James M. Cypher và James L. Dietz

Cũng có sẵn như là một cuốn sách in

xem tiêu đề ngược lại để biết chi tiết ISBN

Quá trình phát triển kinh tế

Vượt qua nạn đói, có được nhà ở khiêm tốn, được tiếp cận với nước an toàn và chăm sóc sức khỏe đầy đủ và đảo ngược suy thoái môi trường: đây là những mục tiêu cơ bản của phát triển kinh tế. Đối với phần lớn dân số thế giới, đây cũng là những mối bận tâm chính của cuộc sống hàng ngày.

Quá trình phát triển kinh tế kể câu chuyện về cuộc đấu tranh này. Nó tích hợp các vấn đề chính và những phát hiện của kinh tế học phát triển thành một bài tường thuật mạch lạc. Các chủ đề bao gồm:

•  cuộc khủng hoảng nợ

•  chiến lược mới cho phát triển công nghiệp

• tập đoàn đa quốc gia

• lý thuyết tăng trưởng và năng lực công nghệ

• chủ nghĩa thực dân và con đường phụ thuộc

Xuyên suốt, các vấn đề về môi trường và giới được thảo luận trong bối cảnh liên quan. Cuốn sách lập luận rằng không có một công thức kỳ diệu nào cho sự phát triển thành công và mô tả một loạt các chiến lược và ý tưởng. Nó chỉ ra những quốc gia thành công đã tạo ra những chính sách phù hợp của riêng họ, thường là đối lập với quan điểm chung về chiến lược phát triển. Được minh họa một cách phóng khoáng với các bản tóm tắt đóng hộp, sơ đồ và các ví dụ trên toàn thế giới, cuốn sách này sẽ là một tài liệu hấp dẫn và cần thiết cho tất cả sinh viên kinh tế học phát triển.

James M. Cypher là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Bang California, Fresno. James L. Dietz là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Bang California, Fullerton. Cả hai đã nghiên cứu và xuất bản rộng rãi trong khu vực.

*

LONDON VÀ NEW YORK

ROUTLEDGE

Quá trình phát triển kinh tế

James M. Cypher và

James L. Dietz

Xuất bản lần đầu năm 1997 bởi Routledge

11 Ngõ Fetter Mới, Luân Đôn EC4P 4EE

Phiên bản này được xuất bản trong Thư viện điện tử Taylor & Francis, 2002.

Được xuất bản đồng thời ở Hoa Kỳ và Canada bởi Routledge

29 Phố Tây 35, New York, NY 10001

© 1997 James M. Cypher và James L. Dietz

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của cuốn sách này có thể được in lại hoặc sao chép hoặc sử dụng dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện điện tử, cơ khí hoặc phương tiện nào khác, hiện được biết đến hoặc sau này được phát minh, bao gồm sao chụp và ghi âm, hoặc trong bất kỳ hệ thống lưu trữ hoặc truy xuất thông tin nào mà không có sự cho phép bằng văn bản từ các nhà xuất bản.

Biên mục thư viện Anh trong dữ liệu xuất bản

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Cypher, James M.

Quá trình phát triển kinh tế /

James M. Cypher và James L. Dietz Bao gồm các tài liệu tham khảo và chỉ mục thư mục.

1. Phát triển kinh tế I. Dietz, James L., 1947- II. Tiêu đề.

HD82.C96  1997

338.9-dc20 96-38305

ISBN 0-415-11027-0 (hbk)

ISBN 0-415-11028-9 (pbk)

ISBN 0-203-07077-1 ISBN sách điện tử chính

ISBN 0-203-20916-8 (Định dạng Sổ tay)

nội dung

Danh sách các số liệu

xiv

Danh sách hộp

xv

Danh sách các bảng

xvii

lời nói đầu

xix

Sự nhìn nhận

xxiii

Phần một

TỔNG QUAN VỀ PHÁT TRIỂN KINH TẾ

1           Sự cấp thiết phát triển

Tại sao phải nghiên cứu phát triển kinh tế?  4

Đói nghèo ở các nước kém phát triển  4

Xu hướng gần đây  8

Tại sao phải phát triển, và tại sao lại là bây giờ?  13

Tăng trưởng và phát triển kinh tế đòi hỏi chuyển dịch cơ cấu  14

Rào cản phát triển  17

Câu hỏi ôn tập  19

Tài nguyên cho sinh viên sử dụng và gợi ý để đọc thêm  21

Ghi chú  22

Tài liệu tham khảo  25

2           Đo lường tăng trưởng và phát triển kinh tế  26

Giới thiệu  26

Tiêu chí tăng trưởng kinh tế của phát triển  27

So sánh quốc tế về thu nhập: sức mua tương đương  41

Các chỉ tiêu tiêu chí phát triển:  chỉ số phát triển con người  43

So sánh giữa thu nhập bình quân đầu người và chỉ số HDI  47

Tăng trưởng kinh tế và phát triển con người: các mục tiêu  mâu thuẫn?  49

Câu hỏi ôn tập  54

Ghi chú  56

Tài liệu tham khảo  60

Phụ lục 2A Tính hệ số Gini  61

Phụ lục 2B Tính chỉ số HDI  63

3           Sự phát triển dưới góc độ lịch sử  65

Giới thiệu  65

Nguồn gốc của sự phát triển kinh tế  67

Chế độ thực dân  69

Những tác động lâu dài của chủ nghĩa thực dân và con đường phụ thuộc  70

Các hình thức chủ nghĩa thực dân châu Âu  73

Vai trò chức năng của chủ nghĩa thực dân  77

Phi công nghiệp hóa ở các thuộc địa  80

Đo lường tác động của chủ nghĩa thực dân  84

Các điều kiện thương mại và lợi thế so sánh  85

Tín dụng và kém phát triển  86

Chủ nghĩa đế quốc mới: 1870-1914  89

Chủ nghĩa thực dân trưởng thành và chủ nghĩa thực dân tiến bộ  90

Chủ nghĩa thực dân tiến bộ  91

Phi thực dân hóa  92

Hỗ trợ Điểm Bốn  93

Nhị nguyên kinh tế  94

Tóm tắt  97

Câu hỏi ôn tập  97

Ghi chú  98

Tài liệu tham khảo  100

Phần hai

CÁC LÝ THUYẾT VỀ PHÁT TRIỂN VÀ

ĐANG TRONG QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN

4           Lý thuyết cổ điển và tân cổ điển

Giới thiệu  106

Adam Smith: lý thuyết về chủ nghĩa tư bản cạnh tranh và tăng trưởng  107

Lý thuyết về dân số và tăng trưởng kinh tế của Malthus  110

Các lý thuyết về lợi nhuận giảm dần và lợi thế so sánh của Ricardo  114

Sự phân tích của Marx về sự phát triển tư bản chủ nghĩa  122

Các mô hình tăng trưởng tân cổ điển  125

Câu hỏi ôn tập  129

Ghi chú  131

Tài liệu tham khảo  133

5           Các lý thuyết phát triển về kinh tế

phát triển

135

Giới thiệu

135

Lý thuyết về cú hích lớn

137

Lý thuyết tăng trưởng cân đối

140

Tăng trưởng không cân đối

143

Tăng trưởng với nguồn cung lao động không giới hạn

148

Sử dụng thặng dư kinh tế

155

Các giai đoạn của lý thuyết tăng trưởng

157

Câu hỏi để xem xét

164

ghi chú

164

Người giới thiệu

167

6           Các lý thuyết phi chính thống về kinh tế

phát triển  169

Giới thiệu  169

Các nhà cấu trúc Mỹ Latinh  170

Những người theo chủ nghĩa thể chế  183

Phân tích phụ thuộc  189

Chủ nghĩa Mác cổ điển  196

Câu hỏi ôn tập  197

Ghi chú  198

Tài liệu tham khảo  200

Một phần ba

SỰ CHUYỂN ĐỔI CƠ CẤU

7           Nhà nước với tư cách là một tác nhân tiềm năng của sự chuyển đổi: từ chủ nghĩa tân tự do đến quyền tự trị gắn liền               205

Giới thiệu  206

Nguồn gốc của mô hình tân tự do  208

Chính phủ trong quá trình phát triển  213

Chủ nghĩa tân tự do của Deepak Lal  217

Kinh tế chính trị mới  220

Đánh giá lý thuyết tân tự do về nhà nước  222

Quyền tự chủ nhúng  225

Mô tả các hình thức trạng thái  231

Kết luận  232

Câu hỏi ôn tập  234

Ghi chú  234

Tài liệu tham khảo  236

8           Các lý thuyết tăng trưởng nội sinh và chiến lược phát triển mới  238

Giới thiệu  238

Tranh cãi về hội tụ thu nhập  239

Các mô hình tăng trưởng nội sinh  243

Yếu tố đầu vào chính cho tăng trưởng trong các mô hình tăng trưởng nội sinh  249

Thay đổi hiệu quả kỹ thuật  255

Câu hỏi ôn tập  258

Ghi chú  259

Tài liệu tham khảo  263

9           Sự chuyển đổi cơ cấu ban đầu:

quá trình công nghiệp hóa  265

Dẫn nhập: mệnh lệnh công nghiệp hóa?  266

Chuyển dịch cơ cấu và tăng trưởng, phát triển kinh tế  268

Bắt đầu chuyển đổi cơ cấu  271

Xoá bỏ bảo hộ ngành non trẻ: bao giờ là đủ? 285 Tầm quan trọng của quyền tự chủ nhà nước gắn liền với thành công ISI  286

Lợi ích tiềm năng từ giai đoạn ISI dễ dàng  288

Doanh nghiệp cận quốc doanh và vốn xã hội  289

Đo lường mức độ thành công của ISI  290 dễ dàng

Đánh giá  292

Câu hỏi ôn tập  292

Ghi chú  293

Tài liệu tham khảo  298

10         Chuyển đổi chiến lược và công nghiệp

chuyển đổi  299

Tiếp tục thay đổi cơ cấu  299

Giải trình tự công nghiệp: ngoài ISI  300 dễ dàng

Thiếu hụt ngoại hối  302

Thay thế xuất khẩu dễ dàng  302

308 khó hoặc thứ cấp 

Tài trợ và chính sách: giải thích chuyển đổi chiến lược  312

Chiến lược tiếp theo chuyển đổi  315

Xúc tiến xuất khẩu  318

Thay đổi liên tục  319

Các quốc gia kém phát triển có thể học được gì?  320

Nơi chúng ta đang hướng tới  322

Câu hỏi ôn tập  323

Ghi chú  324

Tài liệu tham khảo  329

11         Nông nghiệp và phát triển  330

Giới thiệu  331

Cơ sở hạ tầng chưa được đầu tư đúng mức  333

Nhị nguyên nông nghiệp  336

Đơn vị xuất khẩu sản phẩm sơ cấp  338

Nông dân và người trồng trọt quy mô nhỏ  340

Nông dân có phải là người sản xuất hiệu quả không?  343

Giống cao sản và năng suất nông thôn  347

Các vấn đề phát triển của nông dân trồng hoa màu  350

Ruộng đất lớn và nông nghiệp lạc hậu  355

Quan điểm cấu trúc luận  357

Kinh tế đồn điền  358

Kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia  360

Chính phủ trong phát triển nông nghiệp  362

Cải Cách Ruộng Đất  365

Câu hỏi ôn tập  369

Ghi chú  371

Tài liệu tham khảo  372

12         Dân số, giáo dục và con người

vốn  374

Giới thiệu  374

Vấn đề dân  số 375

Quá trình chuyển đổi nhân khẩu học  378

Tích lũy vốn con người: tăng cường vốn ban đầu  384

Tích lũy vốn con người và thất bại thị trường  387

Những quan sát cuối cùng  394

Câu hỏi ôn tập  394

Ghi chú  397

Tài liệu tham khảo  399

13         Công nghệ và phát triển  401

Giới thiệu  402

Công nghệ là gì?  402

Chiến lược phát triển công nghệ  404

Năng suất nhân tố tổng hợp và công nghệ quốc gia  409

Phát triển lấy công nghệ làm trung tâm so với phát triển lấy vốn làm trung tâm  412

Đổi mới công nghiệp  416

Chính sách công nghiệp thúc đẩy công nghệ quốc gia  418

Chính sách vĩ mô và thay đổi công nghệ  419

Hàm ý chính sách  420

Câu hỏi ôn tập  422

Ghi chú  423

Tài liệu tham khảo  425

phần bốn

VẤN ĐỀ VÀ VẤN ĐỀ

14         Các tập đoàn xuyên quốc gia và

phát triển kinh tế  429

Giới thiệu  430

Công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu và TNCs  431

Hệ thống sản xuất tích hợp toàn cầu  433

Đầu tư trực tiếp nước ngoài  436

Ai ở các nước kém phát triển được lợi từ DFI?  438

Chi phí tiềm tàng của TNCs đối với nước chủ nhà  441

Chi phí dài hạn của TNCs: khả năng suy thoái môi trường  444

Khu chế xuất và vấn đề của các quốc gia nhỏ  445

Thương lượng với TNCs  452

Hệ thống sản xuất tích hợp  457

Câu hỏi ôn tập  461

Ghi chú  462

Tài liệu tham khảo  462

15         Cân bằng kinh tế vĩ mô:

cân đối nội bộ  464

Giới thiệu  465

lạm phát  466

Chi phí lạm phát  468

Mức độ lạm phát  473

Các lý thuyết thay thế về lạm phát  473

Lý thuyết cơ cấu về lạm phát  479

Nghiên cứu thực nghiệm gần đây về lạm phát và tăng trưởng kinh tế  487

Nhận diện đúng nguồn gốc gây áp lực lạm phát  488

Thất nghiệp và khu vực phi chính thức  489

Câu hỏi ôn tập  492

Ghi chú  493

Tài liệu tham khảo  496

16 Cân bằng kinh tế vĩ mô: cân bằng bên ngoài

498

Giới thiệu

Tỷ giá hối đoái

Các loại chế độ tỷ giá hối đoái

Tỷ giá hối đoái thực so với danh nghĩa

cán cân thanh toán

Tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán Mất cân đối bên ngoài 'tốt'

Theo dõi cán cân thanh toán Câu hỏi rà soát

ghi chú

Người giới thiệu

499

499

500

508

511

518

523

525

526

527

531

17 Vấn đề nợ và phát triển

532

Giới thiệu

Nguồn gốc của tình trạng tiến thoái lưỡng nan về nợ nước ngoài những năm 1980

Kích thước của cuộc khủng hoảng nợ

Khi nào vay bên ngoài

Vay bên ngoài, chính sách điều chỉnh và tiết kiệm

Gánh nặng nợ nần

khủng hoảng nợ

Nỗ lực vượt qua khủng hoảng nợ

Nợ quá mức và tăng trưởng kinh tế trong tương lai

Câu hỏi để xem xét

ghi chú

Người giới thiệu

532

533

536

536

541

544

546

547

550

551

553

557

18 Liên kết thể chế quốc tế: IMF, Ngân hàng Thế giới và viện trợ nước ngoài

558

Giới thiệu

Quỹ Tiền tệ Quốc tế

558

559

Mục tiêu của  Quỹ Tiền tệ Quốc tế  565

Các chương trình của IMF có hoạt động không?  571

Ngân hàng Thế giới573 Phê phán  SAL của Ngân hàng Thế giới và IMF  582

Phát triển bền vững  582

Viện trợ nước ngoài  584

Tương lai của viện trợ  589

Câu hỏi ôn tập  589

Ghi chú  590

Tài liệu tham khảo  592

Chỉ số  595

Số liệu

2.1                 Đường cong chữ U ngược của Kuznets: thu nhập so với bất bình đẳng  50

2.1       A  A Đường cong Lorenz về phân phối thu nhập  61

3.1                 Xu hướng tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trong lịch sử  68

4.1                 Hàm sản xuất tổng hợp cổ điển  114

4.2                 Khả năng sản xuất và tiêu dùng có và không có thương mại  119

4.3                 Một hàm sản xuất kiểu Solow  126

5.1(a)  Mô hình lao động thặng dư của Lewis: nông nghiệp  151

5.1(b)  Mô hình lao động thặng dư của Lewis: ngành  152

6.1                 Độ co giãn của cung và sự điều chỉnh giá cân bằng  173

7.1(a)  Bang Brazil: bang trung gian  231

7.1(b)  Nhà nước Hàn Quốc: nhà nước phát triển  233

8.1                 Hàm sản xuất tăng trưởng nội sinh  248

8.2                 Thay đổi công nghệ so với thay đổi hiệu quả kỹ thuật  256

9.1                 Chi phí sản xuất trung bình, các công ty mới so với các công ty đã thành lập  279

9.2                 Tác động của thuế quan đối với ngành công nghiệp non trẻ  282

9.3                 Tác động của ISI dễ dàng đến đường giới hạn khả năng sản xuất  291

10.1             Quá trình chuyển đổi để phát triển  322

12.1             Quá trình chuyển đổi nhân khẩu học  380

12.2             Trình độ giáo dục tối ưu tư nhân và tối ưu xã hội  389

14.1             Một mạch KCX vốn  451

15.1             Cung lương thực không co giãn và lạm phát  484

16.1             Xác định tỷ giá hối đoái, tỷ giá thả nổi  501

16.2             Xác định tỷ giá hối đoái, tỷ giá cố định  503

16.3             Tỷ giá hối đoái thả nổi và cán cân thanh toán  519

16.4             Tỷ giá hối đoái bị định giá thấp  525

18.1             Tăng trưởng thành viên của IMF  561

18.2             Quỹ tiền tệ quốc tế cho vay  564

hộp

1.1

Nghèo đói và giàu có

6

1.2

Nghèo đói ở Côte d'Ivoire

10

1.3

Thay đổi cơ cấu kinh tế vi mô

17

2.1

Tăng trưởng chất lượng cao

28

2.2

Đánh giá cao công việc của phụ nữ

36

2.3

Phát triển bền vững: cân bằng giữa tăng trưởng và môi trường

38

2.4

Bất bình đẳng là một hạn chế đối với tăng trưởng

51

2,5

Một đường cong Kuznets môi trường?

53

3.1

Con đường phụ thuộc và cấu trúc thuộc địa

72

3.2

Độc lập có gì khác biệt? Hoa Kỳ so với Mexico

76

3.3

cống thuộc địa

78

3.4

cơ sở hạ tầng thuộc địa

83

3,5

Xu hướng về điều khoản thương mại

87

4.1

Malthus có đúng không?

112

5.1

vòng tròn đức hạnh

138

5.2

Định hướng thành tích tại nơi làm việc

146

5.3

Các mô hình nhị nguyên khác về chuyển đổi cấu trúc

154

5.4

Thử nghiệm khái niệm chủ nghĩa dân tộc phản ứng của Rostow: trường hợp Mỹ Latinh sau khi giành độc lập

159

6.1

Các điều khoản của cuộc tranh luận thương mại

180

6.2

Có điều khoản thương mại bất lợi cho một số hàng hóa sản xuất?

182

6.3

Sự phụ thuộc và bán ngoại vi

195

7.1

Chính phủ kém hiệu quả và tăng trưởng

215

7.2

Thiết bị điện tử và nhúng tiên tiến tại Hàn Quốc

229

8.1

Bất bình đẳng và tăng trưởng

254

9.1

Cơ cấu xuất khẩu

274

9.2

Thị trường tín dụng và thất bại thị trường

278

9.3             Ngân hàng phát triển và ISI  281

9.4             Kinh nghiệm của Đài Loan về ISI trong dệt may 285

10.1         Vốn nước ngoài và công nghệ tại Hàn Quốc  305

10.2         Tạo lợi thế so sánh 316

11.1         Định kiến giới: phụ nữ trong nông nghiệp  332

11.2         Nông nghiệp và môi trường: phá rừng và xói mòn đất  334

11.3         Nông nghiệp và môi trường: thuốc trừ sâu và vòng tròn chất độc  349

11.4         Nông nghiệp và môi trường: quyền sở hữu và tài nguyên

cạn kiệt 364

12.1         Giáo dục, thu nhập và sức khỏe của phụ nữ  384

12.2         Giáo dục tiểu học ở Bolivia và Indonesia  391

13.1         Hiệu ứng Salter: tầm quan trọng của đầu tư vốn vật chất  410

13.2         Chi phí giao dịch, nhà nước và mua lại công nghệ  413

13.3         Học hỏi bản địa và ngành thép của Hàn Quốc  422

14.1         Thầu phụ ở Indonesia  435

14.2         TNCs trong kinh doanh khai thác gỗ  446

14.3         Nữ công nhân khu chế xuất  447

14.4         Công đoàn trong hệ thống sản xuất tích hợp  448

14.5         Các vấn đề môi trường ở các khu chế xuất của Mexico  453

14.6         Quản lý DFI: trường hợp Đài Loan  458

15.1         Có đủ nhân sự có trình độ không?  478

15.2         Độ co giãn cung trong nông nghiệp  483

15.3         Việc làm khu vực phi chính thức  491

16.1         Tỷ giá thị trường song song so với tỷ giá chính thức  506

16.2         Chế độ tỷ giá hối đoái  509

16.3         Số dư tài khoản vãng lai  517

16.4         Thương mại dịch vụ môi trường: chất thải độc hại  522

17.1         Vấn đề hấp thụ của OPEC  535

17.2         Diễn biến tích lũy nợ nước ngoài  538

17.3         Thế tiến thoái lưỡng nan của Mexico  540

17.4         Sử dụng nợ nước ngoài chưa hiệu quả  542

17.5         Hoán đổi nợ lấy tự nhiên đầu tiên  549

18.1         Điều kiện là gì?  563

18.2         Nhóm  574 của Ngân hàng Thế giới

18.3         Ngân hàng Thế giới và môi trường  576

18.4         Phụ nữ và 'sự điều chỉnh vô hình'  581

Những cái bàn

1.1            Mức độ nghèo đói trên thế giới và khoảng cách nghèo đói  5

1.2            Thu nhập bình quân đầu người và tốc độ tăng thu nhập bình quân đầu người  10

1.3            Thu nhập và dân số thế giới và sự phân bố của nó, 1993  12

2.1            So sánh GDP và GNP, một số quốc gia, 1993  31

2.2            Phân bổ thu nhập, một số quốc gia  34

2.3            Thước đo sức mua tương đương (PPP) của GNP bình quân đầu người  42

2.4            Chỉ số phát triển con người, một số nước, 1992  45

3.1            Nông dân so với nông nghiệp xuất khẩu thương mại ở Ấn Độ, 1891-1941  84

3.2            Các hệ thống thuộc địa được chọn vào năm 1914  90

4.1            Số giờ cần thiết để sản xuất một đơn vị vải và rượu

ở Anh và Bồ Đào Nha 117

8.1            Tốc độ tăng trưởng so sánh  240

8.2            Tiết kiệm và đầu tư theo vùng  241

8.3            Ước tính đóng góp đầu vào vào tăng trưởng kinh tế bình quân đầu người  250

8.4            Ước tính thay đổi hiệu quả kỹ thuật, 1960-89  257

9.1            Công nghiệp hóa và tăng trưởng kinh tế  267

9.2            Phân bổ lực lượng lao động, theo ngành  269

10.1        Thành phần hàng nhập khẩu  301

10.2        Cấu trúc xuất khẩu  308

10.3        Các giai đoạn chuyển đổi cơ cấu  320

11.1        Sản lượng lương thực bình quân đầu người  338

11.2        Mức độ phụ thuộc xuất khẩu, 1985  339

11.3        Quan hệ sở hữu đất đai  347

11.4        Điều kiện sản xuất của nông dân so với canh tác hoa màu  351

12.1        Tỷ lệ tăng dân số, theo khu vực và một số quốc gia  376

12.2        Tỷ suất sinh thô, tỷ suất tử thô và tỷ suất tự nhiên của

gia tăng dân số 377

BẢNG XVIII

12.3          Tỷ suất sinh, thu nhập và trình độ học vấn của phụ nữ  381

12.4          Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh và trẻ em  383

12.5          Giáo dục và tích lũy vốn con người  387

12.6          Tỷ lệ phụ thuộc, hồ sơ tuổi dân số và chi tiêu công

về giáo dục  393

13.1          Các nhà khoa học và kỹ sư  406

13.2          Năng lực công nghệ và năng lực phát triển  408

13.3          Ước tính năng suất nhân tố tổng hợp (TFP), 1960-87  411

13.4          Chính sách nhà nước, tăng trưởng và năng suất nhân tố tổng hợp  420

14.1          Kiểm soát xuyên quốc gia đối với thương mại hàng hóa toàn cầu, 1980  431

14.2          Tỷ lệ cổ phiếu của thế giới DFI  437

14.3          Dòng tài nguyên ròng chảy vào các khu vực đang phát triển  440

14.4          Khu chế xuất, một số nước, 1990  450

14.5          Tỷ lệ tương đối của các TNC trong số các công ty lớn nhất  456

15.1          Chỉ số giá tiêu dùng, một số quốc gia  467

15.2          Lịch sử tỷ lệ lạm phát  468

15.3          Lãi suất thực trung bình và tăng trưởng kinh tế, 1980-92  470

15.4          Độ co giãn cung, chọn cây lương thực  482

15.5          Tỷ lệ thất nghiệp mở, các quốc gia được chọn  490

16.1          Tỷ giá hối đoái danh nghĩa, các quốc gia được chọn  500

16.2          Tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán  513

16.3          Tài khoản vốn  516

17.1          Tổng nợ nước ngoài, 1970-93  537

17.2          Tỷ lệ trả nợ và tổng nợ/xuất khẩu  545

17.3          Tổng tỷ lệ đầu tư trong nước  550

18.1          IMF cho vay  565

18.2          Ngân hàng Thế giới cho vay và đồng tài trợ  578

18.3          Ngân hàng Thế giới cho các quốc gia 'nghèo nhất' vay tiền  584

18.4          Dòng viện trợ phát triển chính thức (ODA) của một số quốc gia tiên tiến được lựa chọn 586

18.5          Mười quốc gia nhận vốn ODA nhiều nhất  586

lời nói đầu

Báo chí ở các quốc gia tiên tiến thường kể lại những sự kiện kinh hoàng đâu đó ở Châu Phi, Châu Á hay Châu Mỹ Latinh - nạn đói ở Châu Phi, dịch tả ở Châu Mỹ Latinh, hay nạn lao động trẻ em ở Châu Á - những câu chuyện bi thảm dường như không có khởi đầu, không bối cảnh, không lịch sử, và không có kết thúc. Sự miêu tả các sự kiện này không phải là sai , nhưng nó là một nhận thức méo mó về cuộc sống ở các quốc gia nghèo kém phát triển, nơi phần lớn dân số thế giới sinh sống. Hầu hết cuộc sống hàng ngày của đông đảo người dân - thói quen, hy vọng, đấu tranh, chỗ ở và công việc của họ - không được báo cáo. Tuy nhiên, nên nhớ rằng người dân của những vùng này đấu tranh để duy trì phẩm giá, nhân tính và sự duyên dáng của họ.

Đây là cuốn sách nói về nhiều điều quan trọng trong việc xác định phúc lợi vật chất của vô số cá nhân sống ở các quốc gia kém phát triển. Phát triển kinh tế đòi hỏi những thay đổi to lớn trong cách thức tổ chức cuộc sống của mọi người, và nó đòi hỏi những chuyển đổi trong phân phối thu nhập, nguồn của cải và quyền lực chính trị, xã hội và kinh tế. Ở mọi quốc gia nghèo, có những người được hưởng lợi từ tình trạng kinh tế kém phát triển, và họ có thể là những người thua cuộc tương đối hoặc thậm chí tuyệt đối nếu xã hội và nền kinh tế của họ bị chuyển đổi. Những người ưu tú này có mối quan tâm thuyết phục trong việc bảo tồn hiện trạng. Nhưng sự thay đổi trong thế giới kém phát triển hơn, dù đôi khi bị dừng lại và dù có sai lầm đến đâu, vẫn đang diễn ra.

Phát triển kinh tế liên quan đến vừa học vừa làm. Cần phải học để nắm vững những tư tưởng liên quan đã được đưa ra để diễn giải và phân tích các vấn đề của sự phát triển. Cũng cần phải xem xét và tranh luận một cách nghiêm túc những ý tưởng không phù hợp và sai lầm vốn thường được trình bày như những sự thật không thể chối cãi về sự phát triển. Nhưng như vậy là chưa đủ. Sự phát triển kinh tế không tự diễn ra và không bao giờ xảy ra. Chính sách công tốt là cốt lõi của quá trình phát triển kinh tế. Tuy nhiên, chính sách như vậy hoạt động dọc theo 'lưỡi dao', hoạt động trong các giới hạn và ràng buộc của điều kiện hiện tại, luôn lưu tâm đến những sai lầm trong quá khứ đã định hình nền kinh tế và xã hội cũng như các nguồn lực ban đầu của nó. Ngay cả khi đã đưa ra các chính sách tốt

vào vị trí là không đủ; điều quan trọng đối với các nhà hoạch định chính sách là phải biết khi nào và làm thế nào để bỏ lại chúng để có những chiến lược tốt hơn nữa.

Đây là một cuốn sách về một chủ đề rộng lớn và phức tạp liên quan đến việc điều tra các vấn đề và vấn đề từ góc độ kinh tế học, với những hiểu biết sâu sắc về khoa học chính trị, lịch sử, xã hội học, nghiên cứu môi trường và địa lý. Chúng tôi đã tập trung chủ yếu vào các vấn đề lấy hiện tượng kinh tế làm trọng tâm chính. Cách tiếp cận của chúng tôi đối với lĩnh vực này rộng hơn nhiều so với việc kiểm tra giá cả, số lượng và thị trường. Chúng tôi quan tâm đến các lực đằng sau các yếu tố này của hành vi kinh tế. Cuốn sách này cân nhắc cấu trúc thể chế của các quốc gia đang phát triển, cũng như lịch sử của họ, nhằm áp dụng phân tích kinh tế cho các vấn đề và vấn đề cụ thể. Nó được dùng làm tài liệu cho các khóa học đại học về phát triển kinh tế. Tuy nhiên, chúng tôi đã cố gắng làm cho nó có thể truy cập được để sử dụng trong các khóa học được giảng dạy trong nhiều lĩnh vực, bao gồm xã hội học về phát triển, quan hệ quốc tế và kinh tế chính trị quốc tế.

Chúng tôi đã đấu tranh để hiểu các vấn đề cơ bản của kinh tế học phát triển trong nhiều thập kỷ. Công việc này đã được thực hiện khi chúng tôi còn là sinh viên, khi chúng tôi sống và làm việc ở các quốc gia nghèo, tiến hành nghiên cứu thực địa ở một số quốc gia đang phát triển, nghiên cứu hàng thập kỷ nghiên cứu do các học giả thực hiện, xem xét nghiên cứu điển hình và các tài khoản cụ thể của từng quốc gia về chính sách và chiến lược phát triển ở nhiều quốc gia, và trong khi giảng dạy sinh viên trong hơn hai thập kỷ. Chúng tôi đã làm việc trong các nhà máy và xưởng thủ công, trong các trang trại nhỏ và cơ sở kinh doanh nông nghiệp, trong trường học, bệnh viện và phòng khám y tế, trong các bộ của chính phủ và trong các trường đại học ở nhiều quốc gia khác nhau. Chúng tôi đã trao đổi ý kiến và lắng nghe mọi người thuộc mọi loại hình, giai cấp và hoàn cảnh, bao gồm các nhà lãnh đạo chính trị hàng đầu và cố vấn chính sách của họ, chủ doanh nghiệp và người quản lý của họ, lãnh đạo công đoàn và thành viên cấp bậc, nông dân nhỏ và nông dân không có đất, nhân quyền các nhà lãnh đạo và nạn nhân của lạm dụng nhân quyền, chủ ngân hàng và môi giới chứng khoán và các nhà hoạt động môi trường. Những kinh nghiệm này đóng khung suy nghĩ của chúng tôi và hướng dẫn phân tích của chúng tôi từng bước trong suốt cuốn sách này.

Một cái nhìn tổng quan

Cuốn sách này bắt đầu với phần giới thiệu cơ bản về vấn đề phát triển và các phương pháp thường được sử dụng để đo lường sự phát triển kinh tế và phát triển con người. Sau khi hoàn thành phần tổng quan này trong Chương 1 và 2, chúng ta bắt đầu từ cách xử lý truyền thống bằng cách phân tích bối cảnh lịch sử của tình trạng lạc hậu về kinh tế. Chúng tôi tin rằng di sản của chủ nghĩa thực dân phải được hiểu rõ để có một bối cảnh thích hợp cho việc giải thích và hiểu những rào cản mà các quốc gia nghèo ngày nay phải đối mặt.

Sau khi định vị phân tích của chúng ta về quá trình phát triển kinh tế trong bối cảnh lịch sử được tổ chức xung quanh khái niệm về sự phụ thuộc vào con đường, tiếp theo chúng ta khám phá nội dung tư tưởng kinh tế dành cho câu hỏi về tăng trưởng và phát triển. Trong phần đó của cuốn sách, trước tiên chúng tôi giới thiệu các nhà kinh tế học cổ điển và những ý tưởng sâu rộng của họ về tăng trưởng, phân phối và công bằng. Tiếp theo là hai chương trình bày đầy đủ các ý tưởng do các nhà kinh tế học phát triển trình bày từ cuối Chiến tranh thế giới thứ hai cho đến đầu những năm 1970. Chương sau sẽ đề cập đến cuộc tranh luận về vai trò của nhà nước trong quá trình phát triển, một chủ đề được coi là trung tâm trong những năm 1980. Cuốn sách này quan tâm đến nhiều thứ hơn là kể lại quá khứ một cách cẩn thận. Do đó, phần còn lại của bài viết được dành cho hiện tại và cách thức đạt được các chính sách phát triển thành công.

Chương 8 đưa ra một số tư duy lý thuyết mới nhất về phát triển: các mô hình tăng trưởng nội sinh. Chúng tôi đã tận dụng những khả năng màu mỡ của cách tiếp cận tăng trưởng nội sinh để chỉ ra cách mà cách chúng tôi xử lý lịch sử và các thể chế có thể thực sự củng cố và làm sâu sắc thêm những hiểu biết được trình bày trong cách tiếp cận nội sinh. Chúng tôi cũng chỉ ra có bao nhiêu ý tưởng của các nhà kinh tế học phát triển ban đầu có thể được sử dụng một cách xây dựng để mở rộng khả năng ứng dụng của phân tích tăng trưởng nội sinh. Sau đó, chúng tôi sử dụng tài liệu này như một thành phần cơ bản trong phần trình bày của chúng tôi về chuyển đổi cơ cấu theo hướng công nghiệp hóa trong Chương 9 và 10. Đây là những chương cốt lõi cho thấy kinh nghiệm của các nền kinh tế Đông Á có thể được hiểu như thế nào trong một bối cảnh lịch sử và thể chế nhất định. Như chúng ta sẽ thấy, chúng khác xa so với 'nền kinh tế thần kỳ', như một số người đã gọi chúng. Thay vào đó, các nền kinh tế Đông Á là những câu chuyện thành công về chính sách tốt, dạy những bài học quan trọng về quá trình phát triển.

Chúng tôi đề cập đến phần lớn lĩnh vực phát triển nông nghiệp rộng lớn trong Chương 11. Ở đây, cuộc thảo luận bao gồm một số vấn đề, bao gồm cải cách ruộng đất, các vấn đề cụ thể của nông dân, Cách mạng Xanh, suy thoái đất đai và hủy hoại môi trường, và vai trò của các tổ chức xuyên quốc gia. kinh doanh nông nghiệp.

Sự phát triển các kỹ năng và tiềm năng của con người là trọng tâm của Chương 12 và 13. Chương 13 khác thường ở chỗ nó được dành cho một loạt các vấn đề mà các quốc gia kém phát triển phải đối mặt liên quan đến việc làm chủ công nghệ của họ. Chương 14 bao gồm đầy đủ các vấn đề liên quan đến các tập đoàn xuyên quốc gia hoạt động ở các quốc gia kém phát triển hơn, bao gồm thảo luận về các khu chế xuất (EPZ), sự gia tăng của các thỏa thuận thầu phụ và so sánh các hoạt động xuyên quốc gia ở Châu Á và Châu Mỹ Latinh.

Chương 15 và 16 liên quan đến chính sách kinh tế vĩ mô trong nước và quốc tế. Những chính sách như vậy phải quan tâm đến khả năng ổn định nền kinh tế và kích thích tăng trưởng thông qua chính sách tài khóa và tiền tệ. Việc hoạch định chính sách tốt đòi hỏi phải chú ý chặt chẽ đến cán cân thanh toán và tỷ giá hối đoái thích hợp. Các biến chính sách kinh tế vĩ mô này được xử lý đầy đủ trong các chương này. Cuối cùng, chúng ta đi sâu hơn vào khu vực nước ngoài và quản lý kinh tế vĩ mô thông qua phân tích khủng hoảng nợ ở Chương 17 và xem xét thấu đáo các mục đích, mục tiêu và chiến lược của Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Ngân hàng Thế giới ở Chương 18.

Chúng tôi đã cố gắng hết sức để viết một cuốn sách mạch lạc, chứ không phải là một loạt các chủ đề không tích hợp. Chúng tôi tin rằng không thể hiểu 'quá trình phát triển' là một tập hợp các hiện tượng tương tác và tương tác với nhau. Nghĩa là, không thể hiểu nhu cầu của nông nghiệp mà không xem xét các yêu cầu của công nghiệp hóa, và không thể hiểu công nghiệp hóa mà không xem xét sự cần thiết phải phát triển công nghệ độc lập, và ba điều này không thể hiểu được nếu không có kiến thức về thực tiễn tốt nhất, các chính sách liên quan đến khu vực nước ngoài, trao đổi tỷ giá, quản lý tài khóa và tiền tệ, v.v.

Chúng ta chưa coi các vấn đề về phụ nữ trong phát triển và môi trường là tách biệt với các chủ đề nêu trên. Thay vào đó, chúng tôi đã tìm cách đan xen những chủ đề này vào phần trình bày của chúng tôi về các chủ đề và vấn đề đã nêu ở trên. Chúng ta cũng không coi bình đẳng và công bằng xã hội là những vấn đề riêng biệt, mà gắn liền với tổng thể của quá trình phát triển.

Có rất nhiều vấn đề mà chúng tôi chưa đề cập đến. Để làm như vậy sẽ là không thể. Mỗi vấn đề chúng tôi giải quyết có thể dễ dàng mở rộng thành một cuốn sách gồm nhiều tập. Lịch sử thuộc địa có thể dễ dàng liên quan đến cả cuộc đời nghiên cứu. Các trường hợp nghiên cứu cụ thể về công nghiệp hóa thành công và thất bại gần như vô tận. Chúng tôi đã xử lý các vấn đề mà chúng tôi tin là quan trọng nhất và cấp bách nhất nếu một người muốn hiểu được sự phức tạp của quá trình phát triển kinh tế, nhưng không phải mọi thứ có thể được đề cập đều được đề cập hoặc đề cập chi tiết mà chúng tôi hoặc những người khác có thể mong muốn. .

Trên hết, chúng tôi hy vọng rằng các sinh viên sẽ thấy cuốn sách này hữu ích và sâu sắc. Và chúng tôi hy vọng rằng một số người sẽ trở thành những nhà hoạch định chính sách của ngày mai, những người tham gia vào cuộc đấu tranh không ngừng nhằm mang lại sự phát triển con người cho hàng triệu người trên thế giới, những người cần và xứng đáng có một cuộc sống tốt đẹp hơn.

Sử dụng cuốn sách

Người ta có thể đọc xuyên suốt cuốn sách, nhưng chúng tôi cũng đã dạy từ đó bằng cách bao gồm các Chương 1 - 5 trước; tiếp tục đọc Chương 9 - 11 kết hợp với Chương 6 và 7; sau đó đọc các Chương 8, 12, 13 và 14 và đọc tiếp phần còn lại của văn bản theo trình tự. Chúng tôi đã bao gồm các câu hỏi ở cuối mỗi chương, nhiều câu hỏi trong số đó yêu cầu người đọc phân tích sâu hơn tài liệu được đề cập, thường bao gồm việc thu thập dữ liệu bổ sung và giải thích nó. Chúng tôi nhận thấy rằng khi học sinh giải quyết các câu hỏi, hiểu biết của họ về mức độ phức tạp của các vấn đề được nâng cao đáng kể. Nó liên quan đến một nỗ lực lớn để trả lời từng câu hỏi, nhưng phần thưởng rất lớn.

Sự nhìn nhận

Chúng tôi xin cảm ơn những người đánh giá bản thảo, những nhận xét của họ đặc biệt hữu ích trong việc sửa đổi.

Học sinh của chúng tôi sẵn sàng, hoặc ít nhất là khoan dung, đối tượng kiểm tra tài liệu trong cuốn sách. Nhiều lỗi đã thoát khỏi sự chú ý của chúng tôi đã không thoát khỏi đôi mắt tinh tường và trẻ trung của họ. Chúng tôi cảm ơn họ vì sự khoan dung, kiên nhẫn và hiểu biết sâu sắc của họ.

Các biên tập viên của chúng tôi tại Routledge, Alan Jarvis và Alison Kirk, cũng như Kate Smith, đã hỗ trợ và luôn giúp đỡ trong suốt quá trình viết. Chúng tôi rất biết ơn những ý kiến đóng góp quý giá của họ và đặc biệt là sự khuyến khích và tin tưởng của họ đối với dự án ngay từ đầu.

Chúng tôi cũng xin cảm ơn Ross Gandy đã đánh giá phê bình một số chương dự thảo, và cảm ơn Ủy ban Nghiên cứu Đại học tại Đại học Bang California, Fresno, đã tài trợ cho các tài liệu nghiên cứu. Nhân viên của các thư viện tại các trường Đại học Bang California ở Fullerton và Fresno luôn sẵn sàng hỗ trợ họ.

Cuối cùng, gia đình của chúng tôi sẽ nhận được lời cảm ơn sâu sắc nhất vì sự hỗ trợ của họ dưới mọi hình thức, trên hết và vượt xa mọi thứ mà chúng tôi có thể đã hy vọng hoặc xứng đáng được nhận.

JMC

JLD

Phần một

Tổng quan về phát triển kinh tế

Chương 1

Sự cấp thiết phát triển

Không một xã hội nào chắc chắn có thể hưng thịnh và hạnh phúc, trong đó phần lớn các thành viên đều nghèo khổ và khốn khổ.

Adam Smith, Của cải của các quốc gia

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• mức độ nghèo đói ở các quốc gia kém phát triển và một số chi phí về con người và xã hội của nó;

• sự khác biệt về thu nhập tương đối và trình độ phát triển giữa các khu vực của thế giới kém phát triển hơn và với các khu vực phát triển hơn;

• xu hướng tăng trưởng kinh tế ở các vùng khác nhau;

• mức độ bất bình đẳng trong phân phối thu nhập, của cải và sự tham gia vào đời sống kinh tế và xã hội của các khu vực khác nhau trên thế giới;

•  sự tiến bộ về mức sống đã đạt được trong

thế giới phát triển, mặc dù tốc độ tăng trưởng kinh tế tương đối chậm trong những năm gần đây;

• hàng loạt các rào cản đối với sự phát triển, cả bên trong và bên ngoài, có xu hướng cản trở sự phát triển kinh tế, xã hội và con người;

• tầm quan trọng của thay đổi cơ cấu, công nghệ và đổi mới thể chế đối với tiến bộ nhanh hơn trong tương lai.

Tại sao phải nghiên cứu phát triển kinh tế?

Ngân hàng Thế giới ước tính rằng vào đầu những năm 1990, khoảng 11 triệu trẻ em dưới 5 tuổi chết hàng năm ở các quốc gia kém phát triển do những căn bệnh có thể phòng ngừa được; vào giữa những năm 1990, con số này đã tăng lên hơn 13 triệu mỗi năm (Ngân hàng Thế giới 1993a: 1; WHO 1994). Đây là những số liệu thống kê đáng kinh ngạc và có lẽ khó nắm bắt dưới dạng tổng hợp trừu tượng. Những gì họ hiểu là hơn 35.000 cái chết vô ích hàng ngày, hơn 1.400 trẻ nhỏ chết mỗi giờ, mỗi ngày, mỗi tuần và mỗi tháng trong năm, những đứa trẻ kết thúc cuộc đời trước khi chúng thực sự có cơ hội bắt đầu. Hơn một nửa số ca tử vong này là do tiêu chảy, dẫn đến mất nước nghiêm trọng và rối loạn hô hấp trở nên tồi tệ hơn do suy dinh dưỡng nghiêm trọng, chiếm khoảng 1/3 số ca tử vong. 1 Trong khoảng mười giây bạn đọc những câu này, thêm năm đứa trẻ nữa ở thế giới kém phát triển hơn sẽ thiệt mạng, và chúng sẽ thiệt mạng một cách không cần thiết.

Người lớn cũng chết với số lượng vô nghĩa: khoảng bảy triệu người mỗi năm, do các bệnh như bệnh lao và các bệnh truyền nhiễm khác mà xã hội có thể ngăn ngừa hoặc chữa khỏi với chi phí tương đối nhỏ. Hầu hết những cái chết này là do nghèo đói và thiếu thốn cùng cực, bao gồm cả nạn đói; chúng là những tổn thất về con người, trong thời hiện đại và giàu có của chúng ta, không cần phải xảy ra hoặc ít nhất là không cần phải xảy ra do sự thiếu hiểu biết của con người về cách ngăn chặn chúng. 2 Các phương tiện để ngăn chặn sự lãng phí cuộc sống con người một cách vô nghĩa này đã có sẵn; điều thường thiếu dường như là ý chí. Thách thức lớn hơn nhiều là các cấu trúc kinh tế, chính trị và xã hội cố chấp vẫn chống lại các loại thay đổi có thể khiến tình trạng nghèo đói và thiếu thốn cùng cực - và hàng triệu người chết vì nghèo đói mỗi năm - trở thành di tích lịch sử mà chúng xứng đáng trở thành (Ngân hàng Thế giới 1993a:116).

Nghèo đói ở các nước kém phát triển

Bảng 1.1 cung cấp một cái nhìn tổng quan về mức độ nghèo đói trên thế giới theo khu vực vào năm 1985, rút ra từ báo cáo toàn diện năm 1990 của Ngân hàng Thế giới. Năm 1985, cứ ba người ở các nước kém phát triển thì có một người, khoảng 1.116 triệu đàn ông, phụ nữ và trẻ em, là 'nghèo' theo phân loại của Ngân hàng Thế giới khi có ít hơn số tiền tương đương 370 USD mỗi năm để đáp ứng nhu cầu của họ. Đến năm 1990, khoảng 1.300 triệu người sống trong cảnh nghèo đói ở các nước kém phát triển. Gần một phần năm người (633 triệu người) được phân loại là 'nghèo cùng cực', với thu nhập trung bình hàng năm dưới 275 USD vào năm 1985. Những người sau là những người mà cựu Chủ tịch Ngân hàng Thế giới, Robert McNamara, gọi là 'nghèo tuyệt đối', loài người những người phải chịu 'một điều kiện sống quá suy thoái do bệnh tật, mù chữ, suy dinh dưỡng và nghèo khổ đến mức từ chối các nhu cầu cơ bản của con người đối với các nạn nhân của nó.'. . . (Nó) 'là cuộc sống ở bên lề của sự tồn tại vật chất.' Như McNamara gợi ý, điều kiện sống tồi tệ của những người nghèo tuyệt đối hầu như nằm ngoài khả năng hiểu biết của những người sống ở các nước phát triển (McNamara 1976: 5).

Gần một nửa số người nghèo và người cực nghèo sống ở Nam Á, với số lượng lớn nhất ở Ấn Độ, nơi có hơn một nửa dân số là người nghèo theo thước đo của Ngân hàng Thế giới. Một lần nữa trích dẫn Ngân hàng Thế giới: 'hơn 1 tỷ người, một phần năm dân số thế giới, sống dưới mức một đô la một ngày - một tiêu chuẩn

Bảng 1.1 Mức độ nghèo đói trên thế giới và khoảng cách nghèo đói

Vùng đất

Cực kì nghèo"%

kém b %

hàng triệu người nghèo

Khoảng cách nghèo c

Châu Phi cận Sahara

30

47

180

11

Đông Á

9

20

280

1

Trung Quốc

số 8

20

210

3

Nam Á

29

51

520

10

Ấn Độ

33

55

420

12

Trung Đông và Bắc Phi

21

31

60

2

Mỹ Latinh và Caribê

12

19

70

1

Tất cả các nước kém phát triển

18

33

1.116

3

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1990: Bảng 2.1, trang 29).

Ghi chú:

a Thu nhập trung bình hàng năm < $275 vào năm 1985.

b Thu nhập trung bình hàng năm < $370 vào năm 1985. Danh mục 'Nghèo' bao gồm 'Cực kỳ nghèo' như một danh mục phụ.

c 'Khoảng cách nghèo đói' là tỷ lệ phần trăm mà theo đó tổng thu nhập của người nghèo thấp hơn chuẩn nghèo, như một phần của tổng tiêu dùng. Đó là tỷ lệ phần trăm của tổng mức tiêu dùng cần thiết để nâng tất cả mọi người, cả người nghèo và người cực nghèo, lên trên mức nghèo khổ.

mà Tây Âu và Hoa Kỳ đã đạt được hai trăm năm trước' (Ngân hàng Thế giới 1991: 1). Tỷ lệ nghèo đói cũng không phải là trung tính về giới, điều mà các số liệu tổng hợp trong bảng có thể che khuất. 'Nghèo đói có khuôn mặt của phụ nữ - trong số 1,3 tỷ người nghèo thì 70% là phụ nữ' (UNDP 1995: 4).

Điều có lẽ đáng ngạc nhiên nhất về Bảng 1.1 là cột cuối cùng. Đối với một số khu vực trên thế giới và đối với một số quốc gia, 'khoảng cách nghèo đói', tức là khoản chuyển giao (hay nói cách khác là mức tăng thu nhập lâu dài) cần thiết để đưa tất cả mọi người thoát khỏi nghèo đói, chỉ ở mức 1-2%. tiêu dùng hiện tại; ở các vùng khác, khoảng cách nghèo đói cao tới 10-12% tổng mức tiêu dùng hiện tại. 3 Đối với tất cả các quốc gia kém phát triển nói chung, sự chuyển dịch từ nhóm không nghèo sang nhóm nghèo với một lượng tương đương khoảng 3% mức tiêu dùng hiện tại sẽ khiến tất cả mọi người vượt qua chuẩn nghèo của Ngân hàng Thế giới. Mục tiêu này dường như không phải là một rào cản kỹ thuật quá lớn. Khả năng xóa bỏ hoàn toàn nghèo đói dường như nằm trong tầm tay; nó không phải là một khát vọng bất khả thi đòi hỏi những nỗ lực siêu phàm ngoài khả năng nguồn lực hiện tại.

Đã có đủ sản lượng được sản xuất để không ai phải sống dưới mức nghèo khổ. Tất nhiên, để có sự phát triển đích thực và bền vững thì phải tăng thu nhập và tiêu dùng của người nghèo một cách bền vững; việc chuyển thu nhập từ người không nghèo sang người nghèo không thể và không nên được coi là một mục tiêu dài hạn. Chuyển giao thu nhập vĩnh viễn không phải là giải pháp cho vấn đề nghèo đói, mặc dù chúng có thể được sử dụng như các biện pháp khắc phục ngắn hạn để giảm bớt đau khổ trước mắt. Năng suất lao động cao hơn và phân phối tốt hơn các nguồn lực sản xuất của thế giới, cả con người và vật chất, là những điều cần thiết để giảm tỷ lệ nghèo trong dài hạn.

Trong một thập kỷ, hoặc thậm chí hơn một thế hệ, có vẻ như là một mục tiêu hợp lý và nhân đạo đối với tất cả các quốc gia kém phát triển nhằm mục tiêu xóa bỏ tình trạng nghèo đói tuyệt đối từ bên trong biên giới của họ. Ngay cả đối với những quốc gia nghèo nhất, chẳng hạn như Ấn Độ, mức độ gia tăng sản lượng và thu nhập cần thiết để làm như vậy nằm trong tầm tay của họ trong một khoảng thời gian trung bình. Quy mô tương đối khiêm tốn của khoảng cách nghèo cho thấy rõ ràng rằng nghèo đói là vấn đề phân bổ, không chỉ về thu nhập, mà đặc biệt là về khả năng tiếp cận các nguồn lực sản xuất của xã hội, bao gồm cả vốn con người như giáo dục và đào tạo khác. Sự tồn tại của tình trạng nghèo đói trên thế giới dường như không phải là hậu quả của sự thiếu hụt cơ bản trong năng lực sản xuất tổng hợp, xét đến quy mô khiêm tốn của khoảng cách nghèo đói ở hầu hết các khu vực. Xóa nghèo tuyệt đối là một vấn đề kinh tế chính trị. Chấm dứt nghèo đói tuyệt đối là một thách thức đối với ý chí chính trị và đối với các cấu trúc quyền lực chính trị và kinh tế hiện có.

Chính thực tế đáng lo ngại về tình trạng nghèo đói trên thế giới, về sự phân chia rõ rệt giữa các quốc gia giàu và các quốc gia nghèo, và sự đau khổ không chính đáng của con người ở quá nhiều quốc gia, đã lần đầu tiên khiến chúng ta, vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970, quan tâm sâu sắc đến phát triển kinh tế và các vấn đề của cái mà lúc đó được gọi là 'Thế giới thứ ba'. 4 Tại sao, chúng tôi tự hỏi, khi băng qua biên giới quốc tế giữa Hoa Kỳ và Mexico từ San Diego đến Tijuana, lại có sự thay đổi mạnh mẽ và rõ ràng như vậy về thu nhập, mức sống và mức độ phát triển con người? Rốt cuộc, ranh giới giữa hai quốc gia này là một sự phân chia chính trị giả tạo. Địa lý ở một bên biên giới cũng giống như ở bên kia; trên thực tế, vào giữa những năm 1800, những vùng đất này đều là một phần của một quốc gia, Mexico. Vậy thì tại sao ngày nay, chỉ sau vài bước chân hoặc một đoạn lái xe ngắn qua biên giới vào Mexico, con người lại bước vào một thế giới không chỉ khác về văn hóa và ngôn ngữ, mà còn là một thế giới nghèo nàn hơn và có ít cơ hội hơn để các cá nhân phát huy hết tiềm năng của mình? khi so sánh với Hoa Kỳ?

HỘP 1.1 NGHÈO VÀ GIÀU CÓ

Tại sao rất nhiều trẻ em và người lớn ở các nước kém phát triển phải chịu cảnh nghèo đói và suy dinh dưỡng?

Có phải người dân ở các nước kém phát triển bị suy dinh dưỡng đơn giản chỉ vì họ nghèo theo nghĩa là không kiếm được và sản xuất đủ? Có phải tình trạng của họ là hậu quả của một số thất bại cá nhân? Hay họ nghèo và suy dinh dưỡng bởi vì những người khác, cả ở nước họ và các nước phát triển, đều khá giả hơn? Nói cách khác, phải chăng tình trạng nghèo đói của các quốc gia kém phát triển ít nhất một phần là hậu quả của hiệu ứng kéo đối với các nguồn tài nguyên và hàng hóa vận hành thông qua hệ thống thị trường toàn cầu vốn làm dịch chuyển cán cân sản xuất về phía những quốc gia có thu nhập cao hơn và sức mua vượt trội với chi phí thấp hơn? của những người có ít tài nguyên hơn và thu nhập thấp hơn? Cái đói của người nghèo là do chính cái nghèo của họ gây ra, hay là kết quả của sự giàu có tột độ trên thế giới và trong các quốc gia, khiến một số người và một số quốc gia trở nên nghèo?

Hãy nhìn vào Bảng 1.1 và 1.3, và cuộc thảo luận xung quanh các số liệu thống kê này, để suy nghĩ về vấn đề này: có phải người nghèo bị bần cùng hóa vì một số người trên thế giới quá giàu?

Những bí ẩn tương tự khác dễ dàng đến với tâm trí. Tại sao phần lớn châu Phi lại kém phát triển và nghèo hơn nhiều so với châu Mỹ Latinh (xem Bảng 1.2 bên dưới), mặc dù cả hai khu vực đều được coi là một phần của thế giới kém phát triển? Điều gì giải thích cho sự thành công kinh tế gần đây của một số nước Đông Á, như Hàn Quốc và Đài Loan, hoặc có khung thời gian dài hơn một chút, của Nhật Bản, đến mức dường như họ đã vượt qua ngưỡng từ tình trạng kém phát triển sang phát triển? Tại sao Ấn Độ, quốc gia có nguồn nhân lực đầy triển vọng với số lượng lớn công dân có trình độ học vấn cao và thị trường tiềm năng to lớn, lại vẫn là một trong những quốc gia nghèo nhất, trong khi các quốc gia khác - một lần nữa, Hàn Quốc là một ví dụ - với lực lượng lao động lành nghề và lực lượng lao động có trình độ học vấn, dường như đã có thể thực hiện quá trình chuyển đổi lên các mức độ phát triển kinh tế cao hơn và quan trọng là công bằng hơn?

Đây là những loại phi lý và câu hỏi hóc búa - và danh sách này có thể được mở rộng khá dễ dàng - khiến cả những người quan tâm đến các vấn đề của sự phát triển đều khó chịu và kích thích. Cố gắng đưa ra những lời giải thích hợp lý cho những chênh lệch quan sát được như vậy, và nói rộng ra, đề xuất những gì có thể được thực hiện để vượt qua những rào cản làm chậm sự phát triển kinh tế, xã hội và con người, chính là nội dung của kinh tế học phát triển. Đó là cuộc phiêu lưu vào lý thuyết và thực tế mà chúng ta sắp bắt tay vào. Không có câu trả lời dễ dàng áp dụng mọi lúc và mọi nơi. Không có giải pháp kỳ diệu, một cửa, chữa bệnh nào có thể được cung cấp. Trở nên phát triển hơn là một thách thức đòi hỏi cả tầm nhìn lẫn nỗ lực của các quốc gia và công dân của họ. Nhưng có những mô hình và bài học được rút ra từ những kinh nghiệm phát triển thành công cũng như không thành công có thể giúp những người có sức mạnh và ý chí làm như vậy để giúp đưa quốc gia của họ tiến lên.

Chính những mô hình và quy luật này dựa trên những kinh nghiệm lịch sử cụ thể của các thí nghiệm phát triển thành công và thất bại mà chúng ta sẽ xem đi xem lại nhiều lần. Chúng tôi đang tìm kiếm những biển chỉ dẫn quan trọng đánh dấu quá trình phát triển, sao cho ở những quốc gia mong muốn và cần phát triển, sẽ có thể xác định những gì, nói một cách tổng quát, cần phải làm và những gì nên tránh nếu muốn tiến bộ. được thực hiện. Nhiều lý thuyết trừu tượng về phương thức phát triển đã được các nhà kinh tế đưa ra và những lý thuyết này sẽ được trình bày và phân tích trong các chương sau. Những lý thuyết như vậy là một phần không thể thiếu của kinh tế học phát triển và cung cấp một cửa sổ lịch sử quan trọng về cách các nhà kinh tế đã và đang tiếp tục suy nghĩ về phát triển. Cũng có tầm quan trọng đối với các quốc gia kém phát triển hơn là những kinh nghiệm lịch sử cụ thể, tích cực của các nhà phát triển thành công. Chúng ta sẽ đặc biệt xem xét các bài học có thể thu được từ sự tăng trưởng nhanh chóng của Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan, Hồng Kông, Singapore, cũng như các quốc gia khác trong khu vực mà Ngân hàng Thế giới gọi là 'Các nền kinh tế châu Á có hiệu suất cao' (HPAE). 5 Phân tích và khuyến nghị hành động trong các chương tiếp theo thường dựa trên các bài học của HPAEs, cũng như đối chiếu với các trường hợp chuyển đổi kém hiệu quả hơn như các nền kinh tế Mỹ Latinh, nơi mà quá trình tăng trưởng đã chậm lại đáng kể trong những năm gần đây sau những gì dường như hứa hẹn những thành công bước đầu. Nhưng chúng tôi không tôn sùng trải nghiệm Đông Á. Mỗi quốc gia muốn phát triển phải tạo ra con đường riêng của mình, sử dụng những kinh nghiệm trong quá khứ làm kim chỉ nam cho những việc nên làm và những việc không nên làm. Khó có quốc gia nào có thể lặp lại những gì các quốc gia khác đã làm trong tất cả các chi tiết cụ thể. Nhưng chúng tôi tin rằng có những mô hình chung đặc trưng cho những trải nghiệm phát triển thành công.

Bên dưới mối quan tâm của chúng ta đối với sự phát triển tồn tại một khía cạnh đạo đức nhất định. Chúng tôi không xem phát triển kinh tế đơn giản như một vấn đề kỹ thuật cần được nghiên cứu một cách vô tư trong lớp học. Phát triển kinh tế không phải là một câu đố trí tuệ cần được nghiên cứu và giải quyết vì lợi ích của uy tín nghề nghiệp và sự công nhận, hoặc để đạt điểm cao trong một khóa học. Đối với chúng tôi, phát triển là hiện thực hóa các giá trị cơ bản của con người và tìm ra các phương tiện để mở rộng thành quả của những giá trị này tới đại đa số dân số thế giới. Những giá trị nhân văn này bao gồm, nhưng không giới hạn ở: cơ hội có việc làm có ý nghĩa và khả năng chu cấp cho bản thân và gia đình; đủ thức ăn, chỗ ở và các tiện nghi khác để có một cuộc sống tử tế trên mức nghèo khổ; cơ hội theo đuổi giáo dục và nâng cao chất lượng cuộc sống mà nó hứa hẹn; mức độ chăm sóc sức khỏe hợp lý; an sinh xã hội tuổi già; dân chủ và sự tham gia chính trị vào đời sống của cộng đồng và xã hội; đối xử bình đẳng trước pháp luật và trong nền kinh tế đối với tất cả mọi người, không phân biệt chủng tộc, giới tính, tôn giáo, quốc tịch hoặc những khác biệt như vậy; nhân phẩm cá nhân; và như thế. Danh sách các giá trị con người này không có nghĩa là bao gồm tất cả; tuy nhiên, nó nhằm chạm đến ít nhất một số thành phần cơ bản mà sự phát triển hướng tới.

Đối với chúng tôi và chúng tôi hy vọng đối với bạn cũng vậy, phát triển kinh tế là mối quan tâm hàng đầu và là hệ quả nghiêm trọng nhất. Nó chạm đến nhân loại chung của chúng tôi. Các nhà kinh tế vĩ đại của thế kỷ 18, 19 và đầu thế kỷ 20 - Adam Smith, David Ricardo, John Stuart Mill, Karl Marx, Alfred Marshall - được truyền cảm hứng bởi mối quan tâm sâu sắc đối với việc tìm hiểu nguồn gốc của sự thịnh vượng kinh tế cũng như nguyên nhân dẫn đến nghèo đói. đối với việc khám phá các cơ chế thông qua đó lợi ích kinh tế và xã hội có thể được tăng lên và chia sẻ tốt nhất giữa các thành viên trong xã hội. Đây là những câu hỏi lớn và quan trọng luôn chiếm được sự chú ý và trái tim, cũng như tâm trí của rất nhiều người. Đó là những câu hỏi cao quý thường khiến sinh viên muốn học kinh tế ngay từ đầu. Chúng ta sẽ tìm hiểu xem những người ở các quốc gia kém phát triển phải làm gì nếu họ muốn cải thiện nền kinh tế và xã hội của mình, cũng như làm thế nào để thế giới phát triển, bao gồm cả những công dân có liên quan của các quốc gia đó chứ không chỉ các nhà lãnh đạo của họ, có thể hiểu được vai trò của họ và trách nhiệm trong thế giới giàu và nghèo ngày càng phụ thuộc lẫn nhau của chúng ta. Điều quan trọng cần ghi nhớ chắc chắn rằng lợi ích kinh tế của mọi người đều được tham gia vào hệ thống kinh tế ngày càng toàn cầu của chúng ta, đôi khi tích cực, đôi khi tiêu cực, bất kể đôi khi chúng có vẻ được kết nối từ xa như thế nào.

Xu hướng gần đây

Những năm 1980 và đầu những năm 1990 không đặc biệt thuận lợi cho cả tăng trưởng và phát triển kinh tế (sự khác biệt giữa hai giai đoạn này được trình bày chi tiết hơn trong Chương 2). Ngay cả thế giới phát triển cũng bị chậm lại trong tốc độ mở rộng kinh tế và một số quốc gia đã trải qua sự suy giảm mức sống sau nhiều năm tương đối thịnh vượng sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Tỷ lệ thất nghiệp gia tăng ở các quốc gia thuộc Liên minh Châu Âu (EU) và ở Hoa Kỳ đến mức khó giảm. Số lượng việc làm lớn nhất được tạo ra ở các quốc gia phát triển dường như tập trung chủ yếu vào các phân khúc của ngành dịch vụ có mức lương tương đối thấp, năng suất thấp hơn, thường mang lại lợi ích ít ỏi và các đặc quyền khác - từ nghỉ ốm đến chăm sóc sức khỏe cho đến các gói hưu trí - đã trở thành một phần không thể thiếu đối với mức sống ngày càng tăng của các nước phát triển kể từ cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930. Tại Hoa Kỳ, tiền lương thực tế đã giảm đối với nhiều lực lượng lao động ít nhất kể từ năm 1973. Thu nhập gia đình hầu như không tăng lên, chỉ do thực tế là ngày càng có nhiều thành viên trong gia đình, đặc biệt là phụ nữ, tham gia lực lượng lao động với số lượng kỷ lục nhằm nỗ lực duy trì mức sống trước đây của gia đình họ. Và đối với những người tìm được việc làm, thường là không thường xuyên và bán thời gian, vì lực lượng lao động cố định được thay thế bằng những người lao động tạm thời với ít quyền hơn, thu nhập thấp hơn và tương lai bấp bênh hơn. Rõ ràng, ngay cả các quốc gia đã phát triển cũng có thể gặp phải các vấn đề về tiếp tục phát triển, và những vấn đề này ngày nay thường phức tạp hơn, do tác động của cạnh tranh toàn cầu giữa các quốc gia và doanh nghiệp. 6

Nhìn chung, thế giới kém phát triển thậm chí còn tồi tệ hơn trong những năm 1980 và đầu những năm 1990. Bảng 1.2 cung cấp số liệu tóm tắt về mức thu nhập năm 1993 và tốc độ tăng trưởng thu nhập kể từ năm 1980 ở các khu vực khác nhau trên thế giới. Mặc dù, như chúng ta sẽ tìm hiểu trong Chương 2, thu nhập và tăng trưởng thu nhập không phải là toàn bộ nội dung của phát triển, nhưng những con số này, cùng với dữ liệu về nghèo đói trong Bảng 1.1 ở trên, đã làm sáng tỏ bước đầu về sự chênh lệch lớn về mức sống. vẫn tiếp tục tồn tại giữa các khu vực và dân tộc chính trên thế giới và thúc đẩy mối quan tâm của chúng tôi về ưu tiên phát triển.

Nam Á được xếp hạng là khu vực nghèo nhất thế giới. 7 Thu nhập bình quân đầu người hàng năm chỉ bằng hơn 1% thu nhập hàng năm ở các nước phát triển. So sánh các khu vực trong thế giới kém phát triển hơn, Nam Á nhận được ít hơn một phần ba thu nhập trung bình ở Đông Á và Thái Bình Dương, và chỉ khoảng 11% thu nhập nhận được ở Mỹ Latinh và Caribê. Châu Phi cận Sahara chỉ tốt hơn một chút; nó là khu vực nghèo thứ hai trên thế giới. 8 Thu nhập hàng năm trên mỗi người trung bình chỉ cao hơn một chút so với 2% thu nhập nhận được ở các nước phát triển. Trong số các khu vực kém phát triển trên thế giới, Trung Đông và Bắc Phi, Mỹ Latinh và Caribê, xét về trung bình, tương đối khá giả hơn. Tuy nhiên, so với các nước phát triển, thu nhập trung bình của họ lần lượt là dưới 10% và khoảng 13% so với những gì nhận được ở các nước phát triển.

Các quốc gia kém phát triển có thu nhập thấp và trung bình Trong nghiên cứu về phát triển kinh tế, chúng ta sẽ quan tâm nhất đến các nền kinh tế có thu nhập thấp và trung bình của thế giới kém phát triển. Theo cách phân loại của Ngân hàng Thế giới, 154 nền kinh tế (trong tổng số 209 quốc gia và vùng lãnh thổ) rơi vào hai nhóm này vào năm 1993. Trong số này, 45 quốc gia được đưa vào nhóm phụ 'thu nhập thấp' của Ngân hàng Thế giới. Con số này dao động từ quốc gia nghèo nhất thế giới, Mozambique, với thu nhập bình quân đầu người hàng năm là 90 USD, đến Ai Cập, với thu nhập bình quân hàng năm là 660 USD/người vào năm 1993; cũng nằm trong số các nền kinh tế có thu nhập thấp là Trung Quốc ($490) và Ấn Độ ($300). Thu nhập trung bình hàng năm của toàn bộ nhóm có thu nhập thấp là 380 USD/người vào năm 1993 (dữ liệu đầy đủ hơn cho các quốc gia khác và phân tích ý nghĩa của chúng được trình bày trong chương tiếp theo).

Bảng 1.2 Thu nhập bình quân đầu người và tốc độ tăng thu nhập bình quân đầu người

đầu người---------------

GNP bình quân đầu người, 1993 (USD)

Tỷ lệ phần trăm tăng trưởng hàng năm,

1980-93

Thế giới kém phát triển

Thu nhập thấp và trung bình

Châu Phi cận Sahara

520

-0,8

Đông Á và Thái Bình Dương

820

6.4

Nam Á

310

3.0

Châu Âu và Trung Á

2.450

-0,3

Trung Đông và Bắc Phi

1,950“

-2,4

Châu Mỹ Latinh và Caribê  2.950

-0,1

thế giới phát triển

Các nền kinh tế có thu nhập cao

23.090

2.2

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3); Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 1, trang 162 3).

Để tạo thuận lợi cho việc so sánh giữa các quốc gia, Ngân hàng Thế giới chuyển đổi các số liệu thu nhập quốc gia của từng cá nhân sang một thước đo chung bằng đô la Mỹ.

Lưu ý: một năm 1992

HỘP 1.2 NGHÈO Ở CÔTE D'IVOIRE

Côte d'Ivoire, một quốc gia tương đối nhỏ ở Tây Phi, đã trải qua sự sụt giảm thu nhập bình quân đầu người hàng năm là 4,6% từ năm 1980 đến năm 1993. Hệ quả là số lượng người Bờ Biển Ngà sống trong cảnh nghèo đói tăng lên nhanh chóng và mạnh mẽ. . Năm 1986, 2 triệu người sống trong nghèo đói, tương đương với khoảng 30% dân số. Đến năm 1988, 4,8 triệu người Bờ Biển Ngà được xếp vào diện nghèo, gần một nửa tổng dân số. Mười bốn phần trăm dân số sống trong cảnh nghèo đói tuyệt đối.

Điều thú vị là số người nghèo ở thành thị tăng nhanh hơn nhiều so với số người nghèo ở nông thôn, một hiện tượng thường thấy ở các quốc gia khác khi thu nhập trung bình giảm. Tại sao? Cư dân nông thôn thường có quyền sử dụng một số vùng đất mà trên đó họ có thể tự sản xuất một số thực phẩm cho mình trong thời kỳ khó khăn; Tuy nhiên, cư dân đô thị, thành phố và thị trấn không có điểm dừng như vậy để giảm thu nhập và tiêu dùng khi tổng thu nhập bắt đầu giảm.

Một phần nguyên nhân khiến thu nhập bình quân đầu người giảm sút và tỷ lệ nghèo đói gia tăng ở Côte d'Ivoire phải do những sai lầm trong chính sách của chính phủ. Nhưng cũng có vẻ như ít nhất một số tác động bất lợi là do các chính sách điều chỉnh cơ cấu do Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế khuyến nghị, những chính sách nhằm sửa chữa những sai lầm chính sách trong quá khứ đã ảnh hưởng bất lợi đến những người dễ bị tổn thương nhất một cách không tương xứng. Những vấn đề này sẽ được xem xét chi tiết hơn trong Chương 17 và 18.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993b).

Trong số 63 quốc gia 'có thu nhập trung bình', Ngân hàng Thế giới đã xác định 41 quốc gia 'có thu nhập trung bình thấp' với thu nhập bình quân đầu người hàng năm là 1.590 USD vào năm 1993, một con số không thay đổi kể từ năm 1991. Tuy nhiên, thu nhập bình quân đầu người của nhóm này đã tăng từ thu nhập 730 USD/người ở Azerbaijan và 760 USD ở Bolivia lên 2.790 USD ở Botswana và 2.970 USD ở Thổ Nhĩ Kỳ. Ngân hàng Thế giới cũng liệt kê thêm 22 quốc gia 'có thu nhập trung bình cao', với thu nhập trung bình mỗi năm là 4.730 đô la, dao động từ 2.840 đô la ở Venezuela đến 9.130 đô la ở Bồ Đào Nha. Trong nhóm thứ hai này có các nền kinh tế như Bồ Đào Nha và Hy Lạp, những quốc gia mà ít người vẫn coi là một phần hoàn toàn của thế giới kém phát triển, mặc dù các khu vực của các quốc gia đó có thể tiếp tục đủ tiêu chuẩn như vậy. Tuy nhiên, các nền kinh tế có thu nhập trung bình cao khác, chẳng hạn như Mexico, Argentina và Brazil, vẫn nằm trong phạm vi của thế giới kém phát triển mà chúng ta sẽ nghiên cứu. Do đó, chúng tôi sẽ quan tâm nhất đến khoảng 100 quốc gia kém phát triển từ Mozambique ở Châu Phi đến Slovenia (một nước cộng hòa mới được thành lập sau khi Nam Tư cũ tan rã, với thu nhập trung bình hàng năm vào năm 1991 là 6.490 đô la) có dữ liệu đầy đủ hợp lý. có sẵn từ Ngân hàng Thế giới, cộng với 45 quốc gia khác được Ngân hàng Thế giới lập bảng riêng (do quy mô nhỏ hoặc các vấn đề về thu thập dữ liệu), 9 trong tổng số khoảng 145 quốc gia kém phát triển có thu nhập thấp và trung bình nằm trong phạm vi điều tra của chúng tôi. 10 Các quốc gia này chiếm khoảng 70% tổng số quốc gia và vùng lãnh thổ trên thế giới và bao gồm hơn 80% tổng dân số thế giới.

Cột thứ hai của Bảng 1.2 cho thấy điều gì đã xảy ra với mức tăng trưởng thu nhập thực tế bình quân đầu người đã điều chỉnh theo lạm phát kể từ năm 1980; nó cung cấp thước đo tốc độ tăng trưởng kinh tế và sức mua của thu nhập trung bình. Đối với tất cả các khu vực ngoại trừ Đông Á và Thái Bình Dương và Nam Á, thu nhập trên đầu người thực tế đã giảm trong giai đoạn này, do sản lượng bị thu hẹp hoặc do tổng thu nhập và tăng trưởng sản lượng so với tăng trưởng dân số không đủ để ngăn chặn sự sụt giảm thu nhập trên đầu người. Rõ ràng là đối với những khu vực kém phát triển này, khoảng cách thu nhập giữa các quốc gia trong khu vực này và các quốc gia có thu nhập cao, những quốc gia có tốc độ tăng trưởng kinh tế dương trung bình, đã gia tăng cả về số tuyệt đối và tương đối kể từ năm 1980.11

Tốc độ tăng trưởng thấp hơn quan sát được trong những năm gần đây khác xa so với xu hướng phổ biến ở các quốc gia kém phát triển trong giai đoạn trước những năm 1980. Trong Thập kỷ phát triển đầu tiên của Liên hợp quốc vào những năm 1960, mục tiêu tăng trưởng tổng thu nhập của các quốc gia kém phát triển là 5%, và trong Thập kỷ phát triển thứ hai, mục tiêu là tăng trưởng 6% hàng năm. Nhiều quốc gia đã đạt hoặc vượt các mục tiêu này, do đó thu nhập bình quân thực tế trên đầu người đang tăng lên ở phần lớn thế giới kém phát triển, mặc dù Tiểu vùng Saharan Châu Phi tụt lại phía sau. Điều này giải thích tại sao tốc độ tăng trưởng chậm lại, hoặc thậm chí đảo ngược sau năm 1980 đã làm các nhà hoạch định chính sách và các nhà kinh tế học phát triển bối rối.

Mặc dù Bảng 1.2 nêu bật sự khác biệt lớn về thu nhập giữa các quốc gia kém phát triển với các quốc gia phát triển và giữa chính các khu vực kém phát triển trên thế giới, nhưng ngay cả dữ liệu đó cũng không nhấn mạnh được mức độ chênh lệch giữa người giàu và người nghèo thực sự nghiêm trọng như thế nào. Bảng 1.3 cung cấp một mô tả toàn cầu hơn nhưng cũng cực kỳ ấn tượng về khoảng cách ngăn cách các quốc gia 'có' phát triển với các quốc gia 'không có' kém phát triển.

Bảng 1.3 Thu nhập và dân số thế giới và sự phân bố, 1993

Thị phần của thế giới  Thị phần của thế giới

dân số %  thu nhập %

Thế giới kém phát triển

85.2

21,0

Thu nhập thấp và trung bình

Châu Phi cận Sahara

10.2

1.2

Đông Á và Thái Bình Dương

31.2

5.6

Nam Á

21.7

1.4

Trung Đông và Bắc Phi

4.8

-

Mỹ Latinh và Caribê

8,5

6.1

thế giới phát triển

Các nền kinh tế có thu nhập cao

14,8

78,9

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3 và Bảng 3, trang 166-7).

Lưu ý: Thiếu dữ liệu cho Trung Đông và Bắc Phi có nghĩa là tổng phụ không cộng vào tổng cho thế giới kém phát triển. Các cổ phiếu được tính bằng phần trăm tổng thu nhập thế giới.

Thế giới kém phát triển hơn, với hơn 4/5 dân số thế giới, chỉ nhận được vào năm 1993 hơn 1/5 tổng thu nhập thế giới một chút. Trong một sự đối xứng tàn khốc, các quốc gia phát triển trên thế giới, với dân số chưa đến 1/5 thế giới, lại nhận được gần 4/5 tổng thu nhập thế giới. Nhìn hơi khác một chút, thế giới phát triển đã nhận được hơn năm lần 'phần bình đẳng' của nó trong tổng thu nhập thế giới, trong khi thế giới kém phát triển hơn nhận được ít hơn một phần tư so với phần thu nhập bình đẳng của nó. 12 Xem xét các khu vực cụ thể trong thế giới kém phát triển, sự bất bình đẳng thậm chí còn cực đoan hơn và thu nhập ít ỏi. Nam Á, với hơn 20% tổng dân số thế giới, chỉ nhận được hơn 1% thu nhập thế giới. Ngay cả những nước Mỹ Latinh và Ca-ri-bê khá giả hơn cũng chỉ nhận được hơn hai phần ba một chút so với những gì mà một tỷ lệ bình đẳng giả định trong thu nhập thế giới sẽ mang lại, mặc dù ngay cả những con số này cũng không thể nói lên toàn bộ câu chuyện, vì chúng không tiết lộ thu nhập như thế nào. thực sự đã được phân phối cho các cá nhân và gia đình trong khu vực (một vấn đề sẽ được xem xét chi tiết trong các chương tiếp theo).

Sự chênh lệch giữa các quốc gia kém phát triển so với các quốc gia phát triển trong Bảng 1.2 và 1.3 không phải có nguồn gốc gần đây, mặc dù khoảng cách ngày càng lớn kể từ năm 1980 là một xu hướng gần đây của kinh tế thế giới. Tồi tệ hơn, sự khác biệt trong chính thế giới kém phát triển ngày càng lớn, cả giữa các khu vực và trong chính các quốc gia. Kể từ những năm 1960, các nước nghèo nhất đã phải chịu sự suy giảm tương đối, và trong một số trường hợp là sự suy giảm tuyệt đối, về vị thế của họ trong nhiều thước đo quan trọng về năng suất và đóng góp của họ vào sản lượng thế giới. Ví dụ, trong khoảng thời gian từ 1960 đến 1990, tỷ lệ trong tổng sản lượng thế giới mà 20% dân số nghèo nhất thế giới nhận được đã giảm từ 2,3% xuống 1,3%; tỷ trọng thương mại thế giới của họ giảm từ 1,3% xuống 0,9%; và đóng góp của họ vào đầu tư nội địa toàn cầu đã giảm từ 3,5% xuống còn 1,1% (UNDP 1993: 27, Bảng 2.1). Đóng góp của những người nghèo nhất cho sản xuất, thương mại và phần thu nhập của họ trong thu nhập thế giới đã giảm đi so với đóng góp của các nhóm khác trong xã hội, kể cả các quốc gia khá giả hơn trong thế giới kém phát triển hơn.

hơi sáo rỗng khi nói rằng 'người giàu càng giàu và người nghèo càng nghèo'. Nhưng trong những năm 1980 và đầu những năm 1990, dù sáo rỗng hay không, đó là những gì đang diễn ra. Vào giữa những năm 1990, một số cải tiến ở một số nơi trên thế giới đã được bắt đầu, nhưng thành tích thành công trong việc giảm tỷ lệ nghèo đói cao ở cấp độ thế giới vẫn còn quá kém, hầu như theo bất kỳ tiêu chuẩn nào.

Bất chấp những con số tăng trưởng kinh tế và thu nhập ảm đạm trong những năm gần đây, và sự thay đổi cơ bản trong tư duy phát triển diễn ra gần như đồng thời, mà chúng ta sẽ có nhiều điều để nói hơn trong Chương 7, một số tiến bộ về các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn vẫn có thể đạt được ở các quốc gia kém phát triển được coi là một nhóm. Tuổi thọ trung bình tăng tuyệt đối và tương đối, từ 46 tuổi năm 1960 (khi đó bằng 67% tuổi thọ trung bình ở các quốc gia phát triển) lên 64 tuổi năm 1993 (83% mức đạt được trong các quốc gia phát triển). quốc gia phát triển). Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh từ sơ sinh đến một tuổi đã giảm từ 149 trên 1.000 ca sinh sống vào năm 1960 xuống còn 55 vào năm 1993. Tỷ lệ người lớn biết chữ tăng từ 46% lên 67%, mặc dù ở các quốc gia nghèo kém phát triển nhất, tỷ lệ này chỉ là 59% ở người trưởng thành. có thể được xếp vào loại biết chữ. Tất cả những điều trên đều là những con số trung bình (phụ nữ không được như nam giới; khu vực nông thôn bị ảnh hưởng nhiều hơn so với khu vực thành thị; các nhóm dân tộc và các tầng lớp xã hội khác nhau thường có kết quả rất khác nhau), và người ta có thể tìm thấy các quốc gia, cùng lắm là, tiến bộ khá khiêm tốn trên con đường hướng tới sự phát triển toàn diện hơn về kinh tế và xã hội. Tuy nhiên, những lợi ích đã đạt được trong thế giới kém phát triển hơn bất chấp thành tích yếu kém về tăng trưởng kinh tế và sản xuất kể từ cuối những năm 1970 cung cấp lý do để tiếp tục hy vọng rằng vẫn có thể đạt được tiến bộ tích cực và công bằng hợp lý nếu các xã hội đưa ra những lựa chọn đúng đắn. Những tiến bộ trong điều kiện con người tiếp tục được thực hiện, thường là trong những hoàn cảnh tồi tệ nhất. Trong điều kiện tốt hơn của nền kinh tế thế giới đang mở rộng, việc xóa đói giảm nghèo và cải thiện hơn nữa mức sống của một bộ phận lớn dân số thế giới không phải là giấc mơ mà là mục tiêu có thể đạt được.

Tại sao phải phát triển, và tại sao lại là bây giờ? Các quốc gia như Vương quốc Anh, Hoa Kỳ, Đức, Nhật Bản, Pháp và các quốc gia Scandinavi mà ngày nay có thể được coi là phát triển theo bất kỳ tiêu chuẩn nào đã không đạt được vị thế đó chỉ sau một đêm. 13 Trên thực tế, sự phát triển ở tất cả các khía cạnh kinh tế, chính trị và xã hội diễn ra khá chậm và diễn ra không đồng đều trong một thời gian rất dài, thậm chí hàng thế kỷ, ngay cả đối với các quốc gia đã phát triển hiện nay. Phần lớn các quốc gia hiện được coi là kém phát triển và là đối tượng nghiên cứu của chúng tôi có ít thời gian hơn đáng kể để trở nên phát triển, ít nhất là với tư cách là các thực thể chính trị độc lập. Chỉ cần nhớ lại có bao nhiêu quốc gia ở Châu Phi, Châu Á và Caribe đã giành được độc lập chính trị chỉ kể từ khi kết thúc Chiến tranh thế giới thứ hai vào năm 1945, khi nỗ lực phi thực dân hóa do áp lực từ Liên Hợp Quốc mới được thành lập thực sự bắt đầu một cách nghiêm túc. Kể từ đó, hơn 120 quốc gia mới độc lập đã được thành lập từ các đế chế thuộc địa cũ và gần đây hơn là sự sụp đổ của khối Xô Viết cũ, và chính tại các quốc gia mới này, vấn đề trở nên phát triển và đạt được tiến bộ hướng tới con người đích thực hạnh phúc, là cấp bách nhất.

Cần phải ghi nhớ chiều kích thời gian này mà không tìm trong đó một lý do tối hậu cho sự tiến bộ chậm chạp. Hầu hết các quốc gia kém phát triển chỉ có vài thập kỷ để thực hiện hai mục tiêu cơ bản của công cuộc xây dựng thời hậu thuộc địa: xây dựng quốc gia và tiến bộ trên con đường hướng tới mức độ phát triển kinh tế và xã hội cao hơn. Người ta có thể lập luận rằng cần có thời gian để xóa bỏ các mô hình sản xuất, giai cấp xã hội và quyền lực đã ăn sâu được thừa hưởng từ quá khứ; rằng cái mà chúng ta sẽ gọi là sự phụ thuộc vào con đường đang đè nặng lên hiện tại của nhiều quốc gia nghèo. Mặt khác, các phương tiện để thực hiện các mục tiêu phát triển đang ở gần hơn bất kỳ thời điểm nào trong lịch sử. 14 Phạm vi kiến thức sẵn có và có khả năng áp dụng dường như sẽ giúp cho sự phổ biến có thể hình dung được của tiến bộ công nghệ, tiến bộ trong y học, kỹ thuật kinh doanh hiệu quả và quản lý chính phủ, v.v., dễ dàng đạt được hơn đối với các quốc gia kém phát triển ngày nay, ít nhất là về lý thuyết, so với các nhà phát triển trước đó, những người phải tạo ra kiến thức đó một cách tỉ mỉ. Giá như mảng tri thức khổng lồ này có thể được chuyển giao, khai thác và áp dụng một cách hiệu quả ở các quốc gia kém phát triển, thì có vẻ như tình trạng nghèo đói hiện nay ở hầu hết các nơi trên thế giới, giữa sự giàu có ở những nơi khác, có thể bắt đầu được khắc phục.

Do đó, cần phải cố gắng cân bằng khung thời gian ngắn mà hầu hết các quốc gia đã có để cố gắng trở nên phát triển hơn với thực tế là 'bí quyết' để đạt được sự phát triển hiện có sẵn hơn bao giờ hết. Điều đó có nghĩa là các quốc gia kém phát triển đang trên bờ vực trở nên phát triển? Không cần thiết. Liệu kiến thức về cách tăng trưởng kinh tế và về cách trở nên phát triển hơn có thể được áp dụng theo những cách thành công trong việc đưa các quốc gia kém phát triển vượt qua ngưỡng cửa để trở thành thế giới phát triển hay không phụ thuộc vào mức độ nghiêm trọng của các rào cản đối với sự phát triển. mỗi quốc gia đó. Khả năng vẫn cần được biến thành hiện thực, và các phương tiện để thực hiện sự biến đổi đó là trọng tâm đối với chủ đề của kinh tế học phát triển.

Tăng trưởng và phát triển kinh tế đòi hỏi thay đổi cơ cấu Kinh tế học thường được định nghĩa là nghiên cứu về 'cách thức xã hội có thể phân bổ tốt nhất các nguồn lực khan hiếm giữa các mục đích sử dụng thay thế' để tối đa hóa một điều gì đó - thường là mức độ hài lòng hoặc tiện ích của mỗi cá nhân (hoặc hộ gia đình) - giả định là (mặc dù đây thường là một đề xuất chưa được kiểm chứng), rằng việc tối đa hóa sự hài lòng của cá nhân cũng sẽ đồng thời tối đa hóa tổng phúc lợi của xã hội. Việc phân bổ các nguồn lực của xã hội được cho là diễn ra trong một bối cảnh thể chế và tổ chức nhất định, điều này được coi là ngoại sinh đối với phân tích được thực hiện bởi nhà kinh tế học. Khuôn khổ vận hành của kinh tế học chính thống, hay tân cổ điển, trong đó việc phân bổ các nguồn lực hiện có xảy ra trong một cấu trúc xã hội và thể chế nhất định và có lẽ là bất biến, hoặc ít nhất là thay đổi chậm, là chìa khóa cho sự phân tích mạnh mẽ và khả năng dự báo của kinh tế học hiện đại. người mẫu; các mô hình được nghiên cứu trong hầu hết các khóa học lý thuyết kinh tế sơ cấp và trung cấp. Giả định về các thể chế nhất định và chỉ những điều chỉnh cận biên của các chủ thể kinh tế đối với môi trường của họ là trọng tâm của kinh tế học tân cổ điển được giảng dạy trên khắp thế giới.

Những giả định cơ bản này cơ bản đến mức nhà kinh tế học vĩ đại người Anh Alfred Marshall đã có thể viết trên trang tiêu đề của cuốn Những nguyên tắc kinh tế học của ông, xuất bản lần đầu năm 1890, ' natura non facit saltum ': tự nhiên không tạo ra bước nhảy vọt.

Tuy nhiên, quá trình một quốc gia trở nên phát triển hơn, đi vào con đường phát triển và thoát khỏi con đường đã củng cố mức tăng trưởng và tiến bộ thấp hơn, không chỉ đơn giản là phân bổ hiệu quả các nguồn lực hiện có trong một thể chế nhất định. Nó không chỉ đơn giản là tối đa hóa tiện ích hoặc lợi nhuận trong những hạn chế của những gì hiện tại được trao cho xã hội đó từ quá khứ. Thay vào đó, phát triển về cơ bản là thay đổi chế độ và tìm kiếm một lộ trình tăng trưởng tối ưu, hoặc ít nhất là một lộ trình ưu việt hơn so với việc phân bổ nguồn lực hiện có và mức độ hiệu quả hiện tại, đi kèm với việc thay đổi mô hình thể chế và cơ cấu tổ chức cần thiết để hỗ trợ quá trình đó. quá trình thay đổi năng động. Để đưa một quốc gia trên con đường phát triển thường đòi hỏi một 'bước nhảy vọt' - thường là một bước nhảy vọt khá quan trọng - thoát khỏi các cấu trúc trong quá khứ. Những thay đổi cận biên của nền kinh tế và xã hội đơn giản là có thể không đủ để thúc đẩy nền kinh tế và xã hội tiến lên theo hướng mới cần thiết và tiến tới một con đường cao hơn trong tương lai. Đối với các quốc gia kém phát triển, sự phát triển buộc họ phải thực hiện thay đổi cơ cấu về chất; Đối với các quốc gia nghèo, tương lai không thể chỉ là một phần mở rộng của quá khứ. Quá khứ, và bản chất phụ thuộc vào con đường của sức nặng của nó đối với hiện tại, chính là điều đã làm cho các quốc gia này nghèo đi và là điều cần phải vượt qua.

Có một số thay đổi cấu trúc và mô hình chính được xác định bởi các nhà kinh tế học phát triển và các nhà lịch sử kinh tế được cho là đặc trưng của các quá trình phát triển thành công, mà chúng ta sẽ xem xét chi tiết trong các chương sau. Ở đây, những điều này được giới thiệu ngắn gọn để gợi ý bản chất của sự thay đổi về chất cần thiết và để chỉ ra hướng mà chúng ta sẽ thực hiện trong các chương tiếp theo.

1             Công nghiệp hóa Tăng trưởng và phát triển kinh tế gắn liền với tỷ trọng ngày càng tăng trong sản lượng của một quốc gia và lực lượng lao động tham gia vào các hoạt động công nghiệp, đặc biệt là chế tạo. Tiền lương có xu hướng tăng trong lĩnh vực công nghiệp khi trình độ và việc sử dụng công nghệ mở rộng cùng với sản xuất tăng, và thành quả của năng suất cao hơn có thể được chia sẻ bởi người lao động và chủ sở hữu khi thu nhập cao hơn. Các phương pháp sản xuất đang hoặc trở nên tương đối chuyên sâu trong việc sử dụng tri thức - vốn con người - và vốn vật chất. Là một phần của quá trình mở ra này, dân số đô thị có xu hướng tăng cả tương đối và tuyệt đối, so với dân số nông thôn, nông nghiệp.

2             Vai trò của nông nghiệp giảm Song song, mặc dù không phải lúc nào cũng đồng thời với việc mở rộng khu vực công nghiệp của nền kinh tế, là sự giảm tỷ trọng sản lượng nông nghiệp trên tổng sản lượng và giảm tỷ trọng lực lượng lao động làm việc trong nông nghiệp và dân số nông thôn trên tổng dân số. Tiến bộ công nghệ và năng suất lao động có xu hướng tụt lại một thời gian trong khu vực sơ cấp (nông nghiệp), nhưng theo thời gian, sản lượng trên đầu người sẽ đạt đến mức đạt được trong khu vực công nghiệp, hoặc khu vực thứ cấp, khi thay đổi cơ cấu thành công.

3             Thay đổi các mô hình thương mại Sự phát triển thành công hầu như luôn được đánh dấu bằng sự trưởng thành trong cơ cấu thương mại, khi một số lượng hạn chế các mặt hàng xuất khẩu chính

-      các sản phẩm nông nghiệp, khai khoáng chưa qua chế biến và các khoáng sản khai khoáng khác, và các sản phẩm lâm nghiệp - được thay thế bằng cả sự đa dạng hơn của hàng xuất khẩu và bằng cơ cấu xuất khẩu phát triển từ các sản phẩm sơ cấp, truyền thống sang các sản phẩm xuất khẩu sơ cấp được sản xuất đơn giản hơn và phi truyền thống, và cuối cùng là sang các sản phẩm sơ cấp phức tạp hơn xuất khẩu hàng hóa, từ ô tô đến máy tính, sản phẩm công nghệ sinh học đến công nghệ thông tin. Kết quả của quá trình chuyển đổi mang tính cách mạng này là xuất khẩu hàng chế tạo thường chiếm ưu thế trong hồ sơ xuất khẩu của các quốc gia phát triển hơn.

4             Tăng cường ứng dụng vốn con người và tri thức vào sản xuất Tăng trưởng và phát triển kinh tế đòi hỏi phải tăng năng suất lao động trong sản xuất ở tất cả các ngành để nâng cao thu nhập và mức sống của người dân. Điều này đạt được một phần, nhưng khá quan trọng, thông qua những cải tiến trong đào tạo và giáo dục lực lượng lao động hiện tại và tiềm năng thông qua việc gia tăng cái mà các nhà kinh tế gọi là tích lũy vốn con người, thông qua cả quá trình giáo dục chính thức và kết quả của 'vừa học vừa làm' ' tại nơi làm việc. Năng suất tăng lên cũng là kết quả của việc mở rộng sử dụng nhiều vốn vật chất hơn và tăng tỷ lệ tích lũy vốn vật chất, vốn thường bao gồm công nghệ và kiến thức tiên tiến hơn có thể giúp tạo ra lực lượng lao động được đào tạo phù hợp thậm chí còn hiệu quả hơn.

Tích lũy vốn con người, tích lũy vốn vật chất và công nghệ đều làm tăng năng suất của lực lượng lao động. Đồng thời, chúng đóng góp vào khả năng trả lương cao hơn cho lao động và môi trường nơi làm việc dễ dàng hơn, vì ít thâm dụng lao động hơn, cả hai đều góp phần vào phúc lợi tiềm tàng của lực lượng lao động. Chúng tôi sẽ nhấn mạnh đi nhấn mạnh lại tính bổ sung thiết yếu của tích lũy vốn con người và vật chất và tính cấp thiết đối với các quốc gia kém phát triển không chỉ khai thác nguồn công nghệ sẵn có trên thế giới mà còn phát triển theo thời gian năng lực công nghệ tự trị ( Chương 8 và 13).

5             Thay đổi thể chế Tăng trưởng và phát triển kinh tế đòi hỏi phải thay đổi thể chế. Các tổ chức mới như ngân hàng, thị trường chứng khoán và trái phiếu, và các công ty bảo hiểm đạt được tầm quan trọng mới. Vai trò của chính quyền trung ương

-      những gì thường được gọi là nhà nước - phải thay đổi để tạo điều kiện thuận lợi và không cản trở các sáng kiến tư nhân. Cơ sở hạ tầng xã hội về đường xá, bến cảng, thông tin liên lạc, cung cấp điện, nước và các năng lượng khác phải được cải thiện và nhà nước đóng vai trò trung tâm trong các lĩnh vực này, đặc biệt là trong giai đoạn đầu của quá trình chuyển đổi cơ cấu. Hơn nữa, việc thực thi pháp quyền, định nghĩa và bảo vệ quyền sở hữu là những nhiệm vụ cơ bản của nhà nước, mà bản thân nhiệm vụ này thường phải được sửa đổi và sắp xếp hợp lý, nếu muốn tăng trưởng và phát triển kinh tế được thúc đẩy một cách hiệu quả.

Nhưng sự thay đổi thể chế diễn ra sâu hơn, tới các giá trị và động cơ cơ bản; các doanh nghiệp ngày càng phải được vận hành chú trọng hơn đến hiệu quả và lợi nhuận trong một môi trường cạnh tranh và cởi mở hơn. Những lối suy nghĩ và cách làm cũ đang bị đe dọa bởi sự chú ý thường xuyên đến mức tối đa hóa lợi nhuận của các doanh nhân 'mới' trong công nghiệp và nông nghiệp. Ngay cả gia đình cũng thường được định nghĩa lại, vì đại gia đình của quá khứ được thay thế bằng gia đình hạt nhân của xã hội hiện đại hơn. Những thay đổi thể chế này và nhiều thay đổi khác sẽ được xem xét trong các chương sau. Tuy nhiên, tăng trưởng và phát triển kinh tế chắc chắn đòi hỏi phải đoạn tuyệt với quá khứ, và một số thể chế được yêu mến nhất của nhiều xã hội ngày nay, chẳng hạn như cấu trúc gia đình thân thiết và quan hệ giữa các cá nhân, truyền thống tôn giáo và nhịp sống sẽ bị thay đổi theo thời gian. thời gian, ngày càng trở nên giống với các thể chế ở các xã hội khác trên con đường phát triển.

Đây không phải là những thay đổi cấu trúc duy nhất mà hầu hết các quốc gia kém phát triển phải thúc đẩy nếu họ muốn tiến tới phát triển. Những vấn đề khác, chẳng hạn như những thay đổi trong chính sách kinh tế vĩ mô để kiểm soát lạm phát, và vai trò của nhà nước trong một bối cảnh rộng lớn hơn tham gia vào quá trình trở nên phát triển, cũng như những chuyển đổi trên, sẽ được xem xét chi tiết trong các chương sau.

HỘP 1.3 THAY ĐỔI CƠ CẤU KINH TẾ VI MÔ

Những thay đổi cấu trúc được lưu ý trong văn bản chủ yếu là về bản chất kinh tế vĩ mô. Nhưng cũng có nhiều thay đổi cơ cấu kinh tế vi mô mà tăng trưởng và phát triển kinh tế đòi hỏi. Bản chất cụ thể của hệ thống pháp luật và quyền tài sản, các quy tắc và quy định của hệ thống tài chính, ngân hàng, thị trường chứng khoán và trái phiếu, hoạt động của hệ thống dịch vụ dân sự, những gì sẽ được dạy trong trường học và mức độ thành công. sẽ được đo lường, v.v., tất cả phải được giải quyết và thường được mã hóa. Nếu không có những thay đổi trong các quy tắc cơ bản của trò chơi, không có các chi tiết cụ thể về hoạt động của các thể chế mới và các kết quả được cải thiện từ các thể chế hiện có, nhiều thay đổi cấu trúc 'bức tranh lớn' được ghi nhận trong văn bản sẽ không có tác dụng đầy đủ như mong muốn.

Do đó, có một loạt các chi tiết về tổ chức và cấu trúc cũng như tính đặc thù của thể chế nằm ngoài phạm vi của văn bản này, mà tiêu điểm của nó là bức tranh tổng thể về sự phát triển. Tuy nhiên, thỉnh thoảng chúng tôi sẽ thu hút sự chú ý đến các vấn đề kinh tế vi mô phải được giải quyết và khi thích hợp, lưu ý nơi người ta có thể tìm thấy nhiều chi tiết như vậy.

Rào cản đối với sự phát triển Trong suốt quá trình nghiên cứu về phát triển kinh tế, chúng ta sẽ phải đối mặt với một vấn đề khó hiểu là tại sao một số quốc gia lại phát triển hơn những quốc gia khác. Tại sao Vương quốc Anh phát triển hơn Ăng-gô-la, hay Hoa Kỳ hơn Cô-lôm-bi-a? Câu trả lời rất đơn giản, vì về cơ bản nó là một sự thật hiển nhiên, đó là mức độ và tốc độ phát triển kinh tế càng thấp thì những rào cản đối với sự tiến bộ và chuyển đổi kinh tế trong một quốc gia càng lớn, và càng nhanh thì những trở ngại đó càng ít và càng khó chữa. Do đó, thách thức đối với nhà phân tích phát triển là cố gắng xác định những rào cản quan trọng nhất đối với sự phát triển ở mỗi quốc gia và xây dựng các biện pháp hiệu quả, bao gồm cả chính sách công, có thể bắt đầu đảo ngược, loại bỏ hoặc ít nhất là giảm thiểu tác động của những trở ngại này đối với sự tiến bộ đó. làm chậm hoặc cản trở quá trình phát triển.

Rào cản đối với sự thay đổi và phát triển có thể là bên trong hoặc bên ngoài một quốc gia.

1 Các rào cản tiềm ẩn bên trong đối với sự phát triển Một số ví dụ về các rào cản bên trong có thể có xu hướng cản trở sự thay đổi và do đó cản trở tăng trưởng và phát triển kinh tế là (a) sự bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và của cải hiện có, bao gồm cả phân phối quyền sở hữu đất đai; đối với hầu hết các quốc gia, phân phối của cải có liên quan mật thiết đến bản chất và sức mạnh của các mối quan hệ giai cấp trong xã hội cũng như quyền kiểm soát các nguồn lực kinh tế và lĩnh vực chính trị; (b) mức độ và hiệu quả phát triển cơ sở hạ tầng (đường xá, điện, nước, dịch vụ thông tin liên lạc, bến cảng, v.v.); (c) vai trò và mức độ phát triển của các hoạt động ngân hàng và cho vay có tổ chức và vốn chủ sở hữu (chứng khoán) và các thị trường tài chính và trung gian tài chính khác; (d) hệ thống giáo dục không hiệu quả hoặc kém phát triển, bao gồm cả trình độ biết chữ nói chung tương đối thấp và sự mất cân đối giữa phân bổ tài chính cho giáo dục đại học và giáo dục đại học; (e) các khái niệm hệ tư tưởng phổ biến và tác động của chúng đối với suy nghĩ và hành vi, bao gồm ảnh hưởng của suy nghĩ tôn giáo, vai trò được chấp nhận của phụ nữ và các nhóm thiểu số dân tộc hoặc tôn giáo, chính thống kinh tế phổ biến, v.v.; (f) nguồn tài nguyên thiên nhiên ban đầu của một quốc gia; (g) vai trò của nhà nước, nghĩa là quyền lực và bản chất ảnh hưởng của chính phủ, bao gồm mức độ tự do chính trị và sức mạnh của các quá trình dân chủ (bao gồm ở đây là môi trường kinh tế vĩ mô mà chính phủ ít nhất kiểm soát một phần, bao gồm cả bản chất và định nghĩa về quyền tài sản và hoạt động của hệ thống pháp luật); (h) mức độ và tầm quan trọng của tham nhũng chính trị và sự bảo trợ và tác động của những điều này đối với các chính sách công và hành vi kinh tế của những người bị quản lý; (i) sự tồn tại của 'những thất bại thị trường' đáng kể, trong đó các tín hiệu thị trường không được truyền tải đầy đủ, trọn vẹn hoặc chính xác đến các tác nhân kinh tế, do đó làm sai lệch phân bổ nguồn lực, quyết định sản xuất, mô hình chi tiêu, v.v.

2 Các rào cản bên ngoài tiềm ẩn đối với sự phát triển Ví dụ về các rào cản bên ngoài đối với sự phát triển bao gồm (a) các tập đoàn đa quốc gia hoặc xuyên quốc gia; (b) phân công lao động quốc tế và các mô hình thương mại quốc tế phổ biến (ví dụ: các nước xuất khẩu hàng hóa chính so với các nước xuất khẩu hàng hóa chế tạo), bao gồm cả hoạt động của cơ cấu thể chế có tổ chức của hệ thống thương mại quốc tế, tác động của Thương mại Thế giới Các cuộc đàm phán của Tổ chức và các thỏa thuận thương mại khu vực, chẳng hạn như Liên minh Châu Âu (EU) hoặc Hiệp định Thương mại Tự do Bắc Mỹ (NAFTA); (c) hoạt động của các tổ chức tài chính quốc tế, không chỉ bao gồm các ngân hàng thương mại tư nhân quốc tế, mà còn cả Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF); (d) ảnh hưởng của các lợi ích địa chính trị và chiến lược của các cường quốc kinh tế lớn hơn đối với các chủ thể kinh tế nhỏ hơn và yếu hơn; và (e) các chính sách kinh tế (ví dụ như về lãi suất, hoặc về hàng rào thuế quan hoặc phi thuế quan) của các quốc gia phát triển hơn trong hệ thống kinh tế toàn cầu, v.v.

Sự phân chia rất chung chung thành các rào cản bên trong và bên ngoài chỉ nhằm mục đích gợi ý một cách chung chung về các loại rào cản đối với sự tiến bộ mà từng quốc gia có thể gặp phải; nó có thể được mở rộng và hoàn thiện gần như vô tận, và trong suốt cuốn sách, chúng tôi sẽ xem xét và phân tích những rào cản cụ thể đối với sự tiến bộ mà nhiều quốc gia kém phát triển phải đối mặt. Đối với bất kỳ quốc gia cụ thể nào, có thể là Ấn Độ hoặc Thái Lan, Côte d'Ivoire hoặc Somalia, Bôlivia hoặc Guyana, danh sách các trở ngại bên trong và bên ngoài có thể chỉ là một hướng dẫn để xác định và xác định chi tiết các chi tiết cụ thể của các rào cản thực sự hoạt động để cản trở sự tiến bộ ở quốc gia đó. Đối với mọi quốc gia, việc xác định các rào cản đối với sự thay đổi, và sau đó là các chi tiết cụ thể về cách thức tác động của từng trở ngại như một lực cản đối với sự tiến bộ, cần phải được xác định rõ ràng và có phân tích để bản chất của biện pháp khắc phục cũng được làm rõ hơn.

Trọng lượng tương đối của các rào cản bên ngoài so với bên trong không nên được coi là một hằng số trong bất kỳ tình huống cụ thể nào. 15 Ảnh hưởng của các rào cản bên trong và bên ngoài có thể và sẽ thay đổi tầm quan trọng theo thời gian và do hậu quả của các tình huống đặc biệt cụ thể đối với các quốc gia cụ thể và thậm chí cả các khu vực trong các quốc gia. Ảnh hưởng tương đối của các rào cản bên trong và bên ngoài không thể được coi là tiên nghiệm mà phải được nghiên cứu và hiểu rõ trong từng hoàn cảnh cụ thể và thay đổi. Điều chúng ta có thể khẳng định một cách chắc chắn là ở đâu mà các rào cản đối với sự thay đổi, dù là bên trong hay bên ngoài, không quá mạnh, thì tiến bộ có xu hướng nhanh hơn, trong khi sự phát triển sẽ kém mạnh mẽ hơn ở những nơi mà các rào cản đối với sự thay đổi gây ra ảnh hưởng bất lợi mạnh mẽ hơn.

Tuy nhiên, hãy lưu ý rằng tất cả các quốc gia, bao gồm cả các quốc gia phát triển, luôn phải đối mặt với các rào cản bên trong và bên ngoài đóng vai trò là trở ngại cho sự tiến bộ liên tục. Do đó, điều trọng tâm là liệu sự phát triển hơn nữa ở bất kỳ quốc gia cụ thể nào có xảy ra hay không, và với tốc độ như thế nào, không phải là liệu có những trở ngại cho sự tiến bộ hơn nữa hay không - vì luôn luôn có - mà là bằng cách nào, và liệu những trở ngại hiện có, và sau đó là tương lai, các rào cản sẽ được vượt qua bởi xã hội đó. Những trở ngại mới đối với sự tiến bộ liên tục chắc chắn sẽ nảy sinh khi quá trình phát triển diễn ra, thường là hệ quả của việc vượt qua một rào cản trước đó. Do đó, tất cả các quốc gia đều phải đối đầu với các lực lượng, một số đang hoạt động, một số khác chỉ đơn giản là hệ quả của sự thờ ơ, có xu hướng làm chậm tốc độ thay đổi và cản trở con đường phát triển.

Do đó, vấn đề không phải là tại sao một số quốc gia phải đối mặt với những trở ngại còn những quốc gia khác thì không, bởi vì tất cả các quốc gia đều gặp phải những rào cản đối với sự tiến bộ hơn nữa. Thách thức là cố gắng khám phá làm thế nào mà những quốc gia đã thành công trong việc thúc đẩy và duy trì tăng trưởng và phát triển kinh tế bằng cách vượt qua các rào cản liên tiếp lại có thể làm được như vậy và những gì có thể học được từ lịch sử của họ.

Câu hỏi để xem xét

1 Sự phát triển có xu hướng càng chậm thì các rào cản của một quốc gia càng mạnh đối với những thay đổi cấu trúc, đặc trưng của các nhà phát triển thành công đã nêu ở trên. Đối với quốc gia của bạn, hoặc đối với một quốc gia kém phát triển mà bạn quan tâm, hãy liệt kê ba trở ngại cụ thể mà bạn cho rằng có thể đang làm chậm tốc độ phát triển kinh tế, đồng thời giải thích ngắn gọn cách thức và lý do bạn cho rằng mỗi trở ngại đó làm chậm tiến độ kinh tế. Cho biết mỗi trở ngại là rào cản bên trong hay bên ngoài đối với sự phát triển. Bạn có thể đưa ra những gợi ý nào về chính sách hoặc hành động có thể góp phần làm giảm ảnh hưởng hạn chế của từng rào cản này trong tương lai?

2             Các tập đoàn đa quốc gia hoặc xuyên quốc gia nước ngoài (MNCs hoặc TNCs) thường là mục tiêu bị chỉ trích vì bị cáo buộc có tác động bất lợi đối với phúc lợi kinh tế của các quốc gia kém phát triển. Hoạt động của họ trong thế giới kém phát triển hơn thường gây tranh cãi và gợi lên những phản ứng cảm xúc mạnh mẽ. Trên thực tế, hoạt động của MNCs/TNCs, như được thảo luận chi tiết hơn trong Chương 14, có thể mang lại hậu quả tích cực hoặc tiêu cực, và rất có thể sẽ tạo ra sự kết hợp giữa đóng góp tích cực và tiêu cực. Liệt kê và giải thích hai lợi thế có thể có mà MNCs/TNCs có thể mang lại cho các quốc gia kém phát triển hơn nơi họ hoạt động, và hai bất lợi có thể xảy ra đối với các quốc gia đó do hoạt động của MNCs/TNCs trong lãnh thổ của họ. Lưu ý rằng bạn chỉ được hỏi về những lợi thế và bất lợi có thể hoặc tiềm ẩn ; không có giả định rằng những lợi thế hoặc bất lợi nhất thiết phải được thực hiện. (Trong Chương 14, chúng ta sẽ xem xét cách thức một quốc gia có thể cố gắng tối đa hóa lợi ích ròng từ vị trí của các MNC/TNC nước ngoài bên trong biên giới của mình; ở đây, bạn chỉ được yêu cầu suy đoán về tác động của MNC/TNC đối với các quốc gia ít -các quốc gia phát triển dựa trên trình độ hiểu biết hiện có của bạn.)

3             Chỉ có một số chỉ số chung về phúc lợi của các quốc gia kém phát triển được cung cấp trong văn bản, đặc biệt là thu nhập bình quân đầu người, tuổi thọ, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh, v.v., và những chỉ số này chỉ được xem xét ở mức độ tổng hợp. Sử dụng dữ liệu trong một năm gần đây từ các nguồn của Ngân hàng Thế giới và/hoặc Liên hợp quốc được liệt kê bên dưới (hoặc một số nguồn khác), chọn hai quốc gia kém phát triển có thu nhập thấp hoặc trung bình mà bạn quan tâm và một quốc gia phát triển để so sánh và thực hiện một bảng thể hiện: (a) thu nhập mỗi người; (b) tổng dân số và tốc độ tăng dân số; (c) tỷ lệ phần trăm dân số hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp (hay nói cách khác là tỷ lệ phần trăm dân số sống ở nông thôn); (c) tỷ trọng của tổng sản lượng tính theo ngành; (d) tỷ lệ người lớn mù chữ; (e) tuổi thọ bình quân; (f) tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh; (g) dân số trên mỗi bác sĩ; (h) tỷ lệ phần trăm dân số theo học giáo dục trung học; và (i) tỷ lệ phần trăm dân số được tiếp cận với nước an toàn. Giải thích ngắn gọn thông tin mà mỗi chỉ số cung cấp về mức độ phát triển kinh tế của các quốc gia và về triển vọng tương lai của họ; nghĩa là, mỗi thước đo đại diện cho biết điều gì về mức độ phát triển của quốc gia và/hoặc cơ hội tiến bộ của quốc gia đó trong tương lai? Làm thế nào để hai quốc gia bạn đã chọn so sánh về từng chỉ số với quốc gia phát triển mà bạn đã chọn? Suy đoán về lý do của bất kỳ sự khác biệt nào.

4             Nhìn vào danh sách các quốc gia trong ghi chú 7 và 8 của văn bản. Trong số 58 quốc gia kém phát triển đó, bạn có thể xác định có bao nhiêu quốc gia từng không phải là thuộc địa của một cường quốc châu Âu? Tại sao các thuộc địa cũ có thể kém phát triển hơn so với các quốc gia đã độc lập về chính trị từ lâu? Bạn có thể nghĩ về các thuộc địa cũ đã trở nên phát triển không? Của các quốc gia độc lập lâu đời mà ngày nay vẫn còn kém phát triển?

5             Chẳng hạn, công nghệ sản xuất nông nghiệp ở Somalia khác với công nghệ được sử dụng ở một quốc gia phát triển hơn như thế nào? Tại sao những khác biệt như vậy tồn tại và tồn tại? Liệu Somalia có thể sử dụng các loại công nghệ tương tự - máy kéo, máy gặt, máy liên hợp, phân bón, thủy lợi và bí quyết sử dụng hiệu quả những công cụ này - trên vùng đất của mình không? Tại sao, hoặc tại sao không? (Gợi ý: Nếu bạn có thể sử dụng các đường đẳng lượng sản xuất và đường đẳng phí giả định cho Somalia và một quốc gia phát triển hơn, thì bạn có thể hiểu thêm một số điều. Hãy nghĩ đến sự khác biệt về giá cả đầu vào, giữa Somalia và một quốc gia phát triển hơn. Sau khi làm điều đó, hãy nghĩ về những yếu tố góp phần có thể khác , có thể là xã hội, văn hóa hoặc kinh tế, có thể giải thích những khác biệt này trong công nghệ được sử dụng.)

Tài nguyên dành cho sinh viên sử dụng và gợi ý để đọc thêm Có rất nhiều tài nguyên sẵn có chứa dữ liệu về tình hình của hầu hết các quốc gia trên thế giới và mỗi năm dữ liệu trở nên toàn diện và đáng tin cậy hơn. Có thể tìm thấy thông tin về mọi thứ, từ thu nhập đến trình độ học vấn của phụ nữ, km đường, số lượng bác sĩ và y tá, tỷ lệ phần trăm nhà ở có hệ thống ống nước trong nhà. Hầu hết các bộ sưu tập của thư viện đại học và cao đẳng đều có thể có một hoặc nhiều ấn phẩm được liệt kê dưới đây. Dữ liệu thống kê có trong văn bản này chỉ là một phần không đáng kể của dữ liệu có sẵn từ các nguồn này. Bạn được khuyến khích đọc kỹ các nguồn này trong thư viện của mình; học cách 'đọc' số liệu thống kê, nghĩa là cố gắng xác định ý nghĩa và hàm ý của dữ liệu được trình bày trong các bảng thống kê mà không cần đọc văn bản đi kèm với dữ liệu đó, sẽ cải thiện đáng kể khả năng phân tích kinh tế và xã hội của bạn. Câu hỏi 3 ở trên mời bạn làm chính xác điều đó.

Các nguồn sau đây sẽ giúp ích rất nhiều trong việc nghiên cứu các vấn đề phát triển kinh tế.

•              Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới , theo năm. Được phát hành hàng năm, đây là một công cụ tài nguyên vô giá. Bên cạnh các bảng thống kê ở cuối mỗi tập, mỗi báo cáo đều có một 'chủ đề' được khám phá trong nửa đầu của ấn phẩm. Đối với năm 1995, chủ đề là 'Người lao động trong một thế giới hội nhập'; năm 1994, trọng tâm là 'Cơ sở hạ tầng cho phát triển'; năm 1993, 'Đầu tư vào sức khỏe'; trong những năm trước, trọng tâm là vấn đề nghèo đói (1990), môi trường (1992) và các chiến lược phát triển (1991). Mỗi thư viện đại học lớn nên có bản sao của ít nhất một số tập này. Là một nguồn dữ liệu tóm tắt, Báo cáo Phát triển Thế giới là vô song.

•              Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc, Báo cáo Phát triển Con người , theo năm. Cũng được phát hành hàng năm, báo cáo này bổ sung cho Báo cáo Phát triển Thế giới ở chỗ nó đề cập đến nhiều vấn đề và chỉ số phát triển hơn. Trọng tâm tập trung nhiều hơn vào con người và những thay đổi trong nền kinh tế tác động đến 'sự phát triển con người', trái ngược với việc tập trung vào khía cạnh kinh tế của sổ cái (mặc dù Báo cáo Phát triển Thế giới cũng bao gồm nhiều biện pháp phát triển con người hữu ích). Đây là một nguồn thông tin quan trọng, tương đối mới và đang phát triển, chỉ mới được xuất bản từ năm 1990 và Báo cáo Phát triển Con người rất đáng để nghiên cứu. Chúng ta sẽ xem xét chi tiết hơn trong chương tiếp theo một số thông tin cụ thể về phát triển con người được công bố trong Báo cáo Phát triển Con người. Các thư viện đại học cũng có thể có ấn phẩm này trong phần tài liệu quốc tế của họ.

• Liên Hợp Quốc cũng công bố các loại dữ liệu khác nhau, chủ yếu là về bản chất kinh tế, thông qua các Ủy ban Kinh tế khu vực khác nhau. Người ta có thể tìm thấy dữ liệu thống kê và diễn giải được xuất bản bởi: Ủy ban Kinh tế Liên Hợp Quốc về Châu Á và Thái Bình Dương; Ủy ban Kinh tế Liên Hợp Quốc về Châu Phi và Trung Đông; Ủy ban Kinh tế Liên Hợp Quốc về Châu Mỹ Latinh và Caribe; và Ủy ban Kinh tế Liên Hiệp Quốc về Châu Âu. Nếu bạn có thể xác định vị trí của các tập này, dữ liệu thống kê thú vị và thường khá chi tiết thường có thể được phát hiện, mặc dù có thể khó làm việc hơn so với dữ liệu từ một trong hai nguồn trên, vì các giả định hoặc định nghĩa khác nhau có thể được sử dụng để tập hợp dữ liệu .

•  Đối với những người thông thạo và có quyền truy cập vào World Wide Web (WWW),

có thể truy cập Trang chủ của Ngân hàng Thế giới tại www.world-bank.org . Cho đến nay, chỉ có dữ liệu hạn chế có sẵn trực tuyến. Tuy nhiên, người ta có thể tìm hiểu về các ấn phẩm và nghiên cứu gần đây của Ngân hàng Thế giới, một số trong đó có thể được yêu cầu miễn phí qua thư điện tử. Chương trình Phát triển của Liên hợp quốc cũng có một trang web, tại www.undp.org , cũng đáng để truy cập. Một trang web khác đáng để truy cập là www.ids.ac.uk , trang chủ trực tuyến của Viện Nghiên cứu Phát triển và Thư viện Phát triển Anh tại Đại học Sussex. Có một kết nối với các dịch vụ cơ sở dữ liệu trực tuyến có sẵn.

• Có một số tạp chí học thuật liên quan đến nghiên cứu phát triển kinh tế thường có nghiên cứu thực nghiệm gần đây, cũng như có nhiều bài viết lý thuyết 'sắc bén' hơn. Các tạp chí được phân phối rộng rãi nhất là Phát triển Thế giới (hàng tháng), Phát triển Kinh tế và Biến đổi Văn hóa (hàng quý), Tạp chí Kinh tế Phát triển (hàng quý) và Tạp chí Nghiên cứu Phát triển (hàng quý).

• Nếu bạn chưa từng đến thăm hoặc sống ở một quốc gia kém phát triển, thường rất khó để hiểu hết thế nào là nghèo cùng cực. Để truyền đạt cảm giác thiếu thốn mà nghèo đói tuyệt đối kéo theo, Robert Heilbroner trong The Great Ascent, Chương 2, đã biến một gia đình trung lưu ở một nước phát triển thành một gia đình nghèo khó ở một quốc gia kém phát triển 'điển hình'. Để có được cảm giác đồng cảm khi không đi du lịch đến một quốc gia kém phát triển, đây là một nguồn tài nguyên tuyệt vời. Ngoài ra, cũng có ba đoạn giới thiệu ngắn về một gia đình nghèo ở Ghana, một gia đình khác ở Peru và một gia đình ở Bangladesh cung cấp một số hiểu biết về tác động của nghèo đói có sẵn trong Báo cáo Phát triển Thế giới 1990, trang 24-5 .

ghi chú

1     Một cách nhìn khác về số liệu thống kê là nếu trẻ em ở các nước kém phát triển phải đối mặt với tỷ lệ tử vong giống như trẻ em ở các quốc gia đã phát triển, thì số ca tử vong sẽ giảm hơn 90%. Năm 1990, điều đó có nghĩa là 1,1 triệu trẻ em tử vong, thay vì 12,4 triệu thực tế được ghi nhận (Ngân hàng Thế giới 1993a: 25).

2     Điều này không có nghĩa là không có tiến bộ nào được thực hiện. Kể từ năm 1945, tỷ lệ tử vong của trẻ em dưới 5 tuổi đã giảm một nửa, nhưng sự gia tăng dân số kể từ thời điểm đó đồng nghĩa với việc tổng số trẻ em chết vì đói nghèo vẫn ở mức cao không thể chấp nhận được.

3     Xem Blackwood và Lynch (1994), để biết các định nghĩa chính thức về nghèo đói, bao gồm các định nghĩa thay thế, chẳng hạn như Chỉ số Sen, cố gắng kết hợp số lượng đầu người về nghèo đói, khoảng cách nghèo và phân phối thu nhập thành một thước đo nghèo. Bài viết của họ là một tài liệu cơ bản tuyệt vời về sự khác biệt và sự đa dạng của các biện pháp đo lường nghèo đói.

4     Thuật ngữ 'Thế giới thứ ba' được sử dụng để mô tả các quốc gia và khu vực không phải là các quốc gia và khu vực tư bản chủ nghĩa phát triển (tức là 'Thế giới thứ nhất'), chẳng hạn như Hoa Kỳ, Canada, Châu Âu và Nhật Bản, cũng không phải là một phần của khối xã hội chủ nghĩa (tức là 'Thế giới thứ hai') của Trung Quốc, Liên Xô và Đông Âu. Có một số điểm mờ xung quanh các cạnh (Cuba là một phần của Thế giới thứ ba hay thứ hai?), nhưng nhìn chung, các quốc gia thuộc Thế giới thứ ba được coi là các quốc gia kém phát triển, nghèo hơn ở Châu Á, Châu Phi, Châu Mỹ Latinh và Caribe . Tổng cộng, khoảng 140 quốc gia vẫn có thể được coi là nằm trong phân loại của Thế giới thứ ba như vậy.

Với sự sụp đổ và chia cắt của khối Xô viết sau năm 1989, tính hữu dụng liên tục của các loại Thế giới thứ nhất, thứ hai và thứ ba đã bị đặt dấu hỏi. Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa vẫn là quốc gia lớn duy nhất thuộc Thế giới thứ hai, và dù sao thì nhiều người cũng đã xếp Trung Quốc là một phần của Thế giới thứ ba. Cũng thịnh hành trong một thời gian là thuật ngữ 'Bắc-Nam', với 'Bắc' là cách viết tắt của các quốc gia tư bản đã phát triển và 'Nam' biểu thị các nước kém phát triển. Để đơn giản, chúng tôi đã chọn sử dụng các thuật ngữ 'phát triển' và 'kém phát triển' (hoặc đôi khi là 'kém phát triển' hoặc 'đang phát triển') để mô tả các quốc gia được coi là một phần của Thế giới thứ nhất và Thế giới thứ ba.

5     Công bố gần đây của một nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993c) và các phản hồi của các chuyên gia kinh tế châu Á đối với nghiên cứu này đã cung cấp một lượng kiến thức ngày càng tăng có thể áp dụng cho các quốc gia tiếp tục kém phát triển.

6     Trên thực tế, sự xuất hiện của cái gọi là lý thuyết tăng trưởng kinh tế mới, hay nội sinh, trong những năm 1980 ít nhất có thể phần nào bắt nguồn từ mối lo ngại về sự trì trệ của tăng trưởng kinh tế và tỷ lệ thất nghiệp gia tăng ở châu Âu và Hoa Kỳ. Những lý thuyết này, và ý nghĩa quan trọng của chúng đối với sự phát triển kinh tế ở thế giới kém phát triển hơn, được thảo luận chi tiết trong Chương 8, và ý nghĩa của những lý thuyết này tạo thành một trong những trục mà các chương khác xoay quanh.

7     Bao gồm ở Nam Á là Afghanistan, Bangladesh, Bhutan, Ấn Độ, Maldives, Nepal, Pakistan và Sri Lanka.

8     Bao gồm ở châu Phi cận Sahara là Angola, Botswana, Burundi, Comoros, Djibouti, Ethiopia, Eritrea, Kenya, Lesotho, Madagascar, Malawi, Mauritius, Mayotte, Mozambique, Namibia, Reunion, Rwanda, Seychelles, Somalia, Nam Phi, Sudan, Swaziland, Tanzania, Uganda, Zaire, Zambia và Zimbabwe ở Đông và Nam Phi; và Benin, Burkina Faso, Cameroon, Cape Verde, Cộng hòa Trung Phi, Chad, Congo, Côte d'Ivoire, Guinea Xích đạo, Gambia, Gabon, Ghana, Guinea, Guinea-Bissau, Liberia, Mali, Mauritania, Niger, Nigeria, São Tomé và Príncipe, Senegal, Sierra Leone và Togo ở Tây Phi.

9     Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1a, trang 228). Bảng này bao gồm các chỉ số cơ bản cho 77 quốc gia khác, từ Guyana, với thu nhập bình quân đầu người năm 1993 là 350 đô la, và Guinea Xích đạo, với 420 đô la, cho đến một số quốc gia có thu nhập trung bình nhưng vẫn kém phát triển ở Caribe, như Dominica , với thu nhập bình quân đầu người năm 1993 là 2.720 USD và St Kitts và Nevis là 4.410 USD. Đối với một số quốc gia, hạn chế về dữ liệu, thường là kết quả của nội chiến và tình trạng bất ổn, ngăn cản việc báo cáo số liệu thu nhập bình quân đầu người nhất quán ở mức tối thiểu: ví dụ: đối với Afghanistan, Albania, Angola, Liberia, Somalia, Việt Nam và Zaire.

10     Trong Chương 2, chúng ta sẽ xem xét chi tiết hơn ý nghĩa của các thước đo thu nhập này và các chi tiết cụ thể của chúng đối với một số lượng lớn các quốc gia kém phát triển riêng lẻ. Trong chương đó, chúng ta sẽ xem xét dữ liệu cho phép chúng ta vượt ra ngoài số liệu thống kê khu vực tổng hợp của Bảng 1.2, các phép đo có thể che khuất những gì đang xảy ra với bất kỳ nền kinh tế và quốc gia cụ thể nào tại bất kỳ thời điểm nào cũng như theo thời gian.

11    Ngân hàng Thế giới (1993a: 41-2) ước tính rằng nếu tốc độ tăng trưởng kinh tế trong những năm 1980 cũng nhanh như trong giai đoạn 1960-1980, thì số trẻ sơ sinh tử vong ở các nước kém phát triển sẽ giảm 6%. (350.000 ca tử vong ít hơn). Ở Châu Mỹ Latinh, nơi đặc biệt phải hứng chịu sự suy giảm tăng trưởng kinh tế trong những năm 1980, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh sẽ thấp hơn 12%, với tốc độ tăng trưởng tương tự như xu hướng lịch sử.

12    Với 14,8% dân số thế giới, tỷ lệ bình đẳng trong thu nhập thế giới đối với thế giới phát triển cũng sẽ là 14,8%. Tuy nhiên, vì thu nhập thế giới không được phân phối đồng đều, thế giới phát triển thực sự nhận được 78,9% tổng thu nhập thế giới, nhiều hơn năm lần so với tỷ lệ bình đẳng giả định của nó.

13    Tất nhiên, có một số người sẽ lập luận rằng tội phạm, bạo lực, ma túy, thiếu cộng đồng, thất nghiệp, ô nhiễm và suy thoái môi trường, nghèo đói tương đối ngày càng tăng và tình trạng vô gia cư ở nhiều quốc gia phát triển, đặc biệt là ở các khu đô thị đông đúc của họ, khiến họ không xứng với tên. Nếu 'phát triển' là mục tiêu, một số người sẽ lập luận, thì có nhiều điều về các nền kinh tế đã phát triển mà nó không đặc biệt mong muốn để cạnh tranh. Một nhà kinh tế có thể gợi ý rằng có lẽ đây là những sự đánh đổi là 'cái giá' của tiến bộ kinh tế, rằng tăng trưởng và phát triển kinh tế không phải là 'không tốn kém', và điều mà mỗi quốc gia phải làm là đánh giá cả lợi ích và chi phí liên quan đến việc đạt được mức độ tăng trưởng và phát triển kinh tế cao hơn. Người ta cũng phải đặt câu hỏi ở mức độ nào các vấn đề của các quốc gia phát triển có lẽ là kết quả của các mô hình cụ thể về tăng trưởng và phát triển được chia sẻ không đồng đều, chứ không phải là những vấn đề cố hữu nhất thiết đi kèm với sự tiến bộ . Liệu có thể đạt được mức độ tăng trưởng kinh tế cao hơn và trình độ phát triển cao hơn mà không gặp phải những vấn đề nêu trên? Đó cũng là một thách thức cho tương lai.

14    Xem Gerschenkron (1962) để biết một nghiên cứu hấp dẫn về cái gọi là 'những nhà phát triển muộn'. Gerschenkron tin rằng các nền kinh tế phát triển muộn có lợi thế trong việc cố gắng đẩy nhanh tốc độ phát triển của họ bằng cách tiếp cận với những tiến bộ công nghệ mới nhất, nhưng đây luôn là một khả năng tiềm ẩn . Không có gì đảm bảo rằng các nền kinh tế đang phát triển muộn sẽ thực sự sử dụng kiến thức đó một cách có lợi nhất. Nói cách khác, tiến bộ hướng tới mức phát triển kinh tế và xã hội cao hơn, mặc dù có thể, không được xác định trước chỉ đơn giản bởi sự sẵn có của tri thức và bí quyết công nghệ thế giới ở mức độ cao hơn. Việc tìm ra các phương tiện để sử dụng hiệu quả các khả năng đó và tạo ra các cấu trúc thể chế có khả năng thực hiện quá trình chuyển đổi như vậy vẫn phụ thuộc vào các nền kinh tế riêng lẻ. Chủ đề này, được nắm bắt rõ ràng bởi các lý thuyết tăng trưởng nội sinh và các lý thuyết về tiến bộ công nghệ, tạo nên một phần lớn kiến thức về quá trình phát triển của cuốn sách này.

15    Ví dụ, các tài liệu về sự phụ thuộc vào phát triển trong những năm 1960 và 1970 (xem Chương 6) thường cho rằng các quốc gia kém phát triển nghèo chủ yếu là do các thế lực bên ngoài. Cho dù những rào cản bên ngoài này là Quỹ Tiền tệ Quốc tế, các tập đoàn đa quốc gia hay đơn giản là 'chủ nghĩa đế quốc', giả định cho rằng chính những rào cản bên ngoài đã khiến các quốc gia kém phát triển trở nên nghèo nàn và những rào cản bên trong nếu không muốn nói là không đáng kể, chủ yếu là thứ yếu đối với những rào cản lớn hơn. các lực lượng bên ngoài. Chúng tôi không đưa ra giả định nào về những rào cản đối với sự phát triển, hoặc trọng lượng tương đối của chúng ở bất kỳ quốc gia cụ thể nào, chúng tôi cũng không giả định bất cứ điều gì về tầm quan trọng tương đối của những trở ngại bên trong và bên ngoài đối với sự tiến bộ trong tương lai.

Người giới thiệu

Gỗ đen, DL và RG Lynch. 1994. 'Đo lường bất bình đẳng và nghèo đói: Tài liệu hướng dẫn cho nhà hoạch định chính sách', World Development 22 (Tháng 4): 567-578.

Gerschenkron, Alexander. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Heilbroner, Robert. KHAI THÁC. Cuộc phiêu lưu vĩ đại. New York: Harper & Row.

Kuznets, Simon. 1971. Tăng trưởng kinh tế của các quốc gia. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

McNamara, Robert S. 1976. Diễn văn trước Ban Thống đốc Ngân hàng Thế giới , Manila, Philippines, 4 tháng 10. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc). 1993. Báo cáo Phát triển Con người 1993. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Con người 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. Ngân hàng thế giới. 1990. Báo cáo Phát triển Thế giới 1990. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1991. Báo cáo Phát triển Thế giới 1991. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       - 1993a. Báo cáo Phát triển Thế giới 1993. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       - 1993 b . Bản tóm tắt phát triển 20 (tháng 7): 1-2.

—   - 1993c. Điều kỳ diệu ở Đông Á: Tăng trưởng kinh tế và chính sách công. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1994. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Phát triển Thế giới. 1994. Chuyên mục phê bình The East Asian Miracle , Vol. 22 (tháng 4). WHO (Tổ chức Y tế Thế giới). 1994. Tình hình Trẻ em Thế giới 1994. Geneva: WHO.

chương 2

Đo lường tăng trưởng và phát triển kinh tế

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• sự khác biệt giữa tăng trưởng và phát triển kinh tế;

•  sự khác biệt giữa GNP và GDP, và cách tính toán từng loại;

•  tại sao một số nhà kinh tế đo lường tiến độ phát triển của các quốc gia

sử dụng GNP hoặc GDP mỗi người;

•  phân phối thu nhập được đo bằng đường cong Lorenz, Gini như thế nào

hệ số, tỷ lệ giữa các nhóm thu nhập;

• cách xác định GNP thực hoặc GDP thực từ GNP danh nghĩa hoặc GDP danh nghĩa;

• định nghĩa thu nhập theo sức mua tương đương (PPP) của một quốc gia khác với thước đo GNP hoặc GDP như thế nào;

• làm thế nào để đo lường sự tiến bộ của các quốc gia bằng cách sử dụng Chỉ số Phát triển Con người (HDI);

• tầm quan trọng của mục tiêu phát triển bền vững;

•  tầm quan trọng của giả thuyết chữ U ngược Kuznets đối với vốn chủ sở hữu

so với tranh cãi về tăng trưởng.

Giới thiệu

Phát triển có nghĩa là gì? Mặc dù đây có vẻ là một câu hỏi tưởng chừng như đơn giản, nhưng câu trả lời cho câu hỏi này định hình cách một người tiến hành đánh giá vị trí của các quốc gia khác nhau về mức độ phát triển tương đối của họ, để

đánh giá các lực lượng được coi là góp phần thúc đẩy tiến bộ trong tương lai và cách thức người ta có thể bắt đầu xây dựng các chính sách công phù hợp có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc theo đuổi các mục tiêu phát triển của xã hội. Do đó, biết được điều gì có nghĩa và điều gì không có nghĩa là phát triển là bước đầu tiên cần thiết nếu, như nhà kinh tế học người Anh Joan Robinson nhấn mạnh, một người có thể đặt những câu hỏi đúng.

Chúng ta bắt đầu bằng cách xem xét cách các nhà kinh tế đo lường mức độ phát triển của một quốc gia cụ thể. Có hai phương pháp rộng. Một, tiêu chí thu nhập đầu người, hay tăng trưởng kinh tế , cho thấy mức thu nhập là thước đo gần đúng hợp lý để so sánh mức độ phát triển của các quốc gia và mức thu nhập đầu người có thể đóng vai trò đại diện hợp lý để đánh giá tiến bộ xã hội tổng thể. Quan điểm cạnh tranh lập luận rằng phát triển là một khái niệm và mục tiêu phức tạp, đa diện đến mức ngay từ đầu nó nên được quan niệm rộng hơn đáng kể so với chỉ riêng tăng trưởng kinh tế, và do đó sự phát triển chỉ có thể được đo lường bằng các tiêu chuẩn hoàn toàn khác. Chúng ta hãy chuyển sang thảo luận về hai quan điểm này.

Tiêu chí tăng trưởng kinh tế của sự phát triển Người ta thường đề xuất rằng việc sử dụng thu nhập của một quốc gia như một thước đo đại diện hoặc thay thế cho mức độ phát triển tổng thể là hợp lý. Những người theo quan điểm này hoàn toàn nhận thức được rằng sự phát triển của một quốc gia thực sự bao gồm nhiều điều hơn là chỉ đơn giản là mức thu nhập của quốc gia đó. Phát triển kết hợp những khát vọng đa dạng và rộng lớn về 'cuộc sống tốt đẹp', trong tất cả các khía cạnh kinh tế, xã hội và chính trị của nó, mà mỗi xã hội đặt ra, nếu chỉ ngầm hiểu, cho chính nó. Tất nhiên, các xã hội coi trọng các mục tiêu đa dạng như: bình đẳng về cơ hội; thu nhập và mức sống tăng lên, bao gồm nhiều loại hàng hóa và dịch vụ tiêu dùng hơn; công bằng trong phân phối thu nhập và của cải; dân chủ chính trị và sự tham gia; mở rộng vai trò của phụ nữ, dân tộc thiểu số và mọi tầng lớp xã hội trong đời sống kinh tế, chính trị và xã hội; tăng cơ hội giáo dục và cải thiện bản thân không phân biệt giai cấp, chủng tộc, dân tộc hay giới tính; sự sẵn có mở rộng và những cải tiến trong chăm sóc sức khỏe; mạng lưới an toàn công cộng và tư nhân để bảo vệ những người dễ bị tổn thương nhất, đặc biệt là thanh niên, người già, người ốm yếu và người nghèo, khỏi hoàn cảnh khó khăn cùng cực; một môi trường hợp lý sạch sẽ và lành mạnh; một khu vực công hiệu quả, có năng lực và được quản lý công bằng; mức độ cạnh tranh hợp lý trong khu vực tư nhân; và như thế. Mỗi chúng ta, cũng như mỗi xã hội, có thể thêm hoặc bớt vào danh sách các mục tiêu mà các quốc gia có thể mong muốn đạt được. Nhưng chắc chắn rằng sự phát triển bao gồm nhiều mục tiêu xã hội và con người (xem Hộp 2.1 Tăng trưởng chất lượng cao).

Phát triển, rộng hơn là chỉ tăng trưởng thu nhập, thường đòi hỏi sự thay đổi cơ cấu cơ bản trong nền kinh tế và xã hội, như đã thảo luận trong Chương 1; trình độ phát triển cao hơn không có nghĩa là nhiều hơn trước đây với số lượng lớn hơn. Thay vào đó, sự phát triển đòi hỏi một tương lai được biến đổi đáng kể, trong đó các giá trị, thể chế, thị trường và sản phẩm mới xuất hiện, khi xã hội cũ trượt khỏi tầm nhìn và trở thành xã hội mới. Phát triển là một quá trình đôi khi có sự thay đổi xã hội gay gắt. Điều chắc chắn là các mục tiêu phát triển chính đáng và đầy đủ của bất kỳ quốc gia nào vượt xa mọi mối quan tâm đơn thuần về trình độ.

HỘP 2.1 TĂNG TRƯỞNG CHẤT LƯỢNG CAO

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) thường phải gánh chịu 'điều kiện' nặng nề mà tổ chức này đặt ra đối với các quốc gia đi vay vốn, điều này thường góp phần làm gia tăng tỷ lệ nghèo đói và thu nhập trung bình thấp hơn. Vào giữa những năm 1990, IMF dường như đang học hỏi từ những lời chỉ trích về chính sách của mình và từ những đánh giá của chính mình về các chính sách cho vay trong quá khứ.

Giờ đây, IMF tự coi mình là người thúc đẩy tăng trưởng chất lượng cao , được định nghĩa là tăng trưởng bền vững, mang lại lợi ích lâu dài về việc làm và mức sống, đồng thời giảm nghèo. Tăng trưởng chất lượng cao phải thúc đẩy công bằng hơn và bình đẳng về cơ hội. Nó nên tôn trọng tự do của con người và bảo vệ môi trường. Rõ ràng, tăng trưởng không thể có chất lượng cao. . . nếu nó không mang lại lợi ích đầy đủ, hữu hình và công bằng cho một nhóm chiếm hơn một nửa dân số thế giới và vẫn chịu trách nhiệm chính về việc chăm sóc, dinh dưỡng và giáo dục trẻ em trên thế giới. Do đó, đạt được tăng trưởng chất lượng cao không chỉ phụ thuộc vào việc theo đuổi các chính sách kinh tế lành mạnh mà còn phụ thuộc vào việc thực hiện một loạt các chính sách xã hội.

Phát triển kinh tế không chỉ là tăng trưởng kinh tế mà còn là một loại tăng trưởng cụ thể: tăng trưởng chất lượng cao, theo thuật ngữ của IMF.

Nguồn: 'Các vấn đề về giới trong điều chỉnh kinh tế được thảo luận tại Hội nghị về phụ nữ của Liên hợp quốc', Khảo sát của IMF (25/09/1995): 286-8.

riêng về thu nhập. Tất cả các nhà kinh tế đều nhận ra điều này, kể cả những người sử dụng thu nhập của một quốc gia như một chỉ số cho những tham vọng phát triển rộng lớn hơn được liệt kê ở trên.

Điều được gợi ý là việc sử dụng thu nhập làm thước đo thay thế cho các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn, đặc trưng cho các mục tiêu cuối cùng của tất cả các quốc gia, sẽ thuận tiện và không gây tổn hại đặc biệt đến thực tế. Và có bằng chứng thực nghiệm, một số trong đó chúng ta sẽ xem xét dưới đây, ít nhất hỗ trợ một phần cho tuyên bố rằng thu nhập trên mỗi người có mối tương quan chặt chẽ với các biện pháp chính cố gắng nắm bắt những khát vọng rộng lớn hơn về tiến bộ kinh tế, xã hội và chính trị. Vì vậy, nhiều nhà kinh tế, thừa nhận rằng sẽ là thiếu thận trọng và sai lầm khi ngụ ý rằng tăng trưởng kinh tế cũng giống như phát triển, tin chắc rằng dù sao cũng hợp lý khi tập trung chủ yếu, thậm chí độc quyền, vào các yếu tố góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế của một quốc gia. và của cải, bởi vì phần lớn các khía cạnh phát triển khác mà các quốc gia có thể mong muốn đạt được đều dễ dàng đạt được hơn và có xu hướng đi kèm với mức thu nhập cao hơn. Theo quan điểm này, chính sự gia tăng thu nhập theo thời gian đã cung cấp các phương tiện giúp đạt được các mục tiêu phát triển cuối cùng rộng lớn hơn dễ đạt được hơn. 1 Do đó, các quốc gia có thể được xếp hạng từ cao nhất đến thấp nhất theo mức thu nhập bình quân đầu người, như một thước đo thành tựu phát triển tương đối của họ.

Một phần hấp dẫn của việc sử dụng tiêu chí tăng trưởng kinh tế bình quân đầu người là tính đơn giản của nó. Tất cả các quốc gia thu thập dữ liệu về mức độ hoạt động kinh tế của họ, mặc dù với mức độ chính xác khác nhau bất chấp những nỗ lực của các tổ chức quốc tế nhằm thống nhất các phương pháp thu thập dữ liệu và cố gắng, ở mức độ khả thi, để so sánh thống kê thông tin được thu thập. 2 Do đó, dữ liệu để so sánh thu nhập giữa các quốc gia, hoặc của bất kỳ quốc gia cụ thể nào theo thời gian, luôn sẵn có và có thể so sánh gần đúng. Ở đây, chúng tôi sử dụng dữ liệu hàng năm do Ngân hàng Thế giới công bố trong Báo cáo Phát triển Thế giới của mình , một nguồn cung cấp chuỗi dữ liệu nhất quán và đáng tin cậy dành cho các nhà nghiên cứu trên khắp thế giới. Như vậy xét về mức độ dễ so sánh, tiêu chí thu nhập có một sức hấp dẫn không thể phủ nhận.

Đo lường tăng trưởng kinh tế Tăng trưởng kinh tế có thể được đo lường bằng tốc độ tăng trưởng của tổng sản lượng hoặc tốc độ tăng trưởng của tổng thu nhập. Trên thực tế, theo định nghĩa, giá trị của tổng sản lượng cuối cùng và thu nhập được trả cho tất cả các yếu tố sản xuất là bằng nhau, như được minh họa trong sơ đồ dòng chảy vòng tròn đơn giản được trình bày ở phần đầu của hầu hết mọi văn bản nhập môn kinh tế học. Hai biện pháp phổ biến nhất được sử dụng để so sánh thu nhập và sản lượng quốc tế, và do đó để đo lường tăng trưởng kinh tế, là tổng sản phẩm quốc dân (GNP) và tổng sản phẩm quốc nội (GDP). GNP là tổng giá trị của tất cả thu nhập (= giá trị sản lượng cuối cùng) tích lũy cho cư dân của một quốc gia , bất kể nguồn thu nhập đó là gì, nghĩa là, bất kể thu nhập đó có nguồn gốc từ các nguồn trong hay ngoài quốc gia. GDP là tổng giá trị của tất cả thu nhập được tạo ra trong một quốc gia , bất kể người nhận cuối cùng của thu nhập đó cư trú trong hay ngoài quốc gia.

GNP và GDP khác nhau như thế nào? Hoàn toàn không, nếu một quốc gia hoàn toàn 'đóng cửa' với phần còn lại của thế giới. Sau đó, thu nhập duy nhất mà cư dân của quốc gia nhận được sẽ được lấy từ thu nhập được tạo ra do hoạt động sản xuất mới chỉ diễn ra trong quốc gia đó. Tuy nhiên, trong một thế giới với đầu tư của các công ty đa quốc gia xuyên biên giới quốc gia và với dòng vốn tài chính và lao động giữa các quốc gia, thật dễ dàng nhận thấy GNP của một quốc gia có thể khác biệt như thế nào với GDP của quốc gia đó. Ví dụ, các tập đoàn có trụ sở tại Hoa Kỳ có khoản đầu tư trực tiếp nước ngoài bên ngoài Hoa Kỳ tương đương với 468 tỷ USD vào năm 1991. Kết quả của những khoản đầu tư này ở các quốc gia khác là các khoản vay ngân hàng Hoa Kỳ cho các quốc gia khác và các dòng tài chính khác, một dòng lợi nhuận, cổ tức và thu nhập lãi (được gọi là các khoản thanh toán dịch vụ yếu tố) tương đương 155,7 tỷ đô la đã được trả lại cho Hoa Kỳ và được người dân ở đó nhận làm thu nhập. Dòng thu nhập này được thêm vào mức GNP ở Hoa Kỳ, nhưng nó không phải là một phần của GDP của Hoa Kỳ, vì nó không phải là thu nhập được tạo ra ở Hoa Kỳ. Trên thực tế, giá trị của dòng lợi nhuận, cổ tức và tiền lãi này đối với Hoa Kỳ đã được đưa vào như một phần của GDP của các quốc gia khác. Vì vậy, GNP của Hoa Kỳ đã được tạo ra lớn hơn GDP của Hoa Kỳ, với những điều kiện khác , bởi dòng thu nhập từ bên ngoài Hoa Kỳ này.

Nhưng mọi thứ khác không giống nhau. Trong cùng năm đó, tổng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Hoa Kỳ là 419 tỷ USD, các khoản vay ngân hàng được mở rộng cho Hoa Kỳ và các dòng tài chính trước đó khác đã tạo ra thu nhập (và sản lượng) được đưa vào như một phần của GDP Hoa Kỳ, vì nó đại diện cho thu nhập và sản lượng được sản xuất tại Mỹ. Tuy nhiên, không phải tất cả thu nhập đó vẫn ở Mỹ; một số trong số đó, chẳng hạn như thu nhập từ lợi nhuận, tiền lãi và cổ tức tương đương 139,7 tỷ đô la vào năm 1991 là thu nhập tích lũy cho các quốc gia như Vương quốc Anh, Đức và Nhật Bản đã đầu tư vào Hoa Kỳ trong quá khứ. Do đó, thu nhập từ nước ngoài này có xu hướng làm giảm GNP của Hoa Kỳ xuống dưới mức GDP của Hoa Kỳ. Năm 1991, đối với Hoa Kỳ, tác động ròng của dòng lợi nhuận, tiền lãi và cổ tức chảy vào Hoa Kỳ từ các quốc gia khác trừ đi dòng lợi nhuận và cổ tức chảy ra từ Hoa Kỳ là 16 tỷ USD. Do đó, GNP của Hoa Kỳ > GDP của Hoa Kỳ theo số tiền đó, vì nhiều khoản thanh toán dịch vụ nhân tố chảy vào Hoa Kỳ để chi trả cho các khoản đầu tư và khoản vay của Hoa Kỳ ở nước ngoài hơn là được trả cho người nước ngoài đã đầu tư hoặc cho Hoa Kỳ vay (Bộ Thương mại Hoa Kỳ 1994: 25; Bộ Thương mại Hoa Kỳ 1995: 58, 94).

Các khoản kiều hối do người lao động nhập cư gửi về cho gia đình họ cũng có tác động tương tự là có xu hướng làm cho GNP < GDP ở quốc gia gửi đi và GNP > GDP ở quốc gia tiếp nhận, tất cả những điều khác đều giống nhau. Đối với Hoa Kỳ vào năm 1991, số tiền kiều hối như vậy lên tới -7.600 triệu đô la, cho thấy một dòng thu nhập ròng kiếm được ở Hoa Kỳ được gửi đến các nước khác. Mặt khác, Mexico có dòng thu nhập ròng dưới dạng kiều hối của người lao động tương đương +1.853 triệu đô la, giúp nâng GNP của Mexico lên trên GDP của nước này, tất cả các yếu tố khác đều giống nhau.

Nói chung, liệu GNP của một quốc gia < GDP hay GNP > GDP của một quốc gia phụ thuộc vào tổng thu nhập từ phần còn lại của thế giới chảy vào quốc gia đó (ROW) trừ tổng thu nhập thất thoát ra khỏi quốc gia chảy vào ROW . Khi dòng thu nhập từ ROW vượt quá thu nhập rò rỉ sang ROW, thì GNP > GDP. Khi dòng thu nhập từ ROW nhỏ hơn thu nhập rò rỉ vào ROW, thì GNP < GDP.

Cột thứ hai và thứ ba của Bảng 2.1 cung cấp thông tin về tổng GDP và GNP của một số quốc gia. Cột thứ tư tính giá trị chênh lệch GDP/GNP, tức là chênh lệch GDP - GNP. Khi chênh lệch GDP/GNP dương, quốc gia có dòng thu nhập chảy ra từ ROW vượt quá dòng thu nhập vào quốc gia từ ROW, và do đó GNP của nó < GDP. Khi chênh lệch GDP/GNP âm, quốc gia có dòng thu nhập từ ROW vượt quá dòng thu nhập từ ROW, và do đó GNP > GDP. Mặc dù không có mô hình rõ ràng nào về chênh lệch GDP/GNP đối với tất cả các quốc gia kém phát triển, dường như có xu hướng các quốc gia Mỹ Latinh ở phần cuối của bảng có GNP < GDP, có lẽ vì tầm quan trọng của rằng đầu tư nước ngoài, sẽ được thảo luận sau, đã có trong các nền kinh tế này.

Điều chỉnh các biện pháp tăng trưởng kinh tế

Các giá trị cho cả GDP và GNP được hiển thị trong cột thứ hai và thứ ba của Bảng 2.1 là các số liệu danh nghĩa tổng hợp hoặc đồng đô la hiện tại. Có một số điều chỉnh cần được thực hiện đối với những con số này nếu chúng được sử dụng một cách đáng tin cậy làm cơ sở để đánh giá mức độ và tốc độ tăng trưởng kinh tế theo thời gian và giữa các quốc gia nhằm tạo ra một thước đo thay thế có khả năng phù hợp cho xếp hạng các quốc gia theo mức độ phát triển của họ và để hiểu rõ hơn về mức độ phát triển của bất kỳ quốc gia cụ thể nào.

Bảng 2.1 So sánh GDP và GNP,

các quốc gia được chọn, 1993

Quốc gia

GDP dân số"

GNP"

(3)

Khoảng cách GDP/GNP b (4)

GNP bình quân đầu người

1(2) Í (l)i

(5)

(triệu)

(TÔI)

(2)

Botswana

1.4

3,813

3,906

-93

2.790

Công-gô

2.4

2.385

2.280

105

950

Côte d'Ivoire

13.3

8,087

8.379

-292

630

Ê-ti-ô-pi-a

51,9

5,750

5.190

560

100

gana

16.4

6,084

7,052

-968

430

Kê-ni-a

25.3

4.691

6,831

-2,140

270

Mozambique

15.1

1.367

1.359

số 8

90

Rwanda

7.6

1.359

1.596

-237

210

An-giê-ri

26.7

39,836

47,526

-7,690

1.780

Ai Cập

56,4

35,784

37,224

-1,440

660

Ma-rốc

25.9

26,635

26,936

-301

1.040

Thổ Nhĩ Kỳ

59,6

156,413

177,012

-20,599

2.970

Băng-la-đét

115.2

23,977

25,344

-1,367

220

Trung Quốc

1.178,4

425,611

577,416

-151,805

490

Ấn Độ

898.2

225,431

269.460

-44,029

300

Indonesia

187.2

144,707

138,528

6.179

740

Malaysia

19,0

64.450

59,660

4.790

3.140

Pa-ki-xtan

122,8

46.360

52,804

-6,444

430

philippines

64,8

54,068

55,080

-1,012

850

Hàn Quốc

44.1

330,831

337.806

-6,975

7.660

nước Thái Lan

58.1

124,862

122,591

2,271

2.110

Ác-hen-ti-na

33,8

255,595

244,036

11,559

7.220

Brazil

156,5

444,205

458545

-14,340

2.930

Goa-tê-ma-la

10,0

11,309

11.000

309

1.100

Gia-mai-ca

2.4

3,825

3,456

369

1.440

Mexico

90,0

343,472

324.400

18572

3.610

Venezuela

20.9

59,995

59,356

639

2.840

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3; Bảng 3, trang 166-7).

Ghi chú:

a Hàng triệu đô la Mỹ; GNP ước tính bằng cột (1) X cột (5).

b Khoảng cách GDP/GNP = cột (2) - cột (3), tính bằng triệu đô la Mỹ. Giá trị dương cho biết GNP < GDP; một giá trị âm chỉ ra rằng GNP > GDP.

1 Điều chỉnh theo quy mô dân số Việc điều chỉnh cần thiết đầu tiên đối với các số liệu tổng hợp GNP và GDP trong Bảng 2.1 là điều chỉnh chúng theo quy mô dân số của một quốc gia. Chia GNP (hoặc GDP) cho tổng số liệu dân số trong cột (1) của bảng cung cấp thước đo thu nhập và sản lượng bình quân đầu người (mỗi người); nó là một thước đo thu nhập trung bình của một quốc gia . Số liệu GNP bình quân đầu người được trình bày ở cột (5) của Bảng 2.1. (Nếu muốn, bạn có thể tính GDP bình quân đầu người từ dữ liệu được cung cấp trong bảng). tăng trưởng, sao cho GNP (hoặc GDP) bình quân đầu người không đổi theo thời gian; (b) đủ để theo kịp tốc độ tăng dân số, do đó GNP bình quân đầu người tăng theo thời gian; hoặc (c) không đủ để theo kịp tốc độ tăng dân số, do đó GNP bình quân đầu người đang giảm dần theo thời gian.

Vì GNP bình quân đầu người chỉ đơn giản là GNP ■? dân số, phần trăm thay đổi trong GNP bình quân đầu người có thể được xác định như trong phương trình 2.1.

Do đó, tốc độ tăng GNP bình quân đầu người có thể dễ dàng được xấp xỉ bằng hiệu số giữa tốc độ tăng tổng GNP và tốc độ mở rộng dân số (có thể thay thế GDP cho GNP trong phương trình 2.1 để xác định tốc độ thay đổi của GDP bình quân đầu người ).

Phương trình 2.1 cho thấy rõ lý do tại sao các quốc gia có tốc độ tăng dân số cao cần tạo ra tốc độ tăng trưởng tổng thu nhập và sản lượng cao hơn chỉ để giữ mức thu nhập bình quân đầu người không đổi, so với các quốc gia có tốc độ tăng dân số thấp hơn. Nếu dân số của một quốc gia tăng 2% mỗi năm, tổng GNP phải tăng 2% mỗi năm chỉ để duy trì mức thu nhập bình quân đầu người không đổi (thu nhập bình quân đầu người không thay đổi phần trăm trong phương trình 2.1). Một quốc gia khác có tốc độ tăng dân số 1% và tốc độ tăng tổng GNP là 2% sẽ có mức tăng GNP bình quân đầu người là 1%.

Tuy nhiên, sẽ không đúng nếu suy ra từ phương trình 2.1 rằng tốc độ tăng dân số chậm dẫn đến tốc độ tăng thu nhập trên đầu người nhanh hơn, hoặc tốc độ tăng dân số nhanh dẫn đến tốc độ tăng thu nhập trên đầu người chậm hơn. Phương trình 2.1 đúng theo định nghĩa; nó là một bản sắc toán học. Nó không khám phá ra những nguyên nhân cơ bản dẫn đến tăng trưởng thu nhập nhanh hay chậm hoặc dân số dẫn đến tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người nhanh hay chậm. Phương trình 2.1 chỉ biểu thị hệ quả của tốc độ thay đổi cụ thể của hai biến. Vấn đề quan trọng về tăng dân số và mối quan hệ chính xác của nó với tăng trưởng kinh tế sẽ được xem xét chi tiết hơn trong Chương 12.

2 Hạch toán phân phối thu nhập Tính toán thu nhập bình quân đầu người là một cải tiến so với việc chỉ xem xét các số liệu tổng hợp, hoặc tổng thể, thu nhập và sản lượng của một quốc gia. Tuy nhiên, ước tính này tốt nhất là thước đo không chính xác về thu nhập thực tế mà bất kỳ người cụ thể nào nhận được, vì nó chỉ là một giá trị trung bình đơn giản được tính bằng cách chia tổng GNP hoặc GDP cho tổng dân số. Thước đo thu nhập bình quân đầu người không cung cấp bất kỳ thông tin nào về sự phân tán thu nhập thực tế xung quanh giá trị trung bình này. Do đó, cũng rất hữu ích khi biết điều gì đó về phân phối thu nhập ở một quốc gia, nếu người ta muốn hiểu hợp lý về số liệu thu nhập bình quân đầu người. Bảng 2.2 cung cấp một số thông tin về phân phối thu nhập của hầu hết các quốc gia trong Bảng 2.1. 3

Các số liệu về phân bổ thu nhập trong Bảng 2.2 được báo cáo theo hai cách: phần của tổng thu nhập nhận được bởi 20% người nghèo nhất (thứ năm hoặc nhóm ngũ phân vị thấp nhất trong số những người có thu nhập) và cho 20% người giàu nhất (nhóm cao nhất) trong dân số . Số lượng người hoặc gia đình trong mỗi nhóm là như nhau trong bất kỳ quốc gia nào, đại diện cho đúng 1/5 tổng số người nhận thu nhập. Cũng được thể hiện trong bảng, ở cột (3), là tỷ lệ giữa phần tổng thu nhập mà 20% dân số giàu nhất nhận được (cột (2)) so với phần tổng thu nhập mà 20% dân số nghèo nhất nhận được. (cột (1)) cho mỗi quốc gia. Con số này càng gần 1 thì mức độ bình đẳng giữa những người có thu nhập thấp nhất và cao nhất càng lớn và tỷ lệ này càng xa 1 thì mức độ bất bình đẳng tương đối càng lớn. Không có quốc gia nào có tỷ lệ rất gần với 1 ; 20% người giàu nhất trong số những người nhận thu nhập nhận được tổng thu nhập cao hơn so với 20% người nghèo nhất trong tất cả các quốc gia, vì không có nền kinh tế nào, kể cả Trung Quốc cộng sản, có bất kỳ điều gì tiến gần đến sự bình đẳng hoàn toàn về thu nhập.

Trong số các quốc gia được trình bày trong Bảng 2.2, 20% dân số giàu nhất của Brazil nhận được nhiều hơn 32 lần phần tổng thu nhập mà 20% người nghèo nhất nhận được, có nghĩa là thu nhập trung bình thực tế của 20% người giàu nhất của dân số cao hơn 32 lần thu nhập trung bình của nhóm nghèo nhất. Áp dụng phân phối này cho năm 1993, điều này có nghĩa là, với tổng GNP là 458.545 triệu USD (từ Bảng 2.1), 20% dân số Brazil giàu nhất (tương đương 0,2 X 156,5 triệu = 31,3 triệu người) nhận được 309.518 triệu USD (= 0,675 X $458,545), với thu nhập bình quân đầu người của 20 phần trăm giàu nhất là $9,889. 20% dân số nghèo nhất (cũng là 31,3 triệu người) nhận được 9,629 triệu USD trong tổng thu nhập, với thu nhập bình quân đầu người của 20% dân số nghèo nhất là 308 USD. 4 So sánh hai giá trị thu nhập trung bình này của các nhóm ngũ phân vị này với giá trị GNP bình quân đầu người trung bình là 2.930 USD của Brazil nói chung. 20% người giàu nhất có thu nhập nhận được thu nhập bình quân cao hơn ba lần so với mức GNP bình quân đầu người được báo cáo trong Bảng 2.1, trong khi 20% người nghèo nhất Brazil có thu nhập bình quân đầu người thực tế chỉ bằng 10,5% GNP bình quân đầu người của cả nước. Điều này minh họa rõ ràng tầm quan trọng của việc ít nhất phải có một số ý tưởng sơ bộ về phân phối thu nhập ở một quốc gia nếu các số liệu về thu nhập bình quân đầu người có ý nghĩa.

Các quốc gia khác có sự chênh lệch đáng kể giữa những người nhận thu nhập giàu nhất và những người nghèo nhất, mặc dù không có nước nào rộng như ở Brazil. Tuy nhiên, đối với bất kỳ quốc gia nào, tỷ lệ thể hiện trong cột (3) của Bảng 2.2 cho chúng ta biết thu nhập bình quân của 20% người giàu nhất cao gấp bao nhiêu lần so với thu nhập bình quân nhận được của nhóm người có thu nhập nghèo nhất trong nền kinh tế đó. Tỷ lệ ở cột (3) càng lớn thì con số GNP bình quân đầu người thể hiện trong Bảng 2.1 càng ít có ý nghĩa như thước đo thu nhập bình quân thực tế nhận được và là thước đo mức độ phát triển của một nền kinh tế.

Bảng 2.2 cũng trình bày các ước tính về hệ số Gini của một số quốc gia. Hệ số Gini là một phương pháp khác để cố gắng nắm bắt ở dạng đơn giản - cũng như tỷ lệ của 20% người giàu nhất có thu nhập so với 20% người nghèo nhất - mức độ bất bình đẳng thu nhập, mặc dù hệ số Gini thường là thước đo phong phú hơn của phân phối thu nhập chung. Giá trị của hệ số Gini có thể thay đổi trong khoảng từ 0 đến 1. Hệ số Gini càng gần 1 thì mức độ bất bình đẳng thu nhập ở quốc gia đó càng lớn; càng gần 0 thì mức độ bất bình đẳng càng giảm. Với một số lưu ý, hệ số Gini cao hơn có xu hướng biểu thị sự bất bình đẳng lớn hơn giữa các nhóm thu nhập, trong khi hệ số Gini thấp hơn biểu thị sự bất bình đẳng ít hơn. Tương tự như vậy, theo thời gian, hệ số Gini tăng trong một nền kinh tế sẽ cho thấy tình trạng phân phối thu nhập ngày càng xấu đi, trong khi hệ số Gini giảm cho thấy sự cải thiện trong phân phối thu nhập chung. 5

3   Điều chỉnh thu nhập danh nghĩa và sản lượng theo những thay đổi về giá Các thước đo thu nhập tổng hợp và bình quân đầu người trong Bảng 2.1 chỉ được thể hiện trong một năm. Để có được thước đo về tốc độ tăng trưởng kinh tế thực, tức là để biết điều gì đang xảy ra với mức sản lượng theo thời gian, cần xem xét mức GNP hoặc GDP, xét trên tổng thể hoặc trên cơ sở bình quân đầu người, đang thay đổi như thế nào . So sánh thu nhập và sản lượng

Bảng 2.2 Phân phối thu nhập, các quốc gia được lựa chọn

20% người nghèo nhất

(1)

20% giàu nhất

20% giàu nhất“

(2)

20% nghèo nhất

(3)

Hệ số Gini

(4)

Botswana (1985-86)

3.6

58,9

16.4

Côte d'Ivoire (1988)

6,8

44.1

6,5

0,54

Ê-ti-ô-pi-a (1981-82)

8.6

41.3

4.8

Ga-na (1988-89)

7,0

44.1

6.3

Kê-ni-a (1992)

3.4

61,8

18.2

0,49

Rwanda (1983-85)

9,7

38,9

4.0

Algérie (1988)

6,9

46,5

6,7

Maroc (1990-91)

6.6

46.3

7,0

Băng-la-đét (1988-89)

9,5

38,6

4.1

Trung Quốc (1990)

6.4

41,8

6,5

Ấn Độ (1989-90)

8,8

41.3

4.7

Indonesia (1990)

8,7

42.3

4,9

Malaysia (1989)

4.6

53,7

11.7

Pa-ki-xtan (1991)

8.4

39,7

4.7

Phi Luật Tân (1988)

6,5

47,8

7.4

Hàn Quốc (1988)

7.4

42.2

5,7

Thái Lan (1988)

6.1

50,7

8.3

Achentina (1989)

0,48

Brasil (1989)

2.1

67,5

32.1

0,63

Goa-tê-ma-la (1989)

2.1

63,0

30,0

0,59

Gia-mai-ca (1990)

6,0

48,4

8.1

Mexico (1984)

4.1

55,9

13.6

0,52

Venezuela (1989)

4.8

49,5

10.3

0,44

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 30, trang 220-1) đối với tỷ trọng trong tổng thu nhập. Hệ số Gini từ Morley (1995: Bảng 2.1, trang 30-1); Stewart (1995: Bảng 6.6, trang 150). Ghi chú: Ngày trong ngoặc đơn cho biết khoảng thời gian mà dữ liệu chia sẻ thu nhập đề cập đến; Hệ số Gini dành cho ngày gần nhất với ngày trong ngoặc đơn.

a Phần trăm tổng thu nhập nhận được; nếu thu nhập được phân phối hoàn toàn bình đẳng thì mỗi nhóm ngũ phân vị này sẽ nhận được 20% tổng thu nhập.

cho cùng một quốc gia trong các năm khác nhau, cần phải chuyển đổi GNP (hoặc GDP) giá hiện hành hoặc danh nghĩa sang GNP (hoặc GDP) giá thực tế hoặc cố định .

Các số liệu GNP và GDP trong Bảng 2.1 được tính theo giá trị danh nghĩa, nghĩa là chúng được ước tính bằng cách nhân giá thị trường hiện tại hoặc giá danh nghĩa của mỗi hàng hóa và dịch vụ với số lượng đơn vị sản xuất mới của mỗi loại. những hàng hóa và dịch vụ này, sau đó tính tổng cho tất cả hàng hóa và dịch vụ. Giá đóng vai trò là một con số , hoặc một đơn vị đo lường chung, cho phép chúng ta cộng số lượng vật lý của các hàng hóa và dịch vụ khác nhau mà nếu không sẽ không thể so sánh hoặc tính tổng.

Sự giàu có về kinh tế của xã hội mà các nhà kinh tế muốn đo lường bao gồm những gì xã hội đó tạo ra dưới dạng vật chất thực tế , chứ không phải giá trị, vì đó là sản phẩm vật chất sẵn có để sử dụng trong tiêu dùng và đầu tư và có thể đóng góp cho phúc lợi cá nhân và xã hội . Thước đo sản lượng GNP hoặc GDP danh nghĩa cho phép chúng ta tính toán giá trị của các sản phẩm và dịch vụ vật chất không giống nhau
bằng cách đo lường chúng bằng một thước đo có thể so sánh được: đồng tiền riêng của một quốc gia. Tuy nhiên, khi so sánh tổng sản lượng và thu nhập giữa các năm, rõ ràng là trừ khi giá không đổi, thước đo giá danh nghĩa hoặc hiện tại của GNP (hoặc GDP) sẽ là sự kết hợp không chỉ của những thay đổi trong sản xuất vật chất, mà còn của sự thay đổi về giá của hàng hóa và dịch vụ được sản xuất đã xảy ra giữa các năm.

Phương trình 2.2 cho thấy cách GNP danh nghĩa được xác định bằng tổng của tất cả hàng hóa và dịch vụ cuối cùng được sản xuất mới được tạo ra trong vòng một năm, với n là số lượng hàng hóa và dịch vụ đó, Pi, giá của hàng hóa hoặc dịch vụ i, và Q , chi phí vật lý. số lượng hàng hóa hoặc dịch vụ tôi sản xuất. Tôi

GNP = Ạ P,ổ,
i=l

Từ tuyên bố đơn giản này, rõ ràng là trong các năm khác nhau, giá hàng hóa và dịch vụ - P s - có thể khác nhau và các mức giá khác nhau sẽ ảnh hưởng đến giá trị danh nghĩa của GNP, ngay cả khi sản lượng - Q s - không thay đổi tại tất cả.

Khi so sánh GNP (hoặc GDP) trong i năm khác nhau, điều chúng ta muốn đo lường là sản lượng vật chất thực tế (Q s ) đã thay đổi như thế nào, không phụ thuộc vào bất kỳ thay đổi giá nào có thể đã diễn ra. Để tính toán GNP (hoặc GDP thực) theo giá thực tế hoặc giá cố định, chỉ cần sử dụng cùng mức giá, P , cho tất cả các năm được so sánh. Sau khi véc tơ giá so sánh hoặc năm cơ sở được chọn , các P s tương tự này có thể được sử dụng trong phương trình 2.2 để nhân Q s hiện tại đo lường sản lượng của tất cả các hàng hóa và dịch vụ trong tất cả các năm được so sánh. Thu i s chúng ta có thể viết, ví dụ,

Phương trình 2.3 cho thấy cách xác định GNP cho năm 1997, tính theo giá năm 1987 (năm 1987 được chọn làm năm gốc trong trường hợp này). Sử dụng giá phổ biến cho mỗi hàng hóa và dịch vụ vào năm 1987 ( P               ), véc tơ giá này được nhân lên

bởi số lượng vật lý của tất cả các hàng hóa và dịch vụ cuối cùng i, d 19 f 8 i 7 mới được sản xuất thực sự được sản xuất vào năm 1997 ( Q               ). Tổng kết quả là giá trị thực của GNP năm 1997 được tính toán

tôi, 1997

theo giá năm 1987.

Trên thực tế, một phương pháp tương đương để tính GNP năm 1997 theo giá cả năm 1987 là giảm phát GNP danh nghĩa năm 1997 bằng một chỉ số giá thích hợp. Ví dụ: nếu GNP danh nghĩa của quốc gia hư cấu Luanda năm 1997 là 3.337 triệu đô la Mỹ và chỉ số giá cả năm 1997 là 331,7 (với năm 1987 = 100), thì GNP thực tế năm 1997 của Luanda, được tính bằng đô la Mỹ năm 1987 không đổi, sẽ tương đương với 1,006 triệu đô la Mỹ, như thể hiện trong phương trình 2.4.

= 1,006 triệu USD

Tính toán này điều chỉnh GNP năm 1997 của Luanda cho những thay đổi giá trung bình xảy ra giữa năm 1987, năm cơ sở và năm 1997. Phép toán này tương đương
với phép tính trong phương trình 2.3 trong đó giá năm 1987 được nhân với số lượng năm 1997. 6 Sau khi thực hiện việc điều chỉnh này, điều hoàn toàn cần thiết khi so sánh thu nhập giữa các năm, thì GNP thực tế hoặc GDP bình quân đầu người thực tế có thể được tính bằng cách thực hiện điều chỉnh dân số đã thảo luận ở trên, nếu nó không được thực hiện trước khi điều chỉnh giá.

HỘP 2.2 ĐÁNH GIÁ CÔNG VIỆC CỦA PHỤ NỮ

Một phần công việc mà phụ nữ làm không được tính là đóng góp vào GNP hoặc GDP của nền kinh tế. Đó là bởi vì phần lớn công việc được thực hiện trong nhà - chăm sóc và hướng dẫn trẻ em, chuẩn bị bữa ăn, múc nước uống và nấu nước từ giếng, rửa bát đĩa, dọn dẹp, v.v. - không phải là công việc được trả lương. Hệ thống phương pháp tài khoản quốc gia được sử dụng để tính toán giá trị tổng sản lượng của một nền kinh tế bỏ qua hoạt động sản xuất không được thanh toán và phi thị trường như vậy. Do đó, phần lớn công việc của phụ nữ là 'vô hình'.

Điều đặc biệt thú vị là phụ nữ và trẻ em gái ở khắp mọi nơi làm việc nhiều giờ hơn mỗi tuần cho các công việc được trả lương và không được trả lương so với nam giới hoặc trẻ em trai. Trong tổng số giờ được thực hiện trong tất cả các loại công việc, phụ nữ ở các nước kém phát triển chiếm 53% so với 47% của nam giới. Phụ nữ nông thôn có xu hướng gánh vác nhiều công việc hơn. Ví dụ, ở vùng nông thôn Kenya, phụ nữ làm việc nhiều giờ hơn nam giới trung bình 1,35 lần; ở Bangladesh, tỷ lệ này cao hơn 1,1 lần.

Tuy nhiên, mặc dù phụ nữ làm việc tổng cộng nhiều hơn nam giới ở các nền kinh tế kém phát triển, nhưng phần lớn công việc của phụ nữ được thực hiện trong các hoạt động không được trả lương (66%) so với công việc được trả lương, chiếm 34% tổng đóng góp của phụ nữ. Mặt khác, đối với nam giới, 76% đóng góp lao động của họ là dành cho các hoạt động được trả công, trong khi chỉ có 24% tổng số nỗ lực của nam giới được thực hiện trong các hoạt động phi thị trường, không được trả lương. Ví dụ, phụ nữ ở Mozambique dành hơn 15 giờ mỗi tuần chỉ để lấy nước. Phụ nữ ở vùng nông thôn Kenya làm việc nhiều hơn nam giới trung bình 14 giờ mỗi tuần và làm công việc nhà nhiều gấp mười lần, không việc nào trong số đó có 'giá trị' về tổng GNP hoặc tổng GDP, mặc dù rõ ràng lao động như vậy là cần thiết cho cuộc sống. tiêu chuẩn của gia đình họ và thường có thể đánh vần sự khác biệt giữa sống còn và diệt vong.

Một ước tính về tổng đóng góp của các hoạt động 'vô hình' không được trả lương của phụ nữ được đưa ra là 11 nghìn tỷ đô la vào năm 1993. Với tổng sản lượng toàn cầu được ước tính là 23 nghìn tỷ đô la trong năm đó, một thước đo được điều chỉnh cho toàn bộ sản lượng có thể lên tới 50%. cao hơn so với suy nghĩ trên cơ sở đo lường đầu ra tiêu chuẩn.

Nguồn: UNDP 1995: Chương 4.

4    Những cân nhắc khác khi sử dụng thước đo GNP hoặc GDP Cả hai thước đo GNP và GDP đều loại trừ một số hoạt động sản xuất mới làm tăng thêm mức độ hạnh phúc của một quốc gia, đồng thời chúng tính một số sản lượng không đóng góp vào phúc lợi của con người. Một trong những thiếu sót quan trọng nhất từ các biện pháp GNP và GDP là ước tính giá trị sản xuất trong nước. Đặc biệt, giá trị của các dịch vụ lao động của phụ nữ và trẻ em, và ở một mức độ thấp hơn, của nam giới, nấu ăn, dọn dẹp và chăm sóc trẻ em, may và vá quần áo, và những người thực hiện nhiều nhiệm vụ không được trả công khác trong quá trình sản xuất các sản phẩm không được trả lương. -hàng hóa và dịch vụ được trao đổi cho tiêu dùng của chính gia đình họ không được đưa vào ước tính GNP hoặc GDP truyền thống. Chắc chắn những hoạt động sản xuất này đóng góp vào phúc lợi xã hội và tái sản xuất xã hội (xem Hộp 2.2).

Mặt khác, việc sản xuất tất cả các mặt hàng quân sự, các hoạt động khai thác gỗ gây tàn phá môi trường đối với rừng và các quy trình sản xuất thải chất thải độc hại vào không khí và nước, sau đó buộc xã hội phải trả tiền cho việc dọn dẹp hoặc gây ra các vấn đề về sức khỏe yêu cầu khắc phục, đóng góp vào mức đo lường của GNP và GDP. Những hoạt động như vậy không làm tăng thêm trình độ phát triển hoặc phúc lợi xã hội ở mức độ mà những đóng góp theo giá trị thị trường của chúng có thể gợi ý, vì chi phí xã hội và chi phí tư nhân khác nhau, thường là rất lớn, đối với hoạt động sản xuất như vậy do các ngoại tác tiêu cực do hoạt động đó tạo ra . quy trình. Các nhà kinh tế đã nghĩ ra các phương pháp, chẳng hạn như thước đo phúc lợi kinh tế (MEW) và gần đây hơn là Chỉ số Tiến bộ Chính hãng (GPI), cố gắng điều chỉnh các thước đo GNP và GDP cho cả những thiếu sót từ hoạt động sản xuất được đo lường đóng góp vào phúc lợi con người không được bao gồm trong phương pháp truyền thống để xác định GNP hoặc GDP, cũng như đối với những giá trị bao gồm đó trừ đi phúc lợi của con người. Mặc dù các chi tiết cụ thể của việc thực hiện những điều chỉnh như vậy không được xem xét ở đây, 7 nhưng điều quan trọng cần lưu ý là một số hàng hóa và dịch vụ được đưa vào thước đo GNP và GDP có thể đóng góp tiêu cực vào các mục tiêu phát triển của quốc gia, trong khi những hàng hóa và dịch vụ khác, chẳng hạn như- được gọi là 'công việc của phụ nữ' và phần lớn hoạt động sản xuất tại nhà nói chung không được tính đến, mặc dù chúng đại diện cho các hoạt động đóng góp tích cực vào tổng sản lượng của một quốc gia và tiềm năng phát triển con người toàn diện của quốc gia đó (xem Hộp 2.3).

GNP hay GDP: sử dụng thước đo nào là phù hợp? Người ta nên sử dụng thước đo thu nhập nào để đánh giá tăng trưởng kinh tế: GNP thực trên đầu người hay GDP thực trên đầu người? Liệu nó có làm cho một sự khác biệt? Thước đo GNP cung cấp một số khái niệm về những gì mà cư dân của một quốc gia có sẵn cho họ để tiêu dùng và đầu tư, bao gồm cả chi tiêu của chính phủ; Do đó, GNP cung cấp thước đo tổng các hàng hóa và dịch vụ mới cuối cùng dành cho những cư dân đó trong một quốc gia. Về mặt kinh tế, mức sản lượng và thu nhập được đo bằng GNP là thước đo gần đúng về phúc lợi vật chất hoặc phúc lợi của cư dân trong một quốc gia. Nếu một người định sử dụng tiêu chí tăng trưởng kinh tế làm thước đo đại diện cho các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn, thì có lẽ nên sử dụng GNP thực bình quân đầu người làm tiêu chuẩn, vì nó đo lường những gì sẵn có để đóng góp vào mức sống của người dân. dân số, cả bây giờ cho tiêu dùng hiện tại và, trong tương lai, như là đầu tư.

HỘP 2.3 PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG: CÂN BẰNG TĂNG TRƯỞNG VÀ MÔI TRƯỜNG

Ít nhất là từ những năm 1970, đã có mối lo ngại ngày càng tăng về tác động của tăng trưởng kinh tế đối với môi trường tự nhiên. Năm 1971 tại Thụy Sĩ, một hội nghị của Liên Hợp Quốc về Môi trường và Phát triển đã được tổ chức, tiếp theo là Hội nghị của Liên Hợp Quốc về Môi trường Con người vào năm 1972 ở Thụy Điển. Những cuộc họp này và các cuộc họp khác của các học giả, chính trị gia, nhà hoạt động và NGO (tổ chức phi chính phủ), lên đến đỉnh điểm là Hội nghị Liên hợp quốc về Môi trường và Phát triển - cái gọi là 'Hội nghị thượng đỉnh Trái đất' - được tổ chức tại Rio de Janeiro, Brazil vào năm 1992. Kết quả của các diễn đàn và nghiên cứu khác nhau này đã làm tăng nhận thức và mối quan tâm đến vấn đề bền vững.

Phát triển bền vững đã được Ủy ban Brundtland định nghĩa là "sự phát triển đáp ứng nhu cầu của hiện tại mà không ảnh hưởng đến khả năng đáp ứng nhu cầu của các thế hệ tương lai". Mặc dù vẫn còn tranh luận về ý nghĩa chính xác của định nghĩa này, nhưng những nỗ lực vận hành nó để tính đến tác động của các hoạt động kinh tế hiện tại đối với việc sử dụng tài nguyên thiên nhiên và khả năng chịu tải của môi trường để hấp thụ những thay đổi bất lợi là điều hiển nhiên trong việc tạo ra Chỉ báo Tiến độ Tổng thể (GPI) và trong các biện pháp khác, chẳng hạn như Sản phẩm nội địa ròng được điều chỉnh theo môi trường (EDP) và các nỗ lực khác để 'làm xanh' các tài khoản quốc gia mà các quốc gia thường sử dụng để đo lường tiến bộ kinh tế của họ. Niềm tin thúc đẩy phát triển bền vững là tăng trưởng kinh tế không nhất thiết phải mâu thuẫn với môi trường tự nhiên nếu các quyết định chính sách công và kinh tế chú ý đến mục tiêu bảo tồn và nâng cao cơ sở tài nguyên thiên nhiên và sử dụng công nghệ theo những cách không chỉ mang lại giá trị. tăng sản lượng, nhưng cũng xem xét tác động của chúng đối với môi trường.

Một phần của cách nhìn mới về tính bền vững dựa trên nhận xét quan trọng rằng có sự ô nhiễm của nghèo đói, cũng như sự ô nhiễm của sự giàu có có lẽ quen thuộc hơn. 'Ô nhiễm nghèo đói' thừa nhận rằng ở nhiều quốc gia kém phát triển, các vấn đề môi trường như suy thoái đất đai dẫn đến xói mòn lớp đất mặt và sa mạc hóa, chặt phá rừng, chất lượng nước kém, thiếu vệ sinh, khói độc từ nấu ăn, v.v. là hậu quả của việc thiếu tăng trưởng kinh tế tổng thể và hệ thống phân phối thu nhập và của cải quốc gia khiến những người nghèo tuyệt vọng lạm dụng môi trường và nguồn tài nguyên thiên nhiên của quốc gia họ, chỉ để tồn tại. Ô nhiễm nghèo đói kéo dài đến các thành phố của các nước kém phát triển, trong các khu ổ chuột và thị trấn tồi tàn, nơi nước bẩn và thiếu vệ sinh cũng tạo ra những mối nguy môi trường cho cư dân thành thị. 'Nghèo thay vì giàu' là thiệt hại về môi trường do sản xuất công nghiệp gia tăng và do các mô hình tiêu dùng có thu nhập cao hơn, chẳng hạn như phương tiện cơ giới, chất thải và rác thải không tái chế được.

Cả ô nhiễm nghèo đói và ô nhiễm giàu có đều có thể có tác động cục bộ và toàn cầu, hoặc ít nhất là siêu quốc gia. Sự nóng lên toàn cầu, sự suy giảm tầng ôzôn, sa mạc hóa, sự tuyệt chủng của các loài (ước tính hơn 5.000 loài hàng năm) đã khởi động các quá trình có khả năng không thể đảo ngược, những tác động của chúng, nếu không được kiểm soát, có thể gây ra hậu quả tàn khốc cho các thế hệ tương lai. Do đó, có một nhu cầu cấp bách là tìm ra phương tiện và ý chí để cân bằng giữa nhu cầu cấp thiết về tăng trưởng kinh tế liên tục và phân phối tốt hơn (để giảm ô nhiễm của nghèo đói) ở các quốc gia nghèo nhất. Điều quan trọng không kém là sự cần thiết phải định giá các nguồn tài nguyên thiên nhiên và môi trường của thế giới một cách hợp lý hơn, từ quan điểm xã hội, để mức tiêu thụ hàng loạt gia tăng không tự động được coi là có giá trị, trong khi chi phí môi trường bị bỏ qua, với môi trường về cơ bản được định giá bằng giá của số không. Việc bỏ qua chi phí môi trường này đã dẫn đến sự ô nhiễm của sự giàu có ở các quốc gia giàu có hơn và thậm chí ở các khu vực đô thị của nhiều quốc gia kém phát triển.

Tuy nhiên, trong các cuộc thảo luận về tính bền vững, các quan điểm thường trở nên phân cực. Cái gọi là quan điểm 'sinh thái sâu sắc' có xu hướng chống lại sự phát triển, coi trọng tất cả tự nhiên, tất cả các loài và môi trường sống tự nhiên như nhau. Con người, theo quan điểm này, không có quyền đặc biệt đối với loài khác hoặc môi trường. Quan điểm sinh thái sâu sắc đề cao cuộc sống tương đối đơn giản, với những nhu cầu vật chất hạn chế như một mục tiêu mong muốn. Đối lập với quan điểm này là quan điểm của những người thúc đẩy tăng trưởng kinh tế như một phương tiện để cải thiện tốt nhất sự phát triển của con người. Theo quan điểm truyền thống này, thiên nhiên tồn tại để con người sử dụng. Không phải tất cả các loài đều có giá trị như nhau, và việc mở rộng tiêu dùng là một trong những mục đích chính của đời sống kinh tế. Mối quan tâm về môi trường tương đối ít được chú ý cho đến gần đây đối với những người theo quan điểm này.

Nỗ lực định nghĩa 'tính bền vững' đã được dành cho việc tìm ra điểm trung gian giữa quan điểm cho rằng tất cả thiên nhiên đều có giá trị như nhau và cần được bảo tồn càng nhiều càng tốt, và quan điểm thay thế rằng thiên nhiên sẽ bị chinh phục vì lợi ích của con người. chúng sinh. Giống như chúng ta sẽ thấy rằng các nhà kinh tế học phát triển đang xem xét kỹ hơn các yếu tố đầu vào vốn con người là rất quan trọng đối với tiến bộ, mối quan tâm về tính bền vững có thể được coi là một phần trong nỗ lực coi vốn môi trường và tài nguyên là yếu tố đầu vào chính cho sự thịnh vượng tiềm năng của quốc gia và toàn cầu. Tuy nhiên, vốn tài nguyên và môi trường mới chỉ bắt đầu được định giá, đo lường và coi như một con số khác không.

giá đầu vào cho sản xuất. Tuy nhiên, các nhà kinh tế học phát triển ngày càng nhận thức rõ về 'kinh tế học' liên quan đến mối liên hệ giữa sinh thái học và phát triển. Điều này đòi hỏi nhiều hơn sự chú ý đến 'ngoại ứng tiêu cực' tiềm ẩn của hành vi cụ thể, theo cách truyền thống kinh tế học đã kết hợp các mối quan tâm về môi trường và tài nguyên vào phạm vi hoạt động của nó. Cần có những cách thức mới để đo lường và định giá vốn tài nguyên và môi trường, cũng như các thể chế mới có thể vận hành và tiếp thu những tính toán đó, bao gồm cả bản chất của quyền sở hữu đối với tài nguyên, đất đai và nước.

Khái niệm về tính bền vững không cần phải giới hạn trong những cân nhắc về môi trường. Cũng có thể quan niệm về tính bền vững của các cấu trúc xã hội. Tốc độ, mức độ và phân phối tăng trưởng kinh tế có thể được mở rộng sang các vấn đề về chất lượng cuộc sống, chẳng hạn như tác động của thay đổi kinh tế đối với tội phạm và bạo lực đô thị, đối với nạn nghiện ma túy bất hợp pháp, căng thẳng chủng tộc và sắc tộc, v.v.

Nguồn: Bartelmus (1994: Chương 2); Elliott (1994); Redclift (1987); WCED (1987: 43).

Mặt khác, GDP đo lường tất cả sản lượng hoặc thu nhập được tạo ra trong biên giới của một quốc gia, mặc dù không nhất thiết tất cả thu nhập đó sẽ được nhận bởi cư dân của quốc gia đó, khi, do dòng thu nhập và dòng chảy ra cho phần còn lại của quốc gia. thế giới, GNP nhỏ hơn GDP. GDP thuần túy hơn là một chỉ số về giá trị của tất cả hoạt động sản xuất mới diễn ra trong phạm vi biên giới của một quốc gia, chứ không phải là thu nhập sẵn có để sử dụng, và do đó, GDP bình quân đầu người thực tế là một thước đo ít được mong muốn sử dụng hơn nếu một người quan tâm đến một đại lượng thay thế. thước đo phúc lợi cho một loạt các mục tiêu phát triển của các quốc gia. GDP thực trên đầu người cung cấp thông tin về tốc độ sản xuất tổng hợp trong một quốc gia, bất kể ai là người cuối cùng nhận được thu nhập kiếm được từ hoạt động sản xuất đó. Nhưng thước đo GDP bình quân đầu người không liên quan chặt chẽ đến những gì còn lại trong tay người dân của quốc gia để tiêu dùng hiện tại và tương lai như thước đo GNP bình quân đầu người, và do đó GDP bình quân đầu người là thước đo không hoàn hảo hơn để đánh giá tổng thể của một quốc gia. chỉ tiêu phúc lợi.

Như Bảng 2.1, cột (4) cho thấy, một số quốc gia có GNP < GDP, trong khi các quốc gia khác có mối quan hệ ngược lại. Theo đó, GDP là một chỉ báo tốt hơn về tăng trưởng sản xuất; GNP là một chỉ báo tốt hơn về những gì người dân của một quốc gia có thể đóng góp vào phúc lợi và tiềm năng con người của họ. Biện pháp nào được sử dụng sẽ được xác định bởi mục đích sử dụng của biện pháp đó. Nếu một người chỉ quan tâm đến tốc độ tăng trưởng kinh tế, thì thước đo GDP bình quân đầu người thực tế sẽ phục vụ khá tốt. Tuy nhiên, nếu một người muốn sử dụng đại diện thu nhập làm thước đo mức độ và tốc độ phát triển, theo nghĩa rộng nhất, sẽ hợp lý hơn khi sử dụng thước đo GNP thực trên đầu người làm thước đo thay thế.

So sánh quốc tế về thu nhập: ngang giá sức mua Có một vấn đề phức tạp hơn cần xem xét khi sử dụng mức thu nhập của các quốc gia khác nhau làm cơ sở so sánh và làm thước đo phát triển thay thế. Chính xác thì việc so sánh GNP bình quân đầu người năm 1993 của Gambia là 350 đô la với GNP bình quân đầu người năm 1993 của Đức là 23.560 đô la có nghĩa là gì? Trong số GNP bình quân đầu người năm 1993 của Malaysia là 3.140 đô la với 3.610 đô la của Mexico? Có hợp lý không khi suy luận từ việc so sánh những con số này rằng một đô la thu nhập ở mỗi quốc gia mua được một lượng hàng hóa tương đương, để người ta có thể nói rằng thu nhập 1.500 đô la mang lại mức sống như nhau ở Đức, Malaysia, Mexico và Gambia?

Câu trả lời đơn giản cho truy vấn này là, không, sẽ không đúng nếu đưa ra suy luận như vậy. Điều này là do các phép so sánh GNP bình quân đầu người được thực hiện ở trên, cũng như các thước đo GNP và GDP trong Bảng 2.1, được so sánh bằng cách chuyển đổi GNP và GDP của mỗi quốc gia, ban đầu được đo bằng đơn vị tiền tệ của mỗi quốc gia, thành thước đo đô la Mỹ thông thường sử dụng tỷ giá hối đoái chính thức làm phương tiện để đạt được sự chuyển đổi đó. Tuy nhiên, tỷ giá hối đoái chính thức chỉ tạo ra những hàng hóa được giao dịch tương đương, chẳng hạn như máy tính, ô tô, cam và rượu vang. Giả định rằng, trong thương mại quốc tế, giá của những hàng hóa được giao dịch như vậy, khi được chuyển đổi theo tỷ giá hối đoái chính thức, sẽ khá giống nhau do các lực lượng cạnh tranh quốc tế và khả năng chênh lệch giá lớn giữa các quốc gia. số 8

Tuy nhiên, đối với hàng hóa phi mậu dịch và đặc biệt là dịch vụ phi mậu dịch mà theo định nghĩa là không tham gia vào thương mại quốc tế giữa các quốc gia, giá cả giữa các quốc gia có thể khác nhau khá lớn, tùy thuộc vào điều kiện nội tại của mỗi quốc gia, đặc biệt là mức trung bình. thu nhập, mà còn cả phong tục địa phương, các quy định, mức độ cạnh tranh, v.v. Đối với hàng hóa và dịch vụ phi mậu dịch, không có lực lượng cạnh tranh quốc tế hoặc khả năng chênh lệch giá để đưa giá phù hợp với nhau giữa các nền kinh tế. Do đó, sự khác biệt đáng kể trong sự kết hợp giữa hàng hóa và dịch vụ thương mại và phi thương mại giữa các quốc gia, cũng như sự khác biệt đáng kể về giá đối với những hàng hóa và dịch vụ này giữa các nền kinh tế, có thể tạo ra sự so sánh GNP và GDP quốc tế dựa trên việc chuyển đổi các biện pháp đo lường nội tệ sang một nước Mỹ chung. biện pháp đo lường đô la hoặc bảng Anh có khả năng lừa dối.

Bảng 2.3 so sánh giữa GNP bình quân đầu người tính theo tỷ giá hối đoái chính thức và GNP bình quân đầu người tính theo sức mua tương đương, cả hai đều tính bằng đô la Mỹ. Về cơ bản, biện pháp PPP thực hiện điều chỉnh GNP giữa các quốc gia tương tự như điều chỉnh được thực hiện để xác định GNP hoặc GDP thực đã thảo luận ở trên. Giá của một quốc gia, trong trường hợp này là Hoa Kỳ, trở thành số liệu, hoặc giá cơ sở, để xác định giá trị sức mua tương đương của GNP bình quân đầu người ở các quốc gia khác. Như vậy, PPP GNP ('sức mua tương đương GNP') trên đầu người của Mozambique được xác định là.

N

vâng .... o .

— 1 i.us *~iM

PPP GNP bình quân đầu người = — ---—  (2.5)

dân số

Bảng 2.3 Thước đo sức mua tương đương (PPP) của GNP bình quân đầu người a

Quốc gia  GNP bình quân đầu người, 1993  GNP bình quân đầu người, 1993

theo tỷ giá hối đoái chính thức $ ppp $

Tchad

210

720

Côte d'Ivoire

630

1.400

Gambia

350

1.170

Kê-ni-a

270

1.200

Mozambique

90

550

Ấn Độ

300

1.220

Pa-ki-xtan

430

2.170

Sri Lanka

600

2.990

philippines

850

2.670

Thổ Nhĩ Kỳ

2.970

3.920

Hàn Quốc

7.660

9.630

Singapore

19.850

19,510

Pêru

1.490

3.220

cô-lôm-bi-a

1.400

5,490

Gia-mai-ca

1.440

3.000

chi-lê

3.170

8.400

Brazil

2.930

5.370

Litva

1.320

3.110

Tây ban nha

13.590

13.510

Vương quốc Anh

18.060

17,210

Nước Ý

19.840

17.830

Nhật Bản

31,490

20.850

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3; Bảng 30, trang 220-1).

Lưu ý: được tính bằng đô la 'quốc tế'; tổng cộng những thứ này tương đương với đô la Mỹ.

trong đó Q là véc tơ đầu ra của tất cả hàng hóa và dịch vụ cuối cùng mới được sản xuất, i , theo giá của Mozamb i i ,M que và P là véc tơ giá của hàng hóa và dịch vụ, i , theo giá của Hoa Kỳ. Do đó, một cách hiệu quả, w i,U h S theo thước đo PPP cung cấp là giá trị ước tính của sản lượng và thu nhập của Mozambique được đo bằng cách sử dụng giá của những hàng hóa và dịch vụ đó phổ biến ở Hoa Kỳ, không qua trung gian bởi tỷ giá hối đoái giữa hai quốc gia. Rõ ràng, sự khác biệt lớn về giá của hàng hóa và dịch vụ phi thương mại giữa hai nước, và sự pha trộn giữa hàng hóa thương mại và phi thương mại trong tổng sản lượng quốc gia, sẽ ảnh hưởng đến thước đo GNP bình quân đầu người theo PPP so với thước đo thu được từ chuyển đổi tỷ giá hối đoái chính thức. Từ Bảng 2.3, người ta có thể nói rằng giá trị PPP bình quân đầu người của hàng hóa và dịch vụ ở Mozambique là khoảng 550 đô la, đây là một sự cải thiện so với GNP bình quân đầu người quy đổi theo tỷ giá hối đoái là 90 đô la, mặc dù hầu như không hào phóng theo bất kỳ tiêu chuẩn nào. Tuy nhiên, con số thu nhập bình quân đầu người theo PPP lớn hơn sáu lần và có ý nghĩa hơn khi so sánh thu nhập bình quân đầu người và sức mua của thu nhập đó ở Hoa Kỳ và Mozambique.

Thông thường, sức mua của thu nhập ở các quốc gia có thu nhập thấp hơn có xu hướng bị đánh giá thấp hơn bằng các thước đo tổng thu nhập hoặc thu nhập bình quân đầu người được chuyển đổi theo tỷ giá hối đoái chính thức do giá hàng hóa và dịch vụ phi thương mại tương đối thấp, chẳng hạn như nhà ở, cắt tóc và dịch vụ địa phương. giao thông vận tải, ở các quốc gia kém phát triển, do mức sống thấp hơn khiến giá của những hàng hóa đó thấp hơn so với ở các quốc gia phát triển hơn. Các nền kinh tế phát triển hơn có xu hướng có GNP bình quân đầu người theo sức mua của họ gần với mức được tính theo tỷ giá hối đoái chính thức do độ mở lớn hơn đối với thương mại thế giới, sự kết hợp giữa sản xuất với nhiều hàng hóa được giao dịch hơn so với hàng hóa phi thương mại và do cấu trúc sản xuất hiện đại dẫn đến hiệu quả cao hơn trong sản xuất trong cả lĩnh vực hàng hóa và dịch vụ thương mại và phi thương mại.

Giống như việc điều chỉnh những thay đổi về giá cần thiết để chuyển đổi các số liệu GNP và GDP danh nghĩa thành giá trị thực không bị ảnh hưởng bởi những thay đổi về giá, các tính toán theo PPP của GNP và GDP giúp chúng ta không vội nghĩ rằng thu nhập trung bình ở Mozambique năm 1993 tương đương với $90 tại Hoa Kỳ. Một vấn đề khi sử dụng thước đo PPP là quyết định nên sử dụng vectơ giá của quốc gia nào, Ps trong phương trình 2.5. Có rất nhiều khả năng i sẽ đưa ra các ước tính PPP khác nhau so với giá phổ biến ở quốc gia được sử dụng làm số. Ví dụ: nếu Vương quốc Anh được sử dụng làm quốc gia tham chiếu để xác định giá trị PPP của GNP bình quân đầu người, thì thu nhập của Mozambique sẽ được thể hiện dưới dạng số tiền có thể mua được với số lượng đồng bảng Anh tương đương, và do đó, thu nhập theo PPP của Mozambique có thể được so sánh trực tiếp với Vương quốc Anh.

Nhưng bất chấp sự phức tạp này, các nhà phân tích phát triển ngày càng có xu hướng sử dụng thước đo thu nhập PPP để so sánh giữa các quốc gia, thay vì sử dụng các giá trị GNP hoặc GDP quy đổi theo tỷ giá hối đoái. Đây là một động thái chúng tôi hoan nghênh. Trong tương lai, so sánh thu nhập được sử dụng làm cơ sở để xác định mức độ phát triển tương đối sẽ ngày càng sử dụng thước đo thu nhập PPP nhiều hơn và điều đó sẽ cải thiện chất lượng của những so sánh đó cũng như ý nghĩa mà chúng ta gán cho chúng.

Các tiêu chí chỉ báo về phát triển: chỉ số phát triển con người Trong những năm 1960, Tổ chức Lao động Quốc tế, Ngân hàng Thế giới và các nhà nghiên cứu độc lập đã xuất hiện phản ứng dữ dội ngày càng tăng đối với việc sử dụng tiêu chí tăng trưởng kinh tế như một thước đo độc quyền cho sự phát triển. Cho dù điều được đề xuất thay thế cho thước đo GNP hay GDP bình quân đầu người là phương pháp tiếp cận nhu cầu cơ bản hay chỉ số chất lượng cuộc sống vật chất (PQLI), hay một số thước đo tổng hợp khác, sự phản đối đối với việc sử dụng tiêu chuẩn tăng trưởng kinh tế là như nhau : nó quá tổng hợp và không nắm bắt được sự bất bình đẳng trong phân phối vốn quá phổ biến ở nhiều quốc gia trên thế giới. Người ta lập luận rằng tiêu chí thu nhập bình quân đầu người đưa ra một quan điểm thiên lệch về mức độ tiến bộ mà nhiều quốc gia đạt được và bản thân nó là một mục tiêu không đủ để cuối cùng đạt được các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn của xã hội được liệt kê trước đó. Mối liên hệ giữa mức thu nhập bình quân đầu người và toàn bộ các mục tiêu phát triển được coi là quá mong manh và không đáng tin cậy, đặc biệt là ở những quốc gia nghèo nhất cần đạt được tiến bộ nhất và ở những quốc gia nơi hầu như không có các tiến trình chính trị dân chủ.

Tuy nhiên, cả nhu cầu cơ bản và phương pháp PQLI đều không được áp dụng; nguyên nhân đầu tiên có lẽ là do một số mơ hồ về lý thuyết và thực nghiệm không thể phủ nhận, và nguyên nhân thứ hai có thể là do thiếu một nhà bảo vệ thể chế mạnh mẽ. 9 Bắt đầu từ năm 1990, một thước đo mới về phát triển, Chỉ số Phát triển Con người (HDI), đã được Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc tính toán và công bố hàng năm trong Báo cáo Phát triển Con người hàng năm . HDI là một chỉ số tổng hợp đo lường 'sự thiếu thốn trung bình' sử dụng 'tuổi thọ, kiến thức và thu nhập' làm các chỉ số đại diện cho sự phát triển. Chỉ số thực tế sử dụng các ước tính về tuổi thọ, tỷ lệ biết chữ và tỷ lệ nhập học và thước đo thu nhập đã điều chỉnh để tính giá trị HDI cho mỗi quốc gia. 10 Do đó, thước đo HDI của sự phát triển rộng hơn so với thước đo thu nhập đơn giản trên mỗi người, mặc dù thu nhập được đưa vào tính toán của HDI, một điều không được thực hiện trong những nỗ lực trước đây nhằm tạo ra một thước đo phát triển thay thế, chẳng hạn như PQLI. Đồng thời, chỉ số HDI cũng mang lại giá trị trực tiếp cho các yếu tố đó, đặc biệt là giáo dục, yếu tố giúp tạo cơ hội cho các cá nhân đạt được mức sống cao hơn và đầy đủ hơn mà chỉ thước đo thu nhập có thể không đo lường được. 11 Như Chương trình Phát triển Liên hợp quốc mô tả về HDI, nó

cho thấy một quốc gia phải đi bao xa để cung cấp những lựa chọn thiết yếu này cho tất cả người dân của mình. Nó không phải là thước đo của hạnh phúc. Nó cũng không phải là thước đo của hạnh phúc. Thay vào đó, nó là thước đo của sự trao quyền.

(UNDP 1995: 12)

Giá trị của chỉ số HDI có thể thay đổi trong khoảng từ 0 đến 1, với điểm số HDI càng gần 0 cho thấy khoảng cách lớn hơn so với mức tối đa cần đạt được trên tổng hợp các yếu tố đưa vào HDI, ít lựa chọn hơn cho công dân của quốc gia đó và do đó càng thấp. trình độ phát triển của con người. Giá trị HDI gần với 1 hơn cho thấy thành tựu lớn hơn so với mức cao nhất có thể đạt được đối với các yếu tố cấu thành của chỉ số, và do đó mức độ phát triển con người cao hơn. Do đó, chỉ số HDI đang đo lường 'thiếu thốn tương đối', tức là nó đo lường khoảng cách của một quốc gia so với giá trị tối đa có thể đạt được của các thành phần tạo nên chỉ số HDI. Đại khái, vì đây là chỉ số thiếu thốn nên người ta có thể diễn giải HDI = 0,600 để chỉ ra rằng quốc gia đó đã giảm 40% so với mức phát triển con người tối đa có thể đạt được.

Thước đo HDI được tạo ra với mục đích cố gắng tính đến thực tế là các quốc gia, nghĩa là cả chính phủ và cá nhân, đưa ra lựa chọn về chi tiêu và sử dụng tài nguyên cũng như phân phối của họ giữa các lựa chọn thay thế ảnh hưởng đến phạm vi lựa chọn mở ra và mức độ hạnh phúc của công dân và bản thân họ với những tác động có thể không phải lúc nào cũng được phản ánh trong bảng xếp hạng thu nhập bình quân đầu người của các quốc gia đối với mức độ phát triển tương đối của họ. Ví dụ, trong số các quốc gia kém phát triển, UNDP phát hiện ra rằng mặc dù một phần tư thu nhập quốc gia được chi tiêu thông qua chính phủ, nhưng trung bình chưa đến 10% phần này được dành cho chi tiêu phát triển con người có thể xác định được, chẳng hạn như giáo dục, chăm sóc sức khỏe, an sinh xã hội. Thay vào đó, lĩnh vực chi tiêu lớn nhất của chính phủ là cho quân đội (Chương trình Phát triển LHQ 1993: 10). Tất nhiên, các quốc gia khác nhau sẽ phân bổ chi tiêu công theo những cách khác nhau, vừa để đạt được các mục tiêu phát triển cụ thể, vừa để hoàn thành các ưu tiên khác, chẳng hạn như quốc phòng, được coi là quan trọng. Tác động của những lựa chọn này, ít nhất là một phần, sẽ được HDI nắm bắt.

Bảng 2.4 cho thấy giá trị của xếp hạng HDI và GDP bình quân đầu người đối với phạm vi các quốc gia thậm chí còn rộng hơn so với được liệt kê trong Bảng 2.1.

Bảng 2.4 Chỉ số phát triển con người, một số nước, 1992

giá trị HŨỈ

thứ hạng HDI?

Pi 1 !' Xếp hạng GDP bình quân đầu người ĨỈDỈ ranlỷ

roÌỊ^h Con người

Canada

0,950

TÔI

7

Kỳ -Silles

0,937

2.

"1

Tây ban nha

0,930

9

20

Vương quốc Anh

0,916

18

5

Cô-xta Ri-ca

0,883

28

32

Ác-hen-ti-na

0,882

.30

9

Hàn Quốc

0,882

31

7

chi-lê

0,880

33

số 8

Singapore

0,878

35

-19

các Tiểu Vương Quốc Ả Rập Thống Nhất

0,861

45

^il

Venezuela

0,859

47

-7

Ba Lan

0,855

51

20

Mexico

0,842

53

6

nước Thái Lan

0,827

58

-3

Malaysia

0,822

59

-14

Brazil

0,804

63

1

con người trung bình

Phát triển

lbrkey

0,792

66

1

Botswana

0,763

74

-7

Ả Rập Saudi

0,762

76

-43

Gia-mai-ca

0,721

88

số 8

Nam Phi

0,705

95

-15

Sri Lanka

0,704

97

5

philippines

0,677

100

số 8

Indonesia

0,637

104

-5

Trung Quốc

0,594

111

12

Ma-rốc

0,554

117

-26

Việt Nam

0,539

120

31

Zimbabuê

0,539

121

0

Công-gô

0,538

122

-21

sát thủ thấp

Phát triển'

Pa-ki-xtan

0,483

128

-28

Kê-ni-a

0,481

130

7

Ấn Độ

0,439

134

7

Côte d'Ivoire

0,369

145

-15

Băng-la-đét

0,364

146

5

Rwanda

0,332

156

9

Mozambique

0,246

167

6

bạch tạng

0,228

171

3

Nguồn: UNDP (1995: Bảng 1, trang 155-7).

Ghi chú:

a Xếp hạng cao nhất hoặc tốt nhất là 1; thứ hạng thấp nhất, hoặc tồi tệ nhất, là 174 vào năm 1992.

b Nếu dương, điều này cho thấy xếp hạng HDI của quốc gia cao hơn xếp hạng GDP bình quân đầu người theo PPP; nếu âm, xếp hạng HDI của quốc gia thấp hơn xếp hạng GDP thực tính theo sức mua đầu người.

c Phát triển con người cao: HDI = 0,800 (63 nước năm 1992); Phát triển con người trung bình: 0,500 = HDI < 0,799 (64 quốc gia); Phát triển con người thấp: HDI < 0,500 (47 quốc gia).

Cột cuối cùng của bảng này cho thấy sự khác biệt giữa xếp hạng GDP bình quân đầu người theo PPP của mỗi quốc gia và xếp hạng HDI của quốc gia đó vào năm 1992. Các giá trị trong cột này không thay đổi một cách có hệ thống theo bất kỳ cách rõ ràng nào, một lần nữa nhấn mạnh quan điểm của những người có lập luận rằng thước đo GNP (hoặc GDP) trên mỗi người là một chỉ số phát triển không đầy đủ và không có mối liên hệ tự động nào giữa mức thu nhập bình quân đầu người và mức độ phát triển (ít nhất là được đo bằng HDI). 12

Giá trị dương ở cột cuối cùng của Bảng 2.4 cho biết xếp hạng HDI của một quốc gia vượt xa xếp hạng GDP bình quân đầu người theo PPP của quốc gia đó bao nhiêu phần trăm; những quốc gia như vậy đạt điểm cao hơn trên chỉ số phát triển rộng hơn so với điểm họ đạt được trên cơ sở thu nhập, cho thấy rằng thước đo GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối đã đánh giá thấp mức độ phát triển của quốc gia đó, như được định nghĩa rộng hơn bởi chỉ số HDI. Ví dụ, xếp hạng HDI của Costa Rica vượt xếp hạng GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối của nó 32 bậc. (Vậy thì xếp hạng GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối của Costa Rica là gì?) Nói cách khác, Costa Rica đã làm tốt hơn đáng kể về mặt đo lường HDI so với dự kiến nếu chỉ dựa vào xếp hạng thu nhập bình quân đầu người. Mặt khác, một giá trị âm trong cột cuối cùng của Bảng 2.4 cho biết thứ hạng HDI của một quốc gia kém bao nhiêu so với thứ hạng GDP bình quân đầu người theo PPP của quốc gia đó trong số tất cả các quốc gia. Đối với những quốc gia có khoảng cách âm, xếp hạng GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối của họ có xu hướng phóng đại mức độ phát triển chung hơn, được đo bằng chỉ số HDI. Ví dụ, xếp hạng HDI tương đối của Pakistan thấp hơn 28 bậc so với xếp hạng GDP bình quân đầu người, cho thấy rằng nếu chỉ nhìn vào thu nhập thì Pakistan có thứ hạng cao hơn trong số 174 quốc gia so với đánh giá chung về phát triển. 13

Điều chỉnh HDI

Cũng giống như việc điều chỉnh các số liệu thu nhập bình quân đầu người để chúng cung cấp một tiêu chuẩn đáng tin cậy hơn về mức độ phát triển nếu một người sử dụng thước đo đó là hữu ích, thì cũng có những sửa đổi đối với HDI có thể được thực hiện để tinh chỉnh thông tin đó. cung cấp.

Chỉ số phát triển liên quan đến giới (GDI)

Ví dụ, Chương trình Phát triển của Liên hợp quốc tính toán chỉ số HDI được điều chỉnh theo giới, được gọi là chỉ số phát triển liên quan đến giới hoặc GDI, có tính đến sự khác biệt về mức độ đạt được của phụ nữ và nam giới, với tư cách là các nhóm riêng biệt, trên các giá trị thành phần của chỉ số HDI. Khi thực hiện một sự điều chỉnh như vậy, mọi quốc gia đều bị suy giảm giá trị HDI (đã điều chỉnh theo giới tính), có nghĩa là không có quốc gia nào mà phụ nữ, tính trung bình, đạt điểm cao hơn nam giới trong các thành phần HDI, vì vậy GDI < HDI. Tuy nhiên, một số quốc gia làm tốt hơn các quốc gia khác về bình đẳng giới, do đó thứ hạng GDI của các quốc gia khác với thứ hạng HDI, tăng ở những quốc gia có thành tích trung bình của phụ nữ gần hơn nam giới và giảm ở những quốc gia có thành tích trung bình cao hơn nam giới. thành tích của phụ nữ kém xa thành tích của nam giới xét theo nhóm. Ví dụ: HDI được điều chỉnh theo giới tính của Hàn Quốc, hoặc GDI, giảm xuống 0,780, so với giá trị HDI thô là 0,882 và trong xếp hạng GDI được điều chỉnh theo giới tính, Hàn Quốc tụt 11 bậc so với xếp hạng HDI. Mặt khác, ở Thái Lan, mặc dù GDI là 0,798, so với HDI chưa điều chỉnh = 0,827, xếp hạng của Thái Lan trên GDI cao hơn 15 bậc so với chỉ HDI, cho thấy mức độ bình đẳng giữa nam và nữ tương đối tốt hơn so với ở Thái Lan. nhiều dân tộc khác. 14

Cũng có thể thực hiện một sự điều chỉnh riêng đối với HDI đối với phân phối thu nhập. Giá trị HDI năm 1990 của Brazil giảm từ 0,730 xuống 0,627, và thứ hạng HDI của nước này tụt bốn bậc khi tính đến phân phối thu nhập. Mặt khác, HDI năm 1990 được điều chỉnh theo thu nhập của Hàn Quốc đã tăng lên 0,885 từ giá trị 0,872 chưa được điều chỉnh, phản ánh sự bình đẳng hơn về thu nhập ở Hàn Quốc so với các quốc gia khác. Những điều chỉnh theo vùng (thành thị-nông thôn; các vùng khác nhau của một quốc gia) cũng có thể tưởng tượng được và đã được tính toán cho một số quốc gia có sẵn thông tin đó (xem UNDP 1993; những điều chỉnh này không được UNDP báo cáo hàng năm, cũng như HDI). Điều quan trọng mà những điều chỉnh như vậy nhắc nhở chúng ta là cần phải nhìn xa hơn bất kỳ chỉ số phát triển trung bình nào - có thể là HDI, PQLI hoặc thước đo thu nhập bình quân đầu người - người ta sử dụng để xác định mức độ hiệu quả của các nhóm, tầng lớp và khu vực cụ thể. đến thước đo trung bình được sử dụng như một đại diện cho toàn bộ quốc gia. Các chỉ số HDI trung bình có thể che khuất các mức độ thành tựu rất khác nhau trên phương diện phát triển con người, cũng giống như các số liệu về thu nhập trung bình có thể che lấp sự khác biệt to lớn theo giới tính, khu vực, dân tộc và tầng lớp thu nhập.

Do đó, HDI cũng là thước đo không hoàn hảo về phúc lợi của một quốc gia. Hơn nữa, nó không bao gồm bất kỳ biện pháp nào có thể nắm bắt được tác động đối với môi trường và các vấn đề bền vững liên quan đến chất lượng môi trường của các chính sách kinh tế của một quốc gia. Những vấn đề môi trường như vậy không được đưa vào chỉ số HDI, ngoại trừ phạm vi mà chúng có thể gián tiếp ảnh hưởng đến tuổi thọ. Với nhận thức ngày càng tăng về nhu cầu cấp thiết phải hiểu được mối tương quan giữa các hệ thống sinh học và kinh tế và mối lo ngại rằng có lẽ đang đạt đến ngưỡng môi trường với sự mở rộng kinh tế toàn cầu liên tục, đây là một thiếu sót rõ ràng của HDI, cũng như trong GNP thông thường. và các biện pháp GDP. Do đó, mức độ dân chủ chính trị và sự tham gia cũng không có bất kỳ trọng số nào trong tổng HDI. Chương trình Phát triển của Liên Hợp Quốc nhận thức được những bất cập này và trong tương lai, rất có thể sẽ thay đổi cách thức tính toán HDI, với nỗ lực đưa các biến số về môi trường và chính trị vào những mối quan tâm cấp bách nhất.

So sánh thu nhập bình quân đầu người và thước đo HDI Nỗ lực xây dựng chỉ số HDI cho mỗi quốc gia có đáng nỗ lực không? HDI có cung cấp thông tin về mức độ phát triển của một quốc gia khác với thông tin có thể thu được từ các con số GDP hoặc GNP bình quân đầu người không? Có hợp lý không khi sử dụng GNP thực tế hoặc GDP bình quân đầu người làm đại diện cho mức độ phát triển, thay vì chỉ số HDI được thừa nhận là khó ước tính hơn?

Trong một nghiên cứu thống kê so sánh GNP bình quân đầu người và chỉ số HDI như một phương tiện để xếp hạng các quốc gia theo mức độ phát triển, người ta thấy rằng có một mối tương quan rõ rệt và cao giữa GNP bình quân đầu người và xếp hạng HDI khi toàn bộ mẫu quốc gia được xem xét ( Dietz và Gibson 1994; trong nghiên cứu đó có 143 quốc gia). 15 Điều này có xu hướng ủng hộ quan điểm cho rằng thu nhập bình quân đầu người là đại diện hợp lý để xếp hạng các quốc gia theo mức độ phát triển tương đối và tuyệt đối của họ. Tuy nhiên, khi mẫu được kiểm tra chi tiết hơn, kết luận này chỉ có thể được hỗ trợ một cách yếu ớt.

Nghiên cứu xác định rằng việc sử dụng GNP bình quân đầu người làm đại diện cho sự phát triển là đáng tin cậy nhất đối với nhóm các quốc gia có thu nhập cao nhất và đối với các quốc gia có thu nhập thấp nhất, kém phát triển nhất, với một số ngoại lệ đáng chú ý, như Sri Lanka, Trung Quốc, Guyana và Indonesia trong loại sau. Tuy nhiên, đối với 72 quốc gia có thu nhập trung bình thấp và trung bình cao trong nghiên cứu, mức GNP bình quân đầu người hóa ra lại là một chỉ báo kém về mức độ phát triển con người và là một phương pháp xếp hạng không đáng tin cậy đối với sự phát triển con người tương đối giữa các quốc gia đó. các quốc gia.

Các kết quả của nghiên cứu thống kê cho thấy mạnh mẽ rằng việc xem xét cả cấp độ và vị trí tương đối của một quốc gia đối với cả GNP bình quân đầu người hoặc GDP bình quân đầu người và đối với chỉ số HDI có lẽ là cách thận trọng hơn để thảo luận về cấp độ phát triển. Vì mối liên hệ giữa tăng trưởng và phát triển kinh tế không phải là trực tiếp hay cố định, nên việc theo dõi tiến trình theo cả hai chỉ số cung cấp nhiều thông tin hơn so với thu nhập bình quân đầu người hoặc chỉ riêng giá trị HDI. Tuy nhiên, nếu người ta buộc phải chọn một chỉ số này thay vì một chỉ số khác để đo lường mức độ phát triển, thì HDI dường như cung cấp thông tin đầy đủ hơn so với thước đo GNP hoặc GDP bình quân đầu người.

Do đó, HDI cung cấp một chỉ số thay thế cho thu nhập bình quân đầu người, tiêu chí tăng trưởng kinh tế để đánh giá tiến độ của một quốc gia trong việc đạt được các mục tiêu phát triển được chấp nhận rộng rãi. HDI nhắc nhở chúng ta rằng mặc dù thu nhập tăng lên là rất quan trọng đối với các lựa chọn mở rộng mà nó mang lại cho các cá nhân và gia đình, nhưng đó không phải là toàn bộ ý nghĩa của sự phát triển. Chỉ số HDI chưa điều chỉnh phản ánh một phần mức độ tác động lan tỏa của việc tăng thu nhập được lọc qua giáo dục, y tế, an sinh xã hội và các lĩnh vực khác của nền kinh tế và thu nhập được phân bổ như thế nào cho các khoản chi vừa là phương tiện, vừa là mục đích của các cấp độ phát triển cao hơn .

Một thất bại của chỉ số HDI là nó không chỉ ra một cách rõ ràng điều gì đang xảy ra với những thành viên nghèo nhất trong xã hội, ngoại trừ mức độ mà điều này được phản ánh trong chỉ số HDI. Một trong những khía cạnh quan trọng nhất trong phương pháp tiếp cận nhu cầu cơ bản của Ngân hàng Thế giới là nó tập trung trực tiếp vào các điều kiện phổ biến và đang thay đổi của 40% dân số nghèo nhất ở các nước kém phát triển, đó là, 'rất nghèo' và ' nghèo' như được định nghĩa trong Chương 1. Trong phạm vi mà người ta chấp nhận rằng phát triển chủ yếu liên quan đến giảm nghèo, dường như sẽ có lý do thuyết phục cho việc luôn đặt câu hỏi về tác động có thể xảy ra của bất kỳ chính sách hoặc hành động nào đối với nghèo nhất trong xã hội. Mối quan tâm như vậy không nhất thiết có nghĩa là phải từ chối mọi chính sách hoặc hành động có thể ảnh hưởng xấu đến 40% dân số nghèo nhất trong thời gian ngắn; tuy nhiên, điều đó có nghĩa là, về mặt cân bằng, các chính sách phát triển trong dài hạn nên hướng đến việc cải thiện thành tích của một quốc gia về chỉ số HDI, thu nhập bình quân đầu người và giảm tỷ lệ của 40% dân số nghèo nhất. được phân loại là 'nghèo' và đặc biệt là những người 'rất nghèo'. Mọi quyết định phát triển tối thiểu phải bao gồm sự phản ánh về việc số phận của những người nghèo nhất trong xã hội sẽ bị ảnh hưởng như thế nào trong ngắn hạn và trung hạn.

Xuyên suốt cuốn sách này, chúng tôi sẽ sử dụng khái niệm HDI, tỷ lệ dân số được phân loại là nghèo đói, cũng như thu nhập bình quân đầu người, như những phương tiện bổ sung để đánh giá giá trị của các chiến lược và chương trình thay thế nhằm thúc đẩy phát triển; nâng cao thu nhập là một phần của mục tiêu phát triển, nhưng nó không phải là toàn bộ câu chuyện. Người ta ít có khả năng phóng đại tầm quan trọng của riêng tăng trưởng thu nhập nếu số liệu thu nhập bình quân đầu người có liên quan đến chỉ số HDI, xếp hạng và tiến bộ của một quốc gia trên con đường xóa bỏ nghèo đói tuyệt đối như một phương tiện đánh giá quá trình phát triển đang tiến triển như thế nào.

Việc tìm kiếm bất kỳ chỉ số đơn lẻ nào sẽ cung cấp tất cả thông tin quan trọng và phù hợp với sự phát triển là điều khó nắm bắt. Bất kỳ chỉ số nào cũng sẽ là thước đo không hoàn hảo nhất cho sự phát triển. Tuy nhiên, nhận thức về những điểm yếu của bất kỳ chỉ số nào được sử dụng và nỗ lực của người quan sát quá trình phát triển của bất kỳ quốc gia nào để 'lấp đầy khoảng trống' về phạm vi bảo hiểm đối với bất kỳ chỉ số đơn lẻ nào vẫn là một thành phần thiết yếu và hơi chủ quan để đánh giá và khuyến nghị .

Tăng trưởng kinh tế và phát triển con người: các mục tiêu mâu thuẫn? Liệu việc nhấn mạnh vào phát triển và hướng tới các mục tiêu như tăng cường giáo dục và chăm sóc sức khỏe tốt hơn, góp phần cải thiện chỉ số HDI, hoặc giảm số lượng người nghèo, có mâu thuẫn với việc đạt được tăng trưởng kinh tế nhanh hơn không? Việc một quốc gia nhấn mạnh vào thúc đẩy tăng trưởng kinh tế có gây hại cho sự phát triển nhanh hơn, được đo bằng chỉ số HDI hoặc GDI hoặc bằng giảm nghèo không? Liệu mối quan tâm về bình đẳng, giới và bất bình đẳng sắc tộc, và hoàn cảnh của người nghèo có dẫn đến các quyết định chính sách phát triển làm chậm tăng trưởng kinh tế dẫn đến phương hại đến việc đạt được các mục tiêu rộng lớn hơn của xã hội? Cơ sở cho sự nhấn mạnh mà một số nhà kinh tế đặt ra trong việc đo lường sự phát triển bằng thu nhập thực tế bình quân đầu người và coi đây là mục tiêu gần đúng cho sự phát triển là mối lo ngại rằng quá chú trọng vào phát triển sẽ làm chậm tăng trưởng kinh tế, do đó thực sự làm cho sự phát triển trở nên khó đạt được hơn, bằng cách giảm các nguồn lực vật chất có sẵn cho xã hội có thể được dành riêng để cải thiện phúc lợi của con người.

Các nhà kinh tế có quan điểm 'cứng đầu' hơn này rằng tăng trưởng kinh tế nhanh là điều cần thiết để cuối cùng đạt được các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn và những người cho rằng bất kỳ sự suy giảm nào của tăng trưởng kinh tế, ngay cả khi phân bổ không đồng đều, không nên là mục tiêu của các quốc gia, lấy gợi ý từ công việc thực nghiệm quan trọng và gợi mở. Một nghiên cứu có ảnh hưởng vào năm 1955 của nhà kinh tế đoạt giải Nobel Simon Kuznets cho rằng ở mức thu nhập thấp, tăng trưởng kinh tế có xu hướng tạo ra nhiều bất bình đẳng hơn, được đo bằng hệ số Gini. Tuy nhiên, khi đã đạt đến ngưỡng thu nhập tới hạn, tăng trưởng kinh tế hơn nữa có xu hướng làm giảm bất bình đẳng và người ta cho rằng sẽ có xu hướng dẫn đến cải thiện các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn, được đo bằng chỉ số HDI. Mối quan hệ này đã được gọi là giả thuyết chữ U ngược Kuznets , từ hình dạng của đường cong thể hiện trong Hình 2.1.

Giả thuyết Kuznets được coi là có một mức thành tựu kinh tế tổng hợp tối thiểu, quan trọng, được đo bằng GNP thực tế hoặc GDP bình quân đầu người, phải được thực hiện trước khi công bằng lớn hơn và mức độ thu nhập cao hơn.

Hình 2.1 Đường cong chữ U ngược của Kuznets: thu nhập so với bất bình đẳng

phát triển có thể đạt được. Một khi đạt đến ngưỡng thu nhập đó, tăng trưởng kinh tế tiếp theo sẽ đóng góp cho sự phát triển và công bằng hơn. Trước khi đạt đến ngưỡng thu nhập được chỉ ra ở điểm A trong Hình 2.1, tăng trưởng kinh tế thực sự dường như làm gia tăng bất bình đẳng, nhưng tăng trưởng kinh tế như vậy, và do đó kéo theo bất bình đẳng, là cần thiết nếu ngưỡng thu nhập ở A luôn luôn là đạt được để giảm bất bình đẳng và tăng cường phát triển thông qua tăng trưởng kinh tế bổ sung.

Giả thuyết chữ U ngược của Kuznets đôi khi được giải thích như một quy luật tăng trưởng và phát triển kinh tế; các quốc gia mong muốn thúc đẩy công bằng và phát triển con người theo nghĩa rộng hơn có thể làm như vậy tốt nhất bằng cách theo đuổi tăng trưởng kinh tế, vì đường cong Kuznets 'chỉ ra' rằng công bằng và phát triển tuân theo, và sau đó bổ sung cho tăng trưởng kinh tế một khi mức thu nhập bình quân đầu người đạt ngưỡng. , A, bị vượt quá. Rõ ràng là không cần thiết phải hướng tới các mục tiêu phát triển hoặc giảm nghèo nếu một người chấp nhận quan điểm này. Những tổn thất ngắn hạn về vốn chủ sở hữu và hệ số Gini tăng lên đi kèm với tăng trưởng kinh tế trước khi đạt được mức thu nhập A là những chi phí đánh đổi cần thiết của sự tiến bộ trong thời gian dài hơn. Từ cách giải thích này của đường cong Kuznets, tăng trưởng và phát triển không phải là mục tiêu của đối thủ. Tăng trưởng kinh tế thúc đẩy phát triển và công bằng thu nhập trong dài hạn, ngay cả khi dường như có xung đột ngắn hạn (xem Hộp 2.4). 16

HỘP 2.4 BẤT BÌNH ĐẲNG LÀ HẠN CHẾ ĐỐI VỚI TĂNG TRƯỞNG

Sự khôn ngoan thông thường cho rằng có sự đánh đổi giữa tăng trưởng nhanh và giảm bất bình đẳng, do đó sự phân phối thu nhập không đồng đều đôi khi được cho là cần thiết, hoặc có thể là hậu quả của tăng trưởng kinh tế nhanh. Tuy nhiên, nếu đúng như vậy, thì tại sao chúng ta thấy ở Mỹ Latinh có tốc độ tăng trưởng kinh tế tương đối thấp và bất bình đẳng cao, còn ở Đông Á thì bất bình đẳng thấp và tăng trưởng nhanh?

Sự khác biệt trong nền kinh tế chính trị của hai khu vực có thể là một phần của lời giải thích. Trong thời kỳ hậu chiến, giới cầm quyền ở Đông Á, tính hợp pháp của họ bị đe dọa bởi quân nổi dậy cộng sản trong nước, đã tìm cách mở rộng cơ sở ủng hộ chính trị của họ thông qua các chính sách như cải cách ruộng đất, nhà ở công, đầu tư vào cơ sở hạ tầng nông thôn, và phổ biến nhất là mở rộng phổ cập giáo dục chất lượng cao. Ở Mỹ Latinh, giới cầm quyền dường như tin rằng họ có thể phát triển thịnh vượng bất kể điều gì xảy ra với những người có thu nhập thấp nhất vì các chính sách thuế, chi tiêu và thương mại mang lại lợi ích tương đối ít cho người nghèo.

Mối liên hệ giữa tăng trưởng chậm và bất bình đẳng cao ở Mỹ Latinh một phần có thể là do bản thân bất bình đẳng cao có thể là một hạn chế đối với tăng trưởng. Ngược lại, mức độ bất bình đẳng thấp của Đông Á có thể là một tác nhân kích thích đáng kể đối với tăng trưởng kinh tế. Nếu đúng như vậy, đầu tư vào giáo dục là đầu vào quan trọng cho tăng trưởng bền vững không chỉ vì nó đóng góp trực tiếp cho nền kinh tế thông qua hiệu quả năng suất, mà còn vì nó làm giảm bất bình đẳng thu nhập.

Bất bình đẳng cao có tác dụng hạn chế tăng trưởng như thế nào? Nó dường như là khá đáng kể. Kết quả của nghiên cứu gần đây cho thấy rằng, nếu còn nhiều điều kiện khác nữa, sau 25 năm, GDP bình quân đầu người ở một quốc gia có bất bình đẳng thấp sẽ cao hơn 8,2% so với ở một quốc gia có bất bình đẳng cao hơn một độ lệch chuẩn.

Tỷ lệ phần trăm thu nhập của 20% người có thu nhập cao nhất so với 20% người có thu nhập thấp nhất là 32 ở Brazil và 6 ở Hàn Quốc. Kết quả mô phỏng cho thấy rằng nếu vào năm 1960, Brazil có mức độ bất bình đẳng thu nhập thấp hơn Hàn Quốc, thì tốc độ tăng trưởng của Brazil trong 25 năm tiếp theo sẽ cao hơn 0,66 điểm phần trăm mỗi năm. Điều này ngụ ý rằng sau 25 năm, GDP bình quân đầu người ở Brazil sẽ cao hơn 17,2% so với mức độ bất bình đẳng cao hơn.

Nguồn: Birdsall và Sabot (1994).

Cuộc tranh luận về giả thuyết chữ U ngược của Kuznets đã tạo ra một tài liệu rộng lớn và phức tạp. Tuy nhiên, mối quan hệ mà Kuznets phát hiện ra giữa thu nhập và công bằng hoặc phát triển trên thực tế không phải là một quy luật kinh tế, mà là một mối quan hệ thống kê. 17 Điều dường như xảy ra là một khi các quốc gia vượt qua ngưỡng thu nhập (khoảng 1.900 USD/người năm 1990), chi tiêu của chính phủ trong các lĩnh vực y tế, giáo dục, an sinh xã hội và các lĩnh vực vốn xã hội và con người khác có xu hướng tăng lên so với tổng chi tiêu trong nền kinh tế. Do đó, dự kiến sẽ có sự cải thiện về công bằng và chỉ số HDI, vì các chính phủ có thể tập trung vào các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn, dẫn đến tăng trưởng kinh tế nhiều hơn trong tương lai. 18 Quan trọng hơn, giả thuyết Kuznets không thể bền vững một khi kinh nghiệm của các quốc gia riêng lẻ bị loại bỏ. Một số quốc gia đã trải qua tình trạng công bằng ngày càng tồi tệ cùng với tăng trưởng kinh tế, ngay cả sau khi đã đạt đến ngưỡng thu nhập (Brazil là một ví dụ gần đây), trong khi các quốc gia khác đã có thể cải thiện công bằng và đạt điểm cao hơn trong thước đo HDI ở các mức thu nhập thấp hơn nhiều Mức ngưỡng thu nhập của Kuznets (ví dụ Sri Lanka). Nguyên nhân? Ví dụ, các chính sách cụ thể của chính phủ về giáo dục và phân phối của cải, có thể nhằm mục đích phân phối lại và hướng tới các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn ngay từ đầu (Sri Lanka) hoặc xa rời các mục tiêu đó (Braxin), phần nào không phụ thuộc vào mức thu nhập hiện tại.

Do đó, điều mà chữ U ngược của Kuznet thể hiện là những gì về mặt lịch sử, tính trung bình, đã xảy ra đối với một nhóm các quốc gia. Nó không ngụ ý rằng tất cả các quốc gia, đặc biệt là các nước phát triển muộn, nhất thiết phải chấp nhận hoặc thậm chí thúc đẩy sự bất bình đẳng ngày càng tăng để đạt được tăng trưởng kinh tế. Con đường cụ thể mà bất kỳ quốc gia nào đi theo xét về mối quan hệ giữa tốc độ tăng trưởng kinh tế và thành công của quốc gia đó trong việc đạt được các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn ít nhất một phần là hệ quả của chính sách công có ý thức. Chính sách đó có thể hướng tới tăng trưởng kinh tế cao và phát triển nhanh, hoặc tăng trưởng cao và phát triển chậm; ngay cả những con đường tăng trưởng kinh tế chậm cũng có thể làm tăng hoặc giảm bất bình đẳng, ít nhất là trong một thời gian. Sự kết hợp cụ thể giữa tăng trưởng và phát triển là một lựa chọn chính sách công mà các nhà lãnh đạo của một quốc gia xác định, có hoặc không có sự đồng ý của người dân. Điều này không có nghĩa là tăng trưởng kinh tế không quan trọng; nó làm. Theo thời gian, tăng trưởng kinh tế nhiều hơn sẽ đóng góp cho sự phát triển lớn hơn; nhưng điều ngược lại cũng đúng, vì tăng cường phát triển con người góp phần nâng cao năng suất lao động, đặc biệt thông qua tăng cường giáo dục và chăm sóc sức khỏe tốt hơn. Các quốc gia không thể bỏ qua một phía của phương trình phát triển - tăng trưởng kinh tế hoặc phát triển - trong một thời gian dài mà không phải gánh chịu những hậu quả bất lợi của chính sách lệch hướng. Nhưng như chúng ta sẽ thấy trong các chương sau, một số quốc gia Đông Á gần đây đã có thể đạt được những tiến bộ khá đáng kể về cả phát triển kinh tế và công bằng và sổ sách phát triển cùng một lúc (xem Hộp 2.4).

Sự khác biệt về thứ hạng GDP và HDI trong Bảng 2.4 khẳng định tầm quan trọng của các quyết định chính sách của chính phủ và xã hội, đặc biệt là đối với các quốc gia kém phát triển có thu nhập trung bình, trong việc đạt được các mục tiêu phát triển ở các mức thu nhập khác nhau. Sự khác biệt trong thứ hạng cũng khẳng định rằng đường cong Kuznets không hoàn toàn là một quy luật điều chỉnh mối quan hệ giữa công bằng, phát triển và mức thu nhập bình quân đầu người, hoặc sẽ không có hoặc ít hơn sự khác biệt giữa thứ hạng PPP, GDP và HDI. . Tùy thuộc vào chính sách của một quốc gia, có thể đạt được sự công bằng và tiến bộ lớn hơn đối với các mục tiêu phát triển khi tăng thu nhập

HỘP 2.5 MỘT ĐƯỜNG CONG KUZNET MÔI TRƯỜNG?

Một số nhà nghiên cứu cho rằng có thể tồn tại một đường cong Kuznets môi trường, tương tự như Hình 2.1, nhưng ô nhiễm được đo trên trục tung. Ở mức thu nhập tương đối thấp, tăng trưởng kinh tế dẫn đến ô nhiễm và hủy hoại môi trường gia tăng. Tuy nhiên, sau khi đạt đến ngưỡng thu nhập bình quân đầu người, ô nhiễm và các tác động xấu đến môi trường sẽ giảm xuống. Tại sao thế giới trở nên như vậy?

Bắt đầu từ mức thu nhập thấp, khi công nghiệp hóa bắt đầu, và do giá trị tương đối thấp của môi trường trong sạch so với giá trị của mức sống cao hơn, có thể ít chú ý đến điều kiện môi trường. Tăng sản lượng nông nghiệp cũng có thể được cho là sẽ làm tăng khối lượng chất thải độc hại được tạo ra. Hơn nữa, các công nghệ sạch và an toàn có thể không sẵn có với chi phí hợp lý đối với các nước nghèo, những nước coi chi phí ô nhiễm và suy thoái môi trường khác là một trong những 'chi phí' của việc cải thiện điều kiện sống của họ.

Một môi trường trong sạch thường được coi là một "hàng hóa xa xỉ", theo nghĩa là độ co giãn theo thu nhập của nó lớn hơn một. Do đó, người ta cho rằng chỉ ở mức thu nhập cao hơn thì môi trường trong sạch mới có giá trị đáng được bảo tồn. Nếu những giả định này là chính xác, thì người ta sẽ thấy một đường cong Kuznets môi trường, ít nhất là đối với một số loại ô nhiễm và thiệt hại môi trường (ví dụ: sulfur dioxide, hạt vật chất). Mặt khác, một số loại thiệt hại về môi trường có thể tăng lên khi mức thu nhập cao hơn (ví dụ: khí thải carbon dioxide từ phương tiện giao thông, ô nhiễm nước ngầm và rác thải đô thị).

Tuy nhiên, giống như đường cong Kuznets truyền thống đối với tăng trưởng thu nhập, việc quan sát đường cong Kuznets môi trường dựa trên những gì đã xảy ra trong quá khứ. Giờ đây, có thông tin tốt hơn, phương pháp tính toán môi trường tốt hơn và nhận thức rõ hơn về tầm quan trọng toàn cầu của việc thúc đẩy phát triển có tính đến các tác động môi trường, ở các nước nghèo cũng như nước giàu. Tiến bộ theo thời gian cần bền vững về kinh tế, chính trị và môi trường. Do đó, ngày càng có nhiều nhận thức về mong muốn và sự cần thiết của việc thực hiện các bước để làm phẳng hoặc thậm chí gây ra sự suy giảm của đường cong Kuznets môi trường. Vấn đề thực sự là liệu nó có khả thi về mặt chính trị hay không. Như Ngân hàng Thế giới đã lưu ý,

Các nguyên tắc của chính sách môi trường hợp lý. . . đều được hiểu rõ. Nhưng các chính phủ quốc gia khó giới thiệu chúng và thậm chí còn khó chuyển thành các thỏa thuận quốc tế hơn. Các chính phủ quốc gia có thể miễn cưỡng thách thức những kẻ gây ra thiệt hại cho môi trường; họ có thể giàu có và có ảnh hưởng, trong khi những người đau khổ nhất thường là người nghèo và bất lực.

Nói cách khác, không thể phó mặc hoàn cảnh cho sự may rủi và các quyết định hoàn toàn mang tính thị trường. Ở nhiều nước nghèo, không thể chỉ đợi cho đến khi thu nhập tăng lên và hy vọng rằng môi trường sẽ được đánh giá cao hơn. Suy thoái môi trường hiện là một vấn đề toàn cầu, và mặc dù nguyên nhân của nó thường là ở địa phương, nhưng cộng đồng quốc tế cần nỗ lực để thấy rằng tuổi của đường cong Kuznets môi trường đã là quá khứ.

Nguồn: Dasgupta và Maler (1995: 2384-8); Ngân hàng Thế giới (1992: 10 13, 18, 38-41, 43).

bình quân đầu người, ngay cả ở mức thu nhập tương đối thấp. Các quốc gia không nhất thiết phải đợi ngưỡng thu nhập bình quân đầu người được thể hiện trong Hình 2.1 trước khi đạt được tiến bộ hướng tới công bằng hơn. Đó là vấn đề của các quyết định chính sách, và ngay cả sau khi đạt được ngưỡng thu nhập, vẫn không có gì đảm bảo tiến tới sự công bằng hơn; nó vẫn phụ thuộc vào bản chất của chính sách xã hội và nhà nước nhằm đạt được các mục tiêu như công bằng hơn và mức độ phát triển con người cao hơn.

Câu hỏi để xem xét

1             Trong cuộc thảo luận chung về lý do tại sao GNP và GDP có thể khác nhau đối với một quốc gia cụ thể, trọng tâm của ví dụ là dòng tiền vào và dòng tiền ra của lợi nhuận và cổ tức do đầu tư nước ngoài và kiều hối của người lao động có thể khiến GNP của Hoa Kỳ khác với GDP của Hoa Kỳ. (a) Những dòng vốn nào khác chảy vào và chảy ra từ một quốc gia có thể khiến thước đo thu nhập GNP khác với thước đo thu nhập GDP? (b) Chọn ba quốc gia trong Bảng 2.1 và suy đoán xem tại sao GNP khác với GDP, thảo luận về các dòng thu nhập có thể vào và ra có thể giải thích cho sự khác biệt trong các trường hợp cụ thể đó, (c) Chọn một quốc gia mà bạn quan tâm, nhưng quốc gia nào không được liệt kê trong bảng so sánh các biện pháp GNP và GDP của Bảng 2.1, và thêm quốc gia đó vào danh sách ở đó. Bạn có thể giải thích sự khác biệt về GNP và GDP cho quốc gia mà bạn đã thêm vào như thế nào?

2             Chỉ xem xét 27 quốc gia được liệt kê trong Bảng 2.1, xếp hạng chúng từ 'phát triển nhất' đến 'kém phát triển nhất' về cả GNP bình quân đầu người và GDP bình quân đầu người. Những thứ hạng này có khác nhau đáng kể không?

3             (a) Trong giai đoạn 1970-1980, tổng GDP của Tanzania tăng trưởng 3,0%

mỗi năm và tăng 3,6% từ năm 1980-93, trong khi dân số tăng 3,1% so với giai đoạn trước đó và tăng 3,2% trong năm 1980 93. Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người trong cả hai giai đoạn là bao nhiêu? (b) Dân số Botswana tăng 3,5% mỗi năm trong giai đoạn 1970-80 và 3,4% trong giai đoạn 1980-93, trong khi tổng GDP tăng 14,5% mỗi năm trong giai đoạn 1970-80 và 9,6% mỗi năm trong giai đoạn 1980-1980 93. Điều gì đã xảy ra với GDP bình quân đầu người của Botswana trong mỗi thời kỳ? (c) Gia tăng dân số 'gây ra' tăng trưởng GDP chậm hay nhanh? Đâu là mối liên hệ giữa gia tăng dân số và gia tăng thu nhập (trong trường hợp này là GDP) trên mỗi người được đề xuất bởi hai ví dụ này? (d) Bạn có thể rút ra một công thức, tương tự như phương trình 2.1 trong văn bản, để tính tốc độ thay đổi gần đúng của thu nhập bình quân đầu người khi bạn biết tốc độ thay đổi của tổng sản lượng và tốc độ tăng dân số không?

4             trung bình ước tính của 20% người nghèo nhất và 20% người có thu nhập giàu nhất ở (a) Rwanda, (b) Malaysia, (c) Hàn Quốc, (d) Botswana và (e) Kenya bằng cách áp dụng công thức phần phân phối thu nhập ở Bảng 2.2 trên tổng GNP ở Bảng 2.1. So sánh thu nhập bình quân đầu người ước tính này của 20% người giàu nhất và nghèo nhất với giá trị GNP trung bình của cả nước được trình bày trong Bảng 2.1. Đối với quốc gia nào, nếu có, con số GNP bình quân đầu người tổng thể cung cấp thước đo hợp lý về thu nhập thực tế mà người nhận thu nhập 'trung bình' kiếm được?

5             Sử dụng một biểu đồ phân tán, với GNP bình quân đầu người (cột (5) của Bảng 2.1) trên trục hoành và tỷ lệ thu nhập mà 20% người giàu nhất nhận được so với phần thu nhập mà 20% người nghèo nhất nhận được (cột (3) của Bảng 2.2) trên trục tung, (a) vẽ một điểm cho mỗi quốc gia, (b) Có mối quan hệ hệ thống nào giữa GNP bình quân đầu người và mức độ bất bình đẳng thu nhập không? Các quốc gia có mức GNP bình quân đầu người thấp có nhiều hay ít bất bình đẳng hơn các nền kinh tế có mức GNP bình quân đầu người cao hơn? (c) Bây giờ hãy thử vẽ biểu đồ tỷ lệ thu nhập của 20% người nghèo nhất và/hoặc 20% người giàu nhất so với GNP bình quân đầu người. Bạn có tìm thấy bất kỳ mối quan hệ có hệ thống nào khi nhìn vào dữ liệu theo cách này không? (Nếu bạn có quyền truy cập vào Excel hoặc Lotus 1-2-3 hoặc một số chương trình bảng tính khác hoặc gói phân tích thống kê đơn giản, bạn có thể chạy hồi quy đơn giản giữa hai biến để tìm một biến.)

6             Năm 1988, GDP (danh nghĩa) hiện tại của Pakistan là 34.050 triệu USD. Giả sử rằng vào năm 1998, tổng GDP được đo bằng đô la Mỹ hiện tại (danh nghĩa) đã tăng lên 51.920 triệu đô la, (a) Tổng mức tăng phần trăm GDP danh nghĩa trong giai đoạn này là bao nhiêu và phần trăm thay đổi trung bình mỗi năm là bao nhiêu? (b) Bây giờ hãy xác định GDP thực (giá cố định) năm 1998 tính theo giá năm 1988, biết rằng chỉ số giá năm 1988 = 100 và được giả định là năm 1998 = 215,9. (c) Phần trăm thay đổi trong GDP thực giữa năm 1988 và 1998, cả về tổng số và trung bình mỗi năm là bao nhiêu?

7             Điều gì có thể giải thích thực tế là mức GNP bình quân đầu người theo sức mua tương đương (PPP) của Nhật Bản thấp hơn rất nhiều so với GNP bình quân đầu người tính theo tỷ giá hối đoái chính thức? Điều đó có thể chỉ ra điều gì về giá của hàng hóa phi mậu dịch ở Nhật Bản so với giá thế giới và cũng như về mức độ cạnh tranh tương đối trong nền kinh tế Nhật Bản?

8             Giải thích tại sao việc sử dụng thước đo sức mua tương đương của GNP bình quân đầu người có thể được coi là một thước đo tốt hơn để so sánh trình độ phát triển giữa các quốc gia hơn là mức GNP quy đổi theo tỷ giá hối đoái.

9             Sử dụng dữ liệu về phân phối thu nhập theo nhóm ngũ vị phân từ Báo cáo Phát triển Thế giới hoặc một số nguồn khác, vẽ đường cong Lorenz trên giấy biểu đồ (hoặc nếu có, sử dụng gói đồ họa máy tính) cho một trong các quốc gia có đủ dữ liệu (xem Ứng dụng 2A).

10          Sử dụng phương pháp xác định giá trị của HDI được trình bày trong Chương trình Phát triển Liên hợp quốc, Báo cáo Phát triển Con người và được tóm tắt trong Phụ lục 2B của chương này, hãy tính giá trị của HDI cho một quốc gia mà bạn quan tâm và quốc gia đó không được liệt kê trong Bảng 2.4. Mức GNP của quốc gia đó có cung cấp một đại diện hợp lý cho mức độ phát triển của quốc gia được đo bằng HDI không? Có quốc gia nào khác có mức thu nhập tương tự như quốc gia bạn đã chọn nhưng lại có giá trị HDI khác biệt đáng kể không? Làm thế nào bạn có thể giải thích cho những khác biệt? Giả thuyết về đường cong hình chữ U ngược của Kuznets phù hợp như thế nào với ví dụ về quốc gia mà bạn đã chọn?

11          Hộp 2.5 thảo luận về khả năng xảy ra đường cong Kuznets môi trường và gợi ý rằng việc tránh kết quả như vậy là một vấn đề chính trị hơn là một bí quyết. Trong phần trích dẫn trong hộp đó, Ngân hàng Thế giới có ý gì khi nói rằng họ có xu hướng trở thành những người 'giàu có và quyền lực' gây ra phần lớn ô nhiễm và những người nghèo phải gánh chịu hậu quả? Những người 'giàu có và quyền lực' gây ra thiệt hại về môi trường theo những cách cụ thể nào? Tại sao người nghèo lại có xu hướng gánh chịu nhiều chi phí thiệt hại như vậy? Bằng cách nào người nghèo chịu chi phí như vậy? Bạn có thể xác định những trường hợp mà chính người nghèo góp phần gây ra thiệt hại cho môi trường không? (Gợi ý: ví dụ như việc chặt phá rừng để lấy gỗ làm than hoặc để chăn thả gia súc.)

ghi chú

1     Hơn nữa, các nhà kinh tế có quan điểm này tin tưởng mạnh mẽ rằng tăng trưởng kinh tế trong các xã hội tư bản xảy ra thông qua một quá trình nhỏ giọt . Với tăng trưởng kinh tế và mở rộng tổng thu nhập của xã hội, người ta cho rằng có sự phân bổ lợi ích rộng rãi và khá tự động cho tất cả các tầng lớp thu nhập trong xã hội. Mặc dù người ta thừa nhận rằng thu nhập của những người giàu có nhất trong xã hội có lẽ tăng nhanh nhất khi tăng trưởng kinh tế diễn ra, nhưng những người ở mức thu nhập thấp hơn được cho là cũng được hưởng lợi từ việc mở rộng kinh tế khi thu nhập 'chảy xuống' kim tự tháp thu nhập. Điều này có thể xảy ra thông qua việc cung cấp các công việc mới và tốt hơn do đầu tư gia tăng được thực hiện bởi những người nhận có thu nhập cao hơn, những người tài trợ cho các hoạt động kinh doanh như vậy, với thu nhập khả dụng cao hơn của họ. Do đó, một quan điểm cho rằng bất bình đẳng thu nhập có mục đích chức năng trong các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa, theo đó những cá nhân có thu nhập cao hơn có khả năng tiết kiệm phần lớn thu nhập của họ, so với những người nhận có thu nhập thấp hơn. Và chính từ nguồn tiết kiệm này mà các quỹ cho vay để đầu tư phát sinh. Giống như một con thuyền, tất cả hành khách được nâng lên cùng nhau khi thủy triều lên, có ý kiến cho rằng tăng trưởng kinh tế lớn hơn sẽ mang lại lợi ích cho tất cả, hoặc chắc chắn là đại đa số, các thành viên trong xã hội thông qua cơ chế tăng trưởng nhỏ giọt tự động. Tất nhiên, đây chỉ là một lý thuyết; câu hỏi quan trọng là liệu quá trình này có hoạt động như mô tả trong các tình huống cụ thể hay không.

2     Các quốc gia nghèo hơn có xu hướng ước tính thu nhập quốc gia ít đáng tin cậy hơn vì một lý do rõ ràng: thu thập dữ liệu rất tốn kém và đối với các nền kinh tế đang phải đối mặt với hạn chế về nguồn tài chính và nhân lực hạn chế, việc thu thập và đánh giá dữ liệu kinh tế có thể được thực hiện theo cách điều đó ít hơn mong muốn, và chắc chắn ít hơn mức tối ưu. Tuy nhiên, để phát triển các chiến lược góp phần vào sự phát triển, cần phải có dữ liệu thống kê đáng tin cậy liên quan đến thực tế khách quan ở các quốc gia kém phát triển. Trên thực tế, người ta muốn tuyên bố rằng nỗ lực thu thập số liệu thống kê đáng tin cậy và kịp thời, cung cấp thông tin đó cho công chúng và phân tích dữ liệu đó là một số thước đo cam kết của một quốc gia để làm điều gì đó cho sự phát triển trong tương lai của nó.

3    Dữ liệu đầy đủ về phân phối thu nhập cho tất cả các quốc gia không có sẵn, dữ liệu như vậy cũng không được báo cáo thường xuyên, đôi khi do chi phí thu thập dữ liệu đó, nhưng đối với một số quốc gia, do chính phủ không sẵn lòng biên soạn số liệu thống kê có thể gây tổn hại cho sự ổn định của đất nước họ bằng cách cung cấp những gì có thể chứng minh là thông tin không tốt cho các đối thủ chính trị.

4    Một phương pháp tương đương và thậm chí còn dễ dàng hơn để tính thu nhập trung bình của các nhóm ngũ phân vị thấp nhất và cao nhất là nhớ rằng con số 2.930 USD GNP trên đầu người của Brazil sẽ là thu nhập trung bình của tất cả các cá nhân ở Brazil nếu thu nhập hoàn toàn bằng nhau. Tuy nhiên, 20% người giàu nhất ở Brazil thực sự nhận được 3,375 lần phần thu nhập bình đẳng của họ (67,5%               20%). Như vậy thu nhập bình quân đầu người

của 20% người giàu nhất ở Brazil là 3,375 X $2,930 = $9,889. Đối với 20% người nghèo nhất, thu nhập bình quân đầu người của họ chỉ bằng 0,105 phần bình đẳng của họ (2,1%               20%),

với thu nhập bình quân đầu người là 0,105 X $2,930 = $308.

5    Hệ số Gini bằng 0 sẽ biểu thị sự bình đẳng hoàn hảo về thu nhập, với đường cong Lorenz, được thảo luận trong Phụ lục 2A, nằm chính xác dọc theo đường bình đẳng. Do đó diện tích A = 0, do đó hệ số Gini = A/[A + B] = 0/[0 + B] = 0. Hệ số Gini = 1 sẽ chỉ ra sự bất bình đẳng hoàn hảo trong phân phối thu nhập; đường cong Lorenz sẽ bằng với đường nằm ngang phía dưới và đường thẳng đứng bên phải của Hình 2.1 A, do đó diện tích A = diện tích của toàn bộ tam giác bên dưới 'đường đẳng thức' và B = 0; hệ số Gini = A/A = 1. Xem Phụ lục 2A để biết chi tiết về mối quan hệ giữa đường cong Lorenz và đạo hàm của hệ số Gini.

6    Có một số lưu ý đáng được đề cập khi tính GNP thực hoặc GDP thực bằng cách điều chỉnh thay đổi giá giữa các năm. Sự so sánh càng xa thời gian thì càng ít ý nghĩa. Một số hàng hóa và dịch vụ có thể không còn được sản xuất trong những năm sau đó, trong khi hàng hóa và dịch vụ mới có thể được đưa vào dòng sản xuất. Do đó, các chỉ số giá và kỹ thuật giảm phát trở nên kém tin cậy hơn khi so sánh sản lượng thực tế trong thời gian dài. Hơn nữa, vấn đề về chất lượng của Q s không được phản ánh trong việc điều chỉnh chỉ số giá. Giá cả có thể tăng lên cùng với cải tiến chất lượng theo thời gian (một số quần áo thời trang cao cấp) hoặc có thể giảm (như với máy tính), do đó, một số thay đổi về giá không phản ánh lạm phát hoặc giảm phát, mà là sự khác biệt về chất lượng sản phẩm. Những khác biệt này sẽ bị mất trong các điều chỉnh thu nhập này và những cải thiện về chất lượng như vậy, khi chúng xảy ra, phải được giới thiệu lại thông qua các phương pháp khác. Tuy nhiên, trong khi luôn nhận thức được những điểm yếu của việc điều chỉnh giá trong việc tính toán các số liệu GDP hoặc GNP thực tế, nếu các năm được so sánh không quá xa nhau về mặt thời gian, thì các tính toán như trong phương trình 2.3 và 2.4 có thể được coi là phép tính gần đúng hợp lý cho những thay đổi trong sản lượng thực theo thời gian.

7    Bất kỳ cuốn sách kinh tế vĩ mô tốt nào cũng sẽ có thông tin chi tiết về vấn đề này. Về GPI, những tính toán đã được thực hiện cho Hoa Kỳ, xem Cobb và Halstead (1994).

8    Kinh doanh chênh lệch giá là quá trình hàng hóa được mua ở một thị trường này sẽ được bán lại ở một thị trường khác với giá cao hơn. Rõ ràng, nếu giá của một thanh sô cô la Cadbury ở Ấn Độ tương đương với £1,50, trong khi nó được bán với giá £2,50 ở Philippines, thì việc mua các thanh Cadbury ở Ấn Độ và bán lại chúng sẽ có lợi cho các thương nhân muốn tối đa hóa lợi nhuận. ở Philippines, miễn là chi phí làm như vậy - vận chuyển, thuế quan, v.v. - dưới 1 bảng Anh cho mỗi thanh sô cô la, vì giao dịch như vậy sẽ mang lại lợi nhuận. Bản thân quá trình kinh doanh chênh lệch giá, đối với những hàng hóa được giao dịch như sô cô la của Cadbury, sẽ có xu hướng đưa giá của hai hàng hóa ngang nhau giữa hai quốc gia, loại trừ chi phí vận chuyển và các giao dịch khác. Giá thanh Cadbury's ở Ấn Độ sẽ có xu hướng tăng lên khi nhu cầu tăng lên do cơ hội kinh doanh chênh lệch giá, trong khi giá thanh sô cô la sẽ có xu hướng giảm ở Philippines do nguồn cung từ kinh doanh chênh lệch giá tăng lên. Cuối cùng, một mức giá cân bằng sẽ tồn tại ở cả hai quốc gia mà tại đó tất cả các cơ hội kinh doanh chênh lệch giá và việc tạo ra lợi nhuận chắc chắn từ thương mại sẽ cạn kiệt. Vì lý do này, giá của hàng hóa giao dịch dự kiến sẽ rất giống nhau, ngoại trừ chi phí vận chuyển và giao dịch khác giữa các quốc gia.

9       Xem Streeten (1979) và Streeten et al. (1981) về cách tiếp cận nhu cầu cơ bản và Morris (1979) về đóng góp ban đầu cho việc tạo ra thước đo PQLI.

10     Việc tính toán HDI thực tế cho bất kỳ quốc gia nào đều dựa trên độ lệch của quốc gia đó so với các mục tiêu đã xác định cho từng thành phần của chỉ số: tuổi thọ trung bình là 85 tuổi khi sinh; 100% biết chữ và 100% nhập học ở tất cả các cấp; và thu nhập. Do đó, nó là thước đo vị trí tương đối của một quốc gia so với các mức thành tích mục tiêu. Nói cách khác, HDI là thước đo khoảng cách của một quốc gia so với các giá trị tối đa hiện tại có thể đạt được trên các biến được chọn đưa vào HDI (các biến này đã thay đổi theo thời gian, vì chỉ số HDI đã được tinh chỉnh; chúng có thể thay đổi trong tương lai).

Thu nhập được đưa vào chỉ số một cách thú vị nhưng hợp lý về mặt kinh tế. Người ta cho rằng vượt quá mức thu nhập PPP 5.120 USD cho năm 1992 (được xác định là thu nhập bình quân đầu người trên thế giới), lợi nhuận thu được từ thu nhập cao hơn sẽ giảm đi nhanh chóng. Do đó, mức thu nhập cao hơn mức trung bình của thế giới không làm tăng giá trị của chỉ số HDI một cách giả tạo và chỉ riêng tăng trưởng thu nhập không áp đảo các thành phần khác của chỉ số. Mặt khác, thu nhập là một thành phần của chỉ số, không giống như các chỉ số phát triển tổng hợp trước đó, cho phép công nhận giá trị của sự lựa chọn mở rộng mà thu nhập lớn hơn mang lại cho các cá nhân. Để biết ví dụ về cách tính HDI gần đây của Gabon, xem Phụ lục 2B của chương này.

11     Việc kết hợp các chỉ số xã hội, và không chỉ dựa vào thu nhập, có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc so sánh mức độ phát triển giữa các quốc gia, do các vấn đề về tỷ giá hối đoái và sức mua tương đương được thảo luận trước đó đã tránh được. Tuy nhiên, chừng nào thước đo HDI còn bao gồm một thành phần thu nhập, thì HDI không thể hoàn toàn độc lập với vấn đề định giá-giá cả được thảo luận trong các phần trên.

12     Cho đến năm 1994, HDI được tính toán và so sánh với GNP bình quân đầu người, được đánh giá theo tỷ giá hối đoái chính thức. Tuy nhiên, bắt đầu từ năm 1995, HDI đã được tính bằng cách sử dụng thước đo GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối trong chỉ số, và do đó, hiện nay HDI được Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc so sánh với thước đo thu nhập GDP bình quân đầu người theo sức mua PPP như một bảng xếp hạng so sánh. Do đó, việc so sánh các giá trị HDI được tính cho các năm sau năm 1992 (các giá trị HDI trong Báo cáo Phát triển Con người năm 1995) với các giá trị HDI được tính cho các năm 1987-91 là hoàn toàn không đúng . Những thay đổi tiếp theo trong phương pháp tính toán HDI có thể xảy ra trong tương lai.

13     Thứ hạng cao nhất trên cả hai chỉ số là thứ nhất, hoặc 1, và vào năm 1992, thứ hạng thấp nhất là 174. Do đó, theo giả thuyết, một quốc gia xếp thứ nhất về GDP theo PPP bình quân đầu người và thứ mười về HDI trong số 174 nền kinh tế sẽ có GDP theo PPP thứ hạng bình quân đầu người trừ thứ hạng HDI bằng 1 - 10 = -9, cho thấy mức HDI tương đối của nước này đã giảm 9 quốc gia xuống dưới thứ hạng GDP bình quân đầu người. Một quốc gia được xếp hạng thứ 43 về GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đối và thứ 38 về chỉ số HDI (tức là quốc gia đạt điểm cao hơn về HDI so với chỉ thu nhập), sẽ có thứ hạng GDP theo sức mua tương đối trên đầu người trừ đi thứ hạng HDI bằng 43-38 = 5, tức là quốc gia có chỉ số HDI xếp hạng năm quốc gia trên vị trí GDP bình quân đầu người.

Quốc gia có xếp hạng GDP bình quân đầu người theo PPP tồi tệ nhất trừ khoảng cách xếp hạng HDI năm 1992 là Oman, được xếp hạng 31 trong số 174 quốc gia về GDP bình quân đầu người, nhưng đứng thứ 91 về HDI, chênh lệch -60. Quốc gia đang phát triển có chênh lệch dương lớn nhất về xếp hạng PPP GDP bình quân đầu người trừ chênh lệch xếp hạng HDI là São Tomé và Príncipe, ở châu Phi cận Sahara, xếp thứ 169 về GDP PPP bình quân đầu người và thứ 133 về HDI, cao hơn 36 bậc Thứ tự GDP tương đối của nó giữa 174 quốc gia.

14     Toàn bộ Báo cáo Phát triển Con người của UNDP năm 1995 được dành riêng để phân tích vấn đề bất bình đẳng giới, lưu ý rằng không nơi nào phát triển là trung lập về giới (UNDP 1995: 1). Bên cạnh GDI được thảo luận ở đây, UNDP cũng đã tính toán một 'biện pháp trao quyền cho giới' (GEM) cố gắng 'phản ánh sự tham gia của phụ nữ trong quá trình ra quyết định chính trị, khả năng tiếp cận các cơ hội nghề nghiệp và khả năng kiếm tiền của họ' (UNDP 1995: 72) rằng sẽ hữu ích trong tương lai để định lượng sự chênh lệch về kinh tế và chính trị liên quan đến giới.

15     Nghiên cứu này được thực hiện trước phương pháp mới sử dụng GDP bình quân đầu người thực tế theo sức mua tương đương làm biến thu nhập cho các quốc gia xếp hạng.

16     Có lẽ đáng ghi nhớ một tiên đề quan trọng của lý thuyết kinh tế phát biểu rằng có vô số kết quả hiệu quả, tức là, tối ưu Pareto, cho cả quá trình sản xuất và phân phối hàng hóa và dịch vụ giữa các thành viên của bất kỳ xã hội nào. Như có thể dễ dàng chứng minh bằng phân tích hộp Edgeworth-Bowley, bất kỳ sự phân phối của cải ban đầu nào, trong điều kiện cạnh tranh hoàn hảo và trao đổi tự do, sẽ tạo ra mức sản xuất và phân phối hàng hóa và dịch vụ của xã hội hiệu quả tại địa phương, với thương mại dẫn đến hợp đồng đạt được đường cong. Do đó, sự phân phối của cải và thu nhập giữa các thành viên trong xã hội là một biến số lựa chọn mở cho các nền kinh tế, vì những sự phân phối này độc lập với vấn đề hiệu quả. Bất kỳ phân phối ban đầu nào cũng có thể hiệu quả. Để có một sự trình bày xuất sắc về vấn đề này, hãy xem bài báo kinh điển của Bator (1957).

17     Xem Anand và Kanbur (1993) để có một đánh giá gần đây về tài liệu. Các tác giả này lập luận rằng mối quan hệ thực nghiệm tốt nhất giữa tăng trưởng thu nhập và công bằng hoặc phát triển thực sự trái ngược với giả thuyết Kuznets! Kết quả mâu thuẫn này minh họa một trong những vấn đề trong nghiên cứu kinh tế học. Thường có những mô hình cạnh tranh nhằm mục đích giải thích một số hiện tượng cụ thể, thường dựa trên các phân tích thống kê và toán học cực kỳ phức tạp, được thực hiện bởi các nhà điều tra có năng lực và uy tín ngang nhau, tuy nhiên lại dẫn đến những kết luận hoàn toàn trái ngược nhau và thường không thể hòa giải được. Làm thế nào để một người lựa chọn giữa các lý thuyết cạnh tranh như vậy khi bằng chứng thực nghiệm thuyết phục có thể được tập hợp hỗ trợ cho các lý thuyết thay thế? Đây là một câu hỏi tuyệt vời để thảo luận trong lớp!

18     Ngày nay, không chỉ các chính phủ mới có thể tác động đến mức độ bất bình đẳng và giảm nghèo, ngay cả ở mức thu nhập thấp hơn so với trước đây. Ngoài ra còn có một số lượng ngày càng tăng của các tổ chức phi chính phủ, hoặc các tổ chức phi chính phủ, hoạt động ở các quốc gia kém phát triển và thường có mục tiêu chính là xóa đói giảm nghèo. Các nhóm này bao gồm từ các nhóm lớn và có nguồn tài chính tương đối tốt như Oxfam, Hội Chữ thập đỏ và Trăng lưỡi liềm Quốc tế, CARE, Caritas, Thế giới và Tầm nhìn cho đến các nhóm nhỏ, theo khu vực và thường là theo quốc gia, chẳng hạn như Mạng lưới Hành động Tự nguyện Ấn Độ.

19    Báo cáo Phát triển Con người năm 1995 , trang 125-33, cũng cung cấp hướng dẫn kỹ thuật để xác định 'chỉ số phát triển liên quan đến giới' (GDI) và 'thước đo trao quyền cho giới' (GEM) được đề cập trong văn bản trên.

Người giới thiệu

Anand, S. và Kanbur, SM 1993. 'Bất bình đẳng và Phát triển: Phê phán', Tạp chí Kinh tế Phát triển 41: 19-43.

Bartelmus, Peter. 1994. Môi trường, Tăng trưởng và Phát triển. Luân Đôn: Routledge.

Bator, Francis. 1957. 'The Simple Analytics of Welfare Maximization', American Economic Review (Tháng 3): 22-59.

Birdsall, Nancy và Richard Sabot. 1994. 'Bất bình đẳng như một hạn chế đối với tăng trưởng ở Mỹ Latinh', Chính sách phát triển , Bản tin Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (Tháng 9): 1-5.

Cobb, Clifford và Ted Halstead. 1994. Chỉ báo Tiến bộ Chính hãng. San Francisco, CA: Tiến độ Xác định lại (Tháng 9) .

Dasgupta, Partha và Karl-Goran Maler. 1995. 'Nghèo đói, thể chế và cơ sở tài nguyên môi trường', Chương 39 trong Jere Behrman và TN Srinivasan (eds), Sổ tay Kinh tế Phát triển , tập IIIA. Amsterdam: Khoa học Elsevier.

Dietz, James L. và Louise Gibson. 1994. 'Phát triển là gì?: Chỉ số phát triển con người, thước đo tiến bộ mới?' kịch câm, Đại học Bang California, Fullerton.

Elliott, Jennifer A. 1994. Giới thiệu về Phát triển bền vững. Luân Đôn: Routledge.

Morley, Samuel A. 1995. Nghèo đói và Bất bình đẳng ở Mỹ Latinh. Baltimore, MD: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Morris, Morris D. 1979. Đo lường tình trạng của người nghèo trên thế giới: Chỉ số chất lượng cuộc sống vật chất. New York: Nhà xuất bản Pergamon.

Redclift, Michael. 1987. Phát triển bền vững: Khám phá những mâu thuẫn. Luân Đôn: Routledge.

Stewart, Pháp. 1995. Điều chỉnh và Đói nghèo. Luân Đôn: Routledge.

Streeten, Paul. 1979. 'Từ Tăng trưởng đến Nhu cầu Cơ bản', Tài chính và Phát triển 16 (Tháng 9).

—       — v.v. _ (eds). 1981 . Điều đầu tiên đầu tiên . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc). 1993. Báo cáo Phát triển Con người 1993. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Con người 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bộ Thương mại Hoa Kỳ. 1994. Khảo sát Tình hình Kinh doanh Hiện tại 74 (Tháng 7).

—       — 1995. Khảo sát Tình hình Kinh doanh Hiện tại 75 (Tháng 8).

WCED (Ủy ban Thế giới về Môi trường và Phát triển). 1987. Tương lai chung của chúng ta. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1992. Báo cáo Phát triển Thế giới 1992. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Phụ lục 2A: Tính hệ số Gini Để hiểu hệ số Gini được tính như thế nào, sẽ rất hữu ích khi xem xét đường cong Lorenz cung cấp biểu diễn đồ thị về phân phối thu nhập của một quốc gia. Hình 2.1A cho thấy một đường cong Lorenz đơn giản được vẽ từ các số liệu phân phối thu nhập giả định sau đây.

Hình 2.1A biểu thị tỷ lệ phần trăm số gia đình trên trục hoành so với tỷ lệ phần trăm thu nhập nhận được trên trục tung. Đường chéo trong hình 2.1A là

một tham chiếu 'đường bình đẳng'. Bất kỳ điểm nào dọc theo nó đều có nghĩa là X phần trăm gia đình nhận được chính xác X phần trăm tổng thu nhập (trong đó X có thể là bất kỳ giá trị nào trong khoảng từ 1 đến 100). Ví dụ, theo chiều hướng bình đẳng, 10 phần trăm các gia đình sẽ nhận được 10 phần trăm tổng thu nhập của xã hội; 40 phần trăm các gia đình sẽ nhận được 40 phần trăm tổng thu nhập; và như thế. Đường chéo cung cấp một tham chiếu để so sánh trực quan và đo lường chính xác sự phân tán của phân phối thu nhập thực tế của một quốc gia với phân phối thu nhập hoàn toàn bình đẳng giữa tất cả các thành viên trong xã hội.

Bằng cách vẽ biểu đồ các giá trị tổng hợp giả định của thu nhập nhận được so với các nhóm dân số cho ví dụ giả định của chúng ta ở trên, có thể vẽ được đường cong Lorenz hình cung trong Hình 2.1A. Đại khái, đường cong Lorenz càng xa đường bình đẳng thì mức độ bất bình đẳng thu nhập càng lớn. Từ biểu đồ đường cong Lorenz có thể tính được hệ số Gini. Nó bằng diện tích A (diện tích giữa đường cong Lorenz và đường đẳng trị chéo) chia cho tổng diện tích ( A + B ) của tam giác bên dưới đường đẳng thức. Do đó, hệ số Gini bằng A/ ( A + B ).

Phụ lục 2B: Tính chỉ số HDI Với Báo cáo phát triển con người năm 1995, HDI được tính bằng bình quân gia quyền của trình độ học vấn, tuổi thọ bình quân và thu nhập. Tất cả các thành phần của chỉ số đo lường khoảng cách tương đối giữa thành tựu của một quốc gia và những gì có thể. Như vậy,

. ,  ,  giá trị thực của X. - giá trị nhỏ nhất của X .

giá trị chỉ số = --~  Ị --J———— ----------!--

giá trị lớn nhất của X ( . - giá trị nhỏ nhất của X ( .

Trình độ học vấn ( E ) được đo bằng sự kết hợp của hai chỉ số, một chỉ số về biết chữ của người lớn (giá trị tối thiểu = 0 phần trăm; giá trị tối đa = 100 phần trăm) và của tỷ lệ nhập học tiểu học, trung học cơ sở và đại học kết hợp (tối thiểu = 0 phần trăm; tối đa = 100 phần trăm) với trọng số như sau:

2 ... ... 1 £ = — tỷ lệ người lớn biết chữ + -7- tỷ lệ nhập học kết hợp

Tuổi thọ ( L ), vì mục đích tính toán chỉ số, có giá trị tối thiểu là hai mươi lăm năm và giá trị tối đa là tám mươi lăm năm.

Thu nhập đi vào HDI thông qua tiện ích sau của công thức thu nhập, trong đó W ( y ) là tiện ích của thu nhập.

W ( y ) = y *, 0< y < y *

W ( y ) = y * + 2( y - y *)1/2, y * = y =2 y *

W ( y ) = y * + 2( y *1/2)+3([ y - 2 y *]1/3), 2 y * = y =3 y *

trong đó y là GDP PPP bình quân đầu người thực tế và y * = PPP $5.120 cho năm 1992. Giá trị tối thiểu của GDP bình quân đầu người = PPP $100, ngụ ý mức tối thiểu W ( y ) = $100 theo phép tính trên (vì PPP $100 < y * = PPP $5.120) và giá trị tối đa = PPP $40.000, có nghĩa là tối đa W ( y ) = $5.448.

Giá trị của HDI được tính bằng giá trị trung bình gia quyền (mỗi giá trị = 1/3) của L, E và Y. Vì mỗi chỉ số này là thước đo 'tước đoạt', giá trị được tính toán là khoảng cách giữa mức thành tích của một quốc gia cụ thể và những gì có thể đạt được. Cách tính HDI sau đây cho Gabon được điều chỉnh từ UNDP, Báo cáo Phát triển Con người 1995, trang 134-5. 19

Tuổi thọ của người Gabon là 53,5 tuổi; tỷ lệ biết chữ là 58,9%; tỷ lệ nhập học kết hợp là 47 phần trăm; và GDP bình quân đầu người là PPP $3,913.

Sử dụng phương trình đầu tiên trong phụ lục trên, và các giá trị tối thiểu và tối đa cho tuổi thọ, chỉ số tuổi thọ, L, bằng

L = -3; 5 -~ ? 5 =  = 0,475

85 - 25  60

Chỉ số biết chữ của người lớn, A , một thành phần của trình độ học vấn tương đương với

Chỉ số tuyển sinh kết hợp, C , thành phần thứ hai của trình độ học vấn tương đương với

(2b)

Do đó, từ (2a) và (2b), chỉ số trình độ học vấn, E , bằng

E = 2/3L+1/3C = 2/3(0,589)+1/3(0,470) = 0,549.

Chỉ số thu nhập của Gabon, Y , bằng

y = ..^-.;oo =0,713

5,448 - 100

vì thu nhập thực tế trên đầu người của Gabon là 3.913 đô la theo sức mua ngang giá sức mua ngang giá sức mua ngang với y * = 5.120 đô la theo sức mua ngang giá sức mua, W ( y ) = 3.913 đô la.

Do đó, HDI của Gabon năm 1992 là bình quân gia quyền đơn giản của L , E và W , được tính như sau

HDI = 1/3 L +1/3 E +1/3 Y

= 1/3(0,475)+1/3(0,549)+1/3(0,713) = 0,579.

Chương 3

Phát triển dưới góc độ lịch sử

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•  tại sao và làm thế nào chủ nghĩa thực dân để lại di sản lâu dài ở các quốc gia đang phát triển;

•  sự khác biệt giữa cấu trúc xã hội nửa phong kiến/bán tư bản chủ nghĩa

và cơ cấu xã hội tư bản chủ nghĩa;

• vai trò mới của tín dụng trong việc xây dựng các cấu trúc thuộc địa mới trong thế kỷ 19;

• bản chất và tầm quan trọng của các điều khoản thương mại;

• thuyết nhị nguyên kinh tế và tác động của nó đối với xã hội thuộc địa và hậu thuộc địa;

• cách áp dụng khái niệm về sự phụ thuộc của con đường vào các tình huống hậu thuộc địa;

• tác động khác nhau của chủ nghĩa thực dân sớm và trưởng thành; Và

• khái niệm cống rãnh thuộc địa và mức độ cũng như ý nghĩa của phi công nghiệp hóa trong xã hội thuộc địa.

Giới thiệu Phát triển kinh tế đòi hỏi và kéo theo sự thay đổi sâu sắc về văn hóa, bao gồm, thường là sự chuyển đổi của hệ thống chính trị, các chuẩn mực hành vi cá nhân, văn hóa lao động và sản xuất, và về cơ bản nhất là những thay đổi trong cách thức mà xã hội đối mặt, định hình, thúc đẩy, và tự thích ứng với các yêu cầu của tiến bộ công nghệ là nền tảng của tăng trưởng kinh tế và con người

phát triển. Bất kỳ ai nghiên cứu quá trình phát triển kinh tế đều phải đánh giá cao các yếu tố văn hóa trên phạm vi rộng đang hoạt động trong bất kỳ xã hội nào. Nếu không làm như vậy có thể dẫn đến một sự giải thích hạn hẹp và máy móc về các xã hội đang phát triển và việc áp dụng các quy định chính sách không đầy đủ, điều này sẽ làm giảm hiệu quả của các nỗ lực nhằm đạt được tiến bộ hơn nữa.

Đôi khi, các nhà kinh tế và những người khác quan tâm trực tiếp đến quá trình và các vấn đề phát triển kinh tế đã dành quá ít nỗ lực để tìm hiểu các điều kiện lịch sử đã dẫn đến sự lạc hậu và kém phát triển của nền kinh tế. Thất bại này có thể xuất phát từ thực tế là các nhà kinh tế học chính thống nói chung đã được đào tạo về khoa học hành vi thị trường, với giả định rằng bản chất con người bao gồm, như Adam Smith đã khẳng định, một 'khuynh hướng tự nhiên đối với vận tải, trao đổi và trao đổi'. Tuy nhiên, nếu hiểu một cách nhìn theo nghĩa đen như vậy, có thể dẫn đến quan điểm cho rằng có thể bỏ qua các đặc thù và đặc thù của lịch sử của bất kỳ quốc gia nào. Các nhà kinh tế học phát triển ban đầu, sẽ được thảo luận trong Chương 5 và 6, không xem lịch sử là tầm thường, và chúng tôi sẽ lập luận rằng nhiều nhận thức sâu sắc của họ khi được áp dụng cho các quốc gia kém phát triển hơn là hệ quả tất yếu.

Các điều kiện xã hội mà theo đó quá trình sản xuất diễn ra thường khác biệt đáng kể ở các nước đang phát triển so với ở các quốc gia tiên tiến. Ngày nay, thế giới đang phát triển kết hợp, theo tỷ lệ thay đổi, hỗn hợp các lực lượng sản xuất và xã hội của nông dân và tân phong kiến, kết hợp với một số thành phần tiên tiến nhất của phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa cuối thế kỷ 20 (sự phân chia này đôi khi được gọi là thuyết nhị nguyên kinh tế) . Khi kinh tế học phát triển nổi lên như một môn học riêng biệt trong thời kỳ hậu chiến, lĩnh vực ứng dụng chính của nó là Tây Âu và ở một mức độ thấp hơn nhiều là Nhật Bản. Trong cả hai lĩnh vực, chính sách kinh tế đã đạt được thành công vang dội, khi Kế hoạch Marshall và các quỹ hỗ trợ quân sự của Hoa Kỳ được bơm vào châu Âu. Các nền kinh tế đó đã phản ứng nhanh chóng với gói kích thích này, nhanh chóng phục hồi và sau đó vượt qua mức phát triển trước đây. Vào đầu những năm 1950, khi mới bắt đầu từ kinh nghiệm này, nhiệm vụ thúc đẩy phát triển kinh tế ở các quốc gia mới độc lập, kém phát triển dường như không gây khó khăn cho các nhà hoạch định chính sách.

Thành công tương đối dễ dàng ở châu Âu và Nhật Bản trong việc thúc đẩy sản lượng và việc làm đã hình thành nền tảng cho tư duy phát triển đối với các khu vực kém phát triển. Một văn bản nổi tiếng của những năm 1950, Sự phát triển kinh tế của Benjamin Higgins , thuật lại một giai đoạn từ thời hậu chiến dường như biện minh cho sự lạc quan đó. Một cộng đồng đảo nhỏ ở Thái Bình Dương đã bị quân đội Hoa Kỳ tràn ngập, dẫn đến sự biến đổi nhanh chóng về văn hóa của họ. Higgins đã rút ra một kết luận từ điều này đã được chia sẻ rộng rãi trong những năm 1950 và đầu những năm 1960:

Kinh nghiệm này cho thấy rằng một sự biến đổi gần như hoàn toàn của một xã hội có thể diễn ra trong vòng vài năm nếu 'cú sốc' bên ngoài đối với xã hội đủ mạnh.

(Higgins 1959: 312)

Higgins đã chia sẻ với hầu hết các nhà kinh tế học phát triển thời đó một giả định mạnh mẽ rằng bất kể bản chất hay mức độ của những trở ngại xã hội, tâm lý, chính trị hay lịch sử cản trở tăng trưởng kinh tế và phát triển con người, những rào cản này có thể nhanh chóng được vượt qua. Tuy nhiên, những biến dạng cấu trúc lâu dài của thuyết nhị nguyên kinh tế đã ăn sâu vào xã hội do các yếu tố lịch sử dẫn đến tình trạng chậm phát triển kinh tế đã không được đánh giá đúng mức vào thời điểm đó.

Những năm 1960 được Liên Hợp Quốc coi là Thập kỷ Phát triển Đầu tiên, và 'vài năm' của Higgins để thúc đẩy phát triển đã được kéo dài thành mười, nhưng hàm ý về cơ bản là giống nhau: tình trạng lạc hậu về kinh tế sẽ nhanh chóng nhường chỗ cho chuyên môn của các chuyên gia phát triển và để được tư vấn phát triển có hiểu biết.

Tuy nhiên, sau khi Thập kỷ Phát triển đầu tiên đó kết thúc, mức độ nghèo đói và tuyệt vọng trên thế giới chỉ giảm nhẹ. Ở một số quốc gia, mức sống đã giảm hoặc gần như không thay đổi. Ở những quốc gia đã đạt được những bước nhảy vọt trong hoạt động kinh tế nói chung, chẳng hạn như Brazil, thành công chung thường đi kèm với mức sống thấp hơn của một bộ phận đáng kể dân số, do bất bình đẳng kinh tế trở nên tồi tệ hơn ngay cả khi tổng sản lượng mở rộng. Rất ít nhà quan sát sắc sảo tin rằng tình hình Brazil chỉ đơn thuần phản ánh mức thu nhập dẫn đến ngưỡng được đề xuất bởi giả thuyết chữ U ngược của Kuznets, và thời gian đã chứng minh họ đúng về điểm này. Đến những năm 1970, phần lớn sự lạc quan về việc nghèo đói trên thế giới có thể được khắc phục nhanh chóng như thế nào đã bị dập tắt, nhưng các nhà kinh tế học phát triển hiếm khi chú ý đến nghiên cứu các yếu tố lịch sử và văn hóa để cố gắng mở rộng hiểu biết của họ về tình trạng nghèo đói dai dẳng trên thế giới. Chúng ta hãy nhanh chóng chuyển sang xem xét một số vấn đề này vì chúng liên quan đến các quốc gia kém phát triển hơn, mà hầu hết trong số đó, đáng để nhớ lại, đã giành được độc lập chính trị chỉ khá gần đây.

Nguồn gốc của phát triển kinh tế Sự gia tăng bền vững về sản lượng và thu nhập bình quân đầu người theo thời gian có nguồn gốc lịch sử tương đối gần đây. Trong phần lớn lịch sử loài người đã biết, dân số và tổng sản lượng có xu hướng tăng với tốc độ gần như nhau, do đó thu nhập bình quân đầu người gần như không đổi. Lloyd Reynolds đã gọi đây là thời kỳ tăng trưởng sâu rộng (Reynolds 1986: 7-9). Điều này có nghĩa là trong nhiều thế kỷ, cho đến đầu những năm 1500, đường xu hướng của sản xuất và thu nhập bình quân đầu người chỉ tăng rất chậm, như thể hiện trong Hình 3.1. Hầu hết hoạt động sản xuất diễn ra ở nông thôn, có rất ít khu định cư đô thị lớn và hầu hết mọi người sống nhờ vào đất đai, đôi khi bán những phần thặng dư nhỏ ở chợ làng để đổi lấy những hàng hóa khác. Các sản phẩm thủ công và công nghiệp quy mô nhỏ, chẳng hạn như dệt may, và các dịch vụ, chẳng hạn như giao thông vận tải, cũng được sản xuất ở nông thôn, nhưng ở quy mô rất nhỏ. Bên cạnh sản xuất nông nghiệp, các gia đình cũng sản xuất hàng phi nông nghiệp, từ quần áo đến dao kéo, nông cụ đến xà phòng và đồ uống có cồn, chủ yếu để tiêu dùng trong gia đình.

Các phương pháp sản xuất tương đối đơn giản trong thời kỳ tăng trưởng sâu rộng này và công nghệ còn rất thô sơ. Tuy nhiên, công nghệ như vậy, như Reynolds (1986: Chương 1) lập luận, không tĩnh. Các phương pháp công nghệ liên tục thích ứng với nhu cầu ngày càng tăng của dân số, điều kiện đất đai thay đổi, và các loại cây trồng và chủng loại hạt giống mới. Sự thay đổi công nghệ như vậy

có xu hướng đủ để bắt kịp tốc độ gia tăng dân số và duy trì thu nhập bình quân đầu người gần như không đổi trong thời gian dài. Tổng sản lượng hàng năm trong thời kỳ tăng trưởng mạnh có thể lên xuống theo định kỳ, nhưng điều đó chủ yếu là do các yếu tố ngoại sinh, chẳng hạn như thời tiết, chiến tranh và các cuộc khủng hoảng khác.

“Bước ngoặt” quan trọng của tiến bộ kinh tế thế giới xảy ra với sự chuyển đổi từ phương thức sản xuất và tổ chức xã hội phong kiến sang sự xuất hiện của phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa ở châu Âu. Chế độ phong kiến, một hệ thống sản xuất dựa trên nông nghiệp và có thứ bậc được tổ chức xung quanh các trang viên và dựa trên sức lao động của những người nông nô gắn liền với đất đai, bắt đầu sụp đổ vào thời Trung cổ, đặc biệt là ở Anh, nơi Cách mạng Công nghiệp báo trước sự ra đời của nhà máy tư bản chủ nghĩa hệ thống như một phương tiện mới của tổ chức xã hội và kinh tế. Với chủ nghĩa tư bản mới bắt đầu, mục đích của sản xuất đã thay đổi từ sự tồn tại và trì trệ sang việc theo đuổi lợi nhuận ngày càng tăng. Sản xuất tư bản chủ nghĩa về cơ bản dựa trên việc áp dụng kiến thức mới và số lượng vốn vật chất ngày càng lớn hơn có thể sản xuất nhiều hơn, với chi phí thấp hơn, với cùng một hoặc ít đầu vào hơn cho sản xuất. Chủ nghĩa tư bản công nghiệp đã thiết lập nền tảng cho các phương pháp sản xuất thâm canh, lần đầu tiên trong lịch sử tạo ra khả năng hợp lý về mức sản lượng và thu nhập trên đầu người cao hơn mà không làm tăng dân số hoặc các nguồn lực khác. Sản lượng và thu nhập không phụ thuộc chủ yếu vào sự sẵn có của các nguồn lực với sản xuất thâm canh và chủ nghĩa tư bản công nghiệp, giống như trong các hình thức sản xuất tiền tư bản chủ nghĩa, bao gồm cả chế độ phong kiến. Giờ đây, mức sản lượng phụ thuộc vào hiệu quả sử dụng các nguồn lực sẵn có và vào việc áp dụng công nghệ để tiết kiệm việc sử dụng các nguồn lực đó, sao cho có thể tạo ra nhiều sản lượng và thu nhập hơn từ những gì sẵn có. Trong Hình 3.1, đường xu hướng của thu nhập bình quân đầu người (Đường A) bắt đầu tăng sau khoảng năm 1750, khi hệ thống tư bản chủ nghĩa, với các nhà máy và máy móc, bắt đầu thắng lợi ở một số nước Tây Âu. Ở những quốc gia mà chủ nghĩa tư bản không phát triển vững chắc, do đó không thay thế được các phương thức sản xuất tiền tư bản chủ nghĩa truyền thống, như ở hầu hết các nước kém phát triển, đường xu hướng thu nhập bình quân đầu người (Đường B) không thể hiện sự đi lên rõ rệt. xu hướng đặc trưng cho tăng trưởng thu nhập trong thế giới tư bản phát triển dọc theo con đường của Dòng A). 1

Do đó, điều quan trọng cần lưu ý là khả năng tăng thu nhập bình quân đầu người một cách bền vững, tức là tăng trưởng và phát triển kinh tế, là một hiện tượng lịch sử tương đối gần đây, chỉ mới cách đây khoảng 250 năm. Hơn nữa, mức độ thành công kinh tế cao, cho đến nay ở bất kỳ mức độ nào, đều gắn liền với sự phổ biến của các phương pháp sản xuất tư bản chủ nghĩa và sự thay thế của các phương pháp tiền tư bản chủ nghĩa, trong cả nông nghiệp và công nghiệp. Tại sao những phương thức sản xuất như vậy, những cách suy nghĩ và hành động gắn liền với sản xuất như vậy, lại phát triển mạnh mẽ như vậy ở một số khu vực trên thế giới - các quốc gia phát triển - và dường như lại rất yếu ở những khu vực khác - các nước kém phát triển?

Chủ nghĩa thực dân Như đã lưu ý trong chương trước, hầu hết các quốc gia kém phát triển ngày nay đều là thuộc địa của một hoặc đôi khi là nhiều nước tư bản hùng mạnh trong lịch sử của họ. Thời kỳ bành trướng đế quốc sau khi Columbus 'khám phá' châu Mỹ vào cuối những năm 1400 đã dẫn đến một cuộc tranh giành đất đai trên toàn cầu của các cường quốc châu Âu. Nhiều phần của Châu Á, Châu Phi và Châu Mỹ rơi vào tay các quốc gia tư bản mới bắt đầu muốn giành chiến thắng trong cuộc đua cạnh tranh bằng cách kiểm soát càng nhiều tài nguyên của thế giới càng tốt. Không chỉ các thuộc địa của Anh, nơi thực sự 'mặt trời không bao giờ lặn', mà các thuộc địa của Hà Lan, Pháp, Bỉ, Đức, Tây Ban Nha, Bồ Đào Nha và Ý được nhân lên gấp bội, đôi khi đổi chủ, nhưng luôn đạt được và nắm giữ vì lợi ích của cái gì, một cách duyên dáng nếu không chính xác, được gọi là 'đất nước mẹ'. Lợi ích của người dân bản địa của các thuộc địa ít được những người thực dân quan tâm, ngoại trừ việc làm thế nào để họ có thể phục vụ tốt nhất cho lợi ích của những người thực dân. 2

Kết quả là, trong suốt thời kỳ dài của chủ nghĩa thực dân châu Âu, người ta ít nghĩ đến vấn đề phát triển kinh tế bản thân ở các thuộc địa. Các cường quốc thuộc địa liên tục đề cập đến các nhiệm vụ 'khai hóa văn minh' và thường là 'Kitô giáo hóa' của họ ở các vùng thuộc địa. Các nhà lãnh đạo chính trị ở các thuộc địa thỉnh thoảng bình luận về việc họ sẵn sàng nâng đỡ người bản xứ thông qua việc giới thiệu nền giáo dục phương Tây và khoa học hiện đại. Các cường quốc thuộc địa gần như coi đó là một sự thật hiển nhiên rằng sự hiện diện của họ ở những quốc gia 'thiếu văn minh' đó không thể không mang lại lợi ích cho người bản xứ, những người thường tỏ ra vô ơn trước những hy sinh của thực dân. Các cường quốc thực dân thậm chí còn bảo vệ sự can dự của châu Âu vào việc buôn bán nô lệ bất chính với lý do dù sao thì chế độ nô lệ cũng phổ biến ở châu Phi, rằng châu Phi chứ không phải châu Âu đã phát minh ra nó, và cuộc sống trên một đồn điền ở Tây Ấn Độ hoặc Brazil thường tốt hơn là chết trong một bộ lạc châu Phi. chiến tranh hay suốt đời làm nô lệ ở Châu Phi.

Ngay cả Karl Marx dường như cũng tin rằng các quá trình mà chủ nghĩa thực dân châu Âu gây ra ở các khu vực kém phát triển cuối cùng sẽ có lợi và chắc chắn là cần thiết nếu các khu vực này muốn đạt được bất kỳ tiến bộ đáng kể nào. Đối với Marx, việc các xã hội tiền tư bản chủ nghĩa bị quét sạch như một phần trong quan điểm các giai đoạn của ông về sự tiến bộ của loài người (xem Chương 4) là điều không thể tránh khỏi và đáng mong muốn. Chủ nghĩa tư bản do các cường quốc thực dân đưa vào có chức năng hủy diệt và tái tạo cần hoàn thành. Các nền văn hóa cổ hủ, lạc hậu và các kiểu hành vi của các thuộc địa cần phải bị loại bỏ nếu muốn phát triển, và sự ra đời của xã hội thị trường, tư bản chủ nghĩa sẽ dẫn đến mức sống cao hơn và một cuộc sống tốt hơn toàn diện cho người bản xứ. Quá trình thuộc địa có thể khó khăn và tàn bạo như thế nào, nhưng Marx không đặt câu hỏi về tính tất yếu của quá trình đó, như các bài viết của ông về chủ nghĩa thực dân Anh ở Ấn Độ đã chứng minh rõ ràng. Dường như không còn nghi ngờ gì nữa rằng sự hủy diệt của các xã hội cũ do chủ nghĩa thực dân gây ra, dù có thể gây tổn thương đến đâu, là điều đáng mong đợi trong tính toán cuối cùng.

Không giống như những người ban đầu biện hộ cho chủ nghĩa thực dân châu Âu, hoặc những người nhấn mạnh bản chất hủy diệt và tái tạo của một quá trình phần lớn được coi là không thể tránh khỏi, nhiều nhà kinh tế học phát triển hiện đại, đặc biệt là trong những năm 1950, đã cẩn thận nhấn mạnh rằng quá trình phát triển và chính sách phát triển cần được nhận thức một cách nghiêm túc. về sự cần thiết phải bảo tồn và thay đổi một cách xây dựng các yếu tố của các xã hội hậu thuộc địa, mà theo quan điểm của một quốc gia kém phát triển cụ thể, đáng được duy trì. Nhiều người phương Tây, có lẽ đáng ngạc nhiên là bao gồm cả Marx, có thể thấy quan điểm này là khó hiểu. Tuy nhiên, trong các lĩnh vực nghệ thuật, văn học, thủ công mỹ nghệ, âm nhạc và khiêu vũ, y học cổ truyền, nuôi dạy trẻ em, ẩm thực và thái độ hỗ trợ lẫn nhau trong gia đình, cái gọi là văn hóa lạc hậu có thể thấm nhuần các thiết chế xã hội có giá trị đáng được bảo tồn. và thích nghi trong các xã hội sản xuất và xã hội hiện đại hơn.

