Kinh tế chính trị của thất bại cải cách

Do Mats Lundahl và Michael L.Wyzan biên tập

Nghiên cứu Routledge trong kinh tế học phát triển

Kinh tế chính trị của thất bại cải cách

Trong những năm gần đây, các nhà kinh tế đã tiến xa hơn việc phân tích cách thức hoạt động của các nền kinh tế vĩ mô của các quốc gia khác nhau và đề ra các chính sách thích hợp để đối phó với sự mất cân đối trong nước và bên ngoài. Càng ngày, họ càng tìm cách hiểu được sự tương tác phức tạp giữa các hiện tượng chính trị và kinh tế.

Nền kinh tế chính trị của sự thất bại trong cải cách xem xét các vấn đề cải cách kinh tế trong một loạt các bối cảnh: các nước phát triển, chuyển đổi và đang phát triển. Sử dụng các trường hợp cụ thể của từng quốc gia, cuốn sách này tập trung vào những lãnh thổ gặp phải vấn đề trong cải cách, cho phép người đọc hiểu chính xác về các yếu tố cản trở sự thành công của cải cách kinh tế, bối cảnh khác nhau trong đó nỗ lực cải cách kinh tế và những thách thức khác nhau. mà từng quốc gia phải đối mặt. Nền kinh tế chính trị của sự thất bại trong cải cách sử dụng các nghiên cứu điển hình thường khó tìm thấy như Uzbekistan, Miến Điện hoặc Haiti.

Một nhóm cộng tác viên quốc tế bao gồm Bo Sõdersten, Deepak Lal và Ronald Findlay đã được tập hợp lại để phân tích những vấn đề này.

Mats Lundahl là Giáo sư Kinh tế Phát triển tại Trường Kinh tế Stockholm. Ông đã xuất bản rộng rãi về các vấn đề phát triển ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi và Châu Á. Các ấn phẩm gần đây nhất của ông với Rout ledge là Knut Wicksell về Nghèo đói (2005), Nông dân và Tôn giáo (2000) và Những phương hướng mới trong Kinh tế Phát triển (1996). Michael L. Wyzan , hiện đang làm việc tại Lusaka, Zambia, là cố vấn cấp cao của BearingPoint, Inc. Sự nghiệp 26 năm của ông trong lĩnh vực kinh tế học so sánh và phát triển bao gồm cả thời gian làm việc trong giới học thuật, trong số đó có Đại học Bang Illinois, Viện Ứng dụng Quốc tế Phân tích Hệ thống và Trường Kinh tế Stockholm. Ông cũng từng làm việc cho Bộ Tài chính Hoa Kỳ tại Bulgaria và Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ tại Armenia và Eritrea. Ông đã nhận được bằng tiến sĩ. bằng kinh tế tại Đại học North Carolina, Chapel Hill năm 1979.

Nghiên cứu Routledge trong kinh tế học phát triển

1 Phát triển kinh tế ở Trung Đông

Rodney Wilson

2 Chính sách tiền tệ và tài chính ở các nước đang phát triển

Tăng trưởng và ổn định Akhtar Hossain và

Anis Chowdhury

3 Những hướng đi mới trong kinh tế phát triển Tăng trưởng, các mối quan tâm về môi trường và chính phủ trong những năm 1990

Do Mats Lundahl và Benno J. Ndulu biên tập

4 Tự do hóa tài chính và đầu tư

Kanhaya L. Gupta và

Robert Lensink

5 Tự do hóa ở các nước đang phát triển Những thay đổi về thể chế và kinh tế ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi và Châu Á

Biên tập bởi Alex E. Fernández Jilberto và André Mommen

6 Phát triển tài chính và tăng trưởng kinh tế Lý thuyết và kinh nghiệm từ các nước đang phát triển Biên tập bởi Niels Hermes và Robert Lensink

7 Nền kinh tế Nam Phi Triển vọng kinh tế vĩ mô trong trung hạn Finn Tarp và Peter Brixen

8 điều chỉnh và trả lương cho khu vực công từ năm quốc gia do Christopher Colclough biên soạn

9 Châu Âu và Cải cách kinh tế ở Châu Phi

Điều chỉnh cơ cấu và ngoại giao kinh tế

Obed O. Mailafia

10 Nam Phi thời kỳ hậu phân biệt chủng tộc Những thách thức và chính sách kinh tế cho tương lai Do Lennart Petersson biên tập

11 Hội nhập và phát triển tài chính Tự do hóa và cải cách ở châu Phi cận Sahara Ernest Aryeetey và Machiko Nissanke

12 Khu vực hóa và toàn cầu hóa trong nền kinh tế thế giới hiện đại Quan điểm về thế giới thứ ba và các nền kinh tế chuyển đổi

Biên tập bởi Alex F. Fernández Jilberto và André Mommen

13 kinh tế châu Phi , thể chế và tương lai

Steve Kayizzi-Mugerwa

14 Phục hồi sau xung đột vũ trang ở các nước đang phát triển Do Geoff Harris biên tập

15 Doanh nghiệp nhỏ và phát triển kinh tế Sự năng động của các doanh nghiệp nhỏ và siêu nhỏ Carl Liedholm và Donald C. Mead

16 Ngân hàng Thế giới Chương trình nghị sự mới trong một thế giới đang thay đổi

Michelle Miller-Adams

17 Chính sách Phát triển trong Thế kỷ 21 Ngoài sự đồng thuận hậu Washington Biên tập bởi Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus

18 Doanh nghiệp Nhà nước ở Trung Đông và Bắc Phi

Tư nhân hóa, hiệu suất và cải cách

Biên tập bởi Merih Celasun

19 Tài chính và năng lực cạnh tranh ở các nước đang phát triển do José María Fanelli và Rohinton Medhora biên tập

20 Các vấn đề đương đại trong kinh tế phát triển Biên tập bởi BN Ghosh

21 Mexico Ngoài NAFTA Biên tập bởi Martín Puchet Anyul và Lionello F. Punzo

22 Các nền kinh tế đang chuyển đổi Hướng dẫn về Trung Quốc, Cuba, Mông Cổ, Bắc Triều Tiên và Việt Nam vào đầu thế kỷ 21 Ian Jeffries

23 Dân số, Tăng trưởng Kinh tế và Nông nghiệp ở các nước kém phát triển Nadia Cuffaro

24 Từ Khủng hoảng đến Tăng trưởng ở Châu Phi?

được chỉnh sửa bởi Mats Lundal

25 Kinh tế vĩ mô của Liên minh tiền tệ Một phân tích về Khu vực CFA Franc

David Fielding

26 Phát triển nội sinh Mạng lưới, đổi mới, thể chế và thành phố Antonio Vasquez-Barquero

27 Quan hệ lao động trong phát triển

Biên tập bởi Alex E. Fernández Jilberto và Marieke Riethof

28 Toàn cầu hóa, Marginalization và Phát triển Biên tập bởi S. Mansoob Murshed

29 Chương trình Hỗ trợ và Phát triển Ngoài điều kiện

Howard White và Geske Dijkstra

30 Chiến lược cạnh tranh ở các nước đang phát triển Cẩm nang phân tích chính sách do Ganeshan Wignaraja biên tập

31 Công ty sản xuất châu Phi

Một phân tích dựa trên các cuộc khảo sát của công ty ở châu Phi cận Sahara Dipak Mazumdar và Ata Mazaheri

32 Chính sách thương mại, tăng trưởng và nghèo đói ở các nước đang phát triển châu Á

được chỉnh sửa bởi Kishor Sharma

33 Năng lực cạnh tranh quốc tế, đầu tư và tài chính Một nghiên cứu điển hình về Ấn Độ. Biên tập bởi A. Ganesh Kumar, Kunal Sen và Rajendra R. Vaidya

34 Mô hình trao tặng viện trợ Tác động của quản trị tốt đối với hỗ trợ phát triển Eric Neumayer

35 Các chiến lược giảm nghèo quốc tế mới do Jean-Pierre Cling, Mireille Razafindrakoto và Francois Roubaud biên soạn

36 Định hướng phát triển Các quan điểm phê phán về các mục tiêu phát triển thiên niên kỷ

Richard Black và Howard White biên tập

37 Tiểu luận về Cán cân Thanh toán Hạn chế Tăng trưởng

Lý thuyết và bằng chứng Biên tập bởi JSL McCombie và AP Thirlwall

38 Khu vực tư nhân sau chủ nghĩa cộng sản Các doanh nghiệp kinh doanh mới trong các nền kinh tế đang chuyển đổi Jan Winiecki, Vladimir Benacek và Mihaly Laki

39 Công nghệ thông tin và Phát triển

Một mô hình mới để đưa Internet đến các vùng nông thôn ở các nước đang phát triển Jeffrey James

40 Kinh tế của Palestine Chính sách kinh tế và cải cách thể chế cho một Nhà nước Palestine khả thi

David Cobham và Nu'man Kanafani biên tập

41 Tiến thoái lưỡng nan trong phát triển Các phương pháp và đạo đức chính trị của chính sách tăng trưởng Melvin Ayogu và Don Ross

42 Sinh kế nông thôn và chính sách giảm nghèo

Frank Ellis biên tập và

H. Ade Freeman

43 Ngoài định hướng thị trường

Phát triển

Rút ra từ kinh nghiệm của Châu Á và Châu Mỹ La-tinh Do Makoto Noguchi và Costas Lapavitsas biên soạn

44 Nền kinh tế chính trị của sự thất bại trong cải cách do Mats Lundahl và Michael L. Wyzan biên soạn

Kinh tế chính trị của thất bại cải cách

được chỉnh sửa bởi Mats Lundahl và

Michael L. Wyzan

Routledge

Tập đoàn Taylor & Francis

Xuất bản lần đầu 2005

bởi Routledge

2 Quảng trường Công viên, Công viên Milton, Abingdon, Oxon OX14 4RN

Xuất bản đồng thời tại Hoa Kỳ và Canada

bởi Routledge

270 Đại lộ Madison, New York, NY 10016

Routledge là một dấu ấn của Tập đoàn Taylor & Francis

© 2005 vấn đề biên tập và lựa chọn, Mats Lundahl và Michael L. Wyzan; các chương riêng lẻ, những người đóng góp cho họ

Sắp chữ ở Baskerville bởi Wearset Ltd, Boldon, Tyne and Wear Được in và đóng bìa ở Vương quốc Anh bởi MPG Books Ltd, Bodmin

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của cuốn sách này có thể được in lại hoặc sao chép hoặc sử dụng dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện điện tử, cơ khí hoặc phương tiện nào khác, hiện được biết đến hoặc sau này được phát minh, bao gồm sao chụp và ghi âm, hoặc trong bất kỳ hệ thống lưu trữ hoặc truy xuất thông tin nào mà không có sự cho phép bằng văn bản từ các nhà xuất bản.

Biên mục thư viện Anh trong dữ liệu xuất bản

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này hiện có tại Thư viện Anh Quốc Thư viện Quốc hội Biên mục trong Dữ liệu Xuất bản

Một bản ghi danh mục cho cuốn sách này đã được yêu cầu

ISBN 0-415-36244-X

nội dung

Ghi chú về cộng tác viên       xii

Lời cảm ơn       xv

1 Giới thiệu       1

MATS LUNDAHL VÀ MICHAEL L. WYZAN

PHẦN I

Các nước phát triển 23

2 Tăng trưởng ổn định với những điều chỉnh chậm và tốn kém: tiểu luận về các nước OECD cũ sử dụng Đan Mạch làm ví dụ 25 MARTIN PALDAM

3 Cải cách thất bại và hiệu quả kinh tế kém: trường hợp của Thụy Điển 49

BO SODERSTEN

4 Vai trò của hội nhập châu Âu trong quá trình cải cách: kinh nghiệm của Hy Lạp 70 SARANTIS VÍ DỤ LOLOS

5 Kinh tế chính trị của thất bại cải cách và quản lý kinh tế vĩ mô yếu kém: Thổ Nhĩ Kỳ, 1980-2002       89

A. ERINỌ YELDAN VÀ SABIT KHAKIMZHANOV

x Nội dung

PHẦN II

Các nước chuyển tiếp       115

6 Về kinh tế chính trị chuyển đổi: nguyên nhân thành công, nguyên nhân thất bại       117

JOZEF M. VAN BRABANT

7 Lịch sử rôm rả: văn hóa chính trị và xung đột trong cải cách kinh tế Albania 146

MARTA MUẸO VÀ ORJAN SJOBERG

8 Bulgari: ý nghĩa kinh tế vĩ mô và chính trị-kinh tế của việc ổn định hóa dưới sự sắp xếp của hội đồng tiền tệ 170 GEORGY Y. GANEV VÀ MICHAEL L. WYZAN

9 Cái bẫy kinh tế - chính trị và cải cách kinh tế ở

Nga 197 BARRY W. ICKES

10 U-dơ-bê-ki-xtan: cải cách kinh tế và hiệu quả kinh tế, 1991-9       219

cá chim RICHARD

PHẦN III

Các nước đang phát triển       239

11 Kinh tế chính trị học hoạch định chính sách kinh tế ở các nước đang phát triển: tổng quan       241

DEEPAK LAL

12 Miến Điện: căn bệnh suy thoái kinh tế và đàn áp chính trị       257

RONALD TÌM KIẾM

13 Haiti: không có gì ngoài khủng hoảng       272

MATS LUNDAHL VÀ RUBÉN SILIÉ

14 Từ khôi phục khả năng thanh toán bên ngoài đến quản lý thâm hụt xã hội: Nợ Nicaragua được xem xét lại 302

JAIME BEHAR

15 Nền kinh tế chính trị của thất bại chính sách ở Zambia ARNE BIGSTEN VÀ STEVE KAYIZZI-MUGERWA

Mục lục

316

336

Ghi chú về người đóng góp

Jaime Behar là Giáo sư Nghiên cứu Mỹ Latinh tại Viện Nghiên cứu Mỹ Latinh, Đại học Stockholm. Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là thương mại quốc tế, hội nhập kinh tế và thị trường lao động. Ngoài những thứ khác, ông đã viết Now's the Time (1994), một nghiên cứu lớn về viện trợ của Thụy Điển cho Nicaragua.

Arne Bigsten là Giáo sư Kinh tế Phát triển tại Trường Kinh tế Kinh tế và Luật Thương mại tại Đại học Gõteborg . Ông đã xuất bản nhiều bài viết về các vấn đề phát triển, đặc biệt nhấn mạnh đến phân phối thu nhập, nghèo đói và tăng trưởng. Trọng tâm địa lý chủ yếu là ở Châu Phi.

Ronald Findlay là Giáo sư Kinh tế Ragnar Nurkse tại Đại học Columbia. Nghiên cứu của ông chủ yếu liên quan đến kinh tế quốc tế, phát triển kinh tế, kinh tế chính trị và kinh tế học lịch sử.

Georgy Y. Ganev là Giám đốc Chương trình Nghiên cứu Kinh tế tại Trung tâm Chiến lược Tự do ở Sofia. Ông cũng là Trợ lý Giáo sư tại Khoa Kinh tế và Quản trị Kinh doanh tại Đại học Sofia . Ông đã xuất bản về nền kinh tế Bulgari và các vấn đề kinh tế của Đông Nam Âu nói chung.

Barry W. Ickes là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Bang Pennsylvania và Giám đốc Nghiên cứu tại Trường Kinh tế Mới ở Moscow. Ông đã viết nhiều về các vấn đề chuyển đổi và đã xuất bản cuốn sách Nền kinh tế ảo của Nga (2002).

Steve Kayizzi-Mugerwa làm việc tại Văn phòng Đánh giá Độc lập của Quỹ Tiền tệ Quốc tế ở Washington, DC. Ông cũng là Phó Giáo sư Kinh tế Phát triển tại Đại học Gõteborg . Gần đây ông đã biên tập cuốn sách Cải cách các thể chế của Châu Phi: Quyền sở hữu, Ưu đãi và Năng lực (2003).

Sabit Khakimzhanov là Trợ lý Giáo sư Kinh tế tại Viện Kinh tế, Quản lý và Kế hoạch Kazakhstan, Almaty. Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là ứng dụng các mô hình cân bằng tổng thể để phân tích các cải cách chính sách trong lĩnh vực lương hưu, thương mại và chính sách tiền tệ.

Deepak Lal là Giáo sư Nghiên cứu Phát triển Quốc tế của James A. Coleman tại Đại học California, Los Angeles. Ông đã viết về nhiều vấn đề trong kinh tế học phát triển, kinh tế học so sánh và lịch sử kinh tế. Trong số các cuốn sách của ông có Kinh tế chính trị về Nghèo đói, Công bằng và Tăng trưởng (1996), Hậu quả ngoài ý muốn: Tác động của nguồn lực nhân tố, Văn hóa và Chính trị đối với Phát triển Kinh tế Dài hạn (1998) và Bảo vệ các Đế chế - Toàn cầu hóa và Trật tự (2004).

Sarantis EG Lolos là Phó Giáo sư Kinh tế tại Đại học Panteion ở Athens. Ông cũng đã từng làm việc tại Phòng Nghiên cứu Kinh tế của Ngân hàng Hy Lạp và từng là cố vấn kinh tế cho Bộ trưởng Bộ Kinh tế Quốc gia tại Hy Lạp. Các hoạt động nghiên cứu của ông bao gồm kinh tế tài chính, phát triển công nghiệp và hội nhập châu Âu.

Mats Lundahl là Giáo sư Kinh tế Phát triển tại Trường Kinh tế Stockholm. Ông đã xuất bản nhiều chủ đề liên quan đến kinh tế quốc tế, kinh tế phát triển và kinh tế lịch sử. Lundahl đã viết ba cuốn sách về Haiti: Nông dân và Nghèo đói (1979), Nền kinh tế Haiti (1983) và Chính trị hay Thị trường? (1992).

Marta Muẹo làm việc với dự án Balkan Information Exchange, Anteon Corporation, Washington, DC. Trước đây bà là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Tirana và là Trưởng phòng Nội các của Thống đốc tại ngân hàng trung ương Albania. Cô đã xuất bản về chính sách tiền tệ, chế độ tỷ giá hối đoái và phát triển kinh tế vĩ mô ở Albania.

Martin Paldam là Giáo sư Kinh tế tại Trường Kinh tế và Quản lý, Đại học Aarhus. Các lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là phát triển kinh tế, lựa chọn công cộng và kinh tế vĩ mô.

Richard Pomfret là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Adelaide. Ông đã từng là cố vấn cho Liên hợp quốc về chính sách kinh tế vĩ mô tại các nước cộng hòa châu Á thuộc Liên Xô cũ. Các ấn phẩm của ông bao gồm The Economies of Central Asia (1995) và Xây dựng nền kinh tế thị trường: Những con đường đa dạng từ kế hoạch hóa tập trung ở châu Á và châu Âu (2002).

Rubén Silié là Giám đốc Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO) ở Santo Domingo. Ông đã xuất bản rộng rãi về các vấn đề Haiti-Dominican và biên tập La República Dominicana y Haiti frente al futuro (1998) và Una isla para dos (2002). Ông cũng là tác giả của La nueva inmigración haitiana (2002).

xiv Ghi chú về người đóng góp

Orjan Sj oberg là Giáo sư Địa lý Kinh tế tại Trường Kinh tế Stockholm. Nghiên cứu của ông chủ yếu liên quan đến các thể chế xã hội chủ nghĩa và hậu xã hội chủ nghĩa ở Đông Âu và Châu Á. Ông đã xuất bản hai cuốn sách về Albania: Đô thị hóa theo kế hoạch tập trung (1991) và Thay đổi và phát triển nông thôn ở Albania (1991).

Bo Sodersten là Giáo sư Kinh tế liên kết tại Trường Kinh doanh Quốc gia Jonkoping. Ông là thành viên của quốc hội Thụy Điển 1979-88. Nghiên cứu của ông chủ yếu liên quan đến kinh tế quốc tế và các vấn đề liên quan đến nền kinh tế Thụy Điển và chính sách kinh tế Thụy Điển. Ông đã xuất bản một cuốn sách về thị trường nhà ở Thụy Điển, một số tuyển tập các bài tiểu luận về chính sách kinh tế của Thụy Điển và đã biên tập hai cuốn sách về nền kinh tế Thụy Điển.

Jozef M. van Brabant phục vụ trong Ban Thư ký Liên hợp quốc từ năm 1975 đến năm 2002. Ông đã xuất bản rộng rãi về kinh tế học của quá trình chuyển đổi , thương mại quốc tế, hội nhập và phát triển. Ông cũng từng là cố vấn kinh tế trong một số phái bộ, chẳng hạn như Campuchia, Ba Lan, Ukraine, Uzbekistan và Việt Nam.

Michael L. Wyzan là cố vấn cấp cao của BearingPoint, Inc., hiện có trụ sở tại Lusaka, Zambia. Ông đã viết phần đóng góp của mình cho tập sách hiện tại khi còn là Học giả Nghiên cứu tại Viện Phân tích Hệ thống Ứng dụng ở Laxenburg, Áo. Ông đã xuất bản về kinh tế chính trị về hiệu quả kinh tế, đặc biệt là ở Đông và Đông Nam châu Âu, và đã phục vụ rộng rãi với tư cách là cố vấn quốc tế .

A. Erinẹ Yeldan là Giáo sư Kinh tế và Chủ nhiệm Khoa Kinh tế tại Đại học Bilkent, Ankara. Nghiên cứu của ông tập trung vào các mô hình cân bằng tổng thể động, thực nghiệm của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ và các ứng dụng của hệ thống tăng trưởng nội sinh.

Sự nhìn nhận

Các tiểu luận trong cuốn sách này ban đầu được trình bày tại hội thảo 'Kinh nghiệm đa dạng về thất bại cải cách và hoạt động kinh tế kém: Một cách tiếp cận kinh tế chính trị' tại Trường Kinh tế Stockholm, 17-18 tháng 3 năm 2000. Hội nghị có sự tham gia của một số nhà bình luận : Erik Berglof, Stefan de Vylder, John Earle, Kjell Engelbrekt, Jan Fidrmuc, Christer Gunnarsson, Carl B. Hamilton, Ulf Jakobson, Robert Keller, Eldar Martsinovich, Christos Papahristodoulou, Claudette Werleigh, Evrim Yada và Mario Zejan. Chúng tôi mang ơn sâu sắc tất cả họ vì những lời chỉ trích mang tính xây dựng của họ. Lời tri ân này cũng nên được mở rộng đến ba vị trọng tài vô danh. Lilian Oberg gánh vác trách nhiệm sắp xếp thực tế tại hội nghị và duy trì đường dây liên lạc lâu dài mà việc sản xuất cuốn sách này đòi hỏi phải có. Hội nghị đã không thể diễn ra nếu không có sự đóng góp tài chính hào phóng của Hội đồng Lập kế hoạch và Điều phối Nghiên cứu Thụy Điển. Không cần phải nói, chúng tôi thực sự biết ơn sự hỗ trợ vô giá này.

Stockholm và Asmara, tháng 3 năm 2004 Mats Lundahl và Michael L. Wyzan

1 Giới thiệu

Mats Lundahl và Michael L. Wyzan

Gia đình hạnh phúc đều giống nhau; mọi gia đình bất hạnh đều bất hạnh theo cách riêng của nó.

(Leo Tolstoy, Anna Karenina )

Trong những năm gần đây, các nhà kinh tế đã tiến xa hơn việc phân tích cách thức hoạt động của các nền kinh tế vĩ mô của các quốc gia khác nhau và đề ra các chính sách thích hợp để đối phó với sự mất cân đối trong nước và bên ngoài. Càng ngày, họ càng tìm cách hiểu được sự tương tác phức tạp giữa các hiện tượng chính trị và kinh tế. Cả hai lực lượng kinh tế và chính trị, gần như theo định nghĩa, định hình việc hoạch định chính sách kinh tế. Anne Krueger (1993, trang 138) đã lưu ý rằng các quyết định của 'các chính trị gia' về chính sách kinh tế là kết quả của sự cân bằng hiện có của các lực lượng chính trị, bản thân chúng là một chức năng trong một phần của trạng thái của nền kinh tế'. Bà và các nhà kinh tế khác đã xác định các chu kỳ của chính sách kinh tế trong các lĩnh vực như thương mại bên ngoài và cơ chế thanh toán và chính sách định giá nông nghiệp . Họ cũng đã xem xét những cách thức mà quá trình chính trị đã tương tác với các chu kỳ chính sách. Điều này đề cập đến cách thức mà các yếu tố chính trị ảnh hưởng đến mức độ nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng kinh tế xảy ra trước những thay đổi lớn trong chính sách kinh tế và sự phân nhánh chính trị của những thay đổi đó.

Phản ứng chính sách thường bị trì hoãn (Alesina và Drazen, 1991; Howitt và Wintrobe, 1995; Drazen, 1996; Perotti, 1996). Nghiên cứu gần đây về kinh tế chính trị - tập trung vào các quốc gia mà chính phủ phải tính đến ý chí của những người bị trị - cho thấy sự chậm trễ trong chính sách không phải do thiển cận , thiếu hiểu biết hoặc phi lý, hoặc do thực tế là không biết hướng hành động tốt nhất. Thay vào đó, những công việc như vậy bắt đầu với câu hỏi: tại sao xung đột lợi ích và cơ chế giải quyết những xung đột đó có thể dẫn đến sự chậm trễ trong việc áp dụng các cải cách có lợi (Drazen, 1996, trang 25-6)?

Những đóng góp trong tập sách hiện tại có tính đến cả khía cạnh kinh tế và chính trị thuần túy của vấn đề cải cách. Cuốn sách được dự định là một bài tập về 'so sánh xa'. Ý tưởng ở đây là đối chiếu nhận thức về khủng hoảng và nhu cầu cải cách ở ba

2 M. Lundahl và ML Wyzan

nhằm đóng góp vào sự hiểu biết về các yếu tố chính trị, lịch sử và các yếu tố khác hạn chế khả năng của chính phủ trong việc xác định và ứng phó với các điều kiện đòi hỏi phải thay đổi chính sách kinh tế của họ.

Trọng tâm ở đây là sự thất bại trong cải cách chính sách. Chúng ta có thể học được gì về những khó khăn của cải cách bằng cách nghiên cứu các quốc gia vì lý do này hay lý do khác đã rơi vào tình trạng khủng hoảng buộc phải cải cách chính sách kinh tế? Các quốc gia này đã thất bại trong việc đưa ra một loạt các phản ứng chính sách, đã đưa ra một gói giải pháp với các quy định sai lầm , đã trì hoãn cải cách một cách quá mức hoặc đã cải cách trong một thời gian ngắn và sau đó quay trở lại với loại chính sách khiến cho cải cách trở nên cần thiết ngay từ đầu. Chúng tôi đã chia các trường hợp của mình thành ba nhóm khác nhau: các nền kinh tế phát triển, các nền kinh tế đang chuyển đổi và các nền kinh tế đang phát triển, trong mỗi trường hợp bao gồm một chương tổng quát hơn để giới thiệu các vấn đề mà mỗi nhóm gặp phải.

Bắt đầu với các nền kinh tế phát triển, trong Chương 2, Martin Paldam cung cấp một cái nhìn tổng quan về hoạt động kinh tế của các quốc gia thành viên 'cũ' của Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD), đó là Tây Âu, Hoa Kỳ, Canada , Úc và New Zealand. Ông tiếp tục xem xét các phản ứng chính sách của các quốc gia này đối với cuộc khủng hoảng lớn duy nhất mà họ phải đối mặt: cú sốc giá dầu năm 1973. Bo Sõdersten trong Chương 3 kể câu chuyện về các vấn đề chính xác của Thụy Điển trong khoảng thời gian tương tự. Trong Chương 4, Sarantis Lolos đánh giá ảnh hưởng của hội nhập châu Âu đối với việc hình thành các kết quả chính sách ở Hy Lạp. Kinh nghiệm của Hy Lạp thú vị không chỉ vì chúng ta có thể so sánh nó với kinh nghiệm của các quốc gia thành viên tương đối kém phát triển hơn của Liên minh châu Âu (EU), mà còn bởi nó chứa đựng những bài học hữu ích cho các quốc gia Trung và Đông Âu (CEE) trên con đường tiến tới quyền truy cập . Phần đầu tiên của cuốn sách kết thúc bằng một phân tích, trong Chương 5, của Erinẹ Yeldan và Sabit Khakimzhanov, về các quá trình chính đặc trưng cho các nỗ lực điều chỉnh kinh tế vĩ mô của Thổ Nhĩ Kỳ kể từ khi bắt đầu cải cách vào năm 1980 nhằm đưa đất nước hội nhập vào nền kinh tế toàn cầu.

Phần thứ hai của tập sách này đề cập đến các nền kinh tế từ khối cộng sản cũ đang đấu tranh ít nhiều tích cực để dỡ bỏ các cơ chế và chính sách đặc trưng cho nền kinh tế kế hoạch hóa và thay thế chúng bằng một nền kinh tế thị trường được tổ chức theo đường lối tư bản chủ nghĩa. Trong Chương 6 tổng quát của mình, Jozef van Brabant đã phác thảo chương trình nghị sự chuyển đổi, chính sách chuyển đổi và các tiêu chí để đánh giá sự thành công và thất bại tương đối của các giai đoạn chuyển đổi khác nhau, trước khi tiếp tục làm sáng tỏ các lựa chọn chính sách khác nhau và những thiếu sót tồi tệ nhất của quá trình chuyển đổi. chính sách chuyển đổi thực tế. Chương 7, của Marta Muẹo và Orjan Sjõberg, xem xét các vấn đề mà Albania phải đối mặt, nơi một nền văn hóa chính trị kế thừa từ xã hội truyền thống đã cản trở việc thực hiện và tính bền vững của cải cách cơ cấu. Đất nước khởi đầu chậm chạp, và những cải cách chủ yếu là hời hợt, vì vậy nền kinh tế vẫn còn mong manh.

Georgy Ganev và Michael Wyzan, trong Chương 8, phân tích cuộc khủng hoảng 1996-1997 của Bulgari, cũng như thời kỳ hậu khủng hoảng. Sự ra đời của một thỏa thuận hội đồng quản trị tiền tệ (CBA) và các vấn đề liên quan đến nó đã chi phối giai đoạn sau, đặc biệt là về mặt chính trị, bao gồm cả nguy cơ rằng sự không sẵn sàng chính trị để tuân thủ kỷ luật tài khóa sẽ ảnh hưởng đến thỏa thuận của tôi . Barry Ickes, trong Chương 9, lập luận rằng quá trình chuyển đổi ở Nga đã khiến nền kinh tế phát triển thành một nền kinh tế giao thoa giữa kế hoạch và thị trường, một nền kinh tế 'ảo'. Hành vi thích ứng của các chủ thể kinh tế trong quá trình này đã khiến cải cách cơ cấu trở nên khó khăn hơn so với lúc đầu, vì việc phân phối thu nhập phụ thuộc vào quá trình phân phối lại không minh bạch trong một 'chuỗi cướp bóc'. Chương 10, của Richard Pomfret, chương cuối cùng trong Phần II, đề cập đến Uzbekistan, quốc gia đã tránh được liệu pháp sốc tiêu chuẩn của IMF, nhưng cũng tránh được sự sụp đổ kinh tế . Tổng thống đã đóng một vai trò quan trọng: một phần trích dẫn các mô hình lãnh đạo Đông Á làm kim chỉ nam cho mình, ông đã theo đuổi cải cách dần dần trong một bối cảnh mà Pomfret mô tả là quản trị tốt, nhưng không tránh được việc sa đà vào chiến lược thay thế nhập khẩu .

Phần III tập trung vào các nền kinh tế thuộc Thế giới thứ ba. Chương 11 mở đầu, của Deepak Lal, bắt đầu với việc phân loại các quốc gia theo nguồn lực nhân tố và chính thể của họ. Lal lập luận rằng các nguồn tài nguyên ban đầu quan trọng hơn các chính thể khi giải thích các chính sách kinh tế. Ông cũng đề cập đến lời giải thích cho các hình thức chính trị thịnh hành ở các quốc gia khác nhau. Câu chuyện tình huống đầu tiên, do Ronald Findlay đưa ra trong Chương 12, là về Miến Điện: một câu chuyện kinh dị về chính trị và kinh tế kể từ khi quân đội tiếp quản vào năm 1962. Con đường Via Dolorosa này chạy qua 'Con đường đi tới Chủ nghĩa xã hội của người Miến Điện' hướng nội, qua một sự tự do hóa chủ yếu phục vụ để thúc đẩy nhập khẩu, đối với các hoạt động rất bất thường, chẳng hạn như buôn lậu, dưới sự bảo vệ của một đội quân có nhu cầu luôn đi đầu. Một câu chuyện buồn khác là Haiti, vấn đề mà Mats Lundahl và Rubén Silié đề cập đến trong Chương 13. Ở Haiti, ba nỗ lực cải cách lớn kể từ năm 1986 đã thất bại do các yếu tố chính trị. Chính trị vẫn bị tê liệt, tổng thống đã phải rời khỏi đất nước và nền kinh tế tiếp tục xấu đi.

Một quốc gia Mỹ Latinh khác có thành tích cải cách kém là Nicaragua, mà Jaime Behar phân tích trong Chương 14. Thời kỳ Sandinista trong những năm 1980 hóa ra là một thảm họa kinh tế: chỉ sau khi chính phủ mới ra đời vào năm 1990, các nỗ lực cải cách mới bắt đầu. Tuy nhiên, những nỗ lực này, trong trường hợp không giảm nợ nước ngoài, đã làm rất ít để kích thích tăng trưởng kinh tế. Việc giảm như vậy chỉ mới diễn ra gần đây, nhưng vẫn chưa đủ. Nếu không có sự gia tăng đáng kể trong đầu tư vào nguồn nhân lực, tình trạng trì trệ có thể sẽ tiếp tục. Cuối cùng là trường hợp của Zambia, mà Arne Bigsten và Steve Kayizzi-Mugerwa phân tích trong Chương 15, nơi mà các cải cách đã được thực hiện nửa vời và thường bị đảo ngược do sự phản kháng của các nhóm lợi ích quan trọng về mặt chính trị.

4 M. Lundahl và ML Wyzan

"khủng hoảng" là gì?

Nhiệm vụ đầu tiên của chúng ta là xác định ý nghĩa của một 'khủng hoảng' kinh tế. Không phải hiển nhiên là 'khủng hoảng' có nghĩa giống nhau ở các nền kinh tế phát triển, chuyển đổi và đang phát triển. Ngược lại, những gì được coi là triệu chứng của một cuộc khủng hoảng sắp xảy ra, chẳng hạn như ở các nước OECD, thậm chí có thể không được chú ý, hoặc bị coi là một mối phiền toái nhỏ, ở một quốc gia Mỹ Latinh điển hình. Không thể có một định nghĩa duy nhất về khủng hoảng.

Chương 2 và 3 của công trình hiện tại đưa ra tính tương đối của khái niệm khủng hoảng. Đầu tiên trong số này đề cập đến các nước OECD và phản ứng của họ đối với sự xáo trộn lớn duy nhất mà các nền kinh tế này phải đối mặt trong thời kỳ hậu chiến: cú sốc dầu mỏ năm 1973. Khá rõ ràng là sự kiện này xứng đáng được gọi là 'khủng hoảng'. Cú sốc mà việc tăng giá của các tập đoàn dầu mỏ thế giới gây ra cho các quốc gia này không phải là sự xáo trộn nhỏ. Việc điều chỉnh trước cú sốc đó tỏ ra chậm chạp và tốn kém về mặt sản lượng bị bỏ qua. Tuy nhiên, ở góc độ so sánh, tốc độ tăng trưởng, tỷ lệ lạm phát và tỷ giá hối đoái thực tế ở các nước OECD nổi bật là cực kỳ ổn định - là khu vực ổn định nhất trên thế giới trong những năm 1970 và 1980 - đặc biệt là về mặt lạm phát, nhưng cũng như khi nó xảy ra. đến hai biến còn lại.

Sự ổn định chung của các nền kinh tế OECD không có nghĩa là không có khủng hoảng. Ví dụ, Phần Lan và Thụy Điển đã trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính vào đầu những năm 1990, rất giống với các nước châu Á gần đây. Tuy nhiên, cuộc khủng hoảng lớn duy nhất là do giá dầu của OPEC tăng vọt vào năm 1973 và sự điều chỉnh sau đó.

Trường hợp của Hy Lạp cũng minh họa tính tương đối của khái niệm khủng hoảng. Đất nước từ lâu đã phải chịu đựng những điểm yếu về cơ cấu, đã gia nhập Cộng đồng Kinh tế Châu Âu (EEC) vào năm 1981. Tuy nhiên, các chính sách mà đảng PASOK xã hội chủ nghĩa thực hiện trong thập kỷ tiếp theo khác với những chính sách thường được theo đuổi trong EEC. Kết quả là một nỗ lực ổn định lớn trở nên cần thiết. Tuy nhiên, nỗ lực này chỉ diễn ra trong thời gian ngắn. Một cuộc khủng hoảng đang hình thành nhưng chưa bao giờ thành hiện thực.

Cuộc khủng hoảng Thổ Nhĩ Kỳ đã sâu sắc hơn. Chúng ta có thể mô tả cơ chế chính sách của những năm 1970 như một biến thể của chính sách thay thế nhập khẩu mà phần lớn các nước đang phát triển từ những năm 1950 cho đến thời điểm đó đã theo đuổi. Khi đó, Thổ Nhĩ Kỳ đã đạt đến giai đoạn 'khó khăn' của quá trình thay thế nhập khẩu, khi nước này phải thực hiện một bước từ chuyên môn hóa hàng tiêu dùng và hàng hóa trung gian sang chuyên môn hóa tư liệu sản xuất. Những tác động tiêu cực của loại chính sách này đã được biết rõ. Trong trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ, những khó khăn thể hiện qua cán cân thanh toán (cũng có tỷ giá hối đoái được định giá quá cao) và qua những khó khăn trong việc đầu tư tài chính vào lĩnh vực sản xuất. Một cuộc khủng hoảng ngoại hối nổ ra, dẫn đến việc ban hành chương trình điều chỉnh cơ cấu .

Kinh nghiệm của các nền kinh tế phát triển được mô tả trong hiện tại

nghiên cứu chỉ ra rằng, khi các triệu chứng khủng hoảng xuất hiện, các chính phủ sẽ cố gắng khắc phục tình hình trước khi thảm họa lớn xảy ra, mặc dù không nhất thiết phải đủ nhanh, như cuộc khủng hoảng dầu mỏ đã chứng minh. Nhận thức thậm chí có thể 'sai' ở chỗ họ có thể coi một cuộc khủng hoảng sâu sắc, kéo dài là không quan trọng và nhất thời.

Khủng hoảng ở các nền kinh tế chuyển đổi có bản chất hoàn toàn khác. Nguyên nhân của nó không gì khác hơn là sự sụp đổ hoàn toàn của các nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung, bắt đầu ở Liên Xô vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990, đồng thời lan sang phần còn lại của Đông Âu và Mông Cổ. Cuộc khủng hoảng này không chỉ về kinh tế mà còn về chính trị. Toàn bộ hệ thống sụp đổ thành từng mảnh. Kết quả tất yếu là các nền kinh tế chuyển đổi phát sinh từ đống tro tàn của chủ nghĩa cộng sản thiếu các thể chế cần thiết để đối phó với khủng hoảng. Có rất ít kiến thức về việc thiết lập cần thiết cho sự vận hành của nền kinh tế thị trường. Vấn đề của các quốc gia đang chuyển đổi có hai mặt: một cuộc khủng hoảng kinh tế sâu sắc và cơ bản hơn bất kỳ kinh nghiệm nào ở phương Tây, và thiếu các thể chế để đối phó với nó.

Albania là pháo đài cuối cùng thất thủ giữa các quốc gia cộng sản ở Đông Âu. Mãi cho đến đầu năm 1991, hệ thống chính trị cuối cùng cũng nhượng bộ. Đất nước lúc đó đang ở trong một tình thế khó khăn theo một nghĩa khác: những người cai trị của nó đã cai trị bằng bàn tay sắt, và những cải cách chủ yếu là do họ vắng mặt. Hầu như không có bất kỳ phe đối lập hay bất đồng chính kiến nào đáng được đề cập. Tóm lại, Albania là một trường hợp cực đoan của sự sụp đổ hệ thống. Cả dân chủ hóa và cải cách kinh tế đều phải bắt đầu từ đầu.

Bulgari ở trong tình trạng tốt hơn nhiều khi khủng hoảng xảy ra. Tuy nhiên, nó đã có vấn đề của nó. Nền kinh tế bị mất cân bằng kinh tế vĩ mô vốn là di sản trực tiếp từ chủ nghĩa cộng sản. Đất nước này cũng phải bù đắp những thiệt hại do sự tan rã của khối thương mại cộng sản và do các biện pháp trừng phạt áp đặt lên một số đối tác thương mại khác của mình, đặc biệt là Iraq và Libya. Cuối cùng, thâm hụt tài khóa và gần tài khóa phát sinh từ những ràng buộc ngân sách mềm và thiếu sẵn sàng thực hiện cải cách cơ cấu trong lĩnh vực này.

Tất nhiên, Nga là nền kinh tế cộng sản 'nguyên thủy': quốc gia bắt đầu toàn bộ quá trình. Sự thiếu hiệu quả đã tích lũy dần dần ít nhất là từ những năm 1960. Hệ thống đã cứng lại từng chút một, và hóa ra là không thể thực hiện cải cách bên trong các cấu trúc cũ . Hàng tiêu dùng hiện có ít về số lượng và chất lượng thấp. Tốc độ tăng trưởng kinh tế tuyệt đối và so với phương Tây đều giảm. Cuối cùng, khi Mikhail Gorbachev bắt đầu nới lỏng các hạn chế về chính trị và kinh tế thì con đập vỡ tung. Không có đường lùi, không có lựa chọn nào khác ngoài cải cách toàn diện.

Uzbekistan là nước cộng hòa đông dân thứ ba trong Liên Xô và là nước nghèo thứ hai. Vai trò của nó là ngoại vi trong một đế chế xã hội chủ nghĩa, giới hạn trong việc sản xuất hàng hóa sơ cấp, chẳng hạn như bông, vàng.

6 M. Lundahl và ML Wyzan

và uran. Tuy nhiên, giới lãnh đạo của nước cộng hòa đã đấu tranh với Moscow về các nguồn lực trong những năm 1980 và nhờ đó đã giành được sự ủng hộ nhất định về mặt chính trị, bất chấp tình trạng tham nhũng chính trị đáng kể. Ban lãnh đạo này đã chống lại cải cách kinh tế trong thời kỳ Gorbachev. Hóa ra, khi Liên Xô sụp đổ, Uzbekistan đang ở vị trí kinh tế tương đối thuận lợi, phải đối mặt với giá xuất khẩu cao trên thị trường thế giới; thu nhập quốc gia không giảm nhiều so với hầu hết các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ.

Các cuộc khủng hoảng ở các nước đang phát triển trong giai đoạn được xem xét nói chung thể hiện sự pha trộn giữa bất ổn kinh tế vĩ mô và các vấn đề cơ cấu. Chúng bao gồm: (i) thâm hụt ngân sách lớn; (ii) mô hình chi tiêu công thiếu ưu tiên rõ ràng; (iii) cơ sở tính thuế hẹp; (iv) các chiến lược tài chính 'nông cạn' với lãi suất thường âm trên giá trị thực; (v) tiền tệ được định giá quá cao; (vi) chính sách thương mại hướng nội ; (vii) quy định chặt chẽ về đầu tư tư nhân nước ngoài; (viii) sự gia tăng của các doanh nghiệp cận quốc gia; (ix) bóp méo làm giảm mức độ cạnh tranh trong nền kinh tế; và (x) quyền tài sản yếu và không chắc chắn. Những khiếm khuyết này dẫn đến nhu cầu ổn định kinh tế vĩ mô và điều chỉnh cơ cấu, nghĩa là, cả hai biện pháp nhằm điều chỉnh sự mất cân bằng ngắn hạn và những biện pháp được thiết kế để tăng hiệu quả kinh tế vi mô trong dài hạn.

Câu chuyện của Miến Điện là một câu chuyện về sự đàn áp chính trị lẫn nhau cũng như sự trì trệ và suy thoái kinh tế. Chế độ quân sự đã cai trị đất nước từ đầu những năm 1960 lần đầu tiên cố gắng thực hiện 'Con đường đi lên Chủ nghĩa xã hội của người Miến Điện', theo kiểu Gosplan - với những hậu quả có thể đoán trước được. Cuối cùng thì nền kinh tế ngầm đã lên ngôi, nạn buôn lậu, đặc biệt là ma tuý, hoành hành và lạm phát tràn lan. Đến năm 1988, nền kinh tế khủng hoảng trầm trọng. Nhóm cầm quyền đã loại bỏ đường lối xã hội chủ nghĩa và tổ chức các cuộc bầu cử quốc gia, nhưng tuyên bố chúng vô hiệu khi hóa ra nhà lãnh đạo đối lập Aung San Suu Kyi đã nhận được 80% phiếu bầu.

Một trường hợp quản lý kinh tế yếu kém vô vọng khác là Haiti. Kể từ khi triều đại Duvalier sụp đổ vào năm 1986, các nhà lãnh đạo của nó đã tiến hành ba nỗ lực cải cách kinh tế. Khi Jean-Claude Duvalier (thường được gọi là 'Baby Doc') ngã xuống vào năm đó, nền kinh tế rơi vào tình trạng hỗn loạn nghiêm trọng: thâm hụt ngân sách lớn, cán cân thanh toán mất cân bằng và lạm phát cao, phần lớn là kết quả của nạn tham nhũng tràn lan. Quản lý chính trị sai lầm đã phá hỏng hết nỗ lực này đến nỗ lực khác để khắc phục tình hình. Cuộc khủng hoảng vẫn tiếp tục cho đến ngày nay: thu nhập bình quân đầu người giảm mạnh trong cuộc tẩy chay quốc tế đối với Haiti trong giai đoạn 1991-1995, viện trợ của các nhà tài trợ đa phương và song phương bị đóng băng sau đó, và cuối cùng là bế tắc chính trị toàn diện và cuộc nổi loạn buộc Tổng thống phải Jean-Bertrand Aristide rời khỏi đất nước vào năm 2004 bây giờ đi cùng với nó.

Nicaragua vào đầu những năm 1990 ở trong tình trạng mất khả năng thanh toán nghiêm trọng. Đất nước đang nhanh chóng xây dựng những gì cuối cùng sẽ trở thành lớn nhất

nợ nước ngoài trên thế giới so với tổng sản phẩm quốc nội (GDP) - kết quả của một lịch sử lâu dài về những nỗ lực ổn định thất bại. GDP bình quân đầu người giảm 35% từ năm 1976 đến năm 1979 và mức giảm tiếp theo không dưới 50% diễn ra trong nửa đầu thập niên 1980. Các nhà chức trách đã định giá quá cao đồng tiền một cách kỳ cục và cán cân thanh toán đang bị căng thẳng nghiêm trọng.

Ở Zambia, GDP bình quân đầu người đã giảm sau giữa những năm 1970. Thu nhập xuất khẩu từ đồng đã giảm. Một khoản nợ nước ngoài lớn đã chồng chất. Điều tiết kinh tế của nền kinh tế đã tăng lên. Các công ty nhà nước làm ăn thua lỗ lớn được ngân sách nhà nước bù đắp. Tiền lương thực tế đã giảm.

Tại sao các cuộc khủng hoảng phát sinh?

Ở các nền kinh tế phương Tây, một mặt, nhu cầu cải cách có xu hướng nảy sinh từ các cuộc khủng hoảng liên quan đến suy thoái kinh tế, và mặt khác, sự trì trệ (thường là do chính sách kinh tế) mà sự yếu kém của hệ thống đã gây ra. Ngân sách chính phủ bắt đầu thâm hụt nặng nề, tỷ lệ lạm phát tăng vọt, cán cân thanh toán gặp vấn đề và đồng tiền mất giá. Tốc độ tăng trưởng chậm lại và đầu tư giảm.

Những lý do đằng sau chuỗi sự kiện này khác nhau. Ở các nước OECD, một chuỗi các sự kiện dẫn đến việc bắt đầu cải cách chính sách là sự tăng trưởng nhanh về quy mô của khu vực công. Paldam nhấn mạnh điểm này đối với toàn bộ khu vực OECD, cũng như Sõdersten đối với Thụy Điển. Trong những năm 1970, Thụy Điển cũng chứng kiến sự chuyển đổi từ việc làm trong khu vực sản xuất tư nhân sang khu vực công do năng suất thấp hơn trong khu vực công và trợ cấp cao, chẳng hạn như y tế và chăm sóc trẻ em.

Cho đến năm 1976, chính phủ dân chủ xã hội của Thụy Điển duy trì mức chi tiêu công cao. Tuy nhiên , chính phủ liên minh đảng tư sản do cuộc bầu cử quốc hội năm đó thành lập đã không thực hiện bất kỳ nỗ lực cắt giảm chi tiêu lớn nào và không thể tăng thuế từ mức vốn đã rất cao. Điều này dẫn đến việc vay mượn và tích tụ một khoản nợ công lớn, cũng như thâm hụt cán cân thanh toán. Đồng thời, tốc độ tăng trưởng kinh tế giảm. Năm 1982, Đảng Dân chủ Xã hội trở lại chính phủ, nhưng tốc độ tăng trưởng không tăng, mặc dù thực tế là cuối những năm 1980 là thời kỳ bùng nổ quốc tế. Dường như cũng có mối quan hệ giữa thất nghiệp hàng loạt và nhà nước phúc lợi. Những khoản chuyển giao lớn cho những người ốm đau, thất nghiệp, những người về hưu sớm và những người nghỉ phép chăm con đã tạo ra thái độ tiêu cực đối với công việc, kết quả là sản lượng bị ảnh hưởng. Tuy nhiên, sau khi tỷ lệ thất nghiệp tăng vọt, một số lượng lớn những người thuộc các nhóm này đã quay trở lại lực lượng lao động, dẫn đến tình trạng thất nghiệp tiếp tục gia tăng. Đây một phần là kết quả của những nỗ lực cải cách các hệ thống chuyển nhượng khác nhau và làm cho chúng kém hấp dẫn hơn đối với các cá nhân.

8 M. Lundahl và ML Wyzan

Hy Lạp cung cấp một số điểm tương đồng. Sự cai trị của đảng cánh tả PASOK đánh dấu những năm 1980. Đảng lên nắm quyền vào năm 1981 hứa hẹn sẽ tuân theo một chương trình phân phối lại thu nhập, gắn kết xã hội, thu nhập cao hơn và tạo ra một nhà nước phúc lợi hiện đại. Để đạt được mục tiêu này, các chính phủ PASOK đã theo đuổi chính sách kinh tế vĩ mô mở rộng, dẫn đến sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô; thâm hụt ngân sách lớn, lạm phát và chu kỳ bùng nổ và phá sản đi kèm với những sự mất cân đối này.

Thổ Nhĩ Kỳ rơi vào một mô hình tương tự. Trong những năm 1970, cuộc khủng hoảng bắt nguồn từ các chính sách tập trung vào thay thế nhập khẩu và đầu tư công vào sản xuất công nghiệp nặng. Đầu những năm 1980, đã đến lúc phải thực hiện chương trình điều chỉnh cơ cấu với sự hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF). Sau năm 1980, mức độ can thiệp của nhà nước lại tăng lên, tạm thời chấm dứt các chính sách tân tự do được theo đuổi trong những năm trước đó. Kết quả là đã có những biến động lớn trong cả thu nhập quốc gia và đầu tư. Thâm hụt ngân sách vẫn dai dẳng, cũng như lạm phát, với tỷ lệ thất nghiệp gia tăng và bất bình đẳng thu nhập gia tăng bổ sung cho bức tranh toàn cảnh. Khủng hoảng Thổ Nhĩ Kỳ là khủng hoảng chính sách.

Các vấn đề của các nền kinh tế chuyển đổi khác nhau. Tất nhiên, họ có thể và thực sự gặp phải những vấn đề giống như các nền kinh tế phát triển. Tuy nhiên, về cơ bản hơn nhiều, họ đã phải đối mặt với một vấn đề mang tính hệ thống: di sản tàn khốc của nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung. Các cuộc khủng hoảng của bốn quốc gia đang chuyển đổi mà chúng ta đề cập trong tập sách này đều có cùng một nguyên nhân: sự biến dạng dần dần và rạn nứt của nền kinh tế trong thời kỳ xã hội chủ nghĩa. Tất cả họ đều phải đương đầu với những tệ nạn của kế hoạch hóa tập trung: (i) thiếu thông tin và sự phối hợp; (ii) thiếu động lực tích cực cho sản xuất; (iii) các mệnh lệnh trái ngược nhau từ nhiều cơ quan có thẩm quyền; (iv) hàng tiêu dùng phải xếp hàng, khan hiếm và chất lượng thấp; (v) không có ảnh hưởng của nhu cầu đối với giá cả và số lượng; (vi) hàng đợi, khan hiếm và phân bổ sai đầu vào; (vii) trì trệ về công nghệ; (viii) quản lý ngoại thương quá mức; (ix) không có hàng nhập khẩu; (x) phát triển kinh tế ngầm; và (xi) tham nhũng ở tất cả các cấp. Cuối cùng, hệ thống bị phá vỡ dưới sức nặng của chính nó, và một hiệu ứng domino xảy ra sau đó. Các chế độ toàn trị sụp đổ và nhu cầu cải cách kinh tế trở nên nổi bật. Trong khi trong hầu hết các trường hợp, những cải cách chính sách được thiết kế chính xác sẽ đưa nền kinh tế bị khủng hoảng 'phương Tây' trở lại nhịp độ bình thường sau một vài năm, thì những cải cách hệ thống cần thiết ở các nền kinh tế chuyển đổi có thể mất một thập kỷ hoặc lâu hơn.

Ở các nước đang phát triển, các cuộc khủng hoảng và nhu cầu cải cách thường nảy sinh từ việc các chính phủ dựa trên các chính sách phát triển và công nghiệp hóa của họ để thay thế nhập khẩu đằng sau các bức tường thuế quan cao (và hỗ trợ họ bằng các hạn chế nhập khẩu định lượng và các biện pháp tương tự). Đi kèm với các chính sách này là sự điều tiết sâu rộng đối với thị trường trong nước, trên cả mặt hàng hóa và yếu tố sản xuất, và một chính sách mở rộng quá mức.

chính sách kinh tế vĩ mô đã góp phần tạo ra thâm hụt ngân sách lớn, cùng với lạm phát tăng nhanh và cán cân thanh toán khó khăn.

Các chính sách này có nguồn gốc gấp ba lần. Điểm khởi đầu đến trong cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930. Khi cuộc suy thoái xảy ra, các nước đang phát triển ngày nay là những nhà sản xuất các mặt hàng cơ bản phụ thuộc vào thị trường quốc tế để đáp ứng mức sống của họ. Cuộc suy thoái chứng kiến sự sụt giảm nghiêm trọng về giá của những mặt hàng này. Kết quả là, các nhà quan sát ngày càng coi phân công lao động quốc tế là không công bằng hoặc ít nhất là không có lợi cho tăng trưởng và phát triển. Ý tưởng công nghiệp hóa dựa trên thị trường nội địa bắt đầu bén rễ. Ý tưởng này càng được thúc đẩy trong Thế chiến thứ hai, khi có một thị trường sẵn sàng cho các sản phẩm sơ cấp, nhiều trong số đó là hàng hóa chiến lược trong nỗ lực chiến tranh. Tuy nhiên, rất khó để nhập khẩu các sản phẩm chế tạo. Một lần nữa, người ta có thể nghi ngờ về sự khôn ngoan của việc theo đuổi chiến lược phát triển dựa trên xuất khẩu chính. Khi quá trình phi thực dân hóa bắt đầu ở châu Á và châu Phi sau chiến tranh, tình cảm dân tộc chủ nghĩa dâng cao ở các quốc gia mới, kéo theo đó là mong muốn phá vỡ sự phân công lao động quốc tế đã hình thành.

Trong những năm 1950 và 1960, ý tưởng rằng công nghiệp hóa cho thị trường trong nước là một chiến lược phát triển ưu việt đã nhận được sự ủng hộ hơn nữa từ một mặt là thành công được cho là của Liên Xô và các vệ tinh của nó, mặt khác là từ học thuyết phát triển phổ biến. Những gì chúng tôi 'biết' về số liệu thống kê công nghiệp của Liên Xô vào thời điểm đó cho thấy rằng quá trình công nghiệp hóa xã hội chủ nghĩa, không dựa vào các khuyến khích liên quan đến thị trường mà dựa vào việc ra quyết định và mệnh lệnh hành chính, đã diễn ra nhanh chóng. Về mặt học thuật, học thuyết ngành công nghiệp non trẻ được hồi sinh ủng hộ quan điểm này. Học thuyết này gợi ý rằng các quốc gia có thể có lợi thế so sánh trong sản xuất mà không thể phát huy tác dụng trừ khi bảo hộ tạm thời cho phép giảm chi phí, thực hiện quá trình học tập, v.v.

Như bốn nghiên cứu điển hình của chúng tôi về các nền kinh tế đang phát triển đã chứng minh, sự quản lý yếu kém của các chính phủ không hiểu hậu quả của các hành động của họ hoặc không quan tâm đến chúng thường xuyên gây ra tệ nạn do can thiệp quá mức. Miến Điện và Haiti là những ví dụ rõ ràng của loại thứ hai. Chế độ quân sự ở Miến Điện đã kết hợp những đặc điểm tồi tệ nhất của chủ nghĩa can thiệp xã hội chủ nghĩa với những đặc điểm của nhà nước Leviathan nhằm tạo ra thu nhập đảm bảo cho những người có cổ phần trong hệ thống. Haiti là một trường hợp thậm chí còn tồi tệ hơn về việc tạo ra tiền thuê vì lợi ích của những người cai trị. Đất nước này có một di sản chính trị bất chính, những người cai trị của nó là những kẻ ăn cắp vặt thuần túy kể từ khi Haiti nổi lên như một quốc gia có chủ quyền. Tình trạng này không thay đổi với sự sụp đổ của Baby Doc năm 1986: những người nắm quyền tiếp tục vắt kiệt tài nguyên của đất nước, giảm đầu tư và bóp méo sự phân bổ. Tình hình lên đến đỉnh điểm khi, trong thời gian lưu vong của tổng thống được bầu hợp pháp vào năm 1991-1994, GDP bình quân đầu người giảm khoảng 30%, do nạn cướp bóc, trên một mặt.

10 Mặt khác, M. Lundahl và ML Wyzan , và các biện pháp trừng phạt có động cơ chính trị từ cộng đồng quốc tế .

Để so sánh, Nicaragua và Zambia nổi bật lên như những trường hợp quản lý người xấu , thuần túy và đơn giản. Ở Nicaragua, chiến tranh - đầu tiên là cuộc chiến của San dinistas chống lại chế độ Anastasio Somoza và sau đó là cuộc chiến Contras - đã làm phức tạp thêm vấn đề. Cả hai sự kiện này đều có tác động lớn đến nền kinh tế, nhưng không phải là nguyên nhân duy nhất của những vấn đề kinh tế này. Gia đình Sandinista đã đưa ra các chính sách kinh tế vĩ mô mở rộng dẫn đến thâm hụt ngân sách khổng lồ (28% GDP năm 1988), siêu lạm phát (không dưới 33.600% cùng năm), định giá đồng tiền quá cao một cách lố bịch và tiết kiệm nội địa âm. Chế độ đã kìm hãm xuất khẩu và ít nhiều chuyển hướng đầu tư một cách có hệ thống từ khu vực tư nhân sang khu vực công.

Ở Zambia cũng vậy, các chính phủ đã phạm phải một số sai lầm nghiêm trọng trong những năm 1970 và 1980. Họ đã sai lầm khi coi việc tăng giá đồng thế giới vào cuối những năm 1960 là một hiện tượng thường xuyên và tiến hành tăng tiêu dùng công cộng. Tương tự như vậy, họ cho rằng những cú sốc về giá cả và sản lượng trong những năm 1970 và 1980 có thể chỉ diễn ra trong thời gian ngắn . Thay vì cắt giảm tiêu dùng công cộng, họ đã chọn cắt giảm đầu tư và tăng nợ nước ngoài của đất nước. Cuộc khủng hoảng sớm là một thực tế.

Điều gì thúc đẩy cải cách chính sách?

Người ta có thể tha thứ cho những khán giả ngây thơ vì đã nghĩ rằng khủng hoảng chắc chắn sẽ dẫn đến cải cách. Dani Rodrik (1996, tr. 26) viết: “Thật vậy, nếu có một chủ đề duy nhất xuyên suốt chiều dài của tài liệu về kinh tế chính trị thì đó là ý tưởng cho rằng khủng hoảng là tác nhân thúc đẩy cải cách”. Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là hiển nhiên, vì thường có sự chậm trễ trong phản ứng và các yếu tố về cơ bản khác với những yếu tố trung tâm của cuộc khủng hoảng cuối cùng đã kích hoạt hành động. Sự hiểu biết về kinh tế chính trị là trọng tâm để đánh giá đúng nguyên nhân của sự trì hoãn và không hành động của chính sách.

Ở Hy Lạp, động cơ thúc đẩy cải cách chính sách cuối cùng chủ yếu là từ bên ngoài. Việc đất nước đang tiến tới hội nhập EEC đã buộc những người bảo thủ và xã hội chủ nghĩa xích lại gần nhau hơn. Trong khi, trong những năm 1980, phe đối lập đã làm những gì có thể để làm mất uy tín của các chính sách của chính phủ, thì trong những năm 1990, khi các đảng thay nhau nắm quyền, họ đã chọn hỗ trợ lẫn nhau ở mức độ lớn hơn nhiều. Kết quả là chính sách đó thể hiện mức độ liên tục cao hơn nhiều. Cuối cùng, Hy Lạp đã đi một chặng đường dài để đáp ứng các tiêu chí của Maastricht, mặc dù nó không đủ xa để nằm trong số các quốc gia tham gia Liên minh tiền tệ châu Âu (EMU) trong vòng đầu tiên.

Thụy Điển nhìn chung đã thất bại trong việc phản ứng với các tín hiệu khủng hoảng. Đất nước này đã có thành tích tăng trưởng cực kỳ tốt trong suốt một thế kỷ, 1870-1970, nhưng điều này đã thay đổi khi cuộc khủng hoảng dầu mỏ bắt đầu. Đất nước hóa ra không được chuẩn bị để đáp ứng thách thức này. Các chính trị gia đã không đánh giá cao rằng

thời gian tốt đẹp có thể kết thúc cho đến khi tai họa là một thực tế. Đan Mạch là một trường hợp song song. Paldam lập luận rằng chính sách tốt hơn có thể đã giảm thời gian điều chỉnh xuống còn khoảng 5 năm và tổn thất về sản lượng và việc làm xuống còn khoảng một phần ba so với thực tế. Tuy nhiên, các chính trị gia Đan Mạch có tầm nhìn ngắn hạn và không đánh giá được rằng họ đang ở trong một tình huống mới đòi hỏi phải thay đổi hành vi.

Ở Thổ Nhĩ Kỳ, những cải cách năm 1980 thực sự đã xuất hiện từ một cuộc khủng hoảng. Giai đoạn tư liệu sản xuất thay thế nhập khẩu đã đi vào ngõ cụt. Đồng tiền được định giá quá cao và nền kinh tế cạn kiệt ngoại hối. Tình hình này đòi hỏi các biện pháp ngay lập tức, và chính phủ đã thực hiện các biện pháp đó.

Tại các quốc gia đang chuyển đổi, có hai động cơ thúc đẩy cải cách ngay lập tức. Tất nhiên, một là sự sụp đổ của hệ thống, và hai là sự thay đổi chế độ chính trị. Điều đầu tiên chứng minh rằng không thể quay trở lại chế độ cũ và điều thứ hai cung cấp ý chí chính trị để thực hiện sự thay đổi. Mặc dù vậy, trong một số trường hợp, đã có sự chậm trễ trong việc tiến hành cải cách. Trong khi mọi thứ diễn ra nhanh chóng ở Nga, thì ở Albania sự trì hoãn chiếm ưu thế. Phải mất hơn một năm sau khi bắt đầu cuộc khủng hoảng vào năm 1990, Đảng Lao động Albania mới chịu khuất phục trước cải cách. Mãi cho đến khi dưới sự cưỡng ép của lực lượng bảo vệ cũ thành lập một chính phủ liên minh với phe đối lập thì công việc mới có thể bắt đầu.

Ở Bulgaria, một cuộc khủng hoảng kinh tế đã thúc đẩy thay đổi chính trị. Tỷ lệ thất nghiệp đã gia tăng cho đến cuộc bầu cử năm 1991, và trong bối cảnh đó, không có gì ngạc nhiên khi các lực lượng có tư tưởng cải cách đã giành chiến thắng và phát động nỗ lực cải cách đầu tiên. Ở Uzbekistan, việc đất nước này là một quốc gia mới tách khỏi Liên Xô cũ đã hỗ trợ rất nhiều cho quá trình cải cách. Sự đổ vỡ này không chứng kiến sự sụp đổ của một chế độ. Ngược lại, nhà lãnh đạo đương nhiệm, một kẻ chuyên quyền, tiếp tục nắm quyền. Nhiệm vụ xây dựng quốc gia đối đầu với ông và giới tinh hoa Uzbek, và ngược lại, người dân trao cho họ toàn quyền trong một số lĩnh vực chính sách. Trong bối cảnh này, cải cách kinh tế đứng ở vị trí thứ hai: chính phủ thực hiện nó ở một mức độ nhất định, nhưng buộc nó phải phụ thuộc vào yêu cầu cấp thiết của việc xây dựng một quốc gia mới.

Ở các nền kinh tế đang phát triển, tình hình phức tạp hơn. Ở Miến Điện năm 1988, nền kinh tế suy thoái đến mức không thể tránh khỏi cải cách. Rõ ràng là đường lối xã hội chủ nghĩa chẳng là gì ngoài ngõ cụt đến nỗi con lắc phải xoay theo hướng tự do hóa. Điều tương tự cũng xảy ra ở Haiti năm 1986. Các chính sách chết người của hai Duvaliers (Jean-Claude và người tiền nhiệm của ông, cha ông là Francois, hay Papa Doc) đã gây ra sự gián đoạn kinh tế vĩ mô nghiêm trọng đến mức những người kế vị của họ phải làm điều gì đó quyết liệt; sự thay đổi chế độ chính trị đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc soạn thảo một gói cải cách.

Ở Nicaragua, tình hình đã hoàn toàn nằm ngoài tầm kiểm soát và Sandinistas đã cố gắng cải cách kinh tế. Tuy nhiên, vì lý do chính trị, họ đã không nhận được sự hỗ trợ cần thiết từ chính phủ.

12 M. Lundahl và ML Wyzan tổ chức tài chính quốc tế. Một gói ổn định hợp lý chỉ có thể được đưa ra sau khi Sandinistas rời nhiệm sở, chính phủ Violeta Chamorro do Hoa Kỳ hậu thuẫn đã tiếp quản vào năm 1990 và cuộc chiến Contras đã kết thúc. Chỉ khi đó Ngân hàng Thế giới và IMF mới can thiệp và cung cấp tài chính cần thiết.

Việc khởi xướng cải cách cũng gặp phải sự chậm trễ đáng kể ở Zambia. Các chương trình cải cách cơ cấu được thực hiện trong những năm 1980 đã không thay đổi được nhiều tình hình, vì chúng vấp phải sự phản đối mạnh mẽ từ các nhóm lợi ích quan trọng trong nước, đặc biệt là các công ty khai thác đồng. Điều này, tất yếu và lặp đi lặp lại, dẫn đến việc không thực hiện được những phần quan trọng của các chương trình cải cách. Mãi cho đến sau sự sụp đổ của chính phủ Kaunda vào năm 1991, Phong trào Dân chủ Đa đảng mới đưa ra gói ổn định toàn diện và tự do hóa thị trường.

Điều gì quyết định các phản ứng đối với khủng hoảng?

Dani Rodrik (1996, trang 10) đã đưa ra nhận xét rằng không có mối tương quan rõ ràng nào giữa hiệu quả của các chính sách kinh tế và mức độ phổ biến của các chính sách đó, mà có nhiều 'trường hợp bất hợp lý tập thể'. Các chính sách tồi thường huy động được sự ủng hộ mạnh mẽ của quần chúng, trong khi các chính sách tốt gặp phải sự phản kháng mạnh mẽ. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi các chính sách phổ biến nhưng sai lầm có thể tồn tại trong thời gian dài.

Một khi các chính trị gia nhận thấy cần phải cải cách, họ sẽ làm gì? Đây là một câu hỏi khó trả lời trong điều kiện chung. Anne Krueger (1992, tr. 3) đã nhấn mạnh rằng 'trong thực tế, bất kỳ sự thay đổi nào trong các chính sách kinh tế đều được mô tả như một "chương trình cải cách chính sách"', nhưng đây không phải là điều chúng ta theo đuổi ở đây. Cải cách chính sách còn hơn thế nữa. Nó phải đại diện cho sự đoạn tuyệt triệt để với các chính sách đã góp phần tạo ra một tình huống khủng hoảng - thực tế hoặc tiềm ẩn. Trong trường hợp tốt nhất, các nhà hoạch định chính sách nhận thấy sự cần thiết phải thay đổi trước khi cuộc khủng hoảng bắt đầu chín muồi.

Đặc điểm đáng chú ý nhất trong phản ứng của các nước OECD đối với cú sốc giá dầu là sự chậm chạp của họ. Theo Paldam, phần lớn đó là kết quả của sự thay đổi cấu trúc diễn ra sau Thế chiến II. Điều này đặc biệt đề cập đến sự tăng trưởng nhanh chóng của khu vực công, từ mức trung bình khoảng 17% GDP vào năm 1948 lên khoảng 45% GDP trước cuộc khủng hoảng dầu mỏ. Những năm trung gian chứng kiến sự ra đời của nhà nước phúc lợi, và một khi khủng hoảng xảy ra, việc đạp phanh trở nên khó khăn, vì lúc đó nhà nước phúc lợi đã có chỗ đứng vững chắc trong lòng cử tri. Mô hình đã phát triển điển hình bao gồm sự xuất hiện của thâm hụt ngân sách do tăng chi tiêu công để giảm tỷ lệ thất nghiệp, chính phủ theo sau đó là cắt giảm trong khu vực công, sau đó chính phủ lại tiếp tục mở rộng khu vực công, v.v. Kết quả là, việc điều chỉnh mất 15-20 năm, tùy thuộc vào việc sử dụng chỉ số nào. Paldam nói, các chính phủ chỉ phân phối thuốc từ từ và với liều lượng nhỏ.

Để chứng minh cho quan điểm này, Paldam kể câu chuyện về Đan Mạch một cách chi tiết, lập luận rằng chính sách tốt hơn có thể đã giảm thời gian điều chỉnh xuống còn khoảng 5 năm, cắt giảm khoảng 2/3 thiệt hại về sản lượng và việc làm. Tuy nhiên, cả các chính trị gia và công dân đều có những khoảng thời gian ngắn và phải học một phương thức hành xử mới. Cuối cùng, công thức chính xác là gói tiêu chuẩn của IMF về kỷ luật ngân sách, chính sách thắt chặt tiền tệ và phá giá đồng tiền.

Cũng không rõ ràng rằng nhận thức của các nhà hoạch định chính sách quyết định liệu một nền kinh tế có đang trong 'khủng hoảng' hay không. Nhiều yếu tố thúc đẩy các chính phủ can thiệp vào các nền kinh tế, trong đó nhiều yếu tố không liên quan gì đến bản thân cuộc khủng hoảng. Ngược lại, một nền kinh tế có thể rơi vào tình trạng 'khủng hoảng' theo nhận thức của đa số người dân và chính phủ vẫn có thể không phản ứng kịp. Thụy Điển minh họa rõ điểm này: ban đầu, xã hội coi cuộc khủng hoảng dầu mỏ chỉ là một hiện tượng ngắn hạn và chính phủ chờ đợi một sự bùng nổ mà từ chối xảy ra. Trong khi đó, năng suất giảm và lạm phát tăng vọt do chi tiêu của chính phủ.

Khi cải cách chính sách lần đầu tiên trở nên cần thiết ở Hy Lạp vào giữa những năm 1980 sau một chương trình kinh tế mở rộng quá mức trong nửa đầu thập kỷ, trí tuệ kinh tế truyền thống đã chỉ ra nội dung của chương trình: các biện pháp cải thiện khả năng cạnh tranh của nền kinh tế; kiểm soát lạm phát và cán cân thanh toán thông qua chính sách thu nhập mạnh mẽ; phá giá đồng tiền; và giảm vay nợ công. Tuy nhiên, đây chỉ là sự khởi đầu. Chương trình đã thành công từ quan điểm ổn định, nhưng áp lực chính trị phát sinh từ sự bất mãn xã hội đã khiến chính quyền từ bỏ nó chỉ sau hai năm. Sự mất ổn định len lỏi trở lại vào bức tranh. Trong khi đó, mức độ hội nhập trong EEC ngày càng tăng, và một khi đảng Dân chủ Mới bảo thủ đã nắm quyền chính trị, đảng này đã bắt đầu một đợt cải cách chính sách khác. Một lần nữa, nó tuân theo một công thức kinh tế thông thường: giảm sự mất cân bằng, tăng khả năng cạnh tranh, giảm vai trò của nhà nước và cải cách thuế. Chương trình mới vấp phải sự phản đối của các công đoàn và những người theo chủ nghĩa xã hội trở lại nắm quyền.

Tuy nhiên, trước đó, những người bảo thủ đã cố gắng nghĩ ra một chương trình cải cách và ổn định mới, mà chính quyền mới chỉ sửa đổi một chút. Triết lý phổ biến giữa các thành viên của EEC vào thời điểm đó, đáng chú ý là khi đề cập đến các biện pháp có lợi cho việc đáp ứng các tiêu chí Maastricht để gia nhập EMU, đã quyết định nội dung của chương trình. Các quỹ trong Khuôn khổ hỗ trợ cộng đồng (CSF) - các biện pháp can thiệp được thiết kế để cung cấp hỗ trợ tài chính cho các khu vực tụt hậu trong EEC - đã bổ sung cho các biện pháp này. Nói cách khác, như Lolos đã làm rõ, quá trình hội nhập châu Âu đã có ảnh hưởng quyết định đến quan điểm tư tưởng của đảng cầm quyền Hy Lạp .

Phản ứng của Thổ Nhĩ Kỳ đối với cuộc khủng hoảng xuất hiện vào những năm 1970 là một chương trình điều chỉnh cơ cấu tiêu chuẩn với sự hỗ trợ của IMF và

14 M. Lundahl và ML Wyzan

Ngân hàng Thế giới, với tự do hóa thương mại, thúc đẩy xuất khẩu, cải cách giá cả và giảm sự tham gia của chính phủ vào nền kinh tế. Tuy nhiên, nỗ lực này đã kết thúc vào năm 1988, khi các công đoàn, với sự ủng hộ của những người theo chủ nghĩa dân túy, đã xoay sở để đàm phán về việc tăng lương đáng kể. Đồng thời, sự tham gia của nhà nước vào nền kinh tế lại tăng lên. Những năm 1990 chứng kiến thâm hụt ngân sách gia tăng và những khó khăn ngày càng tăng trong việc tăng doanh thu của chính phủ. Khi các nhà chức trách tự do hóa tài khoản vốn trong cán cân thanh toán, ngân hàng trung ương đã mất quyền kiểm soát đối với nguồn cung tiền và đến năm 1993, dòng tiền chảy ra trong ngắn hạn trở nên nghiêm trọng đến mức GDP bị thu hẹp lại.

Kinh nghiệm lịch sử đã tạo điều kiện mạnh mẽ cho phản ứng ban đầu của Albania đối với cuộc khủng hoảng do sự sụp đổ của chế độ cũ gây ra . Vấn đề đã đến mức người dân, sau nhiều năm bị áp bức và cô lập, có quan điểm ủng hộ chủ nghĩa tư bản và 'châu Âu'. Có một sự cởi mở và lạc quan mới giành được, và sẵn sàng chuyển đổi một trong những nền kinh tế cộng sản tồi tệ nhất theo đường lối tư bản chủ nghĩa. Tuy nhiên, đây không phải là yếu tố duy nhất và có thể nói là không phải yếu tố quan trọng nhất quyết định phản ứng. Vai trò đó thuộc về khoảng trống thể chế phát sinh sau sự tan rã của nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung. Theo Muẹo và Sjoberg, sự trỗi dậy của các mô hình kim tự tháp khét tiếng là hệ quả trực tiếp của việc thiếu vắng các quy định về kinh tế.

Trong trường hợp của Bulgaria, yếu tố quyết định phản ứng đối với cuộc khủng hoảng là một yếu tố đơn giản: khái niệm về bản thân cuộc khủng hoảng. Đất nước này đã thừa hưởng sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô lớn từ chế độ cũ, và đã mất rất nhiều từ sự sụp đổ của cấu trúc ngoại thương cũ. Thâm hụt ngân sách và gần như thâm hụt ngân sách lớn đã hình thành và ngân hàng trung ương đã thanh toán chúng. Để giảm bớt gánh nặng trả lãi cho chính phủ, nó đã duy trì lãi suất thấp, dẫn đến tổn thất tiền tệ. Cuối cùng, các cuộc khủng hoảng tiền tệ liên tiếp xảy ra sau đó. Để chấm dứt những cuộc khủng hoảng này, đất nước đã thông qua CBA. Điều thú vị là, sự ra đời của CBA đã đi ngược lại lợi ích của giới thượng lưu, những người đang bận rộn bòn rút quỹ nhà nước, chẳng hạn, thông qua các khoản vay ngân hàng mềm được tái cấp vốn thông qua ngân hàng trung ương. Nó cũng đi ngược lại lợi ích của người nghèo, những người, nhờ hình thành liên minh với giới thượng lưu, đã có thể giữ được công việc của họ tại các doanh nghiệp nhà nước. Chỉ có mức độ nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng mới khiến người nghèo suy nghĩ lại về vị trí của họ.

Ở Nga, một số cơ chế vốn có trong hệ thống cũ đã quy định nội dung của cải cách, và theo Ickes, những cơ chế này đã làm sai lệch phản ứng đối với hiện trạng. Sau khi chủ nghĩa cộng sản sụp đổ, việc tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước trở nên tất yếu. Tuy nhiên, dưới hệ thống cũ, cứng nhắc, phụ thuộc nhiều vào mối quan hệ cá nhân và mạng lưới an toàn giữa các bộ phận khác nhau của nền kinh tế. Khi cải cách chứng kiến quá trình tư nhân hóa các công ty, nó cũng chứng kiến quá trình 'tư nhân hóa ' các mối quan hệ này: hệ thống cũ tiếp tục hoạt động, với sự thua lỗ-

khiến các doanh nghiệp sản xuất giá trị gia tăng âm nhận chuyển giao từ các bộ phận khác trong hệ thống. (Ickes gọi đây là “nền kinh tế ảo”.) Thực tiễn này là cần thiết vì có rất ít người chiến thắng trong trò chơi tư nhân hóa và những người chiến thắng này phải đền bù cho những người thua cuộc ở một mức độ nhất định. Điều này lại đi ngược lại sự phát triển của nền kinh tế thị trường.

Trong trường hợp của Uzbekistan, Pomfret liệt kê bốn yếu tố quyết định phản ứng với khủng hoảng: điều kiện ban đầu trong nước, nguồn tài nguyên thiên nhiên , bối cảnh quốc tế và vai trò của tổng thống. Sự nghèo nàn của nền kinh tế và văn hóa ông chủ địa phương đã tạo ra một chiến lược cải cách thận trọng. Cải cách gặp khó khăn trong các doanh nghiệp lớn, nông nghiệp và tài chính, tất cả các lĩnh vực có lợi ích mạnh mẽ. Mặt khác, tư nhân hóa quy mô nhỏ và thành lập các doanh nghiệp mới hoàn toàn nằm trong văn hóa chợ đang thịnh hành. Nguồn tài nguyên thiên nhiên phong phú của Uzbekistan dường như đã khiến những người ra quyết định có xu hướng mơ tưởng, vì vậy họ đã không lường trước được giá vàng và bông thế giới sẽ giảm. Uzbekistan cũng thể hiện tham vọng lãnh đạo khu vực, vốn có thể là một yếu tố đằng sau mối quan hệ căng thẳng của nước này với IMF và Ngân hàng Thế giới trước năm 1995. Cuối cùng, tổng thống đã có công trong việc thúc đẩy cải cách.

Tại Miến Điện, cuộc khủng hoảng chính trị năm 1988 đã buộc chế độ quân sự phải thay đổi đường lối chính sách. Nó đã phải loại bỏ con đường xã hội chủ nghĩa, 'mở cửa' đất nước cho các lực lượng thị trường và đầu tư nước ngoài. Quá trình tự do hóa nền kinh tế khiến xuất khẩu tăng mạnh, đến mức không bền vững trong thời gian dài. Nhu cầu gạo trong nước bị ảnh hưởng, giá tăng cao và xuất khẩu giảm sau năm 1995. Nhập khẩu thậm chí còn tăng nhanh hơn và thâm hụt thương mại tăng nhanh. Đầu tư nước ngoài không bao giờ thành hiện thực ở bất kỳ mức độ nào.

Ở Haiti, các nhà lãnh đạo đã cố gắng cải cách trong ba dịp riêng biệt: sau sự sụp đổ của Baby Doc năm 1986, khi bắt đầu nhiệm kỳ tổng thống của Jean-Bertrand Aristide năm 1991 và sau khi Jean-Bertrand Aristide trở về từ cuộc sống lưu vong năm 1994. Trong cả ba trường hợp, nền kinh tế vĩ mô sự mất cân bằng đã đạt đến mức mà sự can thiệp theo đường lối của IMF-Ngân hàng Thế giới đã trở thành không thể tránh khỏi. Tuy nhiên, các yếu tố chính trị đã nhanh chóng vô hiệu hóa, toàn bộ hoặc một phần, những can thiệp của họ, mà trong bất kỳ trường hợp nào cũng chỉ thể hiện những phản ứng ngắn hạn. Di sản chính trị đáng tiếc của Haiti, bao gồm cả chế độ kleptocracy và phong cách chính trị hoàn toàn đối đầu, đã kêu gọi một phản ứng hoàn toàn khác đối với khủng hoảng. Lịch sử luôn là một trở ngại đối với sự thay đổi ở Haiti, và truyền thống lịch sử cũng quy định cách ứng phó với khủng hoảng. Các biện pháp là cần thiết để phá vỡ các cấu trúc tham nhũng cũ, giảm bớt việc tạo ra tiền thuê và tìm kiếm và ổn định nền kinh tế.

Ở Nicaragua, sự cần thiết quyết định bản chất của phản ứng. Chương trình ổn định của chính phủ Sandinista về cơ bản giống như chương trình của chính quyền Chamorro đã giành được sự ủng hộ từ cộng đồng các nhà tài trợ quốc tế. Mặt khác, Sandinistas đã cố gắng ổn định mà không cần đến đủ

16 của M. Lundahl và ML Wyzan , một nỗ lực không đạt được tác động mong muốn. Do đó, ở cả Haiti và Nicaragua, các yếu tố chính trị là yếu tố quyết định quan trọng đối với các phản ứng đối với khủng hoảng: các yếu tố trong nước trong trường hợp trước và các yếu tố quốc tế trong trường hợp sau.

Tại sao cải cách chính sách thất bại?

Nghiên cứu gần đây về kinh tế chính trị - tập trung vào các quốc gia mà chính phủ phải tính đến ý chí của những người bị trị - cho thấy sự chậm trễ trong chính sách không phải do thiển cận, thiếu hiểu biết hoặc phi lý, hoặc do thực tế là không biết hướng hành động tốt nhất. Thay vào đó, những công việc như vậy thường bắt đầu với câu hỏi tại sao xung đột lợi ích và cơ chế giải quyết những xung đột đó lại dẫn đến sự chậm trễ trong việc áp dụng các cải cách có lợi (Drazen, 1996, trang 25-6). Một cơ chế như vậy là một 'cuộc chiến tiêu hao' giữa các nhóm lợi ích chờ đợi lẫn nhau, hy vọng rằng một nhóm khác sẽ chịu chi phí cải cách. Một cơ chế khác là sự không chắc chắn của một số nhóm đáng kể về việc liệu họ có được hưởng lợi từ một gói cải cách nhất định hay không.

Theo Sõdersten, một lý do quan trọng khiến Thụy Điển không điều chỉnh được là các chính sách kinh tế vĩ mô và kinh tế vi mô mâu thuẫn với nhau. Như vậy, chính sách phá giá đồng tiền đặc trưng cho thời kỳ này đã thất bại do chính phủ không thể kiềm chế lạm phát và cắt giảm quy mô khu vực công cần thiết để đẩy nguồn lực vào hoạt động xuất khẩu. Việc làm trong khu vực công tiếp tục tăng. Bằng cách này, thất bại của chính phủ trong việc thay đổi đường lối chính sách của mình đã đặt nền móng cho việc tạo ra tình trạng thất nghiệp ồ ạt trong những năm 1990 ở quy mô chưa từng thấy kể từ cuộc Đại suy thoái.

Ở Hy Lạp, có sự khác biệt rõ rệt giữa chất lượng hoạch định chính sách trong những năm 1980 và những năm 1990. Vào cuối những năm 1980, trước nhu cầu của người dân, chính phủ đã từ bỏ các chính sách mà họ đã theo đuổi trong nửa đầu những năm 1980. Nhà nước không đủ tự chủ để kháng cự. Chính phủ không tạo được niềm tin của công chúng vào các biện pháp chính sách của mình, người dân không sẵn sàng trả giá cho sự ổn định, phe đối lập lợi dụng cơ hội này để đạt được lợi ích chính trị và bản thân đảng xã hội chủ nghĩa cũng bị chia rẽ về vấn đề này. Các vấn đề đã được cải thiện vào những năm 1990. Lolos lập luận rằng sự cải thiện này là kết quả của cả các yếu tố trong nước và quốc tế, đặc biệt là yếu tố quốc tế, được ưu tiên khi mối quan hệ với Liên minh Châu Âu (EU) ngày nay trở nên sâu sắc hơn và các vấn đề toàn cầu hóa trở nên quan trọng hơn. Chương trình Hội tụ và dòng hỗ trợ cơ cấu đáng kể của EU trong Khuôn khổ Hỗ trợ Cộng đồng đã giảm chi phí xã hội cho việc ổn định và cải cách, đồng thời cung cấp vốn cho tái cơ cấu nền kinh tế. Một cách trực tiếp, quá trình hội nhập châu Âu đã thay đổi lập trường tư tưởng logic của các nhà xã hội chủ nghĩa đang cầm quyền và nâng cao năng lực của nhà nước trong việc áp đặt các biện pháp chính sách.

Yeldan và Khakimzhanov tập trung thảo luận về thất bại ở Thổ Nhĩ Kỳ vào vòng luẩn quẩn xảy ra trong lĩnh vực tài chính. Họ xây dựng một mô hình cân bằng chung năng động với chính phủ và khu vực ngân hàng. Họ sử dụng mô hình của mình để chứng minh rằng, do lạm phát cao kéo dài và một khoản nợ ban đầu lớn (với gánh nặng trả nợ quá mức), lạm phát có thể là quán tính. Điều này đúng chừng nào kỳ vọng lãi suất hiện tại không phản ánh tỷ lệ lạm phát thấp hơn có trong chương trình của chính phủ. Ngược lại, điều này tạo ra một vòng luẩn quẩn ổn định có thể dẫn đến sự đổ vỡ tài chính.

Trường hợp của Albania là một trường hợp hỗn hợp xét về thành công hoạch định chính sách. Kết quả kinh tế vĩ mô trong những năm trước khi các kế hoạch kim tự tháp khét tiếng sụp đổ là thuận lợi. Tuy nhiên, nếu ai đó cho rằng quá trình chuyển đổi không chỉ liên quan đến tăng trưởng mà còn liên quan đến tái phân phối, thì những thành tựu đạt được có vẻ kém ấn tượng hơn do các chính trị gia thao túng các chính sách kinh tế để mang lại lợi ích cho các nhóm lợi ích nhất định, trên hết là cho chính họ. Tuy nhiên, họ vẫn ủng hộ các chính sách cơ cấu được khuyến nghị, chẳng hạn như tư nhân hóa , nhưng chỉ trong chừng mực nó mang lại lợi ích cho lợi ích cá nhân của họ và làm xói mòn vị thế của các đối thủ chính trị của họ. Muẹo và Sjoberg lập luận rằng khoảng trống thể chế, phi chuẩn mực mà sự sụp đổ của chủ nghĩa cộng sản đã tạo ra đã chứng tỏ là công cụ dẫn đến sự trỗi dậy và sụp đổ bi thảm của các kế hoạch kim tự tháp.

Tuy nhiên, các thể chế ngoại sinh đối với nền kinh tế Albania cũng có những hậu quả kinh tế. Vì vậy, việc các chính trị gia theo chủ nghĩa cải cách tái đắc cử, sự ủng hộ của quốc hội đối với cải cách và sự chấp nhận cũng như độ tin cậy của xã hội đối với quá trình cải cách, tất cả đều có vai trò nhất định. Thành công về kinh tế vĩ mô của Albania trong giai đoạn 1992-1996 phần lớn nhờ vào tính liên tục và trật tự chính trị: những khác biệt về quan điểm đối với các vấn đề cơ cấu phần lớn vẫn bị chôn vùi trong đảng Dân chủ cầm quyền. Tuy nhiên, chiến dịch bầu cử năm 1996 dẫn đến các biện pháp dân túy và hoạch định chính sách không hiệu quả. Sau sự sụp đổ của các kế hoạch kim tự tháp, một thời kỳ hỗn loạn xảy ra sau đó, kết thúc bằng cuộc bầu cử năm 1997 và sự hình thành đa số xã hội chủ nghĩa độc đảng. Một vụ giết người chính trị lớn vào năm 1998 đã cắt ngắn quá trình dường như trở lại bình thường này. Cuối cùng, sự vắng mặt của một nền văn hóa chính trị dân chủ đã đặt ra những trở ngại đối với sự chấp nhận của xã hội, sự hỗ trợ chính trị và độ tin cậy của cải cách. Albania vẫn là một xã hội truyền thống với văn hóa chính trị liên tục cản trở cải cách cơ cấu bền vững.

CBA của Bungari đã thành công, nhưng tính bền vững của nó không phải là điều hiển nhiên. Ganev và Wyzan lập luận rằng kênh duy nhất còn lại để thực sự tạo ra lợi nhuận bằng chi phí của chính phủ là tích lũy các khoản nợ thanh toán cho các công ty tiện ích thuộc sở hữu nhà nước. Với ảnh hưởng chính trị của các công ty độc quyền này, họ có thể thuyết phục các chính phủ chuyển nợ gây ra thành thâm hụt ngân sách. Tình trạng thất nghiệp gia tăng trong những năm đầu tiên của CBA đã ảnh hưởng nặng nề đến người nghèo, khiến họ dễ bị ảnh hưởng bởi những lời kêu gọi dân túy từ các nhóm đại diện cho người giàu. Không thể loại trừ khả năng hình thành một liên minh chống cải cách mới.

18 M. Lundahl và ML Wyzan

Ganev và Wyzan kết luận rằng chính loại hiện tượng chính trị này, chứ không phải bất kỳ điểm yếu kinh tế vĩ mô cố hữu nào được cho là trong CBA, mới là mối đe dọa lớn nhất đối với sự tồn tại của các thỏa thuận như vậy.

Ở Nga, Ickes lập luận, chuỗi cướp bóc cố hữu trong nền kinh tế ảo củng cố hiện trạng. Thu nhập và sự an toàn của người dân phụ thuộc vào quá trình phân phối lại không minh bạch và được cá nhân hóa. Họ không lạc quan rằng việc tái phân phối lũy tiến những lợi ích thu được từ hoạt động kinh tế được cải thiện nhờ một quá trình cải cách bền vững sẽ đi kèm với việc thực hiện thu nhập trong quá trình đó. Xu hướng hiện trạng này không chỉ gây khó khăn cho việc áp dụng cải cách mà còn khuyến khích hành vi khiến việc thực hiện chúng trở nên khó khăn hơn.

Pomfret chỉ ra rằng Uzbekistan đã tránh được liệu pháp sốc mà IMF ủng hộ, nhưng nó cũng đã tránh được sự sụp đổ kinh tế mà các nền kinh tế không cải cách đã trải qua. Nước này đã chứng kiến sự suy giảm GDP thực trong giai đoạn 1989-99 nhỏ hơn so với nhiều nền kinh tế chuyển đổi khác. Tuy nhiên, nội dung của 'mô hình Uzbek' mà chính phủ liên tục ám chỉ vẫn chưa rõ ràng và chính phủ dường như đưa ra nhiều quyết định quan trọng một cách phản ứng. Các yếu tố chính trị đóng vai trò quan trọng trong việc xác định kết quả kinh tế. Tiếng nói của tổng thống là quyết định, nhưng ông ấy không đưa ra quyết định của mình trong khoảng trống chính trị. Pomfret lập luận rằng tổng thống thể hiện cam kết thực sự đối với phúc lợi xã hội và đã không khuyến khích việc tìm kiếm đặc lợi trắng trợn, nhưng đã không thể tránh được chiến lược thay thế nhập khẩu có hại cho tăng trưởng.

Sự thất bại của Miến Điện là một thất bại chính trị. Sau cuộc khủng hoảng năm 1995, nhu cầu của quân đội được đặt lên hàng đầu: ngày nay quân đội có quy mô gấp bốn lần so với năm 1962. Chính quyền in tiền và trưng dụng hàng hóa từ nông dân để giữ cho các sĩ quan hài lòng. Có sự định giá quá cao của tiền tệ từ năm mươi lần trở lên. Thương mại biên giới không được ghi nhận lớn hơn nhiều lần so với xuất khẩu chính thức.

Haiti cũng vậy, là một thất bại chính trị hoàn toàn. Đất nước này có một trong những lịch sử chính trị tồi tệ nhất trên thế giới, với chủ đề là nhà nước ăn thịt kết nối các sự kiện kể từ khi giải phóng khỏi Pháp vào năm 1804. Trong thế kỷ 19 đầy biến động, nền chính trị nhanh chóng biến thành một loạt các cuộc chiến giữa các bè phái độc tài không có lợi ích trong chính phủ hơn là một công cụ để tối đa hóa thu nhập tư nhân. Mô hình này vẫn tồn tại cho đến nay, để lại di sản đối đầu trong chính trị và ngăn cản sự phát triển của vốn xã hội cần thiết cho sự phát triển kinh tế và xã hội.

Ở Nicaragua, vấn đề chính trong nhiều năm là khoản nợ nước ngoài khổng lồ; lớn nhất trên thế giới so với GDP, được tích lũy do các chính sách kinh tế thiếu cân nhắc của những năm 1980. Những nỗ lực cải cách kinh tế và thể chế đã thất bại vì thực tế này: xuất khẩu không tăng và thâm hụt cán cân thanh toán vãng lai kéo dài. Các nhà chức trách đã phải thế chấp bất cứ khoản ngoại tệ nào chảy vào để trả nợ. Đồng thời, cộng đồng các nhà tài trợ quốc tế

Chính phủ tiếp tục bơm tiền vào trong nước, điều này lại cho phép chính phủ duy trì thâm hụt và để đồng tiền tiếp tục bị định giá quá cao . Nền kinh tế không ổn định và cũng không tăng trưởng. Tuy nhiên, dần dần, cộng đồng các nhà tài trợ đã chú ý đến lời kêu gọi giảm nợ, giảm nghĩa vụ trả nợ và tạo điều kiện cho nền kinh tế tăng trưởng 5% mỗi năm. Mối quan hệ nhân quả quan trọng giữa giảm nợ và tăng trưởng kinh tế đã được hình thành, và việc giảm nợ tiếp theo sẽ diễn ra trong tương lai. Tuy nhiên, để đáp ứng các nghĩa vụ nợ theo lịch trình trong tương lai, Nicaragua sẽ cần hoạt động xuất khẩu mạnh mẽ. Theo Behar, nội sinh hóa tăng trưởng thông qua xuất khẩu có thể không thực hiện được nếu không tăng cường đầu tư vào nguồn nhân lực. Tuy nhiên, những khoản đầu tư như vậy đòi hỏi một nguồn tài chính, đặc biệt là giảm nợ trực tiếp hơn nữa và các khoản vay ưu đãi.

Tại sao những nỗ lực cải cách đạt được rất ít thành công ở Zambia? Những cải cách sau năm 1991 tập trung vào tự do hóa ngoại thương và thanh toán bên ngoài, cũng như hướng tới một tỷ giá hối đoái do thị trường quyết định. Chính quyền thắt chặt các chính sách tài chính và tiền tệ, loại bỏ trợ cấp trên thị trường hàng hóa và nhân tố, nới lỏng lãi suất và bắt đầu tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước. Tuy nhiên, bất chấp những nỗ lực này, tốc độ tăng trưởng không đồng đều và việc làm được trả lương năm 1998 vẫn ở dưới mức của năm 1980. Một lần nữa, các yếu tố chính trị đã gây khó khăn cho cải cách. Các nhà chức trách đã có những ngoại lệ đối với nguyên tắc ngân sách tiền mặt theo thời gian khi những cân nhắc chính trị đòi hỏi họ. Trình tự của gói cải cách không phải là lý tưởng, và chính phủ đã thất bại trong việc xây dựng một xã hội dân sự tích cực và gắn bó để hỗ trợ nỗ lực cải cách. Ngược lại, những nhóm như doanh nhân nhỏ mất bảo vệ thuế quan và nhân viên khu vực công lo sợ mất việc làm đã phản đối những thay đổi.

Tầm nhìn rộng hơn

Điều gì quyết định thành công hay thất bại cuối cùng? Hai chương trong tập hiện tại đề cập đến những vấn đề tổng quát hơn này, những chương của van Brabant và Lal, cung cấp một số manh mối. Van Brabant chỉ ra các yếu tố thiết yếu của nền kinh tế chính trị chuyển đổi của các nền kinh tế xã hội chủ nghĩa trước đây. Anh ấy cẩn thận nhấn mạnh rằng không có một bộ biện pháp nào phù hợp với mọi hoàn cảnh. Tuy nhiên, vẫn có thể vạch ra một vài bước thiết yếu có thể đóng vai trò như một chương trình nghị sự. Ở cấp độ chính trị, các vấn đề quan trọng nhất liên quan đến việc xây dựng các thể chế đồng thuận và minh bạch. Chỉ có thể giải quyết xung đột hiệu quả khi tồn tại các quy tắc và thủ tục đã được thống nhất; không có họ, không thể chuyển dịch cơ cấu kinh tế và xã hội một cách toàn diện. Hơn nữa, nếu không phát triển cơ sở hạ tầng chính trị, bao gồm các đảng chính trị ổn định và các nhóm lợi ích, sẽ không thể đạt được nền dân chủ đa nguyên.

Trình tự tốt nhất của quá trình chuyển đổi kinh tế bắt đầu bằng việc ổn định kinh tế vĩ mô; tự do hóa giá cả, thương mại và tỷ giá hối đoái;

20 M. Lundahl và ML Wyzan xác lập quyền tài sản; cổ phần hóa; cải cách hệ thống ngân hàng; và cải cách thị trường lao động. Trong vòng thứ hai, các chính phủ thiết kế các biện pháp để đảm bảo cạnh tranh hiệu quả. Trong vòng cuối cùng, họ tạo ra một môi trường pháp lý và chống độc quyền phù hợp, quá trình tư nhân hóa quy mô lớn diễn ra và sự phức tạp của thị trường vốn tăng lên. Nhìn chung, nhiệm vụ quan trọng nhất là tạo ra các thị trường hiệu quả. Quá trình chuyển đổi sẽ kết thúc khi nền kinh tế đạt được lộ trình tăng trưởng tự duy trì cho phép bắt kịp mức thu nhập của Tây Âu.

Lal, đối phó với các nền kinh tế đang phát triển, lập luận rằng các nguồn tài nguyên mà các quốc gia sử dụng và các loại chính phủ mà họ có ở một mức độ lớn quyết định số phận kinh tế của các quốc gia. Các nguồn tài nguyên ban đầu quan trọng hơn các chính thể trong việc giải thích các chính sách kinh tế. Nhiệm vụ này rất dễ dàng đối với các quốc gia dồi dào lao động. Những điều này bắt đầu với sản xuất thâm dụng lao động và sau đó, khi quá trình tích lũy tư bản tiến triển, di chuyển lên bậc thang của lợi thế so sánh. Hoạch định chính sách kinh tế về cơ bản là nhận ra lợi thế so sánh.

Ở một thái cực ngược lại, chúng ta thấy các nền kinh tế giàu tài nguyên thiên nhiên hoặc đất đai. Lợi thế so sánh của họ là ở các dây chuyền sản xuất thâm dụng vốn hơn, do đất đai dồi dào dẫn đến giá lao động cao hơn. Trừ khi quá trình tích lũy tư bản diễn ra đủ nhanh, các nền kinh tế này có thể bị giảm tiền lương. Ngược lại, những điều này có thể dẫn đến áp lực bảo hộ và thay thế nhập khẩu, hoặc các chương trình phát triển đầy tham vọng mà chỉ vay nước ngoài mới có thể tài trợ. Họ cũng phải đối mặt với vấn đề về đặc lợi tài nguyên thiên nhiên mà các nhóm khác nhau có thể háo hức tìm kiếm. Ở nhóm nước trung bình, các nhà hoạch định chính sách dễ mắc sai lầm do lợi thế so sánh của các nước không rõ ràng. Một số cuộc khủng hoảng cấp tính thường kích hoạt cải cách kinh tế, mặc dù không nhất thiết phải như vậy, và các chính phủ thường gián đoạn cải cách đó khi các chỉ số cho thấy. Tuy nhiên, họ quay trở lại chính sách ban đầu của họ - chính sách đã gây ra khủng hoảng - khi các nhóm được hưởng lợi từ tiền thuê theo hệ thống cũ gây áp lực.

Lal tiếp theo đề cập đến việc giải thích các hình thức chính trị phổ biến ở các quốc gia khác nhau. Anh ấy phân biệt giữa niềm tin vật chất dễ uốn nắn (về những cách kiếm sống khác nhau) và niềm tin vũ trụ ăn sâu ('cách sống'). Cái sau bắt nguồn từ quá khứ xa xôi dưới ảnh hưởng của, ví dụ, cảnh quan tự nhiên nơi các nền văn hóa được đề cập bắt đầu. Do đó, Trung Quốc đã phát triển từ thung lũng sông Hoàng Hà nhỏ gọn, nơi những người du mục từ phía bắc đe dọa nó. Để đối phó với mối đe dọa, nó đã phát triển một chính thể độc tài quan liêu được kiểm soát chặt chẽ và ổn định. Ngược lại, Ấn Độ bắt nguồn từ vùng đồng bằng phía nam của dãy Himalaya bảo vệ và đã không đạt được mức độ ổn định tương tự.

Ở châu Mỹ, với đất đai dồi dào, một trong những vấn đề chính là không thể trích tiền thuê từ những người nông dân tự do có quyền truy cập

đến một biên giới đất liền. Ở Bắc Mỹ, điều này dẫn đến một nông thôn độc lập, với các trang trại gia đình đều đặn tiến về phía tây, tạo ra một xã hội bình đẳng. Ở Mỹ Latinh, kiểu xã hội này không phát triển được. Khả năng làm giàu nhanh chóng từ việc khai thác khoáng sản đã thu hút mọi người rời xa công việc đồng áng, và vương miện Tây Ban Nha đã phân chia đất đai thành nhiều phần lớn. Điều kiện sản xuất cũng khác nhau. Trong khi, ở phía bắc, sản xuất lúa mì (một hoạt động không có tính kinh tế theo quy mô) chiếm ưu thế, thì một số loại cây trồng nhiệt đới, đặc biệt là đường, cho thấy lợi nhuận ngày càng tăng theo quy mô, với lao động bị ràng buộc với các đồn điền như nô lệ. Cuối cùng, Tây Ban Nha thoát khỏi cuộc tái chinh phục là một quốc gia gia trưởng, tập trung hóa mạnh mẽ, một đặc điểm sẽ tiếp tục sang đế chế Thế giới Mới của nó.

Sự khác biệt về tôn giáo cũng đóng một vai trò quan trọng trong việc thiết lập sự khác biệt giữa các bang Bắc và Nam Mỹ. Những người theo đạo Tin lành đi về phía bắc thấy mình không có nghĩa vụ phải truyền giáo cho 'những người ngoại đạo'. Tất cả những gì họ phải làm là bầu một bộ trưởng trong nhóm của họ. Điều này tạo ra một số xã hội về cơ bản không liên quan và một nhà nước đóng vai trò là 'trọng tài' điều hòa các lợi ích xung đột của họ. Ở phía nam, một tình hình khác về cơ bản đã tồn tại. Nhà thờ Công giáo La Mã cảm thấy có nghĩa vụ phải cải đạo nông dân, với nhiệm vụ này hiện ra rất lớn trong cả việc biện minh cho cuộc chinh phục và xây dựng một xã hội sang trọng có thứ bậc.

Cuối cùng, khi nói đến châu Phi ở phía nam sa mạc Sahara, đặc điểm quan trọng nhất của các quốc gia là tính giả tạo của chúng, với việc người châu Âu hoàn toàn coi thường thực tế sắc tộc đã vạch ra ranh giới giữa các 'quốc gia'. Những quốc gia này sau khi giành được độc lập đã cố gắng bắt chước các quốc gia dân tộc nổi lên ở châu Âu sau thời kỳ Phục hưng. Nỗ lực này chắc chắn sẽ thất bại, không chỉ vì sự kình địch sắc tộc, mà còn vì sự tồn tại của đặc lợi đã chín muồi để chính trị hóa.

Kết luận chung

Chúng ta có thể rút ra bốn kết luận chung từ các tiểu luận trong tập này. Đầu tiên là những gì tạo nên một cuộc khủng hoảng là tương đối. Chúng tôi không thể đưa ra một định nghĩa duy nhất, bởi vì điều gì thúc đẩy các nhà hoạch định chính sách hành động rất khác nhau giữa các quốc gia, và đặc biệt là giữa các nhóm quốc gia. Chúng tôi tìm thấy khái niệm mạch lạc nhất trong các nghiên cứu điển hình của chúng tôi về các nền kinh tế đang chuyển đổi. Tuy nhiên, ở đó các vấn đề đều có một gốc rễ chung: sự sụp đổ của Liên Xô và kiểu domino trong đó các làn sóng xung kích phát ra từ đó lan sang các nước trong khối xã hội chủ nghĩa.

Kết luận chung thứ hai nổi lên gần như là hệ quả tất yếu của kết luận đầu tiên: các cuộc khủng hoảng có những nguyên nhân rất khác nhau. Tuy nhiên, chúng thường do chính sách gây ra, nghĩa là chúng ít nhiều là kết quả trực tiếp của các chính sách thiếu sót mà sớm muộn cũng cần phải có hành động khắc phục. Trong trường hợp xấu nhất, những cuộc khủng hoảng do chính sách gây ra là kết quả không thể tránh khỏi của các hành động của

22 M. Lundahl và ML Wyzan là các chính phủ độc tài và/hoặc săn mồi không phải chịu trách nhiệm về các hành động của mình.

Khái quát thứ ba là không có mối liên hệ trực tiếp nào giữa khủng hoảng và cải cách. Khủng hoảng có thể thúc đẩy cải cách, nhưng không nhất thiết phải làm như vậy, và bản chất của khủng hoảng có thể quyết định nội dung của gói cải cách, nhưng cũng không nhất thiết phải như vậy. Chính phủ trì hoãn vì hành động cần thiết đi ngược lại lợi ích chính trị của họ. Do đó, thời gian phản hồi của họ thường không tối ưu, kéo dài thời gian cần thiết để điều chỉnh. Hơn nữa, phản ứng dữ dội dễ dàng xảy ra, bởi vì các nhà hoạch định chính sách (và xã hội nói chung) nghĩ rằng cuộc khủng hoảng đã kết thúc, hoặc bởi vì các nhà hoạch định chính sách rất ưa chuộng loại chính sách trước cải cách.

Thứ tư, và cuối cùng, trong trường hợp xấu nhất, cải cách thất bại, trong thời gian ngắn hơn hoặc dài hơn, như tất cả các trường hợp của chúng tôi minh họa. Ở đây một lần nữa, các yếu tố chính trị có xu hướng được ưu tiên hơn kinh tế. Cơ cấu chính trị - kiểu chế độ chính trị và cấu hình của các nhóm lợi ích - quyết định mạnh mẽ đến sự thành công hay thất bại tương đối của cải cách. Nếu một nhóm lợi ích quan trọng có lợi ích nhất định trong việc duy trì hiện trạng, tham nhũng cải cách hoặc hoàn toàn đi chệch hướng, thì nỗ lực cải cách có thể sẽ không thành công.

Người giới thiệu

Alesina, Alberto và Drazen, Allan (1991), 'Tại sao sự ổn định bị trì hoãn?', American Economic Review, Vol. 81, 1170-88.

Drazen, Allan (1996), 'Nền kinh tế chính trị của cải cách bị trì hoãn', Cải cách chính sách , Tập. 1, 25-46.

Howitt, Peter và Wintrobe, Ronald (1995), 'Nền kinh tế chính trị của sự không hành động', Tạp chí Kinh tế Công cộng , Tập. 56, 329-53.

Krueger, Anne O. (1992), Cải cách chính sách kinh tế ở các nước đang phát triển . Oxford và Cambridge, MA: Blackwell.

Krueger, Anne O. (1993), Cải cách kinh tế chính trị ở các nước đang phát triển . Cầu Cam , MA và London: MIT Press.

Perotti, Roberto (1996), 'Phân phối thu nhập, chính sách tài khóa và sự chậm trễ trong ổn định hóa ', Cải cách chính sách, Tập. 1, 335-55.

Rodrik, Dani (1996), 'Hiểu về Cải cách Chính sách Kinh tế', Tạp chí Văn học Kinh tế , Tập. 34, 9-41.

phần tôi

Các nước phát triển

2 Tăng trưởng ổn định với những điều chỉnh chậm và tốn kém

Một bài luận về các nước OECD cũ sử dụng Đan Mạch làm ví dụ

Martin Paldam

Bài tiểu luận này xem xét các cuộc khủng hoảng trong khu vực OECD, đây là khu vực trên thế giới đã trải qua những cuộc khủng hoảng nhỏ nhất trong nửa sau của thế kỷ XX. Nó trình bày hai điểm dường như trái ngược nhau:

(i) Ở góc độ so sánh, các nước OECD đã có mức tăng trưởng ổn định bất thường. Điểm này được thể hiện theo hai cách: phần

2.1 xem xét bằng chứng về sự biến động so sánh và đưa ra một số ví dụ về sức mạnh của sự tăng trưởng cơ bản trước những cú sốc. Phần

2.2 xem xét những thay đổi cơ cấu lớn ở các nước OECD. Điều đáng chú ý là tăng trưởng kinh tế đã mạnh mẽ trước những thay đổi cơ cấu lớn như vậy. Nửa sau của phần 2.2 xem xét những phát triển mới của hệ thống kinh tế có thể giúp duy trì sự ổn định trong tương lai.

(ii) Sự chậm chạp và chi phí lớn của việc điều chỉnh đối với cuộc khủng hoảng lớn duy nhất , Cuộc khủng hoảng dầu mỏ năm 1973, được thảo luận trong phần 2.3. Một số nghiên cứu đã được thực hiện về sự điều chỉnh chậm chạp của các nước phát triển trong cuộc khủng hoảng dầu mỏ. Hầu hết là các nghiên cứu về các quốc gia riêng lẻ và tôi sẽ sử dụng ví dụ về quốc gia của mình làm minh họa chính. Đầu tiên tôi sẽ chỉ ra rằng Đan Mạch là một trường hợp điển hình, sau đó xem xét nền kinh tế chính trị của sự điều chỉnh.

Sự mâu thuẫn giữa hai điểm (i) và (ii) được thảo luận trong phần kết luận ở mục 2.4. Người đọc nên được cảnh báo rằng đây là một bài luận anh hùng. Viễn cảnh là nửa thế kỷ, và nhiều đánh giá dũng cảm được đưa ra.

2.1 Độ biến thiên tương đối thấp và khả năng chịu các cú sốc

Thuật ngữ khủng hoảng tiêu chuẩn được đưa ra trong Bảng 2.1. Giống như tất cả các quốc gia, các quốc gia cũ của OECD thỉnh thoảng cần có các chính sách ổn định. Chỉ New Zealand thực hiện một gói chính sách đủ lớn để được gọi là Điều chỉnh Cơ cấu, nhưng sau đó New Zealand đã theo đuổi một chính sách kéo dài đất nước ra khỏi dòng chính. 1 Ngay cả những thay đổi chính sách của Margaret Thatcher và Ronald Reagan thường không được coi là lớn đến mức xứng đáng với thuật ngữ Điều chỉnh Cơ cấu.

26 Martin Paldam

Bảng 2.1 Thuật ngữ tiêu chuẩn

Tên ngắn

điều chỉnh

cải cách một

chuyển tiếp một

Tên dài

ổn định

bưu kiện

Điều chỉnh cấu trúc (SA)

Thay đổi cơ cấu lớn

Tính cách

Các công cụ chính sách đã thay đổi

Thay đổi về chất và thể chế

Thay đổi hệ thống kinh tế

trợ giúp bên ngoài

IMF chữa khỏi cán cân thanh toán

gói tự do hóa IMF-IBRD

Không có cách tiếp cận duy nhất

chân trời thời gian

1-3 năm

5-10 năm

2-3 thập kỷ

Ghi chú

a Trong suốt 25 năm qua, chỉ có những thay đổi từ nền kinh tế được điều tiết nhiều hơn sang nền kinh tế ít được điều tiết hơn.

Cái thường được gọi là cải cách ở một quốc gia OECD là một chương trình chi tiêu công mới, hoặc sửa đổi một chương trình cũ để tuân theo một bộ nguyên tắc mới. Những cải cách như vậy không nhằm mục đích tác động đến con đường tăng trưởng của nền kinh tế, ngoại trừ có lẽ là rất gián tiếp. Những gì được coi là cải cách kinh tế độc quyền.

Đầu tiên, bằng chứng so sánh sự biến đổi kinh tế ở các khu vực trên thế giới được xem xét. Sau đó, một tập hợp các ví dụ thảo luận về các khía cạnh của sự ổn định được trình bày.

2.1.1 Nhìn vào dữ liệu: khu vực ổn định nhất trên thế giới

Nghiên cứu toàn diện nhất về sự biến động của các khu vực khác nhau trên thế giới có lẽ là của IDB (1995). Bảng 2.2 đưa ra một mẫu kết quả điển hình cho thấy sự khác biệt lớn. Các tính toán được báo cáo trong Bảng

2.2 sử dụng bình quân gia quyền. Biến động giảm khi các quốc gia lớn hơn. Tuy nhiên, gần như tất cả mức giảm đều ở mức thấp khi các trạng thái vi mô

Bảng 2.2 Biến động tương đối của các nước OECD 1970-92

Sd của tốc độ tăng trưởng thực

Sd tỷ lệ lạm phát

Thay đổi tỷ giá hối đoái thực

tuyệt đối

khu vực OECD

2.2

3.9

4.8

Liên quan đến

khu vực OECD

1.0

1.0

1.0

Châu Phi (Tiểu Sahara)

2.4

22.7

4.8

Mỹ La-tinh

2.1

118,9

2,8

Nam Á

1,5

2.0

(1.5)

Nguồn: IDB (1995) và Gavin và Hausmann (1998).

ghi chú

Sd là độ lệch chuẩn. Các con số được tính trọng số theo dân số của quốc gia. Mô hình vẫn không thay đổi sau năm 1992. Con số trong ngoặc đơn là phỏng đoán dựa trên bằng chứng rải rác từ các nguồn khác.

so với các bang nhỏ. Từ khoảng 1 triệu dân, sự biến động hầu như không giảm, khi các quốc gia lớn hơn được xem xét. Do đó, mẫu trong kết quả là mạnh mẽ đối với các trọng số.

Kết quả ấn tượng nhất trong Bảng 2.2 liên quan đến sự biến động của lạm phát . Tỷ lệ lạm phát gần như tỷ lệ thuận với độ lệch chuẩn của tỷ lệ, 2 vì vậy sự khác biệt về tính không ổn định của lạm phát cũng phản ánh những khác biệt tương tự trong lạm phát trung bình. Tỷ lệ tăng giá trong nước có mối tương quan khoảng 0,6 trong khu vực OECD (xem Paldam, 1994), trong khi lạm phát lớn ở châu Mỹ Latinh và châu Phi đều là tự phát và không có mối tương quan. 3 Hậu quả là các quốc gia càng tự cô lập mình khỏi thị trường thế giới thì càng lạm phát nhiều hơn.

Những giải thích chính về sự khác biệt trong biến động được liệt kê trong Bảng 2.3. Không có lời giải thích nào là loại trừ lẫn nhau. Hai quốc gia giải thích sâu sắc đối phó với quá trình phát triển. Chỉ các quốc gia giàu có mới phát triển ở điểm tiên phong về công nghệ, nơi khoảng cách năng suất giữa các ngành nhỏ và phân phối thu nhập tương đối bình đẳng. LDCs (Các nước kém phát triển) - đặc biệt là các nước có thu nhập trung bình - có khoảng cách lớn về năng suất giữa các ngành, và do đó tăng trưởng không đồng đều hơn và phân phối thu nhập lệch. Do đó, rất khó để các chế độ chính trị đạt được tính hợp pháp và ổn định.

Phân tích của IDB cố gắng sắp xếp tầm quan trọng của ba giải thích cụ thể từ B1 đến B3 từ Bảng 2.3. Người ta kết luận rằng B3 chiếm ưu thế. 4 Các quốc gia bất ổn nhất thường tự cô lập mình khỏi thị trường thế giới, bỏ qua nguyên tắc mở cửa. Điều này đã tạo thêm sức mạnh cho những cú sốc trong nước.

Câu chuyện này có một sự trớ trêu bi thảm. Vào thời kỳ hoàng kim của Chiến lược thay thế nhập khẩu , 5 nhiều nước kém phát triển nhất đã tự cô lập mình khỏi thị trường thế giới để được bảo vệ khỏi sự biến động được cho là của nó. Kết quả là điều ngược lại xảy ra, ngay cả ở những quốc gia như ba quốc gia cực nam Mỹ Latinh, những quốc gia gần với sự giàu có của châu Âu vào cuối năm 1950.

Bảng 2.3 Các khía cạnh chính của sự ổn định tương đối của phương Tây

Mức độ

LDCs: Các nước nghèo và thu nhập trung bình

Phương Tây: Các nước giàu có

Sâu

A1

Thuyết nhị nguyên, tăng trưởng không đồng đều, bất bình đẳng lớn

Không nhị nguyên, tăng trưởng ổn định, bất bình đẳng vừa phải

A2

Hệ thống chính trị không ổn định

Hệ thống chính trị hợp nhất với các đảng ổn định

Bê tông

B1

Các ngành sơ cấp lớn phụ thuộc vào thiên nhiên

Phụ thuộc nhỏ vào thiên nhiên

B2

Xuất ít hàng sang ít thị trường

Xuất khẩu nhiều mặt hàng sang nhiều nước

B3

Bảo vệ cho phép các lực lượng bên trong chơi tự do

Kỷ luật cởi mở bên ngoài lớn

28 Martin Paldam

2.1.2 Những cú sốc và mất cân bằng

Một cách tiếp cận khác đối với sự biến động là xem xét mối quan hệ giữa các cú sốc và sự mất cân bằng. Khả năng hấp thụ các cú sốc của các nền kinh tế phụ thuộc vào tình trạng cân bằng/mất cân bằng ở quốc gia khi nó bị tác động bởi cú sốc. Các quốc gia ở trạng thái cân bằng có thể hấp thụ những cú sốc vừa phải, trong khi các quốc gia ở xa trạng thái cân bằng có thể bị ảnh hưởng nghiêm trọng ngay cả bởi những cú sốc nhỏ.

Cán cân đối ngoại của một quốc gia 6 là một thước đo tốt về sự mất cân bằng, và thêm vào đó, nó buộc phải điều chỉnh sớm. Với sự bảo vệ đầy đủ, sự mất cân bằng lớn có thể phát triển, khiến việc điều chỉnh các cú sốc trở nên khó khăn hơn nhiều. Do đó, lập luận của tôi là lý do chính giải thích tại sao các quốc gia cũ của OECD lại có khả năng chống lại các cú sốc như vậy là do họ (vẫn) mở cửa đến mức họ buộc phải giữ cho nền kinh tế của mình ở trạng thái cân bằng hợp lý.

Trong giai đoạn 1950-1973, gần như tất cả các quốc gia OECD có ngân sách được cân bằng trong phạm vi ± 2% GDP, cán cân thanh toán phần lớn nằm trong phạm vi ± 1% GDP và không có nợ bên ngoài cũng như nợ trong nước tích lũy. Tuy nhiên, đến cuối những năm 1960, hầu hết các nước OECD đã phát triển một số tình trạng mất cân bằng “chung”.

Hai dấu hiệu chính của sự mất cân bằng là từ bên trong : tỷ lệ thất nghiệp trong hơn một thập kỷ thấp hơn nhiều so với tỷ lệ tự nhiên, và hậu quả là tỷ lệ lạm phát tăng chậm. Sự gia tăng trong một thời gian dài đã không được chú ý khi lạm phát bắt đầu khoảng 2% vào những năm 1950, tăng lên 4,5% vào những năm 1960 và đạt 7-8% vào đầu những năm 1970. Logarit của tỷ lệ lạm phát ở quốc gia trung bình của OECD hầu như tuyến tính với độ dốc dương nhỏ từ đầu những năm 1950 đến năm 1973. Mức giá đã tăng nhanh như dự đoán của Phelps (1967) và Friedman (1968), vì vậy nó không tự hỏi rằng đường cong Phillips tăng cường kỳ vọng đã trở thành lý thuyết được chấp nhận vào đầu những năm 1970. Tuy nhiên, dữ liệu được thăm dò cho thấy rằng rất ít người hình thành kỳ vọng lạm phát, vì vậy lý thuyết này được xây dựng dựa trên những lập luận phức tạp trong đó mọi người cư xử như thể họ hình thành kỳ vọng lạm phát. 7 Phần cuối của phần 2.2 đề cập thêm về lập luận này.

2.1.3 Kỷ luật học tập - một số trường hợp

Do đó, câu chuyện trên khẳng định lập luận kỷ luật : sự cởi mở với bên ngoài buộc các quốc gia phải hành xử có trách nhiệm. Nếu nền kinh tế đóng cửa, không có lý lẽ thuyết phục về mặt chính trị nào tồn tại để ngăn chặn các công đoàn và doanh nghiệp lạm phát nền kinh tế. Các chính phủ có thể muốn giảm lạm phát, nhưng họ cũng muốn đạt được hòa bình trong nước trong thời gian ngắn bằng cách cho phép các cuộc đình công và bất ổn lao động khác dàn xếp “tốt đẹp”. Họ có những người bạn chính trị để khen thưởng, v.v. Trong những trường hợp như vậy, ngân hàng trung ương không thể trở thành mỏ neo danh nghĩa duy nhất.

Lập luận này có một sự thay đổi: Tôi tin rằng bằng chứng chứng minh rằng

hoạch định chính sách ở tất cả các quốc gia (thông thường) có thời hạn dưới một năm . 8 Do đó, điều quan trọng là phải có một cơ chế nhanh chóng đưa ra một vấn đề khó khăn nếu các quốc gia hành xử “vô trách nhiệm”. Cân bằng bên ngoài có lẽ là cơ chế tốt nhất như vậy.

Hầu hết các nước OECD đã học được kỷ luật một cách khó khăn, ngay từ những năm 1950. Hãy xem xét những câu chuyện của Phần Lan và Pháp vào cuối những năm 1950. Cả hai quốc gia đều có những đợt tăng lương-giá quá mức. Pháp đã trải qua tình trạng bất ổn lao động quy mô lớn vào năm 1957-8, gây ra lạm phát vượt mức ít nhất 25% so với mức thế giới. Điều này gây ra hai đợt phá giá lớn, và một sự thay đổi chính trị từ nền cộng hòa thứ tư sang nền cộng hòa thứ năm. Sau khi các sự kiện đã được giải quyết, rõ ràng là không ai được hưởng lợi từ quá trình này. Phần Lan thậm chí còn trải qua các sự kiện lạm phát nghiêm trọng hơn trong những năm 1950 và 1960, trước khi nước này đạt được một thứ gì đó giống như một hiệp ước ổn định nội bộ (ngầm). Học được bài học này, cả hai quốc gia đều trở nên thành công về kinh tế.

Một trong những trường hợp khác biệt nhất trong khu vực OECD là Iceland, quốc gia này đã cố tình đưa ra một hệ thống sử dụng tỷ giá hối đoái để xử lý các xung đột về phân bổ giữa khu vực xuất khẩu dựa vào tài nguyên có tính biến động cao và phần còn lại của nền kinh tế. Nó khiến nền kinh tế Iceland trở thành một trong những nền kinh tế bất ổn nhất trong khu vực OECD, và đồng Ice Landic Crown đã mất giá 8 lần từ năm 1948 đến cuối những năm 1970, 9 khi hệ thống này dần dần bị bãi bỏ. Thật ấn tượng khi thấy nền kinh tế đã hoạt động tốt hơn như thế nào sau đó.

Một bằng chứng khác về sự ổn định là ảnh hưởng nhỏ của đình công (xem Paldam, 1983). Các quốc gia OECD có thị trường lao động được tổ chức khác nhau, tạo ra tần suất đình công rất khác nhau. Một thống kê tiêu chuẩn có sẵn cho nhiều quốc gia là số ngày tương đối bị đình công. Tại các thị trường lao động dễ xảy ra đình công ở Châu Âu Latinh và các nước Anglo-Saxon, con số này cao hơn khoảng 20 lần so với các nước Đức-Bắc Âu. Trong cả hai trường hợp đều không dễ dàng tìm thấy mối quan hệ vĩ mô giữa số ngày bị mất và sản lượng hàng năm. 10 Ngay cả “sự kiện” tháng 5 năm 1968 ở Pháp, nơi phần lớn đất nước bị tê liệt trong một tháng, cũng để lại rất ít (nếu có) tác động đến GDP thực tế hàng năm.

2.1.4 Khủng hoảng tài chính và tỷ giá hối đoái thường xuyên

Khủng hoảng tài chính đã tấn công một số nước OECD. Khi Khủng hoảng Nợ nổ ra vào năm 1982, hệ thống ngân hàng Hoa Kỳ bị ràng buộc về mặt pháp lý phải ghi giảm tài sản của mình ở các quốc gia mắc nợ (chủ yếu là Mỹ Latinh) nhiều hơn vốn chủ sở hữu. Vì vậy về nguyên tắc hệ thống ngân hàng Mỹ bị phá sản. Tất nhiên, điều này không được phép xảy ra và Khủng hoảng Nợ không gây ra khủng hoảng trong khu vực OECD. Trên thực tế, nó hầu như không thể nhìn thấy được trong tốc độ tăng trưởng của một quốc gia OECD trung bình, trong khi nó gây ra một thập kỷ tăng trưởng gần như bằng không ở Mỹ Latinh.

30 Martin Paldam

Tuy nhiên, Phần Lan và Thụy Điển đã trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính vào đầu những năm 1990 giống như Cuộc khủng hoảng châu Á mười năm sau đó. 11 Cuộc khủng hoảng nổ ra do xuất khẩu từ Phần Lan sang Liên Xô giảm mạnh. Cuộc khủng hoảng lan sang Thụy Điển do dòng tiền nóng lớn và sự sụp đổ của khu vực tài chính ở Thụy Điển do nợ xấu quá mức (20-30% GDP). Cuộc khủng hoảng kép này đòi hỏi phải có hành động chính sách quy mô lớn, trong đó nợ phải được hợp nhất và xóa nợ trước khi hệ thống ngân hàng có thể lấy lại uy tín. Giống như ở châu Á, kết quả là một cuộc khủng hoảng gay gắt nhưng khá ngắn ngủi. Các chi phí được đo bằng điểm phần trăm GDP tích lũy hàng năm bị mất vào khoảng 10-15 điểm phần trăm hoặc ít hơn một chút so với các số liệu tương ứng từ châu Á.

Hầu hết các nước OECD đã trải qua khủng hoảng tỷ giá hối đoái mà không có khủng hoảng ngân hàng. Chúng thường kịch tính và đáng chú ý, nhưng sau đó hóa ra chúng lại có rất ít ảnh hưởng đến nền kinh tế thực bên dưới. Vương quốc Anh đã trải qua một số cuộc khủng hoảng bảng Anh kể từ năm 1948. Điều tồi tệ nhất có lẽ là cuộc khủng hoảng vào cuối năm 1967, mà đôi khi (ví dụ như trong Encyclopedia Britannica ) được cho là đã gây ra sự sụp đổ sau này của chính phủ Wilson đầu tiên. Tuy nhiên, tốc độ tăng trưởng thực tế của Vương quốc Anh trong năm 1967 và 1968 rất gần với xu hướng.

2.2 Chuyển dịch cơ cấu và phát triển hệ thống kinh tế

Phần này trước tiên chứng minh rằng sự mạnh mẽ của tăng trưởng kinh tế đã chiếm ưu thế bất chấp những thay đổi cơ cấu lớn. Sau đó, nó thảo luận về mô hình kinh tế của phương Tây đang phát triển như thế nào. Nó cho thấy rằng nó đang phát triển theo hướng có khả năng tăng cường sức mạnh của nó.

2.2.1 25 năm thay đổi cơ cấu quy mô lớn: 1948—73

Tăng trưởng trong khu vực OECD thậm chí còn ổn định bất chấp những thay đổi cơ cấu lớn diễn ra trong nửa thế kỷ qua. Vào những năm 1945-50, các ngành nông nghiệp chiếm tới 10-20% ở hầu hết các quốc gia OECD , trong khi các ngành công cộng dưới 15%. Giờ đây, các lĩnh vực nông nghiệp ở mức dưới 2%, trong khi các lĩnh vực công là từ 20 đến 25%. Nếu tính cả các khoản thanh toán chuyển giao, khu vực công thậm chí còn lớn gấp đôi.

Một sự thật đáng kinh ngạc là sự thay đổi to lớn này diễn ra trong khoảng thời gian ngắn ngủi 25 năm, kể từ khi bắt đầu có hệ thống tiền tệ ổn định vào năm 1948 cho đến khi cuộc khủng hoảng năm 1973 nổ ra. Phải mất vài năm để sự phát triển diễn ra, và trong những năm 1960, sự mở rộng trong khu vực công thậm chí còn nhanh hơn. Các khu vực công ở quốc gia OECD trung bình tăng trưởng khoảng 1% GDP mỗi năm trong toàn bộ thời kỳ 25 năm. Cách đơn giản nhất để trình bày thực tế cách điệu là nói về hai cấp độ đối với khu vực công (như trong Hình 2.1): ¹²

Hình 2.1 Con đường cách điệu của khu vực công ở các nước OECD.

a) Một mức cũ khoảng 10 phần trăm trong Thế kỷ Tự do từ 1818-1914.

b) Một mức mới 45 phần trăm từ giữa những năm 1970 trở đi.

c) Một sự chuyển đổi nhanh chóng giữa hai cấp độ, đặc biệt là giữa năm 1950 và 1973.

Nhiều tác giả đã cố gắng ước tính mô hình tăng trưởng của khu vực công, tập trung vào giai đoạn sau năm 1950. Họ đã sử dụng các mô hình với ba bộ cơ chế:

hình nhu cầu Cách tiếp cận tiêu chuẩn sử dụng mô hình cử tri trung bình để quét chính trị dưới tấm thảm. Các quan chức được coi là những công chức lý tưởng , giúp các chính trị gia tối đa hóa phúc lợi của cử tri trung bình. Điểm mấu chốt trong Bảng 2.4 cho thấy cách giải thích này có vấn đề nghiêm trọng. Thật khó để nghĩ ra một hàm cầu hợp lý đối với cử tri trung bình tạo ra độ co giãn thu nhập thay đổi như trong Bảng 2.4.

Các mô hình thay đổi xã hội và công nghệ , có mô hình ổn định cũ trước Chiến tranh thế giới thứ nhất và sau khi quá trình chuyển đổi đạt đến mô hình ổn định mới sau năm 1975. Có thể có hai thay đổi chính:

(i) Về phía cầu , quá trình chuyển đổi nhân khẩu học và cơ giới hóa sản xuất hộ gia đình đã làm thay đổi mô hình gia đình từ mở rộng

1820

Khoảng thời gian giữa

1910

Khoảng thời gian giữa

1948

Khoảng thời gian giữa

1973

Khoảng thời gian giữa

2000

Thị phần của khu vực công tại

10

10

17

45

45

Tốc độ tăng trưởng GDP

-

3

-

3

-

4

-

2

-

Tăng trưởng của khu vực kinh tế tư nhân

-

3

-

2,75

-

3

-

2

-

Tăng trưởng của khu vực công

-

3

-

3,25

-

6

-

2

-

Độ co giãn thu nhập ngụ ý

-

1

-

1.2

-

2

-

1

-

Ghi chú

Khu vực công được đo lường bao gồm cả chuyển giao, bao gồm cả các chương trình bảo hiểm bắt buộc.

cho các gia đình nòng cốt. Đại gia đình có công việc gia đình đáng kể , bao gồm cả việc chăm sóc trẻ nhỏ và người già. Các gia đình cốt lõi mới có ít hoạt động sản xuất gia đình và đóng góp nhiều lao động cho thị trường, do đó cần có các tổ chức chăm sóc người già và trẻ. Sự thay đổi từ mô hình cũ sang mô hình mới xảy ra sớm hơn một chút so với sự thay đổi của cấp độ khu vực công. Đó rõ ràng là một sự thay đổi làm tăng mạnh nhu cầu đối với khu vực công.

(ii) Về phía cung , mức độ dễ dàng và hiệu quả của việc đánh thuế đã tăng lên đáng kể. Lý do cơ bản là bước nhảy vọt trong công nghệ ghi sổ, khiến các giao dịch và thanh toán trở nên công khai hơn nhiều . Các kỹ thuật mới khiến hầu hết các khoản thanh toán để lại dấu vết điện tử cho người đóng thuế theo dõi. Điều này đã cho phép đánh thuế trên diện rộng và hiệu quả hơn nhiều. Thuế GTGT và thuế thu nhập trả theo mức sử dụng (ở các quốc gia có tỷ lệ trả lương là 75%) cho phép thu gần như không bị bóp méo ít nhất 40% GDP. Ngoài ra, việc chuyển đổi tham nhũng từ cấp cao xuống cấp thấp đã làm cho việc đánh thuế trở nên dễ dàng hơn (xem Paldam, 2002). Cuối cùng, điều quan trọng là các hàm cung lao động gần như thẳng đứng. Hầu hết mọi người đều thích làm việc. Do đó, việc mở rộng quy mô lớn của khu vực công trở nên khả thi. ¹³

Các mô hình lựa chọn công cộng , giả định rằng các chính trị gia và quan chức là những con người theo đuổi lợi ích riêng của họ trong các ràng buộc của hệ thống. Các mô hình này thường được xây dựng dựa trên các cơ chế mà các biến chính khó đo lường. Một mô hình chính được xây dựng dựa trên sự bất đối xứng thông tin giữa các quan chức và người nộp thuế. Nó cho phép các quan chức tăng ngân sách và chểnh mảng. Những lý thuyết này không giải thích tại sao quy mô tương đối của khu vực công tăng lên, nhưng chúng giải thích động lực bên trong của sự gia tăng khi nó bắt đầu. Nghĩa là, những lý thuyết này giúp chúng ta hiểu được tính trơn tru và sức ỳ to lớn của sự trỗi dậy.

Sự trôi chảy của sự gia tăng khiến việc giải thích sự gia tăng bằng các mô hình kinh tế lượng trở nên khó khăn. Chuỗi tăng trưởng của khu vực công không cung cấp được các nút thắt và vòng xoắn cho phép chúng ta phân biệt giữa các cách giải thích khác nhau và tất cả các mô hình đều tạo ra điểm số R 2 ấn tượng .

Cần lưu ý một hệ quả quan trọng của quá trình mở rộng: quá trình mở rộng quy mô lớn đã giải quyết được vấn đề thu hút nhiều người mới tham gia thị trường lao động rời bỏ sản xuất nông nghiệp và hộ gia đình. Vì vậy, những thay đổi cơ cấu lớn đã cân bằng gọn gàng và thậm chí còn gây ra tỷ lệ thất nghiệp rất thấp - thấp hơn nhiều so với tỷ lệ tự nhiên. Thứ hai, Châu Âu đang bắt kịp Hoa Kỳ. 14 Đây chủ yếu là câu chuyện của những năm 1950 và đầu những năm 1960 theo lời kể của Denison (1967).

2.2.2 Sự thúc đẩy của khu vực công và hệ thống kinh tế của sự thỏa hiệp lớn

Tất cả những điều này kết hợp với nhau để tạo ra Thời kỳ Vàng của phương Tây , nơi tiêu dùng tư nhân và (đặc biệt là) công cộng tăng với tốc độ chưa từng có và tạo ra một loạt các nhà nước phúc lợi phong phú. Do đó, sự thay đổi hệ thống ở phương Tây là các quốc gia chuyển từ mô hình laissez faire của Thế kỷ Tự do sang mô hình nhà nước phúc lợi . Schumpeter (1942) đã dự đoán sự phát triển này, và ông còn dự đoán rằng nó sẽ dẫn đến sự kết thúc của chủ nghĩa tư bản. Tuy nhiên, khi nhà nước phúc lợi phát triển, một thứ khác đã phát triển mà ông không dự đoán được: người dân phương Tây ngày càng mất lòng tin vào quyền sở hữu công cộng. ¹⁵

Nó đã khiến hệ thống kinh tế ngày càng dựa trên sự thỏa hiệp lớn như được liệt kê trong Bảng 2.5. 16 Một mặt, cánh tả nhận được nhà nước phúc lợi; mặt khác, quyền có được quyền tài sản an toàn và thương mại tự do. Do đó, sự phát triển của nhà nước phúc lợi là một sự thỏa hiệp giữa cánh tả ôn hòa và cánh hữu, trong đó cánh hữu nhận được hiệu quả của chủ nghĩa tư bản, trong khi cánh tả nhận được an sinh xã hội, hàng hóa công cộng và tái phân phối đáng kể. Cánh tả ở Nam Âu và Nhật Bản cực đoan đến mức thỏa hiệp này mất nhiều thời gian hơn để phát triển và Hoa Kỳ hầu như không có cánh tả. Vì vậy, thỏa hiệp lớn lần đầu tiên được phát triển ở tây bắc châu Âu, nhưng nó đã dần dần lan rộng khắp phương Tây.

Thị phần thương mại của một quốc gia phương Tây trung bình ngày nay thậm chí còn lớn hơn so với cuối Thế kỷ Tự do, tức là trong thập kỷ đầu tiên của thế kỷ XX. Tuy nhiên, khu vực công phi thương mại đã tăng khoảng 20% GDP, vì vậy sự hội nhập của khu vực tư nhân trong thương mại thế giới đã tăng khoảng 50%. ¹⁷

Trong khi nhà nước phúc lợi đang được xây dựng, đây chắc chắn là một sự kết hợp không thể đánh bại. Một câu hỏi khác là liệu nó có khả thi trong thời gian dài hay không. Lập luận đã được đưa ra (một cách mạnh mẽ nhất bởi Asser Lindbeck, 1995) rằng nhà nước phúc lợi sẽ phá hủy “đạo đức làm việc” về lâu dài, và do đó phá hủy chính các mỏ. Cho đến nay vẫn chưa có bằng chứng xác nhận rằng điều này đang xảy ra, và nhà nước phúc lợi chắc chắn được các cử tri ưa chuộng.

Thật thú vị khi so sánh sự phát triển của Hoa Kỳ và các nước OECD khác. Tất nhiên, Hoa Kỳ không thể bắt kịp chính mình và không mở rộng khu vực công nhanh như các nước khác. Do đó, tỷ lệ thất nghiệp của Mỹ vẫn ổn định ở mức hợp lý khoảng 5-6%. Ở hầu hết các quốc gia OECD khác, tỷ lệ thất nghiệp đã giảm trong những năm 1950 xuống còn khoảng 2%, giữ nguyên cho đến năm 1973. Sau đó, tỷ lệ này tăng lên hơn 10% và duy trì ở mức cao đó trong một thời gian dài. Chỉ là bây giờ tỷ lệ thất nghiệp của các nước Tây Âu đang giảm xuống còn 5-7

Bảng 2.5 Bốn hệ thống kinh tế

Quyền tài sản và ngoại thương

Riêng tư và miễn phí

Công khai và được kiểm soát

Sản xuất công

Cả hai đều thấp

giấy thông hành

mô hình ISI

hàng hóa và phân phối lại

Cả hai đều cao

Chính sách phúc lợi

chủ nghĩa xã hội

phần trăm. Có lẽ tỷ lệ 5-7 phần trăm sau đó có thể được coi là tỷ lệ tự nhiên cho một nền kinh tế phát triển trưởng thành.

Vào cuối Thời kỳ Hoàng kim, nhiều niềm tin duy tâm và lãng mạn đã phát triển mạnh mẽ ở phương Tây (xem Inglehart, 1977, 1997). Các hình thức cực đoan nhất đã được nhìn thấy trong cuộc cách mạng của giới trẻ , nơi rao giảng những giấc mơ hậu duy vật và tầm nhìn vĩ đại. Người ta thường cho rằng sự kết thúc của Thời kỳ Hoàng kim là do những kỳ vọng nằm ngoài tầm kiểm soát, nhưng sau đó cần phải công nhận rằng quá trình kỳ vọng thực sự rất lớn. Nó phải bao gồm nhiều hơn là sự gia tăng của kỳ vọng lạm phát (p e ) được thảo luận ở cuối phần 2.1.2. Người ta tin rằng phương Tây đã học cách “đi trên mặt nước”: việc làm đầy đủ, an sinh xã hội và của cải ngày càng tăng được đảm bảo một lần và mãi mãi. Đã đến lúc phải đạt được những mục tiêu phi vật chất - bất kể chúng là gì.

2.2.3 Kiểu phanh sau năm 1973

Lý thuyết hai cấp độ của khu vực công được thể hiện trong Hình 2.1. Lý tưởng nhất là nó phải có một hình thức hậu cần tăng từ mức cũ 10-12% trong Thế kỷ Tự do lên cấp độ mới. Phần đi lên bên trái của hình có dạng mịn đẹp như mong đợi, nhưng cấp độ mới không đạt được bằng một quy trình tương tự.

Các đường cong của các quốc gia như Đan Mạch và Thụy Điển từ năm 1948 đến năm 1973 trông như thể sự hội tụ phía trên đạt đến một cấp độ mới trên 100%. Vì vậy, quá trình này phải dừng lại ở một mức độ mới nào đó, cho phép mối quan hệ khả thi và ổn định giữa khu vực công và khu vực tư nhân. Một phần của cuộc khủng hoảng sau năm 1973 là ở hầu hết các quốc gia, việc hãm phanh trơn tru là điều không thể . Việc phanh thường xảy ra theo đường ngoằn ngoèo. Đầu tiên, ngân sách bị thâm hụt lớn, trong khi chi tiêu công tăng vọt do tỷ lệ thất nghiệp gia tăng. Sau đó, một cuộc khủng hoảng xảy ra với việc cắt giảm khu vực công. Tiếp theo, khu vực công tiếp tục mở rộng một lần nữa và bị cắt giảm. Trong khi chờ đợi các chương trình chi tiêu mới xuất hiện, chẳng hạn như chi tiêu để cải thiện môi trường. Ở một số quốc gia, các chương trình xây dựng lớn dành cho cối xay gió được trợ cấp mạnh mẽ đã được bắt đầu để giảm hiệu ứng nhà kính, v.v. Như chúng ta đều biết, chi tiêu phúc lợi rất năng động và rất khó để ngăn chúng tăng nhanh hơn GDP.

Trong thời kỳ hãm phanh hầu hết các quốc gia OECD đều lâm vào tình trạng thâm hụt ngân sách nặng nề - trong khi cán cân thanh toán được cải thiện nên các khoản nợ tích lũy chủ yếu là trong nước. Nợ trong nước của một quốc gia OECD điển hình đã tăng từ 10% lên 60% GDP trong thập kỷ đầu tiên sau năm 1973. Phần 2.3 sẽ xem xét thêm các hậu quả của bước ngoặt lớn.

2.2.4 Gia tăng chủ nghĩa tư bản: liệu trạng thái cân bằng có trong tầm mắt?

Trong thập kỷ cuối cùng của thế kỷ, thỏa hiệp lớn đã phát triển theo hai hướng, như được phác họa trong Hình 2.2. Khu vực công tăng trưởng (nhiều) hơn

Hình 2.2 Thỏa hiệp lớn và một số phát triển mới.

chậm hơn trước. Đồng thời, tỷ lệ tư liệu sản xuất thuộc sở hữu nhà nước đã giảm theo hai cách: (a) DNNN (Doanh nghiệp Nhà nước) được tư nhân hóa; (b) ngày càng nhiều, việc sản xuất hàng hóa công cộng được thuê ngoài - ngay cả khi chúng vẫn được cung cấp cho người dân bởi các cơ quan công quyền với giá thấp hơn giá thị trường. ¹⁸

Nếu những diễn biến này tiếp tục, sở hữu tư nhân đối với tư liệu sản xuất sẽ tiếp tục tăng lên một cách tương đối, đồng thời các lĩnh vực phúc lợi phát triển chậm hơn. Do đó, nhà nước phúc lợi ngày càng trở nên tư bản hơn. Hy vọng rằng một trạng thái cân bằng có thể phát triển khi chủ nghĩa tư bản kiểm soát xu hướng tăng trưởng quá mức của lĩnh vực phúc lợi và nhà nước phúc lợi kiểm soát sự thái quá của chủ nghĩa tư bản.

2.3 Sự chậm chạp và chi phí điều chỉnh cao sau cuộc khủng hoảng dầu mỏ

Khủng hoảng năm 1973

Chuỗi thời gian cho tốc độ tăng trưởng thực tế ở các nước OECD cũ đã được phân tích vô tận bằng tất cả các công cụ kinh tế lượng, và hàng chục bài báo đã được xuất bản. Sự hiểu biết của tôi về tài liệu này là về thời điểm sau năm 1945: (a) Dữ liệu của gần như tất cả các quốc gia gần như không rõ ràng xung quanh các lộ trình tăng trưởng ở trạng thái ổn định trong dài hạn; (b) GDP thực tế quay trở lại quỹ đạo nhanh như thế nào còn đang được tranh luận, nhưng chỉ có các mô hình chu kỳ yếu được tìm thấy và chuỗi hầu như không có tự tương quan ; (c) Sự thay đổi lớn duy nhất trong dữ liệu đối với gần như tất cả các quốc gia - ngoại trừ Hoa Kỳ - là sự thay đổi giảm khoảng 1,5 điểm phần trăm trong tốc độ tăng trưởng sau năm 1973.

Phần này lập luận năm điểm: (i) có một số mất cân bằng ở quốc gia trung bình của OECD vào mùa xuân năm 1973; (ii) cú sốc dầu mỏ bên ngoài năm 1973 ở mức vừa phải; (iii) điều chỉnh hai vấn đề này mất 15-20 năm; (iv) phương pháp chữa trị cuối cùng có hiệu quả là phương pháp truyền thống, giống như cách chữa trị tiêu chuẩn của IMF; (v) lý do chính khiến thuốc mất nhiều thời gian để phát huy tác dụng là vì nó được dùng với liều lượng nhỏ.

Câu chuyện điều chỉnh diễn ra theo những cách khác nhau ở mỗi quốc gia và tôi biết không có cuộc khảo sát nào đề cập đến tình trạng chậm điều chỉnh ở tất cả các quốc gia. Tôi sẽ kể câu chuyện về Đan Mạch, sau khi đã chứng minh rằng nó khá điển hình.

2.3.1 Một trường hợp điển hình: Đan Mạch

Hình 2.3 so sánh Đan Mạch với một quốc gia trung bình ở Tây Âu. Nó chứng tỏ rằng tốc độ tăng trưởng của Đan Mạch (đối với GDP thực tế) gần bằng tốc độ tăng trưởng trung bình của một quốc gia Tây Âu. Vào đầu những năm 1960, Đan Mạch tăng trưởng nhanh hơn một chút so với hầu hết các nước ở Tây Âu, và từ năm 1969 cho đến gần đây, tốc độ tăng trưởng chậm hơn một chút.

Hình 2.3 So sánh tốc độ tăng trưởng GDP ở Tây Âu và Đan Mạch.

Điều tương tự cũng áp dụng cho thất nghiệp. Nó tương đối thấp cho đến năm 1973 và sau đó tương đối cao trong một thập kỷ. Bây giờ nó - một lần nữa - tương đối thấp. Đan Mạch từng là một trong những nước giàu nhất OECD, nhưng dần dần các nước khác đã bắt kịp. Người đọc có thể nghĩ rằng Đan Mạch là không điển hình theo nghĩa được quản lý chặt chẽ hơn so với các quốc gia đậu bình thường ở Tây Âu. Christoffersen và Paldam (2004) chỉ ra rằng không phải vậy. Trên thực tế, Đan Mạch là một trong hai hoặc ba quốc gia gần với mức trung bình nhất. Nếu nhìn vào mô hình quy định, Đan Mạch có nhiều chương trình nhà nước phúc lợi hơn một chút so với mức trung bình, nhưng mặt khác, khu vực DNNN tương đối nhỏ. Ngoài ra, quyền sở hữu và thương mại tự do được bảo vệ tương đối tốt.

Do đó, câu chuyện của Đan Mạch là một điển hình, mặc dù có lẽ mạnh hơn một chút so với mức trung bình: (a) sự bùng nổ trong những năm 1960 lớn hơn mức trung bình một chút; và (b) cuộc khủng hoảng 1973-85 lớn hơn một chút so với mức trung bình.

Một đặc điểm điển hình khác là trong những năm cuối cùng trước cuộc Khủng hoảng Dầu mỏ, Đan Mạch đã ban hành một số luật mới, mà ngày nay chúng ta có thể thấy rõ ràng là không tưởng vì chúng chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của hệ tư tưởng “phản hiệu quả” hậu duy vật. Hai ví dụ chính là luật trợ cấp thất nghiệp và luật an sinh xã hội mới:

(i) Trợ cấp thất nghiệp đã được tăng lên 90 phần trăm tiền lương trước đây cho hầu hết những người làm công ăn lương. Ý tưởng là những người làm công ăn lương trung bình sẽ không bị mất thu nhập nếu họ bị thất nghiệp. ¹⁹

(ii) Một cải cách xã hội mới đã được ban hành, trong đó các khoản thanh toán xã hội sẽ được cung cấp theo nhu cầu được đánh giá . Ý tưởng chủ đạo là các vấn đề xã hội là một sự bất thường cần được giải quyết bởi một nhóm các chuyên gia. Những người có vấn đề xã hội nên đến gặp “nhà điều trị xã hội” của họ, người này sau khi thảo luận về vấn đề và tham khảo ý kiến của đồng nghiệp, sẽ kê đơn một phương pháp chữa trị cá nhân để giải quyết vấn đề. Có sẵn nhiều lựa chọn thanh toán xã hội, bao gồm rất nhiều khoản trợ cấp đặc biệt. Toàn bộ hệ tư tưởng đối xử xã hội này đòi hỏi một bộ máy quan liêu xã hội lớn so với số lượng khách hàng.

2.3.2 Sự mất cân bằng vào mùa xuân năm 1973

Nền kinh tế Đan Mạch đã quá nóng vào mùa xuân năm 1973, và nhiều dấu hiệu cho thấy sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô, ngay cả khi quy mô của sự mất cân bằng là vừa phải. Những con số được liệt kê trong Bảng 2.6 minh họa những điểm này.

Trong Thời kỳ Vàng, khu vực công có thặng dư ngân sách trong hầu hết các năm, và nợ công do đó biến mất; tuy nhiên, cán cân thanh toán thâm hụt không đáng kể. Đây là một vấn đề dai dẳng trong gần một thế kỷ. Khoảng năm 1960, một sự cân bằng đã đạt được, nhưng sau đó nó lại rơi vào tình trạng thâm hụt, và 5 năm cuối cùng trước cuộc khủng hoảng, cán cân thanh toán trở nên xấu đi. Tuy nhiên, nợ nước ngoài chưa đến mức nghiêm trọng.

Bảng 2.6 Các thước đo về tình trạng mất cân bằng vào mùa xuân năm 1973 đối với Đan Mạch

Mất cân bằng trong

Số lượng

Liên quan đên

Cán cân thanh toán a

2-3%

GDP

Thâm hụt ngân sách công a

1%

GDP

lạm phát

5%

Các đối tác thương mại trên

thất nghiệp một

1 1 %

Của lực lượng lao động

Dưới tỷ lệ tự nhiên

4%

Giả định ở mức 5-6%

Nợ trong nước

0%

GDP

nợ nước ngoài

20%

GDP

Ghi chú

a Sử dụng năng lực như các đối tác thương mại.

Ở đây có thể cần một sự lạc đề nhỏ về sự không nhất quán rõ ràng: làm thế nào mà Đan Mạch có thể có thâm hụt cán cân thanh toán gần như vĩnh viễn (mặc dù nhỏ) trong một thế kỷ và có rất ít nợ nước ngoài? Lời giải thích là Đan Mạch đã xoay sở để vay với lãi suất thấp hơn tốc độ tăng trưởng GDP. Kết quả của Thời kỳ Hoàng kim từ lý thuyết tăng trưởng kinh tế là tiêu dùng (phúc lợi) được tối ưu hóa ở trạng thái dừng, khi tốc độ tăng trưởng g và lãi suất r trở nên bằng nhau: g = r . Tuy nhiên, trong phần lớn thời gian từ 1870 đến 1982, Đan Mạch ở trong tình thế g > r. Dễ dàng chỉ ra rằng điều này cho phép thâm hụt cán cân thanh toán vĩnh viễn d = (X — M)/Y < g — r, trong đó gánh nặng nợ nần tích lũy dần đến d/(g — r). Vì d là khoảng 1 phần trăm, và biên độ thâm hụt (g - y) là khoảng 3 phần trăm, nên không có gánh nặng nợ nước ngoài nghiêm trọng nào xuất hiện.

Trong Thời kỳ vàng tăng trưởng quá nóng, các nhà kinh tế thường xuyên cảnh báo cán cân thanh toán là một vấn đề nghiêm trọng sẽ gây rắc rối lớn khi khủng hoảng quốc tế xảy ra. Tuy nhiên, trong một thời gian dài, mọi thứ diễn ra vô cùng tốt đẹp, và người Đan Mạch biết được rằng các nhà kinh tế thường xuyên “khóc thét” quá thường xuyên. Nhìn lại tất cả các cảnh báo đã được chứng minh là đúng.

Vấn đề khác là lạm phát gia tăng, nhưng mọi người khác ở châu Âu đều mắc phải căn bệnh tương tự, vì vậy vấn đề chính là tỷ trọng của khu vực công vẫn đang tăng nhanh. Nếu các con số trong Bảng 2.6 được so sánh với mức độ mất cân bằng ở các quốc gia bên ngoài nhóm của chúng tôi khi họ bị tác động bởi các cú sốc bên ngoài, thì đây có vẻ là một sự mất cân bằng nhỏ.

2.3.3 Khủng hoảng: cú sốc dầu bên ngoài và cú sốc chính trị bên trong

Giống như tất cả các nước nhập khẩu dầu mỏ, Đan Mạch bị Cú sốc Dầu mỏ vào mùa thu năm 1973 sau cuộc chiến Yom Kippur. Ngoài ra, đất nước đã bị ảnh hưởng bởi một cú sốc chính trị trong nước trong vòng hai tháng.

Cú Sốc Dầu là một cú nhảy tỷ giá thương mại khoảng 5% - nó nhanh chóng bắt đầu giảm và sau 4 đến 5 năm, nó gần như biến mất. Cán cân thanh toán đi từ mức thâm hụt 2-3% lên 5-6% trong hai năm, sau đó giảm trở lại khoảng 3%. Gánh nặng nợ nước ngoài tăng lên khoảng 35%, nhưng lạm phát thế giới đã xóa sạch nợ cũ nhanh như nợ mới tích lũy. Thập kỷ đầu tiên sau Cú sốc dầu mỏ là thời kỳ lãi suất thực âm. Gánh nặng nợ không bắt đầu tăng nhanh cho đến năm 1981, khi lãi suất thực cuối cùng trở nên lớn và dương. Đó rõ ràng là một cú sốc nghiêm trọng từ bên ngoài, đặc biệt là khi nó xảy ra do một sự mất cân bằng nhỏ bên ngoài. Tuy nhiên, so với các biến thể về điều khoản thương mại của LDC trung bình, nó không ấn tượng.

Cú sốc chính trị xảy ra trong cuộc bầu cử năm 1973. Nó diễn ra hai tháng sau Cú sốc dầu mỏ, nhưng nó đã có trong các cuộc thăm dò trước Yom Kippur và hoàn toàn có nguồn gốc trong nước: lý do chính là cả hai lựa chọn thay thế chính phủ ôn hòa đã xúc phạm cử tri của họ . Liên minh Tự do-Bảo thủ cai trị 1968-71 - chính xác là thời kỳ mà thuế tăng nhiều nhất. Đảng Dân chủ Xã hội đã đưa nước này vào EU vào năm 1972 trái với mong muốn của hầu hết cử tri. Hơn nữa, đầu những năm 1970 là thời kỳ mà cánh tả không tưởng lên đến đỉnh điểm, và ở phía bên kia của phổ chính trị, một đảng chống thuế lớn đã nổi lên. Nó được tạo ra sau khi bất ngờ trở thành ngôi sao truyền hình vào mùa xuân năm 1972 của luật sư theo chủ nghĩa tự do Glistrup, người nổi lên như một "thiên tài điên rồ". 20 Tất cả những điều này đã khiến hệ thống chính trị năm đảng cực kỳ ổn định cho đến nay của Đan Mạch tan rã, và quốc gia này đột nhiên có 12 đảng trong đó ba hoặc bốn “đảng chống hệ thống” chia sẻ 25% phiếu bầu. Người ta nghi ngờ liệu có ai có thể xử lý cuộc khủng hoảng kinh tế với một quốc hội như vậy hay không, nhưng Thủ tướng Đảng Dân chủ Xã hội lúc đó thậm chí còn không thử. Chính sách của anh ấy là để thời gian trôi qua trong khi hy vọng điều gì đó có thể xảy ra.

Với rất ít sự can thiệp của chính phủ, mọi thứ nhanh chóng xấu đi. Những người làm công ăn lương xoay xở để được bồi thường do giá cả bên ngoài tăng, và phần tiền lương tăng không ít hơn 5 điểm phần trăm so với mức vốn đã cao vào năm 1972. Phần lợi nhuận ròng trở nên âm trong giai đoạn 1974-1977. 21 Do đó, vài năm sau chứng kiến sự sụp đổ trong đầu tư và tiết kiệm trong nước. Sau một vài năm, tỷ lệ thất nghiệp bắt đầu tăng lên tới 12% vào cuối những năm 1970. Ngân sách khu vực công cũng bị thâm hụt 3-5% GDP và gánh nặng nợ trong nước xuất hiện. Do lãi suất trong nước cao (xem bên dưới), nó tích lũy nhanh chóng.

2.3.4 Giọt thuốc đắng

Một trong những tuyên bố chính sách được thể hiện phổ biến nhất từ tất cả các chính trị gia có trách nhiệm ở Đan Mạch và hầu hết các nền kinh tế phương Tây khác là “không nên sử dụng thất nghiệp như một công cụ chính sách”. Thất nghiệp trượt dốc là điều đã xảy ra, và các chính trị gia liên tục nhấn mạnh rằng họ bất lực trong việc ngăn chặn nó. Nhiều người thậm chí còn nhấn mạnh rằng giá dầu cao có liên quan đến “cuộc khủng hoảng môi trường lớn tiềm ẩn”. Tuy nhiên, đến năm 1980, tỷ lệ thất nghiệp đã tăng từ dưới 2% lên 12%.

