phụ nữ từ 10 tuổi trở lên có việc làm hiệu quả chỉ là 14,7% vào năm 1880 và 23,4% vào năm 1910. Điều này gần như chắc chắn phản ánh vai trò lớn hơn của nông nghiệp, cụ thể hơn là của gia đình trang trại, trong nền kinh tế Hoa Kỳ vào cuối năm 1910. Ba mươi sáu phần trăm nam giới có việc làm và 22 phần trăm phụ nữ làm việc trong nông nghiệp.

Nguồn: Điều tra dân số Vương quốc Anh, 1891.

Dân số từ 10 tuổi trở lên

Tổng cộng

Nam giới

Nữ giới

Lao động nữ trong nhóm này tính theo % dân số nữ

71.580.270

37.027.558

34.552.712

Công nghiệp và nghề nghiệp

Tổng cộng

Nam giới

Nữ giới

Nhân viên ngân hàng, môi giới và người cho vay tiền

105,804

103,170

2.634

0,000076

Nhân viên ngân hàng và cán bộ ngân hàng

56,059

54,387

1.672

0,000048

Môi giới thương mại và hoa hồng

24.009

23.690

319

0,0000092

Môi giới cho vay và quan chức công ty cho vay

2.111

1.989

122

0,0000035

môi giới chứng khoán

13,729

13,522

207

0,0000059

người cầm đồ

1.232

1.191

41

0,0000012

Môi giới không được chỉ định và quảng bá

8,664

8,391

273

0,0000079

Đại lý bảo hiểm và quan chức

97,964

95,302

2.652

0,000077

đại lý bảo hiểm

88,463

85,926

2.537

0,000073

Cán bộ công ty bảo hiểm

9,501

9,376

125

0,0000036

Chủ sở hữu, quan chức và quản lý

22,862

21,352

1.010

0,000029

Nhân viên văn phòng tuyển dụng

2.260

1.540

720

0,000021

Chủ sở hữu, vv, nhà kho

4.393

4.868

25

0,00000072

Chủ sở hữu, quan chức và người quản lý khác

10,591

10.339

252

0,0000073

Bất động sản (đại lý và quan chức)

125,862

122,935

2,927

0,000084

Giám đốc sản xuất & sut.s

104,201

102,748

1.462

0,000042

Thương nhân bán buôn và đại lý (nhà nhập khẩu và xuất khẩu)

4,905

4,722

183

0,0000053

Thẩm phán, thẩm phán và thẩm phán

6,816

6,816

0

0

luật sư

107,888

107.330

558

0,000016

Trừu tượng, công chứng viên, và thẩm phán của hòa bình

7,445

6.660

785

0,000023

Giáo sư trong các trường cao đẳng và đại học

15,668

12.710

2.958

0,000086

Giáo viên (điền kinh, khiêu vũ, v.v.)

3,931

2.768

1.163

0,000034

Giáo viên (trường học)

595,306

118,442

470,804

1,36

Thợ điện, kỹ sư và điều tra viên

204,875

204,778

97

0,00000028

tuyển sinh đại học

Vương quốc Anh: sinh viên đại học toàn thời gian tại nhà, nam

Tuyển sinh đại học Vương quốc Anh: sinh viên đại học toàn thời gian tại nhà, nữ

Hình 6.1. Mô hình tuyển sinh đại học ở một nước phát triển: sinh viên nam và nữ ở Vương quốc Anh, 1900 - 2000

Lưu ý: Số lượng đăng ký toàn thời gian chủ yếu bao gồm những người trẻ mới rời trường học. Đây là khuôn mẫu chủ yếu dành cho trẻ em từ các gia đình thượng lưu và trung lưu.

Nguồn: Minh họa của tác giả sử dụng dữ liệu từ Bộ Giáo dục Vương quốc Anh (DfE) và Cơ quan Thống kê Giáo dục Đại học Vương quốc Anh (HESA).

Indonesia. Trong nhiều thập kỷ, khi ' Thế giới thứ nhất ' được hưởng mức thu nhập mà phần lớn châu Á và châu Phi chưa đạt được, phụ nữ đóng rất ít vai trò độc lập trên thị trường lao động ngoài vai trò là người hầu, công nhân nhà máy, đầu bếp, và trợ lý cửa hàng. Các trường hợp ngoại lệ chính duy nhất đối với mô hình này là giáo viên và y tá - những công việc được phát triển trực tiếp từ vai trò truyền thống của phụ nữ là chăm sóc trẻ em và người phục vụ phòng bệnh. Phụ nữ nhận được phiếu bầu muộn hơn nhiều so với nam giới; họ hầu như không được đại diện trong đời sống chính trị. Như phần còn lại của chương này cho thấy, tình hình ở các nước đang phát triển ngày nay rõ ràng là khác.

4 Giới thượng lưu nữ ở các nước đang phát triển

Theo quan điểm của chương này, sự khác biệt chính giữa phát triển ' giai đoạn đầu ' và phát triển hiện tại có thể được chứng minh dưới ba tiêu đề - giáo dục, kinh doanh và chính trị.

4.1 Giáo dục

Ở châu Âu và Bắc Mỹ, giai đoạn đầu của quá trình công nghiệp hóa cũng là giai đoạn nhà nước tham gia trực tiếp vào việc cung cấp và chi trả học phí. Điều này xảy ra với tốc độ khác nhau - sớm hơn ở Đức, muộn hơn ở Anh - và một số nhà sử học đã đặt câu hỏi liệu nó có ' cần thiết ' theo nghĩa nào không . ⁴⁹Tuy nhiên, xu hướng chung là đồng nhất, đầu tiên là chuyển dần sang tiểu học bắt buộc và sau đó là trung học bắt buộc. Giáo dục đại học cũng được mở rộng khi các nước phát triển trở nên giàu có hơn - một lần nữa với tốc độ khác nhau, trong đó Hoa Kỳ có tốc độ mở rộng nhanh nhất và sớm nhất (cả về mặt tuyệt đối và liên quan đến GDP bình quân đầu người) và Thụy Sĩ là quốc gia nhỏ nhất. Tại mọi thời điểm, phụ nữ bước vào một giai đoạn giáo dục nhất định chậm hơn nam giới.⁵⁰

Có hai sự khác biệt nổi bật giữa mô hình được mô tả trước đó cho các nhà phát triển ' giai đoạn đầu tiên ' và những gì đang xảy ra ở các nước đang phát triển ngày nay . Đầu tiên là trình độ giáo dục chính thức tổng thể đạt được đối với một mức GDP bình quân đầu người nhất định. Thứ hai là tốc độ mà phụ nữ đạt được mức độ tham gia ngang bằng (hoặc cao hơn). Giáo dục đại học là

Mỹ       Pháp       Hàn Quốc       Thái Lan

Hình 6.2. Việc mở rộng giáo dục đại học ở một số quốc gia được lựa chọn: tỷ lệ học sinh bỏ học tiếp tục học đại học

Nguồn: Dữ liệu từ thống kê của OECD, UNESCO và Bộ Giáo dục Pháp.

quan tâm đặc biệt vì vai trò của nó như là một con đường vào giới thượng lưu. Hình 6.2 minh họa mô hình tham gia vào trường đại học đã phát triển như thế nào giữa các nước công nghiệp hóa ban đầu và một số nước châu Á thành công. Như nó cho thấy, sự tham gia có xu hướng duy trì ở mức khá thấp trong nhiều năm, và sau đó tăng lên đáng kể , theo mô hình ' chữ L ngược ' phổ biến ở mọi nước giàu (xem Wolf 2002 để thảo luận về mô hình này). Việc mở rộng của Hoa Kỳ đến trước ; nhưng các nước châu Âu đã theo sau, nhìn chung ở mức độ giàu có bình quân đầu người cao hơn một chút nhưng không quá lớn so với trường hợp của Hoa Kỳ. Ngược lại, các quốc gia châu Á được chỉ ra có mức độ tham gia cao hơn nhiều đối với một mức thu nhập bình quân đầu người nhất định so với bất kỳ quốc gia giàu ' già ' nào . Điều này cũng đúng đối với các nước đang phát triển ngày nay . Đối với một mức độ giàu có nhất định, tỷ lệ theo học đại học của họ cao hơn nhiều so với trường hợp của các nước công nghiệp hóa đầu tiên.

Thứ hai, và thậm chí còn rõ ràng hơn, là mức độ tham gia của phụ nữ tương đối cao xảy ra ở các nước đang phát triển so với mức độ đặc trưng cho hầu hết các nước phát triển gần đây như những năm 1950 và 1960. Bảng 6.3 minh họa điều này, cho thấy những số liệu gần đây nhất về sự phân chia giới tính của sinh viên giáo dục đại học ở một loạt các nước phát triển ' cũ ' và các nước đang phát triển mới. Chúng hầu như không cao hơn đối với cái trước so với cái sau. Trong các khóa học ' Loại A ' (những gì chúng tôi nghĩ là nghiên cứu đại học truyền thống), tất cả các nước phát triển hiện nay có đa số nữ: một nửa các nước đang phát triển cũng vậy. Trong Loại B hướng nghiệp và ứng dụng nhiều hơn, sự khác biệt lớn về nền kinh tế của các quốc gia và cách tổ chức đào tạo nghề bậc cao của họ tạo ra sự khác biệt lớn giữa hai nhóm (32% nữ ở Phần Lan, 62% ở Bỉ). Nhưng ở đây cũng vậy, điều đáng chú ý là mức độ phân bổ giữa các nhóm nước phát triển và đang phát triển gần nhau như thế nào.

Bảng 6.3. Sự tham gia của nữ giới trong giáo dục đại học, đối với các nước phát triển và đang phát triển được lựa chọn, tỷ lệ nữ sinh viên tốt nghiệp, bằng cấp đầu tiên

Quốc gia (số liệu có sẵn gần đây nhất)

Đại học (loại B)

Đại học (loại A)

Brazil 2004

39

64

Trung Quốc 2005/06

47

44

Indonesia 2004/05

46

48

Jordan 2004/05

63

52

Pêru 2005

58

không có

Thái Lan 2004/05

34

60

Úc 2005

53

59

Bỉ 2004/05

62

54

Phần Lan 2003/04

32

63

Đức 2004/05

61

51

Tây Ban Nha 2004/05

53

60

Mỹ 2004/05

61

57

Nguồn: Dữ liệu từ Chỉ số Giáo dục Thế giới của UNESCO năm 2007.

4.1.1 TÀI KHOẢN NÀO CHO SỰ THAY ĐỔI NÀY?

Những phát triển giáo dục này là điều kiện cần - mặc dù không có nghĩa là điều kiện đủ - để giới tinh hoa nữ thâm nhập vào kinh doanh và chính trị mà tôi sẽ đề cập dưới đây . Vì vậy, đáng để hỏi tại sao chúng lại xảy ra. Về cơ bản chúng có phải là kinh tế không, một phản ứng đối với sự phát triển chậm lại có thể được giải thích theo nhu cầu về kỹ năng?

đang phát triển ngày nay cần một hỗn hợp kỹ năng rất khác so với nước Anh vào năm 1810 hoặc 1840, nếu họ muốn tham gia vào nền kinh tế toàn cầu. Đây là một thế giới của luật thương mại và lưu trữ hồ sơ; và một trong đó ngay cả một nhà xuất khẩu nông sản nhỏ, nằm sâu trong vùng nông thôn, cũng phải liên tục tương tác với các nhà cung cấp và người mua, sử dụng cả thông báo bằng văn bản (đánh máy) và gói thống kê. Tổng quát hơn, vì họ đang chơi trò ' đuổi kịp ' , các nước đang phát triển đang tự định hướng mình theo công nghệ của thế giới phát triển ngày nay , chứ không phải thế giới có trình độ học vấn và kỹ thuật kém hơn nhiều của năm 1900.

Tuy nhiên, thật khó để xem điều này là giải thích cho mức độ tham gia của phụ nữ cao như vậy. Hầu hết các nước đang phát triển đều có nguồn cung dồi dào các kỹ năng, đặc biệt là những kỹ năng được học trong các lớp học - thực tế là các nước phát triển cũng vậy (Wolf 2004). Giống như tất cả các nước châu Âu đều có thể phát triển đầy đủ với rất ít phụ nữ tham gia vào các công việc thuộc tầng lớp trung lưu và chuyên nghiệp, cho đến trước Chiến tranh thế giới thứ hai, về nguyên tắc, các nước đang phát triển ngày nay cũng có thể như vậy . Có rất nhiều kỹ năng và khả năng của nam giới chưa được sử dụng ngoài kia. Thay vào đó, người ta phải xem xét các ý tưởng và giá trị cho một phần hay của lời giải thích. Mức độ tham gia giáo dục cao thường phản ánh các chính sách có chủ ý của chính phủ, dựa trên niềm tin rằng việc mở rộng giáo dục có thể và thực sự tạo ra tăng trưởng trong chính nó, cũng như nhu cầu của thị trường lao động (xem Wolf 2002 để biết phê bình về quan điểm này). Nhưng sự tham gia bình đẳng, hoặc gần như bình đẳng của phụ nữ, đặc biệt là ở các cấp giáo dục cao hơn , phản ánh nhu cầu của một cử tri dân chủ đòi hỏi cơ hội cho con cái họ và sở thích của tầng lớp trung lưu quan trọng về mặt chính trị.

Trong cả chính sách của chính phủ và áp lực và nhu cầu của công dân, tác động của các giá trị và ý tưởng hiện đại là rõ ràng. Các chính phủ không chỉ nói suông về bình đẳng giới mà trong nhiều trường hợp còn thực sự mang lại cơ hội tiếp cận giáo dục bình đẳng cho cả trẻ em gái và trẻ em trai. ⁵¹Điều quan trọng là các gia đình trung lưu và giàu có, ở các nước đang phát triển, đảm bảo rằng con gái của họ được giáo dục cao và chuẩn bị cho sự nghiệp, theo cách mà cả tổ tiên gần đây của họ cũng như những người phương Tây ngày nay đều không nghĩ tới.

Trong bối cảnh này, Hình 6.3 rất sáng tỏ. Một đặc điểm của thế giới ngày nay là sự gia tăng của giáo dục quốc tế, cả trung học và đại học. Có một tầng lớp ưu tú toàn cầu ngày càng theo học cùng một trường đại học

Hình 6.3. Thí sinh nam và nữ cho Tú tài Quốc tế

Nguồn: Phỏng theo International Baccalaureate: The IB Diploma Programme Statistical Bulletin Kỳ thi tháng 5 năm 2008, biểu đồ 9.1.

và các trường sau đại học; và chúng ta cũng có thể lập biểu đồ về sự gia tăng của các trường quốc tế dạy tiếng Anh cho giáo dục trung học, đặc biệt được sử dụng bởi giới tinh hoa ở các nước đang phát triển. Bằng cấp tốt nghiệp ưa thích của họ là Tú tài Quốc tế, và Hình 6.3 cho thấy sự phân chia giới tính đối với các nhóm ứng cử viên gần đây. Một lần nữa, điều đáng chú ý, với giai đoạn phát triển của nhiều quốc gia sở tại của những sinh viên này , là mức độ tham gia của phụ nữ. Những sinh viên này được tài trợ bởi cha mẹ của họ, những người đang trả học phí rất cao cho việc học của con cái họ ; và họ đang trả tiền cho nhiều con gái hơn con trai.

4.2 Việc kinh doanh

hầu hết các ' doanh nhân ' trên thế giới đều là đàn ông. Nhưng không có gì giống như tất cả. Và một lần nữa, đây là lĩnh vực mà quỹ đạo của phụ nữ ở các nước đang phát triển hoàn toàn khác so với quỹ đạo đặc trưng cho làn sóng thứ nhất, hoặc thực tế là thứ hai , của các nước phát triển.

Ở phương Tây, sự tham gia của phụ nữ vào kinh doanh và thương mại quả thực là rất gần đây - nhiều hơn nhiều so với các ngành nghề. Để xem gần đây như thế nào, nó đáng để xem - như tôi đã làm gần đây - tại hồ sơ cựu sinh viên của Đại học Somerville, Oxford. Somerville, một trong những trường cao đẳng dành cho nữ đầu tiên và có tính hàn lâm nhất của Đại học Oxford , cung cấp một mô hình thu nhỏ tốt về sự nghiệp ưu tú của phụ nữ trong thế giới phát triển trong thế kỷ qua và một chút. Ví dụ, vào năm 1888, mười năm sau khi trường được thành lập, chỉ có ba cựu sinh viên được báo cáo là đang làm việc ngoài vai trò là giáo viên tích cực: một người là nhà truyền giáo, một người quản lý trường học và một người là hiệu trưởng trường đại học. Năm 1938, College Register tóm tắt sự nghiệp cho đến nay. Hai mươi lăm trong số ba mươi bốn thành viên của khóa 1896 đang ở đó. Chỉ hơn một phần ba đã kết hôn, thường kết hợp điều này với một số hình thức công việc tình nguyện và phục vụ; hai phần ba còn lại thì không, và trong nhóm thứ hai này, trừ bốn người đều có sự nghiệp trong lĩnh vực giáo dục — ngoại trừ là một nữ tu, một người quản lý bệnh viện, một thủ thư và một người thăm khám sức khỏe.

Vào cuối năm 1920, chúng tôi nhận thấy một lớp (lớn hơn nhiều) trúng tuyển chỉ có hai người, một nhà buôn tác phẩm nghệ thuật và giám đốc của một công ty sáng lập sắt, đã làm những nghề nghiệp ' không cần quan tâm ' . Giảng dạy, ở cấp phổ thông hoặc đại học, cho đến nay vẫn là nghề chiếm đa số đối với thế hệ này, chiếm 80% những người cho biết họ đang làm công việc được trả lương gần đây hoặc hiện tại. Chỉ khi chúng tôi đến lớp 1980 thì mọi thứ mới thay đổi. Ở đây, chỉ 10 phần trăm báo cáo sự nghiệp giảng dạy ở trường. Họ đông hơn các kế toán viên, và là một phần của nhóm mà các nhân viên ngân hàng, chuyên gia tư vấn quản lý và quản lý tiếp thị đều đông hơn cả thủ thư hoặc thậm chí là giảng viên đại học.

Là một tổ chức mang tính học thuật cao, điều này khó có thể tạo ra nhiều doanh nhân mặc dù hiện tại nó đang bắt đầu đào tạo ra những nhà quản lý hàng đầu trong các công ty FTSE 100. Nhưng chúng ta cũng có thể thấy từ các cuộc điều tra dân số quốc gia rằng phụ nữ có thể tham gia quản lý trong các công ty lớn hoặc đứng đầu các công ty nhỏ của họ chậm như thế nào . Không chỉ lợi nhuận của năm 1910 (xem Bảng 6.1 và 6.2) cho thấy có rất ít nữ quản lý và chủ sở hữu doanh nghiệp. Điều tương tự cũng xảy ra - đối với Hoa Kỳ, Vương quốc Anh và các nước châu Âu khác - cho đến tận những năm 1950. Ngược lại điều này với Trung Quốc, nơi thu nhập bình quân đầu người vẫn thấp hơn Mỹ trong một thế kỷ trước đó vào năm 2010 . Đây là một đất nước mà các cô gái từng bị coi thường đến mức con gái đôi khi chỉ được đánh số, không có tên riêng, và nơi nền kinh tế thị trường chỉ được chấp nhận vào năm 1992.

Nhưng Trung Quốc hiện là quê hương của Zhang Yin, với khối tài sản cá nhân trị giá 3,4 tỷ đô la Mỹ, từ một doanh nghiệp tái chế và giấy phế liệu mà bà đã thành lập từ đầu vào cuối những năm 1980. Cô ấy không phải là số ít. Zhang Xin là người đứng đầu chiến lược của công ty phát triển SOHO China rộng lớn mà cô điều hành cùng với chồng của mình . Chen Ningning và Lu Hui thành lập và chủ tịch Pioneer Metal Holdings; Yang Huiyan là một nhà phát triển bất động sản khổng lồ khác. Trong khi đó, PepsiCo chẳng hạn, có CEO toàn cầu, Indra Nooyi, là nữ, sinh ra và giáo dục ở Ấn Độ. Nước Mỹ năm 1910 không có những người phụ nữ như vậy.

Các nhà nữ quyền thời kỳ đầu thường lập luận rằng thật nực cười khi một nền kinh tế lại từ chối sản phẩm của một nửa bộ não có học của nó. Thực tế là rất nhiều công việc gần như không dành cho phụ nữ, ngay cả trong thời kỳ hậu chiến, khi các công việc gia đình ngày càng dễ điều hành, là một dấu hiệu cho thấy các giá trị và thái độ có thể và thực sự loại trừ những gì có vẻ như là tăng lợi nhuận rõ ràng. các chiến lược. Ngày nay, trong khi tất cả các nước lớn đang phát triển mang lại cho phụ nữ nhiều cơ hội hơn trong kinh doanh và thương mại so với các nước phương Tây, sự khác biệt giữa họ một lần nữa nhấn mạnh tầm quan trọng của văn hóa.

Trung Quốc là nước dẫn đầu về mặt này, và như thường lệ, sự so sánh giữa nước này với Ấn Độ cho thấy sự phát triển có thể diễn ra khác nhau như thế nào. Các báo cáo kinh doanh quốc tế của Grant Thornton ước tính rằng, trong số các doanh nghiệp tư nhân lớn ở Trung Quốc, phụ nữ chiếm khoảng 31% các vị trí quản lý cấp cao, một trong những vị trí cao nhất trên thế giới và hơn 80% các doanh nghiệp như vậy có nữ quản lý cấp cao. . Số liệu thống kê của chính phủ Trung Quốc chỉ ra rằng 41% chủ doanh nghiệp khu vực tư nhân là phụ nữ. Mặc dù nhiều trong số này sẽ là các cửa hàng bán lẻ nhỏ, nhưng con số này vẫn cao hơn nhiều so với Ấn Độ. Hơn nữa, như Bảng 6.4 cho thấy, xét về tỷ lệ nữ giới tham gia vào các doanh nghiệp đa quốc gia lớn , Trung Quốc rất giống với các nước phát triển trong khu vực. Điều này không có nghĩa là có bình đẳng giới. Nhưng đây là một quốc gia mà, xin nhắc lại một điểm trước đó, GDP bình quân đầu người vẫn thấp hơn GDP bình quân đầu người của Mỹ vào năm 1910 — thời điểm mà Hoa Kỳ không có ' Danh sách Forbes ' nữ doanh nhân, không có nữ quản lý cấp cao trong các tập đoàn lớn của mình, và không một nữ nhà lập pháp cấp quốc gia duy nhất.

Có thể khẳng định rằng, ở cấp độ ưu tú, sự tương phản là nổi bật nhất. Thái Lan đưa ra một ví dụ khác về điểm này. Trong toàn bộ nền kinh tế, phụ nữ vẫn còn ít được đại diện ở các cấp độ chuyên môn và quản lý; các cơ quan quốc tế không xếp hạng quốc gia cao về bình đẳng giới, và ghi nhận sự tiếp diễn của các chuẩn mực và thái độ văn hóa cản trở sự tiến bộ của phụ nữ (Yukongdi 2009). Tuy nhiên, trong các công ty do gia đình sở hữu và tư nhân - vốn cực kỳ quan trọng trong nền kinh tế Thái Lan - phụ nữ thực sự đã làm rất tốt. Báo cáo Kinh doanh Quốc tế của Grant Thornton, được đề cập trước đó, cho thấy Thái Lan là một trong những quốc gia dẫn đầu thế giới về tỷ lệ đại diện nữ ở cấp cao trong các doanh nghiệp lớn do tư nhân nắm giữ , với 38% các vị trí như vậy do phụ nữ nắm giữ vào năm 2009 .

Bảng 6.4. Tỷ lệ nữ giới trung bình trong lực lượng lao động của mười công ty đa quốc gia lớn nhất đang hoạt động ở Đông Á

Quốc gia

% trong tổng số lao động của công ty

% ở các vị trí cấp cơ sở

% ở các vị trí cấp trung

% ở vị trí cấp cao

(% trên tổng lực lượng lao động quốc gia là nữ)

Trung Quốc

44.3

53,5

28.7

13

45

Ấn Độ

28.1

34.1

16.2

8.2

18

Nhật Bản

41.2

50

20.7

8,9

41

Singapore

40.1

52

34,4

17.3

43

Nguồn: Dữ liệu từ báo cáo về Đa dạng Giới tính ở Châu Á của Community Business, Hong Kong (Web.taisachnhanh.cloud ); và số liệu thống kê của ILO.

□ Nam '000s       ■ Nữ '000s

Hình 6.4. Phân tích giới tính đối với chủ sở hữu và giám đốc đang làm việc, Ấn Độ, riêng khu vực thành thị, 2001

Nguồn: Điều tra dân số Ấn Độ 2001, bảng B-25 (trang web phạm vi công cộng).

Ấn Độ đưa ra một so sánh thú vị về sự khác biệt và tương đồng của nó. Nhìn chung, trong kinh doanh, phụ nữ ít thâm nhập hơn nhiều so với người khổng lồ đồng hương là Trung Quốc, mặc dù họ đã đạt được một số thành công đáng chú ý và có chất lượng cao — kể cả trong các công ty lớn, đa quốc gia, được niêm yết công khai. Hình 6.4 và 6.5 cho thấy phụ nữ Ấn Độ vẫn chiếm một tỷ lệ nhỏ trong các nhà quản lý và chủ sở hữu trong toàn bộ nền kinh tế. Sự khác biệt giữa Ấn Độ và Trung Quốc (giống như giữa Nhật Bản và Singapore - xem Bảng 6.4) phản ánh tầm quan trọng của các giá trị và văn hóa tương tác với sự phát triển kinh tế và cơ cấu kinh doanh. Điều đó nói lên rằng, Ấn Độ cũng chứng minh quan điểm cơ bản rằng các nước đang phát triển ngày nay mang đến cho phụ nữ những cơ hội kinh doanh nghiêm túc mà phụ nữ phương Tây không bao giờ có được trong thế kỷ rưỡi công nghiệp hóa đầu tiên . Rốt cuộc, Ấn Độ là một quốc gia có vùng đất rộng lớn, nông thôn, kém ' tiên tiến ' về mặt tham gia với thị trường hơn bất cứ nơi nào và mọi nơi trên lục địa Anh vào năm 1900, 1800, hoặc thực sự là 1700.

4.3 Chính trị

Cho đến rất gần đây, tất cả phụ nữ tham gia chính trị đều có được vị trí của họ nhờ các mối quan hệ gia đình . Họ là con gái, mẹ, chị gái, vợ. Nhưng ngày càng có nhiều nữ chính trị gia độc lập xuất hiện - và một lần nữa, không chỉ ở phương Tây (Margaret Thatcher, Angela Merkel) mà còn ở các nước đang phát triển. Và trong khi gia đình vẫn còn quan trọng, đặc biệt là ở các nước đang phát triển (thực tế là nó

□ Nam '000s ■ Nữ '000s

Hình 6.5. Phân tích giới tính cho các nhà quản lý bộ phận sản xuất và vận hành, Ấn Độ, riêng khu vực thành thị 2001

Nguồn: Điều tra dân số Ấn Độ 2001 Bảng B-25 (trang web thuộc phạm vi công cộng).

trong kinh doanh), nó không còn là điều kiện tiên quyết để thành công. Ví dụ, Ấn Độ đã chứng kiến sự trỗi dậy của các nữ chính trị gia rất quyền lực mà không có gia đình - Kumari Mayawati, Jayalalitha Jayaram và Mamata Banerjee trong số họ. Chúng không có giá trị tương đương ở châu Âu hoặc Bắc Mỹ thế kỷ 19 hoặc hầu hết thế kỷ 20.

Như với giáo dục, nền kinh tế không phải là một lời giải thích thỏa đáng. Nhưng điều chắc chắn quan trọng là hầu hết các nước đang phát triển trên thế giới ngày nay đều có phổ thông đầu phiếu: hầu hết các nước phát triển, khi họ ở mức thu nhập này, thì không. Điều này không có nghĩa là phụ nữ bỏ phiếu cho các ứng cử viên nữ: không có gì cho thấy, ở bất cứ đâu trong thế giới phát triển hoặc đang phát triển ngày nay , rằng giới tính của ứng cử viên là cực kỳ quan trọng trong cách phụ nữ bỏ phiếu. Nhưng nó chỉ ra rằng hiện nay việc phân biệt đối xử rõ ràng theo giới tính đối với quyền bầu cử và quyền tiếp cận lập pháp của cơ quan là hoàn toàn không thể chấp nhận được và là bất hợp pháp, bên ngoài một số ít quốc gia .

Phụ nữ vẫn là thiểu số — thường là một thiểu số nhỏ — trong số các chính trị gia ở hầu hết các quốc gia trên thế giới. Nhưng một lần nữa, điều đáng chú ý là sự khác biệt giữa thế giới đang phát triển và đang phát triển về tỷ lệ đại diện của phụ nữ ở một giai đoạn nhất định trong quá trình tích lũy của cải. Thật vậy, về chỉ số này - xem Bảng 6.5 - các quốc gia ' dẫn đầu ' thế giới về tỷ lệ nữ giới tham gia chính trị có nhiều khả năng đang phát triển (và thường là người châu Phi) như các nước phương Tây.

Bảng 6.5. Tỷ lệ nữ giới trong vai trò nhà lập pháp ở viện lập pháp đơn lẻ hoặc cấp thấp hơn, tháng 5 năm 2009

1. Rwanda

56.3

13. Na Uy

36.1

2. Thụy Điển

47

14. Bỉ

35.3

3. Nam Phi

43,5

15. Mozambique

34,8

4. Cuba

43.2

16. Niu Di-lân

33,6

5. Ai-xơ-len

42,9

17. Nê-pan

33.2

6. Phần Lan

41,5

18. Đức

32.2

7. Hà Lan

41.3

20. Bêlarut

31,8

8. Argentina

40

21. U-gan-đa

30.7

9. Đan Mạch

38

22. Burundi

30,5

10. Ăng-gô-la

37.3

23. Tan-da-ni-a

30.4

11. Cốt-xta Ri-ca

36,8

24. Guyana

30

12. Tây Ban Nha

36.3

25. Đông Timor

29.2

Lưu ý: Số 19 là Andorra. Trung Quốc là 53, Vương quốc Anh là 60, Pháp là 66, Hoa Kỳ là 72, Ấn Độ là 99, Nhật Bản là 105. Nguồn: Dữ liệu từ Liên minh Nghị viện.

Người Scandinavi có thể dự đoán được vị trí cao trong bảng xếp hạng ' các nhà lập pháp nữ ' : nhưng Rwanda mới là quốc gia đứng đầu, và hơn một nửa trong số 25 quốc gia hàng đầu là các quốc gia đang phát triển.

5 Phụ nữ ưu tú: những lợi thế của cuộc sống ở một nước đang phát triển

Trong cuộc thảo luận cho đến giờ, tôi đã nhấn mạnh cách thức các ý tưởng và giá trị, chiếm ưu thế trong thế giới phát triển ngày nay , cũng đã được các nước đang phát triển ngày nay áp dụng và mang lại cơ hội cho phụ nữ, điều chưa từng có trong thời kỳ đầu của quá trình công nghiệp hóa. Phụ nữ ưu tú ở các nước đang phát triển là những người hưởng lợi lớn nhất từ điều này, và về cách thức mà các giá trị và nhận thức đã lan truyền trên toàn cầu nhanh hơn nhiều so với sự cân bằng của sự giàu có. Họ có lợi khi ở trong nước và một lần nữa, không giống như những người tiền nhiệm của họ, họ có thể tự mình sống cuộc sống rất quốc tế.

Giới tinh hoa của các nước đang phát triển, đặc biệt là các thành viên nữ, về các khía cạnh quan trọng cũng có thời gian dễ dàng hơn so với giới tinh hoa của các nước phát triển. Họ có giúp việc gia đình và không chỉ rẻ mà còn hợp pháp và ' bình thường ' . Một phụ nữ ưu tú ở Hoa Kỳ hoặc Vương quốc Anh đương đại, làm công việc đưa cô ấy vào top 10% thu nhập, có thể dễ dàng nhận thấy rằng toàn bộ tiền lương sau thuế của cô ấy chỉ đủ trang trải chi phí giúp việc gia đình dưới hình thức một bảo mẫu. và một người dọn dẹp bán thời gian. Điều này sẽ không đúng với người Ấn Độ tương đương của cô ấy ngày nay. Và vào thời điểm mà lao động giúp việc gia đình còn rẻ trong thế giới phát triển hiện nay, hầu hết thị trường việc làm chuyên nghiệp đã đóng cửa đối với phụ nữ.

Hiểu được bối cảnh gia đình trong cuộc sống của những người phụ nữ ưu tú cũng rất quan trọng vì tầm quan trọng chung của gia đình. Các mối quan hệ gia đình quan trọng trong tất cả các xã hội, nhưng chúng rất quan trọng trong việc hiểu làm thế nào và tại sao giới thượng lưu nữ lại trở nên nổi bật hơn rất nhiều ở các nước đang phát triển ngày nay so với một thế kỷ trước ở phương Tây. Hình mẫu các nữ lãnh đạo chính trị, kế thừa quyền lực của cha hoặc chồng , đã được nhấn mạnh nhiều và thực sự vẫn còn quan trọng - Indira Gandhi và Sonia ở Ấn Độ, Benazir Bhutto ở Pakistan, Cory Aquino ở Philippines. Nhưng như chúng ta đã thấy trước đó, ngày càng có nhiều nữ chính trị gia không phải là con gái, chị gái, góa phụ . Tuy nhiên, những gì đang xảy ra là một mô hình ' thừa kế gia đình ' tổng quát hơn , bao gồm toàn bộ lĩnh vực kinh doanh, cũng như tràn vào chính trị. Điểm mấu chốt là các gia đình - cha, mẹ - ngày nay không đặc biệt ưu ái con trai hơn con gái. Họ giáo dục chúng như nhau (trong bối cảnh các gia đình nhỏ hơn); lôi kéo cả hai vào công việc kinh doanh; và trong khi một người con rể có thể tích cực tham gia vào công việc kinh doanh mà anh ta đã kết hôn, thì hôm nay, chính cô con gái của ông chủ đã đưa anh ta đến đó. Tôi cho rằng điều này một lần nữa minh họa tầm quan trọng của việc thay đổi các giá trị và thái độ quốc tế trong việc giúp giải thích hành vi, và đặc biệt là sự hình thành giới tinh hoa của phụ nữ.

Bởi vì ở nhiều nước đang phát triển, các cơ hội kinh doanh và chính phủ đan xen với nhau theo một cách rất cởi mở và mang tính cá nhân, điều này có thể tạo ra các ' cặp đôi quyền lực ' và ' gia đình quyền lực ' với những quyền lợi và quyền lực rất sâu rộng. (Nga và Nam Phi đều là những ví dụ nổi bật; trong khi ở Trung Quốc, nhiều đứa con ưu tiên của Bộ Chính trị đã tích lũy được những lợi ích kinh doanh.) Đặc biệt nổi bật trong bối cảnh này là các 'nhà nước-gia đình' ở Trung Á : Kazakhstan, Kyrgyzstan, Uzbekistan, Turkmenistan và Tadjiki stan (Kydyralieva 2009). Tất cả năm năm đều là cộng sản cho đến gần đây; không ai đã thiết lập một nền dân chủ ổn định. Hơn nữa, tất cả đều là người Hồi giáo, và do đó, có thể được dự kiến, một cách tiên nghiệm, đối xử với nam giới và phụ nữ rất khác nhau. ⁵²Nhưng trên thực tế, điều đang xảy ra là trong mọi trường hợp, các tổng thống cầm quyền đã tin tưởng, thăng chức và cai trị thông qua con gái nhiều như con trai của họ. Các quốc gia nơi các gia đình cầm quyền sung công tài sản quốc gia không có gì mới. Nhưng ' nhà nước gia đình ' thực hiện bình đẳng giới theo cách này là điều mới mẻ.

Còn tương lai thì sao? Với sự gia tăng giáo dục của phụ nữ, các cặp vợ chồng trên khắp thế giới ngày càng ' đồng điệu ' về học vấn và nghề nghiệp, đặc biệt là trong giới thượng lưu. Và một kết quả rõ ràng của ' chi phí ' của cuộc sống gia đình ở các nước phát triển là phụ nữ ưu tú có rất ít con và điều tương tự cũng đúng với đàn ông ưu tú. Tất nhiên, tỷ lệ sinh đã giảm ở khắp mọi nơi, trong khi vẫn ở mức cao nhất ở các nước nghèo nhất, và cao hơn, trong các quốc gia, giữa những người nghèo.

Tuy nhiên, ở đây cũng vậy, có sự khác biệt giữa giới tinh hoa của các thế giới phát triển và đang phát triển. Ví dụ, ở Ấn Độ, phụ nữ tốt nghiệp đại học có khả năng kết hôn cao hơn - hơn 95% là như vậy - và cũng có khả năng sinh con cao hơn nhiều so với phụ nữ phương Tây. Trong số những phụ nữ tốt nghiệp Ấn Độ ở độ tuổi từ 35 đến 39 trong cuộc Điều tra dân số vừa qua, chưa đến 10% không có con. Các con số so sánh được cho Hoa Kỳ và Vương quốc Anh là hơn một phần ba. Hơn nữa, ở Ấn Độ, một nửa số nữ cử nhân đã kết hôn có hai con và 1/5 có ba con trở lên - tỷ lệ sinh cao hơn nhiều so với mức phổ biến của phụ nữ có học ở phương Tây. Và đây không phải là một thiểu số nhỏ bé: ngược lại, họ là một phần của thế hệ đã trải qua sự gia tăng gấp đôi số lượng nữ sinh tốt nghiệp từ 733.000 lên 1.493.000 (và tình cờ, con số này còn tăng gấp đôi đối với những người trẻ hơn 10 tuổi).

Ở phương Tây, đã có mối quan tâm đáng kể và ngày càng tăng về tính di động xã hội và sự suy giảm được nhận thức của nó. Sau nhiều thập kỷ, trong đó số lượng tuyệt đối và tỷ lệ các công việc chuyên môn và quản lý tăng đều đặn hàng năm, sự tăng trưởng này đã chậm lại. Điều này có nghĩa là tính dịch chuyển xã hội đi lên ngày càng hàm ý tính dịch chuyển đi xuống tương ứng; và các gia đình ưu tú và ưu tú làm việc để bảo vệ vị trí của con cái họ . Tuy nhiên, ở cấp cao nhất, các cơ hội bị ảnh hưởng bởi sự thất bại của những người đàn ông ưu tú hoặc những phụ nữ ưu tú trong việc tái sản xuất thành một nhóm. Ví dụ, tỷ lệ sinh trung bình của phụ nữ Harvard/Radcliffe và nam giới Harvard/Radcliffe thấp hơn 1,5, do đó, chắc chắn sẽ có khả năng di chuyển vào các cấp bậc cao nhất của xã hội ngay cả khi tất cả con cái của các cặp vợ chồng ưu tú, được giao phối tốt ( Goldin và Katz 2008).

Ở các nước đang phát triển, việc mở rộng nhanh chóng các công việc của tầng lớp trung lưu, trong điều kiện tăng trưởng kinh tế cao, có thể đảm bảo rằng số lượng tuyệt đối các công việc ' được mong muốn ' tăng nhanh mà không đòi hỏi phải di chuyển xuống phía dưới để tạo ra các vị trí tuyển dụng. Nhưng ở những mô hình rất, rất cao hiện nay - giáo dục nữ giới ở các trường ưu tú, thành công trong sự nghiệp, cộng với tỷ lệ sinh cao hơn - khiến người ta hoàn toàn có thể tưởng tượng rằng giới tinh hoa rất khép kín, bao gồm các gia đình chính trị và kinh doanh quyền lực, sẽ có thể tồn tại lâu dài. mình trong một thời gian dài.

Phát triển kiểu mới rất tốt cho cơ hội bình đẳng về giới. Điều đó cũng có nghĩa là một tỷ lệ lớn hơn bộ não của một quốc gia đang tích cực tham gia vào đời sống kinh tế hơn so với trường hợp đầu tiên. Tuy nhiên, người ta có thể dễ dàng tưởng tượng rằng các gia đình ưu tú kiểu mới thậm chí sẽ còn giỏi hơn trong việc bảo vệ đặc quyền cho con cái của họ so với trước đây, và đặc biệt là sử dụng các con đường hợp pháp mới để thành công do giáo dục chính quy mang lại. Do đó, không rõ ràng là việc phụ nữ gia nhập giới tinh hoa sẽ nhất thiết thúc đẩy một quá trình phát triển có nhiều ' cơ hội bình đẳng ' hơn về mặt giai cấp hay thực sự theo bất kỳ cách ' phi giới tính ' nào khác.

Người giới thiệu

Floud, R. và P. Johnson (eds) (2004). Lịch sử kinh tế Cambridge của nước Anh hiện đại, Tập. I. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Goldin, C. và LF Katz (2008). ' Chuyển tiếp: Sự nghiệp và Chu kỳ Cuộc sống Gia đình của Tinh hoa Giáo dục ' . American Economic Review: Papers and Proceedings, 98(2): 363 - 9.

Hewlett, SA (2007). Off-Ramps và On-Ramps: Giữ chân những phụ nữ tài năng trên con đường thành công . Boston, MA: Nhà xuất bản Trường Kinh doanh Harvard.

Kristof, N. và S. WuDunn (2009). Nửa bầu trời: Biến áp bức thành cơ hội cho phụ nữ trên toàn thế giới. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Kydyralieva, S. (2009). Giới tinh hoa của Trung Á và sự phát triển kinh tế . Mimeo. Viện Khoa học Xã hội: Đại học Istanbul.

McLuhan, M. (1962). Thiên hà Gutenberg: Việc tạo ra người đàn ông đánh máy. Toronto: Nhà xuất bản Đại học Toronto.

OECD (2008, 2010). Giáo dục trong nháy mắt. Pari: OECD.

Rothschild, E. (2001). Tình cảm kinh tế: Adam Smith, Condorcet và sự khai sáng . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Smith, A. (1776). Của cải của các quốc gia . Có tại : Web.taisachnhanh.cloud/files/3300/ 3300-h/3300-h.htm

UNESCO (2007). Chỉ số Giáo dục Thế giới . Pari: UNESCO.

Vickery, A. (1998). Con Gái Của Quý Ông . New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Thời tiết, J. (2010). Lịch sử bí mật của các nữ hoàng Mông Cổ . New York: Nhà xuất bản Crown.

Tây, EG (1994). Giáo dục và Nhà nước: Nghiên cứu về Kinh tế Chính trị . Indianapolis: Quỹ Tự do.

Sói, A. (2002). Giáo dục có quan trọng không? Những lầm tưởng về Giáo dục và Tăng trưởng Kinh tế . Harmondsworth: Chim cánh cụt.

—— (2004). ' Giáo dục và Hoạt động Kinh tế: Các Lý thuyết Đơn giản và Hệ quả Chính sách của Chúng ' . Tạp chí Oxford về chính sách kinh tế , 20(2): 315 - 33.

Yukongdi, V. (2009). ' Bộ mặt đang thay đổi của các nhà quản lý nữ ở Thái Lan ' . Trong C. Rowkey, và V. Yukongdi (eds), Bộ mặt đang thay đổi của các nhà quản lý nữ ở châu Á. Abingdon: Taylor & Francis.

Ánh sáng mới cho giới tinh hoa nông thôn Trung Quốc

Bjorn Anders Gustafsson và Sai Đinh

1 Giới thiệu ¹

Chương này phân tích giới tinh hoa chính trị (cán bộ), giới tinh hoa kinh tế (doanh nhân), các hộ gia đình ưu tú hỗn hợp và các hộ gia đình phi tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc. Chúng tôi tìm cách hiểu các yếu tố quyết định thuộc về từng loại trong số ba loại ưu tú. Chúng giống nhau hay khác nhau? Chúng tôi cũng điều tra sự chênh lệch về thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình cũng như của cải bình quân đầu người của hộ gia đình giữa các hộ gia đình ưu tú khác nhau và các hộ gia đình không ưu tú. Là giới tinh hoa ở một vị trí đặc quyền kinh tế? Nếu có, thì những tác động đối với thu nhập hộ gia đình ở nông thôn Trung Quốc nói chung là gì và liệu việc gia nhập giới thượng lưu có được đền đáp hay không? Thu nhập hộ khẩu cán bộ có giảm? Ở mức độ nào chúng ta có thể tìm thấy sự hỗ trợ cho ba dự đoán sau xuất phát từ lý thuyết chuyển đổi thị trường (MTT): (1) lợi tức của vốn chính trị về thu nhập và của cải giảm trong quá trình chuyển đổi; (2) lợi nhuận của vốn con người về thu nhập và sự gia tăng của cải trong quá trình chuyển đổi; (3) tinh thần kinh doanh làm tăng thu nhập và của cải trong quá trình chuyển đổi. Đối với nghiên cứu, chúng tôi sử dụng các mẫu cho năm 1995 và 2002 bao gồm phần lớn vùng nông thôn Trung Quốc.

Nghiên cứu của chúng tôi tiếp tục trong tài liệu điều tra giới tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc được khảo sát trong phần tiếp theo bằng cách xác định ba loại giới tinh hoa nông thôn. Chúng tôi ước tính các chức năng thu nhập mặt cắt ngang như những người khác có trước chúng tôi.⁵³ ⁵⁴Chúng tôi nhắm tới

thêm vào tài liệu hiện có về giới tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc theo nhiều cách. Thứ nhất, giai đoạn gần đây được đề cập nhiều hơn so với các nghiên cứu trước đây khi chúng tôi phân tích dữ liệu thu thập được từ Dự án thu nhập hộ gia đình Trung Quốc (CHIP) của khoảng 8.000 hộ gia đình trên khắp Trung Quốc trong năm 2002. Như chúng tôi sẽ chỉ ra, nghiên cứu giai đoạn gần đây hơn có những hệ quả quan trọng đối với kết quả. Một hiện tượng tương đối mới chưa được đề cập nhiều trong các tài liệu xã hội học về giới tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc là sự phát triển gần đây của chính quyền địa phương ở các quận khá giả.

Thứ hai, chúng tôi đóng góp cho tài liệu bằng cách sử dụng dữ liệu tương tự từ cùng một dự án được thu thập cho năm 1995. Trong khi các nghiên cứu trước đây dựa trên các mặt cắt đơn lẻ, việc sử dụng các mặt cắt lặp lại giúp chúng tôi có vị trí tốt hơn để nghiên cứu các thay đổi theo thời gian. Các nghiên cứu trước đây đã phân tích kết quả thu được từ việc trở thành một hộ gia đình ưu tú trong khuôn khổ hồi quy. Chúng tôi tiến xa hơn bằng cách tính toán các chỉ số bất bình đẳng thu nhập, giúp có thể báo cáo mức độ lớn của tổng bất bình đẳng thu nhập ở vùng nông thôn Trung Quốc là do sự khác biệt về thu nhập trung bình giữa giới tinh hoa và không thuộc giới tinh hoa - đóng góp thứ ba . Giống như các nghiên cứu trước đây về tình hình kinh tế của giới thượng lưu ở nông thôn Trung Quốc, chúng tôi phân tích thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình dưới dạng biến mục tiêu. Tuy nhiên, chúng tôi mở rộng quan điểm bằng cách nghiên cứu tài sản hộ gia đình bình quân đầu người, tức là phần bổ sung thứ tư cho tài liệu.

Các kết quả chính như sau. Mặc dù kinh nghiệm làm việc trước đây trong các doanh nghiệp làm tăng khả năng trở thành một cán bộ cũng như một hộ gia đình doanh nhân, con đường dẫn đến ba nhóm ưu tú ở nông thôn Trung Quốc là khác nhau. Giáo dục và kinh nghiệm quân sự là những yếu tố dự đoán mạnh mẽ để trở thành một gia đình cán bộ. Xác suất trở thành hộ kinh doanh có liên quan rất nhiều đến vị trí của hộ gia đình cũng như tuổi của chủ hộ, cho thấy cơ hội tham gia kinh doanh đã tăng lên theo thời gian, nhưng không đồng đều về không gian. Thanh niên ở các quận giàu có hơn có nhiều khả năng trở thành doanh nhân.

Trong giai đoạn nghiên cứu ở đây, giới tinh hoa chính trị (cán bộ hoặc lãnh đạo thôn), giới tinh hoa kinh tế (doanh nhân) và đặc biệt là các hộ gia đình ưu tú lai có thu nhập bình quân và tài sản bình quân đầu người cao hơn so với các hộ gia đình khác, và những khoảng cách đó không thay đổi nhiều giữa năm 1995 và 2002. Tuy nhiên, chúng tôi cũng thấy rằng bất bình đẳng thu nhập ở nông thôn Trung Quốc sẽ chỉ giảm nhẹ nếu giới tinh hoa có cùng thu nhập trung bình như các hộ gia đình không thuộc giới tinh hoa, trong khi bất bình đẳng thu nhập trong các nhóm hộ gia đình cán bộ, hộ gia đình doanh nhân, hộ gia đình lai, và các hộ gia đình không ưu tú sẽ không thay đổi. Do đó, chiều không gian quan trọng hơn nhiều đối với bất bình đẳng thu nhập và bất bình đẳng giàu nghèo ở nông thôn Trung Quốc.

dữ liệu, chẳng hạn như tham vọng, khả năng và các mạng lớn hơn kiếm được nhiều tiền hơn và có nhiều khả năng trở thành những hộ gia đình ưu tú hơn.

Một số phát hiện ủng hộ các giả thuyết bắt nguồn từ MTT, sẽ được thảo luận thêm trong phần tiếp theo. Mối quan hệ giữa giáo dục và thu nhập hộ gia đình/sự giàu có của hộ gia đình trở nên mạnh mẽ hơn từ năm 1995 đến năm 2002. Hơn nữa , giữ cho một số đặc điểm không đổi, địa vị ưu tú và địa vị kinh tế có mối quan hệ tích cực. Tuy nhiên, trong khi MTT dự đoán rằng phần thưởng cho việc trở thành một hộ gia đình cán bộ giảm trong quá trình chuyển đổi, chúng tôi nhận thấy phần thưởng cao nhất là ở các quận khá giả của vùng nông thôn Trung Quốc vào năm 2002. Một cơ chế góp phần vào điều này là các cán bộ trong các quận khá giả nhận được mức lương cao hơn nhiều so với các quận tương ứng của họ ở các quận có thu nhập thấp.

Phần còn lại của chương được trình bày như sau. Trong phần tiếp theo, chúng tôi khảo sát tài liệu về giới tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc và sau đó chúng tôi thảo luận về bối cảnh dựa trên tài liệu. Dữ liệu được sử dụng cho nghiên cứu được mô tả trong phần tiếp theo, nơi chúng tôi cũng xác định các loại giới tinh hoa và báo cáo thống kê mô tả . Sau đó, phân tích về tuyển dụng ưu tú được trình bày và sau đó chúng tôi báo cáo về mức độ và sự bất bình đẳng về thu nhập và sự giàu có cho toàn bộ vùng nông thôn Trung Quốc, của các hộ gia đình ưu tú và các hộ gia đình khác trong phần sau đó. Các yếu tố xác định thu nhập và sự giàu có được phân tích trong phần áp chót. Chương này kết thúc với một phần kết luận.

2 Văn học

Vấn đề giới tinh hoa đang phát triển như thế nào ở các quốc gia trong quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường đã thu hút nhiều sự quan tâm của các nhà khoa học xã hội. Tầm quan trọng trung tâm của tài liệu là một bài báo của Victor Nee xuất bản năm 1989 kết hợp việc xây dựng MTT với một minh họa thực nghiệm từ vùng nông thôn Trung Quốc. Theo lý thuyết này, ' ... trong cải cách các nền kinh tế xã hội chủ nghĩa, quá trình chuyển đổi từ phân phối lại sang điều phối thị trường chuyển các nguồn lực quyền lực và đặc quyền để có lợi cho người sản xuất trực tiếp so với người phân phối lại (đó là cán bộ). Sự thay đổi cải thiện các ưu đãi cho các nhà sản xuất trực tiếp , kích thích sự phát triển của thị trường tư nhân và cung cấp cho các doanh nhân một con đường thay thế cho sự dịch chuyển kinh tế xã hội ' , Nee (1989). Lý thuyết có thể được tóm tắt bởi Verhoeven et al. (2005: 202):

Lý thuyết (MTT) này được coi là một lý thuyết chung cho các xã hội đang trong quá trình chuyển đổi và những dự đoán của nó nên được áp dụng cho tất cả các quốc gia đang trải qua quá trình chuyển đổi. Sự ra đời và mở rộng của các thể chế thị trường làm phát sinh nhiều cơ sở quyền lực và đặc quyền và những thay đổi trong cấu trúc của cơ hội và động cơ. Giới tinh hoa chính trị trước đây không còn có quyền kiểm soát tuyệt đối đối với các nguồn lực và đặc quyền. Thị trường lao động được sắp xếp và có những thay đổi trong cấu trúc quyền sở hữu, dẫn đến sự suy giảm quyền lực chính trị trong cuộc cạnh tranh về tài nguyên, với quyền lực trở nên dựa trên thị trường. Vốn con người mang lại nhiều lợi ích thu nhập hơn , trong khi ảnh hưởng của vốn chính trị giảm dần ... Xét về người thắng và người thua, lý thuyết cho rằng các thành viên của giới tinh hoa chính trị trước đây nằm trong số những người thua cuộc trong quá trình chuyển đổi. Họ phải nhường chỗ cho những người sản xuất trực tiếp hàng hóa kinh tế, cũng như cho tầng lớp tinh hoa mới, bao gồm các chuyên gia, nhà quản lý và doanh nhân có học vấn cao , những người có thể được coi là người chiến thắng.

Trong khi MTT nhấn mạnh sự xuất hiện của tầng lớp tinh hoa mới, một số tác giả lại nhấn mạnh đến việc chuyển đổi tầng lớp tinh hoa cũ thành tinh hoa mới (luận điểm chuyển đổi quyền lực, PCT). ⁵⁵Hiện nay, số lượng các nghiên cứu thực nghiệm phân tích thu nhập của giới tinh hoa trong các xã hội đang chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường là rất lớn. Trong một nghiên cứu tổng hợp, Verhoeven et al. (2005) rút ra kết luận từ không ít hơn 90 ấn phẩm. Vì Trung Quốc và Trung Đông Âu đã trải qua các quá trình chuyển đổi khác nhau, nên không có gì ngạc nhiên khi các kết quả được báo cáo trong tài liệu khác nhau giữa đô thị Trung Quốc (được nghiên cứu trong phân tích tổng hợp) và các nước Trung và Đông Âu. Chúng tôi kết luận rằng MTT cần phải được sửa đổi và xây dựng nếu nó được sử dụng như một lý thuyết tổng quát về sự biến đổi, như đã đề xuất trong tài liệu.⁵⁶

của Nee (1989) cũng đã truyền cảm hứng cho một số nghiên cứu sau này về tình hình kinh tế của giới tinh hoa và phi tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc. Phân tích thực nghiệm trong Nee (1989) dựa trên dữ liệu của khoảng 600 hộ gia đình được thu thập vào năm 1984 ở hai quận gần Hạ Môn, miền đông Trung Quốc. Khi xem xét mức thu nhập trước đây và một số đặc điểm hộ gia đình trong phân tích hàm thu nhập, không tìm thấy tác động thống kê nào của biến ' cán bộ ' (xem bảng 3 trong Nee 1989). Tuy nhiên, hệ số của việc trở thành một doanh nhân nông dân là tích cực và có ý nghĩa , còn hệ số của việc trở thành một cán bộ cũng như doanh nhân - ' tinh hoa lai ' - vẫn còn lớn hơn (và cũng có ý nghĩa thống kê ) . Phân tích sâu hơn về thay đổi thu nhập từ cùng một dữ liệu (Nee 1991) dẫn đến kết luận tương tự. Doanh nhân và cựu cán bộ đội ngũ đã có sự phát triển thu nhập tích cực, nhưng điều này không xảy ra với các cán bộ hiện tại.

Trong khi hai nghiên cứu thực nghiệm của Nee chỉ giới hạn ở các hộ gia đình ở một tỉnh, các phân tích sau này về vùng nông thôn Trung Quốc đã sử dụng các bộ dữ liệu lớn hơn thu được từ nhiều tỉnh. Điều này giúp bạn có thể điều tra xem liệu một vị trí ưu tú có được đền đáp như thế nào do các đặc điểm của địa điểm hay không. Vì những sự cố như vậy có thể được thực hiện theo nhiều cách khác nhau, vấn đề này đã thu hút sự chú ý trong tài liệu. ⁵⁷Nhìn chung, các kết quả hỗ trợ MTT - như nó được xây dựng ban đầu - là hỗn hợp. Một nghiên cứu hầu như không ủng hộ MTT là Nee (1996), phân tích những thay đổi về thu nhập từ năm 1983 đến năm 1989 đối với mẫu khoảng 8.000 hộ gia đình nông thôn được thu thập từ hầu hết các tỉnh ở Trung Quốc. Ngược lại với kết quả từ dữ liệu năm 1984, người ta thấy rằng cán bộ đã có một sự phát triển thu nhập tích cực đáng kể . Hơn nữa, nghiên cứu không thể chứng minh rằng giáo dục ảnh hưởng tích cực đến thu nhập hộ gia đình. Parish và Michelson (1996) báo cáo kết quả mâu thuẫn với một mẫu khác cho năm 1988 bao gồm nhiều tỉnh, CHIP.⁵⁸

Walder (2002a) là phần bổ sung cho tài liệu về vị trí kinh tế của giới tinh hoa ở nông thôn Trung Quốc. Trọng tâm của phân tích là thu nhập hộ gia đình được quan sát vào năm 1995 thu được từ khoảng 3.000 hộ gia đình sống ở 100 ngôi làng trên khắp Trung Quốc. Trong một phân tích đa biến, thu nhập hộ gia đình có liên quan đến các đặc điểm của hộ gia đình, các biến thể hiện địa vị ưu tú cũng như các biến cấp làng. Người ta thấy rằng địa vị của cán bộ có tác động tích cực đáng kể và không thay đổi theo đặc điểm của làng. Điều này trái ngược với tác động thu nhập của tình trạng doanh nhân được cho là giảm đi cùng với tầm quan trọng của việc làm được trả lương trong nền kinh tế địa phương. Gần đây hơn, Walder và Zhao (2006), dựa trên cùng một dữ liệu, đã thêm vào phân tích chức năng thu nhập bằng cách, ví dụ, xác định lại và tăng số lượng các loại được nghiên cứu bằng cách xem xét thực tế là một số hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú có họ hàng là cán bộ.⁵⁹

Tổng quan tài liệu cho thấy rằng nghiên cứu thực nghiệm về việc giới tinh hoa đang phát triển như thế nào ở vùng nông thôn Trung Quốc trong quá trình chuyển đổi rất sôi nổi. Một truyền thống về cách xác định ' giới tinh hoa ' đã được thiết lập, và chúng ta sẽ tuân theo nó ở đây. Tổng quan tài liệu cũng chỉ ra sự khác biệt về phương pháp giữa các nghiên cứu có thể góp phần vào sự khác biệt trong kết quả. Một lý do khác cho sự khác biệt trong kết quả là các nghiên cứu bao gồm các năm khác nhau; từ giữa những năm 1980 đến giữa những năm 1990. Điều thứ hai có nghĩa là nghiên cứu của chúng tôi so sánh tình hình năm 1995 và 2002 là gần đây hơn các nghiên cứu trước đó.

3 Bối cảnh⁶⁰

Hầu như tất cả nông dân Trung Quốc đều sống trong các làng xã, đây là hình thức tổ chức nông thôn chủ yếu. Sau khi lên nắm quyền vào năm 1949, chính phủ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa dần dần áp đặt một cơ cấu tổ chức mới lên làng xã . Đặc điểm cơ bản của đơn vị này là đất đai được gộp lại và làm việc chung, xã đóng vai trò là đơn vị kế toán cơ bản, và thu nhập ròng được phân phối cho các hộ gia đình trên cơ sở điểm công việc (Naughton 2007: 234f). Vào cuối những năm 1970, các công xã bị chia tách và thay thế bằng hệ thống trách nhiệm hộ gia đình như một hình thức tổ chức kinh tế; tuy nhiên, các chức năng hành chính và chính trị của làng vẫn còn cho đến ngày nay. Làng hành chính (Xing Zheng Cun), một đơn vị thường bao gồm một số làng tự nhiên và có quy mô từ vài trăm đến hơn một nghìn thành viên, là cấp thấp nhất trong cấu trúc chính trị và hành chính có thứ bậc của nông thôn Trung Quốc. Cấp trên nó là thị trấn (Xiang Zhen).⁶¹

Thuật ngữ ' cán bộ ' được dùng để chỉ các nhà lãnh đạo và quan chức ở các cấp khác nhau trong hệ thống hành chính và chính trị của Trung Quốc. Trong khi cán bộ cấp thị xã trở lên là công chức nhà nước, thường sống ở thành thị và hưởng lương từ ngân sách của đơn vị liên quan thì cán bộ nông thôn lại không như vậy. Cán bộ nông thôn sống trong làng, theo truyền thống tham gia vào các hoạt động nông trại, và gần đây hơn là tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập khác. Một làng thường có nửa tá cán bộ trở lên. Có một người đứng đầu (Cun Zhang), một kế toán (Cun Kuai Ji), và một lãnh đạo hiệp hội phụ nữ ( Cun Fu Nv Zhu Ren) chịu trách nhiệm về kế hoạch hóa gia đình. Một ngôi làng cũng có một chi bộ địa phương của Đảng Cộng sản Trung Quốc (CPC) do Bí thư Đảng ủy (Cun Zhi Shu) làm chủ tịch, chi bộ này cũng có một phó bí thư và các đảng viên chung khác. Tổ chức hành chính thôn và tổ chức đảng có mối liên hệ chặt chẽ với nhau ở cấp thôn vì chúng bao gồm phần lớn những người giống nhau, trong đó Bí thư Đảng ủy là người có quyền lực cao nhất. Thường thì hai tổ chức này gặp nhau và cùng nhau quyết định các công việc của làng.

Số lượng cán bộ trong thôn bị ảnh hưởng bởi quy mô dân số của thôn cũng như khả năng chi trả cho cán bộ của thôn. Đối với các câu hỏi nghiên cứu của chúng tôi, điều quan trọng là phải hiểu rằng các nghĩa vụ cũng như khả năng tài trợ cho các cán bộ khác nhau theo không gian và thời gian. Các làng giàu có thường có thể có nhiều quản lý làng hơn và cũng có nhiều nhiệm vụ hơn để họ thực hiện vì chính quyền địa phương tham gia sâu vào nền kinh tế địa phương. Hơn nữa, chính quyền địa phương khá hơn có thể trả lương cho cán bộ của họ cao hơn. Chúng tôi biết từ nhiều quốc gia khác rằng trong các giai đoạn tăng trưởng kinh tế, khu vực chính quyền địa phương thậm chí còn phát triển nhanh hơn. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi điều gì đó tương tự dường như đã xảy ra ở các quận khá giả của vùng nông thôn Trung Quốc trong giai đoạn nghiên cứu 1995 - 2002.

Cán bộ thôn thực hiện nhiều chức năng đòi hỏi nhiều kỹ năng khác nhau, một số có thể đạt được thông qua giáo dục chính quy. Cán bộ phục vụ nhưng cũng kỷ luật dân làng. Chức năng trước đây bao gồm phổ biến thông tin và làm trung gian hòa giải giữa các dân làng, thực hiện các sáng kiến phát triển và cung cấp hàng hóa công cộng cho làng (ví dụ: trường học và đường giao thông nông thôn). Các sáng kiến phát triển có thể bao gồm quản lý di cư lao động, các dự án phát triển công nghiệp và các dự án khởi nghiệp được tạo điều kiện bởi các quỹ từ cấp hành chính và chính trị cao hơn được phân bổ nếu làng nằm trong khu vực nghèo được chính thức xác định . Hoàn thành nhiệm vụ được dân cho là quan trọng, đề nghị ủng hộ cán bộ được bầu làm quan . Trung Quốc đã thử nghiệm các cuộc bầu cử địa phương trong vài thập kỷ, trong đó dân làng cung cấp thông tin đầu vào trong quá trình đề cử và cũng bỏ phiếu cho cán bộ thôn trong số các ứng cử viên được phê duyệt. Tuy nhiên, các cán bộ cũng phải thực hiện các chính sách được xây dựng và định hình ở nhiều cấp cao hơn trong hệ thống chính trị và hành chính của Trung Quốc. Ví dụ, họ phải thực hiện chính sách kế hoạch hóa gia đình xa dân. Hơn nữa, họ phải thu phí và, trước khi nó được bãi bỏ hoàn toàn vào năm 2006, thuế nông nghiệp. Từ bối cảnh này, không có gì ngạc nhiên khi thị trấn, cấp trên gần nhất, có ảnh hưởng đến việc bổ nhiệm cán bộ thôn ở một mức độ khác nhau. Ảnh hưởng như vậy có thể xảy ra ở các giai đoạn khác nhau của quá trình. Ví dụ, từ các ứng cử viên do dân làng đề xuất, thị trấn có thể loại bỏ những người không được ưa thích vì những lý do nhất định. Vì họ có quyền bổ nhiệm cán bộ nên không nhất thiết lúc nào họ cũng phê chuẩn ứng cử viên có số phiếu bầu cao nhất.⁶²

Trong hệ thống công xã, các cán bộ (cũng như những người dân làng khác) được trả thù lao bằng hệ thống điểm. Khi hệ thống hiện tại đã được áp dụng một thời gian, các cán bộ được hưởng lương để bổ sung cho các hoạt động kiếm thu nhập cá nhân của họ. 11 Hệ thống tiền lương cán bộ bao gồm một thành phần cố định và một thành phần dựa trên kết quả làm việc. Các tiêu chí khác nhau ảnh hưởng đến thành phần dựa trên kết quả hoạt động , trong đó thu thuế/phí từ dân làng cũng như thực hiện đầy đủ các mục tiêu chính sách gia đình là khá quan trọng (xem ví dụ Chen 2007). Trong khi cán bộ nông thôn có thể được mô tả như một nông dân thực hiện các nhiệm vụ hành chính và chính trị như một công việc phụ, người ta nên hiểu rằng công việc phụ đó có thể sinh lợi (Tsai 2007: 55). Vì họ có ảnh hưởng đối với việc phân chia lại đất đai và các hoạt động của các doanh nghiệp thuộc sở hữu của làng và chính trị, nên rõ ràng cán bộ và đảng viên có vị thế kinh tế tốt hơn so với các hộ nông dân trung bình. Ngoài ra, trong nhiều năm - mặc dù hiện tại thì không - trở thành cán bộ thôn thường là bước đầu tiên trong sự nghiệp của một cán bộ chính quyền.⁶³ ⁶⁴Mặc dù khả năng kiếm được thu nhập cao hơn là một động cơ để chấp nhận được bổ nhiệm làm cán bộ, nhưng quan hệ nhân quả cũng có thể diễn ra theo hướng khác. Một số người kiếm được thu nhập cao tích cực tìm kiếm một cuộc hẹn với cán bộ để có được nhiều ảnh hưởng hơn mà đến lượt nó có thể mang lại lợi ích kinh tế hoặc các điều khoản khác trong tương lai.

Kể từ khi thực hiện cải cách, nhiều cơ hội đã xuất hiện cho dân làng để cải thiện tình hình kinh tế của họ. Một giải pháp thay thế dành cho tỷ lệ dân số trưởng thành ngày càng lớn hơn là làm việc hưởng lương hoặc công việc phi nông nghiệp. ⁶⁵Thị trường lao động phát triển chậm ở nông thôn Trung Quốc (Knight và Song 2005; Cai et al. 2008). Ban đầu , nhu cầu về lao động đến từ việc gia tăng xuất khẩu hàng hóa, trong khi sau đó, nhu cầu về lao động ở mức độ lớn hơn do thu nhập của người dân Trung Quốc tăng lên đáng kể. Thu nhập tăng lên, cùng với việc thiết lập thị trường cho các sản phẩm nông nghiệp, đã cho phép phần lớn nông dân Trung Quốc chuyển các hoạt động nông nghiệp của họ từ hoạt động tự cung tự cấp sang đáp ứng nhu cầu từ thị trường cho các sản phẩm nông nghiệp, từ đó kiếm được tiền. Thương mại hóa sản xuất nông nghiệp đã được theo sau bởi một quá trình gần đây hơn là tạo ra thị trường cho đất đai (xem ví dụ Kung 2002).

Từ nền kinh tế kế hoạch hóa, Trung Quốc cải cách đã kế thừa hệ thống đăng ký hộ khẩu (hệ thống hộ khẩu) hạn chế nghiêm trọng việc di cư theo địa lý, đặc biệt là di cư từ nông thôn ra thành thị. Ở Trung Quốc trước cải cách, một cư dân nông thôn không có hộ khẩu hầu như không thể tồn tại ở khu vực thành thị. Tuy nhiên, tình hình đã thay đổi, và di cư từ nông thôn ra thành thị tăng mạnh từ những năm 1990 trở lại đây. ⁶⁶Mặc dù không có con số chính xác về dòng lao động này đến các thành phố, nhưng những con số cao hơn đáng kể so với 100 triệu người thường được viện dẫn. Các luồng di cư thường bao gồm thanh niên, thường là tạm thời và có thể mang lại lợi ích cho các hộ gia đình bằng cách bổ sung thu nhập bằng tiền cho các hộ gia đình.

Vẫn còn một khả năng khác để dân làng kiếm sống ngoài việc canh tác tự cung tự cấp là trở thành doanh nhân tư nhân. Điều này có thể có nghĩa là sản xuất hàng hóa, làm việc trong ngành xây dựng hoặc bán sản phẩm hoặc dịch vụ. Các doanh nhân nông thôn của Trung Quốc , như được định nghĩa ở đây, bao gồm nam giới làm việc trong ngành xây dựng, nam giới lái xe tải do họ sở hữu và nữ giới sản xuất đồ thủ công hoặc bán sản phẩm tiêu dùng. Vào đầu những năm 1980, các hộ kinh doanh cá thể đã được cấp tư cách pháp nhân. Vào thời điểm đó, giới hạn tối đa là tám người được đặt cho số lượng nhân viên mà một doanh nhân có thể thuê, giới hạn này đã được dỡ bỏ kể từ đó. Giờ đây, ngày càng có nhiều người (thường là nam giới) trở thành lao động tự do (Mohapatra et al. 2007). Wu (2006) chỉ ra rằng mô hình tuyển dụng lao động tự do có sự khác biệt giữa thành thị và nông thôn Trung Quốc. Trong khi trình độ học vấn dài và địa vị cán bộ ngăn cản người dân chuyển sang tự kinh doanh ở thành thị Trung Quốc, thì điều ngược lại lại xảy ra ở nông thôn Trung Quốc. Một số cán bộ nông thôn đi kinh doanh vẫn giữ nguyên tư cách cán bộ và ở các hộ cán bộ khác, một thành viên trong hộ đã trở thành doanh nhân ; hai trường hợp này tạo thành các hộ gia đình ưu tú lai.

Một khía cạnh khá quan trọng trong quá trình chuyển đổi của Trung Quốc sang nền kinh tế thị trường là quá trình này đã diễn ra với tốc độ khác nhau ở các vùng khác nhau của đất nước (xem Chan et al. 2008). Phần phía đông của đất nước được mở cửa theo kế hoạch 5 năm lần thứ sáu 1986 - 1990. Phía đông cũng có tốc độ tăng trưởng kinh tế và thay đổi thể chế nhanh nhất. Vào thời điểm đó, chính sách đã cố tình làm tăng sự khác biệt về không gian và thay đổi thể chế, trong khi việc phát động phát triển mười hai đơn vị tỉnh phía tây vào năm 1999 đã đánh dấu một sự thay đổi trong chính sách của chính quyền trung ương. Tuy nhiên, trong khi sự phân chia rộng rãi của Trung Quốc thành các khu vực phía đông, trung tâm và phía tây cho thấy sự khác biệt lớn trong phát triển kinh tế, thì cũng có những khác biệt đáng kể về không gian trong mỗi khu vực, thúc đẩy các nhà phân tích làm việc với các đơn vị không gian ở cấp độ thấp hơn. ⁶⁷Trong chương này, chúng tôi sẽ chuyển xuống cấp huyện trong phân tích thống kê và chỉ ra các ví dụ cho thấy phần thưởng dành cho giới thượng lưu khác nhau ở các vùng nông thôn Trung Quốc.

4 Dữ liệu và xác định giới tinh hoa

Dữ liệu cho nghiên cứu này lấy từ hai cuộc điều tra hộ gia đình nông thôn của Dự án Phân phối Thu nhập Trung Quốc cho các năm tham chiếu 1995 và 2002. Các cuộc điều tra có sự tham gia của một nhóm các nhà nghiên cứu tại Viện Kinh tế, Học viện Khoa học Xã hội Trung Quốc, Bắc Kinh và các học giả từ các nước khác. Dự án được hỗ trợ bởi Nhóm Tổng điều tra Nông thôn tại Cục Thống kê Quốc gia (NBS) đã tiến hành công việc thực địa . ⁶⁸Mẫu của chúng tôi được rút ra từ mẫu lớn được NBS sử dụng trong cuộc khảo sát hộ gia đình hàng năm bao gồm khoảng 67.000 hộ gia đình. Mẫu được chọn theo quy trình nhiều giai đoạn để mang tính đại diện cho cấp tỉnh và mỗi cục thống kê cấp tỉnh chịu trách nhiệm lấy mẫu ở cấp thôn. Ở cấp thôn, một mẫu xác suất điển hình gồm mười hộ gia đình được chọn. Các hộ gia đình ở nông thôn được yêu cầu lưu giữ hồ sơ chi tiết về chi tiêu cũng như cung cấp thông tin về thu nhập của họ. Một số lượng rất lớn các trợ lý điều tra viên tham gia giúp đỡ các hộ gia đình quản lý tài khoản tốt và kiểm tra thông tin.

Đối với dự án nghiên cứu, các mẫu từ mẫu lớn hơn được sử dụng bởi NBS đã được rút ra. Phân tích thu nhập được báo cáo trong chương này đến từ các đơn vị cấp tỉnh được lấy mẫu trong cả hai năm: Bắc Kinh, Hà Bắc, Sơn Tây, Liêu Ninh, Cát Lâm, Giang Tô, Chiết Giang, An Huy, Giang Tây, Sơn Đông, Hà Nam, Hồ Bắc, Hồ Nam, Quảng Đông, Trùng Khánh, Tứ Xuyên, Quý Châu, Vân Nam, Thiểm Tây và Cam Túc. ⁶⁹Điều này khiến chúng tôi có cỡ mẫu gồm 7.998 hộ gia đình cư trú tại 102 quận vào năm 1995 và 8.200 hộ gia đình cư trú tại 120 quận vào năm 2002. Để phân tích các hộ gia đình ưu tú mà chúng tôi dựa trên dữ liệu phong phú hơn năm 2002, chúng tôi thêm dữ liệu từ hai khu vực tự trị của Quảng Tây và Tân Cương không được đưa vào cuộc điều tra năm 1995. Các bảng câu hỏi được thiết kế để xác định tổng thu nhập (có thể dùng được) theo tiêu chuẩn quốc tế, và các hộ gia đình trong mẫu được hỏi về thu nhập bằng hiện vật chẳng hạn. Thu nhập khả dụng khả biến của chúng tôi có được bằng cách cộng các nguồn thu nhập bao gồm tiền thuê nhà được tính từ nhà ở do chủ sở hữu sử dụng. Tương tự, của cải hộ gia đình được định nghĩa là tổng của một số thành phần của cải.⁷⁰

Mặc dù thông tin về thu nhập trong hai cuộc điều tra là tương tự nhau, nhưng cuộc điều tra năm 2002 đặt ra nhiều câu hỏi hơn về hoàn cảnh gia đình và các thành viên trong gia đình. Do đó, chúng tôi tập trung phân tích vị trí ưu tú/không ưu tú của các hộ gia đình vào dữ liệu từ năm 2002. Một khía cạnh thú vị của dữ liệu là quy trình chọn mẫu do NBS sử dụng bao gồm việc hộ gia đình được lấy mẫu được theo dõi trong cuộc khảo sát trong vài năm trước khi bị loại ra khỏi nhóm. . Đây là lý do tại sao chúng ta có thể sử dụng thu nhập của năm trước trong phân tích hàm thu nhập. Chúng tôi sử dụng 6.330 hộ gia đình có thông tin thu nhập cho năm 1993 và 1995 và 7.481 hộ gia đình ở cùng các tỉnh có thông tin thu nhập cho năm 2000 và 2002.⁷¹

Lấy cảm hứng từ các bài viết trước, chúng tôi làm việc với ba loại hộ gia đình ưu tú và loại hộ gia đình không ưu tú còn lại trong phân tích. Một hộ gia đình được xếp vào hộ gia đình cán bộ nếu có ít nhất một thành viên được coi là cán bộ (thôn và cấp trên) và nếu không có thành viên nào được xếp vào diện doanh nhân. Bảy phần trăm hộ gia đình trong mẫu năm 1995 cũng như mẫu năm 2002 được phân loại là hộ gia đình cán bộ, xem Bảng 7.1. ⁷²Hộ doanh nhân là hộ có ít nhất một thành viên là doanh nhân, không có thành viên nào là cán bộ. Trong tất cả các hộ gia đình, 7% là hộ kinh doanh trong cuộc khảo sát năm 1995, và tỷ lệ này đã tăng lên 10% vào năm 2002. ⁷³Chỉ 1% hộ gia đình trong cả hai cuộc khảo sát có cán bộ cũng như thành viên doanh nhân, do đó các hộ gia đình ưu tú lai số 56 trong cuộc khảo sát năm 1995 và 87 trong cuộc khảo sát năm 2002. Số lượng nhỏ các hộ gia đình lai là một thực tế cần được xem xét khi diễn giải các kết quả thống kê. Bảng 7.1 cho thấy thêm rằng các nhóm ưu tú có phần thường xuyên hơn ở khu vực phía đông so với các khu vực khác của Trung Quốc.

Trong Bảng 7.A1 ở phần Phụ lục, chúng tôi trình bày số liệu thống kê mô tả cho các nhóm khác nhau và hai năm nghiên cứu, đồng thời chỉ lưu ý đến sự khác biệt nhỏ về quy mô hộ gia đình trung bình hoặc tuổi của thành viên trưởng thành giữa các nhóm hoặc năm. Trình độ học vấn trung bình của các thành viên hộ gia đình đã tăng lên trong các cuộc khảo sát và chúng tôi lưu ý rằng các nhóm ưu tú có trình độ học vấn cao hơn một chút so với các hộ gia đình không ưu tú. Có một sự thay đổi đáng kể trong công việc ngoài trang trại trong những năm qua. Mặc dù các hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu ít tham gia vào công việc phi nông nghiệp hơn nhiều so với các hộ gia đình thuộc tầng lớp thượng lưu vào năm 1995, nhưng đến năm 2002, họ đã bắt kịp với tầng lớp thượng lưu.

Bảng 7.1. Số loại năm 1995 và 2002

Hộ cán bộ cấp thôn trở lên

% của tất cả các hộ gia đình

hộ kinh doanh

% của tất cả các hộ gia đình

Hộ gia đình ưu tú lai

% của tất cả các hộ gia đình

Hộ gia đình không ưu tú

% của tất cả các hộ gia đình

Tổng số hộ gia đình

%

1995

Tổng Trung Quốc

593

7.4

539

6,7

56

0,7

6.810

85.1

7,998

100

hướng Tây

114

5,7

89

4,5

5

0,3

1.790

89,6

1.998

100

Trung tâm

173

5,8

164

5,5

17

0,6

2.648

88.2

3,002

100

Phía đông

306

10.2

286

9,5

34

1.1

2.372

79.1

2.998

100

2002

Tổng Trung Quốc

668

8.2

802

9,8

87

1.1

6,643

81,0

8.200

100

hướng Tây

124

6,70

151

8.2

24

1.3

1.551

83,8

1.850

100

Trung tâm

217

6,7

304

9.4

24

0,7

2,705

83.2

3.250

100

Phía đông

327

10,5

347

11.2

39

1.3

2.387

77.0

3.100

100

Lưu ý: Trong bảng câu hỏi năm 1995, câu hỏi là: ' Bạn là cán bộ xã hay thị trấn? ' . Câu hỏi trong bản câu hỏi năm 2002 là: ' Bạn có phải là cán bộ không? Đáp Không; cán bộ thôn B Có; cán bộ thị trấn C Có; D Có quận cán bộ ' . Chúng tôi cũng đã thay đổi ' chỉ hộ gia đình cán bộ cấp thôn ' trong cuộc điều tra năm 1995 thành ' cán bộ cấp thôn trở lên ' và kết hợp ' hộ gia đình cán bộ cấp cao ' với ' cán bộ cấp thôn trở lên ' vào năm 2002.

Nguồn: Tính toán của tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

Các hộ gia đình ưu tú, đặc biệt là loại kết hợp, phần nào tập trung hơn ở các quận có thu nhập cao. Người dân tộc thiểu số chiếm 9% hộ gia đình trong mẫu 19 cấp tỉnh năm 1995 và 10% năm 2002 và không thường xuyên trong các hộ kinh doanh. ⁷⁴Dữ liệu năm 2002 cũng cho thấy giới tinh hoa thường có kinh nghiệm làm quản lý hoặc công nhân trong một đơn vị kinh tế hơn những người không thuộc giới tinh hoa. Những người trưởng thành trong các hộ gia đình cán bộ, thường xuyên hơn so với các hộ gia đình không ưu tú, có kinh nghiệm trong Quân đội Giải phóng Nhân dân và ít nhất cha hoặc mẹ từng là đảng viên CPC.

5 Là một gia đình ưu tú

Ở đây chúng tôi nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến hộ gia đình có địa vị ưu tú. Chúng tôi xác định và ước tính một mô hình logit đa danh nghĩa với các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú là danh mục bị bỏ qua. Các biến giải thích bao gồm trình độ học vấn của chủ hộ , tuổi tác và tình trạng dân tộc. Các biến số giải thích khác bao gồm việc chủ hộ đã từng đi lính hay đã từng làm việc trong một đơn vị kinh tế, vì chúng tôi cho rằng cả hai đều có tác động tích cực đến xác suất có địa vị ưu tú của hộ gia đình. Để nắm bắt được những ảnh hưởng có thể có giữa các thế hệ, chúng tôi bao gồm các thước đo về trình độ học vấn của cha mẹ, tình trạng đảng viên của cha mẹ và hoạt động kinh doanh của cha mẹ như những biến số riêng biệt. Để xem xét các tác động quan hệ họ hàng có thể xảy ra, có một biến giả cho biết liệu hộ gia đình có họ thường xuyên nhất trong làng hay không. Hơn nữa, để nắm bắt được những khác biệt ở vùng nông thôn Trung Quốc, chúng tôi đưa vào thông số kỹ thuật thu nhập bình quân đầu người của quận nơi hộ gia đình sinh sống cũng như ba hình nộm cho biết khoảng thời gian ngôi làng của hộ gia đình cụ thể đó nhận được điện (với hệ thống điện cation 1990 trở lên cũng như không có điện là danh mục bị loại bỏ). Năm điện khí hóa là một dấu hiệu cho thấy khi nào ngôi làng được mở ra bên ngoài trong các dòng chảy.

Các ước tính được trình bày trong Bảng 7.2 dưới dạng tác động cận biên. Trình độ học vấn của chủ hộ được phát hiện là có ảnh hưởng tích cực đến xác suất trở thành cán bộ và hộ gia đình ưu tú lai và ảnh hưởng tiêu cực đến xác suất trở thành hộ gia đình không ưu tú. Điều này có thể chỉ ra rằng các kỹ năng học được thông qua giáo dục chính quy có giá trị đối với các hộ kinh doanh, và thậm chí còn có giá trị hơn đối với các hộ gia đình cán bộ và các hộ gia đình lai. Một giải pháp thay thế cho cách giải thích này (mặc dù không loại trừ hoàn toàn), đó là những người có trình độ học vấn chính quy lâu hơn có khả năng tiếp cận tốt hơn với các mạng lưới hữu ích để trở thành tầng lớp ưu tú.

hộ cán bộ

hộ kinh doanh

Hộ gia đình ưu tú lai

Hộ gia đình không ưu tú

Hệ số của biến

giá trị z

Hệ số của biến

giá trị z

Hệ số của biến

giá trị z

Hệ số của biến

giá trị z

số năm đi học của chủ hộ

0,0117

24,6

0,0004

0,8

0,0008

4,29

- 0,0128

- 19,84

Chủ hộ, tuổi

0,0003

2.4

- 0,0059

- 47,36

- 0,0007

- 13,87

0,0063

37,66

Món nộm dân tộc thiểu số Tây Bắc

- 0,0207

- 2,91

- 0,0602

- 3,37

- 0,0109

- 1,09

0,0918

6.14

hộ gia đình

Món nộm dân tộc thiểu số Tây Nam Bộ

- 0,0110

- 2.03

- 0,0146

- 2,51

0,0020

0,72

0,0236

3.06

hộ gia đình

Trình độ học vấn của cha mẹ

0,0152

4.8

- 0,0029

- 0,93

0,0006

0,48

- 0,0129

- 3.07

Giả cho ít nhất một phụ huynh có

0,0118

2,73

- 0,0167

- 4,53

0,0056

3,15

- 0,0007

- 0,13

là đảng viên

Giả cho ít nhất một phụ huynh có

- 0,0005

- 0,1

0,0435

6,63

0,0025

1.19

- 0,0455

- 5,66

kinh nghiệm kinh doanh

Hình nộm cho chủ hộ có

0,0488

9.32

0,0172

3,47

0,0050

2,52

- 0,0710

- 10,47

đã từng là một người lính trước đây

Hình nộm cho chủ hộ có

0,0426

4,39

0,0533

5.08

0,0125

2,84

- 0,1085

- 8.03

đã làm việc tại xí nghiệp

Giả cho hộ gia đình thuộc

0,0040

1,42

0,0023

0,8

0,0009

0,8

- 0,0072

- 1,86

họ lớn nhất làng Thu nhập bình quân đầu người của một huyện

0,000002

1,96

0,00002

13,75

0,000003

7.3

0,0000

- 12,97

Giả cho làng có điện

- 0,0083

- 1,67

0,0630

6,97

0,0070

1.8

- 0,0617

- 6,37

trước năm 1969

Giả cho làng có điện

- 0,0187

- 4.19

0,0511

6,24

0,0034

1,05

- 0,0358

- 4.09

1970 - 79

Giả cho làng có điện

0,0030

0,56

0,0034

0,49

0,0049

1.3

- 0,0112

- 1,34

1980 - 89

Số quan sát

729

843

97

7,405

Ghi chú: Dữ liệu bao gồm 22 tỉnh trong năm 2002. Nhóm bị bỏ qua là các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú. Nguồn: Ước tính của các tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

hộ gia đình. Độ tuổi của chủ hộ ảnh hưởng tiêu cực đến xác suất trở thành doanh nhân và cả khả năng thuộc nhóm lai. Điều này rất có thể là do khả năng tham gia vào các hoạt động kinh doanh đã tăng lên trong quá trình chuyển đổi của Trung Quốc sang nền kinh tế thị trường. Vị thế dân tộc thiểu số có hệ số tiêu cực đối với đội ngũ cán bộ cũng như vị thế doanh nhân. Điều này có thể báo hiệu những rào cản đối với việc tham gia vào một nhóm ưu tú, hoặc thay vào đó là một ưu tiên ít hơn để tham gia vào một nhóm. Trong đặc điểm kỹ thuật , chúng tôi đã phân biệt giữa các dân tộc thiểu số tây bắc và tây nam , và các hệ số của nhóm trước lớn hơn nhiều so với nhóm sau.

Kinh nghiệm từng đi lính làm tăng khả năng trở thành một hộ gia đình ưu tú và tăng mạnh khả năng trở thành một gia đình cán bộ . Nếu chủ hộ đã từng làm việc trong một doanh nghiệp thì khả năng trở thành một hộ gia đình ưu tú trong tất cả các loại hộ gia đình sẽ tăng lên. Ngược lại, các hệ số đo lường mối quan hệ họ hàng của chúng tôi được ước tính với thống kê z thấp. Nhiều hệ số hiệu quả cho các biến gốc được ước lượng với thống kê z cao. Có sự hỗ trợ cho sự tồn tại của các ảnh hưởng trực tiếp giữa các thế hệ trong hoạt động thần kinh doanh nghiệp. Khả năng địa vị cán bộ bị ảnh hưởng tích cực bởi không chỉ trình độ học vấn của cha mẹ mà còn bởi tư cách đảng viên của cha mẹ; trong khi biến thứ hai ảnh hưởng tích cực đến xác suất của địa vị ưu tú lai, nó lại ảnh hưởng tiêu cực đến xác suất của địa vị doanh nhân. Cuối cùng, chúng tôi thấy rằng thu nhập bình quân đầu người của quận ảnh hưởng tích cực đến xác suất của từng bang trong số ba bang ưu tú, đặc biệt là xác suất của địa vị doanh nhân. Cũng có những dấu hiệu cho thấy việc ' mở cửa ' sớm hoặc tương đối sớm của làng ảnh hưởng tích cực đến khả năng một hộ gia đình trở thành doanh nhân. Ngược lại, có một ví dụ về việc mở cửa tương đối sớm ảnh hưởng tiêu cực đến xác suất của tình trạng cán bộ.

Dựa trên các ước tính hệ số, chúng tôi dự đoán xác suất thuộc về từng nhóm trong số bốn nhóm hộ gia đình được lựa chọn và báo cáo chúng trong Bảng 7.3. Chúng tôi thấy rằng một hộ gia đình có chủ hộ ít nhất 50 tuổi không được đi học, sống ở quận có thu nhập thấp (hộ gia đình A), có xác suất rất cao (98%) là hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú. Tuy nhiên, việc tăng trình độ học vấn của chủ hộ lên 9 năm làm cho xác suất trở thành cán bộ tăng từ 1% lên 6%, trong khi việc làm cho hộ gia đình trẻ hơn ít nhất 15 tuổi (hộ C ) không có tác động rõ ràng đến xác suất trở thành cán bộ. cán bộ. Tuy nhiên, thay đổi thứ hai làm tăng xác suất trở thành doanh nhân lên hơn mười lần (lên 11%). Việc chuyển hộ gia đình đến một quận có thu nhập cao khiến xác suất trở thành doanh nhân vẫn cao hơn (17%). Cộng thêm kinh nghiệm từng đi bộ đội và từng làm việc tại doanh nghiệp (hộ E) thì xác suất trở thành doanh nhân hiện lên tới 25%, xác suất trở thành cán bộ là 17%, trong khi xác suất trở thành người không phải là hộ gia đình ưu tú giảm xuống còn 54 phần trăm. Những bước nhảy này trong cơ hội đạt được gia đình ưu tú

Bảng 7.3. Xác suất dự đoán thuộc về các loại hộ gia đình khác nhau ở nông thôn Trung Quốc năm 2002 (%)

hộ cán bộ

hộ kinh doanh

Hộ gia đình ưu tú lai

Hộ gia đình không ưu tú

A Không có trình độ học vấn chính quy của chủ hộ

0,94

1,08

0,01

97,97

50 tuổi và sống ở một ngôi làng có thu nhập bình quân đầu người thuộc nhóm dưới cùng (đối với các giả định khác, xem ghi chú) B là A nhưng trình độ học vấn là 9 năm

6,05

0,79

0,02

92.13

C như B nhưng tuổi là 35

5,52

11.01

0,84

82,63

D như C nhưng sống ở làng thuộc

6.11

16,82

1,99

75.08

thập phân thu nhập cao nhất

E là D nhưng có kinh nghiệm làm a

16,52

24,76

4,23

54,49

quân nhân, làm việc trong doanh nghiệp và là nhà quản lý

F như E nhưng bố mẹ có kinh nghiệm kinh doanh

16,53

29,91

4,57

49.00

G là F nhưng đã nhận điện từ trước

17,63

31.19

4,95

46.23

1969

Lưu ý: Loại A có các đặc điểm sau: trình độ học vấn của cha mẹ thấp, cha mẹ không phải là đảng viên và không có kinh nghiệm kinh doanh. Thủ trưởng chưa có kinh nghiệm đi lính, làm doanh nghiệp, quản lý. Trình độ học vấn của chủ hộ là 0 tuổi và chủ hộ là 50 tuổi. Hộ gia đình này là hộ dân tộc thiểu số vùng Tây Bắc, nằm trong thôn được cấp điện trong giai đoạn 1970 - 9 và thu nhập của thôn thuộc nhóm thập phân vị thứ nhất.

Nguồn: Ước tính được trình bày trong Bảng 7.2.

địa vị xã hội lớn hơn so với những gia đình có cha mẹ có kinh nghiệm kinh doanh (hộ F) và gia đình được mở mang sớm (hộ G). Các dự đoán chỉ ra rằng mô hình ước tính thành công trong việc nắm bắt các yếu tố dẫn đến khả năng trở thành tầng lớp ưu tú thấp, trong khi nó kém thành công hơn trong việc dự đoán xác suất cao của trạng thái ưu tú. Một lý do có thể xảy ra cho trường hợp thứ hai là thiếu các biến số liên quan (ví dụ như đo lường mức độ sẵn sàng chấp nhận rủi ro) trong cuộc khảo sát. Tuy nhiên, quá trình dẫn đến địa vị ưu tú cũng có thể có một yếu tố ngẫu nhiên mạnh không thể bao gồm trong các biến thu được trong một cuộc khảo sát.

6 Thu nhập và sự giàu có: mức độ và phân phối

Chúng ta chuyển sang xem xét thu nhập và sự giàu có của cả những người sở hữu nhà ở tầng lớp thượng lưu và không thuộc giới thượng lưu vào năm 1995 và 2002. Hình 7.1 cho thấy bốn loại hình sở hữu nhà ở được phân bổ như thế nào giữa các thập phân vị được sắp xếp theo thu nhập bình quân đầu người của tất cả các hộ gia đình. Có một bảng cho năm 1995 và một bảng khác cho năm 2002. Hình 7.2 cung cấp thông tin tương tự về mức độ giàu có của hộ gia đình trên đầu người. Tình trạng giàu có của một hộ gia đình phản ánh xu hướng tiết kiệm từ thu nhập hiện tại và quá khứ cũng như giá tài sản thay đổi. Rõ ràng trong cả hai hình ảnh, giới tinh hoa có lợi hơn so với những người không thuộc giới tinh hoa vì cả ba nhóm ưu tú đều có ít đại diện trong nhóm thập phân vị đầu tiên và đại diện quá mức ở đầu phân phối. Đặc biệt, các hộ gia đình ưu tú lai có tỷ lệ đại diện cao trong nhóm thập phân vị cao nhất.

Non-elite households

Entrepreneur households

—□—Village and above cadre households —*— Hybrid elite households

Year 2002

Non-elite households

Entrepreneur households

Village and above cadre households Hybrid elite households

Figure 7.1. Distribution of different categories of households among income deciles defined for all households in 1995 and 2002

Source: Authors' computation from CHIP 1995 and 2002.

Bảng 7.4 cung cấp các giá trị trung bình cho thu nhập hộ gia đình theo đầu người đối với bốn loại và chúng tôi cũng chia mẫu thành ba vùng: phía tây (Trùng Khánh, Tứ Xuyên, Quý Châu, Vân Nam, Thiểm Tây và Cam Túc), miền trung (Sơn Tây, Cát Lâm, An Huy, Giang Tây) , Hà Nam, Hồ Bắc, Hồ Nam), và phía đông (Bắc Kinh, Hà Bắc, Liêu Ninh, Giang Tô, Sơn Đông, Chiết Giang, Quảng Đông).

Thu nhập bình quân đầu người của tất cả các hộ gia đình ở Trung Quốc năm 2002 cao hơn 60% so với năm 1995, điều này cho thấy sự tăng trưởng nhanh chóng. Chúng tôi thấy rằng các hộ gia đình cán bộ ở tất cả các vùng nông thôn Trung Quốc có thu nhập trung bình cao hơn khoảng 25% so với tất cả các hộ gia đình, đó là trường hợp của cả hai năm

Hộ bình dân       Hộ cán bộ cấp thôn trở lên

Hộ kinh doanh X Hộ gia đình ưu tú lai

Year 2002

Non-elite households

Entrepreneur households

Village and above cadre households

Hybrid elite households

Figure 7.2. Distribution of different categories of households among wealth deciles defined for all households in 1995 and 2002

Source: Authors' computation from CHIP 1995 and 2002.

học việc. Trên thực tế, khoảng cách như vậy thấp hơn một chút ở mỗi khu vực trong số ba khu vực. Do đó, chúng ta có thể kết luận rằng ở nông thôn Trung Quốc, các hộ gia đình cán bộ nhìn chung có mức sống tương đối giống với các hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu. Thu nhập bình quân của các hộ doanh nhân cao hơn một chút so với các hộ cán bộ. Không có gì ngạc nhiên khi hộ gia đình ưu tú lai là nhóm có thu nhập bình quân đầu người cao nhất.

Phân tích thành phần thu nhập được trình bày trong Phụ lục, Bảng 7.A2. Chúng tôi làm việc với ba thành phần: thu nhập nông nghiệp, thu nhập phi nông nghiệp và lương cán bộ, cái sau theo định nghĩa chỉ được nhận bởi cán bộ và

Bảng 7.4. Thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình giữa các loại năm 1995 và 2002 (nhân dân tệ, theo giá năm 2002)

hộ cán bộ

hộ kinh doanh

Hộ gia đình ưu tú lai

Hộ gia đình không ưu tú

Tổng cộng

1995

Tổng Trung Quốc

2.694

3.151

4.410

1.990

2.142

Số quan sát

2.642

2.382

276

29,439

34,739

khu vực phía Tây

1.662

2,273

3,057

1.326

1.394

Số quan sát

532

402

32

7,967

8,933

Vùng trung tâm

1.998

2.314

2.766

1.646

1.711

Số quan sát

809

727

85

11.560

13,181

Vùng phía đông

3,548

3,919

5,561

2.925

3.121

Số quan sát

1.301

1.253

159

9,912

12,625

2002

Tổng Trung Quốc

4.391

4,715

7.399

3,127

3,432

Số quan sát

2.640

3,307

365

26,954

33,266

Thay đổi từ 1995 đến

62,99

49,64

67,78

57.14

60,22

2002 (%)

khu vực phía Tây

2.365

2.768

3,774

1,991

2.101

Số quan sát

545

636

100

6,665

7946

Thay đổi từ 1995 đến

42h30

21,78

23,45

50,15

50,72

2002 (%)

Vùng trung tâm

3,356

3,589

4.750

2,701

2.847

Số quan sát

888

1.301

102

11,018

13,309

Thay đổi từ 1995 đến

67,97

55.10

71,73

64.09

66.39

2002 (%)

Vùng phía đông

6,066

6,689

11.280

4,449

4.959

Số quan sát

1.207

1.370

163

9,271

12.011

Thay đổi từ 1995 đến

70,97

70,68

102,84

52.10

58,89

2002 (%)

Ghi chú: Mẫu lấy từ 20 tỉnh giống hệt nhau năm 1995 và 2002. Thu nhập theo giá cố định năm 2002. Nguồn: Tính toán của tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

hộ lai. Quan sát trên tất cả các khu vực và hộ gia đình, thu nhập từ nông nghiệp tăng từ năm 1995 đến 2002 ở mức khiêm tốn 7%, trong khi thu nhập phi nông nghiệp tăng tới 71% và lương cán bộ tăng nhanh hơn một chút là 77%. Đối với các hộ kinh doanh, tỷ trọng tổng thu nhập từ thu nhập phi nông nghiệp tăng từ 51% lên 64%. Kiểm tra ba khu vực mang lại những hiểu biết bổ sung. Ở khu vực phía đông giàu có nhất, thu nhập từ nông nghiệp vẫn giữ nguyên từ năm 1995 đến năm 2002 và tổng thu nhập tăng lên chỉ bắt nguồn từ việc tăng nhanh thu nhập phi nông nghiệp và lương cán bộ. Đáng chú ý hơn, trong khi năm 2002, khoảng cách về thu nhập từ nông nghiệp giữa những người sống ở khu vực phía Tây và những người sống ở khu vực phía Đông là nhỏ, thì tỷ lệ lương cán bộ giữa hai khu vực này lại cao đến mức 1 trên 4. Chúng ta sẽ trở lại với vị trí đặc quyền của cán bộ ở các quận khá giả vào năm 2002, nơi chúng tôi báo cáo tầm quan trọng của lợi thế kinh tế khi kiểm soát các đặc điểm hộ gia đình và để thảo luận về các nguyên nhân có thể.

Làng trở lên       Doanh nhân

hộ cán bộ hộ      

Hộ gia đình ưu tú lai

Hộ gia đình không ưu tú

Tổng cộng

1995

Tài sản bình quân đầu người

13,237

14.650

14,791

11,732

12,062

Tài sản hộ gia đình trung bình

54,846

60.380

69,970

48,106

49,581

Giá đất bình quân

22,469

19,113

18,162

23,648

23,216

Tỷ lệ không có đất

3.04

3,15

7.14

0,51

0,93

Tài sản tài chính trung bình

6,208

9,394

6,627

4,424

4,907

Giá trị ròng trung bình của nhà ở

19,577

21,984

32,146

14,633

15,617

Giá trị vốn sản xuất bình quân

2.375

6,464

7,709

2.603

2.882

Giá trị bình quân của hàng hóa lâu bền

4.379

4,425

5,695

3,043

3,254

Giá trị trung bình của nợ phi nhà ở

162

1.000

369

245

291

Số quan sát

593

539

56

6.810

7,998

2002

Tài sản bình quân đầu người

17,197

18,573

26,247

13,388

14,341

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

29,92

26,78

77,45

14.12

18,89

Tài sản hộ gia đình trung bình

61,602

71,320

111,740

50,414

54,324

Giá đất bình quân

16,682

12,353

11,413

16,326

15,914

Thay đổi từ 1995 đến 2002

- 25,76

- 35,37

- 37,16

- 30,96

- 31,45

Tỷ lệ không có đất

2.10

4,49

3,45

2,05

2h30

Tài sản tài chính bình quân đầu người

8230

10,587

26,564

6053

6870

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

32,57

12 giờ 70

300,85

36,82

40.00

Giá trị ròng trung bình của nhà ở

28,511

32,669

53,978

22,174

24,054

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

45,64

48,60

67,92

51,53

54.02

Giá trị vốn sản xuất bình quân

4.301

11,534

11,967

3,471

4,742

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

62,99

- 33,46

49,62

359,74

64,54

Giá trị bình quân của hàng hóa lâu bền

4,739

5,530

11,601

3,012

3.490

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

8,22

24,97

103,71

- 1,02

7,25

Giá trị trung bình của nợ phi nhà ở

861

1.352

3,783

621

746

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

431.48

35.2

925.20

153.47

156.36

Số quan sát

668

802

87

6,643

8.200

Thông tin về tài sản bình quân đầu người trong Bảng 7.5 cung cấp một bức tranh tương tự, nhưng không giống hệt nhau. Mức tăng bình quân (19% từ 1995 đến 2002) chậm hơn đáng kể so với mức tăng thu nhập bình quân đầu người. Vào năm 1995, khoảng cách về thu nhập bình quân đầu người giữa bốn loại hộ gia đình thực sự nhỏ hơn khoảng cách về thu nhập. Tuy nhiên, khoảng cách giàu nghèo giữa các nhóm ngày càng mở rộng và trở nên giống với khoảng cách thu nhập năm 2002. Khi các nhóm hộ gia đình được xếp hạng theo mức độ giàu có trên đầu người, nó sẽ giống với mức xếp hạng theo mức thu nhập trên đầu người. Những người giàu nhất là các hộ gia đình lai, theo thứ tự giảm dần là hộ gia đình doanh nhân, hộ gia đình cán bộ và hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu.

Xem xét các thành phần của cải (cũng được báo cáo trong Bảng 7.5), chúng tôi nhận thấy rằng một lý do quan trọng dẫn đến sự khác biệt nhỏ giữa bốn loại vào năm 1995 là địa vị ưu tú không mang lại lợi thế về giá trị đất đai. Chúng tôi báo cáo rằng hầu hết các hộ gia đình nông thôn đều có quyền sử dụng đất và giá trị của đất đã giảm gần một phần ba từ năm 1995 đến năm 2002. Có một số lý do có thể giải thích cho sự phát triển này. Một là do các hoạt động xây dựng , diện tích canh tác đã giảm trong những năm nghiên cứu. Thứ hai, lợi nhuận thu được từ các hoạt động nông nghiệp đã giảm nhẹ, do đó làm giảm giá trị của đất đai. Thứ ba, có thể có sự định giá thấp hơn trong cuộc khảo sát năm 2002 so với cuộc khảo sát năm 1995 vì các câu hỏi ít chính xác hơn. Ngược lại với sự suy giảm giá trị của đất đai, các hộ gia đình nông thôn năm 2002 đã tích lũy được các thành phần của cải khác. Tài sản tài chính được định giá trung bình cao hơn không dưới 40% so với năm 1995, và mức tăng tài sản nhà ở trung bình lên tới 54%; mức tăng vốn sản xuất bình quân 65 phần trăm. Một ngoại lệ đáng ngạc nhiên từ xu hướng tăng trưởng là vào năm 2002, các hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu không sở hữu nhiều đồ dùng lâu bền đắt tiền hơn so với năm 1995 trong khi điều ngược lại lại đúng với giới thượng lưu và đặc biệt là các hộ gia đình ưu tú lai.

Khoảng cách giữa giới tinh hoa và không tinh hoa quan trọng như thế nào đối với sự bất bình đẳng tổng thể ở nông thôn Trung Quốc? Để trả lời câu hỏi này, chúng tôi tính chỉ số ' phân cực ' theo Zhang và Kanbur (2001). Chỉ số này dựa trên việc tính toán chỉ số Độ lệch logarit trung bình (MLD) cho thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình và tổng tài sản bình quân đầu người của hộ gia đình cho năm 1995 và 2002 cho từng loại hộ gia đình và cho toàn bộ vùng nông thôn Trung Quốc. MLD là một chỉ số bất bình đẳng có thể phân tích được theo cách cộng gộp, một thuộc tính không được chia sẻ bởi hệ số Gini quen thuộc hơn . Có thể phân tách theo cách cộng có nghĩa là ' tổng bất bình đẳng ' ở vùng nông thôn Trung Quốc bằng tổng ' bất bình đẳng trong mỗi nhóm ' được tính trọng số theo tỷ lệ dân số của nó và một thuật ngữ thể hiện ' bất bình đẳng giữa các nhóm ' . Cái sau cho biết mức độ bất bình đẳng sẽ biến mất nếu thu nhập trung bình của mỗi loại là như nhau, nhưng ' bất bình đẳng trong phạm vi loại ' vẫn không thay đổi. Sự phân cực được định nghĩa là tỷ lệ của ' bất bình đẳng giữa các loại ' với ' bất bình đẳng tổng thể ' và theo định nghĩa có thể nhận các giá trị từ 0 đến 1. Nếu chỉ số nhận giá trị bằng 1, điều đó có nghĩa là tất cả sự bất bình đẳng là do sự khác biệt về mức độ bất bình đẳng trung bình giữa các danh mục, trong khi nếu chỉ số nhận giá trị bằng 0 thì có nghĩa là tất cả sự bất bình đẳng đều nằm trong các danh mục.

Bảng 7.A3 cho thấy sự phân cực có điều kiện theo nhóm ưu tú/không ưu tú là khá nhỏ trong cả hai năm nghiên cứu và áp dụng cho thu nhập cũng như của cải. Điều này được mong đợi từ các kết quả được trình bày ở trên, mặc dù trước đó chúng ta đã thấy rằng các phương tiện khác nhau giữa các nhóm và cũng có sự bất bình đẳng đáng kể trong mỗi nhóm như được minh họa trong Hình 7.1 và Hình 7.2. Bảng 7.A3 cũng cho thấy, ngoại trừ bất bình đẳng thu nhập ở khu vực phía Tây, thành phần nhóm ' giữa ' đã tăng từ năm 1995 đến năm 2002. Sự gia tăng đặc biệt dễ thấy ở khu vực nông thôn phía Đông Trung Quốc do sự phân cực về thu nhập giữa các nhóm hộ gia đình tăng từ 2% lên 8%, và mức tăng tương ứng của tài sản tăng từ 1% lên 5%.⁷⁵ Mặc dù không tầm thường, nhưng những tỷ lệ này nhỏ hơn nhiều so với những gì đã được báo cáo từ cùng một dữ liệu khi phân tách bất bình đẳng thu nhập ở nông thôn Trung Quốc theo tỉnh.⁷⁶

7 Phần thưởng từ việc có địa vị ưu tú: ước tính các chức năng thu nhập

Các tài liệu hiện có về thu nhập của giới thượng lưu ở vùng nông thôn Trung Quốc, sử dụng nhiều cách tiếp cận khác nhau để phân tích kết quả thu được từ việc có địa vị ưu tú. Trong khi Nee (1989, 1991, 1996) bao gồm thu nhập nhận được trong năm trước như là biến giải thích trong các mô hình ước tính, thì điều này không xảy ra trong các mô hình ước tính của Walder (2002a). Sự khác biệt này thúc đẩy chúng tôi xác định và ước tính các mô hình hồi quy nắm bắt được cả hai cách tiếp cận. Theo phương pháp được giới thiệu bởi Nee (1996), chúng tôi cũng phân tách các mẫu của chúng tôi theo chiều không gian. Chúng tôi chọn phân tách mẫu theo thu nhập trung bình của hộ gia đình trong quận sau khi đã phân loại các quận thành các nhóm ngũ phân vị. Bảng 7.A4 trong Phụ lục cho thấy mối quan hệ dự kiến rõ ràng, mặc dù không hoàn hảo, giữa nhóm thu nhập của quận và khu vực. Các quận nằm ở các tỉnh phía tây của Trung Quốc tập trung ở phần dưới của phân phối thu nhập hộ gia đình trung bình của quận. Hầu như không có ngoại lệ, tất cả các quận trong nhóm giàu nhất đều nằm ở khu vực phía đông. ⁷⁷Tuy nhiên, chúng tôi cũng báo cáo một số quận phía đông có thu nhập bình quân đầu người thấp đến mức họ thuộc nhóm dưới cùng. ⁷⁸Nếu mô hình mặt cắt do Walder (2002a) tìm thấy có thể áp dụng cho giai đoạn được nghiên cứu ở đây, thì người ta có thể kỳ vọng rằng phần thưởng từ địa vị cán bộ sẽ không thay đổi qua các năm, trong khi phần thưởng từ vị thế doanh nhân sẽ giảm ở khắp vùng nông thôn Trung Quốc. Tuy nhiên, phân tích nguồn thu nhập được trình bày ở phần trước khiến chúng ta nghi ngờ về phần sau.

Khi xác định loại mô hình của Walder (2002a), chúng tôi sử dụng các biến bên phải sau: số năm đi học của chủ hộ, tuổi của chủ hộ , bình phương tuổi của chủ hộ, phần trăm công việc đồng áng trong gia đình, hộ gia đình trên diện tích trồng theo đầu người, số lượng thành viên hộ gia đình, và một biến giả cho tình trạng thiểu số. Để nắm bắt được sự khác biệt về không gian, có một biến thu nhập hộ gia đình bình quân đầu người trong quận và một chuỗi các biến giả của tỉnh. Một mối quan tâm chính của nghiên cứu này liên quan đến hệ số đối với những hình nộm chỉ ra nhóm ưu tú. Chúng tôi ước tính một mô hình sử dụng OLS cho mỗi năm với thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình thay vì tài sản bình quân đầu người của hộ gia đình làm biến phụ thuộc.

