Các

Châu Á

phát triển

Tình trạng

Tái khám và

Khởi hành mới

Nhà nước Phát triển Châu Á

Nhà nước Phát triển Châu Á

Kiểm tra lại và khởi hành mới

do Yin-wah Chu biên tập

mồ mả

macmillan

NHÀ NƯỚC PHÁT TRIỂN CỦA SIAN Bản quyền © Yin -wah Chu, 2016

Tái bản bìa mềm của ấn bản bìa cứng lần 1 năm 2016 978-1-137-47611-1

Đã đăng ký Bản quyền. Không được sao chép, sao chép hoặc truyền tải ấn phẩm này mà không có sự cho phép bằng văn bản. Không phần nào của ấn phẩm này có thể được sao chép, sao chép hoặc truyền đi trừ khi có sự cho phép bằng văn bản. Theo các quy định của Đạo luật Bản quyền, Kiểu dáng và Bằng sáng chế năm 1988 hoặc theo các điều khoản của bất kỳ giấy phép nào cho phép sao chép có giới hạn do Cơ quan Cấp phép Bản quyền, Saffron House, 6-10 Kirby Street, London EC1N 8TS cấp.

Bất kỳ người nào thực hiện bất kỳ hành động trái phép nào liên quan đến ấn phẩm này có thể bị truy tố hình sự và yêu cầu bồi thường thiệt hại dân sự.

Xuất bản lần đầu năm 2016 bởi

PALGRAVE MACMILLAN

Các tác giả đã khẳng định quyền của họ được xác định là tác giả của tác phẩm này theo Đạo luật Bản quyền, Thiết kế và Bằng sáng chế năm 1988.

Palgrave Macmillan ở Vương quốc Anh là chi nhánh của Macmillan Publishers Limited, được đăng ký tại Anh, số công ty 785998, của Houndmills, Basingstoke, Hampshire, RG21 6XS.

Palgrave Macmillan ở Hoa Kỳ là một bộ phận của Nature America, Inc., One New York Plaza, Suite 4500, New York, NY 10004-1562.

Palgrave Macmillan là dấu ấn học thuật toàn cầu của các công ty trên và có các công ty và đại diện trên khắp thế giới.

ISBN: 978-1-349-57410-0

ISBN E-PDF: 978-1-137-47612-8

DOI: 10.1057/9781137476128

Phân phối tại Vương quốc Anh, Châu Âu và phần còn lại của thế giới là bởi Palgrave Macmillan ® , một bộ phận của Macmillan Publishers Limited, đăng ký tại Anh, số công ty 785998, của Houndmills, Basingstoke, Hampshire RG21 6XS.

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Tình trạng phát triển châu Á: xem xét lại và khởi hành mới / do Yin-wah Chu biên tập.

trang cm

Bao gồm tài liệu tham khảo và chỉ mục.

Tóm tắt: “Các tác giả đóng góp cho tập sách này kiểm tra lại khái niệm về nhà nước phát triển bằng cách cung cấp thêm các đặc tả lý thuyết, thực hiện đánh giá phê bình và diễn giải lại lý thuyết, đánh giá giá trị của nó đối với các nền kinh tế mới nổi của Trung Quốc và Ấn Độ, và xem xét khả năng tiếp tục áp dụng của nó đối với các nền kinh tế mới nổi của Trung Quốc và Ấn Độ. Hàn Quốc và Đài Loan khi họ đương đầu với những thách thức của chủ nghĩa hậu Ford và dân chủ hóa” — Nhà xuất bản cung cấp.

1. Phát triển kinh tế—Châu Á. 2. Kinh tế phát triển—Châu Á.

I. Chu, Yin-wah.

HC412.A74296 2015

338,95—dc23 2015021016

Bản ghi danh mục cho cuốn sách có sẵn từ Thư viện Anh.

nội dung

Danh sách Hình và Bảng  vii

Lời cảm ơn  ix

Ghi chú về cộng tác viên  xi

Giới thiệu

1       Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận  1

Yin-wah Chu

Quan điểm so sánh

2       Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tài chính thống trị

Sự tích 27 Bob Jessop

3       Vượt ra ngoài quyền tự trị nhúng: Khái niệm hóa công việc của các quốc gia đang phát triển 57

Fred Block và Marian Negoita

Hàn Quốc và Đài Loan

4       Kết nối nền kinh tế: Nhà nước và định hướng xuất khẩu

Phát triển ở Đài Loan 73 Michelle F. Hsieh

5       Hướng tới Nhà xây dựng Nền tảng: Vai trò của Nhà nước trong Ngành Dược phẩm Sinh học của Đài Loan 97

Jenn-hwan Wang

6       Dân chủ hóa, sự xuất hiện của nền tảng tri thức

Nền kinh tế, và các liên minh phát triển đang thay đổi ở

Hàn Quốc và Đài Loan  117

Yin-wah Chu

vi • Nội dung

7       Hàn Quốc sau Nhà nước Phát triển 139 Iain Pirie

Trung Quốc và Ấn Độ

số 8

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc

Erik Baark

159

9

Con đường hậu xã hội chủ nghĩa của nhà nước phát triển ở Trung Quốc Alvin Y. So

175

10

Thay đổi bản chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc

197

Rebecca SK Li

11

Ấn Độ có phải là một quốc gia phát triển không? Rahul Mukherji

217

12

Nhà nước Ấn Độ và sự phát triển tư bản chủ nghĩa của nó: Thành công của một nền dân chủ với nhiều thách thức

Anil Kumar Vaddiraju

237

Mục lục

253

Hình và Bảng

Số liệu

2.1       Quy tắc tư tưởng kinh tế dựa trên tri thức và sản xuất 30

4.1        Giá trị xuất khẩu một số ngành (ĐVT: triệu USD)  86

Những cái bàn

2.1        Khả năng cạnh tranh bắt kịp  40

6.1        Các công ty CNTT được lựa chọn: Hàn Quốc và Đài Loan 129

Sự nhìn nhận

Ý tưởng về nhà nước phát triển, từng đóng vai trò là nhân tố có ảnh hưởng nhất đối với các phép lạ kinh tế ở Đông Á, đã trở nên mất uy tín khi các cuộc khủng hoảng tài chính 1997-1998 nổi lên, nhưng lại xuất hiện trở lại để tạo ra những hiểu biết sâu sắc về tăng trưởng kinh tế và chuyển đổi của nhiều nền kinh tế mới nổi. hay thậm chí là các nền kinh tế phát triển. Mục đích của bộ sưu tập được chỉnh sửa này là để tham gia vào cuộc tranh luận này. Nó sẽ xem xét ý tưởng này trong bối cảnh rộng lớn hơn của nhà nước tư bản chủ nghĩa, đánh giá khả năng áp dụng liên tục của nó trong các trường hợp Đông Á của Hàn Quốc và Đài Loan, đồng thời khám phá tiện ích của nó để hiểu các nền kinh tế mới nổi của Trung Quốc và Ấn Độ.

Cuốn sách này được hoàn thành nhờ sự giúp đỡ tận tình và hỗ trợ hào phóng của nhiều cá nhân và tổ chức. Cơ bản nhất, Quỹ trao đổi học giả quốc tế Chiang Ching-kuo đã cung cấp hỗ trợ tài chính hào phóng để tài trợ cho hội thảo tháng 12 năm 2013, diễn ra tại Đại học Baptist Hồng Kông và phục vụ như một cuộc họp chuẩn bị cho tập sách này. Những người tham gia bao gồm hầu hết các tác giả đóng góp cho cuốn sách này. Cùng với Jean-Pierre Cabestan, Yun-chung Chen, Louis Kuijs, Tak-wing Ngo, Ngai-ling Sum và Bryan Pak-nung Wong, những người tham gia thảo luận trong hội thảo, họ đã tạo ra cuộc thảo luận sôi nổi giúp thiết lập các thông số của các cuộc tranh luận được khám phá trong công việc hiện tại. Đặc biệt, một số tác giả đóng góp, Rahul Mukherji, Iain Pirie và Anil Kumar Vaddiraju, đã không tham gia cuộc họp năm 2013. Tuy nhiên, họ cũng đủ tốt để nhận lời mời đóng góp một chương của tôi mặc dù chúng tôi hầu như không quen biết nhau. Nhìn chung, cuốn sách này đã được thực hiện nhờ sự làm việc chăm chỉ của các tác giả đóng góp. Đối với tất cả họ, tôi biết ơn.

Tôi cũng muốn cảm ơn Rachel Krause, Veronica Goldstein, và (những) nhà phê bình chuột ẩn danh tại Palgrave Macmillan, những người đã thể hiện sự quan tâm sâu sắc đến dự án ngay từ đầu, đồng thời cung cấp hướng dẫn sâu sắc và hỗ trợ bệnh nhân trong các giai đoạn khác nhau của quá trình viết và xuất bản cuốn sách. . Chương trình khuyến khích nghiên cứu được cấp bởi Khoa Khoa học Xã hội, Baptist Hồng Kông x • Lời cảm ơn

Đại học, cung cấp hỗ trợ quan trọng cho chỉnh sửa bản sao. Cuối cùng, tôi cũng xin cảm ơn Anna Lo, Christie Tang và Ross Cheung vì sự hỗ trợ thành thạo về hành chính và văn thư của họ. Tất cả các lỗi và thiếu sót, không cần phải nói, vẫn là trách nhiệm của tôi.

Yin-wah Chu

người đóng góp

Erik Baark là Giáo sư tại Khoa Khoa học Xã hội và Khoa Môi trường tại Đại học Khoa học và Công nghệ Hồng Kông, Trung Quốc. Ông đã được trao bằng Tiến sĩ tại Đại học Lund năm 1986 và Tiến sĩ Phil từ Đại học Copenhagen năm 1998. Ông đã xuất bản nhiều cuốn sách, bao gồm Lightning Wires: Telegraphs and China's Techno logic Modernization 1860—1890, và các bài báo trên các tạp chí quốc tế hàng đầu. chẳng hạn như The China Quarterly , Research Policy , và International Journal of Technology Management . Mối quan tâm nghiên cứu của ông liên quan đến hệ thống đổi mới và chính sách môi trường ở Trung Quốc và các nước Đông Á khác. Email: sobaark@ust.hk

Fred Block là Giáo sư Nghiên cứu Xã hội học tại Đại học California ở Davis, Hoa Kỳ. Những cuốn sách gần đây nhất của ông là The Power of Market Fun damentalism: Karl Polanyi's Critique (với Margaret R. Somers) và State of Innovation: The US Government's Role in Technology Development (do Matthew R. Keller biên tập.) E-mail: flblock@ucdavis .edu

Yin-wah Chu là Phó giáo sư xã hội học tại Đại học Baptist Hồng Kông, Trung Quốc. Lĩnh vực nghiên cứu của cô bao gồm kinh tế chính trị của sự phát triển ở Trung Quốc, Hàn Quốc và Đài Loan, cũng như các phong trào xã hội và chính trị ở những xã hội này. Các bài báo nghiên cứu của cô đã được xuất bản với Kinh tế và Xã hội , Tạp chí Quốc tế về Nghiên cứu Đô thị và Nông thôn , Nghiên cứu Đô thị , cùng những tạp chí khác. Cô là biên tập viên của Chinese Capitalisms , đồng biên tập của East Asia's New Democracies (đồng biên tập với Siu-lun Wong), và đồng tác giả của The Global Rise of China (đồng tác giả với Alvin Y. So). E-mail: ywchu@hkbu.edu.hk ; yinw.chu@gmail.com

Michelle F. Hsieh hiện là Trợ lý Nghiên cứu viên tại Viện Xã hội học, Academia Sinica, Đài Bắc, Đài Loan. Cô nhận bằng Tiến sĩ (về Xã hội học) tại Đại học McGill, Montreal, Canada. Mối quan tâm nghiên cứu của cô thuộc các lĩnh vực xã hội học kinh tế, xã hội học xii • Ghi chú về cộng tác viên

phát triển, so sánh kinh tế chính trị và xã hội ở Đông Á. E-mail: mhsieh17@gate.sinica.edu.tw

Bob Jessop là Giáo sư Xã hội học xuất sắc và đồng giám đốc của Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Chính trị Văn hóa tại Đại học Lancaster, Vương quốc Anh. Ông nổi tiếng với những đóng góp cho lý thuyết nhà nước, kinh tế chính trị phê phán, nghiên cứu quản trị phê phán, phân tích tái cấu trúc nhà nước phúc lợi, và gần đây nhất là kinh tế chính trị văn hóa. Ông gần đây đã hoàn thành một dự án được tài trợ trong 3,5 năm về khủng hoảng quản lý khủng hoảng để đối phó với cuộc khủng hoảng tài chính Bắc Đại Tây Dương và cuộc khủng hoảng Khu vực đồng tiền chung châu Âu. Những cuốn sách gần đây bao gồm: Hướng tới một nền kinh tế chính trị văn hóa: Đặt văn hóa vào vị trí của nó trong kinh tế chính trị (đồng tác giả với Ngãi-Ling Sum); Văn hóa Tài chính và Động lực Khủng hoảng (đồng biên tập với Brigitte Young và Christoph Scherrer); và Nhà nước: Quá khứ, Hiện tại, Tương lai . Trang web cá nhân và kho lưu trữ của anh ấy có tại bobjessop.org. E-mail: b.jessop@lancaster.ac.uk

Rebecca SK Li là Phó Giáo sư Xã hội học tại Đại học New Jersey, Hoa Kỳ. Cô nhận bằng đại học tại Đại học Trung Hoa Hồng Kông và bằng Tiến sĩ Xã hội học tại Đại học California, Riverside. Lĩnh vực nghiên cứu của cô là nghiên cứu so sánh lịch sử về sự phân rã lãnh thổ và phát triển kinh tế. Cô ấy đang nghiên cứu lý thuyết về tính chất phát triển của nhà nước bằng cách kết hợp kinh nghiệm của Trung Quốc , đồng thời tiến hành một nghiên cứu so sánh lịch sử về Syria, Ai Cập và Tunisia để xem xét lý do tại sao các quốc gia này bị bất ổn ở các mức độ khác nhau bởi các cuộc nổi dậy vào năm 2011. E -mail: lirebecc@tcnj.edu