Khi các xã hội đang phát triển phát triển, mục tiêu là sự hợp nhất của các yếu tố xã hội cũ nhưng vẫn còn chức năng với các lực lượng và quy trình mới; phát triển không nhất thiết phải có nghĩa là phá hủy hoàn toàn những gì làm cho bất kỳ dân tộc và nền văn hóa nào trở nên đặc biệt và độc đáo. Ở Mỹ Latinh, những mâu thuẫn trong việc theo đuổi sự phát triển hiện đại đôi khi được tóm tắt như sau: 'Người Mỹ biết làm việc và người Mỹ Latinh biết chơi'. Những giới hạn của một xã hội một chiều được thể hiện rất rõ trong câu nói này. Có những bài học tích cực mà các xã hội kém phát triển có thể học hỏi từ các quốc gia đã phát triển, nhưng điều ngược lại cũng đúng.

Những tác động lâu dài của chủ nghĩa thực dân và sự phụ thuộc con đường

Đối với một số nhà quan sát, thời đại của chủ nghĩa thực dân thoạt nhìn có vẻ như chỉ là một chủ đề có ý nghĩa lịch sử, không có bất kỳ tính cấp thiết rõ ràng nào đối với các vấn đề phát triển ở các quốc gia kém phát triển ngày nay. 3 Tuy nhiên, chủ nghĩa thực dân đòi hỏi nhiều hơn là sự cướp bóc của một nền văn hóa yếu hơn về quân sự và kinh tế bởi một quốc gia hùng mạnh hơn. Chủ nghĩa thực dân thường dẫn đến khủng hoảng nhân khẩu học nghiêm trọng. Điều này đặc biệt xảy ra với người Tây Ban Nha ở Mexico và Peru, cũng như với người Anh, Hà Lan, Pháp, Bồ Đào Nha và Tây Ban Nha ở Châu Phi. 4 Mặc dù các nhà nhân khẩu học và nhân chủng học tranh cãi về mức độ nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng nhân khẩu học ở Mỹ Latinh từ năm 1540 đến năm 1640, nhưng rõ ràng là dân số bản địa đã giảm mạnh do hệ thống dự thảo lao động đưa hàng triệu người vào các mỏ vàng và bạc để tài trợ cho Siglo của Tây Ban Nha. de Oro. Hệ thống lao động cưỡng bức của Tây Ban Nha đã phá vỡ hệ thống sản xuất làng xã truyền thống của Ấn Độ, đưa đàn ông và trẻ em trai vào mỏ để làm việc không công và sau đó chết, để lại phụ nữ và trẻ em trồng trọt và thu hoạch mùa màng phải hỗ trợ những người đàn ông làm việc trong mỏ.

Trong tài khoản hấp dẫn của mình về lịch sử của Tây Ban Nha ở Tân Thế giới, Eduardo Galeano (1973: 50) đề cập đến nghiên cứu cho thấy rằng dân số Mỹ Latinh đã giảm từ ước tính 70-90 triệu vào năm 1540 xuống còn 3,5 triệu vào năm 1690. Những người khác nghi ngờ những con số này , đặt con số dân số bản địa ban đầu ở cấp độ thấp hơn. Nhưng bất kể con số là bao nhiêu, sự thiệt hại về nhân mạng, dù là do làm việc quá sức, bệnh tật hay do đấu tranh chống lại những kẻ thù được trang bị vũ khí tốt hơn, đều là điều đáng kinh ngạc. Cuộc khủng hoảng nhân khẩu học này đã gây ra những hậu quả gì đối với người da đỏ? Văn hóa của họ bị hủy hoại ở mức độ nào? Những tác động lâu dài đối với những người bản địa sống sót là gì? Làm thế nào mà những sự kiện khủng khiếp này hình thành thái độ xã hội trong khu vực đối với sự thay đổi trong các thế hệ tương lai? (Xem Hộp 3.1)

Ở Châu Phi, một cuộc khủng hoảng nhân khẩu học với quy mô tương tự đã lan rộng trong khoảng thời gian gần 400 năm. Việc buôn bán nô lệ đã cung cấp lao động cho một phần của thế giới thuộc địa để lấp đầy những vùng đất rộng lớn mà các cường quốc thuộc địa đã mua lại, với cái giá phải trả là giảm dân số ở châu Phi. Từ năm 1600 đến năm 1900, khoảng 12 triệu người châu Phi đã bị bán làm nô lệ và đưa đến Tây bán cầu, với thêm 36 triệu người chết do chiến tranh liên miên trên khắp châu Phi, hoặc trên hành trình dài tới bờ biển, hoặc trong các chuồng nô lệ đang chờ đợi. vận chuyển qua Đại Tây Dương (Stavrianos 1981: 109). Từ năm 1650 đến năm 1850, tỷ lệ dân số thế giới của châu Phi đã giảm từ 18% xuống còn 8%, ít nhất một phần là do tác động của buôn bán nô lệ.

Việc buôn bán nô lệ có những tác động khác minh họa cho tác động lâu dài của chủ nghĩa thực dân: một vai trò kinh tế mới cho các thủ lĩnh châu Phi đã được tạo ra, đó là vai trò của người hỗ trợ và người hưởng lợi trong khu vực của việc buôn bán nô lệ. Chủ nghĩa độc đoán được củng cố và việc chống lại hiện trạng trở nên khó khăn hơn bởi những lợi ích mới có được từ chiến tranh với các bộ lạc lân cận. Hơn nữa, các cuộc chiến liên miên được khuyến khích bởi những người buôn bán nô lệ, nhưng lại do các thủ lĩnh bộ lạc gây ra để nhận ra lợi ích tiềm năng của việc bán các bộ lạc bị chinh phục làm nô lệ, có xu hướng cản trở sự xuất hiện của các mô hình thương mại liên khu vực, đồng thời nó khuyến khích việc nhập khẩu các sản phẩm sản xuất châu Âu. Do đó, ngoài tác động của việc giảm dân số thông qua chế độ nô lệ, người ta nên cộng thêm việc phá hủy một phần các ngành sản xuất bản địa và củng cố chế độ độc tài ở Châu Phi do chủ nghĩa thực dân gây ra. Các mô hình thương mại theo chiều dọc giữa Châu Phi và Châu Âu thường được thay thế bằng các mô hình thương mại theo chiều ngang trên khắp Châu Phi, điều này có thể góp phần vào sự phát triển mạnh mẽ hơn của các mối liên kết giữa các nền kinh tế địa phương. Các mô hình thương mại như vậy có thể đã hoạt động như một biện pháp kiểm soát căng thẳng giữa các bộ lạc và khu vực ở Châu Phi vốn phụ thuộc nhiều hơn vào nhau hơn là quan hệ thương mại với Châu Âu.

HỘP 3.1 SỰ PHỤ THUỘC VÀ CẤU TRÚC TẬP ĐỊA

Thuật ngữ phụ thuộc vào con đường đã được sử dụng để mô tả vai trò quan trọng của các sự kiện lịch sử và các thể chế được hình thành trong lịch sử trong việc xác định phạm vi khả năng trong tương lai của một quốc gia. Một khi các thể chế đã được hình thành, chúng có xu hướng khóa chặt vào một con đường tiến hóa nhất định cho quốc gia.

Nếu các thể chế được hình thành trước đó mang tính xây dựng xã hội, thì con đường tiến hóa của nền kinh tế có thể là đạo đức; quá trình nhân quả tích lũy dẫn đến tiến bộ xã hội theo vòng xoáy đi lên. Nhưng nếu cơ sở thể chế của một xã hội đã được hình thành thông qua một quá trình lâu dài, theo đó các thể chế và thực tiễn xã hội ngăn cản đã trở nên ăn sâu, thì nhiều khả năng con đường tiến hóa trong tương lai sẽ là một trong những vòng luẩn quẩn của nhân quả tích lũy dẫn đến mức độ thấp của thu nhập và thành tích.

Các thể chế có thể ra đời bởi vì chúng được mong muốn và ưu việt hơn những gì đã tồn tại trước đó. Nhưng các thể chế làm chậm phát triển có thể được áp đặt, nếu chúng phục vụ lợi ích của các nhóm hoặc quốc gia hùng mạnh. Ngay cả những nhà sử học ngần ngại chỉ trích các chính sách thuộc địa, chẳng hạn như David Fieldhouse, cũng thừa nhận rằng dưới chế độ thực dân, chỉ có khả năng sản xuất và xuất khẩu các sản phẩm nông nghiệp hoặc nguyên liệu thô, chẳng hạn như khoáng sản và lâm sản, mới là quan trọng. Ngành công nghiệp thuộc địa đã bị bỏ qua, cũng như bất kỳ ma trận hỗ trợ nào cho ngành công nghiệp, chẳng hạn như giáo dục, hệ thống tài chính hoặc đào tạo kỹ thuật.

Với những ngoại lệ hiếm hoi,

các quốc gia thuộc địa tạo thành một sự phá vỡ tùy tiện trong tiến trình lịch sử, đôi khi chia cắt những vùng có mối liên hệ tự nhiên nào đó, lúc khác lại tập hợp những xã hội không có khả năng hợp tác; và trong cả hai trường hợp, làm như vậy với tốc độ khiến các lực không thể hoạt động thỏa đáng. Về mặt này, chủ nghĩa thực dân đã để lại một di sản bất khả thi cho những người cai trị các quốc gia mới.

Do đó, lịch sử quan trọng, theo lý thuyết phụ thuộc vào đường dẫn. Và, trong trường hợp của các quốc gia kém phát triển, một khi không còn chủ nghĩa thực dân, sức nặng của lịch sử tiếp tục đóng một vai trò trong việc định hình con đường thay đổi kinh tế và xã hội trong tương lai. Điều này không có nghĩa là các quốc gia, từng chịu gánh nặng bởi các thể chế ức chế, bị lên án một cách máy móc là lặp lại các quy trình và mô hình hành vi đã được thiết lập trong quá khứ. Thay vào đó, người ta lập luận rằng quá khứ phải được tìm hiểu cẩn thận, bao gồm cả quá khứ thuộc địa, để hiểu được bản chất của những thách thức và giới hạn mà các xã hội đang phát triển hiện đang phải đối mặt. Sự phụ thuộc vào con đường giúp chúng ta hiểu tại sao và vị trí của các quốc gia ngày nay trong quá trình tiến hóa của họ. Khái niệm này cũng hữu ích khi bắt đầu nắm bắt những gì cần thiết để thay đổi sự phụ thuộc vào con đường bất lợi bằng các quyết định có thể dẫn đến mức độ tăng trưởng và phát triển cao hơn trong tương lai.

Nguồn: Fieldhouse (1981: 15, 68).

Các hình thức của chủ nghĩa thực dân châu Âu

Tây Ban Nha: Trường hợp tước đoạt tuyệt đối Các đế chế thuộc địa sớm nhất, của Tây Ban Nha và Bồ Đào Nha, trong khi áp đặt những thay đổi kinh tế và xã hội tàn khốc lên các vùng thuộc địa, trớ trêu thay, cũng không mang lại lợi ích lâu dài cho các cường quốc đế quốc. Khi vàng và sau đó là bạc đổ vào Seville trong khoảng 200 năm sau năm 1500, nền kinh tế gần như phong kiến của Tây Ban Nha ngày càng trở nên ít gắn kết hơn. Khi những kim loại quý này được lưu hành dưới dạng tiền, dòng vàng và bạc đổ vào nhanh chóng đã dẫn đến lạm phát nghiêm trọng làm suy yếu ngành công nghiệp, thủ công mỹ nghệ và nông nghiệp trong nước của Tây Ban Nha. Tuy nhiên, mức tiêu dùng dễ thấy trong giới thượng lưu Tây Ban Nha đã được tạo điều kiện để đạt đến một tầm cao mới do dòng của cải chảy ra từ các thuộc địa ở nước ngoài. Các khoản đầu tư không hiệu quả vào các tòa nhà chính phủ, biệt thự và lâu đài tư nhân tăng vọt, đồng thời hàng hóa và sản phẩm xa xỉ rẻ hơn ngày càng được nhập khẩu từ Hà Lan và Anh thay vì được sản xuất ở Tây Ban Nha. Thặng dư kinh tế to lớn được chuyển từ các mỏ của Mexico và Peru dẫn đến việc năng lực sản xuất của Tây Ban Nha hầu như không được mở rộng; sự phát triển công nghệ bị hạn chế trong việc giải quyết những nhu cầu cấp thiết nhất trong khai thác và vận chuyển, kỹ năng lao động không được nâng cao, nạn tham nhũng không được giải quyết và các kỹ thuật quản lý độc đoán chưa bao giờ bị nghi ngờ.

Một câu nói phổ biến đã mô tả rất hay về quá trình kinh tế đã cản trở sự tiến bộ của cả Mỹ Latinh và Tây Ban Nha: 'Tây Ban Nha giữ con bò, và người Hà Lan vắt sữa nó'. 'Con bò' là Mỹ Latinh, và sự giàu có về vàng và bạc của nó nhanh chóng được chuyển đến Hà Lan và Anh từ Tây Ban Nha để trả cho hàng hóa mà giới thượng lưu Tây Ban Nha thèm muốn. Tuy nhiên, khi đợt bùng nổ khai khoáng cuối cùng cạn kiệt vào những năm 1700, nền kinh tế Tây Ban Nha bùng nổ, nền kinh tế của Mexico và Peru cũng vậy, giờ đây phải gánh chịu những thể chế lạc hậu mà Tây Ban Nha đã áp đặt. Tuy nhiên, các nền kinh tế khác của châu Âu, vốn đã cung cấp hàng hóa sản xuất mà người Tây Ban Nha ngấu nghiến, tràn ngập của cải cướp được, chỉ có thể lấy vàng và bạc bằng cách sản xuất những thứ mà Tây Ban Nha muốn mua, vì vậy nền kinh tế của họ đã phát triển và tiếp tục như vậy . Khi đó, trớ trêu thay, sự giàu có của Tây Ban Nha, dựa trên sự cướp bóc thuộc địa, là ảo tưởng; 'sự giàu có' thực sự là do sản xuất tạo ra, và sự giàu có đó được xây dựng trong hệ thống nhà máy đang phát triển và đang mở rộng ở một châu Âu ngày càng tư bản chủ nghĩa giao dịch với Tây Ban Nha.

Tư bản thương gia: từ chủ nghĩa thực dân cũ đến chủ nghĩa thực dân mới

Nền kinh tế của Tây Ban Nha trong thế kỷ XVI đã bị chi phối bởi các lợi ích nửa phong kiến, do đó nhấn mạnh vào chiến tranh, cướp bóc, chế độ nô lệ và lợi ích ngắn hạn. Bởi vì vẫn chưa có logic tư bản chủ nghĩa về lợi nhuận tối đa đang hoạt động, các chính sách của Tây Ban Nha ở Tây bán cầu là hình ảnh thu nhỏ của hệ thống thuộc địa cũ. Trong khi Tây Ban Nha và các thuộc địa của nó chìm trong vũng lầy lạc hậu, chính sách thuộc địa của châu Âu vẫn tiếp tục phát triển. Khi các cường quốc mới bị lôi cuốn vào các cuộc phiêu lưu thuộc địa, một quá trình chuyển đổi nửa chừng phức tạp giữa chế độ phong kiến và chủ nghĩa tư bản đã xuất hiện. Thời kỳ chuyển tiếp này ở châu Âu đôi khi được gọi là kỷ nguyên của chủ nghĩa tư bản thương gia, đã tạo ra hệ thống thuộc địa mới. 5

Đặc biệt, hệ thống của Hà Lan thể hiện những đặc điểm của chủ nghĩa tư bản thương gia, bắt đầu vào khoảng giữa thế kỷ 17 và lan rộng nhanh chóng vào đầu thế kỷ 18. Người Hà Lan đã thiết lập hệ thống trồng mía đầu tiên ở Châu Mỹ Latinh và sau đó là ở Đông Ấn. Hệ thống đồn điền tìm cách tối đa hóa sản lượng nông nghiệp từ một diện tích đất nhất định, sử dụng lao động nô lệ và mục tiêu sản xuất rõ ràng là lợi nhuận. Các hệ thống đồn điền sớm nhất, trước năm 1750, đã cố ý đặt ra một nhịp độ công việc đòi hỏi khắt khe đối với nô lệ đến mức họ có thể sống sót trung bình, có lẽ không quá mười đến mười lăm năm. (Vào thời điểm đó, nô lệ châu Phi rẻ và sẵn có, vì dân số châu Phi bị tiêu hao ít so với cuối thế kỷ 18 và 19). duy trì một khoản đầu tư cố định vào đất trồng trọt, và động cơ lợi nhuận, với thái độ gần như phong kiến đối với lao động.

Người Hà Lan và những người khác theo mô hình đồn điền của Hà Lan đã nhanh chóng phản ứng khi giá nô lệ tăng vọt vào giữa thế kỷ 18. 6 Điều kiện lao động được cải thiện, nhịp độ công việc bớt vất vả hơn và nô lệ sống lâu hơn. Trong khi các cường quốc thực dân dưới sự thống trị của chủ nghĩa tư bản thương nhân đã tính đến sự cần thiết phải duy trì năng lực sản xuất của các hệ thống thuộc địa của họ, thì điểm nhấn chính của chủ nghĩa tư bản thương nhân là lợi ích ngắn hạn của thương mại và tài chính. Trên hết, đặc tính của tư bản thương gia là lợi nhuận đầu cơ. Những điều chỉnh hướng tới tính hợp lý về kinh tế, bao gồm cả việc đưa ra thay đổi kỹ thuật, diễn ra không liên tục và chỉ giới hạn trong nỗ lực duy trì nền tảng của cải xã hội cho người khai hoang. Đầu tư mở rộng và đào tạo công nhân là điều không cần bàn cãi, vì những khoản này sẽ hấp thụ lợi nhuận hiện tại. Các thuộc địa sẽ bị cướp bóc với chi phí thấp nhất có thể; chúng không phải là nơi để đầu tư cho tương lai.

Sự cai trị của Anh ở Ấn Độ: quá trình chuyển đổi từ tư bản thương gia sang tư bản công nghiệp

Di sản thuộc địa của Tây Ban Nha và Hà Lan có thể tương phản với di sản của người Anh ở Ấn Độ. Anh, giống như nhiều cường quốc khác, đã tiếp cận được các thành phố thương mại ven biển ở Ấn Độ trước thế kỷ thứ mười tám. Năm 1763, sau những chiến thắng quân sự lớn trước Pháp, Anh bắt đầu mở rộng phạm vi kiểm soát của mình ở Ấn Độ, cuối cùng thống trị phần lớn tiểu lục địa trong suốt thế kỷ 19. Mặc dù sự cai trị của Anh ở Ấn Độ chắc chắn là khắc nghiệt, nhưng mức độ vi phạm của Anh ở Ấn Độ chưa bao giờ đạt đến độ sâu như người Tây Ban Nha ở Mỹ Latinh.

Chính sách của Anh đối với Ấn Độ đã thay đổi trong suốt cuối thế kỷ 18 và đầu thế kỷ 19, khi tư bản thương gia và những tư tưởng trọng thương dần dần mất chỗ đứng trước tư bản công nghiệp và quan điểm tư bản chủ nghĩa ở Anh với thắng lợi của Cách mạng Công nghiệp và sự trỗi dậy đều đặn của hệ thống nhà máy. Tuy nhiên, quá trình loại bỏ tư bản thương mại và các chính sách trọng thương là cực kỳ phức tạp. Ngay cả trong thế kỷ 19, chính sách của Anh đối với Ấn Độ rõ ràng đã không tuân theo các tiên đề về thương mại tự do mà các nhà tư bản công nghiệp và các nhà kinh tế học cổ điển ở Anh thời kỳ đó ủng hộ. Những nguyên tắc làm cơ sở cho chủ nghĩa tư bản thương gia, những niềm tin về cơ bản cho rằng sự giàu có của một quốc gia phụ thuộc vào sự kiểm soát của quốc gia đó đối với thương mại, hoàn toàn khác với những nguyên tắc của các nhà kinh tế học cổ điển như Adam Smith và David Ricardo (xem Chương 4).

Ngược lại, tư bản thương nhân nhấn mạnh các điều kiện tương đối mà theo đó quá trình trao đổi diễn ra. Kiểm soát thương mại và kiểm soát tiền lương thông qua chế độ nô lệ hoặc bằng sắc lệnh có nghĩa là các điều khoản trao đổi tương đối sẽ cực kỳ có lợi cho các thương nhân Hà Lan và Anh, và do đó, người ta cho rằng, sự giàu có và quyền lực kinh tế của các quốc gia này sẽ được tăng cường. Ngược lại, các nhà kinh tế học cổ điển đã phân tích các mối quan hệ thương mại dựa trên tiền đề rằng mỗi người tham gia thị trường, cả người mua và người bán, có đủ nguồn lực để rút khỏi thị trường nếu giá cả không theo ý muốn của họ. Ngược lại, những người nô lệ, người bản xứ bị bứng gốc và các vùng thuộc địa không có khả năng rút khỏi hệ thống thuộc địa, và các nhà tư bản thương gia không bị lung lay bởi logic của các nhà kinh tế học cổ điển. (Xem Hộp 3.2).

Anh đã phát triển một hệ thống thuộc địa kết hợp các yếu tố của thương nhân và chủ nghĩa tư bản công nghiệp. Đối với một số nhà quan sát của thế kỷ 20, chẳng hạn như nhà kinh tế học người Áo Joseph Schumpeter, sự pha trộn các nguyên tắc của tư bản thương gia và tư bản công nghiệp ở các thuộc địa của Anh là một mâu thuẫn rõ ràng, một sự bất thường chỉ có thể được giải thích như là sự quay trở lại thời kỳ tiền tư bản chủ nghĩa trước đó . thời đại (Schumpeter 1951). Ngược lại, nhà kinh tế học người Mỹ Thorstein Veblen khẳng định rằng bất kể giai đoạn phát triển tư bản chủ nghĩa nào, các yếu tố còn sót lại của các thời kỳ kinh tế trước đó có xu hướng duy trì chỗ đứng, cả về vật chất và ý thức hệ, và 'sự tái phát' có khả năng phát sinh, đặc biệt là trong các thời kỳ suy thoái kinh tế kéo dài. trì trệ hoặc suy thoái theo chu kỳ (Hunt 1979: Chương 13).

Về mặt chính trị, các chủ đồn điền ở Tây Ấn và các thương gia hoạt động ở Ấn Độ đã có thể thực hiện một phần quyền lực, ngay cả khi các nhà tư bản công nghiệp và hệ tư tưởng của họ thống trị việc hoạch định chính sách của Anh. Tư bản thương nhân có thể duy trì quyền tự chủ hạn chế nhất định về chính sách trong hệ thống thuộc địa; các chính sách có thể ngày càng trở nên lỗi thời ở Anh tiếp tục tồn tại ở các thuộc địa, nơi tồn tại một sự tồn tại bị chia cắt và không hoàn chỉnh, kéo theo những hướng khác nhau và trái ngược nhau.

HỘP 3.2 SỰ KHÁC BIỆT CỦA SỰ ĐỘC LẬP LÀ GÌ? HOA KỲ ĐỐI VỚI MEXICO

Đôi khi câu hỏi sau đây được đặt ra bởi những người hoài nghi về sức mạnh của chế độ thực dân: Nếu chủ nghĩa thực dân áp đặt một gánh nặng như vậy, tại sao một số quốc gia dường như rũ bỏ di sản của chủ nghĩa thực dân, trong khi những quốc gia khác mòn mỏi chờ đợi độc lập? So sánh Hoa Kỳ và Mexico có thể giúp trả lời câu hỏi này.

Ngay trước khi giành được độc lập, ước tính gánh nặng ròng của chế độ thuộc địa ở mười ba thuộc địa của Bắc Mỹ lên tới 0,3% thu nhập quốc gia của họ. Ngược lại, gánh nặng ước tính hàng năm của chủ nghĩa thực dân Tây Ban Nha, được đo bằng các khoản thuế phải trả cho Madrid và chi phí do bị ngăn cản giao dịch tự do với các quốc gia khác, được ước tính là 7,2% thu nhập hàng năm trong suốt 24 năm qua. năm cai trị của Tây Ban Nha trên Mexico. Do đó, trong phương pháp đo lường sự tiêu hao ròng do chủ nghĩa thực dân áp đặt này, gánh nặng tương đối của sự cai trị của Tây Ban Nha lớn hơn 25 lần so với sự cai trị của Anh!

Năm 1800, thu nhập bình quân đầu người của Mexico là 44% của Hoa Kỳ. Đến năm 1910, khoảng cách ngày càng lớn; Thu nhập bình quân đầu người của Mexico chỉ bằng 13% so với Mỹ! Tại sao khoảng cách mở rộng nhanh chóng như vậy? Nghiên cứu so sánh của John Coatsworth chỉ ra hai yếu tố: Thứ nhất, Hoa Kỳ có hệ thống sông ngòi tương đối tốt cho phép vận chuyển hàng hóa cồng kềnh với giá rẻ. Một hệ thống giao thông tương tự ở Mexico sẽ làm giảm sự khác biệt giữa tốc độ tăng trưởng của mỗi quốc gia khoảng một phần ba.

Sự khác biệt còn lại của Coatsworth thuộc về chế độ phong kiến Tây Ban Nha. Về lý thuyết, nền độc lập ở Mexico vào năm 1821 có thể đã bắt đầu giải thể các thể chế cứng rắn của sự cai trị của Tây Ban Nha. Trên thực tế, các xung đột xã hội và chính trị trong nước và quốc tế đã khiến Mexico kiệt quệ và mất phương hướng trong hơn 50 năm. Cải cách hệ thống tài chính thuộc địa chỉ được hoàn thành vào những năm 1890, trong khi luật mới về thương mại, khai thác mỏ, ngoại thương và ngân hàng ra đời trong giai đoạn 1884-1908. Thật không may, những cải cách được chờ đợi từ lâu này phần lớn phục vụ để tạo điều kiện mở rộng quyền sở hữu nước ngoài và kiểm soát nền kinh tế Mexico, thay vì đóng góp cho sự phát triển của địa phương.

Ở Mỹ, các thể chế cai trị của Anh hiếm khi mang tính phong kiến, chẳng hạn như việc chấp nhận chế độ nô lệ, buôn bán nô lệ và hệ thống đồn điền. Một cuộc nội chiến tốn kém, cũng kích thích công nghiệp hóa ở miền Bắc, phải được tiến hành để loại bỏ di sản thuộc địa của Hoa Kỳ và các liên kết thuộc địa mới với Vương quốc Anh.

Do đó, chủ nghĩa thực dân Tây Ban Nha về bản chất là phong kiến tồn tại lâu hơn, thâm nhập sâu hơn vào các động lực hành vi của xã hội Mexico và khó bị xóa bỏ hơn so với sự cai trị của Anh ở các thuộc địa Bắc Mỹ. Tuy nhiên, ở những nơi khác trong Đế quốc Anh, chủ nghĩa thực dân có hệ thống của sự cai trị của người định cư da trắng do John Stuart Mill ủng hộ đã được thay thế bằng sự pha trộn chậm phát triển hơn của các thể chế Anh, chẳng hạn như nền kinh tế đồn điền của Jamaica. Ở đó và ở Ấn Độ và các thuộc địa khác dưới thời Union Jack, gánh nặng kiểm soát của Anh nặng nề hơn nhiều so với ở Bắc Mỹ.

Nguồn: Coatsworth (1978: 84); Thomas (1965).

Vai trò chức năng của chủ nghĩa thực dân Tư bản thương gia và tư bản công nghiệp thực sự là những hình thức riêng biệt. Tuy nhiên, trong hệ thống thuộc địa, chúng có thể bổ sung cho nhau. Khi phân tích lịch sử của các khu vực kém phát triển, điều quan trọng là phải hiểu rằng những khu vực này đã đóng một vai trò đáng chú ý, nếu đôi khi bị bỏ qua, trong việc đóng góp vào cuộc cách mạng công nghiệp của Anh. Ví dụ, các ước tính gần đây đặt khối lượng lợi nhuận thu được từ việc buôn bán nô lệ của Anh trong thế kỷ thứ mười tám là 50 triệu bảng Anh. Lợi nhuận từ các đồn điền đường ở Tây Ấn thuộc Anh là từ 200 đến 300 triệu bảng Anh trong cùng thời kỳ (Crow và Thorpe 1988: 16). Từ năm 1757 đến 1812, dòng lợi nhuận từ Ấn Độ được ước tính vào khoảng từ 500 triệu đến 1 tỷ bảng Anh (Digby 1969: 33). Ước tính của Digby, được xuất bản lần đầu vào năm 1901, đã bị một số người coi là phóng đại, nhưng một phân tích gần đây hơn ước tính rằng người Anh đã áp đặt một sự tiêu hao tương đương 5-6% GNP đối với Ấn Độ trong thời kỳ này (Bagchi 1984: 81 ; xem Hộp 3.3).

Trong khi các dòng vốn từ các thuộc địa này cực kỳ lớn, thì của cải có được ở các thuộc địa của Anh thường bị phung phí vào việc tiêu dùng phô trương ở Anh. Tuy nhiên, không còn nghi ngờ gì nữa, một phần của các quỹ này đã đi vào hệ thống ngân hàng của Anh, do đó bổ sung thêm tính thanh khoản, giảm lãi suất và giải phóng dòng vốn đầu tư mà các nhà công nghiệp Anh thời kỳ đầu có thể khai thác cho các dự án công nghiệp hóa của họ. Chủ nghĩa thực dân cũng được bổ sung vào tổng cầu mà không làm tăng mức lương của người Anh. Thị trường bên ngoài dành cho tàu thuyền và hàng hóa buôn bán ở châu Phi, chẳng hạn như len, súng, các sản phẩm sắt và thép, và thị trường thiết bị luyện đường ở Tây Ấn càng kích thích đầu tư, sản xuất và việc làm của Anh. Một chuỗi sự kiện như vậy đã không xảy ra ở Tây Ban Nha vào thế kỷ XVI, bởi vì Tây Ban Nha thiếu cả cơ sở công nghiệp và các nhà công nghiệp, bị phá hủy bởi lạm phát giá cả dữ dội với dòng vàng và bạc ồ ạt đổ vào từ các thuộc địa; Tây Ban Nha cũng thiếu một hệ thống ngân hàng phức tạp có thể hoạt động như một trung gian hiệu quả giữa người tiết kiệm và nhà đầu tư.

HỘP 3.3 THOÁT NƯỚC THUỘC ĐỊA

Người Hà Lan cai trị Indonesia trong hơn 300 năm, bắt đầu từ đầu những năm 1600, đã đầu tư đáng kể trong thời kỳ này. Nhưng nghiên cứu của Angus Maddison tiết lộ rằng mặc dù 'đã có thặng dư thương mại đáng kể và nhất quán trong 300 năm, nhưng rõ ràng là chưa bao giờ có bất kỳ sự chuyển giao ròng nào của các quỹ từ thành phố lớn và các yêu sách nước ngoài đối với Indonesia phát sinh từ thu nhập tái đầu tư của những người thuộc địa'.

Làm thế nào để một quốc gia thuộc địa đảm bảo chuyển giao ròng ra nước ngoài? Vào những năm 1700, cà phê là cây trồng xuất khẩu chính. Người Hà Lan đảm bảo thu nhập ròng từ thuộc địa của họ bằng cách buộc giao cà phê từ những người trồng trọt bản địa và sau đó 'trả' cho những người trồng trọt chỉ một phần nhỏ trong tổng số. Một thực tế là nhận giao hàng 240 Ib. cà phê nhưng chỉ trả cho người trồng trọt 14 Ib. Phần còn lại người Hà Lan đơn giản chiếm đoạt!

Người Hà Lan đã rút bao nhiêu thu nhập từ Indonesia trong một năm nhất định? Maddison tính toán rằng số tiền tiêu hao lên tới 15,6% sản phẩm quốc nội ròng của Indonesia vào năm 1930. Tức là 15,6% sản lượng ròng của Indonesia thuộc về các tập đoàn Hà Lan, công dân Hà Lan sống ở Indonesia hoặc chính phủ Hà Lan. Nói chung, ông ước tính rằng tổng thu nhập của người Hà Lan đã tăng 12,8% do khả năng kiểm soát Indonesia của họ. Điều gì sẽ xảy ra nếu Indonesia có thể sử dụng phần lớn trong số 15,6% thu nhập ròng để tăng cơ sở sản xuất của mình? Rõ ràng, một sự tiêu hao ở mức độ này sẽ đủ để làm suy yếu triển vọng phát triển của bất kỳ quốc gia nào.

Để so sánh, Maddison đã tính toán sự tiêu hao từ Ấn Độ sang Anh vào năm 1931. Ấn Độ mất khoảng 5% thu nhập ròng, trong khi thu nhập của Anh tăng 3,3%. Vào thời điểm này, Ấn Độ là 'Viên ngọc quý trên vương miện' của Đế quốc Anh, nhưng Anh cũng đang ở trong tình thế bòn rút thu nhập của thuộc địa từ khoảng 50 thuộc địa nhỏ hơn vào năm 1931.

Nếu người Hà Lan ở Indonesia, hay người Anh ở Ấn Độ, đầu tư mạnh vào cơ sở hạ tầng, công nghệ và đào tạo lao động, đồng thời nỗ lực cải thiện tổ chức kinh tế và xã hội của các thuộc địa của họ, thì sự cạn kiệt này có thể không phải là yếu tố cơ bản, có tầm quan trọng quyết định. Điều này là như vậy bởi vì sự cạn kiệt sẽ tạo thành một dòng chảy ròng ít quan trọng hơn từ một cơ sở sản xuất ngày càng mở rộng. Việc mở rộng cơ sở sản xuất sẽ mang lại lợi ích cho khu vực thuộc địa sau khi giành được độc lập và có thể đã thay đổi bản chất của sự phụ thuộc vào con đường.

Nhưng bằng chứng trong trường hợp của Indonesia, Ấn Độ và nhiều thuộc địa khác chỉ ra rằng các nhà cai trị thuộc địa, trừ những trường hợp hiếm hoi nhất, không bao giờ đầu tư đầy đủ vào cơ sở hạ tầng, sản xuất công nghiệp, nông nghiệp công nghệ cao hoặc bất kỳ lĩnh vực nào khác mà sẽ phục vụ cho việc mở rộng cơ sở sản xuất đủ để bù đắp cho sự tiêu hao do sự kiểm soát của thực dân.

Dòng chảy thuộc địa tạo thành thu nhập bị mất do các thể chế của chủ nghĩa thực dân. Nó định lượng một sự sỉ nhục quốc gia với tỷ lệ lớn, phát sinh, trong nhiều trường hợp, từ đất đai đã bị chiếm đoạt và/hoặc thu nhập độc quyền chỉ do sức mạnh của sự thống trị thuộc địa.

Nguồn: Furnivall (1967: 40); Madison (1990: 360, 364, 369).

Giới tinh hoa thuộc địa: ý nghĩa lâu dài của sự hợp tác

Đồng thời, tư bản thương nhân và tư bản công nghiệp đang thiết lập cơ sở cho sự tương tác bổ sung ở Anh, và ở một mức độ thấp hơn ở Hà Lan, chủ nghĩa tư bản thương gia đang củng cố quyền kiểm soát của mình đối với giới tinh hoa bản địa ở các thuộc địa vốn đóng vai trò là phương tiện thống trị của thực dân. Chế độ thuộc địa dựa trên một hệ thống hợp tác giữa giới tinh hoa bản địa và cường quốc thực dân, như trường hợp của Ấn Độ minh họa.

Sự cai trị của Anh tự củng cố bằng cách tạo ra các giai cấp mới và những nhóm lợi ích được trao quyền, những người bị ràng buộc với quy tắc đó và những đặc quyền của họ phụ thuộc vào sự tiếp tục của nó. Có các chủ đất và các hoàng tử, và có một số lượng lớn các thành viên cấp dưới của các dịch vụ trong các cơ quan khác nhau của chính phủ, từ patwari , trưởng làng, trở lên. . . . Ngoài tất cả các phương pháp này, phải thêm vào chính sách có chủ ý, được theo đuổi trong suốt thời kỳ cai trị của Anh, tạo ra sự chia rẽ giữa những người da đỏ, khuyến khích một nhóm này bằng cái giá phải trả của nhóm kia.

(Nehru 1960: 304)

Ronald Robinson đã phác họa vai trò then chốt của giới thượng lưu bản địa ở Châu Phi và Châu Á trong thế kỷ 19:

Mặc dù có khả năng quyền lực nằm ở châu Âu, nhưng trên thực tế chỉ một phần rất nhỏ trong số đó được dành cho châu Phi hoặc châu Á. Chính sách của châu Âu thông thường là nếu đế chế không thể có được với giá rẻ, thì nó không đáng để sở hữu chút nào. Sức mạnh tài chính, sức mạnh quân sự và hành chính của chủ nghĩa đế quốc được rút ra thông qua sự trung gian của giới tinh hoa bản địa từ chính các quốc gia bị xâm lược.

Do đó, cơ chế trung tâm của nó có thể được tìm thấy trong các hệ thống hợp tác này được thiết lập trong các xã hội tiền công nghiệp, đã thành công (hoặc thất bại) trong việc kết nối quá trình mở rộng sắp tới của châu Âu vào chính trị xã hội bản địa và đạt được một số loại cân bằng đang phát triển giữa hai người.

(Robinson 1976: 131)

Điều quan trọng cần lưu ý là quá trình hình thành tinh hoa này được quy định bởi các thông số và chuẩn mực hành vi của tư bản thương gia hơn là tư bản công nghiệp. Hành vi đầu cơ, thực hành độc quyền, thiên vị và bảo trợ trong việc làm, tham nhũng trong chính phủ, thay đổi liên tục trong công nghệ, không có quyền lao động và tiêu chuẩn lao động, chính phủ độc đoán và lợi nhuận dựa trên giao dịch hàng hóa xảo quyệt và hoạt động ngân hàng chiếm đoạt, tất cả đều là những yếu tố cấu thành của chủ nghĩa tư bản thương gia. Tất cả đều được chuyển đến các vùng thuộc địa, nơi họ phát triển, lớn mạnh và cố thủ, ngay cả khi họ đang bị vượt qua ở châu Âu bởi các phương pháp tư bản chủ nghĩa mới nổi. Tầng lớp tinh hoa hợp tác mới ở các thuộc địa đã trở thành những bậc thầy hoàn hảo về các mánh khóe của tư bản thương gia cùng lúc với việc những bậc thầy thuộc địa của họ đang từ bỏ những hệ thống như vậy ở quê nhà.

Phi công nghiệp hóa ở các thuộc địa

Một khi tầng lớp tinh hoa bản địa mới này được củng cố và làm băng hoại bởi chế độ thực dân, sẽ có rất ít lực lượng xã hội có thể nổi lên trong sự hình thành xã hội của các khu vực kém phát triển hơn để thách thức sự thống trị của tư bản thương gia và các ý tưởng trọng thương. Hai trường hợp nghiên cứu minh họa điểm này. Vào cuối thế kỷ 18, Anh đã tăng tốc bành trướng ở Ấn Độ, nơi có ngành công nghiệp dệt phát triển mạnh trong nhiều thế kỷ đã bán các sản phẩm bông chất lượng cao trên khắp Ấn Độ, ở phần lớn Châu Phi và Trung Đông. Các thị trấn công nghiệp lớn tồn tại nơi những người lao động lành nghề có thể sản xuất vải với giá rẻ đến mức công ty Đông Ấn của Anh có thể mua từ các nhà công nghiệp bản địa, vận chuyển sản phẩm đến Anh và vẫn bán hàng hóa của họ với mức chênh lệch 100% so với chi phí. Do đó, ngành sản xuất của Ấn Độ từ rất sớm đã có khả năng thách thức thành công lĩnh vực hàng đầu của nền kinh tế Anh vào đúng thời điểm quá trình công nghiệp hóa của Anh đang diễn ra.

Người Anh đã phản ứng với thách thức tiềm năng này cả về kinh tế và chính trị. Hai phản ứng kết hợp minh họa kinh tế chính trị trong chính sách của Anh vào thời điểm then chốt trong cả lịch sử Anh và Ấn Độ. Trên địa hình kinh tế thuần túy, các nhà công nghiệp dệt may của Anh đã phản ứng với thách thức của các nhà sản xuất Ấn Độ bằng cách tăng đầu tư vào thiết bị sản xuất, bằng cách tăng lượng vốn mà mỗi công nhân sử dụng và bằng cách tăng mức độ phức tạp và năng suất của quy trình sản xuất bằng cách sử dụng cơ giới hóa hơn bao giờ hết. các hình thức sản xuất. Những thay đổi này đã giúp giảm chi phí sản xuất đơn vị, giúp họ cạnh tranh hơn với các nhà sản xuất Ấn Độ.

Ở cấp độ chính trị, các nhà công nghiệp dệt may của Anh đã yêu cầu và nhận được sự bảo hộ từ hàng dệt may nhập khẩu của Ấn Độ. Đến năm 1814, các công ty dệt may ở Anh đã áp đặt mức thuế từ 70 đến 80% đối với tất cả hàng dệt may nhập khẩu của Ấn Độ, do đó đẩy giá chúng ra khỏi thị trường Anh. Đồng thời, họ buộc phải mở cửa thị trường Ấn Độ cho hàng dệt may do Anh sản xuất xuất khẩu. Mặt khác, Anh chấp nhận nhập khẩu bông thô từ Ấn Độ để sử dụng trong sản xuất của Anh mà không áp dụng bất kỳ mức thuế nào. Công ty Đông Ấn và các thương nhân Anh ở Ấn Độ sau đó đã chuyển từ xuất khẩu hàng dệt may sang xuất khẩu bông thô sang Anh. Kết quả là ngành dệt may của Ấn Độ, vốn đã xuất khẩu phần lớn sang Anh để người Anh có thể tái xuất sản phẩm của họ ra thị trường thế giới, đã mất đi một trong những thị trường lớn nhất và bắt đầu sa sút.

Đồng thời, hàng dệt may gia công bằng máy móc rẻ hơn từ Anh đổ vào Ấn Độ, bán rẻ hơn hàng dệt may nhân tạo có chi phí cao hơn của Ấn Độ. Vào giữa thế kỷ 19, cơ sở công nghiệp dệt may của Ấn Độ đã suy giảm và Ấn Độ đã phi công nghiệp hóa do chính sách của Anh. Ấn Độ không còn sản xuất hàng dệt may của riêng mình nữa, nhưng giờ đây xuất khẩu bông thô sang Anh chỉ để nhập khẩu hàng dệt bông do Anh sản xuất, sản lượng này đã tăng từ 1 triệu thước Anh năm 1814 lên 53 triệu thước Anh năm 1844 (Stavrianos 1981: 247).

Ấn Độ không còn là một quốc gia sản xuất hàng đầu của thời kỳ tiền tư bản chủ nghĩa và bị giảm xuống vị trí là nhà cung cấp hàng hóa nông nghiệp và nguyên liệu thô cho các nền kinh tế công nghiệp hóa của phương Tây, đặc biệt là Anh. Quá trình phi công nghiệp hóa lâu dài của Ấn Độ bắt đầu với sự biến mất thảm khốc của các nhà sản xuất bông khỏi danh sách xuất khẩu của Ấn Độ. . . . Trong hơn bảy mươi lăm năm cho đến năm 1913, Ấn Độ vẫn là nhà nhập khẩu hàng bông chính từ Anh, thường chiếm hơn bốn mươi phần trăm hàng xuất khẩu của Anh. . . . Các ngành sản xuất nông thôn hoặc thành thị khác đã bị hủy hoại một phần do sự gia tăng của các nguồn cung ứng thay thế và do các hạn chế của chính phủ (Bagchi 1984: 82). 7

Một tình huống tương tự xảy ra ở Ai Cập từ năm 1820 đến năm 1840 dưới sự lãnh đạo của Muhammed Ali. Ali tìm cách phát triển Ai Cập thông qua công nghiệp hóa. Ông đã vay mượn rộng rãi, phát triển một giống bông mới có tên là cây bông chủ yếu của Ai Cập, và cung cấp hạt giống cho nông dân để khuyến khích trồng bông. Ali sau đó đã xây dựng một loạt nhà máy dệt và cố gắng xuất khẩu hàng dệt chất lượng cao ra thị trường thế giới. Người Anh, trong khi ủng hộ hiện đại hóa ở các khu vực tiền tư bản chủ nghĩa, và chính thức gắn bó với hệ tư tưởng tự do thương mại, đã kinh hoàng trước thách thức mới nổi này đối với sự thống trị của họ trên thị trường dệt may toàn cầu.

Ali có những kẻ thù lớn khác bên cạnh người Anh; dịch vụ dân sự của ông đã chống lại ước mơ của ông về một Ai Cập hùng mạnh và hiện đại bằng cách chiếm đoạt bất cứ thứ gì họ có thể thu được từ thu nhập quốc gia ngày càng tăng thông qua tham nhũng và các hình thức thu nhập hớt váng khác. Trong khi đó, kế hoạch công nghiệp hóa 'nhà kính' của Ali đã buộc tầng lớp nghệ nhân vào các nhà máy mới, nơi kéo dài nhiều giờ; điều kiện làm việc cực kỳ khắc nghiệt dẫn đến trộm cắp, phá hoại và tinh thần sa sút. Nông dân buộc phải bán bông cho chính phủ độc quyền mua với giá rất thấp, trong khi các nhà máy thuộc sở hữu nhà nước của Ali tìm kiếm mức giá cao nhất trên thị trường thế giới cho các sản phẩm do họ sản xuất. Các lực lượng đối lập và kháng cự nội bộ chắc chắn đã cản trở tiềm năng thử nghiệm của Ali, nhưng Ali cũng bị đảo ngược khi người Anh khuyến khích người Thổ Nhĩ Kỳ gây chiến với Ai Cập. Người Thổ Nhĩ Kỳ đã bị đánh bại, vì vậy người Anh đã can thiệp và Ali buộc phải trao quyền tiếp cận thương mại tự do cho các sản phẩm của Anh, người nước ngoài được phép tiếp cận đất đai miễn phí và Ai Cập trở thành nhà xuất khẩu nguyên liệu thô điển hình hơn là một quốc gia công nghiệp, ít nhất là một phần như một hậu quả của sự phản đối của Anh.

Dưới sự bảo vệ của các hiệp ước đầu hàng [chiến tranh với Thổ Nhĩ Kỳ và Anh], các nhà đầu cơ và nhà thám hiểm châu Âu được tự do hoạt động ở Ai Cập bên ngoài thẩm quyền của tòa án bản địa và chỉ chịu sự kiểm soát của lãnh sự quán. Nhiều người trở nên giàu có nhờ buôn lậu thuốc phiện và thuốc lá và luôn được các lãnh sự nước ngoài bảo vệ. . . . Những người nước ngoài này, những người được miễn thuế hoàn toàn, cũng đóng vai trò là đại lý thu xếp các khoản vay và hợp đồng với các điều khoản tống tiền. Ví dụ, vào năm 1873, [Chính phủ Ai Cập] đã chấp nhận khoản vay với mệnh giá 32 triệu bảng Anh, nhưng sau các khoản hoa hồng và chiết khấu nặng nề, họ chỉ nhận được 9 triệu bảng Anh. . . .

(Stavrianos 1981: 221)

Công nghiệp hóa thuộc địa?

Tại sao không sản xuất hàng dệt may ở Ấn Độ hoặc tinh chế các sản phẩm khoáng sản và dầu mỏ ở các quốc gia kém phát triển nơi chúng bắt nguồn? Khi phân tích các mô hình sản xuất và thương mại quốc tế, điều quan trọng là phải nhận ra rằng, trong khi các cường quốc thuộc địa khuyến khích sản xuất các sản phẩm nhiệt đới, và thường góp phần làm tăng hiệu quả của các quy trình sản xuất những hàng hóa này. Đồng thời, họ cũng tích cực ngăn cản việc sản xuất những hàng hóa ở các thuộc địa có thể đã cạnh tranh với hàng xuất khẩu của chính họ. Điều này tạo ra các mô hình phát triển méo mó, phục vụ cho việc chia rẽ nội bộ các nền kinh tế kém phát triển, đồng thời góp phần vào sự liên kết nội bộ và phát triển hơn nữa của cường quốc thực dân. Các quốc gia láng giềng, nếu họ bị thống trị bởi các cường quốc thực dân khác nhau, sẽ bị tước đoạt bất kỳ sự bổ sung tự nhiên nào tồn tại giữa họ, vì các mô hình thương mại khu vực đã bị ngăn cản xuất hiện. Bản thân các thuộc địa đã có hệ thống cơ sở hạ tầng chủ yếu phục vụ lợi ích của cường quốc thuộc địa (xem Hộp 3.4). Thông thường các thành phố và khu vực lớn trong các thuộc địa không được kết nối tốt với nhau; cơ sở hạ tầng nào ở đó đã được thiết kế để tạo điều kiện thuận lợi cho việc di chuyển các mặt hàng nhiệt đới đến bờ biển và hướng tới châu Âu để tiêu thụ. Trong suốt thế kỷ 19, ngày càng có nhiều thuộc địa trở thành nhà xuất khẩu độc quyền, hoặc cùng lắm là xuất khẩu một số lượng rất hạn chế các sản phẩm sơ cấp, chẳng hạn như hàng nông sản và khoáng sản thô, chưa qua chế biến, bởi vì đó là điều mà các cường quốc thuộc địa muốn. , không phải vì đó là cơ cấu sản xuất tối ưu.

Quá trình chia rẽ nội bộ ở các thuộc địa thường có thể được tìm thấy trong các xu hướng khác nhau của nông nghiệp nông dân và nông nghiệp xuất khẩu, những xu hướng sau được các chính sách thuộc địa kích thích một cách cẩn thận. Ở Ấn Độ, nông nghiệp xuất khẩu thương mại được hưởng lợi nhờ tổ chức được cải thiện, cơ giới hóa, cơ sở hạ tầng được nâng cao, tín dụng ngân hàng và sẵn sàng tiếp cận với các tài năng tinh vi của các nhà xuất khẩu chủ yếu là người Anh. Nông nghiệp nông dân, ngược lại, suy yếu. Nông dân bị đẩy đến những vùng đất nghèo hơn, nơi mà các phương pháp canh tác đã xuống cấp và các phương pháp thâm dụng lao động không thể bù đắp cho chất lượng đất thấp hơn và thiếu tài chính và

HỘP 3.4 CƠ SỞ HẠ TẦNG CỦA THUỘC ĐỊA

Những khoản chi khổng lồ, thường được hỗ trợ bằng lao động cưỡng bức, là cần thiết để xây dựng cơ sở hạ tầng gồm đường cao tốc, hệ thống tưới tiêu và kiểm soát lũ lụt, hệ thống thông tin liên lạc và đường sắt ở các thuộc địa. Nhưng, như có thể dễ dàng minh họa ở Châu Phi, cơ sở hạ tầng này thiếu tính hợp lý về mặt phát triển cho các thuộc địa. Mục đích của cơ sở hạ tầng thuộc địa là để tạo thuận lợi cho việc di chuyển các sản phẩm nhiệt đới và khoáng sản từ thuộc địa đến các cảng và sau đó đến châu Âu.

[Các tuyến đường sắt] không được xây dựng để tạo thuận lợi cho thương mại nội địa đối với hàng hóa châu Phi. Không có con đường nào kết nối các thuộc địa khác nhau và các phần khác nhau của cùng một thuộc địa theo cách phù hợp với nhu cầu và sự phát triển của Châu Phi. Tất cả đường bộ và đường sắt đều dẫn xuống biển. Chúng được xây dựng để tạo điều kiện kinh doanh cho các công ty gỗ, công ty thương mại, công ty nhượng quyền nông nghiệp và cho những người định cư da trắng. . . . Ở Châu Âu và Châu Mỹ, việc xây dựng đường sắt đòi hỏi nguồn vốn đầu vào rất lớn. Các hóa đơn tiền lương lớn đã phát sinh trong quá trình xây dựng và các khoản tiền thưởng bổ sung đã được thực hiện cho những người lao động để hoàn thành công việc nhanh nhất có thể. Ở hầu hết các vùng của Châu Phi, những người châu Âu muốn thấy một tuyến đường sắt được xây dựng đã đề nghị đánh đòn như một mức lương bình thường và nhiều đòn roi hơn nếu nỗ lực nhiều hơn.

Về việc sử dụng lao động cưỡng bức, nhà sử học Walter Rodney đã viết:

Người Pháp đã nhờ người châu Phi bắt đầu xây dựng tuyến đường sắt Brazzaville đến Point-Noire vào năm 1921, và mãi đến năm 1933 mới hoàn thành. Mỗi năm xây dựng tuyến đường này, khoảng mười nghìn người được đưa đến địa điểm này - đôi khi từ cách xa hơn nghìn km. Ít nhất 25 phần trăm lực lượng lao động chết hàng năm vì đói và bệnh tật, giai đoạn tồi tệ nhất là từ năm 1922 đến năm 1929.

Nguồn: Rodney (1974: 209, 166).

kiến thức cần thiết để tăng năng suất lao động trên đất. Bảng 3.1 ghi lại các xu hướng sản xuất nông nghiệp khác nhau dưới chế độ thuộc địa ở Ấn Độ, phản ánh sự bỏ bê của các nhà sản xuất nhỏ bản địa và những lợi ích được mở rộng cho các nhà xuất khẩu.

Bảng 3.1 Nông dân so với nông nghiệp xuất khẩu thương mại ở

Ấn Độ, 1891-1941 (tăng trưởng trung bình hàng năm)

Nông nghiệp nông dân (lương thực) %

Nông nghiệp xuất khẩu thương mại (cây công nghiệp) %

đầu ra

-0,11

+0,67

Năng suất

-0,18

+0,86

Nguồn: Fieldhouse (1981:89).

Đo lường tác động của chủ nghĩa thực dân

Chủ nghĩa thực dân thường có nhiều hình thức gây hoang mang, mang lại nhiều tác động và kết quả khác nhau khó đánh giá và kết hợp. Không một bài kiểm tra nào, hoặc một loạt các bài kiểm tra định lượng, có thể đo lường tác động kinh tế phức tạp của chủ nghĩa thực dân. Tuy nhiên, một nghiên cứu gần đây đã làm sáng tỏ một số vấn đề ít được chú ý hơn mức đáng có. Trong nghiên cứu của mình 'Chủ nghĩa thực dân, phi thực dân hóa và tỷ lệ tăng trưởng', Alam (1994) đã đo lường tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm của mười một quốc gia độc lập về chính trị, mà ông đã phân loại là 'các quốc gia tụt hậu' hoặc 'các quốc gia phụ thuộc'. Các quốc gia tụt hậu có chủ quyền là những quốc gia có thể ở một mức độ nào đó chống lại sự phụ thuộc vào các cường quốc châu Âu. Các quốc gia phụ thuộc hoặc là các quốc gia độc lập trong suốt lịch sử, hoặc các quốc gia thuộc địa cũ. Các quốc gia này, trong khi độc lập, hoạt động với những hạn chế đáng kể do ảnh hưởng của các hiệp ước thương mại bất lợi hoặc sự hiện diện của vốn nước ngoài có ảnh hưởng mạnh mẽ đến các hoạt động thương mại và đầu tư.

Các quốc gia có chủ quyền được so sánh với một nhóm thuộc địa hoặc bán thuộc địa (chẳng hạn như Trung Quốc). Bài kiểm tra bao gồm các quốc gia Nhóm I (các quốc gia có chủ quyền có thu nhập bình quân đầu người thấp hơn một nửa so với Hoa Kỳ vào năm 1900) và các thuộc địa Nhóm II có sẵn dữ liệu. Tổng cộng, mẫu bao gồm 59% dân số thế giới vào năm 1980. 8 Trong giai đoạn 1900-1950, trước khi tất cả các nước Nhóm II giành được độc lập, các nước Nhóm I có tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trung bình hàng năm là 1,6 phần trăm mỗi năm. Các nước Nhóm II có tốc độ tăng trưởng bình quân đầu người là 0,0% mỗi năm (Alam 1994: 250). Sau khi chế độ thực dân kết thúc đối với tất cả các quốc gia trong nghiên cứu, vào đầu giai đoạn 1950-1973, các quốc gia Nhóm I đã đạt được tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người hàng năm là 3,5%, trong khi tỷ lệ tăng trưởng của Nhóm II là 2,8%. . Sau đó, các kết quả có xu hướng xác nhận rằng chủ nghĩa thực dân có ý nghĩa tiêu cực. Thứ nhất, sự khác biệt lớn giữa tình trạng trì trệ tuyệt đối của các quốc gia thuộc địa Nhóm II và sự tăng trưởng của các nền kinh tế độc lập Nhóm I là kết quả đáng chú ý của giai đoạn 1900-1950. Thứ hai, các quốc gia Nhóm I đã tăng trưởng với tốc độ nhanh hơn 25% trong giai đoạn 1950-1973, điều này có xu hướng khẳng định ý tưởng rằng sau khi độc lập chính thức, các thể chế và con đường phụ thuộc do chủ nghĩa thực dân thiết lập tiếp tục gây ảnh hưởng kìm hãm tăng trưởng.

Điều kiện thương mại và lợi thế so sánh

Trong khi chủ nghĩa thực dân và chủ nghĩa thực dân mới9 đóng vai trò thống trị trong việc áp đặt một mô hình sản xuất và thương mại toàn cầu cụ thể đối với các quốc gia kém phát triển hơn trong giai đoạn 100 năm 1780-1880, thì các lực lượng thị trường toàn cầu cũng vậy. Kết quả là một sự phân công lao động quốc tế, trong đó các nước kém phát triển nổi lên như những nhà xuất khẩu sản phẩm sơ cấp ra thị trường thế giới và là nhà nhập khẩu hàng hóa sản xuất; các quốc gia phát triển hơn xuất khẩu hàng hóa sản xuất và nhập khẩu các sản phẩm sơ cấp. Từ cuối thế kỷ 18 đến những năm 1880, các điều kiện thương mại, được đo bằng số lượng hàng nhập khẩu sẽ đổi lấy một lượng hàng xuất khẩu nhất định, đã dịch chuyển đều đặn theo hướng có lợi cho các vùng thuộc địa khi giá hàng xuất khẩu chính so với hàng nhập khẩu công nghiệp tăng lên, dẫn đến sự gia tăng giá trị của chỉ số thương mại đối với hàng xuất khẩu thuộc địa. 10 Đây là hậu quả của tiến bộ công nghệ và sự cạnh tranh giữa các quốc gia hùng mạnh ở Châu Âu và Hoa Kỳ đã đẩy giá các sản phẩm công nghiệp xuống thấp, trong khi nhu cầu đối với các sản phẩm nhiệt đới và khoáng sản tăng nhanh, nhưng không có sự gia tăng tương xứng về hiệu quả sản xuất ở các nước kém phát triển hơn. -các khu vực phát triển sản xuất những hàng hóa này, dẫn đến giá các hàng hóa này tăng cao trong trao đổi quốc tế (Spraos 1983; Singer 1989). Sự cạnh tranh ngày càng tăng đối với nguyên liệu thô và mức độ thay đổi kỹ thuật trong nông nghiệp tương đối thấp có nghĩa là một lượng hàng xuất khẩu nhất định từ các vùng thuộc địa có thể mua thêm hàng sản xuất nhập khẩu từ các quốc gia phát triển hơn. Mặt khác, nước Anh, có tỷ lệ mậu dịch đang dịch chuyển theo hướng ngược lại, vào năm 1880, tính trung bình, nước Anh phải xuất khẩu các sản phẩm công nghiệp nhiều hơn khoảng hai lần rưỡi so với năm 1800 để có được cùng một lượng hàng hóa nhiệt đới. các sản phẩm và nguyên liệu thô từ các khu vực kém phát triển hơn.

Do sự chuyển động đi lên của các điều khoản thương mại đối với các mặt hàng nhiệt đới, nhiều người ở các khu vực kém phát triển cho rằng nền kinh tế xuất khẩu chính là một phương tiện khả thi để nâng cao thu nhập và sự giàu có của quốc gia họ. Việc đa dạng hóa sản xuất để xuất khẩu được khuyến khích rất ít, nếu có. Đầu tư vào sản xuất sơ cấp còn thấp do bế tắc công nghệ trong các hoạt động xuất khẩu nông sản và xuất khẩu khoáng sản và do lợi nhuận cao có thể được tạo ra bằng cách sản xuất nhiều hơn bằng cách áp dụng các kỹ thuật quảng canh. Đồng thời, vì sự giàu có có được nhanh chóng và dễ dàng trong nông nghiệp và khai thác thuộc địa mà không cần đầu tư lớn, nên bất kỳ lợi nhuận nào tạo ra đều có xu hướng bị lãng phí trong các màn phô trương tiêu dùng phô trương. Đặc biệt, tài chính và phân phối hàng nhập khẩu và xuất khẩu đã trở thành một đấu trường tích cực để kiếm lợi nhuận nhanh chóng. Argentina trở thành một ví dụ đặc biệt đáng chú ý; quốc gia dường như đã mọc lên như nấm thành một quốc gia phát triển vào đầu thế kỷ 20 mà hầu như không cần nỗ lực thêm. Một nhóm nhỏ gồm những người chăn nuôi gia súc, người đóng gói thịt, người trồng ngũ cốc, chủ ngân hàng và thương nhân thống trị xã hội Argentina. Tuy nhiên, các con tàu vận chuyển thịt bò Argentina được sản xuất ở châu Âu, cũng như các cơ sở đóng gói thịt, đường ray, toa chở hàng và động cơ vận chuyển hàng hóa của Argentina đến các cảng để vận chuyển đến châu Âu, một mô hình phụ thuộc bên ngoài sẽ không tốt cho Sự phát triển tương lai.

Phép màu kinh tế của Argentina tồn tại lâu hơn một chút so với thời kỳ bùng nổ hàng hóa nói chung của thế kỷ 19, nhưng nó cũng lụi tàn khi tỷ giá thương mại bắt đầu giảm mạnh. Từ những năm 1880 trở đi, các điều khoản thương mại có tác động ngược lại các nhà sản xuất hàng hóa và khoáng sản, ngoại trừ thời kỳ chiến tranh thế giới. Những mối nguy hiểm và cạm bẫy của hệ thống thương mại toàn cầu và sản xuất xuất khẩu tập trung vào một số lượng hạn chế các sản phẩm sơ cấp đã trở nên quá rõ ràng, quá muộn đối với nhiều người ở các quốc gia kém phát triển. Điều từng có vẻ là một quá trình chọn lọc tự nhiên thành công, theo đó nền kinh tế của một thuộc địa nhất định có xu hướng tập trung vào sản xuất cơ bản và xuất khẩu một hoặc hai mặt hàng chính, giờ đây đã được tiết lộ là một chiến lược thiếu sót. Với điều kiện thương mại ngày càng giảm, các nhà xuất khẩu đơn lẻ rơi vào guồng quay mà họ có rất ít phương tiện để thoát ra. Họ phải xuất khẩu ngày càng nhiều để mua máy móc và thiết bị nhập khẩu ngày càng đắt đỏ nếu muốn duy trì cơ sở sản xuất của nền kinh tế xuất khẩu nông sản hoặc xuất khẩu khoáng sản và duy trì tiêu dùng của giới thượng lưu (xem Hộp 3.5) .

Khi nghĩ về khái niệm lợi thế so sánh (được phân tích đầy đủ hơn trong chương tiếp theo), điều quan trọng cần nhớ lại là ở Anh, Pháp, Đức và Mỹ, các ngành thương mại hàng đầu được hình thành thông qua sự tham gia có ý thức của nhà nước như trợ cấp, thuế quan. , xây dựng cơ sở hạ tầng có chọn lọc, đào tạo lao động và hạn chế thương mại nghiêm cấm. Như chúng ta sẽ thấy trong các chương sau, điều này cũng là cơ sở cho những kinh nghiệm phát triển thành công của Hàn Quốc, Đài Loan, Nhật Bản và một số nước Đông Á khác. Ngược lại, chủ nghĩa thực dân áp đặt một mô hình sản xuất và thương mại lên các khu vực kém phát triển, tiền tư bản chủ nghĩa, một mô hình không phản ánh lợi thế so sánh năng động thực tế, tiềm năng hoặc có thể hình dung được của các quốc gia đó. Mô hình thương mại của họ phản ánh nhu cầu, mong muốn và đôi khi là ý thích bất chợt của người khai hoang. Sau đó, khi những mô hình này đã ăn sâu, việc thay đổi sự phụ thuộc vào con đường bất lợi trở nên khó khăn hơn ngay cả sau khi giành được độc lập chính trị.

Tín dụng và kém phát triển

Ở Mỹ Latinh, một khi chủ nghĩa thực dân chính thức đã bị kết thúc bởi các cuộc chiến tranh giành độc lập vào những năm 1820, các cơ chế phân bổ tín dụng và tài trợ nợ theo kiểu thực dân mới đã thay thế sự thống trị chính trị công khai, nhưng chúng cũng góp phần không nhỏ vào các mô hình sản xuất và thương mại méo mó đã hình thành từ vài trăm năm trước đó. bởi người Tây Ban Nha và Bồ Đào Nha. Vào thế kỷ 19, nguồn tín dụng dồi dào đã sẵn sàng cho các khu vực thuộc địa của Châu Phi và Châu Á cũng như các khu vực thuộc địa mới của Châu Mỹ Latinh vì một số lý do có liên quan với nhau. 11

1             Khi quy mô của ngành công nghiệp hiện đại tăng lên vào cuối thế kỷ 19, các nhà sản xuất lớn của Hoa Kỳ, Đức, Anh và Pháp, hợp tác chặt chẽ với các ngân hàng lớn, thường mở rộng tín dụng để tài trợ cho việc xuất khẩu các sản phẩm của họ được mua bởi giới thượng lưu ở những nước ít phát triển hơn. các vùng phát triển. Thị trường tài chính tăng cả về quy mô và mức độ phức tạp, nhờ đó cho phép các ngân hàng lớn chuyển từ thị trường khu vực và quốc gia sang thị trường toàn cầu.

2             Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ hai, vào cuối thế kỷ 19, với việc áp dụng hóa học vào quy trình công nghiệp, sự thích nghi của năng lượng hơi nước đối với tàu thủy và máy móc nông nghiệp, điện, điện thoại

HỘP 3.5 XU HƯỚNG VỀ ĐIỀU KHOẢN THƯƠNG MẠI

Có một lượng lớn tài liệu cố gắng đo lường các xu hướng trong điều kiện thương mại, một số trong đó chúng ta sẽ xem xét lại trong Chương 6. Tuy nhiên, các ước tính sau đây đưa ra một số ý tưởng về hướng thay đổi của điều kiện thương mại đối với các nhà sản xuất sản phẩm chính.

% thay đổi mỗi năm, các quốc gia xuất khẩu chính

a Nghiên cứu của Grilli và Yang (1988) phá vỡ xu hướng về tỷ lệ thương mại đối với các tiểu danh mục xuất khẩu sản phẩm chính khác nhau (ví dụ: nguyên liệu thô; nhiên liệu; ngũ cốc; thực phẩm). Họ nhận thấy xu hướng giảm trong dài hạn đối với tỷ giá thương mại đối với tất cả các sản phẩm chính trong thương mại quốc tế, ngoại trừ đồ uống nhiệt đới, có xu hướng là 0,63.

Dòng (1) cho thấy rằng từ đầu đến cuối thế kỷ 19, tỷ giá thương mại của các nhà sản xuất sản phẩm chính đã tăng lên với tốc độ 0,87% mỗi năm. Trên thực tế, mỗi đơn vị sản phẩm xuất khẩu sơ cấp có thể mua thêm 0,87% hàng nhập khẩu mỗi năm. Trong toàn bộ thời kỳ, 1801-1881, sức mua của nhà sản xuất sơ cấp trung bình tăng gấp đôi về khả năng mua hàng nhập khẩu với cùng một lượng hàng xuất khẩu. Đây là thời kỳ mà có vẻ như trọng tâm xuất khẩu sản phẩm chính của nhiều quốc gia kém phát triển hiện nay, và do đó, cơ cấu sản xuất do các cường quốc thực dân tạo ra, đã được xác thực.

Tuy nhiên, các dòng (2) đến (4), dựa trên ước tính về tỷ giá thương mại của các nhà xuất khẩu sản phẩm chính có được từ các nguồn khác nhau, có xu hướng xác nhận rằng xu hướng dài hạn hơn, và chắc chắn là hiện đại, của các điều khoản thương mại cho sản phẩm chính. người sản xuất sản phẩm giảm. Do đó, sự phụ thuộc vào con đường được tạo ra bởi trọng tâm xuất khẩu sản phẩm chính hóa ra lại là gánh nặng dài hạn đối với các nền kinh tế vẫn duy trì hoạt động xuất khẩu như vậy.

Nguồn: Grilli và Yang (1988); Sarkar (1986); Spraos (1983). và điện báo, động cơ đốt trong, nghiên cứu thời gian và chuyển động trong các nhà máy, v.v. đã tạo ra những nhu cầu mới đối với các sản phẩm nhiệt đới và nguyên liệu thô do các quốc gia và thuộc địa kém phát triển sản xuất. Điều này đặc biệt đúng đối với cao su, ví dụ, nhu cầu tăng nhanh cho mục đích sản xuất và tiêu dùng ở các quốc gia phát triển. Vận chuyển tốt hơn và nhanh hơn có nghĩa là các mặt hàng nhiệt đới, chẳng hạn như chuối và dứa, có thể trở thành một phần của chế độ ăn uống ở các quốc gia phát triển. Số lượng khoáng sản ngày càng tăng là cần thiết để đáp ứng nhu cầu của các ngành công nghiệp của các cường quốc. Đường sắt thâm nhập sâu hơn vào vùng nội địa của các khu vực kém phát triển khi những khám phá địa chất mới được thực hiện và các sản phẩm khai thác được sản xuất với giá rẻ từ các quốc gia kém phát triển tràn ngập thị trường thế giới. Để duy trì các hoạt động mới này, các khoản đầu tư lớn thường cần thiết để xây dựng cảng, hệ thống đường sắt, hệ thống thông tin liên lạc và đường xá. Các khoản tín dụng dễ dàng được mở rộng cho các công ty tư nhân, thường là nước ngoài, bởi các chính phủ thuộc địa và các chính phủ độc lập của Mỹ Latinh để tạo ra cơ sở hạ tầng như vậy.

3             Các cơ quan chính phủ ở các khu vực kém phát triển thường vay những khoản tiền lớn để xây dựng cơ sở hạ tầng cần thiết, các khoản vay có lẽ sẽ được trả từ sản lượng gia tăng mà đất nước có thể mong đợi từ một cơ sở hạ tầng hiệu quả hơn. Tuy nhiên, tổ chức đi vay, mặc dù đã thấm nhuần đặc tính của tư bản thương mại, hiếm khi sẵn sàng hoặc có khả năng tính toán kinh tế hợp lý về chi phí, lợi ích và rủi ro của các khoản vay mới. Những khoản vay như vậy thường bị giới tinh hoa chính phủ tham nhũng phung phí. Nhưng việc vay mượn còn có một chức năng quan trọng khác; nó có thể che giấu suy thoái kinh tế và kéo dài thời kỳ bùng nổ đang chững lại của nền kinh tế thuộc địa hoặc nền kinh tế mới độc lập xuất khẩu sản phẩm chính.

Vay từ nước ngoài là một lựa chọn hấp dẫn đối với nhiều quốc gia kém phát triển, trong quá khứ cũng như hiện nay (xem Chương 17); nó hứa hẹn một lợi ích ngay lập tức, trong khi chi phí có thể được hoãn lại. Lord Cromer, Tổng lãnh sự Anh tại Ai Cập từ năm 1883-1907, đã phác họa một cách khéo léo những điểm hấp dẫn của tín dụng, thứ thường tạo cơ sở cho việc mở rộng quyền kiểm soát của các cường quốc châu Âu đối với các khu vực kém phát triển khi các khoản vay không thể hoàn trả.

Mức độ thiệt hại tối đa có thể xảy ra khi một nhà cai trị phương Đông lần đầu tiên tiếp xúc với hệ thống tín dụng châu Âu. Do đó, anh ta thấy rằng anh ta có thể kiếm được những khoản tiền lớn với cơ sở rõ ràng nhất. Do đó, mong muốn cá nhân của anh ấy có thể dễ dàng được đáp ứng. Anh ta bị lóa mắt bởi những kế hoạch tài tình và thường là sai lầm để phát triển đất nước của mình mà các nhà thám hiểm châu Âu sẽ không thể không đặt ra trước mắt anh ta dưới ánh sáng hấp dẫn nhất. Anh ta quá muốn có tầm nhìn xa để đánh giá đúng bản chất của những khó khăn trong tương lai mà anh ta đang tạo ra cho chính mình. Sự cám dỗ tận dụng tối đa những lợi ích mà việc sử dụng tín dụng liều lĩnh dường như mang lại cho anh ta là quá mạnh để có thể cưỡng lại được. Anh ta sẽ lao vào vực sâu đang mở ra trước mắt anh ta, và gây ra tổn thương cho đất nước của anh ta, điều mà không chỉ những người đương thời của anh ta mà cả các thế hệ tương lai sẽ phải gánh chịu.

(Crômer 1908: 58-9)

Sự phức tạp ngày càng tăng của ngân hàng quốc tế đã mở rộng quyền lực của các quốc gia tiên tiến đối với các khu vực kém phát triển hơn, ngay cả sau khi chủ nghĩa thực dân chính thức kết thúc, thường dẫn đến các hình thức kiểm soát và ảnh hưởng mới và tinh vi hơn. Các khoản vay ràng buộc đã trở nên phổ biến; các khoản tín dụng được mở rộng cho các khu vực kém phát triển với điều kiện phần lớn khoản vay được sử dụng để mua thiết bị từ quốc gia cho vay. Điều này thường có nghĩa là không chỉ giá cao hơn cho người vay, mà còn có thể là thiết bị kém hơn. Các khoản vay có ràng buộc cũng không khuyến khích sự phát triển của các nhà cung cấp bản địa các sản phẩm đó và các đầu vào khác. Ngay cả lao động bán lành nghề cũng thường được nhập khẩu để hoàn thành các dự án lớn. Do đó, kích thích kinh tế từ giai đoạn xây dựng do vay nợ bên ngoài mang lại là cực kỳ hạn chế, và nó thường bị hạn chế ở mức thắt chặt khiêm tốn và ngắn hạn của thị trường lao động thông thường. Trong khi đó, phần lớn lợi ích hạ nguồn của khoản vay về tăng sản lượng hàng hóa nhiệt đới hoặc khoáng sản trong tương lai đã bị bỏ qua do các khoản thanh toán lãi trong tương lai và phí cho vay đặc biệt gắn liền với các khoản vay đã cạn kiệt.

Chủ nghĩa đế quốc mới: 1870-1914

Thế kỷ 19 hấp dẫn không chỉ vì các quá trình kiểm soát mới đối với các quốc gia kém phát triển đã được rèn giũa thông qua phương tiện tín dụng. Điều đáng ngạc nhiên hơn nhiều là sự hồi sinh của các cuộc chiến tranh xâm lược và chiếm giữ vào đúng thời điểm mà hầu như tất cả các nhà lãnh đạo chính trị của các cường quốc đang ca ngợi những ưu điểm của tự do thương mại. Các thuộc địa được nhân lên với tốc độ đáng kinh ngạc trong cái gọi là 'Thế kỷ Thương mại Tự do'. Năm 1800, các cường quốc châu Âu kiểm soát hiệu quả 55% tổng diện tích đất toàn cầu, bao gồm cả các thuộc địa cũ của châu Âu. Đến năm 1878, quyền kiểm soát này đã tăng lên 67 phần trăm, và đến năm 1914, quyền kiểm soát thuộc địa là 84,4 phần trăm! Như David Fieldhouse đã nhấn mạnh: 'Việc mở rộng vẫn tiếp tục; đến năm 1939, các quốc gia quan trọng duy nhất chưa từng nằm dưới sự cai trị của châu Âu là Thổ Nhĩ Kỳ, một số vùng của Ả Rập, Ba Tư, Trung Quốc, Tây Tạng, Mông Cổ và Xiêm. Ngoài các thuộc địa mới, còn có các cường quốc thực dân mới: Ý, Bỉ, Mỹ và Nga' (Fieldhouse 1967: 178). Bảng 3.2 ghi lại quy mô của một số hệ thống thuộc địa lớn mà các cường quốc châu Âu và Hoa Kỳ nắm giữ vào đầu Thế chiến thứ nhất. Thứ hạng là về dân số ở các thuộc địa. Trong tổng số dân bị khuất phục dưới sự thống trị của người châu Âu và Mỹ, khoảng 530 triệu vào năm 1914, gần 100 triệu đã được bổ sung trong giai đoạn 1870-1914, khi cuộc tranh giành quyền kiểm soát châu Phi lên đến đỉnh điểm. Gần một nửa lãnh thổ do các cường quốc thực dân kiểm soát vào năm 1914 đã được mua lại ở Châu Phi sau năm 1879.

Làm thế nào để giải thích cho sự chấp nhận rộng rãi các giới luật về thương mại tự do giữa các quốc gia có chủ quyền vào đúng thời điểm chủ nghĩa thực dân được hồi sinh? Có vẻ như câu trả lời là lý thuyết thương mại tự do chỉ được áp dụng cho quan hệ giữa các quốc gia hùng mạnh. Đối với các vùng thuộc địa, cách giải thích từ thiện nhất, thường được những người ủng hộ chủ nghĩa thực dân sử dụng, là các quốc gia kém phát triển đang sẵn sàng cho thương mại tự do, vì chế độ thực dân khai sáng sẽ 'nâng đỡ' các dân tộc thuộc địa và hệ thống kinh tế của họ và chuẩn bị cho họ để tham gia vào nền kinh tế toàn cầu.

Bảng 3.2 Các hệ thống thuộc địa được lựa chọn vào năm 1914

thuộc địa

Số lượng

dân số của

Kích cỡ

Pop thuộc địa./

Lãnh thổ thuộc địa!

quyền lực

thuộc địa

thuộc địa

(dặm vuông)

nhạc pop quốc gia.

lãnh thổ quốc gia

thống nhất

55

391.583.000

12.044.000

8,52

99,20

Vương quốc

Pháp

29

62.350.000

4.111.000

1,57

19,90

Các

số 8

37.410.000

762,863

6.13

59,80

nước Hà Lan

nước Bỉ

1

15.000.000

910.000

1,98

79,80

nước Đức

10

13.075.000

1.231.000

0,20

5,90

CHÚNG TA"

6

10.545.000

172,091

0,14

0,05

Bồ Đào Nha

số 8

9.680.000

804.440

1.12

22,70

Nước Ý

4

1.397.000

591,250

0,04

5h30

Nguồn: Hobson (1965: 23); Stavrianos (1981: 264).

Lưu ý: a Dữ liệu từ năm 1905.

Chủ nghĩa thực dân trưởng thành và chủ nghĩa thực dân tiến bộ

Chủ nghĩa thực dân là một thể chế không đồng đều; các cường quốc thực dân khác nhau chạm trán với các khu vực khác nhau vào những thời điểm khác nhau trong lịch sử. Kết quả, mặc dù có lẽ không bao giờ hoàn toàn độc đáo, nhưng cũng đủ đa dạng, do đó khiến cho những khái quát sâu rộng về chủ nghĩa thực dân trở nên khó thiết lập và ủng hộ. Trong suốt lịch sử lâu dài của nó, nhiều người đã tiến lên để ca ngợi cái gọi là sứ mệnh thuộc địa. Và, khi xem xét cẩn thận, dường như có một số ủng hộ trong hai trường hợp cho quan điểm cho rằng chủ nghĩa thực dân có thể hơi lành tính, ít nhất là ở một số khía cạnh.

Thực dân Anh và Pháp ở Tây Phi: 1945-65

Các cường quốc châu Âu phải đối mặt với một loạt các mối quan hệ mới sau Chiến tranh thế giới thứ hai, và điều này dẫn đến một cách tiếp cận mới về cơ bản đối với vấn đề cai trị thuộc địa. Đến lúc đó, hầu hết các vùng thuộc địa đã sinh ra một yếu tố dân tộc chủ nghĩa mới nổi bắt đầu gây áp lực đáng kể lên các cường quốc thuộc địa. Khát vọng độc lập chính trị và tự chủ dân tộc của những người theo chủ nghĩa dân tộc đã vang vọng ở các thủ đô của châu Âu, nơi nhiều nhà lãnh đạo dân tộc chủ nghĩa mới ở các thuộc địa đã sống, học tập và học hỏi để khao khát lý tưởng độc lập chính trị được bảo vệ bởi một đền thờ các triết gia và chính trị gia châu Âu. nhà tư tưởng. Thực dân phản ứng với áp lực này bằng cách cố gắng giải quyết các vấn đề mà trước đây đã bị bỏ qua.

Đầu tiên, tiền được đổ vào cơ sở hạ tầng, công nghiệp và nói chung là các dự án phát triển kinh tế. Ở nhiều quốc gia Tây Phi, chính quyền thuộc địa đã thành lập các hội đồng tiếp thị để mua sản phẩm của những người trồng trọt bản địa và vận chuyển sản phẩm của họ ra thị trường thế giới. Các quỹ bổ sung đến từ các khoản chi của chính phủ bắt nguồn từ các cường quốc thuộc địa, với phần lớn các khoản chi này được sử dụng để phát triển một hệ thống đường trải nhựa. Từ năm 1945 đến 1960, hệ thống đường trải nhựa của Tây Phi đã tăng lên gấp 10 lần (Hopkins 1973: 282). Trong giai đoạn 9 năm 1947-1956, người Pháp đã đầu tư vào Tây Phi gấp đôi so với 50 năm trước đó. Tương tự như vậy, chi tiêu của Anh trong giai đoạn 1946-60 vượt quá chi tiêu của giai đoạn 1900-1945 ( Ibid.: 280 ).

Trong thời kỳ này, đôi khi được gọi là 'chủ nghĩa thực dân trưởng thành', các nhà quản lý thuộc địa đã thực hiện một chính sách mới, được gọi là bản địa hóa , liên quan đến việc thuê người châu Phi trong ngành khai thác mỏ và nhân viên của các công ty thương mại lớn chi phối hoạt động kinh tế ở các thuộc địa. Quá trình bản địa hóa nhằm mục đích lôi kéo các dân tộc thuộc địa vào một loạt các hoạt động kinh tế rộng lớn hơn. Chính sách mở rộng để thúc đẩy nông nghiệp xuất khẩu cho người trồng trọt bản địa. Đồng thời, các chính quyền thuộc địa trở nên cảnh giác với sự cần thiết phải đa dạng hóa và cân bằng các hoạt động kinh tế của khu vực. Do đó, họ bắt đầu thúc đẩy một số công nghiệp hóa, và các doanh nghiệp địa phương được giảm thuế, được bảo hộ thuế quan đối với hàng nhập khẩu, được nhà nước đảm bảo mua sản phẩm của họ và được gia hạn các khoản vay ngân hàng với lãi suất được trợ cấp; đôi khi các khoản tài trợ hoàn toàn đã được cung cấp. Kết quả là, nhiều công ty thương mại lớn bắt đầu sản xuất nhiều loại sản phẩm tiêu dùng nhẹ. Dù ấn tượng như khuôn mặt này có thể xuất hiện, các kết quả tổng thể vẫn chưa đủ để đảo ngược các thành kiến cấu trúc và sự phụ thuộc vào con đường bất lợi do chủ nghĩa thực dân tạo ra. Ví dụ, vào năm 1955, chỉ có 0,09% người Nigeria làm việc trong lĩnh vực sản xuất; ở Gold Coast (Ghana), con số này là 0,44%; ở Kenya là 0,7%; và ở Congo, 0,87% lực lượng lao động làm việc trong ngành chế tạo (Fieldhouse 1981: 102). Xem xét một số chi tiết về thời kỳ chủ nghĩa thực dân trưởng thành ở Tây Phi thuộc Pháp, nhà sử học David Fieldhouse kết luận:

Vào cuối thời kỳ thuộc địa, Tây Phi thuộc Pháp hầu như không bắt đầu công nghiệp hóa và phần lớn ngay cả những ngành công nghiệp đã tồn tại đều do người nước ngoài sở hữu và điều hành. Những sự thật như vậy cung cấp những lập luận mạnh mẽ cho những người cho rằng chủ nghĩa thực dân không tương thích với sự tăng trưởng kinh tế 'cân bằng' ở các nước phụ thuộc.

(Nhà ruộng 1981: tr. 102)

Chủ nghĩa thực dân tiến bộ Liệu chủ nghĩa thực dân có bao giờ mang lại lợi ích ròng cho một quốc gia? Sẽ rất khó để trả lời câu hỏi này một cách khẳng định, bởi vì có một loạt các yếu tố phức tạp sẽ phải được xem xét và cân nhắc để đưa ra câu trả lời. Trong hầu hết các trường hợp, có vẻ như danh sách các lợi thế của việc trở thành thuộc địa sẽ khá ngắn. Tuy nhiên, thông thường tất cả các cường quốc thực dân đều có một số tiến bộ đối với sự cai trị của thực dân Nhật Bản. Sự hiện diện tổng thể của người Nhật trong thời kỳ họ chiếm đóng Đài Loan và Triều Tiên lớn hơn so với quyền lực thuộc địa của Hà Lan ở Indonesia, nhưng người Nhật đã mang lại cải tiến công nghệ cho nông nghiệp ở các thuộc địa của họ và họ đã đưa một lực lượng lao động kỹ thuật lành nghề vào ngành công nghiệp Hàn Quốc. Nhật Bản cũng đầu tư mạnh vào ngành công nghiệp thuộc địa, và kết quả là các kỹ năng được chuyển đến các thuộc địa và trình độ học vấn của họ được nâng cao. Cán cân thanh toán của Hàn Quốc không bị cạn kiệt như thường lệ đối với các thuộc địa khác; trên thực tế, Nhật Bản là nhà cung cấp vốn ròng (Maddison 1990: 365). Trong giai đoạn 1929-1938, tốc độ tăng trưởng GDP thực hàng năm ở Đài Loan và Hàn Quốc lần lượt là 1,8% và 3,5%. Để so sánh, tốc độ tăng trưởng GDP ở Ấn Độ trong cùng thời kỳ chỉ là 0,5% và ở Indonesia là 1,6% (Maddison 1985: 19). Khi thực hiện sự so sánh này, điều quan trọng là phải nhận ra rằng ít nhất ở Ấn Độ, người Anh khi đó đang theo đuổi một 'sự ủy thác kép', kéo theo ý tưởng rằng mục đích của chính sách thuộc địa là theo đuổi sự phát triển kinh tế, bao gồm cả nỗ lực công nghiệp hóa Ấn Độ. . Nhìn bề ngoài, có vẻ như các chính sách thuộc địa của Nhật Bản đã thành công hơn về mặt này.

Mặc dù sự tương phản của đế chế Nhật Bản với các cường quốc thực dân khác là rất thú vị, nhưng điều quan trọng cần lưu ý là phần lớn tăng trưởng ở Đài Loan và Hàn Quốc trong giai đoạn được trích dẫn ở trên là do công dân Nhật Bản hưởng, chứ không phải các thần dân thuộc địa. Và việc đánh mất bản sắc dân tộc và việc áp đặt các thực hành thuộc địa xa lạ và thường độc đoán và tàn ác của người Nhật đặt ra những câu hỏi nghiêm túc về mức độ mà chủ nghĩa thực dân đã từng tiến bộ theo nghĩa tổng thể ở bất cứ đâu.

phi thực dân hóa

Chỉ trong những năm cuối của Chiến tranh thế giới thứ hai, người ta mới thấy rõ ràng rằng các vùng thuộc địa, dù 'sẵn sàng' hay chưa, sẽ được giải phóng khỏi sự ràng buộc thống trị chính thức của họ. Một phần động lực cho sự thay đổi đột ngột này đến từ Hoa Kỳ. Giành được độc lập từ Anh thông qua đấu tranh vũ trang, Hoa Kỳ từ lâu đã tuyên bố sẵn sàng duy trì khái niệm dân tộc tự quyết . Tổng thống Woodrow Wilson đã đặc biệt háo hức áp đặt lý tưởng này lên hệ thống thuộc địa của Châu Âu ngay sau Thế chiến thứ nhất, nhưng Hoa Kỳ khi đó quá yếu để đạt được lý tưởng này.

Trong những ngày cuối cùng của Chiến tranh thế giới thứ hai, Hoa Kỳ phải đối mặt với các cường quốc châu Âu suy yếu, không thể duy trì các thuộc địa của họ nếu không có sự trợ giúp tài chính của Hoa Kỳ. Trong một số trường hợp, Hoa Kỳ sẵn sàng kéo dài sự thống trị của Châu Âu đối với các khu vực thuộc địa, đặc biệt là khi những cân nhắc về Chiến tranh Lạnh vượt quá tầm kiểm soát, nhưng lực đẩy cơ bản trong chính sách của Hoa Kỳ là rõ ràng: các hệ thống thuộc địa sẽ phải bị dỡ bỏ tương đối nhanh chóng. Động cơ vị tha có thể đã thúc đẩy chính sách của Hoa Kỳ ở một mức độ nào đó. Nhưng Hoa Kỳ cũng lo lắng về sự kết thúc sự thống trị của Anh ở phần lớn Trung Đông, nơi các công ty dầu mỏ của Mỹ rất muốn gia hạn hợp đồng thuê và các hoạt động thăm dò. Tương tự như vậy ở Châu Á và Châu Phi, các công ty khai thác thuộc sở hữu của Hoa Kỳ dự kiến sẽ có quyền tiếp cận bình đẳng với các nguồn tài nguyên, điều mà các cường quốc thuộc địa đã phản đối việc cấp cho các đối thủ kinh tế toàn cầu của họ. Hơn nữa, Hoa Kỳ vẫn còn bị ám ảnh bởi hình ảnh của cuộc Đại khủng hoảng; hầu như mọi nhà kinh tế lớn của Mỹ đều cho rằng Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc đồng nghĩa với sự khởi đầu của tình trạng trì trệ kinh tế hoặc tệ hơn là một cuộc suy thoái khác. Do đó, đã có sự đánh giá cao về khả năng bán các sản phẩm của Hoa Kỳ cho các vùng thuộc địa cũ, nếu họ có thể mở cửa cho các sản phẩm của Mỹ bằng cách thoát khỏi sự thống trị của thực dân châu Âu.

Một phần khác của động lực dẫn đến sự sụp đổ của chủ nghĩa thực dân đến từ chính các thuộc địa, đặc biệt là từ Ấn Độ. 12 Cuộc đấu tranh chống thực dân của người da đỏ được quan sát cẩn thận, làm nảy sinh những hy vọng mới và đề xuất chiến thuật cho các nhà lãnh đạo đối lập ở các thuộc địa khác. Những người theo chủ nghĩa dân tộc Ấn Độ đã đấu tranh giành độc lập từ lâu trước Chiến tranh thế giới thứ hai, và trong chiến tranh, người Anh buộc phải vay nặng lãi từ ngân khố Ấn Độ. Các lực lượng quân sự của Ấn Độ cũng được sử dụng rộng rãi để hỗ trợ nỗ lực chiến tranh của Anh, chiến đấu anh dũng và cao thượng. Điều có đi có lại cho sự tuân thủ như vậy, được người Anh miễn cưỡng đồng ý, là nền độc lập của Ấn Độ sau chiến tranh. Tấm gương của Ấn Độ đã giúp các khu vực thuộc địa khác kiên quyết chống lại chủ nghĩa thực dân. Tuy nhiên, phi thực dân hóa không phải là một quá trình có trật tự hoặc hòa bình. Đặc biệt, người Pháp đã chống lại nền độc lập dân tộc một cách quyết liệt ở Algérie và Việt Nam, với những hậu quả tai hại và cái giá phải trả cho triển vọng phát triển kinh tế của các thuộc địa.

Viện trợ Điểm Bốn Từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai cho đến năm 1949, các vùng thuộc địa không phải là tâm điểm chú ý của các cường quốc. Đặc biệt đối với Hoa Kỳ, sự sụp đổ kinh tế sau chiến tranh của Châu Âu, sự ngưng chiến được cho là của Liên Xô, và câu hỏi về vai trò tương lai của vũ khí nguyên tử, đã lấn át vấn đề chủ nghĩa thực dân. Thay vì suy thoái hay trì trệ, sau chiến tranh, Hoa Kỳ thực sự đã đạt được sự phục hồi kinh tế nhanh chóng và đáng chú ý.

Năm 1949, các khu vực kém phát triển đột nhiên lại được đưa lên hàng đầu với bài diễn văn nhậm chức của Tổng thống Harry S. Truman. Truman nói rằng ông có "bốn điểm" để thực hiện; ở điểm thứ tư,

Ông kêu gọi một "chương trình mới táo bạo" để mang lại những lợi ích của tiến bộ công nghiệp và khoa học Mỹ cho các nước "kém phát triển". . .

Chủ nghĩa đế quốc cũ - khai thác vì lợi nhuận - không có chỗ trong kế hoạch, Truman nói. Một nửa số người trên thế giới đang sống trong những điều kiện gần như khốn khổ, và lần đầu tiên trong lịch sử, kiến thức và kỹ năng đã sẵn sàng để xoa dịu những đau khổ đó. Sự nhấn mạnh sẽ là sự phân phối kiến thức hơn là tiền bạc.

(McCullough 1992: 730-1)

Bài phát biểu của Truman gợi ý rằng Hoa Kỳ có thể 'cung cấp lực lượng sinh lực để thúc đẩy các dân tộc trên thế giới hành động đắc thắng . . . chống lại . . . đói khát, đau khổ và tuyệt vọng.' Tuy nhiên, lực đẩy chính của hoạt động của Hoa Kỳ đặt 'sự nhấn mạnh đặc biệt . . .(về) kích thích dòng vốn đầu tư tư nhân được mở rộng rất nhiều' (Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ 1949: 4). Bộ Ngoại giao, khi trình bày rõ ràng các sáng kiến chính sách dẫn đến bài phát biểu của Truman, đã nhấn mạnh rằng mối quan tâm chính của Hoa Kỳ sẽ không phải là đầu tư tư nhân nói chung, mà là đầu tư vào các nguồn lực:

Vị trí, phát triển và chế biến tiết kiệm tài nguyên khoáng sản và nhiên liệu là một khía cạnh chính của chương trình hợp tác kỹ thuật để phát triển kinh tế của các nước kém phát triển. . . .

(Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ 1949: 20)

Theo những thuật ngữ tỉnh táo và có tính toán hơn của Bộ Ngoại giao, cuộc đấu tranh toàn cầu có vẻ bề ngoài chống lại sự khốn khổ dường như là vì lợi ích cá nhân của các quốc gia phát triển cũng như nó là một hành động cao cả của một cường quốc: 'nhiều nước kém phát triển' tài nguyên khoáng sản ở những khu vực sẽ tham gia vào nỗ lực hợp tác có tầm quan trọng đáng kể đối với các quốc gia phát triển cao hơn trên thế giới bao gồm cả Hoa Kỳ' (Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ 1949: 20).

Bất kể giới hạn khái niệm và chính sách của Point Four Aid là gì, sự thay đổi trong chính sách của Hoa Kỳ có tầm quan trọng cơ bản. Nó đánh dấu sự khởi đầu của một bước chuyển từ mối quan tâm gần như độc quyền về sự phục hồi của châu Âu sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Giờ đây, không chỉ các quỹ và nghiên cứu của Hoa Kỳ được hướng tới phát triển kinh tế ở các nước kém phát triển hơn, mà quan trọng hơn, Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) và Ngân hàng Thế giới (xem Chương 18 để thảo luận về các tổ chức này) đã bắt đầu tái cơ cấu vào đầu những năm 1950 là kết quả của Điểm Bốn. Từ đầu những năm 1950 trở đi, các tổ chức đa quốc gia này sẽ phát triển về quyền lực và uy tín, và các chính sách của họ đối với các khu vực kém phát triển sẽ trở nên vô cùng quan trọng. Hơn nữa, các cường quốc châu Âu đã đi theo sự dẫn dắt của Điểm Bốn, đặc biệt là trong việc xây dựng chính sách của Tổ chức Hợp tác Kinh tế châu Âu. Các nhà kinh tế từng quan tâm đến sự phục hồi ở châu Âu giờ đây đã tìm thấy những nghề nghiệp mới mở ra cho họ với tư cách là nhà kinh tế học phát triển trong chính phủ, các tổ chức như IMF và Ngân hàng Thế giới, với các quỹ lớn và trong các trường đại học.

nhị nguyên kinh tế

Không còn nghi ngờ gì nữa, chủ nghĩa thực dân đã làm thay đổi cơ bản nền kinh tế của các khu vực kém phát triển. Đã tồn tại hàng thế kỷ trong nhiều lĩnh vực, các tác động lệ thuộc vào con đường của chủ nghĩa thực dân sẽ không thể bị xóa bỏ trong vài năm hoặc một thập kỷ phát triển. Một trong những đặc điểm tồi tệ nhất của chủ nghĩa thực dân, khi nó phát triển ở Châu Phi, Châu Á và Châu Mỹ Latinh, là việc tạo ra cái mà các nhà kinh tế học gọi là nền kinh tế kép. Nhà kinh tế học người Hà Lan, JH Boeke, là một trong những nhà kinh tế học sớm nhất đưa ra sự khác biệt này. Boeke, sau nhiều thập kỷ nghiên cứu ở châu Á, đã khẳng định rằng

Chủ nghĩa nhị nguyên xã hội là sự đụng độ của một hệ thống xã hội du nhập với một hệ thống xã hội bản địa thuộc một phong cách khác. Hệ thống xã hội du nhập thường xuyên nhất là chủ nghĩa tư bản cao.

(Boeke 1953: 4)

Giáo sư Boeke coi thuyết nhị nguyên là một hình thức tan rã , sẽ kéo dài vô tận và sẽ cắt đứt mọi triển vọng phát triển. Những người khác đã sử dụng khái niệm này mà không chấp nhận chủ nghĩa bi quan của Boeke hoặc nhiều giả định của ông về bản chất không thấm nước của hệ thống xã hội tiền tư bản chủ nghĩa. Sau khi đã đưa phân tích chung của Boeke vào một bài phê bình khô khan, Benjamin Higgins tuyên bố:

không thể có câu hỏi về hiện tượng nhị nguyên; đó là một trong những đặc điểm phân biệt của các nước kém phát triển. Hầu như tất cả đều có hai lĩnh vực được phân biệt rõ ràng: một lĩnh vực chủ yếu giới hạn trong lĩnh vực nông nghiệp của nông dân và thủ công nghiệp hoặc công nghiệp rất nhỏ, và các hoạt động thương mại liên quan đến chúng; khu vực còn lại bao gồm các đồn điền, hầm mỏ, mỏ dầu và nhà máy lọc dầu, các ngành công nghiệp quy mô lớn, các hoạt động vận tải và thương mại liên quan đến các hoạt động này. Trình độ kỹ thuật, năng suất và thu nhập thấp ở khu vực thứ nhất và cao ở khu vực thứ hai.

(Higgins 1959: 281)

Do đó, thuyết nhị nguyên đặt ra một 'mô hình hai khu vực' trong đó một hình thức sản xuất chuyển tiếp, tiền tư bản chủ nghĩa được đặt cạnh một khu vực tư bản chủ nghĩa, hiện đại. Hai khu vực này không có điểm chung nào khác ngoài thực tế là chúng tồn tại song song trong một hình thái xã hội và khu vực tiền tư bản chủ nghĩa cung cấp lao động cho các doanh nghiệp tư bản hiện đại. Khu vực hiện đại tồn tại như một vùng đất ảo bên trong khu vực tiền tư bản chủ nghĩa và bán tư bản chủ nghĩa lớn hơn, hoạt động trong cùng một cấu trúc kinh tế và xã hội tổng thể, nhưng cũng có phần khác biệt với nó. 13 Khu vực tư bản hiện đại không thay thế hoàn toàn khu vực bán tư bản chủ nghĩa này; đúng hơn là khu vực tiền tư bản chủ nghĩa dần dần bị giải thể trong một khoảng thời gian trung gian và không xác định, vì cả khu vực tiền tư bản chủ nghĩa và bán tư bản chủ nghĩa đều thể hiện khả năng kiên quyết chống lại các lực lượng thay đổi mà các phương pháp sản xuất tư bản chủ nghĩa cố gắng cấy ghép. Những người nông dân đấu tranh để duy trì sự nắm giữ của họ trên những mảnh đất bên lề, làm việc không thương tiếc cho bản thân và gia đình của họ để tạo ra một sự tồn tại thường gần, hoặc thậm chí dưới mức sinh hoạt phí. Những công nhân nông nghiệp không có đất đấu tranh để có được đất đai, trong khi những người bị đẩy vào thành phố thường gửi một phần tiền lương ít ỏi của họ về gia đình ở nông thôn.

Chính phủ trong các xã hội kép thuộc địa thường thể hiện sự thiên vị đô thị sâu sắc (xem Chương 11 để thảo luận thêm). Thuế thu được từ khắp nơi hình thành xã hội có xu hướng được chi gần thủ đô và cho đội ngũ 'công chức' cao nhất, những người thường sống như những kẻ có quyền lực, và sau đó chỉ dành cho các cơ sở công cộng của thành phố. Cơ sở hạ tầng tốt nhất đã và vẫn được tìm thấy ở các thành phố lớn. Vùng nông thôn vẫn thiếu hệ thống thủy lợi, đường sá, giao thông, trường học và trạm y tế. Không có đường, nước, hỗ trợ kỹ thuật, đầu tư vốn, đào tạo nhân lực và giáo dục, vùng nông thôn bị teo tóp, càng làm trầm trọng thêm bản chất nhị nguyên của xã hội thuộc địa.

Everett Hagen là một trong những nhà kinh tế phát triển đầu tiên nhận thấy khuôn khổ nhị nguyên hữu ích để phân tích tình trạng kém phát triển của nền kinh tế. Đối với Hagen, sự phân biệt tâm lý-xã hội được tạo ra giữa hai khu vực rất sâu sắc: 'Theo nghĩa tâm lý, giới thượng lưu [tức là khu vực 'hiện đại'] và dân làng của xã hội nông dân sống theo nghĩa đen ở những thế giới khác nhau và có rất ít lợi ích chung' (Hagen 1957: 28). Hagen khẳng định rằng trong các khu vực tiền tư bản chủ nghĩa và bán tư bản chủ nghĩa, người ta nhận thấy sự thống trị của các khái niệm thô thiển về thế giới vật chất, phương thức sản xuất nguyên thủy và tỷ lệ biết chữ cực thấp đã ảnh hưởng đến khả năng tiến bộ trong tương lai ở các khu vực nông thôn này.

Ngay cả trong lĩnh vực hiện đại, Hagen đã tìm thấy những điểm yếu cơ bản. Đặc biệt, ông lưu ý rằng giới thượng lưu xã hội có xu hướng tự sinh sản và cô lập. Việc thiếu tầng lớp 'trung lưu' là điều đáng chú ý và đáng lo ngại: 'Trong một xã hội tiến bộ về công nghệ, . . . tầng lớp thượng lưu luân chuyển nhanh hơn, dịch chuyển xã hội nhiều hơn thông qua thành công kinh tế, và một tầng lớp trung lưu đáng kể' ( ibid. : 28). Cả hai điều này đều bị thiếu ở hầu hết các quốc gia kém phát triển. Hagen cũng lưu ý rằng trong cả lĩnh vực hiện đại và truyền thống, có một thái độ coi thường phổ biến đối với cả các phương thức kinh doanh hiện đại và các hình thức lao động đòi hỏi nỗ lực thể chất.

Tóm tắt kết luận của Hagen về những thay đổi cần thiết phải thực hiện để sự phát triển diễn ra ở các quốc gia kém phát triển hơn, Higgins nhấn mạnh rằng 'Quan điểm của cá nhân về mối quan hệ của anh ta với thế giới phải thay đổi triệt để, kiến thức khoa học và phạm vi kinh nghiệm phải mở rộng, các giá trị nghề nghiệp phải trải qua sự thay đổi cơ bản, các mối quan hệ giai cấp phải thay đổi trong các khía cạnh xã hội, kinh tế và chính trị của chúng. . .' (Higgins 1959: 306). Hagen nhấn mạnh rằng 'sự thay đổi mạnh mẽ trong bất kỳ biến số nào trong xã hội nông dân trong khi những biến số khác vẫn ở cấp độ xã hội nông dân của họ dường như không thể [có thể thúc đẩy phát triển]' (Hagen 1957: 59). Tuy nhiên, ông vẫn tin rằng, mặc dù khá khó khăn, nhưng việc hoàn thành quá trình chuyển đổi sang một xã hội năng động về công nghệ có thể đạt được trong một thế hệ.

Khi phân tích khu vực hiện đại hoặc tư bản chủ nghĩa của xã hội kép, Paul Baran nhấn mạnh rằng sẽ là một sai lầm nghiêm trọng nếu tin rằng khu vực này luôn hoạt động chính xác theo cách mà người ta có thể mong đợi. Khu vực tư bản chủ nghĩa ở các quốc gia kém phát triển tiếp tục thể hiện những đặc điểm cấu trúc riêng biệt cho thấy ảnh hưởng liên tục của tư bản thương gia và các ý tưởng tiền tư bản chủ nghĩa. Ví dụ, Baran lưu ý rằng người ta sẽ kỳ vọng rằng các khoản đầu tư quy mô lớn vào hàng hóa công cộng như đường sắt, đường cao tốc, dự án điện khí hóa, v.v. sẽ tạo ra hiệu quả kinh tế bên ngoài bằng cách giảm chi phí sản xuất của nhiều ngành kinh tế. Dưới chủ nghĩa tư bản thuần túy, các khoản đầu tư xã hội như vậy tạo ra hiệu ứng vòng tròn đạo đức: đầu tư xã hội nhiều hơn? chi phí thấp hơn cho các nhà sản xuất tư nhân ? động lực lớn hơn để đầu tư? tăng trong hoạt động xây dựng? tăng việc làm? tiêu dùng tăng? tăng GNP? tăng thu nhập từ thuế? tăng đầu tư xã hội, v.v. Tuy nhiên, mối quan hệ ngẫu nhiên này thường không được tìm thấy ở các khu vực kém phát triển theo chủ nghĩa nhị nguyên, do sự yếu kém của khu vực hiện đại và quy mô của khu vực tiền tư bản chủ nghĩa.

không phải đường sắt, đường bộ và nhà máy điện làm nảy sinh chủ nghĩa tư bản công nghiệp: chính sự xuất hiện của chủ nghĩa tư bản công nghiệp đã dẫn đến việc xây dựng đường sắt, xây dựng đường xá và thành lập các nhà máy điện. Các nguồn kinh tế bên ngoài giống hệt nhau, nếu xuất hiện ở một quốc gia đang trải qua giai đoạn trọng thương của chủ nghĩa tư bản, sẽ cung cấp, nếu có, 'các nền kinh tế bên ngoài' cho tư bản thương mại. Do đó, các ngân hàng hiện đại do người Anh thành lập vào nửa sau thế kỷ 19 ở Ấn Độ, Ai Cập, Mỹ Latinh và những nơi khác trong thế giới kém phát triển không trở thành nguồn cung cấp tín dụng công nghiệp mà trở thành những trung tâm thanh toán bù trừ quy mô lớn của tài chính thương mại cạnh tranh trong lĩnh vực tài chính thương mại của họ. phí lãi suất với người sử dụng địa phương. Tương tự như vậy, các bến cảng và thành phố mọc lên ở nhiều nước kém phát triển do xuất khẩu đang mở rộng nhanh chóng của họ đã không trở thành trung tâm hoạt động công nghiệp mà trở thành quả cầu tuyết trở thành những thị trường rộng lớn cung cấp 'không gian sống' cần thiết cho những người buôn bán giàu có và đông đúc bởi một nhóm người buôn bán nhỏ, đại lý và ủy viên. Các tuyến đường sắt, đường trục chính và kênh đào được xây dựng cho mục đích của doanh nghiệp nước ngoài cũng không phát triển thành các động mạch huyết mạch của các hoạt động sản xuất; chúng chỉ đơn thuần đẩy nhanh sự tan rã của nền kinh tế nông dân và cung cấp thêm các phương tiện để khai thác nội địa nông thôn một cách thâm canh và triệt để hơn.

(Baran 1957: 193-4)

Cái nhìn sâu sắc của Baran về khu vực tư bản hiện đại của xã hội kép giúp làm rõ mức độ của những biến dạng tiềm ẩn bên trong khu vực hiện đại bắt nguồn từ chủ nghĩa thực dân. Khu vực này hiện đại hoặc tư bản chủ nghĩa so với khu vực tiền tư bản chủ nghĩa và bán tư bản chủ nghĩa ở quốc gia kém phát triển, nhưng vẫn lạc hậu khi so sánh với các nền kinh tế tiên tiến. Một trong những thành phần yếu nhất và suy yếu nhất của khu vực hiện đại trong thế giới kém phát triển là sự lan tràn liên tục của vốn thương mại trong các mạch ngân hàng và tài chính. Thay vì phục vụ như một lực lượng bổ sung hỗ trợ công nghiệp hóa và phát triển, ngân hàng và tài chính là nơi diễn ra các hoạt động đầu cơ phổ biến, thu hút một phần lớn các nguồn vốn vay tiềm năng có thể được sử dụng để hỗ trợ các khoản đầu tư công và tư hữu ích cho xã hội.

Tóm tắt Đối với nhiều thuộc địa cũ, những tác động kéo dài của sự kiểm soát thuộc địa không nhanh chóng hoặc thậm chí dễ dàng loại bỏ. Thực dân hóa đã tạo ra các cơ cấu sản xuất được thiết kế không nhằm khai thác lợi thế so sánh tiềm tàng của nền kinh tế bị thống trị và người dân của nó. Thay vào đó, thực dân tổ chức sản xuất, đặc biệt là sản xuất xuất khẩu, xung quanh một mảng cực kỳ hẹp các sản phẩm nông nghiệp nhiệt đới, khoáng sản và các mặt hàng cơ bản khác để cung cấp cho nhu cầu của thực dân. Những cân nhắc về chi phí không đặc biệt quan trọng, vì sản xuất không diễn ra trong bối cảnh thị trường tự do, mà đúng hơn là trong khuôn khổ thống trị và kiểm soát. Do đó, các vùng thuộc địa đã có được cơ cấu sản xuất, kỹ năng, hệ thống giáo dục, cơ sở hạ tầng, thể chế và tổ chức được hình thành vì lợi ích của thực dân. Được tạo ra với tư cách là những nhà xuất khẩu độc quyền các sản phẩm nông nghiệp, khai khoáng và các sản phẩm sơ cấp khác, các cấu trúc phụ thuộc vào con đường này, bao gồm cả các cấu trúc quyền lực gắn liền với chúng, đã được chuyển sang độc lập.

Do đó, một trong những khó khăn mà các thuộc địa cũ phải đối mặt là thay đổi con đường phụ thuộc trong quá khứ theo những cách có thể dẫn đến tăng trưởng kinh tế và phát triển con người. Do đó, các quốc gia không bắt đầu như những cuốn sách mở, như tabulae rasae. Thay vào đó, họ bắt đầu với một quá khứ phức tạp đã đưa họ đến hiện tại và sẽ đưa họ đến tương lai. Thực hiện các thay đổi đối với hàng loạt các yếu tố góp phần vào sự phụ thuộc vào con đường trong quá khứ, thông qua các chính sách phù hợp, có thể thiết lập sự phụ thuộc vào con đường mới hứa hẹn một tương lai tốt đẹp hơn.

Câu hỏi để xem xét

1             Làm thế nào mà chủ nghĩa tư bản thương gia hoạt động để làm chậm và bóp méo tiềm năng phát triển ở các vùng thuộc địa? Nó khác với chủ nghĩa tư bản công nghiệp như thế nào?

2             Làm thế nào mà phong trào về các điều khoản thương mại trong thế kỷ 19 dẫn đến quan điểm phổ biến rằng một nền kinh tế xuất khẩu sản phẩm chính vừa đáng mơ ước, vừa theo một nghĩa nào đó, là nền kinh tế tốt? Điều gì đã xảy ra với các điều khoản thương mại đối với hàng hóa nhiệt đới trong thế kỷ 20? Điều này ảnh hưởng như thế nào đến kết luận rằng trọng tâm xuất khẩu sản phẩm chính có thể góp phần phát triển kinh tế?

3            Liệu có hợp lý không khi bất kỳ quốc gia nào có phần lớn thu nhập xuất khẩu đến từ một hoặc hai mặt hàng xuất khẩu, nghĩa là trở thành một nhà xuất khẩu độc quyền? Tại sao hay tại sao không? Các nước phát triển có một loạt các mặt hàng xuất khẩu hạn chế không? Tại sao hầu hết các nước kém phát triển lại có một lượng hàng xuất khẩu hạn chế như vậy?

4            Tại sao và làm thế nào các cấu trúc nhị nguyên được thúc đẩy ở các vùng thuộc địa, và làm thế nào chúng tạo ra các rào cản đối với sự phát triển kinh tế hơn nữa?

5            Trong thời đại của chủ nghĩa tư bản công nghiệp, làm thế nào các thể chế được giới thiệu dưới thời thuộc địa

hành động như một cú hích đối với sự phát triển kinh tế và tạo thành một sự phân ly với mô hình tiến hóa lịch sử ở các khu vực thuộc địa? Công nghiệp hóa đóng vai trò gì trong quá trình này? Tại sao thực dân yêu cầu phi công nghiệp hóa ở thuộc địa của họ? Ai được lợi và ai mất?

6            Tất cả các quốc gia đều phụ thuộc vào đường dẫn. Điều này đơn giản có nghĩa là các quyết định trong quá khứ và lịch sử trong quá khứ ảnh hưởng đến các điều kiện hiện tại và khả năng cho tương lai. Điều gì có nghĩa là bởi sự phụ thuộc con đường bất lợi ? Chủ nghĩa thực dân đã đóng vai trò gì trong việc tạo ra sự phụ thuộc vào con đường bất lợi? Làm thế nào các quốc gia từng là thuộc địa cũ có thể vượt qua sự phụ thuộc vào con đường bất lợi? Những thay đổi cụ thể nào bạn sẽ đề xuất được thực hiện bởi các quốc gia hiện đã độc lập với cấu trúc kinh tế được định hình bởi chủ nghĩa thực dân?

ghi chú

1     Ở các quốc gia tư bản và công nghiệp phát triển, sự thay đổi về thu nhập và sản lượng ngày càng là kết quả của chu kỳ kinh doanh, tức là do các yếu tố ảnh hưởng đến lợi nhuận của nhà sản xuất và sự sẵn sàng sản xuất của họ. Những thay đổi về thu nhập và sản lượng do các lực lượng ngoại sinh thuần túy, như thời tiết, trở nên yếu đi nhiều khi sản xuất công nghiệp ngày càng thay thế nông nghiệp trở thành động lực của xã hội (như đã thảo luận trong Chương 9). Tất nhiên, một số yếu tố ngoại sinh, chẳng hạn như chiến tranh và bệnh dịch, đôi khi ảnh hưởng xấu đến mức thu nhập, nhưng sự kiểm soát được thực hiện đối với môi trường mà con người tái sản xuất thông qua sản xuất là đáng chú ý sau Cách mạng Công nghiệp và sự phổ biến của hệ thống nhà máy của sự sản xuất.

2     Sau đó, vào và sau khi bước sang thế kỷ 20, cả Hoa Kỳ và Nhật Bản, những nước tương đối muộn trong cuộc cách mạng tư bản chủ nghĩa, cũng gia nhập hàng ngũ những người thực dân.

3     Làn sóng phi thực dân hóa đã tạo ra hầu hết các quốc gia kém phát triển ngày nay, ngoại trừ Trung Quốc, xảy ra sau năm 1945. Nhiều quốc gia độc lập ngày nay ở Châu Phi và Caribe không giành được tự do khỏi chủ nghĩa thực dân cho đến những năm 1960 và trong một số trường hợp phải đến những năm 1960. những năm 1970.

4     Có những ngoại lệ đáng chú ý. Đầu tiên, tại các khu vực tương đối ít dân cư như Hoa Kỳ, Canada, Úc và New Zealand, sự hủy diệt ảo của người bản địa đã đạt được một cách nhanh chóng, và các xã hội 'người định cư da trắng' sau đó đã đạt được sự tự trị và kích thích kinh tế tích cực từ nền kinh tế quốc tế. Thứ hai, Nhật Bản nắm quyền kiểm soát Hàn Quốc và Đài Loan vào đầu thế kỷ 20 với những kết quả mà ở nhiều khía cạnh khác hẳn với kết quả được tìm thấy trên khắp Châu Phi, Châu Á, Châu Mỹ Latinh và Trung Đông.

5     Maddison (1982: 4, 13) xác định niên đại của thời kỳ chủ nghĩa tư bản thương gia từ năm 1700 đến năm 1820. Ông lưu ý rằng chính trong thời kỳ này, việc cướp bóc rất quan trọng đối với sự tiến bộ của các quốc gia thuộc địa.

6     Ngược lại, sự thích nghi không bao giờ là một phần của hệ thống thuộc địa cũ. Do đó, người Tây Ban Nha đã không sẵn sàng sử dụng hệ thống đồn điền mới, cũng như không có những điều chỉnh cơ bản trong chính sách thuộc địa do tình trạng giảm dân số ở Mexico và Peru do thanh lý lao động bản địa. Thay vào đó, khi mậu dịch và thương mại sụp đổ sau sự bùng nổ của ngành khai thác mỏ, hệ thống latifundio vĩ đại của hacienda, vốn phụ thuộc vào nền kinh tế khai thác mỏ ở các thuộc địa Tây Ban Nha, đã thống trị nền kinh tế Mỹ Latinh. Như Francois Chevalier đã chỉ ra:

Việc quay trở lại đất liền đã giúp hồi sinh ở Mexico một số thể chế và phong tục thời trung cổ gợi lại sự tồn tại của chế độ phụ hệ trong thời Kinh thánh - tâm lý đặc biệt của [hacendado] không có lợi cho việc suy nghĩ về mặt sản xuất hiệu quả. Anh ta mua đất, không phải để tăng thu nhập, mà để loại bỏ các đối thủ và nắm giữ toàn bộ khu vực. Sự coi thường của anh ấy đối với những khoản lợi nhuận thêm đôi khi kéo dài đến mức anh ấy đã phá hủy những thiết bị hoàn toàn tốt trên mảnh đất mới mua.

(Hiệp sĩ 1970: 307, 311)

John Coatsworth (1978: 86-93) đã khẳng định rằng những khái quát hóa của Chevalier, và nhiều người khác, không được hỗ trợ bởi một loạt các nghiên cứu được thực hiện trong những năm 1970 chỉ ra rằng với cấu trúc thể chế hiện có của Mỹ Latinh, các haciendas có ảnh hưởng về mặt kinh tế. hợp lý. Tuy nhiên, cấu trúc thể chế thì không.

7     Cần phải lưu ý rằng những người khác đã lập luận rằng sự cai trị của Anh đã tái sinh Ấn Độ. Những người ủng hộ quan điểm này thường nhấn mạnh đến việc khôi phục một số kênh đào, cải tạo và mở rộng các hệ thống thủy lợi chính của người Anh, bắt đầu từ những năm 1820. Hơn nữa, vào năm 1914, Ấn Độ đã có được 34.000 dặm đường sắt, và 25 triệu mẫu đất, bao gồm cả Miến Điện, đang được tưới tiêu. Hơn nữa, nền kinh tế đồn điền nông nghiệp đã được đa dạng hóa trong suốt thế kỷ 19, với các khoản đầu tư lớn vào các đồn điền chè và cà phê, cây chàm và đường, một ngành công nghiệp nhà máy đay lớn, cũng như các mỏ than và mica.

Nhận xét về đánh giá thuận lợi hơn này của chủ nghĩa thực dân Anh ở Ấn Độ, Tom Kemp đã lập luận rằng:

mặc dù Ấn Độ có lẽ là quốc gia duy nhất trong số các quốc gia kém phát triển có một khu vực (nhà máy) có tổ chức, một phần thuộc quyền sở hữu bản địa, cũng như đường sắt, cảng, ngân hàng và các thuộc tính khác của nền kinh tế hiện đại, những thứ này vẫn được địa phương hóa trong tầm ảnh hưởng của họ. Nói cách khác, họ đã không bắt đầu một quá trình công nghiệp hóa thực sự hoặc chuyển đổi cơ bản cơ cấu nông nghiệp.

Thật vậy, mặc dù một phần sản xuất nông nghiệp gắn liền với thị trường, nhưng không có sự dịch chuyển dân số ra khỏi nông nghiệp; nếu bất cứ điều gì tỷ lệ dân số phụ thuộc vào đất đai có xu hướng tăng lên. Sự tồn tại của một số ngành công nghiệp tiên tiến không giúp tăng thu nhập bình quân đầu người hoặc khởi xướng tăng trưởng kinh tế.

(Kemp 1989: 93)

8     Các quốc gia nhóm I là Phần Lan, Ý, Na Uy, Thụy Điển, Nhật Bản, Argentina, Brazil, Chile, Colombia, Mexico và Peru. Các quốc gia nhóm II là Bangladesh, Trung Quốc, Ấn Độ, Indonesia, Pakistan, Philippines, Hàn Quốc, Đài Loan và Thái Lan.

9      Chủ nghĩa thực dân liên quan đến cả sự thống trị chính trị và kinh tế. Quyền lực thuộc địa quản lý cấu trúc chính trị của nền kinh tế. Chủ nghĩa thực dân mới là sự thống trị kinh tế của một quốc gia bởi một quốc gia khác, mà không cần sự kiểm soát chính trị trực tiếp.

10     Về mặt kỹ thuật, tỷ lệ thương mại là một chỉ số tổng hợp được xác định bởi tỷ lệ của hai chỉ số giá. Lấy P là chỉ số giá của hàng hóa nhập khẩu và P là chỉ số giá của hàng hóa xuất khẩu M , thì chỉ số điều kiện thương mại ( TOT ) có thể được quy ra X là TOT = ( PX/ P ) X 100 .

11     Đối với một tài khoản xuất sắc về vai trò của tài chính Anh ở Mỹ Latinh và Ấn Độ, xem Cain và Hopkins (1993: Chương 9 và 10).

12    Liên hợp quốc cũng là một diễn đàn quan trọng cho phong trào phi thực dân hóa, và sự gia tăng số lượng thành viên trong cơ quan đó là do sự kết thúc của chế độ thuộc địa hóa.

13    Tuy nhiên, không có gì lạ khi tìm thấy những người làm việc tại nhà và các xưởng nhỏ kiểu thủ công có liên kết trực tiếp với các tập đoàn lớn trong nước và thậm chí xuyên quốc gia. Do đó, có vẻ như có rất ít cơ sở để có thể tạo ra sự tách biệt nghiêm ngặt giữa khu vực bán tư bản chủ nghĩa và khu vực tư bản chủ nghĩa.

Điều quan trọng là phải nhận ra rằng sự khác biệt giữa hai lĩnh vực trong các mô hình nhị nguyên dựa trên sự giải thích về động cơ và mô hình hành vi đặc trưng của các hình thức sản xuất riêng biệt chứ không phải dựa trên sự tương tác chính thức. Một công nhân tại nhà hoặc xưởng thủ công theo hợp đồng, mặc dù có thể được liên kết với mạng lưới sản xuất và phân phối trải dài khắp thế giới, nhưng vẫn có thể hoạt động trên cơ sở sinh tồn, sử dụng sức lao động của các thành viên trong gia đình, ít nắm vững công nghệ, ít hoặc không có khả năng tiếp cận tín dụng, không có quyền lực trong việc giao dịch với công ty mà nó cung cấp, không có chiến lược giảm thiểu chi phí hoặc hiệu quả sản xuất, và rất có thể, ít có sự viện dẫn hiệu quả đối với hệ thống pháp luật trong trường hợp các thỏa thuận hợp đồng cơ bản bị vi phạm. Mặc dù những nhà sản xuất như vậy có thể là một phần phụ của hệ thống sản xuất tư bản chủ nghĩa, nhưng bản thân họ không tồn tại với tư cách là những nhà sản xuất tư bản chủ nghĩa, mà là những công nhân thủ công bán tư bản chủ nghĩa. Đây là một trong những sự cộng sinh, không phải là một trường hợp hợp nhất giữa hai lĩnh vực.

Người giới thiệu

Alam, MS 1994. 'Chủ nghĩa thực dân, phi thực dân hóa và tỷ lệ tăng trưởng: Lý thuyết và bằng chứng thực nghiệm', Tạp chí Kinh tế Cambridge 18: 235-57.

Bagchi, Amiya. 1984. Nền kinh tế chính trị của tình trạng kém phát triển. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Baran, Paul. 1957. Nền kinh tế chính trị của tăng trưởng. New York: Marzani & Munsell.

Boeke, JH 1953. Kinh tế học và chính sách kinh tế của các xã hội kép. New York: Viện Quan hệ Thái Bình Dương.

Cain, PJ và AG Hopkins. 1993. Chủ nghĩa Đế quốc Anh: Đổi mới và Mở rộng, 1688 1914. London: Longman.

Hiệp sĩ, Francois. 1970. Đất đai và Xã hội ở Thuộc địa Mexico. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Áo choàng, John. 1978. 'Những trở ngại đối với tăng trưởng kinh tế ở Mexico thế kỷ 19', Tạp chí Lịch sử Hoa Kỳ 83 (Tháng 2): 80-110.

Cromer, Chúa ơi. 1908. Ai Cập hiện đại. Luân Đôn: Macmillan.

Quạ, Ben và Mary Thorpe. 1988. Sự tồn tại và thay đổi ở thế giới thứ ba. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Digby, William. 1969. 'Thịnh vượng' Ấn Độ, Một tiết lộ từ Hồ sơ chính thức. New Delhi: Nhà xuất bản Sagar.

Cánh đồng, David. 1967. Các đế chế thuộc địa. New York: Nhà xuất bản Delacorte.

— — 1981 . Chủ nghĩa thực dân 1870-1945 . New York: Nhà xuất bản St. Martins.

Furnivall, JS 1967. Hà Lan Ấn Độ. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge. Galeano, Eduardo. 1973. Open Veins of Latin America. New York: Tạp chí Đánh giá Hàng tháng.

Grilli, E. và H. Yang. 1988. 'Giá cả hàng hóa cơ bản, giá hàng hóa sản xuất và các điều khoản thương mại của các nước đang phát triển: Những gì diễn ra trong dài hạn', Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới 2: 1-47

Hagen, Everett. 1957. 'Quá trình phát triển kinh tế', Phát triển kinh tế và thay đổi văn hóa (tháng 4): 193-215.

Higgins, Benjamin. 1959. Phát triển kinh tế. New York: WW Norton & Co. Hobson, John. 1965. Chủ nghĩa đế quốc. Ann Arbor, MI: Nhà xuất bản Đại học Michigan.

Hopkins, AG 1973. Lịch sử kinh tế của Tây Phi. New York: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Hunt, EK 1979. Lịch sử tư tưởng kinh tế. Belmont, CA: Nhà xuất bản Wadsworth

Kemp, Tom. 1989. Công nghiệp hóa ở thế giới ngoài phương Tây. Luân Đôn: Tập đoàn Longman Limited.

McCullough, David. 1992. Truman. New York: Simon và Schuster.

Madison, Angus. 1982. Các giai đoạn phát triển của chủ nghĩa tư bản. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.               1985. Hai cuộc khủng hoảng: Châu Mỹ Latinh và Châu Á 1929-38 và 1973-83. Pari: OECD.

— — 1990. 'Gánh nặng Thuộc địa: Quan điểm So sánh', trang 361-76 trong Maurice Scott và Deepak Lal (eds), Chính sách Công và Phát triển Kinh tế. Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Nehru, Jawaharal. 1960. Khám phá Ấn Độ. New York: Doubleday-Anchor.

Reynolds, Lloyd G. 1986. Tăng trưởng kinh tế ở Thế giới thứ ba. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Robinson, Ronald. 1976. 'Những nền tảng phi châu Âu của chủ nghĩa đế quốc châu Âu', trang 117-42 trong Roger Owen và Bob Sutcliffe (eds), Các nghiên cứu về lý thuyết của chủ nghĩa đế quốc. Luân Đôn: Tập đoàn Longman Limited.

Rodney, Walter. 1974. Châu Âu Châu Phi kém phát triển như thế nào. Washington, DC: Nhà xuất bản Đại học Howard.

Sarkar, P. 1986. 'Kinh nghiệm Điều khoản Thương mại của Anh từ Thế kỷ 19', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 23 (Tháng 10): 20-39.

Schumpeter, Joseph. 1951. Chủ nghĩa đế quốc. Oxford: Húng quế Blackwell.

Ca sĩ, Hans. 1989. 'Điều khoản Thương mại', trang 323-8in John Eatwell et al. (eds), The New Palgrave: Phát triển kinh tế. New York: Thế chiến Norton.

Spraos, J. 1983. Thương mại không bình đẳng? Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Stavrianos, LS 1981. Rạn nứt toàn cầu. New York: William Morrow & Co.

Thomas, Robert. 1965. 'A Quantitative Approach to the Study of Effects of British Imperial Policy on Colonial Welfare', Tạp chí Lịch sử Kinh tế 25: 615-638.

Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ. 1949. Điểm Bốn, Chương trình Hợp tác Hỗ trợ Phát triển các Khu vực Kinh tế kém Phát triển. Washington, DC: Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ.

Phần hai

Các lý thuyết về phát triển và kém phát triển

Chương 4

Lý thuyết cổ điển và tân cổ điển

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•              Đóng góp của Adam Smith trong việc tìm hiểu cách vận hành của nền kinh tế thị trường tư bản chủ nghĩa, bao gồm tầm quan trọng của bàn tay vô hình, sự cạnh tranh, chuyên môn hóa, quy luật tích lũy và cách những điều này tương tác để ảnh hưởng đến tốc độ tăng trưởng kinh tế;

•              lý thuyết về dân số và 'bẫy cân bằng cấp thấp' của Thomas Malthus mà ông tin rằng dân số tăng nhanh sẽ gây ra và hệ lụy đối với tăng trưởng kinh tế;

•              Lý thuyết về lợi nhuận giảm dần và lý thuyết về lợi thế so sánh của David Ricardo và tác động của những điều này đối với việc mở rộng kinh tế, và lý thuyết của ông đã đóng góp như thế nào vào lập luận ủng hộ thương mại tự do của ông;

•              Sự phê phán của Karl Marx về chủ nghĩa tư bản và lý thuyết đằng sau niềm tin của ông về sự sụp đổ cuối cùng của chủ nghĩa tư bản và việc nó không thể tiếp tục phát triển;

•              mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow và tầm quan trọng của tiết kiệm và đầu tư đối với mức thu nhập bình quân đầu người; làm thế nào mô hình tân cổ điển dự đoán "sự hội tụ có điều kiện" của mức thu nhập giữa các quốc gia;

•              tầm quan trọng của mô hình Harrod-Domar đối với các lý thuyết và chiến lược tăng trưởng tiếp theo.

Giới thiệu

Như chúng ta đã biết trong chương trước, việc theo đuổi tăng trưởng và phát triển kinh tế như một mục tiêu xã hội mong muốn có nguồn gốc tương đối gần đây, ít nhiều đồng thời với sự trỗi dậy của chủ nghĩa tư bản với tư cách là một hệ thống kinh tế. Cuộc cách mạng công nghiệp ở Anh vào giữa thế kỷ 18 cung cấp một sự xác định niên đại thuận tiện, nếu hơi tùy tiện, cho sự xuất hiện của mối quan tâm có hệ thống và trí tuệ trong việc tìm hiểu cách thức và lý do phát triển kinh tế diễn ra, cũng như đánh dấu sự xuất hiện của kinh tế - hay kinh tế chính trị , như nó được gọi vào thời điểm đó - như một lĩnh vực nghiên cứu học thuật riêng biệt. Không phải ngẫu nhiên mà một số tư duy sớm nhất, nổi bật nhất và lâu dài nhất về kinh tế học và quá trình phát triển kinh tế đã được tạo ra ở Vương quốc Anh trong và sau giai đoạn chuyển tiếp này từ chế độ phong kiến sang chủ nghĩa tư bản, khi khả năng mở rộng kinh tế dài hạn và tăng thu nhập bình quân đầu người lần đầu tiên được thực hiện trên quy mô mở rộng (Maddison 1982).

Nhiều nhà kinh tế chính trị vĩ đại mà những ý tưởng của họ đã định hình bản chất của nghiên cứu kinh tế cho đến tận ngày nay đã sống sót qua những thay đổi ban đầu do Cách mạng Công nghiệp mang lại. Các nhà kinh tế chính trị cổ điển này đã cố gắng không chỉ giải thích lý do cho sự mở rộng nhanh chóng của tổng tài sản kinh tế đi kèm với công nghiệp hóa, mà còn là bí ẩn về sự cực đoan của sự giàu có và nghèo đói tham gia vào quá trình này và sự thiếu phát triển thực sự ảnh hưởng đến một bộ phận lớn dân số. . Chính trong thời kỳ này, cuốn sách vẫn còn được hoan nghênh, Cuộc điều tra về bản chất và nguyên nhân của sự giàu có của các quốc gia , được sáng tác bởi nhà triết học và nhà kinh tế chính trị người Scotland, Adam Smith. Của cải của các quốc gia , xuất bản năm 1776, đã cung cấp một cấu trúc lý thuyết và lời giải thích cho hoạt động của hệ thống thị trường ngày càng chiếm ưu thế, là trung tâm của nền kinh tế công nghiệp tư bản chủ nghĩa mới, và nó lập luận một cách xuất sắc về tính ưu việt của chủ nghĩa tư bản với tư cách là một hệ thống sản xuất, so với chế độ phong kiến và chính sách trọng thương của nó. Các bài viết của Smith cho đến ngày nay vẫn tiếp tục cung cấp nền tảng cho phần lớn niềm lạc quan về khả năng tiến bộ trong các xã hội tư bản vốn có của lý thuyết kinh tế hiện đại.

Vào cuối thế kỷ 18 và đầu thế kỷ 19, những suy nghĩ bi quan của Thomas Malthus về tương lai của chủ nghĩa tư bản, dựa trên lý thuyết nổi tiếng về dân số của ông, đã làm giảm nhiệt tình đối với tương lai của chủ nghĩa tư bản - nhưng chỉ là tạm thời. David Ricardo đã giúp hiểu rõ những thay đổi trong cấu trúc và thể chế kinh tế xuất hiện do sự lan rộng của chủ nghĩa tư bản khắp châu Âu, và ông đã bổ sung các công cụ phân tích vào tư duy kinh tế vẫn tồn tại đến thời đại chúng ta. Và tất nhiên, Karl Marx, mặc dù không phải là thần dân Anh, đã dành phần lớn cuộc đời trí thức của mình ở Anh, phần lớn trong Phòng đọc của Thư viện Anh ở Phố Great Russell, viết cả lý thuyết và phê bình chủ nghĩa tư bản xuất hiện trên tạp chí ba tập Tư bản. Phân tích của Marx về động lực của sự phát triển tư bản chủ nghĩa chứa đựng những hiểu biết rất quan trọng đã trở thành trọng tâm đối với cả những người theo chủ nghĩa Mác và, mặc dù nhiều người không nhận ra điều đó, hoặc từ chối thừa nhận nó, đối với những nghiên cứu không theo chủ nghĩa Mác về tăng trưởng và phát triển kinh tế.

Trong phần đầu của chương này, các ý tưởng và lý thuyết của các nhà kinh tế học cổ điển này sẽ được tóm tắt ngắn gọn vì chúng liên quan đến tiến bộ kinh tế và xã hội. Những nhà kinh tế chính trị này được gọi là cổ điển bởi vì theo nhiều cách, họ đã cung cấp khuôn khổ và những ý tưởng nền tảng về kinh tế học như một lĩnh vực nghiên cứu riêng biệt. Những ý tưởng của họ có trước cái mà ngày nay được gọi là kinh tế học tân cổ điển , xuất hiện sau những năm 1870 để phản ứng đặc biệt chống lại những hàm ý cấp tiến của phiên bản lý thuyết cổ điển của Marx. Các nhà kinh tế học cổ điển quan tâm đến các vấn đề rộng lớn hơn của thời đại, đặc biệt là cách xã hội không chỉ tạo ra sản lượng và của cải, mà còn về cách nó được phân phối giữa các nhóm cạnh tranh trong xã hội với yêu cầu về thu nhập đó, có thể là công nhân, nhà tư bản. , hoặc địa chủ. Các nhà cổ điển quan tâm đến việc tăng trưởng kinh tế như thế nào, đồng thời giảm số người sống trong nghèo đói. Tuy nhiên, ngoại trừ John Stuart Mill và Marx, các nhà cổ điển cũng tương tự như các nhà tân cổ điển, những người đến sau họ khi cho rằng trật tự tư bản chủ nghĩa xuất hiện từ chế độ phong kiến không chỉ là 'trật tự tự nhiên', mà còn là đại diện cho thành tựu cao nhất của sự phát triển của con người mà người ta có thể mong đợi.

Tuy nhiên, các nhà kinh tế học tân cổ điển sẽ chuyển trọng tâm của kinh tế học từ vị trí kinh tế vĩ mô rộng lớn hơn là tăng trưởng và phát triển sang mối quan tâm hẹp hơn nhiều với việc phân bổ một lượng tài nguyên khan hiếm cố định để sử dụng tốt nhất chúng với các thể chế nhất định. Việc chuyển sang coi hiệu quả là trọng tâm của kinh tế học đã dẫn đến một quan điểm tĩnh và cận biên hơn đối với kinh tế học, một quan điểm trong đó tăng trưởng và phát triển, thường đòi hỏi sự thay đổi đáng kể về chất trong xã hội chứ không chỉ là những thay đổi nhỏ về lượng, đã biến mất trong một thời gian khá dài. quan điểm của nhà kinh tế học.

Trong phần sau của chương này, các lý thuyết tăng trưởng kiểu tân cổ điển có ảnh hưởng của Harrod và Domar và mô hình Solow sẽ được đánh giá. Các lý thuyết này có mối quan hệ về hình thức và các giả định, nếu không phải lúc nào cũng có trong các kết luận của chúng, đối với các mô hình cổ điển được thảo luận trong phần đầu của chương. Tất cả các mô hình này đều tập trung vào các yêu cầu để đạt được mức tăng trưởng kinh tế cân bằng, với sự nhấn mạnh vào hành vi tiết kiệm của xã hội như là yếu tố kích thích quyết định. Những mô hình này đã có ảnh hưởng cực kỳ lớn đến việc các nhà kinh tế học và hoạch định chính sách hàng đầu tập trung sự chú ý và chiến lược của họ vào các biến số và công cụ quan trọng cụ thể để thúc đẩy phát triển kinh tế, và các mô hình thường trừu tượng của chúng rất quan trọng để xác định biến số nào được coi là quan trọng nhất trong việc kích thích tăng trưởng và phát triển. Không sinh viên nào có thể thực sự hy vọng hiểu được cách các nhà kinh tế nghĩ về phát triển kinh tế mà không có sự hiểu biết tối thiểu, sơ đẳng về các mô hình nền tảng đơn giản sắp xếp các quan điểm của họ.

Adam Smith: lý thuyết về chủ nghĩa tư bản cạnh tranh và tăng trưởng Adam Smith đã cung cấp một trong những ẩn dụ sớm nhất và chắc chắn là lâu dài nhất cho hoạt động của hệ thống thị trường tư bản chủ nghĩa: bàn tay vô hình. Cái mà Smith gọi là 'bàn tay vô hình' đơn giản là cái mà ngày nay chúng ta gọi là lực cung và cầu đang hoạt động trong một nền kinh tế cạnh tranh hoàn hảo hoặc gần như cạnh tranh. Trong một môi trường như vậy, mong muốn cá nhân của người tiêu dùng đối với hàng hóa và dịch vụ, kết hợp với động cơ tư lợi nhằm tối đa hóa lợi nhuận của các nhà sản xuất hàng hóa và dịch vụ này, sẽ có xu hướng hướng tới mức sản xuất và giá cả - điểm cân bằng, nơi đường cung cắt qua đường cầu - tại đó cả người tiêu dùng và nhà sản xuất đều có lợi từ trao đổi. Những lời của Smith tiếp tục đáng được nhắc lại:

Do đó, với tư cách là mọi cá nhân, cố gắng hết sức có thể để vừa sử dụng vốn của mình để hỗ trợ ngành công nghiệp trong nước, vừa để định hướng ngành đó sao cho sản phẩm của nó có thể có giá trị cao nhất; mỗi cá nhân nhất thiết phải lao động để mang lại doanh thu hàng năm cho xã hội nhiều nhất có thể. Anh ta nói chung, thực sự, không có ý định thúc đẩy lợi ích công cộng, cũng như không biết anh ta đang thúc đẩy nó đến mức nào . . . anh ta chỉ có ý định đạt được lợi ích cho riêng mình, và anh ta trong trường hợp này, cũng như trong nhiều trường hợp khác, được dẫn dắt bởi một bàn tay vô hình nhằm thúc đẩy một mục đích không nằm trong ý định của anh ta.

(Smith 1973: 423)

Quan điểm của Smith là tồn tại sự hài hòa về lợi ích giữa người tiêu dùng và nhà sản xuất, và do đó giữa người lao động, chủ nhà, nhà tư bản và các nhóm khác trong xã hội, mà hệ thống tư bản thị trường, cạnh tranh làm trung gian vì lợi ích của tất cả mọi người. Hành vi hoàn toàn vụ lợi, thậm chí ích kỷ và tham lam của người tiêu dùng và người sản xuất hàng hóa không phải là cái xấu đáng khinh hay là khuyết điểm đáng trách của hệ thống thị trường tư bản chủ nghĩa. Hành vi tư lợi như vậy là hữu ích và có đạo đức.

Không phải vì lòng nhân từ của người bán thịt, người nấu bia hay người làm bánh mà chúng ta mong đợi bữa tối của mình, mà là do họ quan tâm đến lợi ích của chính họ. Chúng tôi nói với chính mình, không phải với nhân loại của họ, mà là với lòng tự ái của họ, và không bao giờ nói với họ về những nhu cầu của chúng tôi mà chỉ về những lợi thế của họ.

( Sđd. : 14)

Tuy nhiên, lợi ích cá nhân như một nguyên tắc chỉ đạo hoạt động khá tốt, tuy nhiên, chỉ khi có sự cạnh tranh trên thị trường giữa những người tham gia. Khái niệm về bàn tay vô hình của Smith được hầu hết sinh viên năm thứ nhất biết đến. Tuy nhiên, thường bị bỏ qua hoặc lãng quên tầm quan trọng mà Smith đặt vào cạnh tranh trong triết lý của mình về những lợi ích mong đợi từ hệ thống thị trường. Cạnh tranh đóng vai trò như một đối trọng và một cái phanh đối với những thái quá có thể xảy ra mà hành vi tham lam và tư lợi có thể gây ra khi không có cạnh tranh, đặc biệt là đối với các nhà sản xuất và chủ sở hữu/nhà tư bản, những người thường xuyên bị cám dỗ để thành lập các tập đoàn hoặc độc quyền trong một nỗ lực để tăng lợi nhuận cá nhân của họ bằng cách hạn chế và thống trị các lực lượng thị trường bằng chi phí của cả người tiêu dùng và người lao động.

Do đó, niềm tin của Smith vào ưu điểm của nền kinh tế thị trường tư bản chủ nghĩa không phải là một quan điểm tầm thường hay thiếu phê phán vốn chỉ nhấn mạnh đến các tác động điều hòa của thị trường. Trong trường hợp không có cạnh tranh, Smith không cho rằng 'tham lam là tốt' và tất cả những người tham gia sẽ tự động được hưởng lợi từ trật tự thị trường tư bản chủ nghĩa; ông cũng không cho rằng lợi ích cá nhân và lợi ích xã hội luôn luôn và ở mọi nơi giống nhau. Trên thực tế, Smith đã nghi ngờ ý định của các nhà tư bản hám lợi một cách tự nhiên; ông tin rằng, nếu có cơ hội, họ sẽ háo hức độc chiếm thị trường. Đối với Adam Smith, lợi ích của người tiêu dùng trong hệ thống thị trường tư bản chủ nghĩa dựa trên hai yếu tố cấu thành không thể tách rời: hành vi tư lợi được kiểm soát và điều chỉnh bởi các lực lượng cạnh tranh. Khi cạnh tranh bị đe dọa bởi hành vi tư lợi của nhà sản xuất/nhà tư bản, thì một trong những trách nhiệm của chính phủ là tạo ra khuôn khổ pháp lý và đưa ra các cơ chế thực thi thích hợp, để thiết lập và bảo vệ môi trường cạnh tranh sao cho các lợi ích của thị trường có thể được nắm bắt.

Quan điểm của Smith về phát triển kinh tế Đâu là mối quan hệ giữa phân tích của Smith về hoạt động của hệ thống thị trường với khái niệm của ông về những lực lượng quan trọng góp phần vào tiến bộ và phát triển kinh tế đối với chúng ta? Theo nghĩa rộng, Smith đã nhìn thấy ở chủ nghĩa tư bản một hệ thống sản xuất có khả năng làm tăng đáng kể phúc lợi của con người. Đặc biệt, ông nhấn mạnh tầm quan trọng của sự phân công lao động và quy luật tích lũy , với tư cách là những yếu tố chính góp phần vào tiến bộ kinh tế tư bản chủ nghĩa hay, như ông gọi là "sự giàu có của các quốc gia".

Sự phân công lao động, hay chuyên môn hóa, bắt đầu phát triển nhanh chóng với sự lan rộng của hệ thống nhà máy công nghiệp. Trước Cách mạng Công nghiệp, sự phân công lao động tương đối hạn chế giữa nông nghiệp và công nghiệp và trong quá trình sản xuất bất kỳ sản phẩm cụ thể nào. Một chiếc áo khoác tốt, chẳng hạn, có thể được sản xuất từ đầu đến cuối bởi một người, chứ không phải bởi nhiều người, và thường là ở nhà để gia đình sử dụng. Từ việc quay sợi thu được từ những mảnh vụn của cừu, đến việc dệt vải từ sợi, đến việc cắt, may và hoàn thiện quần áo cuối cùng, một cá nhân có thể đã tham gia thực hiện nhiều hoặc thậm chí tất cả , về nhiệm vụ sản xuất. Có rất ít hoặc không có sự phân công lao động hoặc chuyên môn hóa trong nền sản xuất phi tư bản chủ nghĩa đó. Đúng như dự kiến, chỉ có thể tạo ra một lượng đầu ra tương đối nhỏ nếu một người phải thực hiện tất cả các bước cần thiết để tạo ra sản phẩm cuối cùng, và đó là tình huống điển hình trước khi công nghiệp hóa.

Với cuộc Cách mạng Công nghiệp ở Vương quốc Anh và sự xuất hiện của hệ thống nhà máy, tổ chức sản xuất bắt đầu thay đổi, đặc biệt là khi nông dân và lao động nông trại bị đẩy khỏi đất đai và vào các làng và thành phố bởi phong trào bao vây. Hệ thống nhà máy ngày càng yêu cầu công nhân phải đến các địa điểm được chỉ định để lao động, thay vì sản xuất tại nhà. Theo thời gian, đặc điểm nổi bật của hệ thống nhà máy là sử dụng nhiều máy móc, năng lượng nước và hơi nước; tốc độ làm việc ngày càng được xác định bởi máy móc mà nhân viên làm việc cực nhọc. Với việc mở rộng sử dụng máy móc, động lực hướng tới chuyên môn hóa và phân chia nhiệm vụ thành các thành phần nhỏ hơn và tinh vi hơn đã được tăng tốc và trở nên khả thi hơn. Với sự chuyên môn hóa, quy trình sản xuất vải đã thay đổi. Một số công nhân sẽ chỉ tham gia vào quy trình kéo sợi, những người khác tham gia chải thô len, những người khác tải sợi vào máy, những người khác chuyển vải thành phẩm đến kho, cắt vải theo mẫu, v.v. Các nhiệm vụ sẽ được phân chia và chia nhỏ nhiều lần, tùy thuộc vào trình độ công nghệ và độ phức tạp của máy móc hiện có.

Sự phân công lao động này, mặc dù thường nhàm chán và lặp đi lặp lại đối với những người lao động tham gia, nhưng như Smith nhận ra, đã tạo ra một sự gia tăng phi thường về năng suất của lao động đó. Có thể và đã có thể tạo ra nhiều sản lượng hơn từ cùng một số lượng công nhân so với việc họ sản xuất riêng lẻ một sản phẩm từ đầu đến cuối. Hiệu quả cao hơn thông qua chuyên môn hóa được khuyến khích bởi tổ chức sản xuất trong các nhà máy, do đó đã góp phần làm tăng tổng sản phẩm quốc nội (GDP) của quốc gia, có khả năng cho phép nâng cao mức sống cho số lượng lớn dân số hơn. Sự tăng lên của thu nhập bình quân đầu người sau cuộc Cách mạng Công nghiệp được thể hiện trong Hình 3.1 của Chương 3.

Theo quan điểm của Smith, chủ nghĩa tư bản có thiên hướng tự nhiên đối với việc mở rộng và đào sâu phân công lao động này, vì làm như vậy có xu hướng giảm chi phí, tăng sản lượng và nâng cao cơ hội tạo ra lợi nhuận cho các hãng tư bản chủ nghĩa. Smith ủng hộ thương mại tự do giữa các quốc gia cũng dựa trên logic này, đối với thị trường người tiêu dùng tiềm năng càng lớn - và thị trường nào lớn hơn tất cả người tiêu dùng của mọi quốc gia? - khả năng chuyên môn hóa cao hơn và mức sản lượng cao hơn bao giờ hết càng lớn. 1 Các chủ sở hữu tư bản chủ nghĩa của các công ty có động cơ nhất định để tìm kiếm và đưa vào các quy trình sản xuất lúc bấy giờ máy móc mới nhất và tốt nhất cũng như những cách làm việc mới nhất - công nghệ - vì làm như vậy sẽ có xu hướng tăng hiệu quả, và do đó tăng lợi nhuận, bằng cách mở rộng tăng cường phân công lao động và bằng cách làm cho người lao động làm việc hiệu quả hơn. 'Quy luật tích lũy' này, tức là mong muốn của các nhà tư bản tích lũy ngày càng nhiều vốn vật chất bao gồm các công nghệ mới nhất, vốn có trong nền kinh tế thị trường tư bản chủ nghĩa cạnh tranh và đối với Smith, đó là một đặc điểm rõ ràng của con người.

Do đó, theo phân tích của Smith, chính sự tích lũy vốn vật chất, tiến bộ công nghệ và chuyên môn hóa lao động là những nguồn mở rộng của cải kinh tế. Tăng trưởng kinh tế sẽ tiếp tục miễn là vốn được tích lũy và công nghệ mới được giới thiệu. Cả cạnh tranh và thương mại tự do đều góp phần làm cho quá trình này trở nên tích lũy.

Smith nhận thức sâu sắc rằng cấu trúc thể chế của xã hội đóng một vai trò quan trọng trong việc xác định khả năng tiếp tục tiến bộ theo con đường như vậy, nơi tích lũy không ngừng tăng lên. Xét cho cùng, sự chỉ trích liên tục của ông trong cuốn Sự giàu có của các quốc gia về các chính sách trọng thương của nước Anh, các mối quan hệ thương mại bị ràng buộc mà nước này thúc đẩy và tàn tích sản xuất phong kiến ở nông thôn đã cung cấp bằng chứng cho việc Smith kiên quyết bảo vệ chủ nghĩa tư bản, tự do tự nhiên và một nhà nước nhỏ hơn là điều cần thiết. để tiến bộ. The Wealth of Nations nói về cách một môi trường thể chế được chuyển đổi có thể giải phóng các lực tăng trưởng năng động trong nền kinh tế tư bản chủ nghĩa cạnh tranh theo cách mà tất cả đều có lợi. Những yếu tố cấu thành này - chủ nghĩa tư bản, tích lũy tư bản công nghiệp, tính hiệu quả thông qua chuyên môn hóa, thương mại tự do - tiếp tục cấu thành những yếu tố thiết yếu đối với tư duy phát triển kinh tế cho đến ngày nay.

Lý thuyết dân số và tăng trưởng kinh tế của Malthus

Thomas Robert Malthus, được đào tạo tại Đại học Cambridge, được biết đến nhiều nhất với lý thuyết về dân số, những hàm ý của lý thuyết này đã khiến Thomas Carlyle đưa ra nhận xét nổi tiếng và bị phản đối của ông về kinh tế học như là 'khoa học ảm đạm'. Malthus đã xuất bản ấn bản đầu tiên của tác phẩm lớn của mình, Bài luận về nguyên tắc dân số , vào năm 1798, khi tác động của công nghiệp hóa và con đường phát triển kinh tế ở Anh và Scotland trông hoàn toàn khác với ông so với Adam Smith, nhà khoa học vĩ đại. lạc quan của kinh tế chính trị học cổ điển. Điều mà các nhà quan sát nước Anh cuối thế kỷ 18 và đầu thế kỷ 19 chứng kiến là một thế giới không phải là sự hài hòa về lợi ích mà tất cả đều đạt được, như Smith đã mặc nhiên công nhận, mà là những điều kiện suy thoái kinh khủng đối với phần lớn công dân. Chỉ một thiểu số rất nhỏ chủ sở hữu nhà máy, và một số địa chủ lớn ở nông thôn, dường như được hưởng lợi từ sự lan rộng của hệ thống nhà máy công nghiệp. Điều gì đã xảy ra sai lầm trong một phần ba cuối thế kỷ 18 để làm thay đổi tầm nhìn đầy hy vọng về nền kinh tế tư bản chủ nghĩa mà Smith dự kiến?

Malthus giải thích tình trạng thực sự đáng lo ngại mà ông quan sát được thông qua lý thuyết dân số của mình, lý thuyết về cơ bản lập luận rằng người nghèo phải chịu trách nhiệm về sự khốn khổ của chính họ. Vào thời điểm xung đột giai cấp và sự oán giận gia tăng, Malthus cho rằng người giàu không phải là kẻ thù của người nghèo, mà đúng ra người nghèo là kiến trúc sư tạo ra số phận khốn khổ của chính họ. Tệ hơn nữa, ông lập luận rằng không có nhiều người, kể cả chính phủ, có thể làm gì với tình trạng này; sự phân chia giai cấp hiện có giữa một số ít giàu có và nhiều người nghèo khó là kết quả tự nhiên của hệ thống tư bản chủ nghĩa.

Lý thuyết về dân số của Malthus Malthus cho rằng dân số sẽ tăng lên bất cứ khi nào tiền lương tăng trên mức cần thiết cho sinh hoạt phí. Tại sao? Bởi vì "bản chất thú vật" của con người, đặc biệt là "những người lao động nghèo", những người mà Malthus coi là thấp kém về mặt đạo đức so với những người giàu sở hữu đất đai và tài sản. Khi tiền lương trung bình tăng lên cùng với mức sản xuất cao hơn, sẽ có nhiều thực phẩm và các nhu yếu phẩm khác được cung cấp. Khi thu nhập và nguồn cung cấp thực phẩm tăng cao hơn mức cần thiết cho sự tồn tại của dân số hiện tại, những đứa trẻ bổ sung giờ đây sẽ có thể sống sót. Kết quả là, khi tiền lương tăng lên, và do 'ham muốn tình dục không thể dập tắt của người nghèo', dân số có thể được dự kiến sẽ tăng gấp đôi sau mỗi thế hệ, hoặc cứ sau 25 năm, nếu không có giới hạn cho sự tăng trưởng đó. Trong công thức nổi tiếng của Malthus, dân số tăng theo 'cấp số nhân', nghĩa là số người tăng theo tỷ lệ 1, 2, 4, 8, 16, 32, 64, 128, 256, 512, 1.024, 2.028, và như thế. Đối với Malthus, nguyên tắc về xu hướng tăng gấp đôi dân số này, khi tiền lương tăng cao hơn mức đủ sống, là yếu tố chính để hiểu tại sao các tầng lớp nghèo hơn vẫn nghèo. Tuy nhiên, làm thế nào mà sự gia tăng dân số tự nó lại dẫn đến tình trạng nghèo đói tiếp diễn?

Rõ ràng là dân số thế giới đã không tăng gấp đôi sau mỗi 25 năm (mặc dù tỷ lệ tăng trưởng như vậy có thể phổ biến ở một số quốc gia riêng lẻ, như chúng ta sẽ thấy trong Chương 12). Malthus cho rằng giới hạn cuối cùng đối với việc mở rộng dân số là đất đai không có khả năng sản xuất đủ lương thực để duy trì sự gia tăng dân số với cường độ như vậy. Việc sản xuất các mặt hàng lương thực cơ bản không thể theo kịp dân số, do xu hướng tự nhiên là độ phì nhiêu của đất giảm đi khi nhiều đất được đưa vào canh tác. Malthus tin rằng sản lượng nông nghiệp chỉ tăng theo 'cấp số cộng', tức là với tốc độ 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, v.v., chắc chắn là chậm hơn tốc độ tốc độ tăng trưởng hình học ông giả định chi phối tăng trưởng dân số không được kiểm soát. Do đó, dân số ngày càng tăng sớm muộn gì cũng phải đối mặt với trở ngại của việc sản xuất lương thực cơ bản và các hàng hóa lương khác cần thiết cho sinh hoạt ngày càng chậm lại. Thu nhập bình quân đầu người không những không tiếp tục tăng mà thực tế còn bắt đầu giảm nếu dân số tiếp tục tăng, cuối cùng giảm xuống dưới mức đủ sống. Tất nhiên, thu nhập dưới mức tối thiểu cần thiết để tồn tại có nghĩa là khốn khổ, chết đói, chết chóc và tốc độ mở rộng dân số giảm. 'Cân bằng' sẽ đạt được khi dân số tăng với tốc độ phù hợp với mức tăng sản lượng lương thực (xem Hộp 4.1).

HỘP 4.1 MALTHUS CÓ ĐÚNG KHÔNG?

Malthus có đúng về tốc độ tăng sản lượng lương thực không? Malthus đã bỏ qua yếu tố quan trọng nào để tăng mức sản lượng?

Nếu bạn đoán rằng Malthus có lẽ đã bỏ qua, hoặc không nhìn thấy trước, những tiến bộ trong sản xuất mà sự thay đổi công nghệ trong nông nghiệp sẽ cho phép, thì bạn đã đúng. Kể từ cuộc Cách mạng Công nghiệp, ngày càng ít người, ngày càng ít đất đai làm việc ở các nước phát triển, tham gia vào việc sản xuất ngày càng nhiều sản phẩm nông nghiệp. Lý do khá đơn giản: công nghệ tốt hơn, từ máy móc đến hạt giống, phân bón, thuốc trừ sâu đến nông dân được đào tạo tốt hơn, tất cả đều góp phần làm tăng đáng kể sản lượng nông nghiệp trên một đơn vị đầu vào. Ít nông dân hơn ở các nước giàu nuôi sống số lượng người trên toàn cầu ngày càng đông hơn nhờ khả năng sản xuất với hiệu quả cao hơn bao giờ hết trên diện tích đất ít hơn.

Những gì mà các quốc gia phát triển hiện nay đã trải qua khi họ mở rộng nền kinh tế của mình với sự trỗi dậy của chủ nghĩa tư bản không chỉ là một cuộc cách mạng tư bản công nghiệp. Họ cũng đã hoàn thành một cuộc cách mạng nông nghiệp giúp tăng sản lượng lương thực và cho phép mức sống cao hơn với ít nỗ lực hơn. Vào thời điểm Malthus viết, cuộc cách mạng nông nghiệp vĩ đại này vẫn còn trong tương lai. Tất cả đất 'tốt' đã được sử dụng.

Tuy nhiên, lời giải thích của Malthus có thể có giá trị nào đó đối với một số nước kém phát triển hơn, nơi việc tiếp cận với công nghệ nông nghiệp tiên tiến hơn vẫn còn hạn chế?

Malthus đã thừa nhận các yếu tố bổ sung có thể, và thông thường, làm chậm tốc độ tăng dân số tự nhiên trước khi đạt đến ngưỡng cuối cùng là tiền lương giảm xuống dưới mức đủ sống. Do tỷ suất gia tăng dân số tự nhiên phụ thuộc vào hiệu số giữa tỷ suất sinh thô (số ca sinh trên 1.000 dân) và tỷ suất chết thô (số người chết trên 1.000 dân) nên bất kỳ lực lượng nào có xu hướng làm giảm tỷ suất sinh và/ hoặc tăng tỷ lệ tử vong sẽ có xu hướng làm chậm tỷ lệ tăng dân số tự nhiên. 2 Malthus đã xác định, đầu tiên, các biện pháp kiểm tra phòng ngừa (hoặc tự nguyện) có xu hướng làm giảm tỷ lệ sinh thông qua các biện pháp kiềm chế con người, như kết hôn muộn và tiết dục.

Khi những biện pháp kiểm soát phòng ngừa đối với sự gia tăng dân số ở khía cạnh tỷ lệ sinh không có hoặc yếu, như Malthus cho rằng chúng có, đặc biệt là đối với những người nghèo, thì biện pháp kiềm chế thứ hai đối với sự gia tăng dân số, những biện pháp kiểm tra tích cực, đã phát huy tác dụng. Những hạn chế này ảnh hưởng đến thành phần khác của phương trình tốc độ tăng dân số bằng cách tăng tỷ lệ tử vong do chiến tranh, rác rưởi, bệnh tật và dịch bệnh, thảm họa tự nhiên, và tất nhiên, kiểm tra cuối cùng, nạn đói. Trên thực tế, chính 'bóng ma Malthusian' về sự rõ ràng không thể tránh khỏi của nghèo đói, đau buồn, bẩn thỉu, bệnh tật, đau khổ và cái chết giữa các tầng lớp nghèo hơn đã khiến Thomas Carlyle nói lên sự e ngại của mình về kinh tế học như là 'khoa học ảm đạm'.

Tầm nhìn của Malthus về chuỗi dường như không thể tránh khỏi bắt nguồn từ tăng trưởng kinh tế? bùng nổ dân số ? sự đau khổ đã khiến anh ta phản đối mọi nỗ lực từ thiện hướng đến các tầng lớp nghèo hơn, bao gồm cả việc chăm sóc sức khỏe và vệ sinh tốt hơn, vì chúng chỉ có thể trì hoãn chứ không thể thay đổi, mức sống không thể tránh khỏi của người nghèo đối với mức đủ sống. Thật vậy, các hành động từ thiện, dù là riêng tư hay công khai, thậm chí có thể được cho là sẽ dẫn đến việc giảm thiện chí làm việc của người nghèo, bằng cách giảm bớt nỗi sợ chết đói, do đó làm giảm tổng sản lượng và thu nhập quốc gia, do đó đẩy nhanh tốc độ của sự suy thoái trong xã hội đối với sự tồn tại. 3

Tất nhiên, bây giờ chúng ta biết rằng Malthus đã mắc một lỗi nghiêm trọng trong phân tích của mình. Ông đã phớt lờ tầm quan trọng của tiến bộ công nghệ đối với việc tăng năng suất và sản lượng, thậm chí từ những yếu tố đầu vào tương đối cố định, như đất đai, trong thời gian dài (xem Hộp 4.1). Phân tích tĩnh của Malthus giả định năng suất không đổi của bất kỳ mảnh đất cụ thể nào theo thời gian và, để sử dụng một số thuật ngữ hiện đại, hàm sản xuất tổng hợp không đổi, như trong Hình 4.1. Tuy nhiên, những cải tiến về công nghệ chính xác là những gì cho phép hàm sản xuất của một quốc gia dịch chuyển lên trên sao cho có thể tạo ra nhiều sản lượng hơn từ cùng một nguồn lực (so sánh mức sản lượng trước và sau khi thay đổi công nghệ ở L * đơn vị lao động ) . Chính nhờ sự gia tăng công nghệ và năng suất cao hơn đối với yếu tố đầu vào của sản xuất mà dân số ngày càng tăng có thể đáp ứng nhu cầu, và với sản lượng tăng đủ nhanh, không có lý do cần thiết nào để thu nhập bình quân đầu người giảm.

Vậy thì điều gì có thể giải thích cho những điều kiện khốn khổ mà Malthus đã chứng kiến nếu chúng không phải do sự mất cân bằng cơ bản giữa sản xuất lương thực hạn chế và dân số tăng nhanh? Rất có thể chúng là do những cơn đau ngày càng tăng trong quá trình chuyển đổi do những thay đổi cấu trúc đang diễn ra ở Anh; những lợi ích của Cách mạng Công nghiệp đối với nhiều người hơn đang chờ đợi những thay đổi về thể chế và sự phổ biến của công nghệ, điều cuối cùng sẽ cho phép chia sẻ nhiều hơn thành quả của quá trình chuyển đổi sang chủ nghĩa tư bản. Nhưng một điều mà phân tích của Malthus đã chứng minh là không có cơ chế tự động nào mà tất cả các giai cấp trong xã hội nhất thiết phải đạt được từ năng suất gia tăng của cấu trúc tư bản chủ nghĩa mới. Những thay đổi cơ bản về thể chế có thể góp phần chia sẻ thành quả của việc tăng năng suất vẫn chưa được nghĩ ra. Trật tự tư bản mới mà Smith hết sức ca ngợi đã có những khuynh hướng tự nhiên của nó - tổng năng suất, hiệu quả, thay đổi công nghệ cao hơn - nhưng hệ thống sản xuất tồn tại trong một môi trường xã hội và con người, thể chế cần phải phù hợp với các cấu trúc sản xuất mới.

Hình 4.1 Hàm sản xuất tổng hợp cổ điển

Các lý thuyết về lợi nhuận giảm dần và lợi thế so sánh của Ricardo David Ricardo, người đã trở nên giàu có khi còn rất trẻ nhờ những khoản đầu tư thông minh trên thị trường chứng khoán, là một người Anh cùng thời với Malthus. Thật vậy, họ là bạn tốt và là đối thủ trí tuệ gay gắt. Trong khi Ricardo chấp nhận lý thuyết về dân số của Malthus, ông chia tay người đồng hương của mình về động lực của hệ thống tư bản chủ nghĩa và đặc biệt là về tầm quan trọng tương đối của chủ đất và nhà tư bản. Ricardo tin rằng các nhà tư bản là trung tâm năng động của hoạt động của nền kinh tế tư bản chủ nghĩa. Ông tin rằng với sự tăng trưởng kinh tế và dân số, các chủ đất đã nhận được thu nhập cao hơn và không chính đáng, điều này làm giảm khả năng tiếp tục phát triển nhanh chóng của hệ thống bằng cách cắt giảm lợi nhuận của khu vực công nghiệp. Quan điểm của Ricardo về vấn đề tăng trưởng này ở các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa, hoặc ít nhất là ở Anh vào đầu những năm 1800, dựa trên lý thuyết nổi tiếng của ông về hiệu suất giảm dần.

Quy luật lợi tức giảm dần

Mọi sinh viên kinh tế ngay từ đầu đã bắt gặp quy luật nổi tiếng của Ricardo về hiệu suất giảm dần 'cuối cùng'. Trong công thức của Ricardo, khi tăng trưởng kinh tế, và do đó dân số, xảy ra, đất đai có năng suất thấp dần dần được đưa vào sử dụng, giả định hợp lý là nông dân sẽ sử dụng những vùng đất tốt nhất, màu mỡ nhất trước tiên. 4 Khi những vùng đất cận biên này được đưa vào sử dụng, giá lương thực sẽ tăng lên vì việc sản xuất thêm một đơn vị lương thực từ vùng đất kém hiệu quả trở nên khó khăn hơn và do đó tốn kém hơn. Tuy nhiên, đối với những người sản xuất trên những vùng đất có năng suất cao hơn những vùng đất cận biên, mức giá cao hơn mà sản lượng của họ hiện cũng có thể yêu cầu - lúa mì là lúa mì và tất cả sẽ được bán với cùng một mức giá trên thị trường cạnh tranh - là một khoản lợi nhuận bất ngờ. Vì giá của sản phẩm được bán từ đất có năng suất cao hơn cũng giống như giá được bán từ đất kém hiệu quả hơn, nhưng chi phí sản xuất thấp hơn ở các trang trại có đất đai màu mỡ hơn, nên lợi nhuận kinh tế sẽ dương trên tất cả các loại đất có năng suất cao hơn so với loại đất có năng suất thấp nhất. đất. 5

Theo ngôn ngữ của Ricardo, những khoản lợi nhuận trời cho này được gọi là 'tiền thuê'. Những địa tô này dành cho chủ đất tăng lên khi dân số tăng lên, và do đó, tổng thu nhập của xã hội dành cho tiền lương ngày càng ít đi và đáng kể đối với Ricardo là dành cho lợi nhuận của các nhà tư bản, những người sẽ không thể tiếp tục đầu tư và mở rộng sản xuất cùng một lúc. nhịp độ. Như Ricardo đã viết, 'lợi ích của địa chủ luôn đối lập với lợi ích của mọi tầng lớp khác trong cộng đồng' (trong Rogin 1956: 113).

Chính từ quy luật lợi nhuận giảm dần đối với nông nghiệp mà Ricardo đã suy luận rằng một nền kinh tế đang phát triển sẽ đạt mức thu nhập bình quân đầu người tối đa, và sau đó thu nhập bình quân đầu người sẽ giảm khi giá lương thực tiếp tục tăng. Cuối cùng, một trạng thái dừng, hoặc trạng thái cân bằng, cho một nền kinh tế sẽ đạt được ở đó, cũng như trong thế giới của Malthus, người lao động chỉ nhận được tiền lương đủ sống. Tuy nhiên, tình trạng này không hoàn toàn ràng buộc đối với Ricardo, như theo quan điểm của Malthus. Theo Ricardo, tăng trưởng kinh tế trong xã hội tư bản phát triển nhờ thực phẩm rẻ, vì điều đó có nghĩa là tiền lương công nghiệp có thể thấp hơn, và tiền lương thấp hơn có nghĩa là lợi nhuận cao hơn cho các nhà tư bản và khả năng lớn hơn để tiếp tục tích lũy tư bản trong công nghiệp, sản xuất nhiều hơn và do đó mức thu nhập cao hơn cho các nhà tư bản. nền kinh tế nói chung.

Đối với Ricardo, chính việc tăng năng suất lao động trong nông nghiệp, chứ không phải trong công nghiệp, là cơ sở chính để duy trì tăng trưởng kinh tế, vì chỉ khi đó lương thực, thành phần không thể thiếu và chiếm ưu thế trong tiêu dùng của công nhân trong công nghiệp, mới được được sản xuất với chi phí thấp hơn, do đó cho phép mức lương thấp hơn, lợi nhuận ngày càng cao hơn, tích lũy vốn nhiều hơn và tăng trưởng công nghiệp nhiều hơn. Ricardo tin rằng có thể đạt được năng suất cao hơn trên đất hiện có, nhưng điều đó sẽ chỉ xảy ra trong thời gian dài do thay đổi công nghệ. Trong ngắn hạn, chính các thị trường nước ngoài, đặc biệt là các thuộc địa, có thể cung cấp lương thực cho châu Âu để chống lại việc giá lương thực tăng cao mà quy luật lợi nhuận giảm dần ngụ ý ở trong nước trong ngắn hạn.

Do đó, Ricardo ủng hộ việc dỡ bỏ các hạn chế hiện có đối với việc nhập khẩu ngũ cốc vào Anh từ Lục địa và các nơi khác. Mở cửa cho thương mại tự do sẽ tràn ngập thị trường Anh với ngũ cốc nhập khẩu, đặc biệt là lúa mì, một mặt hàng thực phẩm cơ bản cho người lao động vào thời điểm đó, và góp phần giữ mức lương danh nghĩa ở mức thấp, mặc dù điều này sẽ gây thiệt hại cho chủ đất trên những vùng đất không cận biên những người sẽ thấy đặc lợi kinh tế của họ bị tiêu tan bởi giá thấp hơn mà họ sẽ nhận được cho sản xuất của mình do cạnh tranh gia tăng. Đối với Ricardo, thương mại tự do và một nền kinh tế mở sẽ góp phần bù đắp những tác động bất lợi của quy luật lợi nhuận giảm dần từ nông nghiệp trong ngắn hạn, do đó cho phép tiền lương thực tế của công nhân công nghiệp tiếp tục tăng, ngay cả khi dân số tăng. Thu nhập đủ sống không phải là kết quả cần thiết theo thời gian, với điều kiện là giá lương thực có thể được giữ ở mức đủ thấp hoặc giảm xuống. Ngay cả với tiền lương danh nghĩa không đổi, hoặc tiền lương tăng chậm, thu nhập thực tế của người lao động có thể tăng lên. Vào thời điểm đó, Ricardo đang viết điều đó có nghĩa là đặc biệt là dỡ bỏ các rào cản đối với thực phẩm nhập khẩu vào Anh mà Luật ngô đã dựng lên. 6

Đối với các quốc gia khác hiện nay, để đạt được giá lương thực hợp lý và sản lượng đủ số lượng có thể đòi hỏi tương đương với một cuộc cách mạng nông nghiệp với việc áp dụng các công nghệ mới cho canh tác, sử dụng các chủng giống mới (như với Cuộc cách mạng xanh), kiểm soát dịch hại tốt hơn, tưới tiêu , đào tạo nông dân tốt hơn, hoặc một loạt các chiến lược khác có thể tăng năng suất nông nghiệp và giữ giá lương thực, và do đó chi phí tiền lương cơ bản, không tăng quá nhanh đến mức sản xuất phi nông nghiệp mang lại ít lợi nhuận hơn. Những tiến bộ trong nông nghiệp là cần thiết nếu tránh được tình trạng tiền lương cao ngất ngưởng, và sau đó là sự suy giảm kinh tế xảy ra khi đặc lợi kinh tế trong nông nghiệp siết chặt lợi nhuận và ngăn chặn tích lũy thêm tư bản trong công nghiệp. Giống như thời của Ricardo, điều đó cũng có thể đạt được thông qua thương mại tự do hơn, nhưng khả năng mở rộng từ việc sử dụng tốt hơn các công nghệ và đào tạo không tồn tại ở thời của Ricardo đến mức độ mà chúng đạt được ngày nay cũng phải là một phần không thể thiếu trong quá trình này (những vấn đề này được thảo luận chi tiết hơn trong Chương 11).

Lý thuyết về lợi thế so sánh

Nếu có một lý thuyết kinh tế mà đại đa số các nhà kinh tế chấp nhận là có giá trị phổ biến, thì đó chính là lý thuyết về lợi thế so sánh của Ricardo, được giới thiệu trong chương trước. Điều này lập luận rằng trao đổi không hạn chế giữa các quốc gia sẽ làm tăng tổng sản lượng thế giới nếu mỗi quốc gia có xu hướng chuyên môn hóa những hàng hóa mà họ có thể sản xuất với chi phí tương đối thấp hơn so với các đối tác thương mại tiềm năng. Sau đó, mỗi quốc gia sẽ trao đổi một số hàng hóa có chi phí thấp đó với các quốc gia khác để lấy hàng hóa có thể được sản xuất ở nơi khác rẻ hơn ở trong nước. Vào cuối ngày, với thương mại tự do giữa các quốc gia, tất cả các quốc gia sẽ thấy rằng khả năng tiêu dùng của họ đã được mở rộng nhờ chuyên môn hóa và thương mại vượt xa những gì có thể chỉ từ khả năng sản xuất trong nước ( tự cung tự cấp ) . Dựa trên lập luận này, các nhà kinh tế có xu hướng ủng hộ thương mại tự do, vì nó được cho là "tăng cường phúc lợi" cho một quốc gia, nghĩa là mức tổng thu nhập quốc dân (trong trường hợp này là tổng sản phẩm quốc dân) được tăng lên.

Sử dụng ví dụ số của riêng Ricardo có thể chứng minh logic đằng sau lập luận về lợi thế so sánh (Ricardo, từ Hunt 1979: 105) (xem Bảng 4.1). Bảng này hiển thị trong cột thứ nhất và thứ hai số giờ cần thiết để sản xuất một đơn vị vải hoặc một đơn vị rượu ở Anh và Bồ Đào Nha. Đầu tiên, hãy lưu ý rằng Bồ Đào Nha thực sự có thể sản xuất cả rượu vang và vải vóc với ít lao động hơn so với Anh. Do đó, Bồ Đào Nha có lợi thế tuyệt đối so với Anh trong việc sản xuất cả hai mặt hàng. Các nhà kinh tế trước Ricardo, bao gồm cả Adam Smith, thường nghĩ rằng một quốc gia có chi phí tuyệt đối thấp hơn nên sản xuất những hàng hóa đó và trao đổi chúng với các quốc gia khác để lấy hàng hóa mà những quốc gia khác có thể sản xuất với chi phí tuyệt đối thấp hơn. Ricardo, bằng cách sử dụng khái niệm mà ngày nay chúng ta gọi là chi phí cơ hội , đã chỉ ra

Bảng 4.1 Số giờ cần thiết để sản xuất một đơn vị vải và rượu ở Anh và Bồ Đào Nha

Vải

(1)

Rượu

(2)

Tỷ lệ giá rượu so với giá vải

(3)

Tỷ lệ giá vải so với giá rượu

(4)

nước Anh

100

120

1,20

0,833

Bồ Đào Nha

90

80

0,888

1.125

suy luận này là không chính xác. Bằng cách tập trung vào sự đánh đổi nội tại trong việc sản xuất một hàng hóa này để lấy một hàng hóa khác, đó là chi phí cơ hội của việc sản xuất một đơn vị hàng hóa xét về số lượng hàng hóa kia phải hy sinh, một phân tích hoàn toàn khác sẽ phát triển, một dựa trên lợi thế so sánh (hoặc tương đối).

Cột thứ ba và thứ tư cho biết chi phí cơ hội của việc sản xuất mỗi hàng hóa. Để sản xuất một đơn vị rượu vang ở Anh sử dụng 120 giờ lao động; do đó những giờ đó không có sẵn để sử dụng trong sản xuất vải. Bao nhiêu vải bị mất khi một đơn vị rượu được sản xuất? 120 giờ dành cho việc sản xuất rượu sẽ có thể sản xuất được 1,20 đơn vị vải (120 giờ để sản xuất một đơn vị rượu/100 giờ để sản xuất một đơn vị vải) nếu có sẵn lao động đó. Do đó, đối với mỗi đơn vị rượu được sản xuất ở Anh, chi phí cơ hội là 1,20 đơn vị vải không thể được sản xuất từ cùng một lao động, nghĩa là, như Bảng 4.1 cho thấy, giá rượu ở Anh sẽ gấp 1,2 lần giá vải. giả định rằng tất cả lao động đều nhận được mức lương như nhau trong tất cả các hoạt động mà họ có thể tham gia. Tương tự như vậy, chi phí cơ hội để sản xuất một đơn vị vải ở Anh thay vì rượu vang là 0,83 đơn vị rượu vang không thể được sản xuất khi lao động được phân bổ để sản xuất vải (100 giờ để sản xuất một đơn vị vải/120 giờ để sản xuất một đơn vị vải). rượu). Do đó, giá vải sẽ bằng 83,5% giá rượu ở Anh. Phương pháp tương tự cũng được áp dụng để xác định chi phí cơ hội của rượu vang và vải vóc trong điều kiện sản xuất những mặt hàng khác ở Bồ Đào Nha bị bỏ qua.

Ricardo nhận ra rằng điều quan trọng trong việc xác định những gì mỗi quốc gia nên sản xuất cho thương mại là chi phí sản xuất tương đối của mỗi hàng hóa, không phải là chi phí tuyệt đối. Xem lại Bảng 4.1, rõ ràng là tương đối rẻ hơn khi sản xuất một đơn vị vải ở Anh, nơi chi phí cơ hội của nó là ().8 3 3 đơn vị rượu đã bỏ qua, so với sản xuất vải ở Bồ Đào Nha, nơi chi phí cơ hội là 1,125 đơn vị rượu bị mất trên một đơn vị vải được sản xuất. Điều ngược lại là đúng đối với sản xuất rượu vang; Bồ Đào Nha sản xuất rượu với chi phí tương đối thấp hơn (0,888 đơn vị vải bị bỏ/một đơn vị rượu được sản xuất) so với Anh (1,2 đơn vị vải bị bỏ/một đơn vị rượu được sản xuất), vì vậy giá rượu ở Bồ Đào Nha sẽ thấp hơn (ở thực tế 88,89 phần trăm) giá vải.

Đó là một mệnh đề toán học tương đối đơn giản để chỉ ra rằng, với nguồn cung lao động nhất định ở mỗi quốc gia, nếu nước Anh chuyên sản xuất vải, mặt hàng mà nước này có lợi thế so sánh, và Bồ Đào Nha chuyên sản xuất rượu, mặt hàng mà nước này có lợi thế so sánh. lợi thế, thì sản lượng thế giới có thể tăng cao hơn so với khi mỗi quốc gia không chuyên môn hóa, và mỗi quốc gia có thể tiêu dùng bên ngoài đường giới hạn khả năng sản xuất của mình (Câu hỏi 4 ở cuối chương này yêu cầu bạn xác nhận điều này). Lợi ích của chuyên môn hóa không đòi hỏi mỗi quốc gia nhất thiết phải từ bỏ hoàn toàn việc sản xuất hàng hóa có chi phí cơ hội cao hơn để đạt được từ chuyên môn hóa. Chỉ cần chuyển các nguồn lực sang (những) hàng hóa có thể được sản xuất với chi phí cơ hội tương đối thấp hơn, tức là hướng tới những hàng hóa có lợi thế so sánh so với các đối tác thương mại tiềm năng. 7

Cả hai quốc gia sẽ thu được lợi ích từ chuyên môn hóa và thương mại, với điều kiện là giá thương mại quốc tế giữa Anh và Bồ Đào Nha đối với vải tính theo rượu được bỏ ra là từ 0,888 đến 1,20 hoặc nói điều tương tự, nếu giá rượu nằm trong khoảng Ọ,83 . Ỉ và 1.125 đơn vị vải bị từ bỏ. Giá trao đổi giữa các quốc gia cần nằm ở đâu đó giữa sự đánh đổi về chi phí cơ hội nội bộ đối với từng quốc gia được thể hiện trong hai cột cuối của Bảng 4.1. Giả sử, nếu giá quốc tế mà hai hàng hóa được giao dịch là một đơn vị vải: một đơn vị rượu, nghĩa là cả hai hàng hóa đều được bán với cùng một mức giá trên mỗi đơn vị, thì nước Anh sẽ có thể sản xuất một đơn vị vải và giao dịch nó. đến Bồ Đào Nha và đổi lấy một đơn vị rượu. Thay vào đó, nếu nước Anh tự sản xuất đơn vị rượu đó, thì cần phải hy sinh việc sản xuất 1,2 đơn vị vải, vì việc sản xuất một đơn vị rượu ở Anh cần lao động gấp 1,2 lần so với một đơn vị vải. Rõ ràng là nước Anh nói chung được hưởng lợi từ việc sản xuất vải và mua bất kỳ loại rượu nào mong muốn với giá hy sinh vải bị bỏ đi thấp hơn bằng cách trao đổi một số vải của mình với Bồ Đào Nha.

Tương tự như vậy, Bồ Đào Nha được hưởng lợi từ một cuộc trao đổi như vậy. Đổi lại một đơn vị rượu được đổi sang Anh, Bồ Đào Nha nhận được một đơn vị vải. Nếu Bồ Đào Nha chọn sản xuất vải, thì cần phải từ bỏ 1,125 đơn vị rượu để giải phóng đủ số lượng công nhân (= 90 giờ lao động) để sản xuất mỗi đơn vị vải. Bồ Đào Nha cũng có thể hưởng lợi từ chuyên môn hóa và thương mại, do đó cho phép mức tiêu thụ tổng thể cao hơn mức có thể nếu không có thương mại.

Phân tích về lợi thế so sánh của Ricardo được xây dựng để chứng minh rằng chuyên môn hóa trong sản xuất và thương mại tự do, nghĩa là thương mại giữa các quốc gia với hàng rào thuế quan và phi thuế quan ở mức tối thiểu, là chính sách tốt nhất để các quốc gia tuân theo. 8 Chuyên môn hóa và thương mại tự do sẽ làm tăng sản xuất thế giới và khả năng tiêu dùng của mỗi quốc gia, như trong Hình 4.2.

Đường cong có nhãn PPF là đường giới hạn khả năng sản xuất của Bồ Đào Nha. 9 Khi không có thương mại giữa Anh và Bồ Đào Nha, PPF cũng bằng khả năng tiêu dùng của Bồ Đào Nha vì những gì có sẵn để tiêu dùng chỉ phụ thuộc vào sản xuất trong nước.

Tuy nhiên, khi Bồ Đào Nha chuyên sản xuất rượu vang và sau đó trao đổi một số rượu vang của mình với Anh để lấy vải ở một mức giá thương mại nào đó, chẳng hạn như 1C:1W, thì bây giờ đường giới hạn khả năng tiêu dùng (CPF) của Bồ Đào Nha nằm ngoài PPF của nước này và có thể xảy ra Bồ Đào Nha tiêu thụ nhiều hơn một hoặc thậm chí cả hai hàng hóa sau khi chuyên môn hóa và thương mại hóa, như thể hiện qua đoạn thẳng AB trong Hình 4.2.

Đánh giá về lý thuyết lợi thế so sánh của Ricardo

Đã có nhiều lời chỉ trích về phân tích của Ricardo về lợi thế so sánh và về kết luận mà nó dường như dẫn đến một cách chắc chắn: thương mại tự do giữa các bên.

Hình 4.2 Khả năng sản xuất và tiêu dùng có và không có thương mại

các quốc gia. Ricardo giả định rằng các yếu tố sản xuất - tài nguyên thiên nhiên và đất đai, lao động và vốn - là bất động và cả hai (tất cả) quốc gia đều có khả năng sản xuất cả hai (hoặc tất cả) hàng hóa. Bất kỳ hoạt động nhập khẩu nào cũng được cân bằng hoàn hảo bởi một luồng xuất khẩu có giá trị tương đương; do đó, không quốc gia nào phải gánh chịu thâm hụt thương mại cần phải được tài trợ. Hơn nữa, Ricardo giả định rằng cạnh tranh hoàn hảo, chứ không phải sản xuất độc quyền, sẽ chiếm ưu thế và tất cả các nguồn lực ở mỗi quốc gia đều được sử dụng đầy đủ. Trên thực tế, với các nguồn lực chưa được sử dụng đầy đủ, thuế quan hoặc biện pháp bảo vệ khác để ngăn chặn nhập khẩu và tăng việc làm trong nước có thể là chính sách được ưu tiên, vì vấn đề phân bổ chính sẽ là huy động nội bộ các nguồn lực trong nước để sử dụng đầy đủ các nguồn lực đó, thay vì hơn là một sự phân bổ lại giữa các mục đích sử dụng thay thế. Để tự tin một cách hợp lý trong việc áp dụng phân tích của Ricardo và các kết luận của ông cho bất kỳ quốc gia nào, có vẻ hợp lý khi tìm hiểu xem các giả định của lý thuyết phù hợp với thực tế của nền kinh tế đang được điều tra ở mức độ nào. 10

Mặc dù đây là những cân nhắc quan trọng liên quan đến tính hợp lệ của các giả định, nhưng có những lo ngại khác về sự tán thành chung của lập luận lợi thế so sánh và các khuyến nghị thương mại tự do nên tạm dừng để suy nghĩ. Nhận xét của Joan Robinson về hiệu quả thời gian thực của việc tuân theo lời khuyên và chuyên môn hóa thương mại tự do, ít nhất là đối với Bồ Đào Nha, vẫn còn gây tranh cãi:

việc áp đặt thương mại tự do đối với Bồ Đào Nha đã giết chết ngành dệt may đầy hứa hẹn và để lại cho nước này thị trường xuất khẩu rượu vang phát triển chậm, trong khi đối với Anh, xuất khẩu vải bông đã dẫn đến sự tích tụ, cơ giới hóa và toàn bộ sự phát triển theo vòng xoáy của cuộc cách mạng công nghiệp.

(Robinson 1978: 103)

Điều này để lại cho chúng ta một bài học lịch sử năng động có giá trị tiềm năng từ việc áp dụng lý thuyết lợi thế so sánh và hệ quả của nó, học thuyết thương mại tự do, một kết luận được hỗ trợ bởi cuộc thảo luận của chúng ta về sự phụ thuộc vào con đường và tác động của quá trình thực dân hóa trong Chương 3. Nó không chỉ là chuyên môn hóa điều đó quan trọng đối với một quốc gia, ngay cả khi người ta chấp nhận tất cả các giả định của Ricardo. Chuyên môn hóa và thương mại tự do không phải lúc nào và ở đâu cũng dẫn đến tiến bộ kinh tế lớn hơn theo thời gian một cách rõ ràng. Bồ Đào Nha chuyên môn hóa một mặt hàng không có tiềm năng tăng trưởng trong tương lai như vải của Anh, và phải chịu hậu quả là cơ cấu sản xuất và thể chế của nền kinh tế Bồ Đào Nha được định hình theo hướng sản xuất rượu vang. Trên thực tế, sau khi thương mại được mở rộng nhanh chóng sau Hiệp ước Methuen năm 1703, Bồ Đào Nha bị thâm hụt thương mại khá lớn, do xuất khẩu của nước này sang Anh không bằng nhập khẩu từ Anh. Sự bùng nổ trong thương mại Bồ Đào Nha-Anh tình cờ trùng hợp với cơn sốt vàng ở Brazil, thuộc địa của Bồ Đào Nha, giúp người Bồ Đào Nha trang trải thâm hụt của họ trong một thời gian bằng dòng chảy vàng thuộc địa. 11

Bản thân chuyên môn hóa có thể không quá quan trọng đối với tương lai của một quốc gia, cũng như việc lựa chọn chuyên môn hóa lĩnh vực gì. Một số mặt hàng có nhiều khả năng sẽ có nhu cầu mở rộng trên thế giới trong tương lai, chẳng hạn như ngành sản xuất vải của Anh. Các mặt hàng khác sẽ có nhiều khả năng được hưởng lợi từ việc áp dụng khoa học và công nghệ theo thời gian. Chính cách hiểu năng động hơn này về lý thuyết lợi thế so sánh và bản chất của sự phụ thuộc vào lộ trình đi kèm với các quyết định sản xuất hàng hóa cụ thể, dường như là nguyên nhân dẫn đến phần lớn thành công của các nền kinh tế Đông Á trong những năm gần đây, như sẽ được thảo luận trong các chương sau. Quan điểm lợi thế so sánh hướng tới tương lai như vậy đặt ra cho nhà hoạch định chính sách nhiều vấn đề hơn - dự đoán nhu cầu, giá cả, công nghệ và các biến số khác trong một tương lai không chắc chắn - nhưng cũng có nhiều khả năng hơn: một hệ thống kinh tế phát triển năng động, với cơ hội lớn hơn để đóng góp cho phát triển bền vững, khắc phục những tác động tiêu cực của sự phụ thuộc vào lối mòn trong quá khứ, và tìm kiếm những phương tiện để chuyển sản xuất và xã hội sang những con đường phát triển cao hơn và hiệu quả hơn trong tương lai. Như sẽ được thảo luận trong Chương 5, 9 và 10, lý thuyết về lợi thế so sánh tĩnh của Ricardo không thể thay thế cho một phân tích định hướng tương lai hơn về lợi thế so sánh động hoặc được tạo ra. Tuy nhiên, trong số nhiều nhà kinh tế học, lý thuyết về lợi thế so sánh tĩnh của Ricardo vẫn giữ được một chỗ đứng trí tuệ đặc biệt mạnh mẽ, một lý thuyết thường đưa ra các khuyến nghị chính sách một cách thiếu phê phán. Tuy nhiên, chúng tôi không cảm thấy rằng sự thành công của hầu hết các nền kinh tế phát triển muộn là nhất quán với phiên bản tĩnh của lý thuyết lợi thế so sánh, mà đúng hơn là với sự hiểu biết năng động hơn về lý thuyết đó như đề xuất ở đây.

Mô hình tăng trưởng kinh tế kiểu Ricardo cổ điển Bây giờ chúng ta hãy xem xét mô hình tăng trưởng kinh tế kiểu cổ điển dựa trên Smith và Malthus, nhưng đặc biệt phụ thuộc vào công thức của Ricardo.

Hàm sản xuất tổng hợp có đất đai ( N ), lao động ( L ), vốn ( K ) và công nghệ ( T ) là đầu vào của sản xuất (nhớ rằng công nghệ chỉ thay đổi chậm hoặc không đủ biến đổi để vượt qua quy luật giảm dần lợi nhuận trong ngắn hạn).

Y = f ( N, L, K, T )  (4.1)

Hàm sản xuất này tuân theo các hạn chế sau: f , f, f > 0 và f , f , f < 0, hàm này chỉ đơn giản nói rằng sản phẩm cận biên ( f ) o N fe L ach K đầu vào, i, N i N sp L o L sit K iv K e, nhưng mỗi cái cũng tuân theo quy luật hiệu suất giảm dần i ( f < 0). (Công nghệ có thể được coi là đã cho, hoặc ngoại sinh, trong ngắn hạn. Vì vậy, f = 0 ii .) Nói cách khác, khi các đơn vị bổ sung của mỗi đầu vào, i , được thêm vào sản xuất, tất cả các đơn vị khác Tl không đổi, sản lượng tăng nhưng với tốc độ giảm dần.

Khi đó, tốc độ tăng trưởng kinh tế phụ thuộc vào năng suất và tốc độ mở rộng theo thời gian của bốn yếu tố đầu vào trong hàm sản xuất trong phương trình 4.2. ( Y = dY/dt , v.v.)

Y = f N + f L + f K + f T (4.2) NLKT

Có vẻ hợp lý khi lấy dN/dt = 0. Số lượng đất sẵn có, hay nói chung là tài nguyên thiên nhiên, được cho sẵn và do đó là yếu tố hạn chế tăng trưởng. Sự tăng trưởng của lực lượng lao động và dân số theo thời gian, dL/dt , được cho là tỷ lệ thuận với tốc độ tích lũy tư bản, dK/dt. Tích lũy vốn lớn hơn đòi hỏi nhiều công nhân hơn để vận hành máy móc và công cụ sản xuất. Lấy dL/ dt = q dK/dt (q > 0), trong đó q là số lao động cần thiết cho mỗi đơn vị vốn mới, K , ta có thể viết lại phương trình 4.2 như sau:

Y = (qf + f ) K (4.3) LK

Khi đó, mô hình tăng trưởng cổ điển về cơ bản phụ thuộc vào tốc độ tích lũy tư bản. Tốc độ tích lũy tư bản, K , càng nhanh thì tốc độ tăng trưởng kinh tế càng nhanh, như rõ ràng từ phương trình này. Tốc độ tích lũy tư bản được quyết định bởi tỷ suất lợi nhuận mà các nhà đầu tư tư bản kiếm được. Đối với Ricardo, giới hạn cuối cùng đối với tốc độ tích lũy tư bản, và do đó đối với tốc độ tăng trưởng kinh tế, là bản chất ràng buộc của quy luật hiệu suất giảm dần, bằng chứng là f , sản phẩm cận biên của lao động, ở trên tuyên bố giảm khi L tăng, cho đến khi ev L cuối cùng đạt đến điểm khi thu nhập bình quân đầu người đạt đến mức ổn định (tăng trưởng dân số thực hiện chức năng tương tự trong công thức của Malthus).

Theo thời gian, do tác động kết hợp của tăng trưởng kinh tế và sự gia tăng dân số đi kèm, đất có năng suất thấp dần sẽ được đưa vào canh tác. Giá lương thực sẽ tăng khi chi phí tăng, đòi hỏi phải tăng lương đủ sống cho công nhân công nghiệp. Tiền lương tăng sẽ làm giảm tỷ suất lợi nhuận trong công nghiệp và tỷ lệ trong tổng thu nhập của xã hội mà các nhà tư bản nhận được dưới dạng lợi nhuận, và do đó tỷ lệ tích lũy tư bản sẽ giảm. Kết quả sẽ là tốc độ tăng trưởng kinh tế bình quân đầu người chậm hơn, cho đến khi cuối cùng đạt đến con số không.

Ngay cả khi Ricardo thừa nhận những tiến bộ trong công nghệ, chúng cũng phải tuân theo quy luật lợi nhuận giảm dần, do đó tăng trưởng kinh tế dài hạn là không thể. Một quốc gia chỉ có thể phát triển nhanh chóng cho đến khi đạt đến trạng thái đứng yên, và đó là điều tốt nhất có thể đạt được. Kết quả đó không đặc biệt đáng khích lệ, vì công nhân một lần nữa bị bỏ lại với mức lương trì trệ. Tiến bộ thực sự, theo nghĩa mức sống cao hơn có thể tồn tại và liên tục phát triển theo thời gian, không phải là điều mà những người theo trường phái cổ điển như Ricardo có thể hình dung ra, và các mô hình tăng trưởng của họ đã nắm bắt được sự trì trệ cơ bản này của tiến bộ kinh tế trong dài hạn tính theo đầu người. thu nhập không thể tăng thêm nữa.

Phân tích của Marx về sự phát triển tư bản chủ nghĩa

Không giống như Smith, Malthus và Ricardo, Karl Marx không cho rằng chủ nghĩa tư bản là bất biến hay trật tự tự nhiên của xã hội. Marx tin rằng chủ nghĩa tư bản chỉ là một giai đoạn, chỉ là một phương thức sản xuất, của quá trình phát triển lịch sử của một xã hội bắt đầu từ chủ nghĩa cộng sản nguyên thủy và sau đó phát triển sang chế độ chiếm hữu nô lệ, phong kiến và sau đó là chủ nghĩa tư bản, mặc dù quá trình lịch sử này không diễn ra ở tất cả các quốc gia tại cùng lúc và không cùng tốc độ. Marx tin rằng chủ nghĩa tư bản cuối cùng sẽ sụp đổ và từ đó sẽ tạo ra một hệ thống kinh tế xã hội chủ nghĩa và cuối cùng là chủ nghĩa cộng sản. Tuy nhiên, mối quan tâm của chúng ta ở đây không phải là triết học duy vật lịch sử của Marx, mà là phân tích của ông về động lực của chủ nghĩa tư bản, khi xã hội phong kiến truyền thống đã bị biến đổi và cuối cùng bị bỏ lại phía sau. Chương 3 đề cập đến một số ý tưởng của Marx liên quan đến các vùng thuộc địa, phần lớn được rút ra từ những quan sát của ông về tác động có thể xảy ra của chính sách Anh ở Ấn Độ. Trong phần này, chúng ta sẽ khám phá chi tiết hơn phân tích của Marx về động lực của nền kinh tế tư bản chủ nghĩa mà hầu hết các nhà kinh tế học cổ điển khác, ngoại trừ John Stuart Mill, coi đó là giai đoạn phát triển cuối cùng của con người.

Tác phẩm kinh tế vĩ đại của Marx là Tư bản , chỉ có tập đầu tiên được xuất bản (năm 1867) khi ông còn sống. Marx mất năm 1883, và hai tập khác của bộ Tư bản đã được Frederick Engels, người bạn thân, cộng tác viên và ân nhân của Marx, biên tập và xuất bản vào năm 1885 và 1894, từ những cuốn sổ tay mà Marx để lại. (Một tập tiếp theo, The Grundrisse , mà một số người gọi là tập thứ tư của Tư bản , mãi đến những năm 1970 mới được xuất bản bằng tiếng Anh.) Phân tích của Marx về động lực rộng lớn của chủ nghĩa tư bản chỉ khác một chút so với các tác phẩm cổ điển khác ở nhiều khía cạnh - chẳng hạn, trong phân tích của ông về động lực không ngừng hướng tới tích lũy tư bản thúc đẩy các nhà tư bản và trong phân công lao động. Chính trong hệ quả của quá trình này mà Marx đã chia tay với những nhà kinh điển mà ông đã học được rất nhiều từ họ nhưng cũng là những người mà ông chỉ trích vì sự thiển cận của họ đối với tầm quan trọng của những quá trình này.

Marx vô cùng ngưỡng mộ sức mạnh sản xuất to lớn của chủ nghĩa tư bản, một hệ thống đã thành công, ông lưu ý, trong việc tạo ra nhiều của cải hơn trong một trăm năm so với tất cả các phương thức sản xuất khác trong lịch sử loài người trước đây. Điều khiến Marx kinh hoàng là chi phí con người liên quan đến việc tạo ra của cải như vậy và sự phân phối cực kỳ phiến diện do sản xuất ra nó. Marx tin tưởng, và phân tích của ông về việc tạo ra giá trị thặng dư đã cố gắng chứng minh rằng mặc dù chỉ có giai cấp công nhân, mà ông gọi là 'giai cấp vô sản', mới tạo ra của cải thông qua sức lao động của họ, nhưng các nhà tư bản đã chiếm đoạt một phần không cân xứng trong tổng thu nhập của xã hội chỉ bởi 'đức tính' là chủ sở hữu của phương tiện sản xuất, đặc biệt là vốn vật chất, cần thiết để sản xuất hàng hóa. Cho rằng sự phân phối không đồng đều quyền sở hữu tư liệu sản xuất của xã hội là kết quả của một quá trình lịch sử trong đó những người nông dân trước đây đã mất quyền tiếp cận đất đai để tự sản xuất và buộc phải trở thành công nhân không có đất do hậu quả của phong trào bao vây ở Anh, Marx cảm thấy sâu sắc rằng sự phân phối thu nhập cuối cùng trong xã hội tư bản rõ ràng là không công bằng. Ông tin rằng, theo thời gian, những người công nhân, khi họ hiểu được bản chất của sự bóc lột của họ bởi các nhà tư bản, sẽ giành lấy quyền lực chính trị và kinh tế từ giai cấp thiểu số của các nhà tư bản. Tuy nhiên, Marx đã không nghĩ rằng quá trình chuyển đổi sang chủ nghĩa xã hội này sẽ được bắt đầu cho đến khi chủ nghĩa tư bản đạt được mức độ phát triển tương đối cao về khả năng sản xuất và sử dụng vốn sản xuất cũng như công nghệ áp dụng cho sản xuất.

Mô hình tăng trưởng kinh tế tư bản chủ nghĩa theo mô hình của Marx Một trong những hiểu biết phân tích quan trọng của Marx để hiểu bất kỳ phương thức sản xuất nào là sự phân biệt của ông giữa lực lượng sản xuất và quan hệ sản xuất. 'Lực lượng sản xuất' đề cập đến tổ chức kỹ thuật của quy trình sản xuất, bao gồm cả mức độ và tốc độ thay đổi của công nghệ. “Quan hệ sản xuất” chỉ phương thức cụ thể của phương thức mà con người tham gia vào quá trình sản xuất, tức là quan hệ sản xuất liên quan đến quan hệ giai cấp giữa các thành viên trong xã hội. Dưới chủ nghĩa tư bản, mối quan hệ giai cấp chính là giữa nhà tư bản sử dụng lao động và người công nhân không có tài sản, những người phải làm việc cho nhà tư bản nếu người công nhân muốn kiếm kế sinh nhai. Đối với Marx, vị trí giai cấp về cơ bản được xác định bởi vai trò của một người trong quá trình sản xuất.

Hàm sản xuất chung của Marx có hình thức tương tự như của các tác phẩm cổ điển, ngoại trừ việc Marx nhấn mạnh nhiều hơn vào cấu trúc thể chế của xã hội, U. Hàm sản xuất chung sau đó có thể được viết là:

Y = f ( N, L, K, T, U )  (4.4)

Đối với Marx, cũng như đối với các nhà cổ điển nói chung, tốc độ tích lũy tư bản là sự thay đổi trong lượng vốn vật chất = dK/dt, bằng với mức đầu tư ròng, I. Đầu tư là một hàm của tỷ suất lợi nhuận, r.

AK = I = k ( r )  (4.5)

Tuy nhiên, tỷ suất lợi nhuận phụ thuộc vào tỷ suất giá trị thặng dư, s', là thước đo mức độ bóc lột của người lao động trung bình và mức độ thâm dụng tư bản của sản xuất - cái mà Marx gọi là 'thành phần hữu cơ của tư bản' .

r = 4 = ự—  (4.6)

c C' + 1

Trong phương trình 4.6, s là giá trị thặng dư, bằng chênh lệch giữa tổng giá trị mà người công nhân trung bình sản xuất ra trong một ngày và tiền lương mà người công nhân đó được trả, w . C là giá trị của các yếu tố đầu vào mà nhà tư bản đưa vào sản xuất; nó bằng c+w : giá trị khấu hao, c , của tư bản vật chất, K ('lao động chết', theo phân tích của Marx) được chuyển trong quá trình sản xuất thành hàng hóa được tạo ra, cộng với w , tiền lương của công nhân.

Marx đã định nghĩa s/w là 'tỷ suất giá trị thặng dư' ( s ' trong phương trình 4.6). Nó đo lường "mức độ bóc lột" của người lao động, vì nó là tỷ lệ giữa giá trị thặng dư trong sản xuất do người lao động trung bình tạo ra với giá trị tiền lương trả cho người lao động. 'Thành phần hữu cơ của vốn', c ', là mức độ thâm dụng vốn của sản xuất so với việc sử dụng lao động và bằng c/w. Nó đại khái là tỷ lệ giữa giá trị của tư bản vật chất trong quá trình sản xuất với tiền lương, hay theo cách nói hiện đại là tỷ lệ vốn/lao động.

Rõ ràng từ phương trình 4.6 rằng, nếu tất cả các yếu tố khác không thay đổi, sự gia tăng tỷ suất giá trị thặng dư s ', sẽ làm tăng tỷ suất lợi nhuận và do đó là đầu tư, và sự gia tăng cấu tạo hữu cơ của tư bản, c ', sẽ giảm tỷ suất lợi nhuận. Marx, giống như Smith, tin rằng một trong những xu hướng lịch sử của chủ nghĩa tư bản là đưa số lượng vốn vật chất ngày càng lớn hơn, thường là hiện thân của trình độ công nghệ cao hơn, vào sản xuất. Do đó, ông đưa ra giả thuyết rằng cấu tạo hữu cơ của tư bản, c ', có xu hướng tăng lên và do đó, tỷ suất lợi nhuận giảm xuống, tất cả những thứ khác đều như nhau. Do đó, chủ nghĩa tư bản có xu hướng cố hữu dẫn đến khủng hoảng, vì tỷ lệ vốn/lao động cao hơn sẽ dẫn đến tỷ suất lợi nhuận thấp hơn, đồng nghĩa với việc đầu tư ít hơn và đầu tư ít hơn sẽ dẫn đến tăng trưởng kinh tế chậm lại.

Tất nhiên, kết quả này của tỷ suất lợi nhuận giảm đi với tích lũy tăng lên, do đó dẫn đến tích lũy giảm đi, giả định rằng tất cả các yếu tố khác không đổi, tức là các điều kiện ceteris paribus . Nhưng nhìn vào phương trình 4.6, có thể giả định dễ dãi như vậy là không đúng. Xét cho cùng, tích lũy tư bản tăng lên, tức là c ' tăng lên, rất có thể sẽ góp phần làm cho người lao động có năng suất cao hơn và do đó sẽ có khả năng làm tăng tỷ suất giá trị thặng dư, s ', bằng cách giảm thời gian cần thiết để người công nhân sản xuất đủ số lượng. sản lượng để trả lương cho người đó. Do đó, tích lũy tư bản có xu hướng vừa làm tăng tỷ suất lợi nhuận bằng cách tăng s ', vừa làm giảm tỷ suất lợi nhuận bằng cách tăng c ', với tác động tổng thể phụ thuộc vào độ lớn tương đối của s ' và c ' .

Điểm cốt yếu là, đối với Marx, động cơ tích lũy là hằng số đối với các nhà tư bản trong việc theo đuổi lợi nhuận ngày càng cao. Việc theo đuổi đó cuối cùng có xu hướng làm tăng hay giảm lợi nhuận chủ yếu phụ thuộc vào điều gì đã xảy ra với mức giá trị thặng dư, chứ không phải vào tốc độ tăng dân số hay diện tích đất cận biên trong nông nghiệp. Nhiệm vụ đòi hỏi nỗ lực không ngừng của các nhà tư bản nhằm thúc đẩy việc bóc lột công nhân thông qua việc tăng năng suất và/hoặc cắt giảm tiền lương thực tế. Tuy nhiên, không giống như các nhà kinh điển khác, Marx không thấy trước sự trì trệ của mức thu nhập bình quân đầu người. Ông đã thấy trước sự bất ổn định về thu nhập trong xã hội tư bản, nhưng ông cũng tin rằng với sự phát triển của lực lượng sản xuất, tích lũy sẽ tiếp tục, như lời ca ngợi hết lời của ông về chủ nghĩa tư bản với tư cách là một hệ thống sản xuất, khác biệt với chủ nghĩa tư bản với tư cách là một hệ thống phân phối, đề xuất. Đối với Marx, phần thu nhập được xác định bởi bản chất của cuộc đấu tranh giai cấp trong xã hội tư bản; Tuy nhiên, tổng thu nhập và thu nhập trung bình có thể được kỳ vọng tăng lên. Do đó, không giống như các nhà kinh điển khác, Marx không nhìn thấy xu hướng cố hữu trong chủ nghĩa tư bản hướng tới sự trì trệ cũng như mức thu nhập ở trạng thái ổn định. Tất cả phụ thuộc vào tiến trình của cuộc đấu tranh giai cấp.

Các mô hình tăng trưởng tân cổ điển Mối quan tâm đến việc kiểm tra các nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế và tìm hiểu quỹ đạo của xã hội tư bản chủ nghĩa đã biến mất khỏi tầm nhìn trong một thời gian với cuộc cách mạng tân cổ điển, cận biên trong tư duy kinh tế sau những năm 1870, có lẽ là để phản ứng lại ý nghĩa cách mạng trong phiên bản của Marx về lý thuyết cổ điển. Phân tích kinh tế tân cổ điển có xu hướng kiên quyết định hướng vi mô, tập trung vào hành vi tối đa hóa tiện ích của các cá nhân và hành động tối đa hóa lợi nhuận của các công ty cạnh tranh hoàn hảo. Quan điểm vĩ mô vốn có trong mối quan tâm đến tăng trưởng kinh tế và phân phối thu nhập giữa các giai cấp đã nhường chỗ cho mối quan tâm hẹp hơn đối với các điều kiện cần thiết cho sự cân bằng trong các thị trường riêng lẻ.

Sau cuộc Đại suy thoái, với những đóng góp trong phân tích của John Maynard Keynes trong việc phát hiện ra hoạt động của các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa tiên tiến, và đặc biệt là sau khi Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc, quá trình xây dựng lại châu Âu và Nhật Bản, cũng như quá trình phi thực dân hóa các đế chế châu Âu trước đây, tập trung vào tăng trưởng trở lại.

Mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow Một trong những mô hình tăng trưởng tân cổ điển có ảnh hưởng nhất, và là mô hình đã định hình tư duy hiện đại về quá trình tăng trưởng kinh tế, là mô hình của nhà kinh tế học người Mỹ từng đoạt giải Nobel, Robert Solow (1956). Một mô hình kiểu Solow có thể được mô tả bằng một hàm sản xuất Cobb-Douglas đơn giản, tổng hợp giống như được thể hiện trong phương trình 4.7.

Y ( t ) = A ( i ) K (ty-L(ty,  (4.7)

trong đó 0 < a < 1. Cũng giống như trong các mô hình cổ điển có nhiều điểm tương đồng, mô hình tăng trưởng kiểu Solow thể hiện lợi suất giảm dần đối với cả K và L trong ngắn hạn, trong khi lợi tức không đổi theo quy mô từ việc thay đổi tất cả các yếu tố đầu vào theo tỷ lệ phần trăm như nhau trong thời gian dài hơn. 12 A ( t ) là tiến bộ công nghệ ngoại sinh ảnh hưởng đến vị trí của hàm sản xuất, nhưng không ảnh hưởng đến hình dạng chung của nó.

Hình 4.3 Một hàm sản xuất kiểu Solow

Hình 4.3 thể hiện hàm sản xuất tổng hợp tân cổ điển trong ngắn hạn và tác động của thay đổi công nghệ ngoại sinh, A, lên hàm sản xuất.

Giống như trong hàm sản xuất cổ điển được minh họa trong Hình 4.1, sự thay đổi trong A ( t ) của câu 4.7 dẫn đến sự dịch chuyển lên trên của hàm sản xuất, Y ( t ), sao cho có thể sản xuất ra nhiều sản lượng hơn với cùng một đầu vào. Chính công nghệ ngoại sinh này là cơ sở để đạt được mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn theo thời gian. Như Hình 4.3 cho thấy, nếu không có thay đổi công nghệ, thì việc tăng cường sử dụng đầu vào trong sản xuất, thông qua đầu tư nhiều hơn, K , có giới hạn về tổng thu nhập và do đó (giả sử L không đổi) về thu nhập bình quân đầu người, như K , Q. _

Do đó, nếu công nghệ và tốc độ tăng L , la m b a o x ur f m o ax , là không đổi và giả sử lực lượng lao động luôn được sử dụng đầy đủ, thì một hàm tăng trưởng kiểu Solow dự đoán rằng, với bất kỳ tốc độ cho trước nào của tiết kiệm và đầu tư, sẽ đạt được mức thu nhập bình quân đầu người thực tế ở trạng thái ổn định, không đổi. 13 Kết quả này xuất phát trực tiếp từ giả định về tỷ suất sinh lợi giảm dần đối với K. Với tỷ lệ tiết kiệm (= đầu tư, theo định nghĩa) không đổi, tỷ suất sinh lợi trên vốn của các nhà đầu tư giảm khi trữ lượng vốn tăng lên14 cho đến khi, cuối cùng, tổng số tiền tư bản cũng đạt đến trạng thái dừng và tất cả các khoản đầu tư mới chỉ vừa đủ để thay thế tư bản cũ đã hao mòn. Khi điều đó xảy ra, mức thu nhập bình quân đầu người của xã hội sẽ đạt đến mức tối đa, với tỷ lệ tiết kiệm, tốc độ tăng dân số và giả sử không có thay đổi kỹ thuật nào, dù sao cũng là yếu tố ngoại sinh.

Một hàm ý thậm chí còn thú vị hơn, và có lẽ đáng kinh ngạc, của mô hình tân cổ điển kiểu Solow là các quốc gia nghèo hơn sẽ tăng trưởng nhanh hơn các quốc gia giàu hơn, với giả định tỷ lệ tiết kiệm, đầu tư và tỷ lệ tăng trưởng dân số gần bằng nhau. Nói cách khác, mô hình Solow dự đoán sự hội tụ của thu nhập bình quân đầu người giữa các quốc gia khác nhau có chung 'nền tảng'. Hai quốc gia có cùng tỷ lệ tiết kiệm và tỷ lệ tăng dân số như nhau cuối cùng sẽ có xu hướng có thu nhập bình quân đầu người thực tế như nhau. 15

Tuy nhiên, theo công thức của Solow, và hơi gây tranh cãi, như chúng ta sẽ thấy trong Chương 8, một quốc gia không thể tăng tốc độ tăng trưởng kinh tế bằng cách đầu tư nhiều thu nhập hơn vào hàng hóa đầu tư, vì quy luật hiệu suất giảm dần đối với vốn có nghĩa là tích lũy nhanh hơn sẽ đơn giản dẫn đến việc đất nước đạt được mức thu nhập bình quân đầu người mục tiêu nhanh hơn. Tại thời điểm này, mức thu nhập bình quân đầu người ở trạng thái ổn định (không đổi) sẽ đạt được. Mức tiết kiệm và đầu tư cao hơn có thể đóng góp vào mức thu nhập bình quân đầu người thực tế cao hơn, do đó các quốc gia tiết kiệm và đầu tư 25% sản lượng của họ sẽ có mức thu nhập bình quân đầu người ở trạng thái dừng cao hơn so với những quốc gia tiết kiệm và đầu tư 15 phần trăm thu nhập của họ (giả sử tốc độ tăng dân số như nhau). Nhưng mức tiết kiệm và đầu tư cao hơn không dẫn đến tốc độ tăng trưởng thu nhập cao hơn mà có thể tồn tại lâu dài. Bất kể tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư như thế nào, đều có mức trần về mức thu nhập bình quân đầu người đối với mức S và I đó, và khi nền kinh tế tiến gần đến mức thu nhập đó, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người giảm dần, cuối cùng đạt đến mức bằng 0 khi đạt được mức thu nhập ở trạng thái ổn định.

Không dựa vào toán học của mô hình kiểu Solow, mức thu nhập bình quân đầu người sẽ được xác định bởi phương trình

y = Y/L = (s/n^ 1 - ,  (4,8)

trong đó s là phần trăm thu nhập được tiết kiệm 16 và n là tỷ lệ tăng trưởng ngoại sinh của dân số có việc làm đầy đủ, và a và a -1 là tỷ lệ thu nhập của lao động và vốn (Solow 1956: 76-7). Công thức này cho thấy rõ ràng rằng sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người giữa các quốc gia được giải thích là hệ quả của các tỷ lệ tiết kiệm khác nhau, tỷ lệ này quyết định mức vốn hóa và tăng trưởng dân số (giả sử tỷ lệ thu nhập tích lũy cho lao động và vốn giữa các quốc gia bằng nhau). Công thức này cũng cho thấy rõ ràng rằng tỷ lệ tiết kiệm cao hơn, s, sẽ làm tăng mức thu nhập bình quân đầu người ở trạng thái dừng, tất cả các yếu tố khác đều như nhau, vì điều đó sẽ làm tăng mức vốn mà nền kinh tế đã sử dụng với lực lượng lao động của nó .

Theo công thức Solow, các quốc gia nghèo và không tăng trưởng đều nghèo vì họ không tiết kiệm và đầu tư một tỷ lệ đủ cao trong tổng thu nhập của họ. Các quốc gia mong muốn nâng cao mức sống của mình, với cùng tốc độ tăng dân số, có thể làm như vậy bằng cách tăng tốc độ tiết kiệm và đầu tư thu nhập quốc gia, tức là bằng cách tích lũy vốn vật chất với tốc độ cao hơn. Khuyến nghị này để tích lũy vốn với tốc độ cao hơn, và do đó tạo ra mức vốn trên đầu người cao hơn, nghĩa là tăng K/L , tỷ lệ vốn trên lao động, thông qua tăng tiết kiệm, là cơ sở cho hầu như tất cả các chiến lược được khuyến nghị bởi các nhà kinh tế như là phương tiện để thúc đẩy tăng trưởng và phát triển kinh tế, như chúng ta sẽ thấy trong các chương sau. 17 Điều quan trọng là phải ghi nhớ mô hình Solow; nó đã và đang tiếp tục là điểm khởi đầu quan trọng đối với nhiều nhà kinh tế trong việc đưa ra lý thuyết về các lực cơ bản đang tác động đến quá trình tăng trưởng kinh tế.

Mô hình Harrod-Domar

Mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow ban đầu được phát triển không phải để cố gắng giải thích mức thu nhập và sự khác biệt về mức sống giữa các nền kinh tế trong thế giới thực, mặc dù công việc thực nghiệm như vậy đã được thực hiện và đó là tầm quan trọng thực sự của sự đóng góp của Solow cho lý thuyết tăng trưởng kinh tế (Mankiw et al. 1992). Solow thực sự đã phát triển lý thuyết của mình để đáp lại những hàm ý rắc rối của cái được gọi là mô hình Harrod-Domar, sau công trình của Ngài Roy Harrod ở Oxford và Evsey Domar của Viện Công nghệ Massachusetts, những người đồng thời, nhưng khá độc lập, đã phát triển vào những năm 1940 những cách giải thích tương tự cho quá trình tăng trưởng tổng hợp.

Mô hình Harrod-Domar đưa ra các giả định sau về nền kinh tế 'cách điệu':

1             Lực lượng lao động, L , tăng với tốc độ không đổi n = ẢL / L .

2             Tiết kiệm ròng S , và đầu tư I = ẢK , là các tỷ lệ cố định của tổng sản lượng, Q , sao cho S = I = sQ , trong đó 0 < s < 1. Mối quan hệ số nhân thu nhập thông thường của học thuyết Keynes đang hoạt động và S = I , ex post , như đã giải thích trong phần trước.

3             Hai đầu vào cho sản xuất, K và L , được sử dụng theo tỷ lệ cố định; không có sự thay thế K và L trong sản xuất. 18 Để tạo ra bất kỳ mức đầu ra Q , cần có một mức tối thiểu của mỗi yếu tố đầu vào, như được cho bởi công thức sau: L = bQ và K = vQ , trong đó 0 < b , v < 1 và b và v là tỷ lệ lao động-sản lượng và tỷ lệ vốn-sản lượng, tương ứng. Bằng giả định rằng các nhà sản xuất cố gắng tối thiểu hóa chi phí cho bất kỳ mức sản xuất nào, tỷ lệ vốn lao động, K/L , sẽ phù hợp với b và v .

Từ những phát biểu này, tốc độ tăng trưởng được đảm bảo, g , tức là tốc độ tăng trưởng sản lượng phù hợp với trạng thái cân bằng trên thị trường đầu vào và đầu ra w , bằng s/v. Nếu sản lượng, Q , tăng theo thời gian theo giá trị phần trăm này, s/v , là tỷ lệ tiết kiệm, s , chia cho tỷ lệ vốn trên sản lượng, v, thì nền kinh tế sẽ ở trạng thái cân bằng dừng, sao cho Q , K và K/L đều tăng trưởng với tốc độ như nhau. Tuy nhiên, điều đáng ngạc nhiên trong mô hình Harrod-Domar là tốc độ tăng trưởng cân bằng này được phát hiện là khá không ổn định. Nếu sản lượng, Q , tăng vì một lý do nào đó với tốc độ nhanh hơn s/v, thì tốc độ tăng của Q trong giai đoạn tiếp theo sẽ còn lớn hơn, khi các nhà đầu tư phản ứng bằng cách đầu tư và sản xuất nhiều sản lượng hơn. Nếu tốc độ tăng trưởng của sản lượng thấp hơn tốc độ đảm bảo, s/v , thì nền kinh tế sẽ chậm lại hơn nữa trong các giai đoạn tiếp theo, do các nhà đầu tư đầu tư và sản xuất ít hơn.

Điều mà mô hình Harrod-Domar gợi ý là có một trạng thái cân bằng cạnh dao. Nếu nền kinh tế không tăng trưởng với tốc độ chính xác theo yêu cầu của tỷ lệ tiết kiệm hiện tại, s , và với tỷ lệ vốn trên sản lượng hiện tại, v, thì nền kinh tế sẽ ngày càng lệch khỏi trạng thái cân bằng, hoặc là tăng trưởng quá nhanh, và cuối cùng sẽ bùng phát áp lực lạm phát, hoặc tăng trưởng quá chậm, dẫn đến năng lực sử dụng không được sử dụng và tỷ lệ thất nghiệp gia tăng khi nền kinh tế ngày càng rời xa trạng thái cân bằng. 19

Đó chỉ là một bước nhỏ từ suy luận gây sửng sốt này của mô hình Harrod-Domar - rằng trạng thái cân bằng trong hầu hết các nền kinh tế chỉ là một sự ăn may - đến hàm ý rằng hành động của chính phủ, đặc biệt là tác động đến tỷ lệ tiết kiệm, s, có thể là phương tiện , có lẽ là cách duy nhất để ngăn chặn sự sụp đổ rơi vào một trong những vực thẳm thay thế của lạm phát tự kéo dài hoặc thất nghiệp tăng vọt mà trạng thái cân bằng cạnh dao đặt ra. Mặc dù có lẽ là quá mạnh mẽ để khẳng định rằng kết luận của Harrod-Domar dẫn đến việc lập kế hoạch phát triển của nhà nước trong thế giới kém phát triển hơn, nhưng chắc chắn rằng việc xác định các biến số chính - tỷ lệ tiết kiệm và tỷ lệ vốn trên sản lượng - điều đó có thể tuân theo các quyết định chính sách công đã tạo điều kiện thuận lợi cho các chiến lược thao túng hành vi và tác động đến các quyết định ảnh hưởng đến tốc độ phát triển kinh tế của các nhà hoạch định và nhà kinh tế chịu ảnh hưởng của những tác động đáng lo ngại của mô hình.

Phản ứng tân cổ điển đối với sự bất ổn của Harrod-Domar

Phần trước đã giới thiệu mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow. Trên thực tế, đóng góp của Solow cho tài liệu về tăng trưởng kinh tế là để đáp lại sự tò mò, không ổn định, và đối với các nhà kinh tế học tân cổ điển, hành vi mất cân bằng đáng lo ngại của mô hình Harrod-Domar. Tuy nhiên, Solow đã chứng minh rằng kết quả Harrod-Domar là hệ quả cụ thể của việc giả định rằng sản xuất yêu cầu tỷ lệ cố định của các yếu tố đầu vào so với sản xuất ( L = bQ và K = vQ ). Thay vào đó, Solow đưa ra cái mà ngày nay là giả định tân cổ điển tiêu chuẩn rằng đầu vào vốn và lao động có thể thay thế vô hạn cái này cho cái kia trong quá trình sản xuất, mặc dù sự thay thế đó không hoàn hảo, tức là khả năng thay thế đầu vào tuân theo quy luật lợi suất giảm dần. 20 Thay vì giả định rằng các đường đẳng lượng sản xuất đối với doanh nghiệp và đối với xã hội hình thành các góc vuông, hàm ý không có sự thay thế đầu vào, như trong mô hình Harrod-Domar, Solow giả định các đường đẳng lượng sản xuất lồi đều về gốc, như chúng thường được vẽ trong hầu hết các văn bản . Kết quả là, thay vì rơi vào tình thế tiến thoái lưỡng nan đòi hỏi g = s/v cho trạng thái cân bằng ổn định, một kết quả chỉ có thể là ngẫu nhiên nếu không có , có lẽ, một số loại thao túng các biến số của chính phủ, trạng thái cân bằng của Solow, như đã chỉ ra trong phương trình 4.8, đã loại bỏ vấn đề về lưỡi dao. Giờ đây, mức thu nhập của mỗi người có thể được xác định, tùy thuộc vào tỷ lệ tiết kiệm và tốc độ tăng dân số, và sự bất ổn đáng lo ngại của mô hình Harrod-Domar đã biến mất. Tuy nhiên, mô hình của Solow để ngỏ khả năng chính sách công tác động đến tốc độ tăng trưởng và mức thu nhập bình quân đầu người, nếu không muốn nói là tốc độ tăng trưởng dài hạn, thông qua tỷ lệ tiết kiệm, s, và tỷ lệ tăng dân số , n . Trong các chương tiếp theo, chúng ta chuyển sang những vấn đề như vậy về chiến lược phát triển để tăng tốc độ mở rộng kinh tế.

Câu hỏi để xem xét

1             Đối với Adam Smith, hệ thống thị trường tư bản chủ nghĩa có thể mang lại lợi ích cho cả người tiêu dùng và nhà sản xuất, nếu hai giả định cơ bản về hệ thống kinh tế được thỏa mãn, (a) Giải thích hai điều kiện này và tại sao cả hai đều cần thiết nếu một 'sự hài hòa về lợi ích' giữa người sản xuất và người tiêu dùng sẽ chiếm ưu thế, (b) Có hợp lý không khi cho rằng ngày nay cả hai điều kiện này đều phổ biến ở hầu hết các quốc gia kém phát triển trên thế giới? Tại sao, hoặc tại sao không? (c) Nếu một hoặc cả hai quy định làm cơ sở cho kết luận của Smith về sự hài hòa lợi ích giữa người tiêu dùng và nhà sản xuất trong xã hội tư bản chủ nghĩa, thì điều gì có thể có tác động đối với xã hội và các nhóm khác nhau của hoạt động không được kiểm soát của hệ thống thị trường? Ai sẽ có khả năng đạt được? Để thua?

2             Bạn định nghĩa 'công nghệ' như thế nào? Có phải chỉ những thứ vật chất, như máy móc, công cụ và máy tính? Nó có bao gồm các ý tưởng và kiến thức thuộc mọi loại không? Nó có bao gồm nguồn nhân lực và chất lượng của họ (cái mà các nhà kinh tế gọi là 'vốn con người') không? Tầm quan trọng của công nghệ đối với sự phát triển kinh tế là gì? Công nghệ có thể được nhập khẩu từ quốc gia này sang quốc gia khác với cùng kết quả dự kiến xét về tác động đối với tổng sản lượng không? Các điều kiện tiên quyết cần phải đáp ứng để một quốc gia sử dụng hiệu quả công nghệ nhập khẩu là gì?

3             Adam Smith tin rằng chuyên môn hóa, hay sự phân công lao động, là một trong những yếu tố then chốt trong việc tạo ra của cải gia tăng cho một quốc gia. Hãy cho một ví dụ về (a) một hàng hóa được sản xuất với mức độ lao động chuyên môn hóa rất thấp và (b) một hàng hóa được sản xuất với mức độ chuyên môn hóa cao, (c) Các ngành sản xuất ra những hàng hóa này khác nhau như thế nào? (Gợi ý: Xem xét sự khác biệt trong việc sử dụng máy móc, lợi nhuận của ngành, trình độ học vấn và kỹ năng của công nhân, chất lượng của sản phẩm cuối cùng.)

4             Tham khảo lại Bảng 4.1 về lợi thế so sánh để trả lời câu hỏi này. Anh có 400.000 giờ lao động mỗi ngày để sản xuất; Bồ Đào Nha có 300.000 giờ lao động mỗi ngày. (a) Giả sử rằng Anh và Bồ Đào Nha không buôn bán với nhau và mỗi bên hiện dành một nửa số lao động hiện có của mình để sản xuất mỗi hàng hóa. Mỗi quốc gia có thể sản xuất bao nhiêu sản lượng của mỗi hàng hóa? Tổng sản lượng 'thế giới' của cả hai mặt hàng không có thương mại là bao nhiêu? (b) Bây giờ giả sử rằng cả Anh và Bồ Đào Nha đều chuyên môn hóa hoàn toàn vào mặt hàng mà mỗi bên có lợi thế so sánh. Mỗi quốc gia sẽ sản xuất bao nhiêu hàng hóa? Tổng sản lượng 'thế giới' của cả hai mặt hàng có chuyên môn hóa, nhưng trước khi có thương mại là bao nhiêu? Làm thế nào để so sánh những tổng số này với mức độ 'trước khi chuyên môn hóa' của sản xuất thế giới? (c) Liệu cả hai quốc gia có thể hưởng lợi từ thương mại, sao cho mỗi quốc gia có ít nhất một loại hàng hóa và nhiều hàng hóa khác hơn mức sẵn có để tiêu dùng trước khi giao dịch không? Làm sao? Ở mức giá nào trong thương mại, cả hai quốc gia sẽ tốt hơn nếu có thương mại hơn là không có chuyên môn hóa và thương mại? Chọn một giá thương mại như vậy và hiển thị kết quả của bạn trong một bảng với sản lượng của từng hàng hóa cho mỗi quốc gia và mức tiêu thụ của từng loại được liệt kê. Điều gì xảy ra với tổng thương mại thế giới? Mỗi quốc gia có thể tiêu thụ nhiều hơn cả hai hàng hóa so với trước đây không?

5             Đưa ra câu trả lời của bạn cho câu hỏi 4, những phản đối nào, nếu có, mà một người có thể phải hoàn thành và mở cửa thương mại tự do giữa các quốc gia? Có thể có sai lầm nào khi sử dụng lý thuyết về lợi thế so sánh của Ricardo như một hướng dẫn cho chính sách? Theo nghĩa nào thì lý thuyết này có thể đúng tại một thời điểm (quan điểm tĩnh), nhưng lại không đúng với tư cách là kim chỉ nam cho những gì các quốc gia nên làm theo thời gian (quan điểm động về lợi thế so sánh)?

ghi chú

1     Việc mở rộng thị trường có xu hướng giảm chi phí sản xuất trên mỗi đơn vị do lợi ích của quy mô kinh tế trong sản xuất có thể được khai thác.

2     Thảo luận chi tiết hơn về tỷ lệ tăng dân số tự nhiên, tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô, và các yếu tố quyết định chúng, có thể xem ở Chương 12. Phương trình 12.2 cho thấy p = (tỷ suất sinh thô - tỷ suất tử thô)/10, trong đó p = (tỷ suất sinh thô - tỷ suất tử thô)/10, trong đó p là tỷ lệ tăng trưởng dân số tự nhiên được biểu thị bằng phần trăm hàng năm.               N

3     Ngụ ý trong lập luận của Malthus rằng cứu trợ nghèo nàn sẽ làm giảm ý chí làm việc là giả định rằng người nghèo, không giống như những người anh em giàu có hơn của họ, không phải là những người tối đa hóa thu nhập và cơ hội tiêu dùng của họ. Rõ ràng người nghèo được cho là có mức thu nhập và mức tiêu dùng 'mục tiêu' tương đối thấp để đáp ứng những mong muốn hạn chế của họ. Theo ngôn ngữ hiện đại, người nghèo được coi là 'những người thỏa mãn' hơn là những người tối đa hóa; họ hoạt động với một tập hợp niềm tin và động cơ khác với các nhà tư bản và những 'người giỏi hơn' được cho là của họ.

4     Kể từ Ricardo, lý thuyết về lợi nhuận giảm dần cuối cùng đã tập trung vào sự giảm cuối cùng của sản phẩm cận biên của một đầu vào biến đồng nhất, khi số lượng ngày càng tăng của yếu tố đó được thêm vào sản xuất, tất cả các đầu vào khác không đổi. Công thức của Ricardo có đầu vào lớn hơn là đất có chất lượng giảm dần được thêm vào, nghĩa là đầu vào được thêm vào thực sự không đồng nhất, vì các đơn vị đất tiếp theo được đưa vào sử dụng có độ phì nhiêu thấp hơn.

5     Chi phí sản xuất biên trên mảnh đất được đưa vào sản xuất gần đây nhất cao hơn, ở mọi mức độ sản xuất, so với chi phí biên trên mảnh đất màu mỡ hơn. Giả sử chi phí cận biên không đổi đối với từng loại đất, chi phí cận biên cao hơn đối với đất mới được đưa vào sản xuất sẽ làm dịch chuyển đường tổng cung lên trên và vào trong trên sơ đồ cung và cầu đơn giản. Do đó, giá cân bằng của thực phẩm tăng lên, giả sử nhu cầu không thay đổi. Các nhà sản xuất trên đất không cận biên cũng nhận được giá cao hơn, mặc dù không có thay đổi về chi phí cận biên hoặc đường cung cá nhân của họ. Đối với những nông dân này, họ kiếm được thặng dư sản xuất . Điều này phát triển khi nhiều đất có chất lượng thấp hơn được đưa vào sử dụng, cho phép họ thu được lợi nhuận kinh tế.

6     Ngô từng có nghĩa là ngũ cốc nói chung, nhưng Luật ngô chủ yếu liên quan đến lúa mì. Luật ngô đã được sửa đổi vào năm 1828 và 1842. Đến năm 1869, tàn dư cuối cùng của Luật ngô hạn chế đối với ngũ cốc nhập khẩu đã kết thúc.

7     Như Joan Robinson nhắc nhở chúng ta, có một giả định cơ bản về lợi nhuận không đổi khi lao động được chuyển từ sản xuất hàng hóa này sang hàng hóa khác, do đó quy luật lợi nhuận giảm dần cuối cùng không áp dụng cho việc sản xuất một trong hai hàng hóa (nghĩa là đường giới hạn khả năng sản xuất là một đường thẳng). Khi người ta tính đến sự đánh đổi trong sản xuất có khả năng thay đổi trong mỗi quốc gia khi quá trình chuyên môn hóa diễn ra (nghĩa là, đường giới hạn khả năng sản xuất lõm về phía gốc), lý thuyết này về cơ bản không bị thay đổi, mặc dù khả năng chuyên môn hóa hoàn toàn sẽ không cao. được tối ưu. Hơn nữa, phân tích của Ricardo đã loại trừ khả năng đầu tư nước ngoài của một quốc gia vào một quốc gia khác (Robinson 1978: 26).

8     Có một ngoại lệ mà Ricardo đã đưa ra cho lập luận của mình rằng thương mại tự do là chính sách tốt nhất: 'Rõ ràng là thương mại với một thuộc địa có thể bị kiểm soát chặt chẽ đến mức đồng thời nó sẽ ít có lợi hơn cho thuộc địa, và hơn thế nữa. có lợi cho quốc gia mẹ, hơn là một nền thương mại hoàn toàn tự do' (trích dẫn trong Hunt 1979: 109). Có vẻ hợp lý để tự hỏi, nếu một quốc gia có thể cải thiện kết quả thương mại tự do với một thuộc địa bằng cách điều tiết thương mại, thì tại sao, trong một số trường hợp, cũng không hợp lý khi cho rằng chính sách phù hợp đối với một quốc gia thuộc địa . à-vis các quốc gia không phải là thuộc địa cũng có thể khác với thương mại tự do? Chúng ta sẽ xem xét khả năng làm thế nào để các quốc gia có thể cải thiện kết quả thương mại tự do trong các chương sau. Câu trích dẫn này của Ricardo cũng củng cố cuộc thảo luận trong Chương 3 về vai trò của các thuộc địa đối với các nước tiên tiến hơn và tác động của các chính sách thuộc địa đối với khả năng đạt được tiến bộ kinh tế của các nước này.

9      Thông thường, một đường PPF được giả định là lõm về gốc tọa độ, cho thấy rằng đầu vào cho sản xuất được chuyên môn hóa và chi phí ngày càng tăng liên quan đến việc tăng chi phí cơ hội cận biên của sản xuất khi nhiều hơn một mặt hàng được sản xuất. Ở đây, chúng ta đưa ra giả định đơn giản hóa rằng có thể sản xuất nhiều hơn một hàng hóa với chi phí sản xuất cơ hội cận biên không đổi xét về mặt hàng hóa khác bị hy sinh, với sự đánh đổi thể hiện trong Bảng 4.1.

10     Các phân tích hiện đại về lợi thế của chuyên môn hóa và thương mại tự do, như lý thuyết Heckscher-Ohlin, dựa trên phân tích ban đầu của Ricardo, mở rộng nó để xem xét sự khác biệt về chi phí nhân tố và các vấn đề phức tạp khác. Tuy nhiên, những hàm ý về chuyên môn hóa về cơ bản vẫn giống nhau, và chúng ta sẽ xem xét một số lý thuyết này trong các chương sau, đặc biệt khi chúng liên quan đến các khuyến nghị cho các quốc gia kém phát triển mắc nợ (Chương 17) và làm cơ sở cho các hiệp hội và chiến lược thương mại khu vực. để phát triển dựa trên những điều này.

11     Từ năm 1700 đến 1770, số vàng được khai thác ở Brazil nhiều hơn số vàng mà người Tây Ban Nha khai thác được từ các thuộc địa của họ trong toàn bộ giai đoạn 1492-1800! Hơn 25 triệu bảng Anh vàng đã được chuyển đến Anh qua Bồ Đào Nha từ năm 1700 đến 1770 (Fisher 1971: 128).

12    dY/dK = (1-a)K- a > 0 và dY/dL = aLa -1 > 0; d2 / (dK)2 = -a(1-a)K- (1+ a ) < 0 và d2 / (dL)2 = a(a-1)L a -2 < 0, điều này thể hiện xu hướng ngắn hạn sự tồn tại của lợi tức giảm dần đối với từng nhân tố, giữ cho các nhân tố khác không đổi. Hàm sản xuất tổng hợp 4.7 cũng là 'đồng nhất tuyến tính', nghĩa là, nhân cả hai đầu vào biến đổi với cùng một đại lượng vô hướng, v, làm thay đổi sản lượng theo vY : A ( vK ) 1- a ( vL )a = Av 1- a K 1- a v a L a = v ( AK 1- a L a ), khi 0 < a < 1, tức là hàm sản xuất thể hiện hiệu suất không đổi theo quy mô. Trong công thức này của hàm sản xuất, a, là độ co giãn của đầu ra đối với sự thay đổi của đầu vào lao động, có thể được hiểu là phần sản lượng mà lao động nhận được và 1-a có thể được coi là phần của tổng sản lượng. thu nhập nhận được bằng vốn (dưới dạng lợi nhuận, cổ tức, tiền thuê, v.v.).

13    Điều quan trọng cần nhớ là tiết kiệm và đầu tư, theo nghĩa kế toán hoặc nghĩa cũ , theo định nghĩa luôn luôn bằng nhau. Trong một nền kinh tế đóng, và giả sử không có chính phủ vì sự thuận tiện, thu nhập và sản lượng quốc gia, Y, bằng tiêu dùng của các hộ gia đình, C, và đầu tư của doanh nghiệp, I. Do đó, chúng ta có thể viết Y = C + I. Sắp xếp lại, Y - C = Tôi . Theo định nghĩa, bất kỳ khoản thu nhập nào không được tiêu dùng đều là tiết kiệm, S, do đó, Y - C = S = I , cho thấy rằng tiết kiệm luôn bằng đầu tư, cũ. Hơn nữa, tôi = ? K , nghĩa là, sự thay đổi trong trữ lượng vốn là mức đầu tư hiện tại, I, vì vậy S = ? k .

14    Điều này là do mỗi đơn vị vốn bổ sung tạo ra ít sản lượng hơn so với đơn vị vốn trước đó do quy luật hiệu suất giảm dần. Với chi phí không đổi trên một đơn vị vốn, chi phí sản xuất sẽ tăng lên khi sử dụng nhiều K hơn , và do đó tỷ lệ hoàn vốn cho tất cả K sẽ giảm.

15    Thực sự chính xác hơn khi phát biểu rằng mô hình tân cổ điển kiểu Solow dự đoán sự hội tụ có điều kiện. Các quốc gia nghèo hơn có cùng tỷ lệ tiết kiệm như một quốc gia đã giàu hơn sẽ có xu hướng tăng trưởng nhanh hơn quốc gia giàu hơn, do đó thu nhập bình quân đầu người sẽ có xu hướng bắt kịp với quốc gia giàu có hơn. Tuy nhiên, quốc gia nghèo hơn có thể có tốc độ tăng dân số cao hơn, ít nhất là trong một thời gian, khiến thu nhập bình quân đầu người không đạt được mức của quốc gia giàu hơn. Các quốc gia nghèo hơn tiết kiệm và đầu tư ít hơn các quốc gia giàu hơn sẽ không phát triển nhanh hơn các quốc gia giàu có hơn, cũng như mức thu nhập bình quân đầu người của họ, thậm chí với cùng một tốc độ tăng dân số, sẽ không bằng các quốc gia giàu có hơn. Khi đó, sự hội tụ của các mức thu nhập bình quân đầu người phụ thuộc vào sự giống nhau của cái gọi là 'các yếu tố cơ bản', đặc biệt là tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư, và thứ hai là tỷ lệ tăng dân số. Khi đó, sự hội tụ thu nhập giữa các quốc gia phụ thuộc vào sự bình đẳng sơ bộ về tỷ lệ vốn/lao động và hành vi tiết kiệm giữa các nền kinh tế đó. Xem Mankiw et al. (1992) cho một nỗ lực gần đây gợi ý rằng một mô hình Solow mở rộng cung cấp một lời giải thích hợp lý cho sự khác biệt về thu nhập giữa các quốc gia.

16    Về mặt kỹ thuật, s là xu hướng tiết kiệm cận biên, dS/dY, do s là hằng số nên bằng với xu hướng tiết kiệm trung bình, S/Y.

17    Để tránh rút ra bất kỳ kết luận không phù hợp nào từ mô hình Solow, điều quan trọng là phải ghi nhớ các giả định của mô hình, một trong số đó là xã hội có một cấu trúc thể chế 'hiệu quả' sẽ dễ dàng chuyển các khoản tiết kiệm tăng lên thành tăng hình thành vốn. . Trong Chương 5 và 6, chúng ta sẽ bắt gặp một số đặc điểm cố hữu của nhiều xã hội kém phát triển thường khiến giả định về mối liên hệ tự động, trực tiếp và trơn tru giữa tăng tiết kiệm, tăng đầu tư và tăng thu nhập trở nên không thể áp dụng được.

18    Điều này có nghĩa là tất cả các đường đẳng lượng sản xuất tạo thành các góc vuông và có một tỷ lệ K/L không đổi là hiệu quả nhất, nghĩa là chi phí thấp nhất trong sản xuất. Giả định Harrod-Domar này còn được gọi là hàm sản xuất Leontief, hay hàm sản xuất theo tỷ lệ cố định.

19    Hãy xem xét ví dụ đơn giản sau đây. Nếu s = 0,2 và v = K /Q = 2, t hen g ws/v = 0,2/2 = 0,1 hay 10 phần trăm. Tốc độ tăng trưởng 10 phần trăm có nghĩa là i = f Q - 1 = 90, sau đó Q = 100 (đo lường mức tăng trưởng theo tỷ lệ của Q ). Nếu các nhà đầu tư kỳ vọng t t Q = 100 thì ? t K = I= v? Q = 20. Với mức tiết kiệm (hoặc độ mở pr t biên đối với tiêu dùng) là 0,2, số nhân thu nhập theo thuyết Keynes là 5, vì vậy Q = số nhân X?chi tiêu = 5 X 20 = 100, do đó kỳ vọng được thực hiện ( S = I = 20 ) và trạng thái cân bằng ở trạng thái ổn định t đạt được và duy trì, miễn là kỳ vọng t không đổi .

Tuy nhiên, hãy tưởng tượng rằng các nhà đầu tư kỳ vọng Q = 101, do đó ?Qt = 22. Sau đó, ?K = I = v ? Q = 22. Theo số nhân, Qt thực tế = 5 X 22 = 110. Các nhà đầu tư sẽ cảm thấy họ đã đầu tư dưới mức do dự đoán mức Q quá thấp , và trong giai đoạn tiếp theo sẽ đầu tư nhiều hơn , do đó đẩy nền kinh tế ra xa trạng thái cân bằng hơn .

Nếu thị trường lao động cũng được thêm vào mô hình, sao cho lực lượng lao động tăng hàng năm với tốc độ n (= ?L/L), thì mẹo để đạt được và duy trì trạng thái cân bằng trong mô hình Harrod-Domar sẽ trầm trọng hơn. Sau đó, để tránh thất nghiệp gia tăng, ngay cả khi ?Q/Q = s/v , tỷ lệ đảm bảo này, g , phải bằng tỷ lệ tăng trưởng tự nhiên, g , của lực lượng lao động, n. Do đó, trạng thái cân bằng w ở trạng thái ổn định , không có sự thay đổi về tỷ lệ o L f thất nghiệp, yêu cầu g = s/v = n = g . Vấn đề cân bằng cạnh dao thậm chí còn chính xác hơn và khả năng đạt được trạng thái cân bằng trạng thái ổn định thậm chí còn xa vời hơn khi lực lượng lao động ngày càng tăng được đưa vào.

20    Đây là một giả định đặc biệt hạn chế. Số lượng các kết hợp đầu vào có thể có ở các nước kém phát triển có thể là rất hạn chế.

Người giới thiệu

Adelman, Irma. 1961. Các lý thuyết về Tăng trưởng và Phát triển Kinh tế. Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Fisher, HES 1971. Thương mại Bồ Đào Nha. Luân Đôn: Methuen.

Hunt, EK 1979. Lịch sử Tư tưởng Kinh tế: Một Quan điểm Phê phán. Belmont, CA: Wadsworth.

Madison, Angus. 1982. Các giai đoạn phát triển của chủ nghĩa tư bản. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mankiw, N. Gregory, David Romer và David N. Weil. 1992. 'A Contribution to the Empirics of Economic Growth', Tạp chí Kinh tế hàng quý 107 (tháng 5): 407-37.

Robinson, Joan. 1978. Các khía cạnh của Phát triển và Kém phát triển. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Rogin, Leo. 1956. Ý nghĩa và giá trị của lý thuyết kinh tế. New York: Nhà xuất bản Harper & Bros.

Smith, Adam. 1973. Một cuộc điều tra về bản chất và nguyên nhân của sự giàu có của các quốc gia. New York: Thư viện hiện đại.

Solow, Robert. 1956. 'Đóng góp cho Lý thuyết Tăng trưởng Kinh tế', Tạp chí Kinh tế học hàng quý 70 (Tháng 2): 65-94.

Chương 5

Các lý thuyết phát triển về phát triển kinh tế

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• khái niệm về tiềm năng phát triển tiềm ẩn ở các quốc gia kém phát triển;

•  khả năng thất bại của thị trường và vai trò của ngoại tác tích cực

trong việc tạo hiệu ứng vòng tròn đạo đức;

•  tầm quan trọng của vốn chung xã hội và khả năng tăng thêm của một quốc gia

tài trợ ban đầu cho tăng trưởng;

• các chiến lược tăng trưởng cân bằng và không cân bằng và quan điểm nghịch lý được chia sẻ của chúng;

• lý thuyết bi quan về xuất khẩu;

• tác động của liên kết xuôi và ngược và vai trò chính của chúng trong phát triển;

• ý tưởng về lợi thế so sánh tiềm ẩn;

•  vai trò tiềm năng của lao động thặng dư như một chất kích thích tăng trưởng trong Lewis's

khuôn khổ nhị nguyên cho quá trình chuyển đổi; Và

• Các giai đoạn trong lý thuyết tăng trưởng của Rostow, đặc biệt là giai đoạn 'cất cánh'.

Giới thiệu Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, và đặc biệt là sau thành công nhanh chóng của Kế hoạch Marshall do Hoa Kỳ tài trợ trong việc giúp xây dựng lại các nền kinh tế châu Âu, một số nhà kinh tế đã tham gia trực tiếp vào Kế hoạch Marshall hoặc với các tổ chức như Liên hợp quốc và Ngân hàng Thế giới, chuyển sự chú ý của họ

vấn đề phát triển kinh tế của các vùng kém phát triển. Trong số những người tiên phong đầu tiên của tư duy phát triển có nhà kinh tế học người Phần Lan Ragnar Nurkse, nhà kinh tế học người Áo Paul Rosenstein-Rodan, nhà kinh tế học gốc Đức Albert Hirschman, nhà kinh tế học người Tây Ấn Độ và sau này là người đoạt giải Nobel, Ngài Arthur Lewis, và nhà sử học kinh tế học người Mỹ Walt Whitman. Rostow. Chỉ có Lewis vẫn nằm ngoài các cơ quan hoạch định chính sách vào cuối những năm 1940 và đầu những năm 1950, nhưng đến năm 1957, ông cũng được Liên Hợp Quốc tuyển dụng.

Theo nghĩa rộng, ý tưởng của các nhà kinh tế phát triển ban đầu này là hỗ trợ lẫn nhau. Họ đã hình thành một trường phái tư tưởng lỏng lẻo về vấn đề phát triển kinh tế, nhấn mạnh cách tiếp cận ít lý thuyết hơn và mang tính lịch sử và thực tiễn hơn đối với câu hỏi làm thế nào để phát triển - đặc biệt liên quan đến những người nhấn mạnh khả năng áp dụng các mô hình tân cổ điển, chẳng hạn như mô hình Solow thảo luận trong chương trước. Giống như bất kỳ trường phái phân tích nào như vậy, có sự khác biệt về cách nhấn mạnh và cách giải thích giữa các nhà lý thuyết này. Những khác biệt này đặc biệt nổi bật trong công trình của WW Rostow, người đã nhấn mạnh cách tiếp cận mô tả đồng thời nhấn mạnh tính gần như không thể tránh khỏi và có thể dự đoán được của sự phát triển kinh tế, dựa trên tiền đề rằng quá khứ công nghiệp của châu Âu đưa ra một bức tranh sơ bộ về tương lai sắp tới của các quốc gia đang phát triển . Những người khác nhấn mạnh cấu trúc phân tích và không cố gắng xây dựng một siêu lý thuyết về lịch sử kinh tế. Tuy nhiên, họ đã chia sẻ nhiều đề xuất cơ bản. Trên tất cả, họ trùng hợp khi tin rằng, theo cách nói của Rostow, rằng “những mánh khóe để tăng trưởng không khó đến thế” (Rostow 1960: 166). Họ cũng cảm thấy rằng khoảng thời gian cần thiết để đạt được sự phát triển kinh tế trong thế giới kém phát triển hơn sẽ tương đối ngắn, chỉ trong một thập kỷ hoặc có lẽ là một thế hệ, hiếm khi lâu hơn.

Hơn nữa, tất cả những nhà kinh tế học này đều chia sẻ, ở những mức độ khác nhau, sự đồng cảm với công việc của nhà kinh tế học người Anh John Maynard Keynes, người có quan điểm về kinh tế học vĩ mô đã lan rộng trong ngành kinh tế học vào cuối những năm 1930 và 1940. Do đó, họ nhấn mạnh các hiện tượng tổng hợp , chẳng hạn như tỷ lệ tiết kiệm, được đo bằng tỷ lệ thu nhập không được tiêu dùng trong tổng sản phẩm quốc dân ( S/Y ), và tỷ lệ đầu tư ( I/Y ), như là các biến số cơ bản, một quan điểm mà cũng phù hợp với mô hình kiểu Solow ở chương trước. Họ đồng ý với giả định của Keynes rằng hiệu quả kinh tế kém phản ánh sự thiếu hụt tổng cầu, chứ không phải do thiếu hoặc hạn chế các nguồn tài nguyên, mặc dù Keynes đã đi đến kết luận này dựa trên kiến thức của ông về các quốc gia tư bản tiên tiến, chứ không phải từ nghiên cứu. các nền kinh tế nhị nguyên, kém phát triển mà cái nhìn sâu sắc này sẽ được áp dụng.

Những nhà kinh tế phát triển ban đầu này cũng thể hiện sự ưu tiên đáng chú ý đối với công nghiệp hóa là động lực của tăng trưởng kinh tế, tin rằng công nghiệp hóa sẽ tạo ra làn sóng thịnh vượng nâng đỡ tất cả các lĩnh vực khác của nền kinh tế. Cuối cùng, trong khi những người theo chủ nghĩa phát triển này rất tôn trọng các lực lượng thị trường, họ không ngần ngại ủng hộ sự can thiệp ngắn hạn, quy mô lớn của chính phủ vào nền kinh tế, rất giống với cách thức của Keynes, nếu điều đó có thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Thị trường được coi là một phương tiện để thực hiện mục tiêu phát triển kinh tế; họ không phải là một kết thúc trong chính họ. Thị trường có thể đạt được một số mục tiêu khá tốt, nhưng có những lĩnh vực khác mà thị trường hoạt động kém hơn. Trong những điều kiện nhất định, vai trò quyết đoán, thậm chí là lãnh đạo của chính phủ được khuyến khích và có lẽ là cần thiết. Tuy nhiên, về lâu dài, các nhà phát triển kỳ vọng rằng một nền kinh tế sẽ đạt được kết quả tốt nhất với một thị trường cạnh tranh tương tác với một bộ máy chính phủ nhạy bén và hiệu quả, và do đó, vai trò can thiệp của chính phủ trong phát triển sẽ bị giảm xuống thành chức năng ổn định như trong các quốc gia đã phát triển. Theo nghĩa này, những người theo chủ nghĩa phát triển đã có những ý tưởng kinh tế rất thông thường, nhưng chỉ trong thời gian rất dài.

Trong chương này, một số lý thuyết hàng đầu của các nhà phát triển được xem xét. Các lý thuyết và khuyến nghị của họ mang tính thực dụng và vận hành hơn các công thức tân cổ điển hoặc cổ điển. Các lý thuyết được đưa ra với mục đích ảnh hưởng trực tiếp đến chính sách công ở các nước kém phát triển. Chúng ta sẽ thấy rằng ảnh hưởng của chúng đối với suy nghĩ của nhiều nhà kinh tế vẫn còn mạnh mẽ, mặc dù đã có và cần phải hoàn thiện thêm các phân tích của họ.

Lý thuyết về cú hích lớn Một trong những lý thuyết ban đầu về cách thức một quốc gia có thể tạo điều kiện cho tiến bộ kinh tế, nơi tăng trưởng và phát triển chưa tự phát sinh, được Paul Rosenstein-Rodan xây dựng dựa trên nghiên cứu mà ông đã thực hiện trong Thế giới thứ hai. Chiến tranh. Sau khi phân tích cấu trúc kinh tế của một số quốc gia nghèo ở Đông và Đông Nam Âu, Rosenstein-Rodan đã rút ra một số kết luận đã trở thành nền tảng cơ bản cho lĩnh vực kinh tế học phát triển nổi lên sau chiến tranh. 1

Rosenstein-Rodan được ghi nhận vì nỗ lực kêu gọi sự chú ý đến tiềm năng phát triển kinh tế tiềm ẩn ở các vùng kém phát triển. Phần lớn công việc của ông tập trung vào việc tận dụng lợi nhuận ngày càng tăng có thể nhận được từ các dự án công nghiệp hóa có kế hoạch quy mô lớn bao gồm một số lĩnh vực chính của nền kinh tế cùng một lúc. Một 'cú hích lớn' của các khoản đầu tư công nghiệp đồng thời có thể khởi động một phản ứng dây chuyền của các vòng tròn đạo đức và các khoản đầu tư bổ sung, sau đó sẽ lan truyền theo nhiều hướng trong hệ thống kinh tế. Đầu tư quy mô lớn vào một số ngành công nghiệp sẽ dẫn đến sự tương tác hiệp đồng thuận lợi giữa các ngành này và giữa các ngành. Rosenstein-Rodan lập luận rằng nếu sự phát triển kinh tế bắt đầu ở các quốc gia kém phát triển hiện nay, thì nó phải đến từ một 'cú hích' đáng kể và có phối hợp từ chính phủ để tạo ra một cách hiệu quả toàn bộ cấu trúc công nghiệp trong một cơ cấu khổng lồ và lồng vào nhau. cam kết (xem Hộp 5.1).

Trong khi tập trung vào tiềm năng tiềm ẩn của các khoản đầu tư quy mô lớn trong tương lai, với mỗi lần tăng đầu tư liên tiếp có tác động ngày càng mạnh mẽ khi sản lượng mở rộng với tốc độ tăng, 2 Rosenstein- Rodan đồng thời khẳng định rằng những lợi ích tiềm năng này không thể thực hiện được trong một thị trường thuần túy. khung tham chiếu. Các doanh nhân cá nhân sẽ không thể đầu tư đủ để 'thúc đẩy' nền kinh tế kém phát triển phát triển với tốc độ tiềm năng tối đa, bởi vì theo tính toán lãi lỗ của các doanh nhân tư nhân, khung tham chiếu của họ sẽ quá hạn chế. Các nhà sản xuất thép tối đa hóa lợi nhuận không quan tâm đến việc liệu các khoản đầu tư tư nhân của họ, nếu đủ lớn, có tạo ra các khoản đầu tư khác và thay đổi kỹ thuật trong ngành luyện kim mà sau đó sẽ làm cho ngành đó có lãi hơn hay không. Hiệu ứng liên kết ngược có thể được kích hoạt bởi đầu tư

HỘP 5.1 VÒNG ĐẠO ĐỨC

Mặc dù Rosenstein-Rodan không trình bày chi tiết về điểm này, nhưng người ta có thể phác họa những hiệu ứng vòng tròn đạo đức như vậy: đầu tư quy mô lớn vào sản xuất thép có thể dẫn đến nghiên cứu về luyện kim sẽ có tác động 'ngoại tác tích cực' đối với các công ty sử dụng các sản phẩm kim loại. Có lẽ các hợp kim mạnh hơn có thể được tìm thấy để sau đó có thể được sử dụng trong các ngành công nghiệp chế tạo kim loại, giúp giảm hao mòn, mệt mỏi và thời gian ngừng hoạt động cho máy móc trong lĩnh vực này. Tất cả điều này có thể làm giảm chi phí cho một ngành công nghiệp khác, có lẽ là ngành sản xuất thiết bị đường sắt. Chi phí thấp hơn trong thiết bị đường sắt sau đó có thể được chuyển cho nông dân, dưới dạng chi phí vận chuyển thấp hơn. Ngược lại, nông dân giờ đây sẽ có thể đầu tư vào các thiết bị cơ khí tốt hơn từ ngành sản xuất kim loại, tạo ra một làn sóng hiệu ứng lan tỏa tích cực hơn nữa. Mỗi ngành công nghiệp, hoặc ít nhất là nhiều ngành công nghiệp, sẽ bị cuốn vào một mạng lưới các hoạt động tương tác và bổ sung lẫn nhau. Các điều kiện cung cấp càng hiệu quả thì chi phí sản xuất càng thấp và nhu cầu về sản phẩm càng lớn. Ví dụ, các ngoại tác tích cực liên ngành cũng sẽ được truyền từ công nghiệp sang nông nghiệp.

các hành động của ngành thép không được những người ra quyết định tư nhân trong ngành thép xem xét, bởi vì những công ty đó không thể kiếm được lợi nhuận từ các ngành công nghiệp phụ này hoặc thậm chí không thể tính toán khả năng xuất hiện và thành công của các công ty liên kết như vậy.

Sử dụng các thuật ngữ của Rosenstein-Rodan, ngành thép không thể 'phù hợp' với những lợi ích tiềm năng trong tương lai sẽ thu được trong các lĩnh vực khác nằm ngoài hoạt động kinh doanh của họ và do đó họ không tính đến những tác động này khi đưa ra các quyết định đầu tư tư nhân của mình. Do thông tin này và thất bại trong việc chiếm đoạt, các quyết định thị trường sẽ dẫn đến mức đầu tư dưới mức tối ưu từ quan điểm của toàn xã hội. 3 Rosenstein-Rodan tin chắc rằng có rất nhiều tiềm năng tiềm ẩn như vậy để mở rộng sản xuất ở các nền kinh tế kém phát triển chưa được khai thác do nền kinh tế thị trường không có khả năng phối hợp nhiều quyết định đầu tư đồng thời cần được thực hiện.

Sự phát triển kinh tế không đầy đủ sẽ xảy ra, bởi vì các cơ chế khu vực tư nhân tại các xã hội kém phát triển dẫn đến việc ra quyết định kinh tế không tối ưu. Cần phải đầu tư nhiều hơn, và đồng thời ở nhiều nơi, để chuyển nền kinh tế thoát khỏi bẫy cân bằng ở mức độ thấp và hướng tới tăng trưởng nhanh và bền vững. Đặc biệt quan trọng đối với quá trình này là việc cung cấp vốn đầu tư xã hội hoặc cơ sở hạ tầng: đường, cầu, bến cảng, hệ thống thông tin liên lạc, bệnh viện, trường học, tiện ích, các dự án thủy lợi và kiểm soát lũ lụt, v.v., những điều này cũng tạo ra những lợi ích ngoại tác tích cực đáng kể cho xã hội như một tổng thể.

Chỉ riêng cơ chế thị trường sẽ không dẫn đến việc tạo ra vốn chung xã hội, vốn thường chiếm từ 30 đến 35% tổng đầu tư. Điều đó phải được tài trợ, lập kế hoạch hoặc lập trình (thường là đầu tư công). Để tận dụng lợi thế của các nền kinh tế bên ngoài (do tính không thể phân chia) đòi hỏi một 'quy mô tối ưu' của doanh nghiệp phải được thực hiện bằng cách lập kế hoạch đồng thời của một số ngành bổ sung.

(Rosenstein-Rodan 1984: 209) 4

Ví dụ, nếu các trường học được xây dựng và vận hành vì động cơ lợi nhuận, thì chúng sẽ chỉ dành cho trẻ em mà cha mẹ có thể chi trả. Những đứa trẻ thông minh và tham vọng của các bậc cha mẹ nghèo sẽ ít có khả năng đạt được các kỹ năng cần thiết, và hậu quả là lực lượng lao động của xã hội sẽ thiếu kỹ năng và hoạt động dưới mức tiềm năng. Tiềm năng tiềm ẩn của lực lượng lao động trong tương lai có thể không bao giờ được nhận ra nếu thị trường bị bỏ lại để cung cấp vốn chung cho xã hội, chẳng hạn như trường học. Đây là khuôn khổ mà Rosenstein-Rodan và những người khác đã sử dụng khi họ lập luận rằng cơ chế thị trường sẽ không tạo ra đủ vốn chi phí xã hội. 5

Xét về trình tự của các quyết định đầu tư, Rosenstein-Rodan đã ưu tiên vốn đầu tư xã hội như một khoản tài trợ ban đầu thiết yếu, mặc dù đó là khoản mà các quốc gia phải thực sự tạo ra. Vốn chung xã hội không phải là tài sản ban đầu giống như đất đai chẳng hạn.

Do tính không thể chia sẻ và vì các dịch vụ của vốn chung xã hội không thể được nhập khẩu, đầu tư ban đầu cao vào vốn chung xã hội phải có trước hoặc được biết là chắc chắn có sẵn để mở đường cho các khoản đầu tư sản xuất trực tiếp mang lại hiệu quả nhanh hơn.

(Rosenstein-Rodan 1976: 635)

Ý tưởng của Rosenstein-Rodan về sự cần thiết phải tạo ra một 'cú hích lớn' đầu tư đồng thời vào một số ngành công nghiệp và sự nhấn mạnh của ông về vốn chi phí xã hội như là nền tảng cho sự thành công của dự án phát triển ở các quốc gia kém phát triển, là ý tưởng tốt nhất của ông. -Những đóng góp được biết đến cho văn học, nhưng chúng không phải là toàn bộ những gì ông đã nói về quá trình phát triển. Tổng kết những đóng góp của mình trong lĩnh vực kinh tế học phát triển, Rosenstein-Rodan tuyên bố rằng ông đã thực hiện bốn đổi mới.

Đầu tiên, ông nhấn mạnh đến tình trạng thất nghiệp trá hình , tức là những người lao động, đặc biệt là trong lĩnh vực nông nghiệp, những người nhận được rất thấp hoặc không được trả lương và nỗ lực làm việc của họ dẫn đến tổng sản lượng tăng tương đối ít. Lao động của họ có thể được khai thác để tạo ra các công trình công cộng rộng lớn về vốn chung xã hội cần thiết cho sự phát triển mà không làm giảm sản lượng trong nền kinh tế. 6

Thứ hai, bằng cách nhấn mạnh tính bổ sung và lợi ích kinh tế bên ngoài của các khoản đầu tư riêng biệt, Rosenstein-Rodan đã chứng minh rằng các khoản đầu tư quy mô lớn có thể có tác động đến tăng trưởng kinh tế tổng thể lớn hơn dự kiến chỉ dựa trên tính toán của riêng từng doanh nhân. Cần phải tính đến các ngoại tác tích cực của một khoản đầu tư này đối với các khoản đầu tư khác và khả năng tăng lợi nhuận từ các đơn vị đầu tư kế tiếp. Tuy nhiên, để đạt được những tác động ngẫu nhiên này, việc lập kế hoạch kinh tế có tính chất hạn chế là cần thiết. Các ngành công nghiệp chính hoặc các nhánh của ngành công nghiệp sẽ phải được nhắm mục tiêu để mở rộng và các khoản đầu tư ban đầu của họ sẽ cần được trợ cấp nếu chúng xảy ra.

Đổi mới thứ ba của Rosenstein-Rodan là sự nhấn mạnh của ông vào vốn chi phí xã hội. Ông lập luận rằng những khoản đầu tư như vậy nên đi trước việc mở rộng đầu tư sản xuất hàng tiêu dùng nếu việc đầu tư sau này thành công. Như chúng ta sẽ khám phá trong Chương 8, đây là quan điểm được hỗ trợ bởi nghiên cứu gần đây về các mô hình tăng trưởng nội sinh.

Và thứ tư, một 'cú hích' đầu tư thông qua nền kinh tế có thể dẫn đến các nền kinh tế công nghệ bên ngoài. Ông đã định nghĩa những tác động này dưới dạng đào tạo lực lượng lao động. Công nghiệp hóa quy mô lớn có thể đóng góp vào mức độ đào tạo lao động có lợi cho xã hội, điều này sẽ có tác động lan tỏa đến các lĩnh vực khác trong toàn bộ nền kinh tế, trong khi sự phát triển dần dần, theo định hướng thị trường sẽ không có tác động tương tự, hoặc ít nhất là sự phụ thuộc vào thị trường sẽ dẫn đến số lượng xã hội dưới mức tối ưu của đào tạo như vậy. Các doanh nghiệp tư nhân sẽ không đầu tư vào mức độ đào tạo lao động tối ưu về mặt xã hội, một lần nữa bởi vì bất kỳ người sử dụng lao động cá nhân nào sẽ không thể phù hợp với mức tăng thu nhập do kỹ năng mới tạo ra, đặc biệt nếu một người lao động chuyển sang một người sử dụng lao động khác, người sẽ không cần phải thực hiện bất kỳ khoản đầu tư nào để hưởng lợi từ việc nâng cao trình độ kỹ năng của người lao động. Tuy nhiên, theo cách tiếp cận big-push, đào tạo lao động có thể được tài trợ như một phần của kế hoạch phát triển chung hơn. Chính phủ có thể đưa ra một khoảng thời gian và kế hoạch rộng hơn, chính phủ có thể xác định nhu cầu đào tạo của toàn bộ tổ hợp công nghiệp và có thể tính toán lợi nhuận xã hội của bất kỳ khoản đầu tư bổ sung nào cho chi phí giáo dục và đào tạo lao động. Như chúng ta sẽ thấy trong Chương 8 khi thảo luận về các lý thuyết tăng trưởng nội sinh, Rosenstein-Rodan đã đi trước thời đại khi cho rằng đào tạo lao động phù hợp có tầm quan trọng ngang bằng, hoặc thậm chí có thể lớn hơn tích lũy tư bản trong quá trình công nghiệp hóa và phát triển kinh tế. .

Lý thuyết tăng trưởng cân đối

Ragnar Nurkse, giống như Rosenstein-Rodan, trước hết nhấn mạnh đến nhu cầu tăng phối hợp lượng vốn được sử dụng trong nhiều ngành công nghiệp nếu có cơ hội đạt được mức ngưỡng quan trọng của công nghiệp hóa. Nurkse đồng ý rằng việc áp dụng ồ ạt công nghệ mới, máy móc mới và quy trình sản xuất mới trải rộng trên nhiều lĩnh vực công nghiệp là chìa khóa để kích hoạt quá trình phát triển ở các quốc gia kém phát triển. 7

Bi quan về xuất khẩu và nhu cầu công nghiệp hóa trong nước

Quan điểm làm thế nào để bắt đầu tăng trưởng kinh tế nhanh chóng cần phải được đối chiếu với học thuyết được chấp nhận trong lý thuyết thương mại vào những năm 1940: để thúc đẩy tiến bộ kinh tế, các khu vực kém phát triển được khuyên nên tập trung vào việc tăng cường xuất khẩu các sản phẩm nhiệt đới và nguyên liệu thô. vật liệu, sản phẩm mà theo ý kiến đề xuất, các quốc gia đó có lợi thế so sánh. Theo quan điểm của Nurkse, đơn thuốc khá chuẩn mực này để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở các nước kém phát triển có khả năng mang lại kết quả ít ỏi vì hai lý do cơ bản. Đầu tiên, Nurkse khẳng định rằng trong tương lai, nhu cầu thế giới đối với các sản phẩm nhiệt đới và nguyên liệu thô sẽ tương đối hạn chế và chậm mở rộng. Sự gia tăng nguồn cung trong những điều kiện như vậy sẽ dẫn đến việc giảm giá thị trường. Việc giảm giá có thể ở mức độ mà tổng doanh thu nhận được (= đơn giá X số lượng sản phẩm được bán trên thị trường thế giới) sau khi nguồn cung tăng có thể thấp hơn thu nhập xuất khẩu nhận được trước khi bắt đầu giảm giá. tăng xuất khẩu như vậy. số 8

Nurkse đã không cống hiến hết mình để chứng minh điểm này; thay vào đó, dường như ông đã sử dụng hiểu biết sâu sắc này nhiều hơn như một giả định khả thi dựa trên mô hình giá yếu đối với các mặt hàng xuất khẩu sơ cấp truyền thống từ các quốc gia kém phát triển mà ông đã quan sát thấy trong nửa đầu thế kỷ XX. Do sự phá vỡ quan điểm chính thống rằng các khu vực thuộc địa và hậu thuộc địa có lợi thế so sánh về các sản phẩm nhiệt đới và xuất khẩu nguyên liệu thô có thể được khai thác thêm thông qua chính sách kinh tế thậm chí còn tham vọng và thực dụng hơn để mở rộng xuất khẩu như vậy, Nurkse đã bị coi là một ' người bi quan xuất khẩu'.

Lý do thứ hai khiến ông từ chối con đường phát triển dựa vào xuất khẩu là dựa trên cách giải thích của Nurkse về xu hướng nhập khẩu. 9 Trong lý thuyết thương mại chính thống, người ta giả định rằng một quốc gia kém phát triển có khả năng xuất khẩu các sản phẩm nhiệt đới và/hoặc nguyên liệu thô sẽ sử dụng thu nhập kiếm được để nhập khẩu máy móc, thiết bị và hàng tiêu dùng sản xuất cho tiêu dùng trong nước. Thương mại sẽ cân bằng, nghĩa là giá trị xuất khẩu sẽ bằng giá trị nhập khẩu, ít nhất là trong một khoảng thời gian trung gian. Để thách thức các giả định chính thống, Nurkse đã sử dụng một lý thuyết tâm lý xã hội giải thích tại sao tiêu dùng tiếp tục tăng khi thu nhập tăng. Lý thuyết này giả định rằng một số 'mong muốn' không phải là bẩm sinh, mà là do xã hội tạo ra. Trong khuôn khổ này, một số hàng hóa mới được 'chứng minh' là đáng mong muốn, bởi vì chúng được tiêu thụ bởi những người có thu nhập cao hơn trong xã hội. Những hàng hóa này mang lại địa vị xã hội và do đó được những người có thu nhập thấp hơn tìm kiếm. 10 Nurkse tin rằng các khu vực kém phát triển sẽ rất dễ bị ảnh hưởng xấu bởi hiệu ứng trình diễn quốc tế này. Những người tiêu dùng có thu nhập cao sẽ chi tiêu quá mức cho các sản phẩm xa xỉ nhập khẩu để 'theo kịp các Joneses' của các quốc gia giàu có hơn. Sẽ không chỉ có xu hướng tăng đối với hàng nhập khẩu, đặc biệt là hàng tiêu dùng, mà nguồn tiết kiệm tiềm năng vốn đã hạn chế ở quốc gia kém phát triển vốn có thể được hướng tới việc hình thành vốn trong nước rất cần thiết sẽ bị giảm xuống, vì tiêu dùng như một tỷ trọng trong tổng thu nhập quốc dân tăng. Hơn nữa, nỗ lực thể hiện địa vị thông qua việc nhập khẩu các mặt hàng xa xỉ có thể sẽ cắt giảm khả năng mua máy móc nhập khẩu cho ngành công nghiệp của nền kinh tế, vì hai hình thức cầu ngoại hối cạnh tranh để giành được một lượng ngoại hối hạn chế kiếm được từ sản phẩm chính. xuất khẩu.

Theo Nurkse, các khu vực kém phát triển là nghèo vì năng suất trên mỗi công nhân thấp, và ngược lại, năng suất thấp do tiết kiệm thấp, giống như trong mô hình Solow. Với khả năng tiết kiệm thấp, mức đầu tư tất yếu sẽ thấp, và do đó chỉ có một lượng thiết bị vốn khiêm tốn có sẵn cho mỗi công nhân, kết quả cuối cùng phải là mức thu nhập bình quân đầu người thấp vì sản lượng trên mỗi công nhân sẽ thấp. Theo quan điểm của Nurkse, những gia tăng nhỏ, tăng dần trong việc hình thành vốn sẽ không giải quyết được vấn đề. Cách tiếp cận dựa trên thị trường nhiều khả năng sẽ thất bại, bởi vì khi một doanh nghiệp riêng lẻ hoặc một ngành đơn lẻ cố gắng nâng cao mức sản lượng của mình bằng cách tăng đầu tư vốn cá nhân, nó sẽ gặp rủi ro không tìm được thị trường cho sản phẩm của mình do mức thấp . của tổng thu nhập bình quân. Ngoài ra, Nurkse nhấn mạnh rằng bằng cách cố gắng giải quyết vấn đề kém phát triển chỉ thông qua việc mở rộng phía cung, nghĩa là thông qua việc mở rộng năng lực sản xuất, người ta sẽ gặp rủi ro là việc thiếu nhu cầu đối với sản lượng mới sẽ làm gián đoạn nỗ lực đó. để đưa nền kinh tế tiến lên.

Giải pháp duy nhất mà Nurkse thấy trước, cũng như Rosenstein-Rodan, là thông qua tăng trưởng cân bằng. Đồng thời, sự gia tăng quy mô lớn về nguồn cung trong một số lượng lớn các lĩnh vực công nghiệp sẽ được đáp ứng bằng sự gia tăng quy mô lớn về nhu cầu được tạo ra bởi cùng một sự mở rộng. 11 Kích cầu thiết yếu sẽ đến từ các ngành công nghiệp đang mở rộng nhờ chương trình đầu tư tổng thể và cân bằng; họ sẽ cần thêm đầu vào là nguyên liệu thô, sản phẩm trung gian hoặc bán thành phẩm và lao động, và hành động mua đầu vào của họ sẽ tạo ra thu nhập cho các nhà cung cấp của họ. Thu nhập này sau đó sẽ được chuyển thành nhu cầu mở rộng hơn nữa của các công ty khác và bởi những người lao động trong các công ty đó mua thêm hàng hóa nội địa sẵn có. Nhưng sự mở rộng rộng rãi này chỉ có thể xảy ra nếu nỗ lực phát triển ban đầu là 'cân bằng', nghĩa là, chỉ khi việc tăng nguồn cung được phối hợp với việc tăng nhu cầu đồng thời trong toàn bộ nền kinh tế.

Mặc dù lý thuyết về tăng trưởng cân bằng của Nurkse rất giống với công thức thúc đẩy lớn của Paul Rosenstein-Rodan ở nhiều khía cạnh, nhưng công việc của Nurkse không chỉ đơn thuần là sự lặp lại. Ông không ủng hộ việc lập kế hoạch, giống như Rosenstein-Rodan, cũng như cách tiếp cận của ông không bị buộc tội là theo chủ nghĩa thống kê hoặc phụ thuộc vào sự thống trị của khu vực công, một lời chỉ trích có thể nhắm vào Rosenstein-Rodan. Thay vào đó, Nurkse cảm thấy rằng các chính sách tài khóa năng động có thể có tác động rất tích cực đến triển vọng phát triển mà không cần sự tham gia quy mô lớn của chính phủ vào các quyết định sản xuất hoặc các dự án quy hoạch quy mô lớn. Cụ thể, Nurkse ủng hộ tiết kiệm bắt buộc thông qua việc tăng thuế đối với những người nhận có thu nhập cao hơn. Khi đó, chính phủ có thể kìm hãm mức tiêu dùng trong tổng thu nhập quốc gia, do đó làm tăng mức tiết kiệm tổng thể. Sau đó, các quỹ đầu tư tăng thêm được tạo ra có thể được phân bổ cho các ngành công nghiệp hứa hẹn nhất, có thể thông qua các ngân hàng phát triển do chính phủ điều hành được thiết kế để xác định và thúc đẩy công nghiệp hóa trong khu vực tư nhân hoặc thông qua các ngân hàng khu vực tư nhân.

Các ngành công nghiệp sẽ được khuyến khích tăng cường hình thành vốn và nâng cao năng suất, cả do có sẵn các khoản vay từ các ngân hàng phát triển và do tác động của việc bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ, trong đó chính phủ sẽ tăng thuế đối với hàng nhập khẩu được sản xuất với giá rẻ từ các quốc gia tiên tiến. có thể cạnh tranh với sản xuất của các doanh nghiệp mới. Do đó, cả hai yếu tố cung và cầu sẽ được giải quyết. Nguồn tiết kiệm sẽ được mở rộng, dẫn đến tăng nguồn cung sản phẩm nội địa sẵn có thông qua tăng cường hình thành vốn. Đồng thời, một thị trường cho hàng hóa sản xuất trong nước sẽ được tạo ra, bởi vì hàng nhập khẩu có tiềm năng cạnh tranh sẽ bị chuyển hướng thông qua thuế quan để mua hàng hóa sản xuất trong nước với giá thấp hơn, một chiến lược mà sau này được gọi là công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (được thảo luận trong chi tiết trong Chương 9 và 10).

Giống như Rosenstein-Rodan, Nurkse cảm thấy mạnh mẽ rằng các khu vực kém phát triển sở hữu tiềm năng tiềm ẩn để đạt được tiến bộ lớn hơn; các nguồn lực và tài năng của xã hội chỉ cần được phối hợp và giải phóng.

Tuy nhiên, không phải tất cả các nhà kinh tế theo chủ nghĩa phát triển đều tin rằng các nguồn lực cần thiết để thực hiện một cú hích lớn hoặc một chiến lược tăng trưởng cân bằng đều thực sự sẵn có, mặc dù lý tưởng nhất thì đây có thể là con đường tối ưu theo một nghĩa trừu tượng nào đó . Albert O. Hirschman, người đã bày tỏ mối quan ngại đó. Giống như hầu hết những người tiên phong trong lĩnh vực phát triển kinh tế, Hirschman đã tham gia vào quá trình tái thiết kinh tế châu Âu sau chiến tranh. Tuy nhiên, sau kinh nghiệm này là bốn năm làm việc tại Colombia, nơi ông đóng vai trò là cố vấn cho Ban Kế hoạch Kinh tế Quốc gia do kết quả của khuyến nghị của Ngân hàng Thế giới (Hirschman 1984: 90). Kinh nghiệm của Hirschman ở Colombia đã được hình thành; ông sẽ dựa vào vốn kinh nghiệm của đất nước kém phát triển này để cung cấp tính cụ thể cho những ý tưởng mới nổi của mình về phát triển. Công việc của ông kể từ thời điểm đó đã tiếp tục truyền đạt cảm giác về tính tức thời và khả năng ứng dụng mà đôi khi thiếu các phương pháp tiếp cận trừu tượng và tổng hợp được sử dụng bởi Rosenstein-Rodan, Nurkse và các nhà phát triển khác.

Vì Hirschman đã sử dụng thuật ngữ tăng trưởng không cân bằng trong công trình chính của mình (1958) về phát triển kinh tế, và vì công trình có ảnh hưởng lớn của ông ra đời muộn hơn nhiều so với những ý tưởng do Rosenstein-Rodan và Nurkse thể hiện, nên người ta thường cho rằng công trình của Hirschman được hiểu là một cuộc tấn công vào lý thuyết về cú hích lớn hoặc tăng trưởng cân bằng. Do đó, điều quan trọng cần lưu ý là Hirschman đã đồng ý với phần lớn các ý tưởng được cả Rosenstein-Rodan và Nurkse thể hiện. Ông ủng hộ chiến lược 'công nghiệp hóa trước tiên' và ông tin chắc rằng chìa khóa để công nghiệp hóa nhanh chóng nằm ở việc hình thành vốn quy mô lớn trong một số ngành và lĩnh vực. Hirschman cũng chia sẻ ý kiến lạc quan rằng các quốc gia kém phát triển chứa đựng những nguồn tài năng tiềm ẩn đáng kể, rằng các mối quan hệ bổ sung tiềm năng đang chờ được giải phóng và rằng có những ngoại tác tiềm năng lớn sẽ là công cụ thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa. Cách giải thích riêng của Hirschman về mối quan hệ giữa công việc của anh ấy với công việc của Rosenstein-Rodan và Nurkse là anh ấy là một người bất đồng chính kiến trong khuôn khổ của mô hình tăng trưởng cân bằng/cú hích lớn.

Các nền kinh tế kém phát triển thực sự cần một cú hích lớn; không có nó, sẽ có tốc độ thay đổi kinh tế và xã hội chậm như ốc sên, hoặc có lẽ không có tiến bộ rõ rệt nào cả. Nhưng Hirschman ủng hộ việc thúc đẩy mạnh mẽ chỉ một số ngành hạn chế, với ý tưởng rằng bằng cách thúc đẩy sự phát triển trong các ngành then chốt trước tiên, tình trạng dư thừa công suất sẽ được tạo ra trong các ngành này, trong khi tình trạng tắc nghẽn nguồn cung sẽ đồng thời làm tăng khó khăn sản xuất ở những nơi khác trong cơ cấu kinh tế. Những điểm nghẽn này sẽ tạo ra áp lực cho các khoản đầu tư mới để giải quyết những bất cập về nguồn cung. Nói cách khác, Hirschman cố tình ủng hộ sự mất cân bằng của nền kinh tế, tạo ra tình trạng mất cân bằng, vì hai lý do cơ bản.

Đầu tiên, ông khẳng định rằng có những hạn chế về nguồn lực ở các vùng kém phát triển và điều này đòi hỏi phải ưu tiên một số lĩnh vực công nghiệp hơn những lĩnh vực khác để sử dụng các quỹ đầu tư hạn chế. Không thể tiến lên trên một 'mặt trận rộng lớn' trong tất cả các ngành cùng một lúc như đã được hình dung trong các lý thuyết tăng trưởng cân bằng và cú hích lớn. Thứ hai, trong việc cố tình làm mất cân bằng nền kinh tế và tạo ra năng lực dư thừa ở một số lĩnh vực và làm trầm trọng thêm tình trạng thiếu hụt ở các lĩnh vực khác, ông tin rằng những áp lực được tạo ra sẽ dẫn đến các phản ứng tiếp theo đẩy nhanh quá trình phát triển bằng cách mở ra cơ hội kiếm lợi nhuận cho các doanh nhân mới.

Trong những ngành tạo ra tình trạng dư thừa công suất, sản lượng của những ngành này sẽ rẻ hơn so với trước đây, do quy mô kinh tế; khi sản lượng tăng lên, chi phí sản xuất đơn vị sẽ giảm khi công ty di chuyển xuống dưới đường tổng chi phí trung bình. Hirschman tin rằng việc giảm chi phí này, giả định rằng chúng được chuyển cho người tiêu dùng cuối cùng, sau đó sẽ góp phần kích thích đầu tư ngược dòng. Lý thuyết của Hirschman có thể được minh họa bằng ví dụ sau: bằng cách cố ý cung cấp quá mức năng lượng điện, và do đó hạ giá thành cho người sử dụng, các ngành của nền kinh tế sử dụng một lượng lớn năng lượng điện làm đầu vào cho quá trình sản xuất của họ có thể được kích thích bằng việc hạ thấp chi phí cận biên và trung bình. Hirschman lập luận rằng trong điều kiện nguồn lực hạn chế, như được áp dụng ở thế giới kém phát triển hơn, nơi không thể đồng thời tăng các cơ sở sản xuất điện và vẫn có đủ vốn đầu tư để kích thích các ngành sử dụng nhiều năng lượng điện, thì nhiệm vụ của các nhà kinh tế phát triển kinh tế là ưu tiên một trong hai lĩnh vực tăng trưởng khả dĩ này, và sau đó dựa vào tác động tích cực của sự mất cân bằng do mất cân bằng để thúc đẩy nền kinh tế tiến lên khi các doanh nghiệp tư nhân phản ứng với các khả năng do tắc nghẽn tạo ra thông qua thị trường.

Lĩnh vực ưu tiên có thể là công nghiệp thượng nguồn hoặc hạ nguồn. Công suất dư thừa trong vốn chung xã hội có thể dẫn đến việc mở rộng nhanh chóng các khoản đầu tư của khu vực tư nhân, sau đó sẽ sử dụng năng lực dư thừa được tạo ra trong khu vực công, do đó biện minh cho việc tạo ra ban đầu. Mặt khác, nếu đầu tư của khu vực tư nhân được ưu tiên, thì nhu cầu tăng nhanh vốn chi phí chung xã hội sau đó sẽ thể hiện ở chỗ cầu điện vượt xa cung; lợi nhuận của đầu tư xã hội nhiều hơn sẽ được thể hiện rõ ràng. Sự tắc nghẽn và thiếu hụt một số đầu vào sẽ tạo cơ hội kiếm lợi nhuận cho các doanh nghiệp tư nhân lấp đầy khoảng trống. Những khoản lợi nhuận này sẽ thu hút các nhà đầu tư khác tìm kiếm lợi nhuận bất ngờ được tạo ra bởi những nút cổ chai như vậy. Các khoản đầu tư sẽ đổ vào các lĩnh vực được cung cấp dưới mức giá cả và lợi nhuận đang tăng lên. Có lẽ phản ứng này sẽ vượt quá nhu cầu của thị trường, do đó tạo ra cơ hội hạ nguồn cho các doanh nghiệp khác có thể biến công suất dư thừa mới và giá giảm thành lợi thế của họ.

Sự mất cân bằng, hoặc tình trạng mất cân bằng, sẽ dẫn đến sự thay đổi hơn nữa; theo quan điểm của Hirschman, làm mọi thứ 'sai cách' có thể mang lại lợi ích lớn hơn bất kỳ chiến lược nào khác. Về cơ bản, những gì Hirschman đang giải thích là cách hệ thống thị trường phản ứng với tình trạng thiếu hụt và dư thừa, nhưng đóng góp của ông là gợi ý cách các nhà hoạch định phát triển có thể tận dụng sự mất cân bằng của thị trường để kích thích tiến bộ kinh tế.

Liên kết ngược và xuôi

Một trong những ý tưởng nổi tiếng và sáng tạo nhất của Hirschman là liên kết công nghiệp. Khi một ngành mở rộng, nó cần đầu vào từ các ngành khác để có thể sản xuất. Chúng được gọi là các liên kết ngược , nghĩa là chúng gây ra các tác động lên sản lượng của các ngành cung ứng. Ví dụ, khai thác than và khai thác quặng sắt tạo thành các mối liên kết ngược từ một nhà máy thép. Mặt khác, khi một ngành bán và vận chuyển sản phẩm của mình cho các doanh nghiệp và các ngành khác trong nền kinh tế, đây là những mối liên kết xuôi chiều của nhà sản xuất ban đầu, nghĩa là tác động cảm ứng của sản lượng của ngành đầu tiên theo hướng người tiêu dùng cuối cùng. Ngành công nghiệp chế tạo kim loại và công nghiệp sản xuất hóa chất và sơn sử dụng đầu ra của ngành thép làm đầu vào của họ sẽ là các mối liên kết xuôi chiều với ngành thép, và những ngành này có thể có các mối liên kết xuôi chiều xa hơn, chẳng hạn như sản xuất bếp lò gia dụng. Đường sắt hoặc các hình thức vận chuyển thay thế sẽ được đưa vào ví dụ như các mối liên kết ngược và xuôi đối với sản xuất thép và ở mỗi giai đoạn sản xuất.

Do đó, việc sản xuất của một doanh nghiệp trong một ngành có nhiều mối liên kết xuôi và ngược với các doanh nghiệp trong các ngành khác trong nền kinh tế trong nước và có lẽ cả nước ngoài. Khi truyền đạt các tác động gây ra từ một lĩnh vực của nền kinh tế sang một lĩnh vực khác của nền kinh tế thông qua tình trạng thiếu hụt và năng lực dư thừa trong quá trình tăng trưởng không cân bằng của Hirschman, quy mô của các mối liên kết ngược và xuôi tiềm năng có tầm quan trọng hàng đầu trong việc đánh giá nơi đầu tư ban đầu. Các chiến lược phát triển có thể được xây dựng xung quanh việc tối đa hóa kích thích ước tính của các ngành được thúc đẩy trong việc tạo ra các mối liên kết ngược và xuôi trong nước.

Hirschman lập luận rằng trường hợp này có thể áp dụng cho các dự án sử dụng vốn quy mô lớn, chẳng hạn như các nhà máy thép, nếu những khoản đầu tư này có thể kích thích các mối liên kết ngược và xuôi đáng kể. Thật vậy, những khoản đầu tư như vậy có thể châm ngòi cho việc tạo ra các ngành công nghiệp hoàn toàn mới, không chỉ giúp tăng sản lượng mà còn tăng việc làm, và với mức sản xuất tăng, chi phí và giá thấp hơn cho người tiêu dùng khi thu được lợi ích của quy mô kinh tế. Các khoản đầu tư thâm dụng vốn quy mô lớn như vậy cũng không nhất thiết phải thay thế người lao động, như đôi khi bị cáo buộc. Trong một nghiên cứu thực nghiệm phân tích mối quan hệ giữa cấu trúc công nghiệp và việc làm ở Mỹ Latinh, Hirschman nhận thấy rằng

một khi các tác động việc làm gián tiếp (thông qua các mối liên kết ngược và xuôi) được tính đến, đầu tư vào ngành công nghiệp quy mô lớn (thâm dụng vốn) hóa ra cũng tạo ra việc làm giống như đầu tư vào ngành công nghiệp quy mô nhỏ (thâm dụng lao động) cho nước công nghiệp tiên tiến của Mỹ Latinh. (Hirschman 1984: 97)

Làm thế nào các mối liên kết như vậy có thể được đo lường? Ngay tại thời điểm Hirschman đang viết, phân tích đầu vào-đầu ra của các nền kinh tế quốc gia đang được xây dựng chi tiết, dựa trên công trình tiên phong của Wassily Leontief tại Harvard. Sử dụng các bảng đầu vào-đầu ra, có thể tính toán tác động của sự thay đổi trong đầu ra của một ngành đối với việc cung cấp cho các nhà sản xuất liên kết ngược và đồng thời đối với sản xuất của các ngành liên kết xuôi sử dụng đầu ra ban đầu làm đầu vào. Bảng đầu vào-đầu ra là một ma trận thể hiện các tác động cấp số nhân của tác động đối với các ngành khác trên mỗi đơn vị thay đổi đầu ra trong một ngành khác, cũng như đối với việc sử dụng lao động, nhập khẩu và nhu cầu cuối cùng. Đối với bất kỳ quốc gia nào suy nghĩ nghiêm túc về kích thích phát triển, ít nhất một bảng đầu vào-đầu ra đơn giản và các tính toán cần thiết hầu như là cần thiết để ra quyết định và giám sát hiệu quả các tác động.

Thay đổi tổ chức xã hội của quá trình lao động

Hirschman đưa ra một lý do bổ sung để thúc đẩy chương trình công nghiệp hóa không cân bằng, thâm dụng vốn ở các quốc gia kém phát triển. Nhiều nhà khoa học xã hội đã lập luận rằng thái độ coi trọng 'thành tích' cần thiết như một điều kiện tiên quyết cho công nghiệp hóa đã bị thiếu trong cả lực lượng lao động và ban quản lý ở các quốc gia kém phát triển. Có ý kiến cho rằng các tiêu chuẩn tại nơi làm việc quá lỏng lẻo ở các nước kém phát triển, và cả công nhân lẫn người quản lý đều không sẵn sàng chịu trách nhiệm về những sai sót trong sản xuất. Các kỹ thuật quản lý chậm trễ thường làm cho không thể quy trách nhiệm khi các nhiệm vụ không được hoàn thành hoặc không được hoàn thành trong định mức thời gian đã đặt cho một nhiệm vụ cụ thể. Hirschman không có vấn đề gì với đặc điểm này của nơi làm việc ở các quốc gia kém phát triển. Thay vào đó, ông lưu ý rằng với sự ra đời của các kỹ thuật tiên tiến hơn, nhịp độ máy móc, việc tính toán định mức công việc hợp lý và đánh giá cả thành công và thất bại trong việc hoàn thành nhiệm vụ sẽ trở nên dễ dàng hơn (xem Hộp 5.2).

HỘP 5.2 ĐỊNH HƯỚNG THÀNH TÍCH TẠI NƠI LÀM VIỆC

Một nghiên cứu gần đây về các tập đoàn Mexico do công ty tư vấn quốc tế Vertex thực hiện có thể minh họa tầm quan trọng của thái độ thành tích. Khi so sánh sản lượng trên mỗi công nhân ở Mexico với các công ty tương tự ở các quốc gia tiên tiến, Vertex nhận thấy rằng năng suất thấp hơn 50% so với tiêu chuẩn công việc quốc tế. Trong các hoạt động phức tạp nhất liên quan đến sản xuất và bảo trì, năng suất chỉ bằng 40% so với những gì có thể được dự đoán ở nơi khác.

Chỉ 55% thời gian trong ngày được dành cho công việc; 17% thời gian dành cho việc buôn chuyện văn phòng và uống cà phê, và 28% thời gian trong ngày bị lãng phí do (1) nhân viên làm việc kém hiệu quả, (2) các vấn đề về giao tiếp, (3) công việc lặp đi lặp lại do sai sót và (4) lặp đi lặp lại hướng dẫn cho nhân viên. Trong số những khó khăn mà Vertex nêu ra là thiếu động lực của người lao động do ban quản lý không muốn ủy quyền, thiếu kỹ năng giao tiếp và đào tạo người lao động phù hợp, và tỷ lệ luân chuyển lao động cao với mức độ trung thành tối thiểu đối với công ty. Họ cho rằng những điều kiện này có xu hướng tạo ra sự thờ ơ, cẩu thả và tâm lý 'không thể làm được' trong lực lượng lao động.

Nguồn: Crevoshay (1994: 11).

Do đó, Hirschman đã ủng hộ các hình thức sản xuất mới tại xưởng sản xuất có thể 'làm nóng' việc hoàn thành các công đoạn sản xuất và thủ công kém hiệu quả hơn của quá trình công nghiệp hóa và cho phép các nước kém phát triển chuyển nhanh sang giai đoạn sản xuất máy móc và trình độ cao hơn của nó. của năng suất. Dưới hình thức sản xuất đơn giản, tương đối sử dụng nhiều lao động, công nhân con người có nhiều quyền kiểm soát đối với nhịp độ và sản lượng của máy, vì công nhân chọn thời gian làm việc nhanh như thế nào và bỏ bao nhiêu công sức vào quy trình sản xuất. Tuy nhiên, theo cơ chế máy móc, hoặc các kỹ thuật sản xuất thâm dụng vốn hơn, các định mức và tỷ lệ sản xuất được xác định trước ở mức độ lớn bởi tốc độ mà máy móc được thiết kế để hoạt động. Người lao động và người quản lý đang phải đối mặt với một tình huống 'được ăn cả ngã về không': duy trì tốc độ làm việc và chất lượng đầu ra do máy móc quyết định, hoặc có nguy cơ mất việc làm. Hirschman lập luận rằng tình trạng này buộc phải thay đổi quy trình lao động mà có thể dẫn đến tăng năng suất nhanh chóng và có thể buộc phải thay đổi thể chế và hành vi có lợi cho sự phát triển kinh tế hơn nữa. Đây là một ví dụ khác về "điểm áp lực" của Hirschmanian, hay quy trình mất cân bằng, được thiết kế để phá vỡ quy trình sản xuất và xã hội theo cách thúc đẩy kết quả tích cực.