Đầu tiên chúng tôi ước tính các mô hình bao gồm một biến giả cho tình trạng cán bộ và một biến duy nhất cho tình trạng doanh nhân và tóm tắt các hệ số này cũng như các hệ số cho giáo dục trong Bảng 7.6 . Tác động của giáo dục đã tăng lên từ năm 1995 đến năm 2002. Trong hàm thu nhập, nó tăng 2/3 và trong hàm của cải, mối quan hệ năm 2002 dốc gấp bốn lần so với năm 1995. Do đó, chúng tôi đã tìm thấy sự hỗ trợ cho một ba dự đoán của lý thuyết chuyển đổi thị trường (như được giải thích trong phần giới thiệu ). Điều này đã được mong đợi vì hiện nay có một số dấu hiệu cho thấy tỷ lệ hoàn vốn từ giáo dục trên thu nhập đã tăng lên ở Trung Quốc cũng như ở các quốc gia chuyển đổi khác trong những năm gần đây. ⁷⁹Chúng tôi cũng thấy rằng kết quả của địa vị cán bộ và địa vị doanh nhân là tương tự nhau và dương trong các hàm thu nhập cũng như trong các hàm của cải. Lợi ích của tình trạng kết hợp thậm chí còn lớn hơn một cách đáng ngạc nhiên. Chúng tôi cũng thấy rằng phần thưởng cho mỗi nhóm trong số ba nhóm ưu tú năm 2002 lớn hơn so với năm 1995.

Bảng 7.7 tóm tắt các kết quả thu được khi tương tác giữa vị thế cán bộ và doanh nhân tương ứng với nhóm thu nhập bình quân đầu người của quận. Vì mẫu của chúng tôi có tương đối ít hộ gia đình ưu tú kết hợp, chúng tôi không điều tra những khác biệt có thể có trong các khoản thanh toán giữa các quận có thu nhập trung bình hộ gia đình khác nhau. Với một vài ngoại lệ, các hệ số cho tình trạng ưu tú là tích cực và được ước tính với giá trị t cao. Phát hiện chính là trong khi

Bảng 7.6. Các ước tính của hàm thu nhập và của cải (loại Walder) cho năm 1995 và 2002 (các hệ số được chọn và sai số chuẩn của chúng)

Hệ số trình độ học vấn của chủ hộ

Năm

Thu nhập bình quân đầu người

Tài sản bình quân đầu người

hệ số

lỗi tiêu chuẩn

hệ số

lỗi tiêu chuẩn

1995

0,0103

0,0013

0,0030

0,0009

2002

0,0166

0,0010

0,0126

0,0012

Hệ số về tư cách cán bộ

1995

0,1636

0,0159

0,1745

0,0143

2002

0,2348

0,0295

0,3767

0,0306

Các hệ số về địa vị doanh nhân

1995

0,1544

0,0184

0,1856

0,0206

2002

0,1962

0,0222

0,2423

0,0257

Các hệ số cho trạng thái ưu tú lai

1995

0,4261

0,0407

0,1631

0,0279

2002

0,6023

0,0624

R 2

0,5472

0,0559

1995

0,4126

0,4931

2002

0,4851

0,3673

Số quan sát

1995

7,924

7,924

2002

8,197

8,197

Bảng 7.7. Các ước tính về hàm thu nhập và của cải (loại Walder) cho năm 1995 và 2002, đặc điểm kỹ thuật khi tình trạng cán bộ và tình trạng doanh nhân tương ứng được tương tác với thu nhập bình quân đầu người của quận (các hệ số được chọn và sai số chuẩn của chúng)

Thu nhập

Sự giàu có

1995

2002

1995

2002

Thanh toán cán bộ (lỗi tiêu chuẩn)

Thanh toán cán bộ (lỗi tiêu chuẩn)

Đầu tiên

0,1569

0,1252

0,0977

- 0,2356

(0,0386)

(0,0221)

(0,0301)

(0,0259)

Thứ hai

0,1989

0,1541

0,1055

0,1369

(0,0230)

(0,0235)

(0,0336)

(0,0276)

Ngày thứ ba

0,3057

0,3322

0,1623

0,1454

(0,0304)

(0,0302)

(0,0395)

(0,0261)

thứ tư

0,3532

0,3186

0,1751

0,1502

(0,0293)

(0,0314)

(0,0342)

(0,0253)

Thứ năm

0,2251

0,4883

0,0796

0,5274

(0,0261)

(0,0291)

(0,0267)

(0,0342)

Tiền chi trả của doanh nhân (sai số chuẩn)

Tiền chi trả của doanh nhân (sai số chuẩn)

Đầu tiên

0,1985

0,1775

0,0999

0,0561

(0,0851)

(0,0160)

(0,0282)

(0,0205)

Thứ hai

0,1712

0,2442

-0,0745

0,2908

(0,0766)

(0,0236)

(0,0390)

(0,0248)

Ngày thứ ba

0,0410

0,1907

- 0,0730

0,1051

(0,0469)

(0,0175)

(0,0386)

(0,0158)

thứ tư

0,2508

0,3487

0,0713

0,3147

(0,0953)

(0,0213)

(0,0350)

(0,0220)

Thứ năm

0,2438

0,2666

0,2169

0,3889

(0,0584)

(0,0186)

(0,0460)

(0,0278)

R 2

0,3352

0,3133

0,3567

0,2731

Số quan sát.

1995

7, 924

7, 924

2002

8, 197

8, 197

Lưu ý: Các hệ số thu được khi hồi quy log thu nhập bình quân đầu người thay thế log của tài sản hộ gia đình trên đầu người bao gồm các biến sau ở bên phải: trình độ học vấn của chủ hộ, tuổi của chủ hộ (tuổi của chủ hộ) 2 ,% thành viên trưởng thành trong gia đình làm việc ngoài công việc đồng áng, diện tích quy hoạch bình quân đầu người của hộ gia đình, số thành viên hộ gia đình, một biến giả cho tình trạng dân tộc thiểu số, năm biến giả cho cán bộ * ngũ phân vị thu nhập bình quân đầu người của quận, năm biến giả cho doanh nhân * ngũ phân vị thu nhập bình quân đầu người và 18 biến giả cho tỉnh.

Nguồn: Ước tính của các tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

thống kê t lớn hơn 2 vào năm 2002. Hệ số hiệu quả của các biến ưu tú là dương và có một vài ngoại lệ được đo bằng thống kê t cao. Khi bao gồm các hình nộm tương tác với tình trạng cán bộ và tình trạng doanh nhân tương ứng với nhóm thu nhập bình quân đầu người của quận trong thông số kỹ thuật , chúng tôi nhận thấy tình trạng cán bộ được đền đáp cao nhất ở các quận có thu nhập cao vào năm 2002.⁸⁰

Trong phần này, chúng tôi đã tìm thấy các kết quả hỗ trợ một số dự đoán từ Lý thuyết Chuyển đổi Thị trường. Lợi nhuận của vốn con người về thu nhập và của cải đã tăng lên theo thời gian, và tinh thần kinh doanh đã

1995

1995

2002

2002

Hệ số (sai số chuẩn)

Hệ số (sai số chuẩn)

Hệ số (sai số chuẩn)

Hệ số (sai số chuẩn)

Năm học của

0,0013

0,00009

0,0045

0,0045

chủ hộ

(0,0021)

(0,0021)

(0,0019)

(0,0019)

tuổi chủ hộ

0,0032

0,0032

0,0167

0,0165

(0,0019)

(0,0019)

(0,0038)

(0,0038)

tuổi chủ hộ

- 0,00004

- 0,00004

- 0,00019

- 0,00019

quảng trường

(0,0002)

(0,0002)

(0,00004)

(0,00004)

Phần trăm phi nông nghiệp

0,0014

0,0014

0,0086

0,0143

làm việc trong gia đình

(0,0003)

(0,0003)

(0,0743)

(0,0743)

Quận trung bình mỗi

0,00018

0,00017

0,00013

0,00013

thu nhập bình quân đầu người

(0,000001)

(0,000001)

(0,000001)

(0,000001)

Bình quân đầu người

0,00025

0,00025

0,0157

0,0158

diện tích trồng

(0,0000)

(0,0000)

(0,0026)

(0,0027)

Số hộ gia đình

- 0,0424

- 0,0430

- 0,0690

- 0,0691

các thành viên

(0,0044)

(0,0044)

(0,0071)

(0,0071)

Dân tộc thiểu số

- 0,0139

- 0,0169

0,0054

0,0055

đồ giả

(0,0271)

(0,0271)

(0,0055)

(0,0055)

hình nộm cán bộ

0,0946

0,1357

(0,0212)

(0,0202)

doanh nhân giả

0,0313

0,1131

(0,0225)

(0,0177)

Hình nộm cán bộ đầu tiên

0,0715

0,1141

quận bình quân đầu người

(0,0420)

(0,0403)

nhóm thu nhập

cán bộ giả của

0,0817

0,1286

quận thứ hai mỗi

(0,0501)

(0,0493)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

Hình nộm cán bộ thứ ba

0,1076

0,1441

quận bình quân đầu người

(0,0611)

(0,0405)

nhóm thu nhập

cán bộ giả của

0,1337

0,1318

quận thứ tư mỗi

(0,0440)

(0,0413)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

Hình nộm cán bộ thứ năm

0,1150

0,1865

quận bình quân đầu người

(0,0473)

(0,0433)

nhóm thu nhập

doanh nhân giả

0,0486

0,0232

của quận đầu tiên trên mỗi

(0,3858)

(0,0323)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

doanh nhân giả

0,053

0,1513

của quận hai

(0,2973)

(0,0438)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

doanh nhân giả

- 0,1122

0,0978

của quận thứ ba mỗi

(0,3291)

(0,0356)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

doanh nhân giả

0,1453

0,1705

của quận thứ tư mỗi

(0,3369)

(0,0404)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

tiếp tục

Bảng 7.8. tiếp tục

1995 1995 2002 2002

Hệ số       Hệ số       Hệ số       Hệ số

(lỗi tiêu chuẩn)       (lỗi tiêu chuẩn)       (lỗi tiêu chuẩn)       (lỗi tiêu chuẩn)

doanh nhân giả

0,0894

0,1969

của quận thứ năm mỗi

(0,3024)

(0,0420)

thu nhập bình quân đầu người

ngũ phân vị

giả lai

0,0286

0,0295

0,2839

0,2824

(0,0741)

(0,0742)

(0,0494)

(0,0494)

Đăng nhập bình quân đầu người

0,5447

0,5417

0,5299

0,5293

thu nhập hộ gia đình

(0,0102)

(0,0102)

(0,0103)

(0,0103)

Hai năm trước

18 tỉnh thành

18 tỉnh thành

người giả

người giả

Không thay đổi

3.2692

3.2959

3.2393

3.2363

(0,0851)

(0,0855)

(0,1236)

(0,1236)

Adj R vuông

0,6607

0,6621

0,5750

0,5755

Số lượng

6.330

7,481

quan sát

Lưu ý: Biến độc lập là log thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình.

Nguồn: Ước tính của các tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

thu nhập và của cải tăng lên trong kỳ. Tuy nhiên, dự đoán rằng việc quay trở lại vốn chính trị xét về mặt thu nhập và của cải đang giảm đi vẫn chưa được xác nhận . Chúng tôi đã phát hiện ra rằng trong giai đoạn 1995 đến 2002, lợi ích của địa vị cán bộ vẫn tương đối ổn định ở phần lớn vùng nông thôn Trung Quốc, và ở những quận thịnh vượng nhất, chúng thực sự tăng lên. Các phân tích về thu nhập bình quân đầu người của hộ gia đình và tài sản bình quân đầu người của hộ gia đình cung cấp những bức tranh tương tự. Trong phần kết luận, chúng tôi thảo luận về những lý do có thể cho việc này. Chúng tôi cũng đã phát hiện ra rằng, nhìn chung, các ước tính của hai loại mô hình khác nhau được sử dụng trong nghiên cứu trước đây về việc trở lại địa vị ưu tú ở vùng nông thôn Trung Quốc cung cấp những bức tranh tương tự trong dữ liệu của chúng tôi.

8 kết luận thảo luận

Hầu hết các quốc gia trước đây từng trải qua nền kinh tế xã hội chủ nghĩa kế hoạch hiện nay đã chuyển sang nền kinh tế thị trường, do đó thúc đẩy một lượng lớn tài liệu về cách thức giới tinh hoa đang tiến triển trong quá trình chuyển đổi. Quá trình chuyển đổi của Trung Quốc khác với quá trình chuyển đổi của Đông Âu và Liên Xô cũ ở chỗ bắt đầu sớm hơn, dần dần, diễn ra trong nhiều năm tăng trưởng kinh tế và bằng cách thêm nhiều yếu tố phi thị trường vào chính sách và thực tiễn . Do đó, những phát hiện thực nghiệm từ vùng nông thôn Trung Quốc không nhất thiết phải áp dụng cho các quốc gia khác đang trong quá trình chuyển đổi.

Có một tài liệu thực nghiệm về việc các nhóm ưu tú ở nông thôn Trung Quốc đã vượt qua khó khăn như thế nào trong quá trình chuyển đổi. Nghiên cứu của chúng tôi khác ở chỗ bao gồm những năm gần đây hơn khi mặt cắt thứ hai của chúng tôi đề cập đến năm 2002. Trong phân tích thống kê, chúng tôi tuân theo các tài liệu hiện có bằng cách chỉ định các hộ gia đình là tầng lớp thượng lưu (hộ gia đình cán bộ, hộ gia đình doanh nhân và hộ gia đình ưu tú lai) và hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú . Chúng tôi chỉ định một mô hình logit đa danh thức để so sánh các yếu tố quyết định địa vị cán bộ, doanh nhân và tầng lớp ưu tú hỗn hợp của một hộ gia đình . Trong khi các nghiên cứu trước đó tập trung vào thu nhập hộ gia đình, chúng tôi cũng nghiên cứu về sự giàu có của hộ gia đình. Nghiên cứu của chúng tôi cũng đã điều tra tầm quan trọng của sự khác biệt về thu nhập trung bình giữa giới tinh hoa và không thuộc giới tinh hoa đối với mức độ bất bình đẳng ở nông thôn Trung Quốc bằng cách tính toán các giá trị số của chỉ số bất bình đẳng thu nhập. Hơn nữa, khi điều tra phần thưởng từ việc trở thành tầng lớp ưu tú, chúng tôi đã sử dụng các thông số kỹ thuật khác nhau và điều tra xem liệu phần thưởng dành cho tầng lớp ưu tú có khác nhau tùy theo thu nhập hộ gia đình trung bình trong quận hay không.

Một phát hiện quan trọng trong nghiên cứu này là các yếu tố quyết định địa vị cán bộ của một hộ gia đình và địa vị doanh nhân khác nhau ở những khía cạnh quan trọng. Đúng là kinh nghiệm làm việc trong doanh nghiệp trước đây cho thấy xác suất đạt được tất cả các loại địa vị ưu tú tăng lên. Tuy nhiên, một nền giáo dục lâu dài là một con đường dẫn đến địa vị cán bộ hơn là địa vị doanh nhân. Điều này có thể chỉ ra rằng các kỹ năng học được từ giáo dục chính quy, mặc dù có giá trị đối với việc trở thành một doanh nhân, thậm chí còn có giá trị hơn đối với một cán bộ (và một hộ gia đình lai). Ngoài ra, những người có trình độ học vấn chính quy lâu hơn có khả năng tiếp cận tốt hơn với các mạng hữu ích để trở thành một hộ gia đình ưu tú. Xác suất trở thành hộ kinh doanh có mối liên hệ chặt chẽ với tuổi của chủ hộ và cũng như mức thu nhập của quận. Các hộ gia đình doanh nhân ở nông thôn Trung Quốc do những người tương đối trẻ đứng đầu và sống ở các quận khá giả hơn so với các hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu . Điều này minh họa kiến thức phổ biến rằng các cơ hội kinh tế ở nông thôn Trung Quốc đã tăng lên theo thời gian, nhưng không đồng đều theo không gian.

Trong giai đoạn nghiên cứu ở đây, chúng tôi đã phát hiện ra rằng giới thượng lưu, đặc biệt là các hộ gia đình ưu tú lai, có thu nhập bình quân đầu người cao hơn so với các hộ gia đình khác. Tuy nhiên, chúng tôi cũng đã chỉ ra rằng bất bình đẳng thu nhập ở vùng nông thôn Trung Quốc nói chung sẽ chỉ giảm nhẹ nếu các hộ gia đình ưu tú có cùng thu nhập trung bình như các hộ gia đình không ưu tú. Đối với năm 1995, một tỷ lệ nhỏ đáng ngạc nhiên của sự bất bình đẳng về tài sản hộ gia đình sẽ biến mất nếu của cải trung bình đối với giới tinh hoa cũng giống như đối với những người không thuộc giới tinh hoa. Cơ sở của tình trạng này là sự phân bổ đất đai khá đồng đều ở vùng nông thôn Trung Quốc. Tuy nhiên, vào năm 2002, giá trị đất đai đã giảm, các hộ gia đình đã có thể tiết kiệm một phần thu nhập đang tăng lên nhanh chóng của họ và kết quả là khoảng cách giàu nghèo giữa giới thượng lưu và những người không thuộc giới thượng lưu lớn hơn. Chiều không gian ưu tú/không ưu tú ít quan trọng hơn đối với bất bình đẳng thu nhập hoặc bất bình đẳng giàu nghèo ở nông thôn Trung Quốc so với chiều không gian. Một phần lớn hơn nhiều của sự bất bình đẳng về thu nhập sẽ biến mất nếu sự khác biệt về thu nhập trung bình ở các vùng nông thôn của các tỉnh của Trung Quốc biến mất hơn là nếu sự khác biệt giữa giới thượng lưu/không thuộc giới thượng lưu trong thu nhập trung bình bị xói mòn hoàn toàn. Theo nghĩa này, lời giải thích chính cho bất bình đẳng thu nhập và bất bình đẳng giàu nghèo ở nông thôn Trung Quốc bắt nguồn từ sự phát triển không gian không đồng đều của Trung Quốc .

Mặc dù một số phát hiện của chúng tôi ủng hộ MTT, nhưng kết quả của chúng tôi về lợi ích thu được từ việc trở thành cán bộ phù hợp hơn với Luận điểm chuyển đổi quyền lực và không đồng ý với các dự đoán từ MTT vì chúng không giảm trong giai đoạn nghiên cứu . Vào năm 2002, tại các quận giàu nhất đều nằm ở khu vực phía Đông của Trung Quốc, thu nhập từ việc trở thành cán bộ cao hơn các quận khác và cao hơn so với các quận có thu nhập cao được quan sát vào năm 1995; một phát hiện chính khác từ nghiên cứu của chúng tôi. Khi thảo luận về điều này, nên nhớ rằng các cán bộ trên khắp Trung Quốc nhận được thu nhập từ nhiều nguồn khác nhau. Nghiên cứu của chúng tôi đã chỉ ra rằng các cán bộ sống ở các quận giàu có vào năm 2002 nhận được thù lao từ làng của họ cao hơn nhiều so với các cán bộ sống ở các vùng khác của Trung Quốc được quan sát vào năm 1995. Câu hỏi đặt ra là tại sao.

Có một số câu trả lời có thể. Từ góc độ thị trường lao động, thị trường đã phát triển chậm ở vùng nông thôn Trung Quốc. Các cán bộ ở các quận giàu nhất có thể thực hiện các nhiệm vụ đòi hỏi khắt khe hơn so với các đồng nghiệp của họ ở các quận khác. Nền kinh tế địa phương đã trở nên phức tạp hơn và chính quyền địa phương cũng vậy. Hơn nữa, các khả năng tạo thu nhập thay thế nên được phát triển nhiều nhất ở các quận khá giả. Theo cách lập luận này, việc trả lương cao cho cán bộ ở các quận giàu có hơn ở phía đông là do chính quyền địa phương cần tăng lương cho cán bộ để tuyển dụng những người sẵn sàng đảm nhận các nhiệm vụ thường đòi hỏi khắt khe hơn ở các vùng khác của Trung Quốc. Tuy nhiên, người ta cũng có thể tiếp cận câu hỏi tại sao lợi ích thu được từ việc trở thành cán bộ lại cao ở các quận có thu nhập cao vào năm 2002 từ góc độ chính trị/hành chính . Các cán bộ ở các quận giàu có nhất có quyền quyết định đối với một số lượng lớn các hoạt động kinh tế hơn ở các quận khác. Do đó, họ ở một vị trí tốt hơn để thu lợi từ các quyết định chính trị/hành chính. Cách giải thích như vậy ngụ ý rằng các lực lượng từ bên trên (cấp cao hơn của nhà nước) hoặc từ bên dưới (dân làng) đã không thành công trong việc chống lại những xu hướng như vậy. Nhiệm vụ quan trọng đối với nghiên cứu trong tương lai là tìm kiếm sự hỗ trợ thực nghiệm cho những lời giải thích khả dĩ được báo cáo ở đây đối với việc trả lương cao cho cán bộ ở các quận khá giả của vùng nông thôn Trung Quốc. Lợi thế về thu nhập của cán bộ ở các quận có thu nhập cao chủ yếu là do cán bộ đó chuyên nghiệp và giỏi hơn hay vì họ tham nhũng nhiều hơn?

1995

Cán bộ       Doanh nhân       Lai ưu tú

hộ gia đình hộ       gia       đình hộ gia đình

Hộ gia đình không ưu tú

Tất cả các hộ gia đình

Quy mô hộ gia đình trung bình

4,5

4.4

4,9

4.3

4.3

Trình độ học vấn trung bình (năm) của người lớn

6,5

6.4

7.3

5,9

6,0

Tuổi trung bình của người lớn, năm

39.1

38.3

36.3

37,5

38,0

Số thành viên hộ gia đình trưởng thành trung bình có thu nhập phi nông nghiệp, phần trăm

21.9

37,4

46,0

12.6

15.3

Thu nhập hộ gia đình bình quân đầu người của quận Nhân dân tệ (giá năm 2002)

1.918

2.055

2.538

1.644

1.699

Diện tích trồng bình quân đầu người (Mu)

1.4

2.0

0,9

2.3

2.2

Phần trăm hộ gia đình dân tộc thiểu số

6.4

4.0

1,5

9.3

8.6

Phần trăm thành viên trưởng thành là thành viên CPC

18.36

5.08

15.38

3,89

5.16

Số quan sát cá nhân

2.642

2.382

276

29,439

34,739

2002

Hộ cán bộ cấp thôn trở lên

hộ kinh doanh

Hộ gia đình ưu tú lai

Hộ gia đình không ưu tú

Tổng số hộ gia đình

Quy mô hộ gia đình trung bình

3,95

4.12

4,20

4.06

4,05

Số năm học trung bình của người lớn

7.6

7,0

8,0

6,5

6.6

Tuổi trung bình của người lớn, năm

40,37

39,26

38,76

39,42

39,48

Số thành viên hộ gia đình trưởng thành trung bình có thu nhập phi nông nghiệp, phần trăm

21,72

56.05

46,62

30,51

32,53

Thu nhập hộ gia đình bình quân đầu người của quận, nhân dân tệ

2,783

3,037

3,296

2.616

2.679

Diện tích trồng bình quân đầu người (Mu)

2.3

1.6

1.6

2.1

2.1

Phần trăm hộ gia đình dân tộc thiểu số

7.6

5,8

6,9

10,5

9,79

Phần trăm thành viên trưởng thành trong gia đình đã từng tham gia PLA

6,25

4,48

5,58

4,45

4,61

Ít nhất một trong số cha mẹ hoặc cha mẹ chồng đã hoặc đang là thành viên CPC

16,9

12.8

26,0

11.6

12.3

Ít nhất một trong số cha mẹ hoặc cha mẹ chồng đã có kinh nghiệm kinh doanh

7,5

10.9

10.4

5,8

6,5

Trình độ học vấn của bố mẹ hoặc bố mẹ chồng của chủ hộ cao (tất cả đều >= 5 năm học). Phần trăm

4,51

7.1

5.2

4.4

4.7

Trình độ học vấn của bố mẹ hoặc bố mẹ chồng của người đứng đầu thấp (%)

65,0

61.2

68,0

54,9

56,5

Thành viên hộ gia đình người lớn là thành viên CPC, phần trăm

24.08

6.16

22,42

5,55

7,27

Số người

2.640

3,307

365

26,954

33,266

Số hộ gia đình

668

802

87

6,643

8.200

hộ cán bộ

hộ kinh doanh

Hộ gia đình ưu tú lai

Nông nghiệp

thu nhập

phi nông nghiệp

thu nhập

thu nhập cán bộ

Nông nghiệp

thu nhập

phi nông nghiệp

thu nhập

thu nhập cán bộ

Nông nghiệp

thu nhập

phi nông nghiệp

thu nhập

thu nhập cán bộ

1995

Tổng số nông thôn Trung Quốc

1119.9

178.2

613.3

983.2

1011.6

834.1

986.0

876,7

Số quan sát

2.642

2.382

276

khu vực phía Tây

1037.9

95,8

241.6

764.9

426.9

918.1

89,4

118,7

Số quan sát

532

402

32

Vùng trung tâm

1208.5

105.3

384,4

957.6

798.1

936,7

308.7

420.2

Số quan sát

809

727

85

Vùng phía đông

1098.3

257.3

907.6

1068.0

1323.0

762.3

1528.6

1273.3

Số quan sát

1.301

1.253

159

2002

Tổng số nông thôn Trung Quốc

1334,5

276.2

938.2

929,5

1652.0

830.6

1586.0

1196.9

Số quan sát

2.640

3,307

365

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

19.2

54,9

53,0

-5,5

63.3

-0,4

60,8

36,5

khu vực phía Tây

1022.1

131,6

353,6

779.7

898,5

1166.3

1172.7

291.3

Số quan sát

545

636

100

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

-1,5

37.3

46.3

1.9

110,5

27,0

1212.2

145,4

Vùng trung tâm

1513,5

118,6

571.8

1151.8

1077.4

1260.3

1284.2

601.9

Số quan sát

888

1.301

102

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

25.2

12.6

48,8

20.3

35,0

34,5

316.0

43.2

Vùng phía đông

1343.7

457.3

1471.8

788.0

2547.6

355,8

2028.4

2124.9

Số quan sát

1.207

1.370

163

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

22,4

77,8

62.2

- 26.2

92,6

- 53,3

32,7

66,9

tiếp tục

thu nhập từ nông nghiệp

phi nông nghiệp

thu nhập

Thu nhập cán bộ Thu nhập nông nghiệp

phi nông nghiệp

thu nhập

thu nhập cán bộ

1995

Tổng số nông thôn Trung Quốc

1181.1

179,6

1160.1

242,9

53,6

Số quan sát

29,439

34,739

khu vực phía Tây

882.2

145,9

886.3

155.3

14,8

Số quan sát

7,967

8,933

8,938

Vùng trung tâm

1192.1

115.1

1178,5

153,4

26.3

Số quan sát

11.560

13,181

13,181

Vùng phía đông

1408.4

281,9

1334,5

398,4

109,6

Số quan sát

9,912

12,625

2002

Tổng số nông thôn Trung Quốc

1279.3

261,5

1244.0

415.4

94,9

Số quan sát

26,954

26,954

33,266

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

8.3

45,6

7.2

71.0

77.0

khu vực phía Tây

1057.7

118,6

1034.3

195.2

31,0

Số quan sát

6,665

7,946

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

19.9

— 18,7

16.7

25.7

109.0

Vùng trung tâm

1344.9

216,7

1336.6

302,4

46,6

Số quan sát

11,018

13,309

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

12.8

88.2

13.4

97.1

77.0

Vùng phía đông

1360.7

417,5

1280.0

686.3

190,7

Số quan sát

9,271

12.011

Thay đổi từ 1995 đến 2002 (%)

— 3,4

48.1

— 4.1

72.3

74.1

Bảng 7.A2. tiếp tục

Hộ gia đình không ưu tú

Tất cả các hộ gia đình

Ghi chú: Thu nhập (nhân dân tệ) bình quân đầu người theo giá cố định năm 2002. Nguồn: Tính toán của tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

Bảng 7.A3. Bất bình đẳng thu nhập và giàu nghèo trong các loại hộ gia đình theo vùng, 1995 và 2002

Cơ cấu tổng thu nhập bình quân đầu người

Trung Quốc

hướng Tây

Trung tâm

Phía đông

Chỉ số MLD về tổng thu nhập bình quân đầu người

0,3242

0,2446

0.2016

0,3454

Trong tất cả các nhóm

0,3115

0,2347

0,1966

0,3378

MLD trong hộ gia đình cán bộ

0,2494

0,1553

0,1406

0,2467

MLD trong các hộ kinh doanh

0,3031

0,3677

0,2204

0,2644

MLD trong các hộ gia đình ưu tú lai

0,2312

0,3789

0,1501

0,1537

MLD trong các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú

0,3132

0,2310

0,1952

0,3535

Giữa các loại khác nhau bất bình đẳng

0,0127

0,0099

0,0050

0,0076

Giữa các loại khác nhau theo phần trăm của tổng chỉ số

3,91

4,05

2,48

2,20

Hệ số Gini

0,4360

0,3739

0,3364

0,4480

2002

MLD cho tổng thu nhập bình quân đầu người

0,244

0,203

0,145

0,2422

Trong tất cả các nhóm

0,228

0,1998

0,139

0,2237

MLD trong thôn và hộ gia đình cán bộ cấp trên

0,2582

0,1165

0,1271

0,2649

MLD trong các hộ kinh doanh

0,2512

0,1415

0,1364

0,2536

MLD trong các hộ gia đình ưu tú lai

0,3010

0,1337

0,1252

0,2452

MLD trong các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú

0,2209

0,1627

0,1403

0,2132

Giữa các loại khác nhau bất bình đẳng

0,0159

0,0033

0,0061

0,0185

Giữa các loại khác nhau theo phần trăm của tổng chỉ số

6,97

1,63

4.19

7,64

Hệ số Gini

0,3796

0,3156

0,2908

0,3760

1995

Phân tách tổng của cải bình quân đầu người Chỉ số MLD của tổng tài sản bình quân đầu người

0,185

0,128

0,114

0,160

Trong tất cả các nhóm

0,183

0,127

0,114

0,159

MLD trong thôn và hộ gia đình cán bộ cấp trên

0,1550

0,1300

0,0977

0,1299

MLD trong các hộ kinh doanh

0,2019

0,1162

0,1127

0,1592

MLD trong các hộ gia đình ưu tú lai

0,1572

0,0429

0,0628

0,1131

MLD trong các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú

0,1847

0,1280

0,1151

0,1636

Giữa các loại khác nhau bất bình đẳng

0,0019

0,0002

0,0001

0,0009

Giữa các loại khác nhau theo phần trăm của tổng chỉ số

1,03

0,16

0,09

0,56

Hệ số Gini

0,3303

0,2752

0,2597

0,3113

Số quan sát

34,739

8,933

13,181

12,625

2002

Phân tách tổng của cải bình quân đầu người Chỉ số MLD của tổng tài sản bình quân đầu người

0,278

0,203

0,173

0,300

Trong tất cả các nhóm

0,268

0,200

0,1710

0,286

MLD trong thôn và hộ gia đình cán bộ cấp trên

0,2788

0,1767

0,1503

0,2732

MLD trong các hộ kinh doanh

0,2924

0,2001

0,1535

0,3164

MLD trong các hộ gia đình ưu tú lai

0,3627

0,1430

0,1147

0,3066

MLD trong các hộ gia đình không thuộc tầng lớp ưu tú

0,2554

0,1969

0,1698

0,2731

Giữa các danh mục khác nhau

0,0097

0,0036

0,0020

0,0137

Giữa các loại khác nhau theo phần trăm của tổng chỉ số

3,49

1,77

1.16

4,79

Hệ số Gini

0,4028

0,3429

0,3138

0,4213

Số quan sát

33,266

7,946

13,309

12.011

Nguồn: Ước tính của các tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

Bảng 7.A4. Phân bố các quận theo nhóm thu nhập hộ gia đình trên đầu người, 1995 và 2002 (phần trăm và số nhóm trung bình)

Năm và vùng Ngũ phân vị

1

ngũ phân vị

2

ngũ phân vị

3

ngũ phân vị

4

ngũ phân vị

5

tỷ lệ phần trăm thô

ngũ phân vị trung bình

số (1 - 5)

1995

hướng Tây

32,26

45.16

9,68

12.90

0

100

2.03

Trung tâm

17.07

9,76

43,90

26,83

2,44

100

2,88

Phía đông

17,95

10.26

2,56

17,95

51,28

100

3,74

Tổng cộng

21,62

19,82

19,82

19,82

18,92

100

2,95

2002

hướng Tây

53,57

32.14

7.14

7.14

0

100

1,68

Trung tâm

14,63

24,39

41,46

19.51

0

100

2,66

Phía đông

7,89

5,26

5,26

28,95

52,63

100

4.13

Tổng cộng

22,43

19,63

19,63

19,63

18,69

100

2,93

Nguồn: Tính toán của tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

Người giới thiệu

Bian, Y. và J. Logan (1996). ' Chuyển đổi thị trường và sự tồn tại của quyền lực: Hệ thống phân tầng đang thay đổi ở đô thị Trung Quốc ' . Tạp chí xã hội học Mỹ, 61(5): 739 - 58.

Bowlus, A. và T. Sicular (2003). ' Hướng tới thị trường? Phân bổ lao động ở nông thôn Trung Quốc ' . Tạp chí Kinh tế Phát triển, 71: 561 - 83.

Cai, F., A. Park và Y. Zhao (2008). ' Thị trường Lao động Trung Quốc trong Kỷ nguyên Cải cách ' . Trong T. Brand, và T. Rawski (eds), China 's Great Economic Transformation. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Chân, KW (2009). ' Hệ thống Hukou của Trung Quốc ở tuổi 50 ' . Địa lý và Kinh tế Á-Âu, 50: 197 - 221.

—— JV Henderson, và KY Tsui (2008). ' Kích thước Không gian của Phát triển Kinh tế Trung Quốc ' . Trong T. Brand, và T. Rawski (eds), China 's Great Economic Transformation . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Chan, KW và M. Wang (2008). ' Lập bản đồ lại các bất bình đẳng khu vực của Trung Quốc , 1990 - 2006: Đánh giá mới về dữ liệu dân số de Facto và de Jure ' . Địa lý và Kinh tế Á-Âu, 49: 21 - 56.

Chen, A. (2007). ' Thất bại trong kiểm soát tổ chức: Thay đổi quyền lực của đảng ở nông thôn Trung Quốc ' . Chính trị và Xã hội, 35: 145 - 78.

Nấu ăn, S. (1998). ' Ai Nhận Việc Gì ở Vùng Nông Thôn của Trung Quốc ? Phân tích logit đa thức ' . Nghiên cứu Phát triển Oxford, 26: 171 - 91.

De Brauw, J. Huang, S. Rozelle, L. Zhang và Y. Zhang (2002). ' Sự phát triển của thị trường lao động Trung Quốc trong quá trình cải cách. Tạp chí Kinh tế So sánh, 30: 329 - 53.

Fleisher, B., K. Sabirianova, và X. Wang (2005). ' Quay trở lại với Kỹ năng và Tốc độ Cải cách: Bằng chứng từ Trung và Đông Âu, Trung Quốc và Nga ' . Tạp chí Kinh tế So sánh, 33(2): 351 - 70.

Guo, Z. và T. Bernstein (2004). ' Tác động đối với Cơ cấu Quyền lực của Làng: Mối quan hệ giữa các Ủy ban của Làng và các Chi bộ Đảng ' . Trung Quốc đương đại, 13(39): 257 - 75.

Gustafsson, B., Li, ST Sicular, và X. Yue (2008). ' Bất bình đẳng về thu nhập và khác biệt về không gian ở Trung Quốc, 1988, 1995 và 2002 ' . Trong B. Gustafsson, S. Li, và T. Sicular (eds), Bất bình đẳng và Chính sách công ở Trung Quốc. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Heckman, J. (2003). ' Đầu tư của Trung Quốc vào nguồn nhân lực ' . Phát triển Kinh tế và Thay đổi Văn hóa, 51 (4): 795 - 804.

Knight, J. và Song, L. (2005) Hướng tới thị trường lao động ở Trung Quốc. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kung, JK (2002). ' Thị trường lao động phi nông nghiệp và sự xuất hiện của thị trường cho thuê đất ở nông thôn Trung Quốc ' . Tạp chí Kinh tế So sánh, 30: 395 - 414.

Lei, G. và Z. Lu (2005). ' Di cư là lựa chọn tốt thứ hai: Quyền lực địa phương và việc làm phi nông nghiệp ' . China Quarterly, 181: 22 - 45.

Li, S., C. Luo, Z. Wei và X. Yue (2008). ' Điều tra Hộ gia đình năm 1995 và 2002: Phương pháp Lấy mẫu và Mô tả Dữ liệu ' . Trong B. Gustafsson, Li, S. và T. Sicular (eds), Bất bình đẳng và Chính sách công ở Trung Quốc. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Mohapatra, S., S. Rozelle, và R. Goodhue (2007). ' Sự trỗi dậy của việc tự làm chủ trong

Nông thôn Trung Quốc: Phát triển hay Đau khổ? ' . Phát triển Thế giới, 35: 163 - 81.

Naughton, B. (2007). Nền kinh tế Trung Quốc . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Nê, V. (1989). ' Lý thuyết về quá trình chuyển đổi thị trường: Từ phân phối lại sang thị trường trong chủ nghĩa xã hội nhà nước ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 54 (5): 663 - 81.

—— (1991). ' Bất bình đẳng xã hội trong cải cách chủ nghĩa xã hội nhà nước: Giữa phân phối lại và thị trường ở Trung Quốc ' . Tạp chí Xã hội học Mỹ , 56: 267 - 82.

—— (1996). ' Sự xuất hiện của một xã hội thị trường: Cơ chế phân tầng đang thay đổi ở Trung Quốc ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 101: 908 - 49.

—— và Y. Cao (1999). ' Chuyển đổi xã hội phụ thuộc vào con đường: Sự phân tầng trong các nền kinh tế hỗn hợp hỗn hợp ' . Lý luận và Xã hội , 28: 799 - 834.

O ' Brien, K. và L. Li (2000). ' Phù hợp với " Dân chủ " trong Nhà nước độc đảng: Giới thiệu bầu cử cấp làng ở Trung Quốc ' . China Quarterly , 162: 513 - 39.

Giáo xứ, W. và E. Michelson (1996). ' Chính trị và Thị trường: Biến đổi kép ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 101: 1042 - 59.

Rona-Tas, A. (1994). ' Đầu tiên sẽ là cuối cùng? ' Doanh nhân và cán bộ cộng sản trong thời kỳ quá độ từ chủ nghĩa xã hội ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 100: 40 - 69.

Sicular, T., X. Yue, B. Gustafsson, và S. Li (2007). ' Khoảng cách Thu nhập Thành thị - Nông thôn và Bất bình đẳng ở Trung Quốc ' . Đánh giá về Thu nhập và Của cải , 53: 93 - 126.

Szelényi, I. và E. Kostello (1996). ' Cuộc tranh luận về chuyển đổi thị trường: Hướng tới một tổng hợp? ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 101 (4): 1082 - 96.

Tsai, L. (2007). Trách nhiệm giải trình mà không có dân chủ: Các nhóm đoàn kết và cung cấp hàng hóa công cộng ở nông thôn Trung Quốc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Verhoeven, W.-J., W. Jansen, và J. Dessens (2005). ' Đạt được thu nhập trong quá trình hình thành chuyển đổi: Phân tích tổng hợp lý thuyết chuyển đổi thị trường ' . Tạp chí Xã hội học Châu Âu , 21 (3): 201 - 26.

Walder, A. (1995). ' Sự vận động nghề nghiệp và trật tự chính trị cộng sản ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 60 (3): 309 - 28.

—— (2002a). ' Thị trường và Bất bình đẳng thu nhập ở Nông thôn Trung Quốc: Lợi thế Chính trị trong Nền kinh tế Mở rộng ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 67 (2): 231 - 53.

—— (2002b). ' Xác định thu nhập và cơ hội thị trường ở nông thôn Trung Quốc, 1978 1996 ' . Tạp chí Kinh tế So sánh , 30: 354 - 75.

—— (2003). ' Cơ hội ưu tú trong các nền kinh tế chuyển đổi ' . Tạp chí Xã hội học Mỹ , 68 (6): 899 - 916.

—— và GH Nguyễn (2008). ' Bất bình đẳng về quyền sở hữu, tổ chức và thu nhập: Chuyển đổi thị trường ở nông thôn Việt Nam ' . Tạp chí Xã hội học Mỹ , 73: 251 - 69.

—— và L. Zhao (2006). ' Chính trị của văn phòng và của cải hộ gia đình: Nông thôn Trung Quốc trong thời đại Đặng ' . Trung Quốc hàng quý , 186: 357 - 76.

—— B. Li, và D. Treiman (2000). ' Chính trị và những thay đổi cuộc sống trong chế độ xã hội chủ nghĩa nhà nước: Con đường sự nghiệp kép cho giới tinh hoa thành thị Trung Quốc, 1949 đến 1996 ' . Tạp chí Xã hội học Mỹ , 65: 191 - 209.

Wang, S. và Yao, Y. (2007). ' Dân chủ Cơ sở và Quản trị Địa phương: Bằng chứng từ Nông thôn Trung Quốc ' . Phát triển Thế giới , 10: 1635 - 49.

Ngô, X. (2006). ' Cán bộ Cộng sản và Cơ hội Thị trường: Gia nhập Lao động tự do ở Trung Quốc, 1978 - 1996 ' . Lực Lượng Xã Hội , 85: 389 - 411.

Zhang, J., Y. Zhao, A. Park và X. Song (2005). ' Lợi ích kinh tế đối với việc đi học ở

Đô thị Trung Quốc ' . Tạp chí Kinh tế So sánh, 33: 730 - 52.

Zhang, XB và R. Kanbur (2001). ' Các biện pháp phân cực tạo ra sự khác biệt gì? ' .

Đơn đến Trung Quốc ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 37: 85 - 98.

Zhao, R. và S. Ding (2008). ' Sự phân bổ của cải ở Trung Quốc ' . Ở B.Gustafsson,

Li S., và T. Sicular (eds), Bất bình đẳng và Chính sách công ở Trung Quốc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Zhao, Z. (2005). ' Di cư, tính linh hoạt của thị trường lao động và quyết định tiền lương ở Trung Quốc - Đánh giá ' . Các nền kinh tế đang phát triển , 43: 285 - 315.

Châu, X. (2004). Nhà nước và Cơ hội Cuộc sống ở Đô thị Trung Quốc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Phần III

Sở thích của giới thượng lưu

Trang này cố ý để trống

Nghèo đói trong mắt giới tinh hoa Brazil

Elisa P. Reis

1 Giới thiệu⁸¹

Chương này thảo luận về nhận thức mang tính chuẩn mực và nhận thức của giới tinh hoa Brazil về nghèo đói bằng cách sử dụng dữ liệu từ một cuộc khảo sát và phỏng vấn sâu. Tôi dựa vào nghiên cứu của de Swaan (1988), người đã áp dụng quan điểm lịch sử để xác định các điều kiện mà giới tinh hoa ở Châu Âu và Hoa Kỳ sẵn sàng huy động các nguồn lực để thúc đẩy xóa đói giảm nghèo. Theo quan điểm của ông, giới tinh hoa được đề cập đáp ứng ba điều kiện: thứ nhất, họ nhận thức được sự phụ thuộc lẫn nhau về mặt xã hội, do đó nhận thức rõ ràng rằng nghèo đói cũng ảnh hưởng đến những người không nghèo ; thứ hai, họ có cảm giác về hiệu quả hoặc niềm tin rằng có thể làm được điều gì đó; thứ ba và cuối cùng, họ thấy mình phải chịu trách nhiệm về hành động. Trong những trang tiếp theo, tôi tìm cách xác định xem liệu phân tích của de Swaan có áp dụng cho Brazil hay không. Phát hiện chính của tôi là hai phần trong luận điểm của de Swaan có thể áp dụng được: nghèo đói là một vấn đề đối với người giàu theo nghĩa là nó tạo ra những ngoại tác tiêu cực mà họ muốn giảm bớt; và rằng giới thượng lưu tin rằng có những biện pháp khắc phục hiệu quả. Điều còn thiếu đối với giới tinh hoa Brazil là yếu tố thứ ba, cụ thể là giới tinh hoa coi nghèo đói là trách nhiệm của họ phải làm gì đó.

2 Tại sao lại tập trung vào giới tinh hoa trong các nghiên cứu về nghèo đói?

Nghiên cứu về nhận thức của giới tinh hoa dựa trên tiền đề rằng, trong những hoàn cảnh nhất định, giới tinh hoa có thể coi hậu quả của nghèo đói là

phương hại đến lợi ích của chính họ. Trái ngược với quan điểm thông thường, tôi lập luận rằng giới tinh hoa có thể có xu hướng ủng hộ các biện pháp chống đói nghèo. Thay vì coi việc giới tinh hoa thờ ơ, hoặc thậm chí quan tâm đến việc tiếp tục nghèo đói là điều hiển nhiên, tôi cho rằng những người ở trên cùng của tầng lớp có thể thấy phù hợp với lợi ích của họ để hỗ trợ các chính sách nhằm giảm nghèo. Tuy nhiên, các điều kiện cần thiết cho việc này không có khả năng xảy ra thường xuyên. Tôi đã khảo sát giới tinh hoa Brazil để tìm hiểu triển vọng về việc họ sẵn sàng giảm nghèo và bất bình đẳng.

Brazil đã được báo cáo rộng rãi là một trong những quốc gia bất bình đẳng nhất trên thế giới (Barros et al. 2000). Đồng thời, nó không bị người nghèo nổi dậy. Điều này đặt ra câu hỏi về điều gì đã gắn kết các nhóm và giai cấp với triển vọng cuộc sống khác nhau như vậy. Liên quan đến điều này, làm thế nào để những người đứng đầu, giới tinh hoa, giải thích các vấn đề về nghèo đói và bất bình đẳng? Các nhà xã hội học và khoa học chính trị đã bằng cách nào đó tìm kiếm câu trả lời cho câu hỏi đầu tiên, nhưng thậm chí ngày nay, có rất ít nghiên cứu về câu hỏi thứ hai, cụ thể là nhận thức về nghèo đói của những người không nghèo. Thực sự có nhiều nghiên cứu điển hình về việc người nghèo tự cảm nhận hoàn cảnh của họ như thế nào, cách họ giải thích tình trạng nghèo khó của mình và họ làm gì để đối phó với nó (Lewis 1959, 1966; Ellwood 1988; Small và Newman 2001). Tuy nhiên, người ta đã nói rất ít về quan điểm của những người đứng đầu cấu trúc xã hội, như thể người nghèo và người không nghèo thuộc về các thế giới khác nhau (ngoại lệ ở đây là Verba và Orren 1985; Verba et al. 1987).

Mặc dù người ta đã nói nhiều về cách người nghèo nhìn nhận tình hình của họ và đưa ra các chiến lược để đối phó với nó, nhưng chúng ta biết rất ít về nhận thức về nghèo đói và bất bình đẳng giữa những người không nghèo nói chung và giới tinh hoa nói riêng. Khá thường xuyên, các lập luận mang tính ý thức hệ và quy phạm được viện dẫn để loại bỏ việc tập trung vào giới tinh hoa trong nghiên cứu về nghèo đói. Đối với một số người, chỉ lựa chọn học tập những người khá giả đã hàm ý coi thường những người ở dưới đáy xã hội. Đối với những người khác, chấp nhận rằng những người giàu có quyền lực chiến lược là ngăn cản những người đang phải chịu cảnh nghèo khó được trao quyền để có thể thoát khỏi hoàn cảnh khó khăn của họ. Tuy nhiên, những quan điểm định kiến như vậy có thể ngăn cản chúng ta thu thập thông tin quan trọng về các điều kiện thành công của các chính sách chống đói nghèo.

Ở một mức độ nào đó, đúng là triển vọng cuộc sống của người nghèo và giới thượng lưu khác nhau đến mức họ thuộc về những thế giới khác nhau. Nhưng, cũng đúng là khi chia sẻ một không gian chung và một quốc gia-dân tộc chung, họ ảnh hưởng lẫn nhau và những hành động cũng như không hành động của họ đều gây ra hậu quả cho nhau. Tuy nhiên, ngay cả trong cộng đồng học thuật và chính sách công, dường như có rất ít nhận thức rằng, vì nghèo đói và bất bình đẳng là những vấn đề chồng chéo trong một xã hội nhất định, nên điều cấp bách là phải hiểu những người ở trên cùng của cấu trúc xã hội nhìn nhận nghèo đói về nhận thức và hành vi như thế nào. điều khoản quy phạm. Trên thực tế, nghèo đói và ưu tú là những từ hiếm khi xuất hiện cùng nhau trong diễn ngôn của giáo dân hoặc thậm chí là chuyên nghiệp. Khi họ làm như vậy, thông thường họ sẽ truyền đạt một trong hai khả năng: đổ lỗi cho giới tinh hoa về sự tồn tại của nghèo đói, hoặc nếu không thì khuyến khích giới tinh hoa hãy từ bi và giúp đỡ người nghèo. Thông thường giới tinh hoa được coi là có hại cho người nghèo, và triển vọng thay đổi dường như là điều kiện để thay đổi đạo đức. Đơn thuốc ngầm là tìm cách chuyển đổi giới thượng lưu sang một khuynh hướng đạo đức để giúp đỡ người nghèo.

Nói rằng giới tinh hoa quan trọng khi chúng ta thảo luận về nghèo đói và bất bình đẳng không phải là bỏ qua áp lực từ bên dưới rất liên quan đến vấn đề hiện tại. Thường thì thái độ và hành vi của giới tinh hoa là một phản ứng đối với những áp lực như vậy. Trong mọi trường hợp, thiếu các tình huống mang tính cách mạng, giới tinh hoa lâu đời nhất thiết phải đóng vai trò then chốt trong việc hỗ trợ và/hoặc thực hiện các hành động hoặc không hành động liên quan đến vấn đề nghèo đói. Điều quan trọng là phải làm rõ rằng việc tập trung vào giới tinh hoa không nhất thiết đưa ra tuyên bố rằng nghèo đói tồn tại bởi vì giới tinh hoa có những giá trị và thái độ nhất định. Chúng ta cũng không cần phải giả định rằng, bởi vì nghèo đói tồn tại, giới tinh hoa phát minh ra những niềm tin nhất định để hợp lý hóa nó. Một mặt, mối quan hệ giữa niềm tin và giá trị, mặt khác, lợi ích vật chất là chủ đề của những câu hỏi nhận thức luận bất tận mà chúng ta không nên quan tâm ngay bây giờ. Trong bối cảnh hiện nay, chỉ cần chấp nhận rằng giá trị và lợi ích là những khía cạnh phân tích ảnh hưởng lẫn nhau trong cuộc sống thực là đủ.

Có tính đến việc giới tinh hoa kiểm soát các nguồn lực vật chất và biểu tượng trong một xã hội nhất định, cách họ quan niệm về nghèo đói và bất bình đẳng có ý nghĩa quyết định đối với các biện pháp chống đói nghèo. Vì các quyết định chính sách liên quan đến một cộng đồng chính trị, nên không thể bỏ qua quan điểm của những người nắm giữ các vị trí đặc quyền. Hành động phòng ngừa hoặc phản ứng trước áp lực từ bên dưới, giới tinh hoa là những tác nhân chiến lược không thể bỏ qua khi chúng ta tìm hiểu về triển vọng xóa đói giảm nghèo và tái phân phối xã hội. Để tìm hiểu tính khả thi và hiệu quả của các chính sách xã hội cụ thể, người ta phải tìm hiểu xem chúng được những người có quyền lực và có ảnh hưởng nhìn nhận như thế nào .

Chương này lấy cảm hứng lý thuyết từ cuốn sách tiên phong, In Care of the State , của de Swaan (1988), về nguồn gốc lịch sử của các chính sách y tế, giáo dục và phúc lợi ở Châu Âu và Hoa Kỳ. Trong cuốn sách, ông chỉ ra rằng nhận thức về sự phụ thuộc lẫn nhau về mặt xã hội giữa người nghèo và người không nghèo trong giới tinh hoa châu Âu đã thúc đẩy họ trước hết phải hành động, sau đó chuyển giao nhiệm vụ cho cơ quan công quyền, do đó thiết lập con đường mà cuối cùng đã dẫn đến. đến các chính sách phúc lợi xã hội. Kết hợp lý thuyết và phân tích lịch sử, de Swaan chỉ ra rằng, khi giới tinh hoa nhận thức được rằng nghèo đói có những yếu tố bên ngoài tiêu cực ảnh hưởng đến cuộc sống của chính họ, họ kết luận rằng xóa đói giảm nghèo là vì lợi ích của họ. Dựa trên giả định này, de Swaan đã phác thảo một mô hình về những điều kiện mà người giàu cảm thấy thôi thúc phải làm điều gì đó để cải thiện tình trạng nghèo đói. Như ông chỉ ra, một số điều kiện phải được đáp ứng trước khi những người không nghèo nỗ lực giảm nghèo:

a) Đầu tiên, giới thượng lưu phải coi nghèo đói là thứ mang lại những hậu quả tiêu cực cho chính họ. Từ quan điểm của giới tinh hoa , có thể những người ở dưới đáy có thể tổ chức bạo loạn và nổi dậy gây nguy hiểm cho trật tự xã hội. Hoặc người nghèo có thể chỉ đơn giản là lựa chọn rút lui, do đó giảm lao động và/hoặc tiêu dùng, hoặc tước đi những tân binh của quân đội. Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, nỗi lo sợ rằng những người nghèo khổ có thể gây nguy hiểm cho sức khỏe nói chung do lây lan các bệnh truyền nhiễm cũng là động lực mạnh mẽ đằng sau những nỗ lực cải thiện điều kiện vệ sinh góp phần nâng cao mức sống cho người nghèo.

b) Thứ hai, giới tinh hoa phải cảm thấy rằng có khả năng giảm bớt tệ nạn nghèo đói. Nếu không có cơ hội hành động nào được xác định hoặc nếu giới tinh hoa cảm thấy bất lực để hành động, thì không có lý do gì để mong đợi họ sẽ phản ứng với những ngoại tác tiêu cực mà người ta nhận thấy là nghèo đói.

c) Thứ ba và cuối cùng, giới tinh hoa phải trải qua cảm giác trách nhiệm. Họ phải cảm thấy được tham gia, nếu không thì tại sao phải bận tâm?

Tóm lại, điều kiện đầu tiên của mô hình đề cập đến nhận thức về sự phụ thuộc lẫn nhau trong xã hội, điều kiện thứ hai là cảm giác về hiệu quả và điều kiện thứ ba là ý thức trách nhiệm xã hội. Nếu ba điều kiện này được đáp ứng, de Swaan et al. tranh luận (2000), thì có thể nói rằng giới tinh hoa có ý thức xã hội. Một số người có thể lập luận rằng hai điều kiện đầu tiên trong mô hình của de Swaan sẽ đủ để dự đoán liệu giới tinh hoa có khuynh hướng hoặc không làm điều gì đó về nghèo đói hay không. Điều đó có nghĩa là, từ quan điểm duy lý chặt chẽ, nhận thức về ngoại ứng tiêu cực của nghèo đói , cộng với cảm giác về hiệu quả sẽ thúc đẩy giới tinh hoa cam kết giảm nghèo . Tuy nhiên, de Swaan nhấn mạnh vào yếu tố thứ ba, ý thức trách nhiệm , do đó thêm vào mô hình khía cạnh đạo đức. Thay vì coi chiều kích thứ ba này là xa lạ với quan điểm duy lý, ông coi nó như bối cảnh thông báo tính toán của giới thượng lưu . Do đó, bằng cách đưa môi trường văn hóa vào mô hình, de Swaan làm giảm đi sự sang trọng của nó nhưng tăng thêm sự phù hợp cho nó.

Phân tích lịch sử chi tiết do de Swaan (1988) cung cấp khá thuyết phục khi chỉ ra rằng tầng lớp tinh hoa đầu tiên trực tiếp nắm quyền xử lý các biện pháp xóa đói giảm nghèo. Chẳng hạn, hồ sơ của giáo xứ ở Anh cho thấy khá rõ ràng rằng, ban đầu, những người giàu có đã chấp nhận trách nhiệm này . Cả sự kích thích của các nhà tư tưởng bằng những lời hô hào của họ, lẫn những hạn chế xã hội do giáo dân chung gây ra là những cơ chế chính để thúc đẩy hành động tập thể của giới tinh hoa. Tuy nhiên, tính tất yếu của những người tự do cuối cùng đã làm rõ ràng rằng sự phối hợp của chính quyền là cần thiết để thực thi sự đóng góp chung trong cuộc chiến chống đói nghèo. Trong hoàn cảnh như vậy, nhà nước trở thành chủ thể tự nhiên để thực thi các biện pháp y tế, phân phát lương thực cho người đói và cải thiện điều kiện sống nói chung.

Lời giải thích mà de Swaan đưa ra cho sự xuất hiện của chính sách xã hội không dựa trên động cơ vị tha. Thay vào đó, anh lấy lợi ích cá nhân làm trung tâm động lực hành động để xóa đói giảm nghèo. Mặc dù thừa nhận rằng các động cơ duy tâm đã thúc đẩy các nhà hoạt động có động cơ ý thức hệ góp phần huy động dư luận, mô hình của ông giả định rõ ràng rằng lợi ích là thứ làm thế giới chuyển động. Một quan sát tầm thường như vậy là, trong các nghiên cứu về nghèo đói, điều này tạo nên một sự rạn nứt đáng kể với dòng chính. Thay vì viện đến lòng trắc ẩn và lòng vị tha để giải thích làm thế nào mà những người ở tầng lớp cao nhất trong xã hội lại đồng ý giúp đỡ người nghèo, de Swaan đặt tư lợi như một động lực có thể có đằng sau các biện pháp chống đói nghèo và phân phối lại.

Liệu người ta có thể tìm thấy trong giới tinh hoa ở các nước đang phát triển những nhận thức tương tự như những nhận thức mà de Swaan đã xác định trong lịch sử của giới tinh hoa châu Âu? Một nghiên cứu khảo sát sẽ tiết lộ điều gì về giới tinh hoa Brazil? Về mặt ấn tượng, có dấu hiệu mạnh mẽ rằng mô hình lịch sử của châu Âu không dễ lặp lại ở các nước đang phát triển. Điều này không làm chúng ta ngạc nhiên vì sự khác biệt về các yếu tố kinh tế, chính trị và văn hóa. Tuy nhiên, những kinh nghiệm trước đây trong việc giải quyết vấn đề nghèo đói có thể góp phần làm sáng tỏ những thách thức ngày nay và gợi ý hình thành các giả thuyết thay thế. Giả sử rằng các khu vực có đặc quyền hơn của xã hội luôn phải đối mặt với nhu cầu tìm giải pháp cho các ngoại tác tiêu cực của nghèo đói, thì các giải pháp ưu tiên xuất phát từ nhận thức của giới tinh hoa về vị trí của chính họ trên thị trường; năng lực điều tiết của nhà nước; và các chiến lược và chiến thuật của những người kém may mắn.

3 Khảo sát nhận thức về nghèo đói trong giới tinh hoa Brazil

Tìm cách đánh giá xem giới tinh hoa Brazil có thể cam kết nghiêm túc với công cuộc giảm nghèo hay không, trong những năm 1990, tôi đã tiến hành một cuộc khảo sát 300 người nắm giữ các vị trí lãnh đạo thể chế trong nước (Reis 2000). Sau đó, cuộc khảo sát được bổ sung bằng một nghiên cứu dựa trên các cuộc phỏng vấn sâu với 80 thành viên của giới thượng lưu. Nghiên cứu chuyên sâu này là một phần của dự án lớn hơn được thực hiện ở năm quốc gia — Bangladesh, Brazil, Haiti, Nam Phi và Philippines — dự án này đã tạo cơ hội để so sánh giữa giới tinh hoa Brazil và các quốc gia khác được đề cập dưới đây ( Reis và Moore 2005).

Lựa chọn đầu tiên cho các kỹ thuật khảo sát và sau đó là các cuộc phỏng vấn bán cấu trúc, nghiên cứu này không phải là nghiên cứu về các sự kiện, nhưng nó cũng không giới hạn ở các ý kiến, vốn là những biểu hiện dễ thay đổi hơn của sở thích (Reis và Cheibub 1995, 1996). Điều được điều tra là văn hóa chính trị của giới tinh hoa , những niềm tin và giá trị sâu sắc hơn của họ về những vấn đề như vậy (Munch 1992; Wilson 1992). Họ đưa ra những lời giải thích nào để biện minh hoặc lên án tình trạng nghèo đói và bất bình đẳng dai dẳng? Họ có xu hướng đổ lỗi cho số phận của những người nghèo? Họ có xác định hậu quả của nghèo đói đối với những người không nghèo không? Họ nghĩ nên và/hoặc có thể làm gì về vấn đề này? Họ coi ai là người chịu trách nhiệm chính trong việc hành động chống đói nghèo?

Như đã chỉ ra, định nghĩa về giới tinh hoa được áp dụng ở đây đề cập đến những người quyền lực kiểm soát các nguồn lực vật chất và biểu tượng. Hơn nữa, đối với cuộc khảo sát (cũng như đối với nghiên cứu định tính được thảo luận trong phần tiếp theo), lựa chọn là tiêu chí thể chế để trở thành một tầng lớp ưu tú. Điều này có nghĩa là, các thành viên ưu tú cá nhân đã được liên hệ vì họ chiếm các vị trí hàng đầu trong các tổ chức được chọn chứ không phải theo tiêu chí danh tiếng. Đối với các mục đích lấy mẫu, bốn khu vực ưu tú đã được chọn: các chính trị gia, các quan chức hàng đầu của công chúng, các nhà lãnh đạo doanh nghiệp và các nhà lãnh đạo công đoàn. Là đại diện của giới tinh hoa chính trị, chúng tôi đã chọn các thành viên của quyền lập pháp ở cấp liên bang. Giới tinh hoa kỹ trị được lựa chọn trong số các quan chức hàng đầu của công chúng trong chính quyền liên bang. Các lãnh đạo doanh nghiệp được bình chọn trong số CEO của 300 doanh nghiệp lớn nhất cả nước. Cuối cùng, các nhà lãnh đạo công đoàn đã được chọn trong số các chủ tịch của các công đoàn lớn hơn trong nước theo Cục điều tra dân số quốc gia. Tổng số mẫu bao gồm 320 trường hợp trải rộng trên một số bang trong khu vực và thủ đô liên bang, Brasilia (Lima và Cheibub 1994). Tất cả các thể chế được chọn đều có quyền lực và ảnh hưởng quốc gia, không chỉ khu vực .

Kết quả của cuộc khảo sát chỉ ra rằng, nhìn chung, giới tinh hoa coi nghèo đói là một trong những vấn đề hàng đầu của đất nước. Như đã thấy trong Bảng 8.1, một tỷ lệ phần trăm đáng kể những người được hỏi liệt kê thiếu giáo dục trước tiên, nghèo đói và bất bình đẳng đứng thứ hai khi xếp hạng những trở ngại chính đối với nền dân chủ trong nước. Cùng với nhau, hai vấn đề xã hội này chiếm gần một nửa số câu trả lời (47,5%) và nổi bật hơn nhiều trong giới tinh hoa so với các vấn đề chính trị cụ thể , như thiếu truyền thống đảng hoặc quan điểm phổ biến.

Bảng 8.1. Những trở ngại chính đối với nền dân chủ ở Brazil (%)

Trở ngại

Tổng số mẫu

Trình độ dân trí thấp

24.1

Mức độ nghèo đói và bất bình đẳng xã hội cao

23,4

Thiếu truyền thống đảng

15,8

Chủ nghĩa tập đoàn của các nhóm và các lĩnh vực của xã hội

10.4

Sự kém cỏi của những người nắm quyền

6,0

Thiếu tổ chức chính trị phổ biến

5.4

Sự ích kỷ của giới thượng lưu

4.7

chủ nghĩa bảo trợ chính trị

3,8

Quá nhiều quyền lực trong tay nhà điều hành

3.2

tỷ lệ lạm phát cao

1.3

Sự bần cùng hóa của tầng lớp trung lưu

1.3

Suy thoái kinh tế kéo dài

0,6

Đe dọa can thiệp quân sự

0,0

Tổng cộng

100,0

(n = 316)

Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

Bảng 8.2. Những vấn đề quan trọng nhất của Brazil (%)

Vấn đề

Tổng số mẫu

lạm phát

17,5

Giáo dục/y tế

15,9

Nghèo

14.3

khả năng quản lý

11,5

phân phối thu nhập

8.3

Các vấn đề chính trị khác

8.3

Các vấn đề kinh tế khác

5.4

tham nhũng

4.8

Suy thoái và thất nghiệp

4.1

Hành vi của giới thượng lưu

3,5

phụ thuộc nước ngoài

3.2

Khủng hoảng đạo đức

2.2

Các vấn đề xã hội khác

1.0

Tổng cộng

100,0

(n = 314)

Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

tổ chức. Thật thú vị khi quan sát thấy rằng mối đe dọa của các cuộc đảo chính quân sự mới thậm chí không được coi là một vấn đề. Những nhận thức tương tự cũng xuất hiện khi chúng tôi hỏi, không phải về những trở ngại đối với nền dân chủ, mà chỉ là những vấn đề liên quan nhất mà đất nước phải đối mặt theo quan điểm của giới tinh hoa . Một lần nữa, các vấn đề xã hội được xếp hạng cao, chỉ đứng thứ hai sau vấn đề lạm phát mà vào thời điểm nghiên cứu khảo sát đã rất sống động trong ký ức của Brazil . Như thể hiện trong Bảng 8.2, đối với giới tinh hoa, thiếu giáo dục và tình trạng sức khỏe kém chỉ đứng sau thất nghiệp . Thứ ba là nghèo đói. Tổng cộng lại, y tế và giáo dục, nghèo đói và phân phối thu nhập chiếm 38,5% số câu trả lời.

Tiếp theo, chúng tôi hỏi các mục tiêu chính của quốc gia trong tương lai gần là gì. Như được chỉ ra trong Bảng 8.3, một lần nữa, cải thiện giáo dục lại được coi trọng, thực sự cho đến nay vẫn là câu trả lời phổ biến nhất trong giới tinh hoa. Xóa đói giảm nghèo và giảm bất bình đẳng đứng thứ ba trong các ưu tiên, trước ' giảm quy mô chính phủ ' . Ở đây, thật thú vị khi quan sát những khác biệt đáng kể giữa các khu vực ưu tú. Tuy nhiên, đây không phải là trường hợp khi chúng tôi hỏi về các ưu tiên cho tương lai. Giáo dục phổ biến hơn đáng kể đối với các quan chức hàng đầu và các nhà lãnh đạo doanh nghiệp so với các chính trị gia và các nhà lãnh đạo công đoàn. Ưu tiên tổng hợp thứ hai, giảm quy mô của nhà nước, khuyến khích quan điểm kinh doanh, nhưng nó cũng phổ biến trong giới chính trị gia, trong khi không phổ biến lắm trong giới quan chức hàng đầu của công chúng , và thậm chí còn ít hơn trong giới công đoàn. Điều này không làm chúng ta ngạc nhiên, vì các quan chức hàng đầu của công chúng là các chủ thể nhà nước, trong khi các nhà lãnh đạo công đoàn về bản chất có mối liên hệ với bộ máy nhà nước với tư cách là người thừa kế truyền thống tập đoàn chủ lâu đời của đất nước. Hơi ngạc nhiên là quan sát trong Bảng 8.3 cho thấy các vấn đề gần đây hơn trong chương trình nghị sự chung, chẳng hạn như hội nhập thị trường với các nước láng giềng của Brazil (Mercosur) và bảo vệ môi trường, không ảnh hưởng đến các thành viên ưu tú từ bất kỳ lĩnh vực nào trong bốn lĩnh vực như các mục tiêu quốc gia có liên quan.

Bảng 8.3. Các mục tiêu lớn của quốc gia trong thời gian tới (%)

Mục tiêu

Tổng số mẫu

(1)

(2)

(3)

(4)

Nâng cao trình độ học vấn

23,0

14,8

24.7

29.8

18,5

Giảm quy mô của Nhà nước

18.2

22.2

13,5

33,0

3.7

Giảm nghèo và bất bình đẳng

17,6

25.9

19.1

9,6

19.8

Tăng cường sự tham gia phổ biến trong

16.4

5.6

14.6

5.3

38.3

quyết định chính trị

Giữ gìn chế độ dân chủ

11.3

20.4

7,9

8,5

12.3

Đảm bảo tăng trưởng kinh tế

9,7

7.3

14.6

10.6

4,9

Hội nhập nền kinh tế vào

2.2

1.9

2.2

3.2

1.2

chợ quốc tế

Giữ trật tự

0,9

1.9

2.2

Đất nước ngày càng hội nhập

0,3

1.1

vào mecosur

Bảo vệ môi trường

0,3

1.2

Tổng cộng

99,9

100,0

99,9

100,0

99,9

(n = 318)

(n = 54)

(n = 89)

(n = 94)

(n = 81)

Lưu ý: (1) đại biểu và thượng nghị sĩ (2) quan chức cấp cao nhất (3) lãnh đạo doanh nghiệp (4) lãnh đạo liên đoàn lao động. Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

Bảng 8.4. Các sáng kiến ưu tiên để giảm bất bình đẳng (%)

Sáng kiến

Tổng số mẫu

(1)

(2)

(3)

(4)

Đẩy mạnh cải cách ruộng đất

31.1

35.3

32,6

6,8

53,8

Nâng cao hiệu quả công

16.4

21,6

17,4

21,6

6.3

các dịch vụ xã hội

Kiểm soát gia tăng dân số

13.4

7,8

14,0

26.1

2,5

Phi điều tiết nền kinh tế

10.2

5,9

4.7

26.1

1.3

Tăng tính lũy tiến của

9,5

11.8

12.8

9.1

5.0

thuế thu nhập

Tăng chi tiêu xã hội

8,5

9,8

10,5

5,7

8,8

Thực hiện các chương trình chia sẻ lợi nhuận

8.2

5,9

5,8

3.4

17,5

cho lao động

tài sản thuế

2.6

2.0

2.3

1.1

5.0

Tổng cộng

99,9

100.1

100.1

99,9

100.2

(n = 305)

(n = 51)

(n = 86)

(n = 88)

(n = 80)

Lưu ý: (1) đại biểu và thượng nghị sĩ (2) quan chức cấp cao nhất (3) lãnh đạo doanh nghiệp (4) lãnh đạo liên đoàn lao động. Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

Khi được yêu cầu lựa chọn trong số các sáng kiến khác nhau để giảm nghèo, phương án được ưu tiên dường như mâu thuẫn với giả định thông thường rằng giới tinh hoa phản đối việc phân chia lại đất đai. Vì vậy, như thể hiện trong Bảng 8.4, cải cách nông nghiệp - được coi là chỉ được ủng hộ bởi phe cực tả - là lựa chọn hấp dẫn nhất đối với tất cả, trừ khu vực doanh nghiệp. Động cơ đằng sau sở thích như vậy chỉ trở nên rõ ràng đối với tôi trong giai đoạn tiếp theo của nghiên cứu, khi những người phỏng vấn đưa ra câu trả lời mở cho các câu hỏi bán cấu trúc, như tôi sẽ bình luận trong phần tiếp theo. Ngoại trừ các nhà lãnh đạo công đoàn, giải pháp thay thế được lựa chọn nhiều thứ hai là tăng cường hiệu quả của hành chính công, đặc biệt phổ biến đối với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp và chính trị gia. Nhất quán với vị trí cấu trúc của họ, các nhà lãnh đạo doanh nghiệp là những người duy nhất bộc lộ sự ưu tiên cao đối với việc kiểm soát dân số và bãi bỏ quy định của nhà nước. Nhưng không có lĩnh vực nào trong số bốn lĩnh vực thể hiện sự ưu tiên đáng kể cho các sáng kiến táo bạo hơn để giảm nghèo và bất bình đẳng. Tỷ lệ phần trăm tuổi của các thành viên ưu tú cá nhân ủng hộ thuế lũy tiến hơn, mở rộng chi tiêu xã hội, chia sẻ lợi nhuận cho người lao động và đánh thuế tài sản là thấp trong bốn nhóm, mặc dù sự khác biệt giữa các nhóm dường như phản ánh vị trí chức năng của họ.

Cuộc khảo sát cũng tìm cách điều tra những gì giới tinh hoa cho là mong muốn và/hoặc khả thi để thực thi nhằm giảm nghèo và bất bình đẳng. Họ có tin rằng có thể làm điều gì đó để cải thiện số phận của người nghèo không? Và liệu họ có ủng hộ việc áp dụng các biện pháp như vậy không? Câu trả lời cho những câu hỏi như vậy được thể hiện trong Bảng 8.5, trong đó chúng tôi quan sát thấy rằng từ góc độ chuẩn mực thuần túy ( cột thứ nhất và cột thứ hai), 60% hoặc nhiều hơn giới tinh hoa khẳng định chắc chắn rằng mọi chính sách xã hội trừ chính sách cuối cùng đều đáng mong đợi. Hơn nữa, tỷ lệ những người phân loại các chính sách được đề cập là đáng mong muốn và khả thi luôn khá cao, ngụ ý rằng giới tinh hoa phải có một số niềm tin vào tiềm năng của các chính sách xã hội này. Vậy thì tại sao các chính sách xã hội lại không đạt được mục tiêu? Bảng 8.6 tóm tắt các câu trả lời thu được cho câu hỏi mở này.

Khi được hỏi tại sao các chính sách xã hội không thể giảm nghèo và giảm bất bình đẳng, đại đa số đổ lỗi cho các cơ quan nhà nước về việc lập kế hoạch và thực hiện không tốt, như được minh họa trong Bảng 8.6. Hơi ngạc nhiên, phương án thứ hai được lựa chọn nhiều nhất, thiếu ý chí chính trị và/hoặc cam kết thấp, phổ biến ngay cả trong số các nhà lãnh đạo chính trị mà người ta cho là có nhiều khả năng huy động ý chí chính trị nhất. Tiếp theo trong sở thích chung là việc sử dụng tài nguyên cá nhân hoặc chủ nghĩa vị kỷ, nhưng lần này, những người coi trọng điều này hơn

Bảng 8.5. Tính khả thi và mong muốn của các chính sách xã hội cụ thể (%)

Chính sách

V/Đ

Đ/N

V/N

không áp dụng

Tổng cộng

Giáo dục cơ bản miễn phí và phổ cập

85,5

11,0

3.2

0,3

100,0

Các chương trình nhà ở phổ biến

80.3

13.3

3.2

3.2

100,0

Tiếp cận phổ cập miễn phí các dịch vụ y tế

56,9

36,7

3.2

3.2

100,0

Nghỉ hưu sớm*

52,6

15,9

11.4

20.1

100,0

Bảo hiểm thất nghiệp

48,5

39.2

6,5

5,8

100,0

Các chương trình phân phối thực phẩm

35,6

24,8

21.8

17,8

100,0

giáo dục đại học miễn phí

35.1

37,4

8,5

19,0

100,0

Thu nhập tối thiểu cho mọi người trên 25 tuổi

27,8

39.2

26.1

30.4

100,0

Lương hưu tuổi già bất kể đóng góp trước đó

9.4

24.7

3.9

62,0

100,0

Lưu ý: V/D: khả thi và mong muốn. V/N: khả thi nhưng không mong muốn. D/N: mong muốn nhưng không khả thi. N/N: không mong muốn cũng không khả thi. * Chỉ đề cập đến nghỉ hưu sớm theo luật liên bang cho phép phụ nữ và nam giới nghỉ hưu sau 30 và 35 năm phục vụ tương ứng, bất kể tuổi tác.

Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

Bảng 8.6. Tại sao các chính sách xã hội không đạt được mục tiêu của họ

Lý do

Tổng số mẫu

1

2

3

4

Lập kế hoạch/thực hiện tồi

29.3

34,6

33,7

33,7

16,0

Thiếu ý chí chính trị/ưu tiên thấp

18,8

19.2

19.1

14.1

23,5

Sử dụng chính trị và/hoặc cá nhân của những

12.7

7,7

4,5

15.2

22.2

chính sách

tham nhũng

8.6

9,6

10.1

6,5

8.6

Đặc điểm của giới thượng lưu*

5.4

5,8

5.6

2.2

8.6

Bản chất gia trưởng và/hoặc xoa dịu

5,7

7,7

5.6

6,5

3.7

Nhà nước tập trung vào các lĩnh vực khác**

5.4

3,8

4,5

7.6

4,9

Thiếu nguồn lực***

4,5

3,8

6,7

4.3

2,5

Thiếu sự tham gia của xã hội dân sự

3,8

5.6

4.3

3.7

Các vấn đề về cơ cấu kinh tế

2.2

5,8

1.1

1.1

2,5

Khu vực tư nhân tham gia nhiều hơn vào

1.3

1.9

3.3

chấp hành

Người khác

2.2

3.4

1.1

3.7

Tổng cộng

99,9

99,9

99,9

99,9

99,9

(n = 314)

(n = 52)

(n = 89)

(n = 92)

(n= 81)

Lưu ý: (1) đại biểu và thượng nghị sĩ (2) quan chức cấp cao nhất (3) lãnh đạo doanh nghiệp (4) lãnh đạo liên đoàn lao động.* Ích kỷ, thiển cận, độc đoán, v.v.** Nhà nước quá lớn và cũng quá can thiệp trực tiếp hoạt động kinh tế, do đó chuyển hướng các nguồn nhân lực và vốn từ các lĩnh vực xã hội. *** Mục này không hàm ý chỉ trích các hoạt động của Nhà nước với tư cách như vậy, mà đúng hơn, chỉ ra sự khan hiếm quỹ để thực thi chính sách xã hội.

Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

động cơ là các nhà lãnh đạo doanh nghiệp và công đoàn. Cũng cần lưu ý rằng thực tế là các yếu tố phi tự nguyện, như các vấn đề kinh tế cơ cấu và ' sự khan hiếm tài nguyên ' , không được nhiều người coi là nguyên nhân dẫn đến thất bại của chính sách xã hội.

Nói tóm lại, phần lớn giới tinh hoa chỉ ra hoặc quản lý yếu kém hoặc khía cạnh thái độ hơn là những ràng buộc cơ cấu khách quan như những lời giải thích chính cho sự thất bại của các chính sách xã hội. Ý kiến cho rằng việc lập kế hoạch tồi và/hoặc quản lý chính sách yếu kém được xếp hạng đầu tiên trong số những lý do dẫn đến thất bại bằng cách nào đó gây tò mò, đặc biệt là trong giới tinh hoa quan liêu phụ trách việc lập kế hoạch và thực thi. Điều tương tự cũng đúng với câu trả lời được trích dẫn nhiều thứ hai, thiếu ý chí chính trị, điều mà không chỉ các nhà lãnh đạo công đoàn mà cả các chính trị gia và quan chức hàng đầu được coi là một trong những yếu tố quan trọng nhất đằng sau sự thất bại của chính sách.

Thoạt nhìn, dữ liệu được trình bày ở đây có thể gợi ra một bức tranh khá mâu thuẫn: giới tinh hoa dường như cảm thấy rằng các vấn đề xã hội có liên quan rất lớn, thực sự coi chúng là một trong những trở ngại quan trọng nhất đối với chế độ dân chủ bên cạnh việc tạo thành một vấn đề quốc gia quan trọng trong và của chính họ. Hơn nữa, như Bảng 8.5 cho thấy, một số chính sách nhằm xóa đói giảm nghèo và cung cấp một số hình thức bảo trợ xã hội được xếp vào loại mong muốn và khả thi. Tuy nhiên, đồng thời, một tỷ lệ lớn giới tinh hoa tuyên bố rằng các chính sách xã hội thất bại do thiếu ý chí chính trị, lạm dụng cơ hội các chương trình xã hội và thiếu lương tâm xã hội. Tôi đề nghị, tuy nhiên, không có mâu thuẫn tồn tại. Người ta cho rằng, từ quan điểm của giới tinh hoa chiến lược, vai trò của ý chí, việc ra quyết định và quản lý chính sách sẽ được coi là tối quan trọng. Đi xa hơn nữa, tôi gợi ý rằng chính sự nổi trội của mối quan tâm đối với các yếu tố ' tự nguyện ' so với ' cấu trúc ' mà giới tinh hoa thể hiện chứng tỏ sự công nhận của họ về sự tập trung cao độ các nguồn lực xã hội, kinh tế và chính trị ở Brazil. Nói cách khác, ý thức được mức độ nghiêm trọng của các vấn đề nghèo đói, cũng như sự bất bình đẳng xã hội sâu sắc đang phổ biến trong nước, các thành viên ưu tú cũng nhận thức sâu sắc về các đặc quyền độc quyền của họ. Dữ liệu dường như gợi ý rằng các thành viên ưu tú nhận thức được vị trí đặc quyền của họ nếu họ muốn thay đổi hiện trạng. Nhưng vẫn còn một câu hỏi riêng: giới tinh hoa sẽ có động cơ gì để đưa ra những thay đổi? Chắc chắn họ nhận thức được những rủi ro do tình trạng nghèo đói và bất bình đẳng quá mức gây ra. Do đó, ví dụ, khi được yêu cầu kể tên hậu quả tồi tệ nhất của nghèo đói ở các thành phố lớn, phần lớn đáng kể đề cập đến bạo lực, tội phạm và tình trạng mất an ninh, như được chỉ ra trong Bảng 8.7.

Dữ liệu cho thấy giới tinh hoa chiến lược của Brazil coi người nghèo thành thị là " tầng lớp nguy hiểm " . Tuy nhiên, không có gì để chỉ ra những yếu tố nào có thể giải thích cho việc họ đồng thời thiếu thiện chí tập thể để giải quyết các vấn đề xã hội. Dựa trên cuộc khảo sát này, chúng ta chỉ có thể suy đoán xem điều gì có thể khiến giới tinh hoa nhạy cảm với các vấn đề xã hội cấp bách mà Brazil phải đối mặt, trong khi vẫn không thể/không muốn thúc đẩy nỗ lực phối hợp để thay đổi tình hình.

Dựa trên một mô hình xuất hiện trong Bảng 8.7, chúng tôi có thể gợi ý rằng thường khó có thể chuyển từ cấp độ cá nhân sang cấp độ tập thể. Điều này có nghĩa là, nhiều thành viên ưu tú đã nhấn mạnh đến những hậu quả tiêu cực của nghèo đói, chẳng hạn như tội phạm và thiếu an ninh, trong khi nhiều

Bảng 8.7. Hậu quả tồi tệ nhất của nghèo đói ở các thành phố lớn

Kết quả

Tổng số mẫu

1

2

3

4

Bạo lực/tội phạm/mất an ninh

51,6

64.1

49,4

44,8

55,9

phi nhân hóa/xã hội

10.2

7,7

6.2

13,8

11.8

chế độ phân biệt chủng tộc

Xung đột xã hội/rủi ro hỗn loạn xã hội

8.4

7,7

9,9

11,5

2.9

Chất lượng cuộc sống giảm sút

5,5

2.6

8.6

6,9

1,5

khốn khổ xã hội

5.1

5.1

3.7

2.3

10.3

Nạn thất nghiệp

4.4

5.1

1.2

4.6

7.4

Vòng luẩn quẩn của đói nghèo

4.0

2.6

6.2

5,7

Rào cản phát triển

2.9

3.7

3.4

2.9

Vấn đề nhà ở (khu ổ chuột)

2.2

3.7

4.4

Đe dọa sự ổn định dân chủ

1,5

2.6

2,5

1.1

Khuyến khích chính trị

1.1

1.2

1.1

1,5

chủ nghĩa cơ hội

Người khác

3.3

2.6

3.7

4.6

1,5

Tổng cộng

100.2

100.1

100,0

99,8

100.1

(n = 275)

(n=39)

(n = 81)

(n= 87)

(n = 68)

Lưu ý: (1) đại biểu và thượng nghị sĩ (2) quan chức cấp cao nhất (3) lãnh đạo doanh nghiệp (4) lãnh đạo liên đoàn lao động. Nguồn: Xem văn bản để giải thích.

tỷ lệ nhỏ hơn của giới tinh hoa chỉ ra những hậu quả tiêu cực tập thể của nó (xung đột xã hội / hỗn loạn xã hội), và điều này có thể phản ánh bản sắc xã hội bị cá nhân hóa/phân mảnh của cả giới tinh hoa và quần chúng. Trong mọi trường hợp, những quan sát thu thập được thông qua phân tích khảo sát đã thôi thúc tôi tìm kiếm thêm thông tin về quan điểm của giới tinh hoa. Điều tra sâu hơn có thể góp phần làm sáng tỏ sự khác biệt rõ ràng này giữa nhận thức xã hội và trách nhiệm xã hội mà giới tinh hoa thể hiện.

4 Nghiên cứu chuyên sâu: tiết mục của giới tinh hoa để đánh giá nghèo đói

và bất bình đẳng

Như đã đề cập, giai đoạn thứ hai của dự án đã sử dụng các công cụ khác nhau. Nhận thấy khó trả lời các câu hỏi nghiên cứu đã nêu chỉ với dữ liệu khảo sát, các cuộc khảo sát được kết hợp với dữ liệu định tính được thu thập thông qua các cuộc phỏng vấn sâu với tám mươi thành viên ưu tú có trụ sở tại bốn bang trong khu vực, hai bang ở trung nam thịnh vượng hơn (Sao Paulo và Rio). de Janeiro), và hai ở vùng đông bắc nghèo khó (Ceará và Bahia). Việc lựa chọn chủ yếu dựa trên các vị trí thể chế, nhưng với một nỗ lực có chủ ý nhằm giới thiệu sự đa dạng hóa ngành . Ngoài bốn hạng mục được sử dụng trong cuộc khảo sát (chính trị gia, quan chức cấp cao , lãnh đạo doanh nghiệp và lãnh đạo công đoàn), những người tham gia phỏng vấn còn bao gồm những người đưa ra ý kiến, trí thức, lãnh đạo tôn giáo và thành viên cấp cao của quân đội. Cũng có sự bao gồm có chủ ý của những phụ nữ ưu tú, trong khi trong mẫu ngẫu nhiên không có phụ nữ nào được chọn. Hơn nữa, việc thành lập một nhóm nghiên cứu để nhân rộng nghiên cứu ở bốn quốc gia khác với các vấn đề cấp bách về nghèo đói và bất bình đẳng đã giúp cho việc sử dụng các bài phát biểu của giới tinh hoa quốc gia khác nhau làm công cụ so sánh là có thể (Reis và Moore 2005).

Hướng dẫn phỏng vấn sao chép ở một mức độ nào đó bảng câu hỏi khảo sát, nhưng tự nhiên không có trình tự bắt buộc và không có câu trả lời mở nào được yêu cầu. Ý tưởng chính xác là để cho những người cung cấp thông tin tự do nói lên quan điểm chung, sở thích giá trị của họ, nhận thức xã hội và các quy định chuẩn mực. Tôi thực hiện tất cả các cuộc phỏng vấn, nhưng phần lớn thời gian là chia sẻ kinh nghiệm với một đồng nghiệp, người đã giúp đảm bảo rằng tất cả các chủ đề đều được đề cập, đồng thời, người được phỏng vấn được tự do phát triển các câu hỏi và liên kết các ý tưởng khi họ thấy . t.

Như trong nhiều nghiên cứu như vậy, ngoài nội dung diễn ngôn của họ, văn bản mà người được hỏi sử dụng để bày tỏ quan điểm của họ, các khái niệm và hình ảnh mà họ cho là hiển nhiên và hình ảnh lặp đi lặp lại của họ cũng rất được quan tâm. Mặc dù mẫu phỏng vấn không phải là ngẫu nhiên, nhưng ý tưởng là xem xét thông tin, tìm cách vạch ra các quan sát định kỳ, các phản hồi tiêu chuẩn và các biến thể đáng kể , tóm lại, để có được một bản đồ ấn tượng về quan điểm của những người ở cấp cao nhất. quan điểm về nghèo đói và bất bình đẳng. Trên thực tế, sau một loạt các cuộc thảo luận mở dài về cùng một chủ đề, dường như người phỏng vấn đã đạt đến điểm bão hòa về thông tin (Swidler 1986; Lamont 2000). Trong nỗ lực vạch ra những triển vọng chung này, việc so sánh với giới tinh hoa ở những nơi khác là vô cùng quan trọng. Phần lớn những gì được trình bày ở đây về quan điểm của giới tinh hoa Brazil đã được làm rõ bằng cách xem xét các diễn ngôn của giới tinh hoa quốc gia khác. Nhìn vào những hình ảnh hội tụ và phân kỳ ở đây và ở đó, có thể có được những hình ảnh phản chiếu cho giới tinh hoa quốc gia.

Đi qua diễn ngôn của giới tinh hoa Brazil, điểm nổi bật của giáo dục đối với việc cải thiện điều kiện của người nghèo là nhận xét rõ ràng nhất. Ưu tiên coi việc đi học là chiến lược tốt nhất để vượt qua đói nghèo, mà chúng tôi đã quan sát thấy khi phân tích dữ liệu khảo sát, giờ đây dường như còn mạnh mẽ hơn. Ngay cả những lĩnh vực coi các sáng kiến khác là ưu tiên, trong các câu trả lời mở, cuối cùng họ cũng chỉ ra rằng các chính sách giáo dục là điều kiện tất yếu để các sáng kiến khác trở nên khả thi và hiệu quả . Tìm hiểu sâu hơn về lý do của sự ưu tiên như vậy, người ta nhận ra rằng, bên dưới nó, có một sự ưu tiên mạnh mẽ cho sự bình đẳng về cơ hội so với bình đẳng về điều kiện, chưa kể đến bình đẳng về kết quả. Điều này cũng được khẳng định trong sự thiếu thiện cảm của giới tinh hoa đối với các sáng kiến hành động kiên quyết. Đặc biệt khi được hỏi về việc một số trường đại học công lập áp dụng hạn ngạch cho sinh viên thuộc các nhóm bị phân biệt đối xử gần đây, giới tinh hoa nhất trí bày tỏ sự không tán thành và bày tỏ niềm tin vào tính ưu việt về mặt đạo đức của các chính sách phổ quát. Họ tin chắc rằng các chính sách giáo dục tạo thành các công cụ có thể đảm bảo sự di chuyển đi lên một cách tổng quát mà không gây ra tổn thất cho các nhóm xã hội khác.

Ý tưởng cho rằng một người nghèo có học thức sau đó sẽ có được công cụ chính để tiến lên nấc thang xã hội dường như không bao giờ đối mặt với nhu cầu thực tế về lao động. Bất cứ khi nào được hỏi ai sẽ cấp việc làm cho người nghèo có học, các thành viên ưu tú đều đề cập đến chất lượng thấp của lực lượng lao động như lời giải thích chính cho tình trạng thất nghiệp tràn lan, trá hình hoặc công khai. Trên thực tế, quan điểm thiên vị này đối với nguồn cung lao động dường như được cộng đồng chính sách quốc tế chia sẻ rộng rãi. Như Amsden (2010) lập luận một cách thuyết phục, ở hầu hết các nước kém phát triển, ít hoặc không có sự nhấn mạnh nào vào việc mở rộng nhu cầu lao động như một công cụ để giảm nghèo. Theo quan điểm của bà, quan điểm thiển cận này ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự thành công của các sáng kiến chống đói nghèo.

Tuy nhiên, bằng cách so sánh giữa các quốc gia, có thể nói rõ hơn về ưu tiên đầu tư cho giáo dục. Do đó, các câu trả lời dành cho Brazil đã thể hiện rất rõ ràng rằng giáo dục được lựa chọn chủ yếu vì giá trị công cụ của nó: bạn có được nó để sử dụng trong thị trường lao động, để cải thiện hồ sơ nghề nghiệp của mình nhằm kiếm được thu nhập tốt hơn . Về cơ bản, đó là một khoản đầu tư trực tiếp vào tính di động đi lên. Nhận thức này hoàn toàn trái ngược với quan điểm lặp đi lặp lại của giới tinh hoa Bangladesh, những người coi giáo dục chủ yếu là một cơ chế trao quyền. Đối với họ, tiếp cận giáo dục cho phép người nghèo phát triển nhận thức về tình trạng xã hội của họ, tổ chức để đòi quyền công dân và trở thành chủ thể tự trị (Hossain và Moore 2005).

Khi được hỏi ai nên cung cấp các nguồn lực để mở rộng cơ hội giáo dục, câu trả lời luôn là ' chính phủ ' . Liệu họ có đồng ý trả nhiều thuế hơn để thực hiện các nhiệm vụ của chính phủ? ' Tất nhiên là không: chúng tôi đã trả quá nhiều thuế. ' Các diễn ngôn khác nhau lặp đi lặp lại, theo những cách khác nhau, cùng một thông điệp mà một trong số họ ẩn danh tóm tắt trong một vài từ:

Ngay cả một đứa trẻ rất nghèo, nếu được học hành tử tế và chăm chỉ làm việc, chắc chắn điều kiện sống của nó sẽ được cải thiện và sẽ có cơ hội vượt qua đói nghèo. Nếu giáo dục được cung cấp, sự bất bình đẳng sẽ giảm dần vì mọi người sẽ có mức lương tốt hơn, vị trí công việc tốt hơn Không, không cần phải tăng thuế. Nếu chính phủ thực sự cam kết, có thể cung cấp giáo dục tốt hơn. Đó là một câu hỏi về ý chí chính trị.

Vấn đề ' ý chí chính trị ' , đã được khám phá trong cuộc khảo sát, cũng được lặp lại ở đây. Nhưng giờ đây, có thể đặt câu hỏi chính xác ai là tác nhân nên sử dụng ý chí chính trị, nhưng lại không làm như vậy. Các câu trả lời đến nhanh chóng và chúng đang hội tụ: lỗi chính của việc thiếu ý chí là do nhà nước hoặc chính phủ, những từ được hầu hết những người được hỏi sử dụng làm từ đồng nghĩa. Ngay cả khi các thành viên ưu tú là một phần của chính phủ, như các quan chức hàng đầu trong mẫu, hoặc các thành viên của giới tinh hoa chính trị, họ không coi mình là một phần của cơ sở. Tầm nhìn về nhà nước là ' ở trên đó ' được lặp đi lặp lại, cho thấy rằng không tồn tại cảm giác về trách nhiệm công cộng.

Thật thú vị khi so sánh việc thiếu trách nhiệm công cộng vừa được bình luận với một số loại trách nhiệm xã hội được cá nhân hóa vốn được phổ biến rộng rãi trong giới tinh hoa. Chỉ một số ít người được phỏng vấn không cho biết kinh nghiệm giúp đỡ người nghèo. Tuy nhiên, thành viên ưu tú có liên hệ cá nhân với một số cá nhân hoặc gia đình nhất quán, như thể trách nhiệm xã hội không vượt quá giới hạn của tiếp xúc trực tiếp. Như chúng tôi cũng quan sát thấy ở Philippines, giới tinh hoa Brazil dường như cảm thấy có trách nhiệm với những người quen biết cá nhân, chứ không phải với đồng bào (Clarke và Marites 2005). Tuy nhiên, cũng có những khác biệt trong cách nhìn nhận của giới tinh hoa ở hai nước về người nghèo. Đối với giới tinh hoa ở Philippines, giúp đỡ người nghèo dường như là một phần của truyền thống bảo trợ được thể chế hóa mạnh mẽ và được chấp nhận như một phần nghĩa vụ xã hội và chính trị của một người , và nó được đền đáp bằng uy tín xã hội.

Trong giới tinh hoa của Brazil , sự bảo trợ cá nhân ít được nhìn thấy hơn và ít gắn liền với uy tín đối với người bảo trợ. Hơn nữa, giới tinh hoa ở Philippines có xu hướng cho rằng việc ban phát các đặc ân riêng tư của họ là một nghĩa vụ xã hội đã được nội tâm hóa, điều mà họ phải làm vì họ khá giả hơn. Đổi lại, trong bài diễn văn của giới tinh hoa Brazil, mô tả về các sáng kiến tương tự luôn nhấn mạnh rằng chúng giúp ích cho những người thể hiện mong muốn phấn đấu cho một cuộc sống tốt đẹp hơn, những người biết cách tận dụng các cơ hội dành cho họ. Trong khi vấn đề về người nghèo xứng đáng và không xứng đáng không xuất hiện trong phạm vi công cộng, thì nó lại tái diễn trong những lời giải thích của giới tinh hoa về thế giới riêng tư của họ. Nói tóm lại, giới tinh hoa Philippines công khai đề cập đến những người phụ thuộc của họ, trong khi người Brazil hiếm khi sử dụng từ ' phụ thuộc ' , thay vào đó nhấn mạnh rằng họ giúp đỡ những người dường như có thể trở nên độc lập, miễn là được cấp một số kích thích. Nếu trong cả hai trường hợp, giới tinh hoa cảm thấy có trách nhiệm với những người quen biết cá nhân, liệu chúng ta có thể gán cho họ cả hai quan điểm gia trưởng không? Có thể, nhưng đây không phải là điều chúng ta nên quan tâm ở đây. Vấn đề quan trọng là khám phá cách thức cam kết được cá nhân hóa này có thể được khái quát hóa để biến thành một ý niệm trách nhiệm công dân.

So sánh xuyên quốc gia cho phép chúng ta quan sát thấy rằng giới tinh hoa Brazil có nhiều khả năng chuyển giao trách nhiệm cho nhà nước hơn nhiều so với giới tinh hoa ở Bangla desh. Loại thứ hai thường coi các tổ chức xã hội dân sự là chủ thể chính để thực hiện các biện pháp chống đói nghèo (Hossain và Moore 2005). Đặc biệt, họ thể hiện sự ưu tiên mạnh mẽ đối với các tổ chức phi chính phủ mà họ cho là phù hợp hơn và phù hợp hơn để đảm nhận các chức năng xã hội. Đến lượt mình, giới tinh hoa Brazil tin chắc rằng trách nhiệm đạo đức của nhà nước là chu cấp cho người nghèo. Và ngay cả khi họ đánh giá hoạt động của nhà nước là có lỗi, thì về nguyên tắc, họ cũng coi đó là địa điểm thích hợp nhất để thực thi các biện pháp giảm nghèo. Ngay cả những người bảo vệ quan hệ đối tác xã hội dân sự trong nhiệm vụ này cũng nói rõ rằng vai trò lãnh đạo thuộc về nhà nước. Phần lớn bộc lộ, ngầm hoặc rõ ràng, một số nghi ngờ về NGO. Trong khi ở Bangladesh, những tổ chức như vậy được coi là có đạo đức và hiệu quả , thì ở đây, chúng thường bị miêu tả là cơ hội, và thậm chí đối với một số người là tham nhũng.

Hai cách giải thích có thể xuất hiện khi đối mặt với những khác biệt này giữa các quan điểm từ cấp cao nhất của hệ thống phân cấp xã hội ở Brazil và Bangla desh. Một mặt, người ta có thể kỳ vọng rằng sự khác biệt lớn hơn về văn hóa giữa hai quốc gia sẽ tạo cơ hội cho những quan điểm khác biệt như vậy. Chẳng hạn, người ta có thể lập luận rằng các giá trị cốt lõi của các tôn giáo chiếm ưu thế ở hai quốc gia sẽ được chuyển thành các khuynh hướng khác nhau để xem xét chính sách xã hội. Tính trung tâm của hoạt động từ thiện trong Hồi giáo sẽ tìm thấy trong các hiệp hội tự nguyện kênh hành động tự nhiên. Đổi lại, đặc tính Công giáo-Iberia trong bối cảnh Brazil sẽ dẫn đến quan điểm gia trưởng dễ tìm thấy những mối quan hệ tự chọn dễ dàng với ý tưởng về một cơ quan có thẩm quyền tập trung chịu trách nhiệm chăm sóc người nghèo. Mặc dù hợp lý, cách giải thích về mặt văn hóa nêu trên không giải đáp được tại sao những giá trị và nhận thức như vậy về vai trò của nhà nước và xã hội dân sự vẫn không thay đổi. Như trong hầu hết các giải thích về văn hóa, điều này cũng cần được giải thích. Có lẽ điều quan trọng không kém để giải thích các quan điểm khác nhau mà chúng tôi tìm thấy ở Brazil và Bangladesh là mức độ thể chế hóa nhà nước. Việc ở Bangladesh, khu vực các tổ chức phi chính phủ sử dụng nhiều lao động hơn khu vực công là một dấu hiệu mạnh mẽ cho thấy ưu tiên của giới tinh hoa đối với các tổ chức xã hội có thể xuất phát từ đánh giá thực tế về các nguồn lực sẵn có của thể chế (Reis và Moore 2005). Trong trường hợp của Brazil, truyền thống lâu đời của một nhà nước tập trung, vai trò lịch sử của nhà nước trong nền kinh tế, không chỉ là truyền thống văn hóa, mà còn là di sản thể chế thực sự, đến mức bản thân các tổ chức phi chính phủ thường được nhà nước đồng ý ( Reis 2009).

Cải cách ruộng đất, một chính sách chống đói nghèo thay thế khác nổi bật trong cuộc khảo sát, được giới tinh hoa Brazil đề cập rộng rãi như một chiến lược mong muốn để chống đói nghèo. Đây có vẻ là một sự thay đổi lớn nếu người ta nhớ lại rằng sự sợ hãi của giới tinh hoa và tầng lớp thượng lưu thể hiện những yêu cầu phổ biến đối với cải cách nông nghiệp trong những năm 1960 là một yếu tố quan trọng trong việc biện minh cho cuộc đảo chính quân sự đã đưa quân đội lên nắm quyền trong hơn hai mươi năm. Như đã quan sát trong cuộc khảo sát, nếu các nhà lãnh đạo doanh nghiệp ưa chuộng chính sách này không cao, thì ngay cả trong số họ cũng có những người ủng hộ phân chia lại đất đai. Tìm hiểu sâu hơn về sở thích này, một câu trả lời đơn giản xuất hiện: cải cách ruộng đất được coi là một cách ' đẩy người nghèo ' về nông thôn. Điều này tương thích với lập luận của họ về điều kiện sống ngày càng giảm ở các trung tâm đô thị lớn nói chung. Đặc biệt, ý kiến cho rằng bạo lực và tội phạm là hậu quả tồi tệ nhất của nghèo đói đi đôi với kết luận rằng lẽ ra người nghèo nên ở lại nông thôn. Ngay cả khi một lượng lớn người nghèo thành thị chưa bao giờ sống ở nông thôn, thì trong trí tưởng tượng của giới tinh hoa, sự quá tải về nhu cầu mà người nghèo đặt ra đối với các dịch vụ và điều khoản phúc lợi là yếu tố quyết định chính của các vấn đề đô thị. Đổi lại, ở nông thôn, những người nghèo khổ có thể tự canh tác và sống tốt hơn. Mặc dù bằng chứng thực nghiệm cho thấy nghèo đói thậm chí còn trầm trọng hơn ở các vùng nông thôn, nhưng hình ảnh một người nghèo tự lực cánh sinh, tách biệt trong thế giới của họ, là một hình ảnh lý tưởng phổ biến đối với các thành viên ưu tú. Như trong trường hợp giáo dục, ở đây, nhà nước cũng được coi là tác nhân có thể và phải trả tiền cho giải pháp.

Chúng tôi tìm thấy những hình ảnh tương tự trong trường hợp của giới tinh hoa Nam Phi đương đại, những người cũng muốn loại bỏ người nghèo khỏi môi trường xung quanh họ (Kalati và Manor 2005). Trên thực tế, những điểm tương đồng trong quan điểm của giới tinh hoa ở Brazil và Nam Phi không chỉ giới hạn ở việc lý tưởng hóa điều kiện sống cho người nghèo ở các vùng nông thôn. Họ chia sẻ một quan điểm tự do thể hiện chủ yếu trong việc ưu tiên giáo dục như là cách thích hợp và đáng mong đợi nhất để giải quyết các vấn đề nghèo đói. Cả hai giới tinh hoa quốc gia đều coi nhà nước là chủ thể hợp pháp để tiến hành các biện pháp chống đói nghèo, và cả hai bằng cách nào đó đều không tin tưởng vào vai trò chính của các tổ chức phi chính phủ. Nhưng, cũng có sự khác biệt đáng chú ý giữa chúng. Do đó, trong khi giới tinh hoa Brazil bộc lộ nhận thức chính xác về mức độ bất bình đẳng trong bối cảnh của họ, thì giới tinh hoa Nam Phi có xu hướng phủ nhận rằng họ có cấu trúc phân tầng rất bất bình đẳng . Trong nghiên cứu ở Brazil, gần như tất cả những người được hỏi đều tự nhiên đề cập đến thực tế rằng đất nước này là một trong những quốc gia bất bình đẳng nhất trên thế giới. Ngược lại, nhiều người cung cấp thông tin trong trường hợp của Nam Phi có xu hướng tuyên bố rằng họ không giống như Brazil hay Ấn Độ, hai quốc gia mà họ coi là thực sự bất bình đẳng. Mặc dù họ đã đúng về mức độ bất bình đẳng trong trường hợp của Brazil, nhưng điều này lại không đúng với Ấn Độ, nơi có mức độ bất bình đẳng thấp hơn so với ở Nam Phi.

Một điểm tương đồng gần gũi khác giữa Brazil và Nam Phi liên quan đến việc xác định các yếu tố ngoại cảnh của nghèo đói. Đây đó, họ khẳng định không chút do dự rằng có những hậu quả tiêu cực rõ ràng của nghèo đói đối với những người không nghèo. Trong cả hai bối cảnh, người nghèo được coi là một " tầng lớp nguy hiểm " . Tuy nhiên, khác với cách nhìn của giới tinh hoa châu Âu trong quá trình hiện đại hóa, điều đáng sợ là bạo lực cá nhân chứ không phải tập thể. Nỗi sợ hãi về bạo loạn, nổi dậy và cách mạng không tồn tại trong chân trời tinh thần của cả giới tinh hoa quốc gia. Họ lo sợ các mối đe dọa đối với an ninh cá nhân và tài sản riêng. Một lần nữa, sự tương phản được cung cấp bởi trường hợp Bangladesh là đáng chú ý. Giới tinh hoa ở đó có xu hướng coi bạo lực và tội phạm không phải do người nghèo gây ra mà là do tầng lớp trung lưu tham lam gây ra. Trong quan niệm của họ, dân nghèo là kho cội nguồn của đất nước , là bộ phận nhân dân trong sạch, lương thiện nhất. Giới tinh hoa đối lập các giá trị và động cơ đơn giản của người nghèo với chủ nghĩa tiêu dùng của tầng lớp trung lưu muốn bắt chước các mô hình tiêu dùng của phương Tây.

5 Triển vọng mở rộng trách nhiệm xã hội của giới thượng lưu ?

Trong các trang trước, khuôn khổ phân tích của de Swaan đã khiến chúng ta lập luận rằng, xuất phát từ nỗi sợ bạo lực cá nhân hoặc tập thể, bởi những cân nhắc về lợi nhuận đòi hỏi người lao động tốt hơn và nhiều người tiêu dùng hơn, hoặc bởi bất kỳ lý do nào khác để hành động. , giới tinh hoa có thể coi nghèo đói và thậm chí bất bình đẳng là vấn đề nghiêm trọng và cảm thấy có xu hướng ủng hộ các sáng kiến chống đói nghèo. Các biện pháp có được thực hiện để cải thiện số phận của người nghèo hay không tùy thuộc vào thiện chí của những người kiểm soát các nguồn tài nguyên vật chất và biểu tượng. Theo de Swaan (1988), dữ liệu khẳng định rằng các chính sách xã hội phụ thuộc vào sự hình thành ' ý thức xã hội ' , có thể được định nghĩa là một tập hợp các nhận thức dẫn đến việc áp dụng các biện pháp giảm nghèo. Ý thức xã hội không đồng nghĩa với thiện chí, từ thiện, bác ái hay những ý niệm tương tự. Điều đó ngụ ý rằng vấn đề nghèo đói được coi là một vấn đề tạo ra ngoại tác tiêu cực: đó là việc của giới tinh hoa và có thể được giải quyết trên thực tế. Nói cách khác, nó đòi hỏi (a) niềm tin vào sự phụ thuộc lẫn nhau về mặt xã hội, (b) ý thức trách nhiệm và (c) đánh giá rằng có thể thay đổi hiện trạng và đáng để hành động phù hợp (de Swaan et al .2000).

Cũng cần nhớ rằng nói rằng giới tinh hoa ảnh hưởng đến các quyết định chính sách không có nghĩa là mọi thành viên ưu tú đều là người ra quyết định. Một số người thực sự hành động với tư cách đó, nhưng những người khác có liên quan vì họ có ảnh hưởng đến những người ra quyết định, định hình dư luận, có phương tiện để hành động nhằm đưa ra các chính sách hiệu quả, v.v. nghèo đói và các vấn đề bất bình đẳng, và rất ít quan điểm không đồng thuận có thể đóng một vai trò trong việc hình thành các mô hình phân phối. Điều này gợi ý rằng những nỗ lực nghiên cứu để so sánh quan điểm của các khu vực ưu tú khác nhau có thể đóng góp vào kiến thức của chúng ta về cách đưa ra các chính sách hiệu quả hơn.

Bằng chứng từ giới tinh hoa Brazil cho thấy vấn đề nghèo đói rất nổi bật trong nhận thức của họ. Trong các bối cảnh khác nhau, khi được yêu cầu xác định các vấn đề chính của quốc gia , họ đề cập đến các vấn đề liên quan đến nghèo đói như một trong những vấn đề có liên quan nhất. Chúng tôi quan sát thấy rằng, về cơ bản, họ lo sợ các mối đe dọa đối với tài sản riêng và an ninh cá nhân. Không đề cập đến nguy cơ mắc các bệnh truyền nhiễm, một điều không làm chúng ta ngạc nhiên với tiến bộ y tế mà thế giới đã trải qua. Chúng tôi cũng không ngạc nhiên khi phát hiện ra rằng họ không sợ cuộc nổi dậy của quần chúng, điều mà ít nhất trong thời điểm hiện tại đã trở thành một câu trả lời khó có thể xảy ra đối với vận mệnh. Giới tinh hoa cũng ít quan tâm đến tình trạng thiếu lao động có trình độ hoặc về thị trường tiêu dùng kém năng động hơn, những khía cạnh thường được các chuyên gia đề cập đến như những hạn chế thực sự đối với sự phát triển của đất nước .

Có thể giải thích ở đây là những tác động tổng hợp của nguồn lao động tay nghề thấp dồi dào, cộng với kinh nghiệm bảo hộ lâu đời của nhà nước đã triệt tiêu nhu cầu cạnh tranh. Dù sao đi nữa, ngay cả khi các mối đe dọa mà họ xác định không giống với những mối đe dọa ban đầu dường như đã khiến giới tinh hoa ở các nước phát triển áp dụng các biện pháp chống đói nghèo, thì họ vẫn nhận thức rõ ràng về các ngoại tác tiêu cực của nghèo đói. Vì vậy, điều kiện đầu tiên thúc đẩy giới tinh hoa hành động, sự phát triển của ý thức về sự phụ thuộc lẫn nhau trong xã hội, thực sự tồn tại.

Tiếp theo, chúng tôi quan sát thấy rằng giới tinh hoa cũng tin rằng các biện pháp chống đói nghèo là khả thi. Họ liệt kê các khoản đầu tư vào giáo dục, y tế, phân phối đất đai và các sáng kiến khác là những cách khả thi để cải thiện số phận của người nghèo. Do đó, điều kiện thứ hai, tham gia vào hành động cung cấp các giải pháp khả thi, cũng có mặt trong đánh giá của giới tinh hoa . Nhưng đó là điều kiện thứ ba trong mô hình của de Swaan , ý thức về trách nhiệm xã hội dường như là yếu tố mong manh trong việc thu hút giới tinh hoa vào chính sách xã hội. Như chúng tôi đã quan sát, cam kết công dân thấp giữa các thành viên ưu tú, những người chuyển giao trách nhiệm cho một nhà nước mà họ miêu tả là một thực thể xa vời và trừu tượng khi giải quyết vấn đề nghèo đói đang bị đe dọa. Ngay cả những người là một phần của bộ máy nhà nước, hoặc đang hoạt động trong chính phủ, cũng phủ nhận việc trở thành một phần của siêu thực thể mà theo quan điểm của họ là phải chăm sóc người nghèo.