Với cuộc khủng hoảng, các chính sách xã hội đã chịu áp lực đáng kể, và sau một vài năm, quá trình sửa đổi dần dần bắt đầu. Vào năm 1980, mức cứu trợ thất nghiệp trung bình đã giảm xuống còn 60% so với mức lương trước đó, vì vậy mức giảm tương đối là không dưới 25%. Ngoài ra, nguyên tắc đánh giá trong các quy luật xã hội đã lặng lẽ bị loại bỏ vì ba lý do: (a) nó trở nên quá đắt đỏ; (b) sau khi tỷ lệ thất nghiệp tăng lên gấp sáu lần, số lượng khách hàng xã hội trở nên quá lớn khiến bộ máy quan liêu xã hội không thể đối xử với từng cá nhân một cách đồng minh; (c) nhiều câu chuyện xuất hiện trên báo về những khách hàng xã hội thông minh, những người đã xoay sở để có được những giải pháp tốt đẹp cho vấn đề của họ, trong khi những khách hàng kém duyên hơn lại nhận được cách đối xử khác. Vì vậy, các nguyên tắc đánh giá đã bị phá vỡ, và các nguyên tắc cũ về đối xử bình đẳng và quyền lợi hợp pháp dần dần được phép quay trở lại.

Tỷ lệ thất nghiệp tăng từ 2% lên 12% lẽ ra phải khiến tỷ lệ thanh toán chuyển nhượng tăng ít nhất 5% GDP nếu tất cả các quy tắc và tỷ lệ không thay đổi tương đối. Tuy nhiên, tỷ lệ thanh toán chuyển nhượng vẫn gần như giống nhau. Vì vậy, nhiều vết cắt nhỏ đã tạo thành một vết cắt tổng hợp đáng kể.

Giai đoạn 1976-1982 (vẫn dưới sự cai trị của Đảng Dân chủ Xã hội) đã chứng kiến một số điều chỉnh tỷ giá hối đoái nhỏ dẫn đến sự mất giá khoảng 10%. Chúng được thực hiện gần như “bí mật” liên quan đến việc điều chỉnh tỷ giá hối đoái của các đồng tiền khác. 22 Trong khi các cử tri ít chú ý, thị trường vốn đã phản ứng mạnh mẽ và mức lãi suất của Đan Mạch tăng lên đáng kể so với lãi suất quốc tế. Tỷ lệ vượt ngưỡng lên tới 6-7%. Ngay cả khi bao gồm cả phá giá, tỷ lệ vượt quá vẫn là 5 phần trăm. Điều này khiến gánh nặng nợ trong nước tăng lên và góp phần làm cho các khoản đầu tư tiếp tục ở mức thấp.

Năm 1982, Đảng Dân chủ Xã hội mất quyền lực vào tay liên minh Bảo thủ-Tự do cầm quyền trong thập kỷ tiếp theo. Chính phủ mới đã đóng băng tỷ giá hối đoái và đưa ra cam kết rõ ràng về một tỷ giá cố định. Điều này nhanh chóng khiến lãi suất giảm xuống mức quốc tế. Ngoài ra, chính phủ mới đã cấm các điều khoản về leo thang giá cả trong các thỏa thuận về tiền lương , tăng thuế và cắt giảm chi tiêu công, gây ra thặng dư ngân sách lần đầu tiên trong một thập kỷ. ²³

Sau một thập kỷ cải cách dần dần, nền kinh tế dần quay trở lại con đường tăng trưởng dài hạn, như sẽ được thảo luận trong phần tiếp theo. Điểm mấu chốt cần lưu ý là phương pháp chữa trị hiệu quả là sự kết hợp giữa cắt giảm khu vực công, phá giá và kéo dài tỷ lệ thất nghiệp cao.

2.3.5 Mất bao lâu để chữa bệnh?

Thời điểm bắt đầu “khủng hoảng” rất dễ xác định, nhưng để xác định khi nào nó kết thúc thì khó , vì nền kinh tế không trở lại tình trạng như trước.

Cán cân thanh toán của Đan Mạch đạt trạng thái cân bằng vào năm 1990, một phần nhờ sự điều chỉnh và một phần nhờ dầu mỏ ở Biển Bắc cho phép nước này tự túc về năng lượng. Sau năm 1990, thặng dư cán cân thanh toán xuất hiện và các khoản nợ nước ngoài bắt đầu giảm. Gánh nặng nợ lên tới đỉnh điểm là 45% GDP và đạt mức 25% trước khủng hoảng vào giữa những năm 1990. Do đó, việc điều chỉnh mất 16 hoặc 21 năm nếu nhìn vào cán cân thanh toán hoặc các khoản nợ. Lạm phát lên tới 3% vào năm 1990, nhưng đã xuống dưới 4% vào giữa những năm 1980 - ở đây quá trình điều chỉnh đã hoàn tất sau 12-16 năm kể từ khi cuộc khủng hoảng bắt đầu.

Cán cân ngân sách khu vực công rất âm từ năm 1974 đến năm 1982, nhưng sau đó nó nhanh chóng được cải thiện và trở nên dương vào năm 1984. Kể từ đó, nó có cả tích cực lẫn tiêu cực. Ở đây thời gian điều chỉnh chỉ là mười năm. Tuy nhiên, các khoản nợ nội địa phát sinh trong thập kỷ thâm hụt chỉ giảm nhẹ, do đó, trong bối cảnh này, việc điều chỉnh đã không được thực hiện ngay cả vào đầu thế kỷ.

Vấn đề lớn cần đánh giá là khi thất nghiệp trở lại trạng thái cân bằng, vì người ta phải đánh giá tỷ lệ tự nhiên. Nhiều tài liệu đề cập đến những vấn đề này vì tỷ lệ thất nghiệp tự nhiên là một khái niệm khó hiểu tùy thuộc vào nhiều yếu tố cấu trúc và pháp lý. Khi trợ cấp thất nghiệp là 80% tiền lương, tỷ lệ tự nhiên cao hơn so với khi trợ cấp là 60%. Ngoài ra, hiệu ứng trễ của quán tính trung hạn tham gia vào quá trình điều chỉnh. Vì vậy, những vấn đề này rất khó để hiểu đầy đủ.

Trong Thời kỳ Hoàng kim, tỷ lệ thất nghiệp quá thấp, theo nghĩa là lạm phát đang tăng chậm. Với tỷ lệ thất nghiệp 12%, lạm phát đang giảm. Trên thực tế, lạm phát giảm nhanh hơn ở mức thất nghiệp 12% so với tốc độ tăng ở mức thất nghiệp 2%, vì vậy người ta có thể lập luận rằng tỷ lệ tự nhiên gần với 2% hơn là 12%. Hơn nữa, kinh nghiệm của Hoa Kỳ, nơi chưa bao giờ có tỷ lệ thất nghiệp cực đoan như 2% hay 12%, cho thấy tỷ lệ thất nghiệp khoảng 5-6% là điều đương nhiên. Tuy nhiên, tỷ lệ thất nghiệp không đạt 6% cho đến năm 1998. Tức là không dưới 25 năm sau khi cuộc khủng hoảng bắt đầu.

Tóm lại, có lẽ một đánh giá trung gian hợp lý là việc điều chỉnh nền kinh tế trước tình trạng mất cân bằng và cú sốc năm 1973 phải mất ít nhất 15 năm.

2.3.6 Chi phí của cuộc khủng hoảng và chi phí của sự điều chỉnh chậm chạp

Tổng chi phí của cuộc khủng hoảng rất dễ đánh giá, mặc dù không có tính toán nào có thể thử độ chính xác. Về cơ bản, người ta phải đo lường bằng cps - nghĩa là điểm phần trăm tích lũy hàng năm của tăng trưởng hoặc việc làm bị mất. Tốc độ tăng trưởng của Đan Mạch (g t ) từ năm 1900 đến năm 1973 trung bình cao hơn 3% một chút, do đó tổn thất tăng trưởng là:

1990

Mất tăng trưởng:       E (3,0 — g t ) = ca 45 cps       (1)

t = 1973

Mất việc làm có thể được tính toán tương tự với tỷ lệ tự nhiên là 6 phần trăm:

1990

Mất việc làm: E (6,0 — u t ) = ca 90cps       (2)

t = 1973

Hai tính toán (1) và (2) tương đối ăn khớp với nhau theo nghĩa là việc làm bị mất có thể tạo ra sản phẩm bị mất. Nó có lẽ có thể đã sản xuất nhiều hơn nữa. Tất nhiên, điều đó sẽ đòi hỏi một số khoản đầu tư bổ sung, và sau đó toàn bộ bức tranh sẽ khác đi một chút.

Chúng ta hãy tưởng tượng rằng một sự điều chỉnh quyết đoán và có thẩm quyền đã được thực hiện bắt đầu từ tháng 11 năm 1973. Cuộc khủng hoảng có thể được giải quyết nhanh như thế nào? Một lần nữa, đây là một câu hỏi khó, nhưng nó có thể hoàn thành trong 5 năm. Chắc chắn nó sẽ khó khăn hơn một chút trong vài năm đầu tiên, nhưng ít hơn vào cuối thời kỳ. Một khoảng thời gian điều chỉnh kéo dài 5 năm sẽ cắt giảm hai khoản lỗ khoảng 2/3.

Kết luận của những “tính toán” hào hùng là 15 phần trăm mất tăng trưởng và 30 phần trăm mất việc làm là do khủng hoảng và mất cân bằng. Còn lại 30 điểm tăng trưởng và 60 điểm thất nghiệp là do điều chỉnh chậm.

Các tính toán tương tự có thể được thực hiện cho tất cả các nền kinh tế của các nước OECD cũ. Chúng sẽ đưa ra những con số nhỏ hơn nhiều đối với Hoa Kỳ, và chúng hầu như không thể đưa ra đối với Nhật Bản, nơi Khủng hoảng Dầu mỏ dường như đã gây ra sự chuyển dịch đi xuống vĩnh viễn từ tăng trưởng cao sang tăng trưởng “bình thường”. Đối với hầu hết các quốc gia khác, các tính toán sẽ tương tự, mặc dù có lẽ với các con số nhỏ hơn một chút đạt được trong (1) và (2).

Do đó, chúng tôi đã kể một câu chuyện về một cú sốc bên ngoài khá lớn, nhưng không quá lớn , đánh vào nhóm các quốc gia giàu có và “được cai trị tốt” nhất trên thế giới, trong một tình huống mà họ đang chịu đựng một sự mất cân bằng nhỏ. Kết quả là một cuộc khủng hoảng vừa phải lớn hơn gấp hai đến ba lần do những điều chỉnh chậm chạp. Sự chậm chạp là do thiếu ý chí để hành động dứt khoát.

2.3.7 Tại sao phương Tây lại chậm điều chỉnh như vậy?

Các giả định tiêu chuẩn trong kinh tế học của các tác nhân hợp lý và có tầm nhìn xa khiến người ta khó hiểu tại sao các điều chỉnh lại mất nhiều thời gian như vậy. Một cách để bắt đầu hiểu là xem xét hai thí nghiệm tưởng tượng có liên quan chặt chẽ với nhau .

Đầu tiên, hãy tưởng tượng ai đó vào năm 1972 đã gợi ý rằng Đan Mạch sẽ dành một thập kỷ rưỡi tiếp theo để chống lại thâm hụt cán cân thanh toán và áp lực lạm phát với chính sách 10-12% thất nghiệp, cắt giảm 25% tỷ lệ thất nghiệp . bồi thường thất nghiệp, và bãi bỏ “luật chính sách xã hội” mới. Chắc chắn một nhà tiên tri vĩ đại như vậy sẽ bị coi là mất trí!

Sau đó, hãy tưởng tượng rằng Đan Mạch vào cuối mùa thu năm 1973 đã yêu cầu IMF đưa ra một phương pháp chữa trị cho cuộc khủng hoảng. Đơn thuốc gần giống với những gì Đan Mạch thực sự đã làm, nhưng IMF sẽ khuyến nghị rằng nó được thực hiện một cách dứt khoát và nhanh chóng, không phải từng giọt nhỏ trong hơn một thập kỷ. Nếu những khuyến nghị như vậy được tuân theo, cuộc khủng hoảng sẽ được giải quyết nhanh hơn nhiều, nhưng nó sẽ tạo ra một làn sóng phản đối kịch liệt và nhiều bất ổn chính trị.

Thông điệp từ hai thí nghiệm là mọi người và các chính trị gia phải chuẩn bị sẵn sàng - nghĩa là mọi người phải quên đi rằng họ có thể đi trên mặt nước. Một dấu hiệu rõ ràng cho thấy có sự tham gia của “các quá trình tỉnh táo” như vậy là xem xét các phản ứng chính trị rất khác nhau trong cuộc khủng hoảng lớn vừa qua và hiện tại. Cuộc khủng hoảng những năm 1930 đã chứng kiến những thay đổi lớn từ các hệ thống chính trị trước đây sang các đảng phái chống lại hệ thống ở nhiều quốc gia, ngay cả ở những quốc gia đã từng có nền văn minh cao.

Khoảng thời gian kể từ năm 1973 đã chứng kiến rất ít thay đổi chính trị như vậy. Hệ thống chống bên trái đã giảm, trong khi hệ thống chống bên phải hiện đang dành cho hệ thống (mặc dù chống lại người nhập cư và EU). Sự hỗ trợ cho các trung tâm dân chủ do đó đã tăng lên. 24 Mọi người khá hài lòng với cách các chính phủ xử lý các cuộc khủng hoảng. Áp lực từ 12% thất nghiệp là vừa phải. ²⁵

Một lời giải thích khác về sự chậm chạp là do hệ thống đồng bộ chờ đợi đầu máy xe lửa . Trong cuộc khủng hoảng, nhiều cuộc họp thượng đỉnh về kinh tế đã được tổ chức. Họ luôn tuyên bố những kế hoạch và tầm nhìn vĩ đại, nhưng không có gì ràng buộc. Ý tưởng thường là các quốc gia có cán cân thanh toán “tốt nhất” nên mở rộng, hoạt động như những đầu tàu. Một quốc gia đầu tàu rõ ràng sẽ bị suy giảm cán cân thanh toán nghiêm trọng nếu các quốc gia khác không nhanh chóng theo sau. Vì mọi người khác sẽ được lợi khi bị đầu máy kéo, nên chờ đợi người khác làm đầu máy sẽ tốt hơn. Chẳng hạn, khi Pháp cố gắng trở thành đầu tàu (khi Mitterrand đắc cử), nước này nhanh chóng nhận ra rằng mình không thể kéo tất cả mọi người cùng đi. Do đó, không ai là đầu máy là trạng thái cân bằng Nash. Tất cả các cuộc họp thượng đỉnh chưa bao giờ thực sự khiến mọi người cố gắng tìm ra giải pháp hợp tác để cùng mở rộng. Hội chứng chờ đợi đầu máy có nghĩa là tất cả các chính phủ có thể đổ lỗi cho các đồng nghiệp nước ngoài của họ.

Sự điều chỉnh chậm chạp còn do thực tế là cả chính trị gia và người dân đều phải sẵn sàng uống thuốc. Cách cuộc cải cách xã hội lớn của Đan Mạch năm 1972 bị bãi bỏ là một minh họa rõ ràng. Nó chưa bao giờ chính thức bị bãi bỏ, nhưng nhiều thay đổi dường như nhỏ đã được thực hiện. Chúng thường mang tính chất hành chính thuần túy, mặc dù đã được quốc hội ngầm chấp thuận. Cuối cùng, những thay đổi tạo thành sự quay trở lại hệ thống cũ - phải mất mười năm để nó biến mất. Có thể kể ra nhiều trường hợp tương tự.

Quá trình mọi người phải trải qua để chấp nhận những thay đổi là một quá trình học hỏi giống như việc hình thành các kỳ vọng thích ứng, và rõ ràng đây là một quá trình chậm.

2.4 mâu thuẫn

Cốt lõi của phân tích trên là mâu thuẫn: (i) khả năng ổn định và hấp thụ khủng hoảng rất lớn của các nước OECD cũ kể từ năm 1950; và (ii) sự điều chỉnh chậm chạp và đau đớn đối với cuộc khủng hoảng lớn duy nhất và duy nhất bắt đầu từ năm 1973. Cuộc khủng hoảng dầu mỏ lớn gần bằng cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930 ở một số quốc gia, khi được đo bằng điểm phần trăm hàng năm về việc làm và tăng trưởng mất. 26 Cuộc Đại suy thoái sâu gần gấp đôi (thất nghiệp tăng lên 20% thay vì 10%), nhưng quá trình thích ứng với Khủng hoảng Dầu mỏ kéo dài gấp đôi. 27 Ngoài ra, người ta thấy rằng việc điều chỉnh cuộc Khủng hoảng Dầu mỏ gần như không có những đặc điểm sáng tạo và hành động quyết đoán của các tác nhân nhìn xa trông rộng.

Ngoài số lượng lớn những lời lẽ và tuyên bố ngoan đạo từ các chính phủ và các cuộc họp thượng đỉnh quốc tế, thực tế đã có rất ít điều được thực hiện. Thứ cuối cùng đã hoạt động về cơ bản là loại thuốc truyền thống hoàn hảo kiểu IMF . Tuy nhiên, thuốc đã được thực hiện từ từ. Ở trên đã lập luận rằng cuộc khủng hoảng có thể đã kết thúc nhanh hơn nhiều nếu hành động nhanh chóng và quyết đoán được thực hiện vào mùa thu năm 1973 và đầu năm 1974. Có lẽ nó đã có thể được “chữa khỏi” trong 3 đến 5 năm thay vì 15-20 năm.

Đó là câu chuyện về những quốc gia giàu có và thành công đã phát triển những kỳ vọng phi thực tế - theo nghĩa rộng - sau nhiều năm mà mọi thứ diễn ra quá tốt đẹp. Điều này gây ra sự trở lại chủ nghĩa hiện thực chậm chạp một cách đau đớn. Nó không giống như câu chuyện về sự điều chỉnh hợp lý các kỳ vọng mà các nhà kinh tế học thường kể. Có lẽ câu chuyện có thể được coi là một câu chuyện mà các chính phủ có thể hành động trong những giới hạn nhất định do kinh nghiệm trong quá khứ đưa ra. Khi các sự kiện xảy ra đòi hỏi phải hành động bên ngoài các giới hạn này, hành động trở nên bất khả thi và phải mất một thời gian dài trước khi hệ thống chính trị có thể điều chỉnh để cho phép thực hiện các hành động bất khả thi về mặt chính trị như vậy.

Tác giả tin rằng mấu chốt của mâu thuẫn là nhận ra hai sự thật: (a) hầu hết mọi người đều khá mù mờ về kinh tế; và (b) chính trị là một ngành kinh doanh có tầm nhìn ngắn hạn. Cả (a) và (b) xảy ra vì những lý do rất chính đáng. Sự thiếu hiểu biết là hợp lý do ảnh hưởng cận biên của người bình thường và chính trị rất dễ thay đổi đến mức tầm nhìn dài hạn trở nên vô nghĩa.

Sự nhìn nhận

Tôi biết ơn Carl Hamilton, Peder J. Pedersen và trọng tài vì những nhận xét.

ghi chú

1 Nhìn từ xa New Zealand là một ngoại lệ trong khu vực OECD (giống Uruguay hơn) của một quốc gia theo chính sách “dừng thế giới tôi muốn xuống”. Nó dần dần chọn không tham gia thị trường thế giới và tạo ra nhiều DNNN hơn (tức là Doanh nghiệp Nhà nước). Điều chỉnh Cơ cấu của chính phủ Lao động, 1984-90 (của Thủ tướng David Lange và Bộ trưởng Bộ Tài chính Roger Douglas), là một nỗ lực thành công nhằm đảo ngược chính sách này.

2 Đó là lý do tại sao lạm phát cao rất có hại.

3 Xem xét mối tương quan ơ (p it , P j t ) giữa tỷ lệ lạm phát ở hai quốc gia (i và j) trong bất kỳ thập kỷ nào kể từ năm 1950. Nếu các quốc gia cũ thuộc khối OECD < J~ 0,6. Nếu các quốc gia là người châu Phi hoặc Mỹ Latinh, mối tương quan khó đoán hơn nhiều, nhưng trung bình nằm trong khoảng từ 0,1 đến 0,2.

4 IDB sử dụng các con số - bao gồm các tính toán chi tiết hơn - để chỉ ra mối liên hệ chặt chẽ giữa tính ổn định (phương sai thấp) và tăng trưởng. Người ta lập luận rằng sự ổn định tạo ra tăng trưởng thông qua kênh đầu tư. IDB tiếp tục lập luận rằng các nước Mỹ Latinh nên theo đuổi các chính sách làm giảm sự bất ổn.

5 Các trường phái chiến lược ISI khác nhau được gọi là Chủ nghĩa Cepal hoặc Chủ nghĩa Cấu trúc (ở Châu Mỹ Latinh) và Chủ nghĩa Xã hội Châu Phi và Ả Rập . Ngoài ra, hệ tư tưởng của Đảng Quốc đại Ấn Độ cũng thuộc dòng tư tưởng này.

6 Cán cân bên ngoài được đo bằng (a) các vị trí tự trị trên cán cân thanh toán, (b) dự trữ ngoại hối, hoặc (c) các biến động của tỷ giá hối đoái. Biện pháp nào phù hợp nhất phụ thuộc vào việc thiết lập thể chế và hoàn cảnh.

7 Tôi đã dành thời gian thăm dò kiến thức về lạm phát và những kỳ vọng về lạm phát của họ ở Đan Mạch (xem Paldam và Nannestad (2000)), và do đó có một số cơ sở để khẳng định rằng hầu hết mọi người không hình thành những kỳ vọng như vậy.

8 Các phát hiện thực nghiệm là cả về phía cung và cầu. Mặt cầu được xử lý trong tài liệu về các chức năng Bình chọn và Mức độ phổ biến; xem, ví dụ, Nannesstad và Paldam (1994) và Lewis-Beck và Paldam (2000). Nguồn cung được đề cập trong tài liệu về chu kỳ kinh doanh chính trị; xem Paldam (1997) và Alesina, Roubini và Cohn (1997). Có một điểm gần giống với lập luận của Hirschman (1961) liên quan đến các hãng hàng không.

9 Ba vương miện Bắc Âu khác (đã trao đổi với tỷ lệ 1:1:1 ± 10% từ năm 1948 đến năm 2000) là một trong những đồng tiền ổn định nhất trong khu vực OECD. Vương miện Iceland bắt đầu từ tỷ lệ khoảng 1,2:1 so với các vương miện khác vào năm 1948, và hiện tại nó đã mất giá theo tỷ lệ 10:1.

10Đây là bằng chứng cho thấy các nền kinh tế của phương Tây thường bị hạn chế về cầu chứ không phải hạn chế về cung.

11Cuộc khủng hoảng phương Đông tấn công Indonesia, Hàn Quốc, Thái Lan, Malaysia và các nước láng giềng. Đó là một cuộc khủng hoảng sâu và sắc nét, nhưng nó chỉ kéo dài 5-6 quý.

12Xem Lybeck và Henrekson (1988) và Gemmell (1993) để biết các khảo sát về lý thuyết và dữ liệu.

13 Các loại thuế này không thể thu được trong xã hội cũ và ngày nay ở các nước kém phát triển nhất, nơi các loại thuế thương mại điển hình tập trung vào ngoại thương. Ngay cả với doanh thu 15% GDP, họ cũng phải trả giá đắt cho sự bóp méo.

14 Các hiệu ứng bắt kịp có thể rất mạnh mẽ khi khoảng cách công nghệ có thể được bắc cầu, như trường hợp đã xảy ra.

15 Khảo sát Giá trị Thế giới đưa ra dữ liệu chứng minh sự ủng hộ cao và ngày càng tăng đối với quyền sở hữu tư nhân đối với các công ty sản xuất và kinh doanh, xem Christoffersen và Paldam (2005).

16 Sự gia tăng lớn về tự do thương mại đã diễn ra ở Tây Âu, biến thế giới thành các khối thương mại. Tuy nhiên, nhìn từ một quốc gia Tây Âu điển hình, nó đã xuất hiện như một sự gia tăng mạnh mẽ về tự do thương mại.

17 Trong thế kỷ 20, tỷ trọng của khu vực công (trong sản xuất) thường tăng từ 6% lên 26%, trong khi tỷ trọng xuất khẩu (hoặc nhập khẩu) đã tăng từ 25% lên 30%. Khu vực công hầu như không giao dịch quốc tế. Điều này đã làm tăng tỷ trọng thương mại của khu vực tư nhân từ 25/(1-0,06)% = 27% lên 30/(1-0,26)% = 4%. Tức là mức độ hội nhập quốc tế của khu vực kinh tế tư nhân đã tăng 50%.

18 Xu hướng này được thảo luận và ghi lại trong tập hợp các nghiên cứu quốc gia được trình bày trong Sinn và Whalley (sắp xuất bản).

19 Các tỷ lệ đã tính đến việc mọi người tiết kiệm được chi phí đi lại và các chi phí liên quan đến công việc khác khi họ thất nghiệp. Luật đã thực hiện một số cắt giảm trong tỷ lệ đền bù 90 phần trăm cho những người có thu nhập cao. Điều đó có nghĩa là mức bồi thường trung bình chỉ khoảng 82% ngay trước cuộc khủng hoảng.

20 Sau nhiều thay đổi, đảng chống thuế hiện được thay thế bằng đảng dân túy truyền thống, tức là ủng hộ nhà nước phúc lợi, đổ lỗi mọi vấn đề cho người nhập cư và EU.

21 Nếu tiền lương và tiền lãi quy định trên vốn được khấu trừ khỏi thu nhập quốc dân ròng, thì phần còn lại là số âm.

22 Trong khi mọi người không chú ý nhiều, thị trường vốn đã làm. Kỳ vọng được hình thành khác nhau bởi những người chỉ quan tâm đến vấn đề này và những người buôn bán chuyên nghiệp.

23 Việc thắt chặt cũng mang lại một sự bùng nổ ngắn ngủi, trái ngược với niềm tin của Keynes về nghề kinh tế của Đan Mạch. Vào thời điểm đó, có một người thú nhận là người theo chủ nghĩa tiền tệ trong nghề. Nếu ai đó đề cập đến thuật ngữ “kỳ vọng hợp lý” thì bắt buộc phải mỉm cười chế nhạo. Sau năm 1985, điều này đã thay đổi nhanh chóng. Ngày nay, nghề này gần với xu hướng quốc tế.

24 Ở Đan Mạch, cú sốc chính trị lớn năm 1973 (đã thảo luận) là do “kỳ vọng” ngày càng tăng trong Thời kỳ Vàng, và cuộc khủng hoảng dần dần khiến trung tâm chính trị lấy lại được sự ủng hộ của cử tri.

25 Các cuộc thăm dò cho thấy tỷ lệ thất nghiệp là 10-12% có nghĩa là 90% dân số biết ai đó đang thất nghiệp (xem Bảng 4 trong Paldam và Nannesstad, 2000).

26 Lý do mà Cuộc khủng hoảng dầu mỏ thường được coi là nhỏ hơn so với Cuộc khủng hoảng lớn là vì Hoa Kỳ bị ảnh hưởng ít hơn nhiều so với Tây Âu bởi Cuộc khủng hoảng dầu mỏ.

27 Điều này giả định rằng cuộc Đại suy thoái kết thúc vào năm 1939/40, khi một cuộc khủng hoảng khác nghiêm trọng hơn với bản chất khác lên ngôi.

Người giới thiệu

Alesina, A., Roubini, N., Cohn, GD, 1997. Các chu kỳ chính trị và kinh tế vĩ mô . Nhà xuất bản MIT: Cambridge, MA.

Christoffersen, H., Paldam, M., 2005. Tư nhân hóa ở Đan Mạch, 1980-2002. Trong Sinn và Whalley (sắp xuất bản).

Denison, EF, 1967. Tại sao tốc độ tăng trưởng lại khác . Brookings: Washington, DC.

Friedman, M., 1968. Vai trò của chính sách tiền tệ. American Economic Review 58:1-18 (tái bản thường xuyên).

Gavin, M., Hausmann, R., 1998. Biến động kinh tế vĩ mô và tăng trưởng kinh tế. Chương 5 trong Borner, S., Paldam, M. (eds) Các khía cạnh chính trị của tăng trưởng. Số lượng Hội nghị IEA, Macmillan: London.

Gemmell, N. (ed.), 1993. Sự tăng trưởng của khu vực công. Các lý thuyết và bằng chứng quốc tế . Edward Elgar: Aldershot.

Hirschman, AO, 1961. Kinh tế học và lập kế hoạch đầu tư: những phản ánh dựa trên kinh nghiệm ở Colombia. Trong Millikan, MF (ed.) Tiêu chí đầu tư và tăng trưởng kinh tế . Trung tâm Nghiên cứu Quốc tế, MIT. Nhà xuất bản Châu Á: Bombay.

IDB (Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ), 1995. Khắc phục tính không ổn định bằng tiếng Latinh

Mỹ. 1995 Báo cáo về Phát triển Kinh tế và Xã hội ở Châu Mỹ Latinh . IDB: Washington, D.C.

Inglehart, R., 1977. Cuộc cách mạng thầm lặng—Thay đổi giá trị và phong cách chính trị của công chúng phương Tây. Princeton LÊN: Princeton, NJ.

Inglehart, R., 1997. Hiện đại hóa và hậu hiện đại hóa . Princeton LÊN: Princeton, NJ.

Lewis-Beck, MS, Paldam, M. (eds), 2000. Kinh tế học và bầu cử. Đặc san Nghiên cứu bầu cử 19 (2/3).

Lindbeck, A., 1995. Nhà nước phúc lợi không khuyến khích các thói quen và chuẩn mực nội sinh. Trong Andersen, TM, Moene, KO, Sandmo, A. (eds) Tương lai của Nhà nước phúc lợi. Số Đặc biệt của Tạp chí Kinh tế Scandinavi 97 (2).

Lybeck J., Henrekson, M. (eds), 1988. Sự mở rộng của các khu vực công ở phương Tây . Bắc-Hà Lan: Amsterdam.

Nannestad, P., Paldam, M., 1994. Chức năng VP. Một cuộc khảo sát tài liệu về các chức năng bình chọn và phổ biến sau 25 năm. Sự lựa chọn của công chúng 79: 213-45.

Paldam, M., 1983. Xung đột công nghiệp và điều kiện kinh tế - điều tra thực nghiệm so sánh. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 20: 231-56.

Paldam, M., 1994. Nền kinh tế chính trị của việc ngăn chặn lạm phát cao. Số đặc biệt của Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu 10: 135-68.

Paldam, M., 1997. Chu kỳ kinh doanh chính trị. Trong DC Mueller (ed.), Perspectives on Public Choice . Nhà xuất bản Đại học Cambridge: Cambridge, Vương quốc Anh.

Paldam, M., 2002. Mô hình tham nhũng xuyên quốc gia. Kinh tế, văn hóa và động lực bập bênh. Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu 18(2): 215-40.

Paldam, M., Nannesstad, P., 2000. Cử tri biết gì về nền kinh tế? Một nghiên cứu về dữ liệu của Đan Mạch, 1990-1993. Trong Lewis-Beck và Paldam (2000), trang 363-92.

Phelps, ES, 1967. Đường cong Phillips, kỳ vọng về lạm phát và tỷ lệ thất nghiệp tối ưu theo thời gian. Kinh tế 34: 254-81.

Sinn, H.-W., Whalley, J., 2005. Kinh nghiệm tư nhân hóa ở EU. Nhà xuất bản MIT: Boston, MA.

Schumpeter, JA, 1942. Chủ nghĩa tư bản Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ . Allen & Unwin: Luân Đôn.

3 Cải cách thất bại và hiệu quả kinh tế kém Trường hợp của Thụy Điển

Bo Sodersten

Thụy Điển là một trường hợp rất thú vị khi nghiên cứu về thành công và thất bại liên quan đến phát triển kinh tế và thất bại về chính sách kinh tế. Khi nghiên cứu hoạt động của Thụy Điển, điều quan trọng là phải có được quan điểm đúng đắn.

Không còn nghi ngờ gì nữa, hiệu suất chính sách kinh tế của Thụy Điển trong một phần tư thế kỷ qua, chẳng hạn như từ năm 1971 đến năm 1997, là một năm tồi tệ. Tuy nhiên, hiệu suất đó phải được hiểu trong bối cảnh lịch sử chính xác của nó.

Một mặt, Thụy Điển vượt trội so với tất cả các quốc gia (có thể ngoại trừ Nhật Bản) trong suốt 100 năm từ 1870 đến 1970, với mức tăng trưởng đặc biệt cao và đồng đều. Trong thời gian này, tốc độ tăng trưởng GDP bình quân là 2,4%/năm. Đặc điểm nổi bật của tăng trưởng kinh tế Thụy Điển trong thế kỷ này là tính đồng đều của nó. Một quốc gia (Nhật Bản) có lẽ có tốc độ tăng trưởng cao hơn về mặt tổng thể nhưng không có quốc gia nào khác có mức tăng trưởng đồng đều có thể so sánh được. Thụy Điển đã cố gắng đứng ngoài hai cuộc chiến tranh thế giới và ngay cả những năm suy thoái của thập niên 1930 cũng chỉ gây ra một sự suy giảm nhỏ trong đường cong tăng trưởng.

Từ cuối những năm 1940 đến đầu những năm 1970, kỷ lục tăng trưởng của Thụy Điển không phải là ngoại lệ. Tốc độ tăng trưởng GDP thực tế cao (khoảng 4-5 phần trăm) nhưng tốc độ tăng trưởng ở phần còn lại của Tây Âu và Hoa Kỳ cũng vậy, chưa kể đến Nhật Bản và các con hổ châu Á.

Khi cuộc khủng hoảng dầu mỏ xảy ra vào năm 1973 và hệ thống Bretton Woods tan rã, suy thoái và lạm phát (“lạm phát đình đốn”) theo sau nó. Không có quốc gia nào kém chuẩn bị hơn Thụy Điển để đáp ứng thời đại mới. Hiệu suất chính sách kinh tế của Thụy Điển cực kỳ kém trong những năm 1970 và 1980. Ở một mức độ lớn, điều này có thể được giải thích bởi thực tế là Thụy Điển đã trở thành nạn nhân của một giai đoạn thành công dài trước đó. Cả các nhà hoạch định chính sách và công chúng nói chung đơn giản là không thể hiểu được rằng những ngày tươi đẹp đã qua và Thụy Điển sẽ gặp phải một loạt vấn đề mới không thể giải quyết theo cách truyền thống.

Những thách thức của những năm 1970

Đầu những năm 1970 được đặc trưng bởi sự hỗn loạn trong nền kinh tế thế giới. Trong đợt tăng giá dầu đầu tiên, giá dầu đã tăng khoảng 500%. Điều này tự nhiên đã tạo ra một xung lực lạm phát cho nền kinh tế thế giới. Hầu hết các nước công nghiệp rơi vào tình thế tiến thoái lưỡng nan giữa việc chống lạm phát và chấp nhận tỷ lệ thất nghiệp cao hơn hay có quan điểm khoan dung hơn đối với lạm phát để duy trì tỷ lệ việc làm cao.

Thụy Điển đã trải qua sự mất giá trên thực tế của đồng krona so với đồng mác của Đức vào năm 1973-4, giúp thúc đẩy xuất khẩu trong một thời gian ngắn. Giờ đây, Thụy Điển muốn theo đuổi - một mình và tách biệt với phần còn lại của Tây Âu - chính sách “xây cầu nối”. Lý thuyết đằng sau chính sách này rất đơn giản.

Cuộc khủng hoảng 1973-1974 được coi là một cuộc khủng hoảng ngắn hạn do thiếu cầu. Chính phủ Thụy Điển - và hầu hết các nhà kinh tế hàn lâm - nghĩ rằng nền kinh tế quốc tế sẽ sớm trở lại trạng thái cân bằng và tổng cầu sẽ bắt đầu tăng trở lại. Do đó, chính phủ đã khuyến khích ngành công nghiệp tư nhân - thông qua các khoản trợ cấp và ưu đãi về thuế - tích trữ hàng tồn kho để sẵn sàng đón nhận thời kỳ bùng nổ dự kiến sắp diễn ra.

Bằng cách này, một sự bùng nổ trong nước đã được tạo ra. Điều này được minh họa rõ nhất qua thực tế là tiền lương trong nước đã tăng hơn 40% trong giai đoạn 1975-1975. Điều này lại gây ra sự gia tăng lạm phát, do đó tỷ lệ lạm phát của Thụy Điển trong nửa sau của những năm 1970 cao hơn tỷ lệ lạm phát của Đức khoảng 5-6 điểm phần trăm.

Tình trạng này không thể tồn tại lâu dài. Ngược lại, nó dẫn đến ba hậu quả tiêu cực. Trước hết, nó dẫn đến sự suy giảm tăng trưởng năng suất trong toàn bộ nền kinh tế. Điều này được thể hiện qua các Bảng 3.1 và 3.2 cho thấy sự phát triển của năng suất lao động ở một bên là khu vực tư nhân và một bên là ở khu vực chính phủ. Các thước đo năng suất cho khu vực chính phủ thường không đáng tin cậy lắm và chúng cũng không dễ dàng đạt được. Tuy nhiên, các số liệu trong Bảng 3.2 cho thấy xu hướng tiêu cực mạnh đối với năng suất trong khu vực chính phủ. Một lời giải thích cho sự sụt giảm năng suất

Bảng 3.1 Tăng trưởng năng suất lao động trong khu vực tư nhân có tính cạnh tranh

Năm

Phần trăm

1960-5

5.0

1965-70

4,5

1970-5

3.2

1975-80

1.4

1980-5

2,8

1985-90

1,5

Bảng 3.2 Tăng trưởng năng suất lao động trong khu vực chính phủ, 1970-80

Phần trăm

thực thi pháp luật

- 1.6

Giáo dục

- 1,5

Sức khỏe

- 1,8

Bảo hiểm xã hội

- 2,5

Tổng ngành

- 1,5

Nguồn: Murray, (1987).

là sự gia tăng rất lớn việc làm trong khu vực chính phủ diễn ra vào những năm 1970. Khu vực chính phủ chỉ đơn giản được sử dụng như một van an toàn để giảm tỷ lệ thất nghiệp mở, và một phần lời giải thích cho điều này là do ý thức hệ. Đây cũng là thời điểm gia đình Thụy Điển bị “quốc hữu hóa”; ví dụ, dịch vụ chăm sóc trẻ em cộng đồng mở rộng với tốc độ rất nhanh (xem Freeman và cộng sự , 1997; Rosen, 1997).

1976: thay đổi chính phủ

Kể từ năm 1932, Thụy Điển - không bị gián đoạn - được điều hành bởi các chính phủ dân chủ xã hội. Năm 1976, các đảng phi xã hội chủ nghĩa (“tư sản”) thắng cử và thành lập chính phủ mới; họ cũng thừa hưởng cuộc khủng hoảng kinh tế. Chính phủ Palme trước đây đã không thành công lắm trong việc xử lý khủng hoảng. Vũ khí đầu tiên và quan trọng nhất của họ để vượt qua khủng hoảng là tăng thuế, với kết quả là tỷ lệ thuế trên GDP tăng từ 42 lên 52% GDP từ năm 1970 đến năm 1976.

Chính phủ mới phần lớn là tù nhân của hệ tư tưởng dân chủ-xã hội vẫn đang thống trị. Điều chính mà họ cố gắng tránh là tỷ lệ thất nghiệp gia tăng. Tuy nhiên, mọi chuyện nhanh chóng trở nên rõ ràng rằng nỗ lực “xây dựng cầu nối” mà chính phủ dân chủ xã hội đã thực hiện là một thất bại. Chắc chắn rằng, vào cuối năm 1976, cựu thủ tướng Olof Palme đã cố gắng lập luận rằng chính phủ phi xã hội chủ nghĩa đã đi đến một “bàn ăn được bày biện đẹp mắt”, nhưng nội dung thực sự đằng sau nhận xét đó đã sớm trở nên quá rõ ràng.

Sau cuộc khủng hoảng dầu mỏ, cạnh tranh quốc tế gia tăng, đặc biệt là trong các ngành công nghiệp truyền thống như khai thác mỏ, thép và đóng tàu, tất cả đều có truyền thống rất quan trọng trong các ngành công nghiệp Thụy Điển. Một số ngành công nghiệp này, đặc biệt là đóng tàu, phụ thuộc rất nhiều vào các công ty con của nhà nước . Những khó khăn trở nên trầm trọng hơn về mặt chính trị bởi thực tế là các ngành công nghiệp đang suy giảm (như đóng tàu) thường tập trung ở một số khu vực nhất định. Đóng tàu ở đây là một trường hợp điển hình. Do đó, gần như không thể ngay cả đối với các thành viên quốc hội phi xã hội chủ nghĩa đến từ các khu vực đóng tàu để bỏ phiếu giảm trợ cấp dẫn đến việc đóng cửa các xưởng đóng tàu trong khu vực bầu cử của họ. Vì vậy, điều cần thiết

thay đổi cơ cấu công nghiệp thường trở thành một công việc khá dài và kéo dài.

Bảng 3.3 đưa ra bức tranh về sự phát triển từ 1970-1982. Như chúng ta có thể thấy, sự sụt giảm việc làm trong khu vực tư nhân, cạnh tranh lên tới khoảng 150.000 người (hầu hết là nam giới). Trên thực tế, tất cả sự gia tăng việc làm diễn ra trong khu vực chính phủ và đặc biệt là ở các xã địa phương. Như Bảng 3.3 cho thấy, việc làm trong khu vực chính phủ đã tăng hơn 1 triệu người, tương đương khoảng 20% tổng lực lượng lao động. Những lý do cho việc tăng việc làm trong khu vực chính phủ có nguồn gốc ý thức hệ sâu sắc. Ba trong số các lực lượng tư tưởng là chủ nghĩa bình đẳng, nữ quyền, kém hiểu biết và không thích các giải pháp thị trường.

Chăm sóc sức khỏe và chăm sóc trẻ em là hai trường hợp điển hình. Điều quan trọng là phải nhận ra rằng cả hai lĩnh vực này đều được trợ cấp rất nhiều. Khi nói đến chăm sóc trẻ em, tình huống điển hình là chi phí cho mỗi đứa trẻ cao (khoảng 100.000 SEK mỗi năm) và 90% số tiền đó được trả thông qua trợ cấp của chính phủ trong khi khoảng 10% chi phí được chi trả bởi phí sử dụng do cha mẹ trả. Sự sắp xếp này có hai ý nghĩa quan trọng. Đầu tiên, các khoản trợ cấp lớn đã tạo ra sự gia tăng lớn về việc làm trong các khu vực chính phủ này. Thứ hai, các khoản trợ cấp lớn đã bóp méo tiêu dùng và dẫn đến sự gia tăng nhu cầu tổng thể (đối với các dịch vụ như chăm sóc sức khỏe và chăm sóc trẻ em) mà lẽ ra sẽ không xảy ra nếu giá người dùng phản ánh sát hơn chi phí thực của việc cung cấp dịch vụ trong các lĩnh vực này.

Những loại chính sách trợ cấp này đã dẫn đến một số hậu quả quan trọng . Tiêu thụ các dịch vụ của chính phủ tăng vọt, trong khi tiêu dùng hàng hóa và dịch vụ tư nhân giảm đi. Vì vậy, vào năm 1998, 38% tổng tiêu dùng là tiêu dùng sản lượng của các doanh nghiệp tư nhân, trong khi 38% khác là tiêu dùng các dịch vụ của chính phủ. Điều quan trọng là phải nhận ra rằng những con số như vậy sẽ không đạt được nếu không có các khoản trợ cấp mạnh giúp thúc đẩy tiêu dùng các dịch vụ của chính phủ và các khoản trợ cấp không có bản chất chung chung mà gắn liền với việc tiêu dùng các dịch vụ cụ thể này.

Bằng cách này, một yếu tố mạnh mẽ làm méo mó mô hình tiêu dùng đã được đưa vào nền kinh tế Thụy Điển. Một số nhà kinh tế (trong số

Bảng 3.3 Số lượng việc làm trong khu vực chính phủ

Năm

Khu vực chính phủ

1965

1,524,000 _

1970

1,954,000 _

1980

1.457.000

1990

1.667.000

họ S. Rosen) đã cố gắng ước tính tổn thất chết người của những sắp xếp này liên quan đến chăm sóc trẻ em và đưa ra ước tính lên tới 2-3% GDP, hoặc khoảng 40.000 SEK cho mỗi đứa trẻ (Rosen, 1997). Do đó, sự gia tăng số lượng người có việc làm và tỷ lệ tham gia lực lượng lao động cao ở cả nam giới và đặc biệt là nữ giới có thể được giải thích ở một mức độ lớn bởi những sắp xếp cụ thể này của “nhà nước công ăn việc làm” (Freeman et al. , 1997) .

Sự mở rộng cực kỳ lớn của khu vực chính phủ đã có tác động lớn đến tài chính của chính phủ. Chính phủ phi xã hội chủ nghĩa nắm quyền từ năm 1976 đến năm 1982 - trên cơ sở ý thức hệ - đã cam kết không tăng thuế. Khi đó, giải pháp duy nhất còn lại là tài trợ cho chi tiêu của chính phủ thông qua vay nợ. Bảng 3.4 cho thấy sự gia tăng nợ của chính phủ trong những năm “tư sản”. Có một số lý do cho sự gia tăng nợ quốc gia chưa từng thấy này. Người ta phải làm với lý do ý thức hệ. Chính phủ Falldin nắm quyền vào mùa thu năm 1976 không muốn liên quan đến việc gia tăng tình trạng thất nghiệp. Toàn dụng lao động là mục tiêu hàng đầu của tất cả các chính phủ Thụy Điển vào thời điểm này, không phân biệt màu da chính trị.

Đối mặt với cuộc khủng hoảng quốc tế vào cuối những năm 1970, với sự suy giảm của các ngành công nghiệp truyền thống và mất việc làm trong các lĩnh vực cạnh tranh, lựa chọn chính sách duy nhất còn lại là mở rộng khu vực chính phủ. Đây cũng là điều đã xảy ra và - như chúng ta đã thấy trong Bảng 3.3 - việc làm trong khu vực chính phủ đã tăng hơn 500.000 người hay khoảng 12-15% tổng lực lượng lao động. Chính sách này cũng có nghĩa là Thụy Điển có thể tiếp tục được biết đến như một quốc gia có đầy đủ việc làm với chỉ một số ít người thất nghiệp và tỷ lệ tham gia lực lượng lao động cao.

Trợ cấp cho tiêu dùng - đặc biệt là tiêu dùng của chính phủ - cũng được phản ánh trong xu hướng bội chi chung và thâm hụt liên tục trong cán cân thanh toán. Bảng 3.5 minh họa điều này. Như chúng ta có thể thấy, nợ quốc tế của Thụy Điển đã tăng khoảng 84 tỷ curon Thụy Điển trong khoảng thời gian từ 1976 đến 1982.

Những người dân chủ xã hội đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử vào tháng 9 năm 1982 và một lần nữa trở thành đảng chính phủ.

Bảng 3.4 Tổng nợ chính phủ (triệu krona Thụy Điển)

Năm

Nợ chính phủ

1976

1977

1978

1979

1980

1981

1982

80,411

97,982

131,175

175,145

229,589

295,590

377,089

Bảng 3.5 Cán cân tài khoản vãng lai 1976-82 (tính bằng triệu curon Thụy Điển)

Năm Số       dư tài khoản vãng lai

1976

- 7.101

1977

- 9,519

1978

- 1.141

1979

- 9,887

1980

- 18.846

1981

- 14.985

1982

- 22.755

Tổng cộng

- 84,234

Nguồn: Thống kê Thụy Điển.

Trong nửa cuối những năm 1970 và đầu những năm 1980, đối với ít nhất một số nhà quan sát kinh tế, ngày càng rõ ràng rằng nền kinh tế Thụy Điển đã bắt đầu hoạt động kém hiệu quả hơn và nền kinh tế này gặp khó khăn trong việc đối phó với tình hình mới xảy ra sau đó. của cuộc khủng hoảng quốc tế. Cán cân thanh toán thâm hụt đồng thời với tốc độ tăng trưởng giảm. Việc làm đã được duy trì thông qua việc mở rộng khu vực chính phủ (nơi năng suất giảm) và thông qua các khoản vay lớn của chính phủ cả ở thị trường vốn nước ngoài và trong nước.

Bảng 3.1 minh họa sự phát triển này một cách thú vị, cho thấy rằng trong những năm “kỷ lục” của thập niên 1960, mức tăng năng suất lao động là 4-5% mỗi năm, tạo cơ sở cho việc tăng tiền lương thực tế, tăng thuế và mở rộng nhà nước phúc lợi. Ngay cả nửa đầu thập niên 1970 cũng cho thấy hiệu suất tương đối tốt. Sự thay đổi thực sự trong hoạt động kinh tế diễn ra vào nửa cuối thập niên 1970, khi năng suất lao động giảm xuống mức 1,4% hàng năm.

Sau đó, chúng ta cũng phải nhớ rằng năng suất trong khu vực chính phủ giảm cùng thời điểm, một phần là do việc làm trong khu vực này tăng mạnh, và năng suất là âm, như thể hiện trong Bảng 3.2. Trên thực tế, sự kết hợp giữa tăng năng suất thấp trong khu vực tư nhân và giảm năng suất trong khu vực chính phủ đã khiến Thụy Điển (lần đầu tiên kể từ những năm 1870) có tốc độ tăng trưởng bằng 0 trong nửa cuối thập niên 1970.

Bảng 3.1 cũng minh họa một đặc điểm thú vị khác của nền kinh tế Thụy Điển vào cuối những năm 1980. Sự tăng trưởng năng suất thấp vào cuối những năm 1970 có thể được giải thích bởi cuộc khủng hoảng quốc tế xảy ra trong những năm này và dẫn đến việc giảm việc làm trong các lĩnh vực cạnh tranh. Nhưng còn nửa sau của những năm 1980 thì sao? Đây là thời kỳ bùng nổ, với sự kết thúc của thời kỳ đi lên kinh tế kéo dài bắt đầu ở Hoa Kỳ vào năm 1983, sau đó lan sang Châu Âu và các nước OECD. Tại sao hiệu quả kinh tế của Thụy Điển trong các lĩnh vực cạnh tranh quốc tế trong những điều kiện này vẫn rất kém?

Không có câu trả lời rõ ràng cho câu hỏi này, nhưng một lời giải thích khả dĩ là sự mở rộng lâu dài của khu vực công và việc thắt chặt tiền lương bắt đầu gây ra hậu quả. Ngành công nghiệp gặp khó khăn trong việc tuyển dụng lao động do mức lương ở đó đã giảm và hệ thống an sinh xã hội không được khuyến khích, dẫn đến tỷ lệ nghỉ việc vì ốm đau rất cao.

Việc thái độ thay đổi do các động cơ kinh tế thay đổi không phải là điều đáng ngạc nhiên, mà nên được hiểu như một phần của hành vi hợp lý của nhân viên.

Thời đại phá giá

Như có thể thấy trong Bảng 3.5, Thụy Điển liên tục bị thâm hụt cán cân thanh toán từ năm 1976 đến năm 1982. Có hai nguyên nhân dẫn đến tình trạng này: một mặt là sự suy giảm khả năng cạnh tranh của các ngành công nghiệp truyền thống và hoạt động kém hiệu quả của các ngành công nghiệp truyền thống . năng suất lao động, và mặt khác, bội chi vốn là hậu quả của cuộc đấu tranh để duy trì việc làm bằng mọi giá.

Mục tiêu của phần này của bài tiểu luận không phải là cố gắng đưa ra một cái nhìn đầy đủ về những sai lầm chính sách đặc biệt là những năm 1980 (khi đó lên đến đỉnh điểm là cuộc khủng hoảng đầu những năm 1990) mà là để làm nổi bật sự thiếu hệ quả đi kèm với việc phá giá đồng tiền . tiếp cận. Tay trái đơn giản là không biết tay phải làm gì. Hay nói một cách chính xác hơn: các chính phủ đã cố gắng theo đuổi một dòng chính sách ở cấp độ vĩ mô, điều này đã hoàn toàn bị đảo lộn bởi các chính sách được theo đuổi ở cấp độ vi mô.

Tham vọng của nhiều chính phủ liên quan đến đồng krona là cố định tỷ giá hối đoái của nó vào một rổ tiền tệ bao gồm sự kết hợp giữa các loại tiền tệ của các đối tác thương mại lớn của Thụy Điển (nơi đồng đô la có trọng lượng gấp đôi so với tầm quan trọng thương mại của nó). Tuy nhiên, hóa ra là điều này rất khó và xu hướng mất giá nhanh chóng gắn liền với đồng krona. Điều này sẽ xảy ra không khó hiểu vì lạm phát ở Thụy Điển có xu hướng cao hơn so với hầu hết các đối tác thương mại của họ , với đối tác thương mại quan trọng nhất, Đức, là một trường hợp điển hình.

Lần giảm giá nhỏ đầu tiên vào khoảng 9% vào năm 1976-1977 có thể được coi là sự điều chỉnh đối với “sự sắp xếp theo rổ” đang thịnh hành vào thời điểm đó. Tiếp theo đó là hai đợt phá giá lớn vào năm 1981 với tỷ lệ 10% dưới thời chính phủ Falldin và một lần là 16% vào tháng 10 năm 1982, ngay sau khi chính phủ mới của Palme lên nắm quyền sau chiến thắng trong cuộc bầu cử vào tháng 9.

Trong những năm đầu tiên của thập niên 1980, ngày càng rõ ràng rằng Thụy Điển gặp vấn đề cả về khả năng cạnh tranh lẫn hiệu suất tăng trưởng (Lindbeck, 1997a). Điều này được thể hiện qua thực tế là khoảng 150.000 việc làm đã bị mất trong cuộc khủng hoảng quốc tế ảnh hưởng đến nền kinh tế trong nửa cuối thập niên 1970. Sự phá giá lớn hơn của năm 1981-2 đã được thực hiện để bắt đầu một sự thay đổi cấu trúc trong nền kinh tế. Những phá giá này thường được coi là xúc phạm và nhằm mục đích tăng cường khả năng cạnh tranh của Thụy Điển trên thị trường quốc tế.

Theo lý thuyết tiêu chuẩn về phá giá, để một chính sách như vậy thành công, cần đáp ứng hai tiêu chí: mức tiêu thụ tổng thể trong nền kinh tế sẽ phải được hạn chế để nhường chỗ cho việc mở rộng xuất khẩu, và một số linh hoạt sẽ phải được thực hiện. hiện tại để cho phép chuyển đổi các nguồn lực từ các lĩnh vực trong nước của nền kinh tế sang các lĩnh vực cạnh tranh quốc tế để sau này có thể mở rộng với chi phí của các lĩnh vực trong nước.

Ngay sau hai đợt phá giá lớn, các chính sách về nhu cầu tương đối nghiêm ngặt đã được theo đuổi vào năm 1983 và 1984. Điều này cũng dẫn đến sự cải thiện trong cán cân thanh toán, được cải thiện khoảng 25 tỷ curon trong khoảng thời gian 18 tháng và tăng trưởng của nền kinh tế Thụy Điển. trong suốt năm 1983 và nửa đầu năm 1984.

Tuy nhiên, chẳng mấy chốc, những lợi ích từ các chính sách phá giá đã bị tiêu tan. Chính phủ đã không quản lý để kiểm soát lạm phát. Đương nhiên, chúng ta cho rằng những đợt phá giá mạnh vào đầu những năm 1980 sẽ tạo ra những xung lực lạm phát cho nền kinh tế. Đó cũng là trường hợp như có thể thấy từ Bảng 3.6. Một lời giải thích quan trọng cho tỷ lệ lạm phát cao liên quan đến cơ chế ấn định tiền lương. Tiền lương không được thiết lập chủ yếu liên quan đến các điều kiện của các lĩnh vực cạnh tranh quốc tế. Thay vào đó, các khu vực có mức lương thấp trong nước (với tỷ lệ phụ nữ lớn trong lực lượng lao động) có xu hướng dẫn đầu về mức lương, do các phương thức tư tưởng bình đẳng phổ biến.

Cũng có sự bất đồng quan trọng về chính sách trong chính phủ xã hội-dân chủ (xem Feldt, 1991). Ngay khi chính phủ mới của Palme tiếp quản vào năm 1982, người ta đã quyết định rằng khu vực chính phủ không nên bị giảm bớt. Ngay sau đó, một cuộc tranh luận trong chính phủ và đảng dân chủ xã hội đã nổ ra về việc nên tuân theo đường lối chính sách kinh tế nào (“cuộc chiến hoa hồng”). Sau khi thực hiện một đường lối khá nghiêm ngặt liên quan đến việc mở rộng nhu cầu tiêu dùng vào năm 1983 và đầu năm 1984, một đường lối chính sách mở rộng hơn đã giành được thắng lợi. Điều này - như bây giờ tôi sẽ chứng minh - có ý nghĩa quan trọng đối với khía cạnh vi mô của nền kinh tế Thụy Điển.

Bảng 3.6 Tỷ lệ lạm phát hàng năm ở EU, Đức và Thụy Điển

EU

nước Đức

Thụy Điển

1977-86

9,0

3,5

8,9

1987-95

4.2

2,8

5,5

1996-9

1.8

1.2

0,7

Nguồn: OECD (1999).

Vi mô so với vĩ mô

Đường lối chính sách chung, đặc biệt là từ năm 1984 trở đi, là mở rộng khu vực chính phủ. Mối liên hệ giữa khu vực cạnh tranh (đại diện là sản xuất) với khu vực công và tỷ giá hối đoái được minh họa trong Hình 3.1.

Bây giờ tôi sẽ phân tích sâu hơn một chút bằng cách nghiên cứu mối quan hệ qua lại giữa tỷ giá hối đoái và việc làm trong hai lĩnh vực quan trọng trong lĩnh vực công: chăm sóc trẻ em và chăm sóc sức khỏe. Sự phát triển trong các lĩnh vực này được minh họa trong Hình 3.2 và 3.3. Có thể thấy, tỷ giá hối đoái đã mất giá khoảng 50% từ cuối những năm 1970 đến giữa những năm 1990. Trong khi đó, việc làm trong cả hai lĩnh vực đều tăng mạnh.

Do đó, kết luận của tôi là các chính sách phá giá tiền tệ là một thất bại theo nghĩa là chúng không bao giờ quản lý để củng cố các lĩnh vực cạnh tranh của nền kinh tế. Điều này một lần nữa được minh họa trong Hình 3.1. Việc làm trong ngành kỹ thuật cạnh tranh quốc tế giảm mặc dù đồng krona mất giá mạnh. Jakobson và Jagrén (1993) đã chứng minh sự thất bại của các chính sách phá giá nhằm cải thiện thị phần .

Các chính sách phá giá nhằm cải thiện tình hình cạnh tranh cho ngành công nghiệp Thụy Điển, cải thiện cán cân thanh toán và tăng tốc độ tăng trưởng. Họ thất bại vì các chính sách vĩ mô không bao giờ được phối hợp với các chính sách vi mô. Ở đây, việc mở rộng khu vực chính phủ được ưu tiên, như thể hiện trong Bảng 3.7.

Năm

Hình 3.1 Tỷ giá hối đoái và việc làm trong khu vực sản xuất và khu vực công, 1970-96 (chỉ số năm 1970 = 100) (nguồn: Pettersson và Sodersten (1999)).

Index Index

fri-s ■

400

350

300

250

200

150

100

50

Exchange rate       Childcare

,/ N#

Year

3.2 Exchange rate and employment in

1970 = 100) (source: Pettersson and Sodersten (1999)).

childcare, 1970-97 (index

250

200

150

100

50

Exchange rate

Health care

Z 5       ,/       ,/

Năm

Hình 3.3 Tỷ giá hối đoái và việc làm trong lĩnh vực chăm sóc sức khỏe, 1970-97
(chỉ số 1970 = 100) (nguồn: Pettersson và Sodersten (1999)).

năm

Phần trăm GDP

1982

1985

1990

1994

1997

1999

64,8

63.3

59.1

68.3

62.3

60.2

Nguồn: OECD (1999).

Cuộc khủng hoảng đầu những năm 1990

Các chính sách vi mô mà chúng tôi đã mô tả với chi tiêu công rất cao chủ yếu được thúc đẩy bởi những lo ngại về việc làm. Từ quan điểm này, họ cũng đã thành công vì Thụy Điển có tỷ lệ việc làm rất cao cho đến đầu những năm 1990.

Năm 1991, Thụy Điển gặp phải một cuộc khủng hoảng kinh tế nghiêm trọng với tỷ lệ thất nghiệp gia tăng mạnh và lực lượng lao động giảm, như minh họa trong Hình 3.4. Biểu 3.8 và 3.9 cũng cho thấy tỷ lệ tham gia lực lượng lao động và việc làm giảm rất mạnh đối với cả nam và nữ.

Cũng đúng là Thụy Điển, cho đến khoảng năm 1990, có các đặc điểm của một “nhà nước công ăn việc làm”, nơi các loại phúc lợi xã hội khác nhau gắn liền với công việc và tỷ lệ tham gia lực lượng lao động rất cao, đặc biệt là đối với phụ nữ. Điều này được thể hiện trong Bảng 3.8 và 3.9 (cf. Freeman et al. , 1997). Các

Hình 3.4 Số người có việc làm và trong lực lượng lao động, 16-64 tuổi, 1976-98 (nguồn: Thống kê Thụy Điển).

60 Bo Sodersten

Bảng 3.8 Tỷ lệ tham gia lực lượng lao động 1976, 1990 và 1998

Năm

đàn ông

Phụ nữ

Tổng cộng

1976

0,89

0,69

0,79

1990

0,87

0,82

0,84

1998

0,79

0,74

0,76

Nguồn: Thống kê Thụy Điển.

Bảng 3.9 Tỷ lệ việc làm 1976, 1990 và 1998

Năm

đàn ông

Phụ nữ

Tổng cộng

1976

0,87

0,68

0,78

1990

0,85

0,81

0,83

1998

0,74

0,69

0,72

Nguồn: Thống kê Thụy Điển.

chi tiêu lớn cho việc chăm sóc trẻ em đã góp phần vào sự phát triển này. Tuy nhiên, điều đáng chú ý là mặc dù chi tiêu lớn cho chăm sóc trẻ em và các thỏa thuận phúc lợi khác, nhưng tỷ lệ tham gia lực lượng lao động và việc làm đã giảm mạnh trong những năm 1990, như được thể hiện lại trong Bảng 3.8 và 3.9.

Điều này trái ngược với sự phát triển ở Đan Mạch và Hà Lan. Ở quốc gia trước, tỷ lệ tham gia lực lượng lao động tăng từ 69,9% lên 71,2% và ở quốc gia sau từ 39,7 lên 55% (Lidbeck, 1999).

Tuy nhiên, khó có thể phủ nhận rằng các bảng minh họa tác động của những thất bại cải cách và tất cả những sai lầm chính sách mà các chính phủ khác nhau đã mắc phải trong giai đoạn 20 năm bắt đầu từ đầu những năm 1970. Những diễn biến của những năm 1970 và 1980 mà tôi đã mô tả đã đặt nền móng cho cuộc khủng hoảng của những năm 1990, và tạo ra tình trạng thất nghiệp hàng loạt xảy ra sau đó. Cuộc khủng hoảng này chắc chắn là sâu sắc và có thể đã được chứng minh là một chất xúc tác cho nền kinh tế Thụy Điển.

Nhà nước phúc lợi và tăng trưởng kinh tế

Mối liên hệ giữa các thỏa thuận phúc lợi-nhà nước và tăng trưởng kinh tế rất phức tạp. Ví dụ, thật dễ dàng để nghĩ đến những sắp xếp phúc lợi có lợi cho tăng trưởng kinh tế. Chúng có thể sửa chữa những thất bại thị trường trong thị trường vốn và thị trường bảo hiểm, và do đó dẫn đến tăng đầu tư vào vốn con người (trợ cấp đi học) hoặc cải thiện sức khỏe. Tuy nhiên, cũng có thể là chúng có thể tạo ra nhiều loại hiệu ứng không khuyến khích khác nhau (xem Lindbeck, 1997b).

Trong những năm 1970 và 1980, Thụy Điển đã chuyển sang hướng trở thành một quốc gia trả giá cho công việc. Nhiều - hoặc hầu hết - các thỏa thuận phúc lợi của

nhà nước phúc lợi, như bảo hiểm ốm đau, trợ cấp nghỉ hưu sớm, bảo hiểm thất nghiệp và nghỉ phép có lương dành cho cha mẹ, gắn liền với việc làm (Freeman et al. , 1997).

Đồng thời, tiền lương ngày càng trở nên bình đẳng hơn giữa các nhóm người lao động khác nhau, do các chính sách tiền lương đoàn kết và do sự phổ biến của tư tưởng nữ quyền đòi tăng lương đặc biệt cho phụ nữ.

Các chính sách phá giá tiền tệ được áp dụng trước đó cũng dẫn đến lạm phát cao trong nửa cuối những năm 1970 và 1980 ở Thụy Điển. Tỷ lệ lạm phát tiền lương cao và tốc độ tăng tiền lương thực tế thấp được minh họa trong Bảng 3.10. Bảng ngụ ý rằng nền kinh tế Thụy Điển đã không phát triển tốt trong những năm 1970 và 1980. Tôi đã đưa ra những chính sách phá giá sai lầm là một trong những nguyên nhân dẫn đến sự thất bại của chính sách kinh tế. Một nguyên nhân nữa là các chính sách phúc lợi hiện nay cũng bắt đầu tạo tâm lý chán nản rõ rệt cho nhiều người lao động.

Đối với những năm 1980, chắc chắn rằng các chính sách phúc lợi bắt đầu tạo ra thái độ tiêu cực đối với công việc. Rủi ro bản thân trong hệ thống bảo hiểm đã bị loại bỏ, thường là do áp lực từ các liên đoàn lao động. Các loại trợ cấp khác nhau, đặc biệt là liên quan đến việc nuôi dạy con cái, ngày càng hào phóng và cùng với thời gian dành cho chính sách gia đình cũng tăng lên. Điều đó đòi hỏi, một mặt, tăng chi tiêu của chính phủ và mặt khác, giảm số giờ làm việc, điều này đồng thời bắt đầu làm cạn kiệt ngân sách chính phủ.

Một trường hợp quan trọng khác là nghỉ việc do ốm đau (xem Hình 3.5). Ở đây rõ ràng là phản ứng của người lao động khi nghỉ ốm phần lớn phụ thuộc vào mức độ hào phóng của khoản bồi thường và điều kiện thị trường lao động. Vào giữa những năm 1960, tỷ lệ nghỉ việc do ốm đau chiếm khoảng 3,5% lực lượng lao động. Chúng ta phải nhớ rằng đây là những ngày tỷ lệ thất nghiệp rất thấp . Tại sao những ngày đó tỷ lệ vắng mặt trong công việc lại thấp hơn so với những năm suy thoái 1979-1982? Tại sao con số đại diện cho tình trạng nghỉ việc cho thấy mức cao nhất trong những năm có đầy đủ việc làm vào cuối những năm 1980? Về mặt tương đối, Hình 3.5, theo một cách nào đó, đã đánh giá thấp mức tăng tuyệt đối của số người không có việc làm do ốm đau trong nửa cuối những năm 1980. Biểu đồ được thể hiện theo tỷ lệ phần trăm và do đó theo các thuật ngữ tương đối. Tuy nhiên, lực lượng lao động trong nửa sau của

Bảng 3.10 Xu hướng tiền lương danh nghĩa và thực tế cho công nhân công nghiệp từ năm 1970 đến năm 1990

Năm

Tiền lương danh nghĩa sau thuế

Tiền lương thực tế sau thuế (theo giá năm 1970)

1970

16.870

16.870

1980

46.300

19,170

1990

100,770

20.100

Nguồn: SAF.

Hình 3.5 Phần trăm người có việc làm nghỉ việc do ốm đau, 1963-97 (nguồn: SAF).

những năm 1980 tăng khoảng 300.000. Vì vậy, tỷ lệ nghỉ việc do ốm đau về số tuyệt đối tăng nhiều hơn so với số tương đối.

Có thể dễ dàng nhận thấy rằng khi tình trạng thất nghiệp hàng loạt bắt đầu gia tăng thì tình trạng này càng trở nên tồi tệ hơn khi khoảng 100.000 công nhân, tương đương 2,5-3% lực lượng lao động, đột nhiên bắt đầu đi làm, do đó cũng làm gia tăng mức độ thất nghiệp. Hình 3.5 đưa ra một bức tranh toàn cảnh hơn, bao gồm cả sự phát triển mạnh mẽ của tình trạng nghỉ ốm diễn ra trong nửa cuối những năm 1990. Biểu đồ cho thấy có một mối tương quan rõ ràng giữa sự vắng mặt do nghỉ ốm có lương và các chu kỳ kinh doanh. Trong thời kỳ bùng nổ và việc làm ngày càng tăng (1955-75) và (1985-91), tỷ lệ vắng mặt do ốm đau được trả lương tăng lên và trong thời kỳ thất nghiệp giảm tỷ lệ vắng mặt do ốm đau giảm xuống. Hiện tượng thứ hai đặc biệt nổi bật trong những năm từ 1991 đến 1995 khi nền kinh tế Thụy Điển gặp khủng hoảng lớn nhất kể từ những năm 1930. Trong những năm gần đây, từ 1995 đến 2001, chủ nghĩa vắng bóng lại tăng mạnh.

Những lý do cho sự phát triển này không hoàn toàn rõ ràng. Một số người cho rằng cuộc sống hiện đại, đặc trưng bởi sự căng thẳng và điều kiện làm việc khắt khe, sinh ra bệnh tật. Trong ngành y dường như không có thỏa thuận nào về việc nơi nào có cho phép mọi người quyền ở nhà vì các lý do y tế đủ loại và mơ hồ hay không. Một số bác sĩ y khoa cho rằng việc nghỉ làm vì ốm đau không chữa khỏi cho những người tự nhận mình bị bệnh, trong khi các bác sĩ khác thì khoan dung hơn.

Tuy nhiên, không thể phủ nhận rằng điều kiện để được nghỉ ốm và đặc biệt là mức lương thưởng đóng vai trò rất lớn và rất rõ ràng

. Mức bồi thường càng hào phóng thì tỷ lệ nghỉ việc do ốm đau càng lớn. Cả năm 1987, khi tỷ lệ bồi thường trở nên hào phóng hơn, và đặc biệt là vào năm 1991, khi chúng trở nên ít hào phóng hơn, thì những tác động gây ra bởi những thay đổi này là rất rõ ràng (Henrekson và Persson, 2001). Cuộc suy thoái của Thụy Điển bắt đầu vào năm 1991 đã khiến tỷ lệ thất nghiệp gia tăng và tài chính khu vực công xấu đi. Điều đó khiến chính phủ lần đầu tiên cắt giảm trợ cấp ốm đau sau 30 năm. Hiệu quả rõ rệt và ngay lập tức: công nhân bắt đầu đi làm với số lượng đông hơn trước rất nhiều, điều này được thể hiện rõ qua Hình 3.6 và 3.7.

Hình 3.6 Số ngày nghỉ ốm có hưởng lương theo cơ sở dữ liệu RFV (số ngày hàng năm của mỗi người, 1955-99) (nguồn: Henrekson và Persson (2001)).

Hình 3.7 Số ngày nghỉ bệnh có lương theo cơ sở dữ liệu của RFV và SAF , 1955-9 (nguồn: Henrekson và Persson (2001)).

Cũng cần lưu ý rằng tỷ lệ nghỉ việc do ốm đau ở phụ nữ cao hơn khoảng 30% so với nam giới và tỷ lệ này cũng có xu hướng cao hơn ở những người có kỹ năng thấp và tham gia vào công việc chân tay so với những người lao động chân tay. Mối tương quan giữa môi trường làm việc và bệnh tật là một vấn đề gây tranh cãi và nóng bỏng. Tuy nhiên, có một mối tương quan tiêu cực giữa thất nghiệp và nghỉ việc do ốm đau dường như là không thể phủ nhận. Khi tỷ lệ thất nghiệp tăng lên, tình trạng vắng mặt do bệnh tật sẽ giảm và khi tỷ lệ thất nghiệp giảm xuống, tình trạng nghỉ việc do ốm đau sẽ tăng lên. Điều này một lần nữa được chứng kiến trong những năm bùng nổ từ 1997 đến 2000.

Do đó, điều quan trọng là phải nhận ra rằng lực lượng lao động không phải là một hằng số mà thay đổi theo các điều kiện thay đổi trên thị trường lao động. Trong thời kỳ suy thoái, người lao động rời bỏ lực lượng lao động do cơ hội việc làm bị thu hẹp. Kết quả là, trong thời kỳ suy thoái, số lượng người rời bỏ lực lượng lao động và thay vào đó là nghỉ ốm dài hạn, nghỉ hưu sớm và tương tự tăng lên (xem Jonasson và Pettersson, 2004).

Do đó, hiển nhiên là sự tồn tại của chính nhà nước phúc lợi làm thay đổi động cơ của các cá nhân và gia đình. Nó làm như vậy theo những cách khá phức tạp. Quay trở lại Hình 3.6 và 3.7, có thể nói rằng tỷ lệ thất nghiệp tăng mạnh có tác động tích cực đến hành vi làm việc. Trong thời kỳ đỉnh cao của sự bùng nổ vào cuối những năm 1980, trung bình có khoảng 250.000 người không đi làm mà ở nhà ốm mỗi ngày. Con số này sau đó giảm mạnh và giảm một nửa trong những năm có tỷ lệ thất nghiệp cao từ 1992 đến 1995. Đâu là những lý do khiến tỷ lệ không có việc làm giảm mạnh trong những năm thất nghiệp đầu thập niên 1990? Sự thay đổi hành vi này khó có thể được giải thích bằng thuật ngữ y học.

Theo truyền thống, xã hội Thụy Điển được đặc trưng bởi một đạo đức nghề nghiệp mạnh mẽ. Có vẻ như sự phát triển của nhà nước phúc lợi với những khoản trợ cấp hào phóng cho những người không làm việc (ví dụ như trợ cấp ốm đau và thất nghiệp) đã thay đổi những thái độ này. Trong những năm gần đây, nhà nước Thụy Điển đã trở thành một nhà nước “mềm mại” hơn. Chúng tôi vừa đề cập đến sự thay đổi hành vi của chúng ta liên quan đến bệnh tật và công việc, trong đó thất nghiệp tạo ra một sự thay đổi hành vi có thể được mô tả là không có lợi cho toàn xã hội.

Tuy nhiên, một số cải cách phúc lợi dường như đã tạo ra những thay đổi trong hành vi của công dân mà có thể được coi là không mong muốn. Trong nửa sau của những năm 1980, người ta có thể lập luận rằng các quy định về trả lương khi nghỉ ốm quá hào phóng khiến người lao động không quan tâm đến việc họ có đi làm hay không. Hành vi này thay đổi theo thời gian khó khăn và thay đổi về thù lao khi vắng mặt trong công việc.

Tuy nhiên, có thể lập luận rằng một số cải cách phúc lợi hóa ra lại có chức năng trợ cấp cho những người không có việc làm và cho các dạng hành vi không nhất thiết tốt cho toàn xã hội, chẳng hạn như hỗ trợ hào phóng cho những người thất nghiệp dài hạn hoặc bố mẹ đơn thân, và bố mẹ nghỉ làm, v.v. (cf. Lindbeck, 1995).

Cũng tồn tại bẫy nghèo đối với các nhóm thu nhập thấp và không khuyến khích làm việc đối với một số nhóm này. Ví dụ, điều này được thể hiện qua thực tế là hơn 40% người thất nghiệp có mức bồi thường bằng 90% thu nhập của họ hoặc cao hơn. Tỷ lệ bồi thường trung bình là 85%.

Đã có một cuộc tranh luận gay gắt ở Thụy Điển về việc liệu cái gọi là “dấu ngoặc đơn cuối cùng” - ngày cuối cùng mà sau đó bảo hiểm thất nghiệp không còn được cung cấp cho người thất nghiệp - có nên được đưa ra hay không. Cho đến nay, chính phủ xã hội-dân chủ vẫn chưa dám đưa ra luật như vậy, chủ yếu là do áp lực từ các công đoàn. Từ các cuộc điều tra của Thụy Điển cũng như từ các tài liệu khoa học quốc tế, người ta cũng biết rằng tỷ lệ bồi thường cao trong bảo hiểm thất nghiệp (ở Thụy Điển hơn 90% được tài trợ bởi thuế) dẫn đến tăng thời gian tìm kiếm và do đó tăng thời gian tìm kiếm. tình trạng thất nghiệp kéo dài và tỷ lệ tham gia lực lượng lao động giảm được thể hiện trong Bảng 3.8 (xem Harkman, 1997; Carling và cộng sự , 1999; Hollmund, 2000).

Tác động tổng hợp của thuế thu nhập cao, phúc lợi hào phóng và trợ cấp chăm sóc ban ngày thường dẫn đến tác động cận biên rất cao khi chuyển từ thất nghiệp sang có việc làm. Thông thường những tác động cận biên này có thể lên tới 90 phần trăm (ESO, 1997). Điều này làm giảm động lực làm việc và dẫn đến tỷ lệ thất nghiệp cao và “hiệu ứng người lao động nản lòng”. Điều đó ngụ ý rằng nhiều người đã rời bỏ lực lượng lao động trong thời kỳ suy thoái đầu những năm 1990 đã không bao giờ quay trở lại. Điều đó giúp giải thích tại sao lực lượng lao động vào đầu năm 2000 nhỏ hơn khoảng 7-8% so với mười năm trước.

Do đó, việc nhà nước phúc lợi của Thụy Điển có một số vấn đề dường như là điều không thể chối cãi. Như Hình 3.8 cho thấy, tăng trưởng kinh tế của Thụy Điển cũng rất kém từ năm 1970 đến năm 1995. Tóm lại, có thể chỉ ra rằng có ba lỗi chính sách cơ bản đằng sau hiệu quả kinh tế kém. Một là các chính sách kinh tế vĩ mô sai lầm được phản ánh trong các chính sách phá giá đồng tiền sai lầm, chủ yếu tạo ra tỷ lệ lạm phát cao mà không giành được thị phần quốc tế. Một lý do khác là sự mở rộng của khu vực chính phủ, về cơ bản là vì lý do việc làm. Điều này làm sai lệch các ưu đãi và dẫn đến năng suất giảm và thấp trong ngành, đồng thời làm tăng áp lực thuế. Thứ ba là sự mở rộng quá lớn và nhanh chóng của hệ thống phúc lợi, như một sản phẩm phụ tiêu cực dẫn đến những sai lệch liên quan đến động cơ làm việc. Điều này cuối cùng đã dẫn đến cuộc suy thoái lớn vào đầu những năm 1990, lần đầu tiên trong thời hiện đại đã tạo ra tình trạng thất nghiệp hàng loạt.

Có lẽ Thụy Điển hiện đã sẵn sàng quay đầu và quay trở lại với các chính sách hợp lý hơn. Hiện tại, thời gian có vẻ tốt và đầy hứa hẹn. Cho dù tình trạng đó sẽ còn hay thay đổi là điều không thể nói ngày hôm nay.

Hình 3.8 GDP bình quân đầu người ở Thụy Điển và các nước OECD, 1970-98 (nguồn: Lindbeck (1999)).

Có phải chúng ta đang chứng kiến sự quay đầu?

Phân tích và kết luận chính của tôi về các chính sách kinh tế của Thụy Điển từ đầu những năm 1970 đến cuối những năm 1990 là khá tiêu cực. Trong những năm gần đây - ví dụ từ năm 1998 - một số thay đổi quan trọng đã diễn ra trong nền kinh tế Thụy Điển. Vì chủ đề chính của tôi là thất bại trong cải cách, nên tôi sẽ chỉ chuyển sang một số khía cạnh tươi sáng đã diễn ra trong những năm gần đây một cách rất ngắn gọn.

Một là lạm phát đã biến mất khỏi bối cảnh Thụy Điển và tỷ lệ lạm phát trong những năm gần đây vào khoảng 1-2% hàng năm. Có thể đưa ra hai lý do cho sự thay đổi quan trọng đó. Một là Thụy Điển hiện có một ngân hàng trung ương độc lập kiểm soát lạm phát như là mục tiêu hàng đầu cho chính sách tiền tệ của mình. Hơn nữa, cuộc khủng hoảng sâu sắc xảy ra vào đầu những năm 1990 với việc làm ồ ạt cũng góp phần đẩy lạm phát ra khỏi hệ thống.

Lúc đầu, cuộc khủng hoảng được giải thích, nói chung, là một thảm họa kinh tế và người ta đã thảo luận xem bao nhiêu phần trăm là do các chính sách vĩ mô được quản lý yếu kém và bao nhiêu phần trăm là do các vấn đề cơ cấu đã hình thành trong một thời gian dài (cf. Korpi, 1992 và 1996; Agell, 1996; Henrekson, 1996; Lindbeck, 1997a; Holmlund, 2000). Như có thể thấy từ bài tiểu luận này, về cơ bản tôi ủng hộ quan điểm cấu trúc. Nhưng một may mắn quan trọng được ngụy trang, mà phải mất vài năm mới thấy và hiểu được, đó là cuộc khủng hoảng những năm 1990 đã giúp đẩy lùi lạm phát ra khỏi hệ thống. Trong cuộc khủng hoảng sâu sắc, không thể tăng giá hoặc yêu cầu mức lương cao hơn.

Một thay đổi quan trọng khác đã xảy ra là các chính sách tài khóa chặt chẽ hơn đã được đưa ra. Điều này đã được thực hiện bằng việc quốc hội đưa ra mức trần cho các khoản chi tiêu của chính phủ và cả các khoản chi tiêu cho bảo hiểm xã hội. Điều này sau đó đã được chuyển thành các mức trần cụ thể cho các khoản chi khác nhau của chính phủ-các bộ. Theo cách này, quốc hội đã cố gắng tự trói mình vào cột buồm, như nó đã từng. Tuy nhiên, không có bảo đảm hiến pháp nào cho những cải cách mới để quốc hội có thể thay đổi hoặc hủy bỏ chúng bằng một cuộc bỏ phiếu đa số đơn giản. Vẫn còn quá sớm để nói liệu những chính sách này sẽ có tác dụng gì trong dài hạn hay liệu chúng sẽ bị xói mòn (xem Eklund, 2000).

Yếu tố quan trọng thứ ba liên quan đến lạm phát và đàm phán tiền lương. Trong thời kỳ lạm phát và mất giá đã được mô tả, chúng ta có xu hướng nhận được "chu kỳ mất giá". Sau khi phá giá, chúng tôi đã bước vào giai đoạn mở rộng và ngành công nghiệp mở rộng. Điều đó dẫn đến nhu cầu tăng lương (một phần do giá cả tăng do lạm phát). Điều đó lại làm xói mòn khả năng cạnh tranh của khu vực quốc tế và một chu kỳ phá giá và lạm phát mới đã sớm xuất hiện (Jakobsson, 2000). Với kỷ nguyên mới của chính sách tiền tệ, nhiệm vụ của ngân hàng trung ương là giữ cho giá cả không đổi một cách hợp lý. Nếu ngân hàng trung ương quan sát thấy xu hướng lạm phát tiền lương, thì ngân hàng trung ương có nhiệm vụ phải hành động để có thể kiểm soát được sự phát triển tiền lương.

Do đó, tất cả những yếu tố mới vừa đề cập này có thể có nghĩa là nền kinh tế Thụy Điển đang quay ngược trở lại và quay trở lại với các chính sách tăng trưởng hiệu quả hơn tồn tại trước khi những thất bại trong cải cách bắt đầu trở nên phổ biến với sự xuất hiện của những năm 1970 và cuộc khủng hoảng quốc tế kéo theo đó là xuống thấp sau cuộc khủng hoảng dầu mỏ và sự sụp đổ của hệ thống Bretton Woods.

Vẫn còn quá sớm để đưa ra bất kỳ dự đoán chắc chắn nào. Nền kinh tế Thụy Điển đã bị ảnh hưởng rất nhiều và nhạy cảm với các cuộc khủng hoảng quốc tế trong “một phần tư ảm đạm của thế kỷ trước”. Tương lai có tươi sáng hơn không ai biết được. Nhưng khả năng “quay đầu lại” với các chính sách kinh tế hiệu quả hơn ít nhất là có thể xảy ra trong những năm tới.

Sự nhìn nhận

Tôi xin cảm ơn Quỹ Tercentary của Ngân hàng Thụy Điển đã hỗ trợ nghiên cứu. Tôi cũng cảm ơn Ulf Jakobsson và Lars Pettersson vì những nhận xét hữu ích và Annika Gustafson, Désirée Nilsson và Kristian Nyberg vì công việc trợ lý đắc lực. Tôi cũng cảm ơn một trọng tài ẩn danh vì những nhận xét hữu ích của anh ấy/cô ấy.

Người giới thiệu

Agell, J. (1996), “Tại sao nhà nước phúc lợi của Thụy Điển cần cải cách”, Tạp chí Kinh tế , 109, trang 1760-71.

Bentzel, R. (1991), “Produktivitetens utveckling under 1970- och 1980-talen”, trong Expertrapport 3 đến SOU 82.

Carling, K., Holmlund, B. và Vejsiu, A. (1999), “Việc cắt giảm phúc lợi có thúc đẩy tìm việc làm không ? Bằng chứng của Thụy Điển từ những năm 1990”, Tài liệu làm việc 20, National-ekonomiska Institutionen, Uppsala universitet.

Eklund, K. (2000), “Svensk ekonomisk tillvaxt”, trong B. Sõdersten (ed.) Marknad och politik . SNS.

ESO (1997), Lonar sig arbete , Ds 73.

Feldt, KO (1991), Alla dessa dagar: i egeringen 1982-1990, Norstedt, Stockholm.

Freeman, RB, Topel, R. Swedenborg, B. (1997), Nhà nước phúc lợi trong quá trình chuyển đổi: Cải cách mô hình Thụy Điển , Nhà xuất bản Đại học Chicago, Chicago.

Harkman, A. (1997), “Arbetsloshetersattning och arbetslõshetstid - vilken effekt hade sinkningen fr ả n 90 to 80 procents ersăttningsniv ả ?”, trong A. Harkman, F. Jansson, K. Kallberg và L. Ohrn, Arbetsloshersãttningen och arbetsmarknadens funktionssatt . AMS.

Henrekson, M. (1996), “Hoạt động kinh tế tương đối của Thụy Điển: tụt hậu hay đứng đầu?”, Tạp chí Kinh tế , 109, trang 1747-59.

Henrekson, M. và Persson, M. (2001), “Tác động đối với việc nghỉ ốm do những thay đổi trong hệ thống bảo hiểm ốm đau”, Tài liệu làm việc số 444, Handelshogskolan i Stockholm.

Holmlund, B. (2000), “Svensk arbetsmarknad”, trong B. Sodersten (ed.) Marknad och politik . SNS.

Jakobsson, U. (2000), “Makropolitik i Sverige”, trong B. Sodersten (ed.) Marknad och politik . SNS.

Jakobsson, U. và Jagrén, L. (1993), “Den underliggande konkurrenskraften”, Bilaga 15 in SOU (16), Nya villkor for ekonomi och politik , ekonomikommissionens forslag, Finansdepartementet, Norstedt, Stockholm.

Jonasson, E. và Petterson, L. (2004), “Việc làm và thất nghiệp: nghiên cứu về thị trường lao động Thụy Điển”, trong B. Sodersten (ed.) Globalization and the Welfare State , Palgrave Macmillan, Basingstoke.

Korpi, W. (1992), Halkar Sverige sau? Sveriges kinh tế học cho đến năm 1820—1990 tôi đã thành công . Carlssons bokforlag.

Korpi, W. (1996), “Eurosclerosis và sự xơ cứng của tính khách quan: về vai trò của các giá trị giữa các chuyên gia chính sách kinh tế”, Tạp chí Kinh tế , 109, trang 1727-46.

Lidbeck, A. (1999) Hur gor man? Om sysselsãttnings- och vollfãrdsreformer i fyra EU- lãnder , Ds 37.

Lindbeck, A. (1995), “Động lực của nhà nước phúc lợi nguy hiểm”, Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ, tháng 5, 85 (2), trang 9-15.

Lindbeck, A. (1997a), Thí nghiệm Thụy Điển , SNS, Stockholm.

Lindbeck, A. (1997b), “Khuyến khích và chuẩn mực xã hội trong hành vi hộ gia đình”, Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , tháng 5, 87 (2), trang 370-7.

Lindbeck, A. (1999), “Svensk ekonomisk tillvaxt I ett internationellt perspektiv”, trong L. Calmfors và M. Persson (eds) Tillvãxt och ekonomisk politik . Văn học sinh viên.

Murray, R. (1987), Den offentliga sektorn: produktivitet och effektivitet , Almqvist & Wiksell International, Stockholm.

OECD (1999), Triển vọng kinh tế , OECD, Paris.

Pettersson, L. và Sõdersten, B. (1999), “EMU và cơ chế điều chỉnh”, bài báo trình bày tại Hội nghị SNEE về Hội nhập Kinh tế ở Châu Âu, tháng 5, Mõlle.

Rosen, S. (1997), “Việc làm công, thuế và nhà nước phúc lợi ở Thụy Điển”, trong RB Freeman, R. Topel và B. Swedenborg (eds) Nhà nước phúc lợi trong quá trình chuyển đổi: Cải cách mô hình Thụy Điển , Đại học Chicago Báo chí, Chicago.

4 Vai trò của hội nhập châu Âu trong quá trình cải cách Kinh nghiệm của Hy Lạp

Sarantis EG Lolos

Giới thiệu

Hy Lạp trở thành thành viên của Cộng đồng Kinh tế Châu Âu (EEC) vào năm 1981. Kể từ đó, nước này đã bắt tay vào nỗ lực hiện đại hóa cơ cấu sản xuất, giảm thiểu sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô và nâng cao vị thế cạnh tranh của mình, theo quan điểm của một nền kinh tế ngày càng quốc tế hóa . Tuy nhiên, mặc dù thịnh vượng và ổn định hơn nhiều so với các quốc gia Nam Âu khác, Hy Lạp đã không phải là một trường hợp thành công về hoạt động kinh tế, ngoại trừ quá khứ gần đây. Trong những năm 1980 và đầu những năm 1990, Hy Lạp đã trải qua những thay đổi mạnh mẽ trong chính sách kinh tế dẫn đến hiệu quả kinh tế kém. Từ giữa những năm 1990, nỗ lực cải cách và ổn định bền vững đã giúp Hy Lạp đáp ứng các tiêu chí Maastricht (tháng 3 năm 2000). ¹

Mục đích của bài tiểu luận này là đánh giá vai trò của hội nhập châu Âu trong việc ảnh hưởng đến các yếu tố kinh tế và chính trị đã định hình các lựa chọn chính sách kinh tế và xác định kết quả chính sách cũng như hiệu quả kinh tế ở Hy Lạp. Kinh nghiệm về các chính sách theo đuổi kể từ khi gia nhập EEC của đất nước được trình bày và thảo luận, phân biệt giữa những năm 1980 và 1990 và tập trung vào những ảnh hưởng quốc tế và đặc biệt là quá trình hội nhập châu Âu.

Có những lý do chính đáng để giải quyết trường hợp Hy Lạp. Đây là một quốc gia có quy mô trung bình, khá phát triển đang trải qua quá trình hội nhập kinh tế và tài liệu liên quan về những trải nghiệm của quốc gia tương tự còn khá nghèo nàn. Hơn nữa, trường hợp của Hy Lạp có thể được so sánh với hành vi của các quốc gia khác đã trải qua những trải nghiệm tương tự, chẳng hạn như Bồ Đào Nha và Ireland, và có thể rút ra các kết luận chung hơn về vai trò của các yếu tố EU trong việc ngăn chặn hiệu quả kinh tế khai thác mỏ . Cuối cùng, và có lẽ là quan trọng nhất, chúng ta có thể rút ra những bài học hữu ích cho các quốc gia khác sẽ sớm trải qua những trải nghiệm tương tự, chẳng hạn như các quốc gia Trung và Đông Âu.

Cuộc tranh luận về các yếu tố quyết định loại chính sách được chính phủ áp dụng để đối phó với sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô, điều chỉnh cơ cấu và công nghiệp và suy giảm khả năng cạnh tranh tập trung vào nhiều vấn đề liên quan đến nhau, chồng chéo và không loại trừ lẫn nhau. ²

Hiệu quả kinh tế và kết quả chính sách, ở một mức độ lớn, là do các lựa chọn chính sách cụ thể. Các lựa chọn chính sách được giải thích bởi các đặc điểm cụ thể của quốc gia, chẳng hạn như các di sản lịch sử (truyền thống, thái độ , giá trị) và các đặc điểm thể chế quốc gia, xuất phát từ môi trường chính trị và kinh tế mà chính phủ kế thừa. Các đặc điểm thể chế bao gồm vai trò của các nhóm lợi ích và thể chế chính trị đối với việc hình thành chính sách và mức độ phân cực hoặc đồng thuận đặc trưng cho hệ thống chính trị; cũng như khả năng của nhà nước trong việc áp đặt các lựa chọn chính sách, chẳng hạn như truyền thống nhà nước và quyền tự chủ quan liêu. 3 Ngoài ra, các quan điểm phổ biến về tình trạng của nền kinh tế, kỳ vọng về sự phát triển trong tương lai và tình trạng thực tế của nền kinh tế (ví dụ: sự tồn tại của “khủng hoảng kinh tế”) là một trong những yếu tố quyết định các lựa chọn chính sách. Hơn nữa, chính phủ thực hiện kiểm soát trực tiếp đối với các yếu tố như thời gian thực hiện các hành động chính sách (ví dụ như sáng kiến cải cách), thành phần của nhóm hoạch định chính sách, tính nhất quán , tính toàn diện và độ tin cậy của các chính sách kinh tế. Cuối cùng, ảnh hưởng của các yếu tố và xu hướng quốc tế, bao gồm cả sự sẵn có của hỗ trợ nước ngoài, dường như đóng một vai trò quan trọng trong việc xác định các lựa chọn chính sách.

Tuy nhiên, vai trò của các yếu tố quốc tế trong việc hình thành các lựa chọn chính sách và ảnh hưởng đến kết quả chính sách phần nào bị làm suy yếu và không được thừa nhận một cách rõ ràng trong các tài liệu liên quan. Chúng tôi tin rằng trong một số trường hợp nhất định, chẳng hạn như trong quá trình hội nhập châu Âu, vai trò của các yếu tố quốc tế mang tính quyết định hơn nhiều, hoặc ít nhất cũng quan trọng như các đặc điểm quốc gia trong việc xác định các lựa chọn chính sách. Quá trình hội nhập châu Âu không có tiền lệ lịch sử như một quá trình hội nhập kinh tế (và có thể là chính trị) bất bạo động và việc thực hiện quá trình này trên thực tế là một hiện tượng tương đối mới nên nó chưa được xem xét kỹ lưỡng.

Vai trò ngày càng tăng của các nhân tố EU xuất phát từ thực tế là các chính sách đối nội đang trở nên bất lực và chủ quyền quốc gia đang dần bị suy giảm. Ảnh hưởng của các yếu tố EU đối với việc hoạch định chính sách trong nước là cả trực tiếp và gián tiếp. Cái trước liên quan đến các điều kiện tiên quyết cụ thể ngăn cản việc khai thác các lựa chọn chính sách của một quốc gia trong triển vọng hội nhập châu Âu (ví dụ: tiêu chí Maastricht, Chỉ thị của EU). Loại thứ hai đề cập đến ảnh hưởng của các đặc điểm (giá trị, thái độ) quốc tế đối với các đặc điểm quốc gia, mối quan hệ qua lại của chúng được tạo điều kiện thuận lợi rất nhiều bởi quá trình hội nhập. Về lâu dài, các đặc điểm quốc gia dự kiến sẽ điều chỉnh theo những đặc điểm phổ biến trên thế giới.

Phần sau đây sẽ phân tích sự phát triển chính sách hậu gia nhập EEC ở Hy Lạp, phân biệt giữa hai khoảng thời gian, những năm 1980 và 1990, sau đó rút ra kết luận về vai trò của các yếu tố EU quyết định hiệu quả kinh tế. Sự khác biệt liên quan đến các đặc điểm rất khác nhau về lựa chọn chính sách và kết quả giữa các khoảng thời gian này, như được trình bày dưới đây. Trước khi bắt tay vào thảo luận, tôi sẽ trình bày ngắn gọn một số đặc điểm cấu trúc chính và những phát triển trước năm 1981 đã quyết định rất nhiều đến các lựa chọn chính sách trong tương lai. ⁴

Sau khi Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc và Nội chiến tiếp theo (1949), với sự thất bại của liên minh cánh tả, Hy Lạp hầu như chỉ được cai trị bởi các đảng bảo thủ cho đến năm 1981. Hậu quả của Nội chiến là sự phân biệt đối xử chính trị của các “những kẻ thua cuộc” đã dẫn đến sự hình thành một xã hội “hai tầng lớp” trong thời kỳ hậu chiến. Các hoạt động kinh tế đã được đưa đến mức tối thiểu và các sợi sản xuất và xã hội bị xáo trộn. Sau đó, tình hình kinh tế dần được bình thường hóa và từ giữa những năm 1950 cho đến cuộc khủng hoảng năng lượng lần thứ nhất, nền kinh tế Hy Lạp đạt tốc độ tăng trưởng hàng năm cao chưa từng thấy (6-7%). Các chính sách kinh tế vĩ mô đã thành công trong việc đạt được sự ổn định bên trong và bên ngoài (Halikias, 1978), trong khi các chính sách thương mại quốc tế, thuộc loại “thay thế nhập khẩu”, khá can thiệp, phản ánh sự thất bại trong việc đạt được sự điều chỉnh kinh tế trong một số ngành then chốt. 5 Tuy nhiên, các đặc điểm cổ điển của các nền kinh tế đang phát triển vẫn tồn tại và một số trong số này vẫn tồn tại cùng với các khía cạnh đã phát triển, chẳng hạn như cơ sở sản xuất manh mún và sự tồn tại dai dẳng của các hoạt động thâm dụng lao động, tỷ lệ lao động tự do, phi chính thức và thiếu việc làm ngày càng tăng , khu vực nông nghiệp lớn, trốn thuế, hệ thống ngân hàng do nhà nước kiểm soát, khu vực công mở rộng, việc làm và di cư công là những lối thoát cho thất nghiệp (không còn nữa), hành chính công kém hiệu quả và một nhà nước phúc lợi lạc hậu.

Sau khi nền dân chủ được khôi phục vào năm 1974 với sự sụp đổ của chính quyền quân sự kéo dài 7 năm và sự trở lại nắm quyền của đảng bảo thủ (Dân chủ Mới) dưới thời Constantine Karamanlis, hệ thống chính trị bắt đầu được tín nhiệm và sự phân biệt đối xử chính trị nhanh chóng biến mất. Tuy nhiên, chính PASOK (Phong trào xã hội chủ nghĩa Panhellenic), đảng xã hội chủ nghĩa mới thành lập, đã góp phần to lớn vào công cuộc hòa giải dân tộc . Năm 1974, một thập kỷ sau Thỏa thuận Hiệp hội EEC của Hy Lạp (1962) và sau một cuộc tranh luận sôi nổi, định hướng EEC của nước này cuối cùng đã được quyết định. Quyết định này được đưa ra bởi những người bảo thủ và được đảng "cộng sản châu Âu" ủng hộ nhưng lại bị đảng cộng sản "thân Liên Xô" và những người xã hội chủ nghĩa phản đối. PASOK, được thành lập vào năm 1974 bởi Andreas Papandreou, một giáo sư kinh tế nổi tiếng ở Hoa Kỳ, có thương hiệu “dân túy” mạnh mẽ và luận điệu chống EEC (cũng chống Mỹ), với mối bận tâm về “Thế giới thứ ba”, và dường như là giải pháp thay thế cho chính quyền bảo thủ thời hậu chiến. 6 Mức độ phổ biến của PASOK tăng mạnh vào nửa cuối thập niên 1970 đã tạo ra tâm lý chống EEC mạnh mẽ, điều này sẽ ảnh hưởng, nếu không muốn nói là quyết định, các lựa chọn chính sách trong một thời gian dài.

Trong nửa sau của những năm 1970, tỷ lệ tăng trưởng hàng năm đã giảm (3-4 phần trăm) nhưng vẫn cao hơn so với các nước Tây Âu, một thực tế đã duy trì kỳ vọng cao về sự tiếp tục của tốc độ tăng trưởng nhanh. -tăng trưởng chiến tranh trong tương lai. Kết quả là, mô hình phát triển sau chiến tranh đã không bị nghi ngờ. Các chính sách kinh tế vĩ mô của đảng bảo thủ cầm quyền tiếp tục mở rộng như trong quá khứ, và vai trò của nhà nước tăng lên đáng kể với việc quốc hữu hóa một số doanh nghiệp lớn, chủ yếu trong lĩnh vực giao thông vận tải. Vào cuối những năm 1970, những điểm yếu về cấu trúc của nền kinh tế Hy Lạp bắt đầu bộc lộ một cách công khai, trong khi lạm phát lên tới 25%.

Những năm 1980: những vấn đề chưa được giải quyết của các chính sách kinh tế

Năm 1981, có một sự thay đổi lớn trong chính phủ với việc ngừng cầm quyền bảo thủ thời hậu chiến và những người theo chủ nghĩa xã hội (PASOK) lên nắm quyền và tiếp tục tại vị trong những năm 1980. Họ được hỗ trợ bởi một liên minh rộng rãi, chủ yếu là tầng lớp trung lưu, các nhóm xã hội (người làm công ăn lương, nông dân, người tự làm chủ và doanh nhân nhỏ), những người cảm thấy rất lâu rồi họ không tham gia chính trị. Những người theo chủ nghĩa xã hội được giao nhiệm vụ tuân theo một chương trình cấp tiến về phân phối lại thu nhập nhằm đáp ứng nhu cầu về một xã hội bình đẳng hơn, gắn kết xã hội, thu nhập cao hơn và một nhà nước phúc lợi hiện đại. PASOK luôn nghi ngờ quan điểm của châu Âu và phản đối Thỏa thuận gia nhập của Hy Lạp với EEC (1981), cho rằng thỏa thuận này gây tổn hại đến lợi ích của quốc gia. Vào đầu những năm 1980, họ tập trung vào việc đạt được vị thế đặc biệt cho Hy Lạp trong EEC nhưng đến cuối những năm 1980, lập trường chống EEC của đảng đã được tiết chế và, vì những lý do được giải thích bên dưới, hội nhập châu Âu dần dần được coi là ưu tiên của quốc gia. ⁷

Tình cảm chống EEC này rõ rệt hơn ở các vùng nông thôn và tương đối kém phát triển hơn và điều này nên được cho là do mối bận tâm sâu xa về ý thức hệ đối với khối phương Tây (tàn dư của Nội chiến). Nghịch lý thay, những khu vực này lại là những khu vực được hưởng lợi nhiều nhất từ việc trợ giá nông sản thông qua Chính sách nông nghiệp chung của EEC. Lưu ý rằng trong những năm 1980 và hầu hết những năm 1990, khoảng một nửa thu nhập nông nghiệp bắt nguồn trực tiếp từ quỹ EEC. số 8

Trong những năm 1980, trái ngược với những gì đã xảy ra ở hầu hết các nước EC, những người theo chủ nghĩa xã hội đã theo đuổi một chính sách kinh tế vĩ mô mở rộng tổng thể, phù hợp với triển vọng của liên minh xã hội rộng lớn đã đưa họ lên nắm quyền. Tuy nhiên, các chính sách mở rộng rõ ràng là không bền vững, vì chúng thực sự dẫn đến việc tạo ra sự mất cân bằng kinh tế, bùng nổ thâm hụt và lạm phát, và những người theo chủ nghĩa xã hội buộc phải tuân theo chu kỳ bùng nổ và phá sản. 9 Vì vậy, chính sách mở rộng (1981-5) đột ngột bị gián đoạn bởi một chương trình ổn định nghiêm ngặt kéo dài hai năm, được xây dựng với sự hỗ trợ hoàn toàn của EC.

Các mục tiêu chính của chương trình liên quan đến việc cải thiện khả năng cạnh tranh của nền kinh tế, kiểm soát cán cân thanh toán và lạm phát cũng như cắt giảm yêu cầu vay của khu vực công. 10 Người chịu trách nhiệm thực hiện chương trình ổn định là Costas Simites, một giáo sư luật, một trong những người sáng lập PASOK năm 1974. Simites, không giống như lãnh đạo đảng Andreas Papandreou, là người ủng hộ vững chắc định hướng châu Âu của đất nước . Chính sách này đã thành công ở chỗ nó quản lý để kiểm soát số dư tài khoản vãng lai và cải thiện khả năng cạnh tranh thông qua chính sách thu nhập khắc khổ và phá giá 15% đồng drachma. Việc thực hiện chương trình đã gây ra sự bất mãn xã hội đáng kể và chính sách củng cố và điều chỉnh nền kinh tế đã bị từ bỏ vào cuối giai đoạn hai năm, do đó, các chính sách đã bị hủy bỏ lần thứ hai. 11 Kết quả là thành công của nó chỉ là tạm thời, vì nó không tạo ra được các điều kiện tăng trưởng bền vững. 12 Tuy nhiên, ứng dụng của nó cho thấy rằng sự ổn định của nền kinh tế Hy Lạp là có thể (Papademos, 1990).

Việc từ bỏ các biện pháp bình ổn nên được cho là do chính phủ không có khả năng giành được sự chấp nhận của xã hội đối với các chính sách của mình cũng như do môi trường kinh tế và chính trị kế thừa từ quá khứ.

Thứ nhất, thiếu một chính sách đáng tin cậy của chính phủ và niềm tin của công chúng vào sự thành công của chương trình, chủ yếu xuất phát từ sự khác biệt giữa những lời hứa trước bầu cử và các chính sách sau bầu cử của đảng xã hội chủ nghĩa cầm quyền. Thứ hai, những khó khăn kinh tế mà đất nước đang phải đối mặt không được đại đa số chính trị gia, công chúng và báo chí coi là nghiêm trọng, do thiếu thông tin, đối thoại và giao tiếp giữa các chủ thể xã hội. Có vẻ như xã hội Hy Lạp (đặc biệt là tầng lớp trung lưu và lao động tự do), đã quen với mức sống cao hơn tiềm năng sản xuất thực tế của họ, vẫn chưa sẵn sàng trả chi phí cho những cải cách kinh tế cần thiết. Thứ ba, phản ứng đối với các biện pháp ổn định đến từ tất cả các đảng chính trị, bao gồm cả phe bảo thủ, công đoàn và báo chí, và có một tâm lý phổ biến kêu gọi đảo ngược các chính sách hạn chế. Phản ứng gay gắt từ đảng bảo thủ đối lập được cho là do một “cuộc chiến tiêu hao” chống lại chính phủ để giành được lợi ích bầu cử. Hơn nữa, đã có xích mích đáng kể trong nội bộ đảng xã hội chủ nghĩa cầm quyền và phản ứng từ “phe đối lập cánh tả”, không thể hiểu làm thế nào một đảng xã hội chủ nghĩa có thể thực hiện các biện pháp khắc khổ để cải thiện nền kinh tế.

Trong giai đoạn sau khi kết thúc chương trình ổn định cho đến cuộc tổng tuyển cử năm 1989, các điều kiện về “bất ổn” chính trị đã được tạo ra với sự thay đổi dự kiến trong chính phủ, với điều kiện là phe bảo thủ đã tạo ra một giải pháp thay thế thực sự, đề xuất một chính sách phân phối lại khác. 13 Hơn nữa, chính sách của chính phủ là mở rộng và nền kinh tế tiếp tục di chuyển theo một quỹ đạo bất ổn khác với kết quả hoạt động của các quốc gia thành viên EC khác. Những diễn biến này khiến việc sáp nhập dần dần của Hy Lạp vào Thị trường chung châu Âu ngày càng trở nên khó khăn hơn và gây nguy hiểm cho quá trình hội nhập của nước này vào Liên minh Kinh tế và Tiền tệ. Lưu ý rằng vào thời điểm đó, trái ngược với những gì đã xảy ra ở Hy Lạp, hầu hết các nước châu Âu, và đặc biệt là những nước tụt hậu, đã tham gia vào các chương trình thắt lưng buộc bụng nhằm hoàn thiện Thị trường chung châu Âu.

Trong những năm 1980, đặc điểm can thiệp của chính sách công nghiệp được tăng cường, nhằm thu hút đầu tư và bảo vệ sản xuất trong nước , xuất khẩu và việc làm thông qua các biện pháp theo ngành dọc và phân bổ trợ cấp. Những chính sách này đã không thành công. 14 Bên cạnh đó, việc thiết lập một cơ chế can thiệp để chuyển dịch cơ cấu công nghiệp không chỉ bị trì hoãn, xét theo thông lệ Tây Âu, 15 mà còn không thực hiện được những điều chỉnh cần thiết do áp lực xã hội ngày càng lớn đối với chính phủ (Caloghirou, 1993). Kết quả là, thử nghiệm tái cấu trúc ngành công nghiệp đã không thành công, với những tác động tiêu cực nghiêm trọng trong những năm tới.

Đối với hệ thống tài chính, với tư cách là một cơ chế hỗ trợ tăng trưởng kinh tế, quá trình cải cách của nó diễn ra rất chậm chạp. Một đặc điểm cấu trúc chính của hệ thống ngân hàng Hy Lạp là sự chuyên môn hóa về thể chế của nó theo yêu cầu của pháp luật hơn là do các lực lượng thị trường ra lệnh. Việc điều tiết và kiểm soát hệ thống ngân hàng được thực hiện thông qua một hệ thống các quy tắc tín dụng phức tạp trong môi trường lãi suất cố định hành chính. 16 Quá trình bãi bỏ quy định mang tính cấu trúc đối với hệ thống ngân hàng của Hy Lạp được bắt đầu vào đầu những năm 1980 nhưng mãi đến cuối những năm 1980 mới có một quá trình tự do hóa dần dần và hợp lý hóa thị trường, được thúc đẩy bởi sự phát triển quốc tế và nhu cầu tham gia vào Hiệp hội thống nhất. Thị trường dịch vụ tài chính châu Âu. Ngày nay, hệ thống tài chính của Hy Lạp bao gồm số lượng tổ chức tín dụng nhỏ nhất ở EU và được đặc trưng bởi sự hiện diện quyết định của nhà nước, điều hiếm thấy ở các nền kinh tế phương Tây khác. Tỷ trọng của các ngân hàng nước ngoài còn khá hạn chế trong khi tỷ trọng tương đối của ngân hàng trong hệ thống tài chính vẫn còn rất cao, mặc dù độ sâu của thị trường vốn và thị trường tiền tệ đã tăng lên đáng kể trong những năm gần đây.

Đối với các chính sách lao động, những người theo chủ nghĩa xã hội đã hạn chế sa thải lao động và củng cố các liên đoàn lao động thông qua các đạo luật liên tiếp, do đó làm tăng ảnh hưởng của chủ nghĩa xã hội trong Tổng Liên đoàn Lao động. Ngoài ra, lãnh đạo công đoàn của các công ty đại chúng được trao quyền hạn đáng kể trong việc quản lý doanh nghiệp và họ có ảnh hưởng đáng kể đến các lựa chọn chính sách. 17 Lưu ý rằng phong trào lao động ở Hy Lạp có “truyền thống” nằm dưới sự kiểm soát chặt chẽ của đảng cầm quyền. Tác động của các chính sách và thái độ như vậy có thể nhận thấy được trong các nỗ lực cải cách của chính phủ hiện tại.

Xét cho cùng, chất lượng của các lựa chọn chính sách kinh tế được phản ánh trong các kết quả chính sách: thành tích kinh tế của Hy Lạp trong những năm 1980 khá đáng thất vọng so với điểm số của EC, do những thất bại trong chính sách. ¹⁸

Đặc biệt, trong những năm 1980, tốc độ tăng trưởng GDP trung bình hàng năm ở Hy Lạp là dưới 1,5% so với khoảng 2,5% của mức trung bình EC-12, trong khi tổng vốn hình thành thực tế hầu như bị đình trệ so với mức tăng trung bình hàng năm 2,5% ở Hy Lạp. EC. Tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm (của GDP) là 18% trong hầu hết thập kỷ và thậm chí còn nhanh hơn trong những năm đầu tiên của thập niên 1990, so với khoảng 6,5% ở EC. Ngoài ra, trong những năm 1980, thâm hụt của chính phủ là khoảng 15% GDP (so với 4,4 của EC), trong khi tài khoản vãng lai thâm hụt trung bình khoảng 5% GDP. Nợ công từ 30% GDP đầu những năm 1980 đã vượt quá 110% vào đầu những năm 1990. Mặt khác, tỷ lệ thất nghiệp ở Hy Lạp đứng ở mức 4% vào năm 1981 đã tăng lên khoảng 7% vào cuối những năm 1980, thấp hơn so với mức trung bình của EC khoảng 1%. Kết quả là, GDP thực trên đầu người chỉ tăng với tốc độ hàng năm là 1,1% trong những năm 1980, so với 2,6% trong giai đoạn 1973-1979.

Do đó, trong thời kỳ hội nhập châu Âu đang trên đà phát triển, các quyết định chính sách ở Hy Lạp đã đi chệch khỏi xu hướng của châu Âu và việc thực hiện Thị trường chung châu Âu đã không được quan tâm đúng mức . Mặc dù Thỏa thuận liên kết EEC có từ năm 1962 và Thỏa thuận gia nhập năm 1981, nhưng phải đến cuối những năm 1980, quan điểm của châu Âu mới được công nhận và chấp nhận hoàn toàn. Kết quả là, khả năng cạnh tranh quốc tế của quốc gia này đang dần mất đi và quá trình hội tụ với EU diễn ra cực kỳ chậm chạp, khiến quốc gia này không thể thu hẹp khoảng cách về GDP thực tế so với các nước khác. mức trung bình của châu Âu. Trong những năm 1980, ảnh hưởng của các đặc điểm cụ thể của quốc gia đã chiếm ưu thế trong việc định hình các lựa chọn chính sách và ảnh hưởng của các xu hướng quốc tế chỉ là thứ yếu, mặc dù đang leo thang và gây áp lực. Tuy nhiên, những áp lực này đã thể hiện một cách công khai vào những năm 1990 và mở đường cho những cải cách chính sách. ¹⁹

Những năm 1990: nỗ lực hội tụ của EU

Vào tháng 3 năm 1990, sau một chuỗi ba cuộc tổng tuyển cử dẫn đến các chính phủ liên minh khá gây tranh cãi, đảng Dân chủ Mới bảo thủ , dưới sự lãnh đạo của nhà trung dung kỳ cựu Constantine Mitsotakis, đã giành được đa số mong manh trong nghị viện. Sau khi nhậm chức, phe bảo thủ bắt tay vào chương trình củng cố tài chính kéo dài ba năm (1991-3). 20 Các mục tiêu chính của chương trình là giảm thiểu sự mất cân bằng kinh tế và tái cấu trúc nền kinh tế, do sự thất bại của các chính sách công nghiệp được thực hiện cho đến thời điểm đó đã làm cho khả năng cạnh tranh của nền kinh tế giảm sút rõ rệt. Triết lý trung tâm của chương trình là đề xuất tự do nhằm cắt giảm vai trò của nhà nước thông qua một chương trình tư nhân hóa rộng rãi, cắt giảm và hợp lý hóa các khoản thu thuế. Một vai trò quan trọng đối với việc điều chỉnh lại nền kinh tế đã được giao cho số tiền hỗ trợ tài chính cao dự kiến của EC thông qua Khung hỗ trợ cộng đồng. Tôi sẽ trở lại vấn đề này sau.

Chương trình bình ổn đã không thành công trong việc đạt được các mục tiêu đề ra, ngoại trừ việc củng cố hệ thống an sinh xã hội trong thời gian ngắn. Ngoài ra, mặc dù việc tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước trở thành mục tiêu hàng đầu của chính phủ bảo thủ, số doanh nghiệp được bán cho khu vực tư nhân ít hơn nhiều so với dự kiến. 21 Các chính sách của chính phủ đã vấp phải sự phản đối mạnh mẽ bất ngờ của các công đoàn, dẫn đến các cuộc đình công rộng lớn phản đối tư nhân hóa, cải cách thuế, cải cách hệ thống an sinh xã hội và tự do hóa thị trường. Có ít sự đồng thuận nhất có thể đối với các chính sách của chính phủ dẫn đến sự bất mãn và biến động xã hội kéo dài. Sự pha trộn ý thức hệ của các chính sách đã dẫn đến việc chính trị hóa các yêu cầu và đảng xã hội chủ nghĩa đối lập, trong nỗ lực lật đổ chính phủ, đã ủng hộ hoàn toàn cho tất cả các cuộc đình công. Khó khăn của xã hội trong việc chấp nhận cải cách cũng được phản ánh trong sự chỉ trích kéo dài đối với chính phủ từ các thành viên bảo thủ của quốc hội. Bên cạnh đó, những người bảo thủ cũng không may mắn vì việc thực hiện chương trình trùng với thời kỳ suy thoái của nền kinh tế châu Âu, và do đó là của nền kinh tế Hy Lạp.

Tuy nhiên, chương trình ổn định đã ghi nhận một thành công quan trọng trong việc làm cho xã hội Hy Lạp nhạy cảm với sự mất cân bằng kinh tế đang gia tăng có thể gây nguy hiểm cho sự hội nhập của đất nước với Liên minh châu Âu. Năm 1993, chính phủ mất thế đa số trong nghị viện, không thể giải quyết mâu thuẫn lợi ích kinh doanh và quan điểm trái ngược nhau về các vấn đề đối ngoại trong đảng cầm quyền.

Trước khi chấm dứt chương trình 1991-3, một chương trình mới, Chương trình hội tụ, đã được đưa ra cho giai đoạn 1992-6, được thực hiện bởi những người theo chủ nghĩa xã hội, kể từ khi họ quay trở lại nổi bật trong cuộc tổng tuyển cử năm 1993. Nỗ lực ổn định tiếp tục và tăng cường dưới sự cai trị của xã hội chủ nghĩa. Sau khi nhậm chức, những người theo chủ nghĩa xã hội đã sửa đổi Chương trình hội tụ của chính phủ bảo thủ, nhưng đáng ngạc nhiên là triết lý của nó vẫn được giữ lại.

Yếu tố mới là sự thay đổi lập trường của những người xã hội chủ nghĩa về một số vấn đề quan trọng: quá trình hội nhập châu Âu đã được công nhận đầy đủ và triển vọng EMU được hình thành như một cơ hội để cải cách kinh tế dần dần và bảo vệ người lao động, cũng như duy trì sự gắn kết xã hội. Ngoài ra, vai trò của khu vực công và các mục tiêu của chính sách công nghiệp và cơ cấu nhằm cải thiện khả năng cạnh tranh đã được đánh giá lại, nhưng các cải cách cơ cấu không được nêu rõ ràng do không có nhiệm vụ rõ ràng cho việc đó. Đến cuối những năm 1990 cải cách cơ cấu, tự do hóa và bãi bỏ quy định tăng tốc và chỉ trở thành một mục tiêu chính sách rõ ràng sau áp lực của EU. Tuy nhiên, thời gian dài bất ổn định do sự chậm trễ trong ổn định và điều chỉnh cơ cấu đã khiến quá trình cải cách trở nên tốn kém hơn. ²²

Bước ngoặt này được hoàn tất vào năm 1996 dưới sự lãnh đạo mới theo chủ nghĩa thực dụng của Costas Simites, Thủ tướng đương nhiệm, người thuộc đảng đối lập thường trực và luôn là người ủng hộ trung thành cho định hướng châu Âu . Do đó, “các nhà cải cách”, những người sẵn sàng có quan điểm dài hạn về những gì đang bị đe dọa bất kể chi phí chính trị ngắn hạn, đã gia tăng ảnh hưởng của họ trong đảng. Hãy nhớ lại rằng cho đến đầu những năm 1990, đảng xã hội chủ nghĩa là một đảng cánh tả với sự pha trộn của chủ nghĩa dân túy, thậm chí không phải là thành viên của Quốc tế Xã hội Chủ nghĩa. Và “các kỹ thuật” của PASOK (theo biệt ngữ của Williamson, 1994b) đã bị bỏ lại phía sau các bước phát triển, chậm hiểu rằng các cải cách định hướng thị trường không phải là một hiện tượng toàn cầu.

Cần lưu ý ở điểm này rằng các chính sách kinh tế trong những năm 1990 bao gồm ba yếu tố chính. Thứ nhất, Chương trình hội tụ, phục vụ như một hướng dẫn kinh tế vĩ mô để đáp ứng các tiêu chí Maastricht. Thứ hai, Khung hỗ trợ cộng đồng, nhằm điều chỉnh cơ cấu của nền kinh tế. Cả hai đều liên quan đến tất cả các khía cạnh của các quyết định chính sách và được EU đồng ý trực tiếp hoặc gián tiếp. Thứ ba, các lựa chọn chính sách cũng phụ thuộc vào việc thực thi các Chỉ thị EC khác nhau.

Chương trình Hội tụ xác định rõ ràng các mục tiêu kinh tế vĩ mô hàng năm để hoàn thành các tiêu chí Maastricht và đạt được tăng trưởng kinh tế bền vững. Nó được EU thống nhất và định lượng nỗ lực ổn định và quá trình tái cơ cấu kinh tế vĩ mô. Việc thực hiện chương trình đặt ra thời gian và tốc độ cải cách kinh tế và trực tiếp quyết định hiệu quả kinh tế vĩ mô . Mặc dù các lựa chọn chính sách vẫn còn bỏ ngỏ, nhưng triết lý của Chương trình Hội tụ giả định các chính sách hạn chế, do đó, các nhà hoạch định chính sách có rất ít cơ hội để quyết định.

Chương trình Hội tụ (1994-8) cuối cùng đã được thực hiện có những mục tiêu đặc biệt tham vọng, nhằm hoàn thành các tiêu chí Maastricht vào cuối năm 1998.23 Các chính sách kinh tế vĩ mô được theo đuổi đã đặc biệt thành công do việc thực thi chính sách đáng tin cậy và quyết tâm của chính phủ Simites trong việc tuân thủ chặt chẽ các mục tiêu hàng năm của Chương trình Hội tụ. 24 Tầm quan trọng to lớn là sự phục hồi dần lòng tin của khu vực tư nhân và sự tăng trưởng dựa vào đầu tư của nền kinh tế. Chính sách tài khóa đã thành công trong việc giảm tình trạng trốn thuế trên diện rộng nhưng lại ít thành công hơn trong việc hợp lý hóa và cắt giảm phần chi tiêu công của ngân sách, vì điều này có liên quan sâu xa đến lợi ích doanh nghiệp “được nhà nước hỗ trợ”, vì chính phủ là duy nhất khách hàng của nhiều doanh nghiệp.

Tuy nhiên, bên cạnh những nỗ lực đã đạt được và do sự chậm trễ nghiêm trọng trong quá khứ, Hy Lạp đã không thể đáp ứng tất cả các tiêu chí của Maastricht và gia nhập EMU vào ngày 1 tháng 1 năm 1999 cùng với nhóm các quốc gia đầu tiên. Nỗ lực ổn định và hội tụ tiếp tục và tăng cường với sự hỗ trợ đầy đủ của Ủy ban châu Âu. Vào tháng 3 năm 1998, do áp lực của thị trường quốc tế, Hy Lạp đã phá giá đồng tiền của mình và tham gia Cơ chế tỷ giá hối đoái châu Âu, đồng thời tuyên bố đẩy mạnh cải cách kinh tế (tư nhân hóa, tự do hóa). Đến cuối năm 1999, Chương trình Hội tụ đã được cập nhật để áp dụng cho giai đoạn 1999-2002 và được bổ sung thêm một loại lịch trình cải cách mở rộng đã được chính phủ Hy Lạp và Ủy ban Châu Âu nhất trí. 25 Việc Ủy ban Châu Âu chấp nhận chương trình này trên thực tế đã cho phép Hy Lạp gia nhập khu vực đồng euro. Hy Lạp đã xoay sở để đáp ứng tất cả các tiêu chí của Maastricht vào tháng 3 năm 2000. Khoảng thời gian tương đối ngắn mà quốc gia này đạt được các tiêu chí này phản ánh thành tích kinh tế đặc biệt tích cực của nước này từ giữa những năm 1990.

Đối với Khung hỗ trợ cộng đồng (CSF), yếu tố thứ hai của chính sách kinh tế, chúng là các biện pháp can thiệp được EC thông qua để cung cấp hỗ trợ tài chính cho các khu vực có sự phát triển và điều chỉnh cơ cấu bị tụt lại phía sau. Các khu vực CSF đủ điều kiện chủ yếu là Hy Lạp, Bồ Đào Nha, Ireland và một phần của Tây Ban Nha. 26 CSF đầu tiên bao gồm giai đoạn 1989-93, vì sự chênh lệch khu vực ngày càng lớn có thể đe dọa đến việc thực hiện thành công Thị trường chung châu Âu (đối với Hy Lạp, nó chiếm khoảng 2% GDP hàng năm). Tiếp theo là CSF thứ hai (1994-9) để giúp các khu vực và quốc gia đạt được các tiêu chí Maastricht và tham gia vào EMU (đối với Hy Lạp, nó vượt quá 3% GDP), trong khi CSF thứ ba (2000-6) là thậm chí cao hơn, nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình bắt kịp trong những năm đầu tiên của EMU.

CSF về cơ bản là một chương trình cải cách cơ cấu bao gồm các hành động cụ thể được thiết lập trong một khuôn khổ toàn diện để cải thiện vốn vật chất và con người. Nó được kỳ vọng sẽ cải thiện năng suất của toàn bộ nền kinh tế bằng cách tăng cường các cơ chế tăng trưởng nội sinh. CSF nhằm nâng cao năng lực sản xuất của nền kinh tế; làm cho hoạt động của thị trường hiệu quả hơn; và cũng giảm bớt các chi phí xã hội của việc điều chỉnh. Tác động tích cực của CSF đối với nền kinh tế dự kiến sẽ xuất phát từ hiệu ứng số nhân nhu cầu tạm thời (tăng nhu cầu do dòng tiền của EC) và cũng từ hiệu ứng cung lâu dài (cải thiện năng lực sản xuất do thực thi nguồn cung yếu tố phụ). Các đánh giá thực nghiệm về các CSF cho thấy rằng chúng có vai trò quan trọng đối với sự phát triển kinh tế. 27 Tuy nhiên, những ảnh hưởng có lợi này sẽ bị hạn chế nếu nguồn vốn được sử dụng không hiệu quả và/hoặc nếu họ không áp dụng các biện pháp chính sách đi kèm phù hợp nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho cải cách cơ cấu (ví dụ như cải thiện tính linh hoạt, cạnh tranh).

Liên quan đến trường hợp của Hy Lạp, các nghiên cứu thực nghiệm cho thấy CSF 1989-93 đã không được thực hiện hiệu quả vì chỉ có các tác động từ phía cầu được thúc đẩy. Nó đã thất bại trong việc huy động các cơ chế có thể tạo ra các ngoại tác tích cực trong quá trình sản xuất thông qua việc áp dụng các chính sách đi kèm để cải thiện hoạt động của thị trường. 28 Tuy nhiên, việc thực hiện CSF 1994-9 hiệu quả hơn và cho phép quá trình điều chỉnh cơ cấu lấy đà. Trong nửa cuối những năm 1990, tác động có lợi của CSF đối với nền kinh tế được củng cố bằng việc thực hiện các chính sách kinh tế vi mô nhằm cải thiện hoạt động của thị trường, do áp lực trực tiếp hoặc gián tiếp của EU.

Nhớ lại rằng CSF là một chương trình cấu trúc quy mô lớn chưa từng có, kinh nghiệm thu được trong việc hiện thực hóa các dự án mở rộng đã

dần dần được cải thiện, dẫn đến sự cải tiến của các thủ tục thực hiện (ví dụ: sản xuất các công trình công cộng). Sự cần thiết phải thực hiện chương trình kịp thời dẫn đến sự kém hiệu quả của khu vực công. Điều này đòi hỏi phải có một cuộc cải cách đáng kể trong khu vực công. Do đó, khu vực tư nhân đang dần nắm quyền quản lý các dự án khác nhau mà trước đây được coi là của khu vực công. Ngoài ra, CSF dần dần được những người ra quyết định và công chúng hình thành như một chương trình cải cách với tầm nhìn dài hạn chứ không phải là một hỗ trợ tài chính ngắn hạn của EC. Cuối cùng, CSF đã tiết chế các chi phí ổn định xã hội ngắn hạn và tạo điều kiện cho công chúng chấp nhận các biện pháp ổn định và định hướng châu Âu của đất nước.

Chính sách cơ cấu-công nghiệp đã trở thành một phần không thể thiếu của CSF. Vì vậy, vào đầu những năm 1990, do áp lực trực tiếp của EC, 29 các mục tiêu của chính sách công nghiệp đã được chuyển đổi hoàn toàn và trọng tâm chuyển từ các chính sách can thiệp và các biện pháp theo ngành dọc sang các chính sách thị trường mở và các hành động theo chiều ngang. Các chính sách này cùng với quá trình tư nhân hóa và chính sách tỷ giá hối đoái nghiêm ngặt đang dẫn đến việc tái cơ cấu đáng kể ngành sợi thử nghiệm công nghiệp, do đó nâng cao khả năng cạnh tranh của nó. 30 Các chính sách tự do hóa thị trường đã được tăng cường vào cuối những năm 1990 dưới sự thúc đẩy của các Chỉ thị của EU trong các lĩnh vực viễn thông, năng lượng và đặc biệt là lĩnh vực tài chính. Tuy nhiên, trái ngược với những gì đã xảy ra ở các quốc gia Nam Âu khác (ví dụ như Bồ Đào Nha), nền kinh tế Hy Lạp trên thực tế đã không sử dụng hết tiềm năng cải cách trước khi gia nhập EMU. Do đó, nhiều cải cách sẽ được thực hiện trong tương lai để tạo ra nhiều cơ hội tăng trưởng hơn nữa.

Đối với hệ thống tài chính và đặc biệt là ngân hàng, sự phát triển phần lớn được quyết định bởi các yếu tố quốc tế và cũng bởi các hành động trực tiếp của EU, dẫn đến tự do hóa và bãi bỏ quy định thị trường đáng kể. Trong những năm 1990, quá trình bãi bỏ quy định đối với hệ thống ngân hàng đã được thực hiện với tốc độ nhanh chóng, do hệ thống kiểm soát và can thiệp trực tiếp phức tạp, mặc dù thường xuyên được sửa đổi, nhưng về cơ bản vẫn tồn tại cho đến cuối những năm 1980. Năm 1992, tự do hóa hơn nữa và bãi bỏ quy định đối với hệ thống ngân hàng Hy Lạp là kết quả của việc thực hiện Chỉ thị ngân hàng thứ hai của EC trong luật Hy Lạp, thiết lập việc bãi bỏ các biện pháp kiểm soát và can thiệp trực tiếp còn lại và dẫn đến một thị trường tài chính chung. 31 Nhiều biện pháp gần đây cũng đã được thực hiện nhằm hiện đại hóa thị trường vốn và quản trị doanh nghiệp.

Kể từ giữa những năm 1990, bối cảnh tài chính và ngân hàng của Hy Lạp đã thay đổi nhanh chóng với sự gia nhập của các tổ chức tài chính tư nhân mới nhưng không có sự gia tăng đáng kể nào về sự hiện diện của nước ngoài. Dự kiến sẽ có những thay đổi lớn trong những năm tới, do ý chí của chính phủ nhằm giảm bớt sự hiện diện của nhà nước và bắt đầu những thay đổi cơ cấu trong thị trường tín dụng. Ngoài ra, cạnh tranh ngày càng sâu sắc và làn sóng sáp nhập và mua lại đã bắt đầu do sự năng động của thị trường tài chính trong nước và EU. 32 Một sự phát triển khác biệt gần đây trong lĩnh vực tài chính là sự gia tăng mạnh mẽ số lượng các công ty có cổ phiếu niêm yết trên thị trường chứng khoán và cũng như sự gia tăng vốn hóa. Kết quả là, tỷ trọng truyền thống cao của ngân hàng trong việc tài trợ cho hoạt động kinh doanh bị giảm đi và sự phân tán đã được chứng minh.

Cuối cùng, trên thị trường lao động, đã có sự chuyển hướng sang các biện pháp giải quyết thất nghiệp tích cực nhưng các chính sách làm cho thị trường linh hoạt hơn đã không được đưa ra. Chính sách thu nhập của chính phủ đã vấp phải áp lực mạnh mẽ từ tất cả các đảng phái chính trị và các nhóm lợi ích có tổ chức đòi chấm dứt cái gọi là “chính sách tàn ác về mặt xã hội”. Trớ trêu thay trong giai đoạn này, tiền lương thực tế lại tăng lên. 33 Cũng rất thú vị khi lưu ý rằng đảng bảo thủ đối lập đã liên kết với những yêu cầu cực đoan nhất của Đảng Cộng sản, với hy vọng giành được lợi ích bầu cử. Hơn nữa, chính phủ phải đối mặt với những phản ứng gay gắt từ các hiệp hội giáo viên và cả từ các cuộc nổi dậy kéo dài của học sinh trong nỗ lực cải cách hệ thống giáo dục quốc gia .

Trong những năm 1990, vai trò của các yếu tố và xu hướng quốc tế dường như đã đóng một vai trò rõ rệt trong việc hình thành các lựa chọn chính sách. Ngoài việc quốc tế hóa và toàn cầu hóa ngày càng tăng của các nền kinh tế đang thu hẹp các lựa chọn chính sách của các chính phủ quốc gia, thì quan điểm của EU và quá trình hội nhập châu Âu đóng vai trò quan trọng nhất trong các lựa chọn chính sách. Như đã chỉ ra, hội nhập châu Âu đã ảnh hưởng quyết định đến các lựa chọn chính sách cả trực tiếp và gián tiếp, mặc dù cách thức khác biệt mà quốc gia này nhìn nhận các xu hướng quốc tế và đặc biệt là hội nhập châu Âu cuối cùng đã quyết định tốc độ điều chỉnh.

Vào đầu những năm 1990, nỗ lực ổn định bị trì hoãn từ lâu đã được khởi xướng bởi những người bảo thủ, với một số thành công. Tuy nhiên, chính nỗ lực bền vững của chính phủ xã hội chủ nghĩa trước giữa những năm 1990 đã tăng cường ổn định hóa, khi mục tiêu chính sách đã nêu trở thành sự tham gia đầy đủ của quận vào EMU. Cuối cùng, các cải cách chính sách kinh tế đã nhận được một lượng lớn sự ủng hộ của công chúng mặc dù tính chất hạn chế của chúng , cũng được cho là do kinh nghiệm tồi tệ về hiệu quả kinh tế yếu kém trong những năm 1980. Đến cuối những năm 1980, các chủ thể xã hội và kinh tế ngày càng có sự đồng thuận ngày càng coi hội nhập châu Âu là một cách để đảm bảo khả năng cạnh tranh kinh tế và vai trò của Hy Lạp như một đối tác bình đẳng của EU. Sự phát triển này được tạo điều kiện bởi sự ổn định kinh tế, xã hội và chính trị do mối quan hệ của đất nước với EU mang lại, so với sự bất ổn và nghèo đói ở các quốc gia Balkan láng giềng cùng với sự sụp đổ của quan điểm xã hội chủ nghĩa. Nó cũng được hỗ trợ bởi sự đóng góp của quỹ hỗ trợ tài chính châu Âu nhằm giảm thiểu chi phí ổn định và điều chỉnh.

Hơn nữa, chính phủ xã hội chủ nghĩa ngày càng được chấp nhận do không có chủ nghĩa dân túy, vốn rất mạnh vào những năm 1980, và tính nhất quán giữa lời nói và việc làm. Những người theo chủ nghĩa xã hội đã cố gắng giành được sự tin tưởng từ Liên đoàn các nhà công nghiệp cũng như sự tin tưởng từ các công đoàn Lao động. Quan trọng theo hướng này là triển vọng dân chủ-xã hội mới của PASOK, trái ngược với hình ảnh “Thế giới thứ ba” của những năm 1980, phù hợp với xu hướng quốc tế và châu Âu tại thời điểm các lựa chọn dân chủ-xã hội ngày càng tăng ở EU. Hệ quả của những diễn biến này là chiến thắng bầu cử của những người xã hội chủ nghĩa trong cuộc tổng tuyển cử tháng 4 năm 2000, lần thứ ba liên tiếp kể từ năm 1993, với sự thất bại của các chính sách dân túy của tất cả các đảng đối lập.

Kết luận

Cơ sở lý luận đằng sau việc hoạch định chính sách kinh tế ở Hy Lạp trong những năm 1980 và 1990 đã được trình bày và thảo luận. Các yếu tố thể chế quyết định các lựa chọn chính sách và các ràng buộc chính trị và kinh tế cũng đã được phân tích kỹ lưỡng. Vai trò của EU trong việc tác động đến các yếu tố kinh tế và chính trị quyết định các lựa chọn chính sách và hiệu quả kinh tế đã được nhấn mạnh. Việc so sánh sự phát triển chính sách giữa hai thời kỳ, thập niên 1980 và thập niên 1990, với những đặc điểm khác nhau cho phép chúng ta hiểu rõ hơn các lựa chọn và kết quả chính sách . Kết quả phân tích có thể được sử dụng để phát triển một số chủ đề chung có thể áp dụng cho các quốc gia khác. Các kết luận rút ra và giải thích về các chính sách theo đuổi được đưa ra dưới đây.

Đánh giá từ kết quả chính sách và lựa chọn chính sách , những năm 1980 là thời kỳ hoạt động kém hiệu quả do thất bại chính sách ở cấp độ kinh tế vĩ mô và vi mô. Các quyết định chính sách khác với xu hướng của châu Âu và việc thực hiện Thị trường chung châu Âu không được quan tâm đúng mức. Trong những năm 1990, Hy Lạp đã cho thấy những kết quả kinh tế ngày càng ấn tượng do thực hiện thành công các chính sách ổn định và cải cách phù hợp với xu thế quốc tế và EU, đến cuối những năm 1990 đã vượt qua điểm số của hầu hết các nước EU khác.

Các lựa chọn chính sách dường như phần lớn được định hình bởi hai yếu tố chính. Chúng được xác định bởi các đặc điểm cụ thể của quốc gia , chẳng hạn như các di sản lịch sử phổ biến và các đặc điểm thể chế quốc gia. Chúng cũng được xác định bởi các yếu tố và xu hướng quốc tế , trong trường hợp Hy Lạp bởi quá trình hội nhập châu Âu. Trong những năm 1980, cơ quan đầu tiên chịu trách nhiệm chính về các lựa chọn chính sách, trong khi trong những năm 1990, cơ quan sau dần trở nên quan trọng hơn nhiều. Ảnh hưởng của các yếu tố quốc tế đối với các lựa chọn chính sách và hiệu quả kinh tế là trực tiếp hoặc gián tiếp .

Tác động trực tiếp của các yếu tố quốc tế đối với các lựa chọn chính sách và hiệu quả kinh tế bắt nguồn từ ba tác động chính: (i) việc áp dụng Chương trình hội tụ, được EU nhất trí và định lượng nỗ lực ổn định và quá trình tái cơ cấu kinh tế vĩ mô; (ii) việc thực hiện các Khuôn khổ hỗ trợ cộng đồng (CSF), điều tiết các chi phí xã hội ngắn hạn của việc ổn định và cải cách và cung cấp các quỹ cần thiết để tái cấu trúc nền kinh tế; và (iii) việc thực thi các Chỉ thị khác nhau của EU nhằm tạo ra sự cạnh tranh trong các lĩnh vực khác nhau, chẳng hạn như hệ thống tài chính.

Các yếu tố quốc tế và đặc biệt là hội nhập châu Âu đã có một ảnh hưởng tích cực gián tiếp , mặc dù quan trọng đối với các đặc điểm cụ thể của quốc gia. Đặc biệt:

a) Quá trình hội nhập châu Âu đã ảnh hưởng quyết định đến lập trường tư tưởng của đảng cầm quyền . Trong những năm 1980, các lựa chọn chính sách kinh tế của những người theo chủ nghĩa xã hội phản ánh tình cảm chống EEC lan rộng ở Hy Lạp, hầu hết được tạo ra vào những năm 1970 hoặc sớm hơn, nơi quan điểm của châu Âu được coi là đe dọa chủ quyền của đất nước. Tuy nhiên, trong những năm 1990, những diễn biến quốc tế và kinh nghiệm tồi tệ trong quá khứ về hoạt động kinh tế yếu kém đã dần dẫn đến việc công chúng chấp nhận ổn định và cải cách. Do đó, các chính sách ổn định và cải cách, mặc dù được khởi xướng bởi những người bảo thủ, nhưng lại được thực hiện bởi những người theo chủ nghĩa xã hội, những người trong thời gian chờ đợi buộc phải thay đổi lập trường của mình với cam kết hội nhập châu Âu và cải cách kinh tế.

b) Quá trình hội nhập châu Âu chỉ ở một mức độ nhất định ảnh hưởng đến lập trường thể chế chính trị và mức độ phân cực đặc trưng cho hệ thống chính trị. Trong những năm 1980, các chính sách xã hội chủ nghĩa đã nhận được sự đồng thuận vì những người bảo thủ đối lập đã tự mình tuân theo chính sách bành trướng và can thiệp khi còn nắm quyền trong những năm 1970. Trong những năm 1980, chính sách ổn định đã bị hủy hoại bởi sự phản đối mạnh mẽ từ các liên đoàn lao động cũng như bởi tất cả các đảng đối lập bao gồm cả những người bảo thủ, những người đã tham gia vào một “cuộc chiến tiêu hao” chống lại chính phủ để giành được lợi ích bầu cử. Điều tương tự cũng xảy ra dưới thời chính phủ bảo thủ vào đầu những năm 1990, khi những người theo chủ nghĩa xã hội hoàn toàn ủng hộ tất cả các cuộc đình công, mặc dù họ đã áp dụng cùng một loại chính sách hạn chế khi lên nắm quyền. Ngoài ra, khi những người theo chủ nghĩa xã hội chuyển sang quan điểm thực dụng hơn đối với cải cách và hội nhập châu Âu, những người bảo thủ đã thay đổi quan điểm của họ đối với các quan điểm dân túy, với việc nhà lãnh đạo của họ đưa ra lời chỉ trích “cánh tả” đối với đảng xã hội chủ nghĩa cầm quyền.

Sự thiếu đồng thuận này giữa các chủ thể chính trị và xã hội đã gây khó khăn cho việc áp dụng các chính sách mâu thuẫn với các nhóm lợi ích có tổ chức với tỷ lệ bầu cử lớn. Hơn nữa, việc không có đối thoại xã hội giữa các chủ thể xã hội và chính trị ở Hy Lạp về các vấn đề chính sách quan trọng khiến các công đoàn nghi ngờ về các chính sách xâm phạm quyền của họ và được huy động để chống lại tất cả các chính sách hạn chế. Tuy nhiên, trong những năm 1990, các phản ứng đối với các chính sách cải cách đã yếu đi nhiều do quan điểm của EU dần dần được chấp nhận. Việc dần dần nhận ra thất bại chính sách trong quá khứ với những tác động bất lợi giữa các nhóm xã hội đã làm giảm bớt sự phản kháng của các nhóm lợi ích và các đảng phái chính trị đối với sự ổn định và cải cách. Nói cách khác, sự chậm trễ trong việc thực hiện các hành động chính sách cần thiết đã mở đường cho việc chấp nhận rộng rãi các biện pháp ổn định và cuối cùng là khởi xướng và thực hiện điều chỉnh cơ cấu.

c) Cuối cùng, bên cạnh các lựa chọn chính sách riêng biệt, năng lực của nhà nước trong việc áp đặt các lựa chọn chính sách đã được cải thiện đáng kể nhờ quá trình hội nhập châu Âu, đồng thời nâng cao chất lượng hoạch định chính sách. Sự kém cỏi và kém hiệu quả của bộ máy quan liêu truyền thống của hành chính công Hy Lạp trong việc thiết lập và thực hiện các chính sách nhất quán và đáng tin cậy chịu trách nhiệm về những chính sách không thành công trong những năm 1980 và sự thất bại của việc điều chỉnh cơ cấu. Tuy nhiên, đà tăng tốc của quá trình hội nhập châu Âu trong những năm 1990 đã gây áp lực buộc phải cải cách hành chính công và cuối cùng là đánh giá lại vai trò của nhà nước. Nó cũng giảm thiểu tác động bất lợi từ việc không có quyền tự chủ của nhà nước quan liêu , nơi mà việc thực thi chính sách chủ yếu dựa vào các chính trị gia, những người cân nhắc nghiêm túc chi phí chính trị trước khi quyết định, thay vì các quan chức. Điều tương tự cũng áp dụng cho vấn đề truyền thống là các chính phủ Hy Lạp gặp khó khăn trong việc thành lập một nhóm hoạch định chính sách chặt chẽ và thống nhất do sự phân cực trong đảng.

Sự nhìn nhận

Bài tiểu luận này đã được bổ sung rất nhiều từ các cuộc thảo luận với Yannis Caloghirou và Emi Stamatopoulou. Tuy nhiên, tất cả các lỗi và thiếu sót vẫn là của tôi.

ghi chú

1 Các tiêu chí Maastricht đề cập đến việc đạt được các giá trị tham chiếu nhất định cho các biến kinh tế quan trọng cụ thể (lạm phát, thâm hụt công, nợ công và lãi suất dài hạn) cho phép gia nhập Giai đoạn 3 của Liên minh tiền tệ kinh tế (EMU).

2 Để có đánh giá về những vấn đề này, hãy xem, ngoài những điều khác , Hall (1993), Williamson (1994a), Williamson và Haggard (1994), Rodrik (1996).

3 Xem, Caloghirou et al. (2001) để thảo luận về những điểm này.

4 Đối với một cuộc thảo luận mở rộng về sự phát triển ở Hy Lạp, xem Lolos (1998); cả Caloghirou và Ioannides (1999).

5 Những chính sách này ủng hộ sự phát triển của các sản phẩm truyền thống, có thể được đặc trưng bởi thâm dụng lao động phổ thông, tài nguyên thiên nhiên và thâm dụng vốn (Mitsos 1989, Neven 1990, Lolos và Papayiannakis 1993).

6 Mối bận tâm về “Thế giới thứ ba”, ý tôi là những ý tưởng và chính sách liên quan đến kinh nghiệm của các nước thuộc Thế giới thứ ba. Theo phân tích của PASOK, ở Hy Lạp luôn tồn tại sự phân đôi giữa hai khối xã hội rộng lớn (mặc dù không được xác định rõ lắm): giai cấp thống trị truyền thống ("Thành lập" trong biệt ngữ của PASOK), giai cấp thực sự nắm quyền kiểm soát toàn bộ. thời kỳ hậu chiến và "Nhân dân" (một lần nữa trong biệt ngữ của PASOK).

7 Về điểm này, xem Spourdalakis (1988) và Kazakos (1992).

8 Ví dụ, xem Ngân hàng Quốc gia Hy Lạp (1998). Tuy nhiên, đến cuối những năm 1990, hỗ trợ thu nhập của EU đang dần mất đi tầm quan trọng do việc thực thi các quyết định của Chương trình nghị sự 2000.

9 Xem OECD, Hy Lạp (1983, 1986). Lưu ý rằng trải nghiệm của Hy Lạp trong giai đoạn 1981-5 rất giống với trải nghiệm của Peru trong giai đoạn 1985-1990, như Rodrik (1996) đã mô tả.

10 Cơ chế chính để đạt được các mục tiêu là giảm

chi phí lao động, điều này sẽ dẫn đến thúc đẩy hoạt động kinh doanh và đầu tư và cải thiện khả năng cạnh tranh. Để biết phần trình bày về chương trình ổn định hóa, xem Ngân hàng Hy Lạp (1986) và Garganas et al. (1989).

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Để thảo luận về các phản ứng xã hội đối với chương trình, xem Tsoukalis (1991).

Mặc dù đã cắt giảm mạnh đầu tư công và cải thiện đáng kể thủ tục thu thuế, nhưng thâm hụt ngân sách vẫn tiếp diễn do thiếu sự củng cố tài khóa của bên chi tiêu. Thất nghiệp tăng nhẹ và lạm phát chậm lại đáng kể.

Sự phân cực trong đời sống chính trị ngày càng gia tăng do một vụ bê bối kinh tế chính trị đe dọa lật đổ chính phủ và căn bệnh đột ngột của Papandreou khiến chính phủ bị xáo trộn.

Để thảo luận về việc áp dụng chính sách công nghiệp, xem, ngoài những điều khác , Giannitsis (1983, 1988), Lyberaki và Travlos (1993), Lolos và Papayiannakis (1993). Xem OECD (1987) để trình bày chi tiết về kinh nghiệm của châu Âu.

Để thảo luận chi tiết về khung pháp lý và các chính sách thực tế được theo đuổi, hãy xem, ngoài những điều khác , Halikias (1978), Courakis (1981) và Hondroyiannis et al . (1999).

Khả năng phủ quyết các chính sách cụ thể của các công đoàn là đáng kể, nhưng đây không phải là kết quả trực tiếp của sức mạnh thị trường của người lao động mà là kết quả của quyền lực chính trị của các công đoàn do mối quan hệ chặt chẽ của họ với đảng xã hội chủ nghĩa đang cầm quyền. Để thảo luận sâu hơn về những điểm này, xem Zambarloukou (1997).

Có thể tìm thấy tài khoản chi tiết về sự phát triển kinh tế của Hy Lạp trong Ngân hàng Hy Lạp, Báo cáo thường niên của Thống đốc (các số khác nhau). Ngoài ra, trong OECD, Khảo sát kinh tế, Hy Lạp (các vấn đề khác nhau).

Áp lực điều chỉnh theo xu hướng kinh tế quốc tế cũng đã được phát hiện ở Bồ Đào Nha (Lolos, 1998) và Tây Ban Nha (Caloghirou et al ., 2001).

Để trình bày về chương trình, xem Bộ Tài chính (1990) và Ngân hàng Hy Lạp (1991).

Điều này chủ yếu là do thiếu sự đồng thuận giữa các bên quan tâm (chính phủ và các nhà quản lý của các công ty đại chúng) và do áp lực từ các nhóm lợi ích có tổ chức (các công đoàn và nhóm lợi ích công nghiệp “được nhà nước hỗ trợ”). Xem Caloghirou (1993).

Lưu ý rằng ngoài hội nhập châu Âu được xác định là cơ hội mới để cải thiện hiệu quả kinh tế, các lựa chọn chính sách bao gồm hợp tác chặt chẽ với các quốc gia Balkan láng giềng. Gần đây quan hệ với Thổ Nhĩ Kỳ cũng được tăng cường sau Hội nghị cấp cao EU tại Helsinki (12/1999).

Mục tiêu chính của chương trình là giảm mạnh lạm phát từ khoảng 14% năm 1993 xuống còn khoảng 3% năm 1999, đạt được mục tiêu này dựa trên chính sách tiền tệ và ngoại hối khắc khổ và điều chỉnh tài khóa nhanh chóng. và hợp nhất, cùng với việc giảm dần chi phí lao động. Có thể tìm thấy phần trình bày về Chương trình Hội tụ tại Ngân hàng Hy Lạp (1999).

Chính sách tiền tệ cứng đã được tuân thủ liên tục trong vài năm đã góp phần làm giảm lạm phát của nền kinh tế cho phép giảm lãi suất . Do đó, lạm phát đã giảm đáng kể (xuống mức một con số vào năm 1996, lần đầu tiên kể từ cú sốc năng lượng năm 1973), cùng với việc giảm lãi suất ngắn hạn và dài hạn và giảm thâm hụt ngân sách (từ 10,3% GDP năm 1994 xuống còn 2,5% năm 1998).

Lưu ý rằng trong những năm 1990, Chương trình Hội tụ đã được cập nhật nhiều lần. Để đánh giá, xem Stournaras (2000).

Các CSF được tài trợ bởi các khoản chuyển giao của EC từ các Quỹ Cơ cấu Châu Âu, cũng như

bởi các nguồn quốc gia của quốc gia thụ hưởng với tỷ lệ ngang nhau (trong trường hợp của Hy Lạp), trong khi khu vực tư nhân cũng đóng góp.

27 Xem, ngoài những điều khác , Beutel (1990, 1995), Bradley et al. (1995) và đối với trường hợp tiếng Hy Lạp, Lolos et al. (1995) và Christodoulakis và Kalyvitis (1998). Tuy nhiên, Spraos (1991) ủng hộ quan điểm rằng dòng chảy vốn đáng kể hiện nay sẽ ảnh hưởng xấu đến khả năng cạnh tranh của nền kinh tế do nó làm tăng tỷ giá hối đoái (cái gọi là “Căn bệnh Hà Lan”). Các tác động tương tự được mong đợi từ Khung hỗ trợ cộng đồng trong việc tài trợ cho hàng nhập khẩu của Hy Lạp.

28 Ví dụ, lưu ý rằng chính quyền, do khó khăn trong việc hấp thụ các quỹ EC trong các dự án xây dựng quy mô lớn, đã phân bổ lại một phần tư số tiền này để xây dựng một số lượng lớn các dự án quy mô nhỏ ở phạm vi khu vực, rất hữu ích trong phát triển địa phương nhưng không thể kích hoạt các cơ chế tăng trưởng nội sinh. Ngoài ra, phần lớn kinh phí dành cho cải thiện nguồn nhân lực (ví dụ như đào tạo) đã được sử dụng đầy đủ mặc dù không có sự kiểm tra đầy đủ. Để thảo luận về những điểm này, xem Evalion (1995) và Lolos et al. (1995).

29 Năm 1993, EC không sẵn lòng đồng tài trợ cho chương trình tái cơ cấu công nghiệp do Hy Lạp đề xuất (HELPEID) vì chương trình này khác với triết lý mới về chính sách công nghiệp của EC trong những năm 1990. Triết lý mới này kết hợp điều chỉnh cơ cấu với khả năng cạnh tranh công nghiệp và phù hợp với mục tiêu của Thị trường chung châu Âu, kêu gọi từ bỏ các chính sách được thực hiện theo truyền thống (chính sách ngành, trợ cấp, v.v.). Xem Kinh tế châu Âu (1990).

30 Xem Christopoulos và Tsionas (2002).

31 Ngoài ra, vào năm 1992, Chỉ thị về Quỹ riêng và Tỷ lệ khả năng thanh toán của các tổ chức tín dụng đã được ban hành thành luật của Hy Lạp và các biện pháp kiểm soát ngoại hối liên quan đến giao dịch vãng lai đã được dỡ bỏ, trong khi các dòng vốn được tự do hóa hoàn toàn vào năm 1994. Để trình bày các biện pháp bãi bỏ quy định của hệ thống ngân hàng Hy Lạp, xem Gortsos (1995), Hondroyiannis et al . (1999) và Christopoulos et al. (2002).

32 Lưu ý rằng quyết định tư nhân hóa Ngân hàng Ionian, ngân hàng thương mại lớn thứ tư, vào năm 1998 đã vấp phải sự phản đối mạnh mẽ từ các công đoàn.

33 Ví dụ, xem Ngân hàng Hy Lạp (1999).

Người giới thiệu

Ngân hàng Hy Lạp (1986), Báo cáo thường niên cho năm 1985 , Ngân hàng Hy Lạp, Athens. Ngân hàng Hy Lạp (1991), Báo cáo thường niên cho năm 1990 , Ngân hàng Hy Lạp, Athens. Ngân hàng Hy Lạp (1999), Báo cáo thường niên năm 1998 , Ngân hàng Hy Lạp, Athens.

Beutel, J. (1990), Tác động kinh tế của các khuôn khổ hỗ trợ cộng đồng, 1989—93, Phái đoàn của Cộng đồng châu Âu, tháng 7.

Beutel, J. (1995), Tác động kinh tế của các khuôn khổ hỗ trợ cộng đồng, 1994—99, Phái đoàn của Cộng đồng châu Âu, tháng 4.

Bradley, J., J.-A. Herce và L. Modesto (1995), “Tác động kinh tế vĩ mô của CSF 1994-99 ở ngoại vi EU”, Mô hình kinh tế, Tập. 12, Số 3, 323-33.

Caloghirou, Y. (1993), “Các cấu trúc ốm yếu trong ngành công nghiệp Hy Lạp: Tạo ra vấn đề và những nỗ lực để giải quyết nó”, trong T. Giannitsis (ed.) Chính sách logic công nghiệp và kỹ thuật ở Hy Lạp , Themelio, Athens (bằng tiếng Hy Lạp ), 131-84.

Caloghirou, Y. và St. Ioannides (1999), “Làn sóng phát triển thứ ba”, Kerdos (hàng ngày), Số đặc biệt, tháng 11 (bằng tiếng Hy Lạp).

Caloghirou, Y., Voulgaris, Y. và St. Zambarloukou (2001), “Kinh tế chính trị của tái cấu trúc công nghiệp: So sánh giữa Hy Lạp và Tây Ban Nha”, Xã hội và Chính trị Nam Âu .

Christodoulakis, N. và S. Kalyvitis (1998), “Mô hình kinh tế vĩ mô bốn ngành cho Hy Lạp và đánh giá khuôn khổ hỗ trợ cộng đồng 1994-99”, Mô hình kinh tế, Tập. 15, Số 4, 572-620.

Courakis, AS (1981), “Cấu trúc và chính sách tài chính ở Hy Lạp: Nhìn lại và triển vọng”, Tạp chí kinh tế Hy Lạp , Tập. 3, Số 3, 205-44.

Christopoulos, D. và E. Tsionas (2002) “Sự kém hiệu quả trong phân bổ và tranh cãi về năng lượng vốn”, Kinh tế học Năng lượng , Tập. 24.

Christopoulos, D., S. Lolos và E. Tsionas (2002), “Hiệu quả của hệ thống ngân hàng Hy Lạp theo quan điểm của EMU: Cách tiếp cận biên giới ngẫu nhiên không đổi", Tạp chí mô hình hóa chính sách , Tập. 24.

Kinh tế châu Âu (1990), Xã hội châu Âu: Tác động của thị trường nội bộ theo thử nghiệm ngành công nghiệp: Thách thức của các quốc gia thành viên , Ủy ban châu Âu.

Evalion (1995), Đánh giá sau hậu kỳ về Khung hỗ trợ cộng đồng Hy Lạp , Evalion, Athens.

Garganas, N., T. Thomopoulos, C. Simites và J. Spraos (1989), Chính sách Ổn định Kinh tế , Athens, Gnossi (bằng tiếng Hy Lạp).

Giannitsis, T. (1983), Công nghiệp Hy Lạp: Phát triển và Khủng hoảng , Gutenberg, Athens (bằng tiếng Hy Lạp).

Giannitsis, T. (1988), Sự gia nhập của EC và Tác động đối với Công nghiệp và Thương mại , Nền tảng Nghiên cứu Địa Trung Hải, Athens (bằng tiếng Hy Lạp).

Gortsos, Chr. V. (1995), Hệ thống Ngân hàng Hy Lạp , Hiệp hội Ngân hàng Hy Lạp, Athens.

Halikias, D. (1978), Tiền và tín dụng trong nền kinh tế đang phát triển: Trường hợp Hy Lạp , Nhà xuất bản Đại học New York, New York.

Hall, PA (1993), “Mô hình chính sách, học tập xã hội và nhà nước: Trường hợp hoạch định chính sách kinh tế ở Anh”, Chính trị so sánh , Tập. 25 (Tháng 4), 275-96.

Hondroyiannis, G., Lolos, S. và E. Papapetrou (1999), “Đánh giá các điều kiện cạnh tranh trong hệ thống ngân hàng Hy Lạp”, Tạp chí Thị trường Tài chính, Định chế và Tiền tệ Quốc tế , Tập. 9, 377-91.

Kazakos, P. (1992), “Thái độ của các nhà xã hội chủ nghĩa đối với hội nhập châu Âu trong những năm 1980”, trong Thedore C. Karioties (ed.), Thử nghiệm xã hội chủ nghĩa Hy Lạp: Hy Lạp của Papandreou 1989-89, Pella Publishing Company, Inc., New York, 275-8.

Lolos, S. (1998), “Thành công và thất bại của các chính sách kinh tế: Kinh nghiệm của Hy Lạp và Bồ Đào Nha”, Nghiên cứu kinh tế so sánh , Tập. 41, số 1 (mùa xuân), 72-102.

Lolos, S. và L. Papayiannakis (1993), Công nghiệp Hy Lạp trong Cộng đồng Châu Âu , Học viện Athens, Tập. 5 (bằng tiếng Hy Lạp).

Lolos, S., A. Suwa, N. Zonzilos và F. Bourguignon (1995), “Đánh giá Khung Hỗ trợ Cộng đồng bằng Mô hình librium Cân bằng Chung Có thể Tính toán Mở rộng : Trường hợp của Hy Lạp”, Tạp chí Lập mô hình Chính sách , Tập. 17, Số 2, 177-97.

Lyberaki, A. và S. Travlos (1993), “Sự can thiệp của Nhà nước vào Công nghiệp: Chính sách Công nghiệp Trực tiếp và Gián tiếp trong những năm 1980”, trong T. Giannitsis (ed.) Chính sách Công nghiệp và Công nghệ ở Hy Lạp , Themelio, Athens (bằng tiếng Hy Lạp) , 39-94.