Thái độ và kỳ vọng mới về quy trình lao động, cả ở cấp độ phân xưởng và cấp quản lý, có thể được khắc sâu như một sản phẩm phụ, hoặc ngoại tác tích cực, của quá trình công nghiệp hóa thâm dụng vốn hơn này khi tốc độ làm việc ngày càng bị chi phối bởi máy móc. Cả các phương thức lao động truyền thống và các phản ứng quản lý thường mang tính nghi thức sẽ không thể đứng vững được với các quy tắc mới của trò chơi, và một đội ngũ công nhân và nhà quản lý mới sẽ được tạo ra như một tác động bổ sung của quá trình công nghiệp hóa, với các tác động tích cực và tích lũy cho các ngành công nghiệp khác . Hirschman cảm thấy rằng thái độ đổi mới đối với hiệu quả và trách nhiệm trong công việc cũng sẽ được truyền đến xã hội nói chung. Một hệ thống được xây dựng dựa trên năng lực và thành tích cuối cùng sẽ đe dọa cấu trúc xã hội lỗi thời được xây dựng dựa trên đặc quyền và lễ nghi, một hệ thống vẫn thường xuyên là nguồn gốc của sự kém hiệu quả trong thế giới kém phát triển.

Tăng trưởng đối kháng Giống như tất cả những người tiên phong theo chủ nghĩa phát triển, Hirschman cực kỳ lạc quan về khả năng tiến bộ trong thế giới kém phát triển hơn vào những năm 1950. Trong Chiến lược phát triển kinh tế (1958: 5), ông tuyên bố rằng

sự phát triển không phụ thuộc nhiều vào việc tìm kiếm các kết hợp tối ưu cho các nguồn lực và yếu tố sản xuất nhất định mà phụ thuộc vào việc kêu gọi và tranh thủ cho các mục đích phát triển các nguồn lực và khả năng bị che giấu, phân tán hoặc sử dụng kém.

Khi tự đánh giá lại công việc của chính mình vào những năm 1980, Hirschman đã đưa ra một lưu ý nghiêm túc hơn. Ông bảo vệ lập luận của mình rằng phát triển thông qua năng lực dư thừa, hoặc tăng trưởng không cân bằng, có thể là một chiến lược khả thi, đồng thời thừa nhận rằng các vấn đề phát sinh từ sự khan hiếm tài nguyên cũng cần được đóng vai trò trung tâm hơn trong việc khái niệm hóa quá trình phát triển. Trong điều kiện khan hiếm tài nguyên - và tất cả các quốc gia kém phát triển đều phải đối mặt với sự khan hiếm, có thể là quỹ đầu tư hoặc lao động có kỹ năng - việc quá chú trọng vào một lĩnh vực nhất định, chẳng hạn như công nghiệp, có thể có nghĩa là một lĩnh vực khác, đặc biệt là nông nghiệp, không nhận được các yếu tố đầu vào và hỗ trợ mà nó cần để tiến triển với tốc độ hợp lý hoặc mong muốn. Do đó, sự phát triển không cân bằng trong một lĩnh vực có thể khiến một lĩnh vực khác trở nên tồi tệ hơn, dẫn đến cái mà Hirschman gọi là quá trình tăng trưởng đối kháng. Trong tình huống như vậy, Hirschman cảnh báo, tăng trưởng kinh tế hơn nữa theo cách tương tự sẽ chỉ làm trầm trọng thêm mức độ bất bình đẳng kinh tế hiện có. Và điều này, tất nhiên, có thể dẫn đến những cuộc đấu tranh chính trị khó khăn nếu không muốn nói là bùng nổ. Vì vậy, cả phân bổ hiệu quả và phân bổ lại hiệu quả các nguồn lực phải được xem xét đồng thời. Nó không phải là cái này hay cái khác là quan trọng nhất cho sự phát triển.

Tăng trưởng với nguồn cung lao động không giới hạn

Một trong những người tiên phong quan trọng nhất của kinh tế học phát triển sớm là Ngài Arthur W. Lewis, người cùng với Gunnar Myrdal, là một trong hai nhà kinh tế học phát triển duy nhất được trao Giải thưởng Tưởng niệm Nobel về Khoa học Kinh tế. Tác phẩm được trích dẫn nhiều nhất của Lewis, và là một trong những mô hình nổi tiếng nhất trong kinh tế học phát triển, là bài báo kinh điển của ông về nguồn cung lao động không giới hạn (1954). Từ năm 1970 đến năm 1974, Lewis, người sinh ra ở St Lucia ở Caribe, là Chủ tịch Ngân hàng Phát triển Caribe, trước đó đã giữ các vị trí cấp cao tại Liên Hợp Quốc trong lĩnh vực chính sách phát triển.

Giống như những người theo chủ nghĩa phát triển khác được thảo luận trong chương này, Lewis khá lạc quan rằng những nguồn sức mạnh tiềm ẩn có thể được khai thác ở các quốc gia kém phát triển, và bằng cách đó, sự phát triển kinh tế có thể nhanh chóng được thúc đẩy. Ông cũng chia sẻ niềm tin của họ rằng công nghiệp hóa là con đường mà các quốc gia kém phát triển cần theo đuổi để thoát khỏi đói nghèo và đạt được mức độ tiến bộ kinh tế và xã hội cao hơn. Tuy nhiên, lý do của Lewis để hỗ trợ công nghiệp hóa là khá khác biệt. Ông không phải là một 'người bi quan xuất khẩu'. Trên thực tế, Lewis đã thực hiện một công trình nghiên cứu lớn (Lewis 1969), mục đích của nó là chứng minh rằng các sản phẩm nhiệt đới và xuất khẩu nguyên liệu thô, các mặt hàng xuất khẩu chính truyền thống của các quốc gia kém phát triển, không bị giảm giá quốc tế do các giới hạn giả định . của các quốc gia tiên tiến để hấp thụ các sản phẩm này. Ngược lại, ông rút ra kết luận rằng việc tăng thu nhập và tăng mức sản xuất ở các quốc gia đã phát triển sẽ tạo ra nhu cầu mạnh mẽ hơn đối với các sản phẩm nhiệt đới và nguyên liệu thô. Vì vậy, việc thúc đẩy xuất khẩu như vậy hứa hẹn mức thu nhập xuất khẩu cao hơn trong tương lai.

Bất chấp tiềm năng tiềm tàng này, Lewis vẫn nhấn mạnh rằng mức lương của các quốc gia kém phát triển đang tăng lên với tốc độ quá chậm; thu nhập của người lao động ở các quốc gia kém phát triển ngày càng tụt hậu so với thu nhập của người lao động ở các quốc gia phát triển. Lewis tin rằng sự chênh lệch ngày càng tăng này là kết quả của sự khác biệt trong cơ cấu sản xuất tồn tại giữa hai khu vực. Các quốc gia đã phát triển có các khu vực công nghiệp và sản xuất lớn, nơi có nhiều công nhân được tuyển dụng, và các khu vực nông nghiệp tương đối nhỏ, sử dụng một tỷ lệ tương đối nhỏ lực lượng lao động. Chỉ có cấu trúc đảo ngược chiếm ưu thế ở các quốc gia kém phát triển, nơi mà phần lớn lực lượng lao động tập trung ở các vùng nông thôn, với hoạt động chính là sản xuất nông nghiệp.

Lương cao hơn được trả cho người lao động trong lĩnh vực sản xuất so với nông nghiệp ở cả các quốc gia phát triển và kém phát triển, mặc dù khoảng cách nhỏ hơn ở các quốc gia đã phát triển, bởi vì năng suất trên mỗi công nhân cao hơn trong cả lĩnh vực công nghiệp và nông nghiệp. Thu nhập thấp đặc biệt phổ biến trong lĩnh vực nông nghiệp của các nước kém phát triển, nơi phần lớn dân số sống và làm việc, vì sản lượng trên mỗi lao động cũng khá thấp, chủ yếu là do thiếu vốn và sử dụng các công nghệ tương đối thô sơ. Do đó, thu nhập trung bình cao hơn ở các quốc gia đã phát triển là một chức năng cấu trúc của việc có nhiều công nhân hơn trong khu vực công nghiệp có năng suất cao hơn, mức lương cao hơn so với các khu vực kém phát triển hơn.

Trong khi các quốc gia kém phát triển thường được các nhà kinh tế học và các nhà hoạch định chính sách mô tả là có lợi thế so sánh trong việc sản xuất các mặt hàng nông sản nhiệt đới và nguyên liệu thô để xuất khẩu nên tiếp tục được khai thác, thì Lewis cho rằng họ cũng có một tiềm năng, tiềm ẩn, lợi thế so sánh động trong một số loại hình sản xuất. Vào thời điểm đó, đây vẫn là một quan điểm hơi khác thường được áp dụng để thúc đẩy sản xuất. Nó nảy sinh từ quan sát của ông rằng tiền lương trong lĩnh vực sản xuất ở các quốc gia kém phát triển tương đối thấp so với tiền lương của các quốc gia tiên tiến. Vì tiền lương là một thành phần quan trọng của chi phí trong các quy trình sản xuất sử dụng nhiều lao động, chẳng hạn như sản xuất dệt may, nên nếu các khu vực kém phát triển hơn có thể tái cấu trúc nền kinh tế của họ theo hướng sản xuất này, thì có lẽ họ có thể tạo ra lợi thế so sánh dựa trên chi phí tiền lương tương đối thấp hơn. 12 Lewis thực sự là một 'người lạc quan về xuất khẩu', tin rằng phần bổ sung ròng nhỏ cho xuất khẩu sản xuất toàn cầu đến từ các khu vực kém phát triển sẽ dễ dàng được thị trường thế giới đang phát triển hấp thụ. Do đó, mức xuất khẩu hàng công nghiệp chế tạo cao hơn từ các quốc gia kém phát triển không nhất thiết phải gây ra phản ứng phòng thủ ở các quốc gia tiên tiến về thuế quan mới và các rào cản khác, bởi vì Lewis tin rằng sự gia tăng xuất khẩu hàng chế tạo thâm dụng lao động được bổ sung bởi các nước kém phát triển hơn. các quốc gia trên tổng kim ngạch xuất khẩu sẽ được phân bổ trong toàn bộ nền kinh tế toàn cầu. Do đó, ông không tin rằng bất kỳ quốc gia phát triển nào sẽ phải đối mặt với mối đe dọa nghiêm trọng từ sự cạnh tranh xuất khẩu sản phẩm chế tạo đến từ các khu vực kém phát triển hơn. Do đó, các quốc gia phát triển sẽ không viện đến chủ nghĩa bảo hộ để ngăn chặn dòng xuất khẩu sản phẩm mới.

Lewis muốn ủng hộ việc chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp. Nhưng, là một nhà kinh tế chính thống được đào tạo bài bản, ông đã được dạy rằng việc chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp có nghĩa là sản xuất nông nghiệp chắc chắn phải giảm với sự phân bổ lại như vậy, với giả định rằng sản phẩm cận biên của lao động trong nông nghiệp lớn hơn 0. Do đó, giá lương thực có thể sẽ tăng lên, vì sẽ có ít nông dân sản xuất ít sản phẩm hơn cho số lượng ngày càng tăng của những người lao động phi nông nghiệp. 13 Với giá lương thực tăng cao, tiền lương công nghiệp sẽ cần phải tăng lên để đảm bảo ít nhất là mức lương đủ sống, và lợi thế so sánh tiềm năng của nước kém phát triển hơn trong việc sản xuất hàng hóa công nghiệp sử dụng nhiều lao động để xuất khẩu sẽ biến mất cùng với tiền lương tăng lên. Không có lối thoát?

Lao động thặng dư Chính tại thời điểm này, Lewis đã đưa vào kinh tế học phát triển một cấu trúc quan trọng đã được các nhà kinh tế theo trường phái Keynes sử dụng rộng rãi khi phân tích cuộc Đại suy thoái (1929-1939) ở các nước công nghiệp khi viết về tình trạng thất nghiệp trá hình. Điều gì sẽ xảy ra nếu lao động trong lĩnh vực nông nghiệp được sử dụng một cách cực kỳ kém hiệu quả, đến mức bằng cách đưa lao động nông nghiệp ra khỏi lĩnh vực này và sử dụng họ trong công nghiệp, sản lượng nông nghiệp sẽ không giảm đi chút nào, trong khi sản lượng công nghiệp tăng lên cùng với dòng chảy của việc làm lớn hơn? Điều gì sẽ xảy ra nếu thực sự có dư thừa lao động nông nghiệp, đến mức bằng cách chuyển một số lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp, những lao động còn lại có thể làm việc nhiều giờ hơn, hoặc hiệu quả hơn, và tổng sản lượng nông nghiệp có thể không đổi hoặc thậm chí tăng? 14 Hoặc, một cách khác, các nhà sản xuất nông nghiệp đã bán hàng cho thị trường xuất khẩu có thể trồng lại cánh đồng của họ với mục tiêu thu được lợi nhuận tiềm năng do thị trường nội địa ngày càng tăng do quá trình công nghiệp hóa tạo ra. Trong mọi trường hợp, Lewis lập luận, nếu có lao động dư thừa trong nông nghiệp, thì 'dự trữ ẩn' đó có thể được khai thác cho công nghiệp hóa, và sự phát triển có lẽ sẽ không khó đạt được sau cùng.

Nếu các nhà công nghiệp phải trả một mức lương nào đó, chẳng hạn như 30%, cao hơn mức lương trung bình phổ biến trong nông nghiệp để trang trải chi phí và sự khó chịu khi di cư đến các khu vực công nghiệp và để bù đắp cho chi phí sinh hoạt đô thị cao hơn, thì các nhà công nghiệp có thể thuê tất cả lao động họ có thể muốn với một mức lương không đổi, miễn là điều kiện lao động thặng dư chiếm ưu thế trong nông nghiệp. Các nhà công nghiệp có thể mong đợi một lợi thế kép. Đầu tiên, mức lương tuyệt đối sẽ cao hơn nhưng gần đủ sống, nhưng tiền lương trong nước sẽ thấp hơn nhiều so với mức lương phổ biến ở các quốc gia tiên tiến. Thứ hai, khi ngành công nghiệp chuyển sang trình độ sản xuất ngày càng cao hơn theo thời gian, ngày càng nhiều lao động nông nghiệp dư thừa sẽ được đưa vào khu vực công nghiệp. Nhưng tiền lương trong lĩnh vực đó hoàn toàn không phải tăng, bởi vì chi phí thực phẩm, yếu tố cơ bản quyết định mức lương, sẽ không đổi cho đến khi cạn kiệt lao động thặng dư.

Mô hình lao động thặng dư Lewis

Chúng ta có thể chính thức hóa mô hình Lewis theo các dòng sau. Lewis cho rằng quốc gia kém phát triển điển hình là quốc gia nhị nguyên , không chỉ ở chỗ có hai ngành then chốt, mà còn ở nghĩa là các ngành này có ít mối liên hệ với nhau. Có một khu vực nông thôn truyền thống, năng suất thấp và chủ yếu là nông nghiệp, nơi phần lớn dân số làm việc và sản xuất những gì họ tiêu dùng. Nhưng cũng tồn tại (hoặc có thể được tạo ra) một khu vực tư bản hiện đại mới chớm nở, nơi sản xuất được thúc đẩy bởi công nghệ hơn và do đó, năng suất của người lao động cao hơn so với khu vực truyền thống. Khu vực hiện đại đã mua thực phẩm, và có lẽ các đầu vào khác, từ khu vực truyền thống để sử dụng trong quá trình sản xuất và khu vực truyền thống cung cấp lao động cho ngành công nghiệp ở các thành phố, nhưng mặt khác, mối liên kết giữa hai khu vực này rất yếu.

Chính trong mối liên kết cung ứng lao động giữa hai ngành mà Lewis đã tìm thấy một động lực chuyển đổi. Mô hình của ông có thể được giải thích bằng cách xem xét Hình 5.1 (a) và (b). Hình 5.1 (a) thể hiện sản phẩm cận biên ( MP ) và sản phẩm trung bình ( AP ) của các đường lao động trong nông nghiệp. Vì Lewis giả định có thêm su L rlao động trong nông nghiệp L , nên có thể giả định rằng MP = 0, do đó L công nhân được tuyển dụng trong lĩnh vực đó. Tuy nhiên, không giống như giả định cổ điển ne L thông thường cho rằng người lao động được trả theo sản phẩm cận biên của họ, điều này, trong trường hợp này, có nghĩa là công nhân nông nghiệp

Hình 5.1 (a) Mô hình lao động thặng dư của Lewis: nông nghiệp

sẽ không được trả gì - rõ ràng là không thể - công nhân thực sự nhận được tiền lương, w , bằng với sản phẩm trung bình của họ khi L công nhân được tuyển dụng. Tại sao? Trong khu vực truyền thống tr A , thu nhập được cho là A được chia sẻ bởi các thành viên của các đại gia đình. Người ta có thể nghĩ về quá trình sản xuất được tổ chức xung quanh hộ gia đình, thay vì bởi và cho những người ra quyết định cá nhân. Công việc thường được thực hiện tập thể trong các trang trại gia đình, nơi tính toán sản phẩm cận biên của việc sử dụng tối ưu các đầu vào lao động sẽ là một khái niệm hoàn toàn xa lạ. 15 Tất cả các thành viên trong gia đình có thể tham gia sản xuất theo cách riêng của họ; và tất cả đều được chia sẻ thành quả lao động ít nhiều như nhau, không phụ thuộc vào đóng góp của từng cá nhân vào sản xuất.

Nếu khu vực công nghiệp trả lương w cao hơn w , thì lao động sẽ bị thu hút từ nông nghiệp sang công nghiệp (Hình I re 5.1(b)). Các nhà tư bản thử nghiệm Indus A , những người được cho là tối đa hóa lợi nhuận, sẽ thuê L công nhân: lao động bổ sung sẽ được sử dụng cho đến khi mức lương công nghiệp bằng M I1 P trong khu vực công nghiệp. Tổng sản lượng khu vực công nghiệp bằng khu vực 0 MP L L 1 ; phần thu nhập của người lao động bằng diện tích 0 w PL , trong khi phần đầu người 1 lis 1 ts I ' 1 bằng diện tích w MP .

tôi 1 tôi1 tôi 1 1

Hình 5.1(b) Mô hình lao động thặng dư của Lewis: công nghiệp

Khi lợi nhuận hoặc thặng dư này được tái đầu tư, toàn bộ hoặc một phần, tùy thuộc vào các chi phí và cân nhắc khác, việc bổ sung vốn vật chất mới và công nghệ chứa đựng trong vốn đó, sẽ làm dịch chuyển đường sản phẩm cận biên của lao động trong khu vực công nghiệp lên trên và ra ngoài, vì hiệu quả của nhiều vốn hơn và nhiều công nghệ hơn là làm tăng năng suất lao động. Với đầu tư tăng lên, và do đó, đường MP mới , MP , và do thặng dư lao động giữ mức lương công nghiệp ở mức w L , công việc L 2 e L r 2 bây giờ sẽ được sử dụng trong khu vực công nghiệp. Như vậy, với việc tiếp tục đầu tư từ lợi nhuận của khu vực hiện đại, việc chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp được thực hiện theo mô hình Lewis, đặc biệt nếu tỷ lệ vốn trên lao động trong công nghiệp không tăng nhiều - nghĩa là , miễn là sản xuất vẫn sử dụng nhiều lao động. Việc làm trong ngành công nghiệp sẽ tăng lên, cùng với tổng sản lượng quốc gia.

Tất nhiên, quá trình chuyển dịch lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp sẽ chậm lại và cuối cùng sẽ kết thúc. Khi lao động rời bỏ nông nghiệp, sản phẩm cận biên của lao động và sản phẩm trung bình của nó cuối cùng phải tăng lên khi thặng dư lao động cạn kiệt. Theo quan điểm của Lewis, áp lực tăng mà điều này gây ra đối với tiền lương trong nông nghiệp sẽ buộc các nhà sản xuất trong lĩnh vực đó phải trở nên năng suất hơn thông qua việc áp dụng các công nghệ tốt hơn, do đó buộc phải 'hiện đại hóa' cả lĩnh vực chính. Tất nhiên, quá trình này diễn ra dần dần, thay vì kín đáo, vì một số nhà sản xuất nông nghiệp áp dụng các phương pháp sản xuất hiện đại sớm hơn những người khác, nhưng tác động của tình trạng khan hiếm lao động ngày càng tăng trong nông nghiệp sẽ đòi hỏi phải sử dụng nhiều vốn và công nghệ hơn để tiết kiệm chi phí. nhân công. Trong quá trình này, năng suất và thu nhập trong nông nghiệp cũng sẽ tăng lên.

Để duy trì 'vòng tròn đạo đức' của quá trình chuyển giao lao động sau khi bắt đầu, sẽ phải ngày càng có nhiều hình thành vốn trong năng lực sản xuất, điều này sẽ đòi hỏi một mức tiết kiệm cao hơn mà sau đó có thể được chuyển thành đầu tư. Theo quan điểm của Lewis, chỉ có khu vực tư bản non trẻ mới tiết kiệm được. Những chủ đất lớn, chủ ngân hàng độc quyền, chủ mỏ và các tầng lớp giàu có khác của xã hội truyền thống, bao gồm cả giới tinh hoa chính trị, sẽ có nhiều khả năng phung phí thặng dư kinh tế của họ vào việc tiêu dùng phô trương và/hoặc tháo chạy vốn ra khỏi đất nước. Lewis lập luận rằng chỉ bằng cách tăng tỷ lệ thu nhập quốc dân dành cho các nhà tư bản công nghiệp, các khu vực kém phát triển mới có thể tiến lên phía trước, và điều này sẽ được thực hiện bằng cách chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp, như trong Hình 5.1b.

Phân phối thu nhập Như Lewis đã định nghĩa vấn đề, mô hình lao động thặng dư của ông cho thấy một quá trình năng động rất nhanh sẽ diễn ra. Một phần đáng kể và tăng nhanh trong thu nhập quốc dân sẽ được chuyển sang các tầng lớp tư bản công nghiệp, quốc gia. Khi tầng lớp này tăng các khoản đầu tư sản xuất của mình bằng cách chuyển lợi nhuận của mình vào các khoản đầu tư mới để theo đuổi lợi nhuận ngày càng lớn hơn, tổng sản lượng quốc gia sẽ tăng lên. Nhưng vì tiền lương sẽ không tăng chừng nào thặng dư lao động vẫn còn, nên một phần ngày càng tăng trong tổng thu nhập quốc dân ngày càng tăng sẽ dồn về giai cấp tư bản. Đổi lại, họ chỉ thúc đẩy tăng sản lượng và lợi nhuận hơn nữa, sẽ tái đầu tư với tốc độ nhanh hơn, do đó đảm bảo rằng thu nhập quốc dân sẽ tăng hơn nữa. Một cỗ máy chuyển động vĩnh cửu sẽ được đưa vào sử dụng, di chuyển nhanh hơn khi thời gian trôi qua.

Tuy nhiên, điều gì sẽ xảy ra khi nguồn cung lao động vô hạn cuối cùng đã cạn kiệt? Lewis không quan tâm. Khi đó, mục tiêu chuyển đổi nền kinh tế mới đạt được. Tiền lương của người lao động sẽ tăng lên, mức sống sẽ được cải thiện và khoảng cách giữa các nước nghèo và nước giàu sẽ được thu hẹp đáng kể. Điều này Lewis coi là kết thúc không thể tránh khỏi và đáng mong đợi của quá trình mà ông đã hình dung.

Lewis thường bị buộc tội ủng hộ việc làm xấu đi sự phân phối thu nhập như một phương tiện để thúc đẩy phát triển. Trong mô hình của ông, phần thu nhập của các nhà tư bản tương đối khá giả tăng theo thời gian, như có thể thấy trong Hình 5.1b. Trong khi đó, một khoảng cách nhỏ mở ra giữa mức lương trung bình trong khu vực nông nghiệp và khu vực công nghiệp, gây bất lợi cho những người lao động nông nghiệp, những người có thu nhập tương đối trì trệ chừng nào vẫn còn lao động dư thừa. Lewis nhận thức rõ về lời chỉ trích này, nhưng anh ấy cảm thấy rằng nó đã bỏ sót mục tiêu. Đau đớn đến mức phải suy ngẫm, Lewis không tìm ra cách nào khác để thúc đẩy sự phát triển. Ông chỉ ra rằng

HỘP 5.3 CÁC MÔ HÌNH CHUYỂN ĐỔI CƠ CẤU KÉP LỰC KHÁC

Mô hình Lewis về nguồn cung lao động không giới hạn chỉ là một, mặc dù có lẽ được biết đến nhiều nhất, trong số các mô hình nhị nguyên kiểm tra việc chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp.

•             Mô hình Fei-Ranis Đây là sự mở rộng và phát triển của mô hình Lewis cơ bản, một điểm khác biệt chính là đường cung lao động dốc lên sau khi một lượng lao động đã được chuyển từ nông nghiệp sang công nghiệp. Mô hình Lewis cũng dự kiến một xu hướng như vậy, mặc dù nó không được chính thức hóa như trong mô hình Fei-Ranis. Đây là một đóng góp về mặt lý thuyết, và nó không làm mất đi kết luận cơ bản của Lewis rằng lao động sẽ bị thu hút từ các khu vực nông thôn đến các trung tâm công nghiệp đô thị bằng mức lương cao hơn mức lương được trả trong nông nghiệp, và chính sự chuyển dịch đó sẽ góp phần vào cơ cấu mong muốn. chuyển đổi sản xuất (sẽ được xem xét trong Chương 9).

Ý tưởng rằng tổng sản lượng quốc gia và thu nhập bình quân đầu người có thể tăng lên nhờ chiến lược chuyển dịch lao động như vậy, trong đó sản phẩm cận biên của lao động trong công nghiệp vượt quá sản phẩm cận biên của lao động trong nông nghiệp, là nhận thức chính của cả Lewis và Fei-Ranis. người mẫu.

•             Mô hình Harris-Todaro Mặc dù theo truyền thống, mô hình Harris-Todaro không được phân loại là mô hình kinh tế kép, mà là mô hình giải thích sự di cư từ nông thôn ra thành thị và tỷ lệ thất nghiệp và thiếu việc làm ở thành thị, nhưng mô hình này phù hợp với truyền thống và tinh thần của mô hình Lewis. Mô hình Todaro dự kiến những người lao động trong lĩnh vực nông nghiệp lựa chọn hợp lý việc di cư đến các trung tâm công nghiệp, thành thị để theo đuổi mức lương mà, với một số khả năng, được kỳ vọng sẽ cao hơn ở khu vực nông thôn. Tiền lương ở thành thị cao hơn do nhiều yếu tố: năng suất của người lao động cao hơn, chi phí sinh hoạt ở thành phố cao hơn và có lẽ là 'cái nêm' của tổ chức công đoàn đẩy tiền lương lên trên mức thanh toán bù trừ của thị trường .

Do chênh lệch 'quá' cao giữa tiền lương ở thành thị và nông thôn, quá nhiều người di cư tiếp tục bị thu hút vào các khu vực thành thị so với số lượng việc làm ở thành thị, công nghiệp có sẵn trong khu vực chính thức. Hệ quả là nhiều người di cư buộc phải làm việc trong khu vực phi chính thức với những công việc có năng suất thấp, thu nhập thấp: giúp việc gia đình, bán hàng rong, ăn xin, tung hứng, bán báo, lao động công nhật, v.v.

Hơn nữa, các khu ổ chuột ở thành thị xuất hiện và phát triển, khi mức lương khu vực chính thức ở đô thị chênh lệch so với mức lương nông nghiệp tiếp tục thu hút người di cư hy vọng tìm được việc làm ở khu vực chính thức. Do đó, tình trạng thất nghiệp hoặc thiếu việc làm trá hình của một số người di cư từ nông thôn trở thành tình trạng thất nghiệp công khai, hoặc tình trạng thiếu việc làm trá hình của khu vực phi chính thức thành thị.

Nguồn: Fei và Ranis (1964); Harris và Todaro (1970).

ông không ủng hộ việc làm xấu đi sự phân phối thu nhập. Những gì ông đang ủng hộ là phát triển kinh tế và nâng cao mức sống nói chung, và ông không thể thấy cách nào khác để khai thác 'thặng dư ẩn' của tình trạng thất nghiệp trá hình trong nông nghiệp mà không làm gia tăng bất bình đẳng bất lợi, nhưng tạm thời, giữa nông nghiệp và nông nghiệp. công nghiệp (xem Hộp 5.3). 16

Joan Robinson đặt vấn đề rất hay trong một bối cảnh khác: 'Nỗi đau khổ khi bị các nhà tư bản bóc lột chẳng là gì so với nỗi khốn khổ vì không hề bị bóc lột' (Robinson 1966: 46). Nói cách khác, tiền lương của công nhân công nghiệp có thể cao hơn và mức sống tốt hơn so với nông dân nông thôn hoặc công nhân nông thôn. Quá trình chuyển đổi từ nghèo đói nông nghiệp sang mức sống cao hơn trong sản xuất công nghiệp là đáng mong đợi, ngay cả khi nó tạo ra sự bất bình đẳng tạm thời. Một người nghi ngờ rằng Lewis sẽ đồng ý với nhận xét súc tích của Robinson.

Lewis sau đó đã mở rộng định nghĩa của mình về những gì góp phần tạo ra thặng dư lao động, hoặc thất nghiệp trá hình, để bao gồm:

1 người thất nghiệp do thay đổi kỹ thuật trong nông nghiệp và công nghiệp; 2 người thiếu việc làm ở nông thôn;

3 phong trào phụ nữ từ hộ gia đình đến lực lượng lao động;

4 lao động dư thừa do dân số tăng nhanh.

Trong số các yếu tố này, ông coi yếu tố cuối cùng là yếu tố mạnh nhất để tạo ra thặng dư lao động (Lewis 1984: 133). 17

Sử dụng thặng dư kinh tế Mặc dù Lewis được biết đến nhiều nhất với bài báo về nguồn cung lao động không giới hạn, nhưng sau đó, ông đã có một cách tiếp cận hơi khác đối với vấn đề phát triển. Ông cảm thấy rằng cần phải chú ý nhiều hơn đến mức tiêu dùng quá cao tính theo tỷ lệ tổng thu nhập ở các vùng kém phát triển. Phần lớn thu nhập tạo ra ở các nước kém phát triển đã bị lãng phí vào tiêu dùng lộ liễu, và không chỉ bởi các nhà tư bản, những người có số lượng quá nhỏ để có nhiều tác động và những người, trong mọi trường hợp, được cho là sẽ tiết kiệm và đầu tư phần lớn tài sản của mình. thu nhập để theo đuổi lợi nhuận trong tương lai. Thay vào đó, đó là các tầng lớp còn sót lại, như chủ đất và ông trùm đồn điền, cũng như các nhóm mới như những kẻ thao túng tài chính và giới tinh hoa chính trị, những người đang tiết kiệm một phần thu nhập tổng thể có thể được sử dụng để đầu tư, những người tham gia vào việc tiêu dùng quá mức (Lewis 1976: 257).

Để giảm bớt sự lãng phí này, Lewis chủ trương tăng gánh nặng thuế đối với top 10, hoặc có lẽ là 20% người nhận thu nhập hàng đầu đến mức chính phủ sẽ nhận được 20% thu nhập quốc gia. Đến lượt mình, nhà nước sẽ dành khoảng 60% số thu đó, hay 12% thu nhập quốc gia, cho các dịch vụ công cơ bản, chẳng hạn như trường học, bệnh viện, an sinh xã hội, v.v., và 40% số thu từ thuế ( 8% thu nhập quốc dân) để hình thành vốn công hoặc vốn chi phí xã hội. Do đó, phiên bản trưởng thành của mô hình Lewis nên bao gồm hai hình thức đầu tư sẽ được thúc đẩy: đầu tư của khu vực tư nhân vào sản xuất và công nghiệp bắt nguồn từ nhà tư bản tư nhân, và đầu tư công vào vốn chung xã hội, chẳng hạn như đường xá, hệ thống thông tin liên lạc, năng lượng v.v., bắt nguồn từ các quyết định của chính phủ về các ưu tiên. Trong số hai người, Lewis cảm thấy rằng vai trò của nhà nước trong việc đánh thuế tầng lớp phi sản xuất và phân bổ thu nhập quốc dân cho các mục đích sản xuất xã hội sẽ quan trọng hơn nhiều trong tương lai.

Đến năm 1984, Lewis đã xác định rằng các vấn đề chính trị và kinh tế không thể tách rời nhau. Phát triển vừa là vấn đề 'làm đúng chính sách công', vừa là cung cấp một môi trường mang tính xây dựng cho khu vực tư nhân, một quan điểm mang âm hưởng mạnh mẽ của Keynes. Lewis dường như nói rằng đạt được sự phát triển là một câu hỏi về ý chí chính trị cũng như việc tìm kiếm các phương tiện kỹ thuật. Sir Arthur tiếp tục ủng hộ việc tăng mạnh tiết kiệm và đầu tư, nhưng ông cũng nhấn mạnh rằng cách duy nhất để đạt được điều này là giảm mức tiêu dùng lãng phí và phi hiệu quả ở đỉnh tháp thu nhập, đặc biệt là của các tầng lớp phi sản xuất tiếp tục kiểm soát đáng kể. nguồn lực kinh tế và chính trị.

Ngày nay ở hầu hết các nước kém phát triển, người ta biết tăng trưởng kinh tế đòi hỏi điều gì; khó khăn là cung cấp một phần tư thu nhập quốc gia mà nó phải trả. Tiêu dùng cá nhân lẽ ra chỉ chiếm 75% thu nhập quốc dân thì nay đã gần 85%, để lại cho các dịch vụ công cộng và hình thành vốn cộng lại chỉ khoảng 15% thay vì 25% mà họ cần.

(Lewis 1984: 256)

Di sản của mô hình Lewis

Mô hình Lewis tiếp tục có ảnh hưởng quan trọng trong kinh tế học phát triển (chúng ta sẽ sử dụng lại mô hình này trong Chương 9). Đối tượng được xem xét rất kỹ lưỡng, không có gì đáng ngạc nhiên khi có nhiều ý kiến phản đối. Nói nhiều nhất là hai. Đầu tiên, mô hình đã bỏ qua các yếu tố thể chế ảnh hưởng đến mức độ xác định tiền lương trong khu vực công nghiệp. Các tiêu chuẩn lao động của chính phủ, bao gồm mức lương tối thiểu và công đoàn không có trong mô hình. Trên thực tế, nhiều quốc gia kém phát triển đã ban hành luật lao động tương đối tiên tiến, và các công đoàn thường có khả năng thương lượng mức lương cao hơn nhiều so với mức được xác định bởi sự vận động tự do của các lực lượng thị trường. Nhiều yếu tố thể chế trong số này được tạo ra bởi, hoặc là một phản ứng đối với, các công ty xuyên quốc gia nước ngoài trong lĩnh vực khai khoáng và nông nghiệp. Các công ty này có thể dễ dàng chi trả cho việc tăng chi phí để cải thiện điều kiện làm việc. Tuy nhiên, thông qua 'thương lượng mục tiêu', những điều kiện được cải thiện như vậy có thể nhanh chóng trở thành tiêu chuẩn thương lượng cho các công đoàn và người lao động trong các lĩnh vực công nghiệp khác không liên kết với các công ty xuyên quốc gia. Kết quả cuối cùng thường là tăng lương cho những người lao động trong lĩnh vực công nghiệp có việc làm lâu dài (nghĩa là những người không được thuê theo ngày hoặc theo công việc). Do đó, thay vì một mức lương công nghiệp cố định với một số khoản cao hơn mức lương nông nghiệp, công nhân công nghiệp ở một số quốc gia đã có thể đạt được mức tăng lương đáng kể, do đó làm xói mòn lợi thế so sánh tiềm năng về chi phí tiền lương và cắt giảm các dự báo của Lewis về phát triển kinh tế bằng cách giảm chi phí hấp thụ. năng lực của khu vực công nghiệp.

Sự phản đối lớn thứ hai liên quan đến hành vi đạo đức xã hội mà Lewis cho rằng các tầng lớp tư bản sẽ tham gia, đó là việc tiếp tục tái đầu tư thu nhập vào sản xuất mới. Một số người lập luận rằng các tầng lớp tư bản bản địa có thể rút ngắn quá trình tăng trưởng thông qua việc tháo chạy vốn, thay vì đưa lợi nhuận trở lại sản xuất; tất nhiên khả năng đó chắc chắn tồn tại. Lewis giả định rằng các nhà tư bản sẽ có xu hướng tái đầu tư cao và thu nhập của họ sẽ không bị rò rỉ ra khỏi đất nước thông qua việc tháo chạy vốn hoặc thông qua việc tiêu thụ hàng nhập khẩu xa xỉ. Tuy nhiên, việc tháo chạy vốn hay tái đầu tư có diễn ra không phải là điều có thể đoán trước được. Như chúng ta sẽ thấy trong Chương 15, các chính phủ quan tâm đến việc thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội có thể giúp tạo ra một môi trường kinh tế nội bộ hấp dẫn các nhà đầu tư trong nước, đặc biệt bằng cách giữ tỷ lệ lạm phát tương đối thấp và ổn định. Như chúng ta sẽ thấy, có những khía cạnh khác của sự cân bằng bên trong cũng quan trọng, nhưng không có gì đảm bảo rằng lợi nhuận tư bản chủ nghĩa sẽ được tái đầu tư, đặc biệt là trong một nền kinh tế tư bản chủ nghĩa ngày càng toàn cầu hóa.

Không nghi ngờ gì nữa, vốn tháo chạy đã đóng một vai trò quan trọng ở nhiều quốc gia kém phát triển trong những năm 1980, thường góp phần gây ra khủng hoảng nợ nước ngoài. Tuy nhiên, để chỉ trích mô hình Lewis trong bối cảnh này có vẻ là không phù hợp, vì hai lý do. Đầu tiên, mô hình của Lewis được phát triển vào đầu những năm 1950 khi thị trường tài chính và tiền tệ quốc tế đang trong tình trạng hỗn loạn và hầu hết các quốc gia đều duy trì các biện pháp kiểm soát tiền tệ nghiêm ngặt. Thứ hai, với sự ủng hộ mạnh mẽ của Lewis đối với sự can thiệp của chính phủ nhằm khai thác thặng dư kinh tế của những người nhận thu nhập cao, có thể nghi ngờ rằng Lewis sẽ phản đối việc tái lập các biện pháp kiểm soát tiền tệ để ngăn chặn dòng vốn tháo chạy. Các quốc gia, chẳng hạn như Brazil, đã áp đặt các biện pháp kiểm soát tiền tệ vào những năm 1980, đã phải chịu tương đối ít tình trạng vốn bị tháo chạy.

Các giai đoạn của lý thuyết tăng trưởng Lý thuyết phát triển cuối cùng được xem xét trong chương này là phân tích các giai đoạn tăng trưởng của Walt Whitman Rostow (1960). Bài viết của Rostow về kinh tế học của cái mà ông gọi là 'cất cánh' để hướng tới tăng trưởng bền vững đã nhanh chóng trở nên có ảnh hưởng, phần lớn là do khả năng sử dụng phép ẩn dụ phi thường của ông, chẳng hạn như sự cất cánh, và sự cô đọng khéo léo của ông về lịch sử kinh tế châu Âu . Giống như Marx trước ông, Rostow tìm kiếm một cách giải thích phổ quát về lịch sử, và ông đã cung cấp điều này trong mô hình sân khấu của mình. Ông lập luận rằng tất cả các quốc gia đều trải qua năm giai đoạn: xã hội truyền thống, điều kiện tiên quyết để cất cánh, cất cánh, thúc đẩy trưởng thành và thời đại tiêu dùng đại trà. Rostow đã xây dựng phân tích lý thuyết của mình dựa trên lịch sử nước Anh, cũng như Marx. Khi làm như vậy, ông đã sử dụng một khuôn khổ mà hầu hết các nhà kinh tế học và các nhà khoa học xã hội khác đều biết khá rõ. Tính hợp lý trong lập luận của ông đối với nhiều người dường như đã bám chặt vào các động lực lịch sử, bởi vì nó dường như khá phù hợp với kinh nghiệm của Anh, kinh nghiệm từ lâu đã là cơ sở cho vô số khái quát hóa trong kinh tế học, và bởi vì nhiều nhà kinh tế học đã không chuẩn bị sẵn sàng. nắm được lịch sử kinh tế của các vùng kém phát triển. Do đó, mô hình do Rostow dự đoán nhìn chung có vẻ phù hợp với điều mà nhiều nhà kinh tế đã biết, hoặc ít nhất là tin tưởng, là đúng.

Giai đoạn 1: xã hội truyền thống

Khi xác định giai đoạn phát triển kinh tế và lịch sử đầu tiên của mình, Rostow khá mơ hồ. Ông so sánh xã hội truyền thống với xã hội của châu Âu thời trung cổ, và rộng hơn là với bất kỳ xã hội nào thời kỳ tiền Newton. Tức là xã hội truyền thống đã có trước khoa học. Tiến bộ khoa học có thể xảy ra theo thời gian, nhưng không có cơ chế hệ thống nào dẫn đến việc đưa tri thức khoa học vào quá trình sản xuất một cách liên tục. Xã hội truyền thống bị chi phối bởi quan điểm mà Rostow định nghĩa là "thuyết định mệnh dài hạn". Theo công thức của ông, xã hội truyền thống chủ yếu là nông nghiệp, với các chủ đất đóng vai trò thống trị trong việc xác định quyền lực chính trị và kinh tế.

Khi xem xét lịch sử của các khu vực kém phát triển hơn trong Chương 3, chúng tôi lưu ý rằng những thay đổi lớn đã xảy ra trong cấu trúc kinh tế và xã hội của họ ngay từ thế kỷ 15 và 16, đặc biệt là ở Châu Á và Châu Mỹ Latinh, thông qua khoảng cách xa. thương mại và đặc biệt là chủ nghĩa thực dân. Các khu vực chính của Châu Phi không bị kiểm soát về mặt chính trị bởi các cường quốc thực dân cho đến cuối thế kỷ 19, nhưng ngay từ năm 1700, hoạt động buôn bán nô lệ đã khiến một số khu vực của Châu Phi không bị ảnh hưởng. Ấn Độ vào cuối những năm 1700 đang ở giữa quá trình tái cấu trúc xã hội mạnh mẽ do sự kiểm soát của Anh. Nếu truyền thống được coi là 'tiền khoa học', thì khả năng áp dụng thuật ngữ này cho tất cả các vùng thuộc địa kém phát triển là hơi đáng ngờ. Chắc chắn thực dân Bồ Đào Nha và Tây Ban Nha của thế kỷ 15 và 16 phù hợp với khuôn mẫu của người Rostovian. Nhưng còn người Anh vào cuối thế kỷ 18 thì sao? Vào chính thời điểm khi người Anh nhấn mạnh sự thống trị của họ đối với Ấn Độ, thì cho đến nay, họ cũng là những người đi đầu trong cuộc cách mạng khoa học của thế kỷ 18. Có phải một số trong đó chà xát trên các thuộc địa?

Mặc dù Rostow đã cố gắng chứng minh một lý thuyết chung về các giai đoạn lịch sử, nhưng có vẻ như bản phác thảo của ông về xã hội truyền thống phù hợp nhất với châu Âu trước thế kỷ XVI trong thời kỳ phong kiến của nó. Ông hầu như không nỗ lực mở rộng phân tích của mình sang Thế giới thứ ba. Những khu vực rộng lớn này có giống với châu Âu vào khoảng năm 1400 không? Nhiều xã hội là xã hội bộ lạc, một số chỉ săn bắn và hái lượm, trong khi những xã hội khác có nền văn hóa ổn định phức tạp, chẳng hạn như người Tây Ban Nha tìm thấy ở Peru và Mexico, nhưng không có xã hội nào đạt đến sự tinh vi về kỹ thuật và xã hội của châu Âu thời trung cổ. Tuy nhiên, Rostow rõ ràng là thiếu kiên nhẫn để vượt ra khỏi giai đoạn truyền thống trong phân tích của mình. Đơn giản là ông đã bỏ qua việc tạo ra mối liên hệ giữa xã hội truyền thống (châu Âu) và các xã hội tiền thuộc địa ở Thế giới thứ ba. Cũng không, không có bất kỳ liên kết. Cả hai đều là tiền tư bản chủ nghĩa, nhưng đây là sự khác biệt phi hoạt động.

Giai đoạn 2: điều kiện tiên quyết để cất cánh Sau khi phác thảo ngắn gọn về xã hội truyền thống, Rostow chuyển sang giai đoạn thứ hai, điều kiện tiên quyết để cất cánh. Ở đây, dưới một loại giai đoạn, chúng ta tìm thấy hai quá trình đang hoạt động: sự khởi đầu của sự hủy diệt sâu rộng đối với xã hội truyền thống, và sự tập hợp các lực lượng xã hội sẽ đẩy nó tiến tới giai đoạn cất cánh tiếp theo. Nhưng khi nhấn mạnh vào việc phá hủy xã hội truyền thống, thường là thông qua một nguồn bên ngoài, có thể là chủ nghĩa thực dân theo Rostow, ông đã làm mờ ranh giới giữa một quốc gia trở thành thuộc địa và chính quốc gia bị thuộc địa hóa. Giả định là cả người thuộc địa và người thuộc địa đều bị cuốn vào giai đoạn này, cả hai đều được hưởng lợi từ các sự kiện kích thích sự phát triển. Tuy nhiên, trong trường hợp của các quốc gia thuộc địa, Rostow không tính đến khả năng quá trình hủy diệt sẽ diễn ra triệt để đến mức xã hội thuộc địa sẽ đi trên con đường không dẫn đến cất cánh mà dẫn đến đình trệ.

HỘP 5.4 KIỂM TRA KHÁI NIỆM VỀ CHỦ NGHĨA DÂN TỘC PHẢN ĐỘNG CỦA ROSTOW: TRƯỜNG HỢP MỸ LATIN SAU KHI ĐỘC LẬP

Khi cố gắng kiểm tra các giả thuyết của Rostow về giai đoạn tiền điều kiện, tình hình ở Mỹ Latinh vào đầu thế kỷ 19 dường như là một trường hợp quan trọng. Tuy nhiên, ở đây chúng ta thấy rằng việc cắt đứt các ràng buộc thuộc địa không dẫn đến đoạn tuyệt hoàn toàn với quá khứ. Các phe phái trong giới tinh hoa dân tộc chủ nghĩa mới đã chiến đấu với nhau để giành quyền kiểm soát chính trị trong nửa thế kỷ nữa, và sau đó chia thành các quốc gia độc lập phản ánh các chế độ phó hoàng gia thuộc địa bị chia cắt đã khiến các thuộc địa bị chia cắt với nhau trước khi giành được độc lập. Hơn nữa, các tầng lớp ưu tú theo chủ nghĩa dân tộc mới không quan tâm hoặc không có khả năng chuyển đổi các quốc gia mới độc lập của họ theo con đường đã đi theo ở Châu Âu và Hoa Kỳ, tức là đi theo một cuộc cách mạng tư bản chủ nghĩa và công nghiệp năng động. Thay vào đó, mục tiêu của các tầng lớp ưu tú mới này tương đối hạn chế. Họ mong muốn giành được những đặc quyền giai cấp mà chính sách thuộc địa của Tây Ban Nha từ lâu đã dành riêng cho những người nhập cư châu Âu thuần chủng. Tầng lớp tinh hoa lạc hậu như vậy bằng lòng tiếp tục mô hình xuất khẩu hàng hóa sơ cấp bắt đầu dưới sự cai trị của Tây Ban Nha. Tầng lớp thống trị mới này bao gồm các chủ đất lớn, thương nhân và chính trị gia chắc chắn sẽ làm giàu cho mình thông qua việc mở rộng xuất khẩu như vậy.

Như chúng ta đã lưu ý trong Chương 3, trong suốt gần như toàn bộ thế kỷ 19, giá nguyên liệu tăng vọt và các điều khoản thương mại, có lẽ là ngẫu nhiên, đã thay đổi theo hướng có lợi cho những sản phẩm như vậy. Thương mại với các quốc gia công nghiệp tiên tiến cho phép các nhà lãnh đạo theo chủ nghĩa dân tộc nhập khẩu những mặt hàng xa xỉ được sản xuất mà họ mong muốn như biểu tượng cho địa vị xã hội của mình. Với khả năng tiếp cận dễ dàng với những vùng đất đai rộng lớn, phần lớn trong số đó là của nhà thờ Công giáo và người da đỏ bản địa, giới tinh hoa theo chủ nghĩa dân tộc mới đã có thể phát triển thịnh vượng bằng cách sản xuất theo cùng một phương thức lạc hậu về công nghệ trong khi sử dụng nhiều đất hơn, nghĩa là sử dụng các hình thức sản xuất mở rộng . .

Do đó, giới tinh hoa Mỹ Latinh đã bỏ qua một trong những đặc điểm xác định chính của giai đoạn thứ hai, tiền điều kiện, giai đoạn của Rostovian; họ không bị buộc phải sử dụng những tiến bộ công nghệ mới nhất trong nỗ lực làm cho mỗi đơn vị đất đai trở nên năng suất hơn, nghĩa là họ không theo đuổi các phương pháp sản xuất thâm canh . Trái ngược với Rostow, có sự chậm trễ rõ ràng trong việc phát triển cơ sở hạ tầng thiết yếu của Mỹ Latinh, chẳng hạn như ngân hàng, hệ thống thông tin liên lạc và đường sá. Và điều này, ngược lại, có xu hướng củng cố sự chậm trễ trong quá trình hiện đại hóa bộ máy sản xuất, nghĩa là sự chậm trễ trong việc giới thiệu và sử dụng máy móc, thiết bị, kiến thức và chiến lược quản lý trong nông nghiệp nhiệt đới, khai thác mỏ, trồng trọt và chăn nuôi, hãy để đơn độc trong ngành. Chính trong giai đoạn sau năm 1870, mô hình hạn chế đa dạng xuất khẩu nguy hiểm của Mỹ Latinh đã được củng cố. Ở một số quốc gia, điều này được thể hiện bằng sản xuất xuất khẩu độc quyền.

Nguồn: Dietz (1995: Chương 1).

Do đó, các quá trình của cả việc bước vào và rời khỏi một kỷ nguyên chuyển đổi lớn được trộn lẫn trong cùng một giai đoạn, mà không có phân tích chi tiết về cách thức hai quá trình này diễn ra. Thay vì làm như vậy, Rostow trình bày một danh sách mua sắm các thay đổi mà ông dự kiến sẽ xảy ra trong giai đoạn này, mà không quan tâm nhiều đến quan hệ nhân quả hay trình tự. Ông tuyên bố rằng các loại doanh nhân và nhà quản lý mới sẽ xuất hiện trong khu vực tư nhân và công cộng, các ngân hàng sẽ xuất hiện và đầu tư sẽ tăng lên, đặc biệt là vào cơ sở hạ tầng. Các doanh nghiệp hiện đại sẽ được tạo ra sẽ sử dụng các phương pháp sản xuất mới và tinh vi. Khi quá trình này mở ra ở các khu vực thuộc địa hoặc hậu thuộc địa, 'chủ nghĩa dân tộc phản động' đặt khu vực kém phát triển vào một hướng đi mới, động lực cho hiện đại hóa (xem Hộp 5.4).

Như một thực tế lịch sử, chủ nghĩa dân tộc phản ứng - phản ứng chống lại sự xâm nhập từ các quốc gia tiên tiến hơn - là động lực quan trọng và mạnh mẽ nhất trong quá trình chuyển đổi từ xã hội truyền thống sang xã hội hiện đại, ít nhất cũng quan trọng như động cơ lợi nhuận. Những người đàn ông nắm giữ quyền lực hoặc ảnh hưởng thực sự sẵn sàng nhổ bỏ các xã hội truyền thống, chủ yếu không phải để kiếm nhiều tiền hơn mà vì xã hội truyền thống đã thất bại - hoặc bị đe dọa thất bại trong việc bảo vệ họ khỏi sự sỉ nhục của người nước ngoài . . . nếu không có sự xúc phạm đến phẩm giá con người và quốc gia do sự xâm nhập của các cường quốc tiên tiến hơn, tốc độ hiện đại hóa của các xã hội truyền thống trong một thế kỷ rưỡi qua sẽ chậm hơn nhiều so với tốc độ thực tế đã diễn ra. Do các lợi ích và động cơ hỗn hợp, các liên minh đã được hình thành trong các xã hội truyền thống hoặc giai đoạn đầu chuyển đổi này nhằm tạo ra một chính phủ quốc gia hiện đại mạnh mẽ và sẵn sàng đối phó với những kẻ thù của mục tiêu của họ: nghĩa là họ sẵn sàng đấu tranh chống lại chính trị. và các nhóm xã hội bắt nguồn từ nông nghiệp dựa trên khu vực, trong một số trường hợp được tham gia bởi các cường quốc thuộc địa hoặc bán thuộc địa. . . .

(Rostow 1984: 233)

Giai đoạn 3: Cất cánh hướng tới tăng trưởng bền vững Đánh giá ngắn gọn của chúng tôi về Mỹ Latinh trong thế kỷ 19 trong Hộp 5.4 cho thấy rằng vai trò của 'chủ nghĩa dân tộc phản động' cũng như sự tồn tại của động cơ lợi nhuận dường như không phải là điều kiện đủ để đưa Mỹ Latinh vào giai đoạn cất cánh của nó. Rostow không giải thích sự chuyển động từ giai đoạn này sang giai đoạn tiếp theo, và vì ông không cung cấp cho người đọc cách giải thích về lịch sử kinh tế thế kỷ 19 của Mỹ Latinh để hỗ trợ cho quan điểm của ông, nên khuôn khổ của Rostovian có thể ít phổ biến hơn so với những gì Rostow đã hy vọng . Tuy nhiên, do tầm quan trọng của công việc của Rostow trong lĩnh vực kinh tế học phát triển, sẽ rất hữu ích nếu phân tích ngắn gọn những gì ông coi là giai đoạn quan trọng trong quá trình phát triển: sự cất cánh . Giai đoạn này được định nghĩa là xuất hiện trong các điều kiện đồng thời sau đây.

(1) tăng tỷ lệ đầu tư sản xuất từ 5% hoặc thấp hơn lên hơn 10% thu nhập quốc dân; (2) sự phát triển của một hoặc nhiều lĩnh vực sản xuất quan trọng với tốc độ tăng trưởng cao; (và) (3) sự tồn tại hoặc sự xuất hiện nhanh chóng của một khuôn khổ chính trị, xã hội và thể chế khai thác các xung lực để mở rộng. . . .

(Rostow 1960: 39)

Hơn nữa, Rostow tuyên bố rằng hiện tại phải có sự phân bổ lại sâu rộng các nguồn lực dành cho

xây dựng và hiện đại hóa ba lĩnh vực phi công nghiệp cần thiết làm ma trận tăng trưởng công nghiệp: vốn chi phí xã hội; nông nghiệp và các lĩnh vực thu ngoại tệ, bắt nguồn từ việc khai thác tốt hơn các nguồn tài nguyên thiên nhiên. Ngoài ra, họ phải bắt đầu tìm ra những lĩnh vực mà việc áp dụng kỹ thuật hiện đại có khả năng cho phép tốc độ tăng trưởng nhanh, với tỷ lệ thu hồi lợi nhuận cao.

( Sđd .: 193)

Quá trình cất cánh sẽ diễn ra trong khoảng thời gian khoảng 20 đến 25 năm. Theo cách tính niên đại của Rostow, Ấn Độ bắt đầu 'cất cánh' vào năm 1952. Do đó, Ấn Độ, với thu nhập bình quân đầu người năm 1991 chỉ là 330 đô la, quốc gia nghèo thứ 19 trên thế giới, lẽ ra phải có một nền kinh tế tương đối mạnh vào thời điểm đó. Tuy nhiên, trong giai đoạn 1980-1991, đã qua giai đoạn cất cánh dự kiến, tốc độ tăng trưởng bình quân đầu người của Ấn Độ là một con số đáng thất vọng 0,7%/năm. Sau khi cất cánh, tăng trưởng với tốc độ cao hơn tốc độ tăng dân số được dự đoán là điều kiện bình thường. Rõ ràng là sự cất cánh để đạt được sự tăng trưởng bền vững đã bị chững lại ở Ấn Độ - một sự kiện mà mô hình sân khấu thậm chí không thể xem xét.

Phản ứng quan trọng đối với khái niệm cất cánh

Mặc dù danh sách các điều kiện để cất cánh của Rostow có thể hấp dẫn về mặt trực giác, nhưng thật đáng lo ngại khi lưu ý rằng một số nhà kinh tế học phát triển đã xem xét hồ sơ lịch sử đã phát hiện ra rằng khái niệm này không phù hợp với lịch sử của hầu hết các quốc gia đã được cho là đã chuyển từ cất cánh sang ' tăng trưởng tự duy trì'. Ví dụ, Albert Fishlow lập luận rằng, ở các quốc gia tiên tiến hiện nay, không có bước nhảy đột ngột lớn nào về tỷ lệ đầu tư hoặc tốc độ tăng trưởng sản lượng đối với hầu hết các quốc gia (giai đoạn 1 ở trên). Thay vào đó, tốc độ đầu tư và tăng trưởng tăng dần ở hầu hết các quốc gia, và chỉ có sự gia tăng mạnh về đầu tư và tăng trưởng ở một số nước (Fishlow 1976: 84-5). Simon Kuznets cũng lập luận (1971a) rằng việc xem xét lịch sử kinh tế của các quốc gia phát triển hiện nay cho thấy không có sự gia tăng đáng kể đột ngột nào về tỷ lệ tiết kiệm trong giai đoạn có thể được coi là giai đoạn cất cánh của họ. Kuznets chỉ ra thêm rằng khi các quốc gia hiện đang phát triển chuyển sang giai đoạn cất cánh, họ đã làm như vậy ở mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn nhiều so với mức phổ biến ở các nước kém phát triển hiện nay (Kuznets 1971b: 224).

Gerald Meier đã xây dựng thêm điểm này bằng cách tập trung phân tích của mình vào lĩnh vực nông nghiệp. Ông chỉ ra sự tương phản giữa nền nông nghiệp phát triển mạnh mẽ của các quốc gia đã cất cánh vào thế kỷ 18, 19 và đầu thế kỷ 20 như Anh, Pháp, Đức, Hoa Kỳ, Canada và Úc, với nền nông nghiệp yếu kém. ngành thường chiếm ưu thế ở các vùng kém phát triển.

Có thể kết luận khá rõ ràng rằng năng suất trong lĩnh vực nông nghiệp của các nước kém phát triển thấp hơn so với năng suất trong giai đoạn tiền công nghiệp hóa của các nước phát triển hiện nay. Mặc dù không có bằng chứng trực tiếp về điều này, nhưng nó được xác nhận gián tiếp bởi dữ liệu cho thấy rằng nguồn cung đất nông nghiệp trên đầu người ở hầu hết các nước kém phát triển hiện nay thấp hơn nhiều so với ở các nước phát triển hiện nay trong thời kỳ cất cánh của họ, và rằng có một khoảng cách rộng lớn hơn. chênh lệch giữa thu nhập bình quân mỗi lao động trong khu vực nông nghiệp và phi nông nghiệp ở các nước kém phát triển ngày nay so với giai đoạn tiền công nghiệp ở các nước phát triển hiện nay.

(Meier 1976: 95)

Meier đã chỉ ra một sự khác biệt quan trọng khác giữa các điều kiện phổ biến ở các khu vực kém phát triển ngày nay so với các điều kiện phổ biến khi các quốc gia phát triển hiện nay bước vào thời kỳ phát triển nhanh ban đầu của họ: áp lực dân số trong quá khứ tương đối vừa phải, trong khi ngày nay áp lực dân số là tương đối vừa phải. tỷ lệ tăng dân số hàng năm là 2-3 phần trăm đòi hỏi mức đầu tư cao hơn nhiều để thúc đẩy nền kinh tế phát triển đủ nhanh chỉ để giữ cho thu nhập bình quân đầu người không đổi. Đó là, tốc độ tăng trưởng kinh tế tổng hợp được coi là nhanh đáng kể trong cuộc cách mạng công nghiệp ở Anh, 3% mỗi năm, thường là tốc độ tăng trưởng tổng hợp tối thiểu phải đạt được ở nhiều quốc gia kém phát triển ngày nay để đơn giản là duy trì mức sống bình quân đầu người thấp hiện có.

Hơn nữa, di cư đóng một vai trò to lớn trong hoạt động kinh tế của các quốc gia tiên tiến hiện nay trong thời kỳ đầu công nghiệp của họ. Đối với một số quốc gia, như Hoa Kỳ, Canada và Úc, dòng người nhập cư trẻ được đào tạo, đầy tham vọng là một lợi ích kinh tế rõ ràng. Đồng thời, việc di cư của lao động trẻ từ châu Âu có xu hướng loại bỏ cả thất nghiệp tiềm ẩn và các vấn đề xã hội có thể phát sinh từ thất nghiệp cơ cấu. Thiếu lao động dư thừa, nhiều quốc gia phát triển hiện nay có động lực mạnh mẽ để thích nghi với máy móc và thiết bị mới sẽ thúc đẩy quá trình sản xuất.

Meier cũng chỉ ra một sự khác biệt lớn khác giữa các trường hợp được Rostow trích dẫn trong quá khứ và các khu vực kém phát triển ngày nay dưới tiêu đề 'các thể chế ức chế':

Trong khi các nước đang phát triển hiện nay đã có một thời gian dài độc lập chính trị và một khuôn khổ chính trị ổn định trước thời kỳ phát triển kinh tế nhanh chóng của họ, thì hầu hết các nước nghèo hiện nay chỉ mới đạt được mức độ độc lập chính trị thực sự gần đây. Bất ổn chính trị, cấu trúc chính trị không phân biệt và lan tỏa, và các chính phủ hoạt động kém hiệu quả vẫn còn quá phổ biến. Ở một số quốc gia, quyền lãnh đạo của chính phủ vẫn chưa được thực hiện bởi các nhóm không có lợi ích trong việc duy trì hiện trạng ; ở những nơi khác, vẫn còn một khoảng cách lớn giữa quần chúng truyền thống và giới tinh hoa hiện đại kiểm soát các cấu trúc văn hóa của chính phủ và là địa điểm chính của hoạt động chính trị.

(Meier 1976: 97)

Giai đoạn 4 và 5: trưởng thành và tiêu thụ số lượng lớn Hai giai đoạn cuối cùng của Rostow, trưởng thành và tiêu thụ số lượng lớn, được xác định tuần tự như sau:

•  Giai đoạn tăng trưởng đủ cao để có sự gia tăng đáng kể

trong thu nhập bình quân đầu người. Nền kinh tế trở nên đa dạng và tinh vi về công nghệ, đến mức xã hội giờ đây có thể sản xuất mọi thứ, nhưng không phải mọi thứ, nó chọn;

• Giai đoạn tiếp theo khi sản xuất chủ yếu phục vụ mục đích tiêu dùng, tương đối ít quan tâm đến nhu cầu tiếp tục xây dựng năng lực sản xuất. Xã hội bây giờ được dành cho niềm vui của sự lựa chọn của người tiêu dùng, theo đuổi sự an toàn, và thưởng thức nghệ thuật và giải trí.

Di sản của Rostow Mặc dù số phận của ông là đóng vai trò như một cột thu lôi cho những lời chỉ trích từ hầu hết các trường phái tư tưởng về kinh tế học phát triển, nhưng rõ ràng Rostow đã có một đóng góp mạnh mẽ. Ông buộc các nhà kinh tế khác phải xem xét kinh nghiệm của các quốc gia đã phát triển hiện nay và chứng minh khoảng cách to lớn tồn tại giữa các điều kiện lịch sử đã dẫn đến những câu chuyện thành công về phát triển của thế kỷ 18, 19 và 20 với những kinh nghiệm về các mô hình phát triển bị bóp méo. trì trệ và suy thoái kinh tế phổ biến trong thế giới kém phát triển ngày nay. Rostow cũng mở cuộc tranh luận về một câu hỏi khác trong kinh tế học phát triển. Có phải chủ nghĩa thực dân đã dẫn đến sự cố thủ của các lực lượng và quá trình kinh tế xã hội lạc hậu ở các quốc gia kém phát triển mà không thể dễ dàng thay thế một khi giành được độc lập chính trị? Việc khám phá đầy đủ vấn đề này sẽ được dành cho chương sau, nơi chúng ta sẽ xem xét công việc của một số nhà phân tích, những người lập luận rõ ràng rằng lỗi phân tích chính của Rostow là do ông không kết hợp được các lực lượng làm chậm lại và ức chế của chủ nghĩa thực dân vào mô hình của mình.

Mặc dù ngày nay vẫn còn rất ít phân tích của Rostow được sử dụng rộng rãi trong lĩnh vực kinh tế học phát triển, nhưng rõ ràng Rostow là người tiên phong trong việc mở ra các lĩnh vực mới để nghiên cứu, tranh luận và phân tích. Nếu không có cách tiếp cận 'bức tranh toàn cảnh' của anh ấy, nhiều vấn đề lớn có thể đã không được giới phê bình quan tâm. Hơn nữa, việc Rostow sẵn sàng bày tỏ ý tưởng của mình trong địa hình khó khăn của kinh tế chính trị đã buộc những người bác bỏ ông phải xem xét một loạt các yếu tố tại các điểm phân tích giao điểm của động lực lịch sử, quá trình chính trị và lực lượng kinh tế.

Câu hỏi để xem xét

1             Đối chiếu 'chủ nghĩa bi quan về xuất khẩu' của Nurkse với quan điểm của Lewis về phát triển. Quan điểm về xuất khẩu của họ có vẻ trái ngược nhau thực sự giống nhau ở những khía cạnh nào, và sự khác biệt vẫn còn ở đâu?

2             Theo nghĩa nào bạn sẽ lập luận rằng các nhà kinh tế được thảo luận trong chương này đã hình thành một trường phái tư tưởng? Những ý tưởng nào họ có xu hướng chia sẻ?

3             Làm thế nào để có thể hình thành một thử nghiệm hợp lý về mô hình các giai đoạn của Rostow? Phân tích lịch sử của một nền kinh tế cụ thể để xem liệu có thể thực hiện một thử nghiệm như vậy hay không.

4             Tại sao và làm thế nào Hirschman lập luận rằng bằng cách đặt mọi thứ sai cách, bằng cách thực sự tạo ra sự mất cân bằng, sự phát triển kinh tế có thể được thúc đẩy?

5             Tại sao tăng trưởng không cân bằng có thể dễ dàng hơn và ít tốn kém hơn đối với một nền kinh tế nghèo so với chiến lược tăng trưởng cân bằng?

6             Giải thích ngắn gọn các ý tưởng về vòng tròn đạo đức. Bạn có thể đưa ra hai ví dụ khác nhau về vòng tròn đạo đức có thể ảnh hưởng đến nền kinh tế kém phát triển không? Tóm tắt các dạng khác nhau của hiệu ứng tích cực bên ngoài và hiệu ứng tiềm ẩn tốt đẹp mà Rosenstein-Rodan đã sử dụng để lập luận rằng sự phát triển có thể đạt được nhanh hơn người ta có thể mong đợi. Bạn có thể suy đoán xem 'vòng luẩn quẩn' có thể là gì không?

7             Lewis có ý gì khi viết rằng có thặng dư lao động trong nông nghiệp? Làm thế nào để đo lường thặng dư đó? Lao động thặng dư theo tiêu chuẩn nào, nghĩa là thặng dư so với cái gì?

ghi chú

1     Rosenstein-Rodan trở thành một nhà hoạch định chính sách có ảnh hưởng sau chiến tranh. Ông giữ chức vụ cấp cao nhất trong Ngân hàng Thế giới từ năm 1947 đến năm 1953, và từ năm 1962 đến năm 1966, ông phục vụ trong một ủy ban chỉ đạo quan trọng của chương trình phát triển do Hoa Kỳ tài trợ cho Châu Mỹ Latinh, được gọi là Liên minh vì Tiến bộ.

2    Đây là tình huống tăng lợi nhuận cho các đầu vào đầu tư liên tiếp, do đó nếu đầu tư tăng x phần trăm, sản lượng tăng hơn x phần trăm. Đối với hàm sản xuất tổng hợp có dạng Q = f ( K , L ), trong đó Q là tổng sản lượng, K là vốn và L là lao động, điều này có nghĩa là cả f K , f L > 0, nhưng đồng thời f KK , f LL > 0, tức là chưa đạt được hiệu suất giảm dần đối với các yếu tố đầu vào của sản xuất. Nếu người ta vẽ hàm sản xuất tổng hợp, nó sẽ có cả độ dốc dương và độ dốc tăng dần. Thật thú vị, khả năng tăng lợi nhuận, dường như đi ngược lại với rất nhiều tư duy kinh tế cổ điển và tân cổ điển và quy luật lợi nhuận cận biên giảm dần, lại là một trong những trụ cột của các lý thuyết tăng trưởng nội sinh mới được xem xét trong Chương 8 ngày càng có ảnh hưởng kể từ cuối những năm 1980.

3    Lập luận của Rosenstein-Rodan minh họa một ví dụ quan trọng về một hiện tượng lớn hơn trong kinh tế học, được gọi là thất bại thị trường . Bất cứ khi nào có sự khác biệt giữa lợi ích cá nhân và xã hội, như trong trường hợp này, và/hoặc chi phí cá nhân và xã hội, một nền kinh tế thị trường tự do có thể không tạo ra mức sản lượng tối ưu về mặt xã hội. Điều mong muốn là có lợi ích xã hội cận biên của bất kỳ hành động nào bằng với chi phí xã hội cận biên, nhưng những tính toán riêng về lợi ích và chi phí có thể, và thường khác, khác với các giá trị xã hội. Về cơ bản, Rosenstein-Rodan đã lập luận rằng việc bất kỳ doanh nhân tư nhân đơn lẻ nào không có khả năng chiếm đoạt tất cả các lợi ích xã hội - trong trường hợp này là lợi nhuận - của một hành động sẽ dẫn đến việc đánh giá thấp tổng giá trị của bất kỳ hành động tư nhân nào. Quyết định đầu tư tư nhân của một doanh nhân, chẳng hạn như quyết định của công ty thép, tạo ra các ngoại ứng tích cực tích lũy cho các doanh nghiệp tiềm năng khác, chẳng hạn như ngành luyện kim và/hoặc xã hội dưới dạng cơ hội gia tăng, nhu cầu cao hơn và chi phí thấp hơn do quyết định của người khác. Sự can thiệp của chính phủ có thể được yêu cầu trong những trường hợp như vậy, đặc biệt khi có nhiều người hoặc doanh nghiệp tham gia, nếu lợi ích và chi phí xã hội và tư nhân được cân bằng, và nếu đạt được mức sản lượng tối ưu và mong muốn về mặt xã hội.

4    Thuật ngữ 'không thể phân chia' là một trong những mục yêu thích khác của Rosenstein-Rodan. Không giống như phân tích kinh tế tân cổ điển, giả định rằng vốn có thể được kết hợp với lao động với số lượng chính xác tối ưu dựa trên giả định rằng có sẵn một tập hợp vốn và lao động có thể chia được vô hạn, khái niệm không thể chia được nhằm minh họa các tình huống sản xuất cố định, tối thiểu. lượng vốn (hoặc lao động) là cần thiết. Ít hơn một chút, và sản phẩm không thể được sản xuất. Ví dụ, trong việc xây dựng một cây cầu thép, người ta không thể thay thế lao động một cách đơn giản và vô hạn cho các đầu vào vốn mà vẫn sản xuất ra cây cầu; rõ ràng lao động không thể thay thế hoàn toàn vốn và các yếu tố đầu vào khác, như thép hoặc bu lông. Cây cầu sẽ được thiết kế theo cách mà sẽ cần một lượng thép kết cấu cụ thể; một số tiền ít hơn một chút và sẽ không có cây cầu nào cả. Tương tự như vậy trong hoạt động khoan dầu, công ty khoan hoặc mua toàn bộ giàn khoan hoặc không mua. Nó không phải là một mục có thể chia được. Nói chung, vốn chung xã hội có xu hướng thuộc bản chất này. Rosenstein-Rodan thường đề cập đến 'độ vón cục' của vốn trong bối cảnh này.

5    Tất nhiên, các dự án do chính phủ tài trợ có thể dẫn đến đầu tư quá mức hoặc dưới mức đầu tư vào vốn chung xã hội. Những người theo chủ nghĩa phát triển không ngây thơ tin rằng mọi hành động của chính phủ đều hợp lý. Nếu chính phủ không sử dụng các phương pháp minh bạch , theo đó các quan chức có thể chịu trách nhiệm về hành động của họ và việc họ chi tiêu công quỹ, thì bản thân chính phủ có thể trở thành một trong những nguồn gốc chính của sự kém hiệu quả xã hội. Nếu không có một bộ máy quan liêu hiệu quả của chính phủ, bản thân nhà nước thường trở thành một đấu trường nơi tài sản của các cá nhân được tích lũy thông qua việc thao túng các quỹ công. Thật không may ở nhiều quốc gia kém phát triển, con đường hứa hẹn nhất cho sự dịch chuyển xã hội đi lên lại nằm trong bộ máy chính quyền nơi mà trách nhiệm giải trình gần như không tồn tại và nạn tham nhũng tràn lan. Rào cản đối với sự tiến bộ này là rào cản mà chúng ta sẽ có dịp bình luận lại sau khi thảo luận về 'đặc lợi kinh tế' và thành công kinh tế tương đối của các quốc gia Đông Á trong những thập kỷ gần đây.

6      Chủ đề về lao động 'dư thừa' trong nông nghiệp là chủ đề lặp đi lặp lại trong các tài liệu về phát triển. Một trong những lý thuyết hàng đầu về phát triển, của Sir Arthur Lewis, được xem xét dưới đây, coi giả định cơ bản này là trọng tâm của quá trình chuyển đổi cơ cấu cần thiết cho sự phát triển kinh tế.

7      Nurkse được biết đến nhiều nhất với cuốn sách của ông, Các vấn đề về hình thành vốn ở các nước kém phát triển (1953). Bài tiểu luận đáng chú ý của ông 'Các mô hình Thương mại và Phát triển' (Nurkse 1962), tạo thành một cuộc tấn công vào ý tưởng coi thương mại là 'động cơ tăng trưởng', được hoàn thành chỉ một tháng trước khi ông qua đời vào năm 1959.

8      Tác động bất lợi này của giá thấp hơn và số lượng lớn hơn sẽ xảy ra, giả sử nhu cầu không đổi, khi cung tăng nếu nhu cầu về hàng hóa không co giãn theo giá. Trong những trường hợp như vậy, số lượng bán hàng xuất khẩu lớn hơn sẽ không đủ để bù đắp cho mức giá thấp hơn, và do đó tổng doanh thu xuất khẩu sẽ giảm.

9      Xu hướng nhập khẩu được xác định về mặt kỹ thuật từ tuyên bố, M = mY, trong đó M là giá trị hàng nhập khẩu được mua, Y là thu nhập quốc dân (GNP hoặc GDP), và m , có giá trị 0 < m < 1, là 'xu hướng nhập khẩu cận biên', nghĩa là, đó là tỷ lệ thu nhập mà xã hội chọn để chi tiêu cho hàng hóa và dịch vụ nhập khẩu. Tỷ trọng này phụ thuộc vào mức thu nhập bình quân, sự phân bố thu nhập của xã hội và các yếu tố văn hóa xã hội.

10     Trong phân tích kinh tế hiện đại, các mặt hàng tiêu dùng như vậy được gọi là hàng hóa vị trí .

11     Chỉ sản xuất nhiều hơn để có tăng trưởng kinh tế là chưa đủ; nếu muốn tăng sản lượng bền vững thì nó phải tìm được thị trường và bán được, nếu không các xí nghiệp tư bản sẽ ngừng sản xuất.

12     Đây chỉ đơn giản là sự mở rộng của nhận thức đã được chính thức hóa vào đầu những năm 1920 trong lý thuyết thương mại Heckscher-Ohlin, lý thuyết này cho rằng các quốc gia có nhiều yếu tố sản xuất hơn yếu tố sản xuất khác, với thương mại tự do, sẽ có xu hướng xuất khẩu những hàng hóa đó. sử dụng đầu vào dồi dào, nghĩa là tương đối rẻ hơn, bởi vì đó là nơi mà lợi thế so sánh của họ sẽ tồn tại so với các dân tộc khác. Do đó, các nền kinh tế kém phát triển hơn, với lao động dồi dào và vốn khan hiếm, có thể xuất khẩu những hàng hóa đó, dù là nông nghiệp hay công nghiệp, thâm dụng lao động trong quá trình sản xuất và, theo định lý Stolper-Samuelson của thương mại quốc tế, điều này theo thời gian, sẽ được kỳ vọng dẫn đến sự cân bằng thu nhập đối với các yếu tố sản xuất khác nhau trong và giữa các quốc gia, với giả định là vốn và lao động di chuyển tự do và cạnh tranh hoàn hảo.

13     Trên thực tế, khi lao động rời bỏ nông nghiệp, cung sản phẩm nông nghiệp có thể dự kiến sẽ giảm do lượng lao động, L , trong nông nghiệp giảm, trong khi cầu đối với hàng hóa nông nghiệp, tốt nhất, sẽ giữ nguyên, và thậm chí có thể được dự kiến tăng nếu công nhân trong ngành có thu nhập tăng. Như vậy, từ phân tích cung cầu đơn giản, nếu cung của sản lượng nông nghiệp giảm (đường cung dịch chuyển vào trong), trong khi cầu tăng (dịch chuyển ra ngoài) thì giá cân bằng của nông sản phải tăng theo các giả định.

14     Trên thực tế, điều gì sẽ xảy ra nếu sản phẩm cận biên của lao động, MPL , trong nông nghiệp, ở mức sử dụng lao động hiện tại, sao cho MP L = 0? Trong trường hợp như vậy, việc chiết xuất L từ nông nghiệp sẽ không làm giảm sản lượng nông nghiệp, nếu MP L = 0, và sẽ làm tăng sản lượng nông nghiệp nếu MP L < 0. Miễn là MP L trong sản xuất > MP L trong nông nghiệp, sự dịch chuyển lao động từ nông nghiệp sang sản xuất sẽ làm tăng tổng sản lượng.

15   Trong trường hợp này, với WA , có thể được hiểu là mức lương đủ sống, số lượng lao động tối ưu được sử dụng trong nông nghiệp sẽ là L O , rõ ràng là thấp hơn L A , mức việc làm thực tế với cách tính lao động của hộ gia đình cách sử dụng trong đó thu nhập được chia sẻ và thu nhập trung bình được phân phối giữa các thành viên trong gia đình.

16   Kết quả như vậy trong quá trình chuyển đổi từ một nền kinh tế dư thừa lao động có thể là một lời giải thích cho giả thuyết chữ U ngược của Kuznets được xem xét trong Chương 2, giả thuyết này cũng dự báo tình trạng phân phối thu nhập ngày càng xấu đi cùng với tăng trưởng kinh tế, lên đến ngưỡng thu nhập bình quân đầu người, sau mà phân phối thu nhập có thể được dự kiến sẽ cải thiện.

17   Hai mô hình lý thuyết rất quan trọng liên quan đến mô hình Lewis là mô hình Fei-Ranis và mô hình Todaro. Những điều này được giải thích ngắn gọn trong Hộp 5.3.

Người giới thiệu

Crevoshay, Fay. 1994. 'Complejos, Confusiones y Autoritarismo, Barreras para la Aplicación de la Calidad Total en México', El Financiero (21 tháng 4): 11.

Dietz, James L. (ed.). 1995. Phát triển kinh tế Mỹ Latinh , tái bản lần 2. London và Boulder, CO: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Fei, John CH và Gustav Ranis. 1964. Phát triển nền kinh tế thặng dư lao động. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Fishlow, Albert. 1976. 'Các giai đoạn kinh tế trống rỗng?', trang 82-9in Gerald Meier (ed.), Các vấn đề hàng đầu trong phát triển kinh tế , tái bản lần thứ 3. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Harris, JR và MP Todaro. 1970. 'Di cư, Thất nghiệp và Phát triển: Phân tích Hai Ngành', American Economic Review 60 (Tháng 3): 126-42.

Hirschman, Albert O. 1958. Chiến lược phát triển kinh tế. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

—   — 1984. 'A Dissenter's Confession', trang 87-111in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kuznets, Simon. 1971a. Tăng trưởng kinh tế của các quốc gia. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—   — 1971b. 'Notes on Stage of Economic Growth as a System Determinant', trang 243-68in Alexander Eckstein (ed.), So sánh các Hệ thống Kinh tế. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Lewis, WA 1954. 'Phát triển kinh tế với nguồn lao động không giới hạn', Trường Nghiên cứu Kinh tế và Xã hội Manchester 22 (Tháng 5): 139-91.

—     — 1969. Các khía cạnh của thương mại nhiệt đới. Stockholm: Almqvist và Wiksell.

—   — 1976. 'Chi phí tích lũy vốn', trang 256-7in Gerald Meier (ed.), Các vấn đề hàng đầu trong phát triển kinh tế , xuất bản lần thứ 3. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—   — 1984. 'Kinh tế Phát triển trong những năm 1950', trang 121-37in Gerald Meier (ed.), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Meier, Gerald. 1976. 'Sự phát triển tương lai trong quan điểm lịch sử', trang 93-9in Gerald Meier (ed.), Các vấn đề hàng đầu trong phát triển kinh tế , tái bản lần thứ 3. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Nurkse, Ragnar. 1953. Các vấn đề hình thành vốn ở các nước kém phát triển. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—   — 1962. 'Các mô hình thương mại và phát triển', trang 282-336 trong Gottfried Haberler và Robert Stern (eds), Cân bằng và tăng trưởng trong nền kinh tế thế giới. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Robinson, Joan. 1966. Triết học kinh tế. Harmondsworth: Chim cánh cụt.

Rosenstein-Rodan, Paul. 1976. 'Lý thuyết về “Cú hích lớn'', trang 632-6in Gerald Meier (ed.), Các vấn đề hàng đầu trong phát triển kinh tế , tái bản lần thứ 3. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—   — 1984. 'Natura Facit Saltum', trang 207-21in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Rostow, Walt. 1960. Các giai đoạn tăng trưởng kinh tế: Tuyên ngôn phi cộng sản. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

 1984. 'Phát triển: Nền kinh tế chính trị của thời kỳ dài của người Marshall', trang 229-61in Gerald Meier và Dudley Seers (eds) Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 6

Các lý thuyết không chính thống về phát triển kinh tế

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• tầm quan trọng của sự khác biệt giữa trung tâm và ngoại vi trong lý thuyết cấu trúc luận;

• giả thuyết Prebisch-Singer về sự suy giảm các điều khoản thương mại đối với các nhà xuất khẩu sản phẩm chính và cuộc tranh luận xung quanh nó;

•  vai trò của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) theo định hướng

Các nhà kinh tế của ECLA và sự phê bình sau đó của họ đối với chính sách này;

• Khái niệm của Ayres về sự kìm hãm các thể chế và tầm quan trọng của giáo dục và công nghệ đối với quan điểm của các nhà thể chế;

•  Những ý tưởng quan trọng của Gunnar Myrdal về hiệu ứng lan truyền và tác động ngược

các hiệu ứng như ví dụ về nguyên nhân tích lũy;

•  sự khác biệt giữa phát triển phụ thuộc liên quan và

quan điểm lệ thuộc kém phát triển;

• Quan điểm của Baran về cái bẫy cân bằng của tình trạng kém phát triển; Và

•  sự khác biệt giữa phân tích phụ thuộc trì trệ và

quan điểm tiến bộ cổ điển của chủ nghĩa Mác về sự phát triển như được trình bày bởi Bill Warren.

Giới thiệu

Chương này thảo luận và phân tích ý tưởng của các nhà kinh tế học và các nhà khoa học xã hội, những người đã đoạn tuyệt với kinh tế học chính thống và cũng đã vượt ra khỏi

khuôn khổ của các nhà kinh tế học phát triển được xem xét trong chương trước. Các nhà kinh tế học không chính thống này không tin rằng những thay đổi tương đối nhỏ trong điều kiện kinh tế, chẳng hạn như tăng viện trợ nước ngoài hoặc tăng đầu tư đột ngột, sẽ đủ để tạo ra 'cú hích lớn' hoặc 'cất cánh' cho tăng trưởng bền vững, như các nhà phát triển đã làm. Trên thực tế, nhiều nhà kinh tế học không chính thống sẽ lập luận rằng những thay đổi hạn chế như vậy, trong bối cảnh các cấu trúc và thể chế hiện có phổ biến ở các xã hội kém phát triển, có thể dẫn đến việc củng cố các cấu trúc kinh tế xã hội lạc hậu, củng cố sự phụ thuộc vào con đường bất lợi. Đối với các nhà kinh tế học không chính thống, những thay đổi cần thiết để thúc đẩy quá trình phát triển tiến lên là cơ bản hơn, sâu rộng hơn và sâu sắc hơn.

Bao gồm trong nhóm không chính thống là một số nhà tư tưởng không có điểm chung nào khác ngoài thực tế là họ cực lực phản đối các tiền đề và đề xuất chung của các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa phát triển, cũng như của các nhà kinh tế học chính thống. Vì vậy, trong chương này, chúng ta sẽ theo dõi các ý tưởng của các nhà cấu trúc Mỹ Latinh, đại diện là Raúl Prebisch và Hans Singer; những người theo chủ nghĩa thể chế, được đại diện bởi Clarence Ayres và Gunnar Myrdal; trường phụ thuộc, do Paul Baran và Fernando Henrique Cardoso đại diện; và cách tiếp cận chủ nghĩa Mác cổ điển ở dạng hiện đại hơn, do Bill Warren đại diện.

Các nhà tư tưởng không chính thống đã đạt đến điểm ảnh hưởng tối đa của họ trong lĩnh vực kinh tế học phát triển vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970. 1 Thật vậy, tác động của một số quan điểm của họ sâu sắc đến mức các ý tưởng của họ đã gây ra một số tác động gián tiếp đến các tổ chức phát triển hàng đầu, đáng chú ý nhất là Ngân hàng Thế giới. Vào những năm 1970, các tổ chức này đã chấp nhận cách tiếp cận nhu cầu cơ bản (BN), như được thảo luận trong Chương 18. Như chúng ta sẽ thấy, các nhà tư tưởng không chính thống có nhiều hy vọng thay đổi tham vọng hơn là những hy vọng được thể hiện trong các mục tiêu hạn chế của cách tiếp cận nhu cầu cơ bản. 2

Các nhà cấu trúc Mỹ Latinh

Năm 1948, là kết quả của một sáng kiến của Chile, Liên Hợp Quốc đã đồng ý thành lập Ủy ban Kinh tế cho Châu Mỹ Latinh, được biết đến nhiều nhất với tên viết tắt là ECLA. Không giống như Ủy ban Kinh tế Châu Á và Viễn Đông được định hướng kỹ thuật hơn của Liên Hợp Quốc, được thành lập vào năm 1947, hay Ủy ban Kinh tế Châu Phi (1958), ECLA đã được định sẵn để trở thành một trung tâm vận động cho quan điểm khác biệt của Thế giới thứ ba, và là điểm nóng của tranh cãi. Chính trong và xung quanh công việc của ECLA, một trường phái kinh tế cấu trúc Mỹ Latinh đã được hình thành. Những người theo chủ nghĩa cấu trúc lập luận rằng các quốc gia kém phát triển hơn ở vùng ngoại vi khác biệt về cấu trúc và thể chế so với các quốc gia phát triển ở trung tâm theo những cách khiến cho một số khía cạnh của cả lý thuyết kinh tế chính thống và lý thuyết phát triển không thể áp dụng được. Đặc biệt, các nhà cấu trúc Mỹ Latinh khá nghi ngờ về lý thuyết lợi thế so sánh của Ricardo và những lợi ích được cho là của thương mại tự do giữa các quốc gia được cho là xuất phát từ chuyên môn hóa và thương mại. Khi đưa ra khả năng xảy ra các mối quan hệ xung đột hoặc đối nghịch trong thương mại, những người theo chủ nghĩa cấu trúc Mỹ Latinh đã thách thức giả định về 'sự hài hòa về lợi ích' trong các giao dịch thị trường vốn là nền tảng của tư duy kinh tế kể từ thời Adam Smith (xem Chương 4). Như Gabriel Palma giải thích, chủ nghĩa cấu trúc quan tâm đến tổng thể của một hệ thống xã hội và nhiều hình thức tương tác của các yếu tố cấu thành bên trong hệ thống đó.

Đặc điểm chính của chủ nghĩa cấu trúc là nó lấy đối tượng nghiên cứu của nó là một “hệ thống”, nghĩa là các mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận của một tổng thể, thay vì nghiên cứu các bộ phận khác nhau một cách cô lập. Theo nghĩa cụ thể hơn, khái niệm này được sử dụng bởi những lý thuyết cho rằng có một tập hợp các cấu trúc kinh tế và xã hội không thể quan sát được nhưng tạo ra các hiện tượng kinh tế và xã hội có thể quan sát được.

(Palma 1989: 316)

Chủ nghĩa cấu trúc của Raúl Prebisch Có lẽ nhà kinh tế học cấu trúc Mỹ Latinh nổi tiếng nhất là Raúl Prebisch (1901-86). Khi còn là một thanh niên hoàn thành bằng thạc sĩ kinh tế tại Đại học Buenos Aires, anh ấy đã xuất bản sáu bài báo về kinh tế học, quan điểm và phân tích của anh ấy hoàn toàn là chính thống, chính thống và tân cổ điển. Trong những năm hình thành của Prebisch, ít nhất là vào đầu những năm 1920, Argentina dường như là một ví dụ nổi bật về giá trị của lý thuyết lợi thế so sánh, với việc các nhà sản xuất có lợi thế về chi phí trong việc sản xuất thịt bò và lúa mì cho thị trường thế giới. Từ những năm 1860 đến thập kỷ thứ hai của thế kỷ 20, nền kinh tế Argentina đã tăng trưởng với tốc độ chỉ có thể được mô tả là ngoạn mục và mức sống của đất nước sánh ngang với các cường quốc châu Âu. Có vẻ như việc chuyên môn hóa xuất khẩu một số sản phẩm sơ cấp ra thị trường thế giới đã góp phần thành công vào sự phát triển chung của đất nước.

Vào những năm 1920, Argentina bắt đầu gặp khó khăn với đối tác thương mại chính của mình là Anh khi giá các mặt hàng xuất khẩu chính của nước này bắt đầu giảm. Khi đất nước phải chịu gánh nặng nợ nước ngoài ngày càng tăng, các nhà quan sát được đào tạo, bao gồm cả Prebisch, coi những rắc rối của Argentina chỉ là tạm thời. Tuy nhiên, đến những năm 1930, Argentina phải đối mặt với cả những tác động bất lợi của cuộc Đại suy thoái và sự thống trị ngày càng tăng của Hoa Kỳ đối với nền kinh tế thế giới. Không giống như cuối thế kỷ 19, khi cơn khát hàng xuất khẩu của Argentina dường như không thể nguôi ngoai, giờ đây Argentina phải đối mặt với thực tế đáng lo ngại rằng Hoa Kỳ có xu hướng nhập khẩu tương đối khiêm tốn so với Anh. Tệ hơn nữa, Hoa Kỳ có dư thừa thịt bò và lúa mì sản xuất trong nước và không muốn hoặc không cần hàng xuất khẩu của Argentina ở mức độ tương tự như Anh đã có. 3

Giống như hầu hết những người Argentina đã trải qua những điều kiện thuận lợi của cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20, Prebisch đã vô cùng miễn cưỡng xem xét lại quan điểm của mình về học thuyết lợi thế so sánh của Ricardo (xem Chương 4). Dù sao đi nữa, cuối cùng anh ấy đã làm như vậy, với những hậu quả đặc biệt sâu rộng. Phần lớn công việc của Prebisch về các câu hỏi về chính sách phát triển xoay quanh việc ông sẵn sàng phân biệt giữa các cấu trúc vượt thời gian của lý thuyết kinh tế tân cổ điển và những gì ông coi là tác động động của các lực lượng kinh tế thực, đặc biệt là những lực lượng tồn tại giữa các quốc gia trung tâm đã phát triển, chẳng hạn như các cường quốc châu Âu và Hoa Kỳ, và các quốc gia ngoại vi kém phát triển hơn của châu Mỹ Latinh, châu Á và châu Phi. Prebisch bắt đầu tìm hiểu và vật lộn với thực tế rằng đằng sau quy luật cung và cầu thường ẩn chứa các mối quan hệ quyền lực và các hình thức sản xuất khá khác biệt giữa các quốc gia.

Đặc biệt, Prebisch lưu ý rằng trong thời kỳ Đại suy thoái, giá xuất khẩu nông sản và các sản phẩm sơ cấp khác đã giảm sâu hơn và nhanh hơn nhiều so với giá của các sản phẩm công nghiệp hoặc sản phẩm thứ cấp. Vào thời điểm đó, vào năm 1934, Prebisch vẫn chưa có lý thuyết giải thích tại sao sự bất đối xứng này trong hành vi của giá xuất khẩu của các sản phẩm sơ cấp và thứ cấp có thể xảy ra, nhưng ông đã bắt đầu phát triển một quan điểm phê phán về lý thuyết kinh tế tân cổ điển. Theo tính toán của Prebisch, năm 1933, Argentina phải bán thêm 73% các sản phẩm nông nghiệp chính của mình ra thị trường thế giới để nhập khẩu cùng một lượng sản phẩm công nghiệp nhập khẩu như đã từng có vào giữa đến cuối những năm 1920, với tư cách là một kết quả của hành vi bất đối xứng của giá xuất khẩu thế giới.

Đến năm 1937, Prebisch và các đồng nghiệp của ông tại ngân hàng trung ương Argentina đã bắt đầu phát triển một lý thuyết giải thích sự sụp đổ tương đối của thị trường nông nghiệp. Họ lập luận rằng trong sản xuất, nguồn cung đầu ra tương đối co giãn theo giá; do đó, khi nhu cầu giảm (từ D xuống D ), thì lượng cung cũng giảm. Tất nhiên, giá cân bằng sẽ giảm b 0 ut 1 theo một cách hạn chế hơn một chút, tùy thuộc vào giá trị của độ co giãn của cung, như trong Hình 6.1, dọc theo đường cung S . Trong trường hợp cực đoan, như với đường cung S hoàn toàn co giãn, mức giảm M của cầu giảm không ảnh hưởng đến giá, mà ảnh hưởng đến E đến số lượng giao dịch trên thị trường.

Mặt khác, trên thị trường nông sản, điều kiện cung cấp rất khác nhau; các nhà cung cấp, nhiều người trong số họ là nông dân nhỏ với diện tích đất hạn chế, có xu hướng trồng hoặc phát triển càng nhiều càng tốt, năm này qua năm khác. Do đó, nguồn cung tương đối không co giãn theo giá. Khi cầu giảm, lượng cung giảm không nhiều nhưng giá giảm nhanh chóng và đột ngột, dọc theo đường cung S trong hình 6.1. Trong trường hợp cực đoan, có thể phổ biến hơn trong nông nghiệp A so với sản xuất, đường cung tạm thời sẽ hoàn toàn không co giãn, như đối với đường cung S , và tất cả sự giảm sút của cầu sẽ được chuyển thành mức giá cân bằng thấp hơn f I hoặc hàng hóa nông nghiệp.

Điều gì có thể giải thích cho những khác biệt này trong phản ứng cung của giá sản phẩm sơ cấp và giá tốt của sản xuất? Lời giải thích ban đầu của Prebisch hơi mơ hồ. Các nhà sản xuất công nghiệp sản xuất hàng hóa có thể kiểm soát nguồn cung, ít nhất là ở một mức độ nào đó, trong khi trong nông nghiệp, các nhà sản xuất đã thất bại trong việc tổ chức sản xuất và kiểm soát sản lượng của họ. Năm 1933, Prebisch bắt đầu tích cực trong nỗ lực hình thành một thỏa thuận giữa các quốc gia trồng lúa mì lớn là Argentina, Úc, Canada và Hoa Kỳ để cố gắng ổn định giá thị trường thế giới. Thật không may, tất cả những người tham gia đã vi phạm các điều khoản của thỏa thuận vào cuối năm 1933. Kinh nghiệm này chắc chắn đã giúp hình thành quan điểm của Prebisch về khả năng ít ỏi của các hành động phối hợp được thực hiện giữa các quốc gia với mục tiêu kiểm soát sản lượng nông nghiệp toàn cầu. Tuy nhiên, tại thời điểm này, lời giải thích của Prebisch về sự khác biệt trong hành vi cung cấp các sản phẩm nông nghiệp sơ cấp và hàng hóa sản xuất thứ cấp khi đối mặt với những thay đổi về nhu cầu hầu hết là mới bắt đầu.

Các điều khoản thương mại Vào giữa năm 1948, Prebisch gia nhập ECLA, được yêu cầu làm giám đốc đầu tiên của nó. Tại ECLA, Prebisch đã tạo ra một bước đột phá lớn và lâu dài với nghiên cứu của mình Sự phát triển kinh tế của châu Mỹ Latinh và các vấn đề chính của nó (UN 1950). Nghiên cứu này phần lớn được thực hiện nhờ một báo cáo của Liên hợp quốc có tựa đề Giá tương đối của hàng xuất khẩu và hàng nhập khẩu của các nước kém phát triển , cung cấp cơ sở thực nghiệm cho một luận điểm sẽ sớm gắn liền với Prebisch: xét đến sự phân công lao động quốc tế hiện có, trong đó các nước phát triển là trung tâm. các quốc gia sản xuất hàng hóa công nghiệp để xuất khẩu ra ngoại vi và các quốc gia kém phát triển hơn ở ngoại vi sản xuất các sản phẩm sơ cấp để xuất khẩu vào trung tâm, tất cả lợi ích thương mại sẽ dồn về trung tâm và không có lợi ích nào cho ngoại vi. Các nước ngoại vi sẽ phải sản xuất ngày càng nhiều sản phẩm nông nghiệp hoặc nguyên liệu thô chỉ để có được cùng một lượng sản phẩm sản xuất nhập khẩu. Về mặt kỹ thuật, kết quả này là kết quả của sự suy giảm dài hạn của các điều khoản thương mại đối với các quốc gia ngoại vi xuất khẩu chính. 4 Dựa trên những năm từ cuối thế kỷ 19 đến cuối những năm 1930, nghiên cứu của Liên hợp quốc đã kết luận rằng 'Trung bình, một số lượng hàng xuất khẩu sơ cấp nhất định sẽ chỉ phải trả vào cuối thời kỳ này 60% giá trị số lượng hàng hóa sản xuất mà nó có thể mua vào đầu thời kỳ' (UN 1949: 7), và chính dữ liệu này mà Prebisch đã sử dụng để đưa ra kết luận của mình về tác động bất lợi của các mô hình thương mại hiện có đối với các nước ngoại vi.

Prebisch đã sớm trở thành mục tiêu của một số cuộc tấn công của những người cho rằng phương pháp nghiên cứu của Liên Hợp Quốc là thiếu sót. Thật không may, nghiên cứu này có sai sót, đặc biệt là ở chỗ giá cả được sử dụng không thực sự có thể so sánh được. Nghiên cứu đo lường xuất khẩu sản phẩm chế tạo của Anh theo giá trị 'phí vận chuyển lên tàu' (FOB), trong khi nhập khẩu nguyên liệu thô của Anh được đo lường theo giá trị 'chi phí bao gồm cước vận chuyển' (CIF). Giá xuất khẩu theo giá FOB không bao gồm phí vận chuyển, trong khi giá nhập khẩu thì có. Trong phần sau của thế kỷ 19, phí đường sắt và tàu hơi nước giảm nhanh chóng do những cải tiến trong công nghệ. Do đó, bằng cách nắm bắt lợi ích về giá của thay đổi công nghệ chỉ ở một bên của phương trình, Anh nhập khẩu nguyên liệu thô và loại trừ những thay đổi đó ở phía bên kia, xuất khẩu hàng hóa sản xuất của Anh, phương pháp mà Liên hợp quốc sử dụng đã làm sai lệch kết quả.

Do đó, kết luận mà Prebisch đạt được có sai không? Tranh cãi đã khuấy động về vấn đề này trong gần năm mươi năm. Điều chỉnh những thay đổi về cả chi phí vận chuyển và chất lượng thay đổi của hàng hóa giao dịch, các nghiên cứu do J. Spraos thực hiện đã tiếp tục ủng hộ giả thuyết cơ bản của Prebisch, cũng như nghiên cứu do Prabijit Sarkar (Spraos 1983; Sarkar 1986) thực hiện. Ví dụ, Spraos đã phát hiện ra rằng từ năm 1950 đến năm 1970, tỷ lệ thương mại đối với các sản phẩm sơ cấp (liên quan đến các sản phẩm chế tạo) đã giảm 25% (Spraos 1980: 121-6). Trong một nghiên cứu gần đây hơn, D. Sapsford đã tìm thấy sự sụt giảm 1,2% mỗi năm trong các điều khoản thương mại ròng của hàng đổi hàng từ năm 1900 đến năm 1982 (Sapsford 1985). Khi xem xét phần đóng góp cho cuộc tranh luận này của Hans Singer, dưới đây, chúng tôi sẽ giải thích chi tiết về các cơ chế có thể giải thích cho sự suy giảm sức mua quốc tế như vậy.

Nếu Prebisch đã đúng khi tin rằng các điều khoản thương mại sẽ tác động ngược lại các quốc gia đang phát triển, thì một chương trình phát triển thành công tất nhiên sẽ buộc một quốc gia phải:

•              áp dụng một chương trình nhấn mạnh những thay đổi nội bộ sẽ tái cấu trúc các nền kinh tế ngoại vi hướng nhiều hơn vào thị trường nội địa và tránh xa xuất khẩu, hoặc

•              phát triển một chiến lược xuất khẩu mới, trong đó nhấn mạnh vào sản xuất, chế biến và các hoạt động sản xuất thứ cấp khác, thay vì xuất khẩu nguyên liệu thô, thực phẩm và các sản phẩm sơ cấp khác.

Từ bỏ xuất khẩu nguyên liệu thô, hoặc không nhấn mạnh đến chúng, được coi là một bước đi triệt để và không có cơ sở về mặt lý thuyết bởi những người chính thống hơn trong ngành kinh tế học, những người tiếp tục nhấn mạnh rằng chính những hàng hóa này mà các quốc gia kém phát triển có lợi thế so sánh.

Công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu như một phản ứng đối với sự suy giảm tỷ lệ thương mại

Tại ECLA, Prebisch được biết đến với tư cách là người ủng hộ chính cho cách tiếp cận 'phát triển từ bên trong', một chiến lược thường gắn liền với công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu , hay ISI. 5 Với ISI, một quốc gia bắt đầu sản xuất hàng tiêu dùng đơn giản, không lâu bền đang được nhập khẩu. Như chúng ta sẽ xem xét chi tiết hơn trong Chương 9, giai đoạn công nghiệp hóa này liên quan đến sản xuất tương đối đơn giản và không yêu cầu chi phí vốn vật chất hoặc tài chính lớn hoặc sử dụng công nghệ tinh vi. Trên thực tế, nếu các điều khoản thương mại có xu hướng dịch chuyển so với các nước ngoại vi do cơ cấu sản xuất hàng xuất khẩu, thì có thể đưa ra lập luận về việc công nghiệp hóa nền kinh tế ngoại vi để nó trở nên giống các quốc gia trung tâm hơn về mặt sản xuất và xuất khẩu. kết cấu. 6

Hơn nữa, ngay cả khi lập luận về điều kiện thương mại giảm dần được chứng minh là không có giá trị hoặc yếu hơn so với giả định của Prebisch, thì không ai phản đối thực tế rằng trong suốt một chu kỳ kinh doanh bình thường, giá sản phẩm chính có xu hướng tăng nhanh hơn nhiều trong quá trình mở rộng và để giảm đến một mức độ lớn hơn nhiều trong một cơn co thắt. Vì vậy, có một lập luận thứ hai cho công nghiệp hóa: sự ổn định kinh tế tổng thể lớn hơn có thể được duy trì nếu mức độ công nghiệp hóa được tăng lên. Thứ ba, một cơ sở công nghiệp có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển giao các tiến bộ công nghệ từ công nghiệp sang nông nghiệp - nghĩa là, một cơ sở sản xuất đang phát triển có thể tạo ra ngoại ứng công nghệ trong nông nghiệp giúp tăng năng suất và thu nhập.

Sự thành công của ISI yêu cầu các chính phủ hạn chế nhập khẩu hàng hóa có thể cạnh tranh với các ngành công nghiệp ISI mới thông qua việc áp dụng các hàng rào thuế quan hiệu quả. ISI cũng kéo theo một chính sách tích cực của chính phủ trong việc cung cấp và phân bổ chi tiêu công cho những lĩnh vực có thể dự đoán được tỷ lệ hoàn vốn cao nhất. Theo lời của Prebisch:

Những thay đổi cơ cấu vốn có trong quá trình công nghiệp hóa đòi hỏi tính hợp lý và tầm nhìn xa trong chính sách của chính phủ và đầu tư vào cơ sở hạ tầng để thúc đẩy tăng trưởng, để có được mối quan hệ đúng đắn giữa công nghiệp với nông nghiệp và các hoạt động khác, đồng thời giảm tính dễ bị tổn thương từ bên ngoài của nền kinh tế. Đây (là) những lý do mạnh mẽ để lập kế hoạch. . . . Các nguồn tài chính quốc tế (là) để bổ sung và tăng cường khả năng tiết kiệm của một quốc gia, trong khi những thay đổi trong cơ cấu thương mại (là) cần thiết để sử dụng những khoản tiết kiệm này cho nhập khẩu tư liệu sản xuất. Lập kế hoạch sẽ giúp có được những nguồn lực này và hoàn thành mục tiêu sau. Lập kế hoạch (là) tương thích với thị trường và sáng kiến tư nhân. Nó (là) cần thiết để thiết lập một số điều kiện cơ bản cho hoạt động đầy đủ của thị trường trong bối cảnh của một nền kinh tế năng động. Nhưng nó [không] nhất thiết phải cần đầu tư của nhà nước, ngoại trừ cơ sở hạ tầng và thúc đẩy phát triển.

(Prebisch 1984: 180)

Prebisch đã có một số hạn chế về ISI. Đầu tiên, để thúc đẩy công nghiệp hóa, cần phải nhập khẩu một lượng đáng kể công nghệ được tích hợp trong máy móc và thiết bị, hoặc có được công nghệ đó theo các thỏa thuận cấp phép. Do đó, một sự cạn kiệt mới về thu nhập ngoại hối vốn đã khan hiếm sẽ được tạo ra. Hơn nữa, một số công nghệ này sẽ cần nhiều vốn hơn so với các phương pháp sản xuất trước đây, nghĩa là việc mở rộng trong lĩnh vực công nghiệp sẽ thu hút một lượng lao động tương đối khiêm tốn trừ khi mức đầu tư tăng lên đáng kể. Do đó, có nguy cơ xảy ra tình trạng thất nghiệp cơ cấu, khi những người lao động trẻ tham gia lực lượng lao động và những người di cư từ các vùng nông thôn vào các thành phố để tìm kiếm các công việc công nghiệp với tốc độ nhanh hơn mức họ có thể hấp thụ được. Cuối cùng, thị trường trong nước quá hẹp để cho phép sử dụng máy móc và thiết bị nhập khẩu một cách hiệu quả nhất. Hiệu quả kinh tế theo quy mô được dự đoán từ ngành công nghiệp quy mô lớn sẽ chỉ đạt được nếu thiết bị được sử dụng ở tốc độ cao nhất, và do thu nhập tương đối thấp của phần lớn dân số, nhu cầu về sản lượng công nghiệp rất có thể sẽ không đạt được như mong muốn. cần thiết để chuyển sang mức sản xuất hiệu quả nhất. Bất chấp những dè dặt như vậy, Prebisch vẫn khẳng định rằng những lợi ích dự kiến của việc rời khỏi guồng quay của nền kinh tế xuất khẩu nông-khoáng sản ngoại vi rõ ràng lớn hơn chi phí công nghiệp hóa.

Prebisch ủng hộ ISI đã không khởi xướng các chính sách như vậy ở Mỹ Latinh. ISI đã được áp dụng ở một số quốc gia Mỹ Latinh từ những năm 1920, và ở một số quốc gia từ những năm 1890. Phần lớn, các chương trình ISI này cực kỳ thành công trong giai đoạn đầu hoặc giai đoạn 'dễ dàng' trong việc thúc đẩy tăng trưởng ở các nền kinh tế Mỹ Latinh. Tuy nhiên, đến những năm 1960, giai đoạn ISI dễ dàng đã kết thúc. Khi Prebisch tiếp tục đứng đầu Hội nghị Liên hợp quốc về Thương mại và Phát triển (UNCTAD) vào năm 1963, chính ECLA đã trở thành nguồn gốc của các cuộc tấn công ngày càng gay gắt vào ISI, vì sự lạc quan về những gì mà một chiến lược như vậy có thể đạt được, điều mà ECLA đã dự kiến vào đầu những năm 1950 , biến mất. Bài phê bình theo chủ nghĩa cấu trúc của ECLA đối với ISI của ECLA đã kết luận rằng các chính sách này đã dẫn đến:

1             không đa dạng hóa xuất khẩu và tiếp tục phụ thuộc vào một hoặc một số nguyên liệu hoặc nông sản xuất khẩu;

2             thiếu thu nhập ngoại hối;

3             nợ nước ngoài gia tăng;

4             ngành nông nghiệp trong nước yếu kém dẫn đến phải nhập khẩu lương thực chủ yếu; Và

5             tăng quyền sở hữu nước ngoài đối với nền kinh tế của các tập đoàn xuyên quốc gia, dẫn đến cạn kiệt nguồn ngoại hối khan hiếm do lợi nhuận được chuyển về nước (Kay 1989: 39-46; Sunkel 1990: 137-9).

Do đó, ECLA, ban đầu là lò luyện kim cho các sáng kiến dựa trên các dự đoán lạc quan, đã trở thành một nguồn phân tích quan trọng được gọi là lý thuyết phụ thuộc. Lý thuyết phụ thuộc, sẽ được thảo luận dưới đây, gần như đảo ngược sự lạc quan ban đầu của ECLA; sự phát triển được coi là một nhiệm vụ bất khả thi hoặc một nhiệm vụ đòi hỏi phải định hướng lại các chính sách ban đầu mà ECLA theo đuổi. Chúng ta sẽ tranh luận trong Chương 10 rằng điều cần thiết là vượt ra ngoài ISI, điều mà ECLA đã thúc đẩy, nhưng điều mà các chính phủ trong chính sách của họ đã không làm được, ở Mỹ Latinh ở bất kỳ mức độ nào. Không phải ISI đã thất bại quá nhiều, mà là sự thiếu sót trong việc theo dõi chính sách.

Đóng góp của Hans Singer cho các điều khoản tranh luận thương mại

Hans Singer, nhà kinh tế học gốc Đức, nhận bằng tiến sĩ tại Đại học Cambridge năm 1936, đúng vào thời kỳ ảnh hưởng của JM Keynes lên đến đỉnh cao. Năm 1947 Singer, một người theo trường phái Keynes nhiệt thành, đến Liên Hợp Quốc với tư cách là một trong ba nhà kinh tế học đầu tiên được tuyển dụng tại Ban Kinh tế học mới được thành lập. Ông ở đó cho đến năm 1969, khi ông trở thành cộng tác viên của Viện Nghiên cứu Phát triển có ảnh hưởng tại Đại học Sussex ở Anh.

Ca sĩ có lẽ được biết đến nhiều nhất với một bài báo nghiên cứu được trích dẫn rộng rãi, lập luận của nó song song chặt chẽ với lý thuyết của Prebisch về xu hướng của các điều khoản thương mại rơi vào vùng ngoại vi. Do đó, trong kinh tế học phát triển, lý thuyết cho rằng các điều kiện thương mại có xu hướng dịch chuyển ngược lại với nguyên liệu thô, nông sản và các nhà sản xuất chính được gọi là giả thuyết Prebisch-Singer (PS).

Giả thuyết Prebisch-Singer Prebisch đã phân tích mối quan hệ giữa các quốc gia ở mức độ phát triển không đồng đều bằng cách sử dụng hình ảnh không gian của trung tâm và ngoại vi. Theo quan điểm này, các quốc gia trung tâm tiên tiến hơn có xu hướng thu được lợi ích từ thương mại và đầu tư quốc tế với chi phí của các quốc gia ngoại vi kém phát triển hơn. Thật vậy, quan hệ thương mại giữa trung tâm và ngoại vi củng cố mức độ phát triển cao hơn ở các nước trung tâm, trong khi duy trì mức độ phát triển và nghèo đói tương đối thấp hơn ở vùng ngoại vi. Theo phân tích của Prebisch và Singer, thương mại tự do thực sự có thể gây hại cho các quốc gia ngoại vi, kém phát triển. Tất nhiên, quan điểm này hoàn toàn đối lập với lập luận kinh tế chính thống rất cơ bản, ít nhất là từ thời David Ricardo, rằng việc theo đuổi lợi thế so sánh trong thương mại quốc tế sẽ mang lại lợi ích cho tất cả các quốc gia tham gia và theo thời gian, mức thu nhập giữa các khu vực khác nhau trên thế giới nên có xu hướng bình đẳng do hệ quả của xu hướng bình đẳng hóa bắt nguồn từ sự di chuyển của hàng hóa và các yếu tố sản xuất với thương mại tự do.

Lý do đằng sau giả thuyết Prebisch-Singer, rằng các mối quan hệ giữa trung tâm và ngoại vi là đối kháng và bất lợi, thay vì bổ sung và hài hòa, xuất phát từ ba cơ sở. Về bản chất, các cấu trúc thị trường kinh tế, sản xuất và lao động hiện có của trung tâm và vùng ngoại vi đủ khác biệt đến mức việc tham gia vào thương mại có thể gây bất lợi cho vùng ngoại vi, vì những lý do sau.

Việc áp dụng công nghệ đối với hàng hóa được giao dịch, chủ yếu là hàng hóa sản xuất cho trung tâm và các sản phẩm sơ cấp từ ngoại vi, có những hệ quả hoàn toàn khác nhau. Các nước trung tâm tiên tiến bị chi phối bởi các ngành công nghiệp độc quyền với mức độ kiểm soát đáng kể đối với giá sản phẩm cuối cùng của họ; nói cách khác, họ là những người 'làm giá'. Hơn nữa, các công đoàn và quy ước xã hội được chấp nhận rộng rãi quy định rằng năng suất lao động tăng lên nhờ thay đổi công nghệ sẽ được thưởng bằng thu nhập cao hơn. Mặt khác, ở ngoại vi, hầu hết các sản phẩm sơ cấp, tức là hàng nông sản và nhiều khoáng sản, phải đối mặt với sự cạnh tranh đáng kể trong nước và đặc biệt là cạnh tranh quốc tế trong thương mại, do đó giá cung cấp khó kiểm soát bởi các nhà sản xuất riêng lẻ, những người cổ điển, cạnh tranh 'người chấp nhận giá'. Lao động, đặc biệt là lao động phổ thông, nói chung ở một mức độ nào đó dư thừa ở khu vực ngoại vi, và điều này gây áp lực giảm tiền lương. Các công đoàn và thái độ xã hội ủng hộ lao động, đặc biệt là ở khu vực sơ cấp, không mạnh bằng ở khu vực ngoại vi, do đó, cơ chế thể chế hiện diện ở trung tâm để tăng lương với năng suất tăng do những tiến bộ của công nghệ còn thiếu.

Với những khác biệt về cấu trúc này, việc áp dụng công nghệ mới, tiết kiệm chi phí ở trung tâm sẽ góp phần nâng cao năng suất của người lao động và do đó tăng lương. Tuy nhiên, sẽ có ít xu hướng giá đầu ra phản ánh chi phí đơn vị giảm do định giá độc quyền của các công ty. Do đó, các tập đoàn sẽ thấy lợi nhuận của họ tăng lên khi họ chia sẻ với người lao động thành quả của tiến bộ công nghệ với thu nhập cao hơn. Tuy nhiên, ở khu vực ngoại vi, nơi mà điều gì đó gần với 'lý tưởng' cạnh tranh hơn phổ biến trong nhiều dòng sản phẩm chính, thì việc giới thiệu công nghệ mới dẫn đến giá đầu ra giảm, do đường cung của ngành dịch chuyển ra ngoài và đi xuống cùng với tiến bộ công nghệ. Hệ quả là tiền lương của người lao động trì trệ, thậm chí có thể giảm, do điều kiện dư thừa lao động đặc trưng của khu vực nông thôn và thiếu các cơ chế xã hội để đòi hỏi thu nhập cao hơn với năng suất cao hơn.

Do đó, theo giả thuyết PS, các quốc gia trung tâm thu lợi gấp đôi từ công nghệ mới và thương mại với các nước ngoại vi, trong khi các quốc gia ngoại vi trở nên tồi tệ hơn do sự suy giảm trong các điều khoản thương mại của họ do biến động giá đối với xuất khẩu của trung tâm và ngoại vi xuất khẩu. Trên thực tế, với sự lan rộng không ngừng của các công nghệ sản xuất mới trong nền kinh tế thế giới, giả thuyết PS dự đoán rằng giá của những thứ ngoại vi bán trên thị trường thế giới sẽ giảm, trong khi giá nhập khẩu của những thứ mà ngoại vi mua từ trung tâm vẫn giữ nguyên. như nhau. Điều ngược lại là đúng đối với các quốc gia trung tâm, những quốc gia nhận thấy các điều khoản thương mại của họ, và do đó, sức mua hàng xuất khẩu của họ đang tăng lên.

Kết quả là, các quốc gia trung tâm có thể mua các sản phẩm sơ cấp nhập khẩu rẻ hơn của các quốc gia ngoại vi với hoạt động sản xuất xuất khẩu mang lại lợi nhuận cao hơn cho chính họ và với mức lương cao hơn cho người lao động, trong khi các quốc gia ngoại vi nhận thấy rằng công nghệ mới chỉ khiến giá hàng xuất khẩu của họ giảm xuống. thị trường thế giới, do đó đòi hỏi phải xuất khẩu nhiều hơn chỉ để có thể mua cùng một lượng hàng nhập khẩu sản xuất từ trung tâm. Do đó, tất cả những lợi ích của công nghệ mới, vốn không ngừng phát triển, sẽ dồn về các quốc gia đã phát triển, khi thu nhập của họ tăng lên và giá hàng hóa nhập khẩu từ các nước ngoại vi giảm xuống.

Trung tâm nhận ra tất cả những lợi ích từ thương mại theo thời gian; ngoại vi không thu được gì. Bất kỳ lợi ích nào từ lợi thế so sánh đã được thực hiện từ lâu trong quá khứ trong giai đoạn đầu tiên của chuyên môn hóa, khi sự dịch chuyển sản xuất theo hướng có chi phí cơ hội tương đối thấp nhất (như đã thảo luận trong Chương 4) dẫn đến hiệu quả thế giới đạt được một lần. Tuy nhiên, vì lợi ích một lần đó, giả thuyết PS lập luận rằng các điều khoản thương mại ngày càng giảm đối với hàng hóa cụ thể mà các quốc gia ngoại vi chuyên môn hóa đã khiến việc chuyên môn hóa sản phẩm chính của các quốc gia đó trở thành nguồn gốc của sự bần cùng hóa, thay vì là phương tiện để tăng thu nhập và phúc lợi.

Được đưa vào trong bài phê bình thương mại này là một khuyến nghị chính sách rõ ràng. Để tránh suy giảm tỷ giá thương mại đối với hàng xuất khẩu của mình, các vùng ngoại vi nên trở nên giống trung tâm hơn, đặc biệt là thông qua quá trình công nghiệp hóa lớn hơn. Theo thời gian, việc nhập khẩu hàng hóa sản xuất sẽ trở nên ít cần thiết hơn. Về cơ bản, việc thoát khỏi thế tiến thoái lưỡng nan Prebisch-Singer đòi hỏi các quốc gia ngoại vi phải đi theo con đường thay đổi cấu trúc tương tự như con đường mà các quốc gia trung tâm trước đó đã vạch ra; như chúng ta sẽ thấy trong Chương 9, đó là nội dung ít nhất một phần của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu như một chiến lược phát triển ban đầu.

Theo giả thuyết PS, khi đó, các nước kém phát triển tiếp tục chạy theo lợi thế so sánh truyền thống bằng cách kiên trì xuất khẩu các sản phẩm chính sẽ không được hưởng lợi từ thương mại, do xu hướng tỷ giá thương mại của họ xấu đi. Lý thuyết về lợi thế so sánh có thể giúp thúc đẩy sản xuất thế giới một lần để tất cả các quốc gia đều đạt được lợi ích, nhưng theo thời gian, các nhà xuất khẩu sản phẩm chính sẽ không thu được lợi nhuận từ việc duy trì lợi thế so sánh tĩnh đó. Singer tin rằng ông và Prebisch đã khá thành công trong việc cảnh báo các nước đang phát triển về tình thế tiến thoái lưỡng nan của họ, và rằng trong nhiều trường hợp, các nước này đã phản ứng đúng đắn bằng cách đa dạng hóa xuất khẩu hoặc phát triển thị trường nội địa của mình thông qua các chính sách ISI. 'Chúng tôi không biết dữ liệu sẽ ra sao nếu không có hành động như vậy - sự suy giảm về mặt thương mại có lẽ còn nghiêm trọng hơn trước đây' (Singer 1984: 283).

Các yếu tố bổ sung góp phần làm giảm tỷ lệ thương mại Bên cạnh xu hướng tác động luôn thay đổi của công nghệ dẫn đến giảm tỷ lệ thương mại đối với sản phẩm chính, do cơ cấu sản xuất và thương mại trong nước và quốc tế hiện có, Prebisch và Singer đã xác định thêm hai lực lượng tại nơi làm việc trong nền kinh tế thế giới có xu hướng di chuyển theo cùng một hướng và điều này đã củng cố hiệu ứng Prebisch-Singer.

Đầu tiên, sự khác biệt về độ co giãn thu nhập của hàng hóa sản xuất so với hàng hóa sơ cấp, đặc biệt là hàng hóa nông nghiệp, theo thời gian sẽ gây bất lợi cho các nước ngoại vi. 7 Về bản chất, khi thu nhập thế giới tăng lên, cầu đối với hàng hóa chế tạo, có độ co giãn theo thu nhập > 1, tăng nhanh hơn cầu đối với sản phẩm nông nghiệp, có độ co giãn theo thu nhập dương, nhưng < 1 (đây là bản chất của Law ), do đó góp phần vào sự suy giảm lâu dài, hoặc lâu dài, của các điều khoản thương mại cho các vùng ngoại vi. Sự khác biệt về độ co giãn thu nhập đối với xuất khẩu của trung tâm và ngoại vi chỉ củng cố nhu cầu công nghiệp hóa ngoại vi, như giả thuyết PS đề xuất, cùng với nhu cầu về các hiệp định hàng hóa quốc tế để ổn định giá sản phẩm chính và hội nhập khu vực để mở rộng thị trường hiện có và gia tăng áp lực cạnh tranh đối với các doanh nghiệp.

Yếu tố thứ hai góp phần làm giảm tỷ lệ thương mại đối với nhiều quốc gia ngoại vi, và chắc chắn là những quốc gia ở Mỹ Latinh, là mức hệ số nhập khẩu ở Hoa Kỳ thấp hơn so với ở Vương quốc Anh, đã được đề cập. Khi Hoa Kỳ thay thế Vương quốc Anh trở thành cường quốc kinh tế lớn của thế giới, việc mở rộng xuất khẩu truyền thống trở nên khó khăn hơn đối với một số quốc gia để có thể kiếm được ngoại hối cần thiết để mua hàng nhập khẩu sản xuất mong muốn, một lần nữa ủng hộ lập luận về mở rộng công nghiệp hóa ở Hoa Kỳ. ngoại vi.

Hiện nay đã có một lượng đáng kể các nghiên cứu về giả thuyết PS, bằng chứng nói chung ủng hộ dự đoán PS về sự phát triển dài hạn của giá xuất khẩu sản phẩm chính và sự suy giảm của các điều khoản thương mại mà các quốc gia chuyên xuất khẩu các mặt hàng này phải đối mặt . Tất nhiên, dầu là một phần ngoại lệ đối với xu hướng này trong một số thập kỷ, và một số hạn chế hàng hóa cơ bản khác (ví dụ: đồ uống nhiệt đới) cho thấy xu hướng tăng giá trong dài hạn. Và thậm chí một số quốc gia trong khu vực, ít nhất là kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, đã có tỷ giá thương mại tăng trong một số giai đoạn, nhưng xu hướng chung dường như là giảm đối với xuất khẩu sản phẩm chính (xem Hộp 6.1).

HỘP 6.1 CÁC ĐIỀU KHOẢN CỦA TRANH LUẬN THƯƠNG MẠI

Cuộc tranh luận về các điều khoản thương mại của các nhà sản xuất sản phẩm chính đã nổ ra kể từ khi Prebisch và Singer công bố giả thuyết của họ về xu hướng giảm trong dài hạn. Gần đây, sự hỗ trợ cho giả thuyết Prebisch-Singer đến từ một bên ngoài dự kiến: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

Giá các mặt hàng khác ngoài các sản phẩm năng lượng đang ở gần mức thấp nhất trong thế kỷ này theo giá trị thực. Và cho rằng giá đã có xu hướng giảm trong hầu hết 95 năm qua, các nhà xuất khẩu hàng hóa phi năng lượng nên nghiên cứu cách thích ứng với sự thay đổi về giá chứ không phải cách chống lại nó, . . . [M]hầu hết các đợt giảm giá hàng hóa diễn ra quá dai dẳng để có thể mang tính chu kỳ và, vì mục đích thiết kế chính sách, có thể được giả định là vĩnh viễn.

Dữ liệu sau đây minh họa bản chất của sự suy giảm các điều khoản thương mại đối với các nước đang phát triển.

% thay đổi trung bình/năm Nguyên vật liệu thô, 1957-87               -0,78

Nguyên liệu, 1968-87  -1,52

Những thay đổi về nhu cầu ở các nước phát triển, công nghệ tốt hơn, giúp tiết kiệm việc sử dụng các sản phẩm chính trong sản xuất chế tạo và các sản phẩm thay thế cho một số sản phẩm chính (như cao su) có nghĩa là thị trường nhỏ hơn cho các nhà sản xuất sản phẩm chính và điều kiện nhu cầu khó khăn hơn.

Theo báo cáo của IMF, các nước xuất khẩu sản phẩm chính có thể làm gì để giảm tác động của việc suy giảm các điều kiện thương mại đối với hàng xuất khẩu của họ? Các nền kinh tế phát triển không phụ thuộc vào xuất khẩu sản phẩm chính và bắt đầu thay thế xuất khẩu hàng hóa chế tạo, chẳng hạn như đã xảy ra ở một số nền kinh tế Đông Á, có cơ hội chuyển đổi thành nền kinh tế có cấu trúc tương tự như các nền kinh tế phát triển trung tâm, giống như Prebisch đã đề nghị. Trở thành nhà xuất khẩu hàng hóa sản xuất là cách bảo vệ tốt nhất trước sự suy giảm của các điều khoản thương mại.

Đồng thời, nghiên cứu của IMF lưu ý tầm quan trọng của việc cải thiện năng suất của ngành nông nghiệp vẫn còn. Việc chuyển đổi hướng tới đa dạng hóa các mặt hàng xuất khẩu, trong đó công nghiệp chế tạo chiếm ưu thế, không thể bỏ qua nhu cầu chuyển đổi nền nông nghiệp truyền thống thành một ngành sản xuất, hiện đại.

Nguồn: IMF (1994: 350-2), dựa trên Borensztein et al. (1994); Ocampo (1995: 134).

Đặc điểm cấu trúc và điều khoản thương mại Trong một tác phẩm gần đây, Singer đã nỗ lực làm rõ một điểm mà cả ông và Prebisch đều không nhấn mạnh đầy đủ trong tác phẩm ban đầu của họ; phân tích cấu trúc của một quốc gia có thể quan trọng hơn là chỉ phân biệt bản chất của xuất khẩu. Nghĩa là, cấu trúc kinh tế có thể là một lời giải thích quan trọng hơn về hướng của các điều kiện thương mại hơn là việc một quốc gia là nhà xuất khẩu nguyên liệu thô hay hàng hóa sản xuất.

Cần lưu ý rằng một số tệp . . . Những lời giải thích cho xu hướng xấu đi trong thương mại của các nước đang phát triển ít nhiều liên quan đến đặc điểm của các loại quốc gia khác nhau - trình độ năng lực công nghệ khác nhau, tổ chức thị trường lao động khác nhau, có hay không có lao động dư thừa, v.v. - như đến đặc điểm của các loại hàng hóa khác nhau. Điều này cho thấy một sự thay đổi chung trong các điều khoản thảo luận thương mại khỏi hàng hóa sơ cấp so với hàng công nghiệp chế tạo và hướng nhiều hơn đến hàng xuất khẩu của các nước đang phát triển - dù là hàng hóa sơ cấp hay hàng chế tạo đơn giản hơn - so với sản phẩm xuất khẩu của các nước công nghiệp - phần lớn là hàng chế tạo phức tạp và tư liệu sản xuất cũng như kỹ năng -các dịch vụ chuyên sâu bao gồm cả bí quyết công nghệ.

(Ca sĩ 1989: 326)

Ngày càng có nhiều bằng chứng ủng hộ nhận thức sâu sắc này rằng tỷ lệ thương mại suy giảm có thể không liên quan nhiều đến cơ cấu xuất khẩu, mà liên quan nhiều đến cơ cấu thể chế và kinh tế của các nước kém phát triển hơn . Vì vậy, ngay cả khi các nước ngoại vi đa dạng hóa xuất khẩu và bổ sung hàng xuất khẩu công nghiệp chế tạo vào hàng hóa có thể giao dịch của mình, thì vẫn có thể quan sát thấy sự suy giảm về tỷ lệ thương mại (xem Hộp 6.2).

Không chỉ các điều kiện về giá tương đối tiếp tục tác động tiêu cực đến các quốc gia nghèo nhất trong những năm gần đây, Singer còn nhấn mạnh rằng những thay đổi tương đối về khối lượng thương mại cũng đã đẩy các quốc gia nghèo nhất vào thế bất lợi:

xét về tổng thể, và mặc dù thuộc nhóm các nước LDC [các nước kém phát triển] đang phát triển nhanh, nhưng sự tụt hậu về khối lượng của các LDC là rõ ràng. Từ năm 1948 đến năm 1970, khối lượng thương mại thế giới (không bao gồm các nước xã hội chủ nghĩa) tăng 7,3% một năm, nhưng khối lượng xuất khẩu của LDCs chỉ tăng 5,3%. Trong thập kỷ 1970-1980, các con số lần lượt là 5,8% và 3,1%. Đối với các nước kém phát triển nhất, điển hình là các nước xuất khẩu chính, tỷ lệ tăng trưởng tương ứng chỉ là 4,4% [trong giai đoạn 1948-70] và một mức ảm đạm -0,4% trong giai đoạn 1960-70. Ít nhất là theo nghĩa tương đối này, những thay đổi về khối lượng đã làm tăng bất kỳ khoảng cách nào được tạo ra bởi các điều khoản thương mại xấu đi và theo nghĩa đó, chủ nghĩa bi quan về thương mại đã không được chứng minh là sai.

(Ca sĩ 1984: 295)

Giống như Prebisch, Singer vẫn là một nhà phê bình gay gắt đối với việc hoạch định chính sách tân cổ điển và những tác động mà các lực lượng thị trường không qua trung gian có xu hướng áp đặt lên các quốc gia nghèo.

HỘP 6.2 CÓ ĐIỀU KHOẢN THƯƠNG MẠI BẤT LỢI ĐỐI VỚI MỘT SỐ HÀNG HÓA SẢN XUẤT KHÔNG?

Sử dụng dữ liệu chính thức của Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Liên Hợp Quốc, các kết quả về điều khoản thương mại sản xuất là mâu thuẫn. Trong giai đoạn 1960-1980, dữ liệu của Liên Hợp Quốc cho thấy mức tăng 0,77% mỗi năm về mặt thương mại đối với hàng xuất khẩu chế tạo từ các nước kém phát triển. Trong một khoảng thời gian hơi khác, dữ liệu của IMF cho thấy mức giảm -0,88% mỗi năm đối với các điều khoản thương mại đối với hàng hóa sản xuất của các nước kém phát triển.

Nếu con số sau là chính xác, thì có thể gợi ý rằng, tại thời điểm này, các nước kém phát triển có xu hướng sản xuất và xuất khẩu các sản phẩm chế tạo ra thị trường quốc tế có tính cạnh tranh cao, chẳng hạn như hàng dệt may, giày dép và đồ chơi. Áp lực tương tự đối với giá cả khi có sự thay đổi công nghệ có thể sẽ tác động lên những mặt hàng này cũng như đối với các sản phẩm sơ cấp và nông sản, giống như giả thuyết Prebisch-Singer đã đề xuất. Xu hướng giảm tỷ giá thương mại đối với hàng xuất khẩu công nghiệp phù hợp với mối quan tâm của Singer rằng bản thân các sản phẩm không được xuất khẩu bởi các nền kinh tế kém phát triển hơn, mà nó là đặc điểm cấu trúc của các quốc gia (lao động thặng dư) và của các nền kinh tế kém phát triển hơn. những thị trường mà hàng xuất khẩu được bán (cạnh tranh cao) là điều quan trọng.

Nếu Singer và các nhà quan sát khác đúng, thì các quốc gia cần tìm cách sản xuất hàng hóa, dù là hàng nông nghiệp hay hàng công nghiệp, với cầu co giãn theo thu nhập nhiều hơn và cạnh tranh có lẽ không quá khốc liệt. Ví dụ, một mặt hàng nông sản xuất khẩu thành công của Chile là rượu vang. Rượu vang là sản phẩm xuất khẩu sơ cấp phi truyền thống và là sản phẩm mà cầu khá co giãn theo thu nhập. Hơn nữa, cạnh tranh không hoàn hảo, vì vậy các quốc gia có sản phẩm nổi bật hoặc thích hợp có cơ hội trải nghiệm các điều khoản thương mại ngày càng tăng. Nguồn: Ocampo (1995).

Vai trò của viện trợ nước ngoài

Rõ ràng là ông đã bị thuyết phục về những tác động không bình đẳng của kết quả thị trường đối với người nghèo so với các quốc gia tiên tiến, không có gì ngạc nhiên khi Singer ủng hộ những bù đắp phi thị trường để bù đắp cho những tác động của laissez faire. Thật vậy, Singer có lẽ là người ủng hộ viện trợ nước ngoài thẳng thắn và không ngừng nhất trong số các nhà kinh tế học không chính thống. Ông khẳng định rằng viện trợ có thể có nhiều hình thức, chẳng hạn như các chương trình mua dự trữ đệm cho các sản phẩm chính để bù đắp tạm thời giá nguyên vật liệu giảm, và 'các khoản vay ưu đãi', tức là cho các quốc gia nghèo hơn vay với lãi suất thấp hơn lãi suất thị trường. họ để xây dựng cơ sở hạ tầng và/hoặc thực hiện các khoản đầu tư xã hội dài hạn khác. Singer tin rằng những dự án như vậy sẽ rất hiếm khi tìm được sự hỗ trợ của khu vực tư nhân. Singer đã dành gần một thập kỷ cho nỗ lực thành lập một quỹ cho vay ưu đãi tại Liên hợp quốc được gọi là SUNFED, Quỹ phát triển kinh tế đặc biệt của Liên hợp quốc. Bởi vì Liên hợp quốc dự kiến sẽ kiểm soát quỹ này và phân phối các khoản tín dụng rất cần thiết trên cơ sở đa phương và không quan tâm đến các ưu tiên chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ hoặc Vương quốc Anh, các quốc gia này đã ngăn chặn một cách có hệ thống các nỗ lực do Singer dẫn đầu nhằm vận hành quỹ này. .

Những người theo chủ nghĩa thể chế Những người theo chủ nghĩa thể chế tin rằng các thể chế của một nền kinh tế, nghĩa là các hình thức sản xuất, quyền sở hữu, quy trình làm việc và hệ tư tưởng kết hợp để tạo ra một nền kinh tế và xã hội, là những đối tượng thích hợp để phân tích kinh tế. Ngoài ra, vì các thể chế như vậy có thể thay đổi theo hướng tiến hóa, nên quá trình nghiên cứu kinh tế học cũng phải mang tính tiến hóa một cách đúng đắn. Rõ ràng đây không phải là trường hợp của những người cho rằng kinh tế học là khoa học về sự lựa chọn và chức năng của kinh tế học là khám phá các quy luật của nền kinh tế, giống như một nhà vật lý có thể cố gắng hiểu các quy luật vật lý. Trong khi những người theo chủ nghĩa thể chế không coi kinh tế học phát triển là trọng tâm chính của họ, thì đã có những đóng góp đáng chú ý. Chúng ta sẽ xem xét ngoại trừ hai người, nhà kinh tế học người Mỹ Clarence Ayres, và người Thụy Điển đoạt giải Nobel về kinh tế học, Gunnar Myrdal. số 8

Quan điểm của người Ayre về sự phát triển

Clarence Ayres (1891-1972) là một trong những người đề xướng hàng đầu trường phái kinh tế học thể chế của Mỹ, tập trung từ những năm 1930 đến những năm 1960 tại Đại học Texas, Austin. Ayres đã bác bỏ phần lớn kinh tế học chính thống, và những đề cập của ông về kinh tế học phát triển diễn ra trong một khuôn khổ rộng lớn hơn nhiều. Ayres quan tâm đến một 'siêu lý thuyết' về sự phát triển, có thể áp dụng cho cả các quốc gia tiên tiến và các quốc gia nghèo. Tại trung tâm cấu trúc lý thuyết của Ayres về 'cách thức' phát triển kinh tế là hai lực lượng cơ bản: công nghệ và chủ nghĩa nghi lễ.

Công nghệ Ayres nhấn mạnh vào công nghệ hơn bất kỳ yếu tố nào khác góp phần vào sự phát triển kinh tế. Đối với Ayres, công nghệ phát sinh từ sự kết hợp giữa công cụ và con người, với con người thực sự được định nghĩa là 'người sử dụng công cụ'. Các công cụ trong quá khứ dẫn đến các công cụ trong tương lai, bởi vì con người được cấu tạo để được phú cho 'sự hoạt động không ngừng cố hữu của bàn tay và khối óc con người' (Ayres 1991/95):

quy trình công nghệ chỉ có thể được hiểu bằng cách nhận ra rằng các kỹ năng của con người và các công cụ để sử dụng và sử dụng chúng là không thể tách rời về mặt logic. Các kỹ năng luôn sử dụng các công cụ, và các công cụ luôn như vậy nhờ được con người sử dụng trong các hành vi kỹ năng. Một khi tính chất kép của quy trình công nghệ được hiểu rõ, thì việc giải thích tính năng động của nó là hiển nhiên. Công nghệ tiến bộ nhờ các phát minh và khám phá được thực hiện. . . . Nhưng tất cả các phát minh và khám phá đều là kết quả của sự kết hợp các công cụ, dụng cụ, vật liệu riêng biệt cho đến nay và những thứ tương tự. Chúng có khả năng kết hợp nhờ sự tồn tại vật lý của chúng. . . . không ai từng kết hợp mà không có thứ gì đó để kết hợp. Hơn nữa, càng có nhiều sự kết hợp trong bất kỳ tình huống cụ thể nào thì càng có nhiều khả năng phát minh và khám phá hơn.

( Sđd .: 90-1)

Đối với Ayres, tiến bộ công nghệ và phát triển kinh tế hầu như đồng nghĩa với nhau.

chủ nghĩa nghi lễ

Thật không may, 'sự bồn chồn' thúc đẩy quá trình công nghệ này có thể bị hạn chế hoặc hạn chế bởi chủ nghĩa nghi lễ , đối lập phân đôi của tính năng động công nghệ. Chủ nghĩa nghi lễ áp đặt một sự kiềm chế đối với sự sáng tạo của con người; về bản chất, đó là bất kỳ hành vi ràng buộc nào trong quá khứ có xu hướng cản trở sự tiến bộ phía trước mà công nghệ truyền đạt. Theo Ayres, có năm cách mà chủ nghĩa nghi lễ xâm nhập vào bất kỳ xã hội nào: (1) bản chất của sự phân tầng xã hội hoặc cấu trúc giai cấp; (2) thông qua các tập tục hoặc quy ước xã hội về hành vi được chấp nhận; (3) hệ tư tưởng biện minh cho sự phân tầng xã hội hiện có và hơn thế nữa, đồng thời cố gắng nhấn mạnh hơn nữa những hậu quả tiêu cực của việc thay đổi tầng lớp xã hội hoặc các tập tục khác; (4) một hệ thống truyền bá xã hội tạo điều kiện về mặt cảm xúc cho các cá nhân chấp nhận hệ tư tưởng thống trị, tập tục và giai cấp và phân tầng xã hội; và (5) các khuôn mẫu xã hội về hành vi nghi lễ được thiết kế để củng cố bốn yếu tố đầu tiên.

Yếu tố nào trong hai yếu tố - chủ nghĩa nghi lễ ràng buộc trong quá khứ có xu hướng làm chậm tốc độ thay đổi, hoặc tính năng động công nghệ giúp mở rộng tiềm năng con người - chiếm ưu thế tại bất kỳ thời điểm nào là yếu tố quyết định trong việc thiết lập tốc độ và mức độ phát triển của một quốc gia. Đối với Ayres, tất cả các xã hội, phát triển và kém phát triển, đều có các lực lượng nghi lễ và công nghệ hoạt động đồng thời trong đó, thường là trong cùng các tổ chức và thể chế. Ayres nhấn mạnh rằng phát triển kinh tế là kết quả của chiến thắng thành công của công nghệ đối với hành vi nghi lễ. Các cấu trúc nghi lễ gán đặc quyền cho một số giai cấp, trong khi chúng tạo điều kiện cho dân chúng chống lại sự thay đổi kinh tế và xã hội. Do đó, sự phát triển thành công, theo quan điểm của người Ayresian, đòi hỏi phải cải tổ các thể chế đó và các mô hình hành vi đi kèm với chúng, những thứ tiếp tục gây bất lợi cho việc tạo ra năng lực công nghệ bản địa (nhu cầu này được thảo luận đầy đủ hơn trong Chương 13).

Vai trò trung tâm của giáo dục Theo quan điểm của Ayres, phương tiện để giảm thiểu tác động tiêu cực của chủ nghĩa nghi lễ đối với tiến bộ công nghệ là thông qua giáo dục mở rộng, mà ông định nghĩa là sự phổ biến kiến thức và kỹ năng. Tất nhiên, các tổ chức giáo dục có tổ chức có thể thù địch với 'giáo dục' và là một yếu tố quyết định trong nỗ lực của xã hội nhằm khắc sâu và duy trì các cấu trúc nghi lễ phổ biến. Thật vậy, điều này thường xảy ra với các cơ sở giáo dục ở các quốc gia nghèo hơn, thậm chí thông qua cấp đại học. Tuy nhiên, Ayres cảm thấy mạnh mẽ rằng việc mở rộng cơ hội giáo dục cho số lượng lớn hơn, hay cái mà sau này chúng ta gọi là tích lũy vốn con người , là phương tiện chắc chắn nhất để bất kỳ xã hội nào thúc đẩy tiến bộ kinh tế và xã hội: '[T]yếu tố quan trọng nhất trong đời sống kinh tế của bất kỳ người dân là trình độ học vấn. . . của cộng đồng. Một cộng đồng phức tạp về kỹ thuật có thể và sẽ tự trang bị cho mình những công cụ của một nền kinh tế công nghiệp. Không có trường hợp cộng đồng nào như vậy không làm như vậy' (Ayres 1995: 94).

Do đó, phát triển kinh tế theo quan điểm của người Ayresian không thể phân biệt được với tiến bộ công nghệ và nếu không tiếp tục thay đổi công nghệ, sự phát triển kinh tế sẽ chùn bước.

Thay đổi công nghệ là kết quả của khám phá, thử nghiệm và đổi mới khoa học. Việc đưa thành công công nghệ vào quy trình sản xuất trong nước ở bất kỳ quốc gia nào, cái có thể được gọi là đổi mới trong nước, đòi hỏi một cơ sở khoa học có khả năng trước tiên là áp dụng và điều chỉnh kiến thức công nghệ được sản xuất ở nước ngoài vào điều kiện địa phương và sau đó, tiến hành nghiên cứu, thiết kế của riêng mình. các thử nghiệm của riêng mình và nhận ra những nguy cơ tiềm ẩn và đôi khi thực tế của những khám phá của chính mình khi áp dụng cho nền kinh tế trong nước. Tóm lại, một quốc gia đang phát triển phải đạt được năng lực học tập công nghệ độc lập. Đây là bước đầu tiên hướng tới khả năng tự cung cấp công nghệ lớn hơn.

Mặc dù công việc của Ayres không đề cập đến những đặc thù của bất kỳ xã hội đang phát triển nào, và mặc dù rất khó để liên kết hình thức phân tích độc đáo của ông với hình thức phân tích của các nhà tư tưởng không chính thống khác, nhưng ông đã giải quyết các vấn đề có tầm quan trọng thiết yếu bổ sung cho các quan điểm khác được trình bày trong chương này. Và mặc dù Ayres không có ảnh hưởng lớn đến tư duy chính thống, nhưng quan điểm của ông về tầm quan trọng của công nghệ, tầm quan trọng của giáo dục và việc tạo ra vốn con người khác, và nhu cầu tạo ra một cấu trúc thể chế phù hợp hỗ trợ cho sự tiến bộ của con người và kinh tế bền vững là một trong những quan điểm đó. khá tương thích với quan điểm của các lý thuyết tăng trưởng nội sinh sẽ được xem xét trong Chương 8. Như vậy, bằng cách tách biệt các vấn đề được Ayres nhấn mạnh, người ta có thể giải thích một phần rất đáng kể về thành công của các nền kinh tế Đông Á trong những thập kỷ gần đây (Chúng tôi xem xét những vấn đề như vậy trực tiếp trong Chương 8, 9, 10, và những nơi khác trong phần còn lại của văn bản này.) Vì vậy, mặc dù các bài viết của chính Ayres có lẽ ít gây ảnh hưởng vào thời điểm đó, lực đẩy trong cách tiếp cận của ông và những hiểu biết sâu sắc của ông về nguồn gốc của sự phát triển và những rào cản đối với tiến bộ về cơ bản giống như quan điểm đằng sau phần lớn học bổng gần đây về quá trình tăng trưởng.

Chủ nghĩa thể chế của Gunnar Myrdal

Đóng góp của Gunnar Myrdal cho các ngành khoa học xã hội là rất đáng chú ý, đặc biệt là về bề rộng của nó. Một nhà kinh tế học người Thụy Điển, Myrdal (1898-1987) đã đoạt giải Nobel kinh tế năm 1974, trớ trêu thay, ông lại chia sẻ giải thưởng đó vào năm đó với một trong những người ủng hộ nhiệt thành nhất thị trường tự do, Frederick von Hayek. GLS Shackle, một nhà kinh tế học nổi tiếng của Cambridge, khẳng định rằng nếu Keynes không nổi tiếng vì những đổi mới mang tính cách mạng trong lý thuyết kinh tế vĩ mô, thì công trình ban đầu của Myrdal chỉ ra rằng ông sẽ cung cấp lý thuyết tương tự. Myrdal và vợ ông, Alva, đã có những đóng góp cơ bản cho sự phát triển của nhà nước phúc lợi ở Thụy Điển, và nghiên cứu của Myrdal về chủ nghĩa phân biệt chủng tộc ở Mỹ (1944) vẫn là một nghiên cứu kinh điển về quan hệ chủng tộc. Tác phẩm đồ sộ của ông, Kịch nghệ châu Á (1968), đã khẳng định danh tiếng của ông với tư cách là một chuyên gia phát triển, bắt đầu một cách nghiêm túc vào năm 1957 với Lý thuyết kinh tế và các khu vực kém phát triển.

Trong cuốn sách sau này, Myrdal đã rút ra ba kết luận chính mà ông tìm cách hỗ trợ và chứng minh thêm trong nghiên cứu tiếp theo của mình.

1             'Nếu không có các chính sách chống lại sự bất bình đẳng sẽ có xu hướng gia tăng, cả trên bình diện quốc tế và trong một quốc gia' (Myrdal 1984: 152).

2             Lý thuyết thương mại quốc tế có thành kiến đối với các khu vực nghèo, đặc biệt là trong lập luận rằng thương mại hàng hóa sẽ có xu hướng cân bằng giá yếu tố, đặc biệt là tiền lương.

3             Bình đẳng thu nhập lớn hơn, chứ không phải bất bình đẳng, là cơ sở chính xác để đạt được tăng trưởng kinh tế nâng cao.

Chúng ta sẽ xem xét ngắn gọn ý nghĩa của từng mệnh đề trong số ba mệnh đề này.

Nguyên nhân tích lũy và hiệu ứng rửa ngược

Theo quan điểm của Myrdal, mỗi mệnh đề trong số ba mệnh đề này đều được liên kết trực tiếp với những mệnh đề khác, và tất cả đều có thể được hiểu thông qua sự đánh giá cao về cái mà Myrdal gọi là quan hệ nhân quả tích lũy . Khái niệm này tìm cách giải thích cho các tác động kinh tế năng động đã dần dần đẩy một xã hội ra khỏi trạng thái cân bằng. Myrdal cho rằng có sự bất bình đẳng đáng chú ý giữa các khu vực của các quốc gia nghèo - tức là có 'thuyết nhị nguyên', như đã thảo luận trước đó. Điều gì xảy ra khi một quốc gia kém phát triển nhận được một kích thích tăng trưởng? Nếu rất có thể, sự kích thích này được trải nghiệm ở khu vực kinh tế thịnh vượng hơn, thì khu vực đó sẽ còn phát triển hơn nữa, khiến các khu vực kinh tế thiếu thốn hơn bị tụt lại phía sau.

Nguyên nhân tích lũy này sẽ xảy ra vì nhiều lý do, chỉ một số lý do có thể được tóm tắt ở đây, nhưng tất cả các lý do đều dẫn đến một phong trào trong xã hội xa rời sự bình đẳng giữa các khu vực và các ngành và hướng tới sự bất bình đẳng gia tăng. Đầu tiên, những người lao động có tham vọng hơn và được đào tạo tốt hơn sẽ di cư từ các khu vực nghèo hơn sang các khu vực đang phát triển. Điều này sẽ để lại phía sau một bộ phận dân số già và trẻ ở các khu vực nghèo hơn, dân số phần lớn bao gồm những người phụ thuộc và những người lao động năng suất thấp so với những người rời đi. Đồng thời, ở các vùng nông thôn lạc hậu, tỷ lệ sinh có khả năng cao hơn, dẫn đến tốc độ tăng dân số nhanh hơn, đặt ra nhu cầu ngày càng tăng đối với một số lượng nhỏ những người lao động có năng suất thấp nhất, đẩy thu nhập bình quân đầu người xuống thấp. những vùng nông thôn nghèo hơn này. Do đó, các phong trào theo bất kỳ hướng nào có xu hướng tích lũy, làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói và duy trì mức độ phát triển thấp ở những nơi chúng tồn tại và ủng hộ và mở rộng dựa trên sự phát triển và tiến bộ kinh tế ở những nơi chúng đã tồn tại. Các chuyển động tích lũy có xu hướng làm suy yếu kinh tế của một khu vực được gọi là hiệu ứng rửa ngược.

thứ cấp cũng có thể được dự đoán. Nếu kích thích kinh tế dưới hình thức mở rộng công nghiệp ở khu vực kinh tế phát triển hơn của một quốc gia, thì sản lượng của các doanh nghiệp mới có thể cạnh tranh tốt với các phương thức sản xuất nông dân và thủ công phổ biến ở khu vực nghèo nhất. Khi đó, sản xuất thủ công có thể bị cắt giảm bởi quy mô kinh tế do các nhà sản xuất ở khu vực tiên tiến hơn của đất nước thực hiện, từ từ phá vỡ và sau đó thay thế ngành thủ công và tiểu thủ công nghiệp ở các vùng nông thôn nghèo. Những tác động như vậy có thể được tăng tốc nếu khu vực kinh tế phát triển hơn của đất nước tham gia nhiều hơn vào thị trường quốc tế.

Các tác động lan tỏa , hay các ngoại ứng tích cực, của một biện pháp kích thích tăng trưởng mới như vậy có thể tạo ra các hoạt động sản xuất trong nước có liên kết khác cần thiết để hỗ trợ khu vực xuất khẩu mở rộng, mô hình 'tăng trưởng cân bằng' à la Nurkse hoặc 'liên kết' của Hirschman đã được xem xét trong chương trước . Người ta có thể nghĩ rằng những hiệu ứng như vậy sẽ là một điểm cộng cho sự phát triển. Tuy nhiên, Myrdal cảnh báo rằng phân tích thích hợp đòi hỏi sự hiểu biết về cả tác động tích cực của hiệu ứng lan truyền và tác động tiêu cực của hiệu ứng rửa ngược. Benjamin Higgins đã tóm tắt gọn gàng khía cạnh này trong suy nghĩ của Myrdal:

Các tác động lan truyền chỉ có thể vượt qua các tác động ngược nếu thu nhập và việc làm trong các ngành hàng đầu tăng trưởng tương đối so với các ngành tụt hậu, như chúng đã làm ở các nước tiên tiến hiện nay. Tuy nhiên, ở các nước kém phát triển, mô hình tăng trưởng lịch sử là yếu. Khu vực nông thôn không sản xuất nguyên liệu thô cho khu vực công nghiệp đang mở rộng, khu vực công nghiệp đang mở rộng cũng không phụ thuộc nhiều vào khu vực nông thôn để lấy thực phẩm. Do đó, sự tăng trưởng của khu vực công nghiệp không mở rộng nhiều thị trường cho cây công nghiệp của khu vực nông thôn.

(Higgins 1959: 351)

Mô hình sản xuất ở hầu hết các nước kém phát triển phản ánh di sản của chủ nghĩa thực dân và chủ nghĩa thực dân mới. Cấu trúc của nền kinh tế là một cấu trúc trong đó phần lớn các tác động ngược phát sinh do các thỏa thuận thể chế trong quá khứ, chứ không phải do hoạt động của các quy luật lợi thế so sánh. Việc các khoản đầu tư vào lĩnh vực xuất khẩu không thể tạo ra các hiệu ứng cấp số nhân đủ để lấn át các hiệu ứng ngược phát sinh từ các tác động kéo dài của các chính sách thuộc địa và sự phụ thuộc vào con đường bất lợi. Ở các quốc gia tiên tiến, đầu tư vào lĩnh vực nguyên liệu thô đã tạo ra những cơ hội mới cho sản xuất và chế biến, cũng như cho ngân hàng và vận chuyển. Nhưng Myrdal lập luận rằng ở hầu hết các nước châu Á và châu Phi, chính sách thuộc địa chỉ quan tâm đến việc thúc đẩy các lĩnh vực then chốt do các quốc gia tiên tiến sở hữu hoặc kiểm soát. Do đó, sự kích thích đối với ngân hàng và bảo hiểm, vận chuyển, chế biến và sản xuất diễn ra chủ yếu ở các quốc gia tiên tiến, thay vì ở các khu vực thuộc địa hoặc hậu thuộc địa. Chính sự yếu kém của các hiệu ứng lan truyền, cùng với các hiệu ứng dội ngược mạnh mẽ, hầu như bảo đảm rằng cái sau sẽ thống trị cái trước ở các quốc gia nghèo.

Nhà nước

Đối với Myrdal, một sự khác biệt quan trọng giữa các quốc gia tiên tiến và các quốc gia nghèo được tìm thấy ở quốc gia mạnh ở quốc gia trước và quốc gia yếu kém ở quốc gia sau. Với một nhà nước mạnh, các quốc gia tiên tiến có thể phát triển một chính sách quốc gia nhất quán có thể giải quyết câu hỏi về cách thức mà lợi ích của tăng trưởng kinh tế có thể được lan truyền trong nền kinh tế. Điều này là do thực tế là, ở một mức độ nào đó, nhà nước có một số quyền lực để tác động và chỉ đạo quá trình tăng trưởng. Mặt khác, ở các quốc gia nghèo, nhà nước thiếu các chính sách hiệu quả để đảm bảo rằng có một phong trào hướng tới hội nhập kinh tế quốc gia hoặc để giải quyết tác động của các hiệu ứng ngược.

Myrdal lưu ý rằng một trong những điểm yếu chính của nhà nước ở các quốc gia kém phát triển là nó là một thể chế của, và dành cho, tầng lớp cao nhất trong xã hội. Ông không tin rằng có thể đạt được sự phân phối lại của cải và thu nhập thông qua thuế thu nhập và thuế tài sản. Người giàu sẽ chỉ trốn tránh những điều này, vì họ kiểm soát hiệu quả các cơ quan thuế thông qua quyền lực chính trị của họ. Do đó, giới tinh hoa không sợ quyền lực nhà nước. Về điểm này, Myrdal lưu ý rằng ở Singapore, sự phát triển kinh tế đã tiến triển ở một mức độ nhất định, bởi vì đây là 'một trong số ít các quốc gia trong thế giới kém phát triển tích cực đấu tranh chống tham nhũng' (Myrdal 1984: 158).

Chủ nghĩa thể chế của Myrdal

Myrdal đã sử dụng một cách tiếp cận thể chế, nhưng theo cách phần lớn khác với Ayres. Myrdal tin rằng người ta không thể hiểu được nguồn gốc của tình trạng kém phát triển về kinh tế cũng như không thể giải quyết các vấn đề của tình trạng kém phát triển chừng nào việc phân tích còn bị giới hạn trong các cấu trúc trí tuệ của kinh tế học chính thống, chẳng hạn như lý thuyết về lợi thế so sánh.

Cách tiếp cận thể chế có nghĩa là mở rộng nghiên cứu để bao gồm cái mà theo cách tóm tắt mà tôi gọi là 'thái độ và thể chế'. Chúng được cho là chịu trách nhiệm chính cho tình trạng kém phát triển của các quốc gia đó và sẽ phải được thay đổi để tăng tốc độ phát triển.

(Myrdal 1984: 153)

Chỉ có cải cách thể chế triệt để mới cho phép phát triển. Một số ví dụ về những thay đổi cần thiết như vậy có thể là cải cách ruộng đất, chiến dịch chống tham nhũng, và dịch chuyển giới tinh hoa khỏi những đỉnh cao chỉ huy của chính sách nhà nước. Tóm lại, nguyên nhân của tình trạng kém phát triển và cách giải quyết nghèo đói được tìm thấy trong nghiên cứu và những thay đổi trong 'thái độ và thể chế' của các quốc gia kém phát triển. Các lý thuyết kinh tế về tiết kiệm và đầu tư, chiến lược 'cú hích lớn', 'cân bằng' hay 'không cân bằng' hầu như không đủ.

Phân tích sự phụ thuộc Phân tích sự phụ thuộc trở nên cực kỳ thịnh hành, đặc biệt là ở Châu Mỹ Latinh và sau đó là Châu Phi vào cuối những năm 1960. Phân tích phụ thuộc được xây dựng dựa trên ý tưởng của các nhà cấu trúc, cụ thể là sự phân biệt của Prebisch giữa trung tâm và ngoại vi. Trung tâm được coi là nguyên nhân và ngoại vi là kết quả. Theo các tác giả phụ thuộc, các quốc gia kém phát triển phải được hiểu là một phần của quá trình toàn cầu. Số phận của họ chỉ đơn thuần là cung cấp đầu vào cho các quốc gia tiên tiến hoặc tiếp nhận các quy trình sản xuất lương thấp, bị loại bỏ của họ trong các điều kiện thương mại có khả năng trở nên tồi tệ hơn. Lý thuyết phụ thuộc cho thấy nguyên nhân của sự kém phát triển nằm bên ngoài sự hình thành kinh tế xã hội của các quốc gia kém phát triển. Do đó, các thể chế nội bộ bị cáo buộc là lạc hậu hoặc rối loạn chức năng của các quốc gia kém phát triển đã không được các tác giả phụ thuộc xem xét nghiêm túc như một chủ đề phân tích, hoặc được coi là phần mở rộng của sự thống trị từ bên ngoài. Các cấu trúc thể chế bên trong, chẳng hạn như vai trò của tham nhũng nhà nước, sở hữu đất đai lớn và không hiệu quả, sự tập trung của cải quá mức, các thể chế chính trị thiếu phản ứng, v.v., đã bị giảm nhẹ. Thay vào đó, ảnh hưởng tiêu cực của các tập đoàn xuyên quốc gia, các tổ chức đa phương như Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế, và ảnh hưởng sâu rộng của các chính phủ nước ngoài trong công việc nội bộ của các quốc gia kém phát triển đã được nhấn mạnh.

Một số yếu tố góp phần vào sự gia tăng của phân tích phụ thuộc. Điều quan trọng nhất là sự ảnh hưởng của lý thuyết 'hiện đại hóa' đối với phân tích và chính sách khoa học xã hội, hứa hẹn sự phát triển nhanh chóng và sâu rộng, như được đề xuất trong các lý thuyết phát triển được xem xét ở Chương 5. Như đã lưu ý ở đó, Rosenstein-Rodan, Nurkse, Hirschman, Rostow và những người khác đã khẳng định rằng việc đạt được sự phát triển đối với các nước kém phát triển chỉ là vấn đề thời gian. Vì hầu hết các quốc gia đã đạt đến giai đoạn 'tiền cất cánh', sử dụng phân loại giai đoạn của Rostow, nên những kết quả ngoạn mục sẽ được dự đoán trong vòng hơn một thập kỷ. Tuy nhiên, trong những năm 1950 và 1960 ở hầu hết các quốc gia kém phát triển, tốc độ tăng trưởng chỉ ở mức khiêm tốn. Gia tăng dân số đã làm chậm lại mức tăng thu nhập bình quân đầu người. Hơn nữa, xác nhận công việc của Myrdal, một quá trình nhân quả tích lũy dẫn đến thuyết nhị nguyên lớn hơn có thể được quan sát. Tăng trưởng kinh tế đã tạo ra cực thịnh trong biển tuyệt vọng. Các thị trấn tồi tàn và khu ổ chuột bao quanh các trung tâm thành phố mới và thời thượng. Chất lượng nước rất tệ, các trường công lập không có khả năng cung cấp một nền giáo dục đầy đủ một cách thảm hại, đối với hầu hết mọi người, dịch vụ chăm sóc sức khỏe vẫn không tồn tại hoặc ở mức tối thiểu, giao thông vận tải là cơn ác mộng hàng ngày, và chế độ ăn uống trung bình vẫn còn thô sơ và thiếu thốn. Những tai ương mới đã nảy sinh, hoặc lần đầu tiên được phân tích, trong những thập kỷ này: ô nhiễm và suy thoái môi trường gia tăng, trong khi các mối nguy hiểm tại nơi làm việc ngày càng gia tăng do các hóa chất và chất mới được đưa vào quy trình sản xuất.

Đúng vậy, một bộ máy công nghệ mới bao gồm các quan chức chính phủ, các nhà khoa học và kỹ sư ứng dụng, các nhà điều hành tài chính và các cán bộ quản lý giờ đây đã chia sẻ một số thu nhập với giới tinh hoa xuất khẩu nông sản ở một số quốc gia. Một tầng lớp trung lưu lành nghề đã hình thành và họ đã trải qua sự dịch chuyển xã hội hữu hình. Nhưng đối với các tầng lớp lao động và nông dân nhỏ chiếm phần lớn dân số, những thay đổi diễn ra trong những năm 1940 đến những năm 1960 vừa đau thương vừa tàn khốc.

Không thể tìm thấy một nhà văn phụ thuộc nào có thể đóng vai trò là mẫu mực của trường phái tư tưởng này. Thật vậy, trong những gì có thể coi là nỗ lực kinh điển để tóm tắt và trình bày chi tiết các ý tưởng của các nhà văn phụ thuộc Mỹ Latinh, Cristóbal Kay đã gọi các tác phẩm của họ là 'Tháp Babel' (Kay 1989). Trong khi sự tăng dần và sự tinh tế của các vị trí thách thức sự cô đọng, theo Kay, chúng tôi đã sử dụng một sự phân chia hợp lý: phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác và tư tưởng không phụ thuộc của chủ nghĩa Mác. Thật không may, ngay cả sự khác biệt này cũng kém sắc nét hơn so với cái nhìn đầu tiên. Các nhà văn phụ thuộc chẳng là gì nếu không muốn nói là chiết trung, và việc vay mượn từ chủ nghĩa Mác cũng như sử dụng các phạm trù và khái niệm của Mác chưa bao giờ bị coi là 'xâm phạm', ngay cả với những nhà lý luận không theo chủ nghĩa Mác.

Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác

Paul Baran, ở đỉnh cao của chủ nghĩa McCarthy vào những năm 1950, là nhà kinh tế học theo chủ nghĩa Mác duy nhất được biết đến giữ chức giáo sư có thời hạn tại một trường đại học lớn của Hoa Kỳ, Stanford. Không giống như Marx, người tin rằng chủ nghĩa tư bản có vai trò kép là 'hủy diệt và tái sinh' ở các vùng thuộc địa, Baran nhấn mạnh khía cạnh hủy diệt của chủ nghĩa tư bản ở các vùng kém phát triển, nhưng có thể tìm thấy bằng chứng khan hiếm về 'sự tái sinh'. Thay vào đó, chủ nghĩa tư bản độc quyền thế kỷ 20 , không giống như hình thức chủ nghĩa tư bản cạnh tranh trước đó mà Marx đã xem xét kỹ lưỡng, theo Baran, có quyền lợi nhất định trong việc duy trì tình trạng lạc hậu và sự phụ thuộc ở vùng ngoại vi.

Có thể lập luận rằng Baran đã khởi xướng quá trình phân tích mà sau đó đã dẫn đến sự nở rộ của trường phái phụ thuộc bi quan và trì trệ ở Châu Mỹ Latinh và Châu Phi. Ví dụ yêu thích của Baran về tác động hủy diệt của chủ nghĩa tư bản là Ấn Độ. Ông phát hiện ra rằng nhiều nhà khoa học xã hội Ấn Độ đã thảo luận và phát triển các khái niệm rất giống với những khái niệm mà các nhà văn phụ thuộc sử dụng, nhưng họ đã làm như vậy từ cuối thế kỷ 19, sau khi đã trải qua toàn bộ sức mạnh của chủ nghĩa đế quốc Anh (xem Chương 3).

Xuất phát điểm lý thuyết của Baran là phân tích cái mà ông gọi là thặng dư kinh tế . Đây được định nghĩa là khối lượng tài nguyên, thực tế và tiềm năng, mà một xã hội có thể sử dụng để tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế; đó là số tiền có thể được tái đầu tư theo những cách hiệu quả để tăng mức sản lượng xã hội trong tương lai. 'Thặng dư' này là phần còn lại còn lại trong tổng thu nhập sau khi các nhu cầu cơ bản của xã hội đã được đáp ứng về thực phẩm, quần áo, chỗ ở và sự đồng hành của con người. Nhưng thặng dư này có thể bị sử dụng sai mục đích. Nó có thể được sử dụng để xây dựng những ngôi nhà xa hoa và nhiều nơi ở cho người giàu, hoặc nó có thể bị lãng phí thông qua nhiều hình thức tiêu dùng phô trương khác. Quân đội hoặc nhà thờ có thể đưa ra những yêu cầu to lớn đối với phần thặng dư, hoặc nó có thể bị một thế lực nước ngoài rút cạn thông qua cướp bóc hoặc đơn giản là chuyển lợi nhuận về nước, do sự kiểm soát của nước ngoài đối với các ngành công nghiệp quan trọng nhất của nền kinh tế kém phát triển. Nghiên cứu của Baran về lịch sử của các khu vực kém phát triển dưới chế độ thực dân đã khiến ông lập luận rằng nguồn gốc của sự nghèo đói của họ là do việc khai thác thặng dư này. Nếu phần thặng dư này, hoặc một phần lớn của nó, được sử dụng cho đầu tư hơn là lãng phí, thì các vùng nghèo sẽ được chuyển đổi.

Tuy nhiên, chủ nghĩa thực dân đã ngăn chặn tiềm năng thay đổi. Baran đã tóm tắt trong một đoạn văn ngắn lịch sử rộng lớn của chủ nghĩa thực dân, cô đọng trong quá trình này một lượng tài liệu khổng lồ, đánh vào chính bản chất của di sản thuộc địa:

Bên cạnh sự áp bức của các lãnh chúa phong kiến, tàn nhẫn nhưng được tôi luyện bởi truyền thống, thêm vào đó là sự thống trị của các nhà tư bản trong nước và nước ngoài, nhẫn tâm và chỉ bị giới hạn bởi những gì mà giao thông phải gánh chịu. Chủ nghĩa tối nghĩa và bạo lực tùy tiện kế thừa từ quá khứ phong kiến của họ được kết hợp với tính duy lý và sự tham lam có tính toán sắc bén của hiện tại tư bản chủ nghĩa của họ. Việc khai thác của họ đã tăng lên gấp bội, nhưng kết quả của nó không làm tăng của cải sản xuất của họ; những người này đã ra nước ngoài hoặc phục vụ để hỗ trợ một giai cấp tư sản ăn bám ở quê nhà. Họ sống trong đau khổ cùng cực, nhưng họ không có triển vọng về một ngày mai tốt đẹp hơn. Chúng tồn tại dưới chủ nghĩa tư bản, nhưng không có tích lũy tư bản. Họ mất phương tiện kiếm sống lâu đời, nghệ thuật và thủ công, nhưng không có ngành công nghiệp hiện đại nào cung cấp những thứ mới thay thế họ. Họ được tiếp xúc rộng rãi với nền khoa học tiên tiến của phương Tây, nhưng vẫn ở trong một Tình trạng lạc hậu đen tối nhất.

(Baran 1957: 144)

Xem lại lịch sử của chủ nghĩa thực dân, Baran đã rút ra một kết luận cực kỳ mạnh mẽ.

Do đó, những dân tộc đi vào quỹ đạo của sự bành trướng tư bản phương Tây đã thấy mình ở trong buổi hoàng hôn của chế độ phong kiến và chủ nghĩa tư bản, chịu đựng những đặc điểm tồi tệ nhất của cả hai thế giới.

( Sđd .: 144)

Vốn quốc gia, vốn nước ngoài và nhà nước Về tiềm năng, Baran lập luận, có ba lực lượng có thể vừa làm tăng thặng dư kinh tế vừa khai thác nó để phát triển kinh tế. Ba nguồn tiềm năng để thay đổi kinh tế xã hội là vốn quốc gia, vốn nước ngoài và nhà nước.

Về vấn đề đầu tiên, Baran thừa nhận rằng ở một số quốc gia nghèo, công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) đã làm thay đổi cấu trúc của nền kinh tế. Nhưng ông cũng khẳng định rằng ISI đã không đi đủ xa, và trên thực tế, kết quả cuối cùng của ISI sẽ là sự tồn tại của một nền kinh tế quốc gia bị phân mảnh và rời rạc do các công ty độc quyền và độc quyền tràn lan thống trị.

Các công ty mới, nhanh chóng giành được quyền kiểm soát độc quyền đối với thị trường của họ và bao vây họ bằng thuế quan bảo hộ và/hoặc các loại nhượng bộ của chính phủ, đã ngăn chặn sự tăng trưởng công nghiệp hơn nữa trong khi các chính sách sản lượng và giá độc quyền của họ hạn chế tối đa việc mở rộng các doanh nghiệp của chính họ. Hoàn thành nhanh chóng toàn bộ hành trình từ vai trò tiến bộ sang vai trò thụt lùi trong hệ thống kinh tế, chúng đã trở thành những rào cản ở giai đoạn đầu đối với sự phát triển kinh tế khá giống với tác động của chúng đối với chế độ sở hữu đất đai nửa phong kiến phổ biến ở các nước kém phát triển. Không những không thúc đẩy hơn nữa phân công lao động và tăng năng suất, chúng còn thực sự gây ra một chuyển động theo hướng ngược lại. Công nghiệp độc quyền một mặt mở rộng giai đoạn thương gia của chủ nghĩa tư bản bằng cách cản trở quá trình chuyển đổi của tư bản và con người từ lĩnh vực lưu thông sang lĩnh vực sản xuất công nghiệp. Mặt khác, không cung cấp thị trường cho sản phẩm nông nghiệp cũng như đầu ra cho lao động nông nghiệp dư thừa và không cung cấp cho nông nghiệp hàng hóa và công cụ tiêu dùng được sản xuất với giá rẻ, nó buộc nông nghiệp quay trở lại hướng tự cung tự cấp, duy trì tình trạng nhàn rỗi của những người thất nghiệp cơ cấu, và thúc đẩy hơn nữa sự mọc lên như nấm của những người buôn bán nhỏ, tiểu thủ công nghiệp, và những thứ tương tự.

(Baran 1957: 176) 9

Đối với nguồn thay đổi tiềm năng thứ hai, Baran đồng ý với Hans Singer, người mà ông đã trích dẫn về vấn đề này, rằng đầu tư nước ngoài, trong khi rõ ràng là một nguồn phát triển tiềm năng , thực sự không có tác động đến nhiều hơn một phần hẹp, riêng lẻ của thế giới. nền kinh tế quốc dân. Không chỉ nhấn mạnh tác động bao vây của đầu tư nước ngoài, Baran còn phân tích sâu hơn một bước, lập luận rằng vốn nước ngoài làm giảm khả năng phát triển kinh tế. Baran lập luận rằng điều này là như vậy bởi vì để các nhà tư bản khai thác mỏ và xuất khẩu nông sản nước ngoài có được chỗ đứng ở các khu vực kém phát triển hơn, cần phải thành lập một liên minh với các nhà tư bản thương gia, những người thống trị về chính trị và kinh tế trong các khu vực này. Những yếu tố tương đối lạc hậu này, với hệ tư tưởng nửa phong kiến và nửa tư bản và đồng thời có những đặc điểm hành vi, đã thực sự được củng cố bởi đầu tư nước ngoài. Và ngược lại, các thể chế mà họ tìm cách duy trì, các thể chế nghi lễ hoặc chậm phát triển kiểu Ayresian, cũng được hỗ trợ bởi các khoản thu tăng cường chảy vào sở hữu của các tầng lớp dân cư gồm các chủ ngân hàng, nhà đầu cơ, địa chủ nửa phong kiến và các nhà hoạt động chính trị.

Theo quan điểm của Baran, các nhà đầu tư nước ngoài trong các công ty khai khoáng, dầu khí và xuất khẩu nông sản đã nhanh chóng học cách trở nên thù địch với sự phát triển kinh tế thực sự được thúc đẩy thông qua ISI. Ông liệt kê bốn lý do cho sự chống đối như vậy.

1             tiền lương cao hơn và khả năng thành lập công đoàn có nghĩa là tỷ suất lợi nhuận thấp hơn;

2             vốn nước ngoài sẽ trở thành một nguồn mục tiêu để tăng thu ngân sách nhà nước, có nghĩa là các khoản thuế và tiền bản quyền cao hơn sẽ được áp dụng;

3             kiểm soát ngoại hối hạn chế số tiền có thể được đưa ra khỏi đất nước do lợi nhuận hồi hương sẽ được áp dụng; Và

4             thuế quan đối với hàng hóa lương nhập khẩu sẽ được sử dụng để bảo vệ sản xuất trong nước, do đó làm tăng khả năng người lao động sẽ yêu cầu mức lương cao hơn để duy trì mức sống của họ, do đó làm giảm lợi nhuận.

Đối với nguồn thặng dư tiềm năng thứ ba, về lý thuyết, nhà nước có thể phá vỡ thế bế tắc này bằng cách chọn tham gia các chương trình mới giúp ISI năng động và thành công hơn bao giờ hết. Tuy nhiên, trên thực tế, nhà nước ở các khu vực kém phát triển dường như không có khả năng thực hiện vai trò quan trọng hoặc trong việc đưa ra các quyết định cần thiết để tiến lên trên bất kỳ mặt trận nào thúc đẩy sự phát triển.

Đối với Baran, đi theo con đường tư bản chủ nghĩa ở các khu vực kém phát triển là lái một con đường mà cuối cùng sẽ không dẫn đến xã hội của Rostow dựa trên tiêu dùng hàng loạt, mà là một nghĩa địa kinh tế và xã hội. Chỉ bằng cách chuyển sang chủ nghĩa xã hội, các nước kém phát triển mới có thể mong đợi một cách hợp lý bất kỳ sự cứu trợ nào khỏi nghèo đói của họ. 10

Sự phát triển phụ thuộc liên kết: lý thuyết phụ thuộc phi chủ nghĩa Mác Một trong những tác giả phụ thuộc phi chủ nghĩa Mác được chú ý nhất là Fernando Henrique Cardoso, người đã có một sự nghiệp tích cực với tư cách là nhà kinh tế/xã hội học người Brazil nổi tiếng khắp thế giới, đồng thời cũng là một chính trị gia người Brazil quyền lực. , trở thành Tổng thống Brazil vào năm 1994. Trong khi hầu hết các nhà kinh tế phụ thuộc lập luận rằng các quốc gia ngoại vi là tư bản chủ nghĩa, họ cho rằng đó là một loại chủ nghĩa tư bản ngoại vi cụ thể . Một trong những đặc điểm xác định của sự đột biến này là tình trạng trì trệ kinh tế, hay 'sự phát triển của tình trạng kém phát triển', theo lối hùng biện hấp dẫn của Andre Gunder Frank, một trong những nhà văn phụ thuộc nổi tiếng khác.

Tuy nhiên, Cardoso không chấp nhận quan điểm trì trệ này. Thay vào đó, ông khẳng định rằng các nền kinh tế và xã hội của vùng ngoại vi đã phát triển và có thể tiếp tục như vậy (Cardoso và Faletto 1979). Đã có ba giai đoạn chính trong lịch sử kinh tế của các nước kém phát triển. Đầu tiên là giai đoạn xuất khẩu nông sản của thời kỳ thuộc địa, khi chủ nghĩa nhị nguyên kinh tế thịnh hành. Trong giai đoạn này, khu vực tiền tư bản chủ nghĩa gồm các nghệ nhân, tiểu sản xuất và nông dân đã chiếm phần lớn trong mọi hoạt động kinh tế. Một số lĩnh vực của nền kinh tế đã hội nhập vào nền kinh tế thế giới, đặc biệt là sản xuất kim loại quý, khoáng sản và các sản phẩm nhiệt đới được xuất khẩu ra thị trường thế giới. Việc sản xuất các sản phẩm xuất khẩu này thường diễn ra trong một khu vực bán tư bản hiện đại.

Thứ hai, sau Chiến tranh thế giới thứ nhất, một sự chuyển đổi lớn ở một số nền kinh tế kém phát triển, đặc biệt là ở Mỹ Latinh, đã xảy ra với việc thành lập cái mà Cardoso gọi là 'liên minh phát triển'. Địa điểm chiến lược của sự chuyển đổi này là công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI). Một cấu trúc xã hội tích luỹ mới đã được hình thành trên cơ sở lợi ích chung hoặc hợp tác của công nhân công nghiệp, nhà công nghiệp, công nhân chính phủ và một số cá nhân có quyền lực trong lĩnh vực vận tải biển, ngân hàng và xuất khẩu nông sản, những người đã tạo ra sự thay đổi từ xuất khẩu nông sản. mô hình tích lũy của ISI.

Tuy nhiên, cuối cùng, liên minh theo chủ nghĩa phát triển đã bị thay thế bởi một chế độ tập thể-độc tài. Trong giai đoạn thứ ba này, định hướng dân túy của nhà nước, vốn là đặc trưng của phần lớn giai đoạn ISI, đã nhường chỗ cho những hạn chế mạnh mẽ đối với dân chủ, đoàn thể, trường đại học và các lĩnh vực khác của xã hội nơi có thể gặp phải và dung thứ cho bất đồng chính kiến. Nhà nước phúc lợi yếu phát triển trong giai đoạn ISI, trong đó luật an sinh xã hội và lương tối thiểu, chăm sóc sức khỏe cộng đồng và giáo dục công đã được mở rộng cho ít nhất một bộ phận dân cư, nhường chỗ cho việc cắt giảm mạnh khía cạnh dịch vụ công của nền kinh tế. ngân sách của nhà nước. Trên hết, trong giai đoạn này, các tập đoàn xuyên quốc gia (TNC) đã được chào đón và tạo điều kiện cho các quốc gia kém phát triển. Trên thực tế, TNCs đã trở thành mấu chốt trong quá trình tích lũy mới và là trung tâm của quá trình tăng trưởng.

Cardoso lập luận rằng mặc dù mô hình tư bản mới này cực kỳ phù hợp với lợi ích của TNCs, TNCs không phải là toàn năng. Các quốc gia ngoại vi cần TNCs do khả năng kiểm soát và tái sản xuất công nghệ và tư liệu sản xuất phức tạp. Nhưng các TNC cũng cần các quốc gia ngoại vi, vì những người tiêu dùng có thu nhập trung bình và cao của họ đã trở thành một nguồn quan trọng cho doanh thu cuối cùng của TNC. Lực lượng lao động ngoại vi, được nhà nước độc tài giữ cho ngoan ngoãn và rẻ mạt, là cần thiết để giảm chi phí trong thời đại cạnh tranh toàn cầu.

Dưới chế độ mới này, trong đó nhà nước độc tài và TNCs hợp tác, một số tăng trưởng và phát triển kinh tế đã xảy ra. GDP tăng; thậm chí mức sống của quần chúng có thể được cải thiện. Sự trì trệ liên tục mà một số nhà văn phụ thuộc, như Frank, lập luận là số phận của các quốc gia kém phát triển là không hợp lý về mặt lý thuyết và thậm chí quan trọng hơn, Cardoso lập luận, là nó có cơ sở thực nghiệm. Người ta không nên lường trước tình trạng trì trệ kinh tế, hoặc ngạc nhiên về một mức độ tiến bộ kinh tế nhất định ở các quốc gia kém phát triển. Người ta cũng không nên coi các quốc gia ngoại vi là bất lực trong việc định hình vận mệnh của mình, chỉ đơn giản là bị các thế lực bên ngoài vùi dập. Thay vào đó, một hình thức tích lũy tư bản mới đang hoạt động, mà Cardoso gọi là sự phát triển phụ thuộc liên kết.

Cardoso không xem giai đoạn mới này, hoặc các đặc điểm cụ thể của nó, là bất biến. Các quốc gia nghèo có một khả năng nhất định để mặc cả với các TNC và các quốc gia tiên tiến và họ có một số cơ hội nhất định, nhưng hạn chế, để phát triển khả năng công nghệ của mình. Câu hỏi đặt ra là, trong cấu trúc mới này, các quốc gia nghèo sẽ phản ứng như thế nào. Đổi mới có thể có những phần thưởng nhất định. Mặt khác, Cardoso nhận thấy rằng khao khát về một cuộc cách mạng đoạn tuyệt với hệ thống thế giới, như nhiều nhà văn phụ thuộc đã lên tiếng, là không có cơ sở. Bằng cách cố gắng miêu tả một tình huống phụ thuộc và trì trệ, nhiều trí thức đã hy vọng kích thích một sự thay đổi chính trị đối với cách mạng. Cardoso không đồng ý với sự thúc đẩy của phân tích này; tình hình kinh tế của hầu hết các quốc gia kém phát triển chắc chắn là khó khăn, nhà nước đã ngừng cố gắng giải quyết một số vấn đề nguy hiểm nhất ở quốc gia của họ, nhưng sự tăng trưởng được tạo ra bởi liên minh mới giữa tư bản trong nước và xuyên quốc gia dưới sự phát triển phụ thuộc đã mở ra tạo ra một số khả năng mới cho các thành phần của giai cấp công nhân, bộ máy quan liêu kỹ thuật và nhà nước để tiến bộ. Ít nhất là đối với một số quốc gia kém phát triển, có hy vọng hợp lý về cải cách khiêm tốn và một số quyền tự chủ hạn chế, trong bối cảnh của một hệ thống sản xuất mới, toàn cầu hóa hơn. Các quốc gia kém phát triển hơn có thể 'phụ thuộc' vào công nghệ và tài chính bên ngoài thông qua các TNC, nhưng Cardoso tin rằng chính sách nhà nước tốt sẽ cho phép các quốc gia kém phát triển tận dụng các nhu cầu có đi có lại của các TNC ở các nước kém phát triển hơn, do đó các quốc gia nghèo hơn các quốc gia có thể thu được một số tác động tích cực từ đầu tư của TNC và một số lợi ích của tăng trưởng kinh tế sẽ được chia sẻ cho các nước nghèo hơn (xem Hộp 6.3).

Cardoso không coi sự phụ thuộc nhất thiết là một trò chơi 'có tổng bằng không', trong đó các quốc gia ngoại vi thua và các quốc gia trung tâm được lợi, như các tác giả theo chủ nghĩa phụ thuộc trì trệ tin tưởng. Thay vào đó, nền kinh tế thế giới hiện tại đã tạo cơ hội cho các trò chơi 'tổng dương' trong đó cả các quốc gia phát triển và kém phát triển đều có thể

HỘP 6.3 SỰ PHỤ THUỘC VÀ VÙNG BÁN NGOẠI VI

Vào cuối những năm 1970, một dàn hợp xướng của những tiếng nói bất đồng với sự phân đôi ngoại vi trung tâm đơn giản của nhiều nhà văn phụ thuộc. Khu vực ngoại vi, được định sẵn là sẽ trì trệ mà không đoạn tuyệt với hệ thống tư bản chủ nghĩa thế giới, ngày càng được coi là một mô tả không đầy đủ và không chính xác về các điều kiện kinh tế xã hội và động lực của sự thay đổi đang diễn ra ở một số khu vực của thế giới kém phát triển hơn. như Cardoso cũng lập luận.

Đúng là một số quốc gia dường như bị mắc kẹt trong tình trạng trì trệ hậu thuộc địa, tiếp tục chuyên môn hóa một hoặc một số mặt hàng xuất khẩu nguyên liệu thô. Người ta gợi ý rằng những quốc gia phi công nghiệp hóa này có thể được mô tả tốt nhất bằng những gì không tồn tại, nhưng cần phải có, nếu họ muốn phát triển. Do đó, các quốc gia này được mô tả là các nền kinh tế phụ thuộc, bị mắc kẹt ở rìa của sự tiến bộ. Họ dường như không có khả năng tự thay đổi cấu trúc kinh tế của mình, bị mắc kẹt với sự phụ thuộc theo con đường bất lợi sinh ra từ các cấu trúc thuộc địa được chuyển sang độc lập.

Tuy nhiên, một số quốc gia kém phát triển đang phát triển và công nghiệp hóa nhanh chóng. Đối với những nền kinh tế này, thuật ngữ phát triển phụ thuộc được áp dụng bởi những người chấp nhận cách nhìn mới này về các mối quan hệ trung tâm-ngoại vi. Đây là những quốc gia ở ngoại vi, nhưng dường như đang thay đổi cấu trúc kinh tế của họ. Tăng trưởng kinh tế, thường là tăng trưởng khá nhanh, đang diễn ra. Những quốc gia này (Mexico và Brazil thường được chọn ra), không phù hợp với quan điểm trì trệ của phân tích phụ thuộc ban đầu, nhưng chúng cũng không phù hợp với mô hình của các quốc gia đang phát triển độc lập.

Trong một nỗ lực đột phá khác nhằm đưa ra một giải pháp thay thế cho quan điểm phụ thuộc của chủ nghĩa trì trệ, Peter Evans đã định nghĩa 'sự phát triển phụ thuộc' là một tình huống bao gồm:

tích lũy tư bản và công nghiệp hóa ở một mức độ nào đó ở ngoại vi. Phát triển phụ thuộc là một ví dụ đặc biệt của sự phụ thuộc, được đặc trưng bởi sự liên kết hoặc liên minh của vốn quốc tế và vốn địa phương. Nhà nước cũng tham gia liên minh với tư cách là một đối tác tích cực, và kết quả là liên minh ba bên là yếu tố cơ bản dẫn đến sự xuất hiện của sự phát triển phụ thuộc.

Mặc dù đạt được tăng trưởng kinh tế, các quốc gia tham gia vào quá trình phát triển phụ thuộc phải chịu nhiều loại bệnh tật:

một hồ sơ thụt lùi về phân phối thu nhập, (nhấn mạnh vào) hàng tiêu dùng xa xỉ trái ngược với các nhu yếu phẩm cơ bản. . . sử dụng không đúng mức và khai thác tài nguyên nhân lực. . . [và] sự phụ thuộc thường xuyên của các công ty nước ngoài vào các công nghệ thâm dụng vốn [mà] làm gia tăng thay vì giải quyết vấn đề thất nghiệp.

Về mặt chính trị, một quốc gia ở giai đoạn phát triển phụ thuộc được phân loại là ở bán ngoại vi , không ở ngoại vi cũng không ở trung tâm. Liệu các quốc gia đang trải qua quá trình phát triển phụ thuộc có bao giờ đạt được vị thế của các quốc gia 'lõi' không? Các nhà lý thuyết phát triển phụ thuộc, chẳng hạn như Evans và Cardoso, không loại trừ khả năng này. Nguồn: Evans (1979: 32); Evans và Gereffi (1982: 113).

'bóc lột' lẫn nhau. Tăng trưởng ở vùng ngoại vi là có thể, nhưng đạt được nó phụ thuộc vào việc có các chính sách nội bộ phù hợp để đạt được lợi thế so với các TNC.

chủ nghĩa Mác cổ điển

Trong khi sự phụ thuộc và các quan điểm không chính thống khác được thảo luận trong chương này đang bị các nhà kinh tế học phát triển chính thống tấn công dữ dội hơn, thì một cuộc tấn công cũng được thực hiện từ phe chính trị cánh tả.

Bill Warren, cựu giảng viên Kinh tế tại Đại học London, đã đưa ra một bài phê bình sâu sắc và thông minh về cả những phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác và chủ nghĩa Mác. Những ý tưởng của ông đã gây tranh cãi rất nhiều, và cái chết không đúng lúc của ông vào năm 1978 đã tước bỏ khả năng đối thoại có ý nghĩa với nhiều người chỉ trích ông.

Quan điểm của Warren là chủ nghĩa tư bản tiếp tục là một động lực tiến bộ để thay đổi ở bất cứ nơi nào nó hoạt động. Chủ nghĩa tư bản tràn vào các khu vực kém phát triển hơn trên thế giới với tốc độ nhanh chóng có thể biểu hiện những dấu hiệu của bệnh lý xã hội, nhưng chúng có tính chất nhất thời, tương tự như các vấn đề của chủ nghĩa tư bản sơ khai ở Anh sau Cách mạng Công nghiệp. Warren lập luận rằng chủ nghĩa tư bản đã mang đến chấn thương và sự xáo trộn xã hội khi nó xuất hiện ở bất cứ nơi nào nó được thành lập. Nhưng, ông khẳng định, nó cũng mang lại mức sống cao hơn không thể so sánh được cho quần chúng so với bất kỳ hệ thống kinh tế xã hội nào trước đây (bạn sẽ nhận ra điều này, từ Chương 3 và 4, cũng như quan điểm của Marx). Hơn nữa, khi các khu vực kém phát triển công nghiệp hóa với tốc độ nhanh chóng, lực lượng lao động công nghiệp của họ được mở rộng. Tầng lớp xã hội này cuối cùng sẽ mang lại chủ nghĩa xã hội cho các quốc gia đó, nhưng chỉ sau chiến thắng ban đầu của chủ nghĩa tư bản, đó là một giai đoạn cần thiết của sự phát triển kinh tế và xã hội.

Gác lại dự đoán của Warren về sự chuyển hướng sang chủ nghĩa xã hội ở một nơi nào đó trong tương lai không xác định của các khu vực kém phát triển hơn, người ta có thể hiểu gì về những tuyên bố của Warren về sự tiến bộ của chủ nghĩa tư bản ở các vùng ngoại vi? Ông đã sử dụng dữ liệu thống kê để chỉ ra rằng trong những năm 1950 và 1960, tổng mức tăng trưởng bình quân đầu người hàng năm ở các vùng nghèo là tương đối cao: 2,4% trong những năm 1950 và 2,6% trong những năm 1960. Ông ngụ ý rằng tốc độ đang được cải thiện theo thời gian, lưu ý rằng vào đầu những năm 1970, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trung bình đạt 3,8%.

Warren khẳng định rằng tình trạng quá tải, khu ổ chuột và tình trạng thất nghiệp kinh niên phát sinh từ sự gia tăng dân số, nhưng bản thân sự gia tăng này là một chỉ báo cơ bản về sự cải thiện mức sống. Đối với Warren, tất cả các thể chế bên trong các quốc gia kém phát triển mang tính nghi lễ hoặc không hoạt động theo quan điểm phát triển kinh tế đều là sản phẩm phụ của thời kỳ thuộc địa và các phương thức sản xuất trước đó. Theo Warren, kỷ nguyên đó đã kết thúc sau Chiến tranh thế giới thứ hai, và một kỷ nguyên mới đã bắt đầu với nền độc lập chính trị. Và ông lập luận rằng điều này là đủ để ngăn chặn bất kỳ trở ngại nào đối với tiến bộ kinh tế và xã hội có thể do chính sách của các tập đoàn xuyên quốc gia, các thể chế đa phương hoặc chính phủ của các quốc gia tiên tiến gây ra. Sự phổ biến của các phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa sẽ quét sạch các thể chế và cấu trúc lỗi thời, và các quốc gia kém phát triển hiện nay sẽ được đưa vào kỷ nguyên hiện đại, giống như nước Anh, bởi các lực lượng cấp bách của tiến bộ tư bản chủ nghĩa.

Trong thời kỳ bùng nổ đầu những năm 1970, luận điểm của Warren có vẻ hợp lý; không còn nghi ngờ gì nữa, giống như những người theo chủ nghĩa phát triển mà ông đã tranh cãi, ông đã chia sẻ một sự lạc quan cơ bản về khả năng, thậm chí là không thể tránh khỏi, của sự tiến bộ. Tuy nhiên, dữ liệu tổng hợp mà Warren sử dụng cần được phân tích cẩn thận về bản chất đại diện của chúng. Kết quả của Warren bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi kết quả hoạt động của các nền kinh tế thần kỳ Đông Á. Không làm giảm đi những bước tiến lớn đã đạt được ở các quốc gia này, được thảo luận bắt đầu từ Chương 8, cần lưu ý rằng tốc độ tăng trưởng của họ đã giảm đáng kể trong những năm gần đây. Do đó, các nền kinh tế thần kỳ châu Á có xu hướng làm sai lệch dữ liệu tổng hợp sau những năm 1950 và đến đầu những năm 1970. Warren và những người khác sử dụng các hình thức phân tích tương tự lẽ ra nên trình bày dữ liệu phân tách, cho thấy sự tăng trưởng chung của các quốc gia kém phát triển cả khi có và không có sự thần kỳ của các nền kinh tế châu Á. Đây sẽ là cơ sở hợp lý hơn để cố gắng đánh giá luận điểm rằng 'Chủ nghĩa tư bản đã cắm rễ sâu [ở các vùng kém phát triển] và phát triển động lực ngày càng mạnh mẽ của chính nó' (Warren 1980: 9).

Các sự kiện dường như đã vượt qua sự phân tích thô bạo của Warren. Tính lâu bền của các yếu tố làm chậm phát triển từng làm phiền lòng các nhà kinh tế phát triển không chính thống đã trở nên quan trọng hơn ở nhiều nền kinh tế trong những năm 1990. Chúng tôi nghi ngờ rằng Ayres, Baran, Myrdal, Prebisch và Singer sẽ không ngạc nhiên trước những điều kiện khó khăn mà nhiều quốc gia kém phát triển phải đối mặt kể từ năm 1980, cũng như những phản ứng yếu kém đối với những điều kiện này từ rất nhiều nền kinh tế này. Không phải là tiến bộ là không thể; chỉ là, trái ngược với Warren, điều đó không chắc là không thể tránh khỏi. Muốn phát triển phải có quyết sách đúng, chính sách đúng; nó không chỉ xảy ra với tất cả các quốc gia như trời ban, chỉ là hệ quả của sự lan rộng của chủ nghĩa tư bản.

Câu hỏi ôn tập 1 Sử dụng định nghĩa trong chú thích 4 đối với các điều kiện thương mại, (a) hãy tính điều gì xảy ra với các điều khoản của chỉ số thương mại đối với một số quốc gia giữa năm 1995 và 1997, nếu, trong

1995, chỉ số giá xuất khẩu là 110 và chỉ số giá nhập khẩu là 108; và vào năm 1997, chỉ số giá xuất khẩu là 105 và chỉ số giá nhập khẩu là 112. Đã có sự tăng hay giảm trong điều kiện thương mại của quốc gia này? Nếu quốc gia muốn mua chính xác cùng một lượng vật chất hàng nhập khẩu năm 1997 mà họ đã mua năm 1995, thì nước đó sẽ phải xuất khẩu nhiều hơn hay ít hơn bao nhiêu, xét về mặt vật chất, vào năm 1997 so với năm 1995? Bây giờ, (b), kiểm tra điều gì đã xảy ra với các điều khoản thương mại của hai quốc gia bạn chọn trong khoảng thời gian ít nhất là 5 năm, sử dụng dữ liệu trong Báo cáo Phát triển Thế giới hoặc Báo cáo Phát triển Con người . Xu hướng mà bạn khám phá có xu hướng ủng hộ hay bác bỏ giả thuyết Prebisch-Singer? Giải thích. 2 'Phân công lao động quốc tế' nghĩa là gì? Ngoại vi đóng vai trò gì các quốc gia trung tâm trong phân công lao động này? Ai được lợi từ nó?

3             Bạn nghĩ tại sao việc Raúl Prebisch sử dụng các thuật ngữ 'trung tâm' và 'ngoại vi', và ý tưởng cho rằng mối quan hệ giữa chúng là đối kháng, lại là một thách thức đối với các nhà kinh tế học chính thống?

4             Hãy tưởng tượng bạn là cố vấn cho chính phủ của bạn và nền kinh tế của bạn đang phải đối mặt với vấn đề giảm các điều khoản thương mại đối với hàng xuất khẩu. Thảo luận về những thay đổi chính sách có thể có đối với nền kinh tế và bất kỳ chiến lược nào khác mà bạn muốn đề xuất để tránh làm giảm các điều khoản thương mại trong tương lai.

5             Những vấn đề mà các nhà xuất khẩu sản phẩm chính phải đối mặt là gì? Có những sản phẩm chính nào mà các quốc gia có thể xuất khẩu mà có lẽ sẽ không gặp phải những khó khăn tương tự không? Bạn có thể đưa ra một số ví dụ về cái gọi là sản phẩm sơ cấp phi truyền thống có thể được xuất khẩu không? Nói chung, điều gì làm cho một mặt hàng xuất khẩu trở thành mặt hàng xuất khẩu 'tốt' và mặt hàng xuất khẩu khác kém hấp dẫn hơn?

6             Phân biệt giữa hiệu ứng dội ngược và hiệu ứng lan truyền. Những điều này có giống như vòng luẩn quẩn và vòng thiện không? Làm thế nào để hai ý tưởng này của Myrdal liên quan đến khái niệm nhân quả tích lũy?

7             Có những điểm tương đồng nào giữa quan điểm chủ nghĩa Mác cổ điển của Bill Warren và quan điểm của các nhà kinh tế học phát triển được xem xét trong Chương 5? Có gì khác biệt?

8             Đối chiếu cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế đối với sự phát triển với cách tiếp cận phụ thuộc? Có những điểm tương đồng mạnh mẽ, cũng như sự khác biệt?

ghi chú

1     Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy trong Chương 8, ý tưởng của những người theo chủ nghĩa thể chế liên quan đến vai trò trung tâm của giáo dục, công nghệ, thể chế và sự phụ thuộc vào con đường đã được các nhà lý thuyết phát triển mới 'khám phá lại', mặc dù không có sự quy kết.

2     Cách tiếp cận nhu cầu cơ bản đối với các vấn đề phát triển là một sự rút lui khỏi sự lạc quan của những năm 1950 và 1960, vốn đã dự đoán rằng trong vòng một hoặc hai thập kỷ, các quốc gia nghèo, hoặc nhiều quốc gia trong số họ, có thể đạt được sự tăng trưởng và phát triển bền vững. Đến những năm 1970, sự lạc quan đó đã bị lung lay vì nhiều lý do. Trong số những lý do này là độ bền bất ngờ của các thể chế xã hội đã bị quét sạch bởi các lực lượng được giải phóng thông qua con đường phát triển. Thay cho những hy vọng cao được dự kiến bởi quan điểm của những người theo chủ nghĩa phát triển, cách tiếp cận nhu cầu cơ bản đã thay thế một chương trình nghị sự khiêm tốn và tức thời hơn: một số phần quan trọng của quỹ phát triển sẽ được chi cho các dự án có ảnh hưởng trực tiếp và hữu hình đến phúc lợi của cộng đồng. nghèo, ví dụ, các dự án nhà ở tự lực, các dự án xử lý nước, trạm y tế, trường học, v.v. Phần lớn cách tiếp cận của BN đã cố gắng giải quyết kết quả không kiểm soát được của sự thay đổi kinh tế trong thế giới kém phát triển hơn: sự tăng trưởng phi thường của các khu ổ chuột đô thị và các khu vực đô thị lớn bị tàn phá.

3    Xu hướng nhập khẩu, m, bằng với phần tổng thu nhập quốc gia chi cho nhập khẩu, do đó m = M/GNP. Đối với Hoa Kỳ, tỷ lệ này nhỏ hơn nhiều so với tỷ lệ này ở Anh, có nghĩa là nhập khẩu ít quan trọng hơn đối với nền kinh tế Hoa Kỳ và do đó, các nhà xuất khẩu sang Hoa Kỳ sẽ có ít đòn bẩy thương lượng về giá hơn.

4    Các chuyên gia trong lĩnh vực thương mại quốc tế đã sử dụng ít nhất bốn khái niệm riêng biệt dưới tiêu đề 'điều khoản thương mại'. Chúng tôi sẽ sử dụng khái niệm cơ bản nhất, đó là tỷ lệ giá xuất khẩu so với giá nhập khẩu trong một thời kỳ nhất định so với một số thời kỳ trước đó (năm cơ sở). Các điều khoản thương mại là một số chỉ số. Như vậy ( PP ) X 100 trong đó P là chỉ số giá bình quân hàng xuất khẩu năm i và P là chỉ số giá bình quân cảng im x, i năm i. Thước đo các điều kiện thương mại này thường được gọi là các điều kiện thương mại hàng đổi hàng ròng.

Một phép đo khác về điều kiện thương mại nắm bắt những thay đổi về năng suất giữa các quốc gia được gọi là điều khoản thương mại theo giai thừa kép. Chúng tôi sẽ không cố gắng xem xét điều này hoặc bất kỳ điều khoản nào khác của các biện pháp thương mại có thể được sử dụng. Sinh viên muốn làm như vậy nên chuyển sang bất kỳ văn bản nào trong thương mại quốc tế.

Cả Báo cáo Phát triển Thế giới hàng năm và Báo cáo Phát triển Con người đều bao gồm dữ liệu về các điều khoản thương mại đối với tất cả các quốc gia được đề cập.

5    Tuy nhiên, cách tiếp cận 'phát triển từ bên trong', được hiểu một cách chính xác, bao gồm nhiều hơn ISI. Đó là một chiến lược phát triển mang tính cách mạng phụ thuộc vào các nguồn tài chính trong nước, tinh thần kinh doanh trong nước và đổi mới trong nước để sản xuất cho cả xuất khẩu và thị trường nội địa. Tuy nhiên, trong thực tế, đôi khi “phát triển từ bên trong” chỉ tập trung quá nhiều vào thị trường trong nước mà biến thành phát triển “hướng nội”. Tuy nhiên, đây không phải là quan điểm riêng của Prebisch, mặc dù nó đã được gán cho ông một cách không chính xác (xem Sunkel (1993), để có cái nhìn chi tiết về sự phát triển từ bên trong).

6    Chắc chắn, công nghiệp hóa hoàn toàn trong tất cả các lĩnh vực sẽ không được thúc giục đối với tất cả các nền kinh tế quốc gia ở ngoại vi. Kinh nghiệm của Prebisch với các chương trình công nghiệp hóa chủ yếu là với các nền kinh tế tương đối lớn, như Argentina, Brazil, Chile, Mexico, Peru và Venezuela. Các nền kinh tế nhỏ hơn, chẳng hạn như Costa Rica, Sri Lanka, các nước Caribe và một số nước châu Phi, không thể hy vọng có các ngành công nghiệp lớn và đa dạng. Đối với các nền kinh tế nhỏ hơn, Prebisch ủng hộ các thỏa thuận loại thị trường chung tăng cường để việc chia sẻ thị trường có thể đạt được những gì có thể xảy ra trong nội bộ các nền kinh tế lớn. Các vấn đề phát triển mà các quốc gia nhỏ phải đối mặt đôi khi có thể khó khăn hơn một chút, nhưng như những thành công của Singapore và Hồng Kông trong những thập kỷ gần đây cho thấy, tình hình không phải là vô vọng. Kích thước, về bản chất , dường như không phải là một biến giải thích đặc biệt hiệu quả.

7    Độ co giãn của thu nhập đo lường sự thay đổi trong tiêu dùng do thay đổi trong thu nhập. Về mặt kỹ thuật, nó có thể được viết là

_%\Q
r - %AY

Trong đó E là độ co giãn theo thu nhập, Q là mức tiêu dùng của một số hàng hóa hoặc dịch vụ và Y là thu nhập Y.

8     Có hai nhánh mới hơn của chủ nghĩa thể chế bên cạnh xu hướng thống trị được thảo luận trong phần này. Một là chủ nghĩa thể chế châu Âu, được tổ chức xung quanh những nỗ lực của Hiệp hội Kinh tế Tiến hóa Châu Âu. Cái còn lại, dựa trên công trình của một người đoạt giải Nobel kinh tế khác, Douglass North, được gọi là 'nền kinh tế thể chế mới'. Đối với các ứng dụng gần đây của quan điểm thứ hai và một số đánh giá quan trọng, hãy xem Harriss et al. (1995).

9     Trong các tác phẩm của Marx, có sự khác biệt lớn giữa các hoạt động kinh tế diễn ra trong "lĩnh vực lưu thông" và những hoạt động diễn ra trong "lĩnh vực sản xuất công nghiệp". Trước đây, các hoạt động như ngân hàng, bảo hiểm, thị trường chứng khoán và trái phiếu, được tìm thấy là các quỹ 'lưu thông' từ các nhóm khác nhau trong một tầng lớp xã hội, chẳng hạn như người tiết kiệm và nhà đầu tư. Trong lĩnh vực sản xuất có thể tìm thấy công nhân và nhà tư bản, hoạt động đầu tư, sản xuất hàng chế tạo và nguyên liệu thô, và quan trọng nhất là phát triển công nghệ. Lĩnh vực lưu thông được coi là không hiệu quả, mặc dù ở một mức độ nào đó cần thiết để nền kinh tế hoạt động, trong khi lĩnh vực sản xuất được coi là có năng suất. Do đó, việc mở rộng phạm vi lưu thông cho thấy thặng dư đang bị chuyển hướng và các cơ hội phát triển bị cản trở.

10     Hãy nhớ lại rằng khi Baran qua đời vào giữa những năm 1960, cuộc cách mạng Cuba được nhiều người nhìn nhận khá tích cực và Trung Quốc dường như cũng đang đạt được những bước tiến trong nhiều lĩnh vực. Chúng tôi sẽ không cố gắng suy đoán xem Baran có thể đã nhìn nhận vấn đề chủ nghĩa tư bản so với chủ nghĩa xã hội như thế nào từ quan điểm của những năm 1990. Ông vô cùng ngưỡng mộ cuộc cách mạng Cuba và dường như đồng ý với cộng sự thân cận của mình là Paul Sweezy rằng Liên Xô đã trở thành một xã hội 'tư bản nhà nước' do một tầng lớp quan liêu gồm các nhà quản lý nhà nước thống trị, và sự tiến bộ đó sẽ chỉ dành cho một tầng lớp thiểu số.

Người giới thiệu

Ayres, Clarence. 1991/95. 'Phát triển Kinh tế: Quan điểm của Chủ nghĩa Thể chế', trang 89-97 trong James Dietz (ed.) Phát triển Kinh tế của Mỹ Latinh. tái bản lần 2 London và Boulder, CO: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Baran, Paul. 1952. 'Về nền kinh tế chính trị lạc hậu', Trường Kinh tế và Nghiên cứu Xã hội Manchester (tháng 1): 66-84.

—     — 1957. Nền kinh tế chính trị của tăng trưởng. New York: Tạp chí Đánh giá Hàng tháng.

Borensztein, Eduardo, Mohsin S. Khan, Carmen M. Reinhart và Peter Wickham. 1994. Các

Hành vi của giá hàng hóa phi dầu mỏ. Giấy thỉnh thoảng số. 112. Washington, DC: IMF.

Cardoso, Fernando Henrique và Enzo Faletto. 1979. Sự phụ thuộc và Phát triển ở Mỹ Latinh. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Evans, Peter. 1979. Phát triển phụ thuộc. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

—   — và Gary Gereffi. 1982. 'Foreign Investment and Dependent Development,' pp. 111-68in Sylvia Hewlett và Richard Weinert (eds), Brazil và Mexico: Các mô hình phát triển muộn. Philadelphia, PA: Viện nghiên cứu các vấn đề con người.

Harriss, John, Janet Hunter và Colin M. Lewis. 1995. Kinh tế học thể chế mới và sự phát triển của thế giới thứ ba. Luân Đôn: Routledge.

Higgins, Benjamin. 1959. Phát triển kinh tế. New York: Norton.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 1994. 'Điều chỉnh chứ không phải kháng cự, chìa khóa để đối phó với giá hàng hóa thấp', IMF Survey 23 (31 tháng 10): 350-2.

Kay, Cristobal. 1989. Các lý thuyết về phát triển và kém phát triển của Mỹ Latinh. Luân Đôn: Routledge.

Myrdal, Gunnar. 1944. Một tiến thoái lưỡng nan của Mỹ. New York: Harper & Row. 2 tập.

—     — 1957. Lý thuyết kinh tế và các khu vực kém phát triển. Luân Đôn: Duckworth.

—     — 1968. Kịch Châu Á , 3 tập. New York: Pantheon.

—   — 1984. 'Sự bất bình đẳng quốc tế và viện trợ nước ngoài khi nhìn lại', trang 151-65in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ocampo, José Antonio. 1995. 'Điều khoản Thương mại và Mối quan hệ giữa Trung tâm và Ngoại vi', trang 121-42 trong James Dietz (ed.) Phát triển Kinh tế của Châu Mỹ Latinh. tái bản lần 2 London và Boulder, CO: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Palma, Gabriel. 1989. 'Chủ nghĩa cấu trúc', trang 316-22in John Eatwell et al., The New Palgrave: Economic Development. New York: Thế chiến Norton.

Prebisch, Raúl. 1950. Sự phát triển kinh tế của Mỹ Latinh và những vấn đề chính của nó. New York: Liên hợp quốc.

—   — 1984. 'Năm giai đoạn trong suy nghĩ của tôi', trang 175-91in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Sapsford, D. 1985. 'Cuộc tranh luận thống kê về các điều khoản thương mại hàng đổi hàng ròng: Một bình luận', Tạp chí kinh tế 95 (tháng 9): 781-788.

Sarkar, Prabijit. 1986. 'Giả thuyết Singer-Prebisch', Tạp chí Kinh tế Cambridge 10 (Tháng 12): 355-72.

Ca sĩ, Hans. 1950. 'Sự phân phối lợi nhuận giữa các quốc gia đầu tư và đi vay', American Economic Review 40 (Tháng 5): 473-85.

—   — 1984. 'Tranh cãi về Điều khoản Thương mại', trang 275-303in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—   — 1989. 'Điều khoản Thương mại và Phát triển Kinh tế', trang 323-8in John Eatwell et al. The New Palgrave: Phát triển kinh tế. New York: Thế chiến Norton.

Spraos, J. 1980. 'Cuộc tranh luận thống kê về các điều khoản thương mại hàng đổi hàng ròng', Tạp chí kinh tế 90 (tháng 3): 107-28.

—      — 1983. Bất bình đẳng hóa thương mại? Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Sunkel, Osvaldo. 1990. 'Những phản ánh về sự phát triển của Mỹ Latinh', trang 133-58 trong James Dietz và Dilmus James (eds), Tiến tới Phát triển ở Mỹ Latinh. Boulder, CO: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

—      - (ed.). 1993. Phát triển từ bên trong. Boulder, CO: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

—   — 1950. Sự phát triển kinh tế của Mỹ Latinh và những vấn đề chính của nó. New York: Liên hợp quốc.

UN (Liên hợp quốc). 1949. Giá tương đối của hàng xuất khẩu và hàng nhập khẩu của các nước kém phát triển. New York: Liên hợp quốc.

Warren, Bill. 1980. Chủ nghĩa Đế quốc: Tiên phong của Chủ nghĩa Tư bản. Luân Đôn: Verso.

Một phần ba

Chuyển đổi cơ cấu

Chương 7

Nhà nước như một tác nhân tiềm năng của chuyển đổi

Từ chủ nghĩa tân tự do đến quyền tự chủ nhúng

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• quan điểm tân cổ điển về vai trò và bản chất của nhà nước trong nền kinh tế;

• Sự phê phán của PT Bauer đối với các lý thuyết phát triển và trường hợp của ông đối với sự phát triển tự phát;

• nguồn gốc và tầm quan trọng của thất bại thị trường so với thất bại của chính phủ;

•  bản chất của cái gọi là Kinh tế Chính trị Mới và các hoạt động DUP;

• tầm quan trọng của sự lãnh đạo của chính phủ so với sự ủng hộ của chính phủ;

• làm thế nào các hoạt động của nhà nước có thể dẫn đến tình trạng lấn át hoặc lấn át đầu tư tư nhân;

• vai trò quan trọng của chế độ trọng dụng nhân tài đối với sự phát triển thành công;

• đặc điểm của trạng thái săn mồi, trung gian và phát triển;

• ý nghĩa và tầm quan trọng của quyền tự chủ nhúng; Và

• bốn vai trò của nhà nước phát triển.

Giới thiệu

Chương này tập trung vào một trong những lĩnh vực gây tranh cãi nhất trong nghiên cứu phát triển, đó là vai trò của nhà nước trong quá trình chuyển đổi kinh tế. Nó bắt đầu bằng cách định hình cuộc thảo luận trong bối cảnh tái tổ chức kinh tế xã hội lớn của những năm 1980, tạo tiền đề cho một cuộc tranh luận mới về vai trò của nhà nước. Nó kết luận với nghiên cứu gần đây cố gắng tái khẳng định tiềm năng của nhà nước với tư cách là một tác nhân của tăng trưởng kinh tế, một quan điểm được các nhà phát triển ban đầu cũng như các nhà tư tưởng dị đoan đã thảo luận trong hai chương trước ủng hộ rộng rãi.

Trong khi nước Anh đang trải qua những đau đớn và sung sướng của cuộc Cách mạng Công nghiệp (1750-1840), một nhóm các nhà công nghiệp, chuyên gia và nhà kinh tế đã thúc giục tự do kinh doanh không hạn chế như là phương tiện tốt nhất để thúc đẩy sự thịnh vượng của quốc gia, và họ đã gây ấn tượng trong cộng đồng quốc tế. các cuộc tranh luận chính trị-kinh tế của thời kỳ. Bởi vì nhiều người sống ở thị trấn công nghiệp phát triển mạnh của Manchester, họ được gọi là 'Những người theo chủ nghĩa tự do Manchester'. Theo quan điểm của họ, nếu chính phủ Anh chỉ loại bỏ gần như tất cả các quy định và ràng buộc đối với hành vi thị trường, thì nước Anh sẽ tiến lên nhanh hơn nữa. 1

Tuy nhiên, chủ nghĩa tự do kinh tế đã lùi vào hậu trường vào cuối thế kỷ 19, và dường như nó gần như đã biến mất vào thời điểm mà kinh tế học Keynes thống trị việc hoạch định chính sách và lý thuyết kinh tế, từ những năm 1940 đến giữa những năm 1970, ngoại trừ một số các nhà kinh tế gắn liền với trường phái Áo và các học thuyết tiền tệ. Khi chủ nghĩa Keynes dường như không thể đối phó với sự hỗn loạn của lạm phát, sự bất ổn trên thị trường hàng hóa toàn cầu và các chu kỳ kinh doanh lặp đi lặp lại đã càn quét các quốc gia tiên tiến trong những năm 1970, một cuộc cách mạng phản cách mạng trong kinh tế bắt đầu xuất hiện. Lúc đầu, chủ nghĩa tự do mới này dường như chỉ giới hạn trong các chính sách kinh tế của Vương quốc Anh dưới thời thủ tướng Margaret Thatcher (1979-90) và của Hoa Kỳ dưới thời Tổng thống Reagan (1980-88), nhưng những thay đổi chính trị ở các quốc gia đó đã mở ra . cánh cửa rộng rãi để suy nghĩ lại về nhiều khái niệm kinh tế.

Rất nhanh chóng, sự phản cách mạng trong tư duy kinh tế này đã len lỏi vào các vấn đề phát triển. Có lẽ đáng nói nhất là Hội nghị Cancún ở Mexico vào năm 1981, khi Tổng thống Mexico José López Portillo (1976-82) tổ chức các chức sắc tập hợp của 'Bắc' và 'Nam' trong một sự kiện đầu tiên trong một loạt hội nghị toàn cầu. các hội nghị được thiết kế để thiết lập một trật tự kinh tế quốc tế mới (NIEO). Khái niệm NIEO đã xuất hiện vào những năm 1970; tốt nhất, nó tạo thành một tầm nhìn mơ hồ về một nền kinh tế toàn cầu được sửa đổi, trong đó các nhu cầu và nguyện vọng của các quốc gia đang phát triển sẽ được các quốc gia đã phát triển quan tâm nhiều hơn và mới mẻ hơn. Khái niệm NIEO phản ánh thực tế là trong những năm 1970 ở nhiều quốc gia kém phát triển, một sự lạc quan và quyết đoán mới đã thay thế sự thận trọng và không chắc chắn của những năm 1960 so với những năm 1960. các quốc gia phát triển. Trên hết, Tổ chức Các nước Xuất khẩu Dầu mỏ, OPEC, đã có những bước tiến lớn trong nỗ lực đối đầu với các công ty dầu mỏ xuyên quốc gia của các quốc gia tiên tiến bằng cách đẩy giá dầu lên cao thông qua một thỏa thuận cartel cổ điển. Nguồn vốn mà OPEC kiếm được phần lớn được gửi vào các ngân hàng tư nhân ở các trung tâm tài chính lớn của London, New York, Frankfurt và Tokyo. Được mệnh danh là 'đô la dầu mỏ', những quỹ này sau đó được tái sử dụng trở lại các quốc gia kém phát triển, nơi chúng trở thành một phương tiện quan trọng để tài trợ cho các dự án phát triển mới, thường hoành tráng, và thường là tiêu dùng dễ thấy, góp phần gây ra cuộc khủng hoảng nợ tràn ngập. nhiều quốc gia kém phát triển trong những năm 1980 (xem Chương 17). Các công ty thuộc sở hữu tư nhân ở nhiều quốc gia kém phát triển cũng đã được các chủ ngân hàng đầu tư từ Châu Âu, Nhật Bản và Hoa Kỳ săn đón, những người tìm cách cung cấp các khoản vay mà không cần điều tra nghiêm túc về khả năng trả nợ của các công ty này.

Tại Hội nghị Cancún , cả bà Thatcher và Tổng thống Reagan đều công kích khái niệm NIEO, bày tỏ sự phản đối của họ đối với việc ổn định giá xuất khẩu nguyên liệu thô và tăng cường chi tiêu viện trợ nước ngoài từ các quốc gia phát triển, vốn là hai thành phần chính của đề xuất NIEO. Tuy nhiên, cùng lúc đó, lời kêu gọi của bà Thatcher và Tổng thống Reagan về việc dựa nhiều hơn vào thị trường tự do như một phương tiện thúc đẩy phát triển kinh tế dường như bị bỏ ngoài tai. Nhưng không lâu.

Đến cuối năm 1982, cuộc khủng hoảng nợ đã lên đến đỉnh điểm, và do hậu quả của cuộc suy thoái ở các quốc gia tiên tiến bắt đầu từ năm 1981, giá dầu giảm nhanh chóng và các điều kiện thương mại bắt đầu tác động mạnh đến các quốc gia kém phát triển hơn. Khủng hoảng kinh tế lan rộng khắp nền kinh tế thế giới, tác động mạnh đến nhiều quốc gia kém phát triển, đặc biệt là các quốc gia Mỹ Latinh và châu Phi vốn đã tích lũy các khoản nợ nước ngoài khổng lồ và không bền vững. Tuy nhiên, không phải tất cả các quốc gia kém phát triển đều vay nặng lãi: hoặc nếu có, một số rõ ràng đã sử dụng khoản vay của mình hiệu quả hơn. Không phải tất cả các nền kinh tế kém phát triển đều có động lực kinh tế gắn liền với xuất khẩu nguyên liệu thô, vốn đặc biệt chịu ảnh hưởng của suy thoái kinh tế thế giới. Một số ít các quốc gia Đông Á, đặc biệt là Hàn Quốc và Đài Loan, dường như có thể thích nghi với hoàn cảnh kinh tế đang thay đổi của những năm 1970 và 1980 với mức độ biến dạng tối thiểu đối với tăng trưởng kinh tế và xã hội của họ. Tuy nhiên, hầu hết các quốc gia kém phát triển đã không may mắn như vậy. Với môi trường kinh tế toàn cầu thay đổi mạnh mẽ như vậy, cơ sở cho sự quyết đoán đầy hy vọng của các quốc gia kém phát triển rõ ràng vào đầu những năm 1970, dựa trên nền kinh tế thế giới đang phát triển, đã nhanh chóng bốc hơi. Những ý tưởng và chính sách do bà Thatcher và Tổng thống Reagan ủng hộ nhanh chóng trở thành trung tâm của nền kinh tế học mới vào cuối những năm 1970 và sau đó. Và sẽ không có hội nghị Bắc-Nam sau đó để đưa ra tiếng nói về mối quan tâm của các quốc gia kém phát triển. Ngắn gọn và không bao giờ hiệu quả lắm, ngay cả ý tưởng về một cuộc đối thoại 'Bắc Nam' dường như cũng sắp tàn.

Đưa ra định hình ban đầu cho các chính sách kinh tế mới do Thatcher và Reagan ủng hộ là một nhóm các nhà kinh tế học được gọi là những người theo chủ nghĩa tiền tệ . Giống như Đảng Tự do Manchester trước họ, những người theo chủ nghĩa tiền tệ ghê tởm quy định của chính phủ, ủng hộ vai trò tối giản của nhà nước trong việc thực thi quyền sở hữu, duy trì trật tự và ổn định xã hội, đồng thời cung cấp phòng thủ công cộng. Họ giải thích tình trạng hỗn loạn kinh tế của những năm 1970 phần lớn là kết quả của việc chính phủ can thiệp quá nhiều vào thị trường tư nhân. Không lâu sau, những người theo chủ nghĩa tiền tệ được gọi là những người theo chủ nghĩa tân tự do , vì các chính sách mới mà họ đề xuất vượt ra ngoài các công thức của những người theo chủ nghĩa tiền tệ cũ. Chương trình tân tự do rộng hơn và cơ bản hơn trong việc tư vấn các chính sách mới trong mọi lĩnh vực của nền kinh tế, so với gói chính sách tiền tệ trước đó tập trung vào việc hạn chế tốc độ tăng cung tiền để kiểm soát lạm phát và thúc đẩy tăng trưởng. Vào giữa những năm 1980, thuật ngữ tân tự do đã thay thế chủ nghĩa tiền tệ như một nhãn hiệu để mô tả chủ yếu là laissez faire , các chính sách kinh tế do thị trường định hướng lan rộng khắp toàn cầu từ các nước tiên tiến đến các quốc gia kém phát triển và các nước cộng hòa mới thành lập sau sự sụp đổ của khối Xô Viết năm 1989.

Nguồn gốc của mô hình tân tự do

PT (Lord) Bauer, một nhà kinh tế học gốc Hungary, người có công trình nghiên cứu ở Anh đã nâng ông lên hàng ngũ quý tộc vào năm 1983, là người tiên phong đầu tiên trong lĩnh vực kinh tế học phát triển, với một quan điểm khác biệt đáng kể so với bất kỳ quan điểm nào được thảo luận trong các chương trước. Lord Bauer cho rằng những hiểu biết đặc biệt của ông là nhờ có thời gian dài hợp lý ở vùng nhiệt đới, đầu tiên nghiên cứu sản xuất cao su thuộc địa ở Malaysia và sau đó xem xét vai trò của các thương nhân ở Tây Phi, những người cung cấp cả đầu vào cho sản xuất ca cao, đậu phộng, bông và hạt kola, sau đó, sau đó, đóng vai trò trung gian khi họ mua cây công nghiệp để bán trên thị trường thế giới.

Dựa trên kinh nghiệm lĩnh vực của mình và cách giải thích của ông về các mối quan hệ nhân quả, Bauer đã mạnh dạn bác bỏ nhiều khái niệm được sử dụng rộng rãi nhất đã trở thành trung tâm của lĩnh vực kinh tế học phát triển mới nổi. Ví dụ, ông phủ nhận rằng có bất kỳ bằng chứng nào về vòng nghèo đói luẩn quẩn ở các quốc gia kém phát triển hoặc 'nhân quả tích lũy', như Gunnar Myrdal đã gọi những cơ chế này làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói ở những nơi nó đã tồn tại. Đồng thời, khi quan sát các loại cây trồng xuất khẩu chính như cao su, bông và ca cao, ông khẳng định rằng lợi ích của việc mở rộng sản xuất các loại cây trồng này đã lan tỏa đến cả những nông dân rất nhỏ; không có 'khu bao vây' nào trong nền kinh tế định hướng xuất khẩu không thu được lợi ích từ việc mở rộng xuất khẩu. Do đó, Bauer quay trở lại ý tưởng của Smithian rằng thị trường 'hài hòa' lợi ích của tất cả những người tham gia; tất cả mọi người đạt được. Ông tuyên bố, ngay cả những khoản đầu tư lớn của chính phủ vào cơ sở hạ tầng cũng không cần thiết để bắt đầu, tăng tốc hoặc thúc đẩy quá trình phát triển tiến lên, một quan điểm hoàn toàn trái ngược với những gì các nhà kinh tế học phát triển khác đã tuyên bố, như chúng ta đã đọc trong Chương 5.

Sự chỉ trích của Bauer đối với các ý tưởng kinh tế phát triển truyền thống sâu rộng đến mức đáng để trích dẫn ông một cách dài dòng, để nắm bắt được chiều rộng và cường độ quan điểm của ông.

Kinh nghiệm lịch sử mà tôi đã ghi nhận không phải là kết quả của việc bắt buộc người dân phải nhập ngũ hoặc buộc phải huy động các nguồn lực của họ. Nó cũng không phải là kết quả của việc hiện đại hóa thái độ và hành vi bằng vũ lực, cũng không phải của công nghiệp hóa quy mô lớn do nhà nước bảo trợ, cũng không phải của bất kỳ hình thức thúc đẩy lớn nào khác. Và nó không phải do giành được độc lập chính trị, hay do khắc sâu vào tâm trí người dân địa phương ý niệm về bản sắc dân tộc, hay do khơi dậy lòng nhiệt tình của quần chúng đối với khái niệm trừu tượng về phát triển kinh tế, hay do bất kỳ hình thức cách mạng chính trị hay văn hóa nào khác. Đó không phải là kết quả của những nỗ lực có ý thức trong việc xây dựng quốc gia hay việc các chính phủ thông qua phát triển kinh tế như một mục tiêu hoặc cam kết chính sách chính thức. Điều đã xảy ra phần lớn là kết quả của những phản ứng cá nhân của hàng triệu người đối với các cơ hội mới nổi hoặc đang mở rộng mà phần lớn do các mối quan hệ bên ngoài tạo ra và được họ chú ý theo nhiều cách khác nhau, chủ yếu thông qua hoạt động của thị trường. Những bước phát triển này có thể thực hiện được nhờ chính phủ vững chắc nhưng hạn chế, không có các khoản chi lớn từ công quỹ và không nhận được [viện trợ] lớn từ bên ngoài.

(Bauer 1984: 30-31)

Đối với Bauer, sau đó, đó không phải là sự can thiệp của chính phủ, tầm nhìn thúc đẩy về tương lai, mong muốn phát triển, tạo cơ sở hạ tầng, 'cú hích lớn' của công nghiệp hóa, hay bất cứ điều gì khác ngoài việc theo đuổi lợi ích cá nhân của từng thành viên trong xã hội, qua trung gian thị trường, dẫn đến tăng trưởng và phát triển kinh tế. Do đó, quan điểm của Bauer không hơn gì một sự trình bày lại lời ca ngợi của Adam Smith về bàn tay vô hình như một cơ chế điều phối và về cách các quyết định của các cá nhân tích lũy tư bản để theo đuổi lợi nhuận dẫn đến tiến bộ xã hội. Nhưng điều quan trọng là phải phân biệt giữa việc Lord Bauer đã kết luận đây là cách thức phát triển đang diễn ra ở các quốc gia kém phát triển hơn và việc ông đưa ra bất kỳ bằng chứng nào về việc liệu trên thực tế, đây có phải là điều đang thực sự xảy ra hay không. Thị trường tự do, xuất khẩu và bản chất của chế độ thuộc địa: một nghiên cứu điển hình về Tây Phi thuộc Anh Làm thế nào để đánh giá quan điểm của Bauer rằng phát triển thực sự là một quá trình rất đơn giản bắt nguồn từ việc cho phép các lực lượng thị trường không bị cản trở hoạt động, do đó cho phép các cá nhân tự do theo đuổi tư lợi của họ trong một môi trường thị trường tự do? Đây là một câu hỏi quan trọng để theo đuổi. Một câu trả lời đầy đủ sẽ đưa chúng ta vào một nghiên cứu phức tạp về Tây Phi thuộc Anh và Malaysia, những chủ đề khác xa với chủ đề của chương này. Tuy nhiên, cần có một cuộc thảo luận ngắn gọn và các bình luận của chúng tôi sẽ chỉ giới hạn trong tình hình ở Tây Phi.

Để bắt đầu, cần phải nhắc lại điều hiển nhiên: ở Ghana (được gọi là Bờ biển Vàng trong thời kỳ thuộc địa) và Nigeria, chính sách thuộc địa của Anh trong thời đại được mô tả là 'chủ nghĩa thực dân trưởng thành' trong Chương 3, chứ không phải là không được kiểm soát và vô tư lực lượng thị trường tự do, xác định kết quả kinh tế. Hơn nữa, trong trường hợp của Tây Phi nhiệt đới, điều quan trọng là phải hiểu rằng các nhà lý thuyết hàng đầu về chế độ thuộc địa đã cam kết với khái niệm về ưu thế tối cao của người bản địa ; họ đã tìm cách bảo tồn các mô hình và cấu trúc sản xuất văn hóa bản địa. Người đi đầu trong việc đảm nhận vị trí này là FD Lugard, người sinh ra ở Ấn Độ và đã lập nghiệp trong quân đội Anh và là người quản lý của Đế quốc Anh. 2 (Ngược lại, ở Đông Phi, người Anh tìm cách đưa vào các đồn điền lớn và chuyển giao phần lớn các nguồn tài nguyên kinh tế mong muốn cho các thần dân Anh. Trường hợp định cư trên đất đai ở Kenya được mô tả trong Chương 11.) Ở Tây Phi, có rất ít các mỏ khoáng sản lớn có thể tạo cơ sở cho nền kinh tế vùng khai thác mỏ.

Nhiều nông dân Tây Phi đã có kỹ năng trồng trọt các sản phẩm xuất khẩu. Sau khi xóa bỏ buôn bán nô lệ vào thế kỷ 19, nhiều nông dân nhỏ, nhờ sự can thiệp của các thương nhân, đã duy trì các mối quan hệ thương mại hàng thế kỷ với nền kinh tế toàn cầu. Nông nghiệp nông dân, hướng tới thị trường toàn cầu đang mở rộng nhanh chóng, đã trở thành động lực mới của nền kinh tế Tây Phi. Khi người Anh mở rộng đế chế thuộc địa của họ sang Tây Phi vào cuối thế kỷ 19, các nguyên tắc cai trị thuộc địa mới của Lugard đã dễ dàng được điều chỉnh để phù hợp với tình hình Tây Phi. Điều này tạo ra một chút ổn định, cho phép người Anh hoạt động có lãi trong một nền kinh tế được thiết lập dựa trên sản xuất của nông dân cho thị trường toàn cầu:

[Nguyên tắc] đầu tiên là các thuộc địa châu Phi phải được giám sát bởi các chính quyền trung ương mạnh mẽ của Anh, nhưng việc quản lý thực tế đó nên được giao cho 'chính quyền bản địa', tốt nhất là các thủ lĩnh cha truyền con nối, những người phải vừa 'không bị ràng buộc' nhưng vẫn 'thuộc hạ'. 'Không bị ràng buộc' có nghĩa là họ phần lớn tự trị, với kho bạc, tòa án, luật pháp riêng, v.v. một phần doanh thu của họ cho ngân khố thuộc địa. Do đó, hệ thống đã cố gắng cân bằng giữa quyền tự trị bản địa và quyền lực đế quốc, cho phép những người không phải người châu Âu tham gia tích cực vào chính phủ của họ mà không làm suy yếu sự kiểm soát của Anh.

(Nhà thực địa 1967: 299)

Sau đó, điều nhanh chóng trở nên rõ ràng là bất kể những quan sát của Bauer có giá trị như thế nào, ông đã xoay sở để tiến hành nghiên cứu của mình ở một khu vực của Đế quốc Anh, nơi cực kỳ không điển hình, thậm chí so với phần còn lại của Châu Phi, nơi có đồn điền hoặc và/ hoặc các nền kinh tế vùng khai thác mỏ là quy tắc, không phải là cấu trúc định hướng xuất khẩu dựa trên nông dân được tìm thấy ở Tây Phi.

Người Anh đã tìm cách tận dụng lợi thế của họ ở Tây Phi thông qua việc kiểm soát đầu vào và đầu ra, để lại việc canh tác trực tiếp các loại cây trồng cho những người trồng trọt bản địa. Nhìn chung, những người nông dân trồng trọt đã phản ứng lại các khuyến khích của thị trường (hoặc giá cả). Tuy nhiên, điều quan trọng là phải nhận ra rằng mặc dù những người nông dân nhỏ được tự do phản ứng với những thay đổi về giá, nhưng họ không sở hữu mảnh đất mà họ canh tác. Các làng và bộ lạc sở hữu vùng đất này và xác định quyền truy cập của các cá nhân vào nó. Do đó, phong tục đóng vai trò là rào cản đối với sự xuất hiện của tầng lớp quý tộc trên đất liền. Do đó, một trong những yếu tố cơ bản của nền kinh tế thị trường, thị trường tự do về đất đai, đã không tồn tại.

Có lẽ tác nhân kích thích lớn nhất để tăng sản lượng xuất khẩu bắt nguồn từ các khoản đầu tư chiến lược của chính phủ vào cơ sở hạ tầng. Ví dụ, giữa năm 1898 và 1932, chính quyền thuộc địa đã xây dựng 2.100 dặm đường sắt và 6.000 dặm đường bộ ở Tây Phi. Hệ thống giao thông mới cho phép nông dân vận chuyển cây trồng của họ dễ dàng hơn từ vùng nội địa đến thị trường toàn cầu. Trước đây, những người trồng trọt đã bị hạn chế vận chuyển những thứ dư thừa có thể bán được trên sông bằng ca nô nhỏ trên sông và khuân vác của con người trên những con đường mòn thô sơ, nơi không sử dụng động vật kéo.

Hơn nữa, các loại cây trồng bản địa tỏ ra không điển hình, ở chỗ giá cả thường tăng theo thời gian, với các điều khoản thương mại hoặc có lợi cho hàng hóa Tây Phi, hoặc ít nhất là không tác động mạnh đến bất lợi cho những hàng hóa đó (Kemp 1989: 180 -1). Nigeria cũng không điển hình ở chỗ nước này bán một lượng nhỏ nhưng đa dạng các loại hàng hóa, chẳng hạn như bông, lạc, dầu cọ, cao su và ca cao, những mặt hàng này thường duy trì giá trị của chúng trên thị trường toàn cầu. Do đó, nó không chỉ phụ thuộc vào một vụ xuất khẩu tiền mặt. Hơn nữa, sự vắng mặt của tài nguyên khoáng sản đã khuyến khích sự phát triển của những người trồng trọt bản địa. 3 Vì vậy, dựa trên nền canh tác bản địa và giá cả cao, một tầng lớp trung lưu bản địa bắt đầu xuất hiện, bao gồm những nông dân giàu có, những người buôn bán nhỏ và chủ cửa hàng, những thương nhân trung gian sắc sảo và những nhân viên châu Phi được đào tạo bài bản của chính quyền thuộc địa.

Nhưng tình hình Tây Phi khiến người dân bản địa phải phụ thuộc vào hàng hóa sản xuất ở nước ngoài, vì chế độ thực dân đã ngăn cản quá trình công nghiệp hóa. Trong khi đó, các công ty thương mại lớn, thường thuộc sở hữu của Anh cuối cùng đã mua hàng hóa được sản xuất ở Châu Phi và kiếm được lợi nhuận từ vận chuyển, bảo hiểm và tài chính. Sự phân công lao động do chế độ thuộc địa áp đặt, không phải do thị trường, cho phép tầng lớp trung lưu Tây Phi chia sẻ sự thịnh vượng kinh tế, mặc dù điều này không hoàn toàn do thị trường tạo ra. Và, mặc dù Bauer phụ thuộc vào sáng kiến cá nhân của những người trồng trọt bản địa, nhưng những thay đổi lớn trong kỹ thuật nông nghiệp, trên thực tế, là do Bộ Nông nghiệp của chính phủ đưa ra vào những năm 1920 và 1930, chứ không phải bởi những người ra quyết định quy mô nhỏ trên các cánh đồng (Kemp 1989: 179).

Cuộc suy thoái của những năm 1930 và sự hỗn loạn của Chiến tranh thế giới thứ hai đã mở ra một giai đoạn tranh luận và thử nghiệm kéo dài 15 năm, dẫn đến nỗ lực của người Anh nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế ở Tây Phi thông qua vai trò nhà hoạt động cho chính phủ. Bauer, viết vào đầu những năm 1950, cho rằng thí nghiệm này là một thất bại. Bài phê bình của ông tập trung vào vai trò của Ban tiếp thị, bắt đầu ở Ghana vào năm 1939, bắt đầu mua tất cả các loại cây trồng xuất khẩu chính, bề ngoài là để duy trì và ổn định giá cả. Theo kế hoạch này, những người mua trung gian Tây Phi cá nhân vẫn có thể thương lượng với nông dân trồng trọt, nhưng họ buộc phải bán cho chính phủ với giá cố định. Thay vì thực sự mang lại lợi ích cho nông dân, các bảng tiếp thị là một phương tiện trá hình để giúp tài trợ cho nỗ lực chiến tranh của Anh. Để hiểu được quy mô của cái nêm mà chính phủ đã hướng vào thị trường xuất khẩu, ngay sau chiến tranh, Ban Tiếp thị đã hấp thụ 42% giá trị của vụ bông Nigeria, 40% vụ đậu phộng và 39% của ca cao (Kemp 1989: 182). Khó khăn chồng chất là giá cả bắt đầu giảm vào những năm 1950, và các điều khoản thương mại bắt đầu chống lại các nhà sản xuất chính của Tây Phi. Trong khi đó, Ban Tiếp thị đã sử dụng thặng dư khổng lồ của họ để tài trợ cho chế độ thuộc địa và trợ cấp cho một loạt các chương trình phát triển và đầu tư cơ sở hạ tầng (Helleiner 1966: 32-3). Kết quả là đầu tư công do Anh tài trợ chảy vào Tây Phi thuộc Anh trong giai đoạn 1946-60 lớn hơn so với 45 năm trước đó (Hopkins 1973: 280).

Xem xét vai trò của các Ban Tiếp thị, rất lâu sau khi Bauer ghi nhận thất bại của họ trong việc ổn định giá cả hoặc giúp đỡ các nhà sản xuất nhỏ, Gerald Helleiner lập luận rằng Bauer đã trình bày sai các mục tiêu đang thay đổi của chế độ thuộc địa. Đối với Helleiner, các Hội đồng được đánh giá không phải là công cụ để bảo vệ lợi ích của những người canh tác nhỏ, mà là công cụ để tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển kinh tế của Nigeria. Ông kết luận rằng, về tổng thể, Ban Tiếp thị đã sử dụng thặng dư của họ một cách khôn ngoan, đầu tư vào nghiên cứu nông nghiệp, xây dựng đường xá và công nghiệp địa phương (Helleiner 1966: Chương 10). Khi làm như vậy, Helleiner đưa ra giả thuyết, Ban Tiếp thị đã thành công trong việc buộc tầng lớp nông dân giàu có phải tiết kiệm và đầu tư một phần sản lượng lẽ ra phải được chi cho hàng tiêu dùng nhập khẩu. Khi đó, Ban Tiếp thị là công cụ giúp phá vỡ vòng luẩn quẩn của nền kinh tế mở, theo đó việc thiếu cơ sở hạ tầng và công nghiệp cân bằng, đã buộc Tây Phi phải phụ thuộc và duy trì chiến lược phát triển chủ yếu dựa trên hàng hóa, vốn đã đạt được giới hạn của nó vào đầu những năm 1950, nếu không muốn nói là sớm hơn. 4

Dường như không ai đặt câu hỏi về chủ nghĩa kinh doanh và khả năng đáp ứng thị trường của những người nông dân trồng trọt ở Ghana và Nigeria. Tuy nhiên, chỉ riêng những đặc điểm đó là không đủ để đưa Tây Phi thoát khỏi tình trạng lạc hậu về kinh tế, bất chấp phân tích của Lord Bauer. Nhìn chung, thành công tương đối của Tây Phi với một nền kinh tế mở dựa trên lợi thế so sánh được cho là ở các mặt hàng như bông, dầu cọ, đậu phộng, cà phê và ca cao đã cạn kiệt vào đầu những năm 1950, khi các điều khoản thương mại chuyển sang Tây Phi, như họ có xu hướng làm cho hầu hết các sản phẩm chính.

Ngày nay, Nigeria, mặc dù may mắn đã phát hiện ra trữ lượng dầu mỏ khổng lồ kể từ khi Bauer tiến hành nghiên cứu của mình, nhưng lại là một trong những quốc gia nghèo nhất thế giới. Trong danh sách 132 quốc gia của Ngân hàng Thế giới, Nigeria đứng thứ 21 từ dưới lên, với thu nhập bình quân đầu người là 320 USD/năm vào năm 1992. Trong giai đoạn 1980-1992, thu nhập bình quân đầu người giảm 0,4% mỗi năm. Về chỉ số phát triển con người, Nigeria xếp thứ 139 trong số 173 quốc gia, với giá trị HDI là 0,348. Tuổi thọ trung bình khi sinh vào năm 1992 là 52 tuổi và số năm đi học trung bình là 1,2. Ghana có thu nhập bình quân đầu người cao hơn một chút là 450 đô la vào năm 1992, xếp thứ 27 từ dưới lên trong danh sách của Ngân hàng Thế giới. Ghana cũng bị suy giảm thu nhập bình quân đầu người trong giai đoạn 1980-1992, là 0,1% mỗi năm. Về HDI, Ghana đứng thứ 134, với giá trị HDI là 0,382. Tuổi thọ trung bình khi sinh vào năm 1992 là 55,4 tuổi và số năm đi học trung bình là 3,5.

Các lực lượng hoàn toàn nằm ngoài tầm kiểm soát của các quốc gia này đóng vai trò quan trọng như thế nào đối với kinh nghiệm phát triển của họ? Bao nhiêu phần trăm những gì đã xảy ra hoặc chưa xảy ra kể từ những năm 1940 về mặt phát triển có thể được giải thích bởi các yếu tố được nhấn mạnh bởi những người theo chủ nghĩa phát triển và/hoặc các nhà kinh tế học không chính thống đã thảo luận trong hai chương trước? Để quan điểm của Bauer được chấp nhận, anh ấy sẽ phải giải quyết những vấn đề này một cách cẩn thận. Điều này anh ấy chưa bao giờ làm, như John Toye đã lập luận (Toye 1987: Chương 3).

Bauer có thực sự phát hiện ra bằng chứng nghiên cứu của mình rằng thị trường và laissez faire là chìa khóa để phát triển kinh tế, hay ông chỉ đơn thuần quan sát một loạt các vòng tròn đạo đức bất thường hoạt động tại một thời điểm khiến ông lạc quan quá mức về những gì thị trường có thể đạt được của riêng mình? Michael Lipton đã khẳng định rằng Bauer đã quan sát thấy các tình huống cực đoan và không điển hình, và sẽ không chính xác nếu rút ra kết luận rộng rãi từ nghiên cứu như vậy.

Sản xuất và thương mại cây trồng xuất khẩu ở các thuộc địa của Hà Lan và Anh ở một số khu vực đã nhận được dòng vốn tư nhân nước ngoài đáng kể từ năm 1900 đến năm 1940. Nông dân và thương nhân địa phương ở một số khu vực như vậy - có nhiều đất trống và được hưởng mức tăng dân số cao hơn tốc độ hiện tại ở các nước nghèo - đã xây dựng được mức tăng trưởng đáng kể, được chia sẻ khá rộng rãi, dựa trên những dòng vốn vào này. Bởi vì cao su (và thiếc), trong giai đoạn đầu, ca cao và cà phê vối phải đối mặt với những thị trường đầy hứa hẹn, các tập đoàn hàng hóa quốc tế - hay thậm chí là các thỏa thuận - là những mối phiền toái chứ không phải nhu cầu thiết yếu. Nhưng những thực tế này có quá cụ thể và tạm thời để cho phép chúng ta chuyển các bài học sang các tình huống khác không?

(Lipton 1984: 48) Lipton cho rằng Bauer đã không chứng minh được tính tổng quát trong các ví dụ của mình. Một ví dụ ngược lại, Lipton đưa ra trường hợp của Bangladesh, nơi có hai mặt hàng xuất khẩu chính là đay và chè; cả hai đều phải đối mặt với nhu cầu thị trường thế giới không co giãn về giá.

Bangladesh thất bại trong việc thu hút dòng vốn nước ngoài, không giống như Ghana và Malaysia, có rất ít đất trống và người dân có khả năng tiết kiệm và đầu tư thấp có thể cho phép họ chuyển sản xuất sang các loại cây trồng khác có lợi hơn hoặc công nghiệp hóa (Lipton 1984: 49-50). Việc thiếu các dòng vốn nước ngoài ngẫu nhiên có thể giải thích, ít nhất một phần, mức thu nhập bình quân đầu người cực kỳ thấp là 220 đô la ở Bangladesh vào năm 1992, mức thấp thứ mười hai trong số 132 quốc gia lớn hơn mà Ngân hàng Thế giới liệt kê, với giá trị HDI là 0,309, Thứ 146 trên 173 trong bảng xếp hạng.

Dân tộc và chủng tộc Đối với Bauer, tăng trưởng là do cả sự phụ thuộc vào thị trường tự do và các đặc điểm vô hình mà ông tin là 'tự nhiên' đối với một số nhóm dân tộc nhất định. Ví dụ, Bauer đã so sánh như sau: 'Người Ấn Độ có nhiều phẩm chất kinh tế quý giá, đặc biệt là khi họ không bị cản trở bởi môi trường xã hội rất hạn chế, tuy nhiên nhìn chung họ kém khéo léo, năng động, tháo vát và cần cù hơn người Trung Quốc, như được gợi ý bởi thành tích tương đối của người di cư Trung Quốc và Ấn Độ' (Srinivasan 1984: 52-3). Đáp lại những tuyên bố như vậy, TN Srinivasan trích dẫn một nghiên cứu được thực hiện bởi một chuyên gia người Úc được người Nhật mời đến để phân tích nền kinh tế của họ vào năm 1915.

Ấn tượng của tôi về lao động rẻ mạt của các bạn đã sớm vỡ mộng khi tôi nhìn thấy những người của các bạn tại nơi làm việc. Không còn nghi ngờ gì nữa, họ được trả lương thấp, nhưng lợi nhuận cũng như vậy; để xem những người đàn ông của bạn tại nơi làm việc khiến tôi cảm thấy rằng bạn là một chủng tộc dễ dãi rất hài lòng và không coi thời gian là đối tượng. Khi tôi nói chuyện với một số nhà quản lý, họ nói với tôi rằng không thể thay đổi thói quen đối với di sản quốc gia. (Srinivasan 1984: 53)

Không ai có thể đồng ý với một đặc tính như vậy của người Nhật ngày nay. Đối với các nhà kinh tế học thể chế, chẳng hạn như Ayres (xem Chương 6), sự thay đổi lớn trong lực lượng lao động Nhật Bản nảy sinh do sự thay đổi tiến hóa trong các thể chế của xã hội và nền kinh tế Nhật Bản dẫn đến những thay đổi trong thái độ và hành vi làm việc. 'Bản chất' của người Nhật không phải là bất biến trong mọi thời đại, giả sử rằng đặc điểm trong trích dẫn trên là hợp lý. Và, người ta có thể cho rằng, nếu những thay đổi mang tính tiến hóa giống hệt hoặc tương tự như những thay đổi ở Nhật Bản diễn ra ở các quốc gia khác, hoặc chúng sẽ diễn ra trong tương lai, thì chúng cũng sẽ thể hiện một lịch sử phát triển kinh tế mới nổi, như là 'đặc điểm' của dân số thay đổi để phù hợp với nhu cầu của cơ cấu sản xuất và xã hội đang phát triển. Các lý thuyết về chủng tộc và sắc tộc về sự phát triển đã bị nghiên cứu thực nghiệm cẩn thận bác bỏ, nhưng chúng dường như xuất hiện trở lại theo những cách tinh vi trong một số giới học giả hết lần này đến lần khác đối với những người đang tìm kiếm những lời giải thích dễ dàng cho sự khác biệt về trình độ phát triển giữa các quốc gia.

Chính phủ trong quá trình phát triển Các quan điểm của Bauer đã được áp dụng có chọn lọc bởi những người ủng hộ kinh tế học tân tự do. Ví dụ, chủng tộc và dân tộc không đóng vai trò giải thích rõ ràng trong tư duy tân tự do. Tuy nhiên, một trong những chủ đề chính của Bauer đã trở thành điểm mấu chốt của phân tích tân tự do: vai trò tiêu cực cơ bản của chính phủ. Nếu phải diễn đạt bằng một câu bản chất của cách tiếp cận tân tự do đối với các vấn đề phát triển, thì đó sẽ là: 'Các quốc gia không nghèo vì họ nghèo, nghĩa là vì những vòng luẩn quẩn; đúng hơn là họ nghèo vì bị chính phủ can thiệp quá nhiều.' Bauer và những người khác đã xây dựng sự phê phán của họ đối với nhà nước trên ba trụ cột:

1             Khu vực công đã trở nên mở rộng quá mức trong nền kinh tế.

2             Khu vực công đã quá chú trọng đến việc hình thành vốn và các dự án đầu tư lớn.

3             Khu vực công đã gây ra sự phổ biến của các biện pháp kiểm soát bóp méo kinh tế trong nền kinh tế, tạo ra động lực cho sản xuất kém hiệu quả và cấu trúc kinh tế không hiệu quả.

Một khó khăn với đề xuất đầu tiên là Bauer và những người khác không chứng minh được một định nghĩa hoạt động về quy mô phù hợp của khu vực công; do đó, 'mở rộng quá mức' trở thành một cấu trúc ý thức hệ ít hơn một chút, đôi khi được hỗ trợ bởi các giai thoại về sự kém hiệu quả của chính phủ cho thấy sự cần thiết của một nhà nước nhỏ hơn. 5 Về tuyên bố thứ hai, Bauer đã khẳng định rằng cần có tương đối ít vốn đầu tư ban đầu để thúc đẩy sự phát triển nhanh hơn, và do đó, viện trợ nước ngoài cũng như bất kỳ 'cú hích lớn' nào để khởi động nền kinh tế đều không quan trọng. Về chi tiết này, Bauer là một ngoại lệ trong trường phái tân tự do. Những người theo chủ nghĩa tân tự do thường coi viện trợ nước ngoài và hỗ trợ kỹ thuật là những công cụ ảnh hưởng cực kỳ quan trọng có thể được sử dụng để áp đặt chính sách của họ đối với các quốc gia kém phát triển hoặc có nguy cơ từ bỏ những hỗ trợ đó. Trong những năm 1980 và đầu những năm 1990, Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế đã trở nên cực kỳ có ảnh hưởng trong việc kiềm chế khu vực công ở các nước kém phát triển và trong các nền kinh tế chuyển đổi của khối Xô Viết cũ, bằng cách đe dọa cắt viện trợ và cho vay. như là công cụ chính của họ để đạt được các thỏa thuận chính sách với các quốc gia kém phát triển nhất quán với các nguyên tắc tân tự do.

Hơn nữa, lập trường của Bauer cho thấy vai trò khiêm tốn của việc hình thành vốn trong quá trình tăng trưởng kinh tế đã không nhận được nhiều sự ủng hộ về mặt lý thuyết hoặc thực nghiệm (hãy nhớ đến mô hình tăng trưởng tân cổ điển trong Chương 4; xem Chương 8 về các lý thuyết tăng trưởng nội sinh). Tuy nhiên, rõ ràng là đã có những trường hợp khi các siêu dự án, chẳng hạn như một tổ hợp thủy lợi khổng lồ gồm các con đập và kênh đào, đã được cân nhắc kỹ lưỡng và thực hiện một cách tồi tệ và thay vào đó, những khoản tiền nhỏ được chi cho một số lượng lớn cá nhân, chẳng hạn như những nông dân nhỏ, cuối cùng có thể mang lại lợi ích cho xã hội nhiều hơn siêu dự án. Đồng thời, người ta có thể tìm thấy những trường hợp khi tiền chi cho các doanh nghiệp nhỏ và các ngành công nghiệp vi mô bị lãng phí hoặc được hình thành một cách kém cỏi từ quan điểm xã hội. Tuy nhiên, những thông tin mang tính giai thoại như vậy không chứng minh được điều gì (xem Hộp 7.1).

Trong nhiều trường hợp, quy mô của chính phủ được xác định bởi mức độ thất bại của thị trường trong xã hội, nghĩa là, bởi mức độ mà các kết quả thị trường không được kiểm soát là không hiệu quả hoặc bởi các tình huống khi thị trường hoàn toàn không thực hiện chức năng mong muốn. Trong các xã hội có các thế lực độc quyền và độc quyền tràn lan, chính phủ rõ ràng cần có hành động để tái thiết các lực lượng cạnh tranh. Tương tự như vậy, nếu

HỘP 7.1 HIỆU QUẢ VÀ TĂNG TRƯỞNG CỦA CHÍNH PHỦ

Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1983 của Ngân hàng Thế giới lập luận rằng các chính sách của chính phủ đã dẫn đến sự bóp méo giá lớn và những sự bóp méo đó ảnh hưởng tiêu cực đến quá trình tăng trưởng. Nghiên cứu dựa trên 31 quốc gia kém phát triển và nó đã chỉ ra rằng các biện pháp kiểm soát của chính phủ đối với lĩnh vực ngoại thương, chẳng hạn như tỷ giá hối đoái, thuế quan và trợ cấp được định giá quá cao hoặc thấp, gây ra sự bóp méo giá lớn, thực tế, tương quan với tốc độ tăng trưởng chậm hơn.

Tuy nhiên, những biến dạng lớn như vậy chỉ có thể giải thích được 25 đến 34% sự khác biệt trong tăng trưởng giữa các quốc gia. Ngân hàng Thế giới không thể tính đến những yếu tố quan trọng nhất quyết định sự khác biệt trong quá trình tăng trưởng giữa các quốc gia. Ít nhất một phần của hai phần ba đến ba phần tư còn lại của các yếu tố quyết định sự khác biệt về tăng trưởng có thể là do tác động tích cực liên quan đến chi tiêu của chính phủ cho cơ sở hạ tầng, giáo dục, y tế công cộng và các hình thức chi tiêu khác do chính phủ gây ra. Phân tích kết luận của Ngân hàng Thế giới, John Toye lưu ý '[Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới] không thể mở rộng thành lý do biện minh cho . . . cuộc chơi không hạn chế của các lực lượng thị trường và sự không can thiệp của chính phủ vào đời sống kinh tế.'

Gần đây, dựa trên một nghiên cứu kỹ lưỡng về các nền kinh tế Đông Á (xem Chương 8 để biết thêm chi tiết), Ngân hàng Thế giới giờ đây đề xuất tầm quan trọng đặc biệt của việc hình thành vốn con người đối với sự phát triển kinh tế. Và hành động của chính phủ trong lĩnh vực này là một nguồn đầu tư cơ bản như vậy, điều này ảnh hưởng tích cực đến tốc độ tăng trưởng trong tương lai và mức thu nhập bình quân đầu người. Sự can thiệp của chính phủ kiểu này là một kiểu 'bóp méo chính sách' có lợi. Như chúng ta sẽ thấy, chắc chắn các chính sách của chính phủ có thể ảnh hưởng xấu đến tăng trưởng và phát triển. Tuy nhiên, không có gì về kinh nghiệm của các nhà phát triển thành công để gợi ý rằng đây phải là kết quả. Có chính sách nhà nước tốt và có chính sách nhà nước tồi tạo ra những biến dạng 'tốt' và 'xấu'.

Nguồn: Toye (1987: 86); Ngân hàng Thế giới (1993).

nạn đói và suy dinh dưỡng lan rộng, các chương trình lương thực được trợ cấp nhắm vào người nghèo túng có thể là một nhu cầu cấp thiết về chính trị và xã hội, cũng như lành mạnh về kinh tế, vì những người lao động khỏe mạnh và được ăn uống đầy đủ cũng có khả năng làm việc hiệu quả hơn. Nếu số lượng người sử dụng lao động ít và có quyền lực, nghĩa là, nếu có sự độc quyền trong thị trường lao động, chính sách của chính phủ về mức lương tối thiểu và bảo vệ các công đoàn có thể được yêu cầu. Nhiều cơ sở hạ tầng thiết yếu và các dự án vốn đầu tư xã hội, bao gồm cả việc cung cấp giáo dục công phổ thông, sẽ không được cung cấp thông qua thị trường tự do, bởi vì tỷ lệ hoàn vốn tư nhân quá thấp và thời gian thanh toán quá dài, để thu hút các nhà đầu tư tư nhân, mặc dù tỷ lệ hoàn vốn xã hội có thể khá cao và lợi ích cho tăng trưởng kinh tế và xã hội trong tương lai lớn. Có thể dễ dàng mở rộng danh sách các tình huống có thể xảy ra trong đó cần có hành động khắc phục hoặc bổ sung của chính phủ đối với khu vực tư nhân, nhưng điểm mấu chốt là do sự thất bại của hệ thống thị trường trong việc mang lại kết quả hiệu quả về mặt kinh tế hoặc được xã hội chấp nhận , chính phủ có một vai trò chính đáng mà hầu hết các nhà kinh tế chấp nhận là cần thiết để cải thiện hoạt động của toàn bộ nền kinh tế, bao gồm cả khu vực tư bản tư nhân.

Không thể xác định được ranh giới giữa hoạt động khu vực công hợp pháp và bất hợp pháp nếu không xem xét cẩn thận nhu cầu và tình hình của mỗi quốc gia. Chính phủ có nên sở hữu đường sắt, hoặc nhà máy sản xuất xe đạp, trợ cấp chăm sóc sức khỏe, trợ cấp cho các doanh nghiệp xuất khẩu, đánh thuế nhập khẩu, cung cấp các khoản vay chi phí thấp hoặc kiểm soát giá dược phẩm cứu người không? Không có câu trả lời tiên nghiệm nào đúng cho mọi thời đại và mọi hoàn cảnh. Tuy nhiên, đối với những người theo chủ nghĩa tân tự do, câu trả lời cho những câu hỏi này hầu như luôn luôn là không. Chính phủ nên làm càng ít càng tốt và không bao giờ nên ưu tiên một lĩnh vực của nền kinh tế hơn một lĩnh vực khác của nền kinh tế, điều mà các nhà tân tự do gọi là cố gắng 'chọn người chiến thắng'. Nhận xét về điều này, John Toye rút ra sự tương phản giữa mối quan tâm của phái tân tự do trong việc chứng minh 'sự thất bại của chính phủ' và sự không quan tâm tương ứng của họ đối với việc nghiên cứu, hoặc thậm chí đôi khi thừa nhận, sự thất bại của thị trường.

Tất cả những nguyên nhân nổi tiếng dẫn đến thất bại thị trường - bao gồm các loại hình độc quyền khác nhau - đều bị gạt sang một bên vì coi đó là điều không đáng kể, trong khi 'sự thất bại của chính phủ', dưới hình thức tham nhũng, tập trung quyền lực và đánh mất quyền tự do cá nhân được đưa vào trung tâm. Nhưng mưu đồ sử dụng sự thất bại của chính phủ để lấn át sự thất bại của thị trường là một mưu đồ nông cạn. Ngoài thực tế là không thể chỉ định các phương pháp để cân bằng giữa một loại lỗi này với một loại lỗi khác, thì giả định cơ bản rằng hai loại lỗi này là riêng biệt và không liên kết với nhau là sai. Tất cả các thị trường được tạo ra trong một số khuôn khổ pháp lý, xã hội và chính trị của các thể chế. Ví dụ, một trong những nguyên nhân quen thuộc nhất dẫn đến thất bại thị trường, ngoại tác của hàng hóa công, chính là lời giải thích tại sao điều này lại phải như vậy. . . .

Nhưng cũng quan trọng không kém, mối liên hệ nhân quả cũng hoạt động theo hướng khác, từ thất bại của thị trường đến thất bại của chính phủ. Ngoại ứng kỹ thuật là nguồn gốc của hành vi độc quyền và hành vi độc quyền. Các công ty độc quyền hoặc độc quyền cũng lớn thường có thể thực hiện quyền lực và ảnh hưởng chính trị đáng kể. Đây không chỉ là vấn đề đóng góp vào quỹ của các đảng phái chính trị. Nó mở rộng một cách tinh vi hơn sang các hình thức bảo trợ khác. . . [ví dụ, công việc tốt cho cựu nhân viên nhà nước].

(Toye 1987: 67)

Trích dẫn trên cho thấy một nền tảng khác của phân tích tân tự do: thị trường được cho là kho lưu trữ hiệu quả. Chính phủ, mặt khác, là gốc rễ của sự kém hiệu quả. Hai lĩnh vực của nền kinh tế xã hội được coi là tự trị, như thể có một bức tường lửa ngăn cách chúng. Tuy nhiên, điều gì sẽ xảy ra nếu đôi khi sự kém hiệu quả của chính phủ phát sinh do các lợi ích kinh tế hùng mạnh, chẳng hạn như giới tinh hoa tài chính-xuất khẩu nông nghiệp, những người thực hiện quyền quyết định đối với chính sách của chính phủ trong một số lĩnh vực nhất định? Việc thu hẹp quy mô của chính phủ trong những điều kiện này thực sự có thể làm tăng phạm vi quyền lực của các nhóm khu vực tư nhân không bị hạn chế bởi thị trường cạnh tranh. Tuy nhiên, kết quả này được cho là không xảy ra bởi vì các nhà kinh tế học tân tự do đưa ra giả định quan trọng, nếu thường không được nói ra, rằng các quốc gia kém phát triển hoạt động trong một khuôn khổ mà về cơ bản là một hệ thống thị trường cạnh tranh. Điều gì xảy ra nếu một người từ bỏ giả định cạnh tranh? Sau đó, như Adam Smith đã hiểu (xem Chương 4), phần lớn tính hiệu quả được cho là của thị trường sẽ biến mất khi các nhóm lợi ích mạnh hơn có thể thao túng hệ thống thị trường theo hướng có lợi cho họ. Nhu cầu hành động của chính phủ và khu vực công như một đối trọng trở nên cấp bách hơn.

Chủ nghĩa tân tự do của Deepak Lal Deepak Lal là giáo sư kinh tế chính trị tại University College, London, hiện là University of California, Los Angeles, và đã thực hiện rất nhiều nghiên cứu dưới sự bảo trợ của Ngân hàng Thế giới. Ông có lẽ được biết đến nhiều nhất với cuốn sách năm 1985 Sự nghèo đói của nền kinh tế phát triển. Trước đó, ông đã hỗ trợ trong một bản tóm tắt có ảnh hưởng dưới sự chủ biên của Ian Little, vốn chỉ trích, nhưng không bác bỏ, vai trò của nhà nước trong sự phát triển (Little et al. 1970).

Trong cuốn sách năm 1985 của mình, Lal đã cố gắng loại bỏ gần như toàn bộ tư duy, phân tích và nghiên cứu được thực hiện bởi những người theo chủ nghĩa phát triển và những nhà tư tưởng không chính thống đã thảo luận trong hai chương trước. Sử dụng một phong cách luận chiến, Lal khẳng định rằng từ trước đến nay kinh tế học phát triển phải tuân theo cái mà ông gọi là 'giáo điều dirigiste', tức là ưu tiên cho các chiến lược phát triển do nhà nước lãnh đạo. Ông gợi ý rằng các nhà kinh tế học phát triển đã chấp nhận theo bản năng quan điểm rằng hệ thống giá cả và thị trường nên được 'thay thế (và không chỉ bổ sung) bằng nhiều hình thức kiểm soát trực tiếp của chính phủ'. . . để thúc đẩy phát triển kinh tế' (Lal 1985: 5). Tuy nhiên, Lal không đưa ra một ví dụ nào về lối suy nghĩ như vậy. Người ta có thể hỏi một cách hợp lý, chính xác thì ở đâu trong các bài viết của họ, những người đóng góp chính cho kinh tế học phát triển đã ủng hộ việc loại bỏ các quy trình thị trường? Chắc chắn có một số người ủng hộ mạnh mẽ việc lập kế hoạch phát triển để thúc đẩy một số dự án và lĩnh vực nhất định. Nhưng bản thân điều này còn lâu mới có thể “thay thế” các thị trường trong toàn bộ nền kinh tế và thay thế chúng bằng “sự kiểm soát trực tiếp của chính phủ”.

Trong phạm vi rộng lớn của các ý tưởng phát triển, như đã lưu ý ở các chương trước, có một sự hoài nghi lành mạnh về mức độ hiệu quả của nhiều thị trường ở các quốc gia kém phát triển. Tuy nhiên, sự hoài nghi này đã không nảy sinh do sự bác bỏ một cách “giáo điều” đối với thị trường, cũng không phải do sự thiếu hiểu biết về những gì thị trường có thể đạt được khi chúng vận hành tốt. Thay vào đó, đó là do sự hiểu biết rằng các thị trường thường không hoạt động đúng trong một xã hội đang chuyển đổi từ sự hình thành xã hội nhị nguyên, tiền tư bản chủ nghĩa sang một xã hội tư bản hoàn chỉnh. Nhu cầu bổ sung quy trình thị trường trong nhiều lĩnh vực đã được ủng hộ mạnh mẽ, nhưng việc thay thế thị trường không phải là chủ đề chính hay thậm chí là chủ đề phụ của kinh tế học phát triển. Hầu như không có nhà kinh tế nào phủ nhận tầm quan trọng của chức năng thông tin và điều phối của các thị trường vận hành đúng đắn. Thị trường là một thành phần thiết yếu của bất kỳ nền kinh tế vận hành tốt nào, và những thị trường như vậy càng hiệu quả thì càng tốt. Vai trò của chính phủ có thể sẽ ít hơn khi thị trường hoạt động tốt, nhưng mọi xã hội đều cần sự can thiệp của nhà nước ở một mức độ nào đó để có một hệ thống xã hội vận hành tốt, trong đó nền kinh tế chỉ là một phần, mặc dù là một phần quan trọng. 6

Lal tiếp tục tấn công kinh tế học phát triển vì nó nhấn mạnh đến các cân nhắc về kinh tế vĩ mô, chẳng hạn như tăng trưởng, công nghiệp hóa, đầu tư và việc làm, hơn là vào hiệu quả vi mô. Tất nhiên, đây là một quan sát hợp lệ. Nhưng sự điều chỉnh không được tìm thấy theo hướng mà Lal ủng hộ: nhấn mạnh hiệu quả vi mô, trong khi giả định rằng các vấn đề vĩ mô của 'bức tranh lớn' sẽ tự giải quyết bằng cách nào đó do tập trung vào các vấn đề kinh tế vi mô. Nhiều ý kiến đáng kính đã bác bỏ quan điểm kinh tế vi mô của Lal, chẳng hạn như nhà kinh tế học phát triển nổi tiếng Gerald Meier và gần đây hơn là Ngân hàng Thế giới. Ngân hàng đã chỉ ra rằng sự thành công của các nền kinh tế kém phát triển, chẳng hạn như Hàn Quốc và Đài Loan, không phải nhờ vào việc 'định giá đúng' (tức là hiệu quả vi mô) mà nhờ vào việc tìm ra các chiến lược năng động phù hợp ở cấp độ vĩ mô và cấp độ vi mô có thể thúc đẩy tăng trưởng và nâng cao năng suất (Ngân hàng Thế giới 1993). Meier chỉ ra rằng các lập luận ủng hộ công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu, nhấn mạnh tác động động của các chính sách trong khi dành tương đối ít sự chú ý đến sự kém hiệu quả vi mô có thể phát sinh hoặc trở nên trầm trọng hơn bởi các chính sách như vậy, thực sự có ứng dụng trong cái gọi là xuất khẩu- dẫn đầu các trường hợp thành công (Meier 1990: 155-69). Hla Myint, một người hâm mộ khác của trường phái tân tự do, cũng đưa ra nhận xét tương tự:

Có thực sự đúng là các nước định hướng xuất khẩu không bị bóp méo thương mại theo nghĩa tân cổ điển?. . . . các quốc gia định hướng xuất khẩu, chẳng hạn như Hàn Quốc, dường như 'đã can thiệp gần như nhiều và "hỗn loạn" vào khía cạnh thúc đẩy xuất khẩu như những quốc gia khác đã làm về khía cạnh thay thế nhập khẩu' và thành công của họ không thể được quy cho 'sự sự hiện diện của một cơ chế phân bổ hiệu quả kiểu tân cổ điển trong toàn bộ hệ thống'.

(Myint 1987: 117)

Điều thú vị nhất ở đây là nghiên cứu được trích dẫn bởi Myint ủng hộ sự can thiệp của chính phủ (Bhagwati và Krueger 1973) được viết bởi hai trong số những người đóng góp nhiều nhất và có ảnh hưởng nhất cho trường phái tân tự do hiện đại! Khi xem xét một số quốc gia, những quốc gia kém phát triển kém thành công nhất, những người theo chủ nghĩa tân tự do lập luận rằng sự can thiệp của chính phủ đã làm chậm tăng trưởng kinh tế. Trong những trường hợp khác, chẳng hạn như Nhật Bản và Đông Á, họ cho rằng sự can thiệp của chính phủ đã không làm chậm tốc độ tăng trưởng mà thậm chí có thể đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng. Vì vậy, ngay cả từ những quan sát của riêng họ, có vẻ như vấn đề không phải là liệu có sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế hay không, mà là bản chất của sự can thiệp đó. Một lần nữa, chính sách có thể tốt, thúc đẩy tăng trưởng và phát triển con người, hoặc có thể xấu, phù hợp với sự trì trệ.

Yếu tố thứ ba trong phê bình của Lal về kinh tế học phát triển liên quan đến việc từ bỏ lý thuyết về lợi thế so sánh, do chủ nghĩa bi quan về xuất khẩu. Lal tuyên bố rằng người ta không nên nhầm chính sách thương mại tự do với chính sách tự do kinh doanh. Ông khẳng định rằng các 'nền kinh tế thần kỳ' Đông Á đã áp dụng chính sách thương mại tự do thực sự (Lal 1985: 47-8), theo đó dường như ông muốn ám chỉ rằng các nền kinh tế châu Á can thiệp vừa đủ vào kết quả thị trường, và rằng một chút gian lận chống lại học thuyết về laissez faire được cho phép nếu người ta thúc đẩy xuất khẩu. Một người quan sát có thể hỏi một cách hợp lý, 'Tại sao việc thúc đẩy các chính sách công nghiệp hóa được thiết kế để mở rộng thị trường nội địa (ISI) là sai, nhưng lại đúng khi sử dụng cùng một mức độ hướng dẫn chính sách của chính phủ để thúc đẩy thị trường bên ngoài?' Tại sao gọi một cách tiếp cận là 'giáo điều dirigiste' và cách tiếp cận khác là 'thương mại tự do ảo'? Cả hai không thể có hiệu quả như nhau?

Những câu hỏi như vậy không được Lal giải quyết thỏa đáng. Tuy nhiên, trong nhiều phân tích tân tự do lập luận rằng nhà nước có thể, và có lẽ nên thúc đẩy xuất khẩu, nhưng chỉ khi nào nền kinh tế trong nước 'mở cửa' cho thị trường thế giới. Nhu cầu cởi mở phát sinh từ mong muốn đạt được hiệu quả vi mô. Người ta lập luận rằng nếu các nhà sản xuất trong nước không được hưởng tất cả các hỗ trợ về giá, thuế quan và trợ cấp thì họ sẽ bị thị trường buộc phải cạnh tranh với hàng nhập khẩu hoặc chết . 7 Tuy nhiên, mệnh lệnh 'làm hay chết' này có thể có những tác động phụ đáng tiếc. Nó có thể tràn ngập một nền kinh tế với hàng nhập khẩu, do đó tạo ra một cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán. Nó cũng có thể tạo ra một sự suy thoái kinh doanh nói chung. Nói cách khác, việc tìm kiếm hiệu quả vi mô thông qua cách xử lý cú sốc tân tự do có thể tạo ra sự bất ổn kinh tế vĩ mô. Hơn nữa, ý tưởng vừa thúc đẩy xuất khẩu vừa áp đặt chế độ tự do kinh tế đối với các nhà sản xuất trong nước là sai lầm về mặt logic. Các quốc gia nhận được các chính sách khuyến khích xuất khẩu có thể muốn trả đũa, vì lý do chính đáng, khi các chính sách đó ảnh hưởng đến sản xuất và việc làm trong nước của họ.

Những khó khăn khác đối với phân tích của Lal nảy sinh khi ông dường như đồng thời chê bai mọi sự can thiệp của chính phủ và coi chính sách của chính phủ là nguồn tăng trưởng kinh tế chính:

Có thể lập luận rằng sự gia tăng rất lớn trong đầu tư cơ sở hạ tầng, cùng với tỷ lệ tiết kiệm cao hơn cung cấp lời giải thích chính cho sự mở rộng rõ rệt về tốc độ tăng trưởng kinh tế của hầu hết các nước Thế giới thứ ba trong thời kỳ hậu chiến, so với thành tích trước đó của chính họ và của nước phát triển ngày nay trong quá trình thoát khỏi tình trạng kém phát triển. (Lal 1985: 72)

Điều này dường như là sự biện minh cho sự can thiệp của chính phủ, ít nhất là khi nó mở rộng sang việc cung cấp cơ sở hạ tầng. Nhưng, chỉ vài trang tiếp theo, chính phủ dường như lại trở thành gốc rễ của mọi điều ác!

Hầu hết những méo mó nghiêm trọng hơn trong hoạt động hiện tại của cơ chế giá cả ở các nước thuộc Thế giới thứ ba không phải do sự không hoàn hảo vốn có của cơ chế thị trường mà do sự can thiệp phi lý của chính phủ, trong đó có kiểm soát ngoại thương, cấp phép công nghiệp và các hình thức kiểm soát giá khác nhau. là quan trọng nhất. Khi tìm cách cải thiện kết quả của một nền kinh tế thị trường không hoàn hảo, chủ nghĩa lập dị mà nhiều nhà kinh tế học phát triển đã ủng hộ về mặt trí tuệ đã dẫn đến cái gọi là những biến dạng do chính sách gây ra, nghiêm trọng hơn bất kỳ sự biến dạng nào được cho là của thị trường không hoàn hảo. nền kinh tế nó được thiết kế để chữa bệnh.

( Sđd .: 77)

Người ta có thể hỏi, tại sao nếu các chính phủ rất sắc sảo trong việc tạo ra số lượng cơ sở hạ tầng phù hợp, thì họ lại không có khả năng theo đuổi chính sách ở những nơi khác?

Khi xem xét các chức năng mà chính phủ thực hiện, Keith Griffin đưa ra một số hiểu biết sâu sắc về nhà nước mà dường như còn thiếu sót trong cách diễn giải về chính phủ theo chủ nghĩa tân tự do và điều này có thể giúp giải thích các kết quả khác nhau của sự can thiệp của chính phủ:

chính phủ có nhiều mục tiêu và quá ít công cụ chính sách để đạt được mục tiêu của họ. Các yêu cầu đối với chính phủ để đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh, ngăn chặn lạm phát, cải thiện điều kiện xã hội ở khu vực thành thị, giúp đỡ nông dân, củng cố khu vực sản xuất trong nước, . . . trả nợ vay nước ngoài, v.v.. có lẽ vượt quá nguồn lực của đất nước và chắc chắn vượt quá khả năng quản lý của nhà nước. Một số công cụ có thể không được cung cấp cho chính phủ vì lý do chính trị, ví dụ như phân phối lại tài sản, trong khi những công cụ khác có thể bị hạn chế khi sử dụng, ví dụ như mức thuế doanh nghiệp và cá nhân. Do đó, chính phủ buộc phải thỏa hiệp, sử dụng cùng một công cụ để đạt được nhiều hơn một mục tiêu và liên tục chuyển đổi qua lại. . . .

(Griffin 1989: 48)

Cuộc tấn công tổng lực của Lal vào các nhà kinh tế học phát triển trước đó đã gây ra phản ứng mạnh mẽ, đặc biệt là từ John Toye, người đã phân tích các mệnh đề và cấu trúc phân tích của trường phái tân tự do:

cho dù thương mại gần như tự do (không được xác định) có phải là chính sách tốt nhất của họ hay không, thì bằng chứng về thiết kế và vận hành lộn xộn của các biện pháp kiểm soát kinh tế cũng không xác nhận lý do chống lại sự bảo hộ.

Hơn nữa, nó không cung cấp cơ sở để hỗ trợ một cuộc cách mạng phản cách mạng trong tư duy phát triển. Ý tưởng cho rằng các nhà kinh tế học phát triển tán thành mọi hình thức kiểm soát kinh tế, bất kể khiếm khuyết của chúng và bất kể chi phí của chúng, là một sự xuyên tạc hoàn toàn quan điểm của người khác. . . . Có thể dễ dàng chỉ ra rằng, ví dụ, Gunnar Myrdal, người được Lal mệnh danh là một dirigiste bậc thầy , đã công bố những lời chỉ trích của mình về các biện pháp kiểm soát kinh tế ở Ấn Độ trước khi xuất bản tập sách của OECD [Little et al. 1970] và rằng các chi tiết của lời chỉ trích rất giống nhau.

(Toye 1987: 77)

kinh tế chính trị mới

Từ năm 1982 đến 1987, Anne Krueger là nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới, tổ chức nghiên cứu kinh tế lớn nhất thế giới. Trong thời kỳ đó, sự chuyển hướng của Ngân hàng Thế giới sang chủ nghĩa tân tự do đã được củng cố. Giáo sư Krueger là tác giả của nhiều cuốn sách và bài báo về chính sách phát triển, và bà là một trong những người ủng hộ quan điểm tân tự do nổi tiếng nhất. Mặc dù Krueger rút ra rất nhiều từ công trình của Bauer, Little và Lal, nghiên cứu của riêng bà thiếu giọng điệu chặt chẽ và/hoặc sự bao quát rộng rãi của phần lớn công trình của những người đóng góp chính khác cho quan điểm tân tự do. Giáo sư Krueger đã tập trung vào sự lãng phí kinh tế, mất lòng tin và bất ổn xã hội xảy ra khi nhà nước có khả năng phân phối lại thu nhập cho các thành phần được lựa chọn của xã hội. Ví dụ, giấy phép nhập khẩu tạo ra sự độc quyền và cho phép những người nhận được giấy phép kiếm được lợi nhuận kinh tế. Nếu giá của giấy phép thấp hơn lợi ích kinh tế của việc sở hữu giấy phép như vậy, nhà nhập khẩu may mắn sẽ ở trong tình thế nhận được doanh thu mà họ chưa kiếm được. Những khoản thu nhập như vậy là 'của trời cho' tạo thành nguồn thu nhập không kiếm được, hoặc tiền thuê. Krueger đã lập luận rằng khu vực nhà nước lớn ở nhiều quốc gia kém phát triển tạo ra cơ hội phổ biến cho những đặc lợi như vậy và trong những điều kiện như vậy, người ta nên mong đợi một kết quả bệnh hoạn: xã hội tìm kiếm đặc lợi . 8 Cô ấy đã xây dựng khái niệm này thông qua việc trình bày ba hình thức nhà nước có thể có ở Thế giới thứ ba: Nhà nước Phe phái, Nhà nước Chuyên chế và Nhà nước Giám hộ.

Tình trạng bè phái và hành vi trục lợi

Theo cách giải thích của Krueger, nhà nước là một nguồn đặc lợi sẵn có thông qua trợ cấp, miễn thuế, thuế quan và một loạt các chính sách của chính phủ. Một khi những đặc lợi đó đã được nắm giữ bởi một số nhóm lợi ích nhất định, thì những nhóm đó có quyền lợi nhất định trong việc duy trì các chính sách như vậy. Hàm ý dường như là các hoạt động của nhà nước làm cạn kiệt tính năng động của nền kinh tế. Các chính sách sai lầm được duy trì, bởi vì các nhóm quan tâm đến đặc lợi thu được từ các chính sách đó gây áp lực buộc nhà nước phải duy trì các chính sách đó. Kết quả là, người tiêu dùng cuối cùng phải trả giá cao không cần thiết, chi phí sản xuất quá cao và tiền thuế bị lãng phí, vì các quan chức nhà nước không theo đuổi phúc lợi chung vì lợi ích được đầu tư.

Trên đây là mô tả về cái mà Krueger mô tả là 'nhà nước bè phái' (Krueger 1993: 66). Nhà nước phe phái có thể là dân chủ hoặc độc tài. Trong cả hai trường hợp, một nhà nước như vậy có thể bị đánh đố bởi hành vi tham nhũng và kém hiệu quả. Trong những điều kiện như vậy, những gì có thể được thực hiện? Krueger và các nhà tư tưởng tân tự do ủng hộ việc thu hẹp nhà nước đến mức tối thiểu bằng cách bán bớt các công ty thuộc sở hữu của chính phủ thông qua các chương trình tư nhân hóa, loại bỏ thuế quan và giấy phép nhập khẩu, chấm dứt trợ cấp đặc biệt và loại bỏ bất kỳ chính sách nào có thể tạo ra lợi ích cho đặc biệt. sở thích.

Nhà nước chuyên chế

Ngoài tình trạng bè phái, Krueger nhận thấy rằng đôi khi nhà nước có thể là một lực lượng tự trị, nghĩa là có thể có một nhà nước được điều hành bởi và cho các quan chức nhà nước. Có những ràng buộc; nhà nước phải có một số tính hợp pháp trong xã hội nếu nó có thể cai trị. Do đó, chi tiêu không thể vượt quá giới hạn nào đó, bởi vì nguồn thu từ thuế bị hạn chế. Nguồn thu từ thuế bị hạn chế, bởi vì các cá nhân có thể hạn chế sản xuất để hạn chế số thuế họ phải trả, và/hoặc họ có thể trốn thuế hoàn toàn bằng cách che giấu thu nhập.

Nhà nước giám hộ

Nhà nước giám hộ là một mô hình nhà nước khả dĩ khác. Ở đây các tổng thống sẽ có 'phúc lợi kinh tế của người dân đủ cao trong số các mục tiêu của họ' (Krueger 1993: 61). Theo công thức của mình, Ấn Độ có một 'Nhà nước giám hộ nhân từ' từ những năm 1950 đến những năm 1970. Tuy nhiên, đến những năm 1980, Ấn Độ đã phát triển một nhà nước chuyên chế (quan liêu).

Cả nhà nước chuyên chế và nhà nước giám hộ dường như đều có cấu trúc nền tảng cơ bản giống nhau: nhà nước tương đối tự trị với phần còn lại của xã hội. Nhưng tại sao trong một trường hợp, nhà nước đại diện cho cái ác, dưới hình thức quan liêu và trục lợi khổng lồ, trong khi trong trường hợp khác, nhà nước giám hộ, nó là hiện thân của khả năng làm điều tốt? Tại sao một xã hội lại tạo ra những điều kiện cho một nhà nước giám hộ, và sau đó mất khả năng tái tạo những điều kiện này theo thời gian?

Đánh giá lý thuyết tân tự do về nhà nước

Trường phái tư tưởng này đã đóng góp cho lý thuyết kinh tế chính thống bằng cách lập luận rằng nhà nước không nên được coi là ngoại sinh và được đưa ra trong việc xây dựng lý thuyết và phân tích nền kinh tế. Thay vào đó, nhà nước nên được coi là nội sinh đối với hệ thống kinh tế. Cái nhìn sâu sắc này, hầu như không phải là một bước tiến đột phá đối với các nhà lý thuyết không chính thống, những người đã có lập trường như vậy ngay từ đầu, có thể là nền tảng cho sự hiểu biết mạnh mẽ hơn nhiều về quá trình phát triển. Làm thế nào để đạt được điều này sẽ là chủ đề của các phần còn lại của chương này.

Kinh tế học phát triển cần một lý thuyết chi tiết về nhà nước, và nó cũng cần một nhóm nghiên cứu cho thấy mức độ trục lợi chiếm ưu thế cả trong cấu trúc của nhà nước và trong khu vực tư nhân. Vì theo định nghĩa, trục lợi là lãng phí xã hội và thường được coi là ký sinh, nên việc tiến hành nghiên cứu về chủ đề như vậy thường là một nhiệm vụ khó khăn. Làm thế nào nghiên cứu đáng tin cậy có thể được tiến hành khi những người nhận tiền thuê và những người cho phép tiền thuê như vậy xảy ra quyết tâm che giấu các hoạt động của họ?

Giả định rằng tiền thuê phát sinh duy nhất trong khu vực nhà nước là không có cơ sở. Người ta cho rằng trong khu vực tư nhân có hoặc là cạnh tranh hoàn hảo hoặc là cạnh tranh đủ 'khả thi' để loại bỏ đặc lợi. Tuy nhiên, trên khắp thế giới đang phát triển, có rất ít bằng chứng ủng hộ một đề xuất như vậy. Một trong những điều kiện để cạnh tranh hoàn hảo là tất cả những người tham gia thị trường đều có quyền tiếp cận bình đẳng với kiến thức về các điều kiện của thị trường - giả định kiến thức hoàn hảo hoặc đối xứng. Kiến thức là một mặt hàng khan hiếm, tuy nhiên, thường được bảo vệ chặt chẽ. Đây là một phần của vấn đề. Ngoài ra, thường thiếu kiến thức hoặc thông tin. Trong một xã hội chưa đạt đến một trình độ phát triển nhất định, các cơ chế sản xuất và phổ biến tri thức như tạp chí, hiệp hội nghề nghiệp và đại hội của họ thường không tồn tại hoặc không tồn tại ở mức độ đủ. Hồ sơ công khai có thể không đầy đủ hoặc rất khó lấy. Khó khăn trong việc thu thập thông tin có nghĩa là chi phí liên quan cao hơn, so với các quốc gia phát triển hơn, xét về mặt thời gian cần thiết để tìm kiếm thông tin liên quan, và mặc dù giá trị của thời gian có thể thấp hơn ở các quốc gia nghèo hơn, nhưng thông tin không thể tiếp cận được chỉ là - không thể truy cập, đến một số ở mức tối thiểu. Những người tham gia khác nhau trên thị trường sẽ có khả năng tiếp cận kiến thức khác nhau (thông tin bất đối xứng), ít nhất một phần là do khả năng chi trả khác nhau của họ về thời gian dành cho việc tìm kiếm thông tin chính xác.

Tất nhiên, cạnh tranh hoàn hảo đòi hỏi nhiều hơn kiến thức đối xứng. Định nghĩa về thị trường tự do cạnh tranh bị hạn chế đến mức ngay cả ở các quốc gia tiên tiến cũng có rất ít lĩnh vực tiến gần đến 'chuẩn mực' này của kinh tế học chính thống. Đưa ra giả định rằng các quốc gia kém phát triển có thị trường cạnh tranh hiệu quả, và chỉ đơn thuần chịu gánh nặng của một nhà nước tham nhũng, giống như những người theo chủ nghĩa tân tự do, chỉ có tác dụng làm suy yếu những người theo chủ nghĩa tân tự do. Ít nhất, nghĩa vụ chứng minh thuộc về những người mạnh dạn khẳng định sự tồn tại của thị trường cạnh tranh. Tài liệu mà chúng tôi đã xem xét trong chương này không đưa ra bằng chứng như vậy, cũng như không khám phá chủ đề hết sức quan trọng này.

Chủ nghĩa tân tự do có đi đúng hướng của nó để rồi bị thay thế bởi một trọng tâm chính khác vào cuối những năm 1990 không? Có lý do mạnh mẽ để nghĩ rằng đây là trường hợp. Đầu tiên, các quốc gia đã nhận được những khuyến khích mạnh mẽ nhất để chuyển sang chủ nghĩa tân tự do đã có kết quả khá tệ, có thể ngoại trừ Chile. Thử nghiệm xã hội lớn nhất với chủ nghĩa tân tự do đã được tiến hành ở Mexico. Những người theo chủ nghĩa tân tự do tin tưởng mạnh mẽ vào việc sử dụng viện trợ từ các quỹ của Ngân hàng Thế giới, các quỹ của IMF và các tổ chức song phương để tạo ra một sự thay đổi đối với các chính sách tân tự do. Mexico đã nhận được nhiều hỗ trợ từ các nguồn như vậy hơn bất kỳ quốc gia nào khác vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990. Sự chuyển hướng sang chủ nghĩa tân tự do dường như đã thành công trong việc kiểm soát lạm phát. Tuy nhiên, kể từ năm 1987, công cụ chính được sử dụng để kiểm soát lạm phát là một thỏa thuận ba bên giữa chính phủ, doanh nghiệp và lao động có tổ chức, theo đó các mức giá chính đã được ấn định theo sắc lệnh, hoàn toàn ngược lại với cơ chế do những người theo chủ nghĩa tân tự do ủng hộ. Thâm hụt của chính phủ đã được loại bỏ, nhưng điều này phần lớn là do việc bán tháo ồ ạt một lần hầu hết các công ty thuộc sở hữu của chính phủ. Chính phủ sẽ tìm nguồn thu ở đâu sau khi tiền từ tư nhân hóa đã được sử dụng hết?

Trong khi những người theo chủ nghĩa tân tự do đang nóng lòng chỉ ra chiến thắng của họ đối với lạm phát và việc họ chế ngự được thâm hụt của chính phủ, thì nền kinh tế Mexico đã bị cản trở bởi tốc độ tăng trưởng khiêm tốn, mức sống giảm sút hoặc trì trệ, làn sóng di cư ồ ạt vào Hoa Kỳ, và sự gần như loại bỏ nhiều nền kinh tế. của khu vực doanh nghiệp nhỏ. Khi nền kinh tế Mexico rơi vào suy thoái năm 1995, những người theo chủ nghĩa tân tự do dường như mất hứng thú. Tuy nhiên, những bài học là có để được học. Chủ nghĩa tân tự do đã không vực dậy nền kinh tế Mexico. Và, với mức độ nỗ lực và sự sẵn lòng của các nhà hoạch định chính sách Mexico để đưa ra các chính sách tân tự do, có thể nghi ngờ rằng có thể tìm thấy một nghiên cứu điển hình tốt hơn về chủ nghĩa tân tự do.

Tuy nhiên, chủ nghĩa tân tự do phải đối mặt với một khó khăn sâu sắc hơn so với thử nghiệm thất bại ở Mexico; nó tuyên bố một cách sai lầm rằng các phép màu châu Á của Đài Loan, Hàn Quốc, Singapore và Hồng Kông là những mô hình kinh tế thị trường tự do đã phát triển thành công. Trong các chương tiếp theo, chúng tôi thảo luận về quá trình phát triển ở các quốc gia này. Và, chúng tôi sẽ chỉ ra quá trình này hoàn toàn khác biệt như thế nào với cách diễn giải theo định hướng thị trường của những người theo chủ nghĩa tân tự do. Hiện tại, chúng tôi chỉ trích dẫn kết luận của một nghiên cứu quan trọng về các chính sách công nghiệp hóa của Đài Loan và Hàn Quốc. Tại đây, Robert Wade đặt ra câu hỏi: 'Có phải các chính sách của chính phủ đã dẫn dắt quá trình công nghiệp hóa, hay chính sách của chính phủ đã đi theo hướng mà thị trường tự do sẽ đưa các quốc gia này đến?' Nếu phần đầu câu hỏi của Wade được trả lời khẳng định, thì Đài Loan và Hàn Quốc sẽ được coi là những ví dụ thành công về phát triển do nhà nước lãnh đạo. Nếu phần sau của câu hỏi của anh ấy được trả lời tích cực, thì họ sẽ được coi là đã nhận được sự hỗ trợ khiêm tốn từ chính phủ, đến cùng một đích như họ sẽ đến mà không cần bất kỳ sự can thiệp nào của chính phủ. Dưới đây là những phát hiện chính của ông:

Chúng tôi bắt đầu với cách diễn giải chủ đạo về thành công của Đông Á trong lĩnh vực kinh tế học, mà tôi gọi là lý thuyết thị trường tự điều chỉnh. Nó mang lại cho chính phủ một vai trò quan trọng nhưng nền tảng là cơ quan quản lý và cung cấp hàng hóa công cộng. Dù chúng ta có kết luận gì khác từ bằng chứng hiện tại, chúng ta chắc chắn có thể nói rằng chính phủ Đài Loan và Hàn Quốc đã vượt xa lý thuyết này - vượt xa vai trò được mô tả cho họ trong các tài liệu tân cổ điển, và vượt xa cả thực tiễn của các chính phủ Anh-Mỹ và các nguyên tắc tân cổ điển về quản lý kinh tế tốt.

Kết luận thứ hai là phần lớn sự can thiệp này là của một nhà lãnh đạo chứ không chỉ là một kiểu theo sau. Dù sao thì nó cũng đã làm được nhiều việc hơn là hỗ trợ các nhà sản xuất tư nhân đi đến nơi họ đã đến.

(Wade 1990: 260)

Kết quả của sự giám sát có phê phán đối với nhà nước mà các nhà tân tự do đã tiến hành trong những năm 1980, một quan niệm mới và mạnh mẽ hơn về vai trò của nhà nước trong quá trình phát triển đã bắt đầu xuất hiện. Bằng cách buộc phải đánh giá lại như vậy, những người theo chủ nghĩa tân tự do đã đóng góp tích cực vào sự hiểu biết của chúng ta về quá trình phát triển. Sự đánh giá lại này dựa trên khái niệm về bản chất nội sinh của nhà nước. Người ta ngày càng hiểu rằng mọi sự phát triển thành công đều phụ thuộc vào một nhà nước chủ động. Trong một nghiên cứu gần đây cực kỳ chỉ trích quan điểm tân tự do, Helen Shapiro và Lance Taylor đã chỉ ra:

Trong quá trình thúc đẩy công nghiệp hóa ở tất cả các quốc gia giàu có hiện nay, sự can thiệp của công chúng rất phổ biến. . . . [Các] Tòa án Hoa Kỳ hạn chế quyền kiểm soát của cá nhân đối với tài sản; các quyết định ủng hộ tài sản cộng đồng hơn là miền tuyệt đối. . . . Các cơ quan lập pháp bang của Hoa Kỳ kiểm soát xuất khẩu và trao quyền độc quyền cho các tập đoàn công. Ở cấp Liên bang, những can thiệp công nghiệp ở Hoa Kỳ trong thế kỷ 19 là rất lớn. Chính phủ nhắm mục tiêu vào các tuyến đường sắt và nông dân bằng cách cho đi đất đai và có xu hướng bảo hộ cao cho đến sau Thế chiến II. Sau cuộc Duy tân Minh Trị, nhà nước Nhật Bản tự khẳng định mình là một doanh nhân, nhà tài chính và nhà quản lý trong một số dây chuyền sản xuất. Vai trò hoạt động của nó tiếp tục trong suốt thời kỳ quân phiệt và sau Thế chiến II trong chương trình công nghiệp nổi tiếng của MITI [Bộ Thương mại và Công nghiệp Quốc tế].

(Shapiro và Taylor 1990: 866)

Làm việc với một tập hợp các nghiên cứu do Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới (WIDER) thực hiện, Shapiro và Taylor chứng minh rằng 'làm đúng giá', khuyến nghị của phái tân tự do đối với tình trạng tồi tệ của các quốc gia kém phát triển, là chưa đủ. Họ nhận thấy rằng chỉ khi những nỗ lực cải cách giá cả đi đôi với sự can thiệp quy mô lớn của nhà nước, chẳng hạn như thao túng tổng cầu, trợ cấp xuất khẩu, đầu tư công và các thỏa thuận thương mại hàng đổi hàng, thì các quốc gia mới có thể cải thiện hiệu quả kinh tế của mình.

Trường phái tân tự do thường lấy Thổ Nhĩ Kỳ làm ví dụ về con đường phát triển thành công dựa trên các nguyên tắc thị trường tự do. Tuy nhiên, Shapiro và Taylor chỉ ra một nghiên cứu của WIDER đã phát hiện ra tập hợp các mối quan hệ sau đây gần như ngược lại với giải thích do những người theo chủ nghĩa tân tự do đưa ra.

'Phép màu' xuất khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ trong nửa đầu thập niên 1980 dựa trên nền tảng công nghiệp sẵn có do ISI tạo ra, các chính sách dẫn đến việc thu hẹp nhu cầu trong nước đối với hàng chế tạo, nỗ lực cải cách giá chung, trợ cấp tới 1/3 doanh số xuất khẩu cộng với các hoạt động liên quan. khuyến khích và tăng nhanh nhu cầu đối với các sản phẩm mà đất nước có thể sản xuất bởi những người mua tương thích về văn hóa trong khu vực (các quốc gia vùng Vịnh và cả hai bên trong cuộc chiến tranh Iran-Iraq). Nếu thiếu bất kỳ một trong những yếu tố này, sự bùng nổ có lẽ đã không xảy ra.