Như nhận xét trên có thể gây khó chịu cho những người tìm cách huy động hỗ trợ xã hội, các điều kiện lịch sử khác nhau của quá trình xây dựng nhà nước có lẽ có thể là một phần giải thích cho những khác biệt quan sát được. Giới tinh hoa hành động để đặt cơ sở cho các sáng kiến phúc lợi đã tích cực trong việc thành lập các quốc gia-dân tộc của họ (Moore 1966; Bendix 1977). Không thể nói rằng giới tinh hoa Brazil hiện tại đóng những vai trò tương tự, và những người đi trước trong lịch sử của họ cũng vậy. Quá trình lịch sử xây dựng quốc gia và nhà nước ở Brazil cho thấy một mô hình rất khác so với ở Tây Âu: trong khi nhà nước được thiết lập bởi các chính quyền thuộc địa cũ, thì quá trình xây dựng quốc gia bị tụt hậu rất nhiều và thực tế vẫn đang trong quá trình hoàn thiện (Schwartzman 1982 ; Reis 1998). Nhưng nếu nguồn gốc lịch sử của quốc gia-dân tộc đóng vai trò giải thích, thì không có lý do gì để cho rằng nó giải thích tất cả, cũng như ý thức về trách nhiệm xã hội mãi mãi bị ngăn cản trong giới tinh hoa. Đã có những dấu hiệu cho thấy mọi thứ đang thay đổi, mặc dù là những dấu hiệu nhỏ. Vì vậy, sự phổ biến chậm chạp của trách nhiệm xã hội doanh nghiệp như một hệ tư tưởng kinh doanh cho thấy rằng giới tinh hoa đang phản ứng theo những cách mới đối với nhu cầu xã hội. Một lần nữa, sẽ không có vấn đề gì nếu thái độ thay đổi phản ánh động cơ lợi ích thuần túy, như các nhà hoạt động xã hội tuyên bố. Trong phạm vi mà họ bắt đầu cảm thấy cam kết, chúng ta có thể kết luận rằng ý thức về trách nhiệm xã hội đang xuất hiện.

Cân nhắc rằng trách nhiệm xã hội phản ánh các quan niệm văn hóa đã ăn sâu, chúng ta có thể hy vọng rằng sự trưởng thành của các thể chế dân chủ cổ điển và việc thiết lập các cơ chế có sự tham gia mới gần đây mà Brazil đã trải qua trong những thập kỷ gần đây sẽ đặt nền tảng cho việc đáp ứng nhu cầu còn thiếu . yếu tố của mô hình tôi đã sử dụng ở đây. Lấy de Tocqueville làm nguồn cảm hứng, người ta có thể nói rằng những thói quen của trái tim là nền tảng hiệu quả nhất nhưng cũng kiên cường nhất của xã hội ( de Tocqueville 1988). Tuy nhiên, như ông cũng chỉ ra, các thể chế là những công cụ có khả năng thay đổi từ từ các thói quen văn hóa. Nói cách khác, về lâu dài, thay đổi thể chế sẽ định hình những niềm tin và giá trị mới. Nếu tính đến những tiến bộ đáng chú ý mà các thể chế dân chủ đã đạt được ở Brazil kể từ khi quân đội sụp đổ vào giữa những năm 1980, thì có lý do để lạc quan một cách thận trọng. Vì vậy, chẳng hạn, những tiến bộ cả về năng lực và trách nhiệm giải trình của nhà nước, cộng với sự tham gia tích cực của xã hội dân sự vào các cơ quan công quyền nhằm thúc đẩy quản trị mà đất nước đã trải qua trong những năm gần đây, có thể góp phần thay đổi niềm tin rằng ' nhà nước ở trên đó' ' tự chịu trách nhiệm thực hiện hành động.

Tóm lại, cả dữ liệu khảo sát và các cuộc phỏng vấn sâu đều cho thấy quan điểm của giới tinh hoa mà chúng tôi điều tra ở Brazil cho thấy nhận thức về nghèo đói không lặp lại chính xác những gì de Swaan (1988) mô tả cho giới tinh hoa Tây Âu và Mỹ trong phân tích lịch sử của ông . Điều đó có nghĩa là, giới tinh hoa Brazil dường như đã phát triển một ý thức xã hội chưa hoàn chỉnh theo thuật ngữ của de Swaan , trong chừng mực họ thừa nhận rằng nghèo đói có những ngoại tác tiêu cực, tin rằng có thể chống lại chúng, nhưng không cảm thấy cam kết cá nhân với hành động tổng quát. . Mặc dù lời giải thích tạm thời được đề xuất ở đây dựa trên nguồn gốc lịch sử của các quốc gia dân tộc, nhưng đây chắc chắn không phải là toàn bộ câu chuyện. Những điều kiện ngăn cản sự hoàn thiện của ý thức xã hội phải được tìm kiếm trong các quá trình lịch sử. Sự khác biệt được xác định cần được khám phá thêm nếu chúng ta muốn hiểu rõ hơn về các quan điểm của giới tinh hoa. Hơn nữa, so sánh có hệ thống về thời gian và không gian cũng có thể giúp chúng ta hình thành các giả thuyết về triển vọng của các chương trình chống đói nghèo khi cơ cấu xã hội đối mặt với những áp lực cũ và mới. Chúng ta có thể mong đợi giới tinh hoa đảm nhận trách nhiệm xã hội khi bản thân họ bị ảnh hưởng nặng nề bởi suy thoái thị trường không? Hay liệu chúng ta có thể mong đợi rằng sự mong manh phổ biến trong toàn bộ xã hội có thể khiến giới tinh hoa nhận thức rõ hơn về sự phụ thuộc lẫn nhau trong xã hội? Bản thân nhận thức về sự phụ thuộc lẫn nhau có thể dẫn đến cảm giác mạnh mẽ hơn về trách nhiệm xã hội.

Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, lý do được sử dụng ở đây để thảo luận về một tầng lớp tinh hoa quốc gia cụ thể chắc chắn có thể được sử dụng để suy đoán liệu giới tinh hoa trên toàn thế giới có đang phát triển ý thức trách nhiệm trước các vấn đề toàn cầu hay không. Trong phạm vi các quá trình toàn cầu làm tăng đáng kể sự phụ thuộc lẫn nhau của xã hội, chúng ta phải quan sát xem liệu giới tinh hoa có đang nâng cao nhận thức của họ về tác động như vậy hay không và liệu họ có đang chuyển sang tìm kiếm các cơ chế khả thi tập thể hay không. Một tuyên bố ngây thơ như vậy, nó không khác với các giá trị chung ẩn sau các ngành khoa học xã hội. Chúng tôi xem xét quá trình lịch sử và điều tra các điều kiện để thay đổi vì chúng tôi tin rằng có thể duy trì hy vọng về một thế giới tốt đẹp hơn.

Người giới thiệu

Amsden, AH (2010). ' Luật Say , Nghèo đói dai dẳng và Bỏ bê việc làm ' .

Tạp chí Năng lực và Phát triển Con người, 11(1): 57 - 66.

Barros, RP, R. Henriques và R. Mendonca (2000). ' Sự ổn định không thể chấp nhận được: Bất bình đẳng và Nghèo đói ở Brazil ' . Trong R. Henriques (ed.), Desigualdade e Pobreza no Brasil . Rio de Janeiro: IPEA.

Bendix, R. (1977). Xây dựng Quốc gia và Quyền công dân , tái bản lần thứ 2, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Clarke, G. và S. Marites (2005). ' Tiếng nói từ tầng lớp thượng lưu: Nhận thức ưu tú về nghèo đói và người nghèo ở Philippines ' . Trong EP Reis và M. Moore (eds), Nhận thức ưu tú về Nghèo đói và Bất bình đẳng . Luân Đôn: Sách Zed.

de Swaan, A. (1988) . Chăm sóc Nhà nước: Chăm sóc Sức khỏe, Giáo dục và Phúc lợi ở Châu Âu và Hoa Kỳ trong Kỷ nguyên Hiện đại . Luân Đôn: Nhà xuất bản Chính trị.

—— J. Manor, E. Oyen và E. Reis (2000). ' Nhận thức ưu tú về người nghèo: Suy nghĩ về một dự án nghiên cứu so sánh ' . Xã hội học hiện tại , 48 (1): 43 - 56.

de Tocqueville, A. (1988). Dân chủ ở Mỹ . New York: Harper lâu năm. Ellwood, D. (1988). Hỗ trợ người nghèo: Nghèo đói trong gia đình người Mỹ . New York: Sách cơ bản. Hossain, N. và M. Moore (2005). ' Rất gần nhưng cũng rất xa: Giới thượng lưu và Nghèo đói tưởng tượng ở Bangladesh ' . Trong EP Reis và M. Moore (eds), Nhận thức ưu tú về Nghèo đói và Bất bình đẳng . Luân Đôn: Sách Zed.

Kalati, N. và J. Manor (2005). ' Nhận thức ưu tú về Nghèo đói và Người nghèo ở Nam Phi ' . Trong EP Reis và M. Moore (eds) (2005). Nhận thức ưu tú về Nghèo đói và Bất bình đẳng. Luân Đôn: Sách Zed.

Lamont, M. (2000). Phẩm giá của những người lao động: Đạo đức và ranh giới của chủng tộc, giai cấp và nhập cư. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Lewis, O. (1959). Năm gia đình: Nghiên cứu điển hình về Văn hóa Nghèo đói. New York: Sách cơ bản.

—— (1966). La Vida: Một gia đình Puerto Rico trong Văn hóa Nghèo đói. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Lima, MR và ZB Cheibub (1994). Elites Estrategicas e Dilemas do Desenvolvimento. Rio de Janeiro: IUPERJ.

Moore Jr., B. (1966). Nguồn gốc xã hội của chế độ độc tài và dân chủ: Lãnh chúa và nông dân trong quá trình hình thành thế giới hiện đại. Boston: Nhà xuất bản Beacon.

Munch, R. (1992). ' Sản xuất và tái sản xuất bất bình đẳng: Phân tích văn hóa lý thuyết ' . Trong R. Munch và NJ Smelser (eds), Theory of Culture. Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Reis, EP (1998). ' Elites Agrárias, State-Building e Autoritarismo ' . Trong EP Reis (ed.), Processos e Escolhas, Ensaios de Sociologia Politica. Rio de Janeiro: ContraCapa.

(2000). ' Percepạões da Elite sobre Pobreza e Desigualdade ' . Trong R. Henriques (ed.), Desigualdade e Pobreza no Brasil. Rio de Janeiro: IPEA.

—— (2009). ' Những cách thức mới liên quan đến quyền lực và sự đoàn kết: Những khám phá lý thuyết và thực nghiệm ' . Trong A. Denis và D. Kalekin-Fishman (eds), Cẩm nang ISA về xã hội học đương đại. Luân Đôn: Hiền giả.

và ZB Cheibub (1995). ' Giới tinh hoa, Văn hóa Chính trị và Hợp nhất Dân chủ ' . DADOS, Revista de Ciências Sociais, 38 (1): 31 - 56.

—— —— (1996). ' Tinh hoa quan liêu, văn hóa chính trị và dân chủ hóa ở Brazil ' . Tân kinh tế , 6(1): 143 - 62.

—— và M. Moore (eds) (2005). Nhận thức ưu tú về nghèo đói và bất bình đẳng . Luân Đôn: Sách Zed.

Schwartzman, S. (1982). Căn cứ làm Autoritarismo Brasileiro . Rio de Janeiro: Cơ sở Editora.

Nhỏ, M. và K. Newman (2001). ' Nghèo đói ở đô thị sau những thiệt thòi thực sự: Khám phá lại gia đình, khu phố và văn hóa ' . Tạp chí Xã hội học hàng năm , 27: 23 - 45.

Swidler, A. (1986). ' Văn hóa trong Hành động: Biểu tượng và Chiến lược ' . Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 51: 273 - 86.

Verba, S. và G. Orren (1985). Bình đẳng ở Mỹ: Cái nhìn từ trên cao . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Verba, S., với S. Kelma, GR Orren, I. Miyake, J. Matakuki, I. Kabashima, và DG Ferree Jr. (1987). Giới tinh hoa và ý tưởng về bất bình đẳng: So sánh giữa Nhật Bản, Thụy Điển và Hoa Kỳ . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Wilson, R. (1992). Hệ tư tưởng tuân thủ, suy nghĩ lại về văn hóa chính trị . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Sự phụ thuộc lẫn nhau giữa

Tầng lớp thượng lưu và người nghèo

Chipiliro Kalebe-Nyamongo

1 Giới thiệu

Ý tưởng cho rằng chính trị đóng vai trò quan trọng trong việc phân phối các nguồn lực trong xã hội đã trở nên phổ biến. Tuy nhiên, những nỗ lực sử dụng ' lăng kính ' kinh tế chính trị để khám phá nguyên nhân của nghèo đói và các chiến lược xóa đói giảm nghèo phần lớn đã bỏ qua giới tinh hoa. Khi nghiên cứu nguyên nhân của nghèo đói, các nhà nghiên cứu đã thiết lập mối tương quan giữa nghèo đói và các yếu tố như tài sản, giáo dục, nghề nghiệp, dân tộc và địa lý. Nhưng họ đã không giải thích được bằng cách nào và tại sao những yếu tố này lại có những tác động như vậy đối với nghèo đói và đã bỏ qua các quá trình tích lũy, phân phối kinh tế và quyền lực chính trị. Trong việc giải quyết các vấn đề của châu Phi , chính trị, quyền lực của giới tinh hoa và sự phân phối tài nguyên đã bị bỏ qua. Nếu chính trị đã tham gia vào các cuộc thảo luận về nghèo đói, thì xét về bản chất phá hoại của nó, và giới tinh hoa được coi là những cá nhân duy lý, tính toán và Machiavellian (Robinson 2003: 4) muốn ngăn chặn chính sách vì người nghèo hoặc sử dụng các nguồn lực này cho lợi ích cá nhân (Riddell 1999: 328).

Có sự đồng thuận trong phần lớn các tài liệu về nghèo đói rằng ở các quốc gia vẫn tồn tại tình trạng nghèo đói tuyệt đối, các chủ thể quyền lực âm mưu ngăn chặn quốc gia xóa đói giảm nghèo vì họ được lợi từ đó (Diamond 2003: 6 - 7). Các tác giả khác bổ sung rằng việc nghiên cứu giới thượng lưu không quan tâm và làm giảm tầm quan trọng của nhận thức mà người nghèo có về hoàn cảnh của chính họ (Narayan et al. 1999; World Bank 2000; Witteveen et al. 2008). Vì vậy, rất nhiều điều đã được viết về cách người nghèo nhìn nhận hoàn cảnh của họ (Narayan, Patel và cộng sự 2000; Narayan, Chambers và cộng sự 2000; Narayan và Petesch 2002), nhưng rất ít thông tin về nhận thức về nghèo đói của giới tinh hoa , đặc biệt là ở các nước đang phát triển, và sau đó những nhận thức này tác động như thế nào đến

chính sách kém. Tuy nhiên, tình trạng nghèo đói ngày càng gia tăng và các chế độ gia trưởng mới ở nhiều quốc gia châu Phi đã chứng minh rằng tài liệu này đã bỏ qua việc giới tinh hoa có ảnh hưởng nắm giữ việc thông qua, điều chỉnh và thực hiện các thể chế và quy định chính sách.

Mục đích chính của chương này là thách thức bản chất chống chính trị trong việc tìm kiếm các giải pháp cho vấn đề nghèo đói mà không nắm bắt được vai trò quan trọng của giới tinh hoa trong việc thực hiện chính sách vì người nghèo, và đưa ra một sự hiểu biết toàn diện hơn về vấn đề này. các yếu tố cơ bản cản trở hoặc thúc đẩy hành động hướng tới chính sách vì người nghèo. Cốt lõi của lập luận rút ra cái nhìn sâu sắc từ lý thuyết về ý thức xã hội của de Swaan (1988: 13-32 ) đã tìm cách giải thích sự phát triển của các chính sách phúc lợi ở Anh và Mỹ thế kỷ 19 . De Swaan lập luận rằng các ghi chép lịch sử về sự phát triển của các quốc gia phúc lợi ở Anh và Mỹ cho chúng ta biết rằng ưu tiên giảm nghèo của giới tinh hoa được thúc đẩy bởi mức độ mà giới tinh hoa và người nghèo phụ thuộc lẫn nhau, sao cho sự hiện diện của người nghèo có tác động tích cực hoặc tiêu cực đến phúc lợi của giới tinh hoa.

Dựa trên nghiên cứu về quan điểm của giới tinh hoa về nghèo đói và người nghèo ở Malawi, chương này lập luận rằng trong việc xây dựng các chiến lược giảm nghèo hiệu quả, đáp ứng và toàn diện, cần có vai trò của tầng lớp tinh hoa cam kết và có ý chí chính trị để thúc đẩy vì người nghèo. chính sách phải được xem xét. Chương này nhằm mục đích nâng cao hiểu biết của chúng ta về cách thức và lý do giới tinh hoa ủng hộ, phản đối hoặc phớt lờ việc thực hiện chính sách vì người nghèo, đồng thời chứng minh rằng giới tinh hoa ở Malawi nhận thức được sự phụ thuộc lẫn nhau giữa các nhóm xã hội trong xã hội và đó là phương tiện hiệu quả để giảm nghèo hiện hữu. Tuy nhiên, cảm giác phụ thuộc lẫn nhau của giới tinh hoa Mala wian khác với cảm giác của giới tinh hoa Brazil (xem Reis, tập này) vì họ không thấy những tác động tiêu cực bên ngoài của nghèo đói như tội phạm, bệnh tật và các cuộc nổi dậy xã hội có tác động tiêu cực đến phúc lợi của họ. . Giới tinh hoa Malawi tin rằng tồn tại các phương tiện cá nhân để giảm thiểu những tác động bên ngoài này và các mạng xã hội bảo vệ họ trước các cuộc nổi dậy xã hội. Tương tự như một nghiên cứu về nhận thức của giới thượng lưu ở Phillipines (Clarke và Sison 2005: 75) các mạng lưới xã hội như khách hàng quen và mối quan hệ gia đình mở rộng cho thấy mối quan hệ giữa giới thượng lưu và người nghèo bao hàm ý thức xã hội và mức độ tham gia xã hội của một phần giới thượng lưu, bao gồm cả niềm tin vào sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới thượng lưu và người nghèo. Tuy nhiên, giới tinh hoa Malawi có quan điểm nhị nguyên về trách nhiệm của họ đối với việc giảm nghèo. Một mặt, họ chỉ ra sự thiếu tăng trưởng kinh tế mà từ đó người nghèo có thể được hưởng lợi , do đó cho thấy sự thiếu hành động của giới tinh hoa; mặt khác, họ chỉ ra sự lười biếng, phụ thuộc và thái độ tin theo định mệnh của người nghèo là nguyên nhân dẫn đến nghèo đói.

Chương này diễn ra như sau. Phần tiếp theo cung cấp một tài liệu lịch sử về tầm quan trọng của giới tinh hoa trong việc thực hiện chính sách vì người nghèo bằng cách dựa trên tài liệu về sự phát triển của các chính sách phúc lợi ở Anh và Mỹ thế kỷ 19. Tài liệu này dẫn đến những câu hỏi chính của chương. Làm thế nào để giới tinh hoa nói về vấn đề nghèo đói và người nghèo ở Malawi? Giới thượng lưu cảm thấy phúc lợi của họ bị ảnh hưởng bởi sự hiện diện của nghèo đói ở mức độ nào? Và điều này tác động như thế nào đến các giải pháp giảm nghèo ưa thích của họ? Phần 3 và 4 thảo luận lý do tại sao Malawi đưa ra một trường hợp điển hình thú vị để tìm hiểu vai trò của giới tinh hoa trong nền chính trị của chính sách vì người nghèo. Nó chỉ ra rằng những giải thích về cấu trúc/thể chế và các giải pháp cho nghèo đói là không đủ để hiểu được tình trạng nghèo đói dai dẳng ở Malawi. Phần 5 phân tích các kết quả của nghiên cứu và phát hiện ra rằng mặc dù giới tinh hoa nhận thấy mối quan hệ của họ với người nghèo là bền chặt, nhưng quan điểm của họ về người nghèo là thụ động, phụ thuộc và định mệnh cho thấy họ không sợ sự hiện diện của người nghèo. Phần 6 thảo luận về một số hàm ý của những nhận thức này đối với chính sách vì người nghèo ở Malawi.

2 Lập luận lịch sử về vai trò của giới tinh hoa

xây dựng chính sách vì người nghèo

phân loại người nghèo theo mức độ xứng đáng của giới tinh hoa đã tác động mạnh mẽ đến các chính sách quốc gia, chuyển sang hỗ trợ những người xứng đáng hoặc những người nghèo xứng đáng hơn là những người nghèo không xứng đáng. Vương quốc Anh và Hoa Kỳ thế kỷ 19 đưa ra những ví dụ về sự phân biệt này giữa những người nghèo dẫn đến việc loại trừ những thành viên dễ bị tổn thương nhất trong xã hội. Giới tinh hoa ở hai quốc gia này đã phát triển các hệ tư tưởng biện minh cho sự hiện diện của người nghèo và quy trách nhiệm cho người nghèo về vị trí của họ trong xã hội.

Hình ảnh người nghèo ở Hoa Kỳ đã củng cố niềm tin vào sự tự lực và giấc mơ Mỹ, điều giải thích nghèo đói là kết quả của sự thất bại cá nhân (Lister 2004). Giới tinh hoa tin rằng thu nhập, sự giàu có và vị trí xã hội hoàn toàn phụ thuộc vào sự chăm chỉ, khả năng, sự trung thực và trách nhiệm. Tương tự như vậy, vào đầu thế kỷ 19 ở Vương quốc Anh, người ta đã phân biệt giữa người nghèo phụ thuộc và người nghèo độc lập; người nghèo và người lao động nghèo; người xứng đáng và người nghèo không xứng đáng. ' Sự khác biệt này rõ ràng có ý nghĩa đạo đức cũng như xã hội và chính trị ' (Himmelfarb 1991: 122). Nó phục vụ để bảo vệ những người đáng kính khỏi những điều không mong muốn về mặt đạo đức và tạo điều kiện thuận lợi cho một bộ máy can thiệp xã hội có kỷ luật rộng lớn nhằm mục đích tái đạo đức (Squires 1990 được trích dẫn trong Lister 2004) với sự hỗ trợ xã hội nhắm vào những người nghèo xứng đáng.

Những lý thuyết ban đầu về nguyên nhân của nghèo đói dựa trên những thiếu sót của cá nhân và nhóm . Có một niềm tin rằng việc rèn luyện các đức tính siêng năng, thận trọng, tỉnh táo, tiết kiệm và chủ động là con đường dẫn đến sự sung túc . Do đó, nghèo đói là do những khiếm khuyết về tính cách mà cá nhân có thể, nếu họ chọn, vượt qua. ' Mặc dù những nguy cơ của cuộc sống như thất nghiệp, bệnh tật, tuổi già, cái chết của người trụ cột trong gia đình đã được thừa nhận, nhưng việc anh ta dành dụm để trang trải những rủi ro này là dấu hiệu của một người đàn ông tiết kiệm ' (Berthoud 1981: 7 ) . Tuy nhiên, sau đó người ta nhận ra rằng trong số những người nghèo khó có những người đàng hoàng, làm việc chăm chỉ, sống tốt và biết tiết kiệm, những người này bất chấp nỗ lực cá nhân đã bị đánh bại bởi những cuộc khủng hoảng liên tiếp và kéo dài ngoài tầm kiểm soát của họ. Điều này dẫn đến sự phân loại những người nghèo giữa những người xứng đáng, những người nghèo không phải do lỗi của họ và những người không xứng đáng, những người nghèo do những khiếm khuyết về tính cách như lười biếng, say xỉn và vô đạo đức. Việc phân loại người nghèo này đã trở thành một cách xếp hạng hoặc ưu tiên người nghèo theo nhu cầu và có ảnh hưởng đến việc các chính sách nhắm vào nhóm người nghèo nào cũng như cách thức phân bổ nguồn lực (Hossain 2005). Lister (2004) liệt kê ba cách phân biệt người nghèo:

a) Giữa chủ nghĩa bần cùng và nghèo đói, ranh giới giữa đó rất mong manh và dễ thấm khi các cá nhân trượt qua cả hai. Do đó, chính sách phúc lợi đã cố gắng ngăn chặn người nghèo rơi vào cảnh bần cùng.

b) Giữa những người không xứng đáng, có thân hình cân đối và những người bất lực/không có khả năng xứng đáng, điều này dẫn đến sự cứu trợ bị giới hạn ở những nhu cầu thiết yếu tuyệt đối và được cung cấp dưới hình thức ngăn cản người nhận mong muốn tiếp tục phụ thuộc vào nó và ngăn cản những người khác thực hiện hành vi đó sẽ dẫn đến cơ cực (Berthoud 1981).

c) Sự khác biệt thứ ba nhằm mục đích vạch ra và ngăn chặn tầng lớp tội phạm và nguy hiểm, những người gây ra nỗi sợ hãi về tội ác, thói xấu, tình dục vô đạo đức, ô nhiễm và mối đe dọa đối với trật tự xã hội. Vì vậy, những người nghèo phải được tránh xa vì họ sợ là nguồn gốc của sự ô uế và ô nhiễm cả về thể chất và tinh thần.

Điểm cuối cùng này minh họa cho nhận thức của giới tinh hoa về tác động của sự hiện diện của người nghèo đối với phúc lợi của giới tinh hoa. Ngụ ý trong lập luận của Lister (2004) là thực tế là khi mọi người định cư trên một lãnh thổ, khai thác tài nguyên và xây dựng kho dự trữ, họ phát triển sự phụ thuộc lẫn nhau. Sự phụ thuộc lẫn nhau được thể hiện rõ nhất ở châu Âu thế kỷ 19, nơi người ta nhận ra rằng sự bùng phát dịch tả hàng loạt là kết quả của điều kiện sống của những người nghèo thành thị. Giải pháp đầu tiên của giới tinh hoa là chuyển từ những khu vực có dân nghèo thành thị ra ngoại ô, dẫn đến việc tạo ra các khu ổ chuột. Giới tinh hoa sớm nhận ra rằng để ngăn chặn sự lây lan của bệnh tật ra bên ngoài khu ổ chuột và bảo vệ bản thân khỏi bệnh tật, họ phải cung cấp nước sạch và hệ thống thoát nước thải cho những khu ổ chuột này (de Swaan 1988).

Trong một số trường hợp, hỗ trợ phúc lợi không nhất thiết nhắm vào những người nghèo nhất, mà là những người nghèo nhẹ hoặc tạm thời, điều này càng làm nổi bật sự ưu tiên dành cho những người nghèo xứng đáng. Các ví dụ lịch sử bao gồm hỗ trợ phúc lợi cho các thành viên của tầng lớp thượng lưu trong nạn đói ở Bengal năm 1943 và hỗ trợ cho những người London thời Victoria đang bị đe dọa rơi vào hàng ngũ những người không được kính trọng (Himmelfarb 1991). Ngày nay, điều này vẫn còn tồn tại, ví dụ, ở Bangladesh, nơi mà việc một hộ gia đình đột ngột đi xuống nhận được nhiều sự đồng cảm hơn và có nhiều khả năng tiếp cận các chương trình y tế quốc gia (Hossain 2005). Tương tự, diễn ngôn chính trị ở Ghana cho thấy sự thiên vị mạnh mẽ đối với những người hoạt động kinh tế, khiến những người nghèo nhất bị loại khỏi các chương trình xóa đói giảm nghèo (Hickey 2005; Hossain 2005). Điều này minh họa rằng chính sách, đặc biệt là chính sách vì người nghèo, không phải lúc nào cũng là kết quả của lòng nhân từ hay lòng vị tha, mà còn là tư lợi, và ' hiếm khi là biểu hiện của xung lực nhân đạo thuần túy ' (Toye 1999).

Nghiên cứu được thực hiện ở Anh và Mỹ đã nhấn mạnh tầm quan trọng của những nhận thức hoặc hình ảnh về người nghèo đối với sự phát triển của các thái độ và chính sách trừng phạt đối với những người nhận phúc lợi (Lister 2004). Các nghiên cứu đã nhấn mạnh những mối liên hệ quan trọng tồn tại, không chỉ giữa chính trị và chính sách vì người nghèo, mà còn giữa những người có quyền lực trong quá trình hoạch định chính sách, nhận thức của họ và kết quả của những chính sách đó. Họ chỉ ra rằng những giải thích dựa trên cơ quan tập trung vào những gì người nghèo làm hoặc không làm là không đủ để giải quyết nghèo đói. Thay vào đó, cần phải tập trung vào những lời giải thích dựa trên cơ quan giúp chuyển sự chú ý của chúng ta sang những gì những người có quyền lực làm hoặc không làm và tác động của hành động của họ. ’ Mặc dù hành động của các cá nhân nghèo đói có thể là một yếu tố góp phần, nhưng nguyên nhân cơ bản của nghèo đói lại được tìm thấy trong xã hội rộng lớn hơn. Chúng ta cần quan tâm nhiều hơn đến việc thực hiện quyền tự quyết của người nghèo, nhưng điều này không thể tách rời khỏi vị trí cấu trúc bị thiệt thòi nghiêm trọng của họ hoặc với việc thực thi quyền tự quyết của các chủ thể quyền lực hơn, giúp duy trì vị trí cấu trúc đó ' (Lister 2004 : 178 ).

3 Giới tinh hoa, chính trị và chính sách ở Malawi

Malawi đưa ra một trường hợp nghiên cứu thú vị để hiểu tầm quan trọng của giới tinh hoa trong nền chính trị của chính sách vì người nghèo, xét đến những nỗ lực giảm nghèo không thành công của nước này. Malawi được biết đến với việc phát triển các chính sách tốt nhằm giảm nghèo nhưng hiếm khi được thực hiện thành công. Một nghiên cứu về quy trình ngân sách ở Malawi đã kết luận rằng quy trình ngân sách là một sân khấu che đậy sự phân bổ và chi tiêu thực sự (Rakner et al. 2004). Không có ước tính thực tế về thu hoặc chi trong quá trình lập kế hoạch, xây dựng và thực hiện ngân sách. Quá trình chuyển đổi của Malawi từ một nhà nước độc đảng chuyên chế sang một hình thức chính phủ dân chủ được coi là một ' sự chuyển đổi mà không có sự biến đổi ' bởi vì nhiều cấu trúc, hệ thống và cá nhân vẫn giữ nguyên (Cammack 2004). Quan trọng nhất, tác động mong đợi của dân chủ đối với giảm nghèo là rất nhỏ.

Quá trình chuyển đổi sang nền dân chủ ở Malawi mang theo những kỳ vọng về việc đạt được nhiều quyền tự do và cũng là thời điểm mà vấn đề nghèo đói có thể được thảo luận, xem xét một cách cởi mở và đưa ra các giải pháp. Nhưng kể từ năm 1994, mặc dù đã thực hiện nhiều chính sách hỗ trợ người nghèo nhưng tỷ lệ nghèo vẫn ở mức cao và tình trạng bất bình đẳng còn cao hơn. Ba năm dưới chế độ dân chủ, Malawi phải đối mặt với hai cuộc khủng hoảng lương thực, bất ổn tài chính và đe dọa chính trị tương tự như kỷ nguyên độc đảng, dẫn đến việc các nhà tài trợ rút viện trợ. Luận điệu cho rằng dân chủ sẽ dẫn đến phát triển, phân bổ nguồn lực công bằng và quản trị tốt không phù hợp với thực tế ở Malawi. Đây là điển hình của nhiều nước châu Phi; bất chấp những thay đổi chính trị và việc áp dụng các thể chế quản trị tốt hơn, có rất ít bằng chứng cho thấy những thay đổi này đã dẫn đến các chính phủ hiệu quả hơn, có trách nhiệm giải trình và phản ứng nhanh hơn (Chabal 2002).

Trong phần này, tôi lập luận rằng việc áp dụng các thể chế dân chủ không đơn độc gợi ý một sự thay đổi trong hành vi của giới tinh hoa hoặc trong các hành động mà họ thực hiện. Sự dai dẳng của nghèo đói phản ánh quá trình thể chế hóa của nó trong các chuẩn mực xã hội và chính trị cũng như các thể chế, và sự chấp nhận nó trong diễn ngôn chính trị. Do đó, các chương trình nghị sự cao quý — chẳng hạn như trao quyền cho người nghèo, hoặc tăng cường không gian chính trị cho người nghèo tham gia — mang lại rất ít hứa hẹn nếu giới tinh hoa, những người được yêu cầu chấp nhận và thực hiện các thể chế này, dù sao cũng bị phớt lờ. Tác động phúc lợi của các thể chế này là kết quả của cách thức giới tinh hoa lựa chọn thực thi ảnh hưởng hoặc quyền lực của họ. Câu trả lời nằm ở việc phân bổ lại các nguồn lực và thay đổi các mối quan hệ quyền lực trong đó nghèo đói được nhúng vào và chịu đựng. ' Việc đưa người nghèo vào các đánh giá nghèo đói có sự tham gia có thể có ít trọng lượng so với cách mà nghèo đói và người nghèo được thể hiện trong diễn ngôn chính trị của giới tinh hoa ' (Hickey và Bracking 2005: 854).

Malawi được biết đến với việc xây dựng các chính sách giảm nghèo tốt nhưng hiếm khi được thực hiện thành công. Bởi vì các sáng kiến quan trọng thường được giới thiệu bởi các ứng cử viên tổng thống và các ' ông lớn ' khác trong chiến dịch tranh cử, nên khả năng tồn tại của chúng ngoài các chiến dịch chính trị này là rất hạn chế. Các chính sách được thông qua có tính chất ngắn hạn, không có phân tích kỹ thuật và đầu vào hoặc quá trình ra quyết định được thể chế hóa. Chính trị cá tính ngăn cản sự phối hợp trong nội bộ chính phủ, trong khi việc điều chỉnh các chính sách và việc thực hiện chúng nhằm tối đa hóa các cơ hội làm giàu cá nhân hoặc trả các khoản nợ chính trị làm tổn hại đến hiệu quả của chúng. Những cái chết do AIDS không cần thiết và nạn đói không cần thiết là một trong những hậu quả (Booth et al. 2006).

Mặc dù cả chính phủ và cộng đồng các nhà tài trợ đều đầu tư mạnh vào an ninh lương thực, Malawi vẫn phải trải qua các cuộc khủng hoảng lương thực tái diễn. Một quốc gia có thể giải thích cho các vấn đề an ninh lương thực thường xuyên của Ma-lai-xi-a là nước này không thể trở thành một quốc gia phát triển. Ở các quốc gia đang phát triển, giới tinh hoa chính trị và quan liêu có động cơ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, để bắt kịp hoặc bảo vệ hoặc thăng tiến bản thân cũng như giành được tính hợp pháp bằng cách mang lại những cải thiện ổn định về phúc lợi vật chất và xã hội cho công dân của mình (Cammack 2006 : 1). Do đó, việc hiểu giới tinh hoa và vai trò của họ trong nền chính trị của chính sách vì người nghèo là rất quan trọng.

Ba vấn đề ở Malawi khiến việc hiểu giới tinh hoa trở nên quan trọng khi chúng chỉ ra sự thất bại của lập luận hệ thống chính trị trong việc giải thích đầy đủ sự thành công hay thất bại của chính sách vì người nghèo. Thứ nhất, nền dân chủ có tác động tối thiểu đối với nghèo đói và không trao quyền cho người nghèo. Thứ hai, nền dân chủ đã không dẫn đến một chính phủ có trách nhiệm giải trình hoặc đáp ứng. Thay vào đó, các tập quán tân gia đình đã tiếp tục từ một đảng sang một nhà nước dân chủ. Cuối cùng, dân chủ đã không thay đổi bản chất của xã hội truyền thống của Malawi . Do đó, các tàu quan hệ xã hội vẫn được đặc trưng bởi sự bất bình đẳng và khoảng cách quyền lực lớn. Các công dân sẵn sàng tuân theo chính quyền, điều khiến người nghèo khó hoặc không thể buộc giới tinh hoa phải chịu trách nhiệm. Điều này giải thích tại sao những lạm dụng vẫn được dung thứ ngay cả khi rất ít lợi ích đến được với người nghèo (Booth et al. 2006).

Nền tảng cấu trúc của hệ thống chính trị theo chủ nghĩa tân gia trưởng của Malawi ít thay đổi dưới chế độ dân chủ. Các nhà lãnh đạo tiếp tục sử dụng sự bảo trợ và chủ nghĩa bảo trợ để duy trì quyền lực và tính hợp pháp (Cammack et al. 2007; O ' Neil 2007). Điểm khác biệt duy nhất là nhà nước độc đảng do Kamuzu Banda lãnh đạo đã không thực hiện chính sách bảo trợ miễn phí cho tất cả mọi người. Ông giữ quyền kiểm soát chặt chẽ đối với việc phân bổ quyền lực và của cải. Ngược lại, chế độ dân chủ của Bakili Muluzi đã mất quyền kiểm soát đối với hệ thống bảo trợ đến mức nó trở thành một hệ thống miễn phí cho tất cả mọi người và dẫn đến sự gia tăng tham nhũng ở tất cả các cấp trong nền công vụ. Tổng thống dân chủ thứ hai , Bingu Wa Mutharika, kế thừa phong cách lãnh đạo của cả Muluzi và Banda để xây dựng sự ủng hộ cá nhân và chính trị. Bingu đã tiếp cận xã hội dân sự, giới truyền thông, có quan điểm không khoan nhượng đối với tham nhũng nhưng đồng thời áp dụng các chính sách dân túy như trợ cấp đầu vào và xây dựng đường xá để nhận được sự ủng hộ. Ông cũng đã sử dụng sự bảo trợ, đặc biệt là lời hứa bổ nhiệm công khai các chức vụ để khuyến khích các chính trị gia đối lập gia nhập đảng của mình (Cammack et al. 2007).

Lập luận cho rằng dân chủ tốt hơn cho sự phát triển so với chủ nghĩa độc đoán không phù hợp với kinh nghiệm của Malawi . Nền dân chủ ở Malawi đã có tác động khác biệt đối với người nghèo và chính những lựa chọn cụ thể mà giới tinh hoa ở Malawi đưa ra đã ảnh hưởng đến các thể chế và triển vọng phát triển của quốc gia . Các nhà lãnh đạo này khác nhau trong cách tiếp cận chính sách, đặc biệt là về tính nhất quán của chính sách, tầm nhìn dài hạn, khả năng tuân thủ kỷ luật và điều phối cả các nhà tài trợ và các nhánh khác nhau của chính phủ phù hợp với tầm nhìn của họ, ưu tiên các mục tiêu và nguồn lực, và cải thiện hiệu suất của công vụ (Booth et al. 2006; Cammack et al. 2007).

Cách thức mà các thể chế được sử dụng hoặc thực hiện phụ thuộc vào sự lựa chọn của giới tinh hoa. Giới tinh hoa là mắt xích còn thiếu trong việc giải thích sự thành công hay thất bại của chính sách vì người nghèo và hiểu được nhận thức, ý tưởng và thái độ của họ cùng với đào tạo năng lực, quản trị tốt và cải cách dân chủ là điều cần thiết . Nhận thức quyết định hành vi, do đó các chính sách vì người nghèo là sự phản ánh cách giới tinh hoa nhìn nhận chúng; nói cách khác, xóa đói giảm nghèo bắt đầu từ suy nghĩ của giới tinh hoa. Nhận thức cung cấp chất liệu trong đó sáng kiến công cộng có thể được khâu lại và có thể trở nên vướng víu. Chúng định hình hoặc hạn chế các quyết định của nhà lãnh đạo bằng cách tạo ra không gian để giải quyết các vấn đề, bản chất của cách tiếp cận để giải quyết chúng và tập hợp các giải pháp được xem xét (Selee 2005).

4 Xu hướng nghèo đói và chính sách vì người nghèo ở Malawi

Theo Khảo sát hộ gia đình tích hợp (IHS) năm 1997/98 và 2004/05, tỷ lệ nghèo đói có rất ít thay đổi kể từ năm 1998. Malawi vẫn là một trong những nước nghèo nhất ở châu Phi cận Sahara với 52,4% dân số nghèo. dân số nghèo và 22,3 phần trăm siêu nghèo. Những số liệu này dựa trên chuẩn nghèo của Ngân hàng Thế giới đối với những người sống dưới 1,25 đô la Mỹ một ngày. Điều này cho thấy cứ năm người thì có một người sống trong cảnh nghèo đói đến mức họ thậm chí không đủ khả năng đáp ứng yêu cầu lương thực tối thiểu (NSO 2005). Thu nhập bình quân đầu người của Malawi chỉ tăng 0,2% mỗi năm trong 30 năm qua bất chấp những nỗ lực của các chính phủ và nhà tài trợ liên tiếp nhằm cải thiện cuộc sống của người nghèo. Ngoài nghèo đói, Malawi còn phải đối mặt với một số thách thức, trong đó có đại dịch AIDS, suy dinh dưỡng mãn tính, giảm độ màu mỡ của đất , thiếu đất và các chính sách nông nghiệp không phù hợp (Action Aid 2006; Conroy 2006).

Nghèo đói ở Malawi là sự phản ánh của cả tình trạng kém phát triển kinh tế và sự thất bại của các chính sách vì người nghèo, theo cách phân bổ nguồn lực hoặc thực hiện chính sách, và liệu các chính sách có giải quyết được nguyên nhân thực sự của nghèo đói hay không. Do đó, nghèo đói ở Malawi là do thất nghiệp và do thiếu khả năng tiếp cận các nguồn lực hoặc dịch vụ xã hội như tiếp cận giáo dục , dịch vụ y tế, thực phẩm, v.v. Do đó, vị trí là một chỉ báo quan trọng về mức độ nghèo đói của một người. Ví dụ, 60% dân số nông thôn đang sống trong nghèo đói so với 25% ở khu vực thành thị. Điều này chủ yếu là do khu vực nông thôn kém phát triển hơn khu vực thành thị về đường xá, trường học, trung tâm y tế và trung tâm thương mại. Ngoài ra, các chính sách nông nghiệp được thực hiện ở Malawi trong 40 năm qua đã làm gia tăng bất bình đẳng.

Thực tế là tình trạng nghèo đói rõ rệt hơn ở khu vực nông thôn không phủ nhận thực tế là tình trạng nghèo đói ở thành thị cũng nghiêm trọng. Tốc độ đô thị hóa cao kể từ những năm 1980 (từ 8% năm 1975 lên 25% năm 2000) đồng nghĩa với việc gia tăng dân số ở các khu vực đô thị. Tốc độ đô thị hóa cao không đi đôi với tăng trưởng việc làm mà còn làm trầm trọng thêm cuộc sống đô thị và gia tăng các khu ổ chuột ở các thành phố của Malawi . Tỷ lệ thất nghiệp ở thành thị do đó đã tăng lên khi chỉ có 30.000 - 35.000 việc làm được tạo ra mỗi năm cho 200.000 người tìm việc (USAID 2002). Không có việc làm , mọi người không thể chi trả cho các dịch vụ như y tế, giáo dục hoặc nước sạch, và cũng dễ bị lạm phát . USAID (sđd.) nhận thấy rằng trong bối cảnh đô thị, các vụ cướp có vũ trang ngày càng gia tăng tại các cơ quan và nhà dân, cũng như trộm xe hơi. Điều này cho thấy có mối liên hệ giữa mức độ nghèo đói và các tệ nạn xã hội trong xã hội. Những người được nhắm mục tiêu thường là những người khá giả, trong đó có một phần là giới thượng lưu, cho thấy sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới thượng lưu và người nghèo. Sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo trở thành trung tâm của quá trình tập thể hóa thúc đẩy các chính sách hướng tới nghèo đói.

Để hiểu được mức độ mà các yếu tố cấu trúc hoặc tác nhân giải thích hành vi chính trị và kinh tế xã hội, điều quan trọng là phải hiểu các chính sách đã được thực hiện ở Malawi kể từ khi nước này giành được độc lập vào năm 1964 và tác động của chúng đối với nghèo đói. Các lập luận cấu trúc nhấn mạnh tác động của hệ thống chính trị, các thể chế quản trị hiện hành và pháp quyền. Các lập luận cấu trúc phần lớn được sử dụng để giải thích hành vi chính trị và kinh tế xã hội cũng như tác động của nó đối với nghèo đói, do đó bỏ qua vai trò của cơ quan hành động và ảnh hưởng đến chính sách, đặc biệt là vai trò của giới tinh hoa. Tuy nhiên, các cấu trúc hoặc thể chế có những kết quả khác nhau đối với người nghèo và cơ quan đại diện giải thích cho sự khác biệt này. Điều này khiến chúng ta tập trung nhiều hơn vào vai trò của giới tinh hoa trong nền chính trị của chính sách vì người nghèo.

Một cuộc thảo luận về cách các chính phủ dân chủ khác nhau ở Malawi đã thực hiện các chính sách vì người nghèo cho thấy các yếu tố dẫn đến thành công hay thất bại của họ. Các yếu tố bao gồm các cú sốc bên ngoài; quá phụ thuộc vào nông nghiệp; không đa dạng hóa nền kinh tế; vị trí địa lý; cơ sở hạ tầng chưa phát triển; và trình độ học vấn thấp. Các yếu tố khác bao gồm quản trị yếu kém, tham nhũng và quản lý kinh tế vĩ mô yếu kém. Những yếu tố này chỉ ra tầm quan trọng của việc ra quyết định của giới tinh hoa cầm quyền và những lựa chọn của họ liên quan đến bản chất của các chính sách vì người nghèo được thực hiện.

Sau khi giành độc lập vào năm 1964, Malawi, dưới sự lãnh đạo độc đoán của Kamuzu Banda, đã thực hiện nhiều chiến lược khác nhau được định hướng bởi hai chính sách lớn : Devpol 1 và Devpol 2. Các chính sách của Banda nhằm đạt được độc lập kinh tế, do đó nhiều lĩnh vực xã hội như y tế và giáo dục tiểu học bị bỏ qua hoặc bỏ qua. Thay vào đó, người ta nhấn mạnh vào việc tăng năng suất nông nghiệp, thu nhập từ xuất khẩu và thu nhập trong nước để đảm bảo có sẵn các kỹ năng cần thiết. Giáo dục trung học, kỹ thuật và đại học được ưu tiên hơn so với giáo dục tiểu học (Pryor 1990). Những chính sách này cho thấy định hướng giá trị của Banda ưu tiên tăng trưởng kinh tế hơn hỗ trợ phúc lợi trực tiếp. Quan điểm chính thức của chế độ Banda là miễn là mọi người Malawian được ăn uống đầy đủ, sống trong một ngôi nhà không bị dột và có đầy đủ quần áo, thì không có nghèo đói (Chinsinga 2002).

Cách Banda thực hiện các chính sách của mình cũng có tác động tiêu cực đến mức độ nghèo đói và bất bình đẳng. Chính sách có bản chất hai mặt và dành ưu đãi cho khu vực bất động sản bằng chi phí của khu vực tiểu chủ. Lĩnh vực bất động sản do giới thượng lưu thống trị đã phát triển nhanh chóng. Sự thiên vị trong chính sách của Banda có nhiều hình thức: đất đai truyền thống bị thôn tính từ khu vực hộ sản xuất nhỏ; nông dân sản xuất nhỏ không được phép trồng các loại cây xuất khẩu như thuốc lá, chè và đường; và họ được ban tiếp thị bất động sản trả ít hơn cho sản phẩm của họ (Chinsinga 2002; Conroy 2006). Cách tiếp cận này đã thể chế hóa tình trạng nghèo đói. Một mặt, những người Malawi có quyền sử dụng đất đai không hạn chế, có thể trồng bất kỳ loại cây trồng nào, có chính sách thị trường tự do và tiếp cận tín dụng thương mại. Mặt khác, có những người Malawi bị hạn chế trồng các loại cây trồng kém năng suất hơn, giá sản phẩm của họ do chính phủ quyết định và họ được trả lương thấp hơn cho sức lao động của mình (Kennedy 1996). Các thảm họa thiên nhiên tấn công Malawi vào cuối những năm 1970 đã làm cho tình hình của các hộ sản xuất nhỏ trở nên tồi tệ hơn và đồng thời làm giảm chi tiêu xã hội. Tình trạng nghèo đói trở nên tồi tệ hơn khi Malawi áp dụng các Chương trình Điều chỉnh Cơ cấu vào năm 1981.

Mặc dù chính phủ ưu tiên sản xuất hơn các lĩnh vực xã hội, nhưng đã có một số cải thiện đáng chú ý trong các chỉ số xã hội. Ví dụ ' tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh giảm từ 200 trên 1.000 vào năm 1964 xuống còn 130 và lượng calo tiêu thụ hàng ngày trên đầu người tăng từ 2.250 vào năm 1964 lên 2.400 vào năm 1975 ' (AFRODAD 2007: 18; Booth et al. 2006). GDP tăng trung bình 8% trong giai đoạn 1965 - 1973 (Ngân hàng Thế giới 1975). Đến năm 1981, Malawi đã tăng đầu tư trong nước từ 9% GDP khi độc lập lên 25%, trong khi tiết kiệm trong nước tăng lên 17% (Kỷ lục 2007).

Lợi ích của tăng trưởng kinh tế trong những năm 1980 và 1990 đã không làm giảm đói nghèo. Đến đầu những năm 1990, 63% dân số vẫn sống dưới mức nghèo khổ (1993). Tình hình này củng cố các chính sách được thực hiện từ năm 1994 dưới sự lãnh đạo dân chủ của Bakili Muluzi, người từng là tổng bí thư của đảng Banda . Đã có sự thay đổi lớn trong định hướng chính sách giảm nghèo. Phân bổ cho các lĩnh vực xã hội như y tế và giáo dục đã nhận được một sự thúc đẩy lớn trong ngân sách. Chính phủ áp dụng giáo dục tiểu học miễn phí làm tăng tỷ lệ nhập học, đặc biệt là đối với trẻ em gái (Nthara 2003). Chương trình Xóa đói giảm nghèo (PAP) được thiết kế vào năm 1994 đã hướng dẫn chính sách đạt được thông qua một quá trình có sự tham gia của người nghèo nhằm trao quyền cho họ thay đổi sinh kế (Kennedy 1996; Chin-singa 2002). Mặc dù được trình bày rõ ràng, PAP ít có tác động đến các chương trình thực tế và các quyết định chi tiêu. Nó không xác định được các nhóm mục tiêu hoặc các bên liên quan và không có hiểu biết thực sự về người nghèo là ai, nghèo là gì và các giải pháp cụ thể được áp dụng cho các chiều nghèo khác nhau (Chinsinga 2002; Bloom et al. 2005 ).

Ellis et al. (2003) quan sát thấy rằng vào năm 1999, Ma-la-uy đã từ bỏ PAP và thông qua Tài liệu chiến lược giảm nghèo của Ma-la-uy (MPRSP), chính thức đi vào hoạt động vào năm 2002. Cách tiếp cận này được xây dựng dựa trên bốn trụ cột: tăng trưởng kinh tế bền vững vì người nghèo ; phát triển nguồn nhân lực thông qua giáo dục và y tế; cải thiện chất lượng cuộc sống của những người dễ bị tổn thương nhất thông qua mạng lưới an toàn; và quản trị tốt. Một đặc điểm nổi bật của MPRSP là cam kết phân loại các dòng ngân sách nhất định trong chương trình là Chi tiêu vì người nghèo (PPE); những thứ này phải được bảo vệ chống lại vết cắt. Bất chấp những nỗ lực này, MPRSP đã không đạt được tác động mong muốn: các nguồn lực được chuyển hướng sang các khu vực không ưu tiên. Năm 2003, thay vì mức tăng dự kiến trong chi tiêu PPE lên 25,2%, thì lại giảm 9,2% (IMF và IDA 2003; Chính phủ Malawi 2005).

Hai nhiệm kỳ cầm quyền của Muluzi được mô tả là ' thập kỷ mất mát ' vì không có sự tăng trưởng kinh tế thực sự nào diễn ra. Từ năm 1995 đến 1998, tốc độ tăng trưởng của Malawi đạt trung bình 4,6% mỗi năm; giảm xuống còn 1,4% từ năm 1998 đến 2001; và âm trong khoảng thời gian từ năm 2001 đến năm 2002. Đặc điểm của tình trạng vô kỷ luật tài chính trong giai đoạn này là chính phủ chi tiêu nhiều hơn doanh thu và trợ cấp, do đó làm tăng nợ trong và ngoài nước. Nợ trong nước tăng từ 9,5 tỷ MK vào cuối năm 2001 lên 54,5 tỷ MK vào đầu năm 2004, và chỉ riêng tiền lãi của khoản nợ này đã chiếm 10% ngân sách quốc gia (Whitworth 2004 trích dẫn trong Conroy 2006). Vào thời điểm Muluzi rời nhiệm sở vào năm 2004, GDP bình quân đầu người vẫn ở mức 160 đô la Mỹ, bằng với mức khi ông nhậm chức vào năm 1994. Đây là một dấu hiệu rõ ràng về điều kiện sống tồi tệ của hầu hết người Malawi, đặc biệt nếu chúng ta tính đến trong fl ation. Những kỳ vọng mà nền dân chủ mang lại cho người nghèo và nền kinh tế nói chung đã không thành hiện thực.

Đáp lại, chính phủ dân chủ thứ hai được bầu vào năm 2004 đã bắt tay vào thực hiện một chiến lược định hướng tăng trưởng thừa nhận sự cần thiết phải giảm nghèo một cách hiệu quả. Được hướng dẫn bởi Chiến lược Phát triển và Tăng trưởng Malawi (MGDS), nó tập trung vào sáu lĩnh vực ưu tiên: nông nghiệp và an ninh lương thực; thủy lợi và phát triển nước; giao thông và thông tin liên lạc; phát triển cơ sở hạ tầng; phòng ngừa và xử trí rối loạn dinh dưỡng; HIV và AIDS (Chính phủ Malawi 2008). Kể từ năm 2006, tăng trưởng đạt trung bình 7,5%, được bổ sung bởi các chính sách bảo trợ xã hội như chương trình trợ cấp, trợ cấp tiền mặt cho các hộ gia đình có phụ nữ/chủ hộ là trẻ em và lương hưu cho người già. Việc hỗ trợ tiền mặt vẫn đang được thí điểm trong khi chế độ hưu trí tuổi già vẫn chưa được thực hiện.

Kết quả của những chính sách như vậy là lạm phát đã ở mức dưới 10% kể từ năm 2007 và sản lượng ngô đã tăng lên. Sản lượng ngô tăng là nhờ thực hiện chương trình trợ giá từ năm 2005 (Chinsinga và O ' Brien 2008). Trước khi thực hiện chính sách bảo trợ xã hội, các chính sách giảm nghèo mang tính đặc thù, chủ yếu là cứu trợ ngắn hạn hoặc hỗ trợ khẩn cấp. Đã có một số chương trình mở rộng, đặc biệt là chương trình đầu vào nông nghiệp được trợ cấp nhưng các nguồn lực được dàn trải mỏng và không có tác động mong muốn đối với nghèo đói. Theo Tsoka và Slater (2007), sáng kiến chính sách bảo trợ xã hội là một chương trình bảo trợ xã hội có thể dự báo dài hạn hơn nhằm giúp các hộ nghèo đối phó với rủi ro và các cú sốc bằng cách tiếp cận có sự phối hợp và thể chế hóa hơn (Tsoka và Slater 2007: 7 ) . Những thay đổi này trong các chính sách của chính phủ — đặc biệt là việc nhấn mạnh vào các khoản trợ cấp, vốn đã được chi hoàn toàn từ ngân sách quốc gia trong khi trợ cấp tiền mặt vẫn đang được thí điểm và lương hưu cho người già vẫn chưa được thực hiện — đặt ra câu hỏi về cách giới tinh hoa nhìn nhận về nghèo đói, nguyên nhân và giải pháp của nó. Giới tinh hoa đại diện cho một nhóm tham gia tích cực vào việc hoạch định chính sách và tài liệu cho thấy cách thức giới tinh hoa định nghĩa hoặc định hình vấn đề nghèo đói có tác động đến các giải pháp mà họ đưa ra. Mặc dù, nhận thức của giới tinh hoa không phải là lời giải thích duy nhất cho việc hiểu tình trạng nghèo đói, nguyên nhân và giải pháp của nó, bản chất chính trị của nghèo đói làm cho nhận thức của giới tinh hoa trở nên quan trọng.

5 Hiểu biết ưu tú về nghèo đói và người nghèo

Nghiên cứu thực địa làm cơ sở cho chương này được thực hiện vào năm 2008. Mục tiêu của nghiên cứu chỉ ra tầm quan trọng của quan điểm được giới tinh hoa thể hiện về nghèo đói và người nghèo cũng như thái độ, giá trị và chuẩn mực của họ. Một số nghiên cứu đã được thực hiện ở Malawi về việc nắm bắt ưu tú 1 nhưng không có nghiên cứu nào cố gắng tìm hiểu nhận thức của giới ưu tú⁸² ⁸³- chúng ảnh hưởng đến chính sách vì người nghèo như thế nào và chúng có thể được thay đổi như thế nào để phù hợp với lợi ích của người nghèo.

Nghiên cứu quan tâm đến những cá nhân có quyền lực, những người đang ở vị trí ra quyết định và những người có ảnh hưởng đối với các quyết định liên quan đến việc thực hiện chính sách vì người nghèo. Giới tinh hoa được định nghĩa ở đây là một nhóm riêng biệt trong một xã hội được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức của xã hội. Do đó, một cách tiếp cận vị trí hướng tới việc xác định mẫu của giới tinh hoa đã được sử dụng. Cách tiếp cận vị trí dựa trên giả định rằng quyền lực trong xã hội dựa trên các nguồn lực gắn liền với các vị trí quyền lực. Do đó, những người nắm giữ các vị trí quan trọng trong các tổ chức chính trị, công cộng hoặc tư nhân được xác định là thuộc về giới thượng lưu (Hoffman-Lange 1987). Việc áp dụng cách tiếp cận theo vị trí đảm bảo rằng một số thành viên ưu tú bị bỏ sót trong quá trình lấy mẫu, làm cho quá trình lấy mẫu trở nên toàn diện hơn. Nhóm mục tiêu là những cá nhân nắm giữ các vị trí chủ chốt trong các cơ quan có ảnh hưởng trực tiếp đến chính sách vì người nghèo, ví dụ như Bộ Kế hoạch và Phát triển Kinh tế, Bộ Tài chính, chính quyền địa phương, v.v. Tuy nhiên, nó cũng bao gồm các bộ/ngành khác có liên quan gián tiếp đến việc hoạch định chính sách vì người nghèo như bộ ngoại giao, các thư ký chính trong văn phòng và nội các của tổng thống cũng như các cố vấn của tổng thống . Do đó, mẫu bao gồm các thành viên cấp cao của quốc hội như người đứng đầu các ủy ban của quốc hội, người phát ngôn quốc hội và lãnh đạo các đảng phái chính trị; bộ trưởng; các bí thư chính; người đứng đầu các cơ quan truyền thông; người đứng đầu các tổ chức xã hội dân sự, người đứng đầu các tổ chức phi chính phủ quốc tế và các cơ quan tài trợ; và các học giả.

Danh sách những người trả lời có tên, địa chỉ và số điện thoại liên lạc của tất cả các bộ trưởng, tổng bí thư, trưởng các bộ, trưởng các cơ quan cấp dưới và những người quan trọng khác như cố vấn cho tổng thống và các nhà lãnh đạo khu vực tư nhân. Một danh sách khác lấy từ quốc hội cung cấp tên và chi tiết liên lạc của các thành viên quốc hội cũng như người đứng đầu các ủy ban khác nhau của quốc hội như các dịch vụ xã hội và phúc lợi cộng đồng, nông nghiệp, tài chính, v.v. Danh sách từ Hội đồng các tổ chức phi chính phủ trong Malawi (CONGOMA) ⁸⁴đã cung cấp tên của các tổ chức xã hội dân sự đã đăng ký khác nhau, người đứng đầu các tổ chức này và địa chỉ liên hệ của họ. Một danh sách các tổ chức truyền thông có nguồn từ Namisa ⁸⁵(Malawi) cung cấp tên và chi tiết liên lạc của các biên tập viên và nhà báo. Sử dụng bốn danh sách này, tên của những người có thể trả lời được rút ra và ưu tiên cho những tổ chức xử lý chính sách vì người nghèo. Ban đầu, một danh sách gồm 200 người trả lời đã được lập, sau đó giảm xuống còn 100 cá nhân. Tất cả những người phản hồi này đều được phát một bảng câu hỏi và 60 người được yêu cầu phỏng vấn trực tiếp. ⁸⁶Những người được hỏi được yêu cầu cung cấp thông tin về sự hiểu biết của họ về nghèo đói, nguyên nhân và chiến lược của nó, cũng như thái độ và định hướng giá trị của họ bao gồm cả thông tin xã hội học của họ.

Ngoài các cuộc phỏng vấn, việc xem xét các hồ sơ chính thức đã được thực hiện bao gồm các thủ tục về các phiên họp ngân sách của quốc hội từ năm 1965 đến 2007, các bài báo từ năm 1996 đến 2008, và các bài phát biểu của tổng thống lấy từ Tổng công ty Phát thanh Truyền hình Malawi về ba lĩnh vực chính. tổng thống từ năm 1964—Banda (1964 - 91); Mộc Lộc Tử (1994 - 2004); và Wa Mutharika (2004 - 08). Đánh giá tập trung vào việc tìm hiểu các vấn đề liên quan đến nghèo đói và người nghèo được thảo luận như thế nào, chính sách vì người nghèo được phân tích như thế nào và cố gắng hiểu liệu các sự kiện cụ thể có tác động đến sự ủng hộ của giới tinh hoa đối với chính sách vì người nghèo hay không. Các quan sát được tích hợp vào nghiên cứu để nắm bắt những gì giới tinh hoa thực sự làm hoặc nói hơn là những gì họ nói họ làm và nó cung cấp thêm thông tin hoặc hiểu biết sâu sắc về nhận thức của giới tinh hoa , mức độ hành động tập thể và sự phối hợp. Phần dưới đây trình bày quan điểm của giới tinh hoa về nghèo đói và người nghèo, đồng thời phân tích mức độ phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo tác động đến hỗ trợ chính sách.

5.1 Nghèo đói cùng cực, nhưng là một nông thôn nghèo có thể nhìn thấy, hạnh phúc

và một người nghèo đô thị vô hình, đau khổ

Giới tinh hoa Malawi nhận thức rõ vấn đề nghèo đói và coi đó là vấn đề quan trọng nhất mà Malawi phải đối mặt. Phần lớn những người được hỏi trong các cuộc phỏng vấn bán cấu trúc đã mở đầu cuộc thảo luận với thực tế rằng nghèo đói là có thật, nghiêm trọng, tràn lan và là một vấn đề đối với sự phát triển của Malawi . Họ không hề ảo tưởng về tỷ lệ, mức độ nghiêm trọng và vị trí của nghèo đói. Khi được yêu cầu chỉ ra những trở ngại chính đối với dân chủ là gì, các vấn đề xã hội được xếp hạng cao nhất (Bảng 9.1). Khi câu hỏi đề cập đến các vấn đề quốc gia, giới tinh hoa vẫn xếp các vấn đề xã hội là vấn đề chính. Bảng 9.2 cho thấy nghèo đói là lựa chọn hàng đầu của giới tinh hoa, tiếp theo là giáo dục và y tế. Hơn một nửa số người được hỏi lựa chọn các vấn đề xã hội khác cũng như thất nghiệp và phân phối thu nhập.

Không có gì ngạc nhiên khi ước tính của giới tinh hoa về mức độ nghèo đói cao hơn so với thống kê chính thức. Bảng 9.3 cho thấy trái ngược với quan điểm chính thức cho rằng nghèo đói đang giảm ở Malawi, một số nhóm tinh hoa chỉ ra rằng, ngoại trừ một số nhóm tinh hoa, cả nước đều nghèo. Những người ưu tú trong nền công vụ chỉ ra rằng để đúng đắn về mặt chính trị, họ sẽ ấn định tỷ lệ nghèo đói ở mức hơn 50% một chút, nhưng trên thực tế, họ cảm thấy con số đó là hơn 65%. Như một quan chức cấp cao có ảnh hưởng trong chính phủ đã tuyên bố rằng " thực tế là 70% người Malawi là người nghèo " . Giới tinh hoa lưu ý rằng dữ liệu được sử dụng để lập bảng thống kê chính thức đã được thu thập từ vài năm trước và không đại diện cho tình trạng nghèo đói vào năm 2008. Họ lập luận rằng nhu cầu của người dân đã thay đổi và ước tính nghèo đói hiện tại dựa trên hiểu biết quốc tế mà không phản ánh sự hiểu biết của địa phương về nghèo đói. Việc đánh giá cao mức độ nghèo đói của giới tinh hoa cho thấy hai điều: thứ nhất, có sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo khiến giới tinh hoa không được bảo vệ khỏi thực tế nghèo đói . Thứ hai, điều này có thể hỗ trợ các nỗ lực đưa ra chính sách thực sự giảm nghèo và đảm bảo ý chí chính trị để thực hiện các chính sách này. Theo Reis và Moore (2005), việc Charles Booth (1889) sử dụng chuẩn nghèo ở Anh đã có thể thu hút sự ủng hộ từ

Bảng 9.1. Những trở ngại cho dân chủ

Đúng

KHÔNG

Tổng cộng

Trình độ học vấn thấp

64

22

86

Mức độ nghèo đói cao

61

25

86

Thiếu truyền thống đảng

32

54

86

Sự kém cỏi của những người nắm quyền

11

75

86

Sự ích kỷ của giới thượng lưu

36

50

86

chủ nghĩa bảo trợ chính trị

24

62

86

Quyền lực tập trung vào tay Hành pháp

32

54

86

tỷ lệ lạm phát cao

0

86

86

Nguồn: Xem văn bản.

Bảng 9.2. Những vấn đề quan trọng nhất của Malawi

Đúng

KHÔNG

Tổng cộng

lạm phát

26

60

86

Giáo dục và sức khỏe

64

22

86

Nghèo

77

9

86

khả năng quản lý

40

46

86

phân phối thu nhập

47

39

86

Bảo trợ chính trị / chủ nghĩa thân hữu

44

42

86

tham nhũng

62

24

86

Hành vi của giới thượng lưu

34

52

86

Khủng hoảng đạo đức

28

58

86

Nạn thất nghiệp

53

33

86

phụ thuộc nước ngoài

45

41

86

Các vấn đề xã hội khác

58

28

86

Các vấn đề chính trị khác

31

55

86

Các vấn đề kinh tế khác

26

60

86

Nguồn: Xem văn bản.

Bảng 9.3. Ước tính ưu tú về nghèo đói

Ước tính ưu tú về tỷ lệ người nghèo

Ưu tú

N

%

70 - 100%

22

42.3

50 - 69%

22

42.3

40 - 49%

5

9,6

Thiếu giá trị

3

5,8

Tổng số đã phỏng vấn

52

100

Nguồn: Xem văn bản.

giới thượng lưu đối với người nghèo, điều này đã không xảy ra ở Malawi. Việc đơn thuần trình bày nghèo đói là ' những người sống dưới một đô la một ngày ' đã có tác dụng làm giảm sự nhạy cảm của giới tinh hoa Malawi.

Điều này có thể là do chuẩn nghèo ở Malawi được tính toán dựa trên chi tiêu lương thực liên quan đến nhu cầu lương thực cá nhân và tiêu dùng phi lương thực quan trọng (IHS 2005). Do đó, mô tả nghèo đói của tầng lớp thượng lưu là thiếu khả năng tiếp cận các nhu cầu cơ bản, chủ yếu là thực phẩm, nơi ở, quần áo và giày dép. Thiếu khả năng tiếp cận các dịch vụ xã hội như y tế, nước và giáo dục được coi là thứ yếu so với các nhu cầu cơ bản. Nghèo đói hầu như không được thảo luận về các mối quan hệ kinh tế xã hội khiến người dân nghèo, chẳng hạn như tiếp cận đất đai, trao quyền hoặc tham gia vào quá trình ra quyết định. Mặc dù đánh giá cao về nghèo đói, nhưng giới tinh hoa có thể sẽ không bị sốc trước tình trạng nghèo đói ở Malawi vì họ coi đó là kết quả của việc người nghèo không có khả năng làm những gì cần thiết để giảm nghèo .

Quan điểm này về người nghèo thể hiện rõ trong các nhóm người nghèo ưu tú, cũng tương tự như quan điểm phổ biến trong diễn ngôn quốc tế về nghèo đói. Người nghèo được xếp vào nhóm cực nghèo, nghĩa là những người thiếu tất cả các nhu cầu cơ bản của cuộc sống, không có sức lao động và sống qua ngày. Nhóm thứ hai là những người nghèo có nghị lực và khả năng nhưng thiếu các cơ hội về kinh tế hoặc xã hội để có một cuộc sống đàng hoàng. Nhóm cuối cùng là nhóm được coi là khá giả so với phần còn lại của cộng đồng. Nhóm này có thể mua được ít nhất một bữa ăn mỗi ngày, một số loại quần áo và có thể tiếp cận thị trường. Tuy nhiên, giới tinh hoa chỉ ra rằng so với chuẩn nghèo quốc tế, cả ba nhóm này vẫn nằm dưới chuẩn nghèo. Ba nhóm này phân chia người nghèo tích cực và người nghèo không hoạt động, từ đó xác định các chính sách hướng tới từng nhóm. Mặc dù không hỗ trợ chuyển giao phúc lợi nhưng những người cực nghèo là những đối tượng có thể được chuyển tiền mặt vì họ luôn cần sự giúp đỡ. Người già, trẻ em và người tàn tật được xác định là thuộc nhóm này. Hai nhóm cuối cùng được coi là đủ điều kiện nhận trợ cấp hoặc tiền mặt cho các chương trình làm việc vì họ có nghị lực và khả năng.

Một sự tương phản thú vị nổi lên về vị trí của người nghèo giữa nông thôn và thành thị. Giới tinh hoa lập luận rằng mặc dù có nhiều người nghèo hơn ở nông thôn, nhưng nỗi đau nghèo đói vẫn được cảm nhận ở khu vực thành thị. Có một quan điểm lý tưởng hóa về người nghèo ở nông thôn, những người được mô tả là ' nghèo thoải mái ' và có thể tồn tại tốt hơn nhờ có đất đai. Người nghèo ở nông thôn được coi là có hệ thống hỗ trợ tốt vì họ sống giữa những người thân có thể dễ dàng chia sẻ với họ. Ngược lại, người nghèo thành thị không được tiếp cận với hệ thống hỗ trợ gia đình vì những người mà họ tương tác là những người xa lạ cũng đang cố gắng tồn tại. Tuy nhiên, người ta tin rằng người nghèo đô thị được bao quanh bởi các nguồn lực và cơ hội và tất cả những gì họ cần làm là làm việc chăm chỉ. Theo mặc định, nếu ai đó nghèo ở thành thị thì người đó bị coi là lười biếng. Như một người được hỏi đã lưu ý ' ở thành thị, người nghèo có cơ hội và nếu họ có một chút trí tưởng tượng thì họ sẽ không nghèo ' . Giới tinh hoa lưu ý rằng chính sách xã hội chủ yếu nhắm vào người nghèo ở nông thôn vì nghèo đói dễ thấy hơn. Không chỉ về số lượng (85% người Malawia sống ở nông thôn) mà còn về diện mạo của những người nghèo, những người ăn mặc luộm thuộm, trông đói khát và bẩn thỉu. Người nghèo thành thị trở nên vô hình vì họ ở rìa ngoại ô và họ có thể có quần áo tốt hơn để mặc.

Câu trả lời của giới tinh hoa chỉ ra rằng nghèo đói ở thành thị chưa được giới tinh hoa xem xét nghiêm túc và có quan điểm lý tưởng hóa về người nghèo ở nông thôn. Có xu hướng quên đi tình trạng nghèo đói ở chính họ và cho rằng các mối quan hệ xã hội ở khu vực nông thôn vẫn còn bền chặt. Một số giới tinh hoa lập luận rằng giống như ở thành thị, ở nông thôn, đó là sự sống còn của kẻ thích nghi nhất.

Ngày nay, bạn hầu như không thấy sự phân tầng từng có ở các vùng nông thôn. Bởi vì trong quá khứ bạn có thể đi vào các vùng nông thôn và ngay lập tức nhận thấy rằng có một số người khá giả hơn một chút và những người thì không được như vậy. Nhưng bây giờ một phản ứng chung từ những người ngoài kia là tất cả chúng ta đều nghèo, không có sự khác biệt giữa nghèo ở nông thôn và thành thị, đặc biệt nếu nghèo ở những khu vực định cư truyền thống. (phỏng vấn với học thuật, tháng 5 năm 2008)

Malawi được coi là một quốc gia có mức độ bất bình đẳng cao, đôi khi được ví như mức độ bất bình đẳng ở Brazil và được coi là cao nhất ở Châu Phi (Durevall 2002). Bất bình đẳng ở Malawi đã tăng đều đặn từ năm 1968 với chỉ số Gini là 0,48 lên 0,62 vào năm 1995 và 0,88 vào năm 1998. Những người được hỏi đều có quan điểm tương tự rằng có khoảng cách lớn giữa người giàu và người nghèo ở Malawi xét về thu nhập, giới tính, khả năng tiếp cận các nguồn lực sản xuất như đất đai và tiếp cận các dịch vụ xã hội như giáo dục. Những giải thích mang tính cấu trúc nhấn mạnh đến sự khác biệt về quyền lực trong xã hội đã được giới tinh hoa sử dụng để giải thích sự bất bình đẳng về giới và khả năng tiếp cận các dịch vụ cơ bản. Ví dụ, những khuôn mẫu trong truyền thống và cách giáo dục của Malawi được cho là làm trầm trọng thêm tình trạng bất bình đẳng giới vì phụ nữ bị coi là thấp kém hơn nam giới. Thú vị thay, một cách tiếp cận mang tính cá nhân hơn đã được áp dụng khi thảo luận về bất bình đẳng thu nhập. Giới tinh hoa lập luận rằng có sự bình đẳng về cơ hội và người nghèo đưa ra những lựa chọn tồi. Một bộ trưởng chỉ ra rằng sự bất bình đẳng về thu nhập chỉ bắt đầu bộc lộ bởi vì người nghèo ở nông thôn dành thời gian làm việc trên đất của người khác hơn là trong vườn của họ: ' người nghèo ở nông thôn thích kiếm tiền qua ngày, do đó người giàu càng giàu hơn và người nghèo càng nghèo hơn ' .

Giới tinh hoa cảm thấy rằng sự bất bình đẳng không dẫn đến bất kỳ hình thức bất ổn nào vì nghèo đói luôn là bạn đồng hành của người Malawi. ' Nó giống như một truyền thống, nghèo và không được tiếp cận với các nhu cầu cơ bản là thứ tự của thời đại, đó là điều bình thường, đó là cách mọi thứ diễn ra. Dân nghèo cam chịu số phận ' (phỏng vấn lãnh đạo xã hội dân sự, tháng 4/2008). Mặt khác, người nghèo không thể tổ chức hành động quần chúng vì với tư cách là người Malawi, chúng tôi tổ chức theo chiều dọc thay vì chiều ngang và bất kỳ hành động quần chúng nào cũng chết một cách tự nhiên mà không đạt được tác động như mong đợi. Người nghèo coi mối quan hệ với các nghị sĩ hoặc những người có thẩm quyền trong cơ quan dân sự là quan trọng hơn và họ sẽ âm mưu với những người có thẩm quyền, và do đó báo cáo bất kỳ kế hoạch hành động quần chúng nào. Người nghèo bị coi là để ' chó ngủ nằm yên ' để bảo tồn cuộc sống cộng đồng nơi người nghèo và giới thượng lưu nương tựa vào nhau.

5.2 Nguyên nhân chính dẫn đến nghèo đói

Các câu trả lời về nguyên nhân của nghèo đói đều tập trung vào trình độ học vấn thấp của người dân Malawi, dẫn đến tỷ lệ mù chữ cao. Các chính sách xóa đói giảm nghèo được coi là vô nghĩa nếu những người thụ hưởng là những người ít học. Giáo dục là yếu tố quyết định mức độ người nghèo sẽ sử dụng các nguồn lực sẵn có cho họ và thái độ của họ đối với sự phát triển. Giáo dục không chỉ đề cập đến giáo dục đại học mà còn đề cập đến đào tạo kinh doanh giúp người nghèo phát triển các ý tưởng sáng tạo để sử dụng các nguồn lực sẵn có. ' Giáo dục là then chốt vì nó tác động đến thái độ của người nghèo và nếu người dân được giáo dục thì họ có thái độ tích cực đối với sự phát triển ' (phát biểu của quan chức cấp cao nhất ).

Giới tinh hoa khác nhau về tác động của hành vi và thái độ của người nghèo đối với mức nghèo ở Malawi. Một số nhấn mạnh rằng vị trí của người nghèo không phải do lỗi của họ. Nhóm này nhấn mạnh rằng nhiều người nghèo làm việc chăm chỉ nhưng họ không được trao quyền thông qua đào tạo hoặc các nguồn lực, cả đất đai và tài chính, để làm cho cuộc sống của họ tốt hơn. Những người khác lập luận rằng người nghèo không làm việc hiệu quả và lười biếng, dẫn đến tình trạng 70% dân số làm việc không hiệu quả phụ thuộc vào 30% làm việc hiệu quả.

Trong số những người được hỏi trực tiếp đề cập đến sự lười biếng và thiếu chăm chỉ, họ liên hệ những hành vi này với tâm lý thụ động của người nghèo, văn hóa phụ thuộc, quan điểm của họ về số phận nghèo đói và nói chung là có những giá trị tiêu cực đối với sự phát triển. Các câu trả lời thường gặp khác bao gồm thiếu các khoáng sản như kim cương và vàng có thể thúc đẩy tăng trưởng và quan trọng nhất là sự phụ thuộc của Malawi vào nông nghiệp. Những người được hỏi lưu ý rằng Malawi đã phụ thuộc nhiều vào nông nghiệp trong nhiều thập kỷ, nhưng vẫn sử dụng các phương pháp canh tác thô sơ dẫn đến năng suất thấp. ' Chúng tôi vẫn đang sử dụng cuốc, chúng tôi chưa cơ giới hóa và chúng tôi có nguồn nước khổng lồ nhưng chúng tôi chưa đi vào các kế hoạch thủy lợi lớn. Chúng tôi vẫn chờ mưa nên mỗi năm chỉ trồng một lần ' (đại biểu quốc hội). Quan điểm coi người nghèo là thụ động và phụ thuộc này làm nổi bật mối quan hệ mà giới tinh hoa có với người nghèo và cũng giải thích phần nào việc giới tinh hoa không sợ hãi trước sự hiện diện của nghèo đói và người nghèo.

Ngoài ra, việc thực thi chính sách yếu kém, thiếu ý chí chính trị, tham nhũng và quản lý kém cũng được coi là những nguyên nhân dẫn đến nghèo đói ở Malawi. Những người được hỏi cho rằng nhiều chính sách được thiết kế để làm hài lòng các nhà tài trợ hơn là người dân Malawi, khiến họ thất bại ngay từ giai đoạn lập kế hoạch. Những người khác lưu ý rằng lập luận của các nhà tài trợ chỉ là một cái cớ để chuyển sự chú ý khỏi nguồn gốc của vấn đề - giới tinh hoa. Họ lập luận rằng số tiền mà Malawi nhận được từ các nhà tài trợ không tương xứng với sự phát triển mà người ta nhìn thấy trên thực tế. ' Các nhà tài trợ không chịu trách nhiệm về sự nghèo đói của chúng tôi; chính phủ đã thực hiện các chương trình điều chỉnh cơ cấu, chính sách xóa đói giảm nghèo, MPRSP, MDGs và chiến lược phát triển tăng trưởng của Malawi mà không có tác động thực sự đến nghèo đói. Thay vì phát triển chính sách dựa trên những chính sách trước đây, giới tinh hoa đang yêu cầu đi du lịch đến Brazil và Nam Phi, để nghiên cứu chính sách bảo trợ xã hội của họ ' (phỏng vấn nhà lãnh đạo nổi tiếng, quốc hội, tháng 4 năm 2008).

5.3 Mối quan hệ chặt chẽ, mối đe dọa có thể quan sát tối thiểu

Giới tinh hoa phân biệt mối quan hệ của họ với người nghèo giữa các liên kết cá nhân và nghề nghiệp. Các liên kết cá nhân là thông qua đại gia đình, những người nghèo làm việc trong gia đình hoặc trang trại của họ và những người ăn xin ở thành phố. Thông qua những liên kết này, giới tinh hoa được kỳ vọng sẽ cung cấp các nguồn tài chính thông qua tiền lương, trả học phí cho con cái của họ hàng , đặc biệt là những trẻ mất cha mẹ vì HIV/AIDS và những trẻ đi khất thực trên đường phố. Đối với các thành viên quốc hội, điều này liên quan đến việc trả lệ phí cho trẻ em trong khu vực bầu cử , trả chi phí tang lễ và cung cấp hỗ trợ tài chính cho các dự án phát triển như xây dựng các lỗ khoan. Về mặt chuyên môn, mối liên hệ với người nghèo là ở đó với tư cách là đại diện của họ trong quốc hội, hoặc thông qua ảnh hưởng đến chính sách vì người nghèo từ những người làm việc trong cơ quan công quyền, và việc cung cấp hàng hóa và dịch vụ, đặc biệt là từ xã hội dân sự. Có sự đồng thuận rằng giới thượng lưu có mối quan hệ chặt chẽ với người nghèo vì mỗi người đều có mối liên hệ với quê hương của họ và đã từng trải qua cảnh nghèo đói vào một thời điểm nào đó trong đời.

Bất chấp quan điểm mạnh mẽ về sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo, giới tinh hoa không cảm thấy bị đe dọa bởi sự hiện diện ngày càng tăng của người nghèo ở Malawi. Họ giải thích rằng người nghèo quá quan tâm đến sự sống còn để gây ra tình trạng bất ổn dân sự, hoặc tham gia vào các hoạt động tội phạm và cam chịu số phận nên không hành động theo bất kỳ cách nào có ý nghĩa. Những kẻ phạm tội không phải là những người nghèo nhất trong số những người nghèo mà là những kẻ lười biếng muốn làm giàu nhanh chóng. ' Người nghèo đơn giản là không có nghị lực để dính líu đến tội phạm vì họ sẽ không thể chạy trốn ' (phỏng vấn lãnh đạo xã hội dân sự, tháng 4 năm 2008). Các yếu tố làm gia tăng tội phạm là tỷ lệ thất nghiệp cao và sự sụp đổ của chính hệ thống an sinh xã hội chứ không phải nghèo đói. Những người thuộc giới tinh hoa đã xác định được mối liên hệ giữa nghèo đói và tội phạm lưu ý rằng các báo cáo của cảnh sát chỉ ra rằng khi lạm phát gia tăng thì tội phạm cũng gia tăng. Tuy nhiên, họ có xu hướng so sánh Malawi với các nước láng giềng, chỉ ra rằng tội phạm ở Malawi không có tác động giống như ở các nước khác.

Tuy nhiên, một phân tích về thủ tục tố tụng của quốc hội chỉ ra rằng giới tinh hoa lo ngại về tội phạm ngày càng tăng ở Malawi. Trong các cuộc thảo luận về dự luật thắt chặt thủ tục tư pháp để xử lý tội phạm, giới tinh hoa bày tỏ lo ngại rằng những người khá giả phải sống trong sợ hãi trước tội phạm vì chúng là mục tiêu chính của chúng. Họ lưu ý rằng tội phạm gia tăng đã cản trở đầu tư vào Malawi và có ảnh hưởng đến sự phát triển của quận . Người ta lập luận rằng tội phạm là kết quả của việc người dân Malawi thiếu trao quyền kinh tế và thiếu trách nhiệm của người nghèo đối với sự phát triển (Tranh luận Quốc hội, kỳ họp thứ 34, ngày 27 tháng 6 năm 2000 ).

Mặc dù giới tinh hoa không trực tiếp liên kết nghèo đói với tội phạm, nhưng họ chỉ ra mối liên hệ chặt chẽ giữa nghèo đói và bệnh tật. Người ta lập luận rằng người nghèo dễ mắc bệnh hơn do dinh dưỡng kém và vệ sinh kém. Giới tinh hoa cảm thấy rằng họ được cách ly cao khỏi bệnh tật và tội phạm vì họ có sự an toàn: họ có thể ra nước ngoài để được giáo dục và chăm sóc y tế. ' Tôi không thể đưa gia đình đến một bệnh viện mà tôi biết là dưới tiêu chuẩn nhưng điều đó không có nghĩa là tôi không làm gì để thay đổi tình hình ' (phỏng vấn bộ trưởng, tháng 5 năm 2008). Các tầng lớp tinh hoa khác cảm thấy rằng bằng chứng về HIV/AIDS, căn bệnh đang tấn công cả người giàu và người nghèo, là một dấu hiệu cho thấy giới tinh hoa không được cách ly khỏi những căn bệnh mà người nghèo mắc phải. Giới thượng lưu lưu ý rằng nhiều cô gái từ các gia đình nghèo đổ xô đến các thành phố để kiếm tiền và họ kết thúc bằng con đường mại dâm. Mục tiêu của họ là giới thượng lưu và đó có thể là cách giới thượng lưu nhiễm HIV/AIDS.

Một yếu tố lặp đi lặp lại trong nghiên cứu là các mạng xã hội kết nối giới thượng lưu và người nghèo có tác động trực tiếp đến phúc lợi của giới thượng lưu. Quan sát này phù hợp với một nghiên cứu được thực hiện bởi Chilowa et al. (2000) đã xác định sự hỗ trợ từ người thân là chiến lược đối phó chính của người nghèo (xem Bảng 9.4 ) . Giới tinh hoa chính trị chỉ ra rằng ngoài đại gia đình, họ còn phải đáp ứng nhu cầu của cử tri. Họ quá mệt mỏi với những yêu cầu đặt ra cho họ đến nỗi họ cho biết rằng họ đã kêu gọi xã hội dân sự giáo dục người Malawi về vai trò của một thành viên quốc hội. Thông lệ là tìm cử tri tại văn phòng của một số bộ trưởng mà tôi đang phỏng vấn để hỏi về học phí, phương tiện đi lại để trở lại khu vực bầu cử, việc làm, v.v. Giới tinh hoa lưu ý rằng kể từ khi chính phủ cung cấp xe cứu thương cho các vùng nông thôn, việc kêu gọi các thành viên quốc hội đến đón người bệnh để chở họ đến bệnh viện, thậm chí cả người chết đến nhà xác, đã giảm đi. Giới tinh hoa trong bộ máy quan liêu và xã hội dân sự bày tỏ lo ngại về việc họ không thể phát triển cá nhân hoặc có một lối sống thoải mái do áp lực từ các đại gia đình. Đã có sự đồng thuận rằng các mạng xã hội đang bị phá vỡ và các công việc từ thiện không nên chỉ dựa vào giới tinh hoa.

5.4 Ưu tiên giảm nghèo—không vượt quá ngân sách

Nhìn vào ngân sách của Malawi cho thấy rằng ưu tiên đã được dành cho việc giảm nghèo và ít nhất 70 phần trăm ngân sách dành cho các vấn đề liên quan đến nghèo đói

Bảng 9.4. Chiến lược đối phó của các bộ phận dễ bị tổn thương trong xã hội

Chiến lược

Nông thôn

Đô thị

Quốc gia

ăn xin

4.8

1.6

3.2

Hỗ trợ từ người thân

67.6

45.3

56,5

Hỗ trợ từ bạn bè

40,7

50,9

45,8

Các tổ chức từ thiện

1.4

3.0

2.2

bán hàng rong

5.1

8.2

6.6

Tiết kiệm trong quá khứ

13.2

28,6

20.8

Làm việc cho thực phẩm

17.3

2.0

9,7

mại dâm

0,9

0,9

0,9

Bán quần áo cũ

1.2

4,5

2,8

Mua quần áo cũ

13,9

17,5

15.7

Gửi con cho người thân

3.9

1.8

2,8

Khác

57,6

2.7

40,4

Nguồn: Chilowa et al. (2000) được trích dẫn trong Chinsinga (2002: 31).

các khoản chi tiêu. Giới tinh hoa đồng ý rằng điều này cho thấy nghèo đói là ưu tiên hàng đầu nhưng họ lập luận rằng ít có tác động nhiều đến nghèo đói. Giới tinh hoa lo ngại rằng Malawi không thể phát triển với mức độ nghèo đói hiện nay nhưng lập luận rằng việc giảm nghèo không nên được giải quyết tách biệt với các chính sách tăng trưởng kinh tế. Giới tinh hoa lưu ý rằng để giải quyết vấn đề nghèo đói một cách hiệu quả, Malawi nên ngừng phát triển nhiều chính sách và bắt đầu phát triển các chính sách nhất quán, bền vững và chặt chẽ. Các chính sách vì người nghèo được xây dựng cần phải đủ toàn diện để đảm bảo rằng không có sự thay đổi liên tục về vị trí hoặc phương hướng.

Giới tinh hoa nhận thức được rằng nghèo đói tồn tại nhưng họ chỉ ra rằng điều này không đồng nghĩa với giảm nghèo. ' Chúng ta cần tìm cách đánh thức khoa học lương tâm của tất cả giới tinh hoa về nghèo đói. Không có bằng chứng nào cho thấy chúng ta đang ưu tiên giảm nghèo. Chính phủ của chúng tôi và giới tinh hoa nói chung không làm đủ để giảm nghèo ' (diễn giả quốc hội). Những người ưu tú khác nhau về ưu tiên giảm nghèo giữa các chế độ Banda, Muluzi và Mutharika. Họ cảm thấy rằng dưới thời Banda, mọi thứ hoạt động tốt và cần phải nghiên cứu thời gian trước khi Malawi bắt đầu nhận tiền tài trợ vì đây là thời điểm thành công nhất về mặt kinh tế. Chế độ Muluzi được coi là ít quan tâm đến việc giảm nghèo mặc dù đây là chính sách chính của nó và nhận được một lượng lớn tiền tài trợ để giảm nghèo. Mặc dù có niềm tin rằng điều này đang được cải thiện dưới thời Mutharika, nhưng giới tinh hoa lưu ý rằng cần có thêm những nhà tiên phong trong công cuộc xóa đói giảm nghèo.

Một số giới tinh hoa lập luận rằng việc không ưu tiên nghèo đói là do giới tinh hoa được hưởng lợi từ sự tồn tại của nghèo đói. Người nghèo cung cấp khả năng tiếp cận cho giới tinh hoa với lao động giá rẻ, phiếu bầu và việc làm. ' Những người ưu tú đang được hưởng lợi từ việc làm việc trong ngành công nghiệp HIV/AIDS và sẽ không muốn giảm nghèo. Ngay cả những nhà tài trợ của chúng tôi, nếu không có nghèo đói, họ sẽ không có việc làm ' (phỏng vấn lãnh đạo xã hội dân sự, tháng 4 năm 2008). Thực tế là dân số Malawi không được giáo dục, sợ hãi chính quyền và không tự tin , là một nguồn lợi cho giới tinh hoa. Một người được hỏi lưu ý rằng người ta thường nghe các bình luận từ các đảng đối lập rằng " chỉ cần có nạn đói hoặc đường sá xấu, chúng ta có thể giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 2009 " . Các tầng lớp tinh hoa khác không đồng ý với quan điểm này, cho rằng không ai muốn tình trạng nghèo đói vẫn ở mức hiện tại, cho rằng sẽ thực sự tốt hơn nếu người nghèo khá giả hơn. Hầu hết giới thượng lưu điều hành các doanh nghiệp và dựa vào người nghèo để mua sản phẩm của họ và nếu có ít người nghèo hơn, chính phủ sẽ chuyển chi tiêu của mình sang các lĩnh vực hiệu quả hơn.

5.5 Người nghèo phải tự thoát nghèo

Bất chấp sự đồng thuận rằng không nên có sự phân biệt giữa người nghèo xứng đáng và không xứng đáng, giới tinh hoa có xu hướng đưa ra các chính sách có lợi cho người nghèo tích cực. Các chính sách như công trình công cộng, trợ cấp và tài chính vi mô được ưa chuộng hơn trợ cấp tiền mặt hoặc lương hưu cho người già (xem Bảng 9.5). Sáu lựa chọn chính sách nổi bật đầu tiên trong Bảng 9.5 minh họa những ưu tiên này và cũng cho thấy lựa chọn giáo dục và chăm sóc sức khỏe ban đầu của giới tinh hoa là thuận lợi. Hai chính sách này được coi là tạo điều kiện cho người nghèo năng động hơn, chẳng hạn giáo dục sẽ giúp người nghèo sáng tạo và nắm bắt cơ hội. Mặt khác, chăm sóc sức khoẻ ban đầu sẽ bảo đảm cho mọi người khoẻ mạnh để có thể đóng góp tích cực cho sự phát triển. Giới tinh hoa thường lập luận rằng đôi khi bất kể chính phủ làm gì để giảm nghèo, người nghèo không làm việc chăm chỉ. Do đó, điều quan trọng là phải lựa chọn giữa tiền mặt cho các chương trình làm việc, chuyển tiền mặt, lương hưu hoặc thực phẩm cho các chương trình làm việc. Giới tinh hoa chỉ ra rằng chuyển tiền mặt là tiền phát, tạo ra sự phụ thuộc và nhắm mục tiêu vào một lĩnh vực không hiệu quả. Họ lo ngại rằng sẽ khó tăng thuế để phù hợp với chuyển tiền mặt hoặc chính sách bảo trợ xã hội nói chung. ' Vâng, tôi là người giữ anh trai tôi nhưng người nghèo cũng có trách nhiệm đối với việc xóa đói giảm nghèo. Tôi không nói rằng tất cả những người nghèo đều lười biếng ' (diễn giả quốc hội).

Các cuộc phỏng vấn bán cấu trúc và bảng câu hỏi đều cho thấy rằng giới thượng lưu coi giáo dục là con đường chính để thoát nghèo. Giáo dục được nhìn nhận ở khía cạnh nhận thức về trách nhiệm, khả năng tận dụng thị trường và khai thác các nguồn lực sẵn có. Có một cảm giác mạnh mẽ rằng cần phải

Bảng 9.5. Ưu tiên chính sách ưu tú

Chính sách

Khả thi và mong muốn

Mong muốn nhưng không khả thi

Khả thi nhưng không mong muốn

Không khả thi cũng không mong muốn

Tổng cộng

tài chính vi mô

66

9

4

7

86

Công trình công cộng

61

12

9

4

86

chương trình Miễn phí và phổ cập

60

23

1

2

86

giáo dục tiểu học Trợ cấp phân bón

51

28

3

4

86

Miễn phí và phổ quát

51

29

2

4

86

sức khỏe ban đầu

dịch vụ

Mạng lưới an toàn quốc gia

41

23

13

9

86

chương trình Lương hưu tuổi già

37

31

6

12

86

Chuyển khoản/trực tiếp

27

29

12

18

86

chuyển giao phúc lợi

nhà ở bình dân

26

43

2

15

86

các chương trình

trợ cấp trẻ em

25

35

4

44

86

đại học miễn phí

18

44

4

20

86

giáo dục

Thu nhập tối thiểu cho

18

30

6

32

86

nhóm tuổi khác nhau

phân phối thực phẩm

17

34

14

21

86

các chương trình

Nạn thất nghiệp

13

33

11

29

86

bảo hiểm

Nguồn: Xem văn bản.

đầu tư vào lĩnh vực sản xuất và tiếp tục cải thiện nông nghiệp thông qua đa dạng hóa .

5.6 Niềm tin vào khả năng của chính phủ trong việc điều hành chính sách vì người nghèo

Chính phủ được mệnh danh là cơ quan chịu trách nhiệm toàn diện về giảm nghèo. Chính phủ được coi là phối hợp tốt hơn so với khu vực tư nhân và cũng chịu trách nhiệm cung cấp hàng hóa và dịch vụ. Tuy nhiên, giới tinh hoa lưu ý rằng để thành công trong việc giảm nghèo, sự phối hợp là rất quan trọng giữa các nhóm tinh hoa khác nhau, từ những người nắm quyền, phe đối lập, công chức, xã hội dân sự, cộng đồng tài trợ, giới truyền thông và bản thân người nghèo. Cần có sự phối hợp từ khi lập kế hoạch cho đến khi thực hiện và xóa đói giảm nghèo phải trở thành mục tiêu của tất cả người dân Malaixia. Họ nên đoàn kết và phát triển ý thức dân tộc.

Các phương tiện truyền thông được coi là rất quan trọng để thay đổi diễn ngôn trong xã hội Malawian vốn được coi là ' bị ám ảnh ' bởi các vấn đề chính trị nhân cách so với các vấn đề phát triển. Truyền thông được coi là công cụ thay đổi tư duy của người nghèo đối với việc làm và phát triển. Mọi người đều nhất trí rằng người Malawi cần tránh xa bốn nền tảng của Banda là đoàn kết, vâng lời, trung thành và kỷ luật, vốn vẫn điều khiển hành vi của họ. Tuy nhiên, giới tinh hoa lo ngại rằng tỷ lệ tham nhũng cao trong hệ thống công vụ không được chú ý và cần phải tăng cường hệ thống trách nhiệm giải trình trong chính phủ. Cục chống tham nhũng, kiểm toán quốc gia về văn phòng, mua sắm công và truy tố công được xác định là những cơ quan cần tái cấu trúc ngay lập tức để hoạt động hiệu quả hơn nhằm tạo ra sự thay đổi thực sự. Giới tinh hoa cảm thấy rằng xã hội dân sự ở Malawi không cung cấp tiếng nói thay thế cho chính phủ và lo ngại rằng họ bị thúc đẩy bởi lợi ích của các nhà tài trợ chứ không phải lợi ích của người nghèo. Họ lưu ý rằng xã hội dân sự không minh bạch trong cách sử dụng quỹ của họ cũng như không chịu trách nhiệm trước những người mà họ thay mặt họ cấp vốn.

6 Ý nghĩa của nhận thức của giới tinh hoa đối với các chiến lược chống đói nghèo

Nói chung, những quan niệm về người nghèo và các giải pháp đi kèm giúp hợp pháp hóa hệ thống, vì người nghèo siêng năng đã chấp nhận giá trị của công việc khó khăn và không đặt câu hỏi về hệ thống kinh tế. Nó biện minh cho các chính sách nhắm mục tiêu vào hoạt động hơn là không hoạt động. Mặt khác, những người nghèo ít học, tin theo định mệnh, thụ động và phụ thuộc có thể bị đổ lỗi cho tình trạng nghèo đói. Do đó, trách nhiệm của tầng lớp thượng lưu đối với nghèo đói giảm đi và điều này làm giảm trách nhiệm của họ đối với sự thất bại của nền kinh tế (Halper 1973). Những quan điểm này cung cấp nền tảng đạo đức để giúp đỡ một số người nghèo chứ không phải những người khác, và cũng ảnh hưởng đến các chiến lược nhắm vào từng nhóm người nghèo. Một ví dụ về điều này là những nhận xét dưới đây của giới tinh hoa trong một hội thảo về bảo trợ xã hội vào tháng 3 năm 2008. Giới tinh hoa cho biết họ không ủng hộ phần chuyển tiền mặt của chính sách:

' Chúng ta hãy bơm tiền cho những người nghèo đầy nghị lực. '

’ Người nghèo rước cái nghèo vào mình, chẳng hạn họ sẽ bán phiếu phân bón được trợ cấp và ngồi trong quán uống rượu. '

' Chúng ta hãy rót tiền cho những người Malawi nghèo khổ, năng động và tỉnh táo, đừng rót tiền cho những kẻ điên rồ và vô dụng. '

' Chúng ta nên tập trung vào sản xuất để xây dựng đất nước hơn là những khoản trợ cấp (chuyển tiền mặt) này. '

' Chính sách bảo trợ xã hội sẽ phá hủy đạo đức làm việc chăm chỉ. '

Những quan điểm này thách thức giới tinh hoa nổi bật gắn liền với quan điểm rằng không nên phân tách người nghèo. Mặc dù không có sự phân loại xứng đáng và không xứng đáng, nhận thức này về người nghèo có những tác động về mặt đạo đức, xã hội và chính trị. Thứ nhất, giả định rằng những đặc điểm này của người nghèo, mà Berthoud (1981) gọi là khiếm khuyết về tính cách, có thể khắc phục được nếu cá nhân đó làm việc chăm chỉ. Có thể giả định rằng những khiếm khuyết về tính cách này dẫn đến những cơ hội bị bỏ lỡ hoặc phung phí, chẳng hạn như việc những người nông dân trồng thuốc lá nghèo không lập kế hoạch thu được lợi nhuận một cách hiệu quả. Giới tinh hoa tin rằng những cơ hội này dành cho người nghèo, do đó nghèo đói có thể được coi là xứng đáng đối với giới tinh hoa. Thứ hai, có thể giả định rằng hầu hết các hành động của chính phủ sẽ không có tác động mong muốn đối với người nghèo vì đơn giản là người nghèo không làm việc đủ chăm chỉ. Cuối cùng, đó là các chiến lược sẽ hướng tới những người nghèo sẵn sàng làm việc chăm chỉ để thoát nghèo hơn là những người nghèo ít siêng năng hơn, những người thực sự xứng đáng được hỗ trợ, chẳng hạn như người tàn tật hoặc người già. Điều này thể hiện rõ trong sự hiểu biết của giới tinh hoa về các nhóm xã hội mà họ cho là dễ bị nghèo đói nhất. Trong số 52 người được hỏi, 27 người được hỏi đã nhìn thấy trẻ mồ côi/trẻ em; các hộ gia đình có phụ nữ và chủ hộ là người cao tuổi dễ bị tổn thương. Chưa đến 10 người được hỏi xem thanh niên, trẻ em hoặc các hộ gia đình do nam giới làm chủ hộ, hoặc những người ốm yếu, tàn tật và ăn xin là những đối tượng dễ bị nghèo đói.

Hậu quả chung là, nếu giới tinh hoa tin rằng các chiến lược như chuyển tiền mặt dẫn đến sự phụ thuộc của người nghèo và giảm động lực làm việc chăm chỉ, thì giải pháp có thể là ngừng hỗ trợ hoặc thực hiện nó theo cách mà nó không đến được với người dân. ít xứng đáng hơn. Như nhà lãnh đạo truyền thông này đã chỉ ra ' nếu bạn tiếp tục cho người nghèo, các chương trình bao gồm tiền mặt, thực phẩm hoặc trợ cấp, thì cuối cùng bạn sẽ phá vỡ bản chất chăm chỉ của người Malawi. Vào cuối ngày, chúng ta sẽ đạt được sự lười biếng, mọi người sẽ quen và trở nên phụ thuộc vào các khoản bố thí ' . Điều này có ý nghĩa nghiêm trọng đối với quyền sở hữu địa phương và tính liên tục của việc chuyển tiền mặt ở Malawi ngoài nguồn tài trợ của nhà tài trợ, và có thể giải thích theo một cách nào đó mức độ tham nhũng ở Malawi trong giới tinh hoa, đặc biệt là liên quan đến tiền dành cho người nghèo, ví dụ như vụ lừa đảo của Bộ giáo dục . Người ta có thể lập luận rằng nếu giới tinh hoa Malawi xem người nghèo là những người phụ thuộc, thụ động và có thái độ tin vào định mệnh, thì sẽ không có vấn đề gì nếu tiền dành cho người nghèo không đến tay họ, cho dù thông qua tham nhũng hay phân bổ sai, bởi vì người nghèo sẽ không sử dụng hiệu quả các nguồn lực này. dù sao đi nữa, họ cũng sẽ không phản đối, chẳng hạn như thông qua các cuộc nổi dậy xã hội.

Một cách khác mà giới tinh hoa thể hiện sự ưu tiên của họ đối với những người nghèo tích cực mặc dù vị trí của họ là có người nghèo xứng đáng hoặc không xứng đáng, là thông qua các chiến lược ưu tiên của họ để giảm nghèo. Giới tinh hoa có xu hướng đưa ra các chính sách có lợi cho người nghèo tích cực, do đó các chiến lược như công trình công cộng hoặc trợ cấp được ưa chuộng hơn chuyển tiền mặt và lương hưu tuổi già. Một điều thú vị là trong thời gian làm việc tại thực địa , tôi đã tham dự một số cuộc họp trong khuôn khổ nỗ lực nhỏ dành cho người khuyết tật và người già nơi các kế hoạch được vạch ra về cách thực hiện chế độ hưu trí tuổi già không đóng góp ở Malawi. Đây là một phần của các chiến lược được thực hiện theo chính sách bảo trợ xã hội và dự kiến sẽ được đưa vào ngân sách 2008/09. Mặc dù đã dành thời gian lập kế hoạch lương hưu và đặt ra giới hạn độ tuổi, nhưng ngân sách 2008/09 cũng như ngân sách 2009/10 đều không được tính vào ngân sách. Thực tế là tất cả các kế hoạch về lương hưu đều không dẫn đến việc thực hiện trên thực tế nên không có gì đáng ngạc nhiên nếu nhận thức của nhiều tầng lớp tinh hoa giống với nhận định sau đây của một nhà lãnh đạo nổi tiếng trong khu vực tư nhân: ' Chúng ta cần hỗ trợ mọi người sản xuất cây trồng hoặc bắt đầu kinh doanh, nó tốt hơn là chuyển tiền mặt. Đặc biệt là những khoản lương hưu phổ thông này, ngay cả đối với những người chưa đi làm, thật nực cười. Làm thế nào và ai sẽ trả tiền cho những khoản lương hưu này? '

Giới tinh hoa thường lập luận rằng đôi khi bất kể chính phủ làm gì để giảm nghèo thì người nghèo không làm việc chăm chỉ. Giới tinh hoa chỉ ra rằng chuyển tiền mặt là tiền phát, tạo ra sự phụ thuộc và nhắm mục tiêu vào một lĩnh vực không hiệu quả. Họ bày tỏ lo ngại rằng sẽ khó tăng thuế để đáp ứng các khoản chuyển tiền mặt hoặc chính sách bảo trợ xã hội nói chung. Trong khi các công trình công cộng khuyến khích làm việc chăm chỉ, thì việc chuyển tiền lại khuyến khích sự lười biếng và thiếu kế hoạch của người nghèo:

Tại sao bạn nghĩ rằng các chương trình công trình công cộng tốt hơn chuyển tiền mặt?

Các Chương trình Công trình Công cộng rất tốt vì chúng đảm bảo quyền sở hữu, đặc biệt là vì bạn đang làm những việc giúp cải thiện khu vực của chính mình, chẳng hạn như đường xá. Số tiền kiếm được có thể được sử dụng để mua thực phẩm và đầu vào nông nghiệp. Chúng tôi đã nhận được một khoản tài trợ trị giá 1,1 triệu USD từ EU trong cuộc khủng hoảng lương thực năm 2005 và một trong những điều kiện là những người đói nhưng có thể làm việc được giao các công việc công cộng để kiếm thức ăn. Những người này được yêu cầu làm phân bón, canh tác trên đất của họ và họ sẽ nhận được một số hạt giống. Đó là hỗ trợ người đó có được thức ăn trong ngắn hạn cũng như trong dài hạn. Với việc chuyển tiền mặt, một người nào đó có thể quyết định không tắm trong ba ngày, mặc quần áo rách, đến và trình bày mình là người nghèo để nhận số tiền này và làm như vậy vào tháng sau miễn là dự án còn đó. Điều này không bền vững và làm chảy máu sự lười biếng. Khi ai đó cho bạn số tiền mà bạn không dự tính trước, bạn không thể nghĩ ra mình muốn làm gì với số tiền đó. (Tổ chức xã hội tôn giáo)

Điều này được một số người trả lời lặp lại: ' chúng ta không thể cho người nghèo lương thực miễn phí và mong họ thoát nghèo mà chúng ta phải tạo cơ hội cho họ trở thành thành viên hữu ích của xã hội ' (Giám đốc Quốc gia, CSO). Do đó, giải pháp là ' dạy người dân câu cá chứ không phải cho họ câu cá ' (đại biểu quốc hội). Mặt khác, ' chuyển tiền giống như manna từ thiên đường ' (truyền thông).

Một ví dụ thú vị về tác động của những nhận thức và phân loại người nghèo này đối với chính sách vì người nghèo là việc thực hiện Quỹ Hành động Xã hội Malawi. Đây là sáng kiến chống đói nghèo đầu tiên của chính phủ dân chủ đầu tiên vào năm 1995 nhằm trao quyền cho người nghèo và những người dễ bị tổn thương nhất trong xã hội. Dự án được thiết kế để tài trợ cho các dự án cộng đồng tự lực và chuyển tiền thông qua các hoạt động của mạng lưới an toàn. Dự án được định hướng theo nhu cầu và đáp ứng các yêu cầu từ chính người nghèo, điều đó có nghĩa là những người tích cực sẽ nhận được hỗ trợ. Các hợp phần chính của dự án là công trình công cộng, lương thực đổi lấy công việc, tiền đổi lấy công việc và tài chính vi mô , tất cả đều hướng đến người nghèo tích cực và bỏ mặc những người dễ bị tổn thương nhất khi không có lao động như người già, trẻ em và người bệnh. . Diễn ngôn quốc gia đi theo cùng một suy nghĩ và một phân tích nội dung của các báo cáo từ năm 1995 đến 2008 cho thấy sự thiên vị đối với người nghèo tích cực. Khi bắt đầu dự án, nhiều bộ trưởng, thành viên quốc hội và thậm chí cả tổng thống đã kêu gọi người nghèo bắt tay vào các dự án tự lực để nhận được quỹ MASAF. Một chủ đề chung của bài diễn văn là chỉ những người sẵn sàng nâng cao bản thân mới nhận được tiền của MASAF ( Tờ báo quốc gia , ngày 19 tháng 1 năm 1996).

7 Phần kết luận

Lập luận rằng giới tinh hoa cần phát triển ý thức xã hội để hình thành và thực hiện chính sách vì người nghèo một cách hiệu quả cho thấy sự phát triển của các mối quan tâm về ý thức hệ và thực dụng (Bird 2007). Giới thượng lưu ở Malawi không bị đe dọa bởi tội ác hay nỗi sợ hãi rằng người nghèo có thể bắt đầu nổi loạn. Điều này có thể là do giới tinh hoa được đảm bảo an ninh thông qua việc làm của họ với tư cách là bộ trưởng, tổng bí thư, người đứng đầu các tổ chức xã hội dân sự, hoặc nhân viên cấp dưới và những người khác đầu tư vào an ninh tư nhân. Trong khi họ nhìn thấy mối tương quan giữa bệnh tật và nghèo đói, họ không nghĩ rằng nó đe dọa đến cuộc sống của chính họ.