Rahul Mukherji là Phó Giáo sư Chương trình Nghiên cứu Nam Á tại Đại học Quốc gia Singapore (NUS). Ông đồng thời là Trưởng phòng (Nghiên cứu), Viện Nghiên cứu Nam Á, NUS. Hai ấn phẩm gần đây của ông là: Oxford India Giới thiệu ngắn về nền kinh tế chính trị của cải cách và toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định: Ý tưởng, sở thích và thay đổi thể chế ở Ấn Độ . E-mail: sasrm@nus.edu.sg ; rahul.mukherji@gmail.com

Marian Negoita là Chuyên viên Cao cấp tại Hiệp hội Nghiên cứu Chính sách Xã hội, một tổ chức nghiên cứu và đánh giá có trụ sở tại Oakland, California, Hoa Kỳ . Lĩnh vực nghiên cứu của ông bao gồm hợp tác công tư trong quản trị , chính sách đổi mới, nâng cấp công nghiệp, phát triển so sánh quốc tế, thất bại của thị trường và mạng lưới, phân cấp trong quản lý hành chính công và chính sách nguồn nhân lực. Công trình của ông đã được xuất bản trên một số tạp chí bao gồm Socio-Economic Review , Politico and Society , Studies in Comparative International Development , và Regulation & Governance . E-mail: marian.negoita@gmail.com

Ghi chú về Cộng tác viên • xiii

Iain Pirie là Phó Giáo sư về Kinh tế Chính trị tại Đại học Warwick, Vương quốc Anh. Ông đã xuất bản rộng rãi trên nhiều tạp chí học thuật về kinh tế chính trị của Hàn Quốc. Công việc hiện tại của ông tập trung vào các phản ứng của Đông Á đối với cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu và nền kinh tế chính trị của quốc gia hậu phát triển. Anh ấy cũng đã xuất bản và duy trì mối quan tâm đến nền kinh tế chính trị của chứng rối loạn ăn uống. E-mail: IJPirie@warwick.ac.uk

Alvin Y. So là một nhà xã hội học đã nhận bằng Tiến sĩ tại UCLA và giảng dạy tại Đại học Hawaii trước khi gia nhập Đại học Khoa học và Công nghệ Hồng Kông, Trung Quốc. Lĩnh vực nghiên cứu của ông bao gồm tầng lớp xã hội, sự phát triển và Đông Á. Ông là tác giả của The South China Silk District , Social Change and Development , East Asia and World Economy (with Stephen Chiu), Hong Kong's Embattled Democracy , Giai cấp và xung đột giai cấp ở Trung Quốc hậu xã hội chủ nghĩa , và Sự trỗi dậy toàn cầu của Trung Quốc (với Yin -Wah Chu). Email: soalvin@ust.hk

Anil Kumar Vaddiraju là Giảng viên Khoa học Chính trị tại Viện Thay đổi Kinh tế và Xã hội, Bengaluru, Ấn Độ. Những cuốn sách trước đó của anh ấy bao gồm Những nỗ lực của Sisyphean? Chính sách Nhà nước và Lao động Trẻ em ở Karnataka ; Chủ nghĩa tư bản nông dân và Nhà nước: Nền kinh tế chính trị của các xã hội nông nghiệp ; Quản trị phi tập trung và lập kế hoạch ở Karnataka ; Đất đai, Lao động và Đẳng cấp: Thay đổi nông nghiệp và Chính trị cơ sở ở Andhra Pradesh ; trong số những người khác. Trước đó, ông đã xuất bản trên Agrarian South: Tạp chí Kinh tế Chính trị , Nghiên cứu về Chính trị Ấn Độ , Tạp chí Chính sách Công Châu Á , và Tuần báo Kinh tế và Chính trị , cùng những tạp chí khác. E-mail: anilvaddiraju@gmail.com

Jenn-hwan Wang là Giáo sư Chủ tịch Viện Cao học Nghiên cứu Phát triển tại Đại học Quốc gia Chengchi, Đài Loan. Ông hiện cũng là biên tập viên của tạp chí Các vấn đề và Nghiên cứu . Giáo sư Wang đã xuất bản nhiều cuốn sách và bài báo quan trọng bằng tiếng Trung và tiếng Anh, đề cập đến các vấn đề liên quan đến phát triển kinh tế của Đài Loan, đổi mới công nghiệp, phát triển Đông Á và mô hình phát triển của Trung Quốc. Ấn phẩm xuất bản gần đây nhất của ông là một tập đã được biên tập, Biên giới ở Trung Quốc Đại lục: Sản xuất, Cộng đồng và Bản sắc . Dự án nghiên cứu hiện tại của ông là về chính sách môi trường và chính sách biến đổi khí hậu ở Trung Quốc. E-mail: wangjh@nccu.edu.tw

CHƯƠNG 1

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng
và Tranh luận

Yin-wah Chu

Giới thiệu

Sự chuyển đổi kinh tế nhanh chóng của Nhật Bản và sau đó là Hàn Quốc, Đài Loan, Hồng Kông, Singapore và các nước công nghiệp hóa mới ở Đông Á kể từ những năm 1970 đã làm nản lòng các nhà quan sát trên khắp thế giới. “Trạng thái phát triển” là một trong những ý tưởng có ảnh hưởng nhất đã được đưa ra để tạo ý nghĩa cho bộ phim. Johnson (1982, 1995), khi trình bày một nghiên cứu tiên phong về Nhật Bản, đã xác định nhà nước phát triển là nhà nước dành ưu tiên cho tăng trưởng kinh tế, năng suất và khả năng cạnh tranh công nghệ. Nó được lãnh đạo bởi một bộ máy quan liêu nhỏ, ưu tú được tuyển dụng từ những tài năng quản lý tốt nhất, cung cấp khả năng lãnh đạo thông qua việc xây dựng các chính sách công nghiệp. Hơn nữa, một cơ quan thí điểm trong bộ máy hành chính tồn tại để điều phối việc xây dựng và thực hiện chính sách. Các chính sách công nghiệp như vậy không thay thế thị trường mà hướng tới tính hợp lý của thị trường trong dài hạn. Cuối cùng, nó được hỗ trợ bởi một hệ thống chính trị cung cấp đủ chỗ cho bộ máy quan liêu đưa ra các sáng kiến (xem Ollis 1991).

Ý tưởng này đã được trau chuốt, khái niệm hóa lại, và không ngạc nhiên là nó đã bị chỉ trích trong nhiều năm. Mặc dù cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997-1998 đã giáng một đòn nặng nề vào cách tiếp cận này, nhưng nó đã xuất hiện trở lại sau một thời gian ngắn gián đoạn và tiếp tục làm sáng tỏ kinh nghiệm của ngày càng nhiều quốc gia, cả trong và ngoài thế giới đang phát triển (Levi- Faur 1998;

Nghiên cứu cho chương này được hưởng lợi từ sự hỗ trợ của Quỹ nghiên cứu chung (Số dự án: 241308), Hội đồng tài trợ nghiên cứu, Hồng Kông.

Kurtz 2001; Cummings và N0rgaard 2004; Khối 2008; Evans 2010; Evans và Heller 2015). Tập hiện tại mong muốn được tham gia vào cuộc tranh luận đang tiếp diễn này.

Ngoài phần giới thiệu này, cuốn sách bao gồm 11 chương được chia thành ba phần. Phần đầu tiên bao gồm hai chương xem xét khái niệm lý thuyết và trường hợp của Hoa Kỳ. Bob Jessop áp dụng cách tiếp cận quan hệ chiến lược để đưa ra một phê bình mạnh mẽ và diễn giải lại tài liệu về nhà nước phát triển. Ông xem xét trạng thái phát triển như một tiểu thể loại của “Nhà nước quốc gia về trợ cấp lao động Listian” (LWNS) và, phân tích cuộc khủng hoảng của Chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương và những thách thức nội bộ khác đối với LWNS, điều tra việc chuyển hướng sang các chiến lược tích lũy của “nền kinh tế dựa trên tri thức” và “ tích lũy do tài chính chi phối,” và khám phá khả năng tiếp tục can thiệp của nhà nước vào quá trình phát triển trong từng trường hợp. Thông qua “quan điểm nội bộ,” Fred Block và Marian Negoita xây dựng thêm khái niệm về quyền tự chủ gắn liền của Peter Evans. Chúng xác định các thực tiễn cho phép các quan chức nhà nước có được quyền tự chủ “tổ chức” và “nhận thức”, nêu rõ lý do tại sao việc nhúng góp phần ngăn ngừa sự cố mạng và do đó giải thích khả năng của các quan chức nhà nước trong việc “tương tác hiệu quả với các nhà công nghệ và doanh nghiệp” (tr. 57). Phần thứ hai gồm bốn chương xem xét các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan. Michelle F. Hsieh xem xét lại lịch sử xuất hiện của nền công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu của Đài Loan bằng cách phân tích những đóng góp của các tổ chức bán công như Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại cho vô số doanh nghiệp vừa và nhỏ, đồng thời xem xét sự đóng góp đó của “ sự phối hợp phân cấp” này với việc nâng cấp công nghệ của những năm 1990. Bằng những cách này, cô ấy cung cấp một số thông tin rất hữu ích về quyền tự chủ gắn liền như được thực hiện ở Đài Loan. Đổi lại, Jenn-hwan Wang và Yin-wah Chu phân tích những thay đổi trong bối cảnh toàn cầu và chính trị trong nước và tác động của chúng đối với sự biến chất của nhà nước phát triển Đài Loan và Hàn Quốc . Đặc biệt, Wang xem xét ngành công nghiệp dược phẩm sinh học của Đài Loan và xác định bốn định hướng chính sách mà nhà nước đã theo đuổi để hoàn thành vai trò mới của mình với tư cách là “người xây dựng nền tảng”. Tuyên bố một quan điểm khá khác biệt về những gì tạo nên một quốc gia phát triển, Iain Pirie lập luận rằng vì Hàn Quốc không còn theo đuổi tăng trưởng kinh tế bằng mọi giá, trở nên dễ tiếp nhận đầu tư trực tiếp nước ngoài và mất quyền kiểm soát phân bổ tín dụng, nên nước này đã ngừng phát triển kể từ giữa thế kỷ 20. -Những năm 1990.

Cuối cùng, phần thứ ba bao gồm năm chương khám phá khả năng ứng dụng của khái niệm này đối với Trung Quốc và Ấn Độ. Giống như Erik Baark đánh giá mức độ phù hợp của cách tiếp cận với Trung Quốc bằng cách cung cấp một cái nhìn tổng quan lịch sử về sự phát triển khoa học và công nghệ của đất nước, Alvin Y. So đánh giá những điểm tương đồng và khác biệt của quốc gia này với các quốc gia phát triển ở châu Á.

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 3 Thông qua việc xem xét nỗ lực của Trung Quốc nhằm giải quyết thách thức của việc nâng cấp công nghệ, ông cho thấy cần phải xem xét lại tầm quan trọng mà tài liệu về nhà nước phát triển gán cho bộ máy quan liêu nhà nước trọng dụng nhân tài, các chính sách công nghiệp dài hạn, và sự thất bại của tài liệu trong việc phân biệt giữa các biến thể của trạng thái phát triển. Đổi lại, khi xem xét các định hướng chính sách thay đổi của Trung Quốc kể từ năm 1978, Rebecca SK Li cho thấy cần phải xem xét mức độ phát triển đang thay đổi của nhà nước, và cho rằng mức độ phát triển của nhà nước là do sức mạnh của nhà nước so với giới tinh hoa kinh tế, khả năng của quá trình chính trị để tạo ra một liên minh hoặc phe phái cầm quyền có ưu thế, và năng lực của bộ máy hành chính nhà nước trong việc thực thi các chính sách phát triển và làm việc với giới tinh hoa kinh tế.

Phân tích trường hợp của Ấn Độ, Rahul Mukherji gợi ý ý tưởng gắn liền quyền tự chủ hoặc tập trung vào tính hợp lý của bộ máy quan liêu-kỹ trị không khiến người ta hiểu quá xa về sự thay đổi chính sách ở quốc gia này. Tuy nhiên, theo đánh giá của ông, nhà nước Ấn Độ đóng một vai trò chiến lược, không chỉ trong các vấn đề chuyển đổi kinh tế mà còn cả việc cung cấp phúc lợi. Ông đề xuất xem xét sự thay đổi về mặt lý tưởng trong bộ máy hành chính nhà nước và, xét đến sự cùng tồn tại của một nhà nước yếu và một xã hội mạnh trong một khuôn khổ dân chủ , sự xuất hiện của sự hỗ trợ chính trị từ cơ quan hành pháp có thể giúp chống lại sự phản kháng từ các nhóm lợi ích được đầu tư. Cuối cùng, Anil Kumar Vaddiraju bác bỏ ý kiến cho rằng nhà nước Ấn Độ đang phát triển. Khi xem xét khoảng cách thu nhập ngày càng lớn, tăng trưởng thiên về thành thị, nghèo đói ở nông thôn và chênh lệch khu vực, ông cho rằng nhà nước Ấn Độ từ những năm 1990 đã có lập trường tân tự do và góp phần gây ra những khó khăn mà các tầng lớp xã hội thấp hơn phải trải qua.

Để lập biểu đồ đóng góp của các chương này, phần sau đây sẽ xem xét các ý tưởng và tranh luận chính xuất hiện từ tài liệu về nhà nước phát triển, với các vị trí và đóng góp của tập sách hiện tại được đưa vào khi thích hợp.