Bộ Tài chính (1990), Ngân sách Nhà nước năm 1990, Bộ Tài chính, Athens.

Mitsos, A. (1989), Ngành công nghiệp Hy Lạp trên thị trường quốc tế , Athens, Themelio (bằng tiếng Hy Lạp).

Ngân hàng Quốc gia Hy Lạp (1998), Nông nghiệp Cạnh tranh và Phát triển Nông nghiệp , Ủy ban Kiểm tra Chính sách Kinh tế Dài hạn, Ngân hàng Quốc gia Hy Lạp, Athens (bằng tiếng Hy Lạp).

Neven, D. (1990), “Gains and Loss from 1992”, Economic Policy, April, 13-62.

OECD (1983), Khảo sát kinh tế Hy Lạp 1983/1984 , OECD, Paris.

OECD (1986), Khảo sát kinh tế Hy Lạp 1985/1986 , OECD, Paris.

OECD (1987), Điều chỉnh cơ cấu và hiệu quả kinh tế , OECD , Paris.

Papademos, L. (1990), “Hy Lạp và EMS: Các vấn đề, triển vọng và khuôn khổ phân tích”, trong P. de Grauwe và L. Papademos (eds), Hệ thống tiền tệ châu Âu trong những năm 1990 , Trung tâm nghiên cứu chính sách châu Âu, 251-58.

Rodrik, D. (1996), “Hiểu về Cải cách Chính sách Kinh tế”, Tạp chí Văn học Kinh tế , Tập. 34, 9-41.

Spourdalakis, M. (1988), Sự trỗi dậy của Đảng Xã hội Hy Lạp , Routledge, London và New York.

Spraos, J. (1991), Chính sách kinh tế vĩ mô trong nền kinh tế mở , mimeo, Athens.

Stournaras, Y. (2000), “Cuộc đua marathon của nỗ lực hội tụ”, Gửi Vima (hàng ngày), Chủ nhật, 12 tháng 3, tr. 45.

Tsoukalis, L. (1991), “Chương trình thắt lưng buộc bụng: Nguyên nhân, Phản ứng và Triển vọng”, trong Sp. Vryonis (ed.), Hy Lạp trên con đường tiến tới dân chủ: Từ Junta tới PASOK 1974-86, Aristide Caratzas.

Williamson, J. (1994a), Nền kinh tế chính trị của cải cách chính sách , Viện Kinh tế quốc tế, Washington, DC.

Williamson, J. (1994b), “In Search of a Manual for Technopols”, trong Williamson (1994a), 11-28.

Williamson, J. và St. Haggard (1994a), “Các điều kiện chính trị cho cải cách kinh tế”, trong Williamson (1994), 527-96.

Zambarloukou, St. (1997), Nhà nước và Lao động có tổ chức ở Hy Lạp, 1936-1991: Quan điểm so sánh , Athens, Sakkoulas (bằng tiếng Hy Lạp).

5 Kinh tế chính trị của thất bại cải cách và quản lý kinh tế vĩ mô yếu kém

Thổ Nhĩ Kỳ, 1980-2002

A. Erinẹ Yeldan và Sabit Khakimzhanov

5.1 Giới thiệu

Lịch sử phát triển chính trị và kinh tế vĩ mô sau năm 1980 của Thổ Nhĩ Kỳ theo mô hình tân tự do được quan sát thấy là phải chịu đựng những khó khăn dai dẳng và những biến động lớn về thu nhập quốc gia và tỷ lệ đầu tư vốn, với những điều chỉnh chính sách trái ngược nhau. Quan sát này có liên quan bất chấp sự liên tục theo chủ đề tổng thể với chương trình đầy tham vọng về tự do hóa kinh tế và điều chỉnh theo hướng thị trường được đưa vào thực hiện đầy đủ vào đầu những năm 1980 do chính phủ quân sự và những người kế nhiệm dân sự của nó lãnh đạo. Hiện tại, các khía cạnh nổi bật nhất của bối cảnh kinh tế-chính trị Thổ Nhĩ Kỳ vẫn là sự dai dẳng của lạm phát giá cả trong điều kiện cơ cấu kinh tế dễ bị khủng hoảng; thâm hụt ngân sách dai dẳng và gia tăng nhanh chóng; lực lượng lao động bị gạt ra bên lề cùng với tình trạng kinh tế của người nghèo bị giảm sút nghiêm trọng; và sự xói mòn nghiêm trọng các giá trị đạo đức cùng với tình trạng tham nhũng gia tăng của công chúng. ¹

Mục đích của bài tiểu luận này là xác định và nghiên cứu các sự kiện và quy trình cách điệu chính đặc trưng cho các điều chỉnh kinh tế vĩ mô năng động của Thổ Nhĩ Kỳ kể từ khi bắt đầu cải cách theo hướng hội nhập toàn cầu - cụ thể là sau những năm 1980. Trong phần tiếp theo, chúng ta sẽ coi nhà nước không phải là một thực thể ngoại lệ bao gồm các quan chức kỹ trị có đầu óc cải cách, mà đúng hơn là một tác nhân tích cực trong việc giải quyết các nhu cầu mâu thuẫn thường xuyên của các tầng lớp xã hội và các nhóm lợi ích khác nhau. Chúng tôi coi kết quả kinh tế vĩ mô của trò chơi kinh tế-chính trị này là kết quả trực tiếp của các chu kỳ tăng trưởng, đình trệ, cải cách ổn định bị trì hoãn và khủng hoảng do nội sinh thúc đẩy. Theo động lực chủ đề chính của dự án nghiên cứu này, chúng tôi theo dõi những thất bại trong cải cách chính sách không phải do sự thiển cận và hành vi phi lý của một nhóm các quan chức ngu dốt được cho là ngoại sinh; mà, đúng hơn, là giải quyết xung đột xã hội trong việc tạo ra và phân phối thặng dư kinh tế, trong đó nhà nước tự coi mình là một tác nhân điều tiết. Trong bối cảnh này, điều đặc biệt quan trọng là cuộc điều tra của chúng tôi về những căng thẳng cố hữu lên đến đỉnh điểm của sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô thể hiện trong quá trình hội nhập với thị trường thế giới trong điều kiện hệ thống ngân hàng được giám sát kém và thị trường tài sản trong nước kém phát triển, mong manh.

90 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

Bài luận được tổ chức theo năm phần. Trong phần tiếp theo, chúng tôi cung cấp một cái nhìn tổng quan về lịch sử kinh tế vĩ mô gần đây của Thổ Nhĩ Kỳ. Chúng tôi thấy thuận tiện khi phân tích con đường này thành ba giai đoạn nhỏ chính được phân chia bởi các bước chiến lược tự do hóa thương mại hàng hóa vào năm 1980, và sau đó là tự do hóa tài chính năm 1989 dẫn đến việc bãi bỏ quy định hoàn toàn về tài khoản vốn. Cải cách sau này đã hoàn thành một cách hiệu quả việc hội nhập đầy đủ thị trường trong nước với thị trường tài chính toàn cầu. Chúng tôi đề cập đến các phương thức tích lũy và tạo ra thặng dư trong cả ba giai đoạn phụ một cách riêng biệt và điều tra sự mất cân bằng cố hữu trong mỗi giai đoạn. Một phân tích chi tiết được thực hiện về sự gia tăng thâm hụt của khu vực công, đặc biệt là sau năm 1990, và các hậu quả kinh tế vĩ mô của việc mở rộng khoảng cách tài khóa đối với hàng hóa và thị trường tài chính. Các đặc điểm cân bằng chung của nền kinh tế quốc gia dưới sự ràng buộc của môi trường kinh tế vĩ mô mở được thảo luận trong phần 5.3. Ở đây, chúng tôi tiếp tục giới thiệu các yếu tố xung quanh sự sụp đổ của chương trình khử lạm phát do IMF đứng đầu năm 2000 và cuộc khủng hoảng tháng 2 năm 2002. Đến lượt mình, Phần 5.4 đưa ra một cách tiếp cận lý thuyết trò chơi trong việc xác định các tác nhân chính và vai trò chiến lược của họ trong việc tạo ra sự mất cân bằng và duy trì kỳ vọng lạm phát. Cuối cùng, bài luận kết thúc với những nhận xét tóm tắt trong phần 5.5.

5.2 Các giai đoạn điều chỉnh kinh tế vĩ mô ở Thổ Nhĩ Kỳ

Sự phát triển của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ giai đoạn 1972-2001 được mô tả trong Bảng 5.1. Nhìn chung, có thể phân biệt ba chu kỳ tăng trưởng - khủng hoảng - và điều chỉnh riêng biệt theo con đường lịch sử của Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1972. Giai đoạn đầu tiên bao quát toàn bộ giai đoạn 1972-1979, với thuộc tính chính của nó là tăng cường chiến lược công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu. Giai đoạn này, thường được coi là giai đoạn thứ hai của quá trình thay thế nhập khẩu, được đặc trưng bởi việc thực hiện chương trình đầu tư công mạnh mẽ vào sản xuất công nghiệp nặng và tư liệu sản xuất. Chế độ ngoại thương được bảo vệ chặt chẽ thông qua các hạn chế định lượng cùng với chế độ tỷ giá hối đoái cố định, về trung bình, chế độ này được định giá quá cao dựa trên các điều khoản theo đuổi ngang giá. Nhà nước vừa là tác nhân đầu tư vừa là tác nhân sản xuất với các doanh nghiệp kinh tế nhà nước (SEE) đóng vai trò là công cụ chính để thúc đẩy các mục tiêu công nghiệp hóa.

Nhìn lại, cơ sở kinh tế-chính trị cơ bản của chiến lược ISI là một liên minh lớn, nhưng tinh tế, giữa giới tinh hoa quan liêu, các nhà tư bản công nghiệp, công nhân công nghiệp và giai cấp nông dân (Boratav, 1983; Boratav et al., 1984 ) . Lợi nhuận công nghiệp tư nhân được cung cấp từ hai nguồn. Đầu tiên, cơ chế thương mại bảo hộ cho phép các nhà công nghiệp thu được lợi nhuận và đặc lợi của chính quyền độc quyền có nguồn gốc từ một thị trường nội địa sẵn có và được bảo vệ. Thứ hai, sự tồn tại của hệ thống doanh nghiệp công với vai trò chiến lược là sản xuất các sản phẩm trung gian giá rẻ đã tạo điều kiện cho các doanh nghiệp công nghiệp tư nhân (và kinh tế nông thôn) giảm thiểu chi phí vật chất.

Thổ Nhĩ Kỳ 91 chi phí đầu vào. Ngược lại, các nhà công nghiệp đã “chấp nhận” các điều kiện tăng lương chung trong lĩnh vực sản xuất và một chương trình hỗ trợ nông nghiệp khiến các điều khoản thương mại trong nước có lợi cho nông nghiệp.

Chiến lược phát triển thay thế nhập khẩu đã đạt đến giới hạn vào đầu năm 1976 khi việc tài trợ cho cán cân thanh toán và đầu tư công nghiệp ngày càng trở nên khó khăn. Cuộc khủng hoảng ngoại hối năm 1977-1980 đã dẫn đến việc chấm dứt nền dân chủ dân sự và áp đặt một hiến pháp mới và bộ luật lao động điều chỉnh các mối quan hệ lao động dưới chế độ quân sự.

Một chương trình điều chỉnh cơ cấu đã được giới thiệu vào tháng 1 năm 1980 dưới sự bảo trợ của các trung tâm quốc tế như Ngân hàng Thế giới và IMF. Giai đoạn 1981-1987 được đánh dấu bằng việc tự do hóa thương mại hàng hóa và thúc đẩy xuất khẩu cùng với cải cách giá cả nhằm giảm bớt vai trò của nhà nước trong các vấn đề kinh tế. 2 Với việc áp dụng quan điểm cởi mở ủng hộ xuất khẩu và áp dụng chế độ điều hành tỷ giá hối đoái cố định dựa trên sự điều chỉnh hàng ngày của đồng Lira , tỷ giá hối đoái thực tế đã giảm gần 70% cho đến năm 1988. Subsi chết vì sản xuất xuất khẩu cũng rất đáng kể, chiếm trung bình khoảng 25% giá trị doanh thu xuất khẩu sản xuất, đạt mức cao nhất là 35% vào năm 1983. Thành phần quan trọng nhất của trợ cấp là giảm thuế sản xuất, chiếm khoảng một nửa số trợ cấp . được cấp vào năm 1982 và 1983, và chiếm tới 75% tổng tỷ lệ trợ cấp vào năm 1984 (Milanovic, 1986; Yeldan, 1995). Ngoài việc là một nguồn gây thất thu lớn cho ngân sách trung ương, 3 cơ chế trợ cấp còn chịu trách nhiệm cho việc “ tìm kiếm đặc lợi hướng về xuất khẩu” bằng cách lập hóa đơn xuất khẩu quá mức và thông qua sự xuất hiện của cái gọi là “chính sách hư cấu”. xuất khẩu”. ⁴

Xúc tiến xuất khẩu được hỗ trợ nhiều hơn ở cấp độ thể chế thông qua việc thành lập các công ty xuất khẩu chuyên biệt dưới tư cách là Công ty Ngoại thương (FTC). Các FTC được xây dựng dựa trên mô hình xúc tiến xuất khẩu của Đông Á và được cho là hoạt động như cánh tay dài của vốn công nghiệp trong nước để tiếp cận thị trường nước ngoài ở quy mô tập trung. Những FTC có thể đáp ứng các mục tiêu khối lượng xuất khẩu cụ thể đã được chính phủ trợ cấp thêm. Vì vậy, chính thông qua các FTC mà vốn quy mô lớn, định hướng xuất khẩu có thể bao gồm đặc lợi của chế độ thương mại mới.

FTC, theo luật, không được phép tham gia vào các hoạt động sản xuất và đầu tư. Tuy nhiên, chúng đã phát triển thành “các điểm tiếp thị của các tập đoàn trong nước , [và] các liên kết hữu cơ tồn tại[ed] giữa các FTC và các tập đoàn công nghiệp, thương mại hoặc xây dựng lớn trong nước” (Onis, 1992: 77-8). Theo tính toán của Onis, tỷ trọng xuất khẩu dựa trên FTC trong tổng kim ngạch xuất khẩu tăng đều đặn lên mức cao nhất là 49,6% vào năm 1986. Do đó, mức độ tập trung xuất khẩu của FTC vẫn cao, với bốn công ty hàng đầu đóng góp khoảng một phần ba, và tám nước hàng đầu ghi nhận khoảng một nửa doanh thu xuất khẩu vào năm 1988. Rõ ràng, mô hình quan sát được này của

Nhập khẩu-

Thuộc kinh tế

hậu khủng hoảng

Xuất khẩu-

kiệt sức không được kiểm soát

Lây lan phục hồi tài chính

Tỷ giá

người thay thế

khủng hoảng

điều chỉnh

dẫn đến

tài chính

khủng hoảng

ngắn hạn

của thế giới

dựa trên

thử nghiệm Indus

sự phát triển

tự do hóa

nước ngoài-

tài chính

khử trùng

dẫn đầu về vốn

khủng hoảng

và tài chính

sự phát triển

cuộc khủng hoảng

1972-6

1977-80

1981-2

1983-7

1988       1989-93

1994

1995-7

1998       1999

2000 2001

I Sản xuất và tích lũy (tốc độ tăng trưởng thực tế, %)

GDP

6,8

0,5

4.2

6,5

2.1

4.8

-5,5

7.2

3.1

-5,0

7.4

-7,6

Nông nghiệp

1.8

0,5

0,6

0,8

7,8

0,1

-0,7

1.3

8.4

-4,6

4.1

-4,9

Chế tạo

9,7

-0,2

7,9

8.6

1.6

6,0

-7,6

10.2

1.2

-5,7

5,9

-8,5

Đầu tư cố định:

Khu vực riêng tư

11,5

-7.3

-1,0

14.1

29.2

11.9

-9,6

9,5

-6,7

-18,8

14.1

-34,9

Năng lượng tư nhân và

19,5

-10.6

27.3

7,5

4.2

16.2

-26.2

25,8

-14.3

-31,7

25,6

-21,4

chuyên chở

sản xuất tư nhân

10.9

-13.6

4.8

7,7

9,7

14.3

-0,5

4.7

-6.3

-17,5

25,0

-42,0

nhà ở tư nhân

9,0

2.2

-19.6

24,5

50,7

11.2

-24,6

2.9

-1,6

18,6

-20.9

-12,0

khu vực công

15.4

-1,7

4.8

12,0

-2.3

5.2

-39,5

15,8

8,0

1.0

20.8

-22,0

Năng lượng công cộng và

16.3

0,3

9,5

16,8

-2,6

4.4

-44,6

13.6

14.6

-15,4

16,5

-39,6

chuyên chở

sản xuất công cộng

16,0

1.3

-11.2

-9,6

-11.3

-6,9

-41,4

7,8

19.1

-4.3

20.3

-39.1

Khu vực sản xuất

12,0

-9,4

-0,8

3.7

6.6

12.4

-2,5

4.8

-5,6

-17,6

25.3

-39,8

(tổng cộng)

Theo % cổ phần của GNP:

tiết kiệm

20.9

17.3

17,7

19,5

27.2

21.9

23,0

21.1

22.7

20.7

20.2

18.2

Sự đầu tư

21.3

22.3

18.3

20.9

26.1

23.7

24.4

24,8

24.3

22.3

24.1

18.4

PSBR

5,7 một

6,9

3.7

4.7

4.8

9.1

7,9

7.2

9.2

15.1

12,5

16,5

II Phân phối và giá cả

Tỷ lệ lạm phát (GPI)       18,4

Tỷ lệ thay đổi hàng năm       3,9

theo tỷ giá hối đoái (TL/$)

Lãi suất thực trên - trái phiếu chính phủ' ³

Sản xuất thực       3.1

lương ⁶

Chia sẻ tiền lương trong       27.7

giá trị gia tăng sản xuất (%)

III quốc tế hóa

59,5

35.1

40,7

68,8

65.1

106.3

85,0

90,7

70,5

39.1

68,5

48,0

45,0

39,7

66,0

50,4

170.0

72.0

71,7

58.2

28,6

114.2

-

-

-

-5,8

10,5

20,5

23,6

29,5

36,8

4,5

31,8

-1.1

-1.1

-3,9

-7.1

10.2

-36,3

-2,8

3,3 ngày

4,6 ngày

-

—8.8 :

35,6

24,5

20.6

15.4

21.8

16.1

16.7

Xuất khẩu công nghiệp chế tạo tăng trưởng 39,4

Theo % cổ phần của GNP:

Nhập khẩu 6       11,7

Xuất khẩu 6       5.3

Cán cân tài khoản vãng lai       6 —1,4

Dư nợ nước ngoài       1.4

14.3

19.7

12,5

14,0

5.1

18,0

14.2

3.2

-5,5

4,9

12.4

11.2

14,0

15,9

15,8

14.6

17,8

23.2

22,5

21.7

27.2

28.2

4.2

8,5

10.8

12.8

9.1

13,8

15,8

13.2

14.2

13.7

21.7

-3,4

-2,7

-1,9

-1,7

-1,3

-2,0

-1,4

1.0

-0,7

-4,8

1.4

14,5

27.1

37,8

44,8

35.1

49,6

45,6

50,9

55,7

59.1

74.3

Nguồn: Các chỉ số kinh tế chính của SPO; Thứ trưởng Ngoại thương và Kho bạc Các chỉ số kinh tế chính; Khảo sát ngành sản xuất của SIS.

ghi chú

chỉ 1975-6.

b Lãi suất gộp trung bình hàng năm đối với các khoản nợ của Chính phủ được giảm phát theo chỉ số giá bán buôn.

c Tiền lương thu nhập của người lao động tham gia sản xuất. Dữ liệu lao động sản xuất tư nhân bao gồm các doanh nghiệp sử dụng mười công nhân trở lên.

d Tham khảo chi phí tiền lương đơn vị trong (Ệ) thu được từ công nhân sản xuất trong cơ sở sản xuất tư nhân, e Bao gồm cả hành lý thương mại sau năm 1996.

94 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

định hướng xuất khẩu đã tạo ra áp lực mạnh mẽ về giá cả không cạnh tranh và hành vi tích lũy trong thị trường hàng hóa công nghiệp, đồng thời nhường chỗ cho hành vi “tìm kiếm đặc lợi” mạnh mẽ giữa các tập đoàn công nghiệp, các phần mở rộng tài chính của họ và chính phủ.

Với tất cả sự khuyến khích và hỗ trợ này, doanh thu xuất khẩu đã tăng với tốc độ hàng năm là 15% trong suốt thập kỷ và tổng sản phẩm quốc nội tăng với tốc độ hàng năm là 4,2% trong giai đoạn 1981-2020 và 6,5% trong giai đoạn 1983-1987. Tuy nhiên, giai đoạn này cũng được đặc trưng bởi sự xói mòn nghiêm trọng thu nhập từ tiền lương thông qua các biện pháp thù địch chống lại lao động có tổ chức. Việc hạn chế tiền lương là công cụ vừa giúp giảm chi phí sản xuất vừa hạn chế khả năng tiêu thụ trong nước. Thông qua cách này, thặng dư có thể xuất khẩu có thể được tạo ra để tìm đường đến các thị trường Trung Đông mới đang phát triển với việc sử dụng nhiều trợ cấp xuất khẩu. Do đó, tỷ lệ lao động làm công ăn lương trong giá trị gia tăng sản xuất tư nhân giảm từ 30% xuống 20%, và trong sản xuất công từ 27% xuống 15% từ năm 1980 đến 1988. Ngược lại, tỷ lệ tăng giá trung bình (tỷ suất lợi nhuận) trong sản xuất tư nhân tăng từ 31% lên 38% (Yeldan, 2000).

Cần lưu ý rằng một trong những thành phần chính của cơ chế ức chế tiền lương này là lạm phát giá cả tiếp tục, cho phép cả tiền lương thực tế bị siết chặt được coi là lợi nhuận thặng dư cho tư bản, và cả doanh thu thuế lạm phát cho nhà nước. Được thực hiện dưới chế độ liên tục giảm giá tiền tệ được bổ sung bằng các ưu đãi xuất khẩu trực tiếp , chính sách lạm phát dường như không dẫn đến bất kỳ sự mất khả năng cạnh tranh nào của hàng hóa xuất khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ.

Phương thức tạo thặng dư “cổ điển” này đã đạt đến giới hạn kinh tế và chính trị của nó vào năm 1988. Cùng với làn sóng áp lực dân túy mới trong cuộc bầu cử dân sự đang đến gần, lao động có tổ chức đã thành công trong việc tăng lương đáng kể. Hơn nữa, nền kinh tế nông thôn chứng kiến sự cải thiện đáng kể về mặt thương mại so với ngành công nghiệp. Cuối cùng, bắt đầu từ năm 1989, đã có một sự thay đổi lớn trong các tài khoản chi tiêu công theo mô hình dân túy với sự gia tăng tổng thể cả về tỷ trọng và mức lương công. Với khả năng khai thác thặng dư hơn nữa thông qua ức chế tiền lương bị hạn chế, sự tham gia của nhà nước vào các vấn đề kinh tế phải được tăng cường để duy trì mức thu nhập vốn, và điều này đòi hỏi phải có sự gia tăng thực sự trong các can thiệp kinh tế và hành chính của nhà nước bất chấp chính thức đã nêu lập trường.

Một trong những tiết lộ hàng đầu về vai trò liên tục của nhà nước trong việc tái phân phối thặng dư trong những năm 1990 là trong lĩnh vực chính sách thuế của nó. Nhìn lại quá khứ , chủ nghĩa dân túy sau năm 1988 rõ ràng có thể được tài trợ bằng cách mở rộng cơ sở thuế và hướng tới gánh nặng thuế “công bằng” hơn đối với các tầng lớp lao động. Tuy nhiên, ưu tiên chiến lược của nhà nước là duy trì lập trường hiện tại đối với việc trốn thu nhập từ vốn chịu thuế và tạo điều kiện cho cơ chế chuyển nhượng thặng dư bằng thái độ lỏng lẻo đối với điều đó.

Thổ Nhĩ Kỳ 95 được gọi là giao dịch tư nhân không được ghi lại. Do đó, bộ máy nhà nước trở thành pháo đài của đặc quyền khi nó đảm nhận vai trò điều tiết trong việc tạo ra và hấp thụ thặng dư kinh tế, và cán cân tài khóa chịu gánh nặng điều chỉnh lớn. Do đó, phản ứng chính sách kinh tế vĩ mô chính đối với chi phí tiền lương tăng lên và sự thay đổi của các điều khoản thương mại ở nông thôn là sự mở rộng nhanh chóng của khoảng cách tài chính và duy trì khả năng sinh lợi của vốn tư nhân. Ví dụ, như một chỉ báo chính về phân phối thu nhập (chức năng), tỷ lệ thu nhập từ lãi trong tổng sản phẩm quốc nội đã tăng lên 8,4% vào năm 1991 và lên 15,2% vào năm 1998 từ tỷ lệ rất nhỏ là 0,7% trong 1980 (Yeldan, 2000). Đồng thời với sự phát triển này là sự gia tăng nhanh chóng nhu cầu vay của khu vực công, khi tỷ lệ PSBR trên tổng sản phẩm quốc nội tăng lên 10,3% vào năm 1991 và 12,1% vào năm 1993.

Với tất cả những điều này, rõ ràng là thâm hụt ngân sách ngày càng gia tăng và tình trạng mất cân bằng kinh tế vĩ mô mà nó tạo ra cần được hiểu trong bối cảnh vai trò lịch sử của nhà nước trong việc duy trì thu nhập vốn trước hiệu quả chững lại của các mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu cùng với nền kinh tế. chi phí lao động làm công tăng nhanh. Như đã thảo luận rộng rãi trong Yeldan (1995) và Kôse và Yeldan (1998), thâm hụt ngân sách của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ vào đầu những năm 1990 không nhất thiết ám chỉ vấn đề “quản lý yếu kém quan liêu” về mặt trừu tượng, mà là sự phản ánh của các chính sách hành chính và kinh tế xã hội của khu vực công, được coi là cần thiết để duy trì việc tạo ra thặng dư kinh tế cho vốn tư nhân. Nhà nước đã sử dụng chính sách thuế kiêm trợ cấp và giá (lỗ) của các doanh nghiệp sản xuất như là công cụ chiến lược của hành động lịch sử này, và tài trợ cho thâm hụt ngân sách thông qua tiết kiệm bắt buộc do lạm phát giá cả và tăng nợ trong nước thông qua chứng khoán hóa ở mức lãi suất thực rất cao.

5.2.1 Khoảng cách tài khóa gia tăng: vai trò của nhà nước trong việc điều tiết phân phối thu nhập

Các cân đối kinh tế vĩ mô sau năm 1990 ghi nhận sự gia tăng chưa từng thấy trong khoảng cách tài khóa. Giai đoạn này chứng kiến hàng loạt nỗ lực cải cách thuế bất đắc dĩ và thất bại. Người ta quan sát thấy sự kế thừa của các chính phủ liên minh tồn tại trong thời gian ngắn đều dựa vào thuế gián thu như nguồn thu ngân sách. Trong khi đó, thu nhập nhân tố ròng giảm đột ngột trong giai đoạn 1989/1991, và các khoản chuyển giao vãng lai (bao gồm phần lớn các khoản chi trả nợ trong nước và chuyển giao cho các tổ chức an sinh xã hội) tăng đều đặn trong thập kỷ.

Bảng 5.2 ghi lại các chỉ số tài khóa chính của khu vực công, trình bày các dữ liệu liên quan theo giá thực năm 1987 bằng cách sử dụng các chỉ số giá bán buôn. Sự xói mòn thu nhập nhân tố vào đầu những năm 1990 lên tới gần 5% GNP, trong khi sự gia tăng của các khoản chi chuyển nhượng hiện tại

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

Thu thuế

10.313,8

11.818,9

13.855,2

13.965,6

15.145,1

17.452.2

15.597,0

15.830,0

17.065,0

20.099.2

22.235.4

22.458.0

Trực tiếp

3.983,1

5.120.1

5.879,7

6.013,8

6.359,6

7.115,8

6.820.7

6.061,9

6.195,1

7.380,5

9.668,1

9.346,9

gián tiếp

6.330,7

6.698,8

7.975,5

7.951,8

8.785,5

10 336,4

8.776,4

9.768,1

10.869,9

12.718.7

12.567.3

13 111.1

doanh thu yếu tố

4.612.5

3.987,4

2.805.2

531.3

-70,4

729.2

1.732.1

3.122.4

4.493,9

4.662.1

5.172.9

5.698,9

chuyển khoản hiện tại

-6.077,6

— 6.230.8

—5.892.8

-5.272.4

-5.947,8

-9.201.7

—9.504,5

-10.167,4

-13.897,9

-12.894.7

-16 163,6

— 18.953,6

Thu nhập khả dụng công cộng

9.866,1

10.587,0

12.095.6

10.196,4

9.966,8

9.498,1

8083.3

8.779,7

7.755,4

11 912.6

9.919,9

7.351,5

tiết kiệm công cộng

4.970,8

3.801,4

3.084,7

613.1

-718.0

-2.660.6

-925,0

-69.0

— 1.634,7

854,4

-2.110.2

— 7.132.0

đầu tư công

-6.147,9

—5.938,0

-7.762.3

-6.516,7

-5.926.4

— 7.224.9

-3.071,7

-3.553,3

—5.101,9

-6.570,7

- 7.115,6

—6.889,0

Tiết kiệm công-đầu tư

-1.177,2

-2.136.6

-4.677,6

—5.903,6

—6.644,4

—9.885,5

— 3.996,7

—3.622.3

-6.736,6

—5.716,3

—9.225.8

— 14.020.9

THĂNG BẰNG

Tỷ lệ so với GNP (%)

PSBR

4.8

5.3

7.4

10.2

10.6

12.1

7,9

5.2

8,8

7.6

9.2

15.1

Cân đối ngân sách

-3.1

-3.3

-3.1

-5.3

-4.3

-6,7

-3,9

-4,0

-8.3

-7,6

-7,0

-11.6

Ngân sách sơ cấp ngoài lãi

0,8

0,3

0,5

-1,5

-0,6

-0,9

3,8

3.4

1.7

0,1

4.7

2.1

Chính phủ nước ngoài ròng

2.1

0,8

0,9

0,4

1.6

1.4

-1,7

-1.1

-0,9

-1,5

-2,0

0,6

vay

Cổ phiếu của GDI b

5,7

6.3

6.1

6,8

11.7

12.8

14,0

14.6

18,5

20.2

21.9

29.3

Các khoản thanh toán lãi trên:

3,8

3.6

3,5

3,8

3.7

5,8

7,7

7,5

10.2

7,7

11.7

13.7

nợ trong nước

2.4

2.2

2.4

2.7

2,8

4.6

6,0

6.2

9,0

6,7

10.6

12.6

Nợ nước ngoài

1.4

1.4

1.1

1.1

0,9

1.2

1.7

1.3

1.2

1.0

1.0

1.1

Vay mới trong nước ròng/

41,7

48,5

40,7

41,7

58,6

48,9

53.1

52,4

57,8

52,4

49,5

49.3

dư nợ trong nước (%)

Nguồn: Các chỉ số kinh tế chính của SPO', Thứ trưởng Bộ Tài chính, Thống kê Kho bạc, 1980-1999.

ghi chú

a Giảm phát bởi Chỉ số giá bán buôn.

b Khoản nợ Chính phủ (Trái phiếu Chính phủ và Tín phiếu Kho bạc). Không bao gồm các khoản tạm ứng của ngân hàng trung ương và các khoản nợ hợp nhất.

Thổ Nhĩ Kỳ 97 vượt quá 125 phần trăm theo giá trị thực từ năm 1992 đến năm 1996. Những diễn biến này đã dẫn đến sự sụt giảm mạnh thu nhập khả dụng của khu vực công. Sự sụp đổ lên tới 45% khi so sánh giữa năm 1992 và 1996. Tương tự như vậy, hoạt động tiết kiệm của khu vực công đã bị phá vỡ và trở nên tiêu cực sau năm 1991. Nhà nước đóng vai trò là người tiết kiệm ròng trong cả thập kỷ - với một ngoại lệ duy nhất là Năm 1997. Do đó, nhu cầu vay của khu vực công (PSBR) tăng mạnh, và tính theo tỷ lệ trên GNP, ở mức khoảng 10% trong giai đoạn 1990-6. Tỷ lệ này đạt 15% vào cuối năm 2001.

Một hạn chế đáng kể đối với khả năng của nhà nước trong việc tài trợ cho khoảng trống của nó là các lựa chọn hạn chế của nó trong các khoản vay từ nước ngoài. Với vị thế tài sản mong manh của khu vực công, khoản vay nước ngoài ròng của chính phủ là rất nhỏ, và trong hầu hết các trường hợp là âm. Tuy nhiên, với sự ra đời của tự do hóa tài chính toàn diện sau năm 1989, các chính phủ đã có cơ hội bỏ qua nhiều hạn chế về thanh khoản trong hoạt động của mình. Do đó, nguồn tài chính của PSBR hoàn toàn dựa vào việc phát hành các công cụ nợ của chính phủ (GDI) đối với thị trường nội địa - đặc biệt là đối với khu vực ngân hàng.

Dự trữ nợ trong nước được chứng khoán hóa tăng nhanh trong những năm 1990. Dự trữ GDI chỉ bằng 6% GNP vào năm 1989, năm hoàn thành tự do hóa tài khoản vốn. Đến cuối năm 2000, tỷ lệ này lên tới 29%. Chi phí lãi vay đối với nợ trong nước đã tăng lên 10,6% GNP trong cùng năm đó, tăng gần 10 lần theo giá trị thực trong thập kỷ (Bảng 5.2). Để so sánh thêm, chi phí lãi vay để trả nợ lên tới 1.010% đầu tư công và 481% khoản chuyển giao cho các tổ chức an sinh xã hội vào năm 1998. Về vấn đề này, ngân sách trung ương ở Thổ Nhĩ Kỳ được cho là đã mất đi công cụ của nó. vai trò phát triển cơ sở hạ tầng xã hội và tăng trưởng dài hạn, mà trở thành một công cụ tài chính vốn.

5.2.2 Các yếu tố chính của chương trình giảm lạm phát năm 2000 và cuộc khủng hoảng năm 2001

Sau một loạt các nỗ lực ổn định không có cơ sở và thiếu tập trung trong suốt thập kỷ, chính phủ cuối cùng đã khởi xướng một chương trình giảm lạm phát toàn diện vào tháng 12 năm 1999 dưới sự hướng dẫn của Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF). Nó nhằm mục đích giảm tỷ lệ lạm phát xuống một con số vào cuối năm 2002. Được hỗ trợ bởi sự giám sát và hỗ trợ kỹ thuật của IMF, chương trình mới dựa vào giảm lạm phát dựa trên tỷ giá hối đoái và kiểm soát tiền tệ bằng cách thiết lập các giới hạn trên đối với vị thế tài sản ròng trong nước. của Ngân hàng Trung ương (CB). Theo đó, CB cam kết thực hiện chính sách không vô hiệu hóa , theo đó những thay đổi trong cơ sở tiền tệ sẽ phản ánh trực tiếp những thay đổi trong tài sản nước ngoài ròng trong bảng cân đối kế toán của nó. Chương trình tiếp tục kéo theo một loạt các biện pháp thắt lưng buộc bụng đối với chi tiêu tài chính và đặt ra các mục tiêu cụ thể cho sự cân bằng của ngân sách chính, không phải trả lãi.

98 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

Tuy nhiên, chỉ 11 tháng sau khi triển khai chương trình giảm lạm phát, Thổ Nhĩ Kỳ đã trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính nghiêm trọng vào tháng 11 năm 2000. Hơn 6 tỷ đô la Mỹ vốn ngắn hạn đã rời khỏi đất nước, tạo ra tình trạng thiếu thanh khoản nghiêm trọng trên thị trường hàng hóa và tài sản trong nước . Chính phủ đã yêu cầu được tiếp cận Quỹ dự trữ bổ sung từ IMF. Yêu cầu đã được cấp với 7,5 tỷ đô la Mỹ hỗ trợ bổ sung vào ngày 22 tháng 12 và các giới hạn kỹ thuật của chương trình tiền tệ đã được sửa đổi. Chỉ khi đó, việc tiếp tục thực hiện chương trình mới có thể được đảm bảo khi thị trường dường như đã dịu xuống. Tuy nhiên, ngay sau khi sắp xếp lại với IMF, công chúng tiết lộ chắc chắn về một tranh chấp chính trị giữa Thủ tướng và Tổng thống Cộng hòa vào ngày 19 tháng 2 năm 2001 đã tác động xấu đến các thị trường khó chịu. CB đã buộc phải bán một phần lớn dự trữ ngoại hối của mình trong nỗ lực hỗ trợ đồng Lira khi lãi suất ngắn hạn tăng vọt lên trên 5.000%. Sau đó, chính phủ không thể chịu đựng thêm áp lực của thị trường nữa, và tuyên bố từ bỏ hệ thống tỷ giá hối đoái cố định vào ngày 22 tháng 2, do đó để tỷ giá hối đoái thả nổi tự do. ⁵

Sau sự sụp đổ của chương trình giảm lạm phát dựa trên tỷ giá hối đoái , bộ trưởng mới được bổ nhiệm, Kemal Dervis (cựu Phó Chủ tịch Ngân hàng Thế giới), đã đệ trình một ý định thư mới lên IMF. Cuối cùng, vào ngày 15 tháng 5, Dervis tuyên bố tăng cường nỗ lực ổn định mới dưới sự hướng dẫn của “Chuyển đổi sang Chương trình Kinh tế Mạnh”. Như đã đề cập trong phần giới thiệu, chương trình mới sẽ là sự tiếp nối của chương trình giảm lạm phát trước đó và sẽ được hỗ trợ bởi một loạt “cải cách cơ cấu” nhằm củng cố hệ thống ngân hàng và chuyển đổi “các cách hoạch định chính sách kinh tế cũ”.

Hiệu suất kinh tế vĩ mô của nền kinh tế theo chương trình giảm phát được thể hiện trong Bảng 5.3. Giảm phát , là mục tiêu quan trọng nhất của chương trình, được quan sát thấy là sẽ được cụ thể hóa đặc biệt trong nửa sau của quá trình thực hiện. Mặc dù thực tế là tốc độ thay đổi hàng năm của mức giá đã vượt quá các mục tiêu cuối năm của chương trình với biên độ đáng kể, nó vẫn cho thấy một sự phá vỡ trong xu hướng 30 năm hướng tới một mức ổn định thấp hơn. Tốc độ thay đổi hàng tháng của cả chỉ số giá tiêu dùng (CPI) và giá bán buôn (WPI) giảm đặc biệt sau tháng 5 và đạt mức thấp nhất vào tháng 6 năm 2000. Tỷ lệ lạm phát cơ bản, được đo lường bằng sự thay đổi trong giá của ngành sản xuất tư nhân, đã dao động xung quanh chỉ số WPI và CPI tổng hợp, nhưng rõ ràng đã cho thấy sự giảm tốc trong suốt thời gian của chương trình.

Với tình trạng giảm phát năm 1999, có thể thấy rõ sự hồi sinh của tổng sản phẩm quốc nội. Tốc độ tăng trưởng GDP tăng nhanh từ + 5,6% trong quý đầu tiên lên + 8,3% trong quý cuối cùng của năm 2000. Tốc độ tăng trưởng hàng năm trung bình là 7,2% vào năm 2000, với thương mại và dịch vụ thương mại đạt 11,6 phần trăm, và ngành công nghiệp và

1998

1999

2000.1

2000.11

2000.III

2000.IV

2000

2001.1

2001.11

A Tỷ lệ tăng trưởng (%):

GDP

3.1

-4,7

5.6

6.4

7,8

8.3

7.2

-2.2

-9.3

Nông nghiệp

8.4

-5,0

1.8

2.3

1.9

12.2

4.1

8,9

-4,9

Ngành công nghiệp

2.0

-5,0

2,8

4.0

9,8

5,5

5.6

-1,3

-8,5

Sự thi công

0,7

-12.7

-1,3

4.3

11.1

6,7

5.6

-7.4

-10.1

Thương mại trong nước

1.4

-6.3

10.1

11,0

13

11.6

11.6

-3,8

-11,5

Học viện Tài chính

6,9

6,5

2.1

1.4

0,7

-0,4

0,9

-5.3

-10.1

chi tiêu dùng

Riêng tư

0,6

-2,6

4.3

4.7

9,9

5,8

6.4

-3,4

-11,5

Chính phủ

7,8

6,5

-0,7

12.6

9,7

5,7

7.1

-0,2

-5,7

Tổng đầu tư vốn cố định

Riêng tư

-8.3

-17,8

8,9

15,9

19.7

15,9

15.4

-12.6

-32.2

Chính phủ

13,9

-8,7

10.8

21.8

21,6

19.9

19.7

-5,8

-32.1

B Cán cân thanh toán (tỷ us$)

xuất khẩu

31.220

29.325

7.580

7.976

7.775

8.333

31.664

8.168

8.805

nhập khẩu

45.440

39.773

11.363

13.957

14.186

14.535

54.041

10.251

9.416

Số dư tài khoản vãng lai

1.984

-1.360

-2.272

-3.264

-1.359

-2,925

-9.820

-0,540

1.152

Cán cân tài khoản vốn

-0,755

4.670

3.435

4.535

2.966

-1.491

9.445

-3.138

-6.373

danh mục đầu tư

-6.711

3.429

2.091

1.608

2.333

-5.010

1.022

-2.867

-0,347

Vốn ngắn hạn

1.398

0,759

1.117

0,782

0,348

1.788

4.035

-1.337

-5.015

Vốn dài hạn

3.985

0,344

0,247

1.955

0,712

1.362

4.276

-0,508

-1.121

Dư nợ nước ngoài

96.890

103.344

-

-

-

-

117.844

114.569

111.921

Nợ ngắn hạn

21.217

23.472

-

-

-

-

28.912

26.636

22.767

Nợ dài hạn

75.673

79.872

-

-

-

-

88.932

87.932

89.154

Nguồn: Viện Thống kê Nhà nước ( www.die.gov.ti ).

100 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

xây dựng đều tăng 5,6%. Sự bùng nổ về nhu cầu tiêu dùng thể hiện rõ nét, đặc biệt đạt đỉnh vào quý III. Nhu cầu đầu tư , cả khu vực công và khu vực tư nhân, cũng cho thấy một sự gia tăng mạnh mẽ so với sự thu hẹp của chúng vào năm 1999. Cuộc khủng hoảng tháng Hai có thể nhìn thấy qua các cột mô tả hai quý đầu tiên của năm 2001. Khi dữ liệu được tích lũy, người ta sẽ có một bức tranh rõ ràng hơn về sự sụt giảm kéo dài của nền kinh tế. khủng hoảng và sự bần cùng hóa liên quan.

Số liệu thống kê về cán cân thanh toán tiết lộ nguồn gốc chính của sự tăng trưởng vượt bậc của năm 2000 một cách khá ngắn gọn. Trong cả năm, nhập khẩu hàng hóa đã tăng với tốc độ 35,9%, trong khi tăng trưởng xuất khẩu chỉ ở mức 7,9%. Thâm hụt tài khoản vãng lai, chỉ là 1,4 tỷ đô la vào năm 1999, đột ngột tăng lên 9,7 tỷ đô la vào cuối năm 2000. Thâm hụt tài khoản vãng lai ban đầu được đặt mục tiêu là 2,8 tỷ đô la, và đã được điều chỉnh lên tới 5 tỷ đô la. Như vậy, thâm hụt tài khoản vãng lai thực tế đã vượt quá 100% so với mục tiêu điều chỉnh so với thời gian thực hiện chương trình . Thâm hụt tài khoản vãng lai chủ yếu được bù đắp bằng thặng dư tài khoản vốn với tổng trị giá 9,4 tỷ USD. Cả vốn ngắn hạn và dài hạn đều là công cụ đưa vốn nước ngoài vào thị trường tài sản trong nước, trong khi tổng dư nợ nước ngoài tăng vọt.

12.3 phần trăm, từ 103,3 tỷ đô la lên 116,1 tỷ đô la trong năm 2000.

Dòng vốn nước ngoài tăng lên không chỉ là công cụ tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai mà còn giúp mở rộng thanh khoản trong nước. Do quy tắc không vô hiệu hóa và những hạn chế đối với vị thế tài sản ròng trong nước của Ngân hàng Trung ương, dòng vốn nước ngoài chảy vào đòi hỏi mở rộng cơ sở tiền tệ phù hợp với sự gia tăng tài sản ròng nước ngoài. Cùng với việc loại bỏ rủi ro tiền tệ, những phát triển này đã dẫn đến sự sụt giảm mạnh về lãi suất thực, đặc biệt là trong giai đoạn đầu của chương trình.

Tại thời điểm này, cần phải nhấn mạnh rằng chính quyền Thổ Nhĩ Kỳ rõ ràng đã thành công trong việc duy trì các mục tiêu của chương trình cả về quản lý tỷ giá hối đoái và kiểm soát tiền tệ, cũng như đạt được các mục tiêu tài khóa. Trong suốt cả năm, việc phá giá tỷ giá hối đoái diễn ra theo lịch trình đã được lập trình sẵn và Ngân hàng Trung ương đã kiểm soát thành công việc mở rộng cơ sở tiền tệ bằng cách hạn chế vị thế tài sản nội địa ròng trong giới hạn của chương trình. Tương tự, điều hành tài khóa đảm bảo cả mục tiêu thu và chi, cân đối gốc ngoài lãi trên tổng ngân sách hợp nhất đã hoàn thành mục tiêu cuối năm vào đầu tháng 9. 6 Với các thị trường tài chính yếu kém, nguyên nhân cơ bản của cuộc khủng hoảng cuối cùng là sự mong manh bên ngoài được tạo ra bởi các luồng vốn tài chính vào và ra không được kiểm soát, vốn lưu động quá mức, quá dễ bay hơi và tùy thuộc vào tâm lý bầy đàn.

Trong bối cảnh giảm phát của Thổ Nhĩ Kỳ, Hình 5.1 mô tả một trong những yếu tố quan trọng của quá trình lên đến đỉnh điểm của sự mong manh bên ngoài: con đường của tỷ lệ nợ nước ngoài ngắn hạn đối với Trung ương.

Hình 5.1 Nợ nước ngoài ngắn hạn/Dự trữ CB (%).

dự trữ quốc tế của ngân hàng. Tỷ lệ này được coi là một trong những chỉ số quan trọng hàng đầu về sự mong manh bên ngoài và gần đây đã được gọi là “chỉ số dự báo chắc chắn nhất về một cuộc khủng hoảng tiền tệ” trong Rodrik và Velasco (1999). Hình 5.1 tiếp tục đối chiếu sự phát triển của tỷ lệ này so với nền tảng cơ bản của một số nền kinh tế Đông Á được chọn ngay trước khi nổ ra các cuộc khủng hoảng tài chính tương ứng vào giữa năm 1997. Dữ liệu hiện có tiết lộ rằng, trước cuộc khủng hoảng vào tháng 6 năm 1997, tỷ lệ nợ nước ngoài ngắn hạn so với dự trữ quốc tế của Ngân hàng Trung ương là 170% ở Indonesia, 150% ở Thái Lan, 90% ở Philippines và 60% ở Malaysia. Do đó, có thể lập luận rằng giá trị 60% đối với tỷ lệ này được coi là ngưỡng tới hạn theo quan điểm đầu cơ quốc tế. Điều đáng báo động là ở Thổ Nhĩ Kỳ, tỷ lệ cụ thể này chưa bao giờ giảm xuống dưới mức 100% kể từ khi mở tài khoản vốn vào năm 1989. Do đó, hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ đã liên tục hoạt động trong “vùng nguy hiểm” trong 12 năm qua. năm liên quan đến chỉ số này.

Điều quan trọng trong Hình 5.1 là chương trình giảm lạm phát đã thực sự làm tăng tính mong manh như được báo hiệu trong chỉ báo này. Chưa nói đến việc biến con đường này thành một xu hướng thuận lợi, chương trình năm 2000 nhằm giảm lạm phát (và ổn định!) đã gây ra sự gia tăng tính mong manh bên ngoài với mức tăng của chỉ số này lên 112% vào tháng 6 và lên 145% vào tháng 12 năm 2000 .Mức này là điểm số cao nhất kể từ năm 1993, ngay trước cuộc khủng hoảng tài chính năm 1994. Tuy nhiên, các tác giả của “Ý định thư” đã dự tính rằng khả năng tăng dự trữ CB sẽ có thể phù hợp với mức tăng nợ nước ngoài ngắn hạn chưa thanh toán và Thổ Nhĩ Kỳ sẽ có thể duy trì ổn định bên ngoài. Tuy nhiên, trong suốt cả năm, khu vực ngân hàng đã thành công trong việc tăng dòng vốn ròng vào

102 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

tín dụng nước ngoài thêm 4,7 tỷ đô la để đạt tổng số 11,1 tỷ đô la. Trong quá trình này, tổng dư nợ ngắn hạn của ngành ngân hàng đã tăng lên 16,9 tỷ USD từ mức 13,2 tỷ USD. Sự hấp dẫn của các dòng lợi nhuận đầu cơ không được kiểm soát rõ ràng đã giải phóng toàn bộ sức mạnh của nó trong suốt năm 2000, khi rủi ro tiền tệ được loại bỏ và toàn bộ cơ chế tạo thanh khoản dựa trên các dòng tiền nóng, ngắn hạn. ⁷

Tóm lại, bản thân chương trình này đã đạt được những thành tựu khiêm tốn trong việc giảm lạm phát, và do đó, nó nên được coi là một chương trình nhằm duy trì sự ổn định giá cả với cái giá phải trả là sự bất ổn của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ cùng với sự xấu đi của các cán cân tài chính và đối ngoại. Ngân hàng Trung ương đã bị tước bỏ tất cả các công cụ quản lý khủng hoảng và thắt lưng buộc bụng truyền thống của mình và không thể tự vệ trước cả “các cuộc tấn công đầu cơ” và “các điểm dừng đột ngột”. Trong những điều kiện này, không có gì ngạc nhiên khi khả năng tồn tại của chương trình cuối cùng sẽ bị ảnh hưởng tại một thời điểm khi “những nhà đầu cơ khó chịu” chuyển hướng tập trung và quyết định đảo ngược dòng chảy của họ, khiến quốc gia non trẻ mất thanh khoản và cạn kiệt.

Trong khi chờ đợi, xung đột phân phối làm cơ sở cho các điều chỉnh cơ cấu tân tự do nhờ đó đã được giải quyết bằng chiến lược của nhà nước nhằm đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh trên cơ sở các dòng vốn ngắn hạn chảy vào. Tuy nhiên, đặc tính không bền vững của kiểu tăng trưởng này đã dẫn đến việc che đậy các nút thắt cơ cấu chính của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ, thay vì đưa ra các giải pháp dài hạn khả thi (Ozatay, 1999; Turel, 1999; Cizre-Sakallioglu và Yeldan, 2000; Onis và Aysan, 2000). Bây giờ chúng ta chuyển sang bản chất gây mất ổn định của tình tiết này trong phần dưới đây.

5.3 Điều chỉnh kinh tế vĩ mô trong thời kỳ hậu tự do hóa tài chính: đánh giá chung

Thủ đoạn chính sách tự do hóa tài khoản vốn năm 1989 có nghĩa là một sự thay đổi mạnh mẽ về bản chất của các điều chỉnh kinh tế vĩ mô ở Thổ Nhĩ Kỳ. Nó mở đường cho việc bơm thanh khoản vào nền kinh tế trong nước dưới dạng vốn nước ngoài ngắn hạn (dòng “tiền nóng”). Một mặt, những dòng vốn này cho phép tài trợ cho các khoản chi tiêu của khu vực công đang tăng nhanh, đồng thời cũng giúp giảm bớt áp lực gia tăng của tổng cầu đối với thị trường trong nước bằng cách giảm chi phí nhập khẩu.

Trong bối cảnh này, Ngân hàng Trung ương đã mất quyền kiểm soát tổng thể đối với việc giảm tỷ giá hối đoái và lãi suất trong nước với tư cách là các công cụ độc lập của chính sách tiền tệ. Từ quan điểm của thị trường tài chính trong nước, việc tự do hóa tài khoản vốn đòi hỏi phải có tỷ suất sinh lợi trên tài sản trong nước cao hơn so với ngoại tệ (được đưa ra bởi tỷ lệ khấu hao danh nghĩa). Cơ sở lý luận của mối liên kết này có thể bắt nguồn trực tiếp từ mối đe dọa thay thế tiền tệ (đô la hóa và/hoặc D-Markization của thị trường thanh khoản trong nước). Trước mối đe dọa này, cơ quan tiền tệ phải đảm nhận vai trò thụ động chống lại

Thổ Nhĩ Kỳ 103 lãi suất thực tế cao quá mức đối với tài sản trong nước, cùng với tỷ giá hối đoái được định giá quá cao. Tự do hóa tài khoản vốn đối với các giao dịch vốn ngắn hạn đòi hỏi cam kết lãi suất thực trong nước cao hơn tỷ lệ mất giá tiền tệ. Khi cam kết này kích thích dòng vốn đầu cơ ở mức cao hơn, đồng nội tệ tăng giá, mời gọi dòng tiền nóng thậm chí còn cao hơn vào nền kinh tế trong nước.

Các yếu tố của quá trình này được hiển thị trong Bảng 5.4. Lợi nhuận ròng của “tiền nóng” được báo cáo trong cột 1. Lợi nhuận này được tính bằng tỷ lệ chênh lệch giữa lãi suất (danh nghĩa) cao nhất được cung cấp trong nền kinh tế trong nước và tỷ lệ khấu hao (danh nghĩa) của TL. Nó mang lại lợi nhuận ròng cho một đơn vị đầu tư danh mục đầu tư nước ngoài chuyển thành TL, thu được thu nhập lãi được cung cấp trong nền kinh tế trong nước và chuyển trở lại ngoại tệ theo tỷ giá hối đoái cuối kỳ. Sự khác biệt giữa tiền lãi kiếm được và khoản lỗ do mất giá tiền tệ là khoản thu nhập ròng mà nhà đầu tư chiếm đoạt.

Trong cột 2 và 3, tổng dòng tiền vào và ra của các khoản tín dụng nước ngoài mà ngành ngân hàng có được được hiển thị. Là một trong những thành phần chính của “tiền nóng”, có thể thấy rằng những dòng tiền như vậy cho thấy mức độ nhạy cảm khá cao đối với tỷ suất hoàn vốn trong nước được tính ở cột đầu tiên. Ngoại trừ các giá trị năm 1991, các luồng ròng được quan sát là có dấu hiệu “dự kiến” và chúng được quan sát thấy là dao động rộng rãi, đặc biệt là giữa năm 1993 và 1996.

Chúng tôi chứng kiến rằng tổng dòng vốn tín dụng nước ngoài mà ngành ngân hàng thu được vào khoảng 10 tỷ đô la Mỹ mỗi tháng từ năm 1991 đến năm 1993. Tổng khối lượng hàng năm của dòng vốn này đạt 209 tỷ đô la Mỹ vào năm 2000 - vượt quá GNP chung của Thổ Nhĩ Kỳ Trong năm đó! Rõ ràng, hệ thống tài chính trong nước đang chịu áp lực nặng nề từ các trung tâm đầu cơ quốc tế và không còn khả năng tạo ra một chính sách tiền tệ và ngoại hối độc lập. Hơn nữa, các dòng tiền nóng tạo thành cơ sở hợp lý chính của chủ nghĩa ngắn hạn và tính không ổn định của các chu kỳ kinh doanh thực tế, dẫn đến tình trạng tài chính và đối ngoại của nền kinh tế trong nước trở nên dễ bị tổn thương hơn, đồng thời dẫn đến tình trạng phân phối thu nhập trở nên tồi tệ hơn (Balkan và Yeldan, 1998; Yenturk, 1999).

Cột cuối cùng của Bảng 5.4 sử dụng thành phần tiền gửi có kỳ hạn giữa ngoại tệ và ngoại tệ có mệnh giá trong nước như một thước đo mức độ thay thế tiền tệ. Là một chỉ số cho thấy sự từ chối của đồng Lira và quá trình đô la hóa đang diễn ra trên thị trường tiền tệ, tỷ lệ tiền gửi ngoại hối trong tổng số tiền gửi đã tăng với tốc độ trường kỳ trong những năm 1990 và vượt qua mức chuẩn 50% vào năm 1996.

Do đó, trong bối cảnh Thổ Nhĩ Kỳ, dòng tiền nóng nên được giải thích như là cánh tay dài của chính sách tài khóa, vượt qua các hạn chế tín dụng và hạn chế tiền tệ của cơ quan tiền tệ. Sự sẵn có của các quỹ như vậy cho phép cơ quan tài chính trì hoãn bất kỳ

Năm

Tỷ lệ quay lại 'tiền nóng' ¹

Tín dụng nước ngoài của ngành ngân hàng

(3) Cán cân thanh toán, lỗi ròng và thiếu sót

Lưu chuyển vốn ngắn hạn ròng

Số dư tài khoản Carrent

Thay thế tiền tệ ¹

(1) Dòng tiền vào

(2) Dòng tiền ra

1988

-0,073

515

-2,281

1.596

27,0

1989

0,236

-

-

971

-584

961

23,0

1990

0,293

-

-

-468

3.000

-2,625

22,5

1991

-0,038

43,186

42,523

948

-3,020

250

29,5

1992

0,154

64,767

62,363

-1,190

1.396

-974

39,8

1993

0,045

122,053

118,271

-2,222

3,054

-6,433

47,5

1994

-0,315

75,439

82.040

1.769

-5,127

2.631

54,0

1995

0,197

76,427

75,626

2.354

3,713

-2,339

48,0

1996

0,329

8,824

8,055

-1,781

5,945

-2,437

50,0

1997

0,278

19,110

18,386

-2,755

1.761

-2,638

50,0

1998

0,254

19,288

19,225

— 1,985

2.601

1.984

54.1

1999

0,298

122,673

120,603

1.899

759

-1.360

52,0

2000

0,073

209,432

204,691

-2,677

4.035

-9,280

50,0

Nguồn: Boratav et al. (1996); Ngân hàng Trung ương Thổ Nhĩ Kỳ, Thống kê Cán cân Thanh toán.

ghi chú

một [(1+R)/(1+E) — 1]; R: tỷ suất sinh lợi trên thị trường tài chính trong nước (Boratav et al., 1995); E: Tỷ lệ khấu hao TL, b Bao gồm thương mại hành lý sau năm 1996.

c Tiền gửi nước ngoài/tổng tiền gửi (%).

Thổ Nhĩ Kỳ 105 điều chỉnh các khả năng nâng cao doanh thu của mình như thực hiện các loại thuế bổ sung đối với thu nhập từ vốn và giảm trốn thuế đối với thu nhập chịu thuế của công ty. Yeldan (1995) và Cizre-Sakallioglu và Yeldan (2000) thảo luận lập trường này dưới dạng chiến lược phân phối lại thặng dư tùy ý của nhà nước thông qua chính sách tài khóa. Do đó, thông qua sự sẵn có của các quỹ có thể vay ngắn hạn, các hoạt động tài chính của nhà nước đã trở thành một bộ máy khả thi để tạo ra thặng dư kinh tế cho thu nhập doanh nghiệp thông qua thái độ lỏng lẻo đối với việc trốn thuế và hậu quả là thâm hụt. Khi làm như vậy, khi Bộ Tài chính đưa ra lợi suất thị trường trên các công cụ của mình, nó đã trở thành tác nhân thống trị trong nền kinh tế tài chính, cho phép hệ thống ngân hàng kiếm được lợi nhuận đáng kể dựa trên tỷ giá hối đoái của các vị thế mở .

Thật vậy, trong suốt quá trình diễn ra các sự kiện này, khu vực ngân hàng và các tổ chức tài chính của Thổ Nhĩ Kỳ đã trở nên buông thả khỏi sản xuất để trở thành phe thống trị của tư bản thao túng toàn bộ nền kinh tế. Động lực đằng sau sự phát triển này là hai mặt, một trong nước, một toàn cầu. Ở cấp độ trong nước , chính sự sụp đổ của thu nhập khả dụng công đã dẫn đến cơn sốt vay nợ của khu vực công. Hệ quả là lãi suất cao của trái phiếu chính phủ và tín phiếu kho bạc đã tạo tiền đề cho sự thống trị của tài chính đối với nền kinh tế thực. Kết quả là nền kinh tế bị mắc kẹt trong một vòng luẩn quẩn: cam kết lãi suất cao và ngoại tệ rẻ (TL được định giá quá cao) trước nguy cơ tháo chạy vốn dẫn đến lãi suất thực tiếp tục tăng. Khi các tác động tiêu cực đến cán cân tài khoản vãng lai trở nên mất ổn định quá mức, sự mất giá thực tế dường như sắp xảy ra, tuy nhiên, điều này cần được bù đắp bằng cách điều chỉnh tăng thêm lãi suất nếu muốn hạn chế thay thế tiền tệ hoặc tháo chạy vốn. Quá trình này, như trường hợp của Mexico năm 1994, và các cuộc khủng hoảng gần đây ở Đông Á, dẫn đến việc định giá quá cao đồng nội tệ, hạ giá hàng nhập khẩu, và do đó làm tăng nhu cầu tiêu dùng trong nước với chi phí xuất khẩu, và năng suất thực. các ngành công nghiệp nói chung.

Quy mô toàn cầu của sự nổi bật ngày càng tăng của tài chính cũng không kém phần quan trọng. Khi quốc tế hóa nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ tăng cường, nó cũng phải chịu trách nhiệm trực tiếp trước thị trường tài sản toàn cầu. Việc bãi bỏ hoàn toàn các quy định về giao dịch tài chính cho phép vốn tài chính quốc tế đóng vai trò là trọng tài duy nhất nhằm đạt được lợi ích tài chính trước mắt, thay vì phát triển kinh tế dài hạn và tăng trưởng bền vững. Cuộc khủng hoảng năm 1994, nhìn nhận lại, cho thấy tính dễ bị tổn thương của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ trước lợi ích đầu cơ của tiền nóng và 'chủ nghĩa tư bản sòng bạc' (Strange, 1986).

Biến động thất thường trong tài khoản vãng lai, thâm hụt thương mại gia tăng (từ

3.5 phần trăm GNP năm 1985-8 xuống còn 6% năm 1990-3), và sự xấu đi nghiêm trọng của cán cân tài khóa cho thấy tính chất không bền vững của chủ nghĩa dân túy sau năm 1989 được tài trợ bởi các dòng vốn nước ngoài. Trong Boratav et al. 's (1995: 34) từ:

106 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

kinh nghiệm của Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1990 cho thấy những vấn đề nghiêm trọng mà một nền kinh tế đang phát triển phải đối mặt, nền kinh tế quyết định chuyển sang bãi bỏ hoàn toàn các quy định bên ngoài và bên trong hệ thống tài chính trong điều kiện lạm phát cao. Bóng ma tháo chạy vốn trở thành động cơ chủ đạo trong hoạch định chính sách và tạo ra cam kết về lãi suất cao và kỳ vọng về ngoại hối giá rẻ. Mối liên hệ của hai biến số chính sách này với phạm vi thực của nền kinh tế, nghĩa là . đầu tư vào vốn vật chất và cán cân thanh toán tài khoản vãng lai bị cắt đứt sâu sắc. Sự bất ổn về tỷ giá hối đoái và lãi suất tạo ra những phản hồi khiến nền kinh tế rơi vào tình trạng bất ổn hơn nữa.

Sự bất ổn kéo dài này lên đến đỉnh điểm trong quý IV năm 2000, khi đồng tiền tăng giá và hậu quả là thâm hụt tài khoản vãng lai tăng lên mức chưa từng thấy. Với việc rút vốn ngắn hạn đột ngột vào đầu tháng 2 năm 2001, năng lực sản xuất bị thu hẹp, theo sau là sản lượng công nghiệp tiếp tục giảm trong suốt năm đó. Cùng với sự thu hẹp này, việc quản lý khủng hoảng sau năm 2001 đã tạo ra những thay đổi đáng kể trong phân phối thu nhập và tăng cường các quá trình đang diễn ra để chuyển thặng dư kinh tế từ lao động làm công ăn lương nói riêng và các khu vực công nghiệp/thực tế nói chung, đối với lĩnh vực tài chính. Tương tự như vậy, chi phí tiền lương tính bằng đô la giảm đáng kể và cho phép thu nhập từ xuất khẩu tăng lên. Theo cách này, Thổ Nhĩ Kỳ một lần nữa quay trở lại chế độ khai thác thặng dư, theo đó hiệu suất xuất khẩu của các ngành công nghiệp phụ thuộc vào tiết kiệm chi phí tiền lương.

Rõ ràng, “sự mệt mỏi và kiệt quệ của cải cách” của cuộc khủng hoảng năm 1988, và tính không bền vững của con đường tăng trưởng sau năm 1989 mà đỉnh điểm là cuộc khủng hoảng năm 1994 và 2001 đã có những động lực vận hành vĩ mô khá khác nhau . Tuy nhiên, trong cả hai giai đoạn, người ta chứng kiến sự hiện diện của nhà nước với tư cách là một tác nhân tích cực điều chỉnh cả con đường tích lũy và mô hình phân phối thu nhập. Thật thú vị khi lưu ý rằng mặc dù lập trường chính thức đối với tư nhân hóa và chính sách bắt buộc “giảm vai trò của nhà nước” trong bối cảnh kinh tế, vẫn tiếp tục sử dụng biên giới của nhà nước như một tác nhân điều tiết, giám sát xung đột phân phối sản phẩm quốc dân. Trong quá trình này, các hoạt động tài chính của nó chia sẻ gánh nặng điều chỉnh chính trong việc giải quyết xung đột này có lợi cho vốn tư nhân và khu vực ngân hàng. Điều này được thể hiện rất rõ ràng trong bối cảnh chương trình giảm lạm phát bị trì hoãn/hoãn lại. Phần tiếp theo phân tích các động lực điều chỉnh này theo hướng giảm lạm phát trong bối cảnh của mô hình lý thuyết trò chơi.

5.4 Một cách tiếp cận lý thuyết trò chơi cho chương trình khử lạm phát đáng tin cậy

Cho đến nay, rõ ràng là từ các lập luận của chúng tôi rằng môi trường chính sách hiện tại trong nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ được đặc trưng bởi sự bế tắc giữa nhà nước và các chủ thể tư nhân - chủ yếu là khu vực ngân hàng. Với sự bế tắc của nhà nước trong việc điều chỉnh số dư tài khóa của mình, chính hệ thống ngân hàng thương mại đã làm trung gian giữa khu vực nước ngoài và Kho bạc để lấp đầy khoảng trống tài khóa. Với sự sẵn có của vốn nước ngoài ngắn hạn, các ngân hàng đã đóng một vai trò quan trọng trong việc vay từ nước ngoài với tỷ giá hối đoái tương đối rẻ và do đó tích lũy nợ nước ngoài ngắn hạn. Tuy nhiên, môi trường chính trị/kinh tế của cơ chế này đã dẫn đến tình trạng bế tắc với tỷ lệ lạm phát và nợ trong nước cao, mà chúng tôi mô hình hóa như trạng thái cân bằng quán tính trong bối cảnh lý thuyết trò chơi. Trên thực tế, như chúng tôi đã ghi lại trong Bảng 5.1, môi trường mà Thổ Nhĩ Kỳ bắt đầu giảm lạm phát có những đặc điểm nhất định khiến việc giảm tỷ lệ lạm phát trở nên rất tốn kém sau khi nó đã đạt đến ngưỡng 60-80%. Về mặt hình thức, chúng tôi sẽ tái tạo đặc điểm đó của nền kinh tế trong một mô hình cân bằng chung năng động với một chính phủ hợp lý tuần tự và một khu vực ngân hàng.

Hiện nay có sự đồng thuận rộng rãi trong các tài liệu rằng tỷ lệ lạm phát tối ưu là bằng hoặc thấp hơn 0. Kết quả là mạnh mẽ đối với việc lựa chọn các mô hình khuyến nghị giảm lạm phát để tránh tổn thất trọng lượng chết liên quan đến lạm phát. Tuy nhiên, so sánh giữa các trạng thái ổn định với tỷ lệ lạm phát không đổi và kết quả rất khác nhau về chính sách giảm lạm phát tối ưu hoặc tốc độ giảm phát tối ưu. Điều tự nhiên là kỳ vọng rằng trong phạm vi tỷ lệ lạm phát trong quá khứ không ảnh hưởng đến các nguyên tắc cơ bản hiện tại, chúng sẽ ảnh hưởng đến chính sách tài chính hoặc tiền tệ tối ưu.

Chúng tôi chứng minh rằng ngay cả khi tác động trực tiếp của lạm phát lên các nguyên tắc cơ bản chỉ tồn tại trong thời gian ngắn, chẳng hạn như do cấu trúc nợ ngắn hạn của chính phủ, thì tác động gián tiếp của nó có thể kéo dài lâu hơn nữa, làm chậm quá trình giảm lạm phát tối ưu. Các sự kiện được cách điệu hóa trong bộ máy của chúng ta như sau: khu vực tư nhân - chủ yếu là các chủ ngân hàng - tự nguyện nắm giữ một phần lớn các khoản nợ của chính phủ. Do các chính sách tài khóa mở rộng, chính phủ liên tục chịu thâm hụt ngân sách trong 30 năm qua. Kể từ khi bắt đầu chính sách chứng khoán hóa thâm hụt, nợ của chính phủ bắt đầu tăng lên và đạt mức rất cao vào năm 2002. Việc duy trì nợ chiếm một phần đáng kể trong nguồn thu thuế của chính phủ. Mặc dù ngân sách ở mức thặng dư cơ bản, nhưng các yêu cầu trả nợ khiến tài chính của chính phủ rơi vào tình trạng thâm hụt hoạt động.

Trong các điều kiện trên, khó đạt được mục tiêu giảm nợ về mặt chính trị trừ khi cải cách thuế được ban hành thành công để tăng hiệu quả của việc thu thuế, hoặc một chương trình giảm lạm phát nhằm tăng hiệu quả của toàn bộ nền kinh tế có thể được thực hiện. Chúng tôi sẽ không chạm vào

108 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

về nguyên nhân của sự chậm trễ nhiều lần trong cải cách thuế, coi đó là một thực tế nhất định. Thay vào đó, chúng tôi sẽ chỉ ra rằng trong một môi trường như vậy, sự hiện diện của nợ cao, thậm chí chủ yếu là nợ ngắn hạn, dẫn đến việc duy trì một quán tính trong tỷ lệ lạm phát hiện tại, khiến nó khó có thể khắc phục được thông qua các chính sách tiền tệ/giảm phát truyền thống. Chúng tôi xem xét các kịch bản khác nhau của chương trình giảm lạm phát theo cảm nhận của chính phủ và các chủ ngân hàng, một đại diện cho các chủ nợ của chính phủ.

Các ngân hàng mua trái phiếu chính phủ với kỳ vọng tỷ lệ lạm phát cao TC H . Với các chủ ngân hàng cạnh tranh, lãi suất của các trái phiếu này cũng sẽ cao

H = (1 ■ TC H -p )/ p

Trong đó p là tỷ lệ chiết khấu theo thời gian của các chủ ngân hàng. Giả sử chính phủ quyết định giảm lạm phát xuống TC L < TC H sau khi bán trái phiếu. Điều này có nghĩa là nghĩa vụ của chính phủ đối với các chủ ngân hàng tăng lên về mặt danh nghĩa bởi

B{i H - i L ) =       -TC L )/P

trong đó B là nợ thực tế của chính phủ vào ngày trái phiếu đáo hạn. Đây là chi phí mà chính phủ phải trả cho các chủ ngân hàng để thực hiện chương trình giảm lạm phát bất ngờ. Một cách tầm thường, chi phí giảm lạm phát bất ngờ có thể tránh được nếu nó công bố trước chương trình một cách đáng tin cậy. Trong trường hợp đó, sự cạnh tranh giữa các chủ ngân hàng để giành trái phiếu sẽ đẩy lãi suất xuống i L = (1 + TC L -p )/ p .

Do đó, chìa khóa để giảm lãi suất trái phiếu thành công là ở độ tin cậy của chính chương trình giảm phát. Chúng tôi phân biệt hai loại uy tín, có điều kiện và vô điều kiện. Một chương trình đáng tin cậy vô điều kiện là chương trình mà chính phủ muốn giảm lạm phát mặc dù nó đã thất bại trong việc giảm lãi suất danh nghĩa. Một chương trình giảm lạm phát đáng tin cậy có điều kiện áp đặt một yêu cầu yếu hơn: chính phủ dự kiến sẽ chỉ giảm lạm phát nếu lãi suất giảm. Do đó, sự thành công của một chương trình giảm lạm phát đáng tin cậy có điều kiện phụ thuộc vào kỳ vọng lạc quan của thị trường. Nếu các chủ ngân hàng kỳ vọng chương trình thất bại, thì nó sẽ thất bại trong việc biến kỳ vọng của các chủ ngân hàng thành hiện thực. Lưu ý rằng trong cả hai trường hợp, kỳ vọng đều đúng.

Bây giờ chúng ta sẽ mô tả các điều kiện quyết định liệu chương trình giảm lạm phát có đáng tin cậy một cách có điều kiện hay vô điều kiện hay không. Biểu thị lợi ích của việc giảm phát dưới dạng thu nhập tư nhân và chính phủ lớn hơn được chính phủ đánh giá là W \tc , TC tc' ). Chúng tôi giả định rằng nó phụ thuộc vào tỷ lệ lạm phát ban đầu TC và tỷ lệ giảm lạm phát tc-tc' . Mặt khác, chi phí giảm lạm phát xét về khả năng thanh toán nợ lớn hơn là W ( B , TC e ) phụ thuộc vào tỷ lệ lạm phát kỳ vọng của thị trường TC e và lượng nợ chính phủ B . Từ cuộc thảo luận ở trên, rõ ràng là

rằng w đang tăng trong B và tc ' , trong khi đang tăng trong tc — tc' . Lưu ý rằng đã biết trước khi chương trình bắt đầu, trong khi w sẽ phụ thuộc vào lãi suất trái phiếu.

So sánh trước và tạm thời về lợi ích và chi phí của chương trình kiềm chế lạm phát định hình chính sách hợp lý tuần tự của chính phủ. Nó rõ ràng có thể liên quan đến những điều sau: đối với mức lạm phát tương đối cao và nợ thấp, lợi ích của việc giảm lạm phát lớn hơn chi phí bất kể lãi suất thị trường là bao nhiêu. Đối với các mức nợ cao hơn, lợi ích phù hợp lớn hơn chi phí chỉ khi lãi suất phản ánh kỳ vọng lạm phát thấp hơn. Giả sử thị trường luôn bi quan, tỷ lệ lạm phát sẽ không bao giờ giảm nếu chính phủ thiếu kiên nhẫn hơn các chủ ngân hàng một chút.

Hình 5.2 thể hiện chính sách lạm phát cân bằng đối với hai mức nợ ban đầu khác nhau. Kết quả này thu được với giả định rằng chính phủ thiếu kiên nhẫn hơn các chủ ngân hàng. Đường 45° tương ứng với chính sách lạm phát cố định, với TC t = TC t + 1 . Khoảng cách từ đường 45° cố định đến hàm chính sách với khoản nợ ban đầu B 1 và B 2 phản ánh tốc độ giảm lạm phát. Chính phủ có khoản nợ ban đầu cao B 2 không có động cơ giảm lạm phát nhanh như chính phủ có khoản nợ ban đầu B 1 thấp hơn , mặc dù điều đó cải thiện triển vọng giảm lạm phát trong tương lai.

Do đó, chúng ta có thể tuân theo các điều kiện cơ bản của tình trạng bế tắc hiện tại của chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đối với việc giảm lạm phát từ cơ chế của Hình 5.2: chương trình giảm lạm phát của chính phủ được định hình bởi lợi ích và chi phí dự kiến của chương trình, ex ante. Với tỷ lệ lạm phát cao kéo dài và một lượng nợ ban đầu cao cùng với gánh nặng trả nợ quá mức, lạm phát có thể sẽ phản ứng quán tính với việc giảm miễn là kỳ vọng lãi suất hiện tại không phản ánh kỳ vọng về lạm phát thấp hơn theo chương trình . Tuy nhiên, ràng buộc này dẫn đến một sự ổn định,

Hình 5.2 Chính sách lạm phát cân bằng của một chính phủ mắc nợ nhiều.

110 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

nhưng vòng luẩn quẩn, có thể bị phá vỡ với sự tự tin ngày càng tăng và sự thiếu kiên nhẫn của chính phủ giảm đi, mà bản thân nó là một kết quả rất khó xảy ra với tình hình chính trị xung quanh chương trình, hoặc với việc sử dụng siêu lạm phát, một tình trạng có thể dẫn đến sự sụp đổ hoàn toàn của nền kinh tế. mạng lưới tài chính trong nước mong manh và sự đổ vỡ của chế độ dân chủ dân sự cùng với nhiều điều chỉnh khó lường nhưng không thể lường trước được.

5.5 Lời phê bình sau chót

Trong tiểu luận này, chúng tôi đã nghiên cứu giai đoạn hội nhập thương mại và tự do hóa tài chính của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980 từ bối cảnh kinh tế chính trị. Chúng tôi đã lập luận rằng nhà nước đã đảm nhận vai trò điều tiết trong việc tạo ra và phân phối thặng dư kinh tế và các cân đối tài chính của nó đã chia sẻ gánh nặng của những điều chỉnh cần thiết. Chúng ta đã coi các cân bằng kinh tế vĩ mô của những năm 1990 là kết quả trực tiếp của các chu kỳ tăng trưởng, trì trệ, ổn định bị trì hoãn và khủng hoảng do động lực nội sinh.

Trong suốt thời kỳ điều chỉnh, đã xuất hiện một nhu cầu đáng kể là tổ chức lại bộ máy nhà nước để đạt được sự phù hợp giữa cơ sở kinh tế hợp lý của các lực lượng thị trường và thực tế chính trị của quá trình hoạch định chính sách. Thật vậy, kinh nghiệm phát triển kinh tế vĩ mô của Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980 đã cho thấy một ví dụ hàng đầu về việc các mục tiêu đã nêu của chương trình điều chỉnh cơ cấu theo hướng ít can thiệp hơn của chính phủ vào các vấn đề kinh tế có thể đi ngược lại với cả thực tế kinh tế/chính trị của thị trường và các vấn đề kinh tế. lợi ích của các nhóm bòn rút thặng dư chi phối quyền lực, đặc biệt là lợi ích của giới tư bản công nghiệp và tài chính.

Trong bối cảnh này, việc mở tài khoản vốn và cải cách tự do hóa tài chính đầy đủ năm 1989 vừa đóng vai trò là nhà cung cấp thanh khoản cho nền kinh tế trong nước để duy trì chi phí tài khóa của cuộc vận động này, vừa cung cấp cứu trợ cho thị trường trong nước thông qua việc giảm chi phí nhập khẩu. Tuy nhiên, sự sẵn có của các dòng vốn ngắn hạn đã trở thành một nguồn bất ổn đáng kể trên thị trường tài chính trong nước và khiến khu vực ngân hàng không còn là trung gian cho các khoản đầu tư sản xuất để trở thành phe tư bản thao túng toàn bộ nền kinh tế. Với sự ra đời của lãi suất thực cao sau sự sụp đổ của thu nhập khả dụng công cộng, các ngân hàng có thể đã tích lũy được lợi nhuận khổng lồ dựa trên sự chênh lệch của các vị trí mở so với thị trường tài chính nước ngoài, và nền kinh tế trong nước trôi theo vòng luẩn quẩn của lãi suất cao, thâm hụt tài khoản vãng lai, và kỳ vọng phá giá đồng tiền sẽ đi kèm với lãi suất cao hơn bao giờ hết.

Tất cả những điều kiện này, đồng thời tạo ra tỷ lệ lạm phát cao cùng với quán tính của chính nó, rất khó khắc phục thông qua các chính sách tiền tệ/giảm phát truyền thống. Việc phá vỡ quán tính này dường như liên quan đến việc xây dựng lòng tin của một mối quan hệ liên thời gian.

Thổ Nhĩ Kỳ 111 chính phủ kiên nhẫn, hoặc sự tích tụ của áp lực siêu lạm phát với những hậu quả tàn khốc của chúng. Hy vọng là hệ thống sẽ có thể thành công trong việc tạo ra các giải pháp đối với cái trước.

Sự nhìn nhận

Chúng tôi rất biết ơn Michael Wyzan, Mats Lundahl, Evrim Yada, những người đã tham gia hội thảo “Trải nghiệm đa dạng về sự thất bại của cải cách và hiệu quả kinh tế kém: Cách tiếp cận kinh tế chính trị”, và cảm ơn các đồng nghiệp tại Bilkent vì những nhận xét và phê bình rất hữu ích của họ. gợi ý.

ghi chú

1 Xem Yeldan (1995 và 2000) để thảo luận về đặc điểm của các điều chỉnh vĩ mô của Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1989 về mặt tạo ra và hấp thụ thặng dư kinh tế . Yeldan (1998) lần lượt cung cấp một phân tích định lượng về vai trò chiến lược của bộ máy nhà nước. Cizre-Sakallioglu và Yeldan (2000), Boratav et al. (1996), Ekinci (1998), và Boratav et al. (2001) báo cáo các phân tích tương tự dựa trên tác động của dòng vốn đầu cơ tài chính quốc tế đối với nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ.

2 Xem Boratav và Turel (1993), Celasun và Rodrik (1989), Uygur (1993), và Celasun (1994) để có cái nhìn tổng thể về các cải cách điều chỉnh cơ cấu của Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980. Để đánh giá định lượng về chương trình trợ cấp xuất khẩu, xem Milanovic (1986) và Togan (1996).

3 Theo ước tính của Yeldan (1995: 50), chi phí trợ cấp xuất khẩu đạt 22% thu nhập của chính quyền trung ương từ năm 1984 đến 1988, và nhìn chung vượt quá mức thuế doanh nghiệp phải trả trong suốt thập kỷ.

4 Cụm từ này đã xuất hiện nhiều lần trên báo chí phổ biến trong những năm 1980 đề cập đến những khoản tiền nước ngoài được chuyển đến Thổ Nhĩ Kỳ được đăng ký là thu nhập từ việc bán hàng xuất khẩu trong khi không có chuyến hàng nào diễn ra. Tuy nhiên, việc chuyển nhượng đã trao quyền cho “nhà xuất khẩu” để yêu cầu trợ cấp xuất khẩu. Người ta phỏng đoán rằng cơ chế này đã được sử dụng để hợp pháp hóa các quỹ ngoại hối bất hợp pháp (thị trường chợ đen) được tích lũy trong cuộc khủng hoảng 1977-1979.

5 Các yếu tố cơ bản của chương trình giảm lạm phát và các cuộc khủng hoảng tiếp theo được thảo luận chi tiết trong Celasun, 2000; Ersel, 2000; Boratav, 2001; Gencay và Selyuk (2001); Uygur, 1996; Yeldan, 2001, 2001a, 2001b và 2001c; Yenturk, 2001; Boratav và Yeldan (2002); Yeldan (2002); và Ertugrul và Yeldan, 2003. Một loạt “Thảo luận bàn tròn” cũng được cung cấp trong tài liệu Thổ Nhĩ Kỳ bởi Mulkiyeliler Birligi Dergisi, tháng 1 năm 2000; Iktisat Isletme ve Finans , tháng 3 năm 2000; Birikim , ngày 2 tháng 4 0 0 1 ; Ileri , tháng 6 năm 2001; và Iktisat Dergisi , tháng 5 năm 2001.

Xem thêm trang web www.bagimsizsosyalbilimciler.org/iktisat.htm của Hiệp hội các nhà khoa học xã hội độc lập - Nhóm các nhà kinh tế (Bagimsiz Sosyal Bilimciler-Iktisat Grubu) để biết một loạt các đánh giá quan trọng về các chính sách kinh tế 2000-2001. Đặc biệt, một đánh giá chi tiết về cái gọi là “ Chương trình chuyển đổi sang nền kinh tế mạnh” (công bố vào ngày 15 tháng 5 năm 2001) được cung cấp bởi Hiệp hội vào tháng 7 năm 2001.

6 Thặng dư ngân sách ngoài lãi - sơ cấp - được nhắm mục tiêu ở mức 3,1% GDP trong chương trình. Tỷ lệ thực hiện cuối năm đạt 6,1%. Rõ ràng, các mục tiêu thắt chặt tài khóa đã đạt được theo chương trình.

112 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

7 Theo tính toán của Boratav (2001), trước cuộc khủng hoảng tháng 11 năm 2000, những người không cư trú đã mang tổng cộng 15,2 tỷ đô la “tiền nóng” vào thị trường tài sản Thổ Nhĩ Kỳ, trong khi những người cư trú tạo ra dòng tiền chảy ra 5,3 tỷ đô la . Vì vậy, trong suốt quá trình của chương trình, phần lớn khoản nợ ngắn hạn tích lũy này đã tài trợ cho việc tháo chạy vốn của cư dân.

Người giới thiệu

Iktisat Grubu (2001) Gủ fl ủ Ekonomiye Gefiy Programi Uzerine Degerlendirmeler, Ankara TMBO Yay. www.bagimsizsosyalbilimciler.org/ iktisat.htm

Balkan, Erol và Eriny Yeldan (1998) “Tự do hóa tài chính ở các nước đang phát triển: Kinh nghiệm của Thổ Nhĩ Kỳ”, trang 129-55 trong Rohinton Medhora và Jose Fanelli (eds) Tự do hóa tài chính ở các nước đang phát triển , Basingstoke: Macmil lan Press.

Boratav, Korkut (1983) “Turkiye'de Populizm, 1962-76”, [Chủ nghĩa dân túy ở Thổ Nhĩ Kỳ], Yapyt , 46(1): 7-18.

Boratav, Korkut (2001) “2000-2001 Krizinde Sermaye Hareketleri”, Iktisat, Isletme ve Finans , Số 186, trang 7-18.

Boratav, Korkut và Eriny Yeldan (2002) “Turkey, 1980-2000: Financial Liberal ization, Macroeconomic (In)-Stable, and Patterns of Distribution”, CEPA và The New School for Social Research, mimeo.

Boratav, Korkut và Oktar Turel (1993) “Turkey”, trong Lance Taylor (ed.) The Rocky Road to Reform , Cambridge, Mass. và London: MIT Press.

Boratav, Korkut, Qaglar Keyder và Sevket Pamuk (1984) Krizin Dinamikleri ve Tủ rkiye'nin Alternatif Sorunu [ Dynamics of the Crisis and Question of Alternative in Turkey], Ankara: Kaynak Yay.

Boratav, Korkut, Oktar Turel và Eriny Yeldan (1995) “Nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ giai đoạn 1981-92: Bảng cân đối kế toán, các vấn đề và triển vọng”, METU Studies in Development 22(1): 1-36.

Boratav, Korkut, Oktar Turel và Eriny Yeldan (1996) “Những khó khăn trong điều chỉnh cơ cấu và các chính sách môi trường trong tình trạng bất ổn: Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980”, World Development , 24(2): 373-93.

Boratav, Korkut, Eriny Yeldan và Ahmet Kose (2001) “Toàn cầu hóa, phân phối và chính sách xã hội: Thổ Nhĩ Kỳ 1980-1998”, trong L. Taylor (ed.) Tự do hóa bên ngoài, Hiệu suất kinh tế và chính sách xã hội , London: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Celasun, Merih (1994) “Thương mại và Công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ: Điều kiện ban đầu, Chính sách và Hoạt động trong những năm 1980”, trong Garry K. Helleiner (ed.) Chính sách Thương mại và Công nghiệp hóa trong Thời kỳ Hỗn loạn , London: Routledge.

Celasun, Merih và Dani Rodrik (1989) “Nợ, điều chỉnh và tăng trưởng: Thổ Nhĩ Kỳ” trong Jeffrey Sachs và Susan M. Collins (eds) Nợ của các quốc gia đang phát triển và hiệu quả kinh tế, Nghiên cứu quốc gia , Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago, Quyển IV, trang .615-808.

Celasun, Oya (2000) “Tác động thực sự của ổn định dựa trên tỷ giá hối đoái: Vai trò của độ cứng nhắc danh nghĩa”, Đại học Maryland, mimeo.

Cizre-Sakallioglu, Umit và Eriny Yeldan (2000) “Chính trị, Xã hội và Tự do hóa Tài chính: Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1990”, Phát triển và Thay đổi , 31(1): 481-508.

Ekinci, Nazim (1998) “Turkiye Ekonomisinde Buyume ve Kriz Dinamikleri” [Động lực của Khủng hoảng và Tích lũy ở Thổ Nhĩ Kỳ], Toplum ve Bilim , Số 77: 7-27.

Thổ Nhĩ Kỳ 113

Ertugrul, Ahmet và Eriny Yeldan (2003) “Về những điểm yếu về cơ cấu của Chương trình giảm lạm phát Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1999”, Nghiên cứu Thổ Nhĩ Kỳ hàng quý, 4(2): 53-66, Summer.

Ersel, Hasan (2000) “Ekonomik Istikrar ve Yapisal Uyum Programymynyn Neresindeyiz?”, Iktisat, I ị letme ve Finans, August, 173: 7-28.

Gencay, Ramazan và Faruk Selyuk (2001) “Vay qua đêm, lãi suất và lý thuyết giá trị cực đoan”, Đại học Bilkent, Tài liệu thảo luận của Khoa Kinh tế số 01-03, tháng Ba.

Kose, Ahmet và Eriny Yeldan (1998) “Nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1990: Đánh giá về chính sách tài khóa, thị trường lao động và ngoại thương”, Quan điểm mới về Thổ Nhĩ Kỳ , số 18, mùa xuân.

Milanovic, Branko (1986) “Khuyến khích xuất khẩu và hàng xuất khẩu do Thổ Nhĩ Kỳ sản xuất: 1980-1984”, Tài liệu làm việc của nhân viên Ngân hàng Thế giới, số 602.

Onis, Ziya (1992) “Tổ chức Công nghiệp hóa Định hướng Xuất khẩu: Các Công ty Ngoại thương Thổ Nhĩ Kỳ trong một Quan điểm So sánh”, trong Tevfik Nas và Mehmet Odekon (eds) Kinh tế và Chính trị của Tự do hóa Thổ Nhĩ Kỳ , Bettlehem: Nhà xuất bản Đại học Lehigh.

Onis, Ziya và Ahmet Aysan (2000) “Tân tự do toàn cầu hóa, quốc gia-nhà nước và các cuộc khủng hoảng tài chính ở bán ngoại vi: một phân tích so sánh”, Third World Quarterly , 29(1): 119-39.

Ozatay, Fatih (1999) “Cuộc khủng hoảng tiền tệ năm 1994 ở Thổ Nhĩ Kỳ”, Tài liệu của Ban Nghiên cứu Ngân hàng Yapi Kredi, Số 99-01.

Rodrik, Dani và Andres Velasco (2000) “Các dòng vốn ngắn hạn”, Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển , trang 59-90, Wash ington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Kỳ lạ, Susan (1986) Chủ nghĩa tư bản sòng bạc , Oxford: Basil Blackwell.

Togan, Subidey (1996) “Tự do hóa thương mại và Cơ cấu cạnh tranh ở Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980”, trang 5-50, trong Subidey Togan và VN Balasubramanyam (eds) Kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ kể từ khi tự do hóa , London: Macmillan và New York : St. Nhà xuất bản Martin.

Turel, Oktar (1999) “Tái cấu trúc khu vực công ở Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980: một đánh giá”, Đại học Kỹ thuật Trung Đông, Tài liệu làm việc của ERC, số 99/6.

Uygur, Ercan (1993) Financial Liberalization and Economic Performance of Turkey , Central Bank of Turkey Publications, Ankara.

Uygur, Ercan (1996) “Chính sách xuất khẩu và hoạt động xuất khẩu: Trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ”, Đại học Ankara, Khoa Khoa học Chính trị, mimeo.

Yeldan, Eriny (1995) “Tạo ra và khai thác thặng dư dưới sự điều chỉnh cơ cấu : Thổ Nhĩ Kỳ, 1980-1992”, Đánh giá về kinh tế học chính trị cấp tiến , 27(2): 38-72, tháng 6.

Yeldan, Eriny (1998) “Về nguồn gốc cấu trúc của cuộc khủng hoảng Thổ Nhĩ Kỳ năm 1994: Phân tích mô hình CGE”, Tạp chí quốc tế về kinh tế học ứng dụng , 12(3): 397-414.

Yeldan, Eriny (2000) “Tác động của tự do hóa tài chính và sự gia tăng của tiền thuê tài chính đối với bất bình đẳng thu nhập: trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ”, trong A. Cornea (ed.) Gia tăng bất bình đẳng thu nhập và giảm nghèo ; Chúng có tương thích không? , UN-WIDER.

Yeldan, Eriny (2001) “Birinci Yylynda 2000 Enflasyonu Dusurme Programynyn Degerlendirilmesi”, Mulkiyeliler Birligi Dergisi, tháng Hai.

Yeldan, Eriny (2001a) “Turkiye Ekonomisinde Krizin Yapysal Dayanaklary Ya Da Kriz Surecini Bolusum Eksenine Oturtmak Uzerine Temel Degerlendirmeler”, Birikim , April.

114 AE Yeldan và S. Khakimzhanov

Yeldan, Erinc (2001b) “Gliclii Ekonomiye Gecis Programi Uzerine Degerlendirmeler”, Ileri, tháng 6: 4-11.

Yeldan, Erinc (2001c) “Bir Takas Isleminin Ardindan”, Birikim, tháng 7.

Yeldan, Erinc (2002) “Về Chương trình Giảm lạm phát do IMF Chỉ đạo ở Thổ Nhĩ Kỳ: Chương trình Ổn định và Thắt lưng buộc bụng hay Công thức cho Sự bần cùng hóa và Hỗn loạn Tài chính?”, trong N. Balkan và S. Savran (eds) The Ravages of Neo- Chủ nghĩa tự do: Kinh tế, Xã hội và Giới tính ở Thổ Nhĩ Kỳ , New York: Nova Science Pub.

Yentũrk, Nurhan (1999) “Dòng vốn vào ngắn hạn và tác động của chúng đối với cấu trúc kinh tế vĩ mô: Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1990”, Các nền kinh tế đang phát triển , 37(1): 89-113.

Yentũrk, Nurhan (2001) “Tũrkiye Ekonomisinin Con trai 20 Yili. Yangin Sõndũ, Arsayi Kurtardik”, Đại học Kỹ thuật Istanbul. mimeo. Có sẵn trực tuyến tại www.bag-imsizsosyalbilimciler.org/iktisat.htm .

Phần II

các nước chuyển tiếp

6 Về kinh tế chính trị của sự chuyển đổi

Nguyên nhân thành công, nguyên nhân thất bại

Jozef M. van Brabant

Khi phân tích khía cạnh kinh tế chính trị của những thất bại trong cải cách chính sách ở một nhóm các quốc gia, người ta không thể bỏ qua vấn đề tại sao một số nước lại thành công với những đặc điểm cải cách “rộng rãi” gần như giống nhau. Trong công trình trước đây về kinh tế chính trị của chuyển đổi (như được tóm tắt trong Brabant 1998), tôi chủ yếu tập trung vào các khía cạnh thể chế và chính sách kinh tế rộng lớn của quá trình chuyển đổi. Tôi đã làm như vậy với giả định rằng các nhà hoạch định chính sách đã tạo ra sự đồng thuận thực sự về những vấn đề cơ bản của chương trình chuyển đổi, bao gồm cả chính trị đa nguyên và phân bổ nguồn lực dựa trên thị trường. Vì sự mơ hồ về thành công và thất bại của cải cách chính sách (Brabant 1998, trang 133-7), sẽ là quá thiển cận nếu chỉ giới hạn cuộc thảo luận vào các khía cạnh kỹ trị của kinh tế và chính trị của quá trình chuyển đổi. Sự không mạch lạc của các cách tiếp cận chuyển đổi phản ánh phần nào sự hỗ trợ chính trị và xã hội không đồng đều đối với các thiết kế kỹ trị thuần túy. Những điều này cần được bao gồm đầy đủ trong việc hiểu các chi tiết của việc xây dựng, triển khai , thực thi, giám sát, đánh giá và tinh chỉnh (FIEMAF) các hành động cụ thể.

Cung cấp trong một bài tiểu luận một cái nhìn tổng quan về kinh tế và chính trị của cải cách chính sách ở các nền kinh tế chuyển đổi (TEs), chưa nói đến việc rút ra những kết luận có ý nghĩa về thành công và thất bại, là một nhiệm vụ khó khăn. 1 Vì vậy, mục đích của tôi là phác thảo một bức tranh bao quát về cách tôi tiếp cận các yếu tố cơ bản của nền kinh tế chính trị của sự chuyển đổi (xem Brabant 1993a). Với vai trò của các chủ thể trong nước và quốc tế không phải là TE trong việc hỗ trợ quá trình chuyển đổi ở nhiều TE, họ cũng có vai trò trong bức tranh. Nhưng tôi không thể đi sâu vào khía cạnh đó ở đây (xem Brabant 1998, trang 464ff.; Davis 1998; Wedel 1998).

Sau khi phác thảo chương trình chuyển đổi bằng các nét cọ rộng, tôi thảo luận về chính trị của chuyển đổi. Tiếp theo là một cuộc điều tra về cách tốt nhất để đánh giá thành công hay thất bại với sự chuyển đổi. Tiếp theo, tôi chỉ ra các loại lựa chọn chính sách cần được giải quyết trong việc thiết lập khuôn khổ FIEMAF, bắt đầu với các điều kiện phổ biến khi bắt đầu quá trình chuyển đổi, đặc biệt là khi xét đến các thị trường chưa hoàn thiện hoặc chưa có thị trường trong các điều kiện của chủ nghĩa đa nguyên chính trị mới chớm nở . Trước khi kết luận, tôi gợi ý về những thiếu sót nghiêm trọng nhất trong chính sách chuyển đổi ở TEs đã

118 Josef M. van Brabant

dường như đã thành công cũng như trong các TE dường như đã thất bại trong việc “điều hành” quá trình chuyển đổi.

6.1 Hướng tới một chương trình chuyển đổi mạch lạc

Chuyển đổi thường được đồng nhất với việc xây dựng chế độ dân chủ đa nguyên và thị trường tự do để phân bổ nguồn lực trên tàn tích của chủ nghĩa xã hội nhà nước. Không có gì có thể được thêm từ sự thật. Ngay cả khi bắt đầu quá trình chuyển đổi, khuôn mẫu này cũng không được áp dụng. Số tổ hợp dân chủ-thị trường ít nhất cũng bằng số TE. Tuy nhiên, ngay cả ở các TE chấp nhận chương trình nghị sự song sinh, sự xói mòn và đảo ngược đã xảy ra theo thời gian. Một số TE, giống như nhiều Cộng đồng các quốc gia độc lập (CIS) và TE đông nam châu Âu, chỉ cam kết phân bổ nguồn lực dựa trên thị trường và vẫn miễn cưỡng trao quyền kiểm soát tập trung đối với tâm trí chính trị và lợi ích vật chất của công dân của họ. Khái quát hóa do đó là một bài tập nguy hiểm. Ít nhất, nó không nên được thử mà không có một số điểm đánh dấu tham chiếu, nếu chỉ như một la bàn phân loại.

Chuyển đổi có thể được chia thành nhiều khối xây dựng. Về khía cạnh kinh tế của nó, ít nhất cần phân biệt bốn điều sau: (1) ổn định kinh tế vĩ mô; (2) tự do hóa thị trường trong và ngoài nước; (3) tư nhân hóa tài sản thuộc sở hữu nhà nước ở tất cả các khía cạnh; và (4) các yêu cầu về thể chế để đưa ra các quyết định dựa trên thị trường một cách minh bạch, có thể dự đoán trước, đáng tin cậy và tương đối rẻ. Vì tôi xem xét rõ ràng ở đây các góc độ chính trị của quá trình hình thành chuyển đổi kinh tế, nên có hai thành tố cấu thành chính trị của quá trình chuyển đổi kinh tế: (5) tạo ra và duy trì sự đồng thuận chính trị xã hội; và (6) thiết lập các thể chế chính trị để vận hành đa nguyên chính trị. Mỗi khối bao gồm một chuỗi các thành phần với các thuộc tính khác nhau, có thể được xác định trong năm loại: (1) tính toàn diện; (2) sắp xếp thứ tự; (3) lựa chọn thời gian; (4) cường độ; và (5) chủ nghĩa ngành.

Các lựa chọn một trong hai hoặc hiếm khi cung cấp tiền gửi thực tế để tiến hành chuyển đổi. Thay vào đó, một chương trình nghị sự thích hợp nên được cụ thể hóa bằng cách công nhận các điều kiện ban đầu; di sản phụ thuộc vào con đường của các quyết định trong quá khứ và hiện tại; cơ hội tiến lên phía trước với các nguồn lực hiện có trong và ngoài nước; khả năng phục hồi của sự đồng thuận chính trị xã hội bất chấp gánh nặng điều chỉnh; và thỏa thuận chính trị trong đó quá trình chuyển đổi diễn ra. Điều quan trọng là phải xử lý các tế bào ma trận một cách thực tế. Do cần thiết, một số chỉ có một lựa chọn và những lựa chọn khác hoàn toàn trống rỗng ngoài thời gian. Do đó, sự ổn định theo nghĩa là giải quyết vấn đề phát thải tiền quá mức trong quá khứ phải được theo đuổi một cách nhanh chóng, với cường độ cao, không cần nhiều trình tự, có lẽ với chủ nghĩa khu vực nhỏ và tính toàn diện trong các biến số tiền tệ. Nhưng ngay cả trong lĩnh vực này cũng có sự lựa chọn, chẳng hạn như giữa việc ban hành một cuộc cải cách tiền tệ, thổi phồng lạm phát tiền tệ, hoặc bão hòa thị trường nội địa.

Nền kinh tế chính trị của sự biến đổi 119 thị trường với hàng hóa và tài sản. Tất nhiên, nếu giới lãnh đạo trước “năm 1989” đã quan sát thấy sự điều chỉnh của kinh tế vĩ mô thông qua các chính sách hợp lý, thì không cần thiết phải có sự ổn định như vậy, để trống ô. Ngược lại, sự ổn định theo nghĩa đảm bảo rằng các chính sách tiền tệ và tài khóa hiện tại tạo ra sự cân bằng kinh tế vĩ mô có thể được theo đuổi thông qua các lựa chọn chính sách thông thường dựa trên các tham số thực tế cho từng lựa chọn trong mỗi ô. Đối với hầu hết luôn luôn có một số lựa chọn chính sách. Ví dụ, mặc dù việc phá giá có thể là cần thiết, nhưng phạm vi mà đồng tiền cần được phá giá không phải là một mức nhất định và cũng không thể nhìn thấy nó một cách độc lập với các biện pháp khác.

Cũng có những chính sách có thể được đưa ra nhanh chóng nhưng cũng có thể được áp dụng dần dần. Tự do hóa giá cả và ngoại hối cung cấp các ví dụ sẵn sàng, như kinh nghiệm của tất cả các TEs đã nhấn mạnh. Đây có thể không phải là cách tiếp cận kỹ trị ưa thích. Nhưng độ tin cậy của chính sách cần có một chương trình nhất quán với một chuỗi các biện pháp mà các nhà hoạch định chính sách và người dân nói chung có thể ủng hộ, dù chỉ là ngầm. Không có phép thuật nào, chứ chưa nói đến công thức đơn giản, theo đó chính phủ có thể đảm bảo mục tiêu đó một cách tốt nhất (xem phần 6.4).

Cuối cùng, có những biến đổi không thể hoàn thành nhanh chóng. Ví dụ như tư nhân hóa, tái cấu trúc các doanh nghiệp nhà nước (SOE), hoặc đặt nền móng thể chế, theo định nghĩa rộng, để ra quyết định dựa trên thị trường mà không gây căng thẳng quá mức cho cơ cấu chính trị xã hội. Ngay cả trong những lĩnh vực này, một số nhiệm vụ như tư nhân hóa quy mô nhỏ có thể được thực hiện nhanh hơn nhiều so với những nhiệm vụ khác, chẳng hạn như thoái vốn khỏi các DNNN lớn. Sự chuyển đổi triệt để về thái độ, kỳ vọng và hành vi của các tác nhân kinh tế chỉ có thể được thực hiện theo thời gian.

Điều trên gợi ý rằng, trên thực tế, sự khác biệt giữa các nhiệm vụ chính sách có thể được thực hiện nhanh chóng, phải được hoàn thành nhanh chóng và không thể đạt được với tốc độ kỷ lục, tốt nhất là dễ thay đổi. Sự lựa chọn có logic vốn có của nó. Nhưng những cân nhắc khác quan trọng. Tôi đưa vào đây những sự kiện phần lớn nằm ngoài tầm kiểm soát của các nhà hoạch định chính sách trong nước. Mặc dù hiện nay người ta có thể tìm thấy sự đồng thuận rộng rãi về cách giải thích trên, nhưng vẫn còn nhiều tranh cãi về tốc độ và cường độ mà một chiến lược chuyển đổi có trật tự có thể được thực hiện trên thực tế. Điều tương tự cũng áp dụng cho ý nghĩa chính xác của việc xây dựng chủ nghĩa đa nguyên chính trị và nền kinh tế thị trường, đặc biệt là ở các TE với nền dân chủ yếu ớt (xem phần 6.4).

Trình tự tiến hành chuyển đổi kinh tế ưa thích của tôi bao gồm các biện pháp nên được thực hiện nhanh chóng và khá toàn diện. Tôi bao gồm ở đây, nhưng không nhất thiết phải theo thứ tự này, ổn định kinh tế vĩ mô, tự do hóa giá cả, neo giữ quyền tài sản, gia nhập và rút lui, tập đoàn hóa và tái cơ cấu doanh nghiệp, tạo ra cơ sở hạ tầng ngân hàng thương mại khả thi, thiết lập mạng lưới an sinh xã hội tối thiểu, lao động - Cải cách thị trường, tự do hóa thương mại và ngoại hối . Bậc thứ hai của các biện pháp bao gồm các hành động nhanh chóng mong muốn. Tôi bao gồm ở đây việc đảm bảo cạnh tranh hiệu quả, thiết lập cơ sở hạ tầng hợp pháp của thị trường, thoái vốn khỏi tài sản nhà nước, khả năng chuyển đổi tài khoản vãng lai và khuyến khích đầu tư nước ngoài. Tất cả những hành động này đều có một chiều thời gian không thể nén lại trong thời gian ngắn. Cấp cuối cùng bao gồm các hành động dài hạn hơn. Chúng bao gồm việc tạo ra một môi trường pháp lý và chống độc quyền đầy đủ (Tirole 1999); bắt đầu tư nhân hóa “quy mô lớn” thông qua việc bán hoàn toàn các DNNN; tạo ra một số thành phần của thị trường vốn ngoài ngân hàng thương mại; đảm bảo số liệu thống kê đáng tin cậy; hợp lý hóa luồng thông tin kinh tế, chính trị và xã hội đáng tin cậy nói chung; thiết lập hệ thống lương hưu độc lập; và thiết lập các quy tắc kế toán mới. Lưu ý rằng chuyển đổi thực tế phải được điều chỉnh cho phù hợp với các nhiệm vụ hiện tại, với các điều kiện ban đầu cụ thể và khả năng quản trị cũng như với các kinh nghiệm thu được trong quá trình thực hiện .

Sự phân loại ngắn gọn này cũng sẽ xua tan các cuộc luận chiến xung quanh việc đặt cạnh nhau “liệu pháp sốc” và “chủ nghĩa dần dần” như những chiến lược chuyển hóa lý tưởng, loại trừ lẫn nhau (như được tóm tắt trong Brabant 1998, trang 102ff.), trong đó chiến lược sau không bị nhầm lẫn với các lựa chọn chính sách được đưa ra theo mặc định ở các quốc gia chưa thực sự chấp nhận sự chuyển đổi sâu sắc. Có một nghịch lý là cả hai chiến lược trên thực tế đều không phải là một con đường chuyển đổi khả thi. Một số thay đổi cần thiết và mong muốn có thể được đưa ra nhanh chóng; các sửa đổi khác phải được thực hiện nhanh chóng, có lẽ dưới hình thức một cú sốc như một yếu tố nội tại của một gói biện pháp toàn diện hơn; và có một loạt các nhiệm vụ đột biến đơn giản là không thể hoàn thành nhanh chóng. Nói cách khác, một mức độ nhất định của chủ nghĩa dần dần là không thể tránh khỏi ngay cả khi các nhà hoạch định chính sách muốn triển khai đồng thời và nhanh chóng tất cả các danh mục mèo có liên quan liên quan đến quá trình chuyển đổi. Bất kỳ chiến lược chuyển đổi toàn diện nào cũng phải hết sức chú ý đến trình tự phù hợp của các hợp phần và tiểu hợp phần khác nhau của gói chính sách. Đến lượt mình, những điều này chắc chắn sẽ ảnh hưởng đến các thuộc tính khác của gói chính sách, bao gồm khả năng điều chỉnh kịp thời đối với những thất bại không lường trước được hoặc nắm bắt các cơ hội mới phát sinh. Do chiều thời gian của chủ nghĩa dần dần, các mối quan tâm chính sách phải nhằm mục đích thiết lập và duy trì sự đồng thuận chính trị xã hội, để các thể chế chính trị vận hành, chứ không phải là chủ nghĩa độc đoán và chủ nghĩa giáo điều hoàn toàn của “chính trị phi thường” hoặc sự che giấu của một “âm mưu chính sách” (Wallis 1999 ), được yêu cầu. Điều này càng quan trọng hơn vì các thị trường ở TE không tồn tại hoặc chúng hoạt động tùy tiện nhất là trong giai đoạn đầu của quá trình chuyển đổi, khi những khó khăn xã hội gay gắt nhất.

6.2 Cơ sở lý luận để xác định bản đồ đường

Vì quá trình chuyển đổi phải được quản lý trong những hoàn cảnh cụ thể về thời gian và địa điểm, nên trên thực tế, chính trị có thể không đủ thời gian để vạch ra một chương trình nghị sự “tối ưu” và theo đuổi cẩn thận từng yếu tố như một phần của một tổng thể mạch lạc; tối ưu có nghĩa là hoàn thành chuyển đổi kinh tế

Nền kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 121 càng nhanh càng tốt, để tăng trưởng kinh tế bền vững có thể bắt đầu mang lại kết quả, đồng thời giảm thiểu chi phí và thời gian kinh tế xã hội của quá trình chuyển đổi. Tuy nhiên, có thể hữu ích nếu có một chương trình nghị sự nhất quán như một ngọn hải đăng. Trong những xã hội bị phân cực như các TE trước thềm chuyển đổi chế độ (Brabant 1998, tr. 74ff.), điều cấp bách là phải nhanh chóng thực hiện một điều gì đó táo bạo nếu chỉ để vực dậy các tác nhân kinh tế thoát khỏi trạng thái thờ ơ và ngăn chặn sự quay trở lại chế độ bình thường. chế độ cũ. Mặc dù vậy, phần lớn sự e ngại về sự chuyển đổi và một số lỗi mắc phải có thể đã được giảm bớt nếu những người bị sa thải hiểu rõ hơn những gì đang bị đe dọa và xây dựng chiến lược cụ thể của họ cho phù hợp. Tôi đưa ra các đường nét cơ bản của một chương trình chuyển đổi “lý tưởng” cho một TE chung chủ yếu như một khuôn khổ cho một diễn ngôn tổng thể về các lựa chọn chính sách khác nhau được đặt ra một cách rõ ràng với những ưu điểm và nhược điểm tương ứng của chúng. Điều đó tạo thành một phần quan trọng trong việc định hướng cuộc tranh luận chính trị và thông báo cho công chúng nói chung về những gì thực sự đang bị đe dọa. Nó cũng sẽ cung cấp nền tảng cho việc xây dựng và thực hiện các chính sách cụ thể một cách khách quan và minh bạch. Nhưng người ta không nên ảo tưởng rằng những người có ảnh hưởng nhất trong việc thiết lập khuôn khổ tranh luận và đưa ra các lựa chọn chính sách sẽ tránh thúc đẩy chương trình nghị sự của chính họ (Brabant 1998, trang 464ff.). Ít nhất các điều chỉnh và cải tiến tiếp theo trong nhiều TE có thể đã được hình thành và đánh giá, trong khuôn khổ của một chương trình nghị sự nhất quán như được trình bày ở đây.

Trong khi hai thành phần song sinh của kinh tế chính trị có mối liên hệ phức tạp với nhau , thì ở một mức độ nào đó, chúng nên được tách biệt. Người ta phải đặt câu hỏi cụ thể là liệu các trận chiến kinh tế (chính trị) có nên được tiến hành bằng các công cụ phi kinh tế (phi chính trị) hay không (đối với Nga, xem Boycko et al. 1995, 1996). Sử dụng chiếc rìu kinh tế để giải quyết các trận chiến chính trị và tư tưởng nội tại thường không phải là lựa chọn hiệu quả nhất. Than ôi, sương mù tiết kiệm không tốt trong việc định cấu hình sự đánh đổi, ngoại trừ theo tinh thần “ảo tưởng về thuyết quyết định hồi cứu” của Bergson (Garton Ash 1996, trang 18).

Việc tước đi các nguồn lực kinh tế mà họ từng chỉ huy trước đây có thể rất được mong muốn. Tôi nghi ngờ việc sử dụng tư nhân hóa chính thức để đạt được mục tiêu đó, như ở Nga, đưa ra một cơ sở hợp lý thuyết phục. Lập luận được đưa ra bởi “những người gây sốc” rằng các công cụ kinh tế, đặc biệt là quyền sở hữu đối với tài sản nhà nước, được sử dụng hàng loạt để tạo nên một liên minh không thể đảo ngược nhằm chuyển đổi và cải thiện phân bổ nguồn lực là một lập luận yếu kém. “Thị trường” ở các quốc gia này ít nhất cũng yếu như “nhà nước”. Kết quả là, “chủ nghĩa tư bản chính trị” thường biến thành sự khác biệt chói tai của chủ nghĩa tư bản nguyên thủy hoặc chủ nghĩa tư bản cướp bóc. Chưa bao giờ trong thời bình, một số ít lại thu được nhiều từ rất nhiều người trong một khoảng thời gian ngắn như vậy. Có lẽ một liều sốc độc đoán được lựa chọn cẩn thận là hữu ích. Nhưng kinh nghiệm đã chỉ ra rằng điều này là không đủ. Vì vậy, trong trường hợp đầu tiên, các trận chiến kinh tế và chính trị nên được tiến hành bằng các công cụ kinh tế và chính trị tương ứng. Hơn nữa, tích cực

122 Josef M. van Brabant

thay đổi thường diễn ra từ từ và đòi hỏi một cam kết bền vững đối với một mục tiêu mà thành tích của nó còn lâu mới được đảm bảo; trong quá trình không thể tránh được sự phụ thuộc vào con đường phi thần thánh.

Nhưng điều gì sẽ xảy ra nếu các trận chiến chính trị và quan liêu không thể được đấu tranh bằng các biện pháp chính trị vì chương trình cải cách ngăn cản những thay đổi có ý nghĩa trong cách giải quyết các tranh cãi trong xã hội? sis tê liệt chính trị rõ ràng là rất nghiêm trọng. Trong khi tôi có khuynh hướng bác bỏ liệu pháp sốc như một cái dùi cui để loại bỏ những di sản chính trị và hành chính cứng rắn nhất của chủ nghĩa xã hội nhà nước đối với TE, tôi nhận ra rằng những di sản sau này cần phải được khắc phục sớm nhất để phá vỡ sự quay lưng của chế độ cũ một cách không thể đảo ngược. Ít nhất là bộ máy quan liêu, các nhà quản lý DNNN thờ ơ, giới trí thức chính trị, kỳ vọng lạm phát của người tiêu dùng, hội chứng thiếu hụt kinh niên, v.v. cần phải được tái cấu trúc hoặc bãi bỏ. Những mục đích chính trị hơn này có thể không chủ yếu được thực hiện thông qua quá trình chính trị? Loại bỏ “chủ nghĩa tư bản chính trị” này nói thì dễ hơn làm (Mokrzycki 1991; Staniszkis 1991), nếu chỉ vì các chính phủ mới ở TEs có xu hướng yếu.

Điều đó nói rằng, nhiệm vụ đầu tiên của việc quản lý chương trình nghị sự kinh tế của quá trình chuyển đổi là ổn định tình hình kinh tế, do đó loại bỏ một khía cạnh quan trọng của sự không chắc chắn trong các nền kinh tế vốn đã không ổn định này. Bằng cách đó, tôi không chỉ muốn nói đến việc ổn định kinh tế vĩ mô, hay loại bỏ sự mất cân bằng trong các lĩnh vực bên trong và bên ngoài thông qua các chính sách hà khắc. Khi quá trình chuyển đổi nổ ra trong một môi trường có lạm phát phi mã, mất niềm tin vào các chính sách kinh tế vĩ mô, chính phủ thiếu sự ủng hộ của quần chúng, mất kiểm soát đối với các tổng hợp tiền tệ cơ bản và/hoặc không có khả năng ổn định chế độ tài khóa (chẳng hạn như ở Ba Lan và Nam Tư năm 1990), đây có thể là đơn hàng kinh doanh đầu tiên. Ổn định nhanh chóng phải được thực hiện thông qua các công cụ tài chính và tiền tệ, cũng như thông qua một biện pháp tầm thường hơn là giá cả và tự do hóa thương mại. Nhưng đây không phải là những lựa chọn tất cả hoặc không có gì (Bruno 1992) và các quyết định không thể đứng ngoài những đột biến cần thiết khác. Vì hầu hết xảy ra trong điều kiện không chắc chắn lan rộng, nên việc theo dõi, đánh giá và tinh chỉnh các chính sách được áp dụng phù hợp với hoàn cảnh phát triển là cần thiết để tránh đảo ngược chính sách.

Tuy nhiên, sẽ là sai lầm khi giới thiệu démarche này cho tất cả các TE. Thật vậy, trong hầu hết các điều kiện ban đầu cho một sự biến đổi có ý nghĩa không ảm đạm như một số nhà quan sát đã mô tả về chúng. Đúng vậy, thực tế kinh tế xã hội tiềm ẩn ở hầu hết tất cả các TE trước đó đã đi theo con đường mòn, dẫn đến tình trạng bất ổn nghiêm trọng ở một số quốc gia. Nhưng cú trượt dốc thực sự kịch tính xảy ra với việc thực hiện các chính sách chuyển đổi . Lý do rất đơn giản: một chương trình ổn định thực sự trong bối cảnh thay đổi cơ cấu toàn diện không thể tránh khỏi việc tạm thời làm giảm mức độ bền vững của hoạt động kinh tế, bất chấp những lập luận ngược lại (Nuti và Portes 1993, trang 11). Theo kinh nghiệm cho thấy, ít nhất hai đến ba năm trôi qua trước khi tăng trưởng trở lại; Tuy nhiên, phải mất nhiều thời gian hơn nữa để tạo ra một quỹ đạo hiện đại hóa bền vững.

Kinh tế chính trị chuyển biến 123

Uy tín chính sách quan trọng trong việc giảm thiểu tổn thất này. Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là các nhà hoạch định chính sách phải bằng mọi giá tuân thủ các chính sách không hiệu quả hoặc cản trở các cấu phần chuyển đổi khác. Trọng tâm của chương trình nghị sự phải là quản lý kinh tế vĩ mô lành mạnh, bao gồm các chính sách tài khóa và tiền tệ cũng như liên quan đến tự do hóa bên ngoài, và tầm nhìn về định hướng rộng lớn mà thay đổi cơ cấu và thể chế nên phát triển, đồng thời xoa dịu bất kỳ nghi ngờ nào về xu hướng hiện tại . quá trình chuyển đổi có thể được rút lại. Thật khó để hình dung làm thế nào điều này có thể được thực hiện mà không có một chính phủ tích cực, rõ ràng là một chính phủ khác biệt rõ rệt với tàn dư của chủ nghĩa xã hội nhà nước.

Khi thiết kế các chính sách chuyển đổi mà các TE mong muốn, điều quan trọng là phải hiểu rõ thực tế rằng thị trường về cơ bản là một tập hợp các thể chế do con người thiết lập chứ không phải là một phần bất biến của môi trường tự nhiên. Chính vì lý do đó, có nhiều cấu hình khác nhau với các thể chế cụ thể để khuyến khích cạnh tranh. Nhưng cái sau không nên bị nhầm lẫn với cái trước. Cạnh tranh tạo ra sự hạn chế đối với hành vi tư lợi của các tác nhân riêng lẻ, hướng hành vi đó vào một phạm vi giới hạn các kết quả tương thích lẫn nhau, đôi khi liên quan đến những sửa đổi phù hợp trên thị trường với tư cách là một “tổ chức nhân tạo” (Kregel 1990, trang 45). Việc xóa bỏ tự do hóa thị trường không nhất thiết tạo ra cạnh tranh, cũng như không đảm bảo sự xuất hiện nhanh chóng và có trật tự của cạnh tranh mang tính xây dựng.

Là một cơ chế tổ chức và điều phối, thị trường liên quan đến chi phí giao dịch tích cực. Ngay cả để tạo ra và duy trì thị trường hoạt động, xã hội phải chịu chi phí. Những điều này trước hết bao gồm việc tạo ra một khuôn khổ pháp lý để xác định, bảo vệ và thực thi các hợp đồng cho tất cả các loại giao dịch dựa trên thị trường. Việc phụ thuộc vào các hợp đồng chi tiết rõ ràng với các chi phí và lợi ích bằng tiền được nêu rõ ràng dẫn đến sự phụ thuộc ngày càng nhiều vào luật pháp, luật sư, kiện tụng và các thủ tục được hệ thống hóa—tất cả đều tốn kém—đối với các hợp đồng bề ngoài dựa trên thị trường mà ở các xã hội khác được xử lý với sự tin tưởng cao hơn vào quan hệ đối tác, tập quán và mạng lưới (Pistor 1999). Nó cũng liên quan đến việc tạo ra toàn bộ ngành bảo hiểm chống lại rủi ro, nếu có giá.

Khi có sẵn, các thị trường vận hành đúng đắn đối với các yếu tố sản xuất (vốn, lao động, đất đai và các nguồn tài nguyên thiên nhiên khác) cũng như đối với tất cả các loại hàng hóa và dịch vụ liên quan phải nhằm mục đích phân bổ nguồn lực hiệu quả, tức là tối đa hóa tổng giá trị chiết khấu. giá trị thặng dư của người tiêu dùng và người sản xuất (Hay 1993, trang 2). Kết quả này là tầm thường, với tính tuần hoàn đã nêu. Một hoặc nhiều thị trường có thể không có sẵn hoặc hoạt động kém vì không tồn tại trạng thái cân bằng hoặc các tác nhân kinh tế không hành xử cạnh tranh, dẫn đến thất bại của thị trường. Thế giới thực đầy rẫy những thông tin không hoàn hảo và bất đối xứng. Ngoài ra, các chi tiết cụ thể của công nghệ tiếp thị và sản xuất hầu như không đến mức cạnh tranh tự phát giữa các tác nhân kinh tế chỉ dựa vào việc tối đa hóa lợi nhuận hoặc tiện ích của họ chiếm ưu thế hoặc có thể xuất hiện một cách có trật tự.

124 Josef M. van Brabant

Hơn nữa, việc thu thập và xử lý thông tin này rất tốn kém. Hơn nữa, có quy mô và nền kinh tế học tập và ngoại tác, khi không được điều chỉnh, sẽ bóp méo kết quả thị trường. Các công ty độc quyền và độc quyền nhóm cũng tồn tại, hầu hết nhưng không phải tất cả các “ngành công nghiệp mạng”. Những người khác phải chịu hành động khắc phục. Cả hai đều cần được điều chỉnh thông qua các kênh thị trường thuần túy khác (Willig 1993), không có kênh nào là miễn phí. Nó cũng không cung cấp một sự đảm bảo chắc chắn rằng sự phân chia quyền lực ở mức tối thiểu có thể được thực thi với chi phí phải chăng, xét đến các ưu tiên khác (Laffont 1999).

Nói cách khác, khi vạch ra chương trình chuyển đổi, người ta phải nghiên cứu xem thị trường có thể hoạt động nhanh như thế nào và có thể hình dung được những gì có thể được thực hiện trong thời gian tạm thời để giảm thiểu thất bại thị trường đặc trưng cho bản chất riêng của quá trình chuyển đổi, điển hình của các nền kinh tế hoạt động theo hướng bắt kịp -tăng cường hiện đại hóa, và những xu hướng phổ biến ngay cả trong các nền kinh tế thị trường trưởng thành. Lưu ý rằng mục tiêu của các chính sách chuyển đổi phải bao trùm hơn là các thị trường hoạt động hoàn hảo. Ngoài ra, việc cải thiện môi trường phân bổ nguồn lực phụ thuộc vào việc thực hiện các nhiệm vụ mà thị trường thường không, hoặc chỉ quan tâm không đầy đủ. Xét về những hạn chế đáng kể đối với cạnh tranh hoàn hảo, thông tin bất cân xứng , hạn chế về khả năng ký kết hợp đồng, giới hạn trong việc thiết kế các quy tắc khuyến khích toàn diện và các đặc điểm thực tế khác (Stiglitz 1994, 1997a, 1997b), nhiều thị trường đơn giản là không hoạt động đúng cách. Nếu chỉ vì lý do đó, gạt sang một bên tư tưởng thị trường cơ bản (Petrella 1999), người ta có thể tìm kiếm sự cứu trợ thông qua sự can thiệp phi thị trường khi bản thân sự can thiệp phi thị trường không phải chịu thất bại mà cái giá phải trả vượt quá mức độ méo mó của thị trường.

6.3 Chuyển đổi - một chương trình nghị sự phát triển có thể không chắc chắn

Các chính sách chuyển đổi về bản chất là phụ thuộc vào lộ trình và tùy thuộc vào một loạt các yếu tố không chắc chắn chung. Liên quan đến sự phụ thuộc vào đường dẫn, sự chuyển đổi nhất thiết phải bao gồm nhiều thứ hơn là thúc đẩy việc sử dụng tài nguyên hiệu quả. Một số tầng lớp xã hội sẽ bị thiệt hại do các chính sách ban hành nhằm thay đổi động cơ khuyến khích. Những người khác sẽ đạt được. Quản lý các phương tiện theo đó các lợi ích khác nhau và biến đổi của người thua và người thắng, bao gồm cả việc phân phối lại quyền sở hữu, có thể được dung hòa phải là một thành phần quan trọng của quá trình chuyển đổi (Brabant 1992, trang 102ff.). Điều này ảnh hưởng đến các ưu đãi toàn diện. Quá trình chuyển đổi cũng làm xáo trộn sâu sắc cấu trúc của xã hội và những xung đột của nó phát sinh và có thể được giải quyết như thế nào.

Có lẽ điều quan trọng nhất, mặc dù ít được chú ý nhất, trong cuộc tranh luận kéo dài hàng thập kỷ về chuyển đổi hiện nay là thống nhất về con đường theo đó các biện pháp khuyến khích được thay đổi như một thành phần không thể thiếu trong việc điều hành quá trình chuyển đổi. Chẳng hạn, ca ngợi những giá trị của sự minh bạch, cởi mở, tham gia, v.v. Nhưng việc nhận ra những phẩm chất đó trong quá trình cai trị một xã hội đang bị chấn động sâu sắc như vậy phải phản đối.

Nền kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 125 ảnh hưởng một phần đến các nhóm khác nhau khi đạt được thành quả hoặc thất bại phát sinh. Các nhà quản lý phải đối mặt với các vấn đề phổ biến giữa người đại diện và người đại diện, chỉ một số vấn đề bắt nguồn từ sự không chắc chắn sâu sắc trong các xã hội này, đặc biệt là trong các giai đoạn đầu của quá trình chuyển đổi. Những điều này có thể được thảo luận theo tám tiêu chí đánh giá mà tôi đã trình bày chi tiết ở nơi khác (Brabant 1998, trang 128ff.): (1) sự không chắc chắn về chi phí do giá tương đối và giá tuyệt đối thay đổi đột ngột hoàn toàn có hại cho đầu tư sản xuất, phân bổ nguồn lực liên thời gian và cải thiện các thị trường mới nổi ; (2) nhu cầu không chắc chắn là kết quả của sự thay đổi nhanh chóng về mức độ và phân phối thu nhập cũng như các lựa chọn có sẵn cho các hộ gia đình; (3) sự không chắc chắn của tiền tệ, bao gồm khả năng tồn tại và sự ổn định của đồng tiền quốc gia, ảnh hưởng đến hầu như tất cả các mức độ hoặc danh nghĩa danh nghĩa, làm xói mòn niềm tin vào việc nắm giữ tiền hoặc phân tán sự an toàn của các công cụ danh nghĩa; (4) sự không chắc chắn đáng kể về pháp lý cản trở việc xét xử nhanh chóng hầu hết các tranh chấp hợp đồng và chỉ có thể khắc phục dần dần (Pistor 1999, trang 7-9); (5) sự không chắc chắn chính trị lan tràn xung quanh tất cả các ngành cầm quyền, những người kế vị hiện tại và tiềm năng, làm phức tạp thêm việc giải quyết các tranh chấp chính trị xã hội (Comisso 1997); (6) sự không chắc chắn của chính sách có thể trở nên trầm trọng hơn bởi những đặc điểm như vậy của xã hội như tính đồng nhất, xung đột sắc tộc hoặc tôn giáo, hoặc sự phục tùng chính quyền; (7) sự không chắc chắn về cấu trúc do tính chất độc quyền cao của các hoạt động kinh tế ở TEs chỉ có thể được giảm bớt thông qua tái cấu trúc nền kinh tế theo định hướng hiệu quả, hướng tới cạnh tranh , chắc chắn sẽ kéo dài, đau đớn, tốn kém và rất lộn xộn; và (8) sự không chắc chắn của cá nhân gia tăng do mất an ninh việc làm, thất nghiệp, mất thu nhập thực tế và của cải lưu động, xói mòn thu nhập kỳ vọng và các dịch vụ xã hội, và sự tan rã của cơ quan quyền lực nhà nước, dẫn đến tham nhũng, tống tiền, hành hung, trộm cắp và các hoạt động tội phạm khác vượt xa bất cứ điều gì đã trải qua trước đây. Ngay cả khi chỉ giới hạn ở trường hợp thứ hai, sự không chắc chắn của quá trình chuyển đổi đã gây ra cho các công dân TE mọi sự xúc phạm có thể tưởng tượng được đối với trí thông minh của họ và đánh cắp di sản “xã hội” của họ.

Nói cách khác, trong một thời gian nhất định, các quyết định chuyển đổi phải được đưa ra trong một môi trường có rất ít sự chắc chắn. Chiều sâu và chiều rộng của cái sau phụ thuộc vào những điểm yếu di truyền, sự táo bạo của chương trình chuyển đổi được đưa ra, và sự “may mắn” và “vận may” của các nhà quản lý chuyển đổi, bao gồm cả việc nhận được cứu trợ từ nước ngoài. Tiếng ồn (màu đen) lan tỏa, nghĩa là những biến động không biểu hiện gì cả, làm phức tạp việc chuẩn bị các quyết định sáng suốt vì không thể thực sự đánh giá được các tình huống bất ngờ. Điều này có những tác động quan trọng đối với trật tự mà các thị trường có thể xuất hiện và những thất bại trong quá trình chuyển đổi của chúng, và có lẽ là những thất bại khác, được khắc phục.

6.4 Về chính sách chuyển đổi

Chính trị đóng vai trò then chốt trong việc đảm bảo quá trình chuyển đổi kinh tế (và các thành phần khác) ảnh hưởng đến tất cả các giai đoạn của FIEMAF. Vì nó là hầu gái của

126 Josef M. van Brabant

chuyển dịch cơ cấu kinh tế - xã hội toàn diện, khuôn khổ chính trị của TE cần có sự thay đổi mạnh mẽ. Gợi ý một nhiệm vụ chính trị có thể làm điều này tốt nhất. Đảm bảo một sự đồng thuận chính trị xã hội bền vững về chuyển đổi, ở bất kỳ mức độ nào “một bộ phận hỗ trợ đáng kể của công chúng” (Williamson và Haggard 1994, trang 575), là tối quan trọng. Nhiều sie gây tranh cãi đã phát triển giữa các nhà bình luận. Hầu hết đều đứng về phía “càng nhanh càng tốt”, tán thành quan điểm rằng sự hình thành chuyển đổi nhanh chóng nên được đưa ra khi có “cơ hội chính trị”, cho phép “âm mưu chính sách” (Wallis 1999) được thực hiện. thủ phạm do “các nhà công nghệ” (Williamson 1994) gây ra để thúc đẩy nguyên nhân hình thành chuyển hóa. Nếu điều đó có thể thực hiện được công việc, thì người ta có thể làm việc mà không có sự đồng thuận chính trị xã hội hoặc đơn giản là phớt lờ nó.

Điều này là không thỏa đáng. Một lý do là nó về cơ bản có nghĩa là tiến hành chuyển đổi theo cách độc đoán dễ bị từ chối nhất, mặc dù lần này là vì “lợi ích chung” có vẻ bề ngoài như được các nhà kinh tế có thiện chí nhìn nhận. Như đã chỉ ra trước đó, tốc độ và sự lén lút (Rodrik 1996, trang 36) trong một số điều kiện là điều cốt yếu trong việc khởi xướng các chính sách chuyển đổi, và có thể đơn giản là không có thời gian để tạo ra sự đồng thuận chính trị xã hội. Sáng kiến và sự độc lập của cơ quan hành pháp, trong một số điều kiện, là rất quan trọng trong việc tạo ra một vết lõm lớn trong các điều kiện kế thừa. Tuy nhiên, một mục tiêu bổ ích như vậy khác xa với việc ủng hộ một đường lối chính trị rõ ràng là không nhằm vào chủ nghĩa đa nguyên với tất cả những “tiện lợi” của nó dành cho những người đã thấm nhuần kiến thức hoàn hảo về những gì cần phải làm và cách thức thực hiện. Lý do thứ hai tại sao “chính trị bất thường” nên được xử lý một cách thận trọng là vì nó không thể duy trì được khi chi phí và sự bất bình đẳng, do đó gây tranh cãi, của các chính sách chuyển đổi vẫn còn. Củng cố sự chuyển đổi để ban hành thay đổi cấu trúc cần thiết phải xây dựng sự hỗ trợ của các nhóm lợi ích và lập pháp (Haggard 1994, trang 468). Điều này được thực hiện tốt nhất ngay từ khi bắt đầu chuyển đổi, ngay cả khi chỉ dưới hình thức xây dựng xác nhận hậu kỳ cho âm mưu chính sách. Do đó, các vấn đề về việc ra quyết định nhân danh và vì lợi ích của xã hội, ngay cả đối với những vấn đề kỹ thuật và nhức nhối nhất, cần phải được giải thích rõ ràng. Không phải tất cả các TE đều có các nhà hoạch định chính sách tuân theo nguyên tắc tìm kiếm sự ủng hộ của quần chúng thông qua quá trình ra quyết định đa nguyên. Một bộ máy lãnh đạo bao gồm chủ yếu là một đầu sỏ chính trị hẹp hòi tương tự như Bộ Chính trị và Ủy ban Trung ương trước đây, với các nguồn lực khổng lồ được tích lũy thông qua việc giành được những vận may tức thời một cách ít hợp pháp , không có hành động báo trước nhà nước xã hội chủ nghĩa, hành động mà không có trách nhiệm giải trình trước xã hội, và xiềng xích các phương tiện truyền thông rõ ràng không nằm trong số những nguyện vọng của “1989”.

Bất kể cấu hình nào được đăng ký, chuyển đổi chính trị ít nhất phải nhằm mục đích trao quyền lực chính trị cho các thể chế hơn là cho các cá nhân, mặc dù thay đổi chính trị có thể trở nên khả thi chính xác là do lập trường nổi bật của một số nhà lãnh đạo có uy tín chống lại chế độ tại chỗ. Điều quan trọng là di tích quyền lực này phải được thể chế hóa trong tương lai để văn hóa chính trị không bị thần thánh hóa.

Kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 127 anh ấy / cô ấy. Chính trị phải không chỉ là hành động theo khuôn khổ của hiến pháp và bảo vệ nền dân chủ theo một cách thức chính thức nào đó, đồng thời phá hoại chính sự tồn tại của nó. Nền chính trị đa nguyên nói chung và một nền dân chủ hoạt động nói riêng phụ thuộc chủ yếu vào tính liên tục của chính phủ, vào việc xây dựng các đảng, vào việc chống tham nhũng, vào việc thực thi luật pháp, và nói chung vào việc thiết lập khuôn khổ thể chế mà nền dân chủ đòi hỏi . Ngoài ra, tư duy của cử tri sẽ cần tiếp tục hướng tới chủ nghĩa đa nguyên chính trị thực sự trong việc chấp nhận sự đa dạng, học cách làm việc trong sự đa dạng và khai thác sự đa dạng để củng cố chính thể, tất cả các bộ phận không thể thiếu của sự đồng thuận chính trị xã hội.

Nền dân chủ chính trị đa nguyên về bản chất đòi hỏi rất nhiều sự minh bạch và quyền tự chủ cho tất cả các tác nhân xã hội. Điều này chỉ có thể được nhắm mục tiêu khi có cơ sở hạ tầng cho việc ra quyết định như vậy. Nó cũng được khẳng định dựa trên việc xã hội tìm ra các cách thức và phương tiện để khắc phục những vấn đề đôi khi gây khó chịu cho người đại diện chính vì cử tri nói chung không thể được tư vấn liên tục về cách nào để đánh đổi sự cân bằng. Thay vào đó, cử tri cần trao quyền cho các quan chức dân cử đang ngồi trong một diễn đàn trung tâm nào đó, rất có thể là quốc hội. Vì lý do đó, những người được trao quyền lực phải chịu trách nhiệm. Tuy nhiên, chủ nghĩa đa nguyên chính trị không chỉ phụ thuộc vào việc tổ chức các cuộc bầu cử không thường xuyên và bảo vệ khuôn khổ cho phép chuyển giao trách nhiệm chính trị một cách có trật tự từ những người cầm quyền sang phe đối lập (Andorka 1996). Điều đó có thể đủ cho “dân chủ thủ tục” nhưng không đóng góp nhiều cho “ dân chủ thực chất” (Comisso 1997), vốn dựa trên tính liên tục của chính phủ, xây dựng các liên minh và đảng phái chính trị ổn định, cũng như kiểm tra và cân bằng cho phép bầu cử. các quan chức thực hiện nhiệm vụ của họ một cách hợp lý.

Khi cơ sở hạ tầng cho sự liên tục như vậy bị rò rỉ, quá trình chuyển đổi chính trị cần nhằm mục đích xây dựng các đảng, xã hội dân sự và các nhóm lợi ích ổn định trong khi chống tham nhũng, thực thi pháp luật, củng cố hệ thống luật pháp phù hợp và nói chung là củng cố các thể chế hỗ trợ những điều cơ bản nhất của việc ra quyết định đa nguyên. Một thành phần không thể thiếu của cơ sở hạ tầng quản trị theo ý chí đã được bày tỏ của cử tri là cho phép các quan chức được bầu giao một phần trách nhiệm của họ cho các cơ quan cấp dưới thông qua một số loại thỏa thuận quy định việc ủy quyền và đến lượt các cơ quan đó chịu trách nhiệm về hành động của họ. Không cơ quan nào trong số này có thể thực sự độc lập vì điều đó sẽ làm suy yếu quyền lực được cử tri trao cho các nhà hoạch định chính sách.

Ở các TE không hoạt động theo hướng đa nguyên chính trị, những người quản lý chuyển đổi phải biện minh cho hành động của họ bằng các cách khác nhau, có thể theo cách hoàn toàn độc đoán mà bỏ qua các sở thích của xã hội. Lịch sử đã nhiều lần chỉ ra rằng các chế độ đàn áp có thể duy trì bản thân chúng trong một thời gian rất dài. Nhưng một kết quả như vậy thậm chí có nên được giải trí cho TE không? Có điều, ngay cả chế độ độc tài hậu xã hội chủ nghĩa

128 Josef M. van Brabant

người cai trị sẽ cần một số biện pháp đồng ý của dân chúng nói chung, có thể được bảo đảm bằng cách khác hơn là thông qua một cuộc bỏ phiếu chính thức. Ban lãnh đạo không chỉ cần ít nhất là ngầm hỗ trợ cho quá trình chuyển đổi kỹ trị, mà còn cần hỗ trợ đó để đạt được các mục tiêu như tính bền vững của sự phát triển, một số thước đo về công bằng phân phối, và chia sẻ chi phí cũng như lợi ích của quá trình chuyển đổi. Và vì vậy, quyền hạn được giao và trách nhiệm giải trình cần được tôn trọng như nhau trong hầu hết các trường hợp.

Nuôi dưỡng các khía cạnh chính trị của chuyển đổi kinh tế là rất đa dạng. Nó không chỉ bao gồm quy trình chính trị chính thức với các cơ quan mà các nhà hoạch định chính sách giao phó một phần trách nhiệm của họ và do đó trách nhiệm giải trình chính xác. Nó cũng mở rộng để đảm bảo sự tham gia và tham gia của xã hội dân sự, nếu có, và mặt khác thúc đẩy sự phát triển của xã hội dân sự và chuyển đổi các yếu tố của xã hội dân sự kế thừa từ chủ nghĩa xã hội nhà nước mà không hoàn toàn dư thừa hoặc phản tác dụng khi chuyển đổi . Bằng chứng khá rõ ràng về mối liên hệ giữa quản trị tốt và tình hình chính trị; giữa nâng cao năng lực, phát triển nguồn nhân lực và phát triển khu vực tư nhân; giữa cải cách luật pháp và tạo lập môi trường an ninh kinh tế; và giữa sự tham gia của xã hội dân sự và tính bền vững của nỗ lực cải cách. Nói cách khác, cần có sự rõ ràng hơn về cách thức đưa ra các quyết định mà không gây ra sự phẫn nộ của xã hội hoặc các nhóm lợi ích đối lập chính của nó.

Hầu hết các nhà bình luận đồng ý gần như theo bản năng về ba đặc điểm của khuôn khổ giải quyết xung đột, nếu chỉ vì chúng thuộc về tiêu chuẩn của Đồng thuận Washington (Williamson 1993). Theo đó, nhà nước phải thiết lập một bộ quy tắc cơ bản công bằng, được cả hai bên đồng ý cho hoạt động tư nhân và thực thi chúng một cách công bằng và nhất quán; cung cấp an ninh bên trong và bên ngoài cho công dân của mình; và tập trung nguồn lực hạn chế vào việc thúc đẩy phát triển nguồn nhân lực và cơ sở hạ tầng cơ bản (Ouattara 1999, trang 4). Hơn nữa, việc thực hiện các nhiệm vụ này, mặc dù về nguyên tắc được điều chỉnh cho phù hợp với các nguồn tài chính và hành chính hạn chế hiện có, phải là các biến số chính trị ưu tiên hàng đầu trong TE. Hơn nữa, bản thân nhà nước phải, thông qua tấm gương đạo đức ngay thẳng của chính mình, thiết lập khuôn mẫu đạo đức cho hoạt động kinh tế xã hội rộng lớn hơn.

Vì thiếu chỗ, ở đây tôi không thể đi sâu vào các chi tiết cụ thể (Brabant 1998, trang 346ff.). Nhưng một vài gợi ý có thể bắt nguồn từ những điều trên. Thứ nhất, nguyên tắc pháp luật được áp dụng trong thực tế là cách duy nhất để điều chỉnh các hợp đồng trao đổi trong mọi vấn đề liên quan đến tương tác xã hội, nhưng điều này không hề dễ dàng chuyển thành thực tiễn (Pistor 1999). Thứ hai, chính sách chuyển đổi đòi hỏi phải đạt được và duy trì sự đồng thuận tối thiểu về chính trị xã hội, hoặc lấy lại nếu bị mất, trên toàn bộ gánh nặng của chuyển đổi và sự phân bổ của nó trong xã hội và theo thời gian. Theo định nghĩa, điều này vượt ra ngoài vai trò của người gác đêm đối với nhà nước ở cốt lõi của chủ nghĩa tân tự do. Một sự đồng thuận đòi hỏi một số thỏa thuận rõ ràng hoặc ngầm giữa các chủ thể tư nhân, bán công và công khác nhau.

Kinh tế chính trị chuyển thế 129 không loạn luân. Thay vào đó, nó nên cung cấp cho mối quan hệ dài hạn phù hợp với chất lượng, trách nhiệm giải trình, hiệu quả, quản trị, liêm chính, minh bạch, tin cậy và thiện chí trong các mối quan hệ xã hội trong một số kết hợp phù hợp tùy thuộc vào hoàn cảnh cụ thể. Cuối cùng, chính trị nên tập trung vào việc cung cấp một môi trường trong đó sáng kiến tư nhân và các trường hợp khác của các hoạt động liên kết ngoài nhà nước, không chỉ doanh nghiệp tư nhân, có thể phát triển. Nó cũng có thể xây dựng các mục tiêu kinh tế và xã hội rộng lớn và cụ thể hóa các chính sách cần thiết để đạt được chúng.

Chuyển đổi gợi ra và duy trì một sự đồng thuận chính trị xã hội tối thiểu phụ thuộc vào các nguồn lực đầy đủ để tài trợ cho các mục tiêu bắt buộc. Cá nhân cử tri có thể chọn không tán thành mối quan hệ như vậy, đặc biệt là trong những năm đầu tiên của quá trình chuyển đổi, khi các di sản của chủ nghĩa xã hội nhà nước có xu hướng nới rộng khoảng cách giữa yêu sách đối với chi tiêu của nhà nước và sự sẵn lòng tài trợ cho các nhiệm vụ được ủy quyền của công dân. Thực tế thường buộc phải cắt giảm chi tiêu do tuyệt vọng hơn là do cân nhắc có chủ ý hoặc ủng hộ bầu cử hoặc lập pháp. Điều này chỉ làm phức tạp thêm việc đạt được và duy trì, hoặc phục hồi, sự đồng thuận chính trị xã hội thiết yếu.

Vì la bàn của nhà nước, với điều kiện là khả năng quản trị có sẵn hoặc có thể đạt được tương đối nhanh chóng, phải rộng hơn so với người gác đêm, nhà nước phải là một thể chế cốt lõi của thị trường non trẻ. Những người tranh luận về việc công khai tiêu diệt các yếu tố ăn cắp của nhà nước một cách sớm nhất để các nhà hoạch định chính sách có động lực tốt hơn có thể bắt tay vào xây dựng nền dân chủ và nền kinh tế thị trường (đối với một quan điểm cực đoan, xem Aslund et al. 1996), đã đánh đồng điều này với việc phá hủy nhà nước. Về vấn đề này, họ đã xa rời thực tế vì khẳng định của họ rằng không có khả năng quản trị ở TE và việc có được những khả năng đó là vô nghĩa là không thực tế. Hơn nữa, sẽ là một nghịch lý khi cho rằng khả năng quản trị tốt có thể xuất hiện một cách tự nhiên từ các quá trình chuyển đổi được khởi xướng thông qua “các cuộc tấn công phủ đầu”. Trong khi các yếu tố thối nát của chủ nghĩa xã hội nhà nước cần phải bị xóa bỏ nhanh chóng, thì rất cần có một nhà nước mạnh rất khác để nuôi dưỡng các quá trình xây dựng thị trường và dân chủ và thực sự là để ngăn chặn “giai cấp mới” lợi dụng các cơ hội phổ biến để thực hiện hành vi sai trái của họ . sở hữu những lợi ích được xác định hẹp (Poznanski 1999, trang 336).

6.5 Thành công và thất bại với các chính sách chuyển đổi

Các nhà bình luận về TE không chia sẻ quan điểm về điều gì tạo nên thành công hay thất bại của các chính sách cụ thể hoặc về thời điểm hoàn thành quá trình chuyển đổi. Về vấn đề đầu tiên, bình luận đa dạng một phần bắt nguồn từ các nguyên tắc khác nhau về mục tiêu mà các chính sách được chọn được thiết kế để đạt được và các lựa chọn có sẵn trên thực tế khi các nhà hoạch định chính sách bắt tay vào thực hiện các biện pháp này, từ góc nhìn linh hoạt về bằng chứng tích cực và tiêu cực. , từ thiên hướng của những người quan sát là bỏ qua các vấn đề đa chiều, và từ việc đọc các số liệu thống kê một cách có chọn lọc. Trong bất kỳ trường hợp nào,

130 Josef M. van Brabant

gần như theo định nghĩa, một quá trình chuyển đổi có thể không được đánh giá là thành công trước khi nó hoàn tất (Flemming 1999, trang 11). Tuy nhiên, điều đó cũng gần như không thể xác định được. Ngược lại, thất bại gần như theo định nghĩa được đánh đồng với sự đảo ngược hoàn toàn quá trình chuyển đổi. Tuy nhiên, điều đó cũng gần như không thể xác định được, vì việc quay trở lại hiện trạng trước đây là không khả thi. Điều này để lại một phạm vi rộng lớn để khẳng định các quan điểm khác nhau. Tuy nhiên, một điều không nên gây tranh cãi là các chính sách được đánh giá không chỉ dựa trên sự thay đổi của lập trường tổng thể mà còn dựa trên các yếu tố cụ thể của từng gói chính sách. Một sự phục hồi kinh tế, dù được đo lường như thế nào, trong khi được hoan nghênh, không nhất thiết là dấu hiệu cho thấy sự chuyển đổi thành công. Mặc dù tăng trưởng hiện đang tích cực ở hầu hết các TE, nhưng tốc độ tiếp tục không đồng đều, chậm chạp trong hầu hết các trường hợp và không ổn định so với những gì lẽ ra phải khả thi khi loại bỏ sự kém hiệu quả có chủ đích của chủ nghĩa xã hội nhà nước và yêu cầu bắt kịp hiện đại hóa.

Theo quan điểm của tôi, bất kỳ thước đo nhất nguyên nào để đánh giá thành công và thất bại đều là cách tiến hành sai lầm. Điều này áp dụng cho cả so sánh theo thời gian và giữa các quốc gia. Hãy lấy một ví dụ cụ thể. Holger C. Wolf (1999, tr. 5) gần đây đã mô tả tỷ trọng của khu vực tư nhân trong tổng sản phẩm quốc nội (GDP) là “có lẽ là chỉ số tốt nhất duy nhất về sự tiến bộ trong quá trình chuyển đổi ”. Mặc dù tỷ trọng của khu vực tư nhân rất cao, nhưng sự phục hồi kinh tế ở Nga vẫn khó nắm bắt một phần vì cái gì là tư nhân không hoàn toàn là tư nhân mà Wolf muốn xác định (xem Mesnard 1999) và có lẽ là trở ngại lớn nhất đối với quá trình chuyển đổi hiệu quả. Nó cũng sẽ không hiệu quả đối với Ba Lan, cho phép có những thay đổi mang tính phân loại, mặc dù nó đã đạt được thành công đáng kể về mặt tăng trưởng. Người ta có thể loại bỏ một cách an toàn những cách tiếp cận nhất nguyên như vậy, bất kể bộ máy được sử dụng tinh vi đến mức nào để “kiểm tra” xem quốc gia này hay quốc gia kia có thành công hay không. Ít nhất, tiêu chí thành công và thất bại ngầm định phải được đo lường dựa trên một số tiêu chuẩn hợp lý, chẳng hạn như điều mà người quan sát kỳ vọng đất nước sẽ đạt được, con đường sẽ đi, hoặc điều kiện bắt đầu để chuyển đổi. Ngay cả khi một người hài lòng với một thước đo duy nhất, kết quả sẽ rất khác nhau tùy thuộc vào chế độ xem nào trong số ba chế độ xem, với các tiện ích mở rộng có thể có của chúng, mà người đó sẵn sàng đăng ký.

Sau đó, việc đánh giá thành công và thất bại phải dựa trên nhiều cân nhắc , có thể được phân bổ một cách hữu ích giữa ba loại. Một bao gồm các yếu tố hình thành nên toàn bộ bối cảnh kinh tế, chính trị và xã hội mà quá trình chuyển đổi như một nhiệm vụ chính sách chung xuất hiện, trải dài từ nhiều yêu cầu của nhà nước xã hội chủ nghĩa cho đến kỳ vọng của dân chúng nói chung. Không thể cô đọng tất cả những điều này thành một chỉ số có ý nghĩa nào đó để nắm bắt các điều kiện xuất phát thuận lợi và không thuận lợi . Tuy nhiên, các tổ chức khác nhau đã dựa trên các chỉ số “tự do hóa”, “tự do”, “minh bạch”, “tham nhũng” hoặc “dân chủ hóa” bằng cách sử dụng các thước đo phi tham số của các chỉ số thành phần giả định. Ngay cả những thứ phức tạp nhất cũng khiến nhiều người mong muốn nếu chỉ vì một

Kinh tế chính trị của sự chuyển đổi Chỉ số 131 có khả năng là nội sinh đối với ít nhất một thước đo hiệu suất mà người ta đang cố gắng xác định (như được khảo sát hữu ích trong Krueger và Ciolko 1998) và sự chuyển đổi phải được đánh giá ít nhất ở các khía cạnh kinh tế, chính trị và xã hội của nó .

Thứ hai, các chính sách quan trọng như quyết tâm và tầm nhìn, bao gồm cả sự gắn kết các quan điểm về chuyển đổi kinh tế, của lãnh đạo quá trình chuyển đổi. Trong khi các nhà hoạch định chính sách có thể không có thời gian hoặc khuynh hướng suy nghĩ thấu đáo về lộ trình “tốt nhất” cần theo đuổi, thì chất lượng và sự thành công của các chính sách tuân thủ cần phải được đánh giá dựa trên các đặc điểm của FIEMAF. Và quá trình chuyển đổi nhất thiết phải là một bài tập toàn diện về kỹ thuật xã hội (xem phần 6.1). Không có “chỉ số” nào về sự hình thành chuyển đổi mà tôi quen thuộc thậm chí còn gần với việc tổng hợp các yếu tố đa dạng của bất kỳ chương trình chuyển đổi toàn diện nào.

Cuối cùng, bất kể điều kiện khởi đầu thuận lợi đến đâu và các nhà hoạch định chính sách mới có tầm nhìn và táo bạo đến đâu, môi trường bên ngoài có thể không hợp tác. Đề cập đến các yếu tố bên ngoài ảnh hưởng đến sự hình thành chuyển hóa sẽ đưa tôi đi quá xa khỏi những vấn đề liên quan đến sự hình thành chuyển hóa như vậy. Chỉ cần lưu ý rằng tôi không thấy dễ dàng để đánh giá gần đúng tác động chính xác của các lực tác động tích cực và tiêu cực bên ngoài, nếu chỉ vì điều phản thực tế theo định nghĩa là không có. Trên thực tế, một sự kiện tiêu cực bên ngoài cũng có thể tạo động lực tích cực cho cải cách.

Theo quan điểm trên, không có gì ngạc nhiên khi tôi thấy khó có thể chỉ ra các tiêu chí rõ ràng cho sự thành công và thất bại của các chính sách chuyển đổi được đưa ra hoặc xác định rõ ràng các quốc gia đã thành công hay thất bại. Cách tiếp cận Manichean như vậy là quá đơn giản trong bất kỳ trường hợp nào theo chương trình chuyển đổi được nhấn mạnh ở đây. Do đó, một quốc gia có thể làm rất tốt về ổn định kinh tế vĩ mô, tự do hóa và tư nhân hóa và hưởng lợi từ các điều kiện khởi đầu thuận lợi , nhưng sau đó lại chùn bước trong các mục khác của chương trình nghị sự, chẳng hạn như xây dựng các thể chế thị trường như đã xác định hoặc duy trì một sự đồng thuận chính trị xã hội tối thiểu. Làm thế nào người ta có thể tổng hợp điều này thành một thước đo hữu ích về thành công và thất bại?

Rõ ràng, sẽ không hữu ích lắm nếu chỉ nghĩ về thành công hay thất bại chỉ trong một khía cạnh chính sách, chẳng hạn như ổn định kinh tế vĩ mô hoặc phát triển khu vực tư nhân. Điều đó bỏ qua tất cả trừ một tiêu chí phân xử và hiếm khi giúp làm sáng tỏ những khía cạnh khó khăn của sự biến đổi. Vì lý do đó, tôi ngần ngại mô tả bất kỳ TE “thành công” nào theo số liệu trên là đang trên con đường tăng trưởng bắt kịp bền vững (Flem ming 1999). Vì một trong những mục tiêu của chuyển đổi là cải thiện dân số, ổn định kinh tế vĩ mô nên là một phương tiện để đáp ứng các điều kiện tiên quyết khác để xây dựng một nền kinh tế thị trường hưng thịnh; mặt khác, nó không dẫn đến gì khác hơn là một mục tiêu lạm phát hoặc ngân sách hão huyền. Tốc độ và sự cam kết tự nó không thể là tốt hay xấu – cùng lắm là một chiến thắng Pyrrhic cho những nhà cải cách kiểu Bolshevik. Tất cả phụ thuộc vào yếu tố cụ thể của chương trình chuyển đổi đang được giải quyết

132 Josef M. van Brabant

và hoàn cảnh cụ thể của quốc gia đó. Nói cách khác, có thể hữu ích nếu vạch ra một quy mô liên tục, ít nhất là đa chiều của thành công và thất bại tương đối, sử dụng một cái gì đó giống như chương trình chuyển đổi được đề xuất. Tất nhiên, điều đó nên được cá nhân hóa để người ta có thể so sánh một cách lý tưởng những gì cần phải làm với những gì đã thực sự hoàn thành trong các khía cạnh của chương trình chuyển đổi quan trọng. Tôi trở lại những vấn đề này trong phần 6.9.

Trong khi tôi không có chỉ số bằng sáng chế về thời điểm quá trình chuyển đổi sẽ kết thúc, bất kỳ câu trả lời nào cũng phải dựa trên những gì mà nền kinh tế thị trường và nền chính trị đa nguyên phải đạt được. Một nền kinh tế thị trường bình thường là một nền kinh tế vận hành tốt, không bị vây hãm bởi sự đổ vỡ ngân hàng tràn lan, nơi các doanh nghiệp phần lớn thuộc sở hữu tư nhân và hoạt động vì lợi nhuận của chính họ, nơi quản lý các tổ chức kinh tế hiệu quả, nơi thuế không nặng nề, mạng lưới an sinh xã hội được đảm bảo. phù hợp với chính sách xã hội lành mạnh và giá cả phải chăng về mặt tài chính, trong đó sự mất cân bằng giữa chính phủ và bên ngoài không quá lớn và được tài trợ hợp lý, v.v. Không có hầu hết những điều này, sự chuyển đổi hiệu quả vẫn chưa thể thực hiện được. Một câu trả lời cũng nên chú ý đến nhu cầu của tất cả các TE bắt tay vào con đường tăng trưởng tự bền vững cho phép bắt kịp mức thu nhập, của cải và năng suất phổ biến ở Tây Âu; phân phối thu nhập và của cải, và ảnh hưởng đối với các vấn đề xã hội, duy trì sự đồng thuận chính trị xã hội; và mức độ trưởng thành về chính trị cho phép quản trị ổn định, minh bạch và đáng tin cậy thông qua các thể chế được xây dựng. Mặc dù nhiều TEs đã nối lại tăng trưởng, nhưng không thể có chỗ cho sự tự mãn trong chuyển đổi kinh tế. Rất ít, nếu có, đang trên quỹ đạo tăng trưởng tự bền vững, như các sự kiện gần đây sau cuộc khủng hoảng ở Nga đã nhấn mạnh rất nhiều.

6.6 Về điều kiện ban đầu của chuyển dịch cơ cấu kinh tế

Lịch sử quan trọng và hơn thế nữa khi những người tham gia có thể học được những bài học hữu ích, không chỉ về kinh tế học. Các điều kiện bắt đầu của quá trình chuyển đổi rất đa dạng và khác nhau giữa các TE. Ở đây tôi chỉ có thể đề cập đến một số yếu tố kinh tế, chính trị và xã hội. Lưu ý rằng ngay cả những điều này hiếm khi tích cực hoặc tiêu cực một cách rõ ràng đối với việc theo đuổi sự chuyển đổi thực sự và có thể đảm bảo hoặc không đảm bảo việc thực hiện “nhanh và sâu”. Nhưng chúng chắc chắn ảnh hưởng đến kết quả của quá trình chuyển đổi, do sự phụ thuộc vào con đường (Hausner et al. 1995; Krueger và Ciolko 1998).

chính trị quan trọng nhất là tình trạng khủng hoảng hiện diện khi quá trình chuyển đổi nổ ra hoặc do quá trình chuyển đổi mang lại. Điều này có ý nghĩa kinh tế và chính trị xã hội khác nhau. Trước hết, chủ nghĩa cộng sản với tư cách là một hệ tư tưởng đầy cảm hứng dựa trên tín ngưỡng cơ bản của chủ nghĩa cứu rỗi ớt, được thực thi thông qua khủng bố nhà nước và sự kiểm soát độc tài, đã gần như hoàn toàn tan biến vào cuối những năm 1980. Nhà nước xã hội chủ nghĩa ban tặng cho công dân của mình các chính sách phúc lợi trên diện rộng mà các hộ gia đình dần dần chấp nhận như một quyền lợi; các quá trình suy nghĩ theo kênh, phần lớn trong một pater-

Kinh tế chính trị chuyển đổi 133 nalistic mode; thiếu tinh thần kinh doanh, nhiều kinh nghiệm rối loạn chức năng trong nền kinh tế thứ hai, và khả năng di chuyển kém của người lao động và ban quản lý; an ninh đáng kể về y tế, giáo dục, chăm sóc y tế, lương hưu, việc làm và bảo vệ dân sự; và cơ cấu kinh tế hướng đến người tiêu dùng và trung gian kém.