Giới tinh hoa ở Malawi rõ ràng ủng hộ giáo dục như một cơ chế tốt nhất để giảm nghèo. Họ tin rằng điều này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển khi người nghèo có thể tận dụng các chính sách hoặc nguồn lực được cung cấp cũng như bắt đầu yêu cầu chúng từ chính phủ và tham gia hiệu quả vào quá trình phát triển. Trong các nghiên cứu tương tự ở Nam Phi, Brazil, Bangladesh và Uganda, giáo dục được ủng hộ vì thông qua giáo dục, mọi người có thể trở nên giàu có hơn mà không cần phân phối lại (Bird 2007). Giới tinh hoa ở Malawi cũng coi giáo dục là phương tiện giúp mọi người hành động để thay đổi số phận của họ, trong trường hợp này là nghèo đói. Bằng chứng chỉ ra rằng giới tinh hoa từ chối công khai áp dụng các lý thuyết cá nhân chủ nghĩa vốn quy trách nhiệm về nghèo đói cho chính người nghèo. Họ lập luận rằng người nghèo không hẳn là lười biếng, nhưng giới thượng lưu lo ngại rằng thái độ tin vào định mệnh của người nghèo khiến họ chấp nhận cuộc sống của mình như bình thường. Vì vậy, người nghèo không có xu hướng làm việc chăm chỉ vì họ cam chịu cảnh nghèo như một lẽ sống. Họ cảm thấy bị gạt ra ngoài lề xã hội, xa cách với chính phủ và sống cho hiện tại, tự tồn tại và truyền lại cho các thế hệ mai sau. Vô tình, những lập luận này chỉ ra rằng giới tinh hoa đổ lỗi cho người nghèo về sự tồn tại của nghèo đói ở Malawi. Do đó, người nghèo được coi là có những hành vi, giá trị và thái độ lệch lạc khác với phần còn lại của xã hội khiến họ không thể hoặc không muốn tận dụng các cơ hội mới nổi (Moore 2001 trích dẫn trong Bird 2007). Chính những đặc điểm bẩm sinh này của người nghèo đã ảnh hưởng đến các chính sách nhắm vào những người nghèo xứng đáng và không xứng đáng.

Tác động của các mạng lưới xã hội đối với phúc lợi của giới tinh hoa làm nổi bật các chiến lược đối phó được người nghèo sử dụng để tồn tại trong bối cảnh việc thực thi chính sách hoặc các điều kiện chính trị và môi trường yếu kém. Những chiến lược này đã được sử dụng ở Malawi kể từ khi đưa ra chính sách kép tạo ra ranh giới giữa người có và người không có. Việc người nghèo dựa vào người giàu trong xã hội để tồn tại đã trở thành thông lệ và điều này vẫn tiếp tục cho đến nay. Trong trường hợp không có sự can thiệp của chính phủ về chính sách xã hội, người nghèo phải tìm kiếm các phương tiện sinh tồn thay thế (xem Bảng 9.4).

Việc thiếu cơ hội tiếp cận với các cơ sở y tế đã khiến người nghèo tìm đến các phương pháp điều trị bằng y học cổ truyền; thiếu các cơ sở cung cấp nước đầy đủ đã buộc các hộ gia đình phải quay trở lại các nguồn không an toàn và không sạch sẽ; và các hoạt động kinh tế suy giảm ở khu vực nông thôn đã dẫn đến đô thị hóa. Điều này đã dẫn đến các khu ổ chuột, nơi không có nhiều tiện nghi xã hội như nước, vệ sinh và điện. Ngoài việc thiếu việc làm, tình trạng này còn làm cho cuộc sống của người nghèo trở nên tồi tệ hơn (Chilowa et al. 2000 trích dẫn trong Chinsinga 2002: 31). Các nghiên cứu khác (Pearce và cộng sự 1996; Chirwa và Chilowa 1997) đã xác định các chiến lược đối phó tương tự, nhấn mạnh sự phụ thuộc vào mạng lưới xã hội của bạn bè hoặc đại gia đình. Tuy nhiên, với ảnh hưởng của mối quan hệ người bảo trợ-khách hàng, Lwanda (1996 được trích dẫn trong Gilman 2001) lập luận rằng mối bận tâm của người nghèo về sự sống còn đã dẫn đến nhiều giải pháp mang tính cá nhân hơn là phong trào quần chúng đòi thay đổi. Chiến lược của người nghèo là làm những gì họ có thể; thông qua bỏ phiếu, tham gia một đảng, tham dự các cuộc họp và khiêu vũ tại các cuộc biểu tình chính trị, để tăng cơ hội đáp ứng các nhu cầu cơ bản của họ. Những mối quan hệ theo chiều dọc mà người nghèo có với giới thượng lưu có khả năng là nguồn ảnh hưởng đến hành động giảm nghèo, đặc biệt nếu chúng có liên quan đến an toàn cá nhân và an ninh kinh tế . Giới tinh hoa nhận thức rõ về tác động của tội phạm, bệnh tật và khả năng xảy ra các cuộc nổi dậy đối với phúc lợi của họ. Tuy nhiên, giới tinh hoa đã thất bại trong việc kết nối đầy đủ những điều này với sự tồn tại của nghèo đói và do đó phát triển ý thức khiến họ phản ứng có trách nhiệm hơn trong việc hỗ trợ chính sách vì người nghèo.

Giới tinh hoa Malawi rõ ràng quan tâm đến mức độ nghèo đói và cảm thấy rằng có các giải pháp giảm nghèo. Các giải pháp chính được ủng hộ để xóa đói giảm nghèo nhắm vào những người nghèo có năng suất hoặc xứng đáng với các chính sách như giáo dục và trợ cấp. Các trường hợp về hệ thống phúc lợi của Vương quốc Anh và Hoa Kỳ chỉ ra tầm quan trọng của việc hình thành sự phụ thuộc lẫn nhau giữa giới tinh hoa và người nghèo có tác động đến phúc lợi của họ thông qua tội phạm, bệnh tật và tình trạng bất ổn dân sự. Đây là lĩnh vực chính mà ý thức xã hội của giới tinh hoa Malawi chưa được phát triển đầy đủ. Giới tinh hoa không sợ những hậu quả tiêu cực của nghèo đói và bất bình đẳng và dường như quan tâm nhiều hơn đến tác động của các mạng xã hội như gia đình đối với phúc lợi của chính họ. Đã có nỗ lực về các giải pháp tập thể thông qua việc thông qua các luật cứng rắn hơn để đối phó với tội phạm, nhưng giới tinh hoa vẫn tìm kiếm các giải pháp mang tính cá nhân, chẳng hạn như an ninh cá nhân.

Người giới thiệu

Viện trợ hành động (2006). ' Biến đổi khí hậu và nông dân sản xuất nhỏ ở Malawi ' . Có tại: Web.taisachnhanh.cloud.uk/doc_lib/malawi_climate_change_report.pdf

PHẠM VI (2007). ' Tác động của các Chương trình Cải cách Kinh tế đối với Dịch vụ Xã hội: Trường hợp Malawi ' . Có sẵn tại: Web.taisachnhanh.cloud

Berthoud, R. (1981). Nghèo đói và sự phát triển của chính sách chống đói nghèo ở Vương quốc Anh. Luân Đôn: Sách giáo dục Heinemann.

Chim, K. (2007). ' Xác định và truyền đạt các thông điệp chính sách vì người nghèo tới các đối tượng chính sách: Trường hợp nghèo kinh niên ở Uganda ' . Tài liệu Q-Squared Working 43. Toronto: Trung tâm Nghiên cứu Quốc tế, Đại học Toronto.

Bloom, G., W. Chilowa, E. Chirwa, H. Lucas, P. Mvula, A. Schou và M. Tsoka (2005). ' Giảm Nghèo trong Quá trình Chuyển đổi Dân chủ: Quỹ Hành động Xã hội Malawi ' . Báo cáo Nghiên cứu 56. Brighton: IDS.

Booth, D., D. Cammack, J. Harrigan, E. Kanyongolo, M. Mataure, và N. Ngwire (2006). ' Động lực của sự thay đổi và phát triển ở Malawi ' . Tài liệu làm việc 261. London: Viện Phát triển Hải ngoại.

Cammack, D. (2004). ' Các nước hoạt động kém: Malawi, 1980 - 2002 ' . Tài liệu cơ sở 3 của ODI cho Nghiên cứu ODI về các quốc gia hoạt động kém. Luân Đôn: ODI.

Cammack, D. (2006). ' Malawi: Chính trị của nạn đói ' .ODIOpinion69.London:ODI,April. —— F. Golooba-Mutebi, F. Kanyongolo, và T. O ' Neil (2007). ' Chính trị gia đình mới, phi tập trung hóa và chính quyền địa phương: Uganda và Malawi năm 2006 ' . Tài liệu làm việc 2, ODI: London.

Chabal, P. (2002). ' Cuộc tìm kiếm Chính phủ tốt và sự phát triển ở Châu Phi: NEPAD có phải là câu trả lời không? ' . Quan hệ quốc tế, 78 (3): 446 - 62.

Chilowa, W., J. Milner, B. Chinsinga, và R. Mangani (2000). ' Chính sách xã hội trong bối cảnh cải cách kinh tế: Báo cáo khảo sát điểm chuẩn ' . Harare: SARIPS.

Chinsinga, B. (2002). ' Chính sách xóa đói giảm nghèo ở Malawi: Đánh giá phê bình ' .

Trong H. Englund (ed.), Nền dân chủ của tắc kè hoa: Chính trị và văn hóa ở Malawi mới . Blantyre: Hiệp hội Văn học Cơ đốc ở Malawi.

—— và A. O ' Brien (2008). ' Ý tưởng trồng trọt: Trợ cấp nông nghiệp đang hoạt động như thế nào ở Malawi ' . Luân Đôn: Viện Nghiên cứu Châu Phi.

Chirwa, EW và W. Chilowa (1997). ' Tác động của các Chương trình Điều chỉnh Cơ cấu đối với Phát triển Xã hội và Con người ở Malawi ' . Bwalo, Diễn đàn Phát triển Xã hội, 1. Zomba: Trung tâm Nghiên cứu Xã hội.

Clarke, G. và M. Sison (2005). ' Tiếng nói từ đỉnh đống: Nhận thức ưu tú về

Nghèo đói và Bất bình đẳng ở Phillipines ' . Trong Reis và Moore (eds), Nhận thức ưu tú về Nghèo đói và Bất bình đẳng . Luân Đôn: Sách Zed.

Conroy, A. (2006). ' Lịch sử Phát triển và Khủng hoảng ở Malawi ' . Trong A. Conroy, M. Blackie, A. Whiteside, J. Malewezi, và J. Sachs (eds), Poverty, Aids and Hunger: Breaking the Poverty Trap in Malawi . New York: Palgrave Macmillan.

de Swaan, A. (1988). Chăm sóc Nhà nước : Chăm sóc Sức khỏe, Giáo dục và Phúc lợi ở Châu Âu và Hoa Kỳ trong Kỷ nguyên Hiện đại. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kim cương, L. (2003). ' Tiến lên thoát nghèo: Dân chủ có liên quan gì đến nó? ' Tài liệu chuẩn bị cho Hội thảo của Ngân hàng Thế giới ' Thoát khỏi Nghèo đói: Tăng trưởng và Tự do từ Dưới lên ' , Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Durevall, D. (2002). ' Malawi: Tăng trưởng Kinh tế, Cải cách Khu vực Công và Đói nghèo ' . Báo cáo Kinh tế Quốc gia, SIDA, Stockholm.

Ellis, F., M. Kutengule, và A. Nyasulu (2003). ' Sinh kế và Nghèo ở Nông thôn ở Malawi ' . Phát triển Thế giới , 31 (9): 1495 - 510.

Gilman L. (2001). ' Mua lời khen ngợi: Phụ nữ, Khiêu vũ và Sự bảo trợ trong Chính trị Đảng Malawi ' . Châu Phi Ngày nay , 48 (4): 43 - 64.

Chính phủ Malawi (2005). ' Chiến lược giảm nghèo của Ma-lai-xi-a: Báo cáo tiến độ hàng năm — 2003/2004 ' . Lilongwe: Bộ Kế hoạch Kinh tế. Có tại: http:// siteresources.Web.taisachnhanh.cloud/INTPRS1/Resources/Malawi_APR(Feb-2005).pdf

—— (2008). ' Báo cáo Tình hình Hàng năm về Chiến lược Tăng trưởng và Phát triển của Malawi ' . Lilongwe: Bộ Kế hoạch Kinh tế.

Halper, T. (1973). ' Người nghèo như những con tốt: Người nghèo mới xứng đáng và người già ' , Polity, 6 (1): 71 - 86.

Hickey, S. (2005). ' Chính trị để thoát nghèo: Khám phá không gian chính trị để giảm nghèo ở Uganda ' . Phát triển Thế giới , 33(6): 995 - 1009.

—— và S. Bracking (2005). ' Khám phá Chính trị của Nghèo đói Kinh niên: Từ Hiện tại đến Chính trị Công lý? ' . Phát triển Thế giới , 33 (6): 851 - 65.

Himmelfarb, G. (1991). Nghèo đói và Lòng trắc ẩn: Trí tưởng tượng đạo đức của những người thời Victoria muộn. New York: Knopf.

Hoffman-Lange, U. (1987). ' Khảo sát Tinh hoa Quốc gia ở Cộng hòa Liên bang Ger nhiều ' . Trong G. Moyser và M. Wagstaffe (eds), Research Methods for Elite Studies. Luân Đôn: Allen và Unwin.

Hossain, N. (2005). ' Năng suất và đạo đức: Các nhóm ưu tú của người nghèo ở Bangla desh ' . Phát triển Thế giới, 33(6): 965 - 77.

HHS (2005). ' Khảo sát hộ gia đình tổng hợp lần thứ hai ở Malawi ' . Có tại: http:// siteresources.Web.taisachnhanh.cloud/INTLSMS/Resources/3358986-1181743055198/3877319- 1181928149600/IHS2_Basic_Information2.pdf

IMF và IDA (2003). ' Tài liệu về Chiến lược Giảm nghèo của Ma-lai-xi-a — Báo cáo Tiến độ: Đánh giá chung của Nhân viên ' . Có tại: http://poverty2.Web.taisachnhanh.cloud/fi les /Malawi_PRSP_ APR_JSA.pdf

Kennedy, WK (1996). ' Vươn tới những điều chưa được tiếp cận: Những thách thức cho thế kỷ 21 ' . Bài trình bày tại Hội nghị WEDC lần thứ 22, New Delhi, Ấn Độ.

Người nghe, R. (2004). Nghèo đói . Cambridge: Nhà xuất bản Chính trị.

Lwanda, J. (1996). Những hứa hẹn, Chính trị Quyền lực và Nghèo đói: Chuyển đổi Dân chủ ở Malawi (1961 - 1999). Glasgow: Nhà xuất bản DuduNsomba.

Moore, K. (2001). ' Khung hiểu biết về sự lan truyền nghèo đói và phúc lợi giữa các thế hệ ở các nước đang phát triển ' . Tài liệu làm việc của CPRC 8. Bir mingham: Đại học Birmingham.

Narayan, D, R. Chambers, M. Kaul Shah, và P. Petesch (1999). ' Tổng hợp toàn cầu: Tham vấn với người nghèo ' . Tài liệu chuẩn bị cho Hội thảo tổng hợp toàn cầu: Tham vấn với người nghèo. Washington DC: Ngân hàng Thế giới DC. Có tại: http:// www1.Web.taisachnhanh.cloud/prem/poverty/voices/synthes.pdf

—— —— —— —— —— (2000). Tiếng nói của người nghèo: Kêu gọi thay đổi . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

—— R. Patel, K. Schafft, A. Rademacher, và S. Koch-Schulte (2000). Tiếng Nói Của Người Nghèo: Có Ai Nghe Chúng Tôi Không? New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Narayan, D. và P. Petesch (2002). Tiếng Nói của Người Nghèo: Từ Nhiều Vùng Đất . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Cục Thống kê Quốc gia (NSO) (2005). Điều tra tổng hợp hộ gia đình 2004 - 2000 . Tập I: Đặc điểm kinh tế xã hội hộ gia đình . Zomba: NSO.

Nthara, K. (2003). ' Sự phát triển kinh tế của Ma-la-uy từ năm 1994: Ý nghĩa đối với Dân chủ hóa từ Tự do đến Trao quyền ' . Trong B. Immink, S. Lembani, M. Ott, và C. Peters-Berries (eds), Mười năm Dân chủ hóa ở Malawi . Balaka: Truyền thông Montfort.

O ' Neil, T. (2007). ' Chủ nghĩa gia trưởng mới và Cải cách và Hoạt động của Khu vực Công ' . Ghi chú nền ABIA 1. London: ODIm tháng 9.

Pearce, J., A. Ngwire và G. Chimsey (1996). ' Living on the Edge: A Study of the Agricultural Food Economy in the Mchinji and Salima Districts of Malawi ' . Luân Đôn: Cứu trẻ em Vương quốc Anh.

Pryor, F. (1990). Nền kinh tế chính trị của Nghèo đói, Công bằng và Tăng trưởng: Malawi vàMadagascar . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Rakner, L., L. Mukubvu, N. Ngwire, và K. Smiddy (2004). ' Ngân sách như một nhà hát: Cơ cấu tổ chức chính thức và không chính thức của quá trình ngân sách ở Malawi ' . Oslo: Chr. Viện Michelsen. Có tại:cmi.no/publications/ fi le/?1928 = the-budget-as-theatre-the-formal-and-informal

Bản ghi, R. (2007). ' Từ Chính sách đến Thực tiễn: Thay đổi Thái độ của Chính phủ đối với Khu vực Tư nhân ' . Tạp chí Phát triển Quốc tế, 19: 806 - 16.

Reis, E. và M. Moore (2005). Nhận thức ưu tú về nghèo đói và bất bình đẳng . Luân Đôn: Sách Zed.

Riddell, R. (1999). ' Sự kết thúc viện trợ nước ngoài cho châu Phi? Mối quan tâm về Chính sách tài trợ ' . Các vấn đề châu Phi , 98 (392): 309 - 35.

Robinson, JA (2003). ' Chính sách Chính trị-Bằng chứng ' . Tài liệu nền cho Báo cáo Phát triển Thế giới năm 2004.

Selee, A. (2005). ' Những nhận thức và quan niệm sai lầm trong quan hệ Mỹ-Mexico ' . Trung tâm Woo drow Wilson và Letras Libres. Có tại: Web.taisachnhanh.cloud/ chủ đề/quán rượu/Mexico_Perceptions_new.pdf

Squires, P. (1990). ' Chính sách Chống Xã hội ' . Trong R. Lister (ed.), Poverty . Cambridge: Nhà xuất bản Chính trị. Đồ chơi, J. (1999). ' Quốc hữu hóa chương trình nghị sự chống đói nghèo ' . Bản tin IDS , 30 (2): 6 - 12.

Tsoka, M. và R. Slater (2007). ' Báo cáo tình trạng bảo trợ xã hội của Malawi ' . Tài liệu làm việc 40027, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

LHQ và Chính phủ Malawi (1993). Malawi: Phân tích Tình hình Nghèo đói . Lilongwe: Máy in Chính phủ Malawi.

USAID (2002). ' Hồ sơ thành thị : Malawi ' . Có tại : Web.taisachnhanh.cloud/files/ pdf/châu Phi/Malawi.pdf

Whitworth, A. (2004). ' Khủng hoảng tài chính của Malawi : Quan điểm của các nhà tài trợ ' . Báo cáo trình bày cho các thành viên của quốc hội, xã hội dân sự, và công chúng nói chung.

Witteveen, A., E. Ludi, và G. Felber (2008). ' Nhận thức về Nghèo đói ' . Brie fi ng Lưu ý 2. Có sẵn tại: Web.taisachnhanh.cloud

Ngân hàng Thế giới (1975). ' Phát triển kinh tế gần đây và triển vọng của Malawi ' . Vụ Chương trình Quốc gia 11: Khu vực Đông Phi Báo cáo 560. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—— (2000). ' Báo cáo Phát triển Thế giới ' . Washington, DC: Ngân hàng Thế giới. Có tại: http://go.Web.taisachnhanh.cloud/7KWQQ1WVT0

10

Tại sao giới tinh hoa ở Trung Quốc được thúc đẩy và có khả năng thúc đẩy tăng trưởng?

Tiểu Vi Trang

1 Giới thiệu

Một tài liệu lớn về mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng khẳng định rằng sự kết hợp giữa chính trị và kinh tế cản trở tăng trưởng kinh tế (ví dụ, Olson 1993; Pei 2006; Rock 2009). Do đó, sự phát triển kinh tế nhanh chóng của Trung Quốc được coi là ' hấp dẫn ' và ' khó hiểu ' vì nó diễn ra dưới sự thống trị của Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ). Các học giả đã đề xuất những cách giải thích khác nhau cho nghịch lý này, đặc biệt nhấn mạnh đến vai trò của giới tinh hoa chính trị (nghĩa là chính phủ hàng đầu của các quan chức và các nhà lãnh đạo ĐCSTQ) trong tiến bộ kinh tế vì họ là trung tâm của chính quyền ở Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (PRC). ). Các câu hỏi họ đã hỏi bao gồm: Vai trò này là gì? Giới tinh hoa chính trị đã chơi nó như thế nào? Có phải vai trò của giới tinh hoa chính trị đã giảm đi cùng với sự gia tăng của các giao dịch thị trường và sở hữu tư nhân? (Li và Lian 1999: 161 - 2; Gilboy và Heginbotham 2001; Shevchenko 2004: 161 - 2; Economy 2004; Cai và Treisman 2006; Pei 2006; Gilboy 2008; Pan 2008; Wang và Song 2008). Chương này xem xét lý do tại sao giới tinh hoa chính trị Trung Quốc có động cơ thúc đẩy tăng trưởng và tại sao họ có thể chi phối sự phát triển kinh tế ở Trung Quốc. Hai câu hỏi này góp phần nghiên cứu mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng và giúp chúng ta hiểu bản chất của giới tinh hoa chính trị Trung Quốc, mối quan hệ giữa chính trị và kinh tế ở Trung Quốc thời kỳ hậu 1978 và mô hình phát triển của Trung Quốc.

2 dân chủ - tăng trưởng

của Trung Quốc tạo cơ hội để xem xét lại cuộc tranh luận về mối quan hệ giữa dân chủ, chế độ độc tài và tăng trưởng kinh tế. Một số học giả đã kết luận rằng mối liên hệ giữa dân chủ và tăng trưởng hoặc là yếu hoặc không tồn tại (Przeworski và Limongi 1993; Persson và Tabellini 2006; Robinson 2006; Savoia và cộng sự 2010). Tuy nhiên, những người khác đã lập luận rằng sự hợp nhất của chính trị và kinh tế là một trở ngại mạnh mẽ cho sự phát triển kinh tế. Người ta khẳng định rằng ' một nền dân chủ hóa lâu dài gắn liền với mức tăng xấp xỉ một nửa đến một phần trăm trong tăng trưởng GDP thực bình quân đầu người hàng năm ' (Papaioannou và Siourounis 2008: 1520). So với tăng trưởng trong các xã hội chuyên quyền, tăng trưởng trong các xã hội dân chủ ổn định ở mức độ cao hơn trong trung và dài hạn (Hayek 1978; Barro 1996: 1; Acemoglu 2008). Một nghiên cứu của UNDP (2002: 36) gợi ý rằng dân chủ và tăng trưởng tương thích với nhau vì hầu hết các nước giàu có thu nhập bình quân đầu người từ 20.000 đô la Mỹ trở lên đều có chế độ dân chủ nhất . Rodrik và Wacziarg (2005: 50) khẳng định rằng các quá trình chuyển đổi dân chủ lớn, nếu có, có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế. ' Việc phê chuẩn dân chủ có xu hướng diễn ra sau các giai đoạn tăng trưởng thấp hơn là đi trước chúng. Hơn nữa, quá trình chuyển đổi dân chủ có liên quan đến sự suy giảm tính không ổn định của tăng trưởng ' . Vì vậy, có một quan điểm được chấp nhận rộng rãi rằng dân chủ hóa là điều kiện tiên quyết cho tăng trưởng thị trường trong các nền kinh tế chuyển đổi (Schiffbauer và Shen 2010: 59).

Tại sao chế độ chuyên chế kém hơn dân chủ trong việc thúc đẩy tăng trưởng? Mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng cho thấy rằng nền dân chủ đòi hỏi nhiều lợi ích đi kèm hơn so với chế độ chuyên chế và do đó có nhiều khả năng hơn chế độ chuyên quyền trong việc cung cấp hàng hóa xã hội là trung tâm của tăng trưởng kinh tế. Ngoài ra, do nắm giữ quyền lực không chắc chắn, các nhà độc tài có nhiều khả năng hơn là các nhà lãnh đạo được bầu cử dân chủ để có một tầm nhìn ngắn hạn (Olson 1993; Pei 2006) và thực hiện mức thuế tối đa hóa doanh thu gây bất lợi cho các hoạt động thị trường (Olson 1993: 568 - 9; McGuire và Olson 1996: 72 - 3; Tavares và Wacziarg 2001; Bueno de Mesquita và cộng sự 2002, 2003; Doucouliagos và Ulubasoglu 2008; Papaioannou và Siourounis 2008; Yi và cộng sự 2008; Rock 2009). Hơn nữa, các chế độ chuyên chế không có hệ thống tòa án, tư pháp độc lập, và sự tôn trọng quyền cá nhân và luật pháp vốn cần thiết cho tăng trưởng kinh tế (Olson 1993; Carothers 2006; Dam 2006; Trubek và Santos 2006; Haggard etal. 2008).

3 Giới thượng lưu Trung Quốc: nắm tay hay giúp đỡ?

Như đã lưu ý, nhiều học giả không tìm thấy mối tương quan chặt chẽ giữa tăng trưởng và dân chủ (Przeworski và Limongi 1993; Persson và Tabellini 2006; Robinson 2006; Savoia và cộng sự 2010). Tuy nhiên, các tác phẩm của họ đã không được trích dẫn đầy đủ trong các nghiên cứu của Trung Quốc. Thay vào đó, mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng đã định hướng các tài liệu về tình trạng bóc lột, tham nhũng và phát triển kinh tế ở Trung Quốc (Duckett 1998: 5 - 7; Sun 1999; Lu 2000; Li và cộng sự 2005; Pei 2006: 37). Tài liệu lớn này coi giới thượng lưu Trung Quốc như một bàn tay nắm chặt phá hủy hơn là tăng cường các nguồn lực sẵn có cho xã hội (Chen 2008; Ngo và Wu 2008).

Cụ thể , người ta lập luận rằng do logic chính trị và các yếu tố quyết định thể chế của chế độ chuyên chế - nghĩa là sự bảo trợ, độc quyền chính trị, và sự giám sát và kiểm soát không hiệu quả của các cơ quan nhà nước trong trường hợp không có pháp quyền, các quyền tự do dân sự và phe đối lập chính trị — giới tinh hoa có nhiều khả năng tạo ra một nhà nước săn mồi hơn là một nhà nước phát triển ở Trung Quốc. Xu hướng này càng được củng cố bởi những tiến bộ chậm chạp trong cải cách chính trị và xây dựng thể chế trong thời kỳ hậu 1978. Trách nhiệm giải trình chính trị yếu kém đã dẫn đến nạn tham nhũng tràn lan và sự thông đồng giữa các tầng lớp cầm quyền, trong khi việc mất niềm tin vào tương lai của chế độ đã khiến những người đại diện của họ nắm giữ một tầm nhìn ngắn hạn và tham gia vào những cuộc săn mồi không kiềm chế. Các đại lý săn mồi cạnh tranh với nhau và với người cai trị để có cùng doanh thu; họ có động cơ ăn cắp, điều này làm giảm tổng thu nhập của nhà nước (Sun 1999; Lu 2000; Pei 2006: 37 - 40; Ngo 2008). Sử dụng logic này, tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc là không bền vững và quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường của nước này sẽ bị hạn chế (Pei 2006: 206 - 7). Mặc dù tài liệu này nắm bắt được rất nhiều hành vi hợp lý trong giới tinh hoa chính trị ở CHND Trung Hoa, đặc biệt là về tham nhũng trong cán bộ, nhưng nó không thể giải thích được sự tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc kể từ năm 1978. Theo định nghĩa , một nhà nước bóc lột lấy thặng dư có thể đầu tư và cung cấp đổi lại hàng hóa tập thể ít đến mức nó cản trở sự chuyển đổi kinh tế. Những kẻ kiểm soát bộ máy nhà nước cướp bóc mà không quan tâm đến phúc lợi của công dân hơn là một kẻ săn mồi quan tâm đến phúc lợi của con mồi (Evans 1989: 562). Nếu giới tinh hoa Trung Quốc cư xử như những kẻ săn mồi, thì sẽ không có tiến bộ kinh tế đáng kể nào ở Trung Quốc kể từ năm 1978.

Cuộc thảo luận ở trên không có nghĩa là phủ nhận tình trạng tham nhũng tràn lan của các thành viên ưu tú và các quan chức cấp thấp của ĐCSTQ ở Trung Quốc. Nhưng hậu quả của hành động của họ dường như không cản trở tăng trưởng kinh tế. Một lời giải thích khả dĩ là tiền thuê có thể bù đắp hoàn toàn cho các quan chức đối với các dịch vụ công của họ và khuyến khích họ thúc đẩy nhiều chính sách có lợi cho cả công chúng và chính họ (Cowen et al. 1994; Li và Lian 1999: 165). Thật vậy, đã có sự tăng trưởng kinh tế nhanh chóng bất chấp tình trạng tham nhũng của cán bộ trong thời kỳ cải cách — việc xây dựng các tòa nhà ở Thượng Hải diễn ra với tốc độ chóng mặt đến mức bản đồ của thành phố cần phải được viết lại hai tuần một lần; một thị trấn có kích thước bằng Luân Đôn xuất hiện trên Châu thổ sông Châu Giang hàng năm; và trong thời gian chuẩn bị cho Thế vận hội Bắc Kinh, Trung Quốc đã xây đủ những con đường mới để đi vòng quanh thế giới bốn vòng (Leonard 2008). Trung Quốc đã duy trì tốc độ tăng trưởng cao trong 30 năm qua và vượt qua Nhật Bản để trở thành nền kinh tế lớn thứ hai thế giới vào năm 2010. Người ta dự đoán rằng vào năm 2040, nền kinh tế Trung Quốc sẽ đạt 123 nghìn tỷ USD, gần gấp ba lần sản lượng kinh tế. của toàn cầu vào năm 2000. Thu nhập bình quân đầu người của Trung Quốc sẽ đạt 85.000 đô la Mỹ - gấp hơn hai lần so với dự đoán của Liên minh châu Âu (EU). Tỷ trọng của nó trong GDP toàn cầu (40 phần trăm) sẽ thấp hơn của Hoa Kỳ (14 phần trăm) và EU (5 phần trăm) (Fogel 2010). Những thành tựu này đã đạt được dưới sự thống trị của ĐCSTQ trong nền chính trị Trung Quốc, mâu thuẫn với lập luận về mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng rằng sự kết hợp giữa chính trị và kinh tế cản trở sự phát triển kinh tế. Kinh nghiệm của Trung Quốc có thể được giải thích như thế nào?

4 Dân chủ, chuyên quyền và tăng trưởng kinh tế

Nhiều chuyên gia Trung Quốc đã giải quyết câu hỏi này bằng cách diễn giải lại vai trò của giới tinh hoa Trung Quốc trong quá trình chuyển đổi thị trường. Họ đã đề xuất một mô hình nhà nước phát triển, một quan điểm về chủ nghĩa tập đoàn của nhà nước địa phương, một luận điểm về nhà nước kinh doanh, một luận điểm về nhà nước bảo trợ, và một tài khoản nhà nước theo quy định tương ứng.⁸⁷ Những mô hình lý thuyết này đã coi giới tinh hoa Trung Quốc là một lực lượng hỗ trợ trong phát triển kinh tế phù hợp với thành tích của Trung Quốc kể từ năm 1978 (Blecher 1991; Economy 2004; Cai và Treisman 2006). Tuy nhiên, phần lớn tài liệu này mô tả những gì giới tinh hoa chính trị đã làm để thúc đẩy tăng trưởng mà không thảo luận thỏa đáng về động cơ của họ trong việc quản lý tăng trưởng thị trường của Trung Quốc . Một số học giả đã hiểu các khuyến khích của giới tinh hoa liên quan đến nhu cầu hợp pháp hóa sự cai trị của ĐCSTQ bằng tăng trưởng kinh tế trong thời kỳ sau năm 1978 (Li và Lian 1999; Yang 2004).

Tuy nhiên, nhiệm vụ quan trọng là phải hiểu tại sao giới tinh hoa Trung Quốc muốn thúc đẩy phát triển kinh tế mặc dù họ là những nhà lãnh đạo độc đoán, theo quan hệ dân chủ - tăng trưởng, bỏ qua các lợi ích bao trùm của xã hội, nhìn xa trông rộng và đánh thuế dân chúng một cách nặng nề. Điều quan trọng không kém là nghiên cứu lý do tại sao giới tinh hoa của Trung Quốc có thể chi phối tăng trưởng kinh tế vì họ không được hỗ trợ bởi phong cách phương Tây của các thể chế được coi là trung tâm của các hoạt động thị trường.

Ở đây lập luận rằng các tài liệu về mối quan hệ giữa dân chủ và tăng trưởng đã đánh giá thấp tiềm năng của các nhà độc tài trong việc chi phối tăng trưởng thị trường. Nó không phân biệt các loại nhà lãnh đạo chuyên quyền khác nhau. Nó cũng không cung cấp bằng chứng rằng các thể chế trong chế độ chuyên chế ít có khả năng thúc đẩy tăng trưởng hơn so với các thể chế trong chế độ dân chủ. Thật vậy, mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng không phải lúc nào cũng phù hợp với kinh nghiệm lịch sử: bốn Con hổ châu Á (Hồng Kông, Singapore, Hàn Quốc và Đài Loan) không phải là các nền dân chủ trong thời kỳ phát triển nhanh nhất của họ. Ở châu Âu, hầu hết các cường quốc công nghiệp hóa trong thế kỷ 19 đều khác xa với các quốc gia dân chủ theo tiêu chuẩn ngày nay . Vì vậy, câu hỏi không phải là liệu nhà nước chuyên chế Trung Quốc có thể thúc đẩy sự phát triển về lâu dài so với các kinh nghiệm lịch sử khác hay không, mà là tại sao nhà nước chuyên chế Trung Quốc không trở thành loại ngăn cản sự phát triển (ví dụ như nhà nước ăn thịt) mà thay vào đó lại trở thành loại thúc đẩy sự phát triển. Câu hỏi này được đưa ra dưới đây với (1) tường thuật lịch sử để giải thích tại sao ĐCSTQ lại là một tầng lớp tinh hoa phát triển và (2) thảo luận về các thể chế của nhà nước độc đảng mà nhờ đó giới tinh hoa đã thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở Trung Quốc.

5 Một tài khoản lịch sử về hành vi ưu tú ở Trung Quốc

dân chủ - tăng trưởng cho thấy rằng các nhà lãnh đạo được bầu chọn một cách dân chủ có nhiều khả năng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế hơn các nhà lãnh đạo độc đoán. Thật vậy, nhiều nhà độc tài nổi tiếng với khả năng hủy hoại nền kinh tế của họ. Những ví dụ bao gồm Ferdinand Marcos của Philippines và Robert Mugabe của Zimbabwe. Những kẻ chuyên quyền này tham gia vào tham nhũng và tối đa hóa lợi nhuận cho tiêu dùng cá nhân mà không quan tâm đến lợi ích quốc gia hay tăng trưởng kinh tế.

Nhưng có nhiều kiểu nhà lãnh đạo chuyên quyền khác nhau. Các học giả đã đưa ra một loạt các thuật ngữ để phân loại các chế độ chuyên chế khác nhau. Các ví dụ bao gồm chủ nghĩa toàn trị (Linz 2000), chủ nghĩa độc đoán quan liêu (O ' Donnell 1979), nhà nước hưởng lợi (Beblawi và Luciani 1987), chủ nghĩa gia trưởng mới (Brat ton và van de Walle 1997), chủ nghĩa độc đoán cạnh tranh (Levitsky và Way 2002), v.v. các chế độ chuyên quyền đã thực hiện các chính sách khác nhau và khác nhau về hiệu quả kinh tế. Shen (2007: 343) lập luận rằng các nhà độc tài hành động khác nhau: một nhà độc tài ' tốt ' thực hiện các chính sách thúc đẩy tăng trưởng, ví dụ như đầu tư vào giáo dục công và cơ sở hạ tầng, trong khi một nhà độc tài ' xấu ' đánh thuế công dân của mình để tiêu dùng.

Nhưng tại sao một số nhà lãnh đạo độc đoán (bao gồm cả giới tinh hoa Trung Quốc) lại có nhiều khả năng chi phối tăng trưởng thị trường hơn các nhà lãnh đạo độc đoán khác? Kohli (2004) chỉ ra rằng thị trường, tự do và an ninh đòi hỏi một nhà nước mạnh và lập luận rằng sự khác biệt về năng lực nhà nước của Brazil, Ấn Độ, Nigeria và Hàn Quốc đã được định hình bởi kinh nghiệm lịch sử khác biệt của họ (Amsden 2003). Cái nhìn sâu sắc này cho thấy một tài khoản phụ thuộc vào con đường của hành vi ưu tú ở Trung Quốc, điều này cho thấy rằng ĐCSTQ luôn là một tổ chức chính trị với hệ tư tưởng tinh thần phát triển. Giới tinh hoa cộng sản Trung Quốc là sản phẩm của quá trình Trung Quốc tìm kiếm nhiều giải pháp để cứu ' Vương quốc Trung tâm ' khỏi bị các cường quốc phương Tây đô hộ từ năm 1840. Giới quý tộc Trung Quốc truyền thống đã thử nhiều biện pháp khác nhau, từ ' phong trào tự cường ' đến cố gắng thiết lập chế độ quân chủ lập hiến. Đầu tiên, họ cố gắng sử dụng công nghệ quân sự phương Tây, sau đó nỗ lực học hỏi từ Nhật Bản, nhưng không có kết quả. Mặc dù một nền cộng hòa được thành lập vào năm 1911, nhưng nó đã sớm trở thành con mồi của các lãnh chúa. Chủ nghĩa tư bản đã không tạo ra những kết quả đáng khích lệ ở Trung Quốc (Spence 1999; Vohra 1999).

Chủ nghĩa Mác sau đó đã được các trí thức cấp tiến chọn làm phương tiện để hồi sinh Trung Quốc. Điều này phần nào giải thích tại sao đại đa số những người cộng sản Trung Quốc thời kỳ đầu đều xuất thân từ những gia đình khá giả ở Trung Quốc. Họ là những người theo chủ nghĩa dân tộc trước khi trở thành những người cộng sản. Chủ nghĩa Mác cũng được chọn vì nó đưa ra một giải thích hợp lý rằng chủ nghĩa xã hội vượt trội hơn chủ nghĩa tư bản trong việc trao quyền cho Trung Quốc. Cách mạng Tháng Mười Nga đã truyền cảm hứng cho giới trí thức cấp tiến Trung Quốc. Họ thành lập ĐCSTQ vào năm 1921, nhằm xây dựng một Trung Quốc xã hội chủ nghĩa với sức mạnh công nghiệp. Sứ mệnh xây dựng một Trung Quốc hùng mạnh luôn là một phần trong cương lĩnh của ĐCSTQ và nền tảng của tính hợp pháp chính trị trước khi lên nắm quyền vào năm 1949 (Guillermaz 1972; Brown 2009).

của ĐCSTQ đã xác định sự can thiệp của nó vào tăng trưởng kinh tế sau khi lên nắm quyền vào năm 1949. ĐCSTQ đã dựa vào một hệ thống kế hoạch hóa tập trung để phát triển nền kinh tế Trung Quốc vào đầu những năm 1950 và đã đạt được những kết quả khá khả quan (Bramall 1993). ĐCSTQ đã củng cố quyền lực của mình và nhận được sự ủng hộ của nhân dân nhờ mức sống được cải thiện ở Trung Quốc. Được khuyến khích bởi những thành công ban đầu, Chủ tịch Mao Trạch Đông của ĐCSTQ đã phát động Đại nhảy vọt vào năm 1958 trong một nỗ lực phi thực tế nhằm vượt qua Anh và Mỹ về sản lượng công nghiệp trong vòng 10 và 20 năm tương ứng. Mao quyết tâm thúc đẩy nền kinh tế Trung Quốc trong thời gian ngắn nhất. Vì Trung Quốc thiếu vốn và công nghệ, ông kêu gọi vận động chính trị để tăng sản lượng công nghiệp. Mặc dù xuất thân là một nhà cách mạng nổi loạn, Mao đã cố gắng trở thành một vị vua kinh tế khi phát động chiến dịch Đại Nhảy Vọt.

Đại Nhảy Vọt được thực hiện thông qua cơ chế hành chính thay vì quản lý kinh tế lành mạnh và trở thành một trò cười. Nó cùng với thiên tai đã giáng một đòn nặng nề vào nền kinh tế Trung Quốc từ năm 1958 đến năm 1962. Các nhà lãnh đạo Đảng như Lưu Thiếu Kỳ và Đặng Tiểu Bình đã phải sắp xếp lại mọi thứ. Nền kinh tế Trung Quốc bắt đầu phục hồi vào năm 1963 và đi đúng hướng vào năm 1965. Mao từ chức nhưng bận tâm với những âm mưu quay trở lại chính trị, cuối cùng dẫn đến Cách mạng Văn hóa 1966 - 1976. Trong giai đoạn này, chính trị sa sút Trung Quốc vào hỗn loạn. Cả Liu và Deng đều bị lật đổ và những người theo họ phải chịu sự chỉ trích và giáng chức hàng loạt (Lieberthal 2003; Brown 2009). Bất chấp những điều này, Mao luôn sẵn sàng áp dụng các biện pháp phục hồi kinh tế bất cứ khi nào ông ta nghĩ rằng quyền lực của mình đã được củng cố. Ông thậm chí còn mời đối thủ chính trị cũ của mình, Đặng Tiểu Bình, trở lại phụ trách chương trình hiện đại hóa của Trung Quốc vào đầu những năm 1970. Nhưng Mao cảm thấy bị đe dọa và lại ném Đặng vào năm 1976.

Mao qua đời vào tháng 9 năm 1976, mở đường cho sự trở lại chính trị của Đặng vào năm 1978. Vấn đề chính mà Đặng phải đối mặt là nền kinh tế Trung Quốc trên bờ vực sụp đổ vào năm 1976. Giống như các nước xã hội chủ nghĩa nhà nước khác, kế hoạch hóa kiểu Xô Viết hệ thống đã tạo ra hiệu suất kinh tế kém ở Trung Quốc. Trong khi đó, cơ chế thị trường đã mang lại mức tăng trưởng hàng năm hai con số cho Nhật Bản và bốn con hổ châu Á trong cùng một khoảng thời gian. Sự tương phản rõ rệt trong hoạt động của Trung Quốc và Đài Loan, giữa Bắc Triều Tiên và Hàn Quốc, và giữa Đông Đức và Tây Đức, cho thấy ưu thế của cơ chế thị trường so với hệ thống kế hoạch hóa (Nee và Lian 1994). Hơn nữa, vào năm 1979, Việt Nam đã thách thức Trung Quốc về mặt chính trị và quân sự, được khuyến khích bởi nền kinh tế yếu kém của Trung Quốc . Kết quả là chiến dịch quân sự của Trung Quốc vào Việt Nam đã không thành công, điều này đã củng cố quyết tâm của Đặng làm mọi thứ có thể để phát triển nền kinh tế Trung Quốc càng nhanh càng tốt. Do đó, giới tinh hoa của ĐCSTQ đã áp dụng các nguyên tắc thị trường để theo đuổi tăng trưởng kinh tế sau năm 1978. Bản tường thuật lịch sử ngắn gọn này giải thích một phần lý do tại sao giới tinh hoa chính trị Trung Quốc, bao gồm cả nhà cách mạng lý tưởng Mao Trạch Đông, luôn có động cơ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế.

5.1 Năng lực của giới thượng lưu trong việc điều hành tăng trưởng kinh tế

Tất nhiên, chủ nghĩa duy tâm hay hệ tư tưởng của đảng cầm quyền có thể không phải là điều kiện đủ để một nhà nước chuyên chế phát triển. Mugabe và đảng của ông khởi đầu là những người theo chủ nghĩa xã hội lý tưởng cống hiến cho sự phát triển của Zimbabwe, nhưng chế độ của họ đã trở thành một chế độ săn mồi. Hệ tư tưởng phát triển của ĐCSTQ đã tồn tại và chuyển thành các chính sách hiệu quả nhờ các khía cạnh thể chế và tổ chức của nhà nước độc đảng ở Trung Quốc. Năng lực của giới tinh hoa cũng quan trọng ngang bằng hoặc quan trọng hơn cơ cấu khuyến khích của họ trong nghiên cứu về mối quan hệ giữa lãnh đạo chính trị và tăng trưởng kinh tế.

CHNDTH là một chế độ chuyên chế không có thể chế kiểu phương Tây. Người ta lập luận rằng sự phát triển của các nền kinh tế thị trường hiện đại ở các quốc gia khác nhau đã thúc đẩy các quốc gia ' phát triển các quy tắc về quyền sở hữu, cơ cấu quản lý, quy tắc trao đổi và quan niệm về kiểm soát nhằm ổn định thị trường ' . (Fligstein 2001: 36; Yang 2004: 1). Ví dụ, quyền tài sản là một thể chế kinh tế và pháp lý cơ bản. Các hệ thống pháp luật độc lập là một thể chế quan trọng khác (Olson 1993: 572; Eicher và García-Penalosa 2006). Các thể chế chi phối quá trình tương tác trên thị trường bằng cách kiểm tra chính phủ để bảo vệ quyền tài sản, hợp đồng, v.v. Với các thể chế chính trị này, đầu tư vào con người và vốn vật chất, và do đó tăng trưởng kinh tế, được kỳ vọng sẽ theo sau (North và Thomas 1973; Smith 1976; Bắc 1981, 1990).

Tuy nhiên, một chế độ chuyên chế như CHND Trung Hoa không thể cùng tồn tại với các thể chế này vì về bản chất, nó không chịu sự ràng buộc về chính trị và pháp lý. Nhưng điều này đã không ngăn được Trung Quốc đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng kể từ năm 1978 (các ví dụ khác là Việt Nam, Singapore, Hàn Quốc và Đài Loan tiền dân chủ). Quan sát này gợi ý rằng một số dàn xếp chính trị có thể cung cấp một khuôn khổ được chấp nhận cho các giao dịch kinh tế ở Trung Quốc, thực hiện chức năng của các thể chế trong một nền dân chủ. Các thể chế thay thế này có thể giải thích tại sao tăng trưởng kinh tế nhanh chóng lại diễn ra dưới sự cai trị của đảng ở CHND Trung Hoa. Mặc dù có thể có nhiều thể chế thay thế ở Trung Quốc, nhưng hai phần sau đây tập trung vào những thể chế mà ĐCSTQ đã đối phó với các vấn đề liên quan đến quyền tự quyết, xây dựng quy tắc và thực thi quy tắc trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở Trung Quốc.

6 Nomenklatura và vấn đề đại diện

Một thể chế thay thế có thể có ở Trung Quốc là nomenklatura , tức là bộ máy quản lý nhân sự của ĐCSTQ xử lý việc lựa chọn và bổ nhiệm lãnh đạo trong các thể chế ở CHND Trung Hoa (Burns 1989). Các nhà lãnh đạo hàng đầu có động lực để phát triển nền kinh tế quốc gia là chưa đủ. Họ phải có một thể chế để đảm bảo các nhà lãnh đạo địa phương tuân thủ các mục tiêu của họ. Lãnh đạo địa phương là người đại diện cho họ đóng vai trò then chốt trong việc thực hiện các chính sách của trung ương. Một trở ngại lớn đối với tăng trưởng kinh tế ở một số nước đang phát triển là nạn tham nhũng phi tập trung do các quan chức địa phương không quan tâm đến các chính sách của trung ương và dồn túi của họ vào chi phí tăng trưởng kinh tế. Ngay cả khi các quan chức địa phương được tuyển dụng bởi các nhà lãnh đạo hàng đầu, họ là những cá nhân tư lợi và có lý trí và không nhất thiết phải chia sẻ cùng lợi ích với các nhà lãnh đạo hàng đầu. Do đó, việc thực hiện luật và các chỉ thị điều hành dễ bị giải thích theo kiểu quan liêu vì chúng hoạt động trong điều kiện thông tin không đầy đủ và bất đối xứng. Do đó, có những cơ hội và khuyến khích cho quan chức-như-người đại diện đi chệch khỏi ý định hoặc sở thích của hiệu trưởng, các nhà lãnh đạo quốc gia. Chính quyền trung ương ở nhiều quốc gia không có một thể chế hiệu quả để giải quyết tình trạng tiến thoái lưỡng nan của cơ quan. Ở Trung Quốc, vấn đề đại diện được giải quyết bằng hệ thống nomenklatura.

Ở góc độ so sánh, ở các nền dân chủ phương Tây, nhiều cơ chế khác nhau đã được sử dụng để sắp xếp lợi ích của các đại lý với lợi ích của những người đứng đầu chẳng hạn như tỷ lệ sản phẩm, chia sẻ lợi nhuận, lương và thưởng hiệu quả, sợ bị sa thải, v.v. Tuy nhiên, các phương pháp tốt hơn như bồi thường trả chậm hoặc giải đấu khuyến khích các đặc vụ thực hiện trong thời gian dài hơn không thể được áp dụng do chính trị bầu cử. Điều này phần nào giải thích tại sao giới tinh hoa chính trị ở phương Tây quan tâm đến chi tiêu hơn là tăng trưởng kinh tế. Nhưng đây không phải là vấn đề đối với các nhà lãnh đạo Trung Quốc vì hệ thống nomenklatura hoạt động giống như một giải đấu. Danh pháp phân chia thẩm quyền và quyền lực, địa vị, tầm quan trọng và chức năng của các vị trí lãnh đạo khác nhau của hệ thống chính trị trong mối quan hệ của chúng với bộ chính trị của ĐCSTQ , cơ quan quyền lực cao nhất ở Trung Quốc. Các cấp ủy đảng ở mỗi cấp chính quyền có danh sách riêng mô tả các cơ quan mà họ có thẩm quyền. Thông qua hệ thống nomenklatura, ĐCSTQ quản lý và kiểm soát việc bổ nhiệm, đề bạt, thuyên chuyển và cách chức các quan chức (Burns 1989).

Ban nhân sự trung ương của ĐCSTQ thiết lập các mục tiêu thực hiện và đánh giá các quan chức theo các tiêu chuẩn này theo định kỳ. Một thủ tục tương tự được thực hiện ở các cấp chính quyền thấp hơn. Điều này phần nào giải thích một hiện tượng phổ biến ở Trung Quốc có tên là Zhengji Gongchen đề cập đến các dự án lớn được thực hiện bởi các quan chức trong khu vực tài phán của họ để chứng minh sự tuân thủ các chính sách của trung ương và khả năng thực hiện thành công các chính sách của trung ương trong nỗ lực duy trì chức vụ hoặc leo lên hệ thống phân cấp chính trị. Ví dụ, vào những năm 1980, khi ĐCSTQ quyết định rằng đầu tư nước ngoài là chìa khóa cho sự phát triển của Trung Quốc , các quan chức ở các địa phương khác nhau đã cạnh tranh với nhau để thu hút các nhà đầu tư nước ngoài bằng các chính sách và nhượng bộ thuận lợi. Họ làm như vậy chủ yếu vì đó là cách họ có thể được thăng chức. Một ví dụ khác, khi chính quyền trung ương bắt đầu quan tâm đến vấn đề môi trường từ cuối những năm 1990, các quan chức ở các địa phương khác nhau đã đổ xô xây dựng các thành phố xanh thuộc thẩm quyền của họ. Họ làm như vậy có lẽ vì họ quan tâm đến việc bảo vệ môi trường, nhưng quan trọng không kém là vì họ muốn được thăng tiến. Zhengji Gongchen là có thể bởi vì những nhà lãnh đạo này là ' hoàng đế địa phương ' trong phạm vi quyền hạn của họ và có thể phối hợp nỗ lực với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp và cán bộ địa phương, điều mà giới tinh hoa trong các nền dân chủ như Hoa Kỳ và Nhật Bản không thể đạt được.

Hệ thống nomenklatura đã không thể giữ cho các chính quyền địa phương thỉnh thoảng đi chệch khỏi trung tâm chính trị hóa. Tuy nhiên, nhìn chung, hệ thống đã đảm bảo cán bộ tuân thủ các chính sách của trung ương. Trớ trêu thay, một số quan chức địa phương đi chệch khỏi các chính sách của trung ương chính vì hệ thống nomenklatura. Ví dụ, chính quyền trung ương phản đối chủ nghĩa bảo hộ địa phương. Tuy nhiên, một quan chức địa phương có thể áp đặt thuế quan bất hợp pháp để bảo vệ các ngành công nghiệp địa phương nếu anh ta được đánh giá chủ yếu dựa trên GDP địa phương.

Trong một nền dân chủ, chẳng hạn như Hoa Kỳ hoặc Nhật Bản, các nhà lãnh đạo quốc gia có thể sử dụng chính sách tài khóa để định hướng hành vi kinh tế. Nhưng họ không chắc chắn về mức độ hỗ trợ của tổ chức ở cấp địa phương. Một số lãnh đạo địa phương có thể phản đối các chính sách của trung ương vì họ thuộc đảng đối lập. Các nhà lãnh đạo quốc gia không thể làm được gì nhiều nếu có sự phản đối từ bên trong chính đảng của họ. Trong khi đó, hệ thống nomenklatura đã biến PRC thành China Inc. vì hầu hết các quan chức đã làm việc hướng tới các mục tiêu do các nhà lãnh đạo trung ương thiết lập. Sự tuân thủ đã nâng cao khả năng của các nhà lãnh đạo quốc gia trong việc phản ứng với các cơ hội và rủi ro thị trường. Hệ thống nomenklatura là một thể chế thay thế quan trọng mà giới tinh hoa lãnh đạo sự phát triển kinh tế ở Trung Quốc.

7 Quan liêu, xây dựng quy tắc và thực hiện quy tắc

của Trung Quốc là một thể chế thay thế quan trọng khác mà ĐCSTQ đã sử dụng nó để điều hành tăng trưởng thị trường kể từ năm 1978. Một số học giả đã lập luận rằng rất ít nếu có bất kỳ cách giải thích thể chế nào liên quan đến điều kiện cần hoặc đủ để tăng trưởng nhanh. Có nhiều phương tiện thể chế để giải quyết các vấn đề hành động tập thể, uy tín và thông tin khác nhau tạo thành rào cản đối với tăng trưởng. Người ta lập luận rằng việc tìm kiếm một ' gốc rễ ' thể chế duy nhất của tăng trưởng có thể là một bài tập sai lầm, và cần chú ý nhiều hơn đến việc hiểu các loại chủ nghĩa tư bản trong bối cảnh ngoài phương Tây. Bản thân các thể chế là nội sinh đối với các yếu tố chính trị khác có thể mang lại nhiều hệ quả hơn cho tăng trưởng (Haggard 2004). Các nhà lãnh đạo chuyên quyền ủng hộ thị trường, chẳng hạn như những người ở Singapore hay Hàn Quốc và Đài Loan thời kỳ tiền dân chủ, bảo vệ quyền tài sản như một vấn đề lựa chọn chính sách, không phải do các ràng buộc chính trị hoặc một cơ quan tư pháp độc lập.

Ở phương Tây, các thể chế như kiểm tra và cân bằng, tư pháp độc lập, tôn trọng tính toàn vẹn của hợp đồng và tài sản tư nhân, v.v. cung cấp khuôn khổ thiết yếu cho các hoạt động kinh tế. Chúng được phát minh và duy trì để tạo ra một môi trường tương đối công bằng và nhất định cho đầu tư và cạnh tranh thị trường ở phương Tây. Do đó, sự vắng mặt của chúng có nghĩa là một môi trường ít chắc chắn và công bằng hơn cho các hoạt động kinh doanh, nhưng điều này không nhất thiết có nghĩa là sẽ không có giao dịch kinh tế. Trên thực tế, chúng có thể không phải là công cụ phù hợp và hiệu quả nhất trong việc hỗ trợ tăng trưởng thị trường hoặc theo dõi và sửa chữa những thất bại của thị trường, bằng chứng là cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008 . Ví dụ, Nga đã theo sát Đồng thuận Washington. Tuy nhiên, nước này dựa vào xuất khẩu dầu mỏ để tăng trưởng kinh tế và không thể hiện được khả năng phát triển và bảo vệ nền kinh tế của mình như Trung Quốc đã làm. Không có bằng chứng nào cho thấy phong cách thể chế phương Tây là điều kiện tiên quyết cho tăng trưởng kinh tế. Các loại sắp xếp thể chế khác có thể làm tốt công việc tương tự trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở một quốc gia không có các thể chế kiểu phương Tây.

Thật vậy, các thể chế kiểu phương Tây không có ở Trung Quốc. Giới tinh hoa chính trị đã dựa vào một hệ thống quan liêu để cung cấp một khuôn khổ cho các giao dịch kinh tế ở Trung Quốc. Trong nhiều trường hợp, ở Trung Quốc, các hành động của chính phủ - mặc dù không nhất thiết phải ở dạng pháp lý - đặt ra các yêu cầu và cung cấp hướng dẫn cho các chủ thể kinh tế khác nhau về hành vi của họ trên thị trường bao gồm phương pháp định giá, điều kiện vay ngân hàng, giảm thuế cho đầu tư nước ngoài, v.v. Ví dụ, chính phủ đã phân loại các phân khúc ngành cho mục đích đầu tư là ' khuyến khích ' , ' hạn chế ' và ' cấm ' . Về mặt lý thuyết, các chỉ thị của chính phủ mang tính chất của pháp luật và có nhiều khả năng được thực thi hơn là luật do hệ thống tư pháp yếu kém và hệ thống hành chính quan liêu mạnh ở CHND Trung Hoa. Các tài liệu về nhà nước điều tiết đã thảo luận về cách Trung Quốc ban hành luật và tạo ra các cơ quan thể chế mới để tiêu chuẩn hóa, quy định và điều phối các hoạt động kinh tế (Breslin 2006; Economy 2004; Yang 2004). Tuy nhiên, chính chính phủ đã thực hiện những thay đổi này và ' những thay đổi hành chính trong hệ thống công vụ đã tập trung vào những nấc thang thấp nhất, khiến hầu hết các chức vụ cấp cao hơn nằm trong tay của giới tinh hoa trong đảng ' (Bach et al. 2006: 508 - 09; cũng Pearson 2004, 2007). Quan trọng hơn, không giống như các đối tác của họ ở phương Tây có thể đưa ra các quyết định mang tính bước ngoặt của tòa án trong nhiều lĩnh vực bao gồm quyền công dân, kiểm soát sinh sản, tự do tôn giáo, sửa đổi hiến pháp, hoạt động kinh doanh, v.v., các cơ quan quản lý và tòa án ở CHND Trung Hoa bất lực trong việc xây dựng luật vì ĐCSTQ không chấp nhận một cơ quan tư pháp độc lập. Trên thực tế, họ là một phần của hệ thống quan liêu trong khi các đối tác của họ ở phương Tây là những cơ quan độc lập.

Do đó, hệ thống quan liêu đã là một trong những hệ thống có đầy đủ thông tin và được chấp nhận rộng rãi nhất bởi người dân và các công ty ở Trung Quốc. Họ nhạy cảm và gần gũi với các hành vi của chính phủ hơn là với các loại thể chế khác bao gồm tòa án và các bộ luật pháp, do di sản của nhà nước đảng bao gồm tất cả dưới thời Maoist và sự kiên trì của quyền tối cao của ĐCSTQ ở Trung Quốc. Họ dựa nhiều hơn vào các đạo luật của chính phủ, bao gồm các chính sách có dấu đỏ của chính phủ, để được hướng dẫn hơn là dựa vào luật pháp. Họ đã sử dụng hệ thống quan liêu hành chính nhiều như công dân ở phương Tây đã sử dụng hệ thống tư pháp cho các tranh chấp và dàn xếp thương mại (Wu 2008: 755).

8 Tóm tắt và kết luận

Phép màu kinh tế Trung Quốc sau năm 1978 cho thấy sự cần thiết phải đánh giá quan trọng mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng rằng dân chủ có liên quan tích cực đến tiến bộ kinh tế trong khi chế độ chuyên chế cản trở tăng trưởng thị trường. Các học giả đã đề xuất các tài khoản khác nhau để giải thích vai trò của giới tinh hoa chính trị trong việc điều hành tăng trưởng thị trường ở Trung Quốc. Họ có hành vi liên quan đến giới tinh hoa với nhu cầu sử dụng sự tăng trưởng để hợp pháp hóa sự cai trị của ĐCSTQ . Rõ ràng, những giải thích này đã không giải quyết thỏa đáng các lập luận chính ủng hộ mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng, trong đó khẳng định rằng các nhà lãnh đạo độc đoán nắm bắt một khoảng thời gian ngắn và tối đa hóa lợi nhuận cho tiêu dùng cá nhân mà không quan tâm đến lợi ích chung và tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, đây không phải là cách mà giới tinh hoa Trung Quốc đã hành xử kể từ năm 1978.

Chương này đóng góp vào việc nghiên cứu mối quan hệ dân chủ - tăng trưởng bằng cách xem xét lý do tại sao giới tinh hoa Trung Quốc lại có động lực và khả năng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Một số nhà độc tài có khả năng hủy hoại nền kinh tế của họ. Các nhà độc tài khác (bao gồm cả ĐCSTQ) chi phối sự tăng trưởng của thị trường. Việc một nhà độc tài có chọn thúc đẩy phát triển kinh tế hay không tùy thuộc vào kinh nghiệm lịch sử. Trong trường hợp của Trung Quốc, chính lịch sử và hệ tư tưởng của ĐCSTQ đã giải thích cho các động lực thúc đẩy tăng trưởng kinh tế của giới tinh hoa trong thời kỳ cải cách. Quan trọng không kém, hệ tư tưởng phát triển của ĐCSTQ đã tồn tại và chuyển thành các chính sách hiệu quả nhờ các khía cạnh thể chế và tổ chức của nhà nước độc đảng ở Trung Quốc. Do đó, để hiểu rõ hơn liệu giới tinh hoa ở các nước đang phát triển có thúc đẩy tăng trưởng kinh tế hay không, các học giả nên tập trung vào các yếu tố như kinh nghiệm lịch sử và thể chế chính trị và tác động của chúng đối với tăng trưởng hơn là sự khác biệt về lợi ích chung, thời hạn, thuế suất, v.v. giữa chuyên chế và dân chủ (Robinson 2001; Acemoglu và Robinson 2006; Shen 2007; Besley và Kudamatsu 2008).

Cuối cùng, bất chấp tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng ở Trung Quốc, môi trường kinh doanh của nước này kém chắc chắn, công bằng và minh bạch hơn khi so sánh với nhiều nước phương Tây. Ở Trung Quốc có nhiều quyết định độc đoán, ô nhiễm môi trường, bất công xã hội và phân biệt đối xử hơn ở phương Tây. Hầu hết những người chiến thắng trong cải cách thị trường ở Trung Quốc đều là những kẻ trục lợi có quan hệ chính trị chặt chẽ. Quan trọng không kém, nền dân chủ hiệu quả hơn chế độ chuyên quyền trong việc ngăn chặn thảm họa kinh tế hoặc bất ổn chính trị. Điều này là do, không giống như các đối tác chuyên quyền của họ, các nhà lãnh đạo dân chủ ít có khả năng đưa ra các quyết định độc đoán (và sai lầm) vì họ tham gia vào các cuộc tham vấn rộng rãi và lâu dài với các thành phần xã hội khác nhau. Họ cũng có nhiều khả năng hơn các nhà lãnh đạo chuyên quyền trong việc xác định và đảo ngược các quyết định tồi do kiểm tra và cân bằng. Do đó, Rodrik (2000: 140 - 1) lập luận rằng chính trị có sự tham gia dẫn đến hợp tác xã hội và ổn định kinh tế, là trung tâm của các hoạt động thị trường. Pitlik (2008: 258) khẳng định rằng so với các chế độ độc tài, các chế độ dân chủ không chỉ thực hiện các chính sách kinh tế tự do hơn mà còn phản ứng nhanh hơn trước các cuộc khủng hoảng tăng trưởng kinh tế. Rodrik (2000) tìm thấy bằng chứng mạnh mẽ rằng các quốc gia ít dân chủ hơn gặp nhiều bất ổn về chính sách hơn, sự không đồng nhất của các ưu tiên trong xã hội và biến động tăng trưởng với tần suất cao hơn so với các xã hội dân chủ. Cuberes và Jerzmanowski (2009) cũng báo cáo tương tự rằng sự đảo ngược của xu hướng tăng trưởng rõ nét hơn và thường xuyên hơn ở các quốc gia phi dân chủ so với các quốc gia dân chủ. Do đó, về lâu dài, chế độ dân chủ nên có thành tích tăng trưởng kinh tế tốt hơn so với chế độ chuyên chế.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. (2008). ' Đầu sỏ chính trị so với các xã hội dân chủ ' . Tạp chí Châu Âu

Hiệp hội Kinh tế, 6 (1): 1 - 44.

—— và JA Robinson (2006). ' Sự lạc hậu về kinh tế dưới góc độ chính trị ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 100 (1): 115 - 31.

Amsden, AH (2003). Sự trỗi dậy của ' Phần còn lại ' : Những thách thức đối với phương Tây từ các nền kinh tế hậu công nghiệp hóa . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Anagnost, A. (2008). ' Từ " Giai cấp " đến " Giai tầng xã hội " : Nắm bắt tính toàn thể xã hội trong thời kỳ cải cách ở Trung Quốc ' . Thế giới thứ ba hàng quý , 29 (3): 497 - 519.

Bach, D., AL Newman và S. Weber (2006). ' Hệ lụy quốc tế của Nhà nước điều tiết non trẻ của Trung Quốc ' . Kinh Tế Chính Trị Mới , 11 (4): 499 - 518.

Barro, RJ (1996). ' Dân chủ và Tăng trưởng ' Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế , 1 (1): 1 - 27. Beblawi, H. và G. Luciani (eds) (1987). Bang Rentier . Luân Đôn: Croom Helm.

Besley, T. và M. Kudamatsu (2008). ' Làm cho chế độ chuyên chế hoạt động ' . Trong E. Helpman (ed.), Thể chế và Hoạt động Kinh tế . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Blecher, M. (1991). ' Nhà nước phát triển, Nhà nước khởi nghiệp ' . Trong G. White (ed.), Nhà nước Trung Quốc trong Kỷ nguyên Cải cách Kinh tế . Basingstoke: Macmillan.

—— và V. Shue (2001). ' Into Leather: Sự phát triển do Nhà nước lãnh đạo và Khu vực tư nhân ở Xinji ' . Trung Quốc hàng quý , 166: 368 - 93.

Bramall, C. (1993). Ca ngợi kế hoạch kinh tế theo chủ nghĩa Mao . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bratton, M. và N. van de Walle (1997). Các thí nghiệm dân chủ ở Châu Phi . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Breslin, S. (2006). ' Phục vụ Thị trường hay Phục vụ Đảng ' . Trong R. Robison(ed.), Cuộc cách mạng tân tự do . New York: Palgrave.

Nâu, K. (2009). Bạn và Thù: Quá khứ, Hiện tại và Tương lai của Đảng Cộng sản Trung Quốc . Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Bueno de Mesquita, B., JD Morrow, RM Siverson, và A. Smith (2002). ' Các thể chế chính trị, lựa chọn chính sách và sự tồn tại của các nhà lãnh đạo ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Anh , 32: 559 - 90.

———————— (2003). Logic của sự sống còn chính trị . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Bỏng, JP (1989). Hệ thống Danh pháp của Đảng Cộng sản Trung Quốc: Nghiên cứu Tài liệu về Kiểm soát Lựa chọn Lãnh đạo của Đảng, 1979 - 1984. Armonk, NY: ME Sharpe.

Cai, H. và D. Treisman (2006). ' Chính phủ phi tập trung hóa gây ra phép màu kinh tế của Trung Quốc ? ' . Chính trị Thế giới, 58(4): 505 - 35.

Carothers, T. (ed.) (2006). Thúc đẩy Pháp quyền ở nước ngoài . Washington, DC: Quỹ Carnegie vì Hòa bình Quốc tế.

Trần, Q. (2008). ' Tìm kiếm tiền thuê và tự do hóa kinh tế ' . Tạp chí Kinh tế Châu Á Thái Bình Dương , 13 (2): 168 - 79.

Nấu ăn, S. (1999). ' Tạo dựng sự giàu có và phúc lợi: Tinh thần kinh doanh và Nhà nước phát triển ở nông thôn Trung Quốc ' . Bản tin IDS , 30 (4): 60 - 70.

Cowen, T., A. Glazer và H. McMillan (1994). ' Tìm kiếm tiền thuê có thể thúc đẩy việc cung cấp hàng hóa công ' . Kinh tế và Chính trị , 6 (2): 131 - 45.

Cuberes, D. và M. Jerzmanowski (2009). ' Dân chủ, đa dạng hóa và đảo ngược tăng trưởng ' . Tạp chí Kinh tế , 119 (540): 1270 - 302.

Đàm, K. (2006). Mối quan hệ giữa Pháp luật và Tăng trưởng: Pháp quyền và Phát triển Kinh tế . Washington, DC: Nhà xuất bản Viện Brookings.

Doucouliagos, H. và MA Ulubasoglu (2008). ' Dân chủ và Tăng trưởng Kinh tế ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 52 (1): 61 - 83.

Duckett, J. (1996). ' Sự xuất hiện của Nhà nước doanh nhân ở Trung Quốc đương đại ' . Paci fi c Review , 9 (2): 180 - 98.

—— (1998). Nhà nước Doanh nhân ở Trung Quốc . Luân Đôn: Routledge.

—— (2000). ' Các quan chức trong kinh doanh, kiểu Trung Quốc: Bài học về Cải cách Thị trường và Chủ nghĩa Doanh nhân Nhà nước ở Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa ' . Phát triển Thế giới , 29 (2): 23 - 37.

Kinh tế, E. (2004). ' Đừng Phá vỡ Sự Đính hôn ' . Ngoại giao , 83(3): 96 - 109.

Eicher, TS và C. Garcia-Penalosa (2006). Thể chế, Phát triển và Tăng trưởng Kinh tế . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Evans, P. (1989). ' Bộ máy săn mồi, phát triển và khác ' . Diễn đàn Xã hội học , 4(4): 562.

Fligstein, N. (2001). Kiến trúc của thị trường: Xã hội học kinh tế của các xã hội tư bản thế kỷ 21. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Fogel, R. (2010). ' Nền kinh tế dự đoán của Trung Quốc vào năm 2040: Được cảnh báo ' . Chính sách đối ngoại . Tháng 1 - 2, 22 - 34.

Gilboy, GJ (2008). ' Cải cách chính trị và xã hội ở Trung Quốc ' . Washington hàng quý ,31 (1): 143 - 64.

—— và E. Heginbotham (2001). ' Trung Quốc sắp chuyển đổi ' . Ngoại giao Ø80 (4): 26 - 39.

Guillermaz, J. (1972). Lịch sử Đảng Cộng sản Trung Quốc 1921 - 1949 . New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Haggard, S. (2004). ' Thể chế và Tăng trưởng ở Đông Á ' . Nghiên cứu về Phát triển So sánh Quốc tế , 38 (4): 53 - 81.

—— A. MacIntyre, và L. Tiede (2008). ' Nhà nước pháp quyền và phát triển kinh tế ' . Đánh giá hàng năm về khoa học chính trị , 11: 205 - 34.

Hayek, F. (1978). Hiến pháp Tự do . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Heilmann, S. (2005). ' Đổi mới quy định theo phương tiện của chủ nghĩa Lênin ' . China Quarterly, 181: 1 - 21.

Hubbard, M. (1995). ' Bộ máy hành chính và thị trường ở Trung Quốc: Sự trỗi dậy và suy tàn của chính quyền địa phương thần kinh doanh nghiệp ' . Quản trị, 8(3): 335 - 53.

Johnston, trí tuệ nhân tạo (2004). ' Thái độ của tầng lớp trung lưu Trung Quốc đối với các vấn đề quốc tế: Tự do hóa non trẻ? ' . China Quarterly, 179: 603 - 28.

Kohli, A. (2004). Phát triển do Nhà nước chỉ đạo: Quyền lực Chính trị và Công nghiệp hóa ở Ngoại vi Toàn cầu. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Leonard, M. (2008). Trung Quốc nghĩ gì? Luân Đôn: Công ty TNHH Bất động sản Thứ tư

Levitsky, S. và LA Way (2002). ' Sự trỗi dậy của chủ nghĩa độc tài cạnh tranh ' . Tạp chí Dân chủ, 13(2): 51 - 65

Li, K., R. Smyth và S. Yao (2005). ' Tham nhũng được thể chế hóa và đặc quyền trong nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc ' . Tạp chí Kinh tế Thái Bình Dương, 10(3): 341 - 60.

Li, S. và P. Lian (1999). ' Phân quyền và Phối hợp ' . Tạp chí Kinh tế Trung Quốc, 10(2): 1 621 - 90.

Lieberthal, K. (2003). Thống trị Trung Quốc . New York: WW Norton & Co.

Lin, Y. và Z. Zhang (1999). ' Các trung tâm chuyên nghiệp sân sau : Tài sản riêng của các cơ quan công ' . Trong J. Oi và A. Walder (eds), Quyền sở hữu và cải cách kinh tế ở Trung Quốc . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Linz, JJ (2000). Chủ nghĩa toàn trị và các chế độ độc tài . Boulder: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Liu, J. (2000). ' Chủ nghĩa tự do cổ điển bắt kịp ở Trung Quốc ' . Tạp chí Dân chủ , 11(3): 48 - 57.

Lu, X. (2000). ' Chủ nghĩa xã hội chiến lợi phẩm , Cục - doanh nhân và Nhà nước trong quá trình chuyển đổi ' . So sánh chính trị , 32 (3): 273 - 94.

Mẹ, S.-Y. (2000). ' So sánh Nhà nước Nga với Nhà nước Trung Quốc: Đánh giá Văn học ' . Những Vấn Đề Hậu Cộng Sản , 47 (2): 3 - 12.

—— và W.-Y. Chân (2003). ' Cung cấp Hàng hóa Công cộng bởi Nhà nước Doanh nhân Địa phương ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 40(1): 119 - 41.

McGuire, MC và M. Olson (1996). ' Kinh tế của chế độ chuyên chế và quy tắc đa số ' . Tạp chí Văn học Kinh tế , 34 (1): 72 - 96.

Nee, V. và P. Lian (1994). ' Ngủ Với Kẻ Thù ' . Lý thuyết và Xã hội , 23 (2): 253 - 96. —— S. Opper, và S. Wong (2007). ' Nhà nước phát triển và quản trị doanh nghiệp ở Trung Quốc ' . Đánh giá về Tổ chức và Quản lý , 3 (1): 19 - 53.

Ngô, T.-W. (2008). ' Tìm kiếm đặc lợi và quản lý kinh tế trong mối quan hệ cấu trúc của tham nhũng ở Trung Quốc ' . Tội phạm, Luật pháp và Thay đổi Xã hội , 49 (1): 27 - 44.

—— và Y. Wu (eds) (2008). Tìm thuê ở Trung Quốc . Luân Đôn: Routledge.

Bắc, DC (1981). Cấu trúc và thay đổi trong lịch sử kinh tế . New York, NY: WW Norton & Co.

—— và RP Thomas (1973). Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây: Một lịch sử kinh tế mới . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

O ' Donnell, GA (1979). Hiện đại hóa và chủ nghĩa quan liêu-độc đoán: Các nghiên cứu về chính trị Nam Mỹ . Berkeley: Viện Nghiên cứu Quốc tế.

Ôi, J. (1992). ' Cải cách tài khóa và nền tảng kinh tế của chủ nghĩa tập đoàn nhà nước địa phương ở Trung Quốc ' . Chính trị Thế giới , 45 (1): 99 - 126.

Ôi, J. (1995). ' Vai trò của chính quyền địa phương trong nền kinh tế chuyển đổi của Trung Quốc ' . The China Quarterly, 144: 1132 - 49.

—— (1998). ' Sự phát triển của chủ nghĩa tập đoàn nhà nước địa phương ' . Trong A. Walder (ed.), Zouping in Transition . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—— (1999). Nông thôn Trung Quốc cất cánh Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Olson, M. (1993) . ' Độc tài , Dân chủ và Phát triển ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 87 (3): 567 - 76.

Pan, C. (2008). ' Chính phủ có trách nhiệm và tư duy theo hợp đồng ở Trung Quốc ' . Đánh giá Trung Quốc , 8 (2): 49 - 75.

Papaioannou, E. và G. Siourounis (2008). ' Dân chủ hóa và Tăng trưởng ' . Tạp chí Kinh tế , 118 (532): 1520 - 51.

Pearson, M. (2004). ' Công việc điều hành doanh nghiệp ở Trung Quốc ' . Chính trị Thế giới , 57 (2): 296 - 322.

—— (2007). ' Điều hành nền kinh tế Trung Quốc: Cải cách quy định phục vụ Nhà nước ' . Tạp chí Hành chính công , 67 (4): 718 - 30.

Pei, M. (2006). Quá trình Chuyển đổi Bị Bẫy của Trung Quốc . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Persson, T. và G. Tabellini (2006). ' Dân chủ và Phát triển: Con quỷ trong các chi tiết ' . Tạp chí Kinh tế Mỹ , 96 (2): 319 - 24.

Pitlik, H. (2008). ' Tác động của Thành tích Tăng trưởng và Loại Chế độ Chính trị đối với tự do hóa Chính sách Kinh tế ' . Kyklos , 61 (2): 258 - 78.

Przeworski, A. và F. Limongi (1993). ' Chế độ Chính trị và Tăng trưởng Kinh tế ' . Tạp chí Góc nhìn Kinh tế , 7(3): 51 - 69.

Robinson, JA (2001). ' Khi nào là một Predatory Nhà nước? ' . Mimeo. Có sẵn tại www.people. fas.harvard.edu/~jrobins/researchpapers/unpublishedpapers/jr_predatory.pdf

—— (2006). ' Phát triển Kinh tế và Dân chủ ' . Đánh giá hàng năm về khoa học chính trị , 9: 503 - 27.

Đá, M. (2009). ' Tham nhũng và Dân chủ ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 45(1): 55 - 75.

Rodrik, D. (2000). ' Chính trị có sự tham gia, Hợp tác xã hội và Ổn định kinh tế ' . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , 90 (2): 140 - 4.

—— và R. Wacziarg (2005). ' Chuyển đổi dân chủ có tạo ra kết quả kinh tế tồi tệ không ? ' . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , 95 (2): 50 - 5.

Ruf, G. (1999). ' Doanh nghiệp tập thể và quyền tài sản ở một làng Tứ Xuyên ' . Trong J. Oi và A. Walder (eds), Quyền sở hữu và cải cách kinh tế ở Trung Quốc . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Sargeson, S. và J. Zhang (1999). ' Đánh giá lại Vai trò của Nhà nước Địa phương ' . Tạp chí Trung Quốc , 42: 77 - 99.

Savoia, A., J. Easaw và A. McKay (2010). ' Bất bình đẳng, Dân chủ và Thể chế ' . Phát triển Thế giới , 38 (2): 142 - 54.

Schiffbauer, M. và L. Shen (2010). ' Dân chủ so với Độc tài ' . Kinh tế của quá trình chuyển đổi , 18 (1): 59 - 90.

Shen, L. (2007). ' Khi nào một nhà độc tài sẽ trở nên tốt? ' . Lý thuyết kinh tế , 31 (2): 343 - 66.

Shevchenko, A. (2004). ' Đưa Đảng Trở lại ' . Nghiên cứu về Cộng sản và Hậu Cộng sản , 37 (2): 161 - 85.

Shieh, S. (2002). ' Nguồn gốc của Nhà nước doanh nhân: Sự phát triển của địa phương

Quyền sở hữu ở Trung Quốc theo chủ nghĩa Mao ' . Vấn đề & Nghiên cứu, 38(3): 80 - 121.

Smith, A. (1976). Một cuộc điều tra về bản chất và nguyên nhân của sự giàu có của các quốc gia . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago (tái bản).

Spence, JD (1999). Tìm kiếm Trung Quốc hiện đại . New York: WW Norton & Co.

CN, Y. (1999). ' Cải cách, Nhà nước và Tham nhũng: Tham nhũng ở Trung Quốc có ít tàn phá hơn ở Nga không? ' . Chính trị so sánh , 32 (1): 1 - 20.

Tavares, J. và R. Wacziarg (2001). ' Dân chủ ảnh hưởng đến tăng trưởng như thế nào ' . European Eco nomic Review , 45 (8): 1341 - 78.

Trubek, D., và A. Santos (eds) (2006). Luật mới và sự phát triển kinh tế: Đánh giá quan trọng . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc) (2002). Làm sâu sắc thêm nền dân chủ trong một thế giới bị chia cắt . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Vohra, R. (1999). Con đường hiện đại hóa của Trung Quốc : Đánh giá lịch sử từ năm 1800 đến nay . Thượng nguồn sông Saddle: Hội trường Prentice.

Wachtel, P., I. Hasan, và M. Zhou (2009). ' Phát triển Thể chế, Tăng cường Tài chính và Tăng trưởng Kinh tế: Bằng chứng từ Trung Quốc ' . Tạp chí Tài chính Ngân hàng , 33(1): 157 - 70.

Wade, R. (1984). Các quốc gia phát triển ở Đông Á: Tư bản chủ nghĩa và xã hội chủ nghĩa . Brighton: Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex.

Wang, E. và J. Song (2008). ' Nền kinh tế chính trị của sự thay đổi bán lẻ ở các thành phố của Trung Quốc ' . Môi trường và Quy hoạch , C 26(6): 1197 - 226.

Wank, D. (1995). ' Bảo trợ quan liêu và kinh doanh tư nhân ' . Trong A. Walder (ed.), Sự suy tàn của Nhà nước Cộng sản . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Trắng, G. (1984). ' Các quốc gia phát triển và công nghiệp hóa xã hội chủ nghĩa ở thế giới thứ ba ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 21(1): 97 - 120.

—— (1988). Các quốc gia phát triển ở Đông Á . Luân Đôn: A&C Đen.

Ngô, F. (2003). ' Dự án Thành phố Doanh nghiệp (Hậu) Xã hội Chủ nghĩa với tư cách là một Dự án của Nhà nước: Vấn đề Tái toàn cầu hóa của Thượng Hải ' . Nghiên cứu Đô thị , 40(9): 1673 - 98.

Ngô, Q. (2008). ' Quá trình hình thành nền kinh tế thị trường ở Trung Quốc ' . Tạp chí Luật Châu Âu , 13(6): 750 - 71.

Dương, D. (2004). Làm lại Leviathan của Trung Quốc . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Yi, F., J. Kugler, S. Swaminathan, và P. Zak (2008). ' Con đường thịnh vượng ' . Tương tác quốc tế , 34 (4): 423 - 41.

Trang này cố ý để trống

Phần IV

Elites và năng lực nhà nước

Trang này cố ý để trống

11

Phân tích đơn giản về hành vi ưu tú trong khả năng hạn chế của nhà nước

Francois Bourguignon và Thierry Verdier

1 Giới thiệu

Các nhà kinh tế càng ngày càng tin rằng các thể chế và sự thay đổi thể chế đóng một vai trò quan trọng trong sự phát triển. Có bằng chứng khá thuyết phục về điều này, dựa trên lịch sử hoặc so sánh giữa các quốc gia; xem ví dụ Knack và Keefer (1995), Olson et al. (2000), Amsden (2001), Acemoglu và cộng sự. (2002), Rodrik và cộng sự. (2004), hay Vũ (2007). ⁸⁸Tuy nhiên, tài liệu này chủ yếu tập trung vào mối quan hệ nhân quả đi từ thể chế đến phát triển. Mặc dù các tài liệu về thể chế và phát triển đều thừa nhận đầy đủ rằng thể chế là nội sinh đối với quá trình phát triển, sự thay đổi thể chế hiếm khi được tính đến một cách rõ ràng. Ngược lại, các tài liệu gần đây về kinh tế chính trị của sự phát triển chính xác là về sự thay đổi thể chế nội sinh, hoặc, tất nhiên, sự kiên trì.

Trong số các yếu tố kích hoạt sự thay đổi thể chế, một yếu tố quan trọng liên quan đến hành vi của giới tinh hoa và động cơ khuyến khích họ cho phép và đầu tư vào sự thay đổi đó (Hossain et al. 1999). Theo định nghĩa trong cuốn sách này, giới thượng lưu là một nhóm khác biệt trong một xã hội được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức của xã hội . Do đó, điều tự nhiên là kỳ vọng rằng các nhóm như vậy có thể có ảnh hưởng đáng kể đến động lực thể chế trong bối cảnh kinh tế chính trị. Một quan điểm nghiên cứu được xác định rõ ràng trong lịch sử kinh tế đã tập trung vào vấn đề này. (Brezis và Temin 1999; Brezis và Crouzet 2006; Brezis 2010). Chính thức hơn, các bài báo như Acemoglu và Robinson (2005, 2006, 2008) có xu hướng tập trung vào sự thay đổi chính trị.

chế độ, và đặc biệt là chuyển đổi sang chế độ dân chủ hoặc sự kiên trì kiểm soát của giới tinh hoa.

Một phần quan trọng khác của tài liệu phát triển lý thuyết gần đây liên quan đến các thể chế kinh tế hơn là các thể chế chính trị. Nó đặc biệt tập trung vào vấn đề ' năng lực quản lý và tài chính của nhà nước ' , đó là khả năng của một nhà nước thực sự ' quản lý ' nền kinh tế thông qua đánh thuế và chi tiêu hiệu quả số tiền thu được vào hàng hóa công cụ thể , đảm bảo chỗ dựa quyền tài sản hoặc điều chỉnh hoạt động của khu vực tư nhân. Một số mô hình kinh tế chính trị lý thuyết dựa trên khái niệm năng lực nhà nước này để đại diện cho hành vi của giới tinh hoa trong việc bòn rút đặc lợi từ toàn bộ nền kinh tế đồng thời cố gắng duy trì quyền kiểm soát đối với quyền lực chính trị; đặc biệt xem Acemoglu (2006). Về mặt kinh nghiệm, một số nghiên cứu đã cố gắng tách rời vai trò của các thể chế kinh tế trong phát triển kinh tế và đã ngầm chỉ ra tầm quan trọng của năng lực nhà nước đối với chất lượng của các thể chế (ví dụ, xem Rodrik và cộng sự 2004; Acemoglu và Johnson 2005; Djankov và cộng sự 2006 ). Tuy nhiên, hơi ngạc nhiên là một số nghiên cứu đã cố gắng đi xa hơn và khám phá các yếu tố quyết định năng lực nhà nước. Tuy nhiên, hai trường hợp ngoại lệ gần đây là Besley và Persson (2007, 2009). Trong khuôn khổ phân tích đơn giản nhưng khéo léo, các bài viết này nghiên cứu động cơ của giới tinh hoa trong việc kiểm soát chính trị để đầu tư vào các khía cạnh khác nhau của năng lực nhà nước. Chúng đặc biệt cho thấy sự phát triển kinh tế, ổn định chính trị, hoặc sự phân cực của xã hội đóng góp như thế nào vào việc nhóm kiểm soát chính trị ít nhiều đầu tư vào năng lực tài chính và hành chính.

Nghiên cứu hiện tại cũng tập trung vào các yếu tố quyết định năng lực nhà nước trong các xã hội mà giới tinh hoa cố gắng bòn rút càng nhiều tiền đặc lợi từ nền kinh tế càng tốt trong khi cố gắng giảm thiểu khả năng mất quyền lực chính trị. Tuy nhiên, ở đây nhấn mạnh vào cấu trúc của nền kinh tế nơi giới tinh hoa đang hoạt động, và những tác động của nó đối với mức thuế, hiệu quả kinh tế và xây dựng năng lực nhà nước. Hai tính năng chứng minh quan trọng từ quan điểm đó. Đầu tiên, vấn đề quan trọng là liệu nền kinh tế có được cai trị bởi ' giới tinh hoa chính trị ' mà không tham gia trực tiếp vào hoạt động kinh tế hay liệu nó có được cai trị bởi ' giới tinh hoa kinh doanh ' có khả năng bòn rút tiền thuê nhưng lại tham gia trực tiếp vào hoạt động kinh tế hay không. Thứ hai, nó chỉ ra rằng, hành vi của một ' tinh hoa kinh doanh ' và động cơ của nó để xây dựng năng lực nhà nước phụ thuộc rất nhiều vào mức độ mà các tài sản sản xuất mà nó sở hữu là bổ sung hoặc thay thế cho các yếu tố sản xuất khác do các nhóm khác sở hữu. ⁸⁹Đặc biệt, phân tích của chúng tôi cung cấp một loại hình các cấu trúc kinh tế khác nhau với những hàm ý khác nhau đối với hành vi tái phân phối của giới tinh hoa và động cơ khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước. Những sự khác biệt như vậy rất quan trọng vì chúng góp phần giúp hiểu rõ hơn về lý do tại sao các xã hội khác nhau do giới tinh hoa thống trị lại có thể hành xử theo những cách hoàn toàn khác nhau. Ví dụ, các nền kinh tế do giới tinh hoa thống trị chủ yếu dựa vào tài nguyên khoáng sản thiên nhiên có thể hành xử khác với các nền kinh tế do giới tinh hoa thống trị dựa vào xuất khẩu sản xuất. Thật vậy, bản chất của sự phụ thuộc lẫn nhau về sản xuất của họ với các nhóm xã hội khác sẽ khác, do đó tạo ra những động cơ khác nhau đối với khả năng phân phối lại và xây dựng nhà nước.

Chương trình được tổ chức như sau. Trong phần 2, chúng ta bắt đầu với mô hình vốn-lao động hai yếu tố đơn giản, trong đó giới thượng lưu sở hữu yếu tố sản xuất phi lao động. Chúng tôi giả định rằng giới thượng lưu có thể sử dụng một công cụ (thuế suất) để trích tiền thuê từ nhóm không thuộc giới thượng lưu (tức là công nhân). Người lao động cũng có thể làm việc trong khu vực phi chính thức để trốn thuế. Do đó, đặc điểm này hạn chế khả năng của giới thượng lưu trích tiền thuê từ họ hoặc trực tiếp, thông qua thuế hoặc gián tiếp thông qua thay đổi giá nhân tố, đối với một mức năng lực nhà nước nhất định. Trong bối cảnh như vậy, chúng ta rút ra mức độ phân phối lại mà giới tinh hoa có thể đạt được theo hướng có lợi cho mình. Năng lực tài chính nhà nước xuất hiện như một tham số chính của mô hình đơn giản này. Sau đó, chúng tôi thảo luận về các biện pháp khuyến khích xây dựng năng lực nhà nước và chỉ ra rằng giới tinh hoa có ý định duy trì năng lực này ở mức tối thiểu hoặc mở rộng nó ở mức tối đa. Phần 3 thảo luận về khả năng chuyển dịch quyền lực chính trị. Thật vậy, một hạn chế khác đối với sự săn mồi của giới tinh hoa xuất phát từ nguy cơ mất quyền lực, đặc biệt nếu nó làm giảm quá nhiều phúc lợi của người lao động so với những gì họ có thể đảm bảo cho bản thân nếu họ nắm quyền. Trong trường hợp đó, giới tinh hoa phải đối mặt với khả năng rằng năng lực nhà nước mà họ xây dựng được sẽ bị những người cai trị mới sử dụng để chống lại họ. Điều này làm giảm động lực đầu tư vào năng lực nhà nước khi xem xét cân bằng kinh tế chính trị đầy đủ. Phần 4 được dành cho trường hợp quan trọng khi có sự tách biệt giữa yếu tố thuộc sở hữu của giới thượng lưu và những yếu tố khác trong hàm sản xuất tổng hợp của nền kinh tế. Khi đó, giới tinh hoa có thể được coi là thuần túy ' chính trị ' theo nghĩa là những gì họ quyết định về việc đánh thuế lao động không có tác động đến việc thu hồi tài sản của chính họ. Ví dụ, một tình huống như vậy phù hợp với tầng lớp tinh hoa kiếm được thu nhập từ việc kiểm soát các nguồn tài nguyên thiên nhiên được xuất khẩu. Đây là một tình huống thường thấy ở nhiều nước đang phát triển với các chế độ phi dân chủ. Phần 5 vượt ra khỏi mô hình 2 giai cấp và mở rộng khuôn khổ cho trường hợp có thêm một yếu tố không thuộc sở hữu của giới cầm quyền. Điều này dẫn đến cấu trúc 3 yếu tố/3 lớp cung cấp một loại hình các tình huống hợp lý được quan sát thấy ngày nay ở các nước đang phát triển. Điểm mấu chốt trong loại hình đó là mức độ thay thế hoặc bổ sung giữa tài sản thuộc sở hữu của giới tinh hoa và tài sản thuộc sở hữu của các giai cấp khác. Cụ thể hơn , phân tích tập trung vào việc liệu tài sản

thuộc sở hữu của tầng lớp thượng lưu là tài sản thay thế hoặc bổ sung cho tài sản thuộc sở hữu của các tầng lớp khác. Trong những tình huống khác nhau đó, cường độ và cấu trúc săn mồi của giới tinh hoa hóa ra là khác nhau. Điều này cũng đúng với các biện pháp khuyến khích phát triển năng lực của nhà nước. Phần cuối của chương tập hợp các kết quả khác nhau thu được trong chương, và kết luận với một số gợi ý cho nghiên cứu trong tương lai.

2 Một mô hình thống trị ưu tú gồm 2 yếu tố / 2 lớp đơn giản

2.1 Cơ cấu sản xuất

Nền kinh tế bao gồm hai nhóm tác nhân. Trong mỗi nhóm, mỗi thành viên sở hữu một số tài sản đóng góp vào sản xuất. Cụ thể hơn , tầng lớp E ưu tú có K e thành viên, mỗi người sở hữu một đơn vị tài sản cụ thể K E . Tương tự, mỗi thành viên của giai cấp công nhân L có quy mô L , sở hữu một đơn vị lao động. Có một số hàng hóa được sản xuất và tiêu thụ trong điều kiện cạnh tranh. Hàng hóa này có thể được sản xuất theo hai cách.

Đầu tiên, nó có thể được sản xuất trong điều kiện cạnh tranh trong khu vực chính thức của nền kinh tế (mà cuối cùng phải chịu thuế). Sản lượng Q trong lĩnh vực đó thu được với hàm sản xuất hang động quy mô không đổi theo quy mô tân cổ điển tiêu chuẩn Q=G ( K E , L ) với K E và L tương ứng là lượng tài sản cụ thể thuộc sở hữu của lớp E và lớp lao động L sử dụng cho sản xuất trong ngành đó. Tổng lợi nhuận cận biên của các yếu tố sản xuất được đưa ra một cách đơn giản bởi các đạo hàm riêng: G ' E ( K E , L ) và G' L ( K E , L ). Như thường lệ trong bối cảnh như vậy, những lợi nhuận cận biên này đang giảm, ⁹⁰trong khi hai yếu tố sản xuất K E và L là phần bù theo nghĩa là lợi nhuận cận biên của bất kỳ yếu tố nào đang tăng lên về số lượng của yếu tố kia. ⁹¹Thứ hai, hàng hóa số lượng cũng có thể được sản xuất bởi những người lao động trong khu vực tự cung tự cấp/không chính thức và thoát thuế . Chúng tôi giả định rằng quy mô L inf của khu vực phi chính thức này là một hàm giảm dần của tiền lương sau thuế w thu được trong nền kinh tế chính thức L inf = L inf ( w ) với L i nf ( w ) < 0. Lương sau thuế w trong khu vực chính thức càng lớn thì các hoạt động phi chính thức càng kém hấp dẫn. Rõ ràng, tất cả người lao động sẽ làm việc trong khu vực phi chính thức khi khu vực chính thức không mang lại bất kỳ thu nhập lao động nào ( w = 0) và khi đó quy mô của khu vực phi chính thức được cho bởi L inf ( 0 ) = L . Cũng hợp lý khi giả định rằng có một mức lương chính thức mà trên ngưỡng này, tất cả người lao động sẽ thích làm việc trong khu vực chính thức hơn. Với mức lương này, quy mô của khu vực phi chính thức giảm xuống bằng 0 (tức là L inf ( w ) = 0).

Do đó, cung lao động cho khu vực chính thức được viết là L = L — L inf ( w ) = L ⁹²( w ) với L S ( w ) là hàm tăng của w . Đặc điểm này của nền kinh tế rõ ràng đã hạn chế khả năng của giới thượng lưu trong việc bòn rút tiền thuê từ người lao động. Trong phần tiếp theo, sẽ thuận tiện hơn khi sử dụng hàm cung lao động nghịch đảo w = L S - 1 ( L ) = w S ( L ) với w S ( L ) một hàm tăng của L với w S (0) = 0 và w S ( L ) = w . Nói cách khác, w S ( L ) là mức lương cần thiết để thu hút L lao động trong khu vực chính thức.

2.2 Thuế và phân phối

Chúng tôi giả định rằng giới thượng lưu trích tiền thuê từ tầng lớp lao động thông qua thuế đánh vào thu nhập lao động trong khu vực chính thức. Chính xác hơn, với t L G [0, 1] thuế suất áp dụng cho người lao động, chúng tôi giả định rằng giới thượng lưu có thể trích tiền thuê từ khu vực chính thức bằng T = ft L G L L trong đó f G [0, 1] biểu thị hiệu quả phân phối lại của chính phủ, hay ' năng lực nhà nước ' của nền kinh tế. Như trong Acemoglu (2006), 1 - f được định nghĩa là ' rò rỉ ' đang diễn ra trong hệ thống thuế. Do đó, năng lực nhà nước là năng lực của chính phủ để tránh sự rò rỉ như vậy. Có thể đưa ra nhiều cách hiểu khác nhau về tham số này. Đầu tiên, nó có thể phản ánh sự kém hiệu quả của các quan chức chịu trách nhiệm đánh thuế và quản lý số tiền thu được. Thứ hai, T có thể được hiểu là hàng hóa công cộng cụ thể dành cho giới thượng lưu, trong trường hợp 1 - f có thể được coi là sự kém hiệu quả trong việc sản xuất hàng hóa đó. Cuối cùng, 1 - f cũng có thể mô tả mức độ tham nhũng của các quan chức, mặc dù chúng tôi không tính đến các khoản thu tương ứng ở đây. ⁵

2.3 cân bằng kinh tế

Đối với một mức thuế suất t L cho trước , trước tiên chúng ta có thể mô tả trạng thái cân bằng thị trường sẽ chiếm ưu thế trong xã hội. Đầu tiên hãy xem xét thị trường vốn. Nguồn cung vốn ưu tú K E không co giãn. Ngược lại, nhu cầu về yếu tố K E được đưa ra đơn giản bởi điều kiện cạnh tranh:

G e ( K E ; L )= ĨE       ( 1 )

nói rằng năng suất cận biên của tài sản K E chỉ là lợi nhuận ròng, r E , trên tài sản đó. Ở trạng thái cân bằng K E = K E và (1) trả lại đơn vị cho tài sản thuộc sở hữu của mỗi thành viên ưu tú, như một hàm của số lượng công nhân L làm việc trong khu vực chính thức của nền kinh tế. Với tính chất bổ sung giữa hai yếu tố sản xuất, lợi nhuận của tài sản ưu tú trong khu vực chính thức là một hàm tăng của số L công nhân chính thức trong nền kinh tế. Trong khuôn khổ của chúng tôi, chính sự phụ thuộc tích cực này ⁹³đã làm cho giới thượng lưu trở thành ' giới thượng lưu trong kinh doanh ' .

Tương tự, tiền lương sau thuế w đối với lao động chính thức có được theo điều kiện năng suất cận biên:

( 1 - T l ) G L ( K E ; L ) = w

Mặt khác, để thu hút L lao động trong khu vực chính thức, tiền lương w phải bằng với biểu lương ' bên cung ' w S ( L ). Kết hợp điều này, cân bằng thư viện trên thị trường lao động chính thức viết như sau:

( 1 - t L ) G' L ( k E , L') = w s (L)       (2)

Giải pháp của (2) đưa ra phân bổ cân bằng của lao động chính thức L = L (t L ) đang giảm dần ở mức thuế suất t L . Thật vậy, lao động trong khu vực chính thức càng bị đánh thuế nhiều thì số lượng lao động được khuyến khích tham gia vào khu vực đó càng thấp và quy mô của nền kinh tế chính thức càng nhỏ. Do đó, có một sự tương ứng rõ ràng giữa mức cân bằng L và thuế suất t L . Với một mức thuế suất T L nhất định tương ứng với một quy mô cân bằng duy nhất của lực lượng lao động chính thức L , và ngược lại với một quy mô L nhất định của khu vực chính thức tương ứng với một mức thuế suất duy nhất t L tạo ra quy mô khu vực chính thức đó như một kết quả cân bằng thị trường.

Trong phần tiếp theo, chúng ta sẽ sử dụng rộng rãi mối quan hệ đó và làm việc chủ yếu với việc làm, L , chứ không phải là thuế suất t L . Tuy nhiên, điều này ngụ ý một số ràng buộc trên L . Tất nhiên, t L phải nằm trong khoảng [0, 1]. ⁹⁴Điều này ngược lại hàm ý rằng lực lượng lao động cân bằng L phải nằm trong một khoảng nào đó [0, L 0 ] trong đó L 0 là quy mô tiềm năng tối đa của khu vực chính thức, cụ thể là phân bổ lao động trong khu vực chính thức khi không có thuế ( tức là t L = 0). Chúng tôi gọi [0, L 0 ] là tập hợp có thể thực hiện được của việc làm chính thức cân bằng có thể đạt được trong nền kinh tế này.

2.4 Hành vi của giới thượng lưu mà không cần thay đổi quyền lực

Giả sử rằng nhóm ưu tú muốn tối đa hóa thu nhập trung bình của các thành viên. Có hai nguồn thu nhập cho một nhóm như vậy. Đầu tiên, giới thượng lưu nhận được thu nhập từ tài sản vốn r E K E = G e (K E ; L) K e . Thứ hai, nó được hưởng lợi từ tiền thuê T = ft L G L L thu được từ những người lao động chính thức. Chính thức, chức năng mục tiêu của giới tinh hoa sau đó được đưa ra bởi:

W e = G e ( K e ; L) K e + ft L G' L ( K E , L ) . L

Khi tính đến điều kiện cân bằng ( 1 — t L )G L (K E ; L) = w s (L), người ta có thể biểu thị bài toán tối đa hóa giới thượng lưu theo phân bổ công nhân chính thức L như sau:

Max We(L) = G'e(Ke , L)Ke + fR(K E ; L)       (3 )

Lê [ 0 , L 0 |

như đã nói, số hạng đầu tiên của phương châm và phản ánh ' thu nhập thị trường ' do tài sản K E tạo ra trong khu vực chính thức của nền kinh tế trong khi số hạng thứ hai f R(K E ; L) là tiền thuê mà giới thượng lưu trích ra từ việc đánh thuế lao động.⁹⁵

Hai nguồn thu nhập này của tầng lớp thượng lưu được thể hiện dễ dàng trong Hình 11.1. Góc phần tư thứ nhất (a) đại diện cho ' thu nhập thị trường ' G e (K E ; L)K e của giới thượng lưu như một hàm của L . Nó đang tăng lên trong L , phản ánh tính bổ sung giữa tài sản của giới thượng lưu và lao động chính thức L . Góc phần tư thứ hai (b) thể hiện ' thu nhập từ thuế ' R(K E ; L) của tầng lớp thượng lưu. Đường cong này có một

Hình 11.1 Thu nhập

Nguồn: Ảnh minh họa của tác giả .

hình chữ U ngược điển hình. Điển hình ở quy mô khu vực chính thức tối thiểu L= 0 (nghĩa là không có cơ sở thuế) và ở quy mô khu vực chính thức tối đa L=L 0 (với T L = 0 và không có thuế suất), ' thu nhập từ tiền thuê nhà ' này rõ ràng bằng không. Ở giữa mặc dù nó có mức tối đa ở một số cấp độ trung gian L=L f . Hình dạng của đường cong ' thu nhập từ thuế ' phản ánh sự đánh đổi tiêu chuẩn phải đối mặt khi tăng thu nhập từ thuế. Thuế biên cao hơn sẽ cải thiện những gì có thể thu được trong nền kinh tế, nhưng đồng thời điều này dẫn đến cơ sở tính thuế giảm do nhiều người lao động có xu hướng chuyển sang khu vực phi chính thức không chịu thuế. Tại điểm cực đại L=L f , hai tác động bù trừ lẫn nhau và ' thu nhập từ thuế ' R(K E ; L) là cực đại. Cũng lưu ý rằng tại L=L 0 độ dốc của đường cong ' thu nhập từ thuế ' là âm.

2.4.1 THUẾ CÂN BẰNG THEO ELITE

Trạng thái cân bằng của nền kinh tế do giới tinh hoa thống trị có được bằng cách tìm ra giá trị tối ưu của L (hoặc tương đương với mức thuế tối ưu T L ) mang lại mức chi trả cao nhất W E (L) cho thành viên ưu tú. Như có thể thấy từ phương trình (3), khoản hoàn trả này là sự kết hợp tuyến tính giữa thị trường hoặc ' thu nhập kinh doanh ' của giới thượng lưu và hàm ' thu nhập từ thuế ' .

Kiểm tra vấn đề như vậy (xem phụ lục) cho thấy tồn tại một giá trị ngưỡng f 0 sao cho đối với các giá trị năng lực nhà nước thấp (tức là f < f 0 ), giới tinh hoa không đánh thuế người lao động (tức là T L = 0 và L = L 0 ); trong khi ngược lại với các giá trị năng lực nhà nước cao hơn (tức là f > f 0 ), tầng lớp tinh hoa đánh thuế những người lao động. Hơn nữa khi có đánh thuế hiệu quả, mức thuế tối ưu t L (f) và quy mô cân bằng của lực lượng lao động chính thức L (f) tương ứng tăng (giảm) theo mức năng lực nhà nước f.

Trực giác của những kết quả này khá đơn giản và được minh họa với sự trợ giúp của Hình 11.1. Như đã nói, mục tiêu của giới thượng lưu là sự kết hợp tuyến tính giữa ' thu nhập thị trường ' và ' thu nhập thuế ' mà họ có thể bòn rút từ người lao động. ' Thu nhập thị trường ' phản ánh lợi ích ' kinh doanh ' của giới thượng lưu. Như đã thấy trong Hình 11.1(a), nó sẽ khiến giới thượng lưu tối đa hóa lợi nhuận trên tài sản của chính họ với giá trị tối đa của lao động chính thức L 0 và thuế thu nhập lao động bằng 0. ⁹⁶Tuy nhiên, đồng thời, giới thượng lưu cũng có thể trích tiền thuê từ người lao động thông qua thuế. Như được minh họa trong Hình 11.1(b), lý tưởng nhất là động cơ này sẽ dẫn đến việc giảm việc làm chính thức xuống mức cực đại của ' đường cong Laffer ' L f . Tuy nhiên, chi phí của sự lựa chọn như vậy sẽ là giảm lợi tức trên tài sản của giới thượng lưu . Khi năng lực của nhà nước thấp — dưới f 0 — động cơ ' bóc lột tiền thuê nhà ' không đủ mạnh để lôi kéo giới thượng lưu lao vào công nhân thuế. Thật vậy, giới thượng lưu sẽ nhận được quá ít từ việc tìm kiếm đặc lợi so với những gì họ mất khi trả lại tài sản của mình. Do đó, thuế suất tối ưu bằng không. Tuy nhiên, khi năng lực của nhà nước tăng lên, việc tìm kiếm đặc lợi trở nên hấp dẫn hơn và giới tinh hoa kết hợp hai nguồn thu nhập của họ: lợi nhuận trên tài sản của họ và tiền thuê từ giai cấp công nhân. Nó chọn một mức tối ưu Lf ) >L f để đánh đổi hai nguồn thu nhập.

Mặc dù trực quan, nhưng kết quả trước đó xứng đáng với một nhận xét. Kết quả là dưới một ngưỡng nhất định f 0 , giới thượng lưu không đánh thuế người lao động có thể tỏ ra cực đoan và không thực tế. Thật vậy, nó dựa trên giả định ngầm định rằng không có chi phí (không đáng kể) nào để vận hành bộ máy nhà nước. Trên thực tế, chắc chắn có một lượng doanh thu tài chính tối thiểu không thể nén được cần thiết để chính phủ đảm nhận các chức năng hành chính hoặc quân sự cơ bản của nhà nước. Sau đó, phân tích này sẽ phải được sửa đổi và bao gồm một ràng buộc tối thiểu về doanh thu công, hạn chế này cần được giới tinh hoa hài lòng trong vấn đề (3). Đối với f < f 0 , giới thượng lưu sau đó sẽ nhận mức thuế tối thiểu đối với người lao động tương thích với hạn chế doanh thu công tối thiểu như vậy.

2.4.2 ELITE ĐỂ XÂY DỰNG NĂNG LỰC NHÀ NƯỚC

Động lực của giới tinh hoa trong việc xây dựng năng lực nhà nước trong nền kinh tế này là gì? Người ta có thể xem xét câu hỏi này bằng cách xem làm thế nào giá trị tối đa w E ( f ) của giới tinh hoa

W f )= Max L 2[ 0 ; L 0 | W E ( L )

phụ thuộc vào tham số f mô tả mức năng lực trạng thái. Rõ ràng khi f < f 0 , giới thượng lưu không đánh thuế người lao động và hàm w E ( f ) độc lập với f. Với f > f 0 , có thể thấy rằng phần thưởng tối đa của giới thượng lưu w E ( f ) là một hàm lồi tăng của năng lực nhà nước (xem phụ lục). Điều này cho thấy hai tính năng. Thứ nhất, giới tinh hoa có động cơ cận biên tích cực để xây dựng năng lực tài chính nhà nước. Thông thường, giới tinh hoa không thể trở nên tồi tệ hơn khi năng lực của nhà nước tăng lên vì nó không đánh thuế lao động hoặc cũng không làm như vậy và doanh thu của nó tăng theo mức độ năng lực của nhà nước.

Thú vị hơn, tính chất lồi của W^ E cho f > f 0 , có nghĩa là các khuyến khích cận biên đối với việc xây dựng năng lực nhà nước tự chúng tăng theo cấp độ năng lực nhà nước. Do đó, tồn tại lợi tức gia tăng nội tại để đầu tư vào năng lực nhà nước trong nền kinh tế.

Bằng trực giác, điều này có thể được giải thích như sau. Khi năng lực nhà nước tăng lên, giới thượng lưu sẽ nhận được nhiều doanh thu hơn từ quy trình khai thác tiền thuê mà nó thực hiện đối với người lao động ở bất kỳ mức thuế nào. Sự gia tăng doanh thu mà nó nhận được từ sự gia tăng năng lực của nhà nước có hiệu lực tỷ lệ thuận với số tiền thu được từ thuế lao động. Đồng thời, sự gia tăng năng lực của nhà nước cũng khiến giới tinh hoa tăng thuế suất. Việc làm giảm xuống, nhưng vì việc làm tối ưu luôn nằm ở phần dốc xuống của đường cong Laffer trong Hình 11.1(b), nguồn thu từ thuế tăng lên. Do đó, tổng thu nhập của giới tinh hoa tăng nhiều hơn tuyến tính khi năng lực nhà nước lớn hơn. Lưu ý rằng lợi nhuận gia tăng ' tự nhiên ' như vậy theo quy mô trong việc xây dựng năng lực nhà nước là độc lập với bất kỳ chi phí cố định nào để xây dựng cơ sở hạ tầng tài chính. Nó hoàn toàn xuất phát từ các ưu đãi ngày càng tăng của giới thượng lưu để trích thêm tiền thuê khi năng lực nhà nước tăng lên.