Trạng thái phát triển: Cuộc phiêu lưu của một khái niệm 1

Đối với nhiều nhà nghiên cứu về phát triển châu Á, nghiên cứu của Johnson (1982) về Nhật Bản là một công trình tiên phong đã đặt nền móng cho việc phân tích tình trạng phát triển. Đồng thời, cách tiếp cận lấy nhà nước làm trung tâm, đạt được ưu thế trong nghiên cứu về các cuộc cách mạng xã hội và nhà nước phúc lợi, cũng đã mang lại nguồn cảm hứng lý thuyết (Skocpol 1979; Lim 1985; Gold 1986; Quadagno 1987; Chu 1989; Evans 1995). Giống như các nhà kinh tế chính trị và các nhà phân tích chính sách đã khám phá vấn đề từ các góc độ kỷ luật của họ (Amsden 1989; Wade 1990), cuộc thảo luận cũng đã được làm phong phú thêm bởi những nỗ lực áp dụng khái niệm này ra bên ngoài Đông Bắc Á (Oi 1995; Chibber 2003; Cummings và

Năm 2004; Koli 2004; Ó Riain 2004; Howell 2005). Bất chấp lý thuyết khác nhau, các cuộc tranh luận tập trung vào các đặc điểm xác định của nhà nước phát triển, bao gồm các khía cạnh của các chính sách được theo đuổi, mức độ phù hợp của nền tảng lý tưởng, các thể chế của một bộ máy quan liêu hợp lý và một cơ quan thí điểm, và bối cảnh chính trị xã hội trong nước và quốc tế. Liên quan đến những điều này là các cuộc tranh luận về việc liệu nhà nước phát triển có tương thích với nền dân chủ hay không, sự phù hợp liên tục của nó khi nền kinh tế quốc gia trưởng thành hay thậm chí là sự khởi đầu của toàn cầu hóa.

chính sách

Các tác giả đã phần nào xác định trạng thái phát triển với các chính sách mà nó theo đuổi. Việc sử dụng chiến lược các khuyến khích tài chính và chính sách thương mại để giúp tạo ra các ngành công nghiệp hiện đại và nâng cấp hỗn hợp công nghiệp (Johnson 1982; Wade 1990; Low 2001), thao túng hệ thống giá để nâng cao khả năng cạnh tranh (Amsden 1989), đàn áp lao động và xã hội dân sự (Deyo 1987), cung cấp tiêu dùng tập thể như một phương tiện để giảm chi phí lao động và nâng cao năng suất (Castells 1992), và tài trợ cho nghiên cứu và phát triển (R&D) (Evans 1995; Amsden và Chu 2003) đều đã được xem xét. Mặc dù đã có sự chú ý đặc biệt đến việc kiểm soát tài chính đầu tư và tầm quan trọng của tài chính đầu tư như đòn bẩy để nhà nước tinh thần phát triển thực hiện các mục tiêu của mình, nhưng hầu hết các học giả đều nhận ra sự kết hợp chính sách khác nhau và thay đổi được các quốc gia khác nhau áp dụng vào những thời điểm khác nhau tùy thuộc vào chính sách cụ thể của họ. -chòm sao kinh tế (Johnson 1987; Woo 1991; E. Kim 1997; Woo-Cumings 1999).

Bất kể các chính sách cụ thể và các bộ chỉ đạo chúng là gì, các học giả coi những can thiệp này là chiến lược cấp quốc gia. Họ cũng nhận thấy trong số các chính sách có xu hướng thúc đẩy khu vực tư nhân hơn là khu vực công. 2 Đề cập đến trường hợp của Nhật Bản, Johnson (1995, 46—8, 67) mô tả nước này như một “trạng thái xúc tác” làm thay đổi các động cơ khuyến khích, giảm thiểu rủi ro, đưa ra tầm nhìn kinh doanh và quản lý xung đột, tất cả đều nhằm mục đích làm việc với zaibatsu và người lao động, đồng thời giúp họ giành được thị phần lớn hơn, các sản phẩm có giá trị gia tăng cao hơn bao giờ hết, thay vì lợi nhuận ngắn hạn. Ngoài ra, các chính sách tạo điều kiện thuận lợi cho sự phối hợp giữa khu vực công và tư nhân được xây dựng theo cách không thay thế các lực lượng thị trường. Nói cách khác, giống như sự hỗ trợ dành cho các ngành chiến lược để khuyến khích tăng trưởng dài hạn của họ, các doanh nghiệp phải đối mặt với sự cạnh tranh gay gắt (quốc tế) và phải tuân theo kỷ luật thị trường nghiêm ngặt. Chất lượng hướng tới tương lai nhưng cuối cùng là hợp lý với thị trường của các chính sách đã được mô tả theo nhiều cách khác nhau như “phù hợp với thị trường” (Johnson 1999, 38-9), “dẫn đầu thị trường” (Wade 1990), hoặc “định giá sai” ( Amden 1989).

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 5

Các tác giả đóng góp cho cuốn sách này nói chung đã công nhận tính đa dạng của các chính sách kinh tế được theo đuổi và những thay đổi của chúng theo thời gian. Do đó, trong khi nghiên cứu của Hsieh về Đài Loan những năm 1970 đã xem xét việc đưa ra các tiêu chuẩn công nghiệp và kế hoạch kiểm tra xuất khẩu, Block và Negoita, Wang và Baark đều đã phân tích sự hỗ trợ cho nghiên cứu khoa học và công nghệ trong các trường hợp tương ứng của họ. Trên tất cả, Jessop gợi ý rằng “những người đến sau liên tiếp phải tìm ra con đường phát triển của riêng mình” và rằng các chiến lược cạnh tranh để bắt kịp có thể khác nhau “có tính đến các giai đoạn phát triển của thị trường thế giới, năng lực nhà nước khác nhau và công nghệ tiên tiến hàng đầu khác nhau và chế độ tích luỹ” (tr. 39). Hơn nữa, thay vì tập trung vào các chính sách công nghiệp như hầu hết các nhà lý luận về nhà nước phát triển đã làm, ông mở rộng tầm nhìn của chúng ta để xem xét khả năng nhà nước tiếp tục can thiệp vào các chiến lược của nền kinh tế dựa trên tri thức và tài chính hóa.

Nói như vậy, điều đáng chú ý là Pirie trong tập này đã sử dụng các loại chính sách kinh tế khá hạn chế để xác định một nhà nước phát triển. Đặc biệt, ông nhấn mạnh hệ thống kinh tế định hướng sản xuất, thận trọng với đầu tư trực tiếp nước ngoài và kiểm soát phân bổ tín dụng của nhà nước là những yếu tố quyết định. Bằng cách áp dụng ba tiêu chí này, ông cho rằng Hàn Quốc ngày nay không còn là một quốc gia phát triển nữa. Theo cách tương tự, Baark gợi ý rằng Trung Quốc ngày càng hướng đến cách tiếp cận định hướng thị trường của một số tổ chức quốc tế [ví dụ: Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD)] để khơi nguồn chính sách và do đó cảnh báo khả năng áp dụng của nhà nước phát triển đối với Trung Quốc.

Nền tảng lý tưởng?

Ngoài các chính sách công nghiệp, sinh viên của nhà nước phát triển cũng kiểm tra cấu trúc thể chế, các nhóm chính trị xã hội và, trong một số trường hợp, nền tảng lý tưởng. Chẳng hạn, Johnson (1995, 67) đã trích dẫn với sự tán thành định nghĩa của Manuel Castells rằng: “Một nhà nước là phát triển khi nó thiết lập như nguyên tắc hợp pháp của mình khả năng thúc đẩy và duy trì sự phát triển, hiểu theo sự phát triển là sự kết hợp của tốc độ cao ổn định của tăng trưởng kinh tế và thay đổi cơ cấu trong hệ thống sản xuất , cả trong nước và trong mối quan hệ của nó với nền kinh tế quốc tế” (Castells 1992, 56). Giải thích cho “ưu tiên” của Nhật Bản (và Hàn Quốc), Woo-Cumings (1999, 6-9) gợi ý rằng phát triển kinh tế được chọn như một phương tiện để chống lại các mối đe dọa nghiêm trọng (và thực sự) do chủ nghĩa đế quốc phương Tây gây ra đối với sự tồn vong của quốc gia . Do đó, thay vì tìm cách “đạt được lợi ích của người tiêu dùng, của cải tư nhân, trao đổi cùng có lợi hoặc bất kỳ mục tiêu nào khác do các nhà quyết định kinh tế đặt ra,” người Nhật “theo đuổi

các hoạt động kinh tế chủ yếu nhằm đạt được sự độc lập và tạo đòn bẩy trước các đối thủ tiềm ẩn” (Johnson 1995, 105—6). Tất nhiên, nền tảng xã hội của giới cầm quyền cũng góp phần xác định các mối đe dọa đối với sự tồn vong của quốc gia (Gold 1986; Cheng 1990; Castells 1992). Chẳng hạn, Johnson đề cập đến ưu tiên là “chủ nghĩa dân tộc kinh tế” và coi nó bắt nguồn “như một phản ứng ... đối với những mâu thuẫn cấu trúc của xã hội có trật tự. Đặc biệt, đó là phản ứng của các cá nhân trong các khu vực ưu tú của xã hội, những người bị ảnh hưởng cá nhân bởi những mâu thuẫn này và bị chúng đặt vào tình trạng không thống nhất về địa vị” (Liah Greenfeld, trích dẫn trong Johnson 1995, 104). Việc các thành viên cấp thấp hơn của tầng lớp samurai cầm quyền ở Nhật Bản thời Minh Trị không có khả năng thanh toán các khoản nợ của họ được coi là một trường hợp điển hình.

Cam kết phát triển được coi là hoạt động theo hai cách. Đầu tiên, Johnson (1995) gợi ý rằng, cùng với sự huy động xã hội trong thời chiến, chủ nghĩa dân tộc kinh tế làm nền tảng cho văn hóa mục tiêu của Nhật Bản và xác định thế giới quan của các nhà hoạch định chính sách tại Bộ Thương mại Quốc tế và Công nghiệp (MITI) . Điều tương tự cũng có thể nói về các nhà hoạch định làm việc trong Ban Kế hoạch Kinh tế của Hàn Quốc (Woo 1991). Thứ hai, chủ nghĩa dân tộc kinh tế cũng phục vụ để kích động và huy động công chúng nói chung với “quyết tâm phát triển ”. Theo quan điểm của Woo-Cumings, đây là “tác nhân ràng buộc” hay “ý chí phát triển” như Albert O. Hirschman (1958, 8) đã trình bày rõ ràng. Sự phụ thuộc vào chủ nghĩa dân tộc kinh tế để huy động người lao động cũng đã được ghi nhận (S. Kim 1997). Nó cung cấp nguồn gốc tính hợp pháp cho những người ưu tú này và làm cho mối quan tâm thừa (ít nhất là trong một thời gian) về việc liệu một nhà nước phát triển có phải là dân chủ hay không, một điểm sẽ được xem xét thêm.

Các nhà quan sát của một số nền kinh tế tiên tiến đã đồng tình với sự nhấn mạnh này vào nền tảng lý tưởng. Viết về Pháp, Loriaux (1999) cho rằng, mặc dù cơ cấu quan liêu của nhà nước Pháp và cách nó huy động các khoản tín dụng ngân hàng để định hình các quyết định kinh tế là rất giống với trường hợp của Nhật Bản và Hàn Quốc, nhưng nhà nước Pháp lại không “ phát triển.” Đất nước không chỉ phát triển trước khi có sự can thiệp chiến lược như vậy mà còn thiếu “tầm nhìn đoàn kết” và “tham vọng đạo đức” vốn là trọng tâm của một quốc gia phát triển.

Dù đã nói như vậy, vẫn cần phải nhấn mạnh rằng không phải tất cả các sinh viên của nhà nước phát triển đều coi cam kết chính trị hoặc ý chí phát triển là có ý nghĩa dứt khoát. Nổi bật nhất, Evans (1995) lập luận rằng việc thúc đẩy chuyển đổi kinh tế và đảm bảo mức phúc lợi tối thiểu đã trở nên gần như quan trọng đối với nhà nước hiện đại như gây chiến tranh và duy trì trật tự nội bộ. Điều này là do sự sống còn về chính trị và hòa bình nội bộ ngày càng phụ thuộc vào các nguồn lực kinh tế, đồng thời, thành công về kinh tế trở thành nguồn gốc của tính hợp pháp. Theo quan điểm của ông, tất cả các quốc gia hiện đại đều can thiệp

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 7 vào nền kinh tế bằng cách này hay cách khác. Đối với Evans, thực tế là hầu hết các nước đang phát triển gặp khó khăn lớn trong việc tích lũy vốn , làm chủ công nghệ sản xuất và tạo ra tinh thần kinh doanh không làm cho nhiệm vụ phát triển kinh tế trở nên cấp bách hơn đối với các quốc gia này . Đồng thời, thực tế là nhiều nhà phát triển chậm, muộn bị chi phối bởi các nước phát triển, các tập đoàn đa quốc gia và các đồng phạm địa phương của họ đã không khiến cho cam kết thúc đẩy chuyển đổi kinh tế trở thành vấn đề (xem Cardoso và Faletto 1979) . Đây là trường hợp, sự xuất hiện của một cam kết chính trị như vậy để phát triển giữa các nhà phát triển muộn, muộn không đảm bảo xem xét lý thuyết cụ thể. Do đó, Evans từ chối xác định trạng thái phát triển bằng cam kết thúc đẩy phát triển . Quan điểm của Evans được chia sẻ bởi Chibber (2003), người đã tuyên bố khi so sánh Ấn Độ và Hàn Quốc rằng, ngay sau Thế chiến II, giới tinh hoa nhà nước ở cả hai quốc gia không khác nhau về mức độ cam kết phát triển của họ.