Thứ hai, mức độ mà nhiệt tình cộng sản đã biến thành cam kết ý thức hệ mờ nhạt đã thúc đẩy động cơ xã hội gia tăng góp phần tạo ra một môi trường chính trị xã hội đặc biệt cho quá trình chuyển đổi: yêu cầu thay đổi của các nhóm vận động hành lang hiện có (các công đoàn ở Ba Lan), sự phản đối ngầm trong giới trí thức (như ở Tiệp Khắc và Hungary), hoặc các nhóm đối lập đặc biệt (như ở Tiệp Khắc) không còn lựa chọn nào khác ngoài việc nhanh chóng thay thế các lực lượng chính trị tại chỗ. Mức độ mà các nhóm này tham gia vào quá trình chuyển giao quyền lực và có khả năng cai trị phụ thuộc chủ yếu vào việc thuyết phục phần lớn dân chúng về mong muốn tiến tới đa nguyên chính trị để phân xử sự kình địch chính trị và mức độ mà các nhóm lợi ích và đối lập khác nhau áp dụng. đã được hưởng lợi từ quá trình tự do hóa chính trị trước khi chủ nghĩa xã hội nhà nước sụp đổ. Điều này khác biệt rất nhiều giữa các TE, có lẽ không nơi nào khác hơn ở Trung Âu so với CIS.

Thứ ba, chủ nghĩa chống cộng kết hợp với các yêu sách độc lập của các nhóm chính trị khác nhau đã quyết định kết quả của việc bắt đầu quá trình chuyển đổi ở một số quốc gia Baltic, Caucasian và Trung Á cũng như kích động xung đột ở Nam Tư. Tình cảm ủng hộ độc lập quyết định mức độ và tính cấp bách của nhu cầu xây dựng một quốc gia mới, từ đó xác định mức độ mà giới lãnh đạo chính trị có thể tập trung chủ yếu vào chuyển đổi kinh tế. Chất lượng của quản lý nhà nước và mức độ mà hệ thống pháp luật đã được chuyển đổi trong những nỗ lực phân cấp trước đó là những yếu tố quan trọng trong việc theo đuổi chuyển đổi.

Cuối cùng, các cam kết của nhà nước xã hội chủ nghĩa đối với một quân đội hùng mạnh, và thậm chí có thể là một chính sách đối ngoại mạo hiểm, rất khác nhau giữa các TE, và do đó có những tác động khác nhau, ví dụ như trong ngân sách, sản xuất quốc phòng và nhận thức của xã hội về một trụ cột của chế độ trước đây.

Không có sự chuyển đổi nào có thể được hình dung một cách thực tế nếu không có sự hỗ trợ tối thiểu về mặt chính trị xã hội đối với những khó khăn và sự không chắc chắn khác nhau phát sinh (Melich 1997). Nhiều yếu tố ảnh hưởng đến độ dày và vững chắc của tấm đệm cho các chính sách chuyển đổi thử nghiệm. Nhưng tôi giới hạn bản thân ở mức tám. Đầu tiên, các quốc gia có mức độ đồng nhất về sắc tộc cao không phải đối phó với các yêu sách đối nghịch của các nhóm lợi ích dựa trên sắc tộc khác nhau, điều này có thể có tác động đối với các liên kết kinh tế hoặc phương thức hoạt động ưa thích sẽ được mô phỏng ở quốc gia mới. Thứ hai, một công đoàn chiến binh hoạt động như một nhóm bất đồng chính kiến có thể giúp đàm phán về một sự chuyển giao quyền lực chính trị có trật tự. Nhưng nó không ổn định vì mặt trận thống nhất bề ngoài của nó dựa trên sự phản đối chế độ tại chỗ hơn là sự hiểu biết chung về những thay đổi sẽ được đưa ra. Thứ ba, các TE với 134 Josef M. van Brabant một số truyền thống về chủ nghĩa quản lý được củng cố bởi tính độc lập của doanh nghiệp thấy khó đánh bật các nhà quản lý. Không phải lúc nào cũng rõ ràng cách tốt nhất để thiết kế các biện pháp khuyến khích mua lại lớp này hoặc khiến nó hành xử có tính xây dựng trong môi trường thị trường non trẻ. Thứ tư, phần lớn dân số nuôi dưỡng kỳ vọng rằng chính sách phúc lợi xã hội xã hội chủ nghĩa của nhà nước nên được duy trì với chi phí tiền tệ trực tiếp thấp, điều này thu hẹp cơ hội cho các nhà hoạch định chính sách muốn củng cố tài khóa. Thứ năm, sự mất cân bằng dưới chế độ xã hội chủ nghĩa nhà nước để lại cho các tác nhân kinh tế những đặc điểm hành vi ăn sâu không thể khắc phục trong một sớm một chiều. Thứ sáu, mặc dù thành tựu giáo dục dưới chế độ xã hội chủ nghĩa nhà nước là đáng kể, một số TE đã được chuẩn bị tốt hơn để nắm bắt các cơ hội kinh tế mới nổi và các cơ hội khác. Thứ bảy, cải cách tài chính phải nhằm mục đích giảm thiểu các biến dạng kinh tế vi mô, nếu chỉ vì các xã hội này coi trọng sự khác biệt thu nhập hạn chế, giáo dục và dịch vụ y tế gần như miễn phí, thúc đẩy nghệ thuật cho đại chúng và các dịch vụ xã hội liên quan. Sự đánh đổi liên quan giữa công bằng và hiệu quả kinh tế cần phải được tính đến trong quá trình thiết lập chính sách, chính điều này sẽ bị hạn chế bởi áp lực giảm thu ngân sách tại thời điểm áp lực gia tăng đối với chi tiêu. Cuối cùng, các xã hội có dân số trẻ và tỷ lệ sinh cao gần đây có thể phải chịu áp lực nhân khẩu học đặc biệt với những hậu quả xã hội rối loạn chức năng tiềm tàng do cơ hội việc làm hạn chế.

Các điều kiện khởi đầu kinh tế có thể được nhóm lại thành năm loại. Thứ nhất là cơ cấu kinh tế kế thừa, bao gồm mức độ phát triển kinh tế ; phân bổ nguồn lực giữa các hoạt động khác nhau; mức độ và các hình thức mà chủ nghĩa xã hội nhà nước chấp nhận doanh nghiệp tư nhân; mức độ mà nền kinh tế đã phải đối mặt với cạnh tranh quốc tế ; và mức độ phân bổ nguồn lực trong nước đã chú ý đến chi phí sản xuất. Thứ hai, kinh nghiệm cải cách trước đây có những tác động tích cực cũng như tiêu cực đối với quá trình chuyển đổi. Đặc biệt là ở các TE nhỏ hơn, khía cạnh tích cực là nắm bắt tốt hơn các yêu cầu về công cụ và thể chế của nền kinh tế thị trường, từ đó thúc đẩy các hành động FIEMAF lành mạnh. Những ảnh hưởng tiêu cực là sự điều phối kinh tế yếu kém vào đêm trước của quá trình chuyển đổi, sự xuất hiện của nền kinh tế thứ hai, sự hoài nghi đối với vai trò kinh tế của nhà nước và sự ngờ vực sâu sắc về khả năng của các quyền lực tại chỗ trong việc thực hiện các chức năng đó. Thứ ba, các cuộc khủng hoảng kinh tế và tình thế tiến thoái lưỡng nan về chính sách vào đêm trước của quá trình chuyển đổi khác nhau giữa các quốc gia (Brabant 1998, trang 74ff.). Có thể cho rằng cuộc khủng hoảng kinh tế lớn nhất là việc các nhà lãnh đạo chính trị không có khả năng thực hiện theo tham vọng của họ, ít nhất là mang lại mức tăng thu nhập bình quân đầu người ổn định, nếu khiêm tốn, như đã hứa trước đó. Vào cuối những năm 1980, không gian cho sự linh hoạt trong chính sách đã trở nên rất hạn chế, với việc mất kiểm soát đối với tổng lượng tiền ở một số TE. Thứ tư, kinh nghiệm trước đây về nền kinh tế thứ hai không phải lúc nào cũng là phần thưởng trong nền kinh tế thị trường non trẻ, vì phần lớn (thậm chí không tính đến tội hình sự bất hợp pháp) dựa trên việc tiếp cận tài nguyên nhà nước một cách mờ ám, do đó thúc đẩy tham nhũng lan rộng, sự lén lút ăn sâu,

Kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 135 và sự thiếu trung thực nói chung không chỉ giới hạn ở ăn cắp vặt và trộm cắp—một di sản lâu dài cho hành vi của các tác nhân kinh tế. Thứ năm, mặc dù khu vực nước ngoài vẫn được cho là mắt xích yếu nhất của chủ nghĩa xã hội nhà nước, nhưng TEs đã có những trải nghiệm khác nhau với các mối liên kết kinh tế bên ngoài, đặc biệt là với các nền kinh tế thị trường, bất chấp sự mất cân bằng bên ngoài và nợ nước ngoài.

Tóm lại, không dễ để phân loại quốc gia nào có điều kiện xuất phát vượt trội rõ ràng. Một số thừa hưởng ít mất cân bằng kinh tế vĩ mô hơn từ thời kỳ cộng sản (Tiệp Khắc); ít biến dạng cấu trúc hơn (Hungary, Ba Lan và Slovenia); và một nền kinh tế phân cấp một phần, tự do hóa một phần với một số dấu tích của các thể chế thị trường và các công cụ chính sách (Hungary, Ba Lan và Nam Tư cũ). Có thể còn sót lại những kinh nghiệm về truyền thống dân chủ (như ở Tiệp Khắc) và nền kinh tế thị trường (các nước vùng Baltic và một số nước Đông Âu). Nhưng điều sau không nên được nhấn mạnh quá mức, do thời gian đã trôi qua và các thực tế khác nhau.

6.7 Trung gian kinh tế và chính trị, thị trường và chuyển đổi

Những điều trên gợi ý rằng một chương trình chuyển đổi mong muốn nhất thiết phải là sự thỏa hiệp giữa những gì lý tưởng nên làm và những gì có thể thực hiện được. Bất kể các điều kiện ban đầu như thế nào, việc đảm bảo trung gian hiệu quả trong phân bổ nguồn lực đồng thời và liên thời gian là một trong những nhiệm vụ chuyển đổi khó khăn hơn. Tuy nhiên, điều tối quan trọng là vì cốt lõi của nền kinh tế thị trường mà các TEs mong muốn là việc trao đổi quyền sở hữu thực sự đối với hàng hóa hoặc dịch vụ để lấy tiền với chi phí giao dịch thực tế. Cái sau cần được giảm bớt để đảm bảo tiến độ bằng cách dựa vào sự phân công lao động ngày càng tinh vi hơn theo “các quy tắc phân công”. Ba vấn đề quan trọng đang bị đe dọa là đảm bảo quyền sở hữu theo luật, chuyển giao quyền sở hữu với chi phí phải chăng và cải thiện việc sử dụng các quyền sở hữu được chuyển nhượng. Những điều này đặt ra các vấn đề về luật pháp, trung gian thị trường và kinh tế học vi mô về quyền sở hữu. Giải quyết chúng là điều tối quan trọng để TE lấy lại lộ trình tăng trưởng phù hợp có thể duy trì trong vài năm.

Một thị trường là về hợp đồng. Đây thường là ẩn. Ngay cả khi rõ ràng thì cũng không thể chỉ định tất cả các tham số của đối tượng trao đổi. Nhưng điều này được thực hiện dễ dàng hơn đối với một số loại trao đổi so với những loại khác. Hầu hết các thị trường sản phẩm khác biệt rõ rệt với các thị trường yếu tố sản xuất. Hơn nữa, không chỉ các cá nhân trao đổi hàng hóa và dịch vụ. Các sở thích xã hội phải được điều chỉnh thông qua và hỗ trợ bởi các “thể chế thị trường” và chính sách kinh tế vĩ mô thích hợp. Việc phân bổ nguồn lực trong một môi trường như vậy chỉ có thể nhằm mục đích tối đa hóa sản lượng nếu tất cả các thị trường được liệt kê hoạt động đúng cách. Hơn nữa, các thị trường ít nhiều hoạt động trơn tru chỉ khi có một khuôn khổ pháp lý và thể chế 136 Josef M. van Brabant đầy đủ, đơn giản và rõ ràng cho hoạt động kinh tế, quyền sở hữu, hình thành giải thưởng, trung gian, v.v. Cuối cùng, hành động của các tác nhân kinh tế vi mô cần phải được phối hợp. Nếu thị trường không làm được như vậy thì cần phải khai thác một cơ chế khác, bao gồm cả cơ chế của nhà nước.

Để nắm bắt được những khác biệt cơ bản trong các thị trường khác nhau, điều quan trọng là phải suy nghĩ về các “thể chế” cần thiết để phân bổ nguồn lực một cách trơn tru theo một số châm ngôn. Chẳng hạn, việc phân bổ nguồn lực hiệu quả cho tài sản vốn chỉ có thể diễn ra khi sự đánh đổi giữa tiêu dùng hiện tại và tiêu dùng trong tương lai được trung gian một cách hợp lý. Vì vậy, một thị trường vốn linh hoạt, bao gồm cả đất đai và bất động sản, là không thể thiếu, nhưng điều này chỉ có thể được hình dung khi phần lớn sự không chắc chắn của quá trình chuyển đổi giảm bớt. Cần có một cơ sở hạ tầng tài chính bao gồm một mạng lưới các tổ chức trung gian cạnh tranh được đặt trong một khuôn khổ pháp lý rõ ràng và hợp lý về mặt kinh tế . Trong trường hợp đầu tiên, điều này nên bao gồm một mạng lưới cạnh tranh của các ngân hàng thương mại, và sau đó là đầu tư và buôn bán. Cũng cần có chỗ cho các quỹ hưu trí và quản lý tài sản của họ, và các công ty bảo hiểm bao trả nhiều loại rủi ro. Theo thời gian, nó cũng đòi hỏi thị trường chứng khoán và trái phiếu tăng cường phân bổ nguồn lực liên thời gian và điều chỉnh việc thu được và xử lý của cải dưới mọi hình thức. Với các điều kiện ban đầu và “lịch sử” gần đây của các TE, việc thiết lập một cơ sở hạ tầng tài chính tích hợp đầy đủ cần có thời gian và không nên ép buộc tốc độ ở hầu hết các TE. Thay vào đó, chính sách nên tập trung vào các thành phần hoàn toàn không thể thiếu để phân bổ nguồn lực suôn sẻ. Cho rằng các TE phải tạo lại thị trường gần như từ đầu, thách thức thực sự đối với các nhà quản lý chuyển đổi không phải là một số thị trường hoạt động kém. Thay vào đó, bởi vì toàn bộ cơ sở hạ tầng cho việc ra quyết định dựa trên thị trường ở trong tình trạng phát triển trong một khoảng thời gian kéo dài, nên việc ra quyết định trong thời gian tạm thời chỉ có hiệu quả trong một nghĩa hạn chế. Và vẫn còn rất không chắc chắn thị trường đang hoạt động có thể được đổi mới nhanh như thế nào. Hơn nữa, một số đi vào hoạt động sớm hơn những cái khác. Và một số sẽ tiếp tục vi phạm các điều kiện để được phân bổ theo thông lệ tốt nhất. Tuy nhiên, các nhà quản lý phải tiến lên phía trước một cách nhanh chóng với sự chuyển đổi. Với điều kiện có sẵn các năng lực quản trị và những thất bại của thị trường có thể được khắc phục ở một mức độ nào đó, các cơ chế phối hợp bổ sung với các thể chế, chính sách và công cụ chuyển tiếp nên được áp dụng (Brabant 1993b, trang 125-7).

Điều đó có nghĩa là, sự lựa chọn thực tế của gói chính sách được đưa ra trong phần

6.1 phụ thuộc rất nhiều vào bản chất và sức mạnh của các thể chế kinh tế, chính trị và luật pháp của một quốc gia; về sự gắn kết xã hội và truyền thống của nó; và về các điều kiện khi bắt đầu quá trình chuyển đổi. Những yếu tố này rõ ràng là khác nhau giữa các quốc gia, do đó xác định tốc độ mà các lực lượng và thể chế kinh tế có thể được chuyển đổi trên thực tế. Nhưng điều đó cũng phụ thuộc vào chi phí điều chỉnh có thể chấp nhận được, bao gồm cả việc sửa lỗi và những phát triển không lường trước có thể yêu cầu tinh chỉnh.

Kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 137 chiến lược chuyển đổi hoặc thậm chí có thể tạm thời đảo ngược thứ tự ưu tiên của nó.

Nhiệm vụ quan trọng nhất đối với các nhà quản lý của quá trình chuyển đổi là hỗ trợ tạo lập thị trường thông qua các biện pháp điều chỉnh , tăng cường và điều chỉnh thị trường . Tất cả những điều này đều công nhận tính hiệu quả của thị trường sản phẩm và nhân tố nơi chúng hoạt động bằng cách loại bỏ các quy định và kiểm soát cũng như cải thiện tính linh hoạt, chẳng hạn như bằng cách tăng cường kỷ luật ra và vào ở giai đoạn đầu của cạnh tranh. Các chính sách chống độc quyền, tư nhân hóa tài sản nhà nước và các chính sách tài khóa nhất quán hơn là những ví dụ về các biện pháp tìm cách giảm bớt việc phân bổ các nguồn lực có động cơ chính trị và các cơ hội liên quan đến việc tìm kiếm đặc lợi. Cho đến khi tất cả các thể chế của thị trường đi vào hoạt động, các giao dịch sẽ phải chịu nhiều thiếu sót khác nhau. Thất bại thị trường cung cấp cơ sở tỷ lệ thuyết phục nhất cho những nỗ lực của chính phủ hoặc tổ chức “phi thị trường” nhằm khắc phục chúng, nhưng chỉ khi chi phí thất bại dự kiến không vượt quá chi phí thất bại thị trường mà nó tìm cách khắc phục. Rủi ro này là đáng kể bởi vì năng lực của các nhà quản lý trung ương trong việc đổi mới và điều chỉnh các sản phẩm thay thế cho các lực lượng thị trường mới nổi là nông cạn và không đồng đều. Các cách thức và phương tiện phải được khám phá để có được những khả năng đó một cách nhanh chóng thông qua đào tạo hoặc từ nước ngoài. Cho đến lúc đó, sự can thiệp nên được giảm thiểu.

Các biện pháp làm giảm chi phí giao dịch có một vị trí quan trọng trong chương trình chuyển đổi cốt lõi vì chúng nâng cao tiềm năng tìm kiếm của các công ty đang nỗ lực tìm kiếm những cách hiệu quả hơn về chi phí để sản xuất các sản phẩm chất lượng cao hơn. Do đó, chính phủ có một vai trò bổ sung trong việc giảm hoặc đáp ứng các chi phí này, bao gồm cả việc thu thập thông tin về giá tương đối và thành tựu công nghệ ở các thị trường thay thế và trong việc củng cố các quyết định đầu tư. Các biện pháp chính sách tương ứng bao gồm việc cung cấp các hàng hóa công cộng như giáo dục, giao thông vận tải và thông tin liên lạc; đào tạo phát huy năng lực tổng hợp về khoa học và công nghệ; thúc đẩy R&D; và cung cấp thông tin phi giá cả về công nghệ hiện có và triển vọng, tiêu chuẩn sản phẩm và điều kiện thị trường ở nước ngoài mà các công ty khó tự thu thập. Kinh nghiệm của các nền kinh tế Đông và Đông Nam Á nên được cung cấp ở đây (Brabant 1993b, trang 207ff.).

Điều quan trọng là phải đảm bảo rằng các thị trường được hội nhập để hưởng lợi từ sự cạnh tranh giữa tất cả các tác nhân kinh tế. Một quốc gia chủ động có thể được yêu cầu thực hiện nhiều nhiệm vụ trong số này, đặc biệt là trong các giai đoạn trước của quá trình chuyển đổi. Điều này chắc chắn đúng cho việc nhanh chóng xây dựng các thể chế chủ chốt của thị trường, đảm bảo rằng các di sản “thể chế” của chủ nghĩa xã hội nhà nước bị xóa bỏ sớm nhất, và thiết lập một số biện pháp bảo vệ trong quá trình chuyển đổi để tránh các di sản của chủ nghĩa xã hội nhà nước xâm lấn nền kinh tế thị trường mới nổi. hoặc cắn nó từ trong trứng nước. Các chính sách điều chỉnh thị trường có thể có hiệu quả đối với các ngành cụ thể và trong các điều kiện nhất định. Giống như việc sắp xếp trình tự là trọng tâm của tự do hóa, thì việc xác định mục tiêu cũng vậy, đặc biệt là do nhu cầu bắt kịp nhanh chóng của TE

138 Josef M. van Brabant

hiện đại hóa. Điều đó phụ thuộc vào cách tiếp cận phối hợp để tạo ra một môi trường thuận lợi cho việc thực hiện các hoạt động mới khả thi. Công nghệ, đầu tư và đào tạo không thể tiến hành độc lập với nhau. Thay vào đó, chúng phải được hỗ trợ bởi một mục tiêu nhất quán chung xung quanh cốt lõi của hiện đại hóa kinh tế, vượt ra ngoài phạm vi của các công ty riêng lẻ.

6.8 Hướng tới một khuôn khổ hiến pháp cho sự phối hợp chính trị

Xung đột xã hội phải được giải quyết thông qua các quy tắc và cơ chế đã được thống nhất. Chúng thường rơi vào hai phần. Các khái niệm rộng làm cơ sở cho các mục đích, phương tiện và công cụ để tạo ra sự hài hòa trong xã hội thường được ghi trong hiến pháp. Cơ chế thứ hai là cơ chế phối hợp chính trị bắt nguồn từ những nỗ lực nhằm giải quyết những khía cạnh khó khăn hơn của sự hợp tác, cạnh tranh và phối hợp trong xã hội thông qua tiến trình chính trị, sử dụng hiến pháp như nguồn cảm hứng và người phân xử cuối cùng.

Khuôn khổ hiến pháp cho một nền dân chủ đa nguyên về cơ bản khác với khuôn khổ hiến pháp phù hợp với chế độ chuyên chế hoặc độc tài, và do đó, TEs đã không kế thừa một hiến pháp phù hợp để chỉ đạo các vấn đề xã hội bằng sự minh bạch, sự tham gia và trách nhiệm giải trình. Một số hội nghị lập hiến sẽ cần soạn thảo một khuôn khổ cơ bản mới tách biệt quyền lập pháp và tư pháp khỏi các đặc quyền của hành pháp. Nó cũng phải cung cấp các đường nét cơ bản về cách thức bầu hoặc bổ nhiệm những người được giao nhiệm vụ trong từng lĩnh vực; hướng dẫn cơ bản về hoạt động của từng chi nhánh; và giải thích các quyền và nghĩa vụ của công dân và các tổ chức phi lợi nhuận và phi lợi nhuận của nhà nước, trái ngược với các đặc quyền của nhà nước và các cơ quan của nó. Không cần phải nói, tất cả điều này nói thì dễ hơn làm, đặc biệt là ở các TE nơi xung đột về các khía cạnh cơ bản của quá trình chuyển đổi vẫn chưa được giải quyết. Ngay cả khi một thỏa thuận hiến pháp mới có thể được sắp xếp, không có gì đảm bảo rằng diễn ngôn chính trị tiếp theo sẽ được định hướng một cách xây dựng hơn trong thỏa thuận xã hội cơ bản. Có lẽ hiện đại hóa và tăng trưởng bắt kịp là những nguyện vọng chung, trong khi việc phân bổ nguồn lực và lợi ích của hiện đại hóa có thể tạo ra những tranh cãi lớn cho đến khi một kế hoạch khả thi có thể được xây dựng.

Như đã phác thảo trước đó, không có sự thống nhất trong các TE về mục tiêu, cách thức và phương tiện của loại hình đa nguyên chính trị mà quá trình chuyển đổi nên hướng tới. Các quan điểm bao gồm từ sự tiếp tục, cho tất cả các mục đích thực tế, của loại hình kiểm soát tập trung cộng sản (như ở Tajikistan) cho đến nền dân chủ Tây Âu (như ở Hungary). Trong khi xã hội hiện đại không nhất thiết phải theo khuôn mẫu của các chế độ nghị viện Tây Âu, thì xã hội đó không thể quá xa vời với đấu trường đó. Khi các lợi ích bắt kịp được đặt ra, các nhà hoạch định chính sách sẽ ngày càng chịu áp lực phải đối mặt thẳng thắn với câu hỏi làm thế nào tốt nhất để đáp ứng các lợi ích khác nhau của công dân, một số

Kinh tế chính trị của sự chuyển đổi 139 chỉ có thể được dẫn dắt thông qua sự tham gia và minh bạch hơn . Về khía cạnh này, các quốc gia Đông và Đông Nam Á cũng đưa ra những tiền lệ hữu ích.

Một chính thể đa nguyên ổn định đòi hỏi các vấn đề xã hội phải được giải quyết theo các nguyên tắc mà cử tri nói chung có thể chia sẻ. Điều đó đòi hỏi các đảng chính trị ổn định mà đa số cử tri có thể “trao” niềm tin. Các bên cũng phải lĩnh hội nghệ thuật thỏa hiệp (Sztompa 1996b), tốt nhất là trong môi trường nghị viện. Cho đến nay, có rất ít dấu hiệu an ủi về một cấu trúc đảng hiện đại đang nổi lên ở tất cả quá nhiều TE. Hầu hết các cuộc bầu cử được tổ chức cho đến nay đều do các cử tri phản đối chiếm ưu thế. Hầu hết các bên thiếu các chương trình rõ ràng và nhất quán. Nhiều nhóm đặc biệt được hình thành hoàn toàn vì các phương tiện bầu cử chủ yếu dựa vào việc hưởng lợi từ sự hấp dẫn theo chủ nghĩa dân túy của một nhân vật có sức lôi cuốn.

Một chính thể có thể hy vọng giải quyết được những xung đột cốt lõi của mình, và do đó trở nên “hiện đại”, chỉ khi tồn tại một tầng lớp trung lưu “hiện đại” hùng mạnh. Xã hội không chỉ cần có một lớp dày đặc các chủ cửa hàng nhỏ và thương nhân mà vai trò của họ được tăng cường khi quá trình hiện đại hóa diễn ra, mà còn có các tác nhân mạnh mẽ của xã hội dân sự bao gồm các nhà quản lý, giới trí thức, những người chuyên nghiệp, một số công nhân lành nghề, những người làm nghề tự do và những người khác mà định hướng dân chủ và thấm nhuần tinh thần hiện đại (Avineri 1995; Hobsbawm 1996; Sztompa 1996a). Một xã hội hiện đại cũng phải cho phép tất cả những người sẵn sàng hòa nhập vào khuôn khổ của nó và tôn trọng các thông số của nó cho đến khi chúng có thể được sửa đổi một cách đồng thuận. Xã hội phải là một cộng đồng tổng hợp. Không thành viên nào của nó cảm thấy bị loại trừ khỏi phúc lợi và cơ hội dành cho đa số hoặc bị gạt ra ngoài lề xã hội, mặc dù các quyền lực cưỡng chế của nhà nước nên được sử dụng một cách tiết kiệm nhưng với quyết tâm phù hợp với hiến pháp. Một xã hội cố tình truyền đạt cho cá nhân cảm giác chịu sự chi phối của chính quyền không thể được coi là “hiện đại”, bất kể khả năng tạo ra sự thịnh vượng vật chất của xã hội đó. Điều tương tự cũng xảy ra đối với một xã hội phá hủy, dù cố ý hay không, các giá trị và chuẩn mực truyền thống cũng như các cộng đồng lẽ ra có thể đưa ra một số biện pháp bảo vệ chống lại chính quyền. Đồng thời, một xã hội hiện đại phải chấp nhận một chính sách xã hội bảo vệ những người thua cuộc và không thể chịu đựng hơn một mức độ bất mãn, bất thường và xa lánh nhất định. Nó đòi hỏi cư dân không chỉ có thể mà còn thực sự tham gia vào việc định hình môi trường của họ ; rằng họ không nên phó mặc cho quyền lực mà tự tạo ra vận mệnh của mình; và rằng họ chấp nhận ràng buộc một số quy tắc đạo đức nhất định về hành vi trong kinh doanh, chính trị và giao tiếp xã hội. Nếu không có thái độ và tâm lý hiện đại từ phía cá nhân, bao gồm cả “sự tin tưởng” vào xã hội (Sztompa 1996a, 1996b), thì việc đảm bảo sự vận hành đúng đắn của nền kinh tế thị trường trong một môi trường dân chủ dường như là vô vọng.

140 Josef M. van Brabant

6.9 Về thành công và thất bại của các chính sách chuyển đổi

Nếu mục tiêu cuối cùng của chuyển đổi là bắt kịp hiện đại hóa thì khi nào đạt được giai đoạn này? Người ta có thể châm biếm, như Ralf Dahrendorf (1990, tr. 99-100) vào thời điểm diễn ra “sự kiện 1989”, rằng việc chuyển đổi hiến pháp có thể đạt được trong sáu tháng; rằng phải mất sáu năm để cải thiện các điều kiện kinh tế; nhưng phải mất sáu mươi năm để văn hóa công dân và xã hội phát triển và mang lại sự ổn định cũng như vận hành đúng đắn nền dân chủ và nền kinh tế thị trường. Với nhận thức muộn màng của hơn một thập kỷ chuyển đổi, rõ ràng là quá trình chuyển đổi hiến pháp đã mất hơn sáu tháng. Nhiều TE chưa có thể chất “hiện đại”. Ở tất cả các quốc gia, sáu năm là thời điểm quá lạc quan để đạt được những cải thiện kinh tế hữu hình cho phần lớn dân số. Tất nhiên, tôi không biết liệu có phải mất hai thế hệ để quá trình hiện đại hóa kết tinh hay không. Thập kỷ vừa qua đã chỉ ra rằng cần phải có nhiều thời gian và nỗ lực quyết tâm để chuyển sang quỹ đạo hiện đại hóa và duy trì quỹ đạo đó.

Điều đó nói rằng, các điểm cuối được gợi ý không đặc biệt hữu ích trong việc đánh giá những gì đã đạt được cho đến nay và những trải nghiệm tích cực và tiêu cực được ghi nhận trong quá trình này. Hãy nhớ lại (xem phần 6.5) rằng tôi nghi ngờ về việc đo lường bằng bất cứ thứ gì ngoại trừ tiến trình thực hiện với sự biến đổi một cách khẩn trương. Tuy nhiên, người ta cần một loại thước đo nào đó để “đo lường” nó. Nhiều tuyên bố đã được đưa ra cho “sự thành công” của các chính sách chuyển đổi. Hầu hết đề cập đến kết quả của quá trình ổn định hóa, tự do hóa và tư nhân hóa, và trong một số trường hợp là xây dựng thể chế và mạng lưới an sinh xã hội. Có một loại nghịch lý là động lực chính của các cú sốc địa chấn năm 1989 – giành lại tăng trưởng bền vững và hiện đại hóa, đồng thời duy trì sự đồng thuận chính trị xã hội và cần mẫn xây dựng các thể chế thị trường – hầu như đã bị loại bỏ khỏi bàn phán quyết.

Người ta không thể không hoang mang trước những đánh giá khác nhau về thành công mà các nhà quan sát đưa ra. Xem xét sự ổn định: lạm phát giảm rõ rệt nhưng vẫn ở mức hai con số, xóa bỏ tình trạng nền kinh tế thiếu hụt (về phía cung) nhưng có nhiều hàng hóa biến mất khỏi thị trường, xu hướng tiếp cận ngoại hối phổ thông hơn, sự cắt giảm mất cân bằng ngân sách và tài khoản vãng lai, xuất khẩu tăng và các đặc điểm khác trong một số kết hợp đã được coi là đánh dấu quá trình chuyển đổi thành công. Thông thường, những điều này được xử lý theo quan điểm rất phiến diện với một thuật ngữ xiên xẹo. Cả hai đều không hữu ích trong một bài diễn văn đam mê. Mặc dù vậy, tăng trưởng sản lượng tự nó không thể là một chỉ báo thành công tốt, nếu chỉ xét đến những thiệt hại lớn về sản xuất và thu nhập kéo dài kể từ năm 1989, và ở một số nước thậm chí còn trước đó rất lâu. Tốc độ phải mạnh mẽ, được hỗ trợ bởi sự hình thành vốn trong các hoạt động báo hiệu sự thay đổi cơ cấu mang tính quyết định và củng cố triển vọng mở rộng bền vững trong những năm tới, vì đó là cách duy nhất để nâng cao mức sống trong một khoảng thời gian dài.

Kinh tế chính trị chuyển biến 141

Bất chấp những thành tựu gần đây, triển vọng cho bất kỳ sự chuyển đổi nhanh chóng nào sang tăng trưởng bền vững không đặc biệt đáng khích lệ. Người ta chỉ cần nhìn vào sự mất cân bằng ngân sách và bên ngoài hoặc tốc độ lạm phát tiếp tục cao. Sự mất cân đối trong nước chủ yếu xuất phát từ việc thiếu cơ sở thuế đầy đủ và các chính sách thu nợ hiệu quả để phục vụ các nghĩa vụ trả nợ và quyền lợi ngày càng tăng. Ngoài ra, sự mất cân bằng tài khoản vãng lai ở một số quốc gia là rất lớn và triển vọng thu hẹp khoảng cách với bên ngoài trên cơ sở có thể dự đoán được thông qua dòng vốn dài hạn bền vững không đặc biệt yên tâm. Ngoài ra, phần lớn lợi nhuận xuất khẩu tiếp tục được đặt trước bởi các công ty đang thay đổi liên tục - thực sự đang bị đe dọa tồn tại và thoái vốn - đối với những sản phẩm mà các nền kinh tế này không thể hy vọng hợp nhất vào mạng lưới thương mại nội ngành đang mở rộng nhanh chóng. Hơn nữa, mức độ thất nghiệp được đo lường cũng như thực tế là đáng kể ở hầu hết các quốc gia, kéo theo những chi phí kinh tế, chính trị, tâm lý và xã hội to lớn làm hạn chế khả năng điều động chính sách. Tăng thu nhập, của cải và phúc lợi cho các tầng lớp dân cư rộng lớn là ít ỏi nhất. Đối với tất cả sự năng động của khu vực tư nhân mới, ở hầu hết các TE vẫn còn dư địa đáng kể để huy động tiết kiệm trong nước cho đầu tư sản xuất. Sự thiếu hụt một phần xuất phát từ sự khập khiễng của trung gian tài chính, nhưng cũng từ sự không chắc chắn phổ biến. Nhiều đặc điểm kém sáng sủa khác của quá trình chuyển đổi có thể được trích dẫn, ngay cả khi không đi sâu vào các khía cạnh phi kinh tế, đặc biệt là chính trị và xã hội của nó. Chừng nào sự không chắc chắn về các dấu hiệu quan trọng của các chương trình cải cách xã hội trên phạm vi rộng sẽ bị loại bỏ, sự ổn định kinh tế đáng tin cậy được thực thi và các biện pháp quyết định được kích hoạt để tái cơ cấu các TE tự do hơn, thì sự cải thiện mạnh mẽ về vận may kinh tế của họ khó có thể sớm thành hiện thực.

Làm thế nào một người có thể nắm bắt được bài toán hóc búa về độ chắc chắn đo lường một cách phân tích và thực nghiệm? Lý tưởng nhất là mong muốn có một đánh giá tổng hợp mạch lạc cho bất kỳ một hoặc nhóm TE nào. Vấn đề quen thuộc: làm thế nào để có thể tổng hợp một cách thích hợp các thước đo định tính hoặc định lượng thiếu mẫu số chung? Trong số nhiều chỉ số thành công, việc nối lại tăng trưởng mạnh ở mức lạm phát vừa phải chủ yếu dựa trên đầu tư vững chắc được tài trợ chủ yếu từ tiết kiệm trong nước trong “ các hoạt động hiện đại hóa”, kết hợp với phong trào hướng tới một nền dân chủ hoạt động hiệu quả và hiệp định xã hội thông qua một xã hội dân sự vững mạnh, mặc dù còn lâu mới hoàn hảo, nhưng tôi đánh giá cao một tiêu chí về thành công kinh tế; các mục khác sau đó có thể được thảo luận trên giá trị riêng của họ.

Người ta có thể nghĩ ra các biện pháp tổng hợp có ý nghĩa không? Một biện pháp thỏa đáng vẫn nằm ngoài tầm với của chúng tôi. Vì vậy, để nói điều gì đó có ý nghĩa về thành công và thất bại, người ta phải dựa vào một cái gì đó ở giữa, gần với tính nhất nguyên hơn là thước đo nhiều mặt mong muốn. Trong công việc trước đây, tôi đã đề xuất một “chỉ số đau khổ” cho TE như một công cụ phân biệt đối xử tạm thời đầu tiên. Nó chỉ đơn giản là lấy tổng tỷ lệ thất nghiệp và lạm phát trừ đi tăng trưởng GDP (Brabant 1998, trang 135). Những người khác đã đề xuất 142 cách kết hợp tương tự Josef M. van Brabant . Ví dụ, Charles Wyplosz (1999, trang 8) gần đây đã đề xuất kết hợp tăng trưởng GDP trung bình trong giai đoạn 1996-1998, tiền lương thực tế tính bằng đô la năm 1998 và tỷ trọng của khu vực tư nhân trong GDP. Không cần phải nói rằng các kết quả không thực sự nhất quán, trong một số trường hợp mang lại kết quả khá kỳ lạ. Vì vậy, Slovakia được xếp hạng là đã “rõ ràng xoay chuyển tình thế” (Wyplosz 1999, trang 8), nhưng các sự kiện kể từ giai đoạn đo lường đã gây nghi ngờ về tính vững chắc của kết luận.

Một thang đo được sử dụng rộng rãi, nếu chỉ vì nó sẵn có một cách thuận tiện, được cập nhật định kỳ và có một số dấu ấn chính thức, để đánh giá hiệu suất của TE là thang đo do Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu biên soạn (EBRD 1996, trang 10ff.). Nó cung cấp các chỉ số tổng hợp , bên cạnh tỷ trọng của khu vực tư nhân trong GDP, để đánh giá định tính các doanh nghiệp, sử dụng các thước đo về tư nhân hóa quy mô nhỏ và lớn cũng như tái cơ cấu; thị trường và thương mại, sử dụng tự do hóa giá cả , hệ thống thương mại và ngoại hối, và chính sách cạnh tranh; các tổ chức tài chính, sử dụng cải cách ngân hàng và tự do hóa lãi suất cũng như thị trường chứng khoán và các tổ chức tài chính phi ngân hàng; và cải cách pháp luật, sử dụng như một chỉ số về mức độ mở rộng và hiệu quả của các quy định pháp luật về đầu tư. Các phép đo phi tham số này được chia tỷ lệ từ 1 đến 4, nhưng Ngân hàng đã thấy hữu ích khi thêm dấu hoa thị hoặc gần đây hơn là các chỉ số + / — (EBRD 1998, trang 26), có lẽ là để nhận ra độ hẹp của thang đo ban đầu con nuôi. Do độ nông của nhịp và sự thay đổi rất lớn giữa các TE tại bất kỳ thời điểm nào và thậm chí nhiều hơn theo thời gian, tôi thực sự nghi ngờ về những gì các chỉ số này truyền đạt chính xác tại bất kỳ thời điểm nào hoặc theo thời gian. Liệu chúng có thể hơn một đánh giá theo trường phái ấn tượng thô thiển, có lẽ mang tính đảng phái?

6.10 kết luận

Tôi đã nhấn mạnh sự phức tạp của việc nắm bắt một cách vô tư các nhiệm vụ chuyển đổi trong tay và việc đánh giá các kết quả tạm thời. Một số về cơ bản là khái niệm về bản chất, do có rất ít yếu tố dân chủ và phân bổ dựa trên thị trường xuất hiện vào đêm trước của quá trình chuyển đổi. Những người khác bắt nguồn từ việc đo lường chính xác những gì đã được thực hiện sau đó, mục tiêu cuối cùng là gì và mức độ tiến bộ đã đạt được cho đến nay. Trong nhiều khía cạnh, đã có rất ít tiến bộ trong thập kỷ qua với các yếu tố quan trọng, chẳng hạn như thị trường vốn, lao động và sản phẩm-dịch vụ. Tất nhiên, “nhỏ” là một khái niệm tương đối, lưu ý đến các mối đe dọa cốt lõi và sự bất bình đẳng của chủ nghĩa xã hội nhà nước mà các quốc gia này đã cố gắng loại bỏ thành công. Tuy nhiên, khi so sánh với các nhiệm vụ đặt ra cho các xã hội này để hoạt động như các nền dân chủ “bình thường” với nền tảng thị trường vững chắc, tiến bộ đạt được cho đến nay thật đáng thất vọng, trong một số trường hợp là khá ít ỏi. Trong một số TE, sự thụt lùi đáng kể đã xảy ra sau khi những thay đổi quan trọng đầu tiên hứa hẹn nhiều phần thưởng hơn-

Kinh tế chính trị của sự biến đổi 143 kết quả. Do đó, các nhiệm vụ chuyển đổi chất lượng và tinh tế hơn phía trước vẫn hoàn toàn khó khăn.

Ghi chú

1 Bài tiểu luận này là bản thảo lại cô đọng nhất của bài báo đã nộp cho hội nghị . Các giấy tờ đầy đủ có sẵn theo yêu cầu.

Người giới thiệu

Andorka, Rudolf (1996), “Hướng tới hiện đại hóa?”, The Hungary Quar terly, Vol. 37, Mùa thu, 90-8.

Aslund, Anders, Peter Boone, và Simon Johnson (1996), “Làm thế nào để ổn định: bài học từ các quốc gia hậu cộng sản”, Brookings Papers on Economic Activity , Số 1, 217-91 và 309-13.

Avineri, Shlomo (1995), “Chancen und Hindernisse auf dem Weg zu einer burger lichen Gesellschaft in Mittel- und Osteuropa”, trong Demokratie und Marktwirtschaft in Osteuropa , biên tập bởi Werner Weidenfeld (Gutersloh: Bertelsmann Stiftung), trang 57-66.

Boycko, Maxim, Andrei Shleifer, và Robert Vishny (1995), Tư nhân hóa nước Nga (Cambridge, MA và London: MIT Press).

—— (1996), “Chính sách kinh tế tốt thứ hai cho một chính phủ bị chia rẽ”, European Economic Review , Vol. 40, Số 3-5, 767-74.

Brabant, Jozef M. van (1992), Tư nhân hóa Đông Âu—Vai trò của thị trường và quyền sở hữu trong quá trình chuyển đổi (Dordrecht, Boston, MA, và London: Kluwer Acade mic Publishers).

—— (1993a), “Những bài học từ sự chuyển đổi bán buôn ở phương Đông”, Nghiên cứu Kinh tế So sánh , Tập. 35, Số 4, 73-102.

—— (1993b), Chính sách công nghiệp ở Đông Âu—Quản lý quá trình chuyển đổi (Dor drecht, Boston, MA, và London: Kluwer Academic Publishers).

—— (1998), Nền kinh tế chính trị của quá trình chuyển đổi—Hiểu rõ về lịch sử và phương pháp luận (London và New York: Routledge).

Bruno, Michael (1992), “Ổn định và cải cách ở Đông Âu— đánh giá sơ bộ”, IMF Staff Papers , Vol. 39, Số 4, 741-77.

Comisso, Ellen (1997), “Cái ly nửa đầy hay nửa vơi?—những phản ánh về 5 năm chính trị cạnh tranh ở Đông Âu”, Nghiên cứu về Cộng sản và Hậu Cộng sản , Tập. 30, số 1, 1-21.

Dahrendorf, Ralf (1990), Những suy ngẫm về cuộc cách mạng ở châu Âu—Trong một lá thư dự định gửi cho một quý ông ở Warsaw (New York: Times Books).

Davis, Christopher (1998), “Nếu bạn nghe theo lời khuyên của tôi…”, The World Today , Vol. 54, Số 12, 305-8.

EBRD (1996), Báo cáo Chuyển đổi 1996—Cơ sở hạ tầng và Tiết kiệm (London: Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu).

—— (1998), Báo cáo Chuyển đổi 1998—Khu vực Tài chính trong Chuyển đổi (London: Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu).

Flemming, John S. (1999), “Chuyển đổi—mười năm đầu tiên” (bài báo được chuẩn bị cho Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển ở Châu Âu về “Chính phủ, Công bằng và Thị trường Toàn cầu”, Paris, 21-23 tháng 6).

144 Josef M. van Brabant

Garton Ash, Timothy (1996), “Cuộc cách mạng của Hungary: bốn mươi năm sau”, The New York Review of Books, Vol. 43, Số 18, 18-22.

Haggard, Stephen (1994), “Thảo luận nhóm”, trong Kinh tế Chính trị của Cải cách Chính sách , do John Williamson biên tập (Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế), trang 467-71.

Hausner, Jerzy, Bob Jessop, và Klaus Nielsen, chủ biên. (1995), Sự lựa chọn chiến lược và sự phụ thuộc vào con đường trong chủ nghĩa hậu xã hội—Động lực thể chế trong quá trình chuyển đổi (Aldershot: Edward Elgar).

Hay, Donald (1993), “Đánh giá: chính sách cạnh tranh”, Oxford Review of Eco nomic Policy , Vol. 9, số 2, 1-26.

Hobsbawm, Eric J. (1996), “Tương lai của nhà nước”, Phát triển và Thay đổi , Tập. 27, Số 2, 267-78.

Kregel, Jan A. (1990), “Thiết kế thị trường và cạnh tranh như hạn chế đối với hành vi tư lợi”, trong Chính sách kinh tế và quá trình thị trường - Kinh tế học Áo và Dòng chính , do K. Groenveld, JAH Maks và J. Muyskens biên tập (Amsterdam : North-Holland), trang 45-57.

Krueger, Gary và Marek Ciolko (1998), “Ghi chú về các điều kiện ban đầu và tự do hóa trong quá trình chuyển đổi”, Tạp chí Kinh tế học So sánh , Tập. 26, Số 4, 718-34.

Laffont, Jean-Jacques (1999), “Phân chia quyền hạn và phát triển” (bài viết chuẩn bị cho Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển ở Châu Âu về “Quản trị, Công bằng và Thị trường Toàn cầu”, Paris, 21-23 tháng 6).

Melich, Jifí S. (1997) “Tâm trí hậu cộng sản: hiện tượng thực tế đến mức nào?— di sản tâm lý-xã hội của chế độ cộng sản” (Ottawa, ONT: Carleton Univer sity , Discussion Paper, đăng trên Internet, 27 tháng 1).

Mesnard, Mathilde (1999), “Émergence des groupes et Corporate Governance en Russie”, Économie Internationale—La Revue du CÉPII , Số 77, 131-60.

Mokrzycki, Edmund (1991), “Di sản của chủ nghĩa xã hội hiện thực và nền dân chủ phương Tây”, Nghiên cứu về chủ nghĩa cộng sản so sánh , Tập. 24, Số 2, 211-17.

Nuti, Domenico Mario và Richard Portes (1993), “Trung Âu: con đường phía trước”, trong Chuyển đổi kinh tế ở Trung Âu—Báo cáo tiến độ , do Richard Portes biên tập (London: CEPR và Brussels: Ủy ban Cộng đồng châu Âu), trang .1-20.

Ouattara, Alassane D. (1999), “Các khía cạnh chính trị của cải cách kinh tế—điều kiện để điều chỉnh thành công” (Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Bài phát biểu chính trước Deutsche Stiftung fur Internationale Entwicklung, Berlin, ngày 9 tháng 6, Đăng trên Internet).

Petrella, Riccardo (1999), “La dépossession de l'état”, Le Monde Diplomatique , tháng 8, 3.

Pistor, Katharina (1999), “Sự phát triển của các thể chế luật pháp và sự thay đổi chế độ kinh tế” (bài báo chuẩn bị cho Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển ở Châu Âu về “Quản trị, Công bằng và Thị trường Toàn cầu”, Paris, 21-23 tháng 6).

Poznanski, Kazimierz Z. (1999), “Recounting transition”, East European Politics and Societies , Vol. 13, Số 2, 328-44.

Rodrik, Dani (1996), “Tìm hiểu cải cách chính sách kinh tế”, Tạp chí Văn học Kinh tế , Tập. 34, Số 1, 9-41.

Staniszkis, Jadwiga (1991), “'Chủ nghĩa tư bản chính trị' ở Ba Lan", Chính trị và Xã hội Đông Âu , Tập. 5, Số 1, 127-41.

Kinh tế chính trị chuyển biến 145

Stiglitz, Joseph E. (1994), Chủ nghĩa xã hội ở đâu? (Cambridge, MA và London: The MIT Press).

—— (1997a), “Vai trò của chính phủ trong phát triển kinh tế”, trong Hội nghị thường niên về Kinh tế Phát triển của Ngân hàng, 1996 , biên tập bởi Michael Bruno và Boris Pleskovic (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới), trang 11-23.

—— (1997b), “Vai trò của chính phủ trong nền kinh tế của các quốc gia đang phát triển ”, trong Chiến lược phát triển và quản lý nền kinh tế thị trường—Tập. Tôi , biên tập bởi Edmond Malinvaud et al. (Oxford và New York: Oxford University Press), trang 61-109.

Sztompa, Piotr (1996a), “Nhìn lại: năm 1989 như một bước đột phá về văn hóa và văn minh”, Nghiên cứu về Cộng sản và Hậu Cộng sản , Tập. 29, Số 2, 115-29.

—— (1996b), “Niềm tin và nền dân chủ mới nổi: bài học từ Ba Lan”, Xã hội học Quốc tế , Tập. 11, Số 1, 37-62.

Tirole, Jean (1999), “Cơ sở hạ tầng thể chế của chính sách cạnh tranh” (bài báo chuẩn bị cho Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển ở Châu Âu về “Quản trị, Công bằng và Thị trường Toàn cầu”, Paris, 21-23 tháng 6).

Wallis, Joe (1999), “Hiểu vai trò lãnh đạo trong cải cách chính sách kinh tế”, World Development , Vol. 27, Số 1, 39-53.

Wedel, Janine R. (1998), Va chạm và thông đồng—Trường hợp kỳ lạ về viện trợ của phương Tây cho Đông Âu 1989-1998 (New York: St Martin's Press).

Williamson, John (1993), “Dân chủ và 'sự đồng thuận của Washington',” World Development , Vol. 21, Số 8, 1329-36.

—— (1994), “In search of a manual for technopols”, trong Kinh tế Chính trị của Cải cách Chính sách , do John Williamson biên tập (Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế), trang 11-28.

—— và Stephan Haggard (1994), “Các điều kiện chính trị cho cải cách kinh tế”, trong Kinh tế chính trị của cải cách chính sách , biên tập bởi John Williamson (Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế), trang 527-96.

Willig, Robert D. (1993), “Doanh nghiệp công so với doanh nghiệp tư nhân được quản lý” (Washing ton, DC: Ngân hàng Thế giới, bài báo trình bày tại “Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển”, 3-4 tháng 5, mimeo).

Wolf, Holger C. (1999), Transition Strategies: Choices and Outcomes (Princeton, NJ: International Finance Section, Department of Economics, Princeton University, Princeton Studies in International Finance No. 85, June).

Wyplosz, Charles (1999), “Mười năm chuyển đổi: bài học kinh tế vĩ mô” (bài viết chuẩn bị cho Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển , Washington, DC, 28-30 tháng 4).

7 Một lịch sử ca rô Văn hóa chính trị và xung đột trong cải cách kinh tế Albania

Marta MuQo và Orjan Sjoberg

Người Albania đã chín muồi cho một cuộc cách mạng - bất kỳ cuộc cách mạng nào - trong nhiều thập kỷ.

Ngài Reginald Hibbert, tháng 5 năm 1997

Giới thiệu

Nhắc đến Albania, người ta gợi lên một bức tranh về thảm họa và nghèo đói. Từ cuộc khủng hoảng người tị nạn vào đầu những năm 1990 đến sự sụp đổ của các kế hoạch kim tự tháp vào đầu năm 1997 cho đến cuộc chiến ở Kosovo hai năm sau đó, chưa kể đến quá khứ theo chủ nghĩa Stalin, Albania đã là nạn nhân bất hạnh của một danh sách dài các tai họa. Tuy nhiên, điều này không phải luôn luôn như vậy. Có thể nhớ lại, ngay trước khi kế hoạch kim tự tháp sụp đổ, Albania dường như đang đi đúng hướng. Tốc độ tăng trưởng vượt qua hầu hết các nền kinh tế chuyển đổi khác, mức đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) cao một cách đáng ngạc nhiên, giảm lạm phát thành công và một biện pháp đồng thuận về sự cần thiết của các chính sách kinh tế nghiêm ngặt và triệt để đã mang lại cho nó danh hiệu 'con hổ vùng Balkan' (Misha và Vinton 1996 ). Than ôi, mức tăng trưởng 8,0 phần trăm dự kiến cho năm 1997 đã không xảy ra. Thay vào đó, Albania rơi vào tình trạng gần như nội chiến.

Sự tồn tại của những thay đổi rõ rệt như vậy đặt ra một số câu hỏi. Tốc độ tăng trưởng GDP cao được ghi nhận trong giai đoạn giữa những năm 1990 có thể dễ dàng được giải thích, thậm chí có thể giải thích được, liên quan đến xuất phát điểm thấp và dòng kiều hối đổ vào đều đặn. Khả năng thu hút FDI cũng có thể phụ thuộc vào sự khác biệt lớn về chi phí nhân tố. Xét cho cùng, hầu hết các nhà đầu tư đến từ nước láng giềng Ý và Hy Lạp và họ rõ ràng bị thu hút bởi sự tồn tại của nguồn lao động dồi dào với mức lương thấp nhất. Có thể khó giải thích tại sao nỗ lực kiềm chế lạm phát thành công của Albania không xuất phát từ sự ngẫu nhiên hơn là hành động có mục đích và có phối hợp của các chính trị gia và nhà kỹ trị. Tuy nhiên, vài tháng trước khi thảm họa tài chính xảy ra, The Economist (12 tháng 10 năm 1996) đã có thể đưa tin, đúng như thực tế, rằng nền kinh tế Albania chỉ là một 'ngôi nhà bằng các quân bài'. Khi dự đoán của tờ tuần báo có uy tín ở London đã chứng minh là chính xác, có lẽ chúng ta có thể được miễn thứ cho việc tin rằng chúng ta đã giải được câu đố: tác động của cải cách kinh tế chỉ là bề ngoài.

Anbani 147

Đây cũng là quan điểm của một số công trình học thuật đã được xuất bản ở cả Albania và nước ngoài (chẳng hạn như trong Vaughan- Whitehead 1999; Pêllumbi 2002). Tuy nhiên, nếu để nguyên ở đó, chúng ta cũng còn lại một số vấn đề chưa được giải quyết. Có điều, nó không giải thích được tại sao chuyển dịch cơ cấu kinh tế chỉ diễn ra ngoài da. Hơn nữa, tại sao các cải cách lại bị đình trệ khi thành công kinh tế dường như nằm trong tầm tay? Thật vậy, tại sao sự đồng thuận về các loại - chẳng hạn như về tư nhân hóa, hoặc về nhu cầu chống lạm phát (Pashko 1993) - lại dẫn đến đối đầu chính trị? Hay đó là sự đồng thuận về nhu cầu cải cách triệt để chưa bao giờ được thiết lập? Nếu vậy, tại sao những chính sách như vậy lại được các chính phủ thời kỳ đầu hậu cộng sản theo đuổi , bất kể sở thích về ý thức hệ và sức mạnh tương đối như thế nào?

Không hoàn toàn tin rằng những thăng trầm trong kinh nghiệm hậu cộng sản của Albania với tái cơ cấu kinh tế chỉ phản ánh hành vi có thể dự đoán được của các chính trị gia vụ lợi, hoặc thậm chí là sự thiếu hiểu biết cơ bản về thực tế của chủ nghĩa tư bản hiện đại của một bộ phận lớn dân số, tiểu luận này bắt đầu khám phá vai trò của các thể chế lâu đời trong cải cách kinh tế. Vì đây là những yếu tố hiếm khi được đưa ra công khai, thậm chí không có trong lý giải của những người theo chủ nghĩa thể chế, nên mục tiêu đầu tiên chỉ đơn giản là cố gắng vượt qua hàng loạt những khuôn mẫu xung đột về hành vi và cách diễn giải . Nó làm như vậy với sự viện dẫn đến hai khuôn khổ kinh nghiệm có khả năng làm sáng tỏ, một khuôn khổ tập trung vào cải cách kinh tế bản thân , khuôn khổ kia tập trung vào môi trường trong đó các chính sách đó được xây dựng và thực hiện. ¹

Quá khứ là một đất nước xa lạ

Trong bài báo có ảnh hưởng của mình về cải cách chính sách kinh tế, Rodrik (1996, trang 11) lập luận rằng hầu hết các bài viết về chủ đề này đều không đưa ra được một số điểm khác biệt quan trọng, đặc biệt là về bản chất khác nhau và ý nghĩa của các chính sách theo đuổi mục tiêu ổn định kinh tế vĩ mô. trong tâm trí và những người nhằm mục đích thay đổi cấu trúc. Ông lưu ý: "Việc kết hợp hai nhóm chính sách này đã trở nên phổ biến, nhưng vì mục đích phân tích, tốt nhất chúng nên được tách biệt." Không chỉ dễ dàng hơn để làm cho các nhà kinh tế đồng ý về những gì cần thiết để đạt được mục tiêu thứ nhất so với mục tiêu thứ hai, mà 'họ còn có những nền tảng kinh tế-chính trị khác nhau'.

Rõ ràng là tại sao bài phê bình này có liên quan đến các tài liệu về cải cách kinh tế trong các nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung trước đây của châu Âu. Các chính sách nhằm ổn định kinh tế vĩ mô từ lâu đã được ủng hộ mạnh mẽ , đặc biệt là sau khi tỷ lệ lạm phát rất cao bùng phát vào thời kỳ đầu của quá trình chuyển đổi hậu cộng sản. Không có nó, rất ít có thể đạt được. Có nhiều bằng chứng cho thấy rằng đặc biệt là ở những nền kinh tế không giải quyết được những mất cân bằng cơ bản này, cũng đã có rất ít tiến triển đối với thay đổi cơ cấu. Ngược lại, tất cả các câu chuyện thành công lớn đều có thành tích tốt cho đến

khả năng ngăn chặn hoặc giảm thiểu những sự mất cân bằng này được quan tâm (Aslund et al. 1996; de Melo và Gelb 1996; EBRD 1999; IBRD 2002). Tuy nhiên, vấn đề gây tranh cãi hơn là tính hiệu quả của các chính sách kinh tế vĩ mô thận trọng nhằm tạo ra sự thay đổi cơ cấu như mong muốn. Không chỉ có những trường hợp cải cách kinh tế vĩ mô được thực hiện một cách tận tâm mang lại rất ít tác động tích cực (như ở Moldova, xem Orlova và Ronnảs 1999). Trên thực tế, các nhà phê bình cho rằng các chính sách cấp tiến không làm được gì nhiều để thúc đẩy sự nghiệp cải cách cấp vi mô hoặc cải cách cơ cấu đơn giản chỉ vì chúng không thể. Để phá bỏ các cấu trúc và mô hình hành vi cũ không phải là thay thế chúng bằng những cái mới. Thật vậy, ở mức tồi tệ nhất, các chính sách cấp tiến của nó thậm chí có thể cản trở tiến trình cải cách như vậy. Điều này là do thị trường yêu cầu các thể chế thực hiện đúng chức năng của mình - và chúng yêu cầu các thể chế phù hợp có nhiệm vụ hỗ trợ nền kinh tế thị trường hiện đại (ví dụ Murrell 1993).

Albania, ít nhất là ban đầu, dường như thuộc về những nhà cải cách thành công. Đúng là nó hơi kém một chút so với các bảng xếp hạng xét về con số tuyệt đối, nhưng rõ ràng là nó đang hoạt động tốt hơn hầu như tất cả các đồng nghiệp vùng Balkan. Bảng 7.1 trình bày chi tiết tiến độ đã đạt được. Nhìn lướt qua bảng có thể gợi ý rằng những năm thảm khốc 1997-1998 giờ đã bị bỏ lại phía sau. Một kết luận như vậy rất có thể xảy ra ít nhất là một phần sớm . Tác động, bao gồm cả hậu quả của tổn thất tài chính mà một số lượng lớn người gửi tiết kiệm ở Albania phải trải qua, có thể không kéo dài như suy nghĩ ban đầu (Jarvis 2000). Tuy nhiên, nó có thể đã tạo ra sự mất niềm tin rất rõ rệt vào các cuộc cải cách, có lẽ cả trong nền kinh tế thị trường như vậy. Nếu đúng như vậy, đây sẽ là một tổn thất đáng kể vì trước năm 1997, người Albania thường ủng hộ cải cách thị trường hơn so với hầu hết những người Trung và Đông Âu khác. Bên cạnh đó, trong trường hợp 'thất bại nghiêm trọng về thể chế' này (Sjoberg 1997), cải cách vẫn là cấp thiết và cần sự ủng hộ mạnh mẽ về chính trị và nhân dân.

chính thống trong hành động. . .

Albania là quốc gia đến sau trong bối cảnh thay đổi chính trị; theo một nghĩa nào đó, đó là domino cuối cùng. Chỉ đến cuối năm 1990, Đảng Lao động Albania mới nhượng bộ trước những yêu cầu của phe đối lập chính trị mới nổi. Do đó, nó dường như có lợi ích từ việc học hỏi từ những sai lầm của người khác. Mặt khác, Albania còn chậm trễ hơn nhiều so với việc chỉ chậm trễ một năm trong việc chấp nhận những đề xuất không thể tránh khỏi. Nó không có, hoặc có rất ít kinh nghiệm trước đó về cải cách. Không có cái gọi là một nước Albania tương đương với Cơ chế Kinh tế Mới của Hungary hay thậm chí là perestroika (ví dụ Sjoberg 1991). Tương tự như vậy, chỉ có những nỗ lực lẻ tẻ và riêng lẻ nhằm tăng cường cởi mở và cải cách chính trị được thực hiện. Không có phe đối lập có tổ chức, và những người bất đồng chính kiến rất ít. Mặc dù có những trường hợp ngoại lệ, nhưng trong nhiều trường hợp, những gì có thể được coi là đối lập với chế độ cũ chỉ là một cuộc đấu tranh cho quyền lực cá nhân, không phải là một cuộc đấu tranh cho dân chủ. Bất kể truyền thống dân chủ và các thể chế hỗ trợ

Mục

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

GDP, tăng trưởng thực ³

-7.2

9,6

8.3

13.3

9.1

-10,5

12.1

7,7

7,7

6,8

4.7

Tỷ trọng khu vực tư nhân trong GDP (%)

10,0

40,0

50,0

60,0

75,0

75,0

75,0

75,0

75,0

75,0

-

lạm phát

226.0

85,0

23,0

8,0

13,0

33,0

21,0

0,0

0,0

3.0

5.0

Cán cân thương mại (% GDP)

-64,0

-39,9

-23.2

-19.6

-25,7

-22,7

-20.4

-18,0

-21,4

-24.1

-23,9

Cán cân vãng lai (% GDP)

-61.1

-29,7

-14,0

-7.3

-9.1

-12.1

-6.1

-7.2

-7.1

-6.2

-9.1

Nợ nước ngoài (% GDP)

-

-

51,0

32,0

28,0

39,0

36,0

31,0

31,0

28,0

24,0

Cân đối NSNN (% GDP)

-20.3

-14.4

-12.4

-10.3

-12.8

-12.9

-10.4

-11.8

-8,9

-8.2

-6,9

Nguồn: Albania: Các vấn đề chọn lọc và phụ lục thống kê (IMF Country Report, 01/118. Washington, DC: IMF, 7/2001); Bản tin thống kê số 3 mujornr. 4 2001 (Tirana: CÀI ĐẶT); Rà soát lần thứ hai theo Thỏa thuận ba năm trong khuôn khổ Quỹ Tăng trưởng và Giảm nghèo (Báo cáo Quốc gia của IMF, 03/218. Washington, DC: IMF, tháng 7 năm 2003).

Lưu ý dữ liệu GDP giai đoạn 1997-2002 dựa trên tài khoản quốc gia sửa đổi, phát hành năm 2003.

mà có thể đã tồn tại trong quá khứ đã bị chế độ độc tài đàn áp một cách hiệu quả (Prifti 1978; Biberraj 1990). Quá trình chuyển đổi kép giữa dân chủ hóa và giới thiệu nền kinh tế thị trường có ít kinh nghiệm trước đó và ít thể chế được thành lập để dựa vào.

Điều này nên được thêm vào tốc độ mở cửa khi nó bắt đầu. Bắt đầu lại từ đầu có thể có những lợi ích của nó, nhưng sự thiếu kinh nghiệm của các chính trị gia rời đi và sắp tới - và điều đáng ghi nhớ là các đại diện của cả hai loại đã chia sẻ một vị trí quyền lực chung trong một phần tốt của giai đoạn đầu tiên . năm cải cách quan trọng (cái gọi là Chính phủ Quốc gia Ổn định, một liên minh gồm những người theo chủ nghĩa Xã hội, tức là những người cộng sản cũ, và những người theo chủ nghĩa tự do rút ra từ hàng ngũ của Đảng Dân chủ) - cũng thường khiến họ mù mịt về cách tiến lên phía trước trong những trường hợp đó nơi mà sự khác biệt về ý thức hệ hoặc cá nhân không trói buộc chính phủ. Đây là một hệ quả nào đó vì tốc độ là ưu tiên hàng đầu, đặc biệt là để ngăn chặn làn sóng những công dân thất vọng bỏ phiếu bằng chân khi nền kinh tế sụp đổ xung quanh họ (Aslund và Sjoberg 1992). Điều này không có nghĩa là sự hồn nhiên và lòng vị tha là những nét tính cách nổi bật của thế hệ đầu tiên các chính trị gia hậu cộng sản và các công chức hàng đầu - chắc chắn là không - chỉ là việc hoạch định chính sách hiệu quả thường được giao cho các chuyên gia bên ngoài, cơ hội hoặc đơn giản là quán tính. .

Cần lưu ý rằng cũng có một số yếu tố ít nhất ban đầu có lợi cho Albania. Một số trong số này có nguồn gốc bản địa. Đoạn trích dẫn mở đầu, từ Sir Reginald Hibbert (1997), ghi lại một số điều đó. Nhiều năm bị cô lập và áp bức, và có lẽ là một cái nhìn quá thuận lợi về những gì chủ nghĩa tư bản có thể làm cho bạn, và nhất là cách nó làm điều đó, đã góp phần vào điều đó. Quan niệm từng được những người cộng sản đưa ra cho người dân rằng ai cũng phải ăn 'ngậm thìa vàng', giờ đây chỉ đơn giản là gắn liền với thị trường. Hỗ trợ cho thị trường và cải cách thị trường tăng trưởng tương ứng. Những người khác phát hành từ nước ngoài. Thực tế là cuộc khủng hoảng người tị nạn ở Albania có nguy cơ tấn công nước láng giềng Ý và Hy Lạp chắc chắn có lợi khi khiến cộng đồng quốc tế chú ý đến tình trạng khó khăn mà đất nước này đang gặp phải . của những người nhập cư Albanian được thể hiện bởi Hy Lạp và Ý nói riêng. Điều này phục vụ để tạo ra kiều hối và giảm bớt căng thẳng xã hội và chính trị trong nước. Nó cũng khiến người Albania đánh giá cao triển vọng cải thiện. Điều quan trọng là, không giống như ở một số quốc gia Balkan khác, có rất ít cảm giác rằng châu Âu đã lãng quên nó hoặc cố gắng đẩy nó ra bên lề.

Bất kể nguồn gốc và bản chất thực sự của chủ nghĩa ngoại lệ Albanian là gì, nếu đây thực sự là những gì nó tạo ra, chẳng bao lâu Albania đã nổi tiếng vì đã làm hầu hết mọi việc một cách chính xác. Chắc chắn có nhiều loại thái quá, nhất là về bản chất chính trị, và mức sống của đại đa số dân chúng vẫn ở mức thấp khủng khiếp. Nhưng khi Albania kiểm soát được lạm phát và tốc độ tăng trưởng phục hồi tốt

ngoài mong đợi, có thông tin cho rằng đất nước Balkan nhỏ bé này thực sự đang làm một điều gì đó. Điều này hoàn toàn trái ngược với các nước cộng hòa Nam Tư cũ láng giềng và các nền kinh tế Balkan ở xa hơn một chút, tất cả đều gặp khó khăn trong việc cùng nhau hành động.

Trên thực tế, và bất chấp sự khởi đầu kém thuận lợi của thời kỳ hậu cộng sản, Albania thực sự đã thực hiện các chính sách được thiết kế để khắc phục các vấn đề do hệ thống cũ tạo ra, những vấn đề đã trở thành vấn đề do hệ thống cũ sụp đổ và những vấn đề liên quan đến sự điều chỉnh đối với một trật tự kinh tế mới nổi. Điều này bao gồm các biện pháp nhằm đạt được sự ổn định kinh tế vĩ mô, tự do hóa thương mại trong và ngoài nước, tư nhân hóa và không kém phần quan trọng là cải cách luật pháp. Phần thứ hai được nhiều người coi là phần gây tranh cãi và khó khăn nhất, đặc biệt là vì việc thực hiện có tính chất lâu dài. Mặc dù không đặc biệt suôn sẻ, nhưng quá trình điều chỉnh hệ thống pháp luật cho phù hợp với hai mục tiêu là thị trường hóa và dân chủ hóa nhìn chung được cho là đang đi đúng hướng; nhìn chung, nó có một hình thức khá tự do và thường được coi là phù hợp, ít nhất là về mặt lý thuyết. Ngược lại, các vấn đề kinh tế vĩ mô phần lớn hướng tới giải pháp cho các vấn đề cấp bách, ngắn hạn, chẳng hạn như lạm phát cao (ví dụ, xem Rother 2002), thâm hụt ngân sách nhà nước lớn và tỷ lệ thất nghiệp cao. Mặc dù con số sau này vẫn ở mức cao, và chắc chắn là cao hơn so với những con số được báo cáo chính thức, nhưng ở những khía cạnh khác, các biện pháp được thực hiện có vẻ phù hợp và khá thành công . Thâm hụt thương mại rất lớn được bù đắp bằng kiều hối và hỗ trợ phát triển nước ngoài, dẫn đến thâm hụt tài khoản vãng lai ít đáng báo động hơn nhiều; liệu nó có bền vững về lâu dài hay không lại là một vấn đề hoàn toàn khác. Thâm hụt ngân sách rõ ràng là một nguyên nhân gây lo ngại, nhưng chừng nào điều này chưa dẫn đến tình trạng lạm phát ở mức cao trở lại, hầu hết các chính phủ dường như vui vẻ tiếp tục theo cách thức giống như những chính phủ tiền nhiệm của họ; tuy nhiên, cần phải thừa nhận rằng khía cạnh doanh thu của ngân sách đã được giải quyết với một số thành công trong vài năm qua.

Tư nhân hóa là một câu chuyện hoàn toàn khác. Việc tư nhân hóa đất nông nghiệp, không dựa trên việc bồi thường mà dựa trên việc chia sẻ đất đai giữa các thành viên hiện tại của các trang trại tập thể, đã có nhiều vấn đề - xung đột về phân phối, đôi khi đi kèm với bạo lực, đã đủ phổ biến - nhưng đã khá nhanh chóng và ở hầu hết các vùng của đất nước được hưởng một mức độ hợp pháp (Lemel 2000). Việc tư nhân hóa các tài sản khác phức tạp hơn nhiều, đặc biệt là đối với các doanh nghiệp lớn trước đây thuộc sở hữu nhà nước. Cái gọi là tư nhân hóa quy mô nhỏ diễn ra khá nhanh, nhưng cũng có cả những ràng buộc bất thường và những hậu quả không lường trước được hoặc không mong muốn. Tuy nhiên, việc thoái vốn của các thực thể lớn hơn thường bị đình trệ và theo các nhà phê bình, toàn bộ quá trình đã chứng minh là tốn nhiều thời gian hơn, tốn kém hơn và ít lợi ích hơn, bao gồm cả kém công bằng hơn so với dự kiến ban đầu (Vaughan-Whitehead 1999, chương 8).

Tuy nhiên, ấn tượng chung là Albania trên thực tế đã đi đúng hướng, ít nhất là về mặt chính sách kinh tế vĩ mô. Hoặc hầu hết các nhà quan sát đều nghĩ như vậy cho đến khi xảy ra các sự kiện vào mùa xuân năm 1997. Kể từ thời điểm đó trở đi, các phán quyết trở nên bi quan hơn nhiều, không muốn nói là cực kỳ phê phán; 'ngôi sao sáng' (Vaughan-Whitehead 1999) đã thất sủng. Cuộc thảo luận đã chỉ ra rằng quan điểm cải cách không đầy đủ nghiêm trọng hoặc thực sự có thiếu sót. Như Financial Times (19 tháng 2 năm 1997) đã viết, thành công kinh tế của Albania vào nửa đầu những năm 1990 đã được 'cho thấy là có một lớp vỏ mỏng'. Cuộc khủng hoảng đã đặt nền tảng cấu trúc yếu

nền tảng của phép màu kinh tế Albania. Hơn hết là thiếu       1

của quy định đã được đề cập như là lý do chính cho sự xuất hiện,       1

sự đi lên và sụp đổ sau đó của các quỹ đầu tư hoặc kim tự tháp       1

các chương trình trong đó một phần đáng kể dân số Albania ký gửi       1

thu nhập của họ. Sự tan rã tiếp theo của nền kinh tế không chỉ       1

đã chứng minh nó yếu ớt như thế nào, nhưng cũng xác nhận sự nghi ngờ rằng khi       1

do các chính sách sai lầm, các ngành khác cũng bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi cơ cấu       1

lỗi lầm. Như một nhà quan sát (trước khi sụp đổ) đã nói một cách hài hước, Albania 'đã kêu gọi       1

những người theo chủ nghĩa cơ bản về thị trường tự do trong IMF và Ngân hàng Thế giới, với tư cách là một trong       1

các chính phủ cuối cùng ở Đông Âu nơi ý tưởng của họ đang tích cực       1

tán thành' (Pettifer 1996, tr. 181). 2

...hay chỉ đơn thuần là các chính trị gia tư lợi?

Có lẽ người ta có thể tha thứ cho việc nghĩ rằng những nhà quan sát phê bình như vậy lặp lại sai lầm trong việc kết hợp các loại chính sách khác nhau được xác định bởi Rodrik (1996), chỉ với điều kiện bổ sung rằng họ đã mắc lỗi ở phía bên kia, tức là thiếu cấp độ vi mô. cải cách như một cái cớ để bác bỏ tất cả các cải cách chính sách kinh tế khác là không phù hợp, sai lầm hoặc cả hai. Điều này không nhất thiết phải là trường hợp, tuy nhiên. Vaughan-Whitehead (1999, p. xviii) ít nhất cũng ngầm tạo ra sự khác biệt giống như Rodrik (1996), trong khi Bezemer (2001) gợi ý rằng các thị trường tài chính mong manh do thất bại trong quản lý có thể khiến Albania trở thành một trường hợp cực kỳ bất ổn tài chính , nhưng nó không phải là duy nhất trong khu vực cũng như không có lỗi trong toàn bộ quá trình cải cách cần thiết.

Những người khác chắc chắn sẽ đăng ký một cái nhìn hơi hoài nghi về

policy process. As some parts of the literature (e.g., Gligorov and Sund-      3

strom 1996) insist, transition is not primarily about growth but about      3

redistribution - of power, wealth and opportunities. If true, choice would      3

be exercised accordingly, with the stronger and more influential agents,      3

be they individuals or interest groups, coming out on top. The very begin-      4

ning of post-communist reform was such a point in time. Although choice      4

could not be exercised entirely at will, the chances are that outcomes in      4

considerable part would reflect the struggle over the assets and positions      4

to be redistributed. The successful contenders would set the agenda, and      4

that agenda would by and large be biased in their favour.      4

1

2

3

4

5

6

7

số 8

9

0

1

2

3

4

5

6

7

số 8

9

0

1

2

3

4

5

6

7

số 8

9

0

1

2

3

4

5

6

7

số 8

9

0

1

2

3

4

5

Có khá nhiều trường hợp trong lịch sử Albania gần đây có thể được tập hợp lại để xác nhận quan điểm này. Ví dụ điển hình là việc thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô nghiêm ngặt, khi các cuộc bầu cử quốc hội năm 1996 đến gần hơn, có vẻ ít nghiêm ngặt hơn nhiều so với trước đây. Thật vậy, đến năm 1996, tỷ lệ lạm phát được đo bằng chỉ số giá tiêu dùng chính thức bắt đầu tăng trở lại, và đáng chú ý là như vậy (xem Bảng 7.1). Lý do không phải là xa để tìm kiếm. Bằng cách tăng chi tiêu, đặc biệt là trả lương cho công chức, và hoãn áp dụng thuế VAT, Đảng Dân chủ đã cố gắng đảm bảo chiến thắng trong cuộc bầu cử. Kết quả không chỉ là nó có thể đã góp phần đưa chính phủ đương nhiệm trở lại nắm quyền mà còn khiến thâm hụt ngân sách tăng vọt.

Đáng ngại hơn, nếu vì những lý do rõ ràng không hoàn toàn rõ ràng, dường như đã có mối quan hệ thân thiết giữa Tổng thống Berisha, nhiều người nếu không muốn nói là hầu hết các thành viên của nội các và một số kế hoạch kim tự tháp, sự sụp đổ của nó vào cuối năm 1996 và đầu năm 1996. Năm 1997 sẽ mang lại sự khốn khổ như vậy cho đất nước. Các bộ trưởng thường xuyên có mặt tại các buổi chiêu đãi và tiệc tùng do các 'quỹ đầu tư' hoặc 'tổ chức từ thiện' này tổ chức, như họ tự mô tả. Các khoản tiền không được tiết lộ đã được chi cho sự ủng hộ của các ứng cử viên Đảng Dân chủ. Đổi lại, và bất chấp cảnh báo của thống đốc Ngân hàng Albania, và sau đó là Ngân hàng Thế giới và IMF, chính phủ đã nhắm mắt làm ngơ trước các hoạt động của họ. Trong trường hợp này, một khi hành động đã được thực hiện, theo lời của một báo cáo của IMF, điều đó đã được chứng minh là 'quá ít, quá muộn' (Jarvis 2000, trang 16).

Các trường hợp khác có thể dễ dàng được trích dẫn. Nhìn chung, các chính trị gia không nằm ngoài các hành vi tham nhũng (Muẹo 1999). Nếu bất cứ điều gì, hoặc vì vậy chúng tôi muốn kết luận, đôi khi họ coi mình đứng trên luật pháp. Tuy nhiên, chính vì đây là trường hợp nên sự sẵn sàng và khả năng tuân thủ các quy tắc về chính sách tài khóa và các biểu hiện khác của các chính sách kinh tế vĩ mô hợp lý cần phải được giải thích. Rõ ràng là một giai cấp chính trị muốn làm giàu cho bản thân, hoặc ít nhất là làm bất cứ điều gì cần thiết để duy trì quyền lực, cũng nên theo đuổi các chính sách thận trọng như vậy.

Tuy nhiên, tự do hóa được đưa ra với mục đích thúc đẩy cải cách cơ cấu, để sử dụng sự phân biệt của Rodrik (1996), có thể có điều gì đó liên quan đến nó. Xét cho cùng, ngay từ thời kỳ đầu của quá trình nomenklatura hóa , tước đoạt tài sản và những trò hề khác thường được xác định là một trong những phương tiện chính để làm giàu cho bản thân (ví dụ, Levitas và Strza l kowski 1990). Khi đó, nó được nhiều người coi là một trong những tệ nạn chính của quá trình chuyển đổi, đặc biệt là ở Trung Âu; ở một số quốc gia nó vẫn còn. Có thể lưu ý rằng để đạt được những mục đích như vậy, không nhất thiết phải can thiệp vào các chính sách như vậy; việc thực hiện cũng có thể mang lại những cơ hội mà các chính trị gia và quan chức hành chính vụ lợi đang tìm kiếm . Nói cách khác, không chỉ thất bại về chính sách mà cả cải cách theo sách có thể thúc đẩy lợi ích ích kỷ của các cá nhân trong khu vực công, ít nhất là trong chừng mực nó cung cấp một phương tiện hợp pháp cho mục đích bất hợp pháp.

Tuy nhiên, bất kỳ phỏng đoán nào như vậy cần phải được chứng minh, không chỉ đơn thuần là khẳng định như thường xảy ra. Thực tế là bức tranh trên nhất quán với những dự đoán của một phần lớn tài liệu về cải cách kinh tế chính trị làm cho đây là một đề xuất thú vị, nhưng không hơn gì một đề xuất, bất kể hợp lý đến đâu. Hơn nữa, nó thuận tiện bỏ qua vai trò của các thể chế - bao gồm, một cách nghiêm trọng, những thể chế mà các chính trị gia không thể tác động vì lợi ích của họ - và các biểu hiện khác của môi trường trong đó bất kỳ chính sách nào cũng phải phát triển. Ít nhất, nó bỏ qua những tác động của sự tương tác với cử tri (ít nhất là ở mức độ mà nó đòi hỏi bất cứ điều gì khác ngoài việc mua phiếu bầu) và xã hội nói chung. Và mặc dù gợi ý rằng bối cảnh và tình huống ngẫu nhiên là một phần cấu thành quan trọng của bức tranh, một khẳng định khó có thể đi đúng hướng với sự thôi thúc của nhà kinh tế học để tìm ra những chân lý phổ quát, nhưng nó có thể chứng minh là không thể tránh khỏi cho mục đích chứng minh thực nghiệm. Bây giờ chúng ta chuyển sang đây, bắt đầu với gợi ý về các công cụ khái niệm cần thiết để đạt được mục đích này có thể trông như thế nào.

Các công cụ bổ sung cho khảo cổ học kinh tế

Khi xem xét kỹ hơn, rõ ràng là cả hiện tượng gây ra cuộc khủng hoảng gần đây nhất, các sơ đồ kim tự tháp và phản ứng đối với sự sụp đổ của chúng, đều có một hoặc hai yếu tố sâu xa hơn là sự tức giận đối với nhận thức không mong muốn và mới giành được. rằng không có con đường tắt nào để tạo ra của cải. Như Gligorov đã sớm lưu ý (1997, trang 27), 'thực tế là một sự thất bại nghiêm trọng như vậy không được dự đoán cũng như không được mong đợi đòi hỏi một lời giải thích mang tính cấu trúc hơn'.

Đây là nơi khung kinh nghiệm thứ hai của chúng tôi dự kiến sẽ phát huy tác dụng. Nó tập trung vào môi trường diễn ra các quyết định chính trị. Gligorov (1997, tr. 28-29) khẳng định rằng bị gánh nặng bởi 'sự mất cân đối lớn về cơ cấu' do 'tái cơ cấu chưa từng có', từ 'khoảng trống thể chế', từ đó dẫn đến 'tình trạng vô chuẩn mực'. Trong khi những thay đổi sâu sắc về cấu trúc và kết quả là sự mất cân bằng không thể đảo ngược khiến Albania phải đối mặt với một cuộc khủng hoảng chuyển tiếp, thì việc thiếu các thể chế hoặc chuẩn mực phù hợp đã khiến đất nước rơi vào tình trạng hỗn loạn.

Nhiều người, nếu không muốn nói là hầu hết, các nhà quan sát Albania sẽ tìm thấy rất ít trong bức tranh này để tranh luận. Tuy nhiên, điều còn thiếu sót từ bản mô tả ngắn gọn phải thừa nhận của Gligorov là sự đánh giá đúng về nguồn gốc và bản chất của chính khoảng trống thể chế. Bởi vì, trong khi có thể tồn tại một khoảng trống theo nghĩa là các thể chế không phù hợp, thì không thể suy ra rằng có một khoảng trống được hiểu là một khoảng trống mà không có quy định, chuẩn mực và chính sách nào được tìm thấy. Tất nhiên, đúng là sự thiếu hành động chính trị thường được báo cáo của Tổng thống khi đó, Tiến sĩ Sali Beisha, và sự lãnh đạo của Đảng Dân chủ có thể được hiểu là để lại những khoảng trống mà lẽ ra không nên có, nhưng phần lớn điều này chỉ có nghĩa là các thể chế cũ có thể đã tồn tại vẫn được giữ nguyên. Và mặc dù thường không phù hợp với nhu cầu của một nền kinh tế thị trường mới nổi, nhiều thể chế trong quá khứ gần đây vẫn đang hoạt động. Chúng có thể chỉ đơn giản là 'tồn tại quá mức hữu ích' (Bruckner 1995, trang 202), và điều này có lẽ là do việc tháo dỡ chúng có thể gây tốn kém.

Trên thực tế, giống như các thể chế gắn liền với một hệ thống hoặc tình huống nhất định có thể tạo ra động lực mạnh mẽ để duy trì hiện trạng , các thể chế tồn tại từ trước có thể chứng tỏ là một hạn chế quan trọng nếu nhu cầu cải cách tự nó xuất hiện. Nếu không có gì khác, điểm khởi hành ở một mức độ nào đó sẽ ảnh hưởng đến phạm vi các kết quả có thể xảy ra. Như đã biết, đây là một nguyên lý trung tâm của kinh tế học tân thể chế (chẳng hạn như được tán thành bởi North 1990), trong đó nó thường được gọi là sự phụ thuộc vào con đường. Như chúng tôi sẽ lập luận dưới đây, đôi khi điều này thực sự có thể xảy ra ở Albania.

Do đó, kinh tế học thể chế khuyến khích những người theo học nghiên cứu các vấn đề như quyền sở hữu và có lẽ trên hết là sự tương tác thường xuyên giữa các thể chế và tổ chức trong các điều kiện cạnh tranh, đồng thời trang bị thêm cho nhà phân tích những khái niệm hiệu quả như chi phí giao dịch và cơ cấu quản trị . là một điểm xuất phát thích hợp. Tất nhiên, những lý do khác giải thích tại sao điều này lại như vậy cũng có thể được tập hợp lại. Đáng chú ý, chủ nghĩa thể chế mới mang lại cái nhìn sâu sắc hữu ích rằng các thể chế cung cấp các phương tiện để giảm thiểu rủi ro và sự không chắc chắn, nhưng điều này không nhất thiết hàm ý rằng các thể chế là hiệu quả.

Tuy nhiên, vì bất kỳ ai cố gắng áp dụng khuôn khổ phân tích này cho Albania (và chúng tôi nghi ngờ cho các quốc gia khác trong khu vực) sẽ sớm nhận ra rằng chủ nghĩa tân thể chế là chưa đủ. Nó không chỉ để lại nhiều câu hỏi chưa được trả lời; quan trọng là, nó để lại nhiều vấn đề nổi bật ngoài tầm nhìn. Đối với một điều, ít nhất là trong các phiên bản Northian đầu tiên của trường phái tư tưởng này, sự thay đổi và phát triển thể chế được coi là nội sinh về bản chất: các thể chế như một phương tiện để khắc phục những thất bại của thị trường. Như đã lưu ý ở trên, điều này không ngụ ý rằng các thể chế mới nổi là hợp lý hoặc hiệu quả, nhưng chúng phát sinh như một hệ quả của các hoàn cảnh và nhu cầu phổ biến. Tuy nhiên, trong phạm vi mà các thể chế được coi là hiện tượng kinh tế về cơ bản, điều này không tính đến khả năng các thể chế phi kinh tế về bản chất có thể có những hậu quả kinh tế. Hơn nữa, ngay cả khi nhìn lướt qua kinh nghiệm của Albania cũng chỉ ra rằng có khá nhiều sự phát triển không thể giải thích thỏa đáng nếu chỉ dựa vào chi phí giao dịch, hành vi tư lợi của chúng ta và thay đổi giá cả tương đối .

Ở một mức độ đáng kể, điều này dường như xuất phát từ sự quan tâm không đầy đủ dành cho các vấn đề chính trị. Như một nhà phê bình có thiện cảm về kinh tế học xuất thân từ hàng ngũ khoa học chính trị đã lưu ý, trong khi '“[p]các sự kiện chính trị” do đó ẩn nấp ngay dưới bề mặt của chủ nghĩa thể chế mới', nó đã thất bại trong việc lồng ghép phân tích của mình 'trong nghiên cứu về chính trị' (Bates 1995, trang 42). Trong phạm vi mà nó xảy ra, người ta có thể nói thêm, vấn đề chỉ đơn giản được giải quyết bằng cách áp dụng cách tiếp cận lựa chọn công cộng, do đó làm giảm hiệu quả các mệnh lệnh chính trị đối với hành vi tư lợi của các chủ thể chính trị. Mặt khác, nó cung cấp một chương trình nghiên cứu chức năng luận trong đó các kết quả chỉ được đánh giá theo một số tiện ích được quy định.

Cụ thể, Bates tiếp tục đề xuất, vấn đề quyền lực được đưa ra trong thời gian ngắn, cũng như những tác động của chính trị đảng phái và hệ thống chính trị hoặc bối cảnh như vậy. Đây là những yếu tố không chỉ có khả năng tác động đến cấu trúc và hiệu quả của các thể chế kinh tế, mà còn có thể cung cấp 'những lời giải thích về hướng và mức độ của những bước chuyển mình khỏi hiện trạng mà các thể chế kinh tế có thể tạo ra' (Bates 1995 , tr.44). Tóm lại, các yếu tố phi kinh tế và các thể chế có tính chất hệ thống và ngẫu nhiên cần được tính đến; với tư cách là một thiết bị khám phá, chủ nghĩa thể chế mới không thực hiện được chính xác điều đó. Tương tự như vậy, quyền hợp pháp với tư cách là người phụ trợ, nhưng không nhất thiết phải là người hầu gái, đối với quyền lực cần được tính đến (Clemens và Cook 1999).

Gợi ý rằng chính trị không thể quy giản thành các vấn đề mà các nhà lý thuyết lựa chọn công tập trung vào, bất kể cách tiếp cận này có thể hữu ích đến mức nào, đồng tình với nhận xét của Major (1994, trang 319-23) rằng loại lý thuyết này là khá cùn. Nó cũng phù hợp với lập luận do Rodrik (1996) phát triển. Mặc dù kinh tế học thể chế nhắc nhở chúng ta rằng có những chi phí gắn liền với việc loại bỏ các thể chế cũ và giới thiệu những thể chế mới (do đó tạo ra sự đánh đổi giữa thay đổi và hiện trạng), nhưng cả kinh tế học chính trị và kinh tế học chính trị đều không cho chúng ta biết bất cứ điều gì về mức độ mà các thể chế (đã) tồn tại thực sự có ích lợi gì hay chỉ đơn giản là một gánh nặng không chỉ về kinh tế mà còn về chính trị; như đã lưu ý ở trên, các thể chế được giả định là hữu ích. Để khắc phục vấn đề này, Major (1994, trang 323) đưa ra khái niệm 'hiệu quả của thể chế', tác động của nó sẽ giúp chúng ta phân biệt giữa các thể chế chính thức hoặc phi chính thức vẫn tiếp tục mang lại lợi ích và những thể chế đơn giản là đã hết tác dụng ( nếu họ từng có lợi thế). Do đó, các thể chế không cần phải bị quy giản thành bản chất kinh tế hoặc chính trị. Thay vào đó, cả hai loại có thể được điều chỉnh, thực sự cùng tồn tại và trọng tâm được chuyển sang hành động tương tác của chúng, không chỉ đơn thuần hạ cấp loại này hay loại kia thành một hạn chế đối với một quá trình tiến bộ không bị cản trở hướng tới các mục tiêu kép của giai đoạn chuyển đổi hiện tại. : sự ra đời của dân chủ và kinh tế thị trường.

Điều này có nghĩa là phân tích của Gligorov về bối cảnh Albania sẽ phải bị từ bỏ? Không cần thiết. Có ít nhất hai lựa chọn đáng để theo đuổi, cả hai đều coi trọng tác động của cơ cấu quyền lực đối với nền kinh tế. Cái đầu tiên là phiên bản 'cũ' hoặc nguyên gốc của kinh tế học thể chế gắn liền với những người như Veblen và Commons, người trước đây trong một nhận xét thường được trích dẫn đã định nghĩa các thể chế là 'thói quen suy nghĩ ổn định phổ biến đối với tính phổ quát của con người ' (Veblen 1919, trang 239). Từ góc độ này, thị trường được coi là thể chế xã hội với cả 'chức năng hợp pháp hóa và thông tin' (Hodgson 1988, p. 187), chủ yếu không phải là thiết bị định giá. Ví dụ, không giống như quan điểm của North (1990, trang 84), những thay đổi về giá cả tương đối không phải là động lực của sự thay đổi thể chế. Ngược lại, điều ngược lại được cho là đúng. Kết quả là, phiên bản khá quyết liệt của các chương trình điều chỉnh cơ cấu tiêu chuẩn đã được thực hiện ở nhiều nền kinh tế đang chuyển đổi, bao gồm cả Albania, sẽ bị coi là vô ích và cung cấp thông tin sai lệch, tệ nhất là có tính phá hoại hoàn toàn - ít nhất là trong chừng mực chúng nhắm đến bất kỳ thứ gì ngoài tầm vĩ mô. -ổn định kinh tế.

Tất nhiên, điều này đi ngược lại bản chất của một số phân tích dòng chính gần đây cho thấy rằng có mối tương quan chặt chẽ giữa các chương trình ổn định kinh tế vĩ mô thành công với tăng trưởng kinh tế tiếp theo và có thể là tái cơ cấu. Và mặc dù người ta có thể muốn đánh giá điều này bằng cách lưu ý, với Friedman và Johnson (1996), rằng xuất phát điểm - liệu ổn định kinh tế vĩ mô có cấp bách hay không - đóng vai trò quyết định cách thức tiến hành tốt nhất cải cách thể chế , thực tế vẫn là một số lượng lớn các nền kinh tế đang trong quá trình chuyển đổi cần giảm lạm phát, cân bằng ngân sách của họ để làm như vậy, giảm rủi ro tỷ giá hối đoái và nói chung cung cấp các khuyến khích tốt hơn cho các hoạt động kinh tế, không phải tất cả đều có thể được thực hiện chỉ bằng cách thiết kế lại các thể chế chính thức. Albania cũng không ngoại lệ về vấn đề này.

Có thể tìm thấy giải pháp thay thế khác cho việc dựa hoàn toàn vào chủ nghĩa thể chế mới trong lĩnh vực khoa học chính trị. Tuy nhiên, và hữu ích, không giống như trong trường hợp của lý thuyết kinh tế không chính thống, nó không loại trừ rằng những hiểu biết hoặc phát hiện thực nghiệm từ công việc chính thống, về cơ bản là tân cổ điển, có thể được rút ra một cách hữu ích. Do đó, lưu ý đến lời khuyên của Bates, dường như có thể liên kết kinh tế học chi phí giao dịch với cách tiếp cận văn hóa chính trị. Theo cách này, chúng ta không cần đặc quyền trên cơ sở tiên nghiệm trong lĩnh vực kinh tế hoặc chính trị. Cũng không cần quy nó thành những quy định kinh tế chính trị truyền thống, cho dù như được quan niệm điển hình trong kinh tế học (tức là đối với phần lớn sự lựa chọn công cộng hoặc các biến thể của chúng)2 hay trong các ngành khoa học xã hội khác (nơi mà nó thường khá cấp tiến hơn với một nhuốm màu riêng biệt của thuyết âm mưu đối với nó).

Mặc dù chi tiết tốt hơn có lẽ tốt nhất nên để cho các chuyên gia, nhưng cần lưu ý rằng văn hóa chính trị chia sẻ với những người theo chủ nghĩa thể chế mối quan tâm không chỉ với các thể chế chính thức mà còn cả phi chính thức (như trong locus classicus , Almond và Verba 1963). Tuy nhiên, ở đây, nó mang hình thức của các chuẩn mực, giá trị và thái độ. Các nhà khoa học chính trị đã bị chia rẽ về việc có nên đưa hành vi vào danh sách các thuộc tính này hay không, nhưng như Brown (1977, trang 9) đã chỉ ra, điều này sẽ dẫn đến lập luận vòng vo. Xét cho cùng, lý do khiến văn hóa chính trị trở thành một khái niệm vận hành, như những người chỉ trích nó cũng thừa nhận (ví dụ: Welch 1993, trang 47), là tiện ích của nó trong việc giải thích hành vi chính trị quan sát được.

Dù sao đi nữa, hệ quả trực tiếp của việc áp dụng định nghĩa hạn chế hơn là sự tập trung vào sự thay đổi và tính liên tục, mà tình cờ lại phù hợp với khái niệm về sự phụ thuộc của đường đi. Vì vậy, nó nhấn mạnh vào việc nhạy cảm với bối cảnh. Tuy nhiên, không giống như kinh tế học thể chế, nhưng không nhất thiết phải trả giá bằng nó, cách tiếp cận văn hóa-chính trị cũng cho phép sử dụng các cặp khái niệm như tính ổn định và tính hợp pháp, sự hài hòa hay bất hòa giữa hệ thống chính trị và văn hóa chính trị, và sự khác biệt giữa các nền văn hóa chính trị chính thức và chính trị thống trị, nếu các chính trị gia thấy mình đang theo đuổi các dự án không nhất thiết được cử tri coi là hợp pháp (về những vấn đề này, xem Brown 1977 chẳng hạn).

Điều quan trọng là, theo Rosenbaum (1975, tr. 37-55), chúng ta cũng có thể phân biệt các nền văn hóa chính trị 'tích hợp' và 'phân mảnh', trong đó nền văn hóa chính trị trước được đặc trưng bởi các thủ tục có trật tự, sự đồng thuận và lòng tin chính trị rộng rãi, nền văn hóa sau bởi sự phổ biến. không tin tưởng và xu hướng đặt lợi ích chính trị địa phương lên trước phúc lợi của đất nước. Trong bối cảnh gay gắt, lấy con người làm trung tâm và bị chính trị hóa cao độ ở Albania, một nhà quan sát hàng đầu về bối cảnh chính trị đã lập luận, '[p]các đảng chính trị, hiện đang kém phát triển và bị chia cắt, cần được củng cố, nếu họ muốn tham gia một cách có ý nghĩa vào nền chính trị . quá trình. Các đảng phái cho đến nay phần lớn vẫn là phương tiện của các cá nhân lãnh đạo' (Biberraj 1998, trang 356). Thật vậy, dường như mọi thứ đều được hiểu theo nghĩa 'chúng ta' và 'họ'. Những người phản đối luôn bị chế giễu và chỉ trích, và tất cả các đề xuất chính trị, kể cả những đề xuất liên quan đến các vấn đề kinh tế, đều có nguy cơ bị tranh giành, không phải vì những ưu điểm hay khuyết điểm vốn có của chúng, mà vì chúng có liên quan đến một nhóm chính trị cụ thể. Thực tế là các đối thủ có thể thuộc về cùng một đảng chỉ điều chỉnh một chút bức tranh này, như đã được chứng thực bởi sự chia rẽ trong Đảng Dân chủ khi nắm quyền và sự đối đầu gần đây giữa Fatos Nano kỳ cựu của Đảng Xã hội và Ilir Meta mới nổi. Trong những hoàn cảnh như vậy, tính hợp lý về kinh tế và thậm chí cả lợi ích cá nhân có thể dễ dàng bị lu mờ bởi những gì tốt cho đảng, phe phái của đảng hoặc nhóm khác mà một người có lòng trung thành.

Văn hóa chính trị nào thêm vào món hầm Albanian

Tất nhiên, phần lớn đã được viết về sự tương tác giữa chính trị và cải cách kinh tế trong các nền kinh tế chuyển đổi của châu Âu. Trong số các nhà kinh tế, làm việc đa dạng như Kornai (1990), Dewatripoint và Roland (1992a, 1992b, 1995), Bruno (1993), Coricelli và Millesi-Ferreti (1993), Rodrik (1993), Roland (1993, 1994), Wyplosz (1993) và Gomulka (1994) đã sớm lập luận rằng sự tương tác giữa một mặt là các yếu tố chính trị và thể chế, mặt khác là các lựa chọn chính sách kinh tế vĩ mô, là một hệ quả nào đó. Phương hướng, tốc độ và trình tự của cải cách đều quan trọng, cũng như tính khả thi về mặt chính trị và độ tin cậy của cải cách. Cụ thể hơn, gói cải cách bền vững về mặt chính trị có thể được định nghĩa là gói cải cách có đủ hỗ trợ chính trị để thực hiện cải cách trong

Albania 159 full (Asilis và Milesi-Ferreti 1994). Sự hỗ trợ chính trị này có thể có nhiều hình thức khác nhau và có thể bị ảnh hưởng bởi các yếu tố như:

1 số lần tái bầu cử quốc hội và những thay đổi trong chính phủ trong một thời kỳ nhất định;

2 hỗ trợ của quốc hội cho các cải cách, đặc biệt là trong việc tạo ra khung pháp lý cần thiết và các thể chế phù hợp để duy trì các thị trường mới nổi; Và

3 mức độ chấp nhận của xã hội và độ tin cậy của cải cách kinh tế.

Trong trường hợp của Albania, cuộc bầu cử tự do và dân chủ đầu tiên kể từ những năm 1920 được tổ chức vào ngày 31 tháng 3 năm 1991. Cuộc bỏ phiếu này đã đưa những người Xã hội trở lại nắm quyền. Một cuộc tổng đình công vào tháng 5 đã buộc chính phủ do Fatos Nano đứng đầu phải từ chức. Thay vào đó, một liên minh đa đảng, thường được gọi là Chính phủ Ổn định Quốc gia, đã được thành lập. Chính phủ đó đã sụp đổ vào tháng 12, khi Đảng Dân chủ, đối tác chính của liên minh, đã thu hút các đại diện của mình. Điều này gây ra một cuộc khủng hoảng nghị viện và dẫn đến các cuộc bầu cử mới. Nó cũng gây ra rạn nứt trong Đảng Dân chủ, sau đó dẫn đến việc thanh trừng một số thành viên có ảnh hưởng. Trong khi đó, một chính phủ gồm các nhà kỹ trị lãnh đạo đất nước cho đến ngày 22 tháng 3 năm 1992, khi các cuộc bầu cử mới được tổ chức. Vào dịp này, Đảng Dân chủ đã giành được đa số phiếu bầu vững chắc và đa số phiếu bầu của chính đảng này trong Hội đồng Nhân dân.

Sau đó, từ tháng 12 năm 1990 đến tháng 3 năm 1992, quyền lực chính thức đã được đổi chủ bốn lần. Đây là dấu hiệu cho thấy sự bất ổn chính trị, có tác động mạnh mẽ đến nền kinh tế. Khi sự không chắc chắn và căng thẳng lan rộng, sản xuất thực tế đã bị đình trệ. Hệ thống luật pháp không được trang bị đầy đủ để hỗ trợ các cấu trúc chính trị mới và các mối quan hệ thị trường mới nổi. Thật vậy, khái niệm về các thể chế pháp lý, chứ chưa nói đến pháp quyền, chẳng có ý nghĩa gì nhiều. Người ta có thể mong đợi điều gì khác từ một đất nước mà ý tưởng khét tiếng về 'tính hợp pháp xã hội chủ nghĩa' đã thống trị từ lâu và Bộ Tư pháp đã bị bãi bỏ vào năm 1966? Trong trường hợp này, chương trình cải cách do Chính phủ Ổn định khởi xướng năm 1991 không bao giờ tiến xa được; vào đầu mùa thu, sự bất hòa giữa các đối tác trong liên minh đã đóng băng mọi sáng kiến. Giai đoạn này, mặc dù thể hiện nỗ lực quyết tâm đầu tiên trong việc cải cách chính sách kinh tế một cách nghiêm túc, song song với đó là sự lúng túng và những biện pháp nửa vời, một phần phản ánh việc thiếu một chiến lược kinh tế rõ ràng và minh bạch. Hơn nữa, tình trạng khủng hoảng kế thừa từ quá khứ càng làm trầm trọng thêm tình hình. Trên thực tế, các chiến dịch bầu cử năm 1991-2 đã diễn ra trong bối cảnh lạm phát gia tăng, kỳ vọng gia tăng và sản xuất giảm mạnh. Trong tình hình này, xu hướng và khả năng thích ứng với những thay đổi kinh tế và chính trị của các doanh nghiệp nhà nước đã giảm mạnh.

Sau cuộc bầu cử quốc hội lần thứ hai, những thay đổi chính trị ít hơn

đời sống kịch tính và chính trị phát triển với cường độ thấp hơn. Chính phủ do Đảng Dân chủ giành chiến thắng năm 1992 được thành lập vào ngày 13 tháng 4 năm 1992 và được tổ chức lại khoảng một năm sau đó. Đến cuối năm 1994, nó lại được đại tu toàn diện. Một cuộc trưng cầu dân ý về Hiến pháp mới, được tổ chức vào cuối năm 1994, đã giáng một đòn mạnh vào Đảng Dân chủ và Tổng thống. Vì vậy, đó là dấu hiệu của mức độ hỗ trợ chính trị thấp hơn, và được hiểu rộng rãi là sự thiếu tin tưởng vào bản thân Tổng thống và các chính sách mà ông ấy ủng hộ, kể cả trong lĩnh vực cải cách kinh tế (Vickers và Pettifer 1997, trang 258- 65).

Bất chấp những diễn biến này, chúng ta sẽ mạo hiểm phỏng đoán rằng những tiến bộ đáng kể đạt được trong giai đoạn 1992-1996 được chứng minh bằng sự quay trở lại tăng trưởng ít nhất là nhờ vào sự liên tục và tình hình chính trị trật tự hơn. Thực tế là có một sự đồng thuận đáng kể về sự cần thiết phải kiềm chế lạm phát tỏ ra rất quan trọng, cũng như sự đồng thuận cơ bản về cách đạt được điều đó. Tuy nhiên, ngoài vấn đề này, cả trong chính phủ và giữa chính phủ và phe đối lập có rất ít sự đồng thuận về một loạt vấn đề quan trọng khác. Chúng bao gồm xóa đói giảm nghèo , thất nghiệp và đặc biệt là tư nhân hóa và bồi thường. Vấn đề không phải là tăng trưởng kinh tế là cách tốt nhất để giảm thiểu các vấn đề về nghèo đói, mà là liệu các biện pháp ngăn chặn khoảng cách có cần thiết hay không và nếu có thì chúng được thiết kế như thế nào mới là vấn đề quyết định. Tương tự, vấn đề liên quan đến thất nghiệp vẫn được ưu tiên trong chương trình nghị sự. Tuy nhiên, trong hai trường hợp này, rạn nứt chính là giữa đa số trong nghị viện và phe đối lập và do đó phần lớn được kiềm chế vì Đảng Dân chủ chiếm đa số tuyệt đối (nhưng không đạt tiêu chuẩn) trong Hội đồng Nhân dân. Mặc dù vậy, chúng là dấu hiệu cho thấy những tranh cãi có thể xảy ra trong tương lai. Tệ hơn nữa, việc tư nhân hóa và hoàn trả bất động sản và đất nông nghiệp cũng gây chia rẽ cho đảng cầm quyền, trói buộc chính phủ một cách hiệu quả mặc dù đảng này được cho là có khả năng điều động.

Chính tại thời điểm này, các nhà phê bình bắt đầu lên tiếng lo ngại rằng thành công kinh tế có thể không bền vững, thực tế là nó đã đạt được nhờ vào sự ngẫu nhiên, thậm chí có thể là thao túng, hơn là chính sách đúng đắn (Gramoz Pashko, trong Vickers và Pettifer 1997, p .242). Cơ hội là chúng ta sẽ không bao giờ biết liệu đây có phải là một đánh giá chính xác hay không. Cuộc bầu cử vào tháng 5 năm 1996 đã chứng minh điều đó. Như đã nói ở trên, cho đến thời điểm này, chính phủ đã thay đổi quan điểm khá bảo thủ về chính sách kinh tế vĩ mô. Vì lợi ích của việc duy trì quyền lực, các chính sách bành trướng đã được thực hiện và bản thân lá phiếu có liên quan đến gian lận và bất thường trên diện rộng. Mặc dù trên danh nghĩa là một chiến thắng của Đảng Dân chủ, nhưng hầu hết các nhà quan sát tách rời sẽ cho rằng nó không phản ánh cảm xúc thực sự của cử tri. Mặc dù vậy, kết quả là 'quốc hội độc đảng'3 đã tỏ ra kém hiệu quả một cách đáng ngạc nhiên trong các vấn đề chính sách kinh tế. Điều này được thấy rõ nhất trong việc không đưa ra được các dự luật giải quyết nhu cầu cải cách thể chế. Lĩnh vực ngân hàng vẫn bị quản lý chặt chẽ và các hoạt động tài chính chủ yếu là đặc quyền của khu vực phi chính thức đang phát triển mạnh. Đến lượt nó, điều này đã mở ra cơ hội cho các kế hoạch kim tự tháp lừa đảo hoạt động ở quy mô đôi khi bất chấp sự mô tả (ví dụ: Gostentschnigg 1998, Bezemer 2001, Korovilas 1999, Jarvis 2000). Được coi rộng rãi như một phần tự nhiên của thị trường tài chính phi chính thức hiện tại, phải mất khá nhiều thời gian trước khi bản chất và phong cách hoạt động thực sự của chúng được tiết lộ. Trong khi đó, việc tư nhân hóa các doanh nghiệp lớn tiếp tục bị đình trệ với chi phí đóng cửa, trợ cấp hoặc cả hai, trong khi cải cách ruộng đất về cơ bản đã hoàn thành (nếu không muốn nói là luôn luôn sipas ligjit , tức là theo luật).

Mọi thứ trở nên tồi tệ khi các quỹ kim tự tháp sụp đổ. Với sự sụp đổ của họ, những người gửi tiền bất mãn đã xuống đường. Trong sự hỗn loạn sau đó, các điểm số cũ đã được giải quyết, tủ quần áo bị cướp phá và bọn tội phạm phải chịu trách nhiệm. Hàng trăm nghìn vũ khí đã bị đánh cắp và phân phối khắp nơi, bao gồm cả bởi các đồng phạm của Tổng thống. Sau vài tháng rối loạn nghiêm trọng, và chỉ khi có sự can thiệp tích cực của quốc tế, 4 cuộc bầu cử mới đã diễn ra vào cuối tháng 7 năm 1997. Một quốc hội độc đảng lại được thành lập. Đảng Xã hội đã giành được 2/3 số ghế và các đồng minh của đảng này (Đảng Dân chủ Xã hội, Liên minh Nhân quyền, Nông dân và Liên minh Dân chủ) đã giành được thêm 16 ghế nữa với tổng số 117. Đảng Dân chủ đã bị giảm xuống thành đảng đối lập chính, nhưng đối với một thời gian dài đã từ chối đảm nhận ghế của họ trong Hội đồng Nhân dân. Tuy nhiên, một lần nữa, lợi ích của một đảng lớn được ưu tiên hơn mối quan tâm về hoạt động có trật tự của thể chế dân chủ chính của đất nước.

Nhưng đây không phải là kết thúc. Sự ổn định chính trị tỏ ra khó đạt được. Bên cạnh sự tẩy chay của phe đối lập (chỉ được dỡ bỏ vào giữa năm 1999), vụ sát hại một chính trị gia và nghị sĩ hàng đầu của phe đối lập vào tháng 9 năm 1998, Azem Hajdari, đã chứng tỏ một bước đột phá hiệu quả đối với việc trở lại bình thường, cũng như hành vi bạo lực của phe đối lập. đám đông và lãnh chúa địa phương như nhau. Trong trường hợp này, chính phủ được bầu vào năm 1997 không tồn tại được lâu; vào cuối tháng 9 năm 1998, một cái mới, cũng do những người theo chủ nghĩa Xã hội thống trị, đã được cài đặt. Các chính sách của đảng vẫn bị chia rẽ gay gắt và các chính quyền xã hội chủ nghĩa sau khủng hoảng, mặc dù có một số nỗ lực chủ yếu là nửa vời theo hướng này, đã thất bại trong việc dập tắt thông lệ phổ biến của các thống đốc khu vực và các chính trị gia bổ nhiệm bạn bè và người thân vào các cơ quan công quyền; cũng có lúc Thủ tướng Ilir Meta được cho là đã thúc đẩy sự nghiệp thành lập 'gia tộc Skrapar' (quận quê hương của ông) của riêng mình. Nói tóm lại, sự kiểm soát của chính phủ cần phải được khẳng định hiệu quả hơn nhiều. Thực tế là Đảng Xã hội trong và ngoài Đảng đã bị chi phối bởi cuộc đấu đá nội bộ giữa các phe phái, cũng như Đảng Dân chủ trước đó, đã làm rất ít để thúc đẩy sự nghiệp cải cách. 5 Kết quả là, những thất bại và sự bối rối có nguy cơ tiếp tục đi cùng với quá trình chuyển đổi của Albania.

Cùng với chính phủ mới nhậm chức vào tháng 2 năm 2002, kể từ tháng 3 năm 1991, Albania cho đến thời điểm đó đã có 11 chính phủ với nhiều thay đổi đáng kể giữa các thời kỳ, 5 cuộc tổng tuyển cử, 3 cuộc bầu cử địa phương và một cuộc bầu cử cục bộ cục bộ. Ngoài ra, đã có hai cuộc trưng cầu dân ý về hiến pháp mới, cuộc trưng cầu dân ý đầu tiên (năm 1994) giáng một đòn mạnh vào Tổng thống khi đó, cuộc trưng cầu dân ý còn lại (năm 1998) thu hút tỷ lệ cử tri đi bỏ phiếu thấp. Các bộ đã được tổ chức lại nhiều lần, với các bộ riêng lẻ bị cản trở do thiếu tính liên tục. Ví dụ, trong cùng thời kỳ có tám Bộ trưởng Bộ Tài chính và năm Thống đốc khác nhau điều hành Ngân hàng Albania. Mặc dù những thay đổi thường xuyên không nhất thiết đe dọa đến thói quen hay thậm chí là tính liên tục, nhưng việc thiếu các quá trình chuyển đổi có trật tự đã có tác động tiêu cực rõ rệt đối với việc xây dựng cải cách chính sách kinh tế và ra quyết định kinh tế.

Sự thiếu ổn định chính trị này không được phép che khuất sự thật rằng ít nhất là trong giai đoạn 1991 đến 1996 - và một lần nữa sau cuộc khủng hoảng Kosovo năm 1999 - sự ủng hộ của quốc hội đối với cốt lõi của cải cách vẫn tương đối cao. Có thể quan sát thấy một số trường hợp phân cực cực đoan giữa các nhóm đa số và thiểu số trong quốc hội trong những giai đoạn này, nhưng đối với hầu hết các vấn đề kinh tế có tính chất kỹ thuật, sự đồng thuận vẫn được duy trì trong ngày. Khung pháp lý được tạo ra, dù còn sơ khai, thường nhận được sự ủng hộ rộng rãi và chắc chắn đã góp phần hiệu quả vào tiến trình đạt được. Ít nhất là trước khi các quỹ kim tự tháp sụp đổ, điều này cũng được phản ánh trong các nền tảng bầu cử và các chương trình đảng của các đảng thống trị mà bên cạnh những khác biệt nhỏ, chúng rất giống nhau. Bất kỳ sự khác biệt và tranh cãi nào còn lại giữa họ phản ánh, theo một cách khá hạn chế, lợi ích của các nhóm xã hội trong xã hội Albania mà các đảng này chọn đại diện. Mặt khác, không thể loại trừ rằng sự đồng thuận về những điểm chính của cải cách kinh tế, đặc biệt là về hành động được thực hiện trong giai đoạn đầu hoặc giai đoạn khẩn cấp của quá trình ổn định, có thể bắt nguồn từ việc thiếu kinh nghiệm thực sự. và kiến thức lý luận về các vấn đề phù hợp với nền kinh tế thị trường hiện đại. Người ta nói rằng, không giống như ở nhiều nền kinh tế chuyển đổi khác ở Trung và Đông Âu, các cuộc thảo luận lý thuyết và tranh luận về nguyên tắc về cách thức cải cách xuất hiện muộn trên các phương tiện truyền thông của Albania. Các cuộc thảo luận về những vấn đề này, trong phạm vi mà chúng đã diễn ra, vẫn là đặc quyền của các nhóm kín được rút ra từ các công chức cấp cao, đại diện chính phủ hoặc các quan chức chính trị.

Thay vào đó, trước thềm cải cách, và có lẽ phản ánh 45 năm cai trị của chế độ toàn trị, tư tưởng kinh tế mang tính chất tuyên truyền chủ yếu, tiến gần đến chủ nghĩa dân túy thuần túy và đơn giản. Trong lĩnh vực công cộng, sau đó, không giống như trong các nghị viện đầu tiên, các kỹ thuật và vấn đề nguyên tắc , trong phạm vi mà chúng được thảo luận, cũng bị chính trị hóa. Điều này có lẽ đã gây ra một số hậu quả sau này, cả về những kỳ vọng mà nó tạo ra và sự khác biệt về lập trường ý thức hệ mà nó thúc đẩy. Ví dụ, từ lâu đã có sự nhất trí rộng rãi rằng tư nhân hóa tài sản công là cần thiết. Tuy nhiên, theo thời gian, cách thức thực hiện nó ngày càng mang tính ý thức hệ, một phần dựa trên lợi ích bị cáo buộc của các tầng lớp xã hội khác nhau, một phần là do sự thiếu minh bạch được cho là của quy trình và sự không trung thực đi kèm . thanh lý tài sản công.

Quốc hội khóa thứ ba, được bầu vào năm 1996, hầu như chỉ có 'một màu', lẽ ra không tạo ra bất kỳ vấn đề nào trong việc tiến hành cải cách kinh tế. Tuy nhiên, quốc hội đã thất bại trong việc hành động cả về các vấn đề cải cách dài hạn lẫn các vấn đề cấp bách hiện nay. Điều này tạo ra một khoảng trống và dẫn đến mất uy tín và tính hợp pháp, do đó được cho là góp phần gây ra những khó khăn trong việc ngăn chặn tình trạng bất ổn phổ biến khi thảm họa xảy ra. Tuy nhiên, khoảng trống này đã không được lấp đầy. Những năm 1996-1997 đại diện cho một giai đoạn khó khăn trong đó cưỡng chế chính trị đã trở thành một phương tiện được thiết lập để 'giải quyết' các vấn đề. Như vậy nó đã trở thành một trở ngại nghiêm trọng đối với cải cách kinh tế theo đúng nghĩa của nó. Tương tự như vậy, tẩy chay nghị viện đã nổi lên như một chiến thuật được ưa chuộng từ năm 1996, một thông lệ cũng đã được sử dụng trong các hội đồng chính trị cấp thành phố và khu vực.

Trái ngược với các quốc gia khác đang trong quá trình chuyển đổi, nơi cử tri bỏ phiếu cho nhiều đảng phái với sự dao động tương đối nhỏ (mặc dù đôi khi có ý nghĩa chính trị) trong đa số nghị viện, các cuộc bầu cử ở Albania thường mang lại đa số tuyệt đối cho đảng này hay đảng khác . Các cử tri đã chuyển từ trái sang phải và ngược lại. 6 Dù là dấu hiệu của sự thiếu chín chắn về dân chủ hay chỉ ra di sản của chủ nghĩa độc tài toàn trị, kết quả thường được bên thua cuộc coi là dấu hiệu nhận biết về những bất thường rõ rệt - kể cả trong những trường hợp điều này không xảy ra. Như một hệ quả tất yếu, sự ủng hộ của quốc hội đối với cải cách kinh tế dễ đạt được hơn nhiều so với sự ủng hộ đối với cải cách chính trị và thể chế; các dự luật và kiến nghị được trình bày trước quốc hội hầu như luôn được coi là những âm mưu trá hình. Kết quả là, nền tảng phi thể chế của nền dân chủ để lại nhiều điều đáng mong đợi. Thất bại trong một thời gian dài để đạt được thỏa thuận về hiến pháp mới là một trường hợp điển hình. Việc thiếu một nền văn hóa chính trị dân chủ như vậy cũng góp phần củng cố, và có thể là do điều gì đó, bầu không khí không khoan dung và phản kháng ngoan cố đối với các đề xuất hợp lý không bắt nguồn từ hàng ngũ đảng chính trị của chính mình hoặc phe liên quan của đảng đó. Thỏa hiệp không phải là đặc trưng của đời sống chính trị Albania.

Điều này có những hậu quả nhất định đối với mức độ chấp nhận của xã hội, hỗ trợ chính trị và độ tin cậy của cải cách kinh tế và cải cách khác. Phe đối lập luôn ủng hộ vai trò của nhà phê bình kiên quyết - và mong muốn các thành viên và những người đồng tình cũng làm như vậy. Điều này cũng có thể đóng một phần trong việc giải thích những thay đổi mạnh mẽ trong hỗ trợ chính trị cho các biện pháp và đề xuất khác nhau. Không dựa trên các lập luận và cân nhắc về nguyên tắc, ý thức hệ hay cách khác, ý kiến trở thành con tin cho các quan điểm phổ biến giữa những người mà bạn mang ơn trung thành. Và nếu người bảo trợ thay đổi vị trí của họ, thì khách hàng cũng vậy. Ngược lại, chủ nghĩa dân túy thường thống trị tối cao; khi nắm quyền, ít nhất là khi có liên quan đến các thành phần chính của cải cách kinh tế, các quy định bảo thủ đã được ưa chuộng bất kể màu da hay quan điểm ý thức hệ của đảng. Theo nghĩa đó, một sự hội tụ của các loại liên quan đến cải cách kinh tế đã đạt được. Ít từ thiện hơn, nó có thể phản ánh sự bối rối và non nớt của cử tri cũng như những người được bầu chọn.

Kết luận

Quá khứ có thể là một đất nước xa lạ, nhưng những manh mối về bản chất của quá khứ xa xôi đó đôi khi được tìm thấy trong phong cảnh hữu hình. Nhưng cũng giống như các yếu tố của cảnh quan tự nhiên, do con người tạo ra hoặc tự nhiên, một số đặc điểm không còn phục vụ chức năng ban đầu của chúng và có lẽ bây giờ không phục vụ mục đích nào cả. Điều này cũng đúng với bối cảnh chính trị. Tất nhiên, mô tả ở trên về đời sống và phong cách chính trị hậu cộng sản đặt ra câu hỏi những thực hành và tình cảm này có thể đến từ đâu. Mặc dù có lẽ tốt nhất nên để lại cho nhà sử học, nhà khoa học chính trị hoặc nhà nhân chủng học, một số mối tương quan của văn hóa chính trị Albania có lẽ có thể được tìm thấy theo cách mà Albania đã bước vào thế giới hiện đại. Thật vậy, mặc dù có ý kiến cho rằng chế độ cộng sản phục vụ để khởi xướng quá trình hiện đại hóa (ví dụ Blumi 1999), đến năm 1990, Albania ở nhiều khía cạnh vẫn là một xã hội truyền thống. Không phải hiển nhiên là quá trình này đã được đẩy nhanh hơn kể từ đó; thật vậy, những cách cũ có thể đã quay trở lại (mặc dù không phải lúc nào cũng là bản sao chính xác của mô hình ban đầu; xem Saltmarshe 2001; Schwandner-Sievers 2001). Thật vậy, nhiều vùng của đất nước, bây giờ khi có cơ hội, đã quay trở lại những cách thức quen thuộc của quá khứ tiền cộng sản của Albania. Sự trở lại của mối thù máu ở miền bắc đất nước đã được công bố rộng rãi, nhưng nghiêm trọng như điều này có thể xảy ra, các quá trình khác đang diễn ra có thể chứng tỏ tầm quan trọng và thách thức hơn đối với sự tiến bộ liên tục hướng tới một xã hội hiện đại. Một ví dụ điển hình là cách thức tư nhân hóa đất đai ở nông thôn được thực hiện ở một số vùng của đất nước (de Waal 1996). Khi thực hiện phân phối đất đai, các ủy ban đất đai địa phương thường thực hiện công việc của họ sipas kanunit (theo kinh điển, tức là theo quy định của Bộ luật Lek Dukagjini thế kỷ 15). Các tập tục cũ đã được khôi phục, hoàn chỉnh với các hội đồng làng gồm các trưởng lão và đại diện của mỗi thị tộc để điều hành nó. Điều này được thực hiện không phải vì khoảng trống về thể chế mà là do sở thích. Rốt cuộc, pháp chế xã hội chủ nghĩa lại quy định khác.

Sự căng thẳng như vậy giữa các giá trị công nghiệp hiện đại và các giá trị nông thôn truyền thống có lẽ chỉ xảy ra trong một xã hội mà vào thời kỳ cải cách, gần hai phần ba dân số sống và kiếm sống ở nông thôn. Mặt khác, khi nông nghiệp không còn chiếm ưu thế như trước đây, có lẽ quan điểm đang thay đổi (Lawson và Saltmarshe 2002; Hedlund và Sjoberg 2003). Tuy nhiên, ngay cả khi đây là trường hợp, chúng ta phải cẩn thận để không vội kết luận rằng một sự thay đổi sắp diễn ra. Bởi vì, ngay cả khi điều đó xảy ra, sự căng thẳng giữa văn hóa chính trị ưu tú và thống trị không nhất thiết phải biến mất. Bên cạnh đó, giới tinh hoa từ lâu đã phải chịu áp lực hiện đại hóa, vì hầu hết trong số họ được rút ra từ giới tinh hoa thành thị được hình thành dưới thời cộng sản và sau đó, do đó không phản bội bất kỳ mức độ trưởng thành dân chủ vượt trội nào mà cử tri có thể quan sát được. nói chung. Có rất ít diễn đàn mà ở đó những kỹ năng và thái độ như vậy có thể được hình thành, trong quá khứ và hiện tại. Xã hội dân sự là một thứ phát triển chậm ở Albania. Về cơ bản, đây là loại văn hóa chính trị phân mảnh của Rosen baum, điều này chỉ được mong đợi. Tất nhiên, đây có thể là một bi kịch không kém đối với Albania.

Mặc dù những nhận xét trên cho thấy nỗ lực của chúng tôi còn mang tính chất khám phá, nhưng những điều đã nói ở trên nhằm gợi ý về những cách thức và cách thức mà một quan điểm văn hóa chính trị có thể được áp dụng một cách hữu ích để bổ sung và củng cố những phân tích của chúng tôi về sự thay đổi và phát triển thể chế . . Như vậy, nó cũng mở ra khả năng coi hai quá trình thị trường hóa và dân chủ hóa trong các nền kinh tế đang chuyển đổi là những hiện tượng liên quan lẫn nhau mà kinh nghiệm hàng ngày cho chúng ta biết.

ghi chú

1 Một số ý tưởng được trình bày ở đây đã được khám phá trong công việc trước đây, ví dụ:

Sjoberg (1997) và Muyo (2000). Mặc dù trọng tâm của chúng tôi ở đây là các chính sách kinh tế và do đó, phân tích được đặt ở mức độ tổng quát khá cao, nhưng các quy trình và quan điểm được đề cập có thể được truy tìm, ví dụ, trên các phương tiện truyền thông in ấn, vốn không chỉ dành cho các thuyết âm mưu (Schmidt 2002), nhưng chủ yếu phản ánh lòng trung thành của đảng. Đối với một cuộc thảo luận chuyên sâu và phức tạp về các vấn đề như tư nhân hóa so với bồi thường, hiến pháp mới hoặc chính trị sau sự sụp đổ của 'kim tự tháp', như các kế hoạch Ponzi được biết đến một cách thông tục ở Albania, như được nêu rõ trên các phương tiện truyền thông, xem Fuga (2001).

2 Văn hóa chính trị đã chứng kiến một số, nếu vẫn còn hạn chế, được sử dụng trong kinh tế học. Ví dụ, Hillman và Ursprung (2000) đưa ra một ứng dụng thú vị trong bối cảnh các nền kinh tế đang chuyển đổi, nhưng phần lớn những nỗ lực như vậy hiếm khi vượt ra ngoài vấn đề trục lợi và tham nhũng. Katayama (2000) là một ngoại lệ về mặt này.

3 Trong quốc hội mới, 122 ghế trong tổng số 140 ghế đã thuộc về Đảng Dân chủ, 9 ghế thuộc Đảng Xã hội - những ghế này vẫn còn trống do bị tẩy chay - và 9 ghế còn lại thuộc về các nhóm nhỏ hơn.

4 Tháng 4 năm 1997, một lực lượng quân sự quốc tế gồm 7.000 người được thành lập tại Albania. Mục tiêu chính của 'Chiến dịch Alba', như tên gọi của nó, là đảm bảo an toàn cho khoảng 500 quan sát viên nước ngoài trước, trong và sau cuộc bầu cử được tổ chức vào mùa hè năm đó.

5 Đôi khi được coi là kết quả của xung đột thế hệ (ví dụ Schmidt 2000), lần gần đây nhất là vào đầu năm 2002 khi Thủ tướng Ilir Meta từ chức vì thách thức quyền lực của ông từ Chủ tịch Đảng và cựu Thủ tướng Fatos Nano - chỉ để trở lại làm bộ trưởng ngoại giao và một lần nữa ra đi do hậu quả của sự chia rẽ giữa hai người.

6 Lưu ý , đây không phải là một hệ thống trước-sau-sau thuần túy; tác động của các khu vực bầu cử một người, vốn tồn tại, được cân bằng bởi sự phân bổ tương xứng của một số lượng đáng kể các ghế bổ sung trong quốc hội.

Người giới thiệu

Almond, Gabriel A. và Sydney Verba (1963), Văn hóa Công dân: Thái độ Chính trị và Dân chủ ở Năm Quốc gia (Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton).

Asilis, Carlos M. và Gian Maria Milesi-Ferreti (1994), Về tính bền vững chính trị của cải cách kinh tế (Tài liệu của IMF về phân tích và đánh giá chính sách, 94/3. Wash ington, DC: Quỹ tiền tệ quốc tế).

Aslund, Anders và Orjan Sjoberg (1992), 'Tư nhân hóa và quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường ở Albania', Các nền kinh tế cộng sản và chuyển đổi kinh tế , tập. 4(1), trang 135-50.

Aslund, Anders, Peter Boone và Simon Johnson (1996), 'Làm thế nào để ổn định: bài học từ các quốc gia hậu cộng sản', Brookings Papers on Economic Activities , 1996(1), trang 217-313.

Bates, Robert H. (1995), 'Những tình huống tiến thoái lưỡng nan trong xã hội và những cá nhân duy lý: đánh giá về chủ nghĩa thể chế mới', trong John Harriss, Janet Hunter và Colin M. Lewis, eds, The New Institutional Economics and Third World Development (London : Rout gờ), trang 27-48.

Bezemer, Dirk J. (2001), 'Sự mong manh về tài chính hậu xã hội chủ nghĩa: trường hợp của Albania', Tạp chí Kinh tế Cam bridge , tập. 25(1), trang 1-23.

Biberraj, Elez (1990), Albania: một Maverick xã hội chủ nghĩa (Boulder, CO: Westview).

Biberraj, Elez (1998), Albania trong quá trình chuyển đổi: Con đường đá đến dân chủ (Boulder, CO: Westview).

Blumi, Isa (1999), 'Cuộc chiến giai cấp của Hoxha: cuộc cách mạng văn hóa và cải cách nhà nước , 1961-1971', Đông Âu hàng quý , tập. 33(3), trang 303-26.

Brown, Archie (1977), 'Giới thiệu', trong Archie Brown và Jack Grey, biên tập, Văn hóa Chính trị và Nghiên cứu Cộng sản (London: Macmillan), trang 1-24.

Bruckner, Scott A. (1995), 'Beyond Soviet studies: the new thể chế thay thế ', trong Daniel Orlovsky, ed., Beyond Soviet Studies (Washington, DC: Nhà xuất bản Trung tâm Woodrow Wilson), trang 198-221.

Bruno, Michael (1993), 'Ổn định và cải cách ở Đông Âu: đánh giá sơ bộ', trong Mario Blejer, Calvo, Fabrizio Corcelli và Alan Gelb, eds, Đông Âu trong quá trình chuyển đổi: Từ suy thoái đến tăng trưởng (Tài liệu thảo luận của Ngân hàng Thế giới, số .196. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới).

Clemens, Elisabeth S. và James M. Cook (1999), 'Chính trị và chủ nghĩa thể chế: giải thích tính lâu bền và thay đổi', Tạp chí Xã hội học hàng năm , tập. 25, trang 441-66.

Coricelli, Fabrizio và Gian Maria Millesi-Ferreti (1993), 'Về độ tin cậy của các chương trình Vụ nổ lớn', Tạp chí Kinh tế Châu Âu , tập. 37(2/3) trang 387-95.

de Melo, Martha và Alan Gelb (1996), 'Một phân tích so sánh về 28 nền kinh tế chuyển đổi ở Châu Âu và Châu Á', Địa lý và Kinh tế Hậu Xô viết , tập. 37(5), trang 265-85.

de Waal, Clarissa (1996), 'Phi tập thể hóa và sự khan hiếm toàn bộ ở Albania cao', trong Ray Abrahams, ed., After Socialism: Land Reform and Social Change in East Europe (Providence, RI: Berghahn), trang 169-92.

Dewatripoint, Mathias và Gérard Roland (1992a), 'Những ưu điểm của chủ nghĩa dần dần và tính hợp pháp trong quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường', Tạp chí Kinh tế , tập. 102, trang 291-300.

Dewatripoint, Mathias và Gérard Roland (1992b), 'Cải cách kinh tế và những ràng buộc chính trị năng động', Review of Economic Studies, tập. 59(4), trang 703-30.

Dewatripoint, Mathias và Gérard Roland (1995), 'Thiết kế các gói cải cách trong điều kiện không chắc chắn', American Economic Review, tập. 85(5), trang 1207-23.

EBRD (1999), Báo cáo Chuyển đổi 1999 (London: Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu).

Friedman, Eric J. và Simon Johnson (1996), 'Sự bổ sung trong cải cách kinh tế', Kinh tế học về Chuyển đổi , tập. 4(2), trang 319-30.

Fuga, Artan (2001), Ikja nga kompleksi i Rozafes: politika e komunikuar ne Shqiperine e transicionit (Tiếng Peje: Dukagjini).

Gligorov, Vladimir (1997), 'Albania: một sự sụp đổ kỳ diệu', Báo cáo hàng tháng của Viện Viên , 1997(3), trang 27-31.

Gligorov, Vladimir và Niclas Sundstrom (1996), 'Hậu quả tăng trưởng của chuyển đổi hệ thống', trong M. Knell, chủ biên, Kinh tế học về Chuyển đổi : Điều chỉnh Cơ cấu và Triển vọng Tăng trưởng ở Đông Âu (Cheltenham: Edward Elgar), trang 168-184 .

Gomulka, Stanislaw (1994), 'Những hạn chế về kinh tế và chính trị trong quá trình chuyển đổi', Nghiên cứu Âu-Á, tập. 46(1), trang 89-106.

Gostentschnigg, Kurt (1998), 'Die Pyramiden-Affare Albaniens. Verlauf, Folgen und Losungen', Sủ dosteuropa , Jg. 47(3-4), trang 117-27.

Hedlund, Hans và Orjan Sjoberg (2003), 'I skuggan av en myt: livet i en sydalbansk by', Ymer, ả rg. 123, trang 73-91.

Hibbert, Sir Reginald (1997), 'Đối phó với những người bị tước quyền sở hữu', Thế giới ngày nay , tập. 53(5), trang 119-21.

Hillman, Arye L. và Heinrich W. Ursprung (2000), 'Văn hóa chính trị và sự suy giảm kinh tế', Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu , tập. 16(2), trang 189-213.

Hodgson, Geoffrey M. (1988), Kinh tế học và Thể chế: Tuyên ngôn về Kinh tế học Thể chế Hiện đại (Cambridge: Chính thể).

IBRD (2002), Quá trình chuyển đổi: Mười năm đầu tiên. Phân tích và Bài học cho Đông Âu và Liên Xô cũ (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới).

Jarvis, Chris (2000), 'Sự trỗi dậy và sụp đổ của các kế hoạch kim tự tháp ở Albania', IMF Staff Papers , vol. 47(1), trang 1-29.

Katayama, Seiichi (2000), 'Văn hóa chính trị Nhật Bản và quy định của chính phủ', Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu , tập. 16(2), trang 272-86.

Kornai, János (1990), Con đường tới một nền kinh tế tự do: Chuyển đổi từ một hệ thống xã hội chủ nghĩa. Ví dụ về Hungary (New York: Norton).

Korovilas, James P. (1999), 'Nền kinh tế An-ba-ni trong quá trình chuyển đổi: vai trò của kiều hối và các kế hoạch đầu tư kim tự tháp', Các nền kinh tế hậu cộng sản , tập. 11(3), trang 399-415.

Lawson, Colin và Douglas Saltmarshe (2002), 'Tâm lý của chuyển đổi kinh tế: tác động của thị trường đối với các thể chế xã hội, địa vị và giá trị ở một ngôi làng phía bắc Albanian', Tạp chí Tâm lý Kinh tế, tập . 23(4), trang 487-500.

Lemel, Harold, chủ biên. (2000), Kinh tế và tài sản nông thôn ở Albania thời hậu cộng sản (New York: Berghahn).

Levitas, Anthony và Piotr Strzalkowski (1990), '“uwlaszczenie nomen- klatury” (“propertization” của danh pháp) thực sự có nghĩa là gì?', Các nền kinh tế cộng sản , tập. 2(3), trang 413-16.

Major, Iván (1994), 'Sự suy tàn của các nền kinh tế chỉ huy', Chính trị và xã hội Đông Âu , tập. 8(2), trang 317-57.

Misha, Gjergj và Louisa Vinton (1996), 'Con hổ Balkan', Kinh doanh Đông Âu , 10 tháng 6, tr. 6.

Mu ẹ o, Marta (1999), 'Tham nhũng và quản trị công ở các quốc gia chuyển đổi công nghiệp Đông Nam Âu: trường hợp của Albania', bài báo trình bày tại hội thảo 'Tái thiết và hội nhập ở Đông Nam Âu: Các khía cạnh kinh tế', do LSE và WIIW tổ chức , Viên, 12-13 tháng 11.

Mu ẹ o, Marta (2000), 'Dimensione dhe kufizime politike tê reformes ekonomike nê Shqipêri', Politika dhe Shoqêria, tập 1(1), trang 45-55.

Murrell, Peter (1993), 'Liệu pháp sốc là gì? Nó đã làm gì ở Ba Lan và Nga?', Post-Soviet Affairs , vol. 9(2), trang 111-40.

North, Douglass C. (1990), Thể chế, Thay đổi Thể chế và Hiệu quả Kinh tế (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge).

Orlova, Nina và Per Ronn ả s (1999), 'Cái giá tê liệt của một quá trình chuyển đổi không hoàn chỉnh: trường hợp của Moldova', Các nền kinh tế hậu cộng sản , tập. 11(3), trang 373-397.

Pashko, Gramoz (1993), 'Lạm phát ở Albania', Các nền kinh tế cộng sản và chuyển đổi kinh tế , tập. 5(1), trang 115-26.

Pêllumbi, Servet (2002), Sprova nê sociologjiriepolitike (Tirana: Dudaj).

Pettifer, James (1996), 'Thăm dò ý kiến hướng tới một nhà nước độc đảng', Thế giới ngày nay , tập. 52(7), trang 180-1.

Prifti, Peter R. (1978), Albania xã hội chủ nghĩa từ năm 1944: Những phát triển trong và ngoài nước (Cambridge, MA: MIT Press).

Rodrik, Dani (1993), 'Kinh tế tích cực của cải cách chính sách', American Economic Review , 83(2), trang 356-61.

Rodrik, Dani (1996), 'Tìm hiểu cải cách chính sách kinh tế', Tạp chí Văn học Kinh tế , tập. 34(1), trang 9-41.

Roland, Gérard (1993), 'Nền kinh tế chính trị của tái cấu trúc và tư nhân hóa ở Đông Âu', Tạp chí Kinh tế Châu Âu , tập. 37(2/3), trang 533-40.

Roland, Gérard (1994), 'Vai trò của những ràng buộc chính trị trong các chiến lược chuyển đổi', Kinh tế học về Chuyển đổi , tập. 2(1), trang 27-41.

Rosenbaum, Walter A. (1975), Văn hóa chính trị (London: Nelson).

Rother, Philipp C. (2002), 'Lạm phát ở Albania', Các nền kinh tế hậu cộng sản , tập. 14(1), trang 85-107.

Saltmarshe, Douglas (2001), Bản sắc ở một quốc gia Balkan hậu cộng sản: Nghiên cứu về làng Albanian (Aldershot: Ashgate).

Schmidt, Fabian (2000), 'Generationskonflikte in Albaniens groBen Partien', Sudosteuropa, vol. 49(1-2), trang 32-50.

Schmidt, Fabian (2002), 'Các thuyết âm mưu trong chính trị và truyền thông Albanian', trong Stephanie Schwandner-Sievers và Bernd J. Fischer, eds, Bản sắc Albanian: Thần thoại và Lịch sử (London: Hurst), trang 226-31.

Schwandner-Sievers, Stephanie (2001), 'Việc ban hành “truyền thống”: Cấu trúc của người Albania về bản sắc, bạo lực và quyền lực trong thời kỳ khủng hoảng', trong Bettina E. Schmidt và Ingo W. Schroder, biên tập, Nhân chủng học về Bạo lực và Xung đột ( London: Routledge), trang 97-120.

Sjoberg, Orjan (1991), 'Nền kinh tế An-ba-ni trong những năm 1980: đương đầu với một hệ thống tập quyền', trong Orjan Sjoberg và Michael L. Wyzan, biên tập, Thay đổi kinh tế ở các quốc gia vùng Balkan: An-ba-ni, Bungari, Ru-ma-ni và Nam Tư (London : Pinter, 1991), trang 115-27.

Sjoberg, Orjan (1997), 'Albania của kim tự tháp(al) nổi tiếng: thể chế thất bại rõ ràng?', bài viết trình bày tại hội thảo 'Liệu có một “Bậc kinh tế chuyển đổi phía Nam”?', do Viện Đông Nam Âu tổ chức , Đại học Trung Âu, Budapest, 4-5/6.

Albania 169 Vaughan-Whitehead, Daniel (1999), Albania in Crisis: the Predictable Fall of the Shining Star (Cheltenham: Edward Elgar).

Veblen, Thorstein B. (1919), Vị trí của khoa học trong nền văn minh hiện đại và các tiểu luận khác (New York: Huebsch).

Vickers, Miranda và James Pettifer (1997), Từ tình trạng vô chính phủ đến bản sắc Balkan (London: Hurst)

Welch, Stephen (1993), Khái niệm về văn hóa chính trị (Basingstoke: Macmillan).

Wyplosz, Charles (1993), 'Sau tuần trăng mật: kinh tế và chính trị của chuyển đổi kinh tế', Tạp chí Kinh tế Châu Âu, tập. 37(2/3), trang 379-86.

8 Bulgari

Ý nghĩa kinh tế vĩ mô và chính trị-kinh tế của việc ổn định hóa dưới sự sắp xếp của hội đồng tiền tệ

Georgy Y. Ganev và Michael L. Wyzan

Giới thiệu

Vào ngày 1 tháng 7 năm 1997, sau khi rơi vào một trong những cuộc khủng hoảng tồi tệ nhất của thế giới hậu cộng sản, Bulgaria đã đưa ra một thỏa thuận về tiền tệ (CBA) như một phương tiện để đạt được sự ổn định kinh tế vĩ mô và tăng trưởng kinh tế bền vững . Sự kiện này có những tác động vượt xa những tiêu chuẩn thông thường liên quan đến kinh tế vĩ mô và khu vực bên ngoài. Một trong những tác dụng phụ chính của việc giới thiệu TƯLĐTT là sự thay đổi về chất trong các mối quan hệ chính trị và trong các quy tắc của trò chơi kinh tế. Điều này đặc biệt đúng đối với Bulgaria, nơi cuộc khủng hoảng không chỉ phản ánh sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô mà còn cả những vấn đề cơ bản về cấu trúc, xuất phát từ những tương tác kinh tế-chính trị phức tạp giữa các chủ thể xã hội đa dạng.

Trong tiểu luận này, chúng tôi sử dụng cả các công cụ kinh tế vĩ mô và kinh tế chính trị để phân tích các khía cạnh nổi bật của cuộc khủng hoảng và của kỷ nguyên hậu khủng hoảng do CBA thống trị trước mắt ở Bulgaria. Trong khi có thể chỉ tập trung vào hiệu quả kinh tế vĩ mô ngắn hạn dưới CBA của Bungari, cũng như hầu hết các tài liệu về CBA, một câu hỏi quan trọng hơn là khả năng bền vững của một thỏa thuận như vậy xét về cả các chỉ số kinh tế vĩ mô và các yếu tố chính trị. Bất kỳ cuộc thảo luận nào về khả năng áp dụng rộng rãi của TƯDVCĐ ở nhiều cấp độ phát triển khác nhau, điều mà những người ủng hộ TƯDVCĐ nhiệt tình hơn coi là đương nhiên (ví dụ, xem Hanke và Walters, 1992; Hanke và Schuler, 1994), phải chú ý đến sự cần thiết phải tạo ra sự hỗ trợ chính trị bền vững cho sự sắp xếp. Một phân tích như vậy là cần thiết dưới ánh sáng của các lập luận lý thuyết mà theo đó CBA thực hiện các điều chỉnh kinh tế vĩ mô gây đau đớn hơn về mặt xã hội so với dưới chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi (ví dụ, xem Dobrinsky, 2000).

Bulgaria là trường hợp rõ ràng nhất ở Trung và Đông Âu về sự thất bại trong cải cách kinh tế và chính trị gây ra bởi bản chất rối loạn chức năng của các thể chế trong nước phát sinh trong thời kỳ hậu cộng sản. Hầu hết các dữ liệu kinh tế vĩ mô (đặc biệt là lạm phát, lãi suất, đầu tư và gần đây là xuất khẩu và tăng trưởng tổng sản phẩm quốc nội hoặc GDP) cho thấy

Bulgaria 171 rằng CBA của Bulgaria đã thành công. Tuy nhiên, tính chất nhanh chóng và dường như mang tính quyết định của sự xoay chuyển kinh tế vĩ mô của đất nước có thể che khuất các quá trình chính trị và xã hội có liên quan ảnh hưởng đến sự bền vững của chế độ. Sẽ không có đánh giá nào về tính phù hợp của TƯDVCĐ như một công cụ để cải thiện kinh tế lâu dài nếu không xem xét cẩn thận các khía cạnh kinh tế-chính trị của nó.

Chúng tôi tổ chức tiểu luận này như sau. Phần tiếp theo xem xét các khía cạnh kinh tế vĩ mô của cuộc khủng hoảng và thời kỳ hậu khủng hoảng dưới CBA. Phần này được chia thành ba phần: phần đầu tiên đề cập đến thời kỳ khủng hoảng; tiểu mục thứ hai cố gắng đưa ra một đánh giá cân bằng về các hậu quả tích cực và tiêu cực của việc áp dụng CBA đối với nền kinh tế vĩ mô và khu vực bên ngoài; tiểu mục thứ ba đánh giá mức độ liên quan đối với Bungari về một số vấn đề có liên quan trong tài liệu với hoạt động của CBA. Phần thứ ba đề cập đến các khía cạnh kinh tế-chính trị của cuộc khủng hoảng và nguồn gốc của nó, trình bày nỗ lực đầu tiên nhằm đưa ra một nền kinh tế chính trị của một nền kinh tế chuyển đổi theo CBA. Phần cuối cùng thảo luận về tính bền vững của các thể chế Bulgari hiện nay.

Chính sách kinh tế vĩ mô và kết quả hoạt động trước và sau khi áp dụng CBA

Hiệu suất kinh tế vĩ mô trong thời kỳ tiền CBA

Một số tác giả (xem Dobrinsky, 1996; Dobrinsky, 1997; Wyzan, 1998; Balyozov, 1999; IMF, 1999; OECD, 1997, 1999) đã mô tả và phân tích các cuộc khủng hoảng kinh tế ở Bulgaria trước khi đưa ra CBA. Mục đích của chúng tôi ở đây không phải là cung cấp một mô tả chi tiết về những cuộc khủng hoảng này, mà là phác thảo ngắn gọn những diễn biến kinh tế vĩ mô chính. Một bức tranh cách điệu về tình huống và động lực của nó trước khi giới thiệu CBA sẽ có một số yếu tố chính.

Thứ nhất, có sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô lớn kế thừa từ thời kỳ trước, khi nền kinh tế Bulgary trải qua những biến dạng nhìn chung nghiêm trọng hơn so với các nước khối xã hội chủ nghĩa khác (Dobrinsky, 1997). Điều này có nghĩa là quá trình chuyển đổi nhanh chóng sang hành vi thị trường 'đích thực' (một thuật ngữ do Avramov và Guenov, 1994 đặt ra) là một vấn đề, nếu không muốn nói là không thể. Kết quả là, đã có những làn sóng khủng hoảng nhỏ hơn hoặc lớn hơn lặp đi lặp lại liên quan đến tác động của những sự mất cân đối này đối với nền kinh tế.

Thứ hai, Bulgari nằm trong số những nước thua cuộc đáng kể do sự giải thể của Hội đồng Tương trợ Kinh tế, mà từ đó nước này đã được hưởng lợi từ hệ thống kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa quốc tế. Nó cũng mất các thị trường quan trọng ở Nga, Iran, Iraq và Libya. Các biện pháp trừng phạt quốc tế đối với Iraq và Libya đã đóng băng một cách hiệu quả việc thanh toán khoản nợ hơn 2.000 triệu đô la của họ cho Bulgaria. Các biện pháp trừng phạt chống lại Nam Tư cũ đã gây thiệt hại cho dòng chảy thương mại và thúc đẩy hoạt động tội phạm.

172 GY Ganev và ML Wyzan

Thứ ba, việc thiếu các hạn chế cứng về ngân sách và ý chí thực hiện các cải cách cơ cấu nhằm tạo ra cạnh tranh thị trường đã dẫn đến sự tích lũy thâm hụt ngân sách và gần như tài chính trong suốt kỷ nguyên này. Vấn đề này thể hiện ở các khoản thua lỗ lớn tại các doanh nghiệp lớn thuộc sở hữu nhà nước và thậm chí cả tư nhân, 1 nợ xấu ngày càng tăng đối với nhiều ngân hàng (hầu hết thuộc sở hữu nhà nước) và việc giải cứu các ngân hàng này thông qua các đạo luật của quốc hội. Quá trình này, được nhấn mạnh bởi sự 'tài chính hóa' không thường xuyên của các khoản thâm hụt gần như tài chính, nhấn mạnh toàn bộ động lực kinh tế vĩ mô của thời đại từ năm 1989 đến năm 1997. Quốc hội đã thông qua luật này vào năm 1991, 1992 (cả hai đều dành cho các khoản cứu trợ tương đối nhỏ) và 1993 (trái phiếu ZUNK nổi tiếng hiện nay; xem Wyzan, 1998, trang 8), và vào năm 1996 nó đã thông qua luật bảo đảm tiền gửi khi đối mặt với một cuộc khủng hoảng ngân hàng nghiêm trọng.

Ngoài việc 'tài chính hóa' không thường xuyên của họ, Ngân hàng Quốc gia Bungari (BNB) ít nhiều liên tục kiếm tiền từ thâm hụt gần như tài chính thông qua việc cung cấp các khoản vay hào phóng, thường không có bảo đảm. Dobrinsky (2000, trang 3) coi quá trình này là một ví dụ về 'thống trị tài khóa', 'biểu thị sự kết hợp trong đó thâm hụt cơ bản không phản ứng với mức nợ của chính phủ một cách có hệ thống và do đó chính sách tiền tệ phải điều chỉnh cho phù hợp. đó để ngăn chặn một cuộc khủng hoảng nợ công'. Chính sách của BNB chủ yếu là để giải quyết những thâm hụt này, hạn chế duy nhất của nó là quy mô dự trữ ngoại hối. Chính phủ có lợi ích ngắn hạn trong việc nhìn thấy thâm hụt tiền tệ, một thực tế có hai hình thức cơ bản. Đây là các khoản mua nợ kho bạc của ngân hàng trung ương và việc thiết lập lãi suất cơ bản thấp để giảm gánh nặng trả nợ trong nước của chính phủ. Tuy nhiên, những thay đổi trong dự trữ ngoại hối phụ thuộc vào nhận thức của công chúng trong và ngoài nước về mong muốn nắm giữ đồng tiền của Bulgari, điều này phản ánh tình hình tài chính của chính phủ cũng như lãi suất hiện tại và lãi suất dự kiến. Do đó, dự trữ ngoại hối sẽ bắt đầu giảm bất cứ khi nào rõ ràng là sự kết hợp giữa vị thế tài chính, bao gồm cả thành phần gần như tài chính, và chênh lệch lãi suất giữa đồng lev và ngoại tệ không thể duy trì tỷ giá hối đoái hiện tại. Cuối cùng, những khoản dự trữ này đã dẫn đến khủng hoảng tiền tệ.

Theo đó, bất kỳ mô tả cách điệu nào về tám năm đầu tiên của quá trình chuyển đổi ở Bulgari đều phải đề cập đến một loạt các cuộc khủng hoảng 'tài chính hóa' và tiền tệ hóa và các giai đoạn ổn định kinh tế vĩ mô tương đối giữa chúng. Nhìn vào động lực của lạm phát, tiền lương thực tế và đồng đô la cũng như tỷ giá hối đoái thực tế cho thấy rõ ràng sự xen kẽ của các cuộc khủng hoảng và các giai đoạn tương đối không ổn định (xem Hình 8.1, 8.2 và 8.3). Bảng 8.1 mô tả ngắn gọn các giai đoạn chính trong thời kỳ này.

Hiệu quả kinh tế vĩ mô trong kỷ nguyên CBA

Tầm quan trọng của CBA đối với các động lực kinh tế vĩ mô của Bungari sau cuộc khủng hoảng 1995-1997 đòi hỏi phải có một mô tả ngắn gọn về bản chất của

Năm

Hình 8.1 Chỉ số giá tiêu dùng hàng tháng của Bungari.

Ghi chú

Giá trị của chỉ số cho tháng 2 và tháng 3 năm 1991, và tháng 1 và tháng 2 năm 1997 lần lượt là 123,49 và 242%.

Hình 8.2 Lương thực và đô la của Bungari.

một sự sắp xếp như vậy. Về nguyên tắc, CBA là một thỏa thuận theo đó sự tăng trưởng của cơ sở tiền tệ tự động gắn liền với những thay đổi trong dự trữ ngoại hối. Cơ sở tiền tệ phải luôn được hỗ trợ ít nhất 100% bởi dự trữ ngoại hối. Tổ chức đóng vai trò là CBA bị pháp luật cấm nắm giữ tài sản trong nước. Nó không thể cho chính phủ hoặc các ngân hàng thương mại vay, vì vậy những thay đổi được tạo ra trong nước

174 GY Ganev và ML Wyzan

Bảng 8.1 Phân kỳ thời kỳ tiền TƯLĐTT ở Bulgari

Giai đoạn

Sự miêu tả

Những sự kiện chính

Tháng 2-

tháng 11 năm 1991

Khởi đầu thuận lợi cho ổn định hóa và tự do hóa

Dự phòng đầu tiên của IMF (tháng 2); chương trình cải cách liên quan đến tự do hóa giá cả, tỷ giá hối đoái thả nổi, thống nhất, tự do hóa ngoại thương, chính sách thu nhập, cải cách tài khóa; chính sách thắt chặt tiền tệ; cuộc tổng tuyển cử (tháng 10) dẫn đến liên minh cải cách giữa Liên minh Lực lượng Dân chủ (UDF) và đảng sắc tộc Thổ Nhĩ Kỳ

Tháng 11 năm 1991-

tháng 10 năm 1992

Nỗ lực hủy bỏ để bắt đầu thay đổi cấu trúc

Chính phủ đầu tiên của UDF: lạm phát ổn định ở mức 4-5% mỗi tháng, tỷ lệ thất nghiệp tiếp tục tăng từ 9% lên 15%, đồng lev tăng giá thực tế, dự trữ ngoại hối tăng từ 300 triệu USD lên 900 triệu USD (chưa trả nợ nước ngoài); dự phòng thứ hai của IMF (tháng 4); luật cải cách cơ cấu quan trọng: luật ngoại hối, luật tư nhân hóa, luật sở hữu và sử dụng đất nông nghiệp

Tháng 12 năm 1992-

tháng 12 năm 1993

Giẫm nước cho đến khi xảy ra cuộc khủng hoảng tiền tệ đầu tiên

Chế độ không ổn định của Berov (với sự hỗ trợ ngầm của những người xã hội chủ nghĩa) bắt đầu; dường như đã chạm đáy của cuộc suy thoái mang tính chuyển đổi: tỷ lệ thất nghiệp lên tới đỉnh điểm là 16,5% (tháng 1 năm 1994); thâm hụt thương mại và tài khoản vãng lai lớn nhất vào năm 1993; lạm phát có xu hướng giảm; đánh giá thực đáng kể của đồng lev; mức lương đô la hàng tháng cao nhất là 128 đô la (tháng 9); BNB hạ lãi suất cơ bản (tháng 6, tháng 8) và dự trữ quốc tế giảm từ 1 tỷ đô la (tháng 10 năm 1992) xuống còn 600 triệu đô la (tháng 1 năm 1994); mất cân đối tài khóa lớn; IMF không bao giờ phát hành đợt dự phòng thứ năm của tháng 4 năm 1992 (không có tín dụng của IMF, tháng 4 đến tháng 12 năm 1993)

Tháng Giêng-

tháng 5 năm 1994

tiền tệ đầu tiên

khủng hoảng

Đồng lev mất giá mạnh (33 đô la Mỹ vào tháng 12 năm 1993 - 56 đô la Mỹ tháng 5 năm 1994); lạm phát gia tăng (đặc biệt trong tháng 4); cuộc khủng hoảng ít nếu có bất kỳ ảnh hưởng nào đến lĩnh vực thực tế (tỷ lệ thất nghiệp tiếp tục giảm, GDP tăng nhẹ vào năm 1994), do IMF thông qua chế độ chờ (tháng 4, sau khi áp dụng thuế VAT) và dự trữ ngoại hối phục hồi

Giai đoạn

Sự miêu tả

Những sự kiện chính

Tháng 6 năm 1994-

tháng 6 năm 1995

Bình yên giữa giông tố

Thỏa thuận giảm và giãn nợ với Câu lạc bộ Luân Đôn, khi IMF hài lòng với chính sách tiền tệ và tài khóa, thông qua hỗ trợ đặc biệt cho thỏa thuận (tháng 9); cải thiện sai lầm trong hoạt động kinh tế vĩ mô: lạm phát CPI và tỷ lệ thất nghiệp giảm, tăng trưởng GDP tăng nhẹ, tiền lương bằng đô la tăng, tài khoản vãng lai và thương mại gần như cân bằng, tiền thuế ổn định trên danh nghĩa, dự trữ ngoại hối tăng, mặc dù dịch vụ nợ nước ngoài lớn (1994 và 1995) và không nguồn tài trợ mới của IMF (9/1994-7/1996);

Chế độ Berov từ chức (tháng 10), những người theo chủ nghĩa xã hội lên nắm quyền (tháng 1); nhưng thiếu cải cách cơ cấu và các vấn đề tích lũy

Tháng 6 năm 1995-

tháng 2 năm 1997

Khủng hoảng tiền tệ lần thứ hai và sụp đổ kinh tế

Dấu hiệu rắc rối đầu tiên: suy giảm dự trữ ngoại hối (1,5 tỷ đô la Mỹ vào tháng 6 năm 1995 xuống còn 480 triệu đô la Mỹ vào tháng 7 năm 1996) và hậu quả là đồng leva yếu đi (71 đô la Mỹ vào tháng 1 năm 1996 xuống còn 488 đô la Mỹ vào tháng 1 năm 1997); chế độ xã hội chủ nghĩa cố gắng giải quyết các vấn đề cơ cấu (thanh lý hoặc cắt giảm tín dụng đối với các doanh nghiệp lớn gặp khó khăn, phá sản đối với các ngân hàng mất khả năng thanh toán) và IMF phê duyệt chế độ chờ (tháng 7 năm 1996), nhưng chính sách yếu kém (ví dụ như chế độ giá cả và thương mại phi tự do) vẫn tiếp tục và IMF thì không giải phóng các đợt dự phòng sau đó, với dự trữ ngoại hối giảm xuống còn 381 triệu đô la (tháng 1 năm 1997); tình hình hoạt động sa sút, tính đến tháng 2 năm 1997: lạm phát CPI hàng tháng là 243%, tiền thuế đạt 2.937 đô la Mỹ (12 tháng 2), lương đô la hàng tháng dưới 25 đô la, ngân hàng phải trả, dẫn đến nhiều vụ phá sản; chính phủ xã hội chủ nghĩa từ chức (tháng 12 năm 1996), chính phủ tạm quyền của UDF (tháng 2 năm 1997), chính phủ UDF đa số được bầu (tháng 5 năm 1997)

176 GY Ganev và ML Wyzan

Năm

Hình 8.3 Tỷ giá hối đoái thực, đồng lev Bungari so với đồng đô la Mỹ (chuyển động đi xuống cho thấy đồng lev mất giá).

trong cơ sở tiền tệ là không thể. Hơn nữa, tỷ giá hối đoái danh nghĩa của đồng nội tệ so với đồng tiền dự trữ - trong trường hợp của Bungari, ban đầu là đồng mác Đức và sau đó là đồng euro - được cố định vô thời hạn theo luật và các tác nhân kinh tế được phép tự do chuyển đổi số lượng nội tệ không hạn chế sang dự trữ tiền tệ ở tỷ giá đó.