2.4.3 BẪY NĂNG LỰC YẾU

Xét về khía cạnh xây dựng năng lực nhà nước, hàm ý của tính chất lồi là quan trọng. Ví dụ, hãy xem xét một tình huống với mức năng lực nhà nước ban đầu f và giả định rằng giới tinh hoa phải trả một khoản chi phí để cải thiện mức đó thêm một mức d f và chi phí này tỷ lệ thuận với d f, với chi phí cận biên bằng a. Như thể hiện trong Hình 11.2(a), tính lồi của hàm mục tiêu ngụ ý rằng có hai chiến lược về xây dựng năng lực nhà nước. Đối với một chi phí đầu tư cận biên nhất định vào năng lực nhà nước, tồn tại một ngưỡng f * sao cho giới tinh hoa sẽ không có bất kỳ động cơ cận biên nào để xây dựng thêm năng lực nhà nước dưới ngưỡng đó, hoặc ngược lại sẽ phát triển năng lực nhà nước tối đa (tức là f + d f = 1) trên ngưỡng. Tất nhiên, ngưỡng f * nhất thiết phải cao hơn điểm f 0 mà giới thượng lưu không đánh thuế lao động.

Một đặc tính năng động quan trọng của mô hình này là giới tinh hoa kinh doanh không có động cơ xây dựng năng lực nhà nước nếu nó bắt đầu từ một năng lực hạn chế — nó thực sự sẽ phá hủy năng lực nếu có thể. Điều này có thể được nhìn thấy trong Hình 11.2(b)

Hình 11.2 Khuyến khích xây dựng năng lực nhà nước

Nguồn: Ảnh minh họa của tác giả .

biểu thị hàm W f ( f + Df) — aDf . Giải pháp nâng cao năng lực là tối đa giữa chiến lược ' không đầu tư ' d f = 0 với mức hoàn trả lv E ( f ) và ' chiến lược đầu tư đầy đủ ' f + d f = 1 với mức hoàn trả W E ( 1 ) — a ( 1 — f ) . Khi đó, giới tinh hoa không ưu tiên đầu tư vào năng lực nhà nước khi W^ E ( f ) >w E ( 1 ) — a ( 1 — f ) . Tính chất lồi của hàm ưu tú W ( f ) đảm bảo rằng đây sẽ là trường hợp khi giá trị dung lượng trạng thái ban đầu f đủ nhỏ (tức là f < f a ). ⁹⁷Chỉ khi một số năng lực nhà nước đã tồn tại (tức là f > f a ) thì giới tinh hoa mới có thể có động cơ phát triển nó hơn nữa để tối đa hóa tiền thuê mà họ có thể thu được thông qua việc đánh thuế người lao động. Nói cách khác, chính ' động cơ trục lợi ' chứ không phải ' động cơ kinh doanh ' đã dẫn dắt giới tinh hoa phát triển năng lực nhà nước trong khuôn khổ hiện nay.

Những quan sát này cho thấy khả năng nội tại của ' bẫy năng lực yếu kém ' trong đó các điều kiện ban đầu có ý nghĩa quyết định đối với động cơ của giới tinh hoa trong việc xây dựng năng lực nhà nước. Thông thường, do lợi ích xã hội ngày càng tăng gắn liền với việc xây dựng năng lực nhà nước, các nhóm ưu tú kế thừa năng lực nhà nước dưới một ngưỡng nhất định không có động lực để đầu tư vào việc xây dựng nhà nước hơn nữa. Do đó, điều này có thể giải thích tại sao vẫn tồn tại quá nhiều tình trạng xây dựng năng lực nhà nước yếu kém ở một số quốc gia châu Phi cận Sahara. Với năng lực hành chính thấp ban đầu của bộ máy nhà nước ở nhiều nền kinh tế này, các nhóm ưu tú địa phương thực sự có thể có động lực rất yếu để đầu tư vào việc xây dựng nhà nước hơn nữa. Hơn nữa, nếu tính hiệu quả của các thể chế nhà nước giảm dần theo thời gian, thì việc thiếu đầu tư vào năng lực nhà nước có nghĩa là vấn đề bẫy năng lực yếu kém trở nên nghiêm trọng hơn theo thời gian.

Cuộc thảo luận cũng cho thấy rằng những cú sốc bên ngoài tạm thời đủ lớn có thể có tác động trễ đối với việc xây dựng năng lực nhà nước. Thật vậy, khi tương tác với cấu trúc kinh tế địa phương, chúng có thể ảnh hưởng đến động cơ của giới tinh hoa đối với việc xây dựng nhà nước bằng cách dịch chuyển nền kinh tế từ một phía của ngưỡng fa sang phía bên kia. Ví dụ, một sự thay đổi trong các nền tảng kinh tế dẫn đến việc giảm ngưỡng f a đủ lớn có thể làm thay đổi đáng kể động cơ của nhóm ưu tú và do đó kích hoạt một quá trình tích lũy xây dựng năng lực nhà nước (hoặc xói mòn). Ví dụ, trong bối cảnh mô hình của chúng ta, một cú sốc tích cực tạm thời đủ lớn đối với năng suất cận biên của lao động chính thức sẽ cải thiện triển vọng tìm kiếm đặc lợi cho giới thượng lưu và do đó làm tăng động lực xây dựng năng lực nhà nước đến mức có thể mang lại lợi nhuận cho thoát khỏi cái bẫy năng lực yếu kém. Ngược lại, một cú sốc tiêu cực tạm thời đủ mạnh có thể chỉ mang lại một trạng thái tương đối mạnh.

= a tồn tại ngay khi W E ( 1 ) — W E ( 0 ) < a như

cơ cấu năng lực thành một cái bẫy năng lực yếu mà từ đó khó có thể thoát ra được, một khi cú sốc qua đi.

Trong khi cuộc thảo luận này cho thấy bẫy năng lực yếu kém có thể liên quan như thế nào với hình thức ưu tiên ' gây ra ' của giới tinh hoa, hai cảnh báo quan trọng cần được đề cập ở giai đoạn này. Đầu tiên, điều đáng chú ý là các kết luận trước đó có thể không còn đúng nữa nếu số tiền thu được từ thuế có thể được sử dụng bởi giới thượng lưu vào hàng hóa công cộng sẽ làm tăng lợi nhuận cho tài sản của họ, chẳng hạn như trong trường hợp này, với một số loại cơ sở hạ tầng. Việc cung cấp hàng hóa công làm tăng khả năng hoàn trả của các tài sản ưu tú ngược lại sẽ có lợi cho động cơ kinh doanh hơn là động cơ tìm kiếm đặc lợi cho việc xây dựng năng lực nhà nước. Sự khác biệt này có thể cần thiết để tách biệt hoàn cảnh của các quốc gia châu Phi cận Sahara với giới tinh hoa ' có động cơ trục lợi ' bị mắc kẹt trong ' bẫy năng lực yếu kém ' và các quốc gia đang phát triển độc đoán khác như các nền kinh tế Đông Á với giới tinh hoa có động cơ kinh doanh tập trung vào các chiến lược phát triển của họ về sản xuất và đầu tư vào công suất nhà nước cao hơn.

Thứ hai, lưu ý rằng phân tích của chúng tôi về ' bẫy năng lực nhà nước ' chủ yếu tập trung vào tầm quan trọng của sở thích của giới tinh hoa và sự sẵn sàng xây dựng năng lực. Trong khi khía cạnh như vậy rõ ràng là quan trọng, nó có thể không đủ để giải thích sự tồn tại dai dẳng của các thể chế nhà nước yếu kém. Thật vậy, như các tài liệu về khoa học chính trị đã gợi ý, giới tinh hoa có thể sẵn sàng xây dựng năng lực nhưng có thể không vượt qua được sự phản kháng từ các lực lượng xã hội hoặc giới tinh hoa khác tương tác với họ. Phân tích của Geddes (1994) về những tình huống tiến thoái lưỡng nan trong việc xây dựng năng lực nhà nước ở các nước Mỹ Latinh và quan điểm lịch sử của Ertman ( 1997) về các chế độ chính trị ở châu Âu thời trung cổ và đầu thời hiện đại, minh họa một cách sinh động khả năng như vậy. Việc tái sản xuất năng lực nhà nước thấp trong những trường hợp như vậy dường như là do sở thích của giới tinh hoa ' gây ra ' cũng như thực tế là ' công nghệ ' xây dựng năng lực đòi hỏi về mặt cấu trúc năng lực ban đầu như một đầu vào ban đầu cố định quan trọng . Một tính năng như vậy đương nhiên cũng sẽ dẫn đến tăng lợi nhuận trong việc xây dựng cơ sở hạ tầng của nhà nước và khả năng mắc bẫy năng lực nhà nước.

3 Năng lực nhà nước dưới sự dịch chuyển quyền lực

Cho đến nay chúng ta vẫn cho rằng giới tinh hoa không thể mất quyền kiểm soát chính trị. Tuy nhiên, trên thực tế, mất quyền lực chính trị thường là một trong những mối quan tâm chính của các nhóm ưu tú. Điểm quan trọng ở đây là những sự kiện như vậy có thể không độc lập với sự phân phối lại do giới tinh hoa điều hành khi nắm quyền. Ngoài ra, các hậu quả của việc chuyển giao quyền lực cho giới tinh hoa có thể phụ thuộc rất nhiều vào năng lực nhà nước mà nó sẽ truyền cho người kế nhiệm. Do đó, ngoài logic tạo ra ' doanh thu thị trường ' và ' khai thác tiền thuê ' được xem xét cho đến nay, một yếu tố quyết định khác của việc phân phối lại do giới tinh hoa áp đặt có liên quan đến kiểm soát chính trị. Trong phần này, chúng tôi thảo luận về ý nghĩa của động cơ bổ sung này đối với các chính sách cân bằng và xây dựng năng lực nhà nước.

Ví dụ, hãy xem xét khả năng giai cấp công nhân nổi dậy và lật đổ giới thượng lưu. Để đơn giản hóa đáng kể việc phân tích và để tuân theo một khung tĩnh đơn giản, hãy xem xét trò chơi hai giai đoạn sau:

• Ở giai đoạn 1, giới thượng lưu nắm quyền. Nó quyết định về thuế suất đối với tầng lớp lao động t L (hoặc phân bổ lao động L trong khu vực chính thức) và cam kết thực hiện chính sách đó trong tương lai, với điều kiện là các cuộc nổi dậy của giai cấp công nhân không thành công với xác suất p.

• Ở giai đoạn 2, nếu cuộc nổi dậy của họ thành công, Giai cấp công nhân sẽ nắm quyền và thực hiện các chính sách tái phân phối ưa thích của họ; mặt khác, giới tinh hoa vẫn nắm quyền và thực hiện các chính sách đã chọn trong giai đoạn 1.

3.1 Tái phân phối cân bằng dưới chế độ giai cấp công nhân

Trước khi xem xét hành vi của giới thượng lưu khi nắm quyền, chúng ta phải hình dung điều gì sẽ xảy ra trong một chế độ mới do giai cấp công nhân kiểm soát. Trong chế độ đó, lẽ tự nhiên là giả định rằng giai cấp công nhân cũng sẽ tối đa hóa thu nhập bình quân của các thành viên. Như trong trường hợp ưu tú, phần thưởng trung bình đó được lấy từ hai nguồn. Thứ nhất, có một " thu nhập thị trường " phản ánh thu nhập lao động mà tầng lớp lao động có được trong nền kinh tế. Thứ hai, có ' thu nhập từ tiền thuê nhà ' đến từ việc đánh thuế tài sản của tầng lớp thượng lưu . Theo logic tương tự như trong phần trước với tầng lớp thượng lưu, tầng lớp lao động sẽ chọn chính sách phân phối lại đánh đổi động cơ ' thu nhập thị trường ' với động cơ bóc lột tiền thuê. 11 Mức độ năng lực nhà nước được thừa hưởng từ tầng lớp thượng lưu càng cao thì động cơ ' bóc lột đặc lợi ' đối với tầng lớp lao động càng lớn và nó thực sự sẽ bòn rút được nhiều hơn từ tầng lớp thượng lưu. Do đó, kết quả cân bằng dưới sự cai trị của giai cấp công nhân cung cấp các khoản hoàn trả cân bằng W^ L ( f ) và W^ E ( f ) tương ứng cho giai cấp công nhân và giới tinh hoa, phụ thuộc vào mức độ năng lực nhà nước f. Với điều kiện là sự gia tăng trong f cho phép tầng lớp lao động thu được nhiều tiền thuê hơn từ giới thượng lưu, theo lẽ tự nhiên, W^ L ( f ) đang tăng trong f, trong khi W^ E ( f ) đang giảm trong f.⁹⁸

3.2 Hành vi của Elite dưới sự thay đổi quyền lực

Bây giờ chúng ta có thể xem xét quyết định đánh thuế của giới thượng lưu trong giai đoạn đầu tiên, khi có nguy cơ chuyển dịch quyền lực.

tiên , chúng ta hãy giả sử rằng xác suất p mà giới tinh hoa sẽ duy trì quyền lực trong giai đoạn 2 là ngoại sinh. Mục tiêu của giới thượng lưu sau đó viết là:

™e(L) = p [ G e ( K e ; L ) K e + fR( K E ; L )] + ( 1 - p )[ W^ ( f )]       ( 4 )

trong đó W E (L) là giá trị kỳ vọng của phần thưởng của giới thượng lưu . Với xác suất n, giới tinh hoa vẫn nắm quyền và nhận được phần thưởng bắt nguồn từ ' thu nhập thị trường ' G E (K E ; L)K e và ' thu nhập tiền thuê nhà ' fR(K E ; L) trích từ công nhân. Tuy nhiên, với xác suất 1 - n, giới thượng lưu mất quyền lực và nhận được phần thưởng cân bằng W ( f ) dưới sự kiểm soát chính trị của giai cấp công nhân.

Rõ ràng, quyết định về việc làm chính thức (hoặc tương đương với thuế lao động) được đưa ra bởi giới thượng lưu cũng giống như khi xác suất mất quyền lực bị bỏ qua. Do đó, các thuộc tính i) và ii) được thảo luận trong phần 2.4 vẫn có hiệu lực.

Tuy nhiên, một điểm khác biệt quan trọng là động cơ cận biên của giới thượng lưu đầu tư vào việc xây dựng năng lực nhà nước. Hiện tại có khả năng phần thưởng tối đa của giới thượng lưu không tăng theo mức độ năng lực của nhà nước f. Thật vậy, như chúng ta đã biết khi giới tinh hoa vẫn nắm quyền, phần thưởng của nó là chức năng ngày càng tăng của năng lực nhà nước. Tuy nhiên, hiện có khả năng tầng lớp thượng lưu mất quyền lực và nằm dưới sự kiểm soát của giai cấp công nhân. Trong một tình huống bất ngờ như vậy, phần thưởng ưu tú W^ L ( f ) thực tế đang giảm dần theo cấp độ năng lực nhà nước. Do đó, tác động ròng của việc gia tăng năng lực nhà nước phụ thuộc vào sức mạnh tương đối của hai phần này.

Bất cứ khi nào xác suất duy trì sức mạnh n đủ nhỏ, kênh tiêu cực (thông qua thuật ngữ thứ hai) vượt trội so với kênh tích cực (thông qua thuật ngữ đầu tiên). Trong trường hợp đó, phần thưởng cân bằng kỳ vọng của giới tinh hoa là một hàm giảm dần trong khả năng của nhà nước. Theo trực giác, trước khả năng mất quyền lực đáng kể, giới tinh hoa không muốn đầu tư vào năng lực nhà nước vì nó có thể bị giai cấp công nhân sử dụng để chống lại chính họ trong trường hợp giai cấp sau nắm quyền .

Tương tự, khi f < f 0 , giới thượng lưu không đánh thuế người lao động. Do đó, phần thưởng của nó độc lập với f khi nó giữ quyền lực chính trị. Do đó, năng lực của nhà nước ảnh hưởng đến toàn bộ phần thưởng mong đợi của giới thượng lưu W W E ( L ) chỉ thông qua kênh tiêu cực liên quan đến tình huống ngẫu nhiên khi giai cấp công nhân kiểm soát nhà nước (tức là thông qua w E ( f ) ). Trong trường hợp như vậy, phần thưởng cân bằng của giới tinh hoa là một hàm giảm dần trong khả năng của nhà nước. Trực giác cho kết quả này khá đơn giản. Trong trường hợp cực đoan nhất khi năng lực nhà nước đã đủ yếu để giới tinh hoa không đánh thuế lao động, việc xây dựng năng lực nhà nước sẽ chỉ phục vụ giai cấp công nhân khi nắm quyền. Ở đây, một lần nữa mối đe dọa mất quyền lực làm giảm động lực của giới tinh hoa đầu tư vào năng lực nhà nước.⁹⁹

3.2.2 XÁC SUẤT NỘI SINH CHUYỂN ĐỔI QUYỀN LỰC

Bây giờ hãy xem xét trường hợp trong đó xác suất p duy trì quyền lực là nội tại và phụ thuộc vào lợi ích của giai cấp công nhân dưới sự cai trị của giới thượng lưu . Các trường hợp khác nhau có thể được xem xét.

3.2.2.1 Trường hợp ' năng lực tài nguyên '

Khả năng đầu tiên là thực tế rằng xác suất p là hàm giảm dần của thu nhập của kẻ thách thức chính trị — mức thu nhập cao hơn của tầng lớp lao động cho phép họ đầu tư nhiều hơn vào một cuộc lật đổ thành công (Acemoglu 2006). Trong trường hợp như vậy, giới tinh hoa thậm chí còn cấp tiến hơn so với mô hình trước đó mà không cần chuyển giao quyền lực. Việc bòn rút tiền thuê từ tầng lớp lao động không chỉ tạo ra một số thu nhập từ thuế mà còn làm suy yếu khả năng nổi dậy của công nhân , do đó làm tăng khả năng duy trì quyền lực của giới thượng lưu. Do đó, mức thuế tối ưu đối với tầng lớp lao động sẽ lớn hơn so với khi không có sự chuyển dịch quyền lực.

Tuy nhiên, các khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước vẫn còn mơ hồ. Như trong trường hợp chuyển dịch quyền lực ngoại sinh, xác suất mất quyền lực khác không làm giảm lợi ích mà giới tinh hoa có thể thu được từ việc tăng năng lực nhà nước, vì lợi ích đó có thể được sử dụng bởi tầng lớp lao động nếu họ lên nắm quyền.

3.2.2.2 Trường hợp ' khuyến khích '

Giả định khác về việc n tăng lên cùng với tiện ích của giai cấp công nhân cũng có thể được chứng minh . Ví dụ, một tiêu chuẩn hợp lý là giả định rằng xác suất duy trì quyền lực n là một hàm tăng dần của tổn thất tương đối đối với giai cấp công nhân khi nằm dưới sự thống trị của giới tinh hoa thay vì chỉ huy nền kinh tế. Chính thức, sự mất mát này sẽ viết là I L = L L — ( w L ( f ) — c ) , đó là sự khác biệt giữa W L độ thỏa dụng của giai cấp công nhân dưới chế độ thống trị của giới thượng lưu và W ( f ) — c mức độ thỏa dụng của giai cấp công nhân khi nó nắm quyền, kiểm soát thực tế rằng có một chi phí c để thực hiện một cuộc nổi dậy và lật đổ giới tinh hoa hiện tại.

thuật này mặc nhiên giả định rằng ràng buộc ràng buộc đối với việc chuyển giao quyền lực cho giới tinh hoa thực sự bắt nguồn từ lợi ích của giai cấp công nhân trong việc hình thành một cuộc cách mạng chứ không phải từ khả năng tài nguyên của họ để làm như vậy. ¹⁰⁰Cũng lưu ý rằng, như thường lệ trong các tài liệu về kinh tế chính trị, đặc điểm kỹ thuật này trừu tượng hóa các vấn đề về thành lập nhóm, cưỡi tự do và phối hợp tồn tại trong hành động tập thể chính trị.

Vấn đề của giới thượng lưu một lần nữa sẽ là tối đa hóa kết quả mong đợi của nó. Tuy nhiên, bây giờ xác suất duy trì quyền lực n hiện là nội sinh và phụ thuộc vào I L . Nhìn chung, để đạt được các mục tiêu của mình, giới tinh hoa có thể sử dụng cả các công cụ tái phân phối như thuế và chuyển nhượng cũng như các công cụ đàn áp để tăng chi phí c cho cuộc nổi loạn.

Ngoài các động cơ ' lợi ích kinh doanh ' và ' bóc lột tiền thuê ' trước đây , giới tinh hoa giờ đây có thể cũng muốn tăng khả năng duy trì quyền lực thông qua hai chiến lược khả thi. Cách thứ nhất là tăng tiện ích của tầng lớp lao động W L thông qua giảm thuế hoặc cung cấp các khoản chuyển giao cụ thể . Chiến lược thứ hai là tăng chi phí cho cuộc nổi loạn c thông qua việc đầu tư vào việc đàn áp bằng bạo lực. Tuy nhiên, cả hai chiến lược đều tốn kém vì chúng làm giảm số tiền thu nhập mà giới thượng lưu có thể nhận được khi nắm quyền. Giải pháp cho giới tinh hoa phản ánh những sự đánh đổi khác nhau này. Đặc biệt, ngoài logic ' lợi ích kinh doanh ' , logic ' khuyến khích ' của sự nổi loạn bổ sung thêm một giới hạn cho logic ' bóc lột tiền thuê ' của giới thượng lưu. Do đó, các chính sách tái phân phối ưu tú tối ưu sẽ ít thiên vị đối với giai cấp công nhân hơn là trong tình huống có (hoặc không có) mối đe dọa chuyển dịch quyền lực ngoại sinh.

Ở mức tối ưu, phần thưởng của giới tinh hoa phụ thuộc vào năng lực của nhà nước f thông qua ba kênh. Kênh thứ nhất là độ thỏa dụng tối ưu của giới tinh hoa khi họ thành công trong việc duy trì quyền lực. Kênh thứ hai là lợi ích mà giới tinh hoa thu được khi nó bị lật đổ và giai cấp công nhân nắm quyền kiểm soát nhà nước. Cuối cùng, số hạng cuối cùng là xác suất cân bằng ( f ) để duy trì quyền lực (dựa trên các chính sách tối ưu do giới tinh hoa lựa chọn).

Về mặt khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước, sự dịch chuyển quyền lực nội sinh lại tạo ra một số điều mơ hồ. Trước hết, sự gia tăng năng lực nhà nước f có xu hướng làm tăng mức thỏa dụng tối ưu của giới tinh hoa khi nắm quyền. Điều này tương ứng với tác động tích cực đã được thảo luận của việc tăng năng lực nhà nước mà không cần thay đổi quyền lực. Thứ hai, sự gia tăng của f làm giảm mức thỏa dụng của giới tinh hoa dưới sự cai trị của giai cấp công nhân. Thuật ngữ này phản ánh tác động của một xác suất khác không đối với việc giới tinh hoa mất quyền lực — như đã thấy trong trường hợp xác suất ngoại sinh trước đây. Cuối cùng, sự gia tăng của f cũng làm giảm xác suất cân bằng p ( f ) để giới tinh hoa duy trì quyền lực. Thật vậy, sự gia tăng năng lực nhà nước làm tăng mức thỏa dụng W" L ( f ) mà tầng lớp lao động có thể có được khi nắm quyền. Điều này đến lượt nó lại kích thích các động cơ của tầng lớp lao động kích hoạt một cuộc nổi loạn và do đó làm giảm xác suất n đối với giới tinh hoa giữ quyền kiểm soát chính trị.Làm cho xác suất duy trì quyền lực là nội sinh, do đó làm tăng thêm tác động tiêu cực của năng lực nhà nước đối với giá trị cân bằng của tiện ích của giới tinh hoa .

Kết luận của việc phân tích trường hợp ' khuyến khích ' đối với sự chuyển dịch quyền lực nội sinh là thực tế là nó làm giảm rõ ràng các động cơ khuyến khích giới tinh hoa đánh thuế tầng lớp lao động. Không chỉ mối đe dọa mất quyền lực phải chịu trách nhiệm cho kết quả này — như đã thấy trong tiểu mục trước — mà thực tế là mối đe dọa này phụ thuộc vào tiền thuê mà giới tinh hoa bòn rút từ giai cấp công nhân. Tính chất nội sinh của nguy cơ mất quyền lực cũng đang làm lu mờ đáng kể vai trò của năng lực nhà nước. Cụ thể, nó bổ sung thêm một yếu tố mơ hồ liên quan đến các động cơ khuyến khích giới thượng lưu đầu tư vào các thể chế thuế tốt hơn.

4 Trường hợp của một tầng lớp tinh hoa chính trị thuần túy

Một số kết quả trước đó bị chi phối bởi thực tế là giới thượng lưu có một số lợi ích kinh doanh bổ sung cho lao động. Thật vậy, trong khi đánh thuế lao động, giới thượng lưu phải tính đến tác động của điều này đối với lợi nhuận từ tài sản của chính họ. Thật thú vị khi đối chiếu trường hợp giới tinh hoa kinh doanh này với trường hợp không có hiệu ứng này, như thể giới tinh hoa không thực sự hoạt động trong nền kinh tế, mà chỉ nhận tiền thuê, chẳng hạn như xuất khẩu một số tài nguyên thiên nhiên với lao động tương đối không đáng kể chi phí đầu vào và khai thác, như có thể quan sát thấy ở một số quốc gia châu Phi chuyên quyền và, tất nhiên, ở một số quốc gia xuất khẩu dầu do giới thượng lưu thống trị. ¹⁰¹Trường hợp như vậy có thể được trình bày trong khuôn khổ trước đó bằng cách đơn giản giả định sự tách biệt giữa lao động và tài sản thuộc sở hữu của giới tinh hoa trong chức năng sản xuất.

Điểm quan trọng là sự tách biệt giữa tài sản của giới tinh hoa và các yếu tố đầu vào khác trong khu vực chính thức ảnh hưởng đáng kể đến hình thức khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước. Để thấy điều đó và bám vào giả định của chúng ta về lợi nhuận không đổi theo quy mô trong sản xuất, chúng ta hãy giả sử rằng hàm sản xuất trong khu vực chính thức của nền kinh tế hiện có dạng tuyến tính sau:

G(K E ; V)K E + bL

Sử dụng các lập luận tương tự như trên, có thể thấy rằng, trong trường hợp không có rủi ro chuyển dịch quyền lực, mục tiêu của giới tinh hoa hiện nay viết:

Max L K E + f : (b - w s (L')') : L       ( 5 )

Giải pháp cho vấn đề này (về cơ bản là khung đường cong Laffer) luôn mang lại mức cực đại của đường cong Laffer L f < L 0 không phụ thuộc vào dung lượng trạng thái f. ¹⁰²Theo trực giác, sự tách biệt giữa hai tài sản trong hàm sản xuất ngụ ý rằng lợi nhuận của tài sản ưu tú không còn phụ thuộc vào số lượng công nhân trong khu vực chính thức; do đó, chỉ có động cơ tìm kiếm tiền thuê xác định sự đánh đổi của giới tinh hoa để có được mức thuế tối ưu. Theo đó, giới thượng lưu sẽ chọn mức thuế (hoặc quy mô của khu vực chính thức) để tối đa hóa tiền thuê của họ đối với người lao động chính thức.¹⁰³

Giá trị tối đa của hàm mục tiêu được cho bởi

w E (f)=K E + f : (b - w s (L f Ỵ) : L f

đó là một hàm tuyến tính của năng lực trạng thái f.

Đối với các động cơ khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước, đặc điểm này ngụ ý sự khác biệt thú vị giữa giới tinh hoa kinh doanh và giới tinh hoa chính trị. Thật vậy, giả sử một lần nữa chi phí cận biên không đổi của việc mở rộng năng lực nhà nước a. Sau đó, một giới tinh hoa ' chính trị ' sẽ không làm gì nếu chi phí a cao hơn lợi ích cận biên của nó ( b — w s (L f )).L f , hoặc nó sẽ tối đa hóa năng lực nhà nước nếu mối quan hệ ngược lại được duy trì. Ngược lại với giới tinh hoa kinh doanh, đối với giới tinh hoa chính trị, động cơ khuyến khích đầu tư vào năng lực nhà nước không phụ thuộc vào mức độ năng lực hiện tại của nhà nước.¹⁰⁴

5 Giới thiệu ba nhóm: tính thay thế và tính bổ sung

Rõ ràng, các mô hình 2 lớp trước đây chỉ có thể nắm bắt một số đặc điểm đơn giản của các tình huống kinh tế chính trị thực tế. Chẳng hạn, sẽ không hợp lý lắm nếu xem xét trường hợp một tầng lớp tinh hoa chính trị chỉ đối mặt với một tầng lớp công nhân không phân biệt. Trong các nền kinh tế thực tế, tiền thuê sẽ có nhiều khả năng được trích ra từ một tầng lớp doanh nhân, hoặc có lẽ là công nhân lành nghề, với những thay đổi có thể xảy ra trong các kết luận thu được ở trên. Tương tự như vậy, trong trường hợp của giới thượng lưu kinh doanh, một số thuộc tính được rút ra ở trên có thể cụ thể cho mô hình 2 lớp trong đó hai yếu tố nhất thiết phải bổ sung cho nhau.

Trong phần này, chúng tôi thảo luận về khả năng cấu trúc sản xuất phong phú hơn trong các mô hình 3 lớp cho phép khả năng thay thế giữa các yếu tố sản xuất. Hóa ra khả năng thay thế ảnh hưởng đáng kể đến mô hình của các chính sách tái phân phối và cách nó tương tác với mức độ năng lực nhà nước của nền kinh tế.

Do đó, hãy xem xét nền kinh tế sau bao gồm ba nhóm tác nhân: giới tinh hoa E , tầng lớp trung lưu M và công nhân L . Mỗi thành viên của một nhóm cụ thể sở hữu một số tài sản góp phần vào sản xuất. Cụ thể hơn , tầng lớp E ưu tú có các thành viên K E , mỗi người sở hữu một đơn vị tài sản cụ thể K E . Tương tự, mỗi thành viên của lớp M sở hữu một đơn vị tài sản cụ thể K M , quy mô của lớp M là K M . Cuối cùng, giai cấp công nhân L có quy mô L , mỗi công nhân sở hữu một đơn vị lao động.

5.1 Sản xuất

Giờ đây, hàng hóa số trong khu vực chính thức được sản xuất với công nghệ lõm có tỷ lệ hoàn vốn không đổi theo quy mô tân cổ điển tiêu chuẩn Q = G ( K E , K M , L ) bằng cách sử dụng hai tài sản K E và K M của loại E , M , và lao động L . Tổng lợi nhuận của các yếu tố khác nhau được đưa ra bởi đạo hàm riêng : G ' E , G ' M , và G' L .¹⁰⁵ Điều đặc biệt quan trọng bây giờ sẽ là mức độ bổ sung so với khả năng thay thế giữa các yếu tố khác nhau. ¹⁰⁶Tính bổ sung/thay thế giữa ba yếu tố dẫn đến một số loại hình kinh tế nguyên mẫu . Nó được thể hiện trong Hình 11.3.

KE

+ +

KM *—► L

KE

⁺ ■

km      •*—► L

KE      KE

⁻ + + -

KM      *      ¹ L      KM      *      *■ L

Full
complementarity
economy

Complementary
elite economy

Substitutive elite
economy

Hình 11.3 Các nền kinh tế nguyên mẫu trong mô hình 3 lớp Nguồn: Minh họa của các tác giả .

5.1.1 NỀN KINH TẾ ' BỔ SUNG MẠNH '

Trường hợp đầu tiên tương ứng với một nền kinh tế trong đó ba yếu tố K E , K M và L đều bổ sung cho nhau. Lợi nhuận cận biên của mỗi tài sản phụ thuộc tích cực vào số lượng của hai yếu tố sản xuất còn lại. Đây là tình trạng liên kết sản xuất tích cực giữa tất cả các yếu tố sản xuất trong nền kinh tế.

5.1.2 NỀN KINH TẾ ' ELITE BỔ SUNG '

Trong trường hợp đó, tài sản ưu tú K E là phần bổ sung cho tài sản của các lớp khác K M và L . Tuy nhiên, tài sản thuộc sở hữu của các giai cấp khác (không nắm quyền) K M và L là những tài sản thay thế cho nhau một cách hiệu quả.

5.1.3 NỀN KINH TẾ ' TINH THẦN THAY THẾ '

Trong trường hợp đó, tài sản ưu tú K E bổ sung cho yếu tố này và thay thế cho yếu tố kia. Hai tình huống thay thế có thể xảy ra. K E có thể bổ sung cho L và thay thế cho K M .Hoặc K E có thể bổ sung cho K M và thay thế cho L .

Một minh họa về các tình huống khác nhau được liệt kê ở trên đối với giới tinh hoa kinh doanh được cung cấp bởi trường hợp tài sản của tầng lớp trung lưu là lao động có kỹ năng trong khi ' tầng lớp lao động ' , L , được ban cho lao động phổ thông và tầng lớp thượng lưu có vốn vật chất. Thật thú vị, hóa ra cả ba trường hợp chính được liệt kê ở trên đều được sử dụng rộng rãi trong các tài liệu kinh tế.

Trường hợp ' bổ sung mạnh ' a) sẽ tương ứng với việc giả định một số thứ giống như hàm sản xuất Cobb-Douglas như trong tài liệu về tăng trưởng nội sinh theo kinh nghiệm — ví dụ như Mankiw et al. (1992). Trường hợp ' kinh doanh bổ sung ' sẽ đề cập đến các nền kinh tế mà người ta có thể giả định rằng lao động có kỹ năng và không có kỹ năng có khả năng thay thế cao, cả hai đều bổ sung cho vốn. Cuối cùng, ' trường hợp kinh doanh thay thế ' sẽ đề cập đến các nền kinh tế được ưu đãi với cái gọi là thuộc tính ' bổ sung kỹ năng vốn ' - xem ví dụ Krussell et al. (2000).

Một trường hợp điển hình về khả năng thay thế phù hợp với trường hợp c) là tình huống giới hạn khi tài sản của tầng lớp trung lưu và tầng lớp thượng lưu hoàn toàn giống nhau. Đây thường là trường hợp khi tầng lớp thượng lưu trên thực tế là một phần của cộng đồng doanh nghiệp và theo một nghĩa nào đó, cạnh tranh với các tầng lớp doanh nhân khác để thu được lợi nhuận cao hơn từ tài sản của chính họ. Ngược lại, các trường hợp bổ sung a) và b) có thể tương ứng với các tình huống khi vốn vật chất — thuộc sở hữu của giới thượng lưu — và vốn con người — thuộc sở hữu của một số tầng lớp trung lưu — bổ sung cho nhau. Một số quốc gia đang phát triển tiền dân chủ với tỷ trọng GDP lớn của sản xuất công nghiệp chế tạo và dịch vụ hiện đại có thể thuộc loại đó.

Bây giờ chúng ta sẽ thấy rằng cấu trúc kinh tế cụ thể được mô tả trong các trường hợp a), b) và c) có những hệ quả quan trọng đối với các chính sách tái phân phối tối ưu do giới tinh hoa lựa chọn và cách các chính sách này bị ảnh hưởng bởi năng lực nhà nước tăng lên f.

Như trước đây, chúng tôi giả định rằng hàng hóa số có thể được sản xuất bởi các thành viên của tầng lớp trung lưu M và công nhân L trong khu vực tự cung tự cấp/không chính thức thoát thuế. Giả định này hàm ý sự tồn tại của hàm cung nhân tố nghịch đảo đối với lao động L và tài sản của tầng lớp trung lưu K M trong nền kinh tế chính thức. Như trong phần 2, chúng ta cũng xem xét rằng các thành viên ưu tú chỉ có thể sản xuất trong khu vực chính thức và do đó cung về tài sản của họ là hoàn toàn không co giãn tại K E .

5.2 thuế

Chúng tôi cho phép đánh thuế thu nhập của cả tầng lớp trung lưu và người lao động. Chính xác hơn, chúng ta đặt T i G [0, 1] là thuế suất trên lợi tức đối với tài sản thuộc sở hữu của loại i G ( M, L ). ' Thu nhập từ tiền thuê nhà ' mà giới thượng lưu có thể trích ra từ nền kinh tế có thể được viết là:¹⁰⁷

T = f [ t M G M K M + t L G L L ]

5.3 cân bằng kinh tế

Theo cách tiếp cận tương tự như phần 2, người ta có thể suy ra điểm cân bằng thị trường đối với các mức thuế suất đã cho (t M ; t L ) đối với tài sản của tầng lớp trung lưu K M và người lao động L . Giải pháp phân bổ cân bằng K M =K M (t M ; t L ) và L=L (t M , t L ) với sự tương ứng rõ ràng giữa các mức tài sản cân bằng K M và L và thuế suất t M và t L . Trong số này, lợi nhuận tài sản ưu tú cân bằng trong nền kinh tế thu được là r E = G E (K E ; K M ; L).

5.4 Vấn đề của giới thượng lưu

Trong phần này, chúng tôi tập trung vào tình huống không có nguy cơ chuyển dịch quyền lực. ¹⁰⁸Biểu thị thuế suất (t M ; t L ) theo hàm của các đại lượng cân bằng K M và L , người ta có thể viết lại hàm mục tiêu của giới tinh hoa dưới dạng phân bổ ( L ; K M ) dưới dạng:

Chúng tôi = G ; ! < ;. ; km ; L) K E + fR(K M ; L)       (6 )

trong khi trước đây thu nhập của giới thượng lưu đến từ hai nguồn. Có ' thu nhập thị trường ' G E (K E ; K M ; L)K E và ' thu nhập tiền thuê nhà ' f R ( K M , L ) trong đó R ( K M , L ) hiện là tiền thuế thu được từ cả hai yếu tố L và K M .

Khó có thể mô tả đầy đủ đặc điểm của vấn đề ưu tú . ¹⁰⁹Tuy nhiên, vai trò của các mối quan hệ có thể thay thế và bổ sung giữa các tài sản của các giai cấp khác nhau có thể được minh họa bằng cách xem xét trường hợp của các nền kinh tế có mức năng lực nhà nước yếu (tức là f « 0 ) . Ở những nền kinh tế này, các biện pháp khuyến khích đánh thuế của giới tinh hoa hoàn toàn được thúc đẩy bởi kênh ' thu nhập thị trường ' G E ( K e ; K m ; L) K e , do đó phản ánh tầm quan trọng của các hoạt động tương tác sản xuất giữa các yếu tố khác nhau của sản xuất trong nền kinh tế. Một lần nữa, chúng ta có thể phân biệt theo các nền kinh tế nguyên mẫu khác nhau.

5.4.1 NỀN KINH TẾ ' BỔ SUNG MẠNH '

Trong một nền kinh tế như vậy, lợi nhuận cận biên của tài sản ưu tú G ' E đang tăng lên so với tài sản của hai nhóm còn lại, những tài sản này cũng bổ sung cho nhau. Trong tình huống như vậy, giới thượng lưu có ' lợi ích kinh doanh ' để kích thích càng nhiều càng tốt sự gia nhập của L và K M vào khu vực chính thức. Điều này được thực hiện bằng cách chọn mức thuế bằng 0 (tức là (t M = t L = 0 ) đối với những tài sản này. Trực giác hoàn toàn giống với trực giác của nền kinh tế 2 nhân tố trong phần 2. Thật vậy, nó lại phản ánh xung đột giữa ' thu nhập thị trường ' và lợi ích ' kinh doanh ' của giới thượng lưu. Với sự bổ sung đầy đủ tài sản của giới thượng lưu với tài sản của hai nhóm còn lại, ' thu nhập thị trường ' của giới thượng lưu sẽ được tối đa hóa với giá trị lao động tối đa L và trung bình tài sản của lớp KM trong nền kinh tế chính thức thu được thông qua thuế lao động và thu nhập của tầng lớp trung lưu bằng 0. Tuy nhiên, đồng thời, giới thượng lưu cũng có thể bòn rút tiền thuê từ công nhân và tầng lớp trung lưu thông qua thuế. Với mức năng lực nhà nước yếu (tức là f « 0), động cơ ' trục lợi ' không đủ mạnh để khiến giới thượng lưu đánh thuế nền kinh tế. Giới thượng lưu sẽ nhận được quá ít từ việc trục lợi so với những gì họ mất khi trả lại tài sản và thuế suất tối ưu do đó bằng không.

5.4.2 NỀN KINH TẾ ' ELITE BỔ SUNG '

Trong trường hợp đó, tài sản ưu tú K E là bổ sung cho tài sản của các lớp khác K M và L. _ Tuy nhiên, K M. và L thay thế cho nhau. Một lần nữa , ' lợi ích kinh doanh ' trực tiếp thúc đẩy giới thượng lưu chọn không đánh thuế tạo ra mức L và KM tối đa trong khu vực chính thức. Tuy nhiên, khả năng thay thế giữa K M và L tạo ra sự khác biệt với trường hợp trước. Thật vậy, hiện nay đánh thuế một yếu tố làm tăng lợi nhuận cận biên của yếu tố thứ hai, kích thích sự gia nhập của nó vào khu vực chính thức của nền kinh tế. Điều này đến lượt nó lại mang lại lợi ích cho các thành viên ưu tú vì nó làm tăng lợi nhuận từ tài sản của chính họ K E . Tuy nhiên, nhược điểm của một chính sách như vậy là nguồn cung yếu tố bị đánh thuế giảm đi, yếu tố này cũng bổ sung cho tài sản của tầng lớp thượng lưu . Khi tính bổ sung giữa các tài sản ưu tú và hai yếu tố kia tương đối cân bằng, chi phí đánh thuế một yếu tố không đáng để trả lợi nhuận để kích thích sự gia nhập của yếu tố kia. Trong trường hợp như vậy, giới thượng lưu chọn không đánh thuế nền kinh tế.

Tuy nhiên, khi tài sản của giới thượng lưu bổ sung mạnh mẽ cho một yếu tố và kém hơn nhiều đối với yếu tố kia (tức là trường hợp tính bổ sung không cân bằng), thì giới thượng lưu nên đánh thuế yếu tố ít bổ sung hơn để thu được lợi nhuận phù hợp. từ sự gia tăng cung cấp của một bổ sung nhiều hơn. Tình huống này tương ứng với một trường hợp thú vị về thao túng giá nhân tố , trong đó giới thượng lưu tối đa hóa lợi nhuận từ tài sản của mình, khai thác khả năng thay thế tồn tại giữa các nhân tố khác trong nền kinh tế.

5.4.3 NỀN KINH TẾ ' TINH THẦN THAY THẾ '

Trong nền kinh tế nguyên mẫu cuối cùng, nền kinh tế ' tinh hoa thay thế ' , tài sản của K E tinh hoa là một yếu tố thay thế cho một yếu tố và bổ sung cho yếu tố kia. Cũng lưu ý rằng trong tình huống như vậy, hai yếu tố khác K M và L nhất thiết phải bổ sung.

Để giải quyết các ý tưởng, hãy xem xét ví dụ trường hợp trong đó tài sản của giới thượng lưu là vật thay thế cho K M và là phần bổ sung cho L. ¹¹⁰Trong tình huống như vậy, để tối đa hóa lợi nhuận trên tài sản của mình, giới thượng lưu muốn có ít nhất là có thể của yếu tố thay thế K M trong khu vực chính thức. Mặt khác, nó muốn có càng nhiều càng tốt yếu tố bổ sung L trong lĩnh vực đó. Tuy nhiên, với thực tế là K M và L là phần bù, những logic này đi vào xung đột . Thật vậy, đánh thuế yếu tố thay thế K M dẫn đến giảm lương lao động w và do đó làm giảm số lượng lao động bổ sung L trong nền kinh tế chính thức. Điều này đến lượt nó làm giảm lợi nhuận của tài sản ưu tú. Do đó, động cơ ' lợi ích kinh doanh ' gây ra sự đánh đổi cho giới thượng lưu về chính sách thuế.

Hai trường hợp sau đó có thể phát sinh bằng trực giác. Khi mối quan hệ thay thế giữa K M và tài sản ưu tú đủ mạnh, chiến lược đánh thuế yếu tố thay thế đó là bảng lợi nhuận . Giới thượng lưu sau đó sẽ áp đặt thuế suất dương đối với K M và thuế suất bằng 0 đối với yếu tố bổ sung khác L . Trong trường hợp cực đoan, thậm chí có thể có lợi cho giới tinh hoa khi áp đặt một loại thuế nghiêm cấm thực sự đối với tầng lớp trung lưu M , ngăn cản tầng lớp trung lưu này tham gia vào khu vực kinh tế chính thức ( K M = 0). Tình huống này có thể phản ánh trường hợp của một tầng lớp chủ đất có tài sản (đất đai) được bổ sung cho lao động phổ thông và cạnh tranh với vốn con người hoặc vốn vật chất để sử dụng lao động phổ thông. Các ưu đãi cho tầng lớp chủ đất đó tạo ra các rào cản gia nhập đối với yếu tố cạnh tranh và thay thế mạnh mẽ (vốn con người hoặc vật chất) là rất mạnh.

Thông thường, tình huống này được thúc đẩy bởi động cơ thao túng giá yếu tố sản xuất như trong Acemoglu (2006) chẳng hạn. Thật vậy, giới tinh hoa không có động cơ để bòn rút tiền thuê (như (f = 0). Tuy nhiên, họ đang đánh thuế yếu tố thay thế để tăng lợi nhuận cho yếu tố của chính họ. Đối lập với mô hình 2 yếu tố đã phân tích ở trên, đây là một trường hợp mà giới thượng lưu không đánh thuế để trích tiền thuê từ các yếu tố sản xuất khác mà vì lợi ích kinh doanh thực sự của họ.

Ngược lại, khi mối quan hệ về khả năng thay thế với K M yếu, thì chiến lược đánh thuế yếu tố thay thế là quá tốn kém, do những hậu quả gián tiếp đối với yếu tố bổ sung khác L . Trong trường hợp đó, giới thượng lưu sẽ không đánh thuế yếu tố thay thế và lại thực hiện chế độ thuế bằng 0 đối với cả K M và L. _ Thông thường, tình huống như vậy là tình huống mà giới thượng lưu có lợi ích gián tiếp trong việc thúc đẩy sự xâm nhập của tài sản của tầng lớp trung lưu K M . Mặc dù nó cạnh tranh trực tiếp với tài sản đó, nhưng nó cũng được hưởng lợi một cách gián tiếp từ tài sản đó, vì một tài sản như vậy sẽ kích thích sự gia nhập của yếu tố thứ ba (lao động L ), vốn rất bổ sung cho tài sản ưu tú. Do đó, cho phép cạnh tranh nhẹ nhàng với tài sản của tầng lớp trung lưu là một chi phí đáng phải trả để đảm bảo lợi ích của việc tiếp cận tài sản bổ sung liên quan đến tầng lớp thứ ba.

Thật thú vị, trường hợp này nêu bật tầm quan trọng của các mối quan hệ đa phương và phản hồi trong một thế giới đa yếu tố hoặc đa lớp. Thật vậy, trong trường hợp như vậy, giới thượng lưu có thể chọn trạng thái cân bằng không đánh thuế, do đó hạn chế đánh thuế nhân tố thay thế của tầng lớp trung lưu K M . Điều này là như vậy bởi vì K M cũng bổ sung cho lao động L , lao động này lại bổ sung cho các tài sản ưu tú K E . Do đó, khi các mối quan hệ bổ sung này đủ mạnh so với hiệu ứng thay thế, thì giới tinh hoa sẽ không phải trả tiền để thao túng giá yếu tố sản xuất.

5.5 Tác động của năng lực nhà nước đối với chính sách tái phân phối

Chính sách của giới thượng lưu bị ảnh hưởng như thế nào khi năng lực nhà nước f tăng lên? Rõ ràng, việc tăng f làm tăng trọng số của kênh ' thu nhập tiền thuê nhà ' R ( K m , L ) so với kênh ' thu nhập thị trường ' G' e(K e ; K m ; L)K E . Do đó, logic của việc bòn rút đặc lợi được củng cố tương đối so với logic của thao túng giá yếu tố sản xuất. Một lần nữa, tác động của điều này đối với động cơ đánh thuế nền kinh tế của giới tinh hoa sẽ phụ thuộc vào cơ cấu sản xuất cơ bản.

Trong một nền kinh tế có các yếu tố bổ sung đủ mạnh, kênh ' thu nhập thị trường ' thúc đẩy giới thượng lưu áp đặt mức thuế suất thấp đối với các yếu tố thuộc sở hữu của các tầng lớp khác. Sự gia tăng năng lực của nhà nước f mang lại lợi ích của giới thượng lưu trong việc bòn rút tiền thuê và do đó khuyến khích áp dụng một số thuế tích cực đối với ít nhất một trong các tài sản của các tầng lớp khác . Theo đó, trong những tình huống như vậy, năng lực nhà nước cao hơn sẽ khiến giới thượng lưu tăng thuế đối với nền kinh tế.

Ngược lại, trong một nền kinh tế có khả năng thay thế nhân tố đủ mạnh, thì kênh ' thu nhập thị trường ' thúc đẩy giới thượng lưu thao túng giá nhân tố thông qua các công cụ thuế của nó. Thật vậy, giới thượng lưu sẽ áp đặt một mức thuế tích cực. Với công suất nhà nước f lớn hơn, động cơ khai thác tiền thuê bắt đầu hoạt động trở lại và giới thượng lưu sẵn sàng đánh đổi việc thao túng giá nhân tố ít hơn một chút để lấy tiền thuê nhiều hơn một chút. Điều này có nghĩa là tăng cơ sở tính thuế cho việc khai thác tiền thuê đối với yếu tố thay thế và tăng thu nhập từ thuế đối với yếu tố bổ sung. Để đạt được điều này, giới thượng lưu đánh thuế ít hơn yếu tố thay thế và nhiều yếu tố bổ sung hơn so với khả năng của nhà nước thấp hơn.

Tóm lại, cuộc thảo luận trước đó cho thấy rằng với sự gia tăng năng lực nhà nước f, tài sản bổ sung cho yếu tố thuộc sở hữu của giới thượng lưu có khả năng bị đánh thuế nhiều hơn và tài sản thay thế có khả năng bị đánh thuế ít hơn.

6 kết luận

Trong chương này, chúng ta đã xem xét một tập hợp phong phú các tình huống phản ánh mối quan hệ giữa cấu trúc của quyền lực chính trị, chất lượng của các thể chế (tức là năng lực nhà nước), cấu trúc của nền kinh tế, mức độ và cơ cấu thuế như đã quyết định. bởi giới thượng lưu. Như Acemoglu (2006) đã nhấn mạnh, trong bối cảnh như vậy, hai logic đối đầu với nhau: động cơ bòn rút tiền thuê và động cơ thao túng giá yếu tố sản xuất. Sau đó, phân tích của chúng tôi đề xuất một kết luận cơ bản liên quan đến vai trò của cấu trúc kinh tế: tính bổ sung kinh tế có xu hướng ủng hộ logic khai thác tiền thuê, trong khi tính thay thế kinh tế có xu hướng ủng hộ logic thao túng giá nhân tố.

Khi nền kinh tế thể hiện tính bổ sung đủ rộng giữa các yếu tố sản xuất, năng lực nhà nước đương nhiên sẽ thúc đẩy động cơ bòn rút tiền thuê, và sự gia tăng năng lực nhà nước có khả năng dẫn đến tăng thuế đối với nền kinh tế. Điều ngược lại là đúng khi các mối quan hệ về khả năng thay thế giữa các yếu tố sản xuất tạo cơ hội cho giới tinh hoa thao túng giá yếu tố sản xuất. Khi các mối quan hệ về khả năng thay thế đủ mạnh so với các yếu tố bổ sung, ngay cả khi năng lực nhà nước yếu, giới tinh hoa sẽ có xu hướng đánh thuế yếu tố thay thế hoặc yếu tố ít bổ sung hơn. Trong trường hợp đó, năng lực nhà nước mạnh hơn bằng cách thúc đẩy lại logic bòn rút tiền thuê với cái giá phải trả là logic thao túng giá yếu tố sản xuất sẽ khiến giới tinh hoa đánh thuế yếu tố ' thay thế ' ít hơn và đánh thuế nhiều hơn yếu tố ' bổ sung ' .

Phân tích của chúng tôi cũng thảo luận về động cơ khuyến khích giới tinh hoa đầu tư vào năng lực nhà nước và chỉ ra tầm quan trọng của việc cân nhắc chuyển dịch quyền lực. Thông thường, không có nguy cơ mất quyền lực, giới tinh hoa luôn có động cơ tích cực để đầu tư vào năng lực nhà nước và cuộc thảo luận của chúng tôi cho thấy rằng có những khoản đầu tư như vậy sẽ mang lại lợi nhuận tăng dần theo quy mô một cách tự nhiên. Tuy nhiên, những cân nhắc về chuyển dịch quyền lực sẽ làm giảm thiểu hoặc thậm chí có thể đảo ngược những khuyến khích đó. Trên thực tế, trong một thế giới có nhiều bất ổn về chính trị, việc nâng cao năng lực nhà nước có thể trở thành con dao hai lưỡi. Thứ nhất, như Besley và Persson (2007) đã nhấn mạnh, nó cho phép các nhóm khác bòn rút nhiều đặc lợi hơn đối với xã hội bất cứ khi nào họ lên nắm quyền. Thứ hai, nó cũng có thể kích thích các nhóm đó phấn đấu nhiều hơn cho quyền lực chính trị. Cả hai hiện tượng đều làm giảm lợi nhuận kỳ vọng mà giới tinh hoa có thể thu được từ việc cải thiện năng lực nhà nước.

Rõ ràng, phân tích của chúng tôi đã bỏ qua một số vấn đề quan trọng và thú vị về vai trò của giới tinh hoa trong quá trình phát triển. Trước hết, cần lưu ý rằng các mô hình được phân tích trong chương này là tĩnh. Do đó, một phần mở rộng quan trọng sẽ là đề cập chi tiết hơn động lực của toàn bộ nền kinh tế và động lực chung của tích lũy nhân tố sản xuất và xây dựng năng lực nhà nước.

Một khía cạnh khác liên quan đến khái niệm năng lực nhà nước. Ở đây, chúng tôi đã áp dụng một quan điểm đơn giản về cách thể hiện năng lực tài chính, để tạo thuận lợi cho việc phân tích. Rõ ràng, năng lực nhà nước bao gồm nhiều khía cạnh khác mà chúng ta chưa đề cập đến. Đặc biệt, các vấn đề quan trọng liên quan đến hiệu quả bộ máy quan liêu , tham nhũng, cung cấp dịch vụ công (y tế, giáo dục), luật pháp và an ninh, các quy định. Về mặt này, những nền tảng vi mô tốt hơn về năng lực nhà nước là gì và nó tương tác với nền kinh tế như thế nào vẫn là một mục thiết yếu trong chương trình nghiên cứu.

Chúng tôi cũng rất nhấn mạnh thực tế rằng khi quyền lực chính trị có thể thay đổi, điều này sẽ làm giảm động cơ thúc đẩy giới tinh hoa xây dựng năng lực nhà nước vì hiệu ứng ' con dao hai lưỡi ' mà năng lực nhà nước có thể được ' dùng để chống lại họ ' nếu họ phát hiện ra mình quyền lực. Cần lưu ý rằng tính năng này chỉ có thể áp dụng cho các khía cạnh cụ thể của năng lực nhà nước. Thật vậy, năng lực của nhà nước có nhiều mặt và không chỉ là xây dựng cơ sở thuế. Trên thực tế, năng lực nhà nước cũng liên quan đến các khía cạnh như thiết lập các thể chế ' pháp quyền ' và thúc đẩy chế độ quan liêu trọng dụng nhân tài và phi gia trưởng có thể phục vụ như các cơ chế cam kết để bảo vệ các nhóm xã hội khỏi lạm dụng quyền lực. Trong trường hợp đó, sự phát triển của khía cạnh năng lực nhà nước như vậy sẽ có lợi ích bảo vệ phù hợp , đặc biệt đối với những quốc gia thực sự mất quyền lực.¹¹¹

Những phần mở rộng như vậy phải được nghiên cứu trước khi có thể thiết lập các giả thuyết có thể kiểm chứng bằng thực nghiệm về hành vi của giới tinh hoa chuyên quyền đối với năng lực nhà nước đang phình to trong quá trình phát triển. Phân tích trong chương này gợi ý một số giả thuyết thú vị. Đây là trường hợp chẳng hạn đối với việc xây dựng năng lực nhà nước chỉ diễn ra khi một số mức năng lực tối thiểu đã được thiết lập, sự đối lập giữa giới tinh hoa ' chính trị ' và ' kinh doanh ' thuần túy hay, tổng quát hơn, ý tưởng cho rằng mối quan hệ giữa thuế và năng lực nhà nước phụ thuộc vào cấu trúc sản xuất của nền kinh tế, và đặc biệt là tính bổ sung hoặc khả năng thay thế của tài sản thuộc sở hữu của giới tinh hoa và tài sản dưới sự kiểm soát của các nhóm đối thủ. Tuy nhiên, trước khi tiếp tục theo những hướng này, cần phải kiểm tra xem những kết luận như vậy có còn đúng hay không khi xem xét các cách sử dụng khả năng khác của nhà nước hoặc các loại thuế mà nhà nước cho phép thu. Cụ thể, lập luận của chúng tôi đã được đơn giản hóa bằng cách chỉ tập trung vào một loại thuế (thuế tài sản). Cho phép nhiều loại thuế hơn cũng sẽ tạo ra các ưu đãi khác nhau cho giới thượng lưu, đặc biệt nếu có sự không đồng nhất trong giới thượng lưu, một đặc điểm mà chúng tôi chưa xem xét.

Nếu được sửa đổi phù hợp, các mô hình được phân tích trong chương này có thể giúp phản ánh một số vấn đề chính sách. Các mô hình kinh tế chính trị vốn dĩ không thể đưa ra các thông điệp chính sách vì các chính sách là nội sinh. Tuy nhiên, đây không phải là trường hợp của các chính sách bắt nguồn từ bên ngoài nền kinh tế trong nước. Ví dụ, mô hình hiện tại có thể được mở rộng để rút ra những hàm ý đối với cách thức mà Hỗ trợ Phát triển Chính thức (ODA hoặc viện trợ) đang và nên được chuyển giao cho một quốc gia đang phát triển do giới tinh hoa chiếm ưu thế. Điều này có thể làm sáng tỏ một số vấn đề như vai trò của viện trợ có điều kiện đối với việc xây dựng năng lực nhà nước hoặc giá trị tương đối của viện trợ dự án so với viện trợ ngân sách ở các quốc gia có môi trường thể chế yếu kém.

ruột thừa

Đánh thuế cân bằng bởi giới thượng lưu mà không có nguy cơ chuyển dịch quyền lực

Bài toán cực đại hóa của elite theo phân bổ L như sau:

Max W e ( L ) = GE(Ke ; L) K e + Ộ R(Ke , L )

L 2[ 0 , L 0 ]

với

R(Ke ; L) = t L G' L (K E ; L ) . L = [G ' l(Kê ; L) - w S ( L )] L

Rõ ràng, giới thượng lưu sẽ không đánh thuế công nhân miễn là:

>0

L=Lo

Điều kiện này tương đương với:

f < f 0

L = L 0

trong đó các đối số của G 0 E ⁰ Chức năng L và R ' L đã bị loại bỏ

sự đơn giản. Ngược lại, khi f > f 0 , phân bổ lao động chính thức tối ưu là giải pháp cho điều kiện bậc nhất ¹¹²

:

= gElK e + fR L = 0

Phương trình này cung cấp một nghiệm L (f). Đạo hàm của (7) cho ngay:

(7)

GelK E

ỠL²

ELR < 0 f @ 2W f _ @ L ²

và do đó L (f) là một hàm giảm của năng lực trạng thái f. Lưu ý rằng L (f) nhất thiết phải lớn hơn mức ' đường cong Laffer ' L f tối đa hóa thu nhập thuế của giới thượng lưu R(K E ; L). Tại điểm đó trong Hình 11.1(b), R ' L bằng 0 trong khi số hạng đầu tiên trên RHS bằng 7 là dương. Do đó, giới thượng lưu không được hưởng lợi từ việc giảm quá nhiều việc làm thông qua việc đánh thuế lao động nặng nề như vậy. Điều này có thể được tóm tắt theo cách sau:

ỠL²

Giả sử rằng hàm W E (L) được xác định rõ và lõm trong L. Khi đó tồn tại một giá trị ngưỡng của khả năng trạng thái 0 f 0 e ] 0 , 1 [ . như vậy mà tôi). Đối với f < 0 , giới thượng lưu không đánh thuế người lao động (tức là t L =0andL=L 0 ); ii) Với f > f 0 , công nhân thuế ưu tú. Giá trị tối ưu L(f) (tương ứng t L ,(f)) đang giảm (tương ứng tăng) trong f.

Tăng lợi nhuận trong xây dựng năng lực nhà nước

Hãy xem xét giá trị tối đa W-' E (f) của giới thượng lưu:

w f (f) = MaX L 2[ 0 ; L 0 ] W E ( L ⁾

Hãy để chúng tôi thảo luận làm thế nào nó phụ thuộc vào f. Rõ ràng khi f < f 0 , giới thượng lưu không đánh thuế người lao động và W^ E (f) độc lập với f. Với f > f 0 , vi phân của wE (f) và ứng dụng trực tiếp của định lý đường bao cung cấp:

f = R(Ke ; Lf) > 0 và f = R 'l(Ke , L ( f )) L 0 ( f ) > 0

Do đó W^ E (f) là một hàm lồi tăng của năng lực nhà nước. Điều này cho thấy rằng giới tinh hoa có những động cơ cận biên tích cực để xây dựng năng lực tài chính của nhà nước và hơn nữa, bản thân những động cơ như vậy đang tăng lên ở mức độ năng lực nhà nước hiện tại. Do đó, lợi tức đầu tư vào năng lực nhà nước trong nền kinh tế ngày càng tăng.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. (2006). ' Mô hình đơn giản của các thể chế kém hiệu quả ' . Tạp chí Kinh tế Scandinavi, 108(4): 515 - 46.

—— S. Johnson, và J. Robinson (2002). ' Đảo ngược vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành phân phối thu nhập thế giới hiện đại ' . Tạp chí Kinh tế hàng quý , 117: 1231 - 94.

—— và JA Robinson (2005). ' Nguồn gốc kinh tế của chế độ độc tài và dân chủ ' . Cầu cam : Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

———— (2006). ' Quyền lực chính trị trên thực tế và sự bền bỉ của thể chế ' . Các bài báo và thủ tục của Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ , 96 (2): 325 - 30.

———— (2008). ' Sự bền bỉ của Quyền lực, Giới tinh hoa và Thể chế ' . Tạp chí Kinh tế Mỹ , 98 (1): 267 - 93.

Acemoglu, F. và S. Johnson (2005). ' Tháo rời các thể chế ' . Tạp chí Kinh tế Chính trị , 113(5): 949 - 95.

Amsden, AH (2001). Sự trỗi dậy của ' phần còn lại ' : Những thách thức đối với phương Tây từ các nước công nghiệp hóa muộn . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Besley, T. và T. Persson (2007). ' Chiến tranh và Năng lực Nhà nước ' . Tạp chí của Hiệp hội Kinh tế Châu Âu , 6: 522 - 30.

—— —— (2009). ' Nguồn gốc của Năng lực Nhà nước: Quyền sở hữu, Thuế và Chính sách ' . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ, 99 : 1218 - 44.

Bourguignon, F. và T. Verdier (2009). ' Nền kinh tế chính trị của việc xây dựng và tái phân phối năng lực nhà nước trong các xã hội do giới tinh hoa thống trị ' . Trường Kinh tế Paris, mimeo.

Brezis, E. (2010). ' Giới tinh hoa và kết quả kinh tế ' . Trong S. Durlauf và L. Blume (eds), New Palgrave Dictionary of Economics . Luân Đôn: Palgrace.

—— và F. Crouzet (2006). ' Vai trò của các tổ chức giáo dục đại học: Tuyển dụng những người ưu tú và tăng trưởng kinh tế ' . Trong T. Eicher (ed.), Thể chế và Tăng trưởng Kinh tế . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

—— và P. Temin (1999). Giới thượng lưu, dân tộc thiểu số và tăng trưởng kinh tế . Amsterdam: Elsevier.

Collier, D. (1979). ' Tổng quan về mô hình quan liêu- độc đoán ' . Trong D. Collier (ed.), Chủ nghĩa độc đoán mới ở Mỹ Latinh . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Djankov, S., C. McLiesh, và R. Ramalho (2006). ' Quy định và Tăng trưởng ' . Kinh Tế Thư , 92 (3): 395 - 401.

Ertman, T. (1997). ' Sự ra đời của Leviathan: Xây dựng các quốc gia và chế độ ở Châu Âu thời Trung Cổ và Sơ kỳ Hiện đại ' . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Evans, P., D. Rueschemeyer, và T. Skocpol (1985). Đưa Nhà nước trở lại . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Geddes, B. (1994). Tiến thoái lưỡng nan của chính trị gia : Xây dựng năng lực nhà nước ở Mỹ Latinh . Loạt bài về Lựa chọn xã hội và Kinh tế chính trị. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Glaeser, E., R. La Porta, F. Lopez de Silanes, và A. Schleifer (2004). ' Các thể chế có gây ra tăng trưởng không? ' . Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế , 9 (3): 271 - 303.

Hossain N., M. Moore, N. Kalati, J. Manor, và E. Reis (1999). ' Giới tinh hoa, Nghèo đói và Phát triển ' . Tài liệu nền cho Báo cáo Phát triển Thế giới 2000/1 về Nghèo đói .

Knack, S. và P. Keefer (1995). ' Thể chế và Hiệu quả kinh tế: Thử nghiệm xuyên quốc gia bằng cách sử dụng các biện pháp thể chế thay thế ' . Kinh tế và Chính trị, 7(3): 207 - 27.

Krussell, P., L. Ohanian, JV Rios-Rull, và G. Violante (2000). ' Sự bổ sung cho kỹ năng vốn: và sự bất bình đẳng: Phân tích kinh tế vĩ mô ' . Kinh tế lượng, 68(5): 1029 - 53.

Mankiw, G., D. Romer, và D. Weil (1992). ' Đóng góp cho lý thuyết tăng trưởng kinh tế ' . Tạp chí Kinh tế quý, 107(2): 407 - 37.

O ' Donnell, G. (1979). ' Những căng thẳng trong Nhà nước quan liêu - độc đoán và vấn đề dân chủ ' . Trong D. Collier (ed.), Chủ nghĩa độc đoán mới ở Mỹ Latinh. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 285 - 318.

Olson, O., N. Sarma, và A. Swamy (2000). ' Quản trị và Tăng trưởng ' . Sự lựa chọn của công chúng, 102 (3 - 4): 341 - 64.

Rodrik, D., A. Subramanian, và F. Trebbi (2004). ' Quy tắc thể chế: Tính ưu việt của thể chế đối với địa lý và hội nhập trong phát triển kinh tế ' . Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế, 9(2): 132 - 65.

Vũ, T. (2007). ' Sự hình thành Nhà nước và Nguồn gốc của các Nhà nước Phát triển ở Hàn Quốc và Indonesia ' . Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh, 41 (4): 27 - 56.

12

Có thể cải cách quản lý hải quan? Vai trò của giới tinh hoa hải quan trong quá trình cải cách ở Cameroon

Thomas Cantens

1 Giới thiệu ¹

Ở Châu Phi, cải cách khu vực công là yếu tố then chốt trong các chính sách phát triển và là một trong những nỗ lực chính được yêu cầu bởi các nhà tài trợ (Cohen 1993; Sandbrook và Oelbaum 1997; Olowu 1999). Là một phần của điều này, cải cách hải quan là rất quan trọng đối với cả chính phủ và cộng đồng doanh nghiệp. Một mặt, doanh thu hải quan là một vấn đề quốc gia đối với cơ quan chính trị vì các cơ quan hải quan châu Phi thu từ 20 - 60% doanh thu quốc gia. Do đó, các chính phủ thận trọng khi cải cách cơ quan quản lý hải quan. Mặt khác, chính phủ và các nhà tài trợ cố gắng giảm chi phí liên quan đến thương mại bằng cách cải tạo hoặc mở rộng cơ sở hạ tầng giao thông và các trung tâm thương mại, chẳng hạn như mạng lưới đường bộ và cảng. Các chính sách thuận lợi hóa thương mại và giao thông vận tải của chính phủ thường bao gồm các khía cạnh quan trọng về hải quan nhằm nâng cao hiệu quả hành chính như một điều kiện để thành công.

Cameroon phụ thuộc vào thương mại quốc tế đối với đầu vào công nghiệp, hàng hóa sản xuất và thực phẩm.¹¹³ ¹¹⁴Ngân sách quốc gia phụ thuộc nhiều vào hải quan:

phần thuế và các nghĩa vụ do hải quan thu chiếm tới 27% ngân sách quốc gia. Hiệu quả của hải quan là rất quan trọng để tạo thuận lợi cho thương mại và giảm thời gian cũng như chi phí liên quan đến xuất nhập khẩu. Hơn nữa, khả năng cạnh tranh của Cameroon có tác động trong khu vực. Cảng Douala là điểm xuất nhập cảnh chính của các quốc gia láng giềng và không giáp biển (Chad, Cộng hòa Trung Phi), khiến các nhà tài trợ (Ngân hàng Thế giới, Pháp) hỗ trợ các dự án đường bộ và cảng cũng như cải cách hải quan.

Tôi đã tham gia cải cách hải quan trong giai đoạn 2006 - 10 với tư cách là chuyên gia kỹ thuật trong nhóm dự án bao gồm các quan chức hải quan cấp cao và cấp dưới và các chuyên gia CNTT. Tất cả các thành viên trong nhóm đều cam kết hết mình với dự án — triển khai hệ thống hải quan CNTT mới và mạnh mẽ cũng như cải cách thủ tục hải quan, vốn là cam kết chính thức của chính phủ với Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF). Dự án tương đối thành công — hệ thống CNTT mới được đưa ra vào đầu năm 2007; nó hỗ trợ các thủ tục mới và tăng hiệu suất thu ngân sách (Cantens 2007).

Trước khi xem xét nên hoặc có thể cải cách một chính quyền như thế nào, chúng ta phải xem xét nó thực sự hoạt động như thế nào. Chương này thực hiện một bước theo hướng tiếp cận thực nghiệm như vậy, bằng cách phát triển một nghiên cứu trường hợp và sử dụng kỹ thuật nhân học quan sát người tham gia. 3 Cách tiếp cận dân tộc học được áp dụng cho phong tục của Cameroon để khám phá vai trò và năng lực của giới tinh hoa quan liêu trong việc cải cách thể chế của họ. Nghiên cứu dựa trên hai giả thuyết.

Đầu tiên dựa trên Abélès et al. (1993), nơi họ hòa mình vào thế giới công chức của Ủy ban châu Âu. Ngay cả khi họ là một phần của một thế giới rộng lớn hơn cộng đồng nghề nghiệp của họ, phong tục của các quan chức ở Cameroon đã thiết lập một ' xã hội vi mô với các quy tắc, nghi lễ và phong tục của nó ' (ibid.: 5). Giả thuyết thứ hai là việc nghiên cứu hoạt động thực tế của một cơ quan hành chính công không thể có giá trị nếu không giả định rằng những gì được các chuyên gia kỹ thuật coi là hoạt động không hiệu quả có lẽ không phải là hoạt động không hoạt động, vì các mục tiêu doanh thu - được chính phủ hỗ trợ đánh giá vào đầu mỗi năm. Tổng thống Cameroon kêu gọi rằng nước này phải thoát khỏi sự phụ thuộc ngày càng tăng vào hàng nhập khẩu. Ông đánh giá rằng nhập khẩu gạo, cá và bột mì của chúng ta đã tăng gấp bảy lần kể từ năm 1994 (nguồn: diễn ngôn chính thức có sẵn trực tuyến http://www.prc.cm và được các tờ báo trong nước đưa tin).

3 Bài viết này được trích từ luận án Tiến sĩ nhân học xã hội được bảo vệ vào tháng 2 năm 2010 tại Ecole des Hautes Etudes en Science Sociales (giám đốc: André Bourgeot) về một dân tộc học về phong tục của Cameroon. Đây là một ' nghiên cứu trường hợp dân tộc học ' , có nghĩa là nó dựa trên kỹ thuật quan sát người tham gia dân tộc học và nó không mang tính so sánh mà tập trung vào một đơn vị duy nhất. ' Nghiên cứu trường hợp ' và ' quan sát của người tham gia ' hơi khác nhau, ngay cả khi ' nghiên cứu trường hợp được lấy cảm hứng từ quan sát của người tham gia ' (Hamel 1993: 491). ' Case study ' là ' ade finitional morass ' và cũng có thể ám chỉ nghiên cứu dân tộc học (Gerring 2004: 342). ' Quan sát tham gia ' là một kỹ thuật dựa trên việc sống trong một nhóm người có liên quan đến các sự kiện xã hội được phân tích. Dân tộc học đã được sử dụng để mô tả các cơ quan quản lý hải quan (xem Bako Arifari 2001; Blundo và Olivier de Sardan 2001; Chal fi n 2006). bởi các chuyên gia của IMF — đã đạt được bởi hải quan Cameroon trong bốn năm qua.

Trong chương này, tôi lập luận rằng, trong một thể chế quan liêu, chẳng hạn như cơ quan hải quan, trong đó tham nhũng là một trở ngại cho cải cách, sự ổn định của thể chế và quyền lực ưu tú dựa vào các quá trình lưu thông và phân phối của cải nội bộ, hợp pháp và không chính thức. Bất chấp sự ổn định rõ ràng này, giới tinh hoa hải quan không đồng nhất. Một số người trong số họ muốn (hoặc được yêu cầu) thay đổi hoạt động của tổ chức của họ. Những ' nhà cải cách ' này phải đối mặt với những thách thức to lớn. Một mặt, thiện chí là không đủ . ' Các nhà cải cách ' phụ thuộc vào một quy trình bổ nhiệm bạo lực và không thể đoán trước, điều này làm suy yếu tính hợp pháp của họ khi họ mới được bổ nhiệm và buộc họ phải sử dụng các thông lệ thẩm quyền không chính thức để thiết lập một nhóm các nhà cải cách nòng cốt. Mặt khác, họ có trách nhiệm cải thiện quản trị và tính minh bạch, điều này có thể thách thức cách họ sử dụng quyền lực của mình.

Vì nhiều lý do, và cũng vì họ là những công chức giàu có, phong tục quan chức châu Phi bị coi là tầng lớp tinh hoa quốc gia tham gia vào phát triển và bị lôi kéo vào tham nhũng . Thật không may, một thực tế là tham nhũng là một phần trong hoạt động của bộ máy hải quan nhà nước và do đó, là yếu tố chính để xem xét cải cách. Tổ chức phi lợi nhuận Transparency International đã xếp Cameroon là một trong những quốc gia tham nhũng nhất ¹¹⁵và phong tục tập quán của Cameroon là một trong ba nền hành chính quốc gia tham nhũng nhất. Hơn nữa, mọi cải cách hải quan hiện nay đều dựa trên tạo thuận lợi thương mại và quản lý rủi ro ¹¹⁶(Ngân hàng Thế giới 2005), có nghĩa là ít tiếp xúc hơn với các nhà xuất nhập khẩu và do đó, ít cơ hội bị hối lộ hơn. Tham nhũng không chỉ là mối quan tâm của các học giả hoặc nhà tài trợ; nó chiếm lĩnh tâm trí của tất cả các phong tục của quan chức. Bản thân các quan chức hải quan ở Cameroon thừa nhận rằng tham nhũng là một trở ngại lớn đối với bất kỳ cuộc cải cách nào (Libom et al. 2009).

Cho rằng tham nhũng có thể là một trở ngại lớn đối với cải cách, vấn đề chính là làm thế nào để xem xét tham nhũng từ quan điểm kỹ thuật, mà không tính đến khía cạnh đạo đức của bản thân từ này. Giải quyết vấn đề cải cách trong bối cảnh tham nhũng tràn lan có thể là vô tận. Đầu tiên, rất khó để thu thập các dữ kiện có thể đưa vào một nghiên cứu điển hình (Blundo 2003). Thứ hai, các quan chức trong lĩnh vực này thường lập luận rằng lương thấp là nguyên nhân chính dẫn đến tham nhũng nhưng lập luận này khó xảy ra. Các chương trình khuyến khích tài chính đã tồn tại ở nhiều cơ quan hải quan trong nhiều năm và chúng đã thất bại trong việc diệt trừ tham nhũng.

Các bài báo truyền thông, nhận thức, tin đồn và các diễn ngôn hợp pháp hóa không thể là dữ liệu thô duy nhất trong cách tiếp cận khoa học . Vì vậy, bài viết này tập trung vào vấn đề tiền bạc trước khi giải quyết những thách thức mà các quan chức cấp cao theo chủ nghĩa cải cách phải đối mặt . Tiền là yếu tố vật chất duy nhất của tham nhũng. Hơn nữa, việc tập trung vào tiền có tính đến thành phố cụ thể của các cơ quan quản lý tài chính. Không giống như các ngành nghề khác, phong tục thu thuế của các quan chức làm việc bằng tiền, đó là nguyên liệu thô cho tham nhũng. Do đó, chương này xem hải quan như một bộ máy nhà nước trích xuất và luân chuyển tiền tệ - dù hợp pháp hay bất hợp pháp.

Phần đầu tiên của chương sẽ chứng minh rằng có tiền hợp pháp luân chuyển trong nhóm, được hợp pháp hóa bằng tham nhũng. Sự luân chuyển tiền nội bộ và hợp pháp này là cốt lõi của tập quán quyền lực của quan chức và là gốc rễ vật chất của tinh hoa quản lý cấp cao . Phần thứ hai sẽ khám phá cách thức chủ nghĩa tinh hoa này suy ra các điều kiện tái sản xuất xã hội của nhóm và có thể là trở ngại hoặc cơ hội cho sự thay đổi hành chính.

2 Lưu thông tiền tệ và giới thượng lưu

Chức năng phổ biến nhất được giao cho các dịch vụ hải quan là thu thuế và thuế thay cho kho bạc. Khi dòng tiền công này chảy ra khỏi nhóm quan chức , một loại tiền tệ nổi tiếng thứ hai chảy vào, nhưng chỉ đối với một số quan chức. Hối lộ, giống như thuế và nghĩa vụ, luân chuyển. Chúng không gì khác hơn là tiền được chiết xuất từ cùng một loại hàng hóa với những loại thuế và thuế được áp dụng, nhưng hướng đến một đích đến cá nhân. Và, giống như thu ngân sách, việc khai thác tiền tư nhân này dựa trên sự tồn tại của bộ máy nhà nước: các quan chức luôn viện dẫn cơ quan theo luật định của họ để ngăn chặn việc giải phóng hàng hóa hoặc trừng phạt hành vi gian lận mà họ đã phát hiện, cho dù họ có sử dụng quyền lực này hay không. đổi lấy hối lộ hay không. ¹¹⁷Tuy nhiên, hối lộ không phải là cách duy nhất để làm giàu. Phong tục quan chức được hưởng lợi từ một hệ thống thù lao cá nhân hợp pháp và hiệu quả; các khoản tiền phạt được đánh giá từ 50% đến 100% các khoản thuế có khả năng trốn tránh và số tiền này được chia cho kho bạc (khoảng 30%), các quan chức lãnh đạo các cuộc điều tra (10% không có bất kỳ giới hạn nào) và các quan chức của họ. trưởng (4 phần trăm mà không có bất kỳ giới hạn nào). Việc mô tả sự phân phối tiền phạt hợp pháp này dẫn chúng ta đến một loại tiền lưu thông thứ ba không công khai cũng không tư nhân.

2.1 Lưu thông tiền tập thể tách biệt với tiền công và tiền hối lộ

Ngoài phần thưởng cá nhân như đã thấy ở trên, một phần tiền phạt (khoảng 40 phần trăm) được trả hợp pháp cho các quỹ nội bộ. ¹¹⁸Các quỹ nội bộ này thúc đẩy một ' mutuelle ' (một hệ thống tập thể hoàn trả các chi phí y tế) cũng như tài trợ cho các quan chức xứng đáng , mua thiết bị, cải tạo các tòa nhà và các chi phí liên quan đến các cuộc họp quốc tế. Các quỹ nội bộ này tạo thành tiền tập thể; tiền được thu thập bởi nhóm cho các nhu cầu của nhóm. Các quỹ nội bộ này được cung cấp bởi các nguồn khác nhau ngoài tiền phạt . Cái chính là phí, chẳng hạn như phí công nghệ thông tin và phí ' giao thức ' . Phí CNTT được các nhà khai thác tư nhân tự động đánh giá và thanh toán cho mỗi tờ khai mà họ đăng ký trong hệ thống hải quan CNTT. Phí giao thức minh họa rõ hơn thực tế rằng tiền tập thể có thể là một cách tưởng tượng bản địa và thực dụng để chống tham nhũng.

Năm 2000, hải quan Cameroon thiết lập các giao thức tại cảng Douala, phù hợp với các nhà khai thác tư nhân, để loại bỏ hối lộ. Các giao thức là các thỏa thuận giữa chính quyền và các bên liên quan trong quy trình hải quan như đại lý vận chuyển, ¹¹⁹môi giới hải quan ¹²⁰và người nhận hàng. ¹²¹Các giao thức để thiết lập chính xác số tiền phí được áp dụng cho bất kỳ nhiệm vụ nào yêu cầu sự tương tác giữa khách hàng và quan chức - yêu cầu sửa đổi bản kê khai hàng hóa, hủy tờ khai, gửi biểu mẫu quá cảnh. Đây được gọi là “ việc làm ngoài pháp luật ” kế thừa từ cơ quan quản lý hải quan thời Pháp thuộc . Một nhà nhập khẩu muốn hàng của mình được giải phóng sau giờ làm việc đã phải trả tiền làm thêm giờ cho các quan chức hải quan và số tiền này được trả lại trong một quỹ nội bộ. Sự khác biệt chính giữa thời thuộc địa và hiện tại là thời gian làm thêm giờ không còn quan trọng nữa. Các giao thức và công việc ngoài pháp luật được thiết lập cho bất kỳ nhiệm vụ nào ngay cả trong giờ mở cửa để tạo thêm tiền lương và xóa bỏ hối lộ.

Một mặt, các nhà khai thác tư nhân không phàn nàn về hệ thống này vì nó minh bạch và có thể dự đoán được. Hơn nữa, các nhà quản lý của các công ty môi giới không tin tưởng nhân viên của họ, những người bị nghi ngờ thông đồng với các quan chức tham nhũng . Do đó, họ yên tâm bởi các khoản phí cố định chính thức . Mặt khác

tay, phong tục của quan cũng không phàn nàn. Một phần đầu tiên của quỹ công việc ngoài pháp luật được phân bổ cho tất cả các quan chức làm việc trong khu vực hành chính nơi phí giao thức đã được thu. Phần thứ hai được dành riêng để thưởng cho tất cả các quan chức. Tiền thưởng là một công cụ nội bộ thông thường để ghi nhận và thanh toán khi các nhiệm vụ bất thường và đặc biệt hiệu quả được thực hiện trong các nhóm làm việc. Mỗi phiên họp hàng tháng của một nhóm làm việc có thể tạo ra 100 đô la Mỹ cho mỗi thành viên; để trở thành thành viên của một lực lượng đặc nhiệm có thể kiếm được khoảng 1.000 đô la Mỹ (trong khi mức lương hàng tháng chính thức là 550 đô la Mỹ). Chia sẻ cuối cùng là sự khích lệ cho sự ' xui xẻo ' của các quan chức làm việc tại trụ sở, cách xa lĩnh vực hành động. Việc thu phí và phân phối lại phí dưới dạng tiền tập thể được coi là hợp pháp vì trên thực tế, tiền đang thiếu ở cả cấp độ cá nhân và tổ chức (Bilangna 2009).¹²² ¹²³

So với tiền công và hối lộ, tiền tập thể được trích ra từ cùng một dòng thương mại để đảm bảo chi tiêu nội bộ và thu nhập ngoài lương, một cách minh bạch và không cạnh tranh. Tuy nhiên, trong hệ thống thù lao hợp pháp và phức tạp này, không có giới hạn nào đối với thu nhập cá nhân. Sự lưu thông tiền tệ này tạo ra hai đặc điểm trong tập quán của nhóm quan chức — cả quyền tự chủ tài chính tương đối của tổ chức của họ và sự giàu có tiềm tàng của cá nhân họ — điều nâng họ lên hàng ngũ tinh hoa quốc gia.

2.2 Công chức hải quan với tư cách là tầng lớp cầm quyền quốc gia

Ở cấp độ thể chế, hệ thống có tác động ngược lại. Nó thu phí cho các quỹ nội bộ của mình và dịch vụ hải quan được coi là một dịch vụ công giàu có và nhận được nguồn tài trợ rất hạn chế từ ngân sách quốc gia. Ngược lại, phong tục của các quan chức không bỏ lỡ cơ hội để nhắc nhở mọi người về sự đóng góp của chính quyền họ đối với quốc gia. Vào năm 2006, một bài phát biểu của một quan chức cấp cao nhất đã nhắc nhở khán giả về sự tồn tại lịch sử của cơ quan quản lý hải quan tại cảng Douala ' khi Cơ quan quản lý doanh thu nội bộ thậm chí còn không tồn tại ' . Hơn nữa, từ một quan điểm cụ thể, thuế và nghĩa vụ hải quan thực sự được thu bởi các quan chức trong khi thuế GTGT ¹²⁴chiếm một nửa tổng doanh thu nội bộ, được trả lại hàng tháng bởi các công ty tư nhân với sự can thiệp tối thiểu từ Cục Quản lý Doanh thu Nội địa.

Do đó, người dân nhận thức chính xác tầm quan trọng của bộ máy hải quan. Vào năm 2007, khi hệ thống CNTT hải quan mới được triển khai tại cảng Douala, các nhà môi giới hải quan đã không chuẩn bị sẵn sàng. Luồng nhập khẩu bị chậm lại trong một tuần. Vào ngày thứ hai, ba tờ báo lớn của quốc gia đã chạy tiêu đề với việc hải quan mất 1 tỷ FCFA (xấp xỉ 2 triệu đô la Mỹ) mỗi ngày tại cảng, điều này không đúng sự thật nhưng tạo ra lo ngại về những khó khăn mà chính phủ sẽ phải chịu đựng để trả các khoản phí dân sự . đầy tớ. Trọng lượng ¹²⁵tài chính này và tác động xã hội của nó gắn liền với ý tưởng về ' nhà nước phát triển ' được hỗ trợ bởi chính phủ quốc gia và các nhà tài trợ.

Tuy nhiên, sự khan hiếm không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với sự thận trọng. Vài tuần sau cuộc bầu cử địa phương năm 2007, một tờ báo đã buộc tội một quan chức, người từng là thị trưởng của một thị trấn lớn ở Tỉnh phía Nam, là ' le douanier glouton ' (phong tục háu ăn của quan chức). Báo chí dành nhiều bài viết về phong tục của quan chức, bao gồm thu nhập của quan chức, bảng giá thị trường hoặc các biện pháp thuế, và các thủ tục rườm rà. Họ cũng báo cáo những tin đồn liên quan đến việc thăng tiến nội bộ và xung đột giữa các quan chức và văn phòng. Phong tục của chính các quan chức được cho là viết các bài báo, sử dụng các bút danh, để mô tả các lựa chọn của các nhà quản lý cấp cao là tồi tệ hoặc bị vấy bẩn bởi các nhóm lợi ích.

Phong tục của quan chức ' được coi là giàu có không chỉ là một nguồn tin đồn phổ biến. Trong một cuộc họp nhằm khuyến khích các quan chức áp dụng các thông lệ tốt và cải thiện hình ảnh của họ, một phong tục cấp cao của quan chức đã gợi ra cảm giác nghi ngờ tồn tại ngay cả trong chính gia đình họ. ' Tất cả chúng ta đều biết điều này, khi một người anh em họ đến nhà bạn và hỏi bạn một chai rượu whisky. Bạn đưa cho anh ta một cái chai và anh ta vẫn thất vọng, nghĩ về trường hợp những cái chai mà bạn đang giấu anh ta ' . Khu vực hoàn toàn mới của Douala được đặt tên là ' quartier des douaniers ' (khu vực hải quan) hoặc ' Santa Barbara ' . Bộ quần áo, ô tô và nhà cửa là những dấu hiệu của sự giàu có và được mọi người coi là bằng chứng của tham nhũng, ngay cả khi thu nhập hợp pháp từ tiền phạt hoặc giao thức cũng có thể giải thích cho sự giàu có của cá nhân.

Những công dân bình thường rất hiểu biết về các vấn đề hải quan, cách sống của hải quan và chính thể chế đó. Ngay cả ở các vùng nông thôn, người dân vẫn gắn bó với phong tục của quan lại . Trong bản tin của hiệp hội phong tục hành chính , một thành viên mô tả giới tinh hoa là những người ưu tú thành thị tổ chức các cộng đồng nông thôn của họ : ' Trên thực tế, có một thực tế là giới tinh hoa thành thị là những người đứng đầu các nhóm nông thôn có tổ chức tốt nhất ' (Sighomnwe 1997). Hiện tượng giới tinh hoa đô thị cam kết phát triển làng của họ đã được phân tích rộng rãi (Nyamjoh và Rowlands 1998; Monga 2000; Mouiche 2005) và phong tục của các quan chức tham gia đầy đủ vào quá trình này.

Tại địa phương, khả năng tổ chức này được liên kết với chính trị. Cũng như các công chức khác, nhiều công chức quan tâm đến chính trị và phần lớn ủng hộ CPDM (Phong trào Dân chủ Nhân dân Cameroon ) , đảng của tổng thống lên nắm quyền vào năm 1982. Nhiều công chức giữ nhiều chức vụ khác nhau. chẳng hạn như thị trưởng, người đứng đầu bộ phận địa phương của đảng, hoặc thẩm phán bầu cử. CPDM thường được coi là phương tiện duy nhất để tiếp cận với các trách nhiệm của địa phương và do đó là cách duy nhất để đưa các nguồn tài chính đến các làng và giám sát việc thực hiện các công việc công cộng. CPDM, với tư cách là một đảng chính trị có cấu trúc, hoàn toàn tuân thủ ý tưởng về giới tinh hoa tổ chức dân chúng.

Nhưng ngôi làng không phải là một nơi tôn nghiêm. Phong tục của các quan chức được bao gồm trong giới thượng lưu này — chẳng hạn như các thương nhân được mô tả bởi Geschiere (1996) — được đặc trưng bởi sự giàu có đột ngột mà nguồn gốc không rõ và được cho là do ma thuật, đặc biệt là ' famla ' , một tín ngưỡng phù thủy phổ biến mà theo đó một cá nhân có thể trở thành một thầy phù thủy, và kiếm được lợi ích xã hội và tiền bạc bằng cách bán hoặc ăn (giết) người thân của họ. Ví dụ, đã xảy ra trường hợp một quan chức không chôn cất hai người thân trong làng của mình, điều này rất hiếm. Do đó, một tin đồn nhanh chóng lan truyền giữa các đồng nghiệp hải quan của anh ta, họ nói rằng anh ta có thể đã bị dân làng chặn lại, những người nghi ngờ anh ta là một thầy phù thủy đã giết người thân của anh ta để được thăng chức.

Sự giàu có và ma thuật, sự khan hiếm, cam kết chính trị và phát triển ở cả cấp quốc gia và địa phương, quyền tự chủ tài chính trong hoạt động hàng ngày của bộ máy hải quan, đó là những đặc điểm thể hiện phong tục của quan chức với tư cách là tầng lớp tinh hoa quốc gia . Đại diện này được thúc đẩy bởi tiền và lưu thông vật chất của nó trong và ngoài nhóm. Nhờ hệ thống pháp luật về lương phụ trội và, đối với một số người trong số họ, nhờ (hoặc vì ) những khoản hối lộ mà họ nhận được, phong tục của các quan chức trở nên giàu có, được họ hàng tán thành ở mức độ cá nhân, nhưng lại bị toàn xã hội khinh miệt. . Tuy nhiên, trước khi xem xét khả năng quản lý sự thay đổi của giới tinh hoa quốc gia này, hệ thống lưu thông tiền tệ vẫn đặt ra những câu hỏi thực nghiệm. Ai điều chỉnh dòng chảy nội bộ của tiền tập thể? Làm thế nào để cách điều chỉnh này tạo điều kiện cho bản chất của chính quyền và khả năng cải cách?

2.3 Sự tồn tại của một tầng lớp ưu tú được nhúng trong một hệ thống

kiểm tra và số dư

Ngoài việc nâng công chức hải quan lên hàng ngũ tinh hoa quốc gia, lưu thông tiền hỗ trợ đặc điểm thứ hai của nhóm xã hội về phong tục quan chức — nó tạo khả năng, và bằng cách nào đó, cần thiết, sự tồn tại của một tầng lớp tinh hoa bên trong. Thật vậy, một đặc điểm chính của lưu thông tiền là tiền được phân phối lại chủ yếu lưu thông dưới dạng tiền mặt sẵn sàng. Thủ quỹ trung tâm quản lý tất cả các quỹ nội bộ của hải quan được đồng nghiệp đặt biệt danh là ' Ngân hàng Thế giới ' . Nhiệm vụ của anh ta sẽ trở nên bất khả thi nếu tất cả những người thụ hưởng trong mỗi ủy ban, nhóm làm việc hoặc lực lượng đặc nhiệm đến văn phòng của anh ta để đòi phần của họ. Do đó, dòng tiền chảy xuống thông qua chuỗi phân cấp cho những người thụ hưởng . Các thủ lĩnh của các bộ phận, dịch vụ, văn phòng, nhóm và ủy ban phân phối lại tiền tập thể dưới dạng tiền mặt đã được cấp trên phân phối cho họ.

Người dân Cameroon có một từ dành cho những người xử lý tiền mà họ không tự mình thu thập: Katikas ( ' người rút tiền ' ). Từ pidgin này được sử dụng rộng rãi để đặt tên cho ông chủ lớn trong sòng bạc (Fouda 2001; Echu 2003), người chia bài, thủ quỹ, người trả lương trong khu vực, và nói rộng ra, tất cả những người trưởng nhóm đang già đi vì tiền . Do đó, nhóm các quan chức bị chia rẽ mạnh mẽ giữa những ông chủ có thứ gì đó để phân phối lại và những người không có quyền lực như vậy. ' katikas hải quan ' là một tầng lớp tinh hoa nhờ quyền lực của họ trong việc phân phối của cải trong nhóm.

Giám đốc hải quan cũng được coi là một tầng lớp tinh hoa về sự giàu có. Thật vậy, như đã mô tả ở trên, lưu thông tiền xác định rằng quản lý cấp cao kiếm được một phần hợp pháp từ tất cả các quỹ nội bộ mà cấp dưới của họ thu được. Hậu quả đầu tiên là sự bất bình đẳng mạnh mẽ về thu nhập và đặc quyền. Ở châu Âu, sự khác biệt giữa thu nhập cao nhất và thấp nhất trong lĩnh vực hải quan của các quan chức hải quan không vượt quá 1 trên 10. Ở hải quan ở Cameroon, sự khác biệt này xấp xỉ từ 1 đến 50, và có thể là 1 đến 100 trong trường hợp các điều tra viên hải quan hoạt động hiệu quả , và thậm chí còn lớn hơn đối với sự tham nhũng của các quan chức. Vì vậy, việc đứng đầu một cục, một đơn vị nghiệp vụ là thời điểm quan trọng, có tính chất then chốt trong đời sống của một cơ quan và có sự cạnh tranh giữa các cục hải quan. Một văn phòng có biệt danh là ' El Barca ' , một ' Milan AC ' (các đội bóng hay nhất châu Âu), một ' Terre Promise ' (Miền đất hứa), trong khi dịch vụ trung tâm là ' Guingamp ' , đội bóng cuối cùng của quốc gia Pháp. chức vô địch. Những người chơi ở ' Milan AC ' đấu tranh để ở lại. Vì mục đích này, họ cần phải đạt được các mục tiêu doanh thu hàng năm do chính phủ đặt ra. Tại cảng Douala, việc thu ngân sách được giám sát hàng ngày và việc tuân thủ nghiêm ngặt khung pháp lý không phải là vấn đề chính của các quan chức. Các quan chức hải quan không nản lòng áp dụng ' các quy tắc cụ thể ' miễn là đảm bảo mức doanh thu dự kiến (Cantens 2009). Ví dụ, một số trưởng văn phòng kết luận ' quan hệ đối tác ' với các nhà nhập khẩu: họ thương lượng ' mức thuế chấp nhận được ' phù hợp với mục tiêu doanh thu, và với tư cách là đối tác, các thương nhân cam kết thanh toán các khoản thuế đã thỏa thuận đúng hạn.

Những quan hệ đối tác này có thể có những hậu quả tiêu cực đối với việc thu ngân sách. Tại một trong các khu vực hải quan, tất cả các trưởng văn phòng đang cạnh tranh bằng cách thực hiện ' bán phá giá ' , bao gồm việc liên tục hạ thấp ' mức thuế chấp nhận được ' để thu hút người dùng. Trong một cuộc họp nội bộ, người đứng đầu khu vực phàn nàn về cái mà ông gọi là ' chính sách ưu đãi tốt nhất ' . Sự cạnh tranh giữa các trưởng văn phòng của anh ấy đã làm giảm doanh thu toàn cầu của khu vực của anh ấy và do đó, đe dọa vị trí của chính anh ấy. Những quan hệ đối tác này minh họa cho sự mong manh của thẩm quyền của người đứng đầu mặc dù quyền lực theo thứ bậc theo luật định của họ. Một mặt, các phương tiện để chống gian lận còn thiếu. Thủ trưởng các đơn vị nghiệp vụ nhận thức được khả năng tranh chấp trị giá hàng hóa khai báo của nhà nhập khẩu là rất hạn chế và rất dễ để các đầu nậu yêu cầu nhà xuất khẩu xuất hóa đơn giả. ¹²⁶Mặt khác, tham nhũng trong cấp dưới của họ có thể là một trở ngại lớn để đạt được các mục tiêu doanh thu. Những người đứng đầu này ít tham gia vào việc thu tiền hơn so với các quan chức cấp cơ sở của họ : những người sau này luôn bị ràng buộc với tình thế tiến thoái lưỡng nan là thu tiền cho kho bạc, cho nhóm, hoặc cho cá nhân họ.

Có một sự bất đối xứng mạnh mẽ về thông tin giữa các thủ lĩnh và cấp dưới , và các thủ lĩnh (katikas) chính là cấp dưới của các quan chức cấp cơ sở, những người bòn rút tiền một cách cụ thể. Do đó, các thủ lĩnh phải liên tục tìm ra điểm cân bằng giữa (i) thu ngân sách phù hợp với các mục tiêu của chính phủ mà thành tích của họ cho phép họ duy trì vị trí của mình, (ii) phân bổ lại các quỹ nội bộ trong đơn vị của họ bằng cách phân phối lại tiền tập thể ở cấp độ cá nhân và dành tiền cho các thiết bị vật chất cần thiết, và (iii) mức độ tham nhũng trong đơn vị của họ ở mức chấp nhận được vì tham nhũng làm lãng phí cả tiền tập thể và tiền công.

2.4 Một cơ quan không cưỡng chế được hợp pháp hóa bởi chủ nghĩa tinh hoa

Hệ quả chính của sự phụ thuộc này là quyền lực của các thủ lĩnh không mang tính cưỡng chế và hoàn toàn dựa trên cơ chế phân phối lại. Quyền lực là một điểm mấu chốt khi cải cách một dịch vụ: sự yếu kém của chuỗi thứ bậc là một vấn đề được thảo luận nhiều và thường được coi là nguyên nhân chính dẫn đến sự thất bại của các nỗ lực cải cách và hiện đại hóa (Mbembe 1999; Olowu 1999; Raf fi not 2001; Chambas 2005; Ngân hàng Thế giới 2005). Tuy nhiên, nhờ lưu thông tiền tập thể, quyền lực phân cấp không quá yếu.

Quyền lực phi cưỡng chế đã ăn sâu vào văn hóa nghề nghiệp của phong tục quan chức và là đặc điểm chính của các mối quan hệ xã hội trong nhóm. Một mặt, các quan chức không thể xử phạt hành chính. Trật tự chính thức của sơ đồ tổ chức đang cạnh tranh với một trật tự xã hội cụ thể xuất phát từ quy trình bổ nhiệm, trong đó người đứng đầu có ít ảnh hưởng đến việc bổ nhiệm cấp dưới trực tiếp của họ, nhưng có nhiều ảnh hưởng hơn đến việc bổ nhiệm. của cấp dưới của cấp dưới của họ (Cantens 2009). ' Lệnh N-2 ' này ngăn chặn nguy cơ thông đồng giữa các quan chức nhưng đôi khi cũng là trở ngại đối với các biện pháp trừng phạt nghiêm khắc. Trên thực địa, các thủ lĩnh hiếm khi viết báo cáo chống lại cấp dưới của họ. Khi được hỏi tại sao — vì nếu không có bất kỳ báo cáo nào thì họ không thể khởi xướng một hành động kỷ luật — họ trả lời rằng họ không biết mối liên hệ giữa cấp dưới của họ và bất kỳ tầng lớp cấp trên nào, bên ngoài hay bên trong chính quyền, những người có thể ngăn chặn việc xử phạt quá trình. Tất nhiên, đây có thể là một diễn ngôn tự hợp thức hóa và một số người trong số những người đứng đầu này cũng sợ rằng cấp dưới tham nhũng của họ sẽ tiết lộ những hành vi sai trái của người đứng đầu họ nếu bị buộc tội. Nhưng tình huống này minh họa sức mạnh của trật tự xã hội ' N-2 ' cạnh tranh với trật tự thứ bậc.

Mặt khác, một số nghi thức có thể quan sát được của quyền lực chứng minh sự tồn tại của quyền lực phi cưỡng chế này. Sự phong phú của các nghi lễ trở thành một phần của cuộc sống hàng ngày. Tất cả các cuộc họp được tổ chức trong cơ quan hải quan hoặc giữa cơ quan hải quan và công chúng đều rất nghi thức. Lời mời bao gồm sự kết hợp tinh tế giữa tiêu đề và tên; sự hiện diện hay vắng mặt của một chương trình nghị sự đều có ý nghĩa, và cách bạn được mời cũng vậy; chỗ ngồi trong phòng họp phản đối các dịch vụ tại hiện trường và các dịch vụ trung tâm, ẩn danh của các quan chức và các ngôi sao; mọi người chờ đợi diễn viên chính - người đứng đầu chủ trì cuộc họp - người nói về mọi chủ đề ngoại trừ chủ đề được cho là sẽ được thảo luận tại cuộc họp (Cantens 2009).

Một ví dụ khác về nghi lễ là lời hô hào thông thường của người đứng đầu trong các cuộc họp . Haranguing là một bằng chứng về địa vị của tù trưởng . Người đứng đầu nói sự thật, dẫn đến sự lặp lại của sự thật rõ ràng. Các khẩu hiệu bao gồm các giá trị được ca ngợi về cách trở thành một phong tục ' tốt ' của người dũng cảm. Bên cạnh đó, bài phát biểu của trưởng phòng rất bá đạo và chiếm phần lớn thời lượng. Sự độc quyền về ngôn luận này phân biệt quyền lực và sự ép buộc (Clastres 1962).

Loại nghi lễ thứ ba ủng hộ quyền lực không cưỡng chế của các thủ lĩnh có liên quan trực tiếp đến việc phân phối lại tiền. Như chúng tôi đã lưu ý ở trên, tính minh bạch là đặc điểm chính của việc thu tiền — tính minh bạch của các ' giao thức ' làm giảm bớt sự cạnh tranh do tham nhũng tiềm tàng gây ra. Nhưng tính minh bạch cũng là một yếu tố thiết yếu trong chính nghi thức phân phối lại. Các quan chức được trao tiền mặt và một tờ giấy mà họ phải ký để chứng thực rằng họ đã nhận được phần của mình. Tờ giấy này ghi số tiền được trả cho mỗi quan chức, để mọi người đều được thông báo rõ ràng về số tiền mà các đồng nghiệp của họ, thậm chí cả những người đứng đầu, đã nhận được.

Các nghi thức cụ thể hợp pháp hóa vị trí của các tù trưởng (Bourdieu 1982; Abélès 1990). Các nghi thức kết hợp với sự minh bạch để chứng minh rằng khả năng phân phối lại tiền của các tù trưởng không phải do lòng tham. Các nghi thức cân bằng sự phụ thuộc mạnh mẽ của các thủ lĩnh vào những người ủng hộ cấp cơ sở của họ, những người liên tục trao cho các thủ lĩnh quyền hạn theo luật định của họ, điều này bù đắp cho thành phần không cưỡng chế của quyền lực này. Tuy nhiên, các nghi lễ cũng đặt ra câu hỏi cho chúng ta về vai trò của chúng trong việc củng cố sự đồng ý của các quan chức đối với một hệ tư tưởng hợp pháp hóa sự tồn tại của giới tinh hoa bên trong.

Có lẽ một trong những sự thật nổi bật nhất về giới tinh hoa quan liêu này là họ tuyên bố rõ ràng mình là một phần của giới tinh hoa, điều này phân biệt họ với giới tinh hoa phương Tây (Bourdieu 1989; Hill 1995; Persell và Cookson 2001). Có ít nhất ba hiệp hội nghề nghiệp: một dành cho người bản địa ở miền Tây, một dành cho ' phần còn lại của thế giới ' (thực tế là miền Trung và miền Nam) và một dành cho phụ nữ. Tất cả các hiệp hội tuyên bố có mục đích ' giáo dục ' . Một hiệp hội xuất bản bản tin hàng tháng từ mười đến hai mươi trang về các hoạt động tập thể như đám tang, đám cưới và cái chết nhưng cũng đưa ra các bài báo quan điểm và thông tin kỹ thuật, tất cả đều do phong tục của các quan chức tác giả . Số thứ ba của bản tin đề cập đến ' chủ nghĩa tinh hoa và tính chuyên nghiệp ' : ' Chủ nghĩa tinh hoa vì vòng tròn là vòng tròn của những người ưu tú ' (Cheping 1997). Chủ nghĩa tinh hoa được coi là ' trụ cột để thiết lập nền tảng triết học ' (Cheping 1998a). Sự xuất sắc ủng hộ chủ nghĩa ưu tú như một phẩm chất vốn có ở những người tham gia vào công việc của họ. Như biên tập viên của phiên bản thứ năm Cheping (1998b) nói: ' Không nghi ngờ gì và thậm chí hiển nhiên rằng nghề nghiệp của chúng tôi là nền tảng của ' vòng tròn ' giới tinh hoa ' của chúng tôi .

Điều đáng ghi nhớ là chủ nghĩa tinh hoa có nguồn gốc lịch sử từ thời kỳ thuộc địa. Trong lịch sử, bộ máy nhà nước hải quan đóng vai trò then chốt trong chính sách quốc gia. Trong thời kỳ thống trị của Đức, từ 1884 đến 1916, thuế hải quan là nguồn thu nhập thứ ba sau các khoản trợ cấp và cho vay từ Chính phủ Đế quốc Đức (Tsuyano 2006). Điều này vẫn đúng trong thời kỳ Hội Quốc Liên trao quyền cho người Pháp vào năm 1921. Nhiệm vụ này áp đặt thương mại tự do, nhưng sự không chắc chắn về số phận của Cameroon ngăn cản các khoản tài trợ cũ và các khoản vay quốc tế (Guyer 1980). Các thủ lĩnh bộ lạc được chính quyền thuộc địa Đức và Pháp tuyển dụng để thu thuế và thông thường, các công chức được thăng chức như những người ưu tú của địa phương. Kết quả là ở Tây Phi, từ 1946 đến 1952, 50% đại biểu trong các quốc hội là công chức (Le Vine 1968).

Sau khi giành độc lập, phong tục trước đây của các quan chức chính quyền Pháp đã trở thành thế hệ đầu tiên của các quan chức cấp cao nhất . Những quan chức này đã trải qua con đường ưu tú để lên các vị trí cấp cao. Thật vậy, các ' cán bộ bản địa ' (gốc của các quan chức) đã được đề bạt trong cấp cao nhất của các quan chức ' cán bộ A ' bởi chính thống đốc, người có thẩm quyền cao nhất của chính quyền Pháp. Phải mất hai mươi năm để người bản địa đầu tiên trở thành một người dũng cảm.

Giáo dục hiện là trung tâm của chủ nghĩa tinh hoa, và chủ nghĩa tinh hoa là một lò luyện ý thức hệ cho bộ máy quan liêu mới này. Tầm quan trọng của giáo dục được liên kết với Trường Hành chính và Thẩm quyền Quốc gia (ENAM) được công nhận là cơ sở giáo dục trung học tốt nhất của đất nước. Điều này cũng giải thích tại sao phong tục của các quan chức được coi là một tầng lớp quý tộc, một ' quý tộc nhà nước ' (Bourdieu 1989) bắt nguồn từ việc tuyển dụng của họ, bởi vì nó hấp dẫn về mặt tài chính và trở thành một phần của nó là một đặc ân. Do đó, những sinh viên giỏi nhất đã vượt qua kỳ thi cạnh tranh thành công thường chọn quản lý hải quan là lựa chọn đầu tiên của họ. Vì vậy, mô tả ' bên trong ' về chức năng của dịch vụ hải quan dẫn đến một số kết luận sẽ hữu ích để hiểu cách thức giới tinh hoa hải quan này giải quyết công cuộc cải cách hành chính của họ.

Đầu tiên, như trong bất kỳ cơ quan quản lý tài chính nào khác, hải quan Cameroon là một bộ máy nhà nước bòn rút tiền. Tuy nhiên, như đã thảo luận trước đây, một số khoản tiền trích ra khác với tiền thuế và tiền hối lộ về chất. Phong tục quan chức bòn rút ' tiền tập thể ' một cách hợp pháp . Tiền tập thể này đảm bảo sự giàu có ở cả cấp độ thể chế và cá nhân và làm cho phong tục quan chức trở thành tinh hoa cai trị quốc gia. Thứ hai, việc phân phối lại tiền tập thể tạo cơ sở cho cơ quan không cưỡng chế của các giám đốc hải quan trong bối cảnh tham nhũng và thiếu phương tiện. Do đó, không đúng khi nói rằng chuỗi cấp bậc là yếu. Cách thức thi hành quyền lực khác với ' mẫu người lý tưởng ' của công chức hoàn toàn phục tùng (Crozier 1955) (Weber và Parsons 1947). Các giám đốc điều hành cam kết giám sát sự cân bằng tinh tế giữa thu tiền tập thể và công và tác động của tham nhũng. Thứ ba, quyền lực phi cưỡng chế này được hỗ trợ bởi một hệ tư tưởng của chủ nghĩa tinh hoa do phong tục tạo ra. ¹²⁷Chủ nghĩa tinh hoa đảm bảo sự đồng ý với chính quyền và các quy tắc lưu thông tiền nội bộ, mặc dù thực tế là các quy tắc này tạo ra sự bất bình đẳng quan trọng về thu nhập giữa các thủ lĩnh và cấp dưới của họ.

Ở đây, vấn đề cải cách hành chính giao thoa với vấn đề điều kiện tái sản xuất nhóm, đây là một trong những vấn đề quan trọng nhất liên quan đến giới tinh hoa (Shore 2002). Chủ nghĩa tinh hoa và lưu thông tiền tệ, thúc đẩy lẫn nhau và điều hòa sự tái sản xuất của nhóm, là cơ hội hay cái bẫy cho những người muốn cải cách chính quyền của họ ở mức độ nào?