Rất ít tác giả đóng góp cho tập biên tập này đã khám phá sâu về tầm quan trọng của nền tảng lý tưởng. Nghiên cứu của Chu về Đài Loan và đặc biệt là Hàn Quốc cho thấy rằng “chủ nghĩa dân tộc kinh tế”, mà ông đã cung cấp nền tảng chuẩn mực cho sự phối hợp giữa nhà nước và doanh nghiệp ở hai xã hội này, đã tiếp tục mang lại ý nghĩa và giúp duy trì sự phối hợp đó mặc dù mức trợ cấp đã giảm mạnh. hoặc các đòn bẩy khác do nhà nước chỉ huy đối với giới tinh hoa kinh doanh. Đáng chú ý hơn là công trình của Linda Weiss, người đã tham gia vào hội thảo chuẩn bị cho cuốn sách này, nhưng cuối cùng đã chọn không đóng góp một chương nào. Cô ấy nhấn mạnh khía cạnh lý tưởng trong nghiên cứu của mình về cả các nước đang phát triển và các nước phát triển, nhưng lại cho rất ít tiền tệ về tầm quan trọng của nó với tư cách là một nguồn kích động (tác nhân ràng buộc) đối với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp và công chúng hoặc như một cơ sở của tính hợp pháp cho nhà nước. ưu tú. Nói về các nước đang phát triển ở Đông Bắc Á, bà gợi ý rằng lịch sử dễ bị tổn thương quốc tế của một quốc gia quyết định các chính sách theo đuổi cũng như các sắp xếp tổ chức và định hướng quy chuẩn của các thể chế trong nước (Weiss và Hobson 1995). Áp dụng khuôn khổ cho trường hợp của Hoa Kỳ, bà gợi ý rằng Hoa Kỳ nên được coi là một quốc gia an ninh quốc gia hơn là một quốc gia phát triển mặc dù chính phủ Hoa Kỳ hợp tác chặt chẽ với khu vực tư nhân để tạo ra nhiều công nghệ tiên tiến. Trong số những thứ khác, động lực đằng sau “nhà nước an ninh quốc gia” của Hoa Kỳ là ưu thế chính trị-quân sự hơn là tăng trưởng kinh tế hoặc quyền tự trị quốc gia , và mối quan tâm bá quyền này đã tương tác với chuẩn mực chính trị của đất nước là “chủ nghĩa chống nhà nước” để thay đổi quan điểm công chúng. sự phối hợp tư nhân từ “tổ hợp công nghiệp quân sự” đến vô số các công ty công nghệ cao làm việc với các chủ thể nhà nước trong “các hình thức tổ chức hỗn hợp” để tạo điều kiện thuận lợi cho sự thống nhất.

Lãnh đạo công nghệ ngày nay của các quốc gia (Weiss 2014). Nói cách khác, những ý tưởng bắt nguồn từ quan hệ quốc tế định hình định hướng của giới tinh hoa nhà nước và “phân định” phạm vi sắp xếp thể chế có thể.

Block và Negoita trong tập này khác biệt rõ rệt với quan điểm của Weiss mặc dù chúng xem xét rộng rãi cùng một hiện tượng. Mặc dù không chú trọng nhiều đến nền tảng lý tưởng, nhưng họ đề cập đến hệ tư tưởng ngột ngạt của chủ nghĩa tự do kinh tế, chỉ ra các yếu tố hoàn cảnh cho phép các chủ thể nhà nước nằm trong các cơ quan cận biên của chính phủ đạt được “ quyền tự chủ về mặt tổ chức”, và do đó giải thích khả năng của họ trong việc tham gia can thiệp phát triển.

Cuối cùng, xuất phát từ một truyền thống lý thuyết khác biệt, Jessop gợi ý rằng cam kết thúc đẩy “khả năng cạnh tranh bắt kịp” trong nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa có thể bắt nguồn từ các nước cộng hòa thành phố thương mại thời Phục hưng ở Ý và Kế hoạch Tudor ở Anh. Trong khi thừa nhận với Johnson và Woo-Cumings rằng sự thống trị của chủ nghĩa đế quốc và thất bại quân sự có thể tạo ra “chủ nghĩa dân tộc kinh tế”, ông cho rằng các mối đe dọa bên trong và bên ngoài khác cũng có thể kích hoạt logic kinh tế và chính trị của “an ninh quốc gia” tạo thành cơ sở quan trọng cho chính sách phát triển của nhà nước. năng lực biến đổi. Trên hết, khi coi nhà nước là một chòm sao của các mối quan hệ, ông nhận thấy sự xuất hiện của “ý chí phát triển” tương đương với việc xây dựng “các khái niệm kiểm soát toàn diện” giúp “thống nhất thành công giai cấp thống trị và thu hút sự ủng hộ của quần chúng bằng cách kết hợp lẫn nhau. kế hoạch chi tiết khả thi để cân bằng lợi ích đối địch của các phần tư bản khác nhau và để quản lý quan hệ vốn-lao động” (tr. 32). Khái niệm “nhà nước an ninh quốc gia” của Weiss cũng có thể được hiểu theo cách tương tự.

Các thể chế nhà nước và các tổ chức chính trị xã hội

Bất kể tầm quan trọng gắn liền với nền tảng lý tưởng, các nhà nghiên cứu đều coi việc phân tích khía cạnh năng lực nhà nước là bắt buộc. Như Castells gợi ý (1992, 64), “yếu tố cơ bản trong khả năng hoàn thành dự án của các quốc gia phát triển là năng lực chính trị của họ trong việc áp đặt và tiếp thu logic của họ đối với các xã hội dân sự ” (nhấn mạnh của tôi). Khi giải quyết vấn đề này, một mặt, hầu hết các học giả đã xem xét bộ máy quan liêu nhà nước và mặt khác là “các mối liên hệ với xã hội” của bộ máy nhà nước.

Bộ máy hành chính hợp lý và Cơ quan thí điểm

Trong số bốn đặc điểm thiết yếu được xác định bởi Johnson (1982, 314—20) đối với một nhà nước phát triển, có hai đặc điểm liên quan đến bộ máy quan liêu của nhà nước. Vấn đề đầu tiên liên quan đến “sự tồn tại của một bộ máy quan liêu nhà nước nhỏ, rẻ tiền, nhưng ưu tú với nhân viên là những tài năng quản lý tốt nhất sẵn có trong hệ thống ... nhiệm vụ của [mà] là

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 9 để xác định và lựa chọn các ngành sẽ được phát triển.” Viết trong một bối cảnh khác, ông lưu ý rằng các quan chức ưu tú được tuyển dụng từ những trường luật tốt nhất ở Nhật Bản và việc bổ nhiệm được thực hiện trên cơ sở các kỳ thi quốc gia. Ngoài những thứ khác, họ sở hữu chứng chỉ để đưa ra các chính sách cần thiết và lãnh đạo khu vực tư nhân (Woo-Cumings 1999, 14). Sử dụng lý thuyết của Weber, Evans (1995) đã đưa ra một lập luận tổng quát hơn liên quan đến tầm quan trọng của một bộ máy quan liêu hợp lý. Một bộ máy quan liêu chân chính, tổ chức theo nguyên tắc thẩm quyền hợp pháp - hợp lý, dựa vào các quy tắc chính thức để hướng dẫn thực hành của các viên chức, nhấn mạnh vào thành tích trong việc tuyển dụng và đề bạt, đồng thời nuôi dưỡng tinh thần đồng đội . Việc bộ máy quan liêu trở thành một thực thể gắn kết với nhau về mặt tập thể tạo ra một tình huống “trong đó các cá nhân coi việc theo đuổi các mục tiêu của tập đoàn là cách tốt nhất để tối đa hóa lợi ích cá nhân của họ” và do đó ở vị thế “hỗ trợ thị trường và tích lũy tư bản” (Evans 1995, 30). Điều này trái ngược với một nhà nước trục lợi, vốn dựa vào các mối quan hệ cá nhân như là nguồn gắn kết duy nhất, và sử dụng bộ máy nhà nước để bòn rút với cái giá phải trả là xã hội. Nói cách khác, một bộ máy quan liêu hợp lý không chỉ có khả năng mà còn có khuynh hướng tạo điều kiện cho sự phát triển kinh tế.

Ngoài dịch vụ dân sự, Johnson nhấn mạnh sự hiện diện của một tổ chức thí điểm như MITI như một đặc điểm khác của nhà nước phát triển. MITI kết hợp “ít nhất là lập kế hoạch, năng lượng, sản xuất trong nước, thương mại quốc tế, và tài trợ bằng cổ phiếu (đặc biệt là cung cấp vốn và chính sách thuế)” (Johnson 1982, 314-20, trích dẫn trong Johnson 1999, 38-9). Việc tập trung các chức năng khác nhau của chính phủ giúp tăng cường sự phối hợp và giúp các chủ thể nhà nước có thể lập và thực hiện các kế hoạch một cách hiệu quả. Chỉ trích mối bận tâm của Evans về tính hợp lý của bộ máy quan liêu chính thức, Chibber (2003, 20) gợi ý rằng “các cơ quan kinh tế trong tiểu bang ... thường có thể buồn bã gánh vác những trách nhiệm mâu thuẫn với nhau.” Họ nhất thiết sẽ xung đột chỉ bằng cách tuân thủ các quy tắc. Sự cạnh tranh giữa các cơ quan để giành các nguồn lực chỉ làm cho mọi thứ trở nên tồi tệ hơn. Để đạt được cái mà ông gọi là “tính hợp lý chiến lược”, sự phối hợp giữa các cơ quan đạt được thông qua việc tạo ra cái mà ông gọi là “các cơ quan đầu mối” là bắt buộc. Thật vậy, kể từ công trình của Johnson, các học giả về phát triển châu Á đã phân tích các cơ quan thí điểm có thể so sánh với MITI của Nhật Bản. Họ bao gồm Ban Kế hoạch Kinh tế của Hàn Quốc, Hội đồng Lập kế hoạch và Phát triển Kinh tế của Đài Loan, và Ban Phát triển Kinh tế của Singapore (Gold 1986; Amsden 1989; Haggard 1990; Wade 1990; Castells 1992; Low 2001).

Năng lực bộ máy quan liêu, Tổ chức chính trị xã hội và Quyền tự chủ nhúng Các học giả đã đưa ra hai lập luận chính để giải thích cách thức các thể chế nhà nước nói trên thực sự tác động đến xã hội. đầu tiên

tập trung vào nhóm chính trị xã hội giúp nâng cao vị thế của bộ máy quan liêu kinh tế, trong khi phần thứ hai xem xét các mối quan hệ chính thức và không chính thức tạo điều kiện thuận lợi cho sự phối hợp giữa nhà nước và doanh nghiệp.

Thảo luận thêm về trường hợp của Nhật Bản, Johnson (1995, 132-3) giải thích các yếu tố hoàn cảnh đã tạo điều kiện cho sự xuất hiện của một “hệ thống chính trị trong đó bộ máy quan liêu có đủ phạm vi để chủ động và hoạt động hiệu quả như thế nào”. Các nhà cải cách chiếm đóng, đặc biệt là Tổng tư lệnh tối cao của các cường quốc đồng minh (SCAP), đã tiêu diệt các đối thủ của bộ máy quan liêu kinh tế và do đó củng cố “tính hợp lý của kế hoạch” Nhật Bản, hợp lý hóa các zaibatsu và do đó tạo ra một môi trường chính trị thân thiện cho các hoạt động của bộ máy quan liêu, và làm cho kinh tế phục hồi hơn là dân chủ hóa mục tiêu chính. Hơn nữa, tham nhũng gây khó khăn cho các hệ thống nhà nước mạnh đã bị giới hạn trong trường hợp của Nhật Bản đối với đảng cầm quyền, mà theo cách nói của Johnson (1995, 68), trị vì hơn là cai trị (xem thêm Katzenstein 1985).

Gợi ý về chính trị giai cấp trong nghiên cứu của Johnson về Nhật Bản đã được làm rõ trong các phân tích của Amsden (1985), Gold (1986), và Cheng (1990) về Đài Loan. Cải cách ruộng đất, đánh dấu nỗ lực đầu tiên của sự can thiệp của nhà nước phát triển vào Đài Loan, được cho là do không có mối quan hệ xã hội giữa Quốc dân Đảng (KMT) cầm quyền và giới thượng lưu trên đất liền trên đảo cộng hòa. Chỉ khi đó Quốc Dân Đảng mới có thể chiếm đoạt và phân phối lại đất đai theo những cách mà nó không đạt được ở đại lục. Các lập luận so sánh đã được đề xuất cho Hàn Quốc (Lim 1985; Cumings 1987). Đưa ra lập luận tổng quát hơn về khả năng chính trị áp đặt logic của nhà nước lên xã hội dân sự, Castells (1992, 65) gợi ý rằng nó kéo theo, về phía các giai cấp thống trị, những nỗ lực nhằm tiêu diệt, vô tổ chức, hoặc khiến nhà nước hoàn toàn phụ thuộc. và về phía giai cấp công nhân và các tầng lớp dưới quyền khác, các biện pháp ngăn chặn sự hình thành, đàn áp phong trào quần chúng, hoặc về lâu dài là hội nhập. 3 Do đó, lập luận gợi ý một mối quan hệ nhất định giữa nhà nước phát triển và sự thống trị độc tài. 4 Thật vậy, các nhà quan sát khác cũng tranh luận rằng các cuộc đấu tranh giành độc lập dân tộc đã mở đường cho sự xuất hiện của các chế độ độc đoán, đến lượt nó, đưa ra các thỏa thuận hiến pháp mang lại đặc quyền cho ngành hành pháp và gây thiệt hại cho ngành lập pháp (Gold 1986; Wade 1990). Một số người còn đi xa hơn khi lập luận rằng mỗi quá trình chuyển đổi chính sách đều đi kèm với sự tái củng cố sự thống trị độc tài trong tất cả các trường hợp Đông Á (Haggard 1990).