Ý nghĩa kinh tế vĩ mô chính của CBA là về nguyên tắc, tỷ lệ lạm phát trong nước hội tụ về tỷ lệ lạm phát ở quốc gia dự trữ. Do cơ chế tỷ giá hối đoái danh nghĩa, việc điều chỉnh các cú sốc ảnh hưởng đến nền kinh tế thông qua cán cân thanh toán theo cách tương tự như hoạt động của bản vị vàng. Ví dụ, lạm phát trong nước cao hơn ở nước dự trữ dẫn đến tỷ giá hối đoái thực tăng , điều này có thể dẫn đến sự suy giảm trong cán cân tài khoản vãng lai và tăng trưởng kinh tế chậm lại, kèm theo áp lực giảm giá. Lạm phát như vậy đặc biệt có thể xảy ra ở các nước kém phát triển và đang chuyển đổi, nơi có sự tăng trưởng năng suất tương đối nhanh trong sản xuất hàng hóa thương mại (hiệu ứng Balassa-Samuelson). Cả lý thuyết và thực tiễn đều không cho thấy rằng nên có sự hội tụ nhanh chóng của tỷ lệ lạm phát trong nước đối với tỷ lệ lạm phát ở quốc gia dự trữ.

CBA của Bulgary hơi khác so với phiên bản chính thống (xem Dobrev, 1999). Ngân hàng trung ương tiếp tục tồn tại và được chia thành ba bộ phận: Vụ Phát hành, Vụ Ngân hàng và Cục Giám sát Ngân hàng. Phòng Phát hành đóng vai trò của một CBA, mặc dù ngoài cơ sở tiền tệ, các khoản nợ của nó còn bao gồm tiền gửi giữ dự trữ tài chính của chính phủ và tiền gửi của Phòng Ngân hàng. Ngân hàng trung ương cũng có khả năng tác động đến hoạt động của ngân hàng thương mại bằng cách đặt ra yêu cầu dự trữ tối thiểu và

Bulgary 177 giám sát các ngân hàng thương mại. Sự tồn tại của tiền gửi chính phủ và khả năng thiết lập các yêu cầu dự trữ cho phép cái mà Nenovsky và Hristov (1998) gọi là 'chính sách tiền tệ gần đúng'.

Các chỉ số kinh tế vĩ mô của Bungari sau khi áp dụng CBA có dấu hiệu ổn định đáng kể. Mặc dù khoảng thời gian tương đối ngắn kể từ khi giới thiệu CBA, chúng ta có thể tạm thời chia kỷ nguyên này thành ba giai đoạn, chủ yếu dựa trên xu hướng tăng trưởng GDP hàng năm theo quý (xem Hình 8.4). Giai đoạn đầu tiên là giai đoạn phục hồi ban đầu từ đáy của cuộc khủng hoảng 1995-1997, với mức tăng trưởng ấn tượng 18,3% trong quý đầu tiên của năm 1998, phần lớn phản ánh nền tảng rất thấp.

Trong giai đoạn thứ hai, bắt đầu từ quý 3 năm 1998 và kết thúc vào quý cuối cùng của năm 1999, GDP hàng quý so với cùng kỳ năm trước về cơ bản là trì trệ. Ngoại lệ duy nhất là mức tăng trưởng tương đối mạnh so với cùng kỳ năm ngoái trong quý 3 năm 1999, điều này một lần nữa có thể được giải thích là do mức cơ sở thấp do quý 3 yếu kém năm 1998 đặt ra. Thời kỳ này được hình thành bởi hai cú sốc lớn từ bên ngoài - cú sốc Nga cuộc khủng hoảng vào tháng 8 năm 1998 và cuộc khủng hoảng Kosovo vào quý 2 năm 1999 - và cũng được đặc trưng bởi giá thấp đối với nhiều hàng hóa xuất khẩu của Bungari (ví dụ như kim loại và hóa chất). Hơn nữa, đó là thời điểm cải cách chậm lại rõ rệt, thể hiện ở tốc độ tư nhân hóa giảm, chậm trễ trong việc thanh lý các doanh nghiệp nhà nước (SOE) mất khả năng thanh toán và niềm tin của công chúng vào ý chí duy trì đà cải cách của chính phủ giảm sút.

Trong giai đoạn thứ ba, từ 2000 đến 2003, dữ liệu cho thấy một kỷ nguyên mới của các động lực kinh tế vĩ mô dưới CBA. Xuất khẩu tăng trưởng mạnh mẽ, doanh số bán hàng và sản xuất công nghiệp đảo ngược đà suy giảm và đạt mức tăng trưởng thực (ban đầu khiêm tốn và sau đó mạnh mẽ) và đầu tư đều đặn đóng vai trò động lực tăng trưởng. Tăng trưởng GDP thực tế là trên 4 phần trăm trong mỗi bốn năm này. Chương trình thanh lý cho nhà nước mất khả năng thanh toán-

Hình 8.4 Chỉ số tăng trưởng GDP thực hàng quý của Bulgaria (YoY).

Ghi chú

Giá trị của chỉ số cho năm 1998.1 là 18.3, do cơ sở cực kỳ thấp trong năm 1997.1.

178 Các doanh nghiệp thuộc sở hữu của GY Ganev và ML Wyzan , được hỗ trợ bởi Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF), đã được hoàn thành đầy đủ, với khoảng 2/3 trong số đó được tư nhân hóa và phần còn lại đóng cửa vào cuối tháng 6 năm 1999. Chính sách cơ cấu này là một trong những nguyên nhân chính của sự gia tăng tỷ lệ thất nghiệp trong nửa cuối năm 1999. Sau khi đạt mức cao kỷ lục trong giai đoạn chuyển tiếp giữa mùa xuân năm 2000 và mùa xuân năm 2001, tỷ lệ thất nghiệp bắt đầu giảm chậm nhưng đều đặn vào năm 2001 và 2002, với tốc độ suy giảm tăng lên đáng kể trong năm 2003 (xem Hình 8.5). Trong những năm này, dự trữ ngoại hối của Vụ Phát hành đã tăng hơn 2.000 triệu euro (hơn 65%), cho thấy nền kinh tế đã tạo ra thặng dư cán cân thanh toán tổng thể.

Trong kỷ nguyên CBA, GDP thực tế hàng năm đã có 4 năm tăng trưởng khiêm tốn liên tiếp, cụ thể là 4% năm 1998, 2,3% năm 1999, 5,4% năm 2000, 4,1% năm 2001, 4,8% năm 2002 và dự kiến 4,4% vào năm 2003. Hứa hẹn hơn, tổng vốn cố định thực đã hình thành trong những năm này tăng lần lượt là 16,9, 20,8, 15,4, 23,3, 9,3 và dự kiến là 18%. Lạm phát giá tiêu dùng (xem Hình 8.1) đã giảm mạnh so với mức trước CBA, giảm từ mức trung bình hình học là 7,92% hàng tháng trong khoảng thời gian từ tháng 4 năm 1991 đến tháng 6 năm 1997 xuống còn 0,60% trong khoảng thời gian từ tháng 7 năm 1997 đến tháng 12 năm 2003. biến động chỉ số giá tiêu dùng (CPI) khác nhau trong mỗi giai đoạn trong số ba giai đoạn này. Giai đoạn đầu tiên (sự phục hồi ban đầu) đi kèm với tỷ lệ lạm phát trung bình hàng tháng theo hình học là 1,77% cho đến tháng 4 năm 1998, có thể phản ánh quán tính lạm phát và việc tiếp tục điều chỉnh kinh tế vĩ mô sau cuộc khủng hoảng. Giai đoạn thứ hai (đình trệ) trùng với tỷ lệ lạm phát trung bình hàng tháng theo hình học là 0,22%, bao gồm cả giai đoạn giảm phát vào mùa hè năm 1998 và nửa đầu năm 1999. Tuy nhiên, trong giai đoạn thứ ba,

Hình 8.5 Tỷ lệ thất nghiệp của Bungari.

Bulgary 179 GDP, sản xuất và xuất khẩu tăng lên cùng với sự gia tăng nhẹ của lạm phát trung bình hàng tháng lên 0,51%.

Một vấn đề thú vị liên quan đến hiệu suất giá theo CBA - đặc biệt là ở một quốc gia đang phát triển hoặc đang chuyển đổi - là sự lên giá thực của đồng tiền. Hình 8.6 cho thấy tỷ giá hối đoái thực (dựa trên CPI) của đồng lev Bulgaria so với đồng đô la Mỹ và đồng mác Deutsche trong thời kỳ CBA. Loại thứ hai có liên quan hơn, bởi vì nó đại diện cho tỷ giá hối đoái thực của đồng lev so với tiền tệ của các quốc gia thuộc khu vực đồng euro , cho đến nay vẫn là đối tác thương mại quan trọng nhất của Bulgaria. Do tỷ giá hối đoái danh nghĩa cố định, chỉ số này chỉ đơn giản theo dõi sự khác biệt trong tỷ lệ lạm phát giá tiêu dùng. Không có gì đáng ngạc nhiên, lạm phát cao hơn ở Bulgari trong thời kỳ này đã dẫn đến sự tăng giá thực sự của đồng tiền được đo lường như vậy . Tỷ giá hối đoái thực của đồng lev nói chung tuân theo cùng một biến động trong kỷ nguyên CBA như tỷ lệ lạm phát (xem Hình 8.1 và 8.6). Sự lên giá của đồng lev yếu hơn nhiều và dễ thay đổi hơn khi tỷ giá hối đoái thực được tính toán so với đồng đô la Mỹ (một lần nữa trên cơ sở CPI). Mặc dù thương mại bị chi phối bởi khu vực đồng euro, nhập khẩu năng lượng (đặc biệt là từ Nga) được tính bằng đô la, do đó tỷ giá hối đoái thực so với đô la tiếp tục được quan tâm.

Tiền lương, được minh họa trong Hình 8.2, thể hiện sự năng động nói chung phù hợp với các giai đoạn đã vạch ra của kỷ nguyên CBA, đặc biệt khi được tính bằng đô la Mỹ. Trong giai đoạn đầu tiên, tiền lương thực tế đã phục hồi từ mức cực thấp kế thừa từ giai đoạn khủng hoảng 1996-1997, đạt tốc độ tăng trưởng 6,5%. Đà tăng lương danh nghĩa tiếp tục sang giai đoạn thứ hai, bất chấp tình trạng giảm giá trong nửa đầu năm 1999 và GDP trì trệ. Tăng trưởng tiền lương thực tế là 13,4%, có lẽ góp phần làm gia tăng sự mất cân đối bên ngoài

Năm

Hình 8.6 Tỷ giá hối đoái thực, đồng lev Bungari, kể từ khi áp dụng CBA ( chuyển động đi xuống cho thấy đồng lev mất giá).

trong nửa đầu năm 1999. Trong thời kỳ thứ ba, tiền lương thực tế tiếp tục theo xu hướng tương tự, tăng khoảng 14,7% trong giai đoạn 2000-2001. Xu hướng tiền lương bằng đồng đô la cũng tương tự, mặc dù việc đồng đô la Mỹ mạnh lên so với đồng euro từ đầu năm 1999 đến giữa năm 2002 đã làm giảm xu hướng này ở một mức độ nào đó. Trong hai năm này, tiền lương bằng đô la dao động quanh quẩn và thấp hơn một chút so với mức cao nhất sau cộng sản là 128 đô la, đạt được vào tháng 9 năm 1993 và tháng 12 năm 1998, sau đó tăng lên 144 đô la vào tháng 12 năm 2001.2

Hoạt động của khu vực bên ngoài rõ ràng có liên quan đến biến động tỷ giá hối đoái thực và tiền lương thực. Hình 8.7 thể hiện ba thước đo hiệu suất của khu vực bên ngoài kể từ khi giới thiệu CBA. Trong khi cán cân thương mại tính theo tỷ lệ GDP rõ ràng đã xấu đi trong suốt thời kỳ này, những thâm hụt này chưa đến mức báo động so với các quốc gia chuyển đổi khác có CBA; ví dụ có liên quan là Estonia năm 1997 ( - 32,5 phần trăm) và Litva năm 1998 ( - 19,4 phần trăm). Cán cân tài khoản vãng lai và cán cân thanh toán tổng thể đã giảm mạnh trong giai đoạn đầu tiên của kỷ nguyên CBA ở Bulgari. Kể từ đó, cán cân thanh toán tổng thể dương, thường ở mức trên 4% GDP, trong khi cán cân tài khoản vãng lai giảm dần , đạt -8 % GDP vào cuối năm 2003. Hành vi của tài khoản vãng lai dưới TƯLĐTT là một vấn đề quan trọng mà chúng tôi sẽ sớm quay trở lại.

Trong kỷ nguyên CBA, tỷ giá hối đoái danh nghĩa cố định và niềm tin ngày càng tăng vào sự ổn định tài chính của đất nước đã góp phần làm giảm đáng kể lãi suất. Lãi suất cơ bản hàng năm hiệu quả (được đo bằng tỷ suất sinh lợi của tín phiếu kho bạc kỳ hạn 90 ngày) đã giảm từ mức cao nhất là

Hình 8.7 Cán cân thương mại, tài khoản vãng lai và cán cân thanh toán tổng thể hàng quý của Bungari (tỷ trọng di chuyển trong 4 quý của GDP).

Bulgary 181

837,89% trong tháng 9-10 năm 1996 xuống còn 5,42% vào tháng 7 năm 1997 và duy trì ở mức từ 3 đến 6,5% kể từ đó, trong khi lãi suất tín dụng ngắn hạn hàng tháng giảm từ 24,19% xuống khoảng 1% trong cùng thời kỳ . Lãi suất cơ bản thấp đã làm giảm gánh nặng thanh toán nợ trong nước của chính phủ, cùng với một số tiến bộ trong cải cách thuế và cải thiện việc thu thuế, đã tạo ra thặng dư ngân sách nhỏ vào năm 1998 và góp phần giảm thâm hụt ngân sách trong những năm tiếp theo .

Sự ổn định tài chính và lãi suất thấp trong thời kỳ CBA đã dẫn đến sự tăng trưởng chậm liên tục của tổng tiền tệ thực tế. Do đó, tổng tiền tệ đã không phục hồi so với GDP từ sự sụt giảm mạnh trong giai đoạn khủng hoảng 1995-1997. Điều này chủ yếu là do lãi suất thấp có xu hướng ngăn cản các dòng vốn đầu tư quy mô lớn mà nhiều quốc gia đang chuyển đổi khác nhận được (ví dụ, xem Gács et al. 1999); kết quả là, cơ sở tiền tệ đã không tăng trưởng đáng kể trong thời kỳ này. Trong khi M1 không thay đổi theo thời gian theo tỷ lệ GDP, tiền rộng được đo lường đã giảm từ 53% được điều chỉnh theo mùa vào cuối năm 1995 xuống còn 24% trong quý 3 năm 1997, phục hồi đều đặn lên 46% vào cuối năm 1995. quý III năm 2003.

Một chỉ số có thể đáng lo ngại khác theo CBA, ngoài thâm hụt thương mại, là tỷ lệ thất nghiệp. Như thể hiện trong Hình 8.5, xu hướng tỷ lệ thất nghiệp di chuyển độc lập với các chỉ số kinh tế chính khác, bao gồm GDP hoặc tiền lương thực tế, vẫn tiếp tục theo CBA. Sau một thời kỳ không có chuyển động nhất quán theo bất kỳ hướng cụ thể nào, vào cuối thời kỳ thứ hai, tỷ lệ thất nghiệp tăng nhanh, lên tới 19% vào tháng 4 năm 2000. Trong thời kỳ thứ ba, nó bất chấp quỹ đạo tăng trưởng chung của nền kinh tế, duy trì ở mức khoảng 18%. phần trăm cho đến năm 2003, khi nó giảm mạnh xuống còn khoảng 13 phần trăm. Lời giải thích cho hiện tượng này có lẽ nằm ở việc đẩy mạnh cải cách cơ cấu và hợp lý hóa sản xuất tại các công ty tư nhân hóa diễn ra trong giai đoạn 1999-2002.

Các vấn đề tiềm ẩn theo CBA

Vô số các chỉ số thống kê được trình bày ở trên cho thấy rằng CBA đã hoạt động khá tốt kể từ khi được giới thiệu ở Bungary. Chỉ có một số xu hướng có thể được hiểu là chỉ ra những triển vọng trung hạn đáng lo ngại đối với tính bền vững của thỏa thuận. Những xu hướng này bao gồm thâm hụt thương mại lớn, tỷ lệ thất nghiệp gia tăng trong giai đoạn gần đây nhất và tiền lương thực tế tăng.

sự hoài nghi về khả năng áp dụng và tính bền vững của TƯDVCĐ ở mức độ nào ? Trong một cuộc thảo luận thấu đáo về những ưu điểm và nhược điểm của TƯDVCĐ, Williamson (1995) liệt kê bảy lĩnh vực có vấn đề tiềm ẩn. Bây giờ chúng ta lần lượt xem xét mức độ liên quan đối với Bulgari của từng vấn đề này.

Vấn đề đầu tiên là mất chủ quyền. Đối với một nền kinh tế mở nhỏ như của Bulgari, tổn thất ròng từ việc hỗ trợ cơ sở tiền tệ bằng dự trữ ngoại hối có khả năng sinh lời thấp thay vì dự trữ trong nước có lợi nhuận cao là không đáng kể. Điều này là do, về trung bình, một nền kinh tế như vậy cần phải nắm giữ dự trữ ngoại hối tương đối lớn bất kể chế độ tỷ giá hối đoái của nó là gì (xem Williamson, 1995, trang 32). Vấn đề thứ hai liên quan đến hậu cần khởi động (Williamson, 1995, trang 20-1; Enoch và Guide, 1997). Khởi đầu suôn sẻ và kết quả nhanh chóng trong trường hợp của Bungari cho thấy vấn đề này đã được giải quyết thành công (Gulde, 1999).

Thứ ba, các quốc gia hoạt động theo CBA có thể trải qua một giai đoạn chuyển tiếp, trong đó sự mất cân đối và sức ỳ vốn có ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của họ (Williamson, 1995, trang 21-3; Roubini, 1998; Dobrinsky,

2000, trang 14-19). Mối nguy hiểm nổi bật nhất trong giai đoạn này là lạm phát giá cả và tiền lương tương đối cao, dẫn đến tăng chi phí lao động đơn vị và đồng tiền tăng giá thực tế, cuối cùng làm xói mòn khả năng cạnh tranh của hàng xuất khẩu của đất nước . Theo 'quan điểm lạc quan' của Williamson (1995, trang 21), hiện tượng này sẽ xảy ra ngay sau khi đưa ra CBA, nhưng 'quyết tâm của chính phủ nhằm duy trì tỷ giá hối đoái cố định sẽ khiến những người ấn định tiền lương và những người ấn định giá thay đổi đánh giá hành vi của họ để tránh định giá bản thân ra khỏi thị trường'. Viết vào đầu năm 2004, một trường hợp có thể được đưa ra là nền kinh tế Bulgari đang tuân theo kịch bản lạc quan. 3 Ngoài ra, một thước đo sơ bộ về chi phí lao động đơn vị của doanh số bán hàng công nghiệp 4 chỉ ra rằng xu hướng tăng chi phí lao động đơn vị đã bị đảo ngược vào nửa cuối năm 1999, với chỉ số chi phí lao động đơn vị ổn định trong giai đoạn 2000-3.

Lĩnh vực vấn đề thứ tư là sự thiếu hụt các công cụ tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều chỉnh trước những cú sốc bên ngoài. Sự hiện diện của vấn đề này có thể được coi là một trong những nguyên nhân gốc rễ của sự thất bại của TƯDVCĐ ở Argentina vào cuối

Trong khoảng thời gian được đề cập, Bulgaria đã phải đối mặt với bốn cuộc khủng hoảng tiềm ẩn nghiêm trọng, đó là những cuộc khủng hoảng xảy ra ở Đông Á (tháng 10 năm 1997), Nga (tháng 8 năm 1998), Kosovo (tháng 3-tháng 6 năm 1999) và Macedonia (2001). Một lời giải thích cho tình trạng GDP trì trệ, giảm phát giá cả và giảm xuất khẩu trong giai đoạn thứ hai của kỷ nguyên CBA là nền kinh tế đang điều chỉnh để thích nghi với những cú sốc này. Tất nhiên, sự tồn tại của CBA đã ngăn cản việc khấu hao danh nghĩa như một hình thức điều chỉnh thay thế. Câu hỏi chính là liệu có sự khác biệt đáng kể về chi phí xã hội do hai loại điều chỉnh thay thế này gây ra hay không, và ngược lại, liệu sự khác biệt này có tác động đến tính bền vững của TƯDVCĐ hay không. Còn quá sớm để trả lời dứt khoát những câu hỏi này. Trong mọi trường hợp, thực tế là tiền thuế được neo vào đồng euro, đồng tiền của đối tác thương mại thống trị của nó, có nghĩa là những cú sốc bất đối xứng nghiêm trọng có thể sẽ tương đối hiếm.

Vấn đề thứ năm, cũng có thể thấy trong trường hợp của Argentina, là thiếu 'mức độ tự do' để điều hành chính sách tài chính và tiền tệ (Dobrinsky, 2000, trang 3). Điều này liên quan đến các vấn đề về tiền chu kỳ

Bulgaria 183 bản chất của TƯLĐTT thiếu đồng bộ với các chu kỳ kinh doanh ở nước dự trữ. Chuyển động đầu ra trong giai đoạn thứ hai và thứ ba của kỷ nguyên CBA ở Bulgari cho thấy rằng không có vấn đề về đồng bộ hóa có thể nhìn thấy được. Trong mọi trường hợp, rất khó để so sánh hiệu suất của Bul garia dưới một cơ chế không tích cực, thuận theo chu kỳ chẳng hạn như CBA với những gì nó có thể đạt được dưới các chế độ chính sách giả định khác.

Vấn đề thứ sáu là các cuộc khủng hoảng tài chính có thể trở nên nghiêm trọng hơn sau khi một quốc gia áp dụng CBA. Santiprabhob (1997) và Roubini (1998) nhấn mạnh rằng, thay vì ổn định hệ thống tài chính, CBA đặt toàn bộ gánh nặng của bất kỳ cuộc khủng hoảng tài chính nào lên vai hệ thống đó, do đó làm tăng tính mong manh của nó. Tính mong manh này vẫn là một mối nguy hiểm tiềm ẩn đáng kể, mặc dù TƯDVCĐ có thể giảm bớt đáng kể các vấn đề về thông tin bất cân xứng và trong thực tế thường cho phép thực hiện chức năng người cho vay cuối cùng một cách hạn chế. Williamson (1995, tr. 25-8) gợi ý rằng việc hợp nhất ngân hàng, phát triển thị trường vốn và tăng tỷ lệ ngân hàng do nước ngoài sở hữu và kiểm soát tại một quốc gia CBA là những điều đặc biệt đáng mong đợi về mặt này. Tư nhân hóa ngân hàng ở Bulgaria đã tiến triển đáng kể, và cổ phần tư nhân trong ngân hàng là khoảng 98% vào cuối năm 2001. Một yếu tố ổn định bổ sung là sự tồn tại của một cơ sở cho vay cuối cùng tại BNB, cho phép cho vay theo các điều kiện được xác định trước để giải quyết các ngân hàng lành mạnh đang trải qua tình trạng kém thanh khoản tạm thời. Cơ sở này hiện có khoảng 15% tổng dự trữ ngoại hối. Ngoài ra, vào cuối năm 2003, dự trữ ngoại tệ đảm bảo bằng tiền rộng là 61,7%, vì vậy nguy cơ rút tiền không kiểm soát được của ngân hàng có vẻ thấp.

Từ quan điểm của chương này, vấn đề về kiến quan trọng và thú vị nhất là vấn đề thứ bảy của Williamson (1995, trang 28-9). Ông gọi đó là 'vấn đề chính trị', nhấn mạnh rằng không có CBA nào có thể thành công nếu không có ý chí chính trị để duy trì kỷ luật tài khóa. Ông thừa nhận rằng thành tích của các quốc gia sử dụng TƯLĐTT là khá tốt về mặt này, nhưng công trình của ông đã được xuất bản trước các sự kiện ở Argentina năm 2001. Roubini (1998) đẩy mạnh quan điểm này hơn nữa bằng cách tuyên bố rằng, về mặt lý thuyết, TƯLĐTT thậm chí có thể tạo ra các động cơ chính trị cho kỷ luật tài chính vô kỷ luật, bởi vì những thâm hụt ngân sách như vậy không trừng phạt ngay lập tức các chính trị gia thông qua việc giảm giá tiền tệ một cách 'đáng xấu hổ' .

Những quan điểm này chỉ tập trung vào các vấn đề tài chính rõ ràng trong CBA. Dobrinsky (2000) lưu ý rằng thước đo liên quan đến tình hình tài chính của chính phủ bao gồm các thành phần gần như tài chính quan trọng, đặc biệt là các tổn thất tại các SOEs. Đối với Bulgaria, ông tuyên bố, cuộc khủng hoảng tài chính 'không phải do những sai sót lớn trong chính sách tài khóa thông thường mà là do những sai sót chung hơn trong chính sách của chính phủ với những tác động tiêu cực gần như đến tài chính' (trang 19). Theo Dobrinsky (2000, trang 41, Bảng 4), hiệu suất lợi nhuận của khu vực nhà nước đã giảm dần trong thời kỳ CBA, ít nhất là cho đến giữa năm 1999, đặc biệt là trong sản xuất và khai thác mỏ. Tổng lợi nhuận sau thuế của khu vực nhà nước giảm từ mức đỉnh 3,4% năm 1997

đến - 5,3 phần trăm trong nửa đầu năm 1999. Không giống như thời kỳ trước CBA, những tổn thất này được 'che lấp' bằng cách truy thu thuế lớn và tăng nợ giữa các công ty.

Một yếu tố có thể chống lại kỷ luật tài chính là nhận thức rằng mức sống đã giảm trong toàn bộ quá trình chuyển đổi hậu cộng sản . Rất khó để dung hòa nhận thức này với dữ liệu về tiền lương thực tế được mô tả ở trên, hoặc với những lo ngại của Dobrinsky (2000) về khả năng cạnh tranh quốc tế đang suy giảm. Tuy nhiên, phải thừa nhận rằng kiểu lập luận này phổ biến và có thể dẫn đến áp lực chính trị làm tăng thâm hụt ngân sách (và gần như tài chính).

Nhìn chung, phân tích của phần này cho thấy mối nguy hiểm nghiêm trọng nhất mà CBA phải đối mặt là sự suy sụp về thiện chí chính trị trong việc tuân thủ kỷ luật tài khóa và gần như tài khóa. Tiến trình chính trị là kênh duy nhất mà qua đó những lo ngại về khả năng cạnh tranh hoặc mức sống có thể ảnh hưởng đến tính bền vững của CBA. Theo đó, trong phần tiếp theo, chúng tôi dành sự quan tâm của mình cho nền kinh tế chính trị của thời kỳ tiền TƯDVCĐ và TƯLĐTT ở Bungari. ⁵

Phân tích kinh tế - chính trị thời kỳ tiền TƯDVCĐ và TƯLĐTT

Trong phần này, chúng tôi bắt đầu bằng việc cung cấp một phân tích kinh tế-chính trị về các kênh mà thông qua đó sự vô kỷ luật tài chính và các động cơ sai trái đã hoạt động để tạo ra các cuộc khủng hoảng tài chính và tiền tệ trong thời kỳ trước CBA. Chúng tôi tiếp tục xác định những cách thức mà sự tồn tại của CBA đã cắt đứt một số kênh này, nhưng lại bỏ ngỏ những kênh khác, cho phép tích lũy lại các khoản thâm hụt gần như tài chính. Chúng tôi lập luận rằng những khoản thâm hụt như vậy là mối đe dọa nghiêm trọng nhất đối với tính bền vững của CBA của Bulgaria.

Kinh tế chính trị của thời kỳ tiền CBA

Tài liệu gần đây về kinh tế chính trị của chính sách kinh tế vĩ mô tìm hiểu lý do tại sao sự ổn định bị trì hoãn, tại sao các nhà hoạch định chính sách hợp lý chấp nhận thâm hụt lớn và tại sao các nhà hoạch định chính sách đó đôi khi quản lý để áp dụng các chính sách nâng cao hiệu suất sau một thời gian dài thất bại về mặt này (xem, ví dụ, Drazen, 1996, và Rodrik, 1996, cho các bài phê bình tài liệu). Cái nhìn sâu sắc chính của những phân tích này là có nhiều lý do cơ bản dẫn đến thất bại trong việc thúc đẩy các cải cách cải thiện phúc lợi hơn là sự thiển cận, sự thiếu hiểu biết, sự phi lý hoặc sự không chắc chắn. Những lý do này bao gồm sự hiện diện của xung đột lợi ích giữa giới tinh hoa với các 'dự án' khác nhau (Ganev, 1999), việc giải quyết chúng dưới dạng lựa chọn tập thể có thể dễ dàng dẫn đến kết quả không hiệu quả. Câu hỏi ban đầu thúc đẩy nghiên cứu lý thuyết này như sau: tại sao xung đột lợi ích và cơ chế giải quyết những xung đột đó lại dẫn đến sự chậm trễ trong việc áp dụng các cải cách có lợi (Drazen, 1996, trang 25-6)?

Rodrik (1995) và Fidrmuc (1999) xây dựng một số trong số ít các mô hình kinh tế - chính trị nhằm giải thích động lực hỗ trợ chính trị cho cải cách kinh tế ở các nền kinh tế hậu cộng sản. Các mô hình của họ được thúc đẩy bởi sự năng động của thị trường lao động, cụ thể là dòng lao động giữa khu vực nhà nước, thất nghiệp và khu vực tư nhân. Họ chỉ ra rằng theo thời gian, hỗ trợ cho cải cách có thể giảm dần do khả năng tìm được việc làm ở khu vực tư nhân được trả lương cao hơn giảm đi, dẫn đến mức độ hấp dẫn tương đối cao hơn của các khoản trợ cấp của nhà nước. Fidrmuc (1999, trang 48) chứng minh bằng thực nghiệm cho bốn quốc gia Visegrád rằng 'thất nghiệp nói chung làm giảm sự ủng hộ đối với các đảng liên quan đến cải cách kinh tế, và tăng sự ủng hộ đối với các đảng hậu cộng sản và các đảng cánh tả khác'.

Các cuộc bầu cử quốc hội thời hậu cộng sản đã được tổ chức ở Bulgari vào tháng 10 năm 1991, tháng 12 năm 1994, tháng 4 năm 1997 và tháng 6 năm 2001. Nhìn vào động lực thất nghiệp (Hình 8.5) cho thấy đảng ủng hộ cải cách đã giành chiến thắng sau một thời gian dài thất nghiệp gia tăng (1991 và 1997) ), rằng đảng hậu cộng sản đã giành chiến thắng sau một thời gian thất nghiệp giảm đáng kể (1994) và rằng một phong trào hoàn toàn mới được thành lập bởi cựu quốc vương Bulgaria (Simeon II - thủ tướng như điều này được viết vào đầu năm 2005) phần lớn là một sự thay thế cho cả hai đảng chính trị lớn đã giành chiến thắng vào năm 2001 sau một thời gian thất nghiệp cao kéo dài. Theo đó, động lực của quá trình chính trị ở Bulgaria rõ ràng không phù hợp với giả thuyết Rodrik/Fidrmuc, ngoại trừ cuộc bầu cử năm 2001. Sự ủng hộ chính trị lớn nhất đối với cải cách kinh tế cấp tiến - được thể hiện qua kết quả bầu cử tháng 4 năm 1997 - đã xảy ra giữa cuộc khủng hoảng kinh tế nghiêm trọng được đặc trưng bởi siêu lạm phát, phá sản ngân hàng và tỷ lệ thất nghiệp gia tăng. Các lập luận kinh tế về chức năng tiện ích của cử tri rõ ràng bao gồm nhiều hơn là triển vọng tìm được việc làm trong khu vực tư nhân được trả lương cao. Trong mọi trường hợp, công nhân không phải là nhóm ra quyết định phù hợp duy nhất trong bối cảnh hậu cộng sản. ⁶

Một mô hình kinh tế-chính trị của Perotti (1996) được thiết kế để giải thích sự hình thành liên minh ở một nước đang phát triển dường như phù hợp hơn để phân tích tình hình Bulgari so với công trình nói trên. Mô hình của ông cho phép hình thành và thay đổi các liên minh bởi ba nhóm chủ thể xã hội, những người có thái độ khác nhau đối với việc tái phân phối và thời điểm trả nợ nước ngoài . Trong cách thiết lập hai giai đoạn của ông, doanh thu thuế do chính phủ thu được được sử dụng để trả nợ nước ngoài hoặc để chuyển khoản một lần cho tất cả các cử tri. Xã hội bao gồm ba nhóm: các nhà tư bản về lâu dài có thể tự miễn dịch trước những chi phí phát sinh từ việc ổn định kinh tế vĩ mô bằng cách di cư; người nghèo, với thu nhập quá nhỏ đến mức họ không phải trả thuế, nhưng lại kiếm được một cách không tương xứng bất cứ khi nào chính phủ quyết định tham gia vào việc phân phối lại tài khóa thay vì trả nợ; và một tầng lớp trung lưu.

Trong những điều kiện nhất định - cụ thể là ở một quốc gia nghèo được đặc trưng bởi mức độ bất bình đẳng cao - người giàu và người nghèo hình thành một liên minh. Liên minh đó quyết định không phân bổ bất kỳ khoản tiền nào cho việc trả nợ trong giai đoạn đầu tiên, do đó tất cả các chi tiêu đó phải được thực hiện trong giai đoạn thứ hai. Người nghèo là những người được hưởng lợi từ sự phân phối lại này và không phải trả thuế, khiến họ ủng hộ việc trì hoãn trả nợ. Người giàu cũng được lợi, bởi vì việc phân phối lại trong giai đoạn đầu tiên làm tăng nhu cầu trong nước và lợi nhuận. Trong mọi trường hợp, trong giai đoạn thứ hai, sự giàu có của họ cho phép họ di cư, vì vậy họ sẽ không ở trong nước và phải trả các khoản thuế cần thiết để tài trợ cho các khoản thanh toán nợ cao hơn.

Mô hình này khá hấp dẫn khi phân tích tình hình kinh tế - chính trị ở một số quốc gia hậu cộng sản. Thay vì các 'nhà tư bản', Bulgaria trước CBA có giới tinh hoa kiếm được đặc lợi kinh tế bằng cách khai thác các vị trí có được trong thời kỳ cộng sản hoặc thông qua hoạt động tội phạm, và những người có thể di cư hoặc tham gia vào cuộc chạy trốn vốn. Mặc dù người ta có thể cho rằng người nghèo sẽ phẫn nộ với việc làm giàu của các nhà tư bản trong nước, nhưng nhóm này có thể đã tin rằng họ sẽ thu được lợi nhuận bất cứ khi nào các nhà tư bản đó phát đạt. Chúng ta có thể thay thế kỷ luật tài khóa yếu kém đã gây ra các cuộc khủng hoảng trong thời kỳ tiền CBA bằng chính sách tài khóa mở rộng không bền vững trong giai đoạn đầu tiên. Chúng ta có thể thay thế dịch vụ nợ hoãn lại bằng trợ cấp gần như tài chính cho các doanh nghiệp và ngân hàng. Những sự thay thế này cho phép chúng ta sử dụng mô hình của Perotti để giải thích sự hình thành các liên minh chống cải cách giữa 'bà già đỏ' và 'điện thoại di động đỏ'.

Mặc dù có sự tương đồng rõ ràng giữa phân tích của Perotti (1996) và thực tế trước khi có TƯDVCĐ ở Bulgary, chúng ta cần thực hiện một số điều chỉnh bổ sung đối với phân tích để làm cho nó phù hợp với thực tế đó. Ví dụ, có một sự đảo ngược trong các mối quan hệ nội bộ liên minh: thay vì người giàu đồng ý với việc phân phối lại các nguồn lực cho những người bị áp bức, thì người nghèo lại đồng ý với một thỏa thuận có lợi cho giới thượng lưu. Người giàu của Perotti (1996) ủng hộ chính sách tái phân phối vì họ gián tiếp thu được lợi ích từ chính sách đó, trong khi người nghèo ở Bulgary ủng hộ chính sách tái phân phối ngược mà từ đó họ dự đoán rằng họ sẽ thu được lợi ích.

Trong một nghiên cứu tình huống đa diện từ góc độ xây dựng nhà nước của quá trình chuyển đổi trước TƯDVCĐ của Bul garia, Ganev (1999) phân tích sự phân quyền quan sát được của nhà nước ở các quốc gia hậu cộng sản. Ông lập luận rằng không thể giải thích điều đó nếu không thừa nhận rằng 'dự án của giới tinh hoa chiếm ưu thế' trong thời kỳ này là 'bóc lột khỏi nhà nước' như một hình thức chính của hành động săn mồi (trang 24). Hình 8.8 (lấy cảm hứng từ Avramov và Guenov, 1994, trang 23) minh họa những cách thức mà giới tinh hoa có chiến lược ở Bulgary đã sử dụng nhà nước để làm giàu cho bản thân bằng cái giá phải trả của tầng lớp trung lưu trong thời kỳ tiền CBA. Các kênh chính liên quan đến việc bòn rút tiền trực tiếp từ chính phủ (thông qua các thỏa thuận ngọt ngào tham nhũng) và BNB (thông qua việc tái cấp vốn cho các ngân hàng có xu hướng cho vay ưu đãi cao) và gián tiếp từ cả hai nguồn thông qua việc săn lùng các doanh nghiệp nhà nước.

Để thành công, dự án ưu tú này đòi hỏi kỷ luật tài chính kém. Một bộ phận lớn người 'nghèo' ở Bulgaria, cụ thể là nhiều công nhân, đã đồng ý với dự án này, bởi vì công việc của họ tại các doanh nghiệp nhà nước được đảm bảo, ít nhất là trong

taxes, inc. inflation

pressure

GOVERNMENT

ZUNK

bad loans

siphoning

PRIVATE FIRMS

generous refinancing

soft loans

sweet deals

deposits

Figure 8.8 Relations among main groups of actors in economy, pre-CBA era.

chạy ngắn. Sự chắc chắn này đối với họ quan trọng hơn khả năng xảy ra khủng hoảng trong tương lai. Tất nhiên, cũng có thể nhiều người nghèo hiểu quá ít về hoạt động của nền kinh tế thị trường nên họ không thấy rằng một cuộc khủng hoảng đang đến. Đồng thời, giới tinh hoa có thể kiếm được lợi nhuận từ việc săn mồi của họ, mặc dù họ có thể đã dự đoán một cách hợp lý rằng một tỷ lệ nhất định tài sản mới có được của họ sẽ bị xói mòn bởi cuộc khủng hoảng sắp tới. Tuy nhiên, mức độ nghiêm trọng của sự cố sau đó đã tạo ra một đường đứt gãy trong liên minh vốn đã ổn định trước đây này. Người nghèo sửa đổi mô hình tinh thần của họ về cách thức hoạt động của nền kinh tế, thực hiện lại phân tích lợi ích chi phí của họ về kết quả có thể xảy ra của các chế độ chính sách khác nhau. Việc xem xét lại này nhất quán với các tài liệu chỉ ra tầm quan trọng của các cuộc khủng hoảng trong việc mang lại những thay đổi trong cơ chế chính sách (để đánh giá, xem Rodrik, 1996, trang 26-9).

Chúng tôi kết thúc tiểu mục này bằng cách đặt ra hai câu hỏi cuối cùng. Cơ hội nào để liên minh giữa giới thượng lưu và người nghèo sẽ được hồi sinh, để chúng ta thấy sự khởi đầu của một quá trình mang tính chu kỳ gợi nhớ đến Châu Mỹ Latinh? Hơn nữa, sự tồn tại của CBA ảnh hưởng đến câu trả lời cho truy vấn này như thế nào? Trong phạm vi mà việc họ tham gia vào liên minh dựa trên sự thiếu hiểu biết về cách thức vận hành của các nền kinh tế thị trường, cuộc khủng hoảng có thể đã tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình học tập. Trong trường hợp như vậy, họ có thể không tham gia vào bất kỳ liên minh nào trong tương lai với những người giàu có. Tuy nhiên, một số phát triển kinh tế vĩ mô nhất định theo CBA có thể cung cấp mảnh đất màu mỡ để người nghèo tính toán lại chi phí - lợi ích của họ và quyết định rằng việc đạt được những lợi ích ngắn hạn là xứng đáng. Họ có thể làm như vậy ngay cả khi trong quá trình đó, họ làm tăng đáng kể khả năng xảy ra thảm họa kinh tế trong tương lai. Chúng ta sẽ trả lời hai câu hỏi này trong tiểu mục tiếp theo.

Kinh tế chính trị thời CBA

Chúng tôi đã kết thúc phần trước bằng cách lưu ý rằng mối nguy hiểm nghiêm trọng nhất mà CBA phải đối mặt là sự suy sụp về ý chí chính trị trong việc tuân thủ kỷ luật tài khóa. Trong khi các vấn đề khác với hoạt động của CBA ở Bulgaria có thể xảy ra, phân tích của chúng tôi chỉ ra rằng vấn đề chính trị là vấn đề nổi bật nhất hiện nay. Kinh nghiệm thế giới cho thấy rằng mối quan hệ giữa bản chất của hoạt động kinh tế vĩ mô và sự hỗ trợ chính trị cho các đảng có thời kỳ cầm quyền trùng với hoạt động đó (và đối thủ của họ) là không đơn giản.

Liên minh khả thi có thể phản đối sự tồn tại liên tục của CBA ở Bulgaria là sự đoàn tụ của người giàu và người nghèo từ thời kỳ trước CBA, như cách điệu của Perotti (1996). Lý do chính tại sao những người giàu có thể quan tâm đến việc tham gia một liên minh như vậy là mong muốn của họ tiếp tục khai thác tài nguyên từ nhà nước. Sự ra đời của CBA đã hạn chế nghiêm trọng khả năng tham gia khai thác như vậy của họ. Trong Hình 8.8, sự tồn tại của CBA đã loại bỏ hoặc hạn chế nghiêm trọng tất cả các dòng chảy sai lệch, được biểu thị bằng các mũi tên dày.

Hình 8.9 minh họa tác động của TƯDVCĐ đối với dự án khai thác,

Hình 8.9 Mối quan hệ giữa các nhóm chủ thể chính trong nền kinh tế, kỷ nguyên TƯDVCĐ.

Bulgaria 189 mô tả kênh duy nhất còn lại để liên tục thực hiện lợi nhuận bằng chi phí của chính phủ. Cơ sở cho sự tồn tại của kênh này là sự kém phát triển của hệ thống thanh toán và tư pháp. Các công ty tư nhân liên kết với giới tinh hoa bóc lột tích lũy các khoản nợ thanh toán cho các công ty tư nhân hoặc nhà nước khác, những công ty này có thể là nhà cung cấp hoặc khách hàng của họ. Đến lượt các công ty trở thành nạn nhân của việc bòn rút như vậy lại phải trả nợ cho các nhà cung cấp của họ, và quá trình này tiếp tục cho đến khi tất cả các khoản nợ tập trung vào một số ít các công ty độc quyền lớn thuộc sở hữu nhà nước, chẳng hạn như Bulgargaz (công ty độc quyền khí đốt nhà nước), Công ty Điện lực Quốc gia. Khẩu phần Corpo và Đường sắt Nhà nước Bulgari. Sau đó, có thể chuyển khoản nợ tích lũy giữa các công ty thành nợ ngân sách (bao gồm thuế giá trị gia tăng, thuế hải quan và thuế tiêu thụ đặc biệt và đóng góp an sinh xã hội; xem Dobrinsky, 2000, trang 41, Bảng 5), và sử dụng ảnh hưởng chính trị của các công ty độc quyền lớn để cuối cùng tài chính hóa các khoản nợ này.

Nợ ngân sách ngày càng tăng của các công ty độc quyền lớn thuộc sở hữu nhà nước đã được Thủ tướng Ivan Kostov nhận ra ngay từ mùa hè năm 1998, chỉ một năm sau khi CBA ra đời (xem Kostov, 1998). Vấn đề tiếp tục phức tạp trong suốt hai giai đoạn đầu tiên của kỷ nguyên CBA. Đã có nhiều báo cáo khác nhau về số tiền chính xác của khoản nợ giữa các công ty và nợ ngân sách. Trong khi nhiều ước tính như vậy là suy đoán và không tuân theo bất kỳ phương pháp luận có thể nhận biết nào , một con số có thể được sử dụng để đánh giá các khía cạnh của vấn đề. Đến giữa năm 1999, Bulgargaz đã tích lũy khoản nợ ngân sách lên tới 300 triệu euro, tương đương khoảng 2,5% GDP. Trường hợp này đặc biệt nói lên hoạt động của cơ chế trích xuất này. Công ty đã sử dụng các mối quan hệ chính trị của mình để thuyết phục quốc hội tài khóa hóa một phần lớn các khoản nợ này, đồng thời giảm và sắp xếp lại phần còn lại bằng một đạo luật quy phạm (Bulgargaz zakon, 1999). Điều này và những diễn biến tương tự đã buộc chính phủ, dưới áp lực của IMF, phải áp dụng một loạt các biện pháp nhằm giảm khả năng tích lũy nợ đọng ngân sách. Tiến độ đạt được trong việc thực hiện các biện pháp này được mô tả trong các báo cáo của chính phủ về việc thực hiện chương trình của mình từ năm 1997 đến 2000 (Otchet, 2000, trang 73-4; Otchet, 2001, phần 5). ⁷

Bất kể khối lượng tài nguyên mà kênh này có khả năng hút, nó nhỏ hơn nhiều so với các luồng điển hình của thời kỳ tiền CBA. Lý do chính cho sự sụt giảm là sự hiện diện của CBA, cơ quan thắt chặt kỷ luật tài chính một cách đáng tin cậy và buộc chính phủ phải đối mặt với các vấn đề tài chính và bán tài chính có thể xảy ra một cách nhanh chóng và minh bạch. Độ tin cậy (Williamson, 1995) và tính minh bạch (Enoch và Gulde, 1997) là một trong những ưu điểm chính của CBA so với các chế độ tỷ giá hối đoái cố định khác. Hai yếu tố này làm cho các hoạt động khai thác tốn kém hơn, vì vậy giới tinh hoa muốn hưởng lợi từ việc khai thác có động cơ tham gia vào các hoạt động nhằm bãi bỏ CBA.

Vì những lý do hoàn toàn khác, người nghèo cũng có thể quan tâm, ít nhất là trong ngắn hạn, khi thấy TƯDVCĐ bị bỏ rơi. Điều này là do

sự tồn tại của TƯDVCĐ đã buộc chính phủ cuối cùng phải tham gia vào quá trình tái cấu trúc doanh nghiệp trên quy mô lớn, như đã lưu ý trong phần trước, dẫn đến tỷ lệ thất nghiệp gia tăng cho đến đầu năm 2003. Tuy nhiên, việc thiếu hỗ trợ cho TƯLĐTT trên bộ phận người nghèo dường như không hợp thời. Cuối cùng, hy vọng tốt nhất để nhóm này nâng cao mức sống là để nền kinh tế đạt được tăng trưởng kinh tế bền vững, điều này ít có khả năng xảy ra hơn nếu Bulgari quay trở lại hoạt động như thời kỳ trước CBA. Trong mọi trường hợp, các bài báo đã xuất hiện trên các phương tiện truyền thông địa phương lập luận rằng mức sống đã giảm đáng báo động trong những năm gần đây và CBA đã thất bại trong việc mang lại tăng trưởng kinh tế cho Bulgaria, hoặc tăng trưởng kinh tế đã đăng ký là vô giá trị vì mọi người không cảm thấy điều đó. ; điều này đặc biệt xảy ra trong những năm đầu của kỷ nguyên CBA. Như Wyzan đã lưu ý (1998, tr. 34), trước khi có CBA, giới tinh hoa đã rất khéo léo trong việc sử dụng các phương tiện truyền thông để thuyết phục độc giả về những lập luận thiên vị, tư lợi.

Cân nhắc quan trọng nhất là liệu giới tinh hoa và người nghèo có sẵn sàng và có thể một lần nữa thành lập liên minh chống lại những hạn chế ngân sách cứng rắn hay không. Giai đoạn thứ ba của kỷ nguyên CBA đánh dấu thời điểm thuận lợi để hình thành một liên minh như vậy. Chính trong giai đoạn đang diễn ra này, nỗ lực có hệ thống của một phần nhà nước nhằm đóng các kênh gần như tài chính để tiếp tục khai thác đồng nghĩa với việc tỷ lệ thất nghiệp gia tăng do thay đổi cơ cấu nhanh chóng. Mặc dù chúng tôi không thể dự đoán sự phát triển như vậy với bất kỳ mức độ chắc chắn nào, nhưng phân tích của chúng tôi cho thấy rằng một tình huống như vậy sẽ gây ra mối đe dọa nghiêm trọng nhất đối với tính bền vững của CBA của Bulgaria.

Hãy nhớ lại rằng khi chúng tôi áp dụng mô hình của Perotti (1996) vào thời kỳ tiền CBA ở Bulgari, chúng tôi đã đảo ngược mối quan hệ thông thường giữa giới thượng lưu và người nghèo. Thay vì người giàu đồng ý phân phối lại tài nguyên có lợi cho người đến sau, người nghèo lại đồng ý với một cơ chế được thiết kế để cho phép người giàu bòn rút tài nguyên từ nhà nước. Thật thú vị, trong kỷ nguyên CBA, tình hình có thể phù hợp hơn với khái niệm hóa của Perotti (1996). Cụ thể, với việc giới tinh hoa đã mất hầu hết các kênh của họ để khai thác như vậy , những người có ý định đại diện cho người nghèo sẽ phải là động lực đằng sau việc hình thành một liên minh mới. Vẫn còn phải xem liệu những phần tử này, những người trong quá khứ không có đủ ảnh hưởng để tự mình gây ảnh hưởng đến chính sách kinh tế ở Bulgaria, sẽ xoay sở để tham gia vào hành động tập thể như vậy hay không.

Những tháng đầu tiên của năm 2000 chứng kiến một nỗ lực như vậy. Chính phủ theo chủ nghĩa cải cách của Bungari trước hết phải chịu áp lực nghiêm trọng phải cải thiện tình hình kinh tế, sau đó phải từ chức. Thứ nhất, đáp ứng nhu cầu của người nghèo, nó thực hiện nghĩa vụ giảm chi phí sưởi ấm và điện trong ít nhất một năm, nghĩa là cho đến cuộc bầu cử quốc hội tiếp theo. Điều này mâu thuẫn với nghĩa vụ mà IMF đã cam kết trước đó là liên tục tăng giá hai dịch vụ này theo lộ trình định sẵn. Theo một nghĩa nào đó, chính phủ cảm thấy mối đe dọa từ người nghèo và họ đã cố gắng đáp trả. Thứ hai, giữa tháng 3 và tháng 5 năm 2000,

của Bulgary đã bị quốc hội và chính trị tấn công gay gắt, đỉnh điểm là cuộc bỏ phiếu bất tín nhiệm không thành công tại quốc hội vào ngày 18 tháng 5 năm 2000. Phương châm của những người tiến hành cuộc tấn công là chính phủ tham nhũng và tham nhũng là lý do tại sao nền kinh tế đã thất bại.

Trong khi những diễn biến này phản ánh sự sụt giảm thực sự về mức độ ủng hộ đối với chính phủ, cuộc tranh luận đi kèm với các cáo buộc tham nhũng cho thấy rằng liên minh giữa người giàu và người nghèo vẫn chưa thể định hình chương trình nghị sự chung. Trên thực tế, thông điệp được nghe xuyên suốt cuộc tranh luận và lý do tại sao các cáo buộc tham nhũng lại gây được tiếng vang trong công chúng, đến từ tầng lớp trung lưu. Thông điệp này gói gọn lý do chính khiến chính phủ mất lòng dân, đó là chính phủ , trong khi đi đúng hướng, đã không thực hiện tốt các cải cách và chính phủ nên tăng cường các cải cách đó. Tuy nhiên, những người phản đối cải cách (và cả phản đối CBA) đã không thể xác định, định hình hoặc dẫn dắt cuộc tranh luận, mặc dù rất có thể họ đã bắt đầu cuộc tranh luận ngay từ đầu.

Những diễn biến này càng được khẳng định vào nửa đầu năm 2001, khi cựu vương của Bulgaria Simeon II Saxe-Coburg-Gotha tham gia chính trường Bulgaria và thành lập một phong trào chính trị mới. Sự hình thành mới này nhanh chóng trở nên phổ biến như một lực lượng chính trị thay thế, với phong cách hoàn toàn khác với phong cách của hai đảng lớn đã cai trị Bul garia trong quá trình chuyển đổi cho đến nay. Đa số trong cả ba nhóm chính của mô hình Perotti (1996) đều có lý do để không hài lòng với hiện trạng. Người giàu không nhìn thấy cơ hội kiếm lợi nhuận thông qua bòn rút (do ngân sách thắt chặt) hoặc thông qua kinh doanh hợp pháp (do cải cách chưa hoàn thiện và sự hình thành các nhóm thân chủ xung quanh chính phủ đương nhiệm). Người nghèo phải đối mặt với tình trạng thất nghiệp cao và thiếu kỳ vọng cải thiện tình trạng việc làm hoặc mức sống của họ trong tương lai gần. Tầng lớp trung lưu không hài lòng với tốc độ cải cách chậm chạp và phong cách quản lý của liên minh cầm quyền.

Cả ba nhóm đều coi Phong trào Quốc gia mới Simeon II (NMSS) là người mang lại lợi ích cho họ, và họ đã có được sự đại diện chính trị rõ ràng trong quá trình hình thành và ra quyết định. Kết quả là nó đã giành được chiến thắng vang dội trong tất cả các nhóm xã hội bất kể địa vị của họ theo độ tuổi, trình độ học vấn, khu vực, nơi cư trú, nghề nghiệp hoặc thu nhập. Tháng 7 năm 2001, Simeon II trở thành Thủ tướng Bulgaria.

NMSS, được nhìn qua lăng kính của mô hình Perotti (1996), là sự phản ánh toàn bộ xã hội Bungari. NMSS phản ánh những xung đột lợi ích của các nhóm xã hội khác nhau, một thực tế mà người ta có thể quan sát thấy trong quá trình quản lý và ra quyết định. Vì lợi ích của tầng lớp trung lưu và của liên minh giàu nghèo là không thể dung hòa, NMSS đã không thể giữ tất cả những lời hứa rõ ràng và ngầm định của mình. Kêu gọi tăng chi tiêu chính phủ, tạo ra thâm hụt ngân sách lớn và phá giá

tự do hóa (xem các bài phát biểu khác nhau của Simeon II trước công chúng, ví dụ: Simeon II, 2001a; Simeon II, 2001b) đã được kiểm tra một cách hiệu quả bởi các thành viên có đầu óc cải cách của NMSS và các thành viên nội các hành động cùng với đại diện của các tổ chức quốc tế. 8 Việc NMSS không có khả năng giữ lời hứa chính trị của mình đã khiến mức độ phổ biến của nó giảm mạnh. ⁹

Sự không hài lòng của các nhóm xã hội khác nhau ở Bulgaria vẫn tiếp tục sau khi có chút lạc quan xung quanh sự xuất hiện và chiến thắng của NMSS. Sự xuất hiện đó xảy ra gần như đồng thời với các sự kiện ở Argentina dẫn đến sự sụp đổ của thỏa thuận CBA và việc từ bỏ cơ chế tỷ giá hối đoái cố định và quy tắc cơ sở tiền tệ trong bối cảnh khủng hoảng kinh tế và xã hội nghiêm trọng. Câu hỏi về tính bền vững của CBA Bulgari lại xuất hiện trong một loạt ấn phẩm trên báo chí Bulgari, đặc biệt là trên nhật báo tài chính Pari . Cuộc tranh luận công khai kéo dài khoảng hai tháng, và một lần nữa hai nhóm đối lập ('tầng lớp trung lưu' và 'liên minh giàu nghèo') có thể được phân biệt rõ ràng. Một lần nữa, vấn đề đã được giải quyết theo hướng có lợi cho việc duy trì ý chí chính trị để tiếp tục với CBA, nhưng sẽ thật ngây thơ khi tưởng tượng rằng chúng ta đã chứng kiến việc đạt được sự đồng thuận cuối cùng về vấn đề này.

Cả hai nhóm cuối cùng đều tập trung vào thực tế là Bulgaria sẽ gia nhập EU và Liên minh tiền tệ châu Âu (EMU), sau này có thể xảy ra trong vòng một thập kỷ kể từ hiện tại. Họ đồng ý rộng rãi rằng việc vội vàng bỏ CBA sẽ khiến quốc gia không được hưởng những lợi ích khi tham gia EMU. Sự hiện diện của một chiến lược rút lui rõ ràng và dễ thấy khỏi CBA ở Bungari đã đóng một vai trò rõ ràng trong cuộc tranh luận về chính sách, góp phần vào tính bền vững của nó. Một chiến lược rút lui như vậy cũng có ở Litva và Estonia, và đã đóng một vai trò trong cuộc tranh luận công khai trước đây. Ngược lại, Argentina đã không có một chiến lược rút lui như vậy, điều này được cho là đã tước đi CBA của Argentina về một trụ cột quan trọng của sự bền vững. Quan sát này ủng hộ quan điểm cho rằng việc xây dựng chiến lược rút lui trong thiết kế ban đầu của TƯDVCĐ là mấu chốt cho tính bền vững của thỏa thuận.

Kết luận: CBA của Bulgaria bền vững như thế nào?

Trong chương này, chúng tôi đã vạch ra một số bước phát triển quan trọng hơn đặc trưng cho quá trình chuyển đổi của Bungari sang nền kinh tế thị trường. Duy nhất đối với trường hợp của Bulgari, nó đã giới thiệu một CBA để tạo ra một bước đột phá cơ bản với các thể chế đang hoạt động sai lệch, vốn đã đẩy nền kinh tế của nó xuống vực thẳm. Chúng tôi đã chia thời kỳ quá độ hậu cộng sản của Bulgari thành hai thời kỳ, ranh giới giữa hai thời kỳ này xuất hiện khi CBA được giới thiệu. Kỷ nguyên đầu tiên bị chi phối bởi việc khai thác khỏi nhà nước bởi giới tinh hoa có vị trí chiến lược. Những người ưu tú này đã thành lập một liên minh với người nghèo, với những người trước đây được hưởng lợi từ cơ hội khai thác tài nguyên từ phạm vi công cộng mà không bị trừng phạt. Những người sau thích có việc làm được đảm bảo trong thời gian ngắn hơn là chấp nhận rủi ro của thị trường đích thực

Bulgaria 193 cải cách, ngay cả khi cải cách như vậy sẽ có lợi cho họ về lâu dài. Quá trình này đã dẫn đến sự sụt giảm liên tục năng lực sản xuất của nền kinh tế và một loạt các cuộc khủng hoảng chấm dứt các giai đoạn tương đối yên bình.

Sự ra đời của CBA vào tháng 7 năm 1997 đã hạn chế nghiêm trọng cơ hội trục xuất khỏi bang của giới tinh hoa. Các kết quả hữu hình từ động thái này bao gồm ổn định tài chính và những gì dường như là sự khởi đầu của một giai đoạn tăng trưởng kinh tế. Dữ liệu về GDP hàng quý, lạm phát và lãi suất cho thấy nền kinh tế ổn định khá nhanh dưới CBA, thực sự nhanh hơn so với ở các quốc gia chuyển đổi khác sử dụng các cơ chế như vậy . Đồng thời, các chỉ số kinh tế vĩ mô khác chỉ ra những vấn đề có thể xảy ra trong tương lai. Chúng bao gồm thâm hụt thương mại và thất nghiệp, cũng như tỷ giá hối đoái thực tế và tiền lương thực tế như những chỉ báo về khả năng cạnh tranh. Tuy nhiên, không giống như một số tác giả khác (ví dụ Dobrinsky, 2000), chúng tôi không thấy các xu hướng bên trong và bên ngoài gần đây là đáng báo động. Chúng tôi chỉ coi thâm hụt tài khoản vãng lai lớn vừa phải và tăng nhẹ và tỷ lệ thất nghiệp tương đối cao là có thể xảy ra . Tuy nhiên, tỷ lệ thất nghiệp giảm mạnh trong năm 2003 và thâm hụt tài khoản vãng lai không gây ra thâm hụt cán cân thanh toán tổng thể cũng như không ảnh hưởng đến tăng trưởng xuất khẩu; có lẽ hai chỉ số sau có ý nghĩa quan trọng đối với sức khỏe của CBA.

Phân tích của chúng tôi về hoạt động của CBA Bulgaria cho thấy tầm quan trọng của quá trình chính trị đối với sự bền vững của các cơ chế chính sách như vậy. Mặc dù dường như không chắc rằng những chuyển động trong các biến số kinh tế vĩ mô sẽ gây ra sự sụp đổ của thỏa thuận, nhưng chắc chắn có khả năng một liên minh chống CBA có thể tái xuất hiện giữa người giàu và người nghèo. Người giàu đã bám vào một số kênh khai thác còn lại (mặc dù nhỏ hơn) và muốn mở rộng chúng, nhưng tiến trình tái cấu trúc nền kinh tế có thể khiến những kênh đó cuối cùng biến mất. Trong khi đó, những người nghèo bị ảnh hưởng bởi cải cách kinh tế trong những năm đầu sau khi áp dụng CBA, chủ yếu là do tỷ lệ thất nghiệp tăng nhanh do sa thải nhân công tại các SOE đã thanh lý hoặc tư nhân hóa. Cả hai nhóm đều muốn nhận các khoản chuyển giao từ các nhóm xã hội khác (đặc biệt là tầng lớp trung lưu), nhưng TƯDVCĐ ngăn chặn hiệu quả các khoản chuyển giao đó, ít nhất là trên quy mô đáng kể.

Chúng tôi kết luận rằng rất khó có khả năng chỉ riêng sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô sẽ dẫn đến sự thất bại của CBA của Bulgaria. Không có gì trong hành vi của các biến số kinh tế vĩ mô cung cấp bất kỳ cơ sở nào để nghi ngờ rằng nền kinh tế có thể gặp phải tình trạng hỗn loạn không kiểm soát được trong tương lai gần. Tuy nhiên, sự thành công của CBA trong việc ổn định nền kinh tế, xây dựng niềm tin và dự trữ ngoại hối cũng như kích thích cải cách cơ cấu có thể khiến nó dễ bị tổn thương thông qua quá trình chính trị.

Hơn 5.000 triệu euro dự trữ ngoại hối tính đến cuối tháng 12 năm 2003 là một mục tiêu hấp dẫn đối với giới tinh hoa thừa kế từ chế độ cộng sản chuyên bòn rút từ nhà nước. Tất nhiên, người nghèo sẽ không được hưởng lợi trực tiếp từ việc hình thành một chế độ có lợi cho một đợt bóc lột khác, nhưng có thể coi trọng mức độ đảm bảo việc làm cao hơn 194 GY Ganev và ML Wyzan liên quan đến việc nới lỏng các hạn chế về ngân sách. Mối đe dọa nổi bật duy nhất đối với sự bền vững lâu dài của CBA sẽ đến từ việc tái hình thành liên minh giàu-nghèo từ thời kỳ trước CBA.

Có một số hướng khả thi mà nghiên cứu trong tương lai về chủ đề này có thể thực hiện. Một hướng như vậy sẽ là tích hợp kết quả của các cuộc điều tra về thái độ phổ biến đối với tình hình kinh tế trong thời kỳ trước TƯDVCĐ và TƯDVCĐ. Một hướng khác là mở rộng phân tích để bao gồm các nghiên cứu điển hình về các quốc gia đang chuyển đổi khác sử dụng TƯDVCĐ, đặc biệt là Litva, nơi mà một thỏa thuận như vậy cũng được đưa ra sau một thời gian hoạt động kinh tế vĩ mô không đạt yêu cầu. Cuối cùng, các mối quan hệ kinh tế-chính trị mà chúng ta đã phân tích trong chương này cung cấp mảnh đất màu mỡ cho công việc lập mô hình chính thức và nghiên cứu thực nghiệm.

Sự nhìn nhận

Các tác giả rất biết ơn, với sự miễn trừ trách nhiệm thông thường, đối với các nhận xét của Roumen Avramov, Kjell Engelbrekt, Venelin Ganev và một trọng tài ẩn danh. Nghiên cứu này được thực hiện với sự hỗ trợ từ Chương trình Phare ACE của Liên minh Châu Âu năm 1997. Nội dung của ấn phẩm là trách nhiệm duy nhất của các tác giả và nó không hề phản ánh quan điểm của Ủy ban hoặc các dịch vụ của Ủy ban.

ghi chú

1 Từ năm 1994 đến năm 1997, tỷ lệ thua lỗ của công ty đối với GDP nằm trong khoảng từ 8 đến 16 phần trăm (xem Dobrinsky, 2000, trang 41); để biết thêm chi tiết, xem Avramov và Sgard (1996).

2 Động lực sau này về tiền lương bằng đô la bị chi phối bởi sự mất giá lớn của đồng đô la Mỹ.

3 Sau năm 1999, GDP thực tế tăng trưởng nhanh, xuất khẩu tăng và tiền lương thực tế tăng tương đối chậm.

4 Chỉ số này dựa trên các chỉ số sản lượng thực tế, việc làm và tiền lương danh nghĩa trong các ngành khai khoáng, sản xuất và điện-khí đốt-nước. (Nguồn: Viện Thống kê và tính toán của tác giả.)

5 Mặc dù trong bài tiểu luận này, chúng tôi quan tâm chủ yếu đến hiệu quả kinh tế ở Bulgaria, nhưng cũng cần lưu ý rằng công trình thực nghiệm xuyên quốc gia gần đây của Ghosh et al. (1998) thấy rằng CBA dường như có những lợi thế quan trọng. Ví dụ, họ phát hiện ra rằng lạm phát trong cơ chế CBA thấp hơn khoảng 4% so với các cơ chế tỷ giá hối đoái cố định khác, và thú vị hơn, sự khác biệt này chủ yếu là do 'hiệu ứng kỷ luật', phản ánh sự tự tin gia tăng thể hiện ở mức tăng cầu tiền hơn là làm chậm tốc độ tăng trưởng tiền tệ. Họ cũng nhận thấy rằng các quốc gia vận hành CBA thể hiện tốc độ tăng trưởng GDP nhanh hơn và thâm hụt ngân sách nhỏ hơn so với các quốc gia có chế độ tỷ giá hối đoái cố định khác.

6 Trong nghiên cứu thực nghiệm của mình, dựa trên các khu vực trong các quốc gia Visegrád , Fidrmuc (1999, Chương 3) bao gồm các biến số kinh tế khác như tỷ lệ phần trăm tuổi của các doanh nghiệp tư nhân nhỏ trong dân số, tỷ lệ việc làm của ngành công nghiệp và nông nghiệp, tiền lương trung bình và một số yếu tố nhân khẩu học. Tuy nhiên, mô hình lý thuyết của ông được thúc đẩy bởi sự năng động của thất nghiệp.

7 Một kênh khác để khai thác vốn có tính chất tạm thời. Nó sử dụng

Bungari 195 phương pháp bòn rút truyền thống từ các DNNN, và sau đó dựa vào việc nhà nước đảm nhận tất cả các khoản nợ của các doanh nghiệp này khi tư nhân hóa. Do đó, các khoản nợ này cũng được tài chính hóa. Kênh này không được mô tả trong Hình 8.9 vì khía cạnh một lần của nó. Thực tế là việc bóc lột kiểu này chỉ có thể xảy ra cho đến khi một DNNN được tư nhân hóa chứng tỏ rõ ràng rằng cải cách cơ cấu là một công cụ mạnh mẽ để hạn chế các cơ hội bóc lột.

8Ở Bulgaria, con số 'nợ nước ngoài', là một đối tượng vô tri vô giác trong mô hình của Perotti, trên thực tế lại là một nhân tố tham gia tích cực vào đời sống chính trị và xã hội. Mặc dù Bulgari có một khoản nợ nước ngoài thực tế đáng kể, nhưng sẽ chính xác hơn nhiều khi coi biến 'nợ nước ngoài' là điều kiện bên ngoài đối với các chính sách cơ cấu và kinh tế vĩ mô mà các tổ chức tài chính quốc tế và EU đã áp đặt lên nước này.

9Dữ liệu từ các cơ quan thăm dò ý kiến khác nhau chỉ ra rằng NMSS, chính phủ và Thủ tướng đã mất lòng tin và sự chấp thuận của khoảng 2/3 số người ủng hộ họ trong khoảng thời gian từ tháng 8 năm 2001 đến tháng 12 năm 2003.

Người giới thiệu

Avramov, Roumen và Kamen Guenov, 1994. 'Sự tái sinh của chủ nghĩa tư bản ở Bul garia', Tạp chí Ngân hàng Quốc gia Bulgari, số. 4, trang 3-24.

Avramov, Roumen và Jérôme Sgard, 1996. 'Bulgaria: from Enterprise Indisci pline to Financial Crisis', MOCT-MOST , không. 4, trang 71-102.

Balyozov, Zdravko, 1999. 'Cuộc khủng hoảng tài chính Bulgary năm 1996-1997', Ngân hàng Quốc gia Bungari, Tài liệu thảo luận số. DP/7/1999, tháng 6.

Bulgargaz zakon, 1999. 'Zakon za urezhdane na zadulzheniya na “Bulgargaz” EAD, kum durzhavata', DUrzhaven vestnik, không. 85, 28 tháng 9, tr. 1.

Dobrev, Dobrislav, 1999. 'Ủy ban tiền tệ ở Bungari: Thiết kế, đặc thù và quản lý ngoại hối', Ngân hàng Quốc gia Bungari, Tài liệu thảo luận số. DP/9/1999, tháng 8.

Dobrinsky, Rumen, 1996. 'Chính sách tiền tệ, điều chỉnh kinh tế vĩ mô và đầu cơ tiền tệ dưới tỷ giá hối đoái thả nổi: Trường hợp của Bungari', Kinh tế học của quá trình chuyển đổi , tập. 4, không. 1 (tháng 5), trang 185-210.

Dobrinsky, Rumen, 1997. 'Thất bại trong quá trình chuyển đổi: Giải phẫu cuộc khủng hoảng ở Bungari', Viện Nghiên cứu Kinh tế Quốc tế Viên (WIIW), Báo cáo Nghiên cứu số. 236, Tháng Tư.

Dobrinsky, Rumen, 2000. 'Chính sách tài khóa theo sự sắp xếp của Hội đồng quản trị hiện tại: Những tình thế tiến thoái lưỡng nan về chính sách sau khủng hoảng của Bul garia', bài báo được trình bày tại Viện Nghiên cứu Kinh tế Quốc tế Viên (WIIW), tháng Giêng.

Drazen, Allan, 1996. 'Kinh tế Chính trị của Cải cách Bị Trì hoãn', Tạp chí Cải cách Chính sách , tập. 1, số 1, trang 25-46.

Enoch, Charles và Anne-Marie Gulde, 1997. 'Làm cho Ban Điều hành Tiền tệ ', Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Tài liệu về Phân tích và Đánh giá Chính sách số. 97/10, tháng 11.

Fidrmuc, Jan, 1999. Kinh tế Chính trị của Cải cách ở Trung và Đông Âu , Tilburg, Hà Lan: Trung tâm, Đại học Tilburg.

Gács, János, Robert Holzmann và Michael Wyzan, 1999. Phúc lành hỗn hợp của các dòng tài chính vào: Các quốc gia đang chuyển đổi trong quan điểm so sánh , Cheltenham, Vương quốc Anh: Edward Elgar.

Ganev, Venelin, 1999. 'Con mồi trên Nhà nước: Chủ nghĩa tư bản chính trị sau chủ nghĩa cộng sản ', Luận án Tiến sĩ, Khoa Khoa học Chính trị, Đại học Chicago.

196 GY Ganev và ML Wyzan

Ghosh, Atish R., Anne-Marie Gulde và Holger C. Wolf, 1998. 'Currency Boards: The Ultimate Fix?', International Monetary Fund, Working Paper no. 98/8, Tháng Giêng.

Gulde, Anne-Marie, 1999. 'Vai trò của Hội đồng tiền tệ trong quá trình bình ổn hóa Bungari ', Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Tài liệu Thảo luận Chính sách số. PDP/99/3, tháng 4.

Hanke, Steve H. và Kurt Schuler, 1994. Ủy ban tiền tệ cho các nước đang phát triển , San Francisco: Trung tâm quốc tế về tăng trưởng kinh tế.

Hanke, Steve H. và Alan Walters, 1992. 'Currency Boards', trong New Palgrave Dictionary of Money and Finance , London: Macmillan.

IMF, 1999. Bungari: Diễn biến kinh tế gần đây và Phụ lục thống kê , IMF.

Kostov, Ivan, 1998. 'Izkazvane na ministur-presedatelya Ivan Kostov pred Narod- noto subranie za ikonomicheskata strategy i politika na pravitelstvoto do 2001g', 17 July.

Nenovsky, Nikolay và Kalin Hristov, 1998. 'Hạn chế tài chính và phân bổ tín dụng theo thỏa thuận của Hội đồng tiền tệ đối với Bulgari', Ngân hàng Quốc gia Bulgari, Tài liệu thảo luận số. DP/2/1998, tháng 10.

OECD, 1997. Khảo sát Kinh tế của OECD Bungari, 1997 , Paris: Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế.

OECD, 1999. Khảo sát Kinh tế của OECD Bungari, 1999 , Paris: Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế.

Otchet, 2000. 'Otchet na pravitelstvoto na Republika Bulgariya za izpulnenieto na programa “Bulgariya 2001”', Tháng Hai.

Otchet, 2001. 'Otchet za izpulnenieto na aktualiziranata programa “Bulgariya 2001” do 31 dekemvri 2000', Tháng Hai.

Perotti, Roberto, 1996. 'Phân phối thu nhập, chính sách tài khóa và độ trễ trong ổn định ', Tạp chí Cải cách Chính sách, tập. 1, số 4, trang 335-55.

Rodrik, Dani, 1995. 'Động lực hỗ trợ chính trị cho cải cách ở các nền kinh tế đang chuyển đổi', Tạp chí Kinh tế Nhật Bản và Quốc tế , tập. 9, không. 4 (tháng 12), trang 403-25.

Rodrik, Dani, 1996. 'Hiểu về Cải cách Chính sách Kinh tế', Tạp chí Văn học Kinh tế , tập. 34, không. 1 (Tháng 3), trang 9-41.

Roubini, Nouriel, 1998. 'Trường hợp chống lại các bảng tiền tệ: Vạch trần 10 huyền thoại về lợi ích của các bảng tiền tệ', tháng Hai. Có tại http://www.stern.nyu.edu/~nroubini/asia/CurrencyBoardsRoubini.html .

Santiprabhob, Veerathai, 1997. 'Sự sắp xếp của Hội đồng Tiền tệ và Tính lành mạnh của Ngân hàng : Các vấn đề và Kinh nghiệm', Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Tài liệu về Phân tích và Đánh giá Chính sách số. 97/11, tháng 12.

Simeon II, 2001a. Bài phát biểu của Simeon II trước truyền thông quốc gia, ngày 5 tháng 6.

Simeon II, 2001b. Bài phát biểu của Simeon II trước truyền thông quốc gia, ngày 20 tháng 8.

Williamson, John, 1995. Vai trò của Hội đồng Tiền tệ là gì? Phân tích chính sách trong kinh tế quốc tế, số. 40, Viện Kinh tế Quốc tế, Washington, tháng 9.

Wyzan, Michael L., 1998. 'Nền kinh tế chính trị của chu kỳ kinh doanh đặc biệt của Bulgari hậu cộng sản', Nghiên cứu kinh tế so sánh , tập. 40, không. 1 (Mùa xuân), tr. 5-42.

9 Cái bẫy kinh tế - chính trị và cải cách kinh tế ở Nga

Barry W. Ickes

Giới thiệu

Quá trình chuyển đổi ở Nga đã khiến nền kinh tế phát triển thành sự kết hợp giữa kế hoạch và thị trường: một đột biến được gọi là “nền kinh tế ảo”. Kết quả của quá trình tiến hóa này là sự thích ứng của hành vi khiến cho cải cách cơ cấu khó thực hiện hơn so với các giai đoạn trước của quá trình. Mục đích của bài tiểu luận này là để giải thích tại sao lại như vậy.

Khía cạnh khó hiểu nhất của quá trình chuyển đổi ở Nga là thiếu tác động từ việc áp dụng các cải cách nâng cao hiệu quả. 1 Tư nhân hóa hàng loạt đã thay đổi cơ cấu sở hữu của ngành công nghiệp Nga. Tuy nhiên, bất chấp những cải cách này, nền kinh tế đã không tạo ra hiệu quả kinh tế được cải thiện. Có hai cách để nghĩ về điều này. Đầu tiên, điều này có thể là do việc thực hiện cải cách kém. Những cải cách được thiết kế tốt có thể không đạt được hiệu quả mong đợi vì bằng chứng nằm ở chi tiết. Thứ hai, cải cách không đạt được những kết quả như mong đợi vì những phản ứng hành vi không được dự đoán trước.

Trong tiểu luận này, tôi lập luận rằng hình thức tiến hóa đặc biệt diễn ra ở Nga đã tạo ra một cái bẫy kinh tế-chính trị đặc biệt nghiêm trọng. Sự phát triển của nền kinh tế ảo của Nga đã được nghiên cứu ở nơi khác (Gaddy và Ickes 2001). Ở đây tôi xem xét ý nghĩa của hệ thống này. Đặc biệt, tôi đặt câu hỏi tại sao rất khó thực hiện các cải cách nâng cao hiệu quả trong môi trường này. Lập luận tập trung vào vai trò của sự không chắc chắn đối với sự phân bổ giá trị trong nền kinh tế Nga, và về tác động của sự không chắc chắn này đối với việc dự đoán những tác động cụ thể của cải cách đối với từng cá nhân.

Xu hướng hiện trạng

Sự chậm trễ trong việc áp dụng các cải cách nâng cao hiệu quả đã được nghiên cứu rộng rãi trong các tài liệu kinh tế học. Dễ hiểu tại sao những cải cách áp đặt chi phí lên một số bộ phận dân chúng lại không được thực hiện. 2 Khó hiểu hơn là tại sao những cải cách có khả năng cải thiện Pareto lại bị trì hoãn. Có nhiều lời giải thích tiềm năng có

đã được thảo luận trong văn học. Một số nhấn mạnh khía cạnh công ích của những thay đổi chính sách dẫn đến không hành động. Những người khác chỉ ra sự khác biệt giữa các nhà hoạch định chính sách và công chúng về tính mong muốn của các chính sách. Bài tiểu luận này tập trung vào một khía cạnh quan trọng khác trong tài liệu này bắt nguồn từ sự không chắc chắn về lợi ích cá nhân sẽ tích lũy từ những thay đổi chính sách.

Một phân tích quan trọng về việc không áp dụng chính sách tập trung vào khuynh hướng giữ nguyên hiện trạng (Fernandez và Rodrik 1991). 3 Tài liệu này thú vị vì nó trả lời câu hỏi tại sao những người, trên thực tế, có thể hưởng lợi từ những thay đổi chính sách, lại phản đối chúng từ trước . Điều này phát sinh từ thông tin không đầy đủ về những gì sẽ xảy ra với cá nhân sau khi cải cách đã diễn ra. Bài tiểu luận này giải thích di sản thể chế của việc lập kế hoạch, kết hợp với sự phát triển của nền kinh tế ảo, làm phức tạp thêm sự không chắc chắn cơ bản này về tác động của cải cách như thế nào. Lập luận của tôi là những yếu tố này tăng cường nghiêm trọng sức mạnh của thành kiến nguyên trạng.

Có hai yếu tố quan trọng đối với lập luận và cả hai đều liên quan đến cuộc thảo luận của chúng ta. Thứ nhất, có sự không đồng nhất giữa các bộ phận của nền kinh tế về lợi ích của cải cách và sự không đồng nhất trong các ngành về việc ai, cụ thể, sẽ được hưởng lợi từ cải cách. Trong ví dụ đơn giản nhất về tự do hóa thương mại, có hai lĩnh vực: trong lĩnh vực xuất khẩu, tất cả người lao động đều được hưởng lợi từ tự do hóa. Trong lĩnh vực cạnh tranh nhập khẩu, một số bị thua lỗ, trong khi những người khác chuyển sang lĩnh vực xuất khẩu đang mở rộng (với một số chi phí). Giả sử rằng sau cải cách sẽ có đủ công nhân chuyển đổi ngành để đa số dân chúng được hưởng lợi. Những người lao động tiên phong trong lĩnh vực cạnh tranh với hàng nhập khẩu không biết liệu họ có nằm trong số những người chiến thắng hay không. Do đó, có thể là tất cả công nhân trong lĩnh vực này phản đối cải cách—và chiếm đa số phiếu bầu. Điều này là do sự không chắc chắn về việc ai sẽ thực hiện di chuyển. Yếu tố quan trọng thứ hai của lập luận này là việc không thể thực hiện bồi thường sau đó . Điều này rõ ràng là rất quan trọng đối với bất kỳ lời giải thích nào về lý do tại sao những cải cách mang lại lợi ích cho đa số lại không được thực hiện.

Xu hướng giữ nguyên hiện trạng phát sinh bởi vì những cải cách được thông qua nhưng sau đó gây tổn hại cho đa số dân chúng có thể bị đảo ngược, nhưng những chính sách không được thông qua thì không bao giờ có thể bị đảo ngược. 4 Do đó, chính sách không chắc chắn cụ thể của từng cá nhân thiên về hiện trạng (Fernandez và Rodrik 1991).

Lưu ý rằng trong mô hình tiêu chuẩn của hiện trạng, các tác nhân thiên vị biết thu nhập hiện tại của họ nhưng không chắc chắn về thu nhập của họ ở trạng thái cải cách. Điều thú vị về trường hợp của Nga là mức độ ồn ào. Không chỉ có sự không chắc chắn về thu nhập sẽ là bao nhiêu sau cải cách, các đại lý chỉ có một tín hiệu ồn ào về năng suất hiện tại của họ. Hơn nữa, do khu vực công không đầy đủ nên các hộ gia đình tham gia vào việc cá nhân hóa các mạng lưới an toàn. Điều này làm cho chúng ít phụ thuộc vào các nguồn công cộng hơn mà phụ thuộc nhiều hơn vào việc phân phối giá trị thông qua nền kinh tế ảo. “Chuỗi chiến lợi phẩm” mang lại kết quả ngụ ý rằng thu nhập hiện tại không nhất thiết tiết lộ nhiều về năng suất thực sự. 5 Điều này làm tăng thêm khuynh hướng giữ nguyên hiện trạng vì cải cách sẽ mang lại những thay đổi không biên giới.

nền kinh tế ảo

Có hai đặc điểm chính của nền kinh tế ảo: phá hủy giá trị và giả vờ. 6 Chính sự kết hợp của hai đặc điểm này là bản chất của hệ thống đặc biệt này.

Nguồn gốc Liên Xô của nền kinh tế ảo

Nguồn gốc của nền kinh tế ảo của Nga nằm ở lĩnh vực thử nghiệm công nghiệp phần lớn chưa được cải cách mà quốc gia mới được thừa hưởng từ Liên Xô tiền nhiệm. Trọng tâm của hiện tượng là một số lượng lớn các doanh nghiệp vẫn sản xuất hàng hóa nhưng phá hủy giá trị. Một doanh nghiệp phá hủy giá trị khi giá trị đầu vào được mua từ các doanh nghiệp khác vượt quá giá trị đầu ra được tạo ra. Để đánh giá liệu giá trị được tạo ra hay bị phá hủy, giá cả thị trường là rất quan trọng. Cùng một cấu hình hoạt động có thể tạo ra giá trị ở một tập hợp giá và hủy hoại nó ở những tập hợp khác.

Trong nền kinh tế Liên Xô, năng lượng và nguyên vật liệu đầu vào bị định giá thấp. Giá của chúng dựa trên chi phí vận hành khai thác và tách biệt khỏi thị trường thế giới, do đó bỏ qua chi phí cơ hội. Sự thiên lệch về giá nguyên vật liệu này được đưa vào hệ thống giá công nghiệp. Trên thực tế, những người tiêu dùng nhiều năng lượng đã được trợ cấp. Những người sử dụng nhiều vốn cũng vậy, nhờ không tính lãi suất. Tóm lại, chi phí sản xuất được tính trên cơ sở liệt kê chi phí không đầy đủ.

Thực tế là hệ thống định giá đã ngụy tạo hiệu quả tương đối của các hoạt động khác nhau có nghĩa là chỉ với tự do hóa kinh tế thì khả năng tồn tại thực sự của các hoạt động này mới trở nên rõ ràng. Nhiều lĩnh vực dường như đang tạo ra giá trị hóa ra lại phá hủy giá trị một khi giá chuyển sang phản ánh tất cả các chi phí liên quan. Hiệu ứng này đã được phóng đại bởi sự thay đổi giá thế giới. Nhiều doanh nghiệp công nghiệp không thể trang trải chi phí khi giá chuyển sang mức bù trừ thị trường. Tăng giá chỉ dẫn đến sản lượng không bán được. Tự do hóa giá cho thấy mức độ mà giá trị gia tăng trong nền kinh tế Liên Xô thực sự được tạo ra trong lĩnh vực năng lượng và nguyên liệu thô, nhưng nó lại có tác động hủy hoại đối với lĩnh vực sản xuất.

Đó là thời điểm mà các nhà quản lý công nghiệp đưa ra những lựa chọn quan trọng liên quan đến cách họ hành xử. Họ sẽ tái cấu trúc hay họ sẽ thích ứng với thực tế mới theo những cách khác, phi thị trường? Đối với nhiều doanh nghiệp tái cấu trúc không phải là một lựa chọn khả thi. Nền kinh tế Liên Xô là một ví dụ quá cực đoan về phân phối lại giá trị so với các nước Đông Âu như Ba Lan, Hungary và các nước khác. Tự do hóa giá dường như khiến nhiều doanh nghiệp không còn lựa chọn nào khác ngoài phá sản và đóng cửa ngân hàng.

Do đó, các nhà quản lý của các doanh nghiệp không thể tồn tại bắt đầu tìm cách duy trì hệ thống phân phối lại giá trị. Ở đây, một sự khác biệt chính giữa nền kinh tế Liên Xô và nền kinh tế Nga hiện tại nên được thảo luận. Trong điều kiện lập kế hoạch chỉ đạo của Liên Xô, việc chuyển giao giá trị từ năng lượng và nguyên liệu thô sang ngành công nghiệp chỉ là một bài tập kế toán. Mặt khác, trong nền kinh tế Nga, việc chuyển giao các nguồn lực từ năng lượng và nguyên liệu thô sang công nghiệp phải được thúc đẩy. Việc chuyển giao giá trị không còn đơn giản là một tiện ích kế toán. Bây giờ nó phản ánh sự phân phối lại thu nhập. Để duy trì điều này, chủ sở hữu tài sản đóng góp giá trị phải được khuyến khích để làm như vậy. Điều này đã được thực hiện bằng cách sử dụng cái gọi là vốn quan hệ được tích lũy bởi các giám đốc doanh nghiệp qua nhiều năm trong thời kỳ Xô Viết.

Vào thời Xô Viết, các mối quan hệ, kết nối và ảnh hưởng cá nhân ( blat ) có giá trị quan trọng đối với hoạt động của hệ thống. Lợi ích chính đối với giám đốc là tăng khả năng hoàn thành kế hoạch sản xuất do chính quyền trung ương xây dựng. Tuy nhiên, trong chế độ kế hoạch hóa tập trung rất méo mó, thất bại trong cung ứng là một đặc điểm thường xuyên của đời sống kinh tế. Mối quan hệ với các quan chức đảng địa phương và với các giám đốc doanh nghiệp khác thường rất quan trọng để có được những đầu vào khan hiếm. Vào cuối kỷ nguyên pere strika, và thậm chí nhiều hơn trong thời kỳ cải cách kinh tế, quyền tự chủ của giám đốc tăng lên khi sức mạnh của kế hoạch suy yếu. Một hệ quả của điều này là các giám đốc có khả năng phân bổ lợi nhuận của doanh nghiệp để hỗ trợ các mối quan hệ mà họ đã phát triển. Để duy trì hoạt động của các doanh nghiệp đang hủy hoại giá trị, các giám đốc đã tận dụng các mối quan hệ để có được đầu vào và tìm kiếm khách hàng. Nếu phần thưởng đầu vào đã tạo ra các sản phẩm có thể bán được trên thị trường, thì những mối quan hệ này sẽ ít quan trọng hơn nhiều.

Việc nhiều doanh nghiệp tiếp tục hoạt động bất chấp phá hủy giá trị chính là cốt lõi của nền kinh tế ảo. Chính nhu cầu duy trì hoạt động của các doanh nghiệp này đòi hỏi phải có sự chuyển giao giá trị giữa các khu vực sản xuất của nền kinh tế và các khu vực thua lỗ. Những chuyển giao giá trị này là nguồn nuôi sống những người thua lỗ và nguồn gốc này rất quan trọng để giữ cho các doanh nghiệp này và những cá nhân phụ thuộc vào chúng tồn tại. Nhưng sự chuyển giao giá trị này cũng làm chuyển hướng các nguồn lực khỏi các lĩnh vực sản xuất của nền kinh tế và đóng vai trò như một loại thuế đối với việc tái cấu trúc .

Sự giả vờ ở trung tâm của nền kinh tế ảo là sự phủ nhận thực tế về sự hủy hoại giá trị. Có một huyền thoại rằng các doanh nghiệp thua lỗ về cơ bản không phải là không tồn tại, mà là nạn nhân của sự xui xẻo nhất thời (hoặc chính sách). Sự giả vờ này rất quan trọng vì nó củng cố nhu cầu tiếp tục chuyển giao giá trị. Lập luận chính của bài tiểu luận này là sự giả vờ là rào cản chính đối với việc tái cấu trúc ở Nga. Nó làm trầm trọng thêm sự không chắc chắn mà các tác nhân có về tác động cụ thể của từng cá nhân đối với cải cách kinh tế.

Xổ số tư nhân hóa

Để giải quyết các ý tưởng, nên xem xét xổ số tư nhân hóa (Gaddy và Ickes 1998a). Đây là một cách suy nghĩ khá cách điệu về quá trình tư nhân hóa ở Nga. Mục đích của phép loại suy không phải là để mô tả các chi tiết của quá trình tư nhân hóa, mà là để chỉ ra những tác động của việc tư nhân hóa các tài sản mà giá trị của chúng sẽ chỉ trở nên rõ ràng sau đó .

Khi nỗ lực tư nhân hóa tài sản thuộc sở hữu nhà nước được phát động ở nước Nga thời hậu Xô viết, rất ít người Nga có ý tưởng rõ ràng về giá trị thực của chính chúng trong nền kinh tế thị trường. Lý do là, như Ericson (1999) đã giải thích, hệ thống định giá của Liên Xô đã che giấu giá trị thực của sản xuất và do đó, của tất cả các loại tài sản khác nhau trong nền kinh tế. Quá trình tư nhân hóa đã phân định các tài sản trước đây thuộc sở hữu nhà nước của quốc gia thành các gói cụ thể và giao quyền sở hữu cho chúng. Đây là một quá trình rất khác so với quá trình tư nhân hóa tài sản thuộc sở hữu nhà nước trong nền kinh tế thị trường. Trong nền kinh tế thị trường, ngay cả các công ty nhà nước cũng phải định giá theo thị trường. Nhưng ở Nga, quá trình tư nhân hóa - phân phối lại quyền sở hữu tài sản - diễn ra đồng thời với quá trình tự do hóa - đánh giá lại những tài sản đó. Kết quả là, tư nhân hóa ở Nga tương đương với việc cho mọi người một tấm vé số. 7 Mọi người không biết liệu họ có thắng hay không, và điều gì, cho đến tận sau này. Xổ số này hóa ra là có rất ít người trúng và nhiều người thua. Nhìn lại, điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì chúng ta biết rằng việc tạo ra của cải trong nền kinh tế Liên Xô tập trung vào một số ngành tương đối ít, trong đó dầu mỏ, khí đốt tự nhiên và kim loại màu là nổi bật nhất. Những thứ này đã được bàn giao cho một số ít cá nhân. Những công dân còn lại nhận được các phần của nhiều ngành công nghiệp khác, hầu hết trong số đó sẽ có ít giá trị.

Để hiểu rõ hơn về bản chất của xổ số tư nhân hóa, hãy để tôi trình bày một phiên bản cực đoan. Chúng tôi sẽ giả định rằng tất cả giá trị trong nền kinh tế được tạo ra bởi Gazprom : tất cả các ngành công nghiệp khác không đóng góp giá trị. Điều này ngụ ý rằng xổ số chỉ có một vé trúng thưởng: Gazprom . Mỗi vé khác là một kẻ thua cuộc. Giả sử thêm rằng sau khi xổ số tư nhân hóa được tổ chức, chính phủ thực thi nghiêm túc và đầy đủ kết quả này. Tức là vé của người trúng thưởng được đổi, trúng thưởng và quyền lợi của người trúng thưởng được đảm bảo tuyệt đối. Hơn nữa, chính phủ không cố gắng phân phối lại thêm nữa—nói cách khác, giải xổ số được “miễn thuế”. Các cổ đông của Gazprom có tất cả các tài sản có giá trị và những người khác nắm giữ những tài sản không có giá trị thị trường. Đây là mô hình phân phối tài sản thuần túy “người thắng được cả”. Hãy để chúng tôi gọi nó là phân phối xổ số, hoặc L -distribution.

Tất nhiên, có nhiều lựa chọn thay thế khả dĩ cho L -distribution. Trường hợp cực kỳ ngược lại với L -distribution sẽ là trường hợp trong đó chính phủ phải chia nhỏ Gazprom theo cách mà tài sản của nó được phân phối đồng đều cho mọi công dân Nga. Chúng ta hãy gọi phân phối hoàn toàn bình đẳng này là phân phối E. Theo thiết kế, kế hoạch tư nhân hóa của Nga về nguyên tắc là L -distribution. Nhưng xã hội Nga không sẵn lòng chấp nhận sự phân phối L ; đặc biệt là một khi nó đã trở nên rõ ràng những gì đã xảy ra. số 8

Mục đích của tôi ở đây không phải là đưa ra một kế hoạch thay thế để tư nhân hóa tài sản của Nga. 9 Thay vào đó, mối quan tâm của tôi là về những tác động của cách thức tư nhân hóa được thực hiện trên thực tế. Điểm mấu chốt cần nhận ra là trong quá trình này, thực tế chính trị và xã hội của Nga đã tự thể hiện. Nga là một nền dân chủ. Và nếu chúng ta giả định rằng có tồn tại (và tồn tại) một số mức độ bất bình đẳng tối thiểu có thể chấp nhận được trong dân số Nga, thì có những giới hạn về mức độ gần với phân phối L mà kết quả của quá trình tư nhân hóa sẽ được phép xảy ra. Trong điều kiện thực tế, có những giới hạn về giá trị mà các chủ sở hữu của Gazprom có thể đạt được. Kết quả là, phải có một cơ chế để phân phối lại một số giá trị do Gazprom tạo ra cho những người nắm giữ vé xổ số khác.

Cơ chế đó là nền kinh tế ảo. Bằng cách giúp phân phối lại giá trị của Gazprom , đó là một cách làm cho hoạt động xổ số tư nhân hóa của Nga trở nên công bằng hơn, một phương tiện để trả cho nhiều vé hơn. Đó là kết quả của một trò chơi kiếm tiền giữa các tác nhân trong nền kinh tế về giá trị của vé số. Lý do mà trò chơi này được chơi là vì về mặt chính trị, không thể thực thi chế độ phân phối L trong một nền dân chủ trong đó các chuẩn mực công bằng về cơ bản khác với các chuẩn mực của kết quả cực đoan “người thắng được cả”. Do đó, Gazprom phải thanh toán cho các bộ phận khác của xã hội để giữ lại một phần giá trị được tạo ra. Thỏa thuận này xác định nền kinh tế kết thúc ở đâu giữa phân phối L và phân phối E.

Ở Nga, tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước như một chính sách là một yếu tố thiết yếu của cải cách thị trường. Thật vậy, đó là nền tảng của sự bắt buộc phải giới thiệu một nền kinh tế thị trường tự do. Điều không được phép không phải là chính sách, mà là (một số) hậu quả của chính sách đó. Khi chính sách mong muốn bắt đầu được thực hiện, rõ ràng là nó sẽ có những tác động không thể dung thứ được. Về nguyên tắc, một phản ứng có thể là từ chối chính sách trong toto . Điều đó đã không được thực hiện, bởi vì từ chối một chính sách như tư nhân hóa, hoặc thoái vốn, sẽ tương đương với việc từ chối sự cấp thiết của việc giới thiệu thị trường tự do. Vì vậy, sự xuất hiện của chính sách đã được giữ lại trong khi bản chất thực tế của nó đã được sửa đổi. Đây là con đường dẫn đến nền kinh tế ảo.

Để cho đầy đủ, người ta cũng nên xem xét một phản ứng khả dĩ khác đối với trường hợp không thể chấp nhận được. Vì hậu quả của chính sách, chứ không phải bản thân chính sách, là điều không thể chấp nhận được, nên có cách nào để thực hiện chính sách nhưng sửa chữa tác động không thể chấp nhận được của chính sách theo những cách không mâu thuẫn với chính sách không? Lấy ví dụ, trường hợp xổ số tư nhân hóa của Nga. Chính phủ Nga có thể không cho phép phân phối L theo kiểu người thắng được hưởng tất cả nhưng sau đó sửa chữa kết quả không thể chấp nhận được—sự bất bình đẳng—bằng cách đánh thuế nặng nề đối với Gazprom và sau đó là phân phối lại của cải? Một chính sách như vậy có thể chấp nhận được trong nền kinh tế thị trường. Vậy tại sao điều đó không xảy ra? Có nhiều cách giải thích một phần, nhưng có lẽ cách giải thích tốt nhất là gần như tất cả các bộ phận trong xã hội Nga đều từ chối thừa nhận bản chất của xổ số. Họ không muốn thừa nhận rằng Gazprom là tấm vé chiến thắng duy nhất. Họ muốn tin rằng phần còn lại của nền kinh tế cũng có giá trị (hoặc ít nhất là sẽ sớm và tương đối dễ dàng trở nên có giá trị).

Nền kinh tế ảo, với cơ chế cho phép Gazprom trợ cấp cho các doanh nghiệp sản xuất thua lỗ một cách không minh bạch, ủng hộ giả thuyết rằng nhiều doanh nghiệp sản xuất đang khá giả hơn nhiều so với thực tế.

Như vậy, về nguyên tắc, trong các thuật ngữ kế toán chặt chẽ, chúng ta có hai cách tiếp cận:

1 L -phân phối với thuế minh bạch đối với Gazprom ( L \ G ), và

2 L -phân phối với nền kinh tế ảo ( L \ V )

Lưu ý rằng mỗi cách tiếp cận này có thể đạt được cùng một kết quả cuối cùng, cụ thể là trợ cấp cho các doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất, M . Điểm khác biệt cơ bản của chúng là ở mức độ minh bạch về những gì đang thực sự diễn ra. Trong trường hợp đầu tiên, mọi người sẽ thấy rõ không chỉ Gazprom đang hỗ trợ phần còn lại của nền kinh tế mà còn ở mức độ nào. Nó sẽ làm minh bạch hóa chi phí trợ cấp và do đó làm giảm sự phản kháng đối với cải cách. Nó cũng sẽ làm rõ mức độ mà tất cả của cải được phân phối lại từ Gazprom sẽ chỉ chuyển đến M và do đó, các bộ phận khác của xã hội không nhận được gì. Thiếu minh bạch khiến việc duy trì hiện trạng trở nên dễ dàng hơn vì nó che giấu việc chuyển giao tài nguyên cơ bản hỗ trợ hệ thống.

Câu hỏi quan trọng để hiểu được cải cách ở Nga là tại sao cách tiếp cận thứ hai lại là giải pháp.

Giải pháp không minh bạch

Tại sao chúng ta không có được giải pháp minh bạch cho xổ số tư nhân hóa? 10 Cho rằng nền kinh tế ảo trả nhiều vé số hơn so với phân phối L , tại sao không chỉ thực hiện phân phối tương tự mà không có nền kinh tế ảo? Tất nhiên, lý do là nền kinh tế ảo giúp các đại diện có quyền lực chính trị giành được vé. Nếu không có nền kinh tế ảo, vốn quan hệ phân phối sẽ mất giá trị.

Giống như các doanh nghiệp khác nhau về số lượng và chất lượng của vốn vật chất và con người mà họ thừa hưởng từ thời Xô Viết, thì họ cũng khác nhau về vốn quan hệ được thừa hưởng. Một số doanh nghiệp (hoặc giám đốc của họ) có quan hệ rất tốt với các quan chức địa phương và/hoặc liên bang. Mối quan hệ với các doanh nghiệp khác cũng đa dạng. Loại quan hệ nào, với ai, chúng vững chắc như thế nào, v.v., có thể được coi là “kho” vốn quan hệ của doanh nghiệp. Chính cổ phiếu này sẽ xác định các loại giao dịch có thể được hỗ trợ (hàng đổi hàng thay vì thanh toán bằng tiền mặt, thanh toán trước hay không, v.v.). Nói cách khác, vốn quan hệ, r , là thiện chí có thể được chuyển thành khả năng tồn tại khi khoảng cách tới thị trường, d , cao. ¹¹

Nhìn chung, mặc dù chúng ta có thể coi r là hỗ trợ cho hoạt động phi chính thức, nhưng trong trường hợp của Nga, nó có một khía cạnh cụ thể mà chúng tôi nhấn mạnh: các doanh nghiệp có r cao có thể thoát khỏi sự khắt khe của giới hạn ngân sách. Các doanh nghiệp có r cao có thể trì hoãn thanh toán hoặc đổi hàng với giá tăng cao trong khi các doanh nghiệp khác có r thấp không thể. Do đó, các mối quan hệ phục vụ như một sự thay thế cho trách nhiệm tài chính. Có nhiều nền kinh tế phát triển vốn quan hệ nhưng doanh nghiệp vẫn chịu trách nhiệm về tài chính. Ở Nga, việc sử dụng r để trốn tránh trách nhiệm là một yếu tố quan trọng.

Điều không được công nhận trong quá trình tư nhân hóa ở Nga là đồng thời vốn vật chất được tư nhân hóa thì vốn quan hệ cũng vậy. Vốn quan hệ là một tài sản quan trọng trong hệ thống của Liên Xô. Tư nhân hóa nó là một trong những kết quả quan trọng nhất của cải cách kinh tế ở Nga. Ở Liên Xô, các giám đốc doanh nghiệp chủ yếu dựa vào việc tích lũy và sử dụng các mối quan hệ cá nhân hay “sự lôi kéo”, được gọi một cách thông tục là blat . ¹² Blat rất quan trọng đối với hiệu suất, đặc biệt là việc hoàn thành kế hoạch kinh tế, trong chế độ kế hoạch hóa tập trung rất méo mó, nơi mà sự thất bại về nguồn cung là một đặc điểm thường xuyên của đời sống kinh tế. Mối quan hệ với các quan chức đảng địa phương thường rất quan trọng để có được những đầu vào khan hiếm. Như Grossman đã nhấn mạnh, các hoạt động kinh tế phi chính thức là một đặc điểm thiết yếu của nền kinh tế Liên Xô. Việc hoàn thành kế hoạch yêu cầu các giám đốc doanh nghiệp và tolkachi (người xúc tiến) của họ sử dụng các kỹ năng không chính thức. Khả năng của họ để thực hiện điều này, và vị trí của họ trong hệ thống phân cấp kinh tế, là rất quan trọng đối với thu nhập của họ. Nhưng các giám đốc và tolkachi kiếm được thu nhập từ những vị trí này; họ không sở hữu nguồn thu nhập này.

Tầm quan trọng của trắng trợn trong nền kinh tế Liên Xô là rất quan trọng đối với sự hình thành cái mà Gregory Grossman gọi là “chuỗi cướp bóc”. 13 Trong bất kỳ nền kinh tế nào mà các khoản thanh toán phụ phổ biến, thu nhập của các cá nhân là tổng hợp của các dòng chảy từ các nguồn khác nhau. Sự gia tăng của các khoản thanh toán trong toàn bộ nền kinh tế làm cho rất khó hiểu được sự đóng góp giá trị của hoạt động của một đại lý.

Sự sụp đổ của hệ thống lập kế hoạch, bắt đầu từ cuối thời kỳ per estroika , đã bắt đầu quá trình tư nhân hóa vốn quan hệ. Những cải cách của Gor Bachev có tác dụng tăng quyền tự chủ của các giám đốc doanh nghiệp. Với việc bắt đầu cải cách kinh tế và tư nhân hóa, vai trò của giám đốc doanh nghiệp tăng lên; các chủ thể trung gian khác (các nhà lập kế hoạch, các quan chức đảng) không còn đóng vai trò trong phân bổ kinh tế. Các giám đốc đã sử dụng cơ hội này để tư nhân hóa vốn quan hệ của họ. Nghĩa là, họ có được khả năng phân bổ lợi nhuận cho các mối quan hệ mà họ đã phát triển và nuôi dưỡng trong hệ thống trước đó.

Nhưng để các giám đốc chiếm đoạt các khoản hoàn trả này, các doanh nghiệp phải tiếp tục hoạt động. 14 Phần lớn vốn quan hệ là doanh nghiệp cụ thể. Hình thức chính của những mối quan hệ này là trong mối quan hệ với các giám đốc của các doanh nghiệp khác, thường là trong các ngành hoạt động có liên quan. Giám đốc không thể rút tiền này ra. Thay vào đó, để phù hợp với những khoản tiền thuê này, điều quan trọng là phải duy trì hoạt động của doanh nghiệp. Do đó, việc tư nhân hóa vốn quan hệ là một phần quan trọng giải thích tại sao các giám đốc đấu tranh để giữ cho các doanh nghiệp mở vốn có ít triển vọng trong nền kinh tế thị trường.

Nhưng điều quan trọng cần lưu ý là không chỉ các giám đốc muốn duy trì hoạt động của các doanh nghiệp này. Nếu doanh nghiệp không hoạt động thì vốn quan hệ không mang giá trị. Lợi ích sống còn của người lao động cũng đang diễn ra ở đây. Do sự phụ thuộc vào doanh nghiệp để tồn tại cá nhân, họ chấp nhận việc giám đốc khai thác vốn quan hệ để giữ cho doanh nghiệp hoạt động. Đây là một thỏa thuận ngầm: các giám đốc được phép ăn cắp cho chính họ miễn là họ ăn cắp cho doanh nghiệp.

Vốn quan hệ cũng quan trọng trong chế độ cũ, nhưng ở đó nó được sử dụng để hỗ trợ lợi ích nhà nước. 15 Các giám đốc doanh nghiệp theo kế hoạch thường dựa vào sự phục vụ của chính quyền địa phương và các quan chức đảng để giúp họ hoàn thành kế hoạch. 16 Rõ ràng một số hoạt động này đã dẫn đến sự chuyển hướng vì lợi nhuận cá nhân; nhưng động lực chính cho hoạt động này là nhu cầu hoàn thành các kế hoạch. Do đó, chúng ta có thể lập luận rằng vốn quan hệ chủ yếu hướng tới lợi ích nhà nước theo kế hoạch.

Tuy nhiên, trong môi trường hiện tại, vốn quan hệ hoạt động chống lại lợi ích nhà nước, nếu đó được coi là cải cách thị trường. Vốn quan hệ thường được sử dụng theo những cách cản trở cải cách thị trường. Lý do là việc sử dụng chính của vốn quan hệ là để giảm bớt các hạn chế về ngân sách. Nhập các công ty thiếu nhu cầu hiệu quả đối với hàng hóa của họ với giá tiền mặt có thể trang trải chi phí sử dụng vốn quan hệ để tồn tại. Sử dụng bù đắp và các giao dịch phi tiền tệ khác là một phương tiện sinh tồn thay thế.

Mối quan hệ để tìm kiếm tiền thuê

Làm thế nào để lập luận này liên quan đến khái niệm tìm kiếm tiền thuê? Người ta thường lập luận rằng cuộc cạnh tranh về đặc lợi ở Nga là rào cản quan trọng đối với cải cách kinh tế. Bởi vì hệ thống chính trị có đặc lợi để phân phối, các doanh nhân tập trung vào các hoạt động gây ảnh hưởng hơn là tái cấu trúc. Một sửa đổi của quan điểm này được đưa ra trong Shleifer và Treisman (1999), trong đó lập luận rằng để thu hút các bên liên quan chống lại cải cách thì cần phải tạo ra đặc lợi có thể được sử dụng để mua chuộc các tác nhân này. Lập luận này gợi ý rằng đặc lợi là đặc hữu, và thực sự là nội sinh trong môi trường chuyển đổi, nhưng điều quan trọng là phải ngăn chặn việc theo đuổi những đặc lợi này cản trở quá trình tái cơ cấu thực sự. Tuy nhiên, trong cả hai trường hợp, việc tìm kiếm đặc lợi được coi là một hoạt động hoàn toàn không hiệu quả.

Thật thú vị khi so sánh việc tìm kiếm đặc lợi với đầu tư vào vốn quan hệ. Rõ ràng các khái niệm có liên quan với nhau. Cả hai đều liên quan đến việc chuyển hướng nỗ lực và nguồn lực ra khỏi các hoạt động sản xuất trực tiếp. Tuy nhiên, hãy lưu ý rằng việc tìm kiếm đặc lợi không mang lại chức năng sản xuất, trong khi vốn quan hệ thì có thể. Các khoản đầu tư vào vốn quan hệ được đền đáp khi các đại lý có thể tham gia vào các hoạt động mà hợp đồng không thể thực hiện được. Sự tin tưởng được tạo ra bởi vốn quan hệ giúp tăng cường các cơ hội có sẵn cho các đại lý; điều này đặc biệt quan trọng trong môi trường chuyển đổi nơi mà việc thực thi hợp đồng còn rất yếu. Do đó, vốn quan hệ có thể đóng một vai trò sản xuất trực tiếp - như với niềm tin - trong việc giảm các giao dịch và chi phí hợp đồng. ¹⁷

Tuy nhiên, vốn quan hệ không phải lúc nào cũng được sử dụng cho mục đích sản xuất. Giám đốc doanh nghiệp có thể khai thác vốn quan hệ để thúc đẩy doanh nghiệp tồn tại. Mặc dù điều này hợp lý về mặt cá nhân nhưng nó có thể không hiệu quả về mặt xã hội. Ở đây, sự tương phản với việc tìm kiếm đặc lợi là nhiều thông tin nhất. Tìm kiếm đặc lợi mang tính hủy hoại bởi vì các đại lý thực hiện các hoạt động gây lãng phí nguồn lực để đạt được giá trị đã được sản xuất. Việc khai thác vốn quan hệ cũng dẫn đến lãng phí tài nguyên đến mức các doanh nghiệp thua lỗ vẫn tiếp tục hoạt động và nó được sử dụng để phân phối lại giá trị được sản xuất ở nơi khác. Sự khác biệt cụ thể là sự lãng phí tài nguyên trong trường hợp vốn quan hệ bao gồm việc sản xuất diễn ra thông qua việc sử dụng nó.

Vấn đề với vốn quan hệ là giá trị của nó có thể phụ thuộc vào việc trì hoãn cải cách. Vốn quan hệ có giá trị bởi vì nó là một phương tiện phân bổ và phân phối phi thị trường. Vốn quan hệ rất hữu ích trong việc giúp các doanh nghiệp tránh được hậu quả của những hạn chế về ngân sách. Cải cách thị trường thực sự có thể loại bỏ khả năng này. Do đó, cải cách thị trường có thể dẫn đến sự tiêu tan giá trị của vốn quan hệ. Khả năng tiêu tán sớm khuyến khích việc sử dụng mạnh mẽ hình thức vốn này.

Yếu tố chính là tư nhân hóa vốn quan hệ; điều này tạo tiền đề cho nền kinh tế ảo. Cải cách thích hợp sẽ loại bỏ chúng. Nhưng điều này sẽ yêu cầu các khoản thanh toán phụ để mua chuộc tất cả các lợi ích khác, những người sống nhờ vốn quan hệ của giám đốc. ¹⁸

Lưới an toàn cá nhân hóa

Một bước phát triển quan trọng ở Nga là việc cá nhân hóa mạng lưới an sinh xã hội. Khi giá trị cạn kiệt trong nền kinh tế ảo suy thoái, phần tích cực của nền kinh tế bị thu hẹp lại. 19 Khi khu vực công không thực hiện được vai trò là mạng lưới an toàn và người bảo vệ, người dân ngày càng phải phụ thuộc nhiều hơn vào mạng lưới an toàn hộ gia đình được cá nhân hóa. Các hộ gia đình sống sót khi bị nợ lương và mất quyền lợi bằng cách cách ly bản thân khỏi nền kinh tế tiền mặt càng nhiều càng tốt. Cá nhân hóa có nhiều hình thức. Trong số này có cốt truyện nông thôn truyền thống. Tuy nhiên, điều thú vị hơn trong tình hình hiện tại là cảnh sát sẽ “tính phí dịch vụ” thay cho tiền lương, hoặc một thư viện không nhận được phân bổ ngân sách và thay vào đó cho các nhà bán lẻ thuê không gian. Tính năng thiết yếu trong hoạt động này là đối phó bằng cách chuyển đổi tài sản mà họ sử dụng sang một cách sử dụng thay thế, tạo ra thu nhập. Các tác nhân này không có bộ đệm nào khác. Trong thực tế, họ tự bảo hiểm. ²⁰

Khả năng tự bảo hiểm được tạo ra bởi các mạng lưới an toàn được cá nhân hóa cho phép các hộ gia đình đối phó, mặc dù khá không hoàn hảo, với khu vực công đang bị thu hẹp.

Phân mảnh cơ quan thuế

Nền kinh tế ảo vì thế tạo ra một vòng luẩn quẩn. Ít tiền mặt hơn được trả vào ngân sách do sự gia tăng của các giao dịch phi tiền tệ. Đến lượt mình, điều này dẫn đến sự tuyệt vọng hơn đối với các cơ quan cá nhân trong việc tự mình kiếm tiền. Họ sử dụng hình thức “thuế canh tác” hoặc tư nhân hóa việc thu thuế để tồn tại.

Một trường hợp rất đặc biệt phát sinh nếu chính cơ quan chính phủ có quyền trích tiền mặt trực tiếp từ người nộp thuế. Ai có thể làm điều đó? Thực thi pháp luật, hải quan, v.v. Cảnh sát hải quan là một ví dụ điển hình. Họ thu phí mà họ phải nộp cho trung tâm. Trong khi đó họ đang bị thiếu vốn. Họ làm gì? Họ thu exta và nộp lệ phí hải quan tiêu chuẩn. ²¹

Điều này thường bị nhầm lẫn với tham nhũng, tức là trục lợi cá nhân. Điều này là hơi khác nhau. Những khoản này khác với các khoản hối lộ, vì rõ ràng chúng được báo cáo ở cấp cơ quan địa phương—cả về khoản thu và khoản chi. Chúng là những khoản chi để duy trì hoạt động của nhánh chính quyền địa phương , dù trên danh nghĩa là địa phương hay liên bang. Thậm chí đã có thời điểm nó bị xử phạt chính thức. (Nó vẫn có thể bị xử phạt, mặc dù không chính thức.) Tuy nhiên, thực sự không có giới hạn nào cho việc này. Ý tưởng là nếu tôi là một nhân viên chính phủ, được ưu đãi với một số khả năng tạo doanh thu, cho dù là đánh thuế “quyền lực” hay một số công cụ (ví dụ như một chiếc xe tải), và tôi không được ngân sách chính phủ trả lương, thì tôi có quyền sử dụng mọi phương tiện mình có để bảo đảm mức sống của mình ở mức tối thiểu. Vì cấp độ này quá thấp, nên không ai có thể thực sự phản đối. Nó không hợp pháp. Nhưng nó có thể phòng thủ được trong mắt của gần như tất cả mọi người. Đó là tâm lý của trang trại tập thể đã được “tư nhân hóa”. Nó rất phù hợp với tinh thần tư nhân hóa ở Nga. Nó đã trở thành thông lệ tiêu chuẩn. Một thị trấn như Zarechny có thể tăng cường lực lượng cảnh sát địa phương bằng cách cho phép họ vận hành các ki-ốt để kiếm thêm tiền. 22 Các thủ thư công cộng của nó vào mùa xuân năm 1999 đã đình công, không phải để có thêm tiền từ ngân sách (họ biết là không có), mà vì quyền kiếm tiền của chính họ bằng cách sử dụng tài sản của thành phố.

Sự phân tán trong việc thu thập giá trị cho khu vực công, mọi cơ quan cho chính nó, đã là một tác động tiêu cực của sự giả vờ của nền kinh tế ảo, ngân sách “ảo”. Không có đủ giá trị để đi vòng quanh và bản thân chính phủ không làm công việc trọng tài, vì vậy các cơ quan của chính phủ tự hành động. Có một số thỏa thuận ngầm tạm thời về việc ai sẽ nhận được gì, thông qua tất cả các cơ chế từ dưới lên này. Sau đó, một ngày nọ, chính phủ liên bang thực hiện chiến dịch thu tiền mặt , cuộc đàn áp. Điều này có thể tốt hơn so với hệ thống vô chính phủ thịnh hành trước đây, nếu chính phủ liên bang (1) cấm họ tự mình thu thập một cách hiệu quả, điều này chỉ có thể xảy ra nếu chính phủ liên bang (2) sử dụng tiền mặt thu được để thay thế cho các nguồn tiền mặt bổ sung mà các cơ quan đã có.

Mặt khác, nếu chính phủ liên bang thu tiền mặt cho

mục đích hoàn toàn khác nhau, ví dụ như trả nợ, tình hình sẽ tồi tệ hơn bao giờ hết. Các cơ quan sẽ tiếp tục thu các khoản thanh toán theo cách rời rạc của họ, đồng thời chính phủ liên bang thu thêm tiền mặt.

Ý nghĩa của sự phân mảnh và cá nhân hóa

Vấn đề chính liên quan đến cơ quan thuế phân tán cũng tương tự như vấn đề cá nhân hóa mạng lưới an toàn: mức sống của người dân phụ thuộc vào một tập hợp các khoản chuyển nhượng ngầm hoặc không chính thức, không liên quan đến dòng tiền chính thức trong nền kinh tế. Sự tồn tại của các đại lý phụ thuộc vào các luồng này và việc phân biệt giá trị thị trường của một người với các khoản thanh toán phụ này trở nên rất phức tạp. Do đó, có sự nhầm lẫn lớn về tác động đối với một tác nhân của cải cách thị trường.

Sự yếu kém của chính quyền trung ương, quốc gia càng trở nên trầm trọng hơn bởi xu hướng tự nhiên của nền kinh tế ảo đối với chủ nghĩa địa phương hơn. Tự bảo vệ là bản chất của nền kinh tế ảo. Nhưng trong nền kinh tế ảo của Nga vào cuối những năm 1990, điều này đã đi khá xa. Có quá nhiều sự tự bảo vệ. Hay đúng hơn, nó đã giảm xuống mức quá thấp. Trong nền kinh tế ảo lý tưởng, chính phủ—nhà nước—giữ các mạch tự bảo vệ ở mức tương đối hiệu quả. Nó làm như vậy bằng cách đóng vai trò là người điều phối — lựa chọn giữa các mục đích sử dụng cạnh tranh với giá trị hạn chế. Nó cũng phải ngăn chặn tình trạng rò rỉ xấu (ăn cắp “từ nhà máy”). Nếu không làm được những điều này, bản thân nền kinh tế ảo sẽ bị đe dọa. Sau đó, mọi thứ thoái hóa xuống mức không phải của nền kinh tế ảo mà là của nền kinh tế hộ gia đình.

hành vi của chính phủ

Cho đến bây giờ chúng ta đã coi hành vi của chính phủ là ngoại sinh. 23 Chúng ta đã giả định rằng các doanh nghiệp lựa chọn cách áp dụng nỗ lực và đầu tư bao nhiêu vào việc giảm khoảng cách so với vốn quan hệ dựa trên hành vi của chính phủ như đã cho. Ngay cả trong trường hợp này, vấn đề đối với các doanh nghiệp cũng khá phong phú. Nhưng chính sách của chính phủ, đặc biệt là liên quan đến việc sẵn sàng thực hiện giảm thuế thay cho thanh toán bằng tiền mặt, là một biến số lựa chọn. Đặc biệt, nó sẽ phụ thuộc vào đặc điểm và điều kiện ban đầu mà các nhà hoạch định chính sách phải đối mặt. Điều này đặc biệt đúng khi chúng ta nghĩ về chính quyền khu vực.

Giống như các doanh nghiệp khác nhau về khoảng cách và vốn quan hệ, các khu vực cũng vậy. Một số khu vực được ưu đãi về tài nguyên thiên nhiên có thể dễ dàng xuất khẩu (ví dụ, Tyumen Oblast với trữ lượng dầu và khí đốt tự nhiên khổng lồ). Các khu vực khác bị chi phối bởi khủng long công nghiệp được đặc trưng bởi d i cao . Do đó, sẽ rất hữu ích khi nghĩ đến khoảng cách trung bình của khu vực, Aj , mà chúng ta có thể định nghĩa là mức trung bình không trọng số của d i của các doanh nghiệp cấu thành. 24 Một khu vực có nhiều doanh nghiệp làm ăn thua lỗ (ví dụ: Ivanovo) sẽ có Aj cao và ngược lại. Sự khác biệt chính giữa các khu vực có A thấp và cao là khả năng tiếp thị của đầu ra. Một khu vực có A thấp sẽ có nhiều tiền mặt hơn trong lưu thông , trong khi các khu vực có A cao cảm thấy gánh nặng của ràng buộc tiền mặt chặt chẽ hơn nhiều.

Vốn quan hệ cũng khác nhau tùy theo khu vực. Bởi vì vốn quan hệ nhất thiết phải mang tính cá nhân và mang phong cách riêng, nên chúng tôi chủ yếu xác định vốn của chính quyền khu vực, về cơ bản là thống đốc. 25 Vốn quan hệ của một thống đốc khu vực là kết quả của lịch sử cá nhân và các khoản đầu tư để duy trì các mối quan hệ. Nó cũng có thể liên quan đến các mối quan hệ giữa lãnh đạo khu vực và chính phủ liên bang. Những mối quan hệ này đặc biệt quan trọng trong chế độ Yeltsin. Hãy để chúng tôi biểu thị vốn quan hệ của khu vực j là ©j. Một khu vực có mức © j cao có thể đạt được thỏa thuận giảm thuế tốt hơn so với khu vực có mức độ quan hệ thấp.

Do đó, chúng ta có thể coi các vùng có trữ lượng ban đầu là A j và © j . Cũng giống như với doanh nghiệp, thái độ và chính sách được lựa chọn bởi các quan chức khu vực sẽ phụ thuộc vào những nguồn lực này. Ví dụ: chúng tôi mong đợi các khu vực có A cao và © thấp hơn sẽ có nhiều khả năng chọn các chính sách ủng hộ thị trường hơn. Giống như việc lựa chọn các chính sách cải cách có thể ảnh hưởng đến sự phát triển tiếp theo của khu vực, các điều kiện ban đầu của khu vực tác động đến thái độ của các nhà lãnh đạo đối với cải cách. Các nhà lãnh đạo giống nhau có thể chọn các chính sách khác nhau nếu họ thấy mình nắm quyền ở các khu vực khác. Chắc chắn những lập luận giống nhau sẽ kém hiệu quả hơn ở các vùng khác nhau.

Một kết quả quan trọng của phân tích này là ở những khu vực có khoảng cách thị trường trung bình lớn hơn, nỗ lực lựa chọn sẽ thiên về thuế phi tiền mặt. Ở những khu vực như vậy, giá tương đối của hàng hóa phi tiền mặt sẽ cao hơn so với trường hợp khoảng cách thấp hơn. Doanh nghiệp sẽ có xu hướng đầu tư vào quan hệ hơn là giảm khoảng cách. Điều này cho thấy rằng các khu vực bắt đầu với A cao và © cao có thể bị mắc kẹt trong các bẫy phi tiền mặt. Các điều kiện ban đầu dẫn đến các chính sách làm tăng lợi tức tương đối đối với các hoạt động phi tiền mặt. Điều này làm sai lệch các quyết định đầu tư theo hướng tăng vốn quan hệ hơn là giảm khoảng cách. Điều này có nghĩa là các thống đốc của các khu vực như vậy thậm chí sẽ có nhiều động lực hơn để thiên vị các chính sách có lợi cho các hoạt động phi tiền mặt. Tất nhiên, điều ngược lại sẽ đúng ở những vùng bắt đầu với A tương đối thấp và © thấp . Ở những khu vực như vậy, các chính sách thiên về tiền mặt và điều này khuyến khích đầu tư nhiều hơn vào việc giảm khoảng cách.

Theo thời gian, sự phát triển của nền kinh tế ảo dẫn đến sự phân chia các khu vực. Một số khu vực có nguồn vốn vật chất tương đối tốt sẽ sẵn sàng thực hiện thanh toán bằng tiền mặt hơn, trong khi các khu vực khác sẽ nhấn mạnh các giao dịch không dùng tiền mặt. Ở những khu vực sau này, vốn quan hệ sẽ là tiền tệ chính. Trạng thái cân bằng này có thể ổn định. Một khu vực mà hoạt động phi tiền mặt chiếm ưu thế sẽ làm tăng chi phí cho bất kỳ doanh nghiệp nào chọn giảm khoảng cách. Nếu không đầu tư vào vốn quan hệ, bất kỳ thu nhập tiền mặt nào sẽ bị đánh thuế ngay lập tức.

Nghiện

Ở trạng thái cân bằng, chúng tôi quan sát thấy rằng ở một số khu vực, sự phụ thuộc vào giảm thuế và các chiến lược ảo khác tăng lên theo thời gian. Các quan chức ở những khu vực như vậy trở nên nghiện các nguồn này. Đây là hệ quả của chính sách cản trở doanh nghiệp đầu tư giảm khoảng cách.

Khi một bên đầu tư vào vốn quan hệ, bên nhận trở nên phụ thuộc vào nó. Các doanh nghiệp và các quan chức trở nên phụ thuộc lẫn nhau vào các khoản bồi hoàn và hối lộ. Không quá xa vời để so sánh điều này với mối quan hệ giữa một người đẩy và người nghiện của anh ta. Người nghiện càng sử dụng ma túy thì anh ta càng nghiện. Hiện tượng tương tự cũng xảy ra trong nền kinh tế ảo. Doanh nghiệp càng áp dụng nhiều chiến lược như vậy thì càng trở nên phụ thuộc vào chúng. Sản xuất những hàng hóa không thể bán lấy tiền mặt nhưng có thể được sử dụng để thu được các khoản giảm thuế trên thị trường sẽ khó thoát khỏi cái bẫy này hơn trong tương lai. Giống như việc sử dụng ma túy làm suy giảm sức khỏe và sinh lực của người nghiện ma túy, doanh nghiệp sản xuất để bù thuế thay vì nền kinh tế tiền tệ thừa nhận cuộc chiến để duy trì tính cạnh tranh.

Điều quan trọng là phải nhấn mạnh lý do tại sao chứng nghiện này làm suy yếu doanh nghiệp theo thời gian. Lý do chính cho điều này là một doanh nghiệp không đầu tư vào việc giảm d sẽ thấy các điều kiện cạnh tranh của mình xấu đi theo thời gian. Đây là điều kiện hoạt động trong môi trường cạnh tranh toàn cầu. Sự đình trệ không có nghĩa là d không đổi. Thay vào đó, nó tăng lên khi các doanh nghiệp khác nâng cao năng suất của họ. Do đó, giống như với người nghiện ma túy, các doanh nghiệp trở nên nghiện hơn các chiến lược hành vi được áp dụng để đảm bảo sự tồn tại. Chúng có thể duy lý một cách thiển cận, nhưng chúng làm xấu đi các cơ hội của doanh nghiệp theo thời gian.

Do đó, việc nghiện các chiến lược hành vi liên quan đến nền kinh tế ảo sẽ làm tăng khó khăn mà một doanh nghiệp hoặc khu vực sẽ gặp phải nếu cố gắng thoát khỏi trạng thái cân bằng này. Doanh nghiệp chọn đầu tư vào r thay vì giảm d trở nên phụ thuộc nhiều hơn vào khu vực tiếp tục chấp nhận bù trừ và đổi hàng. Khu vực khuyến khích bù trừ thuế khuyến khích doanh nghiệp đầu tư vào r hơn là giảm d . Do đó, các doanh nghiệp này phụ thuộc nhiều hơn vào các khoản bù trừ thuế trong tương lai. Cũng giống như chứng nghiện ma túy, nền kinh tế ảo là một tình trạng khó vượt qua.

Lý lẽ

Vấn đề chính đối với một cử tri tiềm năng là xác định xem cải cách thị trường thực sự tác động như thế nào đến vị thế của anh ấy/cô ấy trong chuỗi chiến lợi phẩm. Với mạng lưới an toàn được cá nhân hóa, vốn quan hệ và thuế phân mảnh, các đại lý có thẩm quyền phải đối mặt với vấn đề khai thác tín hiệu. Câu hỏi mà họ phải đối mặt là làm thế nào cá nhân họ sẽ vượt qua một cuộc cải cách sẽ cải thiện hiệu suất tổng thể.

Xu hướng giữ nguyên hiện trạng bắt nguồn từ hai chủ đề mà chúng ta đã xem xét. Đầu tiên là “chuỗi cướp bóc”, quan điểm cho rằng thu nhập của mọi người phụ thuộc vào một quá trình phân phối lại giá trị phức tạp và không minh bạch trong nền kinh tế ảo mà ngay cả những người tham gia cũng không hiểu được. Với sự không chắc chắn của họ về cách họ sẽ hoạt động trong một hệ thống minh bạch, họ thích ở lại trạng thái hiện tại. Ngay cả khi họ tin rằng nền kinh tế tổng hợp sẽ cải thiện khi chuyển sang thị trường, sự không chắc chắn của từng cá nhân cụ thể có thể khiến một người phản đối bất kỳ thay đổi nào. Và bởi vì nền kinh tế ảo đảm bảo rằng sự không chắc chắn như vậy sẽ lan rộng, nên khuynh hướng giữ nguyên trạng có thể khá mạnh mẽ.

Nguyên nhân thứ hai của xu hướng giữ nguyên hiện trạng là quá trình “cá nhân hóa ” các mạng lưới an sinh xã hội ở Nga. Khi giá trị cạn kiệt trong nền kinh tế ảo suy thoái, phần tích cực của nền kinh tế bị thu hẹp lại. Khi khu vực công không thực hiện được vai trò là mạng lưới an toàn và người bảo vệ, người dân ngày càng phải phụ thuộc nhiều hơn vào mạng lưới an toàn hộ gia đình được cá nhân hóa. Họ không có bộ đệm nào khác. Trong thực tế, họ tự bảo hiểm. ²⁶

Khả năng tự bảo hiểm được tạo ra bởi các mạng lưới an toàn được cá nhân hóa cho phép các hộ gia đình đối phó, mặc dù khá không hoàn hảo, với khu vực công đang bị thu hẹp. Cá nhân hóa càng làm trầm trọng thêm xu hướng chống lại cải cách vì bất kỳ nỗ lực nghiêm túc nào nhằm phá bỏ nền kinh tế ảo sẽ đe dọa chính xác các mạng lưới không chính thức này mà các đại lý đã tạo ra để tự bảo hiểm, do đó càng làm tăng thêm sự không chắc chắn của chúng. Do đó, những rủi ro đối với các cá nhân của các chính sách sẽ tạo ra một chế độ minh bạch hơn là khá nghiêm trọng.

Hãy xem xét món hời mà các hộ gia đình ở Nga sẽ phải đối mặt khi lựa chọn loại bỏ nền kinh tế ảo. 27 Cải cách thị trường thực đòi hỏi phải giao dịch phi tiền mặt và thu nhập ảo để lấy một phần không xác định trong một chiếc bánh lớn hơn. Để hỗ trợ cải cách, đại lý phải tin tưởng rằng nếu những khoản thu nhập ảo và phi tiền mặt này được chuyển đổi thành tiền mặt thì họ sẽ nhận được phần công bằng của mình. Nền kinh tế ảo địa phương hóa thu nhập trong khi cải cách thị trường tổng quát hóa chúng. Để cải cách được chấp nhận, các tác nhân phải mong đợi rằng họ sẽ được đền bù cho việc mất thu nhập ảo. Không chỉ hiệu suất sẽ được cải thiện mà những lợi ích này sẽ được phân phối. Bây giờ chế độ minh bạch hơn sẽ tăng nguồn lực tổng hợp. Khi đó, về nguyên tắc, các mạng lưới an toàn được cung cấp công khai có thể thay thế các mạng lưới được cá nhân hóa. Bởi vì hệ thống thứ nhất hiệu quả hơn hệ thống thứ hai, các hộ gia đình sẽ có lợi hơn nếu hệ thống như vậy có thể được thiết lập. Nhưng khả năng này không đủ để thuyết phục các hộ gia đình ủng hộ cải cách. Các hộ gia đình cũng sẽ phải tin rằng các hệ thống công cộng sẽ thực sự được tạo ra và sẽ hoạt động hiệu quả để thay thế các hệ thống cá nhân hóa. Nói cách khác, họ sẽ phải kỳ vọng rằng các nguồn lực bổ sung sẽ không bị chuyển hướng sang mục đích khác. Trong bối cảnh quá trình chuyển đổi của Nga, một kỳ vọng như vậy sẽ rất khó tạo ra. ²⁸

Do đó, xu hướng giữ nguyên trạng được củng cố bởi sự hoài nghi liên quan đến các chính sách của chính phủ đã phát triển trong quá trình chuyển đổi, chưa kể đến thời kỳ Xô Viết. Sự hoài nghi này ngụ ý rằng các hộ gia đình sẽ đặt câu hỏi về các chính sách cải thiện hiệu suất tổng thể và hứa hẹn hỗ trợ của chính phủ cho những người thua cuộc trong cuộc mặc cả. Các mạng lưới an toàn được cá nhân hóa có thể rất kém hiệu quả, nhưng chúng có lợi thế là các cá nhân cụ thể chịu trách nhiệm—không có sự phụ thuộc vào Moscow để mang lại những kết quả như đã hứa. Lịch sử của các chính phủ Nga đã không trả lương hưu và tiền lương đúng hạn khiến các hộ gia đình rất khó tin rằng họ sẽ được bảo hiểm đầy đủ nếu họ chọn từ bỏ mạng lưới an toàn cá nhân của mình. Do đó, xu hướng hiện trạng cho thấy rằng sẽ vô cùng khó khăn để thoát khỏi nền kinh tế ảo thông qua các biện pháp dân chủ.

Có một hàm ý quan trọng hơn đáng được bình luận ở đây. Không chỉ sự thiên vị hiện trạng gây khó khăn cho việc áp dụng các cải cách nâng cao hiệu quả. Nó cũng khuyến khích hành vi làm cho cải cách khó thực hiện hơn. Lưu ý rằng các quá trình cá nhân hóa và phân mảnh là phản ứng nội sinh đối với quá trình chuyển đổi. Các phản ứng hành vi của các tác nhân có tác dụng làm thất bại các kết quả cải cách dự kiến. Các chính sách không có tác dụng như mong đợi vì chúng được thiết kế cho một nền kinh tế vận hành theo quy luật của thị trường, không phải nền kinh tế ảo. ²⁹

Phụ lục: hành vi của chính phủ

Ở đây chúng tôi phát triển lập luận của phần “Hành vi của chính phủ” ở trang 208-210.

Giống như các doanh nghiệp khác nhau về khoảng cách và vốn quan hệ, các khu vực cũng vậy. Đặt A j chỉ số khoảng cách trung bình của khu vực j . Chúng tôi xác định khoảng cách trung bình của khu vực là một chỉ số có trọng số của khoảng cách của các doanh nghiệp cấu thành trong khu vực:

Một j =       (1)

trong đó 8 j - là phần sản lượng của doanh nghiệp i trong khu vực j. Một khu vực có nhiều doanh nghiệp thua lỗ (ví dụ: Ivanovo) sẽ có Aj cao và ngược lại. Sự khác biệt chính giữa các khu vực có A thấp và cao là khả năng tiếp thị của đầu ra. Một khu vực có A thấp sẽ có nhiều tiền mặt hơn trong lưu thông, trong khi các khu vực có A cao sẽ cảm thấy gánh nặng hạn chế tiền mặt chặt chẽ hơn nhiều.

Vốn quan hệ cũng khác nhau tùy theo khu vực. Bởi vì vốn quan hệ nhất thiết phải mang tính cá nhân và mang phong cách riêng, chúng tôi chủ yếu xác định với vốn của chính quyền khu vực, về cơ bản là thống đốc. 30 Vốn quan hệ của một thống đốc khu vực là kết quả của lịch sử cá nhân và các khoản đầu tư để duy trì các mối quan hệ. Hãy để chúng tôi biểu thị vốn quan hệ của khu vực j là © j . Một khu vực có mức © j cao có thể đạt được thỏa thuận giảm thuế tốt hơn so với khu vực có mức độ quan hệ thấp.

Thu thuế với nỗ lực thay đổi

Một cách hiệu quả để suy nghĩ về vấn đề của thống đốc là xem xét sự lựa chọn về cách phân bổ nỗ lực để tối đa hóa tiêu dùng của chính phủ. Đầu vào của biến chính là nỗ lực của bộ điều chỉnh, 31 được đưa ra tại ẽ. ³² Điều này phải được phân chia giữa thu thuế bằng tiền mặt và sử dụng bù trừ thuế để thu được sản phẩm bằng hiện vật. 33 Chúng tôi cho rằng việc thu thuế bằng tiền mặt và mua hàng tiêu dùng thông qua giải ngân bằng tiền mặt sẽ hiệu quả hơn . Mua sắm tiêu dùng thông qua giảm thuế là tốn kém vì hai lý do. Đầu tiên, hàng hóa nhận được có thể không chính xác như những gì được ưa thích. Thứ hai, bù trừ thuế tạo ra điều kiện độc quyền song phương và có thể dẫn đến giá ảo cao đối với hàng hóa được cung cấp. ³⁴

Lượng nỗ lực cần thiết để sản xuất tiền mặt và hàng hóa không dùng tiền mặt không phải là sự khác biệt duy nhất giữa hai loại thuế. Trốn tránh là một chuyện khác. Việc thu thuế bằng tiền mặt phải được chia sẻ với chính quyền trung ương, trong khi bù đắp thuế thì không. Điều này tạo ra một khoảng cách giữa lợi nhuận của hai loại hoạt động . Sự kết hợp của hai sự khác biệt này giữa tiền mặt và hàng hóa phi tiền mặt - chi phí sản xuất khác nhau và sự khác biệt về lợi nhuận do nêm thuế - có nghĩa là các nguồn lực được doanh nghiệp sử dụng trong sản xuất có hai mức giá: giá thị trường và giá giá bóng không chính thức.

Do đó, chúng ta có thể coi các vùng có trữ lượng ban đầu là A y và & j. Các chính sách được lựa chọn bởi các thống đốc khu vực sẽ phụ thuộc vào các cổ phiếu này. Để thấy điều này, chúng tôi coi vấn đề quyết định của thống đốc là tối đa hóa tiêu dùng của chính quyền khu vực.

Hãy để tiêu dùng của chính phủ cho khu vực j được đưa ra bởi:

C g j = ⁽¹ < T T-       d)       ij p g i ( e nc ^ r)       ⁽²⁾

trong đó 'Z i j pf i (e ữ d) là tổng giá trị sản xuất hàng hóa dùng tiền mặt ở khu vực j, ^ i j pg i (e ne , r) là tổng giá trị sản xuất hàng hóa không dùng tiền mặt ở khu vực j, T là thuế suất tiền mặt, ³⁵ a là phần thuế được gửi đến Moscow và là phần sản xuất phi tiền mặt được “bán” cho chính phủ dưới hình thức giảm thuế. Lưu ý rằng tiêu dùng của chính phủ phụ thuộc vào sự lựa chọn của các doanh nghiệp trong khu vực. Thống đốc chọn thuế suất nhưng coi giá của tiền mặt và hàng hóa phi tiền mặt là đã cho.

Công thức trong (2) vẫn coi hành vi của chính phủ là ngoại sinh. Để nội sinh hóa nó, chúng tôi cho phép thống đốc khu vực lựa chọn mức độ nỗ lực được đưa vào việc thu thuế và đàm phán bù đắp. Do đó, chúng tôi không còn coi T là một hằng số, mà là một hàm của mức độ nỗ lực dành cho việc thu thuế và trên các đặc điểm khu vực:

T j T U. A j, ® > )       ⁽³⁾

và tương tự đối với phi tiền mặt:

4» j = ^ ( e p A ®j)       ⁽⁴⁾

trong đó rõ ràng e = e T + Điều quan trọng cần lưu ý là T và hiện đang có hiệu lực thuế suất. Nghĩa là, chúng đưa ra số tiền thu được mà chính phủ nhận được từ các lựa chọn nỗ lực của mình, với các điều kiện ban đầu.

Lưu ý rằng thuế suất hiệu quả sẽ phụ thuộc vào nỗ lực lựa chọn và vào các điều kiện trong khu vực. Như vậy,

ỠT _

T j ( = —— ) > 0, t 2 < 0, và t ₃ ~ 0,

de T

còn đối với thu thuế không dùng tiền mặt ta có > 0, ^ 2 > ⁰ và ^ ₃ > 0. Thực tế là t 2 < 0 và ^ ₂ > 0 là tới hạn. Điều này ngụ ý rằng khoảng cách đến thị trường lớn hơn làm giảm khả năng thu thuế bằng tiền mặt và tăng khả năng thu thuế phi tiền mặt. Giả định thứ hai được đưa ra bởi vì một khu vực có khoảng cách xa với thị trường có nhiều doanh nghiệp không thể bán sản phẩm để lấy tiền mặt và tìm cách bù đắp như một cơ chế sinh tồn.

Hơn nữa, lưu ý rằng việc tăng vốn quan hệ làm tăng lợi tức cho nỗ lực dành cho việc thu thuế không dùng tiền mặt; I E,

ở 2 4»

'àe ^ à^ j

Điểm cốt yếu là khi mức vốn quan hệ trong một khu vực tăng lên thì lợi nhuận thu được từ nỗ lực thu thuế không dùng tiền mặt cũng tăng lên.

Vấn đề đối với thống đốc bây giờ là:

max e T , % T , C g = (J -«)tU, A j , ®) A j pf t (e ơ đ) +

A j, @ J ỴZ ị j p g i (e, u , r )       ⁽⁵⁾

chịu:

e c + e nc = e       ⁽⁶⁾

(J       A © j ) S j p f ' ( e i , d ⁾ > m       (7)

trong đó (7) đại diện cho hạn chế tiền mặt đối với thống đốc. Chính quyền khu vực sẽ có một số nhu cầu tối thiểu về tiền mặt, tiền lương là một ví dụ điển hình. Nếu không có hạn chế tiền mặt, một số khu vực (những khu vực có A cao và © cao ) có thể dành mọi nỗ lực để giảm thuế. Hạn chế tiền mặt hạn chế điều này. ³⁶

cân bằng

Trong khuôn khổ tĩnh, khoảng cách và cổ phiếu vốn quan hệ được đưa ra. Do đó, cả doanh nghiệp và thống đốc đều lấy cổ phiếu tương ứng của họ làm điều kiện ban đầu. Chúng tôi cũng đã lấy giá tương đối của tiền mặt so với p/p hàng hóa phi tiền mặt làm tham số trong quyết định của doanh nghiệp. Điều này phù hợp với giá trước thuế, nhưng giá tương đối sau thuế phụ thuộc vào thuế suất được chọn. Doanh nghiệp lựa chọn mức độ nỗ lực dựa trên

— —

Mức giá tương đối này sẽ phụ thuộc vào mức độ mà khu vực đầu tư vào việc giảm thuế. Nếu thấp thì giá của hàng hóa phi tiền mặt sẽ thấp so với tiền mặt. Thật vậy, giá của hàng hóa phi tiền mặt phụ thuộc vào và phụ thuộc vào thuế suất. Do đó, một khi thuế suất đã được chọn, điều này sẽ xác định tỷ lệ giá tương đối:

p(1 t⁾

Do đó, trạng thái cân bằng trong khuôn khổ này là một tập hợp các mức thuế suất ( t *, ^ *) và mức nỗ lực ( e * T , e * ^ e * c , e* nc ) sao cho các giám đốc tối đa hóa biểu thức (5) theo (6 ) và (7).

Một kết quả quan trọng là như sau. Giả sử rằng một vùng có cao A và cao © . Sau đó, các lựa chọn nỗ lực tối ưu sẽ thiên về thuế phi tiền mặt. Điều này có nghĩa là giá tương đối của hàng hóa phi tiền mặt sẽ cao so với trường hợp ngược lại. Doanh nghiệp sẽ có xu hướng đầu tư vào quan hệ hơn là giảm khoảng cách. Điều này cho thấy rằng trạng thái cân bằng với e nc cao và có thể ổn định đối với những thay đổi nhỏ trong tham số. Các khu vực có thể mắc kẹt trong bẫy phi tiền mặt.

Theo thời gian, sự phát triển của nền kinh tế ảo dẫn đến sự phân chia các khu vực. Một số khu vực có nguồn vốn vật chất tương đối tốt sẽ sẵn sàng thực hiện thanh toán bằng tiền mặt hơn, trong khi các khu vực khác sẽ nhấn mạnh các giao dịch không dùng tiền mặt. Ở những khu vực sau này, vốn quan hệ sẽ là tiền tệ chính. Trạng thái cân bằng này có thể ổn định. Một khu vực mà hoạt động phi tiền mặt chiếm ưu thế sẽ làm tăng chi phí cho bất kỳ doanh nghiệp nào chọn giảm khoảng cách. Nếu không đầu tư vào vốn quan hệ, bất kỳ thu nhập tiền mặt nào sẽ bị đánh thuế ngay lập tức.

Sự nhìn nhận

Bài tiểu luận này dựa trên sự hợp tác liên tục của tôi với Clifford Gaddy. Tôi biết ơn anh ấy vì nhiều cuộc thảo luận có giá trị về chủ đề này.

ghi chú

1 Người ta có thể muốn lập luận rằng vấn đề là các nhà hoạch định chính sách đã thất bại trong việc thực hiện cải cách – giải quyết theo hình thức thích hợp nhưng hy sinh bản chất. Một lời giải thích phổ biến cho điều này sẽ là tham nhũng. Đây là một lời giải thích thuận tiện, nhưng nó không thỏa mãn lắm. Nó không giải thích tại sao một số quốc gia bị tham nhũng nhiều hơn những quốc gia khác. Có phải khó khăn của Nga trong cải cách kinh tế chỉ đơn giản là một tai nạn của một nền văn hóa chính trị đặc biệt? Đây không phải là một câu hỏi ngớ ngẩn với lịch sử đặc biệt của đất nước này, và đặc biệt là thời kỳ Xô Viết. Nhưng để trả lời nó, chúng ta cần thăm dò sâu hơn để hiểu các vấn đề trong quá trình chuyển đổi của Nga.

2 Do đó, Williamson và Haggard 1994: 531 lưu ý rằng nếu có sự đồng thuận về tính mong muốn của cái gọi là “sự đồng thuận của Washington”, điều này đặt ra câu hỏi: “nếu sự đồng thuận trên thực tế được tán thành rộng rãi, tại sao nó không được thực hiện rộng rãi hơn ?”

3 Xem thêm Drazen 2000: Chương 10 để biết phần thảo luận chung.

4 Lưu ý rằng lập luận này cũng gợi ý rằng một chính sách không được ưa chuộng nhưng vẫn được thực hiện có thể trở nên bền vững. Điều này xảy ra sau bởi vì bài đăng cũ được hưởng lợi từ đa số.

5 Trong mô hình tiêu chuẩn của khuynh hướng nguyên trạng (Fernandez và Rodrik 1991), có hai lĩnh vực. Trong một lĩnh vực cải cách có lợi cho tất cả. Trong lĩnh vực khác, cải cách rất tốn kém, nhưng một số tác nhân từ lĩnh vực đó có thể chuyển sang lĩnh vực đang mở rộng với chi phí phải trả. Vấn đề là các đại lý không biết liệu họ có may mắn như vậy hay không. Lập luận ở đây là chuỗi chiến lợi phẩm làm tăng sự không chắc chắn về cơ hội thành công của một người trong lĩnh vực mở rộng. Và cá nhân hóa làm tăng tổn thất cho cải cách.

6 Ví dụ, hãy xem Gaddy và Ickes (1998a) và Ericson và Ickes (1999).

7 Một số người có thể lập luận rằng vì quá trình tư nhân hóa diễn ra thông qua các phương pháp mờ ám - ví dụ như cho vay để mua cổ phần - nên phép loại suy xổ số là không phù hợp. Nhưng điều này là không chính xác. Điều đó có nghĩa là xổ số đã bị gian lận, nhưng điểm cốt yếu của phép loại suy này không phải là quá trình tư nhân hóa mà là kết quả phân phối .

8 Tiết lộ ít liên quan đến việc nhận ra rằng tấm vé Gazprom là người chiến thắng - điều đó không có gì bí mật - mà là sự thừa nhận rằng rất nhiều người khác là kẻ thua cuộc.

9 Bất kỳ phương pháp tư nhân hóa nào cũng phải đối mặt với sự đánh đổi giữa hiệu quả vốn chủ sở hữu.

10 Bạn luôn có thể lập luận rằng nhà nước quá yếu để thực hiện giải pháp minh bạch. Nhưng câu hỏi đặt ra là tại sao lại như vậy? Điểm lập luận của chúng tôi là tầm quan trọng của vốn quan hệ trong việc giải thích tại sao lại dẫn đến giải pháp không minh bạch.

11 Nói cách khác, các mối quan hệ có thể hỗ trợ sản xuất. Đây là một điểm khác biệt quan trọng giữa đầu tư vào vốn quan hệ và trục lợi. Một khoản đầu tư vào vốn quan hệ có thể mang lại hiệu quả cho nền kinh tế. Được hay không là tùy thuộc vào số tiền đầu tư đó được sử dụng vào việc gì.

12 Ledeneva (1998) cung cấp nghiên cứu toàn diện nhất về blat trong cả thời kỳ Xô Viết và ở nước Nga hậu Xô Viết. Xem thêm Fitzpatrick (1999) tóm tắt tầm quan trọng của trắng trợn trong thời kỳ Stalin (trang 62-5) và trích dẫn các tác phẩm quan trọng khác về chủ đề này.

13 Hiệu ứng này được tăng cường bởi sự chiếm ưu thế của cái gọi là nền kinh tế ngầm ở Liên Xô. Một loạt các khoản thanh toán lan truyền trong hệ thống, “chuỗi chiến lợi phẩm” như Gregory Grossman đã gọi nó tương tự như chuỗi thức ăn, có nghĩa là thu nhập của một người điển hình là sự kết hợp của hoạt động chính thức và không chính thức . Đây là một yếu tố khác khiến rất khó ước tính một người sẽ sống như thế nào trong một nền kinh tế tự do hóa. Mọi người không biết tự do hóa sẽ ảnh hưởng như thế nào đến chuỗi chiến lợi phẩm.

14 Do đó, sự sống còn là động lực chính cho các doanh nghiệp trong giai đoạn đầu của quá trình chuyển đổi. Đó là cách duy nhất để các giám đốc bảo toàn tài sản mà họ đã tích lũy được trong doanh nghiệp. Xem Ickes và Ryterman (1994) để thảo luận về doanh nghiệp hướng đến sự sống còn.

15 Ngoài ra còn có vấn đề về giải thưởng hạn chế trong chế độ trước. Mức độ kiểm soát tài sản lớn hơn và phạm vi cất giấu tài sản giảm đi đã làm giảm lợi ích từ việc tiêu xài hoang phí trong chế độ trước. Tuy nhiên, lợi ích thu được là đủ để hoạt động này khá phổ biến, mặc dù ở quy mô thấp hơn.

16 Ví dụ, hãy xem Hewett (1988: Chương 4).

17 Fukuyama (1995) nhấn mạnh vai trò của niềm tin trong việc nâng cao hiệu quả kinh tế.

18 Lưu ý tầm quan trọng của di sản tài sản xã hội mang lại lợi ích cho mọi người trong doanh nghiệp.

19 Sẽ không hoàn toàn đúng nếu coi đây là nền kinh tế tiền mặt. Nhưng khi nhiều giao dịch chuyển từ nền kinh tế tiền tệ sang nền kinh tế phi tiền tệ thì chính phủ sẽ có ít doanh thu thuế hơn và do đó ít khả năng tài trợ cho các mạng lưới an toàn hơn.

20 Lưu ý rằng một lợi ích chính của mạng lưới an toàn được cá nhân hóa là—giống như vốn quan hệ nói chung—chúng rất phù hợp với một chế độ mà việc thực thi hợp đồng còn yếu. Trong những trường hợp như vậy, các đại lý phải sử dụng các hợp đồng tự thực thi. Các mối quan hệ được cá nhân hóa thỏa mãn tiêu chí này. Chúng liên quan đến các giao dịch giữa các đại lý biết và tin tưởng lẫn nhau.

21 Trong một cuộc phỏng vấn vào tháng 12 năm 1998, Tat'yana Nesterenko, người đứng đầu Kho bạc Liên bang Nga ( kaznacheystvo ) kể từ tháng 1 năm 1998, đã mô tả cách thức, bất chấp những nỗ lực nhằm thiết lập một hệ thống kho bạc như một loại phòng kế toán tập trung, khổng lồ, có thể giám sát tất cả các khoản thanh toán từ ngân sách, các cơ quan chính phủ vẫn quản lý thành công để sử dụng bất hợp pháp các quỹ cho mục đích riêng của họ. Bà lưu ý rằng ngay cả Bộ Tài chính cũng không thể tự vệ khi đột nhiên một cơ quan chính phủ nào đó ký kết một hợp đồng không được quy định trong ngân sách. “Kế hoạch hoạt động như sau. Cơ quan [hợp đồng] không thể thanh toán cho các dịch vụ được quy định trong thỏa thuận. Theo các điều khoản của Bộ luật Dân sự, nhà thầu đưa ra thông báo thu nợ, ra tòa và kết quả là số tiền được đề cập được tính vào tài khoản của Kho bạc ... Chúng tôi [tại Kho bạc] kêu trời và khóc : 'Sao mày dám?! Luật Ngân sách không có quy định về khoản chi này. Bạn đang vi phạm quyền của các cơ quan được tài trợ bởi ngân sách khác. . .'. Họ chỉ viện dẫn Bộ luật Dân sự…”. Xem Ekonomika i zhizn /Moscow ấn bản 30/98 (Dec.), trang 1-2.

22 Zarechny là một thị trấn nhỏ ở miền trung nước Nga có nhà máy điện hạt nhân.

23 Phần này là phần mở rộng của Gaddy và Ickes (1998b).

24 Xem Phụ lục để thảo luận đầy đủ hơn.

25 Mặc dù người ta cũng có thể lập luận rằng vai trò của khu vực trong nền kinh tế quốc dân cũng có thể quan trọng. Đây chắc chắn là trường hợp xung đột với chính quyền trung ương.

26 Lưu ý rằng một lợi ích chính của mạng lưới an toàn được cá nhân hóa là—giống như vốn quan hệ nói chung—chúng rất phù hợp với một chế độ mà việc thực thi hợp đồng còn yếu. Trong những trường hợp như vậy, các đại lý phải sử dụng các hợp đồng tự thực thi. Các mối quan hệ được cá nhân hóa thỏa mãn tiêu chí này. Chúng liên quan đến các giao dịch giữa các đại lý biết và tin tưởng lẫn nhau.

27 Điều cần được chỉ ra là cải cách có nhiều khả năng hơn khi bắt đầu với sự phân bổ giá trị của các công ty mẹ chuyển giới hơn là với nền kinh tế ảo. Lưu ý rằng việc xem xét phân phối L với nền kinh tế ảo là không công bằng; do sự bất bình đẳng nghiêm trọng về lợi nhuận trước đây, nguyên tắc đa số chắc chắn dẫn đến cải cách. Sự so sánh phù hợp là giữa nền kinh tế ảo (phân phối được ghi chú L \ V ) và phân phối L với thuế minh bạch đối với Gazprom ( L \ G ). Bởi vì sự phân bổ giá trị thực tế là giống nhau trong hai trường hợp, bất kỳ sự khác biệt nào trong kết quả là do sự nhầm lẫn được tạo ra bởi tính không minh bạch của nền kinh tế ảo, kết hợp với thực tế là vốn quan hệ chỉ có lợi ích tích cực trong nền kinh tế ảo trường hợp. Giả thuyết là cải cách sẽ phổ biến hơn—theo nghĩa đa số bỏ phiếu—với L \ G .

28 Đây là một biến thể về chủ đề trong tài liệu thiên vị hiện trạng cho rằng bồi thường sau hậu quả là không khả thi.

29 Vấn đề này đã được phân tích trong Gaddy và Ickes 2001.

30 Mặc dù người ta cũng có thể lập luận rằng vai trò của khu vực trong nền kinh tế quốc dân cũng có thể quan trọng. Đây chắc chắn là trường hợp xung đột với chính quyền trung ương.

31 Tất nhiên bởi thống đốc, chúng tôi thực sự có nghĩa là chính quyền địa phương.

32 Ý tưởng là việc duy trì vị trí giám đốc của một người rất sinh lợi so với các lựa chọn thay thế khác mà các giám đốc phải nỗ lực hết sức có thể. Do đó, chúng ta có thể bỏ qua câu hỏi về mức độ nỗ lực và tập trung vào thành phần của nó.

33 Để đơn giản, chúng tôi giả định rằng các khu vực có ngân sách cân bằng sao cho tiêu dùng của chính phủ bằng với tổng số thuế thu được.

34 Lưu ý rằng doanh nghiệp luôn có quyền lựa chọn nộp thuế bằng tiền mặt thay vì bằng hiện vật. Do đó, nó chỉ nộp thuế bằng cách bù trừ nếu chính phủ chấp nhận hàng hóa với giá trị lớn hơn giá trị mà doanh nghiệp có thể thu được bằng cách bán hàng hóa trực tiếp. Trên thực tế, người ta có thể giải thích việc nộp thuế thông qua bù trừ như một phương tiện phân biệt đối xử về giá - một chính phủ thiếu tiền mặt là người tiêu dùng có nhu cầu kém co giãn hơn.

35 Để đơn giản, chúng tôi giả định rằng tất cả các loại thuế tiền mặt đều được trả cho chính quyền khu vực .

36 Sự hiện diện của hạn chế này cũng giải thích tại sao ở những khu vực nơi các hoạt động phi tiền mặt chiếm ưu thế, thuế suất biên thực tế đối với tiền mặt vẫn rất cao—thực tế là rất nhiều doanh nghiệp sử dụng phương thức hàng đổi hàng làm tăng nhu cầu có được tiền mặt bằng mọi cách có thể.