3 Hệ quả và triển vọng cải cách hành chính

Câu hỏi liệu chủ nghĩa tinh hoa có thể là một trở ngại cho sự thay đổi hay không là một phần của cuộc tranh luận qua lại rộng lớn hơn về trách nhiệm và vai trò của giới tinh hoa châu Phi trong sự phát triển (Blanchet 1969; Miller 1974; Schraeder 1994). Các ý tưởng về ' sự tham gia của công dân ' , ' trách nhiệm xã hội ' và ' xã hội gắn kết ' được hỗ trợ bởi các nhà tài trợ (Ackerman 2005; Ngân hàng Thế giới 2005) đã đổi mới thách thức lịch sử chống lại giới tinh hoa chính trị và quan liêu. Đặt câu hỏi không nằm trong phạm vi của chương này. Người ta có thể cho rằng câu hỏi này, trong bối cảnh của chúng ta, có thể là câu hỏi hay nhất về giới tinh hoa, với điều kiện là chúng ta không mong đợi quá nhiều từ câu trả lời.

Chắc chắn, việc phân tích hoạt động hiện tại của dịch vụ hải quan về mặt hậu quả cũng có thể là một cái bẫy đối với các nhà nhân chủng học. Giải quyết các vấn đề liên quan đến cải cách chắc chắn dẫn đến cách tiếp cận hướng đến giải pháp, làm nảy sinh một vấn đề phương pháp luận quan trọng mới, đó là làm thế nào để tránh sa vào cuộc tranh luận vô ích giữa các phương pháp tiếp cận mục đích luận về phát triển và các nhà phê bình cấp tiến của chúng. Cách tiếp cận thực nghiệm, được áp dụng trong phần trước , rất hữu ích để hiểu chức năng thực tế của dịch vụ, nhưng ngoại suy từ những quan sát ngắn hạn này được thu thập trong xã hội vi mô về phong tục của các quan chức đòi hỏi một biện pháp phòng ngừa chính - loại bỏ bản thân ' quản trị tốt ' vì quản trị tồn tại trong chính nó và tạo thuận lợi cho ' các tình huống quản trị ' (Blundo 2002). Trong trường hợp cụ thể này, điều này có nghĩa là phải tính đến việc tất cả các phong tục của các quan chức đều rất am hiểu về các thông lệ nghề nghiệp tốt để cải cách chỉ dựa vào ý chí của các quan chức, và quy trình bổ nhiệm trở thành một tình huống quan trọng của quản trị.

Thật vậy, phong tục của các quan chức Cameroon được đào tạo rất tốt tại ENAM. Họ tham dự nhiều cuộc họp quốc tế, đặc biệt là tại Tổ chức Hải quan Thế giới , nơi đưa ra các quy tắc liên quan đến thủ tục hải quan. Ngoài ra, hải quan Cameroon đang hợp tác với năm tổ chức quốc tế lớn và các nhà tài trợ về các sáng kiến hiện đại hóa. Điều này có nghĩa là mỗi tháng có ít nhất một hoặc hai cuộc họp giữa các quan chức cấp cao và các chuyên gia quốc tế do các nhà tài trợ cử đến. Như vậy, các quan chức hải quan không khó để hình dung một dịch vụ hải quan hiện đại phải như thế nào và làm gì.

Năm 2006 - 10, cuộc cải cách mà tôi tham gia là một cuộc đấu tranh thực sự giữa các quan chức, những người có động cơ thực hiện các chức năng hải quan tốt hơn và những người không. Năm 2005, chính phủ Cameroon đã tiến hành triển khai hệ thống CNTT mới tại cảng Douala trước ngày 1 tháng 1 năm 2007, theo khuyến nghị của IMF. Để làm được điều này, hải quan Cameroon đã thành lập một nhóm công tác nội bộ có các thành viên là quan chức cấp cao. Mặc dù thực tế là tất cả các quan chức thực sự đồng ý về việc biến cam kết của chính phủ thành hiện thực, nhưng họ không chia sẻ quan điểm chung về kết quả và tác động đối với dịch vụ hải quan. Đối với một số người trong số họ, hệ thống CNTT mới này, do Hội nghị Liên hợp quốc về Thương mại và Phát triển (UNCATD) cung cấp, ¹²⁸phải được điều chỉnh để phù hợp chính xác với các thủ tục hiện có và bản thân các thủ tục đó chỉ được thay đổi một chút. Họ lập luận rằng ' bối cảnh địa phương ' phải được ưu tiên hơn ' các tiêu chuẩn quốc tế '— các tiêu chuẩn quốc tế sẽ ảnh hưởng đến cách thức thu ngân sách của địa phương và đe dọa việc đạt được các mục tiêu thu ngân sách hàng năm. Những người khác, các nhà cải cách, ủng hộ ý tưởng rằng một hệ thống CNTT mới do một tổ chức quốc tế cung cấp là cơ hội để cải cách mạnh mẽ các thủ tục và để hải quan Cameroon đạt được các tiêu chuẩn quốc tế. Cuối cùng, một số ' nhà cải cách ' đã được bổ nhiệm để quản lý dự án và họ đã thành công trong việc cải cách các thủ tục hải quan sau nhiều cuộc đụng độ (Cantens 2007). Vào cuối dự án thành công của họ, nhiều người trong số những nhà cải cách này đã được thăng chức, đó là cơ hội để gia nhập giới tinh hoa nội bộ của phong tục. Do đó, việc bổ nhiệm và giữ họ ở các vị trí chủ chốt, đó là những ' tình huống quản trị ' rủi ro cao trước và trong khi cải cách, rất đáng để nghiên cứu.

3.1 Điều động và bổ nhiệm: thách thức lớn đối với những người cải cách

bon mot nổi tiếng lặp lại điều mà một cựu bộ trưởng tài chính từng nhận xét, rằng việc loại bỏ một bộ trưởng khỏi chính phủ còn dễ dàng hơn là phong tục của quan chức từ Douala. Một trong những biện pháp trừng phạt hành chính tồi tệ nhất là bị chuyển ra khỏi một văn phòng lớn hoạt động trong các lĩnh vực có tiềm năng tài chính mạnh , trong khi được bổ nhiệm vào một văn phòng là một trong những động cơ tốt nhất. Được bổ nhiệm và có người được bổ nhiệm là những thách thức lớn đối với giới tinh hoa hải quan.

Các cuộc hẹn được thúc đẩy bởi ba tham số chính liên quan đến cuộc chiến chống tham nhũng. Tham số đầu tiên là việc bổ nhiệm người đứng đầu cơ quan hải quan về cơ bản chỉ giới hạn trong quân đoàn. Công chức không phải là công chức hải quan chỉ đứng đầu cơ quan hải quan một lần. Người được bổ nhiệm là một quản lý cấp cao của cơ quan quản lý doanh thu nội bộ, nhưng nhiệm vụ của anh ta đã bị chấm dứt chưa đầy một năm sau khi được bổ nhiệm. Người đứng đầu cơ quan hải quan nên là một trong những quan chức hải quan cấp cao nhất vì đấu tranh chống tham nhũng đòi hỏi kiến thức rất tốt về lĩnh vực này. Do đó, tổng thống chọn người đứng đầu cơ quan hải quan trong số 150 quan chức cấp cao nhất .

Tham số thứ hai là việc thuộc về quân đoàn không nên đồng nghĩa với mạng lưới bộ lạc, khu vực hoặc chính trị nội bộ. Trong trường hợp người đứng đầu cơ quan hải quan, chỉ định một người nào đó từ bên ngoài thường là giải pháp tốt nhất. Mỗi người đứng đầu ngành hải quan trong hai mươi năm qua đều đã dành thời gian bên ngoài hải quan trong sự nghiệp của họ, với tư cách là thành viên quốc hội, giám đốc ngân hàng phát triển quốc gia trước đây, giáo viên, giảng viên hải quan ở nước ngoài, quan chức quản lý doanh thu nội bộ, thành viên của nội các, giám đốc ở các bộ khác, kế toán hoặc giám đốc ở doanh nghiệp nhà nước. Cho đến nay, chưa có người đứng đầu cơ quan hải quan nào vào ENAM ngay sau khi tốt nghiệp đại học và chỉ phục vụ trong cơ quan hải quan.

Tham số thứ ba là trạng thái cân bằng khu vực, tác động đến tất cả các loại vị trí ở cấp quốc gia. Cân bằng khu vực có nghĩa là các công chức cấp cao được bổ nhiệm sao cho không có khu vực hoặc bộ lạc nào được ưu ái trong việc quản lý nhà nước. Kể từ khi giành độc lập, sự chú ý của chế độ đã tập trung vào sự thống nhất của nhà nước - được thúc đẩy bởi ý tưởng về sự đại diện công bằng, dân tộc và khu vực ở các cấp cao nhất của nhà nước (Eyoh 2004). Ví dụ, tất cả các khu vực phải có đại diện đứng đầu các cục chính. Cân bằng khu vực được coi là trở ngại chính đối với chủ nghĩa bộ lạc ngay cả khi nó ràng buộc giới tinh hoa quan liêu với làng của họ, điều này đã ảnh hưởng đến đời sống chính trị và bộ máy quan liêu trong lịch sử (Monga 2000; Doho 2006). Trạng thái cân bằng vùng được thể hiện cụ thể trong kỳ thi ENAM theo trình độ học vấn của các vùng. Trong lịch sử, các phái bộ Tin lành và Công giáo đã đào tạo người cho các công ty thuộc địa được thành lập ở miền nam và trung tâm, vì vậy các vùng khác có tỷ lệ biết chữ thấp hơn. Theo đó, có hai kỳ thi: một cho vùng có tỷ lệ biết chữ cao và một cho vùng có tỷ lệ biết chữ thấp. Sự khác biệt này đã bị bãi bỏ vào năm 1987. Tuy nhiên, một hệ thống hạn ngạch hợp pháp vẫn tồn tại. Nó xác định tỷ lệ ứng viên thành công cho từng khu vực. Nguyên quán của mỗi thí sinh là quê quán của cha mẹ họ.¹²⁹

Ba tham số này kết hợp với doanh thu cao. Kể từ khi giành được độc lập cách đây 38 năm, đã có 16 người đứng đầu cơ quan hải quan, trong khi ở cơ quan quản lý thu nội bộ chỉ có chưa đầy 10 người. Từ năm 2006 đến 2010, khu vực Douala ¹³⁰do ba quan chức kế nhiệm đứng đầu và là cảng chính của các quan chức.

Tính linh hoạt cao của các quan chức cũng gắn liền với các khuyến nghị mạnh mẽ của nhà tài trợ, như một cách để chống tham nhũng liên quan đến các vị trí nhạy cảm (De Wulf và Sokol 2004). Kết hợp với ba tham số (thuộc về quân đoàn, tránh kết nối mạng không chuyên nghiệp và tuân thủ chính sách cân bằng khu vực), sự thay đổi này cũng có tác động xấu đến tính hợp pháp. Các ràng buộc địa phương, chính trị và bên ngoài khiến việc bổ nhiệm trở nên khó đoán đối với hầu hết các quan chức. Quá trình bổ nhiệm không chủ yếu được thúc đẩy bởi các tham số hành chính thuần túy như tuổi tác, cấp bậc và giả định rằng sự thăng tiến nghề nghiệp phải là tuyến tính. Ngay cả những nhà cải cách cũng phải chịu những hạn chế về cơ cấu giống như vậy — sau khi kết thúc dự án thành công được mô tả ở trên, những nhà cải cách đã đợi hai năm để được trao những vị trí tốt.

Hơn nữa, ba yếu tố làm tăng cường độ của sự không chắc chắn. Cái đầu tiên được liên kết với lưu thông tiền tập thể. Như đã thấy ở trên, các cuộc hẹn có tác động rất lớn đến điều kiện vật chất của một cá nhân . Yếu tố thứ hai có liên quan đến hạn chế thứ nhất: vị trí người đứng đầu cơ quan hải quan là một chân trời có thể xảy ra đối với tất cả các quan chức, do đó tất cả các đồng nghiệp cùng nhóm tuổi đều có khả năng cạnh tranh cho vị trí cấp cao nhất. Yếu tố cuối cùng là thực tế là không có ngày ấn định cho các cuộc hẹn, chỉ có những tín hiệu thông báo về sự hỗn loạn trong chính quyền; các quan chức có thói quen nói rằng ' cuộc chiến bổ nhiệm đã bắt đầu ' và các ứng cử viên cho các vị trí cao được đặt biệt danh là ' papabile ' , để tìm hiểu xem việc dự đoán kết quả của bất kỳ quy trình bổ nhiệm nào sẽ là hấp tấp như thế nào.

Như vậy, quy trình bổ nhiệm đẩy ranh giới hành chính về mặt cấu trúc bằng cách đưa vào các ràng buộc được coi là một giải pháp để ngăn chặn thất thoát ngân sách do tham nhũng gây ra. Tình trạng cai trị này có hai đặc điểm ảnh hưởng đến tính hợp pháp của các nhà cải cách — nó bao hàm bạo lực và đẩy các khả năng cá nhân vào hậu trường.

3.2 Bạo lực của quá trình bổ nhiệm và tác động của nó đối với tính hợp pháp

Quá trình bổ nhiệm và sự không chắc chắn của nó đã châm ngòi cho một số loại bạo lực mở ra những rạn nứt trong tính hợp pháp của các quan chức - cả bạo lực và thù hận liên quan đến sự luân chuyển nhanh chóng và khá khó đoán của các vị trí thủ lĩnh trong nhóm. Thật vậy, một khi rõ ràng rằng người đứng đầu hải quan hiện tại hoặc người đứng đầu hiện tại của một văn phòng lớn sẽ nghỉ việc hoặc nghỉ hưu, báo chí bắt đầu đưa tin tầm phào về từng ứng cử viên. Xét đến thực tế là các thủ lĩnh sử dụng quyền lực một cách không ép buộc và các nghi thức của quyền lực là rất quan trọng, không được đánh giá thấp tác động của tin đồn. Khi làm tiêu đề, mối thù gia tăng sự ngờ vực. Những bức ảnh về ngôi nhà đắt tiền của một viên chức , bản sao hàng dặm danh sách dữ liệu hải quan là ' bằng chứng ' về các hành vi xấu, tin đồn tình dục, danh sách công chức sẽ hoặc là triệu phú và người đồng tính luyến ái - tất cả những điều này mới xảy ra gần đây. ¹³¹Sự nghi ngờ và ngờ vực càng tăng cao vì các quan chức tin chắc rằng nhiều chi tiết - biên bản cuộc họp , tài liệu nội bộ - đã bị tiết lộ cho báo chí bởi chính các đồng nghiệp của họ đang cạnh tranh cho vị trí này.

Để củng cố tính hợp pháp, sự ngờ vực đôi khi được giải quyết một cách chính thức. Ví dụ , khi báo chí ' tố cáo ' sự thông đồng giữa một nhà nhập khẩu và một số trưởng hải quan, không phải lúc nào hải quan cũng đợi khiếu nại — cơ quan hải quan đưa ra thông cáo báo chí giải thích bối cảnh pháp lý, cung cấp một số số liệu. và chứng minh rằng nhà nhập khẩu không được hưởng bất kỳ sự đối xử ưu đãi nào. Điều này cho thấy rằng các quan chức cấp cao lo ngại về việc bị xuyên tạc. Sau những chiến dịch tin đồn như vậy, tính hợp pháp của cấp trên của các quan chức cạnh tranh cho các vị trí cao có thể bị suy yếu. Để củng cố nó, thời điểm của cuộc hẹn có thể là một ' cuộc đảo chính ' . Phong tục quan lại kể một câu chuyện có thật về một người thay thế thủ trưởng hải quan trước đây . Bản tin buổi tối thông báo rằng người đứng đầu hải quan này đã bị miễn nhiệm, ngay trước khi cảnh sát ập vào văn phòng của anh ta , yêu cầu anh ta ra ngoài mà không lấy bất kỳ tài liệu nào. Cảnh sát phong tỏa tòa nhà hải quan và sau vài giờ, cựu cục trưởng hải quan rời khỏi văn phòng cùng với hai cảnh sát. Anh ta không bị buộc tội về bất cứ điều gì. Cuộc rút lui bạo lực này được hiểu là một cuộc biểu dương lực lượng được tổ chức bởi người đứng đầu cơ quan hải quan mới được đề cử. Nghi thức chuyển giao thường không thân thiện; người ra đi trở thành kẻ bị xã hội ruồng bỏ. Người đứng đầu mới có được tính hợp pháp của họ từ sự bổ nhiệm của ông ta bởi bộ trưởng hoặc tổng thống cũng như từ vũ lực và bạo lực. Trong cải cách hải quan, do đó, cơ quan chính trị đóng một vai trò quan trọng bằng cách bổ nhiệm các nhà cải cách vào các vị trí quan trọng và cho họ cơ hội nắm quyền lãnh đạo trong nhóm.

Bạo lực và các cuộc đấu tranh của giới tinh hoa quan liêu không phải là đặc thù của Cameroon. Marenin (2005) đã mô tả hiện tượng này về sự kiểm soát của chính quyền cảnh sát ở Nigeria. Tuy nhiên, tình huống kỳ lạ này liên quan đến sự cạnh tranh giữa giới tinh hoa quan liêu không nên che giấu một tác động rất cụ thể liên kết giữa cải cách và tính hợp pháp.

Vì quản lý cấp cao đang vội vàng để thu thêm doanh thu và ít có ảnh hưởng đến việc bổ nhiệm, nên việc tạo ra các cơ cấu và vị trí song song, chẳng hạn như lực lượng đặc nhiệm, ủy ban, cố vấn đặc biệt hoặc điều phối viên các hoạt động, chịu trách nhiệm về cải cách là rất hấp dẫn. . Khi bắt đầu nhiệm vụ, một quan chức cấp cao mới được bổ nhiệm đã không tập hợp được các quan chức giỏi để thành lập một nhóm nhỏ phụ trách cải cách mà ông ta muốn thực hiện. Một trong những sĩ quan ủng hộ anh ta đã liên hệ với những sĩ quan trẻ có kỹ năng để khuyến khích họ rời bỏ vị trí tác nghiệp trên chiến trường và cam kết cải cách. Nhưng họ từ chối, lập luận rằng người đứng đầu dịch vụ chưa sẵn sàng trả tiền thưởng đáng kể để tuyển dụng họ để chi trả cho những rủi ro mà họ sẽ chấp nhận. Thật vậy, những vị trí ' đặc biệt ' này , được trao cho những nhà cải cách có chủ ý, không thuộc lĩnh vực này và thường bị coi thường, vì các quan chức không thể bị mua chuộc cũng như không được hưởng phần tiền phạt hợp pháp . Hơn nữa, tính hợp pháp của người đứng đầu dịch vụ mới được bổ nhiệm có thể đã bị suy yếu do chiến dịch thì thầm chống lại anh ta do các đồng nghiệp không thành công tổ chức. Do đó, các cấu trúc song song này cần phải hấp dẫn, và các thành viên của lực lượng đặc nhiệm phải được khen thưởng và khuyến khích bằng tiền thưởng. Nhưng những khoản tiền thưởng này được trích từ tiền tập thể đang lưu hành mà giờ đây không còn có thể được chia chung trong nhóm nữa; điều này vấp phải sự phản đối của các quan chức khác , những người không được chọn làm thành viên của đội đặc biệt. Do đó, các quan chức cấp cao khác luôn thách thức thẩm quyền của các quan chức mới được bổ nhiệm vì với tư cách là thành viên của một nhóm đặc biệt, họ không được bổ nhiệm theo luật pháp quốc gia mà theo luật nội bộ.

Do những ràng buộc không chỉ bao gồm các tiêu chí hành chính như tuổi tác và cấp bậc, quy trình bổ nhiệm dẫn đến sự cạnh tranh gay gắt trong nội bộ giới tinh hoa. Ngay cả khi các nhà cải cách được chỉ định, họ cũng phải trả giá: tin đồn và chuyện ngồi lê đôi mách đã làm suy yếu tính hợp pháp của họ. Bất chấp mọi sự phô trương vũ lực, họ sẽ khó tuyển dụng hoặc thu hút cấp dưới cố ý, vì họ không nắm vững quy trình bổ nhiệm nên buộc phải tạo ra các cấu trúc nội bộ và tạm thời cần được thúc đẩy bằng tiền trích ra từ tiền tập thể lưu hành. Một hệ quả của chủ nghĩa tinh hoa là một khoảng thời gian khá cấu trúc dựa trên trạng thái cân bằng (Gluckman 1968), kết thúc bằng những cuộc tranh giành các cuộc hẹn. Thời hạn cơ cấu rõ ràng là nhiệm vụ của người đứng đầu cơ quan hải quan. Giữa các chu kỳ bổ nhiệm, lưu thông tiền tệ đảm bảo ' hòa bình trong mối thù ' (Gluckman 1955). Khả năng cải cách không chỉ bị ảnh hưởng bởi mối thù. Các đại diện tập thể kết nối với sự thuộc về khu vực là đặc điểm thứ hai của quy trình bổ nhiệm cũng ảnh hưởng đến tính hợp pháp của các nhà cải cách mới được bổ nhiệm.

3.3 Sức nặng của đại diện tập thể so với năng lực cá nhân

Chúng tôi thấy rằng trạng thái cân bằng khu vực là một ràng buộc rõ ràng quan trọng thúc đẩy quá trình bổ nhiệm. Do đó, trạng thái cân bằng khu vực thường được viện dẫn để giải thích lý do tại sao một người nào đó được bổ nhiệm, điều này làm giảm năng lực của quan chức mới được bổ nhiệm bằng cách nhấn mạnh sự thuộc về khu vực của anh ta là yếu tố chính thúc đẩy việc bổ nhiệm anh ta và đẩy các kỹ năng kỹ thuật của anh ta xuống nền tảng. Tuy nhiên, thật khó để diễn giải thực sự các cuộc hẹn theo khía cạnh cân bằng khu vực. Ở cấp độ cao nhất, sự phân bổ cân bằng khu vực này không quá chính xác và các quan chức biết điều này. Trong số mười sáu người đứng đầu hải quan trước đây, một người đến từ phía bắc của đất nước, một người đến từ phía đông, một người đến từ phía tây bắc (nói tiếng Anh), không có người nào đến từ phía tây. Việc bổ nhiệm người đứng đầu các khu vực không phù hợp với mô hình tương tự. Không có trở ngại nào trong việc bổ nhiệm một thủ lĩnh trong khu vực mà anh ta xuất thân. Ví dụ, khu vực chính của Douala thu hơn 85% doanh thu hải quan của đất nước và phần lớn thương nhân là người bản địa phương Tây. Trong bảy năm qua, lĩnh vực này do người bản xứ ở miền trung, miền nam và miền tây đứng đầu (ít nhất hai lần).

Từ những quan sát tại hiện trường, mối quan hệ nội tại giữa các quan chức không trùng lặp với mối quan hệ ' tự nhiên ' trong khu vực . Tất nhiên, các quan chức luôn nói về họ bằng cách sử dụng các định nghĩa sắc tộc và người ta có thể đồng ý rằng tính hiện đại không kết thúc sắc tộc (Amselle và M ' bokolo 1985; Bates 1999). Nhưng, khi Bates phân biệt sắc tộc và bạo lực, thì sắc tộc và bộ lạc cũng phải được phân biệt. Tính dân tộc là điều kiện cần thiết để thực hiện cân bằng khu vực, vì vậy tính dân tộc ngày càng được coi trọng (Monga 2000; Geschiere 2009). Tuy nhiên, tinh hoa vẫn là đặc điểm chung của đội ngũ công chức cấp cao như một cách để vượt qua chủ nghĩa bộ lạc. Đây là lý do tại sao, chẳng hạn, các đồng nghiệp không lên án hiệp hội quan chức phương Tây hiện có . Sự liên kết này chỉ được coi là một đặc điểm của những người bản xứ từ phương Tây có truyền thống bao gồm nhiều tổ chức và thứ bậc hơn, điều này đã được Miaffo và Warnier (1993) miêu tả như một ' đặc tính của sự nổi bật ' .

Tinh hoa và cân bằng khu vực trong phong tục xây dựng một hệ tư tưởng chống bộ lạc. Đầu tiên, sự thuộc về bộ lạc hoặc khu vực luôn làm dấy lên nghi ngờ về cổ xưa: phong tục của các quan chức chắc chắn coi chủ nghĩa bộ lạc là cổ xưa. Thứ hai, như một tác động cụ thể, chủ nghĩa bộ lạc không tuân theo áp lực của trạng thái cân bằng khu vực như một mối đe dọa. Các quan chức có thể tự nhóm lại để khẳng định nhiều vị trí hơn cho khu vực của họ. Họ cũng có thể sử dụng nhóm hạn chế để hạ nhiệt xung đột ngay cả khi không phải lúc nào họ cũng thành công. Vì vậy, các quan chức không hoàn toàn tin rằng mọi việc đã được giải quyết ' trong làng ' . Nhưng, sức mạnh của sự cân bằng khu vực nằm ở chỗ họ không tin rằng điều ngược lại cũng đúng. Cân bằng khu vực là một nguyên nhân tổng thể và là một phần của ' tưởng tượng tập thể ' (Lévi-Strauss 1958). Khi một người bị loại được thay thế bằng một người cùng vùng, người ta viện dẫn cân bằng vùng. Nếu đây không phải là trường hợp, trạng thái cân bằng khu vực trở nên năng động; mọi người thường nói rằng các vị trí luân chuyển từ vùng này sang vùng khác. Ngay cả khi một sự thay thế không có lời giải thích, cân bằng khu vực vẫn có ý nghĩa như một sự luân chuyển quyền lực. Thật vậy, một thủ lĩnh bị thay thế bởi một người gốc vùng khác giải thích rằng ông ta là ' nạn nhân phụ ' ; trong một chính quyền khác, một người bản xứ trong vùng của người kế nhiệm ông đã được thay thế bằng một người bản xứ trong vùng của ông ta. Tất nhiên, không thể khẳng định điều này, nhưng thực tế là trạng thái cân bằng khu vực cung cấp một khuôn khổ trí tuệ đầy đủ cho các quan chức khi phân tích động cơ của các cuộc hẹn củng cố chủ nghĩa tinh hoa — như một đại diện của giới tinh hoa quốc gia chia sẻ công bằng và hiệu quả. sử dụng hiệu quả quyền lực của bộ máy quan liêu — đồng thời nó làm giảm giá trị năng lực cá nhân.

Tính hợp pháp là một câu hỏi phổ biến khi tập trung vào giới tinh hoa (Shore 2002), nhưng nó là một câu hỏi quyết định khi xem xét khả năng cải cách. Các vấn đề về tính hợp pháp phát sinh từ quy trình bổ nhiệm và tạo điều kiện cho các nhà cải cách tiếp cận với chính quyền. Hiện tại, những người cải cách và không cải cách đang bị ràng buộc trong cùng một cuộc đấu tranh để được bổ nhiệm cũng như sử dụng cùng một nguồn tiền chung để mở rộng quyền lực của họ trong chính quyền. Một mặt, tính hợp pháp của họ bị suy yếu vì được bổ nhiệm đồng nghĩa với việc trở thành mục tiêu của tin đồn. Mặt khác, trạng thái cân bằng khu vực với tư cách là lý do tổng thể cho các cuộc bổ nhiệm làm suy yếu khả năng cá nhân của tất cả các quan chức mới được bổ nhiệm . Vì vậy, vấn đề chính, từ quan điểm kỹ thuật, là làm thế nào để củng cố tính hợp pháp của các nhà cải cách và xây dựng một nền văn hóa chuyên nghiệp mới không chỉ bắt nguồn từ hệ tư tưởng của chủ nghĩa tinh hoa hiện tại.

3.4 Số liệu có thể củng cố tính hợp pháp của các nhà cải cách?

Năm 2008, người đứng đầu ngành hải quan đã cải cách “ cách thức cải cách ” , bằng cách đưa ra chính sách đo lường hiệu suất cá nhân nội bộ (Libom et al. 2009). Trên cơ sở hàng tháng, các chỉ số định lượng báo cáo những gì thực sự xảy ra trên thực tế, cả ở cấp độ tập thể (phòng, ngành) và cá nhân. Các chỉ số đã được thiết kế để tạo ra các số liệu về các hành vi xấu đã được xác định và các rủi ro tiềm ẩn về sự thông đồng giữa các quan chức. Nhờ các báo cáo và phỏng vấn , quản lý cấp cao của hải quan chia sẻ các sự kiện và số liệu chi tiết về sự chậm trễ, thất thoát doanh thu, khả năng sinh lợi của việc kiểm soát và các thông lệ xấu. Một số con số về thành tích cá nhân được tổng hợp trong một bản tin hàng quý công bố ai là người kiểm soát tốt nhất về sự chậm trễ và phát hiện gian lận.

Phải mất khoảng hai năm để các sĩ quan cao cấp trên mặt đất nắm quyền sở hữu một số hình ảnh . Trong các cuộc họp, một nền văn hóa chuyên nghiệp mới đang được thiết lập; bạo lực trong các cuộc họp đã giảm bớt; các quan chức sử dụng ít lời bóng gió và buộc tội hơn khi họ được mời bình luận về những số liệu mà mọi người đang chia sẻ. Nhờ các con số, thực tế là giống nhau cho tất cả. Các nhà quản lý cấp cao đã trở nên dễ dàng hơn trong việc phân tích sự phát triển của doanh thu được tạo ra và so sánh nó với hoạt động kinh tế . Cũng có thể nhận ra sự phát triển của một văn phòng khi người đứng đầu được thay thế. Ví dụ, người ta đã đo lường được rằng một giám đốc mới đã thành công trong việc tăng 60% số tiền phạt thu được đối với các trường hợp gian lận trong khi số lượng các trường hợp gian lận chỉ tăng 10% . Điều đó có nghĩa là anh ấy đã thu được nhiều tiền hơn đáng kể so với những người tiền nhiệm của mình. Cục tương tự đã thành công trong việc tăng mức thuế trung bình thu được trên một tờ khai lên 10% trong vòng vài tháng. Điều này có nghĩa là ' mức thuế có thể chấp nhận được ' tăng lên mà không gây ra nhiều chậm trễ hơn. Kết quả là người đứng đầu cơ quan này đã tại vị được hai năm, đây là khoảng thời gian ổn định dài nhất kể từ năm 2006. Cùng với sự minh bạch ngày càng tăng và việc phổ biến kết quả kém, một số quan chức đã từ bỏ các hủ tục xấu .

Có thể mô tả hoạt động của một văn phòng có nghĩa là có thể đo lường tác động của các thủ tục mới, cách người đứng đầu thực hiện chúng và quản lý cấp dưới của mình, và cách người sau nắm quyền quyết định.

Như một hệ quả tích cực đầu tiên, các quan chức nhận thức được rằng quản lý cấp cao có thể phân biệt được những người trong số họ làm việc tốt và những người có thể tham nhũng. Đây là sự chắc chắn đầu tiên trong chủ nghĩa tinh hoa; ngay cả khi tất cả các quan chức đều tốt nghiệp từ trường quốc gia tốt nhất và được coi là thành viên của tinh hoa quốc gia, thì trong nội bộ họ cũng không bình đẳng về công việc và điều này có thể được chứng minh một cách khách quan.

Chính sách đo lường hiệu quả hoạt động nội bộ là một lập luận mà người đứng đầu cơ quan có thể sử dụng khi anh ta bị giới tinh hoa bên ngoài gây áp lực buộc phải trao một vị trí tốt cho một trong những người họ yêu thích. Các thước đo hiệu suất cá nhân và mối đe dọa rằng các kết quả kém có thể được đo lường, so sánh và công khai một cách khách quan, có thể bảo vệ các nhà quản lý cấp cao khỏi việc lạm dụng các ràng buộc phi hành chính của quy trình bổ nhiệm. Trong những môi trường làm việc khó phát hiện, chứng minh và trừng phạt những hành vi xấu , cấp trên của các quan chức ngăn chặn các vấn đề bằng cách tránh việc các quan chức xấu được bổ nhiệm làm cấp dưới trong đơn vị của họ. Đo lường hiệu suất cá nhân có thể là một giải pháp để vượt qua chủ nghĩa tinh hoa, ít nhất là trong nội bộ, bằng cách liên kết danh tính của từng người quan trọng với dữ liệu chính thức về kết quả tùy chỉnh. Các số liệu có hai ưu điểm: thứ nhất, chúng được đánh giá theo các phương pháp giống nhau cho tất cả các quan chức, điều này cho phép so sánh điểm chuẩn. Ưu điểm thứ hai là quan điểm lịch đại được nhúng trong đo lường hiệu suất. Bản thân việc đo lường hiệu suất cá nhân không thể là một cải cách mà chỉ là một cách hỗ trợ cải cách kỹ thuật.

4 Kết luận

Trong chương này, tôi đã lập luận rằng một thể chế quan liêu có thể tồn tại dai dẳng thông qua các hoạt động không chính thức của cơ quan quyền lực đã làm sinh động nó. Do đó, giới tinh hoa của nó khó có thể thực hiện một cuộc cải cách mà không làm suy yếu quyền lực mà họ cần để thực hiện thay đổi . Kết luận này lặp lại, ở cấp độ biểu đồ dân tộc học, phân tích của Robinson khi ông mô tả trong tập sách này cách thức giới tinh hoa tham gia vào sự bền bỉ của các thể chế.

Sự phản đối về sự bền bỉ của thể chế và vai trò của giới tinh hoa mở ra cuộc tranh luận về vai trò của các nhà tài trợ khi hỗ trợ cải cách Nhà nước trong lĩnh vực hành chính công. Cộng đồng phát triển được đại diện bởi các quốc gia nhận viện trợ, các nhà tài trợ và các cơ quan xuyên quốc gia của ' chủ sở hữu ' được chính thức công nhận là cốt lõi của bất kỳ chính sách phát triển nào, trong Tuyên bố Paris về Hiệu quả Viện trợ (OECD 2005). ' Quyền sở hữu ' đặt ra một câu hỏi chính trong trường hợp cải cách hải quan trong bối cảnh tham nhũng: làm thế nào để các công chức và nhà điều hành tư nhân chấp nhận và áp dụng các biện pháp mới sẽ khuấy động những gì họ làm? Sự cân bằng toàn cầu giữa tiền công, hối lộ và tiền tập thể bị nghi ngờ bởi cuộc cải cách; sự nổi lên của các thông lệ tốt hơn tác động đến cuộc sống hàng ngày và thu nhập cá nhân của các quan chức . Vì vậy, câu hỏi chính liên quan đến quyền sở hữu và cải cách không phải là làm thế nào mà cải cách thuyết phục được người dân mà là tại sao và làm thế nào để mọi người đồng ý với hệ thống hiện tại, đặc biệt là khi hệ thống này không bình đẳng?

Một phần của câu trả lời bắt nguồn từ việc hiểu vai trò của hệ tư tưởng. Trở thành một người ưu tú được tuyên bố một cách tự hào. Chủ nghĩa tinh hoa hợp pháp hóa các thủ lĩnh trong việc cai trị những người khác, thành công trong việc cải thiện họ và không nhất thiết phải tuân thủ một lý tưởng về hành động công cộng vốn là kết quả của việc xây dựng chính trị bộ máy tài chính quốc gia . Điều cần được nghiên cứu là ít sở hữu hơn, điều khó dự đoán, hơn là sự đồng ý và cơ sở vật chất và ý thức hệ của nó, điều dễ tiếp cận hơn nhiều đối với các phân tích thực nghiệm.

Người giới thiệu

Abélès, M. (1990). ' Rituels de Campagne: L ' Élection Municipale de 1989 à Auxerre ' .

Mots: Les Langages du Politique, 25 (1): 43 - 63.

—— I. Bellier, và M. Macdonald (1993). ' Approche Anthropologique de la Commis sion Européenne ' . Brussels: Ủy ban châu Âu.

Ackerman, JM (2005). ' Trách nhiệm giải trình xã hội trong khu vực công: Thảo luận khái niệm ' . Báo cáo Phát triển Xã hội 82. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Althusser, L. (1995). Sur la Sinh sản . Đối đầu với Actuel Marx. Paris: Presses Universitaires de France.

Amselle, J.-L. và E. M ' bokolo (1985). 2005 Au (M'lir de L ' Ethnie: Ethnies, Tribalisme et Etat en Afrique . Paris: La Découverte.

Bako-Arifari, N. (2001). ' La Corruption au Port de Cotonou: Douaniers et Intermé- diaires ' . Chính trị Châu Phi , 83: 38 - 58.

Bates, R. (1999). ' Sắc tộc, Sự hình thành Vốn và Xung đột ' . Tài liệu làm việc 12. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Bilangna, S. (2009). ' La Réforme des Douanes Camerounaises: Entre les Contraintes Locales et Internationales ' . Afrique Contemporaine , 230: 101 - 13.

Blanchet, G. (1969). Ré fl exions sur le Développement et le Rôle des Elites en Afrique Noire . Pa-ri: Orstom.

Blundo, G. (2002) . ' Biên tập. La Gouvernance Entre Technique de Gouvernement et Méthode d ' Exploration Empirique ' . Bản tin l ' Apad, 23 - 4.

—— (2003). ' Décrire le Caché. Autour du Cas de la Tham nhũng ' . Trong G. Blundo và J.-P. Olivier de Sardan (eds), Pratiques de la Description . Paris: Phiên bản de l ' Ehess.

—— và J.-P. Olivier de Sardan (eds) (2001). La Corruption au Quotidien en Afrique de l ' OuestApprocheSocio-Anthropologique So sánh: Bénin, Niger etSénégal. Paris: Ehess/Ird, Geneva: Ieud, Rapport de Recherche.

Bourdieu, P. (1982). ' Les Rites Comme Actes d ' Institution ' . Actes de la Recherche en Science Sociales , 43 (1): 58 - 63.

—— (1989). Quý tộc d ' Etat . Paris: Phiên bản de Minuit.

Căng tin, T. (2007). ' La Réforme de la Douane Camerounaise à l ' Aide d ' un Logiciel de Finances Publiques des Nations Unies ou l ' Appropriation d ' un Outil de Finances Publiques ' . Afrique Contemporaine , 223 - 4: 289 - 307.

—— (2009). ' Être Chef Dans les Douanes Camerounaises, Entre Idéal-Type, Titular Chief et Big Katika ' . Afrique Contemporaine , 230: 83 - 100.

Chal fi n, B. (2006). ' Chế độ Hải quan Toàn cầu và Giao thông trong Chủ quyền: Mở rộng Nhân chủng học của Nhà nước ' . Nhân chủng học hiện nay, 47(2): 243 - 76.

Chambas, G. (2005). Afrique au Sud du Sahara: Mobiliser des Ressources Fiscales pour le Développement . Paris: Kinh tế.

Cheping, G.-A. (1997). ' Elitisme et Professionalisme ' : Organe de Liaison et d ' Informa tion du Cercle des Inspecteurs et Of fi ciers des Douanes de l ' Ouest. Ấn phẩm nội bộ 3:1.

—— (1998a). ' L ' Apport de l ' Élitisme ' . Organe de Liaison et d ' Iinformation du Cercle des Inspecteurs et Of ficiers des Douanes de l ' Ouest. Xuất bản nội bộ 4:1 - 3.

—— (1998b). ' L ' Exigence du Professionnalisme ' . Organe de Liaison et d ' Iinformation du Cercle des Inspecteurs et Of ficiers des Douanes de l ' Ouest. Ấn phẩm nội bộ 5:1.

Clastres, P. (1962). Échange et Pouvoir: Philosophie de la Chefferie Indienne ' . L ' Homme , 2 (1): 51 - 65.

Cohen, JM (1993). ' Tầm quan trọng của Cải cách Dịch vụ Công: Trường hợp của Kenya ' . Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 31 (3): 449 - 76.

Crozier, M. (1955). Petits Fonctionnaires au Travail . Paris: Phiên bản du CNRS.

De Wulf, L. và JB Sokol (eds) (2004). Sáng kiến hiện đại hóa hải quan: Nghiên cứu điển hình . Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Doho, G. (2006). ' Chủ đề và Công dân: Bản sắc xung quanh ở Cameroon thời hậu thuộc địa ' . TrongS. Nagy-Zekmi (ed.), Quyền công dân nghịch lý: Edward Said . Oxford: Sách Lexington.

Echu, G. (2003). ' Ảnh hưởng của tiếng Anh Pidgin của Cameroon đối với sự phát triển ngôn ngữ và văn hóa của tiếng Pháp ' . Đại học Yaoundé . Bài trình bày tại ' Các nền văn hóa đang chuyển động: Sự kết nối của Châu Phi ' , Hội nghị Quốc tế, Đại học Tennessee, Knoxville, TN, 5 - 9 tháng Hai.

Eyoh, D. (2004). ' Tranh giành quyền công dân địa phương: Tự do hóa và chính trị của sự khác biệt ở Cameroon ' . Trong B. Berman, D. Eyoh, và W. Kymlicka (eds), Dân tộc và Dân chủ ở Châu Phi . Athens, OH: Nhà xuất bản Đại học Ohio.

Fouda, M. (2001). Je Parle Camerounais: Pour un Renouveau Francofaune . Paris: Phiên bản Karthala.

Gerring, J. (2004). ' Nghiên cứu tình huống là gì và nó tốt cho việc gì? ' . Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 98 (2): 341 - 54.

Geschière, P. (1996). ' Sorcellerie et Politique: Les Pièges du Rapport Élites-villages ' . Chính trị Châu Phi , 63: 82 - 93.

—— (2009). Nguy cơ thuộc về; Autochthony, Quyền công dân và Loại trừ ở Châu Phi và Châu Âu . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Gluckman, M. (1955). Hải quan và xung đột ở Châu Phi . Oxford: Húng quế Blackwell.

—— (1968). ' Tiện ích của Mô hình Cân bằng trong Nghiên cứu Thay đổi Xã hội ' . Nhà Nhân chủng học Mỹ , Sê-ri Mới, 70 (2): 219 - 37.

Guyer, JI (1980). ' Thuế đầu người, Cơ cấu xã hội và Thu nhập nông thôn ở Cameroon, 1922 - 1937 ' . Cahiers d ' Etudes Châu Phi , 20 (79): 305 - 29.

Hamel, J. (1993). ' Nghiên cứu điển hình về xã hội học: Đóng góp của phương pháp nghiên cứu bằng tiếng Pháp ' . Tạp chí Xã hội học và Nhân học Canada , 30 (4): 488 - 509.

Hill, S. (1995). ' Tổ chức xã hội của Hội đồng quản trị ' . Tạp chí Xã hội học Anh, 46 (2): 245 - 78.

Hugon, P. (1999). ' Le “ Consensus de Washington ” en Questions ' . Bậc-Monde , 40 (157): 11 - 36.

Le Vine, VT (1968). ' Tuyển dụng tinh hoa chính trị và cơ cấu chính trị ở châu Phi nói tiếng Pháp ' . Cahiers d ' Etudes Châu Phi , 8 (31): 369 - 89.

Lévi-Strauss, C. (1958). Cơ cấu nhân chủng học. Paris: Phiên bản Plon.

Libom, M., T. Cantens, và S. Bilangna (2009). ' Nhìn vào gương: Kiểm toán nội bộ hoạt động tại Hải quan Cameroon ' . Tài liệu Thảo luận 8, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Marenin, O. (2005). ' Chính sách Nigeria: Kiểm soát và Tự chủ trong Thực thi Cưỡng chế ' . Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi , 28 (1): 73 - 93.

Mbembe, A. (1999). ' Du Gouvernement Privé Indirect ' . Politique Châu Phi , 73: 103 - 21.

Miaffo, D. và J.-P. Chiến binh (1993). ' Accumulation et Ethos de la Notabilité Chez les Bamiléké ' . Trong P. Geschier và P. Konings (eds), Itinéraires d ' Accumulation au Cameroun . Pa-ri: Karthala.

Miller, RA (1974). ' Sự hình thành ưu tú ở Châu Phi: Giai cấp, Văn hóa và Sự gắn kết ' . Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 12 (4): 521 - 42.

Monga, Y. (2000). ' Làng Âu! Không gian, Văn hóa và Chính trị ở Cameroon ' . Cahier d ' Etudes Châu Phi , 160: 723 - 50.

Mouiche, I. (2005). ' Autorités Traditionnelles, Multipartisme et Gouvernance Deémocratique au Cameroun ' . Afrique et Deéveloppement , 30 (4): 221 - 49.

Nyamjoh, F. và M. Rowlands (1998). ' Các hiệp hội ưu tú và Chính trị thuộc về ở Cameroon ' . Tạp chí của Viện Châu Phi Quốc tế , 68 (3): 320 - 37.

OECD (2005). ' Tuyên bố Paris về Hiệu quả Viện trợ ' . Có tại: Web.taisachnhanh.cloud/ dataoecd/11/41/34428351.pdf

Olowu, B. (1999). ' Thiết kế lại Cải cách Dịch vụ Dân sự Châu Phi ' . Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 37 (1): 1 - 23.

Persell, CH và PW Cookson (2001). ' Pensionnats d ' Élite ' . Actes de la Recherche en Science Sociales , 138: 56 - 65.

Raf fi not, M. (2001). '“ Motiver ” et “ Chicoter ” l ' Économie Politique de la Pression Fiscale en Afrique Subsaharienne ' . Trong M. Raf fi not và F. Roubaud (eds), Les Fonctionnaires du Sud entre Deux Eaux: Sacri fi és ou Protégés? Bondy: Autrepart cho IRD.

Sandbrook, R. và J. Oelbaum (1997). ' Cải cách các thể chế rối loạn chức năng thông qua dân chủ hóa? Phản ánh về Ghana ' . Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 35 (4): 603 - 46.

Schraeder, PJ (1994). ' Giới tinh hoa với tư cách là Người hỗ trợ hay Trở ngại đối với Sự phát triển Chính trị? Một số bài học từ “ Làn sóng thứ ba ” của Dân chủ hóa ở Châu Phi ' . Tạp chí Các Khu vực đang Phát triển , 29 (1): 69 - 89.

Bờ biển, C. (2002). ' Giới thiệu: Hướng tới Nhân chủng học của những người ưu tú ' . Trong C. Shore và S. Nugent (eds), Elite Cultures: Anthropological Perspectives . Công viên Milton: Routledge.

Sigmanwe, J. (1997). ' L ' Implication des Élites dans les Activités Agropastorales au Cameroun ' . Organe de Liaison et d ' information du Cercle des Inspecteurs et Of ficiers des Douanes de l ' Ouest. Xuất bản nội bộ 1:4 - 11.

Sindzingre, AN (1994). ' Etat, Développement et Rationalité en Afrique: Contribution à une Analyze de la Corruption ' . Travaux et Documents 43. Pessac: Trung tâm d ' Etudes d ' Afrique Noire.

Tsuyano, D. (2006). L ' Viện Douanière au Cameroun 1860 - 1960. Yaoundé: Phiên bản Saagraph.

Weber, M. và T. Parsons (eds) (1947). Lý thuyết về tổ chức kinh tế và xã hội . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (2005). ' Xây dựng các quốc gia hiệu quả. Rèn luyện các Hiệp hội Gắn kết ' . Báo cáo của Tổ công tác Ngân hàng Thế giới về Xây dựng Năng lực ở Châu Phi. Ngân hàng Thế giới, Washington, D.C.

13

Khơi dậy chính phủ từ bên trong: Thu hút các quan chức ưu tú trong khu vực công hỗ trợ cải cách chính phủ ở Brazil

Monica Pinhanez

1 Giới thiệu

Sau khi thực hiện cải cách hành chính thuế vào năm 1997, một số bang của Brazil đã tăng số thu thuế nhiều hơn những bang khác. Chương này nhằm tìm hiểu vai trò của thuế đối với các quan chức, một tầng lớp ưu tú trong khu vực công, trong kết quả này. Đối với nghiên cứu này, tôi đã sử dụng một khung khái niệm rộng để vẽ ra một nhóm ưu tú có năng lực cụ thể — trùng khớp với những giải thích về khái niệm mà DiCaprio đã khám phá trong tập này. Đội ngũ công chức ưu tú trong nghiên cứu này được thành lập bởi một nhóm các cá nhân có năng lực có khả năng ảnh hưởng đến quá trình hoạch định và thực thi chính sách. Nhóm khác biệt này, nghĩa là thuế quan chức, không chỉ có quyền lực về khả năng tiếp cận các nguồn lực và thu nhập vật chất, mặc dù không quá giàu có hoặc có ưu thế chính trị, mà họ còn có thể định hình việc phân bổ và tái phân phối các nguồn lực . Tuy nhiên, chúng tôi không có ý định đi sâu vào nghiên cứu về các đặc điểm của giới tinh hoa , mà muốn tìm hiểu xem làm thế nào một nhóm thống trị cụ thể có thể tác động đến sự thay đổi và cải cách trong bộ máy quan liêu của khu vực công.

Cụ thể , nghiên cứu này cho thấy một sự thay đổi phức tạp đã diễn ra, ảnh hưởng đến động lực và cam kết cải cách của nhân viên . Sự thay đổi này bắt nguồn từ việc hợp lý hóa các thủ tục, quy trình, đặc biệt bao gồm việc chuyển đổi từ cách thu thuế theo cách tiếp cận theo lãnh thổ sang cách tiếp cận theo chuỗi sản xuất, tin học hóa và phát triển mối quan hệ công - tư giúp cải thiện công tác thu thuế và chuyên nghiệp hóa thuế chặt chẽ hơn. Giới tinh hoa trong khu vực công tham gia vào phương trình với tư cách là một nhóm các quan chức có tính sáng tạo cao, thực dụng và tận tụy. Trong trường hợp này, thuế quan (TOs) nội địa hóa

sự thay đổi khái niệm xuất hiện từ những thay đổi về công nghệ, tổ chức và nhận thức trong việc thu thuế. Kết quả là, họ đã dẫn dắt thay đổi thể chế và củng cố bộ máy quan liêu trong khu vực công.

Chỉ có đội ngũ cán bộ công chức chuyên nghiệp ưu tú mới có thể thúc đẩy những cách suy nghĩ mới và đạt được hiệu quả, trách nhiệm giải trình và minh bạch, cung cấp thông tin nhanh hơn và chính xác hơn về người nộp thuế và tờ khai thuế. TOs thực sự là một trong những chuyên gia tài năng và có học thức nhất trong khu vực công ở Brazil, với mức lương cao nhất trong thang lương của công chức và kỳ thi tuyển đầu vào rất cạnh tranh. Trong trường hợp này, họ nhận thấy các liên kết giữa một số quy trình, đặc biệt là các liên kết ngược và xuôi trong mỗi ngành. Sự hiểu biết sâu sắc, thực tế về các mối liên kết này đã thúc đẩy sự thay đổi về mặt khái niệm trong việc thu thuế và việc áp dụng một trục nhận thức mới. Điều này trái ngược với niềm tin chung về nhân viên khu vực công, vốn thường ít tích cực hơn. Đặc biệt, các tài liệu về bộ máy quan liêu của khu vực công Brazil chỉ ra một cấu trúc và hoạt động quan liêu ' ngăn cản chính phủ hoàn thành các chức năng tối thiểu của chính phủ ' (Schneider 1987, 1991). Khi nói về các quan chức phụ trách chính sách công nghiệp, Schneider coi họ là những người rời rạc, cá nhân hóa và phi thể chế hóa. Mặc dù không đặc biệt đối với bộ máy quan liêu của khu vực công Brazil, nhưng các công chức được coi là lười biếng, vụ lợi và sai lầm (Newstrom et al. 1976; Baldwin 1984; Wright 2001). Những đặc điểm này có liên quan đến hình ảnh bộ máy quan liêu miêu tả khu vực công là ' vô danh, nhút nhát và tối nghĩa, đồng thời nó tự định hướng và nham hiểm, bất tài, cẩu thả, ngu ngốc và là những kẻ âm mưu tư lợi quỷ quyệt ' ( Kaufman 1981; Peters 1981).

Một quan điểm lạc quan hơn về công chức xuất hiện từ các tài liệu về động lực làm việc trong khu vực công. Houston (2000) xác định công chức được thúc đẩy bởi ý thức đạo đức phục vụ công chúng, mối quan tâm đối với cộng đồng và mong muốn phục vụ lợi ích công cộng. Perry (1996) mô tả động lực phục vụ công cộng như là một chức năng của bốn thành phần: ' sự hấp dẫn đối với việc hoạch định chính sách, cam kết vì lợi ích công cộng, lòng trắc ẩn và sự hy sinh bản thân ' . Thật vậy, những nỗ lực để cải thiện hiệu quả hoạt động của khu vực công xoay quanh việc tạo động lực cho công chúng của các quan chức và đào tạo họ có thái độ có đạo đức và cam kết (Perry và Porter 1982; Perry và Wise 1990; Teske và Schneider 1994; Behn 1995; Houston 2000; Wright 2001, 2007; Khôn ngoan 2004; Boardman và Sundquist 2009). Nghiên cứu và sách hướng dẫn đào tạo công chức của OECD (2008) nhấn mạnh rằng điều quan trọng là phải thành công trong việc giữ vững niềm tin chính trị và đạt được hiệu quả , năng suất và hiệu quả.

Chương này lập luận rằng cơ sở lý luận mới xuất hiện từ thực tiễn nhận thức mới về tổ chức , công nghệ và nhận thức mới trong quản lý thuế là những yếu tố chính tích hợp cải cách. Kết quả nghiên cứu tình huống của sáu tiểu bang thuộc quốc gia Brazil ( tức là các cải cách hành chính VAT được thực hiện tại các cơ quan hành chính thuế nhà nước (STAB) ở São Paulo, Rio Grande do Norte, Pernambuco, Paraíba, Ceará và Bahia) cho thấy TO được ủng hộ như thế nào quá trình và là chìa khóa để đảm bảo cải cách thành công. 1 Mặc dù có sự khác biệt giữa các bang liên quan đến các mục tiêu khác của cải cách hành chính được thực hiện ở đó, nhưng liên quan đến thuế tuyển dụng , đào tạo và học việc của quan chức, và các đặc điểm cụ thể, nó khá đồng nhất trên toàn bang. Ngoài ra, đối với các hướng dẫn cải cách về quản lý nguồn nhân lực, các tiền đề đều giống nhau đối với tất cả các bang.

Các chiến lược cải cách khác hẳn so với chính sách trước đây và được thực hiện trong thời kỳ bất bình với tình trạng tham nhũng của chính phủ và quản lý tài chính yếu kém, làm cho nghiên cứu về những thay đổi trong quản lý thuế nhà nước này trở nên độc đáo và đáng được quan tâm. Những nỗ lực trước đây nhằm phát triển các giải pháp chống trốn thuế và không tuân thủ đã bị cô lập, mỗi bang tự chịu rủi ro và mang lại kết quả không chắc chắn.¹³² ¹³³STAB tuân theo các khuyến nghị chung từ các tổ chức quốc tế, chẳng hạn như Ngân hàng Thế giới, Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (IDB), Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Trung tâm Quản lý Thuế Liên Mỹ (CIAT). ¹³⁴Tuy nhiên, bất chấp sự hỗ trợ từ các cơ quan quốc tế và môi trường dễ cải cách, động lực bên trong của cơ quan thuế là then chốt trong những thay đổi đạt được trong các cơ quan Brazil.

Phần tiếp theo trình bày hồ sơ của TOs Brazil và mô tả đặc điểm công việc, cũng như các điều kiện xung quanh, hồ sơ cá nhân và triển vọng nghề nghiệp của họ. Các phần tiếp theo của chương này giải quyết các tình huống khó xử mà các TO phải đối mặt khi xử lý các công việc thu thuế hàng ngày cũng như tạo điều kiện cho các hành động chuyển đổi quy trình đánh thuế ở cấp tiểu bang. Phần 2, 3 và 4 mô tả điều kiện làm việc và phát triển nghề nghiệp của TOs , cũng như nghĩa vụ, nguyện vọng và sứ mệnh của họ. Các phần tiếp theo trình bày những thay đổi mới nhất trong nghề nghiệp do cải cách hành chính mang lại . Cuối cùng, người trò chuyện mô tả cách thức thay đổi bản sắc và ý nghĩa nghề nghiệp có liên quan đến cơ cấu tổ chức mới , nghĩa là phân khúc ngành theo chiều dọc, lập luận rằng TOs chịu trách nhiệm cho sự thành công của sự thay đổi công nghệ và thay đổi trong việc thu thuế cơ sở lý luận. Trọng tâm là cách các cá nhân học kiến thức mới, tức là cơ sở lý luận của tổ chức, và ngược lại, cách kiến thức mới này lan truyền giữa các TO, dẫn đến trao quyền cho cá nhân và thấm nhuần ý thức về tính chuyên nghiệp và bản sắc.

2 Tiền lệ và giả định

Ai là những người ưu tú trong khu vực công ở Brazil? Họ là những người xác định các chính sách, tổ chức các chương trình và xác định các chương trình nghị sự. Bên cạnh các thẩm phán, công tố viên và các nhà hoạch định chính sách, còn có một nhóm quan chức khu vực công được trả lương cao, những người thường không được coi là nhân tố chính của quá trình hoạch định chính sách; TOs và kiểm toán viên, tức là cấp bậc và hồ sơ ¹³⁵của hệ thống tài chính công chịu trách nhiệm kiểm toán các công ty, thu doanh thu và cuối cùng là hoạch định chính sách tài khóa.

thuế của ficer là ai ? ¹³⁶Điều gì thúc đẩy một người trở thành TO? Và làm thế nào để một người trở thành một người ở Brazil? Xã hội nhìn nhận họ như thế nào và họ nhìn nhận bản thân như thế nào? Những câu hỏi này rất quan trọng trong việc xác định nhóm ưu tú này là ai, nó được hình thành và cấu thành như thế nào, và động cơ của nó để tán thành hay bác bỏ các dự án chính sách công.

Một số nghiên cứu đã rất nghiêm khắc khi mô tả cách mọi người, gia đình và bạn bè nhìn nhận về nghề nghiệp của họ. Nhìn chung, TO được coi là bàn tay xấu xa của nhà nước; bàn tay thực thi một trong những chức năng không mong muốn nhất của nhà nước, ngày càng được coi là một lực lượng cưỡng chế và lạm dụng buộc tội và trừng phạt mọi người mà không trả lại bất cứ điều gì. Yancey (2004) mô tả nhận thức và nhiệm vụ của TOs khi đề cập đến Kho bạc Hoa Kỳ của quan chức :

Tôi là một người lính bộ binh trong cơ quan đáng sợ nhất, đáng ghét nhất và ác ý nhất trong chính phủ liên bang. Tôi làm việc cho Kho bạc. ( ... ) Tôi thu thuế, nhưng đừng gọi tôi là TO. Gọi cho tôi những gì Dịch vụ gọi cho tôi. Gọi cho tôi một doanh thu của ficer .

[Doanh thu của các quan chức]:

Tìm xem họ đang ở đâu;

Theo dõi những gì họ làm;

Học những gì họ có;

Thực hiện những gì họ sợ hãi.

Từ quan điểm của người dân, TOs có thể ít được chấp nhận nhất trong số các viên chức chính phủ. Trong khi nhiệm vụ của họ là đánh thuế và thu thuế cũng như áp dụng các hình phạt, nhiều người cảm thấy rằng họ làm việc vì lợi ích cá nhân và tham ô. Như vậy, TOs có thể được coi là bàn tay tham nhũng cấp đường phố của bộ máy hành chính nhà nước. Chắc chắn có những lý do về tiền tệ và xã hội để các cá nhân trở thành TO, chẳng hạn như tiền lương tốt, đảm bảo công việc và lương hưu đầy đủ. Hoặc những lợi ích ngầm , chẳng hạn như hối lộ, trao quyền, uy tín kinh tế và địa vị xã hội. Khi bước vào sự nghiệp tài chính, họ trở thành một phần của giới tinh hoa kinh tế, cũng như có thể đặt ra các quy tắc cho giới tinh hoa kinh tế. Nhưng những lý do nào khác khiến các cá nhân trở thành TO? Họ đã bao giờ thấm nhuần ý thức về lợi ích chung trong sứ mệnh của mình chưa?

3 Mô tả công việc: lợi ích, trách nhiệm và gánh nặng

của TO ở Brazil bao gồm thăm, đánh giá và kiểm toán các công ty; truy thu các khoản thuế đến hạn và quá hạn; tham vấn chung nội bộ và bên ngoài về thuế; giải quyết bế tắc trong lĩnh vực hành chính thuế; và hệ thống và quản lý thông tin. TO cũng có thể được chỉ định trong các trường hợp tài khoản người nộp thuế quá hạn hoặc điều tra về hiệu quả kinh tế của công ty . Mã số thuế quốc gia Brazil và mã quy định thuế GTGT của tiểu bang mô tả các nghề nghiệp và các quy tắc chi tiết mà TO phải tuân theo, vốn khá phức tạp.

Để vào nghề, các ứng viên phải tham gia kỳ thi tuyển sinh bao gồm một số môn học khác nhau (logic định lượng, logic hợp lý, toán, tiếng Bồ Đào Nha, tiếng Anh, thuế, luật hành chính và công, và kế toán). Thông thường, sự cạnh tranh cho những vị trí như vậy là khá khốc liệt. ¹³⁷So với quỹ đạo đánh thuế quan chức bạo lực và phi chính danh hóa trong nghiên cứu về Camer oon trong tập này, hệ thống trọng dụng nhân tài của Brazil phù hợp hơn nhiều với khuôn khổ bộ máy quan liêu hợp lý của Weber được hình thành trước bởi tài liệu cải cách trong khu vực công. Theo nghĩa này, không có ép buộc hay bạo lực trong quá trình tuyển dụng, như người ta có thể suy ra từ mô tả dưới đây. Tuy nhiên, sẽ có một số bạo lực hợp pháp hóa trong việc thực thi các quy định về thuế, như có thể nhận thấy trong quá trình kiểm toán ở Rio Grande do Norte.

Bên cạnh lời hứa về một công việc ổn định suốt đời và lương hưu tốt, mức lương cao được đưa ra là một sức hấp dẫn không kém, nếu không muốn nói là hấp dẫn hơn để trở thành TO ở Brazil. Với mức lương khá xứng đáng, TOs khá khá giả so với phần còn lại của xã hội (Bảng 13.1). Như thể hiện trong Bảng 13.1, kiểm toán viên tài chính là một trong những công việc được trả lương cao nhất trong khu vực công ở Brazil, chỉ tương đương với nghề nghiệp trong hệ thống tư pháp, chẳng hạn như thẩm phán và công tố viên . Trong cùng một bảng, người ta có thể quan sát thấy rằng tiền lương của STABs dành cho TOs cao hơn nhiều so với mức lương tối thiểu quốc gia. ¹³⁸Trong trường hợp thông thường, một hộ gia đình phải kiếm được số tiền tương đương gấp ba lần mức lương tối thiểu để trở thành người có thu nhập trung bình,

Bảng 13.1. Lương nhân viên thuế STAB ở Brazil

Những trạng thái

Thu nhập bình quân đầu người

Lương danh nghĩa hàng năm của cán bộ thuế

Nhân viên thuế hàng năm / mức lương tối thiểu

Lương cán bộ thuế /IPC (b/a)

(Một)

(c)

(1.560 đô la R)

mẫu Anh

R$2,826.57

(thứ)

(thứ)

(thứ)

Alagoas

R$2,283,01

R$73,200.00

46,9

32.1

Amapá

R$3,564.35

R$30,600.00

19.6

8.6

amazon

₫5.990,04

₫78.000,00

50

13

Bahia

R$3,014.41

R$44,928.00

28,8

14,9

Ceará

R$2,684,16

R$14,750.40

9,5

5,5

Liên bang Distrito

R$13,052,89

R$65,400.00

41,9

5

Espírito Santo

R$5,996.10

₫40.476,00

25.9

6,8

goias

R$3,671,66

R$36,632.16

23,5

10

Maranhão

R$1,347.81

₫20.376,00

13.1

15.1

Mato Grosso

R$4,958,46

₫57.000,00

36,5

11,5

Mato Grosso

R$4,307.66

R$42,955.32

27,5

10

làm Sul

Minas Gerais

R$5,230.31

R$40,560.00

26

7,8

Pará

R$2,697,94

R$38,400.00

24,6

14.2

Paraíba

R$2,163.93

R$36.000,00

23.1

16.6

Parana

R$6,131.02

R$42,360.00

27.2

6,9

Pernambuco

R$3,295,83

R$52,752,00

33,8

16

piauí

R$1,624.31

R$60,063.84

38,5

37

Rio de Janeiro

R$7,354.21

R$69,030.00

44.3

9.4

Río Grande

R$2,606,69

R$26,569.08

17

10.2

làm Norte

Rio Grande do Sul

R$7,145.08

₫51.720,00

33.2

7.2

Rondônia

R$3,610.80

₫48.000,00

30.8

13.3

Roraima

R$2,861.47

(thứ)

(thứ)

(thứ)

Santa Catarina

R$6,446.26

R$52,941,60

33,9

8.2

São Paulo

R$9,182.95

R$52,116.00

33,4

5,7

Sergipe

R$2,984,06

R$44,616.00

28,6

15

tocantin

R$1,751.21

R$26,400.00

16,9

15.1

BRAZIL

R$5,647.64

Nguồn: Dựa trên FENAFISCO (1998).

10,00%

9,00%

8,00%

7,00%

6,00%

bạn tôi _

5,00%

.03 >

4,00%

3,00%

2,00%

1,00%

0,00%

• •

• •

y = -1E-07x + 0.0741

Annual tax collector wage 1998

Figure 13.1. VAT/GDP ratio predict by TOs' wage

Source: Author's elaboration of FENAFISCO and IBGE data.

TO kiếm được số tiền tương đương gấp 9 lần mức lương tối thiểu ở Ceará, gấp 15 lần ở Rio Grande do Norte, 21 lần ở Paraíba và 30 lần ở Pernambuco và São Paulo. Tuy nhiên, tiền lương cao hơn không tương quan với hiệu quả kinh tế tốt hơn như được phản ánh trong thuế GTGT (Hình 13.1). Các quốc gia có mức lương cao nhất không nhất thiết phải có thành tích tốt nhất. Ngoài việc hồi quy thuế GTGT năm 1998 đối với tiền lương, kết quả hoàn toàn không liên quan. Giá trị r-square thấp cho thấy không có mối tương quan giữa tiền lương mà TOs nhận được và hiệu quả thu thuế GTGT .¹³⁹

Một công việc đáng thèm muốn như vậy đi kèm với nhiều nhiệm vụ. Điều kiện làm việc ban đầu không phải lúc nào cũng dễ chịu như không gian văn phòng thoáng đãng ở các khu đô thị phát triển. Chỉ những ứng cử viên xếp hạng cao nhất mới đủ điều kiện cho một vị trí trong thành phố của văn phòng . Hầu hết các quan chức mới đến đều được cử đi làm xa nhà, trong một công việc trực diện mà hầu hết đều bị coi thường và sợ hãi. Cuối cùng, họ là những quan chức cấp đường phố, những người thực sự làm việc trên đường phố để thu các khoản doanh thu bị cắt giảm của nhà nước. Các điều kiện ảnh hưởng đến TO bao gồm:

• đối phó với cá nhân, tổ chức sợ hãi, thù địch, phòng thủ;

• làm việc trong môi trường khó khăn như khu vực tội phạm cao hoặc trạm tài chính xa xôi;

• đối phó với những người nộp thuế nổi tiếng và có quyền lực, những người có thể sử dụng các biện pháp đe dọa hoặc buộc các hành động của TO phải được đưa tin trên các phương tiện truyền thông đại chúng;

• làm ca đêm dài, thường không có phương tiện phù hợp;

• áp dụng các đạo luật, quy định và quyết định tư pháp phức tạp cho các tình huống phức tạp; Và,

• làm việc dưới áp lực cao để giải quyết các trường hợp quá hạn trong thời hạn và để đáp ứng hạn ngạch thu gom trong khu vực.

Các địa điểm xa xôi và chất lượng cơ sở vật chất kém cũng ảnh hưởng đến điều kiện làm việc chung của TO . Ví dụ: vì hầu hết các TO hoạt động với việc thu thuế GTGT của tiểu bang, nên có các trạm tuần tra thuế GTGT biên giới của tiểu bang, nơi các xe tải và xe chở hàng hóa thương mại phải dừng lại để kiểm soát. Nhiều trạm trong số này nằm ở các góc của các bang, ở các khu vực biên giới, gần các khu vực sa mạc hoặc trong các khu vực có rừng. Những khu vực như vậy là nghèo nàn và bị cô lập và các điều kiện vật chất của các cơ sở là ít ỏi. Một số STAB lớn hơn, chẳng hạn như những STAB ở phía nam Brazil, đã đóng cửa các trạm tuần tra VAT biên giới của họ và hoàn toàn dựa vào các trạm di động (tức là ô tô con hoặc xe tải đi theo xe tải) và giám sát doanh nghiệp. Tuy nhiên, các bang nghèo hơn vẫn phụ thuộc trên các trạm biên giới, và nhiều STAB vẫn phụ thuộc vào các TO đi sau xe tải và xe tải sử dụng đường phụ và đường mòn để tải trọng của chúng sẽ không bị đánh thuế.

Đôi khi chúng tôi phải đi theo một chiếc xe tải như thể chúng tôi là cảnh sát và tên cướp. Và họ hiểu rõ khu vực này hơn chúng ta rất nhiều nên khá khó để có được họ.

Không chỉ trạm tài chính bị cô lập, mà hầu hết các tài xế xe tải đều khá đáng sợ . Họ cố gắng mua chuộc bạn hoặc đe dọa bạn. Tôi đã từng mang súng đi làm hàng ngày. (Maura, ĐẾN, STAB/RN, 2001)

Ban đầu, chúng tôi sẽ đi 2 hoặc 3 tiếng để đến đây (đến đồn tài chính biên giới ), và sau đó chúng tôi phải làm việc theo ca 7 tiếng. Chúng tôi phải ở lại nhà ga. Nhưng chỉ có một phòng tắm cho cả TO nam và nữ cũng như tài xế xe tải và chỉ có một phòng ngủ ở phía sau nhà ga mà chúng tôi phải chia sẻ với mọi người. (phỏng vấn TO ẩn danh, trạm tài chính biên giới Rio Grande do Norte và Paraíba , 2001 )

Cải cách hành chính được thực hiện tại các STAB trong những năm 1990 đã giải quyết hiệu quả các điều kiện và năng lực vật chất. Máy tính và mạng kỹ thuật số đã được lắp đặt, kết nối thông tin giữa các cơ quan chính phủ khác nhau, và cơ sở hạ tầng vật chất được cải tạo rộng rãi, chủ yếu ở các bang nghèo hơn, chẳng hạn như Rio Grande do Norte và Paraíba . Ở những bang này, trụ sở của STAB đã được tân trang lại hoàn toàn, các trạm tài chính được xây dựng lại và các trạm di động được tạo ra.

Bây giờ chúng tôi có một nơi tốt để ở lại qua đêm. Hai năm trước, chúng tôi làm việc trong cabin bên kia đường. Không ánh sáng, không AC, không có sự riêng tư bất cứ lúc nào trong ngày. Để đến đây, chúng tôi phải đi nhờ xe với một cảnh sát tuần tra. Bây giờ chúng tôi có một tòa nhà đẹp, điện và AC. Có hai phòng ngủ với phòng tắm, một cho nữ và một cho nam. Chúng tôi có máy tính để có thể truy cập dữ liệu về tải trọng đang được vận chuyển. (các TO ẩn danh tại các trạm tài chính biên giới RN và PB )

4 Triển vọng nghề nghiệp và động lực

Sự nghiệp chủ yếu bao gồm các quan chức nam, mặc dù dường như không có sự phân biệt đối xử với phụ nữ trong cấp bậc của STABs . Do điều kiện làm việc bấp bênh của các nhà ga, sự nguy hiểm của công việc trên đường phố và yêu cầu phải đi làm xa quê nên số phụ nữ ứng tuyển vào các vị trí này ít hơn nam giới. Xu hướng này đã giảm nhanh chóng trong thập kỷ qua, do ngày càng có nhiều phụ nữ tham gia vào STAB và tỷ lệ của họ trong lực lượng lao động đã tăng lên đáng kể. ¹⁴⁰Tuy nhiên, một số phụ nữ được phỏng vấn tiết lộ sự miễn cưỡng khi làm việc trên đường phố và bày tỏ mong muốn làm việc tại các công việc bàn giấy, chẳng hạn như phân tích dữ liệu, đánh giá và tư vấn. Sau năm đầu tiên ở tiền tuyến, nhiều phụ nữ di cư đến thành phố hoặc khu vực văn phòng.

Có một số lý do khiến việc làm công được coi là hấp dẫn ở Brazil: lương cao và phúc lợi thu hút những chuyên gia được đào tạo bài bản và có học thức nhất trong xã hội. Những thăng trầm của nền kinh tế cũng góp phần, đặc biệt khi xem xét tỷ lệ thất nghiệp dao động từ 15% đến 35% ở một số bang của Brazil. Trong kỳ thi tuyển TOs gần đây nhất ở São Paulo, hầu hết các ứng viên đều ở độ tuổi từ 30 đến 50, có nhiều năm kinh nghiệm chuyên môn trong các lĩnh vực rất đa dạng , có bằng cấp từ toán học đến kỹ thuật, và là nha sĩ, bác sĩ, nhà sử học. kế toán, và các nhà kinh tế học. ¹⁴¹Mặc dù quan sát trên cho thấy một đội ngũ chuyên gia già nua, nhưng điều đó hơi ảo tưởng: hầu hết các TO đều bước vào nghề ở độ tuổi giữa ba mươi. Hầu hết những người được phỏng vấn đều có hai bằng đại học và một số có bằng cao học và đã hoàn thành các khóa học chuyên môn. Sự nghiệp đòi hỏi một động lực mạnh mẽ và tham vọng. Khi đã vào bên trong, họ không chỉ phải đối phó với sự chỉ trích và thiếu thiện cảm của công chúng mà còn với thách thức của công việc. Đào tạo cũng rất căng thẳng và đòi hỏi khắt khe. Xét về tính chất công việc thì đạo đức nghề nghiệp phải có vai trò trung tâm. Tuy nhiên, mức lương cao, giáo dục, đào tạo và cách nhiệt trong STAB không đảm bảo một chuyên gia toàn diện và có đạo đức.

Một vấn đề lớn khi xử lý thuế là tham nhũng. Ngân hàng Thế giới khuyến nghị rằng các chính phủ và các tổ chức tìm cách ' chống lại sự thiên vị này (tham nhũng) với sự tập trung mạnh mẽ vào tính hợp lý của nền kinh tế. Việc nhấn mạnh vào đào tạo kinh tế và kỹ thuật trong đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp của Ngân hàng Thế giới là phản ứng của tổ chức đối với những áp lực này ' (Rose-Ackerman 1997). Như Rose-Ackerman đã lưu ý (sđd.), tham nhũng là một vấn đề chính trị và kinh tế và thường báo hiệu một nhà nước hoạt động kém hiệu quả. Các quốc gia hoạt động kém hiệu quả có thể làm chậm và định hướng sai sự tăng trưởng kinh tế, và các tổ chức quốc tế đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc kiểm soát tham nhũng. Tuy nhiên, trong STAB, một số khía cạnh của điều kiện làm việc đã thể hiện một trở ngại cụ thể để thay đổi trước khi cải cách thuế của những năm 1990.

Rất ít người tìm cách dấn thân vào nghề ' để có một thiên chức phù hợp với lý tưởng phục vụ và hy sinh ' ( Lipsky 1980). Trên thực tế, để duy trì ý thức về hành vi tương đối vị tha, tiêu chuẩn cao và tự giám sát , như đề xuất của Lipsky (1980), gần như là không thể. Quyền lực và địa vị là một khía cạnh tiềm ẩn của nghề nghiệp mà hầu hết được nhìn nhận từ bên trong do định kiến bao quanh nghề nghiệp. Rất ít TOs nói cụ thể về chức năng xã hội của thuế. Chỉ các TO ở Rio Grande do Norte (phỏng vấn NA, RN/STAB) mới đề cập đến mối liên hệ giữa thuế và phúc lợi xã hội . Điều đáng chú ý là RN/STAB nổi bật là một trong những tổ chức hoạt động tốt nhất về doanh thu thuế, sự hài lòng về nghề nghiệp và mối quan hệ tốt với hiệp hội TOs ' và lĩnh vực kinh doanh. ¹¹

Thiếu tính chuyên nghiệp có thể là kết quả của việc thiếu phần thưởng cho năng suất và công việc tốt, quan liêu quá mức và ảnh hưởng chính trị . Trong số các STAB, không có hệ thống chung để thưởng thuế cho các quan chức, ngoại trừ tiền lương tốt.¹⁴² ¹⁴³Tuy nhiên, sự công nhận không nhất thiết đi kèm với mức lương tốt hơn . Chuyên nghiệp hóa và trách nhiệm giải trình có thể đạt được ở một địa điểm khác như được đề xuất trong các phần tiếp theo.

5 Kiến thức chuyên môn và đào tạo

Mặc dù chuyên nghiệp hóa và đào tạo được bao gồm trong các hướng dẫn cải cách , các tham số này không phải lúc nào cũng được phát triển đồng đều trong quá trình tái cơ cấu chính phủ. Đào tạo phù hợp và cơ hội nghề nghiệp tốt hơn thường là những yếu tố quan trọng trong việc khiến công chúng cảm thấy cam kết với hệ thống mới và đạt được kết quả tốt hơn về mặt thu thuế và tuân thủ . Điều này đến lượt nó dường như làm tăng uy tín của cơ quan .

Ngoại trừ việc vượt qua kỳ thi tuyển sinh và có bằng đại học, các yêu cầu chuyên môn để trở thành TO không được quy định cụ thể . Việc chuẩn bị cho các kỳ thi là khá khó khăn. Thông thường, các ứng cử viên không chỉ có từ hai bằng cấp trở lên từ các trường hàng đầu ở Brazil mà nhiều người còn có bằng thạc sĩ và /hoặc bằng tiến sĩ. Đây là một điểm rất tự hào của các TO. Do đó, họ nghĩ mình thuộc về một nhóm đặc quyền và tuyên bố có quyền sở hữu độc quyền về thuế chuyên ngành và kiến thức tài chính.

Không có giáo dục chuyên nghiệp trước khi trở thành TO hoặc kiểm toán viên tài chính. Việc chuyên nghiệp hóa TOs được cung cấp trong công việc, vừa là nhu cầu đào tạo nhân viên mới để đối phó với các thành phố cụ thể của nghề nghiệp mới, vừa là đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính. Các STAB đã tạo ra các chương trình và trường đào tạo của riêng họ, 'Escolas Fazendárias' ( các trường quản lý thuế, TAS). STAB cũng gửi TO để đào tạo ở các tiểu bang khác hoặc tại trường thuế liên bang do bộ tài chính điều hành . Các bang phát triển hơn, chẳng hạn như São Paulo, Bahia và Rio Grande do Sul, có TAS riêng. Thông thường, họ cũng chịu trách nhiệm đào tạo TO từ các tiểu bang khác.¹⁴⁴

Những tháng đầu tiên của đào tạo tại chỗ cố gắng truyền cho TOs lý tưởng nghề nghiệp và ý thức về sứ mệnh phục vụ cộng đồng của họ. Theo định hướng của IDB (Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ), STAB đã tăng cả số lượng khóa học và số TOs được đào tạo lại và tái kiểm định ( Bảng 13.2). Ngoài ra, dưới sự thúc đẩy hiện đại hóa, một số STA đã xem xét quy trình tuyển dụng, thiết lập các kỳ thi tuyển sinh công chặt chẽ hơn và ¹⁴⁵thực thi quy tắc chỉ những ứng viên đã tốt nghiệp đại học mới đủ tiêu chuẩn cho các vị trí. Sau khi các ứng cử viên được chọn, TAS đã đào tạo các Tos, cả theo hệ thống giáo dục trước đây của họ và theo yêu cầu của hệ thống mới. Đào tạo thực sự mang lại kết quả, ít nhất là đối với việc thu ngân sách lớn hơn cho các bang. Một mô hình hồi quy cho thấy rằng cứ tăng 1% trong đào tạo thì ¹⁴⁶sẽ làm tăng tương ứng 0,2% giá trị GDP của bang trong thuế GTGT (Pinhanez 2008). Do đó, các bang như São Paulo, nơi có doanh thu VAT xấp xỉ 50 tỷ R$ vào năm 2005, có thể có

Bảng 13.2. Các khóa học được cung cấp tại STABs, 1997 - 8

Loại khóa học

Số lượng nhân viên

Kỹ thuật: quản lý thuế và tài chính

40.000

Nguồn nhân lực

10,894

Sự quản lý

8,136

Đào tạo máy vi tính

29,582

Nguồn: Bảng câu hỏi do Bộ tài chính Brazil và PNAFE cung cấp ( 2004). Tổng hợp dữ liệu của tác giả .

đã đạt được mức tăng doanh thu tối ưu là 85 triệu đô la R (tức là khoảng 43 triệu đô la Mỹ). ¹⁴⁷Con số này tương đương với 330.000 lần mức lương tối thiểu quốc gia hoặc 1% ngân sách dành cho giáo dục ở São Paulo. Sự gia tăng này có thể đại diện cho khoảng 150.000 chỗ học tiểu học. ¹⁴⁸Ở mức tối ưu, lợi ích cho nền kinh tế công Brazil có thể tạo ra khoảng 2,5 tỷ đô la Mỹ chỉ bằng cách cải thiện việc đào tạo TO.

Điều mà phân tích thống kê không chỉ ra là loại hình đào tạo được cung cấp ở hầu hết các STAB. Phân tích bảng câu hỏi do 27 bang trả lời trong khoảng thời gian từ 1997 đến 1998, hầu hết các khóa học do STAB cung cấp đều đề cập đến việc học các vấn đề kỹ thuật như quy tắc mã số thuế, quy định và thủ tục quản lý thuế, sử dụng máy tính và các chương trình phần mềm, và con người . kỹ năng tuổi tác. Bảng 13.2 tóm tắt tất cả các khóa học do STAB cung cấp; lưu ý rằng điều này đại diện cho trung bình 3,2 khóa học/năm/TO.

Tuy nhiên, việc đào tạo và chuyên nghiệp hóa không chỉ là về các công cụ kỹ thuật của nghề, đó là, cách điền các biểu mẫu thuế, kiểm tra thông tin người nộp thuế và tìm hiểu các quy định về mã số thuế. Trái ngược với ý tưởng về ' định hướng nghề nghiệp ' lập luận rằng vấn đề là thu hẹp khoảng cách giữa lý thuyết và thực hành định hướng dịch vụ chuyên nghiệp , giải pháp thực sự là tạo ra ý thức về lý tưởng nghề nghiệp (Lipsky 1980). Tuy nhiên, đào tạo chuyên sâu tại chỗ, chứng chỉ tốt và chế độ đãi ngộ tốt không nhất thiết mang lại cho TOs ý thức về nghĩa vụ công, cũng như không ngăn cản họ nhận thêm phần lợi nhuận từ các hoạt động sinh lợi của nhà nước cho bản thân. Thay đổi xảy ra khi có cơ sở hợp lý mới cho quy trình thu thuế GTGT được mô tả trong phần tiếp theo. Chính lý do mới này đã cam kết các TOs tham gia vào quá trình cải cách.

6 Quy trình mới và chuyên gia mới

Trong STABs, nhấn mạnh vào năng lực kỹ thuật và đào tạo chiếm ưu thế. Tuy nhiên, một số STAB đã tận dụng được sự đa dạng, nền tảng và chuyên môn hóa giữa các TO. São Paulo, Pernambuco và Bahia là một số văn phòng có thể tận dụng nền tảng chuyên môn trước đây của TO . Bằng cách giới thiệu hệ thống thu thập phân khúc ngành , một hiệu ứng domino đã diễn ra. Đầu tiên, STAB dạy cho TO của họ các quy trình kinh tế chung và hướng dẫn họ các thủ tục thu doanh thu. Sau đó, khi các kỹ năng kỹ thuật đã đạt được, người ta chú trọng vào việc hiểu các quy trình của chuỗi sản xuất trong một vài phân khúc ngành kinh tế cụ thể. Tiếp theo, họ xác định kiến thức của các cá nhân về các lĩnh vực hoặc ngành công nghiệp cụ thể và đưa nó vào sử dụng. Ví dụ: một nhà hóa học đã trở thành TO được giao nhiệm vụ đánh giá phân khúc dược phẩm ở São Paulo. Ở Bahia, một kỹ sư nông nghiệp được xếp vào mảng thực phẩm bán buôn. Ở Pernam buco, các kỹ sư sản xuất đã đến thăm các nhà máy. Các kỹ năng chuyên môn và kiến thức thực tế về hoạt động của ngành là nền tảng để thành lập các nhóm có thể hợp tác nhằm xác định việc thu thuế kém hiệu quả trong một số ngành:

Một lần chúng tôi đang kiểm toán một công ty dược phẩm và người quản lý quay sang chúng tôi và nói rằng những nguồn cung cấp mà anh ấy đang sử dụng không phải chịu thuế, do đó anh ấy nên được miễn nộp thuế và không đưa sản lượng sản xuất của mình vào tờ khai thuế. Chúng tôi đã gọi cho kiểm toán viên của chúng tôi, người có bằng kỹ sư hóa học và yêu cầu anh ta xem xét các dự án. Sau khi kiểm tra các tài liệu và biên lai của công ty , ông xác nhận rằng một số thành phần của sản phẩm được miễn trừ, nhưng chất kết hợp tạo ra từ công thức thì không và người nộp thuế phải thu thuế. Ông cũng đề cập rằng quy định đã rõ ràng và người nộp thuế không muốn trả tiền cho các phần giá trị gia tăng trong sản xuất này. Tuy nhiên, nếu TO đó không có ở đó, chúng tôi đã không tranh cãi với chủ sở hữu vì thiếu kiến thức về quy trình chính xác và các sản phẩm thu được. Khi TO thứ hai, chuyên gia, kiểm toán công ty, chủ sở hữu phải thừa nhận rằng chúng tôi đã đúng. (phỏng vấn ở Pernambuco, Glauco)

Kiến thức được tạo ra trong các hoạt động như vậy khiến TOs cảm thấy được công nhận và đánh giá cao với tư cách là những chuyên gia đặc biệt, tương đương với các chuyên gia tư vấn trong các công ty thuộc khu vực tư nhân , chẳng hạn như McKinsey hoặc Andersen Consulting [nay được gọi là Accenture] (phỏng vấn). Domino cuối cùng là chuyên môn hóa ngành đã dẫn đến làm việc theo nhóm và tổ chức các ' trí thông minh ' như Cohen và Zysman (1988) đề xuất (xem thêm Zysman 1994). Đối với điều đó và để giải quyết vấn đề, sự phụ thuộc vào các kỹ năng trước đây của nhân viên là rất quan trọng. Tuy nhiên, sự thay đổi hơn nữa sẽ không thể thực hiện được nếu không có sự đào tạo chuyên biệt của những chuyên gia đó trong từng phân khúc ngành. Đồng thời, tin học hóa đóng vai trò là công cụ hỗ trợ và thực thi: nó bổ sung thêm yếu tố cần thiết là kỹ năng và sự hợp tác (Pinhanez 2010).

Phân khúc theo chiều dọc chuyển thành chuyên môn hóa (nghĩa là phân khúc theo ngành ), từ đó đòi hỏi những chuyên gia giỏi hơn. Các TAS đã tăng số lượng các khóa học và số lượng TOs được đào tạo và đánh giá lại . Như Zuboff (1988) đã chỉ ra, tác động của công nghệ đối với nhu cầu kỹ năng sẽ hiệu quả hơn nếu nhân viên được giao trách nhiệm sử dụng công nghệ một cách thông minh. Phân khúc theo chiều dọc, kết hợp với tin học hóa, cho phép TOs sử dụng công nghệ một cách thông minh và tác động đến cải cách thành công. Làm thế nào nó hoạt động? Chuyên môn hóa và đổi mới công nghệ đòi hỏi phải đào tạo và nỗ lực nâng cao năng lực. Cán bộ thuế càng được chuyên nghiệp hóa, coi trọng và có kỹ năng tốt hơn thì cam kết cải cách càng mạnh mẽ và việc thu thuế càng hiệu quả. Tuy nhiên, như đã đề cập trước đây, cam kết về các giá trị công khai của thuế không được thực hiện thông qua loại hình đào tạo do STAB cung cấp.

Sự thay đổi trong STABs cho thấy một sự chuyển đổi kiến thức vượt ra ngoài việc đào tạo kỹ thuật được cung cấp bởi các khóa học tại TASs. Sự chuyên môn hóa theo chức năng do những thay đổi trong đánh giá ngành dọc mang lại đã dẫn đến cách hiểu khác về quy trình thu thuế. Nó đã thay đổi cách các TO xử lý thông tin và cung cấp dịch vụ; nó cũng làm thay đổi quá trình nhận thức đằng sau việc thu và quản lý thuế. Đổi lại, nó thúc đẩy các TO cam kết thực hiện các thỏa thuận mới trong quá trình cải cách. Cách điều này xảy ra được giải thích trong phần sau.

7 Cơ sở lý luận cho sự thay đổi hợp lý

Rõ ràng, tiến bộ kinh tế gắn liền với tri thức và chuyên môn hóa. Adam Smith (1776), trong tác phẩm về sự giàu có của các quốc gia, đã thảo luận về sự phân công lao động giữa những người lao động:

Những cải tiến lớn nhất trong năng lực sản xuất của lao động, và phần lớn hơn của kỹ năng, sự khéo léo và khả năng phán đoán mà nó được hướng dẫn hoặc áp dụng ở bất kỳ đâu, dường như là tác động của phân công lao động.

Một định nghĩa cổ điển về chuyên môn hóa theo chức năng, đó là một chiến lược quan trọng xuất hiện trong giai đoạn phân chia công nghiệp thứ hai, nơi các ngành công nghiệp trở nên phụ thuộc nhiều hơn vào những người lao động đa kỹ năng như một điều kiện tiên quyết để sản xuất linh hoạt hơn và đạt hiệu quả cao hơn từ Piore và Sabel ( 1984). Trọng tâm của ý tưởng về các cụm sản xuất chuyên môn hóa là sự hiểu biết rằng mối quan hệ hợp tác giữa người lao động và chủ sở hữu xuất hiện trong mạng lưới các công ty vừa và nhỏ , rằng sự hợp tác chứ không phải cạnh tranh giữa các công ty dựa trên máy móc linh hoạt, được vi tính hóa và rằng điều này bổ sung cho công việc đòi hỏi nhiều kỹ năng (Stern 1992). Sự phụ thuộc vào chuyên môn hóa tri thức gắn liền sự phân công lao động với tiến bộ kinh tế, vì tiến bộ phụ thuộc vào sự tăng trưởng về vốn con người và công nghệ. Becker (1976, 1964) lưu ý rằng năng suất của các chuyên gia trong các nhiệm vụ cụ thể phụ thuộc vào lượng kiến thức mà họ có. Với những giả định này, chúng tôi dựa trên một loạt các cuộc thảo luận khác để làm sáng tỏ sự hiểu biết về cách các TO đã học và tiếp thu vai trò của họ trong bối cảnh thu ngân sách. Các tài liệu về giáo dục người lớn và giáo dục ý thức nhận thức giúp làm sáng tỏ cơ sở phân khúc của một số STAB đã truy cập. Phần này cố gắng giải thích cách thức chuyên môn hóa ( phân khúc ngành) dẫn đến sự hình thành và biến đổi tri thức. Ngoài ra, nó khám phá cách chuyên môn hóa này có ý nghĩa như thế nào đối với việc học tập của người lao động , hình thành bản sắc và tổ chức nhóm trong các cơ quan hành chính khu vực công.

Trong phân tích nhận thức, các nhà khoa học như Lave (1988) và Wenger (1998) khám phá việc học tập phụ thuộc như thế nào vào điều kiện ' học tập tại chỗ ' và gợi ý rằng học tập thông qua quá trình làm việc nói chung có thể là cách tốt nhất để tiếp thu công việc- kiến thức và kỹ năng liên quan. Để ủng hộ quan điểm này, Piore lập luận rằng chính sự sắp xếp thể chế trong đó mỗi tác nhân hoạt động đã áp đặt khuôn mẫu hành vi (Piore 1995). Ông cũng chỉ ra rằng, mặc dù công nghệ là hữu ích, nhưng chính sự hiểu biết nhân quả mới giúp chúng ta chuyển đổi tài nguyên thành hàng hóa và dịch vụ. Tương tự như vậy, chúng ta có thể nói rằng mặc dù những tiến bộ công nghệ trong STAB là cần thiết và cho phép, nhưng chính cơ sở lý luận mới trong môi trường và thực tế xung quanh lĩnh vực thu thuế sẽ quyết định cách TO thực hiện và nhận thức công việc của họ và bản thân họ. Như Piore (1995) nói, nó (tiến bộ công nghệ) ' không giải thích cho vấn đề đó, giải thích cách chúng ta xác định các nguồn tài nguyên đóng vai trò là phương tiện, hoặc hàng hóa và dịch vụ là mục đích cuối cùng, hoặc cách phân biệt phương tiện và mục đích ' . Nhưng nó giải thích cách họ thực hiện thay đổi từ phân khúc lãnh thổ sang phân khúc kinh tế. Vì vậy, làm thế nào chúng ta có thể thúc đẩy chuyển đổi và củng cố kiến thức? Các TO ở Rio Grande do Norte, Bahia, Pernambuco, và São Paulo STAB tham gia vào quy trình thu thuế mới dường như đã trải qua một quá trình học tập gợi nhớ lại những gì Freire lập luận là một cách để dạy những người lớn mù chữ (Freire 1993, 1997, 2007; Freire và Donaldo 1998). Freire (1993) đã xây dựng một phương pháp ' để học chữ ' . Ông giải thích rằng quá trình học tập:

không chỉ là sự thống trị về mặt tâm lý và máy móc bằng các kỹ thuật đọc và viết. Đó là thống trị các kỹ thuật này về mặt ý thức; hiểu những gì mình đọc và viết những gì mình hiểu; nó là để giao tiếp bằng đồ họa. [Đó là] đúng hơn là một thái độ sáng tạo và tái tạo, một sự tự biến đổi tạo ra một lập trường can thiệp vào bối cảnh của một người .

Đã có một số lời chỉ trích rằng không nên tách rời phương pháp Freirean khỏi hệ tư tưởng trao quyền cho các tầng lớp bị áp bức. Do đó, việc áp dụng phương pháp của Freire để trao quyền cho TOs, một thể loại khu vực công vốn đã mạnh mẽ , sẽ có vẻ là một sự vi phạm. Tuy nhiên, việc áp dụng phương pháp Freirean cho phép nhận ra một quá trình học tập hoạt động giữa các bộ phận giai cấp và sự thống trị trí tuệ. Ngoài ra, việc sử dụng nó ở đây vẫn được áp dụng trong giáo dục người lớn. ¹⁴⁹Lưu ý các đặc điểm tương tự của cải cách giáo dục TO với cách mà Freire làm việc với những người lớn mù chữ ở Brazil:

(1) nghiên cứu các yếu tố mà nhóm đang làm việc;

(2) lựa chọn các quy trình trong đó các yếu tố này được ngâm;

(3) mã hóa hoặc thiết lập mẫu; Và,

(4) của các quy trình .

Mô hình mới cho quá trình thu thuế quan sát được tại STAB thực sự là một quá trình tự sáng tạo. Sự phân khúc theo chiều dọc của ngành đã dẫn đến việc trao quyền cho TOs ; một khi TOs trực quan hóa mô hình đầu vào-đầu ra, họ hiểu cơ sở lý luận của quy trình mới và thay đổi tư thế của họ trong bộ máy hành chính. Làm thế nào nó hoạt động? Bắt đầu từ cơ sở lý luận cơ bản do Hirschman (1958) thiết kế, cấu trúc kinh tế của các mối liên kết xuôi và ngược đã xác định thực tế của việc phân khúc ngành trong STABs. Họ cho phép biểu diễn sơ đồ và cấu trúc của thế giới xung quanh TO. Nhận thức của TO về vai trò của họ đã thay đổi và sau đó, thực tế của họ cũng vậy. Người lao động đã hiểu được công việc của họ và mối liên hệ của họ với nền kinh tế quốc gia. Theo nghĩa này, các TO đã học được các vai trò chuyên biệt của họ và những vai trò mới này có thể được thay đổi khi hoàn cảnh bên ngoài yêu cầu. Các mối liên kết tiến và lùi của Hirschman cũng như cơ sở lý luận về chuỗi sản xuất đã cung cấp mối liên hệ nhận thức luận cơ bản cho các TO.

Học tập liên quan đến việc phát triển những cách hiểu mới. Nó liên quan đến việc tiếp thu và giải thích kiến thức (Lindsay và Norman 1977). Ngay cả khi lý do căn bản của quy trình thu thuế là không thể dự đoán được, thì một khi TOs trực quan hóa nó bằng các công cụ CNTT hiện có, họ đã học và hiểu được quy trình. Điều này đã thay đổi hành vi của TO . Giả định rằng học tập là quá trình sửa đổi ' bản đồ nhận thức hoặc sự hiểu biết ' của một người (Friedlander 1983: 194) và các mô hình học tập của cá nhân và tổ chức, do đó thay đổi phạm vi hành vi tiềm năng của một người, đánh giá ngành dọc đã mở đường để sửa đổi bản đồ nhận thức của TO và hiểu biết về công việc của họ (Huber 1991; Huber và Glick 1993). Cuối cùng, một sự tự nhận thức mới đã xuất hiện, được phát hiện và hành động, đồng thời nâng cao lòng tự trọng của cá nhân. Như Argyris giải thích, ' Biểu hiện của lòng tự trọng là khuynh hướng mở rộng nhận thức về bản thân và người khác cũng như mở rộng sự chấp nhận bản thân và người khác. '

Sự hiểu biết mới này và lòng tự trọng ngày càng tăng đã dẫn đến sự thay đổi về bản sắc , thành một bản sắc được hình thành bởi sự tương tác xã hội giữa các cá nhân và thực tế của họ, như đề xuất của Berger và Luckmann (1966), những người lưu ý rằng, ' các lý thuyết về bản sắc luôn gắn liền với một cách giải thích tổng quát hơn về thực tế ' . Việc diễn giải lại bản sắc theo định hướng thực tế này có thể được công nhận trong trường hợp của TOs ở Brazil. Thực tế của phương pháp thu thuế mới cho phép chúng đặt trong bối cảnh mối quan hệ giữa kinh nghiệm, tương tác và phản ánh , như các yếu tố của việc học. Sau đó, Houles (1980) định nghĩa giáo dục là sự tham gia trực tiếp vào các sự kiện của cuộc sống.

so với tư vấn khu vực tư nhân. Bản chất có cấu trúc tốt của quy trình thu thuế theo chiều dọc mới, góp phần tạo ra sự thay đổi trong hiểu biết và kiến thức về TO, đã được Giddens dự đoán trong tác phẩm của ông về cấu trúc . Theo Giddens (1984), ' cấu trúc không phải là ' bên ngoài ' đối với các cá nhân ' ; đúng hơn, nó được nhúng trong các thực hành đệ quy và thói quen hành động của con người. Việc hợp lý hóa hoặc tính có chủ ý của các hoạt động này liên quan đến việc giám sát liên tục và phản hồi , sau đó được các tác nhân và hệ thống khác đáp lại, trong trường hợp này là người nộp thuế Brazil, thông qua tương tác xã hội và hệ thống. Sự đáp trả, thông qua tương tác có hệ thống, kéo theo việc xây dựng và củng cố bản sắc mới.

8 Kết luận: các chuyên gia mới, bản sắc mới, giới tinh hoa đổi mới

Người lao động trong khu vực công thường làm việc tốt hơn nếu họ hiểu tại sao mọi việc lại xảy ra. Mối quan hệ theo chiều ngang phát triển tinh thần đồng đội, sự hợp tác và cải thiện bản sắc , và sự kết nối hình thành giữa những người lao động khi họ nhìn thấy mối liên kết theo chiều dọc hợp lý trong công việc của họ. Có ba kết luận chính được rút ra từ điều này. Thứ nhất, sử dụng một phương pháp tương tự như phương pháp do Freire đề xuất, một công chức có thể được đào tạo để hiểu sứ mệnh của mình và coi trọng dịch vụ công. Thứ hai, loại tri thức cụ thể dành cho người lao động trong khu vực công có thể được khai thác thông qua các mối liên kết ngược và xuôi, có điểm bắt đầu và điểm kết thúc, có cấu trúc và nguyên nhân. Thứ ba, nó cho thấy một nhóm ưu tú đã ăn sâu logic của chương trình như thế nào trong quá trình này và dẫn đường cho sự thay đổi trong khu vực công.

Mặc dù tính trì trệ của bộ máy quan liêu, sự phối hợp giữa các cơ quan và các hạn chế về hậu cần không được giảm thiểu hoàn toàn khi TOs tạo ra kiến thức và bản sắc mới, nghiên cứu này cho thấy một cách tiếp cận triển vọng mới cho các nhà cải cách trong khu vực công. Hiểu được những thay đổi tổ chức thành công này đã diễn ra như thế nào ở Brazil là một nền tảng để nâng cao năng lực của các cơ quan hành chính trong khu vực công và thúc đẩy sự thay đổi. Như vậy, nghiên cứu này cũng gợi ý rằng những nỗ lực trước đây nhằm thúc đẩy cải cách khu vực công ở Brazil có thể đã không thành công vì các nhà cải cách đã không quan tâm đúng mức đến việc xác định và đào tạo đội ngũ công chức . Bước ngoặt dường như là cách mà nhân viên khu vực công học được các năng lực kỹ thuật cho phép họ áp dụng kiến thức của mình vào hành động hiệu quả và đáp ứng thách thức của hiện đại hóa. Do đó, chuyên môn hóa các hoạt động TO, được hỗ trợ bởi máy tính hóa, dẫn đến phân khúc ngành và hiểu rõ hơn về nền kinh tế cũng như vai trò của TO trong xã hội. Suy nghĩ lại về tổ chức nội bộ và chuyên môn hóa khiến họ nhận thức được toàn bộ quá trình. Những điều kiện ban đầu của vị trí của họ không đủ để thay đổi thái độ của họ. Điều dường như hiệu quả hơn là sự hiểu biết rộng hơn về chức năng của chúng khi được nhìn nhận thông qua cơ sở kinh tế.

Tóm lại, lương cao, điều kiện làm việc tốt hơn, được công nhận và đào tạo đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy TOs cam kết phục vụ công chúng. Ngoài ra, những hoàn cảnh mà mỗi STAB gặp phải, chẳng hạn như sự phản đối của địa phương và hiệu suất thấp một mặt, cũng như áp lực giảm thuế từ các hiệp hội kinh doanh, mặt khác, có thể đã cản trở hoặc củng cố việc quản lý các thủ tục cải cách của STAB . Tuy nhiên, theo các nghiên cứu này, nếu không có sự thay đổi trong cơ sở lý luận của ngành, việc phổ biến kiến thức đó và cam kết, STAB sẽ không thể thiết lập bối cảnh cần thiết để thuyết phục TOs cũng như người nộp thuế về hình ảnh và bản sắc mới cho TO và do đó là STAB.

Cải cách nhằm tạo uy tín cho chính quyền. Điều này đúng ở một số STAB nơi giáo dục tài chính bao gồm một cách suy nghĩ mới về thu thuế. Nhưng ngay cả khi cải cách có thể mang lại các bộ máy nhà nước hoạt động tốt bằng cách trao quyền cho các TO và phát triển các kỹ thuật và năng lực, thì một quá trình giáo dục là rất quan trọng để đạt được cam kết của người nộp thuế . Hơn nữa, một nhóm cá nhân có trình độ học vấn cao đóng vai trò then chốt trong việc nắm bắt sự thay đổi về khái niệm xuất hiện từ những thay đổi về công nghệ, tổ chức và nhận thức trong việc thu thuế, cho phép đánh giá theo chiều dọc của ngành và chuyên môn hóa trong lĩnh vực thuế.

Người giới thiệu

Baldwin, JN (1984). ' Chúng ta có thực sự lười biếng không? ' Đánh giá về Hành chính Nhân sự, 4 (2): 80 - 9.

Becker, G. (1976). Phương pháp tiếp cận kinh tế đối với hành vi con người. Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Becker, GS (1964). Vốn con người: Phân tích lý thuyết và thực nghiệm có tham chiếu đặc biệt đến giáo dục. Chicago và London: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Behn, RD (1995). ' Những câu hỏi lớn về quản lý công ' . Tạp chí Hành chính công, 55(4): 313 - 24.

Berger, PL và T. May mắn (1966). Cấu trúc xã hội của thực tế: Một chuyên luận về xã hội học của tri thức. New York: Sách neo.

Boardman, C. và E. Sundquist (2009). ' Hướng tới việc hiểu Động lực làm việc: Thái độ của Người lao động và Nhận thức về Dịch vụ Công hiệu quả ' . The American Review of Public Administration, 39: 519 - 35.

Bon fim , W. (1999). ' A Reforma Fiscal no Ceará 1987 - 1997 ' . Mimeo.

Cohen, S. và J. Zysman (1988). ' Đổi mới Sản xuất và Năng lực Cạnh tranh Công nghiệp Hoa Kỳ ' . Khoa học, 239: 1110 - 15.

Dewey, J. (1933). Cách chúng ta suy nghĩ: Trình bày lại mối quan hệ của tư duy phản biện với quá trình giáo dục. Boston: DC Heath và Co.

—— (1963). Kinh nghiệm và Giáo dục. New York: Sách Collier.

Freire, P. (1993). Sư phạm TP. New York: Liên tục.

—— (1997). Giáo dục ý thức phê phán. New York: Liên tục.

—— (2007). Sư phạm của người bị áp bức. New York: Liên tục.

Freire, AMA và PM Donaldo (eds) (1998). Người đọc Paulo Freire. New York: Liên tục.

Friedlander, F. (1983). ' Mô hình học tập cá nhân và tổ chức ' . TRONG

S.       Shrivastava và các cộng sự (eds), Tư duy điều hành: Những hiểu biết mới về tư duy và hành động của người quản lý. San Francisco: Jossey-Bass.

Giddens, A. (1984). Hiến pháp của xã hội. Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Hirschman, AO (1958). Chiến lược phát triển kinh tế. New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Houle, C. (1980). Tiếp tục học tập trong các ngành nghề. San Francisco: Jossey-Bass.

Houston, DJ (2000). ' Động lực phục vụ công cộng: Thử nghiệm đa biến ' . Tạp chí Công chúng

Nghiên cứu Quản trị và Lý thuyết, 10(4): 713 - 27.

Huber, G. (1991). ' Tổ chức học tập: Các quy trình đóng góp và văn học ' . Khoa học Tổ chức, 2: 88 - 115.

Kaufman, H. (1981). ' Nỗi sợ quan liêu : Đại dịch hoành hành ' . Tạp chí Hành chính công , 41 (1): 1 - 9.

Lave, J. (1988). Nhận thức trong thực tiễn . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lindsay, PH và DA Norman (1977). Giới thiệu về Tâm lý học . New York: Nhà xuất bản học thuật.

Lipsky, M. (1980). Chế độ quan liêu cấp đường phố: Những khó khăn của cá nhân trong các dịch vụ công . New York: Quỹ hiền triết Russell.

Lora, E. (1998). ' Điều gì làm cho cải cách có khả năng? Thời gian và Trình tự của Cải cách Cơ cấu ở Châu Mỹ Latinh ' . Tài liệu làm việc của IADB số 424. Washington, DC: Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ.

Newstrom, JW, WE Reif và RM Monczka (1976). ' Tạo động lực cho nhân viên công cộng: Sự thật so với hư cấu ' . Quản lý nhân sự công , 5 (1): 67 - 72.

OECD (2008). ' Nhà nước của dịch vụ công cộng ' . Có tại: Web.taisachnhanh.cloud/document- print/0,3455,en_2649_34139_41844843_1_1_1_1,00.html Được truy cập vào tháng 5 năm 2010.

Perry, JL (1996). ' Đo lường Động cơ Phục vụ Công cộng: Đánh giá Độ tin cậy và Hiệu lực của Construct ' . Tạp chí Nghiên cứu và Lý luận Hành chính công , 7(1): 5 - 22.

—— và LW Porter (1982). ' Các yếu tố ảnh hưởng đến bối cảnh tạo động lực trong các tổ chức công ' . The Academy of Management Review , 7 (1): 89 - 98.

—— và LR Wise (1990). ' Cơ sở tạo động lực của dịch vụ công ' . Đánh giá hành chính công , 50 (3): 367 - 73.

Peters, G. (1981). ' Vấn đề của chính quyền quan liêu ' . Tạp chí Chính trị , 43(1): 56 - 82.

Pinhanez, M. (2008). ' Đổi mới việc thu thuế VAT: Đánh giá theo ngành, tăng doanh thu và độ tin cậy của khu vực công I ' . Bằng tiến sĩ. luận án. Viện Công nghệ Massachussets, Cambridge, MA.

Pinhanez, M. (2010). ' Khơi dậy chính phủ từ bên trong: Thu hút các quan chức ưu tú trong khu vực công hỗ trợ cải cách chính phủ ở Brazil ' . WIDER Working Paper 2010/119, UNU-WIDER, Helsinki.

Piore, M. (1995). Ngoài Chủ nghĩa Cá nhân: Các Nhu cầu Xã hội của Các Nhóm Bản sắc Mới Thách thức Đời sống Chính trị và Kinh tế Hoa Kỳ như thế nào. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—— và CF Sabel (1984). Sự phân chia công nghiệp thứ hai: Khả năng thịnh vượng. New York: Sách cơ bản.

Rose-Ackerman, S. (1997). ' Vai trò của Ngân hàng Thế giới trong Kiểm soát Tham nhũng ' . Luật và Chính sách trong Kinh doanh Quốc tế, 29 (1): 93 - 114.

Schneider, BR (1987). ' Chính trị bên trong Nhà nước: Các quan chức ưu tú và Chính sách Công nghiệp ở Brazil Độc tài ' . Bằng tiến sĩ. luận án, Đại học California, Berkeley.

—— (1991). Chính trị trong Nhà nước: Các quan chức ưu tú và Chính sách công nghiệp ở Brazil theo chế độ độc tài . Pensylvania: Nhà xuất bản Đại học Pittsburgh.

Smith, A. (1776) [1904]. Một cuộc điều tra về bản chất và nguyên nhân của sự giàu có của các quốc gia , ấn bản thứ năm, ed. E. Càn-nan. Luân Đôn: Methuen and Co. Ltd.

Nghiêm khắc, D. (1992). ' Các thể chế và biện pháp khuyến khích phát triển kiến thức và kỹ năng liên quan đến công việc ' . Trong P. Adler (ed.), Công nghệ và Tương lai của Công việc . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Teske, P. và M. Schneider (1994). ' Doanh nhân quan liêu: Trường hợp của các nhà quản lý thành phố ' . Tạp chí Hành chính công , 54 (4): 331 - 40.

Wenger, E. (1998). Cộng đồng thực hành: Học tập, Ý nghĩa và Bản sắc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Khôn ngoan, LR (2004). ' Tư thế quan liêu: Về sự cần thiết của một lý thuyết tổng hợp về hành vi quan liêu ' . Tạp chí Hành chính công , 64 (6): 669 - 80.

Wolff, L., E. Schiefelbein, và P. Schiefelbein (2002). Giáo dục tiểu học ở Mỹ Latinh: Chương trình nghị sự chưa hoàn thành . Washington, DC: Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ.

Wright, B. (2001). ' Động lực làm việc trong khu vực công: Đánh giá về tài liệu hiện tại và một mô hình khái niệm đã sửa đổi ' . Tạp chí Nghiên cứu và Lý luận Hành chính công , 11(4): 559 - 86.

—— (2007). ' Dịch vụ công cộng và động lực: Sứ mệnh có quan trọng không? ' Tạp chí hành chính công , tháng 1/tháng 2, 54 - 64.

Yancey, R. (2004). Lời thú tội của người thu thuế: Chuyến công tác của một người bên trong IRS . New York: Nhà xuất bản HarperCollins.

Zuboff, S. (1988). Trong Thời đại Máy móc Thông minh: Tương lai của Công việc và Quyền lực . New York: Sách cơ bản.

Zysman, J. (1994). ' Cách thức các thể chế tạo ra quỹ đạo tăng trưởng bắt nguồn từ lịch sử ' . Thay đổi Công nghiệp và Doanh nghiệp , 3 (1): 243 - 83.