( Sđd .: 866)

Nghiên cứu do WIDER thực hiện cũng cho thấy đầu tư công có xu hướng kích thích hình thành vốn tư nhân; điều này đối lập trực tiếp với mối quan hệ giả định do trường phái tân tự do đưa ra. Đối với họ, đầu tư công lấn át đầu tư tư nhân. Nhiều nghiên cứu cho thấy điều này đơn giản là không đúng. Thật vậy, những nghiên cứu này cho thấy rằng trung bình mỗi đô la đầu tư công sẽ tạo ra một đô la hoặc nhiều hơn cho đầu tư tư nhân. Nói cách khác, chi tiêu công dẫn đến sự lấn át của đầu tư tư nhân.

Những người thực hành 'Nền kinh tế chính trị mới' tin rằng nhà nước nên là người tối đa hóa, tìm kiếm một cách hợp lý sự kết hợp đúng đắn của các chính sách tối giản giúp giải phóng các lực lượng phát triển 'tự nhiên' trong nền kinh tế. Theo quan điểm của họ, các quốc gia như Hàn Quốc có được thành công nhờ sẵn sàng tuân theo các hướng dẫn của lý thuyết kinh tế tân cổ điển. Viết về những điều kỳ diệu của châu Á, Gottfried Haberler thẳng thừng tuyên bố: 'Những nền kinh tế này theo đuổi, trên toàn bộ các chính sách định hướng thị trường tự do. . . . Thành công của họ được giải thích đầy đủ, và xác nhận, mô hình tân cổ điển' (Haberler 1987: 62).

Quan điểm như vậy hoàn toàn xa lạ với các chuyên gia đã nghiên cứu về các nền kinh tế này. Tun-jen Chung lưu ý rằng các yếu tố chưa bao giờ được các nhà tân tự do đề cập đến, đặc biệt là chủ nghĩa thực dân, các công ty xuyên quốc gia và Ngân hàng Thế giới, có nhiều việc phải làm trong việc định hình các chiến lược phát triển do nhà nước dẫn đầu (Cheng 1990: 141).

Quyền tự chủ nhúng Peter Evans đã có những bước tiến lớn trong việc phát triển một lý thuyết mạnh mẽ về nhà nước ở các quốc gia kém phát triển. Evans khẳng định rằng có thể xác định ba nguyên mẫu của nhà nước: (1) Nhà nước Dự đoán, (2) Nhà nước Trung gian, và (3) Nhà nước Phát triển (Evans 1995). Theo quan niệm của ông, các quốc gia có thể khác nhau, tùy thuộc vào sự tiến hóa lịch sử của các xã hội cụ thể. Các quốc gia là kết quả của các lực lượng và mối quan hệ lịch sử phức tạp, nhưng chúng cũng là những tác nhân hoặc tác nhân có khả năng định hình và ảnh hưởng đến quá trình tiến hóa lịch sử đang diễn ra:

Các quốc gia là sản phẩm lịch sử của các xã hội của họ, nhưng điều đó không khiến họ trở thành những con tốt trong trò chơi xã hội của các chủ thể khác. Chúng phải được xử lý với tư cách là các thể chế và chủ thể xã hội theo quyền riêng của chúng, ảnh hưởng đến quá trình thay đổi kinh tế và xã hội ngay cả khi chúng được định hình bởi nó.

(Evans 1995: 18)

Trong nghiên cứu rất chi tiết của Evans, người ta tìm thấy sự mô tả thấu đáo về cả trạng thái trung gian và trạng thái phát triển. Đây là những quốc gia mà các cấu trúc và năng lực do nhà nước triển khai đóng vai trò là tác nhân chuyển đổi và phát triển xã hội. Ở các quốc gia và xã hội này, tồn tại một dự án chung khả thi, trong đó xã hội dân sự (khu vực tư nhân) và các nhà quản lý nhà nước có thể tương tác mang tính xây dựng và năng động để tham gia vào quá trình chuyển đổi xã hội.

Trong khi Evans đưa ra một khái niệm lý thuyết về các trạng thái, ông không trình bày một phân tích năng động về lý do và cách thức ba trạng thái nguyên mẫu của ông ra đời, cách chúng tồn tại vĩnh viễn hoặc cách chúng chuyển hóa từ nguyên mẫu này sang nguyên mẫu khác. Theo nghĩa năng động này, ông không đưa ra một lý thuyết hoàn chỉnh. Và, rõ ràng, cần phải làm nhiều việc để xây dựng một lý thuyết như vậy. Tuy nhiên, nghiên cứu của Evans sẽ cung cấp nền tảng quan trọng cho công việc tiếp theo trong lĩnh vực phát triển kinh tế. Bây giờ chúng ta chuyển sang thảo luận về cách miêu tả của Evans về các hình thức nhà nước.

Trạng thái săn mồi

Trạng thái săn mồi là trạng thái trong đó việc chiếm đoạt thu nhập không kiếm được thông qua việc trục lợi đã trở thành đặc hữu và mang tính cấu trúc. Mọi thứ đều được rao bán: tòa án, cơ quan lập pháp, quân đội, cơ quan thuế, v.v. Các nhân viên chính phủ sử dụng quyền hạn của mình để tối đa hóa, trong thời gian ngắn nhất có thể, sự tích lũy của cải của họ. Các chức vụ chính trị được giữ không phải vì lý do cung cấp dịch vụ cho quốc gia, mà vì mục đích thu lợi cá nhân trong một xã hội có thể cung cấp ít con đường thay thế để tích lũy của cải. Với tình trạng tham nhũng hoành hành, các cá nhân 'có lý trí' có thể chuẩn bị cho sự sụp đổ của chính họ bằng cách thiết lập các tài khoản ngân hàng bí mật ở Thụy Sĩ hoặc các thiên đường khác để tháo chạy vốn.

Evans không dành nhiều nghiên cứu của mình cho trạng thái săn mồi. Tuy nhiên, ông cho thấy rằng công thức này rất phù hợp với nhà nước Zairean, và có lẽ mô tả chính xác nhiều quốc gia khác ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh. Ở trạng thái săn mồi, chúng ta tìm thấy sự pha trộn cay độc giữa chủ nghĩa truyền thống và tính tùy tiện đặc trưng của các xã hội tiền tư bản chủ nghĩa. Tình trạng khan hiếm các quan chức được đào tạo bài bản, và không có cả chế độ trọng dụng nhân tài lẫn cách hành xử theo quy tắc trong toàn bộ bộ máy nhà nước. Nhà nước hoạt động theo ý thích bất chợt của một tổng thống hoặc nhà lãnh đạo mạnh mẽ, người hoạt động theo 'truyền thống gia trưởng' của một nhà cai trị chuyên chế. Xung quanh tổng thống là một "bè lũ tổng thống" có lẽ khoảng năm mươi người kiểm soát bộ máy nhà nước và sử dụng nó cho mục đích riêng của họ, do mối quan hệ cá nhân và có lẽ là gia đình của họ với nhà lãnh đạo. Ngoài vòng trong là 'hội anh em tổng thống', vòng quyền lực thứ hai nơi các nhà quản lý nhà nước vừa tìm cách cướp bóc xã hội vừa tiếp tục cam kết trung thành với vòng quyền lực bên trong. Một số đặc điểm và kết quả khét tiếng nhất của nhà nước săn mồi là (Evans 1995: 12, 248):

• 'Các quốc gia bóc lột làm tổn hại đến xã hội, cắt giảm sự phát triển ngay cả theo nghĩa hẹp là tích lũy tư bản.'

• 'Các quốc gia săn mồi thiếu khả năng ngăn chặn các cá nhân đương nhiệm theo đuổi các mục tiêu của riêng họ.'

• 'Mối quan hệ cá nhân là nguồn gắn kết duy nhất và việc tối đa hóa cá nhân được ưu tiên hơn việc theo đuổi các mục tiêu tập thể.'

• 'Nhà nước bóc lột cố tình vô tổ chức xã hội dân sự.' 9

Trạng thái trung gian May mắn thay, theo quan điểm của Evans, hầu hết các trạng thái không nhất thiết phải như vậy, và trên thực tế là không, được tiêu biểu hóa bởi nguyên mẫu của trạng thái săn mồi. Thay vào đó, hầu hết các trạng thái đều là trạng thái trung gian nơi sự không nhất quán ngự trị. Những quốc gia như vậy, đôi khi và trong các lĩnh vực cụ thể, thể hiện những đặc điểm đáng ghê tởm của nguyên mẫu săn mồi. Nhưng chúng cũng thể hiện một loạt các thuộc tính không thể giải thích được trong mô hình tân tự do vốn chấp nhận trạng thái săn mồi là điều không thể tránh khỏi. Nhà nước trung gian thể hiện 'tiềm năng hiệu quả', trong đó các nhà quản lý nhà nước thể hiện cả tính chuyên nghiệp và năng lực của họ trong việc thiết kế, thúc đẩy và hoàn thành các dự án quan trọng và giàu trí tưởng tượng, hoặc cùng với khu vực tư nhân hoặc của chính họ thông qua các doanh nghiệp nhà nước (SOEs). Nhưng, bộ máy nhà nước không được xây dựng trên một chế độ nhân tài thuần túy. Các quốc gia trung gian trở thành nạn nhân của 'sự phân mảnh quan liêu', trong đó tính chuyên nghiệp chiếm ưu thế trong một số lĩnh vực và cơ quan trong khi các ràng buộc cá nhân và/hoặc tham nhũng tạo cơ sở cho việc ra quyết định và thẩm quyền ở các bộ phận khác của bộ máy nhà nước.

Một nhà nước như vậy không xác nhận được mô tả tân tự do về sự can thiệp của nhà nước hoàn toàn vô ích và không hiệu quả. Tuy nhiên, các quốc gia trung gian thiếu phương tiện để chuyển đổi xã hội một cách nhất quán, ngay cả khi họ có thể thiết kế các chuyển đổi ngành thành công.

Theo Evans, những xã hội như vậy không phải chịu quá nhiều quan chức, mà là quá ít. Đối với Evans, gợi lên các khái niệm của Max Weber, một bộ máy quan liêu được hình thành đầy đủ và hoạt động đầy đủ đòi hỏi tuyển dụng dựa trên năng lực, phần thưởng nghề nghiệp lâu dài cho các nhà quản lý nhà nước, địa vị xã hội cho nhân viên chính phủ và một cấu trúc thể chế chặt chẽ có thể tạo thành một đối tác mang tính xây dựng đối với các tổ chức khu vực tư nhân. Các trạng thái trung gian đôi khi thể hiện một số thuộc tính Weberian này trong một số lĩnh vực của xã hội. Nhưng sự mất cân bằng phổ biến là đặc hữu. 10

Evans giải thích một số chi tiết làm thế nào những khái niệm này có thể được sử dụng để hiểu cả Brazil và Ấn Độ. Nhưng để thực sự hiểu cách sử dụng thuật ngữ 'trung gian' của ông, cần phải xem loại trạng thái này trong mối quan hệ với dạng trạng thái khả dĩ thứ ba của Evans, trạng thái phát triển. Việc hiểu nguyên mẫu thứ ba này sẽ làm sắc nét các quan niệm của chúng ta về hai hình thức nhà nước khác, và nó sẽ cho phép chúng ta đưa ra một khái niệm sẽ trở thành một thành phần không thể thiếu của quá trình phát triển như được mô tả trong các Chương 8 - 11.

Trạng thái phát triển

Đặc điểm chính của nhà nước phát triển là quyền tự chủ gắn liền. Một nhà nước nhúng sở hữu nhiều kênh được thể chế hóa, trong đó bộ máy nhà nước và khu vực tư nhân liên tục tương tác theo cách mang tính xây dựng thông qua một 'dự án chung' nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế. Trạng thái phát triển rõ ràng là nội sinh ; nó được nhúng rộng rãi trong xã hội dân sự thông qua một mạng lưới dày đặc các mạng. Một số bộ phận của bộ máy nhà nước có thể được liên kết chặt chẽ với các lĩnh vực cụ thể. Các kênh giao tiếp và tương tác được thể chế hóa rộng rãi và dày đặc này cung cấp các liên kết nhờ đó nhà nước liên tục trong quá trình đàm phán và đàm phán lại mang tính xây dựng về các chính sách và mục tiêu nhằm đưa xã hội tới một mức độ phát triển kinh tế và xã hội ngày càng cao hơn. 'Tính nhúng . . . ngụ ý một tập hợp cụ thể các kết nối liên kết nhà nước một cách mật thiết và mạnh mẽ với các nhóm xã hội cụ thể mà nhà nước chia sẻ một dự án chuyển đổi chung' (Evans 1995: 59).

Tuy nhiên, chỉ sự gắn kết thôi là chưa đủ, vì luôn có nguy cơ bộ máy nhà nước có thể bị 'bắt giữ' bởi chính các lợi ích và lĩnh vực mà nó tìm cách hướng dẫn, thúc đẩy và kiểm soát. Để đề phòng nguy cơ bị thâu tóm, bộ máy nhà nước phải liêm chính, trung thành và gắn kết. Tóm lại, nhà nước cũng phải thể hiện các đặc điểm của quyền tự chủ. Quyền tự chủ ngụ ý rằng nhà nước có thể đứng một mình, vượt lên trên xung đột và vượt ra ngoài tầm kiểm soát của các nhóm lợi ích được đầu tư vốn sẽ tìm cách nắm bắt quyền lực của nhà nước và biến quyền lực đó thành lợi thế ngắn hạn, rất cụ thể của họ. Một nhà nước tự trị phải có khả năng vạch ra tầm nhìn chuyển đổi kinh tế của riêng mình, và tầm nhìn này phải là kết quả của một nhóm các nhà quản lý nhà nước có năng lực cao, những người đã đạt được quyền lực của mình thông qua thành tích và năng lực chuyên môn đã được chứng minh, làm nền tảng cho chính sách dựa trên năng lực. phân cấp công chức nhà nước. Các nhà quản lý nhà nước không thể chỉ là những người nhìn xa trông rộng; họ phải phát triển khả năng của mình để mang lại tinh thần kinh doanh công nghệ cho các lĩnh vực được lựa chọn của nền kinh tế (xem Hộp 7.2).

Rõ ràng, khái niệm thuần túy về sự gắn kết về mặt logic sẽ dẫn đến việc nắm bắt quá trình hoạch định chính sách của nhà nước theo các lĩnh vực mà chính phủ tìm cách hướng dẫn và thúc đẩy. Khái niệm thuần túy về quyền tự trị dẫn đến vấn đề thường được nhà nước Ấn Độ thể hiện; một nền quản lý nhà nước dựa trên năng lực, bị tách biệt về mặt văn hóa với xã hội rộng lớn hơn và thiếu khả năng tìm ra điểm chung cho các 'dự án chung' dẫn đến chuyển đổi kinh tế. Mỗi khái niệm một mình là một đặc điểm không đủ, mặc dù cần thiết, của trạng thái thành công. Kết hợp cả hai cho phép nhà nước vượt qua nguy cơ bị 'bắt giữ' đồng thời tránh được cái bẫy của quyền tự chủ thuần túy, theo đó không có phương tiện hiệu quả nào để tương tác mang tính xây dựng với khu vực tư nhân.

Bốn vai trò của nhà nước phát triển

Các quốc gia đang phát triển, chẳng hạn như ở Hàn Quốc và Đài Loan, có quyền tùy ý đảm nhận một số vai trò, tùy thuộc vào nhu cầu và đòi hỏi của xã hội nói chung và nhu cầu cụ thể của các lĩnh vực kinh tế. Quyền tự chủ cho phép nhà nước phát triển chuyển đổi vai trò trong các lĩnh vực cụ thể, như điều kiện

Vào những năm 1970, chính phủ Hàn Quốc đã cô lập ngành công nghiệp điện tử như một ngành trọng điểm để xúc tiến. Trong hai thập kỷ trước, Hàn Quốc đã phát triển một ngành công nghiệp lắp ráp điện tử mạnh mẽ. Bây giờ nó là bước nhảy vọt vào sản xuất các sản phẩm có giá trị gia tăng cao, những mặt hàng đòi hỏi công nghệ tiên tiến cả về sản xuất và thiết kế. Để cho phép ngành công nghiệp điện tử tạo ra sự thay đổi như vậy, chính phủ Hàn Quốc đã thực hiện nhiều bước để hỗ trợ sự phát triển của ngành. Trong số này có việc thành lập Viện Nghiên cứu Điện tử và Viễn thông (ETRI) do chính phủ tài trợ và điều hành.

Vào giữa những năm 1980, ETRI đã tuyển dụng 1.200 kỹ thuật viên và nhân viên nghiên cứu có tay nghề cao. ETRI sau đó đã tham gia sâu vào các công ty khổng lồ công nghiệp Samsung và Goldstar, và nhiều công ty khác, để phát triển công nghệ sản xuất chip máy tính quy mô lớn. Mục tiêu là để Hàn Quốc bắt kịp tốc độ tiến bộ công nghệ trong ngành công nghiệp bán dẫn do Nhật Bản đặt ra. Nghiên cứu hợp tác được thực hiện bởi ngành và chính phủ, và giám sát cẩn thận tiến bộ kỹ thuật của ETRI, là một thành phần chính của quy trình. Sự thúc đẩy có chọn lọc của chính phủ, cùng với việc phân bổ các khoản vay hào phóng, là thành phần chính khác để đạt được thành công. Tất cả các công ty cuối cùng tham gia vào dự án thừa nhận vai trò xây dựng và quan trọng của sự hợp tác của chính phủ với khu vực tư nhân. Hàn Quốc đã đạt được mục tiêu chuyển từ sản xuất thiết bị điện tử lắp ráp có giá trị gia tăng thấp sang sản xuất thiết bị điện tử có giá trị gia tăng cao, thâm dụng công nghệ trong giai đoạn kế hoạch. Do đó, tiền lương của công nhân cũng có thể tăng lên.

Nguồn: Amsden (1989: 81-83); Evans (1995: 141).

ra lệnh. Ở đây chúng ta xem xét bốn vai trò được mô tả bởi Evans, sử dụng thuật ngữ đôi khi đầy màu sắc của anh ấy.

Vai trò giám hộ

Tất cả các quốc gia phải có khả năng xây dựng và thực thi các quy tắc và quy định. Vai trò này thể hiện các chức năng của nhà nước tối giản, hoặc nhà nước tiến hành các hoạt động 'người giám sát/người chăm sóc' của nó.

Vai trò nhà sản xuất

Ngay cả một nhà nước tối giản cũng phải tạo ra đủ vốn đầu tư xã hội hoặc cơ sở hạ tầng, ở bất cứ đâu và bất cứ khi nào có nhu cầu về hàng hóa tập thể thuộc loại này. Ngoài vai trò tương đối thụ động này, được chấp nhận là hợp pháp ngay cả bởi những người chỉ trích nhà nước theo chủ nghĩa tân tự do, có thể cần có chức năng khử trùng . Ở đây, nhà nước chuyển sang tạo ra một số loại hàng hóa thông qua các doanh nghiệp nhà nước hoặc thông qua các cơ chế liên doanh liên kết các quỹ đầu tư nhà nước với các nhà đầu tư khu vực tư nhân.

Khi nhà nước quyết định đóng vai trò á nhân, nó sẽ tham gia vào các hoạt động sản xuất trực tiếp, không chỉ theo cách bổ sung cho đầu tư tư nhân mà còn theo cách thay thế hoặc cạnh tranh với các nhà sản xuất tư nhân. . . .

Đóng vai á quân ngụ ý những giả định mạnh mẽ về những bất cập của vốn tư nhân. Tư bản địa phương được cho là không có khả năng trở thành một 'giai cấp tư sản biến đổi', khởi xướng các ngành và lĩnh vực mới. Vốn xuyên quốc gia được cho là không quan tâm đến sự phát triển của địa phương. Nếu vốn địa phương thực sự không có khả năng và vốn xuyên quốc gia trên thực tế không muốn phát triển một ngành mới, thì việc đảm nhận vai trò giảm thiểu có thể là cách duy nhất để thúc đẩy phát triển công nghiệp.

(Evans 1995: 79) 11

Tuy nhiên, Evans cảnh báo, vai trò demiurge có khả năng gây nguy hiểm, bởi vì nó có thể tạo ra một môi trường trong đó nhà nước bị cám dỗ mở rộng ra ngoài điểm mà nó có thể sắp xếp một cách hiệu quả các khả năng hạn chế của mình để hoạt động như một tác nhân chuyển đổi kinh tế. Hơn nữa, các vấn đề về tổ chức có thể xuất hiện khi các nhà quản lý nhà nước tìm cách mở rộng hoặc đa dạng hóa một DNNN vào một lĩnh vực mà DNNN hoạt động kém hiệu quả và động cơ mở rộng phát sinh từ cơ cấu tổ chức của DNNN, chứ không phải từ các yêu cầu của quá trình chuyển đổi phát triển. Cuối cùng, Evans chỉ ra rằng cả vai trò giám sát và vai trò giảm thiểu đều phát sinh từ những quan niệm cơ bản tiêu cực về khu vực tư nhân và cấu trúc thị trường.

Vai trò bà đỡ: chính sách 'nhà kính'

Ở đây, nhà nước phát triển đóng vai trò là người hỗ trợ bằng cách chỉ đạo, hỗ trợ và khuyến khích các công ty tư nhân thử thách những thách thức sản xuất mới trong các lĩnh vực được ưu tiên cao. Nhà nước có thể giảm thiểu rủi ro, hoặc tăng tỷ lệ hoàn vốn đầu tư, bằng cách phân bổ tín dụng, hạn chế cạnh tranh nhập khẩu, hoặc thậm chí bằng cách cung cấp trợ cấp. Về cơ bản, hộ sinh đòi hỏi phải chuyển các hoạt động sản xuất sang các lĩnh vực mới được cho là có lợi cho sự phát triển và đây sẽ không phải là lĩnh vực mà vốn tư nhân sẽ mạo hiểm nếu để mặc các lực lượng thị trường.

Vai trò của chăn nuôi: một chính sách thúc đẩy và hỗ trợ

Nghề chăn nuôi có xu hướng đồng hành và bổ trợ cho vai trò bà đỡ. Thông thường, khi tạo ra một ngành công nghiệp mới, có những nhiệm vụ liên quan mà nhà nước có thể thực hiện để giúp đảm bảo sự xuất hiện thành công của một ngành công nghiệp mới. Hoạt động như vậy sẽ thay đổi rất nhiều theo hoàn cảnh. Ví dụ có thể là nhà nước thành lập các cơ sở nghiên cứu và phát triển hoặc phòng thí nghiệm thực hiện nghiên cứu bổ sung cho một ngành công nghiệp mới. Nó có thể dẫn đến việc thành lập các công ty thuộc sở hữu nhà nước

Hình 7.1 (a) Bang Brazil: bang trung gian

cơ sở vật chất để sản xuất các đầu vào thách thức nhất về mặt công nghệ cho một ngành công nghiệp mà nhà nước phát triển tìm cách thúc đẩy.

Mô tả các hình thức nhà nước Trong Hình 7.1 (a) và (b), chúng tôi phác thảo các đường nét của các nhà nước Brazil và Hàn Quốc để minh họa cho các nguyên mẫu của nhà nước trung gian và phát triển. Trong cả hai trường hợp, nhà nước về cơ bản phát sinh từ hai trụ cột nền tảng có liên quan với nhau. Hỗ trợ nhà nước một bên là tổ chức bên trong của nó. Ở đây người ta tìm thấy những đặc điểm dùng để xác định đội ngũ cán bộ công chức nhà nước. Ở Brazil (Hình 7.1 (a)), người ta tìm thấy một số nhóm hiệu quả, nhưng nhìn chung có sự yếu kém đặc hữu về mặt tổ chức. Mất cân đối giữa các bộ phận có thẩm quyền và gắn kết của bộ máy nhà nước với các khu vực rộng lớn hơn

nơi tính chuyên nghiệp đang bị thiếu hụt. Điều này mang lại cho chính sách nhà nước tính chất đặc biệt và bất thường. Nhà nước lảo đảo hướng tới các dự án khả thi, chỉ để trượt tới một bãi lầy vô ích. Nhưng nó không ở lại sa lầy. Nó thể hiện sự chính trực và bất tài. Tuy nhiên, nó không thể khái quát hóa những thành công của nó.

Trụ cột nền tảng thứ hai củng cố nhà nước là mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội. Evans lập luận ở đây, nhà nước Brazil đã không thể đạt được sự gắn kết với các lợi ích công nghiệp, bởi vì sự tiếp tục tồn tại của một khu vực nông nghiệp mạnh gồm những chủ đất khổng lồ, những người tìm cách sử dụng quyền lực của nhà nước để thúc đẩy lợi ích của họ. Ở một mức độ nào đó, do thiếu quyền tự chủ đối với các lợi ích nông nghiệp lạc hậu, nhà nước Brazil không thể theo đuổi công nghiệp hóa với tất cả các nguồn lực và khả năng của mình. Nó đã chia lòng trung thành. Nó bị ảnh hưởng một phần bởi lợi ích xuất khẩu nông sản, và do đó, nó chỉ thỉnh thoảng mới thực hiện tiềm năng chuyển đổi của mình bằng cách thiết lập và nuôi dưỡng một ngành công nghiệp chiến lược. Do đó, việc kết nối hai trụ cột nền tảng là có vấn đề. Trạng thái 'run rẩy' bởi vì ở cấp độ cơ bản có một số 'sự bất hòa tương tác'. Tại điểm quan trọng của mối liên kết giữa hai trụ cột nền tảng, chúng ta thấy cả hai vòng luẩn quẩn của sự bất hòa và các vòng tương tác tốt.

Một mô tả về nhà nước Hàn Quốc

Điểm cân nhắc cuối cùng của chúng ta trong chương này là chuyển sang mô tả về nhà nước Triều Tiên. Hình 7.1(b) mô tả khái niệm về quyền tự chủ nhúng. Lưu ý rằng trong trụ cột của tổ chức nội bộ, chúng tôi thấy rằng việc làm dựa trên thành tích. Do đó, một bộ máy quan liêu nhà nước chuyên nghiệp, mạch lạc có thể thực hiện quyền tự chủ và sử dụng quyền lực của mình để đưa ra hướng dẫn hành chính cho xã hội dân sự. Đồng thời, trụ cột thứ hai, quan hệ nhà nước-xã hội, được xác định bởi các mối liên kết thể chế giữa nhà nước và xã hội mạnh mẽ, linh hoạt và biến đổi. Tóm lại, quyền tự chủ của nhà nước gắn liền với xã hội. Do đó, nhà nước Hàn Quốc tạo thành một nhà nước phát triển, với nền tảng chuyển đổi nội sinh có khả năng hướng đầu tư công và tư vào các lĩnh vực chiến lược. Như chúng ta sẽ thấy trong các chương tiếp theo, các khái niệm về nhà nước được phát triển ở đây có ứng dụng rộng rãi và ý nghĩa sâu sắc đối với quá trình phát triển.

Phần kết luận

Cuộc hành trình của chúng ta thông qua cuộc tranh luận về vai trò của nhà nước trong quá trình phát triển đã dẫn đến những hiểu biết sâu sắc do Peter Evans đưa ra, người mà các cấu trúc nguyên mẫu của các nhà nước săn mồi, trung gian và phát triển sẽ được sử dụng để hiểu vai trò của các nhà nước trong các xã hội nhất định. Các trạng thái trung gian có thể trở thành các trạng thái phát triển không? Evans lập luận rằng một sự biến đổi như vậy có thể là một nỗ lực khó khăn, nhưng không phải là không thể. Ông cảnh báo rằng: 'Khái niệm về quyền tự chủ nhúng là một hướng dẫn phân tích hữu ích, không phải là một công thức kỹ thuật có thể được áp dụng với một vài điều chỉnh dễ dàng . . .' (Evans 1995: 244). Mục tiêu của chính sách nhà nước phải là khuyến khích đầu tư tư nhân và kênh

Hình 7.1(b) Nhà nước Hàn Quốc: nhà nước phát triển

đầu tư vào các lĩnh vực chiến lược. Nhưng sự nhúng dễ mô tả hơn là đạt được. 'Kết nối nhà nước và xã hội là vấn đề khó khăn hơn. Năng lực không có kết nối sẽ không làm được việc' ( sđd .: 244). Evans cũng cảnh báo chúng ta rằng những thành công do nhà nước lãnh đạo ở Đông Á sẽ không dễ theo đuổi, vì thực tế là nhà nước và xã hội ở đó có mối liên hệ chặt chẽ với nhau do hoàn cảnh lịch sử có thể khá độc đáo. Tuy nhiên, Evans đã soi sáng một con đường để đi theo, đồng thời chỉ ra rằng không có lộ trình phát triển đơn giản nào.

Câu hỏi để xem xét

1            Sử dụng các loại săn mồi, trung gian và phát triển của Peter Evans

các tiểu bang, hãy xem xét cuộc thảo luận về việc phê bình các chính sách và thực tiễn của tiểu bang do những người theo chủ nghĩa tân tự do đưa ra. Làm thế nào để những phân loại này giúp bạn hiểu rõ hơn về vai trò của nhà nước và sự nguy hiểm của việc khái quát hóa quá rộng về điểm yếu của sự can thiệp của nhà nước từ các trường hợp cụ thể?

2            Evans nhấn mạnh rằng các quốc gia phải đóng những vai trò cụ thể để thúc đẩy phát triển. Xem lại cuộc thảo luận về Deepak Lal và xác định xem các vấn đề do Lal nêu ra có thể được hiểu với độ chính xác cao hơn khi sử dụng các danh mục của Evans hay không. Tại sao, hoặc tại sao không?

3            Xem lại trường hợp của Nigeria và phân tích của Lord Bauer về Tây Phi, như được trình bày trong chương này. Đâu là bài học rút ra về vai trò của nhà nước so với vai trò của thị trường trong trường hợp này?

4            Giáo sư Krueger đã khẳng định rằng giải pháp cho việc trục lợi từ phía các quan chức nhà nước là sự thu hẹp của nhà nước. Quan điểm của Peter Evans khá khác biệt. So sánh các phương pháp tương phản của họ để tìm kiếm tiền thuê. Họ đồng ý ở đâu, khi nào và tại sao họ không đồng ý?

5            Trong những điều kiện kinh tế và xã hội nào thì thị trường có khả năng thất bại? Khi

có khả năng là thất bại của chính phủ? Sự kém hiệu quả của kinh tế vĩ mô (ví dụ, tỷ lệ thất nghiệp và thiếu việc làm cao) là do thất bại của thị trường hay thất bại của chính phủ?

ghi chú

1     Nghiên cứu kinh điển về thuật ngữ 'chủ nghĩa tự do' là Girvetz (1963).

2     Lugard là một nhà quản lý nổi tiếng và có ảnh hưởng lớn. Ông từng là Cao ủy miền Bắc Nigeria từ năm 1900 đến năm 1906, và sau đó là Thống đốc Nigeria từ năm 1912 đến năm 1919. Sau khi nghỉ hưu, ông đã xuất bản một tác phẩm mang tính bước ngoặt về quản lý thuộc địa, Ủy ban kép. Theo PJ Cain và AG Hopkins, những người theo Lugard vào sự nghiệp thuộc địa 'có xu hướng lý tưởng hóa vùng nông thôn châu Phi, đồng cảm với những người chăn nuôi và trồng trọt "tự nhiên", đồng thời xem những người châu Phi được đô thị hóa và được cho là "bị phân biệt chủng tộc" với sự pha trộn giữa khinh bỉ và cảnh giác. ' (Cain và Hopkins 1993: 218).

3     Một số khai thác xảy ra. Thiếc chiếm khoảng 10% xuất khẩu của Nigeria trước Chiến tranh thế giới thứ hai.

4     Thật không may, nền độc lập vào năm 1960 đã không mang theo sự củng cố sâu sắc và sâu sắc của các xu hướng và lực lượng đầy hy vọng đã xuất hiện vào giữa những năm 1950. Từ năm 1954 đến năm 1960, Nigeria đã trải qua một mức tăng rất khiêm tốn trong thu nhập bình quân đầu người hàng năm là 0,32%. Từ năm 1960 đến năm 1966, thu nhập bình quân đầu người hàng năm giảm 0,72%. Trong cuộc thảo luận thú vị của mình về trường hợp Nigeria, Tom Kemp lập luận rằng giới tinh hoa Nigeria không thể nắm bắt được động lực của chiến lược phát triển vốn là nỗ lực cuối cùng của chế độ thực dân ở Nigeria. Các nhà lãnh đạo của Nigeria đã xuất thân từ giai cấp nông dân thịnh vượng, và kinh nghiệm lịch sử phần lớn tích cực của họ với các lực lượng thị trường đã khiến họ chấp nhận một quan điểm tương đối thiếu phê phán và thụ động về những hạn chế của thị trường. Do đó, trong khi giới thượng lưu lao vào các dự án phát triển, sự thiếu quyết tâm và cam kết của họ đối với chiến lược 'thống trị thị trường', như cách gọi hiện nay, đã dẫn đến vòng xoáy phụ thuộc và suy tàn đi xuống:

Vốn đã được đặc quyền về kinh tế và sở hữu những lợi thế về giáo dục, họ chấp nhận sự thăng tiến và làm giàu cá nhân như những mục tiêu hợp lệ, mô phỏng những kỳ vọng của họ rất nhiều về lối sống của những người châu Âu xa xứ trong thời thuộc địa. Do đó, con đường đã mở ra cho sự hợp tác và thông đồng giữa một bên là các chính trị gia và công chức và một bên là các doanh nhân bản địa, những người không thiếu những người có nguyện vọng, và bên kia là các doanh nhân nước ngoài. Đầu cơ và tham nhũng trở thành căn bệnh phổ biến ở quốc gia mới, đan xen với sự cạnh tranh trong khu vực và sắc tộc cũng như chủ nghĩa thiên vị đã gây ra tai họa cho đất nước, mang đến sự bất ổn và một cuộc chiến bi thảm trong vòng chưa đầy một thập kỷ.

(Kemp 1989: 184)

5     Một mục tiêu cụ thể là các ngành công nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, hoặc các công ty bán nhà nước. Giả thuyết của những người theo chủ nghĩa tân tự do là bất kỳ hoạt động nào có thể được thực hiện trong môi trường thị trường sẽ hiệu quả hơn nếu nó được vận hành trên cơ sở 'vì lợi nhuận'. (Mặc nhiên cách tiếp cận này giả định rằng quốc gia kém phát triển hơn đã có sẵn một tập hợp thị trường hiệu quả.) Vì vậy, để cắt giảm nhà nước theo quy mô 'thích hợp' của nó, những người theo chủ nghĩa tân tự do đã ủng hộ mạnh mẽ việc tư nhân hóa các ngành công nghiệp thuộc sở hữu nhà nước.

Nghiên cứu về vấn đề hiệu quả của công nghiệp nhà nước còn hạn chế. Tuy nhiên, một bản tóm tắt tài liệu về Mexico, nơi đã thực hiện làn sóng tư nhân hóa lớn nhất trong thế giới kém phát triển, chỉ ra rằng nhiều ngành công nghiệp thuộc sở hữu nhà nước không kém hiệu quả hơn các doanh nghiệp tư nhân, trong khi các doanh nghiệp nhà nước khác lại kém hiệu quả hơn. hoạt động 'không hiệu quả' với mục đích trợ cấp cho sự tích lũy của khu vực tư nhân và/hoặc để đạt được các mục tiêu chính trị rộng lớn khác. Nói cách khác, mặc dù nhân viên và quản lý của các công ty này là nhân viên chính phủ, nhưng chỉ thực tế đó thôi là chưa đủ để giải thích mức độ hiệu quả của công ty (Cypher 1990: Chương 5).

6     Toàn bộ chủ đề về mối quan hệ năng động giữa nhà nước và thị trường đã được khám phá một cách xuất sắc trong tác phẩm kinh điển của thế kỷ 20, The Great Transformation của Karl Polanyi (Boston: Beacon Press, 1957).

7     Chúng ta sẽ thảo luận thêm về tác động của mở cửa đối với nền kinh tế trong nước trong các chương tiếp theo, đặc biệt là chương 9 và 10. Một số người theo chủ nghĩa tân tự do đã nhấn mạnh khả năng đẩy nhanh thay đổi kỹ thuật theo mệnh lệnh 'làm-hay-chết', trong khi những người khác cho rằng dưới những áp lực như vậy khả năng kinh doanh bản địa có thể nở rộ.

8     Trục lợi thường được gộp vào danh mục tổng quát hơn của các hoạt động 'tìm kiếm lợi nhuận phi sản xuất trực tiếp' (DUP), chẳng hạn như vận động hành lang, buôn lậu, hối lộ, độc quyền hoặc bất kỳ hoạt động nào khác tạo ra lợi nhuận nhưng không trực tiếp tạo ra hàng hóa hoặc dịch vụ.

9     Lưu ý rằng nhà nước săn mồi mô tả một số đặc điểm mà Krueger đã lưu ý ở đầu chương này dưới tiêu đề nhà nước chuyên chế. Ở đây, trái ngược với Krueger, tình trạng rối loạn chức năng được xem như là kết quả tự nhiên của một điều kiện lịch sử cụ thể. Đó là xã hội 'truyền thống', hay tiền tư bản chủ nghĩa (bán phong kiến/bán tư bản), có lẽ đã thấm nhuần đặc tính của tư bản thương nhân dẫn đến nhà nước chuyên chế. Krueger giả định rằng bằng cách thu hẹp nhà nước, xã hội sẽ được củng cố, bởi vì người ta cho rằng tồn tại một nền kinh tế dựa trên thị trường, có cấu trúc và trật tự. Evans tránh giả định phân đôi 'nhà nước tồi/xã hội dân sự tốt'. Ở đây, một hệ thống kinh tế xã hội hỗn loạn được bổ sung bởi một bộ máy nhà nước săn mồi. Phá hủy một nhà nước như vậy trong khi vẫn giữ nguyên hệ thống kinh tế xã hội sẽ không giải quyết được các vấn đề cơ bản tiềm ẩn.

10     Lưu ý những điểm tương đồng bề ngoài giữa trạng thái trung gian của Evans và trạng thái bè phái của Krueger. Krueger phát hiện ra hành vi trục lợi, làm sai lệch ý định của chính sách chính phủ bằng cách khóa các khoản trợ cấp tại chỗ và các hình thức lợi ích được đầu tư khác. Giải pháp của cô là thu nhỏ trạng thái.

Đối với Evans, đặc lợi phát sinh không phải từ sự can thiệp quá nhiều, mà từ sự can thiệp quá ít hiệu quả, do thiếu một nền công vụ chuyên nghiệp, được đào tạo đầy đủ.

Mặc dù không phải là lý tưởng, nhưng trạng thái trung gian thể hiện 'túi hiệu quả' trong khu vực nhà nước, điều mà Krueger loại trừ theo giả định. Những 'túi' như vậy hầu như không tầm thường; chúng tạo thành cơ sở cho việc tạo ra các ngành công nghiệp hoàn toàn mới. Họ xác định lại cơ sở sản xuất, tạo ra các hình thức lợi thế so sánh mới. Cách tiếp cận của Krueger không thể đáp ứng các hoạt động như vậy, mà Evans trình bày một số chi tiết. Và, do đó, cách tiếp cận kinh tế chính trị mới gặp khó khăn trong việc giải thích sự phát triển kinh tế của các quốc gia như Brazil, Ấn Độ hoặc Mexico, tất cả các trường hợp quan trọng của nhà nước trung gian.

11   Khái niệm về demiurge không giống với cái mà Lal gọi là 'dirigiste dogma'. Lal đề cập đến một tình huống trong đó chính phủ tìm cách thay thế thị trường hơn là bổ sung cho nó. Chức năng giảm thiểu bị giới hạn trong việc thành lập các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, hay đôi khi được gọi là các công ty bán nhà nước.

Người giới thiệu

Amsden, Alice. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bauer, PT 1984. 'Remembrance of Studies Past', trang 27-43in Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bhagwati, Jagdish và Anne Krueger. 1973. 'Tự do hóa và Phát triển Kiểm soát Ngoại hối', American Economic Review 63 (Tháng 6): 419-27.

Cain, PJ và AG Hopkins. 1993. Chủ nghĩa Đế quốc Anh: Khủng hoảng và Giải cấu trúc 1914 1990. London: Longman.

Cheng, Tun-jen. 1990. 'Chế độ chính trị và chiến lược phát triển', trang 139-78in Gary Gereffi và Donald Wyman (eds), Manufacturing Miracles. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Cypher, James. 1990. Bang và Thủ đô ở Mexico. Luân Đôn và Boulder, CO: Westview Press. Evans, Peter. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Fieldhouse, David K. 1967. Các đế chế thuộc địa. New York: Nhà xuất bản Delacorte. Girvetz, Harry K. 1963. Sự phát triển của chủ nghĩa tự do. New York: Sách Collier.

Griffin, Keith. 1989. Các chiến lược thay thế để phát triển kinh tế. New York: Nhà xuất bản St Martin.

Haberler, Gottfried. 1987. 'Chính sách phát triển tự do và phi tự do', trong Gerald Meier (ed.), Pioneers in Development , 2nd series. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Helleiner, Gerald. 1966. Nông dân, Chính phủ và Tăng trưởng kinh tế ở Nigeria. Homewood, IL: Irwin.

Hopkins, AG 1973. Lịch sử kinh tế của Tây Phi. Luân Đôn: Longman.

Kemp, Tom. 1989. Công nghiệp hóa ở thế giới ngoài phương Tây. Luân Đôn: Longman.

Krueger, Anne. 1993. Kinh tế chính trị của cải cách chính sách ở các nước đang phát triển. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Lal, Deepak. 1985. Nghèo đói của Kinh tế Phát triển. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Lipton, Micheal. 1984. 'Nhận xét [về Bauer]', trong Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Little, Ian, Tiber Scitovsky và Maurice Scott. 1970. Công thương ở một số nước đang phát triển. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Meier, Gerald. 1990. 'Chính sách Thương mại và Phát triển', trang 155-69 trong Maurice Scott và Ian Little (eds), Public Policy and Economic Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Myint, Hla. 1987. 'Phân tích phát triển tân cổ điển: Điểm mạnh và hạn chế của nó', trong Gerald Meier (ed.), Pioneers in Development , 2nd series. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. Shapiro, Helen và Lance Taylor. 1990. 'The State and Industrial Strategy', World Development 18 (Tháng 6): 861-78.

Srinivasan, TN 1984. 'Nhận xét [về Bauer]', trong Gerald Meier và Dudley Seers (eds), Pioneers in Development. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Đồ chơi, John. 1987. Những tình thế tiến thoái lưỡng nan của sự phát triển. Oxford: Húng quế Blackwell.

Chương trình Phát triển LHQ. 1994. Báo cáo Phát triển Con người 1994. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Lội, Robert. 1990. 'Chính sách công nghiệp ở Đông Á: Nó dẫn dắt hay đi theo thị trường?', trong Gary Gereffi và Donald Wyman (eds), Manufacturing Miracles. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1993. Phép màu Đông Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

— — 1994. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 8

Lý thuyết tăng trưởng nội sinh và chiến lược phát triển mới

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• sự khác biệt giữa hội tụ thu nhập 'có điều kiện' và 'không có điều kiện' trong các mô hình tăng trưởng;

•  cấu trúc cơ bản của các mô hình tăng trưởng nội sinh và chúng khác nhau như thế nào

từ cả lý thuyết tăng trưởng cổ điển và tân cổ điển;

• tầm quan trọng của vốn con người, học tập qua thực hành và các yếu tố ngoại tác tích cực khác đối với việc duy trì tăng trưởng kinh tế;

• tầm quan trọng của việc tăng lợi nhuận trong các mô hình tăng trưởng nội sinh;

•  tác động của sự bất bình đẳng về thu nhập và phân phối đất đai đối với tỷ lệ

của tăng trưởng kinh tế;

• tầm quan trọng của cơ sở hạ tầng xã hội và các nguồn vốn ban đầu có thể thay đổi khác đối với tốc độ tăng trưởng kinh tế;

• tầm quan trọng của 'thay đổi hiệu quả kỹ thuật' và 'năng suất các nhân tố tổng hợp' đối với tăng trưởng kinh tế; Và

•  vai trò mà các tổ chức xã hội có thể đóng góp vào hoặc cản trở

tiến bộ kinh tế.

Giới thiệu

Gần cuối Chương 4, lý thuyết tăng trưởng kinh tế tân cổ điển đơn giản, mô hình Solow, đã được giới thiệu. Mô hình này được giải thích là dự đoán rằng thu nhập bình quân đầu người của các nền kinh tế sẽ có xu hướng hội tụ về cùng một mức

mức độ theo thời gian, khi các quốc gia có thu nhập thấp hơn tăng trưởng nhanh hơn các quốc gia có thu nhập cao hơn, giả sử rằng tất cả họ đều có quyền truy cập vào cùng một công nghệ và chia sẻ tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư tương tự. 1 Cấu trúc lý thuyết của Solow đã củng cố và xác nhận các khuyến nghị chính sách của nhiều nhà kinh tế học theo chủ nghĩa phát triển ban đầu và các lý thuyết định hướng chính sách của họ, như các chiến lược 'cú hích lớn', 'tăng trưởng cân bằng' và 'tăng trưởng không cân bằng' được xem xét trong Chương 5, các chiến lược tập trung vào việc mở rộng nguồn vốn công nghiệp và tỷ lệ tiết kiệm như là phương tiện công cụ để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và thu nhập bình quân đầu người cao hơn.

Tính ưu việt của tích lũy vốn vật chất, biến K trong hàm sản xuất tổng hợp kiểu Solow, tiếp tục thu hút sự chú ý của các nhà kinh tế học phát triển do cấu trúc lý thuyết của mô hình tân cổ điển: để phát triển, các quốc gia cần tiết kiệm và đầu tư nhiều hơn, vì vậy nhằm tăng cường vốn lưu động của quốc gia. Vốn vật chất lớn hơn trên mỗi công nhân sẽ thúc đẩy mức thu nhập có thể đạt được, mặc dù với tốc độ giảm dần do hậu quả của quy luật lợi nhuận giảm dần, bằng cách tăng năng suất của mỗi công nhân, những người sẽ có nhiều vốn vật chất hơn để làm việc. Tất nhiên, người ta nhận ra rằng nhiều quốc gia nghèo sẽ gặp khó khăn trong việc tích lũy thêm vốn vật chất, vì thu nhập thấp đồng nghĩa với tiết kiệm thấp và tiết kiệm thấp đồng nghĩa với việc có thể giải phóng ít nguồn lực hơn từ tổng sản lượng cho mục đích đầu tư. Do đó, mức tiết kiệm và do đó tích lũy vốn có thể vẫn không đủ để đạt được mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn ở các quốc gia đó. 2

Tuy nhiên, như đã thảo luận ở Chương 5, trước sự thành công của công cuộc tái thiết sau chiến tranh ở châu Âu và Nhật Bản, hầu hết các nhà kinh tế phát triển ban đầu đều tin rằng tiết kiệm và đầu tư trong nước có thể được bổ sung bằng nguồn tài chính bên ngoài. Tổng tiết kiệm và đầu tư, và do đó tăng trưởng kinh tế tổng thể, không được giả định là bị hạn chế theo một nghĩa tuyệt đối nào đó bởi sự thiếu hụt các nguồn lực trong nước ở các quốc gia kém phát triển; đúng hơn, tổng tiết kiệm, S = S + S , trong đó S là tổng tiết kiệm, S là tiết kiệm trong nước của các hộ gia đình, doanh nghiệp và chính phủ D nd g F , và S là tiết kiệm nước ngoài D dưới hình thức cho vay, viện trợ và đầu tư trực tiếp nước ngoài. Mức đầu tư của một quốc gia không được xác định một cách cứng nhắc bởi khả năng tiết kiệm của chính quốc gia đó, thường là hạn chế, do thu nhập bình quân đầu người thấp, do đó phá vỡ mối liên hệ giữa thu nhập thấp và tiết kiệm thấp dường như hạn chế khả năng của những người nghèo nhất. các nước kém phát triển vào vòng luẩn quẩn của đói nghèo. Các nguồn lực bên ngoài có thể bổ sung và bổ sung cho nguồn tài chính trong nước cho đầu tư và tăng trưởng và phát triển kinh tế.

Tranh cãi về hội tụ thu nhập Do đó, những năm 1950 và 1960 là thời kỳ tương đối lạc quan giữa các nhà kinh tế học phát triển cũng như các nhà hoạch định chính sách. Các mô hình kinh tế thời đó gợi ý mạnh mẽ rằng tăng trưởng kinh tế về cơ bản là một vấn đề kỹ thuật, hoặc thậm chí là chuyển giao, cần được giải quyết thông qua việc bơm vốn vật chất lớn hơn, K , vào quy trình sản xuất của các quốc gia nghèo hơn, và thứ hai là thông qua các biện pháp làm chậm quá trình gia tăng dân số . Các nhà kinh tế theo chủ nghĩa phát triển không thiếu các khuyến nghị về phương tiện chiến lược để bổ sung vào nguồn vốn đó, như chúng ta đã học trong Chương 5. Hơn nữa, sự hội tụ của các mức thu nhập thế giới được dự đoán bởi các mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow, mà các tài liệu kinh tế học có rất nhiều , 3 đã trấn an các nhà kinh tế cũng như các nhà hoạch định chính sách rằng, trong một tương lai không xa, tình trạng nghèo đói trên thế giới có lẽ sẽ được xóa bỏ một cách hợp lý. Tốc độ tăng trưởng tương đối nhanh của nhiều quốc gia trong thế giới kém phát triển hơn so với các quốc gia đã phát triển trong giai đoạn sau Chiến tranh thế giới thứ hai dường như chứng thực cho những dự đoán đầy hy vọng này, ít nhất là trong một thời gian.

Như Bảng 8.1 cho thấy, có những dữ liệu ủng hộ sự lạc quan như vậy về tương lai của thế giới kém phát triển hơn và về triển vọng hội tụ thu nhập. So sánh nhóm 'các nền kinh tế có thu nhập trung bình và thấp' với 'các nền kinh tế có thu nhập cao' trong giai đoạn 1965-93, tốc độ tăng trưởng thu nhập của nhóm trước vượt xa nhóm sau, hỗ trợ cho sự hội tụ thu nhập giả thuyết. Tuy nhiên, khi dữ liệu được xem xét kỹ hơn và được phân tách theo vùng, kết quả sẽ có nhiều biến động hơn. Trong một số giai đoạn, một số khu vực hoạt động tốt hơn các nền kinh tế có thu nhập cao (ví dụ, Mỹ Latinh từ 1965-80), trong khi ở các giai đoạn khác thì không (một lần nữa, Mỹ Latinh hoạt động kém trong giai đoạn 1980-93). Tuy nhiên, hai khu vực nổi bật về tính nhất quán của chúng. Tốc độ tăng trưởng của châu Phi cận Sahara luôn thấp hơn so với tốc độ tăng trưởng của các nền kinh tế có thu nhập cao trong mọi thời kỳ, trong khi Đông Á và Thái Bình Dương, bao gồm Hàn Quốc và Đài Loan, luôn có tốc độ tăng trưởng GNP trên đầu người cao hơn tốc độ tăng trưởng của các nước có thu nhập cao. -các nền kinh tế có thu nhập.

Sau đó, việc phân tách dữ liệu tăng trưởng kinh tế cung cấp cho chúng ta điều mà một số người cho là bằng chứng mâu thuẫn về sự hội tụ thu nhập và giả thuyết tân cổ điển rằng người ta nên kỳ vọng tốc độ tăng trưởng nhanh hơn ở các quốc gia có thu nhập thấp hơn. Trong một số trường hợp, chẳng hạn như Đông Á và Thái Bình Dương, lý thuyết tân cổ điển dường như phù hợp. Đối với các khu vực khác, như Châu Phi cận Sahara, điều ngược lại có vẻ đúng; Hầu như khu vực nghèo nhất, châu Phi cận Sahara, đã có thành tích tăng trưởng tổng thể tồi tệ nhất. Mô hình tân cổ điển lẽ ra đã dự đoán rằng chính những nền kinh tế có thu nhập thấp hơn này sẽ có quy mô ban đầu nhỏ hơn.

Bảng 8.1 Tốc độ tăng trưởng so sánh

1993 GNP Tốc độ tăng trưởng bình quân hàng năm GNP bình quân đầu người a  bình quân đầu người (%)

1965-73  1973-80  1980-93

Thấp và trung bình

1.090

4.3

2.7

0,9

nền kinh tế thu nhập

Thu nhập thấp

380

2,5

2.6

3.7

thu nhập trung bình

2.480

-

-

0,2

(Mắc nợ nặng nề)

2.640

5.2

3.4

-1.1

Châu Phi cận Sahara

520

1.7

0,9

-0,8

Đông Á và Thái Bình Dương

820

5.0

4.8

6.4

Nam Á

310

1.2

1.7

3.0

Mỹ La-tinh

2.950

4.6

2.2

-0,1

Trung Đông và Bắc Phi

1.940 (1991)

6,0

1.7

-2,4

Các nền kinh tế có thu nhập cao

23.090

3.7

2.1

2.2

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993b: Bảng A-2, trang 199); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3). Lưu ý: a bằng đô la Mỹ.

trữ lượng vốn sẽ có cơ hội lớn nhất để kiếm lợi nhuận từ việc tăng tích lũy vốn; tốc độ tăng trưởng của họ lẽ ra phải là cao nhất chứ không phải thấp nhất như thực tế.

Cách xem xét dữ liệu trong Bảng 8.1 này có thể được gọi là dự đoán tân cổ điển sơ bộ và nhất quán với kỳ vọng về sự hội tụ thu nhập vô điều kiện theo thời gian. Đó là cách giải thích dựa trên niềm tin rằng trong một nền kinh tế quốc tế tương đối mở, nơi cả vốn vật chất và tài chính đều tương đối lưu động, nếu ở một số khu vực hoặc quốc gia vốn khan hiếm, như ở Châu Phi cận Sahara, thì lượng vốn thấp hơn sẽ tương ứng . đến tỷ suất sinh lợi kỳ vọng cao hơn cho các nhà đầu tư. 4 Người ta kỳ vọng rằng các dòng vốn quốc tế sẽ hướng tới các quốc gia khan hiếm vốn như vậy, do đó làm tăng tỷ lệ đầu tư của họ so với tổng sản lượng và mức GNP của họ, và theo thời gian, góp phần vào sự hội tụ thu nhập giữa các quốc gia như là lượng vốn tăng lên ở các quốc gia kém phát triển.

Tuy nhiên, như đã thảo luận trong Chương 4 và trong lưu ý 1 ở trên, mô hình tân cổ điển kiểu Solow thực sự dự đoán hội tụ thu nhập chỉ khi các quốc gia có tỷ lệ tiết kiệm và tốc độ tăng dân số tương tự - nghĩa là hội tụ thu nhập là 'có điều kiện' đối với các quốc gia chia sẻ cùng cơ bản ; nó không phụ thuộc vào các dòng vốn quốc tế để đầu tư sản xuất, mà quy mô của nó không bao giờ đạt được sự hội tụ (xem Chương 14 về quy mô của các dòng như vậy). Châu Phi cận Sahara có mức đầu tư và tiết kiệm thấp nhất so với bất kỳ khu vực nào trong GDP, như có thể thấy trong Bảng 8.2 dưới đây. Vì vậy, ngay cả khi tỷ lệ tăng dân số là tương tự nhau giữa khu vực này và các nền kinh tế có thu nhập cao hơn (mà chúng không giống nhau; xem Chương 12), chúng ta không nên kỳ vọng sẽ thấy sự hội tụ về thu nhập bình quân đầu người giữa Châu Phi cận Sahara và các nước có thu nhập cao. nền kinh tế, do sự khác biệt lớn trong tỷ lệ đầu tư và tiết kiệm. Nói cách khác, không có các điều kiện cần thiết để hội tụ thu nhập xảy ra.

Mặt khác, Đông Á và Thái Bình Dương đã trải qua sự gia tăng đáng kể về tỷ lệ đầu tư và tiết kiệm, do đó đầu tư chiếm hơn một phần ba sản lượng. Tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người ở Đông Á tăng nhanh hơn trong giai đoạn này, như thể hiện trong Bảng 8.1, vì vậy khoảng cách giữa các quốc gia Đông Á

Bảng 8.2 Tiết kiệm và đầu tư theo vùng (% GDP)

S

1965

TÔI

S

1989

TÔI

5

1993

1

Thấp và trung bình-

20

20

27

26

24

23

nền kinh tế thu nhập

Thu nhập thấp

18

19

26

28

30

27

thu nhập trung bình

21

22

27

25

23

22

(Mắc nợ nặng nề)

22

21

23

21

18

19

Châu Phi cận Sahara

14

14

13

15

16

15

Đông Á và Thái Bình Dương

23

22

35

34

36

35

Nam Á

14

17

18

22

23

21

Mỹ La-tinh

21

20

24

20

20

19

Các nền kinh tế có thu nhập cao

17

17

22

22

19

20

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1991: Bảng 9, trang 220-1); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 9, trang 178-9).

thu nhập và thu nhập ở các quốc gia phát triển hơn đã đóng cửa. Trên thực tế, như dự đoán của mô hình Solow (xem lại phương trình 4.8 trong Chương 4), nếu tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư ở Đông Á duy trì ở mức cao như hiện nay trong một khoảng thời gian đủ dài, thì thu nhập bình quân đầu người trong khu vực sẽ cuối cùng sẽ còn cao hơn so với tất cả các khu vực khác, khi đạt đến mức thu nhập cân bằng ở trạng thái dừng, vì mức đầu tư và tiết kiệm của khu vực này là cao nhất thế giới!

Tuy nhiên, có điều gì đó hơi khó hiểu về số liệu thống kê trong Bảng 8.1 và 8.2. Sự khác biệt về tỷ lệ đầu tư và tiết kiệm cũng như quy mô tổng nguồn vốn ở các quốc gia khác nhau dường như không thể giải thích được sự tồn tại dai dẳng của chênh lệch thu nhập tuyệt đối lớn giữa các khu vực. Tại sao, ngay cả khi Châu Phi cận Sahara tiết kiệm và đầu tư ít hơn so với các khu vực có thu nhập cao, và do sự ổn định tương đối của những phần này, nhưng mức thu nhập tuyệt đối lại quá thấp so với các khu vực có thu nhập cao, do sự khác biệt về tiết kiệm và tỷ lệ đầu tư thể hiện trong Bảng 8.2 không quá ấn tượng và đầu tư mới ở đó sẽ hiệu quả hơn trong việc nâng cao thu nhập so với các nền kinh tế có thu nhập cao hơn? 5 Ngoài mức độ và tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư, còn có những lực lượng nào khác đang tác động đến cả tốc độ tăng trưởng và mức thu nhập tuyệt đối?

Hội tụ thu nhập và phụ thuộc đường đi

Trong nghiên cứu của ông về 'bước ngoặt' trong phát triển kinh tế, Lloyd Reynolds đã tìm thấy những mô hình tốc độ tăng trưởng phụ thuộc vào lộ trình của các vùng. Một số quốc gia có những đặc điểm chung nhất định luôn hoạt động tốt hơn theo thời gian về tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người so với các nền kinh tế khác có những đặc điểm khác nhau (Reynolds 1986: 79-80). Nếu có sự phụ thuộc vào con đường phát sinh từ các đặc điểm hạn chế tăng trưởng cụ thể được tích lũy trong các tác động của chúng, thì việc các nước nghèo nhất, vốn có tốc độ tăng trưởng trung bình thấp nhất, bắt kịp, rõ ràng là không thể. Điều dường như rõ ràng là các quốc gia đã đạt được mức thu nhập và sản lượng cao hơn, và đang bắt đầu lộ trình tăng trưởng cao, có xu hướng tăng trưởng nhanh hơn trong tương lai, vì những lý do được xem xét dưới đây. Những quốc gia có thu nhập tuyệt đối thấp và thấy mình đang trên con đường tăng trưởng thấp hơn có xu hướng tăng trưởng chậm hơn trong tương lai, do đó khoảng cách thu nhập ngày càng lớn giữa các quốc gia nghèo và giàu, thay vì thu hẹp lại. Tất cả điều này trái ngược với dự đoán của các mô hình tân cổ điển và hy vọng của rất nhiều nhà kinh tế học phát triển. Các quốc gia đang hoạt động tốt như thế nào ngày hôm nay dường như dự đoán mạnh mẽ họ sẽ hoạt động như thế nào trong tương lai.

Tuy nhiên, quá khứ không có một sự kìm hãm tuyệt đối đối với tương lai. Vẫn còn sự bất thường giữa các quốc gia kém phát triển. Một số dường như đã thay đổi đặc tính của sự phụ thuộc vào con đường của chúng. Họ đã tìm ra phương tiện để chuyển sang con đường cấp cao hơn mang lại mức sống cao hơn và tăng trưởng kinh tế nhanh hơn. Tốc độ tăng trưởng nhanh hơn và thu nhập tăng nhanh được quan sát thấy ở một số quốc gia hoặc khu vực có thu nhập tương đối thấp trong quá khứ không xa, như Hàn Quốc ở Đông Á, và khả năng duy trì tốc độ tăng trưởng cao này theo thời gian, gợi nhớ đến các hiệu ứng 'vòng tròn đạo đức' và 'nhân quả tích lũy' mà nhiều nhà kinh tế học theo chủ nghĩa phát triển và không chính thống đã quan sát thấy khi làm việc trong các nghiên cứu lịch sử trước đây của họ về các quốc gia khác (Chương 5 và 6). Hơn nữa, người ta có thể lập luận rằng tác động tiêu cực của 'hiệu ứng dội ngược' kiểu Myrdal, hay 'vòng luẩn quẩn', có thể giải thích cho sự thiếu tiến bộ nhất quán ở Châu Phi cận Sahara và Nam Á, mặc dù tỷ lệ đầu tư và tiết kiệm sẽ dẫn đến người ta tin rằng thu nhập sẽ tăng nhanh hơn hiện tại.

Do đó, những hậu quả kéo dài của sự phụ thuộc vào đường dẫn, như đã thảo luận trong Chương 3 và 5, do đó dường như có tác dụng trong nhiều trường hợp. Sau khi bắt đầu trên con đường phát triển - con đường cao - một vòng tròn đạo đức của phần thưởng dưới hình thức tăng trưởng liên tục sẽ theo sau; đối với các nước nghèo, nghèo sẽ đặt họ vào con đường tăng trưởng thấp, một vòng luẩn quẩn dẫn đến thu nhập thấp trong tương lai. Tuy nhiên, câu hỏi hóc búa vẫn là làm thế nào các quốc gia đang đi theo con đường thấp có thể chuyển sang con đường cao, sao cho sự phụ thuộc vào con đường suy nhược trước đây được khắc phục và thay thế bằng một kiểu phụ thuộc con đường mới có chất lượng cao, thúc đẩy tăng trưởng, với nhiều hứa hẹn hơn cho phát triển kinh tế và con người trong tương lai. Nhưng điều quan trọng cần nhận ra là có khả năng thay đổi bản chất của sự phụ thuộc vào con đường, theo hướng tốt hay xấu, thông qua các quyết định mà chính phủ và công dân của họ đưa ra trong hiện tại.

Những điểm bất hợp lý như vậy mà các nhà kinh tế cho là nên xảy ra với tốc độ tăng trưởng của các quốc gia và khu vực khác nhau dựa trên mô hình tân cổ điển, cùng với những lo ngại về khoảng cách thu nhập ngày càng lớn, thay vì thu hẹp, giữa một số quốc gia, đã dẫn đến một cuộc tái tranh cử vào giữa những năm 1980 Kiểm tra lý thuyết tăng trưởng Các yếu tố nguyên nhân trong quá trình tăng trưởng kinh tế đã được đánh giá lại với sự chú ý nhiều hơn, nếu chỉ ngầm hiểu, đến các tác động của sự phụ thuộc vào con đường và các vòng luẩn quẩn và đạo đức như các cơ chế lan truyền. 6

Các mô hình tăng trưởng nội sinh Sự phát triển tương đối chậm của nhiều nền kinh tế châu Phi và Nam Á, cũng như sự suy giảm thu nhập bình quân đầu người do cuộc khủng hoảng trầm trọng ở nhiều quốc gia kém phát triển vốn đã thành công trong một thời gian cho đến đầu những năm 1980, đã gây ra khá nhiều khó khăn. một số nhà kinh tế đặt câu hỏi về tính hợp lệ của bất kỳ mô hình tăng trưởng nào dự đoán sự hội tụ thu nhập cuối cùng, có điều kiện hoặc vô điều kiện. Điều này đã dẫn đến một cuộc kiểm tra nghiêm túc về khuyến nghị chính sách tích lũy vốn vật chất hơn bao giờ hết, nghĩa là tiết kiệm hoặc vay mượn nhiều hơn, bắt nguồn từ các công thức kinh tế tân cổ điển. Như một nhà kinh tế gần đây đã nói:

Ý tưởng cho rằng đầu tư vốn là thiết yếu đối với tình trạng tăng trưởng dài hạn của một quốc gia là một tiên đề phổ biến, nếu hơi mơ hồ, trong hầu hết các cuộc thảo luận chính sách về tăng trưởng và phát triển kinh tế. Tuy nhiên, đối với phần lớn thế hệ, lý thuyết ưu việt về tăng trưởng kinh tế được phát triển bởi nhà kinh tế học đoạt giải Nobel Robert Solow và dữ liệu được tóm tắt bởi những đóng góp quan trọng của Edward Denison, John Kendrick, Solow và những người khác hầu như không cung cấp cho chúng ta cơ sở nào để đưa ra những tuyên bố như vậy. Có lẽ đáng chú ý hơn nữa là lý thuyết dường như không thể giải thích được sự khác biệt cực đoan và dai dẳng về mức sống hoặc tốc độ tăng trưởng giữa các quốc gia.

(Plosser 1993: 57)

Nghiên cứu thực nghiệm về tăng trưởng sử dụng khuôn khổ tân cổ điển thường phát hiện ra rằng một phần đáng kể tốc độ tăng trưởng của một quốc gia, thường là trên 50% và hơn thế nữa, không thể được giải thích bằng những thay đổi trong việc sử dụng vốn và lao động, khiến cho những thay đổi trong sử dụng vốn và lao động không thể giải thích được. (hoặc Solow) là yếu tố quyết định chính giải thích tốc độ tăng trưởng. Tất cả các yếu tố và ảnh hưởng khác nhau có thể được quy cho phần còn lại này một cách hợp lý - chẳng hạn như tác động của giáo dục, công nghệ, tổ chức kinh doanh, nỗ lực nghiên cứu và phát triển, văn hóa, thương mại quốc tế đang phát triển, chính trị địa phương, v.v. - đã mời gọi nhiều suy đoán, nhưng các mô hình thực nghiệm có thể giúp gỡ rối, phân loại và xác định những ảnh hưởng có thể có này đối với tốc độ tăng trưởng kinh tế đã chậm xuất hiện.

Sau đó, vào cuối những năm 1980, một loạt các mô hình tăng trưởng nội sinh bắt đầu xuất hiện trong các tài liệu kinh tế học. Các lý thuyết tăng trưởng nội sinh không giả định, cũng như không nhận thấy, tích lũy vốn vật chất là yếu tố quyết định chi phối thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, cũng như không giải thích sự khác biệt về mức thu nhập giữa các quốc gia. Có lẽ quan trọng nhất và gây tranh cãi nhất, các mô hình này loại bỏ giả định tân cổ điển - và cổ điển - về hiệu suất giảm dần khi áp dụng cho bất kỳ đầu vào nào có thể tái sản xuất của sản xuất, đặc biệt là vốn và lao động, cũng như công nghệ, biến hàm sản xuất ngắn hạn của một quốc gia thành hàm sản xuất ngắn hạn một cách hiệu quả. mối quan hệ năng động, lâu dài đang hoặc có thể không ngừng phát triển. Và cuối cùng, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trong dài hạn không bị hạn chế, hay chỉ được giải thích bởi sự thay đổi công nghệ ngoại sinh hay 'phần dư Solow' bao hàm tất cả, như xu hướng của các mô hình tân cổ điển. 7

Trong các mô hình tăng trưởng nội sinh, mức đầu tư cao hơn, nếu được xác định đúng đắn, không chỉ có thể đưa một quốc gia đạt mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn, như theo quan điểm tân cổ điển, mà tỷ lệ đầu tư cao hơn, một lần nữa được hiểu đúng đắn, cũng có thể duy trì tỷ lệ đầu tư cao hơn . tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trong tương lai. Đây là điều không thể có trong mô hình tăng trưởng tân cổ điển truyền thống, mô hình cho rằng mức thu nhập ở trạng thái ổn định, được xác định bởi tỷ lệ tiết kiệm và tỷ lệ tăng dân số, là kết quả cân bằng của quá trình tăng trưởng. Nếu chúng ta coi tốc độ tăng dân số là một hằng số, thì mức thu nhập cao hơn bao giờ hết đơn giản là không thể đạt được theo quan điểm tân cổ điển nếu không có sự gia tăng tỷ lệ tiết kiệm và/hoặc một sự thúc đẩy ngoại sinh đối với trình độ công nghệ. Đây không phải là trường hợp trong các mô hình tăng trưởng nội sinh; các quốc gia có thể tiếp tục tăng trưởng nhanh trong thời gian dài, ngay cả khi họ đã đạt được mức thu nhập tương đối cao. Việc duy trì tỷ lệ tăng trưởng này có thể xảy ra mà không cần tăng tỷ lệ tiết kiệm, một kết quả đáng kinh ngạc. Bằng cách phá vỡ mối liên hệ giữa tốc độ tăng trưởng kinh tế và quy luật lợi nhuận giảm dần, và bằng cách loại bỏ trần thu nhập bình quân đầu người đối với bất kỳ tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư cụ thể nào, các mô hình tăng trưởng nội sinh có thể dễ dàng giải thích cho khoảng cách ngày càng lớn về thu nhập giữa những người nghèo hơn. và các quốc gia giàu có hơn, và họ có thể làm như vậy theo cách gợi nhớ đến cuộc thảo luận của chúng ta về 'quan hệ nhân quả tích lũy' và phù hợp với lý thuyết gần đây về sức mạnh của sự phụ thuộc vào lộ trình trong việc xác định các xu hướng tăng trưởng trong tương lai.

Trong hầu hết các mô hình tăng trưởng nội sinh, một trong những yếu tố quan trọng nhất của sản xuất góp phần vào tăng trưởng cao hơn và bền vững đã được tìm thấy là cả tốc độ tích lũy, cũng như nguồn dự trữ ban đầu, của vốn con người. 8 Mặc dù các mô hình này có một số điểm tương đồng với các mô hình tăng trưởng tân cổ điển lấy vốn và tiết kiệm làm trung tâm, nhưng các mô hình tăng trưởng nội sinh không dự đoán được sự hội tụ của các mức thu nhập, ngay cả giữa các quốc gia có tỷ lệ tiết kiệm, đầu tư và tỷ lệ tăng trưởng dân số tương tự nhau . Thật vậy, những mô hình này tiết lộ cách một số quốc gia có thể tiếp tục tăng trưởng nhanh hơn những quốc gia khác trong tương lai xa, với cả khoảng cách thu nhập tuyệt đối và tương đối ngày càng tăng, thay vì thu hẹp, như một hệ quả. Các mô hình tăng trưởng nội sinh cũng đặt trọng tâm hoàn toàn khác vào những gì cần thiết để thúc đẩy khả năng tăng trưởng và phát triển kinh tế của một quốc gia, so với các khuyến nghị rút ra từ các mô hình kiểu tân cổ điển lấy vốn và tiết kiệm làm trung tâm. Ngày nay, cấu trúc mô hình tăng trưởng nội sinh đang định hình cách suy nghĩ của nhiều nhà kinh tế về chính sách và cách họ xác định những rào cản nghiêm trọng nhất đối với sự phát triển. 9 Một tài liệu quan trọng vừa đóng góp vừa báo hiệu sự thay đổi trọng tâm này là nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới, Điều kỳ diệu Đông Á (Ngân hàng Thế giới 1993a). 10 Nghiên cứu về 'các nền kinh tế châu Á hiệu quả cao' - HPAEs - của Nhật Bản, Hồng Kông, Hàn Quốc, Singapore, Đài Loan, Indonesia, Malaysia và Thái Lan được xây dựng dựa trên những hiểu biết sâu sắc từ phương pháp luận của lý thuyết tăng trưởng nội sinh để xác định các yếu tố quan trọng biến chính sách có thể bị thao túng trong quá trình tăng trưởng. Những mô hình này cũng giúp giải thích sức mạnh của sự phụ thuộc vào lộ trình vào tốc độ tăng trưởng, cũng như gợi ý những gì cần thiết nếu các quốc gia chuyển từ lộ trình tăng trưởng và phát triển thấp sang lộ trình cao hơn.

Một mô hình tăng trưởng nội sinh đơn giản với các yếu tố bên ngoài Sự khác biệt lớn về khái niệm giữa các mô hình tăng trưởng tân cổ điển kiểu Solow và các mô hình tăng trưởng nội sinh là giả định trong các mô hình nội sinh rằng không nhất thiết có lợi nhuận giảm dần đối với các yếu tố sản xuất có thể tái sản xuất, K , trữ lượng của vốn vật chất, thành H , vốn con người, vốn được hình thành như một đầu vào riêng biệt cho quá trình sản xuất, cũng không phải cho công nghệ. Thay vào đó, người ta cho rằng lợi nhuận cận biên không đổi, hoặc thậm chí có thể tăng lên là có thể xảy ra. 11 Khả năng này được giải thích như thế nào? Điều mà các mô hình tăng trưởng nội sinh giả định là có khả năng có những ngoại tác tích cực đáng kể đối với tích lũy vốn con người và, có lẽ, đối với tích lũy vốn vật chất, trong phạm vi vốn mới là hiện thân của công nghệ mới, do đó kết quả cổ điển và tân cổ điển của lợi nhuận giảm dần K và H tránh được thông qua các tác động lan tỏa trên toàn xã hội như vậy. Khi lợi ích xã hội từ tích lũy vốn con người vượt quá lợi ích cá nhân, sẽ có những tác động tích cực cấp hai và cấp ba từ, chẳng hạn, sự gia tăng trình độ học vấn trung bình của một quốc gia và tỷ lệ nhập học tác động đến nền kinh tế khi những người lao động có trình độ học vấn cao hơn và có lẽ là năng suất cao hơn , không chỉ sản xuất nhiều hơn trong nhiệm vụ của mình mà còn tương tác hiệp đồng với đồng nghiệp để năng suất của những người lao động khác cũng tăng lên, mặc dù trình độ học vấn của họ có thể không thay đổi. 12

Trình độ học vấn trung bình cao hơn trong dân số cũng có thể góp phần tạo ra hiệu ứng vừa học vừa làm, nghĩa là, năng lực của lao động được xây dựng dựa trên nền giáo dục và đào tạo trước đây của họ, sao cho mức đầu vào vốn con người 'cùng mức' thực sự có thể cải thiện năng suất của mình theo thời gian trong quá trình sản xuất hàng hóa và dịch vụ tại xưởng hoặc bất cứ nơi nào sản xuất diễn ra. Vừa học vừa làm góp phần làm tăng mức tiềm năng của tổng sản lượng mà không cần tăng bất kỳ đầu vào bổ sung nào và không tăng đầu tư. Như vậy tác dụng vừa học vừa làm làm tăng năng suất và hiệu quả lao động. Giả định là mức độ tích lũy vốn con người trong một nền kinh tế càng cao thì những tác động như vậy sẽ càng mạnh, một lần nữa phá vỡ mối liên hệ giữa tăng trưởng lao động và tích lũy vốn con người và lợi nhuận giảm dần để tổng sản lượng có thể tiếp tục tăng với tốc độ ngày càng tăng. . 13 Theo quan điểm của lý thuyết tăng trưởng nội sinh, khả năng sử dụng công nghệ, khả năng phát triển công nghệ, các kỹ năng mà lực lượng lao động có và sẵn có để bổ sung cho tri thức công nghệ đều được hình thành và định hình bởi từng nền kinh tế cụ thể. Nói cách khác, tăng trưởng là một quá trình nội sinh, xuất phát từ bên trong mỗi nền kinh tế cụ thể, mỗi nền kinh tế có một hàm sản xuất khác nhau, phản ánh số lượng và chất lượng đầu vào khác nhau.

Một hàm sản xuất tổng hợp rất chung trong dạng mô hình tăng trưởng nội sinh cho một nền kinh tế đại diện sẽ như thế nào (Romer 1994: 16):

Y = F ( R , K , H)  (8.1)

trong đó Y là tổng sản lượng, R là nghiên cứu và phát triển (R&D) được thực hiện bởi tất cả các doanh nghiệp trong nền kinh tế, K là vốn tích lũy và H là vốn nhân lực tích lũy. Đối với mục đích phân tích, công thức này đôi khi được vận hành như một hàm sản xuất tổng hợp tuyến tính cụ thể, thường được gọi là hàm sản xuất 'AK', vì những lý do rõ ràng, được thể hiện trong phương trình 8.2.

Y = aK (8,2) tt

trong đó K được định nghĩa lại là thước đo tổng nguồn nhân lực, vật chất và vốn nghiên cứu và a là một số nhân không đổi. 14 Trong công thức rất đơn giản này, rõ ràng là có lợi nhuận không đổi theo quy mô sản xuất đến K (vì XY = aXK , trong đó X là một số hữu hạn bất kỳ), cũng như lợi nhuận cận biên không đổi trong thời gian ngắn hạn , vì dY/ dK = a > 0 và d 2 Y/dK 2 = 0 , sao cho đường sản phẩm cận biên, MP , là một đường nằm ngang có giá trị a không đổi. Vì mức gia tăng của K là K không kém hiệu quả hơn so với các lần bổ sung trước đó vào K , cả thu nhập bình quân đầu người tăng và tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người không giảm đều có thể xảy ra.

Trong một công thức phức tạp hơn một chút, nắm bắt được nhiều hơn một chút 'tính nội sinh' của quá trình tăng trưởng, chúng ta có thể viết hàm sản xuất tổng hợp dưới dạng

Y = A ( K ) K  (8.3)

ttt

trong đó A ( K ) là 'sự thay đổi công nghệ gây ra hoặc nội sinh' được truyền cho nền kinh tế bằng kho vật chất, con người và vốn nghiên cứu cụ thể của quốc gia đó. Trong hàm sản xuất thể hiện trong phương trình 8.3, các nền kinh tế khác nhau sẽ có các giá trị A ( K ) riêng biệt, tùy thuộc vào cơ chế phản hồi ảnh hưởng đến sự thích ứng công nghệ và thay đổi công nghệ cụ thể đối với nền kinh tế đó. Điều này phản ánh sự khác biệt trong tích lũy vốn con người, chính sách vi mô và vĩ mô của doanh nghiệp và tổ chức chính phủ, năng lực cơ sở hạ tầng vật chất và xã hội, v.v. Trong công thức tân cổ điển ban đầu của Solow, bằng cách so sánh, công nghệ, A, là 'ngoại sinh' đối với tất cả các nền kinh tế, giống như manna từ thiên đường. Và nó đã tăng trưởng với tốc độ như nhau đối với tất cả các quốc gia, bất kể nguồn lực, chính sách hay hành động của họ. Công nghệ có thể tiếp cận được với tất cả các nền kinh tế, với những tác động được dự đoán giống hệt nhau đối với mỗi nền kinh tế.

Trong các mô hình tăng trưởng nội sinh, tiến bộ công nghệ, được biểu thị bằng A ( K ), phụ thuộc vào hoạt động của nền kinh tế cụ thể. Cụ thể, nó phụ thuộc vào tốc độ hình thành vốn, được định nghĩa rộng rãi. Điều này bao gồm vốn vật chất, con người và nghiên cứu, và nó cũng bao gồm các cơ cấu tổ chức và thể chế của nền kinh tế đó. Những cấu trúc như vậy ảnh hưởng đến khả năng của một nền kinh tế trong việc sử dụng hiệu quả kho tri thức thế giới trong sản xuất, để điều chỉnh nó và bổ sung tri thức đó.

Như vậy, trong công thức tăng trưởng nội sinh, trình độ công nghệ và tốc độ ứng dụng của nó không được quyết định từ bên ngoài đối với hoạt động của nền kinh tế cụ thể đó. Tốc độ thay đổi công nghệ và bản chất của công nghệ được sử dụng là nội sinh, nghĩa là nó nằm bên trong hoạt động cụ thể của bất kỳ nền kinh tế cụ thể nào. Với công thức này, các quốc gia tích lũy nhiều K và nhiều H hơn và thực hiện nhiều R&D, R , có thể tiếp tục phát triển và thậm chí đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế của họ theo thời gian so với các quốc gia tích lũy các đầu vào này với tốc độ chậm hơn. Thật vậy, tốc độ tiến bộ công nghệ của bất kỳ quốc gia riêng lẻ nào đều phụ thuộc vào:

1             trình độ và loại hình giáo dục của lực lượng lao động, mức độ và loại hình đầu tư mà xã hội thực hiện cho R&D;

2             một số chính sách của chính phủ, ví dụ, tín dụng thuế cho R&D, đào tạo và giáo dục công nhân, luật về bằng sáng chế và bản quyền, v.v.;

3             năng lực tổ chức và thể chế của nền kinh tế và xã hội được hình thành theo thời gian ở cả khu vực tư nhân và khu vực công .

Do đó, công nghệ không phải là điểm A của mô hình Solow sẵn có như nhau và giống hệt nhau đối với tất cả các quốc gia như thể nó là hàng hóa công cộng không tốn kém. Trong các mô hình tăng trưởng nội sinh, thay đổi công nghệ mang tính đặc thù của từng quốc gia. Hơn nữa, nó, ít nhất một phần, là hàng hóa tư nhân rất tốn kém để sản xuất cho mỗi quốc gia. Ở một mức độ nào đó, lợi nhuận của công nghệ như vậy có thể bị chiếm đoạt bởi người tạo ra công nghệ, thường được giả định là một công ty tư nhân hoạt động trong môi trường cạnh tranh không hoàn hảo.

Hình 8.1 cho thấy một hàm sản xuất tăng trưởng nội sinh hàm ý trong câu 8.3. Cũng được hiển thị để so sánh là một hàm sản xuất tân cổ điển kiểu Solow điển hình thể hiện hiệu suất giảm dần theo K. Hàm sản xuất tân cổ điển sẽ dịch chuyển lên trên đối với tất cả các nền kinh tế khi có những thay đổi trong công nghệ ngoại sinh, nhưng dọc theo bất kỳ hàm sản xuất nhất định nào cũng có hiệu suất giảm dần đối với đầu vào khả biến được hiển thị trên trục hoành (có thể là vốn, K hoặc lao động, L) có thể được nhìn thấy bởi độ dốc nhỏ hơn của hàm sản xuất ở các mức cao hơn của K. Tuy nhiên, đối với hàm tăng trưởng nội sinh, A ( K ) K , không có lợi nhuận giảm dần đối với các yếu tố khả biến và tái sản xuất của sản phẩm ( có thể là K , hoặc vốn con người, H , hoặc nghiên cứu và phát triển, R ) .

Do đó, trong khi đầu tư thêm không thể tăng tổng sản lượng (và do đó sản lượng trên mỗi người, Y / L , dân số cho trước) trên Y , với hàm sản xuất tân cổ điển và i N ts giả định về vòng quay doanh thu giảm dần, đầu tư bổ sung vào K , H ,

Hình 8.1 Hàm sản xuất tăng trưởng nội sinh

và R trong công thức tăng trưởng nội sinh có thể tăng sản lượng ngoài Y dọc theo hàm sản xuất A ( K ). Như thể hiện trong Hình 8.1, có các hằng số ret E urns đối với các đầu vào có thể tái sản xuất để sản xuất dọc theo A ( K ) K .

Với lợi nhuận cố định gắn liền với mỗi tác nhân t f t mà các mô hình tăng trưởng nội sinh cho phép, sự hội tụ của các mức thu nhập sẽ không tự động diễn ra thông qua quy luật lợi nhuận giảm dần cuối cùng đối với các đầu vào biến đổi, do dự trữ ban đầu K 'tăng cường' ( vật chất, con người) cao hơn. và vốn nghiên cứu) góp phần vào tốc độ tăng trưởng cao hơn nữa trong tương lai. Điều này xảy ra không phải vì kho kiến thức công nghệ 'thực tiễn tốt nhất' trên thế giới đã mở rộng một cách ngoại sinh, mà là hệ quả của sự tương tác của các đầu vào có thể tái sản xuất với nhau theo những cách góp phần tích cực vào hiệu quả cao hơn. Một lần nữa, đây là kết quả của sự tích lũy vốn trong quá khứ và hiện tại dưới mọi hình thức góp phần tạo ra các ngoại tác tích cực và các tác động phụ khác từ việc sử dụng các đầu vào tăng cường và mạnh mẽ hơn bao giờ hết. Nhiều đầu vào hơn cho sản xuất, đặc biệt là nhiều vốn nhân lực và nỗ lực nghiên cứu hơn, cho phép quốc gia tiếp cận và sử dụng kho kiến thức thế giới với cơ sở lớn hơn. Ví dụ, trình độ học vấn trung bình cao hơn của người dân ngày nay có xu hướng thúc đẩy nguồn nhân lực tốt hơn và hiệu quả hơn trong tương lai , do đó tốc độ tăng trưởng kinh tế không cần phải giảm, miễn là sự tích lũy đó tiếp tục và miễn là học -việc làm và các ngoại tác sản xuất khác vẫn tồn tại. Tương tự như vậy, chi tiêu của doanh nghiệp và chính phủ nhằm tạo thuận lợi cho nghiên cứu và phát triển có thể góp phần vào tăng trưởng dài hạn mà khoản đầu tư đó không nhất thiết phải đối mặt với lợi nhuận giảm dần. Do đó, tiến bộ công nghệ có thể được tạo ra từ bên trong, với tốc độ có thể ngăn không cho lợi nhuận giảm dần đối với các đầu vào biến đổi xảy ra. 15

Theo quan điểm của lý thuyết tăng trưởng nội sinh, các yếu tố đầu vào chính của sản xuất không phải là sự thay thế hoàn hảo cho nhau. Vốn vật chất, vốn con người và công nghệ là những yếu tố đầu vào bổ sung cho sản xuất. Điều này có nghĩa là vốn dự trữ càng cao thì càng có nhiều công nghệ để tăng năng suất. Thay vì tăng năng suất một lần, tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư vốn cao hơn sẽ làm tăng tốc độ tăng năng suất. Không có trạng thái tăng trưởng ổn định. . . các yếu tố đầu vào chính của tăng trưởng - lao động lành nghề, vốn tinh vi, các dạng công nghệ mới - không độc lập với nhau mà phụ thuộc lẫn nhau một cách tích cực' (Landau et al. 1996: 6; cũng xem Lau 1996).

Do đó, các mô hình tăng trưởng nội sinh cho thấy các chính sách của chính phủ có thể ảnh hưởng đến tốc độ tích lũy cả vốn vật chất và con người, cũng như mức chi tiêu cho nghiên cứu và phát triển. Những chính sách như vậy cực kỳ quan trọng trong việc thúc đẩy tốc độ tăng trưởng dài hạn cho một nền kinh tế bằng cách định hình sự phụ thuộc vào con đường tương lai. Thị trường tiết kiệm và vay mượn thường không có hoặc kém hoàn hảo ở nhiều nền kinh tế kém phát triển. Do đó, một chiến lược phát triển hoàn toàn dựa trên thị trường sẽ không thể khai thác đầy đủ tiềm năng của xã hội trong phạm vi đầu tư được tài trợ bởi các quyết định đầu tư và tiết kiệm tư nhân. Hơn nữa, vì các doanh nghiệp đầu tư vào đào tạo lao động và nghiên cứu và phát triển thường tạo ra các ngoại ứng tích cực trong sản xuất lan sang các nhà sản xuất khác, nên không phải tất cả lợi nhuận từ các hoạt động đầu tư của họ sẽ dồn vào các doanh nghiệp thực hiện các khoản đầu tư đó. Do đó, nếu được tự quyết định, các công ty tư nhân có thể sẽ đầu tư ít hơn so với mong muốn của xã hội vào đào tạo lao động, nghiên cứu và phát triển, và các khoản đầu tư không phù hợp hoàn toàn khác, vì lợi ích cá nhân và xã hội của những khoản chi tiêu đó là khác nhau. Do đó, hành động của chính phủ có thể là cần thiết để trợ cấp hoặc trực tiếp tăng cường các hoạt động đầu tư như vậy của các công ty tư nhân nếu muốn đạt được mức tích lũy vốn gia tăng như mong muốn của xã hội. (Lý thuyết về ngoại ứng tích cực và trường hợp hành động của chính phủ khi đối mặt với loại thất bại thị trường này sẽ được khám phá chi tiết trong Chương 12.) Ít nhất, các mô hình tăng trưởng nội sinh và sự khăng khăng của họ về sự tồn tại của tích cực lan tỏa ngoại tác gợi ý một lĩnh vực rộng lớn hơn cho hành động chính sách công hơn là điều hiển nhiên ngay lập tức từ mô hình Solow đơn giản.

Đầu vào chính cho tăng trưởng trong các mô hình tăng trưởng nội sinh Nghiên cứu về tăng trưởng nội sinh chủ yếu mang tính chất kinh nghiệm và kinh tế lượng. Nghiên cứu của Robert J. Barro có ảnh hưởng đặc biệt về vấn đề này, nhưng cũng có nhiều đóng góp khác, bao gồm một số tiểu luận đánh giá hữu ích (Barro 1991, 1993; Romer 1994; Ngân hàng Thế giới 1993a: Chương 1). Nghiên cứu tăng trưởng nội sinh đo lường tác động của các yếu tố đầu vào khác nhau đối với tổng sản lượng. Bảng 8.3

Bảng 8.3 Ước tính đóng góp đầu vào cho tăng trưởng kinh tế bình quân đầu người

Biến đổi

Hệ số Ngân hàng Thế giới

hệ số Rodrik

1. GDP tương đối, 1960

-0,0320*

-0,38*

2. Tuyển sinh tiểu học, 1960

0 0272*

2,66“

3. Nhập học cấp hai, 1960

0,0069

4. Gia tăng dân số, 1960-85

0,0998

5. Đầu tư bình quân/GDP, 1960-85

0,0285

6. HPAE

0,0171*

7. Mỹ Latinh

-0,0131*

8. Châu Phi cận Sahara

-0,0099“

9. Hệ số Gini cho đất đai, khoảng năm 1960

-5,22*

10. Hệ số Gini cho thu nhập, khoảng năm 1960

-3,47

R 2 đã điều chỉnh

0,4821

0,53

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993a: Bảng 1.8, trang 51); Rodrik (1994: Bảng 3, trang 20).

Ghi chú: a Có ý nghĩa thống kê ở mức 0,05. b Có ý nghĩa thống kê ở mức 0,01.

trình bày kết quả của một số nghiên cứu dựa trên nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993a) về HPAEs (dựa trên phương pháp của Barro) và nghiên cứu tiếp theo của Rodrik (1994) kết hợp thêm các yếu tố ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế.

Các hệ số hồi quy trong Bảng 8.3 cho thấy sự đóng góp của các yếu tố sản xuất khác nhau vào tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người. Chúng có thể được giải thích như sau. Đối với biến đầu tiên, 'GDP tương đối', hệ số âm của Ngân hàng Thế giới cho thấy, như các mô hình tân cổ điển kiểu Solow dự đoán, rằng các quốc gia có thu nhập thấp hơn sẽ tăng trưởng nhanh hơn, giữ nguyên tất cả các yếu tố khác. Ví dụ: đối với một quốc gia có GDP năm 1960 chỉ bằng 40% GDP năm 1960 của Hoa Kỳ, người ta dự đoán rằng quốc gia nghèo hơn sẽ tăng trưởng 1,28% (-40% X -0,0320) mỗi năm nhanh hơn Hoa Kỳ trong giai đoạn 1960-85, ceteris paribus.

Giả định 'các yếu tố khác không đổi' này khá quan trọng; nó là một 'như thể giả định, được sử dụng để giải thích từng biến một cách độc lập. Khi chúng ta xem xét hệ số đầu tiên, giả định rằng sự khác biệt duy nhất giữa một quốc gia nghèo và một quốc gia giàu có là mức thu nhập tương đối, bản thân nó phản ánh khối lượng vốn vật chất được sử dụng, với mức dự trữ này thấp hơn ở các quốc gia nghèo hơn và cao hơn ở các quốc gia giàu có hơn. các quốc gia. Tất cả những khác biệt có thể có khác giữa các quốc gia trên tất cả các biến số khác được giả định đi. Sau đó, theo thời gian, thu nhập bình quân đầu người của các quốc gia nghèo hơn sẽ được kỳ vọng sẽ hội tụ với thu nhập bình quân đầu người của các quốc gia giàu hơn, miễn là sự khác biệt duy nhất giữa các quốc gia là sự khác biệt ban đầu về thu nhập do sự khác biệt về nguồn vốn vật chất ban đầu. Do đó, sự hội tụ có điều kiện được khẳng định trong mô hình của Ngân hàng Thế giới, vì hệ số đầu tiên cho thấy rằng các nước nghèo so với các nước giàu có xu hướng làm tăng tốc độ tăng trưởng sản lượng, tất cả các yếu tố khác không đổi.

Tuy nhiên, sự hội tụ thực tế về thu nhập giữa các quốc gia không được cho là xảy ra trong các mô hình tăng trưởng nội sinh đơn giản chỉ vì sự khác biệt về thu nhập ban đầu. Ngay cả giữa các quốc gia có tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư giống hệt nhau, vẫn có những yếu tố đầu vào khác cho sản xuất, đặc biệt là mức độ và loại vốn nhân lực trong mô hình của Ngân hàng Thế giới, có thể và chắc chắn dẫn đến tốc độ mở rộng kinh tế khá khác nhau, ngay cả đối với các quốc gia có cùng tỷ lệ tiết kiệm và đầu tư. Mức thu nhập. Trên thực tế, như chúng ta sẽ thấy khi xem xét phần còn lại của các hệ số trong cột đầu tiên của Bảng 8.3, sự hội tụ thu nhập được dự đoán sẽ xảy ra trong các mô hình tăng trưởng nội sinh của Ngân hàng Thế giới chỉ khi một quốc gia nghèo hơn có nguồn vốn con người cao hơn mức trung bình , điều này sẽ cho phép nó sử dụng ngày càng tốt hơn kho tri thức công nghệ thế giới và tận dụng các ngoại tác tích cực do đầu tư vốn con người cao hơn.

Do đó, hội tụ thu nhập là điều kiện trong lý thuyết tăng trưởng nội sinh đối với các yếu tố khác đang hoạt động vốn là nội bộ của các nền kinh tế riêng lẻ và có thể thúc đẩy, cho phép và hỗ trợ, hoặc theo cách khác là ngăn cản, ngăn chặn và cản trở, hội tụ thu nhập. Mức thu nhập ban đầu và tốc độ đầu tư vật chất là những yếu tố không đủ trong khuôn khổ tăng trưởng nội sinh để tạo ra sự hội tụ thu nhập.

Biến số thứ hai có ý nghĩa thống kê trong mô hình của Ngân hàng Thế giới trong Bảng 8.3 là nguồn vốn con người tích lũy ban đầu, được đo bằng tỷ lệ nhập học tiểu học năm 1960.16 Tỷ lệ nhập học tiểu học tăng 10% có thể làm tăng tỷ lệ nhập học hàng năm dự đoán tốc độ tăng trưởng của quốc gia trung bình là 0,27 phần trăm (10% X 0,0272). Do đó, Peru, với tỷ lệ nhập học tiểu học năm 1960 là 83%, được kỳ vọng sẽ tăng trưởng nhanh hơn 0,95% mỗi năm so với Mozambique, quốc gia có tỷ lệ nhập học tiểu học năm 1960 là 48%, một lần nữa giả định tất cả các biến số khác tương tự (Ngân hàng Thế giới 1993a: Bảng 25, trang 196-7).

Các biến 3, 4 và 5 trong Bảng 8.3 không có ý nghĩa thống kê trong mô hình của Ngân hàng Thế giới (nghĩa là các giá trị hệ số của chúng không thể được khẳng định là khác 0), mặc dù biến đầu tư có ý nghĩa thống kê khi các biến 6, 7 và 8 không được đưa vào ước lượng. 17 Do đó, mô hình tăng trưởng nội sinh cho thấy bản thân mức độ đầu tư vật chất không quan trọng.

Biến số 6 cho chúng ta biết là nếu một quốc gia là một trong HPAEs 18 , thì tình trạng đó đã tăng thêm 1,7 phần trăm mỗi năm vào tăng trưởng GDP thực bình quân đầu người. Thật không may, bản thân biến số này không giải thích được chính xác lý do tại sao tình trạng HPAE lại có tác động này: nó thực sự là một biến số dư , hay biến số giả, phản ánh tất cả các yếu tố vô hình ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế, nhưng bản thân chúng lại không được đo lường trong mô hình của Ngân hàng Thế giới. Chúng có thể bao gồm: quản lý công tốt; tổ chức sản xuất tốt hơn ở cấp độ doanh nghiệp; chính sách kinh tế vĩ mô phù hợp; sử dụng hiệu quả hơn kho tri thức công nghệ thế giới; chi tiêu R&D nhiều hơn và tốt hơn; giáo dục phù hợp với tăng trưởng kinh tế hiện đại; tổ chức thể chế tài chính hiệu quả; và như thế. Nhìn chung, lý do khiến các HPAE hoạt động hiệu quả hơn có thể là do môi trường thể chế phù hợp và thuận lợi hơn đã tạo thuận lợi trong những thập kỷ gần đây cho tăng trưởng và phát triển kinh tế nhanh ở cả cấp độ vi mô và vĩ mô. Các nền kinh tế Đông Á đã có những cấu trúc nghi lễ yếu kém kể từ những năm 1950 mà không cản trở, và trong một số trường hợp có thể thúc đẩy, quá trình tăng trưởng. 19

Khi so sánh các giá trị của biến 7 và 8 (cũng là biến giả) trong mô hình của Ngân hàng Thế giới, những ước tính này kể một câu chuyện hoàn toàn khác so với hệ số giả HPAE đã làm. Là một quốc gia Mỹ Latinh thực sự đã làm giảm tốc độ tăng trưởng dự đoán xuống -1,31% mỗi năm trong giai đoạn 1960-1985, tất cả các yếu tố khác đều không đổi. Đối với các quốc gia ở châu Phi cận Sahara, tốc độ tăng trưởng của họ được dự đoán là thấp hơn -0,99% mỗi năm, tất cả các yếu tố khác không đổi. Do đó, nếu một quốc gia ở Châu Mỹ Latinh (hoặc Châu Phi cận Sahara) được so sánh với một trong các quốc gia HPAE, ngay cả khi mỗi quốc gia giống hệt nhau đối với tất cả các biến số khác, nền kinh tế Châu Mỹ Latinh (hoặc Cận Sahara) sẽ được dự đoán có tốc độ tăng trưởng hàng năm trên đầu người là 3,02 phần trăm (2,7 phần trăm) mỗi năm thấp hơn so với nền kinh tế HPAE tương đương.

Sau đó, quay trở lại với cách giải thích biến số 5, đầu tư trung bình như một phần của GDP, việc giải thích hệ số này là không có ý nghĩa thống kê cần được hiểu một cách cẩn thận: kết quả này không chứng minh rằng việc hình thành vốn mới trong một nền kinh tế là không quan trọng. Thay vào đó, hệ số đầu tư cho thấy rằng hình thành vốn tự nó là điều kiện cần, nhưng không đủ, cho tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ. Trong trường hợp các nền kinh tế châu Á tăng trưởng cao, các điều kiện cần và đủ đã được đáp ứng. Ở đó, một khối lượng vật chất nhất định của thiết bị vốn được sử dụng hiệu quả hơn ở Châu Mỹ Latinh và Châu Phi. Điều này là do trình độ học vấn cao hơn và các yếu tố tổ chức và thể chế khác không được nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới tách biệt, mà được nắm bắt trong các biến giả. Khi Ngân hàng Thế giới so sánh các nền kinh tế châu Á với Mỹ Latinh, họ vẫn nhận thấy rằng 34% sự khác biệt dự đoán về tốc độ tăng trưởng giữa các khu vực có thể được giải thích bằng mức đầu tư vật chất cao hơn trong HPAEs. Rõ ràng, việc hình thành vốn là quan trọng, nhưng trong nghiên cứu của Ngân hàng, trình độ học vấn tương đối giải thích nhiều hơn, 38%, về sự khác biệt được dự đoán về tốc độ tăng trưởng giữa hai khu vực (Ngân hàng Thế giới 1993a: 53).

Cũng cần lưu ý, từ giá trị của R 2 đã điều chỉnh, các biến thể hiện trong Bảng 8.3 cho mô hình của Ngân hàng Thế giới chỉ có thể giải thích khoảng 48% tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người của nền kinh tế trung bình. 20 Điều đó vẫn còn bỏ sót khá nhiều điều, trên thực tế, hơn một nửa yếu tố quyết định tốc độ tăng trưởng vẫn chưa giải thích được, giống như phần dư của Solow đã để lại khoảng một nửa tốc độ tăng trưởng không giải thích được. Tất nhiên, sự khác biệt không giải thích được về tốc độ tăng trưởng giữa các khu vực hoặc quốc gia không được giải thích bằng sự khác biệt về mức thu nhập tương đối, vốn con người hoặc đầu tư là vô cùng quan trọng. Sự khác biệt về hiệu suất này cho chúng ta biết rằng một số quốc gia hoạt động tốt hơn với cùng nguồn lực lao động, vốn vật chất và vốn con người như các nền kinh tế khác; chúng hiệu quả hơn trong việc tạo ra sản lượng so với các nền kinh tế khác, ít nhất là bề ngoài, dường như giống hệt với cái gọi là các biến số kinh tế cơ bản (nguồn vốn vật chất và con người ban đầu). Do đó, chỉ tích lũy vốn, dù là vật chất hay con người, không phải là toàn bộ câu chuyện thúc đẩy mức độ phát triển kinh tế cao hơn trong phiên bản mô hình tăng trưởng nội sinh của Ngân hàng Thế giới; nó chỉ là một phần của những gì cần thiết để kích thích tăng trưởng kinh tế và thay đổi về chất bản chất của sự phụ thuộc vào con đường. Tích lũy vốn con người có thể là cần thiết để đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn, nhưng chắc chắn là chưa đủ, hoặc mô hình của Ngân hàng Thế giới sẽ giải thích thêm sự thay đổi về thu nhập. Có những yếu tố khác, chẳng hạn như toàn bộ môi trường kinh tế vĩ mô của nền kinh tế, các loại vốn con người được tích lũy và hiệu quả của chúng trong việc sử dụng công nghệ và vốn vật chất, và các ngoại ứng tích cực khác liên quan đến quá trình sản xuất và tạo ra công nghệ tương tác để đóng góp vào tăng trưởng tổng hợp. Và chắc chắn, có cả lực lượng tổ chức và thể chế vi mô và vĩ mô đang hoạt động. Nhưng không có yếu tố bổ sung nào được xác định rõ ràng trong ước tính của Ngân hàng Thế giới. Chúng chỉ tiềm ẩn.

Các mô hình thực nghiệm khác bao gồm nhiều biến giải thích hơn. Ví dụ, Barro (1991) sử dụng số vòng quay mỗi năm như một thước đo đại diện cho sự ổn định chính trị; nó có tác động tiêu cực như dự kiến đối với tăng trưởng. Tỷ lệ sinh cũng vậy, mặc dù yếu. Các ước tính khác bổ sung chi tiêu cho R&D như một biến giải thích, và điều này làm tăng khả năng giải thích của mô hình, cũng như đề xuất các biện pháp chính sách khác để thúc đẩy tăng trưởng, chẳng hạn như 'độ mở' đối với thương mại quốc tế. Có nguy cơ thêm quá nhiều biến số khác nhau vào các mô hình tăng trưởng nội sinh; người ta muốn một lý thuyết có tính tổng quát nào đó, chứ không phải là một mớ hỗn độn mọi thứ có thể ảnh hưởng đến tăng trưởng, vì hầu như mọi thứ đều có thể hình dung được như vậy. Điều quan trọng là xác định những yếu tố có ý nghĩa nhất trong việc ảnh hưởng đến tăng trưởng và ảnh hưởng đến bản chất của sự phụ thuộc vào lộ trình. Đối với lý thuyết tăng trưởng nội sinh, trong định dạng tăng trưởng nội sinh kiểu Ngân hàng Thế giới, những yếu tố này được phát hiện là tích lũy vốn con người, tích lũy vốn (nếu chỉ được hỗ trợ yếu), chi tiêu cho R&D, ổn định chính trị và mở cửa thương mại quốc tế.

Các yếu tố nội sinh khác: một lần nữa phân phối thu nhập và của cải Dani Rodrik, thuộc Đại học Columbia và Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia (NBER), đã thực hiện lại nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới, thay đổi một chút các biến nội sinh, nhưng theo cấu trúc của mô hình Ngân hàng Thế giới ( Rodrik 1994). Bằng cách loại trừ tỷ lệ đầu tư (xem chú thích 16), giáo dục trung học và tỷ lệ tăng dân số (không đáng kể trong mô hình của Ngân hàng Thế giới được trình bày trong Bảng 8.3), và bằng cách bao gồm hệ số Gini đo lường mức độ bất bình đẳng về đất đai và phân phối thu nhập, Rodrik có thể giải thích thêm về tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người - từ 53 đến 67 phần trăm, trái ngược với ước tính của Ngân hàng Thế giới là 48 phần trăm. 21 Do dữ liệu về đất đai và phân phối thu nhập chỉ có sẵn cho 40 quốc gia, ít hơn so với mẫu do Ngân hàng Thế giới sử dụng, nên nghiên cứu của Rodrik có phần kém toàn diện hơn. Tuy nhiên, những phát hiện này đóng góp cho nghiên cứu hiện tại về các yếu tố quyết định tốc độ tăng trưởng.

Nếu tính chung các quốc gia châu Á, người ta nhận thấy mức độ bất bình đẳng về đất đai và phân phối thu nhập thấp hơn đáng kể so với hầu hết các quốc gia kém phát triển khác (xem Hộp 8.1). Những phát hiện của Rodrik cho thấy mức độ bất bình đẳng trong phân bổ đất đai càng thấp thì hiệu quả kinh tế càng cao. Ví dụ, việc giảm hệ số Gini đối với phân phối đất đai từ 0,5 xuống 0,4, nghĩa là ít bất bình đẳng hơn, sẽ được dự đoán, từ hệ số 9, để tăng tốc độ tăng thu nhập bình quân đầu người thêm 0,52% mỗi năm, một con số không đáng kể .

Từ Chương 2, Hộp 2.4, chúng ta đã thấy rằng quá nhiều bất bình đẳng có thể là gánh nặng đáng kể đối với tốc độ tăng trưởng kinh tế, do đó, rất có giá trị khi có xác nhận của Rodrik về tác động bất lợi của bất bình đẳng một cách chính xác. Mặc dù hệ số Gini đối với thu nhập chỉ có ý nghĩa ở mức độ tin cậy 10 phần trăm (biến 10), nhưng giá trị âm của nó, giống như giá trị âm có ý nghĩa thống kê đối với phân bổ đất đai, hàm ý một mối quan hệ nghịch đảo giữa bất bình đẳng và thu nhập bình quân đầu người rất gợi ý cho chính sách. Vì cả hai thước đo hệ số Gini này đều dành cho năm 1960 (hoặc gần với năm đó), nên tình trạng bất bình đẳng thấp hơn có thể là một điều kiện ban đầu quan trọng, giống như nguồn vốn con người, mà các quốc gia cần đạt được như một ngưỡng biến công cụ cơ bản cho sự thành công trong tương lai trong phát triển kinh tế và con người. Rodrik cũng như Ngân hàng Thế giới nhận thấy rằng mức vốn nhân lực tích lũy, hệ số 2 trong Bảng 8.3, có ý nghĩa rất quan trọng đối với tăng trưởng.

HỘP 8.1 BẤT BÌNH ĐẲNG VÀ TĂNG TRƯỞNG

Không còn nghi ngờ gì nữa, các HPAE Đông Á với tư cách cá nhân và một nhóm ít có sự bất bình đẳng hơn đáng kể về cả thu nhập và mô hình phân bổ đất đai so với trường hợp của các quốc gia kém phát triển khác, như bảng sau đây, từ Rodrik (1994: 18) cho thấy rõ ràng. Tất cả các giá trị hệ số Gini là cho năm gần nhất với năm 1960.

Hệ số Gini cho

đất

thu nhập

Hồng Kông

-

0,49

Nhật Bản

0,47

0,40

Hàn Quốc

0,39

0,34

Malaysia

0,47

0,42

Đài Loan

0,46

0,31

nước Thái Lan

0,46

0,41

Trung bình, tất cả tám HPAE

0,45

0,39

Ác-hen-ti-na

0,87

0,44

Brazil

0,85

0,53

Ấn Độ

0,52

0,42

Kê-ni-a

0,69

0,64

Mexico

0,69

0,53

philippines

0,53

0,45

Trung bình, được chọn khác

0,68

0,50

Nó sẽ được ghi nhớ từ Chương 2 rằng các hệ số Gini càng gần 1 hàm ý sự bất bình đẳng càng lớn, trong khi các giá trị Gini càng gần 0 cho thấy sự bình đẳng hơn của phân phối tương ứng. Khá ấn tượng khi ghi nhận mức độ bình đẳng lớn hơn đáng kể trong cả phân phối đất đai và thu nhập ở các nền kinh tế HPAE so với các quốc gia kém phát triển khác. Chắc chắn là cần thiết để xem xét, giống như Rodrik, tầm quan trọng của những khác biệt này đối với tốc độ tăng trưởng và phát triển. Rodrik thấy rằng quá nhiều bất bình đẳng có hại cho mức độ và tốc độ tăng trưởng kinh tế.

Do đó, một phần lý do khiến tốc độ tăng trưởng thu nhập thấp hơn đối với các nước không thuộc HPAE, chẳng hạn như các nền kinh tế ở Châu Mỹ Latinh và Châu Phi cận Sahara, có thể là do mức độ bất bình đẳng lớn hơn ở các nền kinh tế đó. Trong khi nghiên cứu của Rodrik vẫn chưa giải thích được những lý do khác cho sự khác biệt về mức thu nhập giữa các nền kinh tế, như được chứng minh bằng giá trị R 2 đã điều chỉnh , việc đưa vào mức độ bất bình đẳng dường như sẽ bổ sung thêm một cái nhìn sâu sắc về tầm quan trọng đối với các quốc gia vẫn còn tương đối nghèo. 22 Hơn nữa, như Rodrik (1994: 22) lập luận,

một khi mức độ đi học và bình đẳng ban đầu được tính đến, dường như không có gì kỳ diệu về trải nghiệm phát triển của HPAE. . . Khoảng 90% hoặc nhiều hơn mức tăng trưởng của Hàn Quốc, Đài Loan, Malaysia và Thái Lan có thể được giải thích là nhờ tỷ lệ nhập học tiểu học và bình đẳng ở mức đặc biệt cao của các nền kinh tế này vào khoảng năm 1960.

Nói cách khác, Rodrik không tin rằng các nền kinh tế Đông Á đã sử dụng bất kỳ chiến lược 'thần kỳ' nào, như tiêu đề của nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới có thể gợi ý, trong việc chuyển đổi từ con đường kém phát triển sang con đường đưa họ đến tình trạng phát triển hơn . Những gì các nền kinh tế Đông Á đạt được, và những gì đóng góp vào tăng trưởng kinh tế của họ, là hữu hình và có thể tái sản xuất và là 'theo thiết kế'. Không cần phải có phép lạ, nhưng sự chú ý đã được định hướng, và các chính sách công được nghĩ ra, để rèn giũa những 'nguyên tắc cơ bản' chính (và chúng tôi sẽ xác định những nguyên tắc khác trong các chương sau) nhằm cung cấp những điều kiện ban đầu thiết yếu dẫn đến sự tiến bộ trong tương lai. Trong trường hợp giáo dục tiểu học và trung học và tăng cường bình đẳng, đây là những ví dụ về cơ sở hạ tầng xã hội hoặc vốn xã hội. Chúng cũng quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế và phát triển con người, cũng như cơ sở hạ tầng vật chất, chẳng hạn như cảng, đường, nước và điện, và hệ thống thông tin liên lạc. Có lẽ cơ sở hạ tầng xã hội thường không được các nhà hoạch định chính sách quan tâm đúng mức ở các nền kinh tế kém phát triển. Bằng chứng bây giờ có vẻ rõ ràng, và nhiều bằng chứng khác sẽ được đưa ra sau này, để hỗ trợ các chính sách công hiệu quả hơn cho tăng trưởng kinh tế.

Thay đổi hiệu quả kỹ thuật Một phần của câu chuyện được kể bởi các lý thuyết tăng trưởng nội sinh liên quan đến hiệu quả mà các nguồn lực - vốn con người, vốn vật chất, các nguồn lực khác, tri thức, v.v. - mà một nền kinh tế sẵn có được sử dụng trong quá trình sản xuất. Hiệu quả này có thể được đo lường bằng cái mà Ngân hàng Thế giới gọi là thay đổi hiệu quả kỹ thuật . Ý tưởng đằng sau khái niệm này được minh họa trong Hình 8.2, cho thấy đường giới hạn khả năng sản xuất tiêu chuẩn. Thay đổi công nghệ, mà chúng ta có thể coi là sự thay đổi trong tổng hợp kiến thức kỹ thuật ở cấp độ thế giới bất kể quốc gia cụ thể nào có thể sử dụng nó hay không, có thể được thể hiện bằng sự dịch chuyển ra bên ngoài của biên giới từ FF sang FF . 23 Nếu một nền kinh tế ban đầu sản xuất tại A trên FF và sau đó, sau tiến bộ kỹ thuật thứ 1 , chuyển sang B trên FF , thì nền kinh tế đó sẽ chính xác là tốc độ k 1 bằng với tốc độ tiến bộ công nghệ hiện tại là thứ 2 của quốc tế 'thực hành tốt nhất'. Đối với quốc gia này, tốc độ tăng trưởng kinh tế của nó sẽ được quyết định bởi tốc độ phát triển công nghệ thế giới.

Hình 8.2 Thay đổi công nghệ so với thay đổi hiệu quả kỹ thuật

nâng cao. Khi làm như vậy, bản thân quốc gia thậm chí có thể đóng góp với tư cách là một nhà đổi mới thông qua các nỗ lực nghiên cứu và phát triển của chính mình (Ngân hàng Thế giới 1993a: 49-50, 68-69).

Xem xét một nền kinh tế bắt đầu tại một vị trí như C , bên trong FF , di chuyển về phía D , bên trong FF . Bằng cách tiếp cận gần hơn với đường giới hạn khả năng sản xuất 1 mới so sánh 2 d với vị trí của nó so với đường giới hạn khả năng sản xuất cũ, nó sẽ trải qua sự thay đổi tích cực về hiệu quả kỹ thuật. Mức độ thông lệ quốc tế tốt nhất đang được tiếp cận khi các nguồn lực sản xuất của quốc gia có khả năng nắm bắt tốt hơn những lợi thế của việc gia tăng kiến thức thế giới. Đối với những quốc gia như vậy, tốc độ tăng trưởng kinh tế của họ sẽ vượt quá tốc độ trung bình của thay đổi công nghệ thế giới được đo bằng sự dịch chuyển ra bên ngoài của đường PPF. Những nền kinh tế như vậy có thể tận dụng tốt hơn các nguồn tài nguyên hiện tại của họ theo những cách giúp nâng cao tốc độ mở rộng kinh tế chung. Điều này cho phép tốc độ tăng trưởng vượt quá tốc độ thay đổi công nghệ tổng thể, thông lệ tốt nhất trên thế giới. Nói cách khác, các quốc gia như vậy có thể kết hợp các nguồn lực hiện có của họ theo cách kết hợp hiệu quả hơn bằng cách sử dụng tốt hơn và có thể tạo ra sự thay đổi công nghệ. Điều này có thể là do những cải thiện trong nguồn vốn con người được tích lũy, học bằng cách làm, những cải tiến liên tục trong kinh tế vĩ mô hoặc kinh tế vi mô.

Bảng 8.4 Ước tính thay đổi hiệu quả kỹ thuật

1960-89

Thay đổi hiệu quả kỹ thuật

Mỹ La-tinh

HPAE

Hồng Kông

Nhật Bản

Đài Loan

Thái Lan Indonesia Malaysia

Hàn Quốc

Singapore

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993a:69).

quản lý nền kinh tế, hoặc do bất kỳ nguyên nhân nào trong số các nguyên nhân có thể xảy ra, bên trong và bên ngoài.

Bảng 8.4 tóm tắt các ước tính của Ngân hàng Thế giới về hiệu quả của các quốc gia và khu vực khác nhau so với công nghệ 'thực tiễn tốt nhất' quốc tế, nghĩa là, về mặt thay đổi hiệu quả công nghệ và tiến trình của họ hướng tới việc đạt đến giới hạn khả năng sản xuất không ngừng thay đổi, xuất phát từ sự thay đổi công nghệ liên tục tại Cấp độ quốc tế. Trong số các HPAE, Hồng Kông, Nhật Bản, Đài Loan và Thái Lan đang đạt được tiến bộ trong việc sử dụng và sử dụng hiệu quả hơn công nghệ tốt nhất hiện có. 24 Điều này xảy ra, Ngân hàng Thế giới gợi ý (và Chương 12 sẽ xem xét lý do này một cách chi tiết) bởi vì các quốc gia này đã tích lũy được một lượng vốn nhân lực phù hợp cho phép họ học hỏi, thích nghi và sử dụng các công nghệ mới, ý tưởng mới và sản xuất mới. các quy trình được phát hiện ở những nơi khác, thậm chí có thể thêm vào các phương pháp thực hành tốt nhất phù hợp với nền kinh tế của chính họ do kết quả của thử và sai. Tuy nhiên, Singapore, Malaysia, Indonesia, và thậm chí cả Hàn Quốc, đã tụt hậu so với thông lệ tốt nhất thế giới. Về mặt đồ thị, điều này có nghĩa là vị trí tương đối của chúng so với đường giới hạn khả năng sản xuất dịch chuyển ra bên ngoài trong Hình 8.2 là ở xa hơn bên trong đường giới hạn dịch chuyển ra bên ngoài, nghĩa là, càng xa kho tri thức công nghệ đang mở rộng và ứng dụng của nó vào quá trình sản xuất. 25

các phương pháp sản xuất hiệu quả nhất cũng ngày càng thiếu hụt . Tình trạng này nghiêm trọng nhất trong trường hợp của Châu Phi cận Sahara, nơi mà ngày càng tụt hậu một cách hiệu quả về khả năng sử dụng các nguồn tài nguyên của mình theo những cách có thể thúc đẩy tích cực sản xuất và phát triển con người. Điều này phản ánh sự yếu kém trong việc tạo ra vốn con người và chi tiêu cho R&D, và có lẽ cũng là hậu quả của sự bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và đất đai khiến các nền kinh tế cận Sahara không thể sử dụng, chấp nhận hoặc thậm chí thích ứng rất hiệu quả với những gì thế giới thu thập được. của công nghệ phải cung cấp. Ngoài ra, khoảng cách về năng suất giữa Châu Phi cận Sahara và Châu Mỹ Latinh và các HPAE ngày càng lớn do những khác biệt về năng lực công nghệ này, khiến cho sự hội tụ thu nhập thậm chí là tương đối, vô điều kiện là không thể nếu không có sự thay đổi đáng kể về mức độ thay đổi hiệu quả kỹ thuật . Điều đó sẽ đòi hỏi những thay đổi trong các yếu tố mà các lý thuyết tăng trưởng mới coi là nền tảng để kích thích tăng trưởng. Tiết kiệm nhiều hơn hoặc đầu tư một mình là không đủ. Vì vậy, cũng phải có sự tích lũy vốn nhân lực phù hợp, đủ quỹ nghiên cứu và phát triển để đạt được ngưỡng quan trọng về năng lực công nghệ trong nước, các chính sách kinh tế vĩ mô tốt hơn, những thay đổi trong tổ chức công nghiệp và thực tiễn kinh doanh, và theo Rodrik, có thể cải thiện tình trạng bất bình đẳng nghiêm trọng một điều kiện tiên quyết, là tốt. Đây là những chủ đề chúng ta sẽ đề cập đến trong các chương còn lại, dựa trên các lý thuyết tăng trưởng nội sinh và việc xác định một số biến số chính sách cơ bản.

Câu hỏi để xem xét

1             Phân biệt giữa 'sự hội tụ có điều kiện' và 'sự hội tụ không có điều kiện' của thu nhập bình quân đầu người. Sự hội tụ thu nhập 'có điều kiện' phụ thuộc vào điều gì trong mô hình tân cổ điển? Mô hình tăng trưởng kiểu Solow hay mô hình tăng trưởng nội sinh có dự đoán được sự hội tụ vô điều kiện của thu nhập giữa các quốc gia không? Điều gì sẽ hội tụ vô điều kiện của thu nhập ngụ ý cho tương lai?

2             Khi các nền kinh tế trở nên phát triển hơn, phần sản lượng đầu ra lớn hơn có xu hướng được sản xuất, đầu tiên là khu vực công nghiệp, sau đó là khu vực dịch vụ, bao gồm cả chính phủ, khi quá trình dịch chuyển lao động khỏi nông nghiệp kết thúc. Trong lịch sử, tốc độ tăng trưởng của các nền kinh tế trưởng thành như Hoa Kỳ, Anh và Đức đã chậm lại khi lĩnh vực dịch vụ ngày càng trở nên quan trọng hơn so với tốc độ tăng trưởng của chúng trong giai đoạn công nghiệp. Thảo luận về khả năng của cái có thể được gọi là sự hội tụ thu nhập theo cơ cấu giữa các quốc gia nếu các quốc gia phát triển hơn đạt được quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế dịch vụ, trong khi các quốc gia kém phát triển hơn tiến hành công nghiệp hóa và đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng của họ.

3             Làm thế nào để tăng tích lũy vốn con người, chẳng hạn như số năm giáo dục trung bình cao hơn cho người dân, góp phần duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế theo thời gian? Những ngoại ứng tích cực cụ thể nào có thể được mong đợi từ những người lao động có trình độ học vấn cao hơn khi tương tác với những người lao động có trình độ học vấn khác? Bạn có thể thấy hai (hoặc nhiều hơn) những người lao động như vậy có thể cùng nhau làm việc hiệu quả hơn so với khi họ không tương tác với nhau không? Bạn có thể đưa ra một số ví dụ cụ thể về cách thức và thời điểm mà sự tương tác như vậy dẫn đến những ngoại tác tích cực như vậy (Một ví dụ: Bạn đã bao giờ học với người khác chưa? Cả hai có thể học được nhiều hơn bằng cách chia sẻ như vậy hơn là học một mình không? Đây có phải là một tác động ngoại tác tích cực không?)

4             Làm thế nào một quốc gia có thể cố gắng cải thiện tốc độ 'thay đổi hiệu quả kỹ thuật'? Những chính sách công nào có thể được yêu cầu? Có 'điều kiện ban đầu' nào quan trọng nếu một nền kinh tế muốn có tốc độ thay đổi hiệu quả kỹ thuật tích cực không? Chẳng hạn như? 'Công nghệ' có phải là thứ mà tất cả các nền kinh tế có thể sử dụng với hiệu quả như nhau không? Tại sao, hoặc tại sao không?

5             nội sinh đối với một nền kinh tế có nghĩa là gì ? Điều này khác với việc coi thay đổi công nghệ là ngoại sinh như thế nào ? Làm thế nào để ý tưởng rằng công nghệ dành riêng cho từng quốc gia phù hợp với quan điểm này? Thay đổi công nghệ có thể là cả ngoại sinh và nội sinh cùng một lúc không? Quan điểm nào có ý nghĩa nhất với bạn?

6             Nhìn lại Bảng 8.1, các nước có thu nhập thấp và trung bình sẽ mất bao nhiêu năm để tăng gấp đôi thu nhập bình quân đầu người của họ, giả sử rằng họ tiếp tục tăng trưởng với tốc độ trung bình hàng năm phổ biến trong giai đoạn 1980-93? Sẽ mất bao nhiêu năm để các nền kinh tế có thu nhập cao tăng gấp đôi thu nhập bình quân đầu người, sử dụng tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm của họ trong giai đoạn 1980-93? Mất bao lâu để Châu Phi cận Sahara tăng gấp đôi thu nhập bình quân đầu người nếu nó tăng trưởng với tốc độ trung bình hàng năm phổ biến từ năm 1973-1983? (Gợi ý: Nếu bạn không biết Quy tắc 72, hãy đón xem Chương 12, nơi nó được xem lại.)

7             Xem xét Bảng 8.4 về 'thay đổi hiệu quả kỹ thuật'. Điều gì có thể là một số lý do giải thích giá trị tiêu cực cho Hàn Quốc? Liệu sự thay đổi hiệu quả kỹ thuật tiêu cực có nhất thiết đồng nghĩa với việc một nền kinh tế kém hiệu quả hay ngày càng trở nên kém hiệu quả hơn? Vậy hiệu quả kỹ thuật âm nghĩa là gì?

ghi chú

1     Trong mô hình tân cổ điển kiểu Solow, công nghệ được đối xử như thể nó là hàng hóa công cộng thuần túy được cung cấp miễn phí cho tất cả các quốc gia và doanh nghiệp và rõ ràng là có tác động như nhau đối với năng suất khi được áp dụng vào quy trình sản xuất, bất kể có bất kỳ sự khác biệt nào về tổ chức hoặc cấu trúc thể chế hoặc trình độ học vấn hoặc trình độ kỹ năng của lực lượng lao động.

Tuy nhiên, hội tụ thu nhập giữa các quốc gia sẽ không xảy ra trong mô hình Solow, tuy nhiên, nếu một quốc gia nghèo không tiết kiệm và đầu tư với tỷ lệ tương tự như các quốc gia có thu nhập cao hơn, nghĩa là không có sự hội tụ vô điều kiện như dự đoán của mô hình tân cổ điển. Là một mô hình mà tăng trưởng chủ yếu dựa trên tích lũy vốn, nghĩa là đầu tư bổ sung, tương đương với tiết kiệm trong công thức tân cổ điển, mô hình Solow chỉ dự đoán sự hội tụ của các quốc gia nghèo sang các quốc gia giàu nếu các quốc gia nghèo tiết kiệm và đầu tư một tỷ lệ GDP của họ tương đương với GDP của các quốc gia giàu có hơn, với giả định tỷ lệ tăng trưởng dân số tương đương. Do đó, sự hội tụ thu nhập phụ thuộc vào sự giống nhau của các biến cơ bản ảnh hưởng đến mức thu nhập bình quân đầu người được thể hiện trong phương trình 4.8.

2     Hãy nhớ rằng, mức tiết kiệm trong thời kỳ t , S , có liên quan đến mức tổng thu nhập. Trong các mô hình đơn giản, mối quan hệ này thường được diễn đạt dưới dạng S = a + sY , trong đó Y là thu nhập trong khoảng thời gian t , a = 0 là một số tiền không đổi được tiết kiệm từ thu nhập t trong khoảng thời gian t t , và 0 < s < 1, là xu hướng tiết kiệm cận biên (MPS), nghĩa là phần của mỗi đơn vị thu nhập bổ sung được tiết kiệm thay vì chi tiêu. Dễ thấy rằng nếu hằng số a , khuynh hướng tiết kiệm cận biên s , và thu nhập Y , nhỏ, thì S cũng sẽ nhỏ . Trong chừng mực mà tiết kiệm là cần thiết cho đầu tư, thì mức tổng tiết kiệm thấp sẽ góp phần làm cho mức tổng đầu tư thấp và tốc độ tăng trưởng kinh tế thấp hơn trong tương lai. Các lý thuyết tiết kiệm khác, phức tạp hơn và có lẽ thực tế hơn, chẳng hạn như 'giả thuyết thu nhập thường xuyên' và 'giả thuyết thu nhập tương đối' có thể được đọc trong bất kỳ tài liệu kinh tế vĩ mô trung cấp nào, nhưng mối quan hệ 'thu nhập thấp - tiết kiệm thấp' vẫn còn có hiệu lực trong các công thức phức tạp hơn này.

Cũng đáng quan tâm là các hàm tiết kiệm kiểu Kaleckian hoặc Kaldorian phân tách hành vi tiết kiệm theo các giai cấp, thường là giai cấp công nhân và giai cấp tư bản, mỗi giai cấp được cho là có xu hướng tiết kiệm khác nhau. Trong các mô hình như vậy, tầng lớp tư bản, thu nhập cao hơn được cho là tiết kiệm nhiều hơn công nhân, và do đó, bất bình đẳng thu nhập được cho là đóng góp về mặt chức năng vào mức đầu tư cao hơn và tăng trưởng kinh tế lớn hơn. Tuy nhiên, ở nhiều quốc gia đang phát triển, đây có thể là một giả định không chính đáng. Ở mức độ tiêu dùng phô trương đóng một vai trò quan trọng trong số tàn dư của giới tinh hoa tài chính và xuất khẩu nông sản, tỷ lệ tiết kiệm trong nước có thể bị giảm xuống, cũng như tốc độ hình thành tư bản, do mức độ bất bình đẳng thu nhập cao. Khả năng này được xem xét sau trong chương này.

3    Các tài liệu là rộng lớn và thường khá thách thức. Để có một bộ sưu tập hữu ích các bài đọc gốc, xem Stiglitz và Uzawa (1969).

4    Điều này là do giả định về lợi nhuận giảm dần trên vốn. Khi lượng vốn K , được sử dụng tăng lên, sản phẩm cận biên của nó, MP = df(K)/dK , giảm xuống. Nếu chúng ta sử dụng cách viết tắt của giả định lợi nhuận, r , là tỷ suất hoàn vốn K n tính theo đơn vị sản xuất, thì tỷ suất hoàn vốn khi có K đơn vị vốn, r , lớn hơn khi có K1 đơn vị vốn đang sử dụng, nếu K < K 0 . Về mặt đồ thị, độ dốc 0 của hàm sản xuất trở nên phẳng hơn và r giảm xuống, 0 s K trong 1 nếp gấp.

5    Ví dụ, Plosser (1993: 63-4) lưu ý rằng các ước tính gần đây của mô hình Solow cho thấy rằng nếu sự khác biệt về vốn vật chất giải thích cho thực tế là thu nhập bình quân đầu người ở Hoa Kỳ gấp khoảng 20 lần so với ở Kenya, Hoa Kỳ Vốn nhà nước trên đầu người sẽ phải lớn hơn gấp 8.000 lần, trong khi thực tế nó 'chỉ' lớn hơn khoảng 26 lần. Điều này dẫn đến gợi ý rằng phải có các yếu tố khác ngoài trữ lượng vốn vật chất và tỷ lệ đầu tư có thể giải thích cho sự khác biệt lớn về thu nhập giữa các quốc gia phát triển và kém phát triển.

6    Sự suy giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế và tốc độ tạo việc làm ở châu Âu và Hoa Kỳ kể từ đầu những năm 1980 cũng tác động mạnh mẽ đến việc đánh giá lại các nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế. Các nhà kinh tế đã được thúc đẩy để khám phá những lý do khiến năng suất tụt hậu bắt đầu ám ảnh một số nền kinh tế hàng đầu của phương Tây. Do đó, mối quan tâm gần đây về tăng trưởng dài hạn của chuyên gia kinh tế không chỉ nhằm mục đích tìm hiểu lý do tại sao hầu hết các quốc gia kém phát triển vẫn nghèo trong khi các quốc gia khác, đặc biệt là các nền kinh tế Đông Á, đã có thể đạt được tiến bộ. Thay vào đó, họ quan tâm đến lý do tại sao Châu Âu và Hoa Kỳ lại trì trệ so với Nhật Bản và các cường quốc kinh tế mới nổi khác.

7    Trên thực tế, mô hình kiểu Solow có thể được gọi là mô hình tăng trưởng ngoại sinh, theo nghĩa là một khi một quốc gia đạt đến mức thu nhập bình quân đầu người ở 'trạng thái ổn định', như được xác định trong phương trình 4.8 của Chương 4, thì thu nhập bình quân đầu người sẽ chỉ tăng trưởng trong tương lai với tốc độ được xác định bởi tốc độ thay đổi công nghệ ngoại sinh, được xác định từ bên ngoài, đang diễn ra ở cấp độ thế giới. Mặt khác, trong các mô hình tăng trưởng 'nội sinh' đang được thảo luận ở đây, tốc độ thay đổi của cả thu nhập bình quân đầu người ngắn hạn và dài hạn là nội tại, tức là nội sinh, đối với hoạt động của nền kinh tế cụ thể đó, cơ cấu tổ chức của nó, các loại lao động và kỹ năng, thể chế, và toàn bộ các yếu tố mà chúng ta sẽ thảo luận dưới đây tương tác với nhau để 'quyết định' tốc độ của quy trình công nghệ cụ thể đối với nền kinh tế đó.

8    Tạo ra vốn con người được định nghĩa là bất kỳ sự cải thiện nào về chất lượng lao động, là kết quả của việc tăng cường giáo dục, học tập tại chỗ, chăm sóc sức khỏe tốt hơn, tương tác với những người lao động khác bằng vốn con người tích lũy hoặc những ảnh hưởng khác giúp cải thiện năng suất lao động mà không cần thêm vốn vật chất vào sản xuất.

9    Tuy nhiên, tranh cãi về tính ưu việt của mô hình tăng trưởng nội sinh so với mô hình tân cổ điển vẫn tiếp tục. Các lý thuyết tăng trưởng nội sinh yêu cầu các nhà kinh tế từ bỏ khái niệm lợi nhuận giảm dần trong ngắn hạn đối với một số yếu tố đầu vào khả biến, đặc biệt là vốn con người, một bước nhảy vọt lớn về mặt lý thuyết nhờ sức mạnh của lý thuyết tân cổ điển. Để biết sức mạnh của đam mê, và có lẽ cả cái tôi, liên quan đến cả hai phía của cuộc tranh luận này, hãy xem hội nghị chuyên đề chủ yếu là phi kỹ thuật về tăng trưởng nội sinh trên Tạp chí Quan điểm Kinh tế, Mùa đông 1994. Những người ủng hộ hàng đầu của mô hình nội sinh, chẳng hạn như Paul Romer, đối đầu với những người hoài nghi, như Robert Solow, người bảo vệ mô hình tân cổ điển sửa đổi.

10     Có lẽ đáng lưu ý rằng nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới được bắt đầu với sự nhất quyết và được tài trợ bởi chính phủ Nhật Bản như là kết quả của 'quyết tâm của Nhật Bản trong việc thuyết phục Ngân hàng Thế giới quan tâm nhiều hơn đến các đặc điểm khác biệt của kinh nghiệm phát triển Đông Á, trái ngược hoàn toàn với các cách tiếp cận phát triển mà Ngân hàng đang ủng hộ' (Fishlow và Gwin 1994: 3). Như nhiều nhà bình luận đã lưu ý, có nhiều nội dung trong báo cáo của Ngân hàng dường như phản ánh sự chỉ trích đối với chính sách trước đây của Ngân hàng Thế giới và chấp nhận ít nhất một số khía cạnh của cách tiếp cận tích cực hơn đối với một số hình thức tham gia nhất định của nhà nước trong việc hỗ trợ phát triển nhanh hơn. tăng trưởng kinh tế và phát triển con người.

11    Tuy nhiên, Solow (1994: 49-51) đã lập luận rằng việc loại bỏ các lợi nhuận không đổi đối với các đầu vào khả biến là một trong những liên kết yếu nhất trong các mô hình tăng trưởng nội sinh. Ông chỉ ra rằng nếu lợi nhuận cận biên đang tăng lên, thì mô hình tăng trưởng nội sinh lý thuyết sẽ dự đoán mức thu nhập bình quân đầu người vô hạn trong tương lai hữu hạn, một điều không thể rõ ràng. Điển hình của Solow, được biết đến với khía cạnh hài hước của mình, ông nhận xét về sự bất ổn 'mạnh như dao' này của giả định về lợi tức ngày càng tăng: 'Có thể nói rằng [thu nhập] cuối cùng sẽ vượt quá bất kỳ giới hạn nào. Nói rằng nó sẽ vượt quá bất kỳ giới hạn nào đã nêu trước Giáng sinh là một chuyện hoàn toàn khác.' Vì vậy, nếu có lợi tức ngày càng tăng đối với bất kỳ yếu tố nào, thì mô hình lý thuyết sẽ bùng nổ đến vô cùng. Mặt khác, nếu có hiệu suất giảm dần, thì mô hình nội sinh được rút gọn thành mô hình Solow, và sẽ có một mức thu nhập ổn định, hữu hạn. Chỉ khi có lợi nhuận không đổi đối với các yếu tố biến đổi thì khả năng tăng bền vững thu nhập bình quân đầu người trong dài hạn mới có ý nghĩa lý thuyết trong mô hình tăng trưởng nội sinh. Tuy nhiên, Solow không nghĩ rằng thế giới thực có thể chính xác như vậy.

Tuy nhiên, Lau (1996: 90) nhận thấy lợi nhuận tăng dần theo quy mô theo thứ tự 1,6 đối với các nền kinh tế đang phát triển và lợi nhuận xấp xỉ không đổi đối với các nền kinh tế trưởng thành hơn, cho thấy tăng trưởng bền vững là có thể và có lẽ thế giới thực chính xác hơn so với Solow cung cấp cho nó tín dụng và có thể có lợi nhuận ngày càng tăng 'không đổi'.

12    Như Lucas (1988) đã quan sát, những cá nhân đã tích lũy vốn nhân lực có xu hướng bị hút về những nơi có nguồn nhân lực dồi dào, chứ không phải những nơi khan hiếm. Do đó, các cá nhân ở khu vực nông thôn có trình độ học vấn cao hơn di cư đến các thành phố, và những người có trình độ học vấn cao ở các quốc gia kém phát triển thường di cư từ các thành phố của đất nước họ đến các thành phố của các quốc gia phát triển hơn - cái gọi là chảy máu chất xám - để kết giao với những người khác với nguồn nhân lực dồi dào.

Đây là bằng chứng mạnh mẽ, nếu ngẫu nhiên, cho tác động ngoại tác tích cực của vốn con người; năng suất vốn con người của một cá nhân được tăng lên chứ không giảm đi khi nó được kết hợp với nhiều đầu vào vốn con người hơn có chất lượng tương đương hoặc cao hơn. Nghĩa là, đây là bằng chứng cho việc không có lợi nhuận giảm dần đối với tích lũy vốn con người và, thông qua các ngoại tác tích cực, cho lợi nhuận tăng dần đối với các yếu tố đầu vào đó. Tất nhiên, Myrdal cũng đưa ra quan điểm tương tự khi thảo luận về 'vòng tròn đạo đức' (xem Chương 6).

Một ước tính về tỷ lệ hoàn vốn xã hội đối với một năm học thêm ở bậc trung học là 13%, trong khi một ước tính khác cho thấy rằng mỗi năm học thêm trên 3 đến 4 năm được cộng vào số năm trung bình của mỗi người sẽ đóng góp khoảng 5% vào tổng sản lượng ( Rowen 1996: 103).

13    Hiệu ứng vừa học vừa làm không chỉ giới hạn trong các hoạt động công nghiệp và sản xuất hay thậm chí là năng suất của những người thực hiện phương thức vừa học vừa làm. Trong một nghiên cứu về việc đưa các giống hạt giống năng suất cao vào nông nghiệp, Foster và Rosenzweig (1995: 1205) đã phát hiện ra rằng 'những người nông dân có hàng xóm giàu kinh nghiệm thu được lợi nhuận cao hơn đáng kể so với những người có hàng xóm thiếu kinh nghiệm', vì họ đã trải qua quá trình vừa học vừa làm tích cực. lợi ích lan tỏa. Những tác động học tập lan tỏa như vậy đối với những người nông dân khác cho thấy rằng trợ cấp cho những người sớm sử dụng công nghệ mới có thể giúp không chỉ tăng tổng sản lượng và hiệu quả, mà còn góp phần đạt được mức tối ưu xã hội.

14    Hằng số a, có thể được hiểu là tỷ lệ đầu ra trên vốn, nghĩa là Y/K, chỉ ra trung bình bao nhiêu sản lượng bổ sung có thể được tạo ra từ mỗi đơn vị vốn vật chất bổ sung. Giá trị, a , cũng có thể được hiểu là tỷ lệ đầu ra trên vốn gia tăng, nghĩa là, mặc dù a là một hằng số tại bất kỳ thời điểm nào, nhưng nó không nhất thiết phải cố định theo thời gian. Khi nền kinh tế phát triển và tăng trưởng, giá trị của một đồng tiền có thể thay đổi, tăng khi lợi nhuận tăng, giảm khi lợi nhuận giảm, mặc dù tại bất kỳ thời điểm nào, nó có thể được coi là một giá trị không đổi.

15    Về các mô hình công nghệ của tăng trưởng nội sinh, vốn khá nhất quán với cách tiếp cận của Ayresian hoặc 'quan hệ nhân quả tích lũy' của Myrdal được xem xét trong Chương 6, hãy xem công trình rất gợi ý của Grossman và Helpman (1991, 1994). Công trình lý thuyết này đặt quy trình công nghệ lên hàng đầu trong quy trình phát triển, một quan điểm mà chúng tôi cho là cần thiết, trong Chương 13.

16    Tỷ lệ nhập học tiểu học được định nghĩa là số lượng tất cả học sinh theo học tiểu học tính theo tỷ lệ phần trăm trẻ em trong độ tuổi tiểu học. Tỷ lệ này có thể vượt quá 100% do có nhiều học sinh lớn hơn hoặc nhỏ hơn độ tuổi tiểu học bình thường. Ví dụ, ở Zimbabwe năm 1990, tỷ lệ nhập học tiểu học là 116%, cho thấy có những học sinh nhỏ hơn và/hoặc lớn hơn độ tuổi tiểu học đăng ký học tiểu học (UNDP 1994: 15).

17    Tuy nhiên, có lý do chính đáng để loại trừ tỷ lệ đầu ra dành cho đầu tư như một biến giúp giải thích tốc độ tăng trưởng kinh tế. Có một phản hồi từ tăng trưởng kinh tế đến đầu tư và trở lại tăng trưởng thu nhập và sản lượng làm cho hai biến này phụ thuộc lẫn nhau hơn là độc lập. Đây là lý do cơ bản của Rodrik để không bao gồm tỷ lệ đầu tư như một biến số độc lập trong ước tính lại của ông về mô hình Ngân hàng Thế giới (Rodrik 1994: 19-20).

18    Một lần nữa, HPAEs là tám nền kinh tế châu Á hoạt động hiệu quả cao gồm Nhật Bản, Hồng Kông, Hàn Quốc, Singapore, Đài Loan, Indonesia, Malaysia và Thái Lan.

19    Hãy nhớ lại, từ cuộc thảo luận của chúng ta trong Chương 6, sự nhấn mạnh của Ayres về chủ nghĩa nghi lễ như một yếu tố làm chậm lại có thể cản trở sự sáng tạo, phổ biến và thích nghi của công nghệ mới. Mặt khác, ở Mỹ Latinh, các cấu trúc thể chế nghi lễ sẽ bao gồm sự tập trung cao độ quyền sở hữu đất đai và thu nhập, quyền lực độc quyền trong một số ngành nhất định, các chế độ độc tài quân sự và các cấu trúc độc đoán giả dân chủ, nhiều cấu trúc trong số đó đã gây bất lợi cho tăng trưởng kinh tế.

20     R 2 được gọi là hệ số xác định. Trong trường hợp này, nó cho chúng ta biết mức độ tăng trưởng kinh tế được đo lường có thể được giải thích bằng các biến độc lập. Một R 2 = 1 có nghĩa là tất cả tăng trưởng kinh tế có thể được giải thích bằng các biến có trong mô hình.

21     R 2 đã điều chỉnh = 0,67 mà Rodrik thu được khi hệ số tỷ lệ đầu tư/GDP được đưa vào như một biến giải thích, nhưng vì Rodrik cảm thấy rằng việc đưa đầu tư vào như một yếu tố giải thích riêng cho tăng trưởng kinh tế là không phù hợp dựa trên phản hồi giữa hai biến, chúng tôi đã báo cáo hồi quy 3 kết quả duy nhất (Rodrik 1994: 20).

22     Tại sao bất bình đẳng về đất đai và thu nhập lại đóng một vai trò mạnh mẽ như vậy trong hiệu suất tăng trưởng? Rodrik thừa nhận rằng nghiên cứu về câu hỏi này nên được mở rộng. Tuy nhiên, hai câu trả lời đã được đưa ra; người ta tập trung vào tổng cầu. Các nghiên cứu của Nhật Bản và Đài Loan đã chỉ ra rằng nhu cầu mạnh mẽ của nông dân đối với hàng hóa sản xuất trong nước đã góp phần mạnh mẽ vào tăng trưởng kinh tế trong các giai đoạn hình thành của quá trình công nghiệp hóa. Trọng tâm thứ hai về mối liên hệ giữa bất bình đẳng và tăng trưởng kinh tế là ổn định xã hội; các xã hội có mức độ bình đẳng cao hơn có khả năng ổn định hơn về mặt chính trị. Khi bất ổn chính trị là một sự kiện định kỳ, đầu tư dưới mọi hình thức, và do đó tăng trưởng kinh tế, bị giảm sút. Nghiên cứu của Rodrik chỉ ra rằng Ngân hàng Thế giới đã công nhận rằng phân phối thu nhập và phân bổ đất đai là những yếu tố quan trọng dẫn đến thành công của HPAEs, nhưng lưu ý rằng nghiên cứu của Ngân hàng '[thiếu] một cuộc thảo luận nghiêm túc về công bằng như là điều kiện tiên quyết của tăng trưởng' (Rodrik 1994: 26).

23    Trong ví dụ này, thay đổi công nghệ không phải là trung lập. Giả sử các đơn vị bằng nhau trên cả hai trục, đường giới hạn khả năng sản xuất FF cho thấy công nghệ có tác động lớn hơn đến sản xuất tư liệu sản xuất, K , so với tác động đối với hàng hóa tiêu dùng, C. Hicks - sự thay đổi kỹ thuật trung tính sẽ hàm ý một sự thay đổi tương đương Sự dịch chuyển ra bên ngoài theo tỷ lệ thuận của đường giới hạn khả năng sản xuất cho cả hai hàng hóa, do đó tỷ lệ vốn trên sản lượng trong sản xuất sẽ không thay đổi.

24    Nếu chỉ muốn đạt được hiệu quả cao hơn thì không đủ để tiếp cận với những công nghệ tốt nhất hoặc thiết bị vốn hiện đại nhất. Chuyển giao công nghệ hoặc mua công nghệ không đảm bảo rằng một quốc gia có khả năng sử dụng hiệu quả công nghệ đó. Như sự so sánh của Nelson và Winter cho thấy, việc mua một cây vợt tennis tốt nhất và tiên tiến nhất hiện có không giống như việc nắm vững các kỹ năng cần thiết để chơi trò chơi. Đó là nơi tích lũy vốn con người, chi tiêu cho R&D, tổ chức công nghiệp và toàn bộ các 'đầu vào' cho sản xuất tham gia quyết định thành công hay thất bại của nỗ lực phát triển.

25    Có thể là sự chuyển đổi kinh tế rất nhanh chóng của Hàn Quốc, đặc biệt là bản chất 'bị dồn nén' của quá trình công nghiệp hóa so với các nước đã phát triển, có nghĩa là khả năng theo kịp các thông lệ quốc tế tốt nhất là khó khăn. Mặt khác, có thể các biện pháp thay đổi hiệu quả kỹ thuật đối với các quốc gia có tốc độ tăng trưởng nhanh không đo lường chính xác những tiến bộ như vậy đối với thông lệ tốt nhất. Với sự tích lũy vốn vật chất rất nhanh, máy móc mới thường sẽ bao gồm công nghệ mới nhất, do đó, một số thứ có thể được coi là hiệu quả kỹ thuật ở các nền kinh tế đang phát triển chậm hơn được quy cho việc tăng vốn vật chất ở các nền kinh tế đang phát triển nhanh chóng.

Người giới thiệu

Barro, Robert J. 1991. 'Tăng trưởng kinh tế ở nhiều quốc gia', Tạp chí kinh tế hàng quý 106 (tháng 5): 407-43.

—   — 1993. 'Human Capital and Economic Growth', trang 199-216 trong Ngân hàng Dự trữ Liên bang Thành phố Kansas, Chính sách cho Tăng trưởng Kinh tế Dài hạn. Thành phố Kansas: Ngân hàng Dự trữ Liên bang.

Fishlow, Albert và Catherine Gwin. 1994. 'Bài học từ kinh nghiệm Đông Á', trang 1-12in Albert Fishlow et al. , Phép màu hay thiết kế?: Bài học từ kinh nghiệm Đông Á. Washington, DC: Hội đồng Phát triển Hải ngoại.

Foster, Andrew D. và Mark R. Rosenzweig. 1995. 'Học bằng cách làm và học từ người khác: Nguồn nhân lực và thay đổi kỹ thuật trong nông nghiệp', Tạp chí Kinh tế Chính trị 103 (Tháng 12): 1176-209.

Grossman, Gene M. và Elhanan Helpman. 1991. Đổi mới và Tăng trưởng trong nền kinh tế toàn cầu. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

—   — 1994. 'Đổi mới nội sinh trong lý thuyết tăng trưởng', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 8 (Mùa đông): 23-44.

Landau, Ralph, Timothy Taylor và Gavin Wright. 1996. 'Giới thiệu', trang 1-18 trong Ralph Landau, Timothy Taylor và Gavin Wright (eds), Khả năng tăng trưởng kinh tế. Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Lau, Lawrence J. 1996. 'Nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế dài hạn: Quan sát từ kinh nghiệm của các nước phát triển và đang phát triển', trang 63-91in Ralph Landau, Timothy Taylor và Gavin Wright (eds), Khả năng tăng trưởng kinh tế . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Lucas, Robert E. 1988. 'Về Cơ chế Phát triển Kinh tế', Tạp chí Kinh tế Tiền tệ 22 (Tháng 7): 3-42.

Plosser, Charles I. 1993. 'Tìm kiếm sự tăng trưởng', trang 57-86 trong Ngân hàng Dự trữ Liên bang Thành phố Kansas, Chính sách cho Tăng trưởng Kinh tế Dài hạn. Thành phố Kansas: Ngân hàng Dự trữ Liên bang.

Reynolds, Lloyd G. 1986. Tăng trưởng kinh tế ở Thế giới thứ ba: Giới thiệu. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Rodrik, Dani. 1994. 'King Kong Meets Godzilla: Ngân hàng Thế giới và “Điều kỳ diệu Đông Á”', trang 13-53in Albert Fishlow et al. , Phép màu hay thiết kế?: Bài học từ kinh nghiệm Đông Á. Washington, DC: Hội đồng Phát triển Hải ngoại.

Romer, Paul M. 1994. 'Nguồn gốc của Tăng trưởng Nội sinh', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 8 (Mùa đông): 3-22.

Rowen, Henry S. 1996. 'Mở rộng của cải thế giới: Tại sao một kỷ nguyên giàu có, dân chủ và (có lẽ) hòa bình đang ở phía trước', trang 92-125 trong Ralph Landau, Timothy Taylor và Gavin Wright (eds), Khả năng tăng trưởng kinh tế . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Solow, Robert M. 1994. 'Các Quan điểm về Lý thuyết Tăng trưởng', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 8 (Mùa đông): 45-54.

Stiglitz, Joseph E. và Hirofumi Uzawa (chủ biên). 1969. Bài đọc trong Lý thuyết hiện đại về tăng trưởng kinh tế. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

UNDP (Chương trình Phát triển LHQ). 1994. Báo cáo Phát triển Con người 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1983. Báo cáo Phát triển Thế giới 1983. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      — 1991. Báo cáo Phát triển Thế giới 1991. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      - 1993a. Phép màu Đông Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      - 1993b. Báo cáo Phát triển Thế giới 1993. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 9

Chuyển đổi cơ cấu ban đầu

Quá trình công nghiệp hóa

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• nhu cầu công nghiệp hóa như một phương tiện cấu trúc để đẩy nhanh tốc độ phát triển kinh tế;

•  bản chất của chuyển dịch cơ cấu từ sản xuất sơ cấp

sản xuất thứ cấp và thứ ba đi kèm, là một bộ phận và cấu thành của tăng trưởng và phát triển kinh tế;

• những thay đổi cơ cấu mà quá trình công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu dễ dàng (ISI) có thể giúp bắt đầu như là giai đoạn đầu tiên của quá trình công nghiệp hóa, và sự chuyển đổi cơ cấu có thể làm thay đổi bản chất của sự phụ thuộc vào con đường;

• tác động phúc lợi tĩnh và động tiềm năng của thuế quan ngành công nghiệp non trẻ như một phương tiện chức năng để bắt đầu ISI;

• vai trò mà các ngân hàng phát triển, tài chính và các sáng kiến khác của chính phủ có thể thực hiện trong việc hỗ trợ những nỗ lực đầu tiên trong quá trình công nghiệp hóa; Và

• những lợi ích và nguy cơ tiềm ẩn khi theo đuổi chiến lược ISI.

Dẫn nhập: mệnh lệnh công nghiệp hóa?

Việc đạt được mức tăng trưởng và phát triển kinh tế tương xứng và ngày càng cao dường như gắn bó chặt chẽ với quá trình tăng tốc độ và mức độ công nghiệp hóa của một nền kinh tế. Một trong những nhà biên niên sử sắc sảo về bản chất của sự thay đổi cấu trúc trong quá trình phát triển đã viết rằng vấn đề không phải là liệu công nghiệp hóa có cần thiết cho sự phát triển hay không, mà chỉ là 'khi nào và theo cách nào nó sẽ diễn ra' (Syrquin 1988: 218). Công nghiệp hóa đòi hỏi mở rộng sử dụng các quy trình công nghệ, cách làm và tư duy mới, lực lượng lao động và cán bộ doanh nhân lành nghề và năng suất hơn, đồng thời mở rộng đầu tư vốn vật chất ở cấp doanh nghiệp và trong toàn bộ nền kinh tế, bao gồm cả vật chất và xã hội. hình thành cơ sở hạ tầng.

Sự chuyển đổi cấu trúc đi kèm với quá trình công nghiệp hóa không chỉ làm thay đổi cảnh quan tự nhiên của các quốc gia thông qua đô thị hóa, di cư lao động trong nước và thành lập một tổ hợp các doanh nghiệp kinh doanh đô thị, mà còn làm thay đổi, thường là không thể đảo ngược, nhiều nền văn hóa. , xã hội và các cấu trúc thể chế khác đã đóng dấu một xã hội cụ thể và biến nó thành hiện tại. Với quá trình công nghiệp hóa, các quốc gia trở nên giống nhau và đồng nhất hơn về những gì được tiêu thụ, những gì được đọc, những gì được xem trên truyền hình và rạp chiếu phim, và những gì được học ở trường phổ thông và đại học. Tất nhiên, nhiều sự khác biệt về văn hóa vẫn còn tồn tại ngay cả sau khi công nghiệp hóa, vì chúng phát sinh từ những trải nghiệm lịch sử khác biệt được dệt thành kết cấu của các xã hội riêng lẻ bằng ngôn ngữ, văn học, luật pháp, văn hóa dân gian, âm nhạc, ẩm thực và nhiều thái độ gắn bó và chia sẻ khác nhau. quan điểm, thực tiễn.

Nhìn theo cách này, công nghiệp hóa và phát triển chắc chắn bao hàm một sự hy sinh, vì tất cả các lựa chọn đều nhất thiết phải như vậy, và cái giá phải trả đó là một sự chuyển đổi, thường là một sự thay đổi to lớn, trong các giá trị xã hội và nhịp sống hàng ngày của các quốc gia kém phát triển. Bởi vì công nghiệp hóa tạo ra sự thay đổi thường phá vỡ các mô hình sống và cách làm việc cổ xưa, đặc biệt là ở nông thôn, nên đôi khi nó bị phản đối. Sự phản đối thường nảy sinh từ các nhóm quyền lực trong nước kém phát triển, những người được hưởng lợi từ hiện trạng và cảm thấy bị đe dọa bởi khả năng có một trật tự mới. Trong những hoàn cảnh khác, sự phản đối sự phát triển và những thay đổi mà nó tạo ra bắt nguồn từ các thể chế tôn giáo hoặc văn hóa vốn coi lối sống tinh thần bị đe dọa bởi những mối quan tâm vật chất của công nghiệp hóa và tính tư lợi mà nó phát triển.

Phản đối thay đổi là điều tự nhiên và được mong đợi, và tranh luận về cách phát triển, tốc độ phát triển và ai được hưởng lợi là những vấn đề quan trọng mà bất kỳ quốc gia nào cũng phải xem xét và đánh giá. Không có lý do tiên nghiệm nào giải thích tại sao tất cả các quốc gia phải đi theo cùng một con đường hoặc phải hy sinh như nhau trên con đường hướng tới mức sống cao hơn và cải thiện trình độ phát triển con người của họ. Vì nhiều quyết định về phát triển có thể có những tác động không thể đảo ngược đối với môi trường địa phương hoặc đối với các cấu trúc xã hội, nên điều khôn ngoan là các xã hội nên tham gia vào một cuộc đối thoại liên tục trong tương lai. Quá thường xuyên, khi đánh giá các tác động dự kiến của sự phát triển, các mối quan tâm về kinh tế và kinh doanh - có lẽ vì chúng dễ đo lường hơn - được coi như thể chúng quan trọng hơn các lợi ích về tinh thần, văn hóa, môi trường hoặc tôn giáo, vốn mang tính chủ quan hơn về bản chất và do đó khó định lượng hơn. Tuy nhiên, điều đó không làm cho chúng ít quan trọng hơn để xem xét. Hòa giải các lợi ích xung đột có thể cản trở tiến trình hướng tới phát triển con người và làm chậm tăng trưởng kinh tế, nhưng mỗi xã hội phải đánh giá, một cách khách quan nhất có thể, mức độ mà những sự đánh đổi đó được thực hiện nhằm kết hợp và duy trì các khía cạnh truyền thống của đời sống xã hội, chính trị và văn hóa. đáng để hy sinh. Trong một số trường hợp, thận trọng trong việc cân bằng giữa tăng trưởng và phát triển với các lợi ích khác là hợp lý; trong những trường hợp khác, sự chậm lại không cần thiết trong tiến độ đối với đa số là hậu quả của việc phục vụ cho những lợi ích đặc biệt, hẹp hòi.

Tuy nhiên, ngày nay tất cả các quốc gia đều liên kết và phụ thuộc lẫn nhau ở các mức độ khác nhau, khiến cho các lực lượng và áp lực chung của nền kinh tế tư bản toàn cầu trở nên khó khăn, có lẽ ngày càng không thể, đối với các quốc gia để tránh né hoàn toàn. Với những ràng buộc kinh tế này, và nhu cầu thực sự đối với hầu hết các quốc gia kém phát triển để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và các khía cạnh phát triển con người, đặc biệt là để giảm mức nghèo đói, công nghiệp hóa lớn hơn - ngay cả với chi phí đi kèm - dường như là hoàn toàn cần thiết.

Bảng 9.1 cho thấy có mối liên hệ chặt chẽ giữa tốc độ tăng trưởng ngành công nghiệp chế biến chế tạo và tốc độ tăng trưởng tổng sản phẩm quốc gia của các vùng khác nhau trong thời gian qua. 1 Nó cho thấy sự trùng hợp, nếu không muốn nói là thực sự chứng minh mối quan hệ nhân quả, giữa tốc độ tăng trưởng tổng sản lượng (ở đây được đo bằng tổng sản phẩm quốc nội, GDP) và tốc độ tăng trưởng của ngành chế tạo. Đặc biệt đối với Mỹ Latinh và Caribe và 'các quốc gia mắc nợ trầm trọng', phần lớn là ở Mỹ Latinh, tốc độ tăng trưởng sản xuất chậm lại đáng kể trong những năm 1980 dường như có mối liên hệ khá rõ ràng với sự sụt giảm nghiêm trọng GDP ở những nước này. vùng. Nếu phân tích sâu hơn để xem xét các quốc gia cụ thể, mối liên hệ giữa tăng trưởng sản xuất và tăng trưởng của tổng GDP hoặc GNP, thì khá phổ biến để thấy sản xuất là ngành hàng đầu. Ví dụ, đây có vẻ là trường hợp của Trung Quốc và Ấn Độ, được thể hiện ở dòng cuối cùng của bảng. Khi tốc độ tăng trưởng sản xuất tăng nhanh trong những năm 1980-91, tốc độ tăng trưởng GDP cũng tăng lên.

Bên cạnh mối liên hệ rõ ràng giữa sản xuất và mở rộng công nghiệp và tăng trưởng kinh tế, còn có một lý do nữa để theo đuổi công nghiệp hóa.

Bảng 9.1 Công nghiệp hóa và tăng trưởng kinh tế a

GDP

Chế tạo

1970-80

1980-93

1970-80

1980-93

Châu Phi cận Sahara

3,8

1.6

3,5

0,9

Đông Á và Thái Bình Dương

6,9

7,8

11.3

10.6

Nam Á

3,5

5.2

4.6

6.3

Trung Đông/N. Châu phi

5.2

2.2

-

3,5 b

Mỹ Latinh và Caribê

5.4

1.9

6.2

0,8

Các quốc gia mắc nợ trầm trọng

5,8

1,5

8.2

0,5

Trung Quốc và Ấn Độ

4.3

7,5 b

7.6

9,9 b

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993: Bảng 2, trang 240-1); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 2, trang 164-5). Ghi chú:

a Tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm, phần trăm.

b 1980-91.

Như đã xem xét trong Chương 6 khi thảo luận về giả thuyết Presbisch-Singer, các quốc gia chủ yếu sản xuất và xuất khẩu các sản phẩm sơ cấp, đồng thời nhập khẩu phần lớn hàng hóa sản xuất của họ, có xu hướng không chỉ gặp phải tình trạng bất ổn về điều kiện thương mại ( P / P , mà còn phải đối mặt với sự suy giảm lâu dài về sức mua của những mặt hàng xuất khẩu này r X elat Mive đối với hàng nhập khẩu đã qua chế biến.Do đó, công nghiệp hóa là một phương tiện để tạo ra cả một cơ cấu kinh tế trong nước năng suất cao hơn và cuối cùng là một mô hình xuất nhập khẩu tương tự như vậy của các quốc gia đã phát triển.

Do đó, có hai yêu cầu cấp thiết về công nghiệp: thứ nhất, mức độ công nghiệp hóa cao hơn góp phần vào tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn, và thứ hai, công nghiệp hóa tạo tiền đề cho sự chuyển đổi cần thiết của mô hình xuất nhập khẩu của các nước kém phát triển.

Chuyển đổi cơ cấu và tăng trưởng và phát triển kinh tế

Nó không chỉ đơn giản là sự mở rộng của các lĩnh vực công nghiệp và sản xuất có ý nghĩa quyết định đối với tốc độ và con đường phát triển. Quá trình tăng trưởng và phát triển là kết quả tất yếu của sự định hướng lại về lượng và chất của toàn bộ cơ cấu kinh tế - xã hội của một quốc gia, của những thay đổi cơ bản về trình độ học vấn của dân cư, về những gì họ biết và có thể làm, về tổ chức kinh doanh. , và theo cách suy nghĩ của người dân về mối quan hệ của họ với thế giới xung quanh. Tăng trưởng và phát triển kinh tế là một quá trình trong đó diễn ra sự thay đổi cơ cấu cơ bản và hầu như không thể đảo ngược đối với sản phẩm được sản xuất ra, cách thức tổ chức sản xuất, sử dụng lao động và sản xuất cuối cùng dành cho ai (ví dụ: thị trường trong nước so với thị trường xuất khẩu ). Quy mô của khu vực nông nghiệp, hoặc khu vực sơ cấp, có xu hướng thu hẹp lại cùng với tăng trưởng kinh tế, khi lao động nông thôn chuyển sang khu vực công nghiệp, hoặc khu vực thứ cấp và dịch vụ, hoặc khu vực cấp ba. Tỷ trọng và tầm quan trọng của lao động thành thị trong tổng tiêu dùng tăng lên. Sự chuyển đổi này kéo theo sự di cư nội bộ của lao động từ nông thôn sang các khu vực đô thị đang phát triển, để người lao động có thể vận hành máy móc công nghiệp và làm việc trong tất cả các doanh nghiệp và tổ chức hỗ trợ, bao gồm cả chính phủ, mà một nền kinh tế đang mở rộng đòi hỏi nếu sự tăng trưởng đó là để được duy trì.

Trong quá trình chuyển đổi công nghiệp thành công, sản xuất nông nghiệp cũng trở nên hiệu quả và chuyên sâu hơn trong việc sử dụng vốn, cả vật chất và con người, và trong việc sử dụng công nghệ làm tăng năng suất lao động. Như chúng ta đã thấy trong Chương 8, một cuộc cách mạng trong nông nghiệp và mô hình phân phối đất đai, trong đó có sự bình đẳng hơn về quyền sở hữu và thu nhập, dường như cũng gắn liền với tiến bộ nhanh hơn. Sau đó, khi nền kinh tế tiến tới những con đường phát triển cao hơn bao giờ hết, sẽ có một sự chuyển đổi cơ cấu hơn nữa khi người lao động chuyển từ khu vực thứ cấp sang khu vực dịch vụ để làm việc trong các ngành như thương mại, vận tải, chính phủ, tài chính, v.v.

Sau đó, theo thời gian, các nền kinh tế hiện đại hơn và phát triển hơn có xu hướng có phần lớn lực lượng lao động làm việc và phần lớn nhất trong tổng thu nhập được tạo ra trong các khu vực công nghiệp và dịch vụ hiện đại và chính thức, do tầm quan trọng của nông nghiệp và các ngành công nghiệp nông thôn, cả về tổng sản lượng và tổng số việc làm, đều bị thu hẹp. Tất cả các lĩnh vực sản xuất đều có xu hướng hội tụ các mức năng suất lao động theo thời gian, nếu các nỗ lực phát triển thành công, cũng như

Bảng 9.2 Phân bố lực lượng lao động theo ngành a

TÔI.

Các quốc gia phát triển

Nông nghiệp 0

Công nghiệp 1 '

Dịch vụ h

10

32

58

Các nước đang phát triển

58

15

27

II.

Đẳng cấp của con người

Nông nghiệp

Ngành công nghiệp

Dịch vụ

phát triển

1965

1990-2

1965

1990-2

1965

1990-2

Cao

49

26

20

26

32

48

Trung bình'*

62

44

15

19

24

37

Thấp

75

66

số 8

10

14

24

III.

Các quốc gia kém phát triển nhất

83

74

6

số 8

11

18

Nguồn: UNDP (1995: Bảng 1, trang 176-7).

Ghi chú:

a Theo tỷ lệ phần trăm của tổng lực lượng lao động.

b 1990-2.

c Chỉ các nước kém phát triển.

d Không bao gồm Trung Quốc.

sự lan rộng của công nghệ và tích lũy vốn nhân lực tạo ra xu hướng đồng nhất giữa các khu vực chính thức cấp một, cấp hai và cấp ba về mức sản lượng trên mỗi công nhân (Chenery 1979: 18-21; cũng xem Kuznets 1971, về các mô hình thay đổi cơ cấu gây ra và đồng hành cùng tăng trưởng và phát triển kinh tế).

Bảng 9.2 cho thấy rõ ràng sự chuyển dịch cơ cấu cơ bản của việc sử dụng lao động từ sản xuất sơ cấp sang các hoạt động thứ cấp và thứ ba, đồng thời thể hiện sự khác biệt trong phân bổ việc làm theo ngành giữa các khu vực kém phát triển và các nước phát triển, cũng như giữa các nước kém phát triển bản thân các vùng.

Bất kể xem xét phần nào trong ba phần của Bảng 9.2, mối quan hệ nghịch đảo mạnh mẽ giữa tỷ trọng lực lượng lao động trong nông nghiệp với mức thu nhập bình quân đầu người và mức độ phát triển con người là khá rõ ràng: mức độ phát triển càng cao, tỷ lệ lao động tham gia vào nông nghiệp càng nhỏ. Tương tự như vậy, có một mối quan hệ tích cực, trực tiếp mạnh mẽ không kém giữa tỷ lệ lực lượng lao động trong ngành công nghiệp và dịch vụ với trình độ phát triển. Tỷ trọng lao động trong công nghiệp và dịch vụ càng nhỏ thì mức thu nhập và sự phát triển của quốc gia hoặc khu vực càng thấp; phần đó càng cao thì mức tổng thu nhập và phát triển càng cao. Tốc độ chuyển đổi nông nghiệp và công nghiệp hóa chậm chạp của 'các quốc gia kém phát triển nhất' trong Phần III của Bảng 9.2, và thành tựu phát triển con người 'thấp' của các quốc gia trong Phần II, cung cấp bằng chứng mạnh mẽ về mối tương quan thuyết phục giữa nông nghiệp và chuyển đổi công nghiệp góp phần vào sự phát triển lớn hơn, được đo bằng thu nhập hoặc bằng chỉ số phát triển con người, HDI.

Khi đó, sự phát triển bao hàm cả một cuộc cách mạng công nghiệp và tổ chức lại khu vực nông nghiệp, cũng như việc bổ sung nguồn nhân lực và vốn vật chất cũng như sự chú ý đến thay đổi công nghệ nội sinh đã được xem xét trong các chương trước. Do đó, sự phát triển ít nhất là một phần, nhưng không chỉ là những thay đổi cơ cấu tất yếu trong sản xuất và sử dụng lao động, với sự chuyển đổi sâu sắc từ nông nghiệp sang công nghiệp và dịch vụ, và mức năng suất cao hơn trong sử dụng lao động trong tất cả các ngành là trọng tâm của quá trình chuyển đổi thoát nghèo lên mức thu nhập và phát triển cao hơn. 2

Quá trình mà qua đó các quốc gia trở nên phát triển hơn được xây dựng xung quanh và dựa trên những thay đổi về tầm quan trọng cơ cấu của cả nông nghiệp và công nghiệp trong tổ chức kinh tế tổng thể của xã hội. Một chuyển đổi công nghiệp nhằm nâng cao trình độ phát triển của một quốc gia mà không thúc đẩy chuyển đổi nông nghiệp hiệu quả cuối cùng sẽ chùn bước và thất bại, cũng như nó sẽ kém hiệu quả hơn nếu không chú ý đến công nghệ và chất lượng đầu vào đã được xác định trong tăng trưởng nội sinh lý thuyết như là trung tâm của sự tăng trưởng bền vững trong thu nhập bình quân đầu người. 3 Tất cả các lĩnh vực của nền kinh tế phải ngày càng trở nên công nghệ hơn và năng suất cao hơn khi sự thay đổi trong sử dụng lao động tăng lên; điều này thường liên quan đến việc giảm dần, sau đó tăng nhanh, tầm quan trọng của sản xuất sơ cấp trong cơ cấu sản xuất tổng thể của nền kinh tế. Một nhà kinh tế học phát triển, Benjamin Higgins, đã gọi sự chuyển đổi cơ cấu này là chiến lược 'loại bỏ nông dân' (Higgins và Higgins 1979). 4

Mô hình chuyển đổi cấu trúc nền kinh tế kép Lewis

Làm thế nào để sự phát triển cơ cấu chuyển dịch lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp diễn ra trong thực tế? Một mô tả cổ điển, đã được trình bày trong Chương 5, được cung cấp bởi Sir W. Arthur Lewis. Ở đây chúng tôi chỉ xem xét ngắn gọn những điểm chính trong lập luận của ông. Nếu có lao động dư thừa trong nông nghiệp, thì ngành công nghiệp có năng suất cao hơn và trả lương cao hơn có thể thu hút lao động từ nông thôn nông thôn đến các khu công nghiệp đô thị mà không làm giảm sản lượng nông nghiệp trong khi tổng sản lượng tăng lên, do đó tạo điều kiện thuận lợi cho cơ cấu mong muốn. chuyển đổi từ nền kinh tế nông thôn và nông nghiệp sang nền kinh tế công nghiệp, hiện đại hơn.

Lewis bắt đầu với nhận xét rằng quốc gia kém phát triển điển hình là quốc gia có tính nhị nguyên , không chỉ theo nghĩa có hai lĩnh vực then chốt, mà còn theo nghĩa cơ bản hơn là các lĩnh vực này có ít mối liên hệ với nhau. Có một khu vực nông nghiệp nông thôn công nghệ thấp, năng suất thấp truyền thống, nơi phần lớn dân số sống, làm việc và sản xuất những gì họ tiêu dùng, bao gồm các mặt hàng thủ công đơn giản như quần áo, giày dép, bánh mì, đồ uống và những thứ tương tự. Nhưng cũng đã tồn tại, hoặc có thể được tạo ra, một khu vực tư bản hiện đại mới chớm nở trong xã hội, nơi sản xuất hướng đến lợi nhuận, sử dụng nhiều vốn hơn và được thúc đẩy bởi công nghệ hơn và theo đó, năng suất của người lao động cao hơn so với khu vực truyền thống. lĩnh vực. Tất nhiên, khu vực hiện đại đã mua thực phẩm và có lẽ một số đầu vào chính khác từ khu vực truyền thống. Nhưng mối liên kết quan trọng nhất giữa khu vực truyền thống và hiện đại là thông qua việc cung cấp lao động từ khu vực sơ cấp sang khu vực công nghiệp ở các thành phố.

Chính trong mối liên kết cung ứng lao động giữa hai ngành này, Lewis đã tìm thấy động lực chuyển đổi có thể đóng góp vào tăng trưởng và phát triển lớn hơn thông qua mở rộng công nghiệp hóa ở nền kinh tế kém phát triển. Lewis khẳng định rằng với việc tiếp tục tái đầu tư từ lợi nhuận của khu vực hiện đại, việc chuyển lao động dư thừa từ nông nghiệp sang công nghiệp có thể được thực hiện tương đối suôn sẻ, đặc biệt nếu tỷ lệ vốn trên lao động không tăng nhiều trong công nghiệp và nếu tốc độ tăng trưởng của khu vực công nghiệp được tài trợ với chi phí thấp từ lợi nhuận của các nhà công nghiệp tư nhân (xem phần thảo luận xung quanh Hình 5.1 (a) và 5.2 (b)).

Quá trình chuyển dịch lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp tất nhiên sẽ chậm lại và cuối cùng là kết thúc do lao động dư thừa trong nông nghiệp cạn kiệt. Khi lao động rời bỏ nông nghiệp, cả sản phẩm cận biên và sản phẩm trung bình của lao động trong nông nghiệp cuối cùng phải tăng lên khi thặng dư này biến mất, do đó cũng cho phép thu nhập cao hơn trong nông nghiệp. Nếu nông nghiệp được khuyến khích hiện đại hóa cùng một lúc, do tiền lương tăng lên, thu nhập nông thôn và năng suất của lao động nông thôn sẽ được tăng lên ở mức độ cao hơn.

Mô hình Lewis là một lý thuyết mạnh mẽ để hiểu cách thức chuyển đổi cơ cấu từ nông nghiệp sang công nghiệp có thể được thực hiện. Nếu tất cả ít nhiều hoạt động như Lewis dự tính, có vẻ như quá trình di chuyển nội bộ như vậy được tích lũy một khi bắt đầu. Tuy nhiên, chúng ta sẽ xem xét sau tại sao một sự chuyển đổi như vậy có thể khó đạt được ở một số quốc gia hơn những quốc gia khác, và điều gì tạo nên sự chuyển đổi thành công. Bây giờ, chúng ta sẽ xem xét làm thế nào các quốc gia có thể thúc đẩy quá trình chuyển đổi lao động như vậy từ nông nghiệp sang công nghiệp nếu quá trình này chưa tự bắt đầu hoặc đẩy nhanh quá trình này nếu đã có. Hãy nhớ rằng, chính niềm tin rằng phát triển kinh tế đòi hỏi sự chuyển đổi cơ cấu này từ nền kinh tế sản xuất sản phẩm chính sang nền kinh tế công nghiệp (và dịch vụ) đã thúc đẩy chúng ta quan tâm đến quá trình này trong chương này.

Bắt đầu chuyển đổi cơ cấu Liệu có một chiến lược phát triển cụ thể nào mà một quốc gia kém phát triển có thể áp dụng để bắt đầu hoặc đẩy nhanh quá trình chuyển đổi lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp và góp phần chuyển đổi cơ cấu sản xuất của nền kinh tế? Về mặt lịch sử, công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) là phương tiện mà chính sách của chính phủ đã thúc đẩy sự chuyển đổi cơ cấu như vậy. Do đó, trong chương này, chúng ta sẽ xem xét một số chi tiết về giai đoạn chuyển đổi cơ cấu có thể thúc đẩy nền kinh tế dựa vào nông nghiệp sang một nền kinh tế dựa trên công nghiệp, hiện đại hơn. Chúng tôi cũng sẽ lưu ý rằng có những cạm bẫy cần tránh nếu muốn gặt hái những lợi ích biến đổi tiềm năng của chiến lược công cụ này.

Giai đoạn đầu tiên: công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu dễ dàng (ISI) Ngoại trừ Vương quốc Anh, nước công nghiệp hóa đầu tiên, tất cả những nỗ lực thành công sau đó của các quốc gia để công nghiệp hóa đều có sự tham gia của các yếu tố công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) như là giai đoạn đầu tiên để thúc đẩy mở rộng nền kinh tế. khu vực công nghiệp trong nước. 5 ISI liên quan đến việc thành lập các doanh nghiệp trong nền kinh tế địa phương có thể sản xuất cho tiêu dùng địa phương một số hoặc tất cả hàng hóa sản xuất hiện đang được nhập khẩu.

Những mặt hàng nào có nhiều khả năng là ứng cử viên cho sản xuất mới hoặc mở rộng trong nước khi bắt đầu ISI và quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế nông nghiệp sang nền kinh tế công nghiệp? Điều hợp lý là khuyến khích sản xuất hàng tiêu dùng tương đối đơn giản, không lâu bền, chẳng hạn như quần áo, đồ uống (nước ngọt, bia, nước trái cây đóng hộp và đóng chai), đồ đạc, giày dép, vật liệu xây dựng, v.v. nhu cầu thị trường hiện tại và khá lớn hiện đang được đáp ứng bởi hàng nhập khẩu. Công nghệ sản xuất những hàng hóa như vậy có xu hướng tương đối thô sơ, chi phí thấp và thường có sẵn trên thị trường thế giới với rất ít hoặc không hạn chế sử dụng (ví dụ: máy khâu). Yêu cầu về kỹ năng của lực lượng lao động, nhiều người trong số họ sẽ là những người mới tham gia vào thị trường lao động công nghiệp và có lẽ với trình độ học vấn khiêm tốn và các khóa đào tạo khác, chắc chắn là trong môi trường nhà máy, là vừa phải. Việc tập trung vào hàng tiêu dùng không lâu bền như vậy cũng phù hợp với mô hình Lewis; lao động dư thừa từ nông nghiệp sẽ được hấp thụ dễ dàng hơn nếu sản xuất công nghiệp tập trung vào các quy trình thâm dụng lao động để tránh thất nghiệp và thiếu việc làm ở thành thị và sự xuất hiện của các khu ổ chuột đô thị. Và chính sản xuất tiêu dùng không lâu bền có xu hướng sử dụng lao động, tiết kiệm vốn vật chất khan hiếm và sử dụng nhân tố sản xuất dồi dào nhất của nền kinh tế kém phát triển, lao động.

Ví dụ, nhu cầu hiện có đối với quần áo giá rẻ do hàng nhập khẩu đã loại bỏ rất nhiều rủi ro trong việc khởi xướng ngành công nghiệp quần áo địa phương cho cả doanh nhân địa phương và các nhà hoạch định chính sách của chính phủ khuyến khích sản xuất như vậy. Với nhu cầu nhập khẩu đã biết, các nhà sản xuất địa phương có thể tính toán hợp lý về xác suất lợi nhuận có thể kỳ vọng từ việc bắt đầu sản xuất trong một ngành cụ thể, với điều kiện lương và chi phí địa phương, mức độ tích lũy công nghệ và vốn nhân lực, và trình độ chuyên môn. của người lao động địa phương, các nhà quản lý và doanh nhân. Giai đoạn đầu tiên này của ISI, khi trọng tâm là sản xuất hàng tiêu dùng không lâu bền cho thị trường nội địa, được gọi là ISI đơn giản, sơ cấp hoặc theo chiều ngang. 6

Không nhất thiết phải mong muốn cũng như khuyến nghị rằng ISI được bắt đầu cho tất cả các sản phẩm hàng tiêu dùng không lâu bền được nhập khẩu, cũng như không cần ISI diễn ra đồng thời thông qua một 'cú hích lớn' trong tất cả các lĩnh vực. Một số ngành có thể là ứng cử viên tốt hơn cho ISI dễ dàng hơn những ngành khác; một số hàng nhập khẩu có thể mang lại cơ hội tốt hơn để thay thế muộn hơn là sớm hơn. Các yếu tố cần được xem xét khi xác định tốc độ và phạm vi tiếp cận của ISI bao gồm:

1             quy mô của thị trường nội địa (dựa trên quy mô dân số, thu nhập bình quân và phân bổ thu nhập);

2             quy mô và kỹ năng của nhóm doanh nhân tiềm năng hiện có, những người sẽ điều hành các doanh nghiệp mới;

3             kỹ năng sẵn có của lực lượng lao động và tốc độ dịch chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp;

4             khả năng tài chính sẵn có để mua công nghệ, vốn vật chất cần thiết và các đầu vào khác, và cho việc đào tạo cần thiết cho các nhà quản lý và người lao động;

5             tiềm năng tăng trưởng nhu cầu trong tương lai đối với những điều tốt đẹp và tiềm năng vừa học vừa làm từ sản xuất; Và

6             khả năng liên kết và tác động phụ và lan tỏa (ngoại tác tích cực trong sản xuất) có thể tích lũy sang các ngành khác do hậu quả của việc bắt đầu sản xuất trong bất kỳ ngành ISI dễ cụ thể nào.

Chiến lược ISI 'cân bằng' hay 'không cân bằng', theo nghĩa được thảo luận trong Chương 5, sẽ được tuân theo, sau đó, sẽ phụ thuộc vào đánh giá ở mỗi quốc gia về tính khả thi cũng như lợi ích và chi phí dự kiến tích lũy cho một trong hai 'mục' so với việc thúc đẩy ISI 'có chọn lọc' hơn đối với sản xuất hàng tiêu dùng không lâu bền, cũng như thời điểm thúc đẩy và mở rộng các ngành và doanh nghiệp cụ thể, một khi mức độ thay thế hàng nhập khẩu đã được xác định.

Trong số các quốc gia kém phát triển trên thế giới trước đây, Nhật Bản, Ấn Độ và các quốc gia lớn hơn ở Mỹ Latinh (Braxin, Mexico, Argentina, Chile và Colombia) là những quốc gia đầu tiên tuân theo chiến lược ISI dễ dàng về chuyển đổi công nghiệp, bắt đầu từ những năm 1890 trở lại đây. Tại Nhật Bản, quyết định công nghiệp hóa có chủ ý thông qua ISI là một phần của quá trình phục hồi Minh Trị sau năm 1868. Mặt khác, ISI ở Mỹ Latinh đã buộc các quốc gia phải gánh chịu sự phá vỡ các mô hình thương mại thông thường do hậu quả của các cuộc khủng hoảng liên tiếp. của Chiến tranh thế giới thứ nhất, Đại suy thoái và sau đó là Chiến tranh thế giới thứ hai. Không thể mua hàng tiêu dùng nhập khẩu với số lượng tương tự do nguồn cung bị gián đoạn và gặp khó khăn trong việc xuất khẩu hàng hóa sơ cấp sang các thị trường truyền thống để kiếm ngoại tệ cần thiết để mua hàng nhập khẩu, các doanh nghiệp sản xuất địa phương đã có thể nổi lên và mở rộng bằng cách sản xuất cho thị trường nội địa đằng sau hàng rào bảo vệ nhân tạo của các cuộc khủng hoảng quốc tế bên ngoài đã bảo vệ họ khỏi sự cạnh tranh của hàng hóa nhập khẩu nước ngoài.

Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, Raúl Prebisch, người sáng lập trường phái kinh tế cấu trúc Mỹ Latinh (xem Chương 6), đã đề xuất ISI như một thành phần cơ bản của một chiến lược toàn diện, có ý thức nhằm thay đổi cấu trúc sản xuất của các quốc gia kém phát triển hơn. có thể thay thế bằng các 'điều kiện ban đầu' mới, các đặc điểm hạn chế của sự phụ thuộc vào con đường bất lợi đã góp phần vào mức độ phát triển thấp của chúng. Prebisch tin rằng ISI sẽ chuyển tiếp mục tiêu sửa đổi sự phân công lao động quốc tế theo hướng có lợi cho các quốc gia kém phát triển hơn theo thời gian. Những người theo chủ nghĩa cấu trúc đã lập luận rằng hầu hết các quốc gia ngoại vi, nghĩa là các quốc gia kém phát triển hơn ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi và Châu Á, đã được tạo ra với tư cách là nhà cung cấp các sản phẩm chính cho thị trường quốc tế trong quá khứ thuộc địa của họ. Do đó, mô hình sản xuất trong nước sau độc lập của họ phản ánh nhu cầu thương mại quốc tế của các cường quốc thuộc địa trước đây, khi họ tiếp tục sản xuất và xuất khẩu các sản phẩm chính sang các quốc gia phát triển trung tâm và nhập khẩu hàng hóa sản xuất để đổi lấy. 7 Những cấu trúc sản xuất này, kế thừa từ quá khứ, ít nhất chịu một phần trách nhiệm đối với tình trạng phát triển tiếp tục ở mức thấp ở vùng ngoại vi, do cơ cấu xuất nhập khẩu phổ biến đã cản trở quá trình chuyển đổi cơ cấu nội bộ cần thiết từ mô hình xuất khẩu nông-khoáng sản sang mô hình công nghiệp. , cơ cấu sản xuất tốt, đặc trưng cho các quốc gia đã phát triển (xem Hộp 9.1).

Các nhà cấu trúc luận lập luận rằng tác động bất lợi của các mô hình thương mại hiện tại có thể được đo lường bằng xu hướng dài hạn đối với các điều khoản thương mại đối với các quốc gia ngoại vi xuất khẩu sản phẩm chính trở nên xấu đi, giả thuyết nổi tiếng của Prebisch-Singer đã được xem xét trong Chương 6, và cho lợi ích năng động từ thương mại giữa các vùng ngoại vi

HỘP 9.1 CƠ CẤU XUẤT KHẨU

Một đặc điểm cấu trúc quan trọng của quốc gia kém phát triển điển hình là ưu thế xuất khẩu sản phẩm sơ cấp trong tổng kim ngạch xuất khẩu. Quốc gia kém phát triển càng nghèo thì tỷ trọng xuất khẩu hàng chế tạo trong tổng kim ngạch xuất khẩu càng nhỏ. Mặt khác, nền kinh tế kém phát triển càng nghèo thì tỷ trọng nhập khẩu hàng chế tạo không lâu bền trong tổng nhập khẩu càng lớn.

Do đó, một thành phần quan trọng của chuyển đổi cơ cấu không chỉ là thay đổi cơ cấu sản xuất trong nước, mà theo thời gian, còn thay đổi cả cơ cấu xuất khẩu và nhập khẩu của quốc gia. Đặc biệt, do tỷ lệ xuất khẩu sản phẩm sơ chế chiếm ưu thế so với tổng kim ngạch xuất khẩu được cho là nguyên nhân làm giảm tỷ lệ thương mại đối với các nước kém phát triển, điều cần thiết là hồ sơ xuất khẩu phải được sửa đổi để xuất khẩu sản phẩm sơ cấp truyền thống được thay thế bằng hàng hóa chế tạo. xuất khẩu và, trong một số trường hợp, xuất khẩu sản phẩm sơ cấp phi truyền thống.

Bảng dưới đây nhắc nhở chúng ta về mức độ tập trung thường xuyên cao của xuất khẩu sản phẩm sơ cấp so với tổng xuất khẩu ở các quốc gia kém phát triển.

Xuất khẩu sản phẩm chính tính theo tỷ lệ trong tổng xuất khẩu (%)

1970

1993(%)

Mozambique

90

80

Ni-giê-ri-a

98

98

ni-ca-ra-goa

84

93

gana

99

77

Pa-ki-xtan

43

15

Côte d'Ivoire

94

83

Indonesia

98

47

Bôlivia

97

81

Ma-rốc

90

43

cô-lôm-bi-a

92

60

nước Thái Lan

92

28

Cô-xta Ri-ca

81

67

Venezuela

99

86

Brazil

86

40

Malaysia

93

35

chi-lê

95

81

Mexico

68

47

Hàn Quốc

24

7

Hồng Kông

5

7

Vương quốc Anh

17

19

Canada

48

34

CHÚNG TA

30

18

Các quốc gia được liệt kê theo thứ tự tăng dần của thu nhập bình quân đầu người năm 1993. Mối tương quan giữa tỷ trọng xuất khẩu sơ cấp trong tổng xuất khẩu và mức thu nhập bình quân đầu người khá rõ ràng. Với một vài ngoại lệ, tỷ trọng xuất khẩu sản phẩm chính càng lớn thì mức thu nhập bình quân đầu người càng thấp. Pakistan là một ngoại lệ nổi bật, có cả thu nhập bình quân đầu người tương đối thấp và một phần nhỏ trong xuất khẩu sản phẩm chính. Tuy nhiên, phần lớn hàng xuất khẩu năm 1993 của Pakistan, 78%, tập trung vào sợi dệt, hàng dệt và quần áo, một loại hàng xuất khẩu thường có giá trị gia tăng thấp và tạo ra thu nhập thấp. Cũng lưu ý rằng tỷ trọng xuất khẩu sản phẩm sơ cấp thấp trong hồ sơ xuất khẩu của Hàn Quốc.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 15, trang 190-1).

và trung tâm được tập trung, trái ngược với lý thuyết tĩnh về lợi thế so sánh, hầu như chỉ có ở các quốc gia trung tâm sản xuất và xuất khẩu hàng hóa chế tạo đã phát triển. ISI được hình dung bởi các nhà cấu trúc Mỹ Latinh, cũng như bởi nhiều người khác đã khuyến nghị áp dụng nó, như là giai đoạn đầu tiên của một chiến lược để làm cho vùng ngoại vi giống trung tâm hơn về năng suất, cơ cấu sản xuất, sử dụng lao động và sau đó là nhập khẩu. và cơ cấu xuất khẩu. Sau đó, ISI được hình thành như một phương tiện công cụ để bắt đầu quá trình chuyển đổi cơ cấu của quá trình di chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp được hình dung trong mô hình Lewis; Tuy nhiên, ISI không phải là điểm cuối. Nếu các quốc gia trung tâm trở nên phát triển thông qua công nghiệp hóa và thương mại hàng hóa sản xuất, thì các quốc gia ngoại vi nghèo hơn cũng làm như vậy chỉ có ý nghĩa khi đi theo con đường chung hướng tới tình trạng công nghiệp hóa và phát triển.

Để chiến lược này có hiệu quả, chúng tôi xin nhấn mạnh rằng để các nước ngoại vi không phải chịu các điều kiện thương mại suy giảm trong dài hạn, điều cần thiết là mô hình sản xuất cũng như xuất khẩu và nhập khẩu ngoại vi phải được thay đổi. Việc tổ chức lại cơ cấu sản xuất bên trong hướng tới mức độ công nghiệp hóa cao hơn là không đủ nếu không có sự định hướng lại cơ bản các mối quan hệ đối ngoại của các quốc gia ngoại vi với các quốc gia trung tâm. Đặc biệt, cần giảm bớt sự chú trọng ở khu vực ngoại biên đối với các mặt hàng xuất khẩu sơ cấp, đặc biệt là truyền thống, sơ cấp từ các ngành nông nghiệp và khai khoáng, đồng thời mở rộng các mặt hàng xuất khẩu phi truyền thống mới. Để bắt đầu thoát khỏi thế tiến thoái lưỡng nan Prebisch-Singer, rõ ràng là các vùng ngoại vi cần phải tạo ra một cơ cấu xuất khẩu giống với trung tâm hơn, một cơ cấu trong đó cả hàng hóa sản xuất, chẳng hạn như dệt may và giày dép, cũng như các mặt hàng xuất khẩu sơ cấp phi truyền thống mới, như hoa cắt cành, rau mùa đông và rượu vang, bắt đầu thay thế mô hình xuất khẩu sản phẩm sơ cấp truyền thống lỗi thời và kém năng động, chủ yếu chưa qua chế biến và có giá trị gia tăng thấp kế thừa từ quá khứ.

Những người theo chủ nghĩa cấu trúc cho rằng thật sai lầm khi chấp nhận sự phân công lao động quốc tế hiện có giữa trung tâm và ngoại vi như một cấu trúc bất biến và dứt khoát phản ánh kết quả tối ưu của chuyên môn hóa quốc tế trong sản xuất, như được mô tả bởi lý thuyết về lợi thế so sánh của Ricardo. Thay vào đó, tốt hơn nên xem các mô hình quan hệ thương mại hiện có như một khung duy nhất của một bộ phim chuyển động, một bức ảnh tĩnh. Nó không phải là toàn bộ của bộ phim. Do đó, việc thúc đẩy ISI cho các quốc gia ngoại vi là một phương tiện để tạo ra lợi thế so sánh mới trong các dòng sản phẩm năng động hơn, hứa hẹn tăng năng suất và tăng trưởng thu nhập trong tương lai ở cả thị trường trong nước và quốc tế. Để nâng cao phép ẩn dụ, ISI không phải là một bước 'nhảy vọt' nhanh chóng đến một cơ cấu sản xuất hiệu quả hơn so với các nhà sản xuất nước ngoài, mà nó giống như một cảnh trong toàn bộ bộ phim mà cuối cùng dẫn đến kết luận mong muốn: một sự phát triển cơ cấu công nghiệp, những thay đổi trong việc sử dụng lao động theo ngành, và các mô hình xuất nhập khẩu đang phát triển có thể thúc đẩy các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn của quốc gia.

Do đó, lợi thế so sánh trong các dòng sản phẩm cụ thể được coi là một lựa chọn chiến lược cho các xã hội. Lợi thế so sánh là một khái niệm năng động rút ra từ toàn bộ nguồn nhân lực, vốn và vật chất luôn thay đổi mà một quốc gia sở hữu và được tạo ra và tăng cường thông qua các chính sách công và các quyết định chi tiêu cá nhân và xã hội. Mảng đầu vào mà bất kỳ xã hội nào sở hữu là nguồn lực tài nguyên của nó, nhưng mọi quốc gia đều có khả năng sửa đổi và làm cho hiệu quả hơn các đầu vào có thể tái sản xuất để sản xuất, đặc biệt là vốn con người, công nghệ và vốn vật chất mà chúng ta biết có thể làm tăng tốc độ mở rộng kinh tế. Trên thực tế, để tiếp tục phát triển, một xã hội phải thay đổi và làm cho cơ sở tài nguyên của mình trở nên hiệu quả hơn để bắt kịp với sự trưởng thành của nền kinh tế thế giới và các mô hình nhu cầu đang thay đổi của nó. 8 Các sản phẩm và dịch vụ mà một quốc gia có lợi thế so sánh, theo quan điểm này, chịu sự kiểm soát và thiết kế ở mức độ đáng kể thông qua các chính sách cụ thể được lựa chọn liên quan đến đầu tư vào nguồn nhân lực, công nghệ, phương pháp tổ chức tốt hơn và các chính sách công được cải thiện. nằm dưới sự kiểm soát toàn phần hoặc một phần của các nhà hoạch định chính sách của chính phủ, như lý thuyết tăng trưởng nội sinh ở Chương 8 đã đề xuất. Không có gì mà các nhà cấu trúc Mỹ Latinh đề xuất, trong chừng mực họ đã nghiên cứu, mâu thuẫn với quan điểm và kết quả của các lý thuyết tăng trưởng nội sinh.

Tại sao cần có ISI?

Trong một ngành mà hiện tại không có hoặc chỉ có một số ít doanh nghiệp địa phương sản xuất các sản phẩm tương tự như hàng nhập khẩu, việc kích thích sản xuất trong nước đòi hỏi phải có sự can thiệp nào đó của chính phủ, hoặc một cuộc khủng hoảng bên ngoài, có thể tạo ra sự cách ly khỏi cạnh tranh nước ngoài, nếu đầu tư tư nhân muốn được mở rộng trong lĩnh vực đó. Điều này là cần thiết vì ở hầu hết các quốc gia kém phát triển, không có hoặc có rất ít doanh nghiệp địa phương có thể sản xuất và cạnh tranh hiệu quả với hàng hóa nhập khẩu. Là những quốc gia tương đối đến muộn trong nền kinh tế thế giới, các quốc gia kém phát triển hơn, đặc biệt là những quốc gia mới độc lập khỏi ách thống trị của thực dân, có thể gặp bất lợi cạnh tranh đáng kể so với các quốc gia khác . các công ty nước ngoài hiện tại đã sản xuất cho thị trường quốc tế. 9 Với sự dồi dào tương đối về chi phí thấp, lao động thặng dư trong nông nghiệp ở các quốc gia kém phát triển, hàng hóa sản xuất tương đối đơn giản, các ngành công nghiệp có thể đã phát triển một cách tự nhiên theo các đường hướng được đề xuất bởi Lewis ở các quốc gia này, theo đuổi hoặc tạo ra lợi thế so sánh của họ, nếu họ thường không bị cấm làm như vậy bởi các chính quyền thuộc địa quan tâm đến việc bán sản phẩm đầu ra của các ngành công nghiệp trong nước của họ ở các thuộc địa (xem Chương 3, phần 'Phi công nghiệp hóa ở các thuộc địa'). Khi đó, nếu không có chiến lược ISI, khu vực công nghiệp trong nước có thể tiếp tục là một điều không thể, đặc biệt là trong tình hình thị trường quốc tế rất cởi mở với ít rào cản thương mại giữa các quốc gia và do những khó khăn khi khởi nghiệp mà các công ty mới có thể gặp phải ở các quốc gia ít phát triển hơn. các nước phát triển. Đặc biệt lưu ý, về vấn đề này, là khó khăn mà các nhà sản xuất tiềm năng gặp phải khi cố gắng vay vốn, do sự tồn tại của thị trường tài chính và ngân hàng rất không hoàn hảo, ngay cả khi các nhà sản xuất tiềm năng nhận thức đúng khả năng tạo ra lợi thế so sánh trong các ngành cạnh tranh với hàng nhập khẩu. (xem Hộp 9.2). Vì vậy, nếu không có chiến lược ISI, và với xác suất thất bại thị trường cao do sự không phù hợp về thể chế ở các nền kinh tế kém phát triển, kết quả sẽ là mức độ công nghiệp hóa dưới mức tối ưu và hy sinh phúc lợi kinh tế.

Các công ty mới ở bất cứ đâu, đặc biệt là những công ty ở các nền kinh tế kém phát triển, có khả năng phải chịu chi phí sản xuất cao hơn trong một thời gian so với các công ty nước ngoài đã sản xuất thành công cho thị trường quốc tế trong cùng một dòng sản phẩm. Những chi phí cao hơn này là hậu quả của sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi do, ví dụ, quản lý và lao động thiếu kinh nghiệm, trình độ phát triển công nghệ và hiệu quả công nghệ thấp hơn, mức tích lũy vốn con người thấp hơn, thị trường tài chính kém hiệu quả hơn và mức sản xuất ban đầu thấp ngăn cản đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô trong sản xuất. Sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi thường có thể được giảm thiểu và khắc phục một phần thông qua 'vừa học vừa làm', một quy trình thời gian thực chỉ có thể được thúc đẩy bằng cách bắt đầu sản xuất thực sự, trong đó người lao động và người quản lý nâng cao hiệu quả của họ trong quá trình sản xuất, cũng như thông qua các quy trình chính thức hơn, chẳng hạn như mua lại và cấp phép công nghệ, cải thiện giáo dục quản lý và công nhân để tăng số lượng và chất lượng của nguồn nhân lực, và thông qua đổi mới tổ chức, như thị trường cổ phiếu và trái phiếu và mở rộng trung gian tài chính thông qua ngân hàng và các tổ chức khác.

Hình 9.1 cho thấy ảnh hưởng của sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi trong sản xuất: chi phí trung bình và cận biên của các nhà sản xuất mới trong nước cao hơn so với các nhà sản xuất nước ngoài lâu đời. Đặc biệt đối với sản xuất ở mức thấp hơn mức tối ưu xã hội, trong đó chi phí sản xuất đơn vị được giảm thiểu (nghĩa là ở dưới cùng của đường ATC) và trước khi lợi thế theo quy mô được thực hiện đầy đủ, chi phí sản xuất trung bình và cận biên cao hơn mức chi phí sản xuất trung bình và biên mặt khác có thể là do sự thiếu hiệu quả của quá trình chuyển đổi như vậy. Ở mức sản xuất tương đối thấp, chẳng hạn như ISI dễ dàng chỉ mới bắt đầu, như Q               , chi phí sản xuất đơn vị cho các công ty mới ( ATC ) cao hơn một cách chuyển tiếp

hơn thu nhập sẽ là, ở cùng một mức sản lượng, đối với các nhà sản xuất blished esta N ( ATC ) . Chắc chắn so với chi phí sản xuất đơn vị, ATC , ở mức tối ưu E của O

HỘP 9.2 THỊ TRƯỜNG TÍN DỤNG VÀ THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG

Đôi khi người ta lập luận rằng nếu có đủ lợi nhuận dự kiến trong tương lai để biện minh cho việc thành lập một công ty ISI theo tiêu chuẩn thước đo thị trường thông thường, thì các công ty tư nhân tiềm năng sẽ nhận ra những cơ hội đó và vay dựa trên thu nhập trong tương lai để thành lập các doanh nghiệp đó, do đó cần phải có sự can thiệp của chính phủ. can thiệp để bắt đầu công nghiệp hóa. Tuy nhiên, ngay cả khi tính toán như vậy có thể được thực hiện một cách hợp lý, thì bất kỳ vấn đề thất bại thị trường nào trên thị trường vốn tài chính do hệ thống trung gian tài chính và ngân hàng yếu kém hoặc hoạt động kém hiệu quả, hoặc do thiếu thị trường vốn cổ phần hoặc thị trường trái phiếu đều khiến việc vốn hóa đó trở nên khó khăn. và có lẽ là không thể bằng cách khiến việc vay mượn trở nên khó khăn hoặc không thể. Đây là một ví dụ về bất cập thể chế khá phổ biến ở các nền kinh tế kém phát triển, dẫn đến thị trường không hoàn thiện và hoạt động kém hiệu quả. Kết quả là sự phân bổ nguồn lực của xã hội không hiệu quả, cả hiện tại và tương lai thông qua đầu tư, và mức độ phát triển kinh tế và con người dưới mức tối ưu. Trong những điều kiện như vậy, có một trường hợp mạnh mẽ được thực hiện để khắc phục hậu quả của nhà nước để bù đắp cho sự thất bại của thị trường.

Một vấn đề phức tạp hơn nữa liên quan đến giả định rằng thậm chí có thể thực hiện được những tính toán về lợi nhuận kỳ vọng trong tương lai như vậy. Joseph Stiglitz và Kenneth Arrow đều đã viết nhiều về kinh tế học thông tin. Thông tin không miễn phí; nó là một 'tốt' giống như bất kỳ khác. Có một chi phí cho cả sản xuất thông tin và để có được nó. Ở các quốc gia kém phát triển thiếu cấu trúc công nghiệp hiện tại, có hợp lý không khi kỳ vọng rằng các doanh nhân tư nhân tiềm năng sẽ có thể, với chi phí tư nhân hợp lý, xác định dòng lợi nhuận kỳ vọng trong tương lai có thể là gì từ một khoản đầu tư mà chưa ai khác có được? làm ra? Nếu nền kinh tế hiện đang thiếu cơ sở hạ tầng vật chất và xã hội cần thiết, nguồn vốn nhân lực phù hợp, các doanh nghiệp cung ứng hiện có, nguồn tài chính, v.v., liệu một ước tính như vậy có phải là một khả năng hợp lý? Nếu không, có một cơ sở hợp lý kinh tế hợp lệ cho hành động của chính phủ nhằm điều chỉnh thất bại thị trường và chi phí thông tin làm sai lệch tính toán của tư nhân về lợi ích trong tương lai.

Nguồn: Stiglitz (1992).

sản xuất, Q , ở các công ty đã thành lập, cả sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi và mức sản xuất thấp khi bắt đầu ISI đều dẫn đến chi phí sản xuất cao hơn.

Đối với nhiều quốc gia nhỏ và thậm chí đối với một số quốc gia lớn hơn, ngay cả sau khi các nguồn gốc của sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi đã được loại bỏ, quy mô hạn chế của thị trường nội địa do dân số ít, thu nhập trung bình thấp và/hoặc thu nhập đáng kể

Hình 9.1 Chi phí sản xuất trung bình, doanh nghiệp mới và doanh nghiệp lâu đời

bất bình đẳng có thể tiếp tục là rào cản để đạt được mức cắt giảm chi phí hoàn toàn phù hợp với mức sản xuất tối ưu (nghĩa là sản lượng có thể thấp hơn Q trong Hình 9.1). 10 Tuy nhiên, thị trường nội địa không phải là lối thoát tiềm năng duy nhất để bán sản phẩm của các nhà sản xuất ISI; không có lý do cố hữu nào khiến những hàng hóa đó không thể xuất khẩu ra thị trường nước ngoài, điều này sẽ góp phần mở rộng nhu cầu có thể giúp các nhà sản xuất đạt được chi phí trên mỗi đơn vị thấp hơn thông qua quy mô kinh tế, nếu các doanh nghiệp đó có thể sản xuất các sản phẩm có chất lượng tương tự trong các cơ sở sản xuất có quy mô tối ưu.

Chính sự khác biệt về chi phí trung bình và cận biên của sản xuất giữa các nhà sản xuất mới trong nước và các công ty nước ngoài lâu đời là cơ sở cho lập luận về việc bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ cho các công ty mới trong lĩnh vực ISI. 11

Cơ sở lý luận cơ bản của việc bảo hộ được tìm thấy trong tính ngầm của công nghệ, ngụ ý rằng mức năng suất cạnh tranh quốc tế không thể đạt được nếu không học hỏi dựa trên kinh nghiệm, đòi hỏi chi phí tương đối cao phải được tài trợ theo một cách nào đó.

(Evenson và Westphal 1995: 2284) 12

Có thể đưa ra trường hợp áp dụng thuế quan bảo hộ hoặc, mặc dù điều đó ít có khả năng xảy ra hơn theo các quy tắc thương mại quốc tế hiện hành, hạn chế định lượng đối với hàng nhập khẩu (hạn ngạch) cạnh tranh với các sản phẩm đầu ra của các công ty ISI mà một quốc gia muốn thúc đẩy như một phần chiến lược của quá trình công nghiệp hóa. Thuế quan bảo hộ, đơn giản là thuế đánh vào một mặt hàng nhập khẩu cụ thể, làm tăng chi phí trung bình và cận biên của hàng hóa nhập khẩu, do đó làm cho sản phẩm nội địa có chi phí cao hơn có khả năng cạnh tranh tốt hơn, với giả định chất lượng tương tự và không có sự thiên vị đáng kể nào của người tiêu dùng đối với hàng hóa nhập khẩu. nước ngoài, so với trong nước, hàng hóa. 13 Do đó, giá cuối cùng của hàng hóa nhập khẩu đến tay người tiêu dùng sẽ cao hơn giá của hàng hóa thay thế nhập khẩu trong nước. Trong quá trình này, nhu cầu đối với sản phẩm thay thế nhập khẩu trong nước sẽ tăng lên với giá tương đối cao hơn của hàng hóa nhập khẩu, do sự thay thế của người tiêu dùng diễn ra, do đó cho phép nhà sản xuất trong nước trượt xuống đường chi phí trung bình (ATC hoặc ATC trong Hình 9.1) với tỷ lệ sản xuất trong nước cao hơn. Mới thành lập

Một giải pháp thay thế cho thuế quan đối với hàng nhập khẩu để bảo vệ các doanh nghiệp ISI nhằm cho phép họ cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài có chi phí thấp hơn là trợ cấp cho các doanh nghiệp ISI. Trợ cấp sẽ làm giảm chi phí sản xuất trung bình và cận biên tư nhân, đồng thời có thể cung cấp mức độ bảo hộ đối với hàng hóa nhập khẩu tương tự như thuế quan, và không làm tăng giá hàng hóa đối với người tiêu dùng cuối cùng, như kết quả khi áp dụng thuế quan hoặc hạn ngạch. Bị áp đặt. Tuy nhiên, một khoản trợ cấp tạo ra sự cạn kiệt nguồn lực công cộng, vốn đã có thể bị thiếu hụt ở hầu hết các quốc gia kém phát triển, trong khi thuế quan mang lại doanh thu từ bất kỳ hàng nhập khẩu nào tiếp tục vào nước này, rất có thể là hàng hóa có giá cao hơn nhằm vào một tỷ lệ nhỏ cao cấp của thị trường địa phương.

Gerschenkron (1962: 44) lưu ý rằng một quốc gia càng 'lạc hậu' thì càng có nhiều khả năng công nghiệp hóa sẽ cần 'tiến hành theo một định hướng có tổ chức nào đó; tùy thuộc vào mức độ lạc hậu, vị trí của định hướng như vậy có thể được tìm thấy trong các ngân hàng đầu tư tư nhân, trong các ngân hàng đầu tư hoạt động dưới sự bảo trợ của nhà nước, hoặc trong các cơ quan kiểm soát quan liêu.' Điều này một lần nữa thể hiện tầm nhìn sâu sắc quan trọng của Gerschenkron về 'khả năng thay thế' của các công cụ để kích thích công nghiệp hóa. Bảo vệ thuế quan có thể là một công cụ để thúc đẩy ISI dễ dàng; do đó, các khoản trợ cấp cũng có thể được sử dụng cũng như tỷ giá hối đoái bị định giá thấp, lãi suất thấp dành cho những người vay cụ thể, phân bổ tín dụng theo chỉ đạo thông qua các ngân hàng đầu tư thuộc sở hữu nhà nước (xem Hộp 9.3), hỗ trợ công nghệ và R&D, kế hoạch mua sản phẩm của doanh nghiệp tư nhân của chính phủ, và việc thành lập các công ty ngoại quốc, chỉ kể tên một số công cụ dành cho các nhà hoạch định chính sách công để khởi xướng, duy trì và định hướng quá trình công nghiệp hóa theo một hướng cụ thể nhằm tạo ra sự chuyển đổi cơ cấu mong muốn.

Tác động của thuế quan ngành công nghiệp non trẻ

Ảnh hưởng của thuế quan đối với ngành công nghiệp non trẻ đối với giá cả và tiêu dùng thị trường nội địa, đối với sản lượng trong nước và đối với phúc lợi của một quốc gia kém phát triển áp dụng thuế quan, được thể hiện trong Hình 9.2.

Trong hình, đường cung quần áo nội địa hiện tại (hoặc tiềm năng) là S . S là đường cung quần áo thế giới, được vẽ là hoàn toàn co giãn, phản ánh giả định rằng với thương mại tự do, quốc gia kém phát triển có thể mua bất kỳ số lượng quần áo nào họ muốn với giá thương mại tự do cố định, P . D là FD

HỘP 9.3 NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN VÀ ISI

Các ngân hàng phát triển, là các ngân hàng phi thương mại thuộc sở hữu nhà nước và do nhà nước chỉ đạo, là một công cụ quan trọng để hướng các khoản tiết kiệm và vốn vay của một quốc gia vào các dự án rủi ro cao hơn có thể giúp thúc đẩy sự phát triển.

Một trong những ngân hàng phát triển thành công nhất là Nafinsa của Mexico. Năm 1940, Nafinsa được chính phủ Mexico chỉ đạo theo đuổi các mục tiêu sau: (1) thúc đẩy công nghiệp hóa, (2) thúc đẩy sản xuất hàng hóa trung gian và tư liệu sản xuất, (3) đầu tư vào cơ sở hạ tầng, (4) giúp kích thích và phát triển doanh nghiệp bản địa. nhân tài, (5) xây dựng niềm tin trong khu vực tư nhân Mexico, và (6) giảm vai trò của đầu tư trực tiếp nước ngoài trong công nghiệp.

Nafinsa đã trải qua hai giai đoạn chính: đẩy mạnh công nghiệp hóa từ năm 1940 đến năm 1947, và sau đó là thúc đẩy cơ sở hạ tầng và công nghiệp nặng từ năm 1947 đến đầu những năm 1960. Khi thực hiện các khoản đầu tư của mình, Nafinsa nhấn mạnh các tác động liên kết tiềm năng. Ngày nay, việc nhấn mạnh vào các mối liên kết đã được nhiều người biết đến, nhưng vào đầu những năm 1940, Nafinsa đã tham gia vào quá trình hoạch định chính sách đổi mới. Trong một nghiên cứu cổ điển về Nafinsa, Calvin Blair đã nhấn mạnh tính chất 'có hệ thống' của các khoản đầu tư của Nafinsa:

Năm 1941, Nafinsa thành lập bộ phận xúc tiến và bắt đầu thực hiện các nghiên cứu có hệ thống về các dự án phát triển công nghiệp. Với thiên hướng sản xuất, nó đã thúc đẩy doanh nghiệp thực tế trong mọi lĩnh vực của nền kinh tế Mexico trong suốt vài năm tới. Danh sách các công ty được hỗ trợ bởi khoản vay, bảo lãnh hoặc mua cổ phiếu và trái phiếu giống như 'ai là ai' của doanh nghiệp Mexico.

Ngoài việc thúc đẩy các công ty bán nhà nước, Nafinsa còn tham gia rộng rãi vào việc cho khu vực tư nhân vay vốn dài hạn và hình thành các khoản đầu tư hợp tác với cả khu vực tư nhân và các công ty quốc tế. Đến năm 1961, các khoản đầu tư của Nafinsa đã hỗ trợ 533 công ty công nghiệp và các khoản đầu tư dài hạn của nó lớn gấp đôi tổng các khoản vay như vậy phát sinh từ hệ thống ngân hàng tư nhân. Từ năm 1940 đến năm 1980, nền kinh tế Mexico tăng trưởng với tốc độ trung bình hàng năm là 6%, sau khi đã điều chỉnh lạm phát. Vai trò của Nafinsa là một thành phần chính trong cái được gọi là 'Phép lạ Mexico'.

Nafinsa tiếp tục là một cơ quan phát triển nổi bật trong suốt những năm 1980, nhưng 'thời kỳ hoàng kim' của nó là vào những năm 1940 và 1950, khi khu vực tư nhân miễn cưỡng cam kết tài trợ cho ngành đặc biệt nghiêm trọng.

Đến đầu những năm 1990, tất cả trừ 13 trong số hàng trăm công ty nhà nước mà Nafinsa góp phần thành lập đã được tư nhân hóa, sáp nhập hoặc thanh lý. Nafinsa vẫn tiếp tục đóng một vai trò quan trọng, hiện đang chuyển vốn vào lĩnh vực xuất khẩu để thúc đẩy mở rộng các sản phẩm sản xuất.

Nguồn: Blair (1964: 213).

nhu cầu trong nước về quần áo, với thu nhập bình quân đầu người, phân phối thu nhập, quy mô dân số, sở thích của người tiêu dùng, v.v. Giả sử, nếu hiện tại có tự do thương mại, trước khi có chương trình ISI, thì giá thị trường quần áo ở nước kém phát triển sẽ là P , và tổng lượng cung và cầu quần áo ở nước F kém phát triển hơn sẽ là C . Trong tổng số này, C là số lượng được sản xuất bởi các ngành công nghiệp trong nước. 14 Chất lượng cục cục nhập khẩu trong Hình 9.2 bằng C - C , đại diện cho thị trường thay thế nhập khẩu tiềm năng. 15

Nếu nền kinh tế kém phát triển hơn áp dụng mức thuế cố định t , điều này sẽ làm dịch chuyển đường cung quần áo từ thị trường thế giới sang quốc gia sang S + t. 16 Với thuế quan, giá của hàng hóa nhập khẩu đến tay người tiêu dùng ở quốc gia áp dụng thuế quan sẽ bị đẩy lên P , trong đó S + t = D . Các nhà sản xuất trong nước bây giờ sẽ sẵn sàng cung cấp một phần T lớn hơn cho thị trường D tic trong nước , có khả năng lên đến số lượng C , và giá của quần áo được sản xuất bởi các ngành công nghiệp quần áo trong nước, giả sử rằng nó có chất lượng tương đương, và trong nghĩa là một sự thay thế hoàn hảo cho hàng hóa nước ngoài, có thể cao tới P . Tuy nhiên, có thể một số quần áo, tương đương với bất kỳ số lượng nào ít hơn C trong Hình 9.2 , có thể được bán bởi các nhà sản xuất trong nước với giá thấp hơn P nhưng cao hơn P . 1 Hành vi giảm giá này của các nhà sản xuất trong nước sẽ làm giảm lợi ích của nhà sản xuất T r 0 rplus , 1 7 nhưng nó có thể cần thiết trong những trường hợp hàng hóa sản xuất trong nước không phải là sự thay thế hoàn hảo cho hàng nhập khẩu nước ngoài do sự khác biệt về chất lượng hoặc do tâm lý thiên vị của người tiêu dùng đối với hàng hóa nhập khẩu. Như thể hiện trong Hình 9.2, vẫn có thể vẫn nhập khẩu quần áo nước ngoài ngay cả khi có thuế quan (trong trường hợp này, nhập khẩu tiếp tục bằng C - C ), tùy thuộc vào mức thuế quan và các yếu tố khác.               3               1

Tác động phúc lợi tĩnh và động của biểu giá ngành công nghiệp non trẻ Việc phân tích tác động của biểu thuế là điển hình để chứng minh tổn thất phúc lợi đối với xã hội do áp đặt biểu thuế, t. Từ Hình 9.2, việc áp dụng thuế quan dẫn đến giảm tiêu dùng quần áo trong nước tương ứng với số lượng C - C . Sau thuế quan, thặng dư tiêu dùng đã giảm đi một diện tích P F P df , 3 so với diện tích của nó khi giá thị trường thương mại tự do của P chiếm ưu thế và lượng tiêu thụ F e T là C . 18 Tuy nhiên, không phải tất cả những gì người tiêu dùng mất F , đều là thiệt hại thuần túy đối với xã hội. Một phần của F thặng dư tiêu dùng bị mất được chính phủ thu được dưới dạng doanh thu thuế quan; đây là khu vực được biểu thị bằng hình chữ nhật bcde , bằng với thuế quan t , nhân với mức nhập khẩu C - C . Ngoài ra, thặng dư sản xuất tiềm năng của các nhà sản xuất trong nước có thể tăng thêm 3 m 1 lượng tối đa được biểu thị bằng diện tích của hình thang PP ba . Tuy nhiên, thuế quan thực sự dẫn đến cái mà các nhà kinh tế học gọi là tổn thất nặng nề , e F qu T al đối với tổng diện tích của hai tam giác nhỏ, abc + def. Những gì mà người tiêu dùng bị mất đi xét về thặng dư tiêu dùng của họ do sự tồn tại của thuế quan, t , không phải là tất cả được chuyển cho các nhà sản xuất trong nước dưới dạng thặng dư sản xuất hoặc cho chính phủ khi tăng doanh thu. Có một phần thặng dư tiêu dùng bị mất đi mà không ai khác thu được; đây là sự mất mát nặng nề. 19 Như vậy, tổng phúc lợi xã hội sẽ bị tổn thất ròng do việc áp dụng thuế quan đối với ngành công nghiệp non trẻ.

Vậy thì, lợi ích của mức thuế như vậy có thể là gì, ngoại trừ đối với chính phủ về mặt tăng doanh thu hoặc đối với các nhà sản xuất trong nước khi thặng dư sản xuất tăng lên? Người tiêu dùng bị thiệt khi phải trả giá cao hơn cho quần áo ít hơn. Làm thế nào để biện minh cho mức thuế như vậy (hoặc các chính sách bóp méo thị trường khác - xem Hộp 9.4)?

Nhìn từ góc độ trung hạn, năng động hơn, nếu thuế quan được áp dụng để hỗ trợ ngành ISI bắt đầu và có thời gian khắc phục sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi, thì theo thời gian, nếu đây là kết quả, đường cung trong nước sẽ dịch chuyển ra ngoài và đi xuống, như thể hiện bởi S hoặc, nếu ngành may mặc trong nước thành công và trở thành D c 1 cạnh tranh quốc tế, tới S trong Hình 9.2. Điều gì sẽ làm cho đường cung trong nước dịch chuyển theo kiểu D n 2 này ? Đầu tiên, sự gia tăng số lượng các nhà sản xuất trong nước có thể nổi lên và thành công sau bức tường bảo vệ do thuế quan cung cấp. Thứ hai, và có tầm quan trọng nhất đối với nghiên cứu của chúng ta về phát triển kinh tế, đường cung trong nước có thể tăng lên do:

1             tăng hiệu quả của các doanh nghiệp trong nước thông qua việc sử dụng công nghệ 'tiên tiến' hoặc 'thực hành tốt nhất';

2             ứng dụng hiệu quả hơn của bất kỳ công nghệ nào đang được sử dụng, nghĩa là thông qua 'thay đổi hiệu quả kỹ thuật';

3             đào tạo tốt hơn các nhà quản lý và công nhân trong các trường học hoặc viện đặc biệt;

4             'vừa học vừa làm' trong công việc, theo đó cả người lao động và người quản lý đều trở nên hiệu quả hơn nhờ thực hành, thích ứng và thậm chí là thử và sai;

5             việc áp dụng các kỹ thuật quản lý và tài chính hiệu quả hơn, kiểm soát chất lượng, v.v.

Tất cả những yếu tố này sẽ góp phần làm giảm chi phí sản xuất cận biên và trung bình, với kết quả là đường tổng cung của ngành may mặc nội địa tăng lên về phía S .

Với việc loại bỏ sự kém hiệu quả của quá trình chuyển đổi D a 2 l, thặng dư tiêu dùng có thể tăng trở lại mức trước khi áp dụng thuế quan (diện tích PP f ) . Hơn nữa, thặng dư của nhà sản xuất trong nước cũng sẽ tăng lên, do nguồn cung F cu M rve dịch chuyển ra bên ngoài, do đó làm tăng mức phúc lợi xã hội vượt quá mức trước thuế quan. Và, tất nhiên, với sản xuất trong nước ở mức C , sẽ có nhiều việc làm hơn và mức GDP cao hơn được sản xuất bởi quốc gia F. Khi đó , điều mà việc áp đặt thuế quan có thể tạo điều kiện thuận lợi là việc đạt được các lợi ích phúc lợi động cho xã hội, tích lũy theo thời gian, có thể khá dễ dàng bù đắp các tổn thất phúc lợi tĩnh từ việc áp dụng thuế quan ban đầu. Nói cách khác, như một phương tiện để thúc đẩy quá trình chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế từ nông nghiệp sang công nghiệp, thuế quan ISI của ngành công nghiệp non trẻ có thể thúc đẩy các lợi ích phúc lợi xã hội năng động quan trọng có thể bù đắp bất kỳ tổn thất nặng nề ngắn hạn nào trong thặng dư tiêu dùng không được bù đắp phát sinh từ việc áp đặt thuế quan của ngành công nghiệp non trẻ.

Việc sử dụng biểu giá ngành công nghiệp non trẻ là một ví dụ về cách ' định giá sai ' đôi khi có thể mang lại sự phát triển tích cực. Thay vì từ bỏ quyền kiểm soát nền kinh tế để phụ thuộc vào con đường trong quá khứ và các lực lượng thị trường không bị ràng buộc hiện tại, việc hình thành có ý thức một khu vực ISI, như ở Hàn Quốc, Đài Loan, Brazil, Mexico và nhiều quốc gia lớn kém phát triển khác, có thể là một phương tiện điều chỉnh phân bổ nguồn lực trong nước, sản xuất, sử dụng lao động, v.v. theo hướng hiệu quả hơn thông qua sự can thiệp của nhà nước. Việc 'điều hành' thị trường như vậy, như Wade (1990) gọi, dẫn đến bóp méo thị trường và thậm chí có thể thay thế các chính sách của thị trường, ít nhất là trong một thời gian. Nhưng khi những chính sách như vậy được thực hiện một cách thận trọng và được theo dõi để biết kết quả, và khi các nhóm lợi ích được đầu tư gặp khó khăn trong việc tác động đến các hành động của nhà nước, thì thực tiễn ' định giá sai ' bằng cách điều chỉnh thị trường thay vì chính sách tân cổ điển và chính thống ' định giá đúng ' bằng cách chấp nhận các lực lượng thị trường hiện tại là tối ưu, có thể dẫn đến những lợi ích đáng kể về sản lượng, thu nhập và phát triển con người.

HỘP 9.4 KINH NGHIỆM CỦA ĐÀI LOAN VỚI ISI TRONG DỆT MAY

Vào đầu những năm 1950, chính phủ đặc biệt quan tâm đến ngành dệt may, ngành này được coi là cốt lõi của kế hoạch phát triển công nghiệp được xây dựng lỏng lẻo vào năm 1951. Những người thợ dệt đầu tiên hầu hết là người đại lục di dời, vì vậy ngành này không phát sinh mới . Tuy nhiên, toàn bộ các phương pháp bóp méo thị trường và thậm chí thay thế thị trường đã được sử dụng để thiết lập ngành một cách nhanh chóng. Các phương pháp bóp méo thị trường bao gồm thuế quan và hạn chế định lượng đối với nhập khẩu sợi và thành phẩm, hạn chế sự gia nhập của các nhà sản xuất mới để ngăn chặn cạnh tranh 'quá mức' và kiểm soát việc tiếp cận nguyên liệu thô. Từ năm 1951 đến năm 1953, một cơ quan chính phủ, với sự giúp đỡ của phái bộ Hoa Kỳ, đã thay thế hoàn toàn việc phân bổ thị trường. Nó cung cấp bông thô trực tiếp cho các nhà máy kéo sợi, nâng cao tất cả các yêu cầu về vốn lưu động và mua toàn bộ sản lượng - và về cơ bản cũng làm như vậy ở công đoạn dệt.

Phản ứng của nguồn cung rất ấn tượng. Từ năm 1951 đến 1954, sản lượng sợi bông tăng hơn 200%, sợi len tăng hơn 400%. Đến giữa năm 1953, Đài Loan đã hoàn toàn tự túc về sợi và vải.

Nguồn: Wade (1990: 79).

Xoá bỏ bảo hộ ngành non trẻ: bao giờ là đủ? Việc bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ đối với hàng nhập khẩu chi phí thấp nên được kéo dài bao lâu đối với các nhà sản xuất mới trong nước? Nói cách khác, nên dự kiến một cách hợp lý rằng sẽ mất bao lâu để các công ty ISI mới, được tạo ra và nuôi dưỡng bằng thuế quan bảo hộ, có thể cạnh tranh trực tiếp với hàng nhập khẩu do nước ngoài cung cấp mà không có lợi ích giả tạo của bảo hộ thuế quan ? Rõ ràng, từ Hình 9.2, một khi sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi được khắc phục và đường cung trong nước tăng lên thành S , việc bảo hộ thuế quan trở nên dư thừa và không cần thiết. Trong trường hợp đó, ngành công nghiệp D 2 trong nước có thể cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài và với giá cả thế giới, vì các doanh nghiệp trong nước sẽ đạt được cùng mức hiệu quả ở sản lượng C như trường hợp của các nhà sản xuất ở nơi khác. Trên thực tế, khi quá trình hướng tới hiệu quả F r lớn hơn giữa các nhà sản xuất trong nước tiến triển, nhu cầu về thuế quan ở mức ban đầu, t , giảm đi. Có lẽ, thật nguy hiểm khi đưa ra một con số cho điều này, nhưng trong các ngành hàng tiêu dùng không lâu bền mà ISI bắt đầu, trung bình từ bảy đến mười năm dường như là một ngày mục tiêu hợp lý để chấm dứt bảo hộ và kỳ vọng vào các nhà sản xuất đã khắc phục được nhiều sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi cơ bản gặp phải khi bắt đầu ISI dễ dàng. 20 Đối với các sản phẩm phức tạp hơn với đường cong học tập dài hơn hoặc công nghệ phức tạp hơn, thời gian chuyển đổi dài hơn một chút có thể được bảo hành; đối với các hàng hóa khác, thời gian chuyển tiếp có thể dưới 7 năm. Trong trường hợp mức độ tích lũy vốn con người và/hoặc năng lực công nghệ và R&D tổng thể của một xã hội cần được cải thiện thông qua các khoản đầu tư xã hội tương đối lớn vào giáo dục và chăm sóc sức khỏe, thời gian bảo hộ thuế quan có thể cần được kéo dài để cho phép nhà nước đầu tư. trong các lĩnh vực này để có sẵn 'các khoản tài trợ ban đầu' cần thiết nhằm cung cấp cho các doanh nghiệp trong nước cơ hội hợp lý để trở nên cạnh tranh với các doanh nghiệp quốc tế.

Nghiên cứu điển hình về các ngành công nghiệp non trẻ cho thấy rằng sự gia tăng đáng kể về năng suất, khi chúng xảy ra, ban đầu đến từ những nỗ lực công nghệ liên quan đến kiểm soát nguyên liệu thô, kiểm soát chất lượng sản phẩm và quy trình, lập kế hoạch sản xuất, sửa chữa và bảo trì, những thay đổi trong hỗn hợp sản phẩm, cũng như những yếu tố khác kể cả xử lý sự cố định kỳ để khắc phục các sự cố gặp phải trong quá trình hoạt động. . . . Các ngành công nghiệp non trẻ hiếm khi đạt được khả năng cạnh tranh quốc tế mà không đạt được năng suất đạt được từ những nỗ lực công nghệ như vậy.

(Evenson và Westphal 1995: 2249)

Tuy nhiên, dù khung thời gian cụ thể cho việc chấm dứt bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ là gì, điều quan trọng là chính phủ cần công bố thời gian biểu cho việc loại bỏ dần bảo hộ thuế quan, để các nhà sản xuất trong nước không trở nên tự mãn, suy nghĩ và hành động như nếu bảo hộ cho ngành công nghiệp của họ là một yếu tố cố định lâu dài trong bối cảnh kinh tế cho phép các nhà sản xuất trong nước có chi phí cao hơn, kém hiệu quả hơn trong dài hạn phát triển thịnh vượng, miễn nhiễm với cạnh tranh bên ngoài. Từ Hình 9.2, chúng ta thấy rằng các doanh nghiệp trong nước có chi phí cao hơn, kém hiệu quả hơn (so với giá nước ngoài, P ) vẫn có thể bán nhiều sản lượng hơn khi thuế quan, t , được áp dụng, với kết quả là tổn thất phúc lợi tĩnh F được đo bằng trọng số sự mất mát. Các nhà sản xuất trong nước phải dự đoán một cách chắc chắn rằng thuế quan bảo hộ sẽ kết thúc vào một ngày xác định và họ phải cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài vào thời điểm đó bằng cách khắc phục mọi sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi (như trên đường cung S trong Hình 9.2), hoặc chịu hậu quả khi hàng nhập khẩu nước ngoài được phép Dt 2 o quay trở lại thị trường trong nước trên cơ sở bình đẳng với sản xuất trong nước và theo giá thị trường thế giới, một khi bảo hộ thuế quan được dỡ bỏ hoàn toàn . 21

Nếu thuế quan đối với các ngành ISI không được loại bỏ dần, thì bản thân cấu trúc thuế quan có thể trở thành rào cản nội bộ đáng kể không chỉ đối với quá trình công nghiệp hóa hơn nữa, mà còn đối với mức độ tăng trưởng và phát triển cao hơn cũng như phúc lợi xã hội và con người, đây là động lực thúc đẩy ISI dễ dàng bắt đầu và chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp thông qua ISI trong trường hợp đầu tiên. Nếu bảo hộ thuế quan không bị rút lại đối với các nhà sản xuất trong nước, thì rất có khả năng là những thiệt hại vô ích tĩnh sẽ tồn tại dưới dạng những tổn thất vô ích vĩnh viễn, do đó làm mất đi những lợi ích phúc lợi động tiềm năng được thể hiện trong Hình 9.2. 22

Tầm quan trọng của quyền tự chủ nhà nước nhúng đối với ISI thành công

Một trong những mối quan tâm chính đáng của nhiều nhà kinh tế về chiến lược ISI dễ dàng là có nguy cơ giai đoạn này trở nên hầu như vĩnh viễn, do đó bảo hộ thuế quan sẽ không bao giờ bị rút lại. 23 Và điều đó đã xảy ra. Ở Ấn Độ và nhiều quốc gia Mỹ Latinh, mức độ bảo hộ cao đã tiếp tục lâu hơn mức có thể được chứng minh bằng lập luận về ngành công nghiệp non trẻ và bằng cách kêu gọi sự kém hiệu quả của quá trình chuyển đổi. Sản xuất đằng sau bức tường thuế quan bảo hộ cao, các nhà sản xuất trong nước giành được thị trường gần như bị giam cầm có thể mang lại lợi nhuận đáng kể trên mức bình thường, thường ít được chú ý đến hiệu quả, cải tiến công nghệ hoặc đào tạo, chất lượng sản phẩm hoặc khiếu nại của người tiêu dùng. Do đó, các nhà công nghiệp trong khu vực ISI nơi thuế quan không được loại bỏ dần dần có thể thu được tiền thuê kinh tế đáng kể, nghĩa là kiếm được lợi nhuận cao hơn mức cần thiết để đạt được mức sản xuất hiện tại, vì thuế quan ngăn cản lực cạnh tranh nước ngoài khỏi được các nhà sản xuất trong nước cảm nhận.

Khi việc bảo hộ thuế quan được kéo dài, thay vì bị loại bỏ dần, điều này thường là hậu quả của các mối liên kết chặt chẽ được tạo ra bởi giới tinh hoa kinh doanh trong lĩnh vực ISI với các nhà quản lý trong chính phủ chịu trách nhiệm về chương trình công nghiệp hóa, các mối liên hệ có thể làm giảm tính độc lập của những người ra quyết định của nhà nước đối với hành động dựa trên lợi ích xã hội rộng lớn hơn. Những liên kết như vậy có thể là không chính thức (các nhà công nghiệp và các quan chức chính phủ có thể thuộc cùng một câu lạc bộ; họ rất có thể hoạt động trong cùng một nhóm xã hội, gặp nhau tại nhà hàng, nhà hát, v.v.), nhưng sự tiếp xúc giữa các nhà công nghiệp được bảo vệ và các quan chức chính phủ cũng thường liên quan đến mức độ đáng kể của tham nhũng và hối lộ của các quan chức. Khi các chính phủ thiếu quyền tự chủ tương đối từ các nhóm lợi ích được đầu tư mạnh mẽ, họ thường đáp ứng các mối quan tâm cụ thể, riêng tư của những nhóm có quyền lực, tiền bạc, ảnh hưởng và khả năng tiếp cận chính phủ để làm cho tiếng nói của họ được lắng nghe. Trong quá trình này, các lợi ích chung hơn của xã hội đối với ngành công nghiệp trong nước hiệu quả hơn, công nghệ hơn, năng suất cao hơn, công bằng hơn, trả lương cao hơn và mở rộng bị hy sinh, vì khả năng của bộ phận đa số nền kinh tế nói lên lợi ích của mình bị giới hạn bởi một quy trình chính trị tương đối khép kín và độc quyền đáp ứng các lợi ích quyền lực trước, sau đó là các mối quan tâm của công chúng.

vấn đề về trạng thái bị bắt này không phải là vấn đề vốn có của chiến lược ISI. Đúng hơn là do bản chất của tiến trình chính trị ở một quốc gia và quyền tiếp cận đặc quyền của một số nhóm đối với việc ra quyết định của nhà nước, và có lẽ do hành vi vô đạo đức của một số quan chức chính phủ có quyền lực, điều này tạo ra rào cản đối với việc giảm thuế bảo hộ mong muốn đối với Các ngành công nghiệp ISI theo thời gian. Những tầng lớp tinh hoa này có thể bẻ cong chính sách kinh tế của nhà nước theo hướng của họ vì lợi nhuận của chính họ với cái giá phải trả cho nền kinh tế trong nước và lợi ích của người tiêu dùng trong nước, do đó có nhiều khả năng xảy ra tổn thất phúc lợi tĩnh được đo bằng tổn thất chết-trọng lượng thể hiện trong Hình 9.2 kiên trì. Trong những trường hợp như vậy, người tiêu dùng phải trả giá cao hơn cho các sản phẩm cạnh tranh nhập khẩu có thể có chất lượng kém hơn. Nếu thuế quan của ngành công nghiệp non trẻ không được dỡ bỏ, thì lợi ích phúc lợi năng động tiềm ẩn được thể hiện trong Hình 9.2, có được từ hiệu quả cao hơn của sản xuất trong nước nhờ cắt giảm bảo hộ đối với hàng nhập khẩu, khó có thể tích lũy cho nền kinh tế. Bất cứ khi nào nhà nước ở một mức độ nào đó bị 'bắt giữ' bởi các nhóm lợi ích đặc biệt, những người có thể tạo ra và duy trì luật pháp và các quy định cho phép họ kiếm được thặng dư sản xuất lớn hơn và đặc lợi kinh tế mà không trở nên hiệu quả hơn, thì chính sách kinh tế có thể bị bóp méo theo hướng đó. lợi ích của giới tinh hoa với chi phí hiệu quả kinh tế tổng thể và phúc lợi xã hội. 24 Tuy nhiên , những sự bóp méo và can thiệp như vậy của giới tinh hoa săn mồi đối với chính sách nhà nước vì lợi ích đặc biệt của riêng họ và chống lại lợi ích xã hội rộng lớn hơn, có thể phát sinh bất kể chiến lược kinh tế cụ thể mà một nền kinh tế có thể lựa chọn theo đuổi. Nó không phải là hệ quả tất yếu của giai đoạn ISI, như kinh nghiệm của các nền kinh tế Đông Á, được xem xét trong chương tiếp theo, chứng minh một cách sinh động.

Do đó, vấn đề tiếp tục chủ nghĩa bảo hộ là một vấn đề của chính trị, hay kinh tế chính trị, và không phải do chiến lược kinh tế chính xác có hiệu lực. Hoàn toàn là ngẫu nhiên khi các trạng thái 'bị bắt' như vậy thể hiện rõ nhất trong ISI, nhưng đó chỉ là do ISI thường là giai đoạn đầu tiên tự nhiên và hợp lý của quá trình công nghiệp hóa và của quá trình chuyển đổi cấu trúc cần thiết cho sự phát triển. 25 Ở các quốc gia có các quốc gia yếu kém, nơi các nhóm nhỏ ưu tú thống trị quá trình chính trị, ISI có nhiều khả năng bị mắc kẹt trong giai đoạn chuyển tiếp đầu tiên và bảo hộ thuế quan có nhiều khả năng sẽ được duy trì lâu hơn so với tính hữu dụng chính đáng của nó đối với việc bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ. Nhưng nguyên nhân không nằm ở chiến lược ISI; chính bản chất của quá trình chính trị và tình trạng bị bắt giữ của nó dẫn đến việc mở rộng quá mức bất lợi của bảo hộ thuế quan. Rào cản của một nhà nước yếu kém, bị bắt cần phải được khắc phục bằng cải cách thể chế phù hợp, mà đỉnh cao là tạo ra một nhà nước phát triển, như được mô tả trong Chương 7.

Lợi ích tiềm năng từ giai đoạn ISI dễ dàng

Lợi ích dự kiến cho các quốc gia từ việc bắt đầu giai đoạn ISI dễ dàng là gì? Do bản chất của các phương pháp sản xuất đối với hàng hóa công nghiệp được sản xuất để thay thế hàng nhập khẩu, giai đoạn công nghiệp hóa này có xu hướng tương đối thâm dụng lao động. Khi lĩnh vực này phát triển với kiểu tái đầu tư lợi nhuận được dự kiến bởi mô hình Lewis (xem phần thảo luận xung quanh Hình 5.1(b)), giai đoạn ISI dễ dàng có thể mang lại cơ hội việc làm ngày càng tăng cho tỷ lệ lực lượng lao động ngày càng tăng, đặc biệt là cho lực lượng lao động ngày càng tăng. một số người chuyển từ khu vực nông nghiệp sang công nghiệp do mức lương cao hơn trong khu vực ISI và do sự thúc đẩy của các phương pháp tiết kiệm lao động, thâm canh hơn bắt đầu được áp dụng trong nông nghiệp, khi ISI đi kèm với sự chuyển đổi nông nghiệp trong nông thôn.

Trong giai đoạn ISI dễ dàng, lực lượng lao động phát triển cả kỹ năng vốn nhân lực cụ thể và tổng quát nhờ 'vừa học vừa làm' khi làm việc với máy móc và công nghệ hiện đại. Những kỹ năng này ít nhất sẽ được chuyển giao một phần cho các công ty khác (tạo thành cái gọi là 'vốn nhân lực chung'), do đó rút ngắn thời gian trễ cần thiết cho các công ty khác để khắc phục sự kém hiệu quả của quá trình chuyển đổi trong tương lai. Do đó, quá trình học tập sẽ được đẩy nhanh hơn, điều này có khả năng đi kèm với việc mở rộng lĩnh vực ISI khi các mối liên kết sản xuất mới được tạo ra. Như các lý thuyết tăng trưởng nội sinh trong Chương 8 đã gợi ý, những ngoại tác tích cực về công nghệ và vốn con người như vậy có thể đẩy nhanh tốc độ mở rộng kinh tế, thậm chí với cùng mức độ sử dụng các nguồn lực sản xuất khác. Thông qua sự tương tác của họ với công nghệ và việc học hỏi đi kèm với hoạt động đó, khả năng của lực lượng lao động tăng cường để sử dụng tốt hơn công nghệ hiện có được cải thiện và triển vọng tăng trưởng và phát triển của nền kinh tế được nâng cao.

Đặc biệt, quản lý và các kỹ năng kinh doanh thiết yếu khác sẽ được tiếp thu và cải thiện trong giai đoạn ISI dễ dàng, những năng lực không thể thiếu để công nghiệp hóa thành công và bền vững trong thời gian dài, và cần thiết cho giai đoạn chuyển đổi sau ISI dễ dàng được xem xét trong chương tiếp theo. Một trong những đặc điểm cơ bản của ISI dễ dàng là nó là nơi đào tạo cho các nhà tư bản địa phương cấp mới, những người có cơ hội phát triển sau các bức tường thuế quan bảo hộ. Theo thời gian, với ISI thành công, sự chênh lệch ban đầu giữa kỹ năng quản lý và trình độ thông tin của các nhà quản lý và tư bản trong nước với các nhà công nghiệp nước ngoài sẽ dần được thu hẹp. Giai đoạn công nghiệp hóa này dành cho các nước công nghiệp hóa muộn, vốn là tất cả các quốc gia kém phát triển, do đó tạo điều kiện thuận lợi cho việc thành lập, mở rộng và củng cố tầng lớp doanh nhân tư nhân trong nước, những người sẽ rất cần thiết cho sự tiếp tục của quá trình phát triển trong tương lai. 'Có thể có một cách nhìn khác về chi phí này [của việc bảo vệ nền kinh tế non trẻ]: việc giảm khả năng cung cấp hàng hóa và dịch vụ có thể được coi là một khoản đầu tư' (Bruton 1989: 1607).

Trong giai đoạn ISI dễ dàng, sự trỗi dậy của 'đạo đức kinh doanh' tư bản hiện đại, nơi mà trước đây thường không tồn tại một thế giới quan như vậy, được khuyến khích và củng cố. Sự quan tâm đến chi tiết và chất lượng, lịch trình thời gian và hợp đồng vốn là đặc trưng của sản xuất ở các quốc gia phát triển hơn có cơ hội bắt đầu ăn sâu vào suy nghĩ và hành vi của các doanh nhân. Và nếu trước đây tham nhũng và lừa dối khách hàng có thể là chuẩn mực hành vi của người bán, thì việc loại bỏ dần dần thuế quan hoặc các biện pháp bảo vệ khác có thể góp phần thay đổi hành vi kinh doanh hướng tới hiệu quả, ổn định và trách nhiệm với người tiêu dùng mà quá trình công nghiệp hóa hiện đại đòi hỏi (Gerschenkron 1962: 47-8). Nhìn dưới góc độ này, ISI dễ dàng là bắt buộc, mặc dù bản thân nó không đủ, đối với sự thịnh vượng liên tục của quá trình phát triển. Đó là bước đầu tiên trên hành trình hướng tới công nghiệp hóa và phát triển. Nó không phải là điểm dừng cuối cùng.

Doanh nghiệp cận quốc doanh và vốn xã hội 26 Trong nhiều trường hợp, sự phát triển của khu vực tư nhân ở các nền kinh tế kém phát triển sẽ cần sự hỗ trợ từ các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, có lẽ đặc biệt là trong quá trình chuyển đổi ISI ban đầu. Tiện ích và đầu tư cơ sở hạ tầng vật chất khác, chẳng hạn như dầu khí, điện, cảng và viễn thông, đều là các hoạt động công nghiệp đòi hỏi chi phí ban đầu rất lớn về chi phí vốn vật chất và tài chính, đồng thời cũng đòi hỏi phải làm chủ công nghệ ở trình độ trung bình. có thể vượt quá khả năng cung cấp của các doanh nghiệp tư nhân địa phương trong giai đoạn đầu của quá trình bắt đầu công nghiệp hóa. 27 Tuy nhiên, nhà nước có thể cung cấp các nguồn vốn cần thiết, tổ chức sản xuất và góp phần hình thành đội ngũ kỹ sư và nhà quản lý nhà nước có khả năng cung cấp cơ sở hạ tầng và các yếu tố đầu vào quan trọng khác cho quá trình công nghiệp hóa được yêu cầu bởi khu vực kinh tế tư nhân.

Có những người phản đối gay gắt việc mở rộng các doanh nghiệp nhà nước, ngay cả trong giai đoạn đầu của ISI. Người ta thường cho rằng các doanh nghiệp nhà nước có xu hướng hoạt động kém hiệu quả hơn so với khi chúng được điều hành bởi tư nhân. Người ta khẳng định rằng giá do các công ty thuộc sở hữu nhà nước đưa ra thường xuyên được ấn định quá thấp, nghĩa là thấp hơn giá thị trường. Do đó, các doanh nghiệp nhà nước thường không thu hồi được toàn bộ chi phí sản xuất hoặc không tạo được tỷ suất lợi nhuận hợp lý trên khoản đầu tư công ban đầu vào các doanh nghiệp đó. Bất kỳ tổn thất nào phát sinh bởi các doanh nghiệp nhà nước đều được tài trợ từ ngân sách quốc gia, do đó tạo ra sự cạn kiệt nguồn thu khan hiếm của chính phủ mà sau đó không thể được sử dụng cho các mục đích khác.

Mặc dù đúng là các doanh nghiệp nhà nước thường hoạt động thua lỗ, nhưng không phải lúc nào cũng vậy. Và, ngay cả trong những trường hợp doanh nghiệp nhà nước không thu hồi đủ chi phí, sẽ không chính xác khi khẳng định rằng chỉ riêng sự tồn tại của một khoản lỗ kế toán do doanh nghiệp nhà nước gây ra đã hàm ý một tổn thất xã hội từ hoạt động của cơ quan bán nhà nước. Trong phạm vi hoạt động của một doanh nghiệp nhà nước thúc đẩy việc tạo ra các ngoại ứng tích cực tích cực cho các nhà sản xuất tư nhân trong nền kinh tế dưới dạng lợi nhuận tư nhân tăng lên, hoàn toàn có thể xảy ra trường hợp một doanh nghiệp nhà nước được trợ cấp, bán sản phẩm của mình ở mức giá thấp hơn giá mà các nhà sản xuất tư nhân không được trợ cấp. sẽ tính phí, sẽ góp phần đạt được mức sản xuất tối ưu về mặt xã hội tốt hơn so với trường hợp doanh nghiệp nằm trong tay tư nhân. Lý thuyết về ngoại ứng tích cực khá rõ ràng khi khẳng định rằng, với sự hiện diện của chi phí giao dịch cao, chẳng hạn như liên quan đến bất kỳ khoản đầu tư cơ sở hạ tầng quy mô lớn nào, các nhà sản xuất ngoại ứng tích cực phải được trợ cấp nếu họ muốn tạo ra mức sản xuất tối ưu ở đó lợi ích cận biên xã hội bằng với chi phí cận biên xã hội. Các nhà sản xuất ngoại ứng tích cực không được trợ cấp chắc chắn sẽ sản xuất dưới mức. 28 Do đó, việc thu thập bằng chứng về các doanh nghiệp nhà nước thua lỗ kế toán không thể cung cấp bằng chứng về sự kém hiệu quả tương đối của các doanh nghiệp này so với các doanh nghiệp tư nhân. Trên thực tế, các doanh nghiệp nhà nước như vậy có thể đang đóng góp khá hiệu quả vào hiệu quả xã hội bằng cách sản xuất điện, nước, vận tải hoặc khí đốt ở mức tối ưu về mặt xã hội và đóng góp các ngoại ứng tích cực đi kèm giúp làm cho khu vực tư nhân có năng suất cao hơn, tăng thu nhập và tăng việc làm trong khu vực công nghiệp tư nhân.

Ví dụ, ở Đài Loan vào những năm 1950, trong giai đoạn ISI dễ dàng của quốc gia đó, các doanh nghiệp nhà nước đã sản xuất hơn một nửa tổng sản lượng công nghiệp của Đài Loan! Parastatals làm lu mờ các công ty tư nhân trong lĩnh vực 'nhiên liệu, hóa chất, khai thác mỏ và gia công kim loại, phân bón và chế biến thực phẩm, dệt may và tiện ích . . .' (Wade 1990: 78). Trong các ngành thủy tinh, nhựa, thép và xi măng, các doanh nghiệp nhà nước bắt đầu sản xuất, loại bỏ rào cản đầu tư ban đầu, sau đó, sau khi đi vào hoạt động, các doanh nghiệp này được chuyển giao cho các doanh nhân trong khu vực tư nhân để chạy theo lợi nhuận.

Tuy nhiên, giải pháp bán nhà nước chỉ là một trong nhiều khả năng cung cấp các đầu vào thiết yếu, đặc biệt là cơ sở hạ tầng, cho khu vực công nghiệp mới nổi. Tùy thuộc vào hoàn cảnh, một công ty bán nhà nước có thể được thay thế bằng một liên doanh sở hữu và kiểm soát kết hợp bởi các doanh nhân trong nước, chủ sở hữu nước ngoài và, có lẽ, nhà nước trong các kết hợp khác nhau; hoặc, trong các tình huống khác, ví dụ khi công nghệ rất đắt đỏ và khan hiếm nhân viên bảo trì và quản lý trong nước được đào tạo tốt, thì giải pháp hợp lý nhất để đạt được sản xuất và các tác động ngoại tác tích cực từ đầu tư cơ sở hạ tầng cần thiết có thể được cung cấp thông qua sự can thiệp của một công ty sở hữu toàn bộ hãng xuyên quốc gia. Trong bất kỳ trường hợp nào, tất cả các chương trình ISI thành công đều có sự kết hợp giữa các quốc gia đối lập ở mức độ này hay mức độ khác, và các doanh nghiệp này thường là lực lượng xúc tác trong quá trình chuyển đổi công nghiệp. Para-statals, theo định nghĩa, không phải là người cung cấp sự kém hiệu quả.

Đo lường sự thành công của ISI dễ dàng

Giai đoạn công nghiệp hóa ISI dễ dàng thành công sẽ dịch chuyển đường giới hạn khả năng sản xuất (PPF) của một quốc gia ra bên ngoài dọc theo trục nông nghiệp, nếu là nông nghiệp

Hình 9.3 Tác động của ISI dễ dàng đối với đường giới hạn khả năng sản xuất

năng suất được nâng lên đồng thời và dọc theo trục hàng hóa sản xuất, như trong Hình 9.3.

Đường cong PPF là đường giới hạn khả năng sản xuất ban đầu trước khi bắt đầu ISI 1 dễ dàng , khi quốc gia chủ yếu vẫn là nhà sản xuất nông nghiệp và nhà xuất khẩu sản phẩm chính. Ban đầu, quốc gia này hoạt động theo cơ chế kết hợp sản xuất giống như tại A , nằm bên trong đường biên giới, thừa nhận sự phân bổ sai lệch các nguồn lực, đặc biệt là lao động, đặc trưng cho các nền kinh tế dựa vào nông nghiệp, kém phát triển, nơi một số lao động có sản phẩm cận biên bằng không cho ít nhất là một phần của năm. Toàn bộ cơ cấu sản xuất được tổ chức chủ yếu xung quanh sản xuất nông nghiệp. Với ISI dễ dàng và việc chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp và giới thiệu công nghệ mới vào cả nông nghiệp và công nghiệp, đặc biệt là sau này, một đường cong khả năng sản xuất mới, PPF, xuất hiện bên ngoài PPF cũ khi vốn được tích lũy dọc theo Lewis lin 2 es đã thảo luận ở trên. Cơ cấu sản xuất mới liên quan đến sự dịch chuyển về cả trục công nghiệp và về phía biên giới PPF, sang cơ cấu kết hợp như B , khi các nguồn lực được sử dụng tốt hơn, đặc biệt là lao động, được chuyển từ mức sử dụng năng suất cận biên thấp, hoặc thậm chí bằng 0 trong nông nghiệp sang những công việc có năng suất cao hơn trong sản xuất. Cả tỷ trọng của tổng sản lượng và tổng số việc làm bắt nguồn từ ngành chế tạo đều tăng trong quá trình chuyển đổi. 29

Sự đánh giá

Easy ISI chỉ là bước đầu tiên trên con đường công nghiệp hóa. Nhiều quốc gia đã trở nên bế tắc ở giai đoạn này do những rào cản nội bộ đối với việc chuyển đổi hơn nữa cơ cấu sản xuất và xã hội của quốc gia. Do đó, bản thân công nghiệp hóa , ít nhất là loại ISI dễ dàng, là không đủ để duy trì tiến bộ kinh tế theo thời gian. Cần phải vượt ra ngoài ISI dễ dàng, tạo ra các mô hình công nghiệp hóa phức tạp hơn trên con đường hướng tới mức độ phát triển cao hơn và sự phụ thuộc con đường mới với hy vọng. Trong chương tiếp theo, chúng ta sẽ xem xét các giai đoạn chuyển đổi cơ cấu có thể xảy ra mà các nền kinh tế khác nhau đã thực hiện sau giai đoạn ISI dễ dàng. Chúng ta sẽ thấy rằng dường như có sự phân nhánh trong các quá trình chuyển đổi có thể xảy ra: một con đường dường như dẫn đến cơ hội lớn hơn để nhận ra thậm chí nhiều hơn các tác động năng động của các hình thức tích lũy cụ thể, như đã thảo luận trong các lý thuyết tăng trưởng nội sinh; con đường khác dường như đóng lại các cơ hội để tiếp tục tiến bộ.

Câu hỏi để xem xét

1             Bảng 9.1 cho thấy mối tương quan thuận chặt chẽ giữa tốc độ tăng trưởng của khu vực sản xuất chế tạo và tốc độ tăng trưởng của tổng sản phẩm quốc nội (GDP), nhưng điều này chỉ thể hiện ở các khu vực. Chọn năm quốc gia có thu nhập thấp và trung bình và vẽ một biểu đồ với tốc độ tăng trưởng sản xuất trên một trục và tốc độ tăng trưởng GDP trên trục kia. Đối với mỗi quốc gia, hãy vẽ biểu đồ tốc độ tăng trưởng sản xuất cụ thể và tốc độ tăng trưởng GDP của quốc gia đó dưới dạng một điểm trên biểu đồ của bạn. Bạn có thấy bất kỳ mối quan hệ giữa hai biến? Vẽ một đường thẳng đi qua các điểm vừa vẽ. Nó có độ dốc dương hay âm? Độ dốc dương hay âm đó cho bạn biết điều gì? (Nếu bạn có quyền truy cập vào Excel hoặc một số chương trình hồi quy đơn giản, bạn có thể thử ước tính một phương trình hồi quy một biến đơn giản.)

2             Bảng 9.2 cung cấp bằng chứng về mối quan hệ chặt chẽ giữa việc giảm tỷ trọng lực lượng lao động làm việc trong nông nghiệp (khu vực sơ cấp) và tăng tỷ trọng lực lượng lao động làm việc trong ngành công nghiệp (khu vực thứ hai) và dịch vụ (khu vực thứ ba) . Vẽ hai đồ thị. Thứ nhất, đặt 'mức độ phát triển' (được đo bằng thu nhập mỗi người hoặc bằng chỉ số HDI) trên một trục và 'tỷ lệ lực lượng lao động làm việc trong nông nghiệp' trên trục kia. Vẽ đồ thị dữ liệu từ Bảng 9.2 và, sử dụng cùng năm quốc gia được xem xét trong Vấn đề 1 ở trên, vẽ đồ thị dữ liệu cho các quốc gia này. Trên biểu đồ thứ hai, với một trục là 'mức độ phát triển' và trục kia là 'tỷ lệ lực lượng lao động làm việc trong ngành công nghiệp', hãy vẽ dữ liệu từ Bảng 9.2 và cho các quốc gia được chọn của bạn. Vẽ một đường thẳng qua các điểm phù hợp nhất với dữ liệu. Bạn tìm thấy mối quan hệ nào trong mỗi biểu đồ được xác định bởi độ dốc (dương hoặc âm) của đường 'hồi quy' mà bạn đã vẽ? (Một lần nữa, một hồi quy đơn giản có thể được ước tính ở đây.)

3            Lý do căn bản để áp đặt thuế quan cho ngành công nghiệp non trẻ là gì? Có bất kỳ

những cách khác để một quốc gia khuyến khích các công ty ở một quốc gia kém phát triển bắt đầu sản xuất để cạnh tranh với hàng nhập khẩu mà không có sự bảo hộ đó?

4            Một số nguyên nhân có thể dẫn đến sự thiếu hiệu quả của quá trình chuyển đổi đã được ghi nhận trong văn bản.

Bạn có thể liệt kê hai hoặc ba nguyên nhân khác có thể dẫn đến tình trạng thiếu hiệu quả như vậy ở các nền kinh tế kém phát triển không?

5            Sử dụng Hình 9.2, hãy chỉ ra rằng, nếu sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi được khắc phục và các nhà sản xuất ISI trong nước tiếp cận mức độ cạnh tranh quốc tế, thì xã hội sẽ nhận được phúc lợi động từ việc thúc đẩy ISI bằng các biện pháp bảo hộ lớn hơn lợi ích phúc lợi thương mại tự do. (Gợi ý: đo lường sự thay đổi trong thặng dư của người tiêu dùng trong nước và nhà sản xuất trong nước với thương mại tự do và sau khi hình thành khu vực ISI cạnh tranh khi cung ở mức S D 2 . ) Có phải lập luận của các nhà kinh tế rằng thương mại tự do có lợi cho tất cả các quốc gia là không chính xác? Nó đúng trong ngắn hạn nhưng có lẽ không đúng trong dài hạn? Giải thích.

6            Sử dụng một đồ thị, chỉ ra rằng mức sản xuất của một nhà sản xuất tích cực

các tác động bên ngoài đối với các công ty khác sẽ sản xuất dưới mức so với mức sản xuất tối ưu về mặt xã hội. (Gợi ý: giả sử rằng chi phí cận biên xã hội = chi phí cận biên tư nhân và đường lợi ích cận biên xã hội nằm bên ngoài đường lợi ích cận biên tư nhân.) Sau đó, hãy chỉ ra rằng một khoản trợ cấp phù hợp dành cho nhà sản xuất ngoại tác tích cực có thể dẫn đến 'nội địa hóa' của ngoại ứng, do đó dẫn đến mức sản lượng lớn hơn và giá thấp hơn cho hàng hóa tạo ra ngoại tác tích cực.

7            Giải thích lợi nhuận (hoặc lỗ) kế toán của một doanh nghiệp công không được trợ cấp, sản phẩm của doanh nghiệp này tạo ra ngoại tác tích cực cho các doanh nghiệp khác, sẽ phóng đại (thổi phồng) mức lợi nhuận (lỗ) thực sự của doanh nghiệp đó như thế nào. Liệu một công ty bán nhà nước tạo ra ngoại ứng tích cực cho các doanh nghiệp thuộc khu vực tư nhân có thể bị lỗ kế toán nhưng vẫn 'có lợi cho xã hội' không? Giải thích.

8            Hộp 9.1 cho thấy tỷ trọng xuất khẩu sơ cấp trong tổng xuất khẩu của một số quốc gia. Chọn ba quốc gia kém phát triển có thu nhập thấp không được liệt kê trong bảng. Có phải mô hình xuất khẩu sản phẩm chính cũng chiếm ưu thế trong mỗi loại này không? Những vấn đề tiềm ẩn nào mà các quốc gia đó phải đối mặt với hồ sơ xuất khẩu như vậy? Tại sao lại 'tốt hơn' khi có nhiều hàng hóa xuất khẩu hơn trong tổng xuất khẩu?

9            Định nghĩa các thuật ngữ sau: thất bại thị trường; ISI dễ dàng; xuất khẩu phi truyền thống; hiệu quả chuyển tiếp; ngoại tác tích cực; trạng thái phụ; khu vực sơ cấp; khu vực thứ cấp; khu vực cấp ba.

ghi chú

1     Lĩnh vực công nghiệp bao gồm lĩnh vực sản xuất. Trong lĩnh vực công nghiệp, nhưng không được phân loại là công nghiệp sản xuất, là sản xuất điện, thông tin liên lạc, sản xuất khí đốt và nước, khai thác mỏ, giao thông vận tải và các doanh nghiệp phi sản xuất khác.

2       Có lẽ đáng để ghi nhớ nhận thức sâu sắc của Alexander Gerschenkron rằng có khả năng 'sự thay thế' trong cách thức phát triển của bất kỳ quốc gia cụ thể nào. Trở nên phát triển không phải là quá trình sao chép đơn thuần những gì các quốc gia thành công khác đã làm trước đó về mọi mặt. Tất nhiên, có những mô hình, nhưng mỗi quốc gia phải tạo ra con đường cụ thể của riêng mình trong các mô hình thay đổi cấu trúc đã được xác định. Kuznets cũng viết về vấn đề này, 'có mối liên hệ giữa tốc độ tăng trưởng cao gắn liền với sự phát triển kinh tế hiện đại và một loạt các thay đổi cơ cấu, không chỉ về kinh tế mà còn về xã hội; không chỉ ở thể chế mà còn ở hệ tư tưởng. Điều này không có nghĩa là tất cả những thay đổi liên quan đến lịch sử trong cấu trúc kinh tế và xã hội cũng như hệ tư tưởng đều là những yêu cầu và không có thay đổi nào trong số chúng có thể tránh được hoặc thay thế được. Nó thực sự có nghĩa là cần phải có một số thay đổi cấu trúc, không chỉ về kinh tế mà còn về thể chế xã hội và tín ngưỡng, mà nếu không có sự tăng trưởng kinh tế hiện đại sẽ không thể có được' (Kuznets 1971: 348).

Hơn nữa, như các mô hình tăng trưởng nội sinh được xem xét trong Chương 8 cho thấy, không chỉ thay đổi cơ cấu mới là chìa khóa dẫn đến tăng trưởng thành công. Chỉ những nỗ lực thay đổi cơ cấu - ví dụ, chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp - mà thiếu những thay đổi cần thiết về chất lượng đầu vào cho sản xuất thông qua tích lũy vốn con người, tài trợ cho R&D và tiếp thu công nghệ, và bổ sung vốn vật chất hiệu quả hơn là có thể sẽ kém hiệu quả hơn nhiều. Hơn nữa, như chúng ta sẽ xem xét trong các chương tiếp theo, có những mối quan tâm và hạn chế kinh tế vĩ mô cơ bản cũng phải là một phần của chiến lược phát triển thành công.

3       Công nghiệp hóa đòi hỏi phải chuyển những gì thường được gọi là lao động dư thừa từ nông nghiệp sang hệ thống nhà máy mới nổi, như được xem xét trong phần về mô hình Lewis dưới đây. Nếu sự di chuyển lao động đó không dẫn đến việc giảm sản lượng lương thực cơ bản, giá lương thực cao hơn và nhu cầu mở rộng nhập khẩu lương thực, thì sản xuất nông nghiệp trong nước phải đồng thời trở nên hiệu quả hơn.

Một lý do bổ sung và phi kinh tế quan trọng để chuyển đổi nông nghiệp là loại bỏ một trở ngại chính trị tiềm ẩn, đó là rào cản nghi lễ của người Ayres, đối với quá trình công nghiệp hóa và phát triển hơn nữa, đặc biệt là trong giai đoạn công nghiệp hóa thay thế xuất khẩu được thảo luận trong Chương 10. Nếu lớn và các chủ đất có quyền lực chính trị thu được một phần của cải từ xuất khẩu sản phẩm chính của họ, họ có thể phản đối sự phát triển mong muốn của quá trình công nghiệp hóa thành xuất khẩu đa dạng, đặc biệt khi mục tiêu của sự chuyển đổi đó là thay đổi cơ cấu xuất khẩu của quốc gia bằng cách dần dần thay thế các mặt hàng xuất khẩu nông nghiệp và sơ cấp khác bằng các sản phẩm công nghiệp của ngành công nghiệp mới nổi.

4       Thông thường, lợi ích của chuyên môn hóa sản phẩm sơ cấp, nghĩa là, của cơ cấu kinh tế chủ yếu dựa vào khai thác tài nguyên thiên nhiên và nông nghiệp, có xu hướng chỉ tích lũy cho một nhóm tương đối nhỏ trong nước. Khi đó, công nghiệp hóa mở ra cánh cửa cho sự phân phối rộng rãi hơn những thành quả sản xuất và sự gia tăng tổng phúc lợi xã hội không dễ dàng đạt được nếu một quốc gia vẫn thuộc nhóm sản xuất sản phẩm chính (Chenery 1979: 35). Do đó, công nghiệp hóa làm tăng cơ hội phân tán thu nhập lớn hơn, cũng như thu nhập bình quân đầu người cao hơn, điều này cũng có thể góp phần cải thiện chiều hướng HDI, đặc biệt khi phổ cập giáo dục tiểu học và trung học trở thành tiêu chuẩn. Trong chừng mực mà sự phân phối thu nhập được cải thiện do kết quả của sự tiến hóa như vậy trong cơ cấu sản xuất và tích lũy vốn con người, và trong chừng mực mà sự phân phối thu nhập được cải thiện góp phần tạo ra một trình độ phát triển cao hơn, thì sự biến đổi này là “tăng trưởng- nâng cao'.

5       Hoa Kỳ, Đức và Nhật Bản đều sử dụng chiến lược thay thế nhập khẩu như là giai đoạn đầu tiên của một kế hoạch dài hạn hơn để thúc đẩy phát triển.

6       Đó là ISI 'dễ dàng' theo hai nghĩa. Đầu tiên, vì nhu cầu đối với một hàng hóa sản xuất cụ thể đã được biết từ số lượng nhập khẩu, quy mô tiềm năng của thị trường cho hàng hóa đó cũng được biết đến; tất cả những gì các nhà sản xuất địa phương cần làm là sản xuất để phục vụ nhu cầu đó. Và thứ hai, công đoạn này 'dễ', vì công nghệ sử dụng trong sản xuất tương đối đơn giản; thường tiêu chuẩn hóa, máy móc bán sẵn có thể được mua trên thị trường thế giới. Thuật ngữ 'ISI chính' công nhận giai đoạn này là giai đoạn đầu tiên của ISI, không phải điểm cuối của nó. Thuật ngữ ISI 'ngang' thừa nhận rằng giai đoạn đầu tiên của ISI đang diễn ra trong các ngành cụ thể; trong giai đoạn này, quá trình công nghiệp hóa không mở rộng ngược sang các ngành cung cấp khác, ngành này sẽ được gọi là ISI dọc và liên quan đến quá trình công nghiệp hóa theo chiều sâu.

7       Với quan điểm về nguồn gốc của hệ thống thương mại quốc tế, được xem xét trong Chương 3, không có gì ngạc nhiên khi nhiều nhà hoạch định chính sách từ thế giới kém phát triển nổi giận với gợi ý rằng các cơ cấu sản xuất và thương mại hiện tại phản ánh lợi thế so sánh của các nước đó. quốc gia, chứ không phải là tác động kéo dài của các cấu trúc thương mại và sản xuất thuộc địa gắn liền.

8       Do đó, nguồn lực tài nguyên của một quốc gia không phải là nhất định. Nó luôn thay đổi, khi dân số tăng lên, khi giáo dục diễn ra, khi nghiên cứu và phát triển diễn ra dẫn đến những tiến bộ công nghệ, v.v. Do đó, rõ ràng là chính sách công có tác động, dù tốt hay xấu, trong việc ảnh hưởng đến sự phát triển của nguồn tài nguyên tiềm năng của một quốc gia sẽ được sử dụng trong sản xuất.

9       Hãy nhớ rằng sự gia tăng đáng kinh ngạc về số lượng các quốc gia kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, từ dưới 50 lên gần 200 ngày nay, là kết quả của hai bước phát triển chính: phong trào đòi độc lập chính trị khỏi ách thống trị của thực dân ở Châu Phi, Châu Á và Caribê sau Chiến tranh thế giới thứ hai và sự sụp đổ của đế chế Liên Xô cũ từ cuối những năm 1980.

10     Đây có thể là một lý do khác giải thích tại sao quá nhiều bất bình đẳng có thể hạn chế tốc độ tăng trưởng kinh tế, như nghiên cứu của Rodrik đã đề xuất trong Chương 8. bằng cách hạn chế tổng cầu.

11     Bruton (1989) thích thuật ngữ bảo vệ 'nền kinh tế non trẻ' hơn, thuật ngữ này có lẽ truyền tải tốt hơn rằng, đối với các nền kinh tế kém phát triển, những chuyển đổi trong sản xuất, tổ chức, giáo dục, chính sách công, v.v. là cần thiết để vượt qua sự kém hiệu quả của quá trình chuyển đổi. ngoài bất kỳ ngành cụ thể nào.

12    Tuy nhiên, Evenson và Westphal (1995: 2284-5) lập luận rằng bảo hộ chỉ là một chính sách tốt thứ hai. Chính sách tốt nhất đầu tiên là phải có các thị trường tài chính và vốn hoạt động hiệu quả, như đã thảo luận trong Hộp 9.2, sao cho việc bảo hộ là không cần thiết. Tuy nhiên, ở các quốc gia nghèo, tùy chọn từ bỏ thuế quan có thể không được mở. Không phải chỉ vì chờ đợi sự trưởng thành của thị trường tài chính có thể tốn kém về mặt tăng trưởng dài hạn mà bị hy sinh. Đó cũng là bởi vì, đối với các nước nghèo thiếu nguồn thu của chính phủ, nguồn thu từ thuế thu được từ bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ có thể chiếm một phần lớn trong tổng nguồn thu của chính phủ. Và như Evenson và Westphal lưu ý, không có chương trình bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ nào thiếu đầu tư cần thiết vào năng lực công nghệ lại thành công, những khoản thu từ thuế quan đó cung cấp một nguồn tài trợ tiềm năng cho chính sự phát triển công nghệ cần thiết, từ nghiên cứu và phát triển đến đào tạo nguồn nhân lực nếu chúng được sử dụng tốt. Những vấn đề này được xem xét chi tiết trong Chương 12 và 13.

13    Tất nhiên, mức thuế bảo hộ có thể được đưa ra quá cao, hoặc có thể áp dụng lệnh cấm tuyệt đối đối với một số mặt hàng nhập khẩu cụ thể, do đó vấn đề chất lượng so sánh giữa hàng hóa nhập khẩu và hàng hóa sản xuất mới trong nước trở thành vấn đề cần cân nhắc. Tuy nhiên, những hành động hạn chế mạnh mẽ như vậy, mặc dù chúng đã được thực hiện bởi từng quốc gia, có khả năng phản tác dụng với mục tiêu cuối cùng không chỉ đơn giản là tạo ra một cấu trúc công nghiệp, mà còn

tạo ra một cấu trúc công nghiệp bền vững mà không gây ra chi phí đáng kể cho xã hội, như chúng ta sẽ thảo luận dưới đây.

14     Số lượng này có thể bằng 0 nếu đường cung trong nước bắt đầu ở mức giá đặt trước hoặc giá cung tối thiểu, lớn hơn P .

15     Mức độ bảo hộ thực tế dành cho các nhà sản xuất F trong nước bằng thuế quan danh nghĩa, t, có thể lớn hơn hoặc thấp hơn khi sản xuất trong nước sử dụng ít nhất một số đầu vào nhập khẩu. Tỷ lệ bảo vệ hiệu quả bằng

__

ERP = -——

1 - một

trong đó tf là thuế quan danh nghĩa đối với hàng hóa tiêu dùng cuối cùng, chẳng hạn như quần áo trong ví dụ của chúng ta; ti là thuế quan danh nghĩa đối với bất kỳ đầu vào nhập khẩu nào, chẳng hạn như bông, len, thuốc nhuộm hoặc máy móc; và a là tỷ lệ nhập khẩu như là một phần của giá trị của sản phẩm cuối cùng. Rõ ràng từ định nghĩa này là chừng nào tf > t , nghĩa là chừng nào thuế quan danh nghĩa đánh vào hàng hóa tiêu dùng cuối cùng vượt quá giá trị danh nghĩa i của thuế quan đánh vào đầu vào nhập khẩu, thì tỷ lệ bảo hộ hiệu quả, ERP , sẽ vượt quá tỷ lệ bảo hộ danh nghĩa được cung cấp bởi thuế quan tf. Điều ngược lại sẽ đúng nếu thuế quan danh nghĩa đối với đầu vào nhập khẩu vượt quá thuế quan danh nghĩa đối với hàng hóa cuối cùng.

Thêm một mức thuế cố định cho mỗi đơn vị hàng hóa nhập khẩu, chẳng hạn £3 mỗi đơn vị, là áp đặt một mức thuế cụ thể. Ngoài ra, nếu thuế quan được áp dụng theo tỷ lệ phần trăm của giá trị hàng hóa nhập khẩu, chẳng hạn, thuế 30%, thì đây là thuế quan theo giá trị . Trong ví dụ này, với một mức giá quốc tế cố định, hoặc thuế theo giá trị quảng cáo hoặc thuế cụ thể sẽ có cùng tác động gây ra sự dịch chuyển song song lên trên của đường cung thế giới, S . Tuy nhiên, nếu đường cung thế giới được vẽ dưới dạng dốc lên, thì thuế quảng cáo sẽ dẫn đến sự dịch chuyển không song song lên trên của đường cung thế giới đối với quốc gia áp đặt thuế quan. Khi giá của hàng hóa nhập khẩu tăng lên, khoảng cách giữa đường cung thế giới ban đầu và đường cung thế giới cộng với thuế quan theo giá trị gia tăng sẽ mở rộng, do mức giá áp dụng thuế quan phần trăm sẽ lớn hơn.

Thặng dư sản xuất bằng diện tích phía trên đường cung và phía dưới giá thị trường ở mức sản lượng hiện tại được sản xuất. Nó thể hiện doanh thu bổ sung mà người sản xuất một sản phẩm nhận được trên doanh thu cần thiết để khiến họ sản xuất một mức sản lượng cụ thể. Khi thuế quan t , được áp dụng đối với quần áo nhập khẩu trong Hình 9.3, thặng dư sản xuất tối đa của các nhà sản xuất quần áo trong nước sẽ bằng diện tích P apP .

Thặng dư T của người tiêu dùng là diện tích bên dưới đường cầu và trên giá phải trả cho một sản phẩm với số lượng được tiêu thụ. Nó đo lường số tiền bổ sung mà người tiêu dùng sẵn sàng trả cho một sản phẩm cao hơn số tiền họ đã trả trên thị trường để nhận được mức tiêu dùng hiện tại. Như vậy, với mức giá thương mại tự do P , thặng dư của người tiêu dùng bằng diện tích tam giác PP f. Với thuế quan, thặng dư của người tiêu dùng F giảm xuống tam giác PP d. fm

Thiệt hại vô ích bằng với thiệt hại T fc M thặng dư tiêu dùng trừ đi sự gia tăng trong thặng dư sản xuất trừ đi sự gia tăng trong thu thuế quan của chính phủ. Về mặt đồ thị, nó là: PP df - PP ab - cbde = abc + def. Các quốc gia FT M F ost T áp dụng một số mức thuế tối thiểu đối với một lượng lớn hàng nhập khẩu vì những lý do khác ngoài việc bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ. Những mức thuế như vậy, đặc biệt khi chúng thống nhất (ví dụ 4% hoặc 6%) và không phân biệt đối xử với bất kỳ hàng hóa cụ thể nào, thường được đánh giá là một phương tiện để tăng doanh thu để giúp trang trải chi phí hải quan và các hoạt động biên giới khác, chẳng hạn như nhập cư. Do đó, với việc chấm dứt bảo vệ ISI, thuế quan không nhất thiết và rất có thể sẽ không giảm xuống bằng không.

Có thể có một số trường hợp ngoại lệ khi bảo hộ thuế quan không bị loại bỏ hoàn toàn, ví dụ, trong trường hợp một số ngành được coi là quan trọng đối với an ninh quốc gia. Tuy nhiên, ngay cả trong những ngành như vậy (sản xuất xe cơ giới có thể là một trong những ngành như vậy), có thể sẽ có những phương tiện tốt hơn để đảm bảo sự tồn tại của các công ty khi việc bảo hộ thuế quan hoàn toàn bị hủy bỏ, chẳng hạn như các khoản vay chi phí thấp và các chương trình mua sắm của chính phủ, giúp thúc đẩy doanh nghiệp cạnh tranh và hiệu quả hơn.

22     Việc loại bỏ thuế quan có thể thống nhất trong thời gian được bảo vệ hoặc tăng tốc. Ví dụ: nếu ngành đồ uống trong nước ban đầu được áp dụng mức thuế bảo hộ 25%, sẽ được loại bỏ dần trong 5 năm, thì 5% mức bảo hộ thuế quan có thể được loại bỏ vào cuối năm thứ nhất, thêm 5% nữa vào cuối năm thứ nhất. vào cuối năm thứ 2, v.v. cho đến khi tất cả các biện pháp bảo hộ đền bù được dỡ bỏ (lưu ý rằng vẫn có thể có một số mức thuế quan đối với đồ uống sau khi thuế quan bảo hộ được dỡ bỏ). Các kế hoạch thay thế có thể để lại toàn bộ 25% bảo vệ trong hai năm; loại bỏ 5% vào cuối năm thứ 3; loại bỏ 10% vào cuối năm thứ 4; và vào cuối năm thứ 5, loại bỏ 10% bảo vệ cuối cùng. Bất kể mô hình loại bỏ nào, các doanh nghiệp cần hiểu rõ rằng không thể thương lượng sau khi bắt đầu và thời hạn kết thúc để loại bỏ bảo hộ thuế quan là cuối cùng.

23     Đối với một bài phê bình về chính sách ISI nói chung, xem Balassa 1982.

24     Nỗ lực này để nắm bắt tiền thuê kinh tế được gọi là DUP, hoặc hoạt động tìm kiếm lợi nhuận phi sản xuất trực tiếp . Trong quá trình cố gắng duy trì sự bảo vệ thuế quan, các ngành công nghiệp ISI dành nguồn lực cho vận động hành lang và có thể là hối lộ cho các chính trị gia và công chức không trung thực khác để thuyết phục họ không giảm thuế. Những chi tiêu như vậy rõ ràng là sử dụng không hiệu quả các nguồn lực của xã hội, vì chúng không đóng góp vào việc tăng sản lượng hoặc hiệu quả, do đó làm tăng tổn thất ròng của thuế quan đối với xã hội (xem Colander 1984). Đối với một phân tích gần đây về các cấu trúc trạng thái, hãy xem Evans (1995), Chương 7, mô tả trạng thái 'bị bắt' như một trạng thái săn mồi , gợi lên thuật ngữ của Thorstein Veblen về linh vật săn mồi.

25     Người ta chỉ cần nghĩ lại phân tích của David Ricardo về những lợi thế của thương mại tự do và về các cuộc đấu tranh đối với Luật ngô ở Anh được thảo luận trong Chương 4 để nhận ra rằng việc tìm kiếm đặc lợi kinh tế của những người có đặc quyền tiếp cận quyền lực chính trị không phải là mới và cũng không bị giới hạn. cho các quốc gia sử dụng các chiến lược phát triển ISI. Các chủ đất lớn ở Anh đã đấu tranh hết sức để ngăn không cho ngũ cốc châu Âu xâm nhập vào bờ biển của Anh thông qua việc thực hiện các biện pháp hạn chế thương mại khiến 'tiền thuê' hoặc thu nhập của họ cao một cách giả tạo và không cần thiết, gây thiệt hại cho những người khác, đặc biệt là người tiêu dùng Anh có thu nhập thấp.

26     Các công ty para-state, hoặc para-statals, là các doanh nghiệp do chính phủ sở hữu và điều hành.

27     Hơn nữa, có một tình thế tiến thoái lưỡng nan thông thường về sự thất bại của thị trường khi tranh luận về việc chính phủ cung cấp những hàng hóa và dịch vụ đó. Sản xuất cơ sở hạ tầng có xu hướng tạo ra các ngoại ứng tích cực đáng kể. Việc sản xuất như vậy không chỉ có xu hướng giảm chi phí đầu vào thiết yếu, như điện, cho các nhà công nghiệp tư nhân bên thứ ba, do đó làm tăng lợi nhuận của họ mà không phải trả chi phí tư nhân, chỉ riêng việc tồn tại đủ công suất phát điện sẽ tạo cơ hội cho sản xuất mới xuất hiện. Các doanh nhân tư nhân trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng không thể chiếm đoạt lợi nhuận tư nhân bất kỳ lợi nhuận cao hơn nào có thể đạt được nhờ cung cấp cơ sở hạ tầng, và do đó có khả năng đầu tư dưới mức vào các đầu vào thiết yếu đó nếu thị trường để cung cấp đầu ra như vậy. Tuy nhiên, nhà nước, với tư cách là đại diện của xã hội, có thể tính đến và tính toán lợi nhuận tư nhân của tất cả các bên khi đưa ra quyết định đầu tư cơ sở hạ tầng, do đó nâng cao lợi ích của khoản đầu tư đó so với chi phí. Tất nhiên, một doanh nghiệp nhà nước sẽ không nhận ra tất cả các lợi ích, do đó, lợi nhuận xã hội của đầu tư cơ sở hạ tầng sẽ luôn lớn hơn lợi nhuận kế toán của nó. Tuy nhiên, thuế đánh vào lợi nhuận doanh nghiệp có thể được sử dụng để thu lại ít nhất một phần lợi nhuận do đầu vào do nhà nước cung cấp.

28     Các nhà sản xuất tư nhân không được trợ cấp của các ngoại tác tích cực không có cách nào chiếm đoạt bất kỳ lợi nhuận bổ sung nào mà quá trình sản xuất của họ tạo ra cho các công ty khác. Chỉ quan tâm đến lợi ích sản xuất tư nhân của chính họ, mà khi có ngoại ứng tích cực, ít hơn lợi ích xã hội của sản xuất, mức sản xuất tư nhân (không được trợ cấp) sẽ thấp hơn mức tối ưu xã hội do đường lợi ích cận biên tư nhân cắt đường đường chi phí xã hội biên tại mức sản lượng thấp hơn đường lợi ích biên xã hội cắt đường chi phí xã hội biên. Do đó, giá tư nhân của các công ty bị ảnh hưởng bởi ngoại tác tích cực sẽ cao hơn giá tối ưu về mặt xã hội và mức sản lượng của họ sẽ thấp hơn mức mong muốn do các công ty tư nhân không cung cấp đủ ngoại tác tích cực.

29     Đối với những người tranh luận rằng ISI tạo ra sự kém hiệu quả, vấn đề vẫn là liệu mức độ sản xuất với ISI, ngay cả khi diễn ra bên trong PPF, có dẫn đến một lộ trình tăng trưởng cao hơn so với hỗn hợp sản xuất liên kết với PPF gốc 2 l với hỗn hợp đầu ra hay không tại A. Điều quan trọng không phải là sự kém hiệu quả tĩnh, chuyển tiếp của ISI so với ISI lý tưởng khi ISI được bắt đầu, mà là tác động của sự tăng trưởng và phát triển liên quan đến việc theo đuổi chiến lược ISI so với việc duy trì con đường hiện trạng. Tất nhiên, việc ISI tiếp tục kém hiệu quả là điều không mong muốn, nhưng điều đó được hàm chứa trong khái niệm về sự kém hiệu quả 'chuyển tiếp', sẽ giảm đi khi bảo hộ thuế quan (hoặc trợ cấp) bị loại bỏ.

Người giới thiệu

Balassa, Béla. 1982. Chiến lược phát triển ở các nền kinh tế bán công nghiệp hóa. Baltimore, MD: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Blair, Calvin. 1964. 'Nacional Financiera', trang 193-238in Raymond Vernon (ed.), Chính sách công và Doanh nghiệp tư nhân ở Mexico. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Bruton, Harry. 1989. 'Import Substitution', Chương 30 trong Hollis Chenery và TN Srinivasan (eds), Handbook of Development Economics , tập II. Amsterdam: Bắc-Hà Lan.

Chenery, Hollis. 1979. Chính sách phát triển và thay đổi cơ cấu. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Colander, David C. (ed.). 1984. Kinh tế chính trị tân cổ điển: Phân tích các hoạt động tìm kiếm tiền thuê và DUP. Cambridge, MA: Ballinger.

Evans, Peter. 1995. Quyền tự chủ nhúng. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evenson, Robert E. và Larry E. Westphal. 1995. 'Chiến lược Công nghệ và Thay đổi Công nghệ', Chương 37 trong Jere Behrman và TN Srinivasan (eds), Sổ tay Kinh tế Phát triển , tập III A. Amsterdam: Elsevier Science.

Gerschenkron, Alexander. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Higgins, Benjamin và Jean Downing Higgins. 1979. Phát triển kinh tế của một hành tinh nhỏ. New York: WW Norton Co.

Kuznets, Simon. 1971. Tăng trưởng kinh tế của các quốc gia. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Lewis, W. Arthur. 1954. 'Phát triển kinh tế với nguồn lao động không giới hạn', Trường Nghiên cứu Kinh tế và Xã hội Manchester 22 (tháng 5 năm 1954): 139-91.

Stiglitz, Joseph. 1992. 'Các chiến thuật và chiến lược thay thế cho phát triển kinh tế', trong AK Dutt và Kenneth P. Jameson (eds), Những hướng đi mới trong kinh tế phát triển. Notre Dame, IN: Nhà xuất bản Đại học Notre Dame.

Syrquin, Moshe. 1988. 'Patterns of Structural Change', Chương 7 trong Hollis B. Chenery và TN Srinivasan (eds), Handbook of Development Economics , tập 1. Amsterdam: North Holland Publishers.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc). 1995. Báo cáo Phát triển Con người 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1993. Báo cáo Phát triển Thế giới 1993. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. — — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 10

Chuyển đổi chiến lược và chuyển đổi công nghiệp

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•  các giới hạn để dễ dàng thay thế hàng nhập khẩu như động lực của công nghiệp hóa

và phát triển kinh tế tổng thể;

•  tầm quan trọng của trình tự chiến lược và chuyển đổi chiến lược kịp thời

đến các chương trình phát triển thành công;

• tầm quan trọng của việc thay thế xuất khẩu như là một giai đoạn cơ bản trên con đường tiến tới công nghiệp hóa và một trình độ phát triển cao hơn;

•  chi phí liên quan đến việc thay thế hàng nhập khẩu thứ cấp quá sớm;

•  tầm quan trọng của thương mại như một yếu tố thúc đẩy tăng năng suất và

sử dụng công nghệ hiệu quả hơn;

•  tầm quan trọng của chính sách công đối với việc tăng cường nguồn tài nguyên

thích hợp cho sự tiến bộ trong tương lai;

•  nhu cầu tìm kiếm và phát huy lợi thế so sánh động

và vai trò của 'các cuộc thi' trong việc đạt được mục tiêu này; Và

• vai trò chính của các thể chế phù hợp trong việc hỗ trợ chuyển đổi chiến lược được đảm bảo.

Tiếp tục thay đổi cơ cấu

Trong chương trước, chúng ta đã thấy rằng động lực ban đầu hướng tới một trình độ phát triển cao hơn xuất phát từ sự dịch chuyển lao động từ nông nghiệp sang sản xuất công nghiệp, điển hình đạt được thông qua mở rộng lĩnh vực thay thế nhập khẩu, sản xuất hàng hóa chế tạo tương đối đơn giản, không bền cho thị trường trong nước.

chợ. Sự chuyển đổi cơ cấu này trong quá trình sản xuất và sử dụng lao động theo hướng thay thế nhập khẩu là phổ biến đối với hầu như tất cả những kinh nghiệm phát triển thành công và không may là đối với nhiều kinh nghiệm phát triển không thành công. ISI chỉ là bước đầu tiên trên con đường thay đổi cấu trúc phức tạp để có thể tiến bộ hơn nữa, nhưng không đảm bảo thành công. Không có chiến lược duy nhất nào là đủ theo thời gian nếu sự phát triển được duy trì. Những người ra quyết định, bao gồm cả những người trong chính phủ, cần phải chuẩn bị để thực hiện những thay đổi trong chiến lược phát triển phổ biến khi nó không còn có thể tiếp tục tạo cơ sở cho sự tăng trưởng liên tục. Dấu hiệu của việc hoạch định chính sách tốt và của giai đoạn mở rộng bền vững tương đối dài và ổn định là khả năng nhận ra nhu cầu và thực hiện nhanh chóng và hiệu quả các chuyển đổi trong chiến lược kinh tế hiện hành.

Giải trình tự công nghiệp: ngoài ISI dễ dàng

Giai đoạn công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu dễ dàng (ISI) được xem xét trong Chương 9 có giới hạn tự nhiên là yếu tố đóng góp cho tăng trưởng và phát triển bền vững. Không thể và cũng không nên bắt đầu công nghiệp hóa và quá trình chuyển đổi cơ cấu với ISI dễ dàng và duy trì mãi với chính sách đó. Một khi tất cả hàng nhập khẩu tiêu dùng không lâu bền có khả năng tồn tại đã được thay thế bằng sản xuất trong nước, thì tăng trưởng công nghiệp ở thị trường nội địa sẽ bị giới hạn ở mức tăng dân số cộng với bất kỳ sự gia tăng tổng thu nhập nào. 1 Khi không còn hàng tiêu dùng lâu bền nào được thay thế một cách khả thi bằng sản xuất trong nước, tốc độ tăng trưởng và phát triển kinh tế có thể sẽ chậm lại đáng kể, do khả năng dẫn dắt tăng trưởng của khu vực còn lại của nền kinh tế sẽ giảm đi đáng kể. đã được giảm bớt. Trên thực tế, lợi nhuận giảm dần đối với chiến lược ISI dễ dàng sẽ rõ ràng từ lâu trước khi tất cả các khả năng thay thế nhập khẩu đối với hàng hóa tiêu dùng không lâu bền hoàn toàn cạn kiệt. Do đó, các quốc gia phải đối mặt với một tình thế tiến thoái lưỡng nan. Có thể làm gì để đảm bảo tăng trưởng và phát triển kinh tế liên tục và chuyển dịch lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp? Những biện pháp nào có thể tạo điều kiện chuyển đổi chiến lược trong quá trình thiết kế quá trình thay đổi cơ cấu của một quốc gia để tiếp tục chuyển đổi cơ cấu?

Cơ cấu hàng nhập khẩu thay đổi

Vấn đề phức tạp hơn là trong giai đoạn ISI dễ dàng, có sự thay đổi về thành phần và thường là tổng khối lượng nhập khẩu. Tỷ lệ nhập khẩu hàng tiêu dùng không lâu bền tính theo tỷ lệ phần trăm của tổng nhập khẩu rõ ràng đang giảm khi những hàng này được thay thế bằng hàng sản xuất trong nước. Thay vào đó, một quốc gia theo đuổi chiến lược ISI dễ dàng bắt đầu nhập khẩu những hàng hóa được sản xuất phức tạp và đắt tiền hơn. Chúng bao gồm tỷ trọng ngày càng tăng trong tổng nhập khẩu dưới dạng đầu vào trung gian, chẳng hạn như kim, suốt chỉ, thuốc nhuộm và chỉ cho ngành dệt may và hàng hóa vốn vật chất, chẳng hạn như máy may, dành cho lĩnh vực ISI dễ dàng. Trong phạm vi mà ISI dễ dàng được khái quát hóa khá rộng và không giới hạn ở một số loại hàng tiêu dùng hạn chế, tỷ lệ phần trăm tổng nhập khẩu chiếm bởi hàng tiêu dùng không lâu bền sẽ tiếp tục giảm khi ISI tiến triển. 2 Khi đạt đến giới hạn để ISI dễ dàng hơn nữa, sự tiến bộ liên tục về cả tốc độ công nghiệp hóa mở rộng và tốc độ tăng trưởng tổng thu nhập sớm hay muộn sẽ đòi hỏi phải chuyển hướng chính sách kinh tế. Nếu không, sự tăng trưởng và phát triển sẽ bị chậm lại hoặc thậm chí bị đảo ngược do cạn kiệt các khả năng ISI dễ dàng.

Đã có lúc người ta cho rằng một chiến lược ISI đơn giản thực sự có thể làm giảm sự phụ thuộc của các nước kém phát triển vào thị trường thế giới, và đặc biệt là vào các quốc gia phát triển hoặc các quốc gia là đối tác thương mại chính của từng quốc gia kém phát triển. Bằng cách giảm nhu cầu nhập khẩu hàng tiêu dùng không lâu bền, người ta cho rằng các nước kém phát triển sẽ sản xuất nhiều hàng hóa hơn mà quốc gia đó tiêu thụ, điều này đúng một phần và do đó sẽ tự lực hơn, nhưng hóa ra không phải lúc nào cũng vậy. ĐÚNG VẬY. Easy ISI đã thay thế nhu cầu nhập khẩu hàng tiêu dùng không lâu bền bằng nhu cầu nhập khẩu nhiều đầu vào cần thiết trong các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu mới được thúc đẩy, vì những đầu vào này, đặc biệt là tư liệu sản xuất, thường chỉ có sẵn từ các quốc gia phát triển hơn. Do đó, tính cấp thiết phải tiếp tục duy trì đủ mức thu nhập từ xuất khẩu vẫn còn hấp dẫn, thậm chí có thể còn hơn thế nữa, với ISI dễ dàng nếu đầu vào của các ngành ISI được mua. Sự phụ thuộc vào thị trường bên ngoài chỉ đơn giản là thay đổi hình thức của nó. Nhập khẩu đã trở nên không thể thiếu đối với quy trình sản xuất công nghiệp trong nước, đối với tăng trưởng kinh tế và để tiếp tục tạo việc làm trong khu vực ISI dễ dàng.

Do đó, theo một ý nghĩa quan trọng, sự phụ thuộc vào thị trường bên ngoài vẫn tiếp tục, và thậm chí có thể tăng lên sau khi bắt đầu một chiến lược ISI dễ dàng, mặc dù hệ số nhập khẩu tổng thể giảm đối với hầu hết các quốc gia. 3 Sự phụ thuộc liên tục vào bên ngoài này thể hiện rõ qua tầm quan trọng của máy móc nhập khẩu và đầu vào thiết bị vận tải được coi là một phần của tổng nhập khẩu, như thể hiện trong Bảng 10.1. Sự chuyển hướng sang nhập khẩu tư liệu sản xuất và trung gian rõ rệt nhất ở những khu vực có tốc độ công nghiệp hóa nhanh nhất, đặc biệt là Đông Á và Mỹ Latinh.

Bảng 10.1 Thành phần nhập khẩu (tính theo phần trăm tổng nhập khẩu) Bảng

10.1 Thành phần hàng nhập khẩu (tính theo tỷ lệ phần trăm trên tổng lượng hàng nhập khẩu)

Hàng sơ cấp 0 Máy móc và hàng chế tạo khác

1970

%

thiết bị vận tải

hàng hóa 1992

%

M/GDP 1992 %

1992

%

1970

%

1992

%

1970

%

Châu Phi cận Sahara

15

16

38

39

42

37

22

E. Châu Á và Thái Bình Dương

23

15

33

39

37

36

23

Nam Á

33

21

24

22

31

39

13

Trung Đông và

Bắc Phi

26

21

32

35

39

39

25

Mỹ Latinh và

Ca-ri-bê

18

16

35

40

36

35

10*

kinh tế thu nhập cao.

32

16

25

35

33

41

16

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994:189).

Ghi chú:

a Bao gồm thực phẩm nhưng không bao gồm nhiên liệu, vì vậy tổng các thành phần không bằng 100 phần trăm. b 1991.

Chính 'mệnh lệnh nhập khẩu' này đã buộc các quốc gia phải thay đổi chiến lược phát triển của họ khi ISI dễ dàng phát triển và sau đó bắt đầu đạt đến giới hạn mở rộng tự nhiên của nó.