Người giới thiệu

Drazen, Allan, Kinh tế chính trị trong kinh tế vĩ mô . Princeton, Nhà xuất bản Đại học Princeton, 2000.

Ericson, RE, “Rào cản cấu trúc đối với quá trình chuyển đổi ẩn trong các bảng đầu vào-đầu ra của các nền kinh tế kế hoạch tập trung,” Hệ thống kinh tế, 23(3) 1999: 199-224.

Ericson, RE và BW Ickes, “Mô hình kinh tế ảo của Nga,” Đánh giá về thiết kế kinh tế sinh thái , 6(2), 2001: 185-214.

Fernandez, Raquel và Dani Rodrik, “Resistance to Reform: Status Quo Bias in the Presence of Individual-Specific Uncertainty,” American Economic Review , tháng 12 năm 1991, 81(5): 1146-55.

Fitzpatrick, Sheila, Chủ nghĩa Stalin hàng ngày: Cuộc sống bình thường trong thời kỳ phi thường: Nước Nga Xô viết trong những năm 1930 . New York, Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1999.

Fukuyama, Francis, Niềm tin . New York, Báo chí tự do, 1995.

Gaddy, Clifford G. và Barry W. Ickes, “Nền kinh tế ảo của Nga,” Foreign Affairs , 1998a: 53-67.

Gaddy, Clifford G. và BarryW. Ickes, “Tái cấu trúc hay không tái cấu trúc: Các hoạt động phi chính thức và hành vi của doanh nghiệp trong quá trình chuyển đổi,” Tài liệu làm việc, Đại học Bang Pennsylvania, 1998b.

Gaddy, Clifford G. và Barry W. Ickes, “Ổn định và Rối loạn: Phân tích tiến hóa về nền kinh tế ảo của Nga,” trong Victoria Bonnell và George Breslauer, biên tập viên, Nước Nga trong Thế kỷ Mới: Ổn định hoặc Rối loạn , Boulder, Westview Press , 2001.

Hewett, Ed A., Cải cách nền kinh tế Xô viết . Washington, Brookings, 1988.

Ickes, Barry W. và Randi Ryterman, “From Enterprise to Firm: Notes for a Theory of the Enterprise in Transition,” trong Robert Campbell và Andrzej Brzeski, eds, Issues in the Transformation of Centrally Planned Economies: Essays in Honor of Gregory Grossman . Boulder, Westview Press, 1994.

Ledeneva, Alena V., Nền kinh tế ưu đãi của Nga . Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1998.

Shleifer, A. và D. Treisman, Không có bản đồ . Cambridge, MA, Nhà xuất bản MIT, 1999.

Williamson, J. và S. Haggard, “Các điều kiện chính trị cho cải cách kinh tế,” trong J. Williamson và S. Haggard, biên tập, Nền kinh tế chính trị của cải cách kinh tế . Washington DC, Viện Kinh tế Quốc tế, 1994.

10 U-dơ-bê-ki-xtan

Cải cách kinh tế và kinh tế

hiệu suất, 1991-9

Cá chim Richard

Uzbekistan thường xuyên bị liệt kê là một trường hợp “thất bại trong cải cách” trong số hơn 30 nền kinh tế đang chuyển đổi từ kế hoạch hóa tập trung trong những năm 1990. 1 Chính phủ rõ ràng đã tránh liệu pháp sốc được Ba Lan áp dụng vào tháng 1 năm 1990 và được ủng hộ bởi một số tổ chức tài chính quốc tế, nhưng nó cũng tránh được sự sụp đổ kinh tế của những nước không cải cách như Belarus hay Turkmenistan. Thành tích kinh tế của Uzbekistan, được đo lường bằng sự thay đổi trong GDP thực giữa năm 1989 và 1999, là một trong những nền kinh tế ít tồi tệ nhất trong số các nền kinh tế đang chuyển đổi và là nền kinh tế tốt nhất trong tất cả các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ (Bảng 10.1). Quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường đã và đang diễn ra, và một số nhà quan sát (ví dụ như Agzamov et al. , 1995) đã đề cao Uzbekistan như một ví dụ về cải cách từng bước thành công.

Chính phủ đề cập đến mô hình Uzbek, nhưng ngoài việc cải cách không nhanh chóng, nội dung của mô hình không rõ ràng và trong một số trường hợp quan trọng, các chính sách dường như mang tính đối phó, thay vì là một phần của chiến lược nhất quán - một quá trình được Pomfret và Anderson đặc trưng (1997) ) là "chủ nghĩa dần dần không nhất quán". Một phần của vấn đề phân loại Uzbekistan trên quy mô cải cách là bản chất thay đổi của chính sách kinh tế. Ban đầu, cho đến cuối năm 1993, chính phủ đã chống lại sự thay đổi mạnh mẽ về kinh tế, mặc dù ngay cả giai đoạn này cũng không phải là giai đoạn không cải cách. Năm 1994, các cải cách kinh tế đã được đẩy mạnh, mặc dù chính phủ vẫn thận trọng và khi đối mặt với cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán nghiêm trọng vào nửa cuối năm 1996, chính phủ đã phản ứng một cách thiếu tự do, sử dụng các biện pháp kiểm soát ngoại hối. Trong thời gian còn lại của thập kỷ, chính phủ tiếp tục phát triển nền kinh tế thị trường, nhưng bị cản trở nghiêm trọng do thiếu lãi suất và tỷ giá hối đoái do thị trường quyết định. Ba phần đầu tiên của tiểu luận này sẽ mô tả chiến lược cải cách của Uzbekistan đã phát triển như thế nào trong ba thời kỳ chính sách trong những năm 1990.

Đánh giá bản chất của cải cách kinh tế dần dần ở Uzbekistan và thành công của nó là điều kiện tiên quyết quan trọng để phân tích “thất bại cải cách”. Đánh giá của Rodrik về kinh tế chính trị của thất bại cải cách được đặt tiền đề trên sự xuất hiện giữa các nhà kinh tế học về “sự hội tụ đáng kể về... điều gì tạo nên một chiến lược kinh tế phù hợp” (Rodrik, 1996, 9), nhưng những người ủng hộ mô hình Uzbek sẽ không đồng ý về cơ bản với

Dân số

(triệu) giữa năm 1990

Mỗi đầu C,\1' (1990)

Gini coeff.

(1989)

Nghèo đói (% dân số) b (1989)

điều khoản thương mại

GDP thực (% năm 1989) (1999)

lạm phát

(1996)

Liên Xô

289.3

2.870

0,289

11.1

—

tiếng Kazakh

16,8

2.600

0,289

15,5

+ 19

59

29

người Kyrgyzstan

4.4

1.570

0,287

32,9

+ 1

62

23

tajik

5.3

1.130

0,308

51.2

-7

43

100

người Turkmenistan

3.7

1.690

0,307

35,0

+ 50

53

130

tiếng Uzbek

20,5

1.340

0,304

43,6

-3

89

100

Ác-mê-ni-a

3.3

2.380

0,259

14.3

-24

42

9

A-déc-bai-gian

7.2

1.640

0,328

33,6

-7

46

12

Gruzia

5,5

2.120

0,292

14.3

-21

33

9

Bêlarut

10.3

3.110

0,238

3.3

-20

75

102

Môn-đô-va

4.4

2.390

0,258

11.8

-38

30

11

Nga

148.3

3.430

0,278

5.0

+79

53

17

Ukraina

51,9

2.500

0,235

6,0

-18

35

30

Estonia

1.6

4.170

0,299

1.9

-32

79

12

Lát-vi-a

2.7

3.590

0,274

2.4

-24

60

10

Litva

3.7

3.110

0,278

2.3

-31

65

13

Nguồn: cột 1-2, Ngân hàng Thế giới (1992, 3-4); cột 3-4, Atkinson và Micklewright (1992, Bảng U13) - dựa trên dữ liệu khảo sát hộ gia đình của Goskomstat; cột 5, Tarr (1994); cột 6 và 7, Cập nhật Báo cáo Chuyển tiếp của Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu , tháng 4 năm 1997 (trang 9) và Báo cáo Chuyển đổi 1999 (Bảng 1.1).

ghi chú

a GNP bình quân đầu người bằng đô la Mỹ được tính theo phương pháp Atlas tổng hợp của Ngân hàng Thế giới, b Nghèo đói = các cá nhân trong các hộ gia đình có tổng thu nhập bình quân đầu người dưới 75 rúp.

c Tác động đến điều kiện thương mại khi chuyển sang giá thế giới, được tính toán ở cấp độ tổng hợp 105 ngành sử dụng trọng số năm 1990, d Chỉ số giá tiêu dùng tăng hàng năm (cuối năm).

U-dơ-bê-ki-xtan 221

một khẳng định như vậy. Tương tự, lý thuyết của Drazen (1996, 25-6) về cuộc chiến tiêu hao giữa các nhóm lợi ích đang chờ đợi lẫn nhau với hy vọng rằng các nhóm khác sẽ gánh chịu chi phí cải cách là ít phù hợp hơn nếu có những bất đồng cơ bản về phương tiện để đạt được một nền kinh tế dựa trên thị trường. kinh tế.

Điều này không có nghĩa là các yếu tố chính trị không có ở Uzbekistan. Một lý do khiến cải cách nông nghiệp chậm tiến độ là quyền lực cố hữu của các nhà quản lý trang trại nhà nước trước đây, mặc dù tốc độ thay đổi nông nghiệp chậm chạp cũng liên quan đến việc phụ thuộc vào thuế đánh vào bông để tài trợ cho các chương trình xã hội vốn là một phần trong chiến lược chuyển đổi của Uzbekistan. Như Krueger (1993, 138) đã lập luận, “các quyết định của các chính trị gia về chính sách kinh tế là kết quả của sự cân bằng hiện có của các lực lượng chính trị, bản thân chúng là một phần chức năng của tình trạng kinh tế”. Hệ thống chính trị đóng vai trò quyết định cách các “chính trị gia” tương tác với nhau; Uzbekistan là một quốc gia độc tài trong đó tiếng nói của tổng thống là quyết định, nhưng tổng thống không hoạch định chính sách trong khoảng trống chính trị. ²

Trong số các đặc điểm ảnh hưởng đến các quyết định chính trị về cải cách kinh tế ở Uzbekistan, bốn đặc điểm sẽ được nhấn mạnh trong các phần 10.4-10.7 của bài tiểu luận này: điều kiện ban đầu trong nước, nguồn tài nguyên thiên nhiên, bối cảnh quốc tế và vai trò của tổng thống.

Thứ nhất, cấu trúc xã hội và kinh tế cũng như thái độ phổ biến khi đất nước giành được độc lập vào cuối năm 1991 có ý nghĩa quyết định đối với các quyết định ban đầu khi chính phủ phải đối mặt với sự toàn quyền trong nhiều lĩnh vực chính sách. Ban đầu, cải cách kinh tế chỉ là thứ yếu so với nhu cầu xây dựng quốc gia và thiết lập tính hợp pháp chính trị của tổng thống đương nhiệm và giới tinh hoa, nhưng ngay từ đầu đã có khuynh hướng thận trọng thay đổi vì tỷ lệ nghèo đói cao và lo sợ về các cuộc khủng hoảng chính trị và xã hội. chuỗi thiệt hại về thu nhập đối với người nghèo. Truyền thống về các mối quan hệ xã hội và chính trị có thể được sử dụng một cách tích cực để tạo ra một mạng lưới an toàn xã hội, nhưng quyền lực của các ông chủ địa phương là một lực lượng chống lại những cải cách đáng kể về nông nghiệp, tài chính hoặc các doanh nghiệp lớn. Truyền thống sở hữu nhà và văn hóa chợ trời có lợi cho việc tư nhân hóa nhà ở và quy mô nhỏ khác ; những cải cách này và việc thành lập doanh nghiệp de novo đã được chấp nhận rộng rãi. Nền độc canh bông ủng hộ quyền lực tập trung. Đổ lỗi cho các tác động tiêu cực của độc canh đối với các nhà hoạch định Liên Xô đã cung cấp tính hợp pháp cho đa dạng hóa kinh tế thông qua việc khuyến khích trồng ngũ cốc và công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu.

Thứ hai, có thể coi Uzbekistan là một điển hình về cải cách kinh tế ở các nước giàu tài nguyên. Phân tán tiền thuê đã xảy ra ở Uzbekistan, mặc dù điều này không phải do cạnh tranh quá mức về tiền thuê tài nguyên, phần lớn được giữ dưới sự kiểm soát của chính quyền trung ương của Uzbekistan . Nghiêm trọng hơn đối với Uzbekistan là hiệu ứng kỳ vọng phóng đại khi giả định rằng các điều kiện xuất khẩu thuận lợi theo chu kỳ vào đầu giữa những năm 1990 là vĩnh viễn và không chuẩn bị cho sự suy giảm theo chu kỳ của giá bông và vàng.

222 Richard cá chim

Thứ ba, Uzbekistan có nguyện vọng lãnh đạo chính trị ở Trung Á, mặc dù trong suốt những năm 1990, diễn đàn cho những nguyện vọng như vậy đã thay đổi, ban đầu tập trung vào hợp tác với Nga trong Cộng đồng các quốc gia độc lập, sau đó thông qua nỗ lực độc lập để lãnh đạo khu vực và cuối cùng là hợp tác với HOA KỲ. Sự thay đổi lòng trung thành chính trị đã có tác động đến quan hệ thương mại của Uzbekistan với tư cách là một nền kinh tế mở, và cũng ảnh hưởng đến suy nghĩ về cải cách kinh tế. Đồng thời, Uzbekistan đã kiên quyết không bị đẩy vào mô hình cải cách kinh tế theo Đồng thuận Washington, và đặc biệt là kể từ năm 1996 đã vui mừng phớt lờ lời khuyên của IMF và coi đây như một sự khẳng định nền độc lập quốc gia. ³

Cuối cùng, tính cách của tổng thống phải được tính đến. Tổng thống Karimov chuyên quyền, nhưng có một số bằng chứng cho thấy ông quan tâm đến hạnh phúc của người dân. Ngoài ra, việc anh ta được mô tả là một nhà kinh tế cũng có liên quan, ngay cả khi anh ta được đào tạo và có kinh nghiệm từ thời kế hoạch hóa tập trung. Karimov nhận ra tầm quan trọng của các chính sách kinh tế và sự cần thiết phải chuyển sang một hình thức kinh tế thị trường nào đó, và trong những dịp quan trọng, ông đã chủ động thúc đẩy cải cách, đặc biệt là vào tháng 1 năm 1994.

10.1 Điều kiện ban đầu, đến cuối năm 1993

Cộng hòa Xô viết Uzbek có một lịch sử chính trị rắc rối trong nửa sau thập niên 1980. Khi Andropov phát động chiến dịch chống tham nhũng vào năm 1983, giới lãnh đạo của Cộng hòa Uzbekistan là mục tiêu đầu tiên của ông ta, và mặc dù cái chết đúng lúc của Bí thư thứ nhất Sharof Rashidov vào năm 1983 đã loại trừ ông khỏi cuộc thanh trừng, hàng nghìn quan chức đã bị Gorbachev trừng phạt. 4 Tuy nhiên, nỗ lực kiên quyết nhằm loại bỏ những người do Rashidov bổ nhiệm và đưa Uzbekistan vững chắc hơn dưới sự kiểm soát của Moscow đã bị hủy bỏ sau các cuộc bạo loạn vào tháng 6 năm 1989, khi một nhà kỹ trị địa phương, Islam Karimov, được bổ nhiệm làm lãnh đạo nước Cộng hòa.

Vào thời điểm điều tra dân số cuối cùng của Liên Xô năm 1989, Cộng hòa Uzbek với hai mươi triệu người là nước cộng hòa Xô viết đông dân thứ ba. Tuy nhiên, đây là một trong những nước cộng hòa nghèo nhất với tỷ lệ nghèo cao thứ hai (Bảng 10.1). Vai trò của nó trong phân công lao động của Liên Xô là với tư cách là nhà sản xuất các sản phẩm sơ cấp, đặc biệt là bông, ngành thống trị ngành nông nghiệp nơi 40% lực lượng lao động làm việc, và các khoáng sản như vàng và uranium. Về mặt chính trị, Cộng hòa Uzbek, giống như các nước cộng hòa Trung Á khác, theo đường lối bảo thủ, không thực hiện các thử nghiệm cải cách nào trong thời kỳ Gorbachev. Về mặt dân tộc, nước cộng hòa là một trong những nước đồng nhất hơn ở Trung Á (Akiner, 1983, 277), với truyền thống lịch sử và văn hóa mạnh mẽ để phát huy. 5 Mặc dù có những rắc rối về sắc tộc giữa người Uzbek và người Kyrgyzstan ở Osh thuộc Cộng hòa Kyrgyzstan vào năm 1990 và các nhóm thiểu số Uzbek sống trên hầu hết các biên giới khác của Cộng hòa Uzbek, nhưng không có yêu sách nghiêm trọng nào của những người theo chủ nghĩa bất di cư. Tashkent đã được thừa nhận

Uzbekistan 223 trung tâm đô thị của Trung Á thuộc Liên Xô và là thành phố lớn thứ tư ở Liên Xô.

Trong phần lớn thời gian của năm 1991, Cộng hòa Uzbek tiếp tục ngủ gật. Công dân của nó ủng hộ áp đảo sự tiếp tục của Liên Xô trong cuộc trưng cầu dân ý tháng Ba. Lãnh đạo của nó giữ im lặng trong cuộc đảo chính tháng Tám. Vào tháng 9, Cộng hòa Uzbek, giống như một số nước cộng hòa khác, tuyên bố độc lập , mặc dù điều này vào thời điểm đó được coi là một tuyên bố chính thức mà không có tác động. 6 Trong ba tháng cuối năm 1991, Tổng thống Karimov dường như không mấy quan tâm đến khả năng Liên Xô có thể tan rã, có lẽ bởi vì sự chú ý của ông tập trung vào việc đảm bảo vị trí của chính mình. 7 Khi ba nước cộng hòa Slavơ tuyên bố độc lập vào đầu tháng 12, Karimov là người đi theo hơn là đi đầu trong các cuộc đàm phán để thay thế Liên Xô bởi Cộng đồng các Quốc gia Độc lập (CIS) vào cuối năm 1991.

Uzbekistan mới độc lập dường như chưa sẵn sàng cho việc trở thành quốc gia vào năm 1992. Vẫn sử dụng đồng rúp của Liên Xô làm đồng tiền chung, Uzbekistan không có nhiều lựa chọn ngoài việc tuân theo cải cách giá cả của Nga vào tháng 1 năm 1992. Mặc dù giá cả nhìn chung được tự do, Uzbekistan vẫn kiểm soát nhiều mặt hàng hơn các nước láng giềng Kazakhstan hoặc Kyrgyzstan (Pomfret, 1995, 53-7). Lập trường của Uzbekistan trong suốt năm 1992 và đầu năm 1993 là cố gắng duy trì sự ổn định bên ngoài, và Uzbekistan là một trong những nước cộng hòa SNG đã tham gia vào nhiều hội nghị không thành công nhằm tái lập các thể chế thương mại hoặc tiền tệ chung.

Trong nước, sự thay đổi bị hạn chế. Các biện pháp kiểm soát giá đã gây ra tình trạng đóng cửa biên giới tái diễn khi những người buôn bán chênh lệch giá tìm cách xuất khẩu hàng hóa có giá cố định từ Uzbekistan sang các điểm đến có giá cao hơn trong khu vực đồng rúp. Uzbek Istan cũng chịu ảnh hưởng bởi siêu lạm phát của đồng rúp vào năm 1992 và 1993, nhưng do mức giá được kiểm soát nên tỷ lệ lạm phát cao trong năm 1992/3 trong Bảng 10.2 thuộc hàng thấp nhất trong CIS. Tư nhân hóa doanh nghiệp tiến triển chậm, nhưng tư nhân hóa nhà ở diễn ra rộng rãi, một phần là do lịch sử (không bình thường ở Liên Xô) về mức độ sở hữu nhà ở cao.

Trong nửa cuối năm 1993, khu vực đồng rúp tan rã, một phần do các lựa chọn chính sách của Nga, nhưng chủ yếu là do lỗi thiết kế có nhiều trung tâm tạo tín dụng (Pomfret, 1996, 118-29). Uzbekistan dường như vẫn kiên trì cho đến phút cuối cùng và ngoài Tajik istan đang bị chiến tranh tàn phá, ít chuẩn bị nhất để phát hành một loại tiền tệ quốc gia. Khi Uzbekistan rời khỏi khu vực đồng rúp vào tháng 11 năm 1993, họ đã phát hành một đồng tiền tạm thời , som coupon, mà người dân ít tin tưởng. 8 Việc phát hành đồng tiền quốc gia mới bị trì hoãn cho đến tháng 7 năm 1994.

10.2 Sự xuất hiện của câu đố Uzbek, 1994-6

Sau Nghị định của Tổng thống vào tháng 1 năm 1994 về việc tăng cường cải cách kinh tế, một giai đoạn thay đổi nhanh chóng đã bắt đầu. Hiệu suất đầu ra của Uzbekistan không tệ so với các tiêu chuẩn của nước cộng hòa Xô viết cũ, với

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Tốc độ tăng trưởng GDP thực tế

-11.1

-2.3

-4.2

-0,9

1.6

5.2 (2.4)

4.4 (3.4)

Lạm phát giá tiêu dùng

Cuối kỳ (tính theo phần trăm)

910

885

1.281

117

64

28(50)

26

Doanh thu

31.3

36,0

29.2

34,6

34.3

30.1

32,4

Tài chính chung của chính phủ (tính theo phần trăm GDP)

chi ³

43,8 (49,7)

46,4

35.3

38,7

41,6

32.3

34.2

Sự cân bằng

-12,5 (-18,4)

-10.4

-6.1

-4.1

-7.3

-2.2

— 1,8 b

Hỗ trợ ngân hàng trong nước

na

16.4

4.8

1.4

6,9

1.3

1.6

Số dư tài khoản vãng lai

Trong triệu đô la Mỹ

-236

-429

119

-21

-980

-584

-195

Theo phần trăm GDP C

-11.8

-8.4

0,5

-0,2

-7.2

-4,0

-1,4

Tổng dự trữ chính thức

Trong triệu đô la Mỹ

79

1.022

1.330

1.867

1.907

1.167

1.168

Trong tháng nhập khẩu

0,6

3,8

5,9

6,9

5.4

3.7

5.0

Cổ phiếu nợ nước ngoài

Trong triệu đô la Mỹ

6,0

1.032

1.244

1,787

2.363

2.761

3,322 ngày

Theo phần trăm GDP C

3.0

20.3

5.2

17,8

17,4

19,0

23,5

Bên nhận nợ nước ngoài

Trong triệu đô la Mỹ

4.7

29,6

138.0

243.3

291,7

515,9

386,9 ngày

Theo phần trăm xuất khẩu

0,3

1.0

4.7

7,0

8.3

14,0

13.4

Nguồn: Dữ liệu của Chính phủ Uzbekistan trong Báo cáo của Ngân hàng Thế giới số 19626, Uzbekistan, Đánh giá chính sách xã hội và cơ cấu (Washington DC, 25 tháng 8 năm 1999), 6.

ghi chú

Các ước tính của IMF được đặt trong ngoặc đơn khi chúng khác biệt đáng kể so với số liệu thống kê chính thức.

a Không bao gồm các chi tiêu do nước ngoài tài trợ.

b Bao gồm sự gia tăng tiền gửi của các minisưies dòng tương đương với 1,5 phần trăm GDP.

c Theo tỷ giá hối đoái chính thức trung bình hàng năm.

d Chỉ nợ công nước ngoài.

GDP thực tế chỉ giảm 11% vào năm 1992 và 2% vào năm 1993 (Bảng 10.2). Điều này phản ánh nguồn tài nguyên thuận lợi với các mặt hàng xuất khẩu chính phải đối mặt với giá thế giới tăng cao, và Uzbekistan có thể giảm sự phụ thuộc vào năng lượng và ngũ cốc nhập khẩu. 9 Tuy nhiên, Uzbekistan tiếp tục chịu lạm phát cao vào năm 1994 (Bảng 10.2), ngay cả khi mức tăng giá bắt đầu giảm ở những nơi khác thuộc Liên Xô cũ. Quyết định theo đuổi ổn định kinh tế vĩ mô của Karimov trái ngược với những người theo chủ nghĩa tiệm tiến khác vào thời điểm đó như Belarus, Turkmenistan và Ukraine.

Đồng tiền quốc gia của Uzbekistan được giới thiệu vào tháng 7 năm 1994 và được hỗ trợ bởi việc giảm tốc độ tăng cung tiền trong ba năm tới. Việc kiểm soát giá giảm xuống và việc phân phối lương thực bị bãi bỏ, do đó lạm phát mở đạt đỉnh điểm vào năm 1994 trước khi giảm xuống dưới 50% mỗi năm vào năm 1997.10 Ngoại thương được tự do hóa và các hạn chế trao đổi được nới lỏng. Thâm hụt ngân sách đã giảm từ 10,4% GDP năm 1993 xuống còn 6,1% năm 1994 và 4,1% năm 1995 (Bảng 10.2). Hệ thống thuế được cải cách và thu cải thiện, trong khi chi hỗ trợ doanh nghiệp nhà nước và trợ cấp tiêu dùng giảm.

Vào giữa những năm 1990, Uzbekistan nổi lên như một nghịch lý giữa các nước SNG. Mặc dù cải cách tích lũy vẫn còn thua xa các nước vùng Baltic, Nga hay thậm chí là nước láng giềng Kyrgyzstan và Kazakhstan, nhưng Uzbekistan đã không trải qua sự suy giảm GDP sâu như tất cả các nước SNG khác. Mức giảm tích lũy GDP từ năm 1989 đến năm 1996 là mức thấp nhất trong số tất cả các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ. Hơn nữa, Uzbekistan dường như đã thực hiện tương đối tốt các biện pháp khác như cung cấp mạng lưới an sinh xã hội, xóa đói giảm nghèo và hạn chế cắt giảm chi tiêu trong giáo dục và y tế (Pomfret và Anderson, 1997). Taube và Zettelmeyer (1998) xem xét tầm quan trọng tương đối của các cách giải thích tiềm năng khác nhau về “Câu đố của người Uzbekistan” và mặc dù các lỗi đo lường và các điều kiện ban đầu thuận lợi có đóng một phần vai trò, tác động của chúng bị loại bỏ vì mức độ nhỏ; chính sách tốt và đầu tư công được coi là những yếu tố giải thích chính.

Tuy nhiên, nguồn tài nguyên là nền tảng cho cán cân thanh toán, ngân sách khu vực công và đầu tư. Thu nhập xuất khẩu dồi dào từ bông và vàng đã đóng góp trực tiếp vào GDP và là nguồn thu chính của chính phủ. Chính phủ kiểm soát chặt chẽ cả hai hoạt động và, bằng hệ thống trật tự nhà nước mang lại cho nông dân một phần nhỏ so với giá thế giới, bòn rút các nguồn lực từ nông nghiệp lên tới 1/12 GDP vào năm 1996 (Pomfret, 2000). Một điểm khác biệt quan trọng đối với Nga hoặc Kazakhstan là tiền thuê tài nguyên không được tư nhân hóa và chính phủ sử dụng doanh thu để duy trì chi tiêu công cho giáo dục và chăm sóc sức khỏe tốt hơn so với các nước SNG khác. Chính phủ cũng đã hành động một cách sáng tạo và hiệu quả trong việc nhắm mục tiêu hỗ trợ xã hội thông qua kế hoạch mahallah phi tập trung (Coudouel và Marnie, 1999).

Đầu tư công đóng góp vào GDP, mặc dù nỗ lực chọn

226 Người chiến thắng Richard Pomfret đã dẫn đến một số thất bại và không có thành công rõ ràng. Các dự án hóa chất và hóa dầu ở sa mạc là thất bại lớn nhất, nhưng các nhà máy dệt bông được trợ cấp nặng nề cũng có thể gây lãng phí về mặt xã hội, ngay cả khi chúng tồn tại trên cơ sở giá cả bị bóp méo. Bản chất thay thế nhập khẩu của các dự án này minh họa cho chiến lược phát triển hướng nội , mặc dù Uzbekistan là một nền kinh tế mở theo các thước đo như tỷ lệ xuất khẩu/GDP.

Tổng đầu tư nước ngoài trực tiếp vào Uzbekistan là khiêm tốn, nhưng bao gồm một số dự án nổi tiếng. Ngoài sự tham gia của Newmont Mining vào sản xuất vàng, thực tế tất cả các khoản đầu tư nước ngoài là vào các sản phẩm thay thế nhập khẩu như Mercedes Benz, BAT trong thuốc lá và Daewoo trong ô tô. Nhà máy Daewoo, theo ngôn ngữ quen thuộc từ Beijing Jeep ở Trung Quốc hay Proton Saga ở Malaysia vào những năm 1980, được tuyên bố là cơ sở xuất khẩu sang khu vực nhưng hai chiếc ô tô và một chiếc xe buýt nhỏ của nó chỉ được bán ở thị trường nội địa trong những năm 1990. Tuy nhiên, những chiếc xe hơi Daewoo phổ biến là một dấu hiệu dễ thấy về mức sống cao hơn trong nửa sau của những năm 1990. ¹¹

Thành công kinh tế đi kèm với niềm tin lớn hơn trong quan hệ quốc tế. Trong những năm đầu của nền độc lập, Tổng thống Karimov tự cho mình là người chống lại chủ nghĩa chính thống Hồi giáo, và tiếp tục hợp tác với Nga trong cuộc xung đột Tajikistan cũng như cố gắng duy trì các mối quan hệ kinh tế từ thời Liên Xô. Sau một thời gian ngắn chủ nghĩa dân tộc về kinh tế nhuốm màu chủ nghĩa biệt lập vào cuối năm 1993, Karimov bắt đầu thể hiện vai trò lãnh đạo tích cực hơn ở Trung Á trong năm 1994 và sau đó trên trường thế giới. Mối quan hệ với Hoa Kỳ ấm lên đáng kể khi Karimov tận dụng cơ hội để tố cáo Iran và bỏ phiếu với Hoa Kỳ tại Liên hợp quốc. 12 Tháng 7 năm 1996, Tổng thống Clinton và Karimov gặp nhau tại Washington.

10.3 Giới thiệu lại các biện pháp kiểm soát hối đoái

Cho đến mùa hè năm 1996, quan hệ giữa Uzbekistan với IMF và Ngân hàng Thế giới đã tan băng. Uzbekistan vẫn được coi là một nhà cải cách chậm chạp, đứng gần cuối bảng xếp hạng tự do hóa, chẳng hạn như trong Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1996 của Ngân hàng Thế giới , nhưng đã có những dấu hiệu cải thiện. Cụ thể, Uzbekistan cam kết tự do hóa chế độ ngoại hối và thiết lập khả năng chuyển đổi cho các giao dịch tài khoản vãng lai. Tuy nhiên, vào mùa thu năm 1996, chính phủ đã từ bỏ cam kết này bằng cách áp dụng lại các biện pháp kiểm soát hối đoái hà khắc.

Các biện pháp kiểm soát hối đoái dường như là một phản ứng quyết liệt đối với áp lực cán cân thanh toán hơn là một phần của chiến lược được cân nhắc. Các yếu tố khác của quá trình chuyển đổi dần dần của Uzbekistan về cơ bản không thay đổi. Các biện pháp kiểm soát hối đoái đã bị IMF chỉ trích mạnh mẽ và chính phủ Uzbekistan tự hào khẳng định sự độc lập của mình bằng cách bảo vệ chính sách này.

Hoạt động kinh tế tiếp tục tốt theo tiêu chuẩn của CIS khi tăng trưởng dương vào năm 1996 và tăng tốc vào năm 1997 và 1998 (Bảng 10.2). Lạm phát đã được giảm xuống dưới 50%, mặc dù ý nghĩa của con số này vẫn còn một số nghi ngờ vì hơn 1.400 mức giá vẫn được kiểm soát vào năm 1999. Một chương trình tư nhân hóa hàng loạt đã được khởi xướng thông qua các Quỹ đầu tư công với sự trợ giúp của Ngân hàng Thế giới, nhưng kết quả rất ít ỏi, như vậy từ cách tiếp cận từng trường hợp để tư nhân hóa ba mươi doanh nghiệp lớn (chỉ có một doanh nghiệp được tư nhân hóa, thông qua mua nước ngoài, vào cuối năm 1999). Việc thành lập mới các doanh nghiệp vừa và nhỏ cũng chậm, ngoài các nhà hàng quy mô nhỏ và các hoạt động dịch vụ khác. ¹³

Dấu hiệu đáng lo ngại nhất là sự mất cân đối bên ngoài ngày càng tăng, không được phản ánh đầy đủ trong các số liệu thống kê chính thức, nhưng đến năm 1999 thường được các quan chức gọi là một cuộc khủng hoảng. Một số diễn biến tiêu cực bên ngoài đã góp phần, chẳng hạn như giá bông và vàng và cuộc khủng hoảng ở Nga năm 1998, nhưng vấn đề chính là chiến lược thay thế nhập khẩu bị chính sách ngoại hối làm trầm trọng thêm. Sản xuất hàng xuất khẩu không được khuyến khích bởi các chính sách hướng vốn vào các dự án cạnh tranh với hàng nhập khẩu và làm lệch giá sản xuất tương đối có lợi cho các hoạt động đó. Khi chênh lệch giữa tỷ giá hối đoái chính thức và tỷ giá chợ đen tăng lên 100% vào mùa thu năm 1998 và 300% một năm sau đó, xuất khẩu tự nguyện thông qua các kênh chính thức ngày càng trở nên kém hấp dẫn. Nợ nước ngoài tăng vào năm 1998 và 1999; mặc dù tỷ lệ trả nợ chưa cao (Bảng 10.2), các khoản vay gần đây đã được ký hợp đồng ở mức 14-15% và các khoản vay IMF trước đó đã đến hạn thanh toán vào năm 2000.

Ở một số khía cạnh quan trọng, kinh nghiệm của Uzbekistan bắt chước kinh nghiệm của nhiều quốc gia mới độc lập trong những năm 1950 và 1960, những quốc gia đã đạt được thành công kinh tế ban đầu, nhưng gặp phải những vấn đề tiếp theo sau khi theo đuổi các chính sách thay thế nhập khẩu và bỏ qua chi phí phân bổ sai nguồn tài nguyên. Tỷ giá hối đoái chính thức được định giá quá cao không khuyến khích sản xuất hàng hóa giao dịch, trong khi phí bảo hiểm thị trường chợ đen lớn khuyến khích các hoạt động trục lợi. Vốn được phân bổ chủ yếu theo chỉ thị của chính phủ. Kết quả là năng suất của tư bản giảm sút. Đến năm 1999, các ước tính chính thức về tỷ lệ vốn-sản lượng gia tăng của Uzbekistan là khoảng 6 và IMF ước tính là 8,3, so với ICOR của các nền kinh tế hoạt động tốt là 3-4.

Tính khả thi của chiến lược của chính phủ phụ thuộc rất nhiều vào việc tiếp tục đánh thuế ngầm đối với bông và vàng. 14 Nguồn cung của những mặt hàng này được cho là tương đối ít co giãn theo giá, điều này có thể đúng trong ngắn hạn nhưng ít hợp lý hơn trong dài hạn. Ngoài việc tiếp tục lạm dụng các nguồn lực công bằng cách chuyển tín dụng và ngoại hối cho các doanh nghiệp cụ thể, chính phủ tiếp tục chi tiêu tương đối khôn ngoan bằng cách duy trì chi tiêu cho y tế và giáo dục, đồng thời mở rộng hỗ trợ xã hội được cung cấp thông qua các mahallah . Tuy nhiên, việc sử dụng GDP một cách khôn ngoan không phải là sự thay thế cho việc lạm dụng đầu tư hiệu quả trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế trong tương lai.

228 Richard cá chim

10.4 kinh tế chính trị trong nước

Chiến lược cải cách kinh tế ở Uzbekistan ban đầu được thúc đẩy bởi các điều kiện trong nước vào thời điểm Liên Xô sụp đổ đột ngột vào năm 1991. Giống như tất cả các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ, Uzbekistan quan tâm nhất đến việc xây dựng quốc gia vào năm 1992-1993 và, không giống như các nước Cộng hòa Kavkaz hay Tajikistan hay Moldova, không bị phân tâm bởi xung đột vũ trang. Uzbekistan cũng không gặp rắc rối bởi sự chia rẽ sắc tộc nội bộ hoặc sự di cư đáng kể của các nhóm thiểu số như ở Kazakhstan hoặc Cộng hòa Kyrgyzstan.

Tổng thống Karimov được hưởng tính hợp pháp đáng kể với tư cách là một nhà lãnh đạo ít được Moscow chú ý, mặc dù ông đã củng cố quyền lực của mình bằng những biện pháp tàn nhẫn. 15 Tuy nhiên, việc duy trì tính hợp pháp này phụ thuộc rất nhiều vào khả năng quan tâm đến người dân của ông. Tỷ lệ nghèo đói cao có thể đổ lỗi cho chính sách của Liên Xô, nhưng bất kỳ sự gia tăng nghèo đói nào cũng sẽ làm suy yếu vị thế của Karimov. Karimov thường viện dẫn bóng ma của chủ nghĩa chính thống Hồi giáo để biện minh cho các chính sách chuyên quyền, nhưng ông cũng nhận thức như bất kỳ ai rằng nghèo đói sẽ là nơi sinh sản tốt nhất cho chủ nghĩa chính thống. ¹⁶

Một lý do chính cho chiến lược cải cách dần dần của Uzbekistan là lo ngại về hậu quả của việc thu nhập giảm mạnh. Mọi nền kinh tế chuyển đổi ở Đông Âu và Liên Xô cũ đều trải qua lộ trình đầu ra hình chữ U với chữ U ở Liên Xô cũ sâu hơn so với ở các nước Trung hoặc Đông Âu. 17 Uzbekistan, với tỷ lệ nghèo cao đã tồn tại từ trước, không đủ khả năng để đối phó với tình trạng thu nhập giảm mạnh và chiến lược cải cách dần dần của nước này đã thành công nhất trong việc tránh được kết quả đó.

Sử dụng các mahallah để nhắm mục tiêu vào những người nhận phúc lợi, dựa trên và điều chỉnh một thể chế truyền thống, là một sự đổi mới tuyệt vời để điều tiết tác động phân phối của quá trình chuyển đổi kinh tế trong bối cảnh ngân sách chính phủ eo hẹp. Một lần nữa, Uzbekistan có lẽ đã thành công nhất trong số tất cả các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ trong việc tạo ra một mạng lưới an sinh xã hội với chi phí thấp. Đối với một chế độ độc tài, sự hồi sinh của các đại ca có thêm lợi ích là cung cấp một công cụ để kiểm soát xã hội khi các ủy ban địa phương báo cáo với các quan chức chính phủ.

Mạng lưới các kết nối xã hội và chính trị là một thể chế cố hữu quan trọng. Mặc dù điều này có những yếu tố tích cực như hệ thống an sinh xã hội dựa trên mahallah , nhưng nó cũng có những yếu tố tiêu cực như quyền lực của các nhà quản lý doanh nghiệp và trang trại nhà nước, những người có thể bảo vệ lợi ích của họ bằng cách kêu gọi những người bảo trợ ở cấp cao hơn trong mạng lưới. Hiệu ứng này đặc biệt đáng chú ý trong việc hạn chế sự thay đổi trong lĩnh vực nông nghiệp, và trong việc bóp nghẹt tư nhân hóa quy mô lớn và chính sách cạnh tranh tích cực.

Truyền thống sở hữu nhà và văn hóa chợ đã cung cấp mảnh đất màu mỡ cho quá trình tư nhân hóa quy mô nhỏ. Nhà ở nhanh chóng được tư nhân hóa, các quán trà và quầy shashlik hồi sinh. Các ki ốt và hoạt động buôn bán lặt vặt phải chịu đựng dưới chế độ quan liêu nặng nề, nhưng không phải vì sự phản đối về mặt văn hóa đối với những sáng kiến như vậy. Sự phát triển của các hoạt động quy mô nhỏ như vậy đã được

chậm hơn so với ở các nền kinh tế chuyển đổi theo chủ nghĩa cải cách hơn, nhưng nó đã được tích lũy và đặc biệt là ở Tashkent đã phát triển mạnh mẽ vào cuối những năm 1990.

Sự phong phú về tài nguyên có thể đã ảnh hưởng đến việc hoạch định chính sách theo nhiều cách. Dựa trên kinh nghiệm của các nền kinh tế giàu tài nguyên khác, các hiệu ứng trục lợi và phóng đại kỳ vọng có thể đã xuất hiện; chúng sẽ được phân tích trong phần tiếp theo. Bản chất cụ thể của nền kinh tế bông đã góp phần tạo nên sự kiểm soát mạnh mẽ của trung ương đối với quá trình cải cách. Vào thời Xô Viết, bộ lớn nhất ở Uzbekistan là bộ tài nguyên nước, và tầm quan trọng của việc quản lý và duy trì hệ thống thủy lợi vẫn còn. Hơn nữa, tiếp thị tập trung xuất khẩu bông cung cấp một nguồn doanh thu sẵn sàng cho chính quyền trung ương. Vì bông là cây trồng xuất khẩu nên nền kinh tế vẫn là một nền kinh tế mở, ít nhất là khi được đo bằng tỷ lệ xuất khẩu trên GDP.

Đồng thời, các chính sách nhằm giảm sự phụ thuộc vào thị trường thế giới và đa dạng hóa nền kinh tế trong nước có tính hợp pháp xuất phát từ niềm tin rằng các nhà hoạch định Liên Xô đã làm nghèo Uzbekistan bằng cách áp đặt nền văn hóa độc tôn bông . Cũng như một số yếu tố khác trong chiến lược cải cách của Uzbekistan , chính sách thay thế nhập khẩu đã không được theo đuổi một cách thống nhất và tính bền vững của nó, ít nhất là ở dạng cực đoan, đã bị nghi ngờ vào cuối những năm 1990.

Tóm lại, hầu hết các đặc điểm của cải cách kinh tế của Uzbekistan kể từ năm 1991 có thể được giải thích bằng cấu trúc xã hội, thái độ và nền kinh tế kế thừa. Điều này đặc biệt đúng đối với các vấn đề kinh tế vi mô và tài chính công. Điều này ít đúng hơn đối với các chính sách kinh tế vĩ mô và chính sách thương mại, vốn không có kinh nghiệm ở Liên Xô và về những quan điểm kém mạnh mẽ hơn (vĩ mô) hoặc mơ hồ hơn (thương mại).

10.5 Nguồn lực dồi dào và cải cách chính sách

Sachs và Warner (1995) đã khẳng định mối quan hệ ngược chiều giữa sự phong phú tài nguyên và tăng trưởng kinh tế. Mặc dù tính phổ biến của kết quả này đã bị thách thức, nhưng có đủ ví dụ về các quốc gia giàu tài nguyên hoạt động kém khiến nó trở thành một điều bí ẩn. Những lời giải thích thường xuyên nhất là về sự thất bại của chính sách. 18 Tornell và Lane (1999) đã cho rằng hiệu suất kém là do cạnh tranh về tiền thuê tài nguyên làm chuyển hướng năng lượng khỏi các hoạt động sản xuất cho đến khi tiền thuê tiêu tan.

Một lập luận thay thế nhưng không loại trừ lẫn nhau liên quan đến phản ứng của chính sách số liệu bất đối xứng đối với sự biến động của thu nhập xuất khẩu. Các nhà hoạch định chính sách thường chấp nhận lời khen ngợi về hiệu quả kinh tế tốt ngay cả khi có nguyên nhân từ bên ngoài, và thậm chí có thể thuyết phục bản thân rằng thành công không chỉ là sự may rủi. Cả cuộc khủng hoảng đồng peso Mexico tháng 12 năm 1994 và cuộc khủng hoảng đồng baht Thái Lan tháng 7 năm 1997 đều xảy ra trước sự bùng nổ kinh tế được thúc đẩy một phần bởi các dòng vốn nước ngoài chảy vào đáng kể nhưng không bền vững; khi dòng vốn đảo ngược, chính phủ phải cho phép giảm thu nhập thực tế

230 Richard cá chim

nhưng ở cả Mexico và Thái Lan đều không muốn làm như vậy và việc không hành động kịp thời đã dẫn đến hạ cánh cứng trong cả hai trường hợp. Một mô hình kỳ vọng phóng đại tương tự đã mô tả đặc điểm của các quốc gia đang trải qua sự bùng nổ hàng hóa; trong thời kỳ bùng nổ, các chính phủ chi tiêu quá mức với giả định về xu hướng tăng thu nhập trong tương lai, và sau đó cảm thấy khó khăn trong việc cắt giảm chi tiêu khi việc tăng giá chứng tỏ là có tính chu kỳ. Khi thu nhập từ xuất khẩu giảm, các chính phủ tuyệt vọng thường chuyển sang các chính sách nghèo nàn để cứu vãn. Một nghịch lý của cuộc khủng hoảng nợ năm 1982 là các quốc gia mắc nợ nặng nề không chỉ bao gồm các nước nhập khẩu dầu đã vay để tài trợ cho tiêu dùng , mà còn cả các nước xuất khẩu dầu như Mexico, Nigeria và Venezuela và các nước xuất khẩu sản phẩm chính khác như Maroc đã phản ứng với cuộc khủng hoảng nợ năm 1982. bùng nổ xuất khẩu hàng hóa để tài trợ cho các chính sách phân phối lại19 hoặc các dự án công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu không thể tạo ra thu nhập ngoại hối để trả nợ nước ngoài khi giá xuất khẩu giảm.

Lịch sử độc lập ngắn ngủi của Uzbekistan có các yếu tố của mô hình kỳ vọng phóng đại này. Mặc dù ban đầu không được coi là giàu tài nguyên trong số các nền kinh tế đang chuyển đổi, Uzbekistan đã may mắn trong nửa đầu thập niên 1990 khi hai mặt hàng xuất khẩu chính của nước này có thể vận chuyển dễ dàng và giá cả thế giới của chúng tăng cao. Hiệu quả kinh tế tương đối tốt sau đó được gán cho các chính sách khôn ngoan và một mô hình cải cách dần dần đặc biệt của người Uzbekistan. Khi giá bông và vàng giảm vào năm 1996, các nhà chức trách đã nhấn nút hoảng loạn, áp đặt các biện pháp kiểm soát ngoại hối hà khắc.

10.6 Bối cảnh quốc tế

Những cân nhắc quốc tế đã ảnh hưởng đến cải cách kinh tế ở Uzbek istan theo hai cách chính. Thứ nhất, sau khi giành độc lập, Uzbekistan đã gia nhập Liên Hợp Quốc, Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Ngân hàng Thế giới, đồng thời đủ điều kiện nhận hỗ trợ kỹ thuật và tài chính. Thứ hai, là một quốc gia độc lập với khát vọng lãnh đạo khu vực, Uzbekistan đã tích cực điều chỉnh các mối quan hệ quốc tế.

Mối quan hệ với IMF, và ở mức độ thấp hơn với Ngân hàng Thế giới, các cơ quan kinh tế của Liên hợp quốc, ADB và EBRD, đã gặp nhiều khó khăn. Năm 1992, IMF ủng hộ chủ nghĩa dần dần bằng cách khuyến khích duy trì khu vực đồng rúp để giảm thiểu sự gián đoạn kinh tế. Đối với tất cả các thành viên của khu vực đồng rúp, ngoại trừ có thể là Nga, điều này phủ nhận khả năng theo đuổi một chính sách tiền tệ độc lập và đẩy các quốc gia vào tình trạng siêu lạm phát . Mặc dù IMF đã thay đổi quan điểm của mình vào cuối năm 1992 và tích cực hỗ trợ đồng tiền quốc gia của Cộng hòa Kyrgyzstan vào tháng 5 năm 1993, uy tín và danh tiếng về năng lực kỹ thuật của tổ chức này đã bị tổn hại nghiêm trọng ở Uzbekistan.

Giai đoạn chủ nghĩa dân tộc quyết đoán của Uzbekistan vào cuối năm 1993 và nỗ lực lãnh đạo Trung Á vào năm 1994 đã tạo ra một nền tảng tồi tệ để chấp nhận lời khuyên hoặc hỗ trợ từ các tổ chức quốc tế. Uzbek istan không nhận được tài trợ từ IMF hoặc Ngân hàng Thế giới trước năm 1995

và do đó không chấp nhận bất kỳ điều kiện nào. 20 Tuy nhiên, các cố vấn nước ngoài không phải là không có tác động vì Uzbekistan đã coi ổn định kinh tế vĩ mô là mục tiêu chính vào năm 1994 và đã theo đuổi mục tiêu đó kể từ đó.

Mối quan hệ căng thẳng với IMF và Ngân hàng Thế giới đã đóng một vai trò trong việc xác nhận các phản ứng chính sách phi truyền thống. Khi Uzbekistan gặp phải các vấn đề về cán cân thanh toán liên quan đến những biến động về doanh thu từ bông vào nửa cuối năm 1996, chính phủ đã ít chú ý đến lời khuyên của IMF và các cam kết với IMF là không áp đặt các biện pháp kiểm soát ngoại hối chặt chẽ hơn. Một năm sau, khi Malaysia áp dụng lập trường tương tự, nhưng với sự kiểm soát ít hà khắc hơn nhiều, Uzbekistan đã ăn mừng vì bị IMF coi thường. 21 Tuy nhiên, trong trung hạn, chính sách này là một thảm họa đối với Uzbekistan, tạo ra những biến dạng lớn. Việc loại bỏ các biện pháp kiểm soát sẽ cần phải vượt qua sự phản đối của một số ít người nhưng có quyền lực, những người được hưởng lợi từ sự xuyên tạc.

Các mối quan hệ quốc tế của Uzbekistan đã cung cấp nền tảng cho các quyết định chính sách, mặc dù không rõ chúng đã ảnh hưởng đến các cải cách kinh tế thực tế đến mức nào. Việc tiếp tục tuân thủ CIS cho đến năm 1992-1993 phù hợp với việc giữ lại đồng rúp. Chuyển sang đấu trường Trung Á gắn liền với các đề xuất về khu vực thương mại tự do Trung Á hoặc liên minh thuế quan, nhưng chúng không đạt được tiến bộ cụ thể nào (Pomfret, 1999). Các mối quan hệ thương mại trong tổ chức khu vực rộng lớn hơn, ECO, đã bị tổn hại do chuyển hướng sang Hoa Kỳ và tố cáo Iran vào năm 1996. Tất cả những gì còn lại cho chính sách thương mại là chế độ độc tài hoặc chủ nghĩa đa phương. Độ mở của nền kinh tế, tính theo xuất khẩu/GDP, củng cố áp lực phải trở nên cởi mở hơn về mặt chính sách, và với chế độ chuyên chế không hấp dẫn đối với một nền kinh tế định hướng xuất khẩu, Uzbekistan đã trở nên ý thức hơn về các yêu cầu để gia nhập Thương mại Thế giới Tổ chức. Mặc dù việc áp dụng WTO vẫn còn ở giai đoạn đầu, nhưng đây có thể là chất xúc tác quan trọng kích hoạt cải cách kiểm soát ngoại hối và chuyển sang một hệ thống ngoại hối và thương mại minh bạch.

10.7 Vai trò của tổng thống

Sự cai trị tuyệt đối của Tổng thống Karimov, được khẳng định lại bằng chiến thắng áp đảo trong cuộc bầu cử tổng thống tháng 1 năm 2000, là một yếu tố quan trọng quyết định tiến trình cải cách kinh tế ở Uzbekistan. Karimov đã xem xét các mô hình lãnh đạo tổng thống ở Đông Á, kết hợp cam kết ổn định chính trị và phản ứng gay gắt đối với bất đồng chính kiến công khai. Ngoài ra, giống như ở Trung Quốc, nhà lãnh đạo chuyên quyền trong những thời điểm quan trọng đã thúc đẩy các cải cách kinh tế tiến lên thay vì cho phép các nhóm lợi ích chống lại sự thay đổi có cơ hội quay ngược thời gian. 22 Ảnh hưởng cá nhân của tổng thống nằm ở phía sau việc áp dụng các cải cách triệt để hơn vào tháng 1 năm 1994, duy trì sự nghiêm ngặt về vĩ mô và ngăn chặn sự thụt lùi trong các lĩnh vực cải cách khác sau khi áp dụng hối đoái

232 Richard cá chim

kiểm soát vào năm 1996. Phẩm chất cá nhân và nền tảng rõ ràng là quan trọng, khi các quyết định của tổng thống được so sánh giữa năm quốc gia Trung Á. ²³

Karimov dường như thể hiện mối quan tâm thực sự hơn đối với phúc lợi của người dân trên khắp đất nước so với các nhà độc tài khác ở CIS hoặc ở Trung Quốc. Tất nhiên, điều này có thể có mục đích của Realpolitik là ngăn chặn trước bất đồng chính kiến, nhưng chi tiêu cho các chương trình xã hội đã được duy trì ở Uzbekistan tốt hơn so với các nước láng giềng và có lẽ tốt hơn bất kỳ nơi nào khác trong CIS. Mặc dù Karimov tài trợ cho các dự án hoành tráng ở Tashkent, Urgench và những nơi khác, nhưng đó là để kích thích lòng tự hào và sự gắn kết dân tộc hơn là sự sùng bái cá nhân, và quy mô chi tiêu cho các dự án xây dựng phi sản xuất thấp hơn nhiều so với Turkmenistan hoặc Kazakhstan.

Karimov đã đi đầu trong việc ngăn chặn hành vi trục lợi trắng trợn. Điều này một phần có thể là do nhu cầu quản lý tập trung quan liêu đối với việc khai thác tiền thuê từ ngành bông, trái ngược với việc khai thác tiền thuê đơn giản hơn từ các ngành khoáng sản hoặc năng lượng. Karimov cũng đã làm trung gian giữa các thị tộc và khu vực. Mặc dù có những đề cập đến một nhóm Samarkand xung quanh tổng thống, nhưng rõ ràng ông ấy đã không dành những ưu ái quá mức cho thành phố quê hương của mình. 24 Xét về mô hình Tornell-Lane, tổng thống đã góp phần làm giảm hậu quả tiêu cực của hiệu ứng phàm ăn. Điều này không phủ nhận tình trạng tham nhũng phổ biến ở Uzbekistan, nhưng đó là hành vi trộm cắp vặt so với hành vi trộm cắp lớn ở Kazakhstan hoặc Nga.

10.8 kết luận

Dấu hiệu nổi bật trong các chính sách kinh tế của Uzbekistan kể từ khi độc lập là thừa nhận một cách thận trọng rằng thay đổi kinh tế là không thể tránh khỏi và cam kết cải cách dần dần để giảm thiểu những hậu quả tiêu cực hoặc gây gián đoạn của thay đổi. Ở những khía cạnh quan trọng, đây là một cách tiếp cận khôn ngoan, vì Uzbekistan đã tránh được những cạm bẫy của cải cách nhanh chóng ở Nga và Kazakhstan mà không rơi vào cái bẫy không cải cách như ở Turk menistan. Đặc biệt, Uzbekistan tránh chuyển nhượng tiền thuê tài nguyên thiên nhiên, điều này mang lại cho chính phủ một nguồn doanh thu liên tục quan trọng.

Uzbekistan cũng đã được hưởng lợi từ quản trị tốt trong lĩnh vực kinh tế, ít nhất là theo định nghĩa hẹp về quản lý kinh tế và các tiêu chuẩn nói chung là thấp của SNG. 25 Mặc dù một số nguồn thu đã bị lãng phí do đầu tư công lãng phí vào các dự án công nghiệp, chính phủ đã làm khá tốt việc duy trì chi tiêu cho y tế và giáo dục cũng như cung cấp mạng lưới an sinh xã hội (Pomfret và Anderson, 1997). Tòa nhà công cộng đã cải thiện cảnh quan thành phố ở Tashkent và các thị trấn khác mà không cần đến những khát vọng hoành tráng của Dinh Tổng thống ở Turkmenistan hay thủ đô mới ở Kazakhstan. Giao thông vận tải và các dịch vụ công cộng khác đã tiếp tục hoạt động. Nới lỏng các hạn chế về

các hoạt động quy mô nhỏ và thu nhập khả dụng tăng lên vào cuối những năm 1990, ít nhất là ở các khu vực thành thị, đã chứng kiến sự hồi sinh của việc ăn uống bên ngoài, điều này gợi lại một di sản văn hóa trong quá khứ và nâng cao chất lượng cuộc sống cho nhiều người. Về mặt chính trị, chế độ này không hấp dẫn đối với các nhà quan sát tự do, nhưng Tổng thống Karimov dường như được lòng dân ở một mức độ nào đó vì đã duy trì sự ổn định tương đối với công bằng xã hội. Tham nhũng là đặc hữu, nhưng được chấp nhận rộng rãi, với rất ít nhận thức rằng nó đã tạo ra một tầng lớp giàu có mới có thể so sánh với tầng lớp của các quận CIS khác.

Tuy nhiên, tất cả đều không tốt. Mặc dù được quản lý tốt một cách hợp lý, nhưng chiến lược chung vẫn còn thiếu sót. Thay thế nhập khẩu không phải là một chiến lược khả thi để thúc đẩy tăng trưởng dài hạn và các biện pháp kiểm soát ngoại hối nghiêm ngặt được áp đặt từ năm 1996 là một sai lầm lớn với những hậu quả ngày càng nghiêm trọng hơn. Cách tiếp cận thận trọng đối với cải cách có nghĩa là vẫn còn thời gian để nới lỏng các biện pháp kiểm soát và đảo ngược xu hướng chống lại xuất khẩu, giống như Hàn Quốc đã làm vào năm 1964 sau một thập kỷ thay thế nhập khẩu tương đối nhẹ nhàng. 26 Tuy nhiên, sự thay đổi đó bị trì hoãn càng lâu thì cú sốc cải cách sẽ càng nghiêm trọng và những hệ lụy tiêu cực càng khó lường và khó kiểm soát.

Sự nhìn nhận

Tôi biết ơn diễn giả hội nghị Eldar Martsinovich và những người tham gia khác vì những nhận xét hữu ích.

ghi chú

1 Đặc điểm của Uzbekistan là một quốc gia không cải cách thường bắt nguồn từ bảng xếp hạng do nhân viên Ngân hàng Thế giới đưa ra (ví dụ, được báo cáo trong de Melo et al. , 1996), đây là cơ sở để phân tích trong Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1996 . Wolf (1999, 5) liệt kê Belarus, Tajikistan và Uzbekistan là những ví dụ về các nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung trước đây “mới bắt đầu quá trình chuyển đổi”.

2 Tiểu luận này không đề cập đến giá trị tương đối của nền dân chủ hay chế độ chuyên quyền như một khuôn khổ chính trị cho cải cách kinh tế, nhưng chấp nhận rằng trong một chế độ độc tài, ai là người lãnh đạo mới là vấn đề quan trọng (Gourevitch, 1993).

3 Williamson (1999) đã bày tỏ sự thất vọng về việc sử dụng không nhất quán trong tài liệu của những năm 1990 của thuật ngữ “Đồng thuận Washington”, thuật ngữ này không bao giờ có ý định đề xuất một quan điểm ủng hộ thị trường về mặt ý thức hệ, nhưng đây là cách nó đã được sử dụng rộng rãi và cách mà nó được sử dụng rộng rãi. Vị trí của IMF/Ngân hàng Thế giới được xem ở Uzbek istan. Tai tiếng về kỹ thuật của IMF ở Uzbekistan bắt đầu từ năm 1992, khi cả IMF và Ngân hàng Thế giới đều được trang bị kém để đối phó với các quốc gia thành công của Liên Xô và chủ yếu quan tâm đến những quốc gia có bờ biển Baltic và Ukraine; đối với các quốc gia kế thừa khác, lời khuyên tiếp tục sử dụng hiệu ứng đồng rúp một cách tích cực đã đẩy họ vào tình trạng siêu lạm phát không cần thiết, điều này ngăn cản sự ổn định kinh tế vĩ mô và cản trở cải cách kinh tế. Ở các nước láng giềng Trung Á của Uzbekistan, lời khuyên của IMF và Ngân hàng Thế giới có xu hướng khá dị thường đối với các vấn đề như cải cách tài chính, mặc dù hai tổ chức này thường được đại diện là các nhà trị liệu sốc và các nhà tiếp thị tự do.

4 Carlisle (1995, 79) báo cáo rằng 58.000 quan chức cấp cao đã bị thay thế.

234 Richard cá chim

5 Trước cuộc chinh phục của Nga vào cuối thế kỷ 19, những người cai trị chính của khu vực là các tiểu vương người Uzbekistan ở Bukhara, Khiva và Khokand. Quan trọng hơn, người Uzbek tuyên bố di sản của các thành phố và nhà cai trị lịch sử vĩ đại như Emir Timur (Tamerlaine). Ý thức dân tộc hiện có, rõ ràng là không có ở tất cả các nước láng giềng của Uzbekistan, được phản ánh trong thái độ đối với Rashidov, bị Gorbachev buộc tội tham nhũng nhưng được ca ngợi ở quê nhà vì đã chuyển các nguồn lực từ Moscow đến Cộng hòa Uzbekistan; sau khi độc lập, một trong những con phố lớn của Tashkent được đặt theo tên của Rashidov.

6 Cộng hòa Uzbek cùng với các nước cộng hòa láng giềng Kyrgyzstan, Tajik và Turkmenistan tuyên bố chủ quyền vào năm 1989 và cả 4 nước này đều tuyên bố độc lập sau thất bại của cuộc đảo chính tháng 8/1991. Chủ quyền vào thời điểm đó có nghĩa là kiểm soát việc sử dụng tài nguyên thiên nhiên của một nước cộng hòa.

7 Carlisle (1995) lập luận rằng vị trí cá nhân của Karimov không ổn định trong năm trước cuộc đảo chính và ông ta chỉ củng cố quyền lực của mình vào nửa cuối năm 1991. Fierman (1997) phân tích việc Karimov sử dụng đàn áp vào năm 1991 và nửa đầu năm 1992 để tạo ra một nhà nước tập trung dưới sự kiểm soát của mình.

8 Nhiều công dân đã thua cuộc trong cuộc cải cách giá cả tháng 7 năm 1993 khi đồng minh đơn phương Nga thay thế đồng rúp của Liên Xô bằng tiền giấy rúp mới của Nga. Việc phát hành tiền tệ tạm thời vào tháng 11 đã bị tịch thu và việc phát hành tiền tệ vĩnh viễn cũng được cho là sẽ bị tịch thu. Các phiếu giảm giá som có bề ngoài không ấn tượng và được giao dịch với mức chênh lệch rất lớn trên thị trường chợ đen vì hầu hết mọi loại tiền tệ khác đều được ưa chuộng như một phương tiện lưu trữ giá trị.

9 Tarr (1994) đã dự đoán một tổn thất thương mại nhỏ đối với Uzbekistan do chuyển từ giá của Liên Xô sang giá thế giới, nhưng điều này đã bỏ qua khả năng thay thế nhập khẩu bằng dầu mỏ và lúa mì. Uzbekistan ngừng nhập khẩu các sản phẩm năng lượng vào năm 1995 và có khả năng xuất khẩu ròng năng lượng vào năm 1997, trong khi sản lượng ngũ cốc của nước này tăng gấp đôi từ năm 1991 đến năm 1997. Hơn nữa, không giống như Kazakhstan hay Turk menistan, những nước xuất khẩu dầu và khí đốt tự nhiên được bán cho các khách hàng SNG với giá thấp hơn thế giới . không thể tiếp cận thị trường thế giới do các tuyến đường ống, bông và vàng của Uzbekistan được vận chuyển khá dễ dàng đến các thị trường toàn cầu.

10 Ở các nước láng giềng cải cách nhanh hơn của Uzbekistan, lạm phát hàng năm đã giảm xuống dưới 50% ở Cộng hòa Kyrgyzstan vào năm 1995 và ở Kazakhstan vào năm 1996.

11 Biểu tượng cũng khá bình đẳng, bởi vì chiếc Tico nhỏ (có giá không quá 1.000 đô la theo tỷ giá hối đoái thị trường chợ đen năm 1999) kém sang trọng và độc quyền hơn những chiếc Mercedes và BMW nhập khẩu xuất hiện ở Kaza khstan và ở mức độ thấp hơn là Turkmenistan và Turkmenistan . Cộng hòa Kyrgyzstan.

12 Lời tố cáo đáng chú ý nhất đối với Iran là tại hội nghị thượng đỉnh ECO tháng 5 năm 1996 ở Ashgabat, kết quả là đã tan rã sớm hơn một ngày so với kế hoạch. ECO, Tổ chức Hợp tác Kinh tế, bao gồm Iran, Pakistan, Thổ Nhĩ Kỳ, Afghanistan, Azerbaijan, Kazakhstan, Cộng hòa Kyrgyzstan, Tajikistan, Turk menistan và Uzbekistan, đã cố gắng tập hợp tất cả các quốc gia Hồi giáo phi Ả Rập ở phía tây Ấn Độ, nhưng đã đạt được rất ít tiến bộ cụ thể (Pomfret, 1999). Tại Liên Hợp Quốc, Hoa Kỳ đôi khi nhận thấy mình chỉ có hai phiếu ủng hộ, Israel và Uzbekistan.

13 Tuy nhiên, thành tích của Uzbekistan trong việc thành lập doanh nghiệp mới có thể vượt trội so với hầu hết các nước láng giềng. Havrylyshyn và McGettigan (1999, 8) ước tính tỷ trọng của các doanh nghiệp mới trong GDP là: 35% ở Cộng hòa Kyrgyzstan , 30% ở Uzbekistan, 20% ở Kazakhstan và 15% ở Tajikistan và Turkmenistan.

14 Các biện pháp kiểm soát ngoại hối đã giúp che giấu toàn bộ mức chênh lệch giữa giá bông thế giới và giá tại trang trại được quy định bằng đồng nội tệ.

15 Mặc dù các chi tiết còn mờ mịt, nhưng có một số bằng chứng cho thấy Karimov đã đến

quyền lực vào năm 1989 với tư cách là một ứng cử viên thỏa hiệp mà không có cơ sở quyền lực cá nhân vững chắc. Trong cuộc đấu tranh với các ứng cử viên lãnh đạo Cộng sản khác trong ba năm tới, Karimov đã áp dụng phần lớn chương trình của các nhóm dân tộc chủ nghĩa nổi lên chống lại sự cai trị tập trung của Gorbachev. Giải pháp của Liên Xô đã hỗ trợ rất nhiều cho Karimov trong cuộc đấu tranh quyền lực bằng cách loại bỏ các ràng buộc do Moscow áp đặt trước đây và cho phép ông tạo ra một khuôn khổ thể chế có lợi cho tổng thống đương nhiệm. Quyền lực của tổng thống được củng cố bởi luật tháng 5 và tháng 9 năm 1993, và Karimov có thể không cảm thấy đủ an toàn để xem xét những đổi mới chính sách kinh tế lớn cho đến lúc đó.

16 Năm 1992, sự sụp đổ của Kabul vào mùa xuân, sau đó là sự thất bại của chính phủ đương nhiệm trong cuộc nội chiến ở Tajikistan là những lời nhắc nhở sống động về sự bất ổn chính trị có thể lật đổ các chế độ cộng sản cũ nhanh chóng như thế nào. Uzbekistan đã tham gia vào cả cuộc xung đột Afghanistan và Tajik với tư cách là một nước láng giềng và vì các nhóm thiểu số lớn của người Uzbekistan.

17 Rodrik (1996, 30) phủ nhận rằng khó khăn ngắn hạn là hệ quả tất yếu của cải cách kinh tế. Tuy nhiên, trong quá trình chuyển đổi từ các nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung kiểu Stalin cổ điển, nó đã trở nên phổ biến. Blanchard (1997) phân tích nguyên nhân của mô hình phổ quát này.

18 Các giải thích kinh tế khác nhấn mạnh tác động của Căn bệnh Hà Lan không khuyến khích đầu tư vào các hoạt động không chính yếu có thể có tác động tăng trưởng dài hạn vượt trội thông qua các ngoại tác tích cực hoặc tiềm năng học tập lớn hơn (Redding, 1999).

19 Tornell và Lane (1999, 38-42) giải thích sự tiêu tan của những lợi ích trời cho ở Mexico, Nigeria và Venezuela từ sự bùng nổ dầu mỏ những năm 1970 và ở Costa Rica, Côte d'Ivoire và Kenya từ sự bùng nổ cà phê 1977-80 để tăng chi tiêu cho tái phân phối chính sách.

20 Ngay cả sau khi các khoản vay của IMF và Ngân hàng Thế giới bắt đầu được thực hiện cho Uzbekistan vào năm 1995, số tiền bình quân đầu người vẫn thấp hơn nhiều so với các khoản vay cho Kazakhstan hoặc Cộng hòa Kyrgyzstan (Pomfret, 2004) và các biện pháp kiểm soát tỷ giá hối đoái năm 1996 cho thấy rằng Uzbekistan không cảm thấy bị ràng buộc bởi IMF. điều kiện chính sách.

21 Việc ghi điểm nhỏ chạy theo cả hai cách. Một nghiên cứu gần đây của IMF về cải cách kinh tế ở năm quốc gia Trung Á đối lập với những nước cải cách nhanh hơn, Kazakhstan và Cộng hòa Kyrgyzstan, với những nước cải cách chậm hơn cho thấy rằng nước trước đã thành công hơn và nước sau có thể học hỏi từ họ (Gurgen et al. , 1999, đặc biệt là 3-4 và 73); Thành công tương đối của Uzbekistan trong việc giảm thiểu suy giảm GDP bị bác bỏ do các điều kiện ban đầu thuận lợi (bằng cách bóp méo kết luận của Taube và Zettelmeyer, 1998) và thành tích vượt trội về xóa đói giảm nghèo của nước này bị bỏ qua.

22 Tại Trung Quốc, Đặng Tiểu Bình đã sử dụng quyền lực của mình để thúc đẩy gói cải cách ban đầu vào tháng 12 năm 1978. Vào năm 1981-2, khi các nhà lãnh đạo bảo thủ lo sợ về sự phát triển của các doanh nghiệp làng xã và thị trấn không được kiểm soát, phe của Đặng đã đánh dấu sự chấp thuận cho sự phát triển này. Một lần nữa vào năm 1986, sau một thời gian ngắn đảo ngược quá trình cải cách, ban lãnh đạo đã đẩy mạnh việc tự do hóa lớn luật đầu tư nước ngoài và vào năm 1992, sau một thời gian gián đoạn dài hơn, chuyến công du miền Nam mang tính biểu tượng của Đặng đã báo hiệu những cải cách tiếp theo. Trong tất cả các trường hợp này, quyết định tiến lên đều được đưa ra ở Bắc Kinh, bất chấp sự phản đối mạnh mẽ, mặc dù những người hưởng lợi chính là các khu vực định hướng cải cách cụ thể của Trung Quốc.

23 Không giống như hầu hết các nhà lãnh đạo hậu cộng sản, Karimov dường như đánh giá cao các vấn đề kinh tế. Tiểu sử chính thức ghi lại rằng ông đã nhận bằng tiến sĩ tại Học viện Kinh tế Tashkent vào năm 1967 và từ năm 1983 đến năm 1986, ông là Bộ trưởng Bộ Tài chính tại nước cộng hòa Uzbek.

24 Một chủ đề lặp đi lặp lại trong chính trị thời Xô Viết là xung đột giữa Bukhara/

236 Richard cá chim

Nhóm Samarkand ủng hộ quyền tự quyết lớn hơn cho Trung Á và nhóm Tashkent/Fergana có quan hệ chặt chẽ hơn với Moscow. Những người trước đây thống trị cho đến năm 1929, trong thời đại Rashidov 1959-83, và một lần nữa dưới thời Karimov.

25 Trong bảng xếp hạng của Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu về chất lượng quản trị của 20 nước Đông Âu và thuộc Liên Xô cũ (được báo cáo trong Báo cáo Chuyển đổi 1999 ), Uzbekistan đứng thứ tư, sau Hungary, Slovenia và Estonia - và trước Ba Lan hoặc Cộng hòa Séc và Slovak .

26 Có thể giải thích rằng Uzbekistan đã tương đối thành công trong việc quản lý quá trình chuyển đổi từ kế hoạch hóa tập trung sang nền kinh tế định hướng thị trường, nhưng vẫn chưa thực hiện “cải cách” trong bối cảnh phát triển kinh tế.

Người giới thiệu

Agzamov, Akhad, Alisher Anvarov và Kahramon Shakirov (1995): Cải cách kinh tế và ưu tiên đầu tư ở Cộng hòa Uzbekistan, Nghiên cứu kinh tế so sánh , 37(3), mùa thu, 27-38.

Akiner, Shirin (1983): Các dân tộc Hồi giáo của Liên Xô . Routledge & Kegan Paul, Luân Đôn.

Atkinson, Anthony, và John Micklewright (1992): Chuyển đổi kinh tế ở Đông Âu và phân phối thu nhập . Nhà xuất bản Đại học Cambridge, Cầu Cam, Vương quốc Anh.

Blanchard, Olivier (1997): Kinh tế của quá trình chuyển đổi hậu cộng sản . Clarendon Press, Oxford, Vương quốc Anh.

Carlisle, Donald (1995): Địa chính trị và các vấn đề dân tộc của Uzbekistan và các nước láng giềng, trong Yaacov Ro'i (ed.) Muslim Eurasia: Xung đột Di sản. Frank Cass, Luân Đôn, 71-103.

Coudouel, Aline, và Sheila Marnie (1999): Từ hỗ trợ xã hội toàn cầu đến mục tiêu: Đánh giá kinh nghiệm của Uzbek, MOCT-MOST: Chính sách kinh tế trong các nền kinh tế chuyển đổi , 9 (4), 443-58.

de Melo, Martha, Cevdet Denizer và Alan Gelb (1996): Các Mô hình Chuyển đổi từ Kế hoạch sang Thị trường, Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới , 10, Tháng 9, 397-424.

Drazen, Allan (1996): Nền kinh tế chính trị của cải cách bị trì hoãn, Tạp chí Cải cách Chính sách , 1(1), 25-46.

Fierman, William (1997): Những phát triển gần đây ở Uzbekistan: Dân chủ hóa?, trong Karen Dawisha và Bruce Parrott (chủ biên) Xung đột, chia cắt và thay đổi ở Trung Á và Kavkaz . Nhà xuất bản Đại học Cambridge, Cambridge, Vương quốc Anh, 360-408.

Gourevitch, Peter (1993): Chính sách dân chủ và kinh tế, Phát triển thế giới , 21(8), tháng 8, 1271-80.

Gurgen, Emine, Harry Snoek, Jon Craig, Jimmy McHugh, Ivailo Izvorski và Ron van Rooden (1999): Cải cách kinh tế ở Kazakhstan, Cộng hòa Kyrgyzstan, Tajikistan, Turkmenistan và Uzbekistan . Báo cáo thỉnh thoảng của IMF 183, Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Washington, DC.

Havrylyshyn, Oleh và Donal McGettigan (1999): Tư nhân hóa ở các nước đang chuyển đổi: Lấy mẫu tài liệu, Tài liệu làm việc của Quỹ Tiền tệ Quốc tế WP/99/6 . IMF, Washington, DC, tháng Giêng.

Krueger, Anne (1993): Kinh tế chính trị của cải cách chính sách ở các nước đang phát triển . MIT Press, Cambridge, MA.

Pomfret, Richard (1995): Các nền kinh tế của Trung Á . Nhà xuất bản Đại học Princeton, Princeton, NJ.

Pomfret, Richard (1996): Các nền kinh tế châu Á trong quá trình chuyển đổi . Edward Elgar, Cheltenham, Vương quốc Anh.

Pomfret, Richard (1999): Trung Á quay về hướng Nam? Quan hệ thương mại trong quá trình chuyển đổi . Viện Các vấn đề Quốc tế Hoàng gia, Luân Đôn, và Viện Brookings, Washington, DC.

Pomfret, Richard (2000): Cải cách nông nghiệp ở Uzbekistan: Tại sao mô hình Trung Quốc thất bại trong việc thực hiện?, Phát triển kinh tế và thay đổi văn hóa, 48 (2), tháng 1, 269-84.

Pomfret, Richard (2004): Viện trợ và Ý tưởng: Tác động của Hỗ trợ Kinh tế Phương Tây đối với các Quốc gia Kế thừa Hồi giáo, trong Yaacov Ro'i (ed.) Democracy and Pluralism in Muslim Eurasia. Frank Cass, Luân Đôn, 77-99.

Pomfret, Richard và Kathryn Anderson (1997): Uzbekistan: Tác động phúc lợi của quá trình chuyển đổi chậm . UNU/WIDER WP135, Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới thuộc Đại học Liên hợp quốc, Helsinki, tháng 6.

Redding, S. (1999): Dynamic Comparative Advantage and the Welfare Effects of Trade, Oxford Economic Papers , 51(1), tháng 1, 15-37.

Rodrik, Dani (1996): Tìm hiểu Cải cách Chính sách Kinh tế, Tạp chí Văn học Kinh tế , 34(1), Tháng 3, 9-41.

Sachs, Jeffrey, và Andrew Warner (1995): Sự phong phú về tài nguyên thiên nhiên và tăng trưởng kinh tế, Tài liệu thảo luận của Viện nghiên cứu kinh tế Harvard số 517 , Cambridge, MA, tháng 10.

Tarr, David (1994): Việc chuyển sang giá cả thế giới ảnh hưởng như thế nào đến các điều khoản thương mại của 15 quốc gia thuộc Liên Xô cũ, Tạp chí Kinh tế học So sánh , 18, 1-24.

Taube, Gunther, và Jeromin Zettelmeyer (1998): Suy giảm và phục hồi sản lượng ở Uzbekistan: Hoạt động trong quá khứ và triển vọng trong tương lai, Tài liệu làm việc của IMF 98/132 , Washington, DC, Quỹ Tiền tệ Quốc tế, tháng 9.

Tornell, Aaron, và Philip Lane (1999): The Voracity Effect, American Economic Review , 89(1), March, 22-46.

Williamson, John (1999): Ngân hàng nên nghĩ gì về Đồng thuận Washington? Tài liệu cơ sở cho Báo cáo Phát triển Thế giới 2000, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC, tháng 7.

Wolf, Holger (1999): Chiến lược chuyển đổi, Lựa chọn và Kết quả, Nghiên cứu về Tài chính Quốc tế của Princeton, Số 85 . Bộ phận Tài chính Quốc tế, Đại học Princeton, Princeton, NJ, tháng 6.

Ngân hàng Thế giới (1992): Đo lường thu nhập của các nền kinh tế của Liên Xô cũ, Tài liệu Nghiên cứu Chính sách WPS 1057 , Washington, DC.

Ngân hàng Thế giới (1996): Báo cáo Phát triển Thế giới 1996: Từ Kế hoạch đến Thị trường . Ngân hàng Thế giới, Washington, D.C.

Phần III

Các quốc gia phát triển

11 Kinh tế chính trị học hoạch định chính sách kinh tế ở các nước đang phát triển

Một cái nhìn tổng quan

Deepak Lal

Trong tiểu luận này, tôi sẽ không giới hạn bản thân mình trong bốn quốc gia đang phát triển - Miến Điện, Haiti, Nicaragua và Zambia - sẽ được thảo luận trong các chương tiếp theo. Điều này một phần là do đây không phải là một mẫu đại diện, tất cả đều là các quốc gia thất bại, trong đó chỉ có Nicaragua dường như đã đạt được một số khả năng kinh tế và chính trị trong những năm 1990. Tuy nhiên, chúng cung cấp các ví dụ như chúng ta sẽ thấy, để minh họa các khía cạnh cụ thể trong tổng quan chung về kinh tế chính trị của việc hoạch định chính sách kinh tế trong tập hợp các quốc gia và chính thể không đồng nhất tạo nên thế giới đang phát triển, mà tôi đã dành phần tốt nhất của mười lăm năm qua cố gắng phát triển trong hai cuốn sách, Lal và Myint (1996) và Lal (1998a). ¹

Trong việc tổ chức suy nghĩ của một người cũng như kinh nghiệm đa dạng của vô số các quốc gia đang phát triển, điều cần thiết là phải có một số sơ đồ phân loại. Phần 11.1 cung cấp phần mà tôi thấy hữu ích nhất. Với xu hướng hiện nay là phương Tây phát động một chiến dịch ủng hộ 'thói quen của trái tim', dân chủ đang được quảng cáo là cần thiết cho sự phát triển . Vì vậy, trong phần 11.2, tôi vượt ra ngoài các thiết bị phân loại thuần túy của phần đầu tiên để xem liệu có những lý do sâu xa hơn khiến các quốc gia rơi vào các nhóm kinh tế-chính trị cụ thể này hay không và liệu có khả năng họ sẽ từ bỏ thói quen chính trị truyền thống của mình vì phương Tây hay không. hô hào và 'có điều kiện'. Phần 11.3 sau đó tiếp tục xem xét liệu quá trình hội nhập kinh tế toàn cầu đang diễn ra có khả năng làm thay đổi nền kinh tế chính trị của việc hoạch định chính sách được nêu trong phần đầu tiên hay không.

11.1

Trong Lal và Myint (1996), chúng tôi thấy hữu ích khi phân loại các quốc gia theo cách phân loại chính thể năm lần và cách phân loại ba lần nền kinh tế dựa trên tỷ lệ nhân tố. Các quốc gia sau là những quốc gia được so sánh với nguồn vốn, lao động và đất đai trên thế giới được phân loại là 'dư thừa lao động', 'dư thừa đất đai' và 'trung bình'. Điều này cho phép áp dụng khung lý thuyết thương mại ba yếu tố của Krueger (1977) và Leamer (1984, 1987) để tạo ra một danh sách phong phú các lộ trình phát triển hiệu quả thay thế và các mô hình thay đổi ngụ ý trong

242 Deepak Lal

phân phối chức năng của thu nhập như với tích lũy vốn và tăng trưởng dân số, yếu tố cung ứng của các quốc gia có liên quan thay đổi theo thời gian.

Sự phân loại năm lần của chính thể phân biệt giữa các mục tiêu của chính phủ và những hạn chế đối với các hoạt động của nó. Về sự phân biệt trước đây, hai loại cơ bản được phân biệt: nhà nước tự trị và nhà nước bè phái. Trước đây, nhà nước phục vụ mục đích riêng của mình. Những mục tiêu khác nhau này cho phép chia nhỏ hơn nữa. Đầu tiên là nhà nước giám hộ nhân từ của Platon về kinh tế công đang tìm cách tối đa hóa một số chức năng phúc lợi xã hội. Thứ hai là nhà nước trục lợi mà hoạt động tư lợi của họ có thể ở dạng nhà nước chuyên chế tìm cách tối đa hóa doanh thu ròng cho mục đích sử dụng của nhà nước hoặc nhà nước quan liêu tối đa hóa việc làm công.

Một nhà nước là cần thiết để cung cấp hàng hóa công cổ điển về quốc phòng và tư pháp. Đối với điều khoản của họ, nhà nước phải có độc quyền về bạo lực cưỡng chế (bao gồm cả quyền đánh thuế) trong lãnh thổ của mình. Do đó, tốt nhất nên xem nó như một công ty độc quyền tự nhiên cung cấp những hàng hóa công cộng này. Tự coi mình là công dân của mình (ngoại trừ phiên bản người giám hộ của Platon), cân bằng thuế và hàng hóa công cộng của nhà nước tự trị mang lại tiền thuê ròng mà nó có thể thu được từ độc quyền tự nhiên của mình sẽ phụ thuộc vào mức độ mà độc quyền tự nhiên của nó có thể bị tranh chấp từ nội bộ. và các đối thủ bên ngoài. Các rào cản gia nhập càng lớn thì doanh thu ròng mà tiểu bang có thể thu được cho các mục đích riêng của mình càng lớn. Nhưng ngay cả khi khả năng tranh chấp này là rất thấp, sẽ có một hạn chế hơn nữa đối với khả năng đánh thuế tịch thu của nhà nước tự trị. Đặc biệt ở các nước đang phát triển, nơi mà khu vực nông thôn tự cung tự cấp và khu vực thành thị 'phi chính thức' không chịu thuế là phổ biến, khi thu nhập ròng từ thuế giảm xuống, đến một lúc nào đó 'con mồi' sẽ rời khỏi khu vực bị đánh thuế và tan vào bụi rậm (như đã xảy ra , ví dụ, ở Tanzania và Ghana trong những năm 1960 và 1970). Mặc dù điều này đặt giới hạn cao hơn cho thuế suất ngay cả khi độc quyền tự nhiên của nhà nước là không thể tranh cãi , nhưng trên thực tế, tùy thuộc vào địa lý, công nghệ quân sự và tính hợp pháp nội bộ của những người cai trị, thuế suất tối đa sẽ thấp hơn nhiều và sẽ phụ thuộc vào về mức độ cạnh tranh này.

Trong số ba loại nhà nước tự trị, người bảo vệ Platon cung cấp mức hàng hóa công cộng tối ưu với chi phí thấp nhất. Trạng thái cân bằng giữa thuế nhà nước và hàng hóa công sẽ có mức thuế tối đa hóa doanh thu ròng (được xác định bởi mức độ cạnh tranh) và việc cung cấp ít hơn lượng hàng hóa công lý tưởng trong phiên bản chuyên chế, và cung cấp quá mức cung cấp trong phiên bản tối đa hóa quan liêu.

Ngược lại, nhà nước bè phái không có mục tiêu riêng mà phục vụ mục tiêu của bất kỳ ai thành công trong việc nắm bắt nó. Hai loại hình chính có thể được phân biệt - nhà nước đầu sỏ chính trị và một nền dân chủ đa số. Cái trước giới hạn chính thể và do đó các đối thủ cạnh tranh với sự nắm bắt của nhà nước, trong khi cái sau mở rộng chính thể cho dân số trưởng thành. Như đã biết rõ từ định lý cử tri trung bình, 'kẻ săn mồi' trong một nền dân chủ đa số sẽ là

Các nước đang phát triển: một cái nhìn tổng quan 243 về cử tri trung bình với việc nắm bắt được 'tầng lớp trung lưu' được ghi chép đầy đủ của họ về các trạng thái chuyển giao không thể tránh khỏi dẫn đến, ở cả các nước phát triển và đang phát triển. Hơn nữa, thuế suất sẽ là mức tối đa hóa doanh thu dựa trên cái gọi là quy tắc thuế Ramsey (xem Becker, 1983; Brennan và Buchanan, 1990; Lal, 1994: Ch. 13), như trong trường hợp của chính quyền tự trị. nhà nước, trong khi việc cung cấp hàng hóa công cộng sẽ gần với phiên bản tối đa hóa bộ máy quan liêu của nó (với hàng hóa công cộng thuần túy được bổ sung bằng việc cung cấp 'hàng hóa xứng đáng').

Bốn quốc gia được thảo luận trong các chương tiếp theo phù hợp với phân loại này ở điểm nào? Rõ ràng, Haiti là một quốc gia săn mồi cổ điển, nơi một 'chủ quyền' săn mồi (hai Duvaliers) đã được kế vị bởi một người khác (Aristide) đang tìm cách trở thành một. Zambia dưới thời Kaunda cũng sẽ phù hợp với hạng mục này, nhưng kể từ khi ông sụp đổ, nó đang lơ lửng giữa tình trạng bè phái của chế độ đầu sỏ chính trị và sự tiếp tục của hình thức săn mồi tối đa hóa doanh thu ròng. Miến Điện rõ ràng là một nhà nước cướp bóc theo kiểu tối đa hóa bộ máy quan liêu, trong khi Nicaragua sau khi kết thúc cuộc nội chiến dường như là một nhà nước dân chủ phe phái đa số.

Trong Lal và Myint (1996), chúng tôi thấy rằng nguồn tài nguyên ban đầu quan trọng hơn trong việc giải thích các chế độ và kết quả chính sách khác nhau hơn là chính thể. Do đó, các quốc gia dồi dào lao động (ví dụ: Hàn Quốc, Singapo , Đài Loan, Malta), bất kể chính thể của họ, có nhiệm vụ hoạch định chính sách dễ dàng nhất. Đối với họ, mô hình chính sách tiêu chuẩn của mô hình hai yếu tố Hechsher-Ohlin ban đầu phát triển các ngành thâm dụng lao động và sau đó di chuyển lên nấc thang lợi thế so sánh là điều dễ thực hiện. Đầu tiên, chính sách này dẫn đến các chuyển động giá nhân tố mong muốn về mặt chính trị. Với tiền lương tăng lên khi tư bản được tích lũy, khó có thể xảy ra sự phản kháng chính trị từ phần lớn dân số ở các quốc gia bè phái hiện thực hóa lợi thế so sánh của đất nước. Trong khi tất cả các loại nhà nước tự trị cũng sẽ nhận thấy rằng ngay cả mục đích săn mồi của họ cũng được phục vụ tốt hơn bằng cách đảm nhận việc phát triển nguồn tài nguyên duy nhất của họ - con người - mà doanh thu và sự thịnh vượng của họ phụ thuộc vào. Nhiệm vụ chính của chính phủ là cung cấp cơ sở hạ tầng phù hợp để giảm chi phí giao dịch của các đơn vị tổ chức quy mô tương đối nhỏ sẽ chiếm ưu thế trong các giai đoạn phát triển ban đầu của chúng. Thứ hai, nếu một quốc gia nhỏ, quy mô hạn chế của thị trường nội địa khiến việc phụ thuộc vào ngoại thương là điều không thể tránh khỏi. Ngoài ra, không có khả năng xảy ra sự thay thế nhập khẩu theo chiều dọc khi sự thúc đẩy của ngành hàng có mặt khắp nơi dẫn đến một số sự rời bỏ thương mại tự do. Điều này có nghĩa là khi chuyển đổi sang thương mại tự do được thực hiện, sẽ không có hành lang nào ngăn cản việc nhập khẩu cạnh tranh các đầu vào trung gian. Do đó, chi phí chính trị để sửa chữa những sai lầm trong quá khứ có thể sẽ thấp hơn so với các nước có nhiều đất đai hoặc nhóm trung bình. Thứ ba, lợi thế so sánh gia tăng của họ là rõ ràng đối với các tác nhân kinh tế trong cả khu vực tư nhân và khu vực công. Do đó, việc chọn ra 'những người chiến thắng trong ngành công nghiệp' sẽ dễ dàng hơn và hậu quả của việc chọn những người thua cuộc hoặc các chính sách kích thích họ sẽ rõ ràng hơn - như với nỗ lực bị phán xét sai lầm của Singapore nhằm

244 Deepak Lal

nhảy một vài bậc trên nấc thang lợi thế so sánh thông qua việc tăng lương giả tạo vào những năm 1980.

Trong số bốn bang được thảo luận trong các chương sau, chỉ có Haiti với sự gia tăng dân số so với diện tích đất liền dường như thuộc loại này. Nhưng với một nhà nước thất bại, dường như không có cách thức rõ ràng nào để có thể cung cấp ngay cả hàng hóa công cơ bản - luật pháp và trật tự - cần thiết cho bất kỳ hoạt động kinh tế nào.

Lợi thế so sánh của các nước dồi dào về đất đai và tài nguyên thiên nhiên cũng có thể rõ ràng hơn so với nhóm trung bình, nhưng khó nhận ra hơn so với nhóm nước dồi dào lao động. Đây là vì hai lý do. Thứ nhất, với giá cung lao động cao hơn so với các quốc gia dồi dào lao động, do tỷ lệ đất đai trên lao động thuận lợi hơn, lợi thế so sánh gia tăng của họ có thể nằm ở các bậc tương đối thâm dụng vốn của bậc thang lợi thế so sánh. Quảng cáo công cộng có thể được yêu cầu do sự chồng chất sau đó của các khoản đầu tư , và nhu cầu phát triển các kỹ năng khan hiếm và tiếp thu công nghệ nhập khẩu phức tạp. Sự nguy hiểm của 'sự thất bại của bộ máy quan liêu' đặc hữu đối với việc quảng bá như vậy sau đó có thể dẫn đến việc không nhận ra tiềm năng kinh tế của chúng. Thứ hai, nếu tỷ lệ tích lũy tư bản không đủ cao, thì với lực lượng lao động ngày càng tăng, con đường phát triển hiệu quả của họ có thể bao gồm các phân khúc tiền lương thực tế đang giảm. Nếu chính thể chịu áp lực dân chủ phe phái, thì con đường thời gian 'cân bằng' này của tiền lương thực tế có thể dẫn đến áp lực chính trị để chống lại các điều chỉnh tiền lương thực tế cần thiết bằng cách hướng nội. Chính thể có thể mâu thuẫn với nền kinh tế, với các chu kỳ đàn áp kinh tế chính trị (trong các giai đoạn chính trị 'dân túy' phe phái) theo sau là tự do hóa (trong các giai đoạn chính trị tự trị). Thứ ba, do yêu cầu chính trị phải tránh các phân đoạn 'tiền lương giảm' trong lộ trình phát triển của họ, các quốc gia như vậy đã cố gắng thực hiện các chương trình phát triển 'cú hích lớn', thường được tài trợ bằng vay nước ngoài. Cú hích lớn này thường đẩy họ vào một cuộc khủng hoảng tài chính và nợ nần, sau đó là một cuộc khủng hoảng tăng trưởng. Cuối cùng, xét đến tiền thuê có sẵn từ tài nguyên thiên nhiên, việc chính trị hóa không thể tránh khỏi việc giải ngân của họ dẫn đến 'các quốc gia chuyển nhượng' chắc chắn sẽ gây khó khăn hơn cho khu vực tạo doanh thu do suy giảm thương mại, đồng thời nâng cao quyền lợi khi họ cải thiện. Do đó, tài nguyên thiên nhiên có thể chứng tỏ là một 'tai hại quý giá' dẫn đến các chính thể có xu hướng giết chết con ngỗng đẻ trứng vàng.

Câu chuyện về Zambia được kể trong chương tiếp theo cũng như những khó khăn hiện tại của Nam Phi và Nga sẽ phù hợp với những mô hình này trong nền kinh tế chính trị của các quốc gia có nhiều tài nguyên thiên nhiên và đất đai. Câu chuyện về Miến Điện cũng sẽ phù hợp ở một mức độ nào đó, nhưng nó cũng bị chi phối mạnh mẽ bởi bản chất săn mồi của nhà nước.

Cuối cùng, nhóm tài nguyên trung gian phải đối mặt với nhiệm vụ chính sách phát triển khó khăn nhất. Lợi thế so sánh gia tăng của họ mờ đục hơn, do đó, 'những sai lầm' không dễ dàng nhận ra hoặc sửa chữa, đặc biệt là đối với khu vực công, vốn không có bất kỳ sự phá sản nào.

Các nước đang phát triển: tổng quan 245 hạn chế ngăn cản sự ra đi của các công ty kém hiệu quả. Thứ hai, nhóm này cũng có nhiều khả năng phải đối mặt với các tình huống trong đó chính thể mâu thuẫn với việc theo đuổi lợi thế so sánh của họ. Hai trong số các nước đang phát triển lớn nhất - Ấn Độ và Trung Quốc - thuộc loại này (xem Lal, 1995).

Cũng có bằng chứng rõ ràng rằng, như giả thuyết đầu tiên được đưa ra ở Lal (1987), một 'cuộc khủng hoảng' cung cấp động lực quan trọng để bắt đầu cải cách kinh tế (xem Little và cộng sự , 1993; Bruno và Easterly, 1996; Lal và Myint, 1996). Điều này đã xảy ra ở cả bốn quốc gia được thảo luận trong các chương sau, mặc dù chỉ có Nicaragua dường như có thể tiến gần nhất tới sự phục hồi kinh tế bền vững sau cải cách kinh tế.

Trong những trường hợp cải cách do 'khủng hoảng' gây ra này, có những điểm tương đồng quan trọng với việc tự do hóa các 'chế độ cổ điển' theo chủ nghĩa trọng thương vào cuối thế kỷ 18 và 19 (xem Hecksher, 1955; Lal và Myint, 1996). Một hậu quả không mong muốn của chủ nghĩa trọng thương trong quá khứ và chủ nghĩa trọng thương mới đương đại là, trong khi cả hai đều được thúc đẩy bởi mong muốn thiết lập 'trật tự' và từ đó là 'các quốc gia' bằng cách mở rộng phạm vi và phạm vi kiểm soát của chính phủ, thì sau một giai đoạn nhất định, tình trạng rối loạn do chính sách chỉ đạo đã làm gia tăng . Khi các biện pháp kiểm soát kinh tế trở nên nặng nề, mọi người cố gắng thoát khỏi chúng thông qua nhiều hình thức trốn tránh và lẩn tránh. Điều này có tác động tàn phá đối với cơ sở tài chính của tiểu bang. Dấu hiệu đầu tiên của một cuộc khủng hoảng sắp xảy ra là vấn đề tài chính, với điều không theo chủ nghĩa Marx đi kèm là 'nhà nước héo tàn'. Quá trình tự do hóa kinh tế được thực hiện nhằm giành lại quyền kiểm soát đối với những gì dường như đã trở thành những nền kinh tế không thể kiểm soát được, nhằm khôi phục cơ sở tài khóa và sự kiểm soát của chính phủ. Nhưng có thể có rất nhiều đổ nát ở các quốc gia - như cuộc khủng hoảng kéo dài hàng thập kỷ ở Ghana đã chứng minh. Hơn nữa, nếu ngay cả khi những cải cách mới hoàn thành một nửa cho phép cuộc khủng hoảng này của nhà nước có vẻ như có thể kiểm soát được, thì sẽ không có thêm động lực nào cho các quốc gia ăn cướp tiếp tục tự do hóa . Quá trình tự do hóa bị đình trệ gần đây của Ấn Độ là một ví dụ điển hình.

Điều này cho thấy rằng một cuộc khủng hoảng thường tạo ra một cơ hội nhỏ cho những người theo chủ nghĩa tự do hóa. Do đó, một 'vụ nổ lớn' có thể được mong muốn để phá vỡ trạng thái cân bằng của các nhóm lợi ích 'tìm kiếm đặc lợi', những người có lợi ích trong việc duy trì hệ thống đạo đức trong quá khứ. Người ta đã từng nghĩ rằng để củng cố cột sống của chính phủ trong nhiệm vụ không thể thực hiện được này, các chất làm ngọt giúp giảm bớt vấn đề tài chính của nó, dưới dạng các khoản vay ưu đãi 'có điều kiện' và viện trợ không hoàn lại từ các nhà tài trợ song phương và đa phương có thể hữu ích . Nhưng sự đồng thuận đang nổi lên từ kinh nghiệm đáng tiếc của việc cho vay 'có điều kiện' là, trừ khi chính phủ quyết định 'cắn viên đạn', điều chắc chắn liên quan đến việc hủy bỏ các dòng thu nhập được xác định về mặt chính trị mà chính sách kinh khủng trong quá khứ của nó đã tạo ra, thì các chính phủ săn mồi luôn luôn 'lấy tiền' và chạy'. Ví dụ, lịch sử đáng buồn gần đây về viện trợ cho Nga và Kenya sẽ hỗ trợ cho nhận định này. Vì vậy, hiện nay người ta khuyến nghị rằng viện trợ chỉ nên được trao cho những người 'cũ' được biết là đã cải tạo (xem Collier và Gunning, 1999)!

246 Deepak Lal

11.2

Một câu hỏi rõ ràng sau cuộc thảo luận ở trên là tại sao các quốc gia lại có các hình thức chính trị như chúng ta quan sát? Câu hỏi thứ hai và có liên quan là liệu, như phương Tây hiện đang khẳng định cùng với thị trường, những 'thói quen trái tim' khác của họ, đặc biệt là hình thức chính trị - dân chủ - có cần được áp dụng để hỗ trợ phát triển hay không.

Các bài giảng Ohlin của tôi (Lal, 1998a) đã cố gắng đưa ra lời giải thích về văn hóa. Tôi phân biệt giữa hai khía cạnh của một nền văn hóa - niềm tin vật chất của nó liên quan đến cách kiếm sống và niềm tin vũ trụ của nó, theo cách nói của Plato, liên quan đến 'cách người ta nên sống'. Có bằng chứng đa văn hóa đáng kể rằng niềm tin vật chất khá dễ uốn nắn - khi môi trường thay đổi, chúng có thể thay đổi nhanh chóng. Ngược lại, có độ trễ lớn hơn trong niềm tin vũ trụ học và dường như chúng có liên quan đến niềm tin của nhóm ngôn ngữ gốc mà từ đó nền văn hóa bắt nguồn.

Niềm tin vũ trụ cũng có tầm quan trọng đối với chính thể. Bất kể nhà nước chuyên chế và săn mồi như thế nào, nó phải có được một số sự chấp nhận chung về tính hợp pháp của nó bởi dân chúng nói chung. Đối với các 'nhà nước' cổ đại, sự chấp nhận chung về quyền cai trị và hình thức chính trị được coi là hợp pháp của nó phụ thuộc vào các thói quen chính trị cổ xưa. Để hiểu những thói quen chính trị này và do đó tính khả thi của các hình thức chính trị khác nhau, chúng ta cần nhìn vào lịch sử và niềm tin vũ trụ của người dân. Chương về Haiti, và tác phẩm khác của Lundahl, gợi ý mạnh mẽ rằng sự tiếp diễn của nhà nước săn mồi kỳ lạ ở Haiti phần lớn có thể giải thích được theo những thuật ngữ này, do đó, ngay cả khi nền dân chủ được giới thiệu, nó vẫn chưa bén rễ.

Tôi cũng lập luận trong Unintended Consequences rằng thói quen chính trị của các nền văn hóa khác nhau được hình thành bởi địa lý của lãnh thổ nơi nền văn hóa liên quan được hình thành hơn là bởi bất kỳ hệ tư tưởng nào. Do đó, Trung Quốc có nguồn gốc từ thung lũng sông Hoàng Hà tương đối nhỏ gọn, thường xuyên bị đe dọa bởi những bộ tộc du mục man rợ từ thảo nguyên phía bắc, đã phát triển một chủ nghĩa độc đoán quan liêu được kiểm soát chặt chẽ như một chính thể đặc biệt của nó đã tiếp tục hàng thiên niên kỷ cho đến ngày nay . Ngược lại, nền văn minh Hindu đã phát triển ở vùng đồng bằng Indo-Gangetic rộng lớn, được bảo vệ ở mức độ lớn hơn bởi dãy Himalaya khỏi sự săn mồi của những kẻ man rợ ở phía bắc. Như tôi đã lập luận trong The Hindu Equilibrium (1988), đặc điểm địa lý này (cùng với nhu cầu buộc lao động khan hiếm lúc bấy giờ phải có đất đai) giải thích cho chính thể truyền thống của Ấn Độ, vốn đáng chú ý vì sự bất ổn chính trị đặc hữu giữa nhiều chế độ quân chủ phong kiến, và hệ thống xã hội đặc biệt được thể hiện trong thể chế đẳng cấp. Sau này, bằng cách biến chiến tranh thành công việc buôn bán của các chuyên gia, đã cứu phần lớn dân chúng khỏi bị cuốn vào những cuộc tranh chấp chết người của những người cai trị đang thay đổi của nó. Trong khi truyền thống trả một phần theo thông lệ nhất định trong sản lượng của làng làm doanh thu cho lãnh chúa hiện tại có nghĩa là bất kỳ kẻ chiến thắng nào cũng có ít động cơ để làm phiền công việc kinh doanh hàng ngày của các thần dân mới giành được của họ. dân chủ

Các nước đang phát triển: tổng quan 247 tập quán dần dần được người Anh giới thiệu đã phù hợp với những thói quen cổ xưa này như một chiếc găng tay. Hòm phiếu đã thay thế chiến trường cho cuộc xung đột gay gắt của giới 'quý tộc' đang tiếp diễn, trong khi dân chúng chấp nhận với sự cam chịu mệt mỏi rằng những người cai trị của họ sẽ thông qua nhiều hình thức 'trục lợi' lấy một phần sản lượng nhất định để làm của riêng. tổ.

Ngược lại, hãy xem xét châu Mỹ. Cả Bắc và Mỹ Latinh đều có nguồn tài nguyên tương tự nhau, với sự phong phú về đất đai và sự khan hiếm lao động. Trong khi phần lớn kinh tế học phát triển liên quan đến sự phát triển của các nền kinh tế thặng dư lao động phù hợp với châu Á, thì chính kinh tế học về các nền kinh tế dồi dào đất đai, khan hiếm lao động mới phù hợp với Thế giới mới . Một tiểu luận của Domar (1970) cung cấp khung lý thuyết cần thiết. Ông lập luận chặt chẽ rằng trong một nền kinh tế dồi dào đất đai, lao động tự do, đất đai tự do và tầng lớp thượng lưu không có việc làm không thể cùng tồn tại. Bất kỳ hai có thể nhưng không phải cả ba.

Như vậy, hãy xem xét trường hợp đất đai và lao động là hai yếu tố sản xuất duy nhất. Đất đai dồi dào đến mức không có lợi tức giảm dần đối với lao động, sản phẩm cận biên và trung bình là như nhau (mpl = apl). Nếu người sử dụng lao động tìm cách thuê lao động, họ sẽ phải trả mức lương bằng với sản phẩm trung bình và cận biên chung này của lao động, không để lại tiền thuê đất thặng dư cho người sử dụng lao động. Do đó, hình thức nông nghiệp sẽ xuất hiện là các trang trại dựa trên lao động gia đình, vì bất kỳ hình thức lao động làm thuê hoặc thuê nhà nào cũng sẽ không sinh lãi và địa chủ - những người phải phụ thuộc vào bên này hay bên kia - không thể tồn tại. Một chính phủ, bằng cách đánh thuế tầng lớp nông dân độc lập này thông qua các loại thuế trực tiếp hoặc gián tiếp, có thể hỗ trợ một tầng lớp thuộc hạ không làm việc; nhưng những địa chủ quý tộc sau này hoặc giới quý tộc độc lập không thể tự nuôi sống mình bằng tiền thuê đất - vì sẽ không có. Mở rộng kinh tế dựa trên một chế độ địa chủ độc lập là hình thức mà sự phát triển của Bắc Mỹ và cơ cấu nông nghiệp của nó đã thực hiện trong thời kỳ thuộc địa. Tiếp theo, giả sử chính phủ muốn tạo ra một tầng lớp chủ đất độc lập và trao cho một số ít người được chọn quyền sở hữu đất đai duy nhất. Nếu nông dân được tự do di chuyển, sự cạnh tranh giữa các địa chủ sẽ đẩy tiền lương ở nông thôn lên tới sản phẩm cận biên của lao động, gần bằng hoặc bằng sản phẩm trung bình do có nhiều đất đai. Sẽ có rất ít hoặc không có thặng dư cho chủ nhà. Để cung cấp phần thặng dư này, cần phải tìm ra một số phương tiện để hạn chế hoặc thủ tiêu quyền tự do đi lại của nông dân. Nhiều hình thức ràng buộc lao động với ruộng đất - chế độ nông nô, chế độ nô lệ và hệ thống đẳng cấp - đã xuất hiện trong các nền văn minh nông nghiệp vĩ đại. Họ đã tạo ra một giai cấp địa chủ thu được tiền thuê không phải từ đất đai mà từ nông dân bằng cách sung công một phần lớn thu nhập của họ trên mức đủ sống. ²

Cuối cùng, khi lực lượng lao động mở rộng do gia tăng tự nhiên và/hoặc do di cư và đất đai trở nên khan hiếm so với lao động, lợi tức giảm dần theo lao động xuất hiện với mpl < apl. Điều này cho phép chủ nhà thu được tiền thuê từ đất đai và nguồn cung cấp lao động được đảm bảo để làm việc thông qua lao động được thuê được trả theo đơn vị đất đai, hoặc thông qua các hình thức thuê nhà khác nhau.

248 Deepak Lal

Tiểu lục địa Hoa Kỳ có nhiều đất đai dần dần được thuần hóa bởi sự lan rộng dần về phía tây của trang trại gia đình. Ở Mỹ Latinh

một xã hội của những người nông dân nhỏ không thành hình. Tây Ban Nha không thể xuất khẩu nhiều, và ở Mỹ, sự hấp dẫn của các mỏ, khả năng quy mô lớn, mua lại đất đai trước và các cơ hội bóc lột lao động Ấn Độ và châu Phi đã chống lại một thiết kế như vậy.

(Morse, 1964, trang 128)

Điều quan trọng không kém là các điều kiện sinh thái khác nhau đối với nông nghiệp ở Bắc và Nam Mỹ. Ở miền Bắc, không giống như các vùng nhiệt đới của châu Mỹ, ngũ cốc là loại cây trồng thích hợp nhất để canh tác. Những loại này có lợi nhuận không đổi theo quy mô trong quá trình sản xuất, không giống như các loại cây trồng như đường có lợi nhuận tăng dần theo quy mô. Điều này cũng đúng, ở một mức độ thấp hơn, đối với thuốc lá và cà phê. 3 Ở những nơi điều kiện khí hậu ở châu Mỹ thích hợp cho việc canh tác cây trồng nhiệt đới, việc sử dụng lao động cưỡng bức có lợi thế về chi phí rất lớn so với lao động tự do, điều này dẫn đến sự phân hóa kinh tế và xã hội lớn trong xã hội với sự bất bình đẳng lớn về thu nhập và của cải.

Ngược lại, với các yếu tố sẵn có (bao gồm cả khí hậu), ở hầu hết Hoa Kỳ (ngoại trừ miền Nam), trang trại gia đình đã trở thành xương sống của nền kinh tế thuộc địa và một xã hội với các tập tục khá bình đẳng có thể phát triển. Việc những yếu tố ban tặng này (bao gồm cả khí hậu) chứ không phải sự khác biệt về văn hóa giữa miền Bắc theo đạo Tin lành và miền Nam theo đạo Công giáo là nguyên nhân dẫn đến sự phát triển của các loại hình xã hội khác nhau này ở châu Mỹ được minh họa bằng trường hợp của thuộc địa Thanh giáo trên đảo Providence, nơi đã phát triển mô hình sở hữu và định cư đất đai ở Caribê và Mỹ Latinh hơn là một trong những người đồng tôn giáo ở Bắc Mỹ. ⁴

Tuy nhiên, những khác biệt văn hóa này rất quan trọng trong các chính thể khác nhau được thành lập ở các khu vực thuộc địa của người Iberia và người Anglo-Saxon . Morse (1964) lập luận rằng Tây Ban Nha sau cuộc tái chinh phục (từ người Moor) là một quốc gia gia trưởng trong đó chế độ phong kiến chưa bao giờ phát triển đầy đủ. Đó là một nhà nước tập trung mà không có sự phân quyền của hệ thống trang viên.

Các quốc gia gia trưởng chứ không phải phong kiến mà Mỹ Latinh kế thừa được phân biệt rõ hơn bởi dòng dõi Công giáo của họ. Xét rằng tại các thuộc địa Tin lành - như Luther đã diễn đạt ngắn gọn trong 'Thư ngỏ gửi giới quý tộc Cơ đốc giáo' - nghĩa vụ của các Cơ đốc nhân thấy mình ở một vùng đất có dân ngoại cư trú

không phải để cải đạo những người ngoại đạo mà để bầu chọn những người lãnh đạo tôn giáo của chính họ. Người da đỏ châu Mỹ ... đã ... bị thuần hóa hoặc tiêu diệt. Hơn nữa, ý tưởng cứu rỗi người lân cận của một người không bao giờ đi vào đạo đức của người theo chủ nghĩa Calvin bởi vì chỉ có ân điển thiêng liêng, chứ không phải hành động của con người, mới có thể cứu được.

Các nước đang phát triển: tổng quan 249 người đàn ông ... Khi các trung gian giữa lương tâm cá nhân và Chúa bị đàn áp, sứ mệnh truyền giáo của Cơ đốc giáo không còn nữa .

(Paz, 1988, trang 27)

Ngược lại, truyền giáo là sự biện minh công khai cho cuộc tìm kiếm Con và cho sự thống trị của Tây Ban Nha và Bồ Đào Nha ở Mỹ Latinh. Tân Tây Ban Nha thậm chí còn hơn cả quốc gia mẹ của nó đã áp dụng chủ nghĩa tân Tôma do Suarez và các môn đệ của ông phát triển như một phần của sự hồi sinh nhà thờ Công giáo trong thời kỳ Phản Cải cách. Điều này cung cấp một sự biện minh về ý thức hệ cho nhà nước gia trưởng. Xã hội được coi là một hệ thống phân cấp trong đó mọi người và nhóm 'phục vụ mục đích của một trật tự chung và phổ quát vượt trên họ' (Morse, 1964). Thứ bậc này là một phần của trật tự phổ quát và tự nhiên chứ không phải là sản phẩm của bất kỳ khế ước xã hội nào. Vị vua chịu trách nhiệm trước Chúa chứ không phải với xã hội mặc dù quyền lực của ông bắt nguồn từ nhân dân.

Neo-thomism là một triết học được định sẵn để đưa ra một sự biện minh hợp lý và hợp lý cho sự mặc khải của Cơ đốc giáo. Đổi lại, việc giảng dạy và bảo vệ sự mặc khải của Cơ đốc giáo đã hình thành nên nền tảng của đế chế Tây Ban Nha. Chính thống tôn giáo là nền tảng của hệ thống chính trị. (Paz, 1988, tr.30)

Tương quan kinh tế của nó là chủ nghĩa nghiệp đoàn.

Hệ thống chính trị và kinh tế này là một hiệp hội 'doanh nghiệp' xuất sắc như được mô tả bởi Oakeshott (1993). Ngược lại, các thuộc địa Tin lành tương đối thờ ơ với chính thống tôn giáo. Trong tác phẩm được trích dẫn trước đây, Luther khẳng định rằng, ở các thuộc địa, nếu một nhóm Cơ đốc nhân không có linh mục hay giám mục trong số họ thì họ nên bầu một người trong số họ làm linh mục và cuộc bầu cử này không chỉ hợp pháp hóa quyền lực của họ mà còn thánh hiến nó ( xem Morse, 1964; Paz, 1988). Như Paz lưu ý, 'không có gì tương tự tồn tại trong tất cả các truyền thống Công giáo' (trang 27).

Do đó, ở miền Bắc theo đạo Tin lành, một xã hội đa nguyên đã phát triển, với quan điểm rằng

thế giới không phải bao gồm một xã hội có sự khác biệt cao trong đó các hình thức, hành vi và nghi lễ chung nhất định là một lực lượng ràng buộc cần thiết, mà là vô số các xã hội không liên quan , mỗi xã hội là một tập hợp của những người giống nhau, trong thời gian và địa điểm hữu hạn được sắp xếp theo các điều khoản khai báo của một thỏa thuận hơn là theo các quan sát mang tính biểu tượng thông thường.

(Morse, 1964, trang 152)

Điều này cho phép phát triển khái niệm nhà nước như một hiệp hội dân sự (theo thuật ngữ của Oakeshott), với nhà nước là trọng tài giữa nhiều bên cạnh tranh.

250 Deepak Lal

sở thích. Sự khác biệt này trong cái mà tôi muốn gọi là niềm tin vũ trụ học (xem Lal, 1998a) giải thích quan sát của các nhà khoa học chính trị rằng:

về mặt chính trị, người Bắc Mỹ hạn chế mối thù của họ chủ yếu trong việc lựa chọn quan chức và tranh luận về các chính sách công, nhưng ở Mỹ Latinh, mối thù cơ bản hơn ... các nhà dân chủ, độc tài và cộng sản ... tất cả đều khẳng định họ biết điều gì là tốt nhất cho bản thân và những người xung quanh.

(Wynia, 1990, p. 3) 'Tính phổ quát' này của truyền thống tân Tôma càng được củng cố bởi nỗ lực của các tu sĩ Dòng Tên ở Mỹ Latinh (và ở các nơi khác trên thế giới) nhằm thúc đẩy một chủ nghĩa hỗn hợp tôn giáo sẽ dẫn đến một ' sự thống nhất của các nền văn minh và văn hóa đa dạng... dưới dấu hiệu của Rome' (Paz, 1988, trang 39). ⁵

Theo quan điểm của tôi, chủ nghĩa phổ quát theo trào lưu chính thống này cũng cung cấp một lời giải thích cho những thay đổi trên toàn lục địa trong các mô hình chính trị và kinh tế trong hai trăm năm qua. 6 Trong thời kỳ hậu chiến, các tuyên bố của Ủy ban Kinh tế Châu Mỹ Latinh (ECLA) đã được công nhận là chân lý phúc âm. Khi nó ủng hộ dirigisme, điều đó đã trở thành chính sách của hầu hết các nước Mỹ Latinh; khi cuối cùng nó tán thành chủ nghĩa tự do kinh tế vào đầu những năm 1990, điều đó đã trở thành phúc âm mới. Do đó, hơn những nơi khác trên thế giới, hệ tư tưởng phổ quát chủ nghĩa quan trọng ở Mỹ Latinh. Đây dường như là một phần của câu chuyện về những thay đổi điên cuồng trong ý thức hệ và chính sách được tìm thấy trong trường hợp của Nicaragua được nêu trong cuốn sách này. Do đó, thay vì tìm kiếm như các nhà kinh tế chính trị làm ở các xã hội phương Tây khác về sự thay đổi trạng thái cân bằng của các nhóm lợi ích, ở Mỹ Latinh, người ta cần giải thích những thay đổi trí tuệ về 'thời trang' này diễn ra như thế nào, vì chúng giống như những chuyển đổi tôn giáo - Menem trong Argentina và Cardoso ở Brazil là những ví dụ nổi bật.

Thiên hướng về niềm tin ý thức hệ phổ quát này cũng có nghĩa là có sự bất hòa liên tục giữa thực tế xã hội Mỹ Latinh về những bất bình đẳng cực đoan là kết quả của di sản chính trị và sinh thái với niềm tin vũ trụ Kitô giáo của nó nhấn mạnh đến sự bình đẳng - điều mà nó tất nhiên chia sẻ với phía Bắc. Không có sự bất hòa phương Bắc như vậy vì cả lý do sinh thái và chính trị, một xã hội chính trị và xã hội bình đẳng độc nhất đã phát triển ở đó.

Trong bối cảnh này, điều đáng chú ý là sự khác biệt quan trọng giữa niềm tin vũ trụ của cái đã trở thành phương Tây Cơ đốc giáo và các nền văn minh nông nghiệp cổ đại khác của Á-Âu. Gần như tất cả những người này đều tin vào một số dạng trật tự xã hội có thứ bậc, ví dụ như ở Ấn Độ theo đạo Hindu - với niềm tin vào sự tái sinh - đã được hợp lý hóa là kết quả của hệ thống công bằng cho những việc làm của một người trong kiếp trước. Ngược lại, riêng trong số các nền văn minh Á-Âu, nền văn minh Semitic (mặc dù ít nhất là nền văn minh Do Thái) nhấn mạnh sự bình đẳng của linh hồn con người dưới con mắt của các vị thần độc thần của họ. Dumont đã mô tả đúng kết quả

Các nước đang phát triển: tổng quan 251 đã tìm thấy sự phân chia giữa các xã hội của Homo Aequalis tin rằng tất cả mọi người sinh ra đều bình đẳng (như các nhà triết học và hiến pháp Hoa Kỳ ủng hộ) và các xã hội của Homo Hierarchicus không tin vào điều đó.

Điều này quan trọng đối với chính thể. Với sự trỗi dậy của Demos, những xã hội bị lây nhiễm bởi chủ nghĩa quân bình có xu hướng ủng hộ chủ nghĩa dân túy gây thiệt hại cho hoạt động kinh tế nhiều hơn so với các xã hội có thứ bậc. Nếu như ở châu Âu, việc trao các quyền dân chủ có thể được thực hiện theo từng giai đoạn cùng với sự bình đẳng về kinh tế và xã hội ngày càng tăng mà sự phát triển hiện đại giúp thúc đẩy, thì có thể tránh được những tác động chính trị của sự bất hòa giữa thực tế xã hội bất bình đẳng và niềm tin vũ trụ bình đẳng. Ở các quốc gia thuộc địa và chế độ gia trưởng thế kỷ 19 ở Mỹ Latinh, sự bất hòa này được tránh bằng cách hạn chế chính thể - thực tế là đối với các giai cấp sở hữu tài sản. Nhưng nếu, như trong thế kỷ này, trong khi vẫn còn ở giai đoạn đầu của tăng trưởng hiện đại, chính thể được mở rộng bằng cách kết hợp 'các giai cấp nguy hiểm', thông qua việc mở rộng các quyền dân chủ cho toàn bộ dân chúng, thì sự bất hòa này có thể, như nó đã xảy ra, dẫn đến các chu kỳ chính trị của chủ nghĩa dân túy dân chủ, sau đó là sự đàn áp độc đoán vì các hậu quả phân phối của giai đoạn dân túy được cho là không thể chấp nhận được bởi 'những người có'. Ngược lại, các xã hội có thứ bậc có thể dễ dàng duy trì các nền dân chủ đa số, cho dù tham nhũng và kém hiệu quả về kinh tế - như ví dụ đáng chú ý của Ấn Độ cho thấy - bất chấp sự bất bình đẳng xã hội và kinh tế vẫn tiếp diễn. Vì vậy, như nhiều nhà bình luận Mỹ Latinh 7 đã lưu ý, sự bất bình đẳng lịch sử và đang tiếp diễn của Mỹ Latinh làm cho nền dân chủ trở nên không an toàn, phần lớn - tôi sẽ tranh luận - vì sự bất hòa giữa 'xã hội' và 'vũ trụ học' đã nêu ở trên.

Cuối cùng, hãy xem xét khu vực châu Phi cận Sahara, nơi có số lượng lớn nhất các quốc gia thất bại trên thế giới. Điểm chính cần lưu ý về các quốc gia châu Phi là tính giả tạo của chúng. Chúng là kết quả của cuộc tranh giành thuộc địa ở châu Phi vào thế kỷ 19. Các quốc gia được tạo ra một cách nhân tạo này không có bản sắc bộ lạc đồng nhất cổ xưa của một quốc gia có sự liên kết lỏng lẻo với các thủ lĩnh bộ lạc cung cấp sự quản trị cần thiết. Họ cũng không thành công trong việc hành xử như các quốc gia đế quốc. Những điều này trong lịch sử đã cung cấp một phương tiện để hàn gắn vô số các nhóm sắc tộc và tôn giáo vào một nhà nước hoạt động. Ở nơi khác, tôi đã phân biệt (Lal, 1999a) hai loại nhà nước đế quốc chính: các quốc gia đa sắc tộc thực sự như đế chế Áo-Hung và Ottoman, chủ yếu quan tâm đến việc duy trì hòa bình của họ trên một không gian địa lý nhất định mà không có ý định thay đổi. hoặc đồng nhất hóa 'thói quen của trái tim' của các cộng đồng cấu thành của họ; và đế chế đồng nhất hóa, được minh họa rõ nhất bởi người Trung Quốc đã tạo ra một bản sắc Hán đồng nhất hư cấu từ những người đa dạng về sắc tộc mà họ kết hợp. Trong thời đại của chúng ta, ví dụ điển hình nhất là Hoa Kỳ, nơi đã tạo ra một bản sắc Mỹ đồng nhất thông qua 'nồi nấu chảy' của các chủng tộc và nền văn hóa đa dạng. Sau đó, có 'các quốc gia dân tộc' của các hoàng tử thời Phục hưng, Vương quốc Anh, Pháp và Tây Ban Nha đã sử dụng các thiết bị trọng thương để kết hợp các nhóm khác nhau thành một 'quốc gia'. Nó là

252 Deepak Lal

mô hình cuối cùng này mà giới tinh hoa châu Phi dường như đang tuân theo sau khi giành được độc lập, và với sự lãnh đạo lôi cuốn, dường như có một số hy vọng rằng họ có thể đã thành công. Tuy nhiên, với nguồn tài nguyên dồi dào của họ, việc chính trị hóa đặc lợi không thể tránh khỏi ở các bang có sự cạnh tranh liên tục giữa các bộ lạc và sắc tộc khác đã dẫn đến các cuộc nội chiến. Trên thực tế, dường như có một quy luật thống kê đang nổi lên về các cuộc nội chiến, cho thấy có một mối quan hệ hình chữ U ngược giữa sự phân mảnh ngôn ngữ-sắc tộc trong một quốc gia và nguy cơ nội chiến, đồng nhất nhất (với mỗi nhóm có nhóm riêng của mình). quốc gia) và bị chia cắt nhất (như trong một đế chế đa sắc tộc) ít có nguy cơ xảy ra nội chiến nhất. 8 Trong trường hợp này, ý tưởng cho rằng hiến pháp và các hình thức dân chủ có thể cung cấp một chiếc áo nịt ngực để ngăn chặn các cuộc xung đột đẫm máu nhằm giành lấy nhà nước và chiến lợi phẩm mang lại là điều nực cười. Tốt hơn hết là triệu tập lại một Quốc hội mới của Berlin - do người châu Phi điều hành - để tái tạo các quốc gia đồng nhất về bộ lạc, như tấm gương sáng chói của Botswana cho thấy, có thể thịnh vượng, hoặc nếu không thì hy vọng rằng một quốc gia châu Phi nào đó sẽ thành lập một đế chế đa sắc tộc và pax của nó trên phần lớn lục địa!

Tuy nhiên, một số nghiên cứu thống kê cắt ngang tuyên bố đã tìm thấy mối quan hệ giữa dân chủ và phát triển. 9 Nhưng các đại diện thống kê được sử dụng cho các biến số chính trị trong các nghiên cứu này không mang lại nhiều sự tin cậy, điều này càng bị cản trở bởi vấn đề kinh tế lượng của việc xác định. Hai quốc gia được nghiên cứu trong cuốn sách này, nơi các chế độ dân chủ được cho là đã thay thế các chế độ độc tài bóc lột - Haiti và Zambia - không cung cấp nhiều niềm tin vào quan điểm này. Trên thực tế, trong cuốn sách năm 1996 của chúng tôi, Myint và tôi không tìm thấy mối quan hệ nào giữa hình thức chính phủ và hoạt động kinh tế trong suốt 30 năm lịch sử kinh tế của 25 quốc gia đang phát triển mà chúng tôi nghiên cứu. Thay vì chính thể, nguồn tài nguyên ban đầu, đặc biệt là sự sẵn có hoặc thiếu tài nguyên thiên nhiên, là yếu tố quyết định chính của các chính sách ảnh hưởng đến hiệu quả đầu tư và do đó là tốc độ tăng trưởng (như đã lưu ý trong phần 11.1). Sự khác biệt về hiệu suất còn được giải thích thêm bởi yếu tố quyết định tăng trưởng chính khác - khối lượng đầu tư. Do đó, trong khi hiệu quả đầu tư ở Ấn Độ và Trung Quốc trong cả thời kỳ tự do kinh tế và tự do kinh tế của họ là như nhau, thì tỷ lệ đầu tư của Trung Quốc đã gấp đôi Ấn Độ, dẫn đến tốc độ tăng trưởng của nước này cũng cao gấp đôi. Điều này có thể được coi là cung cấp một số hỗ trợ cho quan điểm rằng các nền dân chủ sẽ có tỷ lệ ưu tiên về thời gian rất cao so với các chế độ độc tài. Nhưng nếu xét đến những nhà độc tài như Mobutu của Zaire hay Marcos của Philippines thì khó có thể duy trì quan điểm này.

11.3

Cuối cùng, chúng ta hãy xem xét những tác động của giai đoạn toàn cầu hóa hiện nay đối với việc hoạch định chính sách kinh tế ở các nước đang phát triển. Có quan điểm cho rằng toàn cầu hóa sẽ dẫn đến sự lụi tàn của Nhà nước. Quan điểm này như

Các nước đang phát triển: một cái nhìn tổng quan 253 không chính đáng như niềm hy vọng của những người theo chủ nghĩa Mác rằng thiên đường Cộng sản của họ sẽ dẫn đến một kết quả tương tự - đối với họ là mong muốn -. Cần nhấn mạnh hai điểm.

Thứ nhất, hội nhập với nền kinh tế thế giới vẫn là vấn đề lựa chọn của mọi quốc gia. Lý do rất nhiều người ngày càng đi theo con đường này là do sự giàu có phổ biến vô song mà nó mang lại. Một số nước như Cuba và Bắc Triều Tiên đã chọn quay lưng lại với nền kinh tế toàn cầu với những hậu quả thảm khốc có thể đoán trước được đối với người dân của họ. Cũng không có gì mới về toàn cầu hóa. Trong quá khứ, nó gắn liền với việc thành lập các đế chế đã đưa các không gian kinh tế rời rạc cho đến nay vào một khu vực kinh tế chung dưới sự quản lý của họ, cho phép thu được lợi ích từ thương mại và chuyên môn hóa mà Adam Smith nhấn mạnh để tạo ra cái mà tôi gọi là tăng trưởng chuyên sâu kiểu Smithian. Nhưng những giai đoạn toàn cầu hóa này không phải là không thể đảo ngược, bằng chứng là trật tự kinh tế quốc tế, tự do vào thế kỷ 19 được tạo ra dưới sự bảo trợ của Anh, và trật tự này đã bị phá hủy trên các cánh đồng của Flanders.

Thứ hai, các quá trình toàn cầu hóa, đặc biệt là sự hội nhập của thị trường vốn, làm tăng khả năng cạnh tranh của cả hai quốc gia cũng như các tập đoàn. Vì mức độ cạnh tranh phụ thuộc, trong cả hai trường hợp, vào các rào cản gia nhập và rút lui đối với những người mới gia nhập tiềm năng và những khách hàng hiện có. Do đó, những lo ngại hiện tại rằng nền kinh tế toàn cầu hóa sẽ bị độc quyền bởi các công ty đa quốc gia lớn là không có cơ sở, vì toàn cầu hóa bằng cách tăng khả năng cạnh tranh sẽ khiến ngay cả những công ty lớn nhất trong số này cũng hành xử theo cách cạnh tranh.

Tương tự như vậy, nhà nước bóc lột (dưới mọi hình thức) sẽ nhận thấy rằng toàn cầu hóa sẽ buộc họ phải giảm bớt 'thu nhập' ròng mà họ có thể lấy từ dân chúng cho mục đích riêng của mình. Lý tưởng nhất là nó sẽ buộc họ hành động giống như nhà nước giám hộ của Platon, chỉ đánh thuế công dân của mình đủ để cung cấp hàng hóa công thiết yếu với một ngân sách cân bằng.

Cuối cùng, trong một thế giới toàn cầu hóa, quy mô không thành vấn đề, miễn là hàng hóa công cộng toàn cầu chống lại những kẻ săn mồi bên ngoài được đảm bảo bởi một bá chủ toàn cầu. Ở những nơi trên thế giới, chẳng hạn như phần lớn châu Âu, nơi mối đe dọa từ bên ngoài này gần như đã biến mất, chúng ta đang chứng kiến sự tan rã của các 'quốc gia dân tộc' cổ đại, chẳng hạn như Vương quốc Anh. Đối với nhiều quốc gia đang phát triển, một kết quả tốt đẹp như vậy khó có thể xảy ra, một phần là do bá quyền hiện tại - Hoa Kỳ - miễn cưỡng thực thi PAX của mình nếu nó yêu cầu nước này sử dụng nhân lực và vật chất của mình - mặc dù với phản ứng của Hoa Kỳ đối với các sự kiện man rợ ngày 11 tháng 9 năm 2001, điều này dường như đang thay đổi. Vì vậy, ở phần lớn Thế giới thứ ba, nơi những thôi thúc cũ đối với việc tăng trưởng lớn hơn về lãnh thổ vẫn chưa biến mất, lý do để duy trì bản sắc dân tộc khác với quốc gia lãnh thổ sẽ vẫn còn, và do đó, xung lực 'xây dựng quốc gia' đã thúc đẩy nhiều dirigiste tân. -chủ nghĩa trọng thương sẽ được giữ nguyên. Nhưng trong phạm vi toàn cầu hóa buộc phải phi chính trị hóa đời sống chính trị, điều đó cũng làm cho việc nắm bắt các đòn bẩy của sức mạnh kinh tế để kiếm sống cho chính mình hoặc của một người trở nên ít quan trọng hơn.

254 Deepak Lal

cấu tử. Điều này có nghĩa là hoạt động chính trị trong nước sẽ ít phải phục vụ lợi ích kinh tế của các nhóm cụ thể hơn và có thể trở nên ít gây tranh cãi hơn. Sau đó, tiểu bang có thể dễ dàng trở thành một hiệp hội 'dân sự' hơn là một hiệp hội 'doanh nghiệp' theo thuật ngữ của Oakeshott. Điều này sẽ làm giảm căng thẳng giữa bản sắc dân tộc được thúc đẩy bởi mối đe dọa từ bên ngoài và bản sắc thuộc về một đẳng cấp, bộ lạc hoặc nhóm hẹp khác đang tìm cách giành được nhiều lợi ích hơn trong trò chơi tái phân phối chính trị cho chính mình. Tất nhiên, tất cả điều này giả định rằng có một trạng thái hoạt động ngay từ đầu. Đối với các quốc gia thất bại - trong đó Haiti là ví dụ bi thảm và sống động nhất trong cuốn sách này - cho đến khi một quốc gia khả thi được tạo ra bằng hai con đường vạch ra trong phần trước, bản thân toàn cầu hóa không mang lại thuốc chữa bách bệnh.

ghi chú

1 Ngoài ra, các phần của bài viết dựa trên Lal (1998b) và (1999a).

2 Về cách giải thích này về nguồn gốc và sự tồn tại của hệ thống đẳng cấp ở Ấn Độ, xem Lal (1988). Đối với Nga, thực tế là chế độ nông nô được thiết lập để cung cấp thặng dư cho giới quý tộc được chứng thực bởi hai sự kiện:

đầu tiên ... [là] việc thay thế thuế đất cơ bản bằng thuế hộ gia đình vào thế kỷ 17 và thuế bầu cử dưới thời Peter Đại đế. Thứ hai là ... [một] đặc điểm văn hóa ...: vào cuối nửa đầu thế kỷ 19, vị trí xã hội của một chủ đất Nga ... ít phụ thuộc vào quyền sở hữu đất đai của anh ta ... hơn là vào số lượng linh hồn (nông dân nam đã đăng ký) anh ta sở hữu.

(Domar, 1970, trang 232)

3 Xem Solow (1991) và Engerman và Sokoloff (1994). Để biết bằng chứng về hiệu quả kinh tế đáng kể trong việc sản xuất một số loại cây trồng trên các đồn điền nô lệ lớn, hãy xem Deer (1949), Engerman (1983) và Fogel (1989).

4 Xem Kupperman (1993).

5 Nhưng cũng có một khía cạnh tích cực hơn của nền văn hóa Công giáo chung của Châu Mỹ Latinh. Như Hugh Thomas đã chỉ ra cho tôi một cách đúng đắn, Mỹ Latinh đã thành công 'về mặt xã hội' trong khi Hoa Kỳ 'thất bại'. Điều này một phần là do các thành phố được quy hoạch, cách tiếp cận khéo léo đối với các vấn đề chủng tộc cho phép giải phóng nô lệ, và tất nhiên là một nền văn hóa Công giáo chung đã khiến cho các tập tục cá nhân và xã hội của họ gần gũi hơn với các nền văn minh 'cộng sản' của các nền văn minh cổ đại vĩ đại khác hơn là các nền văn minh đó. dựa trên 'chủ nghĩa cá nhân' mới có răng nanh của những người anh em theo đạo Tin lành của họ. (xem Lal, 1998a).

6 Veliz (1994) đối lập chủ nghĩa phổ quát này của Mỹ Latinh với sự khoan dung lớn hơn đối với sự đa dạng trong tín ngưỡng ở Bắc Mỹ như giữa những con nhím Baroque ở phương Nam và những con cáo Gothic ở phương Bắc ở Tân Thế giới, phản ánh câu châm ngôn của Archilochus: 'con cáo biết nhiều thứ, nhưng con nhím chỉ biết một thứ', (trích ở Berlin, 1978).

7 Ví dụ, hãy xem Castaneda (1995).

8 Xem Collier và Hoeffler (1998).

9 Xem Przeworski và Limongi (1993) để biết một cuộc khảo sát. Nghiên cứu tốt nhất trong số này là của Helliwell (1992), và bài phê bình thuyết phục nhất về kinh tế lượng của Deaton và Miller (1995).

Các nước đang phát triển: tổng quan 255

Người giới thiệu

Becker, G. (1983): 'Lý thuyết về cạnh tranh giữa các nhóm gây áp lực vì ảnh hưởng chính trị', Tạp chí kinh tế học hàng quý , tháng 8.

Berlin, I. (1978): Các nhà tư tưởng Nga , London.

Brennan, G. và Buchanan, J. (1990): Quyền đánh thuế , Nhà xuất bản Đại học Cambridge, Cambridge.

Bruno, M. và Easterly, W. (1996): 'Những đứa trẻ của lạm phát: những câu chuyện về khủng hoảng dẫn đến cải cách', NBER Working Paper, No. 5452, Cambridge, Mass.

Castaneda, JG (1995): Cú sốc Mexico , New Press, New York.

Collier, P. và Gunning, J. (1999): Tạp chí Kinh tế.

Collier, P. và Hoeffler, A. (1998): 'Về nguyên nhân kinh tế của nội chiến', Oxford Economic Affairs, 50 (4), trang 563-73.

Deaton, A. và Miller, R. (1995): 'Giá cả hàng hóa quốc tế, hoạt động kinh tế vĩ mô và chính trị ở châu Phi cận Sahara', Bài luận của Princeton về Tài chính quốc gia , Số 79, tháng 12, Princeton, NJ.

Deer, N. (1949): Lịch sử của đường , Chapman và Hall, London.

Domar, E. (1970): 'Nguyên nhân của chế độ nô lệ hoặc chế độ nông nô: một giả thuyết', Tạp chí Lịch sử Kinh tế , tháng 3, trang 18-32.

Engerman, SL (1983): 'Lao động hợp đồng, đường và công nghệ trong thế kỷ 19', Tạp chí Lịch sử Kinh tế, tập. 43, trang 635-59.

Engerman, SL và Sokoloff, KL (1994): 'Yếu tố tài trợ, thể chế và các con đường tăng trưởng khác nhau giữa các nền kinh tế thế giới mới: góc nhìn từ các nhà sử học kinh tế của Hoa Kỳ', Tài liệu làm việc của NBER , Tài liệu lịch sử số 66, Cambridge , Khối.

Fogel, FW (1989): Không có sự đồng ý hoặc hợp đồng , Norton, New York.

Hecksher, E. (1955): Chủ nghĩa trọng thương , 2 tập, xuất bản có sửa đổi, Allen và Unwin, London.

Helliwell, JF (!992): 'Mối liên kết thực nghiệm giữa dân chủ và tăng trưởng kinh tế', NBER Working Paper , No. 066, May, Cambridge, Mass.

Krueger, AO (1977): Tăng trưởng, Biến dạng và Mô hình Thương mại giữa Nhiều Quốc gia , Nghiên cứu của Princeton về Tài chính Quốc tế, Số 40, Princeton, NJ.

Kupperman, KO (1993): Đảo Providence, 1630-1641: Thuộc địa Thanh giáo khác, Nhà xuất bản Đại học Cambridge, Cambridge.

Lal, D. (1987): 'Kinh tế chính trị của tự do hóa kinh tế', Tạp chí kinh tế học của Ngân hàng Thế giới , 1(2), trang 273-99, in lại ở Lal (1993).

—— (1988): The Hindu Equilibrium , 2 tập, Clarendon Press, Oxford.

—— (1993): Nền kinh tế bị kìm hãm , Edward Elgar, Aldershot.

—— (1994): A gaint Dirigisme , ICS Press, San Francisco.

—— (1995): 'Ấn Độ và Trung Quốc - tương phản trong tự do hóa kinh tế?', World Devel opment , 23(9), pp. 1475-94; in lại ở Lal (1999b).

—— (1998a): Những hậu quả ngoài ý muốn: Tác động của nguồn lực nhân tố, văn hóa và chính trị đối với sự phát triển kinh tế lâu dài , MIT, Cambridge, Mass.

—— (1998b): 'Kinh tế Chính trị của Cải cách Mỹ Latinh', trong. R. Skidelsky (ed.): Chính trị của Cải cách Kinh tế , Tổ chức Thị trường Xã hội, Profile Books, London.

—— (1999a): 'Văn hóa tự quyết, phân quyền và tăng trưởng thịnh vượng', Hội nghị Berlin lần thứ 3 của Friedreich Naumann Stiftung, Berlin, tháng 10 năm 1999.

—— (1999b): Công việc dang dở , Nhà xuất bản Đại học Oxford, New Delhi.

256 Deepak Lal

Lal, D. và Myint, H. (1996): Kinh tế Chính trị về Đói nghèo, Công bằng và Tăng trưởng - Nghiên cứu So sánh , Clarendon Press, Oxford.

Leamer, E. (1984): Nguồn lợi thế so sánh , MIT Press, Cambridge, Mass.

—— (1987): 'Mô hình phát triển trong mô hình cân bằng tổng thể n-tốt 3 yếu tố', Tạp chí Kinh tế chính trị, 95(5), tr 961-99.

Little, IMD, Cooper, R., Corden, WM và Rajapatirana, S. (1993): Bùng nổ, Khủng hoảng và Điều chỉnh , Nhà xuất bản Đại học Oxford, Oxford.

Morse, RM (1964): 'Di sản của Châu Mỹ Latinh', trong L. Hartz (ed.): The Found ing of New Societies , Harcourt, Brace and World, New York.

Oakeshott, M. (1993): Đạo đức và Chính trị ở Châu Âu Hiện đại , Yale.

Paz, O. (1988): SorJuana, Nhà xuất bản Đại học Harvard, Cambridge, Mass.

Przeworski và Limongi, F. (1993): 'Chế độ chính trị và tăng trưởng kinh tế', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 7(3), trang 51-69.

Solow, BL (1991): 'Slavery and Colonization', trong BL Solow (ed.): Slavery and the Rise of the Atlantic Economies , Cambridge University Press, Cambridge.

Veliz, C. (1994): Thế giới mới của cáo Gothic , Nhà xuất bản Đại học California, Berkeley.

Wynia, G. (1990): Chính trị của sự phát triển Mỹ Latinh , tái bản lần thứ 3, Nhà xuất bản Đại học Cambridge, Cambridge.

12 Miến Điện

Bệnh lý của suy thoái kinh tế và đàn áp chính trị

Ronald Findlay

Kinh nghiệm của Miến Điện trong phần lớn nửa sau của thế kỷ 20 là một thất bại bi thảm, với đàn áp chính trị và đình trệ kinh tế củng cố lẫn nhau trong một vòng xoáy đi xuống luẩn quẩn. Điều làm cho lịch sử đáng tiếc này trở nên đặc biệt đáng trách là sự tương phản hoàn toàn với nguồn tài nguyên thiên nhiên và con người thuận lợi mà đất nước sở hữu ngay từ đầu khi giành được độc lập vào năm 1948, bất chấp sự tàn phá về thể chất mà nó phải gánh chịu do tranh giành . hai lần trong Thế chiến thứ hai. Mục tiêu của bài tiểu luận này là phác thảo ngắn gọn các yếu tố quyết định chính của chuỗi sự kiện này và xem xét cơ hội cải thiện nào đó trong tương lai. (Các tài liệu tham khảo khác mà độc giả quan tâm có thể muốn tham khảo là Khin và cộng sự (2000) và Thein (2004).) Với dân số gần 50 triệu người, và vị trí chiến lược giữa Ấn Độ và Trung Quốc, Miến Điện không phải là một quốc gia nhỏ hay quốc gia không quan trọng, mặc dù các nhà cai trị quân sự của nó đã thành công trong việc biến nó thành một quốc gia ít người biết đến. Do đó, tôi nghĩ rằng cần phải cung cấp nhiều thông tin lịch sử và tổng quát hơn mức cần thiết cho một bài tập thuộc loại mà chúng ta đang tham gia với tiểu luận này.

Đất nước này là một thực thể chính trị thống nhất kể từ thời Vua Anawrahta (1044-77), người sáng lập Vương triều Pagan (1044-1287), tức là kể từ thời Cuộc chinh phạt của người Norman ở Anh. Dân tộc Miến Điện và một số nhóm dân tộc đồng minh thuộc dòng dõi Trung-Tây Tạng. Họ vào đất nước bằng đường bộ từ phía bắc và giao lưu với người Mon-Khmer ở phía nam. Trong phần lớn lịch sử Miến Điện, các vương quốc đại diện cho hai nhóm này tranh giành quyền lực, với phương bắc cuối cùng thống trị . Dưới các triều đại Toungoo (1480-1752) và Konbaung (1752-1885) kế tục Pagan, vũ khí và ảnh hưởng của Miến Điện đã được đưa vào Lào, Thái Lan và Assam, và những người cai trị như Bayinnaung (1551-81) được coi là quyền lực nhất trong Đông Nam Á bởi người Bồ Đào Nha, nhiều người trong số họ từng là lính đánh thuê trong quân đội của ông ta. Triều đại Konbaung cuối cùng, được thành lập bởi Alaungpaya (1752-60), đã phá hủy thủ đô Ayuthia của Thái Lan vào năm 1767. Tuy nhiên, trong thế kỷ XIX, vương quốc này đã rơi vào tay người Anh sau ba cuộc Chiến tranh Anh-Miến Điện năm 1826, 1852 và 1885.

258 Ronald Findlay

Trong suốt thời gian này, nền văn hóa được hình thành bởi Phật giáo Nguyên thủy được tiếp thu từ Ceylon và bởi những ý tưởng về vương quyền được truyền bá từ Ấn Độ. Các công trình thủy lợi phức tạp ở “Vùng khô hạn” của miền trung Miến Điện đã cung cấp khuôn khổ “Phương thức sản xuất châu Á” quen thuộc của các thể chế chính trị xã hội mà Marx, Weber và Wittfogel đã lưu ý. Ảnh hưởng trực tiếp của Trung Quốc là rất hiếm, ngoại trừ một cuộc viễn chinh trừng phạt dưới thời Hốt Tất Liệt đã đưa Vương triều Pagan đến chỗ kết thúc.

Thời kỳ thuộc địa của Anh 1852-1948

Miến Điện đã mở cửa trước tác động của các lực lượng kinh tế thế giới ngay cả trước khi đất nước này hoàn toàn rơi vào tay người Anh sau Chiến tranh Anh-Miến Điện lần thứ ba năm 1885. Thật vậy, cái cớ cho cuộc chiến đó chính là tranh chấp thương mại về việc khai thác gỗ của một công ty Anh trên lãnh thổ vẫn còn. thuộc quyền tài phán của Miến Điện. Chiến tranh thứ hai năm 1852 đã đặt toàn bộ Hạ Miến Điện và Đồng bằng sông Irrawaddy dưới sự cai trị của Anh. Việc mở kênh đào Suez vào năm 1869 đã kích thích thương mại của Anh với Ấn Độ và gián tiếp do đó với Hạ Miến Điện do Ấn Độ cai trị. Sự tiếp xúc với thị trường thế giới đã dẫn đến sự kiện đáng chú ý được gọi là “sự thuộc địa hóa vùng châu thổ”, những người nông dân từ Thượng Miến Điện di cư về phía nam để phát quang rừng rậm đầm lầy để trồng lúa xuất khẩu. Những người cho vay nặng lãi từ Nam Ấn Độ, thuộc giai cấp Chettiar, kết hợp với các nhà máy xay xát gạo thuộc sở hữu của người châu Âu, đất đai và lao động của Miến Điện để thúc đẩy việc mở rộng xuất khẩu gạo nhanh chóng, đưa đất nước này trở thành nhà xuất khẩu hàng đầu thế giới và Rangoon trở thành một trong những cảng nhộn nhịp nhất ở châu Á. Gỗ và khoáng sản là những mặt hàng xuất khẩu bổ sung khiến Miến Điện trở thành một trong những thuộc địa hưng thịnh nhất của Đế quốc Anh. Hơn 300.000 người, khoảng 10 phần trăm dân số Thượng Miến Điện, đã di cư đến Hạ Miến Điện để đáp ứng các cơ hội kinh tế mới. Diện tích trồng lúa tăng hơn 5 lần từ năm 1856 đến đầu thế kỷ, và lượng gạo xuất khẩu tăng từ 284.000 tấn năm 1856 lên 658.000 tấn năm 1880, hơn 1 triệu tấn năm 1891 và 3,3 triệu tấn năm 1931. Điều này Con số năm 1931 cao hơn gấp đôi khối lượng xuất khẩu của Xiêm La và Đông Dương thuộc Pháp năm 1937.

Thành tựu kinh tế ngoạn mục này đi cùng với cái mà học giả JS Furnivall (1957) gọi là “xã hội đa nguyên”. Người dân tộc Miến Điện khai phá đất đai và trồng lúa, được những người cho vay tiền Chettiar tài trợ trong suốt mùa vụ. Lúa sau khi thu hoạch được chế biến trong các nhà máy xay xát do phần lớn người châu Âu làm chủ, trong khi gạo được chất lên bến tàu bởi lao động Ấn Độ di cư, với các chủ cửa hàng người Hoa và người Ấn Độ thực hiện phần lớn hoạt động buôn bán bán buôn và bán lẻ giữa thị trấn và đất nước. Chính quyền cấp cao hơn là người Anh, với người Ấn Độ và người Miến Điện ở các cấp thấp hơn của bộ máy hành chính.

Sự sụp đổ của giá gạo trong cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930 đã có tác động tàn phá đối với “xã hội đa nguyên” này. Các khoản vay nông nghiệp theo mùa vụ được thực hiện dựa trên sự đảm bảo về đất đai do chủ sở hữu nhỏ nắm giữ.

người trồng trọt. Giá gạo sụt giảm dẫn đến hơn 2 triệu mẫu Anh, chiếm 25% tổng diện tích canh tác, lọt vào tay người Chettiars thông qua việc tịch thu tài sản thế chấp. Các cuộc nổi dậy của nông dân và các cuộc bạo loạn ở thành thị đã nổ ra, phản ánh những căng thẳng xã hội gay gắt đằng sau câu chuyện thành công của nền kinh tế xuất khẩu gạo.

Hiệu suất của nền kinh tế xuất khẩu thuộc địa là đáng chú ý. Một số thống kê bắt nguồn từ Andrus (1947) cho thấy rằng xuất khẩu bình quân đầu người của Miến Điện, trung bình hàng năm trong giai đoạn 1936-1939 tính bằng đô la Mỹ, là 12,65 so với 5,10 đối với Xiêm La, 6,70 đối với Ấn Độ thuộc Hà Lan, 4,05 đối với Đông Dương thuộc Pháp, 2,00 đối với Ấn Độ, và 0,40 đối với Trung Quốc. Chỉ có Malaya thuộc Anh, ở mức 75,55, cao hơn ở Đông Nam Á, vì có trữ lượng thiếc dồi dào, đồn điền cao su rộng lớn và dân số ít. Nhập khẩu hàng năm, ở mức 5,60, chưa bằng một nửa xuất khẩu, phản ánh tình trạng “rút cạn” lợi nhuận quen thuộc và chuyển tiền ra khỏi nền kinh tế thuộc địa phụ thuộc cho các chủ sở hữu nhân tố bên ngoài và cơ quan thuế.

Mặc dù có sự tăng trưởng ngoạn mục, gạo và các sản phẩm từ gạo chỉ chiếm chưa đến một nửa tổng kim ngạch xuất khẩu trong giai đoạn 1939-40, 81 triệu đô la trong tổng số 173 triệu đô la (số liệu của Andrus, 1947). Gỗ tếch và các loại gỗ khác chiếm 11 triệu đô la, khoáng sản 18 triệu đô la và dầu mỏ xuất khẩu tương đối mới lên tới 55 triệu đô la.

Giáo dục hiện đại đã được giới thiệu nhưng chỉ giới hạn trong một tầng lớp tương đối nhỏ. Đại học Rangoon, được thành lập vào năm 1920, có lẽ là tổ chức học thuật nổi bật nhất ở Đông Nam Á, với nhiều học giả tầm cỡ thế giới trong số các giảng viên nước ngoài. Các khoa luật và y khoa đã cung cấp hạt nhân cho việc đào tạo những ngành nghề này, và những sinh viên tốt nghiệp các ngành nghệ thuật và khoa học chủ yếu làm việc trong các cơ quan dân sự. Công nghiệp hóa rất hạn chế, và chủ yếu giới hạn trong chế biến các sản phẩm từ tài nguyên thiên nhiên, chẳng hạn như xay xát gạo và cưa xẻ.

Sự cai trị của thực dân Anh ở Miến Điện được đánh dấu bằng sự phụ thuộc nặng nề vào giấy thông hành. Chính quyền, một phần của Ấn Độ thuộc Anh cho đến năm 1937, có quan điểm rằng nhiệm vụ của họ nên được giới hạn phần lớn trong "luật pháp và trật tự" truyền thống, tránh can thiệp xã hội tích cực. Bản chất “đa nguyên” của xã hội mà chính sách này tạo ra cũng khiến chính quyền áp dụng lập trường “trung lập” đối với các nhóm sắc tộc và cộng đồng tôn giáo khác nhau. Do đó, người dân tộc Miến Điện và giới tăng lữ Phật giáo được chính thức coi chỉ là một trong số nhiều bên đòi công lý và bảo vệ . Không phải tự nhiên mà những người Miến Điện chủ yếu theo đạo Phật cảm thấy bị tước đoạt trong chính đất nước của họ, và chủ nghĩa dân tộc mãnh liệt đã hình thành không lâu , càng trở nên trầm trọng hơn bởi những hậu quả xã hội của sự sụt giảm giá gạo trong những năm 1930. Các tu sĩ Phật giáo trẻ và sinh viên đại học đi đầu trong phong trào ngày càng đòi hỏi độc lập , lấy cảm hứng từ các tấm gương của Ireland và Ấn Độ. Nhật Bản được ngưỡng mộ vì đã chống lại sự thống trị của châu Âu và sức hấp dẫn của “Khu vực Thịnh vượng chung Đại Đông Á” đã được cảm nhận bởi phong trào độc lập. Một nhóm lãnh đạo sinh viên và các nhà hoạt động chính trị, cái gọi là “Ba mươi

260 Ronald Findlay

Các đồng chí”, đã bí mật đến Nhật Bản để huấn luyện quân sự nhằm lật đổ sự cai trị của Anh với sự giúp đỡ của Nhật Bản. Hai trong số ba mươi người đó là hai người có ảnh hưởng nhất trong lịch sử Miến Điện thế kỷ XX: Tướng Aung San và Tướng Ne Win.

Người Nhật chiếm đóng Miến Điện một cách dễ dàng đáng ngạc nhiên sau thất bại nặng nề của Anh tại Singapore. Họ đã cài đặt một chế độ Miến Điện bù nhìn nhưng người Miến Điện nhanh chóng nhận ra rằng họ chỉ trao đổi chủ thuộc địa. Đất nước bị chiến tranh cắt đứt quan hệ thương mại với nước ngoài và lạm phát tràn lan khi người Nhật chỉ đơn giản là in tiền cho các khoản chi tiêu của họ. Aung San và các nhà lãnh đạo độc lập đã mở các cuộc đàm phán với các lực lượng Anh xâm lược từ Ấn Độ. Sự phản kháng của Nhật Bản đối với cuộc xâm lược của quân đồng minh rất khốc liệt và gay gắt, đồng thời gây ra thiệt hại nặng nề cho cơ sở hạ tầng vật chất của đất nước. Một di sản đáng kể của cuộc xung đột đã hủy hoại tương lai của Miến Điện là nguồn cung cấp vũ khí lớn sẵn có trong nước và được các bên liên quan giữ lại để sử dụng trong tương lai.

Chế độ Đảng Lao động Anh đã quyết định trao độc lập cùng với Ấn Độ và Pakistan, và Miến Điện đã giành được nó một cách hợp lệ vào tháng 1 năm 1948. Tuy nhiên, vào tháng 3 năm 1947, Aung San và một số nhà lãnh đạo khác của phong trào độc lập đã bị ám sát trong một âm mưu do một người bất mãn thực hiện. chính trị gia tled. Đây là một đòn giáng mạnh vào tương lai của đất nước. Aung San không bằng các nhà lãnh đạo Miến Điện khác về uy tín, tầm nhìn và cam kết đối với các giá trị dân chủ. Có lẽ điều quan trọng nhất là ông được “các dân tộc thiểu số” khác tin tưởng, những người lo lắng về điều gì sẽ xảy ra với lợi ích của họ sau khi người Anh rời đi. Người Karen, phần lớn là người theo đạo Thiên chúa và sống giữa người Miến Điện ở vùng đất thấp màu mỡ hơn là vùng biên giới vùng cao, nơi có hầu hết các dân tộc thiểu số khác như người Shan, Kachin và Chins, đặc biệt đau buồn và sợ hãi. Họ nổi dậy, cũng như các nhóm sắc tộc khác, cũng như những người Cộng sản, những người cảm thấy rằng chế độ mới sẽ không đủ “tiến bộ” trong cách tiếp cận chính sách kinh tế và quan hệ quốc tế. Do đó, bình minh của nền độc lập vào tháng 1 năm 1948 không đặc biệt tốt lành.

Chế độ dân chủ 1948-62

Chính phủ của nước Miến Điện mới độc lập phải đối mặt với những nhiệm vụ khó khăn, càng thêm nặng nề khi mất đi người lãnh đạo. GDP và sản xuất nông nghiệp, vốn chỉ bằng khoảng 75% so với mức trước chiến tranh, thậm chí còn giảm sâu hơn ở đỉnh điểm của nhiều cuộc nổi dậy vào năm 1949-50. Tuy nhiên, chính phủ vẫn tiếp tục, ngăn chặn cuộc nổi dậy và khôi phục nền kinh tế về mức năm 1947 vào năm 1951-2. Với sự bình thường tương đối được khôi phục, chính phủ có thể chuyển sang nhiệm vụ phát triển kinh tế và tạo ra các thể chế mới để thay đổi chính trị và xã hội.

Liên đoàn Tự do Nhân dân Chống Phát xít (AFPFL) cầm quyền là một tổ chức lỏng lẻo.

sự kết hợp của các nhánh chính trị thành phần, được thống nhất bởi khát vọng dân tộc về một quốc gia thống nhất, cam kết với các giá trị dân chủ và tạo ra một “nền kinh tế hỗn hợp” với vai trò mạnh mẽ của nhà nước nhưng không có sự thù địch với khu vực tư nhân, đặc biệt là các doanh nghiệp và doanh nhân bản địa, để mức độ mà như vậy có thể được tìm thấy. Đất nông nghiệp, phần lớn đã bị chuyển nhượng trong thời kỳ suy thoái những năm 1930, đã được quốc hữu hóa và phân phối lại, với giới hạn 10 mẫu Anh cho mỗi hộ gia đình. Một chế độ thuế quan cao vừa phải, được bổ sung bằng hạn ngạch, đã được thiết lập, thay thế chế độ thương mại tự do về cơ bản của thời kỳ trước chiến tranh. Một ngân hàng trung ương được thành lập cùng với một tỷ giá hối đoái cố định mà chẳng bao lâu nữa chỉ có thể được duy trì bởi các biện pháp kiểm soát ngoại hối và chế độ cấp phép nhập khẩu.

Tổ chức kinh tế quan trọng nhất là Ban Tiếp thị Nông nghiệp Nhà nước (SAMB). Cơ quan này mua lúa từ nông dân với giá danh nghĩa cố định thấp hơn đáng kể so với giá thế giới. Hàng tiêu dùng nhập khẩu , bị hạn chế bởi hạn ngạch, cao hơn đáng kể so với giá thế giới. Cùng với nhau, điều này thể hiện sự thay đổi nghiêm trọng của “các điều khoản thương mại nội bộ” đối với khu vực nông dân, có lợi cho người tiêu dùng gạo ở thành thị và nguồn thu của chính phủ từ lợi nhuận của SAMB, vốn là trụ cột tài chính của chính phủ. Không cần phải nói "sức ép kép" đối với nông dân áp đặt theo cách này đã làm giảm đáng kể động cơ khuyến khích họ cung cấp thặng dư có thể xuất khẩu, gây phương hại đến thu nhập ngoại hối của chính phủ, chính phủ đã phản ứng bằng cách thắt chặt hơn nữa kiểm soát nhập khẩu và do đó tăng cường hơn nữa nhấn mạnh vấn đề. Giá gạo thế giới giảm mạnh sau Chiến tranh Triều Tiên bùng nổ càng tạo thêm khó khăn.

Năm 1952, chính phủ thông qua Kế hoạch 8 năm do một công ty tư vấn Mỹ soạn thảo. Bất chấp những vấn đề ngoại hối được đề cập ở trên, kế hoạch nói chung là một thành công khiêm tốn. GDP bình quân đầu người tăng một phần ba và xuất khẩu gạo tăng gấp đôi, từ 1 lên 2 triệu tấn trong năm 1959-60. Một phần bù đắp cho tình trạng ép giá là việc nhà nước cung cấp tín dụng nông nghiệp khá hào phóng (thay thế vai trò của Chettiars trước chiến tranh) và các dịch vụ thủy lợi và khuyến nông tốt hơn.