Phần V

Phản hồi từ cấp cơ sở đối với giới tinh hoa

Trang này cố ý để trống

14

Xử lý việc nắm bắt ưu tú bằng các phương pháp tiếp cận ' Phản đối ưu tú ' và ' Hợp tác với ưu tú ' ở Bangladesh và Ghana

Sầm Vương

1 Giới thiệu

Phát triển dựa vào cộng đồng, được Ngân hàng Thế giới và các cơ quan phát triển quốc tế khác ủng hộ rộng rãi từ những năm 1990, là một nỗ lực nhằm trả lại quyền ra quyết định cho người dân địa phương. Bằng cách thúc đẩy phân cấp và tham gia, các dự án dựa vào cộng đồng nhằm đạt được quản trị tốt ở cấp cơ sở. Minh bạch hơn và bầu cử công khai các nhà lãnh đạo được kỳ vọng sẽ giảm tham nhũng; ý thức về quyền sở hữu được kỳ vọng sẽ tạo ra sự đại diện công bằng hơn trong các ủy ban về giới tính, độ tuổi và thế hệ; và hành vi phóng túng được giảm thiểu bằng cách thực thi các quy tắc chặt chẽ hơn và sử dụng các biện pháp trừng phạt (Bardhan và Mookherjee 2000; Gibson et al. 2006). Những nguyên tắc và chính sách ' quản trị tốt ' này phải đảm bảo rằng lợi ích của sự phát triển ' đến với cộng đồng nói chung và cụ thể hơn là đến người nghèo ' (Fritzen 2007: 1359).

Tuy nhiên, nhiều dự án trong số này đã không hoạt động như dự kiến. Một số học giả đã đặt ra những câu hỏi hóc búa về cách tiếp cận phi tập trung, dựa vào cộng đồng vì ' không nhất thiết phải trao quyền trong thực tế ' (Mansuri và Rao 2004: 57). Họ thách thức hiệu quả của nó trong việc nhắm mục tiêu người nghèo. Họ cũng bày tỏ mối lo ngại của mình về tính dễ bị tổn thương của các dự án trước sự nắm bắt của giới tinh hoa. Trái ngược với các giả định rằng có thể tránh được việc nắm bắt của giới tinh hoa bằng cách dân chủ hóa quá trình ra quyết định, Platteau (2004: 225) lập luận rằng không gian có sự tham gia mới được tạo ra không thể 'giảm thiểu chủ nghĩa cơ hội của các nhà lãnh đạo địa phương', và thay vào đó, mang lại cho giới tinh hoa động cơ can thiệp.

Một số nhà tư tưởng tân thể chế đổ lỗi cho sự thất bại của các dự án định hướng cộng đồng là do thiết kế thể chế yếu kém, giải thích rằng ' cơ chế kiểm soát thể chế yếu kém tạo cơ hội cho giới tinh hoa địa phương bòn rút phần lớn lợi ích ' của các nguồn lực địa phương (Iversen và cộng sự .2006: 93, 106). Họ đề xuất giải pháp là tăng cường thể chế để loại bỏ ' động cơ tìm kiếm đặc lợi ' và để đảm bảo ' phân phối lợi ích công bằng hơn ' .

Tuy nhiên, phân tích thể chế này đã bị chỉ trích vì không hiểu được bản chất của việc thu hút giới tinh hoa. Một số học giả cho rằng vấn đề nằm ở cách tiếp cận thể chế quá đơn giản và sự hiểu biết không đầy đủ về các mối quan hệ quyền lực (Mehta et al. 1999; Masaki 2007). Đầu tiên, niềm tin vào việc xây dựng thể chế để đạt được kết quả mong muốn của hành động tập thể là một vấn đề nghiêm trọng. Việc sử dụng các thể chế một cách công cụ và giả định đơn giản về sự phát triển tuyến tính của các thể chế là không đủ để hiểu được tính phức tạp và những hậu quả không mong muốn của việc xây dựng thể chế (Cleaver 2002). Ví dụ, D ' Exelle và Ridle (2008: 1, 3) gợi ý rằng việc thiết lập các thể chế chính thức mới ở cấp địa phương, chẳng hạn như chế tài và ra quyết định dân chủ bằng cách bỏ phiếu, không hiệu quả trong việc thách thức lãnh đạo bản địa vì dân làng ' miễn cưỡng tận dụng cơ chế trừng phạt ' và tìm kiếm sự đồng thuận ' làm cho các tác nhân cộng đồng đơn lẻ trên thực tế không thể chống lại giới tinh hoa ' .

Một hạn chế khác của tư duy thể chế nằm ở sự hiểu biết không đầy đủ về các mối quan hệ quyền lực. Fritzen (2007) cảnh báo rằng nhiều dự án dựa vào cộng đồng chỉ thành công trong việc thay đổi các hình thức thể chế chứ không thành công trong việc thay đổi các mối quan hệ quyền lực. Sneddon và Fox (2007: 1360) tranh luận rằng vấn đề nằm ở ' sức mạnh tương đối của các chủ thể khác nhau ' trong động lực cộng đồng. Giới tinh hoa địa phương có khả năng huy động, tích lũy và đầu tư vào nguồn vốn xã hội, chính trị và kinh tế mà họ đã sở hữu để chiếm đoạt các dự án (Platteau và Gaspart 2003). Ngược lại, những người nghèo đóng góp thời gian, nguồn lực và sức lao động của họ lại không thu được nhiều lợi ích từ các dự án, và cảm giác vỡ mộng khiến họ không muốn tiếp tục tham gia (Marcus và Asmorowati 2006).

Các tài liệu đưa ra hai cách tiếp cận để giải quyết các vấn đề thu hút giới tinh hoa: phản đối và hợp tác với giới tinh hoa. Cách tiếp cận ' phản tinh hoa ' ủng hộ việc thách thức giới tinh hoa bằng cách loại trừ hoàn toàn họ trong thiết kế thể chế. Nó cho rằng tất cả giới tinh hoa đều có bản chất xấu. Bằng cách nâng cao nhận thức của công chúng về bất bình đẳng quyền lực và xây dựng năng lực địa phương, cách tiếp cận này gợi ý rằng trao quyền cho cộng đồng và quyền công dân chính trị sẽ có hiệu quả trong việc chống lại sự thống trị của giới tinh hoa (Mohan và Stokke 2000; Hickey và Mohan 2004).

Ngược lại, cách tiếp cận ' co-opt-elite ' gợi ý rằng hợp tác với giới tinh hoa, thay vì đối đầu, là giải pháp để xóa đói giảm nghèo . Nó khẳng định rằng không phải tất cả giới tinh hoa đều xấu, và một số người trong số họ có thể đóng vai trò xây dựng trong sự phát triển cộng đồng. Nó cũng giả định rằng quyền lực không phải là một trò chơi ' có tổng bằng không ' và việc sử dụng thực dụng các mạng lưới và kênh tài nguyên của giới tinh hoa sẽ mang lại lợi ích cho các cộng đồng nghèo. Khái niệm ' giới thượng lưu nhân từ ' của Platteau và Abraham (2002) phù hợp với trường phái tư tưởng này.

Mục tiêu của chương này là kiểm tra xem liệu hai cách tiếp cận này có hiệu quả trong việc thách thức việc thu hút giới tinh hoa và tối đa hóa lợi ích cho người nghèo hay không. Nó sẽ dựa trên hai dự án dựa vào cộng đồng như những nghiên cứu điển hình. Nghiên cứu điển hình đầu tiên là một dự án hệ thống năng lượng mặt trời chung ở Bangladesh. Nó bị ảnh hưởng bởi cách tiếp cận ' phản đối giới tinh hoa ' bằng cách loại trừ rõ ràng giới tinh hoa địa phương, được gọi là ' sardars ' , khỏi các cấu trúc quản trị mới để quản lý các cơ sở chiếu sáng bằng năng lượng mặt trời. Một trường hợp nghiên cứu khác là dự án quản lý nước xuyên biên giới ở Ghana. Các thủ lĩnh địa phương và ' tindana ' ( các nhà lãnh đạo tôn giáo) đã được chọn vào ủy ban nước để mang lại lợi ích hữu hình cho người dân nghèo địa phương.

Bằng cách so sánh và đối chiếu hai trường hợp nghiên cứu này, chương này sẽ chứng minh những nghịch lý của việc bao gồm và loại trừ giới tinh hoa địa phương trong quá trình ra quyết định. Nó sẽ lập luận rằng cách tiếp cận ' chống lại giới tinh hoa ' không nhất thiết hiệu quả trong việc làm xói mòn quyền lực của giới tinh hoa trong khi cách tiếp cận ' kết hợp tinh hoa ' có thể làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói ở cấp địa phương. Nó sẽ cho thấy rằng sardars ở Bangladesh cảm thấy bị đe dọa bởi việc loại trừ chúng khỏi hệ mặt trời, điều này khiến chúng gây nguy hiểm cho hệ thống tín dụng vi mô để trả thù. Người dân địa phương cúi đầu trước áp lực và do đó đã mời họ vào ủy ban với tư cách là ' cố vấn ' . Chương này cũng sẽ gợi ý rằng sự phụ thuộc tài sản của người nghèo vào giới tinh hoa buộc người nghèo phải thực hiện quyền tự quyết giúp củng cố quyền lực của giới tinh hoa. Chương này cũng sẽ rút ra kinh nghiệm của ủy ban nước ở Ghana để chứng minh sự hấp thụ chính trị của giới tinh hoa địa phương có nguy cơ hợp pháp hóa sự lãnh đạo của họ như thế nào. Nó sẽ gợi ý rằng việc thiếu nhạy cảm với nghèo đói trong giới tinh hoa đã giúp thực hiện các chính sách liên quan đến nước có thể làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói ở cấp địa phương. Do đó, chương này đề xuất một loạt các chính sách để đối phó với nghịch lý bao hàm và loại trừ giới tinh hoa trong các dự án phát triển. Nó nhấn mạnh tầm quan trọng của việc phá vỡ sự phụ thuộc giữa người bảo trợ và khách hàng bằng cách đảm bảo sinh kế thay thế cho người nghèo. Vai trò của các tổ chức phi chính phủ trở nên quan trọng hơn ở giai đoạn sau khi thực hiện các dự án nhằm xem xét kỹ lưỡng và đáp ứng sự kiểm soát của giới tinh hoa đối với các quá trình phát triển.

Cấu trúc của chương này là như sau. Đầu tiên , nó khái niệm hóa việc nắm bắt và quyền lực của giới tinh hoa, sau đó thảo luận về các cách tiếp cận ' phản đối tinh hoa ' và ' hợp tác với tinh hoa ' . Sau đó, nó xây dựng chi tiết hai nghiên cứu điển hình ở Bangladesh và Ghana và khám phá những hậu quả phức tạp của việc loại trừ và đưa vào giới tinh hoa địa phương trong các thiết kế thể chế. Nó kết luận bằng cách đề xuất một số nguyên tắc có thể giúp giải quyết các vấn đề nắm bắt ưu tú.

2 Khái niệm hóa quyền lực và nắm bắt ưu tú

Nắm bắt ưu tú và quyền lực là hai khái niệm có liên quan và cạnh tranh lẫn nhau. Khi được hỏi " tinh hoa " nghĩa là gì trong một cuộc phỏng vấn, Sarah Palin, cựu ứng cử viên phó tổng thống của Đảng Cộng hòa Hoa Kỳ, đã trả lời: tinh hoa là " những người nghĩ rằng họ " giỏi hơn bất kỳ ai khác " ( NBC Nightly News , 23 tháng 10 năm 2008) . Định nghĩa của bà làm nổi bật khía cạnh chủ quan của việc thu hút giới tinh hoa và gợi ý cách thức giới tinh hoa ra lệnh cho ' sự vượt trội về mặt đạo đức ' (một thuật ngữ được Mosca sử dụng trích dẫn trong Higley và Burton 2006) để đưa ra tuyên bố của họ. Tuy nhiên, định nghĩa của cô ấy không đầy đủ vì giới tinh hoa phụ thuộc vào những người không thuộc giới tinh hoa. Theo cách nói của Fumanti (2004: 2, tôi nhấn mạnh), giới tinh hoa lên nắm quyền ' thông qua thành tích, tài sản thừa kế được công nhận hoặc thậm chí là sức mạnh ' .

Theo Beard và Phakphian (2009: 11, tôi nhấn mạnh), giới tinh hoa là: ' những cá nhân có thể phát huy tác dụng một cách không cân xứng đối với một quá trình hành động tập thể ' . Bắt giữ giới tinh hoa là một tình huống trong đó giới tinh hoa thao túng đấu trường ra quyết định và chương trình nghị sự và đạt được hầu hết các lợi ích . Khi giải thích sự thống trị của giới tinh hoa, Platteau (2004: 223) gợi ý bốn yếu tố: khả năng tiếp cận các nguồn lực kinh tế khác nhau, vị trí xã hội không đối xứng, mức độ hiểu biết khác nhau về các nghi thức chính trị và trình độ học vấn khác nhau trong một số trường hợp. Quyền lực của họ được duy trì thông qua nắm giữ đất đai, mạng lưới gia đình, tình trạng việc làm, sự giàu có, quan hệ chính trị và tôn giáo , lịch sử cá nhân và tính cách (Dasgupta và Beard 2007: 234).

Elites cũng có thể được phân tích từ các quan điểm thời gian và không gian. Higley và Burton (2006) gợi ý rằng ảnh hưởng của giới tinh hoa không phải là ' một lần ' , mà thường là ' liên tục, thường xuyên và đáng kể ' . Ảnh hưởng của họ không bị giới hạn trong cộng đồng của chính họ. Bardhan và Mookherjee (2000) chứng minh cách giới tinh hoa sử dụng các mạng lưới phức tạp của họ để chiếm giữ các vị trí quyền lực khác nhau và ' tăng quy mô ' quyền lực của họ từ cộng đồng lên cấp khu vực và quốc gia. Điều làm cho sự nắm bắt của giới tinh hoa trở nên mạnh mẽ là do giới tinh hoa sử dụng ảnh hưởng của họ ít thường xuyên hơn bằng cách ép buộc, mà nhiều hơn bằng các tuyên bố đạo đức và quyền lực tượng trưng (Bourdieu 1996). Giáo dân thường làm theo sự lãnh đạo của họ một cách thiếu ý thức (Lewis và Hossain 2008).

Tính năng động của sự thống trị của giới tinh hoa có thể được chứng minh bằng một quá trình ' sự liên tục, biến đổi và thay thế của giới tinh hoa ' (Parry 2005: 2) mà qua đó giới tinh hoa hợp tác, cạnh tranh và hòa giải sự khác biệt của họ theo thời gian. Sự phát triển phi tuyến tính này làm cho giải pháp thu hút giới tinh hoa do Platteau và Abraham (2002: 124) đề xuất trở nên hợp lý. Họ tuyên bố rằng sự kiểm soát của giới tinh hoa có thể được giảm thiểu bằng cách đại diện không đồng nhất của giới tinh hoa, và điều đó sẽ ' đủ đa dạng để tạo ra sự phân chia ý kiến để phát triển giữa họ ' . Tuy nhiên, sự hợp tác của giới tinh hoa trong việc chia sẻ quyền lực làm giảm hiệu quả của quy tắc phân chia.

2.1 Bốn chiều của quyền lực

Sự phức tạp của việc thu hút giới tinh hoa đòi hỏi một sự phân tích quyền lực nghiêm túc hơn. Chương này dựa trên tính đa chiều của quyền lực của Rowlands ' (1997). Kết hợp quan điểm của Foucaultian và nữ quyền về quyền lực, bà đề xuất bốn khía cạnh phụ thuộc lẫn nhau của quyền lực: quyền lực, quyền lực với, quyền lực từ bên trong và quyền lực. ' Power-over ' là sức mạnh cưỡng chế buộc một người phải làm những việc trái với ý muốn của mình . ' Power-with ' nhấn mạnh lực lượng tập thể, nơi mọi người hợp tác với nhau để đạt được một số kết quả. ' Sức mạnh từ bên trong ' chạm đến sức mạnh tâm lý trong tâm trí con người. Theo cách nói của Shields , khía cạnh sức mạnh này có hiệu quả trong việc khắc phục áp bức nội bộ và nó tập trung vào ' giá trị bản thân, sự chấp nhận bản thân và khía cạnh hiểu biết về bản thân ' (1997: 23, trong Wong 2003: 310). ' Power-to ' đề cập đến khả năng của các cá nhân để hành động. Nó thực sự nằm trong ba khía cạnh quyền lực đã đề cập ở trên. Rowlands nhấn mạnh rằng bốn dạng quyền lực này có liên quan lẫn nhau và tùy theo bối cảnh cụ thể .

Sự hiểu biết về quyền lực này đưa ra một phân tích hữu ích về hai cách tiếp cận chủ đạo hiện nay để thu hút giới tinh hoa: đó là: cách tiếp cận ' đối lập với giới tinh hoa ' và ' đồng lựa chọn với giới tinh hoa ' . Cách tiếp cận ' phản tinh hoa ' khái niệm hóa việc nắm bắt tinh hoa là bóc lột và đàn áp về bản chất (Scott 1985), điều này nhất thiết là không mong muốn vì nó hoạt động chống lại các giá trị dân chủ, có sự tham gia và vì người nghèo. Ví dụ, Lewis và Hossain (2008: 33) coi giới tinh hoa địa phương là ' những trở ngại cho quá trình phát triển xóa đói giảm nghèo ' . Cách tiếp cận này mô tả đặc trưng của việc chống lại sự thống trị của giới tinh hoa như một trò chơi ' có tổng bằng không ' vì dưới sự khai thác của giới tinh hoa trong sự thịnh vượng sẽ trả lại quyền lực cho những kẻ bất lực. Các giải pháp để thu hút giới tinh hoa, nó gợi ý, trước tiên là loại trừ giới tinh hoa tham gia vào các thể chế mới thành lập hoặc hiện có và thứ hai, trao quyền cho người nghèo đóng vai trò tích cực trong quá trình ra quyết định bằng cách nâng cao nhận thức và xây dựng năng lực ( Abe 2009). Sử dụng phân tích của Rowland về quyền lực, những nhân vật chính của cách tiếp cận ' đối lập với giới tinh hoa ' nhấn mạnh sự phụ thuộc lẫn nhau của hai khía cạnh quyền lực: ' quyền lực vượt trội ' và ' quyền lực từ bên trong ' . Nói cách khác, từ góc độ này, việc đối đầu với sự thống trị của giới tinh hoa sẽ chỉ tạo ra sự khác biệt trong cuộc sống của người dân nghèo nếu người dân địa phương có ý thức làm chủ trong quá trình giành chính quyền.

Tuy nhiên, cách tiếp cận 'chống lại giới tinh hoa' bị chỉ trích vì có quan điểm đơn giản về quyền lực, mà không thừa nhận sự đa dạng của giới tinh hoa và chức năng của sự can thiệp của giới tinh hoa . Mansuri và Rao (2004: 43, 55) lập luận rằng không phải tất cả giới tinh hoa đều xấu. Họ phân biệt giữa giới thượng lưu ' tham lam ' và giới thượng lưu ' nhân từ ' , và giới thượng lưu thể hiện lòng vị tha và sẵn sàng chia sẻ một số lợi ích với người nghèo. Điều này khiến Dasgupta và Beard (2007: 244) làm nổi bật sự khác biệt giữa ' nắm bắt ưu tú ' và ' kiểm soát ưu tú ' vì cái sau ngụ ý rằng ' dự án được kiểm soát bởi giới tinh hoa địa phương, nhưng các nguồn lực được nhắm mục tiêu đến những người được hưởng lợi xứng đáng ' . Nghiên cứu của chúng tôi về đèn lồng năng lượng mặt trời ở Rajasthan, Ấn Độ cho thấy rằng sự giao thoa ưu tú có thể được coi là phong vũ biểu để chỉ ra các giá trị tiềm năng của các dự án. Nếu giới tinh hoa địa phương không tỏ ra quan tâm đến việc tham gia, điều đó có thể ngụ ý rằng những lợi ích mà họ có thể nhận được từ các dự án rất hạn chế đến mức ngay cả những người tinh hoa khao khát quyền lực cũng không thể bận tâm (Wong 2009a).

Những ý tưởng này định hình cách tiếp cận ' co-opt-elite ' . Nó gợi ý rằng việc đối đầu với giới tinh hoa có thể không mang lại lợi ích gì cho người nghèo. Thay vào đó, nó có quan điểm thực dụng và sử dụng các mạng lưới cũng như bí quyết của giới tinh hoa để tạo thuận lợi cho việc quản lý các dự án (Rao và Ibanez 2003). Theo kinh nghiệm của họ, Lewis và Hossain (2008: 35, 49) nhận thấy rằng một số người ưu tú trong làng làm việc với các tổ chức phi chính phủ bên ngoài để cải thiện nước và vệ sinh của làng vì ' ý thức trách nhiệm công cộng ' . Thay vì đối đầu với giới tinh hoa, họ khuyến nghị các tổ chức phi chính phủ nên khai thác ' chính trị danh tiếng ' để có thể mang lại một số lợi ích cho người nghèo.

Từ góc độ quyền lực, cách tiếp cận ' co-opt-elite ' tập trung vào ' quyền lực từ bên trong ' . Nó coi giới thượng lưu là đối tác, hơn là kẻ thù. Nó chấp nhận rằng quyền lực không được phân bổ đồng đều trong các cộng đồng, nhưng làm việc với giới tinh hoa địa phương giúp giải quyết một số vấn đề thực tế mà người nghèo gặp phải. Trường phái này gợi ý rằng giải pháp để thu hút giới tinh hoa là thu hút những người ưu tú vào các dự án và để họ đóng vai trò tích cực trong quá trình ra quyết định. Cách tiếp cận này có nguy cơ lặp lại những sai lầm của cách tiếp cận phát triển từ trên xuống, do giới tinh hoa định hướng, nhưng Abe (2009: 63) bảo vệ nó bằng cách gợi ý rằng việc bao gồm những người ưu tú trong ban quản lý có thể đảm bảo khả năng lãnh đạo tốt để xây dựng vốn xã hội trong cộng đồng.

2.2 Lý thuyết chủ quan-thể chế-cấu trúc

Trong khi các cách tiếp cận ' đối lập với giới tinh hoa ' và ' hợp tác với giới tinh hoa ' làm nổi bật các chiến lược khác nhau trong việc quản lý giới tinh hoa, chúng tôi lập luận rằng chúng có chung một điểm yếu: sự hiểu biết không đầy đủ về sự tương tác giữa giới tinh hoa và những người không thuộc giới tinh hoa trong quá trình sản xuất và tái tạo động lực học. Đặc biệt, chúng ta cần phân tích sâu hơn về cách các thành viên cộng đồng, đặc biệt là người nghèo, cảm nhận và suy nghĩ về giới tinh hoa địa phương của họ, về cách thức các chuẩn mực và quy tắc xã hội giúp thách thức và củng cố sự phụ thuộc của các mối quan hệ quyền lực, và về sự bất bình đẳng quyền lực như thế nào . được nhúng trong các cấu trúc xã hội.

Để khám phá những mối quan hệ phức tạp như vậy, chúng ta sẽ dựa trên lý thuyết ' Chủ thể -Thể chế-Cấu trúc ' (Wong và Sharp 2009). Tính chủ quan được định nghĩa là lý luận và nhận thức về hành động của con người. Nó nêu rõ các khía cạnh có ý thức và ít ý thức hơn trong động lực của người dân đối với việc tham gia và thực hiện các quyền của họ trong cộng đồng của họ. Gough và Scott (2006) lập luận rằng bản chất kép của tính chủ quan - biến đổi và phản động - mang lại cơ hội cũng như trở ngại trong việc thúc đẩy quyền công dân. Trong bối cảnh nắm bắt giới thượng lưu, khái niệm chủ quan làm nổi bật trải nghiệm ' cảm xúc, nhận thức và thể chất ' giữa giới thượng lưu và những người không thuộc giới thượng lưu. Thể chế là các quy tắc, chuẩn mực và quy ước định hình các tương tác hàng ngày của mọi người . Douglas (1987: 47) gợi ý rằng: ' các thể chế xã hội mã hóa thông tin. Họ được ghi nhận là người đưa ra các quyết định thường lệ, giải quyết các vấn đề thường ngày và suy nghĩ thường xuyên thay mặt cho các cá nhân ' . Trong bối cảnh thu hút giới tinh hoa, khái niệm này nêu bật cách thức các mối quan hệ giữa giới tinh hoa và những người không thuộc giới tinh hoa được dàn xếp bởi các giá trị và tiền lệ xã hội, đồng thời điều đó giúp hợp pháp hóa và đặt câu hỏi về sự thống trị và lệ thuộc của quyền lực như thế nào. Các cấu trúc, được định nghĩa bởi Layder, là ' khuôn mẫu có cấu trúc của các mối quan hệ xã hội và các thực hành được tái sản xuất theo thời gian và không gian ... và các mối quan hệ quyền lực làm nền tảng cho chúng ' (1994: 140). Các cấu trúc thể hiện thứ bậc của kiểm soát xã hội, chẳng hạn như giai cấp, giới tính và sắc tộc ảnh hưởng đến sự phân bổ nguồn lực và quyền lực giữa các cá nhân. Khái niệm cấu trúc quan trọng trong nghiên cứu nắm bắt ưu tú vì nó cung cấp nền tảng lịch sử và văn hóa xã hội cho phép và hạn chế các cá nhân thực hiện hành động.

lý thuyết ' chủ quan-thể chế-cấu trúc ' rất hữu ích trong việc hiểu rõ các mối quan hệ đan xen giữa giới tinh hoa và phi tinh hoa. Nó tìm hiểu xem các chủ thể và thể chế khác nhau chi phối thái độ và hành vi như thế nào và chúng được định hình như thế nào trong bối cảnh của các vấn đề cấu trúc rộng lớn hơn. Nói cách khác, tính chủ quan và tính cấu trúc được liên kết với nhau thông qua các thiết chế và được thể hiện trong thực tiễn xã hội. Sự hiểu biết về các tương tác phức tạp này giúp bối cảnh hóa các động lực quyền lực trong quá trình kết nối xã hội giữa giới tinh hoa và những người không thuộc giới tinh hoa.

2.3 Thiết kế nghiên cứu và câu hỏi

Hai nghiên cứu điển hình được minh họa trong chương này đến từ hai dự án riêng biệt. Các thiết kế ban đầu của các dự án này không nhằm giải quyết các vấn đề nắm bắt ưu tú. Chúng tôi được một tổ chức phi chính phủ của Bangladesh, Sáng kiến Nghiên cứu và Phát triển có sự tham gia, yêu cầu kiểm tra tác động xã hội của một dự án nhà năng lượng mặt trời chung trong một cộng đồng đánh cá theo đạo Hindu ở quận Cox ' s Bazar ở miền nam Bangladesh. Dự án này được tài trợ bởi Hội đồng Anh và chúng tôi đã hoàn thành nó vào tháng 8 năm 2007. Chúng tôi đã tiến hành một nghiên cứu khác về tác động của một dự án quản lý nước xuyên biên giới trong khu vực, trong đó các cộng đồng ở phía bắc Ghana và phía nam Burkina Faso đã đàm phán về việc sử dụng nước. nước với chính phủ quan chức và các tổ chức phi chính phủ. Nó được tiến hành vào tháng 8 năm 2008, được tài trợ bởi Học viện Anh.

Trong quá trình điều tra, chúng tôi nhận ra rằng giới tinh hoa địa phương trong cả hai dự án đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình quá trình thực hiện và kết quả. Họ phát huy ảnh hưởng của mình thông qua sự tham gia trực tiếp cũng như các mối quan hệ gián tiếp với các bên liên quan khác. Do đó, chúng tôi đã thay đổi một số câu hỏi nghiên cứu của mình, hỏi điều gì đã thúc đẩy giới tinh hoa và những người không thuộc giới tinh hoa tham gia vào các dự án. Chúng tôi muốn biết cảm xúc và trải nghiệm chủ quan của người nghèo khi tương tác với giới thượng lưu trong các tương tác hàng ngày của họ. Liên quan đến quá trình tham gia, chúng tôi khám phá những đóng góp của giới ưu tú và không ưu tú đã thực hiện cho các dự án về thời gian và nguồn lực. Chúng tôi đã xem xét ai là người đưa ra quyết định trong các dự án và các cuộc đàm phán đã được thực hiện như thế nào. Chúng tôi cũng đặt ra câu hỏi về sự phân bổ chi phí và lợi ích trong kết quả của các dự án.

Cả hai dự án này đều đã tiến hành các hoạt động thẩm định có sự tham gia trước khi bắt đầu. Dự án nhà năng lượng mặt trời ở Bangladesh là một thành phố nghèo . Hoạt động có sự tham gia xác định sardars , giới thượng lưu địa phương trong cộng đồng đánh cá theo đạo Hindu, là nguyên nhân chính của nghèo đói vì họ sở hữu hầu hết các thiết bị đánh cá. Ngược lại, dự án quản lý nước xuyên biên giới ở Ghana quan tâm nhiều hơn đến biến đổi khí hậu và sự ổn định sinh thái lâu dài của lưu vực sông White Volta. Cuộc tập trận có sự tham gia đã xác định các thủ lĩnh và tindana là giới tinh hoa địa phương. Các thủ lĩnh sở hữu hầu hết đất đai trong khi tindana là các nhà lãnh đạo tôn giáo có quyền chỉ huy các nguồn lực từ các thành viên cộng đồng của họ.

Sau khi xác định giới thượng lưu, chúng tôi muốn tìm hiểu xem ai là người nghèo và người rất nghèo trong cộng đồng. Trong vài ngày đầu tiên của chuyến thăm thực địa, chúng tôi đã hỏi ngẫu nhiên những người dân làng về ý nghĩa của nghèo đói và họ coi ai là người nghèo và rất nghèo. Cả hai trường hợp nghiên cứu đều mô tả người nghèo giống nhau như những người có ít tiền tiết kiệm, trình độ học vấn hạn chế, không có con trai trong gia đình, góa phụ phải chăm sóc gia đình nhỏ, người già, người bệnh và người tàn tật. Những người rất nghèo là những người dân làng không có tiền tiết kiệm, không được học hành, không có con trai trong gia đình, những góa phụ phải chăm sóc gia đình lớn, người già sức khỏe yếu, người bệnh nặng và người tàn tật. Trong cộng đồng đánh cá ở Bangla desh, dân làng coi những hộ gia đình không có thiết bị đánh cá, chẳng hạn như thuyền và lưới đánh cá, là hộ nghèo. Ngược lại, các thành viên cộng đồng ở Ghana coi những người không có đất hoặc những người sở hữu đất nhỏ và bị thiệt thòi là người nghèo. Chúng tôi cũng đã nói chuyện với nhân viên của các tổ chức phi chính phủ, các chính trị gia địa phương và các quan chức chính phủ trong các dự án của chúng tôi. Ngoài các cuộc phỏng vấn chính thức, chúng tôi cũng dựa vào các cuộc trò chuyện không chính thức, các quan sát và các bài tập vẽ bản đồ có sự tham gia để nắm bắt các tương tác của giới tinh hoa và phi tinh hoa trong các dự án. Chúng tôi ghi nhật ký nghiên cứu và ghi chú trong các cuộc phỏng vấn, sau đó mã hóa dữ liệu theo các chủ đề và khái niệm chính, chẳng hạn như giới tính, quyền lực và sự tham gia, để thực hiện phân tích của chúng tôi.

Trong phần sau đây, chúng tôi phác thảo bối cảnh của hai nghiên cứu điển hình, tập trung vào các sắp xếp thể chế đã hoạt động cùng, cũng như chống lại, giới tinh hoa địa phương.

3 Nghiên cứu tình huống A: cách tiếp cận ' phản đối tinh hoa ' trong hệ thống nhà năng lượng mặt trời chung ở Bangladesh

Ngôi làng này là một trong 37 cộng đồng đánh cá được Chương trình Phát triển Liên hợp quốc (UNDP) và Bộ Thủy sản ở Bangladesh hướng tới. Các tổ chức này đã thực hiện dự án ' Trao quyền cho cộng đồng đánh cá ven biển vì an ninh sinh kế ' (gọi tắt là Dự án trao quyền cho ngư dân ven biển) vào năm 2002 - 6 nhằm mục đích huy động các cộng đồng cải thiện việc quản lý các nguồn lợi thủy sản ven biển và phòng chống thiên tai. Các tổ chức đã tuyển dụng một tổ chức phi chính phủ có trụ sở tại Dhaka để điều hành dự án và cung cấp tài chính tín dụng vi mô để thúc đẩy các hoạt động tạo thu nhập thay thế.

Tổ chức phi chính phủ đã tiến hành một cuộc thẩm định ' nhạy cảm với nghèo đói ' trước khi dự án bắt đầu và nhận ra rằng sardars, được gọi là những người cho vay tiền địa phương, chịu trách nhiệm gây ra tình trạng nghèo đói ở địa phương vì họ bóc lột người nghèo bằng cách tính lãi suất cao. Sardars giàu có và quyền lực bởi vì ' họ có nhiều con trai hơn, nhiều nhân lực hơn, họ có thể đánh bắt được nhiều cá hơn ... con trai của họ được giáo dục tốt hơn, họ bắt đầu cho mọi người vay tiền ' (phỏng vấn quan chức chính phủ , ngày 17 tháng 8 năm 2007). Do đó, các nhà lãnh đạo dự án coi cá mòi là trở ngại chính cho sự thành công của dự án. Với các mục tiêu giảm nghèo và trao quyền cho người dân địa phương, dân chủ hóa quản lý địa phương bằng cách khuyến khích sự tham gia của người nghèo trong các sắp xếp thể chế mới đã được giới thiệu. Bất kỳ đàn ông và phụ nữ nào trên 18 tuổi từ mỗi hộ gia đình đều được khuyến khích tham gia các tổ chức của làng, một tổ chức dành cho nam giới và một tổ chức khác dành cho phụ nữ. Sự tách biệt giữa phụ nữ và nam giới nhằm tạo điều kiện cho phụ nữ thể hiện bản thân mà không phải lo lắng về sự can thiệp của nam giới . Từ mỗi tổ chức của làng, bảy thành viên được bầu để thành lập một ủy ban dịch vụ. Một trong những vai trò chính của ủy ban là quản lý cấp vốn tín dụng vi mô . Trong quá trình xây dựng hệ thống nhà năng lượng mặt trời, một ủy ban phát triển làng (VDC) đã được thành lập. Nó bao gồm ba thành viên nam và hai nữ, tất cả đều do dân làng địa phương bầu ra. Nó làm việc với bộ phận thủy sản để giải quyết các vấn đề tài chính và địa phương . Thẩm quyền của Sardars bị thách thức bởi sự loại trừ thể chế — họ không được mời tham gia vào việc thiết lập thể chế mới.

Năm 2004, Phòng Kỹ thuật Chính quyền Địa phương (LGED) ở Bangla desh đã tiếp cận UNDP và bộ phận thủy sản, và hỏi liệu họ có quan tâm đến việc thử các hệ thống nhà năng lượng mặt trời chung ở một trong 37 cộng đồng của họ không. Các quan chức của LGED, trong cuộc phỏng vấn, gợi ý rằng họ cần một địa điểm trình diễn để chứng minh rằng có thể cung cấp nguồn năng lượng thay thế cho các ngôi làng không được bao phủ bởi hệ thống điện khí hóa dựa trên lưới điện quốc gia ( phỏng vấn , ngày 21 tháng 8 năm 2007).

Cộng đồng người theo đạo Hindu ở Cox 's Bazar được chọn vì đây là cộng đồng nghèo nhất trong số 37 cộng đồng, và những người thợ lặn theo đạo Hindu từ lâu đã phải chịu sự cạnh tranh trực tiếp từ những người theo đạo Hồi, vì những người theo đạo Hồi có tổ chức hơn và được trang bị tốt hơn.

Một ủy ban quản lý hoạt động năng lượng mặt trời (SOMC) mới được thành lập và bổ sung trong cơ cấu quản trị mới (Hình 14.1). SOMC bao gồm

Hình 14.1. Cơ cấu quản lý mới của hệ thống nhà năng lượng mặt trời chung ở Cox ' s Bazar

Nguồn: Ảnh minh họa của tác giả .

năm thành viên khác (hai nam và ba nữ), cũng do công chúng bầu chọn. Nếu dân làng gặp phải bất kỳ vấn đề kỹ thuật nào liên quan đến hệ thống năng lượng mặt trời trong nhà, họ được khuyến khích gặp các thành viên của SOMC. Nếu phát sinh các vấn đề nghiêm trọng hơn, chẳng hạn như tranh chấp về việc thanh toán, người dân nên đến gặp VDC. Nếu các vấn đề vẫn tiếp diễn, họ có thể tìm kiếm sự trợ giúp từ chính phủ của các quan chức của LGED. Sardars, một lần nữa, bị loại khỏi SOMC.

Sardars cảm thấy rằng các vị trí thống trị của họ trong cộng đồng đã bị suy yếu. Thay vì đối đầu trực tiếp, sardars phát huy ảnh hưởng của mình trong các ủy ban mới thông qua việc kiểm soát các nguồn tài nguyên của họ. Nhiều thành viên ủy ban dựa vào cá mòi để thuê thuyền và cho vay, vì vậy họ cảm thấy cần phải xoa dịu cá mòi để đổi lấy sinh kế ổn định. Do đó, họ đã mời các sardar đóng vai trò ' cố vấn ' trong các ủy ban. Một thành viên tee nữ cam kết biện minh cho hành động của họ: ' mọi người tôn trọng họ ' .

Ngoài việc bịt miệng phe đối lập bằng cách hối lộ một số thành viên ủy ban và đe dọa những người khác ' không được nói bất cứ điều gì ' (phỏng vấn chính phủ quan chức, ngày 23 tháng 8 năm 2007), sardars đã làm mất uy tín của cơ cấu quản lý mới nhằm làm xói mòn lòng tin của dân làng . Trong một lần, sardars đã xin 40.000 taka tài trợ tín dụng vi mô từ VDC để đầu tư. Các thành viên ủy ban tin rằng điều này sẽ giúp tạo cơ hội việc làm cho làng nên họ đã chấp thuận đơn đăng ký. Trước sự ngạc nhiên của họ, sardars từ chối hoàn trả vào ngày đáo hạn. Các thành viên khác trong cộng đồng đã làm theo và từ chối trả các khoản vay của họ. Một người dân làng giải thích: ' điều này tạo ra một tình huống mà những người khác nói: ồ, thực ra, cá mòi không cần phải trả tiền, vì vậy chúng tôi không cần phải trả tiền ' (phỏng vấn, ngày 26 tháng 8 năm 2007). Mặc dù một số dân làng đã khiếu nại chính thức với LGED, và LGED gồm các quan chức sau đó đã can thiệp và cố gắng gây sức ép với sardars, nhưng sự can thiệp của họ tỏ ra không hiệu quả, do ảnh hưởng chính trị hạn chế của họ ở cấp địa phương. Kết quả là hệ thống tín dụng vi mô sụp đổ. Trong ngắn hạn, một số thành viên nghèo trong cộng đồng có thể được hưởng lợi từ sự sụp đổ của hệ thống tín dụng vi mô vì họ không cần phải trả nợ, nhưng như một nhân viên NGO gợi ý, về lâu dài, những người dân làng nghèo nhất cuối cùng lại chịu thiệt hại nhiều nhất bởi vì hệ thống tín dụng vi mô nhằm giúp họ có tiền mặt và phát triển kinh doanh nhỏ để thoát khỏi bẫy nghèo (phỏng vấn, 25 tháng 8 năm 2007).

Dự án nhà năng lượng mặt trời có một số hậu quả không mong muốn khác trong tòa nhà ưu tú. Đầu tiên, nó cho phép các nhà lãnh đạo đền thờ giành lại một số ảnh hưởng trong cộng đồng. Theo truyền thống của cộng đồng ngư dân, dân làng đã đến thăm ngôi đền để được ban phước lành trước khi họ đi đánh cá. Một nữ lãnh đạo ngôi đền Hindu cho rằng hệ thống chiếu sáng bằng năng lượng mặt trời giúp ngôi đền thắp sáng các bức tượng của các vị thần bên trong ngôi đền, đã khiến những người thờ phượng tôn kính các vị thần của họ hơn vì họ có thể nhìn thấy vẻ ngoài đáng sợ của họ. Thứ hai, cả LGED và nhà điều hành hệ thống đều có ảnh hưởng to lớn đối với quá trình này. LGED đã nghĩ ra các quy tắc mà không cần tham khảo ý kiến của các thành viên cộng đồng. Theo quy định, các biệt thự có thể thay đổi các quy tắc miễn là họ được sự chấp thuận của LGED. UNDP và LGED thừa nhận tầm quan trọng của việc nâng cao năng lực trong việc đảm bảo tính bền vững của dự án năng lượng mặt trời. Họ đã làm việc rất chăm chỉ để đào tạo một sinh viên đại học 20 tuổi trong làng để duy trì hệ thống. Anh ta nhận được 1.500 taka mỗi tháng và chịu trách nhiệm về hoạt động hàng ngày của hệ thống. Anh ấy trở nên thông thạo kể từ khi anh ấy kiểm soát được thời gian cung cấp điện (mặc dù, LGED chính thức đã ấn định thời gian). Trong cuộc phỏng vấn, anh ta thừa nhận rằng một số dân làng đã cố gắng hối lộ anh ta để kéo dài thời gian mở nguồn cung cấp điện trong lễ kỷ niệm đám cưới. Mặc dù người dân địa phương có thể nộp đơn khiếu nại lên LGED, nhưng họ đã không làm như vậy vì điều này sẽ làm đảo lộn mối quan hệ giữa các cá nhân trong cộng đồng . Mặc dù có những hạn chế, dự án này đã có một số thành công. Mười bốn trong số bảy mươi hộ gia đình được kết nối với hệ thống chiếu sáng bằng năng lượng mặt trời. Ánh sáng cho phép các hộ gia đình (hầu hết không nghèo) kéo dài các hoạt động tạo thu nhập của họ, chẳng hạn như làm lưới đánh cá , vào buổi tối, tại nhà. Nhờ có ánh sáng, phụ nữ và trẻ em gái cảm thấy an toàn hơn khi đi lại trong làng.

4 Nghiên cứu điển hình B: cách tiếp cận ' đồng lựa chọn ưu tú ' trong một dự án quản lý nước xuyên biên giới khu vực ở Ghana

Ghana và Burkina Faso chia sẻ 85% lưu vực sông Volta. Cách họ quản lý nước là rất quan trọng đối với sự phát triển của khu vực. Liên minh Bảo tồn Thế giới (WCU) và Cơ quan Phát triển Quốc tế Thụy Điển (SIDA) đã tài trợ và khởi xướng dự án ' cải thiện quản lý nước ở Lưu vực Volta ' (viết tắt bằng tiếng Pháp là PAGEV) vào năm 2004. Dự án kéo dài ba năm này nhằm phát triển đối thoại giữa Ghana và Burkina Faso về việc sử dụng nước xuyên biên giới. Nó thành lập một ủy ban quản lý nước xuyên biên giới khu vực, trong đó các bộ trưởng khu vực, các quan chức, tổ chức phi chính phủ và các thành viên cộng đồng địa phương đã gặp gỡ và thiết kế các chính sách giúp thích ứng với biến đổi khí hậu và đảm bảo tính bền vững sinh thái lâu dài của lưu vực sông White Volta (PAGEV Báo cáo thường niên 2007).

Sự tham gia của cộng đồng thường không được xem xét trong nhiều cơ chế quản lý nước xuyên biên giới (Ngân hàng Thế giới 2005; Hirsch 2006). Nhưng dự án này đã chọn tám cộng đồng địa phương (bốn ở phía bắc Ghana và bốn ở phía nam Burkina Faso), để tham gia vào ủy ban nước xuyên biên giới khu vực. Tám cộng đồng này được lựa chọn dựa trên bốn yếu tố chính: (1) tiếp giáp với White Volta River; (2) mối quan hệ chặt chẽ với các NGO; (3) quy mô của các vấn đề; và (4) sự đa dạng của khu vực, về ngôn ngữ và tín ngưỡng (phỏng vấn Ủy ban Tài nguyên nước của quan chức, 20 tháng 8 năm 2009). Trong tổng số 24 người, có 8 đại diện nữ và 16 nam đại diện được kỳ vọng sẽ đại diện cho lợi ích của cộng đồng của họ trong các cuộc thảo luận lập kế hoạch về việc sử dụng lâu dài dòng sông.

Để phi tập trung hóa quy trình, những người khởi xướng dự án đã thông qua một cuộc đấu thầu rộng rãi để chọn hai tổ chức phi chính phủ địa phương (một từ phía đông bắc Ghana và một từ phía nam Burkina Faso) để quản lý công việc trên mặt đất. Để giúp các cộng đồng địa phương lựa chọn đại diện của họ, các tổ chức phi chính phủ đã yêu cầu mỗi cộng đồng trước tiên chọn ba người được đề cử. Các NGO đặt ra một số tiêu chí cho việc đề cử: những người được đề cử phải thuộc ba trong số năm nhóm: (1) trưởng hoặc trưởng đại diện, (2) nhóm nông dân, (3) nhóm thanh niên, (4) tindana (liên đoàn tôn giáo). ders) hoặc người đàn ông lắp ráp (chính trị gia), và (5) nhóm phụ nữ . Ít nhất một trong ba đại diện địa phương phải là nữ để thúc đẩy bình đẳng giới (phỏng vấn quan chức Bộ Nông nghiệp khu vực , 23 tháng 8 năm 2009). Những sắp xếp này nhằm đảm bảo sự đại diện công bằng bằng cách chọn các thành viên ủy ban từ các nhóm kinh tế xã hội khác nhau. Tuy nhiên, một số người quyền lực có thể dễ dàng phát huy ảnh hưởng của mình bằng cách để các thành viên gia đình và họ hàng của họ được bầu vào các hạng mục khác nhau. Chẳng hạn, trong khi anh trai của một thủ lĩnh địa phương ở Sapeliga được bầu, vợ của thủ lĩnh ở Kugrasia đã thành công giành được một vị trí trong ủy ban. Các tổ chức phi chính phủ nhấn mạnh rằng sự tham gia của cộng đồng vào dự án nước xuyên biên giới là rất quan trọng để giải quyết vấn đề biến đổi khí hậu vì người dân địa phương là những người quản lý các nguồn tài nguyên thiên nhiên của địa phương và họ cần phát triển ý thức sở hữu dự án để hiểu được sự phụ thuộc lẫn nhau. quản lý tài nguyên nước giữa các cộng đồng và giữa các quốc gia.

Các tổ chức phi chính phủ đã xác định các thủ lĩnh và tindana chịu trách nhiệm gây ra nghèo đói ở các cộng đồng nông thôn ở phía bắc Ghana. Hầu hết đất đai thuộc sở hữu của các thủ lĩnh. Các thủ lĩnh có thể hành động như những nhà lãnh đạo ' nhân từ ' bằng cách cho nông dân nghèo thuê đất kém màu mỡ trong mùa khô. Tuy nhiên, họ thực sự thích những người nông dân ít nghèo hơn vì họ sở hữu gia súc và họ cung cấp dịch vụ cày bừa miễn phí cho các thủ lĩnh. Tindana đã góp phần xóa đói giảm nghèo ở nông thôn thông qua cách dân làng thể hiện sự tôn trọng với các vị thần. Tinda đã thực hiện các nghi lễ tôn giáo để đáp lại việc dân làng quyên góp mùa màng và thậm chí cả động vật.

Thay vì đối đầu với giới tinh hoa, các điều phối viên dự án và các tổ chức phi chính phủ đã hợp tác chặt chẽ với các thủ lĩnh địa phương và tindana. Họ coi họ như ' bạn bè ' , hơn là ' kẻ đàn áp ' . Đầu tiên, họ lập luận rằng , hợp tác với giới tinh hoa có thể tối đa hóa cả hiệu suất và hiệu quả của dự án. Theo bài tập thẩm định có sự tham gia, đất đai thuộc sở hữu của các thủ lĩnh hoặc tindana. Sự hỗ trợ của họ sẽ đảm bảo một quá trình suôn sẻ, ví dụ như tịch thu đất đai để tạo ra vùng đệm để bảo vệ bờ sông. Thứ hai, họ là những nhân vật quyền lực truyền thống trong cộng đồng của họ . Sự tham gia của họ được coi là một dấu hiệu của sự tôn trọng và chấp thuận. Như một nhân viên NGO đã giải thích: ' không có dự án nào thành công nếu không có sự hỗ trợ của họ ' (phỏng vấn, 28 tháng 8 năm 2008). Ông cũng gợi ý rằng không có ích gì khi chọn những người dân làng bình thường làm đại diện vì ' sẽ không ai lắng nghe họ ' .

Ủy ban quản lý nước khu vực triệu tập các cuộc họp hai lần một năm. Tiếng Anh và tiếng Pháp là ngôn ngữ chính thức trong các cuộc họp, và phiên dịch đã được cung cấp để cho phép các đại diện địa phương tham gia. Các đại diện cộng đồng được cho là sẽ tham khảo ý kiến của địa phương trước các cuộc họp, nhưng một số nông dân nói với tôi rằng họ hiếm khi làm như vậy. Các đại diện cũng dự kiến sẽ triệu tập các cuộc họp địa phương để giải thích những chính sách nào sẽ được thực hiện. Theo quan sát của tôi, người dân địa phương hiếm khi phản đối. Một số nông dân không tham gia các cuộc họp vì đất của họ ở xa sông, và họ cho rằng dự án chỉ hướng tới những nông dân ven sông (phỏng vấn, ngày 29 tháng 8 năm 2008).

Vào cuối dự án, một số chính sách đã được thực hiện ở cả tám cộng đồng. Một vùng đệm rộng 10 mét đã được hình thành và cây cối được trồng để ổn định bờ sông. Mặc dù các thủ lĩnh địa phương và tindana sở hữu hầu hết các vùng đất trong cộng đồng, nhưng kế hoạch này không nhận được nhiều sự phản đối từ họ. Đó là vì cây giống xoài miễn phí đã được cung cấp để bù đắp cho sự mất mát của họ. Canh tác hữu cơ cũng được giới thiệu để cải thiện độ phì nhiêu của đất. Để tránh việc người nghèo chặt phá cây cối trong vùng đệm, các loại cây lấy gỗ làm nhiên liệu đã được trồng ở rìa vùng đệm. Các đại diện địa phương ở Ghana và Burkina Faso đã tham gia các hội thảo nâng cao năng lực ba lần một năm. Tuy nhiên, chính sách này ảnh hưởng nhiều đến nông dân nghèo. Mặc dù hầu hết trong số họ không sở hữu đất đai, đặc biệt là vùng đất tương đối màu mỡ ven sông, nhưng các thủ lĩnh thường cho nông dân nghèo thuê những mảnh đất nhỏ ven sông vào mùa khô vì hai lý do: thứ nhất, lấy nước từ sông để tưới cho đất canh tác . trong mùa khô là một công việc khó khăn. Thứ hai, các thủ lĩnh muốn được coi là những nhà lãnh đạo ' tốt ' . Chính sách bảo vệ vùng đệm mới đã khiến các thủ lĩnh miễn cưỡng cho nông dân nghèo thuê đất, và điều đó đã ảnh hưởng đến sinh kế của họ.

Các đại diện của thôn thường được cộng đồng của họ coi là những người giải quyết vấn đề. Ví dụ, các kỹ sư đã giúp cộng đồng Sakom sửa chữa hồ chứa bị rò rỉ trong khi các thiết bị bơm được cung cấp cho Sapeliga và Mognori vào mùa khô (Báo cáo thường niên của PAGEV 2007). Danh tiếng của các nhà lãnh đạo đã được cải thiện vì họ đã mang lại những lợi ích hữu hình , chẳng hạn như cây miễn phí, cây giống xoài và cơ sở bơm nước cho cộng đồng của họ. Trong các cuộc phỏng vấn, khá nhiều nông dân nghèo bày tỏ sự sẵn sàng giao đất canh tác của họ cho các nhà lãnh đạo của họ để tạo ra vùng đệm. Theo cách nói của họ, họ tin rằng những người đứng đầu của họ ' biết rõ nhất ' và việc tạo ra vùng đệm là tốt cho sự bền vững sinh thái lâu dài. Dự án này cho thấy sự tham gia của giới tinh hoa địa phương trong ủy ban nước nhằm củng cố quyền lực của họ trong cộng đồng.

Mặc dù có những hạn chế, dự án đã có một số thành công. Nó thúc đẩy sự hiểu biết về sự phụ thuộc lẫn nhau của các cộng đồng trong việc đối phó với biến đổi khí hậu. Nó bao gồm sự đa dạng xã hội trong các thiết kế thể chế, ví dụ, người Hồi giáo, Cơ đốc giáo và người ngoại giáo đã tham gia vào dự án. Ngoài tiếng Anh và tiếng Pháp, phiên dịch của các ngôn ngữ khác, chẳng hạn như Bisia và Kussasi, đã được cung cấp trong các cuộc họp. Hòa nhập giới cũng là một đặc điểm chính của dự án. Để đảm bảo đại diện giới công bằng, mỗi cộng đồng được yêu cầu chọn ít nhất một phụ nữ làm đại diện cho họ (xem Wong 2009b để biết thêm chi tiết).

5 Cuộc thảo luận

Các nghiên cứu tình huống nêu trên minh họa các quá trình và kết quả của các phương pháp tiếp cận ' đối lập với tinh hoa ' và ' hợp tác với tinh hoa ' được tóm tắt trong Bảng 14.1. Bản chất của sự thống trị của giới tinh hoa trong cả hai trường hợp nghiên cứu là hơi khác nhau. Trong cộng đồng đánh cá ở Bangladesh, sardars kiểm soát hầu hết các thiết bị đánh cá, chẳng hạn như thuyền và lưới đánh cá. Kết quả là sự phụ thuộc vào tài sản trái ngược với trường hợp của Ghana, trong đó đất đai thuộc sở hữu của các thủ lĩnh và tindana, dẫn đến sự phụ thuộc vào đất đai.

Cả hai dự án đều đã tiến hành các hoạt động thẩm định có sự tham gia trước khi dự án bắt đầu. Những hoạt động này tạo cơ hội khám phá chính trị địa phương để xác định giới tinh hoa và sau đó thảo luận với người dân địa phương về cách ' quản lý ' giới tinh hoa . Trong cả hai trường hợp, các bài tập là một cơ hội bị bỏ lỡ. Ví dụ, trong dự án nước ở Ghana, trọng tâm của hoạt động đánh giá có sự tham gia là về biến đổi khí hậu. Mục đích của nó là tìm ra các giải pháp để bảo vệ sự ổn định sinh thái lâu dài của dòng sông với hiệu quả là mối quan tâm hàng đầu của dự án. Trong trường hợp không có sự phân tích sâu sắc về sức mạnh, các thủ lĩnh và tindana được coi là giải pháp hơn là vấn đề; họ đã đồng ý, thay vì đối đầu.

Các NGO đóng vai trò tích cực trong cả hai dự án, nhưng sự chi phối của họ trong quá trình ra quyết định dẫn đến quá trình thực hiện từ trên xuống. Trong cả hai dự án, người dân địa phương không tham gia vào việc định hình mục tiêu và cơ cấu quản lý của dự án ngay từ đầu. Họ được kỳ vọng sẽ thực hiện các nhiệm vụ hơn là lãnh đạo. Tương tự như quan sát của Beard và Phakphian (2009: 11), điều này thường là ' đẩy nhanh việc thực hiện các phương pháp tiếp cận dựa vào cộng đồng và ... không dành thời gian để trao quyền đầy đủ cho người nghèo ' . Họ cảnh báo rằng điều này có thể ' tạo ra một môi trường chín muồi để các lợi ích mạnh mẽ hơn nắm bắt ' .

Cả hai dự án đều được chứng minh là có ảnh hưởng mạnh mẽ của tư duy thể chế, nhưng các giải pháp thể chế rất khác nhau về nội dung và hình thức.

Bảng 14.1. So sánh cách tiếp cận ' đối lập tinh hoa ' và ' hợp tác tinh hoa '

Bối cảnh của       dự án Hệ thống nhà năng lượng mặt trời trong       quản lý nước xuyên biên giới

các dự án dự án       Bangladesh       ở Ghana

Xung quanh biên giới giữa Ghana và

Location

Cox's Bazar, south-east of

Bangladesh

Population

700

Context

Rural

Project nature

Using solar lighting to address energy poverty

Approach

Counter-elite

Power perspective

- Power-over (resist elite domination to make changes)

- Power-from-within (raise awareness and build capacity to empower the powerless)

Strategies

- Sardars controlled most of the fishing equipment and assets

- they were excluded from institutional building and committee participation

- NGO empowered poor people to make decisions themselves

Elites' responses

- Sardars felt threatened by the exclusion

- they in fi ltrated into the solar home management committee to influence agenda

- they destabilized the micro-credit system to discredit the newly created committee

Outcomes

- local people finally invited Sardars to work as ‘advisers' in the committee

- Hindu temple leaders re-gained influence in the village

Burkina Faso

500 của mỗi cộng đồng bị ảnh hưởng

Nông thôn

Sự tham gia của cộng đồng để cải thiện các quyết định về nước xuyên biên giới

Co-opt-tinh hoa

- Power-with (xây dựng quan hệ đối tác với giới thượng lưu để mang lại lợi ích cho người nghèo)

- Thủ lĩnh và Tindana kiểm soát tất cả các vùng đất

- họ được mời tham gia ủy ban quản lý nước xuyên biên giới với tư cách là đại diện địa phương

- họ đã đàm phán về việc sử dụng nước với các bộ trưởng, quan chức và tổ chức phi chính phủ trong khu vực

- Tindana rất vui khi để các thủ lĩnh đại diện cho lợi ích của họ trong ủy ban nước

- Các thủ lĩnh xây dựng mạng lưới với các quan chức chính quyền khu vực và địa phương

- Các thủ lĩnh mang lại lợi ích, chẳng hạn như cây xoài miễn phí, cho làng của họ

- Các chính sách ' chống nghèo ' như tịch thu ruộng đất ven sông được thi hành

- các cơ sở bơm nước làm giảm thiện chí của các thủ lĩnh nhường đất cho người nghèo canh tác trong mùa khô

Nguồn: Tổng hợp của tác giả .

trong thực tế. Ở Bangladesh, các quy tắc của trò chơi quản trị địa phương đã được vẽ lại hoàn toàn bởi tổ chức phi chính phủ. Sardars đã bị loại khỏi việc tham gia vào các ủy ban nhà năng lượng mặt trời. Nâng cao nhận thức cộng đồng và năng lực tổ chức cũng được kỳ vọng sẽ thúc đẩy trao quyền cho cộng đồng để tiếp tục làm suy yếu ảnh hưởng của họ . Ngược lại, các cấu trúc quản trị của dự án nước ở Ghana được tổ chức xung quanh các cấu trúc quyền lực hiện có bằng cách tạo điều kiện thuận lợi cho các thủ lĩnh và tindana đóng vai trò tích cực trong việc ra quyết định.

Mặc dù có những điểm tương đồng giữa hai dự án, nhưng chúng khác nhau theo nhiều cách. Ở Ghana, thủ lĩnh địa phương là chủ sở hữu đất đai. Dự án quản lý nước xuyên biên giới, đề cập đến việc phục hồi bờ sông, khiến việc loại trừ chúng trở nên khó khăn . Ngược lại, công nghệ mới ở Bangladesh không được kiểm soát bởi giới tinh hoa địa phương. Điều này giúp tổ chức phi chính phủ dễ dàng hơn trong việc cố gắng loại trừ sardar ngay từ đầu dự án.

5.1 Kinh nghiệm cụ thể ở Bangladesh

Có thể rút ra thêm một vài bài học cụ thể từ mỗi dự án. Quyết định không làm việc với các nhà lãnh đạo địa phương ở Bangladesh của ban tổ chức dự án có vẻ là một việc làm đúng đắn vì cá sardar được xác định là nguyên nhân của nghèo đói. Điều đó nói lên rằng, sự thiếu hiểu biết chi tiết về mức độ phức tạp của sinh kế người dân ( chẳng hạn như sự phụ thuộc của sinh kế người nghèo vào giới tinh hoa địa phương) và thiếu sự tham gia của cộng đồng ở giai đoạn đầu của dự án (chẳng hạn như lựa chọn can thiệp công nghệ và cách tiếp cận tái cơ cấu quản lý), đã khiến dự án từ trên xuống này không thể thách thức sự bất bình đẳng về quyền lực giữa các nhà tài trợ và cộng đồng địa phương ngay từ đầu . LGED giải thích rằng dự án chủ yếu mang tính chất ' kỹ thuật và tài chính ' ở giai đoạn đầu và sự tham gia của cộng đồng sẽ là quá sớm . Chúng tôi cũng có ấn tượng rằng cả chính phủ của các quan chức và tổ chức phi chính phủ đều nghĩ rằng họ đang làm điều gì đó tốt cho cộng đồng và họ biết cách đạt được các mục tiêu. Tương tự như các phát hiện nghiên cứu của Cornwall và Coelho (2007), trao quyền là điều kiện cần thiết để thách thức việc thu hút giới tinh hoa, nhưng việc bỏ qua giai đoạn trao quyền bằng cách đơn giản yêu cầu những người không có quyền lực thành lập các ủy ban và bầu ra các nhà lãnh đạo có thể tỏ ra không hiệu quả.

Nếu không có hỗ trợ chính trị và tài chính từ bên ngoài, kinh nghiệm ở Băng-la-đét cũng cho thấy rằng chỉ tăng cường thể chế là không đủ để thách thức sự bất bình đẳng ở địa phương. Rõ ràng từ nghiên cứu trường hợp rằng sardars có khả năng ảnh hưởng đến chính trị trong ủy ban nhà năng lượng mặt trời , ngay cả khi không có sự hiện diện thực tế của họ. Kỹ năng thao túng mạnh mẽ của giới tinh hoa đã đặt ra nghi ngờ về giả định rằng những người không có quyền lực có thể trở thành tác nhân biến đổi để thách thức sự thống trị của giới tinh hoa mặc dù các sắp xếp thể chế mới nhằm trao quyền cho người nghèo. Vì sinh kế của các thành viên nghèo trong cộng đồng phụ thuộc rất nhiều vào cá mòi, người nghèo dễ dàng khuất phục trước áp lực từ những đặc quyền để đổi lấy sinh kế ổn định và sự hài hòa của cộng đồng. Sáng kiến của họ mời sardars làm ' cố vấn ' trong ủy ban nhà năng lượng mặt trời có thể được coi là người nghèo thực hiện quyền tự quyết của họ để củng cố sự bất bình đẳng về quyền lực hiện có. Hơn nữa, sự hồi sinh ảnh hưởng của những người lãnh đạo đền thờ Hindu và quyền lực ngày càng tăng của chính quyền quan chức và những người điều hành hệ thống là những hậu quả không lường trước được của việc xây dựng thể chế. Điều này đã chứng minh những khó khăn trong việc làm cho các thể chế hoạt động đúng đắn.

5.2 Kinh nghiệm cụ thể ở Ghana

Những người tổ chức dự án ở Ghana đã bị thuyết phục về sự cần thiết phải hợp tác với giới tinh hoa địa phương vì lợi ích của dự án . Tuy nhiên, nghiên cứu của tôi đã chứng minh rằng rất khó để kiểm soát giới tinh hoa một khi họ đã hòa nhập vào hệ thống. Thực tế chính trị này đã làm dấy lên sự không chắc chắn về tuyên bố của Platteau và Abraham (2002) rằng ' giới tinh hoa nhân từ ' sẽ chuyển một số lợi ích phù hợp cho người nghèo.

Các chiến lược đồng lựa chọn có khả năng có những tác động đáng kể đối với nghèo đói. Giới tinh hoa rất nhạy cảm với quyền lực, nhưng theo định nghĩa, họ khá giả hơn về mặt tài chính so với người nghèo. Do đó, họ ít nhạy cảm với nghèo đói hơn và ít quan tâm đến việc các chính sách được thực hiện tại địa phương sẽ ảnh hưởng như thế nào đến người nghèo địa phương. Trong nghiên cứu tình huống ở Ghana, các thủ lĩnh dường như đã giúp đưa ra các quyết định đúng đắn nhằm khôi phục sự ổn định sinh thái lâu dài của dòng sông trước các mối đe dọa của biến đổi khí hậu. Tuy nhiên, để đạt được điều này, sinh kế ngắn hạn của người nghèo có thể đã bị tổn hại. Ví dụ, việc tạo ra vùng đệm dọc theo bờ sông nhằm giảm xói mòn đất và tăng cường bảo vệ lũ lụt. Nông dân được yêu cầu ngừng canh tác trong vùng đệm. Chính sách này ảnh hưởng nhiều đến những người nông dân nghèo vì đất đai dọc theo bờ sông thường màu mỡ và nguồn nước sông sẵn có giúp cho việc tưới tiêu trở nên dễ dàng. Vì vậy, việc tịch thu đất nông nghiệp để tạo ra vùng đệm đã trở thành một đòn giáng mạnh vào những chiếc mũ sinh kế của những người nông dân rất nghèo. Hơn nữa, do kết quả của dự án nước, sự sẵn có của các cơ sở bơm đã thay đổi các hành vi vị tha của thủ lĩnh. Theo truyền thống, các thủ lĩnh sẵn sàng cho nông dân nghèo thuê những vùng đất kém màu mỡ trong mùa khô vì lúc đó năng suất thấp. Tuy nhiên, bơm đã cách mạng hóa các phương thức canh tác trong cộng đồng vì thủy lợi cho phép các vùng đất nông nghiệp nằm cách xa sông. Do đó, các thủ lĩnh và tindana ít sẵn sàng cho các gia đình nghèo thuê đất của họ.

Dự án nước cũng đã thể hiện sự phức tạp của quyền lực ở hai khía cạnh: chia sẻ lợi ích giữa các thủ lĩnh và tindana và sự bất mãn của người dân địa phương. Nghiên cứu này đã nhấn mạnh rằng các thủ lĩnh và tindana kiểm soát một nửa diện tích đất ở một số cộng đồng ở phía bắc Ghana, nhưng tindana không được đại diện trong ủy ban nước. Việc thiếu đại diện này đã không gây ra bất kỳ xung đột nào giữa họ. Trong một trường hợp, tindana là anh trai của thủ lĩnh. Ở những nơi khác, các thủ lĩnh sẽ đảm bảo rằng những lợi ích phù hợp , chẳng hạn như cây xoài miễn phí, sẽ được chia sẻ với tindana. Liên quan đến mối quan hệ giữa giới tinh hoa và người dân địa phương, các cuộc phỏng vấn của tôi cho thấy rằng không phải tất cả nông dân đều hài lòng với hiệu suất của các thủ lĩnh trong dự án. Họ phàn nàn rằng giới tinh hoa hiếm khi tham khảo ý kiến trước khi các cuộc họp về nước bắt đầu. Một nam dân làng tin rằng ' họ đến Bolga [một thành phố] để gặp gỡ những người quan trọng ' (phỏng vấn, ngày 28 tháng 8 năm 2008), và sau đó giữ tất cả các lợi ích chính trị, thay vì chia sẻ chúng với họ. Bất chấp sự bất bình, họ hiếm khi đối đầu với các thủ lĩnh của mình bởi vì, như một người dân làng đã nói, anh ta không muốn bị coi là kẻ gây rối. Các chuẩn mực mạnh mẽ về tránh xung đột trong cộng đồng đã khiến phe đối lập im lặng, và do đó hoạt động thuận lợi với sự đồng lựa chọn chính trị.

6 Kết luận và hàm ý chính sách

Chương này đã chứng minh những nghịch lý của việc bao gồm và loại trừ giới tinh hoa địa phương trong quá trình phát triển dựa vào cộng đồng. Tình thế tiến thoái lưỡng nan là việc thách thức quyền lực của giới tinh hoa địa phương, bằng cách loại trừ họ khỏi các cơ cấu quản lý, không nhất thiết làm suy yếu ảnh hưởng của họ, trong khi đồng ý với họ trong các sắp xếp thể chế mới có nguy cơ củng cố sự bất bình đẳng về quyền lực và làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói. Cảm giác chủ quan của người nghèo trong cả hai trường hợp nghiên cứu đã giúp duy trì vấn đề nắm bắt của giới tinh hoa. Một trong những hạn chế của cách tiếp cận ' phản đối tinh hoa ' được thể hiện ở Bangladesh là sự phụ thuộc tài sản của người nghèo vào cá sardar. Lo sợ rủi ro, cảm thấy không an toàn về sinh kế của chính họ và cảm giác bất lực, tất cả đã hạn chế họ đối đầu với giới tinh hoa. Ngược lại, cách tiếp cận ' co-opt-elite ' ở Ghana đã hợp pháp hóa hơn nữa các quy tắc của các thủ lĩnh và tindana. Người nghèo có xu hướng cảm thấy thấp kém và họ không cảm thấy thích hợp để thách thức giới thượng lưu trong các cuộc họp cộng đồng.

Tuy nhiên, chương này không gợi ý rằng việc chuyển đổi các dự án dựa vào cộng đồng từ định hướng ưu tú sang tập trung vào cộng đồng sẽ thất bại. Đầu tiên, các cách tiếp cận ' đối lập tinh hoa ' và ' hợp tác tinh hoa ' không nên được coi là ' một trong hai hoặc ' . Những người ưu tú có thể được hấp thụ và thử thách trong cùng một dự án cùng một lúc. Nên dành nhiều thời gian hơn cho việc quan sát và tiến hành các hoạt động đánh giá có sự tham gia phù hợp để hiểu sâu hơn về các cấu trúc quyền lực cơ bản trong cộng đồng. Nghiên cứu của chúng tôi về chiếu sáng mặt trời ở Ấn Độ chỉ ra rằng có một số ' giới thượng lưu nhân từ ' , những người đã tích lũy được một mức độ giàu có và địa vị xã hội nhất định, những người thực sự muốn phục vụ cộng đồng của họ chỉ vì họ cảm thấy hài lòng khi làm như vậy (Wong 2012).

Thứ hai, giảm sự phụ thuộc vào đất đai và các tài sản khác bằng cách tìm kiếm sinh kế thay thế với người nghèo là điều kiện cần thiết để phá vỡ các mối quan hệ khách hàng quen. Thứ ba, quá trình thách thức sự thống trị của giới tinh hoa chỉ có thể được duy trì nếu người nghèo thực sự được trao quyền và họ cảm thấy rằng điều này có thể tạo ra sự khác biệt cho cuộc sống của họ, như đề xuất của Cleaver và Harmada (2010) . Thứ tư, các tổ chức phi chính phủ và các cơ quan phát triển khác nên duy trì tính nhạy cảm với quyền lực cao của họ ở giai đoạn sau khi thực hiện các dự án. Họ nên liên tục cung cấp hỗ trợ cho người dân địa phương để giám sát ảnh hưởng của giới tinh hoa đối với các quá trình phát triển. Để kết luận, để phân tích vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế, điều quan trọng đối với nghiên cứu trong tương lai là điều tra các hành động của giới tinh hoa liên quan đến những người không thuộc giới tinh hoa. Điều quan trọng nữa là phải giải quyết nghịch lý dường như trong quá trình phát triển về cách các công dân tự trị được nuôi dưỡng trước bất kỳ can thiệp nào nhằm trao quyền cho công dân.

Người giới thiệu

Abe, A. (2009). ' Sự hình thành vốn xã hội và nắm bắt địa phương trong quá trình phi tập trung hóa: Trường hợp của Zambezia, Mozambique ' . Progress in Development Studies, 9 (1): 63 - 79.

Bardhan, P. và D. Mookherjee (2000). ' Nắm bắt và quản trị ở cấp địa phương và quốc gia ' . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , 90 (2): 135 - 9.

Beard, V. và S. Phakphian (2009). ' Lập kế hoạch dựa vào cộng đồng ở Chiang Mai, đất Thái: Vốn xã hội, hành động tập thể và nắm bắt ưu tú ' . Báo cáo được trình bày tại Hội nghị Đối thoại ' Vốn xã hội và sự tham gia của công dân ở châu Á ' , Đại học Toronto, 7-10 tháng 5.

Bourdieu, P. (1996). Quý tộc Nhà nước: Các trường ưu tú trong lĩnh vực quyền lực . Oxford: Nhà xuất bản Chính trị.

Máy cắt, F. (2002). ' Đổi mới các thể chế: Bricolage và sự gắn kết xã hội của quản lý tài nguyên thiên nhiên ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển Châu Âu , 14 (2): 11 - 30.

—— và K. Harmada (2010). ' Quản lý nước tốt và bình đẳng giới: Mối quan hệ rắc rối ' . Giới và Phát triển , 18 (1): 27 - 41.

Cornwall, A. và V. Coelho (eds) (2007). Không gian cho sự thay đổi? Chính trị về sự tham gia của công dân trong các đấu trường dân chủ mới . Luân Đôn: Zed.

D ' Exelle, B. và A. Ridle (2008). ' Nắm bắt tinh hoa, tiếng nói chính trị và loại trừ khỏi viện trợ: Một nghiên cứu thực nghiệm ' . Tài liệu thảo luận IZA số 3673.

Dasgupta, A. và V. Râu (2007). ' Phát triển dựa trên cộng đồng, hành động tập thể và nắm bắt tinh hoa ở Indonesia ' . Phát triển và Thay đổi , 38 (2): 229 - 49.

Douglas, M. (1987). Các tổ chức nghĩ như thế nào . Luân Đôn: Routledge.

Fritzen, S. (2007). ' Thiết kế phát triển dựa vào cộng đồng có thể giảm thiểu rủi ro của việc nắm bắt ưu tú không? Bằng chứng từ Indonesia ' . Phát triển Thế giới , 35 (8): 1359 - 75.

Fumanti, M. (2004). ' Quá trình hình thành các công nhân thực địa: Cơ quan tranh luận trong nghiên cứu về giới tinh hoa ' . Anthropology Matters Journal , 6 (2): 1 - 9.

Gibson, C., K. Andersson và F. Lehoucq (2006). ' Chính trị thành phố và quản lý rừng : Phân tích so sánh về phân cấp ở Bolivia và Guatemala ' . Phát triển Thế giới , 34 (3): 576 - 95.

Gough, S. và W. Scott (2006). ' Thúc đẩy quyền công dân môi trường thông qua học tập: Hướng tới một lý thuyết về sự thay đổi ' . Trong A. Dobson và D. Bell (eds), Công dân Môi trường . Cambridge, MA: MIT Press, 263 - 86.

Hickey, S. và G. Mohan (2004). (eds) Tham gia từ Chuyên chế đến Biến đổi? Khám phá những cách tiếp cận mới để tham gia vào quá trình phát triển. Luân Đôn: Zed.

Higley, J. và M. Burton (2006). Những nền tảng ưu tú của nền dân chủ tự do. Lanham: Rowman và Cánh đồng nhỏ.

Hirsch, P. (2006). ' Cải cách quản lý nước và quản lý lưu vực ở khu vực sông Mê Công ' . Tạp chí Môi trường và Phát triển, 15(2): 184 - 201.

Iversen, V., B. Chhetry, P. Francis, M. Gurung, G. Ka fl e, A. Pain, và J. Seeley (2006). ' Rừng có giá trị cao, Nền kinh tế tiềm ẩn và Nắm bắt ưu tú: Bằng chứng từ các nhóm người sử dụng rừng ở Terai của Nepal ' . Kinh tế Sinh thái , 58: 93 - 107.

Lớp, D. (1994). Hiểu lý thuyết xã hội . Luân Đôn: Hiền giả.

Lewis, D. và A. Hossain (2008). ' Câu chuyện về ba ngôi làng: Quyền lực, sự khác biệt và địa phương ở vùng nông thôn Bangladesh ' . Tạp chí Phát triển Nam Á , 3(1): 33 - 51.

Mansuri, G. và V. Rao (2004). ' Phát triển dựa vào cộng đồng và định hướng: Đánh giá phản biện ' . Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới Số 3209.

Marcus, A. và S. Asmorowati (2006). ' Nghèo đói đô thị và xu hướng phát triển nông thôn: Một số lưu ý từ Indonesia ' . Tạp chí Xã hội đang phát triển , 22 (2): 145 - 68.

Masaki, K. (2007). Quyền lực, Sự tham gia và Chính sách: Sự phát triển Giải phóng của Quy trình Chính sách do Giới tinh hoa kiểm soát . Plymouth: Sách Lexington.

Mehta, L., M. Leach, P. Newell, I. Scoones, K. Sivaramakrishnan, và S. Wray (1999). ' Khám phá những hiểu biết về thể chế và tính không chắc chắn: Những hướng đi mới trong quản lý tài nguyên thiên nhiên, Tài liệu thảo luận IDS 372, IDS, Brighton.

Mohan, G. và K. Stokke (2000). ' Phát triển và trao quyền có sự tham gia ' . Thế giới thứ ba hàng quý , 21 (2): 266 - 80.

Parry, G. (2005). Elites chính trị , tái bản lần thứ hai. Essex: Nhà xuất bản ECPR.

Platteau, JP (2004). ' Giám sát nắm bắt ưu tú trong phát triển dựa vào cộng đồng ' . Phát triển và Thay đổi , 35 (2): 223 - 46.

—— và A. Abraham (2002). ' Sự phát triển có sự tham gia trong quá trình của sự không hoàn hảo của cộng đồng nội sinh ' . Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 39 (2): 104 - 36.

Platteau, JP và F. Gaspart (2003). ' Nguy cơ chiếm đoạt tài nguyên trong phát triển dựa vào cộng đồng ' . Phát triển Thế giới , 31 (10): 1687 - 703.

Rao, V. và M. Ibanez (2003). ' Tác động xã hội của các quỹ xã hội ở Jamaica - Phân tích theo phương pháp hỗn hợp về sự tham gia, nhắm mục tiêu và hành động tập thể trong phát triển dựa vào cộng đồng ' . Tài liệu Nghiên cứu Chính sách Series 2970, Ngân hàng Thế giới, Washington DC.

Rowlands, J. (1997). Trao quyền đặt câu hỏi: Làm việc với phụ nữ ở Honduras . Oxford: Oxfam.

Scott, J. (1985). Vũ khí cho kẻ yếu: Các hình thức phản kháng hàng ngày của nông dân . Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Sneddon, C. và C. Fox (2007). ' Quyền lực, Phát triển và Thay đổi Thể chế: Quản trị có sự tham gia ở Hạ lưu vực sông Mê Kông ' . Phát triển Thế giới , 35 (12): 2161 - 81.

Vương, S. (2003). ' Trao quyền như một phương thuốc chữa bách bệnh cho nghèo đói - Rượu cũ đựng trong bình mới?

Những phản ánh về Quan niệm về Quyền lực của Ngân hàng Thế giới . Progress in Development Studies , 3 (4): 307 - 22.

Vương, S. (2009a). ' Biến đổi Khí hậu và Công nghệ Bền vững: Tái liên kết Nghèo đói, Giới tính và Quản trị ' . Giới và Phát triển, 17 (1): 95 - 108.

—— (2009b). ' Bài học từ Dự án Quản lý Nước xuyên biên giới ở Tây Phi ' . Học tập và Hành động có sự tham gia 60: Thích ứng với biến đổi khí hậu dựa vào cộng đồng . London: Viện Môi trường và Phát triển Quốc tế.

—— (2012). ' Làm ơn chú ý đến khoảng cách! So sánh chiến lược đầu tư năng lượng tái tạo giữa Ngân hàng Thế giới và Khách hàng nghèo ở các nước đang phát triển ' .InZ.W. Lou (ed.), Phân tích nâng cao cho sự phát triển kinh tế xanh và bền vững: Mô hình chuỗi cung ứng và công nghệ tài chính . New York: IGI toàn cầu.

—— và L. Sharp (2009). ' Làm rõ Quyền lực trong Đổi mới Nước bền vững: Tái liên kết Tính chủ quan, Thể chế và Cấu trúc thông qua Quyền công dân vì Môi trường ' . Chính trị Môi trường , 18 (1): 37 - 57.

Ngân hàng Thế giới (2005). ' Sáng kiến lưu vực sông Nile, Sử dụng nước hiệu quả cho sản xuất nông nghiệp ' . Tài liệu thẩm định dự án, Khu vực CHÂU PHI/MNA, AFTS2, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

15

Hiểu động lực của Elite

Hành vi trong bối cảnh phát triển

Alice H. Amsden và Alisa DiCaprio

1 Giới thiệu

Tại sao một số quốc gia thành công trong việc nâng cao việc làm và thu nhập hơn những quốc gia khác là một trong những câu hỏi thúc đẩy kinh tế học phát triển. Phần lớn sự chú ý đã được dành cho các yếu tố quyết định sâu sắc đến tăng trưởng như thị trường, chính trị, địa lý và thể chế. Các quốc gia có khí hậu ôn hòa và tiếp cận với các tuyến đường vận chuyển, mở cửa cho thương mại quốc tế và được hỗ trợ bởi các cơ quan tư pháp công bằng và các chính phủ nhạy bén là những quốc gia có khả năng tiến xa hơn so với những quốc gia hoạt động với thị trường méo mó, không giáp biển, khô khan và tham nhũng . Tất nhiên là có những trường hợp ngoại lệ, nhưng quy tắc vẫn ngự trị trên thị trường ý tưởng. Tuy nhiên, trong khi phân tích kinh tế lượng khẳng định tầm quan trọng của các yếu tố này, các lý thuyết vẫn chưa được trình bày rõ ràng về cơ chế nào chuyển các yếu tố cấu trúc thành kết quả phát triển. Ngày càng nhiều, kinh tế học đã thực hiện một bước ngoặt liên ngành trong nỗ lực giải quyết vấn đề này về các kênh chạy từ nguyên nhân đến kết quả. Trái ngược hoàn toàn với cách đây một thập kỷ, cách xử lý phát triển hiện nay tập trung nhiều hơn vào kinh tế chính trị và bối cảnh xã hội của các giao dịch với tư cách là những trung gian được săn đón.

Khi thực hiện nghiên cứu về vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế, tập sách này tìm cách giải quyết mối liên hệ còn thiếu này. Các chương khác nhau thể hiện hành vi của giới tinh hoa như là một trong những cơ chế đóng vai trò quyết định trong việc khai thác các nguồn lực sẵn có của một xã hội và thiết kế các thể chế của nó. Hành động của giới tinh hoa quyết định liệu tài nguyên thiên nhiên có phải là động lực thúc đẩy tăng trưởng hay làm trầm trọng thêm tình trạng bất bình đẳng hay không. Các quyết định của họ quyết định liệu một chính sách cạnh tranh quốc gia có làm tăng năng suất hay thúc đẩy sự kém hiệu quả hay không. Rằng những người nắm giữ một vị trí có ảnh hưởng trong xã hội tác động đến sự phát triển của nó là

không tranh chấp. Tuy nhiên, vẫn chưa có sự khám phá một cách có hệ thống về cách thức và lý do tại sao giới tinh hoa đưa ra những lựa chọn của họ, và những lựa chọn của họ được thực hiện như thế nào . Có rất nhiều tài liệu về giới tinh hoa, nhưng nó bị phân tán giữa các ngành và trong các lĩnh vực. Nó cũng phức tạp bởi thực tế là quá trình phát triển kinh tế vừa là sản phẩm vừa là nơi sản sinh ra giới tinh hoa.

Bằng cách cung cấp cho người đọc nhiều phương pháp tiếp cận khác nhau, chúng tôi tìm cách kết nối các nguyên tắc khác nhau để tạo ra một khối công việc thống nhất có thể cung cấp thông tin cho nghiên cứu trong tương lai . Chúng tôi duy trì sự mạch lạc giữa các chương bằng cách giới thiệu một định nghĩa duy nhất về giới tinh hoa - những người được hưởng địa vị đặc quyền và thực hiện quyền kiểm soát quyết định đối với tổ chức xã hội. Bằng cách đó, chúng tôi trực tiếp giải quyết một trong những rào cản lớn nhất trong các nghiên cứu đa ngành. Nếu không có một định nghĩa chung về giới tinh hoa, khối lượng công việc khổng lồ về chủ đề này không thể tạo ra bất kỳ loại trí tuệ nào được tiếp nhận. Sự đổi mới đơn giản này cho phép chúng tôi chắt lọc các chủ đề rộng lớn giữa các chương ngay cả khi mỗi chương trình bày các loại hành vi rất khác nhau của giới tinh hoa.

Sự pha trộn chiết trung của các nghiên cứu điển hình nhằm mục đích mang lại cảm giác về sự phổ biến của giới tinh hoa, cả về quốc gia và cấp độ mà giới tinh hoa được tìm thấy. Điều này cho phép chúng tôi làm nổi bật hai đặc điểm quan trọng của các kênh ảnh hưởng của giới tinh hoa . Đầu tiên, ngay cả trên các đại dương, có những đặc điểm chung mà tất cả các tầng lớp ưu tú đều có. Điều này cho thấy rằng cần phải có một cuộc kiểm tra có hệ thống hơn về giới tinh hoa với tư cách là một nhóm trong tài liệu phát triển. Thứ hai, trong khi toàn cầu hóa đã tiêu chuẩn hóa một số đặc điểm của giới tinh hoa, ảnh hưởng của họ vẫn bắt nguồn từ quốc gia. Sự dịch chuyển quốc tế đã thay đổi các cơ hội dành cho giới tinh hoa, nhưng chính tác động lan tỏa mà họ có trong nước mới tác động đến sự phát triển . Điều này trái ngược với quan điểm trên báo chí đại chúng rằng toàn cầu hóa là động lực thúc đẩy giới tinh hoa ' mới ' . Bằng cách vừa mở rộng vừa tinh chỉnh phạm vi phân tích của lĩnh vực nghiên cứu giới tinh hoa hiện có , các chương trong tập sách này đóng góp một số bài học về nhận thức của giới tinh hoa về vai trò của họ trong phát triển kinh tế. Chúng tôi thảo luận về những bài học dưới đây cùng với một số câu hỏi nghiên cứu vẫn chưa được trả lời.

2 Một số quan sát về hành động và kết quả phát triển của giới tinh hoa

Trong nỗ lực tạo ra một khuôn khổ để hiểu được sự phát triển kinh tế bị ảnh hưởng như thế nào bởi các hành động của giới tinh hoa, các chương trong tập sách này cố gắng đề cập đến một lượng lớn nền tảng. Mặc dù hầu hết các chương đều bắt nguồn từ một quốc gia cụ thể hoặc chức năng ưu tú, nhưng chúng cùng nhau tạo nên những nét phác thảo của một bức tranh chung cho tất cả giới tinh hoa. Bằng chứng trong các chương này cho thấy, không chỉ các hành động do giới tinh hoa thực hiện là một biến nhân quả trong các kết quả phát triển, mà chúng còn tác động đến sự phát triển ở mọi cấp độ.

Có một số bài học có thể được rút ra từ các chương trong tập sách này. Dưới đây, chúng tôi nhấn mạnh mười yếu tố liên quan đến các kết quả phát triển, từ ranh giới của giới tinh hoa có ảnh hưởng đến cách thức giới tinh hoa định hình nghèo đói. Một số bài học hỗ trợ các yếu tố của tài liệu hiện có, trong khi những bài học khác xây dựng hoặc đặt câu hỏi về nó. Nhiều bài học cụ thể về đặc điểm của giới tinh hoa hơn là hành động của họ. Những bài học này cũng quan trọng vì cần phải hiểu rõ các đặc điểm hành vi của giới tinh hoa nếu chúng ta muốn tạo ra một cách đối xử có hệ thống với giới tinh hoa như một nhóm xã hội. Hai bài học đầu tiên làm rõ giới tinh hoa ảnh hưởng từ đâu . Điều này góp phần điều chỉnh các tài liệu đang phát triển về giới tinh hoa toàn cầu. Cụ thể , toàn cầu hóa đó thực sự đã tạo ra những không gian mới cho các tương tác của giới tinh hoa nhưng về cơ bản không làm thay đổi gốc rễ quyền lực của họ.

2.1 Bài học 1: Ảnh hưởng của giới tinh hoa bị giới hạn bởi quyền tài sản

tinh hoa không có ảnh hưởng vô hạn , một số nghiên cứu đã xem xét điều gì tạo nên các thông số về quyền lực của họ. Tuy nhiên, đây là một câu hỏi đặc biệt thú vị trong bối cảnh toàn cầu hóa. Các chương ở đây đưa ra một số quan sát quan trọng về sức mạnh của giới tinh hoa có thể mở rộng đến đâu. Trong cách xử lý lý thuyết của mình, Amsden trình bày trường hợp quyền tài sản là ranh giới cơ bản của quyền lực tinh hoa. Bà chỉ ra rằng những thay đổi triệt để về quyền sở hữu, chẳng hạn như tước quyền sở hữu của các công ty thuộc sở hữu nước ngoài và cải cách ruộng đất, tạo ra những cơ hội sâu rộng cho những chuyển đổi sâu rộng trong thể chế và chính sách. Những người ưu tú được thử thách bằng cách họ xử lý những bước ngoặt này tốt như thế nào và hiệu suất của họ phụ thuộc vào các kỹ năng và khả năng họ có được. Những điều này, lần lượt, phụ thuộc vào kinh nghiệm học tập của họ. Đối với trường hợp của Nam Phi ngày nay, Fourie và von Fintel cho thấy thêm rằng những quyền đó có thể được ban tặng nội sinh hoặc ngoại sinh. Ngoài ra, chương của Gustaffson và Sai cho thấy, đối với trường hợp của Trung Quốc, trong khi các loại giới tinh hoa khác nhau được xác định bởi các nguồn ảnh hưởng khác nhau , thì trong quá trình chuyển đổi thị trường, có một số khả năng thay thế giữa các nguồn ảnh hưởng này cũng như các cá nhân chuyển đổi thành các nhóm ưu tú khác nhau.

2.2 Bài học 2: Ngay cả khi giới tinh hoa lưu động hơn trên phạm vi quốc tế,

quyền lực của họ vẫn còn nhúng ở cấp quốc gia

Tác động của các mạng lưới toàn cầu đối với sự ảnh hưởng của giới tinh hoa đã được công bố rộng rãi, đặc biệt liên quan đến giới tinh hoa kinh doanh và vai trò của giáo dục. Sự gia tăng các không gian mới để giới tinh hoa tương tác — chẳng hạn như mạng lưới trường đại học hoặc các nhóm làm việc trong các ngành tương tự hoặc có chuyên môn tương tự — đã khiến nhiều người cho rằng có một tầng lớp tinh hoa ' toàn cầu ' mới . Các chương của Wolf, Solimano và Avanzini đóng góp vào cuộc khám phá này bằng cách đưa ra một số quan sát về việc một số loại giới tinh hoa nhất định đã bị ảnh hưởng như thế nào bởi sự gia tăng của các mạng lưới quốc tế. Tuy nhiên, ngay cả khi những không gian mới này trở nên sẵn có để giới tinh hoa tương tác, các nghiên cứu ở đây cho thấy rằng chúng không làm suy yếu nguồn gốc của giới tinh hoa trong nền kinh tế quốc gia. Trong khi các thể chế quốc tế có thể là một công cụ hữu ích để tăng thêm ảnh hưởng (hoặc giảm bớt ảnh hưởng), hiện tại không có giới tinh hoa nào chỉ thu hút ảnh hưởng của mình từ đấu trường quốc tế. Tất cả các chương củng cố điểm này. Trong khi các nguồn mà từ đó giới tinh hoa thu hút ảnh hưởng của họ đã được tăng cường bởi tính di động toàn cầu ngày càng tăng của họ, và trong khi nhiều nguồn ảnh hưởng là tương tự giữa các quốc gia, khả năng đạt được địa vị ưu tú gắn liền với đặc thù quốc gia. biến.

Các bài học tiếp theo tập trung vào hành vi ưu tú và các quyết định làm cơ sở cho hành động của họ. Ở đây, các chương đều kiểm tra lại một số giả định phổ biến về giới tinh hoa (ví dụ, rằng họ sẽ luôn dùng đến tham nhũng nếu có cơ hội) và cũng đưa ra một số quan sát về phản ứng của họ đối với các sự kiện khác nhau (khác với cách một người không thuộc giới tinh hoa sẽ dự kiến sẽ phản ứng).

2.3 Bài học 3: Bản sắc mà giới tinh hoa tự cho mình là rất quan trọng

để hiểu hành động của họ

Những mô tả về sự khác biệt của giới tinh hoa với những người không thuộc giới tinh hoa thường dựa trên các thuộc tính cụ thể của nhóm . Các thành viên của giới thượng lưu tôn giáo được cho là ngoan đạo hơn những người bình thường trên đường phố. Các nhà đầu tư là những người hiểu biết về nơi tiền của họ đi hơn những người khác. Ngôi sao điện ảnh là diễn viên tốt hơn. Trong khi những quan sát này có tác dụng trong việc xác định không chính thức , giới tinh hoa không phải là một hiện tượng đúc sẵn. Do đó, các thuộc tính nhóm có khả năng giải thích hạn chế đối với các quyết định và hành động được thực hiện bởi giới tinh hoa. Nghiên cứu trong cuốn sách này gợi ý rằng những đặc điểm mà giới thượng lưu gán cho bản thân họ tiết lộ nhiều hơn về hành động của họ so với những đặc điểm của những người không thuộc giới thượng lưu. Cụ thể hơn , xét về nỗ lực cải cách, việc giới tinh hoa theo đuổi hay ngăn cấm nó dường như có liên quan chặt chẽ với việc họ có xác định nhu cầu hành động là trách nhiệm của mình hay không . Đối mặt với cùng một câu hỏi hóc búa, giới tinh hoa có nhiều đầu óc và nhiều mặt. Trong hai chương về cải cách thuế, chúng ta thấy hai kết quả rất khác nhau. Trong chương của Cantens , giới tinh hoa Cameroon không coi cải cách là trách nhiệm của họ và sau đó nó đã thất bại. Ngược lại, giới tinh hoa Brazil của Pinhanez đã áp dụng một bản sắc mới và ý thức chuyên nghiệp khiến họ liên kết thành công của cuộc cải cách với thành công cá nhân của họ.

Tầm quan trọng của việc xác định bản thân cũng được lặp lại trong các chương về cách giới tinh hoa nhìn nhận vấn đề nghèo đói. Ở Brazil, Reis chỉ ra rằng giới tinh hoa không coi trách nhiệm của họ là giải quyết các nguyên nhân của nó, mặc dù điều đó có thể mang lại lợi ích cho họ về lâu dài. Giới tinh hoa Malawi của Kalebe-Nyamongo xác định bản thân theo cách cho phép họ thông qua các hoạt động thông qua chính sách vì người nghèo, nhưng không yêu cầu họ phải tuân theo việc thực hiện.

2.4 Bài 4: Quyết định phân phối lại có thể là kết quả của các quy định xã hội về hành vi cũng như sự ràng buộc mang tính cách mạng

Càng ngày, các nhà kinh tế học phát triển càng tìm cách xem xét kỹ hơn cách hành vi xã hội hóa tác động đến các quyết định sản xuất và đầu tư (ví dụ, xem Rodrik 2010). Điều này đặc biệt phù hợp với nghiên cứu về giới tinh hoa và phát triển kinh tế vì thành phần hành vi. Phần lớn công việc hiện có khám phá quyết định phân phối lại thu nhập hoặc ảnh hưởng của giới tinh hoa tập trung vào nỗi sợ hãi của họ về một cuộc nổi dậy sẽ tước bỏ quyền lực của họ (ví dụ, xem Acemoglu và Robinson 2000).

Các chương ở đây gợi ý rằng áp lực xã hội đối với việc tái phân phối có thể quan trọng không kém, mặc dù hiểu biết của chúng ta về cách giới tinh hoa chuyển áp lực thành hành động còn hạn chế. Trong chương của Reis , cô ấy xử lý trường hợp của Brazil, nơi mà một hạn chế mang tính cách mạng không ảnh hưởng đến quá trình phân phối lại - có sự bất bình đẳng cao và ít lo ngại về sự nổi dậy tích cực. Chính tinh thần trách nhiệm của giới tinh hoa và sự thừa nhận rằng việc giảm nghèo đói sẽ làm tăng lợi nhuận trong tương lai của chính họ đã thúc đẩy quá trình tái phân phối. Kalebe-Nyamongo giải thích rằng giới tinh hoa Malawi phân phối lại do nghĩa vụ - mặc dù có thể do thiếu quyền biểu quyết của nhóm người hưởng lợi nên luật vì người nghèo phổ biến, nhưng việc thực hiện thì không. Trong cả hai trường hợp, có một mức độ tách biệt giữa nhận thức xã hội của giới tinh hoa và giả định của họ về trách nhiệm xã hội. Cả hai chương đều gợi ý rằng các giai đoạn của chủ nghĩa phát triển có thể là kết quả của ý thức về kết quả phát triển dài hạn hơn là phản ứng ngắn hạn đối với tình trạng bất ổn xã hội.

2.5 Bài 5: Kinh nghiệm nước ngoài dịch không rõ ràng

thành tâm lý phát triển

Một khía cạnh khác của cuộc tranh luận về tác động của toàn cầu hóa đối với các hành động của giới tinh hoa là liệu giới tinh hoa ' thế tục ' có nhiều khả năng áp dụng các giá trị được chấp nhận toàn cầu hơn trong các hoạt động quốc gia của họ hay không. Ví dụ, giả định này phổ biến trong chính trị quốc tế và là một yếu tố thúc đẩy trong phong trào ủng hộ của cộng đồng quốc tế đối với Hamid Karzai với tư cách là nhà lãnh đạo đầu tiên của Afghanistan sau Taliban vào năm 2001. Nhưng trong khi anh ấy có thể di chuyển dễ dàng trong cả giới trong nước và quốc tế, anh ấy đã không thể đáp ứng các tiêu chuẩn quốc gia hoặc quốc tế về tính hợp pháp (Bar lĩnh vực 2010).

Ý tưởng cho rằng một nền giáo dục quốc tế, thường là phương Tây, sẽ tạo ra sự cởi mở với những ý tưởng mới hoặc ủng hộ những lý tưởng dân chủ đặc biệt phổ biến. Bất chấp bằng chứng ngược lại (ví dụ, xem Friedman và cộng sự 2011), giáo dục thường được giả định là mở ra các kênh cho giới tinh hoa và những người khác thách thức chính quyền và do đó, có khả năng thúc đẩy sự thay đổi chế độ sau này. Khi con trai của nhà độc tài Libya Muammar Gadda , Saif , đến học tại Trường Kinh tế Luân Đôn, ông được coi là một nguồn thay đổi chế độ tiềm năng. Điều này được củng cố bởi sự lựa chọn chủ đề luận văn của ông về vai trò của xã hội dân sự trong quản trị toàn cầu. Nhưng cuối cùng, ông đã chống lại sự bất đồng chính kiến phổ biến và chỉ ủng hộ nền dân chủ ' tiên phong ' trong chừng mực nó sẽ duy trì quyền lực của gia đình ông ( Walt 2011).

Mối liên hệ giữa giáo dục quốc tế và tầng lớp lãnh đạo tái phân phối có vẻ trực quan. Tuy nhiên, bằng chứng được trình bày trong các chương trong tập sách này cho thấy rằng tốt nhất, liên kết không phải là một liên kết trực tiếp. Trong các chương của Reis, Wolf, Pinhanez, Solimano và Avanzini, có rất ít gợi ý rằng giáo dục hoặc tương tác nước ngoài đã thúc đẩy hành vi phát triển. Trong mỗi trường hợp này, giáo dục là chìa khóa để đạt được hoặc duy trì địa vị ưu tú, nhưng hành vi phát triển bắt nguồn từ các phản ứng đối với các khuyến khích.

2.6 Bài học 6: Bối cảnh văn hóa chỉ có ảnh hưởng hạn chế đến việc ra quyết định của giới tinh hoa về phát triển kinh tế

Các chương trong tập sách này đặt ra câu hỏi về cách giới tinh hoa đưa ra quyết định dựa trên bằng chứng cấp quốc gia. Điều này nhấn mạnh thực tế rằng hành động của giới tinh hoa được lồng ghép trong bối cảnh xã hội cho phép họ tạo ra. Tuy nhiên, có rất nhiều điểm chung trong hành vi của giới tinh hoa giữa các quốc gia. Từ lý thuyết tinh hoa cổ điển, chúng ta biết rằng tinh hoa là một đặc điểm nội sinh của bất kỳ nhóm xã hội nào. Sau đó, chúng ta có thể mong đợi rằng các quyết định của họ sẽ dựa trên các yếu tố được đóng khung bởi bối cảnh văn hóa. Và thực sự, phần lớn các tài liệu phổ biến đều ngầm thừa nhận điều này - các nước Bắc Âu có nhiều khả năng cung cấp nhân viên cứu trợ hơn vì nền văn hóa bình đẳng của họ; Lực lượng dân quân ưu tú châu Phi có nhiều khả năng duy trì bạo lực hơn vì lịch sử tương tác giữa các bộ lạc của họ.

Tuy nhiên, bằng chứng được trình bày trong các chương khác nhau cho thấy rằng giới tinh hoa có nhiều khả năng hành động giống như những người tinh hoa khác hơn là họ hành động như những người không thuộc giới tinh hoa ở chính quốc gia của họ. Trong chương của Wolf về giới tinh hoa của phụ nữ, bà chỉ ra rằng khi quyền bầu cử của phụ nữ, giáo dục và tham gia lực lượng lao động đã trở thành tiêu chuẩn toàn cầu, phụ nữ ở các nước đang phát triển nơi bất bình đẳng thu nhập vẫn còn rất cao, có khả năng thăng tiến trong các cấp bậc kinh doanh. và chính trị theo cách tương tự như giới tinh hoa nữ ở các nước phát triển. Tương tự như vậy, những quan sát của Solimano và Avanzini về các xu hướng di cư quốc tế và sự luân chuyển của giới tinh hoa không giới hạn ở bất kỳ khu vực địa lý nào.

Họ gợi ý rằng những thay đổi đối với văn hóa kinh doanh và chính trị có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc sản sinh ra giới tinh hoa kỹ trị, nhưng điều này là do sự tái sản xuất các giá trị toàn cầu hơn là các giá trị cụ thể của từng quốc gia.

2.7 Bài học 7: Xu hướng tham nhũng không phải là bản chất của giới tinh hoa

của cuốn sách này về lý do tại sao giới tinh hoa có thể thúc đẩy sự phát triển, chúng tôi cũng nêu bật giải pháp thay thế - nơi mà giới tinh hoa hành động theo những cách chống lại sự phát triển. Một số chương gợi ý rằng cách họ hành động phức tạp hơn là chỉ đơn giản là khoảng thời gian của họ. Mặc dù đúng là một nhóm nắm quyền kiểm soát các nguồn tài nguyên có động cơ để khai thác chúng theo những cách có lợi cho bản thân hơn là cho xã hội, và động cơ này sẽ mạnh hơn nếu việc nắm giữ tài nguyên của họ chỉ là ngắn hạn, tham nhũng không phải là cố hữu đối với địa vị ưu tú.

của Robinson về tác động lâu dài của các thể chế do giới tinh hoa hình thành gợi ý rằng các hành động của giới tinh hoa ngày nay phản ánh các thể chế duy trì địa vị của họ hơn là mong muốn cố hữu để trở thành kẻ săn mồi. Chương của Cantens củng cố điều này bằng cách gợi ý rằng trong trường hợp của Cameroon, giới tinh hoa ăn bám trên đỉnh cao không hẳn là tham nhũng: số tiền họ lấy được là một phần của văn hóa thể chế. Chương của Zang sử dụng trường hợp của Trung Quốc để đưa ra một ví dụ trong đó giới tinh hoa với sự kiềm chế đối với nhà nước và ít sợ mất quyền lực vẫn ban hành các chính sách có lợi cho tăng trưởng dài hạn. Mặc dù điều này không trái ngược với tham nhũng, nhưng nó cho thấy rằng chỉ riêng việc thiếu cạnh tranh thôi là chưa đủ trong mọi trường hợp để khuyến khích giới tinh hoa trở thành kẻ săn mồi.

Một loạt bài học cuối cùng mà chúng ta có thể rút ra từ cuốn sách này nhắc lại tính lâu bền của giới tinh hoa trong ảnh hưởng đến các kết quả phát triển. Các dự án phát triển, tăng trưởng kinh tế, khả năng phục hồi của quốc gia trước những cú sốc - kết quả của mỗi sự kiện này không chỉ phụ thuộc vào cách thức giới tinh hoa tham gia, mà còn vào cách họ phản ứng, cả trong hiện tại và lịch sử. Điều quan trọng là có quán tính trong cả hành động của giới tinh hoa và kết quả bắt nguồn từ chúng, và quán tính này tác động đến cả thiết kế chính sách tối ưu lẫn tầm nhìn của kết quả chính sách.

2.8 Bài học 8: Hành động của giới tinh hoa có tác động lan tỏa cả về thời gian và không gian trong xã hội của họ

Ngày càng có nhiều bằng chứng cho thấy có rất nhiều quán tính trong kết quả của các hành động của giới tinh hoa. Một phần, điều này bắt nguồn từ khả năng của giới tinh hoa trong việc xây dựng các thể chế tái tạo môi trường phản ánh sở thích của họ. Chương của Robinson mô tả các con đường mà qua đó các thể chế do giới tinh hoa thiết kế trong lịch sử tác động đến kết quả kinh tế hiện tại. Điều này được củng cố trong một nghiên cứu điển hình của Fourie và von Fintel về cách thức các hoạt động của thực dân Pháp trong thế kỷ 18 đã đặt nền móng cho sự bất bình đẳng kéo dài 200 năm sau đó. Trong chương về Trung Quốc, Gustafsson và Sai đưa ra một góc nhìn khác cho cùng lập luận này. Họ đưa ra bằng chứng cho thấy giới tinh hoa kinh tế nông thôn của Trung Quốc đã đạt được vị trí của họ như những tinh hoa chính trị trước đây. Điều này gợi ý rằng có những thể chế do giới tinh hoa đặt ra không chỉ duy trì địa vị của họ, mà còn cho phép họ, ít nhất là trong trường hợp này, đảm nhận các nguồn ảnh hưởng khác nhau khi bối cảnh kinh tế và xã hội phát triển. Bài học này là một bài học quan trọng đối với viện trợ nước ngoài. Phát triển kinh tế không thể diễn ra độc lập với các hành động của giới tinh hoa. Bằng cách thu hút giới tinh hoa và bằng cách xây dựng năng lực của họ để thúc đẩy phát triển và tái phân phối, hỗ trợ phát triển có thể phóng đại tác động tích cực (hoặc tiêu cực) của các dự án. Mặc dù, như chương của Wong về hỗ trợ phát triển đã chỉ ra, bằng cách bỏ qua giới tinh hoa hoặc bằng cách lôi kéo họ vào một cách sai lầm, các dự án phát triển có thể tạo tiền đề cho sự xuất hiện liên tục của các kết quả tiêu cực trong tương lai.

2.9 Bài 9: Thành công của bất kỳ giai đoạn phát triển nào

phụ thuộc vào trình độ kỹ năng của giới tinh hoa

Năng lực của cả giới tinh hoa nhà nước và kỹ trị đóng một vai trò quan trọng trong kết quả của bất kỳ dự án phát triển nào. Các nhà tài trợ cho các quốc gia có năng lực nhà nước yếu kém từ lâu đã tìm cách cân bằng giữa mục tiêu dài hạn là xây dựng năng lực nhà nước với nhu cầu ngắn hạn để tiếp cận những người dân đang cần.

Các chương trong tập sách này trình bày chi tiết cả nhu cầu và các loại năng lực ưu tú thường gắn liền với các kết quả phát triển tích cực nhất. Trong cuốn sách gần đây về các cụm phát triển, Besley và Persson (2011) trình bày chi tiết các loại năng lực cần có để phát triển hiệu quả. Không phải sự tồn tại của các loại thuế giúp xây dựng năng lực nhà nước, mà là loại hệ thống thuế và quản lý. Quan điểm của họ được củng cố bởi chương của Amsden nhấn mạnh tầm quan trọng của khả năng thực hiện dự án trong việc thực hiện quốc hữu hóa các doanh nghiệp nước ngoài. Chương của Pinhanez lập luận rằng các kỹ năng của người thu thuế là nền tảng trong việc thiết kế các cấu trúc thuế tốt nhất. Ngay cả một nhà cai trị có đầu óc phát triển cũng không thể tạo ra thành công đầy đủ các kết quả phát triển nếu không có một tầng lớp ưu tú lành nghề để thiết kế và thực hiện các chính sách cụ thể .

Những người ưu tú ngày càng trở nên chuyên nghiệp và việc đào tạo của họ là nền tảng cho sự thành công của họ. Tương tự như vậy, các thủ lĩnh bộ lạc ở các nước châu Phi đang đầu tư vào giáo dục đại học của chính họ để xử lý các vấn đề pháp lý phức tạp, chẳng hạn như phân bổ đất đai. Không có kỹ năng, vị trí chính trị đặc quyền của một tầng lớp là dư thừa. Làm thế nào để giới tinh hoa có thể được khuyến khích tích lũy các kỹ năng ngoài giáo dục chính quy, thông qua một quá trình trải nghiệm tốn kém nếu nó không thành thật và thất bại và khiến giới tinh hoa dễ bị chỉ trích?

2.10 Bài học 10: Các dự án phát triển vì người nghèo sẽ hiệu quả nhất khi các hệ thống cung cấp hàng hóa công được khuyến khích tương thích với các ưu tiên của giới tinh hoa

Vai trò của giới tinh hoa trong việc thiết kế và thực hiện các dự án phát triển rất phức tạp, nhưng lại rất quan trọng đối với kết quả của dự án . Một số chương trình bày chi tiết về mối quan hệ căng thẳng mà giới tinh hoa có thể có với người nghèo ở nước họ. Ở cả Malawi và Brazil, trong khi giới tinh hoa có thể hiểu rằng việc tạo điều kiện thuận lợi cho các chương trình xóa đói giảm nghèo cũng sẽ mang lại lợi ích cho họ, họ có thể phản đối việc phân bổ các nguồn lực cần thiết một cách hợp lý. Ngay cả khi các nguồn lực đã được phân bổ, như trong trường hợp hỗ trợ phát triển quốc tế, bằng chứng cho thấy rằng sở thích của giới tinh hoa cần được tính đến trong quá trình cung cấp dịch vụ thực tế.

Trong chương của mình, Wong lưu ý rằng việc không lẩn tránh hay cố gắng thu nạp giới tinh hoa sẽ không thể thay thế thành công sự hội nhập của họ trong cơ cấu xã hội. Mặc dù điều này có vẻ đơn giản, nhưng không có sự hiểu biết rõ ràng, cụ thể theo từng quốc gia về mối quan hệ của giới tinh hoa với những người không thuộc giới tinh hoa, thì các cơ chế phân phối hàng hóa công cộng có thể không dẫn đến tác động dự kiến đối với sự phát triển. Trong một số trường hợp được trình bày ở đây, giới tinh hoa nhận ra rằng xóa đói giảm nghèo sẽ thúc đẩy phát triển nhưng điều này không đủ để thúc đẩy họ hành động. Chương của Wong về tương tác của giới tinh hoa với những người không thuộc giới tinh hoa gợi ý rằng các cơ chế được sử dụng để thu hút hoặc phớt lờ giới tinh hoa ít quan trọng hơn việc thừa nhận rằng giới tinh hoa sẽ là một phần của bất kỳ dự án phát triển nào. Và do đó, các dự án hiệu quả không tìm cách thu nạp hay bỏ qua chúng, mà là tương thích với sở thích của chúng.

3 Gợi ý cho nghiên cứu tiếp theo

Các chương ở đây đề cập đến một số vấn đề chính về cách thức giới tinh hoa hành động và tương tác trong dự án phát triển. Tuy nhiên, cuốn sách này chỉ là bước đầu tiên trong quá trình khám phá giới tinh hoa và nhiều chương trình bày chi tiết về các lĩnh vực nghiên cứu mới và những câu hỏi đặt ra vẫn chưa được giải đáp.