Thiếu hụt ngoại tệ

Hầu hết các quốc gia khởi xướng giai đoạn ISI dễ dàng nhận thấy rằng, khi chiến lược này tiếp tục, các vấn đề về cán cân thanh toán tái diễn (được thảo luận đầy đủ hơn trong Chương 16) đe dọa sự ổn định kinh tế. 4 Rất đơn giản, việc kiếm ngoại tệ cần thiết để nhập khẩu các đầu vào sản xuất nhằm duy trì hoạt động của các ngành công nghiệp ISI dễ dàng và nền kinh tế tăng trưởng trở thành một cuộc đấu tranh thường xuyên và thường thua lỗ đối với hầu hết các nước kém phát triển. Điều này là do thực tế là phần lớn thu nhập ngoại hối cần thiết để mua đầu vào công nghiệp nhập khẩu và vốn tiếp tục, trong giai đoạn ISI dễ dàng, được lấy từ cùng một mảng xuất khẩu sản phẩm chính hạn chế mà đất nước đã bán từ lâu cho thị trường quốc tế, thường là từ thời thuộc địa. ISI dễ dàng không làm giảm bớt ràng buộc này đối với cán cân thanh toán. Cho dù do giá cả hàng hóa không ổn định hay do điều kiện thương mại giảm sút hay do sự kém hiệu quả trong sản xuất sản phẩm sơ cấp, hoặc do sự kết hợp của tất cả những tác động này, mức thu nhập xuất khẩu thu được từ xuất khẩu sơ cấp có xu hướng giảm so với mức cần thiết. để trả cho các đầu vào công nghiệp nhập khẩu cần thiết theo yêu cầu của các ngành ISI dễ dàng. Sự thiếu năng động trong các thị trường xuất khẩu sản phẩm sơ cấp truyền thống đã hạn chế sự tăng trưởng của thu nhập ngoại hối đồng thời nhu cầu về thu nhập đó để tài trợ cho việc mua nguyên liệu đầu vào công nghiệp ngày càng trở nên cấp bách. 5

Có hai con đường hoặc trình tự công nghiệp hóa mà các quốc gia đã đi theo sau giai đoạn ISI dễ dàng để cố gắng giảm bớt hạn chế ngoại hối này: thay thế xuất khẩu dễ dàng và ISI 'cứng' hoặc thứ cấp . Mỗi quốc gia đưa một quốc gia theo một hướng khác nhau về cơ cấu công nghiệp, mô hình xuất nhập khẩu và tác động đến cán cân thanh toán, tăng trưởng kinh tế và khả năng phát triển con người. Từ việc xem xét kinh nghiệm lịch sử, dường như sẽ có một sự chuyển đổi chiến lược 'cao cấp' và 'dưới mức tối ưu' để sắp xếp tăng trưởng công nghiệp và thúc đẩy quá trình chuyển đổi cơ cấu. 6 Tuy nhiên, sự lựa chọn không phải như thường được đặt ra, rõ ràng là lựa chọn giữa thay thế nhập khẩu hoặc xuất khẩu như những chiến lược tổng thể, như các nhà kinh tế tân tự do thường định hình vấn đề. Sự lựa chọn chính sách đúng hơn là giữa trình tự của các giai đoạn thay thế xuất nhập khẩu và bản chất của những gì được xuất khẩu và ở giai đoạn nào trong chu kỳ công nghiệp hóa. 'Trình tự chiến lược' phù hợp liên quan đến sự kết hợp phù hợp giữa xuất và ISI; nó không phải là sự lựa chọn giữa cái này hay cái kia. Không có quốc gia kém phát triển nào thực hiện thành công quá trình chuyển đổi sang giai đoạn tăng trưởng và phát triển kinh tế cao hơn mà không trải qua cả quá trình công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu và xuất khẩu hàng công nghiệp chế tạo ra thị trường thế giới.

Thay thế xuất khẩu dễ dàng

Nếu thuế quan của ngành công nghiệp non trẻ dần dần được loại bỏ trong giai đoạn ISI dễ dàng, đây là điều không thể thiếu đối với tiến bộ kinh tế trong tương lai (xem Chương 9), thì những công ty ISI đã học được cách cạnh tranh về giá và chất lượng với hàng hóa nhập khẩu7 sẽ có thêm một lựa chọn ngoài thị trường trong nước để mở rộng sản xuất, bán hàng và lợi nhuận: họ có thể xuất khẩu những mặt hàng tiêu dùng không lâu bền này ra thị trường quốc tế. Bị buộc phải cạnh tranh với hàng nhập khẩu trên thị trường thế giới để tồn tại trong thị trường nội địa khi thuế quan và các hình thức bảo hộ khác được giảm bớt - và không phải tất cả các công ty ISI ban đầu đều nhất thiết sẽ vượt qua thách thức - các công ty trong nước với chuyên môn cần thiết có thể bắt đầu xuất khẩu. Chính sách 'xúc tiến xuất khẩu' của chính phủ được đảm bảo có thể hỗ trợ quá trình nâng cao khả năng cạnh tranh này của các nhà sản xuất trong nước thông qua: hỗ trợ tiếp thị quốc tế; một tỷ giá hối đoái không được định giá quá cao một cách giả tạo và có lẽ bị định giá thấp một chút; lãi suất thực tế thấp nhưng tích cực đối với việc vay vốn để đầu tư sản xuất ('ức chế tài chính'); trợ cấp giáo dục; và như thế. 8 Vấn đề là đối với những công ty ISI dễ dàng có thể đáp ứng cạnh tranh nước ngoài, thị trường tiềm năng của họ vượt xa người tiêu dùng địa phương đến thị trường khu vực và có thể là thị trường thế giới. Đối với các quốc gia nhỏ hơn, với thị trường nội địa tương đối hạn chế và ít doanh nghiệp trong mỗi ngành, khả năng cạnh tranh hoàn toàn với các doanh nghiệp nước ngoài có thể cần sự can thiệp sớm của chính phủ để hỗ trợ thúc đẩy sản xuất vào thị trường xuất khẩu để lợi thế kinh tế nhờ quy mô và sự trưởng thành về công nghệ có thể nhiều hơn. nhanh chóng được thực hiện hơn là có thể nếu chỉ phụ thuộc vào quy mô thị trường nội địa. 9 Trên thực tế, đối với các quốc gia nhỏ có thị trường nội địa tương đối nhỏ, mệnh lệnh này có thể còn hấp dẫn hơn nếu muốn đạt được tiến bộ trong tương lai.

Các quốc gia tham gia vào thị trường xuất khẩu có rất nhiều lợi thế, và không chỉ và rõ ràng nhất là đối với các công ty riêng lẻ mong muốn kiếm được lợi nhuận cao hơn. Từ quan điểm quốc gia hoặc xã hội, việc mở rộng tổng xuất khẩu thông qua việc đưa hàng hóa sản xuất ISI dễ dàng vào mảng xuất khẩu của quốc gia mang lại khả năng tài trợ cho tổng lượng hàng hóa nhập khẩu ở mức cao hơn, tốc độ tăng trưởng và phát triển kinh tế nhanh hơn khi sản xuất xuất khẩu góp phần tăng thêm tổng sản phẩm quốc nội và tiếp tục tăng việc làm cho người di cư từ nông thôn vào khu vực công nghiệp ISI dễ sử dụng lao động vẫn còn tương đối thâm dụng lao động. Việc mở rộng xuất khẩu hàng hóa chế tạo đơn giản góp phần tạo ra thu nhập từ nước ngoài cần thiết để nhập khẩu các đầu vào trung gian và vốn cần thiết theo yêu cầu của chính ngành ISI, do đó giúp tự tài trợ cho việc mở rộng xuất khẩu sau này.

Hơn nữa, và có tầm quan trọng lớn, trong phạm vi xuất khẩu của các công ty ISI bắt đầu thay thế và thay thế cho xuất khẩu cơ bản truyền thống, cơ cấu xuất khẩu của nền kinh tế ngoại vi sẽ bắt đầu trở nên giống cơ cấu xuất khẩu của các quốc gia trung tâm phát triển hơn, do đó giảm áp lực phát sinh từ tình trạng tiến thoái lưỡng nan trong thương mại của Prebisch-Singer (được xem xét trong Chương 6) mà một phần đã góp phần làm suy yếu thu nhập từ xuất khẩu và tái diễn các vấn đề về cán cân thanh toán trong quá khứ. 10 Hàng xuất khẩu công nghiệp chế tạo và hàng xuất khẩu phi truyền thống khác sẽ tăng tầm quan trọng trong cơ cấu xuất khẩu khi thay thế xuất khẩu diễn ra, vì bản chất của thay thế xuất khẩu là mở rộng sản xuất hàng hóa ISI dễ dàng, tiếp tục chuyển dịch lao động ra khỏi nông nghiệp và sang công nghiệp, do đó làm giảm tầm quan trọng của mô hình xuất khẩu sơ cấp trước đó cả về mặt tương đối và tuyệt đối trong hồ sơ xuất khẩu. Nói cách khác, trong hồ sơ xuất khẩu của một quốc gia theo đuổi sự thay thế hàng xuất khẩu dễ dàng, hàng công nghiệp xuất khẩu không chỉ là một phần bổ sung cho cơ sở xuất khẩu sản phẩm chính. Theo thời gian, xuất khẩu sản phẩm ISI dễ dàng thay thế xuất khẩu sản phẩm chính.

Gustav Ranis (1981) đã gợi ý rằng thay thế xuất khẩu là giai đoạn tiến hóa hợp lý và được khuyến nghị trong chiến lược phát triển khi lợi ích thu được từ ISI dễ dàng bắt đầu cạn kiệt. Đây là giai đoạn mà các quốc gia Đông Á như Hàn Quốc, Đài Loan, Hồng Kông, Nhật Bản và các HPAE (nền kinh tế châu Á hiệu suất cao) khác theo sau sau khi hoàn thành giai đoạn ISI dễ dàng. Và đó là một trong những điều mà, khi vạch ra chiến lược kinh tế trong tương lai, các nhà hoạch định chính sách kinh tế ở các quốc gia vẫn đang trong giai đoạn chuyển đổi ISI dễ dàng, hoặc đang thực hiện các bước để tăng cường ISI, nên lên kế hoạch thực hiện trong một nền kinh tế quốc tế tương đối mở. Bắt đầu xuất khẩu hàng công nghiệp thông qua hàng tiêu dùng đơn giản không lâu bền cho phép các nước kém phát triển thâm nhập thị trường quốc tế ở mức thấp trong cái gọi là 'vòng đời' của hàng xuất khẩu công nghiệp. Đây là một thị trường ngách tiến hóa tự nhiên đối với hầu hết các nước kém phát triển trong đó hoạt động sản xuất như vậy có xu hướng sử dụng nhiều lao động và do đó có chi phí tương đối thấp do lương thấp và tình trạng dư thừa lao động liên tục trong khi sử dụng công nghệ đơn giản.

Lợi ích từ thay thế xuất khẩu

Trong giai đoạn thay thế xuất khẩu, các phương pháp sản xuất sử dụng nhiều lao động vẫn tiếp tục được sử dụng, vì chủ yếu vẫn là hàng tiêu dùng đơn giản, không bền của giai đoạn ISI dễ dàng được sản xuất cho cả tiêu dùng trong nước và hiện nay là nước ngoài. Thay thế xuất khẩu càng làm sâu sắc thêm quá trình công nghiệp hóa và cho phép tiếp tục tăng việc làm trong khu vực sản xuất trong nước, và tăng xuất khẩu có thể giúp duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn. 11 Với sản xuất xuất khẩu, có thể đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô trong sản xuất, điều này có thể giúp giảm chi phí sản xuất trên mỗi đơn vị (trượt xuống đường cong ATC), nhưng điều quan trọng đặc biệt sẽ là năng lực quản lý, tài chính, tiếp thị, công nghệ và các năng lực thiết yếu khác mà có thể học được từ hoạt động thành công trên thị trường quốc tế. Những kỹ năng như vậy thường có thể chuyển giao cho các ngành công nghiệp trong nước khác, khi 'hiệu ứng lan tỏa' nhân lên và khi nguồn tài năng trong nước của quốc gia, bao gồm cả lao động có kỹ năng, được mở rộng và mở rộng sang các lĩnh vực mới.

Triển vọng về các mối liên kết xuôi và ngược trong các lĩnh vực sản xuất mới xuất hiện thông qua quá trình đào sâu kinh doanh là một trong những lợi ích chính của việc chuyển sang giai đoạn thay thế xuất khẩu. Giai đoạn công nghiệp hóa này mang lại tính liên tục trong quá trình công nghiệp hóa và giúp tăng cường đào tạo tầng lớp doanh nhân và chuyên gia trong nước, cũng như nâng cao kỹ năng của lực lượng lao động trong công việc, góp phần duy trì tốc độ tăng trưởng và phát triển trong giai đoạn này. tương lai. Các doanh nhân địa phương được phép phát triển, mặc dù có sự hỗ trợ đáng kể của chính phủ. Tuy nhiên, tầng lớp doanh nhân địa phương được phép trưởng thành trong giai đoạn này bằng cách buộc phải cạnh tranh quốc tế về giá cả và chất lượng, đồng thời liên tục nâng cấp các kỹ năng công nghệ và đào tạo. Chính những loại ngoại ứng tích cực này mà các lý thuyết tăng trưởng nội sinh coi là nền tảng cho tăng trưởng bền vững theo thời gian, và có vẻ như khả năng xuất khẩu giúp nội sinh hóa hành vi như vậy trong nền kinh tế trong nước. Vốn nước ngoài và công nghệ nước ngoài có vai trò trong giai đoạn chuyển đổi này, nhưng ít nhất là ở các nền kinh tế Đông Á, lợi ích nước ngoài và vốn nước ngoài phụ thuộc vào lợi ích địa phương, vốn địa phương và doanh nhân địa phương (xem Hộp 10.1).

HỘP 10.1 VỐN NƯỚC NGOÀI VÀ CÔNG NGHỆ Ở NAM HÀN

Hàn Quốc đã sử dụng đầu tư nước ngoài như một phương tiện chiến lược để tiếp cận với công nghệ và kỹ năng với chi phí thấp hơn so với mức có thể. Nhưng cách tiếp cận của nhà nước đối với khoản đầu tư như vậy từ nước ngoài là bất cứ điều gì ngoại trừ laissez faire , sử dụng phương pháp được gọi là 'mắt kim', đảm bảo rằng bất kỳ khoản đầu tư nước ngoài nào cũng đáp ứng nhu cầu của Hàn Quốc.

Trong một nghiên cứu, người ta thấy rằng chỉ có 29,7% đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI) ở Hàn Quốc là dưới hình thức các công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của các công ty đa quốc gia. Con số này so với 33,1% ở Nhật Bản cùng thời điểm (1976) và mức trung bình 69,1% ở 66 quốc gia trong nghiên cứu. Trên thực tế, tỷ lệ của Hàn Quốc là thấp nhất trong mẫu. 'Các nhà đầu tư nước ngoài được các đối tác của họ và chính phủ Hàn Quốc kỳ vọng sẽ tiếp tục đóng góp cho sự phát triển của Hàn Quốc, một đóng góp bổ sung cho lợi ích sản xuất trong nước chứ không phải gây thiệt hại.'

Về chuyển giao công nghệ, chính phủ thường phê duyệt thông qua Ban Kế hoạch Kinh tế hoặc Bộ Tài chính, với ý kiến của Bộ Khoa học và Công nghệ (mặc dù có một số trường hợp ngoại lệ). Các hợp đồng hỗ trợ kỹ thuật thường có thời hạn không quá ba năm, trừ những quy trình phức tạp, với mục đích buộc các doanh nghiệp trong nước phải tự học cách làm công nghệ , thay vì phụ thuộc vào tư vấn nước ngoài. Công nghệ nước ngoài được xem như một công cụ giảng dạy để khuyến khích sự thích nghi của địa phương; nó không phải là một bánh răng cơ bản trong dự án phát triển.

Nguồn: Luedde-Neurath (1988: 84-5, 90-3).

Trong những năm gần đây, nhiều nhà kinh tế đã tin rằng định hướng xuất khẩu, trái ngược với chính sách ISI hướng nội, là điều cần thiết cho thành công kinh tế ở các quốc gia kém phát triển. Xuất khẩu được coi là động lực tăng trưởng của cả nền kinh tế. Đôi khi những thành công của HPAE được coi là ví dụ điển hình về hiệu quả của chiến lược này. Tuy nhiên, nghiên cứu gần đây hơn cho thấy rằng không chỉ xuất khẩu, mà thay thế xuất khẩu và trước đó là ISI là điều cần thiết để đạt được những thành tựu này, và các HPAE đã tuân theo chính xác trình tự này từ ISI dễ dàng đến thay thế xuất khẩu. Và ngay cả khi đó, thay thế xuất khẩu là không đủ để phát triển kinh tế thành công, ngay cả khi nó dường như là một giai đoạn chuyển đổi công nghiệp cần thiết. Như chúng ta đã biết từ các mô hình tăng trưởng nội sinh ở Chương 8, tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn và bền vững đòi hỏi phải cải thiện nguồn vốn con người cũng như việc thích ứng và sử dụng các công nghệ mới trong sản xuất. Các quốc gia không tích lũy vốn con người với tốc độ đủ cao và duy trì việc tiếp thu công nghệ cuối cùng sẽ phải đối mặt với tốc độ tăng trưởng thấp hơn so với các quốc gia tương đương có tích lũy vốn con người nhiều hơn, ngay cả khi cả hai đều có mức xuất khẩu hàng hóa sản xuất giống hệt nhau. Và những quốc gia không tích lũy được vốn con người sẽ bỏ qua một số lợi ích công nghệ tiềm năng có được từ kho tri thức sản xuất 'thực tiễn tốt nhất' trên thế giới và hy sinh hiệu quả kinh tế, ngay cả khi họ đang xuất khẩu hàng hóa sản xuất ở quy mô tương đối lớn hoặc ngày càng tăng. 12

Hơn nữa, các quốc gia cần tìm kiếm hàng hóa để xuất khẩu ra thị trường thế giới có triển vọng hợp lý để có nhu cầu mở rộng theo thời gian và có giá trị gia tăng đáng kể cho nền kinh tế địa phương, nếu muốn đạt được những lợi ích đáng kể từ xuất khẩu. Bản thân khối lượng xuất khẩu lớn hơn không phải là thuốc chữa bách bệnh cho các quốc gia kém phát triển, nếu không các thuộc địa đã trở nên phát triển từ lâu! Xét một cách cân đối, việc tìm kiếm lợi thế so sánh được tạo ra năng động chỉ ra một hỗn hợp xuất khẩu bị chi phối bởi hàng hóa có độ co giãn theo thu nhập không chỉ dương, mà tốt hơn là lớn hơn một, những hàng hóa hứa hẹn nhiều cơ hội tăng trưởng doanh thu xuất khẩu theo thời gian. 13 Hàng hóa sản xuất, chẳng hạn như hầu hết các sản phẩm điện tử, phần mềm máy tính, thiết bị giải trí và thể thao, vật tư hệ thống ống nước, v.v., thuộc loại này. Một số trong số này có thể được tạo ra trong giai đoạn ISI dễ dàng. Hàng hóa có giá trị gia tăng cao là hàng hóa đòi hỏi nhiều thời gian lao động và nhiều máy móc, công nghệ và tri thức hơn để sản xuất. Giá trị gia tăng trong sản xuất tương đương với thu nhập tạo ra ở mỗi công đoạn sản xuất ra hàng hóa, do đó, giá trị gia tăng trong sản xuất ra hàng hóa càng lớn thì thu nhập tạo ra càng nhiều. Vì vậy, các quốc gia muốn tăng cường sản xuất hàng hóa có giá trị gia tăng cao hơn tích lũy từ các nguồn lực sở hữu trong nước, bao gồm cả những hàng hóa trả lương cao hơn, vì chính việc sản xuất những hàng hóa này, cho cả thị trường trong nước và xuất khẩu, sẽ làm tăng thêm phần lớn đến tổng thu nhập của một quốc gia, cũng như thu nhập của người lao động trong ngành công nghiệp.

Trong một nghiên cứu về 30 nền kinh tế đang phát triển trong giai đoạn 1970-1982, Sebastian Edwards (1992) chứng minh rằng thương mại và mở cửa đối với nền kinh tế quốc tế là quan trọng không chỉ bởi vì xuất khẩu là yếu tố đóng góp vào tăng trưởng, mà còn bởi vì, kết hợp với cơ sở vốn con người phù hợp và với các chính sách hỗ trợ của chính phủ, tính mở là một cơ chế truyền tải quan trọng cho việc học hỏi công nghệ của các công ty hoạt động trong nền kinh tế toàn cầu. Đây cũng là quan điểm trong nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993) về HPAEs. Không phải tự bản thân thương mại, xuất khẩu và mở cửa với nền kinh tế quốc tế thông qua giảm thuế quan và hạn chế lưu thông hàng hóa quốc tế mới có lợi về lâu dài; với những điều kiện ban đầu thích hợp, chính sự tích lũy tri thức quan trọng trong nền kinh tế trong nước, đặc biệt là từ các quốc gia tiên tiến hơn, nơi tri thức công nghệ liên tục được tạo ra, là kết quả thu được từ việc gia tăng tham gia vào thương mại quốc tế đối với hàng hóa sản xuất. Ngân hàng Thế giới dường như đồng tình với nhận xét này về sự đóng góp của xuất khẩu hàng hóa sản xuất vào tiến bộ trong tương lai:

Tăng trưởng xuất khẩu nhanh chóng của HPAEs thường tạo ra sự tương tác tích cực giữa vốn con người, vốn vật chất và tri thức. Các ngoại ứng được tạo ra bởi hàng xuất khẩu sản xuất. . . dưới hình thức chuyển giao tri thức rẻ hơn và hiệu quả hơn chắc chắn sẽ kém năng suất hơn nếu có ít công nhân lành nghề hơn để tạo điều kiện cho họ tiếp thu.

(Ngân hàng Thế giới 1993: 321)

Thành công không chỉ của Đài Loan và Hàn Quốc trong những thập kỷ gần đây, mà cả của Nhật Bản trước đó, dường như gợi ý mạnh mẽ rằng trình tự công nghiệp hóa từ ISI dễ dàng và sau đó chuyển sang thay thế xuất khẩu dễ dàng là một thiết kế không chỉ dựa trên cơ sở so sánh được tạo ra. lợi thế được tạo ra trong giai đoạn ISI dễ dàng, mà còn thúc đẩy mục tiêu tăng cường và bộc lộ lợi thế so sánh năng động mới trong tương lai. 14 Lợi thế so sánh thay đổi, đôi khi khá nhanh, do sự gia tăng trình độ học vấn và trình độ kỹ năng của người lao động và nhà quản lý, với tốc độ thay đổi công nghệ và sự thích ứng trong nước của nó, và do thu nhập tăng và cơ cấu kinh tế trong nước thay đổi. nhu cầu đi kèm với một xã hội công nghiệp, đô thị đang mở rộng. Cơ sở sản xuất trong nước của nền kinh tế, cũng như cơ cấu xuất khẩu của nó, phải phát triển đồng bộ với, hoặc thậm chí có thể dẫn dắt, những thay đổi này.

Bảng 10.2 cung cấp một số thông tin về sự phát triển của cơ cấu xuất khẩu theo thời gian đối với các khu vực chính và đối với các quốc gia khác nhau. Đông Á, do các HPAE thống trị như Hàn Quốc và Đài Loan, cho thấy xu hướng chuyển dịch lớn nhất sang hàng xuất khẩu công nghiệp trong hồ sơ xuất khẩu của khu vực (hàng công nghiệp xuất khẩu của Nam Á chủ yếu là quần áo giá rẻ, giá trị gia tăng thấp, với một số hàng công nghiệp khác được xuất khẩu) . Châu Mỹ Latinh và Ca-ri-bê, mặc dù có mức độ công nghiệp hóa tương đối cao xét theo một số thước đo (ví dụ, tỷ lệ lực lượng lao động trong ngành công nghiệp), đã không thể hiện sự chuyển dịch mạnh mẽ sang xuất khẩu hàng chế tạo trong tổng kim ngạch xuất khẩu. Tỷ lệ hàng xuất khẩu công nghiệp chế tạo của Hàn Quốc trong tổng xuất khẩu phản ánh tác động của những nỗ lực có ý thức của chính phủ nhằm thúc đẩy thay thế hàng xuất khẩu khi lợi ích của ISI dễ dàng bắt đầu giảm dần.

Sự tăng trưởng trong xuất khẩu hàng hóa chế tạo của các nước Đông Á cũng thể hiện trong sự phát triển của tỷ trọng xuất khẩu hàng hóa chế tạo của khu vực. Chỉ tính riêng Hồng Kông, Đài Loan, Hàn Quốc và Singapore, tỷ trọng xuất khẩu hàng hóa chế tạo của họ so với tỷ lệ xuất khẩu hàng hóa chế tạo của tất cả các nước kém phát triển đã tăng đều đặn, từ 13,2% năm 1965 lên mức đáng kinh ngạc là 61,5% năm 1965. tổng số vào năm 1990 (Ngân hàng Thế giới 1993: 38). Thị phần của Mỹ Latinh trong xuất khẩu hàng hóa sản xuất của các nước kém phát triển đã giảm so với cùng kỳ. Sự thay đổi này không có gì đáng ngạc nhiên khi người ta nhận ra rằng xuất khẩu của Đông Á đã tăng trưởng với tốc độ hàng năm là 10,5% trong giai đoạn 1980-92 , dẫn đầu là xuất khẩu hàng chế tạo, do đó tổng xuất khẩu đã tăng hơn ba lần. Trong cùng thời kỳ, tổng kim ngạch xuất khẩu của Mỹ Latinh tăng 2,9% mỗi năm, tăng ít hơn 40% so với cùng kỳ. Mặc dù tổng kim ngạch xuất khẩu của Đông Á thấp hơn Mỹ Latinh vào năm 1980, nhưng đến năm 1992, tổng kim ngạch xuất khẩu của Đông Á đã gấp đôi Mỹ Latinh. Mức thu nhập của các HPAE, mặc dù họ bắt đầu thấp hơn đáng kể vào những năm 1950, giờ đây sánh ngang với mức thu nhập ở Mỹ Latinh, nơi cả công nghiệp hóa và ISI đều có lịch sử lâu đời hơn.

Bảng 10.2 Cơ cấu xuất khẩu

Sản xuất hàng xuất khẩu tốt

(% tổng kim ngạch xuất khẩu)  GNP bình quân đầu người

1970  1992  1992

Vùng

Châu Phi cận Sahara

17

24

530

Đông Á và Thái Bình Dương

33

75

760

Nam Á

48

74"

310

Trung Đông và Bắc Phi

số 8

10

1.950

Mỹ Latinh và Caribê

11

38

2.690

Các nền kinh tế có thu nhập cao

73

82

Quốc gia

Kê-ni-a

12

29

310

Băng-la-đét

65

81"

220

Côte d'Ivoire

6

11

670

Camerun

9

17

820

Malaysia

số 8

61

2.790

Mexico

33

52

3.470

Ác-hen-ti-na

14

27

6.050

Brazil

15

58

2.770

Hàn Quốc

76

93

6.790

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 15, trang 190-1). Ghi chú: a Chủ yếu là hàng dệt và quần áo.

Điều gì giải thích cho hiệu suất tương đối kém của xuất khẩu hàng hóa sản xuất của Mỹ Latinh so với HPAEs? Làm thế nào mà các HPAE có thể vượt qua mức độ phát triển của các quốc gia Mỹ Latinh lớn hơn, như Brazil và Mexico, và bắt đầu tiếp cận ngưỡng quy chế quốc gia phát triển với tốc độ nhanh hơn so với các quốc gia Mỹ Latinh đã đi trước? Và nhìn rộng ra, các quốc gia phát triển muộn khác ở Châu Phi và Nam Á có thể học được gì từ hai kinh nghiệm này?

ISI khó hoặc thứ cấp

Một lời giải thích cho khoảng cách ngày càng tăng giữa HPAEs và phần còn lại của thế giới kém phát triển hơn được tìm thấy một phần trong thực tế là một giai đoạn thay thế, hoặc trình tự, của con đường công nghiệp hóa bên cạnh việc thay thế xuất khẩu dễ dàng có thể được thực hiện sau khi hoàn thành hoặc sử dụng hết các khả năng của ISI dễ dàng. 15 Các quốc gia Mỹ Latinh lớn hơn đã trực tiếp chuyển từ ISI dễ sang ISI khó, thứ cấp hoặc dọc trong những năm 1950, từ bỏ và bỏ qua giai đoạn thay thế xuất khẩu dễ dàng mà các nền kinh tế Đông Á đã theo sau. 16 Cần nhắc lại rằng với ISI dễ dàng, cơ cấu hàng nhập khẩu được chuyển đổi theo hướng tăng tỷ trọng hàng hóa trung gian và hàng hóa tư bản, vì hàng hóa tiêu dùng không lâu bền nhập khẩu được thay thế dần bằng hàng sản xuất trong nước. ISI thứ cấp làm sâu sắc thêm quá trình công nghiệp hóa trong nước bằng cách mở rộng thay thế nhập khẩu về phía sau vào sản xuất hàng hóa tiêu dùng lâu bền trong nước (như ô tô), hàng hóa trung gian (như lốp xe và pin) và tư liệu sản xuất (như máy dập thân xe), hàng nhập khẩu góp phần gây khó khăn cho cán cân thanh toán về phía chi tiêu.

Sự chuyển hướng sang ISI thứ cấp được thúc đẩy bởi hai mối quan tâm song song. Đầu tiên, việc cạn kiệt các khả năng tăng trưởng ISI dễ dàng có nghĩa là việc tiếp tục mở rộng kinh tế được thúc đẩy bởi tăng trưởng sản xuất là không thể nếu không sản xuất mới cho các thị trường mới. Một khả năng là tạo ra những thị trường này thông qua hội nhập theo chiều dọc trong nước, đẩy lùi quá trình sản xuất sang các lĩnh vực hàng hóa trung gian và hàng hóa tư bản, và có lẽ hàng tiêu dùng lâu bền hiện đang được nhập khẩu. Điều này tạo ra khả năng tăng trưởng mới dựa trên nhu cầu địa phương, vì đầu tư và sản xuất trong các ngành công nghiệp mới này có thể góp phần mở rộng kinh tế hơn nữa thông qua hiệu ứng số nhân thu nhập và việc làm kinh tế vĩ mô thông thường và sự tập trung của sản xuất bậc ba có thể xuất hiện để phục vụ nền kinh tế mới. các ngành nghề. 17

Thứ hai, những khó khăn về cán cân thanh toán do thâm hụt thương mại kéo dài, tức là kết quả của việc có M>X, có thể thúc đẩy quyết định 'chuyển đổi chiến lược' sang ISI thứ cấp. Các vấn đề về cán cân thương mại xuất phát từ nhu cầu nhập khẩu và thanh toán đầu vào công nghiệp cho các công ty ISI dễ dàng cùng với vấn đề tạo đủ thu nhập xuất khẩu từ cơ sở xuất khẩu sản phẩm chính hiện có, giá thường không ổn định và có thể giảm điều khoản thương mại. Do đó, quyết định giảm hóa đơn nhập khẩu hơn nữa thông qua ISI bổ sung dường như là một giải pháp thay thế hợp lý để tăng thu nhập từ xuất khẩu ngoại hối thông qua thay thế xuất khẩu, đây là phương tiện thay thế để cố gắng giải quyết tình trạng mất cân bằng cán cân thanh toán và cạn kiệt tiền tệ dễ dàng. Triển vọng tăng trưởng ISI. Suy nghĩ đằng sau một quyết định như vậy dựa trên giả định rằng một đơn vị ngoại hối bổ sung được tiết kiệm bằng cách tăng ISI tương đương với một đơn vị ngoại hối bổ sung kiếm được bằng cách xuất khẩu thông qua thay thế xuất khẩu; cả hai chiến lược đều góp phần cải thiện cán cân thương mại, tất cả các chiến lược khác không đổi.

Tuy nhiên, quan điểm toán học thuần túy và tĩnh này che khuất các xu hướng và tác động dài hạn cho thấy rằng một khoản tiết kiệm một đơn vị ngoại hối từ việc thay thế hàng nhập khẩu thứ cấp được mở rộng quá mức hoặc quá sớm thực sự có giá trị ít hơn theo thời gian so với việc tăng một đơn vị ngoại hối thu nhập có được từ việc chuyển sang chiến lược thay thế hàng xuất khẩu. Các nền kinh tế Mỹ Latinh sớm bước vào ISI thứ cấp, vì những lý do cần được khám phá, và do đó, họ đã làm ngắn mạch tiềm năng tăng trưởng năng động hơn và chuyển đổi cơ cấu mà giai đoạn ISI dễ dàng đã bắt đầu. Kết quả là, thời kỳ công nghiệp hóa do ISI dẫn đầu ở Mỹ Latinh bị bóp méo và kéo dài quá mức, kéo dài ở một số quốc gia lớn hơn từ những năm 1890, và ở những quốc gia khác từ những năm 1930, đến những năm 1950 trong giai đoạn ISI dễ dàng, tiếp theo là giai đoạn của ISI thứ cấp từ những năm 1950 đến những năm 1970 hoặc lâu hơn. Ngược lại, giai đoạn dễ dàng của ISI với tư cách là thành phần trung tâm của quá trình chuyển đổi cơ cấu ở các nền kinh tế Đông Á chỉ kéo dài khoảng một thập kỷ, từ khoảng năm 1953 đến năm 1963 (mặc dù trước đó có một số ISI bị cô lập), và sau đó chuyển đổi chiến lược sang xuất khẩu. thay thế và mô hình xuất khẩu năng động hơn, chủ yếu là hàng hóa chế tạo, cho phép thu nhập từ xuất khẩu tăng nhanh.

Chi phí của ISI thứ cấp sớm

Kỹ năng kinh doanh khả thi

Việc sản xuất hàng hóa trung gian và hàng hóa vốn và hàng tiêu dùng không lâu bền đặc trưng của ISI thứ cấp có xu hướng thâm dụng vốn và tri thức hơn so với sản xuất ISI dễ dàng. Công nghệ sản xuất ISI thứ cấp không chỉ khó làm chủ hơn mà còn thường dựa trên kiến thức độc quyền của các tập đoàn đa quốc gia. Các quốc gia, và điều này đặc biệt đúng ở Mỹ Latinh và Ấn Độ, bước vào giai đoạn thứ cấp của ISI ngay sau giai đoạn ISI dễ dàng, do đó bỏ qua thay thế xuất khẩu, đã làm như vậy chủ yếu bằng cách thúc đẩy đầu tư đa quốc gia trong biên giới của họ. Chính những công ty này kiểm soát công nghệ và chuyên môn, từ quản lý đến kỹ thuật đến kiểm soát chất lượng, được yêu cầu để sản xuất các sản phẩm phức tạp hơn liên quan đến ISI thứ cấp. Tuy nhiên, điều này đã dẫn đến sự thay đổi vị trí quyền lực trong nền kinh tế khỏi tầng lớp doanh nhân trong nước vẫn đang nổi lên, những người đã được nuôi dưỡng bởi chiến lược ISI dễ dàng. Easy ISI đã giúp tạo ra, bảo vệ và thúc đẩy sự phát triển của một tầng lớp tư bản bản địa với tiềm năng, thực tế hoặc tiềm ẩn, trở thành đối thủ cạnh tranh tầm cỡ thế giới. Việc chuyển đổi chiến lược ở các quốc gia Mỹ Latinh lớn hơn theo hướng ISI thứ cấp có xu hướng kìm hãm và thậm chí đảo ngược sự phát triển của tầng lớp tư bản địa phương, đặc biệt khi nó đến giai đoạn phát triển khi tầng lớp mới nổi này không được chuẩn bị đầy đủ để sản xuất nhiều hơn mảng phức hợp các sản phẩm đặc trưng của pha ISI thứ cấp. Họ chỉ tiếp xúc hạn chế với nền kinh tế quốc tế và thiếu trình độ công nghệ cao hơn cần thiết nếu họ muốn cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài. 18 Chi phí cắt ngắn sự phát triển của tầng lớp doanh nhân địa phương là một sự khác biệt quan trọng giữa chiến lược ISI thứ cấp quá sớm và chiến lược thay thế xuất khẩu dễ dàng. Như đã lưu ý ở trên, việc thay thế xuất khẩu dễ dàng cho phép tầng lớp doanh nhân địa phương tiếp tục trưởng thành bằng cách trở thành những nhà sản xuất hiệu quả hơn có thể vượt qua cạnh tranh quốc tế. Ở Mỹ Latinh và Ấn Độ, việc chuyển hướng sang ưu tiên đầu tư đa quốc gia vì các tác nhân của ISI thứ cấp sớm đã khiến quá trình học tập công nghệ trở nên khó khăn hơn đối với các nhà sản xuất địa phương, những người thấy mình bị loại khỏi vòng sản xuất.

hấp thụ lao động

Tệ hơn nữa, vì ISI thứ cấp thâm dụng vốn hơn ISI dễ dàng, chiến lược này có xu hướng làm chậm tốc độ hấp thụ lao động trong khu vực công nghiệp của lao động rời bỏ nông nghiệp, trừ khi mức đầu tư tổng thể cao bất thường, điều mà nó đã không đạt được trong các quốc gia bỏ qua thay thế xuất khẩu và chuyển sang ISI thứ cấp. Khi lao động tiếp tục di cư từ các vùng nông thôn đến các thành phố, bị thu hút bởi hy vọng có mức lương cao hơn, thặng dư lao động vốn là đặc điểm của nền kinh tế nông nghiệp nông thôn, như trong các mô hình của Lewis, Fei-Ranis hoặc Harris-Todaro, giờ đây đã được chuyển sang một khung cảnh đô thị. Tuy nhiên, với việc triển khai sớm ISI thứ cấp, nhiều người di cư không tìm được việc làm trong các nhà máy và họ thường bị buộc phải vào khu vực đô thị phi chính thức, nơi năng suất và thu nhập cực kỳ thấp. Ở đó, họ lao động với tư cách là nghệ nhân, tiểu thương, tài xế taxi, lao động công nhật, giúp việc gia đình, v.v., với hy vọng có được việc làm trong khu vực chính thức trong ngành sản xuất ở một khả năng xa vời nhất. Tương đối ít công nhân làm việc trong các công ty ISI thứ cấp thường kiếm được thu nhập cao hơn so với những người làm việc trong các công ty ISI dễ dàng sở hữu trong nước. 19 Tuy nhiên, tăng trưởng việc làm trong khu vực ISI thứ cấp có xu hướng rất hạn chế, và do đó, sự phân hóa các tầng lớp thu nhập giữa những người lao động giúp việc gia đình có xu hướng xuất hiện ở khu vực thành thị, gây tác động tiêu cực đến phân phối thu nhập (xem Hộp 5.3 về Những dự đoán của mô hình Harris-Todaro về chính xác kiểu tiến hóa này nếu mức lương chênh lệch giữa công nghiệp và nông nghiệp không bị đóng lại theo thời gian).

Điều ngược lại đã xảy ra ở Hàn Quốc và Đài Loan và các HPAE khác. Bằng cách tiếp tục sản xuất hàng tiêu dùng không lâu bền sử dụng nhiều lao động trong lĩnh vực ISI dễ dàng, bằng cách đẩy sản xuất ra thị trường quốc tế thông qua các chính sách thay thế xuất khẩu, giai cấp tư bản trong nước tiếp tục có thể phát triển và trau dồi kỹ năng, kiến thức và quản lý và chuyên môn sản xuất trong một môi trường cởi mở hơn bao giờ hết, trong đó không chỉ các doanh nhân trong nước, mà cả lực lượng lao động trong nước, học cách làm việc hiệu quả hơn. Dòng lao động từ nông thôn dễ dàng được hấp thụ hơn bởi đặc tính sản xuất thâm dụng lao động của các công ty ISI dễ dàng, được hỗ trợ bởi mức đầu tư cao, vì vậy việc làm trong khu vực hiện đại đã mở rộng nhanh chóng. Do đó, tỷ lệ thất nghiệp mở ở thành thị không tăng lên, cũng như việc làm thay thế trong khu vực phi chính thức không cần thiết ở mức độ gặp phải ở các nền kinh tế bỏ qua thay thế xuất khẩu. Người lao động và doanh nhân đã nâng cấp mức năng suất và hiệu quả của họ, mặc dù trong một thời gian, điều này không có vẻ như là bất kỳ sự tăng trưởng thu nhập đáng kể nào cho người lao động, vì lợi ích từ tăng trưởng năng suất được đưa trở lại đầu tư nhiều hơn, giống như mô hình Lewis đã dự đoán (xem phần thảo luận trong Chương 5).

Mặt khác, ở Mỹ Latinh, Ấn Độ và một số khu vực khác, ISI thứ cấp sớm có nghĩa là tiếp tục bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ để ngăn hàng nhập khẩu nước ngoài xâm nhập thị trường nội địa, vì bảo hộ được mở rộng sang sản xuất hàng hóa trung gian. Vì vậy, hoạt động đằng sau những bức tường thuế quan tương đối cao, các nhà sản xuất trong nước không phải đối mặt với những áp lực bên ngoài giống như các doanh nhân Đông Á để trở nên hiểu biết hơn về công nghệ, và do đó họ không nhấn mạnh đến giáo dục hoặc đào tạo công nhân trong công việc ở mức độ tương tự như những khoản đầu tư này. trong năng suất là không cần thiết. 20 Kết quả là sự thay đổi tiêu cực về hiệu quả kỹ thuật, do đó nhiều nền kinh tế đang rời xa công nghệ 'thực hành tốt nhất' và xa rời các khả năng sản xuất tiềm năng của họ, xét đến các yếu tố đầu vào cho sản xuất (tham khảo lại Bảng 8.4). Các nhà sản xuất Mỹ Latinh và Ấn Độ đã mắc phải hội chứng xuất khẩu miễn cưỡng , nghĩa là họ chỉ tích cực theo đuổi thị trường xuất khẩu trong thời kỳ suy thoái kinh tế ở nền kinh tế trong nước, quay trở lại tập trung vào thị trường nội địa khi sự phục hồi trong nước diễn ra. Do đó, thị trường xuất khẩu được xem không hơn gì một chiếc van an toàn đối với tình trạng dư thừa công suất trong thời điểm khó khăn, với ưu tiên luôn là thị trường nội địa nơi lợi nhuận cao hơn và nơi các nhà sản xuất hiểu biết nhiều hơn về cạnh tranh, người tiêu dùng và xã hội. khuôn khổ mà theo đó họ sản xuất và bán. Thị trường xuất khẩu đã không được coi là một phương tiện để thúc đẩy và cải thiện thị trường nội địa ở những nền kinh tế như vậy, với tác động bất lợi đến sự thích ứng công nghệ và năng suất mà người ta mong đợi.

Tài trợ và chính sách: giải thích chuyển đổi chiến lược

Chỉ biết rằng các nền kinh tế Đông Á đã đi theo con đường chuyển đổi công nghiệp góp phần mở rộng kinh tế hơn nữa, trong khi Mỹ Latinh và một số nền kinh tế khác, chẳng hạn như Ấn Độ, đã thất bại trong việc khởi xướng chiến lược thay thế xuất khẩu sau ISI dễ dàng. 21 Cần phải cố gắng xác định những lý do cơ bản cho những con đường riêng biệt khiến một số quốc gia theo đuổi thay thế xuất khẩu và những quốc gia khác chuyển sang ISI thứ cấp sau ISI dễ dàng, nếu các quốc gia khác muốn học hỏi từ những kinh nghiệm này.

Các nguồn lực khác nhau: lời nguyền tài nguyên

Người ta có thể nghĩ rằng có được nguồn tài nguyên thiên nhiên tương đối dồi dào, bao gồm cả đất đai, sẽ là một điều may mắn. Tuy nhiên, Ranis (1981: 180-3) lập luận rằng đối với các nước Mỹ Latinh, và mở rộng ra đối với các nước lớn khác có nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào, 'tấm đệm' cơ sở tài nguyên rõ ràng của khoản tài trợ ban đầu này thực sự đã cho phép các nền kinh tế đó tiếp tục phát triển như cũ. con đường xuất khẩu hàng hóa sơ cấp để kiếm ngoại tệ và tiếp tục giai đoạn ISI dễ dàng được bảo vệ cao của họ, thậm chí mở rộng nó sang ISI thứ cấp sớm. Khối lượng xuất khẩu có thể tăng lên bằng cách đơn giản là sản xuất nhiều đường, cà phê hoặc thịt bò hơn, bằng cách sử dụng nhiều diện tích đất đai dồi dào hơn để canh tác thông qua các phương pháp sản xuất quảng canh, thay vì sản xuất thâm canh và hiệu quả hơn trên cùng một diện tích, như yêu cầu nếu đất đai có đã ít phong phú hơn. Với ảnh hưởng liên tục và quyền lực kinh tế và chính trị của giới tinh hoa nông nghiệp, những người thu lợi từ cơ cấu xuất khẩu sản phẩm chính hiện có, và cho rằng lợi ích của khu vực ISI được bảo hộ đã mang lại cả lợi nhuận và mức lương tương đối cao cho một tầng lớp nhỏ ở đô thị, 'trong nhiều thập kỷ của tăng trưởng thay thế nhập khẩu đã dẫn đến thói quen bảo thủ và các nhóm lợi ích có quyền lực mạnh có thể chống lại cải cách hoặc thậm chí những thay đổi chính sách cận biên' (Ranis 1981: 180). Do đó, một cơ sở tài nguyên thiên nhiên lớn, với những rào cản thể chế cụ thể đối với sự thay đổi như phổ biến ở Mỹ Latinh và Ấn Độ, thực sự đã cản trở quá trình chuyển đổi sang con đường thay thế xuất khẩu tối ưu hơn; một phước lành tài nguyên rõ ràng đã biến thành điều ngược lại của nó, cái gọi là 'lời nguyền tài nguyên'.

Do đó, sự sẵn có của các nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào và/hoặc vốn nước ngoài có thể được coi là cho phép hệ thống tiếp tục đi theo con đường cũ của nó, do đó tránh được những khó khăn về chính trị và, ít nhất là trong ngắn hạn, về kinh tế khi phải chuyển sang một gói chính sách khác. Tốc độ tăng trưởng theo cách này có thể được duy trì - chỉ bằng cách đổ thêm nhiên liệu vào động cơ - và những quyết định khó khăn bị hoãn lại. . . . Mặc dù về mặt lý thuyết, các nguồn lực bổ sung có thể giảm bớt những khó khăn trong việc điều chỉnh tâm lý và thực tế, nhưng chúng có thể được sử dụng và trong thế giới thực thường được sử dụng để trì hoãn - hoặc tránh hoàn toàn - những quyết định khó khăn.

(Ranis 1981: 180)

Tuy nhiên, ở các nền kinh tế Đông Á, đất đai ở mức cao. Không thể chỉ đơn giản là tăng số lượng xuất khẩu sản phẩm chính để bù đắp cho các điều khoản thương mại đang suy giảm và tiếp tục thay thế hàng nhập khẩu một cách dễ dàng, điều này đòi hỏi phải có một dòng nhập khẩu ổn định đầu vào và thiết bị vốn phải được trả từ thu nhập xuất khẩu tăng lên . Chỉ đơn giản là lĩnh vực xuất khẩu sản phẩm cơ bản không thể tiếp tục tạo ra đủ thu nhập ngoại hối và tránh được các cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán tái diễn. Thiếu cơ sở tài nguyên thiên nhiên, các nền kinh tế Đông Á buộc phải đối mặt với yêu cầu cấp bách là duy trì và tăng thu ngoại tệ, nếu muốn duy trì sự tăng trưởng của ngành nội địa, và dường như cách duy nhất để làm như vậy là tìm kiếm các mặt hàng xuất khẩu mới. , hàng xuất khẩu được sản xuất cụ thể, với cơ sở tài nguyên thiên nhiên hạn chế.

Tuy nhiên, có một yếu tố khác giúp giải thích các phản ứng khác nhau đối với nguồn tài nguyên thiên nhiên. Trong khi mô hình phân phối và sở hữu đất đai thay đổi rất ít trong thế kỷ này ở hầu hết các nước Mỹ Latinh và phần lớn Nam Á, thì ở Đông Á, đặc biệt là ở Hàn Quốc và Đài Loan, các cải cách nông nghiệp cơ bản đã được áp dụng sau Chiến tranh thế giới thứ hai (xem Chương 11 ). Do đó, các nhà hoạch định chính sách Đông Á không phải lo lắng về 'thói quen được bảo bọc và các nhóm lợi ích được đầu tư mạnh mẽ' có thể phản đối việc thay thế và thay thế xuất khẩu hàng hóa sản phẩm sơ cấp bằng xuất khẩu hàng hóa chế tạo từ các ngành công nghiệp ISI dễ dàng. Giai cấp địa chủ trước đây đã bị cưỡng bức tước bỏ địa vị, quyền lực và uy tín, và do đó, sự phản kháng đối với công nghiệp hóa và xuất khẩu công nghiệp gây thiệt hại cho xuất khẩu sản phẩm chính đã không thành hiện thực. Không có nhóm tinh hoa nào có quyền lực chính trị bị đe dọa bởi quá trình chuyển đổi sang cơ cấu xuất khẩu thay đổi do hàng hóa chế tạo chiếm ưu thế. Cải cách nông nghiệp ở những quốc gia đó cũng giúp những người còn lại làm nông nghiệp, hiện nay thường là những nông dân nhỏ, có thể tăng năng suất của đất mà họ canh tác. Nếu không có bất kỳ cải cách nông nghiệp đáng kể nào, sự phản kháng ở Mỹ Latinh và Ấn Độ đối với bất kỳ sự thay đổi nào trong cơ cấu xuất khẩu khỏi nông nghiệp sẽ vấp phải sự phản kháng quyết liệt từ tầng lớp thượng lưu trên đất liền. Đây là một sự khác biệt quan trọng khác về thể chế đã tạo ra các nguồn tài trợ ban đầu và các rào cản phân phối của chúng đối với quá trình chuyển đổi công nghiệp hiệu quả ở Mỹ Latinh và các quốc gia khác có cấu trúc tương tự, chẳng hạn như Ấn Độ.

Các lựa chọn chính sách và sự phù hợp của thể chế Nhưng có một khía cạnh khác dẫn đến sự khác biệt trong các chiến lược phát triển mà các nước Đông Á, Mỹ Latinh và các nước khác theo đuổi quỹ đạo phát triển tương tự. Nhìn chung, các nhà hoạch định chính sách Đông Á đã đưa ra quyết định tốt hơn, thực thi chính sách tốt hơn, giám sát chính sách tốt hơn, sẵn sàng và có khả năng thay đổi nhanh chóng bất kỳ quyết định và chính sách nào nếu chúng không mang lại kết quả mong muốn, đặc biệt là về mặt giảm bớt tác động từ bên ngoài. hạn chế trao đổi. Các chính phủ ở Đông Á, Mỹ Latinh và Ấn Độ đều can thiệp tích cực theo những cách ảnh hưởng đến hoạt động của nền kinh tế và bản chất của sự phụ thuộc vào con đường. Ở Đông Á,

chính phủ đã can thiệp - một cách có hệ thống và thông qua nhiều kênh

- để thúc đẩy sự phát triển, và trong một số trường hợp là sự phát triển của các ngành cụ thể. Can thiệp chính sách có nhiều hình thức: nhắm mục tiêu và trợ cấp tín dụng cho các ngành được lựa chọn, giữ lãi suất tiền gửi thấp và duy trì trần lãi suất vay để tăng lợi nhuận và thu nhập giữ lại, bảo vệ các sản phẩm thay thế nhập khẩu trong nước, trợ cấp cho các ngành đang suy thoái, thành lập và hỗ trợ tài chính cho các ngân hàng chính phủ, đầu tư công trong nghiên cứu ứng dụng, thiết lập các mục tiêu xuất khẩu cụ thể của công ty và ngành, phát triển các tổ chức tiếp thị xuất khẩu và chia sẻ thông tin rộng rãi giữa khu vực công và khu vực tư nhân. Một số ngành được khuyến khích trong khi những ngành khác thì không.

(Ngân hàng Thế giới 1993: 5-6)

Trích dẫn này từ nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về HPAEs cho thấy rõ rằng can thiệp chính sách để định hình các nền kinh tế Đông Á là phổ biến. Ở Hàn Quốc và Đài Loan, các hệ thống ngân hàng, cho đến gần đây, hoàn toàn thuộc sở hữu công cộng. 'Kìm hãm tài chính', được thảo luận trong Chương 15, trong đó giảm lãi suất và cung cấp các khoản vay cho các doanh nghiệp có thể đáp ứng các mục tiêu xã hội, kinh tế và phát triển mong muốn, giúp đẩy nhanh tốc độ đầu tư, thay đổi công nghệ và tăng trưởng. Các nền kinh tế Đông Á không minh họa cho những gì mà cách tiếp cận 'dựa trên thị trường' đối với sự phát triển có thể đạt được, mà ngược lại, những gì mà một thị trường 'được quản lý' có thể làm được. Chúng thể hiện rõ ràng khả năng hoạch định chính sách mạnh mẽ và có thẩm quyền với các mục tiêu được xác định rõ ràng. Ở các nền kinh tế Đông Á, mục tiêu đó là nâng cao mức độ hiệu quả và khả năng công nghệ của các nền kinh tế đó lên các cấp độ mới cho phép mức sống cao hơn và triển vọng phát triển con người tốt hơn cho một tỷ lệ dân số lớn hơn. Họ đã thực hiện điều này thông qua chính sách tăng trưởng chung và phát triển từ bên trong, nghĩa là phụ thuộc chủ yếu vào vốn địa phương và các nhà tư bản địa phương để vận hành công nghiệp, dựa trên tích lũy vốn nhân lực mở rộng và năng lực công nghệ tăng cường.

Tuy nhiên, những người chỉ trích thường buộc tội rằng nền kinh tế Hàn Quốc có thể phát triển nhanh chóng là nhờ đàn áp lao động nghiêm trọng và một thời kỳ cai trị phi dân chủ kéo dài, chỉ mới kết thúc gần đây. Và có một số sự thật cho điều đó. Tuy nhiên, cùng với thời gian và sự mở rộng kinh tế, cùng với trình độ học vấn tương đối cao của người dân, đã có những tác động lan tỏa đáng kể đi kèm với sự chuyển đổi cơ cấu của nền kinh tế và xã hội, do đó thu nhập bình quân đã tăng lên nhanh chóng với mức độ bất bình đẳng tương đối thấp. và với những tiến bộ đáng kể về các chỉ số phát triển con người chính. Ở Hàn Quốc năm 1988, tỷ lệ trong tổng thu nhập mà 20% người giàu nhất nhận được so với tỷ lệ thu nhập mà 20% người nghèo nhất nhận được là 5,7 (= 42,4%/7,4%). Ở Mexico, năm 1984, tỷ lệ này là 13,6 và ở Brazil, tỷ lệ thu nhập của những người giàu nhất so với những người có thu nhập nghèo nhất là 32,1 (67,5 phần trăm/2,1 phần trăm) cho năm 1989 (Ngân hàng Thế giới 1994: Bảng 30, tr. 220-1). 22 Thu nhập chắc chắn không đồng đều ở Hàn Quốc, nhưng mức độ bất bình đẳng giữa người giàu và người nghèo thấp hơn nhiều so với bất kỳ quốc gia Mỹ Latinh nào, và với tốc độ tăng trưởng cao hơn và thu nhập cao hơn ở Hàn Quốc, dường như rằng sự mở rộng kinh tế theo thời gian có xu hướng thúc đẩy, hoặc ở mức tối thiểu là duy trì, công bằng. Xu hướng hướng tới công bằng hơn này cũng đã được củng cố bởi tác động lan tỏa của việc tích lũy vốn con người lớn hơn đến nhiều tầng lớp dân cư hơn, đặc biệt là thông qua giáo dục, như chúng ta sẽ thấy trong Chương 12. Tăng trưởng chung là một thành phần cơ bản trong chiến lược của nhà nước Hàn Quốc để duy trì tăng trưởng kinh tế và hợp pháp hóa các chính sách của mình.

Hàn Quốc và các quốc gia Đông Á chắc chắn có thể bị đổ lỗi vì những thái quá nhất định, nhưng cũng có những thành tựu không thể phủ nhận mà nếu được noi theo, có thể giúp các quốc gia khác nghèo hơn HPAE đạt được tiến bộ đáng kể thoát khỏi tình trạng nghèo cùng cực. 23 Người ta không cần phải quay ngược thời gian quá xa khi mức thu nhập bình quân đầu người của Hàn Quốc và Đài Loan thấp hơn nhiều so với Mexico hoặc Brazil; ngày nay mối quan hệ được đảo ngược. Và mặc dù chúng ta biết khá rõ rằng thu nhập bình quân đầu người không phải là tất cả những gì phát triển hướng tới, nhưng nó là một phần quan trọng.

Những thay đổi chiến lược tiếp theo Kể từ những năm 1970, cả các nền kinh tế Đông Á và các nền kinh tế lớn hơn của Mỹ Latinh đã thay đổi chiến lược phát triển của họ, một lần nữa đi theo những hướng hơi khác nhau đã ảnh hưởng đến bản chất của sự phụ thuộc vào con đường của họ, nhưng với những hậu quả quan trọng và khác biệt.

ISI thứ cấp/thay thế xuất khẩu thứ cấp Ngay cả trước khi bùng nổ thay thế xuất khẩu đối với hàng tiêu dùng không lâu bền do các ngành công nghiệp ISI dễ sản xuất bắt đầu chậm lại, Hàn Quốc và Đài Loan (và Nhật Bản trước đây) đã bước vào giai đoạn ISI thứ cấp do nhà nước thúc đẩy kèm theo thay thế xuất khẩu thứ cấp (Ranis 1981; Ngân hàng Thế giới 1993: 123-55). Trong một số ngành công nghiệp nhất định, ví dụ như hóa chất và máy móc hoặc ô tô, nhà nước đã hỗ trợ hình thành các ngành có mối liên hệ ngược với các ngành công nghiệp hiện có. Các ngành công nghiệp ISI theo chiều dọc mới này hoạt động đằng sau các hàng rào thuế quan và phi thuế quan đáng kể của ngành công nghiệp non trẻ giúp bảo vệ họ khỏi sự cạnh tranh quốc tế khi họ bắt đầu sản xuất. Nhưng nhà nước cũng yêu cầu các ngành này phải sẵn sàng xuất khẩu với tốc độ ngày càng tăng theo thời gian, như một điều kiện để được vay vốn hoặc trợ cấp để tài trợ cho sản xuất trong nước. Theo thời gian, những mặt hàng xuất khẩu mới phức tạp hơn này, với giá trị gia tăng cao hơn, tạo điều kiện trả lương cao hơn, bắt đầu thay thế - thay thế cho - một số mặt hàng xuất khẩu ISI dễ dàng của giai đoạn công nghiệp hóa thay thế xuất khẩu trước đây. Sau đó, một lần nữa, các nền kinh tế Đông Á đã làm việc một cách có ý thức để thay đổi hồ sơ xuất khẩu của họ, thay thế xuất khẩu hàng hóa chế tạo đơn giản hơn bằng xuất khẩu hàng hóa chế tạo phức tạp hơn. Những mặt hàng xuất khẩu này cũng có xu hướng có giá trị co giãn theo thu nhập cao hơn. Do đó, với sự tăng trưởng của nền kinh tế quốc tế, nhu cầu đối với những hàng hóa này có thể sẽ tăng nhanh, góp phần mở rộng thu nhập từ xuất khẩu (xem Hộp 10.2).

Nhà nước Đông Á đã liên tục hướng dẫn và hỗ trợ khu vực tư nhân trong suốt quá trình chuyển đổi này, mặc dù có kèm theo một điều kiện trao đổi : các công ty nhận trợ cấp của nhà nước hoặc đặc quyền tiếp cận tín dụng hoặc đào tạo đặc biệt, hoặc bất kỳ lợi thế tiết kiệm chi phí nào có thể được mở rộng cho họ thông qua các chương trình đặc biệt của nhà nước, được kỳ vọng sẽ đáp ứng các tiêu chuẩn hoạt động cụ thể, đặc biệt là các mục tiêu xuất khẩu, nếu họ hy vọng được hưởng sự hỗ trợ đặc biệt của nhà nước trong

HỘP 10.2 TẠO LỢI THẾ SO SÁNH

Công ty sản xuất khổng lồ của Hàn Quốc Samsung Industries bắt đầu sản xuất lò vi sóng vào đầu những năm 1970 trong một phòng thí nghiệm cũ chật hẹp, cho ra đời vài trăm chiếc lò đắt đỏ hàng năm cho thị trường nội địa được bảo hộ nghiêm ngặt. Đến những năm 1990, Samsung đã sản xuất 80.000 lò vi sóng mỗi tuần và được xếp hạng là nhà sản xuất lớn nhất thế giới. Làm thế nào mà một công ty Hàn Quốc gần như không có kinh nghiệm trong sản xuất lò nướng phức tạp lại đánh bại các công ty Mỹ và Nhật Bản có nguồn vốn tốt hơn và giàu kinh nghiệm hơn?

Ban Phát triển Kinh tế của chính phủ đóng vai trò quan trọng trong thành công của Samsung. Các quan chức chính phủ nhận thức sâu sắc rằng Hàn Quốc không thể phụ thuộc mãi vào ngành sản xuất lương thấp. Họ lập luận rằng giống như việc Hoa Kỳ đã mất vô số việc làm trong ngành dệt may vào tay Hàn Quốc, vì vậy một ngày nào đó Hàn Quốc sẽ không thể cạnh tranh được các công việc sản xuất thâm dụng lao động với các nước láng giềng có mức lương thấp hơn như Trung Quốc và Indonesia. Để chuẩn bị cho ngày đó, các quan chức chính phủ, làm việc với sự tư vấn của khu vực tư nhân, đã phát triển các biện pháp khuyến khích cho các ngành công nghiệp mới sử dụng nhiều tri thức và vốn. Các biện pháp khuyến khích rất đa dạng và bao gồm việc chính phủ xây dựng các khu công nghiệp, trợ cấp các tiện ích, giảm thuế cho hàng xuất khẩu và cho vay lãi suất thấp để đầu tư vào các sản phẩm mới. Đến năm 1980, được thúc đẩy bởi các khoản trợ cấp và ưu đãi, ngành công nghiệp Hàn Quốc đã chuyển sang sản xuất thép, đóng tàu, thậm chí cả ô tô và chuẩn bị nhảy vào lĩnh vực điện tử đẳng cấp thế giới.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993: Hộp 3.3, trang 130) chiến lược phát triển.

tương lai. Do đó, hoạt động trục lợi phi lợi nhuận của khu vực tư nhân được hạn chế ở mức tối thiểu, đặc biệt là khi hầu hết các quan chức chính phủ đều tương đối trung thực và ít bị hối lộ, không giống như ở các quốc gia khác. Các công ty có thể và đã kiếm được lợi nhuận kinh tế hoặc tiền thuê, nhưng họ được phép và hỗ trợ làm như vậy theo chính sách của chính phủ với điều kiện là công ty tiếp tục đáp ứng các tiêu chuẩn hoạt động do nhà nước đặt ra. Khi các công ty thất bại trong bài kiểm tra đó, họ mất khả năng tiếp cận với tín dụng được trợ cấp, các cơ sở tiếp thị, các khoản vay ngân hàng, v.v., thường làm mất đi lợi nhuận kinh tế của họ, hoặc tệ hơn. Do đó, áp lực phải tuân theo chính sách của chính phủ đối với khu vực tư nhân là rất lớn, đồng thời, sự thuyết phục này của chính phủ đảm bảo rằng mục tiêu của những người ra quyết định tư nhân có xu hướng nhất quán với mục tiêu chung.

Các cuộc thi: quy tắc, phần thưởng và trọng tài

Alice Amsden (1989, 1994) chỉ ra tầm quan trọng của việc Đông Á sử dụng hệ thống 'phân bổ dựa trên kết quả hoạt động' như là trọng tâm đối với thành công kinh tế tổng hợp của họ. Những gì Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan đã làm là tạo ra một cấu trúc trong đó có các quy tắc, phần thưởng và trọng tài dành cho các công ty tư nhân muốn tiếp cận, chẳng hạn như tín dụng hoặc giấy phép mở chi nhánh ngân hàng. Để 'chiến thắng' một cuộc thi, một công ty phải đáp ứng các tiêu chuẩn hoạt động do chính phủ đặt ra ('các quy tắc') nếu có bất kỳ hy vọng nào về phần thưởng lợi nhuận trên mức bình thường (Ngân hàng Thế giới 1993: 93-102). Thông thường, một trong những quy tắc của các cuộc thi là hiệu suất xuất khẩu bền vững, do đó, như một điều kiện để có được tín dụng hoặc giấy phép độc quyền sản xuất, các công ty phải trở thành và duy trì khả năng cạnh tranh quốc tế. Điều này đòi hỏi các công ty phải thường xuyên quan tâm đến việc học hỏi và sử dụng công nghệ thực tiễn tốt nhất, nâng cao kỹ năng quản lý và lao động của họ, và nói chung là tăng hiệu quả và giảm chi phí trên một đơn vị sản phẩm thông qua việc sử dụng công nghệ vượt trội, vốn vật chất tốt nhất. và nguồn nhân lực được đào tạo ở trình độ cao. Cạnh tranh dựa trên cạnh tranh giữa các công ty có nghĩa là xu hướng hướng tới đặc lợi quá mức và lợi nhuận độc quyền kiếm được thông qua hối lộ và các hoạt động phi sản xuất đã giảm đáng kể, nghĩa là, hoạt động phi sản xuất để tìm kiếm đặc lợi đã giảm đáng kể. Thay vào đó, khả năng thu được đặc lợi kinh tế là phần thưởng cho hoạt động hiệu quả, do đó buộc các hoạt động sản xuất phải chiếm ưu thế. Các nhà hoạch định chính sách ở Đông Á đã chọn con đường cao là cải thiện chất lượng của các phương pháp sản xuất và yếu tố đầu vào của nó như một phương tiện để giảm chi phí, thay vì dựa vào con đường thấp là giữ chi phí ở mức thấp bằng cách giữ lương thấp, như các nước khác ít quan tâm hơn. các nước phát triển thường cố gắng làm như vậy (Amsden 1994: 635).

Chìa khóa cho sự thành công của các cuộc thi là sự chính trực của trọng tài, những người có thể là ngân hàng cung cấp tín dụng, hoặc các quan chức chính phủ khác phụ trách phát triển kinh tế trong việc cấp giấy phép, trợ cấp hoặc các đặc quyền khác. Việc tạo ra một nền công vụ trung thực, chuyên nghiệp và tận tụy dường như hoàn toàn cần thiết để hoạch định chính sách tốt. Một đội ngũ cán bộ quan liêu tham nhũng và kém năng lực sẽ dẫn đến chính sách kém chất lượng, không có gì ngạc nhiên. Nếu kết quả này không xảy ra, thì điều quan trọng là công chức phải được trả lương tương đối cao so với những gì có thể kiếm được trong các công việc tương đương trong khu vực tư nhân. Thu nhập tương đối được trả cho các thành viên của nền công vụ càng thấp thì trình độ năng lực trung bình càng thấp và khả năng thu nhập 'không chính thức', tức là hối lộ và tham nhũng, sẽ thâm nhập vào hệ thống như một sự thay thế, càng cao. thu nhập kiếm được trong công việc.

Uy tín và an ninh việc làm có thể đi kèm với một công việc của chính phủ không thể bù đắp hoàn toàn cho thu nhập quá thấp. Ở Đài Loan, lương của khu vực công trung bình bằng khoảng 60-65% thu nhập tương đương của khu vực tư nhân; ở Hàn Quốc là 82-99%; và ở Singapore, nơi mà nền công vụ được đánh giá cao, lương của khu vực công cao hơn so với thu nhập của khu vực tư nhân. Thu nhập tương đối cao của nền công vụ Đông Á ít nhất một phần giải thích cho chất lượng trung bình cao hơn của các thành viên. Mặt khác, người lao động trong khu vực công của Argentina, ở mọi cấp độ, kiếm được từ 25 đến 30 phần trăm những gì có thể kiếm được trong khu vực tư nhân; ở Somali, tiền lương chiếm chưa đến 15% thu nhập của khu vực tư nhân (Ngân hàng Thế giới 1993: 177). Liệu các quốc gia trả lương cho công chức ở mức này có thể mong đợi tuyển dụng và giữ chân những người lao động giỏi nhất vào khu vực công không? Có nên đưa ra những quyết định chính sách tồi tệ, và có lẽ là nạn tham nhũng tràn lan, xuất phát từ những công chức như vậy không?

Tất nhiên, nếu các nước kém phát triển có các khu vực công phình to, và nếu việc làm công đang được sử dụng để cung cấp các vị trí cho người lao động thành thị với ít lựa chọn việc làm khác, thì rất khó để trả lương cao hơn. Nhưng lý do dẫn đến tình trạng dư thừa nhân sự trong khu vực công trong những trường hợp như vậy là do chương trình phát triển hiện tại không tạo đủ việc làm trong khu vực tư nhân cho những người di cư từ nông thôn lên thành phố. Do đó, điều cần thiết là một sự thay đổi chiến lược theo hướng mà các nước Đông Á đang theo đuổi, củng cố tầm quan trọng của chiến lược thay thế xuất khẩu dễ dàng có xu hướng sử dụng nhiều lao động . Sau đó, có thể loại bỏ dần việc làm dư thừa của chính phủ khi chiến lược công nghiệp bắt đầu trả cổ tức bằng việc làm công nghiệp tăng lên. Với khả năng thu hẹp việc làm trong khu vực công một cách hợp lý , thay vì sa thải hàng loạt, có thể chuyển hướng tuyển dụng vào khu vực công, với mức lương tương đương với khu vực tư nhân, những công chức có năng lực và đáng tin cậy, những người có thể vươn lên trong một hệ thống việc làm dựa trên thành tích . Chính các quan chức chính phủ cốt lõi này có thể, với một số tính liêm chính và tương đối tách biệt với khu vực tư nhân, giám sát các chính sách và chương trình mà nhà nước ở các nền kinh tế đang phát triển muộn phải thực hiện để hỗ trợ khu vực tư nhân đạt đến sự trưởng thành, với hiệu quả cao hơn, nhiều việc làm hơn trong khu vực tư nhân và mục tiêu là tăng trưởng chung.

Nếu ai đó nghĩ về một nền công vụ có năng lực và trung thực như một phần của cơ sở hạ tầng xã hội thiết yếu cần thiết để phát triển, thì rõ ràng đây là một lĩnh vực đầu tư công tiềm năng khác hứa hẹn thu được lợi nhuận rất cao xét về ngoại tác tích cực có thể được dự kiến sẽ tích lũy cho xã hội nói chung. Mức lương tương đối cao dành cho người lao động trong các lĩnh vực hành chính công quan trọng, chẳng hạn như lập ngân sách, lập kế hoạch kinh tế, giám sát, v.v., sẽ rất đáng để chi tiêu nếu tăng trưởng được đẩy nhanh, vì ít nhất một phần đó sẽ là kết quả của những nỗ lực của họ, ý tưởng, và giám sát sự tiến bộ của nền kinh tế.

Xúc tiến xuất khẩu

Khi các nền kinh tế Mỹ Latinh lớn hơn chuyển từ ISI dễ dàng sang ISI thứ cấp, một phần lý do căn bản là cố gắng giảm nhập khẩu để cải thiện cán cân thương mại, X - M , và để giải quyết vấn đề thường trực là không đủ thu nhập ngoại hối so với chi nhập khẩu. Tuy nhiên, trong phạm vi nhà nước góp phần duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế chung, nhu cầu đối với hàng hóa nhập khẩu cũng mở rộng, không chỉ đối với các nguyên liệu đầu vào công nghiệp nhập khẩu còn lại mà còn do nhu cầu đối với hàng hóa và dịch vụ sản xuất của nền kinh tế. hoàn toàn không sản xuất, hoặc không sản xuất đúng số lượng hoặc với chất lượng mong muốn: tivi, radio, máy tính, đồ thể thao, phim ảnh, bảo hiểm, rượu và rượu, quần áo hàng hiệu, du lịch nước ngoài và toàn bộ các loại sản phẩm. Thật không may, khả năng mua khối lượng hàng nhập khẩu tăng lên mà người tiêu dùng Mỹ Latinh mong muốn đã bị đe dọa bởi cơ sở xuất khẩu sản phẩm chính, vốn chỉ tăng trưởng rất chậm và thường chỉ bằng cách tăng khối lượng xuất khẩu, vì giá xuất khẩu có xu hướng giảm theo thời gian so với hàng nhập khẩu khi các điều khoản thương mại quay lưng lại với các sản phẩm chính. Do đó, chiến lược ISI thứ cấp đã không giải quyết được vấn đề cán cân thương mại bằng cách giảm nhập khẩu. Vấn đề cơ bản về bất cập ngoại hối ngày càng bộc lộ là không thể xuất khẩu và thu ngoại tệ. Tiết kiệm ngoại hối không phải là một giải pháp đầy đủ cho tình trạng khó xử về cán cân thương mại.

Các quốc gia sớm khởi xướng ISI thứ cấp phải đối mặt với nhận thức rằng khả năng giảm nhập khẩu hơn nữa thông qua việc tăng cường quá trình thay thế nhập khẩu, được thiết kế để bảo toàn ngoại hối, không bao giờ có thể tạo ra đủ tiết kiệm ngoại hối so với ngoại hối có thể kiếm được bằng cách mở rộng xuất khẩu hàng gia công. Tại thời điểm này, các nền kinh tế Mỹ Latinh lớn hơn, chẳng hạn như Brazil, Mexico, Chile và Argentina, nhận thấy rằng việc tiết kiệm một đơn vị ngoại hối thông qua thay thế nhập khẩu không phải lúc nào cũng tương đương với việc kiếm được một đơn vị ngoại hối thông qua xuất khẩu. Tiết kiệm ngoại hối tạo ra lợi ích nhất thời nhưng không thể khắc phục được vấn đề suy giảm điều kiện thương mại tiếp tục ảnh hưởng đến hoạt động xuất khẩu sản phẩm chính truyền thống của họ. Mặt khác, việc tạo thêm năng lực xuất khẩu có thể, hết thời kỳ này đến thời kỳ khác, mang lại lợi nhuận tích lũy về thu nhập ngoại hối, đặc biệt nếu xuất khẩu mới co giãn theo thu nhập.

Tuy nhiên, điều mà các nền kinh tế Mỹ Latinh hướng tới với nhận thức này không phải là sự thay thế xuất khẩu dễ dàng, hay thậm chí là thay thế xuất khẩu thứ cấp. Thay vào đó, họ bắt đầu thực hiện cái mà Ranis (1981) gọi là xúc tiến xuất khẩu. Các nước Mỹ Latinh bắt đầu bổ sung vào cơ cấu xuất khẩu hiện có một số hoạt động xuất khẩu hàng chế tạo được khuyến khích đặc biệt, nhưng không có ý định làm giảm tầm quan trọng của cơ sở xuất khẩu sản phẩm chính trong cơ cấu xuất khẩu tổng thể. Nói cách khác, xúc tiến xuất khẩu không phải là thay thế xuất khẩu . Không có sự thay đổi cơ bản nào trong cơ cấu sản xuất và sự phụ thuộc vào con đường tương lai, ít chú trọng hơn vào nông nghiệp truyền thống và nhiều hơn vào sản xuất sử dụng lao động có thể hấp thụ lao động dư thừa tích lũy ở các trung tâm đô thị do di cư trong nước vượt quá tốc độ tạo việc làm ở thành thị do ISI thứ cấp sớm. Việc xuất khẩu hàng hóa chế tạo cũng không phải là hệ quả tự nhiên của sự trưởng thành của tầng lớp doanh nhân trong nước vốn đã học cách trở nên hiệu quả hơn và cạnh tranh quốc tế hơn trong một khoảng thời gian, như đã xảy ra với kinh nghiệm thay thế xuất khẩu của Đông Á. Khuyến khích xuất khẩu đúng hơn là kết quả của các khoản trợ cấp đặc biệt thường được mở rộng cho các TNC để xuất khẩu một số sản phẩm của họ ra thị trường thế giới. 24 Sức mạnh còn sót lại của giới tinh hoa nông nghiệp và khoáng sản đã góp phần gây khó khăn cho việc thay đổi cơ bản cơ cấu sản xuất và xuất khẩu cũng như hướng tới một nền kinh tế năng động và hiệu quả hơn trên con đường tăng trưởng và phát triển bền vững cao hơn. Cả hồ sơ xuất khẩu lẫn cơ cấu sản xuất của các nước Mỹ Latinh đều không bị thay đổi về cơ bản để giảm dần, theo thời gian, tầm quan trọng của các sản phẩm chính trong cơ cấu sản xuất, mặc dù xuất khẩu công nghiệp đã được thêm vào ở một số nước, chẳng hạn như Brazil.

Thay đổi liên tục Bảng 10.3 bao gồm giai đoạn chuyển đổi thứ năm đối với các nền kinh tế Đông Á. Họ đã bắt đầu chuyển sang sản xuất có giá trị gia tăng cao hơn nữa cho cả thị trường nội địa và xuất khẩu trong các ngành sử dụng nhiều tri thức và công nghệ, chẳng hạn như điện tử, công nghệ máy tính, phần mềm, công nghệ sinh học, thiết bị truyền thông, dụng cụ chính xác, v.v. Đây là những ngành 'tiên tiến' với nhu cầu tăng nhanh và khả năng phát triển tốt trong tương lai. Họ xây

Bảng 10.3 Các giai đoạn chuyển đổi cơ cấu

tối ưu

(kiểu Đông Á)

dưới mức tối ưu

(kiểu Mỹ Latinh/Ấn Độ)

Giai đoạn 1

Sản xuất sơ cấp, tiền công nghiệp (dựa trên nông nghiệp)

Sản xuất sơ cấp, tiền công nghiệp (dựa trên nông nghiệp)

Giai đoạn 2

Easy ISI (giai đoạn công nghiệp đầu tiên)

Easy 1SI (giai đoạn công nghiệp đầu tiên)

giai đoạn 3

Thay thế xuất khẩu dễ dàng (bắt đầu mở cửa nền kinh tế)

ISI thứ cấp sớm

(tiếp tục bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ)

giai đoạn 4

ISI thứ cấp với, thay thế xuất khẩu thứ cấp; sản xuất có giá trị gia tăng cao (giảm tầm quan trọng của xuất khẩu sản phẩm chính)

Xúc tiến xuất khẩu (một số mở cửa thương mại; xuất khẩu sản phẩm chính vẫn là cơ bản)

giai đoạn 5

Sản xuất thâm dụng tri thức; cả ISI và thay thế xuất khẩu tiếp tục trong các ngành công nghiệp mới, năng động

N

Nguồn: Dựa trên Ranis (1981); Ngân hàng Thế giới (1993: Chương 3).

dựa trên cơ sở vốn nhân lực hiện có, đồng thời góp phần tích lũy thêm vốn nhân lực thông qua thực tiễn tốt nhất là vừa học vừa làm. Thậm chí có thể có thêm một Giai đoạn 6 trong tương lai vào Bảng 10.3. Điều mà các nền kinh tế Đông Á đã làm, cũng như các nhà phát triển thành công trong quá khứ, là nâng chu kỳ sản phẩm từ hàng hóa được sản xuất đơn giản sang hàng hóa được sản xuất phức tạp hơn thông qua 'chuyển đổi chiến lược' kịp thời được thúc đẩy bởi chính sách nhà nước đổi mới và linh hoạt, khuyến khích và cho phép tư nhân ngành tiếp tục đổi mới. Khi mức độ thành thạo đạt được ở mỗi cấp độ sản xuất, việc tăng dần lên cấp độ tiếp theo đã trở nên dễ dàng hơn nhờ các chính sách trước đây. Nền tảng của sự thành công ở Đông Á là một loạt các quyết định chính sách tốt trong quá khứ: mở rộng cơ hội giáo dục; tạo ra một nền công vụ có thẩm quyền; tạo ra các cơ chế ('cuộc thi') để thúc đẩy sự thích ứng và hiệu quả của công nghệ; và hỗ trợ chi tiêu của chính phủ, tư vấn và chính sách để tăng lợi nhuận trong khu vực tư nhân. 25

Các quốc gia kém phát triển khác có thể học được gì?

Nhiều quốc gia ở Châu Phi và Nam Á vẫn chưa tiến xa trong quá trình chuyển đổi cấu trúc của họ như các nền kinh tế Đông Á hoặc Mỹ Latinh lớn hơn hoặc Ấn Độ, những nền kinh tế cung cấp cho chúng ta cái nhìn sâu sắc về lịch sử gần đây. Không đơn giản hóa quá mức (nếu trở nên phát triển dễ dàng như vậy, chẳng phải quốc gia nào cũng làm được sao?), đi theo con đường tương tự như những phác thảo chung về chiến lược (Đông Á) tối ưu trong Bảng 10.3 hứa hẹn kết quả tốt nhất trong một tương đối mở cửa, nền kinh tế thế giới đang phát triển. Ngay cả các nền kinh tế nhỏ cũng có thể sử dụng điều này như một hướng dẫn để chuyển đổi cơ cấu, tập trung vào một số lượng hạn chế các sản phẩm ISI và sau đó mở rộng sang xuất khẩu khi mức độ hiệu quả được cải thiện. Đối với các nền kinh tế nhỏ, các thỏa thuận thương mại khu vực, cho phép chia sẻ thị trường khu vực để đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô, để đạt được lợi ích của việc vừa học vừa làm, và cho phép khắc phục sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi khác, có thể mở rộng mạng lưới xuất khẩu ra thị trường thế giới . Các nền kinh tế lớn hơn với mức cầu nội địa cao hơn sẽ có nhiều cơ hội hơn cho cả việc thay thế và xuất khẩu, nhưng họ cũng có khả năng đối mặt với nhiều cạm bẫy hơn, đặc biệt nếu họ giàu đất đai và/hoặc tài nguyên thiên nhiên.

Như Gerschenkron (1962) đã nhấn mạnh trong cuốn sách nổi tiếng của mình, Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử , không quốc gia nào có thể hoặc nên cố gắng sao chép câu chuyện thành công của bất kỳ quốc gia nào khác. Các quốc gia đã có thể xây dựng dựa trên những thành tựu của các quốc gia khác, thường bỏ qua và học hỏi từ những bước gian khổ mà các quốc gia tiên phong đã thực hiện. Vì vậy, Bảng 10.3 không phải là một kế hoạch chi tiết về 'cách phát triển', mà nó đưa ra hướng dẫn để suy nghĩ về trình tự thay đổi cơ cấu có lợi nhất trong một nền kinh tế quốc tế tương đối cởi mở và đang phát triển.

lưỡng về sự khác biệt giữa các nền kinh tế Đông Á thành công hơn và các nền kinh tế Mỹ Latinh lớn kém thịnh vượng hơn cho thấy tầm quan trọng của việc hoạch định chính sách đúng đắn của chính phủ và khu vực tư nhân đối với việc tạo ra các vòng tròn thay đổi có đạo đức. Các thể chế của xã hội có tầm quan trọng sâu sắc, từ nền công vụ, đến ngân hàng, đến các tổ chức giáo dục, đến các tổ chức nghề nghiệp, như hội kế toán, đến tầm quan trọng của sự trung thực trong các mối quan hệ kinh doanh và cá nhân, v.v. Như nhà kinh tế học Alice Amsden đã nói,

Vì Đông Á có một số tốc độ tăng trưởng sản lượng và năng suất cao nhất trên thế giới, và vì Đông Á không cung cấp bằng chứng cho thấy bất kỳ nhóm chính sách nào khác tốt hoặc tốt hơn chính sách của mình, tại sao không tư vấn cho các nước đang phát triển trên toàn thế giới? chấp nhận một biến thể của mô hình Đông Á? . . . tại sao không sử dụng quyền hạn tuyệt vời về điều kiện của Ngân hàng (Thế giới) để giúp các quốc gia khác xây dựng các thể chế và kỹ năng cần thiết để áp dụng, sửa đổi và thực hiện hiệu quả cách tiếp cận của Đông Á cho phù hợp với nhu cầu của họ . . . ?

(Amsden 1994: 632)

Nói cách khác, những gì các nhà phát triển muộn khác nên làm là tạo ra các khối xây dựng của các cấu trúc thể chế thích hợp có thể cho phép họ, sử dụng nguồn nhân lực, vốn vật chất và nguồn lực tài chính của mình, để tái tạo một biến thể của Đông Á. kinh nghiệm. Các thể chế này là điều kiện tiên quyết hoặc điều kiện tiên quyết của sự phát triển nhanh hơn, và điều mà Amsden gợi ý là cộng đồng quốc tế, đặc biệt là Ngân hàng Thế giới, hỗ trợ các quốc gia tái cấu trúc các khối xây dựng này. Điều này có thể được thực hiện với 'cây gậy' là giữ lại viện trợ khi các thể chế không được xây dựng lại và 'củ cà rốt' là lãi suất thấp hơn, lịch trả nợ dễ dàng hơn, hỗ trợ tiếp thị, cơ chế chia sẻ công nghệ và các đặc quyền khác được mở rộng cho khu vực tư nhân có thể dẫn đến, như các nền kinh tế Đông Á đã cho thấy, để đạt được những kết quả 'dựa trên hiệu suất' nhanh chóng. Liệu Ngân hàng Thế giới có khả năng đáp ứng thách thức như vậy hay không là một vấn đề tranh luận nghiêm túc. Xem Chương 18 để biết thông tin cơ bản về các chính sách trước đây và hiện tại của Ngân hàng.

•    vốn vật chất

•    Nguồn lực con người

•    Tiết kiệm và đầu tư

•    Tăng trưởng hiệu quả và năng suất

Hình 10.1 Quá trình chuyển đổi sang phát triển.

Nguồn: phỏng theo Ngân hàng Thế giới (1993: Hình 2.1, trang 88).

Nơi chúng ta đang hướng tới

Hình 10.1 biểu thị một cách sơ đồ cách thức các thể chế, chính sách và nguồn lực tương tác với nhau để góp phần chuyển đổi cơ cấu nhằm đạt được các mục tiêu phát triển của xã hội.

Để đọc Hình 10.1, hãy bắt đầu từ phía bên tay phải, Mục tiêu. Những điều này đã được liệt kê trong Chương 2; chúng là mục đích mà xã hội hướng tới. Di chuyển sang bên trái trong hình, chúng ta thấy rằng để đạt được những mục tiêu này đòi hỏi phải có sự chuyển đổi cơ cấu cơ bản trong cơ cấu sản xuất và xuất khẩu của một nền kinh tế. Chuyển đổi cơ cấu bị ảnh hưởng bởi cả chính sách của nhà nước và bởi các nguồn vốn ban đầu và gia tăng của nền kinh tế và xã hội (với các nguồn vốn gia tăng góp phần thay đổi lợi thế so sánh thông qua chính sách của nhà nước và là kết quả của các quyết định cá nhân). Các thể chế của xã hội, chỉ có ba trong số đó được liệt kê ở đây, ảnh hưởng đến hiệu quả của việc hoạch định chính sách và do đó ảnh hưởng đến bản chất của chuyển đổi cơ cấu. Trong Chương 9 và 10, chúng ta đã xem xét khía cạnh công nghiệp của quá trình chuyển đổi cơ cấu. Trong Chương 11, khía cạnh nông nghiệp sẽ được xem xét. Chương 8 đã xem xét tầm quan trọng của các nguồn lực như tích lũy vốn con người, công nghệ, nghiên cứu và phát triển (R&D) đối với quá trình phát triển tổng thể, các chủ đề này sẽ được xem xét chi tiết hơn trong Chương 12 và 13. Các vấn đề xung quanh chính sách kinh tế vĩ mô, vai trò của các tập đoàn đa quốc gia, chính sách tài chính và viện trợ được xem xét trong các Chương 14 - 18. Hình 10.1 nhằm nhắc nhở chúng ta rằng các mục tiêu phát triển chỉ đạt được thông qua một mạng lưới phức tạp gồm các thể chế, chính sách và nguồn lực tương tác, đôi khi mâu thuẫn với nhau, tác động đến sự chuyển đổi cấu trúc dẫn đến các kết thúc mong muốn.

Câu hỏi để xem xét

1             Xác định từ Ngân hàng Thế giới, hoặc dữ liệu khác, hệ số nhập khẩu năm 1970 và năm 1995 cho các quốc gia sau: Brazil, Kenya, Ấn Độ, Mexico, Hàn Quốc, Singapore, Botswana và Nigeria. Điều gì có thể giải thích cho những thay đổi, nếu có, trong hệ số nhập khẩu của mỗi quốc gia theo thời gian? Làm thế nào để bạn giải thích hệ số của Singapore? Bạn có mong đợi hệ số nhập khẩu của các nền kinh tế lớn hơn sẽ khác với hệ số nhập khẩu của các nền kinh tế nhỏ hơn không? Tại sao?

2             Nếu xem xét tỷ lệ thu nhập mà 20% người có thu nhập giàu nhất nhận được so với tỷ lệ thu nhập mà 20% người nghèo nhất nhận được, thì người ta thấy giá trị là 4,7 (= 41,3%/8,8%) đối với Ấn Độ trong giai đoạn 1988-9, mức độ bình đẳng cao hơn ở Hàn Quốc. Ở Pakistan, tỷ lệ này cũng bằng 4,7 vào năm 1991. Cả Pakistan và Ấn Độ đều có mức thu nhập bình quân đầu người bằng dưới 10% so với mức ở Hàn Quốc. Điều này có gợi ý rằng việc trở thành một nước nghèo góp phần tạo ra sự bình đẳng lớn hơn không? Thông tin này phù hợp như thế nào với những gì bạn đã học về giả thuyết chữ U ngược của Kuznets trong Chương 2? Điều gì có thể giải thích sự bình đẳng lớn hơn được quan sát thấy ở Ấn Độ và Bangladesh so với ở Mexico và Brazil có thu nhập cao hơn? Có phải các quốc gia rất nghèo khác cũng có sự phân phối thu nhập tương đối bình đẳng hơn so với các nước giàu hơn? Có những quốc gia rất nghèo với sự phân phối thu nhập rất bất bình đẳng? Làm thế nào để Hàn Quốc phù hợp với mô hình?

3             Giải thích tại sao một quốc gia hiện là nước xuất khẩu hàng hóa chính và cũng có diện tích đất đai tương đối lớn và nguồn tài nguyên thiên nhiên phong phú lại có nhiều khả năng tiếp tục là nước xuất khẩu sản phẩm chính hơn so với một quốc gia khác hiện cũng là nước xuất khẩu sản phẩm chính, nhưng lại là nước xuất khẩu hàng hóa chính. thiếu đất đai dồi dào và các nguồn tài nguyên thiên nhiên khác. Nguồn lực dồi dào có nhất thiết đóng vai trò như một cái phanh (điều này đôi khi được gọi là lời nguyền tài nguyên ) đối với sự phát triển của cơ cấu kinh tế? Trong những điều kiện nào thì tài nguyên thiên nhiên và đất đai dồi dào có thể là một điều may mắn cho khả năng phát triển trong tương lai? Có thể có sự khác biệt về 'lời nguyền tài nguyên' giữa các quốc gia có nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào nhưng không được sở hữu và những quốc gia có nguồn tài nguyên dồi dào nhưng được sở hữu không đồng đều ?

4             Giải thích tầm quan trọng của giai đoạn thay thế xuất khẩu dễ dàng của quá trình chuyển đổi công nghiệp như một phương tiện để hấp thụ lao động từ các ngành kém hiệu quả hơn, đặc biệt là nông nghiệp. Tại sao giai đoạn này có thể hấp thụ nhiều lao động hơn giai đoạn ISI thứ cấp? Có những lợi ích nào khác để thay thế xuất khẩu dễ dàng so với ISI thứ cấp như là một giai đoạn tiếp theo của quá trình công nghiệp hóa để dễ dàng ISI?

5            Làm thế nào các nền kinh tế Đông Á có thể tránh được việc tìm kiếm đặc lợi phi sản xuất của các nhà công nghiệp quan tâm đến việc kiếm lợi nhuận trên mức bình thường, có lẽ bằng cách mở rộng quá mức bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ, trong khi các nền kinh tế Mỹ Latinh dường như không thể tránh được những chi phí như vậy? 'Các cuộc thi' đóng vai trò gì trong việc giảm tiền thuê không hiệu quả?

6            Một số người chỉ trích chiến lược Đông Á như một mô hình cho các quốc gia khác lập luận rằng sự thành công của chiến lược xuất khẩu của họ phụ thuộc vào một nền kinh tế quốc tế đang phát triển nhanh chóng có khả năng và sẵn sàng hấp thụ hàng xuất khẩu bổ sung. Có ý kiến cho rằng trong một nền kinh tế thế giới đang tăng trưởng chậm thì chiến lược thay thế xuất khẩu không phải là chiến lược có thể được các quốc gia khác sao chép như một phương tiện chiến lược để trở nên phát triển hơn. Đánh giá quan điểm này. Nếu có thể, hãy sử dụng dữ liệu thống kê về tốc độ tăng trưởng của nền kinh tế thế giới trong những năm 1960, 1970, 1980 và 1990, cùng với tốc độ tăng trưởng xuất khẩu hàng hóa sản xuất trong từng thập kỷ này, để củng cố lập luận của bạn, bằng cách này hay cách khác.

7            'Chuyển đổi chiến lược' có nghĩa là gì? Tại sao những công tắc như vậy lại là một thành phần quan trọng của việc hoạch định chính sách tốt?

8            Một hệ thống công vụ có thẩm quyền, dựa trên thành tích dường như là không thể thiếu để tạo ra

chính sách tốt. Các chính phủ có thể thực hiện những bước nào để thực hiện một hệ thống dịch vụ dân sự như vậy nếu không có một hệ thống như vậy? Những trở ngại nào có thể gặp phải trong việc đại tu hệ thống dịch vụ dân sự hiện có?

9            Xác định ISI thứ cấp sớm. Có những vấn đề tiềm ẩn nào đối với các quốc gia

theo sau ISI dễ dàng với ISI thứ cấp, do đó bỏ qua giai đoạn thay thế xuất khẩu (cũng xác định điều này) của quá trình chuyển đổi?

10         Một số nhà quan sát tin rằng các nước Đông Á đã thành công vì họ đã tuân theo một chính sách đôi khi được gọi là "tăng trưởng chung". Giải thích tăng trưởng chung là gì, làm thế nào các quốc gia có thể đạt được mục tiêu đó và tại sao tăng trưởng chung có thể được kỳ vọng sẽ đóng góp vào tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh hơn.

ghi chú

1     Đối với bất kỳ hàng hóa cụ thể nào, tác động của tăng trưởng tổng thu nhập đối với cầu đối với hàng hóa đó sẽ phụ thuộc vào độ co giãn theo thu nhập của hàng hóa riêng lẻ đó, cũng như bất kỳ thay đổi nào trong phân phối thu nhập ảnh hưởng đến mô hình tiêu dùng.

2     Hàng tiêu dùng nhập khẩu, kể cả hàng không lâu bền, khó có thể thay thế hoàn toàn bằng hàng sản xuất trong nước. Sẽ luôn có một số hàng hóa, ví dụ như rượu whisky scotch, không được sản xuất trong nước. Hơn nữa, hàng tiêu dùng không lâu bền đắt tiền hơn, bao gồm cả những thương hiệu không được cấp phép sản xuất trong nền kinh tế địa phương, sẽ tiếp tục được nhập khẩu để tiêu dùng cho những người có thu nhập cao hơn, những người sẵn sàng và có khả năng trả cả giá cao hơn và bất kỳ mức thuế nào áp đặt lên hàng hóa. các mặt hàng như vậy.

3     Hệ số nhập khẩu bằng M/GDP , trong đó M là giá trị của tổng nhập khẩu. Đó là phần của tổng thu nhập chi cho nhập khẩu.

4     Bạn sẽ nhớ chương trước và cuộc thảo luận trong Chương 6 xung quanh giả thuyết Prebisch-Singer rằng các vấn đề về cán cân thanh toán, cụ thể là những khó khăn trong xuất nhập khẩu do chiến tranh và khủng hoảng kinh tế, đã đẩy các nền kinh tế Mỹ Latinh lớn hơn vào con đường dễ dàng hơn. ISI vào những năm 1930. Trên thực tế, chính các cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán thường buộc các quốc gia phải suy nghĩ lại và thay đổi chiến lược phát triển kinh tế của họ. Đây là một ví dụ khác cho thấy sự mất cân bằng và mất cân bằng có thể hoạt động như thế nào trong việc xác định các khu vực có vấn đề trong một nền kinh tế cần được chú ý. Ví dụ, đôi khi có sự mất cân bằng giữa lượng cầu và lượng cung xà phòng giặt, thị trường có thể giải quyết sự mất cân bằng một cách dễ dàng, hiệu quả và nhanh chóng nhất. Trong những trường hợp khác, chẳng hạn như khi tổ hợp các chính sách kinh tế hướng dẫn một nền kinh tế đang tạo ra sự mất cân bằng, nhà nước sẽ phải thực hiện một số hành động để thay đổi hướng phụ thuộc vào con đường. Sự thay đổi chức năng này được thực hiện bằng chính sách của chính phủ mà chúng tôi gọi là chuyển đổi chiến lược.

5     Rất đơn giản, vấn đề là thu nhập từ xuất khẩu ( X ) không đủ để thanh toán cho hàng nhập khẩu mong muốn ( M ). Do đó, bất đẳng thức X < M , biểu thị vấn đề cơ bản của 'ràng buộc ngoại hối'. Các quốc gia xuất khẩu sản phẩm chính để thanh toán cho hàng nhập khẩu cần thiết cho các ngành ISI của họ nhận thấy rằng thu nhập của họ bắt đầu thấp hơn chi tiêu, tạo ra nhu cầu vay hoặc thực hiện các bước khác. Sự mất cân bằng giữa thu nhập và chi tiêu như vậy, đòi hỏi phải vay mượn liên tục, không thể được duy trì bởi các quốc gia, cũng như nó không thể được duy trì bởi các cá nhân hoặc gia đình trong thời gian dài. Sớm hay muộn, các quốc gia phải đạt được sự cân bằng giữa xuất khẩu và nhập khẩu, hoặc có X > M .

6     Ngoài ra, chúng ta có thể nói rằng mỗi loại tạo ra các dạng phụ thuộc con đường mới, với một con đường là con đường tiến bộ và biến đổi còn con đường kia ít hơn nhiều. Chúng tôi nói điều này khi nhận ra rằng con đường tối ưu phụ thuộc vào sự tồn tại của một nền kinh tế thế giới đang phát triển và thương mại tương đối cởi mở giữa các quốc gia. Điều kiện đầu tiên được đáp ứng trong dài hạn, nếu không phải lúc nào cũng trong ngắn hạn. Tuy nhiên, thương mại tương đối cởi mở và tự do giữa các quốc gia chỉ được thể chế hóa kể từ khi kết thúc Chiến tranh thế giới thứ hai, đặc biệt là thông qua các 'vòng' đàm phán khác nhau của Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT), đã giảm bớt các hạn chế biên giới đối với thương mại. bằng cách cắt giảm thuế quan và ở mức độ thấp hơn là các hàng rào phi thuế quan. Nếu trong tương lai, hệ thống thương mại mở đóng cửa, một chiến lược phát triển tối ưu mới sẽ cần được thực hiện. GATT đã được thay thế từ năm 1996 bởi Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), đây là một cấu trúc thể chế chính thức hơn và có vẻ mạnh mẽ hơn để duy trì một hệ thống thương mại quốc tế mở. WTO (và GATT trước đó) là 'chân' thương mại của cấu trúc thể chế ba bên nhằm giám sát các mối quan hệ kinh tế quốc tế giữa các quốc gia được hình thành tại Bretton Woods vào năm 1944. Hai 'chân' còn lại là Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF), có liên quan với các vấn đề về tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán, và Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (Ngân hàng Thế giới), chịu trách nhiệm về các vấn đề liên quan đến phát triển kinh tế.

7     Hàng nhập khẩu sẽ có thể quay trở lại thị trường nội địa khi thuế quan giảm dần theo thời gian, vì vậy các nhà sản xuất trong nước sẽ cần phải cạnh tranh về giá cả và chất lượng với những hàng hóa này, hoặc người tiêu dùng sẽ thay thế hàng nhập khẩu và tránh xa hàng hóa nội địa ít được ưa chuộng hơn do thuế quan ngã.

8     Những can thiệp có chọn lọc như vậy của chính phủ được Ngân hàng Thế giới (1991, 1993) coi là "thân thiện với thị trường" ở chỗ chúng hỗ trợ thị trường thực hiện những gì nó sẽ làm nếu không có sự không hoàn hảo của thị trường. Ngân hàng Thế giới đã khuyến nghị một cách thận trọng những biện pháp kích thích như vậy, nhưng thừa nhận rằng để có hiệu quả, cần phải có các điều kiện tiên quyết cho sự thành công của chúng, bao gồm một bộ máy quan liêu chính phủ hiệu quả và tương đối liêm chính cũng như việc giám sát liên tục kết quả của sự can thiệp có chọn lọc như vậy nhằm đáp ứng các mục tiêu của cơ cấu. chuyển đổi và phát triển.

Tuy nhiên, theo ý kiến của một số chuyên gia trong khu vực, như Wade (1990) và Amsden (1989), những can thiệp như vậy của chính phủ ở Đông Á không chỉ đơn giản là thân thiện với thị trường. Wade gọi chiến lược phát triển Đông Á là một trong những chiến lược 'thống trị thị trường' thông qua nhiều hoạt động khác nhau, một số trong đó sẽ được thảo luận sau trong chương này và trong các chương khác. Người ta cho rằng những thực tiễn như vậy đã cho phép các nền kinh tế Đông Á cải thiện những gì mà ngay cả một nền kinh tế cạnh tranh vận hành hoàn hảo cũng có thể đạt được bằng cách bẻ cong việc phân bổ các nguồn lực sản xuất theo hướng năng động hơn so với khả năng đạt được của riêng thị trường. Bằng cách quản lý thị trường, có thể đạt được kết quả tốt hơn những gì mà một thị trường hoạt động hoàn hảo sẽ đạt được.

9       Các quốc gia có thị trường nội địa lớn hoặc có tiềm năng lớn sẽ có nhiều cơ hội hơn để điều động. Một thị trường nội địa rộng lớn có nghĩa là, giả sử có một số công ty trong mỗi ngành ISI, rằng các lực lượng cạnh tranh trong nước để giành thị phần có thể bổ sung cho mối đe dọa bên ngoài của cạnh tranh nước ngoài cuối cùng khi sự bảo hộ của ngành công nghiệp non trẻ bị rút lại. Ở những nền kinh tế như vậy, chẳng hạn như Brazil, cạnh tranh trong nước có thể là động lực thúc đẩy năng suất cao hơn (Pazos 1985-6). Tuy nhiên, ngay cả ở những nền kinh tế như vậy, việc cắt giảm thuế quan và các biện pháp bảo vệ khác dường như vẫn được đảm bảo.

10    Có ba quốc gia phát triển có mức xuất khẩu sản phẩm sơ cấp cao hơn là xuất khẩu hàng chế tạo: Úc, New Zealand và Na Uy. Tuy nhiên, sản xuất ở các nền kinh tế này khá đa dạng và đã có sự phát triển theo thời gian đối với các sản phẩm chính cụ thể được xuất khẩu. Nói cách khác, các nước phát triển này không giữ lợi thế so sánh tĩnh trong một hoặc một số mặt hàng xuất khẩu chính, mà thay vào đó, các sản phẩm chính được xuất khẩu thay đổi cùng với hoàn cảnh bên ngoài thay đổi và lợi thế so sánh trong nước phát triển (Lewis 1989: 1596). Có thể xảy ra trường hợp một số nước kém phát triển có thể đi theo con đường xuất khẩu sản phẩm sơ cấp phi truyền thống như vậy. Một ví dụ như vậy có thể là Chile, quốc gia có thu nhập bình quân đầu người ngày càng tăng với mức xuất khẩu sơ cấp liên tục cao, nhưng đa dạng hóa và thay đổi (xem Hộp 9.1 trong chương trước).

11    Xuất khẩu, X , là một thành phần của tổng sản lượng và thu nhập của một nền kinh tế, vì Y = C + I + G + ( X - M ). Do đó, việc tăng X , tất cả các yếu tố khác không đổi, sẽ làm tăng tổng GDP và mức thu nhập tổng hợp của nền kinh tế.

12    Chúng tôi nhấn mạnh vai trò của ngành ngoại thương, bởi vì các quốc gia phải có một số chiến lược để vượt qua thâm hụt cán cân thanh toán phát sinh với ISI dễ dàng. Sự mất cân bằng giữa xuất nhập khẩu cần phải được giải quyết nếu không tình trạng thiếu ngoại hối sẽ dẫn đến nợ nước ngoài gia tăng và cuối cùng là ngừng tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, đối với bất kỳ quốc gia nào có dân số lớn, sản xuất cho thị trường nội địa sẽ vẫn là một yếu tố quan trọng cho tăng trưởng kinh tế. Ví dụ, ở Hàn Quốc, khoảng 70% hoạt động kinh tế diễn ra trong nền kinh tế quốc dân.

Mặc dù ý kiến cho rằng tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của Hàn Quốc là kết quả của thành công trong ngoại thương giờ đây đã trở thành sự hiểu biết thông thường, nhưng điều quan trọng cần lưu ý là một nền kinh tế trong nước tương đối lớn và đang phát triển có thể tạo ra lợi thế kinh tế theo quy mô trong công nghiệp và rằng khả năng xuất khẩu khả thi thường xuất phát từ và được xây dựng dựa trên hoạt động thành công trong nền kinh tế trong nước. Trên thực tế, quan hệ nhân quả có cả hai chiều: xuất khẩu có thể kích thích tăng trưởng của nền kinh tế địa phương và tăng trưởng của nền kinh tế trong nước có thể củng cố năng lực xuất khẩu của một quốc gia thông qua mức độ đầu tư, công nghệ và nghiên cứu, đào tạo, giáo dục cao hơn, v.v. nâng cao năng suất và tăng khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Lực lượng trong nước và quốc tế bổ sung cho nhau.

13    Độ co giãn thu nhập đo lường sự thay đổi tương đối trong tiêu dùng hàng hóa do thay đổi thu nhập. Về mặt kỹ thuật, độ co giãn theo thu nhập, E , của hàng hóa Z , là

Y

E = (% A Q )  (% A Y ),

YZ

trong đó A Q là sự thay đổi trong tiêu dùng hàng hóa Z và A Y là sự thay đổi trong thu nhập. Nếu E > 0 , Z Z là 'hàng hóa bình thường', nghĩa là khi thu nhập tăng, mức tiêu thụ hàng hóa Z cũng tăng Y. Nếu E < 0 , Z là 'hàng hóa kém chất lượng', nghĩa là khi thu nhập tăng lên, mức tiêu thụ của goo Y d Z giảm xuống.

Đối với hàng hóa thông thường, nếu 0 < E < 1, khi thu nhập tăng thì mức tiêu thụ hàng hóa tăng, nhưng ít hơn, theo tỷ lệ phần trăm Y , so với mức tăng thu nhập. Nếu E > 1, mức tiêu thụ Y của hàng hóa Z tăng nhanh hơn, tính theo tỷ lệ phần trăm, so với mức tăng thu nhập. Chính loại 'hàng hóa cao cấp hoặc xa xỉ' này, theo thời gian, một quốc gia muốn tăng trong cơ cấu xuất khẩu tổng thể của mình. Trên thực tế, một quốc gia muốn có tổng bình quân gia quyền của độ co giãn theo thu nhập đối với hàng xuất khẩu của mình vượt quá một. Sau đó, khi thu nhập thế giới tăng lên, chi tiêu cho xuất khẩu của quốc gia đó sẽ tăng lên.

14     Dựa trên một nghiên cứu kinh tế lượng, William Cline đã đưa ra lời cảnh báo thận trọng về tính tổng quát của quá trình này. Ông lập luận rằng chiến lược xuất khẩu Đông Á không thể phổ cập cho tất cả các quốc gia kém phát triển. Kết quả của ông cho thấy rằng việc tăng xuất khẩu sản phẩm chế tạo theo cách tương tự như đã đạt được ở các quốc gia Đông Á sẽ yêu cầu các quốc gia công nghiệp nhập khẩu khoảng 60% sản phẩm chế tạo của họ từ các quốc gia đang phát triển. Cline lập luận rằng các quốc gia kém phát triển hơn, vào đầu những năm 1980, đã đạt đến ngưỡng giới hạn với các nhà sản xuất của họ và việc xâm nhập sâu hơn vào thị trường thế giới đối với các nhà sản xuất sẽ tạo ra phản ứng bảo hộ từ các nền kinh tế phát triển hơn (Cline 1988).

Với khả năng mà Cline gợi ý, và giả định rằng có thể trong tương lai các quốc gia kém phát triển khác có thể nhận thấy con đường thay thế xuất khẩu ít bổ ích hơn so với các 'người tiên phong' ở châu Á, điều quan trọng gấp đôi là giai đoạn thay thế xuất khẩu dễ dàng chỉ đơn thuần là một một phần của chiến lược phát triển tổng thể linh hoạt và thị trường trong nước không bị coi là thứ yếu so với thị trường thế giới. Bằng chứng cho cách tiếp cận thận trọng hơn này? Từ năm 1950 đến năm 1973, khối lượng xuất khẩu của thế giới tăng 8,6% mỗi năm; trong giai đoạn 1973-1979, tốc độ tăng trưởng này chậm lại còn 4,8% và gần đây là 3,8% vào năm 1993. Tuy nhiên, vào năm 1994, thương mại thế giới đã tăng trưởng ở mức 9,4% (Maddison 1982: Bảng 3.7, trang 60; IMF 1995 :3). Tất nhiên, các số liệu tăng trưởng sau này được áp dụng cho khối lượng giao dịch ngày càng tăng, do đó, lưu ý cảnh báo của Cline, mặc dù đáng ghi nhớ, có thể không quá ràng buộc.

15    Chúng tôi nói 'giải thích một phần', vì chúng tôi biết từ các nghiên cứu về tăng trưởng nội sinh trong Chương 8 rằng các nền kinh tế Đông Á có mức tích lũy vốn nhân lực trung bình cao hơn các khu vực khác (điều này sẽ được xem xét lại trong Chương 12). Họ cũng có tỷ lệ lạm phát trung bình thấp hơn (Chương 15); chưa có tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao (Chương 16); có mức độ bất bình đẳng thu nhập thấp hơn (Chương 8); và các nhà hoạch định chính sách nhìn chung đã thành thạo hơn trong việc thiết kế các chính sách phù hợp cho tăng trưởng và phát triển, trong việc thực hiện và giám sát các chính sách đó cũng như trong việc thay đổi chính sách khi cần thiết để duy trì tốc độ của cả tăng trưởng và phát triển.

16    Nhắc lại cuộc thảo luận của chúng ta trong Chương 1 về các rào cản bên ngoài đối với tăng trưởng, điều quan trọng là phải nhận ra rằng thời điểm có thể là yếu tố quyết định chính trong việc lựa chọn chiến lược phát triển. Vào đầu những năm 1950, khi các nền kinh tế Mỹ Latinh phải đối mặt với khủng hoảng cán cân thanh toán và thiếu hụt ngoại hối đòi hỏi phải thay đổi chiến lược kinh tế, nền kinh tế toàn cầu tương đối khép kín, với Châu Âu và Nhật Bản vẫn đang phục hồi sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Do đó, khả năng hấp thụ các sản phẩm chế tạo bổ sung từ các nền kinh tế kém phát triển hơn trong nền kinh tế quốc tế bị hạn chế rất nhiều.

Tuy nhiên, đến đầu những năm 1960, do sự thành công của các nỗ lực quốc tế nhằm cắt giảm hàng rào thuế quan giữa các quốc gia và các nỗ lực khác nhằm đạt được sự cởi mở hơn, các nền kinh tế Đông Á đã có thể vượt qua đỉnh của một làn sóng mở rộng thương mại mới khi họ đối mặt với nhu cầu. để thay đổi chiến lược kinh tế của họ để xử lý các cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán. Tuy nhiên, tại bước ngoặt này, các quốc gia Mỹ Latinh đã không tận dụng được cơ hội lịch sử mà lẽ ra họ cũng có thể thúc đẩy chiến lược kinh tế của mình bằng cách chuyển sang giai đoạn công nghiệp hóa thay thế xuất khẩu trong một số lĩnh vực nhất định.

17    Từ kinh tế học vĩ mô cơ bản, số nhân thu nhập xác định mức thay đổi tối đa trong tổng sản lượng và thu nhập trong nền kinh tế trong nước từ một thay đổi đơn vị trong tổng đầu tư (hoặc bất kỳ chi tiêu tự trị nào). Trong công thức đơn giản nhất, số nhân thu nhập = 1/(1 - MPC) = 1/MPS, trong đó MPC là xu hướng tiêu dùng cận biên và MPS là

xu hướng tiết kiệm cận biên. Do đó, nếu MPC = 0,95 (95 phần trăm của £1 tăng thêm sẽ được chi cho tiêu dùng), thì số nhân thu nhập tối đa = 1/(1 - 0,95) = 1/(0,05) = 20. Tăng £5 triệu đầu tư sẽ có tác động tối đa làm tăng tổng sản lượng và thu nhập thêm 100 triệu bảng Anh. Trong các tính toán tương tự nhưng thực tế hơn, giá trị tối đa của số nhân thu nhập sẽ bị giảm do bất kỳ 'rò rỉ' nào từ dòng chi tiêu trong nước, ví dụ, đối với hàng nhập khẩu hoặc đối với thuế.

Hệ số nhân việc làm đo lường sự thay đổi về việc làm do thay đổi về thu nhập. Quy mô của hệ số nhân việc làm phụ thuộc vào tỷ lệ lao động vốn của nền kinh tế, tỷ lệ sản lượng vốn gia tăng (ICOR) và tốc độ thay đổi trong tổng sản lượng. Như vậy,

mà nói rằng sự thay đổi trong việc làm, ? L , bằng nghịch đảo của tỷ lệ vốn-lao động gia tăng nhân với tỷ lệ vốn-sản lượng gia tăng nhân với sự thay đổi của sản lượng. Crowding-in đề cập đến việc kích thích đầu tư bổ sung sau một số khoản đầu tư ban đầu. Ví dụ, đầu tư vào sản xuất ô tô có động cơ có thể kích thích đầu tư khác vào sản xuất pin hoặc sản xuất kính để cung cấp cho ngành công nghiệp ô tô. Mô tả này về cách một cấu trúc công nghiệp phát triển nghe có vẻ quen thuộc; đó là quan điểm liên kết, hay sự mất cân bằng chiến lược, liên quan đến lý thuyết tăng trưởng không cân bằng của Albert Hirschman được xem xét trong Chương 5.

18     Sự thay đổi quyền kiểm soát sản xuất này đặc biệt rõ ràng khi các TNC có xu hướng thâm nhập thị trường địa phương thông qua việc mua các cơ sở sản xuất hiện có, do đó 'phi quốc hữu hóa' quy trình sản xuất và thay thế các nhà tư bản trong nước bằng các nhà tư bản nước ngoài (xem Chương 14).

19     Đây thường là những công nhân lành nghề nhất của nền kinh tế, với trình độ đào tạo và giáo dục cao hơn mức trung bình. Họ làm việc trong các cơ sở thâm dụng vốn hơn, và do đó mức độ năng suất và thu nhập của họ có xu hướng cao hơn. Mặt khác, do thâm dụng vốn, những ngành này không thể hấp thụ được sự tăng trưởng liên tục của lực lượng lao động do di cư trong nước và tăng dân số tự nhiên.

20     Và ngay cả ở các nền kinh tế lớn hơn, chẳng hạn như Brazil và Ấn Độ, với thị trường nội địa rộng lớn, các lực lượng cạnh tranh nội bộ giữa các doanh nghiệp trong cùng ngành không phải lúc nào cũng đủ để đảm bảo năng lực công nghệ ở mức độ cao.

21     Thành tích của nhiều quốc gia Mỹ Latinh theo đuổi chiến lược ISI dễ dãi dù sao cũng rất ấn tượng, ít nhất là trong một thời gian. Thật vậy, giống như ngày nay người ta thường thảo luận về các phép lạ Đông Á, thì người ta đã từng thịnh hành khi trích dẫn phép lạ Mexico và phép lạ Brazil hoặc phép lạ Puerto Rico. Ví dụ, từ năm 1940 đến năm 1980, Mexico đã duy trì tốc độ tăng trưởng thực tế trung bình hàng năm là 6%, một thành tích không hề khiêm tốn. Tuy nhiên, thật không may, vào những năm 1970, khi Mexico có thể đã thay đổi chiến lược phát triển và hướng đến thị trường xuất khẩu, nước này đã tụt dốc với chỉ số ISI thứ cấp, một quyết định được thúc đẩy phần lớn bởi khả năng tiếp cận dễ dàng với nợ nước ngoài (xem Chương 17).

22     Phân phối thu nhập trở nên tồi tệ đáng kể ở đại đa số các quốc gia Mỹ Latinh trong những năm 1980. Ở Mexico, giữa năm 1984 và 1992, tỷ lệ này giảm đáng kể. Đến năm 1992, tỷ lệ của 20% người giàu nhất so với 20% người nghèo nhất đạt 14,6 (54,2%/ 4,4%) (Banamex 1994: 176).

23     Một lần nữa, Hàn Quốc lại đàn áp lao động, cấm các liên đoàn lao động và hoạt động đình công, điều này đã giúp giữ mức lương thấp hơn và góp phần kéo dài thời gian sản xuất thâm dụng lao động trong các giai đoạn ISI dễ dàng và các giai đoạn thay thế xuất khẩu dễ dàng. Và có rất nhiều bằng chứng về sự tham nhũng cấp cao của các quan chức chính phủ mà không ai có thể tha thứ. Tuy nhiên, việc đàn áp lao động trực tiếp (trái ngược với hạn chế tiền lương) hay tham nhũng đều không phải là trung tâm dẫn đến thành công của nền kinh tế Hàn Quốc trong bốn thập kỷ qua.

24   Để thảo luận về chương trình xúc tiến xuất khẩu gặp khó khăn của Mexico và sự phụ thuộc của nước này vào TNCs, xem Cypher (1994).

25   Sẽ cần đến cả một cuốn sách hoặc nhiều cuốn sách khác nhau để trình bày chi tiết tất cả các chính sách kinh tế vi mô khác nhau mà một quốc gia có thể thực hiện để theo đuổi các mục tiêu phát triển của mình. Việc đọc kỹ nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993) về các HPAE có thể cung cấp nhiều chi tiết cụ thể về các chính sách đã hiệu quả và các chính sách khác kém thành công hơn. Các nhà hoạch định chính sách thực sự quan tâm đến việc đạt được những bước tiến tích cực hướng tới những quyết định tốt hơn có thể làm điều tồi tệ hơn là nghiên cứu cẩn thận tập sách đó.

Người giới thiệu

Amsden, Alice. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

— — 1994. 'Tại sao cả thế giới không thử nghiệm mô hình Đông Á để phát triển? : Xem lại The East Asian Miracle', World Development 22 (Tháng 4): 627-35.

Banamex. 1994. 'Phân phối thu nhập', Đánh giá tình hình kinh tế ở Mexico . (Tháng 4): 170-90.

Cline, William R. 1988. 'Can the East Asian Model of Development is Generalized?', pp. 282-97in Charles Wilber and Keith Jameson (eds), Kinh tế Chính trị của Phát triển và Kém phát triển , tái bản lần thứ 4. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Cypher, James. 1994. 'Chính sách Xúc tiến Xuất khẩu của Mexico', trong Paul Ganster (ed.), Những thay đổi trong Quan hệ Kinh tế Hoa Kỳ - Mexico . Thành phố Mexico: UAM-Profmex-Anuies.

Edwards, Sebastian. 1992. 'Định hướng thương mại, sự biến dạng và tăng trưởng ở các nước đang phát triển', Tạp chí Kinh tế Phát triển 39: 31-57.

Gerschenkron, Alexander. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 1995. Triển vọng kinh tế thế giới (tháng 5). Washington, DC: IMF.

Lewis, Jr, Stephen R. 1989. 'Các nước xuất khẩu chính', Chương 29 trong Hollis B. Chenery và TN Srinivasan (eds), Sổ tay Kinh tế Phát triển , tập 2. Amsterdam: Nhà xuất bản Bắc Hà Lan.

Luedde-Neurath, Richard. 1988. 'Sự can thiệp của Nhà nước và Phát triển Định hướng Xuất khẩu ở Nam

Korea', Chương 3 trong Gordon White (ed.), Developmental States in East Asia . New York: Nhà xuất bản St Martin.

Madison, Angus. 1982. Các giai đoạn phát triển của chủ nghĩa tư bản . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Pazos, Felipe. 1985-6. 'Các chính sách thay thế nhập khẩu có làm trầm trọng thêm cuộc khủng hoảng nợ không?', Tạp chí Nghiên cứu Liên châu Mỹ và các Vấn đề Thế giới 27 (Mùa đông): 57 73.

Ranis, Gustav. 1981. 'Những thách thức và cơ hội do các nhà xuất khẩu siêu hạng của châu Á đặt ra: Những tác động đối với hàng hóa xuất khẩu từ Mỹ Latinh', Tạp chí Kinh tế và Kinh doanh hàng quý 21 (Mùa hè): 204-26.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1991. Báo cáo Phát triển Thế giới 1991 . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—     — 1993. Phép màu Đông Á . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—     — 1994. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994 . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

chương 11

Nông nghiệp và phát triển

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•             tầm quan trọng của những định kiến kép đang đối mặt với nông nghiệp: định kiến đô thị và định kiến giới;

•             tại sao phát triển nông nghiệp chủ yếu phụ thuộc vào đầu tư cơ sở hạ tầng của chính phủ;

•             mức độ và bản chất của những khó khăn mà các nhà xuất khẩu độc quyền các sản phẩm chính gặp phải;

•             các điều kiện đặc biệt và phản ứng hành vi đối với các biến số kinh tế của nông dân canh tác;

•             bản chất của các vấn đề môi trường trong lĩnh vực nông nghiệp, bao gồm vấn đề xói mòn và phá rừng, hiệu ứng 'vòng tròn độc hại', tranh chấp quyền sở hữu và cạn kiệt tài nguyên;

•             các rào cản cấu trúc được tạo ra bởi các hệ thống sở hữu đất đai được xác định trong lịch sử;

•              thành tựu và hạn chế của Cách mạng xanh;

•              bản chất của doanh nghiệp nông nghiệp quy mô lớn;

•             những hạn chế phát triển của nền kinh tế đồn điền và triển vọng cũng như giới hạn của kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia; Và

•             các yếu tố của cải cách ruộng đất thành công và vai trò của nó trong các chiến lược phát triển nền tảng.

Giới thiệu Hầu hết người dân ở các khu vực đang phát triển là nông dân, lao động nông trại hoặc nhà sản xuất dịch vụ hoặc hàng hóa sản xuất quy mô tương đối nhỏ ở nông thôn. Năm 1970, 75% dân số của các nước có thu nhập thấp và trung bình sống ở nông thôn; đến năm 1992, tỷ lệ này đã giảm phần nào xuống còn 64%. Ở các nước có thu nhập thấp, tỷ lệ dân số nông thôn năm 1992 vẫn là 73% (Ngân hàng Thế giới 1994: Bảng 31, trang 222-3). Đến năm 1993, đã có hơn 2,2 tỷ người tham gia sản xuất nông nghiệp với tư cách là nhà sản xuất, trong khi 800 triệu người khác sống ở các vùng nông thôn. Như chúng ta đã biết, có một mối quan hệ nghịch đảo mạnh mẽ giữa mức thu nhập bình quân đầu người của một quốc gia và quy mô dân số nông thôn: 78% dân số ở các quốc gia có thu nhập bình quân đầu người dưới 400 USD/năm sống ở khu vực nông thôn, trong khi ở 'các quốc gia có thu nhập trung bình cao' với thu nhập bình quân đầu người trên 1.601 USD/năm, dân số nông thôn chiếm 35% tổng dân số.

Mặc dù có tỷ lệ tương đối lớn dân số sống và làm việc ở khu vực nông thôn, chủ yếu là trong các hoạt động nông nghiệp, nông nghiệp đóng góp một tỷ trọng tương đối nhỏ trong tổng sản phẩm quốc nội. Đây là lý do tại sao thu nhập thấp đối với các quốc gia có dân số nông thôn lớn; nông nghiệp có xu hướng là ngành tạo ra giá trị gia tăng thấp trong sản xuất. Ví dụ, trong số 'các nền kinh tế có mức độ phát triển con người thấp', chỉ có 32% tổng GDP được tạo ra từ nông nghiệp vào năm 1991, mặc dù thực tế là 64% lực lượng lao động tham gia vào sản xuất nông nghiệp (UNDP 1994: 163, 181 ). Mối quan hệ này làm nổi bật rõ ràng một trong những vấn đề chính trong phát triển: tính phổ biến của năng suất nông nghiệp thấp. Bất chấp vấn đề rõ ràng này, phát triển nông nghiệp hiếm khi là trọng tâm của hầu hết các chiến lược phát triển. Tại sao? Đầu tiên, trong các nghiên cứu về mô hình phát triển của các quốc gia phát triển hơn ngày nay, như đã thảo luận trong Chương 9, người ta đã chứng minh rằng nông nghiệp đã bị thu hẹp đáng kể cả về tỷ lệ phần trăm lực lượng lao động chiếm giữ trong lĩnh vực này và tỷ lệ đóng góp của ngành vào tổng sản lượng. Trong bối cảnh này, nông nghiệp chủ yếu được coi là nguồn cung cấp lao động cho ngành công nghiệp, khu vực chính phủ và khu vực dịch vụ của nền kinh tế trong quá trình chuyển đổi cơ cấu. Quan điểm như vậy đã được củng cố đáng kể bởi mô hình Lewis, nơi lao động nông nghiệp được coi là dư thừa, có sản phẩm cận biên rất thấp, hoặc thậm chí bằng không.

xu hướng đô thị

Thứ hai, sự thờ ơ tương đối của nông nghiệp có thể được giải thích một phần bởi lý thuyết về 'thiên vị đô thị'. Quan điểm này, do Michael Lipton (1977) tiên phong, lập luận rằng nông nghiệp nhận được tương đối ít sự quan tâm trong việc thực hiện hầu hết các chiến lược phát triển, do sự phức tạp của các lực lượng và quy trình xã hội vận hành cả ở các quốc gia đang phát triển và đang phát triển. Theo quy luật, các nhà chiến lược kinh tế hàng đầu và các nhà hoạch định chính sách ở các quốc gia kém phát triển sống ở thủ đô hoặc một số khu vực đô thị lớn khác. Họ tương đối ít tiếp xúc và ít hiểu biết về các hoạt động hàng ngày ở khu vực nông thôn. Họ không chỉ xa rời nông thôn về mặt thể xác mà còn được đào tạo về trí tuệ ở phương Tây.

HỘP 11.1 THÀNH BIỆT VỀ GIỚI: PHỤ NỮ TRONG NÔNG NGHIỆP

Ở các quốc gia nghèo, phụ nữ thường đóng vai trò chính trong các hoạt động nông nghiệp. Ở Châu Phi, phụ nữ vừa làm công việc đồng áng vừa làm nông dân trên mảnh đất của gia đình. Phụ nữ chiếm 60% tổng số người trồng trọt và sản xuất khoảng 80% lương thực. Ở Ấn Độ, 48% người tu luyện tự kinh doanh là phụ nữ.

Tổng thời gian làm việc của phụ nữ ở khu vực nông thôn nhiều hơn nam giới khoảng 20%. So với nam giới trưởng thành, phụ nữ gánh vác gánh nặng lớn nhất: 55% tổng thời gian lao động. Phụ nữ ở các vùng nông nghiệp phân chia thời gian của họ giữa các công việc gia đình không được trả lương và các hoạt động được trả lương, có thể bao gồm trực tiếp làm nông nghiệp và tiếp thị, sản xuất thủ công mỹ nghệ, may mặc và nấu bia. Ở Nepal, phụ nữ dành trung bình gần ba giờ mỗi ngày để trực tiếp làm công việc đồng áng và gần bốn giờ mỗi ngày để thu thập củi đốt và nhặt rác. Ba giờ nữa mỗi ngày dành cho việc chuẩn bị thức ăn và các hoạt động gia đình liên quan. Có thể thấy phụ nữ nông thôn trên khắp thế giới đang phát triển dành nhiều giờ cho công việc tầm thường là đi lấy nước. Ví dụ, ở Senegal, phụ nữ dành trung bình 2,5 giờ mỗi ngày chỉ để lấy nước; ở Mozambique, là hơn hai giờ mỗi ngày.

Phụ nữ thường không thể có được quyền sở hữu hợp pháp đối với đất đai, hoặc như trong trường hợp của Châu Phi, vẫn duy trì các quyền theo truyền thống của họ đối với các vùng đất chung. Phụ nữ canh tác thường bị phớt lờ trong các chương trình cải cách ruộng đất. Thiếu quyền sở hữu đất đai, phụ nữ phải đối mặt với nhiều rào cản khi họ cần tín dụng. Ở châu Phi, phụ nữ chỉ nhận được 10% khoản vay ngân hàng dành cho nông dân nhỏ, chỉ 1% tổng số tín dụng nông nghiệp, mặc dù số lượng phụ nữ tham gia vào các hoạt động nông nghiệp không tương xứng. Ngay cả các ngân hàng cho vay đa phương (được thảo luận trong Chương 18) cũng phớt lờ nhu cầu tín dụng của nữ nông dân, dành 95% các khoản vay của họ cho nam giới.

Phụ nữ nông dân cũng nhận được sự hỗ trợ không đồng đều từ các dịch vụ khuyến nông. Ở Ấn Độ, hầu hết các nữ nông dân hoàn toàn không được hưởng lợi từ các dịch vụ khuyến nông. Ở Châu Phi, phụ nữ nhận được ít hơn 33% các chuyến thăm từ các cố vấn trang trại so với nam giới trồng trọt.

Nguồn: Tomich et al. (1995: 29); UNDP (1995: 38, 93).

khuôn mẫu học thuật ít quan tâm hoặc ít hiểu biết về các vùng nông nghiệp lạc hậu. Phát triển đồng nghĩa với công nghiệp hóa, và công nghiệp hóa chủ yếu là một hiện tượng đô thị. Do đó, xu hướng thành thị này dẫn đến việc bỏ bê khu vực nông nghiệp nông thôn.

Văn hóa và đẳng cấp Lý do thứ ba cho việc tương đối bỏ bê nông nghiệp có thể bắt nguồn từ ý thức khá rõ ràng về sự phân chia văn hóa phổ biến ở nhiều quốc gia nghèo. Những người trồng trọt nhỏ thường được miêu tả một cách miệt thị là 'nông dân', 'bộ tộc', người bản địa hoặc các nhóm đẳng cấp thấp hơn; họ thường là 'những người khác' nói một ngôn ngữ hoặc phương ngữ khác, mặc quần áo truyền thống và sống trong một môi trường mà ở một mức độ rất lớn được coi là nguyên thủy và thấp hơn những người nắm giữ các vị trí quyền lực chính trị, xã hội và kinh tế trong các quốc gia công nghiệp tiên tiến và ở chính các quốc gia nghèo đang phát triển. Chênh lệch lớn về thu nhập giữa các nhóm dân tộc và các nhóm thống trị thường phản ánh mức độ phổ biến và chiều sâu của thành kiến đô thị, cũng như sự khác biệt về văn hóa và giai cấp (xem Hộp 11.1). Ví dụ, nam giới người Ấn Độ gốc Bolivia có mức thu nhập trung bình chỉ bằng 40% so với mức thu nhập của những người lao động không phải là người bản địa. Sự chênh lệch này phản ánh sự khác biệt trong giáo dục và đào tạo, thường phản ánh tình trạng thiếu trường học ở nông thôn và sự phân biệt đối xử rõ ràng. Ở Ấn Độ, cứ bảy người dân thì có một người thuộc giai cấp thấp hơn, những người mà việc làm nông nghiệp là một trong số ít cơ hội nghề nghiệp sẵn có. Ở Malaysia, cho đến cuối thế kỷ 20, người dân tộc Mã Lai bị giới hạn trong nền nông nghiệp quy mô nhỏ truyền thống, với các hoạt động tạo thu nhập cao hơn trong công nghiệp và tài chính do người Hoa kiểm soát. Chỉ gần đây, các chính sách của chính phủ mới được nhắm mục tiêu cụ thể để cải thiện các cơ hội giáo dục và đào tạo của người dân tộc Mã Lai. Ở Thái Lan, thu nhập của người dân vùng đồi núi phía bắc trong những năm 1990 thấp hơn 75% so với mức trung bình quốc gia và tỷ lệ học sinh đi học của chưa đến 30% dân số, do đó khoảng 85% dân số không biết đọc hoặc biết viết. viết (Ngân hàng Thế giới 1995: 44-6).

Đầu tư cơ sở hạ tầng chưa tương xứng

Dù nguyên nhân là gì, nông nghiệp hoặc bị bỏ quên hoặc bị xếp ở vị trí thứ yếu trong các chiến lược phát triển, thường là một ngành được công nghiệp hóa đến sau. Sự không quan tâm tương đối này có nhiều hình thức, nhưng điều tối quan trọng đối với những người canh tác ở nông thôn, cả lớn và nhỏ, là việc cung cấp cơ sở hạ tầng và vốn đầu tư xã hội không đầy đủ: trường học và trạm y tế, đường xá, đập và kênh tưới tiêu, cơ sở lưu trữ cây trồng, dịch vụ khuyến nông nghiên cứu nông nghiệp, và các chương trình tín dụng trang trại là không đầy đủ, nếu chúng tồn tại. Đường giao thông và nguồn nước là nền tảng cho nông nghiệp. Đặc biệt, những người canh tác quy mô nhỏ phải đối mặt với những khó khăn to lớn trong việc đưa sản phẩm của họ đến các khu vực đô thị để tiếp thị do hệ thống đường xá không đạt tiêu chuẩn. Tốt nhất, những con đường nông thôn thường không được trải nhựa và xe tải buộc phải bò dọc theo để tránh xảy ra sự cố. Điều này có nghĩa là phải di chuyển nhiều giờ trên đường, trên những chiếc xe tải khá nhỏ, làm tăng chi phí vận chuyển một cách bất thường và khiến các nhà sản xuất nhỏ khó cạnh tranh hơn với những nhà sản xuất lớn hơn. Điều này cũng có nghĩa là hư hỏng nhiều hơn, với một phần sản lượng nhỏ hơn đến đích cuối cùng ở dạng có thể sử dụng được. Thời tiết xấu dẫn đến việc cuốn trôi những cây cầu được xây dựng kém, hoặc nhiều khả năng là những con suối không thể vượt qua được khi chúng dâng cao trên những con đường lầy lội và lầy lội. Việc thiếu hệ thống tưới tiêu có nghĩa là mức độ sản xuất khó dự đoán hơn do phải phụ thuộc vào sự bất thường của mưa, và các mùa sinh trưởng ngắn hơn so với chúng và tùy theo nhu cầu.

HỘP 11.2 NÔNG NGHIỆP VÀ MÔI TRƯỜNG: PHÁ RỪNG VÀ XÓI MÒN ĐẤT

Cải thiện cơ sở hạ tầng trong nông nghiệp phải đi kèm với một chiến lược để duy trì bền vững cơ sở tài nguyên. Tuy nhiên, nếu không được đào tạo đầy đủ, đầu tư đầy đủ và quy định đầy đủ trong việc duy trì rừng, nạn phá rừng đã trở thành một vấn đề lớn ở hầu hết các nước đang phát triển. Chỉ riêng ở Mỹ Latinh trong những năm 1980, hơn 8 triệu ha rừng đã bị chặt phá hàng năm do cây cối bị đốn hạ để làm trang trại mới, để lấy đất chăn thả gia súc, lấy củi hoặc để lấy gỗ. Ở châu Á, khoảng 3,5 triệu ha rừng bị phá, trong khi ở châu Phi cận Sahara, khoảng hai triệu ha rừng bị mất mỗi năm. Sau đó, trong cả thập kỷ, khoảng 165 triệu ha rừng đã bị phá hủy ở các khu vực nghèo trên thế giới. Từ năm 1900 đến năm 1990, một phần năm diện tích rừng nhiệt đới đã bị phá hủy và tốc độ phá rừng đã tăng nhanh trong những năm gần đây.

Thật không may, xói mòn đất và suy thoái đất cũng rất phổ biến. Ngân hàng Thế giới ước tính rằng ở nhiều quốc gia nghèo, tình trạng cạn kiệt đất do rửa trôi và sử dụng đất không hợp lý làm giảm tốc độ tăng trưởng hàng năm từ 0,5 đến 1,5%. Rõ ràng, tác động tích lũy, lâu dài có thể rất lớn. Ngoài tác động đã được đo lường của xói mòn đối với sản lượng nông nghiệp, xói mòn đất còn làm suy yếu và gây hư hại cho cơ sở hạ tầng mong manh như đường, cầu, kênh và đập, đồng thời làm giảm chất lượng nước và ảnh hưởng xấu đến môi trường sống của cá và động vật nước ngọt.

Một số nghiên cứu chỉ ra rằng các biện pháp tương đối đơn giản và rẻ tiền có thể chống xói mòn đất một cách hiệu quả. Ví dụ, lớp phủ có thể làm giảm xói mòn từ 70% trở lên. Canh tác theo đường viền có thể làm giảm xói mòn từ 50 đến 85 phần trăm, trong khi hàng rào cỏ theo đường viền cũng có thể cực kỳ hiệu quả. Thật không may, các biện pháp như vậy rất hiếm khi được sử dụng, bởi vì chúng là một khoản chi phí bổ sung và bởi vì việc phổ biến kiến thức về nông nghiệp bền vững và nhạy cảm về mặt sinh thái còn kém. Không phải những người nông dân nghèo muốn phá hủy đất đai và cơ sở tài nguyên thiên nhiên. Đơn giản là họ thiếu các công cụ, bao gồm cả kiến thức, để có thể làm khác đi. Hơn nữa, với thu nhập thấp, sự lựa chọn thường là giữa chết đói và sử dụng quá mức hoặc sử dụng sai mục đích đất đai.

Xói mòn và phá rừng có thể gây ra những tác động nghiêm trọng: ví dụ như ở Mexico, xói mòn đất làm giảm 371.000 mẫu Anh diện tích đất canh tác mỗi năm. Ngoài ra, nạn phá rừng cướp đi 1,5 triệu mẫu Anh mỗi năm của đất nước. Một kết quả của các quá trình này là sa mạc hóa, mở rộng các sa mạc ở Mexico với tốc độ hàng năm là 556.000 mẫu Anh. Phá rừng được gây ra bởi cả hai hoạt động lâm nghiệp không nhạy cảm về mặt sinh thái để giới thiệu trang trại gia súc. Những con số này có vẻ đáng báo động, mức độ phá rừng tồn tại ở Mexico đã vượt quá ở các quốc gia khác.

Nguồn: Barry (1992: 264-268); Doolette và Smyle (1990); Ngân hàng Thế giới (1992: 6).

có thể là nếu có nhiều quyền kiểm soát hơn đối với thiên nhiên mà hệ thống tưới tiêu mang lại. Ở nhiều vùng nhiệt đới, thủy lợi sẽ cho phép canh tác gần như quanh năm.

Ở một mức độ lớn, nhiều dự án cơ sở hạ tầng được đề cập ở trên có tính chất tất cả hoặc không. Điều này có nghĩa là đối với ngành nông nghiệp, đặc biệt là nông nghiệp quy mô nhỏ, chính nhà nước phải tài trợ cho các chương trình đầu tư quy mô lớn này nếu muốn nâng cao năng suất trong nông nghiệp. Với xu hướng thành thị, với việc hầu hết các quốc gia nghèo đều thiếu vốn đầu tư, và với kết quả đầu tư vào nông nghiệp và nông thôn thường đòi hỏi nhiều thập kỷ nỗ lực tập trung để đạt được thành công, có lẽ không quá ngạc nhiên khi các ví dụ các chương trình nông nghiệp thành công ở các quốc gia kém phát triển là rất ít. Bởi vì những chương trình như vậy sẽ phải diễn ra trong một khoảng thời gian tương đối dài, và bởi vì chính phủ ở hầu hết các quốc gia nghèo đều cực kỳ bấp bênh và thường thiếu nguồn tài chính thích hợp, nên nhà nước hiếm khi có đủ khả năng để thực hiện quan điểm dài hạn. Do đó, quỹ công có xu hướng được phân bổ cho các lĩnh vực có thể đạt được các mục tiêu ngắn hạn hơn và hạn chế hơn, bao gồm hỗ trợ chính trị, và điều này thường có nghĩa là kích thích phát triển công nghiệp và đô thị.

Ngoài các khoản chi cho cơ sở hạ tầng vật chất có thể trực tiếp nâng cao năng suất nông nghiệp, các khoản chi tiêu công cơ bản khác thường rất cần thiết ở nông thôn. Ở đây chúng tôi đặc biệt đề cập đến nhu cầu cấp thiết đối với các chương trình giáo dục và chăm sóc sức khỏe, cả hai đều góp phần nâng cao năng lực con người của dân cư nông thôn và góp phần vào tăng trưởng. Nhu cầu giáo dục của các vùng nông thôn có thể gây ra những khó khăn đặc biệt cho những người ra quyết định so với ở các trường thành thị. Ở nhiều quốc gia, phần lớn dân số nông thôn có thể chỉ có kiến thức thô sơ nhất về ngôn ngữ chính hoặc ngôn ngữ chính. Các chương trình xóa mù chữ và ngôn ngữ thứ hai cho người lớn có thể là hết sức cần thiết, tuy nhiên việc thiếu nhân viên được đào tạo để cung cấp các dịch vụ như vậy có thể gây khó khăn cho việc phát triển trong các lĩnh vực này. Tuy nhiên, đây là những khoản đầu tư rất cần thiết và thu được lợi nhuận, cả cá nhân và xã hội, có thể khá cao (xem Chương 12).

Chăm sóc sức khỏe, chủ yếu thông qua các phòng khám y tế công cộng ở nông thôn, có thể ngay lập tức giúp giảm tỷ lệ tử vong cao ở trẻ sơ sinh ở nông thôn và góp phần nâng cao năng suất bằng cách giảm bớt sự tiếp xúc rộng rãi với ký sinh trùng đường ruột làm hao mòn năng lượng của những người trồng trọt nhỏ. Các chương trình y tế công cộng để tạo ra và sau đó duy trì nguồn cung cấp nước hợp vệ sinh và xử lý nước thải là rất cần thiết cho những mục tiêu này, nhưng chúng cũng đòi hỏi kinh phí công cộng lớn và sự cạnh tranh với các khu vực đô thị về kinh phí thường bị thất bại.

thuyết nhị nguyên nông nghiệp

Gần như mọi quốc gia nghèo đều từng là thuộc địa của quốc gia phát triển này hay quốc gia phát triển khác, như đã thảo luận trong Chương 3. Ngay cả một số quốc gia độc lập cũng rơi vào sự thống trị gián tiếp của các cường quốc thực dân. Mặc dù làn sóng thực dân hóa và kiểm soát đầu tiên vào thế kỷ 16 liên quan đến việc khai thác kim loại quý và kiểm soát các tuyến thương mại và trạm giao dịch, nhưng trọng tâm của quá trình thực dân hóa nhanh chóng chuyển sang các mặt hàng nông sản có thể được bán trên thị trường quốc tế khi cuối cùng dòng chảy của kim loại quý chậm lại vào giữa những năm 1700. Việc sản xuất 'King Sugar', hay 'vàng trắng', đã trở nên hết sức quan trọng ngay từ thế kỷ 19. Một loạt các mặt hàng cơ bản khác đóng vai trò quan trọng trong việc xác định cấu trúc nông nghiệp của các quốc gia kém phát triển trong khoảng thời gian từ 1500 đến 1960, khi chế độ thực dân cuối cùng đã chấm dứt ở hầu hết các quốc gia. Thuốc lá, chàm, gạo, trà, đay, henequen, chuối, cà phê, sô cô la, đường, bông và gia vị là một số mặt hàng chính được sản xuất qua nhiều thế kỷ dưới chế độ thuộc địa để đáp ứng nhu cầu, thường là của giới thượng lưu, của tầng lớp thượng lưu. các quốc gia phát triển. Ngay cả những mặt hàng không được thúc đẩy bởi logic sản xuất nhiệt đới, chẳng hạn như thịt bò và lúa mì, thường là những mặt hàng xuất khẩu hàng đầu từ các quốc gia thuộc địa và hậu thuộc địa sang các quốc gia công nghiệp tiên tiến hơn.

Thương mại rộng lớn các mặt hàng nhiệt đới, bao gồm một số mặt hàng như cao su được sử dụng làm nguyên liệu đầu vào cho sản xuất công nghiệp, kéo theo nó là sự thay đổi cơ cấu lớn về đất đai ở nông thôn trong xã hội thuộc địa và hậu thuộc địa. Với những trường hợp ngoại lệ hiếm hoi, các cường quốc thuộc địa đã tìm cách chuyển giao những vùng đất rộng lớn cho một tầng lớp quý tộc chủ đồn điền mới. Thường thì giới thượng lưu mới này chỉ tồn tại nhờ hoạt động buôn bán nô lệ tinh vi đã đưa những người lao động bị giam cầm đến các vùng đồn điền mới. Do đó, bất kể bản chất của việc nắm giữ đất đai trước chủ nghĩa thực dân, dân số bản địa nói chung đã bị buộc phải chuyển đến những vùng đất có năng suất thấp nhất và thường là những vùng đất xa xôi nhất. Những vùng đất màu mỡ thực sự tối ưu đã được tuyên bố bởi các thành viên có vị trí tốt của các cường quốc thuộc địa hoặc bởi những người creoles sinh ra ở thuộc địa, và bởi một số thành viên được chọn của xã hội thuộc địa, những người đã trở thành công cụ duy trì chế độ thuộc địa. Do đó, một đặc điểm cơ bản của nền nông nghiệp thuộc địa, một đặc điểm vẫn tồn tại cho đến ngày nay, đã xuất hiện, tạo ra một cơ cấu sản xuất phân đôi, trong đó một số tương đối ít chủ đồn điền kiểm soát những vùng đất có năng suất cao nhất, trong khi một khối lượng lớn những người trồng trọt kiên trì bám lấy những mảnh đất nhỏ có năng suất thấp. đất ở những khoảng cách đáng kể từ các khu vực đô thị với mạng lưới giao thông kém nhất của các con đường liên kết chúng.

Mô hình này, mặc dù đã được thiết lập trong quá khứ hơi xa xôi, nhưng vẫn tiếp tục vào thế kỷ XX. Ví dụ, ở Mexico, từ năm 1877 đến năm 1910, dưới sự cai trị khét tiếng của Porfirio Díaz, 72 triệu ha đất đã bị người bản địa chiếm đoạt và chuyển giao cho các chủ đất lớn, trong và ngoài nước (Smith 1972: 3). Ở Kenya, trong suốt năm 1903, các nhà quản lý thuộc địa của Anh đã bán những vùng đất rộng lớn cho những người trồng trọt ở Anh với giá chưa đến một xu Mỹ trên mỗi ha. Một số bất động sản được mua lại trong năm đó bao gồm việc Lord Delamere mua lại 311.615 mẫu Anh; Lord Francis Scott mua 89.032 mẫu Anh; và bán cho hai công ty được gọi là East Africa Estates và East Africa Syndicates lần lượt là 311.615 và 89.032 mẫu Anh (Dixon 1990: 43). Người Anh thậm chí còn chia Kenya thành hai khu vực: 'khu vực dự kiến', nơi những người định cư thuộc địa được phép giữ đất và 'khu bảo tồn bản địa', nơi cư dân bản địa được chuyển đến. Trước khi kết thúc thời kỳ thuộc địa, những người định cư thuộc địa trong các khu vực theo lịch trình đã mua được 36.260 km2 đất, nơi 3.500 trang trại và điền trang thuộc địa được thành lập trên vùng đất tốt nhất. Bốn triệu trang trại 'bản địa' đông đúc trên diện tích 134.670 km2. Do đó, những người định cư thuộc địa nước ngoài sở hữu các trang trại có diện tích trung bình 10,4 km2 mỗi trang, nghĩa là hơn 2.500 mẫu Anh (hoặc 1.000 ha), trong khi các hộ sản xuất nhỏ bản địa chỉ sở hữu trung bình 0,034 km2, hoặc ít hơn 9 mẫu Anh (3 1/3 ha). ). Có rất ít thay đổi trong việc tập trung ruộng đất sau khi độc lập. Trong những năm 1980, 2,4% người trồng trọt kiểm soát 32% diện tích đất canh tác và hầu hết hoa màu thu được từ vùng đất có chất lượng cao nhất này (Dixon 1990: 46). Ở hầu hết các quốc gia kém phát triển, mô hình sở hữu đất tập trung đặc trưng của Kenya và Mexico này được lặp lại, và cả sự bất bình đẳng của Kenya và Mexico đều không phải là cực đoan nhất.

Ở hầu như tất cả các nước kém phát triển, ngoại trừ một số tương đối ít ở đó cải cách ruộng đất có ý nghĩa đã được củng cố, tính hai mặt và bất bình đẳng này là hiển nhiên. Một số lượng lớn nông dân canh tác kiểm soát những lô đất cực nhỏ, trong khi một số ít chủ đất lớn, những người cấu thành chế độ đầu sỏ trên đất đai, sở hữu và tranh giành với các công ty kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia để kiểm soát số lượng lớn đất đai. Một nghiên cứu được công bố vào những năm 1970 đã phân tích sáu quốc gia Mỹ Latinh và phát hiện ra rằng trung bình 52% diện tích đất nông nghiệp được kiểm soát bởi những người sở hữu đất lớn nhất, mặc dù họ chỉ chiếm chưa đến 1% tổng số hộ gia đình nông nghiệp ở những quốc gia này. các quốc gia. Các trang trại nhỏ, sử dụng không quá bốn thành viên gia đình, nắm giữ khoảng 25% đất đai, trong khi chiếm phần lớn các hộ gia đình nông nghiệp. Nếu tính những nông dân không có đất, họ và những người canh tác nhỏ chiếm 94% tổng số hộ gia đình ở nông thôn (Barraclough 1973: 326-7, 331-2).

Với việc các hộ sản xuất nhỏ tập trung trên những vùng đất nghèo nhất và kém hiệu quả hơn, vấn đề nghiêm trọng là chăn thả quá mức và sử dụng quá mức xảy ra, cả trên chính mảnh đất đó và trong các khu rừng và khu vực cây cối rậm rạp nơi thu gom củi và vật liệu làm hàng rào (xem Hộp 11.2). Tình trạng bỏ hoang không phù hợp, nghĩa là để đất trống trong một thời gian để đất có thể lấy lại chất dinh dưỡng, là kết quả của quy mô trang trại nhỏ, nơi các gia đình buộc phải thực hiện các hoạt động lạm dụng cơ sở tài nguyên thiên nhiên. Điều này, kết hợp với tốc độ tăng dân số tương đối cao ở khu vực nông thôn, tạo ra một vòng luẩn quẩn của việc sử dụng đất quá mức dẫn đến suy thoái đất ngày càng nghiêm trọng do xói mòn, cạn kiệt đất, rửa trôi khoáng chất và mất nguồn nước, dẫn đến giảm năng suất của nông nghiệp. đất và mức sản lượng giảm, do đó, dẫn đến việc sử dụng nhiều hơn diện tích đất ngày càng cận biên với tốc độ quá thâm canh. Đây là một ví dụ về 'ô nhiễm nghèo đói' đã được giới thiệu trước đây (xem Hộp 2.3).

Chu kỳ tàn phá và không bền vững này đã có thể được ghi nhận ở Mexico và vùng cao nguyên Andean gần 500 năm trước, khi dân làng bị đẩy lên sườn núi cao hơn bao giờ hết, hoạt động trên những vùng đất khó khăn hơn, thu được sản lượng thấp hơn, giảm hàm lượng dinh dưỡng và độ tin cậy của chế độ ăn uống của họ. Ở các nước kém phát triển, chỉ ở những nước thực hiện thành công Cải cách ruộng đất mới có sự chuyển biến rõ rệt từ tính chất lưỡng cực của nông nghiệp sang sử dụng quá mức hoặc sử dụng sai mục đích tài nguyên đất đai do nhu cầu sinh tồn.

Bảng 11.1 Sản lượng lương thực bình quân đầu người

(1979-81 = 100)

Chỉ số sản xuất lương thực,

1991

nền kinh tế kém phát triển

92

Phát triển con người thấp 11

109

Ăng-gô-la

79

Gambia

90

Zaire

94

Ni-giê-ri-a

124

Kê-ni-a

103

Ấn Độ

119

Pa-ki-xtan

106

Phát triển con người trung bình 11

118

Honduras

92

Nam Phi

82

Gia-mai-ca

96

Malaysia

159

Trung Quốc

138

Botswana

68

Phát triển con người cao 11

99

Mexico

96

chi-lê

117

Hàn Quốc

95

Ác-hen-ti-na

95

Nguồn: UNDP (1994: Bảng 13, trang 154-5).

Ghi chú:

một (HDI < 0,500).

b 0,500 < HDI < 0,750.

c HDI = 0,750.

do quy mô trang trại nhỏ mang lại. Các giống lúa mì, gạo, ngô năng suất cao và một số lương thực khác, được thảo luận sau trong chương này, đã giúp các hộ sản xuất nhỏ thoát khỏi vòng luẩn quẩn này trong 30 năm qua. Tuy nhiên, ở các nền kinh tế kém phát triển nhất, năng suất đất đai vẫn còn thấp, và tỷ lệ tăng dân số đã vượt xa tốc độ tăng trưởng nông nghiệp nói chung, đẩy mức sản xuất lương thực bình quân đầu người xuống thấp, do đó vào năm 1991, sản lượng lương thực bình quân đầu người là 92 bình quân đầu người. phần trăm so với những năm 1979-81. Ở châu Phi cận Sahara, sản lượng bình quân đầu người năm 1991 bằng 96% sản lượng năm 1979-81. Tuy nhiên, ở những nơi khác, tốc độ tăng trưởng nông nghiệp tính trung bình có phần vượt quá tốc độ tăng dân số, như Bảng 11.1 cho thấy. 1

Các nhà xuất khẩu độc quyền sản phẩm chính

Một khía cạnh cấu trúc nữa của nông nghiệp ở các quốc gia kém phát triển là điều quan trọng cần lưu ý. Ở hầu hết các quốc gia, xuất khẩu thực phẩm và sợi sơ cấp chiếm một tỷ lệ rất cao trong tổng kim ngạch xuất khẩu. Điều này, một lần nữa, phản ánh di sản của chế độ thuộc địa khi, trong nhiều trường hợp, động cơ mạnh nhất duy nhất để giành được thuộc địa

Bảng 11.2 Mức độ phụ thuộc xuất khẩu, 1985

Quốc gia

Hàng hóa

% doanh thu xuất khẩu

Burundi

Cà phê

85

cô-lôm-bi-a

Cà phê

65

Cuba

Đường

86

Ê-ti-ô-pi-a

Cà phê

77

gana

Ca cao

75

Ma-lai-xi-a

thuốc lá

57

Seychelles

hạt có dầu

65

Somali

chăn nuôi

87

Uganda

Cà phê

86

Nguồn: UNCTAD (1987).

các vùng lãnh thổ đã được tiếp cận với việc sản xuất các mặt hàng nhiệt đới rất mong muốn ở các nền kinh tế trung tâm ôn đới hơn. Khi đó, ở nhiều nền kinh tế, xuất khẩu nông sản chưa qua chế biến tạo thành trục xoay không chỉ thu nhập từ xuất khẩu mà toàn bộ nền kinh tế phụ thuộc vào đó. Sự thiếu hụt trong sản xuất và/hoặc sự sụt giảm giá thế giới đối với một hoặc hai mặt hàng có thể buộc một quốc gia kém phát triển rơi vào tình trạng khó khăn về kinh tế khi các điều khoản thương mại xấu đi. Khi một quốc gia chủ yếu phụ thuộc vào việc xuất khẩu một hoặc một số lượng rất hạn chế hàng xuất khẩu, thuật ngữ nhà xuất khẩu độc quyền thường được áp dụng. 2 Bảng 11.2 cung cấp một số dữ liệu đại diện cho một số quốc gia xuất khẩu độc quyền. Không có nền kinh tế phát triển nào chỉ phụ thuộc vào một hoặc một vài mặt hàng xuất khẩu. Có một giá trị rõ ràng để sản xuất một loạt các mặt hàng xuất khẩu; điều này làm giảm rủi ro đối với tổng thu nhập xuất khẩu, và do đó đối với khả năng nhập khẩu, do bất kỳ sự giảm giá nào của bất kỳ hàng hóa xuất khẩu nào.

Dịch bệnh Hà Lan và chu kỳ bùng nổ kinh tế Vì giá hàng xuất khẩu nông sản, đặc biệt là hàng xuất khẩu nhiệt đới, có xu hướng biến động giá rất lớn từ năm này sang năm khác do nguồn cung thay đổi do thời tiết, dịch bệnh và các yếu tố khác, một điểm đặc biệt của các nền kinh tế xuất khẩu độc quyền là xu hướng của họ đối với sự bất ổn kinh tế vĩ mô. Điều này có thể dẫn đến các chu kỳ bùng nổ, dẫn đến đầu cơ về xu hướng đi lên của chu kỳ kinh doanh, nếu không được kiểm soát, có thể dẫn đến vay mượn quá mức và thu được một lượng lớn thu nhập ngoại hối khi giá xuất khẩu cao hơn dẫn đến thu nhập từ xuất khẩu tăng lên. Sự sẵn có phổ biến, nhưng ngẫu nhiên, của thu nhập ngoại hối do giá cả cao hơn sau một vụ mùa thất bát ở những nơi khác trên thế giới có thể dẫn đến sự méo mó trong cấu trúc bên trong của một nền kinh tế, vì hàng hóa nhập khẩu tạm thời rẻ hơn nhiều hàng hóa được sản xuất trong nước. Điều này xảy ra khi tỷ giá hối đoái của đồng nội tệ tăng giá trị, điều này sẽ xảy ra nếu tỷ giá hối đoái không cố định mà được xác định ít nhất một phần bởi thị trường, và có sự gia tăng tổng thu nhập xuất khẩu do giá xuất khẩu cao hơn ( xem Chương 16 để thảo luận đầy đủ về tỷ giá hối đoái).

Trớ trêu thay, sự gia tăng giá trị của tỷ giá hối đoái do lượng mua hàng xuất khẩu có giá cao hơn lại làm cho hàng xuất khẩu đó và bất kỳ hàng xuất khẩu nào khác từ quốc gia đó trở nên đắt hơn trên thị trường quốc tế, dẫn đến việc giảm lượng mua hàng. và việc làm trong các ngành đó. Đồng thời, việc tăng nhập khẩu hàng hóa nước ngoài, có thể xảy ra do cùng một mức tăng giá trị của đồng tiền, có thể gây ra sự suy giảm sản xuất đối với các ngành thay thế nhập khẩu có giá thấp hơn do hàng nhập khẩu rẻ hơn do tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao. . Ngoài ra, thu nhập cao hơn được tạo ra do tăng doanh thu xuất khẩu có thể gây ra lạm phát trong nền kinh tế trong nước. Điều này càng làm trầm trọng thêm xu hướng xuất khẩu trở nên đắt hơn và nhập khẩu rẻ hơn. Đặc biệt bị ảnh hưởng sẽ là giá của những hàng hóa đó, như vận chuyển và các sản phẩm thực phẩm địa phương, không được giao dịch trên thị trường thế giới, do đó cả lĩnh vực hàng hóa 'có thể giao dịch' và 'không thể giao dịch' của nền kinh tế địa phương đều bị ảnh hưởng. Do đó, có lẽ là một nghịch lý, giá quốc tế cao hơn của hàng hóa xuất khẩu đã tạo ra một loạt các sự kiện mà cuối cùng có xu hướng làm chậm hoạt động kinh tế ở quốc gia kém phát triển hơn. Hiện tượng này được gọi là căn bệnh Hà Lan, bởi vì tác động của nó lần đầu tiên được chú ý sau khi Hà Lan phát hiện ra trữ lượng khí đốt tự nhiên vào những năm 1960 và 1970. 3

Khi giá của hàng hóa xuất khẩu giảm trong tương lai, thì doanh thu xuất khẩu sẽ giảm, và do cả thu nhập trong nước thấp hơn và tỷ giá hối đoái của đồng tiền giảm, hàng nhập khẩu sẽ trở nên đắt đỏ hơn. Do đó, các nhà sản xuất hàng hóa thay thế hàng nhập khẩu trong nước một lần nữa sẽ tìm thấy thị trường, khi thu nhập và giá trị đồng tiền giảm khiến người tiêu dùng trong nước có thể và sẵn sàng nhập khẩu ít hơn. Tuy nhiên, một số công ty có thể đã bị định giá ngoài thị trường do chu kỳ 'bùng nổ và phá sản', và họ có thể không thể quay trở lại sản xuất, có lẽ vì doanh nghiệp của họ đã bị phá sản và bán tháo . Máy móc và thiết bị giờ đây có thể bị phân tán sang các bộ phận khác của nền kinh tế, hoặc đã rơi vào tình trạng hư hỏng. Tồi tệ hơn, lực lượng lao động trước đây được sử dụng để sản xuất cho thị trường địa phương trong các ngành thay thế nhập khẩu có thể không còn nữa, ngay cả khi một công ty muốn mở rộng hoặc bắt đầu lại sản xuất. Do đó, nền kinh tế trong nước bị suy yếu và cơ sở sản xuất của nó bị suy giảm do những khúc ngoặt của chu kỳ bùng nổ và suy thoái và hiện tượng căn bệnh Hà Lan, và những tác động này mạnh nhất đối với các quốc gia độc quyền xuất khẩu. Tuy nhiên, với chiến lược đa dạng hóa xuất khẩu, nguy cơ Dịch bệnh Hà Lan thường có thể được giảm thiểu hoặc loại bỏ. 4

Nông dân nông nghiệp và người canh tác quy mô nhỏ

Người ta thường thấy đề cập đến 'nông dân' như một nhóm người canh tác chính trong thế giới kém phát triển, những người hoạt động trong môi trường nông nghiệp truyền thống. Chính xác những gì hai thuật ngữ này - nông nghiệp nông dân và nông nghiệp truyền thống - được dự định truyền đạt thường không được nêu ra. Không giống như nông dân thời trung cổ và phong kiến ở châu Âu, những người canh tác nhỏ ở các quốc gia kém phát triển không bị ràng buộc với bất kỳ địa chủ cụ thể nào vì nông nô bị ràng buộc với các trang viên phong kiến. Rất hiếm khi thấy các chủ đất lớn áp đặt lao động cưỡng bức vào những ngày cụ thể hoặc vào những mùa cụ thể đối với những người canh tác nhỏ. Các chủ đất lớn cũng không có 'nghĩa vụ đối ứng' đối với nông dân như trường hợp ở châu Âu thời phong kiến (ví dụ, để cung cấp sự bảo vệ).

Thay vào đó, ý nghĩa của các thuật ngữ này là nhấn mạnh vào tính tự cung tự cấp của hoạt động canh tác nông dân; sản xuất cho tiêu dùng gia đình được cho là chi phối việc ra quyết định. 'Truyền thống' dường như được sử dụng để gợi ý một sự vượt thời gian nhất định trong quá trình sản xuất. Nói một cách dễ hiểu, Walt W. Rostow khẳng định rằng nền nông nghiệp truyền thống là 'tiền Newton' (Rostow 1960). Rõ ràng, ý của ông là những người canh tác nhỏ đã canh tác mà không quan tâm đến các phương pháp thử và sai trong canh tác, thu hoạch, tưới tiêu và lựa chọn hạt giống. Ông cũng sử dụng thuật ngữ này để ám chỉ rằng có một mức trần đối với hàm sản xuất của nông dân, nghĩa là, rõ ràng, nông dân nhanh chóng gặp phải lợi nhuận giảm dần, và thậm chí lợi nhuận giảm dần tuyệt đối, khi họ tìm cách nâng cao sản lượng bằng cách làm việc chăm chỉ hơn hoặc lâu hơn trên đất của họ. Trong mọi trường hợp, hình ảnh của nền nông nghiệp truyền thống được truyền tải là một nền nông nghiệp trong đó năng suất cực kỳ thấp và không tăng theo thời gian, ngoại trừ theo cách không liên tục và không thể đoán trước nhất khi cơ hội thuần túy có thể mang lại sự cải tiến trong kỹ thuật canh tác. Việc áp dụng khoa học và công nghệ để nâng cao năng suất hoặc đầu tư vào vốn con người được cho là không có trong nông dân hoặc canh tác truyền thống.

Đây có phải là sự miêu tả thực tế về những người tu luyện nghèo nhất và đông đảo nhất ở các quốc gia kém phát triển không? Có lẽ là không, chắc chắn như một sự khái quát hóa. Đầu tiên, nông dân và những người canh tác quy mô nhỏ khác không sản xuất chỉ để tiêu dùng trong gia đình, họ chỉ bán phần thặng dư còn lại. Các trang trại nông dân thường kết hợp cả sản xuất phi thị trường và thị trường. Những người trồng trọt nhỏ cũng thường duy trì số lượng động vật khiêm tốn và một vườn rau để họ sử dụng nhằm bổ sung những gì có thể kiếm được bằng cách tiếp thị các loại cây trồng lấy tiền của họ. Vì những người canh tác nhỏ hầu như không có ngoại lệ là rất nghèo, và vì họ rất nghèo phần lớn là do họ là những người canh tác nhỏ không được tiếp cận với diện tích đất sản xuất lớn, nên họ không cần phải dành toàn bộ thời gian để canh tác mùa màng canh tác trên đất của họ. Duy trì động vật và làm vườn thường xảy ra trong một môi trường mà ở đó có ít yêu cầu khác về thời gian của người trồng trọt. Ở mức độ mà nông dân có thể tìm được việc làm ở nơi khác với tư cách là lao động ban ngày trong các dự án công trình công cộng hoặc các trang trại lớn hơn vào thời điểm thu hoạch hoặc trồng trọt, việc làm thay thế thường được tìm kiếm, trong khi các thành viên khác trong gia đình của người trồng trọt, đặc biệt là phụ nữ, duy trì hoạt động sản xuất phi tiền mặt của gia đình . Mặc dù các hoạt động phi thị trường là một nguồn thu nhập thực tế quan trọng đối với người canh tác nhỏ, nhưng rất hiếm khi tìm thấy những người canh tác nhỏ tiêu thụ tất cả những gì họ sản xuất hoặc chỉ tiêu thụ tất cả những gì họ tự sản xuất.

Do đó, khái niệm 'tự cung tự cấp' có một ý nghĩa tương đối hạn chế trong việc mô tả nông nghiệp ở hầu hết các quốc gia kém phát triển ngày nay. Là một đặc điểm xác định, sẽ chính xác hơn nếu nhấn mạnh mức độ chuyên môn hóa tương đối thấp của những người canh tác nhỏ. Họ thường kết hợp vai trò của nhà sản xuất thị trường nhỏ với vai trò của sản xuất gia đình, sản xuất thủ công, lao động công nhật và lao động di cư, và trong cách phân loại này nên bao gồm các hoạt động lao động của hầu hết, nếu không muốn nói là tất cả, các thành viên trong gia đình.

Nền nông nghiệp truyền thống ngày nay hầu như không còn khả năng ứng dụng nếu nó nhằm gợi ra hình ảnh của một mô hình canh tác được thiết lập cứng nhắc được xác định bởi phong tục và không thể thay đổi, ngay cả khi sự thay đổi trong phương pháp canh tác rõ ràng đã được chứng minh là hiệu quả hơn. Bất cứ ai đi du lịch trong thế giới kém phát triển ngày nay chắc chắn có thể bắt gặp những người tu luyện sử dụng một số phương pháp tu luyện đã được sử dụng trong nhiều thế kỷ, nếu không phải là một thiên niên kỷ. Ví dụ, có rất nhiều máy cày bằng gỗ do bò kéo. Những người trồng trọt thường sử dụng 'gậy đào' để gieo hạt, dùng chân đẩy đất qua vết lõm trên mặt đất sau khi gieo hạt. Dao rựa có mặt khắp nơi. Tuy nhiên, cũng chính những người trồng trọt này, được nhìn thấy với gậy và dao rựa, có thể quay lại với cây trồng của họ vài tuần sau khi gieo trồng để bón cho chúng phân bón tổng hợp do một trong số ít các công ty dầu khí xuyên quốc gia khổng lồ sản xuất. Họ có thể và thường sử dụng thuốc diệt cỏ và thuốc trừ sâu trên cây trồng của họ, thường là bừa bãi và ít quan tâm đến sức khỏe của chính họ hoặc của người tiêu dùng cuối cùng (xem Hộp 11.3). Ngày nay, hạt giống mà nông dân sử dụng thường đến từ các tập đoàn nông-công nghiệp khổng lồ đã chi hàng triệu đô la để tạo ra các giống cây trồng mới nhằm tăng năng suất nông nghiệp.

Nếu nông nghiệp truyền thống có nghĩa là bất cứ điều gì, thì có lẽ chúng ta có thể hiểu nó có nghĩa là các hoạt động nông nghiệp kết hợp việc tiếp thị một loại cây trồng có quy mô khiêm tốn và một số hoạt động sản xuất tự tiêu thụ, tất cả được tổ chức xung quanh lao động gia đình. Đây là những hoạt động nhỏ và khá thâm dụng lao động và đất đai trong các phương pháp sản xuất của họ; họ thiếu nhiều vốn, và đất đai đang sử dụng thường là ít nhất. Nền nông nghiệp truyền thống có xu hướng năng suất thấp, giá trị gia tăng thấp, chắc chắn được đo bằng sản lượng trên mỗi lao động, nhưng sẽ không đúng nếu cho rằng không có sự đổi mới hoặc không có vốn sử dụng, hoặc nông dân không thể vừa học vừa làm hoặc bằng cách quan sát, hoặc rằng họ sẽ không thực hiện thay đổi có thể được chứng minh là xứng đáng với rủi ro liên quan.

Thái độ đối với rủi ro và thay đổi

Đối với các phương thức sản xuất được sử dụng bởi các trang trại nông dân, thì điều cần lưu ý là sự không đồng đều của các kỹ thuật sản xuất. Sự kết hợp của một số phương pháp khá tiên tiến với các kỹ thuật cổ xưa không phải là bất thường hoặc bất ngờ. Tuy nhiên, những người tu luyện hiếm khi bám vào các phương pháp cổ xưa chỉ vì một số mong muốn duy trì phong tục và truyền thống. Mức độ chống lại sự thay đổi thường có thể cao hơn rõ rệt ở các quốc gia kém phát triển, nhưng quan sát này khác với khẳng định rằng những người trồng trọt bị sa lầy trong các kỹ thuật sản xuất không thay đổi đã lỗi thời một cách vô vọng. Nông nghiệp nông dân thường chậm thay đổi vì ba lý do rất quan trọng.

Đầu tiên, có sự phản kháng về văn hóa, giống như trong bất kỳ xã hội nào, đối với sự thay đổi; đây là những cấu trúc và thể chế 'nghi lễ' của người Ayres có vẻ lạc hậu nhưng vẫn tồn tại trong bất kỳ xã hội nào (xem Chương 6). Tốc độ thay đổi có thể sẽ chậm hơn so với ở các quốc gia công nghiệp phát triển hơn, nhưng xã hội nông dân không hề tĩnh tại.

Thứ hai, vì những người tu luyện nhỏ rất nghèo, họ thường cực kỳ sợ rủi ro. Những thay đổi chưa được chứng minh trong phương pháp sản xuất hoặc việc đưa vào các giống hạt giống mới hoặc cây trồng mới có thể đồng nghĩa với việc chấp nhận rủi ro, nếu canh bạc thành công, có thể tăng thu nhập của một gia đình và có thể giúp họ thoát nghèo. Mặt khác, những thay đổi rủi ro có thể dẫn đến giảm thu nhập, khi rủi ro không được bù đắp, điều này sẽ đưa gia đình từ mức gần đủ sống xuống mức thu nhập dưới mức đủ sống.

Khả năng xảy ra mặt trái của rủi ro, với những hậu quả tàn khốc của nó, có thể đối với người nông dân biết tính toán hợp lý đơn giản là lớn hơn những lợi ích tiềm năng của sự thay đổi dự kiến. 5 Do đó, sự thận trọng thường khiến những người canh tác nhỏ do dự trong việc đổi mới, không phải vì họ không thể hình dung ra những lợi ích có thể hình dung được của sự thay đổi, hay vì chúng không hợp lý, mà đúng hơn là vì họ chỉ có thể cân bằng quá tốt giữa chi phí và lợi ích của sự thay đổi và phải thực hiện một cách cẩn thận. ; nghĩa là, những người sản xuất nông dân gần như đủ sống có thể không thay đổi, do đó gắn bó với các phương pháp 'truyền thống', chính xác là vì họ hợp lý và vì họ đã đánh giá những rủi ro liên quan đến việc thay đổi sản xuất. Tuy nhiên, ngay cả trong phân loại 'những người canh tác nhỏ', người ta thấy những người nông dân có nhiều đất đai hơn và các phương tiện sinh tồn kinh tế khác, những người được tiếp cận nhiều hơn với các nguồn tài nguyên, có nhiều khả năng chấp nhận những đổi mới mới hơn, bởi vì thất bại ít có khả năng xảy ra hơn. đưa đến cảnh túng thiếu.

Thứ ba, nhiều người canh tác nhỏ vẫn bị sa lầy trong các kỹ thuật sản xuất rõ ràng đã lỗi thời, không phải do họ lựa chọn, mà bởi vì họ có ít hoặc không có khả năng tiếp cận tiền mặt hoặc tín dụng cho phép họ tài trợ cho các công nghệ tiên tiến hơn, mặc dù điều đó rõ ràng những điều này có thể làm tăng năng suất. Hoặc, ngay cả khi có sẵn nguồn tài chính, các công nghệ trang trại phù hợp với các hoạt động canh tác quy mô nhỏ có thể không sẵn có do nhu cầu đối với công nghệ đó rất ít. Với việc chỉ một số lượng hạn chế những người canh tác nhỏ có thể thực hiện các giao dịch mua như vậy, các dạng 'công nghệ phù hợp', chẳng hạn như máy kéo nhỏ, có thể không khả dụng vì việc cung cấp chúng qua thị trường không mang lại lợi nhuận. Mặt khác, những người canh tác tư bản quy mô lớn và trung bình tìm thấy nhiều loại công nghệ canh tác và nguồn tài chính sẵn có hơn trên thị trường.

Nông dân có phải là người sản xuất hiệu quả không? Các nhà kinh tế phát triển đã bày tỏ sự quan tâm lớn đến câu hỏi về hiệu quả của những người canh tác nhỏ. Vấn đề đã được tiếp cận từ ba khía cạnh khác nhau. Đầu tiên, một số nhà kinh tế theo chủ nghĩa phát triển ban đầu cho rằng sự thiếu hiệu quả trong nông nghiệp thực sự phản ánh một lĩnh vực khác mà ở đó các quốc gia kém phát triển có 'tiềm năng tiềm ẩn' có thể được khai thác nhanh chóng và dễ dàng để thúc đẩy quốc gia đó đi theo con đường phát triển lớn hơn. phát triển. Năng suất tiềm năng của họ chỉ cần được giải phóng thông qua các chính sách phù hợp. Thứ hai, người ta bắt gặp lập luận rằng trên thực tế, nông dân là những người tối đa hóa thực sự theo nghĩa tân cổ điển, những người hành xử không khác gì bất kỳ người tham gia thị trường nào khác. Và, thứ ba, người ta bắt gặp tình trạng mà nông dân phải gánh chịu mặc dù họ không hiệu quả theo các tiêu chuẩn của kinh tế học tân cổ điển, bởi vì có một logic đặc biệt đối với việc canh tác của nông dân. Dưới đây chúng tôi xem xét từng vị trí trong số ba vị trí này.

Tiềm năng tiềm ẩn của các nhà sản xuất nông dân Lập luận cho rằng có tiềm năng tiềm ẩn trong ngành nông nghiệp do hoạt động canh tác kém hiệu quả của nông dân là khá đơn giản, mặc dù sự kém hiệu quả của giai cấp nông dân thường được giả định hơn là chứng minh. Điều này không phải luôn luôn như vậy. Gunnar Myrdal, đặc biệt là trong Asian Drama , đã rất nỗ lực thảo luận về nhiều yếu tố mà ông cảm thấy đã dẫn đến việc sản xuất kém hiệu quả trong nền nông nghiệp quy mô nhỏ. Nếu nông nghiệp không hiệu quả, thì sẽ có những thay đổi cơ cấu dẫn đến tăng nhanh sản lượng mà không cần tăng đầu vào. Một khi những tắc nghẽn hoặc tắc nghẽn trong sản xuất nông nghiệp này được xác định và khắc phục, sản lượng sẽ tăng đều đặn, ít nhất là cho đến khi đạt được hiệu quả tối đa.

Mô hình Lewis là một trong những lý thuyết như vậy với quan điểm cơ bản này. Nhớ lại rằng Lewis đã khẳng định rằng sản phẩm cận biên của lao động trong nông nghiệp bằng 0 và chắc chắn thấp hơn sản phẩm cận biên của lao động trong công nghiệp (Chương 5). Do đó, chuyển dịch lao động từ khu vực nông nghiệp sang khu vực công nghiệp sẽ không làm giảm sản lượng nông nghiệp, trong khi sản lượng công nghiệp sẽ tăng lên. Do đó, nông nghiệp được xem như một nguồn dự trữ tiềm ẩn cho sự phát triển. Sự bất cập về cơ cấu, hay còn gọi là nút cổ chai, là tình trạng dư thừa lao động trong nông nghiệp, và do đó chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp là biện pháp vượt qua rào cản để tiến bộ. Một số lượng lớn người canh tác có thể rút khỏi lĩnh vực nông nghiệp, và những người nông dân còn lại có thể làm việc chăm chỉ hơn và tốt hơn một chút để tạo ra thặng dư lương thực để nuôi số lượng công nhân ngày càng tăng trong lĩnh vực công nghiệp. Rõ ràng, quá trình này không thể tiếp tục; có những giới hạn đối với vòng tròn đạo đức của Lewis. Nhưng những giới hạn như vậy không phải là mối quan tâm hay trọng tâm chính của Lewis. Ông hiểu khá rõ rằng nông nghiệp sẽ đạt đến giới hạn ở một nơi nào đó trong tương lai không xa, nhưng trong khi chờ đợi, ông đã hình dung ra một quá trình chuyển đổi thành công sang nền kinh tế bán công nghiệp hóa sẽ có nhiều khả năng hơn để cải thiện năng suất nông nghiệp trong dài hạn, giải phóng tiềm ẩn của nó.

Cách tiếp cận của Trường phái Chicago: hiệu quả đạt được

Năm 1964, Theodore Schultz xuất bản cuốn sách Chuyển đổi Nông nghiệp Truyền thống để thách thức ý kiến cho rằng nông dân quy mô nhỏ hoàn toàn không hiệu quả, đặc biệt là trong việc sử dụng lao động của họ. Schultz cho rằng các hộ nông dân nhỏ có hiệu quả; với kiến thức và khả năng tiếp cận thông tin của họ, với mức thu nhập và dự trữ công cụ, nông cụ và súc vật kéo, và với quyền kiểm soát sức lao động của họ (chủ yếu là đơn vị gia đình), người ta không thể kết hợp lại các yếu tố đầu vào mà nông dân kiểm soát để tăng đầu ra. Người ta cũng không thể giảm đầu vào và duy trì đầu ra ở mức cũ như Lewis đã lập luận. Hơn nữa, theo Schultz, nếu giá các sản phẩm nông nghiệp tăng lên, nông dân sẽ phản ứng bằng cách tăng đầu vào để sản xuất những hàng hóa đó, giống như phân tích thị trường tân cổ điển dự đoán. Do đó, Schultz kết luận, nông nghiệp quy mô nhỏ có hiệu quả.

Cách giải thích này về cơ bản lập luận rằng không có gì là độc đáo về sản xuất nông nghiệp quy mô nhỏ ở các quốc gia kém phát triển. Nông dân nhỏ được cho là khá nghèo, nhưng không phải do lỗi của họ. Sự nghèo đói của họ cũng không phải do bất kỳ trở ngại văn hóa cụ thể nào có thể liên quan đến hệ tư tưởng tiền tư bản hoặc tiền hiện đại hoặc mô hình sở hữu đất đai. Thay vào đó, những người nông dân nhỏ nghèo do các chính sách của chính phủ ngăn cản hoạt động của thị trường tự do trong nông nghiệp, chẳng hạn như ấn định giá cho cây trồng, hoặc họ nghèo do các chính sách của chính phủ không hỗ trợ đầy đủ cho hoạt động của thị trường. Mặc dù cách tiếp cận này thường có xu hướng nhấn mạnh tác động tiêu cực của chính phủ, nhưng Schultz cũng nhấn mạnh việc bỏ qua việc khuyến nông và nghiên cứu nông nghiệp do chính phủ cung cấp, và nhu cầu về các trường học nông thôn sẽ cải thiện khả năng quản lý của các nhà sản xuất quy mô nhỏ. Vậy thì, theo quan điểm này, mức năng suất thấp trong nông nghiệp sẽ được cải thiện như thế nào? Đầu vào mới và tốt hơn, chẳng hạn như các giống năng suất cao, sẽ nâng cao sản lượng trên mỗi ha. Việc loại bỏ trần giá và các chính sách khác do chính phủ áp đặt làm giảm tỷ lệ hoàn vốn cho nông dân sẽ giúp xóa đói giảm nghèo ở nông thôn bằng cách loại bỏ các nguồn gốc của hành vi năng suất thấp trước các tín hiệu giá 'sai'.

Giải thích của Schultz đã bị thách thức trên một số cơ sở. Trực tiếp nhất, nhà nhân chủng học kinh tế, Polly Hill, người đã dành thời gian dài quan sát tỉ mỉ những người nông dân canh tác ở Châu Phi và Châu Á, bác bỏ phân tích của Schultz vì nó dựa trên các nghiên cứu cũ không chứng minh được lập luận của ông. Hill (1986) lưu ý rằng Schultz chỉ dựa vào hai nghiên cứu thực nghiệm: một nghiên cứu được tiến hành trên nông dân Guatemala và nghiên cứu còn lại là một ngôi làng của người da đỏ. Bà bác bỏ phát hiện của nghiên cứu Guatemala do thực tế rằng ngôi làng được quan sát là một làng buôn bán, không phải làng của những người sản xuất hàng hóa. Bà khẳng định, các thương nhân chắc chắn sẽ có những phản ứng hài hòa nhạy bén với các khuyến khích thị trường hoặc họ không thể tồn tại, nhưng điều này không chứng minh được điều gì liên quan đến hành vi của những người sản xuất chẳng hạn như nông dân, những người không tồn tại chỉ dựa vào thương mại. Hơn nữa, bà nói rằng việc không có tình trạng thất nghiệp hoặc thiếu việc làm trá hình ở ngôi làng cụ thể này là không đại diện cho Guatemala và các nền kinh tế kém phát triển nói chung.

Thứ hai, cô ấy bác bỏ nghiên cứu về những người hâm mộ Ấn Độ, vì nó không phân biệt được hành vi của những người nông dân nhỏ giàu và nghèo. Dựa trên nghiên cứu của mình ở Ấn Độ và công việc của những người khác, Hill khẳng định rằng những nông dân nghèo nhất không hiệu quả so với những nông dân tương đối giàu hơn. Nông dân giàu và nông dân nghèo không có động lực như nhau, kỹ năng như nhau hoặc thông tin như nhau. Hill chỉ ra rằng, ở Ấn Độ, những nông dân nghèo nhất làm việc kém hiệu quả xét theo tiêu chuẩn của làng xã, vì họ không đủ khả năng mua phân bón, do đó làm giảm năng suất trên một mẫu Anh và gây ra tình trạng cạn kiệt đất. Và, ngay cả trong trường hợp của những tiểu nông giàu có, những người gần giống với ý tưởng của Schultz nhất, Hill bác bỏ quan niệm về tính phổ biến của các phản ứng tối đa hóa lợi nhuận. Cô ấy đề cập đến, ví dụ, sự ổn định của tiền lương nông thôn cho lao động nông nghiệp bất chấp tính thời vụ của lao động nông nghiệp. Sử dụng một giả thuyết dựa trên tính phổ biến của hành vi do thị trường định hướng, chẳng hạn như giả thuyết được Schultz tán thành, người ta có thể dự đoán rằng tiền lương sẽ tăng và giảm cùng với nhu cầu thay đổi đối với lao động đó (Hill 1986: 22). Bà cũng ghi nhận sự thiếu vắng chung của một thị trường tín dụng và đất đai hoạt động hiệu quả. Hill trích dẫn công việc của hai nhà kinh tế học, những người đã tìm cách chứng minh giá trị của những khái quát hóa của Schultz ở Palanpur, Ấn Độ.

Chúng tôi không thể khẳng định rằng kinh tế học tân cổ điển vẫn còn sống và khỏe mạnh ở Palanpur. . . . Nông dân đã không làm tốt nhất những gì họ có thể làm với nguồn lực của họ.

(Bliss và Stern 1982: 291, 293).

Nông nghiệp nông dân như một phạm trù đặc biệt Theo lý thuyết hiện đại hóa, đặc biệt như được trình bày bởi Rostow, ngành nông nghiệp nên tiến nhanh về phía trước với việc giải thể và hợp nhất nền nông nghiệp truyền thống hoặc lạc hậu, vì canh tác quy mô nhỏ, kém hiệu quả bị loại bỏ cùng với chuyển đổi cơ cấu. Các hộ nông dân nhỏ nên di cư ồ ạt sang các khu vực công nghiệp và dịch vụ. Cho đến nay, điều này vẫn chưa xảy ra ở hầu hết các nước thuộc Thế giới thứ ba, bất chấp sự phát triển nhanh chóng của các trung tâm đô thị. Thay vào đó, một số lượng lớn nông dân canh tác đã kiên trì bám lấy đất đai của họ. Khi không có đất, nhiều người đã tiếp tục cư trú ở nông thôn. Những người canh tác nhỏ có thể di cư đến các khu vực thành thị, hoặc họ có thể di cư ra nước ngoài, trong một hoặc nhiều mùa mỗi năm. Tuy nhiên, cơ sở của họ thường vẫn ở các vùng nông nghiệp của các quốc gia nơi họ bắt nguồn. Không còn nghi ngờ gì nữa, số lượng những người canh tác nhỏ đang giảm đi, và lĩnh vực của những người nông dân thuần túy tư bản chủ nghĩa đang mở rộng, cũng như mức độ đô thị hóa. Nhưng tốc độ của sự thay đổi này tương đối chậm. Để cố gắng giải thích khả năng giữ đất bền bỉ đối với những người canh tác nhỏ, một lượng lớn tài liệu đã xuất hiện, một số trong đó được tóm tắt ở đây.

Trong một nghiên cứu về hiện tượng này, Alexander Schejtman định nghĩa 'nền kinh tế nông dân' theo cách sau.

Khái niệm kinh tế nông dân bao gồm lĩnh vực hoạt động nông nghiệp trong nước, trong đó các đơn vị kiểu gia đình tham gia vào quá trình sản xuất với mục đích đảm bảo, từ chu kỳ này sang chu kỳ khác, tái sản xuất các điều kiện sống và làm việc, hoặc, để đưa nói cách khác, là sự tái sản xuất của những người sản xuất và của chính đơn vị sản xuất. Đạt được mục tiêu này nói chung có nghĩa là tạo ra, thứ nhất, các phương tiện sinh sống (sinh học và văn hóa) của tất cả các thành viên trong gia đình, hoạt động hay không, và thứ hai - một quỹ được thiết kế để chi trả cho việc thay thế các phương tiện sản xuất được sử dụng trong chu kỳ sản xuất và để đối phó với các tình huống khác nhau có thể ảnh hưởng đến sự tồn tại của nhóm.

(Schejtman 1992: 278)

Vì vậy, những người nông dân tìm cách đạt được sự sống còn hoặc để duy trì bản thân. Mặt khác, trong nông nghiệp thương mại, mục tiêu là tối đa hóa lợi nhuận hoặc rời khỏi ngành nông nghiệp nếu tỷ suất lợi nhuận thị trường cao hơn trong các hoạt động theo đuổi khác. Nông dân không sử dụng logic thuần túy của việc tối đa hóa lợi nhuận. Họ cũng không quan tâm đến 'chi phí cơ hội' của việc sa thải, rời khỏi khu vực nông nghiệp nếu mức lương nhận được trong khu vực công nghiệp hoặc dịch vụ cao hơn, như trong các mô hình của Lewis, Fei-Ranis và Harris-Todaro, hoặc nếu tỷ suất lợi nhuận trong các lĩnh vực phi nông nghiệp của nền kinh tế cao hơn.

Chính xác mức độ phổ biến của hành vi này có thể không được chỉ định. Tuy nhiên, sự buộc tội là rõ ràng; trang trại quy mô gia đình có nhiều khả năng là một phần của nền kinh tế nông dân . Bảng 11.3 cung cấp một số ý tưởng về sự phân chia quyền sở hữu đất đai trên cơ sở quy mô trang trại trong những năm 1970. Đối với Mỹ Latinh, các hộ sản xuất nhỏ được định nghĩa là dưới 10 héc ta, trong khi các hộ lớn trên 100 héc ta. Đối với vùng Cận Đông, sự phân chia giữa hai loại này được coi là nhỏ hơn 5 héc ta và lớn hơn 20 héc ta. Đối với Châu Phi và Viễn Đông, sự phân chia là dưới hai ha và hơn mười ha. Ở tất cả các vùng, trang trại nông dân quy mô nhỏ chiếm ưu thế trong tổng số trang trại.

Một số nhà nghiên cứu về giai cấp nông dân đã định nghĩa những người canh tác này là những người sản xuất tự cung tự cấp hoặc bán tự cung tự cấp. Trong danh mục sau, nó được giả định

Bảng 11.3 Quan hệ sở hữu đất a

Con số

%

tiểu nông

Diện tích trung bình

%

kích thước hà

nắm giữ lớn

Trung bình

Khu vực số 

kích thước hà

%

%

Mỹ La-tinh

66,0

3.7

2.7

7,9

80.3

514

Châu phi

66,0

22,4

1.0

3.6

34,0

28

Cận Đông

50,0

11.2

1.6

10.3

54,7

50

Viễn Đông

71.1

21.7

0,7

4.0

31.1

17

Nguồn: Dixon (1990: 71).

a Cổ phiếu quy mô trung bình không có trong bảng.

rằng chỉ có thặng dư nông nghiệp được bán trên thị trường. Do đó, có một nỗ lực để xác định giai cấp nông dân không chỉ dựa trên các mô hình hành vi của nó, vốn không phù hợp với mô hình của những người tham gia thị trường tiêu chuẩn, mà còn là những người sản xuất thường hoạt động bên ngoài bối cảnh thị trường . Có những thực thể kinh tế như vậy, nhưng Hill tin rằng 'những cộng đồng như vậy rất hiếm về mặt thống kê trên thế giới nên họ (có thể) bị bỏ qua' (Hill 1986: 19). Nói chung, một tỷ lệ rất cao trong tổng sản lượng sẽ được bán ra thị trường, chứ không chỉ đơn thuần là một số phần còn lại không được tiêu thụ, và việc tiếp thị này thường diễn ra vào thời điểm thu hoạch cao điểm khi giá giảm xuống mức thấp nhất. Nhu cầu thanh toán số tiền đã vay và / hoặc không có khả năng cất giữ cây trồng để bán vào thời điểm thích hợp hơn, nếu cây trồng cho phép, thường buộc những người trồng trọt nhỏ nhất phải bán vào thời điểm tồi tệ nhất.

Mặc dù nông dân sử dụng lao động gia đình không được trả công, điều này có thể cho phép họ cống hiến một lượng lớn sức lao động cho những mảnh đất nhỏ của họ, nhưng không phải lúc nào những người canh tác nhỏ cũng hiệu quả nhất về năng suất trên một mẫu Anh hoặc ha, như đôi khi được cho là đúng. . Đối với những người nghèo nhất trong số những người canh tác nhỏ, có vẻ như việc quản lý lao động gia đình còn yếu; nghèo đói và cưỡng bức buộc nhiều thành viên trong gia đình phải tìm kiếm việc làm bên ngoài để trang trải cuộc sống mong manh. Việc làm này có thể đến vào đúng thời điểm đất đai của gia đình cần được quan tâm nhất. Hơn nữa, vì nông dân thường bán vào thời điểm thu hoạch cao điểm, nên lợi nhuận của họ phải được cân bằng với thực tế là giá thu được trên số lượng sản xuất thường sẽ thấp hơn so với giá của các tiểu nông giàu có hơn. Điều này là do những nông dân nhỏ khá giả hơn có thể quản lý lao động gia đình của họ với mục tiêu thúc đẩy năng suất của họ tăng lên, đồng thời có khả năng chi trả phân bón và các đầu vào khác sẽ có xu hướng nâng cao năng suất. Hơn nữa, họ có thể có khả năng tích trữ một số vụ mùa để chờ giá thị trường tăng khi thặng dư theo mùa giảm dần.

Giống năng suất cao và năng suất ở nông thôn Lo ngại về vị trí kinh tế bấp bênh của những người canh tác nhỏ, kết hợp với nỗi sợ rằng họ có thể trở thành một nhóm hoạt động chính trị nếu mức sống của họ không được cải thiện khi họ dần mất quyền sở hữu đất đai, đã dẫn đến những nỗ lực cải thiện giống cây trồng có thể được sử dụng ở các nền kinh tế kém phát triển trên các mảnh đất nhỏ để tăng năng suất. Tất nhiên, những hạt giống như vậy không bị giới hạn trong việc sử dụng bởi hoặc đối với các hộ sản xuất nhỏ. Tuy nhiên, có nhiều hy vọng rằng những hạt giống như vậy, được gọi là giống năng suất cao , sẽ góp phần giảm đói nghèo ở nông thôn. Nghiên cứu về hạt giống lúa mì mới được tiến hành vào những năm 1940 và 1950 ở Mexico đã tạo cơ sở cho bước đột phá trong nhân giống cây trồng khoa học. Sau đó, cuộc cách mạng lan rộng sang lúa gạo và gần đây đã được mở rộng sang sản xuất ngô, kê và lúa miến. Tuy nhiên, việc áp dụng rộng rãi các giống cây trồng mới này đã không xảy ra cho đến những năm 1960. Năm 1968, thuật ngữ Cách mạng xanh lần đầu tiên được áp dụng cho những nỗ lực này. Thuật ngữ này không chỉ cấu thành sự thừa nhận một sự thay đổi lớn về công nghệ đang được phổ biến nhanh chóng, mà quan trọng nhất là một chiến lược trong đó người ta hy vọng rằng các công nghệ hạt giống có thể được thay thế cho cuộc cải cách ruộng đất bị bỏ lỡ và cho những 'cuộc cách mạng đỏ' triệt để hơn của giống xã hội chủ nghĩa đang đe dọa càn quét trên toàn cầu vào thời điểm đó. Theo quan điểm của những người ủng hộ Cách mạng Xanh, việc không có giống năng suất cao, cùng với áp lực dân số ngày càng tăng ở các vùng nông thôn, cuối cùng sẽ dẫn đến một tình huống trong đó áp lực và gánh nặng của những người canh tác nhỏ sẽ được giải phóng trong một vụ nổ chính trị. . Người ta sợ rằng những người nông dân nghèo với ít lựa chọn thay thế và ít hy vọng sẽ chiếm đoạt đất đai của đồn điền và điền trang, cũng như những vùng đất do các tập đoàn kinh doanh nông nghiệp và công ty xuyên quốc gia nắm giữ.

Tuy nhiên, những người chỉ trích chiến lược Cách mạng Xanh dự đoán rằng việc phổ biến các giống cây trồng có năng suất cao sẽ làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói ở nông thôn và đẩy nhanh xu hướng tập trung ruộng đất. Họ thấy trước những người nông dân bị đẩy ra khỏi các vùng nông thôn do giá nông sản của họ giảm khi nguồn cung tăng do công nghệ tốt hơn và mức độ sản xuất cao hơn. Theo quan điểm này, chỉ những nông dân giàu có, nông dân tư bản cỡ trung bình và những chủ đất lớn mới có thể tận dụng lời hứa của Cách mạng Xanh. Những người chỉ trích quan điểm này vì việc trồng những giống mới này thường đòi hỏi tưới tiêu và sử dụng nhiều phân bón. Do đó, những bổ sung cần thiết cho canh tác năng suất cao được cho là nằm ngoài tầm với của số đông nông dân nghèo hơn. Hơn nữa, những giống mới như vậy dễ bị sâu bệnh hại cây trồng, có thể phá hủy hầu hết hoặc toàn bộ vụ mùa. Theo lý thuyết rằng nông dân nghèo hơn có nhiều khả năng chống lại sự thay đổi, vì họ ít có khả năng chịu rủi ro liên quan nếu mất mùa, một số người lập luận rằng ngay cả khi nông dân có thể đủ khả năng để thích nghi với các giống mới, họ không đủ khả năng chấp nhận rủi ro mà các giống như vậy gây ra và do đó, sự phân chia thu nhập ở nông thôn sẽ mở rộng.

Ở một số khía cạnh, kết quả của Cách mạng Xanh đã được những người chỉ trích chính sách dự đoán chính xác. Như Keith Griffin tóm tắt:

Những người hưởng lợi chính ở khu vực nông thôn là những người sản xuất kiểm soát môi trường sản xuất tối ưu, tức là các trang trại trên đất tốt ở những vùng được tưới tiêu tốt, và ở một số quốc gia, môi trường sản xuất tối ưu thường được kiểm soát bởi những nông dân lớn hơn và khá giả hơn.

(Griffin 1989: 147)

Michael Lipton và Richard Longhurst, trong phân tích của họ về tác động của Cách mạng Xanh, đã tách ra bốn giai đoạn phản ứng đối với vấn đề giống năng suất cao:

HỘP 11.3 NÔNG NGHIỆP VÀ MÔI TRƯỜNG: THUỐC BVTV VÀ

VÒNG TRÒN ĐỘC

Thuốc trừ sâu được sử dụng vừa phải ở châu Phi cận Sahara, nhưng ở những nơi khác trong thế giới kém phát triển, việc sử dụng chúng phổ biến, phổ biến và có tốc độ tăng trưởng nhanh. Ví dụ, trong giai đoạn 1980-1985, tỷ lệ gia tăng sử dụng thuốc trừ sâu vượt quá 10% mỗi năm ở Indonesia, Pakistan, Philippines và Sri Lanka. Thông thường, việc sử dụng thuốc trừ sâu được khuyến khích bởi các khoản trợ cấp của chính phủ, cùng với hỗ trợ kỹ thuật trong việc áp dụng các hóa chất này, đã được mở rộng cho các hoạt động trang trại quy mô vừa và lớn. Việc sử dụng thuốc trừ sâu thường là một vấn đề, bởi vì nó có thể đầu độc nguồn nước ngầm, phá vỡ hệ sinh thái và gây hại nghiêm trọng cho con người và đời sống động vật. Tuy nhiên, vẫn tồn tại các giải pháp thay thế cho việc sử dụng thuốc trừ sâu rộng rãi: Quản lý dịch hại tổng hợp đòi hỏi phải phun thuốc trừ sâu đúng thời điểm, kết hợp với việc đưa các loài thiên địch, giống cây trồng kháng sâu bệnh và luân canh cây trồng, các biện pháp thân thiện với môi trường hơn và có thể đóng góp đến sự bền vững của các hệ sinh thái mong manh.

Một nghiên cứu về nông nghiệp ở Guatemala chỉ ra rằng nông dân sử dụng lượng thuốc trừ sâu trên mỗi ha cao gấp ba lần so với những người canh tác quy mô lớn và vừa. Và họ áp dụng thuốc trừ sâu như một biện pháp phòng ngừa, mà không quan tâm đến sự phá hoại của sâu bệnh cụ thể. Hơn nữa, họ thường không có khoảng thời gian thích hợp giữa việc phun thuốc trừ sâu và thu hoạch. Kết quả là, cây trồng của họ thường không được chấp nhận để xuất khẩu do nồng độ cao của các chất độc hại; Tuy nhiên, những mặt hàng như vậy đã được bán ở thị trường địa phương. Tuy nhiên, các sản phẩm nông nghiệp khác từ các nước kém phát triển với mức độ ô nhiễm thấp hơn vẫn tiếp tục được xuất khẩu.

Cái gọi là vòng tròn chất độc này xảy ra khi các quốc gia công nghiệp cấm sử dụng một số loại thuốc trừ sâu trong nước, nhưng vẫn tiếp tục cho phép các tập đoàn hóa chất của họ sản xuất và xuất khẩu những chất độc bị cấm này sang các nước khác. Ví dụ, Hoa Kỳ kiểm soát 25% thương mại quốc tế về thuốc trừ sâu, nhưng khoảng một phần tư sản lượng này không thể bán được ở Hoa Kỳ. Tuy nhiên, nhiều loại thuốc trừ sâu này tái nhập vào Hoa Kỳ thông qua xuất khẩu thực phẩm từ các quốc gia đang phát triển sử dụng thuốc trừ sâu bị cấm. Hoa Kỳ nhập khẩu tới một nửa số trái cây và rau tươi nhất định từ Mexico trong khoảng thời gian từ tháng 12 đến tháng 3 hàng năm. Ít hơn 1 phần trăm các mặt hàng này được kiểm tra ô nhiễm thuốc trừ sâu. Tuy nhiên, Mexico vẫn tiếp tục sử dụng DOT và BHC, hơn 20 năm sau khi bằng sáng chế của họ bị thu hồi do những nguy cơ sức khỏe liên quan đến việc sử dụng chúng. Các loại thuốc diệt cỏ và thuốc trừ sâu nguy hiểm khác như paraquat, parathion và các chất ethylmercuric thường được sử dụng để phun bụi cho cây trồng.

Việc sử dụng bừa bãi và rộng rãi thuốc trừ sâu và thuốc diệt cỏ đang tạo ra những vấn đề sức khỏe cộng đồng mới, phức tạp và tốn kém mà các quốc gia nghèo không được trang bị đầy đủ để khắc phục. Ví dụ, ở một số vùng trồng bông ở Trung Mỹ, dư lượng DOT trong sữa mẹ cao nhất từng được ghi nhận ở người. Những thứ này được truyền sang trẻ nhỏ, với những hậu quả tàn khốc có thể xảy ra.

Nguồn: Barry (1992: 269); Russell (1994: 252); Ngân hàng Thế giới (1992: 140).

Đầu tiên là sự hưng phấn của 'cuộc cách mạng xanh' năm 1967-70. Trong giai đoạn thứ hai, ngày càng có nhiều lo ngại rằng các MV (giống hiện đại) làm giàu cho những nông dân lớn bằng cách gây thiệt hại cho những nông dân nhỏ và chủ đất bằng cách gây thiệt hại cho người lao động. Cuối những năm 1970 chứng kiến giai đoạn thứ ba; một số đánh giá lại cho thấy rằng ở những khu vực bị ảnh hưởng bởi MV, người nghèo được lợi hoàn toàn, nhưng lại bị thiệt tương đối. Những người nông dân nhỏ đã áp dụng sau những người lớn - nhưng đã áp dụng và tăng sản lượng. Những người nông dân nhận thấy rằng tác động của MV trong việc thúc đẩy nhu cầu về lao động của họ hiếm khi mang lại mức lương cao hơn nhiều - nhưng việc làm lại tăng. Trên tất cả, những người tiêu dùng nghèo được hưởng lợi do các loại ngũ cốc bổ sung do MV cung cấp đã hạn chế giá lương thực. Ngoại lệ lớn đối với phán quyết khá vui vẻ này đối với các MV là các nhà sản xuất ở các khu vực không phải MV, bao gồm nhiều nông dân nghèo, không thu được gì từ công nghệ mới.

(Lipton và Longhurst 1989: 19)

Giai đoạn thứ tư bắt đầu vào những năm 1980 và dường như hứa hẹn tái hiện lại cảm giác hưng phấn không đúng chỗ đã thể hiện vào cuối những năm 1960 trong giai đoạn đầu tiên. Lần này, trọng tâm là hứa hẹn về khả năng cố định đạm, cùng với những đột phá trong công nghệ sinh học, và niềm tin mới mẻ rằng khi phá vỡ khu vực công và áp đặt quy luật thị trường (xem Chương 7), tình thế tiến thoái lưỡng nan của khu vực nông thôn sẽ được giải quyết. vượt qua cuối cùng. Chủ nghĩa hoài nghi, dựa trên tác động hạn chế của Cách mạng Xanh, dường như được bảo đảm. Tuy nhiên, những thành tựu tích cực của sự bùng nổ công nghệ này cũng không thể bàn cãi: sản lượng lương thực đã tăng lên ở nhiều khu vực của thế giới đang phát triển. Tuy nhiên, cuộc Cách mạng Xanh đã không đạt được thành công mà dường như không thể tránh khỏi; ở nhiều vùng nghèo, cơ sở hạ tầng vật chất và xã hội không đủ để hỗ trợ tăng sản lượng. Ở những vùng này, thiếu cố vấn nông nghiệp, đường sá không tồn tại, và thường không có các khoản trợ cấp cần thiết để kích thích chuyển đổi công nghệ sản xuất (Goldman và Smith 1995). Vẫn còn nhiều việc phải làm trong lĩnh vực này.

Các vấn đề phát triển của nông dân trồng cây công nghiệp

Bị mắc kẹt giữa hai thái cực của cấu trúc nhị nguyên nông nghiệp là những người canh tác hoa màu, thường là với các hoạt động canh tác quy mô trung bình. Những người trồng trọt này sản xuất gần như hoàn toàn cho thị trường với sự trợ giúp của bốn đến mười hai

Bảng 11.4 Điều kiện sản xuất của nông dân so với canh tác hoa màu

Ý tưởng

nông dân sản xuất

Canh tác hoa màu

Mục tiêu sản xuất Lực lượng lao động Năng suất lao động

Tiếp thị

Rủi ro

Công nghệ

Sự sống còn của gia đình

thành viên gia đình

Tối đa hóa sản lượng, không quan tâm đến số lượng lao động

Sử dụng tại nhà cộng với thu hoạch (mức độ chuyên môn hóa thấp) Cực kỳ sợ rủi ro

Cực kỳ tốn nhiều công sức, áp dụng các phương pháp mới không đồng đều

Tối đa hóa lợi nhuận

Lao động làm thuê Năng suất > tiền công

Sản xuất cho thị trường

Rủi ro được chấp nhận, dựa trên lợi nhuận ước tính; thâm dụng vốn, năng động thích ứng

công nhân được thuê trên cơ sở lâu dài. Những nông dân như vậy đóng vai trò quan trọng đối với bất kỳ chiến lược phát triển thành công nào, bởi vì họ kiểm soát một phần đáng kể đất đai (ví dụ 23% ở Mỹ Latinh) và bởi vì họ cung cấp một tỷ lệ thậm chí cao hơn lượng thực phẩm được sản xuất và bán trong nước. Nói tóm lại, những người nông dân như vậy thường là nguồn cung cấp thực phẩm quan trọng cho lực lượng lao động đô thị hóa. Do việc mua thực phẩm chiếm một phần rất lớn trong chi tiêu của lực lượng lao động công nghiệp, thường là 50% hoặc cao hơn, nên việc tìm kiếm các chính sách cố gắng hài hòa nhu cầu phát triển của nông dân trồng hoa màu với nhu cầu của lực lượng lao động công nghiệp là rất quan trọng. vô cùng quan trọng. Một số yếu tố làm cho canh tác hoa màu khác với nông nghiệp nông dân được nhấn mạnh trong Bảng 11.4.

Nông dân trồng cây công nghiệp phải đối mặt với một số lựa chọn thay thế trong quyết định trồng trọt và tiếp thị sản phẩm của họ. Trong sản xuất, họ có thể trồng các loại lương thực chính trong chế độ ăn uống cơ bản của người dân, chẳng hạn như gạo, đậu, ngô, lúa mì, đậu lăng, yến mạch và sắn, hoặc họ có thể sản xuất các loại cây trồng đặc sản, chẳng hạn như trái cây và rau quả hoặc cây trồng xuất khẩu, bao gồm các sản phẩm nhiệt đới , chẳng hạn như cà phê và trà hoặc chuối, hoặc hàng xuất khẩu phi truyền thống, chẳng hạn như hoa tươi hoặc rượu vang dành cho những người giàu có hơn và ở các nước phát triển tiêu thụ tại nhà.

Sản xuất lương thực Các loại cây lương thực thường được coi là hàng hóa trả lương, bởi vì chúng chiếm phần lớn trong chế độ ăn uống của những người lao động trong các khu vực công nghiệp, chính phủ và dịch vụ của nền kinh tế. Ở nhiều quốc gia đang phát triển, chính phủ thành lập một hội đồng thu mua để ấn định giá của những loại cây trồng tốt như vậy. Thông thường, các quyết định của hội đồng thu mua phản ánh sự thiên vị đô thị ở chỗ 'giá mua' được đặt ở mức cực kỳ thấp. Logic một chiều của chiến lược này là ủng hộ lực lượng lao động công nghiệp bằng hàng hóa giá rẻ. Một chiến lược như vậy cho phép người sử dụng lao động giữ mức lương thấp và thu được lợi nhuận cao hơn mà không ảnh hưởng đến mức sống ở thành thị, nhưng điều này gây thiệt hại cho cả nông dân trồng trọt và người lao động của họ.

Đối với những người nông dân trồng cây công nghiệp, giá mua thấp do chính phủ trả, đóng vai trò là người độc quyền, tạo ra một sự cản trở mạnh mẽ có thể khiến những người nông dân trồng cây công nghiệp chuyển sản xuất sang cây trồng đặc sản và xuất khẩu. Sau đó, để bù đắp cho sự thiếu hụt trong sản xuất lương thực trong nước, chính phủ có thể áp dụng chính sách nhập khẩu ngũ cốc và các loại đậu để bù đắp cho sự thiếu hụt sản xuất trong nước do chính sách của mình gây ra. Các tập đoàn kinh doanh nông nghiệp quy mô lớn ở các quốc gia công nghiệp tiên tiến thường có thể sản xuất các loại cây trồng này với giá trung bình thấp hơn so với người trồng trọt trong nước, do sử dụng các mức độ cơ giới hóa tiên tiến hơn, sản xuất có sự hỗ trợ của hóa chất và nhiều loại trợ cấp. Khi nhập khẩu lương thực trở thành một phần quan trọng trong việc tiêu thụ lương thực cơ bản ở một quốc gia đang phát triển, nông dân trồng cây công nghiệp trong nước sẽ có xu hướng bị đẩy ra khỏi thị trường. Một vòng luẩn quẩn sau đó có thể xảy ra sau đó. Xu hướng đô thị dẫn đến sự dịch chuyển khỏi canh tác lương thực cơ bản, dẫn đến nhập khẩu lương thực giá rẻ, dẫn đến việc sản xuất và tiếp thị các loại lương thực cơ bản tiếp tục giảm (Byerlee 1992). Trong tương lai, điều này có thể dẫn đến khủng hoảng cán cân thanh toán nếu tổng nhập khẩu vượt quá xuất khẩu trong thời gian quá dài.

Sản xuất cây trồng đặc sản

Khi nông dân trồng cây công nghiệp chuyển sản xuất sang trái cây, rau, thịt và các sản phẩm từ sữa, họ vừa tránh được sự thiên vị đô thị tiềm ẩn trong sự kiểm soát của chính phủ đối với các thị trường lương thực thiết yếu, đồng thời, đáp ứng được sự phân phối thu nhập rất bất bình đẳng ở hầu hết các nước đang phát triển. các quốc gia. Ví dụ, các sản phẩm thịt, pho mát và rượu vang cao cấp có thể sẵn có và tương đối rẻ so với tiêu chuẩn quốc tế, nhưng đồng thời, có thể xảy ra tình trạng thiếu hụt trong sản xuất lương thực trong nước mà phải nhập khẩu mới đáp ứng được. Việc khắc phục tình trạng này có thể dẫn đến những lựa chọn và chính sách khó khăn, chẳng hạn như thuế xa xỉ đối với một số sản phẩm thực phẩm hoặc thuế thu nhập có thể được sử dụng để hỗ trợ các chương trình quyền lợi có mục tiêu nhằm chuyển thu nhập cho người nghèo, thay vì sử dụng 'giá mua' quá thấp chương trình cố gắng trợ cấp cho người tiêu dùng có thu nhập thấp. Chuyển giao thu nhập sẽ làm tăng nhu cầu đối với lương thực thiết yếu thông qua việc bơm sức mua vào tay người nghèo và số lượng cung cấp các sản phẩm thiết yếu đó sẽ tăng lên khi giá thị trường mà các nhà sản xuất nhận được sẽ tăng lên trong trường hợp không có chính phủ. -áp đặt 'giá mua'.

cây trồng xuất khẩu

Ngoài những vấn đề phát sinh khi các nhà sản xuất cây công nghiệp chuyển từ sản xuất lương thực thiết yếu sang trái cây, rau và thực phẩm xa xỉ cho người tiêu dùng trong nước có thu nhập cao, các nhà sản xuất cây công nghiệp cũng có thể chuyển sang cây trồng xuất khẩu. Một lần nữa, tình huống như vậy có thể trở nên nghiêm trọng khi các chính sách được áp đặt để tạo thuận lợi cho dân số đô thị hóa dẫn đến phản ứng ngược mạnh mẽ ở nông thôn. Việc nhấn mạnh vào cây trồng xuất khẩu có thể dẫn đến giảm diện tích đất trồng cây lương thực, do đó cần phải mở rộng nhập khẩu lương thực. Trong tình huống như vậy, một quốc gia có thể buộc phải giải quyết một loạt trao đổi và cấu trúc mà quốc gia đó không thể kiểm soát và không thể tác động để cung cấp lương thực cơ bản. Đầu tiên, đó là khó khăn trong việc có được ngoại hối. Thứ hai, các sản phẩm thực phẩm nhập khẩu có thể bị ảnh hưởng bởi thuế xuất khẩu và hạn ngạch nằm ngoài tầm kiểm soát của quốc gia nhập khẩu. Thứ ba, sự thất thường trong trồng trọt và tiêu thụ nội địa ở các quốc gia xuất khẩu có thể có tác động tàn phá đối với các quốc gia nhập khẩu lương thực. Tuy nhiên, những khó khăn vốn có trong xuất khẩu lương thực hầu như không mới; hầu như tất cả các quốc gia kém phát triển, do lịch sử thuộc địa của họ, đều tham gia nhiều vào việc xuất khẩu các sản phẩm thực phẩm nhiệt đới, như chúng ta đã thấy trong Bảng 11.2. Do đó, vấn đề thường không phải là vấn đề tự cung tự cấp lương thực thuần túy, mà là liệu các quốc gia đó có nên đi xa hơn nữa trên con đường trong đó phần lớn đất đai của họ, và phần lớn đất đai tốt nhất của họ, được dành cho xuất khẩu hay không.

Các vấn đề về sản xuất cây công nghiệp Các nhà sản xuất cây công nghiệp quy mô trung bình phải đối mặt với nhiều rào cản đối với sản xuất có xu hướng làm tăng chi phí sản xuất của họ, ba trong số đó được xem xét ngắn gọn ở đây.

Công nghệ phù hợp Nông dân trồng hoa màu kết hợp việc sử dụng lao động làm công ăn lương với mức độ cơ giới hóa nhất định. Tuy nhiên, hầu hết các nông cụ cơ giới hóa đã được thiết kế để sử dụng ở các quốc gia công nghiệp tiên tiến, nơi mà mức lương tương đối cao chiếm ưu thế. Vì vậy, nhiều hình thức sẵn có của vốn nông nghiệp có xu hướng tiết kiệm lao động trong thiết kế của chúng, để tiết kiệm tiền lương. Tuy nhiên, ở các nước kém phát triển, lao động có xu hướng tương đối dồi dào so với vốn, vì vậy lao động tương đối rẻ hơn. Điều này có nghĩa là sự kết hợp tối ưu giữa lao động và vốn trong sản xuất ở hầu hết các nước kém phát triển sẽ sử dụng nhiều lao động hơn so với vốn khi so sánh với các kỹ thuật sản xuất của các nước phát triển. Các công nghệ phù hợp trong nông nghiệp, nghĩa là phù hợp với cơ cấu lao động và vốn của các quốc gia kém phát triển, có thể có tầm quan trọng cơ bản trong việc tìm kiếm các kết hợp mới giữa vốn và lao động, vừa tạo ra nhiều việc làm tương đối hơn vừa nắm bắt được lợi thế của lao động tương đối rẻ. rất phong phú trong các nền kinh tế như vậy. Hơn nữa, những công nghệ như vậy cần phải 'thích hợp' theo nghĩa là các thiết bị cơ khí được sử dụng phải tương đối đơn giản để vận hành, dễ sửa chữa và bền.

Đôi khi, việc tìm kiếm công nghệ phù hợp chỉ là một vấn đề đơn giản trong việc lựa chọn các sản phẩm bán sẵn. Ví dụ, khi đối mặt với vấn đề tưới tiêu, có một số cách mà người trồng trọt có thể tiến hành. Lấy một trường hợp đơn giản và có lẽ là thấu chi, hãy tưởng tượng rằng các lựa chọn là giữa việc chọn công nghệ cao hoặc công nghệ trung gian. Trong kịch bản công nghệ cao, có thể sử dụng máy tưới dẫn đường bằng laser, tích hợp với máy tính. Hoặc, với công nghệ trung gian, ống và ống dẫn, có thể được sản xuất trong nước và sửa chữa dễ dàng mà không phụ thuộc vào kỹ thuật viên nước ngoài và các bộ phận nhập khẩu, có thể được sử dụng 'phù hợp' hơn nhiều trong xã hội đang phát triển. Ở đây chúng ta có thể xem các công nghệ thay thế hiện có đang được sử dụng và người ta có thể nghi ngờ rằng một vài ví dụ về phương pháp công nghệ cao sẽ được sử dụng trong thế giới kém phát triển hơn.

Tuy nhiên, khi xem xét lựa chọn cày ruộng, chúng ta không thực sự nhìn thấy công nghệ phù hợp. Thay vào đó, sự lựa chọn thường là giữa một chiếc máy kéo hiện đại và một đội bò kéo cày bằng gỗ. Những gì các quốc gia kém phát triển yêu cầu có thể là một loại máy kéo cụ thể linh hoạt hơn ở những địa hình thường không bằng phẳng của đất nông nghiệp nhỏ, cận biên và ít phải sửa chữa hơn so với loại máy phù hợp nhất với nhu cầu sản xuất ở một quốc gia tiên tiến hơn . Nhưng có khả năng sẽ có máy kéo sau chứ không phải máy kéo trước. Do đó, kỹ thuật của máy kéo thay thế đang chờ được thực hiện; nó thường không có sẵn trên thị trường như một sự lựa chọn cho nông dân quy mô vừa và nhỏ. Tuy nhiên, việc tạo ra một công nghệ thay thế như vậy đòi hỏi phải cam kết nghiên cứu nông nghiệp, nghiên cứu cơ khí và đặc biệt nhất là giáo dục cơ bản ở các nền kinh tế kém phát triển. Hơn nữa, nó đòi hỏi một cam kết lâu dài. Các công nghệ thay thế hiếm khi được phát triển chính xác là do lợi nhuận xa, vì thị trường tiềm năng nhỏ hơn và vì hầu hết các quốc gia kém phát triển chưa tạo ra đội ngũ các nhà khoa học và kỹ sư cần thiết, những người có thể đảm nhận việc điều chỉnh công nghệ cho phù hợp với nhu cầu của thế giới. các quốc gia của họ. Một số nhà khoa học và kỹ sư sẵn có ở các quốc gia kém phát triển thường được đào tạo ở nước ngoài, và nền giáo dục này hiếm khi chuẩn bị cho họ nhiệm vụ đối mặt với các vấn đề sản xuất cụ thể của các quốc gia nghèo. Tổng hợp vấn đề là chảy máu chất xám ; nhiều sinh viên triển vọng, một khi họ đã được giáo dục ở nước ngoài, quyết định ở lại quốc gia công nghiệp tiên tiến nơi họ nhận thấy họ có nhiều cơ hội hơn (Adler 1987).

cung ứng lao động

Nông dân trồng hoa màu bị hạn chế hơn nữa bởi nguồn cung lao động sẵn có ở khu vực nông thôn. Nông dân không có đất và tiểu chủ sẽ tạo thành cơ sở cho lực lượng lao động của họ. Nhưng do ảnh hưởng của xu hướng đô thị hạn chế nghiêm trọng chi tiêu cho giáo dục ở nông thôn, lực lượng lao động nông thôn có thể sẽ có kỹ năng giáo dục hạn chế, do đó làm giảm năng suất tiềm năng của họ. Sự bất thường trong nguồn cung lao động cũng sẽ tạo ra một rào cản cơ cấu đối với những người nông dân trồng hoa màu, những người phải cạnh tranh để giành thời gian lao động của những người nông dân cần chăm sóc những mảnh đất nhỏ của họ, đặc biệt là vào những thời điểm cao điểm như thu hoạch. Nông dân không có đất thường sẽ thuê cho các dự án xây dựng hoặc trong nhiều hoạt động khác như bốc dỡ hàng hóa, bán hàng rong ở các làng lân cận, bán đồ thủ công, v.v., do đó càng hạn chế khả năng tiếp cận lao động làm thuê của nông dân trồng hoa màu. Hơn nữa, mức lương thấp và việc làm không thường xuyên của những người lao động không thường xuyên, kết hợp với tình trạng thiếu chăm sóc sức khỏe cộng đồng đầy đủ, một lần nữa đặc biệt nghiêm trọng ở khu vực nông thôn, thường dẫn đến một lực lượng lao động bị suy dinh dưỡng và rối loạn tiêu hóa mãn tính. Kết quả là, sản lượng trên mỗi công nhân mỗi ngày có thể khá thấp, do đó tạo ra những trở ngại lớn đối với hiệu quả sản xuất cây công nghiệp.

thị trường tín dụng

Lĩnh vực tài chính có xu hướng phản ánh xu hướng thành thị, trong đó các chủ ngân hàng hiếm khi thành lập ngân hàng ở các làng và thị trấn vừa và nhỏ gần nơi nông dân trồng hoa màu hoạt động. Các chủ ngân hàng hiếm khi được đào tạo về sản xuất nông nghiệp hoặc các vấn đề đặc biệt của nó, và họ không nhất thiết phải tiếp nhận các yêu cầu tín dụng của nông dân, đặc biệt là các chủ đất vừa và nhỏ. Thị trường tín dụng chính thức có xu hướng dựa trên đô thị và tinh vi về việc mở rộng các khoản vay kinh doanh, tài trợ cho các giao dịch bất động sản, tạo thuận lợi cho đầu tư nước ngoài và đầu tư vào thị trường trái phiếu và cổ phiếu địa phương. Nhưng hoạt động cho vay ở nông thôn có xu hướng nằm ngoài chuyên môn hoặc sở thích của các ngân hàng trung tâm đô thị có vốn vay.

Do đó, tín dụng thường rất hạn chế ở các vùng nông thôn. Như một biện pháp ngăn chặn chênh lệch, thị trường tín dụng phi chính thức có xu hướng phát triển; những người cho vay tiền xuất hiện ở các vùng nông thôn, những người biết khá rõ về khách hàng và khả năng sản xuất cũng như rủi ro của họ. Tuy nhiên, hai rào cản mới có thể nảy sinh trong việc xử lý giao dịch ngân hàng bên lề đường này, như đôi khi nó được gọi.

Đầu tiên, với tư cách là những nhà độc quyền địa phương, những người cho vay tiền, thường là thương gia hoặc chủ sở hữu của các hoạt động nông nghiệp lớn hơn, có thể áp đặt các khoản lãi suất cắt cổ, làm cạn kiệt một phần đáng kể số tiền thu được ròng từ thu nhập nông nghiệp của những người vay nhỏ. Thứ hai, những người cho vay tiền không chính thức thường có nguồn cung tiền thanh khoản rất hạn chế để cho vay. Do đó, mức vay từ các nguồn như vậy có thể sẽ bị hạn chế cao. Nhận thức được điều này, nhiều chính phủ đã chuyển tín dụng cụ thể thông qua các ngân hàng phát triển nông nghiệp, mục đích của nó là nhằm đáp ứng nhu cầu vay của những nông dân trồng cây công nghiệp nhỏ, những người không thể tiếp cận với các kênh tín dụng chính thức. Một chính sách như vậy có thể rất thành công trong việc đáp ứng các nhu cầu tín dụng đặc biệt của nông dân, nhưng cũng giống như rất nhiều chương trình khác, chính sách này cần được nhắm mục tiêu cẩn thận để đáp ứng các nhu cầu đặc biệt của những người điều hành trang trại vừa và nhỏ.

Sở hữu nhiều đất đai và tình trạng nông nghiệp lạc hậu Trên khắp thế giới kém phát triển, những vùng đất rộng lớn thuộc sở hữu của các chủ đất trong nước hiếm khi được sử dụng để sản xuất nông nghiệp theo phương thức thuần túy tư bản chủ nghĩa. Những gì thường được tìm thấy là hai hình thức sử dụng đất phổ biến. Đầu tiên, những chủ sở hữu lớn có thể chia đất đai của họ thành nhiều mảnh đất nhỏ và cho những người nông dân nhỏ thuê chúng với một khoản phí hoặc có những người trồng trọt chia sản phẩm của họ với chủ đất. Nếu thỏa thuận cho thuê/chia sẻ dẫn đến thiếu cơ giới hóa đầy đủ và/hoặc xói mòn gia tăng và/hoặc sử dụng phân bón không đúng mức do người thuê hoặc người thuê buộc phải có quan điểm rất ngắn hạn, thì cả người thuê hoặc người thuê và chủ nhà có khả năng sử dụng đất theo cách không tối ưu, cả về mặt tư nhân và xã hội.

Các nhà kinh tế học cổ điển ban đầu, đặc biệt là Adam Smith và David Ricardo (xem Chương 4), đã chỉ trích tầng lớp địa chủ 'không hiệu quả' và tin tưởng mạnh mẽ rằng việc chia sẻ và canh tác cho thuê đất là không hiệu quả. Sau đó, Alfred Marshall cũng có lập trường tương tự, lập luận rằng những người chia sẻ sẽ có ít động lực để cải tạo đất đai. Tuy nhiên, nghiên cứu hiện tại thận trọng hơn nhiều trong việc tiếp cận câu hỏi về hiệu quả. Một số nghiên cứu và mô hình đã chỉ ra rằng có thể có một sự sắp xếp sở hữu đất tương đối hiệu quả liên quan đến người thuê và chủ đất, hoặc ít nhất là có một sự sắp xếp sản xuất không đáp ứng được những dự đoán nghiêm trọng của Smith, Ricardo và Marshall (Stiglitz 1992).

Keith Griffin (1974), mặt khác, đã nhấn mạnh vấn đề đất đai và phân phối thu nhập , hơn là vấn đề sản xuất tối ưu, trong nghiên cứu của ông về nông nghiệp. Ông đã rút ra kết luận rằng không phải bản thân các thỏa thuận sở hữu đất đai dẫn đến tình trạng chậm phát triển nông nghiệp, mà vấn đề cốt yếu là lợi ích của sản lượng cao hơn được chia sẻ như thế nào giữa những người thuê nhà hoặc tá điền và chủ nhà.

Theo quan điểm của chúng tôi, vấn đề ở Ấn Độ và ở các nền kinh tế nông nghiệp khác không phải là một số loại hệ thống sở hữu không linh hoạt và cản trở sự đổi mới mà là chừng nào quyền sở hữu đất đai được phân phối không đồng đều và khả năng tiếp cận các cơ hội đầu tư bị hạn chế, thì lợi ích của bất cứ điều gì sự đổi mới xảy ra sẽ được nắm bắt phần lớn bởi các địa chủ thịnh vượng hơn.

(Griffin 1974: 91)

Theo quan điểm của Griffin, điều gì xảy ra trước việc chia sẻ - quan hệ quyền lực không bình đẳng ở nông thôn - đúng hơn là câu hỏi về việc chia sẻ bản thân nó là điều cơ bản. Ông mô tả một tình huống trong đó, nếu sản lượng tăng lên nhờ những cải tiến của những người lĩnh canh, thì hầu hết hoặc tất cả sản lượng tăng thêm cuối cùng sẽ bị chủ đất chiếm đoạt. Tại sao? Bởi vì trong khi tổng sản lượng có thể tăng lên, thì phần mà những người chia sẻ nhận được có thể được điều chỉnh giảm xuống, vì lợi ích của chủ sở hữu đất đai. Điều này có thể xảy ra khi nguồn cung của những người lĩnh canh tiềm năng tăng đều đặn hàng năm, vì ngày càng có nhiều nông dân bị buộc phải rời bỏ đất đai của họ hoặc phải tham gia vào lĩnh vực canh tác như một phần trong chiến lược sinh tồn của họ. Do đó, khả năng thương lượng của mỗi nông dân thuê nhà riêng lẻ giảm khi tổng nguồn cung của họ tăng lên, cho phép chủ đất thương lượng lại các cổ phần phân phối có lợi cho họ. Ngoài ra, số lượng thu hoạch ròng mà người thuê nhận được có thể vẫn tương đối ổn định mặc dù sản lượng tăng lên, nếu sự tăng trưởng trong sản xuất đạt được thông qua cơ giới hóa và/hoặc phân bón và thuốc diệt cỏ, với chủ nhà đóng vai trò là 'người trung gian' trong việc cung cấp những thứ này. đầu vào. Chủ sở hữu đất đai cũng có thể đạt được phần thu nhập lớn hơn bằng cách yêu cầu người thuê của họ thuê máy kéo và mua độc quyền các đầu vào nông nghiệp khác từ họ. Thông qua các quy trình như vậy, Griffin khẳng định rằng lợi ích của thay đổi kỹ thuật sẽ được nắm bắt , ở mức độ lớn, bởi chủ nhà chứ không phải người thuê nhà, do đó, vấn đề phân phối phải đi trước vấn đề sản xuất tối ưu một cách hợp lý.

Tuy nhiên, những vấn đề xung quanh câu hỏi về quyền sở hữu đất đai vẫn tiếp tục thu hút sự chú ý, và một số nhà nghiên cứu đã tìm ra lý do để tiếp tục gắn bó với truyền thống của Smith, Ricardo và Marshall, mặc dù không nhất thiết phải vì những lý do giống như những lý do mà các tác giả đó đã trích dẫn. Ví dụ, một nghiên cứu kinh tế lượng gần đây về bốn quận ở Ấn Độ, do Radwan Ali Shaban (1987) thực hiện, đã so sánh kết quả sản xuất của canh tác chia sẻ với mức sản lượng đạt được trên đất của các hộ nông dân nhỏ. Kết quả cho thấy khá rõ ràng rằng khi quyền sở hữu và quyền phân phối được xác định rõ ràng, nghĩa là trên đất thuộc sở hữu tư nhân, thì cả cường độ sản xuất và mức sản lượng đều vượt quá mức tương ứng từ các cơ chế sản xuất và phân phối kém an toàn hơn, chẳng hạn như chia sẻ:

•              Cả đầu vào và đầu ra trên đất thuộc sở hữu của người canh tác đều lớn hơn trên đất canh tác.

•              Sau khi kiểm soát các biến số như tưới tiêu, giá trị mảnh đất và chất lượng đất, người ta thấy rằng sản lượng trên đất sở hữu cao hơn 16%.

• Tỷ lệ sử dụng lao động nam trong gia đình cao hơn 21% và tỷ lệ sử dụng lao động nữ trên đất sở hữu cao hơn 47%.

• Việc sử dụng động vật kéo cao hơn 17 phần trăm trên đất sở hữu.

Tóm tắt các kết quả của nghiên cứu này, Stephen Smith kết luận: 'Lý thuyết và bằng chứng được xem xét trong nghiên cứu này cho thấy rằng canh tác chia sẻ kém hiệu quả hơn về mặt kỹ thuật so với canh tác sở hữu hoặc canh tác cho thuê cố định trong nhiều trường hợp, nhưng không phải tất cả' (Smith 1994: 35 ). Tranh chấp về tính hiệu quả của các hình thức chiếm hữu đất đai khác nhau vẫn chưa được giải quyết hoàn toàn, nhưng quan điểm chủ đạo có thể một lần nữa chuyển sang nhận thức của các nhà kinh tế học cổ điển rằng bản chất chính xác của hệ thống sở hữu đất đai và quyền sở hữu và phân phối đi kèm với những điều này là của quan trọng cơ bản trong việc xem xét hiệu quả sử dụng đất.

Quan điểm của chủ nghĩa cấu trúc Ở Mỹ Latinh, đặc biệt là trong những năm 1960, các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa cơ cấu (xem Chương 6) lập luận rằng các hệ thống chiếm hữu đất đai lạc hậu là nguyên nhân chính dẫn đến tình trạng nông nghiệp kém phát triển. Alain de Janvry đã nắm bắt một cách độc đáo bản chất của lập luận cấu trúc luận.

Những người theo chủ nghĩa cơ cấu khẳng định rằng giá nông sản không đặc biệt bất lợi trong 40 năm qua và tình trạng trì trệ đó là kết quả của hành vi sản xuất dưới các hệ thống sở hữu đất cổ xưa. Sự tồn tại của quan hệ sản xuất tiền tư bản hàm ý sự cứng nhắc trong phản ứng của nguồn cung; . . . quản lý vắng mặt và quan hệ lao động chuyên quyền, thứ bậc cản trở sự lan rộng của những đổi mới. Mức độ độc quyền cao đối với các nguồn lực sản xuất và các dịch vụ thể chế (tín dụng, thông tin, v.v.) cho phép các địa chủ thu được tiền thuê kinh tế khổng lồ và các lợi ích xã hội ngay cả khi sử dụng đất đai một cách rộng rãi. Kết quả là, hành vi của giới thượng lưu có đất hướng tới việc duy trì nguyên trạng kinh tế và xã hội hơn là hướng tới tối đa hóa lợi nhuận và tích lũy tư bản.

(De Janvry 1981: 146)

De Janvry phản đối mạnh mẽ cách mô tả theo chủ nghĩa cấu trúc này về các cấu trúc nông nghiệp ở Mỹ Latinh, không phải như một mô tả lịch sử-thể chế, mà như một phân tích đầy đủ về các xu hướng gần đây. Nghiên cứu của ông cho thấy rằng các cấu trúc xã hội trong quá khứ có lợi cho việc sử dụng đất đai sai mục đích của giới thượng lưu trên đất liền đang nhanh chóng bị phá vỡ. Việc sử dụng đất theo kiểu nửa phong kiến đang được thay thế bằng cách sử dụng đất theo tư bản chủ nghĩa, khi những vết tích cuối cùng của một thời đại đã qua bị cuốn trôi bởi sự xâm nhập của logic của nền kinh tế dựa trên thị trường thuần túy. Tâm lý hacendado cũ , trong đó đất đai là biểu tượng của tầm vóc xã hội, đang được thay thế bằng một đặc tính mới, trong đó đất đai chỉ đơn giản là một tài sản vốn khác, và tỷ suất lợi nhuận trên đất đai phải được tối đa hóa thông qua các kỹ thuật sản xuất tối ưu.

Nếu đây là một mô tả chính xác về việc sử dụng đất hiện tại, thì những tình thế tiến thoái lưỡng nan của sự phát triển, ở một mức độ nào đó, có thể trở nên phức tạp hơn là giải tỏa. Một chiến lược tư bản chủ nghĩa tự do trong nông nghiệp sẽ có khả năng dẫn đến việc thay thế vốn bằng lao động, tập trung hơn nữa vào quyền sở hữu đất đai, và trục xuất một số lượng lớn nông dân khỏi các mảnh đất nhỏ của họ và khỏi địa vị là những người lao động nông nghiệp không liên tục. Sau đó, một động lực mới xảy ra: lao động bị trục xuất khỏi các vùng nông thôn bị hút về các vùng đô thị, bao quanh các thành phố kém phát triển hơn trên thế giới trong vành đai khốn khổ và suy thoái con người ngày càng mở rộng. Khi đó, tái cơ cấu ở khu vực nông thôn có thể dẫn đến tăng năng suất trong nông nghiệp và tăng thặng dư cây trồng có thể bán được trên thị trường trong nước hoặc quốc tế, do sự dịch chuyển ngày càng tăng của những người canh tác nhỏ khỏi các vùng nông nghiệp. Cho đến nay, khả năng hấp thụ việc làm ở hầu hết các khu vực đô thị vẫn còn yếu do phải hòa nhập với dòng dân số di cư từ nông thôn. Di cư quốc tế cũng tăng mạnh vì quá trình tạo ra những người lao động không có đất đai này đã tăng tốc. Và làn sóng di cư lao động mới này từ các nước kém phát triển, một số là bất hợp pháp, đã tạo ra những hình thức căng thẳng xã hội và bất đồng chính kiến mới, đặc biệt là ở Tây Âu và Hoa Kỳ.

kinh tế đồn điền

Hệ thống đồn điền lần đầu tiên được hoàn thiện bởi người Hà Lan vào thế kỷ XVII như một phương tiện để trồng đường. Dưới hệ thống đồn điền, các phương pháp khoa học về nông học đã được sử dụng, nếu hơi thô thiển, để tối đa hóa sản lượng trên một đơn vị đất đai với sự trợ giúp của nô lệ hoặc lao động được thuê. Các đồn điền sản xuất hầu như chỉ để xuất khẩu, điều này thường có nghĩa là họ phụ thuộc nhiều vào việc mua lương thực đầu vào cho lực lượng lao động của họ. Do hệ thống đồn điền được áp đặt lên các cấu trúc nông nghiệp truyền thống, theo nghĩa là sản lượng không được bán ra thị trường ở bất kỳ mức độ nào, nhu cầu về lương thực đầu vào từ bên trong nền kinh tế thuộc địa hiếm khi được đáp ứng bởi những người trồng trọt bản địa. Do những khó khăn trong việc cung cấp đủ lương thực và thực tế là các đồn điền được cấu thành như một phần của nền kinh tế quốc tế, hoàn toàn không có tính năng động trên thị trường nội địa và hoạt động như những vùng đất ảo, các đồn điền có xu hướng mua lương thực đầu vào từ nước ngoài . . Do đó, sự phát triển của hệ thống đồn điền thường không tạo ra mối liên kết khả thi nào giữa những người canh tác bản địa và hệ thống đồn điền. Hệ thống đồn điền kết hợp việc canh tác một loại cây trồng có hệ thống với hệ thống kiểm soát lao động phụ thuộc nhiều vào lao động phổ thông và một số ít giám sát/quản lý có tay nghề cao chỉ đạo quá trình sản xuất.

Trong nghiên cứu dài một cuốn sách của mình về kinh tế đồn điền, George Beckford (1972) lập luận rằng hệ thống đồn điền không chỉ đơn thuần là ký ức. Những nền kinh tế như vậy vẫn tiếp tục tồn tại ngay cả sau khi các thuộc địa cũ giành độc lập chính trị vào những năm 1950 và 1960. Giới cầm quyền mới ở nhiều quốc gia đã thất bại trong việc vượt qua thách thức thay đổi cơ cấu sản xuất dựa vào đồn điền, cơ cấu đã góp phần tạo ra sự phụ thuộc vào con đường bất lợi và làm chậm tiến độ ở quá nhiều quốc gia.

Một nghiên cứu do Tổ chức Lao động Quốc tế tiến hành đã coi các quốc gia sau đây được tiêu biểu hóa bởi các khái niệm mà Beckford sử dụng khi sử dụng thuật ngữ 'nền kinh tế đồn điền':

•  Châu Mỹ Latinh: Colombia, Costa Rica, Ecuador và Peru, với 14 triệu

hecta bị đồn điền chiếm dụng;

• Châu Á: Sri Lanka, Ấn Độ, Indonesia và Malaysia, với 24 triệu ha diện tích đồn điền;

• Châu Phi: Cameroon, Bờ Biển Ngà, Mauritius và Tanzania, với hai triệu héc ta đất trồng.

Vào danh sách của ILO, Beckford đã thêm Bắc Brazil, Jamaica, Haiti, Cộng hòa Dominica, Puerto Rico, Antigua, Guadeloupe, Martinique, Barbados, Trinidad, Guyana, Surinam, Cayenne, Belize và Philippines.

Đối với Beckford, hệ thống đồn điền hoàn toàn là độc tài: 'Đồn điền bao hàm tất cả những tác động của nó đối với cuộc sống của những người trong lãnh thổ và cộng đồng của nó' (Beckford 1972: 12). Beckford lập luận rằng việc nhấn mạnh vào việc kiểm soát và bóc lột lao động đã dẫn đến nỗ lực chạy trốn khỏi sự kìm kẹp của thể chế một khi chế độ nô lệ đã bị bãi bỏ vào thế kỷ 19. Những người nô lệ trước đây sẽ không làm việc trong đồn điền với tư cách là những người lao động làm công ăn lương. Thay vào đó, họ chạy trốn đến vùng hẻo lánh ở nông thôn, kiếm sống một cách ít ỏi trong nền nông nghiệp tự cung tự cấp. Trong khi đó, vị trí của những người nô lệ đã được đảm nhận bởi những người lao động có hợp đồng, những người thường bỏ trốn vào thời điểm thích hợp. Tác động văn hóa của hệ thống đồn điền được coi là đặc biệt sâu rộng, như Beckford đã tuyên bố một cách hùng hồn:

Trong cộng đồng đồn điền, các mối quan hệ giữa các cá nhân phản ánh cơ cấu quyền lực của chính đồn điền. . . . Các loại giám sát viên không bao giờ làm công việc chân tay làm hạ thấp phẩm giá xã hội của họ, và những người lao động luôn nghĩ ra các cách thức và phương tiện để được trả lương mà không thực sự làm công việc - đó chỉ đơn giản là một trường hợp luôn cố gắng đánh bại hệ thống. Nhìn chung, hệ thống đồn điền có ảnh hưởng làm mất tinh thần đối với cộng đồng. Nó phá hủy hoặc làm nản lòng thể chế gia đình và do đó làm suy yếu toàn bộ cơ cấu xã hội. Nó tạo ra một đặc tính của sự phụ thuộc và bảo trợ và do đó tước đi nhân phẩm, sự an toàn và lòng tự trọng của con người. . . . Trong những trường hợp này, chúng ta khó có thể mong đợi tìm được một nhóm dân cư có động lực cao thể hiện những loại đặc điểm mà sự phát triển đòi hỏi.

(Beckford 1972: 206)

Mô tả của Beckford về nền kinh tế đồn điền là một trong đó sự khan hiếm lao động là đặc điểm nổi bật của hệ thống đồn điền, cùng với một ngành nông nghiệp tự cung tự cấp nơi lao động dồi dào. Ngay cả khi tiền lương tăng lên một chút trong khu vực đồn điền, những công nhân đồn điền trước đây vẫn có ác cảm với bản chất toàn trị của đồn điền đến mức họ sẽ không cung cấp đủ số lượng lao động. Do đó, tình trạng khan hiếm và dư thừa lao động tồn tại song song với nhau, với mức lương không thể cân bằng giữa hai khu vực.

Đối với Beckford, đồn điền là một hệ thống tĩnh, trong khi lĩnh vực tự cung tự cấp có khả năng động. Hệ thống đồn điền, bởi vì nó được thiết lập hoàn toàn để xuất khẩu, tạo ra các mối liên kết bên ngoài nền kinh tế đồn điền, nhưng lại khiến cơ sở sản xuất của nền kinh tế đồn điền về cơ bản không thay đổi theo bất kỳ cách tích cực nào. Đây một phần là kết quả của tình trạng trì trệ đã vượt qua hệ thống đồn điền do thực tế là các loại cây trồng được trồng có độ co giãn thu nhập thấp. Chúng có xu hướng là những sản phẩm nhiệt đới với nhu cầu thế giới tăng trưởng chậm. Do đó, thu nhập từ xuất khẩu hàng hóa này có xu hướng không đủ để cung cấp cho nhu cầu của nền kinh tế đồn điền,

vì nhập khẩu bắt buộc có xu hướng co giãn theo thu nhập. Do đó, đối với các nhà sản xuất sản phẩm chính khác, các nền kinh tế dựa vào đồn điền đã trải qua sự suy giảm về tỷ lệ thương mại. Beckford tin rằng lĩnh vực tự cung tự cấp có thể trở thành cơ sở cho một chiến lược phát triển mới dựa trên sản xuất thịt và sữa, cả hai lĩnh vực mà ông tin là có khả năng co giãn thu nhập cao.

Hơn nữa, Beckford lưu ý rằng các đồn điền có xu hướng kiểm kê đất đai, tức là để giữ cho một số khu vực không sản xuất trong trường hợp do nhu cầu tăng hoặc sự xâm nhập của bệnh bạc lá ở các khu vực khác, đồn điền có thể chuyển sản xuất sang vùng đất mới mà nó đã có. kiểm soát nhưng không sử dụng. Do đó, hệ thống đồn điền đã cạnh tranh để giành lấy đất sử dụng trong nước; nó đã lấy đi những vùng đất tốt nhất cho những mục tiêu tạo ra thu nhập cao, như chăn nuôi bò sữa và thịt, đồng thời giữ những vùng đất rộng lớn để dự trữ trước những tình huống bất ngờ trong tiếp thị và sản xuất. Ông khẳng định, sản xuất thịt và sữa cũng sẽ có các mối liên kết ngược và xuôi quan trọng với nền kinh tế địa phương. Nền kinh tế đồn điền được xây dựng dựa trên lao động có kỹ năng thấp, trong khi một chiến lược thay thế có thể dẫn đến việc phổ biến nhanh chóng các kỹ năng lao động cho dân số có động lực.

Theo quan điểm của Beckford, nền kinh tế đồn điền dẫn đến một sự chuyển đổi xã hội suy nhược từ tình trạng không phát triển sang tình trạng kém phát triển.

Ban đầu, các đồn điền có tác động phát triển quan trọng vì nhiều lý do: chúng tạo ra cơ sở hạ tầng và vốn xã hội, chúng đưa những vùng đất trước đây chưa được sử dụng vào sản xuất, do đó làm tăng sản lượng và thu nhập, chúng cung cấp cho những người nông dân vốn sống tự cung tự cấp trước đây phương tiện để sản xuất cho thị trường và do đó mang lại một chuyển đổi nền kinh tế tự cung tự cấp 'nguyên thủy' sang nền kinh tế tiền tệ và trao đổi, và ở nhiều quốc gia, họ đã chịu trách nhiệm giới thiệu canh tác khoa học. Những sự phát triển này đã phần nào bị cản trở bởi quyền sở hữu thường xuyên của nước ngoài đối với các đồn điền, hàm lượng nhập khẩu cao trong đầu tư đồn điền và xu hướng tiêu dùng nhập khẩu tương đối cao trong xã hội đồn điền. Tuy nhiên, tác động phát triển ròng đủ lớn để mang lại sự chuyển đổi từ tình trạng kém phát triển sang tình trạng kém phát triển.

(Beckford 1972: 210)

kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia

Kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, và đặc biệt là từ giữa những năm 1960, một mối liên kết mới đã được hình thành với một số tập đoàn ở các quốc gia công nghiệp tiên tiến và các khu vực nông nghiệp ở các nước kém phát triển hơn. Nông nghiệp hiện đại ngày càng phụ thuộc vào nghiên cứu và phát triển thuốc diệt cỏ, thuốc diệt nấm, thuốc trừ sâu và phân bón tổng hợp, hầu hết chúng được sản xuất bởi các công ty dầu khí xuyên quốc gia khổng lồ thông qua các bộ phận hóa dầu khổng lồ của họ. Phần lớn các nghiên cứu ban đầu về các tổ hợp hóa học mới này được tiến hành trong hoặc ngay sau Thế chiến thứ hai. Lúc đầu, sự phổ biến của các sản phẩm mới diễn ra chủ yếu trong các quốc gia công nghiệp tiên tiến. Tuy nhiên, vào giữa những năm 1960, sự bão hòa thị trường đã dẫn đến mong muốn của các công ty nông nghiệp xuyên quốc gia mở rộng hoạt động bán hàng của họ sang thế giới kém phát triển hơn. Điều này xảy ra đồng thời với mối lo ngại ngày càng tăng về "quả bom dân số" ở các nước kém phát triển và nhu cầu về sản lượng nông nghiệp phải tăng nhanh hơn tốc độ tăng dân số. Việc sử dụng rộng rãi và thường phụ thuộc vào phân bón mới, thuốc trừ sâu và hạt giống lai được cung cấp bởi các lợi ích kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia mới đôi khi được khuyến khích và tài trợ bởi chính phủ ở các quốc gia nghèo. Một nguồn khác của phổ biến công nghệ như vậy là sự phổ biến của hợp đồng canh tác, theo đó nông dân quy mô lớn và trung bình đồng ý trồng trọt, canh tác và thu hoạch theo các điều khoản do nhà thầu đặt ra, thường là một tập đoàn chế biến thực phẩm lớn có trụ sở tại các quốc gia công nghiệp tiên tiến. (xem Hộp 11.4).

Các tập đoàn kinh doanh nông nghiệp cũng đã thực hiện các cuộc xâm nhập mới vào thế giới kém phát triển hơn để kiểm soát những người chăn nuôi gia súc là nhà cung cấp cho các chuỗi bánh mì kẹp thịt, chẳng hạn như McDonald's và các nhà hàng thức ăn nhanh khác ở các quốc gia phát triển hơn. Do đó, hội nhập theo chiều dọc trong kinh doanh nhà hàng ngày càng tập trung đã có tác động sâu sắc đến một số quốc gia kém phát triển, đôi khi lấy đất nông nghiệp tốt ra khỏi nguồn cung sẵn có trong nước để xuất khẩu thịt bò, đòi hỏi một hình thức sản xuất sử dụng nhiều đất. Trong quá trình này, các hoạt động canh tác như vậy có thể góp phần phá rừng, suy thoái đất và ô nhiễm môi trường, từ xói mòn đất đến nóng lên toàn cầu.

Cuối cùng, phần lớn là do mạng lưới giao thông vận tải ngày càng phức tạp, bao gồm các bến cảng tự động, công-te-nơ hóa trên tàu, xe tải kéo và máy bay chở hàng, các loại cây trồng kỳ lạ đang ngày càng được trồng để phục vụ những người có thu nhập cao ở các quốc gia công nghiệp tiên tiến. Do đó, một loạt các sản phẩm nhiệt đới và trái cây và rau quả sang trọng truyền thống hiện nay thường có sẵn quanh năm cho những người có khả năng chi trả. Ernest Feder mô tả hiện tượng mới này là 'chủ nghĩa đế quốc dâu tây', một phần vì một loại 'kỳ lạ' theo mùa ở phía bắc như dâu tây có thể được vận chuyển bằng đường hàng không vào Stockholm trong cái chết của mùa đông từ khoảng cách có lẽ 4.000 dặm bằng đường hàng không.

Không giống như các thỏa thuận kinh tế đồn điền cũ, các tập đoàn kinh doanh nông nghiệp mới có xu hướng thực hiện các cam kết tối thiểu đối với các tài sản có chi phí cố định cao như đất đai, bến cảng và đường sắt ở các quốc gia nơi sản xuất bắt nguồn. Thay vào đó, họ nhấn mạnh đến việc canh tác theo hợp đồng , dựa vào cơ sở hạ tầng hiện có, thay vì tài trợ cho các dự án của chính họ. Do đó, các vấn đề về lao động và rủi ro về thời tiết, cũng như các vấn đề dài hạn như xói mòn đất hoặc ô nhiễm nguồn nước ngầm và các dòng suối, cùng với tình trạng cạn kiệt đất, trở thành vấn đề của các nông dân quy mô vừa và lớn ký hợp đồng với các TNC kinh doanh nông nghiệp, những người có thể sau đó chỉ cần ký hợp đồng mua hàng của họ ở nơi khác. Trong trường hợp tập trung mới vào chăn nuôi gia súc cho các chuỗi bánh mì kẹp thịt, nhiều nhà môi trường đã lên tiếng lo ngại về xu hướng đẩy lùi các khu rừng mưa để mở ra bãi chăn thả gia súc. Điều đáng lo ngại là các cấu trúc môi trường mỏng manh, nơi mà lượng mưa bị gián đoạn và khả năng giữ của lớp phủ mặt đất hiện không đủ do phần lớn đời sống thực vật tự nhiên bị loại bỏ, sẽ bị ảnh hưởng xấu hơn nữa. Xói mòn đất có thể là một ngoại ứng tiêu cực cực kỳ nghiêm trọng ở các khu vực chăn nuôi gia súc, do rừng bị chặt phá và đồng cỏ mất khả năng giữ nước. Điều này có thể tạo ra một vòng luẩn quẩn, theo đó các chính phủ xử lý những vùng rừng nhiệt đới rộng lớn với một khoản thanh toán khiêm tốn, chủ trang trại chuyển đất sang chăn thả gia súc, xói mòn khiến đất trở nên không phù hợp trong vòng vài năm, và sau đó các chủ trang trại gây áp lực với chính phủ để tiếp cận đến những vùng đất rừng và thảo nguyên mới.

Trong trường hợp cái gọi là cây trồng kỳ lạ, mặc dù thu được ngoại tệ mạnh thông qua xuất khẩu, một quốc gia kém phát triển sẽ phải chia sẻ các hình thức doanh thu mới như vậy với doanh nghiệp nông nghiệp xuyên quốc gia. Thu nhập ngoại hối ròng có thể khá khiêm tốn, đặc biệt khi được cân bằng với chi phí cơ hội của việc chuyển đất đai ra khỏi tiêu dùng lương thực trong nước và khả năng áp dụng các biện pháp canh tác có thể không bền vững và/hoặc phát sinh chi phí bên ngoài lớn dưới dạng xói mòn làm ô nhiễm lòng suối, nguồn cung cấp nước và các khu vực sinh sản của cá hoặc các vùng đất ngập nước quan trọng về môi trường.

Một ví dụ về kết quả có thể xảy ra theo các thỏa thuận mới được hình thành bởi các TNC kinh doanh nông nghiệp ở thế giới kém phát triển hơn là liên minh của Senegal với công ty khổng lồ Castle & Cooke.

Năm 1972 Bud Antel Inc., một tập đoàn thực phẩm lớn có trụ sở tại California (được Castle & Cooke tiếp quản vào năm 1978), đã thành lập một doanh nghiệp chung với chính phủ Senegal. Công ty con Bud Senegal là chi nhánh của House of Bud ở Brussels. Bud Senegal trồng rau, sử dụng hệ thống tưới nhỏ giọt hầu như không cần lao động, với các ống nhựa liên tục cung cấp nước cho từng cây riêng lẻ, để khai thác nguồn nước dự trữ khổng lồ ngay dưới lớp đất khô cằn của Senegal. Ba lần một tuần từ đầu tháng 12 đến tháng 5, một chiếc máy bay chở hàng DC-10 cất cánh từ Senegal chất đầy đậu xanh, dưa, cà chua, cà tím, dâu tây và ớt bột. Các điểm đến là Amsterdam, Paris và Stockholm. Các loại rau không được bán trên thị trường địa phương, nhưng trong mọi trường hợp, rất ít người Senegal có đủ tiền để mua chúng.

Người dân địa phương kiếm được ít việc làm từ dự án, và trong việc bố trí đồn điền rộng 450 ha, Bud đã nhổ bật gốc những cây bao báp bản địa vốn là nguồn tài nguyên quan trọng của làng, trước đây đã cung cấp cho các gia đình địa phương dây thừng, vật liệu trồng trọt, nhiên liệu và chống xói mòn do gió.

(Dixon 1990:42)

Chính phủ trong phát triển nông nghiệp

Mặc dù một số nhà kinh tế gần đây đã chuyển sang thị trường tự do với hy vọng đẩy nhanh quá trình phát triển (xem Chương 7), các chuyên gia nông nghiệp lớn từ lâu đã khẳng định rằng một chiến lược phát triển thành công trong nông nghiệp tối thiểu phải có sự can thiệp của nhà nước để thúc đẩy những thay đổi cần thiết. Ở phía trước của cuộc thảo luận này là công trình nghiên cứu của Brace Johnston và John Mellor, theo Peter Trimmer, ủng hộ cách tiếp cận 'chính sách thị trường' sẽ kết hợp những lợi thế có được thông qua các chính sách tích cực của chính phủ đối với phát triển nông nghiệp với những lợi ích cho bắt nguồn từ các lực lượng thị trường được phân bổ hợp lý.

[Chiến lược] kêu gọi can thiệp chính sách của chính phủ vào kết quả thị trường nhưng sử dụng thị trường và khu vực tiếp thị tư nhân làm phương tiện cho những can thiệp chính sách đó. Cách tiếp cận 'chính sách thị trường' này công nhận 'những thất bại thị trường' phổ biến trong nông nghiệp cũng như 'những thất bại của chính phủ' trên diện rộng trong việc thực hiện các nhiệm vụ kinh tế. Vấn đề nan giải chiến lược là làm thế nào để đối phó với thị trường lao động và vốn nông thôn bị phân đoạn, thị trường đất đai hoạt động kém, hậu quả phúc lợi của sự bất ổn định giá cả trên thị trường hàng hóa, thiếu thông tin phổ biến về các sự kiện hiện tại và tương lai ở hầu hết các nền kinh tế nông thôn, và sự vắng mặt hoàn toàn của nhiều thị trường quan trọng.

(Tông đơ 1989: 358)

Một trong những mối quan tâm chính của John Mellor là tình trạng thiếu đáp ứng đầu ra nói chung khi nhu cầu ngày càng tăng được đặt lên các nhà sản xuất nông nghiệp kém phát triển trên thế giới (đây là vấn đề về độ co giãn của nguồn cung thấp). Mellor lập luận rằng trong hầu hết các trường hợp, giá cả và lợi nhuận cao hơn sẽ không tạo ra nhiều sự gia tăng về lượng cung, như những người theo chủ nghĩa tân tự do tin tưởng, bởi vì những người trồng trọt có xu hướng đạt đến giới hạn của các công nghệ hiện có và đầu vào truyền thống. Do đó, để tăng sản lượng nông nghiệp, cần có sự chuyển đổi lớn sang các công nghệ mới và phù hợp, cũng như đầu tư lớn vào các yếu tố cơ sở hạ tầng sẽ giải tỏa một số nút thắt ở phía cung của ngành nông nghiệp. Mellor tin rằng một chiến lược đưa nhu cầu nông nghiệp lên hàng đầu cũng sẽ có tác động đến nhu cầu lao động bằng cách tăng tiền lương. Đổi lại, điều này sẽ tạo ra nhiều thu nhập khả dụng hơn, phần lớn sẽ được chi cho thực phẩm.

Mặc dù Mellor không tin rằng một chiến lược phát triển đẩy nông nghiệp lên hàng đầu sẽ giải quyết được tình trạng khó xử về thất nghiệp hoặc thiếu việc làm trong nông nghiệp, nhưng nó sẽ góp phần làm giảm đáng kể số lượng người thất nghiệp. Trên thực tế, Mellor sẽ cung cấp nhiều hỗ trợ của chính phủ cho nông nghiệp hơn là cho công nghiệp, và ông nhấn mạnh rằng những câu chuyện thành công trong sản xuất lương thực được tìm thấy chính xác ở những quốc gia mà nhà nước tham gia tích cực vào việc phổ biến các công nghệ trồng trọt, đặc biệt thông qua một dịch vụ khuyến nông có thẩm quyền về mặt kỹ thuật.

Nông nghiệp, với định hướng quy mô nhỏ, cần sự hỗ trợ của khu vực công hơn là công nghiệp. Sự thay đổi mạnh mẽ trong nông nghiệp châu Á - dẫn đến tốc độ tăng trưởng sản lượng lương thực cơ bản tăng 30% từ những năm 1960 đến những năm 1970 - thể hiện một cách ấn tượng kết quả của việc chuyển sự chú ý của khu vực công sang các điều kiện tiên quyết của thay đổi công nghệ trong nông nghiệp .

(Mellor 1986: 77)

Trong khi sự nhấn mạnh của Mellor về nhu cầu phổ biến công nghệ và đầu tư lớn vào cơ sở hạ tầng trong nông nghiệp chắc chắn là có lý do chính đáng và được hỗ trợ bởi sự thành công của các nền kinh tế Đông Á và các ví dụ khác, các vấn đề của nông nghiệp không hoàn toàn là công nghệ. Nông thôn cần được hiểu như một đấu trường nơi những bất công nghiêm trọng thường xảy ra và những kẻ có quyền lực thường cư xử không bị trừng phạt trong nhiều thế kỷ. Trong môi trường này, điều quan trọng đối với những người tham gia phát triển kinh tế là phải hiểu được nỗi bất bình của những người canh tác nhỏ. Điều này sẽ không dễ dàng để 'người ngoài cuộc' hiểu được, bởi vì những người canh tác nhỏ lẻ thường đã nuôi dưỡng một sự ngờ vực sâu sắc đối với bất kỳ ai, với tư cách là quan chức, đến vùng nông thôn với ý định 'làm điều tốt' hoặc 'thúc đẩy sự phát triển'. Dựa trên một nghiên cứu về các vấn đề nông nghiệp ở mười quốc gia nghèo, David Lea và DP Chaudhri đã kết luận rằng:

HỘP 11.4 NÔNG NGHIỆP VÀ MÔI TRƯỜNG: QUYỀN SỞ HỮU VÀ SỰ CẮT KHỎI TÀI NGUYÊN

Nhiều vấn đề môi trường có thể bắt nguồn từ các vấn đề về quyền sở hữu và việc thiếu thực thi quyền sở hữu. Trên khắp thế giới đang phát triển, những vùng đất rộng lớn được coi là tài nguyên sở hữu chung và là tài sản của nhà nước. Nếu chính sách liên quan đến sử dụng đất không được xác định rõ ràng, ở cấp cộng đồng và/hoặc ở cấp chính quyền quốc gia, các vấn đề môi trường do sử dụng quá mức tài nguyên có thể phát sinh, tạo ra vòng luẩn quẩn của sa mạc hóa, nạn đói và nghèo đói gia tăng . Đây là vấn đề được gọi là bi kịch của cộng đồng.

Ở Châu Phi, các thỏa thuận mục vụ thường cho phép chăn thả quá mức, thực hành lâm nghiệp không cân bằng và suy kiệt rừng do nhặt rác làm nhiên liệu. Ở Ấn Độ, người nghèo ở nông thôn kiếm được tới 20 phần trăm thu nhập của họ từ việc kiếm ăn và chăn thả gia súc của họ trên các khu vực chung. Ở Châu Mỹ Latinh, những khu rừng nhiệt đới rộng lớn là tài sản quốc gia, nhưng việc sử dụng vùng đất này ít chịu sự quản lý có hệ thống, và hậu quả là việc lạm dụng và sử dụng quá mức đã được dự đoán trước, kéo theo đó là bi kịch của tài liệu về cộng đồng. Ví dụ, ở Nepal, sự gia tăng dân số dẫn đến việc mở rộng nông nghiệp nông dân sang các vùng rừng, dẫn đến mất 20 đến 50% diện tích rừng trong vòng một thập kỷ.

Các nhà kinh tế tân tự do thường lập luận rằng việc chăn thả quá mức, sa mạc hóa và phá rừng trên các vùng đất chung và quốc gia có thể được giải quyết thông qua việc thiết lập các quyền sở hữu tư nhân. Nếu không có các quyền sở hữu tư nhân được xác định rõ ràng, người ta tin rằng các cá nhân sẽ có ít động lực để bảo tồn các nguồn tài nguyên. Đôi khi một trường hợp thuyết phục có thể được đưa ra cho giải pháp dựa trên thị trường mà họ ủng hộ. Tuy nhiên, trong những trường hợp khác, việc xác định lại các thông lệ cộng đồng, củng cố các hiệp hội mục vụ hoặc thành lập các cơ quan giám sát của chính phủ có thể là một giải pháp củng cố các thỏa thuận thể chế lâu đời.

Có những lựa chọn thay thế cho việc tư nhân hóa đơn giản tất cả đất đai, rừng và biển để ngăn chặn việc sử dụng quá mức và bi kịch của kết quả chung. Ví dụ, Nepal đã đảo ngược chính sách tiếp cận mở với rừng bằng cách tăng cường kiểm soát của làng và cộng đồng đối với các tài nguyên này. Nghiên cứu hiện tại cho thấy rằng việc giải quyết những vấn đề này chỉ phát sinh khi các quyền tài sản được xác định rõ ràng và được thực thi. Việc quản lý đầy đủ các nguồn tài nguyên như vậy có thể tiến hành bằng cách sử dụng phân phối dựa trên sở hữu tư nhân hoặc kết hợp sở hữu chung và sở hữu quốc gia, nhưng với con mắt phê phán về việc sử dụng tối ưu về mặt xã hội các nguồn tài nguyên đó . Điều này có nghĩa là gì nếu các tài nguyên đó không thuộc sở hữu tư nhân hoặc là giới hạn sử dụng tài nguyên chung và/hoặc phí sử dụng.

Nguồn: Tomich et al. (1995: 33).

Đối với chúng tôi, có vẻ như vai trò của các yếu tố đầu vào hiện đại, cơ sở hạ tầng và các thể chế hỗ trợ khác là quan trọng nhưng lại bị phóng đại quá mức. Quan trọng hơn những đầu vào này là sự tham gia của địa phương, tổ chức địa phương và việc sử dụng khéo léo kinh nghiệm lịch sử của các nhà hoạch định chính sách. Vai trò của yếu tố con người, cá nhân và tập thể, khó có thể được phóng đại về mặt này.

Thành công phát triển nông thôn . . trên quy mô quốc gia có thể sẽ là những ngoại lệ rõ ràng và sẽ là kết quả của một chiến lược tăng trưởng cân bằng được theo đuổi bởi một nhà lãnh đạo quốc gia sáng suốt và nhạy cảm, những người có thể khơi dậy niềm tin và ý thức về sự công bằng kinh tế có sự tham gia của tầng lớp nông dân nông thôn và người nghèo không có đất. Những điều kiện như vậy không thể được tạo ra một cách vội vàng. Sức mạnh của quá khứ và tính liên tục có vẻ khá ghê gớm. Thay đổi có thể được tạo ra thành công nếu, và chỉ khi, các nhà hoạch định chính sách và lập kế hoạch hiểu được hoạt động của hệ thống kinh tế xã hội nông thôn và sẵn sàng đẩy nhanh tiến độ.

(Lea và Chaudhri 1983: 337-8)

ruộng đất Cải cách ruộng đất được dùng để mô tả rất nhiều thay đổi về quyền sở hữu đất đai. Ví dụ, các chương trình thuộc địa hóa , trong đó đất đai được trao cho những nông dân nhỏ sẵn sàng chinh phục các vùng đất hoang, rừng rậm và các khu vực có giá trị sản xuất biên không ổn định khác, thường thuộc nhóm này. Tương tự như vậy, các chương trình được thiết kế để phân chia các vùng đất cực kỳ lớn của phong kiến mới thành các lô nhỏ hơn, trong khi hầu như không ảnh hưởng đến tất cả các chủ đất lớn khác, đã được coi là cải cách ruộng đất. Và cải cách ruộng đất đôi khi có nghĩa là phá vỡ các hệ thống nông nghiệp làng xã, nơi đất đai được canh tác chung mà không có quyền sở hữu đất đai riêng lẻ; những chính sách như vậy cũng thường dẫn đến việc bán các khu rừng và đất chăn thả gia súc trước đây không có người nhận, vốn đã được sử dụng trên cơ sở cần thiết bởi những người canh tác tự cung tự cấp, giống như các vùng đất chung đã được sử dụng ở châu Âu từ nhiều thế kỷ trước.

Tuy nhiên, cách sử dụng phổ biến nhất của thuật ngữ cải cách ruộng đất đề cập đến việc chuyển đổi hầu hết hoặc tất cả các điền trang lớn và các vùng đất do tư nhân nắm giữ thành cổ phần của những người sở hữu nhỏ. Sự thay đổi như vậy có thể, nhưng không nhất thiết, kéo theo việc trao quyền sở hữu đất đai trực tiếp cho các hộ sản xuất nhỏ. Thay vào đó, quyền sở hữu đất đai có thể nằm trong tay hệ thống làng xã; phân phối lại định kỳ có thể được thực hiện khi số lượng gia đình tăng hoặc giảm, và để phù hợp với những thay đổi nhân khẩu học khác ở cấp làng. Thông thường, cải cách ruộng đất đặt ra các giới hạn nghiêm ngặt về quy mô tối đa của các hộ sản xuất nhỏ.

Khi đánh giá các kế hoạch cải cách ruộng đất, điều quan trọng cần lưu ý là các chương trình như vậy thường tìm cách đạt được sự kết hợp đồng thời của các mục tiêu chính trị, xã hội và kinh tế. Ở cấp độ chính trị, cải cách ruộng đất thường được coi là một phương tiện để ngăn chặn hoặc loại bỏ các mối đe dọa tiềm ẩn của một cuộc cách mạng xã hội toàn diện do những người không có đất thực hiện. Ở cấp độ xã hội, nông dân có thể cảm thấy rằng mục tiêu là công bằng xã hội; họ bỏ qua các vấn đề 'bức tranh lớn' như 'Đây có phải là chủ nghĩa xã hội không?' Ở cấp độ kinh tế, cần thận trọng trong việc đánh giá kết quả của một chương trình cải cách ruộng đất. Các hộ sản xuất nhỏ, với một ngoại lệ hiếm hoi nhất, sẽ dành một phần lớn hơn sản lượng nông nghiệp cho chính họ khi họ có được đất đai và cải thiện chế độ ăn uống của chính họ. Điều này có thể có nghĩa là, và thường có nghĩa là thặng dư sản xuất nông nghiệp vượt quá mức tiêu thụ ở nông thôn thực sự có thể giảm xuống ngay từ đầu sau cải cách ruộng đất. Đối với đại bộ phận người dân sống ở các khu vực đô thị và đối với chính quyền trung ương, cải cách ruộng đất có thể tạo ra những khó khăn lớn nếu khan hiếm lương thực trở thành một vấn đề. Tình trạng như vậy có thể dẫn đến sự phụ thuộc vào nhập khẩu lương thực và tạo ra một loạt các vấn đề chính trị và xã hội mới. Đặc biệt nếu có 'sự thiên vị đô thị', các nhà phê bình sẽ nhanh chóng lập luận rằng cải cách ruộng đất là một thất bại, mặc dù việc duy trì tiến trình này thường dẫn đến thặng dư thị trường tăng lên.

Một vấn đề khác có tầm quan trọng cơ bản cần được nhấn mạnh. Việc chuyển đổi chủ quyền ở nông thôn nếu không có chiến lược phát triển nông nghiệp đi kèm sẽ dẫn đến thất bại và không phải là cải cách ruộng đất thực chất. Các hộ sản xuất nhỏ không chỉ cần quyền sở hữu đất đai của họ; họ cũng cần các dịch vụ, thông tin và đào tạo từ các dịch vụ khuyến nông có thể giúp họ làm việc hiệu quả hơn. Họ cần tham gia vào các dự án nghiên cứu và phát triển, và họ cần giúp đỡ trong việc xác định các hình thức cơ giới hóa phù hợp, tìm hiểu về các dự án tưới tiêu và kiểm soát nước, tiếp cận với cơ sở hạ tầng hiệu quả, chẳng hạn như đường xá và trường học, họ cần phân bón và giúp đỡ trong việc được khả năng tiếp cận tín dụng hợp lý cho sự phát triển trong tương lai.

Để kết thúc chương này về nông nghiệp, chúng ta sẽ xem xét ngắn gọn hai chương trình cải cách ruộng đất lớn: hệ thống ejido của Mexico , thường được coi là đã thất bại, và mô hình phát triển nông nghiệp của Hàn Quốc, được gọi là Saemaul Undong .

Cải cách ruộng đất ở Mexico

Do cuộc cách mạng Mexico (1910-1717), bao gồm các cuộc nổi dậy lan rộng của nông dân, đặc biệt là ở những vùng đất nơi có nhiều điền trang kiểu đồn điền, cải cách ruộng đất là một việc đã rồi của cuộc đấu tranh vũ trang. Sau cuộc cách mạng, các chính phủ kế tiếp tìm cách hoàn thành cải cách ruộng đất, về cơ bản là phá bỏ các phần đất có thể canh tác vượt quá 200 ha. Đến năm 1976, 43% đất đai đã được chuyển giao cho ejidos , là hội đồng làng chịu trách nhiệm phân phối đất đai cho các thành viên của họ. Ejidos bị cấm cho thuê, bán hoặc thế chấp đất đai. Thật không may, 28.000 ejido , cung cấp đất cho 43% tổng số gia đình nông dân ở Mexico, chỉ nắm giữ 16% diện tích đất được tưới tiêu. Các chủ đất lớn, chỉ chiếm 2,5% tổng số chủ đất, có thể sản xuất 40% lương thực trên 20% diện tích đất. Họ có thể làm như vậy bởi vì, mặc dù phân phối lại đất đai, họ đã cố gắng giữ và kiểm soát vùng đất tốt nhất. Họ có thể tự tài trợ cho các dự án thủy lợi hoặc, trong trường hợp có nhiều khả năng hơn, được hưởng lợi từ các dự án thủy lợi do chính phủ tạo ra nhằm vào các trang trại lớn. Và các chủ đất lớn gần như độc quyền về tín dụng. Ví dụ, từ năm 1956 đến 1969, các nông dân thương mại tư nhân đã nhận được 85% tổng số tín dụng nông nghiệp do các trung gian tài chính cấp (de Janvry 1981: 215).

Lúc đầu, có vẻ như hệ thống ejido là một thành công về xã hội, chính trị và kinh tế. Từ năm 1938 đến năm 1951, sản lượng nông nghiệp tăng vọt với tốc độ hàng năm là 4,3%. Từ năm 1951 đến năm 1970, tăng trưởng sản lượng nông nghiệp vượt quá 6% mỗi năm. Tuy nhiên, sau đó, tăng trưởng nông nghiệp của Mexico gần như dừng lại. Từ năm 1970 đến 1976, sản lượng nông nghiệp trên đầu người đã giảm hơn 15% (de Janvry 1981: 217; Cypher 1990: 90). Nhập khẩu ngũ cốc tăng vọt; từ năm 1970 đến 1979, chúng đạt tổng cộng 689.000 tấn, và trong giai đoạn 1980-89, chúng đã tăng lên 26 triệu tấn (Russell 1994: 194).

Sự thất bại lớn của nền nông nghiệp quy mô nhỏ của Mexico sau cải cách ruộng đất là do một số yếu tố. Vào những năm 1970, khi đáng lẽ phải chú trọng nhiều hơn vào nông nghiệp do sự siết chặt 'chiếc kéo' giữa năng suất đất đai và nhu cầu dân số, nhà nước Mexico ngày càng tham gia nhiều hơn vào phát triển công nghiệp, bỏ bê nông nghiệp. Thứ hai, với sự bùng nổ dầu mỏ (1976-1982), chính phủ Mexico cho rằng sẽ hiệu quả hơn nếu xuất khẩu dầu mỏ, vốn có giá cao vào thời điểm đó, và nhập khẩu lương thực. Tuy nhiên, khi sự bùng nổ dầu mỏ sụp đổ và cuộc khủng hoảng nợ xảy ra sau đó, Mexico đã áp dụng các chính sách tân tự do làm giảm quy mô đầu tư của chính phủ, đặc biệt là trong lĩnh vực nông nghiệp và hầu như loại bỏ các khoản tín dụng trợ cấp đã được phân bổ cho các chủ sở hữu nhỏ, hoặc ejidatarios . Các khoản trợ cấp dành cho phân bón hầu như bị loại bỏ và giá điện tăng 60% theo học thuyết 'giá đúng' hoặc 'giá thực' của chủ nghĩa tân tự do. Để cắt giảm ngân sách, chính phủ đã hạ giá mua ngô và các mặt hàng chủ lực khác, càng siết chặt các ejidatarios . Không có gì ngạc nhiên khi tốc độ tăng trưởng nông nghiệp thấp hơn nhiều so với tốc độ tăng dân số. Năm 1992, Mexico tiến hành những thay đổi sâu rộng trong nông nghiệp, về cơ bản cho phép ejidatarios bán và cho thuê đất của họ và sử dụng đất làm tài sản thế chấp để vay tín dụng, đồng thời cho phép các tập đoàn, cả trong nước và nước ngoài, mua những tài sản đó. Về bản chất, vào những năm 1990, nỗ lực cải cách ruộng đất của Mexico đã kết thúc. Các nhà phê bình cáo buộc rằng những xu hướng mới này sẽ dẫn đến việc đổi mới tập trung đất đai, trục xuất khoảng 10 triệu cư dân nông thôn từ nông thôn vào các khu đô thị lớn của Mexico, hoặc di cư quốc tế và chấm dứt hệ thống ejido .

Saemaul Undong của Hàn Quốc Trước khi bị Nhật Bản cai trị vào đầu thế kỷ 20, tầng lớp quý tộc sở hữu đất đai ở nông thôn ở Hàn Quốc, yangban , đã nắm giữ cả đất đai và nông dân trong sự kìm kẹp ngang ngược trong hơn 500 năm. Vào cuối thế kỷ 19, phần lớn các vùng nông thôn của Hàn Quốc đã bị quét sạch bởi các cuộc nổi dậy và nổi dậy của nông dân nhưng không thành công. Sự cai trị của Nhật Bản đã mang lại một số hạn chế đối với yangban , vì một số người Nhật đã tiếp nhận các vùng đất của Hàn Quốc. Tuy nhiên, đối với nông dân, các điều kiện và sự tập trung ruộng đất, như được mô tả trong phần trích dẫn sau đây, nhìn chung trở nên tồi tệ hơn dưới chế độ thực dân.

Năm 1914, chỉ có 1,8% hộ gia đình sở hữu 51% diện tích đất canh tác. Tiền thuê dao động từ 50 đến 60% vụ mùa với những người thuê, những người chịu chi phí sản xuất, còn lại 20% hoặc ít hơn sản lượng cuối cùng. Như ở nhiều nước châu Á trong thời kỳ thuộc địa, sự thay đổi từ canh tác chia sang tiền thuê cố định ở vùng nông thôn Hàn Quốc có nghĩa là trong những năm tồi tệ, nạn đói không thể cứu vãn được. Các hợp đồng là bằng lời nói và có thể dễ dàng bị chủ nhà thao túng hoặc chấm dứt và những người biểu tình có thể bị nhà nước thuộc địa bỏ tù.

(Douglas 1983: 192-93)

Năm 1953, sau hậu quả của cuộc chiến tranh Triều Tiên khiến mười triệu người Hàn Quốc mất nhà cửa trong các thành phố bị tàn phá, một cuộc cải cách ruộng đất triệt để đã được tiến hành. Tiền bồi thường trả cho yangban là tối thiểu, 150 phần trăm giá trị của vụ thu hoạch hàng năm, với khoản thanh toán đầy đủ trải dài trong vài năm, một số tiền không đủ để bù đắp cho giá trị vốn hóa của đất. Sau đó, đất đai được chia cho nông dân, với giới hạn trên là ba ha. Sau khi được thành lập, mô hình sở hữu đất đai ở Hàn Quốc vẫn ổn định.

Trong những năm đầu, cải cách ruộng đất ở Hàn Quốc có sự xuất hiện của một chương trình 'chuyển đổi tiêu đề'; nông dân buộc phải bán những mặt hàng chủ lực dư thừa của họ cho chính phủ, chính phủ đã phân phối lại chúng cho các thành phố, với giá phải trả thấp đến mức không thể trang trải chi phí sản xuất. Lúc đầu, nông dân Hàn Quốc buộc phải cạnh tranh với hàng viện trợ lương thực nhập khẩu vào Hàn Quốc mà hầu như không có sự hỗ trợ của Hoa Kỳ. Điều kiện khó khăn như vậy ở nông thôn đã dẫn đến một cuộc di cư ồ ạt của nông dân. Tuy nhiên, sự thay đổi nhân khẩu học như vậy phần lớn đã được thực hiện mà không cần mở rộng tầng lớp dưới do chương trình công nghiệp hóa của Hàn Quốc và việc nhấn mạnh vào việc duy trì sản xuất thâm dụng lao động thông qua thay thế xuất khẩu (xem Chương 10), đã giúp hấp thụ dòng lao động nông nghiệp trước đây. Tuy nhiên, việc tương đối bỏ bê nông nghiệp và sự di cư mà nó thúc đẩy đã nói lên điều đó; năm 1969, 29% số nhà ở Seoul được phân loại là khu ổ chuột/nhà tạm cư, nơi có nhiều nông dân trước đây sinh sống.

Việc bỏ bê nông nghiệp đã tạo ra một hội chứng nghèo đói ở nhiều khía cạnh. Thu nhập nông thôn thấp có nghĩa là nhu cầu đầu vào nông nghiệp không hiệu quả. . . . Bằng chứng cho giai đoạn này cho thấy sự chênh lệch ngày càng lớn giữa thu nhập nông thôn và thành thị . . . có bằng chứng cho thấy rằng phúc lợi nông thôn, mặc dù không ở mức độ tuyệt vọng của những năm 1950, đã không tiến bộ. Thu nhập thực tế ở nông thôn gần như giữ nguyên trong thập kỷ (1960-1970), trong khi thu nhập ở thành thị tăng gấp đôi.

(Douglas 1983: 190-1)

May mắn thay, các nhà lập kế hoạch của chính phủ đã nhận ra những điều kiện quan trọng trong lĩnh vực nông nghiệp trong suốt những năm 1960, và các cải cách đã được đưa ra. Ví dụ, lãi suất trên 20 phần trăm một năm đối với các khoản vay trồng trọt được tuyên bố là bất hợp pháp, và có sự mở rộng chung của các công trình thủy lợi. Năm 1972, với kế hoạch 5 năm lần thứ ba, chính phủ đã chuyển sang một chiến lược tổng hợp về phát triển nông nghiệp, Saemaul Undong , đã chuyển đổi thành công cải cách ruộng đất từ một mục tiêu chuyển sang một chương trình phát triển nông thôn thực sự. Các chiến lược được sử dụng ở Hàn Quốc trái ngược hoàn toàn với sự thờ ơ ngày càng tăng của các nhà sản xuất quy mô nhỏ ở Mexico. Kế hoạch 5 năm lần thứ ba giải quyết vấn đề sản lượng nông nghiệp tăng trưởng chậm - chỉ tăng 2,3% mỗi năm trong giai đoạn 1967-71 - thông qua bốn chiến lược tổng hợp:

•              phổ biến rộng rãi các loại hạt giống năng suất cao, sản xuất phân bón trong nước và sử dụng nhiều thuốc trừ sâu hơn;

•              cơ giới hóa nông nghiệp;

•              quản lý nhà nước đối với kho chứa thóc; Và

•              chương trình xây dựng nhà ở, điện khí hóa nông thôn, đường gom.

Trong khoảng thời gian này, chính phủ đã phân bổ 28% ngân sách bất thường cho phát triển nông nghiệp! Kết quả là, sự khác biệt giữa mức sống nông thôn và thành thị đã giảm đi rất nhiều. Vào cuối những năm 1970, chương trình phát triển nông nghiệp của Hàn Quốc đã được củng cố. Trên thực tế, sản lượng nông nghiệp đã tăng hơn 500% từ năm 1970 đến năm 1991. Ngày nay, Hàn Quốc có dân số tương đối lớn là 44 triệu người vào năm 1992 và tỷ lệ tăng dân số tương đối khiêm tốn là 1,8%, dự đoán là dưới 1%. vào năm 2000. Với diện tích đất canh tác hạn chế - ví dụ như Mexico, có diện tích đất trên đầu người gần gấp mười lần - Hàn Quốc đã tiếp tục nhập khẩu ngũ cốc. Tuy nhiên, với sức mạnh to lớn của mình trong xuất khẩu hàng chế tạo, Hàn Quốc có thể đủ khả năng duy trì nhập khẩu ngũ cốc nặng vì nước này tạo ra lợi thế so sánh năng động thực sự trong sản xuất với giá trị gia tăng cao hơn, đồng thời trả lương cao.

Mặc dù kinh nghiệm của Hàn Quốc về cải cách ruộng đất và phát triển nông nghiệp, tất yếu, diễn ra trong một số giới hạn vật chất nhất định, và trong khi nó không loại bỏ nhu cầu nhập khẩu ngũ cốc, nó chứng tỏ rằng mối quan hệ sản xuất giữa nhà nước và dân cư nông thôn có thể được cải thiện. đạt được, trong bối cảnh của một chương trình cải cách ruộng đất mạnh mẽ. Trong trường hợp của Hàn Quốc, những thành công đạt được trong nông nghiệp luôn phụ thuộc vào sự can thiệp của nhà nước và một chương trình công nghiệp hóa do nhà nước chỉ đạo thành công. Chủ nghĩa tân tự do hầu như không đóng vai trò gì trong thành công của Hàn Quốc, cũng như chương trình này không thành công nhờ chính sách 'nông nghiệp là trên hết' hay chính sách lấy nông nghiệp làm đầu. Thay vào đó, đã phát triển một chính sách cân bằng cho cả phát triển nông nghiệp và công nghiệp.

Trong phạm vi tăng trưởng công nghiệp định hướng xuất khẩu đã giúp phát triển nông thôn, việc sử dụng các thuật ngữ như 'tự lực cánh sinh' để mô tả sự phát triển nông thôn của Hàn Quốc là vô cùng sai lầm. Nhìn chung, việc nhấn mạnh vào quyền sở hữu tư nhân có nghĩa là sự gia tăng sản xuất được tạo ra nhờ sự can thiệp của nhà nước vào thị trường hơn là thông qua sự gia tăng năng lực phát triển của doanh nghiệp địa phương. Nó cũng gợi ý rằng tương lai của sự phát triển nông nghiệp-nông thôn của Hàn Quốc sẽ phụ thuộc vào khả năng duy trì động lực tăng trưởng xuất khẩu ở tốc độ cao.

(Douglas 1983: 208)

Câu hỏi để xem xét

1            Khi thảo luận về công nghệ thích hợp cho các quốc gia kém phát triển hơn, chúng tôi lưu ý rằng với sự dồi dào lao động tương đối và mức lương tương đối thấp hơn ở các quốc gia kém phát triển so với các nền kinh tế phát triển hơn và giá vốn tương đối cao hơn, trong nhiều tình huống, sự kết hợp tối ưu của lao động và vốn nên được sử dụng ở các quốc gia kém phát triển sẽ sử dụng nhiều lao động hơn và ít sử dụng vốn hơn so với một quốc gia phát triển có mức lương cao hơn. Trong một đồ thị với lượng vốn, K , được đo dọc theo một trục và lượng lao động, L , được đo dọc theo trục kia, hãy vẽ một đường đẳng lượng sản xuất lồi tới điểm gốc, đại diện cho, chẳng hạn, 1.000 đơn vị sản lượng cho mỗi tổ hợp L và K trên đường cong. Bây giờ hãy vẽ một đường đồng phí cho một quốc gia phát triển tiếp tuyến với đường đồng lượng tại một số điểm. (Bạn sẽ nhớ rằng độ dốc của đường đẳng phí được xác định bởi giá tương đối của K và L .) Lưu ý số lượng K và L được sử dụng trên các trục. Bây giờ, giả sử rằng giá của một đơn vị K ở nước kém phát triển giống như ở nước phát triển hơn, nhưng mức lương thấp hơn, hãy chỉ ra rằng sự kết hợp tối ưu giữa K và L để sản xuất 1.000 đơn vị sản lượng ở nước đó. quốc gia kém phát triển sẽ sử dụng nhiều lao động và ít vốn hơn so với nền kinh tế phát triển hơn. Cũng chứng minh rằng nước kém phát triển sẽ là nước sản xuất 1.000 đơn vị có chi phí thấp hơn. Cách bạn vẽ đường đẳng lượng có gì khác biệt nếu bây giờ, chúng ta giả định rằng không phải mọi sự kết hợp giữa lao động và vốn đều khả thi về mặt công nghệ để tạo ra 1.000 đơn vị sản lượng? Đồng lượng sẽ như thế nào nếu chỉ có hai tổ hợp K và L khác nhau ? Nước phát triển và nhà sản xuất ở nước kém phát triển sẽ lựa chọn kỹ thuật nào (nghĩa là sự kết hợp giữa K và L )?

2             Những người ủng hộ Cách mạng Xanh đã lập luận rằng các công nghệ được sử dụng là 'trung lập về quy mô'. Nghĩa là, hạt giống và phân bón có thể chia được dễ dàng và không có sự thay đổi đáng kể nào về chi phí đơn vị liên quan đến việc thay đổi số lượng sử dụng. Do đó, họ đưa ra giả thuyết, Cách mạng Xanh sẽ mang lại lợi ích cho cả nông dân nghèo và giàu như nhau, mà không có lợi thế tương đối đáng kể cho người này hay người kia đang sử dụng. Đối lập quan điểm kỹ thuật này về tác động của Cách mạng Xanh với quan điểm 'thể chế' hơn. Giả định rằng chi phí đầu vào đơn vị gần như 'trung lập về quy mô', tại sao nhiều người theo chủ nghĩa thể chế lại dự đoán rằng Cách mạng Xanh sẽ làm tăng chênh lệch thu nhập trong và ngoài khu vực thay vì giảm bớt chúng? Ngoài chi phí đầu vào mới, còn có những cân nhắc nào khác khi quyết định sử dụng hạt giống mới, phân bón mới hay bất kỳ công nghệ mới nào trong nông nghiệp? Phản ứng của nông dân giàu hơn và nghèo hơn có thể khác nhau không? Tại sao?

3             Nghiên cứu hiện có cho thấy rằng khi nông dân bị ảnh hưởng bởi nạn phá rừng và sa mạc hóa, phụ nữ đặc biệt bị ảnh hưởng. Tại sao cái này rất? Phụ nữ bị ảnh hưởng xấu như thế nào?

4             Một số nông dân khá 'không thích rủi ro', vì những lý do được thảo luận trong chương này. Hãy tưởng tượng một nhóm người chăn nuôi gia súc nghèo đang phải vật lộn với những hậu quả của nạn đói và hạn hán. Tại sao việc họ chủ động, nếu vô tình, góp phần đẩy nhanh quá trình suy thoái môi trường và dẫn đến nạn đói của chính họ, thông qua việc sử dụng quá mức đất chăn thả, nếu họ quan tâm đến việc bảo vệ đàn gia súc của họ, thì tại sao việc họ tích cực, nếu không chủ ý, góp phần vào việc làm cạn kiệt đàn gia súc của họ? Tình huống này có phải là một ví dụ về sự thất bại của thị trường không? Có thể làm gì để ngăn chặn việc chăn thả quá mức trên đất? Có phải những người này nghèo vì họ chăn thả gia súc quá mức trên đất, hay họ chăn thả quá mức trên đất vì họ nghèo?

5             Sử dụng các đường cung và cầu, hãy giải thích làm thế nào mà một 'giá mua' thấp (nghĩa là giá thấp hơn mức cân bằng thị trường) của chính phủ đối với một sản phẩm thiết yếu, chẳng hạn như gạo ở Ấn Độ, có thể khiến các nhà sản xuất cây trồng thiết yếu hướng đến lợi nhuận chuyển sang các loại cây trồng khác . Trên cùng đồ thị, hãy chỉ ra tác động của trợ cấp thu nhập có mục tiêu cho người tiêu dùng có thu nhập thấp đối với số lượng và giá gạo giao dịch trên thị trường, giả sử chương trình 'giá mua' bị bỏ rơi. Thảo luận về ưu và nhược điểm của trợ giá đối với các mặt hàng thiết yếu so với trợ cấp thu nhập nhắm mục tiêu như là chiến lược giúp người nghèo mua các sản phẩm lương thực thiết yếu.

6             Cải cách ruộng đất thực sự khác với phân chia lại ruộng đất như thế nào? Mỗi mục đích chính trị có thể có gì? Những lý do kinh tế để theo đuổi cải cách ruộng đất là gì? Để phân chia lại ruộng đất mà không có cải cách ruộng đất đầy đủ?

7             Những cải tiến về năng suất của ngành nông nghiệp quan trọng như thế nào so với nỗ lực tăng năng suất trong ngành công nghiệp? Liệu một đất nước có thể trở nên phát triển nếu không có một cuộc 'cách mạng' công nghiệp và nông nghiệp theo nghĩa kinh tế của thuật ngữ này?

8             Nhập khẩu thực phẩm có nhất thiết là một dấu hiệu cho thấy sự yếu kém trong lĩnh vực nông nghiệp của một nền kinh tế? Trong những điều kiện nào thì việc nhập khẩu lương thực, chứ không phải sản xuất trong nước, có thể được mong muốn và hợp lý về mặt kinh tế? Trong những điều kiện nào thì nhập khẩu lương thực tăng sẽ chỉ ra một điểm yếu trong chiến lược kinh tế tổng thể? Các quốc gia có phải sản xuất mọi thứ họ tiêu dùng không? Nhìn lại Bảng 11.1, bạn đoán rằng sản lượng lương thực tính theo đầu người giảm ở quốc gia nào là dấu hiệu của các vấn đề và đối với quốc gia nào thì kết quả như vậy có thể không phải là vấn đề?

ghi chú

1     Tuy nhiên, lưu ý rằng sản lượng lương thực bình quân đầu người giảm không đồng nghĩa với việc giảm tiêu dùng lương thực bình quân đầu người. Đối với một số quốc gia mới công nghiệp hóa, sản xuất nông nghiệp và thực phẩm, nếu chuyển đổi cơ cấu thành công, sẽ giảm tương đối so với sản xuất công nghiệp và dịch vụ. Tuy nhiên, một quốc gia càng nghèo và mức độ phát triển con người càng thấp thì khả năng chuyển đổi cơ cấu càng ít xảy ra. Do đó, sự suy giảm sản lượng lương thực trên đầu người của Ăng-gô-la vào năm 1991, thấp hơn 21% so với mức trung bình của những năm 1979-1981, là một vấn đề rất đáng lo ngại.

2     Lưu ý rằng thuật ngữ này nhằm biểu thị sự phụ thuộc quá mức vào một số lượng rất hạn chế xuất khẩu sản phẩm sơ cấp, có thể là xuất khẩu nông nghiệp hoặc nguyên liệu thô. Nó không hoàn toàn có nghĩa là một nền kinh tế thực sự chỉ phụ thuộc vào một mặt hàng xuất khẩu để thu được nguồn thu ngoại tệ.

3     Có lẽ không cần phải nói rằng, mặc dù hiện tượng này chỉ mới được 'phát hiện' vào thời điểm đó, nhưng điều này không có nghĩa là tác động của sự dao động giá cả hàng hóa đã không xảy ra trong một thời gian. Sự bất ổn về giá cả này và các hậu quả kinh tế vĩ mô đã từng là tâm điểm của phần lớn mối quan tâm cấp thiết của các nhà kinh tế học không chính thống, như đã thảo luận trong Chương 6, trong một thời gian, và của các nhà hoạch định chính sách ở các nước kém phát triển, những người phải định kỳ đối mặt với những cuộc khủng hoảng như vậy.

4     Làm thế nào một quốc gia có thể ngăn chặn việc tăng giá xuất khẩu tạm thời và ngoại sinh gây ra những tác động bất lợi như vậy? Một cách là vô hiệu hóa dòng doanh thu xuất khẩu tăng lên, để ngăn chặn sự gia tăng giá trị tỷ giá hối đoái của đồng tiền so với các loại tiền tệ khác. Điều này có thể được thực hiện nếu ngân hàng trung ương của quốc gia bán nhiều đồng tiền của mình hơn, do đó mua được ngoại hối. Điều này sẽ làm tăng nguồn cung tiền tệ của chính mình, để cân bằng nhu cầu ngày càng tăng đối với loại tiền tệ đó của những người không cư trú do giá xuất khẩu cao hơn. Vô hiệu hóa hiệu quả cũng đòi hỏi chính phủ đó, với doanh thu tăng lên và dự trữ ngoại hối tăng lên, thực hiện kiềm chế chi tiêu những khoản 'tiết kiệm' này.

5     Về mặt kỹ thuật, tổn thất dự kiến từ canh bạc thất bại vượt quá lợi nhuận dự kiến từ canh bạc thành công, trong trường hợp này, canh bạc đang được xem xét là sự thay đổi trong sản xuất của nông dân (chẳng hạn như công nghệ mới, hạt giống mới hoặc kỹ thuật bỏ hoang mới ) trong đó xác suất thành công và thất bại vẫn còn ở một mức độ không chắc chắn nào đó.

Người giới thiệu

Adler, Emanuel. 1987. Sức mạnh của hệ tư tưởng: Nhiệm vụ giành quyền tự chủ về công nghệ ở Argentina và Brazil . Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Barraclough, Selon (ed.). 1973. Cơ cấu nông nghiệp ở Mỹ Latinh . Lexington, MA: Sách Lexington.

Barry, Tom (ed.). 1992. Mexico: Hướng dẫn quốc gia . Albuquerque, NM: Trung tâm tài nguyên liên bán cầu.

Beckford, George. 1972. Nghèo đói dai dẳng . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bliss, CJ và NH Stern. 1982. Palanpur: Nền kinh tế của một ngôi làng Ấn Độ . Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Tạm biệt, Derek. 1992. 'Nền kinh tế chính trị của việc nhập khẩu lương thực của thế giới thứ ba: Trường hợp lúa mì', trang 305-26in Charles Wilber và Kenneth Jameson (eds), Nền kinh tế chính trị của sự phát triển và kém phát triển , tái bản lần thứ 5. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Cypher, James M. 1990. Bang và Thủ đô ở Mexico . Luân Đôn và Boulder, CO: Westview. de Janvry, Alain. 1981. Vấn đề nông nghiệp ở Mỹ Latinh . Baltimore, MD: Nhà xuất bản Johns Hopkins.

Dixon, Chris. 1990. Phát triển Nông thôn ở Thế giới Thứ ba . Luân Đôn: Routledge.

Doolette, John và James Smyle. 1990. 'Công nghệ bảo tồn đất và độ ẩm', trong John Doolette và James Smyle (eds), Phát triển lưu vực sông ở châu Á . Washington, DC: Tài liệu Kỹ thuật 127 của Ngân hàng Thế giới.

Douglas, Mike. 1983. 'The Korean Saemaul Undong', trang 186-214in David Lea và DP Chaudhri (eds), Phát triển Nông thôn và Nhà nước . Luân Đôn: Methuen.

Goldman, Abe và Joyotee Smith. 1995. 'Chuyển đổi nông nghiệp ở Ấn Độ và Bắc Nigeria: Khám phá bản chất của các cuộc cách mạng xanh', World Development 23 (Tháng 3): 243-63.

Griffin, Keith. 1974. Nền kinh tế chính trị của sự thay đổi nông nghiệp . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—     — 1989. Các chiến lược thay thế để phát triển kinh tế . New York: Nhà xuất bản St Martin. Đồi, Polly. 1986. Thử nghiệm kinh tế phát triển . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge. Lea, David và DP Chaudhri (biên tập). 1983. Phát triển nông thôn và Nhà nước . London:

Mêthuen.

Lipton, Micheal. 1977. Tại sao người nghèo cứ mãi nghèo . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—   — và Richard Longhurst. 1989. Những hạt giống mới và những người nghèo . Baltimore, MD: Nhà xuất bản Johns Hopkins.

Mellor, John. 1986. 'Nông nghiệp trên con đường công nghiệp hóa', trang 67-90in John Lewis và Valeriana Kallab (eds), Development Strategies Reconsidered . New Brunswick, NJ: Sổ giao dịch.