Các quá trình trên, cụ thể là, nâng cao bộ máy quan liêu kinh tế lên vị trí cao hơn và thực hiện cái có thể gọi là “quyền lực chuyên chế,” đã được đưa ra những đánh giá khá khác nhau. Đối với Johnson, chúng là những quy trình thiết yếu, mặc dù điều quan trọng là tạo ra mối quan hệ làm việc chặt chẽ thông qua việc thay đổi các biện pháp khuyến khích và giảm thiểu rủi ro (Johnson 1995, 46). Tương tự, Weiss và Hobson (1995, 164) cho rằng khả năng

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 11 việc thực thi quyền lực chuyên chế chỉ quan trọng ở giai đoạn đầu và trong việc trao một số loại quyền tự chủ cho bộ máy hành chính kinh tế. Tuy nhiên, quyền tự chủ hoặc sự cách ly quan liêu này phải được kết hợp với sự gắn kết để tạo ra “năng lực thể chế” hoặc khả năng thực thi “sức mạnh cơ sở hạ tầng”. Theo cách nói của họ, sức mạnh cơ sở hạ tầng là “năng lực của nhà nước trong việc huy động sự hợp tác của giới tinh hoa để theo đuổi các mục tiêu phát triển” (Weiss và Hobson 1995, 162). Sự hợp tác có thể đạt được thông qua các mối liên kết nhà nước-ngành công nghiệp khác nhau, chẳng hạn như các hiệp hội công nghiệp do nhà nước bảo trợ, các tập đoàn xuất khẩu và các cơ quan tư vấn chính sách. Tuy nhiên, trong chừng mực mà sự hợp tác của giới tinh hoa không đòi hỏi một quan hệ đối tác bình đẳng mà là sự thống trị hoặc ít nhất là “lãnh đạo” về phía nhà nước, những mối liên kết giữa nhà nước và ngành công nghiệp đó cũng được kỳ vọng sẽ “cho phép giới tinh hoa nhà nước có liên quan thiết kế sự tuân thủ của các nhóm kinh doanh chính với quy mô lớn hơn. mục tiêu không thể thương lượng của nhà nước” (Weiss và Hobson 1995, 170-8). Đây là cái mà họ gọi là “sự phụ thuộc lẫn nhau có quản lý”.

Tuy nhiên, Evans (1995) là học giả đã đưa ra ý tưởng về “quyền tự chủ nhúng” nổi bật. Một phần dựa vào việc diễn giải lại công trình của Johnson, Evans (1995, 5) lập luận mạnh mẽ về tầm quan trọng chiến lược của các thời đại liên kết giữa giới tinh hoa quan liêu và khu vực kinh doanh. Ông đặt ra thuật ngữ “quyền tự chủ nhúng” để mô tả mối quan hệ nhà nước-xã hội cho phép các quan chức can thiệp hoặc kích thích, bổ sung và củng cố tinh thần kinh doanh một cách có chọn lọc. Giống như esprit de corps tạo điều kiện thuận lợi cho quyền tự chủ của bộ máy quan liêu, sự gắn kết dưới hình thức các mối quan hệ của các quan chức với các chủ thể xã hội và các mối quan hệ mật thiết cung cấp “các kênh được thể chế hóa để cung cấp thông tin tình báo và đàm phán liên tục về các mục tiêu và chính sách” (Evans 1995, 12). Ở Nhật Bản và Hàn Quốc, các chủ thể nhà nước hợp tác chặt chẽ với các doanh nghiệp kinh doanh, các quan chức và các nhà quản lý của các tập đoàn tư nhân lớn tốt nghiệp từ cùng các trường đại học ưu tú, và việc các quan chức đã nghỉ hưu làm việc cho các tập đoàn như vậy cũng là điều bình thường.

Một số tác giả đóng góp đã áp dụng hoặc khám phá ý tưởng về quyền tự chủ nhúng. Ví dụ, Wang nhấn mạnh cách nhà nước Đài Loan cuối cùng đã tập hợp lại các cơ quan nhà nước khác nhau để thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học, đã thành công trong việc kết nối một số công ty địa phương với các công ty quốc tế, và do đó tạo điều kiện thuận lợi cho việc hình thành “mạng lưới đa kênh” . Thích hợp hơn, Hsieh tạo ra thông tin quan trọng về cách phối hợp công tư về các vấn đề thiết lập tiêu chuẩn đã giúp xây dựng ngành công nghiệp phụ tùng xe đạp và máy công cụ của Đài Loan, hơn nữa, giúp họ đáp ứng những thách thức liên tục về đảm bảo chất lượng và đột phá công nghệ . Khi làm như vậy, bà vượt xa hầu hết các nghiên cứu về công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu của Đài Loan, tập trung vào nhà nước và mạng lưới chính sách của nó hoặc các sáng kiến tư nhân giữa các doanh nghiệp vừa và nhỏ (SMEs) (Gold 1986; Wade 1990; Feenstra và Hamilton 2006 ).

Tuy nhiên, chính Block và Negoita đã đưa ra tính cụ thể hơn và do đó làm sâu sắc thêm cuộc thảo luận về khái niệm của Evan về quyền tự trị nhúng . Dựa trên các trường hợp của Cơ quan Dự án Nghiên cứu Tiên tiến Quốc phòng (DARPA) và Cục Tiêu chuẩn Quốc gia (NBS), họ đưa ra các khái niệm về “quyền tự chủ về tổ chức” và “quyền tự chủ về nhận thức” để giải thích, một mặt, các văn phòng chính phủ cận biên như thế nào mặt khác, có thể hoạt động dưới tầm ngắm để đưa ra các chính sách phát triển và mặt khác, kiến thức chuyên môn sẽ cho phép các quan chức kỷ luật doanh nghiệp như thế nào khi họ hỗ trợ. Hơn nữa, họ cũng giải thích lý do tại sao sự tham gia của các quan chức nhà nước trong các mạng như vậy sẽ mang lại thêm kinh phí, chuyên môn công nghệ, thông tin về thị trường và mạng, cũng như công việc kiểm soát sẽ giúp ngăn chặn “sự cố mạng”.

Các tác giả đóng góp khác đã thể hiện mối quan tâm lớn hơn với chòm sao chính trị xã hội. Tập trung vào trường hợp của Trung Quốc, Li tuyên bố rằng mức độ thay đổi của mức độ phát triển của nhà nước Trung Quốc phụ thuộc, ngoài những yếu tố khác, vào sức mạnh tương đối của nhà nước so với giới tinh hoa kinh tế cũng như sự hiện diện của một bộ máy thống trị . liên minh hay bè phái. Tương tự, Mukherji cho rằng sự thay đổi chính sách ở Ấn Độ đã được hỗ trợ bởi cái mà ông gọi là “sức mạnh tổng hợp chính trị-kỹ trị quan liêu”. Trên tất cả, Jessop đưa ra một thách thức mạnh mẽ nhất đối với mối quan tâm độc quyền với các thể chế nhà nước , và giúp tái tập trung vào các quá trình lịch sử rộng lớn và các mối quan hệ chính trị xã hội vừa hạn chế vừa tạo điều kiện cho sự can thiệp phát triển của nhà nước . Thông qua cách tiếp cận quan hệ chiến lược, Jessop cho rằng không nên xem xét nhà nước từ quan điểm thuận lợi của riêng các nhà quản lý nhà nước, mà là “liên minh rộng lớn hơn của các lực lượng, trong và ngoài nhà nước (và biên giới của nó), định hướng các chiến lược phát triển và cho phép nhà nước thể hiện sức mạnh của mình thông qua các liên minh này” (trang 33). Thay vì các thể chế nhà nước , ông phân tích bốn khía cạnh của sự tham gia của nhà nước trong việc đảm bảo tăng trưởng kinh tế tư bản chủ nghĩa. Trong trường hợp của LWNS, chúng bao gồm các nỗ lực đảm bảo tăng trưởng kinh tế với công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu, kết hợp các biện pháp can thiệp bắt kịp từ phía cung và quản lý nhu cầu theo chủ nghĩa trọng thương mới; triển khai các chính sách xã hội có đặc thù về lao động; hoạt động trong ma trận lịch sử cụ thể của một nền kinh tế quốc gia, nhà nước quốc gia và một cộng đồng quốc gia tưởng tượng; và dựa vào một nhà nước an ninh quốc gia vững mạnh với các thể chế của nó là phương tiện chính để định hướng và bổ sung cho các lực lượng thị trường nhằm đảm bảo các điều kiện cho tăng trưởng kinh tế và gắn kết xã hội.

Trung Quốc và Ấn Độ: Bộ máy quan liêu nhà nước rời rạc?

Trong những năm qua, ý tưởng về nhà nước phát triển đã được áp dụng cho nhiều trường hợp ở Mỹ Latinh, Đông Nam Á, Trung Á, Châu Phi và thực tế là

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 13

Trung Quốc và Ấn Độ, hai quốc gia được khảo sát trong tập này (O'Donnell 1988; Gereffi 1989; Schneider 1999). Nghiên cứu về các quốc gia này thường liên quan đến việc so sánh trực tiếp hoặc gián tiếp với các trường hợp ở Đông Bắc Á, do đó góp phần vào việc phê bình hoặc tái lý thuyết hóa khái niệm này. Các nghiên cứu về Trung Quốc và Ấn Độ đã tạo ra nhiều hiểu biết quan trọng, tuy nhiên phần tiếp theo sẽ liên quan đến vấn đề về cái có thể được gọi là bộ máy quan liêu nhà nước “phân mảnh”.

Ví dụ, sự so sánh giữa Ấn Độ và Hàn Quốc của Chibber (2003) góp phần hoàn thiện cách hiểu của chúng ta về năng lực bộ máy quan liêu . Không giống như Schneider (1999) lập luận rằng Brazil bị cản trở bởi một “bộ máy quan liêu bổ nhiệm” có xu hướng thực hiện các thỏa thuận và bán rong các ý tưởng hơn là thúc đẩy lợi ích gắn kết, Chibber (2003) tìm thấy ở Ấn Độ một truyền thống quan liêu mạnh mẽ. Nhà nước Ấn Độ không chỉ tuân thủ chặt chẽ tính hợp lý chính thức và việc tuân theo quy tắc, mà quy tắc sau thường được sử dụng để tạo điều kiện thuận lợi cho cuộc cạnh tranh giữa các bộ về quyền lực và tài nguyên. Sự vắng mặt của cái mà ông gọi là “cơ quan đầu mối” khiến không thể đạt được tính hợp lý chiến lược đặc trưng cho Hàn Quốc và các trường hợp Đông Bắc Á khác. Cùng với đặc điểm của các mối liên kết công-tư trong nước, Ấn Độ rơi vào tình trạng tê liệt và thiếu định hướng. 5

Nếu Chibber (2003) nhấn mạnh mối đe dọa của cạnh tranh liên bộ , thì Sinha (2003) thu hút sự chú ý của chúng ta đến những khác biệt khu vực trong hoạt động kinh tế của Ấn Độ, dòng đầu tư, đầu tư hỗn hợp công-tư, và do đó, một nguồn tiềm năng khác của “sự phân mảnh” nhà nước Ấn Độ. Thay vì lên án “bộ máy quan liêu” của nhà nước trung ương vì những thất bại phát triển của Ấn Độ, bà gợi ý rằng với quy mô lục địa của Ấn Độ, cần phải phân tách khái niệm “nhà nước”, áp dụng “mô hình tương tác, đa cấp độ” và lấy kết quả phát triển như là sản phẩm của “ các quy tắc trung tâm, các lựa chọn chiến lược cấp tỉnh, và sự thay đổi thể chế địa phương” (Sinha 2003, 460-1). Thực chất hơn, bà gợi ý rằng sự sẵn sàng của chính quyền cấp tỉnh trong việc đàm phán với chính quyền trung ương về các quỹ đầu tư và sự sẵn có ở cấp khu vực của các thể chế tạo điều kiện cho các tương tác công-tư là hai yếu tố quyết định tăng trưởng công nghiệp.

Các nghiên cứu về Trung Quốc sau cải cách đôi khi nhận thấy ý tưởng về nhà nước phát triển truyền cảm hứng, mặc dù những nghiên cứu khác lại chỉ trích nhiều hơn. Nhận xét về thành công rực rỡ của Trung Quốc, Lin (2007) cho rằng, một mặt, nhà nước Trung Quốc đã kích hoạt sự ra đời của cơ chế thị trường, thực hiện các quy tắc và quy tắc kinh tế phù hợp với chuẩn mực quốc tế, mặt khác, thể hiện quan điểm của Evan. của quyền tự chủ gắn liền bằng cách làm việc với cả người lao động và doanh nghiệp để đảm bảo rằng sự phát triển kinh tế sẽ diễn ra với tốc độ duy trì sự ổn định và công bằng xã hội và kinh tế. Cũng quan trọng như vậy, một cơn thịnh nộ của các nghiên cứu đã

đã xem xét các nhà nước địa phương của Trung Quốc và đặt ra các thuật ngữ như “nhà nước doanh nghiệp”, “nhà nước phát triển phi tập trung” và “nhà nước tập đoàn địa phương” để mô tả chúng (Blecher 1991; Whiting 2001; Duckett 2006; Ong 2012). 6 Chẳng hạn, Oi (1995) cho rằng bộ máy quan liêu theo chủ nghĩa Mao, bao trùm mọi tầng lớp xã hội, có kỷ luật tốt, nhưng bị nhiễm cái mà bà gọi là “ý thức hệ kế hoạch”, đã được khuyến khích bằng cách thay đổi các biện pháp khuyến khích và chuyển đổi thành “ các bang tập đoàn địa phương.” Các quan chức địa phương đã làm việc chặt chẽ với các doanh nghiệp ở thị trấn và làng xã, tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp tiếp cận với đầu vào và dịch vụ, dựa vào chiến lược tập đoàn để tập hợp các nguồn lực và các khoản nợ, sử dụng phân bổ ưu đãi cho các nguồn lực (ví dụ: nhiên liệu, nguyên liệu thô và tín dụng) vào những lĩnh vực hứa hẹn nhất, và thao túng các quy định để đảm bảo lợi thế lớn nhất cho các công ty địa phương.

Tuy nhiên, bên cạnh những nghiên cứu này là những nghiên cứu thể hiện quan điểm phê phán hơn về phong cách nhà nước phát triển của Trung Quốc. Ví dụ, Oi (1995, 1149) đã cảnh báo rằng, do thiếu sự phối hợp giữa các địa phương, sự phát triển nhanh chóng của các nhà nước tập đoàn địa phương về lâu dài có thể thách thức nhà nước trung ương. Xây dựng thêm về chủ đề này, Howell (2005) nhấn mạnh không chỉ những khác biệt lớn giữa các khu vực, mà còn cả sự suy giảm tính hợp pháp mang tính cách mạng của đảng-nhà nước và thẩm quyền của nó trong việc lãnh đạo công nhân cũng như doanh nhân, xu hướng của các quan chức thay thế các mục tiêu tập thể bằng các mục tiêu cá nhân. lợi ích địa phương, và mối đe dọa của mối liên kết giữa nhà nước và doanh nghiệp thoái hóa thành các hình thức chủ nghĩa bảo trợ.