Một lĩnh vực nghiên cứu quan trọng chỉ được đề cập nhẹ ở đây là các tình huống thách thức giới tinh hoa. Nhiều kết luận cho rằng giới tinh hoa phải được phân tích trong môi trường thay đổi triệt để cũng như ' kinh doanh như bình thường. ' Có hai lĩnh vực thách thức giới tinh hoa trước mắt có thể tạo ra những nghiên cứu thú vị trong tương lai. Đầu tiên là sự bất bình đẳng. Những thay đổi về bất bình đẳng thu nhập ảnh hưởng đến động lực hình thành giai cấp và quan hệ giữa các tầng lớp xã hội. Bằng cách thay đổi môi trường mà giới tinh hoa hoạt động, điều này đặt ra câu hỏi liệu điều này sẽ thay đổi hay thách thức hành vi của giới tinh hoa trong xã hội của họ. Trong khi tình trạng bất bình đẳng toàn cầu (các nước giàu trở nên giàu hơn khi người nghèo tiếp tục nghèo) đã gia tăng đều đặn trong hàng trăm năm qua (Pritchett 1997), thì tình trạng bất bình đẳng cũng đang gia tăng nhanh chóng ở một số quốc gia. Câu hỏi về việc giới tinh hoa của Trung Quốc bị ảnh hưởng như thế nào bởi hệ số Gini tăng nhanh đặc biệt nổi bật đối với nhiều câu hỏi khác nhau về phát triển và tăng trưởng kinh tế ở châu Á.

Lĩnh vực thách thức thứ hai của giới tinh hoa đến từ động lực phức tạp của các quốc gia mong manh và thất bại. Kể từ thiên niên kỷ này, người ta ngày càng tập trung vào những thách thức trong việc xây dựng nhà nước và cung cấp dịch vụ trong các loại tình huống này . Đối với các quốc gia thuộc nhóm này, điều kiện trong nước rất không ổn định. Họ thường xuyên trải qua xung đột, thiên tai và các cuộc khủng hoảng khác gây ra sự bất ổn cho khu vực của họ thông qua những người con trai phải di dời , xung đột lan truyền và can thiệp quân sự. Có bất kỳ khuôn mẫu nào về cách thức giới tinh hoa hành động hoặc tương tác trong những tình huống rất bất ổn như thế này không? Hiểu rõ hơn về giới tinh hoa trong những tình huống này sẽ giúp giải quyết một trong những căng thẳng cơ bản mà các nhà tài trợ quốc tế gặp phải khi thu hút các quốc gia mong manh — làm thế nào để nhanh chóng tiếp cận những người dân bị ảnh hưởng bởi khủng hoảng mà không bỏ qua hoặc làm mất tính hợp pháp của quốc gia mà họ đang tìm cách xây dựng lại.

Một lĩnh vực nghiên cứu khác xuất phát từ những câu hỏi về bước ngoặt hoặc sự biến đổi của giới tinh hoa. Có rất ít nghiên cứu xuyên quốc gia về các chế độ trong đó giới tinh hoa bắt đầu với tư cách là những chủ thể phát triển và trở thành kẻ săn mồi hoặc ngược lại. Các kênh thông qua đó điều này xảy ra là gì và hành động của giới tinh hoa thay đổi là gì? Một số chương đã đề cập đến những lý do mà giới tinh hoa có thể không tuân theo những lời hứa phát triển, điều này đưa ra một số hướng dẫn, nhưng trong những trường hợp này, giới tinh hoa đã không thực sự đạt được một bước ngoặt. Liên quan đến điều này là các mô hình truyền tải sự thay đổi thông qua các loại giới tinh hoa khác nhau.

Một chủ đề được coi là đương nhiên trong hầu hết các tác phẩm trong tập này là nguồn gốc của tính hợp pháp của giới tinh hoa. Trong khi tính hợp pháp của giới tinh hoa chính trị là một chủ đề thường xuyên trong khoa học chính trị và xã hội học chính trị, thì có rất ít nghiên cứu về giới tinh hoa không cai trị, những người không có ảnh hưởng trực tiếp đến chính sách kinh tế ở quốc gia của họ. Liên quan đến vấn đề này là câu hỏi về vai trò của công nghệ trong việc xác định giới hạn ảnh hưởng của giới tinh hoa. Điều này đặc biệt quan trọng đối với các vấn đề về khuôn khổ và giới tinh hoa trong giới truyền thông.

Cuối cùng, có rất nhiều câu hỏi liên quan đến việc giới tinh hoa có thể và thực sự hành động trái với các chính sách tân tự do do các tổ chức Bretton Woods và các cơ quan quốc tế khác như WTO chủ trương như thế nào. Kể từ khi Mỹ Latinh kết thúc điều chỉnh cơ cấu, tăng trưởng kinh tế đã tăng tốc . Sự trỗi dậy phi thường của châu Á phần lớn đã bỏ qua nhiều định lý thị trường cơ bản, cũng như hoạt động mạnh mẽ của các thành viên OPEC, tất cả đều bắt đầu tăng trưởng nhanh bằng cách quốc hữu hóa các công ty dầu quốc tế và quản lý các công ty dầu quốc gia dưới quyền sở hữu, kiểm soát và điều tiết của chính phủ. Liệu giới tinh hoa của các nền kinh tế không chính thống có nên được coi là một tổng thể riêng biệt, đáp ứng các khuyến khích khác nhau từ giới tinh hoa khác, hay họ nên được coi là nhánh chính trị của giới tinh hoa nói chung? Môi trường của họ có nên được nghiên cứu để tìm ra manh mối chung mà nó mang lại cho giới tinh hoa khác mong muốn phá vỡ quy tắc thị trường tự do hay mỗi môi trường nên được nghiên cứu một cách độc lập?

Đây chỉ là một vài lĩnh vực nghiên cứu trong tương lai được đưa ra bởi các chương trong cuốn sách này. Một trong những thách thức lớn nhất mà các nhà nghiên cứu về chủ đề giới tinh hoa phải đối mặt vẫn là khó khăn của các nguyên tắc bắc cầu. Có nhiều lĩnh vực nghiên cứu phong phú về giới tinh hoa, nhưng trong trường hợp không có khung khái niệm chung, thuật ngữ, giả định và mẫu của công việc hiện tại khiến công việc nghiên cứu liên ngành trở nên khó khăn. Tập sách này là một nỗ lực ban đầu nhằm hướng tới việc kết hợp các công việc hiện có lại với nhau và tạo ra một khuôn khổ gắn kết để nghiên cứu về giới tinh hoa và phát triển kinh tế cho tương lai.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và JA Robinson (2000). ' Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại?

Dân chủ, Bất bình đẳng và Tăng trưởng trong Quan điểm Lịch sử ' , Tạp chí Kinh tế hàng quý, 115: 1167 - 99.

Trường thanh , T. (2010). Afghanistan: Lịch sử Văn hóa và Chính trị. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Besley, T. và T. Persson (2011). Các trụ cột của sự thịnh vượng: Kinh tế chính trị của các cụm phát triển . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Friedman, W., M. Kremer, E. Miguel và R. Thornton (2011). ' Giáo dục như là sự giải phóng? ' , Tài liệu làm việc của NBER số 16939.

Pritchett, L. (1997). ' Sự khác biệt, Thời điểm quan trọng ' , Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 1 1 (3): 3 - 17. Rodrik, D. (2010). ' Chẩn đoán trước khi kê toa ' , Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 24 (3): 33 - 44.

Walt, V. (2011). ' Độc quyền: Son Saif của Gadda fi nói về Chiến thắng và Cải cách ' , Tạp chí Time , 11 tháng Ba.

Trang này cố ý để trống

Mục lục

Các mục in đậm đề cập đến các bảng và hình .

Abe, A. 334 giáo dục người lớn 320, 321 về hành động kiên quyết 191

Afghanistan 7 - 8, 355 - 6

Đại hội Dân tộc Phi (ANC) 40 - 1

và kết nối kinh doanh của các chính trị gia 41 - 2 Ahmad, N. 58 chương trình viện trợ:

và phân cấp 5

và chụp ưu tú 5

và tinh hoa 2

xem thêm phát triển dựa vào cộng đồng Alabama, và sự kiên trì của giới thượng lưu trên đất liền 39 Hiệp hội Thực dân Hoa Kỳ (ACS) 35 Amin, Idi 1, 7

Amsden, AH v, 9, 19 - 21, 25, 27, 29, 53, 179, 191, 236, 251 , 281, 351, 353, 358 Aquino, Cory 137

Arbenz, Jacobo 79 Argentina, và thất bại chính sách công nghiệp 22 - 3 Armstrong, JC 98 assortative mating 137

Astor, Nancy 125 chế độ chuyên quyền:

và loại 235

và tăng trưởng kinh tế 232, 235 - 6

và trạng thái săn mồi 233 Avazini, D. 9, 53, 58 - 60, 76 - 7, 354, 356 - 7 Azana, Manuel 79

Banda, Kamuzu 206, 208 - 9 Banerjee, Mamata 135 Bangladesh:

và xóa đói giảm nghèo 204

tổ chức xã hội dân sự 193 - 4 giáo dục 191 - 2

và dự án nhà năng lượng mặt trời 331, 335 - 6 cách tiếp cận đối lập với tinh hoa để nắm bắt tinh hoa 337 - 40, 343 - 4 , 345 - 6 Bardhan, P. 332 Beard, V. 332 - 4, 343 Beine, M. 75

Belini, C. 22 - 3 Berger, PL 322 Bhutto, Benazir 137 Booth, Charles 213 Bourguignon, F. 11, 251, 268, 272 Brazil, và nhận thức của tầng lớp thượng lưu về nghèo đói 179 - 80, 197 - 8

và nhận thức về sự phụ thuộc lẫn nhau trong xã hội 196

và niềm tin vào khả năng tồn tại của các sáng kiến 196 và giải thích sự không sẵn sàng giải quyết 189 - 90

và phỏng vấn sâu 190 - 1 giáo dục 191 - 2 thất bại của chính phủ/nhà nước 192 thiếu trách nhiệm công 192 cải cách ruộng đất 194 trách nhiệm xã hội được cá nhân hóa 192 - 3 ngoại tác của nghèo đói 195 thừa nhận bất bình đẳng 194 - 5 xóa đói giảm nghèo ra khỏi đô thị 194 vai trò của nhà nước/ xã hội dân sự 193 - 4

và phương pháp nghiên cứu 183 - 4, 190 - 1 và tính nổi bật của vấn đề đói nghèo 196 và trách nhiệm xã hội:

mất cảm giác 196 xuất hiện cảm giác 197 giải thích mất cảm giác 196 - 7

và khảo sát giới tinh hoa 183 - 4 hậu quả của nghèo đói 189 giải thích mâu thuẫn rõ ràng trong 188 - 9

sáng kiến giảm bất bình đẳng 186 - 7 mục tiêu quốc gia 185 - 6

những trở ngại đối với nền dân chủ 184 - 5 vấn đề mà Brazil phải đối mặt 185 lý do thất bại của các chính sách xã hội 187 - 8 khả năng tồn tại/mong muốn của các chính sách cụ thể 187

quan Brazil (TOs):

và sức hấp dẫn của vị trí 315

và tham nhũng 315 - 16

Thuế quan Brazil (TOs): (tiếp)

và nhiệm vụ của 311

và thi tuyển sinh 311

và hình ảnh quan liêu Brazil 308

và ảnh hưởng của 307

và động lực để trở thành 316 như một phần của giới ưu tú 310 trong khu vực công và ưu thế của nam giới trong các quan chức 315

và bồi dưỡng nghiệp vụ 317 - 19 khóa 317 - 18 tác động đến thu thuế 317 - 18

và động cơ thi hành công vụ 318

và nhận thức của công chúng về 310 - 11

và quy trình tuyển dụng 311 lai lịch của ứng viên 315 tố chất của ứng viên 316

và cải cách 307 - 8 xây dựng bản sắc mới 322 - 3 trao quyền 322 đặc điểm của cải cách giáo dục 321 - 2 tác động của 320, 322 nâng cao lòng tự trọng 322 chuyên môn hóa ngành 318 - 19 vai trò then chốt trong 308 - 9 quá trình học tập 321 lý do thành công của 323 - 4 dụng công nghệ 319 - 20

và tiền lương 312 - 13 ảnh hưởng đến hiệu quả 313

và trạng thái của 308

với tư cách là quan chức cấp phố 313

và điều kiện làm việc 313 - 14 đồn biên phòng 314 cải thiện ở 314

quan liêu:

và phát triển kinh tế Trung Quốc 240 - 1 và hình ảnh của 308

xem thêm thuế quan Brazil ( TOs);

Cameroon, và cơ quan hải quan Burkina Faso, và dự án quản lý nước xuyên biên giới 340 - 3

Burton, Michael 2, 332

Cameroon, và quản lý hải quan 282 và quy trình bổ nhiệm 295 - 7 tư tưởng chống bộ lạc 300 tránh sự thiếu chuyên nghiệp

mạng lưới 295 tính cạnh tranh của 299 khuyến nghị các nhà tài trợ 296 sắc tộc 299 - 300 người đứng đầu ngành hải quan 295 doanh thu cao của quan chức 296 tính hợp pháp 297 - 8, 300 - 1 cân bằng khu vực 295 - 6, 299 - 300 không chắc chắn 296 - 7 bạo lực 297 - 9 và những thách thức đối với các nhà cải cách 283 và người đứng đầu các đơn vị điều hành 289 - 90 và tham nhũng:

hối lộ 284

diệt trừ hối lộ 285 - 6

trở ngại cho cải cách 283

và phong tục của quan lại với tư cách là tầng lớp thống trị quốc gia 286 - 8, 292 - 3

và chức năng (rối loạn) của hải quan 282 - 3 và nguồn gốc lịch sử của chủ nghĩa tinh hoa 292 và bất bình đẳng thu nhập giữa các quan chức 289 và giới tinh hoa trong giới quan chức 288 - 90 và phương tiện truyền thông đưa tin 287, 297 - 8 và xã hội vi mô của tài chính 282 và lưu thông tiền tệ :

hối lộ 284

tiền tập thể 285 - 6, 293 phân phối tiền tập thể 288 - 9 nghĩa vụ và thuế 284 trong giới tinh hoa 288 - 90 minh bạch trong phân phối lại 291 và sự phụ thuộc của quốc gia vào doanh thu hải quan 281 - 2 và quyền không cưỡng chế được hợp pháp hóa bởi chủ nghĩa tinh hoa 290 - 3

Trật tự xã hội N-2 290 - 1

nghi lễ 291 - 2

và hoạt động chính trị của quan chức 288

và kiến thức công cộng của 287

và nhận thức của công chúng về tầm quan trọng của 287 và cải cách:

tham nhũng là trở ngại đối với 283 tác động của chủ nghĩa tinh hoa 293 - 4 tính hợp pháp của các nhà cải cách 300 - 2 hệ thống công nghệ thông tin mới 294 - 5 cấu trúc song song 298 - 9 đo lường hiệu suất 301 - 2 và sự đào tạo bài bản của các quan chức 294

Phong trào Dân chủ Nhân dân Cameroon (CPDM) 288

Căng tin, T. 11, 281 - 2, 289 - 91, 295, 354, 357

Thuộc địa Cape, và sự hình thành ưu tú 87, 116 - 17 và sự xuất hiện của những người định cư châu Âu 88 và các nguồn tài trợ bổ sung

giả thuyết 89 - 93

quy mô và loại hình lao động 91 - 2 và giả thuyết về nguồn lực 88 và bằng chứng về sự gia tăng của giới tinh hoa 95 - 7

tập trung quyền sở hữu đất đai 96 - 7 phân phối thu nhập và của cải 95 - 6 xa hoa 96 luật xa hoa 96

và các yếu tố ngoại sinh 117

và điều kiện ban đầu 93 - 5

sự xuất hiện của người Pháp Huguenots 94

nuôi sớm 93 - 4

nhập khẩu lao động nô lệ 94

chuyển sang chăn nuôi bò 94

đo lường và định nghĩa các sản phẩm nông nghiệp ưu tú 97 - 9 98 - 9

gia súc thuộc sở hữu của mỗi nông dân 114 - 15 thành phần của lực lượng lao động nô lệ 102 - 3 dữ liệu được sử dụng 97 thống kê mô tả 99, 100 - 1 phân tích phân phối 109 - 16 ước tính cường độ lao động của các kết quả đầu ra khác nhau 101 - 9

đầu vào lao động 98 quyền sở hữu đất đai 97 - 8 kết quả và phân tích 99 quyền sở hữu nô lệ 98 nô lệ được sở hữu trên mỗi nông dân 110 cần có nô lệ để sản xuất 107 - 8 cây nho được trồng trên mỗi nông dân 111 lao động được trả lương cho mỗi nông dân 115 lúa mì được sản xuất trên mỗi nông dân 113 sản xuất rượu vang trên mỗi nông dân 112 và phương pháp nghiên cứu 88 và lao động nô lệ 116 - 17 và quyền sở hữu nô lệ 99 - 101 và sản xuất lúa mì 89, 93 và ngành công nghiệp rượu vang 88, 92 - 3, 116

tập trung 89 quy mô kinh tế 95 thành lập 94 - 5 hình thành giới tinh hoa 101 nhập khẩu lao động nô lệ 95 yêu cầu lao động 95 sử dụng lao động nô lệ 88 - 9

Chad 282 Chavonnes, MP de 95

Chen Ningning 132 Cheping, G.-A. 292

Chile, và ngành công nghiệp ô tô 23 Trung Quốc:

và quan liêu và phát triển kinh tế 240 - 1 và môi trường kinh doanh 242 và lưu thông của giới tinh hoa 75 và kiểm soát thông tin 6 và tham nhũng 233 và tăng trưởng kinh tế 231, 233 - 4 năng lực của giới tinh hoa trong quản lý 237 - 8 giải thích về sự thăng tiến của giới tinh hoa 234 - 5, 242 lịch sử giải thích về hành vi của giới tinh hoa 235 - 8 hòa giải với chế độ chuyên chế 233, 242 và thay đổi thể chế 43 - 6 và hệ thống nomenklatura và phát triển kinh tế 238 - 40

và nhà nước bóc lột 233 và các thể chế thay thế 238 và quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường 172 và phụ nữ trong kinh doanh 131 - 4 và Zhengji Gongchen 239

Trung Quốc, nông thôn 140 - 2 và dữ liệu được sử dụng trong nghiên cứu về giới thượng lưu 141, 149 - 50 loại hộ gia đình 151 đặc điểm hộ gia đình 172 và tầng lớp kinh tế (doanh nhân) 140 định nghĩa 150 yếu tố quyết định địa vị 167 - 8 và cơ hội kinh doanh 148 và các yếu tố ảnh hưởng đến địa vị ưu tú của hộ gia đình 152 - 3 , 154, 155

tuổi của chủ hộ 154 quận thu nhập bình quân đầu người 154 trình độ học vấn 152 - 4 tình trạng dân tộc thiểu số 154 nghĩa vụ quân sự 154 biến số của cha mẹ 154 và hệ thống đăng ký hộ khẩu 147 và hộ gia đình ưu tú lai 140

độ nét 150

và thu nhập và bất bình đẳng giàu nghèo theo tình trạng hộ gia đình 160, 161, 167 - 8, 173 và mức thu nhập và tình trạng hộ gia đình 155, 156 - 8, 160, 161, 167

thu nhập bình quân đầu người 158 nguồn thu nhập 157 - 8, 172 - 3 và giá trị đất đai 160, 169 và tài liệu về giới tinh hoa nông thôn 142 - 5, 167 lý thuyết chuyển đổi thị trường (MTT) 142 - 3 và các kết quả nghiên cứu chính về giới tinh hoa 141 - 2 và lý thuyết chuyển đổi thị trường (MTT) 162, 168 dự đoán 140, 142 - 3 và phương pháp nghiên cứu 167 và các hộ gia đình không thuộc tầng lớp thượng lưu 140 và công việc phi nông nghiệp 147, 150 và thu nhập từ địa vị ưu tú 161 - 7

ngũ phân vị thu nhập của quận và vùng 161 - 2 ước tính hàm thu nhập và của cải 163 - 4

ước lượng hàm thu nhập 165 - 6 luận án chuyển đổi quyền lực (PCT) 169 và giới tinh hoa chính trị (cán bộ) 140, 145 - 6

bổ nhiệm/bầu cử 146 định nghĩa 150 yếu tố quyết định địa vị 167 chức năng 146 tài trợ 146 động cơ 147 hoàn trả ở các quận giàu hơn 169 - 70 thù lao 146 - 7 và xác suất thuộc các nhóm hộ gia đình khác nhau 152 - 5 , 169 và nông thôn- di cư thành thị 147 - 8 và lao động tự do 148 và tổ chức thôn 145 hành chính thôn 145 xã 145 hệ thống trách nhiệm hộ gia đình 145 tổ chức đảng 145 - 6

Trung Quốc, nông thôn (tt)

và mức độ giàu có và tình trạng hộ gia đình 155, 157 , 159

thành phần của cải 159 - 60

Dự án thu nhập hộ gia đình Trung Quốc

(CHÍP) 141, 144

Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) 231

và hệ thống quan liêu 240 - 1 và hệ tư tưởng phát triển 236 - 7, 242 và hệ thống danh pháp 238 - 40

phong trào dân quyền 44 phân tích nhận thức 321 và học tập 321

chủ nghĩa thực dân, và sự khác biệt về thể chế 30 phát triển dựa vào cộng đồng:

và ưu điểm của 329

và dự án hệ thống nhà năng lượng mặt trời Bangladesh 331, 335 - 6

áp sát tinh nhuệ bắt tinh 337 - 40, 343 - 4 , 345 - 6

and elite chụp 329, 347 - 8 và quản lý nước Ghanaian

dự án 331, 335

tiếp cận tinh hoa đồng lựa chọn để nắm bắt tinh hoa 340 - 4 , 346 - 7 và những thất bại trong thiết kế thể chế 330 và các mối quan hệ quyền lực 330

Connelly, Owen 45 tham nhũng:

thuế Brazil 315 - 16 và cơ quan hải quan Cameroon: hối lộ 284

diệt trừ hối lộ 285 - 6

trở ngại cho cải cách 283

và Trung Quốc 233

không vốn có của địa vị ưu tú 357

tài năng văn hóa xã hội:

và quốc gia phân phối Giải thưởng Nobel 63 - 4 và di động quốc tế 56 - 7 cải cách hải quan 281

xem thêm Cameroon, và quản lý hải quan

Dalton, George 35 tuổi

Dasgupta, A. 333 - 4

Đa-vít, Phao-lô 91

phi thực dân hóa, và thay đổi quyền sở hữu 21

De Kock, MH 96

Dell, Melissa 31

nền dân chủ:

và tăng trưởng kinh tế 232 - 3, 235, 243

cần đánh giá lại mối liên hệ giữa 242 và chính sách kinh tế 242 - 3

De Mol, John 61

Đặng Tiểu Bình 43, 236 - 7

các trạng thái phát triển 205

Devonshire, Nữ công tước thứ 124

D ' Exelle, B. 330

DiCaprio, A. 1, 179, 307, 351 Ding, S. 140, 149, 161

Direccion Nacional de Industrias de Estado (DiNIE) 23

phân công lao động 320

Doe, Sa-mu-ên 35

Tập 282, 285, 287, 294

Douglas, M. 335

Công ty Đông Ấn Hà Lan 88,93,94,109,117

Đông Á, và các tổ chức 30

Đông, W. 90

phát triển kinh tế:

và chuyên quyền 232, 235 - 6

và các thể chế so sánh 29

và dân chủ 232 - 3, 235, 243

cần đánh giá lại liên kết giữa 242

và thể chế kinh tế 29

và giới thượng lưu 351 - 3

thách thức về khái niệm 3 - 4 tham nhũng không phải là vốn có của 357 nghiên cứu trong tương lai 359 - 61 tác động của 1

bài học cho các nhà hoạch định chính sách 12 - 13, 353 - 9 tác động hạn chế của kinh nghiệm quốc tế 356 - 7

hạn chế về ảnh hưởng của bối cảnh văn hóa đối với việc ra quyết định 356 - 7 động cơ tái phân phối 355 cơ sở quyền lực quốc gia 353 - 4 chính sách xóa đói giảm nghèo 359 quyền sở hữu tài sản 353 quyền tự quyết 354 - 5 trình độ kỹ năng 358 - 9

tác động lan tỏa về không gian và thời gian của các hành động 357 - 8

và các yếu tố ảnh hưởng 351

và các tổ chức 29, 33, 240 - 1, 251

và các mẫu 120 - 1

chính sách kinh tế và tăng trưởng kinh tế 33 cấu trúc kinh tế và hành vi của giới thượng lưu 275 - 7 và đánh thuế cân bằng theo giới thượng lưu 277 - 8 và mô hình ba lớp 269

nền kinh tế ưu tú bổ sung 270, 272 - 3

cân bằng kinh tế 271

ảnh hưởng của năng lực nhà nước đối với chính sách tái phân phối 274 - 5

vấn đề ưu tú 272 sản xuất 269 nền kinh tế bổ sung mạnh mẽ 270 nền kinh tế ưu tú thay thế 270 - 1, 273 - 4 thuế 271

và mô hình vốn-lao động hai yếu tố của sự thống trị của giới tinh hoa:

cân bằng kinh tế 255 - 6

hành vi ưu tú mà không có quyền lực

chuyển 256 - 8 cân bằng thuế theo giới tinh hoa 258 - 9 khuyến khích xây dựng năng lực 259 - 60 cơ cấu sản xuất 254 - 5 thuế và phân phối 255 cạm bẫy năng lực yếu 260 - 2 giáo dục:

và giáo dục người lớn 320 - 1

và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói 191 - 2 và mở rộng giáo dục đại học 128 và sự tham gia của phụ nữ ở các nước đang phát triển 128 - 31

giáo dục đại học 128 - 9 trường quốc tế 130 - 1 lý do cho 130

và các nước phát triển đầu tiên 127 - 8

và tác động hạn chế của quốc tế

giáo dục 357

và xóa đói giảm nghèo 216 - 17, 226

và tình trạng của nông thôn Trung Quốc

hộ gia đình 152 - 4 ưu chụp 211n1

và dự án hệ thống nhà năng lượng mặt trời Bangladesh 331, 335 - 6

cách tiếp cận phản tinh hoa đối với tinh hoa

bắt 337 - 40, 343 - 4 , 345 - 6

và phát triển dựa vào cộng đồng 329, 347 - 8

và đồng chọn cách tiếp cận ưu tú đối với quản trị nước 330 - 1, 333 - 4 của Ghana

dự án 340 - 4 , 346 - 7 điện 334

khuyết điểm của 346 - 7

và cách tiếp cận đối lập với 330 - 1, 333 Dự án nhà năng lượng mặt trời Bangladesh 337 - 40,

343 - 4 , 345 - 6

quan niệm nắm bắt ưu tú 333 chỉ trích 333 - 4 khuyết điểm của 345 - 6

và quản lý nước của Ghana

dự án 331, 335

co-opt cách tiếp cận ưu tú để ưu tú

bắt 340 - 4 , 346 - 7

và ý nghĩa số 332

và sức mạnh 332

và thiết kế nghiên cứu và câu hỏi 335 - 6 và bản chất chủ quan của 332 và chủ quan-thể chế-cấu trúc

lý thuyết 334 - 5

và sức mạnh tượng trưng của giới thượng lưu 332 tầng lớp ưu tú:

và Trung Quốc 75

và Ấn Độ 75

và Nam Phi 40 - 2

và Đài Loan 75

giới thượng lưu:

và các phương pháp phân tích đối với 3

và hành vi 3, 7 - 8 tư lợi 7

và các kênh ảnh hưởng 5 - 7 kiểm soát thông tin 6 - 7 định hình 6 thể chế 6 ảnh hưởng chính trị 6 phân bổ nguồn lực 5 - 6

và đặc điểm chung của 352 và tham nhũng không phải là vốn có của giới tinh hoa 357

và định nghĩa 4 - 5, 31, 120, 211, 251, 332, 352

và sự phụ thuộc vào những người không thuộc tầng lớp tinh hoa 332 và phát triển khái niệm 53 - 4 và phát triển kinh tế 351 - 3 thách thức về khái niệm 3 - 4 nghiên cứu trong tương lai 359 - 61 tác động đến 1 bài học cho các nhà hoạch định chính sách 12 - 13, 353 - 9 và nhóm ưu tú/không thuộc tầng lớp tinh hoa quan hệ ưu tú 334 - 5 và các quốc gia thất bại 360 và lý thuyết chính thức về 2 và động lực nhóm 3 và bất bình đẳng 360 và ảnh hưởng của 3, 332 và luật sắt của chế độ đầu sỏ 32 và tính hợp pháp của 360

và tác động hạn chế của kinh nghiệm quốc tế 356 - 7

và hạn chế về ảnh hưởng của bối cảnh văn hóa đối với việc ra quyết định 356 - 7

và động cơ tái phân phối 355 và cơ sở quyền lực quốc gia 352 - 4 và chủ nghĩa tân tự do 360 - 1 và sự bền bỉ 357 - 8 và tính phổ biến của 1 và chính sách giảm nghèo 359 và quyền sở hữu 353 và bản sắc riêng 354 - 5 và trình độ kỹ năng 358 - 9 và tác động lan tỏa theo không gian và thời gian của các hành động vào năm 357 - 8

và các phép biến đổi của 360 và tính phổ biến của 352 giả thuyết về tài sản:

và giả thuyết tài sản tăng thêm 89 - 93 quy mô và loại hình lao động 91 - 2 và các xã hội định cư 88

Engerman, SL 88 - 90 tinh hoa doanh nhân 57 - 8

và chỉ số doanh nhân tổng hợp 76 - 7 tinh hoa doanh nhân (tiếp)

và định nghĩa doanh nhân 58 và phát triển kinh tế, tác động đến 60 - 1

và doanh nhân cần thiết 59 và doanh nhân nắm bắt cơ hội 59 và khả năng di chuyển quốc tế 59 - 62, 75 - 8 huy động vốn 61 doanh nhân cần thiết 61 - 2 tìm kiếm cơ hội 61

bang thất bại, và hành vi ưu tú 360 nữ tinh hoa:

và thay đổi vai trò trong phát triển 121 ở các nước đang phát triển 123, 136 - 8 sự sẵn có của lao động trong nước 136 trong kinh doanh 132 - 4 các mối quan hệ gia đình 136 - 8 tỷ lệ sinh 137 - 8 tác động của các ý tưởng và giá trị 123, 130, 136 - 7 vai trò gia tăng trong 121 sự tham gia về giáo dục 128 - 31 về chính trị 134 - 6

ở các nước phát triển đầu tiên: trong kinh doanh 131 - 2 phụ nữ tham gia lực lượng lao động (Anh, 1891) 125

phụ nữ tham gia lực lượng lao động (Mỹ, 1910) 126

vai trò hạn chế của phụ nữ 121, 123 - 7 tỷ lệ nhập học đại học (Anh) 127 trong lịch sử 120 và khả năng tàng hình 122 - 3 và báo cáo về các vấn đề của phụ nữ 123 tỷ lệ sinh, và giới tinh hoa 137 - 8 Fintel, D. von 97, 99 Fligstein, N. 238 Florida, R. 64 Fourie, J. 9, 87, 93 - 4, 97, 99, 106, 116 - 17, 353, 358 Fox, C. 330 đóng khung, và tầng lớp thượng lưu ở Pháp , và công nghiệp hóa 121 Ngôi nhà Tự do 6 Freire, P. 321, 323 Cách mạng Pháp và giới thượng lưu phá vỡ 44 - 6 Fritzen, S. 329 - 30 Fumanti, M. 332

Gadda fi , Saif 356 Gandhi, Indira 137 Gandhi, Sonia 137 Đức:

và Cách mạng Pháp và thay đổi thể chế 44 - 6

và công nghiệp hóa 121 và đô thị hóa 46

Ga-na 26

và xóa đói giảm nghèo 204

và dự án quản lý nước xuyên biên giới 331, 335

co-opt elite tiếp cận để nắm bắt tinh hoa 340 - 4 , 346 - 7 Giddens, A. 323 Global Creativity Index 64 - 5 Global Entrepreneurship Monitor 60 toàn cầu hóa:

và giới thượng lưu 353 - 6

và tính di động quốc tế của giới tinh hoa 82 xem thêm tính di động quốc tế của giới tinh hoa Chỉ số Tài năng Toàn cầu 65 - 6 ngôi làng toàn cầu 121 Grant Thornton International 123, 133 Grossmann, V. 72 động lực nhóm và tinh hoa 3 Guelke, L. 96, 98 Gustafsson, BA 10, 120 - 1,129 - 30, 318, 354, 356

Hannover 46

tài năng sức khỏe và tính di động quốc tế của 56 giáo dục đại học

và khai triển 128

và sự tham gia của phụ nữ ở các nước đang phát triển 128 - 9

Higley, John 2, 332 Himmelfarb, G. 202 Ho, SP-S. 24 Hồng Kông 235 Hossain, A. 333 - 4

khuyến khích và thể chế 33 Ấn Độ 25

và lưu thông của giới thượng lưu 75

và khả năng sinh sản của phụ nữ 137 - 8

và phụ nữ trong kinh doanh 134

và phụ nữ trong chính trị 135 chủ nghĩa bản địa 26

và các chế độ của 21

và quyền tài sản 19

Indonesia 25 bất bình đẳng:

và Brazil 186 - 7, 194 - 5

và hành vi ưu tú 360

và Malawi 216

và nông thôn Trung Quốc 160,161, 167 - 8, 169

và xã hội định cư 88 - 93

và Nam Phi 117 thông tin, và kiểm soát ưu tú 6 - 7 công nghệ thông tin và truyền thông (ICT), và truy cập rộng rãi vào 121 thể chế nhô ra 8 thể chế:

và phát triển dựa vào cộng đồng 330 và sự khác biệt trong 29 chủ nghĩa thực dân 30 yếu tố lịch sử 29 - 30 cân bằng chính trị 29

và phát triển kinh tế 29, 33, 240 - 1, 251

và ưu tú ở fluence 6

và khuyến khích 33

và thay đổi thể chế: Nam Mỹ 43 - 4 tinh hoa phá vỡ 43 - 6 tinh hoa ảnh hưởng đến 251 - 2 vai trò tinh hoa trong 31

Cách mạng Pháp 44 - 6

định hướng lại tinh hoa 43 - 4

và sự bền bỉ của thể chế 30, 47 Mỹ Nam 38 - 40 lưu thông tinh hoa 40 - 2 vai trò tinh hoa trong 31 - 2, 37 - 8, 47 nhân tố lịch sử 30

Liberia 35 - 7 phụ thuộc đường dẫn 30 - 1

Nam Phi 40 - 2

và sự thay đổi về thể chế, các điểm mấu chốt 34

và sử dụng nhạc cụ 330

và kinh tế chính trị tiếp cận 33 - 5

và quyền lực chính trị 33 - 4

Trung tâm Quản lý Thuế Liên Mỹ (CIAT) 309

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (IDB) 309, 317

Tú tài quốc tế, và giới tính thí sinh 129

Ủy ban Chữ thập đỏ quốc tế 56

Tổ chức Lao động Quốc tế (ILO) 74 sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa 53, 81 - 2

và chảy máu chất xám 56, 72, 75 - 6 lợi ích cho các nước gửi đi 75

và tác động kinh tế của 54

và tinh hoa doanh nhân 57 - 62, 75 - 8 huy động vốn 61 chỉ số doanh nhân tổng hợp 76 - 7

định nghĩa doanh nhân 58

tác động kinh tế của 60 - 1 doanh nhân cần thiết 59, 61 - 2 doanh nhân cơ hội 59, 61

và nghiên cứu trong tương lai về 82 - 3

và tinh hoa tri thức 55 - 6

quốc gia phân phối giải thưởng Nobel 63 - 4 quốc gia phân phối bằng sáng chế 68 - 9 ,

70 - 1

tài năng văn hóa xã hội 56 - 7 điểm đến của sinh viên nước ngoài 66 - 8 tài năng sản xuất trực tiếp 56 trường đại học ưu tú 68

tập trung địa lý ở các nước giàu 63 - 74

Chỉ số Sáng tạo Toàn cầu 64 - 5

Global Talent Index 65 - 6

sức khỏe nhân tài 56 luân chuyển trong nội bộ công ty 71 tỷ lệ di chuyển 72 - 3 , 74

chi nghiên cứu và phát triển 72 ấn phẩm khoa học và kỹ thuật 66 - 7 tài năng khoa học viễn tưởng 56

và giới tinh hoa chính trị 62 - 3, 78 - 9

và trở lại giới thượng lưu và mạng lưới, tác động của 79 - 81

tiếp cận vốn nước ngoài 80 trao đổi thông tin xuyên biên giới 79 - 80 tăng cường dân chủ 80 kiến thức, kỹ năng và công nghệ

trao đổi 79

hoạt động từ thiện 80 kiều hối 79 vai trò của mạng lưới di cư 81 liên kết thương mại 80

Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) 282, 309 giáo dục quốc tế 128 - 9

và sự tham gia của phụ nữ 129

Israel, và sự luân chuyển của giới tinh hoa 75

Trường Ý 2, 53

Iversen, V. 330

Jayaram, Jayalalitha 135

tư pháp, và tinh hoa trong fluence 6

Kalebe-Nyamongo, C. 11, 200, 355 Karzai, Hamid 355 - 6

Kazakhstan, với tư cách là ' quốc gia gia đình ' 137

Keynes, John Maynard 1, 6

Kirchner, Cristina Fernandez de 4

Kisch, Herbert 45

Hiệp sĩ, Frank 57

tinh hoa tri thức:

và di động quốc tế 55 - 6

và tài năng văn hóa xã hội 56 - 7

và nhân tài trực tiếp sản xuất 56

và tập trung địa lý ở các nước giàu 63 - 74

quốc gia phân phối giải thưởng Nobel 63 - 4 quốc gia phân phối bằng sáng chế 68 - 9 , 70 - 1 điểm đến của sinh viên nước ngoài 66 - 8 trường đại học ưu tú 68

Chỉ số Sáng tạo Toàn cầu 64 - 5

Chỉ số Tài năng Toàn cầu 65 - 6 thuyên chuyển trong nội bộ công ty 71 tỷ lệ di chuyển 72 - 3 , 74

chi nghiên cứu và phát triển 72

ấn phẩm khoa học kỹ thuật 66 - 7 và nhân tài y tế 56 và nhân tài khoa học viễn tưởng 56

Hàn Quốc và phát triển kinh tế 24 - 6 Kreps, S. 7 - 8

Kristof, N. 123

Kyrgyzstan, với tư cách là ' quốc gia gia đình ' 137

Châu Mỹ Latinh, và những ảnh hưởng lịch sử đối với các thể chế 30

Lớp, D. 335

học hỏi:

và phân tích nhận thức 321

và tính chất của 322

và nằm học 321

tính hợp pháp và giới tinh hoa 360

Lewis, D. 333 - 4

Liberia:

và giới tinh hoa Mỹ-Liberia 35 - 7

và các ràng buộc về điều hành 37

và những người được bổ nhiệm chính trị của Tubman 35 - 6 , 37

và Điểm chính trị 37

Lipsky, M. 316

Người nghe, R. 203 - 4

Lưu Thiếu Kỳ 236 - 7

Cục Kỹ thuật Chính quyền Địa phương (LGED, Bangladesh) 337, 339 - 40, 345

Luckmann, T. 322

Lục Hối 132

Ma-lai-xi-a:

và quy trình ngân sách 204

và tăng trưởng kinh tế 210

và thất bại trong việc trở thành nhà nước phát triển 205

và khủng hoảng lương thực 205

và bất bình đẳng trong 216

và chủ nghĩa gia trưởng mới 206

và nghèo đói trong các chiến lược đối phó 207 - 8 219 , 226 - 7 sự tồn tại của 205 khu vực nông thôn 207 khu vực thành thị 207 - 8

và chính sách vì người nghèo:

vai trò ưu tú trong chính trị 208 - 11 thất bại của 205 chính sách tốt được thực hiện kém 204

Chiến lược Tăng trưởng và Phát triển Malawi (MGDS) 210

Tài liệu Chiến lược Giảm nghèo của Malawi (MPRSP) 209 - 10

Quỹ hành động xã hội Malawi 225

Chương trình xóa đói giảm nghèo (PAP) 209 vai trò của giới tinh hoa trong chính sách bảo trợ xã hội 208 - 11 210

và chuyển đổi sang dân chủ 204 kỳ vọng của 204 - 5 tác động hạn chế của 205 - 6

Malawi, và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói 201 - 2 và nhận thức về nghèo đói 213

và được hưởng lợi từ 220

và phân loại người nghèo 214 - 15 và nguyên nhân nghèo 216 - 17 hành vi của người nghèo 217, 226 giáo dục 216 - 17, 226 thất bại chính sách 217

và tội phạm 218

và định nghĩa của elite 211

và mô tả của 214

và giải mẫn cảm với 214 và bệnh tật 218 - 19 và ước tính nghèo đói 213 - 14 và không phát triển ý thức xã hội 227

và ý nghĩa đối với các chiến lược chống đói nghèo 222 - 5 hợp pháp hóa hệ thống 222 phản đối chuyển tiền mặt 223 - 5 ưu tiên cho người nghèo tích cực 222 - 5 và tầm quan trọng của 206 - 7, 211 và bất bình đẳng 216 và thiếu mối đe dọa từ 218, 225 và vai trò của truyền thông 222 và phương pháp nghiên cứu 211 - 12 là vấn đề quan trọng nhất 213 - 14 và nhu cầu phối hợp giải quyết vấn đề 222 là trở ngại đối với dân chủ 213 và mối quan hệ cá nhân với người nghèo 217 - 18 và ưu đãi chính sách 220, 221 - 2 và chính sách giảm nghèo 220 và liên kết nghề nghiệp với người nghèo 218 và vai trò của chính phủ trong việc giải quyết vấn đề 222 và người nghèo ở nông thôn 215 - 16 và mạng lưới xã hội 219 và người nghèo ở thành thị 215 - 16 Mandela, Nelson 40 - 1 Mansuri, G. 329, 333 Mao Trạch Đông 43, 236 - 7 Marcos , Ferdinand 235 lý thuyết chuyển đổi thị trường (MTT):

166 và dự đoán 140, 142 - 3 Mayawati, Kumari 135 Médecins Sans Frontières 56 Mentzel, OF 95 - 6 Merkel, Angela 134 Michels, Robert 1 - 2, 32, 41 tín dụng vi mô 57n3

và Bangladesh 337, 339 di cư, xem sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa Mill, John Stuart 7 Mills, CW 2, 6, 54 - 5 sự di chuyển của giới tinh hoa, xem sự di chuyển quốc tế của giới tinh hoa

Mông Cổ 26 Mookherjee, D. 332 Mosca, Gaetano 2, 6, 53 - 5

Motlana, Nthato 41

Mugabe, Robert 235, 237

Muluzi, Bakili 206, 209 - 10

Murdoch, Rupert 6

Cục Thống kê Quốc gia (NBS,

Trung Quốc) 149 - 50

Trường Hành chính và Thẩm quyền Quốc gia (ENAM,

Cameroon) 292, 296

Nee, Victor 142 - 4, 161 chủ nghĩa tân tự do, và giới thượng lưu 360 - 1

Giải thưởng Nobel và phân phối quốc gia của 63 - 4 tổ chức phi chính phủ (NGO) và phát triển dựa vào cộng đồng 331, 334, 343

Dự án nhà năng lượng mặt trời Bangladesh 335, 337, 339, 344 - 5

Dự án quản lý nước Ghana 340 - 2

Nooyi, Indra 132

Bắc, D. 8

Oh Pyong-Ho 24

đầu sỏ, luật sắt năm 32

Olson, Mancur 7

Tổ chức Oxfam Quốc tế 56

Palin, Sarah 332

Pareto, Vilfredo 2, 6, 53 - 4

Tuyên bố Paris về Hiệu quả Viện trợ 302 Park Chung-Hee 7

Parry, G. 332 quan sát-người tham gia 282

Sáng kiến Nghiên cứu và Phát triển có sự tham gia 335

bằng sáng chế và phân phối quốc gia 68 - 9 ,

70 - 1

đường dẫn phụ thuộc:

và kiên trì thể chế 30 - 1

và sở thích và hành vi của giới thượng lưu 32, 40

Perón, Juan 22, 79

Pê-ru 31

Phakphian, S. 332, 343

Phi-líp-pin 192 - 3, 235

Pinhanez, M. 12, 307 , 317, 319, 354, 356, 358

Piore, M. 321

Pitlik, H. 243

Platteau, J.-P. 329 , 332

giới tinh hoa chính trị 62

và di động quốc tế là 62 - 3, 78 - 9

cân bằng chính trị, và khác biệt thể chế 29 - 30

ảnh hưởng chính trị của giới tinh hoa 6 quyền lực chính trị, và thể chế 33 - 4 chủ nghĩa dân túy 19 nghèo đói, nhận thức của giới tinh hoa 180, 202 và phân loại người nghèo 203 và nguyên nhân của nghèo đói 202 và điều kiện giải quyết 179 - 80, 201 nhận thức về xã hội

phụ thuộc lẫn nhau 181 - 2, 203 cảm giác hiệu quả 182 ý thức xã hội 195 trách nhiệm xã hội 182

và cách tiếp cận truyền thống tới 181, 200

và so sánh xuyên quốc gia về thái độ: giáo dục 191 - 2

trách nhiệm xã hội được cá nhân hóa 192 - 3 ngoại tác của nghèo đói 195 thừa nhận sự bất bình đẳng 194 - 5 vai trò của nhà nước/xã hội dân sự 193 - 4

và phân biệt xứng đáng/không xứng đáng nghèo 202 - 3

và vai trò chủ chốt của 181

và bỏ bê chủ đề 180 - 1, 200

và hàm ý chính sách của 181, 204

và nghèo đói gây bất lợi cho lợi ích 179 - 80

chính sách xóa đói giảm nghèo 359

và vai trò của 201

và tư lợi 182 - 3, 204

xem thêm Brazil, và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói; Malawi, và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói

quyền lực:

và chụp tinh nhuệ 332

và quan hệ ưu tú/không ưu tú 334 - 5

và bốn dạng 333 chuyển đổi quyền lực Luận án (PCT) 143, 168 quan hệ quyền lực:

và phát triển dựa vào cộng đồng 330 và hiểu biết không đầy đủ về 330 Prebisch, Raul 22 - 3 nhà nước bóc lột 233 tự do báo chí, và suy giảm 6 Dự án HOPE 56 quyền tài sản:

và phát triển kinh tế 19 - 20

và năng lực ưu tú để quản lý các thay đổi trong 20 - 1, 26

Ác-hen-ti-na 22 - 3

Chile 23 Hàn Quốc 23 - 5

Đài Loan 23 - 4

và ưu tú trong fluence 353

và giới thượng lưu 19

và bản địa 19

và không ổn định của 19 - 20

và lý thuyết thị trường 19

và quốc hữu hóa 19

và ổn định 19 - 20

khu vực công:

và hình ảnh của 308

và động lực trong 308

cải cách khu vực công:

và Châu Phi 281

và cách tiếp cận mới đối với 323

xem thêm thuế quan Brazil ( TOs);

Cameroon, và quản lý hải quan

Putnam, Robert 2

Ramaphosa, Cyril 42

Rao, V. 329, 333 phân phối lại, và động lực của giới thượng lưu 355 Reis, EP 10, 179, 183, 190, 194, 197, 201, 211, 213, 255 - 6

kiều hối 79 trục lợi, và giới thượng lưu 7

Cộng hòa Trung Phi 282

chi tiêu nghiên cứu và phát triển, và phân bổ quốc gia 72

phân bổ nguồn lực, và giới tinh hoa ở fluence 5 - 6 Rhineland, và thay đổi thể chế và Cách mạng Pháp 44 - 5

Ridle, A. 330

Robinson, JA 3, 8, 20, 29, 32 - 4, 38, 41 - 6, 90, 179, 200, 232 - 3, 242, 251 , 302, 355, 357

Rodrik, D. 242 - 3

Rowlands, J. 333

Nga 240 - 1

Salk, Jonas 1, 4 - 5

Tam Lâm ( công ty dịch vụ tài chính) 41

Saxenian, A. 75 - 6

Schneider, BR 308

Schumpeter, Joseph 57 tài năng khoa học viễn tưởng :

và quốc gia phân phối giải thưởng Nobel 63 - 4

và phân phối ấn phẩm trong nước 66 - 7

và tính di động quốc tế của 56 bản sắc tự thân, và giới thượng lưu 354 - 5 tư lợi, và hành vi ưu tú 7 xã hội định cư 87

và giả thuyết tài trợ tăng thêm 89 - 93

và giả thuyết tài trợ 88

và bất đẳng thức 88

xem thêm Thuộc địa Cape, và đội hình ưu tú

Sexwale, Tokyo 42

Seymour, RG 58

Shell, R. 96, 98

Thần, L. 235

Mô hình Thung lũng Silicon, và phổ biến 75 Simms, Brendan 45

Singapore 235, 238

Sisulu, Tối đa 41 - 2

Smith, Adam 121, 123 - 4, 320

Smith, J. 6 Sneddon, C. 330 doanh nhân xã hội 57n3, 58 di động xã hội và tỷ lệ sinh của giới thượng lưu 138 chuẩn mực xã hội và hành vi của giới thượng lưu 7 Sokoloff, KL 89 - 90

Solimano, A. 9, 53, 56, 58, 63 - 4, 354, 356 - 7 Nam Phi:

và trao quyền kinh tế cho người da đen 41

và tuần hoàn ưu tú 41 - 2

và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói 194 - 5

và bất đẳng thức 117

và sự bền bỉ của thể chế 40 - 2

xem thêm Cape Colony, và đội hình ưu tú Hàn Quốc 235, 238 chuyên môn hóa 320 - 1 Spilimbergo, A. 78 Stadelmann, D. 72 năng lực nhà nước và hành vi ưu tú 252, 275 - 7

và tinh hoa kinh doanh 254

và các yếu tố quyết định năng lực nhà nước 252

và cơ cấu kinh tế 252 - 3

và đánh thuế cân bằng theo giới thượng lưu 277 - 8

và tinh hoa chính trị 252, 267 - 8

dưới sự chuyển dịch quyền lực 262 - 3 xác suất chuyển dịch quyền lực nội sinh 265 - 7

phân phối lại cân bằng dưới chế độ giai cấp công nhân 263

xác suất dịch chuyển quyền lực ngoại sinh 264 - 5

dung lượng tài nguyên trường hợp 265 - 7

và mô hình ba lớp 269 nền kinh tế ưu tú bổ sung cho nhau 270, 272 - 3 cân bằng kinh tế 271 ảnh hưởng của năng lực nhà nước đối với các chính sách tái phân phối 274 - 5 vấn đề ưu tú 271 - 2 sản xuất 269 nền kinh tế bổ sung mạnh mẽ 270,

272

nền kinh tế ưu tú thay thế 270 - 1, 273 - 4 thuế 271

và mô hình lao động tư bản hai yếu tố của sự thống trị của giới tinh hoa 253

cân bằng kinh tế 255 - 6 hành vi ưu tú không chuyển dịch quyền lực 256 - 8

đánh thuế cân bằng theo giới thượng lưu 258 - 9 khuyến khích xây dựng năng lực 259 - 60 cơ cấu sản xuất 254 - 5 thuế và phân phối 255 cạm bẫy năng lực yếu kém 260 - 2 cơ quan hành chính thuế nhà nước (STABs,

Brazil) 308 - 9

và chuyên ngành 318 - 19

và đào tạo do 317 - 18 cấu trúc 323 cấu trúc 335 chủ quan 334 - 5 lý thuyết chủ quan-thể chế-cấu trúc, và quan hệ ưu tú/không ưu tú 334 - 5 châu Phi cận Sahara:

và sự bền bỉ của thể chế 32

và quyền tài sản 26

Sutter, Giăng 21

Swaan, A. de 179, 181 - 3,195,

197, 201

Cơ quan Phát triển Quốc tế Thụy Điển (SIDA) 340

Tadjikistan, với tư cách là ' nhà nước gia đình ' 137

Đài Loan 235, 238

và lưu thông của giới thượng lưu 75

và phát triển kinh tế 23 - 4 thuế, và hành vi ưu tú:

và đánh thuế cân bằng theo giới tinh hoa 277 - 8 và giới tinh hoa chính trị 267 - 8 dưới sự chuyển dịch quyền lực 262 - 3 xác suất nội sinh của sự dịch chuyển quyền lực 265 - 7

phân phối lại cân bằng dưới chế độ giai cấp công nhân 263

xác suất dịch chuyển quyền lực ngoại sinh 264 - 5

ưu đãi trường hợp 265 - 7 năng lực tài nguyên trường hợp 265

và mô hình ba giai cấp 269, 271 nền kinh tế tinh hoa bổ sung 272 - 3 cân bằng kinh tế 271 ảnh hưởng của năng lực nhà nước đối với các chính sách tái phân phối 274 - 5 vấn đề tinh hoa 271 - 2 sản xuất 269 nền kinh tế tinh hoa thay thế 273 - 4

và mô hình lao động tư bản hai yếu tố của sự thống trị của giới tinh hoa 253

cân bằng kinh tế 255 - 6 hành vi ưu tú không chuyển dịch quyền lực 256 - 8

đánh thuế cân bằng theo giới thượng lưu 258 - 9 khuyến khích xây dựng năng lực 259 - 60 cơ cấu sản xuất 254 - 5 đánh thuế và phân phối 255 cạm bẫy năng lực yếu 260 - 2 thuế quan chức (TOs), xem thuế Brazil

của các quan chức (TOs)

Thái Lan và phụ nữ trong kinh doanh 133 Thatcher, Margaret 134 think tank 6

Tocqueville, Alexis de 197

Toye, J. 204 mạng lưới chính trị xuyên quốc gia 62 Tổ chức Minh bạch Quốc tế 283

Đảng Whig đích thực (TWP) 35

Tubman, William VS 35

và những người được bổ nhiệm chính trị của 35-6 , 37 Turkmenistan , với tư cách là ' nhà nước gia đình ' 137 Turner, Ted 6

Vương quốc Anh:

và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói 202

và công nghiệp hóa 121, 123 phụ nữ tham gia lực lượng lao động

(1891) 125

vai trò hạn chế của phụ nữ 124 - 7

và tỷ lệ nhập học đại học 127 Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc (UNDP) 337, 340

Hoa Kỳ:

và Nam Mỹ: sự xuất hiện của các thể chế tốt 43 - 4 sự kiên trì của thể chế 38 - 40

và Argentina 22

và nhận thức của giới tinh hoa về nghèo đói 202

và sự tham gia lực lượng lao động của phụ nữ (1910) 126

và công nghiệp hóa 121 trường đại học:

và sự tham gia của phụ nữ ở các nước đang phát triển 128 - 9

và giới tinh hoa tri thức 68 đô thị hóa, và Đức 46 Uzbekistan, là ' quốc gia gia đình ' 137

Van den Ende, Joop 61

Van Riebeeck, ngày 93 tháng 1 năm 116

Verdier, T. 11, 29, 251, 268, 272

Verhoeven, W.-J. 142 - 3

Vickery, Amanda 124

Victoria, Nữ hoàng 124

Viên, Quốc hội (1815) 45

Việt Nam 238 Vincent-Lancrin, S. 67

Von Fintel, D. 9, 87, 91, 97, 99, 106, 116 - 17,

353, 358

Walder, A. 144, 161 - 2

Wa Mutharika, Bingu 206

Đồng thuận Washington 240

Tây Phi, và những ảnh hưởng lịch sử đối với các thể chế 30

Tây Phalia 45

Sói, A. 10, 120 - 1, 129 - 30,318,

354, 356

Vương, S. 12, 329, 333 - 4, 342 - 3,

347, 358 - 9

Wootton, Barbara 125

Worden, N. 98

Ngân hàng Thế giới 282, 309, 315, 329

Liên minh Bảo tồn Thế giới (WCU) 340

Tổ chức Hải quan Thế giới 294

Tổ chức Y tế Thế giới (WHO) 56

Ngô Độn, S. 123

Yancey, R. 310

Dương Huệ Yên 132

Yunus, Muhammad 57n3

Trang, X. 11, 231 , 357

Trương Tân 132

Trương Nhân 132

Zim-ba-buê 235, 237

Notes

[←1]

      Chúng tôi sử dụng các thuật ngữ quốc hữu hóa (có hoặc không có bồi thường), sung công và tịch thu thay thế cho nhau.

[←2]

      Đối với lập luận rằng ở một nước đang phát triển, các công ty con của FOEs (doanh nghiệp thuộc sở hữu nước ngoài) có xu hướng quan liêu trong khi POEs (doanh nghiệp quốc gia thuộc sở hữu tư nhân) có xu hướng kinh doanh và do đó, tốt hơn cho phát triển kinh tế, xem Amsden (2009).

[←3]

      Xem cuộc thảo luận ở Amsden (đang xử lý).

[←4]

      của Sutter là: thành lập các doanh nghiệp mới trong các lĩnh vực trước đây không được người Indonesia tiếp cận; chuyển giao các doanh nghiệp thuộc sở hữu công thuộc địa trước đây cho chính phủ Indonesia; hình thành các doanh nghiệp thuộc sở hữu công cộng; kiểm soát nhà nước lớn hơn đối với các doanh nghiệp thuộc sở hữu nước ngoài; sự tham gia nhiều hơn của người Indonesia trong việc quản lý các công ty nước ngoài; chuyển giao các doanh nghiệp tư nhân nước ngoài cho chính phủ Indonesia; chuyển nhượng doanh nghiệp tư nhân nước ngoài cho người Indonesia; quyền sở hữu cổ phần lớn hơn của người Indonesia trong các tập đoàn do những người không phải người Indonesia thành lập; các doanh nghiệp thuộc sở hữu nước ngoài trả lại đất đai cho cộng đồng Indonesia.

[←5]

      Để thảo luận đầy đủ hơn về chủ nghĩa bản địa, xem Amsden (đang xử lý).

[←6]

Đối với sự mâu thuẫn logic bên trong của mô hình vai trò chống đói nghèo cấp cơ sở, xem Amsden (2010).

[←7]

      Nghiên cứu này được viết cho hội nghị UNU-WIDER về Tinh hoa và Phát triển, được tổ chức tại Helsinki, tháng 6 năm 2009. Tôi rất biết ơn những nhận xét từ những người tham gia hội nghị, đặc biệt là Thierry Verdier, và ba trọng tài ẩn danh.

[←8]

      Điều này đặc biệt được ghi chép lại ở Trung Mỹ, xem Stone (1990) và Paige (1997) nói chung, và Casaús Arzú (2007) cho Guatemala.

[←9]

      Có thể có nhiều nguồn khác nhau cho những tầng lớp tinh hoa mới này, ví dụ như tầng lớp tinh hoa tồn tại từ trước có thể phân chia theo các dòng được thảo luận trong Waldner (1999) hoặc thay đổi kinh tế xã hội có thể dẫn đến sự xuất hiện của một tầng lớp hoàn toàn khác như trong Tawney (1941).

[←10]

      Giống như các thể chế, các chính sách có tác động lớn đến cấu trúc khuyến khích của xã hội và cũng được lựa chọn bởi những người có quyền lực chính trị, vì vậy, vì mục đích thảo luận, việc phân biệt giữa chúng là không quan trọng.

[←11]

      Web.taisachnhanh.cloud/polity/polity4.htm

[←12]

      Phần này dựa trên Acemoglu và Robinson (2008a, 2008b).

[←13]

      Web.taisachnhanh.cloud.za/ancdocs/history/charter.html

[←14]

      Phần này dựa trên Acemoglu và Robinson (2008a, 2008b).

[←15]

      Nghiên cứu này ban đầu được chuẩn bị cho hội nghị UNU-WIDER về Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế được tổ chức tại Helsinki, tháng 6 năm 2009. Chúng tôi rất biết ơn những người tham gia đã đóng góp ý kiến và khuyến khích. Chúng tôi cũng đánh giá cao những nhận xét từ Alice H. Amsden và hai trọng tài ẩn danh.

[←16]

      Ngoài ra Pareto ([1968] 1991) chỉ ra rằng giới thượng lưu bao gồm ' những người có phẩm chất đặc biệt ' , hoặc những người được coi là gần như ' thành viên thượng đẳng của xã hội ' .

[←17]

      Như một ví dụ về các doanh nhân xã hội và những người thúc đẩy phúc lợi, chúng tôi nhớ lại Muhammad Yunus, chủ ngân hàng và nhà kinh tế học từ Bangladesh, người sáng lập Ngân hàng Grameen và là người phát triển khái niệm tín dụng vi mô. Ông đã được trao giải Nobel Hòa bình 2006 do ' nỗ lực tạo ra sự phát triển kinh tế và xã hội từ bên dưới. Hòa bình lâu dài không thể đạt được trừ khi các nhóm dân số lớn tìm ra cách để thoát khỏi đói nghèo. Tín dụng vi mô là một trong những phương tiện như vậy. Sự phát triển từ bên dưới cũng phục vụ cho việc thúc đẩy dân chủ và nhân quyền ' (Ủy ban Nobel Na Uy, Oslo, 13 tháng 10 năm 2006).

[←18]

      Một số tác giả, chẳng hạn như Gartner (2001), đặt ra sự cần thiết phải thiết lập các tiêu chí thống nhất về ý nghĩa và mức độ của tinh thần kinh doanh.

[←19]

      Xem Gaglio và Katz (2001) và Nam tước (2004).

[←20]

      Xem McClelland (1961), Collins và Moore (1964), và Busenitz và Barney (1997).

[←21]

      Xem Kirzner (1979), Shane và Venkataraman (2000), Gaglio và Katz (2001), trong số những người khác.

[←22]

      Tính năng này được nghiên cứu bởi McClelland (1961), Collins và Moore (1964), Busenitz và Barney (1997), v.v.

[←23]

      Đặc điểm này đã được giới thiệu gần đây hơn trong lý thuyết khởi nghiệp của Knight (2001) và Alvarez và Barney (2005), trong số những người khác.

[←24]

      Ở đây, ' quy mô ' đề cập đến quy mô kinh tế, theo nghĩa là khả năng huy động vốn cổ phần của các doanh nhân.

[←25]

      Thời hạn để coi một doanh nghiệp mới là một doanh nghiệp đã thành lập, như được xác định trong GEM (2006).

[←26]

      Nghiên cứu gần đây đã nhấn mạnh vai trò của những tinh hoa kinh doanh tài năng quay trở lại và luân chuyển này như một động cơ tăng trưởng kinh tế và thu hút đầu tư nước ngoài. Saxenian (2006a) nghiên cứu tác động của những tầng lớp tinh hoa này ở Đài Loan và Israel. Saxenian (2006b, 2008) nghiên cứu tác động của việc áp dụng mô hình Thung lũng Silicon ở Trung Quốc và Ấn Độ, trên cơ sở từng trường hợp cụ thể. Trên cơ sở tổng hợp hơn, Docquier và Lodigiani (2008) nghiên cứu tác động của di cư có tay nghề cao và mạng lưới của họ bên ngoài các quốc gia gửi đi đối với dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào các quốc gia gửi đi, tìm thấy những tác động tích cực quan trọng của mạng lưới bên ngoài, cụ thể là có một cộng đồng người di cư có học vấn lớn ở nước ngoài kích thích tích luỹ vốn vật chất.

[←27]

      Các doanh nghiệp mới được thúc đẩy bởi các doanh nhân mới đến có thể phá hủy các ngành kinh tế yếu kém hoặc thu hút các doanh nhân địa phương mới bắt đầu, khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô hoặc thống trị thị trường do sẵn có vốn. Ngoài ra, các doanh nhân có thể tạo ra sự bất ổn về kinh tế do hành vi gia nhập/rút lui nhanh chóng của họ (thường liên quan đến cái gọi là vốn ' bay đi ' ).

[←28]

      Họ cố gắng vượt qua thời kỳ khó khăn với các doanh nghiệp nhỏ (hiếm khi phát triển các chiến lược và sản phẩm mới hoặc dự án lớn) và có xu hướng biến mất ngay khi họ kiếm được một công việc ổn định trên thị trường lao động.

[←29]

      Xã hội quan liêu hiện đại đánh giá cao những kỹ năng tổ chức này và trao cho họ quyền lực chính trị. Giới tinh hoa chính trị sử dụng một số cơ chế để hỗ trợ và cải thiện mạng lưới của họ, chẳng hạn như kết nối xã hội, hôn nhân và quyền sở hữu tài sản sản xuất, ý tưởng và niềm tin, chủ nghĩa bảo trợ chính trị, trao đổi ' ưu ái ' , v.v.

[←30]

      Họ rút ra hai kết luận chính: “ Thứ nhất, di cư chảy máu chất xám góp phần làm tăng số lượng công nhân lành nghề sống ở các nước đang phát triển. Điều này cho thấy rằng quan điểm bi quan truyền thống về chảy máu chất xám không có cơ sở chứng minh thực nghiệm nào ở cấp độ tổng thể. Thứ hai, chảy máu chất xám có tác động phân phối quan trọng giữa các nước đang phát triển [ ... ] ' (Beine et al. 2008: 648). Phát hiện của họ được hỗ trợ bởi thực tế thực nghiệm rằng các quốc gia kết hợp mức vốn nhân lực tương đối thấp và tỷ lệ di cư có tay nghề thấp có nhiều khả năng gặp phải tình trạng chảy máu chất xám có lợi hơn , tức là tác động tích cực ròng, và ngược lại. Hiện tượng này cũng tạo ra kết quả phân phối mà các tác giả này đề cập đến: các quốc gia nhỏ như các quốc gia ở châu Phi cận Sahara và Trung Mỹ ít có khả năng tận dụng lợi thế của chảy máu chất xám nên họ là những người thua cuộc ròng trong bối cảnh này, trong khi các quốc gia lớn đang phát triển như Trung Quốc , Ấn Độ và Brazil dường như thu được những lợi ích không đáng kể do chảy máu chất xám.

[←31]

      Như Saxenian (2008) đã chỉ ra, các doanh nhân quay trở lại ngày nay đã thúc đẩy sự thích ứng của công nghệ và thể chế với hoàn cảnh địa phương, chuyển sản xuất sang một môi trường mới, đóng góp kiến thức của họ về bối cảnh địa phương và bắc cầu nối giữa sự khác biệt về văn hóa, xã hội. , và thiết lập thể chế. Phân chia và chuyên môn hóa sản xuất, giảm chi phí vận chuyển và cải thiện nhanh chóng thông tin liên lạc cho phép các doanh nhân có tính cơ động cao này xây dựng và duy trì quan hệ đối tác từ xa để khai thác kiến thức chuyên môn, tiết kiệm chi phí và thị trường ở nước ngoài.

[←32]

      Trong bối cảnh đó, không có gì lạ khi những người đến từ Đông Âu trong thời kỳ xã hội chủ nghĩa đã chọn Liên Xô làm nơi học tập. Đổi lại, sinh viên từ các thuộc địa cũ ở Châu Phi lại thích Anh và Pháp theo học hơn.

[←33]

      Xem Javorcik et al. (2007).

[←34]

      Xem Kilic et al. (2007); Đen và Castaldo (2009).

[←35]

      Trong bối cảnh này, ' sự hình thành của giới tinh hoa kỹ trị quốc tế với văn hóa, chuẩn mực, đạo đức và bản sắc riêng, cũng như các câu lạc bộ tư nhân như Diễn đàn Kinh tế Thế giới Davos ' phản ánh sự xuất hiện của một đầu sỏ chính trị xuyên quốc gia (Brezis 2010) . Các loại mạng này được đưa vào danh mục cộng đồng tri thức, vì chúng ủng hộ việc công nhận mạng lưới các chuyên gia và người giới thiệu có chuyên môn trong một lĩnh vực cụ thể (Haas 1992).

[←36]

      Trong bối cảnh này, lao động nô lệ có thể được coi là một dạng vốn phải được mua ( chi phí cố định) và duy trì (chi phí biến đổi).

[←37]

      Lao động Khoekhoe địa phương, mặc dù có thể có giá trị cao hơn lao động nô lệ nước ngoài vì họ hiểu biết về điều kiện địa phương, nhưng theo sắc lệnh của Công ty Đông Ấn Hà Lan, có thể không bị bắt làm nô lệ. Khi những người định cư châu Âu di chuyển vào nội địa, người Khoekhoe di cư xa hơn về phía bắc hoặc phía đông, chết vì các bệnh của châu Âu, đặc biệt là bệnh đậu mùa, hoặc chọn ở lại trang trại của người châu Âu để đổi lấy sự phục vụ của họ, với tư cách là người lao động hoặc người hầu.

[←38]

      Việc sử dụng lao động làm công ăn lương có nghĩa là hiệu quả kinh tế theo quy mô có thể đạt được với đầu vào này không đạt được mức sản xuất cao có thể đạt được bằng cách sử dụng nô lệ.

[←39]

      Tất nhiên, có thể tính toán một cách đơn giản các mối tương quan hai chiều giữa nô lệ và các hình thức sản xuất cụ thể. Tuy nhiên, không thể phân bổ các nô lệ cho các đầu ra cụ thể trong tập dữ liệu. Vì lý do này, chúng tôi muốn kiểm soát các kết quả đầu ra khác trong việc xác định mối tương quan giữa việc sử dụng nô lệ và các hình thức sản xuất cụ thể.

[←40]

      Lưu ý rằng mẫu đã được giới hạn ở những hộ gia đình trong opgaafrollen có số lượng dương đối với ít nhất một chỉ số nông nghiệp.

[←41]

      Chúng tôi loại trừ ngựa, vì rất ít nông dân nuôi ngựa ngoài mục đích sử dụng của họ. Hơn nữa, chúng không được xuất khẩu. Tuy nhiên, khi biện pháp này được đưa vào, nó có mối quan hệ mạnh mẽ có ý nghĩa thống kê với nô lệ. Chúng ta không nên đưa ra những suy luận tương tự liên quan đến các hệ số này ( cũng như với các sản phẩm khác), mà chỉ cần thừa nhận rằng giống như những người nô lệ đóng vai trò là biểu hiện của tinh hoa, ngựa cũng vậy. Điều này thể hiện rõ qua những hạn chế được đặt ra cho những cỗ xe ngựa lừng lẫy theo luật xa hoa. Kết quả rất rõ ràng đối với việc bao gồm và loại trừ ngựa; các bộ ước tính trước đây không được trình bày ở đây để tiết kiệm không gian.

[←42]

      Chúng tôi tuân theo hai cách tiếp cận tiêu chuẩn hóa. Đầu tiên, chúng tôi chuẩn hóa từng kết quả đầu ra trong mỗi năm để có thể so sánh giữa các sản phẩm cho từng mặt cắt ngang. Tuy nhiên, cần có cách tiếp cận thứ hai vì độ lệch chuẩn của hầu hết các sản phẩm thay đổi theo thời gian và mất đi ý nghĩa của nó trong bối cảnh liên thời gian. Ví dụ, độ lệch chuẩn của rượu vang tăng theo thời gian (biểu thị mức độ bất bình đẳng cao hơn trong sản xuất mặt hàng này) như được thể hiện rõ trong Bảng 5.1. Cách tiếp cận thứ hai tiêu chuẩn hóa trên mẫu gộp để cho phép so sánh liên thời gian.

[←43]

      Chúng tôi tiếp tục sử dụng ' ngựa ' làm biến phụ thuộc để kiểm tra mức độ mạnh mẽ của mối liên hệ giữa các ngành công nghiệp khác nhau và chủ nghĩa tinh hoa (những kết quả này không được báo cáo ở đây, vì chúng không đóng góp vào sự hiểu biết về thành phần phương thức sản xuất của sự hình thành tinh hoa). Thật vậy, các luật xa hoa đã hạn chế số lượng ngựa và xe ngựa thuộc sở hữu của giới thượng lưu ngày càng tăng, và do đó, điều này được coi là một chỉ báo tốt về địa vị quý tộc. Sử dụng ngựa như phụ thuộc

[←44]

      Họ đến mà không có tài sản, nhưng theo thời gian, thông qua tích lũy tài sản, có thể hội tụ các thế hệ di cư trước đó.

[←45]

      Tham khảo phân tích ' sự thống trị của nghèo đói ' - ví dụ, xem Fields (2001) - mặc dù trong ngữ cảnh này, chúng tôi biểu thị sự thống trị ngẫu nhiên có nghĩa là ' được ưu đãi tốt hơn trên tất cả các phân vị ' .

[←46]

      Năm 1692 là một ngoại lệ, khi hơn 80 phần trăm nông dân không sở hữu nô lệ — đây là khoảng thời gian ngay sau khi người Pháp Hugenots đến, những người có thể chưa tích lũy nô lệ vào thời điểm đó.

[←47]

Harriet Paterson đã hỗ trợ nghiên cứu có giá trị trong việc chuẩn bị chương này, và sự giúp đỡ của cô ấy được ghi nhận một cách biết ơn.

[←48]

Bao gồm, nổi tiếng là Ireland, do Anh cai trị và vẫn còn đặc trưng, vào thế kỷ 19, bằng canh tác tự cung tự cấp trên quy mô lớn.

[←49]

      Ví dụ, ở Anh, tỷ lệ tham gia giáo dục tiểu học rất cao trước khi Đạo luật Giáo dục năm 1870 quốc hữu hóa hầu hết các trường tiểu học và bắt buộc phải đi học (West 1994).

[←50]

      Với một ngoại lệ duy nhất: các trường cao đẳng đào tạo giáo viên dành cho giáo viên tiểu học, ở một số quốc gia được tổ chức riêng.

[←51]

      Các cơ quan viện trợ khuyến khích điều này, nhưng chắc chắn không thể đảm bảo nếu xã hội chủ nhà phản đối. Và trong mọi trường hợp, chỉ cung cấp một phần kinh phí phù hợp cho một phần của thế giới đang phát triển.

[←52]

Trên thực tế, các nước cộng hòa Trung Á khá giống châu Âu và ít giống các quốc gia Ả Rập hơn là người ta có thể mong đợi từ tôn giáo của họ (Weatherford 2010).

[←53]

      Phiên bản trước của nghiên cứu này đã được trình bày tại Hội nghị UNU-WIDER về ' Vai trò của giới tinh hoa trong phát triển kinh tế ' , Helsinki, ngày 12 - 13 tháng 6 năm 2009. Nghiên cứu này được hỗ trợ bởi một khoản trợ cấp từ Hội đồng Nghiên cứu Thụy Điển - Liên kết Nghiên cứu Thụy Điển. Việc thu thập dữ liệu CHIP được hỗ trợ kinh tế bởi Quỹ Ford ở Bắc Kinh cho cả hai cuộc khảo sát và bởi Sida (Cơ quan Hợp tác Phát triển Quốc tế Thụy Điển) cho lần thứ hai.

[←54]

      Mối quan hệ mặt cắt giữa tình trạng ưu tú và thu nhập được phát hiện trong các phân tích như vậy không nhất thiết phải được hiểu là quan hệ nhân quả. Hệ số dương có thể do tình trạng cán bộ nâng cao thu nhập của người dân . Tuy nhiên, cũng có thể đúng là những người có đặc điểm không được quan sát thấy trong

[←55]

      Ví dụ, hãy xem Róna-Tas (1994) nghiên cứu về Hungary năm 1989 và 1991.

[←56]

      Ví dụ, xem Szelényi và Kostello (1996). Trong một đóng góp khác, Walder (2003) giới thiệu cách phân loại với bốn loại hình nền kinh tế chuyển đổi được xác định bởi sự thay đổi chế độ, chính sách và môi trường pháp lý, đồng thời đề xuất các quỹ đạo thay đổi khác nhau cho các loại hình khác nhau. Trong khuôn khổ này, nơi mà giới tinh hoa được cho là có những cơ hội khác nhau, Trung Quốc được coi là một ví dụ về một quốc gia có những ràng buộc tương đối cao đối với việc phân bổ tài sản và những ràng buộc thấp về chế độ. Những quốc gia như vậy được đặc trưng bởi ít doanh thu ưu tú. Các cán bộ giữ lại các chức vụ và sử dụng chúng để tăng thu nhập cho bản thân, nhưng giới hạn việc trì hoãn tư nhân hóa và hạn chế sự di chuyển của tầng lớp tinh hoa mới thuộc sở hữu hoặc công ty.

[←57]

      Việc phân chia thành bốn loại trong Nee (1996) được thực hiện ở cấp tỉnh đối chiếu các khu vực theo mức độ thị trường hóa đã tiến triển. Parish và Michelson (1996) sử dụng thông tin ở cấp quận và phân loại các quận nơi người lao động phi nông nghiệp làm việc không quá 1/5 trước thị trường (nội địa) trong khi những quận khác được chia nhỏ hơn thành ba loại.

[←58]

      Dữ liệu này được phân tích lại bởi Nee và Cao (1999), người đã chia nhỏ mẫu ở cấp tỉnh. Họ báo cáo rằng ở những khu vực phát triển nhất, các kết nối cán bộ cải thiện khả năng tham gia vào cả bốn loại hoạt động phi nông nghiệp. Do đó, phân tích này hỗ trợ luận điểm chuyển đổi năng lượng.

[←59]

      Cuộc khảo sát tương tự cũng bao gồm thông tin về lịch sử cuộc đời để có thể nghiên cứu tuyển dụng vào tinh thần kinh doanh, ví dụ xem Walder (2002b) và Wu (2006). Vì khảo sát nông thôn đi kèm với khảo sát đô thị tương tự nên có một số nghiên cứu đã đề cập đến các vấn đề tương tự đối với đô thị Trung Quốc, xem ví dụ Walder et al. (2000) và Zhou (2004). Các nghiên cứu ban đầu về giới tinh hoa đô thị ở Trung Quốc bao gồm Walder (1995) và Bian và Logan (1996), cả hai đều nghiên cứu về Thiên Tân vào năm 1988 (bài viết sau đó cũng vào năm 1993). Khi sử dụng dữ liệu cho nông thôn Việt Nam năm 2002 và ước lượng các mô hình như trong Walder (2002a), Walder và Nguyen (2008) không tìm thấy các hệ số có ý nghĩa đối với cán bộ. Theo các tác giả, sự khác biệt có thể được giải thích là do sự khác biệt giữa các quốc gia trong quá trình công nghiệp hóa. Các doanh nghiệp nông thôn ở Việt Nam năm 2002 nhỏ hơn nhiều so với các doanh nghiệp ở Trung Quốc năm 1996.

[←60]

      Zhang (Chương 10, tập này) thảo luận về lý do tại sao giới tinh hoa chính trị ở Trung Quốc lại có động cơ thúc đẩy phát triển kinh tế. Thảo luận trong phần này đề cập đến tình hình ở nông thôn Trung Quốc khi dữ liệu của chúng tôi được thu thập (1995 và 2002). Từ đó thuế nông thôn được bãi bỏ. Điều này dẫn đến giảm bớt nhiệm vụ của cán bộ cũng như giảm cơ sở tài chính cho việc trả thù lao cho cán bộ, và có thể dẫn đến giảm số lượng cán bộ.

[←61]

      Cấp trên thị trấn là quận (Xian), cấp này lại nằm dưới tỉnh (Di Ji Qu), cấp đầu tiên dưới tỉnh (Sheng). Vì những lý do lịch sử, trong một số trường hợp, một ngôi làng tự nhiên được quản lý như hai thực thể. Do những thay đổi về hành chính, các làng có thể không nhất thiết phải là duy nhất theo thời gian.

[←62]

      Để biết thêm thông tin về các cuộc bầu cử làng ở vùng nông thôn Trung Quốc, xem, ví dụ, O ' Brien và Li (2000), Guo và Bernstein (2004), và Wang và Yao (2007).

[←63]

      Bảng 7.A2 trong Phụ lục (trang 169) cho thấy vào năm 1995, tiền lương được trả bình quân chiếm 28% thu nhập hộ gia đình của các hộ gia đình cán bộ, và tỷ lệ tương ứng vào năm 2002 thấp hơn một chút hoặc 25%.

[←64]

      Ngày nay, để trở thành một quan chức nhà nước, người ta phải trải qua một cuộc kiểm tra trung tâm, một cơ hội thường chỉ giới hạn ở những người dưới 35 tuổi.

[←65]

      Nhiều nghiên cứu đã điều tra xem nông dân tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp ở mức độ nào, ví dụ xem Cook (1998), de Brauw et al. (2002), Bowlus và Sicular (2003), và Lei và Lu (2005).

[←66]

      Xem Zhao (2005) để xem xét các nghiên cứu về di cư từ nông thôn ra thành thị và Chan (2009) về hệ thống hộ khẩu.

[←67]

      Ví dụ, hãy xem Chan và Wang (2008) khảo sát một số nghiên cứu tìm hiểu sự bất bình đẳng về thu nhập trung bình cấp tỉnh đã thay đổi như thế nào kể từ những năm 1990 và báo cáo kết quả mới. Xem thêm Gustafsson et al. (2008), người điều tra dữ liệu cấp hộ gia đình để nghiên cứu sự khác biệt về không gian ở các cấp độ khác nhau và bất bình đẳng thu nhập ở Trung Quốc năm 1988, 1995 và 2002.

[←68]

      Để biết thêm chi tiết về hai cuộc khảo sát, xem Li et al. (2008).

[←69]

      Trùng Khánh là một phần của tỉnh Tứ Xuyên vào năm 1995. Trong các phân tích được trình bày ở phần sau của nghiên cứu, do đó, chúng tôi đã xử lý các mẫu hộ gia đình từ hai đơn vị này cũng như đến từ một đơn vị cấp tỉnh vào năm 2002, theo đó các mẫu được coi là lấy từ 19 đơn vị cấp tỉnh.

[←70]

      định nghĩa của chúng tôi về thu nhập khả dụng phù hợp hơn với định nghĩa được sử dụng trong các nghiên cứu quốc tế, nhưng định nghĩa này khác với định nghĩa của Cục Thống kê Quốc gia vì định nghĩa sau không bao gồm tiền thuê ước tính từ nhà ở do chủ sở hữu sử dụng. Các định nghĩa về các thành phần của cải hộ gia đình được tìm thấy trong Zhao và Ding (2008).

[←71]

      Theo ý kiến của chúng tôi, điều này sẽ dẫn đến các thước đo chính xác hơn so với việc hỏi những người được hỏi hồi tưởng về thu nhập, vốn là chiến lược trong dữ liệu được sử dụng, chẳng hạn như ở Nee (1989, 1991, 1996). Cuộc khảo sát năm 1995 không có thông tin về thu nhập năm 1993 từ Bắc Kinh và Cát Lâm. Để so sánh giữa các cuộc điều tra, chúng tôi cũng giới hạn mẫu cho năm 2002 để bao gồm các tỉnh mà thông tin được lấy cho cả hai năm. Một phân tích độ nhạy cho thấy rằng việc đưa Bắc Kinh và Cát Lâm vào mẫu năm 2002 chỉ ảnh hưởng không đáng kể đến các ước tính.

[←72]

      Các tác giả khác đã sử dụng các định nghĩa hoạt động khác nhau về cán bộ và báo cáo tỷ lệ cán bộ cao hơn hoặc thấp hơn từ các cuộc khảo sát của họ. Ví dụ, theo quy trình được áp dụng bởi Walder (2002a), 3,8% hộ gia đình được khảo sát vào năm 1996, được tác giả phân loại là cán bộ trong dữ liệu của mình .

[←73]

      Wu (2006) báo cáo 7,5% lực lượng lao động tự kinh doanh trong dữ liệu của mình cho năm 1996 và Walder (2002a) từ cùng một dữ liệu báo cáo 8,1% mẫu là doanh nhân, được định nghĩa hẹp (trong khi nhiều như 21 phần trăm đã báo cáo một số hoạt động kinh doanh).

[←74]

      Khi chúng tôi thêm các khu tự trị Quảng Tây và Tân Cương có tỷ lệ dân tộc thiểu số lớn vào phân tích trong phần 5, tỷ lệ dân tộc thiểu số tăng lên 13% (7% dân tộc thiểu số Tây Nam, 4% dân tộc thiểu số Tây Bắc, và 2% sống ở các vùng khác của nông thôn Trung Quốc).

[←75]

      Bảng 7.A3 cũng cho thấy rằng trong khi bất bình đẳng thu nhập ở nông thôn Trung Quốc nói chung giảm trong hai năm, thì điều ngược lại xảy ra đối với bất bình đẳng về tài sản hộ gia đình, phù hợp với những gì đã được báo cáo trước đó từ cùng một dữ liệu (xem Gustafsson et al. 2008; Zhao và Ding 2008).

[←76]

      Gustafsson và cộng sự. (2008) báo cáo rằng 39% bất bình đẳng về thu nhập trong năm 1995 cũng như năm 2002 có thể là do sự khác biệt về thu nhập trung bình giữa các tỉnh. Do có sự khác biệt về thu nhập trung bình theo không gian giữa các tỉnh nên tỷ lệ của tất cả bất bình đẳng thu nhập ở nông thôn Trung Quốc theo không gian thậm chí còn lớn hơn.

[←77]

      Các quận này nằm ở Bắc Kinh, Hà Bắc, Giang Tô, Chiết Giang, Sơn Đông và Quảng Đông.

[←78]

      Các quận này nằm ở Hà Bắc, Liêu Ninh, Sơn Đông và (năm 1995) Chiết Giang.

[←79]

      Đối với một cuộc thảo luận về tỷ lệ tăng trở lại giáo dục ở Trung Quốc, xem thêm Heckman (2003). Bằng chứng gần đây về tỷ lệ hoàn vốn giáo dục tăng lên có thể được tìm thấy trong Zhang et al. (2005) (đối với đô thị Trung Quốc) và Sicular et al. (2007) (cho toàn Trung Quốc). Fleisher và cộng sự. (2005) khảo sát tài liệu về nhiều quốc gia đang trong quá trình chuyển đổi.

Lưu ý: Các hệ số thu được khi hồi quy log thu nhập bình quân đầu người thay thế log của tài sản hộ gia đình trên đầu người bao gồm các biến sau ở bên phải: trình độ học vấn của chủ hộ, tuổi của chủ hộ (tuổi của chủ hộ) 2 ,% thành viên trưởng thành trong gia đình làm việc ngoài công việc đồng áng, diện tích quy hoạch bình quân đầu người của hộ gia đình, số thành viên hộ gia đình, một biến giả cho tình trạng dân tộc thiểu số, biến giả cho tình trạng cán bộ, tình trạng doanh nhân và tình trạng ưu tú lai, thu nhập bình quân đầu người ở quận và 18 biến giả cho tỉnh.

Nguồn: Ước tính của các tác giả từ CHIP 1995 và 2002.

phần thưởng khi trở thành hộ gia đình cán bộ ở nhóm ngũ phân vị thu nhập cao nhất của các quận không cao hơn ở nhóm ngũ vị phân thấp hơn vào năm 1995, điều ngược lại là trường hợp năm 2002. Điều này đúng trong phân tích hàm thu nhập và thậm chí còn đúng hơn trong hàm tài sản Phân tích; sự gia tăng của nhóm ngũ phân vị cao nhất đang thúc đẩy sự gia tăng các khoản chi trả cho nhóm ưu tú so với tất cả các quận như được báo cáo trong Bảng 7.6.

Cuối cùng chúng ta chuyển sang các ước tính của loại mô hình Nee bao gồm thu nhập được quan sát hai năm trước đó như là các biến giải thích (xem Bảng 7.8). Chúng tôi báo cáo kết quả cho hai thông số kỹ thuật : một bao gồm ba biến giả cho địa vị ưu tú, cái còn lại bao gồm năm biến giả cho địa vị cán bộ, năm năm cho địa vị doanh nhân và một cho địa vị tinh hoa lai. Chúng tôi thấy rằng thu nhập năm 1995 và 2002 bị ảnh hưởng mạnh bởi thu nhập trước đó và nhiều biến kiểm soát có hệ số cùng dấu như kỳ vọng. Nhìn chung, các kết quả đối với các biến trọng tâm trong nghiên cứu này tương tự như các kết quả thu được từ loại mô hình Walder. Do đó, có sự gia tăng về hệ số giáo dục; từ không có ý nghĩa thống kê vào năm 1995 thành tích cực và được ước tính với

[←80]

      số 95 phần trăm cho hệ số đối với biến giả cán bộ và nhóm ngũ phân vị thứ nhất (nhưng không phải các biến tương tác khác) và biến giả cán bộ và ngũ phân vị thứ năm không trùng nhau.

[←81]

Nghiên cứu này cũng được thực hiện nhờ các khoản tài trợ được cung cấp bởi Trung tâm Bắc-Nam của Đại học Miami và bởi hai cơ quan của Bộ Khoa học và Công nghệ Brazil, tương ứng là FINEP và CNPq. Tôi muốn ghi nhận sự phê bình và nhận xét của Alice H. Amsden, James A. Robinson và Alisa DiCaprio, cũng như của những người phản biện ẩn danh. Mặc dù tôi đã được hưởng lợi rất nhiều từ những đề xuất có giá trị của họ, nhưng những tuyên bố từ chối trách nhiệm thông thường vẫn được áp dụng.

[←82]

      Bắt giữ giới tinh hoa là giả định được đưa ra trong nhiều tài liệu rằng trở ngại đối với sự thành công trong việc thực hiện đầy đủ chính sách, đặc biệt là chính sách vì người nghèo, nằm ở hành vi ăn cắp vặt của giới tinh hoa.

[←83]

      Nhận thức ưu tú bao gồm sự hiểu biết đánh giá và không đánh giá về một tình huống. Nhận thức đề cập đến ba điều: nhận thức (hiểu biết không đánh giá); chuẩn mực (những ý tưởng được nội tâm hóa về vai trò thích hợp; và giá trị (lý tưởng về những gì có thể) (Reis và Moore 2005: 3).

[←84]

      Hội đồng các cơ quan phi chính phủ (CONGOMA) là một cơ quan bảo trợ cho xã hội dân sự ở Malawi.

[←85]

      Học viện truyền thông quốc gia Nam Phi (Chương Malawi)

[←86]

      Trong số 100 phiếu điều tra được gửi đi, 86 phiếu đã được trả lại và trong số 60 phiếu yêu cầu phỏng vấn, 52 phiếu đã được phỏng vấn.

[←87]

Đối với mô hình nhà nước phát triển, xem Wade (1984); Trắng (1984, 1988); Blecher (1991: 270, 276); Nấu ăn (1999); Unger và Chan (1999); Mã (2000); Blecher và Shue (2001); Pearson (2004: 302); Nee et al. (2007); Anagnost (2008: 497). Về quan điểm của chủ nghĩa tập đoàn nhà nước địa phương, xem Oi (1995: 1137 - 8, 1992, 1998, 1999); Sargeson và Zhang (1999). Đối với luận điểm về nhà nước kinh doanh, xem Blecher (1991); Hubbard (1995); Duckett (1996, 1998, 2000); Duckett (1998: 173 - 4); Lin và Zhang (1999); Shieh (2002); Mã và Chân (2003). Đối với luận điểm nhà nước bảo trợ, xem Oi (1992, 1995, 1998, 1999); Đánh lén (1995); Ruf (1999); Ngô (2003: 1678); Đối với tài khoản nhà nước quy định, xem Liu (2000); Kinh tế (2004: 109); Johnson (2004); Pearson (2004: 297, 2007); Dương (2004: 1 - 2, 8); Heilmann (2005); Bách và cộng sự. (2006: 499 - 500); Breslin (2006: 127); Anagnost (2008); Wachtel và cộng sự. (2009).

[←88]

      Xem thêm Glaeser et al. (2004) cho một quan điểm trái ngược, và Collier (1979), O ' Donnell (1979), Evans et al. (1985), Amsden (2001), Vu (2010) về các phương pháp nghiên cứu trường hợp và lịch sử thay thế.

[←89]

      Lần đầu tiên, phân tích của chúng tôi giả định rằng các nhóm là đồng nhất. Điều này cho phép chúng ta mô tả một cách đơn giản hành vi của những người nắm quyền (nhóm ưu tú) với những người không có quyền. Tuy nhiên, làm như vậy sẽ loại bỏ vấn đề quan trọng về tính không đồng nhất trong nội bộ nhóm và những tác động của nó đối với các hành vi ưu tú.

[←90]

      Chính thức là đạo hàm chéo của công nghệ sản xuất sao cho G } EE < 0 và G } LL < 0.

[←91]

      Chính thức, chúng ta có đạo hàm chéo G } EL >0.

[←92]

      Lưu ý rằng chúng tôi không tính đến một cách rõ ràng thực tế là các quan chức là những người lao động đã chọn tham gia vào khu vực chính thức. Điều này là hợp lý nếu việc làm quan liêu chỉ chiếm một tỷ lệ nhỏ trong tổng số việc làm. Một cách khác để xác định năng lực nhà nước là thông qua sự kiểm soát mà Nhà nước có thể có đối với các hoạt động phi chính thức, tức là hàm L inf (.) đã giới thiệu ở trên. Đây là cách tiếp cận của Besley và Persson (2007).

[←93]

      Về mặt hình thức, điều này được phản ánh bởi thực tế là G } EL > 0.

[←94]

      Lưu ý rằng chúng ta đang loại trừ khả năng giới thượng lưu trợ cấp cho lao động chính thức.

[←95]

      Chính thức: R ( K E ; L ) = t L G ' L ( K E ; L ) . L = [ G' l ( K E ; L ) — w s ( L )] L

[←96]

      Trên thực tế, nó thậm chí có thể sẵn sàng trợ cấp cho công việc trong khu vực chính thức, đến một giới hạn nhất định, nếu điều này là có thể.

[←97]

      Chính thức f a là nghiệm của W e ( 1 W' f được giả sử trong Hình 11.2.

[←98]

      Lưu ý rằng lập luận này dựa trên giả định rằng việc giai cấp công nhân lật đổ giới tinh hoa không liên quan đến bất kỳ sự phân phối lại tài sản sản xuất nào K E . Trên thực tế, việc sung công diễn ra sau khi lật đổ thông qua thuế đánh vào tài sản của giới tinh hoa . Những giả định như vậy có thể được chứng minh nếu tài sản thuộc sở hữu chung của tài sản K E và kiến thức cần thiết để kết hợp nó với lao động để sản xuất hàng hóa số.

[←99]

      Besley và Persson (2007) thu được kết quả tương tự, mặc dù ít khắc nghiệt hơn. Trong khuôn khổ của họ, sự bất ổn chính trị làm giảm động lực đầu tư vào năng lực nhà nước nhưng không nhất thiết đảo ngược chúng.

[←100]

      Một cách xác định khác có thể kết hợp cả hai cách tiếp cận ' khuyến khích ' và ' năng lực tài nguyên ' bằng cách giả định rằng logic ' khuyến khích ' chỉ bắt đầu có ý nghĩa khi thu nhập khả dụng của tầng lớp lao động dưới chế độ ưu tú lớn hơn chi phí tài nguyên tối thiểu. Chúng tôi trừu tượng từ điều này cho đơn giản.

[←101]

      Tất nhiên, cũng có những ví dụ mà tài nguyên thiên nhiên được xuất khẩu cũng được tiêu thụ trong nước, như trường hợp của các nhà xuất khẩu tài nguyên nông nghiệp lớn như Argentina hoặc Brazil.

[←102]

      Bỏ qua trường hợp bất định f = 0.

[←103]

      Trong bối cảnh này, các khoản tiền thuê này bằng: t L G' L L = ( b — w s ( L )) .L

[←104]

      Kết luận này cũng có thể được chứng minh là đúng đối với trường hợp chuyển dịch quyền lực khi nó là yếu tố ngoại sinh. Tuy nhiên, với sự dịch chuyển quyền lực nội sinh, các kết luận về động cơ khuyến khích giới tinh hoa đầu tư vào năng lực nhà nước vẫn còn mơ hồ (xem Bourguignon và Verdier 2009).

[←105]

      Trừ khi cần thiết để hiểu đối số, các đối số K E , K M và L của tất cả các chức năng này sẽ bị loại bỏ trong phần tiếp theo.

[←106]

      Về mặt toán học, điều này sẽ được xác định bằng dấu của các đạo hàm chéo G 0 E ⁰ M ,G 0 E ⁰ L , và G 0 M ⁰ L. _

[←107]

      Như trước đây, việc đánh thuế một lần đối với thu nhập không thuộc nhóm ưu tú được loại trừ.

[←108]

      Mô hình chuyển dịch quyền lực đã phân tích ở trên trở nên phức tạp hơn nhiều trong trường hợp này do nhu cầu mô hình hóa hành vi liên minh và sau đó, có thể là cuộc đấu tranh quyền lực giữa tầng lớp trung lưu và tầng lớp lao động trong trường hợp tầng lớp thượng lưu bị lật đổ.

[←109]

      Xem Bourguignon và Verdier (2009) để biết đặc tính hình học.

[←110]

      Các trường hợp khác có thể được điều trị tương tự.

[←111]

      Chúng tôi cảm ơn một trọng tài đã chỉ ra khía cạnh cụ thể này của năng lực nhà nước.

[←112]

      được xác định rõ ràng , chúng tôi giả định rằng hai chức năng thu nhập ưu tú

G e ( K e ; L ) K E và fR i K E ; L ) đều lõm hẳn vào L nên W E ( L ) cũng lõm hẳn vào L. Điều này thỏa mãn khi G" ' e L l < 0 và [ G"L ll - ( w S ) ' ( L )] + G | L - ( w S ) ' ( L ) < 0.

[←113]

      Tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới Gael Raballand, Jean-Francois Marteau, Patricia Revesz, Robert Ireland, Alice H. Amsden, và ba nhà phê bình ẩn danh, vì những nhận xét và hiểu biết hữu ích của họ về nghiên cứu này. Bất kỳ sai lầm là của tôi một mình.

[←114]

      Ở Cameroon, sự phụ thuộc vào nhập khẩu lương thực được coi là một vấn đề xã hội và chính trị lớn. Nhập khẩu gạo và dầu ăn đã tăng gấp ba lần trong giai đoạn 2000 - 7 trong khi những sản phẩm này là một phần của những sản phẩm lương thực được tiêu thụ nhiều nhất (nguồn: số liệu thống kê của FAO có sẵn trực tuyến Web.taisachnhanh.cloud ). Vào tháng 2 năm 2008, khi các cuộc bạo loạn làm tê liệt đất nước, chính phủ đã quyết định giảm hoặc loại bỏ thuế hải quan và thuế quan đối với một số hàng tiêu dùng ( cá , bột , gạo, dầu cọ và xi măng) để đáp lại các phong trào phản đối xã hội. Năm 2011, trong bài phát biểu trước diễn đàn quốc gia về nông nghiệp,

[←115]

      Xếp cuối cùng vào năm 1998 và 1999, và thứ 141 trên 180 vào năm 2008. Tất nhiên, Tổ chức Minh bạch Quốc tế chỉ đưa ra sự phân loại dựa trên ' nhận thức ' về tham nhũng.

[←116]

      ' Quản lý rủi ro ' là một khái niệm phổ biến trong cộng đồng hải quan. Do dòng chảy thương mại quốc tế ngày càng tăng và sự hạn chế về tốc độ, các cơ quan hải quan phải lựa chọn hàng hóa để kiểm soát.

[←117]

      Đánh giá hối lộ nằm ngoài phạm vi của chương này. Đánh giá không quá khó vì mọi người ít nhiều nói chuyện thoải mái. Mỗi quan chức đều cảm thấy thoải mái khi nói về những đồng nghiệp tham nhũng của mình. Tự do ngôn luận về tham nhũng phản ánh rằng tham nhũng gây ra sự cạnh tranh giữa các quan chức tham nhũng . Hối lộ phụ thuộc vào tính chất lừa đảo hay không của hàng hóa. Nếu đó không phải là một vụ lừa đảo, hối lộ không liên quan đến giá trị của hàng hóa mà liên quan đến ' sự tạo điều kiện ' do quan chức tham nhũng đưa ra . Nếu đó là một trường hợp lừa đảo hoặc nếu nhà điều hành tư nhân hối lộ một quan chức để thực hiện một hành vi gian lận, thì số tiền thiệt hại do gian lận được cho là sẽ được chia theo các quy tắc không chính thức.

[←118]

      Việc quản lý tiền phạt và quỹ nội bộ được quy định cụ thể trong các văn bản quy phạm pháp luật sau: Décret N ° 94/240/PM ngày 27 tháng 5 năm 1994 được sửa đổi bởi DéCret N ° 96/217/PM ngày 2 tháng 4 năm 1996; Arrêté N ° 317/MINFI/DD ngày 4 tháng 7 năm 1994; Arrêté N 318/MINFI/DD ngày 4 tháng 7 năm 1994.

[←119]

      khi tàu đến, đại lý tàu biển ghi lại mô tả tóm tắt về tất cả hàng hóa được vận chuyển, ' bản kê khai hàng hóa ' .

[←120]

      Nhà nhập khẩu/xuất khẩu không được phép tự khai báo hàng hóa một cách hợp pháp. Họ phải ký hợp đồng với một nhà môi giới để làm điều đó cho họ. Người môi giới được cơ quan hải quan ủy quyền để giải quyết các hoạt động liên quan đến hải quan.

[←121]

      Người nhận hàng quản lý kho bãi trong và ngoài cảng. Họ chịu trách nhiệm về hàng hóa đang chờ được thông quan bởi các quan chức hải quan . Sau khi thanh toán thuế và nghĩa vụ, người môi giới yêu cầu người nhận hàng giải phóng hàng hóa. Người nhận hàng ghi phiếu xuất cảnh trên hệ thống CNTT hải quan.

[←122]

      Năm 1994, lương công chức bị cắt giảm 75%. Phong tục của các quan chức coi biện pháp này là nguyên nhân chính dẫn đến tình trạng tham nhũng ngày càng gia tăng trong các dịch vụ công. Thật không may, không thể kiểm tra định lượng điều này.

[←123]

      Ngay cả khi điều này có thể gây tranh cãi, nhiều quan chức hải quan cho rằng việc thu phí này tuân thủ Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT) và điều VIII của nó, mục đích của việc áp đặt các khoản phí đó ' sẽ bị hạn chế trong tương đương với chi phí gần đúng của dịch vụ được cung cấp và sẽ không thể hiện sự bảo hộ gián tiếp đối với các sản phẩm trong nước hoặc đánh thuế hàng nhập khẩu hoặc xuất khẩu vì mục đích tài chính ' .

[←124]

      Thuế giá trị gia tăng.

[←125]

      Thật vậy, ngay cả khi những điều chỉnh về cơ cấu thúc đẩy các chính sách tự do, thì hầu hết viện trợ công đều dành cho các cơ quan hành chính (Hugon 1999) và nhà nước vẫn là nhà tuyển dụng đầu tiên của những sinh viên trẻ mới tốt nghiệp (Sindzingre 1994).

[←126]

      Từ năm 1994, Điều VII của GATT quy định rằng trị giá cho mục đích dịch vụ hải quan của hàng hóa nhập khẩu theo mặc định là trị giá do nhà nhập khẩu khai báo vì nó được cho là trị giá giao dịch thực tế. Điều luật cũng quy định cách thức cơ quan hải quan được phép tranh chấp trị giá khai báo. Thỏa thuận về trị giá hải quan này đã đảo ngược quan hệ giữa hải quan nhà nước và nhà nhập khẩu. Trước khi có thỏa thuận, ' giá thị trường bình thường ' được ấn định cho mỗi sản phẩm. Do đó, hải quan của các quan chức có một cách hợp pháp dễ dàng để phản đối giá trị khai báo.

[←127]

      Về sự hình thành ý thức hệ của bộ máy nhà nước đàn áp, xem Althusser (1995).

[←128]

      UNCTAD đã cung cấp hệ thống quản lý hải quan trên máy vi tính (ASYCUDA) cho hơn 80 quốc gia kể từ năm 1981.

[←129]

      Décret n ° 2000/696 PM ngày 13 tháng 9 năm 2000, điều 60.

[←130]

      Theo phong tục của Cameroon, ' khu vực ' là một khu vực hành chính tập hợp các văn phòng.

[←131]

      Vài ví dụ. Từ ngày 24 đến ngày 26 tháng 1 năm 2006, ba tờ báo (La Météo, L ' Anecdote, và La Nouvelle Afrique) đã công bố danh sách các công chức và bộ trưởng bị cáo buộc là đồng tính luyến ái. Vào ngày 9 và 26 tháng 2 năm 2006, Le Front đưa ra danh sách các công chức bị buộc tội là triệu phú. Một tháng sau, cũng chính tờ báo đó đưa ra danh sách các công chức bị buộc tội tham nhũng. Vào ngày 14 tháng 4 năm 2006, L ' Ouest Républicain ' đã tố cáo ' ama fi một gia tộc trong đó có phong tục của quan liêu, người đứng đầu cơ quan trung ương. Ngày 31 tháng 7 năm 2007, Le Jeune Observateur đưa ra danh sách 44 tỷ phú, trong đó có một cựu cục trưởng hải quan. Vào ngày 18 tháng 4 năm 2008, tờ báo Aurore Plus đã cáo buộc một quan chức cấp cao mới được bổ nhiệm đã tham nhũng trong thời gian gần đây. Năm 1999 (22 tháng 3), tờ Le Front Indépendant đăng một bài báo thảo luận về các đề cử trong cơ quan quản lý hải quan lấy các ví dụ cá nhân.

[←132]

      Cải cách quản lý thuế diễn ra vào giữa những năm 1990 ở tất cả 27 bang của Brazil, sử dụng các hướng dẫn do IDB đề xuất. Các nhà lãnh đạo chính phủ đã thảo luận về những cải cách này từ năm 1994 đến năm 1996 và việc thực hiện chính thức bắt đầu vào năm 1997. Việc thu thuế tăng với tốc độ phi thường, lúc đầu đột ngột và sau đó ở mức vừa phải, trong năm năm đầu sau cải cách, dẫn đến sự ổn định tương đối sau đó. 2002. Do đó, khoảng thời gian từ 1997 đến 2005 là cơ hội duy nhất để phân tích hậu quả tức thời của cải cách và quá trình hướng tới (tái) xây dựng và củng cố các thể chế công mới. Mặc dù thời gian biểu cải cách khác nhau giữa các bang, các hướng dẫn cải cách đều giống nhau ở tất cả các bang. Ví dụ, Bon fim (1999) báo cáo rằng cải cách tại Cơ quan Quản lý Thuế Nhà nước của Ceará bắt đầu từ năm 1987. Ở Bahia, những người được phỏng vấn của tôi cho biết chương trình này bắt đầu vào đầu những năm 1990 như một sự phát sinh của chương trình BAIA AZUL ( Vịnh xanh). Ở São Paulo, cải cách cũng bắt đầu vào đầu những năm 1990 (phỏng vấn Dimas Mello, nhân viên thu thuế, 2000). Tuy nhiên, phần lớn các cải cách diễn ra sau năm 1997 là kết quả của thỏa thuận giữa bộ tài chính và IDB (Lora 1998). Mặc dù các sáng kiến cải cách được thực hiện trước năm 1997, nhưng chỉ có các cải cách sau năm 1997 là bao trùm và được thực hiện trên tất cả các bang.

[←133]

      Cuộc phỏng vấn với Yoshiaki Nakano, cựu giám đốc của São Paulo STAB.

[←134]

      Web.taisachnhanh.cloud

[←135]

      Cần lưu ý rằng đối với chương này, thuế quan chức được gọi chung là cấp bậc và hồ sơ, tức là những cá nhân cấu thành bộ phận chính của một tổ chức và chúng tôi không phân biệt trong nhóm rộng lớn này giữa các nhà lãnh đạo cấp cao, của các ficers, và những người mới bắt đầu trong sự nghiệp.

[←136]

      Ở Brazil, TO thường được gọi là ' đại lý ngân quỹ ' hoặc ' kiểm toán viên tài chính ' . Mặc dù cấu trúc nghề nghiệp của STAB bao gồm một số cấp hành chính và tài chính (ví dụ: Đại lý tài chính I đến VI ở São Paulo ), tôi tập trung vào thuế GTGT chung của nghề nghiệp của viên chức , bao gồm cả kiểm toán viên.

[←137]

      Trong kỳ thi tuyển sinh STAB São Paulo gần đây nhất, 26.708 ứng viên đã dự thi cho 350 vị trí cấp đầu vào; Web.taisachnhanh.cloud.br/docs/Diversos/ICMS-estatistica.pdf Web.taisachnhanh.cloud.br/docs/edital/Edital_de_Abertura_de_Inscricoes_FINAL__ CHUYÊN ĐỀ.pdf

[←138]

      Năm 1998, tỷ giá hối đoái cho một R$1,00 dao động trong khoảng từ US$1,12 đến US$1,2. Mức lương tối thiểu hàng năm ở Brazil là R$1.560,00 (R$130,00 mỗi tháng tính đến tháng 5 năm 1998). Do đó, mức lương cao và phúc lợi hậu hĩnh đã giải thích cho việc có 80 ứng viên mỗi lần tuyển dụng.

[←139]

      Một phân tích về các mô hình hồi quy khác (được thực hiện ở nơi khác) thực sự cho thấy rằng việc tăng thuế VAT sẽ đáp ứng được việc đào tạo. Mặc dù hai bộ dữ liệu khác nhau và các biến phụ thuộc và biến độc lập ở đây cũng khác nhau (tương ứng là tỷ lệ thuế và thuế lương của viên chức ) .

[←140]

      Tôi không có con số chính xác cho các TO nữ.

[←141]

      Các cuộc phỏng vấn với các ứng viên của VAT TO tại địa điểm tại địa điểm thi. São Paulo, 17 - 18 tháng 4 năm 2006. Ngoài ra: Web.taisachnhanh.cloud.br/cms/entrevista.php?cod=1819 http://www. Web.taisachnhanh.cloud.br/publique/cgi/cgilua.exe/sys/start.htm?infoid=2819&sid=7 http://clipping. planjamento.gov.br/Noticias.asp?NOTOod=235374

[←142]

      RN/STAB là cơ quan duy nhất có cơ cấu tổ chức chỉ chuyên trách về quản lý thuế.

[←143]

      São Paulo STAB đã từng trả TO theo hạn ngạch công việc, được đo bằng số lần kiểm toán được thực hiện trong một tháng.

[←144]

      STAB gửi bao gồm chi phí đào tạo TO ở các tiểu bang khác.

[←145]

      Không phải tất cả các STAB đều có các kỳ thi tuyển dụng công khai trước những năm 1990. Tuy nhiên, tất cả các bang đã nghiên cứu đều tuyển dụng thông qua kiểm tra công khai.

[←146]

      Biến đào tạo đo lường số lượng cá nhân được đào tạo trong các khóa học mới được cung cấp trong một năm nhất định trong quá trình cải cách. Ví dụ, khoảng 90.000 công chức thuế đã tham dự các khóa học khác nhau trong năm 1998 và 1990 (Bảng 13.2). Số lượng nhân viên được đào tạo tăng 1% sẽ làm tăng 0,2% số thuế GTGT.

[←147]

      Các số liệu thống kê mô tả cho thấy rằng phạm vi biến thể cho đào tạo đi từ 0 đến 5,9, tức là mức tối đa đạt được bằng cách sử dụng đào tạo tối ưu là 5,9. Ở những bang có ít khóa đào tạo hơn, mức tăng doanh thu VAT do đó nhỏ hơn ở những bang có nhiều khóa học.

[←148]

      Theo UNESCO, chi phí cho một học sinh tiểu học năm 1997 là 331 USD (Wolff, Schiefelbein, và Schiefelbein 2002).

[←149]

      Lý thuyết học tập của người lớn thường được nghiên cứu như một sự phát triển chuyên nghiệp liên tục. Để hiểu lý thuyết giáo dục người lớn, ta nên quay lại Dewey (1933, 1963), người đã đưa vào