Giá cả thế giới cao trong thời kỳ Chiến tranh Triều Tiên bùng nổ, cùng với các khoản bồi thường của Nhật Bản và viện trợ nước ngoài, có nghĩa là ngoại hối tương đối dồi dào. Điều này dẫn đến một số phục hồi có giá trị đối với cấu trúc cơ sở hạ tầng đã cạn kiệt như hệ thống đường sắt và đầu máy toa xe cũng như mở rộng một số dự án điện và thủy lợi. Thật không may, cũng có một số dự án công nghiệp thâm dụng vốn không thành công lắm. Các dự án công nghiệp của khu vực tư nhân trong lĩnh vực dệt may, chế biến thực phẩm và các lĩnh vực khác khá hứa hẹn và thành công. Thương mại bán buôn và bán lẻ sản phẩm trong nước phần lớn nằm trong tay người bản địa, nhưng người Ấn Độ tiếp tục chiếm ưu thế trong thương mại sinh lợi đối với hàng tiêu dùng nhập khẩu. Giấy phép hạn ngạch nhập khẩu được cấp cho người dân tộc Miến Điện, nhiều người trong số họ không có trình độ chuyên môn nào ngoài các mối quan hệ chính trị tốt. Những giấy phép này nhanh chóng được bán với giá cao cho các nhà nhập khẩu thực sự, các thương nhân Ấn Độ. Bởi một sự nhầm lẫn phổ biến về nhân quả, dư luận

262 Ronald Findlay

đổ lỗi cho việc bán giấy phép vì giá cao của hàng hóa nhập khẩu, tất nhiên điều này chỉ phản ánh sự hạn chế của hạn ngạch nhập khẩu so với nhu cầu trong nước theo giá thế giới.

Giáo dục là lĩnh vực mà chế độ nghị viện đã đạt được những thành tựu đáng kể ở tất cả các cấp. Việc tuyển sinh vào Đại học Rangoon đã được mở rộng rất nhiều. Y học và kỹ thuật đặc biệt phổ biến và các chương trình và môn học thành công như quản lý và quản lý kinh doanh đã được thêm vào. Đội ngũ giảng viên nước ngoài của thời kỳ thuộc địa đã được thay thế bằng một nhóm lớn hơn nhiều người Miến Điện có trình độ, hầu hết họ đều có bằng cấp cao từ các viện hàn lâm hàng đầu của phương Tây. Một lĩnh vực giáo dục không may bị tụt lại phía sau là đào tạo nghề và kỹ thuật, mặc dù có một số tiến bộ khiêm tốn.

Tuy nhiên, có lẽ thành tựu nổi bật nhất của chế độ dân chủ là những giá trị bao dung, nhân văn và tiến bộ thực sự mà nó cổ vũ. Thủ tướng U Nu, người có nhiệm vụ không thể chối cãi là kế vị Aung San đáng kính, đã gây ấn tượng với cả những kẻ thù chính trị của ông bằng sự chân thành và hòa đồng thực sự trong tính cách và cách tiếp cận cuộc sống của ông. Tuy nhiên, là một Phật tử thuần thành và một người theo chủ nghĩa dân tộc Miến Điện trung thành, ông đã hoàn toàn tin tưởng vào sự công bằng của mình đối với những công dân thuộc các tín ngưỡng khác và sự đồng nhất sắc tộc. Ở nước ngoài, ông tuân theo chính sách “không liên kết” mà ông đã chia sẻ với Nehru, Sukarno và các nhà lãnh đạo châu Á khác trong thư, và Miến Điện được hưởng thiện chí của cả hai khối trong cuộc cạnh tranh toàn cầu của các siêu cường. Do đó, Miến Điện dường như đang trên đà trở thành một điển hình về phát triển kinh tế thành công và hiện đại hóa chính trị, tích cực và được tôn trọng tại Liên Hợp Quốc, đồng thời thúc đẩy mạnh mẽ một xã hội dân sự sôi nổi với nông dân, công nhân, sinh viên, nhà sư và tất cả các nhóm dân tộc có vai trò được tôn trọng trong đời sống quốc gia. Tất nhiên, các cuộc nổi dậy khác nhau vẫn tiếp diễn và tốc độ tăng trưởng kinh tế có lẽ hơi quá chậm nhưng không có lý do gì để tin rằng Miến Điện không thể đi theo con đường mà Ấn Độ đang đi vào cùng thời điểm và với cùng tốc độ.

Tuy nhiên, tất cả những tiến bộ này phụ thuộc vào sự thống nhất chính trị của AFPFL được duy trì. Thật không may, chủ nghĩa bè phái có xu hướng trở thành một đặc điểm liên tục của đời sống chính trị Miến Điện đã dẫn đến sự chia rẽ giữa phe “trong sạch” do U Nu lãnh đạo và phe “ổn định”. Các tranh chấp về quyền bảo trợ, chính sách và có lẽ chủ yếu là sự cạnh tranh cá nhân giữa một bên là U Nu và những người theo ông ta, và bên kia là hai nhà lãnh đạo nổi bật của phe “ổn định”, U Ba Swe và U Kyaw Nyein. Sự chia rẽ khiến chế độ rối loạn chức năng đến mức U Nu đã kêu gọi Tướng Ne Win, chỉ huy lực lượng vũ trang, lãnh đạo chế độ “lãnh đạo” cho đến khi một cuộc bầu cử có thể quyết định phe nào sẽ thành lập chính phủ.

Chế độ chăm sóc đã thực hiện một số biện pháp “cứng rắn” được các thành viên của giới thượng lưu thành thị đón nhận nhưng lại bị quần chúng phẫn nộ. Chẳng hạn, những người ở trong khu dân cư đã bị đuổi khỏi trung tâm Rangoon, và các kỳ thi tại trường Đại học được thắt chặt, điều này không tốt chút nào.

được nhận bởi những sinh viên coi việc đậu là một quyền lợi. Về kinh tế , một số dự án mới đã được thực hiện dưới hình thức liên doanh giữa nhà nước, khu vực tư nhân trong nước và các nhà đầu tư nước ngoài. Các sáng kiến chủ yếu được thực hiện bởi hai lữ đoàn năng nổ, Maung Maung và Aung Gyi, với Tướng Ne Win dường như bằng lòng ở lại phía sau. Các lữ đoàn có thiện cảm với phe "ổn định" của AFPFL và người ta kỳ vọng rằng sự ủng hộ của họ sẽ đảm bảo sự thành công của phe này trong cuộc bầu cử. Tuy nhiên, sự phẫn nộ của người dân đối với những hành động cao tay của chế độ chăm sóc và sức thu hút của U Nu đã dẫn đến chiến thắng của phe “trong sạch” tại các cuộc thăm dò.

Chế độ dân chủ hậu chăm sóc của U Nu không hoạt động tốt. Chính sách kinh tế của nó thất thường và không chắc chắn và U Nu không tạo ấn tượng là người nắm quyền kiểm soát chặt chẽ, lòng khoan dung và bản chất tốt khiến anh ta dễ bị hầu hết các nhóm và cá nhân muốn lợi dụng. Các chính trị gia của phe “ổn định” tỏ ra hung hăng trong sự phản đối của họ và ngay cả những người ủng hộ cũng cảm thấy bực bội khi không nhận được những gì họ cảm thấy xứng đáng. Các lực lượng vũ trang vẫn ở trong cánh. Chuẩn tướng Maung Maung bất ngờ bị Tướng Ne Win thanh trừng và bị lưu đày chính trị với tư cách là một đại sứ, cùng với một số sĩ quan cao cấp khác nổi bật trong chế độ chăm sóc. Động thái này đã bị các chính trị gia hiểu sai khi cho rằng Ne Win muốn quân đội đứng ngoài chính trường. Do đó, hoàn toàn bất ngờ khi tất cả bọn họ bị vây bắt và bị bắt vào một đêm tháng 3 năm 1962 trong một cuộc đảo chính sách giáo khoa . Một hội đồng gồm các sĩ quan quân đội cấp cao do Tướng Ne Win đứng đầu, tự gọi mình là Hội đồng Cách mạng Quốc gia, đã nắm quyền với lý do rằng các chính trị gia đang gây nguy hiểm cho sự thống nhất của nhà nước bằng cách đàm phán với các dân tộc thiểu số ở các vùng biên giới.

Con đường đi lên chủ nghĩa xã hội của người Miến Điện, 1962-88

Các lực lượng vũ trang dàn dựng cuộc đảo chính năm 1962 dưới sự xúi giục của tướng Ne Win nổi lên từ phong trào đấu tranh vì độc lập dân tộc của thời kỳ thuộc địa. Ba mươi đồng chí, như chúng ta đã thấy, được đào tạo ở Nhật Bản và thành lập đội quân của chế độ do người Nhật cài đặt. Sau đó, nó đã tham gia cùng các đồng minh trong chiến dịch đánh bại quân Nhật. Lực lượng này sau đó được hợp nhất với các đơn vị do người Anh thành lập, chủ yếu do người Karens và người Anh-Miến chỉ huy. Nhiều sĩ quan và binh lính Karen đã tham gia các nhóm nổi dậy và chiến đấu chống lại các lực lượng của nhà nước mới độc lập. Một số người trong số Ba mươi Đồng chí ban đầu đã đi vào cuộc sống riêng tư nhưng Ne Win được bổ nhiệm làm chỉ huy lực lượng vũ trang cùng với một số thành viên khác của nhóm cũng nắm giữ các chỉ huy cấp cao. Ông nhanh chóng thiết lập toàn quyền kiểm soát và quyền lực của mình đối với quân đội và tạo được uy tín nhờ ngăn chặn thành công cuộc nổi dậy.

Hệ tư tưởng của các lực lượng vũ trang Miến Điện không mắc nợ gì với

264 Ronald Findlay

truyền thống của quân đội thuộc địa, như trường hợp ở Ấn Độ và Pakistan chẳng hạn. Sự tương tự với Ấn Độ sẽ giống như thể Subhas Chandra Bose và Quân đội Quốc gia Ấn Độ đã thành lập lực lượng vũ trang của Ấn Độ sau khi độc lập. Ne Win và các nhà lãnh đạo khác của quân đội mới không chỉ tiếp thu chủ nghĩa dân tộc mãnh liệt của các giáo viên người Nhật mà còn cả sự ngờ vực của họ đối với các chính trị gia dân sự và quan điểm rằng họ là những người bảo vệ thực sự duy nhất cho chủ quyền và toàn vẹn quốc gia. Do đó, họ không ngại lật đổ hiến pháp mà lẽ ra họ phải tuân thủ, tin rằng họ đang tuân theo một nghĩa vụ cao cả hơn. Tuy nhiên, họ có thể chân thành với niềm tin này đến đâu, rõ ràng là nó cung cấp một giấy phép mở để nắm giữ quyền lực vô thời hạn bất kể kết quả hoạt động vì họ không coi mình phải chịu trách nhiệm giải trình trước bất kỳ cơ quan có thẩm quyền nào khác.

Chế độ mới không chỉ đơn thuần thay thế nội các, để cho chính quyền dân sự và các doanh nghiệp công được quản lý như trước đây. Nó đặt các sĩ quan phục vụ ở tất cả các cấp của mọi tổ chức công, với độc quyền về tất cả các quyết định có hiệu lực. Chính phủ hoạt động theo sắc lệnh, không có sự tham khảo ý kiến hoặc xem xét của bất kỳ cá nhân hoặc cơ quan nào bên ngoài quân đội. Sự phản đối công khai duy nhất đến từ các sinh viên của Đại học Rangoon, những người đã tổ chức một cuộc biểu tình trong khuôn viên trường với những bài phát biểu chỉ trích chế độ mới. Khi họ từ chối giải tán, quân đội đã nổ súng, giết chết hàng chục sinh viên và những người tham gia khác. Tòa nhà của hiệp hội sinh viên, một tượng đài đáng kính của cuộc đấu tranh giành độc lập, đã bị phá hủy và các lớp học bị đình chỉ.

Chính sách kinh tế của chế độ phản ánh sự nghi ngờ và hoang tưởng mãnh liệt mà nó cảm thấy đối với bất kỳ thực thể nào không nằm dưới sự kiểm soát trực tiếp của nó. Do đó, không phải hệ tư tưởng xã hội chủ nghĩa cực đoan mà là mong muốn kiểm soát đã khiến họ nhanh chóng quốc hữu hóa toàn bộ ngành công nghiệp tư nhân cũng như thương mại bán buôn và thậm chí bán lẻ. Tổng quản lý được giao phụ trách nền kinh tế mà ông ta cố gắng điều hành mà không quan tâm đến giá cả và chi phí, trên cơ sở vật chất thuần túy như thể ông ta đang phân bổ vật tư, đạn dược và khẩu phần ăn cho quân đội. Khuynh hướng tự nhiên hướng tới cách tiếp cận thuần túy vật lý đối với việc phân bổ nguồn lực đã được củng cố bằng việc lựa chọn một người theo chủ nghĩa Mác nổi tiếng làm cố vấn kinh tế trưởng, người đã cố gắng áp dụng các kỹ thuật Gosplan tiêu chuẩn cho nền kinh tế tiền công nghiệp với những kết quả hoàn toàn có thể dự đoán được.

Chế độ cảm thấy cần phải biện minh cho việc nắm giữ quyền lực của mình bằng cách áp dụng một chiến thuật quen thuộc của các chế độ độc tài thuộc Thế giới thứ ba, lấy con đường quốc gia đi lên chủ nghĩa xã hội làm hệ tư tưởng chính thức. Đây là cái gọi là Con đường của người Miến Điện đi lên Chủ nghĩa Xã hội, được thực hiện bởi Đảng Chương trình Xã hội Chủ nghĩa Miến Điện (BSPP). Vì tất cả các đảng chính trị khác đều bị cấm và tất cả các chính trị gia đều phải ngồi tù, nên đất nước này trở thành một quốc gia độc đảng. Đảng viên là bắt buộc thực sự đối với tất cả công chức và viên chức nhà nước, và các tổ chức nông dân và công nhân phụ thuộc thông thường được tạo ra bởi bộ máy đảng.

Ngoài việc quốc hữu hóa công nghiệp và thương mại, nhà nước còn can thiệp mạnh vào lĩnh vực nông nghiệp với việc can thiệp vào việc lựa chọn cây trồng.

mô hình và áp đặt giao hàng bắt buộc. Việc không tuân thủ đã dẫn đến việc tịch thu và phân phối lại đất đai. Giá bán của hầu hết các loại cây trồng bao gồm cả lúa được cố định ở mức thấp và thị trường tín dụng tư nhân sụp đổ do việc mua bất kỳ đất đai, gia súc hoặc công cụ nào để không trả nợ được coi là bất hợp pháp. Điều này khiến nông dân hoàn toàn phụ thuộc vào các khoản vay không đủ do chính phủ cung cấp.

Các nhà máy công nghiệp được quốc hữu hóa nhìn chung đã cũ kỹ và thiếu ngoại tệ đối với các nguyên liệu đầu vào và phụ tùng thay thế nhập khẩu. Việc nhập khẩu hàng tiêu dùng khan hiếm hầu hết kết thúc ở thị trường chợ đen. Các thương nhân gốc Ấn Độ và Pakistan đều rời đi vì không còn bất kỳ cơ sở nào để kiếm sống. Điều này tất nhiên được tuyên bố là một chiến thắng của chủ nghĩa dân tộc.

Dấu hiệu tốt nhất về những tác động tai hại của Con đường đi lên Chủ nghĩa xã hội của người Miến Điện đối với nền kinh tế quốc gia được cung cấp bởi dữ liệu về ngoại thương. Từ năm 1962 đến năm 1988, giá trị xuất khẩu hàng năm đã giảm từ khoảng 260 triệu đô la vào đầu thời kỳ xuống còn khoảng 220 triệu đô la vào cuối thời kỳ, mặc dù giá trị đơn vị xuất khẩu đã tăng gấp bốn lần. Về khối lượng, xuất khẩu giảm khoảng 2/3. Nhập khẩu tăng từ khoảng 220 triệu đô la hàng năm vào lúc đầu lên khoảng 250 triệu đô la vào cuối năm. Bất chấp mục tiêu tự chủ và tự túc của quốc gia, nợ nước ngoài đã tăng từ mức không đáng kể lúc đầu lên hơn 4 tỷ đô la vào cuối, phần lớn là do các khoản tín dụng thương mại để trang trải thâm hụt cán cân thanh toán ngày càng tăng.

Nền kinh tế chỉ tồn tại nhờ sự hưng thịnh của một nền kinh tế “ngầm” hay “song song”, giống như trường hợp của Liên Xô. Gạo và các sản phẩm nông nghiệp, lâm sản và khoáng sản khác đã được xuất khẩu trái phép qua biên giới sang Thái Lan, Trung Quốc và Bangladesh, và đổi lại hàng tiêu dùng sản xuất công nghiệp được nhập khẩu. Việc hạn chế nghiêm trọng các khuyến khích đi qua các kênh hợp pháp đã dẫn đến sự thay thế “tốt thứ hai” cho các kênh đường bộ tốn kém và vòng vo hơn. Ngoài ra, việc buôn bán ma túy cũng phát triển mạnh, với khu vực “Tam giác vàng” là nguồn cung cấp heroin chính của thế giới. Điều này cũng cung cấp cho nền kinh tế nhập khẩu nhiều hàng tiêu dùng sản xuất hơn.

Tình trạng thiếu ngoại hối và các doanh nghiệp nhà nước thua lỗ buộc chế độ phải in tiền, dẫn đến lạm phát tràn lan . Để kiểm tra điều này, người ta thường xuyên sử dụng biện pháp “phi tiền tệ hóa” các tờ tiền có mệnh giá cao hơn, tất nhiên, điều này chỉ đẩy nhanh tốc độ lưu thông và làm trầm trọng thêm vấn đề lạm phát. Đến năm 1988, tình hình đã đạt đến mức khủng hoảng và sự kiên nhẫn của những người dân chịu đựng lâu dài cuối cùng đã bị phá vỡ.

Chế độ SLORC/SPDC, 1988

Cuộc khủng hoảng kinh tế nghiêm trọng năm 1988 cũng dẫn đến sự mất niềm tin rõ ràng từ phía chế độ quân sự. Bản thân tướng Ne Win đã

266 Ronald Findlay

từ lâu đã từ bỏ hầu hết các vị trí chính trị và quân sự chính thức của mình nhưng vẫn tiếp tục là chủ nhân không thể tranh cãi của quân đội và những người hỗ trợ dân sự cho quân đội. Có một số thay đổi và luân chuyển giữa các nhà lãnh đạo quân sự/chính trị nổi bật, dẫn đến các cuộc biểu tình lớn của tất cả các bộ phận công chúng ở thủ đô Rangoon và các thành phố khác. Sau một số do dự, chế độ đã tiến hành một cuộc đàn áp tàn bạo, giết hại hàng trăm thường dân không vũ trang theo cách gợi nhớ đến Budapest năm 1956 và điềm báo kỳ lạ về Thiên An Môn một năm sau đó.

Trái ngược với ý kiến phổ biến, những hành động này vào tháng 9 năm 1988 không hề cấu thành một cuộc đảo chính bởi một bộ phận độc lập của quân đội. Mệnh lệnh chắc chắn là do đích thân Tướng Ne Win đưa ra. Chính quyền trước đó và các chính sách xã hội chủ nghĩa của nó đã chứng tỏ một sự thất bại to lớn như vậy, quân đội giờ đây đã cố gắng thay đổi mạnh mẽ chiến lược kinh tế và nhân sự để giám sát “chính sách kinh tế mới”. BSPP đã bị ném vào “thùng rác của lịch sử” và chính quyền trước đây được thay thế bằng một cơ quan mới có tên là Hội đồng Khôi phục Trật tự và Luật Nhà nước (SLORC). Nó tuyên bố đất nước mở cửa cho các lực lượng thị trường và đầu tư nước ngoài, trong khi về cơ bản vẫn giữ toàn quyền kiểm soát tất cả các khía cạnh quan trọng của nền kinh tế.

Chính quyền mới đã cố gắng hợp pháp hóa quyền lực của quân đội bằng cách tổ chức các cuộc bầu cử trên toàn quốc, tin tưởng rằng đảng chính trị thay thế của họ sẽ giành chiến thắng. Do đó, hẳn họ đã rất sốc khi Liên đoàn Quốc gia vì Dân chủ (NLD), do Daw Aung San Suu Kyi lãnh đạo, chiếm hơn 80% số ghế, buộc họ phải hủy bỏ cuộc bầu cử, gửi hầu hết các thành viên được bầu. của quốc hội lưu vong và quản thúc bản thân nhà lãnh đạo.

Việc dỡ bỏ các biện pháp kiểm soát đối với ngoại thương, nông nghiệp và lâm nghiệp đã dẫn đến việc mở rộng nhanh chóng hoạt động xuất nhập khẩu. Xuất khẩu tăng hàng năm từ 1988 đến 1995, tăng lên 846 triệu đô la năm 1995 từ chỉ 147 triệu đô la năm 1988. Xuất khẩu gạo trung bình chỉ khoảng 180.000 tấn hàng năm từ 1987 đến 1989 nhưng đã tăng lên hơn 1 triệu tấn năm 1994 trước khi giảm xuống 353.000 tấn năm 1995 .Sản lượng lúa tăng 50% từ năm 1988 lên mức khoảng 20 triệu tấn năm 1995, do cả diện tích gieo trồng và năng suất trên một mẫu Anh đều tăng. Tuy nhiên, phần lớn những kết quả thuận lợi này không thể duy trì được. Ví dụ, các giống có thân ngắn hơn được trồng giúp tăng năng suất ban đầu nhưng dễ bị ngập úng và sâu bệnh hơn , làm giảm sản lượng trong những năm sau đó. Hàng triệu tấn xuất khẩu năm 1994 đã làm cạn kiệt kho dự trữ và giảm tiêu thụ trong nước, đẩy giá lên cao và giảm lượng xuất khẩu trong năm tới khoảng 2/3.

Mặt hàng xuất khẩu chính dưới chế độ SLORC trong những năm đầu tiên là gỗ tếch và các loại gỗ cứng khác. Các nhượng bộ đã được cấp cho các công ty Thái Lan có liên hệ với quân đội đã chặt cây mà không quan tâm đến tính bền vững, gây ra tác hại tiềm ẩn lớn cho môi trường. Quyền đánh cá cũng được cấp với cùng một sự coi thường liều lĩnh đối với tương lai. Xuất khẩu đã giảm mạnh kể từ mức cao nhất năm 1995 vì gạo, gỗ và cá đều không thể duy trì ở mức đó. Đậu và đậu đã là một

nguồn ngoại hối thường xuyên hơn nhưng dường như đã đạt đến mức trần khoảng 120 triệu đô la một năm. Du lịch đã tăng lên hơn 150 triệu đô la một năm vào năm 1996 nhưng sau đó đã giảm xuống.

Việc mở cửa nền kinh tế cho ngoại thương thậm chí còn rõ ràng hơn về mặt nhập khẩu. Mức độ tăng rất nhanh từ khoảng 240 triệu đô la năm 1988 lên khoảng 1,3 tỷ đô la năm 1995. Thâm hụt thương mại tăng mạnh và nợ nước ngoài tăng lên hơn 6 tỷ đô la năm 1995. Bất chấp những nỗ lực tích cực, chế độ đã không thành công trong việc thu hút đầu tư nước ngoài. Phần lớn trong số đó là khách sạn và bất động sản mà không có bất kỳ tác động phát triển thực sự nào.

Cơ sở doanh thu chính thức của chế độ đã bị xói mòn nghiêm trọng, buộc nó phải dựa vào việc in tiền hoặc trưng dụng lao động và hàng hóa trực tiếp từ người dân, đặc biệt là ở khu vực nông thôn. Chi tiêu ngày càng tập trung vào quân đội. Lực lượng này hiện đã tăng lên khoảng 400.000 nhân viên, từ mức khoảng 100.000 vào năm 1962. Việc mở rộng, đặc biệt nhanh chóng trong những năm gần đây, không phải để đối phó với bất kỳ mối đe dọa quân sự hoặc tình trạng khẩn cấp nào. Các cuộc nổi dậy đã được kiềm chế, với việc những người cộng sản đã đầu hàng và hầu hết các cuộc nổi dậy của các dân tộc thiểu số ở khu vực biên giới đồng ý ngừng bắn. Việc mở rộng được thúc đẩy chủ yếu bởi nhu cầu giữ cho các sĩ quan cấp dưới hài lòng bằng cách thăng tiến nhanh chóng và vì vậy cần phải thành lập thêm các đơn vị. Cái giá phải trả của điều này đối với chế độ là những lợi ích mà nó vắt ra từ nền kinh tế sa sút phải được phân bổ mỏng hơn cho một nhóm đặc quyền lớn hơn, nhưng lợi ích là có nhiều người ủng hộ hơn có lợi ích trong sự liên tục của chế độ cai trị của họ.

Tỷ giá hối đoái được định giá quá cao một cách vô vọng, giá thị trường chợ đen của một đô la cao gấp khoảng năm mươi lần so với tỷ giá chính thức. Cơ sở duy nhất của nó là làm cơ sở cho việc tìm kiếm đặc lợi, ngoại hối khan hiếm và hàng nhập khẩu được định giá theo tỷ giá chính thức để phân bổ cho những người có đặc quyền. Bản thân nền kinh tế chỉ duy trì hoạt động nhờ thương mại biên giới mở rộng không được ghi nhận, đặc biệt là với tỉnh Vân Nam của Trung Quốc cũng như với đất Thái Lan và ở mức độ thấp hơn là Bangladesh. Việc trao đổi chủ yếu là xuất khẩu sơ cấp các loại, bao gồm cả thuốc, để đổi lấy hàng tiêu dùng được sản xuất. Bản thân quân đội, thay vì cố gắng ngăn chặn hoạt động buôn bán này, lại “đánh thuế” nó một cách không chính thức ở các khu vực biên giới. Ngoài ra, ước tính hiện có khoảng một triệu người Miến Điện làm việc không chính thức ở Thái Lan, mang về ngoại hối và hàng tiêu dùng khan hiếm.

Người ta ước tính rằng xuất khẩu ma túy trị giá khoảng một tỷ đô la hàng năm và các hoạt động xuất khẩu bất hợp pháp khác cũng có thể lên tới một tỷ đô la khác, cả hai đều vượt xa mức xuất khẩu hợp pháp nhỏ lẻ không vượt quá vài trăm triệu đô la một năm. Chính số tiền kiếm được từ các hoạt động không chính thức này đã tạo ra một vẻ bề ngoài giả tạo về sự thịnh vượng cho Rangoon và Mandalay. Thành phố thứ hai, kinh đô cuối cùng của triều đại Konbaung và là địa điểm của Thượng hội đồng Phật giáo lần thứ năm, hiện phần lớn do người Hoa nhập cư và nhiều kẻ buôn bán ma túy ở biên giới và các doanh nhân mờ ám tiếp quản. Giá bất động sản đã tăng lên trước khi sụp đổ do hậu quả của

268 Ronald Findlay

cuộc khủng hoảng châu Á gần đây. Một số trùm ma túy khét tiếng, trong đó có Khun Sa khét tiếng, đã xây dựng những biệt thự sang trọng và mua những tài sản có giá trị khác ở Rangoon và Mandalay. Ảnh hưởng của Trung Quốc rất rõ ràng ở các vùng biên giới tiếp giáp với tỉnh Vân Nam. Một số con đường và cây cầu mới đã được xây dựng hoặc sửa chữa bằng chi phí của Trung Quốc, nối Vân Nam chặt chẽ hơn với các bang Kachin và Shan. Trung Quốc cũng cung cấp cho quân đội một lượng lớn vũ khí các loại. Có vẻ như bất chấp mong muốn thoát khỏi những vướng mắc của nước ngoài, chính quyền quân sự Miến Điện đang bị lôi cuốn vào quỹ đạo của Trung Quốc một cách không thể lay chuyển bởi nhu cầu kinh tế.

hiệu suất so sánh

Thành tích kinh tế ảm đạm của Miến Điện về mọi mặt được tóm tắt tốt nhất bằng dữ liệu ngoại thương. Như chúng ta đã thấy, Miến Điện thời thuộc địa năm 1940 có xuất khẩu bình quân đầu người tính theo giá thế giới cao hơn tất cả các nước Đông Nam Á ngoại trừ Malaya (nay là Malaysia). Bởi vì 1 đô la năm 1940 có cùng giá trị thực với 12 đô la năm 1995, xuất khẩu bình quân đầu người 12,65 đô la năm 1940 sẽ có giá trị khoảng 150 đô la năm 1995. Với dân số 45 triệu người, Miến Điện năm 1995 lẽ ra phải xuất khẩu hàng hóa trị giá 6,75 tỷ đô la nếu hiệu suất bình quân đầu người tương tự được duy trì. Thay vào đó, nó chỉ là 1,13 tỷ đô la. Ngay cả khi chúng ta bổ sung thêm 2 tỷ đô la cho hoạt động buôn bán bất hợp pháp ma túy và các hàng hóa khác, thì con số này chỉ tương ứng với một nửa thành tích trước chiến tranh trên cơ sở bình quân đầu người.

So với Thái Lan và các nền kinh tế Đông Nam Á khác vào năm 1995, các số liệu thương mại của Miến Điện trông giống như lỗi làm tròn. Xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ của Thái Lan đạt hơn 60 tỷ USD, trong đó chỉ riêng xuất khẩu sơ cấp đã đạt khoảng 11 tỷ USD. Indonesia, Philippines và Malaysia lần lượt có 46, 24 và 66 tỷ USD. Xét về cơ cấu hàng xuất khẩu, Miến Điện chỉ có 10% xuất khẩu hàng hóa là hàng chế tạo, trong khi Thái Lan, Malaysia và Philippines đều có khoảng 75% và Indonesia là 53%. Ngay cả cộng sản Việt Nam cũng bỏ xa Miến Điện trong giai đoạn 1980-95. Năm 1980, Miến Điện có 470 triệu đô la xuất khẩu hàng hóa sang Việt Nam là 340 triệu đô la nhưng đến năm 1995, Việt Nam đạt khoảng 3,8 tỷ đô la chỉ còn 770 triệu đô la cho Miến Điện.

Về mặt xuất khẩu gạo, Miến Điện dẫn đầu thế giới vào năm 1940 với hơn 31 triệu tấn hàng năm, so với chỉ khoảng 2 triệu tấn của Thái Lan. Tuy nhiên, quốc gia đó hiện xuất khẩu khoảng 5 triệu tấn hàng năm trong khi xuất khẩu gạo của Miến Điện gần như biến mất.

Sự chênh lệch tương đối tệ trong các chỉ số xã hội. Tình hình giáo dục đặc biệt bi thảm vì nó định trước tương lai cho ít nhất một thế hệ. Theo số liệu của UNICEF, 39% trẻ em trong độ tuổi liên quan chưa bao giờ đi học tiểu học, 34% bỏ học và chỉ 27% hoàn thành chương trình. Hơn nữa, do tỷ lệ bỏ học và lưu ban cao nên trẻ em phải mất 12 năm thay vì trung bình là 5 năm mới được học tiểu học. tuyển sinh trung học cơ sở-

ment chỉ là 32 phần trăm của nhóm tuổi có liên quan và trường trung học chỉ có 5 phần trăm của nhóm tuổi có liên quan. Thái Lan, quốc gia không làm tốt như mong muốn, chỉ có 20% đăng ký học trung học và Philippines là 27%. Nền giáo dục đại học từng là tốt nhất ở Đông Nam Á giờ hầu như không tồn tại. Căng thẳng chính trị có nghĩa là các trường đại học và thậm chí cả trường trung học đã bị đóng cửa trong thời gian dài. Các kỳ thi được tổ chức ngay cả khi không có lớp học!

Tình hình sức khỏe cộng đồng ít nhất cũng nghiêm trọng như trong giáo dục nếu không muốn nói là còn tồi tệ hơn. Tuổi thọ trung bình thấp nhất ở Đông Nam Á, ngay cả khi nó khá cao ở mức khoảng 59 tuổi. Tình trạng suy dinh dưỡng ở trẻ em đang ở mức rất cao và đang ở mức báo động. AIDS đang tràn lan và chế độ dường như miễn cưỡng thực hiện các biện pháp thích hợp để đối phó với cuộc khủng hoảng. Môi trường hoàn toàn bị lãng quên và thường bị suy thoái để theo đuổi lợi ích ngắn hạn. Phá rừng theo một số ước tính đang xảy ra với tốc độ khoảng 6-8% mỗi năm. Điều này sẽ đặt Miến Điện vào cùng nhóm với Brazil và Indonesia, trong số những nước tồi tệ nhất trên thế giới.

Nhìn lại và triển vọng

Rõ ràng từ các trang trước rằng Miến Điện kể từ năm 1962 đã là một trường hợp bi thảm của sự thất bại trong phát triển và bỏ lỡ các cơ hội. Các nhà lãnh đạo dân sự của phong trào độc lập dân tộc cũng không phải là không bị đổ lỗi, chủ yếu là vì chủ nghĩa bè phái và mất đoàn kết đã khuyến khích quân đội nắm quyền. Phần cuối cùng này cố gắng phản ánh những gì đã xảy ra ở Miến Điện kể từ khi kết thúc Thế chiến thứ hai, dưới ánh sáng của những phát triển ở phần còn lại của Đông Nam Á trong cùng thời kỳ. Về “điều kiện ban đầu”, tất cả các nước trong khu vực, trừ Thái Lan, đều là thuộc địa của các cường quốc châu Âu bị Nhật Bản xâm lược và chiếm đóng. Trải nghiệm này tô điểm cho lịch sử tiếp theo của tất cả bọn họ.

Ở Malaysia, cuộc kháng chiến chống Nhật Bản chủ yếu là của những người Cộng sản Trung Quốc. Các sultan Mã Lai và các thành viên khác của giới thượng lưu đã được người Anh bảo tồn các đặc quyền truyền thống của họ và cũng được người Nhật đối xử tốt, những người đã đàn áp không thương tiếc người Hoa địa phương. Sau chiến tranh, cuộc nổi dậy của cộng sản đã bị người Anh đàn áp, người sau đó đã bàn giao đất nước cho giới tinh hoa Mã Lai cũ. Người Trung Quốc là công dân hạng hai của nhà nước mới, nhưng sự giàu có và sự nhạy bén trong kinh doanh của họ đã mang lại cho họ một con bài thương lượng mạnh mẽ. Sự hợp tác của hai cộng đồng, được củng cố bởi sự lãnh đạo khéo léo của cả hai bên, đã đạt được thành công đáng kể.

Ở Đông Dương thuộc Pháp, cuộc kháng chiến lại do những người Cộng sản, dưới sự chỉ đạo của Hồ Chí Minh, lãnh đạo. Không giống như người Anh, người Pháp không sẵn sàng trao trả độc lập và một cuộc chiến tranh giành độc lập lâu dài và đẫm máu đã diễn ra, thậm chí còn kéo dài hơn nữa bởi sự can thiệp của Hoa Kỳ. Bắc và Nam Việt Nam hiện được thống nhất dưới sự cai trị của Cộng sản và mô hình phát triển đang nổi lên ở đó tương tự như Trung Quốc, với

270 Ronald Findlay

Đảng Cộng sản độc quyền kiểm soát chính trị nhưng với chính sách kinh tế thực dụng, định hướng thị trường được theo đuổi nhất quán và mạnh mẽ. Campuchia đã phải chịu số phận bi thảm nhất dưới bàn tay của chính Khmer Đỏ. Tương lai của nó vẫn có vẻ rất không chắc chắn.

Indonesia có nhiều điểm giống Miến Điện. Sukarno và các nhà lãnh đạo theo chủ nghĩa dân tộc khác lúc đầu hợp tác với người Nhật, sau đó giành được độc lập từ người Hà Lan. Sukarno bị lật đổ vào giữa những năm 1960 và những người Cộng sản bị quân đội dưới quyền Suharto thanh trừng. Tuy nhiên, không giống như Miến Điện, quân đội Indonesia dưới thời Suharto đã tuân theo chiến lược kinh tế định hướng thị trường ngay từ đầu đã mang lại kết quả phát triển tinh thần ấn tượng cho đất nước bất chấp tình trạng tham nhũng tràn lan. Khái niệm “ chức năng kép” của quân đội Indonesia, theo đó các sĩ quan quân đội cũng phải thực hiện các vai trò dân sự tương ứng, rất giống với thái độ của các đối tác Miến Điện. Thật vậy, toàn bộ cách tiếp cận do Golkar, đảng chính trị liên kết với quân đội, đại diện, chính xác là điều mà quân đội Miến Điện đang hy vọng đạt được. Cũng có rất nhiều tình cảm anh em giữa hai nhà độc tài, Ne Win và Suharto. Do đó, các sự kiện gần đây ở Indonesia dẫn đến sự sụp đổ của Suharto sau các cuộc nổi dậy của quần chúng không phải là tin tốt đối với chính quyền quân sự ở Rangoon.

Các ví dụ của Thái Lan và Indonesia chứng minh rằng sự cai trị của quân đội trong một thời gian dài không phải là không tương thích với sự phát triển thành công và tiến tới dân chủ. Điều gì sau đó có thể giải thích cho sự thất bại liên tục của quân đội Miến Điện trong việc đạt được những kết quả thậm chí có thể so sánh từ xa? Câu trả lời dường như nằm ở sự khác biệt lịch sử trong mối quan hệ giữa quân đội và xã hội trong ba trường hợp. Việc Thái Lan duy trì chế độ quân chủ và không bao giờ đánh mất nền độc lập có nghĩa là quân đội luôn chỉ là một bộ phận của xã hội nói chung, chia sẻ quyền lực và ảnh hưởng với bộ máy hành chính, cộng đồng doanh nghiệp và giới tăng lữ Phật giáo, với tất cả lòng trung thành . lên ngai vàng như một biểu tượng của sự đoàn kết của nhà nước và nhân dân Thái Lan. Chế độ quân sự ở Thái Lan luôn cho phép tất cả các thành phần khác trong xã hội thực hiện vai trò của họ. Kết quả là một thành tích phát triển rất ấn tượng và những cải cách dân chủ thực sự. Ngay cả ở Indonesia, nơi xã hội truyền thống bị phá vỡ bởi sự cai trị của thực dân Hà Lan, quân đội đã chia sẻ quyền lực với các nhà kỹ trị dân sự và sẵn sàng hưởng lợi từ sự nhạy bén trong thương mại và tinh thần kinh doanh của người Hoa địa phương. Điều đáng chú ý là quân đội, ít nhất là cho đến nay, đã không công khai thách thức quyền lực của chính phủ dân sự. Quân đội dường như chấp nhận nguyên tắc rằng nó không phải là trọng tài của nhà nước. Một câu hỏi lớn chưa được giải quyết là mối đe dọa của các phong trào ly khai tiếp theo sau Đông Timor. Quân đội luôn được coi là chủ yếu là người Java và họ sẽ nhận được sự ủng hộ đáng kể của quần chúng nếu những nỗ lực ly khai tiếp theo ở Aceh và những nơi khác gây nguy hiểm cho sự thống nhất của nhà nước.

Như chúng ta đã thấy, xã hội Miến Điện truyền thống đã bị bật gốc bởi

nhà nước “người gác đêm” theo Chủ nghĩa thực dụng trừu tượng, hiệu quả, tuân theo chính sách tự do kinh doanh nghiêm ngặt . Nó đã tạo ra một ví dụ đáng chú ý về tăng trưởng dựa vào xuất khẩu cho đến thời kỳ suy thoái của những năm 1930 nhưng không thể đối phó với hậu quả là sự tha hóa đất đai, cuộc nổi dậy của nông dân và sự kích động của chủ nghĩa dân tộc. Việc các nhà lãnh đạo theo chủ nghĩa dân tộc, đặc biệt là “Ba mươi đồng chí”, bị quân đội Nhật Bản nhồi sọ với quan điểm phát xít của họ, đã đưa một loại vi rút ác tính vào dòng máu quốc gia . Bản thân Aung San là một nhà lãnh đạo giác ngộ với tầm nhìn nhân đạo và thực sự dân chủ. Đối với ông, sự hợp tác của Nhật Bản chỉ đơn thuần là một bước đi chiến thuật trên con đường dẫn đến một nước Miến Điện độc lập. Sau khi ông qua đời, AFPFL đã thành lập một chế độ dân sự dân chủ thực sự trong khi Ne Win và một số người khác trong số 30 người ban đầu được giao phụ trách quân đội. Những quan điểm ủng hộ dân chủ và chủ nghĩa sô vanh mà họ có được trong quá trình đào tạo ở Nhật Bản đã được phản ánh trong hệ tư tưởng mà họ đã thấm nhuần những tân binh của mình. Trung thành với chính quân đội và Ne Win với tư cách là tổng tư lệnh, không phải với hiến pháp dân chủ và hệ thống nghị viện. Sau sự chia rẽ trong AFPFL, không có trở ngại nào đối với việc quân đội nắm quyền. Bộ máy quan liêu yếu kém và dễ bị phụ thuộc và cộng đồng doanh nghiệp phụ thuộc vào sự bảo trợ chính trị để có giấy phép và trợ cấp. Xã hội dân sự ở Miến Điện quá kém phát triển để đưa ra bất kỳ phản kháng nào. Chỉ có các sinh viên dám chống cự liên tục và họ đã bị đàn áp đẫm máu. Cuộc khủng hoảng năm 1988 là một cuộc nổi dậy thực sự của quần chúng, những người đã bị phá vỡ và mất tinh thần sau hậu quả đẫm máu của nó. Do đó, không giống như Thái Lan và Indonesia, quân đội không công nhận cơ quan nào khác ngoài chính họ. Thực sự trớ trêu là di sản của những người theo chủ nghĩa quân phiệt Nhật Bản vẫn tồn tại ở Miến Điện rất lâu sau khi nó đã bị mất uy tín và bị xóa sổ ở Nhật Bản dân chủ, hiện đại.

Đất nước này một lần nữa đang đối mặt với cuộc khủng hoảng tương tự như năm 1988. Ngoại hối khan hiếm trầm trọng, giá gạo tăng mạnh và nghèo đói tràn lan. Hy vọng duy nhất cho người dân là Daw Aung San Suu Kyi, người con gái dũng cảm của người cha vĩ đại của bà. Cô vẫn bị quản thúc tại gia, không thể tổ chức hiệu quả. SLORC, hiện được đổi tên thành Hội đồng Hòa bình và Phát triển Nhà nước (SPDC), kiên quyết từ chối đàm phán hoặc xem xét bất kỳ cách nào để thoát khỏi bế tắc. Cộng đồng quốc tế quá bị phân tâm bởi những vấn đề khác nên không chú ý nhiều đến Miến Điện, trừ khi đổ máu nhiều hơn.

Người giới thiệu

Andrus, J. Russell, Đời sống kinh tế của người Miến Điện , Nhà xuất bản Đại học Stanford, Stanford, 1947. Furnivall, John S., Giới thiệu về Kinh tế Chính trị của Miến Điện , tái bản lần thứ 3, Nhà văn Nhân dân, Rangoon, 1957.

Khin Maung Kyi et al. , Phát triển kinh tế của Miến Điện: Tầm nhìn và Chiến lược , Trung tâm Quốc tế Olof Palme, Nhà xuất bản Đại học Singapore, Singapore, 2000.

Thein, Myat, Phát triển kinh tế của Myanmar , Viện Nghiên cứu Đông Nam Á, Singapore, 2004.

13 Haiti

Không có gì ngoài khủng hoảng

Mats Lundahl và Rubén Silié

Khi tôi nhìn thấy những người của mình, có một câu hỏi luôn được đặt ra. Làm thế nào họ có thể tồn tại với rất ít?

(Jean-Bertrand Aristide, 2000, trang 2)

Một năm quan trọng đối với Haiti

Năm 2000 là một năm quan trọng đối với Haiti. Đó là năm diễn ra cuộc bầu cử tổng thống dân chủ lần thứ ba và cuộc bầu cử quốc hội cũng được tổ chức - thật không may, cả hai đều diễn ra trong bầu không khí kinh tế và chính trị cực kỳ căng thẳng. Nguồn gốc của tình trạng này là cuộc đảo chính quân sự chống lại Tổng thống Jean-Bertrand Aristide năm 1991 đã gây thiệt hại nặng nề cho một nền kinh tế vốn đã nghèo nhất và dễ bị tổn thương nhất ở Tây bán cầu, không có cạnh tranh. Khi Aristide quay trở lại sau cuộc xâm lược do người Mỹ dẫn đầu, ba năm sau, thu nhập bình quân đầu người thực tế đã giảm khoảng 30% (Banque de la République d'Haiti, 1995, trang 14), khu vực năng động nhất của nền kinh tế - ngành công nghiệp lắp ráp xuất khẩu - hầu như đã bị phá hủy hoàn toàn, và sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô nghiêm trọng đã phát triển (Lundahl, 1997a, 1999; Lundahl và Silié, 1998).

Trong vài năm sau đó, với sự trợ giúp của quốc tế, các nỗ lực đã được thực hiện để đưa nền kinh tế trở lại đúng hướng, nhưng không phải tất cả các cải cách dự kiến đều được thực hiện. Kết quả là một số lượng đáng kể viện trợ nước ngoài đã bị đóng băng, bởi vì Haiti đã không thực hiện đúng những lời hứa khi các thỏa thuận hợp tác phát triển được ký kết.

Diễn biến chính trị thậm chí còn tồi tệ hơn. Quá trình chuyển đổi từ Aristide sang người kế nhiệm ông là René Préval năm 1995 có thể được thực hiện mà không có xáo trộn nào vào năm 1995 mặc dù tỷ lệ tham gia bầu cử tổng thống hóa ra chỉ là 28% (Schultz, 1996, trang 11). Sau đó, con đường chính trị xuống dốc. Một vi phạm đã phát triển trong phong trào Lavalas , vốn là phong trào ủng hộ cả Aristide và Préval. Kết quả là cuộc bầu cử quốc gia và địa phương vào tháng 4 năm 1997 đã bị phá vỡ hoàn toàn. Oganizasyon Politik Lavalas (OPL) cáo buộc đối thủ của mình, Fanmi Lavalas , đã gian lận bầu cử và thế bế tắc chính trị bắt đầu (Schultz,

1997-8, trang 76-7). Quốc hội, nơi không thể lấp đầy tất cả các ghế, trên thực tế đã ngừng hoạt động.

Khi Thủ tướng Rosny Smarth, từ chức vào tháng 6 năm 1997, cho đến tháng 12 năm 1998, không thể tìm được người kế vị có thể được cơ quan lập pháp chấp nhận. con đường. Ngay trong đêm đó, tổng thống đã giải thể nó. Nội các mới và chương trình của thủ tướng mới do đó không thể được thông qua.

Haiti có một chính phủ thiếu tính hợp pháp. Với các cuộc bầu cử sắp diễn ra, đất nước đang được cai trị bằng sắc lệnh. Không có quốc hội để biểu quyết ngân sách, phần lớn 'cuộc tranh luận' chính trị được tiến hành dưới hình thức đối đầu ít nhiều bạo lực trên đường phố, và các nỗ lực tổ chức biểu tình ôn hòa thường xuyên gặp phải hành động của đám đông . Sự căm ghét và ngờ vực thấm đẫm quá khứ Haiti tiếp tục bao vây đất nước. Tình hình liên quan đến quyền con người còn rất nhiều điều đáng mong đợi, và hệ thống tư pháp đã bộc lộ nhiều khiếm khuyết nghiêm trọng. Tất cả những yếu tố này của tình trạng tê liệt chính trị đã tác động đến ý chí đầu tư và, trong trường hợp của các nhà tài trợ nước ngoài, sự sẵn sàng cung cấp viện trợ rất cần thiết.

Tình hình chính trị tiếp tục xấu đi vào năm 2000. Đối với cuộc bầu cử quốc hội vào ngày 21 tháng 5, mười lăm đảng đối lập đã tham gia lực lượng trong Convergence Démocratique liên minh, thách thức Fanmi Lavalas . Kết quả của các cuộc bầu cử, trong đó có tới 60 phần trăm cử tri đủ điều kiện được cho là đã có mặt tại các phòng phiếu (Fatton, 2002, trang 115), là đảng thứ hai đã giành được bảy mươi hai trong số tám mươi ba phiếu bầu. ghế trong phòng đại biểu và mười tám trong số mười chín ghế tranh cử tại thượng viện (có tổng cộng hai mươi bảy ghế). Tuy nhiên, các nhà quan sát của OAS đã chỉ ra rằng các quan chức bầu cử đã tính sai tỷ lệ phần trăm phiếu bầu, giới hạn họ ở bốn người về đích cao nhất trong mỗi trường hợp, tước đi của phe đối lập từ 1,1 đến 1,2 triệu phiếu bầu (Fatton, 2002, trang 116), do đó đưa ra kết luận Aristide nhóm mười ghế thượng viện đã có trong vòng đầu tiên mà đáng lẽ phải đi đến vòng loại trực tiếp, vì Lavalas có thể đã không nhận được hơn 50% số phiếu bầu. Convergence Démocratique tuyên bố rằng các cuộc bầu cử đã bị gian lận, và quyết định tẩy chay cuộc bầu cử tổng thống vào ngày 26 tháng 11, nơi Aristide đã giành được một chiến thắng thoải mái . Việc chính phủ từ chối kiểm phiếu lại đã dẫn đến một lần đình chỉ viện trợ nước ngoài trị giá hơn 500 triệu đô la Mỹ (FOCAL, 2001). Một lần nữa, một bế tắc chính trị hoàn toàn đã phát triển khi hai lực lượng đối lập từ chối gặp nhau và phe đối lập đã đề cử tổng thống mang tính biểu tượng của riêng mình.

Bài tiểu luận này cung cấp một phân tích về sự thất bại trong cải cách chính sách kinh tế ở Haiti từ sự sụp đổ của Jean-Claude Duvalier năm 1986 đến sự sụp đổ của Jean-Bertrand Aristide năm 2004. Chúng tôi sẽ phác thảo vấn đề kinh tế cơ bản của Haiti: sự tương tác giữa tăng trưởng dân số và xói mòn đất và chúng tôi cũng sẽ cung cấp một tài khoản về truyền thống chính trị săn mồi của đất nước. Tiếp theo là phần trình bày về ba nỗ lực cải cách từ năm 1986 đến 2004 và sự thất bại của chúng. Phần còn lại của chương đề cập đến những nguyên nhân chính trị của sự thất bại. Tuy nhiên, trước khi chuyển sang tất cả những vấn đề này, chúng tôi sẽ đưa ra câu chuyện chính trị cho đến năm 2004.

Những năm quan trọng hơn

Năm 2000 chỉ là sự khởi đầu của những gì cuối cùng sẽ biến thành cuộc khủng hoảng chính trị tồi tệ nhất ở Haiti kể từ năm 1991. Ngay sau cuộc bầu cử quốc hội, Convergence Démocratique đưa ra cái được gọi là Lựa chọn số 0 : Tổng thống Préval và chính phủ của ông từ chức, hủy bỏ bầu cử quốc hội, thành lập chính phủ lâm thời mới , hoãn bầu cử tổng thống và bầu cử quốc hội mới do một cơ quan mới và không phải hội đồng bầu cử thiên vị (Fatton, 2002, tr. 141).

Đúng như dự đoán, đề xuất này không nhận được nhiều sự nhiệt tình trong giới Fanmi Lavalas . Tuy nhiên, cả Lavalas và phe đối lập đều đồng ý đối thoại với Tổ chức các quốc gia châu Mỹ với tư cách là người hòa giải vào tháng 9 và tháng 10 năm 2000 - một cuộc đối thoại không mang lại kết quả gì. Vào tháng 11, Aristide được bầu làm tổng thống lần thứ hai và quá trình chính trị lại tiến thêm một bước xuống dốc. Nỗ lực của 'xã hội dân sự' (các doanh nhân, chuyên gia và các nhóm tôn giáo) nhằm phá vỡ thế bế tắc vào tháng 1 năm 2001 cũng thất bại, bị Fanmi Lavalas cho là thiên vị phe đối lập. Vào ngày 7 tháng 2, Aristide trở thành tổng thống lần thứ hai mà không có sự tán thành của phe đối lập (Fatton, 2002, trang 146-7).

Trong thời gian còn lại của năm 2001, khoảng cách giữa Lavalas và phe đối lập ngày càng lớn và tình hình chính trị ngày càng rối ren. Các cuộc đàm phán tiếp theo giữa hai phe phái chính trị, dưới sự bảo trợ của OAS, đã bị gián đoạn sau một loạt cuộc tấn công vào các đồn cảnh sát của quân đội cũ vào cuối tháng 7, và bạo lực lên đến đỉnh điểm vào ngày 17 tháng 12 khi ba mươi lính biệt kích được vũ trang hạng nặng tấn công Quốc gia. Cung điện. Tổng thống và phe đối lập đổ lỗi cho nhau. Tuy nhiên, cuộc tấn công dường như được tổ chức bởi các cựu sĩ quan quân đội và cảnh sát, đứng đầu là Guy Philippe, cựu cảnh sát trưởng ở Cap-Haitien, lúc đó đang sống lưu vong ở Cộng hòa Dominica. Cuộc tấn công thất bại, 5 biệt kích thiệt mạng và số còn lại chạy trốn. Lavalas coi cuộc tấn công là một âm mưu đảo chính , và những người ủng hộ Aristide, dẫn đầu là Chimères khét tiếng (các băng nhóm nửa tội phạm ủng hộ Aristide), đã đốt cháy trụ sở của Convergence Démocratique và một số tòa nhà đối lập khác, đồng thời phóng hỏa nhà của các nhà lãnh đạo đối lập Gérard Pierre-Charles và Victor Benoit. Ngược lại, phe đối lập cho rằng cuộc tấn công đã được dàn dựng bởi chính Lavalas để kích hoạt các sự kiện tiếp theo (Fatton, 2002, trang 206-7).

Các sự kiện ngày 17 tháng 12 đã làm cho bầu không khí chính trị chung ngày càng xấu đi. Sau ngày đó, phe đối lập từ chối ngồi vào bàn đàm phán với chính phủ. OAS đã cố gắng gây áp lực lên phe đối lập nhưng không có kết quả.

Chính phủ Aristide cũng đã bắt đầu một cuộc đàn áp ít nhiều có hệ thống đối với các nhà báo ủng hộ phe đối lập. Vào tháng 4 năm 2000, nhà báo nổi tiếng nhất của Haiti, Jean Dominique, đã bị bắn chết bởi 7 viên đạn bên ngoài Đài phát thanh Haiti-Inter của ông, một đài phát thanh rất quan trọng đối với triều đại Aris . Vào tháng 2 năm 2002, thẩm phán điều tra vụ giết người, Claudy Gassant, người đã chính thức buộc tội thượng nghị sĩ Lavalas Dany Toussaint có liên quan đến vụ án, đã phải rời Haiti đến Hoa Kỳ, lo sợ cho tính mạng của mình, sau những lời đe dọa từ cảnh sát do Lavalas kiểm soát và sau khi triều đại Aris từ chối gia hạn nhiệm vụ thẩm phán của mình.

Brignol Lindor, một nhà báo quan trọng khác của đài phát thanh, đã bị những người ủng hộ Aristide tấn công đến chết bằng dao rựa và rìu ở Petit Goâve vào tháng 12 năm 2001. Trong suốt năm sau đó, các đài phát thanh độc lập đã nhận được những lời đe dọa, bao gồm cả những lời dọa giết và đe dọa. Vào tháng 12 năm 2002, một nỗ lực đã được thực hiện để sát hại Michèle Montas, góa phụ của Jean Dominique, người ngay sau đó đã quyết định đóng cửa Đài phát thanh Haiti-Inter và sống lưu vong. Vào tháng 1 năm 2003, giám đốc một nhà ga ở Saint-Marc bị bắn và bị thương. Hiệp hội các nhà báo Haiti đã đệ đơn khiếu nại về tình hình với Ủy ban Nhân quyền Liên Mỹ. Vào tháng 2, sáu nhà báo của Gonaives phải lánh nạn ở Cộng hòa Dominica. Tổng cộng có khoảng 30 nhà báo đã phải sống lưu vong trong khoảng thời gian hai năm, tờ Le Monde đưa tin vào tháng 10 năm 2003 (Caroit, 2003b). Một người bạn của Tổng thống Aristide trở thành chủ sở hữu đa số của đài truyền hình độc lập duy nhất. Vào tháng 12 năm 2003, một đài phát thanh ở Cap-Haitien đã bị cảnh sát đóng cửa sau khi nó bị những người ủng hộ Aristide đe dọa nhiều lần và người ta đã âm mưu sát hại chủ nhân của nó. Ngày càng rõ ràng rằng Tổng thống Aristide không phải là người tin tưởng mạnh mẽ vào các phương tiện thông tin đại chúng tự do và độc lập.

Dần dần khoảng cách giữa chính phủ và phe đối lập ngày càng mở rộng. Ngay trước khi trở thành tổng thống lần đầu tiên, Aristide đã giới thiệu một yếu tố mới vào nền chính trị Haiti: quần chúng, những người đã bị gạt ra bên lề kể từ các cuộc chiến tranh giành độc lập (Lundahl, 1992). Trong nhiệm kỳ thứ hai của ông, đã đến lúc phải có một sự đổi mới khác, nhưng lần này hầu như không phải là điều ông thích. Xã hội dân sự bắt đầu đóng một vai trò quan trọng hơn bao giờ hết. Một biểu hiện của điều này là Groupe des 184 , một phong trào xã hội dân sự do doanh nhân André Apay và Fondation Nouvelle Haiti đứng đầu. Groupe được thành lập như một nỗ lực nhằm tạo ra một hợp đồng xã hội giữa công dân và nhà nước cũng như giữa các nhóm chính trị khác nhau ở Haiti như một cách để phá vỡ thế bế tắc chính trị (Groupe des 184, no date) .

Tuy nhiên, cả chính phủ lẫn phe đối lập chính trị hóa ra đều không quan tâm đến bất kỳ hợp đồng xã hội nào. Thay vào đó, các vị trí cứng rắn hơn ở cả hai phe, và chính trị ngày càng trở thành một trò chơi đường phố với các cuộc biểu tình và tuần hành, phản biểu tình và tuần hành phản đối, đình công, đánh nhau và giết chóc là thành phần chính. Nhiều sự kiện chính trị nhuốm màu máu. Lực lượng cảnh sát Haiti năm 2003 không tính nhiều hơn con số tối đa là 4.500, thấp hơn rất nhiều so với con số dự kiến là 7.000 (Organisation des États Américains, 2003, đoạn 19). Tệ hơn nữa, nhiều thành viên của nó không được đào tạo bài bản mà được lựa chọn dựa trên các tiêu chí chính trị và gia đình trị hơn là thành tích. Cảnh sát Haiti là một cơ quan vô giá trị và tham nhũng không quan tâm đến việc duy trì trật tự công cộng. Vào tháng 6 năm 2003, tổng giám đốc của nó, Jean Robert Faveur, rời nhiệm sở để sống lưu vong chỉ sau mười bảy ngày, phàn nàn rằng sự can thiệp chính trị khiến ông không thể thực hiện công việc của mình (Faveur, 2003).

Việc thiếu một lực lượng cảnh sát phù hợp đã tạo điều kiện cho các băng nhóm khác nhau của cả hai bên. Vào cuối tháng 9 năm 2003, thi thể của Amiot Métayer, thủ lĩnh của băng Chimères , được gọi là Les Cannibales , được tìm thấy đã chết ở ngoại ô Saint-Marc. Métayer đã bị buộc tội thiêu sống người lái xe của một thủ lĩnh phe đối lập ở Gonaives và đốt cháy một số tòa nhà sau sự cố cung điện vào tháng 12 năm 2001. Anh ta bị bắt vào tháng 5 năm 2002, được các thành viên trong băng đảng của anh ta trả tự do ba tháng sau đó và sau đó sống hạnh phúc ở Gonaives mà không bị chính quyền quấy rối (Caroit, 2003a). Sau cái chết của anh ta - người ta đồn rằng anh ta biết quá nhiều và anh ta sẵn sàng tiết lộ công khai những gì anh ta biết - băng đảng đã bỏ rơi Aristide và quay lưng lại với anh ta.

Vào ngày 5 tháng 12 năm 2003, Aristide cử một nhóm côn đồ khác vào Khoa Khoa học Nhân văn tại Đại học d'État d'Haiti, tấn công ban giám hiệu và các sinh viên, đánh đập hiệu trưởng và phó hiệu trưởng, khiến người trước bị thương nặng, nhiều người bị thương. sinh viên và đập các văn phòng và thiết bị cũ kỹ. Sự cố này đã gây ra một loạt các cuộc biểu tình của sinh viên vào tuần sau đó, với số lượng lên tới 10.000 người tham gia (Caroit, 2003c; Warren, 2003). Chính trị Haiti bắt đầu thoái hóa thành một thứ gì đó giống như chiến tranh cường độ thấp. Vào ngày 12 tháng 12, Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ khuyên công dân Mỹ không nên đến Haiti.

Vào tháng 12, một loạt vụ đào ngũ khỏi Lavalas cũng diễn ra: Dany Toussaint, thượng nghị sĩ bị nghi ngờ có liên quan đến vụ giết Dominque, cũng là một trong những đối thủ nặng ký của Lavalas , thêm một thượng nghị sĩ và ba trong số mười sáu bộ trưởng của Aristide - Bộ trưởng Bộ Giáo dục Công cộng, Marie Carmelle Paul Austin; Bộ trưởng Du lịch Martine Deverson; và Bộ trưởng Môi trường, Webster Pierre - cùng với đại sứ Haiti tại Cộng hòa Dominica, Guy Alexandre, và tổng giám đốc Bộ Y tế Công cộng, Charles Émile Hérard.

Cuối tháng 12 năm 2003 được đánh dấu bằng một loạt các cuộc biểu tình trên đường phố và các cuộc đình công chống lại Aristide, và ở Gonaives, vụ nổ súng nổ ra giữa thanh niên có vũ trang và cảnh sát, dẫn đến giết hại những người ngoài cuộc vô tội.

Lễ kỷ niệm hai trăm năm độc lập của Haiti, vào ngày 1 tháng 1 năm 2004, đã trở thành một thất bại. Trong số các nguyên thủ quốc gia nước ngoài, chỉ có Thabo Mbeki đến từ Nam Phi, một người nổi tiếng có khả năng phán đoán kém, xuất hiện và ông không mạo hiểm đến Gonaives, nơi bản tuyên ngôn độc lập đã được đọc 200 năm trước đó.

Sau đó, nhiệt độ chính trị thậm chí còn tăng cao hơn nữa. Biểu tình, đình công, phá hoại và giết chóc đã trở thành một phần của cuộc sống hàng ngày. Cuối cùng, bong bóng vỡ. Vào ngày 5 tháng 2, một cuộc nổi dậy do băng đảng lãnh đạo đã nổ ra ở Gonaives, và trong những tuần tiếp theo, cuộc nổi dậy này lan rộng ra hầu hết miền bắc Haiti. Một số phần tử khét tiếng nhất từ quân đội và cảnh sát cũ đã nổi lên khi sống lưu vong ở Cộng hòa Dominica, hoặc đang lẩn trốn, trong số đó có Guy Philippe, người đã sớm trở thành người đứng đầu lực lượng 'quân đội' của quân nổi dậy. Từng chút một, các tổ chức quốc tế và các đại sứ quán nước ngoài đã sơ tán nhân viên của họ. Phe đối lập đã từ chối một đề xuất quốc tế sẽ trói tay Aristide nhưng cho phép ông ta nắm quyền cho đến khi kết thúc thời kỳ hợp pháp của mình, vào năm 2006. Vào ngày 29 tháng 2, Aristide rời đất nước và Pháp, Canada và Hoa Kỳ quyết định gửi quân đến Haiti, đồng thời quân nổi dậy tiến về thủ đô. Chánh án Tòa án Tối cao, Boniface Alexandre, tuyên thệ nhậm chức tổng thống lâm thời, và một nhóm ba người - một người từ chính phủ cũ, một người từ phe đối lập và một người từ Liên Hợp Quốc - được giao nhiệm vụ chỉ định một hội đồng gồm bảy người, những người đặt một thủ tướng lâm thời mới, Gérard Latortue, vào vị trí.

Về mặt chính trị, Haiti đã trở lại vị trí ban đầu lần thứ mười một, với một nền kinh tế vẫn ở trong tình trạng tồi tệ - một nền kinh tế bị cản trở bởi cả những vấn đề cơ cấu nghiêm trọng và thất bại chính trị.

Bài toán cơ cấu kinh tế

Cải cách kinh tế cuối cùng phải nắm bắt được thành phần cấu trúc, cơ chế tạo ra nghèo đói cơ bản, nhưng trong ngắn hạn và trung hạn, chính những vấn đề liên quan đến chính trị mới cần được chú ý. Bắt đầu với các yếu tố cấu trúc, cách đơn giản nhất có thể để nêu vấn đề chính của nền kinh tế Haiti là sự gia tăng dân số khiến thu nhập bình quân đầu người trong lĩnh vực nông nghiệp giảm dần trong tình trạng thiếu các giải pháp thay thế việc làm phi nông nghiệp.

Sản xuất và thu nhập bình quân đầu người rất thấp ở Haiti. Do đó, ước tính GDP và GNP bình quân đầu người gần đây nằm trong khoảng từ US$230 đến US$260 (GDP) sau khi có lệnh trừng phạt (Lundahl, 1997a, trang 3) đến US$480 (GNI) (Ngân hàng Thế giới, 2002, trang 1) , US$524 (GDP) (IMF, 2001b, tr. 52) vào khoảng năm 2000. Rõ ràng là những con số này có ý nghĩa rất nhỏ về mặt tuyệt đối (Catanese, 1997). Tuy nhiên, thông điệp cơ bản là rõ ràng. Theo một nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới (Wiens và Sobrado, 1997, trang 3-4), mức sống thấp, nhất là ở vùng nông thôn nơi có tới 80% dân số sống dưới mức nghèo khổ. . 1 Một nghiên cứu gần đây của Na Uy áp dụng chuẩn nghèo là 2 đô la Mỹ mỗi ngày2 cho thấy không ít hơn 76% người dân Haiti thấy mình ở dưới ngưỡng này và 56% sống trong điều kiện cực kỳ nghèo khổ (dưới 1 đô la Mỹ mỗi ngày). ). Thu nhập trung bình ở nhóm thứ hai chỉ là 0,44 đô la Mỹ. Con số đối với các huyện nông thôn thậm chí còn cao hơn: lần lượt là 88 và 67% (Egset và Sletten, 2003).

Gốc rễ của vấn đề nông nghiệp được tìm thấy ở địa hình cực kỳ gồ ghề của Haiti. Hình ảnh là một trong những cánh đồng canh tác hầu như ở mọi nơi, kể cả trên sườn đồi dốc và đỉnh núi. Tình trạng này - do áp lực dân số - đã dẫn đến sự xói mòn nghiêm trọng nhất ở Tây bán cầu. Khi dân số tăng lên, có xu hướng các loại cây trồng sử dụng nhiều lao động, cây lương thực hàng năm, sẽ thay thế các loại cây trồng xuất khẩu lâu năm thâm dụng đất như cà phê. (Nhu cầu về củi đốt và than củi cũng tăng lên.) Những cây cà phê bám chặt vào đất bị bật gốc và những loại cây trồng phải được trồng chính xác trên mặt đất trong thời kỳ mưa lớn nhiệt đới - với những hậu quả tàn phá đối với đất - được thay thế bằng họ. Điều này, theo thời gian, làm giảm khả năng sản xuất ở các vùng nông thôn và làm giảm thu nhập bình quân đầu người ở nông thôn, một quá trình dường như đã diễn ra trong ít nhất nửa thế kỷ, có thể lâu hơn (Lundahl, 1979, Ch. 3, 1997a , tr 4; Cadet, 1996, tr 80).

Về mặt lý thuyết, người ta có thể hình dung rằng những biến động giá tương đối có lợi cho cây trồng xuất khẩu sẽ đảo ngược quá trình, nhưng điều này đã không xảy ra. Sản lượng của các loại cây xuất khẩu 'truyền thống' của Haiti đã giảm theo thời gian và các mặt hàng như sisal và đường đã biến mất hoàn toàn khỏi danh sách xuất khẩu (Bourdet và Lundahl, 1991).

Ngoài nông nghiệp rất khó tìm việc làm. Khu vực công nghiệp trước đây bao gồm hai phân khúc riêng biệt: phân khúc thay thế nhập khẩu, được che chở bởi sự bảo hộ và phân khúc xuất khẩu lắp ráp nhẹ thành công. Tuy nhiên, cái trước đã gần như biến mất, và cái sau, ở đỉnh cao của nó, đã cung cấp việc làm cho vỏn vẹn 46.000 người, đa số là phụ nữ. Sau khi bị giáng một đòn nặng nề bởi các biện pháp trừng phạt quốc tế trong chế độ quân sự 1991-4, việc làm đã giảm đáng kể , chỉ còn 5.000 vào năm 1995 (Lundahl, 1999, trang 23), và khu vực này vẫn đang phải vật lộn để tạo ra nó. trở lại mức năm 1991. Mặc dù có báo cáo về sự tăng trưởng trong cả hai năm 2002 và 2003, nhưng con số thực tế (trước khi có những xáo trộn vào cuối năm 2003 và đầu năm 2004) được cho là nằm trong khoảng 20.000-30.000 (Lundahl, 2004). Ngành du lịch đã bị cản trở do thiếu cơ sở hạ tầng vật chất phù hợp, đặc biệt là giao thông , điện và cơ sở khách sạn (Lundahl, 1999, trang 30-32). Ngược lại, rất khó tìm được việc làm trong khu vực hành chính công, vì gần đây đã có những nỗ lực mạnh mẽ nhằm giảm quy mô của nó (với khoảng 12% vào tháng 12 năm 1998) (IMF, 1999a, tr. 8).

Điều này để lại vài lựa chọn. Giao dịch là một. Hầu như tất cả phụ nữ nông dân đều có một số kinh nghiệm về điều đó, nhưng chủ yếu ở mức độ tương đối không đáng kể (Lundahl, 1983a; Correia, 1997). Thương mại là một phần không thể thiếu của nền kinh tế nông thôn, phần lớn thời gian được thực hiện trên cơ sở bán thời gian, nhưng lĩnh vực thương mại nhanh chóng trở nên quá tải trong thời kỳ khó khăn, chẳng hạn như trong thời kỳ bị cấm vận, và nó khó có thể phục vụ cho hấp thụ một số lượng lớn người dân đang bị buộc rời khỏi nông nghiệp do thu nhập giảm. Thay vào đó, di cư - tạm thời hoặc vĩnh viễn - là van an toàn rất cần thiết. Câu chuyện về thuyền nhân là một câu chuyện về áp lực kinh tế cũng như chính trị (Lundahl, 1983b, Chs 7-8, 1998).

Tổng hợp vấn đề: quy tắc săn mồi

Thật không may, xói mòn và thiếu việc làm ngoài nông nghiệp không phải là vấn đề duy nhất cản trở nền kinh tế Haiti. Một trong những chủ đề đáng chú ý nhất xuyên suốt lịch sử của Haiti là chủ đề về chế độ ăn thịt người (Lundahl, 1979, Chs 7-8, 1992, Chs 8-15, 1997a, 1997b, 1997c; Trouillot, 1990). Điều này đã bắt đầu ngay cả trước khi đất nước giành được độc lập, vì những nô lệ trước đây đã bị các chỉ huy quân sự của họ bắt trở lại lao động cưỡng bức, một thông lệ vẫn tiếp tục diễn ra khi người Pháp đã rời hòn đảo này mãi mãi. Bằng cách ràng buộc công nhân vào các đồn điền, có thể tạo ra thu nhập ngoài công việc cho giai cấp thống trị mới.

Khi nền kinh tế đồn điền cuối cùng bị phá vỡ, do việc phân chia lại đất đai được bắt đầu vào năm 1809, sự săn mồi đã có một đặc điểm mới. Những nô lệ cuối cùng đã được tự do và có rất nhiều đất trống. Khai thác trực tiếp trong nông nghiệp là không thể. Thay vào đó, những người cai trị mới dùng đến biện pháp đánh thuế, bỏ túi số tiền thu được để sử dụng cho mục đích cá nhân (Domar, 1970). Giai đoạn từ năm 1843 đến khi bắt đầu chiếm đóng của Hoa Kỳ vào năm 1915 chứng kiến sự kế vị và lật đổ của hàng loạt tổng thống theo chế độ độc tài, những người hầu như không quan tâm đến nhu cầu của dân chúng nói chung. Nghề nghiệp không thể thay đổi thực tế này. Khi sự chiếm đóng bắt đầu bị dỡ bỏ vào năm 1930, và cuối cùng kết thúc vào bốn năm sau đó, tâm lý thống trị của thế kỷ 19 đã quay trở lại mạnh mẽ, và quy tắc ăn cướp leo thang cho đến khi nó tạo ra một cao trào thành công với hai Duvaliers: Francois (' Papa Doc') (1957-71) và Jean Claude ('Baby Doc') (1971-86).

Sự sụp đổ của Baby Doc năm 1986 không mang lại sự thay đổi về chất của chính phủ . Chính quyền quân sự và chính phủ lâm thời điều hành Haiti cho đến khi Jean-Bertrand Aristide lên làm tổng thống vào năm 1991 kém thành công hơn về mặt định lượng so với gia đình Duvalier, nhưng không khác biệt về bản chất. Tâm lý săn mồi chưa biến mất cũng đã được chứng minh một cách hùng hồn bởi các sự kiện diễn ra sau cuộc đảo chính chống lại Aristide đã phế truất ông ta chỉ sau bảy tháng cầm quyền. Ba năm cai trị vô nghĩa và tối đa hóa thu nhập của bè lũ cầm quyền theo sau và chỉ kết thúc khi Haiti bị quân đội nước ngoài xâm lược lần thứ hai trong thế kỷ XX.

Việc Haiti bị các kleptocrat cai trị dẫn đến hai hệ quả quan trọng - những hệ quả hơn nữa có liên quan chặt chẽ với nhau, hay đúng hơn, là hình ảnh phản chiếu của nhau. Đầu tiên là chính trị bị chi phối bởi một phong cách đối đầu. Haiti còn rất xa các giải pháp hợp tác và đồng thuận cả trong chính trị hàng ngày và khi đưa ra các quyết định chiến lược. Các đảng và cá nhân các chính trị gia tìm kiếm cuộc chiến với 'đối thủ', chứ không phải tham vấn, đàm phán và nhượng bộ. Trò chơi chính trị được coi là một trò chơi có tổng bằng không, trong đó người chiến thắng có tất cả mọi thứ và người thua cuộc phải trả chi phí. Trong bối cảnh của di sản thế kỷ 19, điều này không có gì đáng ngạc nhiên. Nền chính trị Haiti trước khi Mỹ chiếm đóng về cơ bản là một cuộc chiến, tranh giành các chiến lợi phẩm của văn phòng tổng thống, giữa một bên là những nhà cai trị đương nhiệm và bè lũ của họ và bên kia là những nhà cai trị tương lai và những người ủng hộ họ, không có bất kỳ chỗ nào cho phe đối lập được thể chế hóa. Phong cách chính trị này đã tiếp tục thống trị nền chính trị Haiti. Nó đã nhanh chóng trở lại sau khi bị chiếm đóng, nó đã hoàn toàn giành quyền kiểm soát cuộc bầu cử đầy sóng gió năm 1957 và cũng không thể loại bỏ nó khỏi nền chính trị ngày nay.

Hậu quả thứ hai là Haiti thiếu loại vốn xã hội hoặc niềm tin xã hội mà theo Robert Putnam (1993) và Francis Fukuyama (1995) tạo nên một cộng đồng công dân tốt được đặc trưng bởi các mạng xã hội hiệu quả dẫn đến giải pháp mang tính xây dựng cho các vấn đề chung và tạo ra sự thịnh vượng (Lundahl, 1997a, trang 37; White và Smucker, 1997). Không phải là người Haiti không thể thành lập các nhóm lợi ích có tổ chức có khả năng hành động tập thể vì mục đích chung. Ngược lại, Haiti sở hữu rất nhiều cấu trúc hợp tác thuộc nhiều loại khác nhau: hiệp hội tiết kiệm và tín dụng luân phiên ( sang ), đội lao động ( konbit ) và hợp tác xã trong lĩnh vực kinh tế và hội đồng cộng đồng ( gwoupman ) trong chính trị, các nhóm rara và bí mật xã hội trong lĩnh vực giải trí và tôn giáo. Tuy nhiên, nhiều trong số này chỉ là tạm thời và hơn thế nữa, chúng thường xuất phát từ nhu cầu của người dân để tạo ra các cấu trúc có thể giúp tạo khoảng cách với những người bình thường khỏi leta (nhà nước) và bảo vệ họ khỏi những ngón tay trừng phạt và trừng phạt của nó. (x. Barthélemy, 1989). Ngược lại, các nhóm cầm quyền Haiti đã cố gắng hết sức để đánh thuế và quấy rối những người dân thường trong quá trình tìm kiếm con mồi. Kết quả là, bất kỳ nguồn vốn xã hội nào được xây dựng ở cấp địa phương đều không thể thâm nhập vào xã hội ở cấp khu vực và quốc gia. Ở đó, đáng chú ý nhất là trong chính trị, tên của trò chơi vẫn là tiêu diệt kẻ thù của bạn.

Hai nỗ lực cải cách thất bại

Một trong nhiều vấn đề với các chế độ chính trị chuyên chế là vì trong lĩnh vực kinh tế, họ chỉ đơn giản là có ý định tối đa hóa thu nhập nên họ không chú ý đến hậu quả của các chính sách của họ đối với nền kinh tế nói chung (Lundahl, 1997b, 1997c). Trong trường hợp của Haiti tâm lý này đã ném nền kinh tế vào ba cuộc khủng hoảng nghiêm trọng kể từ giữa những năm 1980, những cuộc khủng hoảng đã dẫn đến những nỗ lực cải cách chính sách kinh tế, những cuộc cải cách đã được

Haiti 281 thất vọng, vì những lý do liên quan trực tiếp đến truyền thống chính trị ảm đạm của đất nước (Lundahl và Silié, 1998).

Nỗ lực cải cách đầu tiên diễn ra sau sự sụp đổ của Baby Doc năm 1986 (Lundahl, 1992, Ch. 19). Cuộc khủng hoảng nổ ra vào giữa những năm 1980 đã diễn ra chậm chạp kể từ khi Papa Doc lên nắm quyền vào năm 1957. Trong gần 30 năm, hai nhà Duvalier đã bòn rút đất nước một cách có hệ thống, chuyển quỹ nhà nước vào túi riêng của họ. Khi những năm 1980 bắt đầu, vụ cướp vô cớ này đã ném nền kinh tế Haiti vào tình trạng mất cân bằng kinh tế vĩ mô nghiêm trọng. Vào năm 1980/1, khu vực công có mức thâm hụt 13% GDP. Một phần của điều này là do các doanh nghiệp công làm ăn thua lỗ vốn được sử dụng chủ yếu như một công cụ để chuyển tiền cho gia đình tổng thống và chi tiêu cho một bộ máy đàn áp. Khối lượng tín dụng tăng nhanh khi ngân hàng trung ương cấp tín dụng cho khu vực công tham nhũng, lấn át đầu tư tư nhân. Đổi lại, việc mở rộng tiền tệ dẫn đến vấn đề cán cân thanh toán, vì nó làm tăng nhu cầu nhập khẩu trong khi đồng thời các sản phẩm xuất khẩu truyền thống của Haiti lại giảm (Bourdet và Lundahl, 1991). Hầu như tất cả các biện pháp cắt giảm chi tiêu của chính phủ diễn ra vào đầu những năm 1980 đều dưới hình thức cắt giảm đầu tư phát triển.

Tình trạng này trở nên tồi tệ hơn cho đến giữa những năm 1980. Khi một chính phủ lâm thời lên nắm quyền vào năm 1986, những cải cách sâu sắc đã được kêu gọi. Những nỗ lực đã được thực hiện để giảm thâm hụt ngân sách bằng cách đóng cửa các doanh nghiệp công xấu số, loại bỏ những nhân viên không tồn tại khỏi bảng lương, mở các tài khoản bí mật cho đến nay và tháo dỡ, chẳng hạn như lực lượng dân quân tonton macoute đáng sợ, công cụ khủng bố chính, cũng như bằng cách cải cách hệ thống thuế và tăng doanh thu thu được. Việc bảo hộ sản xuất trong nước đã giảm và thuế xuất khẩu cà phê đã được gỡ bỏ.

Nỗ lực đã thất bại, mặc dù đã đạt được một số thành công ban đầu. Các cuộc bầu cử tổng thống đã được lên kế hoạch vào cuối năm 1987 nhưng những cuộc bầu cử này đã bị gián đoạn bằng súng bởi extonton macoutes , với quân đội vẫn bị động. Một lần nữa, tình hình kinh tế vĩ mô trở nên mất cân bằng. Thâm hụt ngân sách lại tăng vọt, tổng cung tiền mở rộng và các vấn đề về cán cân thanh toán xảy ra sau đó. Vào cuối những năm 1980, nền kinh tế của Haiti đã trở lại tình trạng đã trưởng thành trong nửa đầu thập kỷ.

Cuối cùng, tình hình chính trị đã được giải quyết bằng cuộc bầu cử Aristide làm tổng thống vào năm 1990, và Haiti đã sẵn sàng cho nỗ lực cải cách chính sách lần thứ hai. Hỗ trợ đã nhận được từ các nhà tài trợ quốc tế, các chính sách tài chính và tiền tệ hạn chế đã được đưa ra, khối lượng tín dụng trong nước bị cắt giảm, biên chế của chính phủ bị cắt giảm và các nỗ lực đã được thực hiện để tăng hiệu quả của việc thu thuế và thuế quan. Mô hình của cuộc cải cách đầu tiên đã tự tái tạo. Sau một thời gian ngắn cải thiện các chỉ số kinh tế vĩ mô, các lực lượng chính trị lại tiếp quản và đè bẹp nỗ lực cải cách. Aristide bị phế truất và buộc phải rời khỏi Haiti, và một

chính phủ quân sự do Raoul Cédras đứng đầu bắt đầu vắt sữa đất nước một lần nữa (Lundahl, 1997a).

Việc thiết lập chế độ quân sự đã dẫn đến các biện pháp trừng phạt quốc tế nhằm tái lập Aristide, nhưng các biện pháp trừng phạt tỏ ra không hiệu quả và phải đến cuộc xâm lược Haiti vào tháng 9 năm 1994 bởi một lực lượng đa quốc gia do Hoa Kỳ lãnh đạo, các tướng lĩnh quân đội hàng đầu mới có thể bị buộc phải từ chức và đi lưu vong (Perusse, 1995). Chi phí của chế độ quân sự hóa ra là cao. Thu nhập thực tế bình quân đầu người ước tính giảm khoảng 30%, quy mô của ngành công nghiệp lắp ráp giảm 85%, giá các nhu yếu phẩm hàng ngày tăng chóng mặt, giá dầu và xăng cũng vậy. Việc làm bị ảnh hưởng nghiêm trọng và xuất khẩu cà phê giảm 1/3. Việc thu thuế trở nên tồi tệ và quân đội đã bù đắp cho sự thiếu hụt bằng các khoản tín dụng thông qua hệ thống ngân hàng và vỡ nợ trong các khoản thanh toán nợ công. Vốn rời khỏi đất nước, thặng dư cán cân thanh toán chuyển thành thâm hụt và đồng bầu mất giá 2/3 so với đồng đô la Mỹ (Lundahl, 1997a, tr. 25-33).

Chế độ quân sự không chỉ đưa Haiti trở lại nơi đất nước đã bắt đầu nỗ lực cải cách vào giữa những năm 1980. Nó cũng buộc chính phủ Aristide phải tung ra gói chính sách hạn chế từ mức thu nhập bình quân đầu người bất lợi hơn nhiều so với trước đây, một tình huống mà phần lớn dân số ở một vị trí rất dễ bị tổn thương.

vòng ba

Vòng cải cách thứ ba cũng thất bại. Nó bắt đầu với việc xây dựng chương trình phục hồi kinh tế khẩn cấp trong 18-24 tháng đầu tiên, một mặt nhằm ổn định kinh tế vĩ mô nhanh chóng, mặt khác nhằm thực hiện một số biện pháp khẩn cấp về cơ sở hạ tầng vật chất, y tế, giáo dục, vệ sinh, v.v. và cải thiện hoạt động của khu vực công. Trong khi các biện pháp này bắt đầu được thực hiện, một chiến lược kinh tế trung hạn cho 1996/7-1998/9 (République d'Haiti, 1998) đã được vạch ra và chính phủ Préval bắt đầu thực hiện. Vào tháng 9 năm 1996, Quỹ Điều chỉnh Cơ cấu Nâng cao đã nhận được một khoản Hỗ trợ Điều chỉnh Cơ cấu trong thời hạn ba năm, để hỗ trợ cho chương trình (IMF, 1996a, 1996b).

Chương trình trung hạn là sự kết hợp của các biện pháp ổn định và điều chỉnh cơ cấu, theo tinh thần của 'Đồng thuận Washington' (Williamson, 1994). (Có thể tìm thấy chi tiết trong Group Croissance, 1998; IMF, 1998; Lundahl và Silié, 1998; République d'Haiti, 1998.) Trong lĩnh vực đối ngoại, các biện pháp tự do hóa chiếm ưu thế, cả về mặt thương mại hàng hóa và liên quan đến các dòng vốn . Thuế quan sẽ được thống nhất và giảm cho đến khi đạt được mức lãi suất thấp, duy nhất là 10% và Ngân hàng Trung ương không can thiệp vào thị trường tiền tệ ngoài việc đảm bảo rằng các nghĩa vụ nợ nước ngoài có thể được đáp ứng và dự trữ tiền tệ có thể được duy trì ở mức được cho là

Haiti 283

thích hợp (ba tháng nhập khẩu vào cuối thế kỷ XX). Cải cách tài khóa cũng đóng một vai trò trung tâm. Vào giữa những năm 1990, tỷ lệ thuế trên GDP không quá 7%. Để tăng tỷ lệ này khi doanh thu từ thuế quan được lên kế hoạch giảm, cần phải đơn giản hóa và tái cơ cấu hệ thống thuế cũng như mở rộng cơ sở tính thuế. Ngoài ra, để đảm bảo rằng thâm hụt ngân sách sẽ được kiềm chế, chi tiêu hiện tại, đặc biệt là về tiền công và tiền lương, phải được giữ lại, nhất là bằng cách cắt giảm hành chính công. Chính sách tài khóa hạn chế sẽ được bổ sung bằng chính sách tiền tệ hạn chế nhằm mục đích giữ lạm phát thấp và giá trị của bầu bí ổn định. Ngoài ra, chi tiêu công theo kế hoạch còn được tập trung cho cảnh sát, cải thiện tình hình liên quan đến luật pháp và trật tự, cũng như cho các lĩnh vực xã hội (y tế, giáo dục và mạng lưới an sinh xã hội). Về phía đầu tư, trọng tâm là cơ sở hạ tầng vật chất, vốn đã bị lãng quên quá lâu, và các lĩnh vực xã hội.

Trong số các biện pháp điều chỉnh cơ cấu, chúng tôi cũng thấy cải cách quy trình chi tiêu và lập ngân sách của chính phủ để giảm bớt sự phân chia quỹ và tham nhũng, cải cách nông nghiệp hạn chế và củng cố và hiện đại hóa ngân hàng trung ương. Cuối cùng, có biện pháp gây tranh cãi nhất: tư nhân hóa một số doanh nghiệp chính phủ, bao gồm các công ty điện thoại và điện lực khét tiếng, bến cảng và sân bay ở thủ đô, hai ngân hàng, nhà máy xi măng, nhà máy dầu ăn và nhà máy bột mì, tất cả đều có một hồ sơ dài về quản lý yếu kém kể từ thời Duvalier.

Chuyển sang việc thực hiện chương trình, nỗ lực toàn diện được hỗ trợ bởi nhà tài trợ này đã bị chệch hướng sau khi Thủ tướng Rosny Smarth từ chức vào tháng 6 năm 1997. Vào tháng 4 năm sau, một chương trình do nhân viên của IMF giám sát (SMP) cho năm 1997/8 đã được thực hiện. được đưa ra như một thiết bị khẩn cấp trong nỗ lực tiếp tục ổn định và điều chỉnh cấu trúc. Nỗ lực này được tiếp tục với các chương trình, cho cả năm 1998/9 và 2000/1 (IMF, 1999a, p. 4, 2002b, p. 3), trong khi trượt giá tài chính năm 1999 và 2000 đã khiến IMF từ chối một thỏa thuận tương tự cho năm 1999/ 2000 (IMF, 2001a, trang 5), và trong năm 2001/2 không thể đạt được bất kỳ thỏa thuận nào với chính phủ Haiti (IMF, 2002c, trang 2).

Nhìn chung, chính quyền Préval , bằng cách sử dụng hệ thống ngân sách tiền mặt, đã quản lý để kiềm chế thâm hụt tổng thể của khu vực công vốn phải tăng lên khoảng 8% GDP trong giai đoạn áp dụng các biện pháp khẩn cấp, 1994/5-1995 /6, nhằm tạo ra việc làm rất cần thiết. Vào năm 1996/7 và 1997/8, con số đạt được là 4% GDP, hoặc thấp hơn một chút, với thâm hụt ngân sách trung ương giảm xuống 0,6% trong năm 1996/7 và 1,3% trong năm 1997/8 (IMF, 1999b, trang 5), lại tăng lên 2,5% vào năm 1999/2000 và 2,7% vào năm tài chính tiếp theo (IMF, 2002b, trang 4). Lần đầu tiên kể từ năm 1996, một ngân sách thường xuyên có thể được trình lên quốc hội cho năm tài chính 2001/2 (IMF, 2002c, trang 2).

Tỷ lệ lạm phát có thể giảm từ hơn 20 phần trăm trong năm 1995/6 xuống còn hơn 8 phần trăm một chút hai năm sau đó (IMF, 1999b, trang 5) và

7.6 phần trăm vào cuối tháng 5 năm 1999 (Bồ Đào Nha và Dhanpaul, 1999, trang 1). Tuy nhiên, trong hai năm tiếp theo, con số này lại tăng lên, trung bình lần lượt là 11,5% và 16,8% (IMF, 2002a, tr. 4). Cuối cùng, thâm hụt tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán (không bao gồm trợ cấp chính thức) đã giảm xuống 5,9% GDP năm 1997/8 từ 16,7% năm 1994/5 (IMF, 1999b, trang 5) và 4,8 phần trăm trong năm 2000/1 (IMF, 2002a, tr. 8). Vì vậy, từ quan điểm ổn định hóa, các kết quả tính đến đầu thiên niên kỷ mới có vẻ không quá tệ.

Điều chỉnh cấu trúc hóa ra khó khăn hơn nhiều. Việc cắt giảm đáng kể việc làm trong khu vực công diễn ra vào cuối năm 1998, khi 3.360 người (khoảng 12% nhân viên chính phủ) bị sa thải và khoảng 3.000 'thây ma' không có việc làm bị loại khỏi biên chế chính phủ. Tuy nhiên, quá trình tiến tới thống nhất thuế quan đã bị gián đoạn do không có cơ quan lập pháp. (Tuy nhiên, thuế suất thấp - trung bình chỉ 5%, thuộc hàng thấp nhất ở Tây bán cầu (IMF, 2002b, trang 14).) Các cải cách tài chính dự kiến bị trì hoãn, cảnh sát và ngành tư pháp hầu như không thấy cải thiện gì đề cập đến tất cả. Cuối cùng, trên mặt trận tư nhân hóa, các vị trí đã bị khóa. Sự kiện cụ thể nhất là sự chấp thuận của thủ tướng mới về việc bán 65% cổ phần của nhà máy xi măng (cùng với sự kiểm soát của ban quản lý) (IMF, 1999a, tr. 8-9). Phần còn lại đã bị Aristide và các nhóm hỗ trợ anh ta chặn lại một cách hiệu quả. Trong suốt năm 2000/1 đã có một chút tiến bộ. Trong khi công việc kỹ thuật về tư nhân hóa cảng và sân bay cũng như các công ty cung cấp nước, điện thoại và nước đã hoàn thành, không có thương vụ mua bán thực tế nào diễn ra do bế tắc chính trị (IMF, 2002a, trang 14).

Thất bại trong việc thực hiện chương trình cải cách được phản ánh trong các con số tăng trưởng. Sự phục hồi của nền kinh tế bắt đầu vào cuối năm 1994, khi dòng viện trợ tài chính được đổi mới. Tuy nhiên, sự phục hồi này không được duy trì lâu dài. Trong năm tài chính 1994/5 (kết thúc vào ngày 30 tháng 9), GDP thực ước tính tăng 4,4% sau khi giảm 8,3% trong năm 1993/4. Năm 1995/6 tốc độ tăng trưởng giảm xuống 2,7% và năm 1996/7 giảm xuống 1,4%, rồi lại tăng vào năm 1997/8 lên 3,1% (IMF, 1999b, trang 5). Con số 1994/5 thể hiện sự bình thường hóa từ tình hình chính trị bất thường do lệnh trừng phạt tạo ra. Sự thất bại sau đó có liên quan đến sự không chắc chắn xung quanh cuộc bầu cử tổng thống năm 1995, với việc không thể bỏ phiếu về ngân sách tại quốc hội cho đến khi còn chưa đầy bốn tháng của năm tài chính, đồng thời viện trợ bị đóng băng và tỷ lệ lạm phát ngày càng tăng. Cuối cùng, tài chính 1997/8 đưa ra một ngoại lệ trong đó các yếu tố kinh tế đóng vai trò chủ đạo. Nó chứng kiến hiệu suất xuất khẩu mạnh mẽ và dòng kiều hối từ người Haiti ở nước ngoài tăng lên cùng với các điều kiện tín dụng thắt chặt đã kìm hãm lạm phát. Những yếu tố này đã đủ mạnh để vượt qua các rào cản chính trị.

Haiti năm 285 bất ổn định do không có thủ tướng và chính phủ được đề cử hợp lệ.

Tình hình chính trị tiếp tục xấu đi trong năm 2000 không phải không có tác động đến nền kinh tế. Tỷ lệ đầu tư giảm và tốc độ tăng trưởng giảm từ 2,2% năm 1998/9 xuống 1,2% năm 1999/2000 (IMF, 2001a, trang 6); tức là GDP bình quân đầu người giảm xuống. Không có tiến triển nào trong quá trình tư nhân hóa các doanh nghiệp công quản lý yếu kém. Thay vào đó, cơ sở hạ tầng tiếp tục suy tàn (IMF, 2001a, trang 10). Trong năm 2000/1, GDP thực ước tính đã giảm khoảng 2% (IMF, 2002a, trang 5).

Tuy nhiên, hy vọng rằng chương trình cải cách sẽ trở lại đúng hướng ở Haiti đã không bị đánh mất. Trong bài phát biểu nhậm chức năm 2001, Tổng thống Aristide đã làm những gì có thể để vẽ nên một bức tranh về cải cách và tiến bộ trong tương lai (Fatton, 2002, trang 201-2):

Trong bài phát biểu này, Aristide khẳng định rằng chương trình 'đầu tư vào con người' của ông có thể được tích hợp vào các cải cách kinh tế vĩ mô lớn hơn do các tổ chức tài chính quốc tế lớn ủng hộ. Ông kỳ vọng rằng chính quyền của ông sẽ có thể tăng tốc độ tăng trưởng GDP lên khoảng 4%; kiềm chế tỷ lệ lạm phát dưới 10%; và giảm tỷ lệ thất nghiệp xuống 45% bằng cách tăng cường đầu tư ít nhất 50%. Cuối cùng, ông kêu gọi tạo ra khoảng 500.000 việc làm ổn định trong khu vực công và tư nhân. Aristide cũng hy vọng sẽ loại bỏ được tình trạng thiếu điện nghiêm trọng đang gây khó khăn cho đất nước. Ngoài ra, ông hứa sẽ nâng mức tự túc lương thực lên 30% và cung cấp nước uống cho 70% dân số nông thôn và 80% cư dân thành thị. Hơn nữa, tổng thống tuyên bố sẽ cải thiện và phục hồi hơn 3.000 km đường nhỏ và cấp ba. Cuối cùng, ông đảm nhận việc trang bị lại năm sân bay quốc gia và phục hồi các sân bay quốc tế Port-au-Prince và Cap-Haitien.

Tuy nhiên, triển vọng có vẻ không quá khích lệ. Các nhà tài trợ nước ngoài của Haiti đã không chấp nhận một cách thụ động sự phát triển của một tình hình chính trị đặc trưng bởi căng thẳng, hỗn loạn và coi thường xã hội dân sự. Do đó, vào năm 1998, số tiền viện trợ của Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ đã bị đình chỉ lên tới 570 triệu đô la Mỹ, tương đương khoảng 17% GDP của Haiti (MPCE và PNUD, 1999, trang 3), và nếu không có những khoản tiền này thì không thể thoát ra khỏi thế bế tắc vì không thể thực hiện đầu tư công. Ngược lại, các nhà đầu tư tư nhân nước ngoài đứng ngoài cuộc vì họ sợ rằng tình hình chính trị và xã hội có thể còn xấu đi hơn nữa, và các doanh nhân Haiti khá nhất trí trong nhận định của họ rằng việc nhà nước không đảm bảo được an ninh vật chất và tình hình xã hội bùng phát là nguyên nhân chính dẫn đến tình trạng này. hai trở ngại quan trọng nhất đối với một

mở rộng các hoạt động kinh tế (Lundahl, 1999, trang 25). Thực tế Haiti hóa ra khác rất nhiều so với tầm nhìn của Aristide.

Thật khó để không đồng ý với kết luận của một báo cáo IMF năm 1999 rằng nếu nút thắt Gordian chính trị không thể được tháo gỡ theo cách làm hài lòng cả người dân trong nước và các nhà quan sát quốc tế, Haiti có nguy cơ bước vào một thời kỳ trì trệ và thụt lùi kéo dài khác ( IMF, 1999a, trang 9; chữ nghiêng trong bản gốc):

Bế tắc chính trị kéo dài hơn hai năm đã dẫn đến việc mất hỗ trợ từ bên ngoài, đầu tư thấp, trì hoãn các cải cách cơ cấu quan trọng và tăng trưởng không đủ để giảm tỷ lệ nghèo đói cao. [...] tiến hành các cuộc bầu cử quốc hội một cách minh bạch và dân chủ với tỷ lệ cử tri đi bỏ phiếu cao nên là ưu tiên chính sách lớn và có ý nghĩa quan trọng đối với việc nối lại các dòng viện trợ bên ngoài và thực hiện cải cách cơ cấu.

Chính phủ Haiti cực kỳ phụ thuộc vào nguồn tài chính bên ngoài cả về ngân sách hoạt động (khoảng 50 phần trăm) và thậm chí nhiều hơn đối với ngân sách phát triển (80 phần trăm) (Dailey, 2003, trang 23). Tuy nhiên, vào tháng 2 năm 2002, IMF một lần nữa quyết định rằng họ không thể mở rộng các khoản tín dụng mới cho Haiti. Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ đã ngừng giải ngân các khoản vay và Ngân hàng Thế giới đã hủy bỏ các khoản vay chưa giải ngân cho Haiti. Cùng tháng đó, Ngân hàng Thế giới đã công bố đánh giá về sự hỗ trợ của mình cho Haiti trong khoảng thời gian 15 năm trước đó. Các kết luận thật kinh khủng (Ngân hàng Thế giới, 2002, trang 11, chữ in nghiêng trong bản gốc):

Một lượng lớn viện trợ đổ vào Haiti vào giữa những năm 1990 đã đạt được rất ít, và thậm chí có thể có tác động tiêu cực do vượt quá khả năng của chính phủ và tạo cơ hội cho việc tìm kiếm đặc lợi. . . . các dự án ở Haiti có thành tích xếp hạng thấp bất thường về kết quả, phát triển thể chế và tính bền vững. Dựa trên những phát hiện này, kết quả hỗ trợ của Ngân hàng cho Haiti kể từ năm 1986 được đánh giá là không đạt yêu cầu, nếu không muốn nói là rất cao. Tác động phát triển thể chế của chương trình là không đáng kể , và trong hoàn cảnh hiện tại, tính bền vững của những gì ít được hoàn thành là khó xảy ra . Thật khó để tranh luận rằng, với một vài trường hợp ngoại lệ, đất nước sẽ tốt hơn nếu không vay mượn chút nào.

Ngân hàng Thế giới phàn nàn về các kỹ năng chuyên môn và kỹ thuật của cơ quan hành chính công Haiti, nhưng thậm chí còn phàn nàn nhiều hơn về thực tế là khoảng một nửa chi tiêu hiện tại của chính phủ đến từ các tài khoản bên ngoài ngân sách và 'hầu như không thể xác định được mục đích sử dụng thực tế của chúng, người hưởng lợi, hoặc tác động' (Ngân hàng Thế giới, 2002, trang 4) - giống hệt như thời Duvalier (cf. Lundahl, 1979, Ch. 8).

Tuy nhiên, phải mất chưa đầy một năm rưỡi trước khi một trong những tổ chức tài chính quốc tế, IMF, tin rằng có thể tiếp tục nỗ lực cải cách. Cuối năm 2002 và đầu năm 2003, GDP giảm, xuất khẩu giảm 10%/năm, tổng đầu tư và tiết kiệm trong nước giảm, thâm hụt ngân sách ngày càng tăng, cán cân thanh toán xấu đi, Haiti dự trữ quốc tế đang trên đà cạn kiệt và đồng bầu bí đang chìm như một cục đá so với đồng đô la Mỹ (IMF, 2003, trang 17). Tuy nhiên, vào tháng 8 năm 2003, IMF báo cáo rằng chính phủ đã bắt đầu thực hiện một số biện pháp ổn định nhằm giảm thâm hụt ngân sách từ 5,5% GDP (tháng 10 năm 2002 đến tháng 3 năm 2003) xuống 2,7%, bao gồm bãi bỏ trợ cấp xăng dầu và áp dụng quản lý tiền mặt trong chính phủ (tháng 4 đến tháng 9 năm 2003), rằng các tài khoản ngoài ngân sách sẽ dần dần bị loại bỏ và ngân hàng trung ương đã thắt chặt chính sách tiền tệ để giảm tỷ lệ lạm phát đã tăng lên 37%/năm. cent hàng năm vào tháng 3 năm 2003 (IMF, 2003).

Khi nó xảy ra, những hy vọng này không bao giờ thành hiện thực. Thay vào đó, Haiti bị ném vào một cuộc khủng hoảng chính trị gay gắt, nơi chính phủ có rất ít thời gian cho bất cứ việc gì ngoài cuộc đấu tranh sinh tồn. Như chúng ta đã biết, cuộc đấu tranh đã thất bại. Vòng thứ ba trong lịch sử của những nỗ lực ổn định đã kết thúc. Vòng bốn có thể bắt đầu.

Nguyên nhân thất bại: tình hình chính trị

Tại sao quá trình cải cách lại trật bánh - lần thứ ba? Để trả lời câu hỏi này một lần nữa chúng ta phải nhìn vào bối cảnh chính trị Haiti. Một lần nữa, chính trị lấn át và bóp méo quá trình cải cách một cách nghiêm trọng. Kể từ cuộc bầu cử tổng thống năm 1990, bối cảnh chính trị đã bị kiểm soát bởi một số đảng và nhóm bắt nguồn từ phong trào cơ sở Lavalas đã đưa Jean-Bertrand Aristide lên làm tổng thống. Các đảng bên ngoài vòng tròn này không có nhiều ảnh hưởng, ngoại trừ những năm của chính phủ quân sự sau cuộc đảo chính năm 1991 chống lại Aristide, khi một số người trong số họ hưởng ứng các sáng kiến của quân đội. Một số năm vừa qua được đặc trưng bởi cuộc chiến giữa các thành viên của phong trào Lavalas ban đầu (xem, ví dụ, Jean và Maesschalck, 1999, để biết chi tiết). Ngoài Aristide, và bất chấp sự thống trị của ông, một số nhà lãnh đạo chính trị khác đã xuất hiện tại hiện trường. Người quan trọng nhất là Gérard Pierre-Charles, cựu tên tuổi hàng đầu của Đảng Cộng sản Haiti cũ, trở thành nhà dân chủ xã hội, người sau nhiều thập kỷ lưu vong ở Mexico đã trở về Haiti năm 1986, tham gia phong trào quần chúng và ủng hộ ứng cử viên của Jean-Bertrand. Aristide cho chức vụ tổng thống. Pierre-Charles, một nhà tư tưởng chính trị độc lập và giàu kinh nghiệm, đã ủng hộ Aristide mà không để bản sắc của mình bị xóa bỏ. Một ví dụ về điều này là nỗ lực của ông nhằm xây dựng một đảng chính trị hiện đại thay vì duy trì một nhóm tín đồ đáp ứng ý chí của một nhà lãnh đạo vĩ đại một cách vô định hình.

Khuynh hướng tổ chức của Pierre-Charles thể hiện trong thời gian Aristide bị lưu đày, khi Oganizasyon Politik Lavalas (OPL) được thành lập, trong phong trào quần chúng Lavalas lớn hơn, có cấu trúc lỏng lẻo hơn . Khi Aristide trở về sau cuộc sống lưu vong, anh ấy thấy mình phải đối mặt với một đảng có cấu trúc, mặc dù nó không bao gồm tất cả các thành viên của Lavalas , nhưng được tính với một nhóm lớn những người trẻ tuổi, những người tin tưởng vào phẩm chất của tổ chức như một nguồn lực chính trị, chứ không phải ít nhất là lãnh đạo tập thể và mở ra cho lãnh đạo mới. Aristide đã phải chấp nhận sự tồn tại của OPL, tổ chức này, với các cuộc bầu cử tổng thống và thành phố sắp diễn ra vào năm 1995, hơn nữa là tổ chức mạnh nhất trong số các nhóm Lavalas . Thực tế này giải thích việc thành lập liên minh Bò Tab La do Aris Tide và Préval trực tiếp kiểm soát, tuy nhiên, một tổ chức thu hút ít người theo dõi hơn OPL. Đảng thứ hai, phản ứng với các nhà lãnh đạo của chính nó nhiều hơn là với Aristide, đã trở thành đảng đa số trong quốc hội. Aristide chắc chắn đã chú ý đến thực tế này, thành lập thêm một tổ chức chính trị khác, Fanmi Lavalas , vào tháng 11 năm 1996, và đăng ký tổ chức này như một đảng chính trị vào tháng 1 năm 1997. Kể từ thời điểm đó, căng thẳng bắt đầu nảy sinh giữa OPL và phần còn lại của Lavalas sự chuyển động. OPL phải đối mặt với Fanmi Lavalas trong cuộc bầu cử tháng 4, thời điểm mà hai phe đã có sự chia rẽ dứt khoát.

Chính phủ Préval

René Préval được bầu làm tổng thống vào tháng 12 năm 1995 và nắm quyền vào tháng 2 năm 1996. Vì OPL chiếm đa số trong quốc hội nên theo hiến pháp đảng này có quyền đề cử thủ tướng . Điều này gây khó khăn cho Préval, vì về mặt logic, vị trí này đáng lẽ phải được đảm nhiệm bởi Pierre-Charles, tuy nhiên, người chưa bao giờ được đề xuất. Không rõ chuyện gì đã xảy ra, nhưng có những dấu hiệu rõ ràng rằng triều đại Aris đã gây ra một số trở ngại đối với việc đề cử một đối thủ chính trị và buộc một quá trình đàm phán kéo dài hơn hai tháng.

Kết quả của các cuộc đàm phán là việc bổ nhiệm Rosny Smarth, một lãnh đạo khác của OPL. Smarth, một trí thức nổi tiếng, tham gia đấu tranh xã hội ngay từ giây phút đầu tiên vào năm 1986, là anh trai của William Smarth, một linh mục thân cận với Aristide. Chính phủ Préval -Smarth đã đưa ra một chương trình tiếp nối chương trình theo thỏa thuận đã ký ở Paris trước khi Aristide trở lại. Trong giới chính trị Haiti, người ta cho rằng chương trình sẽ gặp trở ngại từ phía các nhóm chiến binh Lavalas , bởi vì nó sẽ được thực hiện bởi một thủ tướng đã xa rời thân cây Lavalas . Người ta cũng kỳ vọng rằng Aristide tin tưởng vào việc chính phủ sẽ mất đi sự ủng hộ của dân chúng trong quá trình thực hiện và việc mất đi sự ủng hộ này sẽ giúp ông ấy dễ dàng trở lại trong cuộc bầu cử tổng thống tiếp theo.

Trong năm đầu tiên, chính phủ mới đã gây ấn tượng về tình trạng tê liệt và không có khả năng bắt đầu quá trình cải cách. Mức độ xung đột xã hội leo thang. Các lĩnh vực quan trọng được huy động để trình bày nhu cầu của họ, ví dụ như giáo viên và nhân viên y tế. Tại một số thành phố, tình trạng hỗn loạn đã diễn ra do nhân viên của họ đã không nhận được tiền lương thường xuyên trong vài tháng. Sự chống đối chống lại chính phủ do các phần tử hiếu chiến đứng đầu trong số những người ủng hộ triều đại Aris. Ngoài ra, một nhóm cảnh sát và quân đội bị sa thải bắt đầu sử dụng các biện pháp bạo lực để đảm bảo rằng họ nhận được một loạt lợi ích mà họ đã được hứa hẹn. Sự bất an và sợ hãi bắt đầu lan rộng trong dân chúng nói chung, những người không nhận được bất kỳ sự bảo vệ nào từ cảnh sát trước sự gia tăng của tội phạm phổ biến, buôn bán ma túy và tội phạm chính trị.

Tổng kết lại năm đó, đó là trường hợp của một thủ tướng lo lắng về ý định thực hiện chương trình cải cách, một tổng thống hầu như không thể hiện rằng ông ủng hộ chương trình của chính phủ và không tự bảo vệ mình trước các cuộc tấn công của chính phủ. 'song sinh' chính trị. Tại quốc hội , đa số OPL ủng hộ nội các Smarth, trong khi những người ủng hộ triều đại Aris thành lập một nhóm chống chủ nghĩa tân tự do, nhóm này đã ảnh hưởng đến 24 đại biểu độc lập khác. Do đó, một cuộc chiến cam go cũng đã phát triển trong lĩnh vực chính trị này. Quốc hội đã được chuyển đổi thành một giai đoạn đối đầu nữa.

Từ nhóm chống chủ nghĩa tân tự do nảy ra sáng kiến tấn công thủ tướng vì đã bán rẻ tài sản quốc gia và làm giảm chủ quyền quốc gia . Mặc dù Smarth có thể bảo vệ chương trình chính phủ của mình, nhưng các cuộc tấn công đã làm suy yếu vị trí của anh ta và đánh dấu một bước nữa dẫn đến sự rạn nứt giữa các lực lượng được cho là đồng minh trong bối cảnh Lavalas lớn hơn . Các nhà phê bình yêu cầu Rosny Smarth từ chức - một cách công khai và mạnh mẽ trong các biểu hiện công khai. Các cuộc đối đầu cũng đi kèm với những tín hiệu rõ ràng về sự vi phạm sơ hở giữa Préval và Smarth.

Năm 1997 bắt đầu với một cuộc thảo luận sôi nổi về cuộc bầu cử quốc hội và thành phố sẽ diễn ra vào tháng Tư. Sự kiện đó đã chia rẽ các đồng minh cũ của Lavala một cách công khai. Aristide và Fanmi Lavalas của anh ấy đã đưa ra các ứng cử viên riêng biệt, phản đối những ứng cử viên của OPL. Trên thực tế, hai nhóm này lần đầu tiên chuẩn bị để đo sức mạnh của họ trước công chúng. Trong chiến dịch bầu cử, chính Aristide đã tham gia ở một số tỉnh, củng cố các ứng cử viên của mình và tấn công những người của OPL.

Tỷ lệ tham gia bầu cử hóa ra là cực kỳ thấp. Chỉ 5 phần trăm dân số có quyền bầu cử đi đến bình đựng tro cốt (Jean và Maesschalck, 1999, trang 99). OPL đã đưa ra những cáo buộc mạnh mẽ về hành vi gian lận, ngoài ra còn cáo buộc Điều khoản bầu cử của Hội đồng bầu cử (CEP) xử lý các phiếu bầu trống và vô hiệu theo cách vi hiến. CEP đã được coi là một nhóm ủng hộ Aristide. Do đó, những bất thường bị cáo buộc đã góp phần củng cố các cuộc tấn công của phe đối lập chống lại tòa án bầu cử này. OPL đã cống hiến hết mình để chứng minh sự tồn tại của các cơ chế gian lận bầu cử, kêu gọi các trường hợp quốc gia và quốc tế, với nhiều cáo buộc lặp đi lặp lại, bởi vì cách giải thích của CEP có thể khiến nó mất đa số nghị viện mà nó đã bảo toàn cho đến thời điểm đó. Cuộc chiến của OPL chống lại gia đình cũ của nó đã khiến nó đổi tên thành Oganizasyon Pèp kap Lite , giữ nguyên từ viết tắt cũ nhưng phát đi tín hiệu rõ ràng rằng phong trào Lavalas đã bị thu hẹp.

Tuy nhiên, yếu tố quan trọng nhất của cuộc khủng hoảng là thủ tướng thấy mình buộc phải can thiệp chống lại CEP, yêu cầu một tuyên bố liên quan đến các yêu cầu của OPL và các đảng đối lập khác. Vì CEP không quan tâm đến yêu cầu của Smarth nên thủ tướng đã cho biết rằng ông không thể tuyên bố chiến thắng của người Lavalasian và từ chức để buộc phải làm rõ cáo buộc gian lận bầu cử . Rosny Smarth từ chức vào ngày 9 tháng 6 năm 1997 và sau đó chỉ quan tâm đến các công việc thường ngày hiện tại, chờ đợi một thủ tướng mới được đề cử. Vì không có sự đề cử nào như vậy diễn ra, nên vào ngày 20 tháng 10, Smarth rời văn phòng của mình và yêu cầu các bộ trưởng của mình cũng làm như vậy. Đất nước không có chính phủ và với các thể chế đang trong tình trạng hỗn loạn. Điều này làm nổi bật sự bất động đặc trưng của René Préval , người không hề tỏ ra khó chịu với tình huống bất thường mà chính phủ của ông gặp phải.

Phải mất cả năm trước khi tổng thống bắt đầu quá trình thay thế Smarth. Ứng cử viên đầu tiên được giới thiệu là Ericq Pierre, một nhân viên của Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ. Toàn bộ vấn đề biến thành một trò hề: Pierre không có cơ sở chính trị nào ở Haiti; người ta ám chỉ rằng anh ta không biết thực tế của đất nước; ông được coi như một con rối đơn thuần của các tổ chức tài chính quốc tế; ông đã không đáp ứng yêu cầu của hiến pháp là cư trú liên tục 5 năm ở Haiti trước khi nhậm chức; và có những điều không chắc chắn xung quanh quyền công dân của anh ấy, và về tên thật của anh ấy, tên này ít nhiều có ba phiên bản trong các tài liệu chính thức. Quốc hội đã từ chối ông với bốn mươi ba phiếu chống chín. Cuối cùng, Pierre thậm chí không trở thành một chú thích trong lịch sử chính trị Haiti. Ứng cử viên của ông được theo sau bởi Hervé Denis, một giáo sư tại trường đại học bang, người vừa giành chiến thắng trong cuộc bầu cử cho hiệu trưởng và người đã từ chức để được đề xuất làm thủ tướng. Ông cũng bị quốc hội từ chối. Cuối cùng, tất cả những người tham gia vào quá trình đã chấp nhận bộ trưởng giáo dục hiện tại, Jacques Edouard Alexis. Sau một loạt khó khăn trong quá trình đề cử và phê chuẩn, với các cuộc tranh luận phức tạp trong quốc hội với sự tham gia của chính tổng thống Préval , việc bổ nhiệm Alexis đã được cả hai viện chấp thuận vào ngày 15 tháng 12 năm 1998.

Ngày 11 tháng 1 năm 1999, Préval không tham gia khai mạc nghị viện . Sự vắng mặt của anh ta đã được người Lavalasia đón nhận với những biểu hiện bạo lực dẫn đến hành vi gây hấn với các thành viên của cơ quan lập pháp. Cùng ngày, tổng thống tuyên bố rằng quốc hội đã bị giải tán và bắt đầu một giai đoạn mới cho chính phủ của ông, với một thủ tướng nhưng không có chương trình chính phủ được quốc hội phê chuẩn hợp lệ, theo quy định của hiến pháp.

Bằng hành động này, tổng thống đã khiến các đại diện của OPL mất quyền lực vào thời điểm họ ủng hộ những nỗ lực của thủ tướng mới nhằm chuẩn bị cho cuộc bầu cử quốc hội mới đang được háo hức chờ đợi. Ngoài ra, vị trí thành lập của Conseil Électoral Provisoire đã được thay đổi và có vẻ như tất cả các lĩnh vực quan trọng đều nhất trí rằng các cuộc bầu cử mới phải được tổ chức. (Có một dấu hiệu rõ ràng là không có cơ quan tư pháp nào có thể can thiệp và giải quyết xung đột xung quanh cuộc bầu cử năm 1997). Cuộc bầu cử mới ban đầu được lên kế hoạch vào ngày 19 tháng 3 năm 2000, sau đó là cuộc bầu cử tổng thống vào cuối năm.

Cuối cùng, cuộc bầu cử quốc hội kéo dài đến ngày 21 tháng 5 do những khó khăn về hành chính và những vi phạm rõ ràng. Họ được tổ chức với sự tham gia của cử tri khoảng 60 phần trăm, nhưng trong bầu không khí nghi ngờ và buộc tội, và, như có thể dự đoán, họ có đủ loại vi phạm, đến mức chủ tịch của CEP, Léon Manus, cảm thấy mình phải rời khỏi đất nước cùng với gia đình để có thể tố cáo hành vi gian lận khi đến thời điểm kiểm phiếu. Vị trí của ông được ủng hộ bởi các quan sát viên OAS có mặt ở Haiti trong cuộc bầu cử. Trong vòng thứ hai, ít hơn 30 phần trăm cử tri đã đăng ký có mặt (Fatton, 2002, trang 115-18).

Sự trở lại của Aristide

Thay vì làm sáng tỏ bức tranh toàn cảnh chính trị quốc gia, cuộc bầu cử quốc hội và thành phố tháng 5 năm 2000 đã góp phần làm sâu sắc thêm mâu thuẫn giữa chính phủ và phe đối lập. Các đảng đối lập xích lại gần nhau hơn cho đến khi họ thành công trong việc tạo ra Conver gence Démocratique . Nhóm này yêu cầu cuộc bầu cử tháng 5 được lặp lại. Sau đó, các yêu cầu của nó đã trở nên cực đoan đến mức nó nhất quyết yêu cầu Tổng thống Préval từ chức và thành lập một chính phủ có thể tổ chức các cuộc bầu cử quốc hội và tổng thống mới.

Các cuộc đàm phán đã không đạt được bất kỳ thỏa thuận nào. Thay vào đó, Préval đã thúc đẩy việc chuẩn bị cho cuộc bầu cử tổng thống vào tháng 11. Sự công bằng của các cuộc bầu cử này đã bị Convergence nghi ngờ và cuối cùng họ bị tẩy chay, điều này đã mở đường cho ứng cử viên được chờ đợi nhất , Jean-Bertrand Aristide, người đúng như dự đoán đã giành được chức tổng thống và thêm vào đó là chín ghế thượng nghị sĩ phải giành được. được điền vào cùng một cuộc bầu cử. Cùng với những người đã đạt được vào tháng Năm, họ đã hoàn thành thế đa số tuyệt đối trong quốc hội và ở cấp thành phố.

Cuộc bầu cử của Aristide làm cho tình hình chính trị trở nên tồi tệ hơn rõ ràng vì quan điểm của Hội tụ là quan điểm phản đối tính hợp pháp của cuộc bầu cử Aristide. Nó tiến hành tuyên bố tổng thống lâm thời của riêng mình và bác bỏ tính hợp pháp của Aristide. Mặc dù phe đối lập bất lực nhưng nó đã tác động mạnh mẽ đến cộng đồng quốc tế khiến cộng đồng quốc tế rút lại sự ủng hộ đối với Aristide và làm sâu sắc thêm sự cô lập của đất nước.

của René Préval đã kết thúc khi nó bắt đầu, bị chỉ trích mạnh mẽ vì thiếu tính hợp pháp do những xung đột thể chế đã đưa đất nước vào tình trạng hỗn loạn chính trị và xã hội lớn. Tình trạng mất an ninh dân sự lan rộng. Các nhóm vũ trang với sự hỗ trợ rõ ràng từ chính phủ đã khiêu khích và khủng bố phe đối lập và người dân nói chung. Một cuộc khủng hoảng nổ ra bên trong cảnh sát quốc gia khiến chính người đứng đầu của nó phải sống lưu vong vì lo sợ cho an ninh của mình và gia đình. Conseil Électoral Provisoire bị cáo buộc là do Lavalas kiểm soát . Cộng đồng quốc tế không đủ tin tưởng vào chính phủ để giải ngân viện trợ, vì họ cảm thấy rằng chính quyền Haiti không thể quản lý các nguồn lực một cách minh bạch. Người dân nói chung không nhận thấy rằng chính phủ có bất kỳ mối quan tâm nào trong việc chống đói nghèo, cải thiện hệ thống giáo dục và y tế công cộng, hoặc tăng cơ hội việc làm, chỉ cung cấp một số lượng rất hạn chế các công trình công cộng. Các giới rộng lớn thậm chí còn tin vào câu chuyện phổ biến rằng Préval đã cai trị tồi tệ để tạo điều kiện thuận lợi cho cuộc bầu cử của Jean-Bertrand Aristide vào năm 2000.

Sự xói mòn của các thể chế và sự thiếu gắn kết xã hội

Trong suốt thời kỳ không có thủ tướng (tức là không có chính phủ hợp pháp), các thể chế chính trị bị tổn hại nặng nề, vì nội các vẫn chưa hoàn thiện và tổng thống nắm quyền kiểm soát toàn bộ bộ máy nhà nước, bao gồm cả các cơ quan cấp thành phố. Tình trạng này, như chúng ta đã thấy, đã dẫn đến việc đình chỉ viện trợ nước ngoài - một thành phần quan trọng trong quá trình cải cách và trong nỗ lực cân bằng ngân sách chính phủ và tạo đầu tư. Các nhà đầu tư nước ngoài cũng đã nói lời tạm biệt với Haiti và các doanh nhân địa phương sống trong bầu không khí khủng hoảng ảnh hưởng đến hoạt động hàng ngày của họ và khiến họ khó cạnh tranh quốc tế. Vấn đề thủ tướng tiếp tục. Bị đổ lỗi cho tình hình kinh tế, lựa chọn đầu tiên của Aristide, Jean-Marie Chérestal, đã phải từ chức sau áp lực từ những người ủng hộ Aristide vào tháng 1 năm 2002, và phải mất gần hai tháng trước khi người kế nhiệm, cựu lãnh đạo Thượng viện Yvon Neptune, có thể nhậm chức.

Sự xuống cấp của tình hình xã hội cũng là một vấn đề đáng lo ngại. Việc thiếu thẩm quyền và hiệu quả trong lực lượng cảnh sát đã tạo ra tình trạng tội phạm ngày càng gia tăng và các tội phạm có động cơ chính trị thường xuyên xảy ra, như khi em gái của tổng thống bị thương trong một nỗ lực chống lại cuộc sống của cô ấy vào tháng 1 năm 1999. Người ta ước tính rằng mức độ buôn bán ma túy đang gia tăng và một bộ phận của lực lượng cảnh sát đã bị mua chuộc bởi những kẻ buôn bán ma túy (Rohter, 1998). Ít người tìm đến cảnh sát để được bảo vệ và càng ít người đến tòa án để đòi công lý. Thay vào đó, việc sở hữu

Haiti 293 vũ khí đang gia tăng trong dân chúng, những người nhận thấy rằng họ phải nghĩ ra các phương tiện bảo vệ cần thiết cho chính mình.

Thách thức chính mà xã hội Haiti phải đối mặt khi Aristide lên nắm quyền hoặc lần thứ hai là chuyển đổi văn hóa chính trị từ đối đầu sang đồng thuận. Nó phải vượt qua bầu không khí khủng bố chính trị mà đất nước đã trải qua kể từ khi chế độ độc tài sụp đổ và đã dẫn đến tình trạng tê liệt hoạt động của khu vực công và đã góp phần làm trầm trọng thêm cuộc khủng hoảng kinh tế và xã hội.

Người dân Haiti đang cảm thấy mệt mỏi nhất định mà nó thể hiện ở sự xuất ngũ chính trị, do thiếu niềm tin vào khả năng giải quyết các vấn đề của mình thông qua tham gia chính trị, đặc biệt là trong các cuộc bầu cử. Việc không tham gia rộng rãi trong các cuộc bầu cử từ năm 1995 trở đi là minh chứng hùng hồn cho thực tế này. Nhiều nhóm xã hội dân sự chỉ trích khoảng trống thể chế ngăn cản họ phát triển các sáng kiến mà họ cho là quan trọng đối với sự phát triển của đất nước, cả trong lĩnh vực sản xuất và hoạt động xã hội nói chung. Điều này rất quan trọng nếu chúng ta ghi nhớ rằng trong nhiều lĩnh vực xã hội, hành động của nhà nước là rất ít và trong một số trường hợp thậm chí còn thiếu hoàn toàn.

Haiti đã trải qua một thời kỳ bất ổn chính trị kéo dài do nhiều hình thức thiếu tính hợp pháp khác nhau trong việc thực thi quyền lực: đảo chính, gian lận bầu cử, sự thiếu hiểu biết của quốc hội và sự kém hiệu quả của các cơ quan chính phủ. Tất cả điều này đã dẫn đến sự xa rời các quy tắc hiến pháp, bỏ qua hiến pháp năm 1987 - một bản hiến pháp được coi là một trong những thành tựu chính của phong trào nhân dân trong quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ. Các hành vi phạm tội đã không bị trừng phạt. Sự kém hiệu quả của hệ thống tư pháp đã tạo cơ hội cho nhiều nhóm tự giành lấy công lý và điều này lại tạo ra một chuỗi tội ác tạo ra một vòng luẩn quẩn của sự bất an.

Mất uy tín

Người Haiti là con tin của hai phe phái chính trị có chiến tranh với nhau. Các thể chế và cơ chế do hiến pháp tạo ra đã ngừng hoạt động. Đây là trường hợp của quốc hội, cơ quan tư pháp và Conseil Électoral Provisoire. Trong những tình huống tương tự ở các quốc gia khác trong khu vực, các tổ chức như Giáo hội đã đóng vai trò hòa giải và trung gian. Ở Haiti, điều này được chứng minh là không thể, do xung đột giữa triều đại Aris và Giáo hội, mà đỉnh điểm là việc ông bị trục xuất khỏi Dòng Salêdiêng vào năm 1988. Điều này có nghĩa là Haiti chuyển sang một tình huống có nhiều điểm tương đồng với thế kỷ 19 trật tự chính trị, cái mà Samuel Huntington từng gọi là xã hội pháp quan, nơi mà

các lực lượng xã hội đối đầu với nhau một cách trần trụi; không có tổ chức chính trị nào, không có nhóm lãnh đạo chính trị chuyên nghiệp nào được công nhận hoặc chấp nhận là trung gian hợp pháp để điều hòa xung đột nhóm. bằng nhau

quan trọng, không tồn tại thỏa thuận về các phương pháp hợp pháp và có thẩm quyền để giải quyết xung đột.

(Huntington, 1968, trang 196)

Do đó, có thể có dấu hiệu là chỉ một đa số nhỏ (55 phần trăm) số người được hỏi trong một trong số ít các cuộc điều tra chính trị đã được thực hiện ở Haiti (Quỹ Phát triển Hoa Kỳ, 1997) chỉ ra rằng khoan dung và tôn trọng là những yếu tố quan trọng trong tiến trình chính trị. .

Cuộc khảo sát cũng tiết lộ ở các khía cạnh khác. Không dưới 89% cho rằng những người chịu trách nhiệm về tình hình chính trị không quan tâm đến các vấn đề của người dân và nghĩ rằng cả các nhà lãnh đạo quốc gia và địa phương trên thực tế đều không đại diện cho lợi ích mà họ tuyên bố đại diện. (Trong các lễ hội ăn thịt ở Haiti, chúng thường được biểu thị là Grands mangeurs ; xem Jean và Maesschalck, 1999, trang 103.) Chính trị ở Haiti một lần nữa là mối quan tâm, không phải của phần lớn dân chúng, theo kiểu dân chủ, mà là của một nhóm người hạn chế, bị chi phối bởi các nhóm hiếu chiến nhất. Phát hiện này rõ ràng cũng rất phù hợp khi giải thích tỷ lệ cử tri tham gia cực kỳ thấp trong cuộc bầu cử năm 1997, và phát hiện rằng không dưới 80% đã đăng ký làm cử tri nhưng không quá 10% đã tham gia hoạt động chính trị. các sự kiện được kêu gọi bởi các bên hoặc các nhóm chính trị khác. Các cử tri tiềm năng chỉ đơn giản là thiếu niềm tin vào các đảng và các nhà lãnh đạo của họ. (Thật kỳ lạ, niềm tin vào cảnh sát cao hơn nhiều, mặc dù ở những khu vực có nhiều tội phạm nhất, đặc biệt là ở thủ đô, thấp hơn nhiều so với ở vùng nông thôn.)

Cần lưu ý rằng cuộc thăm dò đã chứng minh rằng người Haiti biết quyền công dân của họ là gì và nghĩa vụ của nhà nước và các đảng phái chính trị là gì. Nếu mọi người không bỏ phiếu cho các nhà lãnh đạo và các đảng chính trị truyền thống thì đó là vì họ không tin tưởng vào họ. Nhân dân nhận thấy tầm quan trọng của việc coi dân chủ như một nguồn lực để tổ chức và quản lý chính trị đất nước, nhưng cũng hiểu rằng những người lãnh đạo chưa tận dụng đúng mức.

Kết luận rằng khi Aristide bắt đầu nhiệm kỳ tổng thống thứ hai, Haiti đang ở giữa một cuộc khủng hoảng liên quan đến các giá trị dân chủ không phải là cường điệu . Người Haiti nhận thức được rằng các nhà lãnh đạo chính trị của họ thường lạm dụng nó. Chắc chắn câu hỏi đặt ra là liệu cuộc khủng hoảng có dẫn đến nhu cầu về một kiểu lãnh đạo chính trị khác, với sự tham gia hiệu quả của các tổ chức dân sự không liên quan đến các đảng chính trị và tôn trọng hơn đối với các ý tưởng được thể hiện trong hiến pháp hay không.

Không chỉ sự bế tắc cấp tính mới truyền tải ấn tượng về tính bất hợp pháp của tiến trình chính trị. Tình hình kinh tế và xã hội cũng quan trọng. Việc thiếu các giải pháp hiệu quả cho các vấn đề cơ bản được người dân yêu cầu kể từ lễ nhậm chức của tổng thống hiện tại đã đè nặng lên vai ông. Hành động quan trọng hơn lời nói khi phần lớn dân số ở dưới mức nghèo khổ. Không có kết quả cụ thể thì không thể tạo ra bầu không khí tự tin. Với việc hai nhóm chính trị cố gắng hết sức để gây trở ngại cho nhau, thay vào đó, tình trạng tê liệt và tuyệt vọng lan rộng, lên đến đỉnh điểm là cơn lốc tàn khốc 2003-4 đã lật đổ Aristide và đưa nền dân chủ và nền kinh tế Haiti trở lại bình thường.

Vai trò của Aristide

Cho đến nay, hầu như không có bất cứ điều gì được nói về nhân vật chính trong chính trường Haiti, Jean-Bertrand Aristide, và vai trò của anh ta trong sự tàn phá chính trị. Tuy nhiên, ai cũng biết rằng không thể chơi Hamlet nếu không có sự tham gia của Hoàng tử Đan Mạch, vì vậy việc bình luận về động cơ và chiến lược có thể xảy ra của anh ta là điều hoàn toàn cần thiết. Không còn nghi ngờ gì nữa, Aristide đã thống trị nền chính trị Haiti kể từ khi ông quyết định tranh cử tổng thống vào năm 1990 cho đến khi ông thất thủ vào tháng 2 năm 2004.

Jean-Bertrand Aristide trở lại Haiti năm 1994 có rất ít điểm chung với vị linh mục Ti Legliz được phác họa trong Amy Wilenz' The Rainy Season (1989), hoặc về vấn đề đó với bức chân dung ngây thơ do Irwin Stotzky vẽ (1997). Đến năm 1994, ông là một chính trị gia dày dạn kinh nghiệm có ý định giành lại quyền tổng thống mà ông từng nắm giữ, và không ngần ngại thay đổi luật chơi chính trị khi điều này giúp nâng cao vị trí của ông. Cũng giống như cách ANC ở Nam Phi đoàn kết các lực lượng chống phân biệt chủng tộc, Lavalas ở Haiti là công cụ tập hợp phe đối lập dân chủ chống lại mối đe dọa rằng Chủ nghĩa Duvalier sẽ tiếp tục ngay cả khi không có Duvalier. Tuy nhiên, sau đó, phong trào quần chúng ngày càng mang dáng dấp của một đảng chính trị Haiti truyền thống, tức là một tổ chức tồn tại chỉ để đưa người lãnh đạo của mình lên chính trường và do đó hoàn toàn phục tùng ông ta. Aristide biết rằng mình có sức thu hút và không ngần ngại sử dụng nó đối với những người theo dõi mình. Ông ấy dường như chưa bao giờ chấp nhận việc ông ấy bị tước ba năm nhiệm kỳ tổng thống bởi cuộc đảo chính năm 1991 và thông qua các chiến binh Lavalas , người ta biết rằng ông ấy sẽ không ngại việc kéo dài thời gian tương ứng.

Tuy nhiên, quả bóng thử nghiệm đã thất bại. Cộng đồng quốc tế không chấp nhận bất kỳ sự thay đổi nào đối với hiến pháp, và như chúng ta đã thấy ở trên , các lực lượng bên trong Haiti đang nỗ lực xây dựng các cấu trúc có thể chống lại quyền lực của một người. Do đó, một giải pháp tốt thứ hai phải được tìm kiếm và khi cuộc bầu cử năm 1995 đang đến gần, Aristide, ở giai đoạn khá muộn, faute de mieux , đã chọn ủng hộ thủ tướng cũ của mình, René Préval. Tuy nhiên, 5 năm là một thời gian dài để một chính trị gia quyền lực ẩn mình trong hậu trường. Các sự kiện chính trị dễ dàng có được động lực riêng của chúng, cất cánh theo những hướng bất ngờ. Rất dễ trượt vào quên lãng nếu bạn không phải là trung tâm của sự chú ý. Do đó, quy tắc an toàn là trên hết để áp dụng cho những người đang lên kế hoạch quay trở lại là phải xuất hiện và chứng minh rằng đất nước không thể làm gì nếu không có anh ấy hoặc cô ấy. Để làm như vậy một cách tích cực có thể khó khăn cho một người không có quyền lực chính thức. Tùy chọn dùng đến sự phá hủy không sáng tạo dễ dàng hơn nhiều.

Đây dường như là con đường mà Aristide đã chọn: gây khó khăn cho cuộc sống của người kế nhiệm ông, để khiến Préval bị so sánh không thể tránh khỏi với chính mình và tạo điều kiện cho ông trở lại chức vụ tổng thống vào năm 2001. Không khó để tìm ra một vấn đề phù hợp : chương trình cải cách kinh tế, đặc biệt là tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước, mà chính Aristide đã tán thành trước khi ông trở lại Haiti năm 1994 (Schultz, 1997-8, trang 75):

Ngay sau khi tình trạng hỗn loạn của tháng 8 năm 1996 [liên quan đến các vụ bắt giữ chính trị và xung đột bạo lực với phe cực hữu] bắt đầu lắng xuống thì cựu Tổng thống Aristide đã tấn công chính quyền Préval, tuyên bố rằng bộ máy chính quyền đã trở nên đầy rẫy tham nhũng và rối loạn . và rằng một số chính trị gia đã trở nên mù quáng trước quyền lực và đã từ bỏ người dân. Ông khẳng định rằng một cuộc đảo chính kinh tế đang diễn ra; tư nhân hóa là một cái bẫy gieo rắc sự chia rẽ, nhầm lẫn và xung đột trong Lavalas. Nếu trật tự được khôi phục, phải có mối quan hệ tốt đẹp giữa Lavalas nắm quyền và Lavalas mất quyền lực.

Chiến lược đã thành công là khá rõ ràng. Préval không thể tự bảo vệ mình trước các cuộc tấn công, thiếu cơ sở chính trị độc lập, và ông ta bị buộc tội là 'président de doublure , un président par défaut' (Jean và Maesschalck, 1999, tr. 110), tức là một con rối đơn thuần, với sự giật dây do Aristide giật dây, người không phải chịu bất kỳ trách nhiệm chính thức nào về những gì người kế nhiệm ông đã làm.

Aristide trở lại chức vụ tổng thống vào tháng 2 năm 2001, nhưng sự trở lại của ông không cải thiện được tình hình. Ngược lại. Haiti đã phải sống trong một bầu không khí chính trị đặc trưng bởi sự không chắc chắn và khủng bố khiến việc đàm phán giữa các bên trở nên khó khăn và mọi thứ trở nên rõ ràng sau sự trở lại của Aristide. Tình hình liên quan đến nhân quyền ngày càng tồi tệ hơn. Các nhà báo bị sát hại và các đài phát thanh bị đóng cửa. Các đại biểu và quan chức nhà nước đã lạm dụng quyền hạn của họ và không có gì được thực hiện để ngăn chặn họ. Các quan chức hàng đầu, trong đó có thủ tướng và bộ trưởng nội vụ, bị buộc tội tham nhũng. Nhiều đại biểu của Lavalas đã bị buộc tội và đánh đập. Khung cảnh chính trị ngày càng được chuyển đến các đường phố nơi Chimères và các băng tội phạm khác có thể đóng vai trò lãnh đạo.

Bản thân Aristide đã thể hiện rất ít chiến thuật chính trị trong việc giải quyết vấn đề an ninh ở Haiti. Vào cuối tháng 6 năm 2001, ông kêu gọi không khoan nhượng đối với tội phạm. Điều này ngay lập tức dẫn đến các vụ hành quyết tập thể của cảnh sát và tội phạm phá hoại của các băng đảng đường phố. Cuộc tấn công vào dinh tổng thống chỉ tạo ra sự trả đũa - chống lại nhóm sai lầm. Không có nỗ lực nào được thực hiện để tìm ra nhóm nào chịu trách nhiệm. Không có vụ bắt giữ nào được thực hiện và chính phủ bị nghi ngờ có liên quan đến các hành động này.

Thật không may, hành động thiếu trách nhiệm sau cuộc tấn công vào cung điện không phải là một trường hợp cá biệt. Ngược lại, việc hoàn toàn không sẵn sàng đàm phán với phe đối lập và đi đến một số loại thỏa hiệp hoặc phương thức vivendi với phe đối lập cũng sẽ là đặc điểm của phần còn lại trong nhiệm kỳ tổng thống của triều đại Aris . Như Peter Dailey (2003, trang 43) đã chỉ ra, 'sự chú ý của anh ấy gần như hoàn toàn bị thu hút bởi cuộc đấu tranh chính trị nội bộ', và mục đích của cuộc đấu tranh là tiêu diệt kẻ thù, theo truyền thống chính trị tồi tệ nhất của Haiti. Ví dụ, điều này giải thích gian lận trong cuộc bầu cử năm 2000 (Fatton, 2002, trang 120):

Rõ ràng là ít nhất kể từ năm 1997, Fanmi Lavalas đã tìm kiếm một vị trí bá quyền chỉ có thể đạt được bằng cách kiểm soát tối thiểu hai phần ba quốc hội - ngưỡng cần thiết để đưa ra thay đổi lớn trong hiến pháp năm 1987. Aristide ... [đã] do đó thiết lập địa hình cho một tổng thống đế quốc thông qua quyền toàn năng được bầu bằng miệng của Fanmi Lavalas. [.] Đây là lý do tại sao gian lận trở nên cần thiết để đảm bảo cả việc tiêu diệt các đảng chống Lavalasian và chiếm đa số 2/3 cho Aristide. Do đó, một chiến thắng áp đảo trong hiệp đầu tiên là phương tiện để đạt được mục tiêu đó. Logic rất đơn giản: trong khi ở vòng đầu tiên, Fanmi Lavalas có một nhiệm vụ dễ dàng vì nó phải đối mặt với một phe đối lập bị chia rẽ triệt để, thì ở vòng thứ hai, mọi thứ có thể đã sụp đổ vì nó sẽ phải đối đầu với một mặt trận chống Aristide duy nhất và có thể thống nhất. . Trong những trường hợp này, kết quả cuối cùng có thể làm giảm phạm vi chiến thắng của Lavalas, khiến đa số hai phần ba thèm muốn là điều không thể.

Những điều trên đặt trách nhiệm nặng nề lên Aristide về những gì đã xảy ra ở Haiti kể từ năm 1996, vì nó đồng nghĩa với việc hy sinh những cải cách đã quá hạn từ lâu để phục vụ cho tham vọng cá nhân.

Rõ ràng là các thể chế chính trị của Haiti thiếu tính hợp pháp. Điều này được thể hiện qua sự đổ vỡ của quy trình bầu cử, cuộc khủng hoảng nghị viện, những cuộc đối đầu lặp đi lặp lại mà chúng ta đã chứng kiến từ năm 1997 và sự thoái hóa cuối cùng thành một cuộc nổi dậy chủ yếu do các phần tử tội phạm chỉ đạo. Tuy nhiên, chúng ta cũng phải bổ sung thêm một nguồn gốc bất hợp pháp khác: sự thiếu hiệu quả trong việc giải quyết các vấn đề cơ bản mà người dân yêu cầu kể từ khi chính phủ thực tế nắm quyền. Năng lực và hiệu quả là những công cụ không thể thiếu để tạo niềm tin trong dân chúng.

Haiti đã phải đối mặt với một cuộc khủng hoảng lãnh đạo trong vài năm. Người dân cần các nhà lãnh đạo chính trị mới có khả năng thể hiện một cách hành động khác, các cơ chế hiệu quả cho sự tham gia của các thành phần xã hội không thuộc về bất kỳ bên nào và sự tôn trọng ngày càng tăng đối với các nghĩa vụ hiến định. Tuy nhiên, khi chúng ta nhìn vào các nhà lãnh đạo mới do đảng Lavalas thống trị tạo ra trong thời gian gần đây, chúng ta thấy rằng mặc dù những gương mặt mới nhưng các nhà lãnh đạo đã thoát ra khỏi các cấu trúc cũ của một nền văn hóa chính trị truyền thống, độc tài, tội lỗi, không biết gì về các quy tắc dân chủ, tôn trọng kẻ thù và rất nhiều bị mắc kẹt trong tham nhũng và bạo lực. Chúng ta gần như có thể nói về một giai cấp vô sản gộp đã tái sản xuất các cơ chế tương tự mà nó đã nổi dậy chống lại.

Sau khi Aristide sụp đổ, Haiti đang ở trong tình thế khó khăn nhất kể từ khi chế độ Duvalier sụp đổ. Cộng đồng quốc tế đã phải can thiệp vào năm 1994 để loại bỏ đất nước khỏi một chế độ quân sự không mong muốn. Mười năm sau, cộng đồng quốc tế đã trở lại Haiti. Lần này, nó sẽ phải tồn tại lâu hơn nữa, không lặp lại sai lầm năm 1994 khi nghĩ rằng một khi thủ phạm đã bị loại bỏ, nền dân chủ sẽ tiến bộ gần như tự động và sự phát triển kinh tế và xã hội sẽ theo sau. Nó phải đảm bảo rằng quá trình thiết lập nền dân chủ, quản trị tốt, thể chế ổn định và cải cách không bị trật bánh một lần nữa, nhưng điều này không thể diễn ra nếu không có sự hợp tác tích cực của chính người dân Haiti, đặc biệt là các chính trị gia. Giờ đây, cả phe đối lập và bất kỳ phần còn lại nào của cấu trúc Lavalas đều phải đảm nhận một loại trách nhiệm khác . Lịch sử luôn là một trong những trở ngại lớn nhất đối với sự thay đổi ở Haiti (Lundahl, 1992), nhưng nếu nó tái tạo lại chính nó, không tạo ra gì ngoài một chính phủ ích kỷ, tham nhũng và vô trách nhiệm, thì việc sa xuống địa ngục là không thể tránh khỏi, và như thường lệ, kẻ thua cuộc là đàn ông bình thường và phụ nữ bình thường.

Sự nhìn nhận

Chúng tôi rất biết ơn Claudette Werleigh vì những nhận xét về phiên bản nháp và ba trọng tài vô danh. Không cần phải nói, các ý kiến được trình bày hoàn toàn là của riêng chúng tôi. Nghiên cứu đã được tài trợ bởi một khoản trợ cấp Sarec.

ghi chú

1 Chuẩn nghèo trong trường hợp này được tính bằng chi phí địa phương để đạt được tiêu chuẩn calo tối thiểu do FAO khuyến nghị (2.240 calo mỗi ngày trên đầu người) với chế độ ăn uống tương ứng với tỷ lệ chi tiêu lương thực của hộ gia đình trung bình (được gọi là chuẩn nghèo) cùng với chi tiêu phi lương thực sao cho tỷ lệ chi tiêu cho lương thực trong tổng chi tiêu tương ứng với mức trung bình của các hộ gia đình nghèo ở nông thôn (với cả tổng chi tiêu và chi tiêu cho lương thực gần với mức nghèo khổ) (Wiens và Sobrado, 1997, trang 3).

2 Được xác định theo điều kiện ngang giá sức mua ở mức giá năm 2000. Đối với phương pháp tính toán, xem Pedersen và Lockwood (2001).

Người giới thiệu

Quỹ Phát triển của Mỹ (1997), Enquête nationale sur les valeurs démocratiques en Haiti et những hệ lụy pour le développement de la démocratie. Alexandria, VA Aristide, Jean-Bertrand (2000), Đôi mắt của trái tim: Tìm kiếm con đường cho người nghèo trong kỷ nguyên toàn cầu hóa. Monroe, ME: Common Courage Press

Banque de la République d'Haiti (1995), Rapport annuel 1995. Port-au-Prince

Barthélemy, Gérard (1989), Le pay en dehors: Essai sur I'univers nông thôn haitien, xuất bản lần thứ hai. Port-au-Prince: Phiên bản Henri Deschamps

Bourdet, Yves và Lundahl, Mats (1991), 'Mô hình và triển vọng xuất khẩu sơ cấp của Haiti'. Các vấn đề Mỹ Latinh , Số 9, Meadville, PA: Cao đẳng Allegheny

Cadet, Charles L. (1996), Crise, pauperisation et Marlyization dans l'Haiti đương thời. Port-au-Prince: UNICEF

Caroit, Jean-Michel (2003a), 'En Haiti, l'opposition report le pouvouir du meurtre d'un chef de gang “gênant”', Le Monde , 26 tháng 9

Caroit, Jean-Michel (2003b), 'En Haiti, la presse indépendente est harcelée', Le Monde , 11 tháng 10

Caroit, Jean-Michel (2003c), 'Aprés des mois de répression, les Haitiens réclament le départ de leur président', Le Monde , 18 tháng 12

Catanese, Anthony V. (1997), 'Những ưu tiên trong tái thiết kinh tế ở nông thôn Haiti', trong: Robert I. Rotberg (ed.), Haiti Renewed. Triển vọng Chính trị và Kinh tế. Cambridge, MA: Tổ chức Hòa bình Thế giới

Correia, Maria (1997), 'Giới tính và Nghèo đói ở Haiti', trong: Đánh giá Nghèo đói Haiti, Tập II: Tài liệu Kỹ thuật. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới

Dailey, Peter (2003), 'Haiti's Betrayal', New York Review of Books , 27 tháng 3

Domar, Evsey D. (1970), 'Nguyên nhân của chế độ nô lệ hoặc chế độ tự trị: một giả thuyết', Tạp chí Lịch sử Kinh tế , Tập. 30

Egset, Willy và Sletten, P ả l (2003), La pauvreté en Haiti: Un profil de la pauvreté en Haiti apartir des données de VÈnquête ECVH. Oslo: Viện nghiên cứu ứng dụng liên quốc gia Fafo

Fatton, Robert, Jr. (2002), Haiti's Predatory Republic: The Unending Transition to Democracy . Boulder, CO và London: Nhà xuất bản Lynne Rienner

Faveur, Jean Robert (2003), Lettre au SEM Jean Bertrande Aristide, 21 tháng 6. http://www.haiti-info.com/artide.php3?id_article = 283

FOCAL (Quỹ Canada cho Châu Mỹ) (2001), 'Haiti sau cuộc bầu cử năm 2000: Tìm kiếm giải pháp cho khủng hoảng chính trị'. Tháng sáu. Ottawa

Fukuyama, Francis (1995), Niềm tin: Các đức hạnh xã hội và sự tạo dựng thịnh vượng. New York và London: Tự do báo chí

Group Croissance (1998), Những cải cách kinh tế đang gặp khó khăn ở Haiti. Mimeo. Port-au-Prince

Groupe des 184 Institutions (không ghi ngày tháng), 'Pourquoi un nouveau contrat social?' http://www.haitiwebs.com/cgi-bin/magazine/view/view.cgi/2/348

Huntington, Samuel P. (1968), Trật tự chính trị trong các xã hội đang thay đổi. New Haven, CT và London: Nhà xuất bản Đại học Yale

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (1996a), Haiti - Báo cáo của nhân viên về Tham vấn Điều IV năm 1996 và Yêu cầu thu xếp theo Cơ chế điều chỉnh cơ cấu tăng cường . EBS/96/153. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (1996b), Haiti - Tăng cường hỗ trợ điều chỉnh cơ cấu - Tài liệu khung chính sách kinh tế cho năm tài chính 1996/97-1998/99. EBD/96/128. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (1998), Haiti: Những phát triển kinh tế gần đây. Báo cáo quốc gia của nhân viên IMF số 98/101. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (1999a), Haiti: Báo cáo của nhân viên về tham vấn Điều IV năm 1999 . Báo cáo quốc gia của nhân viên IMF số 99/105. Washington DC

IMF (Quỹ Tiền tệ Quốc tế) (1999b), IMF Kết thúc Tham vấn Điều IV với Haiti. Thông Báo Thông Tin Công Khai (PIN) Số 99/92. 24 tháng 9. Washing ton DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2001a), Haiti: 2000 Điều IV Tham vấn và Chương trình do nhân viên giám sát cho năm tài chính 2000/01 - Báo cáo của nhân viên; Tuyên bố của Nhân viên và Thông báo Thông tin Công khai về Cuộc thảo luận của Ban Điều hành. Báo cáo quốc gia của IMF số 01/06 tháng 1. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2001b), Haiti: Những vấn đề được lựa chọn. Báo cáo quốc gia của nhân viên IMF số 99/118. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2002a), Haiti: Những vấn đề được lựa chọn. Báo cáo quốc gia của IMF số 02/18. Tháng 2. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2002b), Haiti: Tham vấn Điều IV năm 2001 - Báo cáo của nhân viên; Tuyên bố nhân viên; Thông báo công khai về cuộc thảo luận của Ban điều hành ; và Tuyên bố của Giám đốc Điều hành Haiti . Báo cáo quốc gia của IMF số 02/17. Tháng 2. Washington DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2002c), IMF kết luận 2001 Điều IV tham vấn với Haiti . Thông báo công khai thông tin (PIN) số 02/07. Ngày 8 tháng 2. Washington, DC

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) (2003), Haiti: Chương trình do nhân viên giám sát . Báo cáo quốc gia của IMF số 03/260. Tháng tám. Washington DC

Jean, Jean-Claude và Maesschalck, Marc (1999), Chính trị chuyển tiếp ở Haiti. Chụp ảnh phóng xạ Pouvoir Lavalas. Paris và Montréal: L'Harmattan

Lundahl, Mats (1979), Nông dân và Nghèo đói: Nghiên cứu về Haiti. Luân Đôn: Mũ Croom

Lundahl, Mats (1983a), 'Kvinnan i Haitis ekonomi', trong: Mats Lundahl và Inga Persson-Tanimura (eds), Kvinnan i ekonomin . Stockholm: Tự do

Lundahl, Mats (1983b), Kinh tế Haiti. Con người, Đất đai và Thị trường. Luân Đôn và Canberra: Croom Helm

Lundahl, Mats (1992), Chính trị hay thị trường? Tiểu luận về tình trạng kém phát triển của Haiti. Luân Đôn và New York: Routledge

Lundahl, Mats (1997a), Hướng tới Vực thẳm? Nền kinh tế chính trị của tình trạng khẩn cấp ở Haiti.

Nghiên cứu cho Hành động 40. Helsinki: Viện Nghiên cứu Kinh tế Sinh thái Thế giới của UNU (WIDER)

Lundahl, Mats (1997b), 'Kinh tế học của chế độ đạo tặc: Một số suy nghĩ về tình trạng kém phát triển và Nhà nước ăn thịt', trong: Kartik C. Roy, Hans C. Blomqvist và Iftekhar Hossain (eds), Sự phát triển kéo dài . New Delhi: New Age International Publishers

Lundahl, Mats (1997c), 'Bên trong Nhà nước Săn mồi. Cơ sở lý luận, phương pháp và hậu quả kinh tế của các chế độ Kleptocrates', Tạp chí Kinh tế Chính trị Bắc Âu, Tập. 24

Lundahl, Mats (1998), 'Một số yếu tố kinh tế quyết định việc người Haiti di cư đến Cộng hòa Dominica'. Bài trình bày tại hội nghị Transnacionalidad, culture y políticas migratorias, Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO), Sangto Domingo, 29-30 tháng 10

Lundahl, Mats (1999), 'Tăng trưởng bền vững ở Haiti: Giấc mơ hão huyền hay khả năng thực tế ?' Iberoamericana , Vol. 29

Lundahl, Mats (2004), Nguồn tăng trưởng trong nền kinh tế Haiti . Washington, DC: Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ

Lundahl, Mats và Silié, Rubén (1998), 'Cải cách kinh tế ở Haiti: Thất bại trong quá khứ và thành công trong tương lai?', Nghiên cứu kinh tế so sánh , Tập. 40

MPCE (Ministère de la Planification et de la Coopération Externe) và PNUD (Programme des Nations Unies pour le Développement) (1999), Báo cáo hợp tác au Développement, Haiti 1998 . Tháng 9. Port-au-Prince

Tổ chức des États Américains (2003), Rapport du Secrétaire Général sur la situ ation en Haiti. http://www.haiti-info.com/artide.php3?id_aride = 233

Pedersen, Jon và Lockwood, Kathryn (2001), Xác định chuẩn nghèo cho Haiti. Oslo: Viện Nghiên cứu Quốc tế Ứng dụng Fafo

Perusse, Roland I. (1995), Nền dân chủ Haiti được khôi phục 1991-1995. Lanham, MD: Nhà xuất bản Đại học Hoa Kỳ

Bồ Đào Nha, Murilo và Dhanpaul, Vishnu (1999), 'Tuyên bố cho Haiti', trong: Haiti: Báo cáo của nhân viên về Tham vấn Điều IV năm 1999. Báo cáo quốc gia của nhân viên IMF số 99/105. Washington DC

Putnam, Robert D. (1993), Làm cho nền dân chủ hoạt động. Truyền thống dân sự ở Ý hiện đại. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton

République d'Haiti (1998), Elements de Stratégie a moyen terme. Ministère de l'Économie et des Finances. Chính phủ Haiti

Rohter, Larry (1998), 'Bại liệt Haiti mang lại sự bùng nổ trong buôn bán ma túy. Nghèo đói và sự bất ổn vẽ ra những kẻ buôn người', New York Times , 27 tháng 10

Schultz, Donald E. (1996), Haiti ở đâu? Doanh trại Carlisle, PA: Viện Nghiên cứu Chiến lược, Đại học Chiến tranh Lục quân Hoa Kỳ

Schultz, Donald E. (1997-98), 'Haiti: Liệu mọi thứ có sụp đổ?', Thông số, Tập. 27

Stotzky, Irwin P. (1997), Cấm tiếng súng ở Haiti. Lời hứa về chế độ dân chủ có chủ ý. Chicago và London: Nhà xuất bản Đại học Chicago

Trouillot, Michel-Rolph (1990), Haiti: Nhà nước chống lại Quốc gia: Nguồn gốc và Di sản của Duvalierism. New York: Đánh giá báo chí hàng tháng

Warren, Marcus (2003), 'Quái vật và những kẻ ăn thịt người trong chiến tranh ở Haiti', Daily Telegraph , 14 tháng 12, http://www.haiti-info.com/artide.php3?id_artide = 853

White, T. Anderson và Smucker, Glenn R. (1997), 'Social Capital and Gover nance in Haiti: Traditions and Trends', trong: Haiti Poverty Assessment, Volume II: Technical Papers. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới

Wiens, Thomas và Sobrado, Carlos E. (1997), 'Nghèo đói ở nông thôn ở Haiti', trong: Đánh giá nghèo đói ở Haiti, Tập II: Tài liệu kỹ thuật. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới

Wilentz, Amy (1989), Mùa Mưa. Haiti kể từ Duvalier. New York và London: Simon và Schuster

Williamson, John (ed.) (1994), Nền kinh tế chính trị của cải cách chính sách. Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế

Ngân hàng Thế giới (2002), Haiti: Đánh giá Hỗ trợ Quốc gia . Báo cáo số 23637. Ngày 12 tháng 2 Washington DC

14 Từ khôi phục khả năng thanh toán bên ngoài đến quản lý thâm hụt xã hội Nợ Nicaragua được xem xét lại

Jaime Behar

Giới thiệu

Năm 1994, Ban Thư ký Phân tích Hỗ trợ Phát triển Thụy Điển (SASDA) đã ủy quyền cho Mats Lundahl và tôi phân tích hiệu quả viện trợ của Thụy Điển cho Nicaragua (Behar và Lundahl, 1994; sau đây sẽ được gọi là “báo cáo năm 1994”). Vào thời điểm đó, mối quan tâm chính của cả nhà tài trợ và chủ nợ là sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô lớn của Nicaragua và sự bất lực rõ ràng của quốc gia này trong việc đáp ứng các nghĩa vụ trả nợ. Do đó, phần kinh tế vĩ mô của báo cáo được dành để phân tích một khía cạnh quan trọng của quá trình kinh tế Nicaragua, đó là mối quan hệ giữa tổng dòng viện trợ nước ngoài và sự phát triển của nợ nước ngoài. Hai vấn đề trung tâm khác trong phân tích là cơ sở lý luận của chương trình điều chỉnh và cải cách kinh tế do chính phủ thực hiện sau cuộc bầu cử năm 1990, cũng như những hệ quả xã hội của nó. Chương trình đã (và vẫn đang) được hỗ trợ bởi cộng đồng các nhà tài trợ, như đã biết, bao gồm nhiều chủ nợ của Nicaragua.

Liên quan đến nợ nước ngoài, báo cáo năm 1994 đã mô tả tình hình dưới dạng tình trạng mất khả năng thanh toán bên ngoài hoàn toàn. Vào cuối năm 1989, thâm hụt tài khoản vãng lai là 630 triệu USD, tương đương hơn 40% GDP. Đến lượt mình, tích lũy nợ thanh toán bên ngoài lên tới 3.700 triệu đô la Mỹ, tương đương với giá trị xuất khẩu trong 12 năm; và tổng số nợ chưa thanh toán là 9.600 triệu đô la Mỹ. Bốn năm sau, khả năng thanh toán của Nicaragua không được cải thiện và triển vọng phục hồi kinh tế vẫn còn rất mơ hồ. Trong bối cảnh đó, không có gì ngạc nhiên khi báo cáo năm 1994 chỉ trích cách thức mà tất cả các bên liên quan đã quản lý vấn đề nợ. Một kết luận chính là "trừ khi có thể làm được điều gì đó về tình hình nợ nần và sự phụ thuộc vào viện trợ đi kèm với nó, Nicaragua sẽ gặp khó khăn to lớn khi đạt được tốc độ tăng trưởng ở Nicaragua". Hơn nữa, “giảm nợ dưới hình thức giãn nợ và xóa nợ là một yếu tố quan trọng khi tìm ra một chiến lược phát triển kinh tế khả thi cho Nicaragua”. Như đã nêu trong báo cáo, điều này

Nicaragua 303 là điều kiện tiên quyết để được hỗ trợ nước ngoài dưới hình thức hỗ trợ dự án. Theo đó, khuyến nghị chính đối với các nhà chức trách Thụy Điển là chuyển từ tập trung viện trợ vào các dự án và chương trình thông thường sang thực hiện chủ nghĩa đa phương tích cực, tức là phối hợp xóa nợ giữa cộng đồng các nhà tài trợ quốc tế.