Trên hết, dựa trên các nghiên cứu về thể chế chính trị của Trung Quốc và ý tưởng về “tiao-kuai,” Breznitz và Murphree (2011) chỉ ra rằng bộ máy quan liêu của Trung Quốc rất rộng lớn, phức tạp và được bao phủ bởi các dòng quyền lực cạnh tranh nhau cũng giao thoa giữa các lĩnh vực . như các cấp quốc gia, khu vực và địa phương của bộ máy hành chính nhà nước. Cùng một lĩnh vực chính sách, cho dù là bảo vệ môi trường hay phát triển công nghệ, có thể thuộc thẩm quyền của một số bộ và được chính quyền các cấp giải quyết mà không có một dòng báo cáo rõ ràng. Mặc dù các đường quyền lực cạnh tranh được cho là thống nhất dưới sự lãnh đạo của Đảng Cộng sản, Breznitz và Murphree (2011) cho rằng cái sau chỉ làm tăng thêm sự nhầm lẫn và xung đột. Thay vì cung cấp sự lãnh đạo thống nhất có khả năng xây dựng chính sách công nghiệp có tầm nhìn xa, các chính sách phát triển của đất nước được cho là có đặc điểm là sự không chắc chắn về cấu trúc cho phép có nhiều cách hiểu (xem thêm Breslin 1996). Cùng với việc phân cấp tài chính và tầm quan trọng của hiệu quả kinh tế trong việc đánh giá các quan chức địa phương, nó tạo ra sự cạnh tranh gay gắt giữa các địa phương và, trong chừng mực có liên quan đến phát triển công nghệ, khuyến khích đầu tư vào nghiên cứu hứa hẹn những lợi ích ngắn hạn. Kết quả chung là, mặc dù Trung Quốc phát triển mạnh nhờ đổi mới thế hệ thứ hai và dần dần tiến lên trong chuỗi giá trị, nhưng

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 15 thất bại trong việc phát triển năng lực đổi mới sản phẩm mới và cạnh tranh ở vị trí hàng đầu trong nghiên cứu khoa học.

Các tác giả đóng góp cho tập sách này đã cố gắng áp dụng ý tưởng về nhà nước phát triển cho Trung Quốc và Ấn Độ, mặc dù họ cũng làm sâu sắc thêm hiểu biết của chúng ta về bản chất của sự phân chia nhà nước vừa được xem xét. Điều quan trọng là nghiên cứu của So về Trung Quốc đã dựa trên lập luận của Breznitz và Murphree (2011) để chỉ ra các lợi ích và mối quan tâm của chính quyền địa phương đã làm chệch mục tiêu của nhà nước trung ương như thế nào, do đó, mặc dù đã đạt được một số chuyển đổi kinh tế, mục tiêu đạt được vị trí dẫn đầu về công nghệ đã bị lu mờ. Mặc dù chưa đạt được mục tiêu là một quốc gia giải thích lý thuyết, Vaddiraju đã cho Ấn Độ thấy sự tồn tại của những khác biệt to lớn giữa các khu vực và giữa các bang trong hoạt động kinh tế, điều này không chỉ làm sâu sắc thêm các xung đột xã hội mà còn tạo ra các nhiệm vụ cho sự phân mảnh chính trị. Cuối cùng, nghiên cứu của Li về Trung Quốc thu hút sự chú ý của chúng ta không quá nhiều đến sự phân mảnh theo không gian mà theo chiều dọc. Như đã đề cập ở trên, nhà nước Trung Quốc theo thời gian đã thay đổi về mức độ phát triển tùy thuộc vào sự thành công của Đảng Cộng sản trong việc tạo dựng một liên minh cầm quyền có khả năng thống trị giới tinh hoa kinh doanh.

Ngoài ra, các tác giả đóng góp cho tập sách này cũng thu hút sự chú ý của chúng ta đến di sản xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc và, ở một mức độ nào đó, của Ấn Độ. Ví dụ, Baark gợi ý rằng phần lớn chính sách phát triển công nghệ của Trung Quốc liên quan đến nỗ lực “xóa bỏ ảnh hưởng ngột ngạt của nhà nước trong các hoạt động nghiên cứu và phát triển chi tiết, hàng ngày, và thay vào đó là tăng cường vai trò của thị trường. và thu hút các chủ thể khác nhau tham gia vào các sáng kiến chiến lược thông qua các công cụ chính sách tinh tế hơn” (trang 170). Trong chừng mực mà điều này liên quan đến một số hình thức phối hợp công-tư liên tục đồng thời khiến những người lao động/doanh nghiệp được bảo vệ cho đến nay phải đối mặt với kỷ luật thị trường khắc nghiệt, nó có thể kéo theo các quá trình học tập và điều phối phức tạp khác với các trường hợp ở Đông Á. Do đó, theo những cách khác nhau, các học giả viết về Trung Quốc và Ấn Độ trong tập sách này đã cảnh báo chống lại việc áp dụng không phân biệt thuật ngữ nhà nước phát triển cho các trường hợp của họ.

Nhà nước Phát triển và Dân chủ hóa

Một tiểu mục trước đó đã xem xét các lực lượng đã nâng bộ máy quan liêu kinh tế lên một vị trí vượt trội, do đó cho phép họ giành được quyền tự chủ để đưa ra và thực hiện các chính sách công nghiệp. Trong quá trình này, chúng tôi đã đề cập đến vấn đề liệu quy tắc độc đoán có cần thiết cho dự án quốc gia hay không và liệu can thiệp phát triển có thể tương thích với một chính phủ dân chủ hay không. Phần này sẽ xem xét lại vấn đề một cách chi tiết hơn.

Đối với một số nhà quan sát, nguồn gốc độc tài của nhà nước phát triển Đông Bắc Á chỉ là ngẫu nhiên và do đó, nhiều nhất là về mặt lịch sử. Ví dụ, Weiss và Hobson (1995) coi khả năng thực thi quyền lực chuyên chế chỉ quan trọng trong việc tạo ra quyền tự chủ cho bộ máy hành chính kinh tế. Các thể chế tạo thuận lợi cho việc tham vấn và đàm phán giữa nhà nước và doanh nghiệp, chẳng hạn như các hiệp hội doanh nghiệp và các tập đoàn thương mại, phù hợp với chế độ dân chủ hơn là chế độ độc tài. Evans (1995) chia sẻ quan điểm này và gợi ý trong các nghiên cứu gần đây của ông rằng một chính phủ dân chủ có thể minh bạch hóa quá trình tham vấn và đàm phán chính sách, do đó nâng cao cơ hội phân bổ nguồn lực công một cách cởi mở, công bằng và hiệu quả (Evans 2010; Evans và Heller 2015 ).

Ngoài các nghiên cứu trước đó khẳng định mối quan hệ nhất định giữa chế độ chuyên chế độc đoán và can thiệp phát triển (Katzenstein 1985; Gold 1986; Castells 1992), một số phân tích gần đây cũng tranh luận về các mối đe dọa do dân chủ gây ra đối với sự phân mảnh chính sách (Herring 1999; Kohli 2004; Vương 2004). Để giải quyết vấn đề rộng lớn hơn về mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường, Kohli (2004) xác định ba loại hình lý tưởng, đó là nhà nước tân gia trưởng, nhà nước tư bản cố kết và nhà nước đa giai cấp bị phân mảnh. Theo quan điểm của ông, ngay cả khi cái gọi là nhà nước tân gia trưởng có thể khoác lên mình vẻ ngoài của nền dân chủ, thì đặc điểm của nó là các quan chức có xu hướng sử dụng các nguồn lực công để làm giàu cho bản thân và các phụ tá của họ hơn là theo đuổi sự phát triển quốc gia như vậy. Đổi lại, một “nhà nước tư bản gắn kết” gần giống với nhà nước phát triển, tập trung toàn lực vào mục tiêu phát triển công nghiệp và, với sự kiểm soát tập trung quyền lực nhà nước, có thể làm việc với các nhà tư bản mà không cần quan tâm đến các lợi ích và mối quan tâm khác. Cuối cùng, một “nhà nước đa giai cấp phân mảnh” sử dụng quyền lực công cộng dựa trên liên minh giai cấp ở nước ngoài, phải theo đuổi các chính sách nhằm đạt được sự ủng hộ của nhân dân, và do đó không thể tập trung hoàn toàn vào phát triển kinh tế. Do đó, theo quan điểm của ông, thực sự có một mối quan hệ tự chọn giữa chế độ chuyên chế và một nhà nước phát triển. Theo quan điểm của ông, Ấn Độ là một nguyên mẫu của “nhà nước đa giai cấp bị chia cắt”.

Xem xét các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan sau quá trình chuyển đổi dân chủ giữa những năm 1980 của họ, Wong (2004) đã đề xuất một quan sát có thể so sánh được. Theo quan điểm của ông, các dự án phát triển có rủi ro cao và ngay cả khi thành công thì cũng mất nhiều thời gian để hiện thực hóa. Nó đòi hỏi một môi trường chính sách ổn định để cung cấp tính liên tục cho các dự án và cho phép tiếp tục những nỗ lực bền vững ngay cả khi đối mặt với nghịch cảnh và thất bại trong ngắn hạn. Chính phủ dân chủ, với sự thay đổi chế độ thường xuyên, gặp khó khăn trong việc tạo ra kiểu chính sách này liên tục và có thể dẫn đến những trở ngại trong hỗ trợ phát triển.

Không có nhiều tác giả đóng góp cho tập sách này đã đưa ra quan điểm rõ ràng của họ về vấn đề này, mặc dù các chương của Wang và Chu cung cấp

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 17 một số dấu hiệu. Trước hết, chúng hỗ trợ việc áp dụng quan điểm động. Do đó, nếu mối đe dọa đối với sự tồn vong của quốc gia ban đầu được sử dụng để đảm bảo hỗ trợ cho các dự án phát triển quốc gia, thì các hình thức phối hợp công-tư phức tạp hơn đã xuất hiện ở cả Đài Loan và Hàn Quốc ở giai đoạn sau. Ở vị trí thứ hai, cả hai đều tìm thấy, mặc dù theo những cách khác nhau, quá trình chuyển đổi dân chủ để thay đổi các mối quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp. Đối với Vương, dân chủ hóa dẫn đến sự phân cấp nhiều chức năng của nhà nước, dẫn đến việc nhà nước Đài Loan mất đi “ năng lực điều phối tập trung trong việc ra quyết định” (trang 107). Phải mất 15 năm để chính phủ Đài Loan “tập hợp lại” các cơ quan nhà nước khác nhau để thúc đẩy lĩnh vực công nghệ sinh học. Về phần Chu, cô nhận thấy rằng, bất chấp quá trình chuyển đổi dân chủ, phần lớn sự phối hợp công-tư thông thường vẫn tiếp tục được thực hiện bởi các cơ quan kinh tế và viện nghiên cứu. Tuy nhiên, do mối quan tâm ngày càng tăng đối với sự bình đẳng và minh bạch, cũng như tầm quan trọng của tăng trưởng kinh tế như một nguồn gốc của tính hợp pháp, không chỉ xuất hiện áp lực cạnh tranh đối với các chế độ sắp tới trong việc đề xuất các kế hoạch mới, điều này tạo ra một thách thức lớn đối với tính liên tục của chính sách, mà còn đồng thời xem xét các trở ngại có thể xảy ra để huy động đủ nguồn lực cho từng dự án. Đổi lại, mức độ nghiêm trọng của những thách thức nói trên phụ thuộc vào khả năng xây dựng sự đồng thuận của nhà nước sau quá trình chuyển đổi và cấu trúc công nghiệp hiện có của mỗi xã hội. Ở Đài Loan, những khó khăn trong việc xây dựng sự đồng thuận và sự phổ biến của các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã khiến cho việc khởi xướng các dự án tạo ra “âm mưu đa chiều” trở nên đặc biệt khó khăn (Hirschman 1977).

Block và Negoita đã vô tình đưa ra một nhận xét tương tự khi họ nói rằng, “Ngay cả sau hơn nửa thế kỷ kinh nghiệm với các loại sáng kiến nhà nước phát triển này ... chúng vẫn còn quá ít được biết đến và do đó, trái ngược hoàn toàn với các hệ tư tưởng phổ biến mà thậm chí các chương trình thành công đều dễ bị tổn thương ... ” (tr. 68). Điều này tương tự như lập luận của Mukherji về sự tham gia của Ấn Độ với toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định. Theo quan điểm của ông, những ý tưởng chống thay thế nhập khẩu đã được củng cố trong giới tinh hoa quan liêu ngay từ năm 1975; tuy nhiên họ phải đợi cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán năm 1991, vốn đã ảnh hưởng nặng nề đến các nhà tư bản, để bắt đầu cải cách chính sách.

Nói tóm lại, do giới tinh hoa cầm quyền trong chính phủ dân chủ cần có được sự ủng hộ của dân chúng, việc hoạch định và thực thi chính sách phải giải quyết các mối quan tâm khác nhau và có xu hướng chính trị hóa hơn. Các nhóm và cá nhân cũng có thể nắm bắt các nguồn lực của nhà nước để thúc đẩy các lợi ích định hướng tiêu dùng ngắn hạn hoặc các lợi ích bè phái khác. Tất nhiên, các nền dân chủ khác nhau ở mức độ mà các thể chế và sáng kiến kinh tế được bảo vệ khỏi sự tranh chấp chính trị. Tuy nhiên, nếu “quyền tự chủ của tổ chức”, quan trọng đối với việc bắt đầu hỗ trợ phát triển, khó có thể đạt được ngay cả trong nền dân chủ trưởng thành của Hoa Kỳ, nơi giải quyết xung đột và đồng thuận

việc xây dựng là thường lệ, có lẽ sẽ còn khó khăn hơn (và tốn thời gian) đối với các nền dân chủ mới và các thể chế hỗ trợ phát triển của họ để thích ứng với nhau. Như vậy, dường như có lý do để thận trọng khi khẳng định sự tương thích giữa chính phủ dân chủ và can thiệp phát triển.