Rostow, Walt W. 1960. Các giai đoạn tăng trưởng kinh tế . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Russel, Phillip. 1994. Mexico dưới thời Salinas . Austin, TX: Trung tâm tài nguyên Mexico.

Schejtman, Alexander. 1992. 'Nền kinh tế nông dân: Logic bên trong, khớp nối và sự bền bỉ', trang 276-304in Charles Wilber và Kenneth Jameson (eds), Nền kinh tế chính trị của sự phát triển và kém phát triển , tái bản lần thứ 5. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Schultz, Theodore. 1964. Chuyển đổi nền nông nghiệp truyền thống . New Haven CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Shaban, Radwan Ali. 1987. 'Thử nghiệm giữa các mô hình chia sẻ thay thế', Tạp chí Kinh tế Chính trị 95: 893-920.

Smith, RE 1972. Hoa Kỳ và chủ nghĩa dân tộc cách mạng. Chicago, IL: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Smith, Stephen. 1994. Nghiên cứu điển hình về phát triển kinh tế. New York: Longman.

Stiglitz, Joseph. 1992. 'Các nền kinh tế phát triển mới', trang 261-75in Charles Wilber và Kenneth Jameson (eds), Nền kinh tế chính trị của sự phát triển và

Kém phát triển , tái bản lần thứ 5. New York: Ngôi nhà ngẫu nhiên.

Tomich, Thomas, Peter Kilby và Bruce Johnston. 1995. Chuyển đổi nền kinh tế nông nghiệp. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Tông đơ, Peter. 1989. 'The Agricultural Transformation', trang 358-61in Gerald Meier (ed.),

Các vấn đề hàng đầu trong kinh tế phát triển. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

UNCTAD. 1987. Sổ tay Thương mại Quốc tế và Thống kê Phát triển. Giơ-ne-vơ:

UNCTAD.

UNDP (Chương trình Phát triển LHQ). 1994. Báo cáo Phát triển Con người 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Con người 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1992. Báo cáo Phát triển Thế giới 1992. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1994. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 12

Dân số, giáo dục và vốn con người

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•  mối liên hệ giữa tốc độ tăng dân số với mức độ và

tốc độ tăng thu nhập bình quân đầu người;

• bản chất và nguyên nhân của quá trình chuyển đổi nhân khẩu học;

• các yếu tố quyết định tỷ suất sinh, đặc biệt là thu nhập bình quân đầu người và trình độ học vấn của phụ nữ;

• tầm quan trọng của giáo dục và tích lũy vốn con người đối với tăng trưởng kinh tế và phát triển con người; Và

• vai trò của hành động của chính phủ để khắc phục thất bại thị trường trong việc tạo ra vốn con người.

Giới thiệu

Yếu tố sản xuất linh hoạt nhất có sẵn trong bất kỳ xã hội và nền kinh tế nào là dân số của nó. Việc chúng ta xem xét các lý thuyết tăng trưởng nội sinh trong Chương 8 và thành công gần đây trong quá trình chuyển đổi cơ cấu của cái gọi là 'các nền kinh tế Đông Á hiệu quả cao' (HPAEs) trong các Chương 9 - 11 đã nhấn mạnh tầm quan trọng của lực lượng lao động có trình độ học vấn đối với tăng trưởng kinh tế. Giáo dục là phương tiện mà một quốc gia có thể chiếm đoạt và chia sẻ những lợi ích phát sinh từ những tiến bộ công nghệ ở cấp độ thế giới. Một lực lượng lao động được giáo dục đầy đủ dường như là hoàn toàn cần thiết cho sự tăng trưởng bền vững và đạt được sự phát triển toàn diện của con người; ngay cả một quốc gia thành công trong việc tránh được tất cả những cạm bẫy khác của các xã hội đang phát triển được xem xét trong phần tiếp theo của cuốn sách, nhưng lại bỏ bê giáo dục, sẽ không thành công

trong việc phát triển càng nhanh hoặc ở mức cao càng tốt với nguồn nhân lực ngày càng tốt hơn.

Do đó, việc đào tạo thích hợp lực lượng lao động của một quốc gia thông qua việc tích lũy một lượng vốn con người có năng suất cao là một trong những chìa khóa cơ bản cho quá trình phát triển. Tuy nhiên, có một câu hỏi đặt ra là tốc độ tăng dân số và tăng lực lượng lao động ảnh hưởng như thế nào đến mức độ và tốc độ tăng trưởng và phát triển kinh tế cũng như tốc độ tích lũy vốn con người. Vì vậy, trước khi xem xét chi tiết hơn tầm quan trọng của đầu vào vốn con người đối với phát triển, cần xem xét ngắn gọn bản chất của cái thường được gọi là 'vấn đề dân số'.

Vấn đề dân số Cái gọi là vấn đề dân số hoàn toàn dựa trên giả định rằng sự gia tăng dân số nhanh chóng ở một quốc gia có thể khiến tổng dân số vượt quá khả năng sản xuất của quốc gia đó, do đó thu nhập thực tế trên đầu người giảm hoặc tăng chậm một cách không cần thiết. Trong sâu thẳm, cái được gọi là vấn đề dân số chỉ đơn giản là sự khẳng định lại bóng ma Malthusian về dân số vượt xa tốc độ tăng trưởng sản lượng đã được xem xét trong Chương 4. Tái tạo phát biểu 2.1 từ Chương 2,

% AI _ GN , P ^__ I = % AGTVP - % ^dân số  (12.1)

y )

chúng ta được nhắc nhở rằng sự thay đổi trong thu nhập thực tế trên mỗi người theo thời gian phụ thuộc cả vào tốc độ tăng của tổng thu nhập thực (được đo bằng GNP hoặc GDP) trừ đi tốc độ tăng dân số. Rõ ràng là GNP tăng càng nhanh, tốc độ tăng dân số không đổi, thì thu nhập bình quân đầu người sẽ tăng càng nhanh và dân số càng tăng nhanh, thì tốc độ tăng thu nhập bình quân đầu người sẽ càng chậm, đối với bất kỳ tốc độ tăng trưởng GNP tổng hợp nào. Tuy nhiên, điều này không nhất thiết có nghĩa là dân số tăng nhanh hơn sẽ làm tăng thu nhập bình quân đầu người chậm hơn, hoặc tăng trưởng dân số chậm hơn dẫn đến thu nhập bình quân đầu người tăng nhanh hơn. Trên thực tế, chúng ta sẽ lập luận rằng mối quan hệ giữa thu nhập và dân số thường theo hướng ngược lại, từ thu nhập đến tăng trưởng dân số, chứ không phải ngược lại. 1

Trong các nhóm quốc gia và đối với hầu hết các quốc gia riêng lẻ trong Bảng 12.1, tốc độ tăng dân số có xu hướng giảm dần theo thời gian. Tuy nhiên, khu vực châu Phi cận Sahara và các quốc gia ở Trung Đông và Bắc Phi là những ngoại lệ quan trọng đối với xu hướng này, đặc biệt là vào những năm 1980 khi tăng trưởng thu nhập chậm lại đáng kể. Nhìn chung, tốc độ tăng dân số giảm dường như có liên quan chặt chẽ với mức thu nhập tăng, với độ trễ - nghĩa là, có vẻ như thu nhập đầu người cao hơn dẫn đến tốc độ mở rộng dân số chậm hơn, theo phương trình 12.1, mở ra cơ hội cho sự gia tăng nhanh hơn về dân số. thu nhập bình quân đầu người trong tương lai khi tốc độ tăng dân số còn chậm hơn nữa, theo một vòng tròn đạo đức. Thay vì tăng thu nhập trên mỗi người dẫn đến dân số tăng nhanh hơn bao giờ hết, như Malthus đã dự đoán, mối quan hệ thực tế dường như sẽ diễn ra theo chiều ngược lại. Thu nhập bình quân đầu người và tốc độ tăng dân số có quan hệ tỷ lệ nghịch với nhau, không liên quan trực tiếp như Malthus đã giả định, vì những lý do chúng ta sẽ xem xét dưới đây.

Bảng 12.1 Tỷ lệ tăng dân số theo khu vực và một số quốc gia a

Tỷ lệ tăng dân số,  Tỷ trọng

phần trăm  dân số thế giới hàng năm 0

1960-70  1970-80  1980-93  1992  2025

nền kinh tế thu nhập thấp

2.3

2.1

2.0

58,7

62.3

Ấn Độ

2.3

2.2

2.0

Pa-ki-xtan

2,8

2.6

2,8

Trung Quốc

2.3

1.8

1.4

Zimbabuê

2.6

3.0

3.2'-

Somali

2,8

2.9

3.1

nền kinh tế thu nhập trung bình

2,5

1.9

1.7

26.1

26.3

Côte d'Ivoire

3,8

4.0

3.7

Sénégal

2.3

2.9

2.7

Gia-mai-ca

1.4

1.3

0,9

Ác-hen-ti-na

1.4

1.6

1.4

Hàn Quốc

2.6

1.8

1.1

Các nền kinh tế có thu nhập cao

1.1

0,8

0,6

15.2

11.4

Ireland

0,4

1.4

0,3

Vương quốc Anh

0,6

0,1

0,2

Hoa Kỳ

1.3

1.1

1.0

Nhật Bản

1.0

1.1

0,5

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

2.7

2.9

10,0

15.1

E. Châu Á và Thái Bình Dương

1.9

1,5

31.1

28.1

Nam Á

2.3

2.1

21.7

23,6

Trung Đông và

N. Châu Phi

2.9

3.0

4.7

6.3

Mỹ La-tinh

và Caribê

2.4

2.0

8.3

8,5

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1983: Bảng 19, trang 184-5); Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 25, trang 210-11); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 25, trang 210-11).

Ghi chú:

a Các quốc gia được xếp hạng theo GNP bình quân đầu người năm 1992, từ thu nhập thấp đến thu nhập cao hơn.

b Tổng dân số thế giới năm 1992 ước tính là 5,438 triệu người; dân số thế giới dự kiến cho năm 2025 là 8,122 triệu người.

khoảng 1980-92.

Tốc độ tăng trưởng của các vùng là bình quân gia quyền, nghĩa là chúng phụ thuộc vào tốc độ tăng dân số và quy mô dân số của mỗi quốc gia.

Tỷ suất gia tăng dân số tự nhiên và thực tế

Điều gì giải thích cho sự khác biệt về tốc độ tăng dân số giữa các quốc gia và khu vực? Theo nghĩa thuần túy kế toán, tỷ lệ tăng dân số tự nhiên có thể được định nghĩa là

p = (tỷ suất sinh thô - tỷ suất chết thô)/10 (12,2) n

trong đó p được hiểu là phần trăm thay đổi hàng năm, tỷ suất sinh thô là số n ca sinh sống trên 1.000 dân, và tỷ suất chết thô là số

Biểu 12.2 Tỷ suất sinh thô, tỷ suất tử thô và tỷ suất gia tăng dân số tự nhiên a

Tỷ suất sinh thô b

Tỷ suất chết thô 11

P , %

tôi lại

1970

1993

1970

1993

1970

1993

nền kinh tế thu nhập thấp

39

28

14

10

2,5

2,8

Ấn Độ

41

29

18

10

2.3

2.9

Pa-ki-xtan

48

40

19

9

2.9

3.1

Trung Quốc

33

19

số 8

số 8

2,5

1.1

Zimbabuê

53

38

16

12

3.7

2.6

Somali

50

48 c

24

17 c

2.6

3.1 1

nền kinh tế thu nhập trung bình

35

23

11

số 8

2.4

1,5

Côte d'Ivoire

51

49

20

15

3.1

3.4

Sénégal

47

43

22

16

2,5

2.7

Gia-mai-ca

34

21

số 8

6

2.6

1,5

Ác-hen-ti-na

23

20

9

số 8

1.4

1.2

Hàn Quốc

30

16

9

6

2.1

1.0

Các nền kinh tế có thu nhập cao

18

13

10

9

0,8

0,4

Ireland

22

15

11

9

1.1

0,6

Vương quốc Anh

16

13

12

11

0,4

0,2

Hoa Kỳ

18

16

10

9

0,8

0,7

Nhật Bản

19

10

7

số 8

1.2

0,2

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

47

44

20

15

2.7

2.9

E. Châu Á và Thái Bình Dương

35

21

9

số 8

2.6

1.3

Nam Á

42

31

18

10

2.4

3.1

Trung Đông và

N. Châu Phi

45

33

16

7

2.9

2.6

Mỹ Latinh và Caribê

36

26

10

7

2.6

1.9

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 26, trang 212-13); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 26, trang 212-13). Ghi chú:

a Các quốc gia được xếp hạng theo GNP bình quân đầu người năm 1993, từ thu nhập thấp đến thu nhập cao hơn. b Trên 1.000 dân.

năm 1992.

tử vong trên 1.000 dân. 2 Như vậy, đối với Côte d'Ivoire vào năm 1993, với tỷ suất sinh thô là 49 và tỷ suất chết thô là 15, tỷ lệ tăng dân số tự nhiên là p = (49 - 15)/10 = 3,4 phần trăm. Tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô được trình bày trong Bảng 12.2 cho cùng các quốc gia và khu vực như trong bảng trước.

Tỷ lệ tăng dân số tự nhiên, p , được tính toán trong Bảng 12.2, thường khác hẳn với tỷ lệ tăng dân số thực tế thứ n của Bảng 12.1. Ví dụ, vào năm 1970, tỷ lệ p của Côte d'Ivoire là 3,1 phần trăm, trong khi tốc độ tăng dân số hàng năm thực tế trong cả hai thập niên 1960 và 1970 đều cao hơn nhiều so với con số này. Do đó, tỷ lệ tăng dân số tự nhiên thấp hơn tỷ lệ tăng dân số thực tế của Côte d'Ivoire. Xét đến Jamaica, điều ngược lại mới đúng; tỷ lệ gia tăng dân số tự nhiên phóng đại xu hướng thực tế của dân số. Đối với Nhật Bản, tỷ lệ gia tăng dân số tự nhiên dự đoán khá chặt chẽ tỷ lệ gia tăng dân số thực tế. Tại sao sự khác biệt? Vì tốc độ gia tăng dân số thực tế thể hiện trong biểu 12.1 không chỉ phụ thuộc vào tỉ suất tự nhiên p mà còn phụ thuộc vào các luồng di cư giữa các quốc gia. Chúng ta có thể định nghĩa tốc độ tăng trưởng dân số po n thực tế , p , như

Một

P = Pn + m (12.3) a

trong đó m là di cư thuần: m = (người nhập cư/100 dân) - (người xuất cư/100 dân) và p cũng được hiểu là phần trăm. Do đó, đối với các quốc gia có ít nhập cư hoặc xuất cư, hoặc trong đó các dòng này tương đối cân bằng, tỷ lệ tăng dân số thực tế sẽ rất giống với tỷ lệ tự nhiên. Đối với các quốc gia có mức độ di cư cao so với nhập cư (nghĩa là nhiều người rời khỏi đất nước hơn là nhập cư), tỷ lệ tăng dân số tự nhiên, p , sẽ phóng đại tỷ lệ tăng dân số thực tế, p , như ở Jamaica. Ở các quốc gia, chẳng hạn như Côte d' Ivoire, nơi mà tỷ lệ di cư ròng là dương, thì mức tăng trưởng dân số thực tế vượt quá tỷ lệ tự nhiên, do dân số đổ vào vượt quá dân số rời khỏi đất nước.

Quá trình chuyển đổi nhân khẩu học

Nếu quay trở lại một thế kỷ trước và xem xét tỷ lệ tăng dân số tự nhiên p , chúng ta sẽ thấy một bức tranh hoàn toàn khác so với bức tranh được thể hiện trong Bảng 12.2. Tỉ suất sinh thô và đặc biệt là tỉ suất tử thô đều cao hơn, do đó hầu hết các quốc gia đều có tỉ lệ tăng dân số tự nhiên xấp xỉ khoảng 1%/năm. 3 Tỷ lệ tử vong cao có xu hướng gần như triệt tiêu tỷ lệ sinh tương đối cao, do đó, nhiều người có thể tranh luận rằng không có 'vấn đề dân số', như Malthus đã dự đoán sẽ dẫn đến kết quả khi các biện pháp kiểm tra phòng ngừa và tích cực giữ cho dân số không bùng nổ. Sinh và tử diễn ra theo một kiểu cân bằng nghịch đảo, do đó không có bùng nổ dân số. Tỷ lệ tăng dân số ở mức 2, 3 và 4 phần trăm là một hiện tượng của thế kỷ XX. 4 Điều gì đã thay đổi để làm cho tốc độ tăng dân số như vậy có thể xảy ra, một lần nữa làm dấy lên viễn cảnh về sự bùng nổ dân số tràn lan kiểu Malthusian, dường như không có sự kiểm soát đối với sự gia tăng như vậy đã được thực hiện trước đó?

Điều thay đổi là sự lan rộng và tăng tốc ở một số quốc gia của quá trình chuyển đổi cơ cấu theo hướng công nghiệp hóa và mở rộng tư bản chủ nghĩa (đã xem xét trong các Chương 9 - 11) và mức thu nhập và phát triển cao hơn, góp phần làm giảm tỷ lệ sinh ở những quốc gia cụ thể đó và một xu hướng chung trên toàn thế giới hướng tới tỷ lệ tử vong thấp hơn ở hầu hết mọi quốc gia, dù giàu hay nghèo. Đối với các quốc gia đang trên đường công nghiệp hóa, đặc biệt là Tây Âu, Hoa Kỳ, Canada và Nhật Bản, tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô giảm tương đối nhanh trong thế kỷ qua, do đó tỷ lệ tăng dân số tự nhiên của các quốc gia này vẫn ở mức gần 1%. Ở các nước phát triển hiện nay, tăng trưởng kinh tế nhanh gắn với chuyển đổi cơ cấu cơ bản dẫn đến cải thiện mức sống, thu nhập và giáo dục khiến người dân lựa chọn sinh ít con, từ đó làm giảm tỷ lệ sinh. Tỷ lệ tử vong thấp hơn, do điều kiện kinh tế được cải thiện góp phần nâng cao sức khỏe và tuổi thọ, đã giảm cùng với tỷ lệ sinh thấp hơn. 5 Khi y học hiện đại bắt đầu giải quyết các mối nguy hiểm lớn đối với sức khỏe cộng đồng, như sốt rét, sởi, đậu mùa, dịch tả, thương hàn, bạch hầu, vệ sinh kém, v.v., tỷ lệ tử vong thậm chí còn giảm nhanh hơn. Các quốc gia phát triển đang trong quá trình hoàn thành quá trình chuyển đổi nhân khẩu học, theo đó tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô đều giảm xuống mức dưới 20 trên 1.000 dân số, sao cho tỷ lệ tăng dân số bằng hoặc thậm chí thấp hơn 1%. mỗi năm.

Tuy nhiên, ở các quốc gia nghèo kém phát triển hơn, nơi mà sự chuyển đổi cơ cấu theo hướng công nghiệp hóa năng suất cao hơn và phát triển tư bản chủ nghĩa hoặc không có, rất nguyên thủy hoặc nhị nguyên, và nơi mà phần lớn dân số vẫn sống ở khu vực nông thôn với trình độ học vấn thấp, tỷ lệ sinh thấp. tỷ lệ vẫn ở mức cao. Mặt khác, tỷ suất chết thô giảm ở các quốc gia này, thường tiến gần đến mức đạt được ở các quốc gia phát triển. 6 Tuy nhiên, mức giảm tỷ lệ tử vong ở các nước kém phát triển này không hoàn toàn là kết quả của những cải thiện về kinh tế, xã hội và y tế diễn ra trong chính các nước kém phát triển. Sự giảm mạnh tỷ suất chết thô trên toàn thế giới, đặc biệt là sau năm 1945, là kết quả của các đặc điểm lợi ích công cộng và các ngoại tác tích cực, liên quan đến những bước tiến lớn trong các biện pháp vệ sinh và y tế công cộng, tiêm chủng các bệnh ở trẻ em, kiểm soát dịch hại và v.v. đã bắt nguồn từ thế giới phát triển, những lợi ích của nó cũng được chuyển sang thế giới kém phát triển hơn. Kết quả là khoảng cách ngày càng lớn ở các quốc gia kém phát triển giữa tỷ lệ sinh của họ, vốn chỉ giảm rất chậm khi thu nhập tăng chậm, và tỷ lệ tử vong giảm nhanh chóng. Sự bất đối xứng này đã dẫn đến một sự gia tăng không thể tránh khỏi về tốc độ tăng dân số ở các quốc gia kém phát triển.

Nói cách khác, các nước kém phát triển mới chỉ trải qua một nửa quá trình chuyển đổi nhân khẩu học: tỷ lệ tử vong đã giảm đáng kể và phù hợp hơn với mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn ở các nền kinh tế phát triển hơn. Tuy nhiên, tỷ lệ sinh vẫn tương đối cao ở các nền kinh tế kém phát triển, phản ánh mức thu nhập tương đối thấp của họ. Có lẽ, đó là một sự xoay vần nghiệt ngã của số phận khi ghé thăm các quốc gia kém phát triển một số điểm tốt nhất của thế giới phát triển và điểm tồi tệ nhất của thế giới kém phát triển cùng một lúc. Trong trường hợp của một số quốc gia, chẳng hạn như Ấn Độ và Somalia, và một số khu vực, như Châu Phi cận Sahara và Nam Á trong Bảng 12.2, tỷ suất tử thô giảm nhanh hơn tỷ suất sinh giảm, do đó tỷ lệ tăng dân số tăng lên, vì những tác động ngoại lai tích cực của những tiến bộ y tế đối với tỷ lệ tử vong trên toàn thế giới vượt xa những tác động mà thu nhập trong nước bình quân đầu người tăng chậm hơn đã gây ra đối với tỷ lệ sinh ở địa phương.

Hình 12.1 thể hiện sự thay đổi theo thời gian của tỷ suất sinh và tỷ suất tử thô và tác động đối với tỷ lệ tăng dân số đối với các quốc gia đang phát triển và kém phát triển, cho thấy tác động của những thay đổi nhân khẩu học này đối với tỷ lệ tăng dân số. Trong Giai đoạn I, trước cuộc cách mạng công nghiệp và sự lan rộng của các phương pháp tư bản chủ nghĩa trong thế giới đã phát triển hiện nay, cả tỷ lệ sinh và tỷ lệ tử vong đều cao đối với tất cả các quốc gia, do đó tốc độ tăng dân số ở mọi nơi đều chậm. Trong Giai đoạn II, tỷ lệ tử vong bắt đầu giảm ở các quốc gia phát triển hơn, do cả tác động cục bộ của thu nhập cao hơn ở các nước phát triển, nhưng cũng là kết quả của các biện pháp y tế trên toàn thế giới giúp giảm tỷ lệ tử vong cho tất cả các quốc gia, bất kể của mức thu nhập. Trong Giai đoạn II, các quốc gia phát triển trải qua tỷ lệ sinh giảm đồng thời tỷ lệ tử vong đang giảm, do đó tốc độ tăng dân số của họ không tăng nhanh. Mặt khác, ở các quốc gia kém phát triển, tỷ suất sinh thô vẫn cao, chỉ giảm rất chậm khi thu nhập tăng chậm, do đó tỷ lệ tăng dân số thực sự bắt đầu tăng (khoảng cách giữa đường sinh và đường chết ngày càng rộng ra). Nó chỉ ở Giai đoạn III, vẫn chưa đạt được đối với hầu hết

Hình 12.1 Quá trình chuyển đổi nhân khẩu học

Chú ý: Khoảng cách giữa tỉ suất sinh và tỉ suất tử là tỉ suất gia tăng dân số tự nhiên.

các quốc gia phát triển, tỷ lệ sinh cũng giảm, do đó tỷ lệ tăng dân số lại tiếp cận khoảng 1% mỗi năm, cho thấy các quốc gia này cũng đã hoàn thành quá trình chuyển đổi nhân khẩu học, khi thu nhập của họ bắt đầu bắt kịp các quốc gia đã phát triển hơn. Đối với những quốc gia kém phát triển không thực hiện được chuyển đổi cơ cấu cần thiết và có mức thu nhập bình quân đầu người tụt hậu, tốc độ tăng dân số sẽ vẫn cao do các nền kinh tế này vẫn sa lầy trong Giai đoạn II của quá trình chuyển đổi nhân khẩu học.

Các nhân tố quyết định tỷ suất sinh thô

Trong khi tỷ suất tử thô có xu hướng thay đổi trong một biên độ tương đối hẹp do lợi ích công cộng và tác động tích cực bên ngoài của các biện pháp y tế công cộng trên thế giới, tỷ suất sinh thô thể hiện mức độ phân tán lớn hơn nhiều giữa các quốc gia. Điều này là do tỷ suất sinh thô là hệ quả của nhiều yếu tố quyết định mang tính quốc gia và gia đình hơn là tỷ suất chết thô. Trong bất kỳ quốc gia cụ thể nào, chính

Bảng 12.3 Tỷ suất sinh, thu nhập và trình độ học vấn của phụ nữ

Tổng tỷ suất sinh a

Tỷ lệ giáo dục b

1970

1992

1970

1992

Tất cả các vùng

nền kinh tế thu nhập thấp

5,9

3.6

na

80

nền kinh tế thu nhập trung bình

4,5

3.0

86

91 (1991)

Các nền kinh tế có thu nhập cao

2.3

1.7

96

95

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

6.6

6.2

61

81

E. Châu Á và Thái Bình Dương

5,7

2.3

na

89

Nam Á

5,8

4.0

56

73

Trung Đông và Bắc Phi

6,7

4.7

54

83

Mỹ Latinh và Caribê

5.2

3.1

94

95

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 29, trang 218-19); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 26, trang 212-13; Bảng 29, trang 218-19).

Ghi chú:

a Tổng mức sinh là số trẻ em sẽ được sinh ra còn sống đối với một người phụ nữ 'trung bình' nếu cô ấy sống đến cuối những năm sinh đẻ và sinh con theo tỷ suất sinh đặc trưng theo tuổi khi cô ấy già đi .

b Tỷ lệ là số nữ trên 100 nam ở trường tiểu học.

Các yếu tố quyết định tỷ suất sinh thô đã được tìm thấy là (a) thu nhập gia đình và (b) trình độ học vấn của phụ nữ. 7 Trong những tình huống cụ thể, cũng có những yếu tố văn hóa và tôn giáo ảnh hưởng đến tỷ lệ sinh, nhưng ngay cả khi những yếu tố này được tính đến, thu nhập gia đình và trình độ học vấn của phụ nữ là những yếu tố quyết định quan trọng nhất của tỷ lệ sinh.

Khi thu nhập gia đình tăng lên, chắc chắn có xu hướng giảm tỷ lệ sinh. 8 Điều này có nghĩa là thu nhập trung bình của các hộ gia đình sẽ tăng lên khi thu nhập bình quân của một quốc gia tăng lên, nghĩa là khi tăng trưởng kinh tế, chuyển đổi cơ cấu, công nghiệp hóa và đô thị hóa diễn ra, giả sử không có thay đổi bất lợi lớn nào trong phân phối thu nhập, vì quy mô gia đình giảm cùng với thu nhập sự phát triển. 9

Tổng số con mà một người phụ nữ trung bình dự kiến sẽ có được gọi là tỷ suất sinh (xem Biểu 12.3). Tỷ suất sinh thấp hơn ở những vùng có thu nhập cao hơn và cao hơn ở những vùng có thu nhập thấp hơn. Nói cách khác, có một mối quan hệ nghịch biến giữa tỷ suất sinh và thu nhập và do đó giữa tỷ suất sinh thô và mức thu nhập. Ngoài ra, ở tất cả các vùng trong giai đoạn 1970 đến 1992, tỷ suất sinh đã giảm hoặc tương đối ổn định. Trong số các khu vực kém phát triển, những khu vực có tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người nhanh nhất và đạt mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn, như ở Mỹ Latinh và Ca-ri-bê và ở Đông Á, đã cho thấy tỷ lệ sinh và giảm nhanh nhất. tỷ lệ sinh (xem Birdsall 1988). 10

Biểu 12.3 cũng cho thấy số nữ trên 100 nam đi học tiểu học trong năm 1970 và 1992. Tỷ lệ này cao hơn vào năm 1970, cho thấy khoảng cách giới về giáo dục đã giảm, đồng thời với tỷ lệ sinh thấp hơn vào năm 1992, nhấn mạnh tầm quan trọng của giáo dục đối với phụ nữ với tư cách là một biện pháp giảm mức sinh và tỷ lệ gia tăng dân số. 11 Cần lưu ý rằng Trung Đông và Bắc Phi, mặc dù khoảng cách giới về giáo dục đã được thu hẹp và mức thu nhập bình quân đầu người tương đối cao so với Châu Phi cận Sahara và Nam Á, vẫn có tỷ lệ sinh và tỷ lệ tăng dân số tương đối cao so với các khu vực khác. các vùng kém phát triển hơn (xem Bảng 12.1). Điều này có thể là do các yếu tố văn hóa khác biệt, có lẽ một phần phản ánh vai trò của phụ nữ trong các xã hội Hồi giáo, mạnh mẽ hơn trong việc ngăn chặn việc giảm nhanh tỷ lệ sinh và tăng dân số so với tác động của giáo dục nữ nhiều hơn và thu nhập tăng sẽ khiến chúng ta dự đoán trung bình . Tuy nhiên, mặc dù tỷ suất sinh trung bình cao hơn, nhưng xu hướng giảm sinh khi thu nhập cao hơn và trình độ học vấn cao hơn thể hiện rõ qua các số liệu về tỷ suất sinh theo thời gian ngay cả ở những vùng đó.

Điều quan trọng cần nhớ là mối quan hệ nghịch đảo giữa trình độ học vấn trung bình của phụ nữ cao hơn và thu nhập bình quân đầu người cao hơn đối với mức sinh và do đó đối với tăng trưởng dân số là một xu hướng , không phải là một quy luật. Ở các quốc gia hoặc khu vực cụ thể, như chúng tôi đã lưu ý khi xem xét Trung Đông và Bắc Phi, các lực lượng khác có thể đang hoạt động, có thể là kinh tế, văn hóa hoặc chính trị, đẩy nhanh hoặc làm chậm tốc độ thay đổi mức sinh và dân số. 12 Kế hoạch hóa gia đình, sự sẵn có và kiến thức về các biện pháp tránh thai, quan điểm xã hội, đạo đức và pháp lý về việc tiếp cận các dịch vụ phá thai và một loạt các vấn đề cần cân nhắc khác có thể dẫn đến tỷ lệ sinh và tăng dân số cao hơn hoặc thấp hơn dự kiến căn cứ vào mức thu nhập bình quân đầu người hoặc trình độ học vấn của phụ nữ ở bất kỳ quốc gia cụ thể nào (xem Hộp 12.1).

Con cái là 'khoản đầu tư'

Mặc dù Bảng 12.3 cho thấy mức sinh và do đó là tỷ suất sinh có xu hướng tỷ lệ nghịch với mức thu nhập bình quân đầu người và trình độ học vấn của phụ nữ, nhưng lời giải thích cho mối liên hệ này cần được làm rõ, và nó có nguồn gốc từ kinh tế.

Chúng ta có thể chính thức hóa mối quan hệ giữa tỷ suất sinh và các yếu tố quyết định của chúng như

(12.4)

trong đó F là tổng tỷ suất sinh, y là thu nhập bình quân đầu người, e là số nữ trên 100 nam ở trường tiểu học và S đo lường các yếu tố xã hội, văn hóa và chính trị cụ thể của mỗi quốc gia có ảnh hưởng đến mức sinh. Người ta kỳ vọng rằng các đạo hàm bậc nhất, f , f < 0, tức là mức sinh có quan hệ tỷ lệ nghịch với thu nhập và trình độ học vấn, trong khi y mối quan hệ giữa S và mức sinh ( f ) là không xác định.

Lý do để mong đợi một mối quan hệ nghịch đảo giữa mức sinh và thu nhập như sau. Ở mức thu nhập bình quân đầu người thấp hơn, trẻ em đóng nhiều vai trò hơn cho cha mẹ. Ngay cả khi còn nhỏ, đặc biệt là ở các vùng nông thôn ở các nước nghèo, trẻ em có thể cung cấp thêm nguồn lao động cho trang trại gia đình và trong gia đình chăm sóc anh chị em, mặc dù chúng có thể lớn hơn vài tuổi. Có lẽ còn quan trọng hơn, con cái là một hình thức bảo hiểm cho các bậc cha mẹ nghèo rằng họ sẽ được chăm sóc tuổi già, và tác động này mạnh nhất ở các quốc gia thiếu hệ thống an sinh xã hội và tuổi già trên diện rộng. Chính vì lý do này mà đại gia đình, trong đó ông bà, cha mẹ, con cái, và có lẽ cả cô dì chú bác, sống trong cùng một nhà, phổ biến hơn rất nhiều ở các nước kém phát triển hơn là ở các nền kinh tế phát triển hơn. không có tuổi

Bảng 12.4 Tỷ suất chết trẻ sơ sinh và trẻ em

Tử vong trẻ sơ sinh 1  Tử vong trẻ em dưới 5 tuổi 0

1970  1993  1993

Tất cả các vùng

nền kinh tế thu nhập thấp

108

64

103

nền kinh tế thu nhập trung bình

74

39

57

Các nền kinh tế có thu nhập cao

19

7

9

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

132

93

172

Đông Á và Thái Bình Dương

77

36

61

Nam Á

138

84

124

Trung Đông và Bắc Phi

136

52

70

Mỹ Latinh và Caribê

82

43

52

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 27, trang 214-15).

Ghi chú:

a Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh là số trẻ em chết trước một tuổi tính trên 1.000 ca sinh sống.

b Tỷ suất chết của trẻ em dưới 5 tuổi (hay tỷ suất chết của trẻ em) là xác suất trẻ sơ sinh chết trước khi tròn 5 tuổi tính trên 1.000 ca sinh sống.

độ tuổi có hệ thống an sinh xã hội, cha mẹ già nghèo thường buộc phải sống với con cháu của họ, và tính tự nhiên của sự sắp xếp như vậy đã ăn sâu vào tất cả các thành viên trong gia đình. Tuy nhiên, những thỏa thuận như vậy được sinh ra ngoài sự cần thiết cũng như là những thỏa thuận xã hội mong muốn.

Một mối liên hệ khác giữa tỷ lệ sinh cao hơn và thu nhập thấp là tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh và trẻ em được trình bày trong Biểu 12.4. Các gia đình nghèo hơn ở các nền kinh tế nghèo nhận thức được rằng khả năng mất con khi mới sinh hoặc khi còn nhỏ là rất cao, nhưng họ không biết chính xác có bao nhiêu đứa con của họ sẽ không thể trưởng thành. Theo bảng, ở châu Phi cận Sahara, xác suất mất bất kỳ đứa trẻ nào trước khi đứa trẻ đó lên 5 tuổi là gần 1/5 và xác suất này càng cao khi gia đình càng nghèo. Do đó, trong phạm vi trẻ em ít nhất là một phần của hình thức bảo hiểm tuổi già và do nguy cơ mất con cao nhất ở châu Phi cận Sahara trong số tất cả các khu vực kém phát triển, chúng tôi hy vọng tỷ lệ sinh sẽ cao hơn ở đó hơn các khu vực khác do nguy cơ mất mát lớn hơn. Và đó chính xác là điều mà Bảng 12.3 xác nhận.

Một cách giải thích khác cho việc giảm tỷ lệ sinh ở mức thu nhập cao hơn là xem xét 'nhu cầu' về trẻ em, và rất giống với cách giải thích kinh tế tân cổ điển. Ở mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn, y , mức sinh, giảm khi chi phí sinh con tăng lên cả về chăm sóc và giáo dục, nhưng quan trọng hơn là về chi phí cơ hội của cha mẹ, đặc biệt là người mẹ. Ở mức thu nhập cao hơn, thời gian dành cho việc chăm sóc, cho ăn, giặt giũ, đưa đón con cái đi học, v.v. đáng giá hơn ở mức y thấp hơn, xét về mặt thu nhập bị mất, đặc biệt đối với các bà mẹ đang đi làm. Vì vậy, phân tích kinh tế tân cổ điển đơn giản sẽ gợi ý rằng số lượng trẻ em 'được yêu cầu' sẽ giảm khi thu nhập tăng lên do chi phí, hoặc giá cả, cao hơn khi thu nhập cao hơn.

Tích lũy vốn con người: tăng cường tài sản ban đầu

Bắt đầu từ những năm 1960, các nhà kinh tế bắt đầu nghiên cứu nghiêm túc lao động không chỉ với tư cách là một yếu tố sản xuất đồng nhất, L , mà còn là một đầu vào sản xuất khác biệt và có thể thay đổi được, tức là vốn con người. Điều này gợi ý rằng các quốc gia có thể đầu tư vào con người, thông qua giáo dục, đào tạo nghề, đào tạo tại chỗ, dinh dưỡng, chăm sóc sức khỏe, vệ sinh, v.v., theo cách nâng cao chất lượng của lực lượng lao động có việc làm, giống như đầu tư có thể mất không chỉ tăng số lượng mà còn nâng cao chất lượng của vốn vật chất thông qua thay đổi công nghệ. Sự không hài lòng với việc các lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển không thể giải thích đầy đủ các nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế thông qua tích lũy thêm vốn vật chất và tăng trưởng lực lượng lao động, khiến các nhà kinh tế xem xét đầy đủ hơn các yếu tố khác, đặc biệt là giáo dục, đào tạo và công nghệ , điều này có thể giải thích cho sự tăng trưởng nhanh hơn ở một số nền kinh tế so với những nền kinh tế khác.

HỘP 12.1 GIÁO DỤC, THU NHẬP VÀ SỨC KHỎE CỦA PHỤ NỮ

Không chỉ tỷ lệ sinh giảm khi phụ nữ có trình độ học vấn cao hơn. Các chỉ số sức khỏe, và do đó phúc lợi gia đình, cũng được cải thiện. Ở Châu Phi, các nghiên cứu đã chỉ ra rằng tỷ lệ phụ nữ biết chữ tăng 10% sẽ làm giảm 10% tỷ lệ tử vong ở trẻ em; bằng cách so sánh, những thay đổi về tỷ lệ biết chữ của nam giới không ảnh hưởng đến tỷ lệ tử vong ở trẻ em. Ở Thái Lan, người ta phát hiện ra rằng phụ nữ có trình độ tiểu học có khả năng biết cách điều trị bệnh tiêu chảy ở trẻ cao hơn 30% - bằng cách sử dụng dung dịch muối và đường tự làm hoặc các phương pháp bù nước bằng đường uống khác - so với những bà mẹ không có trình độ học vấn, do đó làm giảm tỷ lệ trẻ sơ sinh bị tiêu chảy. những cái chết. Trong các nghiên cứu ở Indonesia, Kenya, Maroc và Peru, mối tương quan tích cực mạnh mẽ giữa số năm đi học của phụ nữ và việc giảm tỷ lệ tử vong ở trẻ em đã được khẳng định nhiều lần. Trong mọi trường hợp, trình độ học vấn của phụ nữ quan trọng hơn trình độ học vấn của nam giới trong việc giảm tỷ lệ tử vong ở trẻ em.

Hơn nữa, thu nhập kiếm được của phụ nữ được chi tiêu khác nhau trong hộ gia đình. Ở Jamaica, một nghiên cứu hộ gia đình cho thấy phụ nữ dành nhiều thu nhập của họ cho hàng hóa cho con cái hơn nam giới (và ít hơn cho rượu). 'Ở Guatemala, phải chi tiêu gấp mười lăm lần để đạt được sự cải thiện nhất định về dinh dưỡng cho trẻ em khi thu nhập do người cha kiếm được so với thu nhập do người mẹ kiếm được.'

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993a: 41-3).

Việc chúng ta xem xét các lý thuyết tăng trưởng nội sinh trong Chương 8 và những thành công gần đây của HPAEs đã khẳng định tầm quan trọng của lực lượng lao động và dân số được đào tạo tốt trong quá trình phát triển. Đó chắc chắn không phải là yếu tố duy nhất dẫn đến sự phát triển thành công, nghĩa là tích lũy vốn con người không đủ để đảm bảo thành công (hãy nghĩ về Liên Xô cũ), nhưng chắc chắn là cần thiết. Trong phần này, chúng ta sẽ xem xét chi tiết hơn sự đóng góp mà tích lũy vốn con người, đặc biệt là học vấn, có thể có đối với triển vọng tăng trưởng kinh tế và phát triển con người.

Đóng góp của giáo dục cho sự phát triển

Trong nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993: Bảng 1.9, trang 52-3) về HPAEs, họ phát hiện ra rằng số lượng nhập học vào giáo dục tiểu học năm 1960 dự báo các tỷ lệ tăng trưởng sau đây trong giai đoạn 1960-1985.

Hồng Kông  86

Indonesia  79

Nhật Bản  58

Hàn Quốc  67

Malaysia  73

Đài Loan  69

Tân Gia Ba  75

Thái Lan  87

Đây là những kết quả đáng kinh ngạc và mang tính hướng dẫn. Trình độ giáo dục tiểu học ngày càng đóng góp quan trọng nhất vào tốc độ tăng trưởng dự đoán của HPAEs và Nhật Bản. Hơn nữa, nguồn vốn nhân lực được tích lũy và cải thiện của Hồng Kông, Nhật Bản, Đài Loan và ở mức độ thấp hơn là Hàn Quốc đã góp phần vào khả năng của các nền kinh tế này để có thể tiếp nhận, thích nghi và bản địa hóa nguồn vốn ngày càng mở rộng của thế giới, kiến thức công nghệ 'thực hành tốt nhất'. Kết quả là, ở hầu hết các nền kinh tế này, do chất lượng và trình độ đào tạo của dân số và lực lượng lao động tương đối cao, mức năng suất và 'sự thay đổi hiệu quả kỹ thuật' có thể tăng nhanh (xem Bảng 8.4). Nói cách khác, hầu hết các HPAE đã có thể tiến gần hơn theo thời gian tới giới hạn khả năng sản xuất luôn dịch chuyển ra bên ngoài của 'thực tiễn công nghệ tốt nhất quốc tế' bằng cách trở nên hiệu quả hơn về mặt công nghệ khi chúng có tỷ lệ năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) thay đổi vượt quá tốc độ thay đổi công nghệ ngoại sinh, thông lệ tốt nhất. 13

Theo ước tính của Ngân hàng Thế giới, tỷ lệ TFP của Đông Á cao gấp đôi so với bất kỳ khu vực kém phát triển nào khác; trong giai đoạn 1960-1987, 28% tăng trưởng sản lượng của Đông Á là do tăng TFP. Đối với Nam Á, bao gồm Ấn Độ và Pakistan, TFP trong cùng thời kỳ đóng góp 14% tổng tăng trưởng. Ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh, không có tăng trưởng TFP nào trong cùng thời kỳ - nghĩa là tất cả tăng trưởng sản lượng của họ là do tăng vốn vật chất và sử dụng lao động, nhưng không có gì là kết quả của việc sử dụng đầu vào hiệu quả hơn và những cải thiện về hiệu quả do tích lũy vốn con người hoặc do những thay đổi về tổ chức và thể chế cần thiết để tăng tốc phát triển (Ngân hàng Thế giới 1991: Bảng 2.3, trang 45). Nói cách khác, Đông Á tăng sản lượng của mình bằng cách sản xuất thâm canh hơn và hiệu quả hơn, trong khi Châu Phi và Châu Mỹ Latinh sản xuất nhiều sản lượng hơn và với tốc độ chung chậm hơn, chỉ bằng cách sản xuất rộng rãi , tức là bằng cách bổ sung nhiều đầu vào có chất lượng tương tự vào quá trình sản xuất, nhưng không phải bằng cách sử dụng những đầu vào đó một cách hiệu quả hơn hoặc bằng cách nâng cao chất lượng của nguồn vốn con người nói chung.

Bảng 12.5 cung cấp một số thông tin chi tiết về mức độ và tốc độ tích lũy vốn con người của các quốc gia khác nhau. Số năm đi học được sử dụng như một thước đo đại diện cho nguồn vốn con người.

Dữ liệu trong bảng khá gợi ý. Các quốc gia có nhiều khả năng trở thành nước có thu nhập trung bình hoặc cao vào năm 1993 nếu mức độ bao phủ giáo dục tiểu học năm 1970 của họ gần đạt mức phổ cập. Trong số các khu vực kém phát triển, Đông Á và Thái Bình Dương có nguồn vốn con người cao thứ hai vào năm 1960, nếu điều này chỉ được đo bằng tỷ lệ nhập học tiểu học. Hơn nữa, giá trị trung bình của việc đi học, thể hiện trong cột cuối cùng của Bảng 12.5, cao hơn ở mức thu nhập cao hơn và mức độ phát triển con người cao hơn, được đo bằng chỉ số HDI (xem UNDP 1994: Bảng 5, trang 138- 9). Ví dụ, trong khi Indonesia được xếp hạng trong số các nền kinh tế có thu nhập thấp, nó được xếp hạng là có 'sự phát triển con người trung bình'; Hàn Quốc, một quốc gia có thu nhập trung bình cao theo bảng xếp hạng thu nhập của Ngân hàng Thế giới, được xếp hạng thứ 32 trong số tất cả các quốc gia về chỉ số HDI và nằm trong số các quốc gia có 'sự phát triển con người cao'. Cũng lưu ý rằng thước đo 'số năm đi học trung bình' là giá trị trung bình đối với người lớn từ 25 tuổi trở lên. Vì vậy, khi nhiều quốc gia, bao gồm cả những nước nghèo nhất, tiến tới phổ cập giáo dục tiểu học, thì giá trị này đối với những quốc gia đó sẽ tăng nhanh hơn so với những quốc gia đã đạt được phổ cập giáo dục tiểu học trong quá khứ, do dân số trẻ hơn. Trong phạm vi số năm đi học trung bình nhiều hơn là thước đo tiềm năng và tích lũy vốn con người lớn hơn, bản thân xu hướng này đã báo trước một điều tốt lành đối với các quốc gia kém phát triển đang tiến tới phổ cập giáo dục tiểu học. Tất nhiên, số lượng là không đủ; chất lượng giáo dục nhận được cũng là cơ bản, mặc dù điều này vốn đã khó đo lường hơn.

'Tỷ lệ giáo viên học sinh tiểu học' trong Bảng 12.5, đo lường số học sinh trên một giáo viên ở các trường tiểu học, có thể được hiểu là một chỉ số về chất lượng giáo dục. Tỷ lệ này có liên quan tích cực đến cả số năm đi học trung bình và mức thu nhập của đất nước. Nó gợi ý rằng những quốc gia tập trung nhất vào việc làm phong phú và mở rộng nguồn vốn con người của họ sẽ là những quốc gia cố gắng tăng cả số năm đi học trung bình thông qua mở rộng vốn con người và chất lượng giáo dục thông qua đào sâu vốn con người, được đo bằng tầng lớp nhỏ hơn. kích cỡ. Vì vậy, trong khi phổ cập giáo dục tiểu học nên là một mục tiêu quan trọng đối với các quốc gia mong muốn tăng mức độ phát triển, thì điều quan trọng là phải phân bổ đủ nguồn lực tài chính và các nguồn lực khác cho giáo dục tiểu học để chất lượng của nền giáo dục đó không bị tổn hại chỉ vì lợi ích của tăng tỷ lệ bao phủ. Mặc dù điều này không được nêu trong Bảng 12.5, nhưng đã được thảo luận ở trên, nhưng điều quan trọng là phải duy trì sự cân bằng trong việc theo đuổi phổ cập trường tiểu học, ghi nhớ nhu cầu giải quyết và giảm

Bảng 12.5 Giáo dục và tích lũy vốn con người

Sơ đẳng? Trung học 0 Đại học? Học sinh tiểu học Tỷ lệ giáo viên trung bình các năm 1970 1991 1970 1991 1970 1991               1970 1991 trường*

nền kinh tế thu nhập thấp

74

101

21

41

na

3

36

38

Băng-la-đét

54

77

na

19

3

4

46

63

2.0

Ấn Độ

73

98

26

44

na

na

41

60

2.4

Kê-ni-a

58

95

9

29

1

2

34

31

2.3

Indonesia

80

116

16

45

18

19

29

23

4.1

thu nhập trung bình

93

104

32

55

13

18

34

25

nền kinh tế

Sénégal

41

59

10

16

3

3

45

58

0,9

Gia-mai-ca

119

106

46

62

7

6

47

37

5.3

Mexico

104

114

22

55

14

15

46

30

4,9

Hàn Quốc

103

107

32

88

16

40

57

34

9.3

Thu nhập cao

106

104

73

93

36

50

26

17

nền kinh tế

Vương quốc Anh

104

104

73

86

20

28

23

20

11.7

Canada

101

107

65

104

42

99

23

15

12.2

Hoa Kỳ

na

104

na

90

56

76

27

na

12.4

Nhật Bản

99

102

86

97

31

31

26

21

10.8

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

50

66

7

18

1

2

42

41

1.6

E. Châu Á và Thái Bình Dương

88

119

24

50

4

5

30

24

Nam Á

67

89

25

39

na

na

42

57

Trung Đông và

68

98

24

56

10

15

35

27

N. Châu Phi

Mỹ Latinh và

95

106

28

47

15

18

34

26

Ca-ri-bê

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 28, trang 216-17); UNDP (1994: Bảng 5, trang 138-9; Bảng 32, trang 188-9).

Ghi chú:

a Trẻ em ở mọi lứa tuổi đi học tiểu học tính theo phần trăm trẻ em tiêu chuẩn ở độ tuổi đi học tiểu học (thường là 6-11 tuổi). Nếu con số này lớn hơn 100, điều đó cho thấy rằng một số trẻ em nhỏ hơn và/hoặc lớn hơn độ tuổi tiêu chuẩn đã đăng ký học tiểu học.

b Được tính giống như trong lưu ý trước, nhưng tính theo phần trăm trẻ em ở độ tuổi trung học cơ sở (thường là 12-17 tuổi).

c Được xác định bằng cách chia số sinh viên theo học tất cả các chương trình giáo dục sau trung học (cao đẳng, đại học, kỹ thuật, v.v.) cho dân số trong độ tuổi 20-24.

d 1992, đối với dân số từ 25 tuổi trở lên.

khoảng cách giới và khoảng cách nông thôn-thành thị trong việc thiết kế các chương trình mở rộng và đào sâu nguồn nhân lực.

Tích lũy vốn con người và thất bại thị trường Bằng chứng về tầm quan trọng của giáo dục như một hình thức cụ thể của vốn con người để đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế từ mức thấp, đặc biệt là tầm quan trọng của phổ cập giáo dục tiểu học, dường như là không thể chối cãi. 14 Các quốc gia có nguồn vốn con người lớn hơn có nhiều khả năng tăng trưởng nhanh hơn những quốc gia có ít vốn con người hơn và họ có thể đạt mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn. Các mô hình tăng trưởng nội sinh được xem xét trong Chương 8 là rõ ràng về vấn đề này, và phần lớn tài liệu về vốn con người được dành riêng để khám phá 'giá trị' của giáo dục đối với cá nhân và xã hội (xem các bài báo kinh điển của Mincer (1958) và Schultz ( 1960)). Một trong những lý do quan trọng giải thích tại sao tốc độ tăng trưởng không nhất thiết phải giảm khi tích lũy vốn con người tăng lên, đó là, một lý do có thể giải thích cho việc không có lợi tức xã hội giảm dần đối với đầu tư vốn con người, là tích lũy vốn con người tạo ra các ngoại ứng tích cực đáng kể.

Khi một cá nhân được đi học, tất nhiên, người đó có khả năng kiếm được nhiều thu nhập hơn trong suốt cuộc đời của mình do trình độ kỹ năng và kiến thức cao hơn thu được khiến người đó, với tư cách là một thành viên của lực lượng lao động, làm việc hiệu quả hơn . Có những lợi ích cá nhân hoặc tư nhân rõ ràng khi được đi học, và đó thường là động lực cá nhân để thực hiện nhiều năm đi học hơn. Tuy nhiên, cũng có những lợi ích xã hội tích lũy cho toàn bộ nền kinh tế do quyết định đi học của từng cá nhân. Những lợi ích xã hội như vậy có thể bao gồm: kiến thức mới có thể được tạo ra bởi những cá nhân có trình độ học vấn cao hơn, góp phần mang lại phúc lợi cho những người khác thông qua các sản phẩm mới, thuốc mới, quy trình sản xuất an toàn hơn, v.v.; những người lao động hiệu quả hơn, do đó giảm chi phí sản xuất và giá phải trả cho tất cả người tiêu dùng; một lực lượng lao động có trình độ học vấn cao hơn có thể nghiêng về các quá trình dân chủ hơn; và những người lao động có trình độ học vấn cao hơn, những người có khả năng kết hợp tốt hơn với những người lao động khác, do đó mức năng suất của tất cả những người lao động tăng lên, làm tăng thu nhập của tất cả những người tham gia.

Tuy nhiên, vì lợi ích xã hội của giáo dục vượt quá lợi ích cá nhân của giáo dục do những yếu tố này và các ngoại ứng tích cực khác, nên sự lựa chọn của các cá nhân về trình độ học vấn sẽ nhận được, ngay cả trong một thế giới có thị trường hoàn hảo và thông tin hoàn hảo, sẽ dẫn đến ít hiệu quả hơn. giáo dục trung bình trong tổng thể hơn so với mong muốn của xã hội. Đây là một ví dụ cổ điển về sự thất bại của thị trường, đòi hỏi một số loại can thiệp của chính phủ để mang lại lợi ích xã hội và tư nhân phù hợp với nhau vì lợi ích xã hội.

Hình 12.2 minh họa sự khác biệt giữa trình độ học vấn tối ưu do tư nhân lựa chọn và trình độ giáo dục tối ưu về mặt xã hội. Đường cong có nhãn MPC = MSC = S giả định rằng chi phí giáo dục tư nhân cận biên (MPC) đối với các cá nhân bằng với chi phí xã hội cận biên (MSC) của giáo dục và những chi phí này có thể được xem là đường cung ( S ) của giáo dục, đo bằng số năm đi học trên trục hoành. Chi phí đi học và lợi ích được đo trên trục tung. Đường cầu thị trường đối với giáo dục của các cá nhân trong xã hội được thể hiện bằng đường cong MPB , đo lường lợi ích cá nhân cận biên đối với số năm đi học bổ sung tích lũy cho các cá nhân khi thu nhập tăng lên. Nếu các cá nhân lựa chọn giáo dục dựa trên quyết định của chính họ, thì số lượng giáo dục tối ưu để họ lựa chọn là số lượng Ep , tại đó đường cung, S , cắt đường cầu của thị trường cá nhân.

Tuy nhiên, do một số lợi ích của việc đi học được nhận một cách gián tiếp bởi tất cả, hoặc ít nhất là một số thành viên trong xã hội như thu nhập cao hơn, chất lượng sản phẩm được cải thiện, sự gắn kết xã hội tăng lên, trình độ phát triển công nghệ cao hơn,

Hình 12.2 Trình độ giáo dục tối ưu tư nhân và tối ưu xã hội

v.v. Ngoài những gì nhận được trực tiếp bởi những cá nhân thực sự đã đi học, lợi ích xã hội cận biên (MSB) của đường cong giáo dục, là đường cầu xã hội đối với giáo dục, nằm bên ngoài và bên phải của đường cong MPB, đường cầu tư nhân đối với giáo dục. Khoảng cách giữa đường cong MPB và MSB đo lường giá trị của ngoại tác tích cực đối với xã hội của bất kỳ trình độ học vấn trung bình cụ thể nào. Khoảng cách này mở rộng khi số năm giáo dục được tích lũy nhiều hơn, phản ánh giả định rằng vừa học vừa làm, hiệu ứng liên kết và những lợi ích khác từ trình độ học vấn tăng lên thậm chí còn tạo ra nhiều tác động có lợi hơn cho xã hội so với trình độ học vấn thấp hơn.

Trình độ giáo dục tối ưu về mặt xã hội, có tính đến các ngoại ứng tích cực được tạo ra bởi các quyết định cá nhân để thực hiện giáo dục, là năm học trung bình, E , tại đó đường cung giáo dục cắt đường cong lợi ích xã hội cận biên ( S có nghĩa là, tại đó cung của xã hội cắt đường cầu của xã hội về giáo dục). Tuy nhiên, để đạt được mức giáo dục trung bình tối ưu về mặt xã hội, E , thì cần phải có một số hình thức can thiệp của nhà nước để trợ cấp cho S những người ra quyết định tư nhân, vì họ sẽ không, dựa trên các tính toán tối đa hóa tư nhân của họ, tích lũy giáo dục vượt quá cấp E . Tuy nhiên, một khoản trợ cấp cho các cá nhân tương đương với số tiền triệu sẽ khiến các cá nhân tư nhân chọn thực hiện E năm giáo dục bằng cách giảm chi phí giáo dục cá nhân xuống đường cong chi phí tư nhân biên S được trợ cấp mới, MPC . Sau đó, các cá nhân sẽ lựa chọn một cách hợp lý mức giáo dục tối ưu về mặt xã hội , như mong muốn, vì đường chi phí tư nhân biên được trợ cấp của giáo dục sẽ cắt đường MPB , đường cầu tư nhân đối với giáo dục phản ánh lợi ích tư nhân của giáo dục, tại số năm giáo dục trung bình mong muốn của xã hội, E . 15

Hình 12.2 cung cấp nền tảng lý thuyết cho việc không yêu cầu các cá nhân thu hút phải chi trả toàn bộ chi phí giáo dục của họ. Có một lý do hiệu quả cho việc xã hội trợ cấp chi phí giáo dục và, bằng cách mở rộng đơn giản, trợ cấp một tỷ lệ chi phí càng lớn thì thu nhập của những cá nhân được đi học càng thấp. Ngay cả những người không có con cũng được hưởng lợi từ ngoại tác tích cực của những đứa trẻ được giáo dục, và do đó, có lý do hợp lý để đánh thuế và sau đó trợ cấp giáo dục và các hình thức tích lũy vốn con người khác. Giả định về thị trường hoàn hảo và thông tin hoàn hảo, thường được đưa ra ở các nền kinh tế phát triển hơn, là không phù hợp ở các nước kém phát triển. Các hộ gia đình nghèo không tiếp cận được với các nguồn tài chính hoặc khả năng vay mượn để vốn hóa các khoản thu nhập dự kiến trong tương lai từ giáo dục, do đó, vấn đề thất bại thị trường thậm chí còn lớn hơn vấn đề do sự khác biệt giữa lợi ích cá nhân và xã hội gây ra, số lượng người nghèo trong xã hội càng lớn. Trên thực tế, lợi ích xã hội đối với giáo dục được ước tính là gần 20% đối với giáo dục tiểu học. Với thị trường không hoàn hảo và thông tin không hoàn hảo mà người dân ở các nền kinh tế kém phát triển phải đối mặt, có một trường hợp mạnh mẽ về hiệu quả và cơ sở công bằng để cung cấp giáo dục tiểu học miễn phí, phổ cập đầu tiên và, theo thời gian, mở rộng phạm vi này cho giáo dục trung học. Trong nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về HPAEs lưu ý rằng:

phân bổ chi tiêu công giữa giáo dục cơ bản và giáo dục đại học là yếu tố chính sách công chính giải thích cho thành tích phi thường của Đông Á liên quan đến số lượng giáo dục cơ bản được cung cấp. Tỷ lệ chi tiêu công cho giáo dục được phân bổ cho giáo dục cơ bản (tức là tiểu học và trung học) ở Đông Á luôn cao hơn các nơi khác.

(Ngân hàng Thế giới 1993b: 197-203)

Vì vậy, sẽ có ý nghĩa kinh tế tốt, cũng như góp phần cải thiện công bằng thông qua tăng trưởng chung và phát triển con người, khi phân bổ chi tiêu của chính phủ tập trung đầu tiên vào giáo dục tiểu học, với mục tiêu bao phủ toàn diện cả nam và nữ, và xếp sau giáo dục trung học về ưu tiên chi tiêu (xem Hộp 12.2). Giáo dục sau trung học, điều quan trọng để tạo ra năng lực bản địa để áp dụng và thích nghi với kiến thức công nghệ thực hành tốt nhất ở cấp độ thế giới và để cải thiện năng suất nhân tố tổng hợp, không nên tiêu tốn quá nhiều nguồn lực của chính phủ ở giai đoạn đầu của quá trình phát triển. Trên thực tế, đối với các nền kinh tế thu nhập thấp, có nhiều cách khác để tài trợ cho giáo dục đại học bên cạnh các khoản trợ cấp lớn từ nhà nước. Những điều này có thể bao gồm từ việc yêu cầu sinh viên đại học, những người dù sao cũng có khả năng xuất thân từ các gia đình có thu nhập cao hơn, phải trả phần lớn toàn bộ chi phí giáo dục của họ thông qua học phí và lệ phí,16 đến trợ cấp 'nhắm mục tiêu' của nhà nước (thông qua học bổng chẳng hạn ) chỉ hướng tới những người có cả khả năng và nhu cầu tài chính, để trợ cấp, có lẽ với chi phí thấp hơn đáng kể, giáo dục chất lượng cao hơn cho sinh viên trong nước bằng cách gửi họ đi du học.

HỘP 12.2 GIÁO DỤC TIỂU HỌC TẠI BOLIVIA VÀ INDONESIA

Vào đầu những năm 1980, nhìn bề ngoài, Bolivia và Indonesia có cùng mức độ phát triển về thu nhập bình quân đầu người - trong khoảng 600 USD từ thấp đến trung bình. Tỷ lệ mù chữ chiếm khoảng 20% dân số, và trẻ em gái đặc biệt thiệt thòi. Cả hai quốc gia chủ yếu là nông nghiệp. Và cả hai quốc gia đều dành một tỷ lệ phần trăm GDP giống hệt nhau cho giáo dục: 2,3%. Tuy nhiên, những gì mỗi bên đã làm với phần chia sẻ này lại là điều làm nên sự khác biệt giữa hai quốc gia. Indonesia dành 90% ngân sách giáo dục cho giáo dục tiểu học, do đó đến năm 1987, 91% trẻ em nông thôn được đi học tiểu học, so với mức trung bình toàn quốc là 92%. Và khoảng cách giới giữa nam và nữ với giáo dục tiểu học gần như phổ cập hầu như không còn nữa. Giáo dục miễn phí hiện đã được mở rộng đến lớp chín.

Ngược lại, Bolivia chỉ dành khoảng 41% ngân sách giáo dục cho giáo dục tiểu học, vì vậy trung bình chỉ có 60% trẻ em trong độ tuổi đi học được đến trường. Ở các vùng nông thôn, chỉ có 45% số trường học cung cấp giáo dục đến lớp 5, số còn lại chỉ cung cấp 3 năm giáo dục tiểu học. Hệ quả là khoảng cách giới lớn hơn, và tỷ lệ bỏ học và lưu ban của trẻ em gái cao hơn đáng kể so với trẻ em trai. Tồi tệ hơn, tỷ lệ sách giáo khoa là một trên 10 học sinh , cho thấy sự yếu kém về chất lượng giáo dục và các vấn đề về đào sâu vốn con người.

Thu nhập bình quân đầu người của Indonesia tăng với tốc độ 4,2% hàng năm, 1980-1993, trong khi tỷ lệ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người của Bolivia là -0,7% mỗi năm. Mặc dù không phải tất cả sự khác biệt về tốc độ tăng trưởng đều có thể là do sự khác biệt trong việc chú ý đến việc tạo ra nguồn nhân lực thiết yếu thông qua phổ cập giáo dục tiểu học, nhưng những gì chúng ta biết về tầm quan trọng của giáo dục tiểu học cho thấy rằng các chính sách của Indonesia đang được đền đáp.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1993a: Hộp 5.1, trang 201).

Tăng trưởng dân số và tích lũy vốn con người Trong phần đầu của chương này, chúng ta đã thấy rằng tỷ lệ tăng dân số ở các quốc gia kém phát triển có xu hướng tăng lên do bản chất một phần của quá trình chuyển đổi nhân khẩu học ở nhiều quốc gia. Tỷ lệ tử vong đã giảm nhanh chóng, nhưng tỷ lệ sinh, do tỷ suất sinh thay đổi chậm hơn, đã giảm chậm hơn nhiều. Mặc dù các chương trình kế hoạch hóa gia đình đã đạt được một số thành công ở một số quốc gia, nhưng các yếu tố quyết định chính của việc giảm mức sinh và tỷ lệ sinh là gia đình ngày càng gia tăng.

thu nhập và mở rộng giáo dục cho phụ nữ giúp thu hẹp khoảng cách giới giữa nam và nữ đi học và góp phần chuyển đổi các tập tục xã hội mà theo thời gian dẫn đến mức sinh thấp hơn. Do đó, tăng trưởng dân số có thể được coi là một biến phụ thuộc chứ không phải là một yếu tố ngoại sinh, độc lập dễ thao túng. Không hẳn là gia tăng dân số nhanh dẫn đến thu nhập thấp, mà chính thu nhập thấp và trình độ học vấn thấp có nhiều khả năng dẫn đến tỷ lệ tăng dân số cao thông qua tỷ lệ sinh cao hơn, như đã thảo luận ở trên.

Tuy nhiên, quan điểm này không phủ nhận rằng sự gia tăng dân số nhanh chóng có thể tạo ra các vấn đề đối với các nền kinh tế kém phát triển và điển hình là ở những nền kinh tế ít có khả năng chi trả nhất. Một trong những hậu quả của tốc độ tăng dân số tự nhiên nhanh trong một thời gian dài sẽ là sự sụt giảm trong biểu đồ tuổi trung bình của dân số. 17 Điều này có ít nhất ba tác dụng phụ.

Đầu tiên, tỷ lệ phụ thuộc, tức là tỷ lệ dân số không có việc làm so với dân số có việc làm, tăng lên cùng với tốc độ tăng trưởng dân số nhanh chóng. Tỷ lệ phụ thuộc cao hơn cho thấy rằng mỗi người lao động có năng suất và có thu nhập hỗ trợ một số lượng lớn hơn những người không có thu nhập, không có việc làm theo thị trường, không có thu nhập. Thứ hai, dân số trẻ hơn đòi hỏi xã hội phải dành nhiều nguồn lực hơn cho giáo dục, và có thể là các khoản chi tiêu cho vốn con người khác, chẳng hạn như chăm sóc sức khỏe, chỉ để theo kịp tốc độ tăng dân số mà không tăng tỷ lệ bao phủ giáo dục lên một tỷ lệ lớn hơn trong các lĩnh vực liên quan. dân số trong độ tuổi đi học hoặc không dành nhiều nguồn lực hơn để nâng cao chất lượng nguồn nhân lực được tạo ra. Nói cách khác, các nền kinh tế có tỷ lệ tăng trưởng dân số cao và tỷ lệ thanh niên trong tổng dân số ngày càng tăng phải dành nhiều nguồn lực khan hiếm của xã hội hơn để mở rộng phạm vi bao phủ vốn con người và chỉ bắt kịp tốc độ tăng dân số, thay vì kéo dài quá trình đào sâu cải thiện cơ sở vốn con người. Trong thời đại mà sự thay đổi công nghệ diễn ra nhanh chóng và ngày càng thâm dụng tri thức, việc đào sâu nguồn nhân lực là điều cần thiết; nhu cầu dành một phần nguồn lực ngày càng tăng chỉ để giữ cho mức vốn nhân lực trung bình không bị suy giảm sẽ khiến việc tiếp cận mức độ của các phương pháp sản xuất 'thực hành tốt nhất' có thể đóng góp vào tăng trưởng kinh tế nhanh hơn và thu nhập bình quân đầu người cao hơn trở nên khó khăn hơn.

Và cuối cùng, tỷ lệ gia tăng dân số cao hơn hiện nay có nghĩa là, với dân số trẻ hơn, tỷ lệ gia tăng dân số sẽ có động lực trong một thời gian trong tương lai, ngay cả khi tỷ lệ sinh đang giảm. Bảng 12.6 cung cấp thông tin về tỷ lệ phụ thuộc và tỷ lệ nguồn lực dành cho giáo dục của cùng một quốc gia và khu vực được trình bày trong Bảng 12.1 và 12.2.

Tỷ lệ phụ thuộc là một thước đo nhân khẩu học thuận tiện, nếu không hoàn hảo, cung cấp một số ý tưởng về tác động của tăng trưởng dân số và thay đổi nhân khẩu học đối với xã hội. Ví dụ, đối với Zimbabwe, Somalia và Côte d'Ivoire, với tốc độ tăng dân số cao và ngày càng tăng, tỷ lệ phụ thuộc tăng, vì tỷ lệ thanh niên trong dân số ngày càng tăng đồng nghĩa với việc những người đang làm việc phải sản xuất đủ không chỉ cho bản thân mà còn đối với một tỷ lệ ngày càng tăng của dân số trẻ và có lẽ là phi sản xuất. Mặt khác, ở Hàn Quốc và Nhật Bản, với tốc độ tăng dân số giảm nhanh, tỷ lệ phụ thuộc giảm đáng kể, đặc biệt là ở Hàn Quốc, do đó sản lượng bình quân đầu người tăng lên có thể dẫn đến tăng sản lượng bình quân đầu người, và không chỉ lan rộng. trên một số lượng lớn hơn những người không phải là công nhân.

Bảng 12.6 Tỷ số phụ thuộc, cơ cấu tuổi dân số và chi tiêu công cho giáo dục

% dân số trong độ tuổi lao động (15-64 tuổi)

Tỷ lệ phụ thuộc a

Chi tiêu công cho giáo dục (% trên GNP)

1960

1992

1960

7992

1960

7992

nền kinh tế thu nhập thấp

55

61

0,82

0,64

Ấn Độ

54

60

0,85

0,67

2.3

3,5

Pa-ki-xtan

52

53

0,92

0,89

1.1

3.4

Trung Quốc

56

67

0,79

0,49

1.8

2.3

Zimbabuê

52

50

0,92

1,00

0,5

10.6

Somali

54

50

0,85

1,00

0,9

na

nền kinh tế thu nhập trung bình

54

62

0,85

0,61

Côte d'Ivoire

54

46

0,85

1.17

4.6

na

Sénégal

54

50

0,85

1,00

2.4

3.7

Gia-mai-ca

54

50

0,85

1,00

2.3

6.1

Ác-hen-ti-na

64

61

0,56

0,64

2.1

na

Hàn Quốc

54

70

0,85

0,43

2.0

3.6

Các nền kinh tế có thu nhập cao

63

67

0,59

0,49

Ireland

58

50

0,72

1,00

3.0

5,9

Vương quốc Anh

65

66

0,54

0,52

3.4

5.3

Hoa Kỳ

60

66

0,67

0,52

5.3

7,0

Nhật Bản

64

70

0,56

0,43

4,9

5.0

Các vùng kém phát triển

Châu Phi cận Sahara

53

0,89

E. Châu Á và Thái Bình Dương

65

0,54

Nam Á

58

0,72

Trung Đông và

N. Châu Phi

53

0,89

Mỹ La-tinh

và Caribê

61

0,64

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1983: Bảng 21, trang 188-9); Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 25, trang 210-11);

UNDP (1994: Bảng 15, trang 158-9; Bảng 36, trang 192).

Ghi chú:

a Được tính bằng (dân số < 15 tuổi + dân số > 64 tuổi) (dân số 15-64 tuổi).

Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về HPAEs (Ngân hàng Thế giới 1993b: 194-6) cho thấy ở Hàn Quốc, Thái Lan và Singapore, số lượng tuyệt đối trẻ em trong độ tuổi đi học thực tế đã giảm, trong khi ở vùng cận Saharan Châu Phi, số lượng trẻ em trong độ tuổi đi học lại tăng lên. do tốc độ gia tăng dân số nhanh hơn. Do đó, việc tăng chi tiêu cho giáo dục như một phần của GNF đối với Hàn Quốc thể hiện trong bảng được áp dụng cho một số ít sinh viên hơn, và điều này cho phép tập trung vào cải thiện chất lượng giáo dục và chất lượng nguồn nhân lực. tạo. Tỷ lệ học sinh-giáo viên trung bình ở Hàn Quốc giảm mạnh (Bảng 12.5) là một chỉ báo chất lượng khác về những lợi ích có thể đạt được từ tỷ lệ tăng dân số thấp hơn đối với khả năng tích lũy vốn con người của một quốc gia và do đó có thể đạt được cả hai phát triển nhanh hơn và đạt mức thu nhập bình quân đầu người cao hơn. Các quốc gia khác, chẳng hạn như Zimbabwe, cũng dành nhiều ngân sách chính phủ hơn cho giáo dục (cột cuối cùng của Bảng 12.6), nhưng đây là những khoản chi cần thiết, ít nhất một phần, để theo kịp tốc độ tăng dân số trong độ tuổi đi học nhằm duy trì mức độ bao phủ của bậc tiểu học và trung học, khiến cho bất kỳ sự gia tăng nào về tỷ lệ nhập học (Zimbabwe hiện đã phổ cập bậc tiểu học nhưng chưa đến 50% ở bậc trung học) sẽ tốn kém hơn so với trường hợp tăng trưởng dân số chậm hơn.

quan sát cuối cùng

Chương này xây dựng dựa trên lý thuyết về chuyển đổi cơ cấu vốn là trọng tâm của chúng ta kể từ Chương 7. Phát triển kinh tế và con người dường như gắn bó chặt chẽ với chuyển đổi cơ cấu của các quốc gia nghèo hơn từ mô hình sản xuất dựa vào nông nghiệp sang nền kinh tế dựa trên công nghiệp và dịch vụ. Tuy nhiên, sự chuyển đổi cơ cấu này không chỉ là thay đổi những gì được sản xuất, mà còn thay đổi căn bản cách thức sản xuất diễn ra. Các lý thuyết tăng trưởng nội sinh đã cảnh báo chúng ta về tầm quan trọng của việc tăng cường nguồn vốn con người, đặc biệt là thông qua đào tạo giáo dục, vì mức vốn con người cao hơn có liên quan chặt chẽ với thu nhập bình quân đầu người cao hơn, tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn, tiến bộ về phát triển con người. và với sự công bằng hơn thông qua tăng trưởng chung.

Trong chương này, chúng ta đã xem xét một số chi tiết về tích lũy vốn con người, thu hút sự chú ý đến độ bao phủ phổ cập tiểu học và trung học và giảm cả khoảng cách giới tính trong giáo dục và thành thị-nông thôn nếu các quốc gia kém phát triển xây dựng cơ sở cho sự tăng trưởng và phát triển trong tương lai. Ở mức thu nhập và mức độ phát triển thấp, chi tiêu cho giáo dục đại học không nên tiêu tốn quá nhiều ngân sách giáo dục của nhà nước; 25 phần trăm có thể là số tiền được bảo đảm tối đa, phần còn lại dành cho tài trợ sơ cấp và thứ cấp. Chương này cũng củng cố vai trò tích cực của nhà nước trong việc không chỉ khắc phục thất bại thị trường (do các ngoại tác tích cực phát sinh từ việc nâng cao trình độ học vấn trung bình), mà còn nêu bật chức năng định hướng mà một nhà nước theo chủ nghĩa phát triển có thể thực hiện trong việc hình thành cấu trúc con người của một nền kinh tế. vốn cổ phần.

Theo hướng này, giáo dục đại học không nên chỉ phụ thuộc vào ý thích bất chợt của giới hàn lâm hoặc theo nhu cầu hiện tại của sinh viên. Thay vào đó, một phần của chức năng chỉ đạo của nhà nước là chỉ đạo tài trợ của chính phủ cho giáo dục đại học và hình thành các biện pháp khuyến khích để một lượng lớn các nhà khoa học, kỹ sư và kỹ thuật viên được đào tạo để theo thời gian nguồn nhân lực được tăng cường để có thể để tận dụng những đổi mới công nghệ đang thay đổi nhanh chóng xảy ra ở cấp độ tri thức ứng dụng trên thế giới. Với cơ cấu khuyến khích phù hợp, thông qua học bổng, việc làm, v.v., chính phủ có thể góp phần hình thành lực lượng lao động năng động có khả năng bổ sung vào trình độ phát triển của nền kinh tế trong dài hạn.

Câu hỏi để xem xét

1             (a) Từ bảng 12.1 và 12.2, ta thấy rằng tỷ lệ dân số thực tế của Jamaica

tốc độ tăng trưởng thấp hơn tốc độ tự nhiên do dòng dân số ra nước ngoài ròng. Mặt khác, ở Côte d'Ivoire, có một dòng dân số ròng đổ vào dẫn đến tốc độ tăng dân số thực tế vượt quá tốc độ tăng tự nhiên. Một số lý do có thể là gì - chúng có thể là kinh tế và chính trị - có thể giải thích cho dòng dân số ra khỏi Jamaica và dòng dân cư vào Côte d'Ivoire? (b) Sử dụng ấn bản gần đây của Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới , tính toán pn cho hai quốc gia bổ sung không được trình bày trong chương này, so sánh các giá trị này với pa của chúng và tính toán giá trị m (di cư ròng) cho mỗi quốc gia, (c) Những xu hướng di cư giữa các vùng có thể được phát hiện từ Bảng 12.1 và 12.2?

2             Tỷ suất chết thô trong Biểu 12.2 có xu hướng dao động nhỏ hơn tỷ suất sinh thô. Tuy nhiên, châu Phi cận Sahara và các quốc gia ở đó, như Senegal và Côte d'Ivoire, có tỷ suất chết thô cao hơn một chút. Sử dụng dữ liệu từ Báo cáo Phát triển Thế giới gần đây trong phần 'Phát triển Nguồn nhân lực', xem liệu bạn có thể phát triển một số giả thuyết có thể giúp giải thích tại sao lại tồn tại những khác biệt về tỷ suất chết thô này hay không và cung cấp một số thống kê từ Báo cáo có xu hướng hỗ trợ giả định của bạn về nguyên nhân của những khác biệt này.

3             Chú thích 7 của chương này, và phần thảo luận kèm theo trong văn bản, cho rằng mối liên hệ giữa thu nhập bình quân đầu người và tỷ suất chết thô yếu hơn nhiều so với mối quan hệ giữa thu nhập bình quân đầu người và tỷ suất sinh thô. Một bài tập kinh tế lượng đơn giản sẽ là kiểm tra, trong hai hồi quy riêng biệt, tuyên bố này. Hồi quy, trong một mẫu cắt ngang được lấy từ dữ liệu trong một ấn bản gần đây của Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới hoặc Báo cáo Phát triển Con người của Liên hợp quốc, tỷ suất chết thô là biến phụ thuộc và thu nhập bình quân đầu người là biến độc lập và, một cách riêng biệt, hồi quy tỷ suất sinh thô trên thu nhập bình quân đầu người. Các dấu hiệu kỳ vọng của các hệ số về thu nhập trong mỗi hồi quy là gì? Các hệ số thực tế về thu nhập có các dấu hiệu mong đợi trong hồi quy của bạn không? Các hệ số trên biến thu nhập có ý nghĩa thống kê không? Giải thích giá trị của hệ số thu nhập trong mỗi hồi quy là gì? Thu nhập 'tốt' như thế nào với tư cách là người giải thích tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô, ít nhất là theo các giá trị R 2 đã điều chỉnh mà bạn thu được? Ngoài ra, nếu bạn không có quyền truy cập vào một chương trình hồi quy đơn giản, hãy vẽ hai biểu đồ phân tán cho dữ liệu và điều chỉnh bằng tay đường thẳng tốt nhất cho dữ liệu.

4             Chọn hai quốc gia kém phát triển từ hai khu vực riêng biệt trên thế giới và sử dụng dữ liệu về tỷ lệ sinh, mức thu nhập bình quân đầu người, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh và trẻ em và trình độ học vấn của phụ nữ từ một ấn bản gần đây của Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới hoặc Báo cáo Con người của Liên hợp quốc . Báo cáo phát triển , giải thích diễn biến tỷ suất sinh của mỗi nước. Liệu mỗi nước có đi theo con đường dự kiến là mức sinh thấp hơn với thu nhập bình quân đầu người cao hơn, tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người cao hơn, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh và trẻ em thấp hơn và phụ nữ được giáo dục nhiều hơn không? Những thay đổi về mức sinh theo thời gian lớn hơn hay nhỏ hơn so với dự đoán của bạn chỉ từ sự phát triển của thu nhập và giáo dục ở hai quốc gia bạn đã chọn? Những yếu tố phi kinh tế nào có thể đang tác động đến mức sinh, khiến nó giảm nhanh hơn hoặc chậm hơn, ở hai quốc gia bạn đã chọn?

5             Nếu bạn đã nghiên cứu các đường bàng quan của người tiêu dùng, hãy thử phân tích sau đây về quyết định của một gia đình về việc chọn số con 'tối ưu', phân tích này có thể giúp bạn hiểu rõ hơn tại sao thu nhập và khả năng sinh sản lại có quan hệ tỷ lệ nghịch với nhau từ quan điểm kinh tế tân cổ điển. Đo 'số trẻ em' trên trục hoành và 'thu nhập' trên trục tung. Vẽ một vài đường bàng quan có hình dạng bình thường, lồi từ gốc. Hình dạng của các đường cong chỉ ra rằng thu nhập (đại diện cho 'tất cả các hàng hóa khác') và trẻ em là những thứ thay thế cho một gia đình trong việc mang lại sự hài lòng hoặc tiện ích. Vẽ đường ngân sách 'thu nhập hiện tại' và tìm số con 'tối ưu', với mức thu nhập đó, bằng tiếp tuyến của đường ngân sách đó và đường bàng quan cao nhất có thể đạt được. Bây giờ, hãy để thu nhập tăng lên, nhưng đồng thời hãy để 'giá' của trẻ em cũng tăng lên (xét về chi phí cơ hội của thu nhập bị mất do thời gian chăm sóc con cái của những phụ nữ có nhiều cơ hội việc làm hơn). Do đó, đường ngân sách mới sẽ dịch chuyển ra ngoài và dốc hơn so với đường ban đầu, cho thấy 'giá' tương đối của trẻ em tăng lên so với tất cả các hàng hóa khác khi thu nhập tăng lên. Chứng minh rằng hoàn toàn có thể tìm được một số con tối ưu mới sao cho ít con hơn được mong muốn khi chi phí dành cho trẻ em tăng lên, điều này có thể xảy ra ở các khu vực thành thị khi quá trình chuyển đổi cơ cấu theo hướng công nghiệp hóa diễn ra và khi phụ nữ được giáo dục tốt hơn và đã mở rộng cơ hội ra ngoài gia đình.

6             Phân biệt giữa mở rộng vốn con người và đào sâu vốn con người. Cái này có quan trọng hơn cái kia không? Câu trả lời của bạn cho câu hỏi này có phụ thuộc vào trình độ phát triển của một nền kinh tế không?

7             Chọn một quốc gia kém phát triển và một quốc gia phát triển và vẽ các đường cong cho từng tỷ suất sinh thô và tỷ suất tử thô của họ trong hai mươi năm qua, hoặc nhiều hơn nếu bạn có thể tìm thấy dữ liệu. Mỗi quốc gia đang ở giai đoạn nào của quá trình chuyển đổi nhân khẩu học? Giải thích.

8             Tỷ lệ năng suất nhân tố tổng hợp hàng năm ở Zambia là bao nhiêu nếu: GDP tăng trưởng 0,9% mỗi năm: lực lượng lao động của nước này tăng trưởng với tốc độ 3,3% mỗi năm; vốn cổ phần của nó đã tăng 2,5 phần trăm mỗi năm; và phần sản lượng được tạo ra bởi lao động là 65 phần trăm và bởi tư bản là 35 phần trăm? (Xem chú thích 13 để được trợ giúp.)

9             Giải thích tại sao trợ cấp có mục tiêu thường được ưa chuộng hơn trợ cấp toàn diện vì đây là phương tiện mà chính phủ có thể hỗ trợ thị trường và các cá nhân tư nhân đạt được mức sản xuất hàng hóa hoặc dịch vụ tối ưu về mặt xã hội, như giáo dục, vốn tạo ra ngoại tác tích cực cho xã hội. Điều gì là không phù hợp, về mặt hiệu quả và các mối quan tâm về công bằng, khi sử dụng trợ cấp toàn phần (phổ quát) cho giáo dục?

10          'Không có vấn đề dân số ở các nước kém phát triển. Có một vấn đề phát triển.' Thảo luận và đánh giá.

11          Một trong những lợi ích phụ của việc mở rộng giáo dục có thể là giảm công bằng hoặc ít nhất là không làm gia tăng mạnh bất bình đẳng. Mở rộng giáo dục tiểu học và trung học cho tất cả cư dân của một quốc gia góp phần nâng cao năng suất cá nhân và thu nhập cá nhân và có thể đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra một cơ chế tăng trưởng chung. So sánh tỷ lệ nhập học và bất bình đẳng thu nhập của năm quốc gia kém phát triển (sử dụng tỷ lệ thu nhập của 20% người có thu nhập cao nhất so với 20% người có thu nhập thấp nhất, hay hệ số Gini, làm thước đo sự bất bình đẳng). Các quốc gia có tỷ lệ nhập học tiểu học và trung học thấp hơn có nhiều hay ít bất bình đẳng hơn so với các nền kinh tế có tỷ lệ nhập học cao hơn? Có bất kỳ sự khác biệt mang tính hệ thống nào giữa các quốc gia bạn đã chọn không? Tại sao, hoặc tại sao không? Những yếu tố nào khác có thể góp phần vào hoặc làm giảm khả năng tăng trưởng chung?

Ghi chú 1 Chúng tôi nói mối quan hệ 'bình thường' là từ thu nhập đến tăng trưởng dân số, nhưng thực tế có những trường hợp dân số tăng nhanh hơn dẫn đến tăng sản lượng và thu nhập nhanh hơn, như ở Hoa Kỳ vào đầu đến giữa những năm 1800, hoặc ở Úc vào cuối thế kỷ đó. Trong cả hai trường hợp, tốc độ tăng dân số cao, do dòng người di cư đổ vào lớn, đã góp phần vào, thay vì bị loại bỏ, vào việc mở rộng sản xuất, vì những người di cư mới đã giúp lấp đầy khoảng trống trong nguồn cung lao động và làm tăng tổng sản lượng ngoài tốc độ tăng trưởng dân số khả thi.

2     Chúng ta chia cho 10 trong phương trình 12.2, vì cả tỷ suất sinh thô và tỷ suất chết thô đều được tính trên 1.000 dân. Khi chúng tôi chia cho 10, chúng được chuyển đổi thành tỷ lệ trên 100 dân số, do đó cho phép chúng tôi diễn giải sự khác biệt dưới dạng phần trăm. Tỷ suất sinh và tỷ suất tử thô phụ thuộc vào phân bố dân số theo độ tuổi, tỷ suất chết của các nhóm tuổi khác nhau (bao gồm tỷ suất chết trẻ sơ sinh), tỷ suất sinh của phụ nữ và các đặc điểm nhân khẩu học khác của dân số. Tính từ 'thô' được sử dụng như 'trung bình'.

3     Tăng dân số nhanh chóng là một hiện tượng lịch sử rất gần đây. Người ta ước tính rằng vào năm 1 sau Công nguyên, dân số thế giới là khoảng 300 triệu người. Phải mất 1.500 năm để dân số tăng gấp đôi so với mức đó, tỷ lệ tăng dân số hàng năm dưới 0,05%. Từ năm 1750 đến đầu thế kỷ XX, dân số thế giới tăng với tốc độ khoảng 0,5%, làm tăng thời gian tăng gấp đôi của dân số thế giới lên dưới 150 năm. Từ năm 1950-87, dân số thế giới đã tăng gấp đôi từ 2,5 tỷ lên 5 tỷ, khi thời gian tăng gấp đôi tiếp tục giảm khi dân số thế giới tăng với tốc độ gần 2% mỗi năm (Birdsall 1988: 479).

4     Tỷ lệ tăng dân số trung bình ở các quốc gia kém phát triển là 0,6% trong giai đoạn 1850-1900, tăng lên 1,3% vào những năm 1920, 2,0% vào đầu những năm 1950 và 2,6% vào đầu những năm 1970 (Reynolds 1986: 50). Khá dễ dàng để xác định, một cách gần đúng, dân số tăng gấp đôi nhanh như thế nào với tốc độ tăng trưởng này bằng cách sử dụng Quy tắc 72, đó là

thời gian nhân đôi (tính theo năm) = 72% tốc độ thay đổi hàng năm.

Như vậy, nếu dân số tăng 2 phần trăm mỗi năm, dân số sẽ tăng gấp đôi trong khoảng 36 năm; ở mức 3 phần trăm mỗi năm, thời gian nhân đôi giảm xuống còn hai mươi bốn năm.

5     Ví dụ, Maddison (1982: Bảng B6, trang 189) báo cáo tỷ lệ sinh thô sau đây đối với một số quốc gia đang phát triển, minh họa tỷ lệ xu hướng của họ.

1820

1900

Pháp

31,7

21.3

nước Đức

39,9

35,6

Nhật Bản

-

32,4

Vương quốc Anh

30.3

28.7

Hoa Kỳ

55.2

32.3

6     Điều này có thể xảy ra khi, như trường hợp dân số tăng nhanh, một tỷ lệ lớn dân số tương đối trẻ so với dân số già. Tỷ lệ tử vong thô của một quốc gia là trung bình có trọng số của tỷ lệ tử vong ở các nhóm tuổi khác nhau, do đó, với dân số trẻ hơn, tỷ lệ tử vong trung bình có thể khá thấp, ngay cả đối với một nền kinh tế kém.

7     Năm 1992, tỷ suất sinh thô dao động trong khoảng 54 trên 1000 dân số ở Uganda và 10 ở nhiều quốc gia khác nhau, trong khi tỷ suất chết thô chỉ dao động trong khoảng 25 trên 1000 dân số ở Guinea-Bissau và 5 ở một số nền kinh tế có thu nhập cao. . Tất nhiên, tỷ suất chết thô có mối liên hệ nào đó với mức thu nhập bình quân đầu người, với các quốc gia có thu nhập bình quân đầu người thấp hơn có xu hướng có tỷ suất chết thô bình quân đầu người cao hơn. Tuy nhiên, mối liên hệ giữa thu nhập và tỷ lệ tử vong yếu hơn đáng kể so với mối liên hệ giữa thu nhập và tỷ lệ sinh. Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh có mối tương quan nghịch với trình độ học vấn của phụ nữ, giống như tỷ lệ sinh (Ngân hàng Thế giới 1991: 49).

8     Xu hướng tương tự đối với tỷ lệ sinh giảm cũng được quan sát thấy khi thay vì sử dụng thu nhập trung bình làm chỉ số, người ta sử dụng mức độ phát triển con người. Các nước có giá trị HDI thấp vào năm 1992 có mức sinh trung bình là 5,1; những người có giá trị HDI trung bình có tỷ lệ sinh trung bình là 3,0; và ở những quốc gia có giá trị HDI cao, mức sinh trung bình là 2,8 (UnDp 1994: Bảng 23, trang 174-5).

9     Tất cả thu nhập của các gia đình về mặt lý thuyết có thể tăng ngay cả khi tình trạng phân phối thu nhập ngày càng xấu đi, nếu những người có thu nhập cao hơn có tốc độ tăng trưởng thu nhập nhanh hơn so với những người có thu nhập thấp hơn. Ở đây, chúng tôi chỉ đơn giản muốn tập trung vào mối liên hệ trực tiếp giữa thu nhập gia đình và tỷ lệ sinh thấp hơn, tách rời khỏi những thay đổi về phân phối thu nhập, mặc dù những thay đổi đó rất quan trọng để biết và phân tích tác động của chúng đối với mức sinh và tỷ lệ sinh.

10    Quay lại Bảng 1.2 trong Chương 1. Các quốc gia có mức GNP bình quân đầu người cao nhất có mức sinh thấp nhất không? Liệu những nước có tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người nhanh nhất kể từ năm 1970 có giảm tỷ lệ sinh nhiều nhất không?

11    Birdsall (1988: 514) lưu ý rằng mối quan hệ nghịch đảo giữa trình độ học vấn của phụ nữ và tỷ lệ sinh chỉ được ghi nhận trong hơn bốn năm đi học. Trong giai đoạn giáo dục 0-4 tuổi, trình độ học vấn của phụ nữ và khả năng sinh sản có xu hướng tương quan thuận chiều.

12    Khi tỷ suất chết thô cao, tỷ suất sinh cao và tỷ suất sinh thô cao là khá hữu ích để duy trì sự tồn tại của toàn bộ quần thể. Trong những hoàn cảnh như vậy, các giá trị văn hóa, tôn giáo, xã hội, tư tưởng và gia đình, đặc biệt trong quá khứ, có xu hướng ủng hộ tỷ lệ sinh cao và vai trò chăm sóc gia đình của phụ nữ. Ở nhiều quốc gia kém phát triển, một loạt các giá trị phù hợp hơn với thời kỳ tỷ lệ tử vong cao tiếp tục phát huy ảnh hưởng của chúng, ngay cả khi tỷ lệ tử vong thô giảm ở hầu hết các quốc gia, vì những giá trị đó, được mã hóa trong tôn giáo, văn hóa và hành vi xã hội hàng ngày đã ăn sâu như vậy. Các quốc gia đã phát triển có một khoảng thời gian dài hơn, trong một số trường hợp là một thế kỷ và hơn thế nữa, trong đó quá trình chuyển đổi nhân khẩu học diễn ra với tốc độ được đo lường nhiều hơn, do đó, các hệ thống giá trị văn hóa và tôn giáo của họ, đặc biệt liên quan đến vai trò sinh sản của phụ nữ, là có khả năng phát triển hơn phù hợp với tỷ lệ tử vong giảm. Các quốc gia kém phát triển, đặc biệt là những quốc gia mới giành được độc lập từ năm 1945, có ít thời gian hơn nhiều để các hệ thống giá trị xã hội của họ bắt kịp với các điều kiện kinh tế và cơ cấu đang thay đổi.

13    Năng suất nhân tố tổng hợp có thể được ước tính bằng cách lấy tỷ lệ tăng trưởng tổng sản lượng của một quốc gia trừ đi tỷ trọng tăng trưởng do: (a) tăng số lượng vốn vật chất và (b) tăng lực lượng lao động, mỗi yếu tố được tính theo tỷ trọng đầu vào của chúng để Tổng sản lượng. Bất kỳ phần còn lại dương nào cũng có thể được hiểu là sự gia tăng năng suất nhân tố tổng hợp. Nói cách khác, TFP đo lường hiệu quả tổng hợp của việc kết hợp vốn vật chất và vốn con người của một nền kinh tế, dẫn đến tăng năng suất vượt quá sự đóng góp của việc tăng số lượng vật chất của từng yếu tố đầu vào. Ví dụ, nếu tăng trưởng sản lượng hàng năm của một quốc gia trong một khoảng thời gian nào đó là 2,5%; vốn vật chất tăng 3% mỗi năm và K chiếm 30% đầu vào; và lực lượng lao động, chiếm 70% đầu vào của tổng sản xuất, tăng 2% mỗi năm; sau đó, 2,5 phần trăm - (3 phần trăm X 0,3) - (2 phần trăm X 0,7) = 0,2 phần trăm, sẽ là tỷ lệ ước tính hàng năm của TFP.

Các quốc gia có thể kết hợp cả vốn mới, vốn thường là hiện thân của kiến thức công nghệ mới, và nguồn vốn con người ngày càng tăng và được cải thiện, vốn có khả năng tận dụng và mở khóa tốt hơn kiến thức công nghệ được tích hợp trong vốn mới, sẽ được trang bị tốt hơn để hướng tới, hoặc bắt kịp với giới hạn 'thực tiễn tốt nhất' về khả năng sản xuất của thế giới và sẽ có xu hướng có tỷ lệ TFP cao nhất. Ngân hàng Thế giới (1991: 42) cho rằng “yếu tố bổ sung chính (để giải thích sự tăng trưởng của TFP) là chất lượng lao động”, tức là tích lũy vốn con người.

Tuy nhiên, lưu ý rằng tăng trưởng năng suất nhân tố tổng hợp là tên hiện được đặt cho cái trước đây được gọi là phần dư Solow trong mô hình tăng trưởng tân cổ điển. Trên thực tế, nó là thước đo các nguồn đầu ra gia tăng không xác định không được tính đến bằng các gia tăng đầu vào được đo lường.

14     Tuy nhiên, trong Chương 13, chúng ta sẽ xem xét tầm quan trọng của các nhà khoa học và kỹ sư, và do đó là giáo dục đại học, đối với việc tiếp tục quá trình phát triển lên mức thu nhập và nhận thức cao hơn của con người, và đặc biệt là đối với quá trình thay đổi công nghệ. Do đó, không chỉ phổ cập giáo dục tiểu học là quan trọng trong dài hạn; giáo dục tiểu học cung cấp cơ sở để tiến bộ hơn nữa có thể được thực hiện.

15     Số tiền trợ cấp mn được tính bằng cách xác định chênh lệch theo chiều dọc giữa đường cong MSB và MPB ở trình độ giáo dục tối ưu về mặt xã hội, E .

16     Học sinh từ các gia đình có thu nhập cao có nhiều khả năng theo học đại học hơn so với học sinh từ các gia đình có thu nhập thấp, bởi vì chi phí tự trả của các gia đình có thu nhập thấp chiếm tỷ lệ cao hơn trong thu nhập của họ, và bởi vì chi phí cơ hội của việc theo học đại học hoặc giáo dục sau trung học khác so với tổng thu nhập là lớn hơn. Do đó, khi giáo dục sau trung học, đặc biệt là đại học, được tài trợ thông qua học phí thấp cho tất cả sinh viên bất kể nhu cầu, thì chính những sinh viên có thu nhập cao hơn, những người có khả năng chi trả một tỷ lệ lớn hơn trong chi phí thực tế, là những người được hưởng lợi nhiều hơn từ các khoản trợ cấp đó. Đó là lý do tại sao các khoản trợ cấp có mục tiêu, thay vì trợ cấp bao trùm được mở rộng cho tất cả mọi người bất kể nhu cầu, có xu hướng vừa hiệu quả hơn cho các mục tiêu được thiết kế vừa có xu hướng đóng góp vào sự công bằng hơn trong xã hội.

17     Dân số tăng nhanh do nhập cư thường là hậu quả của các lực lượng kinh tế tích cực kéo người di cư từ các nước có mức lương thấp, cơ hội thấp sang các nền kinh tế có mức lương cao hơn, cơ hội cao hơn. Trong những trường hợp này, giống như trong các dòng di cư lớn từ châu Âu đến Bắc Mỹ, Argentina và Úc vào những năm 1800, những người di cư lớn tuổi hơn, thường mang theo những kỹ năng và giáo dục cần thiết được đào tạo ở nơi khác. Họ bổ sung vào lực lượng lao động và vốn nhân lực của quốc gia tiếp nhận lao động và đóng góp ngay vào việc tăng tổng sản lượng. Điều này khác với tình huống được thảo luận ở đây trong đó sự gia tăng dân số là do các lực lượng tự nhiên chứ không phải do dòng di cư.

Người giới thiệu

Bảo vệ chim, Nancy. 1988. 'Các phương pháp tiếp cận kinh tế đối với tăng trưởng dân số', Chương 12 trong Hollis B. Chenery và TN Srinivasan (eds), Sổ tay Kinh tế Phát triển , Tập 1. Amsterdam: Nhà xuất bản Bắc Hà Lan.

Madison, Angus. 1982. Các giai đoạn phát triển của chủ nghĩa tư bản. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. Thợ mỏ, Jacob. 1958. 'Đầu tư vào vốn con người và phân phối thu nhập cá nhân', Tạp chí Kinh tế Chính trị 66: 281-302.

Reynolds, Lloyd G. 1986. Tăng trưởng kinh tế ở Thế giới thứ ba: Giới thiệu. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Schultz, TW 1960. 'Capital Found by Education', Tạp chí Kinh tế Chính trị 68: 511 83.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc). 1994. Báo cáo Phát triển Con người 1994. NY: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1983. Báo cáo Phát triển Thế giới 1983. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1991. Báo cáo Phát triển Thế giới 1991. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       - 1993a. Báo cáo Phát triển Thế giới 1993. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       - 1993b. Phép màu Đông Á. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1994. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—       — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford

Chương 13

Công nghệ và phát triển

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•              'công nghệ' là gì;

•              sự khác biệt và tầm quan trọng của 'năng lực học tập công nghệ độc lập (ITLC) và 'năng lực sáng tạo công nghệ độc lập' (ITCC);

•              mối liên hệ giữa các hình thức tích lũy vốn con người cụ thể, đặc biệt là các nhà khoa học R&D, tiến bộ công nghệ và trình độ phát triển;

•              vai trò tạo điều kiện và cản trở thể chế trong việc truyền bá công nghệ;

•              bản chất nhúng của công nghệ trong các thể chế và cơ cấu tổ chức của một xã hội cụ thể;

•              tầm quan trọng của hành động thích hợp của nhà nước trong việc giúp cung cấp các đầu vào bổ sung để thu được lợi ích của thay đổi công nghệ 'thực hành tốt nhất';

•              sự cần thiết của chiến lược “tự chủ công nghệ” dựa trên nguồn vốn tài chính, tinh thần kinh doanh và khoa học trong nước để tạo ra “nền công nghệ quốc gia” năng động.

Giới thiệu

Tầm quan trọng của thay đổi công nghệ đối với tăng trưởng và phát triển kinh tế đã được kiểm chứng nhiều lần trong các nghiên cứu thực nghiệm, chẳng hạn như nghiên cứu mang tính đột phá của Simon Kuznets (1966), cũng như trong các tài liệu gần đây hơn về lý thuyết tăng trưởng nội sinh được xem xét trong Chương 8, và trong nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (1993) về các nền kinh tế Đông Á. Ngay cả nghiên cứu dựa trên các mô hình tăng trưởng tân cổ điển cũng phát hiện ra rằng các yếu tố cơ bản của sản xuất, vốn và lao động, không thể giải thích toàn bộ tăng trưởng kinh tế; nó thường là 'phần còn lại' - nghĩa là các biến không xác định góp phần tăng năng suất, bao gồm công nghệ, tổ chức và cấu trúc thể chế - mang trọng lượng 'giải thích' tăng trưởng kinh tế theo thời gian và sự khác biệt giữa các quốc gia. Do đó, trong chương này, chúng ta xem xét chi tiết hơn ý nghĩa của công nghệ, những điều kiện tiên quyết cần có nếu một quốc gia muốn sử dụng hiệu quả công nghệ khi quá trình chuyển đổi cơ cấu tiếp tục diễn ra, và những gì các quốc gia cần làm để tận dụng tốt hơn lợi thế của công nghệ. cơ hội công nghệ thế giới ngày càng mở rộng.

Công nghệ là gì?

Công nghệ là kiến thức được áp dụng vào quá trình sản xuất. Công nghệ cho phép dịch chuyển ra bên ngoài đường giới hạn khả năng sản xuất của một quốc gia (PPF) và tạo ra tiềm năng cho sản lượng và thu nhập lớn hơn từ cùng các nguồn lực hoặc, theo cách khác, nó cho phép sản xuất cùng một mức độ hàng hóa và dịch vụ với ít nguồn lực hơn. Tiến bộ công nghệ làm giảm chi phí, tăng hiệu quả sản xuất, bảo tồn các nguồn lực của xã hội (và của thế giới), và thiết lập khả năng đạt được mức sống cao hơn cho nhiều người hơn. Chủ yếu thông qua những tiến bộ công nghệ mà loài người đã có thể tiến bộ đến mức mà nó đã đạt được kể từ cuộc Cách mạng Công nghiệp. Nếu không có tiến bộ công nghệ, bóng ma của nạn đói và thiếu thốn mà Mal mong đợi như vậy sẽ thực sự xảy ra, vì quy luật hiệu suất giảm dần đã vận hành logic không thể lay chuyển của nó đối với các nguồn tài nguyên cố định với năng suất không thay đổi. Tuy nhiên, bằng cách dịch chuyển đường khả năng sản xuất ra ngoài và hàm sản xuất tổng hợp hướng lên trên, tác động tĩnh của hiệu suất giảm dần có thể và đã được khắc phục bằng tiến bộ công nghệ giúp cải thiện năng suất của tất cả các yếu tố sản xuất và vượt xa tác động ngắn hạn của việc giảm dần trả về các yếu tố đầu vào khả biến cho sản xuất. Do đó, xu hướng đi lên của thu nhập bình quân đầu người được thể hiện trong Hình 3.1 sau Cách mạng Công nghiệp là kết quả của việc áp dụng công nghệ ngày càng mạnh mẽ hơn vào sản xuất.

Tuy nhiên, công nghệ là một khái niệm khó định nghĩa. Điều này là do nó không phải là bất kỳ đối tượng cụ thể nào, mà là một cách làm việc và một cách suy nghĩ. Công nghệ không chỉ liên quan đến toàn bộ phức hợp kiến thức khoa học và máy công cụ được tích lũy và bản thân các công cụ tồn tại ở cấp độ thế giới, mà còn kết hợp sự hiểu biết, kỹ năng, giáo dục và đào tạo của con người theo từng quốc gia cụ thể để sử dụng những kiến thức và kỹ năng đó. công cụ trong bất kỳ bối cảnh cụ thể nào trong nước.

Công nghệ là ngầm, không thể hiện một cách khả thi và không thể mã hóa cũng như không dễ dàng chuyển giao. Do đó, mặc dù hai nhà sản xuất trong cùng hoàn cảnh có thể sử dụng nguyên liệu đầu vào giống hệt nhau kết hợp với thông tin như nhau, nhưng họ vẫn có thể sử dụng hai kỹ thuật thực sự khác biệt do sự khác biệt trong hiểu biết về các yếu tố ngầm [của công nghệ đó].

(Evenson và Westphal 1995: 2213) Do đó, công nghệ là đặc thù của từng quốc gia, do đó, những biểu hiện vật chất giống nhau của công nghệ, chẳng hạn như máy tính hoặc máy tiện, có thể có những tác động hoàn toàn khác nhau đối với sản xuất và năng suất, vì chúng phải được kết hợp với nhau. lực lượng lao động cụ thể với các kỹ năng cụ thể, hoạt động trong khuôn khổ thể chế và tổ chức lớn hơn.

Công nghệ có thể được điều chỉnh và đưa vào hoạt động trong một nền kinh tế càng nhanh thì tốc độ tăng trưởng kinh tế sẽ càng nhanh, nhưng điều này đòi hỏi người lao động và doanh nhân trong một quốc gia phải có kinh nghiệm thực tế về việc sử dụng những ý tưởng đó trong hành động. của sản xuất. Tiến bộ công nghệ chậm hơn, ceteris paribus , có nghĩa là tăng trưởng kinh tế chậm hơn và giảm khả năng tăng cường hoặc tạo ra các cơ chế xã hội thúc đẩy công bằng hơn và mức độ phát triển con người cao hơn mà tiến bộ công nghệ tạo ra khả thi.

Điều chưa được hiểu rõ trong suy nghĩ về công nghệ cho đến gần đây là cách một số thể chế kinh tế và xã hội của xã hội - bao gồm cấu trúc giai cấp hiện tại, quan hệ sở hữu đất đai, thể chế tài chính và ngân hàng, ý thức hệ, tôn giáo và mê tín, cam kết của xã hội đối với giáo dục và tự do tìm hiểu, sự cởi mở của nhà nước đối với sự thay đổi và phát triển chung, và bản chất của mối quan hệ giữa công nghiệp và cơ sở hạ tầng khoa học và giáo dục - là những lực lượng tối quan trọng trong việc xác định mức độ công nghệ có thể thực hiện các chức năng năng động và biến đổi của nó . 1 Nhiều thể chế trong danh sách trên có thể được gọi là thể chế nghi lễ kiểu Ayresian (xem Chương 6); họ có xu hướng tạo ra các phương thức hành vi bị ràng buộc bởi truyền thống hoạt động dựa trên các nguyên tắc khác ngoài khoa học. Tuy nhiên, không thể tưởng tượng được là có bất kỳ hệ thống kinh tế xã hội nào mà không có một số thể chế nghi lễ như vậy, những cấu trúc mang tính ràng buộc trong quá khứ và hướng tới hiện trạng.

Tuy nhiên, ở những quốc gia mà cấu trúc nghi lễ, về mặt cân bằng, tương đối yếu, tạo điều kiện thuận lợi và bổ sung cho sự thay đổi, hoặc có thể được thực hiện như vậy bằng các chính sách phù hợp của nhà nước, tri thức công nghệ có cơ hội tốt hơn để được kết hợp trong quá trình sản xuất nhằm đóng góp vào năng suất cao hơn của các yếu tố đầu vào và tới các mức sản lượng cao hơn. Mặt khác, trong các xã hội mà cơ cấu thể chế mang tính nghi lễ là thụt lùi, đặc biệt mạnh mẽ và không tạo điều kiện cho sự thay đổi, và khi nhà nước không hành động để làm suy yếu các cấu trúc và cách suy nghĩ và hành động này hoặc để thực hiện những thay đổi cần thiết về thể chế và tổ chức cần thiết để sự hiểu biết về công nghệ trở nên phù hợp hơn, công nghệ ít có khả năng được tạo ra hoặc áp dụng vào sản xuất hơn.

Tầm quan trọng của công nghệ, và đặc biệt là nguồn dự trữ và sự phong phú của thành phần nguồn nhân lực của công nghệ được xem xét trong chương trước, đã được xác định rộng rãi là những đóng góp cho tăng trưởng kinh tế, bắt đầu với công trình thực nghiệm của Edward Denison (1967: 299, 315) , chịu trách nhiệm cho hơn 40 phần trăm tăng trưởng ở Hoa Kỳ và Vương quốc Anh trong giai đoạn nghiên cứu. Công trình của Simon Kuznets cũng đã xác định rộng rãi tầm quan trọng của thay đổi công nghệ, được diễn giải rộng rãi, đối với năng suất và tăng trưởng kinh tế; và Solow (1988: 314) lưu ý rằng có lẽ hơn 90 phần trăm sự gia tăng sản lượng có thể được giải thích bằng các lực kết hợp của công nghệ và giáo dục.

Hiện tại, mức độ của hiệu ứng này không nên quá ngạc nhiên. Trong Chương 8, chúng ta đã khám phá cách thức các mô hình tăng trưởng nội sinh xác định tầm quan trọng của cả công nghệ và vốn nhân lực như những yếu tố đầu vào bổ sung cơ bản ảnh hưởng đến tốc độ tăng trưởng kinh tế và mức thu nhập bình quân đầu người. Các lý thuyết tăng trưởng nội sinh cũng cho thấy khả năng áp dụng tri thức công nghệ khác nhau đáng kể như thế nào giữa các nền kinh tế, do đó sự hội tụ thu nhập giữa các nền kinh tế không diễn ra theo cách đơn giản như mô hình tăng trưởng tân cổ điển đề xuất. Cách nhìn công nghệ này như một thứ đòi hỏi đầu tư xã hội vào các đầu vào cụ thể của con người và tổ chức nếu nó được sử dụng hết tác dụng của nó thừa nhận rằng có thể có khoảng cách công nghệ giữa các nền kinh tế và mỗi nền kinh tế phát triển cơ sở công nghệ tương đối độc đáo của riêng mình; công nghệ là kiến thức cụ thể, không phải kiến thức tổng quát có thể được áp dụng ở mọi nơi theo cùng một cách. Mỗi quốc gia phải đầu tư đáng kể vào cơ sở vốn xã hội và nguồn nhân lực nếu muốn đạt được năng lực 'làm' công nghệ.

Tuy nhiên, trước những đóng góp lý thuyết gần đây này, nhiều nhà kinh tế học và mô hình kinh tế đã hình dung công nghệ như thể nó là hàng hóa công cộng ngoại sinh dành cho mọi nền kinh tế, như trong công thức tân cổ điển kiểu Solow, hơn là hiểu công nghệ như một quá trình, như kiến thức . -trong thực tế. 2 Công nghệ không phải là thứ chỉ xảy ra với các nền kinh tế, giống như một số deus ex machina ; đó là một quá trình mà các quốc gia cần thúc đẩy và nuôi dưỡng một cách có ý thức và tích cực, đồng thời phải đáp ứng một số điều kiện tiên quyết về kinh tế xã hội, nếu muốn đạt được những lợi ích tiềm năng của tri thức công nghệ một cách hiệu quả. Ở một mức độ quan trọng, mức độ sử dụng công nghệ hiện tại trong bất kỳ nền kinh tế cụ thể nào đều phụ thuộc vào lộ trình, nghĩa là nó phụ thuộc chủ yếu vào các quyết định trong quá khứ có ảnh hưởng đến kết quả hiện tại, mặc dù sự phụ thuộc vào lộ trình này không bao giờ có tính ràng buộc tuyệt đối. Các quốc gia có thể làm điều gì đó về sự phụ thuộc vào con đường bất lợi trong việc sử dụng công nghệ của họ bằng cách đầu tư vào các đầu vào bổ sung, đặc biệt là giáo dục và nghiên cứu và phát triển, góp phần theo thời gian vào khả năng cụ thể của mỗi quốc gia để đạt được bí quyết sử dụng hiệu quả tri thức công nghệ. Và chính những lĩnh vực đầu tư xã hội này có thể tạo ra sự khác biệt giữa sự phát triển thành công và kém thành công theo thời gian; chúng là những điều kiện tiên quyết cần thiết cho sự tiến bộ trong tương lai.

Chiến lược phát triển công nghệ

Do đó, theo một ý nghĩa quan trọng, có thể nói rằng phát triển kinh tế không thể phân biệt được với việc không ngừng áp dụng tri thức công nghệ vào sản xuất. 3 Nếu không tiếp tục thay đổi công nghệ, tăng trưởng kinh tế sẽ chậm lại và cuối cùng là sự phát triển chững lại. Trong phần tổng quan toàn diện về công nghệ, Evenson và Westphal (1995: 2216) khẳng định khá rõ ràng rằng '[n]o LDC cho đến nay đã đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng mà không cần tiếp tục đầu tư công nghệ.'

Thay đổi công nghệ là kết quả của khám phá, thử nghiệm và đổi mới khoa học, tất cả đều phải được tài trợ bởi khu vực tư nhân hoặc nhà nước. Việc đưa thành công công nghệ vào quy trình sản xuất trong nước ở bất kỳ quốc gia nào, cái có thể gọi là đổi mới trong nước, đòi hỏi một cơ sở khoa học trong nước có khả năng, trước hết, hiểu, xử lý, áp dụng và điều chỉnh kiến thức công nghệ do nước ngoài sản xuất, bao gồm cả máy móc và công cụ, để các điều kiện địa phương và sau đó là tiến hành nghiên cứu của riêng mình, thiết kế các thí nghiệm của riêng mình và nhận ra tiềm năng và đôi khi là những nguy hiểm của những khám phá của chính mình khi áp dụng cho nền kinh tế trong nước.

Ronald Dore (1984: 65-8) đề cập đến hai năng lực riêng biệt này lần lượt là ITLC và ITCC: ' năng lực học tập công nghệ độc lập ' và ' năng lực sáng tạo công nghệ độc lập '. Một ITLC cũng có thể được gọi, hoán đổi cho nhau, quyền tự chủ về công nghệ hoặc TA. Tạo ra một ITLC hoặc đạt được quyền tự chủ về công nghệ là bước đầu tiên hướng tới khả năng tự cung tự cấp lớn hơn, mức độ hiệu quả trong nước cao hơn và tạo ra động lực nội bộ cho bất kỳ nền kinh tế nào. Đó là một ITLC làm nền tảng cho những thành công phát triển gần đây của Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan; các giai đoạn thay thế nhập khẩu dễ dàng và thay thế xuất khẩu dễ dàng của quá trình công nghiệp hóa ở các quốc gia này đã tạo ra không gian sáng tạo cho các doanh nhân và người lao động trong nước để có thể đạt được trình độ kỹ năng cao hơn cho phép họ ngày càng trở nên thành thạo về công nghệ. Chính khả năng học tập này đã cho phép các nền kinh tế Đông Á tăng trưởng trung bình nhanh hơn so với các nước kém phát triển khác, những nước dường như chia sẻ gần như cùng các nguồn lực ban đầu, chẳng hạn như mức độ đầu tư. Nhìn lại Bảng 8.4, ngoại trừ Singapore (là nền kinh tế thâm dụng dịch vụ), các nền kinh tế Đông Á đã làm tốt hơn trong việc bắt kịp hoặc bắt kịp công nghệ 'thực tiễn tốt nhất' quốc tế, tức là đạt được mức độ năng lực công nghệ sánh ngang với các quốc gia phát triển nhất so với các quốc gia ở Châu Phi hoặc Châu Mỹ Latinh.

Khả năng tạo ra công nghệ và bổ sung vào nguồn kiến thức và thực hành trên thế giới, nghĩa là để một quốc gia có ITCC, sẽ đến sau cùng với sự trưởng thành và đào sâu hơn nữa của quy trình ITLC đã có trước nó một cách hợp lý. ITCC rất có thể sẽ xuất hiện, nếu có đủ nguồn lực dành cho R&D, khi các quốc gia hoàn thành ISI thứ cấp và thay thế xuất khẩu thứ cấp và chuyển sang giai đoạn thâm dụng tri thức của chuyển đổi cơ cấu (xem Hình 10.1). ITLC là điều cần thiết để duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế cao và đạt được tiến bộ trên con đường phát triển toàn diện hơn; ITCC có thể cần thiết để tiếp tục quá trình này trong thời gian dài hơn, sau khi những lợi ích từ chiến lược AT trở nên khó duy trì hơn và sau khi một quốc gia đã học được cách sử dụng hiệu quả các kỹ thuật thực hành tốt nhất ở cấp độ thế giới. 4 Đó là một ITCC, bao gồm toàn bộ môi trường thể chế thể hiện nó, mà các quốc gia phát triển hàng đầu, đầu tiên là Vương quốc Anh và sau đó là Hoa Kỳ, đã tạo ra và đóng góp vào sự tiến bộ phi thường của họ trong thời gian dài, trong khi mỗi quốc gia đều là lực lượng lãnh đạo cho tạo ra các tiêu chuẩn công nghệ và tri thức mới cho thế giới.

Các nghiên cứu thực nghiệm gần đây về tăng trưởng nội sinh đã phát hiện ra rằng chi phí nghiên cứu và phát triển của một quốc gia có ý nghĩa quan trọng trong việc giải thích tốc độ tăng trưởng bền vững theo thời gian. Một nghiên cứu khác đã gợi ý rằng trong mục tiêu tổng thể là tăng nguồn vốn con người, các nhà khoa học và kỹ sư (S&E) là một loại con quan trọng của vốn con người cần được nhấn mạnh để phù hợp hơn với

Bảng 13.1 Các nhà khoa học và kỹ sư

Các nhà khoa học và kỹ thuật viên (trên 1.000 dân) 1986-91

Các nhà khoa học và kỹ thuật viên R&D (trên 10.000 dân) 1986-9

Phát triển con người cao

50,7

8.2

(HDI > 0,75)

Hàn Quốc

45,9

22,0

Ác-hen-ti-na

28,4

5.4

chi-lê

-

5,9

Singapore

22,9

18.7

Mexico

-

6.1

Phát triển con người trung bình 11

15.4

3.2

(0,50 < HDI < 0,75)

Thổ Nhĩ Kỳ

26.3

3.7

Sri Lanka

-

2.2

Phát triển con người thấp 0

1.7

-

(HDI < 0,50)

Pa-ki-xtan

4.0

1,5

Ấn Độ

3,5

2,5

Ni-giê-ri-a

1.0

0,7

Guinea

-

4.2

Tất cả các nước đang phát triển

8,8

3.2

nước công nghiệp

84,9

40,5

Nhật Bản

110.0

60,0

Hoa Kỳ

55,0

-

Nguồn: UNDP (1994: Bảng 5, trang 138-9).

Ghi chú:

a Không bao gồm Trung Quốc.

b Không bao gồm Ấn Độ.

lợi ích của công nghệ. Hiện nay có rất ít nghi ngờ rằng cả R&D và S&E đều đóng góp vào việc tạo ra các công nghệ cụ thể của quốc gia và vào quá trình học tập cần thiết để có thể sử dụng tri thức công nghệ một cách hiệu quả. Bảng 13.1 cung cấp dữ liệu về số lượng các nhà khoa học và bằng chứng gián tiếp về thước đo R&D. Câu chuyện mà chiếc bàn kể có vẻ khá rõ ràng. Các quốc gia ở trình độ phát triển cao hơn, ở đây được đo bằng chỉ số phát triển con người (HDI), không chỉ có xu hướng có số lượng lớn hơn các nhà khoa học và kỹ thuật viên nói chung, mà còn có số lượng lớn hơn đáng kể các nhà khoa học và kỹ thuật viên trực tiếp tham gia nghiên cứu và phát triển (R&D) có liên kết chặt chẽ với quá trình sản xuất hơn so với các quốc gia có giá trị HDI thấp hơn.

Sự chú ý của Hàn Quốc đối với các nhà khoa học R&D đặc biệt đáng chú ý ở các nước kém phát triển, mặc dù tất cả các nước kém phát triển đều có số lượng nhà khoa học vẫn còn thấp so với những gì đã đạt được, tính trung bình, ở các nước đã phát triển. Số lượng tương đối lớn các nhà khoa học và kỹ thuật viên ở Nhật Bản, thậm chí so với mức trung bình của nước công nghiệp, gợi ý về một trong những lý do tại sao Nhật Bản đã rất thành công trong việc bắt kịp các quốc gia phát triển lâu đời hơn. Do đó, trong chừng mực mà tốc độ tích lũy vốn con người diễn ra nhanh hơn, điều quan trọng là tổng số các nhà khoa học, kỹ sư và kỹ thuật viên tham gia trực tiếp và gián tiếp vào các hoạt động nghiên cứu liên quan đến sản xuất cũng tăng lên. Những người có vốn con người cụ thể này có thể đóng góp vào một con đường khác, và có lẽ là hiệu quả hơn, cho sự phát triển trong tương lai.

Trong khi tốc độ tăng trưởng kinh tế và thay đổi công nghệ phụ thuộc vào lộ trình, theo nghĩa là kết quả của các quyết định trong quá khứ về chiến lược kinh tế, về chi tiêu cho các mục đích vốn con người, về tỷ giá hối đoái và tỷ lệ lạm phát, v.v., những thay đổi của con đường luôn có thể xảy ra, khi một quốc gia quyết định thực hiện một sự thay đổi. Điều có thể được suy ra từ kinh nghiệm của Hàn Quốc và Nhật Bản là, mặc dù tốc độ phát triển kinh tế và con người hiện tại có thể phụ thuộc vào con đường của bất kỳ quốc gia nào, nhưng con đường tương lai có nhiều nhánh tại bất kỳ thời điểm nào. Các quyết định của nhà nước về chi tiêu cho giáo dục, y tế và quân sự, về thuế quan, luật thuế, về bằng sáng chế và các quyền sở hữu trí tuệ khác, về cách đối xử với các tập đoàn đa quốc gia, và về một loạt các yếu tố khác hiện nay, sẽ quyết định nền kinh tế và xã hội sẽ đi theo con đường nào trong tương lai. Các công ty tư nhân, cá nhân và nhà nước đưa ra quyết định trong giới hạn của các tham số cho quá trình ra quyết định kinh tế do nhà nước xác định và trong giới hạn văn hóa và lịch sử của từng xã hội cụ thể. Họ chọn con đường hiện tại thông qua chi tiêu và các quyết định khác ảnh hưởng đến triển vọng tăng trưởng và phát triển trong tương lai cũng như con đường phụ thuộc của nền kinh tế trong tương lai.

Mặc dù Bảng 13.1 không chứng minh được quan hệ nhân quả, nhưng các mô hình tăng trưởng nội sinh và công trình nghiên cứu của các học giả khác (xem Grossman và Helpman 1994) đã phát hiện ra rằng có một tác động ngẫu nhiên, cái mà chúng ta gọi là ngoại tác tích cực, liên quan đến một số lượng lớn các nhà khoa học tham gia. trong các hoạt động R&D, những người sau đó có thể tương tác với những người khác cũng có trình độ kỹ năng và kiến thức cao. Các nhà khoa học và kỹ thuật viên R&D là một loại vốn con người cụ thể dường như có liên quan rõ ràng với phần thưởng tích cực cho tăng trưởng, tất cả những thứ khác đều giống nhau. 5

Bảng 13.2 cung cấp thêm bằng chứng trực tiếp về mối quan hệ giữa trình độ năng lực công nghệ và các chỉ số quan trọng khác. Bảy mươi lăm quốc gia kém phát triển có năng lực công nghệ cấp 1, nhiều nhất chỉ có một số năng lực nghiên cứu công nghiệp trong khu vực công, nhưng không có trong khu vực tư nhân nơi sản xuất diễn ra; trong nông nghiệp, năng lực làm công nghệ từ con số không đến tương đối tiên tiến. 6 Chỉ có 20 quốc gia kém phát triển có năng lực công nghệ Cấp độ 2 (tất cả các nền kinh tế Đông Á đều ở cấp độ này), nghĩa là họ có ít nhất năng lực công nghệ cơ bản trong các lĩnh vực then chốt của nền kinh tế. Rõ ràng từ dòng thứ nhất và thứ hai của Bảng 13.2, và thậm chí rõ ràng hơn từ dữ liệu thậm chí còn được phân tách rõ ràng hơn (xem Evenson và Westphal 1995), rằng mức độ năng lực công nghệ có tương quan thuận với tốc độ mở rộng kinh tế trong giai đoạn này. 1965-90. Đối với các nước kém phát triển ở Cấp độ 2, tốc độ tăng trưởng GDP tổng thể cao hơn so với các nền kinh tế công nghiệp hóa của Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD) và ít nhất gấp đôi tốc độ tăng trưởng của các nước Cấp độ 1.

Mức độ nghiên cứu và phát triển (R&D) tính theo tỷ lệ GDP, chi phí khoa học tính theo tỷ lệ phần trăm GDP và mức độ sẵn có của các nhà khoa học và kỹ sư (S&E) so với GDP, cho thấy rõ tầm quan trọng của các chỉ số này đối với Cấp độ

Bảng 13.2 Năng lực công nghệ và năng lực phát triển

LDC cấp 1

LDC cấp 2

các DC của OECD

Tăng trưởng GDP thực (1965-90)

bình quân đầu người

0,5-1,5

2.4-7.1

2,5

tổng cộng

2,5-2,8

4.7-8.1

3,5

R&D/GDP (1990)

Công cộng

0,2-0,3

0,4-0,6

0,7

Riêng tư

0,0-0,02

0,05-1,0

2.3

Khoa học/GDP (1990)

Công cộng

0,02-0,03

0,04-0,10

0,40

Riêng tư

0,0

0,0

0,05

KH&KT/GDP

0,2-0,4

0,6-1,3

1.0

Tôi PR (chỉ số)

0-1

2-4

5

Nguồn: phỏng theo Evenson và Westphal (1995: Table 37.1, pp. 2242-3).

Ghi chú: Các nước kém phát triển cấp 1 có công nghệ từ 'công nghệ truyền thống' đến 'hiện đại hóa' ở một số đảo; Các nước đang phát triển cấp 2 có công nghệ từ 'làm chủ công nghệ truyền thống' đến các nước mới công nghiệp hóa. R&D/GDP là phần trăm tổng sản phẩm quốc nội được chi cho nghiên cứu và phát triển. Khoa học/GDP là phần trăm tổng sản phẩm quốc nội chi cho khoa học. S&E/GDP là sự sẵn có của các nhà khoa học và kỹ sư so với tổng sản phẩm quốc nội. IPR là chỉ số đo lường sức mạnh của quyền sở hữu trí tuệ; nó nằm trong khoảng từ 0 (không có IPR) đến 5 (có đầy đủ IPR).

2 quốc gia so với các nền kinh tế cấp 1. Tuy nhiên, tỷ lệ GDP dành cho R&D trong khu vực tư nhân, ngay cả ở các quốc gia Cấp độ 2, vẫn thua xa so với tỷ lệ chi tiêu ở các nền kinh tế phát triển của OECD, cho thấy vẫn còn một khoảng cách lớn về nỗ lực và năng lực công nghệ giữa các quốc gia ngay cả ở mức cao nhất. cấp các nước kém phát triển hơn, chẳng hạn như Hàn Quốc, và các nền kinh tế phát triển. Vẫn còn không gian để cải thiện ở các quốc gia này.

Dòng cuối cùng của Bảng 13.2 đưa ra một số khái niệm về thể chế, bao gồm hỗ trợ pháp lý, được cung cấp cho các nỗ lực R&D về mặt bảo vệ pháp lý đối với quyền sở hữu trí tuệ (IPR), chẳng hạn như bằng sáng chế và bản quyền. Hầu hết các quốc gia Cấp độ 1 không có bảo hộ bằng sáng chế đối với quyền sở hữu trí tuệ trong nước và hầu như không bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ nước ngoài. Ở các quốc gia Cấp độ 2, có các luật cung cấp sự bảo vệ trung gian đối với quyền sở hữu trí tuệ nước ngoài, nhưng quyền sở hữu trí tuệ trong nền kinh tế trong nước vẫn chưa được xác định rõ ràng, ngoại trừ bốn nền kinh tế Đông Á. Bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ trong nước đặc biệt quan trọng khi các nền kinh tế trở nên lão luyện hơn trong việc áp dụng kiến thức nước ngoài vào lĩnh vực trong nước. Thiếu sự bảo vệ như vậy, các công ty tư nhân và các nhà phát minh tư nhân có thể ngần ngại chi tiền để phát triển hoặc giới thiệu ý tưởng mới, vì sợ ý tưởng của họ bị đánh cắp. Nhưng quan trọng hơn, một bộ máy pháp lý phát triển tốt giúp bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ phù hợp và cần thiết là tín hiệu cho thấy một nền kinh tế nhận ra tầm quan trọng của công nghệ và ứng dụng kiến thức mới trong quá trình sản xuất. Các luật liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ bổ sung cho những nỗ lực xây dựng năng lực công nghệ trong các lĩnh vực khác và chúng phản ánh sự chú ý đến các đặc điểm xây dựng tổ chức và thể chế của các nền kinh tế đang tạo ra những con đường mới hướng tới mức độ phát triển cao hơn. Do đó, cơ cấu pháp lý của các nền kinh tế phải bắt kịp với những nỗ lực tăng cường các nguồn lực khác cho phát triển, chẳng hạn như nguồn vốn con người.

Năng suất nhân tố tổng hợp và công nghệ quốc gia Các nhà kinh tế thường đánh giá tác động của các yếu tố đầu vào khác nhau đối với sản xuất đối với tăng trưởng kinh tế bằng cách sử dụng phương pháp hạch toán tăng trưởng. Về cơ bản, đây là một nỗ lực để đo lường mức độ tăng thêm của sản lượng có thể được tính bằng các đơn vị vốn vật chất bổ sung và lao động bổ sung được thêm vào sản xuất (xem Chương 12, chú thích 13 để biết tính toán đại diện). Bất kỳ sự tăng trưởng kinh tế nào không được tính đến bởi sự gia tăng về số lượng của các đầu vào vật chất được gọi là năng suất nhân tố tổng hợp, hay TFP. 7 Về cơ bản, nó nắm bắt được tác động của tất cả các yếu tố góp phần tạo ra năng suất cao hơn của các yếu tố đầu vào, K và L (hoặc bất kỳ định nghĩa rộng hơn nào về các yếu tố đầu vào được sử dụng). Bao gồm trong thước đo TFP là: thay đổi công nghệ và bắt kịp công nghệ; nâng cao hiệu quả và năng lực học tập của lực lượng lao động do tích lũy vốn con người; tác động tích cực đến năng suất của việc chuyển đổi cơ cấu từ nông nghiệp sang công nghiệp và các chuyển đổi chiến lược khác; những thay đổi trong chính sách của tiểu bang góp phần mang lại hiệu quả cao hơn, chẳng hạn như tỷ lệ lạm phát thấp hơn hoặc cơ cấu thuế được cải thiện; những thay đổi về tổ chức và thể chế, chẳng hạn như thực tiễn quản lý tốt hơn và cơ chế kiểm soát tài chính được cải thiện trong hệ thống ngân hàng, v.v. Nói chung, tất cả các yếu tố ảnh hưởng đến năng suất nhân tố tổng hợp đều liên quan đến việc một nền kinh tế đạt được ITLC và năng lực công nghệ quốc gia để sản xuất công nghệ và trở thành người sử dụng tài nguyên hiệu quả hơn.

Bảng 13.3 cung cấp dữ liệu về ước tính TFP do Ngân hàng Thế giới thực hiện. Phần I trình bày tốc độ tăng trưởng GDP hàng năm, những thay đổi hàng năm về vốn vật chất và đầu vào lao động, và kết quả ước tính về thay đổi năng suất nhân tố tổng hợp trong giai đoạn 1960-87. Trong số các khu vực kém phát triển, tỷ lệ tăng trưởng TFP của Đông Á là cao nhất, như người ta có thể mong đợi từ số lượng lớn các nhà khoa học và sự quan tâm đến R&D thể hiện trong Bảng 13.1. Cũng cần lưu ý rằng tốc độ tích lũy tư bản của Đông Á nhanh hơn bất kỳ khu vực nào khác và mức bổ sung cho lực lượng lao động cao bằng hoặc cao hơn bất kỳ khu vực nào khác. Tất cả những yếu tố này kết hợp lại để mang lại cho Đông Á tốc độ tăng trưởng GDP cao nhất trong số các khu vực và so với các nền kinh tế công nghiệp được liệt kê. Tích lũy vốn nhanh hơn, đặc biệt là trong phạm vi vốn chứa đựng tri thức mới, đã làm tăng tốc độ tăng trưởng (xem Hộp 13.1); tốc độ tăng trưởng lao động cao hơn, với chất lượng ngày càng tăng theo thời gian, cũng góp phần vào tốc độ tăng trưởng nhanh hơn của khu vực. Và tất cả các quyết định về thể chế, tổ chức và chính sách do nhà nước và khu vực tư nhân đưa ra, xét về mặt cân bằng, đã đóng góp vào những cải thiện tích cực về hiệu quả sử dụng K và L đầu vào cho sản xuất , do đó TFP tăng tương đối lớn. Đổi lại, tăng trưởng TFP có mối quan hệ chặt chẽ và tích cực với tốc độ tăng trưởng kinh tế.

Ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh, khi so sánh, tất cả sự tăng trưởng về sản lượng được tính là kết quả của việc đơn giản bổ sung thêm vốn vật chất và lao động vào sản xuất. Mặc dù có khả năng là một số cải thiện về đầu vào vốn, được gọi là tri thức được thể hiện, và những tiến bộ trong tích lũy vốn con người, ảnh hưởng đến chất lượng của đầu vào lao động gia tăng, không được đo lường một cách riêng biệt mà là một phần của số lượng đầu vào gia tăng. Tuy nhiên, việc thiếu sự thay đổi bổ sung để nâng cao năng suất, như được ghi nhận bởi TFP bằng 0, đang gây bối rối. Nó chỉ ra sự cần thiết của các quốc gia ở Mỹ Latinh và Châu Phi để thực hiện các chính sách cần thiết để cải thiện nguồn vốn nhân lực của họ và kích thích một trình độ cao hơn

HỘP 13.1 HIỆU ỨNG MUỐI: TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẦU TƯ VỐN VỐN

Có được năng lực học tập công nghệ độc lập (ITLC) không chỉ đạt được thông qua giáo dục tốt hơn và tăng cường nguồn nhân lực, mặc dù những điều này là cần thiết. Biết cách làm công nghệ đòi hỏi kinh nghiệm thu được chủ yếu bằng cách thực sự sản xuất và các kỹ năng công nghệ thực hành tốt nhất chỉ có thể đạt được bằng cách sử dụng các biểu hiện tiên tiến nhất của công nghệ và các ý tưởng liên quan đến chúng trong sản xuất. Đây chính là bản chất của việc vừa học vừa làm.

Một tỷ lệ đáng kể kiến thức công nghệ mới được đưa vào thiết kế của thiết bị vốn vật chất mới, chẳng hạn như thiết bị hàn hồ quang do máy tính điều khiển hoặc mạng máy tính. Do đó, tốc độ mà vốn mới, gắn liền với kiến thức sáng tạo, thay thế vốn cũ, ở một mức độ nào đó, sẽ ảnh hưởng đến tốc độ mà việc học công nghệ theo phương pháp tốt nhất có thể được tích hợp vào thực tiễn địa phương bằng cách trở thành kiến thức phù hợp được sở hữu bởi nguồn nhân lực địa phương và doanh nhân. Đây là một lý do khác giải thích tại sao các chiến lược thay thế xuất khẩu có thể góp phần vào tăng trưởng kinh tế nhanh hơn: tốc độ tăng trưởng kinh tế càng nhanh do mở rộng hàng xuất khẩu chế tạo và sản xuất trong nước để đáp ứng các mặt hàng xuất khẩu đó thì càng cần nhiều đầu tư mới. Do đó, trong phạm vi tốc độ đầu tư nhanh hơn dẫn đến sự ra đời nhanh hơn của vốn vật chất mới thể hiện kiến thức công nghệ mới nhất, xuất khẩu góp phần vào quá trình học hỏi trong nước.

Mặt khác, các nền kinh tế tăng trưởng chậm, chẳng hạn như những nền kinh tế chưa thoát khỏi tình trạng thay thế nhập khẩu dễ dàng để bắt đầu xuất khẩu hàng hóa sản xuất ra thị trường quốc tế, không giới thiệu vốn mới với kiến thức mới nhất một cách nhanh chóng. Do đó, tốc độ học kiến thức công nghệ sẽ chậm hơn, vì bất kỳ hiệu ứng vừa học vừa làm nào trong sản xuất sẽ tụt hậu so với kiến thức công nghệ thực hành tốt nhất.

Hiệu ứng Salter là thuật ngữ được áp dụng cho tốc độ mà kiến thức công nghệ mới, thể hiện trong vốn vật chất mới, có khả năng được sử dụng cùng với tăng trưởng kinh tế. Tốc độ mở rộng kinh tế càng nhanh thì tốc độ tiếp thu công nghệ và do đó tăng trưởng trong tương lai càng nhanh. Tốc độ tăng trưởng và đầu tư càng chậm thì tốc độ học tập công nghệ và tăng trưởng trong tương lai càng chậm. Do đó, xuất khẩu hàng hóa sản xuất thông qua chiến lược thay thế xuất khẩu, giả định rằng đầu vào vốn nhân lực cần thiết đã được tạo ra, có thể tạo ra một vòng tròn học tập công nghệ tốt, dẫn đến sự phụ thuộc vào con đường thay đổi.

Nguồn: Salter (1969).

Bảng 13.3 Ước tính năng suất các yếu tố tổng hợp (TFP), 1960-87 (phần trăm)

GDP

Thủ đô

Nhân công

TFP

Phần I: Thay đổi phần trăm hàng năm

Châu Phi  3.3

6.3

22

0,0

Đông Á

6,8

10.2

2.6

1.9

Mỹ La-tinh

3.6

6.3

2.6

0,0

Nam Á

4.4

7,7

2.1

0,6

68 nước kém phát triển

4.2

7.2

2.3

0,6

nước Đức

3.9

4.8

-0,2

1.7

Vương quốc Anh

2.4

3.1

-0,2

1.2

CHÚNG TA

3.0

3.4

1.8

0,5

Phần II: Tổng phần trăm tăng trưởng sản lượng do thay đổi K, L và TFP

Châu phi

73

28

0

Đông Á

57

16

28

Mỹ La-tinh

67

30

0

Nam Á

67

20

14

68 nước kém phát triển

65

23

14

nước Đức

23

-10

87

Vương quốc Anh

27

-5

78

CHÚNG TA

23

27

50

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1991: Bảng 2.2, trang 43; Bảng 2.3, trang 45).

của R&D, nếu họ muốn đưa nền kinh tế và xã hội của mình đi theo con đường chuyển đổi cơ cấu có thể mang lại cơ hội đầy đủ hơn cho sự phát triển con người ở mức độ cao hơn. Cả hai khu vực rõ ràng sẽ cần các chính sách chặt chẽ hơn để có thể đóng góp vào việc học tập công nghệ quốc gia và cho phép sử dụng hiệu quả hơn kho tri thức thế giới. số 8

Phần II của Bảng 13.3 củng cố cách giải thích này. Không có tốc độ tăng trưởng nào của Châu Mỹ Latinh hay Châu Phi là do sự cải thiện về hiệu quả của việc kết hợp các yếu tố đầu vào. Ở Đông Á, 29% tăng trưởng sản lượng là kết quả của tăng trưởng TFP; ở Nam Á, TFP đóng góp 14% vào tổng sản lượng mở rộng. Tuy nhiên, ngay cả đối với Đông Á, mặc dù tốc độ tăng trưởng TFP tương tự như ở các nước công nghiệp hóa được liệt kê trong Phần I, nhưng đóng góp của TFP vào tăng trưởng của khu vực chỉ bằng một nửa hoặc ít hơn so với đóng góp của TFP vào tổng tăng trưởng ở các nước công nghiệp hóa. Điều này cho thấy rằng tất cả các khu vực kém phát triển tiếp tục trải qua khoảng cách công nghệ so với các nước phát triển hơn và vẫn còn chỗ cho tất cả các nước kém phát triển cải thiện năng lực công nghệ quốc gia của họ. Rằng khoảng cách này vẫn còn không quá ngạc nhiên. Khoảng 90 phần trăm tất cả hoạt động R&D công nghệ của thế giới được thực hiện bởi các quốc gia đã phát triển, nơi mà hầu hết khả năng của ITCC (bí quyết tại sao) hiện đang tồn tại. Cho đến khi sự cân bằng đó thay đổi, sẽ vẫn có cơ hội tăng cường R&D và tăng cường nguồn nhân lực ở các nước kém phát triển hơn để xây dựng và củng cố năng lực học tập công nghệ của họ, và do đó, khả năng tăng trưởng nhanh hơn nữa ít nhất là trong khả năng. Chính khoảng cách bắt kịp này mà Gerschenkron (1962) tin rằng sẽ cho phép các nhà phát triển muộn thăng tiến nhanh chóng. Tuy nhiên, điều này chỉ đúng nếu các nền kinh tế đó thực hiện các khoản đầu tư cần thiết vào các khoản tài trợ ban đầu của họ - về cơ bản là lao động - dẫn đến các khoản tài trợ gia tăng phức tạp hơn về mặt công nghệ, trở thành các khoản tài trợ ban đầu mới trong tương lai. Xây dựng năng lực công nghệ và đầu tư vốn nhân lực cần thiết cho việc này chính là thay đổi bản chất của sự phụ thuộc vào lộ trình.

Phát triển lấy công nghệ làm trung tâm so với phát triển lấy vốn làm trung tâm Để nắm bắt được toàn bộ lợi ích của kho tri thức thế giới đòi hỏi phải sử dụng các kỹ thuật sản xuất thực tiễn tốt nhất. Khi công nghệ được xem không phải là hàng hóa ngoại sinh hoặc hàng hóa công cộng sẵn có miễn phí cho tất cả mọi người, mà là một quá trình nội sinh ở một mức độ nào đó phụ thuộc vào các yếu tố bản địa cụ thể của từng nền kinh tế, thì giáo dục và nâng cao kỹ năng của con người nói chung và việc tạo ra các một cán bộ R&D nòng cốt phải trở thành cơ sở thiết yếu của bất kỳ chiến lược phát triển nào nhằm chuyển đổi cơ cấu. Lý tưởng nhất là những nỗ lực theo con đường này nên bắt đầu trong giai đoạn sớm nhất của quá trình công nghiệp hóa, bắt đầu với LSI đơn giản, để liên tục bổ sung vào nguồn nhân lực và kỹ năng của các doanh nhân có thể học được trong quá trình sản xuất. Đây là lý do tại sao chúng tôi không có quan điểm mạnh mẽ rằng ISI dễ dàng thất bại hoặc các quốc gia khác không nên thay thế nhập khẩu trong tương lai. Được thiết kế phù hợp, như đã thảo luận trong Chương 9, công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu là cơ sở đào tạo quan trọng để tạo ra năng lực công nghệ, với những tác động bên ngoài tích cực tiềm ẩn trong dài hạn.

Quan trọng hơn nhiều (so với vốn vật chất đối với tăng trưởng kinh tế) khi nhìn lại là các đặc điểm kinh tế và xã hội nằm trong năng lực và kỹ năng của dân số trong nền kinh tế, xác định hiệu quả của các thể chế chỉ đạo việc sử dụng vốn vật chất tích lũy và định hướng hiện tại. sản xuất vào các kênh tiêu thụ và đầu tư vốn thích hợp.

(Kuznets 1968: 272)

Công nghệ tồn tại như một khối tri thức vô hình và tích lũy ở cấp độ thế giới, có khả năng được sử dụng bởi bất kỳ quốc gia nào, nhưng chỉ ở mức độ mà quốc gia đó đã phát triển một cộng đồng tinh vi về công nghệ, đó là ITLC hoặc TA, có thể sử dụng và điều chỉnh kho tri thức hiện có để sử dụng các công cụ sản xuất nhằm thúc đẩy tiến bộ kinh tế của chính mình. Do đó, các quốc gia không thể vay mượn một cách hiệu quả các biểu hiện của công nghệ, chẳng hạn như vốn vật chất, công cụ và phương tiện, vốn thường là trọng tâm của các tài liệu về chuyển giao công nghệ, và mong muốn trở nên phát triển, nếu các kỹ năng, văn hóa và các tổ chức cần thiết để sử dụng hiệu quả mảng công nghệ này không có hoặc được hình thành kém tại quốc gia vay vốn. Như một nghiên cứu đã nói, con người, chứ không phải công cụ, 'là tác nhân thực sự của chuyển giao và phổ biến công nghệ' (Radhakrishna 1980: 170).

Một cộng đồng tinh vi về công nghệ không chỉ bao gồm những người lao động tri thức, như các nhà khoa học, kỹ sư và nhà nghiên cứu, mà còn bao gồm những người lao động lành nghề

HỘP 13.2 CHI PHÍ GIAO DỊCH, NHÀ NƯỚC VÀ SỞ HỮU CÔNG NGHỆ

Nghiên cứu lịch sử của Gerschenkron (1962) cũng như của các học giả Đông Á, như Amsden (1989) và Wade (1990) về Hàn Quốc và Đài Loan, đã phát hiện ra rằng các quốc gia theo chủ nghĩa phát triển có thể đóng góp hiệu quả vào tốc độ tiếp thu công nghệ và do đó, mức độ và tốc độ tăng trưởng kinh tế theo thời gian. Sử dụng khái niệm chi phí giao dịch, phân tích kinh tế học thể chế mới (NIE), dựa trên công trình của nhà kinh tế học đạt giải Nobel Doulass North, đã lập luận rằng sự can thiệp tập trung của nhà nước, trong những trường hợp đó, là phương tiện chi phí thấp hơn để đạt được năng lực học tập công nghệ độc lập (ITLC ) so với cách tiếp cận dựa trên thị trường.

Có vẻ như khi cả quyền lực chính trị hiệu quả và thực tế được tập trung trong một nhà nước theo chủ nghĩa phát triển hướng đến mục tiêu đạt được tăng trưởng kinh tế, thì có thể đạt được tiến bộ nhanh chóng. Tuy nhiên, nếu như ở Pakistan vào những năm 1960, quyền lực chính trị không thuộc về nhà nước, cho dù nó có vẻ mạnh mẽ hay tập trung đến mức nào, mà thực sự thuộc về các tầng lớp tư nhân có quyền lực, như trong nông nghiệp và thương mại, không quan tâm đến các lĩnh vực cơ bản. thay đổi, khả năng đóng góp của nhà nước vào việc mua lại công nghệ sẽ bị tổn hại. Ở Pakistan, chi phí giao dịch cao hơn trong việc điều phối các quyết định và tìm kiếm sự thỏa hiệp đã khiến việc mua lại công nghệ trở thành một mục tiêu có thể đạt được.

Mặc dù nghiên cứu về mạch chi phí giao dịch được áp dụng cho phát triển là khá mới, nhưng nó làm nổi bật tầm quan trọng của các cấu trúc thể chế cụ thể, của các nhóm và giai cấp quyền lực và của một số cân nhắc về siêu thị trường có thể và có ảnh hưởng đến phát triển kinh tế thông qua tác động của chúng đối với công nghệ . sự mua lại.

Nguồn: Harriss và cộng sự . (1995: đặc biệt là các Chương 1, 2, 4 và 5).

trên sàn cửa hàng, những người có thể sử dụng các ý tưởng mới theo cách chúng được sử dụng, thậm chí có thể cải thiện chúng để sử dụng trong ứng dụng địa phương, cụ thể của họ. Điều quan trọng không kém là phải tồn tại hoặc được tạo ra một hạt nhân kinh doanh bản địa gồm các tác nhân được xác định có khả năng đánh giá cao tiềm năng của các phương thức sản xuất mới, những người có khả năng và sẵn sàng sử dụng công nghệ thông qua đổi mới liên tục trong quy trình sản xuất trong nước. Các hoạt động của hạt nhân doanh nhân sẽ tập trung chủ yếu ở khu vực tư nhân, nhưng ở một số nền kinh tế, nhà nước, trực tiếp hoặc gián tiếp, có thể bắt buộc phải hoạt động như một doanh nhân tập thể để bổ sung hoặc thay thế cho các doanh nhân tư nhân còn thiếu. Điều đặc biệt ở đây là các chính sách kinh tế vĩ mô của nhà nước, được thảo luận trong Chương 15 và 16, có thể kìm hãm hoặc góp phần vào sự phát triển nhanh thông qua các tác động của chúng đối với việc hình thành vốn con người, đối với R&D và đối với các quyết định của khu vực tư nhân trong việc đầu tư vào việc tạo ra năng lực đổi mới. Nhà nước cũng có thể tham gia vào quá trình sản xuất thực tế ở một số quốc gia thông qua các cơ quan bán quốc gia, hoặc các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước trong các ngành then chốt, nơi dự kiến sẽ có nhiều 'mối liên kết ngược' hoặc ngoại tác tích cực đối với khu vực tư nhân. Parastatals trong ngành thép ở Brazil và Mexico là những ví dụ về các công ty nhà nước tạo ra ngoại tác tích cực, cũng như hệ thống ngân hàng thuộc sở hữu công của Hàn Quốc, Đài Loan và Chile (xem Hộp 13.2).

Phổ biến công nghệ thông qua TNCs

Cho đến gần đây, có một giáo điều phổ biến rằng sự phổ biến công nghệ từ các quốc gia phát triển hơn sang các nền kinh tế kém phát triển hơn có thể giúp các nước nghèo hơn bỏ qua các giai đoạn phát triển công nghệ trong nước. Bằng cách này, họ sẽ được phép tham gia trực tiếp vào giai đoạn sử dụng công nghệ chuyên sâu mà không cần phải 'phát minh lại bánh xe'. Người ta tin rằng sự phổ biến như vậy có thể góp phần đáng kể vào việc thu hẹp nhanh hơn khoảng cách thu nhập giữa trung tâm và ngoại vi. Nhiều quốc gia đã cố gắng đi theo con đường phổ biến này, ít nhất là ngầm hiểu, bằng cách tổ chức trong nền kinh tế của họ các tập đoàn xuyên quốc gia, nguồn cung cấp tri thức tiên tiến chính, nhưng họ vẫn không trở nên phát triển hơn, hay tỷ lệ tăng trưởng và phát triển kinh tế của họ. tụt hậu so với các nền kinh tế khác không tuân theo chiến lược này.

Việc các quốc gia không trở nên phát triển hơn bằng cách phụ thuộc vào sự phổ biến công nghệ từ các TNC không phải là kết quả của bất kỳ âm mưu chung chung nào của TNC nhằm giữ các nước kém phát triển lạc hậu, như một số nhà bình luận đã lập luận, mà là do nhiều nền kinh tế kém phát triển hơn công nghệ mà TNCs đã mang, bán hoặc cấp phép vẫn chưa tạo ra văn hóa công nghệ trong nước ban đầu cần thiết và khả năng tự chủ về công nghệ trong nước cho phép họ nắm bắt được lợi ích của việc phổ biến công cụ và máy móc thông qua học tập và lan truyền hiệu ứng tại điểm sản xuất . Nếu thực sự có thể vay mượn công nghệ, thì môi trường trong nước của một nền kinh tế, và ý tưởng về công nghệ quốc gia, sẽ ít quan trọng hơn, nếu không muốn nói là hoàn toàn không liên quan, đối với việc hiểu quá trình phát triển, và vấn đề làm thế nào để phát triển sẽ tan thành mây khói. tăng cường tích lũy vốn vật chất và chuyển giao công nghệ, thông qua đầu tư trực tiếp nước ngoài và các cơ chế khác, đặc trưng của cách tiếp cận viện trợ nước ngoài theo chủ nghĩa phát triển và các mô hình tăng trưởng kinh tế tân cổ điển.

Albert Hirschman từ lâu đã cảnh báo về những nguy cơ cố hữu của việc theo đuổi việc vay mượn công nghệ như một con đường dẫn đến quyền tự chủ về công nghệ, đặc biệt khi tri thức công nghệ được trung gian bởi đầu tư trực tiếp của các công ty đa quốc gia, như phần lớn trường hợp này đã xảy ra ở một số quốc gia. Đây là một vấn đề lớn ở Châu Mỹ Latinh, nơi mà việc thúc đẩy quy mô lớn đầu tư của TNC là nền tảng cho việc giới thiệu (sớm) chiến lược ISI thứ cấp (Chương 10). Hirschman cảnh báo rằng việc cố gắng có được công nghệ thông qua đầu tư trực tiếp nước ngoài có thể gây tổn hại nhiều hơn đến chất lượng của các yếu tố sản xuất địa phương hơn là đóng vai trò thúc đẩy mở rộng các yếu tố đầu vào còn thiếu của địa phương, chẳng hạn như các doanh nhân đổi mới và công nhân lành nghề mà khoản đầu tư đó có thể hy vọng sẽ khuyến khích (Hirschman 1971: 227-9). Thay vì đóng vai trò bổ sung cho sự phát triển công nghệ địa phương và thúc đẩy sản xuất do địa phương kiểm soát và chỉ đạo địa phương cũng như thiết lập một công nghệ quốc gia năng động, đầu vào nước ngoài có thể trở thành sản phẩm thay thế cho các yếu tố sản xuất địa phương và để xây dựng một nền công nghệ trong nước. dung tích. Điều này đặc biệt dễ xảy ra ở những quốc gia nơi các cấu phần cần thiết của chiến lược tự chủ về công nghệ chưa được thực hiện, đặc biệt là ở những quốc gia có trình độ giáo dục phổ thông và trình độ kỹ thuật thấp. Ảnh hưởng và kiến thức áp đảo của TNCs trong những điều kiện như vậy có thể sẽ tiếp tục cản trở sự phát triển của các tổ chức và cá nhân có khả năng và cần thiết để học hỏi từ công cụ và máy móc thực hiện công nghệ do TNCs phát triển và sử dụng.

Hiệu ứng thay thế nhân tố, hoặc thay thế nhân tố và làm teo nhân tố này không phải do các TNC gây ra nhiều như nó được cho phép và thậm chí mong muốn bởi một số thành phần của giới cầm quyền địa phương ở nhiều quốc gia kém phát triển, những người thường không quan tâm đến việc đạt được quyền tự chủ về công nghệ trong các quốc gia của họ.

Các giai cấp thống trị biết rằng sự phát triển công nghệ không thể chỉ được giới thiệu như một đầu vào biệt lập cho sản xuất; nhưng là một phần của quá trình toàn cầu, một khi đã bắt đầu thì rất khó dừng lại, và gây nguy hiểm cho sự ổn định của cấu trúc xã hội mà các đặc quyền của họ dựa vào.

(Herera 1973: 35)

Như Herrera (1973: 33) lập luận, do đó, thực tế không phải là thiếu các chính sách đối với khoa học và công nghệ và tạo ra nguồn nhân lực trong những lĩnh vực đặc trưng cho hầu hết các quốc gia và chỉ xuất hiện với số lượng nhỏ các nhà khoa học R&D trong Bảng 13.1 ở nhiều quốc gia. của các nền kinh tế kém phát triển. Thay vào đó, chính sự tồn tại của một 'chính sách khoa học ngầm' thù địch với các ứng dụng khoa học và công nghệ rộng lớn hơn, không được kiểm soát, cho dù chúng bắt nguồn từ các nguồn bản địa hay ngoại sinh, mới là nguồn gốc của sự mất cân bằng. Chính thái độ đối kháng này đối với khoa học và công nghệ đã khiến ít nhất một bộ phận các tầng lớp thống trị ở nhiều nước kém phát triển nghiêng về sự phụ thuộc vào công nghệ, chính xác là vì sự thay đổi kinh tế và xã hội nhanh hơn có thể đe dọa cấu trúc giai cấp hiện có. Vị trí và đặc quyền của giới thượng lưu thường phát triển không phải nhờ tiến bộ mà nhờ duy trì cấu hình bất bình đẳng phổ biến (ví dụ: các nhóm lợi ích nông nghiệp hùng mạnh coi chuyển đổi cơ cấu là mối đe dọa đối với nền tảng của cải của họ).

Các lợi ích bên ngoài như TNCs chắc chắn có lợi ích trong việc duy trì quyền kiểm soát đối với tri thức công nghệ của chính họ, vốn rất tốn kém để sản xuất, nhưng sẽ không đúng khi lập luận rằng sự phụ thuộc công nghệ có thể đổ lỗi hoàn toàn hoặc thậm chí chủ yếu cho TNCs hoặc bất kỳ thế lực bên ngoài nào khác. . Sự phụ thuộc vào công nghệ và sự vắng mặt của những nỗ lực thực sự nhằm tạo ra quyền tự chủ về công nghệ là điều mà các chính sách của một quốc gia tạo ra và duy trì, một cách có ý thức hoặc vô thức. Đó là lợi ích của một nhóm thiểu số, mặc dù có quyền lực, ưu tú và chống lại lợi ích của đa số những người không có khả năng tiếp cận quyền lực và lợi ích của nhà nước nơi hoạch định chính sách phát triển tổng thể và nơi thực hiện các ưu tiên chi tiêu của nhà nước.

Điều hy vọng cho sự thay đổi là sự phụ thuộc vào công nghệ không phải là lợi ích của tất cả các thành viên của giới thượng lưu thống trị. Nhiều nhà công nghiệp mới nổi trong lĩnh vực ISI non trẻ có thể có khuynh hướng thuận lợi đối với chính sách tự chủ về công nghệ và ITLC. Họ ngày càng đòi hỏi kiến thức công nghệ như vậy nếu họ mong muốn cạnh tranh trên thị trường thế giới khi các rào cản thương mại được giảm bớt, hoặc thậm chí để đáp ứng sự cạnh tranh nội bộ tại các thị trường nội địa lớn. Khi ảnh hưởng của bộ phận tinh hoa hiện đại hóa này mạnh mẽ và ngày càng tăng, như ở Brazil và một số quốc gia kém phát triển khác, nơi nhà nước chưa bắt tay vào con đường TA một cách độc lập, thì sự thay đổi trong chính sách của nhà nước đối với công nghệ -Việc thành lập các thể chế là rất đáng chú ý, ít nhất là trong một số lĩnh vực nhất định, do áp lực của các nhà công nghiệp mới này. Nhà nước khuyến khích mạnh mẽ tiến bộ công nghệ, từ giáo dục, chính sách khoa học và nghiên cứu, hỗ trợ R&D, đối xử thuận lợi trong quá trình sản xuất các nỗ lực khoa học và công nghệ địa phương, là điều cần thiết cho sự thành công của việc theo đuổi quyền tự chủ công nghệ. Tiến bộ công nghệ có các đặc tính hàng hóa công cộng đáng kể, đi kèm với các ngoại tác tích cực đáng kể trong dài hạn, và vấn đề thị trường và thất bại thể chế tái diễn buộc nhà nước phải hành động để tránh các kết quả rõ ràng là dưới mức tối ưu (Adler 1988). Cho đến khi nhà nước quyết định hoặc buộc phải quyết định bắt tay vào con đường tạo ra vốn con người và môi trường chính sách kinh tế vĩ mô tốt hơn có lợi cho việc nâng cao năng lực học tập công nghệ quốc gia, tốc độ tăng trưởng và phát triển kinh tế sẽ được giữ dưới mức tiềm năng, bất kể giai đoạn chuyển dịch cơ cấu của đất nước và không phụ thuộc vào định hướng chính sách kinh tế, hướng nội hay hướng ngoại.

đổi mới công nghiệp

Grossman và Helpman (1994: 24) đã gọi "đổi mới công nghiệp là động cơ tăng trưởng" để tạo ra năng lực công nghệ quốc gia. Nghiên cứu và phát triển là một hoạt động có mục đích, và là hoạt động mà các công ty tư nhân sẽ tham gia: (a) nếu họ được khuyến khích làm như vậy, ví dụ như bởi các chính sách thuế coi chi tiêu R&D là tín dụng thuế hoặc dành một số ưu đãi khác cho hoạt động đó các khoản đầu tư; (b) nếu họ buộc phải đầu tư như vậy để cạnh tranh hơn, ví dụ như do mở cửa nền kinh tế trước sự cạnh tranh của nước ngoài theo thời gian với các hàng rào thuế quan sơ sinh được giảm bớt, hoặc khi năng lực công nghệ là cần thiết để tăng xuất khẩu của một công ty như một điều kiện nhận khoản vay hoặc phần thưởng khác trong các cuộc tranh giành các nguồn lực khan hiếm của nhà nước hoặc tư nhân (như đã thảo luận trong Chương 10); hoặc (c) nếu lợi nhuận độc quyền của công ty dự kiến được dự đoán sẽ trang trải chi phí nghiên cứu và phát triển như vậy trước đó .

Để minh họa cách hiểu sự phát triển của công nghệ như là một phần của quá trình đổi mới công nghiệp, và là một quá trình đòi hỏi đầu tư và nuôi dưỡng liên tục, chứ không phải là thứ có thể chiếm đoạt dễ dàng hoặc không mất phí từ các quốc gia hoặc công ty khác, hãy xem xét nghiên cứu của Grossman và Helpman. (1991) khái niệm về 'thang chất lượng' mà một công ty phải đối mặt. Mỗi đầu vào cho sản xuất đều có tiềm năng riêng để cải thiện năng suất hoặc bậc thang chất lượng của riêng nó, hầu như không có giới hạn. Điều mà các công ty làm bằng cách tham gia vào R&D là tìm cách nâng cao chất lượng cho một hoặc nhiều đầu vào của mình. Khi các khoản đầu tư như vậy, về bản chất là không chắc chắn, mang lại kết quả, thì công ty khám phá do đó thu được lợi nhuận kinh tế (độc quyền) ít nhất là ngắn hạn so với các đối thủ không tìm ra cách di chuyển theo hướng công nghệ tới năng suất cao hơn, thấp hơn. -chi phí sản xuất phương pháp sản xuất với đầu vào đó, hoặc ít nhất là không theo cùng một cách. Và đây là lúc tầm quan trọng của quy mô nguồn vốn con người, đặc biệt là những người làm công tác nghiên cứu và phát triển nguồn nhân lực, trở nên quan trọng nhất. Các công ty tối đa hóa lợi nhuận, hoặc các doanh nghiệp tối thiểu hóa chi phí với mức sản lượng mục tiêu, sẽ có động cơ tìm kiếm những cải tiến chất lượng đầu vào như vậy bằng cách đầu tư vào R&D mới, giả định rằng có thể kiếm được lợi nhuận độc quyền kỳ vọng. Và, khi các ngành công nghiệp mới xuất hiện cùng với sự chuyển đổi cơ cấu liên tục, trong đó khả năng cải tiến sản phẩm và đầu vào lớn hơn, các công ty sẽ thành lập các trung tâm nghiên cứu và phát triển (giả sử có một chút cạnh tranh và có sẵn một lượng lớn các nhà khoa học và kỹ thuật viên R&D có khả năng thích ứng sẵn có). kiến thức đối với quá trình sản xuất trong nước và khả năng chiếm đoạt bất kỳ khoản lợi nhuận nào ít nhất là trong ngắn hạn trên mức lợi nhuận thông thường).

(A)n việc tăng cường độ cải tiến chất lượng điển hình sẽ thu hút thêm các nguồn lực vào R&D. Sau đó, tốc độ tăng trưởng (của nền kinh tế) tăng nhanh, không chỉ bởi vì các bước chất lượng lớn hơn, mà còn bởi vì những tiến bộ đến nhanh hơn.

(Grossman và Helpman 1994: 34) Đây là những ngoại ứng tích cực đối với R&D bắt đầu tích lũy vượt quá ngưỡng quan trọng nào đó của chi tiêu R&D và được tích lũy vốn nhân lực phù hợp trước đó. Có thể có nhiều đổi mới hơn và nhiều đổi mới công nghệ hơn, bao gồm thay đổi hiệu quả kỹ thuật lớn hơn và tỷ lệ TFP cao hơn, sẽ là kết quả của việc vượt qua ngưỡng này. Nhưng ngưỡng quan trọng đó phải được đặt ra trước khi những lợi ích đó có thể bắt đầu được sử dụng.

Điều thú vị và quan trọng đối với lập luận của chúng ta là quá trình chuyển đổi cơ cấu được thực hiện bởi các nền kinh tế khác nhau, như được trình bày trong Chương 9 đến Chương 11, có những hệ quả quan trọng đối với tốc độ tiến bộ công nghệ. Một số sản phẩm và một số lĩnh vực sản xuất có thể là ứng cử viên tốt hơn cho mức độ thay đổi công nghệ cao hơn so với những sản phẩm khác. Ví dụ, việc sản xuất máy tính hoặc các sản phẩm điện tử khác dường như mang lại cơ hội lớn hơn cho việc đổi mới sản phẩm mới và cải thiện năng suất các yếu tố sản xuất theo thang chất lượng hơn là sản xuất lúa mì hoặc giày dép. Sau đó, giả sử rằng nguồn vốn nhân lực cần thiết đã hoặc đang được tích lũy (và điều này rất quan trọng nếu ) một quốc gia chuyển hướng theo hướng sản xuất các sản phẩm phức tạp hơn, nhiều vốn hơn và các kỹ thuật sản xuất thâm dụng tri thức sẽ được kỳ vọng sẽ làm được cả hai việc. nhiều R&D hơn và có lợi nhuận cao hơn từ các khoản đầu tư như vậy, so với một quốc gia chuyên về sản phẩm sơ cấp hoặc hàng hóa được sản xuất đơn giản hơn chủ yếu dành cho nền kinh tế nội địa (nhỏ) được bảo hộ. Đối với các sản phẩm sơ cấp hoặc các sản phẩm ISI đơn giản cơ bản nhất, công nghệ tiên tiến có thể không cần thiết hoặc không quan trọng, đặc biệt nếu thuế quan vẫn ở mức cao để bảo vệ các ngành ISI. Và ngay cả khi họ không có, thì có thể có giới hạn đối với năng suất của các yếu tố đầu vào trong các dây chuyền sản xuất cũ này.

Chính sách công nghiệp thúc đẩy công nghệ quốc gia

Quan điểm này hỗ trợ cho các chiến lược công nghiệp của nhà nước nhằm mục tiêu thúc đẩy các ngành công nghiệp thâm dụng tri thức và công nghệ như là các địa điểm có lợi thế so sánh năng động, vì lợi nhuận từ R&D và do đó đối với tăng trưởng kinh tế dự kiến sẽ cao và tích lũy trong tương lai ở chính xác những lĩnh vực đó. Việc thúc đẩy như vậy có thể bao gồm không chỉ các biện pháp bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ, mà còn bao gồm các khoản trợ cấp đặc biệt hoặc các cuộc tranh giành các khoản vay hoặc các nguồn lực quan trọng khác được thiết kế dành riêng cho các công ty trong các lĩnh vực này. Như đã thảo luận trong Chương 10, việc nhắm mục tiêu vào các ngành cụ thể như vậy cần phải dựa trên hiệu suất, nếu nó muốn có những tác động mong muốn. Các doanh nghiệp chỉ nên được đối xử đặc biệt để giảm chi phí và tăng lợi nhuận với điều kiện là họ đáp ứng các tiêu chuẩn khách quan nhất định giúp nền kinh tế đạt được các mục tiêu phát triển. Việc nhắm mục tiêu như vậy đã thành công nhất khi tiêu chuẩn thực hiện có đi có lại dựa trên khả năng tăng xuất khẩu của công ty theo thời gian.

Tại sao xuất khẩu là một tiêu chuẩn hoạt động hiệu quả? Bởi vì nó là tiêu chí ngầm định dựa trên trình độ năng lực công nghệ của doanh nghiệp. Các doanh nghiệp có thể xuất khẩu ra thị trường quốc tế phải có khả năng sản xuất ra một sản phẩm tối thiểu đáp ứng các tiêu chuẩn chất lượng quốc tế. Ngay cả khi bao thanh toán trong các khoản trợ cấp của nhà nước, điều này phải có nghĩa là công ty đang sản xuất bằng hoặc rất gần với công nghệ 'thực tiễn tốt nhất' quốc tế. Nói một cách đơn giản, sản phẩm đó phải được sản xuất hiệu quả và có chất lượng tương đương với sản phẩm thay thế gần, nếu sản phẩm đầu ra đó được bán trên thị trường xuất khẩu. Điều này đặc biệt đúng khi quá trình sản xuất chế tạo vượt ra khỏi hàng tiêu dùng đơn giản không bền, chẳng hạn như hàng dệt may, và nâng cấp sản phẩm lên các sản phẩm phức tạp hơn, chẳng hạn như hàng điện tử. Có lẽ, xuất khẩu có thể đóng góp vào tăng trưởng kinh tế trong nước là một phần thưởng, nhưng động lực cơ bản để khuyến khích các doanh nghiệp xuất khẩu và để tưởng thưởng cho hành vi đó, là sự đóng góp vào chuyển đổi công nghệ thiết yếu mà khả năng xuất khẩu mang lại cho nền kinh tế. Như đã lưu ý trong Chương 10, độ mở cửa đối với nền kinh tế quốc tế, có thể được đo lường bằng tỷ trọng của tổng kim ngạch xuất khẩu trên GDP hoặc tỷ trọng của kim ngạch xuất khẩu công nghiệp chế tạo trên tổng kim ngạch xuất khẩu, có xu hướng tương quan thuận với tăng trưởng kinh tế. Không còn nghi ngờ gì nữa, tác động của xuất khẩu bổ sung đối với tổng thu nhập trực tiếp đóng góp một phần nào đó vào mối quan hệ tích cực này thông qua số nhân thu nhập tác động lên nhu cầu gia tăng. Nhưng điều quan trọng, nếu không muốn nói là quan trọng hơn mối liên hệ thu nhập - xuất khẩu trực tiếp là khả năng học tập công nghệ trong nước mà khả năng xuất khẩu tạo ra cho các nhà sản xuất và sau đó, thông qua tác động lan tỏa tích cực, được truyền sang các khu vực khác của nền kinh tế, giúp mở rộng tăng hiệu quả (Edwards 1992).

Do đó, chính tác động đối với việc tiếp thu công nghệ quốc gia đã làm cho xuất khẩu công nghiệp chế tạo trở thành một công cụ điều phối quan trọng đối với hầu hết các quốc gia muốn tăng tốc độ tăng trưởng kinh tế và phát triển con người. Do xuất khẩu công nghiệp chế tạo đòi hỏi phải tạo ra năng lực công nghệ quốc gia và năng lực học tập công nghệ như vậy đòi hỏi phải tích lũy nhanh chóng nguồn nhân lực, bao gồm cả nhân viên R&D, nên một nhà nước sẽ chuyển chiến lược sang một loại chính sách thay thế xuất khẩu nào đó, nếu đó là để thành công, buộc chính sách của tiểu bang phải đánh giá cẩn thận các ưu tiên chi tiêu của mình. Cần chú ý nhiều hơn đến những lĩnh vực liên quan đến tích lũy vốn con người, giám sát các chính sách kinh tế vĩ mô, cải thiện hoạt động ra quyết định của nhà nước và dịch vụ dân sự, đánh giá khung pháp lý, bao gồm quyền sở hữu trí tuệ, sự phù hợp của các chính sách nhằm thúc đẩy sáng kiến của khu vực tư nhân, v.v. Nói cách khác, chiến lược thay thế nhập khẩu kiêm thay thế xuất khẩu, theo đường hướng chung mà các nền kinh tế Đông Á áp dụng gần đây (Chương 10) có xu hướng buộc các nhà hoạch định chính sách phải liên tục nâng cấp năng lực công nghệ quốc gia nếu muốn duy trì thành công. Tất nhiên, các chính sách của chính phủ có thể được hình thành kém và nguồn vốn con người có thể không đủ để thành công, vì vậy kết quả của việc bắt đầu con đường như vậy là không chắc chắn. Tuy nhiên, việc chính phủ lựa chọn thay thế xuất khẩu sau giai đoạn thay thế nhập khẩu dường như hàm ý thừa nhận nhu cầu của các doanh nghiệp trong nước phải có năng lực xuất khẩu. Vì điều đó sẽ đòi hỏi năng lực quản lý, tài chính và công nghệ, định hướng phụ thuộc vào con đường trong tương lai của nền kinh tế được quyết định bởi một quyết định như vậy có khả năng buộc nhà nước phải cam kết tuân thủ các quyết định của mình hơn để cung cấp các đầu vào và chính sách bổ sung. để làm cho một chuyển đổi chiến lược như vậy khả thi.

Chính sách vĩ mô và thay đổi công nghệ Một phần của những gì ảnh hưởng đến mức năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) ở bất kỳ quốc gia nào là. chính sách của nhà nước khi chúng tác động đến nền kinh tế. Các chính sách tạo ra một môi trường trong đó các công ty tư nhân được tạo điều kiện và khuyến khích sản xuất và đầu tư vào mua sắm công nghệ và hoạt động hiệu quả có thể có tác động tích cực hơn đối với tăng trưởng sản lượng so với các chính sách ít tạo điều kiện hơn. Đặc biệt, các chính sách kinh tế vĩ mô có thể khuyến khích hoặc không khuyến khích các doanh nghiệp tư nhân đổi mới và thay đổi. Ví dụ, các chính sách như thay thế xuất khẩu dễ dàng có xu hướng khuyến khích thuê lao động tương đối rẻ, tăng chi tiêu nhằm mở rộng khả năng tiếp cận giáo dục giữa các nhóm và tầng lớp, và chăm sóc sức khỏe tốt hơn, tất cả đều có xu hướng dẫn đến việc chia sẻ lợi ích của công nghiệp hóa giữa nhiều thành viên hơn trong xã hội, do đó làm tăng thị trường nội địa và doanh số bán hàng trong nước và tiềm năng tăng trưởng. Các chính sách khác giúp kiểm soát tỷ lệ lạm phát và cán cân thanh toán (thảo luận trong Chương 15 và 16) cũng sẽ góp phần vào tăng trưởng, thay đổi công nghệ quốc gia và phát triển.

Bảng 13.4 trình bày một số bằng chứng về tác động của chính sách kinh tế vĩ mô liên quan đến tỷ giá hối đoái, cũng đã được thảo luận đầy đủ trong Chương 16, ảnh hưởng đến tăng trưởng và tiến bộ công nghệ. Bảng cho thấy rằng khi tỷ giá hối đoái được định giá quá cao ('độ méo cao'), thì điều này có xu hướng làm giảm lợi ích của giáo dục đối với xã hội như đã thấy ở mức tăng trưởng GDP thấp hơn và đặc biệt là ở tỷ lệ TFP thấp hơn, bất kể cấp độ giáo dục. Do đó, 'chính sách tồi' làm giảm hiệu quả của các yếu tố đầu vào của nền kinh tế, trong khi 'chính sách tốt' ('độ méo mó thấp') làm tăng hiệu quả toàn diện. Bảng này một lần nữa nhấn mạnh không chỉ tầm quan trọng của trình độ giáo dục, mà còn là sự gia tăng trình độ giáo dục, đặc biệt là trong một môi trường có 'chính sách tốt', góp phần đáng kể vào năng lực công nghệ quốc gia, được đo bằng năng suất nhân tố tổng hợp. Điều này nhấn mạnh một vấn đề quan trọng; mặc dù đầu tư vốn con người là cần thiết, nhưng nó không đủ để đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn. Tương tự như vậy, bản thân các chính sách kinh tế vĩ mô tốt không đủ để đảm bảo tiến độ.

Bảng 13.4 Chính sách nhà nước, tăng trưởng và năng suất nhân tố tổng hợp

Trung bình hàng năm

tăng trưởng GDP

Trung bình hàng năm

tăng trưởng TFP

Độ méo thấp / trình độ học vấn cao

5,5

1,40

Biến dạng thấp / trình độ học vấn thấp

3,8

0,25

Biến dạng cao / trình độ học vấn cao

3,8

0,00

Biến dạng cao / trình độ học vấn thấp

3.1

-0,40

Biến dạng thấp / thay đổi cao trong giáo dục

5.3

1.30

Biến dạng thấp / thay đổi thấp trong giáo dục

4.0

0,40

Biến dạng cao / thay đổi cao trong giáo dục

3,5

-0,16

Biến dạng cao / thay đổi thấp trong giáo dục

3.4

-0,19

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1991: Bảng 2.4, trang 47).

Lưu ý: Độ méo cao đề cập đến tỷ giá hối đoái được định giá quá cao hơn 30 phần trăm; độ biến dạng thấp đề cập đến tỷ giá hối đoái được định giá quá cao dưới 30 phần trăm. Giáo dục trung học có nghĩa là trung bình hơn 3,5 năm; trình độ học vấn thấp là trình độ học vấn trung bình từ 3,5 năm trở xuống. TFP là 'năng suất nhân tố tổng hợp' đo lường hiệu quả gia tăng mà lao động và vốn đầu vào cho sản xuất có thể được sử dụng. TFP là thước đo tổng hợp về hiệu quả tổng thể của môi trường chính sách của một nền kinh tế.

Hàm ý chính sách

Các nước kém phát triển phải đối mặt với những yêu cầu không chỉ bắt đầu chuyển đổi cơ cấu từ nông nghiệp sang công nghiệp, như đã được xem xét trước đó, nếu muốn thúc đẩy phát triển kinh tế và con người. Họ cũng phải đương đầu với thách thức tạo ra 'năng lực công nghệ quốc gia' và 'năng lực học tập công nghệ độc lập' (ITLC), như những điều kiện tiên quyết cho sự tiến bộ bền vững. Phần lớn sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người giữa các quốc gia có thể được giải thích bằng sự tồn tại của khoảng cách công nghệ do năng lực khác biệt của các nền kinh tế khác nhau để làm công nghệ. Thu hẹp những khoảng cách này thường buộc một quốc gia phải thay đổi hoàn toàn chiến lược phát triển của mình, thực hiện các chính sách mới ở cấp độ kinh tế vĩ mô, sắp xếp lại các ưu tiên chi tiêu của chính quyền trung ương, v.v., tất cả đều nhằm mục đích đưa đất nước sang một con đường khác trong quá trình phát triển kinh tế. tương lai.

Điều gì xảy ra trong một nền kinh tế hôm nay, tháng này và năm nay phụ thuộc vào lộ trình, là kết quả của các quyết định trong quá khứ và hoàn cảnh lịch sử cụ thể có ảnh hưởng đến các chính sách kinh tế vĩ mô, chi tiêu cho giáo dục, chi tiêu cho nghiên cứu và phát triển, mức thuế quan, hiệu quả của nền kinh tế trong nước. doanh nhân và công nhân, v.v. Danh sách các yếu tố đóng góp này có thể dễ dàng được mở rộng, nhưng vấn đề là các hành động trong quá khứ tạo điều kiện cho kết quả ngày hôm nay. Để thay đổi tốc độ tăng trưởng kinh tế và mức độ phát triển trong tương lai, các quốc gia, đặc biệt là các chính phủ của họ, cần đưa ra những lựa chọn ngay bây giờ để chuyển sự phụ thuộc của nền kinh tế sang con đường có thu nhập cao hơn, hiệu quả hơn. Điều này đòi hỏi phải chú ý nhiều hơn đến những yếu tố có thể cải thiện khi tiếp thu và áp dụng kho tri thức thế giới vào các quy trình sản xuất trong nước. Cần nhấn mạnh vào giáo dục kỹ thuật, khoa học và toán học khi mức độ phát triển tăng lên. Các chính sách công nghiệp kinh tế vi mô và chính sách kinh tế vĩ mô tốt hơn của nhà nước có thể góp phần bổ sung cho nhau để nâng cao hiệu quả của cả khu vực tư nhân và khu vực công bằng cách thưởng cho năng lực công nghệ, thay vì kết nối hoặc quyền lực.

Trong nỗ lực thu hẹp khoảng cách công nghệ, những người ra quyết định cần ghi nhớ rằng điều này chỉ có thể được thực hiện bằng cách tạo ra một công nghệ quốc gia và năng lực học tập công nghệ quốc gia. Điều này đòi hỏi phải có sự kiểm soát đáng kể của địa phương đối với quá trình sản xuất và học tập, đồng thời nhấn mạnh vào việc thúc đẩy quyền tự chủ công nghệ bản địa thực sự , trong đó chính các nhà khoa học trong nước, doanh nhân trong nước và công nhân lành nghề trong nước trở thành người vận chuyển và tác nhân của tri thức công nghệ. Kiến thức này sau đó có thể được truyền lại cho thế hệ sinh viên và công nhân trong nước tiếp theo, những người sẽ trở thành những nhà khoa học và kỹ thuật viên R&D trong tương lai, những doanh nhân tương lai và những công nhân lành nghề trong tương lai. Điều này không có nghĩa là mỗi quốc gia phải độc lập với phần còn lại của thế giới. Điều ngược lại mới đúng. Tuy nhiên, điều đó có nghĩa là mỗi quốc gia phải phát triển tính độc lập về sản xuất đi kèm với năng lực học tập công nghệ trong nước, năng lực này có thể cho phép quốc gia đó sử dụng kho tri thức thế giới cho các nhu cầu phát triển của địa phương. Độc lập công nghệ thực sự, theo nghĩa không sử dụng kiến thức được tạo ra ở các nước phát triển, sẽ là một mục tiêu ngu ngốc và không thể đạt được đối với một nền kinh tế kém phát triển đang hy vọng đạt được tiến bộ thực sự. Nhưng năng lực học tập công nghệ độc lập đòi hỏi đầu vào trong nước và nỗ lực trong nước để đạt được mức độ năng lực có thể sử dụng kiến thức được tạo ra ở nơi khác và áp dụng nó vào điều kiện địa phương.

Nhà kinh tế học người Mỹ Alice Amsden (1989: 9, 21, 76) lưu ý rằng Hàn Quốc "hầu như không thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài nào ngoài các lĩnh vực sử dụng nhiều lao động" và "công nghiệp hóa hầu như chỉ dựa trên cơ sở sở hữu quốc gia chứ không phải sở hữu nước ngoài". doanh nghiệp sở hữu.' Đầu tư trực tiếp nước ngoài được coi là một công cụ chính sách khác được sử dụng có chọn lọc nhằm nỗ lực đáp ứng các mục tiêu tăng trưởng và công nghệ của các chế độ phát triển ở tất cả các nền kinh tế Đông Á và ở Nhật Bản trước đó. Đầu tư nước ngoài được sử dụng để tiếp cận tri thức công nghệ mà TNCs nước ngoài đã tạo ra. TNCs cũng là điểm tựa để hình thành các mối liên kết sản xuất trong nước. Nhưng chính các nhà tư bản quốc gia và tài chính trong nước đã tạo cơ sở cho kinh nghiệm Đông Á thành công với cả tăng trưởng và phát triển chung. Tình trạng này hoàn toàn trái ngược với kinh nghiệm của các nền kinh tế lớn ở Mỹ Latinh vốn có tỷ trọng đầu tư trực tiếp nước ngoài trên tổng sản lượng cao hơn gấp đôi và ít thành công hơn kể từ khi bắt đầu áp dụng ISI thứ cấp (xem Hộp 13.3).

Những khác biệt này, và những quan sát của Hirschman ở trên, cho thấy rằng vốn xuyên quốc gia không phải là yếu tố đầu vào có thể thay thế hoàn hảo cho đầu vào trong nước trong quá trình phát triển. Sự phát triển quốc gia phải được xây dựng dựa trên vốn quốc gia và chuyên môn quốc gia (Evenson và Westphal 1995: 2237). Trong chương tiếp theo, những lợi ích và chi phí có thể có của đầu tư trực tiếp nước ngoài sẽ được xem xét cẩn thận hơn. Nhưng trên một tiêu chí, đó là đạt được năng lực công nghệ quốc gia, các quốc gia phải hết sức thận trọng và chọn lọc trong cách tiếp cận với các tập đoàn xuyên quốc gia. Quá nhiều đầu tư nước ngoài có thể ngăn cản việc tạo ra quyền tự chủ về công nghệ mà mọi quốc gia cần để duy trì tăng trưởng trong tương lai. TNCs không cung cấp đường tắt cho quyền tự chủ đó trừ khi một quốc gia đã tạo ra

Hàn Quốc đã khá thành thạo trong việc học cách làm công nghệ nước ngoài. Với sự khởi đầu của ngành công nghiệp thép, các kỹ sư nước ngoài đã được đưa vào để xây dựng các nhà máy sớm nhất. Các kỹ sư Hàn Quốc làm quan sát viên. Trong giai đoạn thứ hai và thứ ba của quá trình xây dựng nhà máy thép, các kỹ sư Hàn Quốc đảm nhận trách nhiệm lớn hơn so với tư vấn nước ngoài. Vào thời điểm các nhà máy thép thế hệ thứ tư được xây dựng, các kỹ sư Hàn Quốc đã làm việc mà không có kỹ sư hoặc chuyên gia tư vấn nước ngoài. Điều thú vị là hiệu quả hoạt động của mỗi kiểu nhà máy thép được xây dựng liên tiếp đều tăng lên.

Đây là một ví dụ khác về tác động vừa học vừa làm và các ngoại tác tích cực phát sinh, nhưng nó cũng là một minh họa về tầm quan trọng của việc xây dựng một cách có ý thức đội ngũ các nhà khoa học, kỹ sư và kỹ thuật viên bản địa, những người ngày càng có năng lực theo thời gian thực hiện gần hơn với thông lệ quốc tế tốt nhất.

Nguồn: UNCTAD (1996); Enos và Công viên (1988).

nòng cốt là doanh nhân, những công nhân lành nghề, các nhà khoa học và kỹ sư, những người có thể tiếp thu kiến thức tiềm năng có sẵn từ TNCs. Nhưng cũng cần có những chính sách đúng đắn của nhà nước đối với các TNCs được đưa ra, như được thảo luận trong chương tiếp theo, nếu việc học hỏi như vậy được tạo điều kiện thuận lợi.

Câu hỏi để xem xét

1             Nếu công nghệ không phải là máy tính, phần mềm máy tính hay máy móc mới, thì nó là gì? Con người có phải là một phần của công nghệ? Nếu vậy, theo nghĩa nào? Kiến thức công nghệ và đầu vào vốn con người của một quốc gia bổ sung cho nhau theo nghĩa nào?

2             Một số nhà kinh tế phát triển sớm hơn, như Alexander Gerschenkron, nghĩ rằng 'những người phát triển muộn' sẽ có lợi thế hơn so với những người phát triển sớm trong việc tăng mức thu nhập bình quân đầu người, vì họ sẽ có thể sử dụng công nghệ tiên tiến nhất mà không cần phải tự phát minh lại kiến thức đó. . Trong những điều kiện nào thì quan điểm lạc quan về 'sự phổ biến công nghệ quốc tế' sẽ có giá trị đối với một nền kinh tế đang phát triển muộn? Trong hoàn cảnh nào thì có thể xảy ra trường hợp phổ biến công nghệ quốc tế sẽ không mang lại lợi ích lớn cho nền kinh tế? Có các điều kiện tiên quyết để chuyển giao công nghệ thành công không? Giải thích. Chính sách của chính phủ đóng vai trò gì trong việc tạo ra các điều kiện tiên quyết này và trong việc tăng cường các nguồn lực ban đầu của nền kinh tế có thể giúp cho việc tiếp thu và sử dụng công nghệ hiệu quả hơn cho nền kinh tế?

3            Tại sao giới tinh hoa ở một số nước kém phát triển lại phản đối năng lực công nghệ quốc gia? Trong những dây chuyền sản xuất nào và trong những lĩnh vực nào người ta có thể mong đợi tìm thấy những người ủng hộ sự phụ thuộc vào công nghệ như vậy? Trong những lĩnh vực nào người ta có thể mong đợi tìm thấy những người ủng hộ mức độ tự chủ công nghệ cao hơn?

4            Phân biệt giữa ITLC và ITCC. Cần gì cho một nền kinh tế

để có một ITCC? Các nền kinh tế Đông Á đang ở giai đoạn tiếp thu công nghệ nào? Hầu hết các nền kinh tế ở châu Phi?

5            Làm thế nào các TNC có thể gây ra 'sự teo yếu tố' hoặc 'sự dịch chuyển yếu tố'? Điều này ít nhiều có khả năng xảy ra nếu quốc gia đã tạo ITLC?

6            Giải thích mức độ 'mở cửa' đối với nền kinh tế quốc tế, đặc biệt là khả năng ngày càng tăng của các doanh nghiệp địa phương trong việc xuất khẩu hàng hóa sản xuất, có thể góp phần giúp một nền kinh tế tạo ra năng lực công nghệ quốc gia.

7            Trong nền kinh tế của Landuxi, tổng sản phẩm quốc nội đã tăng ở mức trung bình

hàng năm là 4,7% trong thập kỷ qua. Tốc độ tăng trưởng hàng năm của lực lượng lao động trung bình là 2,2% và mức tăng của vốn vật chất đã tăng trung bình 2,5% mỗi năm. Đóng góp của người lao động vào tổng sản lượng đạt trung bình 30% trong giai đoạn này. Với những con số này, tỷ lệ năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) hàng năm trong nền kinh tế của Landuxi là bao nhiêu?

8            Nếu không có 'công nghệ quốc gia' dành riêng cho mỗi quốc gia, mà là một tập hợp công nghệ quốc tế có sẵn miễn phí và bình đẳng cho tất cả các quốc gia, bạn có mong đợi tìm thấy sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người giữa các quốc gia tồn tại theo thời gian không? Tại sao, hoặc tại sao không?

9            Tại sao doanh nhân trong nước, nhà tư bản trong nước, nhà khoa học trong nước

và các kỹ sư rất quan trọng đối với quá trình phát triển? Tại sao khó, nếu không nói là không thể, để các đầu vào nước ngoài thay thế các đầu vào trong nước này mà không làm gián đoạn quá trình phát triển?

ghi chú

1     Trong mô hình tăng trưởng tân cổ điển (Chương 4), công nghệ được quan niệm như thể nó là hàng hóa công cộng sẵn có cho tất cả các nền kinh tế một cách tự do và có tác động như nhau đối với năng suất. Trên thực tế, mô hình tân cổ điển đưa ra giả định rất hạn chế và không có nhiều khả năng xảy ra rằng tất cả các nền kinh tế, giàu và nghèo, đều có cùng một hàm sản xuất tổng hợp. Họ không khác nhau về công nghệ mà họ có sẵn cho họ, vì đó là hàng hóa công cộng, họ cũng không khác nhau về khả năng sử dụng kiến thức công nghệ. Nói cách khác, công nghệ được định nghĩa là một "thứ" mà bất kỳ xã hội nào cũng có thể chiếm đoạt mà không cần bất kỳ điều kiện tiên quyết nào. Khi đó, các nền kinh tế khác nhau về thu nhập bình quân đầu người, chỉ khác ở mức tiết kiệm và đầu tư cũng như tỷ lệ tăng dân số, chứ không phải ở mức độ sẵn có của công nghệ hoặc khả năng cụ thể của bất kỳ quốc gia nào trong việc tận dụng tối đa công nghệ đó.

Trong các mô hình tăng trưởng nội sinh (Chương 8), công nghệ không được coi là hàng hóa công cộng hay 'thứ' mà bất kỳ nền kinh tế nào cũng có thể sử dụng mà không cần điều kiện tiên quyết. Công nghệ ( A ( K ) trong phương trình 8.3) khác nhau giữa các nền kinh tế, mặc dù tất cả đều có tiềm năng có thể khai thác cùng một kho tri thức thế giới. Trình độ và tốc độ của công nghệ khác nhau ở các nền kinh tế đa dạng, do sự khác biệt trong tích lũy vốn con người và trữ lượng vốn con người, do các chính sách kinh tế của nhà nước (ví dụ, về lạm phát hoặc về thu nhập).

phân phối), do các cấp độ quản lý và kỹ năng tài chính khác nhau của các doanh nghiệp, và do toàn bộ các biến số khác tạo thành 'con đường' mà một quốc gia đã đi đến bất kỳ thời điểm nào. Theo quan điểm này, có các công nghệ quốc gia, và mức độ cũng như hiệu quả của công nghệ trong mỗi nền kinh tế phụ thuộc vào các nguồn lực mà mỗi nền kinh tế dành cho việc chiếm đoạt công nghệ.

2     Điều này không hoàn toàn đúng, như Fagerberg (1994: 1150 ff.) lưu ý. Công trình ban đầu của Denison (1967) đã đo lường một "khoảng cách công nghệ" mà ít nhất đã gợi ý tầm quan trọng của những nỗ lực cụ thể của quốc gia. Công trình lý thuyết về tiến bộ kỹ thuật nội sinh của Kenneth Arrow, H. Uzawa, Edmund Phelps, Solow và những người khác có trước công trình thực nghiệm hiện tại về cùng loại vấn đề. Các bài viết quan trọng ban đầu về những chủ đề này được thu thập một cách thuận tiện trong Stiglitz và Uzawa (1969), khi đọc chúng gợi ý rằng các nhà kinh tế thỉnh thoảng khám phá lại sự thật.

3     Tốc độ thay đổi công nghệ cũng liên quan đến chuyển đổi cơ cấu được thảo luận trong Chương 9 - 11. Khi một quốc gia bắt đầu chuyển dịch lao động từ sản xuất nông nghiệp và các hoạt động sản xuất khác ở nông thôn sang hoạt động theo đuổi công nghiệp, đô thị, điều này thường dẫn đến năng suất cao hơn do mức độ lao động cao hơn. vốn vật chất và tri thức được sử dụng trong công nghiệp. Do đó, chuyển đổi cơ cấu từ nông nghiệp sang công nghiệp, bắt đầu bằng việc thay thế nhập khẩu dễ dàng, chính xác là quan trọng vì nó tạo tiền đề cho sự khởi đầu của chuyển đổi công nghệ có thể góp phần chuyển đổi sang các cấp độ phát triển cao hơn. Tuy nhiên, tốc độ mà quá trình chuyển đổi công nghệ này có thể tiến triển hay không phụ thuộc vào việc chú ý đến việc tích lũy vốn con người đúng mức, các chính sách của nhà nước về nghiên cứu và phát triển, môi trường kinh tế vĩ mô, kỹ năng của các nhà quản lý và doanh nhân, và một loạt các yếu tố thể chế có thể hỗ trợ hoặc làm chậm quá trình chuyển đổi công nghệ.

4     ITLC liên quan đến cả 'bí quyết' và sự tiến bộ ngày càng tăng trên con đường 'biết tại sao' , hay 'học hỏi sâu về công nghệ', để sử dụng sự khác biệt của Lall (Lall 1984: 116-17) cho những gì ở đây được gọi là ITLC và ITCC . Một biểu diễn sơ đồ của các mối quan hệ có thể giống như sau:

chuyên gia

TÔI

bí quyết tại sao --------• nghiên cứu khoa học cơ bản

ị  T f

-----------» nghiên cứu ứng dụng t I f sản xuất

5     Điều này không làm thay đổi kết luận của Chương 8 và 12 về tầm quan trọng của các quốc gia trong việc theo đuổi quá trình tích lũy vốn nhân lực tổng quát hơn , trong đó phổ cập giáo dục tiểu học và trung học là vô cùng quan trọng. Tuy nhiên, nó gợi ý rằng các nguồn lực cũng cần phải được hướng tới giáo dục đại học, bao gồm cả tài trợ dành riêng cho việc đào tạo các nhà khoa học và kỹ thuật viên R&D thiết yếu, khi mức thu nhập bình quân đầu người và mức độ phát triển con người tăng lên. Hơn nữa, lập luận này nhấn mạnh tầm quan trọng, trong môi trường kinh tế toàn cầu hiện đại, của giáo dục tiểu học và trung học với trọng tâm kỹ thuật đáng kể, với cả đào tạo toán học và khoa học được chú trọng đặc biệt nếu học sinh ngày nay có các kỹ năng và khả năng thích ứng mà nền kinh tế ngày mai sẽ đòi hỏi .

6     Cả Cấp độ 1 và Cấp độ 2 đều được chia nhỏ thành ba loại phụ, tạo thành sáu cấp độ năng lực công nghệ ở các nước kém phát triển. Sự phân chia này là do công việc thú vị của Weiss (1990).

7     Trên thực tế, lần đầu tiên chúng ta bắt gặp khái niệm về năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) trong Chương 8. Đó là tên hiện được đặt cho phần dư Solow trong các bài tập tính toán tăng trưởng trước đó. Gọi các yếu tố chưa biết ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế TFP chắc chắn nghe có vẻ tích cực hơn là gọi chúng là phần dư, nhưng điều đó không thay đổi thực tế rằng TFP đang đo lường tất cả các yếu tố quyết định không xác định được của tăng trưởng kinh tế ngoài những thay đổi về số lượng đầu vào.

8     Đây không phải là những thay đổi duy nhất mà các quốc gia trong khu vực tụt hậu này cần phải thực hiện. Như chúng ta sẽ thấy trong các chương tiếp theo, có những thất bại chính sách khác có thể làm hỏng tiến trình. Tuy nhiên, xây dựng năng lực công nghệ thông qua tích lũy vốn con người và chi tiêu hợp lý cho R&D là cần thiết để đạt được tiến bộ theo thời gian. Khắc phục những sai sót chính sách khác (ví dụ, tỷ lệ lạm phát cao) sẽ không hiệu quả trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và đóng góp vào phát triển con người nếu không đưa vào nguồn vốn con người, R&D và khoa học gia tăng cần thiết.

Người giới thiệu

Adler, Emanuel. 1987. Sức mạnh của hệ tư tưởng: Cuộc tìm kiếm quyền tự chủ về công nghệ ở Argentina và Brazil. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

— — 1988. 'Thể chế Nhà nước, Hệ tư tưởng và Phát triển Công nghệ Tự trị', Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh 23, 2: 59-90.

Amsden, Alice. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bhalla, Ajit S. và Dilmus D. James. 1986. 'Kết hợp công nghệ: Công nghệ hàng đầu trong các ngành kinh tế truyền thống', Tạp chí Các vấn đề Kinh tế 20 (Tháng 6): 453-62.

Denison, Edward. 1967. Tại sao tốc độ tăng trưởng lại khác. Kinh nghiệm sau chiến tranh ở chín quốc gia phương Tây. Washington, DC: Viện Brookings.

Dore, Ronald. 1984. 'Sự tự tin về công nghệ: Lý tưởng chắc chắn hoặc hùng biện tự phục vụ', trang 65-80in Martin Fransman và Kenneth King (eds) Khả năng công nghệ ở thế giới thứ ba. Basingstoke: Macmillan.

Edwards, Sebastian. 1992. 'Định hướng thương mại, sự biến dạng và tăng trưởng ở các nước đang phát triển', Tạp chí Kinh tế Phát triển 39: 31-57.

Enos, John L. và Công viên Woo-Hee. 1988. Việc áp dụng và phổ biến công nghệ: Trường hợp của Hàn Quốc. Luân Đôn: Croom Helm.

Evenson, Robert E. và Larry E. Westphal. 1995. 'Chiến lược Công nghệ và Thay đổi Công nghệ', Chương 37 trong Jere Behrman và TN Srinivasan (eds), Sổ tay Kinh tế Phát triển, Tập IIIA. Amsterdam: Khoa học Elsevier.

Fagerberg, tháng 1 năm 1994. 'Công nghệ và sự khác biệt quốc tế về tỷ lệ tăng trưởng', Tạp chí Văn học Kinh tế 32, 2 (Tháng 9): 1147-75.

Gerschenkron, Alexander. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Grossman, Gene M. và Elhanan Helpman. 1991. Đổi mới và Tăng trưởng trong nền kinh tế toàn cầu. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

— — 1994. 'Đổi mới nội sinh trong lý thuyết tăng trưởng', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 8 (Mùa đông): 23-44.

Harriss, John, Janet Hunter và Colin M. Lewis (biên tập). 1995. Kinh tế học thể chế mới và sự phát triển của thế giới thứ ba. Luân Đôn: Routledge.

Herrera, Amilcar. 1973. 'Các yếu tố xã hội quyết định chính sách khoa học ở Mỹ Latinh: Chính sách khoa học rõ ràng và chính sách khoa học ngầm', trang 19-37in Charles Cooper (ed.), Khoa học, Công nghệ và Phát triển. Luân Đôn: Frank Cass.

Hirschman, Albert O. 1971. 'Làm thế nào để thoái vốn ở Mỹ Latinh và tại sao', trang 225-52in AO Hirschman, Xu hướng cho hy vọng. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Kuznets, Simon. 1966. Tăng trưởng kinh tế hiện đại: Tốc độ, cơ cấu và lan tỏa. New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

— — 1968. 'Xu hướng hình thành vốn', trong UNESCO, Bài đọc về kinh tế giáo dục. Pari: UNESCO.

Lall, Sanjaya (ed.). 1984. Số đặc biệt về 'Xuất khẩu công nghệ của các nước mới công nghiệp hóa', World Development 12 (Tháng 5-Tháng 6).

Radhakrishna, K. (ed.). 1980. Khoa học, Công nghệ và Các vấn đề Toàn cầu: Quan điểm từ Thế giới đang Phát triển. Oxford: Nhà xuất bản Pergamon.

Salter, WEG 1969. Thay đổi năng suất và kỹ thuật. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Solow, Robert. 1988. 'Growth Theory and After', American Economic Review 78 (Tháng 6): 307 17.

Stiglitz, Joseph E. và Hirofumi Uzawa. 1969. Bài đọc trong Lý thuyết hiện đại về tăng trưởng kinh tế. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

UNCTAD (Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển). 1996. Thúc đẩy tính năng động công nghệ: Xây dựng năng lực công nghệ và năng lực cạnh tranh. Genève: UNCTAD.

Chương trình Phát triển LHQ. 1994. Báo cáo Phát triển Con người 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Weiss, C. 1990. 'Những ràng buộc khoa học và công nghệ đối với tăng trưởng và công bằng kinh tế', trong Robert E. Evenson và Gustav Ranis (eds), Khoa học và công nghệ: Bài học cho sự phát triển. Boulder, CO: Westview.

Ngân hàng thế giới. 1991. Báo cáo Phát triển Thế giới 1991. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. — — 1993. Phép màu Đông Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

phần bốn

Vấn đề và vấn đề

Chương 14

Tập đoàn xuyên quốc gia và phát triển kinh tế

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•              sự khác biệt trong các loại hình công ty xuyên quốc gia (TNC): TNC phụ thuộc vào tài nguyên, TNC kiểm soát thương mại hàng hóa, nhà máy chi nhánh 'độc lập' của TNC hoạt động theo chương trình ISI và TNC sản xuất toàn cầu tích hợp hoạt động trong mạng lưới liên công ty thầu phụ cốt lõi và chuỗi hàng hóa ;

•              tác động định lượng của TNCs đối với sự hình thành vốn ở các quốc gia nghèo;

•              tác động định tính của TNCs đối với việc hình thành vốn, chuyển giao công nghệ và tổ chức sản xuất;

•              chi phí lưu trữ các TNC về giá chuyển nhượng, chuyển giao tài nguyên dài hạn ròng và tác động chuyển hướng của TNCs;

•              những lý do tại sao tổ chức TNC liên quan đến các quốc gia nghèo trong việc giám sát các quy trình sản xuất phức tạp và rủi ro về môi trường;

•              khả năng thương lượng thành công với các TNC và lý do tại sao hầu hết các quốc gia chủ nhà không thu được những lợi ích tiềm năng từ đầu tư của TNC;

•              vai trò của các khu chế xuất (EPZ) và tiềm năng hạn chế của chúng trong việc đóng góp vào chiến lược phát triển thành công;

•              tác động của KCX đối với lao động nữ; Và

•              tại sao và làm thế nào tác động của hoạt động TNC đã thay đổi ở Châu Á và Châu Mỹ Latinh.

Giới thiệu

Các tập đoàn xuyên quốc gia, là các công ty hoạt động ở hai hoặc nhiều quốc gia, không phải là một yếu tố mới hoặc gần đây trong cấu trúc của các mối quan hệ kinh tế xác định thế giới kém phát triển. Trong thời kỳ đầu thuộc địa (Chương 3), TNCs như Công ty Đông Ấn Hà Lan và Công ty Đông Ấn Anh đóng vai trò chính trong đời sống kinh tế của Java, Ấn Độ, Hà Lan và Anh. Ngay cả trước cuộc Cách mạng Công nghiệp, các tập đoàn thương mại sơ khai đã quyết tâm thu lợi nhuận từ việc kiểm soát gần như độc quyền đối với một số tuyến đường thương mại và hàng hóa nhất định. Tuy nhiên, hầu hết các TNCs ban đầu này đều tham gia vào thương mại chứ không phải sản xuất hàng hóa trực tiếp. Với sự khởi đầu của cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ hai (1870-1910), các tập đoàn tích hợp theo chiều dọc khổng lồ đã xuất hiện trong nhiều ngành sản xuất chính, chẳng hạn như khai thác mỏ và các mặt hàng nhiệt đới, chẳng hạn như chuối và cao su, và dầu mỏ. Nhiều công ty tích hợp theo chiều dọc này đã thành lập các địa điểm sản xuất và chế biến ở các khu vực thuộc địa, hoặc ở các quốc gia độc lập nhưng nghèo hơn, chẳng hạn như ở Mỹ Latinh. Những công ty xuyên quốc gia chuyên về tài nguyên này thường thiết lập một sự hiện diện chính trị mạnh mẽ, cả trong quốc gia gốc của họ và trong quốc gia hoặc lãnh thổ sở tại. 1

Như đã lưu ý trong cuộc thảo luận trước đây của chúng ta về nông nghiệp (Chương 11), nhiều quốc gia ở các nước kém phát triển, đặc biệt là một số nước nghèo nhất, vẫn là nhà xuất khẩu nông nghiệp độc quyền ảo, phụ thuộc phần lớn thu nhập ngoại hối của họ vào một hoặc chỉ một số cây trồng xuất khẩu. Các quốc gia khác là nhà xuất khẩu độc quyền do họ phụ thuộc vào việc tiếp thị một hoặc chỉ một số khoáng sản hoặc dầu mỏ. Trên thị trường quốc tế đối với những mặt hàng này, các TNC mua rất lớn, chẳng hạn như công ty xuyên quốc gia về ngũ cốc Cargill, hoặc các công ty xuyên quốc gia về dầu mỏ như Shell (với 69 tỷ đô la tài sản ở nước ngoài và 46 tỷ đô la doanh thu ở nước ngoài năm 1992) hoặc Mobil (với 23 tỷ đô la ở nước ngoài). tài sản và 50 tỷ đô la doanh thu nước ngoài) có thể gây áp lực mạnh mẽ lên các quốc gia sản xuất, đặc biệt khi họ nằm trong số ít các công ty chi phối việc mua, vận chuyển và phân phối các sản phẩm này.

John Cavanagh và Frederick Clairmonte đã phân tích tình trạng của thị trường hàng hóa toàn cầu vào đầu những năm 1980.

[Tôi] trong hai thập kỷ qua, sự thống trị của các thị trường hàng hóa sơ cấp đã chuyển từ các nhà kinh doanh hàng hóa đơn lẻ (ví dụ: Công ty United Fruit trước đây) sang các công ty tối cao trên một số thị trường hàng hóa toàn cầu. Việc buôn bán ba mặt hàng, hoàn toàn không phải là ngoại lệ, minh họa khía cạnh của đòn bẩy tiếp thị: buôn bán chuối, nơi ba tập đoàn thống trị 70-75% thị trường toàn cầu; thương mại ca cao, trong đó sáu tổng công ty chiếm hơn 70%; và buôn bán chè và thuốc lá, trong đó 85-90% nằm dưới sự kiểm soát trực tiếp của sáu người mua lá xuyên quốc gia.

Sức mạnh thị trường của các nhà kinh doanh nhiều loại hàng hóa bắt nguồn từ các phương thức hành xử tự củng cố của họ góp phần nâng cao lập trường thương lượng của họ đối với các nước đang phát triển. Hầu hết các thương nhân kinh doanh nhiều loại hàng hóa là tư nhân và phần lớn là không chịu trách nhiệm, không chỉ ở các nước đang phát triển mà còn ở các nước có nền kinh tế thị trường phát triển. Nhiều người được tích hợp ngược vào các đồn điền và chuyển tiếp

Bảng 14.1 Kiểm soát xuyên quốc gia đối với thương mại hàng hóa toàn cầu, 1980

Hàng hóa

Tổng kim ngạch xuất khẩu (tỷ USD)

Phần trăm được tiếp thị bởi 15 TNCs hàng đầu"

Đồ ăn

Lúa mì

16.6

85-90

Đường

14.4

60

Cà phê

12.6

85-90

cốm

11.8

85-90

Cơm

5.0

70

Ca cao

3.0

85

Trà

1.9

80

chuối

1.2

70-75

Dứa

0,4

90

nguyên liệu nông nghiệp

Sản phẩm lâm nghiệp

54,5

90

Bông

7,9

85-90

Cao su tự nhiên

4.4

70-75

thuốc lá

3.9

85-90

Da và da

2.7

25

đay

0,2

85-90

Quặng, khoáng sản và kim loại

Dầu thô

306.0

75

Đồng

10.7

80-85

Quặng sắt

6,9

90-95

Thiếc

3.6

75-80

phốt phát

1.6

50-60

bô xít

1.0

80-85

Nguồn: Cavanagh và Clairmonte (1982: 17).

Ghi chú:

a Trong hầu hết các trường hợp, 3-6 thương nhân thống trị phần lớn các thị trường này.

vào quá trình chế biến, và do đó đang ở vị thế thương lượng thậm chí còn mạnh mẽ hơn đối với các tổ chức tiếp thị quốc gia mà họ giao dịch.

(Cavanagh và Clairmonte 1982: 16)

Bảng 14.1 trình bày chi tiết mức độ phổ biến của các cấu trúc gần như độc quyền và độc quyền nhóm trong thương mại toàn cầu đối với các hàng hóa sơ cấp, phần lớn trong số đó được kiểm soát bởi các công ty xuyên quốc gia.

Công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu và TNCs Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, vòng hoạt động xuyên quốc gia thứ ba bắt đầu. Trong quá trình tìm kiếm các chính sách phát triển khả thi, nhiều quốc gia kém phát triển đã áp dụng, như chúng ta biết, các chiến lược công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu dễ dàng (ISI) như một phương tiện để bắt đầu chuyển đổi cơ cấu (Chương 9). Cách tiếp cận của ISI đã khóa chặt thị trường nội địa một cách hiệu quả đối với các sản phẩm của nhiều công ty sản xuất của các quốc gia công nghiệp tiên tiến, do ISI dựa vào thuế quan bảo hộ để khuyến khích sản xuất trong nước, nên kết quả là việc xuất khẩu sang các nước kém phát triển trở nên khó khăn hơn. Đáp lại, nhiều TNCs sản xuất lớn, đặc biệt là những công ty có trụ sở tại Hoa Kỳ, đã phản ứng, nếu có thể, bằng cách 'vượt qua các bức tường thuế quan' và thành lập các nhà máy chi nhánh 'độc lập' ở các quốc gia kém phát triển với thị trường nội địa tương đối lớn.

Người ta thường liên kết ISI dễ dàng với các chính sách dân tộc chủ nghĩa được chính phủ ở các nền kinh tế kém phát triển áp dụng. Và quả thực, trong thời kỳ đỉnh cao của ISI, từ khoảng năm 1946 đến cuối những năm 1970, nhiều quốc gia đã tìm cách giành quyền kiểm soát từ các TNC. Quốc hữu hóa, trong đó các TNC nước ngoài được tiếp quản và chuyển thành sở hữu trong nước, đã lan rộng từ năm 1960 đến 1980, với 587 vụ được ghi nhận ở nhiều quốc gia khác nhau. Tuy nhiên, những hoạt động quốc hữu hóa này chủ yếu tập trung vào các lĩnh vực quặng, khoáng sản và kim loại, cũng như trong sản xuất thực phẩm và nguyên liệu thô, nghĩa là chúng chủ yếu hướng vào các khoản đầu tư nước ngoài mà phần lớn đã được thiết lập trong thời kỳ thuộc địa vào tài nguyên. -Sản xuất cụ thể hoặc phụ thuộc vào tài nguyên. Hơn nữa, 76% số quốc hữu hóa này diễn ra từ năm 1966 đến 1976, một thập kỷ khi căng thẳng Bắc-Nam lên đến đỉnh điểm. Phần lớn quốc hữu hóa không chỉ tập trung đúng lúc mà còn tập trung tại chỗ. Một nghiên cứu về 79 quốc gia trong giai đoạn 1960-1985 cho thấy có tổng cộng hơn 300 chế độ chính trị hoặc chính phủ, nhưng chỉ 28 quốc gia chiếm gần 2/3 tổng số các vụ sung công của các công ty xuyên quốc gia nước ngoài (Kennedy 1992: 68-9) .

Vì vậy, trong thời gian các chính sách ISI đang được thực hiện, một số quốc gia kém phát triển đã tham gia vào các hành vi sung công 'thù địch'. Tuy nhiên, cùng lúc đó, sự hiện diện của các TNCs khác, đặc biệt là TNCs Hoa Kỳ trong lĩnh vực sản xuất của các quốc gia kém phát triển, đang gia tăng nhanh chóng. Như nghiên cứu gần đây đã chứng minh, sự phát triển của các TNC nhà máy chi nhánh trong sản xuất và sự phổ biến của các chính sách ISI dễ dàng trùng khớp với nhau vì lý do chính đáng. Trên thực tế, các tập đoàn sản xuất lớn nhất của Hoa Kỳ không đối lập với ISI và các quốc gia lớn kém phát triển cũng không thù địch với các TNC sản xuất , ngay cả khi họ áp dụng và củng cố các chính sách ISI của mình, ít nhất là một phần để giúp tạo ra một tầng lớp nhà công nghiệp trong nước .

Trong và đặc biệt là sau Chiến tranh thế giới thứ hai, các nhà lãnh đạo của các tập đoàn lớn nhất và nhiều nhà hoạch định chính sách đã tập trung sâu sắc vào những khó khăn trong việc xây dựng một môi trường kinh tế quốc tế thời hậu chiến không biến thành cuộc đấu tranh toàn cầu gay gắt như đã nổ ra trước Chiến tranh thế giới thứ hai. Đại khủng hoảng. Treo trên chúng là nhận thức rằng năng lực công nghiệp đã nhảy vọt ở Hoa Kỳ trong chiến tranh. Các nhà hoạch định chính sách tin rằng một hệ thống toàn cầu được tái tạo sức mạnh sẽ là cần thiết, và họ chấp nhận rằng các quốc gia lớn kém phát triển hơn, khi họ áp dụng các chương trình hướng tới công nghiệp hóa nhanh chóng, có thể giúp sử dụng năng lực công nghiệp được tích lũy ở Hoa Kỳ. Do những lo ngại như vậy, Hoa Kỳ, dưới thời Tổng thống Truman, đã ban hành chương trình Điểm Bốn (xem Chương 3) 'không chỉ đơn giản là một chương trình viện trợ mà là một nỗ lực nhằm xác định các mục tiêu lập kế hoạch cho sự phát triển của Thế giới Thứ ba. Nhiều phái đoàn kinh tế được tài trợ theo chính sách này khiến Hoa Kỳ tốn ít chi phí, nhưng chúng có tác động đáng kể đến định hướng của chính sách kinh tế thế giới kém phát triển hơn' (Maxfield và Nolt 1990: 58). Dưới thời chính quyền Truman và Eisenhower,

Các phái đoàn viện trợ kỹ thuật của Hoa Kỳ đã được cử đến hầu hết các nước kém phát triển để giúp soạn thảo và thực hiện các kế hoạch phát triển ISI. Các kế hoạch này đã xác định biểu phí, thuế và các ưu đãi khác sẽ thu hút đầu tư tư nhân vào các ngành công nghiệp mục tiêu. Chúng cũng trở thành cơ sở để phân bổ viện trợ của Hoa Kỳ và viện trợ đa phương, và thường là các nguồn lực phát triển địa phương. Nỗ lực này là một sáng kiến tự chủ của Hoa Kỳ; nó không chỉ đơn giản là một sự nhượng bộ đối với những người theo chủ nghĩa dân tộc thế giới kém phát triển hơn.

( Sđd.: 49-50)

Đến năm 1960, TNCs Hoa Kỳ sở hữu 49% tổng số vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI) trên toàn cầu (xem Bảng 14.2). Một số sức mạnh mới được tìm thấy của Hoa Kỳ nảy sinh do nước này sẵn sàng ủng hộ các chiến lược công nghiệp hóa ISI trong nước, đồng thời giành được vị trí thích hợp ưa thích ở nhiều quốc gia kém phát triển hơn cho các TNC có trụ sở tại Hoa Kỳ. Do đó, ngay cả khi các TNC khoáng sản, thực phẩm và nguyên liệu thô kiểu cũ phải đối mặt với quá trình quốc hữu hóa do hậu quả của quá trình chuyển đổi thường khó khăn từ chủ nghĩa thực dân sang độc lập, các TNC sản xuất của Hoa Kỳ đang mở đường vào lãnh thổ kinh tế mới. Mặc dù nhiều nhà máy công nghiệp mới có quy mô nhỏ và do đó thiếu hiệu quả kinh tế theo quy mô, nhưng chúng vẫn có lãi vì có thể đẩy giá lên cao tại các thị trường được bảo hộ. Hàng hóa sản xuất ở nước ngoài cạnh tranh thường chỉ có thể có được thông qua nhập khẩu, thường phải đối mặt với mức thuế cao hơn 100%, vì vậy có nhiều cơ hội để tăng giá. Mặc dù các TNC mới này thường là chủ đề gây tranh cãi gay gắt, nhưng chúng hiếm khi trở thành mục tiêu quốc hữu hóa. Họ có xu hướng mang đến một nền văn hóa doanh nghiệp mới và linh hoạt hơn, có thể thích ứng ở một mức độ nào đó với nguyện vọng phát triển của các quốc gia đang phát triển. Ngược lại, nhiều nhà sản xuất thực phẩm, khoáng sản và nguyên liệu lâu đời lại thể hiện thái độ không khoan nhượng, thái độ này thường phục vụ họ rất tốt trong thời kỳ trước đó, nhưng lại khiến họ thất bại trong những năm 1960 và đầu những năm 1970.

Hệ thống sản xuất tích hợp toàn cầu Bắt đầu từ cuối những năm 1960 và tăng tốc vào những năm 1990, có thể ghi nhận hình thức thứ tư của hoạt động kinh tế xuyên quốc gia. Các nhà máy toàn cầu bắt đầu xuất hiện, gây ra bởi các cuộc cách mạng trong công nghệ truyền thông, vận chuyển và xử lý thông tin. Ở đây, động lực đầu tư không phải là thị trường nội địa, cũng không phải là các hoạt động kinh tế của các TNCs mới này - nguồn lực hoặc địa điểm cụ thể. Thay vào đó, các hoạt động sản xuất mới lan rộng ở các nền kinh tế kém phát triển dựa trên lao động giá rẻ của họ, gần như không có các hạn chế về môi trường liên quan đến các hoạt động sản xuất, không có các công đoàn và luật lao động hiệu quả, hoặc các yếu tố khác về cơ bản giúp giảm chi phí sản xuất. Vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970, hàng rào thuế quan dần dần giảm xuống, đặc biệt là ở các quốc gia phát triển. Điều này đã giúp tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của các nhà máy toàn cầu thực sự và chuyển phần lớn trọng tâm trong giới hoạch định chính sách sang hướng công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu và không còn quá chú trọng vào ISI. Khi cái gọi là 'những con hổ' Đông Á phát triển trong giai đoạn này, và khi những cơ hội mới cho các nhà đầu tư nước ngoài và mở rộng hoạt động xuất khẩu mở ra, các chiến lược ISI đã bị tấn công (như chúng ta đã thấy trong Chương 10). Các thể chế và quy trình công nghệ cần thiết để hỗ trợ hệ thống nhà máy toàn cầu không tồn tại vào những năm 1940 và đầu những năm 1950, chúng cũng không thể được tạo ra một cách nhanh chóng. Do đó, kỷ nguyên ISI đã bắt đầu bị lu mờ bởi kỷ nguyên sản xuất tích hợp toàn cầu vì bản chất của TNCs đã phát triển cùng với những tiến bộ trong công nghệ, từ truyền thông di động đến máy tính ở xa và các dịch vụ nhập dữ liệu. Không còn nghi ngờ gì nữa, thời đại của máy tính đã đẩy nhanh tốc độ thay đổi và các khả năng cùng một lúc.

Tại sao hệ thống nhà máy toàn cầu phát sinh? Các nhà lý thuyết đã tranh luận kỹ lưỡng về điểm này. Một số người đã nhấn mạnh 'tính không thể chia sẻ' của quản lý và công nghệ, bằng sáng chế và thương hiệu có thể được khai thác tốt nhất bằng cách đặt các cơ sở sản xuất và/hoặc phân phối ở nhiều quốc gia. Richard Caves đã gợi ý rằng động lực để 'đi ra toàn cầu' thường phát sinh từ thực tế là các công ty sở hữu hoặc kiểm soát các quy trình sản xuất, thiết kế, phong cách cụ thể và các loại bí quyết khác. Những 'tài sản vô hình' này rất khó định giá, khó phân chia và khó bán hoặc cấp phép cho các công ty khác. Thông thường không có thị trường có trật tự trên toàn thế giới cho những tài sản nội bộ như vậy. Do đó, nếu những tài sản này không được sử dụng hết trong thị trường nội địa, và/hoặc nếu chúng có thể thích ứng với mức sản xuất cao hơn mà không làm phát sinh chi phí đơn vị tăng quá cao, thì những công ty này thường có thể tăng lợi nhuận của mình bằng cách vận hành các cơ sở sản xuất bổ sung ở nước ngoài. Những công ty như vậy có thể thích bán những tài sản vô hình này cho người nước ngoài hơn để kiếm lợi nhuận, nhưng thông thường thì họ không thể. Vì vậy, sử dụng sâu hơn thông qua đầu tư nước ngoài là một lựa chọn; giải pháp thay thế có thể là loại bỏ hoàn toàn tiền thuê kinh tế phát sinh từ việc khai thác tài sản vô hình mà chúng đã tạo ra (Caves 1991).

Các nhà lý thuyết khác đã nhấn mạnh các điều kiện toàn cầu đang thay đổi bên ngoài công ty riêng lẻ, điều này đã khuyến khích sản xuất toàn cầu. Ví dụ, chi phí trung bình của vận tải đường biển cộng với phí cảng đã giảm hơn 50% từ cuối những năm 1940 đến 1990. Giá của một cuộc gọi quốc tế từ New York đến London đã giảm 10 lần trong khoảng thời gian từ 1970 đến 1990. Phí hàng không trên mỗi dặm hành khách giảm thậm chí còn nhanh hơn và xa hơn so với chi phí vận chuyển đường biển từ cuối những năm 1940 đến 1990. Và phí sử dụng vệ tinh đã giảm xuống còn 1/10 so với chi phí năm 1970 vào năm 1990 (Ngân hàng Thế giới 1995: 51). Lý thuyết về hãng cụ thể của Richard Caves cũng như quan điểm nhấn mạnh cái có thể gọi là cách tiếp cận cơ sở hạ tầng toàn cầu đều không loại trừ lẫn nhau. Cả hai đều đóng góp vào sự hiểu biết của chúng ta về các xu hướng gần đây trong việc mở rộng sản xuất TNC.

Nhóm các nhà lý thuyết thứ ba nhấn mạnh những thay đổi lớn trong hệ thống sản xuất, chẳng hạn như 'nhà máy của tương lai', nơi máy móc hiện đại có thể thực hiện các nhiệm vụ phức tạp trước đây đòi hỏi các kỹ thuật viên và công nhân lành nghề và có kinh nghiệm. Việc giảm kỹ năng của lực lượng lao động do máy móc và kỹ thuật sản xuất mới đã cho phép nhiều công ty giữ lại một nhóm kỹ thuật viên và nhà quản lý cốt lõi ở các nước công nghiệp, trong khi thuê ngoài các hoạt động sản xuất khác cho những người lao động kém kỹ năng hơn ở các quốc gia kém phát triển. Ví dụ, Nike, một TNC có trụ sở tại Hoa Kỳ với doanh thu hàng năm là 4 tỷ đô la vào năm 1993, đã trực tiếp sử dụng 9.000 công nhân có tay nghề cao tham gia thiết kế sản phẩm, xử lý dữ liệu, bán hàng, quản lý, phát triển sản phẩm, thiết kế sản xuất, tiếp thị và phân phối. Nike cũng tuyển dụng 75.000 công nhân thông qua các thỏa thuận hợp đồng phụ độc lập ở Trung Quốc, Hàn Quốc, Đài Loan, Indonesia, Malaysia và Thái Lan, nơi các quy trình sản xuất và lắp ráp thâm dụng lao động thực sự tạo ra sản phẩm cuối cùng của Nike (UNCTAD 1994: 193) (xem Hộp 14.1).

Là kết quả của một quy trình phức tạp liên quan đến việc tìm kiếm để tối đa hóa lợi nhuận trên tài sản vô hình hoặc cơ hội tận dụng lợi thế toàn cầu

HỘP 14.1 THẦU PHỤ TẠI INDONESIA

Hợp đồng phụ đã trở thành một chiến lược quan trọng ngày càng được các tập đoàn xuyên quốc gia áp dụng trong những năm 1980 và 1990. Khi chi phí lao động tăng lên ở Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore, nhiều nhà thầu phụ Đông Á đã trở thành những công ty xuyên quốc gia nhỏ, chuyển hoạt động sản xuất và lắp ráp của họ ra khỏi các quốc gia như Hàn Quốc, đến những thiên đường mới có mức lương thấp, chẳng hạn như Indonesia.

Tùy thuộc vào nhu cầu thị trường, Tập đoàn Nike ký hợp đồng với bốn đến sáu nhà thầu phụ Hàn Quốc có trụ sở tại Indonesia sử dụng khoảng 5.000 công nhân Indonesia. Theo Tập đoàn Nike, lợi thế của việc định vị ở Indonesia là một đôi giày được bán với giá 80 USD ở Hoa Kỳ sẽ kéo theo chi phí lao động trực tiếp ở Indonesia chỉ là 2,60 USD. Do đó, có nhiều cơ hội hơn để kiếm được nhiều lợi nhuận hơn.

Mặc dù các nhà thầu phụ bán sản phẩm của họ cho Nike bị áp lực phải trả mức lương tối thiểu là 52,5 đô la mỗi tháng, nhưng họ thường không làm như vậy. Ví dụ, một công nhân 22 tuổi và cô vợ 19 tuổi của anh ta, cả hai đều là nhân viên của một nhà thầu phụ của Nike, kiếm được tổng cộng 82 đô la mỗi tháng. Họ thuê một phòng với giá 23 đô la một tháng. Ngôi nhà này, thực ra là một không gian rộng 6 foot x 6 foot, được mô tả như sau:

Một bóng đèn trơ trụi treo lủng lẳng trên trần nhà, ánh sáng lờ mờ của nó để lộ ra một chiếc giường đơn sơ, một chiếc lò đốt gas và một chiếc tủ nhựa nhỏ. Căn phòng của họ, một trong số hàng chục căn trong tòa nhà xi măng dài, được cung cấp một thùng nước hàng ngày. Nếu họ muốn thêm nước, mỗi bình có giá khoảng 5 xu.

Những nỗ lực của người lao động để tăng lương của họ trên mức trung bình hiện tại là 2,62 đô la một ngày đã vấp phải sự đối xử khắc nghiệt từ chính phủ. Công đoàn độc lập và quyền đình công không được chính phủ công nhận.

Nguồn: Gargan (1996).

cơ sở hạ tầng, hoặc để gặt hái những lợi thế của việc giảm bớt lao động và những lợi ích tiềm năng của việc gia công sản xuất ở nước ngoài, vào năm 1992, các công ty xuyên quốc gia của các quốc gia công nghiệp tiên tiến đã sử dụng 12 triệu công nhân ở các nước kém phát triển hơn, hầu hết trong số họ đang làm việc trong các nhà máy toàn cầu . Tuy nhiên, con số này không bao gồm các hoạt động hợp đồng phụ, chẳng hạn như các hoạt động do Nike thực hiện được mô tả trong Hộp 14.1. Bao gồm cả hợp đồng phụ, Ngân hàng Thế giới ước tính rằng tác động việc làm trực tiếp của TNCs vào năm 1992 có thể lên tới 24 triệu (Ngân hàng Thế giới 1995: 62). Do đó, theo ước tính của Ngân hàng Thế giới, các hoạt động sản xuất gia tăng của TNCs ở các nền kinh tế đang phát triển từ năm 1985 đến năm 1992 có thể tạo ra 10 triệu việc làm, bao gồm cả hợp đồng phụ.

Ngày nay, các công ty xuyên quốc gia được tìm thấy ở hầu hết các quốc gia kém phát triển, sự hiện diện của họ được thể hiện dưới bốn loại hoạt động xuyên quốc gia chính:

1             các công ty thương mại kiểm soát quá trình tiếp thị;

2             các công ty xuyên quốc gia tích hợp theo chiều dọc sử dụng nhiều tài nguyên;

3             nhà máy sản xuất chi nhánh; Và

4             địa điểm sản xuất nhà máy toàn cầu.

Ở bất kỳ quốc gia cụ thể nào, có khả năng sẽ có nhiều hơn một trong các hình thức hoạt động xuyên quốc gia nêu trên.

Đầu tư nước ngoài trực tiếp

Đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI) đòi hỏi quyền sở hữu tài sản sản xuất của một công ty ở một quốc gia khác. Quyền sở hữu như vậy nên được phân biệt với việc mua cổ phiếu nước ngoài hoặc cho các công ty và chính phủ nước ngoài vay vốn. Những hình thức đầu tư sau này được gọi là đầu tư danh mục đầu tư. Vào đầu những năm 1990, các quốc gia công nghiệp tiên tiến đã điều hành khoảng 34.000 tập đoàn xuyên quốc gia với khoảng 88.000 chi nhánh nước ngoài trải khắp thế giới. Cũng chính các quốc gia công nghiệp này đã sở hữu 2,13 nghìn tỷ USD vốn nước ngoài vào năm 1993; trong tổng số cổ phiếu DFI này, 420 tỷ đô la được giữ tại các chi nhánh sản xuất nằm ở các khu vực đang phát triển: 192 tỷ đô la ở Đông và Nam Á, 149 tỷ đô la ở Mỹ Latinh, 46 tỷ đô la ở Châu Phi, 29 tỷ đô la ở Tây Á và 8 tỷ đô la ở Thái Bình Dương. Mặc dù chưa đến 20 phần trăm tổng trữ lượng DPI của các quốc gia phát triển được đầu tư vào các nước kém phát triển hơn, nhưng trong những năm gần đây, dòng chảy , tức là sự thay đổi hàng năm về trữ lượng, của DFI ngày càng hướng đến các nước kém phát triển hơn. - thế giới phát triển. Từ năm 1986 đến 1993, dòng DFI đến các khu vực đang phát triển đã tăng từ 16 tỷ USD lên 80 tỷ USD, chiếm mức kỷ lục 41% tổng DFI trong giai đoạn đó (UNCTAD 1994: 1-19).

Trong bất kỳ năm nào, một số ít tương đối các quốc gia đang phát triển nhận được phần lớn DFI. Ví dụ, trong giai đoạn 1982-1992, mười quốc gia hàng đầu trong một năm nhất định đã nhận được hơn 70 phần trăm tất cả các dòng vốn trực tiếp đến thế giới kém phát triển hơn. Mặc dù có một số khác biệt trong mười quốc gia hàng đầu trong khoảng thời gian mười năm, nhưng mười tám quốc gia đã chiếm hơn 80% khoản đầu tư như vậy. Với một vài ngoại lệ, mười tám quốc gia này không phải là những quốc gia nghèo nhất; ở Châu Phi, nơi thu nhập bình quân đầu người cực kỳ thấp, chỉ có Ai Cập, Nigeria và Tunisia nằm trong số 18 nước nhận DFI hàng đầu. Do đó, các dòng vốn quốc tế có xu hướng chảy vào các quốc gia đã tăng trưởng kinh tế. 2

Trong số 34.000 TNC có công ty mẹ đặt tại các quốc gia phát triển, 100 công ty hàng đầu chiếm khoảng 2/3 DFI mới trong bất kỳ năm nào. Xét về quy mô tài sản, hoạt động sản xuất nước ngoài quan trọng nhất của 100 công ty hàng đầu là trong lĩnh vực điện tử, tiếp theo là khai thác mỏ và dầu mỏ, xe cơ giới, hóa chất và dược phẩm (UNCTAD 1994: 10). Trong khi Mỹ-

Bảng 14.2 Tỷ lệ dự trữ của DFI thế giới (tỷ lệ phần trăm trên tổng số thế giới)

Quốc gia

1914

1960

1978

1992

Pháp

12.2

6.1

3,8

8.3

nước Đức

10,5

1.2

7.3

9.2

Nhật Bản

0,1

0,7

6,8

13,0

Vương quốc Anh

45,5

16.2

12.9

11.4

Hoa Kỳ

18,5

49.2

41,4

25.3

Nguồn: UNCTAD (1994: 131).

TNCs dựa trên tiếp tục thống trị mô hình sản xuất toàn cầu, tầm quan trọng tương đối của họ đã thay đổi nhanh chóng trong những năm gần đây. Bảng 14.2 cho thấy trong khi vào năm 1960, các TNC của Hoa Kỳ chiếm 49% tổng nguồn cung của DPI, nhưng đến năm 1992, tỷ lệ này đã giảm xuống chỉ còn 25%. Hầu hết mức tăng tương đối là do Nhật Bản, với tỷ trọng tăng từ chỉ 0,7% năm 1960 lên 13% năm 1992. Mức tăng tương đối của Đức cũng ngoạn mục không kém, từ 1,2% lên 9,2%. Sự đa dạng quốc gia ngày càng tăng của DPI có xu hướng củng cố vị thế thương lượng tương đối của các quốc gia chủ nhà so với TNCs, vì họ có khả năng phải làm việc với nhiều hơn một nhóm các nhà đầu tư quốc gia tiềm năng cho một dự án nhất định và như chúng ta sẽ thấy, điều đó rất quan trọng đối với nước chủ nhà nếu họ muốn thu được những lợi ích tiềm năng từ đầu tư của TNCs.

Trong khi thương mại giữa các quốc gia trong lịch sử đã nhận được rất nhiều sự chú ý trong kinh tế học phát triển (xem Chương 16), điều quan trọng cần lưu ý là doanh số bán hàng của các chi nhánh nước ngoài của TNCs hiện vượt quá tổng giá trị xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ cho toàn thế giới (UNCTAD 1994: 20). Năm 1992, TNCs có doanh thu là 4,8 nghìn tỷ đô la, trong khi tổng giá trị xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ của thế giới là 4,5 nghìn tỷ đô la. Khoảng một phần ba doanh số bán hàng của TNC là giao dịch trong nội bộ công ty, một thực tế có tầm quan trọng trong phần thảo luận của chúng ta về chuyển giá ở phần sau của chương này (UNCTAD 1994: xxi). Như vậy, theo quan điểm của nhiều chuyên gia, vai trò của TNC hiện nay đã lấn át vai trò của ngoại thương với tư cách là nhân tố quyết định sự phát triển tổng thể của hệ thống kinh tế toàn cầu. Khi các nhà nghiên cứu của Liên Hợp Quốc kết hợp sản xuất trong nước của TNCs với sản xuất và bán hàng quốc tế của họ, họ đã ước tính rằng một phần ba tổng sản lượng toàn cầu hiện nằm dưới sự quản lý trực tiếp của TNCs (UNCTAD 1994: 135). Họ tuyên bố rằng chưa bao giờ ảnh hưởng của TNCs lớn hơn thế.

TNCs tạo ra khoảng 150 triệu việc làm trên toàn thế giới, bao gồm các tác động việc làm trực tiếp và gián tiếp. Mặc dù đây chỉ là khoảng 6 phần trăm việc làm toàn cầu, hiệu quả việc làm của TNCs thường lớn hơn xét về tác động định tính của nó .

Người lao động trong TNCs thường thuộc lực lượng lao động cốt lõi trong các hoạt động hiện đại, công nghệ tiên tiến trong sản xuất và dịch vụ. Hơn nữa, chất lượng việc làm do TNCs cung cấp ít nhất cũng quan trọng như số lượng việc làm do TNCs trực tiếp và gián tiếp tạo ra. Ít nhất, tác động lan tỏa và xúc tác của các hoạt động TNC có ý nghĩa đối với số lượng và chất lượng việc làm ở nước sở tại và nước sở tại thông qua phát triển nguồn nhân lực và phổ biến các tiến bộ về công nghệ, quản lý và tổ chức nhằm kích thích tăng trưởng kinh tế.

(UNCTAD 1994: 164)

Ai ở các nước kém phát triển được lợi từ DFI?

Trong tư duy kinh tế tân cổ điển, được đặc trưng bởi lý thuyết lấy tiết kiệm làm trung tâm của Solow, các quốc gia đang phát triển được coi là thiếu vốn đầu tư vật chất. Do đó, có vẻ như dòng vốn DFI chỉ có thể có tác động tích cực đến tốc độ tăng trưởng của một quốc gia nghèo hơn. Tuy nhiên, tính trung bình, DFI mới chỉ chiếm dưới 3% tổng đầu tư trên toàn thế giới kém phát triển hơn trong giai đoạn 1980-92. Tất nhiên, có những ngoại lệ quan trọng; Hồng Kông đã nhận được hơn 10% đầu tư từ các nguồn nước ngoài trong giai đoạn này, Singapore hơn 20% và Malaysia hơn 6% trong giai đoạn 1986-91. Tuy nhiên, có lẽ với 97 phần trăm của tất cả các khoản đầu tư diễn ra mà không quan tâm đến hành vi của TNCs, có vẻ như trong bất kỳ năm nào, đóng góp cận biên mà DFI mới có thể gây ra là khiêm tốn trong tác động có thể có của nó đối với mô hình tăng trưởng của hầu hết các quốc gia ít hơn. -các quốc gia phát triển.

Hơn nữa, ngay cả khi một quốc gia đang nhận được một lượng lớn DFI, những dòng chảy như vậy không phải lúc nào cũng dẫn đến sự hình thành vốn mới. Các nhà máy và thiết bị hiện có thường là mục tiêu đầu tư của TNC để mua, làm giảm quyền sở hữu và kiểm soát của các nhà tư bản trong nước. Hiệu ứng này được gọi là phi quốc hữu hóa, nghĩa là chuyển giao quyền sở hữu vốn địa phương cho các chủ sở hữu vốn nước ngoài (Gereffi và Evans 1981). Ngay cả khi cái gọi là cơ sở 'greenfield', nghĩa là, một nhà máy mới, được xây dựng bởi TNC, điều này không nhất thiết làm tăng tổng mức đầu tư của một quốc gia kém phát triển. Thay vào đó, TNC có thể đã huy động vốn tài chính để thực hiện đầu tư vật chất cần thiết từ chính quốc gia nghèo, hoặc từ lĩnh vực ngân hàng hoặc thị trường chứng khoán, do đó chuyển hướng nguồn vốn lẽ ra có sẵn cho các doanh nhân quốc gia. Trong những trường hợp như vậy, DFI nước ngoài không đóng vai trò bổ sung cho đầu tư địa phương, hứa hẹn tăng tốc độ mở rộng, mà thay thế cho quyền sở hữu vốn địa phương, quyền kiểm soát của địa phương và có lẽ là để học hỏi địa phương.

Nếu, với một vài ngoại lệ, DFI mới chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng hình thành vốn vật chất trong bất kỳ năm nhất định nào ở các nền kinh tế kém phát triển và nếu một phần tài trợ có thể lấy từ các nguồn nội bộ và do đó không tạo thành một khoản bổ sung ròng cho tổng vốn Tại sao vai trò của TNCs lại là trung tâm của nhiều tài liệu về phát triển gần đây? Rõ ràng, câu trả lời phải dựa trên việc xem xét các tác động định tính của DFI, thay vì xem xét các mối quan hệ định lượng.

Tác động phụ của TNCs: quan điểm hiện đại hóa

Có ý kiến cho rằng các TNC, ít nhất là những TNC gắn liền với kỷ nguyên ISI và những TNC tạo thành một phần của hệ thống sản xuất tích hợp toàn cầu, có thể tạo ra các tác động chuyển giao tài nguyên tiềm năng thông qua các hoạt động của họ dưới dạng vốn mới, sản phẩm mới và công nghệ quy trình, và quản lý/đào tạo lao động và đổi mới tổ chức khác. Những người ủng hộ quan điểm hiện đại hóa này tin rằng việc cố gắng 'tách rời' nhiều tác nhân kích thích tương tác đi kèm với DFI phần lớn là một bài tập không có kết quả. Nhưng quan điểm hiện đại hóa hiếm khi tập trung vào các mối liên kết quan trọng giữa các dòng DFI và các dòng từ mua cổ phiếu và trái phiếu (đầu tư danh mục đầu tư), cho vay ngân hàng và doanh nghiệp (vay tư nhân), các tổ chức viện trợ song phương (chẳng hạn như Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ) và các tổ chức đa phương (như Ngân hàng Thế giới hoặc các ngân hàng phát triển khu vực) thực hiện các khoản vay và viện trợ không hoàn lại chính thức. Tuy nhiên, điều quan trọng là phải nhận thức được các mối liên kết như vậy, vì các quốc gia duy trì cái gọi là môi trường đầu tư tốt đối với DFI, tức là môi trường ủng hộ kinh doanh, thường sẽ thu được các khoản chuyển giao nguồn lực gián tiếp đáng kể thông qua các dòng vốn chảy vào đó. Trong phần này, chúng ta khám phá một số kết quả nghiên cứu của những người phân tích DFI từ quan điểm hiện đại hóa, quan điểm tập trung vào vai trò kích thích tăng trưởng tiềm năng mà TNCs có thể thực hiện thông qua hình thành vốn, chuyển giao công nghệ và cơ cấu tổ chức sản xuất ưu việt. Để bắt đầu, Bảng 14.3 tóm tắt sự phân phối vốn và các dòng tài chính khác trong giai đoạn 1986-1995.

Hình thành vốn Mặc dù số lượng hình thành vốn tuyệt đối do TNCs cung cấp, liên quan đến tổng đầu tư ở một quốc gia đang phát triển, có thể là nhỏ, có thể dưới 10% và thường dưới một nửa số tiền này, ý nghĩa định tính của khoản đầu tư đó có thể là cao hơn nhiều so với giả định khi sử dụng cách tiếp cận tổng hợp. Đầu tư như vậy thường hướng vào một phạm vi hẹp các ngành quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế, chính xác là vì chúng tập trung vào sản xuất và dịch vụ nơi đầu tư mới có liên quan đến sự gia tăng đáng kể về năng suất và sản lượng. Dữ liệu tổng hợp có thể bóp méo hoặc thậm chí che giấu vai trò của TNCs, một điểm được minh họa rõ ràng qua bản tóm tắt nghiên cứu về TNCs ở Ấn Độ sau đây.

Ở Ấn Độ, một nghiên cứu về 28 ngành sản xuất trong giai đoạn 1977-1978 cho thấy trong 9 ngành, bao gồm xe có động cơ, máy điện, sản phẩm kim loại, nhựa, hóa chất và dược phẩm, tỷ lệ sở hữu nước ngoài lớn hơn 20%. Một nghiên cứu thứ hai về TNCs ở Ấn Độ cho thấy các công ty thuộc sở hữu nước ngoài chiếm hơn 30% doanh số bán hàng trong lĩnh vực sản xuất vào năm 1975 76 và 1980-81. Tỷ trọng đầu tư trực tiếp nước ngoài trong tổng đầu tư trong nước ở Ấn Độ là rất nhỏ, ở mức 0,1 phần trăm trong giai đoạn 1976 80 và chỉ cao hơn một chút - 0,2 phần trăm - vào cuối những năm 1980.

(Ban quản lý và các tập đoàn xuyên quốc gia của LHQ 1992: 119)

Hơn nữa, dữ liệu tổng hợp của DFI không tiết lộ các thỏa thuận không công bằng trong quốc gia sở tại có thể có tác động đáng kể đến năng suất và sản lượng. Trong số các giao dịch như vậy, thường là rất nhiều, người ta tìm thấy các thỏa thuận nhượng quyền thương mại, cấp giấy phép, hợp đồng phụ dài hạn và liên doanh không góp vốn bằng vốn địa phương.

Bảng 14.3 Nguồn lực ròng chảy vào các khu vực đang phát triển (tỷ đô la)

Loại dòng chảy

1986-1990

Trung bình hàng năm

1991

1992

1995 b

Châu phi

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

2.6

2,5

2.9

2.2

danh mục đầu tư

-0,5

-0,5

0,1

Các khoản vay tư nhân

1.7

-2,5

-2,8

-

Khoản vay chính thức

16,8

23.3

23,0

-

Tổng cộng

20,5

22,9

23.2

Châu Mỹ Latinh và Caribe

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

6.4

12.4

14,5

17,8

danh mục đầu tư

-0,8

8,9

5,5

-

Các khoản vay tư nhân

0,2

1.1

7.4

-

Khoản vay chính thức

7.4

6.4

3.4

-

Tổng cộng

13.2

28,8

30.8

-

Nam, Đông và Đông Nam Á

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

7,5

14,5

21.1

53,7

Cho vay danh mục đầu tư

2.2

4.3

8.1

Các khoản vay tư nhân

2,8

8,9

15,0

-

Khoản vay chính thức

15,0

17,8

17,7

-

Tổng cộng

27,5

45,5

61,8

-

Tổng số, các quốc gia đang phát triển 0

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

16,9

30,0

38,9

77,5

danh mục đầu tư

0,8

12.7

13.7

22,0

Các khoản vay tư nhân

5.0

6,7

22,4

55.1

Khoản vay chính thức

43.1

48,6

46.2

64.2

Tổng cộng

65,8

98,0

121.1

218.8

Nguồn: UNCTAD (1994: 61); (Lewis 1996: Ch. 4).

Ghi chú:

một Tây Á đã bị loại khỏi sự phân chia khu vực nói trên; do đó các số không tổng.

b Dữ liệu của Ngân hàng Thế giới năm 1995 không thể so sánh trực tiếp với dữ liệu của UNCTAD vì phương pháp luận giữa hai bên có sự khác biệt.

Bất kỳ mối liên kết sản xuất nào trong số này với TNCs đều có thể tạo thành một kênh truyền bá sản phẩm và hoặc quy trình công nghệ và kỹ năng quản lý/lao động, cũng như tạo cơ hội tìm hiểu về các cơ cấu tổ chức tiên tiến hơn trong tiếp thị, quảng cáo, tài chính hoặc nghiên cứu và phát triển . Thường xảy ra trường hợp các chủ doanh nghiệp bản địa thiếu văn hóa xuất khẩu, như một đặc điểm của nhóm, trong khi các TNC sản xuất có thể khá thành thạo và năng động trong tiếp thị nước ngoài, gần như theo định nghĩa. Ở mức độ mà những kỹ năng như vậy được 'phân phối cho quốc gia sở tại thông qua liên doanh và/hoặc luân chuyển nhân sự quản lý làm việc cho TNC hoặc các cơ chế truyền tải khác, TNC có thể là một cơ chế quan trọng để tăng cường và nâng cao trình độ của các nhà quản lý trong nước, các chuyên gia, và có lẽ cả những công nhân lành nghề.

Vì sự khan hiếm ngoại hối có khả năng tạo thành một nút cổ chai quan trọng đối với nhiều quốc gia kém phát triển có thể hạn chế tiềm năng phát triển của họ, nên khả năng mở rộng ra thị trường nước ngoài có thể là hết sức quan trọng đối với quốc gia. Thị trường nội địa quá nhỏ ở nhiều quốc gia đang phát triển do sự phân bổ thu nhập rất bất bình đẳng và quy mô dân số. Do đó, doanh số bán hàng ở nước ngoài có thể quan trọng trong việc 'mở rộng' thị trường và cho phép các công ty đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô lớn hơn trong sản xuất. Những tác động như vậy, khi chúng xảy ra, có thể hỗ trợ thêm cho quá trình phát triển bằng cách giảm chi phí sản xuất, có thể mở rộng thị trường hơn nữa vì những người tiêu dùng có thu nhập thấp hơn có thể được đưa vào thị trường nếu chi phí thấp hơn chuyển thành giá thấp hơn. Do đó, trong phạm vi mà TNCs chuyển giao các kỹ năng xuất khẩu cho các nhà sản xuất trong nước, đây là một lợi ích tiềm năng khác cho nước sở tại của hoạt động đầu tư đó.

Chi phí tiềm năng của TNCs đối với nước chủ nhà Trong khi có bằng chứng về tình huống TNCs đã nâng cao năng suất và tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia đang phát triển, vai trò của TNCs đã tạo ra một cơn bão tranh cãi chính xác bởi vì các nghiên cứu khác nhấn mạnh chi phí có thể có của TNCs đối với nước chủ nhà. các quốc gia. Trong phần này, chúng ta xem xét ngắn gọn cách TNCs và DFI có thể làm sâu sắc thêm tình trạng kém phát triển hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tăng trưởng kinh tế sai lệch trong đó phần lớn lợi ích kinh tế được TNCs giữ lại.

Chuyển giá Các TNC mua nhiều đầu vào của họ và bán phần lớn đầu ra của họ cho các chi nhánh hoặc chi nhánh khác của cùng một TNC, mặc dù những công ty này thường được đặt ở các quốc gia khác nhau. Mức độ của các giao dịch như vậy thay đổi từ công ty này sang công ty khác và từ ngành này sang ngành khác. Tuy nhiên, hầu như tất cả các nghiên cứu được tiến hành về các giao dịch nội bộ TNC như vậy đều chỉ ra rằng chúng rất quan trọng. Hơn nữa, vì những giao dịch như vậy không mang tính chất 'dài tay' giữa hai tác nhân kinh tế độc lập đã thỏa thuận về các điều khoản mua và bán, nên TNCs có thể định giá chuyển nhượng nội bộ công ty thuận lợi khi nó được thực hiện. để lợi thế của họ để làm như vậy.

Giá chuyển nhượng chỉ đơn giản là giá kế toán mà tất cả các công ty sử dụng cho các giao dịch nội bộ của công ty đối với hàng hóa đầu vào và bán thành phẩm cuối cùng, đặc biệt khi chúng được vận chuyển giữa các chi nhánh khác nhau của cùng một công ty hoặc các bộ phận khác nhau để tái chế hoặc bán. Trong quá trình kinh doanh thông thường, chuyển giá là cần thiết để cho phép các công ty theo dõi chi phí trong các bộ phận hoặc chi nhánh của công ty và để đo lường lợi nhuận và năng suất của các bộ phận hoặc chi nhánh khác nhau. Tuy nhiên, có khả năng, đặc biệt là trong sự di chuyển nội bộ của các đầu vào và hàng hóa sơ chế giữa các quốc gia, để các TNC sử dụng giá chuyển nhượng như một cơ chế để tránh thuế ở nước này hay nước khác và để tránh bất kỳ sự hồi hương lợi nhuận hoặc các hạn chế khác. được đặt bởi bất kỳ quốc gia nào trong các hoạt động toàn cầu của công ty. Hoặc, một công ty có thể chỉ muốn ngụy trang mức lợi nhuận của mình như một vấn đề quan hệ công chúng hoặc để tránh những hậu quả bất lợi, có thể bao gồm từ căng thẳng lao động đến quốc hữu hóa. Sau đó, có khả năng công ty sẽ có hai bộ sách; một cho giá chuyển nhượng 'thực' để TNC có thể theo dõi hiệu quả sản xuất trên toàn cầu và một để 'xào sổ sách' nhằm tăng và chuyển lợi nhuận toàn cầu của TNC đến vị trí thuận lợi nhất. Trong thời đại hiện đại của hoạt động máy tính, sự di chuyển của vốn tài chính như vậy chỉ là một cú gõ phím.

Tất nhiên, không phải tất cả các TNC đều tham gia vào các kế hoạch chuyển giá quanh co. Nhưng trong một nghiên cứu quan trọng về ngành dược phẩm ở Colombia, Constantine Vaistos đã phát hiện ra rằng 82% lợi nhuận thực tế của các công ty được che giấu trong các kế hoạch chuyển giá. Một nghiên cứu khác về những thực tiễn như vậy ở Kenya của Văn phòng Lao động Quốc tế đã phát hiện ra rằng dòng lợi nhuận và cổ tức chảy ra thực tế có lẽ bị đánh giá thấp hơn 100% do định giá đầu vào quá cao (những nghiên cứu này từ những năm 1970, như được trích dẫn bởi Crow và Thorpe (1988: 275-6)). Trong trường hợp thứ hai, dễ dàng nhận thấy việc định giá quá cao như vậy làm cho lợi nhuận của TNC ở Kenya dường như thấp hơn thực tế như thế nào; TNC, tuy nhiên, làm tăng lợi nhuận toàn cầu của nó. Thông thường, các chiến lược như vậy được sử dụng để trích lợi nhuận từ một quốc gia mà việc loại bỏ lợi nhuận bây giờ hoặc sau này có thể khó khăn hoặc bị hạn chế. Tuy nhiên, với việc định giá chuyển nhượng quá cao như vậy, có thể dễ dàng nhận thấy lợi nhuận và thu nhập thực sự được tạo ra ở Kenya bị rút ra dưới hình thức chi phí cao hơn như thế nào. Vì hầu hết các quốc gia kém phát triển đều có các cơ quan thu thuế cực kỳ yếu kém, luật thuế lỏng lẻo và thực thi thực thi lỏng lẻo, bất kỳ khoản thất thu thuế nào từ TNCs do các thỏa thuận chuyển giá như vậy đều có thể cực kỳ nghiêm trọng. (Để biết chi tiết về vấn đề này, hãy xem Plasschaert (1994).) Hơn nữa, những hoạt động như vậy có xu hướng làm giảm quỹ đầu tư tiềm năng trong nước.

Chuyển thu nhập qua TNCs

Trong khi TNCs có thể đóng góp vào dòng tài nguyên ròng vào một quốc gia đang phát triển, họ cũng có thể đóng góp vào dòng tài nguyên ròng theo những cách khác bên cạnh chuyển giá. Đầu tiên, các tập đoàn mẹ ở các nước phát triển thường cho các công ty con của họ ở các nền kinh tế kém phát triển vay. Theo thời gian, những khoản vay như vậy sẽ được hoàn trả dưới dạng tiền lãi và trả dần, tạo thành khả năng làm cạn kiệt cán cân thanh toán và thu nhập ngoại hối của nền kinh tế kém phát triển.

Trừ khi công ty con kiếm được ngoại hối thông qua xuất khẩu hoặc tiết kiệm ngoại hối bằng cách góp phần thay thế nhập khẩu ở nước sở tại, dòng tiền lãi và tiền gốc có thể vượt quá dòng vốn tài chính ban đầu, do đó tạo ra dòng tiền ra ròng theo thời gian. Tương tự như vậy, lợi nhuận khai báo thường được chuyển về công ty mẹ, mặc dù lợi nhuận từ công ty con có thể vẫn ở trong nước sở tại hoặc được cho vay hoặc tái đầu tư vào hoạt động của công ty con.

Các TNC thường thấy rằng sức mạnh tương đối của họ nằm ở việc làm chủ và kiểm soát những tài sản vô hình, chẳng hạn như tổ chức, công nghệ thông tin và công nghệ sản phẩm. Với tư cách là chủ sở hữu duy nhất của những công nghệ như vậy, nếu họ chọn làm như vậy, họ có thể bán hoặc cho thuê những công nghệ đó và các tài sản vô hình khác thông qua liên doanh, nhượng quyền thương mại và các tương tác khác khi không có thị trường cho sản phẩm được bán hoặc cho thuê. là duy nhất. Do đó, người ta cho rằng giá tính trong các giao dịch như vậy không chỉ đại diện cho chi phí TNCs tạo ra thông tin duy nhất đó, mà TNC còn thu được một số mức độ tiền thuê độc quyền từ các giao dịch đó. Điều này cũng góp phần vào dòng thu nhập kiếm được ở quốc gia kém phát triển chảy vào TNC, có lẽ có trụ sở chính ở một nền kinh tế phát triển.

Hiệu ứng chuyển hướng Một số bằng chứng cho thấy rằng khi các TNC tham gia vào một nền kinh tế, hoạt động nghiên cứu và phát triển bản địa bị hạn chế và chuyển hướng sang nghiên cứu thích ứng vốn chỉ đơn thuần đi theo sự dẫn dắt của các TNC, thay vì tham gia vào việc tạo ra tri thức. Khi những tác động như vậy xuất hiện, có một giả định rằng cơ sở công nghệ bản địa bị thu hẹp và suy yếu. Vì vậy, tác động tổng thể của sự hiện diện mạnh mẽ của các TNCs trong một nền kinh tế có thể hoặc là không tạo ra sự bổ sung ròng nào cho quá trình R&D hoặc chuyển hướng quá trình đó ra khỏi các công nghệ phù hợp trong nước, với tác động bất lợi đến khả năng tăng trưởng trong tương lai (UN 1992: 148) .

Từ lâu, các nhà kinh tế theo chủ nghĩa cấu trúc đã khẳng định rằng các TNC sử dụng các hệ thống sản xuất thâm dụng vốn là không phù hợp ở các quốc gia nghèo hơn, nơi lao động vừa dồi dào vừa tương đối rẻ, và nơi mà tỷ lệ thất nghiệp và thiếu việc làm thực tế có thể cao đến mức báo động, ngay cả khi ngụy trang bởi các hoạt động của khu vực phi chính thức (xem Chương 15). Do đó, với việc sử dụng nhiều kỹ thuật sản xuất thâm dụng vốn hơn, TNCs góp phần gây ra tình trạng thất nghiệp và thiếu việc làm ở thành thị. Một tác động chuyển hướng khác của TNC có thể là chảy máu chất xám nội bộ, theo đó một số nhà quản lý hàng đầu và sinh viên tốt nghiệp đại học giỏi nhất tìm kiếm việc làm trong TNCs, để lại cho các công ty công nghiệp và nông nghiệp bản địa một đội ngũ quản lý tài năng tương đối hẹp, và có lẽ không phải lúc nào cũng có. được đào tạo tốt nhất.

Gia tăng mức độ tập trung công nghiệp Sự hiện diện của TNCs nhìn chung gắn liền với việc gia tăng mức độ tập trung công nghiệp. Do đó, theo phân tích kinh tế vi mô tĩnh tiêu chuẩn, các nguồn lực có nhiều khả năng được sử dụng dưới mức tối ưu khi sức mạnh độc quyền được tăng cường và mức độ kiểm soát của các công ty độc quyền được mở rộng. Khi tập trung kinh tế tăng lên, phân phối thu nhập nghiêng về phía những người ở trên cùng. Do đó, hoạt động TNC được tăng cường có thể liên quan đến sự phân cực lớn hơn về thu nhập và xu hướng tách rời tăng trưởng kinh tế khỏi việc nâng cao phúc lợi kinh tế cho đại đa số dân chúng (Newfarmer và Frischtak 1994). Trong một thử nghiệm về giả thuyết rằng DFI có xu hướng làm xấu đi sự phân phối thu nhập, Pan-Long Tsai đã xem xét nghiên cứu hiện có và kết luận rằng hầu như mọi nghiên cứu được thực hiện về chủ đề này đều đi đến kết luận rằng mức độ DFI cao hơn có liên quan đến sự xấu đi của sự phân phối thu nhập . phân phối thu nhập.

Kết quả nổi bật nhất. . . là mối tương quan từng phần dương rõ ràng giữa (lượng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài) và hệ số Gini. . . . Do đó, kết quả của chúng tôi xác nhận những phát hiện trước đó và hỗ trợ khẳng định của những người đề xuất phụ thuộc. Nghĩa là, dòng vốn nước ngoài tiếp tục chảy vào các nước kém phát triển rất có khả năng gây hại cho sự phân phối thu nhập của các nền kinh tế chủ nhà.

(Tsai 1995: 475)

Xúc tiến xuất khẩu và ngụy biện về thành phần

Những người chỉ trích các TNC đã khẳng định rằng mặc dù các TNC có thể có khả năng mở rộng xuất khẩu, nhưng nếu một chiến lược thúc đẩy DFI được sử dụng cùng một lúc ở một số lượng lớn các quốc gia, thì chiến lược đó chắc chắn sẽ thất bại đối với tất cả hoặc nhiều quốc gia này. Lập luận thẳng thắn. Nếu thế giới kém phát triển hơn, với tư cách là một nhóm, đột nhiên tràn ngập thị trường toàn cầu với hàng xuất khẩu sản xuất mới, giá sẽ giảm và người ta cho rằng những gì bị mất do giá giảm sẽ không được bù đắp thông qua khối lượng bán hàng ngày càng tăng. Nói cách khác, các điều khoản thương mại đối với các nhà sản xuất ở các nước kém phát triển hơn sẽ xấu đi, khiến các nước đang phát triển, với tư cách là một nhóm, trở nên tồi tệ hơn. Có bằng chứng cho thấy điều này đã xảy ra. Dữ liệu của Quỹ Tiền tệ Quốc tế cho thấy tỷ lệ thương mại đối với hàng xuất khẩu của các nước kém phát triển đã giảm -0,88% mỗi năm từ năm 1967 đến 1987 (IMF 1988). Đây là một xu hướng đáng lo ngại. Hầu hết các quốc gia có thu nhập thấp không chỉ phải chịu sự suy giảm tỷ giá thương mại đối với các sản phẩm chính của họ, mà dường như xu hướng giảm tỷ giá thương mại cũng mở rộng sang hàng hóa sản xuất của các nước kém phát triển.

Chi phí dài hạn của TNCs: khả năng suy thoái môi trường Tác động tổng thể của TNCs đối với môi trường rất khó xác định vì nghiên cứu trong lĩnh vực này tương đối gần đây và không đầy đủ. Rút ra những suy luận từ logic của sản xuất xuyên quốc gia cũng là một vấn đề. Một mặt, rất thường xuyên xảy ra trường hợp TNCs có đòn bẩy với chính phủ sở tại, điều này có thể cho phép họ tham gia vào các hoạt động không lành mạnh về môi trường vốn bị cấm ở trong nước. Từ quan điểm giảm thiểu chi phí, chúng thường có động lực mạnh mẽ để hoạt động như những kẻ săn mồi môi trường nếu được phép làm như vậy. Tuy nhiên, mặt khác, TNCs là những mục tiêu có thể nhìn thấy được và họ đã tham gia sâu vào việc thể hiện mình là nhà sản xuất 'có ý thức về môi trường' ở các quốc gia tiên tiến. Như vậy, họ có thể bị tổn hại bởi bằng chứng về sự không nhạy cảm với môi trường, cả ở thị trường 'quê hương' của họ và ở các quốc gia kém phát triển hơn.

Hơn nữa, TNCs, đặc biệt là TNCs vận hành các cơ sở sản xuất độc lập thường có từ những ngày đầu của chính sách ISI, vận hành đầy đủ các ngành công nghiệp đa dạng về công nghệ có xu hướng tạo ra hầu hết các chất gây ô nhiễm công nghiệp trên toàn thế giới. Ví dụ, TNCs đóng vai trò chính trong việc sản xuất các chất chiếm khoảng 80% lượng khí nhà kính do con người tạo ra (UN 1992: 226).

• TNCs là nhà sản xuất và tiêu thụ chính chlorofluorocarbons, nguyên nhân chính gây suy giảm tầng ôzôn bình lưu;

• TNCs gây ra ít nhất 15% lượng phát thải khí nhà kính;

• 20 TNC lớn nhất sản xuất thuốc trừ sâu chiếm 94% doanh số bán hóa chất nông nghiệp vào năm 1990 (UNCTAD 1994: 226); 3

• TNCs tham gia rộng rãi vào các hoạt động công nghiệp gây ô nhiễm cao nhất, chẳng hạn như sản xuất hóa chất công nghiệp, nhựa tổng hợp và sản phẩm nhựa, sản phẩm kim loại màu, sắt thép, sản xuất và lọc dầu mỏ, và sản xuất giấy. Tỷ lệ DFI tham gia vào các ngành công nghiệp gây ô nhiễm nặng nằm trong khoảng từ 20 đến 50 phần trăm (UN 1992: 231);

•  một số nghiên cứu được thực hiện ở các quốc gia châu Á chỉ ra rằng TNCs duy trì mức thấp hơn

tiêu chuẩn môi trường ở các nước đang phát triển cao hơn so với các công ty tương tự này duy trì ở các quốc gia phát triển, nhưng những tiêu chuẩn thấp hơn này vẫn cao hơn so với tiêu chuẩn của các công ty sở hữu địa phương (UN 1992: 233-4).

Các quốc gia chủ nhà thường có luật và quy định chặt chẽ quản lý các hình thức sản xuất gây hại cho môi trường, nhưng không phải lúc nào cũng có năng lực khoa học linh hoạt để thực sự giám sát và thực thi các luật đã tồn tại. Độ sâu của bí quyết khoa học, đặc biệt là ở cấp độ quan chức giám sát cần thiết để giám sát TNCs và các công ty địa phương, trên thực tế, số lượng lớn hơn nhiều, đang bị thiếu hụt. Quản lý hành vi môi trường của các nhà sản xuất, bao gồm cả TNCs, là một trong những vấn đề tức thời và cấp bách nhất mà các quốc gia đang phát triển phải đối mặt ngày nay. May mắn thay, nhận thức về suy thoái môi trường đang lan rộng nhanh chóng khắp các nước đang phát triển (xem Hộp 14.2).

Các khu chế xuất và các vấn đề của các quốc gia nhỏ Những người chỉ trích TNCs đã nêu bật vai trò của các khu chế xuất (EPZ) cần được chú ý đặc biệt, vì chúng có xu hướng minh họa những hậu quả không mong muốn nhất có thể phát sinh khi một quốc gia kém phát triển quay sang DFI một cách tùy tiện với hy vọng về những lợi ích tiềm năng (xem Hộp 14.3). Các khu chế xuất là các khu vực địa lý đặc biệt, thường ở hoặc gần cảng hoặc biên giới, nơi các 'luật chơi' thông thường liên quan đến các nhà đầu tư nước ngoài được chính phủ nước sở tại nới lỏng. Theo nguyên tắc chung, các sản phẩm vào và ra khỏi KCX được miễn tất cả các loại thuế xuất nhập khẩu, thuế doanh nghiệp và các loại thuế khác cũng như phí giấy phép được miễn cho các công ty hoạt động trong khu, công đoàn bị loại trừ và thậm chí luật lao động hiện hành không được thi hành, bao gồm , đôi khi, luật về tiền lương tối thiểu (xem Hộp 14.4). Các khu chế xuất thường thu hút các công ty nước ngoài bằng cách cung cấp 'kỳ nghỉ thuế', đình chỉ tất cả các loại thuế doanh nghiệp trong thời gian nhiều năm.

Hơn nữa, các cấu trúc vật chất thường được xây dựng và cho thuê với mức giá khiêm tốn, thường là thấp hơn giá thị trường, tại các khu công nghiệp trong KCX. Cơ sở hạ tầng tốt, chẳng hạn như đường sá, thường được cung cấp miễn phí hoặc được trợ giá cao. Những lợi ích như vậy có thể bao gồm giá điện, khí đốt, nước và xử lý chất thải thấp hơn giá thị trường mà các công ty bên ngoài khu vực không có. Đôi khi đào tạo lao động và nhà ở cho người lao động được cung cấp và/hoặc trợ cấp.

Động cơ khuyến khích các quốc gia thành lập các EPZ là họ thường thu được ngoại hối rất cần thiết, mặc dù điều này thường chỉ giới hạn ở giá trị gia tăng của lao động, nghĩa là thu nhập từ tiền lương, trong sản xuất. Hầu hết việc làm là trong các quy trình sản xuất và lắp ráp sử dụng nhiều lao động, do đó tạo ra việc làm mới có thể rất quan trọng đối với các quốc gia sở tại. Thật không may, các KCX nhìn chung không tạo được mối liên kết xuôi hoặc ngược với sản xuất địa phương; trên thực tế, ở hầu hết các quốc gia, các công ty nằm trong KCX bị cấm có bất kỳ hoạt động bán hàng nào trừ doanh số tối thiểu cho thị trường nội địa, do đó, việc liên kết xuôi chiều thường là không thể. Nhưng các công ty trong KCX cũng không hình thành nhiều mối liên kết ngược với các công ty cung cấp tiềm năng trong

Rừng nhiệt đới có hai loại. Đầu tiên, có những khu rừng mưa nhiệt đới hiện có diện tích hơn 1,5 tỷ ha. Hai phần ba diện tích rừng mưa là ở Mỹ Latinh, chủ yếu là Brazil. Thứ hai, có những khu rừng khô nhiệt đới, chủ yếu ở châu Phi. Họ cũng chiếm khoảng 1,5 tỷ ha đất.

Ở cả hai loại rừng, sự thay đổi sinh thái sâu rộng đang diễn ra. Các ước tính hiện tại cho thấy 20 triệu ha rừng mỗi năm đang bị phá, vì nhiều lý do. Khoảng 60% diện tích rừng bị phá hàng năm là do chuyển đổi sang mục đích sử dụng nông nghiệp. Việc tiếp cận vùng đất này thường xảy ra do hoạt động khai thác gỗ. Các TNC kinh doanh nông nghiệp khổng lồ hoặc các công ty ký hợp đồng với các TNC này thường đòi đất đai. 20% nạn phá rừng hàng năm khác là do ngành khai thác gỗ trực tiếp gây ra. Ngành công nghiệp khai thác gỗ xâm lấn trực tiếp hoặc gián tiếp vào rừng với tốc độ khoảng 4 triệu ha mỗi năm.

Khoảng 15 phần trăm gỗ thương mại của thế giới đến từ các khu rừng nhiệt đới. Các khu rừng khô nhiệt đới là nguồn cung cấp chính các sản phẩm gỗ công nghiệp. Do đó, các hoạt động của ngành khai thác gỗ đặc biệt quan trọng để hiểu được sự tàn phá của các khu vực rộng lớn ở Châu Phi.

Nghiên cứu hiện có chỉ ra rằng TNCs Hoa Kỳ đã rút khỏi gần như tất cả các hoạt động khai thác gỗ trực tiếp trong các khu rừng nhiệt đới vào đầu những năm 1980. Ngược lại, các TNC châu Âu vẫn tham gia rộng rãi vào phần lớn hoạt động khai thác gỗ được tiến hành trên khắp thế giới đang phát triển. Đây là trường hợp đặc biệt ở Châu Phi, nơi các tập đoàn Châu Âu kiểm soát 90% hoạt động khai thác gỗ ở Gabon, 77% các hoạt động này ở Congo, gần 100% các hoạt động như vậy ở Liberia và 88% hoạt động khai thác gỗ Camerun. Người Nhật tham gia rộng rãi vào các hoạt động khai thác gỗ trên khắp Đông Nam Á.

Bên cạnh sự cạn kiệt của các khu rừng, việc khai thác gỗ khá thường xuyên dẫn đến những thay đổi khí hậu dẫn đến sa mạc hóa hoặc giảm lượng mưa. Việc bồi lắng bùn ở các dòng suối làm giảm hoặc loại bỏ đời sống thủy sinh trong dòng suối và có thể làm giảm hoạt động đánh bắt cá ở đại dương hoặc hồ.

Nguồn: LHQ (1992:228); Ngân hàng Thế giới (1992: 57-8).

nền kinh tế địa phương. Tại một trong những quốc gia có KCX lớn nhất, Mexico, các sản phẩm bản địa ngoài sức lao động chiếm chưa đến 5% giá trị gia tăng của quá trình sản xuất trong KCX. Thông thường, đóng góp quốc gia ngoài lao động trực tiếp bao gồm ít hơn các dịch vụ vệ sinh.

Như Bảng 14.4 minh họa, có gần 200 KCX vào năm 1990, sử dụng từ 70 đến 80% lao động trong KCX là phụ nữ. Họ có xu hướng trẻ, thiếu kinh nghiệm, ít học và được đào tạo kém, và độc thân. Điều kiện việc làm của họ không đảm bảo, với tỷ lệ nghỉ việc rất cao, đôi khi 200% mỗi năm. Các công đoàn thường không tồn tại và những công đoàn tồn tại bị chi phối bởi những người sử dụng lao động trong các khu vực.

Các nhà máy có xu hướng hiện đại, sạch sẽ, thông thoáng và đủ ánh sáng. Tuy nhiên, các nhà nghiên cứu đã ghi nhận một loạt các vấn đề liên quan đến việc làm, cho thấy điều kiện làm việc nguy hiểm phổ biến. Một số khó khăn bao gồm tiếp xúc với bức xạ và chất độc hại, hóa chất được sử dụng mà không được đào tạo hoặc cảnh báo đầy đủ và thiết bị an toàn không đầy đủ. Nghiên cứu khác đề cập đến các trường hợp phổ biến như suy giảm thị lực, loét và các rối loạn thần kinh khác, vết thương do bị đâm, bỏng hóa chất và điện giật. Tốc độ công việc đòi hỏi khắt khe; công nhân đôi khi lặp lại các thao tác giống nhau cứ sau 5 giây, 7.200 lần mỗi ngày. Tỷ lệ thanh toán có xu hướng khá thấp theo tiêu chuẩn toàn cầu, từ khoảng 45 cent (US) mỗi giờ đến vài đô la mỗi giờ. Với các phúc lợi, có thể bao gồm một hoặc hai bữa ăn, phương tiện đi lại từ nơi làm việc và một số dịch vụ chăm sóc y tế, tuy nhiên, chi phí nhân viên cho công ty có thể gần gấp đôi mức lương.

Người sử dụng lao động thường đề cập đến các yếu tố như 'bản chất dễ bảo', 'không theo nghiệp đoàn', 'ngón tay nhanh nhẹn' và 'ngoan ngoãn' khi nêu rõ sở thích của họ đối với lao động nữ. Một nghiên cứu về các TNC điện tử hoạt động trong KCX của Mexico cho thấy công nhân nữ chiếm trên 70% lực lượng lao động, với độ tuổi trung bình từ 18 đến 24 tuổi. Trình độ học vấn trung bình nhận được là sáu năm, mức độ kinh nghiệm trung bình là ba năm và tiền lương trực tiếp là 85 xu mỗi giờ.

So với việc làm bên ngoài KCX, ngày làm việc có xu hướng dài hơn 25%, với mức lương thấp hơn tới 50% so với mức lương công nghiệp được trả trong các hoạt động tương tự. Trong các KCX, phụ nữ có xu hướng trực tiếp thực hiện công việc lắp ráp, trong khi nam giới vận hành và bảo trì các thiết bị phức tạp. Một số KCX hiện đang vận hành các nhà máy công nghệ cao, trong đó nam giới ngày càng được sử dụng nhiều hơn trong các hoạt động sản xuất trực tiếp hơn là lao động nữ.

Nguồn: Barry (1992: 144); Shaiken (1990: 91); Sklair (1989: 172); UNCTAD (1994: 203).

HỘP 14.4 CÔNG ĐOÀN THEO HỆ THỐNG SẢN XUẤT TÍCH HỢP

Công đoàn có thể là tác nhân hiệu quả để giảm phân biệt đối xử kinh tế đối với lao động nữ và để tăng cường các điều kiện về sức khỏe và an toàn cho tất cả người lao động tại nơi làm việc. Một nghiên cứu về công nhân Mexico cho thấy, trong khu vực phi công đoàn, phụ nữ có trình độ kỹ năng và kinh nghiệm giống hệt nhau được trả lương thấp hơn 18% so với nam giới. Nhưng trong khu vực có công đoàn, không có sự khác biệt về tiền lương giữa nam và nữ. Các liên đoàn lao động đã chứng minh rằng họ có thể đóng một vai trò tích cực và mạnh mẽ trong việc thực thi các quy định về sức khỏe và tiêu chuẩn công việc.

Tuy nhiên, các hiệp hội đóng một vai trò nhỏ hơn ở các quốc gia đang phát triển vì 40 đến 80 phần trăm sản xuất diễn ra bên ngoài nền kinh tế chính thức. Trong cả khu vực nông nghiệp và khu vực phi chính thức, đều không có hợp đồng lao động. Trong nền kinh tế chính thức, các công đoàn thường đã được thiết lập vững chắc ở các quốc gia có TNCs trong lĩnh vực công nghiệp của họ. Nghiên cứu chỉ ra rằng các công ty con độc lập của TNCs sản xuất điển hình của kỷ nguyên ISI thường trả lương cho công nhân sản xuất nhiều hơn đáng kể so với người sử dụng lao động địa phương.

Tuy nhiên, sự trỗi dậy gần đây của hệ thống sản xuất tích hợp toàn cầu đặt ra những câu hỏi sâu sắc về mối quan hệ giữa TNCs và công đoàn. Tích hợp với hệ thống mới là hợp đồng phụ phổ biến, thường là ở các khu chế xuất. Các nhà thầu phụ là những công ty nhỏ, độc lập chính thức, hoạt động trong một mạng lưới dày đặc các mối quan hệ sản xuất nội bộ công ty được tổ chức bởi các công ty xuyên quốc gia lớn, đặc biệt là trong sản xuất và lắp ráp điện tử và dệt may. Sử dụng có lẽ mười hai triệu công nhân lương thấp, các nhà thầu phụ không phải là mục tiêu dân tộc chủ nghĩa có thể nhìn thấy được mà các TNC cấu thành. Tuy nhiên, với tư cách là những nhà sản xuất nhỏ, họ hiếm khi hoạt động trong lĩnh vực mà quyền lợi của người lao động được đại diện độc lập bởi công đoàn. Có bằng chứng cho thấy rằng các nhà thầu phụ, công cụ của các TNC khổng lồ, có xu hướng tránh xa các công đoàn, bỏ qua các tiêu chuẩn về sức khỏe và an toàn tại nơi làm việc, thường trả mức lương dưới mức tối thiểu và thường không tuân theo các tiêu chuẩn lao động.

Một số TNCs sản xuất hàng may mặc lớn đã tự nguyện áp dụng các quy tắc ứng xử của công ty để cố gắng đảm bảo các nhà thầu phụ của họ hoạt động ở cấp thấp hơn trong chuỗi sản xuất hàng hóa toàn cầu tuân thủ các thực hành tiêu chuẩn lao động công bằng. Ngay cả các nhóm người tiêu dùng cũng tham gia, từ chối mua sản phẩm của các nhà bán lẻ lớn có nhà cung cấp từ chối tuân thủ các tiêu chuẩn lao động hợp lý cho công nhân của họ.

Nguồn: UNCTAD (1994: 193-4, 198-9, 201, 325-7); Ngân hàng Thế giới (1995: 76, 81).

gần bốn triệu công nhân. Gần một phần ba tổng số công nhân được tuyển dụng bởi TNCs trong thế giới kém phát triển đã được tuyển dụng trong các hoạt động của TNC trong KCX. Năm 1990, 60 quốc gia có một hoặc nhiều EPZ, và 20 quốc gia khác đang có kế hoạch bổ sung các khu vực như vậy. Trong khi TNCs đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thành lập các EPZ, tại một số EPZ cũ ở châu Á, các doanh nghiệp quốc gia hiện đóng một vai trò quan trọng. Do đó, không phải tất cả công nhân trong các khu vực đều là nhân viên của TNCs, nhà thầu phụ hoặc công ty con của họ. Các khu chế xuất tiếp tục phát triển, đôi khi rất nhanh. Ví dụ, vào năm 1995, hơn 600.000 công nhân đã được tuyển dụng trong các khu vực như vậy ở Mexico, tăng 26% so với số liệu của năm 1990.

Các khu chế xuất ở các quốc gia nhỏ như một trường hợp đặc biệt Các khu chế xuất thường được hình dung là 'điểm khởi đầu' cho động cơ tăng trưởng xuất khẩu của khu vực sản xuất bản địa. Tuy nhiên, để điều này xảy ra, các TNC hoạt động trong các KCX phải được gắn vào một cơ cấu sản xuất tạo nên mối liên kết ngày càng sâu sắc hơn với nền kinh tế quốc gia của quốc gia sở tại. Chỉ có ở Hàn Quốc và Đài Loan mới có một 'vòng tròn đạo đức' như vậy được tạo ra với các TNC định hướng xuất khẩu. Hơn nữa, tại các quốc gia này, các khu chế xuất đã trở thành địa điểm quan trọng để các nhà tư bản quốc gia sản xuất và xuất khẩu, chứ không chỉ dành cho các TNC. Điều đáng chú ý nhất là sự nhấn mạnh ở Hàn Quốc và Đài Loan về việc tăng mức độ tìm nguồn cung ứng đầu vào trong nước như một điều kiện để các công ty ở lại trong các KCX và gặt hái những lợi ích từ việc loại trừ thuế và thuế quan. Tuy nhiên, cơ cấu phần thưởng này không còn gây ngạc nhiên nữa. Các chính sách công nghiệp của Hàn Quốc và Đài Loan đã được ghi nhận (xem Chương 10) vì họ theo dõi tác động của các chính sách của họ và vì đã sử dụng thành công các cơ cấu trợ cấp dựa trên hiệu suất để thưởng cho kết quả, đặc biệt là hiệu quả cao hơn, đồng thời trừng phạt hành vi trục lợi, không hiệu quả. hành vi. Hơn nữa, khi tiền lương tăng lên ở Đông Á, các quốc gia này đã tỏ ra thành thạo trong việc tạo ra các hình thức chuyên môn hóa mới để thay thế lợi thế về địa điểm của lao động giá rẻ vốn cho phép họ thu hút DFI ở những khu vực mà DFI mong muốn.

Khi các quốc gia không thể buộc các công ty trong các khu chế xuất liên kết sản xuất với nền kinh tế rộng lớn hơn, như thường xảy ra, thì khu chế xuất sẽ trở thành một 'nền tảng xuất khẩu' ít hơn một chút và đầu tư của TNC sẽ vẫn là một vùng đất, được nêu rõ từ các ngành kinh tế khác của địa phương. Những gì nền kinh tế địa phương cung cấp trong những trường hợp như vậy chỉ giới hạn ở sức lao động giá rẻ và môi trường đầu tư hấp dẫn, cả hai đều góp phần tạo ra mức lợi nhuận cao hơn cho TNC, nhưng không cải thiện đáng kể xác suất quá trình tăng trưởng do địa phương chỉ đạo sẽ được bắt đầu trong dân tộc nghèo. Tình trạng này đặc biệt nghiêm trọng ở các quốc gia nhỏ.

Các TNC sản xuất tích hợp theo chiều dọc mà các nền kinh tế nhỏ có thể thu hút duy trì các mạng lưới phân phối và tìm nguồn cung ứng trên toàn thế giới đã được thiết lập, giảm thiểu rủi ro. Những mạng lưới này liên quan đến việc chuyển giao và bán nguyên liệu đầu vào, hàng hóa sơ chế và thành phẩm giữa các công ty con ở xa của tập đoàn mẹ. Các mạng hiện tại khá khó thâm nhập, đặc biệt đối với các công ty mới hoặc tiềm năng trong một nền kinh tế kém phát triển với kinh nghiệm hạn chế trong việc xử lý các cấu trúc công ty rộng lớn đặc trưng của TNCs. Ngay cả khi có đủ bí quyết, TNC không phải lúc nào cũng sẵn sàng thừa nhận các mối liên kết với các công ty con của mình, đặc biệt khi làm như vậy làm tăng khả năng tiếp xúc của TNC với

Bảng 14.4 Khu chế xuất, một số nước, 1990 a

Khu vực hoặc quốc gia

Số KCX

Số lượng nhân viên

Châu phi

31

230.000

Ai Cập

7

25.000

Mauritius

7

90.000

Tunisia

9

93,377

Châu Á và Thái Bình Dương

57

2,666,349

Trung Quốc

7

2.200.000

Ấn Độ

6

30.000

Hàn Quốc

2

21,910

ma cao

4

60.000

Malaysia

10

98.900

philippines

5

43,211

Sri Lanka

2

71,358

Đài Loan

3

27.990

Mỹ Latinh và Caribê

85

1.087.449

Barbados

-

20.000

Brazil

1

137.000

Cộng hòa Dominica

18

150.000

Goa-tê-ma-la

1

55.000

Haiti

2

43.000

Mexico

23

460.000

Puerto Rico

2

155.000

Tổng cộng

173

3,953,107

Nguồn: UNCTAD (1994:190).

Ghi chú:

a Bảng này chỉ bao gồm các quốc gia có các KCX lớn; tổng số là cho tất cả các EPZ trong thế giới kém phát triển hơn.

sự bất ổn cục bộ hoặc, nhiều khả năng hơn, bởi vì ở các nền kinh tế nhỏ, khó khăn trong việc đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô có thể làm tăng chi phí đầu vào được sản xuất tại địa phương cao hơn những chi phí mà TNC có thể cung cấp thông qua mạng lưới cung ứng bên ngoài hiện có của mình. Hơn nữa, sự thiếu văn hóa sản xuất của các doanh nghiệp trong nước đã quen với môi trường ISI được bảo vệ thường sẽ thể hiện rõ qua mức độ kiểm soát chất lượng thấp và/hoặc không có khả năng duy trì lịch trình sản xuất và giao hàng, mặc dù những sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi này có thể khắc phục được. Hơn nữa, hệ thống cơ sở hạ tầng bản địa có thể khiến việc cung cấp dịch vụ giao hàng đáng tin cậy gần như không thể thực hiện được, vì các hãng vận tải đường bộ, đường sắt và đường thủy có thể cực kỳ kém hiệu quả. Trong bất kỳ trường hợp nào, TNC thường sẽ từ chối mua hàng địa phương trong các điều kiện hoàn toàn do thị trường định hướng, vì làm như vậy sẽ làm giảm khả năng sinh lời của một phần bộ máy sản xuất của chính họ. Những mối liên kết như vậy cần được yêu cầu thông qua, ví dụ, các yêu cầu về nội dung trong nước hoặc hạn ngạch tuyển dụng trong nước ở những lĩnh vực mà quốc gia cảm thấy có thể cung cấp đầu vào và từ đó có khả năng lớn nhất cho các tác động học hỏi tích cực từ bên ngoài.

Các TNC tích hợp theo chiều dọc và triển vọng phát triển Tác động cấp số nhân của các mối liên kết ngược từ các khoản đầu tư của TNC có thể được cho là khá nhỏ trừ khi một quốc gia cực kỳ siêng năng trong việc giúp đỡ các doanh nghiệp địa phương thiết lập các liên kết với các TNC. Trong chừng mực mà việc thúc đẩy nền tảng xuất khẩu là một cấu phần quan trọng trong chiến lược phát triển tổng thể của một quốc gia, thì ngay cả tiền lương được trả cũng sẽ có tác động giảm số nhân khi một phần đáng kể hàng hóa tiêu dùng, bao gồm cả hàng hóa nông nghiệp, được nhập khẩu. Để hình dung quá trình này, Hình 14.1 trình bày một chu trình vốn cách điệu cho một TNC sản xuất điển hình được thu hút vào một KCX ở một quốc gia nhỏ.

Quá trình sản xuất được bắt đầu bên ngoài quốc gia nơi đặt công ty con xuất khẩu. Vốn tiền tệ ( M ) được sử dụng để mua tư liệu sản xuất và nguyên liệu thô ( MP ) và lao động ( L ), cho giai đoạn sản xuất đầu tiên (P1). Từ đó xuất hiện một đầu ra được chuyển đổi một phần hoặc phương tiện sản xuất mới ( C ') với giá trị chưa bán hoặc 'chưa thực hiện' lớn hơn chi phí ban đầu, M. Với việc hoàn thành giai đoạn sản xuất đầu tiên, C ' được vận chuyển bởi TNC cho công ty con xuất khẩu của mình trong nền kinh tế nhỏ, nền tảng xuất khẩu. Ở đó, sản phẩm sơ chế được kết hợp trong quy trình sản xuất địa phương ( P ) với lao động phổ thông, giá rẻ. 4 Bây giờ, công ty con của TNC sản xuất các mặt hàng được lắp ráp lần cuối hoặc ngang bằng 2 , C '', sau đó được tái xuất khẩu. Giá trị của chúng được hiện thực hóa và lợi nhuận từ sản xuất được tích lũy không phải ở quốc gia nơi đặt KCX mà ở những nơi khác trong cấu trúc quốc tế của TNC. Việc sản xuất ( P = P + P ) và thực hiện chỉ diễn ra trên quy mô quốc tế, trong đó nhiều công ty con ind 1 ivu 2 al của TNC ở các địa điểm rải rác rộng rãi cuối cùng có thể tham gia. C '' > C ' > C và M ' > M , trong đó chênh lệch M' - M = S , là mức lợi nhuận gộp.

Được cấu trúc rõ ràng trong nội bộ với các công ty con của chính nó và đã được liên kết với các mạng lưới phân phối và tìm nguồn cung ứng đã được thiết lập, công ty con của TNC có quy mô nhỏ

Hình 14.1 Vòng quay vốn của KCX

quốc gia bị tách rời khỏi cơ cấu kinh tế địa phương về mặt cơ cấu và ngành. Nền kinh tế địa phương chỉ là một điểm sản xuất, và sau đó chỉ là một phần, P, của quá trình sản xuất hoàn chỉnh trong TNC. Nền kinh tế orm nền tảng xuất khẩu sản xuất 2 không cung cấp nhiều hơn một vị trí địa lý thuận tiện, mặc dù một vị trí thường mang lại khá nhiều lợi nhuận. Chính sự thiên lệch về địa điểm không cụ thể của TNC thuần túy định hướng xuất khẩu, trái ngược với các tập đoàn sản xuất thực phẩm, nguyên liệu thô, khoáng sản và ISI cụ thể về địa điểm trong quá khứ, dẫn đến việc các chính phủ sở tại nhỏ đã giảm đòn bẩy khi cố gắng gây áp lực lên TNCs trong KCX tạo ra hoặc cho phép các liên kết ngược và xuôi khi chúng không xuất hiện một cách tự phát.

KCX có thể tạo ra diện mạo công nghiệp hóa và phát triển ở một quốc gia, mà không cần thực chất. Vị trí của giai đoạn sản xuất P ở một quốc gia nghèo sẽ hầu như luôn đóng góp vào GDP cao 2 của cô ấy, mặc dù đóng góp ròng của sản xuất đó sẽ thấp hơn tác động tổng thể đến mức sản xuất địa phương bị ảnh hưởng xấu, đặc biệt là trong nông nghiệp hoặc các lĩnh vực khác mất lao động đến các khu đô thị gần KCX nơi người dân di cư với hy vọng tìm được việc làm. Hơn nữa, đóng góp của TNC vào GNP của đất nước sẽ ít hơn đóng góp của nó vào GDP theo mức lợi nhuận, tiền lãi và cổ tức được hồi hương. Ngay cả sau khi xem xét đầy đủ các tác động như vậy, đóng góp ròng của TNC sẽ bị cường điệu hóa trong một phân tích tĩnh. Cho rằng quy trình P không cụ thể theo địa điểm, nó thường có thể được chuyển giao khá dễ dàng bởi 2 TNCs sản xuất chỉ xuất khẩu 'footloose'. Và, ở mức độ mà quốc gia sở tại mới cung cấp nhiều ưu đãi hơn để định vị trong các KCX của mình, thì chi phí di dời đến TNC sẽ giảm tương ứng. Hơn nữa, các khu chế xuất không có khả năng góp phần phá vỡ các cấu trúc xã hội lạc hậu đang tiếp tục cản trở sự di chuyển khỏi cái bẫy năng suất thấp của 'nền kinh tế đồn điền' vẫn là đặc trưng của nhiều quốc gia nhỏ. Enclave EPZs không đóng góp một cách tự nhiên vào việc mở rộng 'nghệ thuật công nghiệp' trong một quá trình năng động của sự hủy diệt sáng tạo phá vỡ các rào cản bên trong cản trở sự tiến bộ. Điều này một phần là do TNCs tìm cách duy trì khu vực lương thấp, với mức năng suất hợp lý, đóng góp mạnh mẽ vào lợi nhuận toàn cầu của họ.

Thương lượng với TNCs

Tuy nhiên, có những quốc gia đã đạt được những tiến bộ đáng kể về kinh tế và xã hội trong khi tương tác có chọn lọc và mang tính xây dựng với các TNC. Khi thương lượng với các TNC, đặc biệt là các TNC thuộc loại 'độc lập' mong muốn thâm nhập vào một quốc gia để bán hàng tại thị trường nội địa của quốc gia đó, quốc gia chủ nhà có thể sử dụng một số đòn bẩy. Đây là trường hợp đặc biệt đối với một quốc gia sở tại đã đạt được quyền tự chủ gắn liền, thể hiện qua việc họ theo đuổi thành công không chỉ ISI mà cả các chiến lược thay thế xuất khẩu (xem Chương 7, 9 và 10). Đồng thời, một số quốc gia chủ nhà ngày càng có thể sử dụng một số sức mạnh thương lượng do thực tế là đã có sự phân tán nhanh chóng quyền lực trước đây của các TNC Hoa Kỳ. Xem nhanh Bảng 14.2 sẽ chứng minh rằng, trong khi TNCs Hoa Kỳ kiểm soát khoảng một nửa số vốn DFI vào năm 1960, thì phần vốn này của họ đã giảm đáng kể xuống còn 1/4 tổng số vào năm 1992.

Với hơn 600.000 nhân viên làm việc tại hơn 2.100 nhà máy thuộc sở hữu nước ngoài dọc theo biên giới Hoa Kỳ-Mexico dài gần 2.000 dặm, tác động môi trường của các KCX của Mexico đã nhận được sự quan tâm đáng kể.

Mexico có một bộ luật và một bộ môi trường, SEDESOL, cố gắng điều chỉnh tác động môi trường của hoạt động sản xuất trong các KCX. Khả năng cao nhất là SEDESOL có thể kiểm tra một phần ba số nhà máy lắp ráp trong một năm nhất định và việc thực thi còn lỏng lẻo. Một số tác dụng được các nhà nghiên cứu ghi nhận như sau.

•             Thành phố Tijuana, ngay bên dưới San Diego, California, đã chứng kiến sự gia tăng dân số 119% khi công nhân đổ xô đến làm việc tại hơn 550 công ty EPZ. Rác thải công nghiệp từ các nhà máy và rác thải sinh hoạt của người dân vượt quá khả năng xử lý nước thải của thành phố. Kết quả là, 12 triệu gallon chất thải chưa qua xử lý chảy hàng ngày vào sông Tijuana rồi đổ ra Thái Bình Dương.

•             Ở Nogales, Mexico, bảy mươi lăm nhà máy lắp ráp, cùng với dân số hỗ trợ, hàng ngày thải ra 18 triệu gallon chất thải chưa được xử lý. Nogales Wash chứa thủy ngân, chì và nhiều loại dung môi công nghiệp được sử dụng bởi các công ty lắp ráp đồ nội thất. Hóa chất gây ung thư được tìm thấy trong các tầng nước ngầm đã buộc phải đóng cửa các giếng nước cách biên giới mười dặm về phía bắc.

•             Ở Matamores, một nhà máy được phát hiện thải ra xylene, một dung môi công nghiệp, ở mức cao hơn 6.000 lần so với mức được cho là an toàn trong nước uống. Một nhà máy khác đăng ký nồng độ cao hơn 53.000 lần so với mức an toàn. Việc giải phóng axit flohydric độc hại tại một nhà máy đã dẫn đến lệnh cấm định cư cho công nhân trong tương lai trong phạm vi một dặm rưỡi quanh nhà máy. Tuy nhiên, những công nhân đã sống trong phạm vi này vẫn được phép ở lại đó.

Việc thông qua Hiệp định Thương mại Tự do Bắc Mỹ (NAFTA) năm 1993 đã tạo ra hy vọng mới cho việc làm sạch môi trường của các nhà máy EPZ của Mexico. Tuy nhiên, gian lận và lừa dối tiếp tục lấn át nỗ lực kiểm soát việc xử lý các chất độc hại, với chỉ 20% trong số 12.500 tấn chất thải rắn độc hại được kiểm tra để xử lý đúng cách.

Nguồn: Russell (1994: 254-260); Scheeres (1996). Với sự thay đổi này, một số quốc gia chủ nhà đã có thể cải thiện các điều khoản cam kết với các TNC bởi vì ngày càng nhiều, khi các công ty nước ngoài tìm cách tham gia vào các quốc gia này, có khả năng các TNC từ các quốc gia khác cũng sẽ quan tâm. Sự cạnh tranh giữa các TNCs để đặt trụ sở tại bất kỳ quốc gia nào có thể có lợi cho nước sở tại.

Năm 1992, Ban quản lý và các tập đoàn xuyên quốc gia của Liên hợp quốc đã xuất bản một công trình chuẩn có tiêu đề 'Các tập đoàn xuyên quốc gia là động cơ tăng trưởng' (UN 1992). Nghiên cứu này đã tập hợp hàng trăm tài liệu nghiên cứu nhằm giải quyết câu hỏi quan trọng về mối liên hệ giữa DFI và phát triển kinh tế. Lưu ý rằng các kết luận của nghiên cứu này, được tóm tắt dưới đây, không đề cập đến một số vấn đề hóc búa, chẳng hạn như tác động của TNCs đối với môi trường (xem Hộp 14.5), hoặc tác động trung hạn của DFI đối với cán cân thanh toán thảo luận ở trên dưới tiêu đề 'Chuyển giao thu nhập thông qua TNCs', hoặc các vấn đề chuyển giá. Một số kết luận chính của họ đáng được xem xét kỹ lưỡng, vì có những bài học lớn cần rút ra. Đoạn trích dẫn sau đây và phần tóm tắt tiếp theo chỉ đề cập đến số lượng và chất lượng của việc hình thành vốn vật chất:

Bằng chứng chỉ ra rằng dòng vốn FDI (đầu tư trực tiếp nước ngoài) đóng góp tích cực vào số lượng vốn vật chất mới ở các nước đang phát triển và đóng góp định lượng này có vẻ quan trọng hơn trong các ngành quan trọng đối với tăng trưởng và phát triển, chẳng hạn như sản xuất. Việc mua hàng trong nước của TNCs, ở nhiều quốc gia đang phát triển, đã cung cấp một chất kích thích cho đầu tư địa phương. Bằng chứng về đóng góp định tính của TNCs đối với đầu tư của nước sở tại ít rõ ràng hơn. . . . Thực tiễn quản lý của TNC cung cấp một mô hình tổ chức sản xuất hiệu quả mà các nhà sản xuất nước sở tại có thể học hỏi.