Chúng ta sắp kỷ niệm 10 năm kết thúc cuộc nội chiến ở Nicaragua. Vào tháng 4 năm 1990, ứng cử viên được Hoa Kỳ hậu thuẫn đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử và điều này đã mở đường cho việc bình định đất nước và bình thường hóa quan hệ ngoại giao với chính quyền Hoa Kỳ. Sau này đã chấm dứt việc thực hiện các hành động quân sự bí mật và công khai chống lại Nicaragua, bao gồm cả việc hỗ trợ quân đội Contra, và thay đổi hoàn toàn chiến lược chính sách của họ đối với quốc gia này. Vào thời điểm chính phủ do Violeta Chamorro đứng đầu nhậm chức, chính phủ Hoa Kỳ đã dỡ bỏ lệnh cấm vận thương mại và hỗ trợ giải ngũ Contras. Hơn nữa, nó đã ngừng cản trở ngoại giao đối với các dòng tài chính song phương và đa phương vào trong nước và thay vào đó tích cực hỗ trợ việc tổ chức hội nghị các nhà tài trợ tại Rome vào tháng 6 năm 1990. Đây là sự khởi đầu của một quá trình kinh tế-chính trị được đặc trưng bởi sự gia tăng đáng kể các khoản tài trợ và vốn vay ưu đãi, giãn nợ và thực hiện chương trình điều chỉnh cơ cấu toàn diện. Mười năm sau, đã đạt được những tiến bộ đáng kể trong việc ổn định nền kinh tế và thực hiện các cải cách theo định hướng thị trường. Nền kinh tế Nicaragua hiện đang tăng trưởng gần 5% và lạm phát đã giảm xuống mức 13%.

Bất chấp những cải thiện này trong hoạt động kinh tế, nghèo đói vẫn tiếp tục là một hiện tượng phổ biến ở Nicaragua. Theo ước tính của Ngân hàng Thế giới, 44% dân số sống với mức dưới 1 đô la Mỹ và khoảng 75% sống với mức dưới 2 đô la Mỹ mỗi ngày. Chính quyền mới nhậm chức năm 1997 và các cơ quan đa phương đã thiết kế một chiến lược xóa đói giảm nghèo, trong đó nhấn mạnh đầu tư vào nguồn nhân lực, nhưng thực tế là tỷ lệ chi tiêu cho giáo dục và y tế trong GDP thấp hơn nhiều so với mức năm 1985. Mặt khác, nợ nước ngoài vẫn là một vấn đề gây tranh cãi lớn đối với cả chính phủ và cộng đồng các nhà tài trợ. Một báo cáo gần đây của IMF nêu rõ rằng các hoạt động giảm nợ bổ sung là cần thiết để cho phép “giảm gánh nặng nợ của Nicaragua xuống mức bền vững và bình thường hóa quan hệ với tất cả các chủ nợ” và hơn nữa “... Các chỉ số về gánh nặng nợ [của Nicaragua] là cao nhất trong tất cả các trường hợp HIPC [Các nước nghèo mắc nợ nặng nề]” (IMF/IDA, 1999). Những khẳng định đó tạo ra động cơ để quay trở lại một số vấn đề mà báo cáo năm 1994 đã nêu ra.

Ổn định nỗ lực và khó nắm bắt tăng trưởng

Từ năm 1991 đến năm 1994, Nicaragua đã thực hiện chương trình điều chỉnh cơ cấu do IMF và Ngân hàng Thế giới chỉ đạo.

304 Jaime Behar đã đạt được những kết quả tích cực chính là giảm triệt để tỷ lệ lạm phát và ổn định thị trường ngoại hối. Mặt khác, hiệu suất kinh tế là rất lừa dối. GDP tiếp tục sụt giảm, tình hình cán cân thanh toán không được cải thiện và kéo theo đó là sự không chắc chắn về khả năng điều chỉnh chính sách nhằm đảm bảo ổn định kinh tế gia tăng vào cuối giai đoạn. Một yếu tố trung tâm ở đây là sự tồi tệ của cuộc khủng hoảng nợ. Sự không nhất quán của các nỗ lực ổn định liên quan đến hành vi của các biến số liên quan được thể hiện rõ ràng trong Bảng 14.1. Hãy nhớ rằng các biện pháp ổn định nhấn mạnh đặc biệt vào phá giá, chính sách hạn chế tín dụng, cắt giảm đáng kể chi tiêu công, tự do hóa thương mại và chương trình tư nhân hóa.

Như thể hiện trong bảng, những nỗ lực hạn chế tín dụng trong nước và chi tiêu công, cũng như tự do hóa thương mại, đã thành công trong ba năm đầu tiên của giai đoạn này. Điều này chắc chắn đã góp phần làm giảm lạm phát xuống mức có thể kiểm soát được, nhưng thực tế là vào cuối năm 1993, GDP thực tế đã giảm 0,4%, sản xuất và đầu tư công nghiệp đình trệ, tăng trưởng xuất khẩu giảm và áp lực lạm phát gia tăng . Trong bối cảnh đó, vấn đề ổn định trở thành một vấn đề thực sự quan tâm đối với cả chính quyền Nicaragua và các cơ quan đa phương.

Mối quan tâm đó đã được ghi nhận trong báo cáo năm 1994 với nội dung như sau: “Rõ ràng là việc điều chỉnh thêm sẽ khó thực hiện được, không chỉ vì chi phí xã hội ngày càng tăng mà nó sẽ kéo theo... mà còn vì dòng tiền vào giảm”. Vấn đề đầu tiên liên quan đến sự xuất hiện của xu hướng giảm tiền lương thực tế cũng như tốc độ tăng trưởng tiêu dùng cá nhân âm vào cuối năm. Trong tình trạng bất ổn chính trị phổ biến ở Nicaragua, điều này ngụ ý áp lực rất mạnh đối với chính phủ được bầu cử dân chủ. Lưu ý rằng các số liệu trước đây là của một quốc gia có thu nhập bình quân đầu người tăng từ 610 đô la Mỹ trong thời kỳ Somoza (1970-75) lên 720 đô la Mỹ trong thời kỳ Sandinista đầu tiên (1980-5), và sau đó giảm xuống còn 410 đô la Mỹ vào năm 1990 sau 10 năm chiến tranh, phong tỏa kinh tế và thiên tai.

Vấn đề thứ hai, cụ thể là tình trạng cán cân thanh toán ngày càng xấu đi, được minh họa bằng các số liệu trong bảng cuối cùng của Bảng 14.1. Chúng cung cấp cái nhìn sâu sắc về vai trò của cuộc khủng hoảng nợ nước ngoài trong việc tạo ra sự không chắc chắn và bất ổn kinh tế vĩ mô trong giai đoạn được xem xét. Như đã báo cáo trong bảng, khoản nợ khổng lồ tích lũy trong những năm 1980 tiếp tục tăng trong đầu những năm 1990, mặc dù đã giảm nợ đáng kể thông qua các thỏa thuận giảm nợ và giãn nợ với các thành viên của Câu lạc bộ Paris và các cơ quan đa phương, và mặc dù có sự gia tăng đáng kể các khoản trợ cấp và ưu đãi. các khoản vay. Tình trạng mất khả năng thanh toán bên ngoài của Nicaragua nổi lên rõ ràng từ các số liệu ở hàng cuối cùng của bảng. Đến cuối năm 1993, khoản nợ tồn đọng bao gồm cả nợ đọng lên tới 11 tỷ đô la Mỹ, trong khi số nợ và nghĩa vụ trả nợ lần lượt là 300 và 2.500 phần trăm xuất khẩu hàng hóa và phi yếu tố.

Bảng 14.1 Nỗ lực ổn định, hiệu quả kinh tế xã hội và tài chính đối ngoại,

1990-3

1990

1991

1992

1993

Biến chính sách

Tín dụng ròng cho chính phủ trung ương ab

- .0

100,0

67,8

59,9

Tỷ giá hối đoái danh nghĩa b

không .0

100,0

115.0

141.0

Lãi suất d

- .0

19.4

20.3

20.3

Thuế suất thuế nhập khẩu đ

- .0

43.2

- .0

12.3

hiệu quả kinh tế

Tổng chi c

34,6

26,9

28.2

27,4

Thâm hụt ngân sách công c

31,0

7,9

8.4

8.6

Tăng trưởng GDP hàng năm a

- 0,1

- 0,2

0,4

- 0,4

Tốc độ tăng trưởng hàng năm của GDP ngành sản xuất a

- 1,5

6.4

- 5.1

0,0

Tăng trưởng đầu tư tư nhân hàng năm a

184,8

- 2.1

- .0

53,6

Tốc độ tăng trưởng xuất khẩu hàng hóa hàng năm

8.1

- 16.2

9.4

4.2

Tăng trưởng hàng năm của giá tiêu dùng

3.246,9

865.6

3,5

19,5

Cân bằng tài nguyên f

- 290.0

- 486,9

- 609.8

- 448,8

Thay đổi trong dự trữ quốc tế ròng f

- 197,8

11,0

5.1

- 79,2

chỉ số xã hội

Tăng trưởng GDP bình quân đầu người hàng năm a

- 2,5

- 3.0

- 2.1

- 3.3

Tăng trưởng bình quân đầu người hàng năm

- 14.2

37,6

0,0

- 3.6

tiêu thụ một

Thay đổi về tiền lương thực tế

64,9

- 4,5

11.4

- 6.3

Lao động chưa sử dụng hết

23.1

26,4

28.2

30.9

Chi tiêu công cho giáo dục c

5.1

4.8

4.7

4.4

Chi tiêu công cho y tế c

5.0

4.2

4.2

3.9

Nợ nước ngoài và dòng tài chính f

Tổng nợ nước ngoài đã giải ngân

10.715,4

10.312,5

10.792,1

10.987,3

Chính thức tài trợ tiền mặt

101,8

354.8

132.0

73.3

Các khoản tài trợ chính thức gắn liền với các dự án cụ thể

91,0

210.1

169,9

169,4

Chính thức cho phép xóa nợ

0,0

259.0

53,0

147.7

Nợ: tiền gốc

382,7

438.3

681.9

479.8

quan tâm

0,0

1.059,2

184,4

115.2

Nguồn: Behar và Lundahl, 1994

ghi chú

a Giá cố định.

b Số chỉ mục, 1991 = 100.

c Tỷ lệ phần trăm GDP.

d Lãi suất cho vay.

e Trung bình của lãi suất danh nghĩa. f Hàng triệu đô la hiện tại.

dịch vụ. Cuối cùng, lưu ý rằng các khoản thanh toán nợ tích lũy trong giai đoạn này đã đạt mức kỷ lục hơn 3 tỷ đô la Mỹ. Kết quả là, tổng chênh lệch tài chính đã tăng 70% từ năm 1989 đến năm 1993, từ 3,7 tỷ đô la Mỹ lên 6 tỷ đô la Mỹ. Các dòng vốn chảy vào dưới hình thức trợ cấp chính thức cũng như vốn dài hạn do nhà nước và nhà nước bảo lãnh trung bình lên tới gần 450 triệu đô la Mỹ trong giai đoạn này, nhưng như đã nêu trong báo cáo năm 1994, triển vọng tăng viện trợ là không chắc chắn. Ở đây, báo cáo đã chỉ ra sự khan hiếm ngày càng tăng của các nguồn lực công ở các nước công nghiệp hóa và nhu cầu cấp thiết để hỗ trợ tăng trưởng kinh tế ở các khu vực khác, đặc biệt là Đông Âu. Hai yếu tố này sẽ tạo ra sự hạn chế đối với các nhà tài trợ trong việc duy trì hỗ trợ cho các quốc gia, chẳng hạn như Nicaragua, quốc gia đã nhận được hỗ trợ tài chính lớn nhưng không thể tiếp tục tăng trưởng.

Khi tóm tắt phân tích kinh tế vĩ mô của báo cáo năm 1994, các tác giả đã rút ra kết luận rằng cả Nicaragua và các nhà tài trợ đã tham gia vào các cuộc đàm phán về nợ ngày càng tăng, viện trợ có điều kiện chính sách và các điều chỉnh thoái trào, điều này đã vô tình kéo dài tình trạng viện trợ cực đoan hiện nay. phụ thuộc và mất khả năng thanh toán bên ngoài. Điều này, theo ý họ, ngụ ý rằng “đơn giản là không có cách nào đưa Nicaragua trở lại con đường tăng trưởng mà không tiến hành đàm phán lại các khoản nợ nước ngoài của quốc gia, và điều này, rõ ràng, bao gồm cả việc xóa nợ”. Các sự kiện của Nicaragua vào cuối những năm 1990 đã khẳng định khẳng định này ở mức độ nào là chủ đề của phần sau.

Đạt được khả năng thanh toán bên ngoài như một phương tiện để phục hồi tăng trưởng. . .

Vào tháng 6 năm 1994, chương trình đầu tiên do ESAF hỗ trợ đã được phê duyệt. Tiếp theo là một thỏa thuận ba năm mới bắt đầu từ năm 1998, tiếp theo là sự thay đổi chính quyền vào đầu năm 1997. Hai chương trình ESAF nhấn mạnh sự cần thiết phải củng cố các chính sách tài chính và tiền tệ. Nó bao gồm việc cắt giảm thêm việc làm trong khu vực công, loại bỏ các biện pháp kiểm soát giá còn lại và những tiến bộ hơn nữa trong tự do hóa hệ thống ngoại hối và thương mại. Đối với chương trình cơ cấu do Ngân hàng Thế giới hỗ trợ, các cải cách chính bao gồm tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước, thành lập cơ quan giám sát ngân hàng độc lập và bình thường hóa các quyền tài sản. Tóm lại, đã có sự đào sâu và nâng cao các mục tiêu đã nêu trong các thỏa thuận trước đó với các cơ quan đa phương.

Quản lý điều kiện trong nước

Vào cuối năm 1998, đã có những tiến bộ đáng kể trong việc giảm thiểu sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô và phục hồi tăng trưởng. Những thành tựu này có thể được tóm tắt trong Bảng 14.2.

Ví dụ, hãy lưu ý mức giảm thâm hụt ngân sách công từ 11,2% GDP năm 1995 xuống còn 2,2 năm 1998. Con số này có thể được so sánh với con số trung bình tương ứng là khoảng 8,5% trong giai đoạn 1991-1993. Sự cải thiện diễn ra thông qua cả sự gia tăng lớn trong tiết kiệm của khu vực công từ 1,7% GDP năm 1996 lên 5,6% năm 1998, và áp lực thuế cao hơn, từ 25 lên 30% trong cùng thời kỳ. Ghi chú

Bảng 14.2 Nỗ lực ổn định, hiệu quả kinh tế xã hội và tài chính đối ngoại,

1995-8

1995

1996

1997

1998

Biến chính sách

Tín dụng ròng cho chính phủ trung ương ab

84,9

62,6

69,4

63,5

Tỷ giá hối đoái danh nghĩa b

111,9

125,5

140,5

157,4

Lãi suất đ

20,5

21.1

21,6

21.9

Thuế suất thuế nhập khẩu đ

12,0

- .0

- .0

6,8

Hiệu quả tài chính và kinh tế vĩ mô

Tổng chi c

34.1

33.2

33.1

31.3

Thâm hụt ngân sách công c

11.2

14.2

7.1

2.2

Tăng trưởng GDP hàng năm a

4.3

4.7

5.1

4.0

Tốc độ tăng trưởng hàng năm của GDP ngành sản xuất a

2,8

2.4

3,8

2.1

Tăng trưởng đầu tư tư nhân hàng năm a

13.7

35,4

51.2

13.3

Tốc độ tăng trưởng xuất khẩu hàng hóa hàng năm

11.4

11.7

30.9

1.0

Tăng trưởng hàng năm của giá tiêu dùng

11.1

12.2

7.3

18,5

Cân bằng tài nguyên f

- 443.0

- 443.0

- 544.0

- 687.0

Thay đổi trong dự trữ quốc tế ròng f

- 20.1

125.1

232.0

- 62,7

chỉ số xã hội

Tăng trưởng GDP bình quân đầu người hàng năm a

1.2

1.6

2.0

0,9

Tăng trưởng bình quân đầu người hàng năm

tiêu thụ một

- 0,2

- 0,4

không .0

không .0

Thay đổi về tiền lương thực tế

1.9

- 1.7

- 2.0

- 7,0

Lao động chưa sử dụng hết

28.7

27,6

26,5

24,8

Chi tiêu công cho giáo dục c

4.6

4.7

5.1.

4,9

Chi tiêu công cho y tế c

4.8

4.6

4.0

3.7

Nợ nước ngoài và dòng tài chính f

Tổng nợ nước ngoài đã giải ngân

10.248,4

6.094,3

6.001,0

6.287,1

Chính thức tài trợ tiền mặt

79,5

61,9

21,5

7,7

Các khoản tài trợ chính thức gắn liền với các dự án cụ thể

147,5

200.2

172,6

186,7

Chính thức cho phép xóa nợ

1.452,7

4.208,1

103,7

138,6

Nợ: tiền gốc

402.0

265.0

88,0

45,0

quan tâm

220.0

202.0.

93,0

114.0

Nguồn: IMF, 1999

ghi chú

a Giá cố định.

b Số chỉ mục, 1994 = 100.

c Tỷ lệ phần trăm GDP.

d Lãi suất cho vay.

e Trung bình của lãi suất danh nghĩa. f Hàng triệu đô la hiện tại.

hơn nữa tín dụng của Ngân hàng Trung ương cho chính quyền trung ương được đo bằng giá trị thực tiếp tục giảm. Ngược lại, tăng trưởng tín dụng của các ngân hàng thương mại đối với khu vực tư nhân tăng nhanh đáng kể vào cuối giai đoạn. Không còn nghi ngờ gì nữa, việc giảm thành công thâm hụt ngân sách được mô tả ở trên, cùng với chính sách tiền tệ và hối đoái thận trọng cũng như việc giám sát chặt chẽ các hoạt động tín dụng, là những yếu tố chính đằng sau tình trạng ổn định giá cả tương đối phổ biến trong giai đoạn này. Theo tôi, đây là một trong những thành tựu nổi bật nhất của chương trình bình ổn. Cuối cùng, lưu ý rằng vào cuối giai đoạn lạm phát tăng trở lại. Tuy nhiên, thật hợp lý khi kết luận rằng sự gia tăng này không phải do thất bại trong chương trình bình ổn, mà là do cơn bão Mitch và những tác động bất lợi của nó đối với sản xuất nông nghiệp và cơ sở hạ tầng kinh tế.

Bằng chứng hữu hình của sự thành công cũng có thể nhìn thấy trong lĩnh vực thực tế của nền kinh tế. Khi nổi lên từ bảng, GDP tăng trưởng đều đặn, với tốc độ trung bình là 4,5% trong giai đoạn này, với đầu tư tư nhân và xuất khẩu cũng tăng nhưng theo cách bất thường hơn. Cần lưu ý rằng với hầu hết cải cách khu vực công và tài chính hiện đã được thực hiện , việc mở rộng đầu tư và sản xuất trong tương lai sẽ phụ thuộc nhiều vào sự tham gia của khu vực tư nhân hơn là vào hoạt động của các cơ quan chính phủ. Điều này đã và đang xảy ra. Đến năm 1998, tỷ lệ việc làm trong khu vực công là 5,3%, thấp hơn 1/4 so với con số tương ứng từ năm 1990, trong khi tỷ lệ của hệ thống ngân hàng khu vực công trong tổng số tiền gửi giảm từ 100% năm 1990 xuống còn 43 phần trăm vào năm 1995 và 5,3 phần trăm vào năm 1998. Đối với đầu tư tư nhân, xu hướng trong những năm 1990 là tăng trưởng mạnh và liên tục (xem Bảng 14.1 và 14.2), nhưng cần lưu ý rằng các số liệu ban đầu trong giai đoạn này rất thấp . Đến năm 1992, tổng đầu tư trong nước tính theo phần trăm GDP là 19,3, với khu vực tư nhân chiếm 9,9%. Con số tương ứng của năm 1997 lần lượt là 30,9 và 17,5%. Tuy nhiên, lưu ý rằng tiết kiệm trong nước tài trợ khoảng 20% tổng đầu tư trong năm đó. Ngay cả khi điều này ngụ ý một sự cải thiện so với tình hình phổ biến vào đầu những năm 1990, khi tiết kiệm quốc gia vẫn ở mức âm, thì thực tế là tiết kiệm nước ngoài, đặc biệt là viện trợ, vẫn phải đảm nhận phần chính trong việc hình thành vốn ở Nicaragua. Báo cáo năm 1994 băn khoăn về mối quan hệ giữa chênh lệch tiết kiệm và viện trợ, và cụ thể hơn là mức độ mà viện trợ thay thế tiết kiệm trong nước hoặc cho phép chính phủ mở rộng tiêu dùng của khu vực công. Câu hỏi này vẫn còn bỏ ngỏ.

Cùng với cải cách khu vực công và bãi bỏ quy định về ngoại hối và thị trường tài chính, các bước quan trọng hướng tới tự do hóa thương mại đã được thực hiện trong giai đoạn này. Việc cắt giảm thuế quan trong những năm 1990 đã hạ thấp mức độ bảo hộ danh nghĩa từ 43,2% vào đầu thập kỷ xuống còn 12% vào năm 1995 và 6,8% vào năm 1998. Đồng thời, mức độ và sự phân tán của cơ cấu thuế quan đã bị cắt giảm và lệnh cấm nhập khẩu đã được dỡ bỏ. Điều này có lẽ đã cải thiện các điều kiện cho tăng trưởng xuất khẩu, nhưng chắc chắn nó đã làm tăng nhập khẩu lên mức kỷ lục, với hậu quả là nước này tiếp tục chịu thâm hụt thương mại lớn trong suốt thời kỳ. Đến năm 1998, thâm hụt thương mại (hàng hóa và dịch vụ phi nhân tố) lên tới 699 triệu đô la Mỹ, gấp hơn hai lần số tiền viện trợ chính thức được giải ngân vào năm 1998.

Nicaragua 309 năm. Đồng thời, nợ lãi hiện tại đã tăng lên 114 triệu đô la Mỹ. Điều này dẫn trực tiếp đến một phân tích về nợ nước ngoài của Nicaragua và triển vọng khôi phục khả năng thanh toán bên ngoài.

Khôi phục khả năng thanh toán bên ngoài

Vào cuối năm 1996, IMF và Ngân hàng Thế giới ước tính tổng nợ nước ngoài của Nicaragua là 6.094 triệu USD, nghĩa là giảm 4.200 triệu USD so với số nợ của năm trước. Việc cắt giảm này là kết quả của thỏa thuận với Câu lạc bộ Paris đạt được vào tháng 3 năm 1995, quy định về việc điều chỉnh lại dòng chảy theo các điều khoản của Napoli, cũng như một số thỏa thuận điều chỉnh lại với các chủ nợ song phương chính thức khác trong các năm 1995-96. Như thể hiện trong Hình 14.1 và 14.2, các thỏa thuận này đã dẫn đến sự cải thiện đáng kể trong các chỉ số truyền thống về gánh nặng nợ. Tổng nợ tính theo phần trăm GDP giảm từ 638% năm 1994 xuống còn 280% năm 1998. Các con số tương ứng đối với nghĩa vụ dịch vụ lần lượt là 250% và 173% (xem Hình 14.1).

Bây giờ hãy xem xét sự phát triển của hai tỷ lệ nợ trên dịch vụ xuất khẩu được thể hiện trong Hình 14.2. Không còn nghi ngờ gì nữa, giảm nợ là yếu tố chính làm giảm mạnh tỷ lệ nghĩa vụ dịch vụ trên xuất khẩu danh nghĩa từ năm 1995. Đối với các nghĩa vụ dịch vụ thực tế được thanh toán, cũng có xu hướng giảm, chủ yếu là do xuất khẩu được cải thiện. hiệu suất. Chắc chắn, số tiền trả nợ đã tăng đều đặn trong những năm 1990 lên đến đỉnh điểm khoảng 450 triệu đô la Mỹ vào năm 1997. Tăng trưởng xuất khẩu (chỉ tính riêng hàng hóa) lại tăng nhanh từ tốc độ trung bình 1% vào đầu những năm 1990 lên khoảng 13%. phần trăm trung bình vào cuối những năm 1990. Kết quả là, khoảng cách giữa hai tỷ lệ thu hẹp đáng kể vào năm 1997 và 1998. Vì vậy, có một số bằng chứng về khả năng ngày càng tăng của Nicaragua trong việc khôi phục khả năng thanh toán bên ngoài vào cuối thời kỳ. Hơn nữa, dường như rõ ràng rằng giảm nợ là điều kiện cần thiết để ổn định cán cân thanh toán và phục hồi tăng trưởng kinh tế, nghĩa là tăng sản xuất, xuất khẩu và đầu tư. Câu hỏi đặt ra là liệu việc giảm nợ như vậy, kết hợp với các cải cách cơ cấu bổ sung, có đủ để tăng khả năng thanh toán và thu hút vốn và đầu tư mới trong những năm tới hay không. Việc xem xét các quy trình hoạt động được Ngân hàng Thế giới và IMF áp dụng gần đây đối với nợ và giảm nghĩa vụ trả nợ có thể làm sáng tỏ vấn đề.

Khi đánh giá về tính đủ điều kiện của Nicaragua để được hỗ trợ theo Sáng kiến dành cho các nước nghèo mắc nợ nặng nề (HIPC), hai tổ chức đa phương đã kết luận rằng giả sử “việc sử dụng đầy đủ các cơ chế giãn nợ truyền thống 1 ... tỷ lệ nợ nước ngoài của Nicaragua sẽ vẫn ở mức không bền vững” . Báo cáo của IMF/IDA ở đây đề cập đến các dự đoán về tỷ lệ nợ nước ngoài sử dụng kịch bản cơ sở, giả định việc thực hiện đợt cuối cùng của thỏa thuận giảm nợ năm 1998 vào tháng 3 năm 2001. Dựa trên những giả định này và theo ước tính nợ của báo cáo và tính toán, giá trị hiện tại ròng (NPV) của nợ trên

Hình 14.1 Tổng nợ và nghĩa vụ dịch vụ tính theo phần trăm GDP.

tỷ lệ xuất khẩu sẽ giảm từ 600% năm 1998 xuống 440% năm 2001, trong khi tỷ lệ trả nợ sẽ giảm từ 32% năm 1998 xuống 16% năm 2000. Tỷ lệ này sẽ lại tăng lên hơn 20% vào năm những năm tiếp theo. Trong khuôn khổ Sáng kiến được tăng cường gần đây cho HIPC, điều đó ngụ ý rằng Nicaragua sẽ đủ điều kiện nhận được lợi ích của việc xóa nợ bổ sung tương đương với 66% NPV của tổng số nợ sau khi gia hạn nợ. Các tính toán của IMF/IDA chỉ ra rằng điều này sẽ làm giảm NPV của tỷ lệ nợ trên xuất khẩu xuống 150%, tức là tới mức

Hình 14.2 Tỷ lệ nghĩa vụ dịch vụ trên xuất khẩu.

được thiết lập trong khuôn khổ đã đề cập trước đó để xác định khả năng duy trì nợ. Một hoạt động như vậy sẽ làm giảm mệnh giá xuất khẩu nợ nước ngoài của Nicaragua xuống một nửa giá trị hiện tại hoặc một phần tư giá trị năm 1994. Tóm lại, các tổ chức đa phương và các chủ nợ song phương đã thừa nhận rõ ràng tình trạng mất khả năng thanh toán trên thực tế của Nicaragua và bắt đầu các hành động phối hợp và hiệu quả để đối phó với vấn đề. Sau một thập kỷ các chủ thể này phủ nhận logic sai lầm của vòng tròn trả nợ-viện trợ được mô tả trong báo cáo năm 1994, người ta có thể nói, diễn giải một tuyên bố của Chủ tịch Ngân hàng Thế giới, rằng đây là “tin rất tốt cho người nghèo của Nicaragua”. Như vậy, liệu có còn lý do để lo lắng về những diễn biến trong tương lai, hay cụ thể hơn, để nghi ngờ tính nhất quán lâu dài của các phương tiện và mục tiêu trong chương trình cải cách kinh tế hiện nay?

...hoặc cải thiện các điều kiện xã hội như một phương tiện để phát triển

Nếu nhìn vào sự phát triển kinh tế của Nicaragua trong những năm qua, câu trả lời là những lời chỉ trích và sự không chắc chắn không còn hợp lý nữa. Chắc chắn là tăng trưởng đã phục hồi và đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc giảm bớt sự mất cân bằng kinh tế vĩ mô. Hơn nữa, tất cả những điều này đã đạt được trong bối cảnh nền kinh tế mắc nợ quá nhiều. Do đó, có vẻ hợp lý khi kỳ vọng rằng việc giảm thêm nợ dự trữ sẽ cho phép tăng trưởng và ổn định hơn. Tuy nhiên, thực tế là điều ngược lại cũng đúng. Đó là, tốc độ tăng trưởng kinh tế cao và mở rộng xuất khẩu là cần thiết để chuyển đổi khả năng thanh toán bên ngoài, tuy nhiên nó được xác định, tại một thời điểm nhất định trong tính bền vững của nợ dài hạn.

Trong phân tích của IMF/IDA về vấn đề này, GDP và khối lượng xuất khẩu được giả định tăng trưởng với tốc độ trung bình lần lượt là 6 và 7% kể từ năm 1999. Đầu tư và tiết kiệm quốc gia cũng được giả định tăng trưởng. Những giả định này là ngoại sinh đối với phân tích nhưng phụ thuộc vào việc thực hiện thành công các chương trình cải cách kinh tế đang diễn ra. Trong kịch bản đường cơ sở của IMF/IDA, nghĩa là, nếu không tiếp tục giảm nợ và không có thiếu hụt tài chính sau năm 1999, các khoản thanh toán lãi vay và trả dần lên tới trung bình khoảng 400 triệu đô la Mỹ trong thời kỳ 9 năm. Giả sử rằng việc giảm nợ của HIPC sẽ làm giảm các khoản thanh toán này xuống còn 300 triệu đô la Mỹ, 2 điều này ngụ ý rằng các nguồn lực bổ sung trị giá 100 triệu đô la Mỹ sẽ có sẵn để tài trợ cho các chương trình phát triển xã hội trong giai đoạn này. Ở đây tôi đưa ra giả định mạnh mẽ rằng các dòng chảy bên ngoài khác hướng tới các chương trình này sẽ duy trì mức hiện tại của chúng. Tôi cũng giả định rằng mối liên hệ giữa giảm nợ và giảm nghèo như được nhấn mạnh trong sáng kiến HIPC ngụ ý rằng khoản tiết kiệm giảm nợ chỉ được sử dụng để đạt được mục tiêu thứ hai trong khuôn khổ chi tiêu công. Tại thời điểm này, câu hỏi nổi lên là liệu có đủ để làm cho GDP giả định và tỷ lệ tăng trưởng xuất khẩu là nội sinh trong dài hạn hay không.

Nguyên tắc làm cơ sở cho câu hỏi này là nghèo đói hay, đối với vấn đề đó, mức độ bất bình đẳng không chỉ là kết quả cuối cùng của tăng trưởng mà còn có vai trò độc lập trong việc giảm mất cân bằng kinh tế vĩ mô và đảm bảo tăng trưởng. Từ quan điểm này, đầu tư vào nguồn nhân lực dưới hình thức cải thiện việc cung cấp các dịch vụ y tế và trường học là cơ bản để tăng tiềm năng tăng trưởng. Hơn nữa, tác động đó sẽ rõ ràng hơn và dễ tạo ra hơn ở những quốc gia có thành tích xã hội rất kém, nghĩa là có tỷ lệ mù chữ cao và độ tuổi được hưởng các dịch vụ chăm sóc sức khỏe công cộng thấp. Sự tồn tại của mối liên hệ kép như vậy giữa tăng trưởng và bất bình đẳng, bao gồm cả mức nghèo đói tuyệt đối ban đầu đã được công nhận rõ ràng trong các tài liệu của IMF/IDA. Như vậy, chúng ta cần quay lại các chỉ số xã hội của Nicaragua để tiếp cận vấn đề. Chúng được hiển thị trong Bảng 14.3. Để so sánh, các chỉ số xã hội của Costa Rica cũng được đưa vào bảng.

Những con số trong bảng cho thấy chỉ đơn thuần là khoảng cách xã hội giữa hai

Bảng 14.3 Các chỉ số xã hội của Nicaragua và Costa Rica

ni-ca-ra-goa

Costa Rica thực tế

Thật sự

Hồ sơ theo dõi

Tổng dân số

4.7

₋

3,5

GNP bình quân đầu người

450.0

540.0

2.680,0

Lượng protein theo phần trăm nhu cầu

48,9

55,0

67,8

Khoảng cách nghèo đói ở mức 2 đô la một ngày

39,7

25,0

19.4

chỉ số sức khỏe

Tuổi thọ bình quân

68.1

69.0

76,5

Tỷ lệ tử vong, trẻ sơ sinh

46,0

28,0

13.7

Nước an toàn

62,0

70,0

86,9

Số giường bệnh trên 1.000 dân

1.3

1,5

2.0

Cư dân trên mỗi bác sĩ

1.725,0

1.500,0

1.200,0

chỉ số giáo dục

Sự thất học

36,6

20,0

9,6

Tuyển sinh ròng chính

77.3

83,0

89,9

Tỷ lệ sống sót chính

43,0

60,0

84.2

Tỷ lệ học sinh/giáo viên

Sơ đẳng

38,0

35,0

30,0

Sơ trung

34,0

28,0

18,0

Chi tiêu xã hội công (% GDP)

11.3

22,0

17,6

Sức khỏe

3.7

8,0

6,0

Giáo dục

4,9

10,0

5.3

Phúc lợi xã hội

2.7

4.0

6.3

Nguồn: IMF, 1999; NHTG, 2000

các nước láng giềng, chắc chắn, đang ở các giai đoạn phát triển kinh tế rất khác nhau. Tuy nhiên, bảng đưa ra ý tưởng về nỗ lực mà Nicaragua nên thực hiện trong lĩnh vực xã hội nhằm giảm khoảng cách kinh tế và xã hội giữa hai nước.

Do mức thu nhập thấp, chi tiêu bình quân đầu người hàng năm của Nicaragua cho y tế và giáo dục rất thấp, tương ứng khoảng US$17 và US$22. So sánh điều này với Costa Rica, nơi có số liệu tương ứng là 161 và 142. Giả sử bây giờ vốn con người là một yếu tố sản xuất khác biệt và do đó, sự gia tăng hiệu quả biên của nó góp phần cải thiện hiệu suất kinh tế vĩ mô. Giả sử thêm rằng các chỉ số giáo dục và y tế gần đúng với mức độ hình thành vốn con người tại một thời điểm. Dựa trên những giả định này , việc cải thiện các chỉ số đó và cải cách kinh tế thành công là điều kiện cần và đủ để tạo ra kết quả như đã nêu trong các dự báo của IMF/IDA, đó là tốc độ tăng trưởng 6% hoặc tăng trưởng GNP bình quân đầu người khoảng 2%/năm. xu từ năm 2000 đến năm 2008. Theo đó, chi tiêu cho y tế và giáo dục của Nicaragua nên được tăng lên đáng kể trong giai đoạn này. Tất nhiên, câu hỏi là, ở mức độ nào?

Bảng 14.3 cho thấy hồ sơ theo dõi tối thiểu dự kiến cần đạt được trong lĩnh vực này. Nó cũng cho thấy chi tiêu xã hội công nhất quán với hồ sơ theo dõi: Chi tiêu xã hội bình quân đầu người của Nicaragua phải tăng từ 50 đô la Mỹ lên 120 đô la Mỹ. Tất nhiên, những con số này là những ước tính rất sơ bộ, nhưng chúng không tùy tiện hơn các ngưỡng khác được sử dụng trong khả năng duy trì nợ chính thức đánh giá. Hơn nữa, lưu ý rằng vì quy mô phát triển nguồn nhân lực ở Costa Rica lớn hơn đáng kể so với Nicaragua nghèo hơn và kém phát triển hơn, nên sự tương tác giữa chi tiêu xã hội công cộng với tăng trưởng kinh tế và hiệu quả của nước này hoàn toàn khác với nước này. đến người khác. Theo đó, tôi đã thực hiện các điều chỉnh để so sánh. Trong Bảng 14.3, tôi để tỷ lệ chi tiêu xã hội của Nicaragua trong con số tương ứng của Costa Rica tăng từ 12 lên 25 phần trăm. Nó sẽ yêu cầu Nicaragua dành nguồn lực thực sự cho lĩnh vực xã hội tương đương với 22% GDP của mình, nhiều hơn so với Costa Rica. Nhưng một lần nữa, điều đó không hoàn toàn hợp lý khi xét đến sự khác biệt lớn về nguồn nhân lực giữa hai quốc gia?

Câu hỏi tiếp theo là làm thế nào để tài trợ cho các khoản đầu tư này? Nguồn tài chính từ tiết kiệm trả nợ trong khuôn khổ sáng kiến HIPC sẽ cho phép tăng chi tiêu xã hội tương đương 20 đô la Mỹ trên đầu người. Giả sử rằng 30 đô la Mỹ bổ sung có thể được tài trợ bằng cách phân bổ lại chi tiêu của chính phủ và các nguồn tài chính bên ngoài khác, 3 điều này sẽ để lại thâm hụt xã hội, như tôi sẽ gọi, là 40 đô la Mỹ trên đầu người, tức là khoảng 7,5% GDP hoặc 23 phần trăm chi tiêu của chính quyền trung ương. Tổng lỗ hổng tài chính trong kịch bản đó là khoảng 200 triệu đô la Mỹ một năm. Các nguồn thay thế là viện trợ bổ sung dưới hình thức các hoạt động giảm nợ và các khoản vay và trợ cấp ưu đãi, hoặc tiết kiệm quốc gia nhiều hơn. Trong các tính toán của IMF/IDA, khoản đầu tư sau này được giả định tăng lên khoảng 12% GDP, nhưng tôi thấy những khoản tiết kiệm này là phần bổ sung cho đầu tư trực tiếp nước ngoài, mà theo phân tích của IMF/IDA, cũng được giả định là tăng lên tới một khoảng 400 triệu đô la Mỹ một năm. Điều này khiến chúng ta có lựa chọn đầu tiên, viện trợ bổ sung. Theo tôi, lựa chọn tối ưu trong trường hợp đó là phân bổ khoản tài trợ cho thâm hụt xã hội thành hai phần hoàn toàn bằng nhau, 100 triệu đô la Mỹ để xóa nợ bổ sung và 100 triệu đô la Mỹ cho các khoản vay và trợ cấp ưu đãi. Tóm lại, điều cần thiết bây giờ là giảm đáng kể nợ NPV/mục tiêu xuất khẩu xuống dưới mục tiêu HIPC là 150%.

Một số nhận xét kết luận

Bài tiểu luận này đã xem xét vấn đề tính bền vững của nợ ở Nicaragua. Một số kết luận sơ bộ đang có vấn đề. Hoạt động kinh tế vĩ mô của Nicaragua đã được cải thiện trong những năm qua. Tình trạng mất cân đối tài khóa và nợ nước ngoài so với những năm trước đã giảm đáng kể, góp phần cải thiện hơn nữa tình hình cán cân thanh toán. Tất cả những điều này đã làm tăng khả năng Nicaragua đạt được tính bền vững về nợ trong những năm tiếp theo.

Nicaragua 315 Hỗ trợ bên ngoài đã đóng một vai trò trung tâm ở đây. Một số thỏa thuận gia hạn nợ đã được thực hiện và đang trong quá trình thực hiện bổ sung. Điều này, kết hợp với dòng viện trợ cao và chương trình cải cách kinh tế thành công, đã ổn định thị trường ngoại hối và giảm lạm phát xuống mức có thể kiểm soát được, cho phép nền kinh tế Nicaragua phục hồi tăng trưởng.

Vấn đề nan giải nhất của các chỉ số nợ-bền vững là những vấn đề liên quan đến mức đầu tư vốn con người, mà trong tiểu luận này có liên quan đến mức chi tiêu xã hội công, đặc biệt là cho giáo dục và y tế. Trong bối cảnh của khu vực, Nicaragua nổi lên một cách bất lợi khi so sánh các chỉ số như vậy. Một bài tập đơn giản dựa trên sự khác biệt hiện tại giữa Nicaragua và Costa Rica phát triển hơn, cũng như các giả định về mức theo dõi tối thiểu trong khu vực đó, làm dấy lên những nghi ngờ nghiêm trọng về khả năng Nicaragua đạt được khả năng duy trì nợ trong thập kỷ hiện tại . Điều này đúng khi đề cập đến phân tích đối với khuôn khổ do sáng kiến HIPC hiện tại cung cấp, nhưng cũng đúng với đề xuất nâng cao sáng kiến đó. Rõ ràng, kết quả phân tích sis rất nhạy cảm với các giả định cơ bản liên quan đến tác động của việc cải thiện vốn con người đối với tăng trưởng kinh tế và hiệu quả của chi tiêu công xã hội. Nhưng những giả định của tôi không tùy tiện hơn những giả định khác được sử dụng trong các hoạt động tương tự của các tổ chức đa phương. Kết luận chính của tôi là dự trữ nợ của Nicaragua phải được giảm xuống mức phù hợp với tỷ lệ NPV-nợ trên xuất khẩu thấp hơn ngưỡng 150% được sử dụng trong các sáng kiến nêu trên. Nếu không, đất nước sẽ phải đối mặt với những khó khăn không thể vượt qua trong việc duy trì tăng trưởng kinh tế và khả năng thanh toán bên ngoài trong tương lai.

ghi chú

1 Điều này bao gồm việc thực hiện các đợt thứ hai và thứ ba của thỏa thuận gia hạn với các chủ nợ của Câu lạc bộ Paris đã đạt được vào tháng 4 năm 1998, các hoạt động mua lại nợ tương tự từ các chủ nợ không thuộc Câu lạc bộ Paris và các hoạt động mua lại bổ sung đối với nợ thương mại.

2 Báo cáo của IMF/IDA ước tính trung bình các khoản thanh toán nợ thấp hơn khoảng một phần ba.

3 Đây là mức tăng dự kiến của IMF/IDA trong kịch bản cơ sở của họ.

Người giới thiệu

Behar, J. và Lundahl, M. 1994, Bây giờ là lúc. Đánh giá Hợp tác Phát triển Thụy Điển với Nicaragua . DS 1994:112, Báo cáo 4, SASDA. Stockholm: Bộ Ngoại giao.

IMF 1999, Nicaragua. Diễn biến kinh tế gần đây và Phụ lục thống kê . Washing ton, DC: IMF.

IMF/IDA 1999, Nicaragua. Tài liệu sơ bộ về Sáng kiến dành cho các nước nghèo mắc nợ nặng nề (HIPC). Washington, DC: IMF/IDA.

Ngân hàng Thế giới 2000, Chỉ số Phát triển Thế giới . Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

15 Nền kinh tế chính trị của thất bại chính sách ở Zambia

Arne Bigsten và Steve Kayizzi-Mugerwa

Giới thiệu

Ở Châu Phi, Zambia là một ví dụ điển hình về tác động tổng hợp của các cú sốc bên ngoài và sự thất bại của chính sách trong nước. Sau một thập kỷ tăng trưởng mạnh mẽ sau độc lập , thu nhập bình quân đầu người bắt đầu giảm vào giữa những năm 1970, với sự sụp đổ của giá đồng. Trong một thời gian, chính phủ, vốn ngày càng nhấn mạnh đến sự kiểm soát của nhà nước trong cả phân bổ nguồn lực và đầu tư, đã cố gắng trì hoãn việc điều chỉnh. Nó phụ thuộc vào tiền vay mượn, dẫn đến nợ nước ngoài nghiêm trọng. Đến cuối những năm 1970, rõ ràng là cải cách kinh tế là cần thiết để vực dậy nền kinh tế và bảo đảm phúc lợi xã hội. Trong những năm 1980, chính phủ Kaunda đã khởi xướng một loạt các chương trình điều chỉnh cơ cấu , với sự hỗ trợ của các tổ chức tài chính quốc tế. Tuy nhiên, dưới sự phản đối nghiêm trọng trong nước, đặc biệt là từ những người khai thác mỏ trên Copperbelt, chính phủ luôn thất bại trong việc thực hiện các thành phần quan trọng của các gói cải cách.

Năm 1991, một đảng chính trị mới được thành lập, Phong trào Dân chủ Đa đảng (MMD), đã giành được quyền lực trên cương lĩnh cải cách. Chính phủ mới đã tiến hành một chương trình tự do hóa thị trường và kinh tế vĩ mô sâu rộng. Nhiều chính sách được thông qua thuộc loại “nét bút” như tự do tỷ giá hối đoái và giảm thuế quan. Tuy nhiên, chính phủ cũng bắt tay vào một chương trình tư nhân hóa đầy tham vọng, được tuyên bố là một trong những chương trình thành công nhất ở Châu Phi, trước khi chính phủ vướng vào những khó khăn liên quan đến việc tư nhân hóa tập đoàn khai thác, Zambia Consolidated Copper Mines (ZCCM). Bất chấp các chính sách tự do, phản ứng đầu tư vẫn kém và thu nhập bình quân đầu người tiếp tục giảm.

Bài tiểu luận này thảo luận về lý do tại sao các cải cách khó thực hiện hơn dự đoán và xem xét tác động của các chính sách thất bại đối với nền kinh tế. Trong khi vấn đề cải cách chậm hoặc được thực hiện kém phần lớn là kết quả của các chính sách không phù hợp, và do đó đổ lỗi cho chính trị trong nước, Zambia cũng phải đối mặt với gánh nặng nợ nần cực kỳ nghiêm trọng trong thời kỳ cải cách. Do đó, một phần của thách thức chính sách là đưa ra một chính sách xử lý

giải quyết thỏa đáng vấn đề nợ, đồng thời sử dụng tối ưu viện trợ của các nhà tài trợ. Đối với cả viện trợ và nợ, vai trò và hành vi của chúng ta đối với các nhà tài trợ và các tổ chức tài chính quốc tế là rất quan trọng. Do đó, chúng tôi cũng sẽ giải quyết câu hỏi liệu một loại quan hệ khác giữa nhà tài trợ và người nhận có thể đóng góp vào một kết quả chính sách tốt hơn hay không.

Khía cạnh lý thuyết

Những năm gần đây đã chứng kiến một số nỗ lực nhằm giải thích nguyên nhân của sự thất bại chính sách dai dẳng ở châu Phi nói chung và ở các nước cận Sahara giàu tài nguyên nói riêng (xem, ví dụ, Sachs và Warner, 1997; IMF, 1998). Trong số các cuộc tranh luận gần đây nhất có liên quan đến địa lý . Người ta lập luận rằng các quốc gia ở vùng nhiệt đới gặp bất lợi do nằm trong khu vực dễ bị dịch bệnh và những cú sốc thời tiết bất lợi. Điều này đã làm chậm quá trình tích lũy vốn con người và sự phát triển của một ngành nông nghiệp năng động. Tác động của các chính sách cải cách do đó bị hạn chế và trong mọi trường hợp không vượt quá khả năng đảo ngược. Cuộc tranh luận này có liên quan đến những cuộc tranh luận trước đó về tác động của dịch bệnh Hà Lan đối với sản xuất khoáng sản. Như trong trường hợp địa lý, quyền sở hữu các mỏ khoáng sản khổng lồ đặt nền kinh tế vào các mô hình hành vi trong nước mà nó có rất ít quyền kiểm soát. Đầu tiên, để khai thác các nguồn tài nguyên, chính phủ thực hiện các khoản đầu tư ban đầu rất lớn, phần lớn là không thể đảo ngược. Quy mô khổng lồ của cam kết đảm bảo rằng các nguồn tài nguyên tiếp tục chảy đến các khu vực tập trung khai thác khoáng sản, thường phải trả giá bằng các khu vực khác của đất nước. Bản thân hoạt động khai thác mỏ cũng có tương đối ít mối liên kết tiến hoặc lùi có thể kích thích sự phát triển trên diện rộng hơn (Hirschman, 1958). Việc 'đổi tiền ' thu nhập từ khoáng sản cũng nhất định có tác động lớn đến các khu vực đô thị và tình hình tài chính của chính phủ. Trong thời kỳ bùng nổ khoáng sản, hầu hết các chính phủ hành xử như thể dòng tài nguyên chảy vào là vĩnh viễn, với các dự án mới, bao gồm cả những dự án thay thế nhập khẩu được bắt tay vào thực hiện. Do đó, các cấu trúc kinh tế cơ bản bị bóp méo, với ngành công nghiệp được bảo hộ mở rộng, trong khi nông nghiệp và hợp đồng sản xuất không được bảo hộ. Khi sự bùng nổ chuyển sang phá sản, đất nước trở nên rất dễ bị tổn thương. ¹

Tuy nhiên, trong khi các vấn đề về địa lý và căn bệnh Hà Lan ngụ ý rằng một số kết quả chính sách tiêu cực là không thể tránh khỏi, thì người ta ngày càng lập luận rằng bỏ qua các chính sách tồi, còn có một số vấn đề thể chế ảnh hưởng đến tăng trưởng. Do đó, đối với nhiều quốc gia châu Phi, câu hỏi trọng tâm là điều gì có thể cần thiết để các thể chế hỗ trợ tăng trưởng phát triển. Một chính phủ có mối quan tâm hàng đầu là sự tồn tại ngắn hạn của chính mình sẽ khó có thể phát triển các thể chế và quy định tốt cho tăng trưởng kinh tế. Với các nhóm lợi ích đặc biệt ở giai đoạn trung tâm, cố gắng thúc đẩy các yêu cầu của họ hoặc theo đuổi các hoạt động tìm kiếm đặc lợi khác nhau, sự bóp méo ngụ ý nhất định dẫn đến sự kém hiệu quả tĩnh. Do đó, nguồn lực bị lãng phí và các nhà đầu tư trở nên thận trọng. Một khái niệm đã trở thành trung tâm trong phân tích các câu chuyện thành công của châu Á là “tăng trưởng chung”, lập luận rằng nếu họ tham gia tích cực thì đại bộ phận dân chúng phải được hưởng lợi từ tăng trưởng. Tuy nhiên, không chỉ người dân nói chung phải được tham gia, mà cả những người ưu tú cạnh tranh cũng phải được phép tham gia. Do đó, để đạt được những lợi ích của tăng trưởng chung, cần phải có một bộ máy hành chính có chất lượng cao, đủ độc lập với các nhóm gây áp lực.

Nền kinh tế chính trị của cải cách cũng liên quan đến quá trình chuyển đổi dân chủ gần đây ở Châu Phi, từng được coi là sự khởi đầu của một giai đoạn kinh tế mới . Tuy nhiên, các nền dân chủ đa đảng mới của châu Phi vẫn rất dễ bị tổn thương, đặc biệt là do hoạt động kinh tế vẫn còn kém (Bratton và van de Walle, 1997). Khi các điều kiện kinh tế và xã hội không thuận lợi cho hành vi dân chủ, sự tồn tại của các chính phủ mới sẽ một phần phụ thuộc vào cam kết và thiện chí của giới tinh hoa chính trị mới và một phần vào cam kết đối với tiến trình dân chủ của các công dân bình thường. Tuy nhiên, không ai trong số này có thể được coi là đương nhiên. Theo ý muốn riêng của mình, giới tinh hoa chính trị thường không sẵn lòng cho phép các quyền dân chủ. Tuy nhiên, áp lực trực tiếp từ cộng đồng quốc tế đôi khi gây rối hơn là hữu ích. Hơn nữa, các tổ chức tài chính quốc tế đã không chính xác lắm trong các dự đoán của họ về xu hướng kinh tế hoặc hành vi chính trị của các chính phủ tiếp nhận. Ví dụ, Deaton (1999) chỉ ra rằng các dự báo về giá đồng do Ngân hàng Thế giới thực hiện từ nửa đầu những năm 1970 trở đi đã bị phóng đại quá mức. Do đó, các xã hội dân sự ở Châu Phi, bao gồm các tổ chức tôn giáo, công đoàn và các phong trào khác , đang phải đối mặt với nhiệm vụ nặng nề là huy động dân chúng hướng tới văn hóa dân chủ và chính phủ có trách nhiệm giải trình, với ít phương tiện và ít tiền lệ.

Những năm Kaunda, 1964-91 ²

Zambia, như Tổng thống đầu tiên Kenneth Kaunda từng nhận xét, được sinh ra với một chiếc thìa đồng trong miệng. Lịch sử gần đây của nó, đặc biệt là sau khi giành được độc lập vào năm 1964, đã gắn liền với vận may của các công ty trong lĩnh vực khai thác mỏ, đặc biệt là những công ty trên Copperbelt. Theo truyền thống, các công ty khai thác mỏ là những người sử dụng lao động quan trọng nhất trong nền kinh tế và bản thân đồng là nguồn tạo ra ngoại hối lớn nhất. Do đó, nó tạo cơ sở cho các nỗ lực công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu mà chính phủ đã bắt tay vào trong những năm 1960. Chính phủ Zambia coi lĩnh vực này rất quan trọng đối với sự phát triển của nó đến nỗi các mỏ đã được quốc hữu hóa vào đầu những năm 1970. Tuy nhiên, trên tất cả, những người thợ mỏ và những người lao động khác trong hầm mỏ, theo thời gian, đã trở thành một trong những nhóm người lao động có tiếng nói và tích cực nhất về mặt chính trị trong nước, có nhiều ảnh hưởng đến tiền lương và chính sách việc làm đối với phần còn lại của nền kinh tế.

Với cuộc suy thoái toàn cầu của những năm 1970, thu nhập từ đồng giảm mạnh . Chính phủ ban đầu không sẵn sàng điều chỉnh, nhưng đã vay một số tiền lớn để duy trì các mỏ đồng và khu vực công, trong quá trình này đã tạo ra một khoản nợ lớn. Zambia đã cố gắng đối phó với cú sốc bên ngoài không phải bằng điều chỉnh kinh tế nghiêm túc mà bằng các quy định gia tăng. Đáng chú ý, trong nỗ lực ngăn chặn sự sụt giảm của tiền lương thực tế, chính phủ đã thắt chặt quy định về giá tiêu dùng và mở rộng trợ cấp đối với các mặt hàng cơ bản. Một hệ thống cấp phép nhập khẩu và phân bổ ngoại hối hành chính đã được giới thiệu. Năm 1980, trợ cấp chết chiếm tới 20% ngân sách chính phủ. Việc kiểm soát giá các mặt hàng cơ bản cũng đồng nghĩa với việc nhiều doanh nghiệp nhà nước làm ăn thua lỗ, được ngân sách bù đắp.

Chương trình điều chỉnh đầu tiên, với sự hỗ trợ của IMF, được đưa ra vào năm 1978. Chương trình Hành động này đã dẫn đến một số biện pháp ổn định, nhưng chính phủ đã không duy trì được động lực cải cách. Một chương trình điều chỉnh cơ cấu khác đã được bắt đầu vào năm 1983, với mục tiêu chính là điều chỉnh các biến dạng về giá. Bao gồm cả việc bãi bỏ kiểm soát lãi suất, bãi bỏ quy định về giá cả và giảm thuế quan nói chung. Chính phủ cũng tìm cách cải tổ các cơ quan cận quốc gia, cũng như hệ thống thuế khóa. Một đặc điểm đáng chú ý của chương trình là nhấn mạnh vào việc nâng cao sản xuất nông nghiệp, điều này sẽ đạt được bằng cách tăng giá sản xuất nông nghiệp. Tuy nhiên, như trong những nỗ lực trước đó, sự thành công của chương trình mới phụ thuộc vào sự ủng hộ đối với các chính sách của giới thượng lưu và cư dân thành thị. Điều này đáng nghi ngờ, vì việc chuyển đổi từ kiểm soát hành chính sang các lực lượng thị trường đe dọa trực tiếp đến các nhóm chịu trách nhiệm về bộ máy kiểm soát và những người mà tiền thuê được tích lũy.

Lạm phát và cung tiền đã được kiểm soát trong khuôn khổ Chương trình Hành động , nhưng vào khoảng năm 1983, áp lực lạm phát lại xuất hiện. Chính phủ sau đó đã cố gắng kiểm soát nhu cầu. Nó đóng băng tiền lương cũng như việc làm của chính phủ, và do đó quản lý để giảm thâm hụt tài chính trong những năm đầu tiên của chương trình. Trong cuộc tranh luận, phần lớn nguyên nhân khiến lạm phát gia tăng được đổ lỗi cho việc tỷ giá hối đoái mất giá nhanh chóng. Sau này trở thành tâm điểm trong cuộc đấu tranh quyền lực giữa những người ủng hộ tiếp tục kiểm soát kinh tế và những người ủng hộ tự do hóa. Chính phủ đã bắt tay vào một hệ thống tỷ giá cố định, và vào năm 1985, chính phủ đã đưa ra hình thức bán đấu giá ngoại tệ chính thức. Tuy nhiên, đến giữa năm 1986, đầu cơ và vay quá nhiều từ các ngân hàng thương mại để mua đô la đã dẫn đến sự mất giá nhanh chóng của đồng Kwacha, từ đó dẫn đến lạm phát tràn lan và mất sức mua đối với những người làm công ăn lương. Các cuộc bạo loạn lương thực ở Copperbelt cho thấy tình hình đang trở nên bùng nổ như thế nào. Do đó, vấn đề chính của các cuộc cải cách là chúng có xu hướng làm suy yếu vị thế của các khu vực bầu cử chính trị chính của đảng cầm quyền (xem Bates và Collier, 1993).

Sau sự chỉ trích rộng rãi về chương trình cải cách, Tổng thống Kaunda đã thay thế các thành viên chủ chốt trong nhóm chính sách kinh tế của mình vào tháng 4 năm 1986. Sự thay đổi lên đến đỉnh điểm vào tháng 5 năm 1987 khi từ bỏ hoàn toàn chương trình điều chỉnh do IMF hỗ trợ, chấm dứt nỗ lực cải cách bền vững nhất trong suốt thời gian đó. thời Kaunda. Với chương trình do IMF hậu thuẫn bị đổ lỗi là nguyên nhân làm gia tăng tình trạng suy dinh dưỡng và tử vong trong dân chúng, thay vào đó, chính phủ đã đưa ra Chương trình Phục hồi Kinh tế Mới (NERP). Điều này ngụ ý một phần quay trở lại nền kinh tế chỉ huy. Tăng trưởng phải thông qua “nguồn lực của chính mình”. Trong số các chính sách được ủng hộ có: 1) tỷ giá hối đoái cố định, sẽ được xác định bởi ủy ban phân bổ ngoại hối; 2) kiểm soát giá của khoảng 23 mặt hàng “chiến lược”; 3) lãi suất cố định; 4) mức trần thanh toán nợ ở mức 10% thu nhập xuất khẩu. Nhờ giảm chi tiêu của chính phủ và tạm hoãn trả nợ, NERP đã giúp giảm thâm hụt ngân sách. Tuy nhiên, nhu cầu tài trợ cho vụ mùa bội thu năm 1988 một lần nữa gây áp lực lên chi tiêu công. Vào tháng 1 năm 1989, các phiếu giảm giá lương thực đã được đưa ra trong một nỗ lực không thành công nhằm loại bỏ trợ giá lương thực , nhưng không làm tổn hại đến các hộ gia đình nghèo nhất.

Giờ đây, ngày càng rõ ràng rằng cách tiếp cận chính sách không chính thống của UNIP đã không hiệu quả. Vì vậy, vào tháng 7 năm 1989, chính phủ đã bỏ kiểm soát giá đối với tất cả hàng hóa ngoại trừ ngô và một số yếu tố của gói giải phóng tự do của những năm 1980 đã được giới thiệu lại. Kết quả là một chương trình điều chỉnh cơ cấu khá toàn diện với các công cụ truyền thống , chẳng hạn như các chính sách tài chính và tiền tệ thắt chặt, được sử dụng trong nỗ lực ổn định nền kinh tế. Trái ngược với NERP mới bị bỏ rơi, điều chỉnh cơ cấu đã đạt được thông qua tăng cường sự phụ thuộc vào giá cả thị trường và tự do hóa thương mại. Cùng với đó là những cải cách hơn nữa trong hệ thống công vụ và khu vực hành chính.

Sau một số tiến bộ ban đầu, chương trình gần như sụp đổ vào cuối năm 1991 do các cuộc bầu cử tổng thống và quốc hội đang chờ xử lý. Chính phủ bắt đầu quay lại cải cách khi chuyển sang chính sách ngắn hạn nhằm giành được sự ủng hộ của các nhóm bầu cử quan trọng. Việc loại bỏ trợ cấp cho ngô và phân bón đã bị đình trệ, tư nhân hóa có rất ít tiến triển, và tăng trưởng cung tiền vẫn cao hơn mục tiêu của chương trình, trong khi hầu hết các mục tiêu chi tiêu đều vượt quá nghiêm trọng, chủ yếu là do tăng lương lớn cho khu vực công. nhân viên trong thời gian chuẩn bị cho cuộc bầu cử, đã phá vỡ tính toàn vẹn tài chính của ngân sách. Do đó, hầu hết các nhà tài trợ, kể cả Ngân hàng Thế giới, đã ngừng hỗ trợ cho chương trình ngay trước cuộc bầu cử năm 1991.

Khi đánh giá sự phát triển trong giai đoạn này, rõ ràng là sự phụ thuộc vào đồng đã trở thành nguồn gốc của sự thiếu linh hoạt về kinh tế và các cú sốc bên ngoài. Văn hóa trợ cấp, từ thực phẩm đến nhà ở, mà nguồn thu nhập lớn từ khoáng sản đã giúp duy trì, đã trở thành một trách nhiệm nghiêm trọng trong thời đại gián đoạn kinh tế và tăng trưởng giảm sút này. Các khoản trợ cấp mà người tiêu dùng thành thị được hưởng đã trở thành quyền lợi được chấp nhận rộng rãi , mà chính phủ chỉ có thể loại bỏ với chi phí chính trị cao. Ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu, vốn đã phát triển mạnh nhờ mức thuế cao, đã trở thành nạn nhân chính của sự suy giảm của ngành đồng. Việc phân bổ hàng hóa và dịch vụ đã trở thành yêu cầu hàng ngày, và một cam kết mạnh mẽ đã được thiết lập để phân bổ ngoại hối cho các lĩnh vực và nhu cầu “ưu tiên”. Kết quả là, những người trục lợi đã trở thành một nhóm quyền lực, có thể thực hiện quyền phủ quyết của họ đối với bất kỳ cải cách nào trong tương lai.

Về chính trị, sự sung túc do nền kinh tế phát triển nhanh chóng tạo ra trong những năm 1960 đã cho phép chính phủ thực hiện sự bảo trợ rộng rãi và để Tổng thống thử nghiệm một phiên bản của cách tiếp cận xã hội chủ nghĩa đối với sự phát triển mà ông gọi là “Chủ nghĩa nhân văn”. Nó tán thành tầm quan trọng của sự lãnh đạo của chính phủ trong sự phát triển, và vào năm 1973, đất nước này trở thành một quốc gia độc đảng. Nhưng ngay cả sau khi chính phủ miễn cưỡng bắt tay vào cải cách kinh tế vĩ mô vào những năm 1980, với sự hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới và IMF, sự thiên vị đối với các biện pháp kiểm soát của chính phủ vẫn tồn tại. Vào giữa những năm 1980, đã có một số nhà kỹ trị có đầu óc cải cách tại Bộ Tài chính và Ngân hàng Zambia, nhưng họ nhận được sự hỗ trợ rất hạn chế từ giới lãnh đạo chính trị. Có một cam kết ý thức hệ đối với hệ thống do nhà nước kiểm soát, với các quan chức và chính trị gia hàng đầu vẫn không tin rằng định hướng hướng ngoại sẽ tạo ra tăng trưởng kinh tế. Vẫn còn niềm tin đáng kể vào các ý tưởng của chủ nghĩa cấu trúc và lợi ích của việc theo đuổi chiến lược công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) (Kayizzi-Mugerwa, 1997).

Cải cách dưới MMD từ năm 1991

Phe đối lập đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 1991 trên nền tảng tự do. Nó đã viết trong bản tuyên ngôn bầu cử của mình rằng “chính phủ tự hạn chế phục hồi và xây dựng cơ sở hạ tầng kinh tế với một khu vực công nhỏ ở giữa một nền kinh tế doanh nghiệp tư nhân về cơ bản”(MMD, 1991, trang 14). Đảng mới là một liên minh khá rộng gồm các công đoàn, lợi ích kinh doanh, trí thức và sinh viên. Điều trớ trêu cuối cùng của nền chính trị Zambian là người kế vị của Kaunda, Chiluba, lại nổi lên trong số những nhân viên của ngành khai thác mỏ, lớn lên ở Copperbelt. Chính phủ mới đã tận dụng sự ủng hộ rộng rãi của quần chúng và cố gắng tạo sự khác biệt với chính phủ cũ gắn liền với các biện pháp kiểm soát kinh tế và thiếu uy tín trong việc quản lý quá trình cải cách. Ngay sau khi được bầu, nó đã đưa ra Chương trình Cải cách Kinh tế (ERP) với mục tiêu ngăn chặn sự suy giảm kinh tế. Trong những năm 1980, nền kinh tế Zambia đã suy giảm gần một phần ba. Các nhà tài trợ đã đáp lại những nỗ lực của chính phủ bằng cách nối lại hỗ trợ của họ cho Zambia, với khoản viện trợ gần 1,5 tỷ đô la Mỹ, đạt mức cao nhất mọi thời đại vào năm 1992.

Trong hai năm đầu tiên, đã có sự tự do hóa nhanh chóng đối ngoại

hệ thống thương mại và thanh toán, và một phong trào hướng tới tỷ giá hối đoái khai thác do thị trường quyết định . Một chính sách khấu hao nhanh chóng đã được bắt đầu, với tỷ lệ giữ lại tiền thu được từ xuất khẩu tăng từ 50% lên 100%. Quá trình tự do hóa hơn nữa cho thấy chính phủ áp dụng một danh sách tiêu cực đối với hàng nhập khẩu theo hệ thống Giấy phép Tổng quát Mở, trái ngược với một danh sách chi tiết được sử dụng trước đó. Một hệ thống tỷ giá hối đoái đã được giới thiệu cùng với một cuộc thu thập thông tin chính thức vào tháng 10 năm 1992. Vào tháng 12 cùng năm, hệ thống tỷ giá hối đoái đã được thống nhất và xác định bởi tỷ giá hối đoái của cục. Trong năm này, lần đầu tiên đồng Kwacha bị mất giá thực sự kể từ năm 1986 (Adam et al. , 1993a). Đến tháng 3 năm 1993, hầu hết các biện pháp kiểm soát ngoại hối đối với các giao dịch vãng lai đã được dỡ bỏ. Từ đầu năm 1994, tiền tệ đã được chuyển đổi hoàn toàn. Năm 1996, chính phủ thậm chí còn cho phép ZCCM giữ lại thu nhập từ ngoại hối và cung cấp trực tiếp cho thị trường nếu họ muốn. Trong khoảng thời gian 5 năm, tất cả các hạn chế về cấp phép và định lượng đối với xuất nhập khẩu đã được dỡ bỏ và cơ cấu thuế quan được hợp lý hóa. Tỷ lệ tối đa giảm từ 100% xuống 25% và số lượng dải từ 11 xuống 4. Do đó, vào năm 1994, Zambia đã có một trong những chế độ ngoại hối tự do nhất ở SSA.

Các nhà tài trợ đã đáp lại điều này bằng cách đồng ý giảm khoản nợ đáng kể cho quốc gia là 0,8 tỷ đô la Mỹ vào năm 1993. Kể từ đó, với sự suy thoái của môi trường chính sách, việc xóa nợ đã bị hạn chế và lượng nợ bắt đầu tăng trở lại. Tuy nhiên, bản thân dịch vụ nợ đã giảm do chuyển sang các khoản vay có tính chất ưu đãi hơn. Tuy nhiên, đất nước này còn lâu mới đạt được vị thế nợ bền vững.

Mặc dù tác động tổng hợp của việc phá giá đồng tiền lớn, mất kiểm soát giá cả và nền kinh tế có tính thanh khoản cao đã dẫn đến lạm phát cao, chính phủ đã lấy lại được một số biện pháp kiểm soát vào giữa năm 1993. Kể từ đó, lạm phát đã giảm đáng kể, mặc dù vẫn còn khá cao (Bảng 15.1).

Chương trình đã ngụ ý một chính sách tài chính và tiền tệ thắt chặt. Ngân sách tiền mặt được giới thiệu vào năm 1993. Điều này có nghĩa là các khoản chi tiêu sẽ dựa trên nguồn vốn khả dụng, với việc Ngân hàng Zambia không còn có thể hỗ trợ tài trợ thâm hụt nữa (Mwenda, 1999). Điều này sẽ khiến chính phủ không thể sử dụng đến việc in tiền để trang trải chi phí. Trong một tình huống có vấn đề nghiêm trọng về sự không nhất quán về thời gian, và do đó, sự khác biệt

Bảng 15.1 Giá thay đổi hàng năm theo nhóm thu nhập và nơi cư trú tính theo phần trăm,

1990-8

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Thành thị thu nhập thấp

110.0

97,6

178.3

182,7

53.1

35,8

42,0

23.3

23.7

đô thị thu nhập cao

95,7

104,4

150.0

176.1

57,5

35.3

39.2

24,9

24,9

phi đô thị

104,8

95,3

169.0

188.1

53,6

34.2

46.3

24.7

24,8

chính sách tài khóa hiện hành, đây có thể là lựa chọn tốt nhất hiện có. Tuy nhiên, việc tuân thủ chưa hoàn hảo và Ngân hàng Zambia đã cung cấp một số khoản tài chính bắc cầu ngắn hạn (Adam và Bevan, 1996).

Bên cạnh ngân sách tiền mặt, chính phủ cũng đã cố gắng cân bằng ngân sách bằng cách tăng thu. Năm 1993, Ủy ban Doanh thu được giới thiệu, với thuế giá trị gia tăng (VAT) được áp dụng vào tháng 7 năm 1995, trong khi phí người dùng đã được áp dụng cho hầu hết các dịch vụ xã hội. Tuy nhiên, chính phủ đã thất bại trong việc tăng cường huy động nguồn lực một cách đáng kể (Bảng 15.2).

Tuy nhiên, phần quan trọng nhất của quá trình cân đối ngân sách là cắt giảm chi tiêu. Adam và cộng sự. (1993a) lập luận rằng việc thắt chặt tài chính ở Zambia gần như không thể so sánh được ở Châu Phi và nó đã thắt chặt một cách không mong muốn. Chi tiêu vốn đã giảm, trợ cấp đã bị loại bỏ, chi tiêu quân sự đã giảm và dịch vụ dân sự bị giảm lương thực tế nghiêm trọng. Tuy nhiên, tự do hóa tài chính đồng nghĩa với việc lãi suất đối với nợ trong nước tăng lên (Bảng 15.3).

Cùng với Chương trình phục hồi kinh tế giai đoạn 1991 đến 1995, còn có Chương trình tích lũy quyền (RAP) do IMF hỗ trợ. Vào cuối năm 1995, chính phủ đã đạt được đủ tiến bộ theo RAP để tiếp tục vay từ IMF. Đây là lần đầu tiên Zambia thực sự hoàn thành một thỏa thuận với Quỹ.

Trong nửa đầu những năm 1990, chính phủ đã tự do hóa cả tiếp thị ngô và phân bón, loại bỏ các khoản trợ cấp liên quan. Cái này

Bảng 15.2 Doanh thu tính theo % GDP

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Tổng doanh thu

24,6

32,9

33,0

26.3

30.2

29,0

26,8

24,8

24,5

(thu nhập và trợ cấp) Trợ cấp

4.3

14.2

14.7

10,5

10.1

9.2

6.1

5.0

6.4

Trợ cấp/Tổng số

17,5

43,0

44,5

40,0

33,0

31,7

22.3

20,0

26,0

Nguồn: Cục Thống kê Trung ương, Thống kê hàng quý.

Bảng 15.3 Các khoản chi được lựa chọn theo phân loại chức năng tính theo phần trăm tổng chi, 1990-8

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Dịch vụ công cộng

24,9

26.1

35,6

28.1

28,9

25.9

13.4

15.4

16.1

Phòng thủ

15.6

10.1

12.8

7,8

8.4

7,9

6.4

6.3

9,6

Sức khỏe

10.3

5,9

6.2

8.4

8,8

9.2

9.4

11.1

10.8

Giáo dục

9.3

10.9

9.1

9,7

9,9

11.3

13,5

15,8

14.4

Dịch vụ nợ

5,9

6.6

11.8

24.1

20.4

12.8

17.2

13.1

11.4

là một sự thay đổi sâu rộng mà chính phủ của những năm 1980 đã gặp nhiều khó khăn khi thực hiện. Tự do hóa nông nghiệp là một vấn đề gây nhiều tranh cãi. Chính phủ Kaunda đã áp dụng định giá toàn lãnh thổ để giữ giá ngô ở mức cao ở các vùng ngoại vi. Sau đó, nó đưa ra các khoản trợ cấp ngô để giữ cho cả người sản xuất và người tiêu dùng hài lòng. Tuy nhiên, nông nghiệp phản ứng kém đối với các cải cách theo MMD có thể bị đổ lỗi cho trình tự chính sách kém. Lĩnh vực này đã được tự do hóa trước khi ổn định kinh tế vĩ mô đạt được. Ví dụ, khu vực tư nhân chưa sẵn sàng tham gia và mua vụ ngô bội thu năm 1993, trong khi lãi suất trái phiếu chính phủ tăng lên 300%. Chính phủ buộc phải quay trở lại thị trường nông nghiệp với tư cách là người mua, gây căng thẳng nghiêm trọng cho ngân sách năm 1994. Bất chấp điều này và các vấn đề thực hiện khác, các cuộc cải cách rộng lớn hơn vẫn đi đúng hướng.

Hầu hết các biện pháp kiểm soát thị trường lao động cũng đã được gỡ bỏ, nhưng những nỗ lực tự do hóa sâu rộng nhất là trong lĩnh vực tài chính. Chính phủ nới lỏng lãi suất vào tháng 9 năm 1992 và tự do hóa thị trường tín phiếu kho bạc vào tháng 1 năm 1993. Hiệu quả tức thì là lãi suất tăng và lãi suất thực dương đạt được vào giữa năm 1993 (Bảng 15.4). Vào tháng 2 năm 1994, chính phủ dỡ bỏ kiểm soát đối với tài khoản vốn đối với các khoản thanh toán nước ngoài.

Lập trường tiền tệ đã được để hạn chế sự tăng trưởng của cung tiền. Tuy nhiên, các nỗ lực đã không thành công lắm cho đến khoảng năm 1993 khi các cải cách thể chế được thực hiện tại Ngân hàng Zambia (Adam et al. , 1993b). Kể từ đó, tăng trưởng cung tiền đã được kiềm chế.

Một Ủy ban Kỹ thuật về Tư nhân hóa đã được thành lập vào năm 1990, nhưng không có quá trình tư nhân hóa nào được thực hiện trước khi Kaunda ra đi. Ngay cả sau khi MMD ra đời, tiến độ vẫn chậm cho đến khoảng năm 1994, phần lớn là do sự ủng hộ rất yếu đối với việc tư nhân hóa trong nội các. Cơ quan tư nhân hóa Zambian (ZPA) được thành lập vào năm 1992, nhưng đến cuối năm 1993 chỉ có hai công ty được tư nhân hóa. Trong năm 1994, các nhà tài trợ đã thúc giục cải cách nhanh hơn. Một cuộc xung đột nghiêm trọng liên quan đến Zambia Airways, vào thời điểm đó đã nhận được khoản trợ cấp từ chính phủ tương đương với khoảng 1% GDP. Các chuyến bay đến châu Âu thường chật kín những hành khách không trả tiền như các bộ trưởng và người thân của họ. Trong thời gian chuẩn bị cho các cuộc họp của Nhóm tư vấn vào năm 1994, các nhà tài trợ đã buộc chính phủ phải đóng cửa hãng hàng không. Trong năm đó, hai vụ mua bán đáng kể đã được thực hiện, đó là Chilanga

Bảng 15.4 Phần trăm tổng hợp tiền tệ, 1990-8

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Vận tốc của tiền

3.9

3.6

5.4

7,5

7.1

6.4

6,0

6.3

6,5

tỷ giá ngân hàng

34,0

42,0

54,0

122,5

24,8

51,5

69,8

23.3

43,6

lạm phát

107.0

97,7

165,7

183,8

54,6

34,9

43.1

24.4

24,5

Nguồn: Ngân hàng Zambia.

Xi măng và Nhà máy bia Zambia lần lượt là 5,4 đô la Mỹ và 15,8 đô la Mỹ. Trong nửa cuối năm 1995, quá trình tư nhân hóa đã đạt được động lực, với công ty Đường Zambia khổng lồ được bán với giá 36,8 đô la Mỹ. Đến cuối năm 1997, có tới 224 công ty trong tổng số 275 công ty được tư nhân hóa. Tuy nhiên, mãi đến năm 1996, chính phủ mới đồng ý tư nhân hóa ZCCM, tài sản chính. Một quá trình đấu thầu rất khó khăn đã diễn ra sau đó, với việc các bên không đạt được mục tiêu tịch thu tài sản. Chính phủ đã loại bỏ việc tư nhân hóa ZCCM ra khỏi Cơ quan Tư nhân hóa Zambia và giao nó cho một cựu lãnh đạo của công ty. Trong năm 1998, ZCCM đã lỗ một triệu đô la mỗi ngày. Cuối cùng đã có một thỏa thuận vào cuối năm 1999, điều trớ trêu thay có nghĩa là phần lớn tài sản khai thác sẽ trở lại với chủ sở hữu ban đầu, Tập đoàn Anh-Mỹ. Quá trình kéo dài để tư nhân hóa các mỏ đã gây ra những hậu quả nghiêm trọng đối với nền kinh tế, bao gồm cả lệnh cấm vận viện trợ do các nhà tài trợ áp đặt nhằm thúc đẩy tiến trình tư nhân hóa (Ngân hàng Thế giới, 1996).

Chương trình Cải cách Khu vực Công được khởi xướng vào năm 1993 với mục đích cắt giảm 25% công vụ trong thời gian ba năm, nhờ đó có thể tăng thù lao. Tuy nhiên, trong khi 15.000 nhân viên hợp đồng đã bị cắt giảm vào năm 1992, thì không có thêm đợt cắt giảm nào nữa. Giữa năm 1991 và 1996, dịch vụ dân sự thực sự tăng lên. Chính phủ lập luận rằng chi phí xã hội của việc cắt giảm công chức là quá cao để biến nó thành một lựa chọn cải cách khả thi. Tuy nhiên, dịch vụ công cồng kềnh và kém hiệu quả vẫn là một hạn chế tăng trưởng nghiêm trọng. Năng lực hành chính cũng ngày càng kém đi do số ca nhiễm HIV/AIDS quá lớn.

Tăng trưởng GDP không đồng đều trong thời kỳ cải cách (Bảng 15.5). Hạn hán đã ảnh hưởng đến nông nghiệp, trong khi sản lượng sản xuất bị ảnh hưởng bởi chính sách thắt chặt tiền tệ, nhu cầu nội địa thấp và cải cách hệ thống chính phủ. Sản lượng chế tạo, vào năm 1997, vẫn chưa trở lại mức của năm 1991. Tỷ lệ tăng dân số giảm từ 3,1% xuống 2,4%/năm trong giai đoạn này. Thu nhập bình quân đầu người giảm hơn một phần tư từ năm 1990 đến năm 1998. Ngành công nghiệp khai khoáng đã phải đối mặt với các vấn đề xuyên suốt (Bảng 15.6), và các vấn đề sản xuất của ZCCM tiếp tục ảnh hưởng tiêu cực đến GDP. Từ năm 1993, sản xuất khai khoáng có xu hướng tiêu cực, ngay cả khi chính phủ

Bảng 15.5 Tốc độ tăng trưởng GDP và ngành, 1990-8 (thay đổi theo phần trăm)

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Tổng GDP

- 3,4

- 0,6

2.1

- 0,2

- 8,6

- 2.3

6.6

3.3

- 2.0

phi nông nghiệp

- 2,5

- 1,4

7.4

- 6.6

- 12.3

- 7,8

8.2

5.1

- 1.2

GDP phi khai thác

- 2.4

1.4

- 0,1

1.8

- 12,5

2,8

7.2

3,5

- 0,8

Chỉ số GDP bình quân đầu người thực tế

100,0

96,4

95,6

92,6

81,6

73,6

76,5

77,5

73.2

đang cố tư nhân hóa các mỏ (Bảng 15.7). Chúng tôi cũng lưu ý rằng các diễn biến về điều kiện thương mại cho thấy xu hướng giảm, chủ yếu là do những thay đổi tiêu cực của giá đồng (Bảng 15.7 và 15.8). Cuối cùng, chúng tôi cũng có thể lưu ý rằng không có bất kỳ sự phục hồi đáng kể nào về đầu tư vào Zambia (Bảng 15.9).

Bảng 15.6 GDP theo ngành xuất xứ theo giá hiện hành, 1990-8 (tính theo phần trăm GDP)

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

nông nghiệp, lâm nghiệp và đánh bắt cá

18.2

15,8

21.3

30,5

13,5

16.2

15,5

16.3

17.3

Khai thác mỏ và khai thác đá

9,0

8.4

5.6

8,8

16.7

14.4

12.1

9,9

6.1

Chế tạo

31,9

33.3

33.2

25

9,8

9,9

11.8

11.8

11.4

tiện ích

5.4

5,9

5,7

5,5

9.2

9.1

9.1

9.3

9,7

Sự thi công

3.9

3,8

3.7

2.6

5.0

4.1

3,5

4,5

5.1

Thương mại bán buôn và bán lẻ

9,6

11.6

7.1

9.3

14,8

14.6

17,5

16.7

16,9

Tài chính và bất động sản

9,7

9.1

11

10.2

14,8

17.2

16.6

16,5

18,6

khu vực công

6.2

6.4

7,5

6,9

8,0

8.4

7.1

8,0

9,0

Nguồn: Cục Thống kê Trung ương, Thống kê hàng quý.

Ghi chú

Các tiện ích bao gồm điện, ga và nước cũng như giao thông và thông tin liên lạc.

Bảng 15.7 Doanh thu bán khoáng sản: từ số dư sổ sách của ZCCM, 1990-8

1990

1991

1992

1993

1994

1995       1996

1997

1998

Bán hàng       1,47

1,42

1,34

1,43

1,01

1,11 1,08

0,97

0,85

LME giá 90.00

80.00

78.00

65.00

79.00

100.00       78.00

78.00

56.00

Nguồn: ZCCM. Chuỗi giá là từ IMF (1999), IFS, và tính bằng US cent/pound.

Bảng 15.8 Điều khoản thương mại, 1990-8

1990

1991

1992

1993

1994 1995 1996

1997

1998

Điều khoản của chỉ số thương mại 100,0

105,9

94,5

82,4

89,1 99,5       76,8

93,4

83,8

(1990 = 100) Thay đổi hàng năm (%)

10.7

5,9

- 10.7

- 12.8

8,1 11,7 - 22,8

21,6

- 10.3

Nguồn: IMF.

Bảng 15.9 GDP theo loại chi tiêu, 1990-8 (theo phần trăm GDP)

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

tiêu dùng công cộng

14,8

16.2

17,9

13,0

14,0

16.3

18.1

16.6

15.7

Tiêu dùng cá nhân

68,7

75,4

82,8

75,8

74,4

76,4

73,4

75,4

78,9

Sự đầu tư

17.3

11,0

11.9

15,0

12.7

13.1

14,8

13.6

14,0

cán cân thương mại

- 0,7

- 2.6

- 12.6

- 3,8

- 1.0

- 5,8

- 6.2

- 5,5

- 9,0

Sự kém phát triển của nền kinh tế cũng đã được phản ánh trong số liệu việc làm (Bảng 15.10). Việc làm trong khu vực chính thức được trả lương thực sự thấp hơn vào năm 1998 so với năm 1990, và đặc biệt chúng tôi ghi nhận sự sụt giảm nghiêm trọng trong việc làm trong ngành công nghiệp, bao gồm cả khai thác mỏ. Ngành công nghiệp hiện đang bị gạt ra ngoài lề trong nền kinh tế Zambian.

Suy giảm kinh tế còn thể hiện ở sự xuống cấp của hàng loạt chỉ số xã hội. Ví dụ, tỷ lệ tử vong ở trẻ dưới 5 tuổi đã giảm trong những năm 1970 từ 180 phần nghìn xuống còn 149, nhưng sau đó tăng lên 197 vào năm 1994. Đến năm 1997, tỷ lệ này giảm nhẹ xuống còn 189.

Nó đã được lập luận bởi Rakner et al. (1999) rằng, bên cạnh những cú sốc bên ngoài, hiệu quả kém của nền kinh tế là do thiếu một chiến lược nhất quán cho tăng trưởng kinh tế. Cũng có vẻ như việc cải cách chậm chạp trong lĩnh vực khai khoáng, vốn luôn gặp khó khăn về mặt chính trị, đã phải trả giá đắt về mặt mất động lực và tài chính về mặt trợ cấp trong suốt những năm 1990. Sự chần chừ này cũng gửi tín hiệu sai cho các nhà đầu tư tiềm năng về cam kết cải cách của chính phủ.

Rõ ràng là gánh nặng nợ vẫn là một mối đe dọa nghiêm trọng đối với nền kinh tế. Tuy nhiên, gần đây đã có một số tiến bộ trên mặt trận này. Năm 1999, các nhà tài trợ song phương tại Câu lạc bộ Paris bày tỏ sẵn sàng xóa bỏ tới 2/3 yêu sách của họ đối với đất nước, trong khi dường như có một số hỗ trợ để đẩy nhanh lộ trình trở thành HIPC của Zambia.

Chính sách cải cách

Năm 1991, Kaunda được thay thế làm Tổng thống trong một cuộc bầu cử tự do và (hợp lý) công bằng. Các công dân Zambia đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thay đổi chế độ với tư cách là những người biểu tình chống lại chế độ cũ và là những người ủng hộ Phong trào Dân chủ Đa đảng (MMD) mới. Tuy nhiên, chưa đến một nửa số cử tri tham gia bầu cử. Với số phiếu bầu gần như sạch sẽ và với luật pháp chuyên quyền của Kaunda vẫn còn nguyên vẹn, chính phủ mới nhanh chóng lạm dụng quyền lực của mình. Lo sợ về một âm mưu giành chính quyền của phe đối lập vào năm 1993, ủng hộ Kaunda, đã dẫn đến việc ban bố tình trạng khẩn cấp. MMD sau đó đã thay đổi hiến pháp để cấm Kaunda tranh cử trong các cuộc bầu cử trong tương lai. Điều này vấp phải sự phản đối mạnh mẽ từ báo chí trong nước,

Bảng 15.10 Việc làm được trả lương theo ngành (nghìn người), 1990-8

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

Công cộng

159

162

171

168

174

173

176

170

168

Ngành công nghiệp

142

140

136

126

108

108

95

92

83

Nông nghiệp

80

78

82

83

79

69

68

59

57

Khác

162

164

158

143

136

135

140

155

157

Tổng cộng

543

544

546

520

497

484

479

475

465

xã hội dân sự, các đảng đối lập và các nhà tài trợ. Tuy nhiên, chính phủ đã đi trước tất cả như nhau. Điều này sau đó đã gây ra một cuộc khủng hoảng niềm tin trong nước, với các thông tin về chính sách kinh tế-chính sách của chính phủ khác biệt rõ rệt với các chính sách dân chủ mà nó mong muốn thiết lập.

Thay vì thiết lập một quá trình thay đổi chính phủ bình thường và dân chủ, cuộc bầu cử lần thứ hai năm 1996 đã bị nhiều đảng đối lập tẩy chay. Tuy nhiên, giữa hai cuộc bầu cử, một khoảng cách dường như đã xuất hiện giữa các nghị sĩ đương nhiệm và các cử tri , và các ứng cử viên độc lập đã tìm cách xâm nhập. Tuy nhiên, Kees van Donge (1998) lập luận rằng những nỗ lực của phe đối lập nhằm sử dụng các tổ chức phi chính phủ và các nhà tài trợ để thúc đẩy lợi ích của họ đã không thành công lắm. Bầu không khí chính trị căng thẳng cuối cùng đã dẫn đến một âm mưu đảo chính vào năm 1997, mà Chiluba đã đáp trả bằng việc tái áp đặt tình trạng khẩn cấp và quản thúc Kaunda tại gia.

Chính phủ MMD ban đầu thành lập với một nhóm cam kết cải cách chính trị, nhóm này trong nhiều năm đã được thay thế bởi các bộ trưởng trẻ hơn và ít kinh nghiệm hơn, nhưng có cam kết mạnh mẽ hơn với Tổng thống. Rakner và cộng sự. (1999, tr. 35) lập luận rằng “việc tiến hành các cuộc bầu cử đã chứng minh rằng chính phủ Chiluba sẵn sàng thỏa hiệp với pháp quyền, không dung thứ cho những lời chỉ trích và sẵn sàng khai thác vị thế đa số và kiểm soát các nguồn lực của chính phủ để làm suy yếu các đối thủ của mình. ”.

Các dấu hiệu khác của cách tiếp cận chuyên quyền hơn là việc Tổng thống sở hữu một tài khoản đặc biệt để “đóng góp từ thiện”. Khoản tiền này được tài trợ trực tiếp thông qua ngân sách và được sử dụng để thực hiện các khoản đóng góp rất rõ ràng của tổng thống cho các trường học, nhà thờ, v.v. Do đó, phần lớn nó là một đường dẫn để mua sự ủng hộ chính trị.

Bất chấp những thất bại, vẫn có một nền báo chí độc lập ở Zambia, và tỷ lệ cử tri đi bầu trong cuộc bầu cử năm 1996 không tệ hơn năm 1991, cho thấy không có sự thờ ơ của cử tri, trong khi cuộc bầu cử địa phương năm 1998 diễn ra trong hòa bình . Ngoài ra còn có một cơ quan tư pháp khá độc lập đã giúp kiểm soát các chính trị gia, trong khi Hiệp hội Luật sư và các thành phần khác của xã hội dân sự đã chỉ trích chính phủ vì đã áp đặt các cải cách hiến pháp từ trên cao.

Các nhà tài trợ và cải cách

Có ba khía cạnh của mối quan hệ viện trợ-cải cách có thể được xem xét trong cuộc thảo luận của chúng ta về Zambia: tác động của viện trợ đối với việc bắt đầu cải cách, đối với nội dung chính sách và đối với hiệu quả của việc thực hiện . Nội dung của các gói cải cách phần lớn có nguồn gốc từ IFI hoặc dựa trên gói Điều chỉnh Cơ cấu tiêu chuẩn, với đầu vào gốc hạn chế của Zambia. Điều này đã dẫn đến một vấn đề về quyền sở hữu. Với việc hoạch định chính sách được coi là độc quyền của chính phủ, các nhóm địa phương trong lịch sử đã bị loại khỏi cuộc tranh luận chính sách. Tuy nhiên, trong khi viện trợ không thể mua được sự thay đổi chính sách, có bằng chứng cho thấy điều kiện đôi khi đã giúp thúc đẩy cải cách, chẳng hạn như liên quan đến tư nhân hóa (xem, ví dụ, thảo luận về Tanzania trong Bigsten et al., 2001 ) . Trong một đánh giá gần đây về viện trợ toàn cầu của Thụy Điển, White (1999) đã lập luận rằng chính những cân nhắc chính trị trong nước quyết định cải cách kinh tế và chính trị, chứ không phải các nhà tài trợ. Một số nghiên cứu đã chỉ ra rằng quyền sở hữu là rất quan trọng đối với hiệu quả của chính sách và điều kiện đó mâu thuẫn với quyền sở hữu.

Các cuộc đàm phán với IFI dưới thời Kaunda rất khó khăn, vì yêu cầu của họ hàm ý chỉ trích cách quản lý kinh tế “xã hội chủ nghĩa” mà Zambia theo đuổi. Do đó, các cải cách mâu thuẫn với ý thức hệ của đảng cầm quyền, do đó đã chống lại nó càng lâu càng tốt. Hành vi của các nhà tài trợ khác nhau trong các giai đoạn khác nhau của quá trình cải cách. 3 Rất khó để nói chắc chắn liệu viện trợ có làm cho cải cách khả thi hay không , nhưng nó có thể đã thúc đẩy chúng, ít nhất theo nghĩa là chính phủ coi việc áp dụng chúng là một cách để tiếp cận viện trợ. Trong trường hợp này, chính phủ đã thực hiện chúng một cách miễn cưỡng, dẫn đến hậu quả là sự chậm trễ và đảo ngược chính sách.

Trong những năm 1990, môi trường chính sách đã được cải thiện đáng kể, cả về nội dung và việc thực hiện. Đầu tư và tăng trưởng vẫn chưa đủ để nâng cao thu nhập bình quân đầu người, cho thấy cải cách không có tác động tích cực đến mức sống trung bình cho đến nay. Không dễ để xác định mức độ nào điều này là do những thiếu sót về cơ cấu , chẳng hạn như trình độ năng lực nói chung thấp hoặc đơn thuần là sự thiếu cam kết của chính phủ.

Cải cách sẽ bền vững nếu không có viện trợ? Câu trả lời xoay quanh việc liệu viện trợ có thực sự mua được cải cách hay liệu cải cách có thể được thực hiện một cách tự nguyện hay không, được coi là lựa chọn tốt nhất hiện có. Có vẻ như sự kém hiệu quả trong việc thực thi chính sách có một phần nguyên nhân từ mối quan hệ viện trợ hiện tại. Các nhà tài trợ song phương và IFI đã nhiều lần bất đồng và sự thiếu phối hợp này đã làm giảm ảnh hưởng của họ. Các nhà tài trợ song phương giữ lại hỗ trợ cán cân thanh toán sau khi loại Kaunda ra khỏi cuộc bầu cử năm 1996, và một lần nữa khi tiến trình tư nhân hóa các mỏ không thành hiện thực. Cũng đã có những khiếu nại về các vấn đề quản trị. Tuy nhiên, đối với các chương trình viện trợ thường xuyên, các khoản viện trợ song phương vẫn tiếp tục được thanh toán, trong khi mối quan tâm chính của các IFI là đảm bảo rằng Zambia tiếp tục trả các khoản nợ của mình. Vì vậy, trong khi cần phải cải thiện cơ cấu quản lý của đất nước, những thay đổi về bản chất của mối quan hệ giữa nhà tài trợ và Zambia là cần thiết, nhằm tăng cường quyền sở hữu và trách nhiệm chung (để thảo luận thêm, xem Collier, 1997, 1999).

Do đó, mặc dù rõ ràng là viện trợ cho Zambia không mang lại hiệu quả mạnh mẽ về mặt tăng trưởng, nhưng việc xây dựng một phản chứng thực tế về những gì sẽ xảy ra nếu có ít viện trợ hơn là vô cùng khó khăn. Hỗ trợ của các nhà tài trợ đã gây ra hai loại ảnh hưởng đối với đất nước, đó là nguồn cung cấp các nguồn lực bên ngoài và hình thành chính sách. Việc tháo gỡ hai tác động là rất quan trọng để đánh giá tác động của viện trợ đối với tăng trưởng. Trong khi môi trường chính sách ở Zambia, theo định nghĩa thông thường, chắc chắn đã được cải thiện trong thập kỷ qua, vẫn chưa có bằng chứng chắc chắn nào cho thấy các dòng viện trợ trong thập kỷ qua có tác động tốt hơn đến tăng trưởng so với những năm 1980.

Cuộc thảo luận

Hầu hết các nước đang phát triển bắt tay vào cải cách trong điều kiện kinh tế cực kỳ mong manh, thiếu các nguồn lực cần thiết để mua sự hỗ trợ của các nhóm kinh tế xã hội quan trọng. Một méo mó lớn ở Zambia, khi bắt đầu cải cách, là tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, xuất phát từ việc nước này theo đuổi các chính sách thương mại bảo hộ . Vì vậy, trong khi có rất nhiều nghiên cứu chỉ ra rằng tính cởi mở là quan trọng đối với tăng trưởng (xem, ví dụ, xem xét bằng chứng châu Phi của Collier và Gunning, 1999a), thì có những chi phí chính trị ngắn hạn cao gắn liền với thay đổi chính sách. Cũng có những chi phí liên quan đến việc áp đặt kỷ luật tài chính, như được minh họa bằng việc giới thiệu ngân sách tiền mặt. Mặc dù nó giúp nâng cao tính minh bạch về tài chính, nhưng nó lại dẫn đến sự đánh đổi, ví dụ, giữa các khoản chi cho y tế và giáo dục và hỗ trợ cho các mỏ, trong đó khoản chi đầu tiên được ưu tiên hơn trong những năm gần đây. Ngân sách tiền mặt cũng bị chính phủ lách luật ít nhất theo hai cách (Stasavage và Moyo, 1999): thứ nhất, chính phủ sử dụng tín dụng của nhà cung cấp, với các nhà sản xuất trong nước tích lũy nợ chính phủ; một cách khác là để Ngân hàng Zambia thanh toán một số khoản nợ nước ngoài của chính phủ, do đó xây dựng yêu sách của ngân hàng trung ương đối với chính phủ.

Những vấn đề trên cho thấy áp lực chính trị có xu hướng làm giảm cam kết chính sách. Liệu điều này sau đó phản ánh trong đầu tư thấp hơn? Mặc dù một số quốc gia châu Phi đã cố gắng thu hút đầu tư nước ngoài trong thập kỷ qua, dòng vốn cổ phần quốc tế hầu như đã bỏ qua Zambia. Vì đánh giá rủi ro của các nhà đầu tư phụ thuộc vào độ tin cậy của các cải cách chính sách (Chibber et. al. , 1992; Ngân hàng Thế giới, 1996), sự không chắc chắn về chính sách dai dẳng ở Zambia đã khiến các nhà đầu tư có thái độ thận trọng . Mức nợ cao cũng làm tăng nguy cơ đảo ngược chính sách. Do đó, việc mở rộng đầu tư đòi hỏi phải có sự ổn định kinh tế vĩ mô dài hạn, và để điều này trở nên đáng tin cậy, gánh nặng nợ phải được kiểm soát.

Kinh nghiệm của Zambia cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc sắp xếp chính sách . Như đã chỉ ra ở trên, cải cách nông nghiệp đã được thực hiện trước khi đạt được ổn định kinh tế vĩ mô, làm giảm mức độ phản ứng của nông nghiệp. Liên quan đến vấn đề này là việc cải tạo mạng lưới đường chậm khiến việc tiếp cận thị trường trở nên rất khó khăn. Collier và Gunning (1999b) đã lập luận rằng Zambia đã tiến hành các biện pháp điều chỉnh tài chính , trong khi trên thực tế, nỗ lực ổn định tài chính là điều cần thiết. Do đó, quá trình tự do hóa tài chính của Zambia diễn ra quá sớm và có tác động tiêu cực đến nền kinh tế. Việc chuyển sang khả năng chuyển đổi tài khoản vốn và tự do hóa lãi suất cũng đã được thực hiện trước khi đạt được sự ổn định. Do đó, lạm phát tăng vọt, trong khi các khoản thu thuế thực tế lại giảm. Chính phủ sau đó đã giảm chi tiêu của chính phủ thậm chí nhiều hơn so với kế hoạch.

Tuy nhiên, cuối cùng việc thực hiện chính sách phụ thuộc chủ yếu vào bản chất của các thể chế và chính trị trong nước (Dollar và Easterly, 1999). Dollar và Svensson (1998) thấy rằng sự thành công của SAP phụ thuộc vào các biến thể chế và chính trị trong nước, chẳng hạn như tỷ lệ giải ngân , chứ không phải các biến do Ngân hàng Thế giới kiểm soát, với các chính phủ dân chủ và mới được bầu có xu hướng sẵn sàng hơn để thực hiện cải cách. Vào đầu những năm 1990, Zambia chuyển sang chế độ dân chủ. Trong khi các nghiên cứu về mối quan hệ giữa dân chủ và tăng trưởng hầu như không đi đến kết luận, thì tăng trưởng dường như có nhiều khả năng xảy ra hơn ở các quốc gia nơi người dân được hưởng một mức độ tự do dân sự và kinh tế (xem bài đánh giá trong Alesina và Perotti, 1994). Trong mọi trường hợp, bất ổn chính trị rõ ràng có tác động tiêu cực đến tăng trưởng.

Tuy nhiên, quá trình tăng trưởng sẽ không thể tự duy trì trừ khi nước nhận đầu tư có biện pháp kiểm soát hợp lý đối với các chính sách đang được thực hiện. Do đó, điều quan trọng là quá trình cải cách không phụ thuộc quá nhiều vào các nhà tài trợ. Chương trình cải cách do MMD khởi xướng bắt đầu với những cải cách sâu rộng về chính sách thương mại và tỷ giá hối đoái , và trong vòng một năm, chương trình này đã thực hiện một nỗ lực ổn định nghiêm túc. Tuy nhiên, từ khoảng năm 1993, quá trình cải cách bị đình trệ, các vấn đề chính là tư nhân hóa, cải cách khu vực công và quản trị. Tiến bộ hạn chế ở đây được giải thích là do các tác động, đôi khi trái ngược nhau, của cạnh tranh chính trị trong nước khi các nhóm quyền lực tranh giành quyền kiểm soát chương trình nghị sự chính trị và kinh tế, khiến chính phủ khó đưa ra các tín hiệu nhất quán hoặc thể hiện cam kết. Bằng chứng cho thấy rằng cải cách sau là bắt buộc nếu cải cách được thực hiện hiệu quả hoặc có tác động đáng kể (IMF, 1998).

Một khía cạnh khác được Zambia nhấn mạnh là khó khăn trong việc phát triển một xã hội dân sự tích cực trên cơ sở bền vững. Trong khi nhiều tổ chức phi chính phủ tham gia vào cuộc đấu tranh cho dân chủ, cảm thấy nhiệm vụ của họ là giúp lật đổ nhà nước độc đảng, một khi họ đã đạt được mục tiêu của mình thì họ ngừng hoạt động hoặc đơn giản là trở nên kém hiệu quả hơn. Rất ít người thấy đáng để tiếp tục nỗ lực hướng tới sự phát triển của một công dân dân chủ thông qua vận động chính trị, giám sát chính phủ và giáo dục công dân (Bratton et al. , 1999). Sự vắng mặt của “chó giám sát”, trong một môi trường chính trị do MMD cầm quyền thống trị, có lẽ phần nào giải thích cho những cáo buộc dai dẳng về sự lỏng lẻo và tham nhũng trong chính phủ.

Cũng có thể minh họa khi xem xét các nguồn phản đối các cải cách theo MMD. Phong trào lao động là đối thủ lớn tiếng nhất của chính phủ trong những năm cuối cùng của chế độ Kaunda và do đó trở thành đồng minh tự nhiên của chính phủ mới. Tuy nhiên, khi nhìn lại, việc phế truất Kaunda khỏi chức vụ sau gần 30 năm cầm quyền dường như quan trọng hơn là xem xét kỹ lưỡng các chính sách tương lai của MMD. Đúng như dự kiến về một phong trào chính trị quần chúng, nhiều nhóm ủng hộ ban đầu đã xa rời chính phủ ngay trong năm đầu tiên MMD lên nắm quyền. Phong trào lao động trong thập kỷ qua đã giảm quy mô, suy yếu do thị trường lao động nghèo nàn và luật mới chống đình công (White, 1999).

Cũng có thể có sự phản đối từ cộng đồng doanh nghiệp, vốn đã mất đi sự bảo vệ trong những năm 1990. Tuy nhiên, chủ yếu là các công ty nhỏ phản đối cải cách, trong khi các công ty lớn hơn chủ yếu ủng hộ. Hơn nữa, những người hưởng lợi chính từ các biện pháp kiểm soát trước đây là các công ty nhà nước, vốn đã suy yếu nghiêm trọng vào đầu những năm 1990. Rõ ràng là những nước này sẽ chịu thiệt hại nhiều hơn nếu nền kinh tế không phục hồi được từ trạng thái như hồi đầu những năm 1990.

Người lao động trong khu vực công cũng không phải là lực lượng mạnh mẽ chống lại cải cách. Những người bị cắt giảm phần lớn là những người lao động cấp thấp hơn, những người thiếu tiếng nói, trong khi những người cấp cao hơn trong hệ thống phân cấp vẫn sống sót. Các cấp trên của nền công vụ cũng đã quản lý để duy trì mức sống hợp lý, mặc dù lương thấp, thông qua các phương tiện khác, ví dụ như tiếp cận du lịch nước ngoài hoặc tham gia các hoạt động do các nhà tài trợ khởi xướng.

Vì vậy, những người đã được những người chiến thắng? Các xung đột chính trị chủ yếu không phải là về nội dung của chính sách mà là về việc phân chia chiến lợi phẩm do tiếp cận các cơ hội kinh doanh dưới hình thức đấu thầu hoặc tư nhân hóa doanh nghiệp. Vì các đảng chính trị mới về cơ bản bao gồm cùng một nhóm người như trong hệ thống cũ, nên chính phủ không thể theo đuổi chương trình cải cách mà không quan tâm đến nhu cầu hỗ trợ chính trị.

kết luận

Mặc dù nhiều yếu tố của gói cải cách đã được thử trước đó, nhưng chỉ có chính phủ MMD (từ năm 1991) theo đuổi chúng một cách bền vững . Về ổn định kinh tế vĩ mô và cải cách thị trường, chính phủ mới bước đầu đã đạt được nhiều thành tựu, và bất chấp những khó khăn trong quá trình thực hiện, các cải cách vẫn đi đúng hướng. Tuy nhiên, chính phủ đã kém thành công hơn nhiều về cải cách thể chế, đặc biệt là trong lĩnh vực cải cách khu vực công và quản trị. Ngay cả những nỗ lực tư nhân hóa của nó cuối cùng cũng khó hoàn thành. Chúng tôi lập luận rằng loại cải cách thứ hai có chi phí rõ ràng hơn cho các bên liên quan và do đó, có nhiều khả năng bị phản đối hơn.

Liên quan đến kết quả tăng trưởng kém, có lý do chính đáng là đất nước vẫn chưa thiết lập được mức độ tự tin cần thiết để thu hút đủ lượng đầu tư trong nước và nước ngoài. Bất chấp việc chuyển sang nền dân chủ đa đảng, tiến trình chính trị ở Zambia khó thay đổi hơn nhiều so với dự kiến vào đầu những năm 1990. Do đó, lĩnh vực chính trị tiếp tục là trở ngại chính đối với cải cách bền vững.

Liên quan đến vai trò của các nhà tài trợ, viện trợ cho Zambia, hoặc thậm chí là rút tiền tạm thời, là một cơ sở kém để thúc đẩy cải cách. Do đó, thách thức đối với các nhà tài trợ là làm thế nào để tránh xa các điều kiện chính sách và thay vào đó là đảm bảo rằng đất nước phát triển một môi trường nơi viện trợ có thể hiệu quả hơn. Các quốc gia nhận cải cách cần cảm thấy rằng họ đang kiểm soát không chỉ nội dung chính sách của các chương trình cải cách mà còn cả tốc độ thực hiện. Đảm bảo mức độ sở hữu cao của chính phủ sở tại là cách tốt nhất để nâng cao tính bền vững của chương trình.

Sự nhìn nhận

Cảm ơn Robert Keller vì những bình luận của anh ấy.

ghi chú

1 Sachs và Warner (1995) chỉ ra rằng các quốc gia có tỷ trọng tài nguyên cao trong xuất khẩu của họ năm 1971 tăng trưởng chậm hơn mức trung bình từ năm 1971 đến 1989.

2 Bài trình bày dựa trên Andersson et al. (2000).

3 Để thảo luận về mối quan hệ viện trợ của Thụy Điển với Zambia, xem Adam et al. (1994).

Người giới thiệu

Adam, C., Andersson, P., Bigsten, A., Collier, P. và O'Connell, S. (1994), Đánh giá Hợp tác Phát triển của Thụy Điển với Zambia. Báo cáo cho Ban Thư ký Phân tích Hỗ trợ Phát triển Thụy Điển , SASDA, Ds 1994: 114, Bộ Ngoại giao, Stockholm.

Adam, C. và Bevan, D. (1996), “Ngân sách tiền mặt: kinh nghiệm ở Zambia”, mimeo, CSAE, Đại học Oxford, Oxford.

Adam, C., Bevan, D. và McBrady, M. (1993a), “Hoạt động kinh tế vĩ mô ở Zambia 1991-1993 phần I: Đánh giá về chương trình tích lũy quyền 1991-93”, mimeo, CSAE, Đại học Oxford.

Adam, C., Bevan, D. và McBrady, M. (1993b), “Hoạt động kinh tế vĩ mô ở Zambia 1991-1993 phần II: Ý nghĩa tài khóa của các biện pháp ổn định hóa và tự do hóa”, mimeo, CSAE, Đại học Oxford.

Alesina, A. và Perotti, R. (2000), “Nền kinh tế chính trị của tăng trưởng: một cuộc khảo sát quan trọng về các tài liệu gần đây”, Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới , 8(3): 351-72.

Andersson, PA., Bigsten, A. và Persson, H. (2000), “Viện trợ nước ngoài, nợ và tăng trưởng ở Zambia”, Báo cáo nghiên cứu số 112, Nordiska Afrikainst acad, Uppsala.

Bates, RH và Collier, P. (1993), “Chính trị và kinh tế của cải cách kinh tế ở Zambia”, trong RH Bates và AO Krueger (eds), Tương tác chính trị và kinh tế trong cải cách chính sách kinh tế, Blackwell, Oxford .

Bigsten, A., Mutalemwa, D., Tsikata, Y. and Wangwe, S. (2001), “Aid and Reform in Tanzania”, in Devarajan, S., Dollar, D., Holmgren, T. (eds), Viện trợ và Cải cách ở Châu Phi, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Bratton, M. và van de Walle, N. (1997), Những thử nghiệm dân chủ ở Châu Phi: Những chuyển đổi của chế độ trong các quan điểm so sánh , Nhà xuất bản Đại học Cambridge, London và New York.

Bratton, M., Alderfer, P., Browser, G. và Temba, J. (1999), “Tác động của giáo dục công dân đối với văn hóa chính trị: bằng chứng từ Zambia”, World Development 27 (5): 807-24.

Chibber, A. Dailami, M. và Shafik, N. (eds) (1992), Khôi phục đầu tư tư nhân ở các nước đang phát triển. Nghiên cứu Thực nghiệm và Bài học Chính sách , North-Holland, Amsterdam.

Collier, P. (1997), “Sự thất bại của tính điều kiện”, trong C. Gwyn và J. Nelson (eds), Perspectives on Aid and Development , Overseas Development Council, Washington, DC.

Collier, P. (1999), “Sự phụ thuộc vào viện trợ: một bài phê bình”, Tạp chí Kinh tế Châu Phi 8(4); 528-45.

Collier, P. và Gunning, J. (1999a), “Giải thích hoạt động kinh tế châu Phi” , Tạp chí Văn học Kinh tế 37(1).

Collier, P. và Gunning, J. (1999b), “Vai trò của IMF trong điều chỉnh cơ cấu”, WPS/99-18, Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Châu Phi, Đại học Oxford, Oxford.

Deaton, A. (1999), “Giá hàng hóa và tăng trưởng ở Châu Phi”, Tạp chí Quan điểm Kinh tế 13(3): 23-40.

Dollar, D. và Easterly, W. (1999), “Việc tìm kiếm chìa khóa: viện trợ, đầu tư và chính sách ở Châu Phi”, Tạp chí Kinh tế Châu Phi 8(4): 546-77.

Dollar, D. và Svensson, J. (1998), “Điều gì giải thích sự thành công hay thất bại của các chương trình điều chỉnh cơ cấu?” mimeo, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Hirschman, AO (1958), Chiến lược phát triển kinh tế, Nhà xuất bản Đại học Yale, New Haven.

IMF (1998), Đánh giá bên ngoài của ESAF , báo cáo của một nhóm chuyên gia độc lập, Washington, DC.

IMF (1999), Thống kê tài chính quốc tế , CD-ROM.

Kayizzi-Mugerwa, S. (1997), “Nền kinh tế chính trị của sự phụ thuộc vào khoáng sản: Bệnh Hà Lan ảnh hưởng đến Zambia”, trong FM Mwega, V. Seshamani (eds), Quản lý kinh tế ở châu Phi cận Sahara, Nhà xuất bản Giáo dục Đông Phi , Nairobi .

Kees van Donge, J. (1998), “Những phản ánh về các nhà tài trợ, phe đối lập và ý chí phổ biến trong cuộc tổng tuyển cử Zambia năm 1996”, Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại 36(1): 71-99.

MMD (1991), Tuyên ngôn bầu cử , Lusaka.

Mwenda, A. (1999), “Hiệu quả của chính sách tiền tệ ở Zambia”, trong S. Kayizzi- Mugerwa (ed.), Nền kinh tế châu Phi: Chính sách, Thể chế và Tương lai , Routledge, London.

Rakner, L., van de Walle, N. và Mulaisho, D. (1999), “Viện trợ và cải cách ở Zambia: nghiên cứu điển hình quốc gia”, Chương trình Viện trợ và Cải cách ở Châu Phi của Ngân hàng Thế giới, trang chủ của WB.

Sachs, JD và Warner, AM (1995), “Sự phong phú về tài nguyên thiên nhiên và tăng trưởng kinh tế”, Tài liệu làm việc của NBER số. 5398, NBER, Cambridge, MA.

Sachs, JD và Warner, AM (1997), “Các nguyên nhân gây tăng trưởng chậm ở các nền kinh tế châu Phi”, Tạp chí Kinh tế châu Phi 6(3): 335-76.

Zambia 335 Stasavage, D. và Moyo, D. (1999), “Ngân sách tiền mặt có phải là giải pháp cho thâm hụt ngân sách quá mức (và với chi phí nào)?”, Tài liệu làm việc số. 99-11, Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Châu Phi, Đại học Oxford.

White, H. (1999 ), Một con cừu đen trong số các nhà cải cách: Viện trợ chương trình cho Zambia , Báo cáo đánh giá Sida 99: 17/8, Sida, Stockholm.

Ngân hàng Thế giới (1996), “Zambia - triển vọng tăng trưởng bền vững 1995-2005”, Báo cáo số. 15477-ZA.

Mục lục

Châu Phi 21, 46, 251-2; lạm phát 27; Phía nam

Châu Phi 244; chuyển đổi 318 nông nghiệp 30, 33, 247-8, 250, 317 Albania 2, 5; cộng sản 14, 17, 150, 164-5;

lao động 146; tự do hóa 150, 153; hiện đại hóa 163-5; dân số 152; nghèo 160; sơ đồ hình chóp 14, 17, 146, 152-4, 161-2, 165; phân phối lại 17, 151-2, 164; hiện trạng 155

ngành kinh tế Albania 155; ngân hàng 153, 160, 162; ra quyết định 162; thâm hụt 151, 153; thị trường mới nổi 151, 155, 159; GDP 146, 150; mất cân bằng 148; chính sách 146, 155, 160; cải 147, 152, 159, 162-4, 165; kiều hối 146, 151; tiền thuê 165; tự do hóa thương mại 151

Khu vực tài chính Albania 146, 160; khủng hoảng 148; lừa đảo 160; lạm phát 146-7, 150-3, 159; mất ổn định 152; đầu tư 152; VAT giới thiệu 153

Chính phủ Albania 159-62; thâm hụt ngân sách 151; liên quân 11, 150, 159; bầu cử 153, 159-63, 165; viện 148, 154-5; hội đồng nhân dân 159-61; tị nạn 146, 150; từ chức 159; Đảng xã hội 150, 158-9, 161, 165; thất nghiệp 160; cử tri 159, 163

Hệ thống pháp luật Albania 151, 159, 162 Chính sách kinh tế vĩ mô của Albania 148-9, 151-3, 160; ổn định 147, 157

Cải cách thị trường Albanian 150-1, 165; nền kinh tế hiện đại 147-8, 162

Cải cách chính trị Albania 148, 159-60, 164-5; uy tín 163; thất bại 153-4; ổn định 161; minh bạch 159, 162

Khu vực chính trị Albania 165; điều chỉnh 151; Đảng Lao động 11; phiếu 160, 162-3; tẩy chay 161, 165; chủ nghĩa tư bản 14, 150; nội chiến 146; âm mưu 163, 165; tham nhũng 153; khủng hoảng 154; dân chủ 148, 163; Đảng Dân Chủ 150, 153, 158-61, 165; dân chủ hóa 5, 150-1, 165; bất đồng chính kiến 148; bầu cử 159-63; ưu tú 164-5; đình công 159; nhân quyền 161

Kinh nghiệm hậu cộng sản của Albanian 147, 150-1, 164; cải cách 152; chuyển tiếp 147

Tư nhân hóa Albanian 17, 147, 151, 160-5

Khu vực công Albanian 153, 162-3

Cải cách tiếng Albania 147-8, 150, 152, 159, 161, 163; thay đổi cấu trúc 153-4

Alexis, Jacques Edouard 290

Chiến tranh Anh-Miến Điện 257-8

Argentina 183, 250; TƯLĐTT 182, 192

Aristide, Jean-Bertrand 6, 272-9, 281-2, 284-5, 287-9, 293-8; tính hợp pháp truy vấn 291-2; phản đối 297; ghế quốc hội 291; tổng thống 291, 298

Aung San 262, 271; ám sát 260

Aung San Suu Kyi 6, 271

cán cân thanh toán 9, 28, 35, 39, 44-6 hệ thống ngân hàng 30, 136; thất bại 132; cải cách 20, 142

Bulgari 3, 5, 187

Ngân hàng Bungari và ngân hàng 172-3, 176-7, 183; cán cân thanh toán 178, 180, 193; thất bại 185; trợ cấp 14, 186

ngân sách Bungari 28, 133, 181; truy thu 189; ràng buộc 190-1, 194; thâm hụt 6, 9, 12, 17, 35, 107, 140-1, 183; mục tiêu 131

đồng tiền Bungari 179-80, 182; khủng hoảng 172, 174-5; thâm hụt 181, 193; khấu hao 183; dự trữ 176

Sắp xếp bảng tiền tệ Bungari 3, 14, 17-18, 170-1, 176-8, 187; thoát chiến lược 192; trước kỷ nguyên CBA 186-8; khu vực có vấn đề 181-3; bền vững 184, 190, 193, 194

Nợ Bungari 175, 185-6; nước ngoài 195; chính phủ 172

Kinh tế Bungari 170, 177, 182, 184-5, 188; khủng hoảng 178-9, 187, 193; trong nước 176, 180-1, 186; tỷ giá hối đoái 179-82, 189,

193-4; xuất 170, 177-9, 182, 192-4; lạm phát 178-90; lãi suất 172, 193; khai thác 183, 194; tiền cơ sở 171-3, 182; nghèo 185-7, 189; giá 176-9, 192; trợ cấp 186; thuế 181, 184-6; thất nghiệp 11, 17, 181, 190-4; lương 172-3, 179-80

Hệ thống tài chính Bungari 172, 180-4, 188; khủng hoảng 176, 186, 189; thiếu 5, 14, 172, 194; giảm phát 179, 182; dự trữ ngoại hối 182-3, 193; GDP 170, 177-82

chính phủ Bungari 173, 183; liên quân 185-8, 193; tham nhũng 186; bầu cử 172, 189-91; ưu tú 184, 187; chiết 188-95; pháp luật 172; tự do hóa 174; Phong Trào Quốc Gia Simeon II 191-2; tư nhân hóa 177, 181

Chính sách kinh tế vĩ mô của Bungari 170-1,

177-8, 184-5, 187, 193-5; mất cân đối 5, 14; hiệu suất 171, 182-3, 188

cải lương Bungari 177, 183, 190-2; thất bại 170; chuyển tiếp 172, 179, 181-4, 192-5

Tài nguyên của Bulgary: phân phối lại 185-6,

188, 190; hút 14, 189, 195

thương mại và công nghiệp Bungari 179, 180-3; thâm hụt 181, 193-4; doanh nghiệp tư nhân 172, 189; doanh nghiệp nhà nước 17, 177, 186

Miến Điện 3, 6, 11, 241

ngành nông nghiệp Myanmar 260, 264-5; thủy lợi 258, 261; Ban thị 261; trồng lúa 258-9

Chợ đen Miến Điện 265 ; buôn bán ma túy 6,

265-8; thương mại biên giới không được ghi nhận 6, 18, 267 tiền Miến Điện 258, 261; in tiền

260, 265, 267; định giá quá cao 18

Kinh tế Miến Điện 15, 261, 264-6; khủng hoảng 265, 271; hội đồng phát triển 266, 271; thị trường trong nước 261, 263, 266; tỷ giá 261, 267; GDP 260-1; lạm phát 6, 260, 265; lực lượng thị trường 15, 266; quốc hữu hóa 264-5; cơ hội 258; chính sách 258, 260-4, 266; tìm thuê 267; trì trệ 6, 257; thuế 267; ngầm 6, 265;

số liệu của UNICEF 268

giáo dục Miến Điện 248, 262, 268; hiện đại 259; Đại học Rangoon 262, 264, 269

xuất Miến Điện 15, 265, 267; sự bành trướng

266, 271; phi pháp 265, 268; giấy phép 261-2; xăng dầu 259; gạo 258-9, 268, 271

khu vực nước ngoài Miến Điện 15, 267; trao đổi

265, 267, 271; đầu tư 261-3, 266; giao dịch 260, 268

Miến Điện nhập khẩu 15, 265, 267; sự bành trướng

266, 271; hạn ngạch 262; giấy phép 261 Quân nổi dậy Miến Điện 259-63, 267, 271 Quân đội Miến Điện 18, 257, 264-8, 270-1;

lãnh đạo 257, 266; Nhật chế 260, 263; điện 269; chế độ 9, 15, 265 Khu vực chính trị Miến Điện 262-3, 266, 271;

Thuộc địa Anh 258-9, 263-4, 260; cộng sản 260, 267; bầu cử 6, 266; tinh hoa 261; độc lập 257, 259-60, 263, 269, 271; trạng thái săn mồi 243-4; y tế công cộng 269; đàn áp 257; Đảng Chương trình xã hội chủ nghĩa 264, 266; Ba mươi đồng chí 260, 263, 271; Đường Lên Chủ Nghĩa Xã Hội 6, 263-5

thương mại và công nghiệp Miến Điện 268-9; thâm hụt 15, 267; khu vực tư nhân 261; gỗ 258-9

vốn 120, 140-1; tích 20, 242; tài sản 136; đảo chiều dòng chảy 229

đuổi kịp 47; tăng 138; hiện đại hóa 124, 130-1, 137-8, 140

Các nước Trung và Đông Âu (CEE) 2, 133, 148, 162, 170

Các nước Trung Á 133, 222, 231, 235 Chamorro, Violeta 303

Cherestal, Jean-Marie 292

Trung Quốc 231-2, 246, 251; chính thể độc tài 20; pháp luật đầu tư 235; gói cải cách 235; doanh nghiệp tự do 235

Cộng đồng các quốc gia độc lập (CIS) 118, 133, 222-7, 232

chủ nghĩa cộng sản 132-5, 138, 253 Khung hỗ trợ cộng đồng 13, 16, 76,

78-80, 86

thi 20, 123, 142, 155, 229; ràng buộc trên 124; giữa các tác nhân kinh tế 136-7; có hiệu lực 119

tham nhũng 8, 127, 130, 134, 331

Costa Rica 312-14

khủng 2, 5-8, 21-2, 29, 45; tài chính 29; dấu hiệu đầu tiên của 245; quốc tế 39, 53-5, 67; thuật ngữ 25-6

tệ 30, 119; dự đoán khủng hoảng 101; khấu hao 7; định giá quá cao 6

Tiệp Khắc 133, 135

Kinh tế Đan Mạch 40-2, 47; cán cân thanh toán 38-40; khủng hoảng 39-44; thương mại tự do 38; GDP 37, 41; sốc 39-43, 47

Khu vực chính trị Đan Mạch 40-2, 44; bầu cử 1973 40; hệ thống chính trị năm đảng 40-1; quyền tài sản 38; quan liêu xã hội 38, 41; luật an sinh xã hội 38; thuế 41; các chương trình nhà nước phúc lợi 38

cải cách Đan Mạch 41; giá 42-3; tham gia lực lượng lao động 60

Đan Mạch thất nghiệp 38, nợ 40-4 108; gánh 330; khủng 29, 230;

giảm 107; phục vụ 315 dân chủ 119, 127, 135, 140-2, 156, 233, 241, 246, 252, 270; quá trình xây dựng 129 quyền dân chủ 251, 331 Đan Mạch 11, 13, 25, 35, 37 phá giá 13, 29, 56, 119 các nước đang phát triển 8, 11, 241-2, 247-8, 252, 330

dirigisme 243, 245, 250, 252-3 khu vực trong nước 56, 71, 141, 254; nợ 35;

chợ 8, 243; tăng giá 27 nhà tài trợ 18-19, 303, 306, 317 Bệnh Hà Lan 235, 317 Duvaliers 243; chuyển quỹ nhà nước 281;

Francois 11, 279, 281; Jean-Claude 6, 9, 11, 273, 279, 281

Đông Á xem Đông Nam Á

các nước Đông Âu 5, 135, 152, 199; Tổ chức Hợp tác Kinh tế 234 tăng trưởng kinh tế 25, 30, 39, 228-30, 235-6, 251-2, 306; khuynh hướng 50, 85, 130, 317-18 cải cách kinh tế 8, 19-20, 26, 125, 185, 233, 313; khủng hoảng 1, 4-5, 71, 134; khởi xướng 245; tự do hóa 245, 250; chính sách 1-2, 7, 20, 241, 252; tái cơ cấu 126, 129, 329; điều kiện bắt đầu 134 giáo dục 134, 137 bầu cử 127, 139, 154 môi trường 35, 128, 139, 154 Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu (EBRB) 142, 236 Ủy ban Châu Âu (EC) 73, 78-80, 86;

Quỹ cơ cấu 85

Cộng đồng kinh tế châu Âu 4, 70 Liên minh tiền tệ kinh tế châu Âu 10, 74, 77-8, 80, 84, 192

Liên minh châu Âu 2, 16, 195; Chỉ thị 71, 83; thị trường tài chính 81; hỗ trợ thu nhập 84; tích 13, 71, 85 xuất 47, 56, 140-1; thu nhập 229-30

nhân tố thiên phú 3, 242, 243, 248 thất bại 241, 244, 254 Fanmi Lavalas 275-6, 288-9, 292, 297;

thí sinh 273; dân quân 295; phong trào 272, 287, 290; kết cấu 298

Phần Lan 4, 29-30

chính sách tài khóa và tiền tệ 107, 123, 137; khủng hoảng nợ 244-5; cải cách 134 khu vực nước ngoài 3, 135; viện trợ 71; vay 20, 244; dòng vốn vào 229; đổi 4, 119, 140-2; đầu tư 6, 120; chính sách 133

Đức 50, 55; đánh dấu 176, 179 thị trường toàn cầu 2, 90, 105, 252-4, 319 Gorbachev, Mikhail 204, 222, 234-5 quản trị 128-9, 132, 136, 155, 236 Hy Lạp 4, 70, 146, 150

Ngân hàng Hy Lạp 80-1, 85-6; bãi bỏ quy định 13, 72-5; tự do hóa 77, 80

ngành kinh tế Hy Lạp 70, 81-3; Hiệp định EEC 72-3, 76; tỷ giá 80, 86; xuất khẩu 75; mất cân đối 73, 76-7; nhập khẩu 86; lạm phát 85; hiệu suất 74-5, 81-2, 79, 83; tư nhân hóa 76-7, 80; cải cách 13, 16, 74, 77-8, 83

Lĩnh vực tài chính Hy Lạp 75, 80, 85; thị trường vốn hàng năm 75; chuyển nhượng vốn 86; Khung hỗ trợ cộng đồng (CSF) 82, 85; tài khoản vãng lai 74, 76; thị trường trong nước 81; chính sách tài khóa 76, 78; GDP 72, 75; lãi suất 75, 85; đầu tư 75; hiện đại hóa 80; chính sách tiền tệ 74

Chính phủ Hy Lạp 74-6, 80-1; chống EEC 72-3, 83; cán cân thanh toán 13, 73; thâm hụt ngân sách 85; liên quân 76; giáo dục 81; tổng tuyển cử 74; pháp luật 80, 86; phân cực 83-5; chính sách hạn chế 74, 78, 83; nhà nước phúc lợi 72

Chính sách công nghiệp của Hy Lạp 70, 77, 80, 86; việc làm 75; thất bại của 76; Tổng Liên đoàn Lao động 75; thị trường lao động 81, 85; Công đoàn 75, 82, 85; tái cơ cấu chương trình 75, 86; bất mãn xã hội 13, 74, 77; đình 77, 83; thất nghiệp 76, 81, 85

Hội nhập Hy Lạp vào EU 70, 73, 76-84

Chính sách kinh tế vĩ mô của Hy Lạp 8, 70-3; tái cơ cấu 78; chỉ tiêu 78

Các đảng chính trị Hy Lạp: Cộng sản 81; Bảo thủ 72-3, 77; Dân Chủ Mới 13, 72, 76; Phong trào xã hội chủ nghĩa Panhellenic (PASOK) 4, 13, 72-3, 77, 84

Khu vực tư nhân Hy Lạp 76, 78

Khu vực công Hy Lạp 13, 72-3, 77; nợ 76; chi 78; đầu tư 85; cải cách 80

Chính sách cải cách của Hy Lạp 10, 13, 70, 75-8, 80-4; lựa chọn 72, 78, 81; Chương trình Hội tụ 16, 85; thất bại 75, 82-3

Hệ thống an sinh xã hội Hy Lạp 76-7

Nỗ lực ổn định Hy Lạp 13, 16, 70, 77-8, 81-3; chi phí 80-2; trong nền kinh tế 74; chính sách 83; chương trình 73, 76-7

Điều chỉnh cơ cấu Hy Lạp 70, 76-8, 80, 83, 86; thất bại của 84; cải cách 77

Thuế Hy Lạp 76-8; thu 85; trốn tránh 72

Công đoàn Hy Lạp 13, 77, 83, 85-6; lãnh đạo 75; công đoàn giáo viên 81; tăng lương 81

chiến tranh Hy Lạp 74, 83; Nội chiến 72-3

Haiti 3, 11, 241; Triều đại Duvalier 6, 283, 286, 295, 298 xem thêm Duvalier

Haiti, viện trợ cho 272, 284, 286; nhà tài trợ 285;

đóng băng 6, 292; lệnh trừng phạt 10, 278-9, 282

Nông nghiệp Haiti 273, 278-9, 283

Haiti tham nhũng 15, 283, 296, 298; lực lượng công an 276, 292; khu vực công 281

buôn bán ma túy Haiti 289

Khu vực kinh tế Haiti 277-8, 283; cán cân thanh toán 282, 284, 287; Ngân hàng 281-3, 287; thâm hụt ngân sách 283; khủng hoảng 6, 280-1; GDP 9, 277, 285; nhập khẩu 281; thu nhập 277-80; đầu tư 285, 292; kinh tế vĩ mô 15, 272, 285; trợ giá xăng dầu 287; thuế quan 282-4

Cải cách kinh tế Haiti 279-82, 286, 294, 296; cải cách thất bại 6, 254, 273

bầu cử Haiti 289, 291; bãi bỏ 274; tẩy chay 273; lừa đảo 273, 289-90, 297; bị gián đoạn 281; quốc hội 272,

290- 1; tổng thống 284, 287, 292; sự tham gia của cử tri 293-4

Việc làm Haiti 282-4, 292

Ngành xuất khẩu Haiti 278-81, 284, 287; cụm đèn 272, 278, 282

Chính sách tài chính và tiền tệ của Haiti 281-3, 287; giá dầu 282; cải cách 283-4; giá thuê 9, 15, 286

Chính phủ Haiti 273-5, 291; ngân sách 283, 292; bè lũ 279-80; hiến pháp 290, 293-4; chi 281, 283, 286; lạm phát 283-4, 287; vấn đề hợp pháp 273, 292-3; đối lập 274-5, 276-7, 289, 292; biên chế, ngoài công nhân 284; Préval-Smarth 282-3, 288-9; chính sách tư nhân hóa 283-5, 296; tạm thời 277, 279, 281, 292; thuế 279-83

Hệ thống tư pháp Haiti 273, 284, 293

phương tiện thông tin đại chúng Haiti 275; nhà báo 296

quân đội Haiti 294; đảo chính 272; chính phủ 282, 287; chế độ 278-9, 298; lực lượng nổi dậy 277; tấn macoutes 281

Lực lượng cảnh sát Haiti 276, 284; khủng hoảng 292; cựu sĩ quan 274, 277, 289

Các đảng chính trị ở Haiti: nhóm chống tân tự do 289; Cộng sản 287; Fanmi Lavalas (Tổ chức Politik Lavalas, OPL) 273-4, 288-91; xem thêm Fanmi Lavalas; Nhóm des 184 275;

Khu vực chính trị Haiti 272, 285, 293; chính trị đối đầu 15, 280, 289,

291- 3; khủng hoảng 274, 287; dân chủ 294-5, 298; nhân quyền 273, 294, 296; chế 286-8; thiếu chính đáng 297; trạng thái săn mồi 18, 243, 246; Mỹ chiếm đóng 279-80

Dân số Haiti 273, 280, 294; giáo dục 282-3, 289-90, 292; mở rộng 244, 277;

nghèo 275-8, 292-4, 298

thủ tướng Haiti 288-9, 291, 296; vấn đề 292; từ chức 283

khu vực công Haiti 281-2; thâm hụt 281, 283; sức khỏe 289, 292; hiệu suất 293

Nỗ lực cải cách Haiti 272, 277, 281, 285, 287, 289, 292; hỏng 274, 282, 284, 297; ổn định 282-4, 287

Bạo lực Haiti 273-9, 291-2, 296-8 Các nước nghèo mắc nợ nặng nề 303, 309 vốn nhân lực 128, 243, 313-14, 317 Hungary 133, 135, 138; kinh tế mới

Cơ chế 148; phân phối lại giá trị 199

thay thế nhập khẩu 3-4, 8, 27, 230, 317 thu nhập 27, 108, 134, 141, 245

Indonesia 268, 270 chính sách công nghiệp hóa 8-9, 259, 306 lạm phát 4, 7, 9, 27-8, 39-40, 46, 49-50, 131, 140-1, 157; siêu lạm phát 110, 230, 233; ảnh hưởng gián tiếp 107; quán tính 108-9; tỷ lệ 176 tài nguyên ban đầu tài trợ 235, 243, 252 tổ chức 33, 140, 154-5, 246 tích hợp 71; chợ 137, 253; xã hội 139, 158

nhóm lợi ích 3, 16, 22, 71, 124-6, 138; dựa trên dân tộc 133; đối lập 127-8 lãi suất 108-9; quốc tế 41;

tự do hóa 142 các tổ chức tài chính quốc tế 12, 285-6,

290, 316, 318

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) 8, 12-13, 15, 18, 44-5, 91, 97-8, 152-3, 178, 189, 226, 230-1, 233, 282, 319, 321, 323; báo cáo 286, 303, 309, 312, 315; nghiên cứu cải cách kinh tế 235; năng lực kỹ thuật 230

đầu tư 138, 141, 244; ngân hàng 136; các quyết định 137; mở rộng 330; trong vốn con người 60; 317 ban đầu; tập 252

Ireland 70, 79; độc lập 259 Chủ nghĩa cực đoan Hồi giáo 226, 228 Ý 146, 150

Nhật Bản 49, 261; khủng hoảng 43; độc lập 259; xâm lược 269; cánh tả chính trị 34

Karamanlis, Constantine 72

Karimov, Hồi giáo 222-3, 226, 228, 231-6 Kaunda, Kenneth 243, 318-20, 324, 329; bị cấm 327; chế độ 331-2;

Khủng hoảng Kosovo 146, 162, 177, 182

lao động 20, 29, 33, 84, 135; mở rộng 244, 247; chợ 29, 33, 64, 185; cải cách thị trường 20, 119; khan hiếm 246-7, 254 quốc gia dồi dào lao động 20, 241-4, 247 quốc gia dồi dào đất đai 241-4, 247

Mỹ Latinh 46, 248, 250-1, 254; lạm phát 27; thị trường lao động 29; tài nguyên 21, 247; nô lệ 254;

Latortue, Gérard 277

Lavalas xem luật Fanmi Lavalas 123; thực thi 127-8, 135 khung pháp lý 123-6, 133, 136, 138, 159 Các nước kém phát triển (LCD) 27, 46 tự do hóa 118, 130-1, 135, 140, 244-5 Litva 180, 192, 194

tiêu chí Maastricht 10, 13, 70-1, 78-9, 84 kinh tế vĩ mô 8, 122, 135, 158, 170;

dư 119, 135; quản lý 123; hiệu suất 313; ổn định 6, 118-19, 131, 233

Malaysia 231, 268-9 thị 120, 124-5, 129, 137, 142; thất bại

60, 136-7, 155; quốc tế 9, 56, 78; tự do hóa 123

kinh tế thị trường 119, 129, 135, 139-40; mới nổi 134, 137; điều kiện tiên quyết 131-2

Meta, Ilir 158, 161

Mexico: cuộc khủng hoảng peso 229-30 quân 133, 270; quốc tế 165 Mitsotakis, Constantine 76

chính sách tiền tệ và tài khóa 107-8, 119, 122; cải cách 118; không chắc chắn 125

Nano, Fatos 158-59, 165 tài nguyên thiên nhiên 20, 84, 234, 252, 259

Ne Win 260, 262-6, 271 Sao Hải Vương, Yvon 292

Nesterenko, Ta'yana 217

Nicaragua 3, 241

Nicaragua, viện trợ cho 310-11; nhà tài trợ 302-3, 308; chảy 304, 306, 314-15

ngân hàng Nicaragua 307; đồng tiền định giá cao 7, 10, 19; bãi bỏ quy định, tài chính 308; giám thị 306

Nội chiến Nicaragua 10, 12, 243, 303

Nợ Nicaragua 302-6; bên ngoài 311, 314; Sáng kiến HIPC 310, 314-15; Câu lạc bộ Paris 309; giảm 19, 302-4; hẹn lại 309-10; bền vững 311-12, 314-15

Cải cách kinh tế Nicaragua 302, 315; ESAF hỗ trợ 306; hiệu suất 303-4

Kinh tế học Nicaragua 303, 309, 312, 314; xuất 304; nhập khẩu 308; tự do hóa 308; kiểm soát giá 306; nỗ lực ổn định 7, 15, 305, 315; lương 304

Giáo dục Nicaragua 303, 312-13 Ngành tài chính Nicaragua 304, 312-15;

thâm hụt 306-8; bãi bỏ quy định 308; nước ngoài

đổi 18, 306-7; GDP 302, 312 Chính phủ Nicaragua 306-8; điều chỉnh

chính sách 302, 304; cán cân thanh toán 7, 309, 314; chính quyền Chamorro 15; cuộc bầu cử 303-4; vốn nhân lực 19, 303, 312, 315; lạm phát 10, 304, 308; chi tiêu công 312, 314-15; Sandinistas 3, 15-10, 304; thuế 306; cấm vận thương mại 303 đầu tư Nicaragua 10, 304, 308-9,

314

chính sách kinh tế vĩ mô Nicaragua 10; mất cân đối 302, 306, 312; hiệu suất 314; sự không chắc chắn 304

Nghèo ở Nicaragua 303, 312-13 Nicaragua điều chỉnh cơ cấu 303, 306,

309

Bắc Mỹ 21, 254; tài nguyên 247-8 Bắc và Nam Việt Nam 269-70

Các nước OECD 4, 7, 12, 28-30, 35-8, 43, 45, 54; khủng hoảng năm 25; phát triển của 34; biến động tương đối 26-7; tăng trưởng ổn định 25; tỷ lệ thất nghiệp 34

dầu 235; khủng 25, 30, 36-41, 43-7, 49-51, 67; xuất nhập khẩu 230; Biển Bắc 42; giá sốc 2-5, 10-13, 37, 41, 50

Palme, Olof 51 Papandreou, Andreas 74 Câu lạc bộ Paris 304, 315, 327 Philippe, Guy 274, 277 Pierre-Charles, Gérard 287-8

Pierre, Ericq 290; quyền công dân 290 Nhà nước giám hộ Platon 242, 253 dân chủ đa nguyên 117-18, 126-7, 138-9,

249

Ba Lan 122, 130, 135; sốc trị liệu 219; phân phối lại giá trị 199

chính sách 120, 136; lựa chọn 2, 121, 136; âm mưu 120, 126; uy tín 123; nhà sản xuất 21-2, 127-9, 131, 138, 229; cải cách 2, 117; không chắc chắn 125

kinh tế chính trị 10, 121, 241; cải cách

154, 318; của chuyển đổi 19, 117 thể chế chính trị 120, 136, 170; bất ổn

246, 331; tự do hóa 133; đa nguyên

118-19, 138; biến hình 126-7; không chắc chắn 125; biến 128 chính phủ săn mồi 22, 242-5, 252-3 Préval, René 272, 288, 295; chính phủ

290-2; từ chức 274 tự do hóa giá 28, 119, 122, 142, 157 khu vực tư nhân 107, 128, 130, 141, 185 tư nhân hóa 20, 119-21, 131, 140, 142; của

tài sản nhà nước 36, 118 quyền tài sản 20, 34, 119, 121, 135, 155 khu vực công 35, 39, 47, 244; nền kinh tế 242; việc làm 242; mở rộng 30, 34; tốt 34, 137, 242-4, 253; tăng trưởng 7, 12, 31-2; khan hiếm tài nguyên 306

Rashidov, Sharof 222, 234 phân phối lại 3, 34, 124, 230, 235 cải cách 22, 26, 71, 122; kinh tế 158-9;

nỗ lực 2-3, 8, 10, 12; chương trình 331-3 thuê 20-1, 137, 229, 242, 244-5, 247, 317 quốc gia giàu tài nguyên 229, 317 phân bổ tài nguyên 121, 124-6, 135-6;

hiệu quả 123, thị trường 117-18, 142 tài nguyên 128-9; lãng phí tái cơ cấu 317-18 142, 157 Nga 3, 5, 11, 244

tiền Nga 215, 234; đổi hàng 203-4, 210, 218; dòng tiền trong nền kinh tế 207-9, 213-14, 217

Cải cách kinh tế Nga 5, 130, 204; rào chắn 200, 205; hiệu suất 197, 216

Kinh tế Nga 206, 216-17; tài sản 200-1, 203; khủng hoảng 132, 177, 227; giảm khoảng cách 208, 210, 215; phân phối 197-8, 201, 211; xuất khẩu 198; điều kiện cục bộ 203, 207, 213, 217; các ngành thua lỗ 15, 200, 208, 212; tiền tệ 210; trục lợi 205-6; hủy diệt giá trị 199-200

Doanh nghiệp Nga 199, 208; các khoản phụ 206, 210

Nga chính phủ 207-9, 211-13; ngân sách 204, 206-7, 218; tham nhũng 207, 215; dân chủ 202; tự do hóa 198-9, 201, 216; khu vực công 198, 206-7, 211; phân phối lại 18, 210; vùng 212-14, 218; trợ cấp 203; minh bạch 216-17; hệ thống kho bạc 217; cử tri 210; Chế độ Yeltsin 209

Thu nhập của Nga 198, 211-12; tiền mặt 209, 215; chuỗi cướp 18, 198, 210, 216

thị trường Nga 15, 201-3; miễn phí 202; giá 199, 213; cải cách 205-6, 208, 210-11

Nga giao dịch không dùng tiền mặt 205, 207, 213; hàng 209; thuế 214-15

Cảnh sát Nga 206-7

Tư nhân hóa Nga 197, 2-4, 210, 216; vốn quan hệ 204; doanh nghiệp nhà nước 14, 202; sở hữu nhà nước 201

cải cách Nga 5, 18, 216; trì hoãn 197-8, 203, 206, 212-15; nỗ lực 217; lựa chọn 209, 213; cổ phiếu ban đầu 203; hiện trạng thiên vị 211, 216; kết cấu 197; không chắc chắn 200

Vốn quan hệ Nga 200, 204-10, 213-17; thừa kế 203; đầu tư vào 212, 216; tư nhân hóa 205-6

tài nguyên Nga 200; dầu khí 208; chuyển 203; lãng phí 206

mạng lưới an toàn xã hội của Nga 198, 206, 211, 217; cá nhân hóa 208, 210-11, 217

thuế Nga 202, 217; bằng tiền 212-14, 218; làm ruộng 207; độ lệch 208, 210, 215; tỷ lệ 213; tái cơ cấu 200

Nền kinh tế ảo của Nga 15, 18, 197-200,

202-3, 206-11, 215, 217; ngân sách 207

công nhân Nga 198; 207 cuộc đình công; quyền lợi sinh tồn 205; lương bằng tiền mặt 214

giật 10, 25, 27-8, 120-2; ngoại 37, 39; nhà trị liệu 233

Simeon II Saxe-Coburg-Gotha 185, 191-2 Simites, Costas 73, 77-8

Thị trường chung Châu Âu 74-6, 79, 82, ,85

Smarth, Rosny 273, 283, 288, 290

an sinh xã hội 34-5; mạng lưới an sinh xã hội 119, 132, 140 134; xói mòn 125 hoạt động kinh tế xã hội 121-2, 128, 133 đồng thuận chính trị xã hội 118, 120, 126-9,

131-2, 140

Đông Nam Á 139, 257, 259; khủng hoảng 101;

nền kinh tế 137, 268; giáo dục 269

Liên Xô 5, 11; lên kế hoạch có trọng tâm

199- 200, 204-5; tham nhũng 222; điều kiện ban đầu 220; giải thể 21, 223, 235

Kinh tế Liên Xô 204; trắng trợn 204, 216; giám đốc 200; trục lợi cá nhân 205; chuỗi cướp bóc 204, 216; cải cách 199, 200, 204; vốn quan hệ 200, 204; tài nguyên

200- 1; doanh nghiệp hủy hoại giá trị 200

Các quan chức chính phủ Liên Xô 205 Liên Xô perestroika 200, 204 Tây Ban Nha 79, 248; ở Mỹ Latinh 249 ổn định 4, 25, 27, 29, 45-6, 118-19, 122, 140, 158

chủ nghĩa xã hội nhà nước 118, 122-3, 126-28, 142;

sụp đổ 132-3; mất cân bằng 134-5; di sản của 129-30, 137

điều chỉnh cơ cấu 3, 6, 25, 46, 122-3, 126; chương trình 79, 155, 157

Kênh Suez 258

Thụy Điển 35

Thụy Điển khủng 55, 60, 67; kinh 51, 59, 62; tài chính 4, 30

Chính sách kinh tế Thụy Điển 49, 56, 60, 65-7; phá giá 16, 57, 61; hiệu suất 54-6

Kinh tế Thụy Điển 49-50, 52, 60, 64, 67;

cán cân thanh toán 7, 54-7; ngân hàng 66-7; thi đấu 53, 55-7; trầm cảm của thập niên 1990 65-6; phá giá 16, 61, 65; tỷ giá hối đoái 57; tăng trưởng 49, 54-6; ngành 57, 67; suất 13, 54, 65; lùi 51, 63; trợ cấp 50-3, 64

Việc Thụy Điển 7, 52-4, 57, 61, 66; khu vực chính phủ 51; khu vực công 16, 57; tỷ lệ 59; lương 50, 54-6, 61, 67

Chính phủ Thụy Điển 50, 52-4, 57, 65; ngân sách 61; liên quân 7; chi 61, 67; Falldin 53, 55; lạm phát 13, 16, 50, 55-6, 65-7; các đảng không xã hội chủ nghĩa 51, 53; Cành cọ vàng 51, 55; Dân Chủ Xã Hội 7, 51, 56, 65; thuế 51, 53-4, 65;

LĐ Thụy Điển 53, 59-62, 64-5; suất 50, 54-5; tổ công đoàn 61, 65; công nhân nữ 56, 64

chính sách tiền tệ của Thụy Điển 66-7; tiền nong 30; krona, khấu hao 50, 55

Khu vực tư nhân Thụy Điển 50, 52, 54

khu vực công Thụy Điển 7, 63; vết cắt 16; chi tiêu 59

Cải cách Thụy Điển 55, 60, 65-7

Phúc lợi xã hội Thụy Điển 7, 54-5, 59-61; lợi ích 64-5; chăm sóc sức khỏe và trẻ em 51-3, 57-8; 64 ngày nghỉ phép của cha mẹ; nghỉ ốm 61-4; tình trạng giá vé công việc 59-60

Thụy Điển thất nghiệp 7, 16, 51, 53, 60, 62-3; lợi ích 64-5; bảo hiểm 61, 65

thuế 33, 46, 242-3; đảng chống thuế 47; cơ quan chức năng 259; căn 6, 141; tịch thu 242; trực tiếp hay gián tiếp 247; hộ 254; tỷ lệ 253; cải cách 107-8

Thái Lan 268-70; khủng hoảng đồng baht 229-30 khung lý thuyết thương mại ba yếu tố 241 Toussaint, Dany 275

thương mại 243; nước ngoài 8, 46; miễn phí 34, 47, 233; tự do hóa 119

tổ chức công đoàn 28, 318; chiến binh 133 giao dịch 121, 127, 134, 156 chi phí giao dịch 135, 137, 155, 157, 243 chuyển đổi 118-20, 126-30, 138, 142;

chương trình nghị sự 121, 130-2; giá 16, 126, 136, 156; quản lý 125, 137; chính sách 117, 122-5, 133, 140; điều kiện bắt đầu 130-1, 135-7 chuyển tiếp 122, 124-5, 130-2, 136-8, 141 Nền kinh tế chuyển đổi (TEs) 5, 8, 11, 21,

117-22, 126-8, 131-42, 156-8, 228, 230

Ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ 89, 97, 101-3, 105, 110;

NHTW 14, 102; thương mại 107

Chợ đen Thổ Nhĩ Kỳ 111

Khủng hoảng Thổ Nhĩ Kỳ 4, 8, 98, 100, 102, 106

Thổ tệ 94, 100, 102-3, 105-6; bãi bỏ quy định 90; định giá quá cao 11, 105

Kinh tế nội địa Thổ Nhĩ Kỳ 91, 110; tài 97-8, 100; nợ 95, 107; chợ 90, 102

Kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ 98, 105; cán cân thanh toán 4, 14, 91, 106; vốn 89, 101, 103, 106, 110, 112; giao dịch vốn 102, 107; giảm phát 99-102, 106-7; nông thôn 94-5; GDP 14, 98; tiền nóng 102-3, 105, 112; nhập khẩu 8, 90, 105, 110; tự do hóa

89, 97, 102-3; giá 14, 102; giá thuê 90-1, 94 Thổ Nhĩ Kỳ xuất khẩu 14, 95, 100; hiệu suất

106; trợ giá 94, 111; khối lượng mục tiêu 91 khu vực tài chính Thổ Nhĩ Kỳ 17, 101; hiện hành

tài khoản 105; thâm hụt 100-1, 106-7; tỷ giá 90-1, 102-3, 107, 110-11;

vốn nước ngoài 97, 100, 104; lãi suất 98; thanh khoản 97-8, 102; chỉ số giá 95

chính sách tài khóa Thổ Nhĩ Kỳ 95-7, 100, 103; cân bằng

105, 110; thâm hụt 8, 14, 89

chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ 14; ngân sách 97, 100; liên quân 95; tham nhũng 89; phân phối thu nhập 94, 106; lạm phát 8, 17, 105-7, 110-11; cơ sở 95; quân 89, 91; tư nhân hóa 106; đầu tư công 8, 90; trợ cấp 91; chiết xuất dư 90, 94

khu vực công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ 94, 98, 106; đầu tư 90, 110; lao động 89, 91; sản xuất 92, 95, 106; công đoàn 14

Kinh tế vĩ mô Thổ Nhĩ Kỳ 99, 110; các điều chỉnh 2, 92, 89, 102, 111; THĂNG BẰNG

95, 110; hiệu suất 98

Chương trình tiền tệ Thổ Nhĩ Kỳ 97-8, 100,

102-3, 110

Khu vực công Thổ Nhĩ Kỳ 96-7, 102; vay

95, 105; thâm hụt 90; thu nhập 110 Chính sách cải cách Thổ Nhĩ Kỳ 89, 95, 105, 110-11;

điều chỉnh cơ cấu 8, 13, 91, 98, 102 thuế Thổ Nhĩ Kỳ 91, 94-5; trốn tránh 105 chế độ thương mại Thổ Nhĩ Kỳ 91; thâm hụt 105;

tích phân 110; tự do hóa 14 Thu nhập tiền lương của Thổ Nhĩ Kỳ 14, 91, 94-5, 106 Turkmenistan: suy thoái kinh tế 219;

cải cách dần dần 225; không cải cách 232 thất nghiệp 12, 28, 33-3, 45, 47, 50, 125,

141, 185 Liên Hiệp Quốc 226, 230, 234 U Nu 262-3; chính sách không liên kết 262 USA 20, 49, 54, 234, 275-6, 285-6, 290; khủng hoảng

43; đô la 176, 179-80; danh tính 251; can thiệp 269

Cộng hòa Xô viết Uzbek 222; văn hóa chợ phiên

15, 221, 228; chợ đen 223, 234 Ngành nông nghiệp Uzbekistan 222, 228;

cây xuất khẩu 229, 234; thủy lợi 229; hút tài nguyên 225; cải cách 11, 221 Thương mại bông Uzbekistan 221-2, 225-6, 232;

tiếp thị 229; giá 230-1, 234; thuế 227 tiền Uzbekistan 225-7; thường trực 234;

230-1 rúp; som coupon 223-4 Cải cách kinh tế Uzbekistan 6, 221, 232,

236; tiết mục 227, 230; chính sách 224, 229; trợ cấp 225; chuyển tiếp 219, 228

kinh tế Uzbekistan 231, 233; GDP 219, 229, 234; lạm phát 223, 225, 234; lãi 219; khoản vay 227, 235; chợ 221-2, 236; lĩnh vực khoáng sản 5, 226, 232; biểu diễn 224; nghèo 5, 221-2, 228; thuê 18, 227

Khu vực xuất khẩu của Uzbekistan 6, 223-5, 227, 231; thiên vị chống lại 233; điều kiện 221; năng lượng 234; vận chuyển 230, 232

Ngành tài chính Uzbekistan 225-6, 230-1, 233, 235; tỷ giá hối đoái 219, 227, 234

khu vực nước ngoài của Uzbekistan 226; chính sách hối đoái 227; kiểm soát chính sách trao đổi 234; tự do hóa thương mại 225

Tài nguyên vàng Uzbekistan 5, 15, 222; xuất khẩu 225, 234; giá 221, 230; sản xuất 226; đánh thuế 227

Chính phủ Uzbekistan 219-22, 228, 230-2, 236; cán cân thanh toán 225-6; các ổ 232, 235; tham nhũng 6, 232-4; chi 225, 227; độc lập 223, 234; tịch 221-2, 231-2, 235; tài nguyên 225, 229-30; chiến tranh 221

Tư nhân hóa Uzbekistan 15, 221-3, 227-8 Khu vực công Uzbekistan 225; ngân sách 227, 229; đầu tư 232

Chính sách cải cách của Uzbekistan 219, 225-6, 230; trung tâm kiểm soát 229; cam kết 231-2; giá 221; kinh 221-3, 228-9, 230-1; điều kiện ban đầu 221, 225; cấp tiến 231

Thương Uzbekistan 222, 226-9, 231; nhập khẩu 227, 233-4, 225; thay thế nhập khẩu 18

Uzbekistan chuyển tiếp 236; chiến lược 221; sang kinh tế thị trường 219

Phúc lợi Uzbekistan 228; đại ca 225, 227; mạng lưới an sinh xã hội 221, 232

thuế GTGT 33

cử tri 129, 154, 243; phản đối 139

lương 20, 29, 142, 243-4, 247

Đồng thuận Washington 128, 215, 233, 282 phúc lợi 12, 34-6, 39, 132, 139, 141 Ngân hàng Thế giới 15-12, 91, 98, 152-3, 226-7, 230-3, 285-6, 303 -6, 309; Chủ tịch 311 thị trường thế giới 6, 46, 50, 199, 234, 235 giá thế giới 225, 230; vàng và bông 15;

cơm 261

Tổ chức Thương mại Thế giới 231

Chiến tranh thế giới thứ nhất 31; II 9, 12, 49, 72, 257, 269

Chiến tranh Yom Kippur 39-40

các nước cộng hòa Nam Tư 122, 135, 151; đám cháy 133; xử phạt chống lại 171

Zambia 3, 241, 244; nông nghiệp 319 Zambia: viện trợ 328-9, 333; nhà tài trợ 317, 320-2, 324; các nhà tài trợ song phương 327, 329; cấm vận 325; dòng tiền vào 330

Các mỏ đồng hợp nhất của Zambia (ZCCM) 316, 322; tư nhân hóa 325

Ngân hàng Zambia 317, 319, 321-4, 330 doanh nghiệp Zambia 324-5

Dịch vụ dân sự Zambian 325, 328, 331-2; cải lương 320; giảm lương 323

Nợ Zambia 316-17, 319-20, 322, 327

Chính trị nội địa Zambia 316; thức ăn 319-20; cạnh tranh 331

Zambian cải cách kinh tế 316, 320-1, 329; điều khiển 7, 319; suy giảm 327;

Kinh tế Zambia 316, 319; phá giá tiền tệ 322; nhà sản xuất trong nước 330; việc làm 318-9, 327; cú sốc bên ngoài

320, 327; thâm hụt tài khóa 319-20; chính sách tài khóa và tiền tệ 322-3; GDP 325-6; trạng thái HIPC 327; IFI 328-9; lạm phát 322, 331; lãi suất 19, 320, 324; đầu tư 316, 326, 329; cải cách kinh tế vĩ mô 321, 324, 332; chợ 324; thu nhập bình quân đầu người 316, 325, 329; tiết mục 327, 332; kiểm soát giá 319-20, 322, 324; các chương trình

321, 323; chính sách thương mại bảo hộ 330; khẩu phần ăn 321; người trục lợi 321; trợ giá 19, 319-21, 323, 327; biểu giá 316, 319,

321- 2; sự đánh đổi 330

Bầu cử Zambia 320, 327-8; tẩy chay 328; loại trừ Kaunda 329

Tỷ giá hối đoái của Zambia 316; khấu hao 319; cố định 320; thị trường quyết định 19, 322; định giá quá cao 330; thống nhất 322

Khu vực nước ngoài của Zambia: phân bổ 319-20; điều khiển 322; tệ 319; nợ 10, 327, 330; đổi 321; đầu tư 330, 332; tự do hóa thương mại 16

Chính phủ Zambia 318, 321, 329, 332; lạm quyền 327; ngân sách 319-20,

322- 4, 330-1; Chiluba 328; dân chủ 331, 333; cấp cứu 327; chi 320-3, 330-1; Kaunda 324, 327; tự do hóa 324; chi quân sự 323; bang săn mồi 243; cải cách 324, 330; phân bổ nguồn lực 316, 323; chính sách UNIP 320

Zambia xuất_nhập khẩu 322 ; chiến lược thay thế nhập khẩu 318, 321; giấy phép 319

Phong trào lao động Zambia 331-2; kiểm soát thị trường lao động 324; tổ chức công đoàn 321; lương 319-20; công nhân 318

Chính sách tự do hóa của Zambia 19, 316, 319, 320-2; lĩnh vực tài chính 323-4, 330

thị trường Zambia 325; tự do hóa 12, 323; giá 320; cải cách 330, 332

lĩnh vực khai khoáng Zambia 320-1, 325-6;

Đai đồng 316, 318-21; giá đồng

326; tư nhân hóa 325-6; cải cách 327

Tiền Zambia 319-20, 322, 324

Phong trào đa đảng Zambia

Dân chủ 12, 316, 324, 327-8, 331-2

Chính sách Zambia 316, 329-30, 333; xung đột 332; thực hiện 328-9

Chính sách tư nhân hóa của Zambia 19, 316, 320-1,

329, 332; Ban kỹ thuật 324

Khu vực công Zambia 7, 319-20, 332

Cải cách Zambia 19, 320-1, 325, 328, 331-2; cam kết 327; chậm 12; thất bại 319; đối lập 316, 321-2, 327-8; nỗ lực ổn định 12, 319, 31; chương trình điều chỉnh cơ cấu 12, 316, 319-20

Chương trình tích lũy quyền Zambia

323

Phúc lợi xã hội Zambia 316; AIDS 325; phí sử dụng 323