Nhà nước phát triển ở đâu?

Những người đóng góp ban đầu cho tài liệu đã đưa ra những bình luận về tương lai của nhà nước phát triển. Đối với Johnson (1999, 60), thách thức đối với tăng trưởng nhanh sẽ trở nên phức tạp hơn nhiều trong bối cảnh toàn cầu hóa kinh tế và khi nền kinh tế vượt ra khỏi giai đoạn bắt kịp. Tuy nhiên, anh ấy nghĩ rằng vẫn có chỗ cho sự can thiệp tiếp tục vào quá trình phát triển và anh ấy chắc chắn rằng nhà nước phát triển sẽ tốt hơn nhà nước điều tiết trong bối cảnh này. Tương tự, Weiss và Hobson (1995, 193-7) hoài nghi quan điểm cho rằng các quốc gia phát triển sẽ suy tàn cùng với sự trưởng thành của công nghiệp. Đề cập đến các trường hợp ở Đông Bắc Á, họ gợi ý rằng, mặc dù dường như có những thay đổi lớn về chính sách và làm suy yếu các công cụ chính sách cụ thể, nhưng chúng rõ ràng hơn là thực tế. Nhiều nhất, các quốc gia phát triển này chỉ chuyển đổi vai trò của họ từ vị trí tổng tư lệnh sang vai trò của các đối tác cấp cao. Hơn nữa, vì sự hợp tác giữa nhà nước và giới tinh hoa kinh tế là yếu tố cấu thành quyền lực nhà nước, nên mô hình thay đổi góp phần tăng cường quyền lực nhà nước hơn là giảm bớt.

Viết về hậu quả của cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997 và sự thụt lùi của các nền kinh tế Đông Á, Ó Riain (2000, 2004) gợi ý sự khởi đầu của một nền kinh tế tri thức toàn cầu, thách thức “nhà nước quan liêu phát triển”, nhưng vẫn tương thích với cái mà ông gọi là “mạng lưới phát triển”. tình trạng." Theo ông, nhà nước quan liêu phát triển là điển hình của Hàn Quốc. Nó chọn những nhà vô địch quốc gia, cung cấp nguồn tài chính, loại trừ các tập đoàn nước ngoài và giúp xây dựng các tập đoàn tích hợp theo chiều dọc. Với sự xuất hiện của nền kinh tế tri thức toàn cầu, tài chính thôi là không đủ để tạo ra tri thức và các dịch vụ tương xứng. Nhà nước quan liêu và các tập đoàn tích hợp theo chiều dọc có xu hướng cứng nhắc và không thể thích ứng nhanh chóng. Với các cơ hội do nền kinh tế toàn cầu mang lại, các tập đoàn lớn có ít lý do hơn để tuân thủ các mệnh lệnh của nhà nước. Ngược lại, trạng thái mạng lưới phát triển giúp phát triển kỹ năng và năng lực nghiên cứu, đồng thời tạo điều kiện kết nối mạng lưới giữa các tập đoàn và viện nghiên cứu, dù là công hay tư, ở cấp quốc gia hay xuyên quốc gia. Tất cả những điều này giúp nền kinh tế quốc dân và các tập đoàn của nó cạnh tranh thành công trong thời đại mới.

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 19

Wong (2011) đưa lập luận đi xa hơn một bước. Ông gợi ý rằng hầu hết các nghiên cứu về tình trạng phát triển đều tập trung vào giai đoạn bắt kịp công nghệ. Khi giai đoạn bắt kịp kết thúc, thể chế và nền kinh tế chính trị của can thiệp phát triển gặp khó khăn nghiêm trọng. Ông đưa ra sự khác biệt giữa rủi ro và sự không chắc chắn, và cho rằng nếu giai đoạn bắt kịp được đặc trưng bởi rủi ro, khi những người ra quyết định có thể sử dụng “thông tin hiện có đã biết để ước tính khả năng xảy ra một số kết quả nhất định” và sử dụng các nguồn lực của nhà nước để giảm thiểu rủi ro, thì nhà nước phải đối mặt với những bất ổn phổ biến về công nghệ, thương mại và thời gian khi thúc đẩy công nghệ sinh học và các lĩnh vực tiên tiến khác của nền kinh tế tri thức. Do đó, mặc dù đã tiêu tốn một lượng năng lượng và tiền bạc phi thường, các chính phủ của Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore có rất ít nỗ lực và sự nhiệt tình của họ trong lĩnh vực công nghệ sinh học.

Trong số các tác giả đóng góp, Pirie đã đề xuất rõ ràng nhất rằng toàn cầu hóa và việc một quốc gia thoát khỏi tình trạng đuổi kịp sẽ hạn chế rất nhiều khả năng tồn tại của quốc gia phát triển. Xem xét trường hợp của Hàn Quốc, ông gợi ý rằng các quá trình nói trên đã gây ra sự suy giảm tỷ suất lợi nhuận kể từ giữa những năm 1980 khi “các cơ hội đầu tư sinh lời cần thiết để hỗ trợ chế độ tăng trưởng dựa vào đầu tư” đã cạn kiệt (trang 146) . Ngoài ra, các tổ chức tài chính lớn đã trở thành sở hữu nước ngoài và nhà nước mất khả năng phân bổ tín dụng hoặc thậm chí lập kế hoạch kinh tế hiệu quả. Do đó, ông cho rằng việc tiếp tục xem xét kinh nghiệm của Hàn Quốc với ý tưởng về nhà nước phát triển là sai lầm.

Tuy nhiên, Pirie khá độc đáo trong số các tác giả đóng góp. Với xu hướng rằng sự khác biệt giữa tìm cách “bắt kịp” và cạnh tranh ở “biên giới công nghệ” sụp đổ trong kỷ nguyên cạnh tranh toàn cầu, Block và Negoita gợi ý rằng một “trạng thái mạng phát triển” như được kiểm tra bởi Ó Riain (2004) vẫn có thể mang lại hỗ trợ tuyệt vời. Xem xét trường hợp của Đài Loan, Wang cũng gợi ý rằng nhà nước quốc gia có thể tiếp tục đóng một vai trò quan trọng trong nền kinh tế tri thức toàn cầu, mặc dù nó phải chuyển mình từ một nhà lãnh đạo độc đoán thành một người xây dựng nền tảng. Loại thứ hai có bốn đặc điểm thể chế, bao gồm việc học hỏi các thông lệ tốt nhất từ nước ngoài, đưa vào các nguồn lực lớn, hình thành các mạng đa kênh và tạo ra các cơ hội thương mại.

Cuối cùng, Jessop cho rằng nền kinh tế dựa trên tri thức và tích lũy do tài chính chi phối, nổi lên sau cuộc khủng hoảng của Chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương, cũng không kém phần nhạy cảm trước sự can thiệp của nhà nước. Tuy nhiên, khủng hoảng có xu hướng phá vỡ cái gọi là “các hệ thống cấp bậc thể chế bổ sung ”, dẫn đến “về cơ bản là các cuộc đấu tranh chính trị để đẩy lùi các thỏa hiệp trong quá khứ và thiết lập những thỏa hiệp mới” (tr. 40). Tham khảo các trường hợp thực nghiệm của Nam

Ông gợi ý rằng Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore là những nước đã thoát ra khỏi cuộc khủng hoảng tài chính châu Á, ít nhiều đã thành công trong việc thiết lập lại “ những lời hứa chung mới” và tiếp tục thúc đẩy sự phát triển bắt kịp. Trong trường hợp của nền kinh tế dựa trên tri thức, các chiến lược bắt kịp bao gồm các thỏa thuận nhằm thúc đẩy hợp tác công-tư trong R&D theo những cách không quá khác biệt so với những cách mà Block, Negoita và Wang đã trình bày trong tập này. Đối với tích lũy tài chính chiếm ưu thế, các chiến lược bắt kịp có liên quan đến việc “thúc đẩy lợi ích của các tổ chức và định chế tài chính quốc gia hoặc khu vực , cạnh tranh vị thế trung tâm tài chính khu vực và tìm cách đưa ra khuôn khổ pháp lý tốt nhất cho các tổ chức và dịch vụ tài chính” (p .49).

Kết luận

Phần tổng quan trên hầu như không phản ánh đúng các cuộc tranh luận rộng rãi và đa dạng về nhà nước phát triển, một ý tưởng vẫn tiếp tục thu hút sự chú ý và truyền cảm hứng cho các học giả trên khắp thế giới. Cũng sẽ là táo bạo khi đưa ra những kết luận dứt khoát về học bổng phổ biến hoặc những đóng góp được thực hiện trong tập sách này. Tuy nhiên, một vài nhận xét dự kiến sẽ được cố gắng.

Đầu tiên, như Block và Negoita đề xuất trong tập này, ý tưởng về “quyền tự chủ nhúng” của Evans (1995) có lẽ là bước đột phá quan trọng nhất trong nghiên cứu về nhà nước phát triển. Ý tưởng của ông đã truyền cảm hứng cho nhiều nhà nghiên cứu và giúp làm sáng tỏ ngay cả những trường hợp cũ như quá trình công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu của Đài Loan (xem Hsieh trong tập này). Hơn nữa, tính hợp lý của bộ máy quan liêu và sự phối hợp công-tư thực sự rất quan trọng hoặc, như Ollis (1991) gợi ý, là những phát hiện có thể chuyển giao được nhiều nhất. Không có gì ngạc nhiên khi nhiều học giả đã khuyến nghị tăng cường liên kết công-tư với các nước đang phát triển (Evans 2010; Wade 2010). Cơ chế này chắc chắn sẽ cải thiện kỹ năng và trình độ công nghệ của người lao động cũng như doanh nghiệp.

Thứ hai, trong khi không tranh cãi về tầm quan trọng của việc thúc đẩy các mối liên kết công tư, đánh giá trên cũng cho thấy cần phải chú ý đến các bối cảnh chính trị-cấu trúc. Đầu tiên, làn sóng các nhà nghiên cứu đầu tiên đã chứng minh một cách mạnh mẽ tầm quan trọng của sự thống trị của đế quốc, sự phụ thuộc kinh tế và việc tìm kiếm niềm tự hào dân tộc trong nỗ lực ban đầu để xây dựng một nhà nước phát triển. Mặt khác, cũng sẽ công bằng khi đề xuất rằng các lực cấu trúc này tiếp tục định hình các lựa chọn chính sách và quy trình ra quyết định của từng trường hợp thông qua các thể chế chính trị đã được thiết lập. Do đó, mặc dù chính trị dân chủ và can thiệp phát triển không phải là không tương thích, nhưng ít nhất phải có thời gian để các nền dân chủ mới tổ chức lại các thể chế chính trị của họ theo cách tạo điều kiện thuận lợi cho

Nhà nước Phát triển Châu Á: Ý tưởng và Tranh luận • 21 triển khai các chương trình hỗ trợ phát triển có tiềm năng chuyển đổi (xem Wang và Chu). Hơn nữa, đối với các xã hội mà hỗ trợ phát triển trái ngược với các chuẩn mực chính trị phổ biến, có thể là “cạnh tranh thị trường tự do ” trong một nền dân chủ đã được thiết lập (Block và Negoita) hoặc xóa bỏ khu vực công và tư như trong một nhà nước tân gia trưởng, thì đó sẽ là một thách thức để tạo ra “quyền tự chủ của tổ chức” và “sự liêm chính của bộ máy quan liêu” để khởi xướng các chương trình hỗ trợ. Cuối cùng, “cái nhìn từ bên ngoài” tuyệt vời của Jessop đã thu hút sự chú ý của chúng ta đến bối cảnh kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa và động lực của nó đã biến đổi các chiến lược tích lũy như thế nào và do đó là những thách thức đối với các nhà phát triển muộn để bắt kịp. Cách tiếp cận quan hệ chiến lược của ông và nỗ lực phân tích tình trạng phát triển châu Á cùng với các LWNS khác cũng đưa chúng ta ra ngoài phạm vi tập trung hạn hẹp vào các nhà quản lý nhà nước và hơn nữa, mở ra những tiềm năng cho phân tích so sánh chuyên sâu.

Thứ ba, điều trên cũng gợi ý rằng có thể hữu ích nếu phân biệt đối xử tội phạm nhiều hơn trong nghiên cứu về “các trạng thái phát triển”. Người ta không cần phải đồng ý với phân tích thực chất của Pirie để đồng tình rằng sẽ có lúc việc gắn nhãn “nhà nước phát triển” cho bất kỳ thực thể chính trị nào đã cung cấp các hình thức hỗ trợ kinh doanh không còn ý nghĩa nữa. Hơn nữa, di sản xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc, cơ cấu tổ chức nhà nước/đảng cụ thể của nó, và các động lực trung ương-địa phương đã tương tác theo những cách mà các ý tưởng như tự chủ về cơ cấu, quan liêu hoặc chiến lược, và liên kết công-tư không thể nắm bắt được một cách trực tiếp. Điều tương tự cũng có thể nói đối với trường hợp của Ấn Độ. Tổng quát hơn, chú ý đến bối cảnh cấu trúc-chính trị cụ thể, cơ cấu tổ chức chính xác của bộ máy quan liêu nhà nước, các chuẩn mực thông báo về sự tương tác giữa các chủ thể nhà nước và xã hội, nếu có, sẽ bổ sung thêm sắc thái và chiều sâu cho phân tích về nhà nước phát triển.

ghi chú

Tiêu đề của tiểu mục này được phỏng theo tiêu đề của chương sách của Johnson (1999). Hơn nữa, với phạm vi của tài liệu về tình trạng phát triển, không cần phải nói rằng đánh giá hiện tại chỉ là chọn lọc.

Tất nhiên, ý nghĩa của công khai và riêng tư, như Johnson (1995) gợi ý, thường được giữ mơ hồ và không rõ ràng.