Bằng chứng về TNCs và nước chủ nhà cho thấy rằng lợi ích từ sự hiện diện của TNCs có thể phụ thuộc nhiều vào điều kiện của nước chủ nhà cũng như tài sản do các công ty nước ngoài mang lại. . . . Khi TNCs sản xuất phần lớn trong các khu chế xuất, khả năng kích thích sản xuất trong nước của họ bị giảm đi.

Kết luận chung là TNCs đã có ảnh hưởng tích cực đến việc hình thành vốn trong nước ở các nước đang phát triển. . . bằng chứng cho một kết luận như vậy được rút ra từ một số ít các nước đang phát triển, hầu hết là các nước lớn và đã có một số thành công trong việc kích thích tăng trưởng.

(UN l992: 124-125)

Những kết luận tóm tắt này được rút ra từ một số phát hiện quan trọng.

•              Vấn đề sản xuất; thu hút TNCs sản xuất có thể nâng cao tổng lượng vốn sẵn có cho sản xuất.

•              Tìm nguồn cung ứng đầu vào tại địa phương; thu hút vốn sản xuất nước ngoài không phải là điều kiện cần và cũng không phải là điều kiện đủ cho tăng trưởng kinh tế. Việc tạo ra các mối liên kết ngược với quá trình sản xuất địa phương là trung tâm của những lợi ích thu được từ TNCs. Nguồn vốn của TNC buộc phải liên kết với các nguồn sản xuất tại địa phương.

• Các điều kiện của nước sở tại là quan trọng và cơ bản; các quốc gia sở tại phải là những người tham gia tích cực trong việc xác định và sửa đổi các điều kiện theo đó vốn nước ngoài được phép hoạt động trong nền kinh tế trong nước; sự thụ động do thị trường định hướng là không đủ nếu tiềm năng thu được từ đầu tư vốn nước ngoài có cơ hội được thực hiện.

• KCX quan trọng, nhưng theo cách tiêu cực; chúng không phải là cơ sở khả thi cho sự tích lũy vốn vật chất hoặc con người và cho sự tăng trưởng bền vững.

•  Quy mô nước chủ nhà là vấn đề quan trọng; các quốc gia tương đối lớn, như một quy luật, hầu hết

thành công trong việc kiểm soát quá trình tương tác của đầu tư nước ngoài và có thể thu được nhiều lợi ích tiềm năng hơn từ DFI; có những trường hợp ngoại lệ, tuy nhiên. Các nước Mỹ Latinh đã kém thành công hơn trong vấn đề này, một phần là do cách tiếp cận tự do hơn đối với DFI, thay vì cách tiếp cận hợp tác và tích cực hơn.

•  Vấn đề lịch sử; thành công, hoặc tương đối thành công, các quốc gia trong việc đối phó với

TNCs đã có lịch sử thúc đẩy phát triển thông qua ISI.

DFI ở Châu Á và Châu Mỹ Latinh Như chúng ta đã lưu ý trong các chương trước, rất nhiều nghiên cứu so sánh đã được tiến hành về các nền kinh tế 'thần kỳ' Đông Á và các quốc gia lớn nhất Châu Mỹ Latinh. Một sự tương phản khác cần lưu ý là cách mà các quốc gia châu Á giải quyết vấn đề về vai trò của vốn nước ngoài. Để bắt đầu khảo sát một số nghiên cứu này, cần lưu ý tầm quan trọng tương đối của TNCs ở đỉnh của kim tự tháp sản xuất ở cả Hàn Quốc và Đài Loan. Ngược lại với các quốc gia lớn ở Mỹ Latinh, các doanh nghiệp tư nhân quốc gia chiếm ưu thế rõ ràng trong các lĩnh vực sản xuất quan trọng nhất, trong khi các doanh nghiệp nhà nước giữ vị trí thứ hai khá xa (xem Bảng 14.5). Ngược lại, ở Mỹ Latinh, TNCs có một vị trí rất mạnh trong số các tập đoàn hàng đầu, trong khi các công ty thuộc sở hữu nhà nước chiếm một phần sản xuất tương đối nhỏ so với Hàn Quốc và Đài Loan.

Trong một nỗ lực gần đây nhằm giải thích cho thành tích tương đối mạnh mẽ của hai trong số những kỳ tích châu Á, Hàn Quốc và Đài Loan, trong mối quan hệ với hai quốc gia Mỹ Latinh lớn nhất là Brazil và Mexico, Barbara Stallings đã xem xét kỹ lưỡng các cách tiếp cận và trải nghiệm khác nhau với nước ngoài. thủ đô. Bà đi đến kết luận rằng “vấn đề đang bị đe dọa là liệu sự lựa chọn chiến lược phát triển của Nhà nước có quyết định vai trò của vốn nước ngoài hay liệu vốn nước ngoài có quyết định chiến lược phát triển hay không” (Stallings 1990: 80). Stallings nhận thấy rằng:

• ở Hàn Quốc và Đài Loan, tầm quan trọng tổng thể của vốn nước ngoài đã giảm dần theo thời gian; DFI vẫn tiếp tục, nhưng với tốc độ vừa phải;

•  ở Mỹ Latinh, tầm quan trọng của vốn nước ngoài tăng lên từ những năm 1960,

với việc triển khai ISI thứ cấp, cho đến những năm 1980, khi cuộc khủng hoảng nợ hầu như đã ngăn chặn các dòng tiền như vậy;

•  các quốc gia Đông Á có mức độ phụ thuộc tương đối thấp hơn vào DFI về vốn

Và công nghệ;

• Các quốc gia Đông Á ưu tiên vay từ các chính phủ nước ngoài, với yêu cầu trả nợ tương đối dễ dàng, để có DFI;

Bảng 14.5 Tỷ lệ tương đối của các TNC trong số các công ty lớn nhất (phần trăm tổng

trong mỗi loại,

1987)

Quốc gia

thuộc sở hữu nhà nước

Quốc gia

TNCs

Hàn Quốc

Tôp 10

10

90

-

Top 25

thứ

thứ

thứ

Đài Loan

Tôp 10

40

60

-

Top 25

32

56

12

Brazil

Tôp 10

60

10

30

Top 25

40

20

32

Mexico

Tôp 10

40

20

40

Top 25

28

44

28

Nguồn: Gereffi (1990:92-5).

nd = không có dữ liệu

•              các quốc gia Đông Á đã có thể điều động giữa Nhật Bản và Hoa Kỳ, do đó cải thiện vị thế thương lượng của họ trong việc xác định các điều kiện mà DFI đã diễn ra;

•              các quốc gia Đông Á có các quốc gia 'mạnh' và gắn kết, sẵn sàng hành động chiến lược và lập kế hoạch chiến lược để theo đuổi sự phát triển đất nước;

•              các quốc gia Đông Á tiếp tục cân nhắc giá trị tương đối của DFI so với các khoản vay ngân hàng và các hình thức tín dụng khác, duy trì sự cân bằng giữa những điều này có lợi cho họ;

•              các quốc gia Mỹ Latinh có xu hướng áp dụng một chiến lược liên quan đến DFI và vốn nước ngoài, loại trừ các kết hợp năng động liên quan đến, thứ nhất, mở cửa cho DFI so với bảo hộ và đóng cửa một số ngành công nghiệp then chốt, và thứ hai, DFI so với các khoản vay ngân hàng.

Một số chiến lược sáng tạo và linh hoạt được Hàn Quốc và Đài Loan áp dụng nhằm tìm kiếm lợi thế tối đa từ DFI và vốn nước ngoài nói chung được Stallings tóm tắt:

[F]vốn nước ngoài có hai hình thức chính. Một là đầu tư trực tiếp, thường vào các khu chế xuất cung cấp các ưu đãi về thuế và miễn thuế nhập khẩu miễn là sản lượng được xuất khẩu. Cách khác là tiếp thị, điển hình là thông qua các thỏa thuận hợp đồng phụ với các chuỗi bán lẻ quốc tế.

Cả chính phủ Hàn Quốc và Đài Loan đều là những thể chế tập trung, mạnh mẽ, sử dụng kết hợp các biện pháp khuyến khích và quy định để đối phó với vốn nước ngoài. Người Hàn Quốc có cách tiếp cận từ trên xuống nhiều hơn và các khoản vay đặc quyền hơn DFI vì các khoản vay mang lại cho họ quyền kiểm soát tốt hơn. Luật Thu hút vốn nước ngoài năm 1960 và các sửa đổi sau đó quy định các thủ tục và bảo đảm để thu hút các khoản vay nước ngoài. Các nhà đầu tư trực tiếp cũng được ưu đãi về thuế, nhưng họ chưa bao giờ thực sự được khuyến khích trong giai đoạn này. Ngoài ra, người Hàn Quốc đặc biệt nhạy cảm với vấn đề phụ thuộc vào Hoa Kỳ và việc bình thường hóa quan hệ với Nhật Bản vào năm 1965 đã tạo cơ hội để loại bỏ hai đồng minh quan trọng nhất của Hàn Quốc. . . . Đài Loan sẵn sàng hơn để cho phép người nước ngoài tham gia vốn chủ sở hữu vào nền kinh tế. Phần lớn điều này ban đầu được thực hiện thông qua các KCX. . . . Tuy nhiên, chính phủ vẫn duy trì sự kiểm soát đáng kể bằng quyền sở hữu đối với các ngành công nghiệp thượng nguồn, bao gồm cả ngân hàng, và bằng cách nhắm mục tiêu vào các lĩnh vực được lựa chọn để đầu tư. Ở cả hai quốc gia, chính phủ đã sử dụng quyền lực của mình để bảo vệ lợi ích của các công ty địa phương cũng như để điều chỉnh sự tham gia của nước ngoài.

(Cửa hàng 1990: 77)

Phân tích khoảng thời gian từ giữa những năm 1950 đến cuối những năm 1980, Stallings lưu ý rằng sự phụ thuộc vào vốn nước ngoài tăng lên ở các quốc gia Mỹ Latinh, trong khi tiết kiệm trong nước tăng ở Hàn Quốc và Đài Loan, do đó làm giảm nhu cầu về dòng vốn nước ngoài (xem Hộp 14.6). Trong những năm 1950 và 1960, các quốc gia Mỹ Latinh phụ thuộc rất nhiều vào DFI, nhưng họ đã phải trả giá bằng việc chính quyền trung ương mất quyền lực kinh tế và chính trị cũng như giảm tầm quan trọng của vốn quốc gia. Trong khi đó, các quốc gia Đông Á có thể tiếp cận các khoản vay và quỹ viện trợ trực tiếp đến một quốc gia theo chủ nghĩa phát triển rõ ràng, như chúng ta đã thấy trong Chương 10, do đó cho phép nhà nước chuyển các nguồn lực trước tiên sang một chiến lược ISI dễ dàng và sau đó là cung cấp các khuyến khích cho chuyển đổi chiến lược sang thay thế xuất khẩu. Xem xét các kinh nghiệm tăng trưởng khác nhau của các quốc gia Mỹ Latinh và các nền kinh tế Đông Á, Stallings đi đến một kết luận sâu sắc về vai trò của vốn nước ngoài trong phát triển kinh tế.

[Các] xu hướng khác nhau theo thời gian, hướng tới nhu cầu vốn nước ngoài ít hơn ở Đông Á và khả năng kiểm soát nó cao hơn, tạo nên một loạt lý do khách quan khiến các chuyên gia Đông Á tích cực hơn so với các đồng nghiệp Mỹ Latinh về vai trò này. của vốn nước ngoài. Chìa khóa để hiểu các kinh nghiệm khác nhau tập trung vào vấn đề quyền tự chủ của nước chủ nhà, một vấn đề cũng liên kết hai cuộc tranh luận đang được xem xét.

Bất kể dưới hình thức nào - đầu tư trực tiếp, khoản vay ngân hàng tư nhân hay tín dụng khu vực công - mục đích của vốn nước ngoài là tăng cường lợi ích của những người cung cấp vốn. Sự phát triển của nước chủ nhà tốt nhất là một tác dụng phụ ngẫu nhiên, điều này sẽ chỉ xảy ra nếu chính phủ nước sở tại duy trì đủ quyền tự chủ và kiểm soát để đảm bảo rằng lợi ích được chia sẻ giữa nhà cung cấp và người nhận vốn nước ngoài.

(Cửa hàng 1990: 82)

Hệ thống sản xuất tích hợp Từ đầu những năm 1980, nhưng với sự nhấn mạnh ngày càng tăng, TNCs đã chuyển sang các hình thức sản xuất mới, đôi khi được gọi là sản xuất linh hoạt, hay 'kỹ thuật quản lý Nhật Bản'. Trong khi không có hai công ty hoạt động theo cách giống hệt nhau, nhiều nhà lý thuyết

HỘP 14.6 QUẢN LÝ DFI: TRƯỜNG HỢP ĐÀI LOAN

Kinh nghiệm của Đài Loan với vốn nước ngoài, đặc biệt là với DFI, là bài học hữu ích. Đài Loan tạo thành một trường hợp nghiên cứu quan trọng về lợi ích tiềm năng từ việc có các hướng dẫn đầu tư nước ngoài được thiết kế tốt liên quan đến các điều khoản gia nhập, tương tác và rút vốn nước ngoài tại quốc gia sở tại.

Giống như Nhật Bản và Hàn Quốc, Đài Loan đã áp đặt các điều kiện quan trọng đối với vốn nước ngoài, nhưng những điều kiện này ít hạn chế hơn so với các nước khác trong khu vực. Khi Đài Loan đã xem xét sự gia nhập của vốn nước ngoài, nhà nước cố gắng xác định mức độ mà vốn đó sẽ đóng góp cho xuất khẩu mới, đặc biệt là thâm nhập thị trường mới. Các cân nhắc quan trọng khác là mức độ mà vốn nước ngoài sẽ tạo ra các mối liên kết xuôi và ngược hoặc liên kết đầu vào-đầu ra và khả năng chuyển giao đáng kể các công nghệ cần thiết. Đài Loan quan tâm đến việc một dự án đầu tư nhất định sẽ nâng cao cơ hội thu hút DFI trong tương lai như thế nào để phù hợp với chiến lược phát triển của mình.

Yêu cầu nội dung địa phương

Như trường hợp của nhiều quốc gia khác đang tìm cách quản lý DFI, Đài Loan đã nhấn mạnh đến luật nội dung địa phương đã buộc các TNCs, ngay cả những công ty hoạt động trong EPZ, phải sử dụng đáng kể và ngày càng nhiều các đầu vào được sản xuất tại địa phương. Nghiên cứu từ những năm 1980 chỉ ra rằng hàm lượng địa phương trong các KCX đã dần dần được nâng lên khoảng 20%. Ngược lại, ở Mexico, hàm lượng địa phương trong các EPZ rất nhỏ, dưới 4%.

Tạo lợi thế so sánh mới

Đài Loan đã nhiều lần sửa đổi các điều kiện DFI của mình khi nền kinh tế quốc gia phát triển. Do đó, vào những năm 1970, nó bắt đầu không khuyến khích DFI thâm dụng lao động, đồng thời nỗ lực cung cấp một lượng lớn các kỹ sư, nhà khoa học và nhà quản lý được đào tạo bài bản, những người có thể dẫn đầu việc thúc đẩy các hoạt động công nghiệp sử dụng nhiều vốn, công nghệ cao của ISI thứ cấp/thứ cấp giai đoạn thay thế xuất khẩu của công nghiệp hóa.

Yêu cầu xuất khẩu

Các quốc gia có dân số khá lớn, nếu không muốn nói là khổng lồ, có thể thấy rằng chìa khóa để phát triển nằm ở việc mở rộng nhu cầu trong nước.

Các quốc gia vừa và nhỏ nhìn chung sẽ thấy rằng xuất khẩu phải đóng một vai trò quan trọng, nhưng không nhất thiết phải là vai trò trung tâm, trong một chiến lược phát triển khả thi. Như Robert Wade chỉ ra, Đài Loan đã tận dụng các yêu cầu xuất khẩu một cách xây dựng khi xem xét tiếp nhận vốn nước ngoài, đồng thời hạn chế khả năng tiếp cận thị trường nội địa, vốn chủ yếu dành cho các công ty trong nước.

bảo vệ ẩn

[E]các yêu cầu xuất khẩu nói chung vẫn được duy trì trong suốt những năm 1980. . . . Chức năng của chúng bây giờ không còn là giúp kiếm ngoại tệ nữa; bây giờ họ đảm bảo rằng công ty mang đến Đài Loan một công nghệ đủ tiên tiến để sản phẩm của họ có thể cạnh tranh ở các thị trường khác, và thứ hai, để kiểm tra khả năng tiếp cận thị trường nội địa của công ty. Việc tiếp cận thị trường nội địa cũng đã được kiểm tra bởi các cơ chế như yêu cầu khắt khe về hàm lượng nội địa đối với phần sản xuất được bán tại địa phương và/hoặc bởi các yêu cầu rằng các khoản đầu tư chủ yếu hướng vào thị trường nội địa phải dưới hình thức liên doanh. Việc các công ty nước ngoài sản xuất tại Đài Loan chỉ chiếm thị phần nhỏ trong thị trường nội địa ngoại trừ hóa chất và thiết bị điện tử, cho thấy những hạn chế này có thể đã có hiệu quả. Ngay cả trong trường hợp hóa chất và thiết bị gia dụng, khối lượng bán hàng trong nước từ các công ty nước ngoài vẫn ít hơn so với các công ty trong nước.

(Wade 1990: 152)

Đài Loan đôi khi được miêu tả là một thương nhân tự do, nhưng dù sao cũng sẵn sàng sử dụng cả quyền tiếp cận được đảm bảo vào thị trường nội địa và bảo hộ chống lại hàng nhập khẩu để thu hút loại hình DFI sẽ thúc đẩy chiến lược tăng trưởng của mình.

Bảo hộ nhập khẩu cũng rất quan trọng và ở đây sự tinh tế của cơ chế phê duyệt rất có giá trị. Các công ty được săn đón nhiều có thể được cho biết rằng vì Đài Loan là một quốc gia tự do thương mại nên họ không thể đưa ra các mức thuế quan lớn hoặc lệnh cấm nhập khẩu; nhưng chính phủ sẽ đảm bảo rằng công ty vẫn có được một thị trường nội địa phong phú. Trên thực tế, điều đang được nói đến là sự bảo vệ ẩn thông qua cơ chế phê duyệt sẽ được đưa ra, trong khi hình thức bên ngoài của sự bảo vệ nhỏ được duy trì.

(Wade 1990: 152)

Tóm lại, cho đến nay, Đài Loan đã chứng minh cách thức kết hợp các biện pháp đầu tư liên quan đến thương mại (được gọi là TRIMS) và khả năng thích ứng năng động với các hình thức lợi thế so sánh mới trong một chiến lược phát triển thành công. Tất nhiên, điều này không có nghĩa là kinh nghiệm của Đài Loan có thể hoặc nên được lặp lại chính xác ở các quốc gia khác. Nhưng nó chỉ ra khả năng tương tác mang tính xây dựng với vốn nước ngoài, cho thấy rằng một đội ngũ cán bộ quản lý nhà nước gắn kết có thể, như Robert Wade chỉ ra, điều hành thị trường, thay vì thích nghi với chiến lược chỉ đơn thuần tuân theo và bị tác động bởi các tín hiệu thị trường , khi chúng được truyền qua sự thúc đẩy của vốn nước ngoài.

Nguồn: Grunwald và Flamm (1985: 230); Wade (1990).

của tổ chức công nghiệp tin rằng sự kết hợp giữa kiểm soát hàng tồn kho 'đúng lúc', kỹ thuật quản lý chất lượng toàn diện (JIT/TQM) và sản xuất linh hoạt theo lô nhỏ dựa trên thiết kế có sự hỗ trợ của máy tính và kỹ thuật sản xuất có sự trợ giúp của máy tính (CAD/CAM) và nói chung, các kỹ thuật sản xuất 'tinh gọn' nắm bắt các xu hướng gần đây trong công nghệ sản xuất theo phương pháp hay nhất trên toàn thế giới. Trong một nghiên cứu gần đây xem xét sự phát triển của các hình thức sản xuất mới trong thế giới kém phát triển hơn, John Humphrey đã định nghĩa sản xuất 'tinh gọn' có các thuộc tính sau:

Sản xuất tinh gọn bao gồm ba chuyển đổi có liên quan - tổ chức lại sản xuất theo dây chuyền JIT/TQM, chuyển đổi thiết kế và phát triển quan hệ mới với các nhà cung cấp. Nó không chỉ tập trung vào nhà máy mà còn cả các yếu tố bên ngoài nhà máy như chức năng thiết kế và các hãng khác. Những thay đổi liên quan đến nhau này được tổ chức để tạo ra một hệ thống sản xuất mới, dựa trên các nguyên tắc trái ngược với sản xuất hàng loạt [dây chuyền lắp ráp đầu thế kỷ 20]. . . .

Cốt lõi của việc tổ chức lại trong công ty theo đường lối của JIT/TQM có thể được nắm bắt trong thuật ngữ 'nhà máy tối thiểu'. . . . Mục đích của sản xuất sản xuất là sản xuất hàng hóa đáp ứng khách hàng với chi phí tối thiểu có thể. Một nhà máy lý tưởng nên có mọi công đoạn sản xuất hướng tới mục tiêu tổng thể này và tất cả các hoạt động trong nhà máy phải góp phần chuyển đổi đầu vào thành sản phẩm hoàn chỉnh đáp ứng nhu cầu của khách hàng. Bất kỳ hoạt động nào khác, về nguyên tắc, là một sự lãng phí tài nguyên. Những lãng phí như vậy bao gồm việc giữ hàng tồn kho, di chuyển sản phẩm xung quanh một cách không cần thiết, sản xuất các mặt hàng bị lỗi và làm lại sản phẩm. Nhà máy lý tưởng đáp ứng nhanh chóng nhu cầu của khách hàng, sản xuất nhanh chóng nhiều loại sản phẩm đáp ứng nhu cầu của khách hàng với đầu vào năng lượng, vật liệu, vốn và lao động tối thiểu có thể.

(Humphrey 1995: 150, 152)

Các kỹ thuật JIT/TQM hiện đang được áp dụng rộng rãi, đặc biệt là ở các nước công nghiệp hóa mới (NIC), mà còn ở các nước như Zimbabwe và Cộng hòa Dominica. Thật không may, hiện tại có vẻ như việc thích ứng thành công với các kỹ thuật mới dường như là ngoại lệ. Hầu hết các quốc gia, bao gồm một số NIC hạng nhất, chẳng hạn như Brazil và Mexico, không thể cạnh tranh hiệu quả trên cơ sở các hệ thống sản xuất mới nổi. Rõ ràng là có thể tìm thấy những trường hợp thích ứng tương đối thành công, chẳng hạn như các nhà máy ô tô mới ở Mexico, nhưng khả năng hầu hết các quốc gia bị công nghệ như vậy qua mặt là khá cao. Vì, không giống như giai đoạn đầu của ISI, nhu cầu đối với các hệ thống sản xuất nhà máy toàn cầu JIT/TQM mở rộng sâu hơn nhiều vào cơ cấu kinh tế của một quốc gia kém phát triển. Các nhà máy chi nhánh ISI ban đầu ở mức độ lớn hoạt động 'độc lập', nhập khẩu một số đầu vào của họ và dựa vào công ty mẹ về kỹ thuật thiết kế và sản xuất, nhưng phần lớn hoạt động độc lập với công ty mẹ trong các quyết định sản xuất hàng ngày.

Trong hệ thống 'sản xuất tích hợp toàn cầu' mới nổi, người ta tin tưởng nhiều hơn vào trang web hoặc mạng lưới các nhà cung cấp tinh vi, những nhà cung cấp này phải có mặt kịp thời hoặc 'đúng lúc'. Điều này có nghĩa là DFI nhằm đáp ứng các tiêu chuẩn sản xuất JIT/TQM phải được nhúng vào một mạng lưới các công ty cung cấp tinh vi cung cấp đầy đủ các loại đầu vào, cũng như các dịch vụ thượng nguồn như giao hàng, tiếp thị và vận chuyển. Khi danh sách các mặt hàng phải được cung cấp bên ngoài nhà máy tăng lên, khả năng một quốc gia kém phát triển nhất định có hệ thống hỗ trợ sản xuất sâu rộng, phức tạp và có thể điều chỉnh nhanh chóng để đáp ứng kỳ vọng của các TNCs sẽ giảm đi. Vì vậy, người ta lo ngại rằng những hệ thống sản xuất mới này sẽ được một số ít NICs vốn đã tương đối phát triển thích nghi, khiến phần còn lại của thế giới kém phát triển có nguy cơ bị gạt ra ngoài lề bởi 'hội nhập sâu rộng' và các kỹ thuật sản xuất tiên tiến. Do đó, các kỹ thuật JIT/TQM có thể có xu hướng củng cố xu hướng hướng tới 'nhân quả tích lũy' và 'hiệu ứng rửa ngược' được thảo luận trong Chương 6. Đây cũng là kết luận dự kiến của Liên hợp quốc đã xem xét TNCs như là 'động cơ' của tăng trưởng. Rõ ràng là còn quá sớm để đưa ra kết luận chắc chắn về các hệ thống sản xuất mới. Nhưng rõ ràng là các quốc gia đang phát triển hiện phải đối mặt với những thách thức mới và khá ghê gớm nếu họ tìm cách thu hút và quản lý DFI và vốn nước ngoài trong thời đại công nghệ hơn bao giờ hết.

Câu hỏi để xem xét

1             Trong suốt thời kỳ dài 1945-1995, thương mại toàn cầu nhìn chung đã tăng trưởng nhanh hơn nhiều so với tốc độ tăng trưởng bình quân hàng năm của GDP toàn cầu. Những người ủng hộ chiến lược “tăng trưởng định hướng xuất khẩu” đã lập luận rằng, với tốc độ tăng trưởng thương mại toàn cầu như vậy, những lo ngại về lập luận “sai lầm về thành phần” coi thương mại là động cơ tăng trưởng đã bị phóng đại - nghĩa là tăng trưởng xuất khẩu có nhiều cơ hội cho cơ động. Phân tích tranh chấp này, đặc biệt liên quan đến các bản sao có thể có của các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan. Bao nhiêu phần trăm xuất khẩu thế giới hiện nay được sản xuất bởi các nước kém phát triển?

2             Xây dựng biểu đồ liệt kê các tác động tiềm ẩn của đầu tư trực tiếp nước ngoài vào các quốc gia đang phát triển. Trong một cột, liệt kê những lợi ích tích cực có thể có của DFI; trong cột thứ hai liệt kê các tác động tiêu cực có thể có mà DFI có thể mang lại cho quốc gia sở tại. Một số tác động này có thể là chính trị, một số khác là kinh tế, xã hội hoặc môi trường. Giải thích ngắn gọn từng lợi ích tiềm năng và từng chi phí tiềm ẩn.

3             Bạn được thuê (với mức £1,000/ngày) để tư vấn về việc thành lập một khu chế xuất tại một quốc gia Trung Đông. Nhiệm vụ của bạn là viết một đề cương ngắn gọn (500 từ) có tựa đề 'Những cạm bẫy cần tránh và những lợi ích cần nắm bắt trong khu chế xuất'.

4             Một TNC lớn, tham gia nhiều vào việc ký hợp đồng thầu phụ sản xuất của mình cho nhiều quốc gia có thu nhập thấp, đã trở thành mục tiêu của một chiến dịch công khai bất lợi tập trung vào tiêu chuẩn lao động thấp của các nhà thầu phụ. Nhiệm vụ của bạn là soạn một 'Quy tắc ứng xử' mà TNC sẽ áp đặt cho các nhà thầu phụ của mình trong tương lai. Bạn sẽ bao gồm những quy tắc nào?

ghi chú

1     Ví dụ, hơn bất kỳ yếu tố nào khác, nền kinh tế chính trị của dầu mỏ đã quyết định lịch sử kinh tế hiện đại của Trung Đông. Tại tâm điểm của một biến đổi lịch sử rộng lớn và phức tạp, người ta nhận thấy ảnh hưởng áp đảo của các công ty xuyên quốc gia sản xuất dầu khổng lồ. Tác phẩm kinh điển của John Blair, The Control of Oil , tiếp tục là phần giới thiệu hay nhất về vai trò của ngành công nghiệp dầu mỏ ở Trung Đông, và về bản chất của nhóm TNCs lớn nhất, các tập đoàn dầu mỏ và hóa chất (Blair 1978).

2     Điều này cũng cho thấy tại sao hội tụ thu nhập quốc tế, như đã thảo luận trong Chương 8, có lẽ không rõ ràng. Các quốc gia nghèo hơn khác với các quốc gia phát triển hơn, ngay cả giữa các quốc gia kém phát triển hơn cũng có sự khác biệt. Họ không có các chức năng sản xuất giống nhau, vì vậy thực tế là họ có ít vốn vật chất hơn không có nghĩa là lợi nhuận trên vốn cao hơn, như quy luật lợi tức giảm dần sẽ gợi ý. Vốn vật chất ở các nước nghèo nhất kém hiệu quả hơn, bởi vì các yếu tố đầu vào bổ sung, như vốn con người, công nghệ, chính sách của chính phủ, v.v., làm cho vốn đó hiệu quả hơn bị thiếu hoặc được hình thành kém.

3     Bị Ấn Độ thu hút bởi tiềm năng thị trường phân bón do Cách mạng Xanh tạo ra, một nhà sản xuất thuốc trừ sâu, Union Carbide, bắt đầu sản xuất hóa chất và thuốc trừ sâu ở Bhopal vào năm 1970. Vào tháng 12 năm 1984, Bhopal trở thành biểu tượng quốc tế về thảm họa môi trường khi một sản phẩm thuốc trừ sâu, methyl isocyanate (MIC), được thải vào không khí với số lượng lớn. Điều kiện an toàn tại nhà máy hoàn toàn không đầy đủ, và 200.000 người trong thành phố 800.000 dân bị ngạt khí. Hàng ngàn người chết, và hơn 25.000 người được điều trị bởi các chuyên gia y tế. Không ai biết những ảnh hưởng lâu dài đối với những người sống sót, nhiều người trong số họ không thể làm việc được nữa (Gupta 1988: 55).

4     Tiền lương trong các EPZ có xu hướng bằng 1/10 hoặc thấp hơn mức lương trung bình theo giờ ở các quốc gia công nghiệp tiên tiến cho công việc gần giống nhau. Mặc dù năng suất được đo bằng sản lượng mỗi giờ thường thấp hơn ở các KCX - thường bằng một nửa so với các quốc gia tiên tiến và đôi khi trên 80% - lợi nhuận của hoạt động sản xuất như vậy có thể khá cao.

Người giới thiệu

Barry, Tom (ed.). 1992. Mexico: Hướng dẫn quốc gia. Albuquerque, NM: Trung tâm tài nguyên giáo dục liên bán cầu.

Blair, John. 1978. Kiểm soát dầu mỏ. New York: Sách cổ điển.

Cavanagh, John và Frederick Clairmonte. 1982. Nền kinh tế xuyên quốc gia. Oasinhtơn. DC: Viện Nghiên cứu Chính sách.

Hang động, Richard. 1991. 'Doanh nghiệp đa quốc gia với tư cách là một tổ chức kinh tế', trang 146-60 trong Jeffrey Frieden và Anthony Lake (eds), Kinh tế chính trị quốc tế tái bản lần 2. New York: Thánh Martins.

Quạ, Ben và Mary Thorpe và cộng sự. 1988. Sự tồn tại và thay đổi ở thế giới thứ ba. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Gargan, Edward. 1996. 'Một tài sản Indonesia cũng là một khoản nợ', New York Times (16 tháng 3): 17-18.

Gereffi, Gary, 1990. 'Big Business and the State', trang 90-109in Gary Gereffi và Donald Wyman (eds), Manufacturing Miracles. Princetown, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princetown.

Gereffi, Gary và Peter Evans. 1981. 'Các tập đoàn xuyên quốc gia, sự phát triển phụ thuộc và chính sách của nhà nước ở vùng bán biên giới: So sánh giữa Brazil và Mexico', Đánh giá nghiên cứu Mỹ Latinh 16: 31-64.

Grunwald, Joseph và Kenneth Flamm. 1985. Nhà máy toàn cầu. Washington, DC: Viện Brookings.

Gupta, Avijit. 1988. Sinh thái và Phát triển ở Thế giới thứ ba. Luân Đôn: Routledge.

Humphrey, John. 1995. 'Tái tổ chức công nghiệp ở các nước đang phát triển', World Development 23 (Tháng 1): 149-62.

Quỹ Tiền tệ Quốc tế. 1988. IFS Bổ sung về Thống kê Thương mại , số. 15.

Kenedy, Charles. 1992. 'Mối quan hệ giữa các Tập đoàn xuyên quốc gia và Chính phủ các nước chủ nhà', Các tập đoàn xuyên quốc gia 1 (Tháng 2).

Lewis, Paul. 1996. 'Cutting Back in West, Corporations Investment in 3rd World', New York Times (13 tháng 3): c4.

Maxfield, Sylvia và James Nolt. 1990. 'Protectionism and the Internationalization of Capital', International Studies Quarterly 34: 49-81.

Nông dân mới, Richard và Claudio Frischtak (biên tập). 1994. Các công ty xuyên quốc gia, Cấu trúc thị trường và hoạt động. Luân Đôn: Routledge.

Plasschaert, S. (ed.). 1994. Các công ty xuyên quốc gia: Chuyển giá và thuế. Luân Đôn: Routledge.

Russell, Phi-líp. 1994. Mexico dưới thời Salinas. Austin, TX: Trung tâm tài nguyên Mexico.

Scheeres, Julia. 1996. 'Hồi hương rác thải về Mỹ', El Financiero International , 8-14 tháng 1: 5.

Shaiken, Harley. 1990. Mexico trong nền kinh tế toàn cầu. San Diego, CA: Trung tâm Nghiên cứu Hoa Kỳ-Mexico, Đại học California, San Diego.

Sklair, Leslie. 1989. Lắp ráp để phát triển. Boston, MA: Unwin Hyman.

Gian hàng, Barbara. 1990. 'The Role of Foreign Capital in Economic Development', trang 55-89in Gary Gereffi and Donald Wyman (eds), Manufacturing Miracles. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Tsai, Pan-Long. 1995. 'Đầu tư trực tiếp nước ngoài và bất bình đẳng thu nhập', World Development 23 (Tháng 3): 469-84.

UN (Bộ phận quản lý và các tập đoàn xuyên quốc gia của Liên hợp quốc). 1992. Báo cáo đầu tư thế giới 1992. Geneva: Liên hợp quốc.

UNCTAD (Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển). 1994. Báo cáo đầu tư thế giới 1994. Geneva: Liên hợp quốc.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1992. Báo cáo Phát triển Thế giới 1992. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. — — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 15

Cân bằng kinh tế vĩ mô

cân bằng nội bộ

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•  các định nghĩa về lạm phát, siêu lạm phát, giảm phát và giảm phát;

•  xu hướng tỷ lệ lạm phát ở các quốc gia kém phát triển trong quá khứ

hai mươi năm;

•  chi phí lạm phát cho các cá nhân và xã hội, bao gồm cả đầu tư

và chi phí đầu ra;

•  lý thuyết tiền tệ về lạm phát và khuyến nghị chính sách

dòng chảy từ lý thuyết;

• trong những điều kiện nào thì thâm hụt ngân sách có thể góp phần vào lạm phát;

•  lý thuyết cơ cấu về lạm phát và khuyến nghị chính sách

dòng chảy từ lý thuyết;

• sự khác biệt giữa việc tăng cung tiền là nguyên nhân gây ra lạm phát và cho phép lạm phát; Và

• nghiên cứu gần đây về lạm phát cho thấy tỷ lệ lạm phát vừa phải không mâu thuẫn với tỷ lệ tăng trưởng kinh tế tích cực như thế nào.

Giới thiệu Gần đây, các nhà kinh tế học phát triển đã quan tâm nhiều hơn đến vấn đề cân bằng kinh tế vĩ mô so với trước những năm 1970. Cân bằng kinh tế vĩ mô đề cập đến:

1             duy trì lạm phát ở mức kiểm soát được;

2             có ngân sách của trung ương nếu không cân đối thì ít nhất cũng không thâm hụt quá nhiều;

3             duy trì mức việc làm cao và tỷ lệ thất nghiệp và thiếu việc làm tương đối thấp;

4             đạt được số dư tài khoản vãng lai có thể quản lý được trong phạm vi cán cân thanh toán;

Và

5             đạt được một tỷ giá hối đoái được định giá hợp lý.

Cân bằng 1-3 là cân bằng nội bộ liên quan đến các vấn đề ở một mức độ nào đó trong nội bộ của một quốc gia. Những số dư này sẽ là mối quan tâm của chương này. Trong chương sau, các cân bằng bên ngoài , 4 và 5, chủ yếu liên quan đến các vấn đề liên quan đến cán cân thanh toán và quan hệ kinh tế bên ngoài, sẽ được xem xét chi tiết. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy, các cân bằng bên trong và các cân bằng bên ngoài được liên kết với nhau, ngày càng tăng khi nền kinh tế thế giới trở nên toàn cầu hơn bao giờ hết. Do đó, các cân bằng bên trong không thể quản lý có thể có tác động bất lợi đến các cân bằng bên ngoài và ngược lại.

Không một quốc gia nào có thể bỏ qua sự mất cân bằng bên trong hoặc bên ngoài mà không phải gánh chịu hậu quả của các chính sách không bền vững. Từ Chương 8 về mô hình tăng trưởng nội sinh và Chương 12, 13, chúng ta đã biết tầm quan trọng đặc biệt của tích lũy vốn con người và tiến bộ công nghệ đối với tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, ngay cả sau khi đã tính đến tầm quan trọng của việc tích lũy vốn con người, của đầu vào vốn với công nghệ thể hiện trong đó và việc tạo ra các kỹ năng tiếp thu công nghệ, vẫn có những khác biệt không giải thích được về tốc độ tăng trưởng giữa các quốc gia có chung các nguyên tắc cơ bản xét về các biến số đó. Tích lũy vốn vật chất và con người, mặc dù cần thiết cho quá trình phát triển, nhưng bản thân chúng không đủ. Các nhà kinh tế và hoạch định chính sách phát triển ngày càng nhận thức được tầm quan trọng của môi trường kinh tế tổng thể - các cân đối kinh tế vĩ mô, tạo tiền đề cho các chiến lược phát triển thành công. Trong nhiều trường hợp, có thể việc duy trì hoặc thiếu duy trì các cân bằng vĩ mô này là chìa khóa để giải thích thành công của một số quốc gia, như HPAEs, và thất bại tương đối của các quốc gia khác, chẳng hạn như nhiều quốc gia Mỹ Latinh một khi các yếu tố đầu vào thiết yếu khác, chẳng hạn như vốn con người, vốn vật chất và công nghệ, đã được tính đến.

Nhưng điều ngược lại cũng đúng. Duy trì cân bằng kinh tế vĩ mô bên trong và bên ngoài là không đủ để đảm bảo tiến bộ kinh tế. Sự chuyển đổi cơ cấu thiết yếu của sản xuất và xuất khẩu, tích lũy vốn con người, năng lực công nghệ bản địa, v.v., là cấp thiết đối với tiến bộ kinh tế và xã hội dài hạn. Bản thân việc giữ lạm phát ở mức thấp hoặc cân bằng ngân sách của chính phủ là không đủ nếu không chuyển đổi cơ cấu. Tất cả các mảnh của câu đố phát triển, không chỉ một số trong số chúng, cần phải ở trên bàn và được liên kết đúng cách.

lạm phát

Trong hai thập kỷ qua, tỷ lệ lạm phát gia tăng đã trở thành một vấn đề mất cân bằng nội bộ gây khó khăn cho nhiều quốc gia đang phát triển. Lạm phát là một chỉ báo về sự mất cân bằng cơ bản trong một nền kinh tế, sự mất cân bằng có thể có nhiều nguồn gốc. Giống như một nhiệt kế đo mức độ sốt và chỉ ra tình trạng bệnh tật ở một cá nhân, tỷ lệ lạm phát cao và/hoặc gia tăng là bằng chứng về sự mất cân đối và yếu kém trong cơ cấu kinh tế của một quốc gia. Tỷ lệ lạm phát cao có thể gây ra vô số vấn đề, như chúng ta sẽ thấy, nhưng điều quan trọng là phải nhận ra rằng lạm phát thường là phương tiện mà qua đó các vấn đề kinh tế và xã hội sâu sắc và dai dẳng khác biểu hiện, và qua đó chúng thường được che đậy dưới dạng Tốt. Cần phải giải quyết cả lạm phát, khi nó là một vấn đề thực sự và những nguyên nhân cơ bản của nó.

Định nghĩa lạm phát

Lạm phát là sự gia tăng mức giá trung bình được đo bằng một số chỉ số giá, chẳng hạn như chỉ số giá tiêu dùng hoặc chỉ số giảm phát giá GDP. Lạm phát không nhất thiết có nghĩa là tất cả các loại giá đều tăng cùng một lúc hoặc cùng một tốc độ, mà chỉ có nghĩa là chỉ số giá đang tăng, nghĩa là giá trung bình đang tăng. Một số mức giá riêng lẻ thậm chí có thể giảm, nhưng một quốc gia vẫn có thể trải qua lạm phát tổng thể nếu các mức giá khác tăng đủ mức.

Lạm phát cũng có thể được định nghĩa là sự suy giảm sức mua trong nước của đồng tiền của một quốc gia. 1 Với lạm phát, một rupee hoặc một đô la hoặc một bảng Anh hoặc một naira sẽ có thể mua được ít hàng hóa và dịch vụ hơn theo thời gian. Hoặc, nói một cách tương tự, để mua một 'giỏ' hoặc gói hàng hóa và dịch vụ giống hệt nhau khi có lạm phát sẽ mất nhiều rupee hoặc đô la hoặc bảng Anh hoặc naira hơn theo thời gian. 2

Nếu tốc độ tăng của thu nhập bằng tiền không theo kịp tốc độ lạm phát, thì thu nhập quốc nội thực tế, nghĩa là sức mua của thu nhập bằng tiền, sẽ giảm do hậu quả của quá trình lạm phát. 3 Do đó, thu nhập thực tế tăng hay giảm cùng với lạm phát phụ thuộc vào điều gì đang xảy ra với sự tăng trưởng của thu nhập bằng tiền, nghĩa là liệu các cá nhân có nhận được đủ đơn vị nội tệ mất giá bổ sung để có thể bù đắp mức giá trung bình tăng hay không. Do đó, lạm phát không nhất thiết có nghĩa là thu nhập thực tế đang giảm.

Bảng 15.1 cung cấp thông tin về chỉ số giá tiêu dùng của một số quốc gia. Trong bảng này, năm cơ sở là năm 1987, năm mà chỉ số giá bằng 100; Do đó, năm 1987 là điểm khởi đầu để đo lường những thay đổi về giá so với các năm khác. Ví dụ, đối với Bangladesh, bảng cho chúng ta biết mức lạm phát từ năm 1987 đến năm 1990 là 30%, do CPI tăng từ giá trị chỉ số cơ bản là 100 lên 130. 4 Điều này cũng có nghĩa là mỗi taka, đơn vị tiền tệ của Bangladesh , mất 30% sức mua trong khoảng thời gian ba năm đó; hoặc, nói điều tương tự theo một cách khác, để mua cùng một giỏ hàng hóa và dịch vụ có giá 100 taka vào năm 1987 sẽ cần 130 taka vào năm 1990.

Để tìm mức độ lạm phát giữa các năm không bắt đầu bằng năm gốc 1987, cần phải có một phép tính khác, nhưng vẫn đơn giản. Từ năm 1990 đến

Bảng 15.1 Chỉ số giá tiêu dùng, một số nước (1987 = 100)

1971

1975

1980

1985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

Ác-hen-ti-na

0

0

0

23

43

100

443

14,085

340,011

923.710

Băng-la-đét

số 8

32

47

82

91

100

109

120

130

139

Bôlivia

0

0

0

23

87

100

116

134

156

190

Brazil

0

0

0

12

30

100

782

10.850

329,613

1.782.666

Burundi

21

30

60

92

93

100

105

117

125

136

chi-lê

0

2

27

70

83

100

115

134

169

206

cô-lôm-bi-a

4

số 8

25

68

81

100

128

161

208

271

Côte d'Ivoire

22

33

71

93

100

100

107

gabon

21

32

60

95

101

100

90

97

105

gana

0

0

6

57

72

100

131

164

226

266

Indonesia

12

28

54

86

92

100

108

115

124

135

Gia-mai-ca

số 8

14

38

81

94

100

108

124

151

228

Kê-ni-a

16

26

48

89

93

100

111

126

145

174

S. Hàn Quốc

17

30

67

94

97

100

107

113

123

135

Mexico

0

1

2

23

43

100

214

257

326

399

Ni-giê-ri-a

28

39

77

111

107

100

99

96

95

88

Pa-ki-xtan

22

43

65

92

96

100

109

117

128

143

Pêru

0

0

1

30

54

100

767

26,836

2.034.581

10.366.801

Sri Lanka

22

30

49

86

93

100

114

127

155

173

Thổ Nhĩ Kỳ

1

1

11

54

72

100

175

286

459

762

Zaire

0

0

6

36

53

100

103

373

676

15,242

Zimbabuê

19

24

39

78

89

100

107

121

142

177

Nguồn: Bộ dữ liệu STARS của Ngân hàng Thế giới.

Năm 1991, CPI của Bangladesh tăng từ giá trị 130 lên 139. Tỷ lệ lạm phát trong giai đoạn này có thể được tính là 6,92%. 5 Sử dụng phương pháp tương tự, lạm phát của Bangladesh từ năm 1985 đến năm 1987, khi CPI tăng từ 82 lên 100 có thể được xác định là 21,95 phần trăm trong khoảng thời gian hai năm. (Để thực hành, các câu hỏi ở cuối chương yêu cầu bạn xác định tỷ lệ lạm phát của các quốc gia khác nhau trong một số năm khác nhau.)

Từ các giá trị trong bảng, rõ ràng là nhiều quốc gia đã trải qua tình trạng giá tiêu dùng tăng cao, đặc biệt là trong thời gian gần đây. Chỉ nhìn vào những năm 1990 và 1991, Jamaica (với lạm phát 51%), Kenya (20%), Mexico (22%), Zimbabwe (25%), chỉ chọn một số ít, có tỷ lệ hàng năm là lạm phát từ 20% trở lên. Argentina (172%), Brazil (441%) và Zaire (2.155%) có tỷ lệ lạm phát hàng năm trong phạm vi siêu lạm phát, nghĩa là tỷ lệ lạm phát chạy trốn trên 150% mỗi năm. Khi lạm phát đạt đến mức như ở Zaire, toàn bộ cơ cấu xã hội bắt đầu bị xói mòn và khả năng thực hiện ngay cả những nhiệm vụ tối thiểu nhất của nền kinh tế bị phá vỡ rất nhanh do sự chú ý của mọi người đều bận tâm đến các chiến lược sinh tồn nhằm mua sắm hàng hóa như càng nhanh càng tốt và giữ đồng nội tệ trong thời gian ngắn nhất có thể.

Tuy nhiên, điều đáng chú ý là trước những năm 1980, tỷ lệ lạm phát ở tất cả trừ một số quốc gia, và hầu hết trong số này là ở Mỹ Latinh, có xu hướng khá vừa phải, như Bảng 15.2 cho thấy. Xu hướng tăng và liên tục cao hơn

Bảng 15.2 Tỷ lệ lạm phát trong lịch sử (tỷ lệ trung bình hàng năm, phần trăm)

1970-80

1980-93

Châu Phi cận Sahara

13,8

16.1

Kê-ni-a

10.1

9,9

Zimbabuê

9.4

14.4

Đông Á và Thái Bình Dương

9,7

7.1

Indonesia

21,5

8,5

philippines

13.3

13.6

Hàn Quốc

19,5

63

Nam Á

9,7

8.6

Ấn Độ

8.4

8,7

Pa-ki-xtan

13.4

7.4

Trung Đông & Bắc Phi

16,9

10.7

Ai Cập

9,6

13.6

Ma-rốc

8.3

6.6

Ả Rập Saudi

24,5

-2.1

Mỹ La-tinh

46,7

245.0

Brazil

38,6

423,4

Ác-hen-ti-na

134.2

374.3

Mexico

18.1

57,9

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 1, trang 162-3).

Tỷ lệ lạm phát ở một số quốc gia và đặc biệt là ở Mỹ Latinh dường như phản ánh sự căng thẳng trong nỗ lực mở rộng tăng trưởng của một số lượng lớn các quốc gia và sự thất bại trong việc hoàn thành thành công những thay đổi cơ cấu cần thiết, như đã thảo luận trong các chương trước. khi hoàn cảnh quốc tế thay đổi, như sẽ được thảo luận đầy đủ hơn dưới đây. Tuy nhiên, vấn đề lạm phát kinh niên này, đặc biệt là ở tỷ lệ cao, là một tình huống mà rất ít nền kinh tế có thể tồn tại trong thời gian rất dài mà không bị xáo trộn nghiêm trọng.

Chi phí lạm phát

Lạm phát luôn gây ra chi phí đối với một ai đó hoặc một số nhóm hoặc thậm chí đối với toàn xã hội; chắc chắn rằng tốc độ lạm phát càng nhanh thì chi phí liên quan càng lớn và tỷ lệ lạm phát càng thấp thì chi phí càng có thể ở mức vừa phải. Ví dụ: đối với những người có thu nhập cố định hoặc đối với bất kỳ ai có thu nhập bằng tiền không tăng, tính theo tỷ lệ phần trăm, ít nhất là bằng tỷ lệ lạm phát, lạm phát sẽ gây ra sự suy giảm thu nhập thực tế, vì sức mua của thu nhập bằng tiền của họ bị giảm bằng cách tăng giá.

Những người có tài khoản tiết kiệm hoặc các khoản đầu tư tài chính khác, như chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu, v.v., trả lãi suất không điều chỉnh hoàn toàn, nghĩa là không được lập chỉ mục theo tỷ lệ lạm phát thay đổi, cũng sẽ bị giảm giá mua. sức mạnh của giá trị gốc của những khoản tiết kiệm đó. Các cá nhân và doanh nghiệp được trả một mức lãi suất danh nghĩa , n , đối với các khoản nắm giữ tài chính của họ. Lãi suất thực , r , là lợi tức nhận được sau khi điều chỉnh các tác động của lạm phát. Đại khái, với tỷ lệ lạm phát hàng năm (hoặc hàng tháng), RI , thì lãi suất tiền gửi thực hàng năm (hoặc hàng tháng) sẽ bằng: 6

r = n - RI  (15.1)

Do đó, lạm phát có xu hướng không khuyến khích tiết kiệm, bằng cách trừng phạt hành vi như vậy, trong khi nó khuyến khích chi tiêu hiện tại cho hàng hóa và dịch vụ, bao gồm cả nhập khẩu, được thay thế cho tiết kiệm ít giá trị hơn, hành vi tự nó làm tăng thêm áp lực lạm phát do nhu cầu ngày càng tăng. 7

Một chi phí quan trọng khác của lạm phát được tìm thấy trong tác động dự kiến của nó đối với đầu tư. Đầu tư tư nhân được thực hiện với dự đoán lợi nhuận trong tương lai; Tỷ lệ lạm phát dự kiến cao , nhưng không chắc chắn, làm cho những dự đoán về tương lai trở nên rủi ro hơn vì chúng khó dự đoán hơn. Do đó, tỷ lệ lạm phát cao và gia tăng có xu hướng không khuyến khích đầu tư tiềm năng vào công nghiệp, nông nghiệp, thương mại và thương mại, vì sự e ngại về tương lai sẽ che mờ quá trình ra quyết định của những người ra quyết định tư nhân. Tỷ lệ lạm phát cao khiến những người ra quyết định tư nhân kỳ vọng rằng sớm hay muộn, chính phủ sẽ thực hiện các bước để giảm áp lực lạm phát, và các bước như vậy có xu hướng dẫn đến giảm tăng trưởng kinh tế và suy thoái. Với những kỳ vọng như vậy, các kế hoạch đầu tư có thể bị trì hoãn cho đến khi giai đoạn lạm phát qua đi. Do đó, lạm phát có thể làm giảm tốc độ tăng trưởng của một nền kinh tế, và thậm chí gây ra suy thoái kinh tế, nếu đầu tư bị hạn chế đủ nghiêm trọng do lo ngại lạm phát và kỳ vọng về tương lai.

Áp chế tài chính Ngay cả khi những người đi vay có thể sẵn sàng vay, những người cho vay có thể không sẵn sàng cung cấp các khoản cho vay với lạm phát cao và đang gia tăng, đặc biệt nếu các khoản vay không được lập chỉ mục, vì 'tỷ lệ hoàn vốn thực' của chúng, như được tính toán qua phương trình 15.1, sẽ là bị ảnh hưởng bất lợi nếu tỷ lệ lạm phát thực tế, RI , vượt quá tỷ lệ lạm phát dự đoán mà người cho vay đã thêm vào tỷ lệ danh nghĩa, n , khi thực hiện khoản vay. Trong những trường hợp như vậy, r , lãi suất thực kiếm được, sẽ thấp hơn lãi suất thực dự kiến khi khoản vay được gia hạn. Khi tỷ lệ lạm phát tăng và không chắc chắn, kết quả là sự sẵn lòng cho vay có xu hướng giảm. Giống như những người tham gia khác trên thị trường, người cho vay sẽ tìm cách tránh chi phí lạm phát bằng cách đặt nhiều tài sản tài chính của họ vào các cam kết hứa hẹn bảo vệ giá trị thực của tiền gốc của khoản đầu tư tài chính, chẳng hạn như bất động sản, trái phiếu nước ngoài và ngoại hối. .

Có nhiều bằng chứng chỉ ra rằng các quốc gia duy trì lãi suất thực âm, đặc biệt là lãi suất thực âm rất lớn, do tỷ lệ lạm phát cao, có xu hướng có tốc độ tăng trưởng kinh tế thấp hơn theo thời gian. Mặt khác, các quốc gia có lãi suất thực dương nhỏ, hoặc chỉ có tỷ lệ hoàn vốn âm nhẹ, có xu hướng có tốc độ mở rộng kinh tế thuận lợi hơn. Một số người lấy những kết quả này để gợi ý rằng áp chế tài chính, tức là việc giữ lãi suất danh nghĩa ở mức quá thấp, do lạm phát cao, sẽ bóp méo hành vi và làm giảm tiến bộ kinh tế, trong khi chỉ áp chế tài chính nhẹ, với lạm phát thấp hơn suất, có xu hướng đóng góp vào tăng trưởng kinh tế. Bảng 15.3 cung cấp

Bảng 15.3 Lãi suất thực trung bình và tăng trưởng kinh tế, 1980-92

Trung bình lãi suất danh nghĩa

%

Trung bình lạm phát hàng năm

%

Lãi suất thực %

Tăng trưởng trung bình hàng năm, GDP

%

Kê-ni-a

9,75

9.3

+0,41

4.0

gana

13,90

38,7

-17,88

3.4

Ni-giê-ri-a

11,65

19.4

-6,50

2.3

Bôlivia

20.60

220,9

-62,56

0,6

Mexico

18.15

62,4

-27,25

1,5

Ác-hen-ti-na

48.20

402.3

-70,50

0,4

Hàn Quốc

14,75

5,9

+8.36

9.4

Malaysia

6,70

2.0

+4.61

5,9

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994: Bảng 2, trang 164-5 và Bảng 12, trang 184-5).

một số bằng chứng gợi ý về tỷ lệ hoàn vốn thực tế và tỷ lệ tăng trưởng kinh tế có xu hướng ủng hộ luận điểm này.

Các quốc gia có tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn có xu hướng có lãi suất thực dương và lãi suất thực cũng ít biến động hơn đáng kể so với các quốc gia khác có thành tích tăng trưởng kém hơn (mặc dù điều đó không được trình bày trong bảng). Ví dụ, các nước Mỹ Latinh trong Bảng 15.3 có tỷ lệ lạm phát cao hơn so với các nước khác và do đó lãi suất thực tế của họ là âm và cho thấy nhiều biến động hơn.

Tuy nhiên, nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về 'các nền kinh tế châu Á có hiệu quả hoạt động cao' cho thấy rằng mức độ áp chế tài chính vừa phải dẫn đến lãi suất thực tế thấp, nhưng dương, đã góp phần vào tăng trưởng kinh tế, thay vì làm giảm tốc độ tăng trưởng. Thông thường áp chế tài chính được định nghĩa là lãi suất thực âm. Tuy nhiên, Ngân hàng Thế giới (1993: 237) định nghĩa đơn giản áp chế tài chính là việc duy trì các quy định của chính phủ về lãi suất danh nghĩa trả cho người tiết kiệm và tính cho người đi vay không 'làm thông thoáng thị trường'. Điều này có nghĩa là lãi suất cho người vay được duy trì ở mức thấp hơn giá trị lãi suất cân bằng của nó, do đó tạo ra sự thiếu hụt vốn vay so với khối lượng khoản vay mà các nhà đầu tư tiềm năng muốn vay. Tuy nhiên, tình trạng 'thiếu hụt' vốn vay này, bằng cách giảm chi phí đi vay, làm tăng tỷ lệ hoàn vốn cho người đi vay, những người sẽ được khuyến khích và có khả năng tái đầu tư trong tương lai, do đó tiếp tục kích thích mở rộng kinh tế.

Tất nhiên, một số người sẽ lập luận rằng khi các chính phủ giữ lãi suất thấp hơn giá trị thanh toán bù trừ thị trường, sự mất cân bằng dẫn đến việc người tiết kiệm tiết kiệm ít hơn và do đó cần phải phân bổ tín dụng thông qua một số cơ chế khác ngoài nơi đường cung và đường cầu cắt nhau. 8 Tuy nhiên, lượng tiết kiệm tương đối không nhạy cảm, hoặc tương đối ít co giãn, với lãi suất thực, và chừng nào lãi suất thực vẫn còn dương, tổng lượng tiết kiệm dường như không thay đổi đáng kể với những thay đổi nhỏ trong lãi suất thực đó (Ngân hàng Thế giới 1993: 238-41). Nói cách khác, áp chế tài chính về mặt tiết kiệm không dẫn đến sự sụt giảm đáng kể về số lượng quỹ cho vay tiềm năng sẵn có của hệ thống tài chính. Về phía người đi vay, việc giữ lãi suất thấp hơn giá trị cân bằng khi cung vốn bằng với cầu vốn đã tạo ra tình trạng thiếu vốn đầu tư (hoặc, nhìn từ khía cạnh khác, dư thừa cầu). Sự thiếu hụt như vậy có nghĩa là một số cơ chế 'phân phối' khác phải được sử dụng để xác định ai trong số những người yêu cầu hàng hóa sẽ nhận được số lượng có hạn.

Tuy nhiên, việc phân bổ tín dụng, ngay cả trong một thị trường hoàn hảo, không giống như đối với các hàng hóa khác. Ngay cả ở mức lãi suất cân bằng, các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác sử dụng các tiêu chí khác để 'phân chia' quỹ cho vay của họ so với mức sẵn lòng trả của người đi vay. Người bán lúa mì rất vui khi bán được một giạ cho người trả giá cao nhất. Tuy nhiên, 'người bán' tín dụng nên khá nghi ngờ về người đi vay đề nghị trả mức lãi suất cao nhất. 'Người bán' tín dụng muốn và cần được hoàn trả đối với bất kỳ khoản vay nào được gia hạn. Vì vậy, các tổ chức tín dụng thường xuyên, và như một phần của thông lệ kinh doanh tốt, xem xét khả năng trả nợ của người đi vay, mục đích sử dụng vốn vay, lịch sử tín dụng trong quá khứ của người đi vay và một loạt các yếu tố khác, trước khi gia hạn hoặc 'bán' một khoản vay. Vấn đề là: tín dụng luôn được phân bổ theo các biện pháp hành chính, ngay cả ở mức lãi suất cân bằng. Do đó, áp chế tài chính nhẹ, như sau trong HPAEs, cho phép chính phủ thưởng cho các công ty hoạt động tốt trong quá khứ bằng khoản tín dụng được trợ cấp, dưới giá thị trường, do đó khuyến khích và cho phép tăng trưởng nhiều hơn trong tương lai bằng cách giảm chi phí của những công ty hoạt động tốt nhất. tỷ lệ thành công.

Sau đó, áp chế tài chính nhẹ đã được HPAEs sử dụng như một phần trong gói 'phần thưởng dựa trên hiệu quả hoạt động' của nhà nước dành cho các doanh nghiệp đã giúp đóng góp vào quá trình tăng trưởng theo cách mong muốn, như được xem xét trong Chương 10. Tỷ lệ tương đối thấp của Tuy nhiên, lạm phát là điều cần thiết đối với chính sách này, vì tỷ lệ lạm phát thấp có nghĩa là lãi suất thực âm không làm sai lệch quyết định của người gửi tiết kiệm hoặc người đi vay, như đã xảy ra ở các nước Mỹ Latinh, khi lạm phát vượt xa mức tăng của lãi suất danh nghĩa. . Trên thực tế, nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới đã kết luận rằng chính tỷ lệ lạm phát thấp mới là chìa khóa cho sự tăng trưởng nhanh chóng của HPAEs, chứ không phải mức lãi suất thực, mặc dù rõ ràng hai yếu tố này có mối liên hệ chặt chẽ với nhau bởi phương trình 15.1.

Hiệu ứng Tanzi Ngay cả chính phủ cũng có thể bị lạm phát tác động theo những cách bất lợi. Vì các khoản thu thuế được thu theo thời gian, lạm phát làm giảm sức mua của số tiền mà chính phủ cuối cùng nhận được từ thu nhập, tài sản, bán hàng, doanh nghiệp, nhập khẩu và xuất khẩu, và thuế giá trị gia tăng. Việc nhận thuế càng muộn, những gì các khoản thu đó có thể đạt được càng bị suy giảm. Ảnh hưởng của lạm phát lên sức mua của các khoản thu từ thuế được gọi là hiệu ứng Tanzi. Do đó, lạm phát có xu hướng làm tăng nhu cầu vay nợ của chính phủ, nếu chi tiêu của chính phủ đã vượt quá nguồn thu từ thuế, hoặc làm giảm thặng dư ngân sách, nếu số thu từ thuế lớn hơn số chi tiêu, trên thực tế, số thu sau thuế từ thuế thấp hơn so với số thu dự đoán trong kỳ quá trình lập ngân sách. Ở khía cạnh khác của ngân sách chính phủ, chi tiêu thực tế cho việc mua sắm của chính phủ có thể lớn hơn dự đoán đến mức lạm phát thực tế vượt quá mức dự kiến tại thời điểm lập ngân sách chính phủ. Điều này cũng có nghĩa là lạm phát có xu hướng làm gia tăng khoảng cách giữa chi tiêu ngân sách và doanh thu dự kiến, khiến chính phủ phải vay nhiều hơn kế hoạch hoặc tạo ra thặng dư ngân sách nhỏ hơn. Và thâm hụt chính phủ lớn hơn thường có nghĩa là lạm phát thậm chí còn nhiều hơn, như chúng ta sẽ thấy, trong những trường hợp khi nó được tài trợ bằng việc tạo ra tiền trong nước.

Phòng ngừa lạm phát và tháo chạy vốn

Do đó, lạm phát thường gây ra chi phí đối với một số, hoặc thậm chí tất cả các thành viên trong xã hội. Tỷ lệ lạm phát càng lớn, chi phí có thể xảy ra càng lớn và khả năng gây gián đoạn các lực lượng kinh tế càng lớn. Tỷ lệ lạm phát cao cũng dẫn đến việc sử dụng các nguồn lực của xã hội một cách không hiệu quả và không hiệu quả. Chắc chắn với tỷ lệ lạm phát rất cao, như ở Zaire trong những năm 1990-91, nhưng ngay cả ở tỷ lệ lạm phát thấp hơn, mọi người có thể dành một lượng thời gian quá mức để mua sắm ngay bây giờ để tránh giá cao hơn sau này, thời gian thường bị lấy đi cho những hoạt động khác, mang tính xã hội hơn sử dụng sản xuất. Ngoài ra, lạm phát cao có xu hướng tạo ra sự thiếu hụt chính xác những hàng hóa có nhu cầu cao nhất, khi người tiêu dùng tích trữ hàng hóa. Hơn nữa, các nhà đầu cơ cố gắng mua các mặt hàng tương tự để bán lại sau đó với giá cao hơn có thể kiếm được lợi nhuận nhỏ, tạo ra môi trường ngày càng khan hiếm hàng hóa và lạm phát hơn bao giờ hết.

Hơn nữa, lạm phát cao có khả năng làm biến dạng cách thức mà những người có quỹ thanh khoản, đặc biệt là các cá nhân, ngân hàng và doanh nghiệp có thu nhập cao hơn, sử dụng các tài sản này. Như đã lưu ý ở trên, lạm phát cao có thể dẫn đến đầu tư vốn vật chất ít hơn do không chắc chắn về tương lai của nền kinh tế, đặc biệt là về lợi nhuận dự kiến. Những người có nguồn tài chính, trong thời kỳ lạm phát, sẽ chuyển sang sử dụng thay thế cho những khoản tiền đó, trong phạm vi có thể. Tài sản lưu động của họ sẽ không bị bỏ mặc để mất giá trị khi lạm phát gia tăng. Thông thường, các nguồn tài chính sẽ được đổ vào đất đai và các bất động sản khác, hoặc sẽ được sử dụng để mua các tác phẩm nghệ thuật có giá trị trên thị trường quốc tế, hoặc đồ trang sức hoặc vàng đắt tiền, những tài sản thường tăng giá trị nhanh hơn tỷ lệ lạm phát, do đó thực tế tăng sức mua của khoản đầu tư mang tính đầu cơ đó. Việc sử dụng vốn này của các cá nhân có chức năng như một biện pháp phòng ngừa lạm phát, giúp bảo vệ sức mua của kho tài sản tài chính của họ. Nếu quốc gia có thị trường chứng khoán, tỷ lệ lạm phát cao có thể gây ra sự thay đổi đối với cổ phiếu vốn chủ sở hữu, vốn có xu hướng tăng giá trị nhanh hơn tỷ lệ lạm phát; trên thực tế, sự dịch chuyển của các quỹ như vậy sẽ góp phần tạo ra áp lực tăng giá cổ phiếu.

Tuy nhiên, việc sử dụng các quỹ có khả năng đầu tư như vậy không làm tăng thêm năng lực sản xuất của một quốc gia, hoặc tăng thêm triển vọng tăng trưởng của quốc gia đó trong tương lai. Chúng đại diện cho việc sử dụng không hiệu quả, theo quan điểm của xã hội, tài sản tư nhân, mặc dù theo quan điểm của cá nhân tư nhân, hành vi đó có thể là cách sử dụng quỹ hoàn toàn hợp lý khi đối mặt với lạm phát cao. Tuy nhiên, hành vi hợp lý không thể phủ nhận đối với cá nhân là việc sử dụng lãng phí về mặt xã hội các nguồn lực có khả năng sản xuất từ quan điểm của toàn bộ nền kinh tế.

Thông thường, những người có nguồn tài chính sẽ đơn giản rút tiền của họ khỏi một quốc gia khi lạm phát cao, dẫn đến hiện tượng vốn được gọi là tháo chạy. Với tình trạng tháo chạy vốn, đồng nội tệ của quốc gia có lạm phát cao được chuyển đổi sang các loại tiền tệ quốc tế, ổn định hơn, cho dù đó là đồng đô la Mỹ, bảng Anh, đồng yên Nhật, đồng mark Đức, đồng franc Pháp hay một số đồng tiền khác. đơn vị tiền tệ cứng. Sau đó, các quỹ này được đầu tư vào các tài sản tài chính hoặc tài sản thực khác ở nước ngoài tại một quốc gia có tỷ lệ lạm phát thấp hơn và đồng tiền ổn định không làm xói mòn bất ngờ giá trị của khoản đầu tư tài chính ban đầu. Dòng vốn tháo chạy không chỉ ảnh hưởng bất lợi đến khối lượng quỹ đầu tư tiềm năng dành cho quốc gia có lạm phát cao; nó cũng tạo ra những vấn đề tiềm ẩn đối với tài khoản cán cân thanh toán - cán cân đối ngoại.

Cuối cùng, tỷ lệ lạm phát cao và ngày càng tăng làm xói mòn niềm tin vào chính phủ và nền kinh tế, và uy tín của chính phủ về khả năng thực hiện các chính sách của mình bị giảm sút, thường đến mức chúng không có hiệu quả thực sự. Bằng cách tạo ra sự bất an và làm giảm hoạt động kinh tế khi các động lực kinh tế bị bóp méo theo những hướng sai lầm, ngày càng nhiều công chúng trở nên hoài nghi và e ngại về hướng hoạt động kinh tế trong tương lai. Lạm phát tràn lan có thể và đã khiến các chính phủ sụp đổ và có thể đe dọa các quá trình dân chủ và các chương trình kinh tế bằng cách làm xói mòn uy tín liên quan đến các dự định chính sách của chính phủ trong tương lai. 9

Mức độ lạm phát

Chúng ta sẽ phân biệt giữa bốn cấp độ lạm phát.

•              Thấp: tỷ lệ lạm phát hàng năm dưới 5% (0% = RI = 5%).

•              Trung bình: tỷ lệ lạm phát hàng năm lớn hơn 5% nhưng dưới 30% (5% < RI = 30%).

•              Cao: tỷ lệ lạm phát hàng năm lớn hơn 30% nhưng dưới 150% (30% < RI = 150%).

•              Siêu lạm phát: tỷ lệ lạm phát hàng năm lớn hơn 150 phần trăm (RI > 150 phần trăm).

Tỷ lệ phân định các mức lạm phát khác nhau không phải là bất khả xâm phạm. Người ta có thể lập luận rằng lạm phát 40 phần trăm mỗi năm vẫn được coi là lạm phát vừa phải, hoặc siêu lạm phát bắt đầu ở mức 200, hoặc thậm chí 250 phần trăm mỗi năm. Chúng tôi sẽ lập luận rằng, bỏ qua những khác biệt này, việc phân biệt giữa các mức độ lạm phát vẫn có giá trị, bởi vì, như phần tiếp theo lập luận, có thể không chỉ có những nguyên nhân khác nhau dẫn đến lạm phát, mà còn có những lý do riêng biệt dẫn đến các mức độ lạm phát khác nhau, và do đó, một nhiều giải pháp có thể được yêu cầu tùy thuộc vào cả tốc độ và nguyên nhân của lạm phát. Điều này đòi hỏi chúng ta phải dấn thân vào một cuộc điều tra về hai quan điểm khá khác biệt về nguồn gốc của áp lực lạm phát.

Các lý thuyết thay thế về lạm phát Hai dòng suy nghĩ lý thuyết rộng lớn về nguyên nhân của lạm phát đã thu hút sự chú ý của các nhà kinh tế học và tranh giành sự trung thành của họ: lý thuyết tiền tệ và lý thuyết cơ cấu về lạm phát (xem Jha (1994: Chương 5, 10, 11) cho chính thức mô hình của các quá trình này). Những phân tích này đã cố gắng giải thích cơ sở của quá trình lạm phát ở các quốc gia kém phát triển, nhưng từ hai quan điểm khác biệt và thường có vẻ không tương thích với nhau.

Lý thuyết tiền tệ về lạm phát

Lý thuyết tiền tệ về quá trình lạm phát, từng gắn bó chặt chẽ nhất với nhà kinh tế học người Mỹ Milton Friedman và Khoa Kinh tế tại Đại học Chicago, đã trở thành lời giải thích hàng đầu cho lạm phát trong số các nhà kinh tế học chính thống. Cấu trúc lý thuyết của nó tương đối đơn giản: lạm phát về cơ bản là một hiện tượng tiền tệ bắt nguồn từ việc những người ra quyết định của chính phủ tăng quá nhanh nguồn cung tiền của một nền kinh tế. Quan điểm về lạm phát này thường được mô tả bằng cách diễn đạt ngắn gọn, "quá nhiều tiền đuổi theo quá ít hàng hóa". Lý thuyết này được giải thích dễ dàng nhất thông qua việc sử dụng phương trình trao đổi:

M X V = P X Q  (15,2)

trong đó M là cung tiền, V là vận tốc của tiền, P là mức giá trung bình (chỉ số giá) và Q là mức sản lượng vật chất (chỉ số sản lượng vật chất).

Cung tiền, M trong phương trình 15.2, là tổng lượng 'tiền' trong lưu thông. Có thể có nhiều định nghĩa khác nhau về cung tiền, nhưng phổ biến nhất là định nghĩa M , bao gồm tổng của tất cả các đồng xu và tiền tệ bên ngoài ngân hàng p 1 cộng với tất cả các khoản tiền gửi không kỳ hạn (tài khoản vãng lai). Đối với các quốc gia có hệ thống ngân hàng tương đối phát triển, định nghĩa M rộng hơn (hoặc thậm chí M ) về cung tiền có thể phù hợp hơn với chúng tôi 2 e. M bằng M 3 cộng với tiền gửi tiết kiệm; trong các hệ thống ngân hàng hiện đại, người gửi tiền có thể di chuyển 2 tiền nhanh chóng giữa tài khoản tiết kiệm và tài khoản vãng lai, vì vậy sự khác biệt giữa tiền gửi tiết kiệm và tiền gửi tài khoản vãng lai ngày càng mờ nhạt.

Vận tốc của tiền, V, là số lần mỗi đơn vị cung ứng tiền được trao đổi trong năm. Đó là tốc độ luân chuyển của cung tiền khi nó được sử dụng trong quá trình trao đổi.

Mức giá trung bình, P , là một chỉ số giá, rất có thể là chỉ số giảm phát giá GDP. Q là thước đo tổng sản lượng vật chất. Do đó, P X Q có thể được hiểu là thước đo giá trị của tổng sản lượng quốc gia, nghĩa là GDP, được đánh giá theo đơn vị tiền tệ hiện hành.

Người ta thường cho rằng V tương đối không đổi (hoặc nó chỉ thay đổi rất chậm và theo một kiểu nhất định, chẳng hạn như tăng theo tỷ lệ lạm phát) và tổng sản lượng, Q , đạt cực đại. Do đó, phương trình trao đổi ban đầu, 15.2, có thể được viết lại như sau:

M X V = P X Q-  (15,3)

trong đó V ( 'V bar') có nghĩa là vận tốc không đổi và Q" có nghĩa là sản lượng không đổi (hoặc sản lượng đó ở mức tối đa, do đó nền kinh tế đang hoạt động ở mức toàn dụng lao động). Sau đó, khá dễ dàng để thấy rằng khi tiền cung, M ( M hoặc M ), tăng

12 , giả sử, 10 phần trăm, khi đó với một hằng số V và một hằng số Q , mức giá P , cũng phải tăng 10 phần trăm để duy trì sự bình đẳng của phương trình trao đổi trong phát biểu 15.3. Như vậy sẽ có lạm phát 10% nếu cung tiền tăng 10%. 10

Đối với những người theo chủ nghĩa tiền tệ, lạm phát được gây ra bởi sự gia tăng không chính đáng trong cung tiền. Theo cách giải thích thực tế hơn của phương trình 15.3, nếu Q không phải là hằng số 11 (nhưng V là hằng số) và tổng sản lượng vật chất tăng, chẳng hạn 3% mỗi năm do năng suất tăng hoặc đầu vào lao động và vốn tăng lên để thì không phải tất cả nhu cầu tăng cung tiền đều dẫn đến lạm phát. Trong ví dụ này, cung tiền tăng 10% sẽ tạo ra lạm phát 7% khi Q tăng 3% (hằng số V ), vì một phần tăng trưởng cung tiền tăng lên là cần thiết để xử lý khối lượng trao đổi lớn hơn trong thị trường mà tăng trưởng kinh tế mang lại. Tuy nhiên, sự tăng trưởng quá mức của cung tiền trên tốc độ tăng trưởng kinh tế, tức là trên tốc độ mở rộng của Q thực , tuy nhiên, xuất hiện dưới dạng lạm phát. Sự tăng trưởng vượt mức này là sự gia tăng không chính đáng của cung tiền. Điều này là không chính đáng vì nó không cần thiết để đáp ứng các trao đổi bổ sung mà mức tăng trưởng sản lượng 3% đòi hỏi.

Do đó, có quá nhiều tiền theo đuổi quá ít hàng hóa chỉ khi %? M > %? Q , và chính sự gia tăng không chính đáng của cầu gây ra bởi việc mở rộng tiền tệ quá lớn dẫn đến áp lực lạm phát. Đối với những người theo chủ nghĩa tiền tệ, chính sách tốt nhất về tăng trưởng cung tiền là chính sách giữ mức tăng trưởng của M bằng mức tăng trưởng của Q ; sau đó mức giá sẽ có xu hướng không đổi, và tỷ lệ lạm phát sẽ có xu hướng bằng không. Những người theo chủ nghĩa tiền tệ có một sự ưu tiên nhất định đối với lạm phát bằng 0, vì tỷ lệ lạm phát trên 0 không có mục đích.

Cách xem xét mối quan hệ giữa cung tiền của một quốc gia, tăng trưởng sản lượng và lạm phát giá cả làm nổi bật tầm quan trọng của 'tiền' với tư cách là phương tiện trao đổi, như một thành phần cần thiết của quá trình tăng trưởng kinh tế để tạo điều kiện trao đổi hàng hóa và dịch vụ trong thị trường. Tất cả các nền kinh tế hiện đại đều có nhu cầu cung cấp đủ tiền để cho phép các giao dịch giữa người mua và người bán diễn ra suôn sẻ. Tăng cung tiền ít nhất đủ để đáp ứng dòng hàng hóa và dịch vụ tăng lên là cần thiết bất cứ khi nào tăng trưởng kinh tế diễn ra. Do đó, có thể có quá ít nguồn cung tiền cũng như có thể có quá nhiều nguồn cung tiền.

Thâm hụt ngân sách Điều gì gây ra sự tăng trưởng quá mức trong cung tiền dẫn đến lạm phát? Đối với những người theo chủ nghĩa tiền tệ, đó là kết quả của hành vi tài khóa không phù hợp và việc ra quyết định của chính quyền trung ương, kèm theo quan điểm lỏng lẻo của các cơ quan tiền tệ. Chính quyền trung ương, hành động thông qua ngân hàng trung ương, giám sát hệ thống ngân hàng nhưng hệ thống này ở hầu hết các nước kém phát triển không phải là một thể chế độc lập, phải tài trợ cho các khoản chi tiêu của chính quyền trung ương theo cách làm tăng cung tiền trên mức cần thiết để xử lý các khoản tăng thêm. trao đổi thị trường đi kèm với tăng trưởng kinh tế. Thâm hụt ngân sách là sự mất cân đối nội bộ kinh tế vĩ mô thứ hai, và đối với những người theo chủ nghĩa tiền tệ, nó gắn liền với lạm phát, sự mất cân bằng nội bộ thứ nhất.

Ví dụ, khi chi tiêu của chính phủ trung ương vượt quá thu nhập từ thuế, nghĩa là khi G > T , sẽ có thâm hụt ngân sách. Khi có thâm hụt ngân sách, chính quyền trung ương sẽ cần tài trợ cho phần chi tiêu vượt mức bằng một khoản bằng chênh lệch G - T. Để có thể chi tiêu thâm hụt, chính phủ phải vay vốn bằng cách bán trái phiếu cho công chúng, chẳng hạn như cho ngân hàng, doanh nghiệp, cá nhân, bao gồm cả các tổ chức nước ngoài và cá nhân nước ngoài, và/hoặc cho chính ngân hàng trung ương. 12

Khi ngân hàng trung ương của một quốc gia mua trái phiếu do chính phủ của mình phát hành để tài trợ cho chi tiêu thâm hụt ngân sách hiện tại, điều này tương đương với việc in tiền mới hoặc tạo ra các khoản tiền gửi tài khoản vãng lai mới mà trước đây chưa từng có. Về bản chất, chính phủ đã tạo ra 'tiền', nghĩa là nó đã bổ sung vào nguồn cung tiền của quốc gia thông qua việc chính phủ truyền các khoản chi tiêu mới vào nền kinh tế, khoản chi tiêu mà theo quan điểm của các nhà tiền tệ học, không đóng góp vào tăng trưởng kinh tế mà đúng hơn là chỉ làm tăng thêm quá trình lạm phát. 13 Khi chính phủ vay mượn từ chính họ, nguồn cung tiền của quốc gia tăng lên, và theo bội số của lượng tiền truyền vào ban đầu, theo giá trị của số nhân tiền. 14 Với khoản vay như vậy, sẽ có sự thay đổi trong tổng chi tiêu của quốc gia đối với chính phủ do hậu quả của lạm phát tài trợ vì chính phủ có thể chi tiêu mà không phải đánh thuế, và khả năng chi tiêu này phải trả giá bằng chi phí của một số hoặc tất cả các thành viên trong xã hội. Do đó, lạm phát tài chính làm thay đổi sự phân phối chi tiêu của xã hội và của cải của nó đối với chính quyền trung ương và những người kiếm được từ chi tiêu của nó.

Nhiều quốc gia kém phát triển trên thực tế đã bỏ qua giai đoạn chính quyền trung ương tự vay nợ thông qua việc bán nợ của chính phủ cho ngân hàng trung ương. Việc ngân hàng trung ương ở các quốc gia có trình độ phát triển thấp thiếu thẩm quyền độc lập hoặc quyền ra quyết định là điều khá phổ biến. Chính sách tiền tệ ở những quốc gia như vậy sau đó sẽ thiếu bất kỳ sự tồn tại tự quản nào và chính quyền trung ương có thể chỉ cần 'ra lệnh' tăng cung tiền mà không cần phải vay thông qua quy trình thị trường thông thường từ ngân hàng trung ương, mặc dù giả thuyết về việc vay có thể được duy trì trên sổ sách kế toán của ngân hàng trung ương, phải cân đối giữa bên Nợ và bên Có. Điều này tương đương với việc chạy các máy in và bơm thêm tiền vào nền kinh tế trong nước. Ở những quốc gia thiếu một ngân hàng trung ương độc lập, sự cám dỗ để thâm hụt ngân sách quá lớn trở nên phức tạp, đặc biệt là khi hệ thống thuế không hiệu quả, như chúng thường xảy ra khi hệ thống chính trị yếu kém.

Thuế lạm phát

Bất cứ khi nào thâm hụt ngân sách của chính phủ trung ương quá lớn để có thể tài trợ thông qua vay từ công chúng, thì nguy cơ là cung tiền bổ sung do đó tạo ra sẽ vượt quá số lượng cân bằng tiền mới phi lạm phát mà công chúng muốn giữ cho các giao dịch hoặc các lý do khác. với mức sản lượng tăng. Khi điều này xảy ra, chính phủ về cơ bản đang áp đặt cái được gọi là thuế lạm phát đối với công chúng. Một cách hiệu quả, bằng cách in tiền và tăng cung tiền, do đó làm tăng tỷ lệ lạm phát, chính quyền trung ương chuyển hướng nguồn lực cho chính họ và tránh xa công chúng, nơi nắm giữ, cùng với lạm phát, số dư tiền mặt đã bị giảm giá trị mua. Mặt khác, chính phủ, với sức mạnh của báo in, có thể bù đắp cho sự sụt giảm giá trị của mỗi đơn vị nội tệ bằng cách in thêm để duy trì hoặc tăng sức mua tổng hợp. Với tỷ lệ lạm phát thấp hoặc vừa phải dưới 30% mỗi năm ở các quốc gia kém phát triển, chính phủ thực sự có thể thành công trong việc chuyển các nguồn lực thực sự sang khu vực công. Nếu những thứ này được sử dụng hiệu quả cho cơ sở hạ tầng thiết yếu, để mở rộng và cải thiện quy trình tạo vốn nhân lực, để tăng khả năng thích ứng công nghệ, để nghiên cứu và phát triển, và trong các mục đích sử dụng nâng cao năng suất khác, thì thuế lạm phát như vậy có thể đóng góp vào tốc độ và quá trình phát triển (Johnson 1966: 182). Trên thực tế, quan điểm của Harry Johnson về việc sử dụng thuế lạm phát để hỗ trợ tài chính cho phát triển khá gần với quan điểm của những người theo chủ nghĩa cơ cấu, sẽ được xem xét trong phần tiếp theo.

Tuy nhiên, có những giới hạn cố hữu đối với việc sử dụng thuế lạm phát như một phương tiện thay thế cho việc vay nợ công hoặc đánh thuế như một phương tiện để chính quyền trung ương tài trợ cho các khoản chi tiêu của mình. Khi lạm phát tăng vượt quá giới hạn chấp nhận được chấp nhận, công chúng sẵn sàng nắm giữ số dư tiền không sinh lãi, thay vì mua tài sản hoặc chi tiêu số dư tiền mặt của họ, rõ ràng giảm xuống khi chi phí nắm giữ như vậy tăng theo sức mua bị mất. 15 Trong giới hạn, nếu không ai sẵn sàng giữ số dư tiền, thì không thể đánh thuế lạm phát, và tài trợ cho thâm hụt của chính quyền trung ương bằng cách tạo ra tiền, hoặc tịch thu tài sản, trở nên bất khả thi. Mức độ lạm phát thấp hoặc trung bình, và mức thâm hụt ngân sách tương đối thấp đòi hỏi phải có nguồn tài chính, có thể là những điều kiện tốt nhất để chính quyền trung ương có thể đánh thuế lạm phát nhằm thu được những lợi ích xã hội tích cực thực sự .

Chính sách chính thống về lạm phát và thâm hụt ngân sách Những người theo chủ nghĩa tiền tệ không tin rằng các chính phủ có khả năng cải thiện những gì thị trường sẽ làm. Họ không tin rằng những thay đổi trong cung tiền cao hơn những thay đổi được đảm bảo để phù hợp với tốc độ tăng trưởng kinh tế thực, vật chất là điều nên làm. Tăng trưởng cung tiền trên tốc độ tăng trưởng kinh tế hiện tại sẽ không đóng góp vào tăng trưởng kinh tế nhiều hơn; nó sẽ đơn giản biểu hiện dưới dạng tỷ lệ lạm phát gia tăng.

Cho rằng việc mở rộng cung tiền một cách không chính đáng không có lợi gì đối với 'các biến số thực' của sản lượng và việc làm của nền kinh tế, mà chỉ có lợi đối với tỷ lệ lạm phát, các nhà tiền tệ có xu hướng đưa ra lời khuyên sau đây cho các quốc gia kém phát triển quan tâm đến việc phát triển nhanh chóng hơn.

Thứ nhất, các chính quyền trung ương nên cố gắng cân đối ngân sách của họ trên cơ sở hàng năm. Các quốc gia có thâm hụt ngân sách nên giảm những khoản này theo thời gian, nhanh chóng nếu có thể, do đó hạn chế yêu cầu vay của khu vực công (PSBR) ở mức tối thiểu. Nếu một quốc gia có PSBR bằng 7% GDP trong năm nay, thì mục tiêu phải là giảm nó xuống, chẳng hạn như 5% vào năm tới, 3% vào năm sau, v.v. cho đến khi ngân sách gần như cân bằng. Điều này là do, thông thường, các chính phủ cuối cùng phải vay một tỷ lệ đáng kể các khoản nợ mới phát hành hoặc tệ hơn là dùng đến việc in tiền hoàn toàn, cả hai cách này, với PSBR cao, có thể dẫn đến tỷ lệ lạm phát cao và gia tăng khi nền kinh tế phát triển. cung tiền tăng lên chỉ đơn giản là để tài trợ cho thâm hụt ngân sách của chính phủ trung ương. Do đó, không có gì nhiều khi các nhà kinh tế học chính thống phản đối bản thân thâm hụt ngân sách, vì họ sợ rằng chúng sẽ được tài trợ thông qua việc tạo ra tiền, điều này sẽ gây ra vòng xoáy lạm phát.

Thứ hai, giảm PSBR có thể được thực hiện bằng cách giảm chi tiêu của chính phủ, G và/hoặc bằng cách tăng thuế, T. Trong khi nhận ra sự cần thiết phải thiết kế một hệ thống thu thuế hiệu quả hơn và tạo ra một hệ thống thuế giảm thiểu các biến dạng kinh tế và các yếu tố không khuyến khích , trọng tâm của hầu hết các chính sách chính thống có xu hướng tập trung vào việc giảm chi tiêu của chính phủ, với giả định rằng những khoản chi tiêu này đầy ắp những khoản vượt mức không hiệu quả và việc cắt giảm chi tiêu có thể được thực hiện nhanh hơn nhiều so với việc tăng thuế có thể được đưa ra. Việc giảm G có thể được thực hiện bằng cách: giảm quy mô biên chế của chính quyền trung ương thông qua việc tiêu hao và sa thải công nhân khu vực công; chấm dứt hoặc hạn chế nghiêm trọng các chương trình trợ cấp, ví dụ, đối với các sản phẩm thực phẩm, tiện ích, xăng dầu và giao thông vận tải; tư nhân hóa các tập đoàn khu vực công; và nói chung, giảm G trong tất cả các lĩnh vực khả thi, trên toàn diện nếu cần thiết. (Chúng ta sẽ thấy trong Chương 18 rằng chính những khuyến nghị này làm cơ sở cho các yêu cầu về điều kiện mà Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Ngân hàng Thế giới áp đặt đối với các quốc gia đi vay.)

Thứ ba, tốc độ tăng cung tiền nên được ngân hàng trung ương giới hạn theo tốc độ tăng trưởng kinh tế hiện tại, bao gồm cả bất kỳ thay đổi năng suất nào. 'Tỷ lệ lạm phát mục tiêu' phải bằng 0, vì bất kỳ sự mở rộng tiền tệ nhanh hơn nào cũng chỉ làm tăng lạm phát mà không có bất kỳ tác động có lợi nào đối với sản lượng thực của xã hội (nghĩa là, bất kỳ ?M nào cũng không ảnh hưởng đến mức Q thực trong phương trình 15.2). Tất nhiên, thâm hụt ngân sách càng thấp, và do đó là PSBR, càng dễ dàng đạt được mục tiêu này. Chính sách tiền tệ không được xem như một công cụ quản lý cung hoặc cầu theo ý muốn của chính phủ. Chính sách tiền tệ được coi là chính sách thụ động chứ không phải chủ động (xem Hộp 15.1).

HỘP 15.1 CÓ ĐỦ NHÂN SỰ CÓ TRÌNH ĐỘ KHÔNG?

Để thực hiện chính sách tốt, cần phải có đủ nhân viên được đào tạo trong chính phủ và dịch vụ dân sự. Nhiều nước thiếu căn cứ này.

Mười tám quốc gia ở (Châu Phi) có ít hơn năm mươi kế toán viên có trình độ. . . . Ở một số quốc gia, chẳng hạn như Rwanda, các ngân hàng phải ra nước ngoài thuê kiểm toán viên bên ngoài vì họ không có kế toán viên đủ tiêu chuẩn.

Có thể đạt được rất ít tiến bộ trong việc kiểm soát lạm phát, thâm hụt không chính đáng của chính phủ hoặc trong việc kích thích tăng trưởng kinh tế cho đến khi có được cơ sở nguồn nhân lực cho sự tiến bộ.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994a:120).

Lý thuyết cơ cấu về lạm phát

Quan điểm lý thuyết của chủ nghĩa cấu trúc về lạm phát lập luận rằng không phải tất cả lạm phát, cụ thể là tỷ lệ lạm phát thấp và vừa phải, đều xuất phát từ cùng một nguồn như tỷ lệ lạm phát cao hơn. Cụ thể, những người theo chủ nghĩa cấu trúc phản đối lập luận của những người theo chủ nghĩa tiền tệ rằng lạm phát là một hiện tượng tiền tệ thuần túy, kết quả của sự tăng trưởng quá mức trong cung tiền do chính sách tiền tệ và tài khóa vô trách nhiệm của chính phủ gây ra. Trên thực tế, cách giải thích của những người theo chủ nghĩa cấu trúc cho rằng lạm phát thấp, thậm chí ở mức trung bình, có thể là một yếu tố đi kèm không thể tách rời và không thể tránh khỏi của quá trình tăng trưởng kinh tế, dựa trên cơ cấu kinh tế, xã hội và chính trị hiện có của nhiều quốc gia. Điều này không ngụ ý rằng bản thân lạm phát là mong muốn hoặc nó cần phải là một đặc điểm lâu dài của các nền kinh tế này, chỉ có nghĩa là hiện tại và cho đến khi có những cải cách cần thiết, lạm phát có thể là một chi phí mà nhiều quốc gia kém phát triển có thể phải học cách quản lý. khi chúng phát triển và trải qua các biến đổi cấu trúc cần thiết.

Như đã thảo luận chi tiết trong Chương 6, lý thuyết cấu trúc lập luận rằng các quốc gia kém phát triển có cấu trúc kinh tế khác biệt theo những cách quan trọng khi so sánh với các quốc gia phát triển. Chúng khác nhau đến mức có thể cần đến các công cụ phân tích kinh tế và cách lập luận khác nhau. Hiểu biết về quá trình lạm phát là một trong những trường hợp đó. Ở những quốc gia mà hệ thống thị trường tư bản chủ nghĩa vẫn chưa được hình thành đầy đủ và không đồng đều, có thể nảy sinh nhiều 'điểm nghẽn' khác nhau trong sản xuất, tạo ra áp lực lạm phát. 16 Các nhà kinh tế theo chủ nghĩa cơ cấu đã chỉ ra rằng sản xuất lương thực trong nước là một nguồn lạm phát 'thắt cổ chai' đặc biệt ở các quốc gia kém phát triển (Kay 1989: 47-57). Lạm phát giá lương thực, sau đó được chuyển sang các loại giá khác, bao gồm và đặc biệt là tiền lương ở thành thị, được coi là kết quả tự nhiên của tăng trưởng kinh tế, do đặc thù của cơ cấu sản xuất nông nghiệp đặc trưng của nhiều quốc gia. Cơ sở cấu trúc này cho lạm phát là gì?

Quan hệ sở hữu đất đai

Sự khác biệt trong quan hệ sở hữu đất đai, tức là trong mô hình sở hữu đất đai, có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định thời điểm xảy ra tắc nghẽn lạm phát.

nông dân sản xuất

Quyền sở hữu đất đai của nông dân liên quan đến những mảnh đất nhỏ, thường đủ để sinh sống hoặc thậm chí chỉ đủ để sinh sống, do một đơn vị gia đình quản lý, mặc dù một số, hoặc một tỷ lệ đáng kể, sản phẩm được bán ra thị trường để đáp ứng những nhu cầu đó. Đất đai được sử dụng triệt để và triệt để, do đó sản lượng trên một đơn vị đất đai có xu hướng tương đối cao, nhưng điều này không phải do việc sử dụng rộng rãi vốn vật chất hiện đại hay việc áp dụng các công nghệ mới nhất vào sản xuất. Thay vào đó, sản lượng trên một đơn vị diện tích đất có xu hướng cao bởi vì lao động gia đình được sử dụng để tạo ra càng nhiều sản phẩm càng tốt từ diện tích đất sản xuất hạn chế và thường không đáng kể để đáp ứng nhu cầu của gia đình. Trong năm, có thể có những khoảng thời gian thất nghiệp hoặc thiếu việc làm trá hình đối với nhiều thành viên trong gia đình. Mặc dù một số sản phẩm của nông dân được dành cho thị trường để đổi lấy hàng hóa không được sản xuất bởi đơn vị gia đình, tương đối ít sản phẩm 'dư thừa' được sản xuất trên mỗi trang trại trong lĩnh vực này.

Hơn nữa, sản xuất của nông dân không phải lúc nào cũng phản ứng với các tín hiệu giá cả trên thị trường theo hướng tân cổ điển. Trong chừng mực mà sản xuất của nông dân chủ yếu hướng đến tự cung tự cấp với những nhu cầu tương đối hạn chế được đáp ứng, thì giá cao hơn và thu nhập lợi nhuận tiềm năng cao hơn từ một số loại cây trồng có thể dẫn đến hành vi có vẻ đồi trụy. Giá cao hơn của thặng dư thị trường có thể thực sự dẫn đến việc ít được tiếp thị hơn, vì tổng thu nhập bằng nhau, hoặc thậm chí cao hơn, tùy thuộc vào độ co giãn của cầu, có thể thu được từ việc bán một lượng sản phẩm vật chất nhỏ hơn cần thiết để mua những mặt hàng không được sản xuất tại nhà. Điều này có nghĩa là nhiều hàng hóa dư thừa trước đây được bán trên thị trường giờ đây có thể được tiêu thụ tại nhà, hoặc có nhiều đất đai và thời gian hơn để dành cho việc sản xuất các sản phẩm tự cung tự cấp khác, hoặc chuyển sang chăn nuôi, góp phần nâng cao mức sống của gia đình. Đối với các hộ nông dân, đường cung thị trường cá nhân của họ có thể rất kém co giãn.

Giả định hợp lý ở đây là nhiều hộ gia đình nông dân có thể không phải là 'những người tối đa hóa' mà là 'những người sống sót', nghĩa là họ có mức sống thấp, có thể đạt được, với một số quan niệm hữu hạn về nhà ở, quần áo đầy đủ, và những thứ tương tự, để mà họ khao khát. Nói cách khác, tính hợp lý của nông dân giả định rằng nhu cầu về hàng hóa tiêu dùng của các hộ gia đình nông dân là có giới hạn chứ không phải là vô hạn. Họ không được định vị về mặt cấu trúc để tiêu thụ số lượng hàng hóa ngày càng lớn hơn mà nhiều đồng bào thành thị của họ được định vị.

Do đó, có mọi lý do để tin rằng, khi tổng số nông dân ở mức đủ sống hoặc gần mức đủ sống là lớn so với tổng số trang trại của tất cả nông dân, thì giá cao hơn cho sản phẩm có thể bán được trên thị trường có thể được kỳ vọng chỉ tạo ra sự gia tăng nhỏ trong sản lượng thị trường. , chắc chắn là trong ngắn hạn. (Khả năng thậm chí có thể tồn tại đối với một sản lượng nhỏ hơn có thể bán được trên thị trường với giá cao hơn, do bản chất của tính hợp lý hạn chế của nông dân và sự nhấn mạnh vào sản xuất tự cung tự cấp.

Sản xuất kiểu phong kiến

Sở hữu đất đai phong kiến có thể là những đơn vị sản xuất khá lớn, đặc biệt là ở Mỹ Latinh (được gọi là haciendas) và ở một số quốc gia châu Á, như Ấn Độ. Đất đai có xu hướng được sử dụng rộng rãi ; tăng sản lượng đạt được không phải thông qua việc sử dụng nhiều công nghệ hơn và số lượng vốn vật chất lớn hơn, mà bằng cách sử dụng nhiều đất canh tác hơn bằng cách sử dụng các phương pháp sản xuất truyền thống, bao gồm thêm nhiều người chia sẻ hoặc người thuê trên đất. Do đó, năng suất trên một đơn vị đất có xu hướng tương đối thấp ở các trang trại này, thậm chí so với các trang trại nông dân. Không có gì lạ khi phần lớn diện tích đất bị bỏ hoang. Chủ sở hữu của các đơn vị sản xuất kiểu phong kiến không bị thúc đẩy bởi triển vọng kiếm được nhiều lợi nhuận mà họ quan tâm đến địa vị, vị trí và quyền lực của họ trong cộng đồng và giữa những 'công nhân' của họ. Chúng sinh động hơn bởi cái có thể được gọi là các mối quan tâm 'kiểu phong kiến' và vị trí thống trị của chúng trong một loạt các mối quan hệ khách hàng quen. Những đơn vị sản xuất như vậy tạo ra thặng dư cho thị trường, nhưng vì hoạt động của chúng không chỉ được thúc đẩy bởi việc theo đuổi lợi nhuận, nên phản ứng của chúng đối với các cơ hội tạo ra lợi nhuận được nâng cao (ví dụ: giá của một loại cây trồng cao hơn so với loại cây trồng khác) có thể không hoàn toàn giống nhau. sẽ mong đợi từ kinh tế học chính thống, nghĩa là giá tương đối cao hơn dẫn đến tăng lượng cung, hoặc mức độ lớn mà các cơ hội kiếm được lợi nhuận lớn hơn có thể gợi ý.

Lao động cung cấp cho các trang trại kiểu phong kiến như vậy có thể thuộc nhiều loại khác nhau. Đôi khi tất cả các loại có thể cùng tồn tại trên cùng một khu đất: các thỏa thuận chia sẻ cây trồng; người làm công ăn lương; lao động làm công ăn lương; lao động tá điền với nghĩa vụ hợp đồng làm việc trên đất của chủ sở hữu để đổi lấy một mảnh đất để sản xuất tự cung tự cấp; và nhiều hình thức khác để cung cấp dịch vụ lao động, bao gồm cả lao động có giao kèo và, trong một số trường hợp, các thỏa thuận chẳng khác gì chế độ nô lệ trá hình.

Sản xuất tư bản chủ nghĩa Đây là những đơn vị sản xuất chuyên sâu, hiện đại sử dụng cả kỹ thuật thâm dụng vốn hiện đại và công nghệ hiện tại được áp dụng cho đất đai và cây trồng, bao gồm kỹ thuật tưới tiêu, hạt giống mới, phân bón, v.v. Sản lượng trên một đơn vị đất đai có xu hướng cao, chắc chắn là tương đối so với sản xuất kiểu phong kiến. Lao động chủ yếu được cung cấp bởi những người lao động làm công ăn lương. Đây là những doanh nghiệp tư bản nông thôn định hướng lợi nhuận, và họ phản ứng theo những cách khá dễ đoán đối với các khuyến khích kinh tế. Ví dụ, giá tương đối của một mặt hàng tăng lên, ví dụ, giá thực tế của ngô tăng so với các loại cây trồng nông nghiệp khác, sẽ có xu hướng dẫn đến sản lượng của mặt hàng đó tăng lên trong chu kỳ cây trồng tiếp theo, vì đất đai được chuyển sang sản xuất mặt hàng đó thay vì hơn so với các loại cây trồng khác, ít lợi nhuận hơn. Chính từ những trang trại như thế này mà người ta có thể mong đợi những đường cung dốc lên.

Tuy nhiên, liệu đường cung thị trường đối với bất kỳ loại cây trồng cụ thể nào có dốc lên hay không sẽ phụ thuộc vào tầm quan trọng của các doanh nghiệp nông dân, kiểu phong kiến và tư bản chủ nghĩa trong tổng sản lượng tổng thể. Khi tỷ lệ sản xuất tư bản chủ nghĩa trên tổng sản lượng nông nghiệp thấp, có thể hợp lý khi kỳ vọng giá cao hơn sẽ yếu và chậm trong việc mở rộng sản lượng trong ngắn hạn và trung hạn. Tất nhiên, nếu giá cao kéo dài với ít biến động trong một khoảng thời gian, thì việc tăng sản lượng từ nông dân, những người theo thời gian sẽ nhận thấy nguy cơ thất bại do chuyển đổi mùa vụ thấp hơn, có thể có nhiều khả năng hơn.

Quan hệ chiếm hữu đất đai và lạm phát theo quan điểm cơ cấu luận Làm thế nào để quan hệ chiếm hữu đất đai hoặc phân phối đất đai phổ biến ảnh hưởng đến tỷ lệ lạm phát theo quan điểm cơ cấu chủ nghĩa? Ở nhiều quốc gia kém phát triển, số lượng tuyệt đối lớn nhất các đơn vị trang trại là hoạt động của nông dân; tỷ lệ trên tổng số đất đai trong các trang trại thuộc về các trang trại nông dân này có thể khá nhỏ, như ở Châu Mỹ Latinh, hoặc khá lớn, như ở Châu Phi và nhiều quốc gia Đông Á (xem Bảng 11.3 để biết chi tiết).

Về mặt kỹ thuật hơn, điều mà những người theo chủ nghĩa cấu trúc lập luận là, với các quan hệ sở hữu đất đai hiện có, trong đó tương đối ít doanh nghiệp nông nghiệp tư bản chủ nghĩa hoạt động giữa một biển nông dân và trang trại kiểu phong kiến, phản ứng cung của nhiều sản phẩm nông nghiệp khi giá cả tăng , đặc biệt là những thứ tạo thành một phần của tiêu dùng cơ bản trong nền kinh tế, sẽ yếu. Nói cách khác, những người theo chủ nghĩa cơ cấu cho rằng độ co giãn của cung theo giá đối với nhiều sản phẩm nông nghiệp là thấp. Ghi nhớ định nghĩa về độ co giãn của cung như

Tôi 'X'  (15,4)

J %\P*

trong đó X là độ co giãn cung cấp hàng hóa x,Q là lượng cung của hàng hóa x, và P x là giá của hàng hóa x (để có phần giới thiệu kỹ thuật nổi bật về chủ đề co giãn cung trong nông nghiệp, xem Ghatak và Ingersent (1984)).

Giá trị của /? trong phương trình 15.4 bằng 0, phản ứng của cung đầu ra đối với sự thay đổi giá càng nhỏ. Ví dụ, nếu độ co giãn của cung ngô bằng 0,5, thì giá ngô tăng 15% sẽ là cần thiết để tạo ra mức tăng khoảng 7,5% trong sản xuất ngô.

Bảng 15.4 cung cấp thông tin về độ co giãn của cung đối với một số loại cây lương thực ở các quốc gia khác nhau và gián tiếp đưa ra một số ý kiến về tầm quan trọng của các doanh nghiệp sản xuất tư bản chủ nghĩa so với các doanh nghiệp sản xuất phi tư bản chủ nghĩa. Độ co giãn của nguồn cung đối với cây lương thực khá thấp, ngay cả trong dài hạn đối với hầu hết các loại cây trồng, cho thấy phản ứng tương đối thấp của sản lượng trước những thay đổi về giá. Điều này có nghĩa là bất kỳ thay đổi nào về nhu cầu sẽ có tác động lớn hơn đối với giá so với sản lượng (xem Hộp 15.2).

Hãy xem xét một quốc gia như Mexico, nơi tiêu thụ ngô là một phần quan trọng trong chế độ ăn uống hàng ngày. Khi có sự tăng trưởng kinh tế, nhu cầu về tất cả các loại lương thực (bao gồm cả ngô) tăng lên. Tuy nhiên, với độ co giãn của cung đối với ngô < 1 (giả sử là 0,5), sự gia tăng nhu cầu về ngô sẽ khiến giá ngô tăng nhanh gấp đôi so với sản lượng ngô. Nói cách khác, do quan hệ sở hữu đất đai dẫn đến độ co giãn của cung đối với ngô theo giá tương đối thấp, như được thể hiện qua đường cung SS trong Hình 15.1, bản thân tăng trưởng kinh tế tạo ra lạm phát khi lương thực ngày càng tăng dem 0 và 0 d có xu hướng kéo giá lên cao . Khi cầu tăng cùng với tăng trưởng kinh tế từ D lên D , giá tăng từ P lên P , trong khi sản lượng tăng từ C lên C .               0               1

từ quan điểm của các nhà duy thực học về cấu trúc 0 e, chính sự tăng trưởng kinh tế 1 bản thân nó có thể tạo ra áp lực dẫn đến lạm phát ở một mức độ nào đó, do các mô hình phân bổ đất đai phổ biến ở nhiều quốc gia kém phát triển, đặc biệt là quy mô nhỏ của các nền kinh tế.

Bảng 15.4 Độ co giãn cung, cây lương thực được lựa chọn

Mùa vụ

Giai đoạn

Độ co giãn ngắn hạn

Độ co giãn dài hạn

Punjab, Ấn Độ

Cơm

1960-69

0,19-0,24

0,64-0,68

Băng-la-đét

Cơm

1950-68

0,23

1,28

Malaysia

Cơm

1951-65

0,23-0,25

1,35

Punjab, Ấn Độ

Lúa mì

1950-67

0,10

0,13

Pa-ki-xtan

Lúa mì

1950-68

0,07

0,20

Punjab, Ấn Độ

Bắp

1960-69

0,11-0,13

0,14-0,16

su-đăng

Bắp

1951-65

0,23

0,56

Nguồn: Ghatak và Ingersent (1984: Bảng 7.1, trang 203-13).

HỘP 15.2 ĐỘ DÒNG CUNG TRONG NÔNG NGHIỆP

Trong một nghiên cứu gần đây về nông nghiệp châu Phi, độ co giãn giá của nguồn cung đối với cây trồng xuất khẩu được ước tính nằm trong khoảng từ 0,1 đến 0,3. Độ co giãn tổng cung ngắn hạn của các quốc gia khác nhau được ước tính trong khoảng từ 0,05 đến 0,25 và của các quốc gia ở Châu Phi cận Sahara giảm trong phạm vi này.

Độ co giãn cung dài hạn trong nông nghiệp có xu hướng cao hơn, như người ta mong đợi. Ở Argentina, độ co giãn của cung trong nông nghiệp là 0,4 sau 5 năm, tăng lên 1,8 sau 20 năm. Ở Chile, độ co giãn của cung trong nông nghiệp là 0,3 sau ba năm và trên 1,0 trong khoảng thời gian mười năm.

(O)về lâu dài - và dài hạn có thể từ mười đến hai mươi năm - đáp ứng nguồn cung có thể lớn, ít di cư ra nông thôn hơn và đầu tư nhiều hơn vào nông nghiệp, đường xá, thị trường, giáo dục và y tế.

Nói cách khác, cách tăng đáp ứng đầu ra trong nông nghiệp là hoàn thành chuyển đổi cơ cấu. Khi đó, với năng suất nông nghiệp tăng lên, người ta sẽ kỳ vọng rằng người ta sẽ thấy độ co giãn của cung thậm chí còn lớn hơn trong tương lai, khi tỷ trọng sản lượng do các nhà sản xuất định hướng thị trường tạo ra tăng lên.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1994a:148).

khu vực trang trại tư bản so với tổng sản lượng nông nghiệp. Cách duy nhất, trong ngắn hạn, để ngăn chặn lạm phát như vậy tự biểu hiện là ngăn chặn sự gia tăng nhu cầu đã gây ra mức giá cao hơn như trong Hình 15.1. Nói cách khác, chỉ có thể ngăn chặn lạm phát do độ co giãn của nguồn cung thấp trong nền nông nghiệp bằng cách làm ngừng tăng trưởng kinh tế!

Đối với những người theo chủ nghĩa cấu trúc, tình thế tiến thoái lưỡng nan về sự đánh đổi như vậy - tỷ lệ lạm phát thấp hoặc trung bình so với tăng trưởng kinh tế thấp hơn - không khó để giải quyết. Cả lạm phát và tốc độ tăng trưởng kinh tế thấp hơn đều có thể được coi là những sự mất cân bằng khác nhau, như những sự mất cân bằng nội bộ rõ rệt. Tuy nhiên, đối với các quốc gia nghèo thiếu các tiêu chuẩn sống về kinh tế và xã hội phù hợp, việc cắt đứt quá trình mở rộng kinh tế có khả năng biến đổi chỉ để giữ tỷ lệ lạm phát thấp được cho là phản tác dụng. Không phải là những người theo chủ nghĩa cấu trúc có 'sở thích' đối với lạm phát, như một số người đã gợi ý. Thay vào đó, khi lựa chọn giữa hai điều 'xấu', giữa hai sự mất cân bằng nội tại, một chút lạm phát là điều ít tệ hơn, do những trở ngại mang tính cấu trúc hiện có, như mô hình phân phối đất đai phổ biến, có xu hướng liên kết tăng trưởng kinh tế và lạm phát với nhau.

Hình 15.1 Cung lương thực không co giãn và lạm phát

Những thay đổi cho phép so với nhân quả trong cung tiền trong phân tích cơ cấu

Những người theo chủ nghĩa cơ cấu lập luận rằng chính quyền trung ương thường buộc phải mở rộng cung tiền vượt quá tốc độ mở rộng của sản lượng vật chất thực tế, Q , trong phương trình 15.2, để có đủ phương tiện trao đổi đi kèm với giá trị sản xuất gia tăng do nền kinh tế mang lại. tăng trưởng thể hiện trong Hình 15.1 ( = ? giá lương thực X ? sản lượng lương thực). Vì độ co giãn của cung lương thực thấp nên không phải tất cả sự gia tăng về nhu cầu đều dẫn đến sản lượng tăng. Một số tác động được truyền đến giá ngô cao hơn. Tuy nhiên, không phải nguồn cung tiền tăng lên là nguyên nhân làm tăng giá thực phẩm. Giá lương thực cao hơn là kết quả của sự tương tác giữa nguồn cung không co giãn và nhu cầu lương thực ngày càng tăng. Nếu cung tiền không được mở rộng cùng với nhu cầu lương thực ngày càng tăng, thì tăng trưởng kinh tế sẽ bị cản trở do thiếu tiền để trao đổi và tăng trưởng sản lượng trong sản xuất ngô sẽ bị hy sinh. 17 Chỉ khi cung lương thực hoàn toàn co giãn, nghĩa là hoàn toàn bằng phẳng, như đường cong S1S1 trong Hình 15.1, thì giá lương thực sẽ không có xu hướng tăng cùng với tăng trưởng kinh tế. Và chỉ khi đó, tốc độ tăng cung tiền mới có thể được duy trì dựa trên tốc độ tăng sản lượng mà không cộng thêm mức lạm phát trung bình. Tuy nhiên, bất kỳ đường cung nào có độ dốc đi lên, và đặc biệt là đường cung khá kém co giãn, như SS , sẽ có nghĩa là một số đợt tăng giá, do tắc nghẽn nguồn cung, sẽ kéo theo sự tăng trưởng của nền kinh tế, trừ khi các cơ quan tiền tệ ngăn chặn điều đó. thắt cổ chai lạm phát bằng cách kìm hãm tốc độ tăng trưởng của nền kinh tế.

Theo quan điểm của chủ nghĩa cơ cấu, sự gia tăng cung tiền cho phép lạm phát tự biểu hiện, nhưng không phải sự gia tăng cung tiền là nguyên nhân gốc rễ của lạm phát. Nguyên nhân cơ bản của lạm phát là nguồn cung lương thực không co giãn, bản thân nó là hậu quả của một ngành nông nghiệp lạc hậu, năng suất thấp, phản ánh các mô hình phân phối đất đai hiện có và thường là do chính phủ tương đối bỏ bê ngành do 'thiên vị đô thị', được thảo luận trong Chương 11. Chính phủ có thể được cho là dễ dãi trong việc để lạm phát xảy ra bằng cách cho phép cung tiền tăng đủ để đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng về phương tiện trao đổi nhằm tài trợ cho việc mở rộng sản lượng thực tế và nâng cao giá cả được minh họa trong Hình 15.1, nhưng việc tăng cung tiền không gây ra áp lực lạm phát ngay từ đầu. Áp lực lạm phát là một hệ quả, và người ta có thể tranh luận về một hệ quả tự nhiên, của chính quá trình tăng trưởng kinh tế, trong đó các nút thắt cổ chai về nguồn cung có thể xuất hiện, đặc biệt là khi toàn dụng lao động được tiếp cận. Giải pháp thay thế cho việc tăng cung tiền trong những giai đoạn tăng cầu và để lạm phát xảy ra như vậy sẽ là một quyết định cản trở tăng trưởng kinh tế.

Không chỉ nút cổ chai nông nghiệp này dẫn đến lạm phát. Các nút thắt cổ chai cũng có thể phát sinh trong các lĩnh vực then chốt khác của nền kinh tế với tác động tương tự. Như đã xem xét trong Chương 6, giả thuyết Prebisch-Singer gợi ý rằng các quốc gia kém phát triển, chủ yếu là các nhà xuất khẩu sản phẩm chính và các nhà nhập khẩu hàng hóa chế tạo, có xu hướng bị suy giảm lâu dài về mặt thương mại chừng nào các mô hình thương mại lịch sử vẫn tồn tại. Một kết quả của điều này có thể là các vấn đề về cán cân thanh toán, do thâm hụt thương mại gia tăng, theo xu hướng tăng chi tiêu nhập khẩu và thu nhập từ xuất khẩu chậm lại, đẩy tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán vào tình trạng thâm hụt. Nếu thâm hụt tài khoản vãng lai vẫn tiếp diễn, việc phá giá thường trở nên cần thiết để cố gắng đưa cán cân thương mại và tài khoản vãng lai trở lại trạng thái cân bằng. 18 Tuy nhiên, bằng cách tăng giá hàng nhập khẩu, đặc biệt là hàng hóa trung gian và tư liệu sản xuất tham gia vào dòng sản xuất, bản thân việc phá giá đồng tiền sẽ làm tăng thêm quá trình lạm phát khi chi phí sản xuất của các doanh nghiệp trong nước sử dụng đầu vào nhập khẩu bị đẩy lên cao. Một lần nữa, chính quyền trung ương có thể chọn phê chuẩn việc tăng giá bằng cách cho phép cung tiền tăng để thích ứng với áp lực lạm phát do phá giá gây ra. Giải pháp thay thế cho điều chỉnh tiền tệ sẽ lại là các biện pháp hạn chế hạn chế khả năng mở rộng kinh tế hơn nữa.

Do đó, những người theo chủ nghĩa cấu trúc có ủng hộ và thậm chí khuyến nghị lạm phát không? Chắc chắn không. Lạm phát luôn luôn gây ra chi phí đối với một số thành viên trong xã hội. Và lạm phát cao, trái ngược với lạm phát thấp hoặc vừa phải, là một dấu hiệu cho thấy sự mất cân bằng nghiêm trọng trong nền kinh tế. Tất cả các nhà kinh tế sẽ đồng ý về những điểm này. Tuy nhiên, đối với tỷ lệ lạm phát thấp và vừa phải, những người theo chủ nghĩa cấu trúc và những người khác, chẳng hạn như Dornbusch và Edwards (1993), tin rằng lạm phát ít gây ra những tệ nạn mà xã hội phải đối mặt. 19 Loại bỏ những nguyên nhân thực sự sâu xa gây ra áp lực lạm phát đòi hỏi những điều chỉnh hoặc thay đổi thể chế trong cơ cấu sản xuất cần có thời gian để áp dụng và có hiệu quả. Giảm tỷ lệ lạm phát tự nó không phải là mục tiêu của chính sách kinh tế; tăng trưởng kinh tế công bằng là, hoặc nên được. Mục tiêu là loại bỏ các nút thắt cổ chai và sự cứng nhắc về thể chế tạo ra áp lực lạm phát quá mức dọc theo con đường mở rộng kinh tế mong muốn, và thường thì những điều này không thể được loại bỏ nếu không có cải cách kinh tế thực chất và phức tạp.

Chính sách cơ cấu để giảm áp lực lạm phát

Chính sách cơ cấu truyền thống về lạm phát từ thấp đến trung bình đã tập trung vào những thay đổi về thể chế và sản xuất có thể làm giảm áp lực lạm phát do tắc nghẽn và các vấn đề cứng nhắc khác.

Đầu tiên, các bước chính sách có thể được thực hiện để mở rộng xuất khẩu phi truyền thống, bao gồm xuất khẩu hàng hóa sản xuất, nơi quốc gia có thể tạo ra lợi thế so sánh mới để hưởng lợi từ độ co giãn thu nhập cao hơn thường liên quan đến những hàng hóa này. Điều này thường có nghĩa là sửa đổi chiến lược kinh tế hiện tại để xuất khẩu không chỉ được khuyến khích bằng hỗ trợ tiếp thị, ngân hàng phát triển, chương trình đào tạo đại học, v.v., như các nước Đông Á đã làm, mà còn để xuất khẩu không vô tình bị ngăn cản, thông qua - Tỷ giá hối đoái định giá chẳng hạn.

Cải cách ruộng đất cần thiết có thể được thực hiện, tiếp theo là toàn bộ các chính sách nông nghiệp, như được xem xét trong Chương 11, có thể tăng năng suất sản xuất nông nghiệp và giúp thu hẹp khoảng cách năng suất giữa sản xuất nông thôn và thành thị. Điều này có thể có nghĩa là mở rộng tầm quan trọng của các trang trại kiểu tư bản chủ nghĩa, định hướng thị trường, phản ứng nhanh hơn với các ưu đãi về giá so với các đơn vị sản xuất nông dân hoặc hacienda truyền thống. Khu vực nông dân nhỏ cũng có thể được mở rộng trong một thời gian và nông dân thậm chí có thể được chuyển đổi thành những nhà tư bản nhỏ nếu được đào tạo thích hợp, nhưng chiến lược dài hạn nên nhằm mục đích giảm quy mô của khu vực này bằng cách tăng năng suất nông nghiệp tổng thể và bằng cách mở rộng quy mô lớn hơn. - lương, cơ hội việc làm công nghiệp và đại học năng suất cao hơn ở cả khu vực thành thị và nông thôn như là một phần của quá trình chuyển đổi cơ cấu tổng thể được xem xét trong các Chương 9 - 11.

Trong trường hợp cải cách ruộng đất toàn diện không khả thi về mặt chính trị trong thời gian tới, thì ít nhất, cải cách thuế thưởng cho việc sử dụng đất hiệu quả và trừng phạt đất sử dụng dưới mức hoặc không được sử dụng để khuyến khích tăng sản lượng và phân bổ đất hợp lý hơn và các mục đích khác. Sử dụng tài nguyên. Ví dụ, có thể áp dụng thuế đối với đất không sản xuất trên một tỷ lệ nhất định trong tổng diện tích đất trên một đơn vị trang trại để trừng phạt các diện tích đất lớn bị giữ ngoài sản xuất hoàn toàn vì mục đích đầu cơ.

Chỉ số hóa thu nhập, công cụ tiết kiệm, lãi suất và các biến số quan trọng khác đối với tỷ lệ lạm phát để giảm bớt gánh nặng của nó trong quá trình thực hiện các cải cách cơ cấu cần thiết nhằm giảm áp lực lạm phát cơ bản do tắc nghẽn, mô hình phân phối đất đai, cơ cấu xuất nhập khẩu và cấu trúc thuế có thể được mong muốn, miễn là lạm phát vẫn ở mức thấp hoặc vừa phải. Với siêu lạm phát, việc lập chỉ mục như vậy sẽ không hiệu quả, và dù sao đi nữa, siêu lạm phát có thể và cần phải được giải quyết theo đúng bản chất của nó, đó là việc tạo ra tiền quá mức bởi các chính phủ thiếu uy tín kinh tế và chính trị để tự tài trợ.

Lạm phát cao, nghĩa là lạm phát trên 40 phần trăm mỗi năm, mặc dù nó có thể có một thành phần cơ cấu, gần như chắc chắn là hậu quả của tăng cung tiền quá mức. Trong trường hợp này, cần phải có những cải cách tài chính và tiền tệ đáng kể để khôi phục lại sự cân bằng nội bộ, nhưng bản thân những cải cách này sẽ không đủ để loại bỏ các rào cản cơ cấu còn lại góp phần vào tỷ lệ lạm phát thấp đến trung bình. Như vậy, quan điểm của những người theo chủ nghĩa cấu trúc về nguyên nhân của lạm phát trùng khớp với quan điểm của những người theo chủ nghĩa tiền tệ khi có lạm phát cao và siêu lạm phát.

Quan điểm của những người theo chủ nghĩa cơ cấu về thâm hụt ngân sách Có một số sự thật đối với quan sát của các nhà kinh tế học chính thống rằng các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa cơ cấu trong quá khứ có phần lỏng lẻo trong quan điểm của họ về thâm hụt tài chính của chính quyền trung ương. Dựa trên quan điểm của họ về kinh tế học vĩ mô Keynes đã được sửa đổi, hoặc bắt đầu từ một trong những chiến lược tăng trưởng theo chủ nghĩa phát triển của Chương 5 về các loại 'cú hích lớn' hoặc 'tăng trưởng không cân bằng', quá nhiều nhà kinh tế đã trở thành nạn nhân của quan điểm tự nguyện cho rằng chi tiêu của chính quyền trung ương không chỉ có thể, nhưng sẽ thay thế và kích thích đầu tư tư nhân một cách hiệu quả và hiệu quả, bù đắp cho sự thất bại của thị trường và thu hẹp khoảng cách mà khu vực tư nhân không thể hoặc sẽ không đáp ứng được ở giai đoạn phát triển hiện tại.

Thật không may, 'đôi cốc và đôi môi có nhiều vết trượt' lại đúng quá thường xuyên. Có những giới hạn đối với số tiền vay mà chính quyền trung ương có thể và nên gánh chịu và đối với số tiền tạo ra mà một nền kinh tế đang phát triển, chứ chưa nói đến một nền kinh tế trì trệ, có thể hấp thụ. Khi xã hội không sẵn sàng tài trợ cho tất cả các khoản thâm hụt công, thông qua cho vay trong nước hoặc nước ngoài, và khoản thâm hụt còn lại cần được tài trợ là tương đối lớn, thì việc tạo ra tiền có thể sẽ không hiệu quả ngoại trừ việc kích động quá trình lạm phát. Do đó, ranh giới để sử dụng thành công thuế lạm phát bị hạn chế. Các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa cấu trúc, tân cấu trúc và không chính thống hiện đang đồng ý với các nhà kinh tế chính thống về điều này.

Nghiên cứu thực nghiệm gần đây về lạm phát và tăng trưởng kinh tế Nghiên cứu gần đây của hai nhà kinh tế của Ngân hàng Thế giới có thể làm sáng tỏ phần nào tác động của lạm phát ở các nền kinh tế kém phát triển (Bruno 1995; Bruno và Easterly 1995). Bruno và Easterly thấy rằng ở mức lạm phát dưới 20%, tăng trưởng kinh tế và lạm phát thường có mối quan hệ cùng chiều. Trong giai đoạn 1960-72, tỷ lệ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người tăng từ hơn 3% một chút với lạm phát trong khoảng 0-5% lên gần 4% với tỷ lệ lạm phát trong khoảng 10-20%: 'tăng trưởng chỉ chuyển sang âm sau khi vượt qua 40 phần trăm [lạm phát]' (Bruno và Easterly 1995: 7). Điều này có thể chỉ ra rằng chức năng phân bổ của giá đang hoạt động ở mức lạm phát vừa phải, khi giá tăng là 'tín hiệu'

cho các nhà sản xuất những nút cổ chai nơi có thể có cơ hội sinh lời. Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về HPAEs cũng đưa ra kết luận tương tự. 'Kinh nghiệm quốc tế cho thấy lạm phát dưới 20 phần trăm. . . có thể được duy trì trong thời gian dài mà không tạo ra bất ổn kinh tế vĩ mô' (Ngân hàng Thế giới 1993: 110).

Mặt khác, lạm phát trên 40% trong hơn hai năm liên tiếp có thể dẫn đến tốc độ tăng trưởng âm. Từ 20 đến 40 phần trăm lạm phát hàng năm, tốc độ tăng trưởng chậm lại so với tốc độ tăng trưởng lạm phát dưới 20 phần trăm, mặc dù nó vẫn tích cực. Do đó, Bruno và Easterly phân định mức lạm phát hàng năm 40% là mức then chốt, có khả năng dẫn đến khủng hoảng nếu lạm phát vẫn duy trì trên mức đó trong bất kỳ khoảng thời gian nào. Ở mức lạm phát dưới 40%, và chắc chắn là dưới 20%, lạm phát không đe dọa đến tăng trưởng và nó có thể liên quan đến quá trình tăng trưởng.

Nghiên cứu này dường như ủng hộ cả quan điểm của người theo chủ nghĩa tiền tệ và người theo chủ nghĩa cấu trúc. Tỷ lệ lạm phát trên 40 phần trăm dẫn đến tỷ lệ tăng trưởng kinh tế âm, vì chi phí lạm phát đối với xã hội dẫn đến những tác động bất lợi đến năng suất được thảo luận ở đầu chương. Tuy nhiên, ở mức lạm phát thấp và trung bình, tăng trưởng kinh tế không nhất thiết bị ảnh hưởng; trên thực tế, tăng trưởng kinh tế cao hơn và lạm phát cao hơn cùng tăng lên. Điều này dường như sẽ hỗ trợ cho quan điểm cấu trúc luận. Nếu có tắc nghẽn trong sản xuất, thì tăng trưởng cao hơn có khả năng thể hiện ở áp lực dẫn đến lạm phát gia tăng mà chính phủ có thể xác nhận (bằng cách tăng cung tiền) hoặc hạn chế bằng cách bóp nghẹt tăng trưởng kinh tế.

Nhận diện đúng nguồn gốc gây áp lực lạm phát

Do đó, điều cực kỳ quan trọng là phải hiểu rõ ràng nguồn gốc của bất kỳ áp lực lạm phát nào. Rất đại khái, chúng ta có thể xác định ba nguồn gốc cơ bản của lạm phát dựa trên thảo luận ở trên: lạm phát tăng trưởng (hoặc thắt cổ chai), cú sốc lạm phát từ phía cung và lạm phát cầu vượt mức.

Lạm phát tăng trưởng (hoặc thắt cổ chai)

Lạm phát tăng trưởng là hậu quả của sự cứng nhắc về cấu trúc và tắc nghẽn trong một nền kinh tế, theo nghĩa mà các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa cấu trúc đã giải thích về những điều này. 'Lạm phát tăng trưởng' cung cấp các tín hiệu quan trọng về biến động giá tương đối đối với các nhà sản xuất, tín hiệu này không nên bị cản trở, mà nên được phép mở ra bằng một chính sách tiền tệ đủ dễ dãi để những người tham gia thị trường có thể nhận ra các nút thắt cổ chai. Hạn chế một cách giả tạo tăng trưởng cung tiền để giữ lạm phát ở mức quá thấp, nghĩa là ở mức cản trở hoạt động hiệu quả của cơ chế báo hiệu của hệ thống giá, là phản tác dụng. Ở mức lạm phát dưới 20% mỗi năm, lạm phát có thể không phải do chính phủ tài trợ thâm hụt, mà có thể là kết quả của áp lực tăng trưởng bình thường hoặc từ các cú sốc từ phía cung.

phát từ phía cung Những cú sốc lạm phát từ phía cung, do giá tài nguyên cao hơn, giá đầu vào nhập khẩu cao hơn, lãi suất cao hơn, v.v., có thể là những cú sốc 'một lần' đối với tỷ lệ lạm phát. Một khi chi phí sản xuất cao hơn đã đi qua hệ thống, tỷ lệ lạm phát sẽ giảm, mặc dù mức giá chung bây giờ có thể cao hơn so với trước cú sốc từ phía cung đối với giá cuối cùng. Một lần nữa, việc hạn chế một cách giả tạo tăng trưởng cung tiền để tăng năng suất, như chính sách tiền tệ cho thấy, sẽ có xu hướng làm thiếu hụt chức năng của cơ chế giá thị trường. Bằng cách không cho phép truyền dẫn giá, giá tương đối sẽ không thể phản ánh đầy đủ hoặc chính xác cấu trúc chi phí đầu vào đang thay đổi do những thay đổi về tính sẵn có của đầu vào. Kết quả là, hỗn hợp đầu vào hiệu quả nhất sẽ bị bóp méo bởi một chính sách tiền tệ quá hạn chế gây trở ngại cho việc điều chỉnh giá đối với các điều kiện cung và/hoặc cầu thay đổi. Kết quả của việc kiềm chế tiền tệ như vậy có thể là điều tồi tệ nhất có thể xảy ra: lạm phát đình trệ , như đã xảy ra ở nhiều quốc gia sau cú sốc giá dầu những năm 1970, trong đó giá cả cao hơn và mức độ tăng trưởng kinh tế thấp hơn là kết quả.

Lạm phát vượt cầu Lạm phát vượt cầu là một tình huống khi việc kiềm chế tiền tệ được đảm bảo. Khi tỷ lệ lạm phát tăng trên 40% mỗi năm trong bất kỳ khoảng thời gian dài nào, gần như chắc chắn rằng đây không phải là kết quả của lạm phát tăng trưởng (thắt cổ chai) hoặc lực lạm phát sốc từ phía cung, mà là do dư thừa tổng quát. cầu do thâm hụt ngân sách lớn của chính quyền trung ương (Bruno 1995). Loại lạm phát này là kết quả của các chính sách không phù hợp của chính phủ trong các lĩnh vực khác của nền kinh tế hoặc về mặt chiến lược kinh tế tổng thể. Khi chính phủ phải dùng đến các hình thức tài trợ thâm hụt cực đoan đến mức tỷ lệ lạm phát tăng cao trên 40%, thì đó là lúc 'nhiệt kế' lạm phát đang cung cấp thông tin về các vấn đề mang tính hệ thống trong quản lý kinh tế vĩ mô cần phải được điều chỉnh bằng cách kiềm chế thâm hụt ngân sách quá mức của chính quyền trung ương.

Thất nghiệp và khu vực phi chính thức Mất cân đối nội bộ thứ ba liên quan đến mức độ thất nghiệp và thiếu việc làm trong một nền kinh tế. Từ các chương trước, chúng ta đã biết rằng quá trình chuyển đổi cơ cấu chuyển lao động từ nông nghiệp sang công nghiệp dựa trên giả định về tình trạng thiếu việc làm của lao động trong nông nghiệp. Về cơ bản, người ta cho rằng có tình trạng thất nghiệp trá hình đáng kể trong khu vực đó và lao động đó sẽ được sử dụng hiệu quả hơn trong khu vực công nghiệp đô thị. Tuy nhiên, điều gì xảy ra khi lao động chuyển sang công nghiệp nhưng không có đủ việc làm cho tất cả những người di cư từ nông thôn?

Bảng 15.5 báo cáo tỷ lệ thất nghiệp mở của một số quốc gia. Thất nghiệp mở là tỷ lệ thất nghiệp chính thức, thường được tính bằng tỷ lệ phần trăm của lực lượng lao động sẵn sàng và có thể làm việc, nhưng không được tuyển dụng hiệu quả. Nó loại trừ những người thiếu việc làm không làm việc nhiều giờ mỗi tuần như họ mong muốn, cũng như những người làm những công việc dưới khả năng kỹ năng của họ. Tỷ lệ thất nghiệp mở cũng loại trừ những người lao động không tìm được việc làm trong khu vực chính thức của nền kinh tế, đang làm việc trong khu vực phi chính thức. Việc làm trong khu vực phi chính thức có thể ở nông thôn hoặc thành thị, nhưng đặc biệt quan trọng đối với chúng tôi là hoạt động phi chính thức ở thành thị.

khu vực phi chính thức

Một nghiên cứu của Tổ chức Lao động Quốc tế đã định nghĩa hoạt động của khu vực phi chính thức như sau.

(a) cách làm việc được đặc trưng bởi a) dễ dàng gia nhập; b) dựa vào tài nguyên bản địa; c) quyền sở hữu tài nguyên của gia đình; d) quy mô hoạt động nhỏ; e) công nghệ sử dụng nhiều lao động và thích nghi; f) các kỹ năng có được bên ngoài hệ thống trường học chính quy; và g) thị trường cạnh tranh và không được kiểm soát.

(Lubell 1991: 17)

Trong khu vực phi chính thức đô thị, người ta tìm thấy những người bán hàng rong, thợ thủ công, nhà thầu phụ nhỏ, thợ mộc, người giúp việc gia đình, người ăn xin, người nhặt rác, chủ quán bar nhỏ và cơ sở ăn uống, v.v. 20 Thông thường, đây là những công việc có đặc điểm là năng suất thấp và thu nhập thấp, nhưng lại đòi hỏi nhiều nỗ lực, thường đi kèm với điều kiện làm việc nguy hiểm. Việc làm và sản xuất trong khu vực phi chính thức không dễ dàng được thống kê bởi các số liệu thống kê chính thức, một số vì nó là bất hợp pháp, nhưng hầu hết vì nó bị che giấu ở một mức độ nào đó.

Vì sao người lao động chuyển sang làm việc trong khu vực phi chính thức? Đối với nhiều người di cư từ nông nghiệp, hoạt động trong khu vực phi chính thức là lựa chọn duy nhất của họ. Nếu dòng người di cư đến khu vực thành thị để tìm kiếm việc làm vượt quá số lượng việc làm mới được tạo ra trong khu vực chính thức, thì người di cư có ba lựa chọn: quay trở lại khu vực nông nghiệp nông thôn; vẫn thất nghiệp và tìm kiếm việc làm trong khu vực chính thức; hoặc tham gia thị trường lao động phi chính thức đô thị. Ở những quốc gia thiếu trợ cấp thất nghiệp và phúc lợi xã hội, đặc biệt là đối với những người mới di cư đến các thành phố, hoạt động của khu vực phi chính thức có thể tạo ra sự khác biệt giữa chết đói và tồn tại (xem Hộp 15.3).

Bảng 15.5 Tỷ lệ thất nghiệp mở, một số quốc gia (%)

1980

1985

1990

7992

Argentina, đô thị

2.6

6.1

7,5

6,9

Brazil, tàu điện ngầm lớn, khu vực

6.3

5.3

4.3

5,9

Chile, quốc gia

19.6

12.1

5.6

5.3

Mexico, quốc gia

4.2

4.4

2,8

2.6

Hàn Quốc, quốc gia

5.2

4.0

2.4

2.4

Pakistan, quốc gia

-

3.7

3.1

6.3

Nguồn: ILO (1995: 67).

HỘP 15.3 VIỆC LÀM TRONG KHU VỰC CHÍNH THỨC

Việc làm trong khu vực phi chính thức có thể đạt mức khá cao. Các ước tính về khu vực phi chính thức chiếm từ 20 đến 60% việc làm ở thành thị hoặc phi nông nghiệp hiện đã được chấp nhận là sự thật và biên độ rộng được coi là bằng chứng cho thấy mức độ phát triển của một quốc gia càng thấp thì khu vực phi chính thức của quốc gia đó càng lớn.

Sau đây là ước tính về hoạt động của khu vực phi chính thức đô thị.

Phần trăm lực lượng lao động làm công việc không hưởng lương, 1980

Ác-hen-ti-na

14.3

Venezuela

15.4

Brazil

17.2

chi-lê

18.7

Mexico

29.7

Goa-tê-ma-la

30.7

Ma-rốc

32.8 (1982)

Ni-giê-ri-a

57,9 (1976)

Hàn Quốc

20.8

Indonesia

39.2

Ấn Độ

47,8

Các ước tính gần đây hơn ở Mỹ Latinh cho thấy tỷ lệ việc làm do khu vực phi chính thức đảm nhận đã tăng từ 24% năm 1980 lên 30% năm 1989. Trên thực tế, việc làm trong khu vực phi chính thức tăng nhanh hơn gấp đôi so với việc làm trong khu vực chính thức ở thành thị.

Phụ nữ cũng có xu hướng tham gia tích cực vào các công việc phi chính thức hơn nam giới. Ví dụ, ở Pakistan, 77% lao động nữ làm việc trong khu vực phi chính thức, so với 66% nam giới. Ở Tanzania, ước tính 95% lao động nữ tham gia vào các công việc phi chính thức.

Nguồn: Charmes (1990: 17-19); Trẻ sơ sinh và Klein (1991); Ngân hàng Thế giới (1995: 73).

Sự dịch chuyển này sang các hoạt động phi chính thức, thay vì thất nghiệp, cũng giúp giải thích tại sao tỷ lệ thất nghiệp công khai, chẳng hạn như tỷ lệ trong Bảng 15.5, thường khá thấp đối với nhiều quốc gia kém phát triển, đôi khi thấp hơn nhiều so với tỷ lệ thất nghiệp ở các quốc gia phát triển.

Sự tăng trưởng và đặc biệt là sự tồn tại dai dẳng của hoạt động khu vực phi chính thức ở đô thị là một dấu hiệu cho thấy sự yếu kém trong chiến lược tăng trưởng kinh tế của một nền kinh tế. Đối với các nước Mỹ Latinh, việc bắt đầu quá sớm công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu thứ cấp, thâm dụng vốn có nghĩa là tạo ra ít việc làm hơn trên mỗi đơn vị đầu tư mới. Do đó, xét đến mức lương trong công nghiệp cao hơn so với nông nghiệp, 'lực hút' của thu nhập kỳ vọng cao hơn, 'lực đẩy' của khu vực nông nghiệp trì trệ, nhưng khả năng tạo việc làm tương đối hạn chế của khu vực công nghiệp chính thức, số lượng người di cư đã vượt quá những công việc mới được tạo ra. Vì vậy, khu vực phi chính thức đô thị đã mở rộng như một phản ứng. Các khu ổ chuột ở đô thị là một dấu hiệu khác của hoạt động lớn của khu vực phi chính thức.

Tuy nhiên, khu vực phi chính thức không chỉ bao gồm các cá nhân kiếm sống qua ngày. Chủ sở hữu của các doanh nghiệp nhỏ trong khu vực phi chính thức với người lao động có xu hướng có thu nhập cao hơn so với thu nhập có thể kiếm được trong khu vực chính thức. Mặt khác, nhân viên của họ thường có thu nhập thấp hơn đáng kể. Ví dụ, ở Lomé, Togo, không có lao động phổ thông nào trong các doanh nghiệp thuộc khu vực phi chính thức có thu nhập cao hơn mức lương tối thiểu (Charmes 1990: 36).

Câu hỏi để xem xét

1             Trong văn bản, lạm phát của Bangladesh trong giai đoạn 1985-1987 được tính là 21,95%. Sử dụng phương pháp nêu trong chú thích 4, xác định tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm trong khoảng thời gian hai năm đó. (Lưu ý: Tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm trong khoảng thời gian hai năm không chỉ bằng một nửa của 21,95 phần trăm. Bạn có thể giải thích tại sao không?)

2             Xác định cả (a) mức lạm phát giữa các năm có liên quan và (b) lạm phát trung bình hàng năm, nếu chúng khác nhau, đối với từng quốc gia và giai đoạn sau: Argentina, 1986-8 và 1988-9; Indonesia, 1975-80 và 1990 1; và Hàn Quốc, 1980-5 và 1988-9.

3             'Nếu một quốc gia phải chịu tỷ lệ lạm phát không đổi, dự kiến là 15% mỗi năm cùng lúc với tất cả thu nhập tăng 20% mỗi năm, thì lạm phát không có gì phải lo lắng.' Thảo luận và đánh giá nhận định này.

4             Trong cuộc thảo luận về chi phí của lạm phát, người ta lưu ý rằng các quốc gia có lãi suất thực dương, nhưng thấp, có xu hướng có tốc độ tăng trưởng sản lượng cao hơn so với các quốc gia có lãi suất âm lớn. Sử dụng dữ liệu của Quỹ Tiền tệ Quốc tế hoặc Ngân hàng Thế giới, hãy xem xét dữ liệu của hai quốc gia khác không có trong Bảng 15.1 để xác định xem giả thuyết này có được kiểm chứng hay không.

5             Giải thích hiệu ứng Tanzi. Chính phủ có thể thực hiện những bước nào để cố gắng tự bảo vệ mình khỏi tác động bất lợi của hiệu ứng Tanzi. Tại sao các nước kém phát triển có nhiều khả năng bị ảnh hưởng bởi hiệu ứng Tanzi?

6             Xác định sự tháo chạy của vốn và những điều kiện nào ở một quốc gia có nhiều khả năng dẫn đến sự tháo chạy của vốn. Một số quốc gia sử dụng biện pháp kiểm soát tỷ giá hối đoái (giới hạn số lượng tiền trong nước hoặc tiền nước ngoài có thể được chuyển ra khỏi quốc gia một cách hợp pháp) hoặc đa tỷ giá hối đoái (các tỷ giá hối đoái khác nhau cho các mục đích sử dụng ngoại hối khác nhau) như một phương tiện để kiểm soát sự tháo chạy của vốn . Suy đoán về cách những thứ này có thể hoạt động và hiệu quả của chúng. Các quốc gia có thể thực hiện những bước nào để đảo ngược tình trạng tháo chạy vốn nếu nó đã xảy ra trong quá khứ? Tại sao một quốc gia có thể muốn thực hiện các bước để trả lại 'vốn bay' cho nền kinh tế quốc gia của mình?

7            Giải thích sự khác biệt trong lý thuyết tiền tệ và lý thuyết cơ cấu về lạm phát.

Nếu lạm phát là 500 phần trăm mỗi năm ở một quốc gia, liệu lý thuyết cấu trúc có thể giải thích siêu lạm phát như vậy không? Nếu tỷ lệ lạm phát là 15 phần trăm, liệu cách giải thích theo chủ nghĩa cơ cấu có phần nào xứng đáng không?

8            Thảo luận về sự khác biệt giữa tăng trưởng cung tiền là yếu tố gây ra lạm phát, trái ngược với tăng trưởng cung tiền là yếu tố cho phép trong quá trình lạm phát. Sử dụng số báo gần đây của Báo cáo Phát triển Thế giới , lập một bảng cho mười quốc gia liệt kê tỷ lệ lạm phát cùng với tỷ lệ tăng cung tiền. Bạn có tìm thấy bất kỳ mối quan hệ hệ thống nào giữa hai biến không?

9            Xem xét nghiên cứu của Michael Bruno và William Easterly về mối tương quan giữa lạm phát và tốc độ tăng trưởng, nghiên cứu của họ ủng hộ quan điểm nào về lạm phát, người theo chủ nghĩa tiền tệ hay người theo chủ nghĩa cơ cấu? Giải thích. Tra cứu dữ liệu của năm quốc gia về tỷ lệ lạm phát và tăng trưởng kinh tế. Bạn có thấy giả thuyết Bruno-Easterly được ủng hộ không?

10         Trong những năm gần đây, có xu hướng cho các ngân hàng phát triển cấp các khoản vay cho 'các doanh nghiệp siêu nhỏ', nghĩa là các nhà sản xuất nhỏ, thuộc khu vực phi chính thức. Ví dụ, một khoản vay vốn lưu động trị giá 100 đô la đã được mở rộng cho một phụ nữ làm bánh ngô ở Trung Mỹ. Đánh giá loại hình cho vay này. Nó có góp phần phát triển kinh tế không? Liệu những khoản vay như vậy có tác dụng ổn định và duy trì nghèo đói trong khu vực phi chính thức không?

ghi chú

1     Ảnh hưởng của lạm phát đối với sức mua quốc tế của một loại tiền tệ phụ thuộc vào những gì đang xảy ra với tỷ giá hối đoái của quốc gia đó cùng một lúc. Nếu tỷ giá hối đoái được cố định, thì lạm phát có thể làm tăng sức mua của đồng tiền của quốc gia, do đó, đồng tiền trở nên được định giá quá cao, nếu tỷ lệ lạm phát của quốc gia đó lớn hơn tỷ lệ lạm phát của các đối tác thương mại. Điều này khuyến khích việc mua hàng nhập khẩu, trở nên tương đối rẻ hơn. Tuy nhiên, nếu tỷ giá hối đoái thả nổi hoàn toàn được xác định hoàn toàn bởi các lực lượng thị trường, thì sức mua quốc tế của đồng tiền của quốc gia có lạm phát cao hơn mức trung bình của thế giới, hoặc mức trung bình của các đối tác thương mại lớn của quốc gia đó, sẽ có xu hướng không đổi, vì giá trị tiền tệ sẽ mất giá với tốc độ tương tự như lạm phát tăng lên. Tỷ giá hối đoái được kết nối với cán cân đối ngoại, như sẽ được khám phá trong chương tiếp theo, nhưng bạn đã có thể thấy mối liên hệ giữa một mục của cán cân đối nội của một quốc gia, tỷ lệ lạm phát và một thành phần của cán cân đối ngoại của một quốc gia, tỷ giá hối đoái.

2     Ngược lại với lạm phát là giảm phát, đó là sự sụt giảm trong mức giá trung bình chung, tức là sự thay đổi tiêu cực trong mức giá trung bình. Các quốc gia cũng có thể trải qua quá trình giảm phát , đó là tốc độ lạm phát chậm lại . Với giảm phát, giá trung bình vẫn sẽ tăng, nhưng tốc độ tăng sẽ chậm lại so với các giai đoạn trước. Như vậy, nếu năm 1995 giá cả tăng bình quân 7,5%, năm 1996 tăng thêm 3,2% và năm 1997 giảm bình quân 2,1% thì ta nói năm 1995 có lạm phát, năm 1996 có lạm phát. tốc độ lạm phát đã chậm lại (có giảm phát), và vào năm 1997 có giảm phát, do giá cả giảm.

3     Thu nhập tiền tệ là số lượng đơn vị tiền tệ trong nước mà các gia đình, cá nhân hoặc tổng thể của quốc gia nhận được. Thu nhập bằng tiền cũng được gọi là thu nhập danh nghĩa hoặc thu nhập hiện tại.

4     Lưu ý rằng tỷ lệ lạm phát này kéo dài trong khoảng thời gian ba năm. Để xác định tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm từ dữ liệu trong khoảng thời gian nhiều năm, như trong trường hợp này, người ta có thể sử dụng công thức sau.

CPI = CPI  (1+ r ) x ,

tt - x

trong đó CPI là giá trị CPI trong năm t, x là số năm giữa t và t - x, và r là tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm. Tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm của Bangladesh từ năm 1987 đến năm 1990 có thể được tính như sau ( CPI = 130; CPI = 100; x = 3): 130 = 100 (1 + r ) 3 . Giải r , sử dụng nhật ký tự nhiên, 1 I 99 n 0 (130/100) = 198 3 7 In (1 + r ). Như vậy r = 9,14 phần trăm là tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm trong khoảng thời gian ba năm.

5     Trong hai năm bất kỳ, tỷ lệ lạm phát trong khoảng thời gian đó được tính như sau:

CPI,-CPI, , ____

/?/ = --' __ * X 100 phần trăm

CPI,.,

trong đó RI là tỷ lệ lạm phát giữa năm t - x và năm t , và x là số năm trong giai đoạn này. Do đó, tính toán tỷ lệ lạm phát giữa các năm 1987 và 1990, chúng ta sẽ có ( x = 3),

RI = 130 ___100 X '00 = X 100 phần trăm = 30 phần trăm,

100 100

và đối với RI giữa năm 1990 và 1991 ( x = 1),

Công thức này đưa ra tổng tỷ lệ lạm phát trong khoảng thời gian có liên quan. RI sẽ tương đương với tỷ lệ lạm phát hàng năm, như được xác định trong chú thích 4, nếu x = 1, nghĩa là, nếu sử dụng chỉ số giá trong các năm liên tiếp.

6     Phương trình này là một ước tính sơ bộ về lãi suất thực và hoạt động tốt nhất khi lãi suất danh nghĩa hàng năm hoặc hàng tháng, n , và tỷ lệ lạm phát hàng năm hoặc hàng tháng, RI , có giá trị tương đối gần nhau. Khi n và RI phân kỳ đáng kể, như chúng có thể xảy ra khi tỷ lệ lạm phát lớn và đặc biệt là khi nó đang tăng lên, tốt hơn là sử dụng một biến thể của công thức chiết khấu để tính r hàng năm hoặc hàng tháng như

. 1 + n ,
r = -— ---1 ■

1 + RI

Ví dụ, nếu n = 4 phần trăm và RI = 6 phần trăm, theo phương trình 15.1, r = -2 phần trăm; theo công thức trên r = -1,89 phần trăm. Tuy nhiên, nếu n = 30% và RI = 80%, theo phương trình 15.1, r = -50%; sử dụng công thức chiết khấu trên, r = -27,78 phần trăm.

Sự khác biệt trong phép tính phát sinh do lạm phát diễn ra trong một khoảng thời gian, do đó, công thức chiết khấu tính toán dựa trên giả định cơ bản rằng lạm phát tăng với tốc độ ổn định, không đổi trong khoảng thời gian có liên quan; do đó, nó giống như một thước đo trung bình của tỷ lệ lạm phát thực tế. Tuy nhiên, nếu có sự gia tăng rời rạc, không liên tục của tỷ lệ lạm phát trong năm (hoặc tháng) lên 80%, như trong ví dụ này, và sau đó RI vẫn ở mức đó, sử dụng phương trình 15.1 sẽ cho kết quả chính xác hơn. thước đo tỷ lệ hoàn vốn thực, trong khi công thức chiết khấu sẽ nhấn mạnh sự suy giảm của giá trị thực.

7      Ngay cả trong những trường hợp thu nhập và tiết kiệm được lập chỉ mục đầy đủ, tức là được điều chỉnh hoàn toàn theo tỷ lệ lạm phát, thì việc lập chỉ mục như vậy luôn diễn ra với độ trễ về thời gian. Trong khoảng thời gian giữa các lần điều chỉnh thu nhập hoặc trả lãi tiền gửi tiết kiệm hoặc trái phiếu, sẽ có sự suy giảm thu nhập thực tế hoặc tài sản thực tế mà quá trình lập chỉ mục không bao giờ có thể bù đắp đầy đủ. Chỉ khi việc lập chỉ mục diễn ra liên tục và tự động thì giá trị của thu nhập thực và giá trị thực của tiền gốc tiết kiệm hoặc các tài sản khác mới được duy trì. Thời gian trễ giữa các lần điều chỉnh chỉ số càng dài và tốc độ lạm phát càng nhanh thì thu nhập thực tế hoặc giá trị tiết kiệm thực tế giữa các giai đoạn điều chỉnh càng giảm sút.

8      Bạn nên vẽ những đường cong này để tuân theo lập luận này. Đường cung là cung vốn vay được cung cấp bởi những người tiết kiệm; đường cầu là nhu cầu vốn vay của các doanh nghiệp và các nhà đầu tư khác. Trục hoành được gọi là vốn vay và trục dọc là lãi suất.

9      Sự trỗi dậy của Hitler và nhà nước Đức Quốc xã đã giảm bớt do sự sụp đổ của nhà nước Đức sau một trong những giai đoạn siêu lạm phát tồi tệ nhất trong lịch sử. Trong những năm gần đây, lạm phát đã góp phần làm sụp đổ chế độ ở Bolivia, Brazil, Argentina và Ba Lan.

10     Điều này giả định rằng nhu cầu của công chúng để giữ tiền dưới dạng số dư tiền mặt vẫn có mối quan hệ không đổi với mức tổng thu nhập của nền kinh tế cho các giao dịch và các mục đích khác. Tuy nhiên, khi tỷ lệ lạm phát tăng, mức độ sẵn sàng nắm giữ số dư tiền sẽ giảm, do chi phí cơ hội của việc nắm giữ tiền, vốn không sinh lãi, tăng khi lạm phát tăng. Điều này sẽ dẫn đến hiệu ứng lạm phát thậm chí còn mạnh hơn từ việc mở rộng tiền tệ, khi V tăng lên cùng một lúc.

11     Điều này sẽ không xảy ra nếu có sự tăng trưởng kinh tế đang diễn ra hoặc nếu nền kinh tế đang hoạt động dưới mức toàn dụng lao động. Một hằng số Q hàm ý một mức bất biến của sản lượng toàn dụng lao động.

12     Khi bán những trái phiếu như vậy để tài trợ cho chi tiêu thâm hụt của mình, chính phủ làm tăng thêm nợ quốc gia hoặc nợ nội bộ của quốc gia. Nợ quốc gia là tổng số tiền vay ròng mà chính quyền trung ương phải thực hiện theo thời gian vì chi tiêu của chính phủ, G , đã vượt quá doanh thu thuế, T , cộng với bất kỳ khoản tái cấp vốn nào do đảo nợ, trừ đi bất kỳ khoản trả nợ ròng nào. Nợ quốc gia khác với nợ nước ngoài , là số tiền mà một quốc gia và công dân của quốc gia đó nợ nước ngoài, ngân hàng, tổ chức đa phương và cá nhân, như đã thảo luận trong Chương 17.

13     Trên thực tế, như chúng ta đã thấy trong phương trình 15.3 ở trên, một nền kinh tế đang phát triển cần một nguồn cung tiền lớn hơn cho các giao dịch gia tăng đi kèm với mức sản lượng cao hơn, Q. Do đó, thâm hụt ngân sách, được tài trợ bằng việc tạo ra tiền, là một phương tiện mà theo đó để tăng cung tiền. Tuy nhiên, thâm hụt ngân sách rất lớn tính theo tỷ lệ phần trăm thu nhập quốc dân được tài trợ chủ yếu bằng tiền tạo ra chứ không phải bằng vay từ công chúng, có nhiều khả năng góp phần vào quá trình lạm phát.

14     Từ các nguyên tắc kinh tế học, bạn sẽ nhớ rằng giá trị tối đa của số nhân tiền bằng (1 tỷ lệ dự trữ bắt buộc), trong đó tỷ lệ dự trữ bắt buộc là tỷ lệ phần trăm của bất kỳ khoản tiền gửi không kỳ hạn hoặc tài khoản vãng lai nào mà các ngân hàng phải duy trì dự trữ của chính họ. kho tiền hoặc tiền gửi tại ngân hàng trung ương. Dự trữ không có sẵn để được sử dụng để cho vay hoặc cho bất kỳ khoản đầu tư kiếm thu nhập nào khác. Với tỷ lệ dự trữ bắt buộc là 20 phần trăm (0,20), cứ 5 bảng tiền gửi không kỳ hạn, 1 bảng sẽ được giữ lại làm dự trữ và không được cho vay, và số nhân tiền sẽ có giá trị tối đa bằng 5. Do đó, mỗi Chính phủ tăng 1 triệu bảng vay từ ngân hàng trung ương sẽ tạo ra mức tăng trưởng tối đa của cung tiền bằng 5 triệu bảng. Nếu nhu cầu đi vay của chính quyền trung ương là khá lớn, cung tiền sẽ tăng nhanh và, theo phương trình trao đổi, mức giá sẽ tăng nhanh, càng nhiều thì thâm hụt này càng được tài trợ bằng cách vay từ trung ương. ngân hàng.

15     Theo định nghĩa, giữ tiền mặt không trả lãi. Do đó, với lạm phát, sẽ có một chi phí để giữ tiền mặt hoặc tiền gửi tài khoản vãng lai không trả lãi (hoặc chỉ trả lãi suất rất thấp). Khi lạm phát tăng lên, sức mua của đồng tiền giảm nhanh hơn và các cá nhân cũng như doanh nghiệp sẽ ít sẵn sàng giữ tiền mặt hoặc giữ tiền trong tài khoản vãng lai với lãi suất bằng không (hoặc thấp). Họ sẽ chi tiêu, đổ thêm dầu vào lạm phát.

16     Cách giải thích theo chủ nghĩa cấu trúc về 'nút thắt cổ chai' sẽ không xa lạ về mặt phân tích đối với những người đã nghiên cứu lý thuyết Keynes và hậu Keynes về đường cong Phillips, sử dụng các đường tổng cầu và tổng cung đơn giản. Trong những lý thuyết này, có một phần tăng mạnh, đi lên của đường tổng cung. Sự gia tăng tổng cầu dọc theo phần này của AS dẫn đến giá cả tăng nhanh, đặc biệt là khi toàn dụng lao động được tiếp cận, chính xác là do 'nút thắt cổ chai' sản xuất do tỷ lệ tăng trưởng sản lượng không đồng đều trong các lĩnh vực khác nhau của nền kinh tế.

17     Tham khảo lại phương trình trao đổi tiền tệ 15.2. Nếu Q thực ở vế phải của phương trình có xu hướng tăng do nhu cầu lương thực tăng, nhưng cả M và V ở vế trái đều không thay đổi, thì tổng P không thể tăng và hoặc là Q bị ngăn cản, hoặc là giá cả khác trong nền kinh tế phải giảm, và điều đó chỉ có thể xảy ra với nhu cầu giảm. Điều này là do sản lượng ngô chỉ có thể tăng nếu giá ngô cũng tăng. Việc M không mở rộng đủ để cho phép cả Q và P tăng cùng với tăng trưởng kinh tế sẽ cản trở không chỉ tăng giá mà còn cả tăng Q thực cùng một lúc. Cho phép M mở rộng không làm tăng giá; nó cho phép chúng tăng lên đồng thời Q thực tế cũng được phép tăng lên. Hai hiệu ứng này không thể tách rời miễn là đường cung dốc lên. Đường cung càng ít co giãn thì hiệu ứng tăng giá càng mạnh.

18     Nếu tất cả những điều này nghe có vẻ hơi khó hiểu vào thời điểm này, thì chương tiếp theo sẽ trình bày chi tiết các vấn đề liên quan đến cán cân thương mại, cán cân thanh toán và phá giá.

19     Tuy nhiên, khi một nền kinh tế đạt đến mức toàn dụng lao động, một số lượng lạm phát có thể là 'tự nhiên', vì các lĩnh vực khác nhau của nền kinh tế sẽ tăng trưởng với tốc độ hơi khác nhau trong các nền kinh tế thị trường. Trong những trường hợp đó, một lượng nhỏ lạm phát do tăng giá trong các lĩnh vực tụt hậu đóng vai trò là tín hiệu cần thiết để những người tham gia thị trường đầu tư và sản xuất nhiều hơn trong các lĩnh vực đó. Do đó, lạm phát nhẹ là một phần của cơ chế năng động, qua đó, theo thời gian, các nền kinh tế thị trường ở mức toàn dụng hoặc gần đầy đủ việc điều chỉnh để tăng trưởng kinh tế thông qua cơ chế báo hiệu giá cả. Do đó, những nỗ lực làm ngắn mạch cơ chế đó bằng cách hạn chế nhu cầu sẽ tự chuốc lấy thất bại và thay vì chính sách thụ động, như những người theo chủ nghĩa tiền tệ tin tưởng, sẽ thực sự là hoạt động, nhưng sai lầm.

20     Các hoạt động bất hợp pháp, chẳng hạn như mại dâm, bán ma túy và đánh bạc cũng được coi là một phần của khu vực phi chính thức. Vì vậy, cũng là những nỗ lực không chính thức ở nông thôn , bao gồm phần lớn nông dân và các hoạt động quạt tự tài khoản khác.

Người giới thiệu

Bruno, Micheal. 1995. 'Lạm phát có thực sự làm giảm tăng trưởng?', Tài chính và Phát triển 32 (Tháng 9): 35-8.

— — và William Easterly. 1995. 'Khủng hoảng lạm phát và tăng trưởng dài hạn', mimeo (tháng 7), Ngân hàng Thế giới.

Bùa chú, Jacques. 1990. 'A Critical Review of Concepts, Definitions and Studies in the Informal Sector', trang 10-48in David Turnham, Bernard Salomé và Antoine Schwarz (eds), The Informal Sector Resisted. Paris: Trung tâm Phát triển của OECD.

Dornbusch, Rudiger và Sebastian Edwards. 1993. Kinh tế vĩ mô của chủ nghĩa dân túy ở Mỹ Latinh. Chicago, IL: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Ghatak, Subrata và Ken Ingersent. 1984. Nông nghiệp và Phát triển kinh tế. Baltimore, MD: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

ILO (Tổ chức Lao động Quốc tế). 1995. Việc làm thế giới 1995. Geneva: ILO.

Công chúa, Ricardo và Emilio Klein. 1991. 'The Latin American Labour Market, 1950-1990', CEPAL Review 48 (Tháng 12).

Này, Raghbendra. 1994. Kinh tế vĩ mô cho các nước đang phát triển. Luân Đôn: Routledge.

Johnson, HG 1966. 'Lạm phát là cái giá tất yếu của sự phát triển nhanh hay là nhân tố làm chậm quá trình tăng trưởng kinh tế?', Tạp chí Kinh tế Malayan 11 (tháng 4); tái bản trang 179-82in Gerald M. Meier (ed.), Những vấn đề hàng đầu trong phát triển kinh tế, tái bản lần thứ 6. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kay, Christóbal. 1989. Các lý thuyết về phát triển và kém phát triển của Mỹ Latinh. Luân Đôn: Routledge.

Lubell, Harold. 1991. Khu vực phi chính thức trong những năm 1980 và 1990. Paris: Trung tâm Phát triển của OECD.

Ngân hàng thế giới. 1993. Phép màu Đông Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      - 1994a. Điều chỉnh ở Châu Phi. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      - 1994 b. Báo cáo Phát triển Thế giới 1994. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      — 1995. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 16

Cân bằng kinh tế vĩ mô

cân bằng bên ngoài

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•              chênh lệch giữa tỷ giá hối đoái danh nghĩa và thực tế;

•              các chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi cố định, thả nổi và có quản lý hoạt động như thế nào và tác động của việc thay đổi các điều kiện kinh tế trong mỗi chế độ tỷ giá hối đoái;

•              tỷ giá hối đoái bị ảnh hưởng như thế nào bởi lạm phát;

•              tầm quan trọng của cán cân thanh toán và các thành phần của tài khoản vãng lai và tài khoản vốn của cán cân thanh toán;

•              mối quan hệ qua lại giữa tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán;

•              tác động của tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao và bị định giá thấp đối với cán cân thanh toán;

•              mối liên hệ giữa sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô bên trong (lạm phát và thâm hụt ngân sách) và sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô bên ngoài (tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán);

•              khái niệm về 'thâm hụt kép' và mối liên hệ với cán cân thanh toán;

•              sự khác biệt giữa thâm hụt tài khoản vãng lai 'tốt' và 'xấu'; Và

•              tầm quan trọng của việc giám sát các tài khoản cán cân thanh toán để dự đoán các cuộc khủng hoảng tiềm ẩn và thực hiện các bước để tránh chúng.

Giới thiệu Trong nền kinh tế ngày càng toàn cầu hóa, nơi mà các rào cản thương mại và dòng chảy tài chính giữa các quốc gia có xu hướng giảm bớt, đặc biệt là từ đầu những năm 1970, các nhà hoạch định chính sách phải luôn thận trọng trong việc đảm bảo rằng các cán cân đối ngoại của đất nước, đặc biệt là cán cân thanh toán và tỷ giá hối đoái. tốc độ, phát triển theo cách tạo ra khả năng tăng trưởng và phát triển kinh tế mở rộng và bền vững, thay vì phát triển theo hướng có thể xảy ra thảm họa. Trong các nền kinh tế hiện đại được kết nối bởi dòng chảy gần như tức thời và 24 giờ giữa các thị trường tài chính thế giới ở London, Paris, Frankfurt, Tokyo, Hong Kong, Seoul, Sydney, Mexico City, Buenos Aires, Toronto và New York, các tình huống mất cân bằng không được sửa chữa khá nhanh chóng có thể dẫn đến khủng hoảng nghiêm trọng trong thời gian dài hơn.

Không ngoa khi cho rằng trong bối cảnh hoạch định chính sách kinh tế hiện nay trong một nền kinh tế mở toàn cầu, chính các điều kiện cân bằng bên ngoài do cán cân thanh toán áp đặt mới là ràng buộc cuối cùng mà mọi nền kinh tế phải đối mặt. Nếu những hạn chế này không được tôn trọng một cách thận trọng, sự mất cân bằng trong cán cân thanh toán có thể cản trở hầu như tất cả các bước tích cực khác mà các nhà hoạch định chính sách và xã hội đã thực hiện trên con đường trở nên phát triển hơn. Do đó, sự hiểu biết về hoạt động của các tài khoản cán cân thanh toán là điều cần thiết để nắm bắt được những thách thức mà nhiều nền kinh tế đang phải đối mặt hiện nay.

Chương này xem xét một số chi tiết về mối quan hệ giữa tỷ giá hối đoái của một quốc gia, vị thế cán cân thanh toán của quốc gia đó và mối liên hệ giữa các cân bằng nội bộ kinh tế vĩ mô , đặc biệt là tỷ lệ lạm phát và các cân bằng bên ngoài . Để hiểu những khó khăn về cán cân thanh toán có thể phát sinh như thế nào, cần xem xét việc xác định tỷ giá hối đoái theo các chế độ tỷ giá hối đoái có thể khác nhau - thả nổi, cố định và thả nổi có quản lý - và sau đó là mối liên hệ giữa tỷ giá hối đoái của một quốc gia và vị thế cán cân thanh toán của quốc gia đó. Nếu bạn khá thành thạo trong việc xác định tỷ giá hối đoái và thông tin chi tiết về cán cân thanh toán, bạn có thể bỏ qua phần về ' Tỷ giá hối đoái và Cán cân thanh toán '. Đối với phần còn lại, việc lướt qua các tài khoản tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán đơn giản sẽ cung cấp nền tảng vững chắc hơn để hiểu khá nhiều về cách thức và lý do tại sao một số quốc gia dường như vĩnh viễn, hoặc ít nhất là theo chu kỳ, lâm vào khủng hoảng đối với cán cân đối ngoại của họ. trong khi các nền kinh tế khác dường như có thể đạt được tiến bộ hướng tới con đường phát triển kinh tế và xã hội cao hơn mà không gặp phải những gián đoạn nghiêm trọng mà tình trạng mất cân bằng bên ngoài có thể mang lại.

Tỷ giá hối đoái

Tỷ giá hối đoái danh nghĩa của một quốc gia là số đơn vị ngoại tệ có thể thu được cho mỗi đơn vị nội tệ hoặc, cách khác, số đơn vị nội tệ cần thiết để mua một đơn vị ngoại tệ. 1 Bảng 16.1 trình bày tỷ giá hối đoái danh nghĩa đối với một số loại tiền tệ khác nhau, tính bằng đô la Mỹ.

Bảng cho chúng ta biết rằng một đồng rupee Ấn Độ đổi được 0,0286 đô la Mỹ, hoặc gần ba xu Mỹ vào ngày 23 tháng 5 năm 1996; nhìn từ phía bên kia, một đô la đổi được khoảng ba mươi lăm rupi.

Bảng 16.1 Tỷ giá hối đoái danh nghĩa, một số quốc gia a

Giá 1 đơn vị ngoại tệ tính bằng đô la Mỹ

Giá của 1 USD ngoại tệ

Ác-hen-ti-na

1,0012

0,9988

Brazil

0,9916

1,0085

Mexico

0,135547

7.3775

Hàn Quốc

0,001282

779,75

Malaysia

0,4011

2.4931

Singapore

0,7097

1.4090

Ấn Độ

0,0286

35.020

Pa-ki-xtan

0,0291

34,40

a Ngày 23 tháng 5 năm 1996.

Trên thực tế, mỗi quốc gia có nhiều tỷ giá hối đoái song phương, một tỷ giá hối đoái cho mỗi quốc gia mà quốc gia đó giao dịch, có giao dịch tài chính hoặc nơi công dân của quốc gia đó đi du lịch hoặc khách đến từ đó (Xem lại Câu hỏi 1 ở cuối chương này yêu cầu bạn tính toán một số tỷ giá hối đoái song phương khác từ thông tin được cung cấp trong bảng). Bảng chỉ liệt kê một số tỷ giá hối đoái song phương giữa các quốc gia khác nhau và Hoa Kỳ.

Các loại chế độ tỷ giá hối đoái

Giá trị tỷ giá hối đoái được xác định theo những cách khác nhau cho các quốc gia khác nhau. Giá trị tỷ giá hối đoái chỉ có thể được điều chỉnh bởi thị trường tự do (tỷ giá hối đoái thả nổi) hoặc chỉ bởi quyết định của chính phủ nhằm ấn định giá trị so với các loại tiền tệ khác (tỷ giá hối đoái cố định) hoặc bằng một số phương tiện trung gian trong đó giá trị tỷ giá hối đoái được xác định bởi một số sự kết hợp giữa quy định của chính phủ và các lực lượng cung và cầu trên thị trường. Cách thức mà các giá trị tỷ giá hối đoái được xác định cho một quốc gia cụ thể được gọi là chế độ tỷ giá hối đoái của nó.

Tỷ giá hối đoái thả nổi

Nếu một quốc gia hoạt động với chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi tự do, giá trị danh nghĩa của tỷ giá hối đoái so với các đồng tiền khác sẽ chỉ phụ thuộc vào cung và cầu của đồng nội tệ trên thị trường ngoại hối. Điều này có thể được minh họa trong Hình 16.1, cho thấy đường cầu thị trường, D , và đường cung thị trường, S , đối với zaires, đơn vị tiền tệ của Zaire, tính bằng đô la Zaire . Trục tung cho chúng ta biết chi phí Z (tỷ giá hối đoái) về số lượng đô la phải được đưa ra để mua mỗi đơn vị zaire trên thị trường bởi những người nắm giữ đô la và đang đòi hỏi zaire, hoặc nói cách khác, nó cho thấy số đô la có thể thu được trên mỗi đơn vị zaire được bán trên thị trường đối với những người đổi zaire lấy đô la. Trục hoành của biểu đồ cho thấy số lượng zaire được yêu cầu và/hoặc cung cấp.

Nhu cầu về zaire đến từ những người ở Hoa Kỳ (hoặc thực sự là bất kỳ ai nắm giữ đô la) muốn nhập khẩu hàng hóa từ Zaire và cần đổi đô la lấy zaire để có thể mua những hàng hóa đó; từ những người nắm giữ đô la muốn đầu tư vào Zaire; từ người Mỹ và những khách du lịch khác đang cầm đô la đi du lịch tới Zaire', hoặc cho bất kỳ ai hiện đang giữ đô la muốn đổi những đô la đó lấy zaire vì bất kỳ lý do gì. 2 Đối với hầu hết các đường cầu, sẽ hợp lý khi cho rằng khi số đô la phải trả để mua một zaire giảm (tức là, khi giá của zaire giảm tính theo số đô la phải trả cho mỗi đơn vị zaire ), lượng cầu về zaire sẽ tăng lên, vì điều này có nghĩa là việc đi lại ở Zaire đối với những người nắm giữ đô la sẽ rẻ hơn, hàng hóa nhập khẩu từ Zaire sẽ có giá thấp hơn tính theo đô la, v.v. Do đó, đường cầu đối với zaire được vẽ dốc xuống bên phải, như đối với D .

Tương tự như vậy, việc cung cấp zaire phụ thuộc vào Z n mong muốn của những người đang nắm giữ zaire muốn đổi zaire lấy đô la để mua hàng xuất khẩu từ Hoa Kỳ, đi du lịch ở Hoa Kỳ, đầu tư vào Hoa Kỳ hoặc cho bất kỳ mục đích nào khác. nhiều lý do khác khiến một người nào đó đang nắm giữ zaire có thể muốn đổi những zaire đó lấy đô la. 3 Đối với các đường cung có hình dạng bình thường khác, có vẻ hợp lý khi cho rằng khi số đô la có thể thu được từ mỗi đơn vị zaire được cho đi tăng lên, lượng cung zaire sẽ lớn hơn. Như vậy đường cung S được vẽ với độ dốc hướng lên. z

Tỷ giá hối đoái cân bằng giữa đồng đô la Mỹ và đồng zaire được xác định bởi giao điểm của hai đường cong D và S , giá trị 0,05 đô la cho mỗi zaire. Do đó, để mua một zaire sẽ có giá 0,05 đô la; thay đổi Z nguyên bản Z , bán một zaire sẽ nhận được $0,05 (năm xu). 4 Đây là tỷ giá hối đoái mà thị trường ngoại hối sẽ hướng tới tại bất kỳ thời điểm nào, nếu không có rào cản đối với những điều chỉnh đó (như, chúng ta sẽ thấy, có khi tỷ giá hối đoái không được thả nổi tự do), và được cung cấp bởi nhu cầu đường cong D và đường cung S . Giá cân bằng của mỗi zaire là 0,05 đô la sẽ chiếm ưu thế Z miễn là nhu cầu và cung s Z không đổi. Tuy nhiên, điều gì sẽ xảy ra nếu một trong hai hoặc cả hai đường cong thay đổi?

Sự gia tăng nguồn cung về zaire, được thể hiện bởi S , sẽ dẫn đến việc những người đang nắm giữ zaire hiện muốn mua thêm đô la Mỹ với mức giá hoặc tỷ giá hối đoái Z1 ll có thể. Điều này có thể xảy ra bởi vì người Zaire muốn mua nhiều hàng hóa của Mỹ hơn khi thu nhập của họ tăng lên, hoặc do lo ngại về sự bất ổn chính trị hoặc kinh tế trong nước khiến những người có tài sản khả dụng tìm kiếm các khoản đầu tư 'trú ẩn an toàn' bên ngoài đất nước (đây là một ví dụ về sự tháo chạy vốn ), hoặc bất kỳ lý do nào khác, chẳng hạn như tỷ lệ lạm phát cao trong nước, dẫn đến việc cung cấp zaire ở mọi tỷ giá hối đoái có thể tăng lên. Sự dịch chuyển sang phải của cung zaire được thể hiện trong hình (đồng thời làm tăng cầu đô la Mỹ), với tỷ giá hối đoái thả nổi tự do, sẽ dẫn đến một giá trị cân bằng mới của tỷ giá hối đoái danh nghĩa. Với nguồn cung zaire tăng lên trên thị trường và giả sử nhu cầu về zaire không thay đổi, nghĩa là D không đổi, thì giá trị tỷ giá hối đoái danh nghĩa của zaire sẽ giảm Z tương đương với số đô la Mỹ có thể thu được để đổi lấy mỗi zaire giảm từ 0,05 đô la xuống 0,045 đô la. 5 Đồng thời, giá trị của đồng đô la sẽ tăng lên, vì với S , sẽ cần ít đô la hơn để mua mỗi đơn vị zaire. 6 Khi đồng zair Z e 1 giảm giá trị so với một loại tiền tệ khác, việc mua bất cứ thứ gì từ quốc gia khác đó giờ đây sẽ đắt hơn xét về số lượng đồng zaire phải từ bỏ, ngay cả khi, trong ví dụ này, giá đồng đô la của những gì có thể được mua vẫn không thay đổi. Do đó, khi đồng zaire mất giá so với đồng đô la, điều đó không khuyến khích người Zaire nhập khẩu hàng hóa và dịch vụ của Hoa Kỳ cũng như du lịch và đầu tư vào Hoa Kỳ. Tương tự như vậy, vì đồng đô la đã tăng giá so với đồng zaire vào cùng thời điểm, nên những người nắm giữ đô la sẽ được khuyến khích mua hàng xuất khẩu của Zairean vì chúng hiện rẻ hơn tính theo đồng đô la và họ sẽ có xu hướng đi du lịch và đầu tư vào Zaire, như được chỉ ra bởi số lượng lớn hơn của zaire, z , được yêu cầu. 7  1

Nếu nhu cầu về zaire tăng (yếu tố nào có thể gây ra sự gia tăng nhu cầu như vậy?) từ D lên D và S không đổi, thì giá trị danh nghĩa của zaire lúc này sẽ ap Z trước Z t 1 e từ i Z t 1 có giá trị từ 0,045 đô la cho mỗi zaire đến 0,051 đô la cho mỗi zaire (và đồng đô la sẽ mất giá ), vì có thể thu được nhiều đô la hơn để đổi lấy mỗi đơn vị zaire trên thị trường ngoại hối. Sự lên giá của đồng zaire so với đồng đô la sẽ có tác dụng: khuyến khích nhập khẩu nhiều hơn từ Hoa Kỳ vào Zaire, đồng thời không khuyến khích xuất khẩu của Zaire sang những nước nắm giữ đô la; tăng cường du lịch từ Zaire đến Hoa Kỳ và không khuyến khích du lịch theo hướng ngược lại; và khuyến khích người Zaire chuyển đổi zaire sang đô la để đầu tư ra nước ngoài, đồng thời không khuyến khích những người nắm giữ đô la mang đô la đến Zaire.

Hình 16.2 Xác định tỷ giá hối đoái, tỷ giá cố định

Tỷ giá hối đoái cố định Mặt khác của chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi hoàn toàn là chế độ tỷ giá hối đoái cố định hoặc cố định . Cho đến đầu những năm 1970, hầu hết các quốc gia đều hoạt động với tỷ giá hối đoái cố định, được thiết lập với sự hợp tác của Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF), như một phần của thỏa thuận thể chế Bretton Woods về thương mại và tài chính quốc tế được thiết lập vào cuối Thế chiến thứ hai (xem Chương 18). Sau một loạt các cuộc khủng hoảng, đầu tiên là ở Hoa Kỳ, và sau đó là cuộc khủng hoảng dầu mỏ đầu tiên năm 1973, nhiều quốc gia đã chọn áp dụng chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi hoặc trung gian, bỏ lại kỷ nguyên tỷ giá hối đoái cố định. Tuy nhiên, nhiều quốc gia kém phát triển tiếp tục vận hành với hệ thống tỷ giá hối đoái cố định hoặc bán cố định. Thông thường, tỷ giá hối đoái được cố định so với đồng tiền của (các) đối tác thương mại lớn nhất, thường là cường quốc thuộc địa cũ.

Tuy nhiên, khi tỷ giá hối đoái danh nghĩa được cố định, việc điều chỉnh giá trị tỷ giá hối đoái cân bằng mới được thể hiện trong Hình 16.1, khi một trong hai hoặc cả cung và cầu của zaire thay đổi, không thể diễn ra, vì giá trị tỷ giá hối đoái được cố định ở một mức danh nghĩa nào đó . Chúng ta hãy giả định rằng giá trị danh nghĩa của tỷ giá hối đoái của zaire được chính phủ Zaire ấn định ở mức 0,05 USD cho mỗi zaire, như thể hiện trong Hình 16.2, một giá trị tỷ giá hối đoái xảy ra trùng khớp với giá trị cân bằng hiện tại.

Điều gì xảy ra khi cung hoặc cầu (hoặc cả hai) đồng zaire thay đổi, hoặc tỷ giá hối đoái danh nghĩa hiện tại không tình cờ trùng với giao điểm của cung và cầu đối với đồng zaire, như trong Hình 16.2? Ví dụ: nếu nguồn cung zaire tăng lên S , vì những lý do đã thảo luận ở trên, nguồn cung zaire dư thừa sẽ xuất hiện trên thị trường ngoại hối Z n 1 khi số lượng zaire được đưa ra thị trường bởi những người Zaire, Q , những người muốn giao dịch zaire đối với đô la vượt quá số lượng zaire yêu cầu, Q , S bởi những người muốn đổi đô la của họ lấy zaire theo tỷ giá hối đoái cố định hiện hành . Trên thực tế, những người đổi đô la lấy zaire sẽ không cung cấp đủ đô la để đáp ứng nhu cầu về đô la của những người Zaire mà nguồn cung zaire hiện đã tăng lên trên thị trường ngoại hối. Kết quả là thặng dư zaire trên thị trường (bằng Q - Q ) và đồng thời thiếu đô la trên thị trường theo tỷ giá hối đoái cố định hiện tại.

Điều gì xảy ra với nguồn cung dư thừa zaires? Nó đi đâu? Ngoài ra, vấn đề thiếu đô la được xử lý như thế nào? Sự thiếu hụt đô la có thể được đáp ứng và lượng zaire dư thừa được hấp thụ, và do đó tỷ giá hối đoái danh nghĩa cố định 0,05 đô la cho mỗi zaire được duy trì, chỉ khi chính phủ Zairean bán một số dự trữ ngoại hối bằng đô la của mình bằng với lượng thiếu hụt. Dự trữ ngoại hối đó, được tích lũy trong quá khứ bằng cách xuất khẩu nhiều hơn nhập khẩu, hoặc được nhận dưới hình thức viện trợ, hoặc đại diện cho dòng vốn nước ngoài ròng chảy vào quốc gia trong quá khứ, là một phần tiết kiệm của quốc gia, sẽ được giảm trong trường hợp này. Như trong Hình 16.2, khi lượng cung zaire vượt quá lượng cầu zaire ở tỷ giá hối đoái danh nghĩa cố định, chính phủ Zairean phải , nếu tỷ giá hối đoái được duy trì cố định, mua lượng cung zaire dư thừa, và chính phủ có thể làm vì vậy chỉ bằng cách bán bớt một số dự trữ ngoại hối đô la hiện có của mình.

Rõ ràng, nếu không đủ đô la được chính phủ Zairean giữ làm dự trữ ngoại hối để đổi lấy nguồn cung zaire dư thừa mà người Zaire muốn đổi lấy đô la, thì tỷ giá hối đoái cố định sẽ không thể được duy trì, hoặc, theo cách khác, chính phủ sẽ buộc phải chia nhỏ đồng đô la và hạn chế số lượng zaire được trao đổi trên thị trường. Yêu cầu giấy phép nhập khẩu, hoặc hạn chế số lượng zaire có thể đổi lấy đô la, là các biện pháp hành chính để phân phối ngoại hối (ví dụ, vì một số giấy phép nhập khẩu có thể bị từ chối) và để ngăn chặn nguồn cung dư thừa hoặc thặng dư của zaire từ hiện thực hóa trên thị trường ngoại hối.

Các chính phủ cũng có thể phân bổ nguồn cung đô la trên thị trường ngoại hối dựa trên danh sách ưu tiên: những người nhập khẩu hàng hóa thiết yếu từ Hoa Kỳ có thể được ưu tiên đổi zaire lấy đô la; sau đó, các nhà nhập khẩu hàng hóa không thiết yếu từ Hoa Kỳ có thể được ưu tiên thứ hai về ngoại hối; sau đó là người Zaire đi công tác ở Hoa Kỳ; tiếp theo là khách du lịch đến Hoa Kỳ; các nhà đầu cơ chỉ quan tâm đến việc thay đổi danh mục tài sản của họ bằng cách chuyển một số khoản đầu tư tài chính của họ sang Hoa Kỳ sẽ là những người cuối cùng trong hàng đợi đổi zaire lấy đô la. Chính phủ có thể sử dụng xếp hạng ưu tiên như vậy để xác định cách phân bổ đô la được giao dịch trên thị trường ngoại hối Zairean cho zaire và do đó tránh phải nhúng quá sâu vào dự trữ đô la nắm giữ. Tuy nhiên, những nỗ lực hành chính nhằm kiểm soát việc trao đổi tiền tệ có thể khiến một số người đang nắm giữ zaire và muốn đổi chúng lấy đô la, nhưng không thể làm như vậy theo các quy tắc hành chính, phải tìm kiếm những con đường thay thế để thực hiện điều đó. Các thị trường ngoại hối bất hợp pháp, cái gọi là "chợ đen", sẽ bắt đầu xuất hiện và sự chênh lệch giữa giá trị tỷ giá hối đoái cố định và giá trị cân bằng của nó càng lớn thì số lượng giao dịch diễn ra trên các thị trường đó càng lớn (xem Hộp 16.1).

Tuy nhiên, nếu không có biện pháp hành chính nào để hạn chế nhu cầu về đô la, thì khả năng chính phủ Zairean duy trì tỷ giá hối đoái cố định 0,05 đô la mỗi zaire sẽ được xác định bởi số lượng dự trữ ngoại hối được nắm giữ và mức độ sẵn sàng của chính phủ để tiếp tục hỗ trợ giá trị tỷ giá hối đoái cố định. Khi dự trữ ngoại hối giảm xuống dưới một số mức có thể chấp nhận được, chính phủ Zairean sẽ buộc phải phá giá đồng zaire (tức là giảm số đô la cố định nhận được trên mỗi zaire) xuống một giá trị mới, thấp hơn gần với giá trị cân bằng tại đó D giao nhau với S , do đó loại bỏ hoặc giảm thiểu tình trạng dư thừa zaire và búp bê Z ar vấn đề thiếu hụt Z e 1 m. 8 Ví dụ: nếu đồng zaire bị phá giá tới giá trị cân bằng mới là 0,04 đô la cho mỗi zaire, thì sự thiếu hụt ngoại hối sẽ biến mất do lượng cung của zaire (cũng là lượng cầu của đô la Mỹ) khớp chính xác với lượng đô la sẵn có ( và đó cũng là nhu cầu về zaires).

Khi nguồn cung zaire tăng lên, như trong Hình 16.2, tạo ra nguồn cung zaire dư thừa, thì giá trị của zaire là 'quá cao' ở tỷ giá hối đoái cố định so với giá trị cân bằng của nó (trong đó D vượt qua S ) ' nên là ' hoặc sẽ là nếu tỷ giá hối đoái được thả nổi tự do. Tại Z, Z r 1 cố định trong Hình 16.2, zaire được định giá quá cao sau khi thay đổi nguồn cung zaire. Tỷ giá hối đoái được định giá quá cao có xu hướng khuyến khích mua hàng nhập khẩu trong khi không khuyến khích xuất khẩu của Zairean, so với những gì sẽ xảy ra ở giá trị cân bằng. Đồng zaire được định giá quá cao cũng có xu hướng khuyến khích người Zaire đầu tư và đi du lịch nước ngoài, đồng thời không khuyến khích khách du lịch nước ngoài và nhà đầu tư nước ngoài chi tiêu ở Zaire. Nếu sự dịch chuyển của S là vĩnh viễn, thì việc định giá quá cao đồng zaire không chỉ đòi hỏi các chính phủ Zt 1 hành động nếu chính phủ đó muốn duy trì nguồn dự trữ ngoại tệ khan hiếm bằng đô la, mà như chúng ta sẽ thấy ngay sau đây, nó sẽ bắt đầu ảnh hưởng bất lợi đến một cán cân đối ngoại, vị thế cán cân thanh toán của quốc gia, nếu tỷ giá cố định được định giá quá cao được duy trì trong thời gian dài, và tác động bất lợi sẽ càng mạnh khi tỷ giá bị định giá quá cao.

Chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý Ở đâu đó giữa tỷ giá hối đoái thả nổi tự do và tỷ giá hối đoái cố định là chế độ thả nổi có quản lý. Với chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý, chính phủ cho phép những thay đổi về cung và cầu đối với đồng tiền của mình có tác động đến tỷ giá hối đoái trên thị trường giao ngay, nhưng chính phủ cũng có thể quyết định can thiệp để ngăn chặn việc điều chỉnh hoàn toàn và toàn bộ tỷ giá hối đoái. hướng về giá trị cân bằng của nó. Ví dụ, trong Hình 16.2, nếu người Zaire có chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý, thì sự dịch chuyển nguồn cung zaire sang S có thể dẫn đến thay đổi tỷ giá hối đoái từ giá trị ban đầu là 0,05 USD mỗi z Z a 1 ire thành một giá trị trung gian, ví dụ, 0,045 đô la cho mỗi zaire, thấp hơn giá trị tỷ giá hối đoái ban đầu, nhưng cao hơn giá trị cân bằng hiện tại sẽ quy định.

Thả nổi có quản lý làm giảm, nhưng không loại bỏ, nhu cầu chính phủ Zairean cung cấp đô la từ dự trữ ngoại hối (hoặc áp dụng các biện pháp phân phối khác, như đã thảo luận ở trên) để duy trì giá trị cao hơn mức cân bằng

HỘP 16.1 TỶ GIÁ HỐI ĐOÁI THỊ TRƯỜNG SONG SONG VỚI TỶ GIÁ CHÍNH THỨC

Một cách để đánh giá sự sai lệch của tỷ giá hối đoái chính thức là so sánh chúng với tỷ giá hối đoái thị trường song song . Thị trường song song bao gồm ước tính giá trị tỷ giá hối đoái trên thị trường chợ đen và tỷ giá hối đoái phổ biến tại các sàn giao dịch nước ngoài không chính thức nhưng hợp pháp. Trong bảng sau, phần bù tỷ giá hối đoái thị trường song song là phần trăm chênh lệch giữa tỷ giá thị trường song song và tỷ giá hối đoái chính thức.

1981-6

1990-1

iub-Sahara Châu Phi

Mozambique

2.110,8

62,6

Tanzania

248.8

74,5

Zambia

46.3

149,7

Gambia

13,8

21.3

Ni-giê-ri-a

232,7

25.1

Zimbabuê

81.3

23,5

Kê-ni-a

15.1

7.3

ef s

Ác-hen-ti-na

32,8

42,4

Bôlivia

136.2

1,5

Indonesia

4.2

2.6

Mexico

13,9

6,8

philippines

12.3

7.1

nước Thái Lan

-2.2

2.0

Venezuela

110.3

5.2

Giá trị phần trăm dương cho biết tỷ giá hối đoái thị trường song song vượt quá tỷ giá hối đoái chính thức bao nhiêu và là thước đo gần đúng về mức độ định giá quá cao của tỷ giá hối đoái chính thức. Trong giai đoạn 1981-1986, tỷ giá hối đoái chính thức của Nigeria đã bị định giá quá cao hơn 200%. Nhìn chung, các nền kinh tế ở châu Phi cận Sahara có mức độ định giá quá cao tỷ giá hối đoái cao hơn một chút so với các nước ở các khu vực kém phát triển khác. Lưu ý tỷ giá hối đoái bị định giá thấp của Thái Lan trong giai đoạn đầu tiên và sự định giá quá mức nhẹ trong giai đoạn sau.

Ngoại trừ Gambia và Argentina, có xu hướng giảm mức độ định giá quá cao của tỷ giá hối đoái chính thức giữa hai thời kỳ. Điều này có nghĩa là sự giảm giá và giảm giá trị của các tỷ giá chính thức gần hơn với các giá trị cân bằng của chúng.

Tỷ giá hối đoái được định giá quá cao làm cho xuất khẩu khó khăn hơn và khuyến khích nhập khẩu. Việc duy trì một tỷ giá hối đoái được định giá quá cao không phải là một chính sách tồi, nhưng việc định giá quá cao có thể dẫn đến sản xuất trong nước bị trì trệ, được bảo hộ quá mức và một ngành xuất khẩu yếu kém. Đó là điều tồi tệ nhất trong tất cả các thế giới có thể.

Khi xem xét khu vực châu Phi cận Sahara, Ngân hàng Thế giới nhận thấy rằng đối với những quốc gia có tỷ giá hối đoái thực giảm từ 40% trở lên, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trung bình là 2,9%. Đối với các quốc gia có mức khấu hao nhỏ hơn, tốc độ tăng trưởng bình quân đầu người trung bình là -0,4%. Và đối với những quốc gia nơi tỷ giá hối đoái thực trở nên được định giá quá cao, tỷ lệ tăng trưởng bình quân đầu người trung bình là -2,7%.

Do đó, việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái lớn có xu hướng tác động tiêu cực đến khả năng cạnh tranh của một nền kinh tế và có thể làm chậm đáng kể tốc độ tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái không phải là yếu tố duy nhất có thể cản trở tăng trưởng và ảnh hưởng xấu đến khả năng cạnh tranh, mặc dù đây là yếu tố quan trọng.

Trong một nghiên cứu chi tiết về Mexico, UNCTAD phát hiện ra rằng từ năm 1990 đến 1994, tỷ giá hối đoái thực đã bị định giá quá cao nghiêm trọng, hơn 50%. Không có gì ngạc nhiên khi khả năng cạnh tranh quốc tế của Mexico trong lĩnh vực sản xuất giảm, với chỉ số năng lực cạnh tranh tăng từ 136,5 năm 1990 lên 197,4 năm 1993. (Chỉ số đo lường chi phí lao động đơn vị sản xuất bằng đô la Mỹ không đổi. Chỉ số tăng cho thấy khả năng cạnh tranh giảm .) Đồng thời với việc tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao, mức tăng lương thực tế vượt xa mức tăng năng suất lao động gần bốn lần (+70% so với +18%).

Do đó, việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái không phải là yếu tố duy nhất ảnh hưởng đến khả năng cạnh tranh quốc tế giảm sút của Mexico. Cấu trúc bên trong và tăng trưởng năng suất chậm so với tăng trưởng thu nhập cũng đóng góp. Những tác động sau có thể phản ánh sự không phù hợp của những nỗ lực tích lũy vốn con người trước đây của Mexico và kỹ năng tiếp thu công nghệ yếu kém. Hơn nữa, sự thất bại của Mexico trong việc theo đuổi các chính sách thay thế xuất khẩu, trong quá trình leo lên nấc thang chuyển đổi cơ cấu, và việc bắt đầu quá sớm các biện pháp thay thế nhập khẩu thứ cấp, thâm dụng vốn, có mức lương cao hơn đã góp phần khiến Mexico không thể duy trì tăng trưởng và phát triển kinh tế.

Nguồn: UNCTAD (1995:85); Ngân hàng Thế giới (1994: 228, 242).

của các zaire ở mức 0,045 USD mỗi zaire. 9 Với cơ chế thả nổi có quản lý, một quốc gia thực hiện một số kiểm soát đối với giá trị tỷ giá hối đoái của mình, có lẽ để thúc đẩy sự ổn định hơn về giá trị của tỷ giá hối đoái theo thời gian để cho phép những người tham gia vào thương mại và đầu tư quốc tế dự đoán giá trị tương lai ít bất ổn hơn của tiền tệ.

Các loại chế độ tỷ giá hối đoái khác

Các chế độ tỷ giá hối đoái có thể khác là tỷ giá cố định và tỷ giá hối đoái biên độ. Với một chốt thu thập thông tin, là một loại thả nổi được quản lý minh bạch hơn, chính phủ sẽ sửa chữa hoặc 'chốt', giá trị của tiền tệ so với ngoại tệ, nhưng giá trị cố định thường xuyên được điều chỉnh giảm, điển hình là do tỷ lệ lạm phát của quốc gia vượt quá tỷ lệ lạm phát của các đối tác thương mại lớn. Như chúng ta sẽ thấy trong phần tiếp theo, chốt thu thập dữ liệu có thể giúp giữ cho giá trị thực của đồng tiền của một quốc gia không bị định giá quá cao hoặc bị định giá thấp, nếu việc 'bò' xuống giá trị được chốt là đúng mức.

Hệ thống trao đổi 'băng giá' là một loại thả nổi/cố định đã sửa đổi, trong đó giá trị của một loại tiền tệ được phép dao động tự do theo các lực cung và cầu của thị trường, nhưng chỉ trong phạm vi giá trị trên và dưới đã được thỏa thuận trước . -à-vis các loại tiền tệ khác. Tuy nhiên, chính phủ cam kết duy trì giá trị của đồng tiền trong phạm vi đó, do đó, có thể có những lúc cần phải bán hết dự trữ ngoại hối hoặc tích lũy khoản dự trữ đó để bảo toàn giá trị của đồng tiền trong phạm vi đã xác định trước.

Rất ít chính phủ có tỷ giá hối đoái thả nổi tự do hoàn toàn; hầu hết các chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi là một dạng thả nổi có quản lý. Trong nền kinh tế thế giới hội nhập điện tử ngày nay, nơi giao dịch tiền tệ 24 giờ không chỉ khả thi mà còn là một thực tế, rất ít quốc gia sẵn sàng để cho những xáo trộn tạm thời có thể xảy ra trên thị trường ngoại hối quyết định hoàn toàn tỷ giá hối đoái giao ngay hàng ngày, bởi vì những tác động bất lợi tiềm ẩn mà điều này có thể có đối với thương mại và dòng tài chính cũng như thu nhập và sản xuất trong nước. Vì vậy, hầu như tất cả các quốc gia, phát triển và kém phát triển đều sử dụng hệ thống thả nổi có quản lý, trực tiếp hoặc gián tiếp, để tránh những dao động rộng rãi và không hiệu quả về giá trị tỷ giá hối đoái của họ (xem Hộp 16.2).

Tỷ giá hối đoái thực so với danh nghĩa

Tỷ giá hối đoái thực là tỷ giá hối đoái danh nghĩa được điều chỉnh theo lạm phát của một quốc gia, như thể hiện trong phương trình 16.1.

RER = CÔ ẤY X

trong đó RER là tỷ giá hối đoái thực; NER là tỷ giá hối đoái danh nghĩa (giao ngay); P là chỉ số giá thế giới, hoặc chỉ số giá tiêu dùng của quốc gia khác mà W h tỷ giá hối đoái song phương đang được xác định; và P là chỉ số giá của quốc gia mà RER đang được xác định. Đ.

Ví dụ: giả sử rằng tỷ giá hối đoái danh nghĩa giữa Hoa Kỳ và Mexico là ba peso Mexico trên một đô la Mỹ vào tháng 1 năm 1990 và đặt tháng 1 năm 1990 là tháng cơ sở để tính tỷ giá hối đoái thực của chúng ta. Giả sử thêm rằng giá trị này hiện là giá trị 'chính xác' cho tỷ giá hối đoái này (chúng ta sẽ khám phá sau 'chính xác' có thể có nghĩa là gì). Sau đó, theo phương trình 16.1, RER hiện tại của peso tính theo đồng đô la rõ ràng cũng là 3 peso: 1 đô la. 10

HỘP 16.2 CÁC CHẾ ĐỘ TỶ GIÁ HỐI ĐOÁI

Các quốc gia sau đây có tỷ giá hối đoái cố định (cố định) so với một đơn vị tiền tệ vào năm 1994. Chỉ một mẫu đại diện của các quốc gia được liệt kê cho mỗi nhóm.

•  Sang đô la Mỹ: Argentina, Djibouti, Nigeria, Oman, St Kitts và Nevis,

Litva.

• Sang đồng franc Pháp: Benin, Burkina Faso, Cộng hòa Trung Phi, Comoros, Côte d'Ivoire, Guinea Xích đạo, Gabon, Senegal, Togo.

•  Sang một loại tiền tệ hỗn hợp: Bangladesh, Botswana, Burundi, Nepal,

Thái Lan, Zim-ba-buê.

Các quốc gia sau đây có tỷ giá hối đoái được xác định bởi một loại thả nổi có quản lý dưới hình thức này hay hình thức khác.

•  Campuchia, Chile, Ecuador, Ai Cập, Guinea-Bissau, Indonesia, Nam

Hàn Quốc, Mexico, Pakistan, Singapore, Somalia, Sri Lanka, Thổ Nhĩ Kỳ, Việt Nam.

Các quốc gia sau đây có tỷ giá hối đoái được xác định bởi thị trường, nghĩa là được thả nổi độc lập.

• Brazil, Costa Rica, Ethiopia, Gambia, Ghana, Haiti, Jamaica, Malawi, Mozambique, Philippines, Tanzania, Uganda, Zaire, Zambia.

Tất nhiên, ngay cả các quốc gia trong nhóm cuối cùng cũng sẽ can thiệp để bảo vệ giá trị tiền tệ của họ nếu các lực lượng thị trường đang tạo ra các xu hướng đột phá. Do đó, không có quốc gia nào có đồng tiền hoàn toàn do thị trường quyết định, mặc dù một số quốc gia được quản lý ở mức độ cao hơn những quốc gia khác.

Nguồn: IMF (1994: Bảng 11.16, trang 180-1).

Tuy nhiên, điều gì sẽ xảy ra với tỷ giá hối đoái thực nếu có sự khác biệt trong diễn biến giá cả ở Hoa Kỳ và Mexico? Tỷ giá hối đoái thực sẽ bị ảnh hưởng bởi những khác biệt kinh tế vĩ mô nội bộ như vậy trừ khi có một chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi tự do có hiệu lực. Ví dụ, giả sử rằng trong suốt năm 1990, giá ở Mexico tăng 50 phần trăm, trong khi giá ở Hoa Kỳ không đổi, để thuận tiện cho việc tính toán. Sau đó, nếu Mexico có chế độ tỷ giá hối đoái cố định , vào cuối tháng 12 năm 1990, RER của đồng peso sẽ là hai peso trên một đô la [(3 peso/1 đô la Mỹ) X (100/150)]. Nói cách khác, đồng peso sẽ tăng giá trong năm, nghĩa là đồng peso sẽ tăng sức mua so với đồng đô la. Trên thực tế , đã điều chỉnh theo lạm phát, chỉ cần số tiền tương đương với hai peso tháng Giêng năm 1990 chưa được đánh giá để mua một đô la vào cuối năm 1990, trong khi vào đầu năm để mua một đô la cần ba peso. Với lạm phát giá ở Mexico cao hơn 50 phần trăm so với ở Hoa Kỳ trong năm, mỗi đồng peso hiện tại vào cuối năm có giá trị tương đương với một lần rưỡi giá trị cơ sở tháng 1 năm 1990 của nó. Đây là một ví dụ về cách một loại tiền tệ có thể bị định giá quá cao.

Do đó, nếu một quốc gia có tỷ giá hối đoái cố định và tỷ lệ lạm phát trong nước của quốc gia đó cao hơn tỷ giá hối đoái của các đối tác thương mại, thì tỷ giá hối đoái thực so với tỷ giá hối đoái của các đối tác thương mại sẽ tăng giá, nghĩa là nó đã bị định giá quá cao, kích thích chi tiêu ở những quốc gia thấp hơn. các quốc gia lạm phát và ngăn cản chi tiêu từ nước ngoài vào quốc gia có tỷ lệ lạm phát cao hơn. Ngược lại, nếu một quốc gia có tỷ giá hối đoái cố định và tỷ lệ lạm phát thấp hơn so với các đối tác thương mại của mình, tỷ giá hối đoái song phương sẽ mất giá và đồng nội tệ sẽ có giá trị thấp hơn (nó sẽ bị định giá thấp hơn so với giá trị cân bằng của nó), do đó không khuyến khích chi tiêu ở các quốc gia có lạm phát cao hơn và khuyến khích các quốc gia có lạm phát cao chi tiêu ở quốc gia có lạm phát thấp hơn (vì tỷ giá hối đoái của họ sẽ tăng giá). 11

danh nghĩa nào vào cuối năm 1990 sẽ duy trì RER ở mức 3 peso/USD, với lạm phát ở Mexico cao hơn 50% so với ở Hoa Kỳ? Vì giá ở Mexico tăng một nửa trong khi giá ở Hoa Kỳ không thay đổi, NER sẽ phải giảm một nửa giá trị về khả năng mua đô la. Do đó, nếu giá trị tỷ giá hối đoái thực được duy trì, người Mexico cần phải trả lại một nửa số tiền để mua một đô la sau lạm phát như trước đây và tương đương, những người nắm giữ đô la sẽ nhận lại một nửa số peso trên mỗi đô la so với trước lạm phát , nếu giá trị tỷ giá hối đoái thực được duy trì. NER cần thiết để duy trì RER không đổi sẽ là 4,5 peso cho 1 đô la, tức là tỷ giá hối đoái danh nghĩa của đồng peso sẽ giảm. 12 Nếu tỷ giá hối đoái được thả nổi tự do, như trong Hình 16.1, thì thị trường sẽ có xu hướng duy trì giá trị tỷ giá hối đoái thực của các đồng tiền, do đó, bất kỳ chênh lệch lạm phát nào giữa các quốc gia sẽ được bù đắp bằng sự biến động của tỷ giá hối đoái song phương theo hướng phù hợp . 13

Với một hệ thống tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý, nếu một quốc gia có lạm phát vượt quá tỷ lệ lạm phát đối với các quốc gia mà quốc gia đó có quan hệ tài chính và thương mại, thì cần phải cho phép, hoặc ép buộc, phá giá hoặc tuyên bố phá giá. , của giá trị danh nghĩa của tỷ giá hối đoái bằng lượng chênh lệch lạm phát để ngăn chặn việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái. Tuy nhiên, đối với những quốc gia có tỷ lệ lạm phát thấp hơn so với các đối tác thương mại và tài chính của họ, quyết định có cho phép đồng tiền của họ tiếp tục bị định giá thấp với tỷ lệ thả nổi có quản lý hay không sẽ phụ thuộc vào bản chất của dòng chảy thương mại và tài chính với các đối tác của họ và, tất nhiên, hành động của các đối tác tài chính và thương mại song phương đối với tỷ giá hối đoái hiện được định giá quá cao của họ. Nếu một quốc gia có lạm phát cao là nhà nhập khẩu lớn hàng hóa từ một quốc gia có lạm phát thấp hơn, việc cho phép đồng tiền của quốc gia có lạm phát thấp hơn trở nên và duy trì dưới giá trị sẽ khuyến khích việc mua hàng xuất khẩu của quốc gia đó nhiều hơn, vì vậy quốc gia có lạm phát thấp hơn tỷ giá hối đoái được định giá có ít động lực để thực hiện bất kỳ điều chỉnh nào. Tuy nhiên, nếu điều ngược lại là đúng, tức là nếu quốc gia có lạm phát thấp hơn nhập khẩu hàng hóa thiết yếu từ quốc gia có lạm phát cao hơn, thì việc duy trì tỷ giá hối đoái dưới giá trị có thể phản tác dụng đối với tăng trưởng kinh tế và/hoặc phúc lợi kinh tế bằng cách nhập khẩu như vậy đắt một cách giả tạo so với giá trị cân bằng thực. Khi đó, buộc phải tăng tỷ giá hối đoái rất có thể là một quyết định chính sách phù hợp; nó sẽ phụ thuộc vào tầm quan trọng của xuất khẩu và nhập khẩu đối với cơ cấu kinh tế của một nền kinh tế cụ thể so với các đối tác thương mại và tài chính của nó. 14

Các quốc gia có tỷ giá hối đoái cố định có tỷ lệ lạm phát khác biệt đáng kể so với tỷ lệ lạm phát của các đối tác thương mại và tài chính của họ sẽ nhanh chóng nhận ra rằng tỷ giá hối đoái song phương của họ bị định giá quá cao hoặc bị định giá thấp, tùy thuộc vào quốc gia nào có tỷ lệ lạm phát cao hơn. Sự khác biệt về lạm phát giữa các quốc gia càng lớn thì khả năng mất cân bằng trong cán cân đối ngoại càng lớn nếu tỷ giá hối đoái vẫn cố định. Do đó, các quốc gia chọn có một hệ thống tỷ giá hối đoái cố định sẽ buộc phải giữ tỷ lệ lạm phát của mình bằng hoặc thậm chí thấp hơn tỷ lệ lạm phát của các đối tác thương mại và tài chính quan trọng nhất của họ; nếu không, đất nước sẽ liên tục bị cạn kiệt dự trữ ngoại hối khi đồng tiền của nó trở nên quá giá trị. Hoặc, cách khác, phá giá thường xuyên hoặc phá giá nhỏ sẽ được yêu cầu, do đó, tạo ra một chế độ thả nổi có kiểm soát. Trên thực tế, một số nhà kinh tế thực sự ủng hộ tỷ giá hối đoái cố định đối với một số quốc gia chính xác vì kỷ luật tài chính và tiền tệ nội bộ mà nó tạo ra, đặc biệt là nhu cầu duy trì kiểm tra chặt chẽ sự mất cân bằng nội bộ, đặc biệt là lạm phát. Trên thực tế, các quốc gia có tỷ giá hối đoái cố định có các lựa chọn khác ngoài việc cạn kiệt dự trữ ngoại hối khi lạm phát vượt khỏi tầm kiểm soát: phân bổ ngoại hối; vay trên thị trường quốc tế; và phá giá định kỳ, vì vậy kỷ luật của tỷ giá cố định là không tuyệt đối. Đối với các quốc gia không thể hoặc không muốn quản lý các vấn đề kinh tế của mình một cách đúng đắn, dường như luôn tồn tại, trong một thời điểm nào đó, các phương tiện để tránh những điều chỉnh cần thiết có thể tạo điều kiện thuận lợi cho tăng trưởng và phát triển bằng các phương pháp bền vững hơn và ít đặc biệt hơn .

Cán cân thanh toán Đối với hầu hết các quốc gia, sự mất cân bằng trong cán cân thanh toán có thể là trở ngại ràng buộc cuối cùng đối với việc hoạch định chính sách. Do đó, các nhà hoạch định chính sách giỏi sẽ học cách giám sát tài khoản cán cân thanh toán của đất nước để phát hiện các dấu hiệu khó khăn sắp xảy ra và họ sẽ thực hiện các bước để sửa đổi các chính sách kinh tế, xã hội, tài khóa và tiền tệ để khắc phục các vấn đề trước khi chúng bùng phát thành khủng hoảng toàn diện. Trên thực tế, các nhà hoạch định chính sách giỏi sử dụng sự phát triển của cán cân thanh toán như một công cụ báo hiệu khác để đánh giá hiệu quả của các can thiệp khác của họ đối với nền kinh tế. Khả năng điều chỉnh các tình huống mất cân bằng theo kiểu 'nhanh nhẹn' dường như là một trong những dấu hiệu thành công của các nền kinh tế Đông Á trong nhiều tình huống khác nhau, và việc điều chỉnh các vấn đề về cán cân thanh toán trước khi họ bước vào giai đoạn khủng hoảng lại là một vấn đề khác. của những trường hợp đó. 15

Cán cân thanh toán đo lường dòng chảy ra và vào của đồng tiền của một quốc gia qua biên giới quốc gia đó với phần còn lại của thế giới trong một khoảng thời gian, thường là một năm, nhưng thường được tính hàng quý hoặc thậm chí hàng tháng. Đơn giản hóa phần nào, cán cân thanh toán đo lường những gì một quốc gia kiếm được (và vay) từ phần còn lại của thế giới (ROW) và những gì quốc gia đó chi (và cho vay) ROW. Cũng giống như đối với các cá nhân, gia đình và công ty liên quan đến tài chính cá nhân hoặc doanh nghiệp của họ, chi tiêu của một quốc gia trong ROW sẽ bằng chính xác với những gì quốc gia đó kiếm được từ ROW, cộng với bất kỳ khoản vay nào mà quốc gia đó thực hiện từ ROW. Do đó, các quốc gia cuối cùng chỉ có thể nhập khẩu hàng hóa hoặc đi du lịch hoặc đầu tư vào các quốc gia khác trong phạm vi mà các quốc gia khác mua hàng xuất khẩu của họ hoặc đi du lịch hoặc đầu tư vào quốc gia của họ. Trong phân tích cuối cùng, chi tiêu trong ROW của bất kỳ quốc gia nào, theo thời gian, bị giới hạn ở thu nhập kiếm được từ ROW.

Cán cân thanh toán (B/P) của bất kỳ quốc gia nào cũng bao gồm hai phần, cán cân tài khoản vãng lai và cán cân tài khoản vốn. Bởi vì kế toán kép,

B của P = cán cân vãng lai + cán cân vốn = 0, (16.2) luôn. Do đó, nếu một quốc gia có thặng dư tài khoản vãng lai (thâm hụt) +250 triệu bảng Anh (-250 triệu bảng Anh), thì quốc gia đó cũng sẽ có thâm hụt (thặng dư) tài khoản vốn đồng thời là -250 triệu bảng Anh (+250 triệu bảng Anh), do đó cán cân thanh toán luôn luôn, theo định nghĩa, bằng không. 16 Vậy thì, điều đó có nghĩa gì khi nói rằng một quốc gia có vấn đề về cán cân thanh toán nếu luôn có số dư bằng 0 cho dù quốc gia đó có áp dụng chính sách nào? Trước khi trả lời câu hỏi đó, chúng ta sẽ nhanh chóng xem xét các yếu tố tạo nên số dư tài khoản vãng lai và tài khoản vốn.

Số dư tài khoản vãng lai

Tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán đo lường dòng chi tiêu ra và dòng thu nhập (hoặc thu nhập) của một quốc gia so với phần còn lại của thế giới cho các giao dịch hiện tại, chẳng hạn như mua ô tô hoặc bảo hiểm hoặc dịch vụ hợp đồng, trong khoảng thời gian đo lường có liên quan. Bảng 16.2 cho thấy các thành phần chính của tài khoản vãng lai.

Một phần quan trọng của cán cân thanh toán là cán cân thương mại , đo lường thương mại ròng của tất cả hàng hóa và dịch vụ của một quốc gia với phần còn lại của thế giới (ROW); đây là các mục từ A đến D trong Bảng 16.2. Nếu có thặng dư trong cán cân thương mại, điều đó có nghĩa là giá trị tiền tệ của tất cả hàng xuất khẩu bán cho ROW vượt quá giá trị tiền tệ của tất cả hàng nhập khẩu mua từ ROW (thặng dư thương mại = X - M > 0). Ngược lại, nếu một quốc gia nhập khẩu nhiều hơn xuất khẩu, quốc gia đó sẽ bị thâm hụt thương mại (= X - M < 0).

Việc phân tách cán cân thương mại thường được quan tâm, vì vậy nhiều quốc gia cũng xác định cán cân thương mại hàng hóa và cán cân thương mại dịch vụ của họ. Cán cân thương mại hàng hóa (các mục A và B trong Bảng 16.2) bao gồm giá trị xuất khẩu và nhập khẩu của tất cả các hàng hóa hữu hình thực tế, chẳng hạn như ô tô, cam, gạo, máy tính, chương trình máy tính, đệm, gậy đánh gôn, hoặc bất cứ thứ gì. Cán cân thương mại dịch vụ bao gồm xuất khẩu và nhập khẩu dịch vụ (mục C và D) tạo ra dòng tiền giữa các quốc gia, chẳng hạn như ngân hàng, bảo hiểm, quảng cáo, phim, truyền hình, cho thuê video, cấp phép công nghệ và sản phẩm, dịch vụ hợp đồng và xây dựng, và vận chuyển, cộng với tất cả các dòng tiền do du lịch. 17

Bảng 16.2 Tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán

đường viền

Các giao dịch tạo ra dòng tiền vào

Các giao dịch tạo ra dòng tiền chảy ra

Buôn bán

Xuất khẩu hàng hóa  +

hàng hóa nhập khẩu  -

A + B = Cán cân thương mại hàng hóa

c. Dịch vụ xuất khẩu  +

D.   Nhập khẩu dịch vụ  -

c + D = Cán cân thương mại dịch vụ

A + B + C + D = Cán cân thương mại

II.   Chi trả dịch vụ nhân tố

E.  Biên lai từ ROW của

tiền lãi, lợi nhuận và cổ tức  +

F.  Thanh toán cho ROW của

tiền lãi, lợi nhuận và cổ tức  -

III.   chuyển tiền đơn phương

G.  Từ ROW  +

H.  Để ROW  -

A + B + C + D + E + F + G + H = Số dư tài khoản vãng lai

Phần II của tài khoản vãng lai trong Bảng 16.2 (mục E và F) liên quan đến các khoản thanh toán và thu nhập kiếm được từ các dòng tiền lãi, lợi nhuận và cổ tức là kết quả của các khoản vay và đầu tư trước đó được thực hiện trong, hoặc bởi các bên khác. Quốc gia. Ví dụ, khoản vay của chính phủ Brazil từ các ngân hàng Hoa Kỳ trong những năm 1970 đã tạo ra một dòng tiền chảy ra (một khoản chi tiêu, tương đương với một khoản mua hàng nhập khẩu) trên tài khoản vãng lai của Brazil, do các khoản thanh toán lãi được trả cho Hoa Kỳ. Đồng thời, Hoa Kỳ có một giao dịch giống hệt được tạo trên tài khoản vãng lai của mình, mặc dù là một dòng tiền vào dương (so với thu nhập kiếm được từ xuất khẩu hàng hóa hoặc dịch vụ). Theo cách tương tự, các quốc gia có các nhà sản xuất xuyên quốc gia nước ngoài hoặc có các nhà đầu tư nước ngoài tham gia vào thị trường chứng khoán hoặc trái phiếu trong nước của họ, có khả năng gặp phải tình trạng dòng tiền chảy ra (một 'chi tiêu') đối với mục F của tài khoản vãng lai như thanh toán cho những người nắm giữ các tài sản trong nước đó. Chúng ta sẽ thấy trong Chương 17 và Hộp 16.3 rằng những chuyển động như vậy của các khoản chi trả cho yếu tố sản xuất có thể khá quan trọng đối với một số quốc gia, đặc biệt là những quốc gia phát sinh các khoản nợ nước ngoài khá lớn mà sau đó phải được thanh toán.

Mục G và H của tài khoản vãng lai đo lường bất kỳ chuyển giao đơn phương nào có thể diễn ra giữa các quốc gia, nghĩa là bất kỳ dòng tài chính nào giữa các quốc gia không đi kèm với dòng hàng hóa hoặc dịch vụ bình đẳng và ngược chiều, như trường hợp của tất cả các mục khác của tài khoản vãng lai. số dư tài khoản vãng lai. Ví dụ: khi Vương quốc Anh cung cấp gói viện trợ không ràng buộc trị giá 50 triệu bảng Anh cho Kenya để xây dựng một cơ sở phát điện cho thủ đô Nairobi, điều này sẽ xuất hiện dưới dạng một dòng tiền dương vào tài khoản vãng lai của Kenya và một mục tiêu âm trên tài khoản vãng lai của Kenya. tài khoản hiện tại của Vương quốc Anh. Một ví dụ khác là các khoản tiền mà những người lao động nhập cư Thổ Nhĩ Kỳ ở Đức hoặc những người nhập cư Mexico ở Hoa Kỳ gửi về cho gia đình của họ ở quê hương của họ. Các khoản chuyển tiền như vậy tạo ra một dòng tiền ra cho tài khoản vãng lai của Đức và Hoa Kỳ, đồng thời tạo ra một dòng tiền vào ('thu nhập') từ ROW cho Thổ Nhĩ Kỳ và Mexico, nhưng không có dòng 'cân bằng' nào đi theo hướng ngược lại.

Cán cân vãng lai thâm hụt khi tổng các mục từ A đến G < 0, và thặng dư tài khoản vãng lai khi tổng từ A đến G > 0. Theo một nghĩa rất thô sơ, nhưng hợp lý, một quốc gia có thâm hụt tài khoản vãng lai đã chi tiêu nhiều hơn cho những gì nó đã mua từ ROW hơn là kiếm được từ ROW cho hàng hóa và dịch vụ đã bán; do đó, chi tiêu hiện tại từ ROW vượt quá thu nhập hiện tại từ ROW. Làm thế nào một quốc gia có thể chi tiêu trong ROW nhiều hơn số tiền họ kiếm được từ ROW? Cũng giống như đối với bất kỳ gia đình hoặc doanh nghiệp nào, chi tiêu hiện tại của một quốc gia từ ROW chỉ có thể vượt quá thu nhập hiện tại từ ROW nếu phần chênh lệch (a) được vay mượn, (b) được tài trợ từ khoản tiết kiệm trong quá khứ và/hoặc (c) là được tài trợ bằng cách bán bớt một số tài sản hoặc của cải và sử dụng số tiền thu được cho chi tiêu hiện tại trên thu nhập. Nói cách khác, một quốc gia thâm hụt tài khoản vãng lai phải mắc nợ và/hoặc giảm tài sản hiện có để có thể chi tiêu nhiều hơn thu nhập hiện tại. Không có lựa chọn thay thế.

Theo cách tương tự, thặng dư tài khoản vãng lai có nghĩa là một quốc gia kiếm được nhiều hơn từ ROW so với chi tiêu trong ROW. Một quốc gia như vậy sẽ thấy rằng họ có khoản tiết kiệm tích lũy (= thu nhập từ ROW không được chi tiêu trong ROW), một số trong số đó có thể được cho các quốc gia khác vay để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai của họ. Các quốc gia có thặng dư tài khoản vãng lai sẽ tích lũy tài sản so với phần còn lại của thế giới (xem Khung 16.3).

Thâm hụt kép và cán cân thanh toán

Có thể dễ dàng nhận thấy nguồn gốc của thâm hụt tài khoản vãng lai hoặc thặng dư tài khoản vãng lai từ việc phân tích thâm hụt kép. Phương trình 16.3 là biểu thức thu nhập quốc gia đơn giản, trong đó Y là tổng sản lượng quốc gia (= thu nhập), C là tiêu dùng hàng hóa và dịch vụ cuối cùng, I là tổng đầu tư trong nước, G là chi tiêu của chính phủ, T là thuế, X là tổng xuất khẩu, và M là tổng nhập khẩu, tất cả được tính bằng tiền. Như vậy,

Y = C + I + G + ( X - M ).  (16.3)

Với một số sắp xếp lại đơn giản các số hạng, 18 chúng ta có thể viết lại phương trình 16.3 dưới dạng

( S - I ) + ( T - G ) = X - M .  (16.4)

Trước tiên, để đơn giản, giả sử rằng ( T - G ) = 0, nghĩa là không có thâm hụt ngân sách chính phủ hoặc thặng dư ngân sách. Sau đó, nếu biểu thức đầu tiên ở vế trái, S - I , < 0, nghĩa là, nếu tổng chi đầu tư vượt quá tiết kiệm trong nước, thì X - M < 0, theo định nghĩa và theo sự cần thiết. Tại sao bởi sự cần thiết? Vì khi S - I < 0, quốc gia đang đầu tư vào vốn nhiều hơn so với giải phóng nguồn lực cho mục đích đầu tư từ tổng sản lượng. Nói cách khác, tiêu dùng 'quá cao' khi S - I < 0, do đó không có đủ sản lượng trong nước cho đầu tư trong nước. Cách duy nhất để đầu tư thực tế có thể vượt quá tiết kiệm trong nước là nếu hàng nhập khẩu bù đắp cho sự thiếu hụt, sao cho X - M < 0.

Một quốc gia có thể chi tiêu nhiều hơn thu nhập, hoặc tiêu dùng và đầu tư nhiều hơn sản xuất, chỉ khi có thâm hụt thương mại tạo nên sự khác biệt. Do đó, ý tưởng về 'thâm hụt kép'. Khi tiết kiệm 'không đủ' được thực hiện để cung cấp các nguồn lực cho mức đầu tư thực tế đang diễn ra, và điều đó xảy ra khi chi tiêu trong nước vượt quá thu nhập trong nước, thì thâm hụt nội bộ này sẽ được bù đắp bằng thâm hụt bên ngoài cân bằng và cân bằng trong thương mại quốc tế. cung cấp hàng hóa bổ sung được tiêu dùng, nhưng không được sản xuất trong nền kinh tế trong nước. Rõ ràng, nếu số hạng ( T - G ) < 0 cũng vậy, quy mô thâm hụt bên ngoài sẽ phải lớn hơn tương ứng để đáp ứng nhu cầu hàng hóa dư thừa bên trong. Nhưng để điều này xảy ra, việc vay mượn hoặc giảm tiết kiệm của quốc gia phải diễn ra để tài trợ cho phần chi tiêu vượt quá tổng sản lượng quốc gia.

Cán cân tài khoản vốn Từ định nghĩa 16.2, chúng ta biết rằng cán cân tài khoản vốn sẽ là hình ảnh phản chiếu của cán cân tài khoản vãng lai. Nghĩa là, nếu một quốc gia đang có thâm hụt tài khoản vãng lai ở một quy mô nhất định, thì quốc gia đó sẽ có thặng dư tài khoản vốn ở cùng quy mô đó, mặc dù có dấu hiệu ngược lại. 19 Nếu một quốc gia đang có thâm hụt tài khoản vãng lai (nghĩa là nếu chi tiêu hiện tại của quốc gia đó trong ROW vượt quá thu nhập hiện tại từ ROW) bằng -15 tỷ đô la, thì phải có thặng dư tài khoản vốn +15 tỷ đô la để duy trì sự cân bằng danh tính thanh toán trong phương trình 16.2. Vì thâm hụt tài khoản vãng lai chỉ có thể được tài trợ bằng cách vay từ ROW hoặc bằng cách giảm tiết kiệm hoặc bán bớt tài sản tích lũy, nên tài khoản vốn xác định sự kết hợp giữa vay và giảm tài sản mà một quốc gia đã chọn để có thể tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai của mình và để tài trợ cho thâm hụt kép thể hiện trong phương trình 16.4.

Theo cách song song, một quốc gia có thặng dư tài khoản vãng lai sẽ có thâm hụt tài khoản vốn ở cùng mức độ, nghĩa là quốc gia đó sẽ là một quốc gia tích lũy tài sản ròng so với hàng. Các quốc gia có thâm hụt tài khoản vốn có thể là người cho các quốc gia có thâm hụt tài khoản vãng lai vay, hoặc họ có thể tích lũy, dưới dạng dự trữ ngoại hối tại ngân hàng trung ương của quốc gia, phần thu nhập vượt quá chi tiêu kiếm được từ ROW trong các giao dịch tài khoản vãng lai của họ .

Các thành phần chính của tài khoản vốn được thể hiện trong Bảng 16.3. Mục J và K đo lường dòng tiền vào và ra từ các khoản vay. Khi một quốc gia nhận khoản vay từ một quốc gia khác, hoặc khi một cá nhân, doanh nghiệp hoặc chính phủ nhận khoản vay từ ngân hàng hoặc trung gian tài chính khác hoặc thậm chí một cá nhân khác ở nước ngoài, một dòng vốn dương sẽ được tạo ra trên tài khoản vốn của khoản vay kinh tế. Đối với quốc gia cho vay, có một dòng tiền ra trên tài khoản vốn bằng với số tiền cho vay. Ví dụ: khi công dân Anh mua trái phiếu kho bạc Hoa Kỳ trên thị trường trái phiếu Hoa Kỳ, Anh đang cho Hoa Kỳ vay, tạo ra một dòng tiền chảy vào Hoa Kỳ và một dòng tiền chảy ra từ Vương quốc Anh. Tương tự, các mục L và M đo lường các giao dịch đầu tư tạo ra dòng tiền vào hoặc ra của đầu tư danh mục tài chính và/hoặc đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI) vào các cơ sở sản xuất. Một dòng vốn đầu tư có thể được coi là một loại vốn vay, ở chỗ nó đóng góp vào tổng vốn đầu tư

Bảng 16.3 Tài khoản vốn

tạo giao dịch

tạo giao dịch

Mục

một dòng tiền

một dòng tiền chảy ra

IV. chuyển nhượng vốn

J. Các khoản vay từ ROW

+

K. Khoản vay ROW

-

L. Đầu tư từ ROW"

+

M.Đầu tư vào ROW"

-

V. Tài sản dự trữ

N. Bán chính ngạch nước ngoài

+

dự trữ ngoại hối

o. Mua chính ngạch nước ngoài

-

dự trữ ngoại hối

P. Bán dự trữ vàng và SDR 0

+

Q. Mua vàng và SDR

-

dự trữ*

J+K+L+M+N+O+P+Q

= Số dư trên tài khoản vốn

a Đầu tư bao gồm cả đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI) và đầu tư gián tiếp.

b Đây là những giao dịch mua và bán vàng của ngân hàng trung ương. SDR là 'quyền rút vốn đặc biệt', một loại tiền tệ quốc tế do Quỹ Tiền tệ Quốc tế tạo ra và được phân bổ cho các quốc gia để sử dụng trong việc giải quyết các giao dịch giữa các quốc gia.

trong nước, làm tăng thu nhập, và do đó, có khả năng, cho phép mở rộng tiêu dùng và đầu tư hiện tại.

Mục N, việc bán dự trữ ngoại hối chính thức, tạo ra một dòng nội tệ cho một quốc gia khi dự trữ ngoại hối được đổi lấy đồng nội tệ trên thị trường ngoại hối.

Dự trữ ngoại hối chính thức là lượng tiền tệ của các quốc gia khác mà ngân hàng trung ương nắm giữ; chúng đại diện cho sự tích lũy tài sản và đại diện cho một hình thức tiết kiệm của một quốc gia so với hàng. 20 Các quốc gia luôn mong muốn nắm giữ một số lượng dự trữ ngoại hối, thường tương đương với ít nhất ba tháng nhập khẩu, cho các tình huống khẩn cấp, chẳng hạn như sự sụt giảm bất ngờ về doanh thu xuất khẩu hoặc sự gia tăng không lường trước nhưng tạm thời trong chi tiêu nhập khẩu. 21 Tuy nhiên, khi một quốc gia bị thâm hụt tài khoản vãng lai, các khoản dự trữ chính thức này có thể được bán ra công chúng để cung cấp ngoại hối bổ sung cần thiết để chi tiêu trong ROW vượt quá số tiền kiếm được từ ROW.

Mục O trong Bảng 16.3 có cách hiểu ngược lại với mục N. Nó thể hiện sự gia tăng dự trữ ngoại hối chính thức thu được để đổi lấy đồng nội tệ trên thị trường ngoại hối. Các quốc gia, thông qua ngân hàng trung ương của họ và các kênh pháp lý thông thường nơi các giao dịch ngoại hối được giao dịch, liên tục vừa bán và bổ sung dự trữ ngoại hối của họ, vì vậy điều quan trọng nhất là vị thế ròng đối với các khoản nắm giữ ngoại hối chính thức - nghĩa là , tổng của N và O. Khi N + O > 0, điều này cho thấy quốc gia đó đã giảm ròng tài sản ngoại hối chính thức (những tài sản này đang được thanh lý); khi N + O < 0, quốc gia trải qua sự gia tăng ròng trong dự trữ ngoại hối chính thức (ngoại hối đang được tích lũy). nước ngoài giảm

HỘP 16.3 SỐ DƯ TÀI KHOẢN HIỆN TẠI

Mặc dù tổng hợp có thể che giấu những gì đang xảy ra với từng quốc gia, nhưng vẫn hữu ích khi xem xét sự phát triển của số dư tài khoản vãng lai, tính bằng tỷ đô la Mỹ, theo khu vực.

1987

1988

1989

1990

1992 1993 1994 1995 một

Châu phi

-4.4

-9,7

-7,5

-3.0

-9.1

-9.1 -12.6 -14.2

-14.2

-15.2

-15,0

-17.3

-15.2

-13,8 -13,9 -14,6

Mỹ La-tinh

-11.1

-11,5

-5,9

-2,0

-35.1

-44,9 -47,9 -31,2

-31,9

-35,4

-38,7

-38,4

-34,3

-38,4 -39,4 -45,2

Bốn Đông Á

32,8

30.7

27,0

17,0

12.8

18,0 11,2 12,1

nền kinh tế

-0,6

1,5

3.1

4.1

4.6

2,6  3,3  6,0

một dự kiến.

Châu Phi và Mỹ Latinh liên tục bị thâm hụt tài khoản vãng lai, trong khi bốn quốc gia Đông Á (Hồng Kông, Singapore, Đài Loan và Hàn Quốc) có thặng dư tài khoản vãng lai, mặc dù các khoản này đang giảm dần. Một yếu tố góp phần quan trọng vào thâm hụt tài khoản vãng lai ở Châu Mỹ Latinh và Châu Phi là các khoản thanh toán lãi cho nợ nước ngoài (được thảo luận đầy đủ hơn trong Chương 17). Các số liệu in đậm là các khoản thanh toán dịch vụ nhân tố ròng cho từng khu vực, bao gồm tổng các khoản thanh toán ròng và tiền lãi, lợi nhuận và cổ tức (và một lượng nhỏ cho các dịch vụ lao động). Thành phần lớn nhất của các khoản thanh toán dịch vụ yếu tố là lãi suất nợ nước ngoài.

Mặc dù Mỹ Latinh có thặng dư thương mại dương 26,6 tỷ đô la vào năm 1990, thu nhập ròng kiếm được từ ROW này nhỏ hơn so với các khoản thanh toán dịch vụ yếu tố ròng cho ROW, dẫn đến thâm hụt tài khoản vãng lai tổng thể. Do đó, thâm hụt tài khoản vãng lai trong quá khứ dẫn đến vay từ nước ngoài, có thể góp phần vào thâm hụt tài khoản vãng lai trong tương lai, đòi hỏi phải vay thêm hoặc tài trợ khác. Mặt khác, các nền kinh tế Đông Á đã có dòng tiền vào ròng dương (ngoại trừ năm 1987) từ các khoản thanh toán dịch vụ yếu tố sản xuất, mặc dù họ cũng vậy, đặc biệt là Hàn Quốc, đã phải gánh chịu các nghĩa vụ nợ nước ngoài trong quá khứ.

Sự khác biệt trong sự phát triển của số dư tài khoản vãng lai và các khoản thanh toán dịch vụ nhân tố ròng, giữa một bên là Châu Phi và Châu Mỹ Latinh, và bên kia là các nền kinh tế Đông Á, một lần nữa nhấn mạnh tầm quan trọng của các quyết định trong quá khứ về chuyển đổi cơ cấu, công nghiệp hóa, tích lũy vốn con người, tiếp thu công nghệ và môi trường chính sách tốt để phát triển thành công. Người ta không cần phải quay ngược thời gian quá xa để thấy các nền kinh tế Đông Á có thâm hụt tài khoản vãng lai lớn kéo dài. Rõ ràng, họ có mức thâm hụt 'tốt' (được thảo luận bên dưới) cho phép chuyển đổi sang mức độ phát triển cao hơn, và giờ đây, các nền kinh tế Đông Á có thể có thặng dư tài khoản vãng lai, với cổ tức dương thu được từ thu nhập ròng như vậy từ HÀNG NGANG.

Nguồn: IMF (1995: 159-160).

dự trữ ngoại hối tương đương với tiết kiệm, trong khi dự trữ ngoại hối tăng lên thể hiện một hình thức tiết kiệm quốc gia.

Tỷ giá hối đoái và cán cân thanh toán

Như bạn có thể đoán, có một mối quan hệ chặt chẽ giữa tỷ giá hối đoái của một quốc gia, chế độ tỷ giá hối đoái của quốc gia đó (cố định, thả nổi hoặc thả nổi có quản lý) và tài khoản vãng lai và tài khoản vốn của cán cân thanh toán. Xét cho cùng, dòng tiền chảy vào thị trường ngoại hối là dòng tiền được nắm bắt ở đâu đó trong tài khoản cán cân thanh toán của một quốc gia.

Điều chỉnh cán cân thanh toán với tỷ giá thả nổi

Nếu tỷ giá hối đoái của một quốc gia được thả nổi hoàn toàn - nghĩa là nếu giá trị của chúng được xác định hoàn toàn bởi các lực lượng cung và cầu thị trường đối với đồng tiền của quốc gia đó trên thị trường ngoại hối quốc tế - thì về mặt kỹ thuật, quốc gia đó không thể có sự cân bằng tỷ giá hối đoái vấn đề thanh toán. Tại sao lại thế này?

Hãy tưởng tượng rằng Pakistan, theo tỷ giá hối đoái danh nghĩa giao ngay hiện tại, đang bị thâm hụt tài khoản vãng lai, bởi vì người Pakistan muốn chi tiêu cho hàng nhập khẩu nhiều hơn số tiền kiếm được từ xuất khẩu của Pakistan. Do đó, dòng chảy ra, hay lượng cung, của đồng rupee để nhập khẩu vượt quá dòng chảy vào, hay lượng cầu, của đồng rupee để thanh toán cho xuất khẩu, như thể hiện trong Hình 16.3.

Ở tỷ giá hối đoái hiện tại là 0,04 USD trên mỗi rupee, có thặng dư rupee (tương đương với triệu đồng ) trên thị trường ngoại hối do thâm hụt tài khoản vãng lai. Tuy nhiên, nếu tỷ giá hối đoái được thả nổi tự do, thặng dư này sẽ chỉ là một hiện tượng rất tạm thời. Vì ở tỷ giá hối đoái hiện tại, "quá nhiều" đồng rupee được chào bán để trao đổi so với số lượng mong muốn, nên tỷ giá hối đoái danh nghĩa hiện tại của đồng rupee là quá cao. Kết quả là đồng rupee sẽ giảm giá trị cân bằng từ 0,03 USD xuống 1 rupee. Khi tỷ giá hối đoái của đồng rupee giảm, và do đó, khi chi phí mua một đơn vị ngoại tệ đối với người Pakistan tăng lên, có hai tác động quan trọng của lãi suất: sự sẵn sàng mua hàng nhập khẩu của những người nắm giữ đồng rupee giảm xuống, và do đó, lượng cung của đồng rupee giảm xuống. giảm, trong khi mong muốn của người nước ngoài mua hàng xuất khẩu của Pakistan tăng lên, và do đó số lượng

Hình 16.3 Tỷ giá hối đoái thả nổi và cán cân thanh toán

cầu của đồng rupee tăng lên. Do đó, tài khoản vãng lai sẽ được cân bằng, với giá trị xuất khẩu bằng với giá trị nhập khẩu hay nói chung hơn là dòng chi tiêu ra được cân bằng bởi dòng thu nhập tương đương, được đánh giá theo tỷ giá thả nổi sẽ nhanh chóng và tự động điều chỉnh theo loại bỏ bất kỳ sự mất cân bằng tạm thời nào.

Tương tự như vậy, sự khác biệt về dòng tiền vào và dòng tiền ra trên tài khoản vốn sẽ dẫn đến xu hướng cân bằng tương tự, do đó tỷ giá hối đoái thả nổi tự do sẽ có xu hướng cân bằng trong cả tài khoản vãng lai và tài khoản vốn. Tất nhiên, một hệ quả quan trọng của những biến động tỷ giá hối đoái này là dự trữ tỷ giá hối đoái của một quốc gia sẽ không có xu hướng tăng hoặc giảm theo thời gian. Tất nhiên, có thể có những thay đổi tạm thời trong các số dư này, nhưng những thay đổi này sẽ được làm dịu dần theo thời gian để một khi một quốc gia đạt được mức dự trữ ngoại hối mong muốn, chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi sẽ có xu hướng duy trì dự trữ ngoại hối tương đối nguyên vẹn trong suốt thời gian đó. thời gian.

Điều chỉnh cán cân thanh toán với tỷ giá hối đoái cố định Nếu Pakistan hoạt động với tỷ giá hối đoái cố định, thì sự mất cân bằng giữa cung và cầu đối với đồng rupee trong Hình 16.3 được tạo ra bởi giá trị tỷ giá hối đoái 'quá cao' và được phản ánh trong thâm hụt tài khoản vãng lai , có nhiều vấn đề hơn. Ở tỷ giá hối đoái danh nghĩa là 0,04 đô la trên một rupee, đồng rupee được định giá quá cao và nếu tỷ giá hối đoái cũng như đường cung và cầu không đổi, sẽ có một

Sự mất cân bằng tài khoản vãng lai dai dẳng được tạo ra, vì chi tiêu bên ngoài Pakistan được khuyến khích và chi tiêu bên trong Pakistan của người nước ngoài không được khuyến khích bởi tỷ giá hối đoái được định giá quá cao. Nếu tài khoản vãng lai bị thâm hụt, thâm hụt sẽ trầm trọng hơn; nếu tài khoản vãng lai thặng dư, cuối cùng nó sẽ thâm hụt, nếu mọi thứ không thay đổi như trong Hình 16.3.

Giả sử rằng tài khoản vãng lai đã ở trong tình trạng thâm hụt. Khi đó việc duy trì tỷ giá hối đoái ở mức cố định của Hình 16.3 sẽ đòi hỏi thặng dư tài khoản vốn. Khoản vay hoặc dòng vốn đầu tư nước ngoài trực tiếp từ ROW sẽ được yêu cầu để bù đắp cho phần chi tiêu vượt quá so với thu nhập trên tài khoản vãng lai. Trong các giai đoạn tương lai, việc vay mượn và đầu tư như vậy sẽ làm trầm trọng thêm thâm hụt tài khoản vãng lai, do các khoản thanh toán tiền lãi, cổ tức và lợi nhuận (mục F trong Bảng 16.2) được yêu cầu để đáp ứng các dòng vốn vào hiện tại. Ngoài ra, hoặc rất có thể kết hợp với các dòng vốn như vậy, chính phủ sẽ cần sử dụng một phần dự trữ ngoại hối của mình để tài trợ cho nguồn cung đồng rupee dư thừa được đưa ra thị trường do thâm hụt tài khoản vãng lai do tỷ giá hối đoái được định giá quá cao. tỷ lệ.

Định giá quá cao tiền tệ và cán cân thanh toán

Từ mô tả này về tác động của tỷ giá hối đoái cố định được định giá quá cao đối với cán cân thanh toán, người ta có thể thấy tại sao các nhà hoạch định chính sách cần hết sức cảnh giác trong việc giám sát cả tài khoản vãng lai và tài khoản vốn. Ít nhất hai kịch bản chung thay thế có thể được hình dung do tỷ giá hối đoái được định giá quá cao.

Thâm hụt tài khoản vãng lai có lợi

Thâm hụt tài khoản vãng lai do định giá quá cao có thể cho phép quốc gia nhập khẩu và thanh toán với chi phí thấp hơn đối với các hàng hóa và dịch vụ quan trọng cần thiết để thúc đẩy phát triển kinh tế: tư liệu sản xuất, công nghệ mới, kỹ thuật viên nước ngoài đào tạo chuyên gia địa phương, đào tạo ở nước ngoài cho các nhà khoa học, kỹ sư và chuyên gia y tế, v.v. 22 Trong những trường hợp này, tỷ giá hối đoái được định giá quá cao có thể giúp một quốc gia mua các đầu vào quan trọng tương đối rẻ, vì việc định giá quá cao làm giảm giá hàng nhập khẩu. Đặc biệt, trong giai đoạn công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu dễ dàng (ISI), việc định giá quá cao có thể là một phương tiện để hạ giá quy trình sản xuất và, cùng với các biện pháp khác được thảo luận trong Chương 9, có thể góp phần khắc phục tình trạng kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi khiến ngành công nghiệp non trẻ được bảo hộ. cần thiết và góp phần đạt được mức độ cạnh tranh quốc tế nhanh hơn.

Nếu một chiến lược như vậy thành công theo thời gian và không cản trở tiến trình, thì tỷ giá hối đoái sẽ cần phải được điều chỉnh giảm xuống, hoặc thậm chí thấp hơn, giá trị cân bằng của nó. Khả năng sản xuất tăng lên được tạo ra trong giai đoạn chuyển tiếp của tỷ giá hối đoái được định giá quá cao phải được chuyển thành khả năng để quốc gia xuất khẩu một loạt hàng hóa đang mở rộng ra thị trường nước ngoài và sản xuất các sản phẩm thay thế hàng nhập khẩu để cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài. Trong mọi trường hợp tốt nhất, sự chuyển đổi sản xuất này sẽ đẩy tài khoản vãng lai trở nên thặng dư; ở mức tối thiểu, một chiến lược định giá chuyển tiếp thành công như vậy sẽ dẫn đến thâm hụt tài khoản vãng lai ổn định hoặc giảm dần. Đối với các quốc gia kém phát triển, sự phát triển như vậy của tài khoản vãng lai và tỷ giá hối đoái có thể mang lại tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh hơn và khả năng phát triển và bình đẳng hơn. Trên thực tế, bằng cách quản lý thích hợp sự mất cân bằng bên ngoài ngắn hạn của tỷ giá hối đoái được định giá quá cao và thâm hụt tài khoản vãng lai, có thể có những tác động tích cực mạnh mẽ trong việc đạt được không chỉ cân bằng bên ngoài mà còn cả những cải thiện năng động trong tăng trưởng kinh tế tổng thể và việc làm.

Do đó, các nhà hoạch định chính sách đi theo một đường mỏng trong việc tuân theo chính sách này. Việc phá giá nhỏ kịp thời, được quản lý cẩn thận để bảo vệ chống lại các cuộc tấn công đầu cơ vào tiền tệ, có thể giúp tạo ra các điều kiện để chiến lược này mang lại thành công. Giống như việc cắt giảm thuế quan theo chương trình đối với ngành công nghiệp non trẻ, định giá quá cao, như một khoản trợ cấp gián tiếp cho các ngành mua đầu vào nhập khẩu, cũng nên được lập trình để loại bỏ. Tuy nhiên, để một chiến lược như vậy hoạt động, các điều kiện tiên quyết khác cho phát triển kinh tế, đã được thảo luận trong các chương trước, phải được thực hiện, từ cơ sở vốn con người, năng lực công nghệ, đến hiệu quả hoạch định chính sách.

Thâm hụt tài khoản vãng lai suy yếu

Tuy nhiên, thâm hụt tài khoản vãng lai do tỷ giá hối đoái được định giá quá cao có thể, khi quản lý vĩ mô của nền kinh tế không hiệu quả, dẫn đến khủng hoảng cuối cùng. Ví dụ, nếu các ngành được bảo hộ không trở nên hiệu quả hơn, thì khoản vay tài khoản vốn theo yêu cầu của thâm hụt tài khoản vãng lai sẽ bị lãng phí. Khi các khoản vay từ ROW không được hướng tới các khoản đầu tư sản xuất có khả năng tăng thu nhập xuất khẩu trong tương lai hoặc giảm chi tiêu nhập khẩu trong tương lai, thì khoản vay đó, nếu đủ lớn, cuối cùng sẽ dẫn đến khủng hoảng. 23 Chẳng chóng thì chầy, việc trả lãi, cổ tức và lợi nhuận tăng lên sẽ đẩy thâm hụt tài khoản vãng lai đến những giới hạn khó, hoặc có lẽ là không thể, tài trợ bằng các khoản vay mới từ nước ngoài. Khi điều đó xảy ra, ngày càng nhiều dự trữ ngoại hối của quốc gia sẽ cần được sử dụng trong nỗ lực duy trì tỷ giá hối đoái cố định được định giá quá cao. Tất nhiên, có một giới hạn đối với việc nắm giữ ngoại hối, và khi những điều đó cạn kiệt, hoặc khi chính phủ cuối cùng đánh giá cao tính không bền vững của tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, thì cần phải thực hiện hành động để mang lại tỷ giá hối đoái và sự cân bằng của tài khoản thanh toán thành hàng (xem Hộp 16.4).

Một sự mất giá đột ngột, bắt buộc của đồng tiền, do không có khả năng tiếp tục tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai, hầu như sẽ luôn dẫn đến sự chậm lại và thường là đảo ngược tăng trưởng kinh tế. Phá giá tiền là cần thiết để kích thích doanh số xuất khẩu và đồng thời ngăn cản việc mua hàng nhập khẩu, nhưng nếu quốc gia không đầu tư vào các ngành xuất khẩu, thì bất kỳ sự tăng trưởng thu nhập xuất khẩu nào từ việc phá giá tiền tệ sẽ ít hơn so với mức có thể đạt được nếu năng lực xuất khẩu trong tương lai được tăng cường. Thông thường, để có thể đạt được số dư tài khoản vãng lai hoặc thậm chí thặng dư đủ để tạo ra thu nhập ngoại hối cần thiết để

HỘP 16.4 THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ MÔI TRƯỜNG: CHẤT THẢI ĐỘC

Các vấn đề về cán cân thanh toán đã khiến một số quốc gia kém phát triển tham gia vào thương mại quốc tế về chất thải nguy hại và độc hại. Chịu gánh nặng thâm hụt tài khoản vãng lai, một số quốc gia đã bắt đầu 'xuất khẩu' dịch vụ xử lý chất thải môi trường sang các nước đã phát triển như một phương tiện kiếm thu nhập. Trên thực tế, để đổi lấy dòng ngoại hối, các quốc gia đồng ý chấp nhận các chất thải độc hại từ các quốc gia phát triển hơn, những quốc gia gặp khó khăn trong việc xử lý các chất đó. Chất thải nguy hại được định nghĩa là chất thải nếu lắng đọng trong các bãi chôn lấp, không khí hoặc nước ở dạng chưa được xử lý sẽ gây hại cho sức khỏe con người hoặc môi trường.

Chất thải nguy hại như vậy kết thúc ở đâu? Các nước Mỹ Latinh, với mức thâm hụt tài khoản vãng lai lớn (xem Hộp 16.3), gần đây đã trở thành một điểm đến quan trọng. Các quốc gia châu Phi đã chấp nhận dòng vật liệu độc hại đáng kể trong những thập kỷ gần đây.

•              Guinea-Bissau đã nhận 15 triệu tấn chất thải từ Vương quốc Anh, Thụy Sĩ và Hoa Kỳ trong khoảng thời gian 5 năm;

•              Congo đã nhận hơn 1 triệu tấn dung môi và chất thải hóa học từ Hoa Kỳ và Châu Âu chỉ trong một năm;

•              Nigeria có gần 4.000 tấn hóa chất hỗn hợp và chất thải khác từ châu Âu đổ trái phép vào nước này; Và

•              Guinea Xích đạo đã nhận 2 triệu tấn chất thải hóa học từ châu Âu để chôn lấp trên đảo Annoban.

Các quốc gia kém phát triển hơn thường có ít hạn chế hơn đối với việc bán phá giá các vật liệu nguy hiểm, ít nhất một phần là do họ có ít kinh nghiệm hơn về chúng do trình độ phát triển thấp hơn. Và, với ngoại hối có thể kiếm được từ các quốc gia gặp khó khăn trong xuất khẩu do thiếu chuyển đổi cơ cấu và những thất bại khác của quá trình phát triển nội bộ, sự cám dỗ chấp nhận buôn bán các vật liệu không an toàn là rất lớn. Ví dụ, Guinea-Bissau được hai công ty của Anh cung cấp số tiền mỗi năm bằng một nửa tổng GNP của đất nước để chôn các hóa chất độc hại trên đất của họ!

Năng lực của các nước kém phát triển trong việc giám sát và kiểm soát tác động của việc xử lý chất thải độc hại như vậy là thấp, nếu nó tồn tại. Để ghi nhận điều này, Tổ chức Thống nhất Châu Phi (OAU) đã kêu gọi cấm nhập khẩu chất thải nguy hại vào năm 1988, nhưng dường như lệnh cấm này đã bị nhiều quốc gia thành viên trên lục địa này phớt lờ. Với nhu cầu thu nhập ngoại hối, nhiều quốc gia kém phát triển với thâm hụt thường xuyên có thể bị cám dỗ để cung cấp các bãi rác chi phí tương đối thấp cho chất thải của các nước phát triển. Với các chính sách kinh tế tốt hơn trong tương lai, sự lựa chọn này của Faustian sẽ không còn hấp dẫn nữa.

Nguồn: Elliott (1994: 35-37).

phục vụ quá khứ vay mượn, nhập khẩu sẽ cần phải được hạn chế nghiêm trọng. Việc hạn chế nhập khẩu này đạt được thông qua các biện pháp thắt lưng buộc bụng được thiết kế để kích động suy thoái trong nước làm giảm xu hướng nhập khẩu bằng cách giảm tổng thu nhập quốc dân.

Bên cạnh việc phá giá tiền tệ, các biện pháp thắt lưng buộc bụng khác có thể được đưa ra, đôi khi có sự tham vấn và thúc giục của các tổ chức cho vay đa quốc gia, đặc biệt là Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) và Ngân hàng Thế giới, là:

• giảm tỷ lệ lạm phát thông qua kiểm soát tốt hơn đối với cả thâm hụt ngân sách và cung tiền và bất kỳ đặc thù nào khác của quốc gia tạo ra và duy trì lạm phát (chính sách bình ổn);

• tăng lãi suất trong nước và giảm rào cản thương mại với ROW ('chính sách điều chỉnh');

• giới hạn tăng lương dưới mức lạm phát;

• sa thải nhân viên chính phủ; Và

• Tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước, đó là một số.

Sự mất cân bằng bên ngoài 'tốt' Cuộc thảo luận trước đây chứng minh một điều rất quan trọng: đôi khi, sự mất cân bằng bên ngoài đúng đắn có thể dẫn đến lợi tức tăng trưởng tích cực đáng kể trong tương lai về mặt góp phần cải thiện sự cân bằng bên trong. Sự mất cân đối 'tốt' có thể đóng góp vào sự tiến bộ của một quốc gia ở những nơi nó quan trọng, đó là kích thích và tăng việc làm, thu nhập và phát triển con người trong nước. Tuy nhiên, đôi khi sự mất cân bằng bên ngoài có thể gây hại cho sự cân bằng bên trong và thực sự có thể dẫn đến sự suy giảm phúc lợi kinh tế tổng thể.

Trong phần trước, chúng ta đã thấy rằng thâm hụt tài khoản vãng lai và tỷ giá hối đoái được định giá quá cao (cả hai đều là sự mất cân đối bên ngoài) có thể góp phần vào tăng trưởng và phát triển kinh tế nhanh hơn (cải thiện cán cân nội bộ) nếu việc vay từ ROW từ tài khoản vốn thặng dư để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai được sử dụng một cách hiệu quả để mở rộng sản xuất xuất khẩu và/hoặc tăng sản xuất thay thế nhập khẩu. Tuy nhiên, đây chỉ có thể là một chiến lược chuyển tiếp. Theo thời gian, và có thể trong vòng một thập kỷ ở bên ngoài, giá trị tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý hoặc cố định sẽ phải được điều chỉnh giảm xuống (và có lẽ thấp hơn) giá trị cân bằng của nó. Khi lợi ích ròng từ chiến lược tỷ giá hối đoái được định giá quá cao đang cạn kiệt, việc phá giá (hoặc khấu hao, trong trường hợp thả nổi có kiểm soát) trở nên cần thiết để duy trì lợi ích của chiến lược phát triển mất cân bằng. Đây là một ví dụ về cái mà Alice Amsden (1989) gọi là 'đạt được giá đúng bằng cách xác định sai một số giá', nghĩa là thúc đẩy tăng trưởng và phát triển nhanh hơn thông qua sự mất cân bằng có chọn lọc, một chiến lược gợi lại khuyến nghị 'không cân bằng' của Albert Hirschman đối với bắt đầu phát triển (Chương 5). Tuy nhiên, cơ cấu thể chế phù hợp và các điều kiện tiên quyết khác để chuyển đổi cơ cấu thành công phải sẵn sàng để chiến lược về sự mất cân bằng bên ngoài được quản lý này có cơ hội phát huy tác dụng.

Hơn nữa, cần giám sát hiệu quả sự mất cân bằng bên ngoài và biết khi nào đã đến lúc thay đổi các chính sách có thể thay đổi các tài khoản bên ngoài, như các nền kinh tế Đông Á rõ ràng đã thành công trong việc thực hiện (Wade 1990; Ngân hàng Thế giới 1993). Quá trình chuyển đổi từ ISI dễ dàng sang thay thế xuất khẩu dễ dàng theo sau là Hàn Quốc và Đài Loan và các nhà sản xuất Đông Á khác, được xem xét trong Chương 10, là một phần của chiến lược 'làm mất cân bằng' và mở rộng xuất khẩu để đạt được lợi thế tăng trưởng của một nền kinh tế tốt bên ngoài. mất cân bằng.

Loại mất cân bằng bên ngoài 'tốt' thứ hai thường thay thế cho sự mất cân bằng 'tốt' trước đó. Các nhà hoạch định chính sách có thể lựa chọn tỷ giá hối đoái bị định giá thấp, như thể hiện trong Hình 16.4, sau khi đã có một thời gian tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, và họ đặc biệt có khả năng làm như vậy, hoặc ở mức tối thiểu để giảm đáng kể tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao. định giá tỷ giá hối đoái, khi thay thế xuất khẩu trở thành một bộ phận cấu thành của chiến lược phát triển tổng thể.

Với cung, S , và cầu, D , đối với đồng đô la Mỹ trên thị trường ngoại tệ ex $ hange của Hàn Quốc, giá trị cố định $ ed (hoặc thả nổi có quản lý) của 780 won đối với đồng đô la là 'quá thấp' - nghĩa là nghĩa là, để mua một đô la sẽ tốn nhiều đồng won hơn so với giá trị tỷ giá hối đoái cân bằng. Đồng đô la được định giá cao hơn so với đồng won, do đó, người ta nhận được nhiều đồng won hơn cho mỗi đô la. Việc đánh giá thấp đồng won so với đồng đô la sẽ không khuyến khích, bằng cách làm đắt hơn, việc mua hàng nhập khẩu của người Hàn Quốc từ Hoa Kỳ và sẽ khuyến khích, bằng cách làm cho hàng xuất khẩu của Hàn Quốc rẻ hơn một cách tương đối vào thị trường Hoa Kỳ. Tất nhiên, khuyến khích xuất khẩu và hạn chế nhập khẩu sẽ có xu hướng tăng trưởng kinh tế và việc làm ở Hàn Quốc, và đó có thể là một trong những chiến lược mà một quốc gia muốn thúc đẩy xuất khẩu mới của mình ra thị trường quốc tế. . 24

Nếu việc định giá thấp vẫn tiếp diễn và là tiêu chuẩn đối với tất cả, hoặc quan trọng nhất, đối tác thương mại và tài chính của Hàn Quốc, thì sớm hay muộn, thặng dư tài khoản vãng lai sẽ có khả năng xảy ra, nghĩa là Hàn Quốc sẽ kiếm được nhiều tiền hơn từ ROW hơn Hàn Quốc chi tiêu trong ROW cho hàng hóa và dịch vụ, chuyển giao đơn phương và lợi nhuận, cổ tức và tiền lãi. Mặt khác của thặng dư tài khoản vãng lai sẽ là thâm hụt tài khoản vốn , cho thấy Hàn Quốc sẽ tích lũy tài sản ròng so với ROW thông qua việc gia hạn các khoản vay, thông qua danh mục đầu tư và đầu tư trực tiếp nước ngoài và/hoặc thông qua việc xây dựng dự trữ ngoại hối. Sự tích lũy này có thể được nhìn thấy trong Hình 16.4 khi nguồn cung dư thừa, KK , của đô la, đo lường lượng đô la Mỹ bổ sung được cung cấp cho xuất khẩu , du lịch và đầu tư của Hàn Quốc so với lượng nhỏ hơn yêu cầu ( k ) đô la.

Thứ nhất , sự mất cân bằng tốt do việc định giá thấp tỷ giá hối đoái của một quốc gia có ý thức không áp đặt lên các nhà hoạch định chính sách nhu cầu kinh tế ràng buộc tương tự để cuối cùng loại bỏ nguồn gốc của sự mất cân bằng. Một tài khoản hiện tại

Hình 16.4 Tỷ giá hối đoái bị định giá thấp

sự mất cân bằng bên ngoài thặng dư thực sự bền vững theo thời gian; do đó, có một sự bất đối xứng đang diễn ra trong tác động của việc điều chỉnh sai tỷ giá hối đoái đối với cán cân thanh toán. Cuối cùng, một tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, ngoài việc định giá quá mức nhẹ, phải được phá giá, vì các nước kém phát triển không thể duy trì tình trạng thâm hụt vãng lai vô thời hạn thông qua vay mượn bên ngoài và/hoặc cạn kiệt dự trữ ngoại hối. Tuy nhiên, tỷ giá hối đoái bị định giá thấp và thặng dư tài khoản vãng lai có thể bền vững về mặt kinh tế theo thời gian (mặc dù chúng có thể không bền vững về mặt chính trị, như các vấn đề của Nhật Bản về thương mại với Hoa Kỳ đã minh họa).

Theo dõi cán cân thanh toán Các quốc gia phải theo dõi cẩn thận những gì đang xảy ra với các tài khoản cán cân thanh toán của mình. Không có phương tiện tiên nghiệm nào để xác định liệu thâm hụt tài khoản vãng lai tự nó là 'tốt' hay 'xấu'. Nó phụ thuộc vào mức độ chi tiêu vượt quá thu nhập được tài trợ bởi thặng dư tài khoản vốn đang được sử dụng như thế nào. Nếu khoản vay quốc tế được dành riêng để cải thiện năng suất thông qua phát triển công nghệ, nghiên cứu và phát triển, tài trợ cho việc mua vốn vật chất mới cho các nhà sản xuất xuất khẩu, tài trợ cho đào tạo nguồn nhân lực nhiều hơn hoặc các khoản chi tiêu khác, thì khoản thâm hụt đó có thể là khoản thâm hụt 'tốt' về mặt đóng góp của nó vào tăng trưởng kinh tế. Thâm hụt tài khoản vãng lai 'tốt' cũng sẽ không dẫn đến cạn kiệt, hoặc ít nhất sẽ không góp phần làm suy giảm đáng kể dự trữ ngoại hối của ngân hàng trung ương. Một dấu hiệu cảnh báo sớm cho bất kỳ chính phủ nào rằng họ có vấn đề về cán cân thanh toán là bất kỳ sự suy giảm kéo dài nào trong dự trữ ngoại hối chính thức.

Rõ ràng là những khó khăn về cán cân thanh toán, đặc biệt là thâm hụt tài khoản vãng lai thường xuyên và thường xuyên đi kèm với việc giảm dự trữ ngoại hối chính thức, thường phản ánh những vấn đề tiềm ẩn trong chiến lược phát triển tổng thể của một quốc gia và sự thất bại trong việc thúc đẩy chuyển đổi cơ cấu cần thiết. Đúng là có thể có những cú sốc bên ngoài tạm thời đối với nền kinh tế, có thể tạo ra khủng hoảng cán cân thanh toán. Tuy nhiên, trong khung thời gian dài hơn từ một đến hai năm, nguyên nhân của các cuộc khủng hoảng tiếp diễn rất có thể nằm ở những thất bại nội tại của chính sách kinh tế, trong việc thiết kế và thực hiện các chính sách đó. Các quốc gia có quyền lựa chọn đi theo những con đường khác nhau và đưa ra quyết định về tương lai của họ. Sự phát triển của các tài khoản cán cân thanh toán của một quốc gia theo thời gian có thể là một chỉ báo quan trọng cho biết liệu các quyết định kinh tế nội bộ đó, trong môi trường bên ngoài nhất định, có đi đúng hướng hay không. Những quốc gia thành công leo lên nấc thang chuyển đổi cơ cấu được thảo luận trong Chương 9 - 13 có nhiều khả năng tránh tạo ra sự mất cân bằng tài khoản vãng lai không bền vững.

Câu hỏi để xem xét

1             Bảng 16.1 cho thấy tỷ giá hối đoái song phương đối với các quốc gia khác nhau tính bằng đô la Mỹ. Mỗi quốc gia thực sự có tỷ giá hối đoái song phương giữa đồng tiền của mình và đồng tiền của tất cả các đối tác thương mại và tài chính. Chọn ba quốc gia từ bảng, sau đó tính tất cả các tỷ giá hối đoái song phương có thể có giữa ba quốc gia này từ tỷ giá song phương được cung cấp trong bảng.

2             Nhìn lại Hình 16.1, những yếu tố nào - kinh tế và chính trị - có thể làm giảm nhu cầu về zaire và dịch chuyển D Z xuống dưới , giả sử S Z không thay đổi? Giả sử tỷ giá hối đoái thả nổi, thì việc giảm nhu cầu về zaire có ảnh hưởng gì đến tỷ giá hối đoái đối với zaire? (Nó có tăng giá không? Có giảm giá không?) Bạn cho rằng sự thay đổi tỷ giá hối đoái như vậy sẽ có tác động gì đối với xuất khẩu của Zaire? nhập khẩu của nó? Tổng sản lượng quốc gia và tổng thu nhập quốc dân của nó? Bây giờ hãy xem xét những yếu tố nào - một lần nữa là kinh tế và chính trị - có thể khiến nguồn cung zaires, S Z , cho thị trường ngoại hối giảm, bây giờ giả sử là D Z vẫn không thay đổi? Điều gì sẽ xảy ra với giá trị tỷ giá hối đoái của đồng zaire? Để xuất khẩu Zairean? Nhập khẩu? Du lịch ở Zaire? Đầu tư nước ngoài vào Zaire?

3             Trong nhiều năm, nhiều quốc gia kém phát triển đã phải hứng chịu tình trạng 'tháo chạy vốn', khi các cá nhân có đủ thu nhập, ngân hàng và các công ty lớn đã chuyển đổi tài sản trong nước của họ sang ngoại tệ và cuối cùng là tài sản nước ngoài, chẳng hạn như tài khoản ngân hàng hoặc cổ phiếu ở nước ngoài. thị trường chứng khoán hoặc đất đai, thường là để thoát khỏi lạm phát cao, sự mất giá dự kiến và điều kiện kinh tế trong nước không ổn định. Sự quay trở lại của dòng tiền tháo chạy vốn cho các nước kém phát triển có ảnh hưởng gì đến tỷ giá hối đoái của họ? Hiển thị, sử dụng một biểu đồ. Các quốc gia có thể cung cấp những ưu đãi kinh tế nào để khuyến khích thu hồi vốn bay?

4             Giả sử rằng tỷ giá hối đoái danh nghĩa hiện tại giữa bảng Anh và đô la Belizean là £1 : $B2, và đây là giá trị cân bằng thực 'đúng'. Trong năm, lạm phát ở Anh là 10%, trong khi ở Belize là 20%. Tỷ giá hối đoái danh nghĩa mới nào sẽ duy trì giá trị tỷ giá hối đoái thực của hai đồng tiền không đổi? (Gợi ý: Tỷ giá hối đoái mới cho £1 sẽ là bao nhiêu?)

5             Điều gì sẽ khiến một loại tiền tệ mất giá? Để đánh giá cao trong giá trị? Bị phá giá? Để được định giá lại? Thuật ngữ nào nên được sử dụng để chỉ giá trị tỷ giá hối đoái giảm khi có tỷ giá thả nổi hoàn toàn, khấu hao hoặc phá giá? Khi có sự thay đổi về tỷ giá hối đoái của một loại tiền tệ có giá trị được xác định bởi thả nổi có quản lý? Khi có sự gia tăng giá trị của một đồng tiền có tỷ giá hối đoái cố định: tăng giá hay định giá lại?

6             Theo lý thuyết về 'thâm hụt kép', điều gì xảy ra khi một quốc gia tiết kiệm nhiều hơn đầu tư, giả sử ngân sách chính phủ trung ương được cân bằng? Điều này gợi ý gì về tài khoản vốn của cán cân thanh toán cho quốc gia đó? Một quốc gia như vậy có thể sử dụng loại chế độ tỷ giá hối đoái nào: cố định, có quản lý hay thả nổi?

7             Những rủi ro của việc có một tỷ giá hối đoái được định giá quá cao là gì? Có bất kỳ tình huống nào mà tỷ giá hối đoái được định giá quá cao có thể có lợi cho tăng trưởng kinh tế không?

Lưu ý 1 Ở đây chúng ta sẽ chỉ quan tâm đến tỷ giá hối đoái giao ngay , tức là tỷ giá hối đoái hiện tại đối với các loại tiền tệ trên thị trường trên cơ sở hàng ngày hoặc hiện tại. Ngoài ra còn có các giá trị tương lai được xác định cho nhiều tỷ giá hối đoái, chẳng hạn như một người có thể mua hoặc bán nhiều loại ngoại tệ để giao dịch vào một thời điểm cố định trong tương lai. Các tỷ giá hối đoái này cũng được báo cáo hàng ngày trên các tờ báo tài chính lớn, chẳng hạn như The Wall Street Journal hoặc The Financial Times , cũng như trong các mục kinh doanh của tất cả các tờ báo lớn. 2 Trên thực tế, những người nắm giữ đô la và những người đang đòi hỏi zaire đồng thời cung cấp đô la cho những thị trường ngoại hối nơi đô la được giao dịch để lấy zaire. 3 Người Zaire và những người khác đang nắm giữ zaire muốn đổi những thứ này lấy đô la thì không chỉ cung cấp zaire cho thị trường; họ đồng thời đòi đô la.

4     Ở đây, chúng ta bỏ qua chi phí giao dịch liên quan đến trao đổi ngoại tệ. Như bất kỳ ai từng đi du lịch nước ngoài đều biết, giá 'mua' và 'bán' của các loại tiền tệ không bao giờ giống nhau, sự khác biệt là thước đo chi phí giao dịch của các trao đổi đó. Ở đây chúng tôi giả sử các chi phí đó bằng không.

5     Do đó, ai đó giao dịch 1.000 zaire sau khi nguồn cung zaire tăng trên thị trường ngoại hối sẽ nhận được $45,00, so với $50,00 trước khi thay đổi nguồn cung. Cùng một lượng zaire có giá trị thấp hơn trước đây, nghĩa là giá trị của zaire đã giảm hoặc mất giá.

6     1.000 zaire sẽ có giá bao nhiêu nếu ai đó nắm giữ đô la trước và sau khi đồng zaire mất giá? Rõ ràng là giá trị của mỗi đô la đã tăng lên?

7     Ví dụ, hãy tưởng tượng rằng một tuýp kem đánh răng xuất khẩu từ Hoa Kỳ có giá 2 đô la. Với tỷ giá hối đoái ban đầu là 0,05 đô la một zaire, giá của tuýp kem đánh răng nhập khẩu đó là 40 zaire. Sau khi đồng zaire mất giá, do đó bây giờ mỗi zaire đổi lấy 0,045 đô la, cùng một tuýp kem đánh răng đó được xuất khẩu từ Hoa Kỳ sang Zaire, và vẫn có giá 2 đô la, giờ sẽ có giá 44,44 zaire vì mỗi zaire có giá trị thấp hơn trước. Giá đồng đô la của kem đánh răng nhập khẩu vẫn giữ nguyên. Điều đã thay đổi là mỗi zaire có thể mua được bao nhiêu đô la. Như vậy, vì giá kem đánh răng nhập khẩu tính theo zaire hiện nay cao hơn trước, nên sẽ có ít hàng nhập khẩu kem đánh răng từ Hoa Kỳ sang Zaire hơn.

8      Do đó, tỷ giá hối đoái cố định không nhất thiết phải cố định mãi mãi ở một số giá trị nhất định. Một quốc gia có tỷ giá hối đoái cố định có thể thấy cần phải thay đổi giá trị cố định của đồng tiền của mình so với các loại tiền tệ khác theo thời gian, khi sự mất cân đối nghiêm trọng giữa lượng cung và lượng cầu tiền tệ vẫn tiếp diễn. Tuy nhiên, tỷ giá hối đoái cố định không phản ứng tự động như tỷ giá thả nổi đối với những thay đổi về cung và cầu về ngoại hối. Lãi suất cố định được xác định bởi sắc lệnh của chính phủ và chỉ được duy trì khi có sự can thiệp của chính phủ dưới hình thức này hay hình thức khác.

9      Trong Hình 16.2, hãy chỉ ra lượng cung zaire dư thừa ở giá trị thả nổi được quản lý là 0,045 đô la cho mỗi zaire, giả sử nguồn cung dịch chuyển sang S . Nó có nhỏ hơn tỷ giá hối đoái cố định là 0,05 đô la mỗi zaire không?

3 peso 100 _ 3 peso
US $1 x ĨÕÕ” - US $1

10     RER =

vì kỳ gốc là tháng 1 năm 1990, P = P = 100.

11     Rõ ràng là, khi xem xét tỷ giá hối đoái song phương giữa Vương quốc Anh và Đức, chẳng hạn, nếu đồng bảng Anh đang tăng giá so với đồng mark, thì đồng mark, khi xét đến mối quan hệ từ phía bên kia, phải giảm giá so với đồng mark. pao.

12    Giải NER cần thiết từ phương trình 16.1: NER = RER X iPDP'W và thay thế, NER = 3 peso/$1 X (150/100) = 4,5 peso/S1. Nhật ký 7 trực quan của việc này rất đơn giản. Giả sử rằng một nhà nhập khẩu Hoa Kỳ đang mua khăn tay từ một công ty Mexico và giá của mỗi chiếc khăn tay là 3 peso vào tháng 1 năm 1990. Nhà nhập khẩu Hoa Kỳ sẽ cần đổi 1 USD cho mỗi chiếc khăn tay được nhập khẩu để lấy 3 peso cần thiết để thanh toán cho nhà xuất khẩu Mexico. Sau giai đoạn lạm phát, và giả sử rằng giá khăn tay tăng với tỷ lệ lạm phát 50% ở Mexico, giá mỗi chiếc khăn tay của nhà xuất khẩu Mexico sẽ tăng lên 4,5 peso, đơn giản là do lạm phát. Để duy trì giá trị thực của tỷ giá hối đoái, nhà nhập khẩu Hoa Kỳ bây giờ sẽ cần nhận 4,5 peso cho mỗi đô la được trao đổi. Với tốc độ này, 1 đô la vẫn có thể mua được một chiếc khăn tay, giống như trước khi xảy ra lạm phát. Nếu tỷ giá hối đoái vẫn ở mức 3 peso ăn 1 đô la, thì mỗi chiếc khăn tay sẽ yêu cầu nhà nhập khẩu Hoa Kỳ trả 1,50 đô la để có được 4,5 peso cần thiết để trả cho mỗi chiếc khăn tay.

13    Tại sao việc điều chỉnh này diễn ra tự động với tỷ giá hối đoái thả nổi? Giả sử rằng tỷ giá hối đoái danh nghĩa của đồng peso Mexico chưa đạt đến giá trị 4,5 peso ăn 1 đô la, nhưng có tỷ giá hối đoái thả nổi tự do. Giả sử rằng tỷ giá thị trường hiện tại là 4 peso ăn 1 đô la. Điều này có nghĩa là, với tỷ lệ lạm phát của Mexico là 50%, tỷ giá hối đoái thực thấp hơn 3 peso ăn 1 đô la, vì vậy đồng peso Mexico sẽ được định giá tương đối cao so với giá trị cân bằng của nó. Điều này sẽ làm cho hàng nhập khẩu từ Hoa Kỳ, du lịch đến Hoa Kỳ và đầu tư của Mexico vào Hoa Kỳ rẻ hơn so với trước khi xảy ra lạm phát. Điều này sẽ có xu hướng làm tăng đường cầu đối với đô la của người Mexico và giả sử tất cả những thứ khác không thay đổi, sự dịch chuyển ra bên ngoài này sẽ tiếp tục cho đến khi tỷ giá thực 3 peso ăn 1 đô la được phục hồi. Trên thực tế, đường cung đô la cũng sẽ giảm đồng thời, vì những người nắm giữ đô la ít sẵn sàng đổi chúng lấy peso do giá thực tế của hàng hóa Mexico cao hơn với lạm phát, do đó, việc điều chỉnh bất kỳ chênh lệch lạm phát nào giữa hai quốc gia sẽ còn nhanh hơn nữa.

Việc điều chỉnh tỷ giá hối đoái này để bảo toàn giá trị thực của nó có tác dụng duy trì sức mua tương đương giữa các quốc gia, do đó hàng hóa được giao dịch giống nhau ở mỗi quốc gia tính theo đồng tiền chung sẽ được bán với cùng một mức giá. Nếu điều kiện ngang giá sức mua bị vi phạm, thì giá của hàng hóa được giao dịch ở một quốc gia sẽ khác với giá ở một quốc gia khác được đo bằng đồng tiền chung; khi điều này được quan sát, đây là một số bằng chứng về việc không có tỷ giá hối đoái thả nổi hoàn toàn, được điều chỉnh hoàn toàn. 14 Ví dụ, hãy tưởng tượng tỷ lệ lạm phát bị đảo ngược giữa Hoa Kỳ và Mexico. Sau đó, nếu tỷ giá hối đoái được giữ nguyên, RER = 3 peso/S1 X (150/100) = 4,5 peso/$1. Sức mua của đồng peso, theo tỷ giá danh nghĩa cố định, sẽ giảm và sức mua của đồng đô la Mỹ tăng lên. Dưới chế độ thả nổi có quản lý, đồng peso của Mexico có thể vẫn bị định giá thấp so với giá trị cơ sở ban đầu vào tháng 1 năm 1990, miễn là tỷ giá hối đoái giao ngay danh nghĩa không bị phá giá hoặc được phép giảm giá trị, trong trường hợp này là 2 peso ăn 1 đô la (NER = 3 peso/$1 X (100/150)). Nếu đồng peso vẫn được định giá thấp, nó sẽ khuyến khích Hoa Kỳ mua hàng xuất khẩu của Mexico và du lịch của Hoa Kỳ đến Mexico, do đó kích thích nền kinh tế Mexico. Mặt khác, nếu hàng nhập khẩu của Mexico từ Hoa Kỳ quan trọng đối với tiêu dùng hoặc cung cấp đầu vào cho ngành công nghiệp hoặc nông nghiệp của Mexico, thì việc trao đổi dưới giá trị sẽ khiến hàng hóa đó đắt hơn, do đó có xu hướng làm giảm phúc lợi kinh tế của Mexico và/hoặc làm chậm lại Mexico tăng trưởng kinh tế bằng cách tăng chi phí sản xuất. Trong trường hợp sau, chính phủ Mexico có thể muốn thực hiện các bước để cho phép đánh giá cao, tức là tăng tỷ giá hối đoái danh nghĩa hướng tới giá trị RER cân bằng.

15    Tuy nhiên, chúng tôi xin nhấn mạnh rằng những phản ứng kịp thời đối với những khó khăn tiềm ẩn về cán cân thanh toán là không đủ để phát triển thành công. Chúng chỉ là một thành phần nữa trong phức hợp các vấn đề mà các nhà hoạch định chính sách cần dành sự quan tâm. Ngay cả những tài khoản cán cân thanh toán ít rắc rối nhất cũng sẽ không đủ và lãng phí nếu không có những chuyển đổi cơ cấu cần thiết, không có sự tích lũy vốn nhân lực, không tạo ra năng lực công nghệ, v.v.

16    Hiện tại, chúng tôi đang bỏ qua sự khác biệt về thống kê, được giải thích bên dưới.

17    Khi một cư dân Pháp đi du lịch đến Tây Ban Nha vào kỳ nghỉ, điều này tương đương với việc Tây Ban Nha 'xuất khẩu' một dịch vụ sang Pháp, do đó tạo ra một dòng thu nhập cho Tây Ban Nha trên tài khoản vãng lai. Du khách Pháp bơm chi tiêu vào Tây Ban Nha cho chỗ ở, đồ ăn, thức uống, giải trí và các chi tiêu khác; cùng một khoản chi tiêu tạo ra một dòng tiền ra, hoặc nhập khẩu du lịch, trong các tài khoản cán cân thanh toán của Pháp với một số tiền chính xác tương đương.

18    ( Y - C - T) - Tôi - ( G - T) = X - M; nhớ rằng theo định nghĩa, tiết kiệm, S, là bất kỳ khoản thu nhập nào không được tiêu dùng, khi đó Y - C - T = S , vì vậy thay thế: ( S - I ) - ( G - T ) = X - M. Sắp xếp lại số hạng thứ hai ở bên trái- phía tay nên tồn tại dấu dương giữa hai biểu thức trong ngoặc cho ta biểu thức 16.4 trong văn bản.

19    Nói đúng ra câu nói này là đúng. Tuy nhiên, trên thực tế, không phải tất cả hàng nghìn và có lẽ hàng triệu giao dịch diễn ra giữa một quốc gia và ROW sẽ có thể được hạch toán đầy đủ. Vì vậy, phương trình 16.2 nên được sửa lại như sau:

B của P = cán cân vãng lai + cán cân vốn

+ chênh lệch thống kê = 0.  (16,5)

'Sự khác biệt thống kê' là bất kỳ giá trị nào cần thiết để làm cho phương trình 16,5 bằng không. Sự khác biệt thống kê là thước đo không chỉ đối với những giao dịch hợp pháp bị bỏ sót theo một cách nào đó trong quá trình thu thập số liệu thống kê thông thường và do lỗi ghi sổ, mà còn đối với toàn bộ phạm vi giao dịch giữa một quốc gia và phần còn lại của thế giới , nhiều người trong số họ là bất hợp pháp, mà không có số liệu thống kê chính thức nào có thể nắm bắt được: ma túy và ma túy bất hợp pháp, hoạt động buôn bán súng, rửa tiền và tháo chạy vốn. Trên thực tế, sự thay đổi theo thời gian về quy mô của sự khác biệt thống kê là một phương tiện mà các chính phủ có thể theo dõi hoạt động buôn bán ma túy bất hợp pháp và các chuyển dịch bất hợp pháp của các quỹ tài chính đến và đi từ một quốc gia.

20     Không có gì lạ khi các quốc gia báo cáo số dư tài khoản vốn của họ sau khi trừ đi những thay đổi trong dự trữ ngoại hối, vàng và SDR. Sau đó, đẳng thức cán cân thanh toán 16.2 sẽ được mở rộng thành:

B của P = Số dư tài khoản vãng lai + số dư tài khoản vốn + thay đổi dự trữ chính thức + chênh lệch thống kê = 0.

Bằng cách tách biệt rõ ràng các chuyển động ròng của vốn tài chính giữa các quốc gia với những thay đổi ròng trong dự trữ chính thức, đôi khi sẽ dễ dàng hơn để nhận được cảnh báo sớm về các vấn đề tiềm ẩn phát sinh trong các tài khoản cán cân thanh toán. Nếu thay đổi trong dự trữ chính thức là dương mạnh và liên tục , cho thấy dự trữ ngoại hối giảm và/hoặc dự trữ vàng và SDR giảm, thì đây là dấu hiệu cho thấy có khả năng cần phải phá giá tỷ giá hối đoái, giảm tỷ giá hối đoái. tỷ lệ lạm phát nội bộ, và/hoặc toàn bộ thay đổi trong chiến lược kinh tế. Tuy nhiên, chúng tôi cho rằng các nhà hoạch định chính sách nên liên tục theo dõi tất cả các thành phần chính của cán cân thanh toán để phát hiện các dấu hiệu của các vấn đề có thể xảy ra: thâm hụt tài khoản vãng lai kéo dài có thể là dấu hiệu của sự yếu kém trong cán cân giữa xuất và nhập khẩu; thặng dư tài khoản vốn, ngay cả khi không có thay đổi ròng trong dự trữ chính thức, hoặc ngay cả khi những khoản này đang tích lũy, có thể dẫn đến nợ nước ngoài quá mức và các nghĩa vụ khác theo thời gian, có thể làm chậm tăng trưởng và phát triển và dẫn đến dòng tài sản dự trữ chính thức chảy ra ngoài vào một ngày sau đó.

21     Chúng ta cũng đã thấy trong phần về tỷ giá hối đoái rằng dự trữ ngoại hối cũng có thể cần thiết để duy trì giá trị danh nghĩa hiện tại của tỷ giá hối đoái cao hơn giá trị cân bằng của nó. Trong những trường hợp như vậy, khối lượng ngoại hối cần thiết thậm chí còn lớn hơn so với các quốc gia có tỷ giá thả nổi hoàn toàn.

22     Tuy nhiên, việc định giá quá cao như vậy không thể là quá nghiêm trọng. Khoảng 8 đến 15 phần trăm là mức định giá quá cao tối đa có thể chấp nhận được, và chiến lược này sẽ chỉ thành công nếu lạm phát trong nước được giữ ở mức thấp đến trung bình.

23     Những lo ngại về vay mượn bên ngoài sẽ được xem xét chi tiết hơn trong chương tiếp theo.

24     Bằng cách hạch toán thu nhập quốc dân đơn giản,

Q = Y = C + I + G + ( X - M ),

trong đó Q là giá trị sản lượng quốc gia, Y là thu nhập, C là tổng tiêu dùng, I là tổng đầu tư, G là chi tiêu của chính phủ, X là giá trị xuất khẩu và M là giá trị nhập khẩu. Rõ ràng, việc tăng X và giảm M , như một tỷ giá hối đoái bị định giá thấp có xu hướng làm, sẽ làm tăng Q và Y , tất cả các yếu tố khác đều bằng nhau. Hai trong số các giả định quan trọng 'tất cả đều bình đẳng' là (1) bất kỳ hoạt động nhập khẩu nào không được khuyến khích đều không cần thiết đối với quy trình sản xuất trong nước (ví dụ: công nghệ, vốn mới) hoặc các chính sách bù đắp (ví dụ: trợ cấp) sẽ vô hiệu hóa các tác động đó và (2 ) rằng nền kinh tế không ở mức sản xuất tối đa, nếu không, mức tăng của X sẽ đơn giản trừ đi C hoặc I trong nước .

Người giới thiệu

Amsden, Alice. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Elliott, Jennifer A. 1994. Giới thiệu về Phát triển bền vững. Luân Đôn: Routledge.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 1994. Báo cáo thường niên 1994. Washington, DC: IMF.

— — 1995. Triển vọng kinh tế thế giới (tháng 5). Washington, DC: IMF.

UNCTAD (Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển). 1995. Báo cáo Thương mại và Phát triển, 1995. Geneva: UNCTAD.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1993. Phép màu Đông Á. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

— — 1994. Điều chỉnh ở Châu Phi. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chương 17

Vấn đề nợ và sự phát triển

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

• nguồn gốc của cuộc khủng hoảng nợ những năm 1980;

•  tái chế đồng đô la dầu mỏ có nghĩa là gì, vấn đề hấp thụ của OPEC,

và bản chất của việc chuyển giao tài nguyên từ nước nhập khẩu dầu sang nước xuất khẩu dầu;

•  khi một quốc gia thận trọng vay tiền bên ngoài để tài trợ

thâm hụt tài khoản vãng lai hoặc một dự án đầu tư;

• cách đo lường gánh nặng nợ và chi phí trả nợ;

•  tác động của việc tích lũy nợ nước ngoài quá mức, hay còn gọi là 'nợ treo',

về khả năng tăng trưởng kinh tế trong tương lai; Và

• một số giải pháp khả thi cho vấn đề nợ treo.

Giới thiệu

Trong các chương của phần trước, chúng ta đã xem xét các lĩnh vực hành động cơ bản đối với các quốc gia mong muốn đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế và phát triển con người. Ví dụ, chúng tôi đã xem xét nhu cầu cấp thiết cần chú ý nhiều hơn đến tích lũy vốn con người. Phổ cập giáo dục tiểu học và tiến tới phổ cập giáo dục trung học là những tiêu chuẩn quan trọng cho những tiến bộ trong tăng trưởng và phát triển trong tương lai; giáo dục đại học, chúng tôi thấy, phải hướng đến việc tạo ra một số lượng lớn hơn các nhà khoa học nghiên cứu và kỹ thuật viên. Việc tạo ra một nền công vụ hiệu quả và trung thực cũng phải được coi là một mục tiêu cụ thể trong các chính sách giáo dục và đào tạo của một quốc gia. Những nỗ lực này đòi hỏi trung tâm

chính phủ đóng vai trò tích cực trong việc thiết lập các ưu tiên, lập bản đồ cẩn thận cho các dự án trong tương lai, theo dõi kết quả và dành đủ nguồn lực công cho tất cả các cấp giáo dục và đào tạo chuyên nghiệp để các ưu tiên đã được thiết lập có cơ hội hợp lý để đạt được.

Tầm quan trọng của việc duy trì tỷ lệ lạm phát vừa phải hoặc thấp, thận trọng hạn chế thâm hụt ngân sách trung ương trong phạm vi bền vững, tránh tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao, không để thâm hụt tài khoản vãng lai kéo dài trong cán cân thanh toán, v.v. tất cả được xác định là các lĩnh vực chính sách cơ bản đòi hỏi sự quan tâm đặc biệt của bất kỳ quốc gia nào quan tâm đến việc cải thiện tốc độ phát triển kinh tế và phát triển con người. Tất nhiên, tất cả những gợi ý này đều dựa trên giả định rằng chính phủ của một quốc gia thực sự quan tâm đến việc đạt được mức phúc lợi kinh tế cao hơn nhằm thúc đẩy công bằng và tiến bộ con người hơn. Người ta cũng cho rằng các nhà lãnh đạo trong chính quyền trung ương với tầm nhìn như vậy sẽ tạo ra các cơ chế cần thiết và tìm kiếm nhân tài để thực hiện sứ mệnh của mình, ngay cả khi đi ngược lại mong muốn của giới tinh hoa có quyền lợi trong việc duy trì hiện trạng. Mong muốn phát triển phải là một phần chắc chắn trong tầm nhìn của chính quyền trung ương và các nhà lãnh đạo khác, nếu không sẽ có rất ít hy vọng cho sự tiến bộ bền vững. 1

Tuy nhiên, ngay cả khi một quốc gia với những nhà lãnh đạo có tầm nhìn bắt đầu vạch ra một con đường mới cho tương lai và dường như tuân theo mọi quy tắc và tránh các vấn đề như lạm phát, tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, thâm hụt ngân sách, v.v., thì vẫn có thể có một rào cản khiến cho tiến bộ trở nên cực kỳ khó đạt được: tích lũy nợ nước ngoài quá mức trong quá khứ. Đây là tình thế tiến thoái lưỡng nan mà nhiều nước Mỹ Latinh và châu Phi cận Sahara phải đối mặt kể từ đầu những năm 1980, khi cuộc khủng hoảng nợ quốc tế gần đây nhất nổ ra. Kho nợ nước ngoài tích lũy trong quá khứ không phụ thuộc vào các loại sửa đổi chính sách nội bộ cho phép các quốc gia điều chỉnh lạm phát, các vấn đề về cán cân thanh toán, thâm hụt ngân sách của chính phủ trung ương, hoặc thậm chí lựa chọn đi theo một hướng phát triển hoàn toàn mới. con đường, ví dụ, chuyển từ thay thế nhập khẩu dễ dàng sang thay thế xuất khẩu. Tuy nhiên, nợ nước ngoài tích lũy có thể hủy hoại ngay cả những kế hoạch tốt nhất cho tương lai của quốc gia có tầm nhìn xa nhất. Nợ nước ngoài tích lũy bởi các chế độ trước đó, thường là phi dân chủ, thậm chí là quân đội, có thể ám ảnh những nỗ lực của các chính phủ dân chủ sau này quan tâm nghiêm túc đến việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và công bằng trong quốc gia của họ. Nợ nước ngoài có thể trở thành một rào cản nội bộ đối với sự chuyển đổi cơ cấu cần thiết hơn nữa, nhưng lại là một rào cản đặc biệt không dễ bị thao túng trong nước.

Nguồn gốc của tình thế tiến thoái lưỡng nan nợ nước ngoài những năm 1980 Đối với nhiều quốc gia kém phát triển thiếu dự trữ dầu trong nước đầy đủ, quyết định vào tháng 10 năm 1973 của Tổ chức Các nước Xuất khẩu Dầu mỏ (OPEC) về việc tăng đáng kể giá tính trên thị trường thế giới cho một thùng dầu đã đánh dấu bắt đầu cuộc khủng hoảng nợ nước ngoài. 2 OPEC đã tồn tại từ năm 1960, nhưng trước đó tổ chức này chưa bao giờ có thể hoạt động hiệu quả như một liên minh để thiết lập và duy trì giá độc quyền. Cho rằng phần lớn xăng dầu được bán trên thị trường quốc tế của thế giới có nguồn gốc từ các quốc gia OPEC, miễn là giá cao hơn của liên minh vẫn có hiệu lực, thì mọi nền kinh tế cần dầu nhập khẩu để tạo ra điện để vận hành các nhà máy và các ngành công nghiệp khác, chưa kể để cung cấp nhiên liệu cho họ. ô tô, xe tải và xe lửa, nhận thấy rằng hóa đơn nhập khẩu hiện tại của nó giờ đã đắt hơn đáng kể. Đối với hầu hết các quốc gia kém phát triển, điều này dẫn đến thâm hụt thương mại lớn hơn ( M > X ), do chi tiêu nhập khẩu tăng vượt quá doanh thu xuất khẩu và thâm hụt tài khoản vãng lai lớn hơn trong cán cân thanh toán. Từ chương trước về cân bằng kinh tế vĩ mô bên ngoài, bạn sẽ nhớ rằng thâm hụt tài khoản vãng lai phải được bù đắp bằng thặng dư tài khoản vốn tương ứng. Do đó, hóa đơn nhập khẩu dầu cao hơn, do giá xăng dầu cao hơn, buộc các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ phải đối mặt, trong ngắn hạn, nhu cầu vay mượn bên ngoài tăng lên, bao gồm cả đầu tư nước ngoài, và/hoặc sử dụng nhiều hơn ngoại hối tích lũy của quốc gia đó. dự trữ để trang trải sự thiếu hụt thu nhập tài khoản vãng lai lớn hơn. 3

Nếu các nền kinh tế nhập khẩu dầu đột ngột giảm nhập khẩu dầu, điều này sẽ ảnh hưởng xấu đến tốc độ tăng trưởng kinh tế của họ. Với giá dầu cao hơn, các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ rơi vào tình thế khó khăn khi thu nhập từ xuất khẩu hiện tại của họ thường không đáp ứng đủ nhu cầu mua dầu đắt hơn, do các mô hình xuất khẩu và nhập khẩu phổ biến phản ánh mức độ phát triển và chuyển đổi cơ cấu của mỗi quốc gia tại thời điểm đó. Chúng ta sẽ thấy rằng có những phản ứng khả thi khác đối với giá xăng dầu cao hơn ngoài việc phát sinh nợ nước ngoài hoặc cạn kiệt dự trữ ngoại hối tích lũy để tiếp tục nhập khẩu một lượng hàng hóa và dịch vụ gần như bằng với trước khi giá xăng dầu tăng. Nhưng cái gọi là chính sách điều chỉnh như vậy đã được rất ít nền kinh tế theo đuổi một cách tự nguyện trong những năm 1970, và những nền kinh tế này, có lẽ đến nay không có gì ngạc nhiên, là các nền kinh tế Đông Á, như Hàn Quốc, không gặp phải khủng hoảng nợ, mặc dù tổng mức nợ cao. nợ nần chồng chất.

tái chế xăng dầu

May mắn thay, nhưng có lẽ không may trong phân tích cuối cùng, việc tăng giá ban đầu của OPEC đã mang lại giải pháp riêng để đáp ứng nhu cầu vay mượn ngày càng tăng của các quốc gia nhập khẩu xăng dầu. Doanh thu từ dầu mỏ tăng nhanh đã tạo ra vấn đề tiêu thụ đối với hầu hết các quốc gia OPEC; đơn giản là không có đủ cửa hàng để chi tiêu dòng thu nhập khổng lồ nhanh như khi chúng kiếm được từ việc xuất khẩu dầu đắt tiền hơn. Nhiều quốc gia OPEC, chẳng hạn như Ả Rập Saudi, Iraq, Nigeria và Kuwait gửi tiền thu nhập xuất khẩu dư thừa của họ vào các ngân hàng quốc tế tư nhân ở London, Tokyo và Frankfurt, cái gọi là thị trường Euro-đô la hoặc Eurocurrency, nơi họ có thể kiếm được tiền lãi cho đến khi thích hợp. sử dụng cá nhân hoặc công cộng cho các quỹ có thể được xác định. Mặc dù điều này giúp giải quyết nhu cầu của các quốc gia OPEC trong việc sử dụng hiệu quả và có lãi nguồn doanh thu xuất khẩu lớn và ngày càng tăng của họ, nhưng đồng thời, dòng tiền gửi lớn của OPEC lại là một thách thức đối với hệ thống ngân hàng tư nhân, vốn cần tìm đủ người vay bổ sung. đối với khối lượng vốn vay lớn hơn, nếu họ có thể trả lãi như đã hứa đối với các khoản tiền gửi mới của OPEC (xem Hộp 17.1).

Hệ thống ngân hàng tư nhân đã làm gì để giải quyết mâu thuẫn này là tích cực theo đuổi một nhóm người vay mới, cái gọi là người vay có chủ quyền - trong trường hợp này là chính các nước nhập khẩu xăng dầu - để tài trợ cho sự thiếu hụt.

HỘP 17.1 VẤN ĐỀ HẤP THỤ CỦA OPEC

Sự gia tăng giá dầu vào năm 1973 đã dẫn đến sự chuyển giao tài nguyên khổng lồ từ các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ sang các nền kinh tế xuất khẩu dầu mỏ. Một thước đo về quy mô của sự chuyển giao này có thể được nhìn thấy trong diễn biến của số dư tài khoản vãng lai của các nhà nhập khẩu và xuất khẩu xăng dầu (số liệu tính bằng tỷ đô la Mỹ).

1973

1974

1975-8

1979

1980

1981

Trung đông

xuất khẩu dầu

6,5

55,9

33,8

61,9

99,6

56.3

đang phát triển

Quốc gia

-9.1

-21,0

-39,5

-51,7

-68,0

-105.1

Đối với các nhà xuất khẩu dầu mỏ ở Trung Đông, thặng dư tài khoản vãng lai tăng lên đáng kể sau mỗi lần tăng giá xăng dầu (1974, 1979-80). Những thặng dư tài khoản vãng lai này xảy ra mặc dù các nhà xuất khẩu dầu mỏ ở Trung Đông đã tăng chi tiêu nhập khẩu từ 3,5 tỷ USD năm 1972 lên hơn 52 tỷ USD vào năm 1982. Mặt khác của thặng dư tài khoản vãng lai của các nhà xuất khẩu dầu mỏ Trung Đông là sự chuyển giao tài nguyên từ dầu mỏ các nước đang phát triển nhập khẩu, được đo bằng sự tiến triển của thâm hụt tài khoản vãng lai của họ, được trình bày ở trên.

Các nhà xuất khẩu dầu mỏ của OPEC không thể sử dụng hiệu quả tất cả thu nhập mới nhận được với cùng tỷ lệ thu được. Vì vậy, cần phải tìm kiếm các phương án đầu tư thay thế. Năm 1974, 51% trong số 56,2 tỷ đô la đầu tư quốc tế của các quốc gia OPEC đã đến được với các ngân hàng tư nhân quốc tế, đặc biệt là ở châu Âu (các vị trí khác bao gồm đầu tư nước ngoài trực tiếp, phát hành trái phiếu, bất động sản ở châu Âu, v.v.). Khi giá dầu tăng vào năm 1979, tiền gửi ngân hàng đã hấp thụ 65,2% trong số 62,1 tỷ đô la đầu tư quốc tế. Năm 1980, 100,2 tỷ đô la đã được đặt trên toàn thế giới, 44,2% trong các ngân hàng quốc tế tư nhân.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1985: 33, 89); Zanoyan (1995).

ngoại hối mà các chính phủ phải đối mặt. 4 Một phần thu nhập tăng thêm của các nhà xuất khẩu dầu mỏ OPEC được gửi vào các ngân hàng tư nhân quốc tế đã được cho các nước nhập khẩu dầu mỏ vay lại, nơi đầu tiên thu được khoản thu nhập tăng thêm đó!

Tái chế đồng đô la dầu mỏ đề cập đến việc luân chuyển và tuần hoàn doanh thu từ dầu mỏ từ các quốc gia nhập khẩu dầu? Các nền kinh tế OPEC? ngân hàng quốc tế tư nhân? trở lại các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ, chỉ để làm đi làm lại nhiều lần (Devlin (1989) là một nguồn tuyệt vời cho toàn bộ câu chuyện về việc hệ thống ngân hàng tư nhân quốc tế thường tích cực tiếp thị các khoản vay cho những người đi vay có chủ quyền). Trên thực tế, hệ thống ngân hàng quốc tế tư nhân đã cho các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ vay các khoản tiền bổ sung cần thiết để cho phép họ tiếp tục nhập khẩu xăng dầu và các mặt hàng nhập khẩu khác đã được mua trước khi OPEC tăng giá, các khoản tiền đến từ các nước nhập khẩu dầu mỏ . chúng tôi. Sau đó, các khoản vay bổ sung đã được mở rộng cho các nhà nhập khẩu dầu không chỉ được sử dụng để duy trì xăng dầu và các hoạt động mua hàng nhập khẩu khác, mà còn để tạo điều kiện thanh toán lãi và gốc đến hạn cho các nghĩa vụ nợ tích lũy trong quá khứ.

Kích thước của cuộc khủng hoảng nợ

Bảng 17.1 cho thấy sự gia tăng tích lũy nợ nước ngoài kể từ năm 1970 đối với một số quốc gia mắc nợ nghiêm trọng và vừa phải. Nợ nước ngoài tích lũy đặc biệt nhanh chóng đối với một số quốc gia, đặc biệt là các quốc gia ở Mỹ Latinh và đặc biệt là Mexico, Brazil và Argentina. Nhưng nợ nước ngoài cũng tăng khá nhanh trong những năm 1970 đối với Hàn Quốc, và kể từ đó Ấn Độ cũng trở thành một con nợ nước ngoài lớn. 5 Có thể thấy rõ ràng từ bảng rằng đợt tích lũy nợ nước ngoài lớn đầu tiên xảy ra trong những năm 1970 (và mặc dù các số liệu không được trình bày, trong toàn bộ thời kỳ dẫn đến năm 1982). Kể từ năm 1985, nợ đã tăng trở lại đối với nhiều quốc gia, đặc biệt là ở Châu Phi và Mexico với mức 166 tỷ USD vào năm 1995, tăng 41% kể từ năm 1993. Chỉ ở Hàn Quốc và ở một mức độ hạn chế hơn ở Chile, nợ bên ngoài đã tăng lên. nợ cho thấy bất kỳ xu hướng giảm nào về tổng thể (xem Hộp 17.2 để biết dữ liệu về tích lũy nợ nước ngoài tổng thể trong một thời gian dài hơn).

Trong những năm 1970, chính các ngân hàng thương mại quốc tế tư nhân đã cung cấp một tỷ lệ ngày càng tăng các khoản vay mới, đặc biệt là cho những con nợ lớn nhất, đặc biệt là những người ở Mỹ Latinh. Gần hai phần ba tổng số vốn mới ở Mỹ Latinh trong giai đoạn 1977-81, và một tỷ lệ thậm chí còn lớn hơn trong tổng số vốn vay, được cung cấp bởi hệ thống ngân hàng tư nhân (Ffrench-Davis và Griffith-Jones 1995: 240). Các khoản vay này được gia hạn theo lãi suất thị trường và có thể thay đổi, vì rủi ro lạm phát được chuyển sang cho những người đi vay chính phủ, những người nhận thấy rằng nghĩa vụ trả nợ của họ thay đổi theo mức độ lạm phát thế giới. 6 Mặt khác, hầu hết các quốc gia châu Phi cận Sahara, là những người đi vay khá nghèo và có rủi ro cao hơn, có xu hướng nhận phần lớn nợ nước ngoài của họ dưới dạng các khoản vay ưu đãi, nghĩa là các khoản vay với lãi suất thấp hơn thị trường và với thời gian kéo dài để trả nợ, thường là ba mươi năm trở lên. Các khoản vay ưu đãi được cung cấp bởi các tổ chức cho vay song phương, chẳng hạn như Ngân hàng Phát triển Châu Phi (AfDB) hoặc các tổ chức đa phương, như Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế (xem Chương 18 để biết thêm chi tiết về hoạt động cho vay của các tổ chức này).

Khi nào vay bên ngoài

Khi nào thì một quốc gia nên vay nước ngoài, tức là khi nào thì nên vay nợ nước ngoài bằng ngoại tệ? Bên ngoài

Bảng 17.1 Tổng nợ nước ngoài, 1970-93 (triệu US$)

1970°

1980

1985

1993

Côte d'Ivoire

256

7.445

8,446

19,146

Kê-ni-a

313

3,394

4.219

6,994

su-đăng

319

5,163

5,086“

16.193*

gana

489

1,407

1,170°

4.590

Tanzania

248

2,476

3,609

7,522

Zimbabuê

233

786

2.143

4.168

Công-gô

135

1.526

1760°

5,071

Ác-hen-ti-na

1.878

27,157

44,444

74,473

chi-lê

2.060

12,081

20,221

20,637

Mexico

3,206

57,379

97,429

118,028

Brazil

3,236

71,012

106,730

132,749

Ấn Độ

7.940

20,582

35,460

91,781

Pa-ki-xtan

3.059

9,936

12,965

26.050

Hàn Quốc

1,797

29.480

47,996

47,203

Malaysia

390

6,611

13,384“

23.335

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1983: Bảng 16, trang 178-9); Ngân hàng Thế giới (1987: Bảng 16, trang 232-3); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 20, trang 200-1).

Ghi chú:

a Chỉ bao gồm nợ công nước ngoài. Những năm khác bao gồm cả nợ công và nợ nước ngoài của tư nhân. b 1992.

vay sẽ là cần thiết để tài trợ cho phần thâm hụt tài khoản vãng lai không được bù đắp bởi dòng vốn đầu tư nước ngoài trực tiếp, dòng vốn viện trợ hoặc giảm dự trữ ngoại hối của một quốc gia. 7 Rõ ràng, nếu dự kiến rằng nhu cầu vay để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai sẽ là ngắn hạn và hóa đơn nhập khẩu tăng lên chỉ mang tính chất tạm thời so với thu nhập xuất khẩu dự kiến trong tương lai, thì việc vay bên ngoài có thể giúp một quốc gia tránh được gián đoạn không cần thiết đối với sản xuất, việc làm và tiêu dùng trong thời gian ngắn. Một khi doanh thu xuất khẩu phục hồi hoặc chi tiêu nhập khẩu trở lại mức bình thường, thì nhu cầu vay nợ bên ngoài sẽ chấm dứt. Trong những trường hợp như vậy, vay nợ bên ngoài có thể giúp làm dịu việc mua hàng nhập khẩu theo thời gian. 8 Tuy nhiên, nếu nhu cầu vay bên ngoài dự kiến là dài hạn, với mức nhập khẩu và xuất khẩu hiện tại hoặc dự kiến và mức độ của các dòng vốn cân bằng tài khoản vốn khác, thì quyết định vay bên ngoài cần phải được đánh giá rất cẩn thận.

Bất kỳ mức tích lũy nợ nước ngoài dài hạn đáng kể hoặc bền vững nào cũng phải đóng góp vào tiết kiệm ngoại hối hoặc thu nhập ngoại hối trong tương lai. Nói cách khác, nếu nhu cầu vay nợ bên ngoài không phải là nhu cầu cấp bách trong ngắn hạn để làm dịu các chuyển động theo chu kỳ trong cán cân thanh toán vãng lai, thì các khoản vốn vay đó phải được dành riêng cho việc mở rộng các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu mà trong tương lai có thể giảm hóa đơn nhập khẩu của quốc gia, và/hoặc khoản vay đó cần được dành riêng cho việc mở rộng sản xuất xuất khẩu , làm tăng thu nhập ngoại hối dự kiến trong tương lai. 9 Nói cách khác, nếu việc vay mượn bên ngoài diễn ra, thì nó nên được thực hiện để mở rộng sản xuất các mặt hàng có thể giao dịch được. Rõ ràng hàng hóa xuất khẩu là hàng hóa có thể giao dịch được, nhưng tất cả hàng hóa nhập khẩu cũng vậy.

Năm 1970, nợ nước ngoài của các nước kém phát triển lên tới 68,4 tỷ USD. Đến năm 1980, nợ nước ngoài đã nhân lên gần mười lần, đạt tổng cộng 635,8 tỷ USD. Nợ tăng chậm hơn trong những năm 1980, nhưng tổng nợ tăng gần gấp đôi vào năm 1990, đạt 1.298,7 tỷ USD. Năm 1995, nợ nước ngoài ước tính của các quốc gia kém phát triển lên tới 1.716 tỷ USD.

Tỷ lệ gánh nặng nợ, được tính bằng tổng nợ nước ngoài chia cho xuất khẩu, đã giảm kể từ cuối những năm 1980 đối với tất cả các khu vực ngoại trừ Châu Phi, như biểu đồ sau đây cho thấy.

1988

1994

Châu phi

252,9

264,5

Châu Á

79.0

63,9

Mỹ La-tinh

317,7

255.3

Châu Phi cận Sahara tiếp tục gặp khó khăn nhất trong việc giải quyết các tác động bất lợi của việc tích lũy nợ nước ngoài trong quá khứ. Từ năm 1989 đến năm 1994, nợ nước ngoài tính theo tỷ lệ phần trăm của tổng sản phẩm quốc gia đã tăng từ 59,4% lên 64,9%. Chi phí của sự tăng trưởng nợ như vậy là gì? Zambia đã chi gấp 30 lần để trả nợ vào năm 1994 so với chi cho giáo dục! Đối với các khu vực khác, tỷ lệ nợ trên GNP giảm do tăng trưởng kinh tế nhanh hơn tích lũy nợ, nhưng các quốc gia riêng lẻ vẫn trải qua khủng hoảng, từ Nicaragua đến Mexico.

Nguồn: IMF (1995: 178-9); Ngân hàng Thế giới (1995a:215).

hàng hóa thay thế, vì nếu chúng không được sản xuất trong nước thì chúng sẽ được nhập khẩu (nghĩa là được buôn bán) và vì những hàng hóa đó, mặc dù ban đầu được sản xuất cho thị trường trong nước, nhưng có thể được xuất khẩu nếu chất lượng và giá cả của chúng có tính cạnh tranh quốc tế. Khi đó, vấn đề then chốt là xác định liệu đầu tư mới dự kiến tạo ra thu nhập ngoại hối hoặc tiết kiệm tương đương với việc tăng nợ nước ngoài có được thực hiện hay không. 10 Nếu có, nợ nước ngoài có thể được khuyến khích; nếu không, việc tích lũy nợ nước ngoài không được khuyến khích vì cái gọi là 'vấn đề chuyển đổi' nhằm tạo ra đủ ngoại hối sẽ không được đáp ứng (Ngân hàng Thế giới 1985: 48).

Cả thay thế nhập khẩu và mở rộng xuất khẩu đều có thể giúp thu hẹp khoảng cách thương mại và góp phần giảm thâm hụt tài khoản vãng lai bằng cách mở rộng sản xuất hàng hóa có thể giao dịch được, do đó theo thời gian sẽ giảm nhu cầu tích lũy nợ nước ngoài hơn nữa (hoặc đối với các dòng vốn khác tạo ra dòng vốn vào). trên tài khoản vốn của cán cân thanh toán). Có thể có một số ưu tiên cho việc sử dụng nợ nước ngoài để tài trợ cho các dự án mở rộng xuất khẩu hơn là sử dụng nợ cho mục đích thay thế nhập khẩu, vì có một giới hạn tự nhiên đối với khoản tiết kiệm có thể được mong đợi, theo thời gian, từ khoản vay sau này. Thu nhập dự kiến từ việc mở rộng xuất khẩu có thể tiếp tục tăng trong thời gian dài hơn và với tốc độ cao hơn, mặc dù cũng không có gì đảm bảo ở đây. Các điều kiện thị trường có thể thay đổi, các nhà xuất khẩu mới có thể tham gia vào cùng một thị trường, do đó làm giảm nhu cầu thực tế của mỗi quốc gia, v.v. Nhưng chắc chắn có một giới hạn đối với tiết kiệm ngoại hối có được từ việc thay thế nhập khẩu; thu nhập ngoại hối thông qua xuất khẩu các mặt hàng có thể giao dịch được không phải tuân theo cùng một giới hạn trên.

Cho dù khoản vay bên ngoài được dành riêng cho các mặt hàng có thể giao dịch giúp mở rộng thu nhập từ xuất khẩu hay các mặt hàng có thể giao dịch giúp tạo ra tiết kiệm nhập khẩu, thì mức tăng nắm giữ ngoại hối dự kiến phải đủ để trả nợ gốc (khấu hao) và lãi cho khoản nợ nước ngoài phát sinh trong suốt thời hạn của khoản vay . Như đã quan sát trong thuyết minh 9, để giữ vững mối quan hệ này, tỷ lệ tăng thu nhập ngoại hối hàng năm cộng với tỷ lệ tiết kiệm ngoại hối phải lớn hơn tỷ lệ lãi suất trung bình tính cho các khoản vay nước ngoài. Vay bên ngoài, ngoại trừ những gián đoạn ngắn hạn, chỉ nên được thực hiện trong những trường hợp cực đoan nhất để trang trải chi tiêu cho tiêu dùng hiện tại, vì theo định nghĩa, không có thu nhập ngoại hối hoặc tiết kiệm nào được tạo ra. Theo nguyên tắc chung, vay bên ngoài nên được dành riêng cho các mục đích sản xuất góp phần vào tốc độ mở rộng kinh tế chung của các mặt hàng có thể giao dịch lớn hơn lãi suất trung bình tính cho khoản nợ nước ngoài.

Ví dụ, nếu việc tăng giá xăng dầu của OPEC vào năm 1973 được dự đoán là tạm thời, do đó thâm hụt tài khoản vãng lai lớn hơn dẫn đến sẽ bị đóng lại trong tương lai gần, thì việc vay bên ngoài để vượt qua sự gián đoạn ngắn hạn đó, thậm chí để trả tiền cho việc nhập khẩu hàng tiêu dùng lâu bền và không lâu bền, có thể đã được biện minh một cách hợp lý. 11 Trên thực tế, đây chính là một trong những lý do ban đầu mà Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) được thành lập: để hỗ trợ tài trợ cho tình trạng mất cân bằng cán cân thanh toán tạm thời và tạm thời. Tuy nhiên, sau một vài tháng trôi qua và giá xăng dầu vẫn ở mức cao hơn, và thậm chí còn được OPEC tăng trở lại thành công trong suốt năm 1973 và sang năm 1974, lý do biện minh cho việc vay nợ bên ngoài chỉ đơn giản là để trả cho cùng một lượng hàng hóa nhập khẩu không áp dụng lâu hơn.

Với giá dầu dường như cao hơn vĩnh viễn, bất kỳ khoản vay tăng thêm nào chỉ có thể được biện minh nếu một khoản đầu tư mới tương đương được thực hiện trong các dự án tiết kiệm nhập khẩu hoặc mở rộng xuất khẩu với sự gia tăng dự kiến trong việc bổ sung đủ lượng dự trữ ngoại hối trong tương lai của quốc gia. để trả nợ nước ngoài đang phát sinh. Tất nhiên, mục đích cuối cùng của khoản đầu tư được tài trợ bằng vay bên ngoài như vậy là để giảm và lý tưởng nhất là chấm dứt hoàn toàn nhu cầu vay bên ngoài, ngoại trừ những gián đoạn ngắn hạn có thể nhanh chóng được hoàn trả khi khủng hoảng thanh khoản qua đi. 12

Có một sự cân nhắc thêm liên quan đến ngày đáo hạn của các khoản vay bên ngoài phát sinh. Nếu khoản vay bên ngoài được thực hiện để thay đổi cơ cấu xuất nhập khẩu thông qua đầu tư sản xuất (nghĩa là, nếu khoản vay nhằm thúc đẩy sự điều chỉnh cơ bản của cơ cấu kinh tế đối với một môi trường bên ngoài mới đòi hỏi nhập khẩu ít hơn và/hoặc xuất khẩu nhiều hơn), khoản vay đó cần đủ dài hạn để khoản đầu tư mới vào các mặt hàng có thể giao dịch có thể được thực hiện. Hơn nữa, đầu tư mới như vậy phải có thời gian để đi vào hoạt động, do đó tạo ra thu nhập ngoại hối từ xuất khẩu hoặc tiết kiệm ngoại hối từ

HỘP 17.3 TÌNH HÌNH Lưỡng lự ở Mexico

Khi OPEC tăng giá xăng dầu vào năm 1973, Mexico là nước nhập khẩu dầu mỏ, mặc dù có trữ lượng dầu mỏ đáng kể trong nước do tập đoàn công PEMEX kiểm soát. Một nhóm trong chính phủ lập luận rằng giá xăng dầu cao hơn đã tạo cơ hội cho Mexico bắt đầu xuất khẩu dầu để có thể giúp tài trợ cho sự phát triển kinh tế và xã hội ngày càng tăng trong tương lai. Người ta lập luận rằng khoản vay bên ngoài tăng lên cần thiết để hiện đại hóa ngành dầu mỏ và nâng cao năng lực sản xuất cho mục đích xuất khẩu có thể được thanh toán từ nguồn thu dự kiến tăng lên từ xuất khẩu dầu mỏ trong tương lai.

Tuy nhiên, những người khác ở Mexico lo ngại rằng nếu trong tương lai, giá xăng dầu giảm đáng kể thì doanh thu xuất khẩu sẽ giảm cho các mục đích phát triển kinh tế và xã hội. Nếu giá giảm mạnh, việc trả nợ nước ngoài thậm chí có thể yêu cầu Mexico xuất khẩu một lượng xăng dầu lớn hơn bao giờ hết để có thể kiếm được doanh thu cần thiết để đáp ứng các nghĩa vụ nợ nước ngoài của mình. Nhóm này trong và ngoài chính phủ lập luận chống lại bất kỳ sự mở rộng sản xuất dầu mỏ nào được tài trợ bằng tích lũy nợ bên ngoài để được thanh toán bằng xuất khẩu dầu mỏ dự kiến trong tương lai. Điều đáng lo ngại là dầu mỏ, là một loại hàng hóa không thể tái tạo, nghĩa là không thể sản xuất được, có nghĩa là Mexico sẽ không thể điều chỉnh tốc độ sử dụng hết trữ lượng dầu của mình nếu trữ lượng đó được thế chấp như một phương tiện để trả nợ. nghĩa vụ nợ nước ngoài. Giá dầu giảm đe dọa tốc độ cạn kiệt nhanh hơn, vì một số lượng vật chất lớn hơn sẽ cần được xuất khẩu để kiếm ngoại hối cần thiết để trả nợ.

Lực lượng ủng hộ nợ chiếm ưu thế, và việc tích lũy nợ nước ngoài để tài trợ cho việc mở rộng xuất khẩu xăng dầu diễn ra với tốc độ chóng mặt. Chi tiêu công được tài trợ bởi nợ nước ngoài đã tăng từ 30% GDP năm 1978 lên gần 50% GDP năm 1982 và thâm hụt ngân sách tăng hơn gấp đôi, từ 8% GDP năm 1980 lên 18% năm 1982. Tổng số người Mexico xuất khẩu bị chi phối bởi xuất khẩu dầu mỏ đã tăng trưởng nhanh chóng, nhưng khi giá dầu sụt giảm vào những năm 1980, nhu cầu mở rộng hơn nữa số lượng vật chất xuất khẩu xăng dầu để phục vụ các nghĩa vụ nợ tăng lên, và 'di sản' dầu mỏ của Mexico có nguy cơ bị phá sản. bị cạn kiệt chỉ để trả nợ trong quá khứ, để lại rất ít được sử dụng để thúc đẩy sự phát triển kinh tế và xã hội vốn đã thúc đẩy việc mở rộng sản xuất dầu mỏ trong trường hợp đầu tiên.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1985: 63).

nhập khẩu cần thiết để thanh toán khoản vay cộng với tiền lãi. Do đó, các thỏa thuận vay ngắn hạn yêu cầu hoàn trả trong khoảng thời gian một năm hoặc ít hơn, nói chung, sẽ không được khuyến khích để tài trợ cho các khoản thâm hụt dai dẳng dự kiến, vì bất kỳ khoản đầu tư mới nào vào các mặt hàng có thể giao dịch sẽ không có đủ thời gian để tạo ra. thu nhập ngoại hối cần thiết hoặc tiết kiệm trong khoảng thời gian đó. Vay ngắn hạn để tài trợ cho quá trình điều chỉnh dài hạn là một phần nguyên nhân khiến nhiều quốc gia Mỹ Latinh sa lầy vào số nợ nước ngoài quá lớn mà họ không thể trả khi các khoản cho vay mới tiếp theo bị cắt lại sau năm 1982.

Như Hộp 17.3 gợi ý, việc xác định tác động của sự suy giảm dự kiến trong dài hạn đối với tài khoản vãng lai sẽ đặt ra rủi ro cho các quốc gia đang cân nhắc vay nợ bên ngoài nhằm nỗ lực mở rộng xuất khẩu hoặc giảm nhập khẩu. Theo định nghĩa, sẽ luôn có sự không chắc chắn về chiều hướng của giá hàng xuất khẩu và nhập khẩu trong tương lai, tuy nhiên, một số ước tính về những điều này phải được thực hiện khi đưa ra bất kỳ tính toán nào về việc có nên vay bên ngoài hay không. Có lẽ lời khuyên tốt nhất là việc vay mượn bên ngoài nên được thực hiện cực kỳ thận trọng, và bất kỳ dự đoán nào về giá xuất khẩu và giá nhập khẩu trong tương lai đều sai lầm khi đánh giá thấp chúng.

Sự thận trọng này được khuyến khích bởi vì, như chúng ta sẽ thấy dưới đây, các quốc gia nhận thấy mình có khoản nợ nước ngoài 'quá nhiều' so với khả năng trả nợ có thể gây tổn hại nghiêm trọng đến triển vọng tăng trưởng và phát triển trong tương lai. Vì vậy, khi xem xét có nên vay nợ để mở rộng xuất khẩu hay không, việc ước tính thu nhập xuất khẩu dự kiến trong tương lai nên dựa trên giả định rằng giá hàng xuất khẩu trong tương lai sẽ thấp hơn, có thể thấp hơn đáng kể so với hiện tại. Tương tự như vậy, khi ước tính chi phí nhập khẩu dự kiến trong tương lai, nên giả định rằng giá nhập khẩu trong tương lai sẽ cao hơn giá nhập khẩu hiện tại. Việc chiết khấu như vậy sẽ có xu hướng làm cho tiêu chuẩn vay nợ bên ngoài để tài trợ cho việc mở rộng xuất khẩu (hoặc thay thế nhập khẩu) trở nên khắt khe hơn, do đó động cơ vay mượn bị giảm đi và yếu tố không khuyến khích này sẽ càng lớn khi hệ số chiết khấu càng lớn.

Vậy thì, những bài học về thế tiến thoái lưỡng nan của Mexico được thảo luận trong Hộp 17.3 là gì? Nếu việc mở rộng xuất khẩu được tài trợ bằng việc mở rộng nợ nước ngoài, thì những mặt hàng xuất khẩu này chắc chắn phải là hàng hóa có thể tái tạo , nghĩa là hàng hóa hoặc dịch vụ có khả năng được sản xuất chứ không đơn giản là cạn kiệt, như dầu mỏ. Thứ hai, và như đã lập luận ở trên, giá xuất khẩu cao hơn hiện nay không đảm bảo giá cao hơn trong tương lai. Vay số tiền lớn trong một thời gian dài làm tăng khả năng vay quá mức, trong tương lai, có thể ảnh hưởng xấu đến tăng trưởng kinh tế và phát triển con người nếu giá xuất khẩu giảm, khiến việc trả nợ trở nên khó khăn hơn xét về số lượng sản lượng phải đạt được. xuất khẩu (xem Hộp 17.4).

Vay nước ngoài, chính sách điều chỉnh và tiết kiệm Những lưu ý trên liên quan đến vay bên ngoài đề cập đến các quyết định vay để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai dai dẳng, tức là để trang trải sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô bên ngoài tái diễn trong cán cân thanh toán. Sự mất cân bằng như vậy có thể phát sinh từ các sự kiện bên ngoài, chẳng hạn như tăng giá xăng dầu. Nhưng chúng cũng có thể phản ánh những vấn đề và thất bại tiềm ẩn, thường khá nghiêm trọng của nội bộ.

HỘP 17.4 SỬ DỤNG NỢ NƯỚC NGOÀI KHÔNG HIỆU QUẢ

Ngay cả khi vay mượn vì những lý do đúng đắn - mở rộng xuất khẩu hoặc thay thế nhập khẩu - các khoản đầu tư được tài trợ bằng nợ nước ngoài có thể được sử dụng một cách không hiệu quả. Trong một nghiên cứu về Philippines, Argentina và Maroc, Ngân hàng Thế giới đã phát hiện ra rằng tỷ lệ vốn trên sản lượng gia tăng (ICOR) ở cả ba quốc gia đều tăng đáng kể trong thời kỳ vay nợ bên ngoài.

Ví dụ, ICOR của Argentina tăng từ 4,4 trong giai đoạn 1963-72 lên 11 trong giai đoạn 1973-81, cho thấy để tạo ra thêm một đơn vị sản lượng, lượng đầu tư vật chất cần thiết đã tăng từ 4,4 đơn vị lên 11. Như vậy, đầu tư vốn vật chất là kém hiệu quả về sản lượng, cho thấy sản xuất khá thâm dụng vốn. Thậm chí tệ hơn, hầu như không khoản nào trong số 35 tỷ đô la mà Argentina vay từ năm 1976 đến năm 1982 dẫn đến một khoản bổ sung ròng cho đầu tư.

Xu hướng tương tự cũng được ghi nhận ở Philippines, nơi ICOR tăng gấp đôi và ở Ma-rốc, nơi ICOR tăng từ 2,6 năm 196572 lên 6,7 năm 1979-82 cùng lúc với nợ nước ngoài phát sinh. Điều mà những xu hướng này chỉ ra là những khó khăn trong sản xuất đầu ra, một số do kinh tế vi mô và một số khác do sự kém hiệu quả của kinh tế vĩ mô, ở các nền kinh tế này. Điều chắc chắn là sự thiếu hiệu quả như vậy khiến việc trả nợ nước ngoài trở nên khó khăn hơn. Để so sánh, ICOR của Hàn Quốc vẫn ở mức khoảng 3, cho thấy hiệu quả cao hơn trong toàn bộ quy trình sản xuất. Những chuyển đổi cơ cấu mà Hàn Quốc theo đuổi, kết hợp với chính sách tốt của nhà nước, đã giúp tránh được các vấn đề nợ nghiêm trọng và kéo dài.

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1985: 52, 68).

chính sách kinh tế. Như chúng ta đã học trong Chương 15 và 16, các lỗi chính sách dẫn đến lạm phát cao và tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao có thể tạo ra các tình huống trong đó tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán bị thâm hụt, đòi hỏi phải có một dòng vốn tài chính bên ngoài để bù đắp. tài khoản vốn, một số trong số đó có thể ở dạng nợ nước ngoài nợ các ngân hàng tư nhân hoặc các tổ chức cho vay song phương hoặc đa phương.

Ở cấp độ cơ bản hơn, sự mất cân đối dai dẳng trong tài khoản vãng lai có thể phản ánh sự thất bại của một nền kinh tế trong việc đàm phán thành công một loạt các 'chuyển đổi chiến lược' trong chính sách kinh tế vốn sẽ góp phần chuyển đổi cơ cấu trên con đường tiến tới công nghiệp hóa và đa dạng hóa sản xuất hơn. , được thảo luận trong Chương 9 - 11. Trong những trường hợp đó, khi nguồn tài chính bên ngoài được sử dụng để cố gắng duy trì các chính sách kinh tế hiện trạng và để tránh chi phí hoạch định chính sách kinh tế tốt hơn, thì nợ nước ngoài là không nên về mặt kinh tế, mặc dù nó có thể là sự lựa chọn chính trị ưa thích. Các quốc gia con nợ Mỹ Latinh đi theo con đường ít kháng cự nhất này, sử dụng nợ nước ngoài để tài trợ cho tiêu dùng hiện tại hoặc chi tiêu quân sự hoặc để trả nợ cũ. Điều này có tác dụng duy trì các cấu trúc và chính sách kinh tế rất cần được thay đổi. Đặc biệt, nợ nước ngoài tích lũy cho phép tiếp tục và tăng cường công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu và bỏ qua giai đoạn công nghiệp hóa thay thế xuất khẩu. Thất bại trong việc phát triển khả năng xuất khẩu hàng hóa sản xuất ra thị trường thế giới được phản ánh trong sự kém hiệu quả trong sản xuất, được đo bằng cả tốc độ tăng trưởng tổng hợp thấp và tỷ lệ năng suất nhân tố tổng hợp không tồn tại, như chúng ta đã thấy trong Chương 10, đã kìm hãm tiến bộ ở Mỹ Latinh từ những năm 1960. 13

Thâm hụt kép và vay mượn hiệu quả Mặt khác, nếu vay nợ bên ngoài để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai được sử dụng hợp lý để mở rộng sản xuất hàng hóa có thể giao dịch, như đã thảo luận ở trên, thì khoản vay đó có thể là một yếu tố quan trọng trong các chính sách điều chỉnh mà một quốc gia sử dụng nỗ lực chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế theo hướng bền vững trong tương lai. Trong những trường hợp như vậy, vay bên ngoài không chỉ hợp lý, mà khoản nợ đó, có khả năng tự thanh toán, có thể là một phần không thể thiếu trong nỗ lực hỗ trợ quá trình chuyển đổi cơ cấu cần thiết của nền kinh tế, mang lại hiệu quả cao hơn và tập trung vào công nghệ hơn bằng cách tài trợ cho các khoản đầu tư cần thiết, cả công cộng và tư nhân.

Ngay cả khi một quốc gia không bị mất cân bằng tài khoản vãng lai đòi hỏi phải có dòng vốn từ bên ngoài vào, thì việc vay mượn bên ngoài vẫn có thể được đảm bảo nếu được sử dụng một cách hiệu quả. Nhắc lại khái niệm về thâm hụt kép từ Chương 16, nó sẽ được ghi nhớ từ phương trình 16.4, và giả định rằng không có thâm hụt của chính phủ trung ương, thì mối quan hệ sau phải đúng nếu không có tích lũy nợ nước ngoài:

S - I = X - M = 0 (17.1)

Điều này nói rằng, nếu tiết kiệm bằng đầu tư, thì sẽ không có chênh lệch thương mại và không cần tài trợ bên ngoài. Mặt khác, ở một quốc gia không tiếp cận được với các nguồn tài chính bên ngoài (bao gồm cả đầu tư trực tiếp nước ngoài), thì mức đầu tư tổng thể sẽ bị hạn chế bởi tiết kiệm trong nước. Trên giả định hợp lý và thông thường rằng S = s ( Y / L ) L , s có thể càng nhỏ khi thu nhập bình quân đầu người càng thấp, do đó các quốc gia có thu nhập thấp có khả năng tạo ra mức tổng tiết kiệm thấp. 14 Mức tiết kiệm thấp có nghĩa là phần lớn sản xuất được dùng cho tiêu dùng, còn lại rất ít để đầu tư. Mức đầu tư thấp, bao gồm tài chính cho đầu tư vào vốn con người như giáo dục, chăm sóc sức khỏe và công nghệ, dẫn đến mức thu nhập bình quân đầu người thấp trong tương lai. Do đó, một vòng luẩn quẩn của nghèo đói được củng cố, với các nước nghèo tiếp tục nghèo vì họ bắt đầu nghèo, thiếu đủ loại vốn.

Tuy nhiên, nếu tiết kiệm trong nước, S ( S của chúng ta trong phát biểu 17.1), có thể được bổ sung bằng tiết kiệm nước ngoài, SD , thông qua vay nợ bên ngoài D , thì mức độ đầu tư vào nền kinh tế có thể được đẩy lên trên mức có thể đạt được chỉ từ các nguồn lực trong nước. Khi điều này xảy ra, thông qua vay mượn trên tài khoản vốn của cán cân thanh toán, thì câu 17.1 trở thành:

S - I = X - M < 0.

Phát biểu 17.2 cho thấy rằng để đầu tư trong nước lớn hơn tiết kiệm trong nước (chênh lệch trong nước), thì giá trị tương đương của hàng hóa đầu tư bổ sung phải đến từ thặng dư nhập khẩu so với xuất khẩu (chênh lệch nước ngoài). Nói cách khác, vay nước ngoài có thể giúp một quốc gia tài trợ cho khoản thâm hụt kép này bằng cách tăng mức đầu tư trong nước và tài trợ cho việc nhập khẩu hàng hóa đầu tư và các đầu vào khác cho sản xuất, do đó tạo ra một vòng luân hồi tiềm năng của vay nước ngoài, đầu tư trong nước và tăng trong sản xuất trong nước. Tất nhiên, lời khuyên của chúng tôi rằng khoản vay như vậy được chuyển sang các mặt hàng có thể giao dịch, dù là sản xuất xuất khẩu hay hàng hóa thay thế nhập khẩu, vẫn được áp dụng. Nếu điều kiện này đúng, thì việc vay nợ bên ngoài có thể góp phần vào tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn và chuyển đổi cơ cấu trong quá trình sản xuất theo hướng được đề xuất trong Chương 10, cho phép các quốc gia nghèo hơn bổ sung các nguồn lực trong nước bị thiếu hụt bằng các nguồn lực nước ngoài. 15

Gánh nặng nợ nần

Do nợ nước ngoài chỉ có thể được thanh toán bằng cách sử dụng ngoại hối thu được từ xuất khẩu, nên thường thuận tiện khi sử dụng tỷ lệ tổng nợ chia cho tổng xuất khẩu ( D / X ) làm thước đo gánh nặng nợ. Ngoài ra, tỷ lệ trả nợ có thể được tính bằng tỷ lệ thu nhập xuất khẩu được sử dụng để trả nợ gốc và lãi cho khoản nợ, tức là được sử dụng để 'trả nợ'. Bảng 17.2 cho thấy các tỷ lệ thanh toán nợ và tổng tỷ lệ nợ trên xuất khẩu của các quốc gia tương tự được liệt kê trong bảng trước.

Trước tiên chúng ta hãy xem xét các tỷ lệ trả nợ của Mexico để xem chúng có ý nghĩa gì. Năm 1980, tương đương với một nửa tổng doanh thu xuất khẩu của Mexico được yêu cầu để trả nợ hiện tại và lãi cho khoản nợ nước ngoài. Tỷ lệ thanh toán nợ đã giảm vào năm 1993 xuống còn khoảng một phần ba thu nhập xuất khẩu. Tuy nhiên, sự tương phản giữa hai năm về chi phí trả nợ nước ngoài của nền kinh tế Mexico là rất đáng chú ý. Năm 1980, trước cuộc khủng hoảng nợ quốc tế bắt đầu vào giữa năm 1982 (thảo luận trong phần tiếp theo), Mexico vẫn có thể vay bên ngoài từ các ngân hàng tư nhân cung cấp phần lớn các khoản vay mới cho các con nợ lớn nhất, vì vậy mặc dù tương đương với một nửa thu nhập xuất khẩu của Mexico dường như đã được sử dụng để trả nợ, phần lớn nghĩa vụ nợ thực tế được trả bằng cách đơn giản là 'đảo nợ' cũ bằng cách phát sinh nợ mới. Điều này có nghĩa là việc thanh toán nợ vào năm 1980 không có tác động đặc biệt bất lợi đến khả năng nhập khẩu các hàng hóa và dịch vụ khác của Mexico, vì rất ít thu nhập từ xuất khẩu cần được sử dụng để trả nợ khấu hao và trả lãi cho các khoản nợ trước đây.

Tuy nhiên, vào năm 1993, khả năng bổ sung nợ nước ngoài của Mexico bị hạn chế hơn đáng kể, do đó, phần lớn các khoản thanh toán nợ đến từ thu nhập xuất khẩu hiện tại, do đó có ít ngoại tệ hơn để thanh toán cho các mặt hàng nhập khẩu khác, làm giảm mức tiêu dùng của nền kinh tế Mexico một cách hiệu quả. và/hoặc đầu tư và làm giảm khả năng mở rộng kinh tế (cái gọi là vấn đề nợ treo, được thảo luận dưới đây). Cột áp chót của Bảng 17.2 cho thấy tổng tỷ lệ nợ trên xuất khẩu của Mexico là 175,6, nghĩa là tổng nợ cao gấp 1,75 lần tổng xuất khẩu. Tỷ lệ này có xu hướng giảm, đặc biệt là khi Mexico được chú ý đặc biệt trong các biện pháp giảm nợ và khi xuất khẩu của Mexico tăng lên phần nào. Ngược lại, gánh nặng nợ của Brazil và Argentina khá cao, ít nhất phần nào phản ánh mức xuất khẩu thấp so với GDP bán ra trên thị trường quốc tế. Tuy nhiên, điều này phản ánh những thất bại cơ bản hơn của hai con nợ lớn ở Mỹ Latinh này trong việc thực hiện chuyển đổi cơ cấu cần thiết, bao gồm cả việc hình thành nguồn nhân lực và khả năng tiếp thu công nghệ đã thảo luận trong các chương trước, vốn đã cản trở khả năng đạt được tiến bộ của hai nền kinh tế đầy triển vọng. .

Ngược lại, hãy xem điều gì đã xảy ra với nghĩa vụ trả nợ ở Hàn Quốc. Trong khoảng thời gian từ 1980 đến 1993, tỷ lệ trả nợ của Hàn Quốc giảm xuống, chiếm dưới 10% thu nhập xuất khẩu, mặc dù tổng nợ nước ngoài tích lũy tăng lên (Bảng 17.1). Điều này chủ yếu là do sự mở rộng xuất khẩu nhanh chóng của Hàn Quốc (với tỷ lệ 12,3% hàng năm, 1980-93) khiến việc trả nợ dễ dàng hơn theo thời gian. Cũng cần lưu ý rằng tổng nợ nước ngoài tính theo tỷ lệ của tổng xuất khẩu chỉ là 46,2% vào năm 1993, gánh nặng nợ thấp thứ hai được thể hiện trong bảng. Rõ ràng, về mặt lý thuyết, với bất kỳ tỷ lệ nào, có thể thanh toán tất cả các khoản nợ nước ngoài từ doanh thu xuất khẩu của một năm cho thấy rằng Hàn Quốc (và Malaysia) đã cố gắng tránh được nợ nước ngoài tăng quá mức đã gây ra tác động bất lợi như vậy đối với nền kinh tế. tiến bộ của các quốc gia con nợ khác, đặc biệt là ở Châu Mỹ Latinh, mà còn ở Châu Phi.

Bảng 17.2 Tỷ lệ trả nợ và tổng nợ/xuất khẩu

1970

1980

1985

1993

Đ/X à

X/GDP b

Côte d'Ivoire

6,8

38,7

44,8

29.2

533.3

34

Kê-ni-a

17.1

21,0

-

28,0

228,7

42

su-đăng

5.0

25,5

-

5,4 độ C

2.961,8'

-

gana

9.1

13.1

-

22,8

234,4

20

Tanzania

7.2

25.9

-

20.6

726,5

31

Zimbabuê

4.4

3,8

-

32,0

172,6

33

Công-gô

9.2

10.6

-

10.8

392,8

44

Ác-hen-ti-na

18.2

37.3

-

46,0

417.3

6

chi-lê

27.2

43.1

44.1

23,4

159,7

28

Mexico

28.2

48.1

48.2

31,5

175,6

13

Brazil

31,9

63.1

34,8

24.4

296.0

số 8

Ấn Độ

20.9

9.3

12.7

28,0

225.0

11

Pa-ki-xtan

23,6

17,9

30,0

24.7

205.1

16

Hàn Quốc

13.1

19.7

21,5

9.2

46.2

29

Malaysia

3.1

6.3

27,5

7,9

42,6

80

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1983: Bảng 16, trang 178-9); Ngân hàng Thế giới (1987: Bảng 18, trang 236-7);

Ngân hàng Thế giới (1995b: Bảng 9, trang 178-9; Bảng 23, trang 206-7).

Ghi chú:

Giá trị hiện tại ròng của tổng nợ nước ngoài tính theo phần trăm tổng xuất khẩu, 1993.

b Xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ tính theo phần trăm GDP, 1993.

năm 1992.

Hệ số trả nợ = (khấu hao + lãi vay)/xuất khẩu

khủng hoảng nợ

Sự khởi đầu của cuộc khủng hoảng nợ quốc tế thường bắt đầu từ khi Mexico công bố quyết định đình chỉ thanh toán khoản nợ nước ngoài theo lịch trình vào tháng 8 năm 1982. Các quốc gia khác cũng nhanh chóng làm theo. Điều gì đã đặt ra lệnh cấm này đối với các nghĩa vụ nợ, một quyết định, do tầm quan trọng của việc cho vay của ngân hàng thương mại tư nhân đối với những người vay có chủ quyền, mà trong một thời gian đã đe dọa sự ổn định của thị trường tài chính quốc tế?

Đến giữa năm 1982, các ngân hàng tư nhân quốc tế đã bắt đầu giảm đáng kể việc tái chế đồng đô la dầu mỏ của họ cho các quốc gia đi vay do hậu quả của sự suy giảm tốc độ tăng trưởng của nền kinh tế quốc tế. Các chính sách tiền tệ nghiêm ngặt nhằm giảm lạm phát do các ngân hàng trung ương của Hoa Kỳ và Anh đưa ra dưới áp lực của Tổng thống Carter và Reagan ở Hoa Kỳ và từ chính phủ Bảo thủ ở Vương quốc Anh đã dẫn đến suy thoái nghiêm trọng lan nhanh ra nền kinh tế toàn cầu. 16 Khi thu nhập ở các nước đã phát triển giảm sút, thì việc mua hàng nhập khẩu của họ cũng vậy, kể cả hàng nhập khẩu từ các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ kém phát triển hơn. 17 Với sự sụt giảm doanh thu xuất khẩu mà các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ kiếm được, các ngân hàng tư nhân quốc tế xác định rằng những người đi vay là chính phủ không còn là những rủi ro tốt mà họ được đánh giá là có từ năm 1973. Do đó, các ngân hàng thương mại đã nhanh chóng cố gắng giảm rủi ro cho vay của họ đối với các quốc gia nhập khẩu dầu mỏ. các nền kinh tế con nợ, vì rủi ro được nhận thức của việc cho vay thêm tăng lên. Bởi vì nhiều quốc gia đi vay đã chủ yếu sử dụng các khoản vay mới để thanh toán các nghĩa vụ trả nợ của họ khi đến hạn và đã sử dụng tương đối ít khoản vay đó để sử dụng hiệu quả vào các mặt hàng có thể giao dịch mà sẽ tiết kiệm hoặc kiếm được ngoại hối trong tương lai, khi thời hạn cho vay khi các ngân hàng tư nhân đóng cửa, các quốc gia mắc nợ phải đối mặt với một cuộc khủng hoảng tiềm tàng, do rất nhiều người trong số họ đang phải gánh chịu những khoản thâm hụt tài khoản vãng lai không bền vững. 18

Không tiếp cận được các khoản vay mới để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai, một phần trong số đó là do bản thân các nghĩa vụ trả nợ và chỉ có dự trữ ngoại hối hữu hạn có thể được sử dụng để thanh toán cho bất kỳ khoản chi tiêu nhập khẩu vượt quá thu nhập xuất khẩu nào, các quốc gia mắc nợ phải đối mặt trực tiếp với những quyết định khó khăn. Với suy thoái kinh tế toàn cầu làm giảm nhanh chóng thu nhập từ xuất khẩu của họ, việc vừa trả nợ trước đây vừa tiếp tục nhập khẩu ở mức như cũ đã nhanh chóng trở nên bất khả thi , một khi khả năng tiếp cận các nguồn vốn bổ sung bên ngoài đã hết. Việc giảm nhập khẩu để tiết kiệm ngoại hối, sau đó có thể được sử dụng để thanh toán các khoản vay, có nghĩa là mức sống hiện tại sẽ thấp hơn, đặc biệt nếu các yếu tố đầu vào quan trọng của ngành bị ảnh hưởng, và tổng sản lượng (GDP) và thu nhập (GNP) sẽ là giảm. Thông báo của Mexico về việc tạm hoãn nghĩa vụ nợ của họ đã ngay lập tức làm giảm quy mô thâm hụt tài khoản vãng lai của nước này đòi hỏi phải cấp vốn bằng tổng số tiền trả nợ hoãn lại. Điều này có nghĩa là, không cần phải dành bất kỳ khoản thu nhập xuất khẩu nào để trả nợ, nhiều hàng hóa và dịch vụ hơn có thể được nhập khẩu bằng cách

Mexico hơn nếu các nghĩa vụ trả nợ đã được đáp ứng đúng hạn. Chiến lược của Mexico có tác dụng huy động các ngân hàng tư nhân quốc tế và chính phủ của họ cố gắng tìm cách để Mexico và các quốc gia khác tiếp tục trả nợ trước khi bất kỳ khoản vay nào bị tuyên bố là 'xấu' hoặc không hoạt động, một tình trạng tài chính bị đe dọa . với sự phá sản của nhiều ngân hàng tư nhân quốc tế lớn đã cho vay nhiều hơn cơ sở vốn của họ. Một đặc điểm xác định cơ bản của cuộc khủng hoảng nợ những năm 1980, như đã lưu ý, là mức nợ ngân hàng tư nhân cao bất thường do các quốc gia đi vay lớn nhất nắm giữ. 19 Mặc dù việc từng ngân hàng tư nhân ngừng cho vay khi rủi ro của các khoản vay mới tăng lên là điều hợp lý về mặt cá nhân , nhưng việc tất cả các ngân hàng này đồng thời ngừng cho vay đối với các quốc gia mắc nợ nhiều là điều hợp lý về mặt xã hội. Trên thực tế, chính sự thiếu phối hợp của các dòng tài chính quốc tế - kết hợp với lòng tham quá lớn của các ngân hàng - đã khiến các ngân hàng tư nhân cho vay quá mức trước khi khủng hoảng bùng nổ và sau đó cho vay dưới mức khi khủng hoảng xảy ra. suy thoái toàn cầu do Hoa Kỳ và Vương quốc Anh quản lý dẫn đến sự sụt giảm mạnh trong thương mại thế giới sau năm 1980.

Ít nhất cũng thừa nhận một phần sự khác biệt giữa lợi ích cá nhân và xã hội và mức độ nghiêm trọng của thất bại thị trường trong hoạt động cho vay quốc tế, một phần quan trọng trong nỗ lực giảm thiểu thiệt hại cho hệ thống ngân hàng tư nhân do khủng hoảng nợ là nỗ lực phối hợp của Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Kho bạc Hoa Kỳ buộc các ngân hàng tư nhân lớn bắt đầu lại cái gọi là cho vay không tự nguyện đối với các quốc gia con nợ lớn. Điều này cho phép các quốc gia con nợ dễ dàng điều chỉnh hơn với môi trường chính sách đã thay đổi mà mức cho vay ngân hàng thấp hơn ngụ ý. Khi thực hiện các khoản vay như vậy và đưa ra các nhượng bộ khác cho các quốc gia mắc nợ (chẳng hạn như lãi suất thấp hơn và thời hạn trả nợ dài hơn), mặc dù không mấy nhiệt tình, các ngân hàng tư nhân lớn hơn đã tránh được những tác động xấu nhất mà một vụ vỡ nợ toàn diện có thể gây ra. Họ cung cấp 'các khoản vay bắc cầu' để có thể tiếp tục trả nợ, mặc dù nhiều ngân hàng nhỏ hơn bị loại khỏi các thỏa thuận tái tổ chức quốc tế đã thất bại khi các khoản nợ của họ không được trả. Khó khăn mà nhiều quốc gia mắc nợ phải đối mặt trong việc không thể trả các nghĩa vụ vay của họ, do lãi suất hiện hành, mô hình thương mại thế giới, thời gian đáo hạn ngắn của các khoản vay, thiếu hiệu quả sản xuất trong nước, v.v. Tuy nhiên, một thời điểm có nguy cơ lan rộng thành một cuộc khủng hoảng ngân hàng toàn diện, đặc biệt là đối với một số ngân hàng lớn của Hoa Kỳ như Chase Manhattan và Citibank, và không thiếu các kịch bản về ngày tận thế về tác động của sự sụp đổ tài chính đó đối với nền kinh tế thế giới ( Mục sư 1987).

Những nỗ lực vượt qua khủng hoảng nợ 20 Những nỗ lực quốc tế nhằm vượt qua khủng hoảng nợ đã tập trung vào các biện pháp giúp các quốc gia có khả năng vỡ nợ tiếp tục có thể thực hiện các nghĩa vụ nợ của mình mà không ảnh hưởng quá mức đến tăng trưởng kinh tế dài hạn. Những biện pháp này đã bao gồm việc cho vay không tự nguyện đã thảo luận ở trên. Cũng đã có nhiều cuộc đàm phán để kéo dài thời gian đáo hạn của các khoản vay thương mại, giảm lãi suất phải trả và vốn hóa các khoản thanh toán quá hạn bằng cách cộng chúng vào giá trị gốc của các khoản vay. Một số khoản xóa nợ hoặc hủy bỏ các khoản vay đã xảy ra, nhưng những khoản này không đặc biệt quan trọng đối với tổng nợ nước ngoài chung của các ngân hàng thương mại. Biến các khoản vay thành trái phiếu dài hạn, thậm chí trái phiếu vĩnh viễn không bao giờ yêu cầu trả nợ gốc, là một đề xuất vẫn đáng được áp dụng rộng rãi hơn, đặc biệt đối với các nền kinh tế mắc nợ nhiều nhất (Ngân hàng Thế giới 1985: 29).

Các khoản nợ đa phương (ví dụ: các khoản vay của Ngân hàng Thế giới) và song phương (ví dụ: giữa chính phủ với chính phủ) đã dễ dàng hơn trong việc gia hạn hoặc thậm chí hủy bỏ. Nhiều vòng đàm phán khác nhau của Câu lạc bộ Paris, nơi diễn ra các cuộc đàm phán giữa các chính phủ về nợ nước ngoài, đã đạt được một số thành công trong việc giảm nợ phi thương mại của 25 30 quốc gia nghèo nhất trong số các quốc gia mắc nợ nhiều nhất (có GDP dưới 500 USD hoặc tỷ lệ nợ trên - tỷ lệ xuất khẩu vượt quá 350 phần trăm), hầu hết trong số đó là ở Châu Phi. Theo các điều khoản của Napoli năm 1994 trong cuộc thảo luận của Câu lạc bộ Paris, có tới 67% khoản nợ nước ngoài công phi thương mại có khả năng đủ điều kiện để được gia hạn dài hạn và thậm chí, trong một số trường hợp, được hủy bỏ (UNCTAD 1995: 36-9). Mục tiêu là giảm tỷ lệ trả nợ của những con nợ nghèo nhất xuống dưới 20%. Tuy nhiên, giảm nợ hoặc kéo dài thời gian đáo hạn là không đủ. Cũng cần phải sửa chữa bất cứ điều gì đã dẫn đến việc tích lũy nợ quá mức trong quá khứ, và đối với hầu hết các quốc gia, điều này bắt đầu từ việc không khởi xướng và thực hiện đúng đắn các chuyển đổi cơ cấu cần thiết được thảo luận trong Chương 9 - 11.

Cũng đã có nhiều loại hoán đổi nợ sáng tạo trong đó một quốc gia mắc nợ giao dịch một thứ gì đó với chủ nợ của mình ngoài ngoại hối để đổi lấy việc giảm nợ. Ví dụ: hoán đổi nợ lấy vốn cổ phần có thể liên quan đến việc chủ sở hữu khoản nợ của Mexico trị giá 1 triệu đô la giao dịch khoản nợ đó với chính phủ Mexico để lấy một phần quyền sở hữu trong một công ty mới được tư nhân hóa, trước đây thuộc sở hữu nhà nước. Người nắm giữ khoản nợ của Mexico có thể nhận được giá trị vốn chủ sở hữu trong công ty tương đương với 1,2 triệu đô la, mặc dù vốn chủ sở hữu đó giờ đây sẽ được tính bằng đồng peso, không phải bằng đô la. Rõ ràng là có những lợi ích tiềm năng cho cả hai bên tham gia giao dịch. Người nắm giữ khoản nợ Mexico trị giá 1 triệu đô la có thể 'mua' vốn cổ phần trị giá 1,2 triệu đô la trong một công ty Mexico với mức chiết khấu, tương đương với số peso trị giá 1 triệu đô la. Chính phủ Mexico có thể thu hồi khoản nợ trị giá 1 triệu đô la bằng đô la với chi tiêu bằng đồng peso, do đó giảm các yêu cầu trả nợ và dòng ngoại hối chảy ra từ khoản nợ đó.

Các loại 'hoán đổi' khác cũng đã được hoàn thành. Hoán đổi nợ lấy thiên nhiên đã được sử dụng để khuyến khích các quốc gia dành rừng mưa nhiệt đới hoặc các vùng đất khác làm khu bảo tồn. Trong các giao dịch hoán đổi này, người nắm giữ khoản nợ có thể là một tổ chức như Quỹ Bảo vệ Thiên nhiên Toàn cầu (WWF) hoặc một số tổ chức phi chính phủ khác quan tâm đến việc bảo tồn môi trường tự nhiên. Làm thế nào mà một nhóm như vậy lại trở thành người nắm giữ, chẳng hạn như khoản nợ của Brazil có thể đổi lấy việc bảo tồn rừng nhiệt đới? Rất có thể họ đã mua nợ của Brazil trên thị trường nợ thứ cấp. Thị trường nợ thứ cấp là thị trường 'giảm giá' cho các công cụ nợ có chủ quyền. Các ngân hàng hoặc các nhà cung cấp khoản vay chính khác cho những người đi vay thuộc chính phủ có thể muốn giảm khả năng vỡ nợ của họ bằng cách bán nợ cho những người khác sẵn sàng chấp nhận rủi ro trên thị trường thứ cấp. Ví dụ, Chase Manhattan có thể có khoản nợ của Brazil với mệnh giá 20 triệu đô la mà nó muốn loại bỏ khỏi danh mục cho vay của mình vì lo ngại về khả năng trả nợ hoặc để giảm mức độ tiếp xúc của nó trên thị trường nợ nước ngoài. Ví dụ, trên thị trường thứ cấp năm 1989, chiết khấu đối với khoản nợ Brazil như vậy là khoảng 70%, vì vậy WWF có thể đã mua các công cụ nợ trị giá 20 triệu đô la của Brazil với giá khoảng 6 triệu đô la. Sau đó, WWF có thể 'hoán đổi' khoản nợ này với chính phủ Brazil để lấy một thỏa thuận dành riêng một khu rừng mưa nhiệt đới Brazil trị giá tương đương 10 triệu đô la để phát triển trong tương lai bằng cách chuyển quyền sở hữu sang một quỹ tín thác, cho một cơ quan chính phủ hoặc thậm chí là WWF. Bằng cách này, WWF có thể bảo vệ rừng nhiệt đới Amazon trị giá 10 triệu đô la khỏi việc sử dụng quá mức, nhưng gây thiệt hại cho các thành viên là 6 triệu đô la. chính phủ Brazil

HỘP 17.5 CUỘC HOÁN ĐỔI TRẢ NỢ CHO TỰ NHIÊN ĐẦU TIÊN

Cuộc hoán đổi nợ lấy thiên nhiên đầu tiên diễn ra vào năm 1987 và có sự tham gia của Bolivia và một tổ chức phi chính phủ có tên là Bảo tồn Quốc tế. Tổ chức Bảo tồn Quốc tế đã mua 650.000 đô la nợ nước ngoài của Bolivia trên thị trường thứ cấp với giá 100.000 đô la, chiết khấu 85%. Số tiền này đã được đổi lấy số tiền tương đương 250.000 đô la của Bolivia để sử dụng trong việc thiết lập và vận hành Khu dự trữ sinh quyển Beri nhằm bảo vệ đất rừng khỏi nạn khai thác gỗ và các hoạt động phá hoại khác. Bôlivia đã giảm nghĩa vụ nợ nước ngoài của mình bằng 650.000 đô la bằng ngoại tệ mạnh, nhưng không sử dụng ngoại hối để làm như vậy. Thay vào đó, thông qua hoán đổi, khoản nợ này đã được trả lại bằng đồng nội tệ.

Các quốc gia khác cũng đã thực hiện các giao dịch hoán đổi như vậy. Brazil có 100 triệu đô la hoán đổi nợ lấy tự nhiên vào năm 1991. Mexico và Costa Rica cũng là các bên tham gia các giao dịch như vậy. Những giao dịch hoán đổi này không phải là thuốc chữa bách bệnh cho việc giảm nợ của các nước đang phát triển hoặc để bảo vệ môi trường, vì tổng số nợ tương đối nhỏ so với tổng nợ của bất kỳ quốc gia nào. Mặt khác, những giao dịch hoán đổi như vậy là những phương tiện sáng tạo để cố gắng kết hợp các nỗ lực nhằm tăng mức độ phát triển và đồng thời bảo vệ các nguồn tài nguyên thiên nhiên đang bị đe dọa.

Nguồn: Elliott (1994: 55-6).

giảm khoản nợ nước ngoài với mức chiết khấu 50% (bằng cách từ bỏ tương đương 10 triệu đô la rừng Brazil để thu hồi 20 triệu đô la nợ nước ngoài), mặc dù chi phí thực tế có thể thấp hơn đáng kể so với mức này, vì không có dòng ngoại hối chảy ra ngoài liên quan đến việc hoán đổi này (xem Hộp 17.5).

Thậm chí đã có lúc hy vọng rằng các cách tiếp cận như Kế hoạch Brady, được đề xuất năm 1989, thực sự có thể dẫn đến việc tự nguyện giảm gánh nặng nợ nước ngoài của các quốc gia mắc nợ nhiều nhất, vì các ngân hàng thương mại và các tổ chức khác được khuyến khích ghi giảm các khoản nợ nắm giữ của họ. Tuy nhiên, điều đó đã không xảy ra ở một mức độ lớn nào, và nhiều quốc gia tiếp tục gánh những gánh nặng nợ nần lớn khiến cho các chính sách điều chỉnh hơn nữa có thể góp phần tạo ra những chuyển đổi cơ cấu cần thiết cho sự phát triển xa hơn thậm chí còn khó đạt được hơn. Ví dụ, Mexico, sau khi rõ ràng đã thực hiện tất cả các bước đi đúng đắn, ít nhất là trong con mắt của nhiều nhà kinh tế tại IMF và Ngân hàng Thế giới, hướng tới tự do hóa nền kinh tế, ổn định tỷ lệ lạm phát và chuyển hướng chính sách kinh tế sang xuất khẩu. , được tìm thấy vào cuối năm 1994 trong tình trạng tiền tệ nghiêm trọng, và sau đó là khủng hoảng kinh tế. Trong khi nhiều người sẽ nói rằng đây là hậu quả của một cuộc khủng hoảng chính trị, một quan điểm mà chúng ta không nhất thiết phải phủ nhận, thì các lực lượng cơ bản đẩy nền kinh tế Mexico tới khủng hoảng chính trị và kinh tế ít nhất có thể được tìm thấy một phần trong tình trạng nợ nần chồng chất trong nền kinh tế. làm cho tăng trưởng dài hạn và trả nợ trở thành một sự cân bằng khó khăn nhất.

Nợ quá mức và tăng trưởng kinh tế trong tương lai

Đối với nhiều quốc gia ở cả Châu Mỹ Latinh và Châu Phi cận Sahara, việc ra quyết định chính sách kinh tế kém trong quá khứ đã dẫn đến những quyết định tồi tệ hơn nữa trong những năm 1970 là tích lũy các khoản nợ nước ngoài lớn để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai không bền vững. Thông thường, khoản nợ nước ngoài như vậy không được sử dụng để thúc đẩy việc điều chỉnh nền kinh tế sang một cơ cấu kinh tế hiệu quả hơn, như đã thảo luận trong các Chương 9 - 11, mà được sử dụng để duy trì hiện trạng, và các cấu trúc và sự bất bình đẳng cao điển hình của nó. chính sách, thường là của các chính phủ phi dân chủ đã chi tiêu quá mức trong nhiệm kỳ nắm quyền của họ. Ở một số quốc gia mắc nợ nhiều, đặc biệt là ở Mỹ Latinh, các chính phủ mới đã xuất hiện từ giữa đến cuối những năm 1980 với các chương trình cải cách và dân chủ hơn. Đây là những chính phủ, thường dưới sự thúc giục và với sự hỗ trợ của IMF và Ngân hàng Thế giới, quan tâm đến việc thay đổi cấu trúc kinh tế của nền kinh tế của họ, làm cho chúng hiệu quả hơn, công nghệ hơn và độc lập hơn bằng cách thúc đẩy chuyển đổi cơ cấu. Tuy nhiên, nợ nước ngoài chồng chất và việc trả nợ mà nhiều quốc gia phải đối mặt đang khiến nỗ lực chuyển đổi này trở nên khó khăn và tốn kém hơn đáng kể cho người dân, đồng thời kéo dài hơn mức cần thiết.

Khoản nợ treo lơ lửng, nghĩa là nhu cầu tiếp tục thanh toán khoản nợ tích lũy trong quá khứ trong một thời gian không xác định trong tương lai, ảnh hưởng xấu đến quyết định đầu tư của các nhà đầu tư tiềm năng. Họ sợ thuế cao hơn hoặc suy thoái kinh tế trong nước định kỳ sẽ là cần thiết trong tương lai để tìm nguồn vốn cần thiết để hoàn trả các nghĩa vụ bên ngoài này khi thâm hụt tài khoản vãng lai tăng lên cùng với dòng tiền trả nợ ra nước ngoài. Do đó, điều này không khuyến khích đầu tư hiệu quả diễn ra (do nợ nần chồng chất, xem Chowdhury (1994); Cohen (1995)). Bảng 17.3 cung cấp một số bằng chứng về tác động của nợ tích lũy trong quá khứ và một số gợi ý rằng nợ quá hạn ảnh hưởng xấu đến triển vọng tăng trưởng trong tương lai ở một số quốc gia.

Bảng 17.3 Tổng tỷ lệ đầu tư trong nước (tính theo % GDP)

1965

1970

1980

1985

1993

Côte d'Ivoire

22

22

28

13

9

Kê-ni-a

14

24

22

19

16

su-đăng

10

14

12

7

-

gana

18

14

5

9

15

Tanzania

15

23

22

13

51

Zimbabuê

15

20

18

23

22

Công-gô

22

24

37

30

14

Ác-hen-ti-na

19

25

25

9

18

chi-lê

15

19

18

14

26

Mexico

22

21

28

21

22

Brazil

25

21

22

16

19

Ấn Độ

18

17

23

25

24

Pa-ki-xtan

21

16

18

17

21

Hàn Quốc

15

25

-

30

34

Malaysia

20

22

29

28

33

Nguồn: Ngân hàng Thế giới (1982; Bảng 5, trang 118-19); Ngân hàng Thế giới (1987: Bảng 5, trang 210-11); Ngân hàng Thế giới (1995: Bảng 9, trang 178-9).

Riêng đối với các nước Mỹ Latinh mắc nợ nặng nề, tổng đầu tư năm 1985 giảm so với giá trị đạt được năm 1980 là dấu hiệu cho thấy chi phí sản xuất trong tương lai phát sinh từ cuộc khủng hoảng nợ. Ví dụ, Brazil tiếp tục duy trì tỷ lệ đầu tư dưới mức đạt được vào năm 1970; điều này cũng đúng với Argentina. Tỷ lệ đầu tư của Mexico đã phục hồi vào năm 1993, nhưng nợ nần chồng chất đã góp phần khiến nền kinh tế phát triển quá nóng trong giai đoạn 1993-1994, dẫn đến một cuộc khủng hoảng khiến tỷ lệ đầu tư của Mexico một lần nữa giảm xuống. Hàn Quốc và Malaysia đã cố gắng duy trì tỷ lệ đầu tư cao và thậm chí tăng lên, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế cao hơn. Như đã thấy trong Bảng 17.2, gánh nặng nợ nần ở các quốc gia này không quá nghiêm trọng và họ đã có thể tránh được các cuộc khủng hoảng kinh tế tái diễn.

Điều rõ ràng từ dữ liệu của một số quốc gia châu Phi là sự không ổn định của tỷ lệ đầu tư ở nhiều quốc gia. Nhưng đối với các quốc gia 'mắc nợ nặng nề' ở châu Phi - Côte d'Ivoire, Kenya và Congo - các tỷ lệ đầu tư cho thấy xu hướng giảm tương tự như ở Argentina và Brazil. Tỷ lệ đầu tư giảm nhẹ hơn ở Congo có lẽ ít nhất một phần là do đối với Mexico, Congo là một nước xuất khẩu dầu mỏ. Đối với các nền kinh tế mắc nợ nghiêm trọng, đặc biệt là những nền kinh tế vẫn là nhà xuất khẩu sản phẩm chính, như Argentina và Côte d'Ivoire, nợ nần chồng chất tiếp tục khiến chính phủ và khu vực tư nhân mong muốn bắt đầu chuyển đổi cơ cấu mong muốn hướng tới một nền kinh tế bền vững, năng suất và hiệu quả hơn khó đạt được hơn.

Các tác động xã hội của việc trả nợ có thể rất tàn khốc. Một báo cáo năm 1996 của Oxfam cho thấy rằng "Với số tiền ít hơn hiện đang được chi cho nợ, có thể vào năm 2000 để thực hiện các khoản đầu tư xã hội sẽ cứu sống khoảng 21 triệu trẻ em châu Phi và cung cấp cho 90 triệu trẻ em gái quyền tiếp cận tiểu học". giáo dục.' Số tiền các chính phủ ở châu Phi cận Sahara chi để trả nợ cao gấp bốn lần số tiền chi cho chăm sóc sức khỏe và vượt quá tổng số tiền chi cho giáo dục tiểu học và chăm sóc sức khỏe ban đầu cộng lại. Chính những quốc gia mắc nợ nghèo nhất, đặc biệt là những quốc gia ở Châu Phi, chẳng hạn như Mozambique và Zambia, nhận thấy rằng các khoản thanh toán nợ của họ, ngay cả khi nợ nước ngoài không được thanh toán đầy đủ, vượt quá chi tiêu cho cơ sở hạ tầng xã hội. 21 Phải tìm ra một cách nào đó để giảm bớt áp lực nợ nần chồng chất, có lẽ thông qua các hình thức cho vay mới chuyển nợ cũ thành trái phiếu vĩnh viễn không bao giờ yêu cầu trả nợ gốc. Điều này ít nhất sẽ mở ra khả năng rằng các nền kinh tế như vậy, nếu họ tuân theo các chính sách chuyển đổi cơ cấu mong muốn trong tương lai, sẽ không bị ràng buộc bởi các quyết định chính sách tồi trong quá khứ. Bước này càng cấp bách hơn, bởi vì nhiều khoản vay trong số này được thực hiện bởi các chính phủ phi dân chủ mà một số ít người dân được hưởng lợi.

Câu hỏi để xem xét

1            Bảng 17.1 cho thấy tổng số nợ tích lũy của một số quốc gia con nợ. Tuy nhiên, khi so sánh tổng nợ giữa các quốc gia, một sự so sánh tổng thể như vậy có thể hơi lừa dối. Các quốc gia có dân số đông hơn sẽ có nhiều khả năng trả được một khoản nợ nhất định dễ dàng hơn so với quốc gia có dân số ít hơn. Tính toán nợ nước ngoài bình quân đầu người trong bảng dưới đây bằng cách sử dụng số liệu dân số từ ấn bản gần đây của Báo cáo Phát triển Thế giới hoặc một số nguồn tương tự. Sau đó, xếp hạng các quốc gia theo số nợ trên đầu người, sử dụng 1 cho quốc gia có số nợ trên đầu người cao nhất và 15 cho quốc gia

với mức nợ bình quân đầu người thấp nhất. Xếp hạng tổng nợ khác với xếp hạng nợ bình quân đầu người như thế nào?

Nợ nước ngoài bình quân đầu người, 1993

1993

xếp hạng

Côte d'Ivoire

Kê-ni-a

Su-đan Ga-na

TanzaniaZimbabwe

Công-gô

Ác-hen-ti-na

chi-lê

Mexico

Brazil

Ấn Độ

Pakistan Hàn Quốc Malaysia

2             Chúng tôi đã học được trong phần về ' Khi nào nên vay nước ngoài ' rằng, khi ước tính lợi ích dự kiến từ việc phát sinh nợ nước ngoài, tốt nhất là nên thận trọng, do sự không chắc chắn vốn có về giá cả trong tương lai cùng với sự chắc chắn của việc trả nợ. Khi đánh giá thu nhập ngoại hối (ròng) dự kiến trong tương lai từ việc mở rộng xuất khẩu, có ý kiến cho rằng giá hàng xuất khẩu trong tương lai nên được giả định là thấp hơn giá hiện tại và giá hàng nhập khẩu trong tương lai cao hơn giá hiện tại. Thủ tục này có xu hướng làm cho bất kỳ dự án mở rộng xuất khẩu nào được tài trợ bằng vay bên ngoài trở nên kém hấp dẫn hơn nếu tính toán được thực hiện theo giá hiện hành.

Bây giờ hãy xem xét mức giá tương lai nên được sử dụng nếu mục đích vay bên ngoài là để tài trợ cho một dự án thay thế nhập khẩu tiềm năng hơn là một dự án mở rộng xuất khẩu. Giá nhập khẩu trong tương lai được sử dụng nên cao hơn hay thấp hơn giá hiện tại? Giá xuất khẩu trong tương lai của mảng hàng xuất khẩu hiện tại nên được ước tính cao hơn hay thấp hơn giá hiện tại? Giải thích sự khác biệt của cách tính toán như vậy đối với mong muốn tích lũy nợ nước ngoài bổ sung.

3             Quốc gia X có khoản nợ nước ngoài hiện tại là 22.000 triệu đô la, với mức lãi suất trung bình là 6,2%. Xuất khẩu của Quốc gia X hiện trị giá 31.000 triệu USD và đang tăng với tốc độ 5,5% mỗi năm. Tính tỷ lệ nợ/xuất khẩu hiện tại của Quốc gia X và giả sử không có khoản nợ nước ngoài mới tích lũy, tỷ lệ nợ/xuất khẩu trong thời gian một, ba và năm năm.

4             Sự suy giảm trong điều kiện thương mại của một quốc gia có ảnh hưởng gì đến khả năng thanh toán các nghĩa vụ nợ nước ngoài của quốc gia đó? Việc phá giá hoặc giảm giá đồng tiền của một quốc gia có ảnh hưởng gì đến khả năng thanh toán các nghĩa vụ nợ nước ngoài bằng ngoại tệ của quốc gia đó? Nếu có thể, hãy sử dụng một số phép tính số đơn giản để hiển thị các hiệu ứng này. (Ví dụ, khi giá trị của đồng peso Mexico giảm từ khoảng 3 peso: 1 đô la xuống còn 6 peso: 1 đô la vào đầu năm 1995, sự mất giá này khiến việc trả nợ của Mexico trở nên dễ dàng hơn hay khó khăn hơn? Xuất khẩu nhiều hơn hay ít hơn, về mặt vật chất, cần thiết cho một khoản nợ cố định?)

5             Giải thích tỷ lệ trả nợ 33 phần trăm nghĩa là gì? Nếu một quốc gia xuất khẩu 5,3 tỷ đô la và nhập khẩu 5,3 tỷ đô la hàng hóa và dịch vụ, tiền lấy từ đâu để trả nợ nước ngoài? Liệu một quốc gia có thể có xuất khẩu và nhập khẩu bằng nhau (nghĩa là không có thâm hụt hoặc thặng dư thương mại) và vẫn trả được nợ nước ngoài không?

6             Những loại thay đổi nào trong chính sách kinh tế bạn sẽ đề xuất cho các quốc gia mắc nợ nhiều nhất? Họ đang làm gì sai hoặc họ đã làm gì sai trong quá khứ? Bạn sẽ đề xuất những chính sách điều chỉnh nào? Những điều kiện tiên quyết nào có thể được yêu cầu để các chính sách điều chỉnh đó có hiệu lực? Nếu bạn có thông tin về một quốc gia cụ thể có thể làm cho cuộc thảo luận của bạn cụ thể hơn, vui lòng bao gồm thông tin đó. (Gợi ý: hãy nghĩ về các cuộc thảo luận trong Chương 8

- 16, cộng với bất kỳ điều kiện chính trị, xã hội hoặc điều kiện tiên quyết nào khác mà bạn có thể cho là cần thiết.)

ghi chú

1     Phải thừa nhận rằng đây là một điều kiện tiên quyết về chính trị mà chúng tôi đã không giải quyết cụ thể, không phải vì chúng tôi cho rằng nó không quan trọng, mà bởi vì nó sẽ đưa chúng tôi đi quá xa khỏi cuộc điều tra hiện tại của chúng tôi. Thật không may, có vẻ như trong nhiều trường hợp, giới cầm quyền không thực sự quan tâm đến việc cải thiện các điều kiện kinh tế và xã hội của nhiều tầng lớp dân cư, mà dường như quan tâm nhiều hơn đến việc củng cố các lợi ích cụ thể cho một bộ phận nhỏ trong giới cầm quyền. ưu tú. Trong những điều kiện như vậy, bí quyết kinh tế về phát triển sẽ ít quan trọng hơn là những thay đổi chính trị có thể củng cố nền dân chủ và sự tham gia vào quá trình ra quyết định của đất nước.

Trong một số trường hợp, sự thay đổi chính trị như vậy sẽ cần phải mang tính cách mạng hoàn toàn, chắc chắn là theo nghĩa thay thế các trung tâm quyền lực chính trị và kinh tế trước đây, nếu không muốn nói là theo nghĩa đen là lật đổ các chế độ tham nhũng và phi dân chủ. Những thay đổi chính trị cơ bản như vậy xảy ra trước những tiến bộ nhanh chóng được quan sát gần đây ở Hàn Quốc và Đài Loan. Ở các quốc gia khác với các giai cấp thống trị cố thủ nắm giữ quyền lực kinh tế và chính trị, việc vô hiệu hóa các lợi ích quyền lực có thể quan trọng đối với tương lai cũng như tỷ lệ lạm phát thấp và tích lũy vốn con người.

2     Giá mỗi thùng dầu thô nhẹ của Ả-rập Xê-út, cung cấp mức chuẩn cho các loại giá khác, đã tăng từ 2,59 đô la vào ngày 1 tháng 1 năm 1973 lên 5,18 đô la vào ngày 1 tháng 11 năm 1973 và sau đó lên 11,65 đô la vào ngày 1 tháng 1 năm 1974. Từ năm 1973 đến năm 1980, giá xuất khẩu của dầu đã tăng khoảng 500 phần trăm, sau một đợt tăng giá khác vào năm 1979-80 (Wee 1976: 133; Vernon 1987: 290).

3     Nợ nước ngoài là khoản vay bằng ngoại tệ, điển hình là một loại tiền tệ quốc tế cứng hoặc ổn định. Đô la Mỹ là tiền tệ chính cho nợ nước ngoài; từ 65% đến hơn 75% nợ công nước ngoài được tính bằng đô la từ năm 1974 đến năm 1983 (Ngân hàng Thế giới 1985: 22). Nợ nước ngoài phát sinh khi chính phủ hoặc doanh nghiệp vay từ chính phủ nước ngoài, từ ngân hàng tư nhân nước ngoài, từ doanh nghiệp nước ngoài, từ cá nhân ở các quốc gia khác hoặc từ một cơ quan cho vay đa phương, chẳng hạn như Ngân hàng Thế giới hoặc Quỹ Tiền tệ Quốc tế. Nợ nước ngoài chỉ có thể được trả bằng cách kiếm ngoại hối, nghĩa là bằng cách xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ. Ngược lại, nợ trong nước phát sinh, ví dụ, từ nhu cầu vay của chính phủ trung ương để trang trải thâm hụt ngân sách, thường được tính bằng đồng tiền của chính quốc gia đó. Mặc dù tồn tại khả năng và sự nguy hiểm của việc in tiền đơn giản để trả nợ trong nước, do đó đảm bảo việc trả nợ, khả năng như vậy không có sẵn để phục vụ các khoản thanh toán nợ nước ngoài. Trả nợ nước ngoài đòi hỏi phải kiếm được ngoại hối; in tiền để trả nợ nước ngoài không phải là một lựa chọn.

4     Những người đi vay chính phủ được cho là chịu rủi ro tốt hơn những người đi vay khác. Suy nghĩ của cộng đồng ngân hàng tư nhân là, với tư cách là các quốc gia độc lập và có chủ quyền, những người vay nhập khẩu dầu sẽ luôn có khả năng trả nợ, với giả định rằng các quốc gia 'không phá sản'. Tất nhiên, những người đi vay thuộc chính phủ cũng khác với những người đi vay khác ở một khía cạnh quan trọng khác; họ không cung cấp bất kỳ tài sản thế chấp nào cho các ngân hàng tư nhân khi họ vay.

Như chúng ta sẽ thấy, các ngân hàng đã mắc một lỗi logic. Mặc dù có thể đúng là các quốc gia có chủ quyền không bị phá sản theo nghĩa thông thường của thuật ngữ này, nhưng họ chắc chắn có thể quyết định không thanh toán các khoản vay bên ngoài đúng hạn (tạm hoãn thanh toán) hoặc hoàn toàn không thanh toán ( vỡ nợ ) . Suy nghĩ của hệ thống ngân hàng quốc tế cũng thể hiện sự thiếu 'bộ nhớ' của nó; các cuộc khủng hoảng ngân hàng rất giống nhau đã nổ ra vào những năm 1890 và những năm 1930, với hầu hết các con nợ khó đòi giống nhau, đặc biệt là các nước Mỹ Latinh lớn hơn (xem các vụ đình trệ năm 1988). Có thể đáng để ghi nhớ câu châm ngôn của Keynes về vấn đề này: nếu bạn nợ ngân hàng 100.000 đô la, bạn có vấn đề. Nếu bạn nợ ngân hàng 100 triệu đô la, ngân hàng có vấn đề. Điều này hệ thống ngân hàng tư nhân đã phát hiện ra khi các quốc gia con nợ ngừng thanh toán các nghĩa vụ của họ.

5     Ngay trước khi cuộc khủng hoảng nợ bùng nổ, năm 1982, Hàn Quốc là quốc gia mắc nợ lớn thứ ba, ít nhất là về tổng nợ nước ngoài, sau Brazil và Mexico.

6     Năm 1974, 18,4% tổng nợ công nước ngoài là các khoản vay lãi suất thả nổi; đến năm 1982, 51,2% nợ công nước ngoài đã được ký hợp đồng với lãi suất thay đổi (Ngân hàng Thế giới 1985: Bảng 2.4, trang 21).

7     Ở đây, chúng ta quan tâm đến những lập luận thực tiễn về việc phát sinh nợ nước ngoài, trái ngược với những lập luận lý thuyết thường thấy trong các tài liệu kinh tế học, đặc biệt là những lập luận liên quan đến dòng vốn tự do giữa các quốc gia. (Chúng tôi cũng quan tâm đến vấn đề dòng vốn vào do vay nợ, khác với dòng vốn vào do viện trợ nước ngoài hoặc đầu tư trực tiếp nước ngoài đa quốc gia, được thảo luận trong Chương 14 và 18.) Ví dụ, người ta thường lập luận rằng khi tài chính và dòng vốn vật chất đến các quốc gia kém phát triển hơn từ các quốc gia phát triển hơn, những điều này góp phần làm tăng mức độ hiệu quả của thế giới, khi vốn di chuyển từ các khu vực có tỷ lệ hoàn vốn thấp hơn, tức là các nền kinh tế phát triển hơn với lượng vốn dự trữ tương đối lớn, đến các khu vực có tỷ lệ hoàn vốn cao hơn, tức là các quốc gia kém phát triển hơn với lượng vốn dự trữ nhỏ hơn. Bằng cách này, như chúng ta đã thấy trong các chương trước, các nguồn tiết kiệm bên ngoài có thể bổ sung, theo lập luận, tiết kiệm nội bộ, do đó cho phép các nước có thu nhập thấp tăng trưởng nhanh hơn. Những lập luận về hiệu quả và huy động tiết kiệm thường được đưa ra như những lý do thuyết phục để các quốc gia nhanh chóng mở tài khoản vốn trong cán cân thanh toán của họ, nghĩa là cho phép vốn tài chính lưu chuyển tự do với nền kinh tế quốc tế mà không cần sự can thiệp của chính phủ đối với các hoạt động đó. chảy. Tuy nhiên, như Stiglitz (1993) đã lập luận, dòng vốn tài chính hoàn toàn không giống dòng hàng hóa, và bất kỳ sự không hoàn hảo nào của thị trường đều có thể dẫn đến sự luân chuyển vốn quá nhiều hoặc quá ít. Trên thực tế, Stiglitz đưa ra quan điểm rằng khi thị trường tài chính không hoàn hảo, sự giám sát của chính phủ đối với dòng vốn thực sự có thể làm tăng hiệu quả kinh tế. Sau đó, nhận ra sự phức tạp của các dòng vốn bên ngoài, chúng tôi đang xem xét lý do căn bản của việc vay mượn như vậy, giả sử một thế giới không hoàn hảo với thông tin không hoàn hảo.

8       Ngoài ra, có thể lập luận rằng một trong những lý do khiến các quốc gia nắm giữ dự trữ ngoại hối là để có khả năng thực hiện chính xác việc điều hòa tiêu dùng nhập khẩu như vậy.

9       Có một yếu tố quan trọng khác cần được xem xét khi đánh giá mức độ mong muốn phát sinh nợ nước ngoài: lãi suất áp dụng cho khoản nợ đó. Như chúng ta sẽ thấy dưới đây, một trong những thước đo gánh nặng nợ nước ngoài là tỷ lệ nợ trên xuất khẩu ( D/X ). Nếu lãi suất trung bình tính trên tổng số nợ, D , vượt quá tốc độ tăng thu nhập từ xuất khẩu, X , thì D/X sẽ tăng theo thời gian, giả sử tổng số nợ không đổi. Ngược lại, nếu lãi suất thấp hơn tốc độ mở rộng thu nhập từ xuất khẩu thì D/X sẽ giảm theo thời gian, làm giảm gánh nặng nợ nước ngoài.

10     Do đó, vấn đề không phải là nợ nước ngoài có đóng góp vào tăng trưởng kinh tế của một nền kinh tế hay không, mà là liệu nó có đóng góp đủ vào tăng trưởng của các lĩnh vực có thể giao dịch hay không. Tăng trưởng trong lĩnh vực phi thương mại (ví dụ: xây dựng, ngân hàng, bất động sản) không góp phần vào khả năng trả nợ nước ngoài.

11     Và có nhiều người, trong đó có nhiều nhà kinh tế, đã tin rằng việc tăng giá của OPEC sẽ chỉ là nhất thời. Điều này là do, với tư cách là một cartel đặt giá độc quyền một cách giả tạo cho sản phẩm của mình bằng cách khiến mỗi thành viên đồng ý hạn chế số lượng bán trên thị trường quốc tế, các nhà kinh tế tin rằng các thành viên OPEC, đặc biệt là các nhà sản xuất nhỏ hơn, sẽ có xu hướng gian lận. về thỏa thuận hạn chế sản lượng bằng cách bán nhiều hơn một chút so với hạn ngạch cá nhân của họ với giá cao hơn, do đó tăng doanh thu xuất khẩu của họ hơn nữa. Tuy nhiên, nếu động cơ gian lận đủ mạnh, tất cả các thành viên cuối cùng sẽ gian lận, và khi đó nỗ lực giữ giá cao bằng cách hạn chế sản lượng sẽ sụp đổ. Chính kiểu lập luận này đã khiến nhiều người tiên đoán rằng việc tăng giá của OPEC chỉ có thể là tạm thời. Tuy nhiên, lối suy nghĩ trừu tượng này, mặc dù không thể nghi ngờ về mặt logic, nhưng lại không dựa vào quyết tâm chính trị của các thành viên OPEC để duy trì thỏa thuận. Và trong hơn một thập kỷ rưỡi, mục đích chính trị này của OPEC, đặc biệt là đối với các nhà sản xuất Trung Đông, vượt trội hơn bất kỳ lợi thế kinh tế nào mà các thành viên có thể cảm thấy đã chia rẽ họ.

12     Khi đó, đây là những tình huống khi nhu cầu vay ngắn hạn do nhập khẩu vượt quá xuất khẩu dẫn đến thâm hụt tài khoản vãng lai, gần tương ứng ở phía bên kia của chu kỳ kinh doanh bởi xuất khẩu vượt quá nhập khẩu và thặng dư trên tài khoản vãng lai cho phép hoàn trả các nghĩa vụ nợ nước ngoài tích lũy trước đó.

13     Nền kinh tế chính trị của vấn đề tích lũy nợ nước ngoài thậm chí còn phức tạp hơn được xem xét ở đây. Ít nhất một phần lý do dẫn đến thâm hụt kép, và sự mất cân bằng tài khoản vãng lai kéo dài ở nhiều quốc gia kém phát triển, và chắc chắn là nhiều nền kinh tế Mỹ Latinh, có liên quan đến bất bình đẳng thu nhập. Một tầng lớp dân cư hẹp nhưng giàu có có xu hướng nhập khẩu cao hơn so với các nhóm thu nhập khác. Nhu cầu của tầng lớp thượng lưu này đối với hàng tiêu dùng nhập khẩu và, gián tiếp, đối với các đầu vào nhập khẩu của các ngành thâm dụng vốn trong nước, làm tăng thêm hóa đơn nhập khẩu và làm giảm phần thu nhập từ xuất khẩu có thể được dành cho các mục đích sử dụng khác. Khi đó, một khả năng để giải quyết thâm hụt tài khoản vãng lai thường xuyên có thể liên quan đến việc đánh thuế đối với các gia đình có thu nhập cao, do đó làm giảm nhu cầu nhập khẩu và yêu cầu vay bên ngoài. Hơn nữa, các khoản thu từ thuế như vậy có thể cung cấp một nguồn quỹ để tài trợ cho quá trình chuyển đổi cơ cấu và mở rộng sản xuất thay thế xuất khẩu, tiếp tục giảm các yêu cầu vay bên ngoài.

14     S là tổng tiết kiệm, Y là tổng thu nhập quốc dân (chẳng hạn GNP), L là tổng dân số, Y/L là thu nhập bình quân đầu người và s , là tỷ lệ thu nhập được tiết kiệm, có giá trị 0 < s < l.

15     Phương trình thâm hụt kép đầy đủ, ( S - I ) + ( T - G ) = X - M , cũng cho thấy một nguyên nhân khả dĩ khác của nhu cầu vay bên ngoài. Nếu chính quyền trung ương thâm hụt ngân sách, chẳng hạn như T - G < 0, thì giả sử S - I = 0 hoặc S - I < 0, yêu cầu vay bên ngoài cũng được tạo ra do thâm hụt tài khóa. Điều này củng cố nhu cầu về tài chính thận trọng của chính phủ và giám sát chính sách kinh tế vĩ mô nội bộ đã được xem xét trong chương trước. Nợ trong nước có thể dẫn đến tích lũy nợ bên ngoài. Mặt khác, chính phủ có thể thấy rằng nên vay bên ngoài khi vốn vay đang thiếu trong nước, nhưng chỉ khi khoản vay đó đáp ứng các yêu cầu tương tự để mở rộng các mặt hàng có thể giao dịch trong tương lai. Tuy nhiên, chi tiêu của nhà nước như vậy có thể hướng đến một loạt các khoản đầu tư có thể có tác động như vậy: giáo dục, nghiên cứu và phát triển, nghiên cứu tiếp thị quốc tế, v.v.

16    Về cơ bản, bằng cách giảm tăng trưởng cung tiền, lãi suất đã bị đẩy lên cao đột ngột, do đó không khuyến khích vay và đầu tư. Điều này gây ra sự chậm lại trong hoạt động kinh tế dẫn đến tốc độ lạm phát chậm hơn khi tổng cầu giảm.

17    Điều này là do, như chúng ta đã thấy trong Chương 16, nhập khẩu ( M ) là một hàm của mức thu nhập ( Y ): M = f ( Y ) = mY , trong đó 0 < m < 1.

18    Năm 1981, tất cả các quốc gia được liệt kê trong Bảng 17.1 và 17.2 đều có thâm hụt tài khoản vãng lai lớn hơn đáng kể so với mức thâm hụt phổ biến vào năm 1970, trước khi OPEC tăng giá. Ví dụ, thâm hụt tài khoản vãng lai của Mexico đã tăng từ 1.068 triệu USD năm 1970 lên 12.933 triệu USD năm 1981; của Chile từ 91 triệu USD lên 4,814 triệu USD; của Kenya từ 49 triệu USD lên 736 triệu USD (Ngân hàng Thế giới 1983: Bảng 14, trang 74-5). Một phần của sự gia tăng thâm hụt tài khoản vãng lai là do chi phí dầu mỏ cao hơn; tuy nhiên, một phần là hậu quả của chính nghĩa vụ trả nợ nước ngoài lớn hơn đã tạo ra một dòng ngoại hối chảy ra đối với mục F của tài khoản vãng lai. Do đó, mặc dù nợ nước ngoài phát sinh để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai, nhưng bản thân khoản nợ này cũng bổ sung vào nhu cầu tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai trong tương lai do dòng tiền lãi và tiền gốc phải trả để thanh toán các khoản nợ trong quá khứ. Ở nhiều quốc gia, đặc biệt là ở Mỹ Latinh, với những hạn chế yếu hoặc không tồn tại đối với việc di chuyển tài sản tài chính, tình trạng tháo chạy vốn đã làm trầm trọng thêm nhu cầu vay nợ bên ngoài vượt quá mức phản ánh trong sự mất cân bằng tài khoản vãng lai.

19    Điều này đặc biệt đúng đối với các quốc gia con nợ Mỹ Latinh và Đông Á. Đối với hầu hết các nền kinh tế châu Phi và những người vay ở Nam Á, đặc biệt là Ấn Độ và Pakistan, phần lớn khoản nợ nước ngoài của họ đã được cung cấp bởi các cơ quan đa phương, chẳng hạn như Ngân hàng Thế giới hoặc Quỹ Tiền tệ Quốc tế, hoặc bởi các chính phủ khác, với lãi suất ưu đãi và lịch trả nợ dễ dàng hơn. Năm 1980, 74,4% nợ nước ngoài của Nam Á là nợ ưu đãi; 27,0% nợ của Châu Phi cận Sahara là nợ ưu đãi, nhưng chỉ có 4,4% nợ nước ngoài ở Mỹ Latinh là nợ ưu đãi (Ngân hàng Thế giới 1995b: Bảng 23, trang 206-7). Suy thoái kinh tế thế giới cũng ảnh hưởng xấu đến khả năng trả nợ của các nước châu Phi và Nam Á. Tuy nhiên, ảnh hưởng của bất kỳ sự vỡ nợ nào đối với các cơ quan cho vay đa quốc gia hoặc đối với các chính phủ khác đã gia hạn các khoản vay ưu đãi hoàn toàn khác với sự vỡ nợ ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán và các quy tắc kế toán của các tổ chức ngân hàng tư nhân. Do đó, cuộc khủng hoảng nợ là một tình huống khủng hoảng thực sự vì nó đe dọa sự ổn định tài chính của các ngân hàng tư nhân lớn và nền kinh tế của họ, đặc biệt là của Hoa Kỳ, quốc gia đã cho vay quá mức, đặc biệt là Mỹ Latinh (xem Felix (1987) để biết quan điểm về các cuộc khủng hoảng nợ trước đó ảnh hưởng đến Mỹ Latinh).

20    Để có cái nhìn tổng quan dễ đọc và nhiều thông tin về quan điểm giảm nợ nước ngoài, xem 'Symposia' (1990).

21    Ví dụ, từ năm 1990 đến 1993, Mozambique chỉ có thể đáp ứng khoảng 10% các khoản thanh toán nợ theo lịch trình, tương đương với khoảng 70 triệu USD mỗi năm. Tuy nhiên, chỉ riêng số tiền này đã đủ để trả gấp mười lần số lượng sách giáo khoa cần thiết cho tất cả các trường tiểu học của đất nước.

Người giới thiệu

Chowdhury, Khorshed. 1994. 'Phân tích cấu trúc nợ nước ngoài và tăng trưởng kinh tế: Một số bằng chứng từ các quốc gia được lựa chọn ở Châu Á và Thái Bình Dương', Kinh tế học ứng dụng 26 (Tháng 12): 1121-31.

Cohen, Daniel. 1995. 'Nợ nước ngoài lớn và tăng trưởng trong nước (chậm): Phân tích lý thuyết', Tạp chí Động lực và Kiểm soát Kinh tế 19 (Tháng 7): 1141-63.

Devlin, Robert. 1989. Nợ nần và Khủng hoảng ở Châu Mỹ Latinh: Câu chuyện về Nguồn cung. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Elliott, Jennifer A. 1994. Giới thiệu về Phát triển bền vững. Luân Đôn: Routledge.

Félix, David. 1987. 'Những kết quả thay thế của cuộc khủng hoảng nợ ở Mỹ Latinh: Bài học từ quá khứ', Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh 22 (số 2): 3-46.

Ffrench-Davis, Ricardo và Stephany Griffith-Jones (biên tập). 1995. Đối phó với Đột biến Vốn: Sự trở lại của Tài chính đối với Châu Mỹ Latinh. Boulder, CO và London: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 1995. Triển vọng kinh tế thế giới. Washington, DC: IMF.

Mục sư, Robert A. (ed.) 1987. Khủng hoảng nợ của Mỹ Latinh: Điều chỉnh theo quá khứ hoặc lập kế hoạch cho tương lai. Boulder, CO và London: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Gian hàng, Barbara. 1988. Banker to the Third World: US Portfolio Investment in Latin America, 1900-1986. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Stiglitz, Joseph. 1993. 'Vai trò của Nhà nước trong Thị trường Tài chính', Kỷ yếu Hội nghị thường niên về Kinh tế Phát triển của Ngân hàng Thế giới , tập. 2. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

'Hội nghị chuyên đề: Các thể chế mới về nợ của các nước đang phát triển'. 1990. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 4 (Mùa đông): 3-56.

UNCTAD (Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển). 1995. Báo cáo Thương mại và Phát triển 1995. Paris: UNCTAD.

Vernon, Raymond (ed.). 1987. Cuộc khủng hoảng dầu mỏ. New York: WW Norton & Co.

Cuối tuần, Herman Van der. 1976. Thịnh vượng và Biến động: Kinh tế Thế giới, 1945-1980. Berkeley, CA: Nhà xuất bản Đại học California.

Thế giới  .  1982. Báo cáo Phát triển Thế giới  1982. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—      —  1983.  Báo cáo  Phát triển Thế giới  1983.  Oxford: Nhà xuất bản               Đại học               Oxford               .

—      —  1985.  Báo cáo  Phát triển Thế giới  1985.  Oxford: Nhà xuất bản               Đại học               Oxford               .

—      —  1987.  Báo cáo  Phát triển Thế giới  1987.  Oxford: Nhà xuất bản               Đại học               Oxford               .

—      - 1995a. Báo cáo Thường niên 1995. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—      - 1995 b. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Zanoyan, Vaban. 1995. 'Sau sự bùng nổ dầu lửa', Foreign Affairs 74 (Tháng 11/Tháng 12): 2-7.

Chương 18

Liên kết thể chế quốc tế: IMF, Ngân hàng Thế giới và viện trợ nước ngoài

Sau khi đọc chương này, bạn nên hiểu:

•  các chức năng và sự phát triển của Quỹ Tiền tệ Quốc tế và

Ngân hàng Thế giới và các chương trình cho vay của họ;

• khoản vay dự phòng của IMF là gì và mục đích của nó;

• lý thuyết ủng hộ và mục đích của các chương trình thắt lưng buộc bụng và điều chỉnh của IMF;

• hiệu quả của các chương trình thắt lưng buộc bụng và điều chỉnh của IMF;

• sự khác biệt giữa các khoản vay dự án của Ngân hàng Thế giới và các khoản vay điều chỉnh cơ cấu (SAL);

• trọng tâm và hạn chế của viện trợ nước ngoài; Và

• bản chất của sự thiên vị của các nhà tài trợ trong việc viện trợ.

Giới thiệu

Như chúng ta đã thấy trong các chương trước, các quốc gia đang phát triển phải đưa ra nhiều lựa chọn liên quan đến chiến lược phát triển của mình. Để phát triển bền vững, chúng ta đã thấy rằng, trong phân tích cuối cùng, các quốc gia phải chủ yếu dựa vào các nguồn lực và khả năng của mình. Tuy nhiên, vì hầu như tất cả ít-

các quốc gia phát triển là thành viên của Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) và Ngân hàng Thế giới (IBRD, Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế), và vì hầu hết tất cả các quốc gia nghèo nhất và một số quốc gia không quá nghèo đều được bổ sung đáng kể vào khả năng tiết kiệm và sản xuất từ viện trợ nước ngoài, mọi sinh viên về phát triển kinh tế cần phải có được hiểu biết cơ bản về vai trò của các thể chế này trong quá trình phát triển. 1

Khi các quốc gia có chủ quyền chuyển sang các tổ chức đa phương như IMF và Ngân hàng Thế giới, hoặc khi họ chấp nhận viện trợ nước ngoài, thì họ có thể mở rộng khả năng sản xuất của mình bằng cách bổ sung tiết kiệm và đầu tư trong nước bằng các nguồn lực nước ngoài. Nhưng trong khi sự tiếp cận như vậy tạo ra cơ hội, thì nó cũng đặt ra thách thức đối với các quốc gia đang phát triển, vì các thể chế quốc tế không bao giờ cho vay hoặc cấp vốn mà không cố gắng tác động đến tiến trình của các sự kiện và động lực kinh tế của các quốc gia kém phát triển hơn. Khi các mối liên kết thể chế quốc tế cải thiện tiềm năng phát triển tổng thể của quốc gia tiếp nhận, thì không có lý do gì để lo lắng. Thật không may, theo ý kiến của hầu như tất cả những người quan sát viện trợ, kể cả bản thân các tổ chức cho vay, kết quả ngẫu nhiên này hiếm khi đạt được. Do đó, vai trò và tác động của các liên kết thể chế quốc tế từ lâu đã là một chủ đề gây nhiều tranh luận và đôi khi gây nhầm lẫn.

Thường rất khó để đi sâu vào cốt lõi của cuộc tranh luận này, bởi vì quốc gia nhận viện trợ có thể thấy thuận tiện khi phóng đại tác động của các thể chế quốc tế đối với quỹ đạo phát triển của họ nhằm ngăn chặn sự chỉ trích đối với các chính sách của chính họ. Trong khi đó, các cơ quan cho vay và tài trợ đã hoạt động với các mức độ bí mật khác nhau, khiến các nhà kinh tế phát triển rất khó đánh giá một cách khách quan tác động của các mối liên kết thể chế quốc tế này. Trong số tất cả các tổ chức quốc tế khác nhau tham gia vào các vấn đề phát triển, Quỹ Tiền tệ Quốc tế cho đến nay là tổ chức thiếu minh bạch nhất trong hoạt động của mình. Trước tiên, chúng tôi sẽ chuyển sang tổ chức này, sau đó đến Ngân hàng Thế giới và cuối cùng là viện trợ nước ngoài song phương. Các ngân hàng phát triển khu vực sẽ ít được chú ý cụ thể, những ngân hàng chính là Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (IDB), Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) và Ngân hàng Phát triển Châu Phi (AfDB). Các ngân hàng khu vực này rất quan trọng và chúng hoạt động giống như Ngân hàng Thế giới, nhưng với nhiệm vụ giới hạn hoạt động của chúng trong một khu vực địa lý.

Quỹ Tiền tệ Quốc tế Cả Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF, hay Quỹ) và Ngân hàng Thế giới đều được hình thành tại hội nghị Bretton Woods được tổ chức tại khách sạn Mount Washington ở Bretton Woods, New Hampshire vào năm 1944. Hội nghị này quy tụ đại diện của bốn mươi quốc gia. bốn quốc gia trong nỗ lực suy nghĩ thấu đáo và lên kế hoạch cho một hệ thống thương mại và tài chính quốc tế mới. Hệ thống mới cần phải đủ ổn định để duy trì lòng tin và có thể tránh được sự hỗn loạn kinh tế quốc tế của những năm 1920 và 1930, đồng thời phải đủ linh hoạt để thích ứng với những hoàn cảnh đang thay đổi. Có phần mỉa mai rằng John Maynard Keynes đã thống trị hội nghị, bởi vì trong hầu hết các khía cạnh, hai thần đồng chính của hội nghị, IMF và Ngân hàng Thế giới, chưa bao giờ thể hiện sự yêu thích mạnh mẽ đối với các cách tiếp cận kiểu Keynes đối với các vấn đề kinh tế. Hầu hết các thủ tục của hội nghị Bretton Woods được dành cho việc thành lập IMF, với ý tưởng về Ngân hàng Thế giới vẫn chưa được xác định rõ ràng và phần lớn nằm ở phía sau. 2

IMF chính thức ra đời vào cuối năm 1945, khi đó 39 quốc gia đã cam kết hạn ngạch với tổng trị giá 7,4 tỷ USD. Theo các Điều khoản Thỏa thuận của Quỹ, quyền biểu quyết liên quan trực tiếp đến hạn ngạch của một quốc gia, được biểu thị bằng tỷ lệ phần trăm của tổng hạn ngạch đã đăng ký, với hạn ngạch riêng của mỗi quốc gia được xác định chung theo mức thu nhập kinh tế và quy mô dân số. (Ngân hàng Thế giới cũng chia sẻ đặc điểm cấu trúc này.) Các quốc gia hùng mạnh và phát triển về kinh tế, đặc biệt là Hoa Kỳ và Anh, đã cam kết đóng góp số tiền lớn nhất cho Quỹ, và do đó nhận được số phiếu tương ứng lớn hơn, thường là đủ để phủ quyết bất kỳ hành động nào có thể được đề xuất. bởi Quỹ mà Hoa Kỳ và Anh phản đối mạnh mẽ. Phần lớn các quốc gia tham gia Quỹ là những nước nghèo và đang phát triển, và họ thiếu trình độ phát triển kinh tế cũng như dự trữ ngoại tệ hoặc vàng cần thiết để tạo ra một vị trí vững chắc trong cơ cấu bỏ phiếu của IMF.

Thành viên của quỹ đã tăng đều đặn, đạt 179 quốc gia vào đầu năm 1995 (xem Hình 18.1). Vốn cổ phần của IMF đã tăng lên 217 tỷ USD, mặc dù Giám đốc điều hành của Quỹ, Michel Camdessus, đang kêu gọi tăng gấp đôi nguồn tài chính của Quỹ để đáp ứng nhu cầu của các thành viên. Lời kêu gọi của Camdessus về việc mở rộng vốn và quyền hạn mới cho Quỹ đối với các quốc gia thành viên đã nói lên sự tự tin và năng động của tổ chức này.

Năm 1995, Hoa Kỳ tiếp tục là thành viên lớn nhất của Quỹ, nắm giữ 17,8% quyền biểu quyết. Tuy nhiên, ảnh hưởng của Hoa Kỳ trong Quỹ đã giảm dần khi các quốc gia khác tranh giành sự thống trị kinh tế thế giới. Ví dụ, vào năm 1982, Hoa Kỳ nắm giữ 19,6% quyền biểu quyết. Vì ảnh hưởng của Hoa Kỳ trong Quỹ đã giảm đi trong những năm qua, nên thị phần của Nhật Bản đã tăng lên đều đặn. Tuy nhiên, vai trò của Hoa Kỳ là cực kỳ quan trọng, vì những thay đổi lớn trong chính sách của Quỹ chỉ có thể xảy ra khi có 85% quyền bỏ phiếu ủng hộ những thay đổi đó. Do đó, mặc dù sự thống trị tương đối của Hoa Kỳ trong Quỹ đã giảm đi, nhưng Hoa Kỳ vẫn giữ quyền phủ quyết tối cao đối với bất kỳ quyết định quan trọng nào mà Hoa Kỳ có thể muốn ngăn chặn.

Lịch sử của IMF

Từ năm 1946 đến năm 1955, Quỹ hầu như không cho các thành viên vay, hạn chế hoạt động của mình chủ yếu là hỗ trợ kỹ thuật cho các quốc gia thành viên châu Âu đang trong quá trình đạt được khả năng chuyển đổi hoàn toàn của đồng tiền (xem Hình 18.2). Trong giai đoạn này, Quỹ đã cố gắng đạt được thỏa thuận trong việc giải thích điều lệ và nhiệm vụ của mình, phần lớn trong số đó không được xác định đầy đủ cho đến năm 1952. Đáng chú ý tại thời điểm này là việc tạo ra Thỏa thuận Dự phòng, trong đó nêu rõ các chính sách và thủ tục để được sử dụng khi một quốc gia tìm cách tiếp cận các nguồn lực của Quỹ vượt quá 25% hạn ngạch (hoặc đợt tín dụng đầu tiên). Khoản vay dưới mức giới hạn 25% được cho phép tự do mà không cần sự chấp thuận hoặc điều kiện, vì số tiền này đại diện cho dự trữ ngoại tệ mạnh và vàng mà mỗi quốc gia trả cho IMF.

Hình 18.1 Tăng trưởng thành viên của IMF

Một quốc gia tìm đến IMF để vay tiền nhằm trang trải thâm hụt tài khoản vãng lai hoặc vì vấn đề tỷ giá hối đoái cần dự trữ ngoại hối. Thông thường, việc sử dụng tài trợ của IMF phản ánh sự bất lực của một quốc gia trong việc tiếp cận các kênh tài chính quốc tế thông thường hơn. Nói cách khác, đến với IMF là ngầm công nhận các chính sách kinh tế không bền vững hiện nay, do thất bại trong chính sách nội bộ hoặc do những thay đổi bên ngoài trong nền kinh tế quốc tế ảnh hưởng xấu đến nền kinh tế. Về lý thuyết, các khoản vay của Quỹ là ngắn hạn và được coi là “cầu nối” để giải quyết khó khăn về cán cân thanh toán và tỷ giá hối đoái trong ngắn hạn.

Thỏa thuận dự phòng ' ' thỏa thuận dự phòng ' là một quá trình gồm hai phần, theo đó một quốc gia thành viên có thể rút hạn ngạch của mình trong khoảng thời gian từ mười hai đến mười tám tháng. 3 Phần đầu tiên của thỏa thuận dự phòng bao gồm một quy trình theo đó một thư bày tỏ ý định được ký bởi cả quốc gia đi vay và các đại diện của Quỹ. Để chuẩn bị cho một thỏa thuận như vậy, một quốc gia mong muốn các nguồn lực của Quỹ trước tiên phải chấp nhận chuyến thăm của một phái đoàn IMF, phái đoàn này sẽ đưa ra đánh giá của riêng mình về các điều kiện của quốc gia đi vay và những khó khăn kinh tế vĩ mô dẫn đến nhu cầu xin trợ giúp quốc tế. Ở giai đoạn thương lượng này, cả bên vay tiềm năng và Quỹ sẽ tham gia thương lượng rộng rãi, với mỗi bên tìm cách hướng dẫn và kiểm soát quá trình vay. Quỹ sẽ yêu cầu 'các điều kiện' đối với sự sẵn sàng cho vay - do đó, thời hạn, điều kiện đối với các yêu cầu đó - trong khi quốc gia đi vay sẽ cố gắng đảm bảo rằng điều kiện càng nhẹ càng tốt (xem Hộp 18.1). Các điều kiện cho vay dự phòng hà khắc đến mức nào phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó kỹ năng đàm phán của quốc gia đi vay có tầm quan trọng đặc biệt. 4

Sau khi thư bày tỏ ý định đã được ký, việc 'rút thăm' hạn ngạch có thể bắt đầu. Trong giai đoạn thứ hai này, cứ sáu tháng một lần, Quỹ xem xét tiến độ mà quốc gia vay vốn đã đạt được trong việc đáp ứng các điều kiện của thỏa thuận, với các bản vẽ tiếp theo phụ thuộc vào việc đáp ứng các điều kiện áp đặt cho mỗi giai đoạn sáu tháng. Việc không đáp ứng các điều kiện có thể, và đôi khi, dẫn đến việc sắp xếp gian hàng bị đình chỉ . 'Rút vốn' từ Quỹ bao gồm một giao dịch theo đó Quỹ bán đồng tiền 'mạnh', như đồng đô la Mỹ hoặc đồng mác Đức, cho quốc gia đi vay để đổi lấy đồng tiền của chính quốc gia đó, đồng tiền này được gửi tại Quỹ bằng đồng tiền của quốc gia đó. tài khoản. Để hoàn trả khoản vay, quốc gia đi vay phải 'mua lại' đồng tiền của mình bằng cách sử dụng đồng tiền mạnh để mua lại những gì họ đã gửi, do đó bổ sung nguồn cung cấp đồng tiền mạnh của Quỹ. 5 Theo một thỏa thuận dự phòng, một quốc gia vay càng nhiều thì phạm vi điều kiện càng lớn và mức độ hạn chế càng lớn.

Trong những năm đầu của Quỹ, việc vay mượn chưa bao giờ rộng rãi. Trong giai đoạn 1947-1967, một nửa khoản vay thực tế là do các quốc gia tiên tiến thực hiện. Mãi cho đến cuối những năm 1960, và đặc biệt là đầu những năm 1970 do hậu quả của cú sốc dầu mỏ đầu tiên, Quỹ mới bắt đầu hướng tới việc cho các quốc gia đang phát triển vay. Chắc chắn rằng Quỹ tiếp tục vật lộn với các vấn đề ổn định tiền tệ và cân bằng tài chính trên quy mô toàn cầu - nhiệm vụ ban đầu của nó - nhưng Quỹ ngày càng trở thành một tổ chức chuyên về các vấn đề của các quốc gia đang phát triển. Vào giữa năm 1995, IMF đã có các thỏa thuận dự phòng tích cực (hoặc các khoản vay tương tự, sẽ được thảo luận dưới đây) với 62 quốc gia (xem Hình 18.2). Trong giai đoạn 1979-1993, Quỹ đã tài trợ cho 353 chương trình riêng biệt, cho thấy rằng tương đối ít quốc gia kém phát triển được miễn trừ khỏi ảnh hưởng trực tiếp của Quỹ trong những năm gần đây (Killick 1995: 60). Quỹ dường như được tiếp thêm sinh lực bởi vai trò được mở rộng rất nhiều của nó, hình dung ra nhiều chương trình lớn hơn cho thế kỷ 21.

Các cơ sở cho vay khác của IMF

Năm 1963, Quỹ đã tạo ra một nguồn cho vay mới, Cơ sở tài trợ bù đắp, sẽ bổ sung cho các nguồn được vay theo các thỏa thuận dự phòng. Khoản Tín dụng mới này báo hiệu cả sự thay đổi theo hướng mối quan tâm của Quỹ đối với các quốc gia đang phát triển và thực tế là Quỹ sẽ tiếp tục diễn giải lại và sửa đổi nhiệm vụ ban đầu của mình theo các Điều khoản Thỏa thuận. Khoản vay mới trở thành một trong tám khoản vay được tạo ra trong giai đoạn 1963-1993, với ba khoản vay mới được tạo ra trong những năm đầy biến động 1974-5, được thiết kế để tăng số tiền có thể cho các quốc gia đi vay vay cao hơn hạn ngạch ban đầu.

Công cụ tài trợ bù đắp cho phép các quốc gia thành viên vay cho mục đích cụ thể là đối phó với những cú sốc bên ngoài để xuất khẩu thu nhập và/hoặc nhập khẩu thực phẩm. Trên thực tế, Quỹ thừa nhận rằng một loạt các quốc gia đang phát triển, vốn vẫn là những nhà xuất khẩu hàng hóa chính ra thị trường quốc tế, thường phải đối mặt với những biến động đột ngột và không thể kiểm soát được trong thu nhập xuất khẩu do những thay đổi nội tại.

HỘP 18.1 ĐIỀU KIỆN LÀ GÌ?

Để một quốc gia sử dụng các nguồn tài chính của IMF, trước tiên quốc gia đó phải đáp ứng hoặc ít nhất là đồng ý với các điều kiện chính sách kinh tế vĩ mô nhất định. Các yêu cầu về điều kiện này bao gồm từ những cam kết khá chung chung về hợp tác với IMF trong việc hoạch định chính sách cho đến xây dựng một kế hoạch cụ thể, được định lượng cho các chính sách tài chính và tài chính.

Điều kiện tìm cách đảm bảo rằng các thành viên sử dụng nguồn lực của IMF sẽ áp dụng các biện pháp chính sách mà IMF tin là cần thiết để cải thiện cán cân thanh toán và giải quyết những khó khăn về tỷ giá hối đoái của họ. Điều quan trọng nữa là quốc gia đó có thể trả nợ IMF một cách kịp thời.

Đối với các thỏa thuận 'có điều kiện cao', nghĩa là dành cho các thỏa thuận dự phòng và mở rộng của đợt tín dụng cao hơn*, bốn điều kiện thường được bao gồm:

•  ý định thư, trong đó phác thảo ý định chính sách của chính phủ

trong thời gian của chương trình;

•  thay đổi chính sách, được gọi là 'hành động trước', phải được thực hiện trước

phê duyệt việc sắp xếp;

• tiêu chí thực hiện, là các mục tiêu định lượng cho một số chính sách, chẳng hạn như giới hạn thâm hụt ngân sách hoặc cung tiền, phải được đáp ứng hàng quý hoặc nửa năm một lần để lập bản vẽ và đóng vai trò như một công cụ giám sát; Và

•  đánh giá định kỳ trong suốt thời hạn của thỏa thuận cho vay, khác

thiết bị thông qua đó Ban điều hành IMF đánh giá tính nhất quán của chính sách với mục tiêu của chương trình điều chỉnh.

* 'Khoản' là một 'phần' tín dụng bằng 25% hạn ngạch của một quốc gia, với các đợt trên được định nghĩa là vay trên 25% hạn ngạch.

Nguồn: IMF (1995d:234).

sự bất ổn của thị trường toàn cầu đối với hàng hóa sơ cấp và các điều khoản thương mại của chúng, đặc biệt là hàng hóa nông nghiệp. 6 Những mối quan tâm như vậy cũng được lặp lại khi thành lập Cơ sở dự trữ đệm vào năm 1969, được thiết kế để giúp ổn định giá nguyên liệu thô khỏi sự biến động theo chu kỳ rất đặc trưng của nhiều sản phẩm chính.

Hơn nữa, do giá dầu tăng đột biến vào đầu những năm 1970, nhiều quốc gia nghèo hoàn toàn không có tài nguyên dầu mỏ đã bị ảnh hưởng đặc biệt, với chi phí nhập khẩu nhiên liệu tăng vọt, như chúng ta đã thấy trong Chương 17. Quỹ đã phản ứng nhanh chóng

Hình 18.2 Quỹ Tiền tệ Quốc tế cho vay

bằng cách tạo ra hai nguồn cho vay khác để tạo điều kiện thuận lợi cho việc vay do thay đổi giá xăng dầu: Quỹ dầu mỏ và Quỹ mở rộng. Quỹ mở rộng cho phép các quốc gia đã sử dụng tất cả các quyền rút hạn ngạch thông thường của họ tiếp tục nhận được tài trợ bổ sung từ Quỹ.

Năm Cơ sở mới này đều nhằm giải quyết các vấn đề cụ thể của các quốc gia kém phát triển hơn và cùng nhau thể hiện định hướng mới của Quỹ với tư cách là một thực thể chủ yếu liên quan đến các vấn đề của các nước nghèo hơn. Trong suốt những năm 1980 và đến những năm 1990, Quỹ tiếp tục quỹ đạo này. Nó đã tạo ra ba cơ sở điều chỉnh cơ cấu mới , cho vay trong thời gian nhiều năm để thay đổi cơ cấu sản xuất và thể chế của các quốc gia nghèo. (Khoản cho vay điều chỉnh cơ cấu thực sự được khởi xướng và tiếp tục tại Ngân hàng Thế giới, như sẽ được thảo luận ở phần sau của chương này.) Đầu năm 1995, Quỹ một lần nữa thể hiện khả năng đổi mới và phát triển của mình khi ký kết một khoản tín dụng độc lập chưa từng có trị giá 17,8 tỷ đô la. theo thỏa thuận với Mexico, sau sự mất giá lớn của đồng peso vào cuối năm 1994. Khoản vay khổng lồ này lớn hơn 50% so với tất cả các khoản vay dự phòng hiện tại khác cộng lại và gấp mười lần hạn ngạch của Mexico! Quỹ chứng minh rằng khoản vay này là cần thiết để ổn định nền kinh tế.

Bảng 18.1 Các khoản vay của IMF, tính bằng triệu đô la Mỹ (năm tài chính kết thúc vào ngày 30 tháng 4)

loại cho vay

1991

1992

1993

1994

1995

Tổng dư nợ

$9,757

$8,441

$8,110

$8,323

$16,096

Dự phòng (và đợt đầu tiên)

2,824

3.350

4.057

1,483

10,925

Cơ sở tài trợ bù đắp

3,042

1.975

124

1,012

413

Cơ sở quỹ mở rộng

3.069

2,247

3.111

1.052

2,297

Cơ sở điều chỉnh kết cấu*

822

869

818

4,776

2.461

Nguồn: Dữ liệu từ IMF (1995e:14). Dữ liệu được chuyển đổi từ Quyền rút vốn đặc biệt (SDR) sang đô la Mỹ theo tỷ giá chuyển đổi hàng năm, được sử dụng bởi IMF và Ngân hàng Thế giới.

a Bao gồm Cơ sở Điều chỉnh Cơ cấu, Cơ sở Điều chỉnh Cơ cấu Mở rộng và Cơ sở Chuyển đổi Hệ thống.

các thị trường tài chính mới nổi mong manh của các quốc gia kém phát triển, không chỉ ở Mỹ Latinh mà còn ở châu Á, những quốc gia đã phản ứng nhanh chóng và bất lợi trước cuộc khủng hoảng đồng peso của Mexico. Khi làm như vậy, IMF một lần nữa mở rộng phạm vi thẩm quyền và ảnh hưởng của mình.

Trong khi các thỏa thuận dự phòng tiếp tục là trọng tâm chính của hoạt động cho vay của Quỹ, điều quan trọng là phải nhận ra rằng IMF ngày càng quan tâm đến việc cho vay trong các khoảng thời gian vượt quá trọng tâm từ 12 đến 18 tháng của một thỏa thuận dự phòng điển hình. Thật vậy, trong giai đoạn 1991-5, các thỏa thuận dự phòng chỉ chiếm 45% các khoản vay của Quỹ, trong khi các khoản vay dài hạn lên đến khoảng 5 năm chiếm phần còn lại của tất cả các khoản vay được phê duyệt, cho thấy tầm quan trọng của các cơ sở cho vay được mở rộng . Bảng 18.1 ghi lại hoạt động cho vay của IMF trong những năm gần đây.

Giám sát quỹ Trong khi Quỹ hoạt động tích cực nhất với một quốc gia khi quốc gia đó tìm kiếm, chấp nhận và rút vốn vay, Quỹ thực hiện ảnh hưởng của mình theo những cách khác, đặc biệt là thông qua cái được gọi là giám sát. Mỗi năm, mọi quốc gia thành viên phải trải qua một cuộc tham vấn giám sát hàng năm, theo một sửa đổi năm 1977 đối với các Điều khoản Thỏa thuận của Quỹ, bao gồm 'một phân tích toàn diện về tình hình kinh tế chung và chiến lược chính sách kinh tế của thành viên' (IMF 1995c:154). Giám sát là một quá trình có thể cho phép Quỹ phát huy tác dụng đòn bẩy đối với việc hoạch định chính sách kinh tế, ngay cả khi một quốc gia không tìm kiếm khoản vay từ Quỹ. Tất nhiên, một quốc gia có thể bỏ qua phần lớn các khuyến nghị của Quỹ trong giai đoạn này, nhưng điều này có thể dẫn đến các cuộc đàm phán khó khăn hơn và các giới hạn nghiêm ngặt hơn đối với bất kỳ khoản vay nào được Quỹ hỗ trợ sau này.

Mục tiêu của Quỹ Tiền tệ Quốc tế Khi Quỹ cho một quốc gia kém phát triển vay, quỹ này hy vọng đạt được điều gì? Theo quan điểm của IMF, các quốc gia đi vay phải chịu trách nhiệm chính cho tình trạng khó khăn về kinh tế của chính họ. Do đó, Quỹ cho vay và can thiệp để áp đặt các điều kiện mà Quỹ tin rằng sẽ dẫn đến sự ổn định kinh tế lớn hơn. Vì vậy, ngoại trừ các giai đoạn giá dầu tăng đột biến vào đầu và cuối những năm 1970, lập trường cơ bản của Quỹ là và đã từng là về cơ bản nó là các yếu tố nội sinh , chứ không phải ngoại sinh , giải thích nhu cầu can thiệp của Quỹ.

Từ quan điểm của IMF, các quốc gia buộc phải khiếu nại lên Quỹ vì họ đã quản lý sai các nguồn lực của mình. Cụ thể, Quỹ tập trung vào tỷ giá hối đoái của một quốc gia và cán cân thanh toán của quốc gia đó. Các quốc gia tìm kiếm sự hỗ trợ của Quỹ hầu như đã cạn kiệt nguồn dự trữ ngoại tệ mạnh chính thức của họ để tài trợ cho thâm hụt thương mại hoặc thâm hụt tài khoản vãng lai khác. Nhưng tại sao các quốc gia lại có thâm hụt thương mại hoặc thâm hụt tài khoản vãng lai? Hầu như bỏ qua các yếu tố ngoại sinh như điều kiện thương mại, Quỹ lập luận rằng các quốc gia gặp khó khăn đã cố tình định giá quá cao đồng tiền của họ, trên thực tế, tự định giá mình ra khỏi thị trường xuất khẩu, trong khi thu hút quá nhiều sản phẩm từ nền kinh tế quốc tế thông qua nhập khẩu. Khi đó, các quốc gia đang gặp rắc rối về tài chính với sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô bên ngoài không bền vững, về cơ bản đang sống vượt quá khả năng của họ. Tổng cầu dư thừa là nguyên nhân kinh tế vĩ mô cơ bản khiến các quốc gia tìm kiếm các khoản vay từ Quỹ theo cách nhìn nhận tình hình này.

Để bắt đầu giải quyết vấn đề mất cân bằng như vậy, theo quan điểm của Quỹ, một chương trình ổn định phải được đưa ra thường dẫn đến việc nén nền kinh tế. Nhu cầu và chi tiêu dư thừa của người tiêu dùng và chính phủ phải được loại bỏ khỏi hệ thống, và do đó, một cuộc suy thoái kinh tế ngắn hạn phải được áp đặt. Một khi cái gọi là nguyên tắc cơ bản của nền kinh tế, tức là các biến số kinh tế quan trọng, được ổn định và đưa về trạng thái cân bằng, Quỹ tin rằng nền kinh tế sẽ phục hồi trở lại, nhưng với nền tảng vững chắc hơn để mở rộng kinh tế, đặc biệt nếu sự ổn định được tuân theo bởi một quá trình điều chỉnh cơ bản trong cách thức hoạt động của nền kinh tế để tình trạng mất cân bằng ít xảy ra hơn trong tương lai. Theo quan điểm của Quỹ, việc điều chỉnh 'các nguyên tắc cơ bản' cần có một số bước:

1             phá giá đồng tiền tới giá trị cân bằng, bền vững của nó để kích thích xuất khẩu và hạn chế nhập khẩu;

2             kiểm soát tốc độ tăng cung tiền nhằm ngăn chặn áp lực lạm phát dẫn đến định giá đồng tiền quá cao, dư thừa tổng cầu trong nền kinh tế;

3             giảm chi tiêu chính phủ, nhất là để kiểm soát thâm hụt ngân sách , khôi phục sự cân bằng giữa vai trò của khu vực công và khu vực tư nhân trong nền kinh tế và giảm áp lực lạm phát;

4             giảm tiền lương thực tế (nghĩa là thanh toán tiền lương được điều chỉnh theo lạm phát) để làm cho xuất khẩu hấp dẫn hơn trên thị trường thế giới và đồng thời giảm thiểu tổng cầu nội bộ. Bằng cách giảm tiền lương thực tế, tỷ lệ lợi nhuận của ngành dự kiến sẽ tăng lên, cũng như tỷ suất lợi nhuận. Tỷ suất lợi nhuận cao hơn sẽ thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài nhiều hơn, điều này sẽ cung cấp một khoản bổ sung ròng cho nguồn vốn, do đó tăng cường khả năng xuất khẩu của nền kinh tế và giảm các yêu cầu vay nợ bên ngoài.

Mặc dù mức độ nhấn mạnh tương đối vào bốn thành phần trên có phần khác nhau giữa các quốc gia, nhưng chúng cấu thành bản chất của cái thường được gọi là gói thắt lưng buộc bụng của IMF. Rất đáng để xem xét ngắn gọn từng thành phần này của một chương trình thắt lưng buộc bụng.

phá giá

Không còn nghi ngờ gì nữa, quan điểm của Quỹ rằng việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái là một yếu tố cơ bản quan trọng góp phần vào thâm hụt tài khoản vãng lai và khủng hoảng kinh tế thường có cơ sở vững chắc, như đã được lập luận trong Chương 16. Các quốc gia nghèo thường có xu hướng định giá quá cao đồng tiền của họ. Tại sao? Việc nhập khẩu máy móc, thiết bị và các sản phẩm trung gian cần thiết có thể được mua với giá tương đối rẻ thông qua việc định giá quá cao, và điều này có thể đẩy nhanh quá trình phát triển, đặc biệt là trong giai đoạn thay thế nhập khẩu của quá trình công nghiệp hóa (xem Chương 9). Tuy nhiên, thật không may, hàng nhập khẩu hàng tiêu dùng xa xỉ thừa và du lịch nước ngoài cũng được làm cho rẻ hơn đối với giới thượng lưu trong nước với việc định giá quá cao. Một chính phủ yếu kém về chính trị có thể thu hút tầng lớp trung lưu, khuyến khích du lịch và nhập khẩu hàng xa xỉ với giá thấp để đổi lấy sự ủng hộ chính trị của họ. Vì vậy, có những lý do kinh tế và chính trị hấp dẫn cho việc định giá quá cao tiền tệ, đặc biệt là ở các quốc gia thiếu truyền thống dân chủ mạnh mẽ.

Theo quan điểm của Quỹ, phá giá tiền tệ sẽ đạt được hai mục tiêu mong muốn: nhập khẩu giảm, trong khi xuất khẩu tăng, thu hẹp thâm hụt thương mại và giảm thâm hụt tài khoản vãng lai. Mặc dù điều này đúng về mặt lý thuyết, nhưng như chúng ta đã thấy trong Chương 16, trong thời gian thực, xuất khẩu có thể không phản ứng mạnh với sự phá giá do cầu có độ co giãn theo giá thấp, đặc biệt nếu những mặt hàng xuất khẩu đó là sản phẩm chính. 7 Do đó, phần lớn ảnh hưởng của gói thắt lưng buộc bụng do phá giá có xu hướng giảm mạnh nhất khi nhập khẩu bị nén lại thông qua giá nhập khẩu cao hơn. Tài khoản ngoại thương có thể trở nên cân bằng theo thời gian, nhưng thường chỉ bằng cách cắt giảm cơ sở sản xuất của nền kinh tế do chi phí nhập khẩu vốn cần thiết và hàng hóa trung gian cho ngành công nghiệp tăng lên. Trong dài hạn, tác động của việc phá giá đồng tiền có thể làm giảm khả năng xuất khẩu đến mức các đầu vào nhập khẩu được đưa vào sản xuất của các ngành xuất khẩu, do đó tạo ra kết quả hoàn toàn ngược lại với kết quả mà Quỹ tìm kiếm.

Rõ ràng là chúng tôi không tranh luận về bản thân việc chống lại sự phá giá, hay ủng hộ việc duy trì công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu sau khoảng thời gian mà ISI có thể được duy trì một cách hữu ích, như các cuộc thảo luận trong Chương 9 và 10 đã thể hiện rất nhiều. Chúng ta cũng không tranh luận ủng hộ tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, như Chương 16 hy vọng đã làm rõ. Chúng tôi gợi ý rằng, đôi khi, một sự phá giá, đặc biệt là một sự phá giá mạnh và lớn, thực sự có thể cản trở quỹ đạo chuyển đổi cơ cấu của một quốc gia, thay vì hỗ trợ nó. Do ảnh hưởng bất đối xứng và bất lợi đến các ngành thay thế nhập khẩu nhanh hơn và nghiêm trọng hơn là góp phần mở rộng xuất khẩu, nên việc phá giá, nếu không được xem xét cẩn thận, và có lẽ được hỗ trợ bằng các chương trình đền bù, chẳng hạn như đầu tư công, có thể thực sự cản trở quá trình điều chỉnh mong muốn mà IMF sẽ thực hiện. muốn khuyến khích, nhằm làm thay đổi cơ cấu sản xuất của nước kém phát triển.

lạm phát

Theo IMF, lạm phát trong nước là nguyên nhân chính khiến tiền tệ bị định giá quá cao. Quỹ dự đoán rằng một quốc gia có đồng tiền được định giá quá cao đồng thời là một quốc gia có tỷ lệ lạm phát trong nước quá cao, so với mức trung bình của thế giới, dẫn đến việc định giá quá cao, đặc biệt nếu tỷ giá hối đoái không được thả nổi tự do. Lạm phát được IMF coi là một vấn đề tiền tệ, một trong những "quá nhiều tiền đuổi theo quá ít hàng hóa". Nhu cầu dư thừa này phát sinh từ nhiều nguồn, nhưng hai nguồn được coi là chính: thứ nhất, chính phủ của các quốc gia kém phát triển cố gắng mở rộng chi tiêu quá nhanh so với cơ sở thuế hiệu quả, cung cấp các dịch vụ xã hội và tham gia vào các chương trình chi tiêu được cân nhắc kỹ lưỡng. Kết quả là 'thâm hụt tài chính' được cho là sẽ lấn át khu vực tư nhân, bằng cách đẩy lãi suất lên khi chính phủ vay nợ để tài trợ cho chi tiêu cao hơn doanh thu, do đó hấp thụ số tiền hạn chế của quỹ đầu tư. Thứ hai, người lao động, đặc biệt là những người lao động đã tham gia công đoàn và nhân viên chính phủ, những người cũng có thể tham gia công đoàn, đẩy tiền lương vượt quá mức tăng năng suất hợp lý trong một nền kinh tế vốn đã phải chịu tình trạng dư thừa cầu.

Vì vậy, đằng sau cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán, IMF phát hiện ra việc định giá quá cao đồng tiền; đằng sau việc định giá quá cao là áp lực lạm phát quá mức; và đằng sau lạm phát cao là chi tiêu hoang phí của chính phủ cho các dự án phát triển và xã hội, mà không quan tâm đúng mức đến các nguồn lực hạn chế của quốc gia đang phát triển. Với cách giải thích này, Quỹ áp đặt các giới hạn đối với tăng trưởng cung tiền trong nước, yêu cầu thắt chặt tín dụng ngân hàng và áp đặt trần tăng lương, thường thấp hơn nhiều so với tỷ lệ lạm phát. Đây là một phần trong quan điểm tổng thể của IMF về nhu cầu kiềm chế sự tham gia quá mức của nhà nước vào hoạt động kinh tế của các nền kinh tế kém phát triển.

Chi tiêu chính phủ

Các quốc gia kém phát triển thường điều hành ngân sách của chính phủ trung ương bị thâm hụt, góp phần vào quá trình lạm phát. Quỹ coi thâm hụt của chính phủ là bằng chứng hiển nhiên của nhu cầu dư thừa và do đó áp đặt cắt giảm mạnh chi tiêu của chính phủ như một điều kiện để nhận được các khoản vay. Chính phủ ở các nước đang phát triển thường cung cấp trợ cấp cho các hàng hóa cơ bản như lương thực, sữa và các sản phẩm từ thịt, nhiên liệu và dược phẩm. Nhìn chung, Quỹ sẽ áp đặt 'học thuyết xác định giá đúng' và kêu gọi loại bỏ các khoản trợ cấp như vậy, để giá do thị trường quyết định chiếm ưu thế. Kết quả là, các chương trình thắt lưng buộc bụng thường tạo ra gánh nặng quá lớn đối với những người trong xã hội ít có khả năng chịu tác động của thu nhập và chi tiêu bị nén lại. (Trớ trêu thay, bằng cách bãi bỏ quy định về giá của hàng hóa cơ bản, lạm phát thường tăng lên.) Các mục tiêu cắt giảm khác của chính phủ có thể rất khác nhau giữa các quốc gia, nhưng chính phủ thường cắt giảm ngân sách giáo dục và/hoặc chi tiêu cơ sở hạ tầng vật chất, điều này sẽ, thật không may, giảm khả năng cung ứng của quốc gia đang phát triển trong tương lai. Tuy nhiên, khi tìm cách giảm chi tiêu nhà nước và thâm hụt chính phủ, đây thường là nơi cắt giảm, thay vì chi tiêu quân sự, do áp lực chính trị từ giới tinh hoa trong nước và chính quân đội.

Quỹ yêu cầu cắt giảm chi tiêu của chính phủ trung ương như một điều kiện cho các khoản vay của mình, theo cách tiếp cận cân bằng cạnh tranh của nó, điều này dẫn đến lập luận rằng các nguồn lực được giải phóng, nghĩa là, không được chi tiêu, bởi khu vực công sẽ được khu vực tư nhân sử dụng hiệu quả hơn. 8 Tuy nhiên, giả định này thường không có cơ sở khi khu vực tư nhân yếu về cơ cấu và không có sự cạnh tranh về mặt kinh tế. Kết quả là các định chế xã hội, từ ngân hàng đến các doanh nghiệp tư nhân hoạt động trong khu vực tư nhân không phát triển tốt và không phản ứng tốt hoặc nhanh chóng với các nguồn lực đầu tư do khu vực công giải phóng. Lợi ích kinh doanh có thể phản ứng với sự suy thoái chung của nền kinh tế do giảm chi tiêu của chính phủ, trên thực tế, bằng cách giảm sản xuất và đầu tư. Hoặc, như đôi khi là trường hợp, những nhóm lợi ích kinh doanh này có thể đã rút phần lớn quỹ khả dụng của họ từ chính quốc gia của họ với dự đoán về sự mất giá mà Quỹ chắc chắn sẽ áp đặt. Sự tháo chạy vốn thường có thể hấp dẫn các lợi ích kinh doanh hơn là mức đầu tư cao hơn hoặc mở rộng năng lực sản xuất trong nước và năng lực xã hội để làm công nghệ.

Một lần nữa, chúng tôi không muốn tạo ra sự hiểu lầm. Như đã thấy rõ từ cuộc thảo luận của chúng ta trong Chương 15, không thể phủ nhận tội lỗi của nhiều chính phủ trong việc để xảy ra thâm hụt ngân sách không bền vững, trong thiết kế dự án kém, và trong chi tiêu lãng phí và không cần thiết. Nhưng yêu cầu của IMF chỉ đơn giản là cắt giảm chi tiêu nhà nước, mà không có một số phân tích cơ bản về những chuyển đổi cơ cấu và thể chế mong muốn cho xã hội cụ thể đó, có thể cản trở sự tiến bộ hơn nữa. Không còn nghi ngờ gì nữa, nhiều chương trình trợ cấp chung cho thực phẩm thiết yếu hoặc cho các tiện ích là lãng phí, mang lại lợi ích không chỉ cho người nghèo mà còn cho những người không nghèo, những người có khả năng chi trả nhiều hơn. Các chương trình trợ cấp có mục tiêu của chính phủ sẽ duy trì tinh thần của các biện pháp chi tiêu như vậy bằng cách giúp đỡ những người cần chúng nhất, do đó giảm chi phí của các chương trình đó mà không loại bỏ chúng. Việc cắt giảm một cách bừa bãi các khoản chi tiêu cho giáo dục, y tế và một số cơ sở hạ tầng nhất định của chính quyền trung ương dường như không được khuyến khích, chắc chắn là không dựa trên cơ sở bằng chứng lý thuyết tăng trưởng mới được xem xét trong Chương 8 và 12. Điều chúng tôi đang gợi ý là điều kiện của IMF đòi hỏi một cắt giảm chi tiêu của chính phủ để giảm thâm hụt ngân sách và do đó áp lực lạm phát thường là một công cụ cực kỳ thô bạo, cắt giảm các lĩnh vực đầu tư xã hội với những tác động bên ngoài tích cực đáng kể. Cũng có thể chú ý nhiều hơn đến các biện pháp thu thuế tốt hơn và hiệu quả hơn. Giảm thâm hụt ngân sách là mục tiêu hai mặt và có thể đạt được bằng cách giảm chi tiêu của chính phủ và/hoặc tăng thu từ thuế.

Ức chế tiền lương Cắt giảm tiền lương có tác dụng tương ứng với việc giảm tổng tiêu dùng và điều đó có xu hướng làm giảm tổng thu nhập quốc gia. Do đó, sẽ trở nên khó khăn khi lập luận rằng chỉ riêng việc tăng tỷ lệ lợi nhuận, được tạo ra bởi việc cắt giảm tiền lương, sẽ đủ để kích thích sản xuất thêm, vì nhu cầu giảm có thể kéo theo mức lương thấp hơn. Tuy nhiên, nếu sản xuất bổ sung có thể được xuất khẩu dễ dàng, thì việc giảm lương có thể dẫn đến tăng sản lượng ròng, nhưng điều này có thể không xảy ra nếu khu vực xuất khẩu yếu. 9 Cũng khó xác định các nhà đầu tư nước ngoài có thể phản ứng như thế nào với chi phí tiền lương thấp hơn, vì có nhiều yếu tố khác ảnh hưởng đến quyết định cam kết đầu tư ra nước ngoài bên cạnh chi phí lao động. Quỹ cho rằng một quốc gia đang trong quá trình ổn định kinh tế và thực sự nghiêm túc trong việc điều chỉnh cơ cấu kinh tế sẽ thu hút được nguồn vốn nước ngoài. Nhưng nếu nền kinh tế trong nước rơi vào tình trạng hỗn loạn và thị trường xuất khẩu tăng trưởng yếu, vốn nước ngoài có thể chọn đứng ngoài cuộc.

Hiệu ứng nén so với hiệu ứng mở rộng của các chương trình IMF

Bây giờ đã tìm ra một số tác động có thể có của gói thắt lưng buộc bụng của IMF, điều quan trọng là phải thêm một tiêu chuẩn quan trọng liên quan đến các tác động nén của chương trình của Quỹ. Trong khi cách tiếp cận của Quỹ, tự nó, dường như chỉ ra một cuộc suy thoái kinh tế gây ra cho quốc gia đi vay, Quỹ cũng bơm tiền tệ mạnh vào nền kinh tế khi cho vay, và điều này sẽ đóng vai trò kích thích mở rộng kinh tế, điều tiết các tác động làm giảm khác nhau của các thành phần của chương trình thắt lưng buộc bụng. Hơn nữa, và đây là một điểm rất quan trọng, các quốc gia hoàn thành thỏa thuận cho vay với Quỹ có thể, do hiện đang dưới sự hướng dẫn của Quỹ, về cơ bản thay đổi tình trạng rủi ro quốc gia của họ trong mắt các nhà cho vay quốc tế và thường thu được lợi ích. tiếp cận các khoản tín dụng mới từ nước ngoài. Đây là biện pháp kích thích khả dĩ thứ hai có tác dụng chống lại những tác động bất lợi của chương trình thắt lưng buộc bụng trong nước. Gói kích thích thứ ba gần như chắc chắn sẽ đến từ Ngân hàng Thế giới (được thảo luận bên dưới) sẽ cho vay vì Quỹ đã cho vay, cũng như ngân hàng phát triển khu vực có liên quan cho quốc gia đó, chẳng hạn như Ngân hàng Phát triển Châu Phi cho các nước Châu Phi và Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ. Ở Mỹ Latinh. Ngoài việc bơm ba lần tiền mạnh từ Quỹ, từ thị trường tài chính quốc tế và từ Ngân hàng Thế giới và/hoặc ngân hàng phát triển khu vực, nếu quốc gia đi vay khá nghèo, quốc gia đó có khả năng nhận được một số khoản trợ cấp tài chính song phương. các tổ chức viện trợ nước ngoài, chẳng hạn như Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (AID).

Nếu các khoản đầu tư vốn chủ sở hữu (DFI) đang đến, và một loạt các khoản vay và trợ cấp mới được gia hạn, tác động kích thích có thể lớn hơn tác động nén của chương trình thắt lưng buộc bụng. Tuy nhiên, DFI mới có thể gây ra những vấn đề khác cho một quốc gia kém phát triển (Chương 14), các khoản tài trợ có thể phải trả giá bằng những nhượng bộ khác đối với một nước láng giềng giàu có và quyền lực, và các khoản vay mới chắc chắn sẽ khiến một quốc gia nghèo phải đánh đổi thanh khoản ngắn hạn. đối với các nghĩa vụ tài chính dài hạn tạo ra một dòng chảy ra trên tài khoản hiện tại. Chỉ khi quốc gia thực sự trở thành một nhà sản xuất tốt hơn, tức là chỉ khi các dòng tài chính đổ vào góp phần chuyển đổi cơ cấu và điều chỉnh cơ bản nền kinh tế theo các hướng được nêu trong Chương 9 - 13, thì các khoản vay, viện trợ không hoàn lại và đầu tư mới có hiệu quả. bất kỳ ý nghĩa phát triển dài hạn nào, như đã được lập luận trong chương trước liên quan đến nợ nước ngoài. Những tác động tích cực này có thể thành hiện thực, nhưng những nguồn thanh khoản mới tìm thấy này có thể chỉ được quốc gia đi vay sử dụng như một phương tiện ngắn hạn, trong khi các vấn đề cơ cấu của quốc gia vẫn chưa được giải quyết, một lần nữa như đã xảy ra trong cuộc khủng hoảng nợ. Do đó, ngay cả khi, trong những trường hợp tốt nhất, tăng trưởng GDP nhanh chóng được phục hồi sau khi áp dụng gói thắt lưng buộc bụng của IMF, thì cũng cần phải phân tích mức nợ sau khi nén và xem xét cách thức mà DFI và các khoản viện trợ nước ngoài mới tác động đến năng lực sản xuất của một nền kinh tế.

Trong bất kỳ năm nào, IMF không cho vay những khoản tiền khổng lồ, chắc chắn là so với những vấn đề mà Quỹ hy vọng giải quyết. Như chúng ta đã thấy trong Bảng 18.1, trong năm tài chính 1993/94, khoản cho vay mới của Quỹ lên tới 8,3 tỷ đô la, trong khi các khoản hoàn trả của nó lên tới 6,1 tỷ đô la. Do đó, tác động ròng của các hoạt động của Quỹ là tăng thanh khoản cho tất cả các quốc gia nghèo thêm 2,2 tỷ USD (IMF 1994: 166). Điều mà Quỹ thực sự phải cung cấp cho một quốc gia đang gặp khó khăn là dấu ấn của nó, con dấu chấp thuận của Quỹ đối với cộng đồng tài chính quốc tế, từ đó các khoản vay, trợ cấp và DFI khác sẽ chảy, theo các tỷ lệ khác nhau, đến quốc gia đang bị bao vây, hoặc đại loại như vậy nó được tranh luận. Và, Quỹ tin tưởng mạnh mẽ, tư vấn kinh tế kỹ thuật tốt, đặc biệt liên quan đến chính sách kinh tế vĩ mô, sẽ là một lợi ích lớn khác phát sinh từ chương trình của IMF.

Các chương trình của IMF có hoạt động không? Câu trả lời cho câu hỏi này phụ thuộc vào cách chúng ta giải thích nó. Nếu chúng ta hiểu điều đó có nghĩa là, một khi quốc gia kém phát triển đạt được thỏa thuận với IMF, tuân theo các điều kiện của IMF đối với bức thư, và trải qua quá trình ổn định và điều chỉnh nền kinh tế 'thành công', theo đó lạm phát được kiểm soát sau đó, thì đồng tiền sẽ được kiểm soát sau đó. được định giá thực tế bằng đồng tiền mạnh, tài khoản thương mại vẫn cân bằng, đầu tư vẫn cao, nền kinh tế phát triển và thịnh vượng, thì câu trả lời (trong hầu hết các trường hợp) chắc chắn là 'không'.

IMF đã rất quan tâm đến việc đặt ra và trả lời câu hỏi này. Trong nỗ lực tự đánh giá gần đây nhất của họ, các nhà kinh tế học nghiên cứu của Quỹ đã nghiên cứu 45 thỏa thuận Cơ sở Quỹ mở rộng và dự phòng mà Quỹ đã phê duyệt từ giữa năm 1988 đến giữa năm 1991 tại 36 quốc gia. Theo Quỹ, kết quả như sau.

•  Sự cải thiện đáng chú ý nhất trên cơ sở so sánh trước và sau khi cho vay đối với

xuất khẩu. Với việc áp dụng một thỏa thuận của Quỹ, xuất khẩu được cải thiện mạnh mẽ, nhưng theo thời gian sức mạnh xuất khẩu suy yếu.

• Chỉ khoảng một nửa số quốc gia được hưởng lợi từ dòng vốn bổ sung.

•  Về lạm phát, 'một số quốc gia đã đạt được mức giảm đáng kể từ rất

tỷ lệ ban đầu cao, nhưng nhiều người tiếp tục trải qua lạm phát cao vừa phải; một số thậm chí còn ghi nhận xu hướng đi lên.'

• Về tăng trưởng, 'rất ít nếu có bất kỳ quốc gia nào chuyển sang tốc độ tăng trưởng nhanh hơn rõ rệt được hỗ trợ bởi tỷ lệ tiết kiệm cao hơn'.

•  Về đầu tư, 'rất ít quốc gia có mức tăng đầu tư chung

tỷ lệ, mặc dù tỷ lệ đầu tư tư nhân tăng khi tỷ lệ đầu tư công giảm' (IMF 1995b: 234).

Rõ ràng, các kết quả nghiên cứu của Quỹ, phần lớn tương đồng với nhiều nghiên cứu được thực hiện trước đó bởi cả Quỹ và các nhà nghiên cứu độc lập, miêu tả tác động của IMF dưới ánh sáng ít tâng bốc hơn. Các nhà phê bình thù địch của Quỹ sẽ gặp khó khăn trong việc đưa ra một lời chỉ trích gay gắt hơn Quỹ đã đưa ra về hậu quả của các chính sách của chính mình. Nhưng Quỹ dường như không bị gánh nặng bởi những phát hiện này. Không nản lòng và không nản lòng trước báo cáo mới nhất này chỉ ra rằng mô hình của IMF đã không giải quyết được các vấn đề dai dẳng của các quốc gia kém phát triển, các Giám đốc Điều hành của Quỹ đã rút ra hai kết luận từ nghiên cứu này: thứ nhất, Quỹ nên cảnh báo các quốc gia đang trải qua điều chỉnh rằng họ không thể mong đợi sự cải thiện cả về cán cân thanh toán đối ngoại và cải thiện ngắn hạn về tăng trưởng và đầu tư; thứ hai, Quỹ nên cho vay trong thời gian dài hơn, nghĩa là Quỹ nên tiếp tục chuyển các chương trình của mình từ các thỏa thuận dự phòng, kéo dài từ 12 đến 18 tháng, sang các khoản vay theo chương trình điều chỉnh trung gian với thời hạn từ 3 đến 5 tháng. năm.

nghiên cứu nội bộ của IMF được trích dẫn ở trên, đồng thời bổ sung thêm các khía cạnh mới đáng chú ý. Killick và các cộng sự của ông đã phân tích tác động của 266 chương trình Quỹ trong những năm 1980, 220 trong số đó là các thỏa thuận dự phòng. Bốn mươi tám phần trăm các dự phòng không bao giờ được hoàn thành, cho thấy quốc gia nhận tài trợ không sẵn lòng hoặc không thể tuân thủ các yêu cầu về điều kiện của Quỹ. 10 Ba mươi ba phần trăm các chương trình bị ngừng đã bị hỏng gần như ngay lập tức. Và, trong giai đoạn 1988-1990, tỷ lệ không hoàn thành các khoản vay dự phòng lên tới 88%! Tại sao? Theo Killick, các điều kiện tín dụng dễ dàng hơn cho phép các quốc gia kém phát triển đi vay ở nơi khác, và do đó tránh được sự giám sát và điều kiện của IMF. Một phát hiện quan trọng khác là tỷ lệ tái phạm phổ biến: 'không dưới 19 quốc gia có sáu chương trình trở lên được Quỹ phê duyệt, bao gồm 131 chương trình hay 44% tổng số trong giai đoạn' (Killick et al. 1992: 590 ) .

Trên một lưu ý tích cực hơn, Killick và các cộng sự nghiên cứu của ông đã tìm thấy trong một nghiên cứu về các thỏa thuận của IMF trong giai đoạn 1979-1985 rằng các chương trình điều chỉnh của Quỹ đã dẫn đến những cải thiện trong cán cân thanh toán mà không có bất kỳ sự 'bóp nghẹt' nhập khẩu nào trong dài hạn. Nhưng nghiên cứu về các chương trình của Quỹ 266, được đề cập ở trên, cho thấy rằng, theo thời gian, dòng vốn vào ròng không được cải thiện do 'Tín dụng của Quỹ thường được sử dụng để trả nợ cho các chủ nợ khác'. Killick lập luận rằng, mặc dù các quốc gia theo chương trình của Quỹ có thể và có thể sẽ thu hút nguồn tài chính mới từ Ngân hàng Thế giới, các ngân hàng phát triển khu vực và các nhà tài trợ viện trợ nước ngoài, 'dường như không có tác động xúc tác chung đối với dòng vốn tư nhân' (Killick 1995 : 179). Trong khi đó, 40 phần trăm các chương trình đã hoàn thành có liên quan đến tỷ lệ lạm phát gia tăng . Và, điều quan trọng nhất đối với những cân nhắc về phát triển kinh tế, 'gánh nặng (điều chỉnh) rơi vào tỷ lệ đầu tư cố định, tỷ lệ này giảm đáng kể và đáng kể trong toàn bộ thời kỳ. Nhìn chung, các chương trình dường như không thể tạo ra bất kỳ sức ép đáng kể nào đối với tiêu dùng cá nhân và công cộng' (Killick et al. 1992: 593-5).

Tóm lại tình trạng phức tạp của các tài liệu đánh giá về IMF, một số kết luận dường như được chấp nhận bởi cả những người chỉ trích và những người ủng hộ Quỹ. 11

•              Những cải thiện ngắn hạn trong cán cân thanh toán là rất quan trọng, ngay cả đối với những nước từ bỏ các chương trình của IMF (Killick 1995: 68).

•              Chính sách thắt chặt và thắt lưng buộc bụng của IMF thường gắn liền với việc giảm thu nhập từ tiền lương, giảm các dịch vụ xã hội và giảm đầu tư, nhưng không có bất kỳ sự giảm nào đối với tiêu dùng tổng thể, điều này ngụ ý rằng quá trình phân phối lại thu nhập tăng lên xảy ra.

•  Một trong những tác động mạnh nhất của các chương trình IMF, như nghiên cứu của Manuel Pastor

ở Châu Mỹ Latinh đã chứng minh rõ ràng, đó là sự suy giảm tỷ trọng tiền lương trên GDP (Pastor 1987). Kết quả của Mục sư đặc biệt có thể áp dụng cho những người lao động trong khu vực nhà nước và những người làm công ăn lương trong khu vực chính thức, những người cảm thấy gánh nặng của việc nén lương trong một chương trình tiêu chuẩn của IMF. Mặt khác, các nhà sản xuất nông dân có thể thấy rằng việc nhấn mạnh vào phá giá đồng tiền và khuyến khích xuất khẩu sẽ làm tăng thu nhập của họ.

• Trong khi trong ngắn hạn, một số quốc gia nhận thấy rằng tốc độ tăng trưởng GDP tăng khiêm tốn, liên quan đến tình hình ngay trước cuộc khủng hoảng dẫn đến chương trình của IMF, trong một khoảng thời gian dài hơn, năng lực cơ bản để duy trì tăng trưởng thường xuất hiện sẽ bị suy yếu do cắt giảm đầu tư của khu vực công và tư nhân. Rõ ràng, điều này giúp giải thích tại sao nhiều quốc gia đã hoàn thành hoặc từ bỏ các chương trình của IMF sau đó lại tham gia vào các chương trình mới với IMF.

Một số nhà phê bình và quan sát viên của Quỹ, trích dẫn các nghiên cứu như hai nghiên cứu được tóm tắt ở đây, lập luận rằng IMF là một tổ chức kém cỏi nên ngừng hoạt động kinh doanh hoặc thay đổi hoàn toàn cách tiếp cận của mình. Những người khác cho rằng IMF thực sự phục vụ mục đích của mình và đáp ứng các mục tiêu của nó. Đối với những nhà quan sát này, các mục tiêu của Quỹ không thực sự gắn liền với việc cải thiện hiệu quả hoạt động của các quốc gia kém phát triển, mà là cải thiện lâu dài các điều kiện cho phép những người tham gia chính trong nền kinh tế quốc tế, chẳng hạn như các tập đoàn xuyên quốc gia, tương đối tự do. tiếp cận phạm vi rộng nhất có thể của các địa điểm sản xuất và bán hàng trong nền kinh tế toàn cầu (Pauly 1994: 204-15; Crow et al. 1988: 310-30). Theo quan điểm này, IMF là một "cơ chế hội nhập", đưa các quốc gia kém phát triển vào một quá trình phân công lao động quốc tế mới và đảm bảo việc hoàn trả các khoản vay ngân hàng quốc tế đã tăng vọt trong những năm 1970. Nếu đây thực sự là tiêu chí để đánh giá Quỹ, thì chắc chắn sẽ được cho điểm cao. Chắc chắn Quỹ đã kiên định trong thái độ thù địch với công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu, ít nhất là từ đầu những năm 1970. Và không nghi ngờ gì nữa, nó đã ủng hộ một chế độ thương mại cởi mở hơn trên toàn thế giới, mặc dù nó không yêu cầu sửa đổi toàn bộ các mã thuế quan như một đặc điểm thông thường trong các khoản vay của mình. Đây từng là lĩnh vực của Ngân hàng Thế giới mà bây giờ chúng ta chuyển sang.

Ngân hàng Thế giới Giống như tổ chức song sinh Bretton Woods, IMF, Ngân hàng Thế giới được thành lập vào cuối năm 1945 và bắt đầu cho vay với quy mô rất khiêm tốn vào năm 1947. Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (tên ban đầu là Ngân hàng , được biết) đã cho vay trung bình hơn nửa tỷ đô la một năm từ năm 1947 đến năm 1967, một khoản tiền tương đối ít ỏi khi trải rộng trên nhiều quốc gia tìm cách nhận được sự hỗ trợ của Ngân hàng. Cho đến những năm 1970, một đặc điểm nổi bật của Ngân hàng là nó cho vay 'dài', nghĩa là trong thời gian nhiều năm, trong khi Quỹ cho vay 'ngắn', trong thời gian từ 12 đến 18 tháng. 12

Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế: Cho đến những năm 1980, IBRD, thường được gọi đơn giản là Ngân hàng Thế giới hoặc 'Ngân hàng', cho vay đối với các dự án phát triển cụ thể, thường có chu kỳ 7 năm từ khi lập kế hoạch đến khi hoàn thành. Trong những năm đầu tiên, IBRD chắc chắn phản ánh định hướng 'kỹ thuật'. Từ năm 1947 đến năm 1993, Ngân hàng đã cho vay tổng cộng 94 quốc gia. Các khoản vay thường có thời gian ân hạn ban đầu là 5 năm, sau đó chúng sẽ được hoàn trả trong khoảng thời gian từ 15 đến 20 năm, theo lãi suất thị trường. Ngân hàng không gia hạn hoặc hủy bỏ các khoản vay của mình. Các chính phủ đi vay có thành tích chưa thanh toán các khoản vay này, vì việc không trả được nợ cho Ngân hàng sẽ gần như phá hủy xếp hạng tín dụng của một quốc gia đang phát triển. IBRD luôn đạt được tỷ lệ lợi nhuận đáng kể đối với các khoản vay này.

Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA): Được thành lập vào năm 1960 để ngăn chặn việc thành lập một cơ quan tương tự tại Liên Hợp Quốc, IDA cho các quốc gia không đủ điều kiện vay IBRD theo các quy tắc cho vay thông thường. Chỉ những quốc gia nghèo nhất mới đủ điều kiện nhận các khoản vay IDA. Năm 1993, IDA có 152 quốc gia là những ứng cử viên tiềm năng cho 'các khoản tín dụng' của nó. Hơn một nửa trong số 78 tỷ USD vốn vay IDA phát hành từ năm 1961 đến năm 1993 là dành cho Ấn Độ, Trung Quốc, Bangladesh và Pakistan. Chính thức, IDA không phát hành các khoản vay, mà là 'tín dụng'. Những 'tín dụng' này có lãi suất danh nghĩa là 0,75 phần trăm, thời gian ân hạn là mười năm và hoàn trả trong bốn mươi năm tiếp theo.

Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC): Được thành lập vào năm 1956, IFC hỗ trợ phát triển khu vực tư nhân, hoạt động như một nhà đồng đầu tư và hỗ trợ khu vực tư nhân vay nợ và huy động vốn cổ phần trên thị trường tài chính quốc tế. Ví dụ, vào năm 1992, IFC đã tạo ra các dự án mới ở 51 quốc gia. Với trọng tâm là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, IFC đã trở nên quan trọng hơn kể từ những năm 1970 do những thay đổi trong định hướng chính sách của Ngân hàng Thế giới. Tuy nhiên, IFC nhỏ hơn nhiều so với IBRD và IDA; tổng dư nợ cho vay của nó lên tới 10 tỷ đô la. Ngân hàng Thế giới tiếp tục dành ưu tiên cho IFC, với tốc độ tăng trưởng cho vay hàng năm dự kiến tăng từ 15 đến 20% mỗi năm cho đến năm 2001.

Cơ quan bảo lãnh đầu tư đa phương (MIGA): Từ năm 1988, MIGA có chức năng bảo đảm các khoản đầu tư trực tiếp nước ngoài trước những rủi ro phi thương mại, chẳng hạn như quốc hữu hóa, và đưa ra lời khuyên về chính sách, đặc biệt là cho các nhà đầu tư nước ngoài tiềm năng. MIGA tổ chức các hội nghị quốc tế để thúc đẩy các cơ hội đầu tư ở các quốc gia đang phát triển và cũng đào tạo các công dân ở các quốc gia nghèo về các phương pháp xúc tiến đầu tư. Năm 1992, MIGA đã chấp nhận 21 bảo lãnh đầu tư trị giá 313 triệu đô la hỗ trợ đầu tư 1 tỷ đô la cho năm đó.

Một điểm khác biệt giữa Quỹ và Ngân hàng trong những năm đầu là Ngân hàng cung cấp các khoản vay dự án và chuyên môn kỹ thuật để thúc đẩy các dự án đầu tư lớn sử dụng nhiều vốn quy mô lớn ở các quốc gia kém phát triển. Cao nhất trong danh sách cho vay là các dự án nước như đập, hệ thống thủy lợi, kiểm soát lũ lụt và lắp đặt thủy điện để thúc đẩy phát triển nông nghiệp và sản xuất điện cho công nghiệp. Cho đến năm 1968, khi Robert McNamara trở thành chủ tịch Ngân hàng Thế giới, thay đổi đáng chú ý nhất tại Ngân hàng Thế giới là việc thành lập Cơ quan Phát triển Quốc tế (IDA) như một thành phần mới của Nhóm Ngân hàng Thế giới. IDA được chỉ định là tổ chức thực hiện các khoản vay dài hạn cho các quốc gia mà nếu không thì sẽ không bao giờ nhận được tài trợ với số tiền tương xứng từ Ngân hàng do tình trạng yếu kém về tài chính chung của họ. Các khoản vay IDA có tính ưu đãi, nghĩa là một phần đáng kể (hơn 25 phần trăm) chi phí lãi suất của khoản vay được miễn và các điều khoản khác dễ dàng hơn, chẳng hạn như thời gian ân hạn để trả lãi, có thể được đưa vào khoản vay. Theo điều lệ của mình, Ngân hàng chỉ có thể cho các chính phủ vay. Ngoại trừ các khoản vay IDA, nó hy vọng sẽ và thực sự tạo ra một khoản lợi nhuận đáng kể. Do đó, nó không phải là một tổ chức viện trợ theo nghĩa chặt chẽ của từ này. Tuy nhiên, Ngân hàng không chỉ là một tổ chức tài chính khác, bởi vì nó cho các quốc gia vay dài hạn đối với các dự án chưa được kiểm chứng, thường có những tác động ngoại lai đáng kể và đối với những khoản vay mà các nguồn tư nhân thường miễn cưỡng cho vay. Ngay cả sau khi IDA ra đời, Ngân hàng Thế giới vẫn thu hút rất ít sự chú ý. Cho vay từ IDA chỉ ở mức trung bình khiêm tốn là một phần tư tỷ đô la Mỹ mỗi năm cho đến năm 1967 (xem Hộp 18.2).

Ảnh hưởng của Hoa Kỳ tại Ngân hàng Kể từ khi thành lập, Ngân hàng chỉ có các chủ tịch là công dân Hoa Kỳ. (Trong một hình ảnh phản chiếu của truyền thống này, và phản ánh các mối quan hệ quyền lực quốc tế phổ biến khi các tổ chức này được thành lập, chỉ có người châu Âu đứng đầu IMF.) Cũng như IMF, Hoa Kỳ là cổ đông chi phối tại Ngân hàng Thế giới. Tuy nhiên, ảnh hưởng của nó đối với Ngân hàng đã giảm đi phần nào trong những năm qua, do tỷ lệ góp vốn của nó trong Ngân hàng, và do đó, tỷ lệ quyền biểu quyết của nó trong IBRD, đã giảm từ 35% năm 1947 xuống còn 21% năm 1981. và sau đó là 17% vào năm 1995. Một lần nữa, Nhật Bản đã giành được phần ảnh hưởng tương đối lớn nhất trong Ngân hàng trong những năm gần đây, mặc dù nước này chỉ nắm giữ 6,3% cổ phần có quyền biểu quyết vào năm 1995. Phần lớn số tiền được Ngân hàng cho các quốc gia kém phát triển vay cũng đã kích thích sản xuất trong nền kinh tế Hoa Kỳ và ở các quốc gia tiên tiến khác. Trung bình, khoảng 60 phần trăm của tất cả các khoản vay và tín dụng bao gồm các đơn đặt hàng thiết bị và vật tư được cung cấp bởi nền kinh tế của các quốc gia tiên tiến.

Bắt đầu từ cuối những năm 1970, các nhóm môi trường nổi tiếng bắt đầu xem xét cẩn thận các chính sách cho vay của Ngân hàng Thế giới. Sự chỉ trích ngày càng tăng của họ đã giúp thúc đẩy Ngân hàng đưa ra một tuyên bố chính thức vào năm 1984 yêu cầu rằng Ngân hàng sẽ không còn tài trợ cho các dự án 'gây suy thoái môi trường nghiêm trọng hoặc không thể đảo ngược'.

Năm 1987, với những lời chỉ trích về việc gia tăng cam kết về môi trường của Ngân hàng, Chủ tịch Ngân hàng Barber Conable tuyên bố rằng ông sẽ thành lập Phòng Môi trường và tăng cường nghiên cứu của Ngân hàng về suy thoái môi trường, sa mạc hóa và các hoạt động lâm nghiệp đe dọa môi trường. Đến năm 1989, Conable đã giới thiệu quy trình đánh giá môi trường đầu tiên của Ngân hàng để sàng lọc một số khoản vay và dự án về tác động môi trường tiềm ẩn của chúng. Từ năm 1989 đến 1993, 300 dự án đã được đánh giá về tác động môi trường. Tuy nhiên, những người chỉ trích buộc tội rằng phần lớn các khoản vay và dự án không được xem xét đầy đủ về môi trường. Nhưng đến năm 1992, Ngân hàng đã tuyển dụng 279 nhà phân tích toàn thời gian để làm việc về các vấn đề môi trường.

Năm 1993, Ngân hàng chỉ ra rằng cam kết của mình đối với các mối quan tâm về môi trường ngày càng sâu sắc. Một Phó Chủ tịch mới về Phát triển Bền vững Môi trường đã được thành lập với mục tiêu giúp 'Nhân viên điều hành Ngân hàng hiểu rõ hơn về mối liên hệ giữa nghèo đói và môi trường và xem các mối quan tâm về xã hội, môi trường, văn hóa và nông nghiệp có mối quan hệ với nhau hơn'. Từ năm 1992 đến đầu năm 1995, Ngân hàng đã dành gần 10% nguồn tài trợ của mình cho các dự án có mục tiêu về môi trường.

Ngân hàng cũng là cơ quan thực hiện Quỹ Môi trường Toàn cầu (GEF), được thành lập vào năm 1991 và tái cấu trúc vào năm 1994. GEF là một cơ chế tài chính dưới sự ủy thác chung của Ngân hàng Thế giới, Chương trình Môi trường Liên Hợp Quốc và Cơ quan Phát triển Liên Hợp Quốc. Chương trình. Đến giữa năm 1995, GEF đã tài trợ cho các dự án với tổng trị giá 558 triệu đô la, đồng thời cam kết cho vay 2 tỷ đô la từ năm 1994 đến năm 1997. Các khoản vay dự án này giải quyết một loạt các vấn đề môi trường rộng lớn, chẳng hạn như biến đổi khí hậu, suy giảm tầng ôzôn và suy thoái đất.

Có phải tất cả điều này tạo thành một 'xanh hóa' của Ngân hàng? Các nhà phê bình không chắc chắn, nhưng họ thừa nhận rằng Ngân hàng đã thực hiện các bước nghiêm túc để giải quyết các vấn đề môi trường mà từ lâu ngân hàng đã bỏ qua hoặc xem nhẹ. Một số nhà phê bình ít chắc chắn hơn:

Phong trào môi trường đã giành chiến thắng trong một số cuộc giao tranh giữa các dự án nhưng nó đã bị lấn át về mặt chiến lược và ý thức hệ. Thông qua sự kết hợp của những lời hùng biện trấn an và một số cải tiến thực sự, Ngân hàng đã tránh xa những hành động thù địch hoàn toàn với phe đối lập.

Nguồn: George và Sabelli (1994: 183); Ngân hàng Thế giới (1984: 4); Ngân hàng Thế giới (1995a: 26, 28).

Thời đại McNamara và cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người Với tư cách là một tổ chức, Ngân hàng đã thay đổi nhanh chóng dưới sự lãnh đạo của Robert McNamara (1968-81). Với McNamara, Ngân hàng chuyển sang giai đoạn trung tâm trong cuộc đối thoại phát triển. Nó đã xây dựng được một đội ngũ đông đảo các nhà kinh tế học được đào tạo bài bản, lên tới 6.100 nhân viên toàn thời gian vào năm 1994, với 1.375 chuyên gia tư vấn hoặc nhân viên tạm thời. McNamara đã thay đổi Ngân hàng trên thực tế theo mọi cách có thể tưởng tượng được. Tài trợ của nó được mở rộng rất nhiều, định hướng của nó thay đổi hoàn toàn và 'sứ mệnh' của nó được xác định lại hoàn toàn và đáng kể. Trước đây, Ngân hàng có những mục tiêu khiêm tốn. Nhưng McNamara đã chấp nhận một cách tiếp cận mới để phát triển, được gọi là cách tiếp cận Nhu cầu cơ bản của con người, lần đầu tiên được Tổ chức Lao động Quốc tế ủng hộ vào cuối những năm 1960. Giờ đây, trọng tâm của Ngân hàng sẽ là chấm dứt nạn đói, nghèo và khốn khổ trên thế giới. Do đó, Ngân hàng đã nhảy vọt từ những mục tiêu khiêm tốn của mình là cho một số khoản vay chọn lọc vào các quốc gia đang phát triển để tấn công vào những mục tiêu phát triển khó khăn nhất và rộng lớn nhất. McNamara và các cộng sự thân cận của ông đã trở thành những người ủng hộ cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người nhằm tìm cách chuyển nguồn tài trợ phát triển cho các chương trình ở các quốc gia kém phát triển nhằm mang lại lợi ích trực tiếp cho người nghèo, đặc biệt là 40% dân số nghèo nhất. Điều này có nghĩa là IDA có một vai trò mới rất lớn, và một trọng tâm mới là các dự án nhà ở, vệ sinh nước, Cách mạng Xanh, trường học và các vấn đề liên quan (xem Hộp 18.3).

Từ năm 1967 đến 1993, IBRD đã cho vay 224 tỷ đô la trên 3.000 khoản vay riêng biệt, trong khi IDA cho vay thêm 76 tỷ đô la. Tuy nhiên, điều quan trọng không kém là việc đồng tài trợ đã cho phép Ngân hàng tăng đáng kể tầm quan trọng của nó, bởi vì các tổ chức khác, đặc biệt là các ngân hàng quốc tế, đã cho vay vốn đối với các khoản vay được Ngân hàng chấp thuận. Đồng tài trợ có thể mở rộng phạm vi tiếp cận của Ngân hàng từ 80% trở lên; chẳng hạn, vào năm 1992, Ngân hàng đã cho vay 16,4 tỷ đô la, nhưng cũng tạo ra 13,3 tỷ đô la đồng tài trợ. Do đó, xét về tầm quan trọng của nó trong việc tạo ra các dòng vốn dài hạn vào các quốc gia kém phát triển, Ngân hàng có thể đóng vai trò quan trọng gần gấp đôi so với con số cho vay hàng năm của nó.

Bảng 18.2 ghi lại tổng số tiền cho vay và đồng tài trợ của Ngân hàng vào đầu những năm 1990. Lưu ý rằng những con số này là đô la hiện tại, chứ không phải đô la đã điều chỉnh theo lạm phát. Điều chỉnh theo lạm phát, hoạt động cho vay của ngân hàng thực tế đã giảm đi phần nào từ năm 1990 đến năm 1995.

Bảng 18.2 Ngân hàng Thế giới cho vay và đồng tài trợ (tỷ đô la Mỹ, năm tài chính)

1990

1991

1992

1993

1994

1995

Tổng giải ngân:

IBRD

13,9

11.4

11.7

12.9

10.4

12.7

IDA

3.9

4.3

4.7

4,9

5,5

5,7

Tổng cộng

17,8

15.7

16.4

17,8

15,9

18.4

đồng tài trợ

na

8,7

13.3

11.6

8,8

8.2

Nguồn: Ngân hàng Thế giới, Báo cáo thường niên của Ngân hàng Thế giới (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, các năm khác nhau).

Sự gia tăng cho vay điều chỉnh cơ cấu: 1979-92

Vào cuối những năm 1970, tầm nhìn của McNamara đã vượt xa tầm nhìn đáp ứng nhu cầu cơ bản của con người. Giờ đây, ông tin rằng sự phát triển kinh tế thành công sẽ yêu cầu Ngân hàng tự mình cung cấp phần lớn hướng dẫn và thực hiện chương trình phát triển cho các quốc gia kém phát triển. Theo quan điểm này, các quốc gia này sẽ phải chia sẻ, nếu không muốn nói là từ bỏ, quyền ra quyết định đối với một loạt các vấn đề chính sách kinh tế mà trước đây được coi là lãnh thổ có chủ quyền của các quốc gia độc lập. Với những khoản vay mới này, mà McNamara chưa bao giờ xác định hoàn toàn trước khi từ chức vào năm 1981, Ngân hàng Thế giới một lần nữa viết lại 'sứ mệnh' của mình; bây giờ, nó sẽ hướng dẫn quỹ đạo kinh tế của toàn bộ các quốc gia trong quá trình tìm kiếm sự phát triển của họ. Các khoản vay toàn diện kiểu mới được gọi là khoản vay điều chỉnh cơ cấu và khoản vay điều chỉnh ngành. Các khoản vay này đã tiếp tục cho đến giữa những năm 1990 và trở thành trọng tâm chính trong các hoạt động của Ngân hàng Thế giới.

Cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu vào cuối những năm 1970 đã làm thay đổi quan điểm của McNamara. Theo quan điểm của ông, như ông đã trình bày trong bài phát biểu thường niên của mình trước Ngân hàng Thế giới năm 1980, cuộc khủng hoảng nợ, giá dầu tăng và tổng cầu tăng trưởng chậm ở các quốc gia tiên tiến đều đang làm suy yếu triển vọng phát triển của các nước tiên tiến. các quốc gia kém phát triển. Do đó, cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người là không đủ; không thể dựa vào các quốc gia kém phát triển hơn để xác định con đường phát triển của họ, trong khi Ngân hàng đã cố gắng quan tâm, thông qua khoản cho vay của mình, đối với những người đã bị loại khỏi quá trình tăng trưởng kinh tế. Thay vào đó, bây giờ cần phải giúp xây dựng, điều chỉnh và định hình lại nền tảng kinh tế của các quốc gia đang phát triển. Một loạt các vấn đề mà trước đây Ngân hàng Thế giới đã để mặc cho việc quyết định quốc gia đi vay giờ đây sẽ được đặt lên hàng đầu trong phân tích của Ngân hàng khi xem xét quốc gia nào đủ điều kiện nhận các khoản vay và tín dụng.

Từ cuối những năm 1970, khi các khoản cho vay điều chỉnh cơ cấu đầu tiên, được gọi là SAL, được thực hiện, cho đến năm 1986, vai trò của các SAL trong tổng thể hoạt động cho vay của Ngân hàng đã tăng lên đến mức cứ ba đô la cho vay thì có khoảng một đô la dành cho mục đích cơ cấu. điều chỉnh. Về bản chất, SAL được cấp không phải để xây dựng bất cứ thứ gì cụ thể, mà để thay đổi các chính sách kinh tế quốc gia theo một số hướng mong muốn. Do đó, quốc gia đi vay có một số quyền quyết định về việc sử dụng quỹ SAL ở đâu và như thế nào, không giống như các quỹ cho vay dự án từ Ngân hàng nằm dưới sự kiểm soát trực tiếp của Ngân hàng cho một cam kết cụ thể. Tùy thuộc vào hoàn cảnh và quốc gia liên quan, SAL đã cố gắng giải quyết một loạt các vấn đề kinh tế vĩ mô. Sau khi SAL đã được sắp xếp, các khoản tiền được giải ngân theo thời gian theo cách có điều kiện, giống như đối với IMF, phụ thuộc vào sự thành công của nền kinh tế trong việc tạo ra những thay đổi cơ bản trong các lĩnh vực chính sách được lựa chọn trước . Giữa năm 1980 và 1986, SAL trung bình có các điều kiện trong mười trong số mười chín lĩnh vực chính sách mà Ngân hàng mong muốn các quốc gia giải quyết. Các điều kiện phổ biến nhất là 'cải thiện các khuyến khích xuất khẩu' (76% trong số tất cả các SAL coi điều này là một điều kiện), 'cải cách ngân sách hoặc thuế của chính phủ' (70%), để 'cải thiện hiệu quả tài chính của các doanh nghiệp công' ( 73 phần trăm), để 'điều chỉnh giá nông sản' (73 phần trăm), và 'tăng cường năng lực xây dựng và thực hiện các chương trình đầu tư công' (86 phần trăm) (Mosley et al. 1991: tập 1, trang 44 ) .

Điều chỉnh khu vực nhà nước Rõ ràng từ bản tóm tắt ngắn gọn về các điều kiện phổ biến nhất đối với các khoản vay SAL này, vai trò của nhà nước là tâm điểm trong phân tích của Ngân hàng về những gì cần được 'điều chỉnh' nhất ở các quốc gia nghèo. Định hướng này phản ánh cái gọi là quan điểm 'kinh tế chính trị mới' của Anne Krueger, người đã từng là Nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới trong những năm 1980, cũng như phản ánh quan điểm của nhiều nhà kinh tế có ảnh hưởng khác trong Ngân hàng. Như sẽ được nhắc lại từ cuộc thảo luận trước đây của chúng ta trong Chương 7, trọng tâm của các nhà kinh tế học tân tự do là điều mà họ tin là vai trò quá mức của nhà nước trong nền kinh tế mà họ cho rằng đã tạo nên một trở ngại nghiêm trọng đối với sự phát triển kinh tế. Do đó, ít ngạc nhiên hơn khi thấy rằng lực đẩy trung tâm của các SAL chủ yếu tập trung vào việc giảm bớt vai trò can thiệp của nhà nước, đặc biệt là thông qua việc bán tháo hoặc tư nhân hóa các công ty nhà nước thông qua các chương trình thường xuyên. được tài trợ và chỉ đạo bởi Ngân hàng.

Mục đích cuối cùng của Ngân hàng là đạt được một hình thức quản lý kinh tế vĩ mô mới sẽ hội nhập thành công quốc gia đi vay vào hệ thống thương mại, tài chính và đầu tư toàn cầu. Bất kỳ quốc gia nào tìm cách giữ lại những tàn tích của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu đều không nhận được nhiều sự trợ giúp từ Ngân hàng; dỡ bỏ ISI và thiết lập sản xuất xuất khẩu đã trở thành một điều kiện thiết yếu ảo để có được sự hỗ trợ của Ngân hàng. Trong nỗ lực tái định hướng hoàn toàn nền kinh tế của nhiều quốc gia, Ngân hàng Thế giới đã mạo hiểm nghiên cứu lĩnh vực mà từ lâu là lĩnh vực duy nhất của các chính phủ đi vay, chẳng hạn như quy mô của bộ máy hành chính công, tổ chức của cơ quan công vụ, và các vấn đề chung. cấu trúc của khu vực công, các quy định về lao động và đầu tư công. Trong mọi trường hợp, Ngân hàng luôn tìm cách tái cấu trúc xã hội và nền kinh tế để tạo ra một môi trường mà Ngân hàng tin rằng sẽ khuyến khích hơn đối với khu vực doanh nghiệp tư nhân, bao gồm cả các tập đoàn quốc tế.

Đến năm 1987, Ngân hàng đã sẵn sàng chính thức hóa việc chuyển sang cho vay điều chỉnh cơ cấu thông qua cái mà họ gọi là 'chính sách hội nhập', nhằm tìm cách phối hợp tất cả các chương trình của Ngân hàng trong một quốc gia để đạt được sự thống nhất dưới khái niệm chung về điều chỉnh cơ cấu. Trên thực tế, sau đó, mặc dù các khoản vay được xác định chính thức là SAL vẫn ở mức khoảng một phần ba chi tiêu hàng năm, tại các quốc gia áp dụng 'hội nhập', tất cả các khoản vay, bao gồm cả các khoản vay dự án, đều được dự kiến sẽ được điều phối trong khuôn khổ của khái niệm SAL. Hơn nữa, trong điều kiện chéo, các quốc gia chỉ có thể nhận được SAL nếu họ có thỏa thuận sẵn sàng với IMF. Và, họ chỉ có thể nhận được hỗ trợ dự phòng từ IMF nếu họ chấp nhận SAL từ Ngân hàng. (Trong khi đó, bản thân IMF cũng bắt đầu tham gia cho vay SAL với việc thành lập Quỹ Điều chỉnh Cơ cấu vào năm 1986 và Quỹ Điều chỉnh Cơ cấu Tăng cường vào năm 1987.)

SAL có tăng tốc quá trình phát triển không?

Một cuộc khảo sát về tính hiệu quả của các SAL của Ngân hàng Thế giới đã được thực hiện trên 241 khoản vay như vậy dành cho 33 quốc gia châu Phi từ năm 1980 đến 1989. Kết quả là thu nhập bình quân đầu người giảm trung bình 1,1% mỗi năm ở các quốc gia này, trong khi thu nhập bình quân đầu người sản lượng lương thực nhìn chung giảm sút. Sức mua của mức lương tối thiểu giảm trung bình 25%. Chi tiêu của chính phủ cho giáo dục giảm 36% và tổng số học sinh tiểu học giảm 14%. Không có gì ngạc nhiên khi số lượng người nghèo tăng đều đặn (George và Sabelli 1994: 141). Đây không phải là những kết quả đặc biệt đáng khích lệ, mặc dù người ta có thể lập luận rằng những vấn đề đặc biệt của các quốc gia châu Phi nghèo khiến đây là thước đo không công bằng cho sự thành công hay thất bại của SAL, vì các thế lực bất lợi khác cũng đang hoạt động. Mặt khác, Ngân hàng không bao giờ gợi ý rằng một số quốc gia, ở Châu Phi hay bất cứ nơi nào, có thể nhận thấy sự suy giảm tiến bộ kinh tế là kết quả của việc chấp nhận SAL.

Một nhóm nghiên cứu độc lập bao gồm Paul Mosley, Jane Harrigan và John Toye đã cố gắng đánh giá tác động của SAL thông qua một nghiên cứu chi tiết về chín quốc gia từ các quốc gia ở Châu Phi, Châu Á và Châu Mỹ Latinh. Họ củng cố mẫu này bằng một phép so sánh rộng hơn giữa 20 quốc gia đã nhận SAL từ năm 1980 đến 1987 với 20 quốc gia tương tự không có khoản vay SAL trong giai đoạn này. Phát hiện của họ phần lớn tương tự như nghiên cứu được thực hiện ở Châu Phi, được trích dẫn ở trên. Bốn kết luận chính của họ là:

1             SAL có tác động tích cực đến xuất khẩu và cán cân thanh toán;

2             đầu tư tổng thể giảm theo SALs;

3             SAL không làm tăng tốc độ tăng trưởng kinh tế và dòng vốn quốc tế, nhưng chúng không làm giảm tốc độ tăng trưởng hoặc dòng vốn quốc tế trong giai đoạn trước khi có SAL;

4             tuy nhiên, mức sống của người nghèo giảm theo SALs (xem Hộp 18.4).

Đánh giá tổng thể của họ về SAL có chút tàn phá:

Trái ngược với thành công được thừa nhận chung của Ngân hàng trong việc cho vay dự án (ví dụ: tỷ lệ hoàn vốn sau trung bình là 17% đối với tất cả các dự án từ năm 1960 đến 1980), thậm chí còn không rõ liệu lợi nhuận ròng, xét về mặt tăng trưởng tổng sản phẩm quốc gia, trên 25 tỷ đô la mà Ngân hàng đã đầu tư cho đến nay vào hoạt động cho vay dựa trên chính sách là tích cực hay tiêu cực.

(Mosley et al. 1991: tập 1, trang 302)

HỘP 18.4 PHỤ NỮ VÀ 'ĐIỀU CHỈNH VÔ HÌNH'

Phụ nữ đã được chứng minh là dễ bị tổn thương hơn nam giới trước việc mất thu nhập hộ gia đình sau khi thực hiện các khoản vay điều chỉnh cơ cấu (SAL). Để bù đắp, phụ nữ đã áp dụng các chiến lược sinh tồn mới, tăng khối lượng công việc và tham gia vào các giai đoạn hy sinh bản thân nhiều hơn trong thời gian dài. Quá trình này được gọi là 'điều chỉnh vô hình', vì các chiến lược như vậy thường không được đưa vào đánh giá tác động của SAL.

Quá trình 'điều chỉnh vô hình' rất phức tạp. Một khía cạnh liên quan đến sự cần thiết của các chiến lược thích ứng khi đối mặt với việc cắt giảm đáng kể chi tiêu công, điều thường được yêu cầu như một điều kiện để nhận được SAL. Ví dụ, khi chi tiêu y tế công cộng bị cắt giảm, phụ nữ phải cố gắng thích ứng bằng cách tăng thời gian họ làm trợ lý y tế không chính thức, nuôi dưỡng và chăm sóc trẻ em bị bệnh và các thành viên khác trong gia đình, những người mà trước khi có SAL, có thể đã được điều trị tại các phòng khám y tế nông thôn hoặc bệnh viện thành thị.

Với việc loại bỏ hoặc giảm trợ cấp thực phẩm, phụ nữ thường phải dành nhiều thời gian hơn để mua sắm và chuẩn bị thực phẩm, và thực phẩm họ có sau SAL có thể có hàm lượng protein giảm đáng kể. Ngay cả những phụ nữ tương đối nghèo ở nhiều nước kém phát triển đôi khi cũng thuê 'người hầu', thường là các cô gái trẻ, để giúp họ thực hiện các công việc tốn nhiều sức lao động như chuẩn bị và rửa thực phẩm. Nhưng khi thu nhập hộ gia đình giảm, 'sự xa xỉ' này nhanh chóng bị loại bỏ, và phụ nữ và trẻ em gái trong gia đình thực hiện những nhiệm vụ này.

Điều này giúp thiết lập một vòng luẩn quẩn, vì chế độ ăn hạn chế cho trẻ em thường đồng nghĩa với việc dễ bị bệnh hơn và thời gian hồi phục lâu hơn. Hơn nữa, chế độ ăn giảm có nghĩa là những người lao động trong gia đình sẽ có ít năng lượng hơn để cống hiến cho lao động được trả công, do đó có nguy cơ bị sa thải do năng suất thấp hơn hoặc tình trạng vắng mặt gia tăng.

SAL thường bao gồm các chính sách tiền tệ hạn chế được thiết kế để tạo ra tỷ lệ thất nghiệp cao hơn và do đó làm giảm tiền lương thực tế. Trong khu vực chính thức, phụ nữ dễ bị tổn thương hơn trước những tác động thất nghiệp như vậy và họ thường bị buộc phải làm việc trong khu vực phi chính thức nơi mà mức thù lao thấp hơn và nỗ lực để tồn tại thường lớn hơn. Để cố gắng bù đắp, phụ nữ thường tăng giờ làm việc. Đối với những phụ nữ làm việc bên ngoài gia đình, sự vắng mặt ngày càng nhiều của họ thường đòi hỏi những đứa con lớn phải chăm sóc những đứa em nhỏ hơn. Trong những hoàn cảnh như vậy, các cô gái lớn tuổi thường đánh mất lợi thế của việc học hành để chăm sóc trẻ tại nhà. Một nghiên cứu về khu vực đô thị lớn của Ecuador cho thấy trong thời kỳ điều chỉnh cơ cấu, tỷ lệ phụ nữ làm việc trong khu vực phi chính thức đã tăng từ 3% năm 1988 lên 21% năm 1992.

SAL dường như tạo ra gánh nặng gấp ba lần đối với phụ nữ: thời gian dành cho các hoạt động thị trường (trong khu vực chính thức hoặc không chính thức) tăng lên; lao động gia đình tăng lên; lao động nuôi dưỡng (giúp đỡ con ốm, người thân) tăng lên.

Nguồn: Henshall Momsen (1991: 97-9); Ngân hàng Thế giới (1995b: 106-8).

Những chỉ trích về SAL của Ngân hàng Thế giới và IMF

Những lời chỉ trích về chiến lược SAL được chia thành hai loại khác nhau. Đầu tiên, một số nhà quan sát, trong đó có nhiều người từ các quốc gia đang phát triển, cảm thấy rằng Ngân hàng Thế giới và Quỹ đã lạm dụng quyền lực to lớn của mình bằng cách vượt quá ranh giới thích hợp của họ và chiếm đoạt một phần đáng kể chủ quyền quốc gia vào thời điểm mà các quốc gia đang phát triển đặc biệt dễ bị tổn thương bởi áp lực, do sự sụt giảm giá hàng hóa cơ bản và sự tàn phá của cuộc khủng hoảng nợ. Thứ hai, các nhà quan sát khác lập luận rằng Ngân hàng và Quỹ đã hoạt động dựa trên những tiền đề và giả định sai lầm bắt nguồn từ trường phái tân tự do, vốn cho rằng bằng cách 'giải phóng' các nguồn lực từ khu vực công và định hướng nền kinh tế hướng tới khu vực xuất khẩu, nền kinh tế sẽ mở rộng với tốc độ cao hơn nhiều.

Về đề xuất đầu tiên trong số này, mặc dù đúng là các chương trình SAL của Ngân hàng Thế giới và IMF đã tìm cách chiếm đoạt một phần chủ quyền quốc gia một cách hiệu quả, nhưng sẽ là sai lầm nếu coi các quốc gia đi vay là chấp nhận một cách thụ động các điều kiện khác nhau của SAL. Thay vào đó, như nghiên cứu của Mosley, Harrigan và Toye đã chỉ ra, các quốc gia đi vay đã sử dụng định dạng SAL mới làm cơ sở để tiến hành thương lượng tinh vi với Ngân hàng Thế giới và IMF. Hầu hết các quốc gia nhận đã không hoàn toàn tuân thủ mục đích của SAL và họ đã tìm cách bẻ cong điều kiện của SAL để có lợi nhất cho họ (liệu lợi thế này có tích lũy cho một nhóm tinh hoa hẹp hòi hay cho toàn bộ quốc gia hay không là điều gây tranh cãi và, cuối cùng , vấn đề thực sự). Mong muốn có ảnh hưởng, ít nhất Ngân hàng Thế giới đã miễn cưỡng chấp nhận thực tế rằng vấn đề quản trị một quốc gia sẽ không được giao một cách tự nguyện cho một nhóm các nhà kinh tế của Ngân hàng Thế giới. Không tìm được đòn bẩy mà họ tìm kiếm, Ngân hàng Thế giới đã buộc phải chấp nhận một số ảnh hưởng, thay vì ảnh hưởng tối đa.

Đồng thời, việc các quốc gia không tuân thủ đã khiến những người ủng hộ SAL trở thành công cụ thay đổi hiệu quả, một lối thoát thuận tiện khi SAL không thể cải thiện rõ rệt môi trường kinh tế vĩ mô tổng thể ở các quốc gia vay nợ; họ đã lập luận rằng, nếu các quốc gia đi vay tuân theo lời khuyên của Ngân hàng Thế giới và IMF trong bức thư, thì vấn đề sẽ diễn ra khác đi.

phát triển bền vững

Năm 1991, khi Ngân hàng Thế giới chọn chủ tịch thứ tám của mình, Lewis Preston, bằng chứng về những điểm yếu của phương pháp SAL đã tăng lên, và ngày càng có nhiều tiếng nói chỉ trích việc Ngân hàng rõ ràng bỏ rơi người nghèo trên thế giới. Một số tiếng nói đó đến từ chính Ngân hàng Thế giới, nơi nhiều nhà kinh tế nghiên cứu hàng đầu đơn giản là không chia sẻ sự nhiệt tình về ý thức hệ của các nhà kinh tế tân tự do, những người đã đề xuất và thúc đẩy chương trình SAL một cách cứng nhắc và thường ít quan tâm đến lịch sử cụ thể. của các quốc gia riêng lẻ. Băn khoăn trước những dấu hiệu yếu kém về nhiều mặt trong thành tích trước đây của Ngân hàng, Preston kêu gọi đánh giá đầy đủ các hoạt động cho vay của Ngân hàng do Phó Chủ tịch Ngân hàng khi đó là Willi Wapenhans đứng đầu. Năm 1992, 'báo cáo Wapenhans', với tựa đề 'Thực hiện hiệu quả: Chìa khóa cho tác động phát triển', đã được trình bày. Kết quả của nó đã tạo ra ảnh hưởng mạnh mẽ, có lẽ chưa từng có, đối với Ngân hàng, ít nhất là cho đến năm 1995. Kết luận chính của Báo cáo Wapenhans là, so với đầu những năm 1980, danh mục cho vay của Ngân hàng đã bị sụt giảm hiệu suất nhanh chóng. Wapenhans phát hiện ra rằng vào đầu những năm 1980, Ngân hàng chỉ phân loại 11% các khoản vay của mình là 'có vấn đề', nhưng đến năm 1991, 37,5% phù hợp với loại đó. Chỉ có 22% trường hợp người đi vay thực hiện đầy đủ các cam kết của khoản vay. Preston đã phản ứng khá nhanh bằng cách đưa khái niệm 'bền vững' lên hàng đầu, giống như McNamara đã nhấn mạnh cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người trong hầu hết nhiệm kỳ của mình.

Tính bền vững chia sẻ với cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người, nhấn mạnh vào người nghèo, nhưng ngoài ra, Ngân hàng còn tìm cách đảm bảo rằng các khoản cho vay của mình phù hợp với các mối quan tâm về môi trường (để biết chi tiết, xem Chương 2 về 'phát triển bền vững'). Trụ cột thứ ba trong khái niệm bền vững của Ngân hàng là kiểm soát dân số. Preston đã định hướng lại Ngân hàng theo hướng bền vững, như vậy đã được xác định. Ngân hàng cũng cắt giảm đáng kể khối lượng các khoản vay được gia hạn, chấp nhận cáo buộc rằng Ngân hàng đã trở nên không phân biệt đối xử trong các hoạt động cho vay của mình. Hoạt động cho vay của ngân hàng đã giảm từ 17,8 tỷ đô la năm 1993 xuống còn 15,9 tỷ đô la năm 1994. Chủ tịch mới của Ngân hàng năm 1995, ông Wolfensohn, gợi ý rằng các điều kiện vay sẽ thắt chặt hơn nữa và Ngân hàng sẽ có xu hướng nhấn mạnh đến việc hình thành vốn của khu vực tư nhân. Không thể xác định chính xác Ngân hàng sẽ đi bao xa trên con đường này, nhưng có vẻ như kỷ nguyên của SAL đang kết thúc. Một Ngân hàng Thế giới khiêm tốn và phân biệt đối xử hơn, quan tâm nhiều hơn đến cân bằng môi trường, có thể phục vụ tốt hơn các quốc gia kém phát triển hơn. Đơn giản là còn quá sớm để đánh giá giai đoạn mới nhất trong hoạt động của Ngân hàng, nhưng sự thay đổi một lần nữa dường như sắp xảy ra.

Bảng 18.3 cho thấy Ngân hàng Thế giới cho các quốc gia nghèo nhất vay vốn, mà Ngân hàng định nghĩa là những quốc gia có thu nhập bình quân đầu người dưới 675 đô la, tính bằng đô la năm 1992. Các khoản vay 'mềm' cho các quốc gia nghèo nhất đến từ IDA trở nên quan trọng hơn trong các giao dịch của Ngân hàng trong giai đoạn này. Điều này dường như phù hợp với các mục tiêu bền vững.

Tuy nhiên, thật không may, mối quan tâm của Ngân hàng về mức độ hiệu quả của các khoản cho vay của họ đã dẫn đến việc cắt giảm mạnh các khoản cho vay IBRD tổng thể dành cho các quốc gia nghèo nhất. Và, có lẽ đáng lo ngại nhất, các khoản cho vay của IDA dành cho các quốc gia nghèo nhất đã giảm mạnh vào năm 1994 và 1995. Do đó, theo các con số đã điều chỉnh theo lạm phát, tổng số tiền cho vay của Ngân hàng dành cho các nền kinh tế nghèo nhất đã giảm 32% từ giai đoạn 1985-9 đến 1995. Điều này có lẽ gợi ý rằng các mục tiêu về tính bền vững và tăng hiệu quả hoạt động cho vay có thể mâu thuẫn với nhau, và mục tiêu thứ hai đang gây ảnh hưởng mạnh mẽ hơn tại Ngân hàng.

Bảng 18.3 Ngân hàng Thế giới cho các quốc gia 'nghèo nhất' vay (tỷ đô la Mỹ không đổi, 1987 = 100)

1985-9

(trung bình)

1990

1991

1992

1993

1994

1995

IBRD

$5,6

$4,9

$4,3

$4,2

$4,2

$3,2

$2,9

IDA

3.9

3,8

5.3

4,9

5.0

4.2

3.6

Tổng cộng

9,5

8,7

9,6

9.1

9.2

7.4

6,5

IDA/tổng (%)

41

44

55

54

55

57

56

Nguồn: Ngân hàng Thế giới, Báo cáo thường niên của Ngân hàng Thế giới (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, các năm khác nhau).

Viện trợ nước ngoài

Thuật ngữ viện trợ nước ngoài thường được áp dụng một cách lỏng lẻo và không chính xác cho các chương trình không mang tính ưu đãi, chẳng hạn như các khoản vay từ IBRD hoặc IMF, hoặc cho các chương trình song phương có bản chất quân sự hoặc chiến lược. Tất cả viện trợ nước ngoài là ưu đãi; nó đến dưới dạng các khoản vay ưu đãi hoặc các khoản tài trợ hoàn toàn. Nguồn viện trợ nước ngoài chính là hỗ trợ song phương từ các quốc gia tiên tiến cho một số quốc gia nghèo hơn. Hầu như tất cả viện trợ nước ngoài đều nhằm mục đích phát triển kinh tế; tương đối ít trong một năm nhất định sẽ dành cho mục đích 'hỗ trợ khẩn cấp', chẳng hạn như thực phẩm, quần áo và chăm sóc y tế khẩn cấp cho các nạn nhân của thảm họa, chiến tranh và nạn đói. Viện trợ lương thực thường ít hơn 10 phần trăm của tất cả viện trợ. Các tổ chức đa phương như Liên hợp quốc chắc chắn đóng một vai trò trong các quyết định được đưa ra và ngân sách dành cho viện trợ nước ngoài, nhưng các chương trình của họ nhỏ hơn tổng các chương trình song phương của các nước phát triển.

Trong số nhiều quan niệm sai lầm về viện trợ nước ngoài, một quan điểm đặc biệt có xu hướng nổi bật hơn cả: trái ngược với quan niệm phổ biến, các quốc gia thực sự nghèo và cơ cực không nhận được nhiều viện trợ nước ngoài trong bất kỳ năm nào. Thực tế này được đưa ra ánh sáng trong một bản tóm tắt của một số nghiên cứu đã biết về những người nhận viện trợ nước ngoài được trình bày trong Báo cáo Phát triển Con người của Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc năm 1993. Khi thảo luận về vai trò duy nhất của các tổ chức phi chính phủ (NGO) trong việc chuyển giao UNDP đã nêu một số đặc điểm đáng lo ngại hơn của các chương trình viện trợ nước ngoài: 'Nếu các chương trình viện trợ của chính phủ và chính thức thường không đến được với 20% nhóm thu nhập nghèo nhất, thì hầu hết các can thiệp của NGO có thể bỏ sót 5-10% người nghèo nhất. . . . . Nhìn chung, các NGO tiếp cận những người không quá nghèo dễ dàng hơn những người rất nghèo' (UNDP 1993: 96). Tại sao cái này rất? Bởi vì các chương trình viện trợ có xu hướng được thiết kế cho những người đã có một số tài sản, chẳng hạn như nông dân nhỏ, hơn là những người lao động nông trại không có đất hoặc những người lao động dịch vụ không chính thức. Ngay cả một chương trình nhà ở tự giúp đỡ được thiết kế cho những người nghèo nhất trong số những người nghèo cũng có thể đặt các quan chức viện trợ vào tình thế khó xử, vì những gia đình túng quẫn này thường sẽ là 'người lấn chiếm' trên đất thuộc sở hữu của người khác. Cung cấp hỗ trợ cho những gia đình như vậy sẽ khiến nhóm viện trợ đối lập trực tiếp với những người bảo vệ luật tài sản ở quốc gia nhận viện trợ, và do đó họ né tránh các dự án và tranh cãi như vậy.

Năm 1993, tổng viện trợ nước ngoài 'chính thức', hay Hỗ trợ Phát triển Chính thức (ODA), từ các quốc gia tiên tiến và OPEC (một số trong số đó đã được chuyển cho IDA của Ngân hàng Thế giới và các tổ chức đa phương khác, chẳng hạn như Liên Hợp Quốc) lên tới khoảng 56 tỷ đô la (Ngân hàng Thế giới 1995: Bảng 19, trang 198-9). Ngoài ra, ước tính 5,5 tỷ đô la đã được huy động bởi các tổ chức phi chính phủ. Đối với những người nghèo nhất thế giới, khoảng 1,3 tỷ người, số tiền khoảng 60-1 tỷ đô la này sẽ tương đương với hơn 13 xu mỗi ngày một chút, giả sử tất cả các khoản tiền này được chuyển trực tiếp đến những người nghèo nhất, điều mà họ không làm. Trong trường hợp tốt nhất, viện trợ nước ngoài có thể hy vọng tạo ra sự khác biệt đến mức nào?

Được nhắm mục tiêu trực tiếp đến các dự án tốt nhất ở một số quốc gia nghèo nhất, ODA có thể tạo ra sự khác biệt, giúp thiết lập một xã hội trên một con đường mới. Nhưng điều này chỉ có thể xảy ra khi các chương trình thực sự đến được với người nghèo, khi các chương trình được thiết kế và xây dựng tốt để đáp ứng các nhu cầu rất cụ thể của quốc gia nhận viện trợ, và khi dòng vốn ODA nói chung tăng lên trước thách thức ngày càng tăng của nghèo đói toàn cầu. Không ai trong số này dường như đang xảy ra. ODA, được điều chỉnh theo lạm phát, đạt mức cao nhất vào năm 1985, và kể từ đó nguồn vốn ODA đã giảm đáng kể 38% (IMF 1996: 1). Tồi tệ hơn, các nhà tài trợ viện trợ song phương đã giảm phần chi viện trợ nước ngoài đang giảm dần của họ dành cho các quốc gia nghèo nhất trong khoảng thời gian từ 1990 đến 1994, trong khi họ tăng tỷ lệ chi viện trợ cho các nước có thu nhập trung bình lên 5%. Do đó, tổng số viện trợ nước ngoài ít hơn và các nước nghèo hơn không thể duy trì phần viện trợ đó của họ. Các quốc gia không có các chương trình liên tục với Ngân hàng Thế giới hoặc IMF đang nhận thấy rằng việc xin vốn ODA ngày càng trở nên khó khăn.

Bảng 18.4 trình bày một loạt dữ liệu liên quan đến dòng vốn ODA của một số quốc gia tài trợ chính, so sánh chi tiêu năm 1970 với năm 1991 như một phần của tổng sản phẩm quốc gia (GNP). Lưu ý rằng mặc dù Hoa Kỳ là quốc gia tài trợ lớn thứ hai xét về quy mô tuyệt đối, nhưng cho đến nay nước này lại là quốc gia đóng góp nhỏ nhất trong số các quốc gia giàu có khi xét từ quan điểm tỷ lệ ODA đối với GNP. Liên hợp quốc đã đặt mục tiêu 0,7% GNP là mục tiêu mà các quốc gia tài trợ phải đạt được cho những đóng góp viện trợ của họ; tất cả các quốc gia tài trợ đều thấp hơn nhiều so với tiêu chuẩn của Liên Hợp Quốc, như Bảng 18.4 cho thấy. Thật vậy, đến năm 1994, 'cam kết viện trợ' (được thể hiện bằng tỷ lệ chi tiêu viện trợ trong GNP) đã giảm từ mức được ghi trong Bảng 18.4 (0,33 phần trăm) xuống còn 0,29 phần trăm, mức thấp nhất được ghi nhận kể từ năm 1973 (IMF 1996: 1 , 7).

Bảng 18.5 trình bày dữ liệu chọn lọc về 10 quốc gia nhận ODA hàng đầu và 'xếp hạng nghèo đói' của họ dựa trên ước tính của Ngân hàng Thế giới về thu nhập bình quân đầu người của 127 quốc gia. Một điều thú vị cần lưu ý là trong khi số vốn ODA viện trợ lên tới 56,7 tỷ USD thì số vốn ODA mà các quốc gia này nhận được trong cùng năm chỉ là 45,1 tỷ USD. Khoản chênh lệch 11,6 tỷ USD đã đi đâu? Có lẽ đây là chi phí quản lý viện trợ 'trên cao'.

Khi viện trợ được chuyển đến các quốc gia nghèo nhất và người nghèo ở các quốc gia kém phát triển, những khó khăn nghiêm trọng thường nảy sinh trong quá trình phân phối. Điều này rõ ràng nhất trong trường hợp hỗ trợ khẩn cấp. Báo chí đưa tin về thực phẩm chất đống ở bến cảng giữa nạn đói là điều phổ biến. Vận tải đường bộ và đường sắt thường xuyên thiếu cung; thức ăn có thể đến từ hàng nghìn km, trong khi khoảng cách giữa người chết đói và nguồn cung cấp thực phẩm khi đến nơi có thể chỉ vài km, nhưng cũng có thể là mười nghìn. Có lẽ đó là một trường hợp

Bảng 18.4 Dòng viện trợ phát triển chính thức (ODA) của một số quốc gia tiên tiến được lựa chọn

% GNP

%của

Mỗi

chính phủ, ngân sách

đầu người

chi tiêu 1991 1970  1991

1991

1991

(tỷ đô la Mỹ)

Nhật Bản

10,945

0,23

0,32

1.3

77

CHÚNG TA

9.400

0,31

0,17

0,8

44

nước Đức

6.890

0,33

0,41

2.4

92

Pháp

6.530

0,46

0,54

2.0

115

Vương quốc Anh

3,231

0,42

0,32

1.2

99

Tổng số hoặc trung bình

56.700

-

0,33

1.3

75

Nguồn: UNDP (1993:203).

Bảng 18.5 Mười nước nhận vốn ODA nhiều nhất (Đô la Mỹ năm 1991)

Tổng số 0

Vốn ODA nhận được % GNP

bình quân đầu người

xếp hạng nghèo

Ai Cập

4.638

14,8

87

37

Trung Quốc

2.166

0,5

2

22

Băng-la-đét

2.142

9,5

18

12

Indonesia

1.733

1.7

9

36

Ấn Độ

1.657

0,6

2

19

Thổ Nhĩ Kỳ

1.640

1.8

29

69

philippines

1.231

2,8

19

44

Ma-rốc

1.203

5.1

47

50

Pa-ki-xtan

1.183

2,8

10

27

Tanzania

1.038

37.1

39

2

Tổng số: tất cả các quốc gia

45.100

1,5 (trung bình)

11 (đại lộ)

trong đó:

Phát triển được ít nhất

quốc gia

14.810

15.1

29

Nguồn: UNDP (1993: 172-3); Ngân hàng Thế giới (1993: 238-9). một triệu đô la Mỹ.

về những con đường bị phá hủy, những cây cầu không còn, hoặc về việc chính phủ hoặc thủ lĩnh bộ lạc ăn cắp thực phẩm vì lợi nhuận cá nhân. Dù lý do là gì, thất bại trong việc cung cấp viện trợ là kết quả.

Trong những trường hợp khác, vấn đề tương tự của một cấu trúc thể chế ức chế phát sinh, nhưng ở một hình thức tinh tế hơn. Viện trợ nông nghiệp là một ví dụ điển hình của tình huống này, trong đó các công nghệ mới, chẳng hạn như cuộc Cách mạng Xanh được thảo luận trong Chương 11, không thể được phổ biến vì quốc gia nhận viện trợ thiếu đội ngũ cố vấn nông nghiệp được đào tạo kỹ thuật cần thiết, những người có thể giao tiếp với nông dân và vượt qua những nghi ngờ của họ . Thật vậy, các nghiên cứu về viện trợ nông nghiệp ở Ấn Độ đã cho thấy những kết quả tích cực mạnh mẽ, chỉ nhờ vào một số lượng tương đối lớn những cá nhân có hiểu biết về kỹ thuật, những người có thể lấp đầy khoảng cách giữa công nghệ và kiến thức và những người sẽ sử dụng công nghệ. Thành công của Ấn Độ hiếm khi được lặp lại ở những nơi khác, đặc biệt là ở Châu Phi. Do đó, một lần nữa cần phải thừa nhận rằng khó có thể khắc phục được vòng luẩn quẩn của nghèo đói nếu chỉ cung cấp một hoặc chỉ một số thành phần cần thiết cho sự phát triển. Các chương trình viện trợ không được tích hợp tốt vào tổ hợp rộng lớn hơn của các thể chế xã hội trong quốc gia kém phát triển hơn có thể thành công bất chấp những khó khăn chống lại chúng, nhưng xác suất thành công thường thấp. Sự thiếu khả năng hấp thụ viện trợ này có lẽ đủ rõ ràng đối với những người nghiên cứu về phát triển kinh tế, nhưng nó thường bị bỏ qua trong các cuộc tranh luận rộng rãi, mang tính chính trị xung quanh việc viện trợ.

Sự thiên vị của các nhà tài trợ Hầu hết viện trợ được giải ngân thông qua các chương trình song phương, lớn nhất là AID của Hoa Kỳ, với số tiền chi khoảng 7,5 tỷ USD vào năm 1995. Hầu hết viện trợ song phương phản ánh sự thiên vị của quốc gia tài trợ. Sự thiên vị của nhà tài trợ phát sinh từ những cân nhắc sau đây.

Lợi ích thương mại Phần lớn viện trợ nước ngoài bị ràng buộc , có nghĩa là một phần quỹ viện trợ phải được chi tiêu tại quốc gia tài trợ. Điều này thường dẫn đến các dự án thâm dụng vốn hơn mức cần thiết. Đôi khi, áp lực chấp nhận viện trợ ràng buộc tinh vi hơn, dẫn đến việc không cho vay chiến lược đối với các quốc gia trước đây đã nhận viện trợ, nhưng không thể mua đầu vào chủ yếu từ quốc gia tài trợ. Trong những trường hợp khác, lợi ích thương mại chuyển trọng tâm từ bán sản phẩm sang duy trì giá cả và sản xuất; điều này đặc biệt đúng với trường hợp viện trợ lương thực, đẩy hàng nông sản dư thừa ra khỏi thị trường trong nước và toàn cầu vào các kênh viện trợ phi thị trường, do đó giúp giữ giá thị trường cao hơn mức có thể. Thật không may, viện trợ lương thực có thể làm suy yếu sản xuất của các nhà sản xuất địa phương của các mặt hàng cạnh tranh ở quốc gia nhận viện trợ bằng cách cắt giảm nhu cầu địa phương. Không ai có thể cạnh tranh với các sản phẩm thực phẩm được cho đi hoặc bán dưới giá thành sản xuất. Quá trình này có thể đẩy nhiều nhà sản xuất địa phương ra khỏi thị trường, có lẽ góp phần vào sự phụ thuộc vào lương thực nhập khẩu từ các nước phát triển.

Phạm vi ảnh hưởng Hầu hết các quốc gia viện trợ lớn đều phân bổ viện trợ của họ với sự nhấn mạnh cao độ vào việc duy trì các mối quan hệ tích cực với các vùng thuộc địa cũ và/hoặc các vùng mà họ đã từng duy trì một mức độ bá quyền về chính trị và kinh tế trong lịch sử. Một cân nhắc khác có thể là đòn bẩy chiến lược quốc gia trong một khu vực. Những cân nhắc như vậy phần lớn giải thích tại sao Ai Cập là nước nhận viện trợ đầu tiên của Hoa Kỳ vào năm 1991; Phần lớn chiến lược Trung Đông của Hoa Kỳ dựa trên việc duy trì Ai Cập là một quốc gia Ả Rập thân thiện, dẫn đến việc nước này đóng góp phần lớn trong số 4,6 tỷ USD vốn ODA mà quốc gia này nhận được (Bảng 18.5).

mệnh lệnh thủ tục

Trong nhiều trường hợp, các chương trình viện trợ được phân bổ trong một hoặc chỉ một vài năm. Tuy nhiên, để thúc đẩy phát triển, một cam kết viện trợ kéo dài nhiều năm là cần thiết. Có thể cần thiết về mặt thủ tục để hạn chế các chương trình viện trợ do những cân nhắc về ngân sách hoặc do những thay đổi về quy tắc chính trị ở quốc gia tài trợ, khiến quốc gia nhận tài trợ không có cơ sở tiếp theo để thực hiện dự án khả thi.

mệnh lệnh ý thức hệ

Khi hệ tư tưởng thúc đẩy quá trình viện trợ, như nó thường xảy ra, các quốc gia cần thiết nhất và các dự án tốt nhất có thể bị bỏ qua hoặc được tài trợ dưới mức. Kể từ cuối những năm 1970, phần lớn các cơ quan viện trợ đã nhấn mạnh mong muốn phát triển khu vực tư nhân, phản ánh sự thống trị của tư duy tân tự do. Các quốc gia chống lại định hướng này thường nhận thấy rằng rất khó để có được các quỹ viện trợ.

Viện trợ và đa phương

Trong khi hầu hết viện trợ là song phương, các quốc gia tài trợ lớn nhất thường hợp tác chặt chẽ với IMF và Ngân hàng Thế giới. Các quốc gia được coi là không sẵn sàng hợp tác với Quỹ và Ngân hàng Thế giới thường được coi là không xứng đáng với viện trợ song phương. Vì vậy, trong những năm 1980 khi Ngân hàng và sau đó là Quỹ nhấn mạnh đến điều chỉnh cơ cấu và học thuyết kinh tế tân tự do, các cơ quan viện trợ và chính phủ thường đi theo sự dẫn dắt của các tổ chức đa phương. Phó Giám đốc IMF Mark Allen giải thích:

ODA ngày càng được chuyển đến các quốc gia có các chương trình điều chỉnh do IMF và Ngân hàng Thế giới hỗ trợ. Cộng đồng các nhà tài trợ thấy rằng sự tồn tại của các chương trình như vậy đảm bảo rằng viện trợ sẽ được đầu tư hiệu quả hơn. Nếu chúng ta so sánh giai đoạn 1990-93 với ba năm trước đó, vốn ODA danh nghĩa dành cho các quốc gia có các chương trình do IMF hỗ trợ đã tăng 35%, trong khi đó đối với các quốc gia không có các chương trình như vậy chỉ tăng 6%. Do đó, việc tiếp tục tài trợ từ IMF và Ngân hàng Thế giới là chất xúc tác cho dòng vốn ODA lớn đáng kể đến các quốc gia này.

(IMF 1995a: 339)

Vì tư vấn kinh tế tân tự do thường dẫn đến việc cắt giảm các chương trình và chi tiêu có nhiều khả năng đến được với những người cần thiết nhất, viện trợ thường trở thành phần bổ sung cho sự điều chỉnh cơ cấu, cố gắng lấp đầy một số lỗ hổng trong cơ cấu xã hội do SAL tạo ra. Ủy ban Kinh tế Liên Hợp Quốc về Mỹ Latinh và Caribe đã tiến hành một nghiên cứu về những thay đổi trong phân phối thu nhập trong suốt những năm 1980; tất cả, trừ một trong tám quốc gia được nghiên cứu, đã trải qua những thay đổi mạnh mẽ đối với tình trạng bất bình đẳng thu nhập lớn hơn. Chỉ có hai quốc gia là ngoại lệ; Phân phối thu nhập của Uruguay về cơ bản không thay đổi, trong khi Colombia được cải thiện (ECLAC 1994: 1). Không có mặt trong nghiên cứu là Mexico, quốc gia có dân số lớn thứ hai ở Mỹ Latinh. Nó cũng đã trải qua một sự thay đổi mạnh mẽ theo hướng bất bình đẳng thu nhập thậm chí còn lớn hơn. Người ta sẽ nhớ rằng Mexico là thử nghiệm đơn lẻ lớn nhất của Ngân hàng Thế giới với các chương trình SAL.

Tương lai của viện trợ Với việc Ngân hàng Thế giới đề cao 'tính bền vững' như khái niệm phát triển của những năm 1990, các tổ chức viện trợ lớn đã không nhấn mạnh đến cách tiếp cận tân tự do phụ thuộc chủ yếu vào thị trường và khu vực tư nhân. Ví dụ, giám đốc của US AID đã tuyên bố rằng cơ sở triết học cho các chương trình viện trợ của Hoa Kỳ cũng là 'tính bền vững' (Sheehy 1994: 17). Điều này có ý nghĩa gì đối với tương lai của các mô hình viện trợ vẫn chưa rõ ràng. Những thay đổi trong những năm 1990 dường như hứa hẹn hơn đối với người nghèo trên thế giới, bởi vì một trong những trụ cột của khái niệm phát triển bền vững là sự nhấn mạnh mới vào nhu cầu trước mắt của những người nghèo khó. Tuy nhiên, bất kỳ sự lạc quan nào về điểm số này cũng nên được kiềm chế bởi thực tế là hầu hết các quốc gia cấp viện trợ lớn dường như đang bị 'mệt mỏi vì lòng trắc ẩn', và tỷ lệ chi viện trợ của họ tính theo phần trăm GDP giảm trung bình khoảng 25% mỗi năm. xu trong giai đoạn 1983-93. Như chúng tôi đã lưu ý, mặc dù Liên Hợp Quốc tin rằng mức chi viện trợ trung bình hợp lý so với GDP là 0,7%, nhưng chi thực tế chỉ là 0,29% vào năm 1994 và hầu hết các nhà quan sát đều cho rằng nó sẽ giảm xuống trong quá trình những năm 1990.

Câu hỏi để xem xét

1             Bạn đã được chọn làm trưởng đoàn đàm phán để đại diện cho đất nước của bạn, đất nước đang đối mặt với cuộc khủng hoảng kinh tế và phải tìm kiếm sự trợ giúp từ IMF. Bạn phải soạn thảo một bản dự thảo của một bức thư bày tỏ ý định và một tài liệu bí mật sẽ đại diện cho vị thế thương lượng của quốc gia bạn khi các cuộc đàm phán mở ra với IMF. Đầu tiên, mô tả các điều kiện kinh tế đã tạo ra một cuộc khủng hoảng cho quốc gia của bạn. Thứ hai, giải thích 'các hành động chính sách' sẽ được chính phủ thực hiện để cải thiện hoạt động của nền kinh tế trong thời gian chương trình. Thứ ba, chính phủ của bạn sẵn sàng thực hiện những 'hành động trước' nào để có được khoản vay dự phòng của IMF? Vị trí của bạn khác với vị trí mà IMF có thể sẽ trình bày như thế nào? Bạn sẽ cố gắng mặc cả với IMF như thế nào để quốc gia của bạn được đại diện đầy đủ?

2             'Quỹ và Ngân hàng Thế giới có xu hướng cho rằng những sai lầm nội sinh, liên quan đến chính sách nằm ở gốc rễ của những khó khăn của một quốc gia. Trên thực tế, những khó khăn ngoại sinh thường là một yếu tố quan trọng hơn. Do đó, các chương trình điều chỉnh không giải quyết được nguyên nhân của khủng hoảng kinh tế. Những vấn đề như vậy luôn luôn được gây ra bởi các vấn đề cấu trúc.' Thảo luận về tuyên bố này. Bạn có đồng ý không? Tại sao, hoặc tại sao không?

3             Dựa trên việc bạn đọc chương này, hãy xác định năm quan niệm sai lầm chính của công chúng về viện trợ nước ngoài.

4             Làm thế nào một chương trình dự phòng điển hình của IMF, hoặc một khoản vay điều chỉnh cơ cấu điển hình của Ngân hàng Thế giới, có thể mâu thuẫn với một số hoặc tất cả các mục tiêu cơ bản của 'bền vững'? Hãy tưởng tượng rằng SAL này được áp dụng cho một quốc gia có ít năng lực sản xuất hoặc công nghiệp. Làm thế nào một khoản vay điều chỉnh cơ cấu có thể dẫn đến gánh nặng mới được đặt lên môi trường của quốc gia?

5             'Các chính phủ thường đạt được các mục tiêu mà họ đã đặt ra từ lâu nhưng không thể đạt được khi hoạt động theo chương trình điều chỉnh của IMF hoặc Ngân hàng Thế giới.' Tại sao có thể như vậy?

ghi chú

1 Viện trợ nước ngoài được định nghĩa là việc nhận vốn vay ưu đãi và viện trợ không hoàn lại, cũng như hỗ trợ kỹ thuật. 'Cho vay ưu đãi' liên quan đến các khoản vay được nhận với mức chiết khấu từ 25% trở lên dưới mức lãi suất thông thường trên thị trường. Thông thường, khoản vay ưu đãi cũng sẽ có thời hạn trả nợ dài hơn trung bình, với thời gian 'ân hạn' là vài năm khi không phải trả lãi hoặc gốc. 'Trợ cấp' là viện trợ nhận được mà không bao giờ yêu cầu hoàn trả. 'Hỗ trợ kỹ thuật' cấu thành tư vấn và hướng dẫn, cũng như đào tạo, được cung cấp bởi một nhà tài trợ và được tiếp nhận bởi một quốc gia đang phát triển.

Hầu hết viện trợ nước ngoài là song phương, nghĩa là hỗ trợ trực tiếp giữa nhà tài trợ và người nhận. Tuy nhiên, một số viện trợ nước ngoài đến thông qua Ngân hàng Thế giới và các ngân hàng phát triển đa phương khu vực, chẳng hạn như Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ. Nguồn viện trợ nước ngoài thứ ba đến từ các tổ chức phi chính phủ (NGO), chẳng hạn như Oxfam và các tổ chức khác. Các tổ chức phi chính phủ ngày càng có tầm quan trọng trong việc phân phối viện trợ; năm 1990, họ đã chuyển 7,2 tỷ đô la vào các quốc gia kém phát triển, trong đó 2,2 tỷ đô la đến từ các chính phủ tài trợ, và phần còn lại đến từ quỹ do các tổ chức phi chính phủ trực tiếp huy động. 2 Trụ cột thứ ba của hội nghị Bretton Woods, Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), được thiết kế để hòa giải các tranh chấp thương mại và loại bỏ chiến tranh thương mại cũng như giảm thuế quan giữa các quốc gia, cuối cùng đã không được thông qua. Thay vào đó, một tổ chức lỏng lẻo hơn, được gọi là Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT), đã trở thành phương tiện để giải quyết các tranh chấp về thương mại và thuế quan và thông qua đó thương mại tự do hơn đã đạt được kể từ năm 1945. Chỉ đến năm 1995, WTO mới được tái sinh thành một phương tiện để quản lý các tranh chấp thương mại quốc tế, sau thời kỳ mà nền kinh tế thế giới đã trải qua hơn một thập kỷ khủng hoảng từ khủng hoảng nợ những năm 1980 cho đến suy thoái toàn cầu vào đầu những năm 1990.

3     Khi các thành viên vay tiền tệ mạnh theo thỏa thuận dự phòng, họ có thể tiếp cận 100% hạn ngạch của mình. Ngoài ra, các thành viên đó có thể truy cập vào cái gọi là 'Cơ sở vật chất' khác của Quỹ, sao cho trong khoảng thời gian ba năm, tối đa họ có thể có quyền truy cập vào số tiền tương đương với 600% số tiền mà họ đã đăng ký. hạn ngạch, thông qua các bản vẽ dự phòng và các khoản vay cơ sở đặc biệt.

4     Tuy nhiên, việc thương lượng thành công với Quỹ có thể không phải là một nhiệm vụ đơn giản đối với một quốc gia kém phát triển với nguồn lực hạn chế và ít chuyên gia được đào tạo; IMF có nguồn lực dồi dào, bao gồm đội ngũ nhân viên gồm 2.600 chuyên gia được đào tạo bài bản, những người nỗ lực áp đặt gói điều kiện ưu tiên của Quỹ, nếu có thể.

5     Tiền tệ 'cứng' là những loại tiền tệ có thể dễ dàng chuyển đổi thành các loại tiền tệ khác và tương đối ổn định về giá trị theo thời gian. Theo quy định, đồng đô la Mỹ và đồng bảng Anh đáp ứng các điều kiện chung này, nhưng ưu tiên cho các đồng tiền mạnh nhất hoặc cứng nhất có thể thay đổi, với đồng yên Nhật và đồng mác Đức được đánh giá cao vào đầu những năm 1990. Tiền tệ 'mềm' có giá trị dễ bay hơi hơn và có khả năng khó chuyển đổi thành tiền tệ cứng hơn; nói cách khác, với các loại tiền tệ mềm, có nguy cơ mất giá đối với người nắm giữ các loại tiền tệ đó.

6     Tầm quan trọng liên tục của xuất khẩu sản phẩm sơ cấp phản ánh sự khó khăn hoặc không sẵn lòng của các quốc gia kém phát triển chuyển đổi cơ cấu sản xuất và xuất khẩu của họ nhiều hơn sang hàng hóa thứ cấp và thứ ba. Bạn sẽ nhớ từ Chương 6 thuật ngữ về các vấn đề thương mại mà việc trở thành một nhà xuất khẩu sản phẩm chính và một nhà nhập khẩu hàng hóa chế tạo có thể áp đặt lên các quốc gia kém phát triển.

7     Đây là một phần của cái gọi là hiện tượng đường cong chữ J. Khi phá giá, thu nhập từ xuất khẩu có thể không tăng nhiều trong một thời gian, do doanh số bán hàng xuất khẩu phản ứng chậm hơn với đơn giá xuất khẩu thấp hơn, về mặt thực tế, mà việc phá giá ngụ ý. Vì vậy, tổng thu nhập xuất khẩu có thể không tăng nhiều một cách nhanh chóng. Mặt khác, tổng chi tiêu cho hàng nhập khẩu thực sự có thể tăng sau khi phá giá đồng tiền, tùy thuộc vào độ co giãn của cầu theo giá. Với giá nhập khẩu cao hơn, nếu số lượng hàng nhập khẩu được mua không giảm nhiều hơn so với mức giá đã tăng, tính theo phần trăm, thì hóa đơn nhập khẩu sẽ tăng lên. Vì vậy, rất có thể một sự phá giá, ít nhất là trong ngắn hạn, sẽ dẫn đến sự suy giảm của cả thâm hụt thương mại và thâm hụt tài khoản vãng lai.

8     Các giả định lý thuyết và mô hình mà Quỹ sử dụng để phân tích những khó khăn của quốc gia đi vay là rất quan trọng để khám phá trong bất kỳ đánh giá nghiêm túc nào về các hoạt động của Quỹ. Về cơ bản, Quỹ loại bỏ vấn đề phát triển kinh tế bằng cách đối xử với quốc gia vay nợ tiềm năng nghèo như thể họ đã có một nền kinh tế thị trường phát triển và khớp nối đầy đủ. Không có chỗ cho thuyết nhị nguyên kinh tế trong phân tích của Quỹ; tất cả các yếu tố sản xuất được giả định là được sử dụng đầy đủ, và có sự di chuyển hoàn toàn của các yếu tố sản xuất trong nền kinh tế. Thuyết nhị nguyên của Lewis và sự dè dặt của Prebisch và Singer cũng như các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa phát triển khác (Chương 5 và 6) không có vai trò gì trong mô hình được Quỹ sử dụng.

Cách tiếp cận của Quỹ chủ yếu bắt nguồn từ khối lượng lớn công việc của một nhà kinh tế học ít được biết đến của Quỹ, Jacques J. Polack, người, vào năm 1943, đã phát triển một phân tích được gọi là 'Mô hình Polack', mà chúng tôi đã mô tả ở trên, mặc dù không phải là -cách nghiêm túc. Độc giả muốn tiếp cận với tác phẩm có ảnh hưởng lớn của Polack (đã trải dài hơn 50 năm!) nên tham khảo tác phẩm gồm hai tập của Polack (1994).

9     Trong một nền kinh tế hoàn toàn đóng cửa không có thương mại, việc kìm hãm tiền lương dẫn đến tăng tỷ lệ tổng thu nhập chuyển thành lợi nhuận sẽ làm giảm rõ ràng mức sản lượng và thu nhập chung, miễn là giả định thông thường cho rằng xu hướng tiêu dùng biên của lợi nhuận ( MPC ) nhỏ hơn xu hướng tiêu dùng cận biên ( MPC ) từ tiền lương. P

10     lại này cho đến hết năm 1993, Killick đã xác định rằng trong số 305 chương trình được kiểm tra từ năm 1979 đến 1993, 53% chưa bao giờ được hoàn thành (Killick 1995: 60-1).

11     Các nghiên cứu được thực hiện về các chương trình của IMF thường không chỉ ra rõ ràng tại sao một mẫu quốc gia nhất định đã được chọn, hoặc tại sao các ngày cụ thể đã được sử dụng. Nhiều nghiên cứu không điều chỉnh quy mô của các quốc gia liên quan, hoặc các biến số khác cho phép kết quả đạt được độ tin cậy cao hơn. Hơn nữa, mặc dù Quỹ thích trình bày các chương trình của mình theo nguyên tắc 'đối xử đồng nhất', nhưng nó thường bẻ cong các quy tắc liên quan đến điều kiện để cho các chính phủ vay mà Quỹ hoặc các quốc gia tài trợ chính hỗ trợ. lập trường ý thức hệ của họ hoặc vì ảnh hưởng chiến lược của họ. Ví dụ gần đây nhất về vai trò mà ý thức hệ, và thậm chí cả các mối quan hệ cá nhân, có thể đóng trong việc xác định cách Quỹ sẽ phản ứng với một quốc gia gặp khó khăn về kinh tế là khoản vay 17,8 tỷ đô la của Mexico vào đầu năm 1995. Giám đốc điều hành của Quỹ, Michael Camdessus, thừa nhận rằng ông đã trở thành bạn riêng của một số nhà hoạch định chính sách kinh tế hàng đầu ở Mexico, đặc biệt là Bộ trưởng Tài chính có ảnh hưởng của Mexico, và kết quả là tính khách quan nghề nghiệp của ông về thảm họa kinh tế sắp xảy ra ở Mexico đã bị tổn hại. Camdessus thừa nhận rằng những mâu thuẫn bộc lộ trong tình hình Mexico không phải là duy nhất và việc Quỹ không sẵn sàng áp đặt sự giám sát đầy đủ đối với Mexico vào năm 1994 đã chỉ ra 'một vấn đề toàn cầu với văn hóa của Quỹ' (Gerth và Sciolini 1996: A6).

Với 'yếu tố chính trị' này, các bài kiểm tra định lượng về 'hiệu quả' của các chương trình của Quỹ trở nên khó khăn hơn. Nếu tính đồng nhất trong cách đối xử bị vi phạm do các mối quan hệ đặc biệt mà IMF thiết lập với một số quốc gia, thì sẽ rất khó để xác định trên cơ sở các nghiên cứu thực nghiệm so sánh về các chương trình của Quỹ, tác động chung của một chương trình có thể là gì.

12   Tuy nhiên, sự khác biệt này ngày càng bị lu mờ do Quỹ đã rút ra kết luận rằng các chương trình bình ổn của quỹ đã hoạt động kém hiệu quả do định hướng ngắn hạn của chúng. Kể từ cuối những năm 1970, Ngân hàng đã ngày càng chia sẻ quan điểm lý thuyết về Quỹ và đã tìm cách liên kết các chương trình ổn định ngắn hạn của Quỹ với các chương trình cho vay dài hạn tại Ngân hàng. Khi liên kết này xảy ra, nó được gọi là chương trình có điều kiện chéo.

Người giới thiệu

Quạ, Ben, Mary Thorpe và cộng sự. 1988. Sự tồn tại và thay đổi ở thế giới thứ ba. New York: Oxford.

ECLAC. 1994. 'Social Panorama of Latin America', CEPAL News (Tháng 7): 1-3.

George, Susan và Fabrizio Sabelli. 1994. Niềm tin và Tín dụng: Đế chế Thế tục của Ngân hàng Thế giới. Luân Đôn: Nhà xuất bản Westview.

Gerth, Jeff và Elaine Sciolini. 1996. 'Người đứng đầu IMF: Ông ấy nói và nói về tiền', New York Times (2 tháng 4): 1, A6.

Henshall Momsen, Janet. 1991. Phụ nữ và sự phát triển ở thế giới thứ ba. Luân Đôn: Routledge.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 1994. Báo cáo thường niên 1994. Washington, DC: IMF.

—   - 1995a. 'Phương pháp phối hợp đối với nợ đa phương', Khảo sát của IMF (23/10): 338 9.

—   - 1995 b. 'Ghi lại các chương trình điều chỉnh do IMF hỗ trợ được đánh giá', Khảo sát của IMF (31 tháng 7): 233-6.

—     - 1995c. 'Tăng cường giám sát của IMF', Khảo sát của IMF (22 tháng 5): 153-6.

—     — 1995d. Khảo sát của IMF (31/7).

—   — 1995e. 'IMF cung cấp tài chính cho điều chỉnh cơ cấu và kinh tế vĩ mô', Khảo sát của IMF (Phụ lục tháng 9): 14-10.

—     — 1996. 'Tài chính chính thức giảm vào năm 1994', Khảo sát của IMF (8 tháng 1): 1, 7-8.

Killick, Tony. 1995. Các chương trình của IMF tại các nước đang phát triển. Luân Đôn: Routledge.

Killick, Tony, Moazzam Malik và Marcus Manuel. 1992. 'Chúng ta có thể biết gì về tác động của các chương trình của IMF?', Kinh tế Thế giới 20 (Tháng 9): 575-97.

Mosley, Paul, Jane Harrigan và John Toye. 1991. Viện trợ và Quyền lực: Ngân hàng Thế giới và Khoản vay Dựa trên Chính sách , 2 Tập. Luân Đôn: Routledge.

Nawaz, Shiva. 1995. 'Niên trình IMF', Tài chính và Phát triển (Tháng 6): 46-7.

Mục sư, Manuel. 1987. 'The Effects of IMF Programs in the Third World', World Development 15 (Tháng 2): 249-62.

Pauly, Louis W. 1994. 'Thúc đẩy nền kinh tế toàn cầu: Vai trò chuẩn mực của Quỹ tiền tệ quốc tế', trang 204-15in Richard Stubbs và Geoffrey Underhill (eds), Kinh tế chính trị và trật tự toàn cầu đang thay đổi. New York: St. Martin's Press.

Polack, Jacques J. 1994. Lý thuyết kinh tế và chính sách tài chính. Aldershot: Edward Elgar.

Sheehy, Thomas. 1994. 'Chỉ số Tự do Kinh tế: Công cụ Cải cách Thực sự đối với Viện trợ Nước ngoài', The Heritage Foundation Backgrounder Số 986 (6 tháng 5): 1-18.

UNDP (Chương trình Phát triển Liên hợp quốc). 1993. Báo cáo phát triển con người 1993.

New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1984. Thủ tục và Chính sách Môi trường của Ngân hàng Thế giới (Văn phòng

Môi trường và Sức khỏe). Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

— — 1993. Báo cáo Phát triển Thế giới 1993. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

— — 1995a. Báo cáo Thường niên của Ngân hàng Thế giới 1995. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

— — 1995b. Báo cáo Phát triển Thế giới 1995. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mục lục

nghèo tuyệt đối, định nghĩa 4 chủ nghĩa tuyệt đối 221, 226

hấp thụ lao động 310-12 hạch toán 290, 441-2, 478 tích luỹ: nợ nước ngoài 538; vốn nhân lực 185, 314, 384-7, 391-4; luật 109

thái độ thành tích 146 tốc độ tăng dân số thực tế 376 điều chỉnh chính sách 523, 534, 541-4, 549, 566; biện pháp tăng trưởng kinh tế 30-7; chỉ số phát triển con người 46-7 sung túc 4, 38-9

Châu Phi: nông nghiệp 345, 346-7, 483; thực dân 69-71, 79-80, 89-91; tín dụng 86; khủng hoảng nợ 548 ; nợ treo 551 ; nền kinh tế kép 94; viện trợ nước ngoài 587; giới 332; tốc độ tăng trưởng 240-2; thay thế nhập khẩu 273; độc lập 13; trẻ sơ sinh tử vong 384; cơ sở hạ tầng 83; thể chế 187 8; kinh tế đồn điền 359; dân số 375; nghèo 7, 10; bang săn mồi 226; chuyển đổi cơ cấu 320; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; TNCs 446; buôn bán chất thải độc hại 522-3; bi kịch chung 364 ; Ngân hàng Thế giới 580

Ngân hàng Phát triển Châu Phi (AfDB) 536 nông nghiệp lạc hậu 355-7 ngân hàng phát triển nông nghiệp 355 kinh doanh nông nghiệp 360-2 nông nghiệp 15, 53, 67, 74, 330-73;

thực dân 82-4, 85; chủ nghĩa phát triển 148-9, 156; thất nghiệp trá hình 139, 150-3; nền kinh tế kép 95; tăng trưởng kinh tế 268-71; viện trợ nước ngoài 586-7; Cách mạng Công nghiệp 109;

hấp thụ lao động 310; Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác 192; chủ nghĩa tân tự do 209-13; phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 193; dân số 111-12; giới hạn khả năng sản xuất 290-2; suất 115-16, 122; mô hình chuyển đổi cơ cấu 154-5; chủ nghĩa cấu trúc 172; độ co giãn của cung 483; lý thuyết cất cánh 162-3; điều khoản cf thương mại 173 hóa chất nông nghiệp 444 viện trợ 558, 584-9 Alam, MS 84 Algeria 93 Allen, M. 588 Amsden, A. 316-17, 321, 325, 413, 421 Angola 17 tăng trưởng đối kháng 147-8 công nghệ phù hợp 353-4 , 363 chênh lệch giá 57-8

Argentina 10, 171-2, 551; thuộc địa 85 6; khủng hoảng nợ 536 ; thay thế nhập khẩu 273

Châu Á: nông nghiệp 345; thuộc địa 69, 79 80; tín dụng 86; nền kinh tế kép 94; thay thế nhập khẩu 273; độc lập 13; thể chế 187-8; kinh tế đồn điền 359; chuyển đổi cơ cấu 320; TNCs 446, 455-61;

hội truyền thống 158; Ngân hàng thế giới

580

phát triển phụ thuộc liên quan, định nghĩa 193-6

biện pháp khắc khổ 523, 568, 572-3 autarky, nét 116 chủ nghĩa độc đoán 71

quyền tự chủ: nhúng 205-37; thay thế nhập khẩu 286-8

Ayers, C. 170, 183-5, 188, 197, 213; nghi lễ 262, 342, 403

A-déc-bai-gian 10

liên kết ngược 137-8, 144-5; kinh tế đồn điền 360; công tắc chiến lược 315; TNCs 445, 451 lạc hậu 355-7 tác động ngược 186-8, 243 nợ xấu 546 cán cân thanh toán 302-3, 309, 499, 511-18, 522-3; tỷ giá hối đoái 518-23;

vay bên ngoài 541; IMF 572; lạm phát 465; giám sát 525-6; Ngân hàng Thế giới 580

lý thuyết tăng trưởng cân bằng 140-3, 187, 189, 239, 273

tỷ giá hối đoái ban nhạc 508

Bangladesh 36, 212-13, 466-7 ngân hàng: chủ nghĩa thực dân 77; tín 86, 89;

lề đường 355; khủng hoảng nợ 546-7; chủ nghĩa phát triển 142; nền kinh tế kép 97; HPAE 314; IMF 569;

thể chế 187-8; đầu tư 280 2; tái chế đô la dầu mỏ 534-6; chủ nghĩa dân tộc phản động 160; phát triển vùng 439

Baran, P. 96-7, 170, 190-3, 197 chiến lược thương lượng 452-5 rào cản đối với sự phát triển 17-19 Barro, RJ 249-50 cách tiếp cận nhu cầu cơ bản của con người 43, 577-8 Bauer, PT 208-14, 220 Beckford , G. 358-60 Belgium 69, 89 best practice 255, 257, 317

Bhopal 462

lý thuyết cú hích lớn 143, 189, 208-9, 214, 239; niệm 137-40; thay thế nhập khẩu 272

tỷ lệ sinh 110-14, 380-2

chợ đen 506

Blair, J. 462

Boeke, JH 94

Bolivia 10, 19.333, 391.549 chu kỳ bùng nổ và phá sản 339-40 vay mượn, xem thêm tín dụng, 536-44

Botswana 10 Lạm phát thắt cổ chai 488 Kế hoạch Brady 549 Brazil 10, 157, 193-6, 551; khủng hoảng nợ

536; hoán đổi nợ lấy tự nhiên 548-9;

Hội nghị Thượng đỉnh Trái đất 38; đào vàng 120; tăng trưởng 33, 51-2; thay thế nhập khẩu 273; ngành công nghiệp non trẻ thuế quan 284; trạng thái trung gian 227; nghèo 67; nô lệ 70; trạng thái mẫu 231-2; TNCs 455-7

Hội nghị Bretton Woods 559-60, 573 Công ty Đông Ấn Anh 80-1, 430 Ủy ban Brundtland 38 Bruno, M. 487 quan liêu 227, 280 đạo đức kinh doanh 289

Caine, P. 234 Camdessus, M. 560, 591 Cameroon 446

Cancún 206, 207 vốn 138-9, 140, 144, 156, 215;

tích 124-5; chủ nghĩa phát triển 140; chuyến bay 157, 472-3; đội hình 439 41; công nghiệp 74-5; quy luật tích lũy 109-10; Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác 191-3; thương 74, 77, 88, 96-7; chủ nghĩa thực dân tiến bộ 92; xã hội 138-40, 144, 156, 215, 289-90; công nghệ 412-16; Ngân hàng Thế giới 580

cán cân tài khoản vốn 512, 515-18 tỷ lệ vốn trên sản lượng (COR) 542 chủ nghĩa tư bản: sản xuất nông nghiệp 481;

đạo đức kinh doanh 289; thực dân 70, 75; thi đấu 107-10; lợi nhuận giảm dần 114-22; nền kinh tế kép 94-7; quan điểm lịch sử 68; Phân tích của Mác 122-5, 190-3, 196-7; kinh tế chính trị 106; dân số 110-14 tiểu bang bị bắt 287-8 Cardoso, FH 170, 193-6 Ca-ri-bê 12-13, 307 Ngân hàng Phát triển Ca-ri-bê 148 Carlyle, T. 110, 113 băng đảng 108, 533 Carter, J. 546 nông dân trồng hoa màu 350-5 đẳng cấp 333

Cavanagh, J. 430 Caves, R. 434 phân tích trung tâm-ngoại vi xem lõi

phân tích ngoại vi chủ nghĩa nghi lễ 184, 197, 342, 403 Chaudhri, DP 363-4

Trường Chicago 344-5 trẻ em 37, 70, 382-3, 581 Chile 223, 273

Trung Quốc 9, 48, 84, 89, 213 Chowdhury, K. 550 vòng độc dược 349 công chức 317-18, 478 Clairmonte, F. 430 cấu trúc lớp 111, 125, 184 lý thuyết cổ điển 75, 105-34 biến đổi khí hậu 446 Cline, W. 327 Coatsworth, J. 76 Hàm sản xuất Cobb-Douglas 125 Cohen, D. 550 Chiến tranh Lạnh 92 hợp tác 79-80 tác động phụ của TNCs 438-41 Colombia 17, 143, 273, 588-9 chủ nghĩa thực dân 13, 69-85, 90; nông nghiệp

thuyết nhị nguyên 336; thay thế nhập khẩu 277; xuất khẩu độc quyền 338-40; chủ nghĩa tân tự do 209-13; kinh tế đồn điền 358-60; nghèo 190-1; sản xuất 187-8;

Ricardo trên 381-2; các giai đoạn của lý thuyết tăng trưởng 164; xã hội truyền thống 158 chương trình thuộc địa 365

Columbus, C. 69

tài sản chung 364 lợi thế so sánh 114-22, 149, 458;

chủ nghĩa thực dân 85-6; thay thế nhập khẩu 276; các quốc gia ngoại vi 178-80; điều khoản thương mại 174 bù đắp cơ sở tài chính 562-3 cạnh tranh 85, 107-10, 223 tính bổ sung 16, 138, 139 ngụy biện thành phần 444 thành phần nhập khẩu 300-2 tác động nén 566, 568, 570-1, 572

3 Conable, B. 576 hội tụ có điều kiện 250 có điều kiện 28, 321-2, 561-2, 563, 580 Congo 91, 446, 522 Bảo tồn Quốc tế 549 thặng dư tiêu dùng 283, 296 tiêu dùng: chủ nghĩa thực dân 85;

chủ nghĩa phát triển 142, 155-6; môi trường 39; bi quan xuất_khẩu 141 ; sản xuất tại gia 37; lạm phát 480; hàng cao cấp 157; phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 195; dầu mỏ giàu có 207; nghèo 5; xem thêm các cuộc thi về biên giới khả năng tiêu thụ (CPF) tiêu dùng đại chúng 316-18

hội tụ 132-3, 239-43, 250 phân tích lõi-ngoại vi, 177-80, 189, 194

6, 276; xem thêm các quốc gia ngoại vi

Cô-xta Ri-ca 46

chi phí: lạm phát 468-73; TNCs 441-5 Côte d'Ivoire 9, 19 tỷ giá hối đoái cố định 508, 509 thị trường tín dụng: nông nghiệp 354-5;

chủ nghĩa thực dân 86-9; thất bại thị trường 278 điều kiện chéo 580 Crow, B. 442 đông đúc trong 225, 328 tỷ suất sinh thô 380-2; xem thêm sinh

tỷ giá văn hóa 70-1, 333 nhân quả tích lũy 186-8, 189, 208, 242 ngân hàng lề đường 355 tiền tệ: cán cân thanh toán 511;

điều khiển 157; mất giá 566, 567; lạm phát 466, 472-3; cân bằng kinh tế vĩ mô 499-511; định giá quá cao 520-3 cán cân tài khoản vãng lai 512-14, 517-18,

520-3

vai trò giám sát 229 các ngành tiên tiến 319

phi công nghiệp hóa 80-2 tổn thất nặng nề 283 tỷ lệ tử vong 378-9 nợ: gánh nặng 544-5; khủng hoảng 207, 546-9;

553 bên ngoài; tài 86-9; phần nhô ra

544, 549, 550-1; vấn đề 532-57 hoán đổi nợ lấy vốn chủ sở hữu 548 hoán đổi nợ lấy tự nhiên 548, 549 phi thực dân hóa 13, 92-3, 125 sinh thái sâu 39 thâm hụt, sinh đôi 514-15, 520-3, 543-4, 555

6

phá rừng 334-5, 446, 549 chức năng khử trùng 230 dân chủ 8

chuyển đổi nhân khẩu học 378-83, 391 nhân khẩu học của chủ nghĩa thực dân 70-1 Denison, E. 243, 403 phân tích sự phụ thuộc 84, 189-96, 392 phát triển phụ thuộc, định nghĩa 195 nền kinh tế phụ thuộc, định nghĩa 195 tước đoạt 4, 44 sa mạc hóa 39, 334-5, 364, 446, 576 phá giá tiền tệ 566, 567 phát triển: rào cản 17-19;

lý thuyết phát triển 135-68; bắt buộc 3-25; nguồn gốc 67-9 ngân hàng phát triển 281-2, 355

cách tiếp cận phát triển từ bên trong 174-6 các quốc gia phát triển 225, 226, 228 các lý thuyết phát triển 135-68 Dfaz, P. 336 lợi nhuận giảm dần 114-22 đầu tư trực tiếp nước ngoài (DFI): TNCs

455-7, 458-60; xem thêm đầu tư 305, 421, 436-41, 444-5 hoạt động phi sản xuất trực tiếp (DUP) 297 dirigisme 217, 219-20 phân phối: thu nhập 32-3, 49, 153-5; đất

356; Phân tích của chủ nghĩa Mác 123 đa dạng hóa 85 hiệu ứng chuyển hướng 443 phân công lao động 85, 109, 122, 173 Domar, E. 128 công nghiệp hóa trong nước 140-2 thiên kiến của các nhà tài trợ 587-8 Dore, R. 405 đầu tư hạ nguồn 144 thúc đẩy trưởng thành 157 nền kinh tế kép 94-7 , 146-55 , 270-1 nhị nguyên 92 nhị nguyên 94-7 ; nông nghiệp 336-8; nông dân trồng hoa màu 350; thể chế 186-8; chuyển đổi cơ cấu 154-5, 270-1; mô hình lao động dư thừa 150 Căn bệnh Hà Lan 339-40 Công ty Đông Ấn Hà Lan 430 phúc lợi năng động 284

Hội nghị Thượng đỉnh Trái đất, Brazil 38

Đông Á: cán cân thanh toán 511, 517 18; tiếp tục thay đổi 319-20; phát triển 86; giáo dục 185; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 304, 307; tăng trưởng 51-2, 240-2; thu nhập 11; thể chế 321-2; hấp thụ lao động 311; phân tích chủ nghĩa Mác 197; chủ nghĩa tân tự do 215, 218, 223; hệ thống phân bổ dựa trên hiệu suất 316-17; hoạch định chính sách 313-15, 317 18; dân số 374; nghèo 7; chiến lược tắc 315-16; chuyển đổi cơ cấu 309; thành công 120; điều khoản thương mại 180; TNCs 433, 455-61;

Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 250-8

Công ty Đông Ấn 81 Đông Ấn 74 Sinh thái học Easterly, W. 487 39-40, 446 Ủy ban Kinh tế Mỹ Latinh

(ECLA) 170, 173-4, 176

tăng trưởng kinh tế: lý thuyết cổ điển 107-10; cân bằng 107; Phân tích chủ nghĩa Mác 123 5; đo 30-7, 26-64; thuyết tân cổ điển 125-9; Mô hình Ricardo 121-2; thay đổi cơ cấu 14-17, 268-71

tiêu chí tăng trưởng kinh tế 27-43, 47-54 thặng dư kinh tế 155-6, 190 quy mô kinh tế: chủ nghĩa phát triển 144;

thay thế xuất khẩu 304; chủ nghĩa thể chế

187

Ê-cu-a-đo 581

giáo dục 8, 28, 139, 215, 314;

thể chế 185; dân số 374 400, 551, 568; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581; Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 255

Edwards, S. 306

hiệu quả 69, 232; nông nghiệp 343-5; thuộc địa 82, 85; chủ nghĩa tân tự do 217; chuyên môn 110; kỹ thuật 255-8

Ai Cập 9, 81-2, 96

Eisenhower, DD 432 độ co giãn của cung 172-3, 482-5 ngành điện tử 229

Điện tử Viễn thông

Viện nghiên cứu (ETRI) 229

tinh hoa 79-80, 86, 88, 159-60; nông nghiệp 357; bắt bang 287-8; phân tích phụ thuộc 189-90; nền kinh tế kép 95-6; thể chế 188; kinh tế đồn điền 358; TNCs 416 nhúng quyền tự chủ 205-37, 225-31,

227-8

nhúng 410, 452 việc làm 8, 317; chủ nghĩa phát triển

145; lạm phát 465; khu vực phi chính thức 491;

nhân 328; TNCs 437-8, 447 bao vây 358, 449 lý thuyết tăng trưởng nội sinh 140, 238-64 tài sản 312-15, 384-7

Engels, F. 122

Định luật Engel 179

Anh thấy Vương quốc Anh nâng cao cơ cấu điều chỉnh cơ sở 580 chủ nghĩa kinh doanh 211, 304-5, 310 môi trường 28, 38-40, 47; nông nghiệp

334-5, 364; hoán đổi nợ lấy tự nhiên 548, 549; Đường cong Kuznets 53-4; thuốc trừ sâu 349-50; ô nhiễm 189; TNCs 444-5, 453; buôn bán chất thải độc hại 522-3; kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia 361; Ngân hàng Thế giới 576-7 Lưới điều chỉnh theo môi trường Trong nước

Sản phẩm (EDP) 38 bình đẳng 27, 28, 47, 186, 315

Guinea Xích đạo 522 cân bằng: tăng trưởng kinh tế 107;

HarrodDomar mẫu 128-9; kinh tế vĩ mô 464-97, 498-531 xói mòn 362 dân tộc 213

Thị trường tiền tệ châu Âu 534

Châu Âu: thực dân 69, 73-4, 79-80, 85 6; quan điểm lịch sử 66; IMF 560;

chủ nghĩa đế quốc 89; TNCs 446; buôn bán chất thải độc hại 522

Liên Minh Châu Âu 8, 18 Evans. P. 225-34 Evenson, RE 404 lạm phát vượt cầu 489 tỷ giá hối đoái 41, 499-511; Cán cân

thanh toán 518-23; chu kỳ bùng nổ và phá sản 339-40; chủ nghĩa phát triển 157; lạm phát 465; danh nghĩa 528; vượt định giá 542; thực 528 khu chế xuất (EPZ) 445-50,

453, 455, 457, 462

xuất khẩu 140-2, 149, 458-9; vụ mùa 352-3; chủ nghĩa tân tự do 209-13; khuyến mãi 318 19, 444; cấu trúc 273-5; thay thế 302-8, 315-16, 538-9, 542 gia đình mở rộng 151 cơ sở quỹ mở rộng 564, 571 nợ nước ngoài 538 ngoại ứng: rào cản phát triển 18;

vay 536-44; mô hình tăng trưởng nội sinh 245-9; thay thế xuất khẩu 307; cân đối kinh tế vĩ mô 465, 498-531; âm 361; dương 297-8, 387-90; công nghệ 417

nhà nước bè phái 221 chương trình kế hoạch hóa gia đình 391 nạn đói 4, 364, 585-6 cố vấn nông trại 332 Feder, E. 361

Mô hình Fei-Ranis 154, 310, 346 tỷ suất sinh 381, 391 phân bón 360 sản xuất kiểu phong kiến 480-1 chế độ phong kiến 67-9, 76-7, 106, 107, 122, 191 Fieldhouse, D. 89, 91 thị trường tài chính 86 thị trường tài chính đàn áp 469-71 Thập kỷ phát triển đầu tiên 11, 67 Chiến tranh thế giới thứ nhất 89, 92, 273 thâm hụt ngân sách 475-6, 486-7, 566, 568, 569 chính sách tài khóa 142

Fishlow, A. 162

tỷ giá hối đoái cố định 503-5, 519-20 sản xuất linh hoạt 457-61 tỷ giá hối đoái thả nổi 500-2, 508, 518

19 trợ cấp lương thực 581 lao động cưỡng bức 71, 83 tiết kiệm bắt buộc 142 viện trợ nước ngoài 182-3, 207, 558-93, 584-9, 590

vốn nước ngoài 191-3 thiếu hụt ngoại hối 302, 325-6 liên kết kỳ hạn 144-5

Pháp 69, 74, 86, 90-1; phi thực dân hóa 93; phát triển 13

phong trào tự do mậu dịch 75, 81-2; lý thuyết cổ điển 110, 115-16, 118-19;

chủ nghĩa tân tự do 209-13, 218-20;

Giả thuyết Prebisch-Singer 177; chiến tranh 89 Friedman, M. 474 quỹ giám sát 565 thuốc diệt nấm 360

Gabon 446 Galeano, E. 71 Gambia 41

GATT 325, 590 giới: nông nghiệp 332; giáo dục 384, 392; bình đẳng 27; khu chế xuất 447; khu vực phi chính thức 491; lao động 9; nghèo 5, 8; giáo dục tiểu học 391; vai 18; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581-2; định giá công trình 36

chỉ số phát triển liên quan đến giới (GDI) 46-7, 59

Chỉ báo tiến độ chính hãng (GPI) 37 Đức 13, 41, 69, 86

Gerschenkron, A. 280, 294, 321, 413 Ghana 209, 211-13

Hệ số Gini 49-51, 57, 443; phép tính 61-2; lý thuyết tăng trưởng nội sinh 253-41; bất bình đẳng thu nhập 33

Quỹ Môi trường Toàn cầu (GEF) 576 sự nóng lên toàn cầu 39

hệ thống sản xuất tích hợp toàn cầu 433-6 Gold Coast 91, 209

chính phủ: nông nghiệp 362-5, 368-9; có điều kiện 563; khủng hoảng nợ 546-9;

vai trò phát triển 213-17; giáo dục 390; IMF 566, 568-9; lạm phát 465, 471-2, 475-8; đầu tư 305; hoạch định chính sách 313-15; nhân sự đạt yêu cầu 478; xem thêm trạng thái

Vương quốc Anh: chủ nghĩa thực dân 71, 74-8, 80-2, 86, 90-2; khủng hoảng nợ 546, 547; phi thực dân hóa 92-3; phát triển 13, 17; tự do thương mại 116-18, 120; IMF 560; Cách mạng Công nghiệp 68-9, 109; chủ nghĩa tự do 206; dân số 110-11; sức mua tương đương 43; các giai đoạn của lý thuyết tăng trưởng 158; chủ nghĩa cấu trúc 171; điều khoản thương mại 173-4, 179; buôn bán chất thải độc hại 522; Quỹ cho vay ưu đãi của LHQ 183

Đại suy thoái 9, 92-3, 125, 149, 171,

211

Hy Lạp 10

Cách mạng xanh 116, 348-50, 586 phát thải khí nhà kính 444 chính sách nhà kính 230

Griffin, K. 220, 348, 356 Grilli, E. 87 tổng sản phẩm quốc nội (GDP) 29-43, 47

9, 57, 466

tổng sản phẩm quốc dân (GNP) 29-43, 47 9, 57

Chỉ số tiến độ gộp (GPI) 38 Grossman, GM 416-17

sinh trưởng: đối kháng 147-8; cân bằng 140 2, 187, 189; nợ treo 549, 550-1; mẫu nội sinh 238-64; mô hình ngoại sinh 140; vai trò chính phủ 215; IMF 571, 573; lạm phát 488; dân số 375-8, 391-4, 453; lý thuyết giai đoạn 157 64; duy trì 161; không cân bằng 143-7; Ngân hàng Thế giới 580

các quốc gia giám hộ 222 Guatemala 345, 349, 384 Guinea-Bissau 522 Guyana 19, 48

Haberler, G. 225 Hagen, E. 95-6 giả định về sự hài hòa lợi ích 170 Harrigan, J. 580

Mẫu Harris-Todaro 154-5, 310, 311, 346 Harrod, R. 128

Mô hình Harrod-Domar 107, 128-9

Hayek, F. von 186

chăm sóc sức khỏe 27, 335, 384, 551, 581 hàng rào chống lạm phát 472-3 Helleiner, G. 211

Thuốc diệt cỏ Helpman, E. 416-17 349-50, 360

Herrera, A. 415

tiềm ẩn 137, 139, 142, 149 bảo vệ ẩn 459-60 Higgins, B. 66, 94-5, 187, 270 hiệu suất cao Các nền kinh tế châu Á

(HPAEs): mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 304; hấp thụ lao động 311; dân số 374; Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 390, 393, 402, 470-1, 488; xem thêm Đông Á 7, 250-8, 306-8, 314, 385

tăng trưởng chất lượng cao 28

giống cao sản 347-50

Hill, P. 345, 347

Hirschman, A. 136, 143-8, 187, 189, 414,

421 quan điểm lịch sử 65-101 Hà Lan xem Hà Lan sản xuất tại nhà 36, 37 Hồng Kông: thành công kinh tế 7;

mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 304, 307; chủ nghĩa tân tự do 223; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257 Hopkins, A. 237 mô hình thương mại theo chiều ngang 71 việc nhà 36, 37 vốn nhân lực 16, 39, 185, 314, 384-7;

nông nghiệp 335; giáo dục 374-400; mô hình tăng trưởng nội sinh 244, 245-6, 248-9; thay thế xuất khẩu 306, 307; thay thế nhập khẩu 288; chủ nghĩa tân tự do 215; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 255-8; công nghệ 405-6; Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 251

chỉ số phát triển con người (HDI) 43-7,

49-54, 58-9, 63-4, 269, 386 vai trò chăn nuôi 230 hệ tư tưởng 75, 184, 588 mù chữ 4, 13, 18 công nhân nhập cư 30 chủ nghĩa đế quốc 69, 89, 93, 190, 361 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI)

142, 174-6, 191, 271-89, 294-5, 308 12; giá 310-12; mất giá 567; vay ngoài 538-9, 542; trình tự công nghiệp 300-2; lạm phát 492; chiến lược tắc 315-16; TNCs 431-3; Ngân hàng Thế giới 579 thu nhập: chủ nghĩa tư bản 68-9; hội tụ 239-43, 251; phân phối 32-3, 49, 153-5, 356; tiêu chí tăng trưởng kinh tế 27-9; độ co giãn 179, 325; thuyết tăng trưởng nội sinh 253-5; bình đẳng 186, 315; bi quan xuất_khẩu 141 ; giới 384; hệ số Gini 33; chủ đất 114-16; Phân tích chủ nghĩa Mác 123;

so đo 47-9; nghèo 4-5, 6, 11-13; sức mua tương đương 41-3; phân phối lại 573; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581; chuyển 442; Mỹ 9

lao động có giao kèo 359 độc lập 13, 76-7, 90-1, 93, 159-60 năng lực sáng tạo công nghệ độc lập

(ITCC) 405, 411

năng lực học công nghệ độc lập (ITLC) 405, 409, 410, 412-13, 420 Ấn Độ: nông nghiệp 83-4, 332, 345;

thuộc địa 74-5, 78, 80-2, 92, 99; phi thực dân hóa 92-3; nền kinh tế kép 96; viện trợ nước ngoài 586-7; bang hộ mệnh 222; thay thế nhập khẩu 273, 310, 311, 312; trạng thái trung gian 227; quyền sở hữu đất đai 356; Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác 190; hoạch định chính sách 313; nghèo 4, 6, 7, 9, 19; chủ nghĩa bảo hộ 287; tăng trưởng bền vững 161; dệt may 82; TNCs 439; bi kịch của cộng đồng 364

chỉ tiêu tiêu chí 43-6 bản địa hóa 91 học hỏi bản địa 422 tính không thể chia cắt 165

Indonesia 48, 384; thực dân 78-9, 91 2; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; giáo dục tiểu học 391; thầu phụ 435; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257

Cách mạng Công nghiệp 68-9, 77, 106; lý thuyết cổ điển 109-10; thuộc địa 75; tín 86-8; công nghệ 113, 402 công nghiệp hóa 15, 178; thuộc địa 82-4;

chủ nghĩa phát triển 136-7, 143, 148-9; trong nước 140-2; vai trò của chính phủ 223 4; thay thế nhập khẩu 142, 174-6, 191; chủ nghĩa tân tự do 219; dân số 110;

Hàn Quốc 421; chuyển đổi cơ cấu 154-5, 265-98; mô hình lao động thặng dư 150-3; Công nghiệp Tây Phi 90-1: vốn 74-5, 77; sự tập trung

443; đổi mới 416-17; liên kết 144 5; ô nhiễm 444-5; giải trình tự 300-2; công nghệ 418-19; chuyển đổi 299-329

vô hiệu 215-17, 277, 288 bất đẳng thức 18, 49, 51, 186;

chủ nghĩa phát triển 148; lý thuyết tăng trưởng nội sinh 254

các ngành công nghiệp non trẻ 279-86, 302-3 tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh 4, 13, 384

lạm phát 77, 129, 340, 465-89, 493-4; khủng hoảng nợ 546 ; IMF 566, 568, 571; cân bằng kinh tế vĩ mô 465-9

thị trường tín dụng phi chính thức 355 khu vực phi chính thức 489-92, 581 cơ sở hạ tầng: nông nghiệp 333-5;

thực dân 78-9, 82-3; tín dụng 88; nợ treo 551 ; chủ nghĩa phát triển 138-9; nền kinh tế kép 95; vai trò chính phủ 215; IMF 568; đầu tư 208, 211;

các công ty ký sinh trùng 289-90; chủ nghĩa dân tộc phản động 160; xã hội 255, 318; TNCs 453; giao thông 585-6; Tây Phi 90-1

chuyển đổi cấu trúc ban đầu 265-98 đổi mới 342-3, 405, 410, 416-17 đầu vào 39, 249-53

phân tích đầu vào-đầu ra 145 thuốc trừ sâu 350, 360 Viện Nghiên cứu Phát triển (IDS) 177 chủ nghĩa thể chế 183-9 thể chế: thay đổi 16-17; chủ nghĩa thực dân 84;

bất cập 278; liên kết 558-93; chuyển đổi cơ cấu 321-2 quản lý dịch hại tổng hợp 349 hệ thống sản xuất tổng hợp 448, 457-61 chính sách hội nhập 579-80 quyền sở hữu trí tuệ (IPR) 408 lãi suất 18, 469-71, 469-70 các quốc gia trung gian 225-7, 231-2 nội bộ các rào cản đối với sự phát triển 18 cân bằng kinh tế vĩ mô bên trong 464-97 chi phí cơ hội bên trong 118 Ngân hàng Tái thiết và Tái thiết Quốc tế

Phát triển xem Ngân hàng Thế giới

Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA) 574, 575

Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC) 574

Tổ chức Lao động Quốc tế (ILO) 43, 358-9, 442, 490

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) 18, 580, 582-3; khủng hoảng nợ 536, 539, 547; phân tích phụ thuộc 189; viện trợ nước ngoài 588; tăng trưởng chất lượng cao 28; liên kết thể chế 558-93; chủ nghĩa tân tự do 214, 223; Điểm Bốn viện trợ 94; chính sách điều chỉnh cơ cấu 9; điều khoản thương mại 180, 182; TNCs 444 giả thuyết chữ U ngược 49-54, 67 đầu tư: nông nghiệp 333-5; ngân hàng 280 2; con 382-3; thực dân 78-9, 85; tiêu dùng 155; đông đúc trong 225; khủng hoảng nợ 539-41; nợ treo 551 ; chủ nghĩa phát triển 137-40, 141-5; hạ lưu 144; nền kinh tế kép 96-7; thặng dư kinh tế 156; vay bên ngoài 542; vai trò của chính phủ 215 16; IMF 571, 572-3; hạ tầng 208, 211, 290; đổi mới 416-17; liên kết 145; Phân tích chủ nghĩa Mác 123, 192; đa quốc gia 310; thuyết tân cổ điển 126-7; vốn vật chất 410; chủ nghĩa thực dân tiến bộ 91; công nghệ 305, 404; TNCs 414-16, 421-2; Ngân hàng Thế giới 250-8, 575, 580; xem thêm đầu tư nước ngoài trực tiếp

điều chỉnh vô hình 581-2 việc làm vô hình 36 bàn tay vô hình 107-10, 209 cho vay không tự nguyện 547 Chiến tranh Iran-Iraq 225 Ý 69, 89

Janvry, A. de 357

Nhật Bản: phát triển 13, 86; thành công kinh tế 7; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 304, 307; quan điểm lịch sử 66; IMF 560; thay thế nhập khẩu 273; hệ thống sản xuất tích hợp 457-61; chủ nghĩa tân tự do 218, 224; hệ thống phân bổ dựa trên hiệu suất 316-17; chủ nghĩa thực dân tiến bộ 91-2; công nghiệp bán dẫn 229; chiến lược tắc 315-16; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; TNCs 446; học lực lao động 213; Ngân hàng Thế giới 575

J-curve 591 tạo việc làm 8-9 Johnson, H. 477 Johnston, B. 362 kỹ thuật đúng lúc (JIT) 460-1

Kay, C. 190 Kemp, T. 99, 234

Kendrick, J. 243

Kê-ni-a 36, 91, 336-7, 384

Keynes, JM 125, 136, 176, 186, 559-60 Chủ nghĩa Keynes 149-50, 206, 487

Killick, T. 572, 591

Hàn Quốc; xem thêm Hàn Quốc

chiến tranh Triều Tiên 368

Krueger, A. 220-2, 235-6, 579

Kuznets, S.; xem thêm giả thuyết chữ U ngược 49-54, 67, 162, 294, 402, 404

lao động: hấp thụ 310-12; định hướng thành tích 146; canh tác hoa màu 354; tín dụng 89; hệ thảo 71; mô hình kinh tế kép 270-1; tăng trưởng kinh tế 268-9; mô hình tăng trưởng nội sinh 246, 249; giới 9, 36; thay thế nhập khẩu 176, 288; các quốc gia ngoại vi 177-8; kinh tế đồn điền 358-60;

suất 4-5, 109-10, 115; tổ chức xã hội 146; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581; mô hình chuyển đổi cơ cấu 154-5; đào tạo 86, 140; nguồn cung không giới hạn 148-55 canh tác thâm dụng lao động 82 laissez-faire 206, 208, 218-19, 305, 455 Lal, D. 217-20 đất đai: chủ nghĩa thực dân 336-7; nắm giữ lớn 355-7; sở hữu 18, 332, 347; chương trình cải cách 332, 337, 365-9; quan hệ nhiệm kỳ 479-84

chủ đất 155, 159-60, 192; nông nghiệp 357; Brazil 232; thu nhập 114; lạm phát 479-84; nắm giữ lớn 355-7; bi kịch

của chung 364

Mỹ Latinh: nông nghiệp 337, 346-7, 357-8; thực dân 69, 70-1, 74-5; tín 86-8; khủng hoảng nợ 536, 542-3; nợ treo 551 ; 334 vụ phá rừng; phân tích phụ thuộc 189, 190; chủ nghĩa phát triển 145; kinh tế kép 94, 96; khuyến mãi xuất khẩu 318-19; thay thế xuất khẩu 307-8; viện trợ nước ngoài 588-9; tăng trưởng 30, 51, 240; haciendas 99; nghiên cứu HPAE 251-2; IMF 573; thay thế nhập khẩu 176, 273, 275, 308 12: lạm phát 467-8, 470; khu vực phi chính thức 491, 492; thể chế 321-2; hấp thụ lao động 311; phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 193; kinh tế đồn điền 358; hoạch định chính sách 313; nghèo 7, 12; bang săn mồi 226; chủ nghĩa bảo hộ 287; chủ nghĩa dân tộc phản động 159-61; thuyết cấu trúc luận 170-6; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; điều khoản thương mại 179; TNCs 455-7; buôn bán chất thải độc hại 522-3; hội truyền thống 158;

Ngân hàng Thế giới 580

quy luật tích lũy 109

Lea, D. 363-4

các cấu luật 408, 442, 445, 453; TNCs 456-7, 458; buôn bán chất thải độc hại 522-3

Leontief, W. 145 các nước kém phát triển: chủ nghĩa phát triển 136-7; nền kinh tế kép 95-7; nợ nước ngoài 533-6; công nghiệp hóa 82-4; thu nhập thấp 9-13; con đường phụ thuộc 72-3; ô nhiễm 445; nghèo 4-8; chuyển đổi cơ cấu 320-2; công nghệ 420 2; điều khoản thương mại 85-6; TNCs 430, 438-41; buôn bán chất thải độc hại 522-3; Ngân hàng Thế giới 575

mức độ lạm phát 473

Lewis, A. 136, 148-55, 270-1, 272, 275; nông nghiệp 277, 288, 291, 310-12, 346; nông dân sản xuất 331, 344

chủ nghĩa tự do 206 Liberia 446 tuổi thọ 13 liên kết: chủ nghĩa phát triển 144-5;

chế 558-93; mô hình 187

Lipton, M. 212-13, 331, 348-50 Little, I. 217, 220

mức sống: các nước phát triển 9; so sánh GNP/GDP 37; chỉ số chất lượng cuộc sống thể chất 43; nghèo 6, 67; sức mua tương đương 41-3

thực hiện khoản vay 582-3 luật nội dung địa phương 458 ngành khai thác gỗ 446, 549

Longhurst, R. 348-50

López Portillo, J. 206

nền kinh tế phát triển con người thấp 331 quốc gia thu nhập thấp 9-13, 240, 331, 387,

583

Lugard, FD 209, 234 hàng cao cấp 141, 157, 195, 361

Chủ nghĩa McCarthy 190

McNamara, R. 4, 575, 577-8, 583 kinh tế vĩ mô: cân bằng 464-97, 498-531; chính sách 107, 136, 186, 218, 419-20

Madison, A. 78

Malaysia 41, 208, 245, 257, 333 suy dinh dưỡng 4, 6, 215

Malthus, T. 106, 110-14, 121, 375, 378,

402

tỷ giá hối đoái thả nổi có quản lý 505-7, 509 kỹ thuật quản lý 146, 457-61 Manchester Liberals 206, 207 hàng hóa sản xuất: chủ nghĩa thực dân 85;

chủ nghĩa phát triển 149; thay thế xuất khẩu 302-4, 307-8; thay thế nhập khẩu 272-89; công nghiệp hóa 267-8; thể chế 188; hệ thống sản xuất tích hợp 457-61;

chủ nghĩa tân tự do 211; điều khoản thương mại 180, 181, 182; TNCs 432

lợi ích xã hội cận biên (MSB) 389 Ban Marketing 211 thị trường: hành vi 54, 66;

chủ nghĩa phát triển 136-7; thất bại 165, 278, 297, 387-94; cơ chế 139; cách tiếp cận chính sách 362-3

Marshall, A. 8, 14-15, 355, 356

Kế hoạch Marshall 66, 135

Marx, K. 8, 70, 106-7, 122-5, 157, 158 Học thuyết Mác 170, 190-3, 196-7 tiêu thụ hàng loạt 158, 163-4, 193 chủ nghĩa thực dân trưởng thành 90 giai đoạn trưởng thành 163-4

Meier, G. 162-3, 218

Minh Trị Duy tân 224, 273

Mellor, J. 362-3 chủ nghĩa trọng thương 75, 106, 110 tư bản thương gia 74, 77, 88, 96-7 Hiệp ước Methuen 120

Mexico 6, 10, 30, 41; định hướng thành tích 146; nông nghiệp 336-7; Hội nghị Cancún 206, 207; thực dân 70, 73, 76-7; gánh nợ 544-6; khủng hoảng nợ 536, 540, 541, 546 9; nợ treo 551 ; sa mạc hóa 334-5; ngân hàng phát triển 281-2; khu chế xuất 446; IMF 564-

5; thay thế nhập khẩu 273; thu nhập

315; ngành công nghiệp non trẻ thuế quan 284; cải cách ruộng đất 366-7; chủ nghĩa tân tự do 223; phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 195;

thuốc trừ sâu 349; TNCs 447, 453, 455-7;

xã hội truyền thống 158 chính sách kinh tế vi mô 17, 420-1 Trung cổ 68-9 tầng lớp trung lưu 210

Trung Đông 80, 92, 375, 533-6 quốc gia có thu nhập trung bình 9-13, 240, 331,

386-7

vai bà đỡ 230

di cư 162-3, 186-7; nông nghiệp 358; tăng trưởng kinh tế 268; thay thế xuất khẩu 303; khu vực phi chính thức 490; hấp thụ lao động 310-11; kiều hối 513-14

quỹ hỗ trợ quân sự 66

Mill, JS 8, 107

Thợ mỏ, J. 388

khoáng sản; xem thêm sản phẩm sơ cấp 92,

94, 95, 156-7

giống hiện đại (MV) 350 hiện đại hóa: lý thuyết 345-6; TNCs 438

41 chủ nghĩa tiền tệ 207, 473-8, 581 cung tiền 484-6, 566, 568 Mông Cổ 89 nhà xuất khẩu độc quyền 82, 86, 160, 338-40, 430 độc quyền 108, 119, 191-2; chủ nghĩa tư bản

190; chủ nghĩa tân tự do 214; OPEC 533;

TNCs 430-1, 442 độc quyền 351 Maroc 384 Mosley, P. 580

Mozambique 9-10, 36, 251, 332; món nợ

nhô ra 551; sức mua tương đương

41-4

lớp phủ 334

Cơ quan bảo lãnh đầu tư đa phương

(MIGA) 574-5 đầu tư đa quốc gia 310; Xem thêm

đầu tư nước ngoài trực tiếp

Myint, H. 218

Myrdal, G. 148, 170, 186, 197, 208;

nông nghiệp 220, 243; nông dân sản xuất 343-4

Nafinsa, Mexico 281-2

phương pháp tài khoản quốc gia 36 vốn quốc gia 191-3

chủ nghĩa dân tộc 90-1, 93, 159-60, 432 quốc hữu hóa 432

bản địa tối cao 209

tỷ lệ tăng dân số tự nhiên 376-7 ngoại ứng tiêu cực 40, 361

thuyết tân cổ điển 14, 105-34; nông nghiệp 150-1, 344-5; chủ nghĩa phát triển 136, 137; Đông Á 218; mô hình tăng trưởng nội sinh 243-55; tỷ suất sinh 383; tăng trưởng 238-41; lạm phát 480; công nghệ 404; điều khoản thương mại 181 chủ nghĩa thực dân mới 85-9 chủ nghĩa tân tự do 205-37, 363-4, 583, 589 Nepal 364

Hà Lan 69, 71, 73-5, 78-9, 91 kinh tế học thể chế mới (NIE) 413 Trật tự kinh tế quốc tế mới (NIEO) 206-7

Kinh tế chính trị mới 225, 579 quốc gia công nghiệp hóa mới (NIC) 460-1

NGO 59, 590

Nigeria 91, 209-12, 522 tỷ giá hối đoái danh nghĩa 508-11 thu nhập danh nghĩa 33-6 phân tích phụ thuộc phi Marxist 193-6 hàng rào phi thuế quan 118 hàng hóa phi mậu dịch 41-2 sản phẩm sơ cấp phi truyền thống 182 Hiệp định thương mại tự do Bắc Mỹ

(NAFTA) 18, 453

Bắc, D. 413

Hội nghị Bắc-Nam 206-7 Nurkse, R. 136, 140-2, 143, 166, 187, 189 dinh 384

Hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) 585, 586

dầu mỏ: Trung Đông 92; OPEC 206-7; giá 533-6, 539, 563-4

độc quyền nhóm 191, 214, 431, 443 nền kinh tế mở, định nghĩa 115 chi phí cơ hội, định nghĩa 116, 118 Tổ chức Thống nhất Châu Phi (OAU) 522-3

Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD) 407

Tổ chức Hợp tác Kinh tế Châu Âu 94

Tổ chức Các nước Xuất khẩu Dầu mỏ (OPEC) 206, 533, 534-6, 539, 555, 585

Đế chế Ottoman 81-2 đầu ra: chủ nghĩa tư bản 68-9; chủ nghĩa phát triển 142, 144; thất nghiệp trá hình 139; giới tính 36

định giá quá cao 520-3, 542 suy giảm tầng ozone 444

Vành đai Thái Bình Dương; xem thêm Đông Á 11, 240-2

Pa-ki-xtan 46, 275, 413, 491

Palma, G. 171

tỷ giá hối đoái thị trường song song 506-7 công ty bán nhà nước 289-90, 414

Câu lạc bộ Paris 548

việc làm bán thời gian 9

Mục sư, M. 573

đường phụ thuộc 14, 70-3, 84, 94; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; hội tụ thu nhập 242-3; công nghệ 410

nông dân nông nghiệp 340-7, 479-80, 573 tỷ giá hối đoái cố định 509 cạnh tranh hoàn hảo 119, 223 hệ thống phân bổ dựa trên hiệu suất 316

17

các quốc gia ngoại vi; xem thêm quan hệ lõi-ngoại vi 172, 177-80, 196

Ba Tư 89

Pêru 70, 73, 158, 251, 384

thuốc trừ sâu 349-50, 462

đô la dầu khí 206-7, 534-6 hóa dầu 360 vốn vật chất 410 chỉ số chất lượng cuộc sống vật chất (PQLI) 43,

44, 47

lập kế hoạch; xem thêm hoạch định chính sách 175 kinh tế đồn điền 74, 155, 210, 358-60 Plasschaert, S. 442

Viện trợ Điểm Bốn 93-4, 432

Polack, J. 591

Polanyi, K. 235

hoạch định chính sách: nông nghiệp 365; cán cân thanh toán 511; số dư tài khoản vãng lai 521; Đông Á 317; thiên phú 312 15; lạm phát 477-8, 486-7;

cân bằng kinh tế vĩ mô 499; công nghệ 418-22; khuynh hướng đô thị 331-2

kinh tế chính trị định nghĩa 106

ô nhiễm 53, 189, 361; nghèo 38-9, 337;

TNCs 444-5, 453

dân số: chủ nghĩa tư bản 106; chủ nghĩa thực dân 71; biện pháp tăng trưởng kinh tế 31-2; giáo dục 374-400; mở rộng 11, 122; tăng trưởng 187; công nghiệp hóa 110-14; TNCs 453; thất nghiệp 197

Bồ Đào Nha 10, 69; thuộc địa 71, 73, 158; thương mại tự do 116-18, 120

nghèo 4-8, 48, 67, 364; nông nghiệp 368; chủ nghĩa thực dân 190-1; viện trợ nước ngoài 585; công nghiệp hóa 267; ô nhiễm 38-9, 337; dân số 110-14

quan hệ quyền lực 172 tiền điều kiện cất cánh 157, 159-61,

189

Prebisch, R. 170, 171-6, 189, 197, 273

Giả thuyết Prebisch-Singer 177-9, 268, 273-4, 303

các bang săn mồi 225, 235, 226-7, 297 Preston, L. 582-3

giá: thay đổi 33-6; thuộc địa 85; tỷ giá hối đoái 509-10; bi quan xuất_khẩu 141 ; khuyến_khẩu 444 ; ngành công nghiệp non trẻ thuế quan 284; lạm phát 77, 468, 479-80; chủ nghĩa tân tự do 215, 218; dầu 533-6, 539, 563-4; sức mua tương đương 41-3; nô lệ 74; điều khoản thương mại 173-4.; chuyển khoản 441-2

tiểu phẩm: thuộc địa 82, 85-6; chủ nghĩa phát triển 140-1, 148-9; tăng trưởng kinh tế 268-9; thay thế nhập khẩu 273, 274-5; nhà xuất khẩu độc quyền 338-40; các quốc gia ngoại vi 177; chủ nghĩa dân tộc phản động 159-60; điều khoản thương mại 173, 179-82; TNCs 430

đầu tư khu vực tư nhân 156 thủ tục bắt buộc 588 sản xuất: tổng hợp 249-50; nông nghiệp 479-81; chủ nghĩa tư bản 68-9; thực dân 73, 85, 187-8; chủ nghĩa phát triển 146 7; hội nhập toàn cầu 433-6; quan điểm lịch sử 67-8; vốn con người 16; hệ thống tích hợp 448, 457-61; nhà xuất khẩu độc quyền 160; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 255-8; chuyển đổi không hiệu quả 277

biên giới khả năng sản xuất (PPF) 118, 290-2, 402

vay năng suất 543-4 năng suất: nông nghiệp 122, 347-50;

chủ nghĩa phát triển 141; tăng trưởng kinh tế 269, 270; giáo dục 385; lao động 4-5, 109-10, 115; Phân tích chủ nghĩa Mác 125; công nghệ 113, 409-12, 419 chủ nghĩa thực dân tiến bộ 90, 91-2 giai cấp vô sản 123 xu hướng nhập khẩu 166 quyền sở hữu 40, 364 chủ nghĩa bảo hộ 149, 279-86, 286-7, 295-6,

459-60

chương trình y tế công 335 khu vực công 156, 214, 317-18 yêu cầu vay của khu vực công (PSBR) 477-8

công chức 95 sức mua tương đương (PPP) 41-3, 58-9

bán thuộc địa 84 hạn ngạch 560, 562

chủng tộc 213 phân biệt chủng tộc 186 phơi nhiễm phóng xạ 447 đường sắt 83, 88 Ranis, G. 304, 312, 319 nguyên liệu xem sản phẩm chính chủ nghĩa dân tộc phản ứng 159-60 Reagan, R. 206, 207, 546 tỷ giá hối đoái thực 508-11 suy thoái 546, 547, 550 có đi có lại 171 trọng tài 316-18 thay đổi chế độ 15 ngân hàng phát triển khu vực 439 mô hình thương mại khu vực 82, 320-1 tước đoạt tương đối 44 tiền thuê 115, 221, 442 hoạt động trục lợi 221-2, 235, 316 giãn nợ 547-9 nghiên cứu và phát triển (R&D) 406-8, 415-18

lời nguyền tài nguyên 312-13

tài nguyên: vốn 39-40; lời nguyền 312-13; cạn kiệt 364; phân phối 4-5; tài trợ 276; Điểm Bốn viện trợ 93; khan hiếm 147-8; chuyển khoản 535

chiến lược phần thưởng 316-18 Reynolds, L. 67, 242 Lý thuyết Ricardo 170

Ricardo, D. 8, 75, 106, 114-22, 276; nông nghiệp 355-6

rủi ro trong nông nghiệp 342-3

Robinson, J. 27, 120, 131, 155 Robinson, R. 79

Rodrik, D. 253-5, 258 Rosenstein-Rodan, P. 136, 137-40, 142-3, 164-5, 189

Rostow. Thế chiến 136, 157-64, 189, 193, 341, 345

luật 316-18

nông thôn 9, 13, 36; nông nghiệp 330-73; nền kinh tế kép 95-7; tăng trưởng kinh tế 268-9; quan điểm lịch sử 67; gia tăng dân số 187

Nga 89

an toàn tại nơi làm việc 447 Hiệu ứng Salter 410 Sapsford, D. 174 Sarkar, P. 174 tiết kiệm: chủ nghĩa phát triển 141; vay bên ngoài 541-4; buộc 142; lạm phát 468-9; tân cổ thuyết 126-7, 129; vay sản xuất 543-4; Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 250-8

Scandinavia 13 khan hiếm tài nguyên 147-8 Schejtman, A. 346

Schultz, T. 344-5, 388 Schumpeter, J. 75

Scotland xem Vương quốc Anh phát triển thứ hai thập kỷ 11

Thế chiến thứ hai 8, 90, 92-3, 94, 135; chủ nghĩa phát triển 137; thay thế nhập khẩu 273; phân tích chủ nghĩa Mác 197; chủ nghĩa tân tự do 211

thị trường nợ thứ cấp 548, 549 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu thứ cấp 302

các khoản vay điều chỉnh ngành 578 đảm bảo việc làm 317 tư lợi 107-10 tự túc 341 ngành bán dẫn 229 bán ngoại vi 195-6 lao động bán lành nghề 89

Senegal 332, 362 trình tự 300-2 ngành dịch vụ 9

Shaban, RA 356 Shackle, G. 186 khu ổ chuột 189

Shapiro, H. 224-5 chia sẻ trồng trọt 356-7 chia sẻ tăng trưởng 315 Siam 89

Singapore: phát triển 188; thành công kinh tế 7; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 307; chủ nghĩa tân tự do 223; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; lương 317

Singer, H. 170, 174, 176-83, 192, 197 chế độ nô lệ 69-71, 74-6, 359

Slovenia 10 khu ổ chuột 189, 197, 272 quốc gia nhỏ 449-50 canh tác quy mô nhỏ 340-7 hộ sản xuất nhỏ 337, 365

Smith, A. 8, 66, 75, 106, 107-10; chi phí tuyệt đối 116; nông nghiệp 113, 124, 209, 355-7; giả định hài hòa lợi ích 170

vấn đề xã hội: phúc lợi 388; vốn 138-9, 140, 144, 156, 215, 289-90; hạ tầng 255, 318; hơn 184; kết cấu 40

khoa học xã hội 146, 158, 169, 186 chủ nghĩa xã hội 196, 365 khoản vay ưu đãi 583 xói mòn đất 334-5

Mô hình Solow 107, 136, 141, 238-42, 404 Solow, R. 125-7, 243, 259-61

Solow còn lại 244, 252 Somalia 19

Nam Á 4, 11, 12

Hàn Quốc: ngân hàng 314-15; dịch vụ nợ

tỷ số 545; phát triển 86; trạng thái phát triển 228, 229; thành công kinh tế 7, 326; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; thay thế xuất khẩu 304, 305, 307; bình đẳng giới 46-7; tăng trưởng 51, 242; công nghiệp hóa 263, 421, 422; ngành công nghiệp non trẻ thuế quan 284; lao động 328-9; cải cách ruộng đất 367-9; chủ nghĩa tân tự do 218, 223-4; hệ thống phân bổ dựa trên hiệu suất 317; chủ nghĩa thực dân tiến bộ 91-2; trạng thái mẫu 231-2; chiến lược tắc 315-16; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; TNCs 455-7; tiền lương 317 người vay có chủ quyền 534-5, 536, 546 Liên Xô khối 13 Tây Ban Nha 69-71, 73-7, 158 Quỹ đặc biệt của Liên hợp quốc về

Phát triển kinh tế (SUNFED) 183 cây trồng đặc sản 351, 352 chuyên môn hóa 109-10, 120 loài tuyệt chủng 39 phạm vi ảnh hưởng 587 Spraos, J. 174 hiệu ứng lan rộng 187 Sri Lanka 48, 52 Srinivasan, TN 213 chương trình ổn định 566 các giai đoạn của lý thuyết tăng trưởng 157- 64 trì trệ 163, 190, 193 Stallings, B. 455-7 sắp xếp dự phòng 560-2, 571 mặt hàng chủ lực 351 chết đói 490 tiểu bang: thay thế nhập khẩu 286-8;

chủ nghĩa thể chế188; Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác 191-3; chính sách kinh tế vi mô 420-1; chiến lược tắc 315-16; công nghệ 413; tác nhân biến hình 205-37; Ngân hàng Thế giới 579-80; xem thêm doanh nghiệp nhà nước (SOE) của chính phủ 227, 230,

237, 289-90 ngành thép 422 chiến lược phát triển 238-64, 404-8 chuyển đổi chiến lược 299-329 chủ nghĩa đế quốc dâu tây 361 điều chỉnh cơ cấu 9, 14-17 điều chỉnh cơ cấu khoản vay (SAL) 564,

578-83, 588-9

chuyển đổi cơ cấu 268-71, 299-300; thuyết nhị nguyên 154-5, 270-1; công nghiệp hóa 265-98

thất nghiệp cơ cấu 176, 192

chủ nghĩa cấu trúc 170-83, 189, 275-6, 357-8, 473, 479-87

tỷ lệ sinh viên-giáo viên 386-7 thầu phụ 434-6 công ty con 442, 449-50, 452 trợ cấp 86, 91, 140, 215, 581; nhắm mục tiêu

399 khả năng thay thế 280 các vấn đề từ phía cung: nông nghiệp 483;

lạm phát 489; lao động 148-55; chủ nghĩa cấu trúc 172 thặng dư: kinh tế 155-6, 190; lao động 149-53 phát triển bền vững 38-40, 161-3, 582-4, 589

Thụy Điển 186 Thụy Sĩ 38, 522

Đài Loan 7, 86, 91-2; ngân hàng 314;

nhà nước phát triển 228; nội sinh

mô hình tăng trưởng 245; thay thế xuất khẩu 304, 307; thuế quan công nghiệp non trẻ 284, 285; chủ nghĩa tân tự do 218, 223-4; hệ thống phân bổ dựa trên hiệu suất 317; vốn xã hội 290; công tắc chiến lược 315; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257; TNCs 455-7, 458-60; tiền lương 317 cất cánh 157, 159-63, 189 Tanzi hiệu lực 471-2 thuế quan 18, 86, 91, 118-19;

chủ nghĩa phát triển 142; thay thế nhập khẩu 175; ngành non trẻ 279 86, 302-3; Phân tích sự phụ thuộc của chủ nghĩa Mác 191, 192; TNCs 432

thuế 95, 156, 188, 445, 476-7 Taylor, L. 224-5 thay đổi hiệu quả kỹ thuật 255-8 công nghệ 14, 122, 174, 401-26;

nông nghiệp 112, 116, 342-3, 363; thực hành tốt nhất 317; canh tác hoa màu 353-4; lý thuyết cổ điển 110; chủ nghĩa phát triển 140; nhúng 229; mô hình tăng trưởng nội sinh 246-7, 249; kinh tế bên ngoài 140; viện trợ nước ngoài 586-7; Cách Mạng Xanh 348-50; quan điểm lịch sử 67-9; thay thế nhập khẩu 175-6; công nghiệp hóa 266-8; thể chế 183-4; đầu tư 305; thuyết tân cổ điển 126; phân tích phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 196; các quốc gia ngoại vi 177-8; giới hạn khả năng sản xuất 291-2; suất 113; thay đổi hiệu quả kỹ thuật 257 điều kiện thương mại 85-7, 100, 173-83, 444 dệt may 80-2, 284

Thái Lan 19, 257, 384; nông nghiệp 333; mô hình tăng trưởng nội sinh 245; bình đẳng giới 47

Thatcher, M. 206, 207

Thế giới thứ ba: nông nghiệp 346; chủ nghĩa tân tự do 219; biểu mẫu nhà nước 221; hội truyền thống 158; xem thêm các nước kém phát triển 6, 170

Thorpe, M. 442

Tây Tạng 89

viện trợ gắn liền 89, 587 năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) 385, 398-9, 409-12, 419

quản lý chất lượng toàn diện (TQM) 460-1 chất thải độc hại 53, 522-3

Toye, J. 215, 216, 220, 580

thương mại: chủ nghĩa thực dân 71, 82-4; thâm hụt 309; bi quan xuất_khẩu 141 ; mẫu 15-16; sắp xếp khu vực 320-1; nô lệ 75; các điều khoản 85-6, 87, 173-83, 444; sai lệch lý thuyết 186; TNCs 437 công đoàn 156-7, 177, 192, 447, 448 các biện pháp đầu tư liên quan đến thương mại

(TRIMS) 460

xã hội truyền thống 157, 158 chủ nghĩa truyền thống 226 bi kịch của tài sản chung 364 chi phí giao dịch 413 chuyển giá 441-2 tác nhân chuyển đổi 205-37 vấn đề chuyển đổi 538 sự kém hiệu quả trong quá trình chuyển đổi 277, 288 kinh doanh nông nghiệp xuyên quốc gia 360-2 các tập đoàn xuyên quốc gia (TNC) 414-16, 429-63 ; khuyến_khẩu 319 ; đầu tư 421-2; phân tích sự phụ thuộc không theo chủ nghĩa Mác 193-4; các loại 436; lương 156

vận chuyển 585-6 Trimmer, P. 362 Truman, HS 93, 432 Tsai, P. 443 Thổ Nhĩ Kỳ 10, 89, 225 thâm hụt kép 514-15, 520-3, 543-4 mô hình hai ngành 95

tăng trưởng không cân đối 143-7, 189, 239, 273 kém phát triển 86-9, 95-6, 188, 360 thiếu việc làm 272, 363 thất nghiệp 8, 129, 176; trá hình 139, 150; lạm phát 465, 489-92; dân số 197; kết cấu 192; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581

Vương quốc Anh xem Hội nghị Liên Hiệp Quốc về Thương mại và

Phát triển (UNCTAD) 176

Liên Hiệp Quốc (UN) 11, 67, 170; CTPT 44, 46, 576, 584-9; chủ nghĩa phát triển 135, 148; Ủy ban Kinh tế Châu Mỹ Latinh và Ca-ri-bê 588; hội nghị môi trường 38; Chương trình Môi trường 576; quỹ cho vay ưu đãi 183; chủ nghĩa cấu trúc 174; điều khoản thương mại 182; TNCs 454-5

Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (USAID) 439

Hoa Kỳ (USA) 5-6, 13, 17, 29-30; thực dân 76-7, 86; khủng hoảng nợ 546, 547; phi thực dân hóa 92-3; chủ nghĩa phát triển 135; IMF 560; chủ nghĩa đế quốc 89; chủ nghĩa tự do 206; quỹ hỗ trợ quân sự 66; chủ nghĩa tân tự do 224; Điểm Bốn viện trợ 93-4; sức mua tương đương 42, 43; chủ nghĩa cấu trúc 171-2; điều khoản thương mại 179; TNCs 432-3, 437, 446, 452-4; buôn bán chất thải độc hại 522; quỹ cho vay ưu đãi của LHQ 183; thất nghiệp 8-9; Ngân hàng Thế giới 575

việc làm không được trả lương 36 quốc gia có thu nhập trung bình cao 10 khu vực đô thị 9, 13, 39-40, 95, 490 thiên vị đô thị 331-2, 354-5 đô thị hóa 266

Uruguay 588 tiện ích 289-90

Veblen, T. 75 Venezuela 10 hội nhập dọc 430, 451-2 mô hình thương mại dọc 71 Việt Nam 93

hiệu ứng vòng tròn phúc đức 138, 242, 449

Wade, R. 223-4, 284, 325 lương hàng 351 lương 9, 111-12, 359; nông nghiệp 115-16;

thuộc địa 75, 77, 83; trạng thái phát triển 229; chủ nghĩa phát triển 148-9, 156-7; Đông Á 317; vai trò chính phủ 215; IMF 566, 569-70, 572-3; Phân tích chủ nghĩa Mác 125, 192; các quốc gia ngoại vi 177-8; khoản vay điều chỉnh cơ cấu 581; mô hình chuyển đổi cơ cấu 154-5; TNCs 447; lý thuyết thương mại 186

Wapenhans, W. 583 đảm bảo tốc độ tăng trưởng 128 Warren, B. 170, 196-7 của cải 6, 34, 73; thuyết tăng trưởng nội sinh 253-5; Phân tích chủ nghĩa Mác 123; phân phối lại 188

Weber. M. 227 hiệu ứng phúc lợi 283-4 nhà nước phúc lợi 186

Tây Phi 9, 90-1, 208-13 Tây Ấn 69-70, 75 Tây Âu 5, 66, 69 Westphal, LE 404 Wilson, W. 92 phụ nữ xem điều kiện làm việc theo giới tính 447

Ngân hàng Thế giới 7, 18, 48, 390, 573-84; biện pháp thắt lưng buộc bụng 523; phê bình 582; khủng hoảng nợ 536, 547; phân tích phụ thuộc 189; chủ nghĩa phát triển 135, 143; tiêu chí tăng trưởng kinh tế 29; môi trường 53-4; thay thế xuất khẩu 306-7; viện trợ nước ngoài 588-9; HPAE hoc 250-8, 314, 385, 393, 402, 470-1; chỉ số phát triển con người 43; tử vong trẻ sơ sinh 4; lạm phát 487-8; các viện 321-2, 558-60; các nước có thu nhập thấp 9; thân thiện với thị trường 325; nước thu nhập trung bình 10; chủ nghĩa tân tự do 214-15, 217-18, 220, 223; Điểm Bốn viện trợ 94; nghèo 5; suy kiệt đất 334; điều chỉnh cơ cấu chính sách 9, 564; TNCs 439

Viện phát triển thế giới

Nghiên cứu Kinh tế (WIDER) 224-5 Tổ chức Thương mại Thế giới 18, 325, 590 Quỹ Bảo vệ Thiên nhiên Toàn cầu (WWF) 548

Dương, H. 87

Zaire 226

Zambia 551