Chính trị quốc tế là một yếu tố khác được coi là nền tảng cho năng lực chính trị của quốc gia phát triển châu Á. Cụ thể, với nỗ lực ban đầu của Hoa Kỳ nhằm chống lại chủ nghĩa toàn trị trong Chiến tranh Lạnh và các vị trí địa chính trị chiến lược của các quốc gia châu Á này, Hoa Kỳ đã có thể theo đuổi các chính sách trọng thương mà không gặp phải hậu quả nào (Cumings 1987; Pempel 1999) . Cùng với nhau, sự phục tùng của giai cấp thống trị và sự khoan dung đối với cường quốc toàn cầu đã tạo ra cái mà Castells (1992) gọi là “quyền tự trị kép” cho phép nhà nước phát triển áp đặt tầm nhìn của mình lên xã hội.

4.   Bất chấp lập luận được tóm tắt ở trên, Johnson (1995, 53) nói rõ rằng đây không phải là một câu hỏi đơn giản giữa chế độ dân chủ và chế độ độc tài. Một mặt, ông không nghĩ rằng một chế độ độc tài có thể thúc đẩy các dự án phát triển trong một thời gian dài. Mặt khác, nếu theo dân chủ, người ta có nghĩa là “một số hình thức trách nhiệm giải trình của nhà nước đối với đại diện của đa số công dân kết hợp với sự tôn trọng quyền của thiểu số,” thì nó cũng sẽ không tương thích với một nhà nước phát triển. Theo ý kiến của ông, các nhà lãnh đạo của nhà nước phát triển được ban cho “quyền lực cách mạng” và được hưởng một loại tính hợp pháp mà các nhà cai trị độc tài không có.

5.   Cụ thể, các “hội đồng phát triển” của Ấn Độ, vốn có thể tạo điều kiện thuận lợi cho nhà nước— đàm phán và điều phối doanh nghiệp, lại không được thành lập bởi các đại diện của cộng đồng doanh nghiệp để có thể đưa ra các quyết định mang tính ràng buộc. Đổi lại, điều này là do Ấn Độ đã theo đuổi công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu để bảo vệ các doanh nhân khỏi cạnh tranh quốc tế. Kết quả là, trong khi các doanh nhân Ấn Độ rất muốn nhận trợ cấp của nhà nước, thì nhà nước Ấn Độ lại thiếu đòn bẩy để áp đặt các hướng dẫn và kỷ luật của nhà nước (Chibber 2003).

6.   Mức độ tự trị cao của địa phương có thể bắt nguồn từ những năm Maoist. Theo một số nhà quan sát, nó đã cho phép Trung Quốc theo đuổi cải cách kinh tế mà không bắt đầu cải cách chính trị. Cụ thể, sự thành công của các doanh nghiệp thị trấn và làng xã và sự hỗ trợ cải cách kinh tế của các quan chức địa phương và tỉnh đã cho phép Đặng Tiểu Bình thách thức các lực lượng chính trị bảo thủ ở trung tâm và “thúc đẩy chương trình cải cách của mình thông qua quá trình ra quyết định quan liêu và tránh các rủi ro”. thay đổi luật chơi chính trị” (Konai 1986; Shirk 1993, 14; Walder 1996). Mặc dù điểm này hiếm khi được đưa ra bởi các học giả xem xét Trung Quốc với tư cách là một quốc gia phát triển, nhưng nó có thể được coi là một nguồn tự chủ chính trị cho phép nhà nước Trung Quốc bắt đầu cuộc cải cách năm 1978.

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1985. “Nhà nước và sự phát triển kinh tế của Đài Loan.” Trong cuốn Đưa Nhà nước Trở lại , do Theda Skocpol, Peter B. Evans, và Dietrich Rueschemeyer biên tập, 78—106. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Amsden, Alice H. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Amsden, Alice H., và Wan-wen Chu. 2003. Beyond Late Development: Các chính sách nâng cấp của Đài Loan . Boston, MA: Nhà xuất bản MIT.

Máy tẩy trắng, Marc. 1991. “Nhà nước Phát triển, Nhà nước Doanh nhân: Nền kinh tế Chính trị của Cải cách Xã hội Chủ nghĩa ở Thành phố Xinji và Quận Guanghan.” Trong The Chinese State in the Era of Reform: The Road to Crisis , biên tập bởi Gordon White, 265-294. Basingstoke: Macmillan.

Chặn, Fred. 2008. “Bơi Ngược Dòng.” Chính trị & Xã hội 36(2): 169-206.

Breslin, Shaun G. 1996. “Trung Quốc: Nhà nước Phát triển hay Phát triển Rối loạn ?” Thế giới thứ ba hàng quý 17(4): 689-706.

Breznitz, Dan và Michael Murphree. 2011. Cuộc chạy trốn của Nữ hoàng Đỏ . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Cardoso, Fernando Henrique và Enzo Faletto. 1979. Sự phụ thuộc và Phát triển ở Mỹ Latinh . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Lâu đài, Manuel. 1992. “Bốn con hổ đầu rồng của châu Á.” In States and Development in the Asian Pacific Rim , biên tập bởi Richard P. Appelbaum và Jeffrey Henderson, 33—70. Luân Đôn: Hiền giả.

Cheng, Tun-jen. 1990. “Chế độ chính trị và chiến lược phát triển: Hàn Quốc và Đài Loan.” Trong Manufacturing Miracles , do Gary Gereffi và Donald L. Wyman biên tập, 139—178. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Chibber, Vivek. 2003. Cố định tại chỗ: Xây dựng Nhà nước và Công nghiệp hóa muộn ở Ấn Độ . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Chu, Yun-han. 1989. “Cơ cấu Nhà nước và Điều chỉnh Kinh tế của

Các nước công nghiệp mới ở Đông Á.” Tổ chức Quốc tế 43(4): 647-672.

Cumings, Bruce. 1987. “Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á.” Trong Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới , do Frederic C. Deyo biên tập, 44-83. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Cummings, Sally N. và Ole N0rgaard. 2004. “Khái niệm hóa Năng lực Nhà nước: So sánh Kazakhstan và Kyrgyzstan.” Nghiên cứu Chính trị 52(4): 685-708.

Deyo, Frederic C. 1987. “Nhà nước và Lao động.” Trong Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới , biên tập bởi Frederic C. Deyo, 182-202. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Duckett, Jane. 2006. Nhà nước Doanh nhân ở Trung Quốc: Sở Thương mại và Bất động sản trong Kỷ nguyên Cải cách Thiên Tân . Luân Đôn: Routledge.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, Peter B. 2010. “Xây dựng nhà nước phát triển thế kỷ 21.” Trong Xây dựng Nhà nước Phát triển Dân chủ ở Nam Phi , do O. Edigheji biên tập, 37-68. Cape Town: Nhà xuất bản HSRC.

Evans, Peter B., và Heller, Patrick. 2015. “Phát triển Con người, Chuyển đổi Nhà nước và Chính trị của Nhà nước Phát triển.” Trong The Oxford Handbook of Transformations of the State do Stephan Leibfried, Frank Nullmeier, Evelyne Huber, Matthew Lange, Jonah Levy và John D. Stephens biên tập. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Feenstra, Robert C., và Gary G. Hamilton. 2006. Các nền kinh tế mới nổi, những con đường khác nhau: Tổ chức kinh tế và thương mại quốc tế ở Hàn Quốc và Đài Loan . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gereffi, Gary. 1989. “Suy nghĩ lại về lý thuyết phát triển: Những hiểu biết sâu sắc từ Đông Á và Mỹ Latinh.” Diễn đàn xã hội học 4(4): 505-533.

Gold, Thomas B. 1986. Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan . Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Phờ phạc, Stephan. 1990. Con đường từ ngoại vi . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Herring, Ronald J. 1999. “Chủ nghĩa đặc thù nhúng: Sự phát triển thất bại của Ấn Độ

Tình trạng." In The Developmental State, do Meredith Woo-Cumings biên tập, 306—334. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Hirschman, Albert O. 1958. Chiến lược phát triển kinh tế . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Hirschman, Albert O. 1977. Niềm đam mê và sở thích: Những lập luận chính trị cho chủ nghĩa tư bản trước chiến thắng của nó . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Howell, Jude. 2005. “Suy ngẫm về Nhà nước Trung Quốc.” Phát triển và Thay đổi 37(2): 273-297.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản . Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Johnson, Chalmers A. 1987. “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế: Mối quan hệ giữa chính phủ và doanh nghiệp ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan.” Trong Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới , biên tập bởi Frederic C. Deyo, 136-164. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Johnson, Chalmers A. 1995. Nhật Bản, Ai cai trị?: Sự trỗi dậy của Nhà nước Phát triển . New York, NY: WW Norton & Company.

Johnson, Chalmers A. 1999. “Trạng thái Phát triển: Cuộc phiêu lưu của một Khái niệm.” In The Developmental State , do Meredith Woo-Cumings biên tập, 32-60. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Katzenstein, Peter J. 1985. Các quốc gia nhỏ trên thị trường thế giới . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Kim, Eun-mee. 1997. Doanh nghiệp lớn, Nhà nước mạnh . Albany, NY: SUNY.

Kim, Seungkyung. 1997. Đấu tranh Giai cấp hay Đấu tranh Gia đình . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Koli, Atul. 2004. Phát triển do Nhà nước chỉ đạo. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Konai, Janos. 1986. “Quá trình Cải cách Hungary: Tầm nhìn, Hy vọng và Thực tế.” Tạp chí Văn học Kinh tế XXIV(Tháng 12): 1687-1737.

Kurtz, Marcus. 2001. “Chủ nghĩa phát triển nhà nước không có nhà nước phát triển: Nền tảng công cộng của 'Phép màu thị trường tự do' ở Chile." Chính trị và Xã hội Mỹ Latinh 43: 1-26.

Levi-Faur, David. 1998. “Nhà nước Phát triển: So sánh Israel, Hàn Quốc và Đài Loan.” Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh 33(1): 65-93.

Lim, Hyun-chin. 1985. Phát triển phụ thuộc ở Hàn Quốc, 1963—1979. Seoul: Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Seoul.

Lâm, Nam. 2007. “Chủ nghĩa tư bản mới nổi của Trung Quốc và ý nghĩa toàn cầu và lý thuyết của nó.” Social Transformations in Chinese Societies 3:13-62.

Loriaux, Micheal. 1999. “Nhà nước Phát triển của Pháp như Huyền thoại và Tham vọng Đạo đức .” In The Developmental State , do Meredith Woo-Cumings biên tập, 235-275. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Thấp, Linda. 2001. “Nhà nước phát triển Singapore trong nền kinh tế và chính thể mới.” The Pacific Review 14(3): 411-441.

O'Donnell, Guillermo A. 1988. Chủ nghĩa độc đoán quan liêu: Argentina, 1966— 1973, trong quan điểm so sánh . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Oi, Jean C. 1995. “Vai trò của chính quyền địa phương trong nền kinh tế chuyển đổi của Trung Quốc.” The China Quarterly 144: 1132—1149.

Ong, Lynette H. 2012. “Giữa các quốc gia phát triển và khách hàng: Mối quan hệ kinh doanh giữa các quốc gia địa phương ở Trung Quốc.” So sánh Chính trị 44(2): 191—209.

Onis, Ziya. 1991. “Bài báo Đánh giá: Logic của Nhà nước Phát triển.” So sánh Chính trị 24(1): 109—126.

Ó Riain, Seán. 2000. “Nhà nước phát triển linh hoạt: Toàn cầu hóa, Công nghệ thông tin và 'Con hổ Celtic'.” Chính trị và Xã hội 28(2): 157—193.

Ó Riain, Seán. 2004. Chính trị của Tăng trưởng Công nghệ cao: Các Quốc gia Mạng lưới Phát triển trong Nền Kinh tế Toàn cầu . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Pempel, TJ 1999. “Chế độ phát triển trong nền kinh tế thế giới đang thay đổi.” In The Developmental State, do Meredith Woo-Cumings biên tập, 137—181. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Quadagno, Jill. 1987. “Các lý thuyết về Nhà nước phúc lợi.” Tạp chí Xã hội học hàng năm 13: 109-128.

Schneider, Ben Ross. 1999. “Nhà nước Desarrollista ở Brazil và Mexico.” In The Developmental State , biên tập bởi Meredith Woo-Cumings, 276-205. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Shirk, Susan L. 1993. Logic chính trị của cải cách kinh tế ở Trung Quốc . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Sinha, Aseema. 2003. “Suy nghĩ lại về Mô hình Nhà nước Phát triển: Leviathan bị chia cắt và So sánh giữa các địa phương ở Ấn Độ.” So sánh Chính trị 35(4): 459-476.

Skocpol, Theda. 1979. Các quốc gia và các cuộc cách mạng xã hội . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Lội, Robert. 2010. “Sau khủng hoảng: Chính sách công nghiệp và Nhà nước phát triển ở các nước có thu nhập thấp.” Chính sách toàn cầu 1(2): 150-161.

Walder, Andrew G. 1996. Nền kinh tế chuyển đổi của Trung Quốc: Giải thích tầm quan trọng của nó. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Weiss, Linda. 2014. Mỹ Inc.? Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Weiss, Linda và John M. Hobson. 1995. Các quốc gia và sự phát triển kinh tế . Cambridge: Chính trị.

Làm trắng, Susan. 2001. Quyền lực và của cải ở nông thôn Trung Quốc: Nền kinh tế chính trị của sự thay đổi thể chế . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Vương, Joseph. 2004. “Nhà nước phát triển thích ứng ở Đông Á.” Tạp chí Nghiên cứu Đông Á 4(3): 345-362.

Vương, Joseph. 2011. Đặt cược vào công nghệ sinh học: Đổi mới và giới hạn của trạng thái tinh thần phát triển của châu Á . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Woo, Jung-en. 1991. Race to the Swift: Nhà nước và Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Woo-Cumings, Meredith (ed.) 1999. Nhà nước Phát triển . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

CHƯƠNG 2

Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy
do Tài chính chi phối

Bob Jessop

t

Đây là ba giải thích chính về tăng trưởng kinh tế định hướng xuất khẩu của Đông Á trong những năm 1980: định giá đúng, nhà nước phát triển (DS), và chủ nghĩa tư bản Nho giáo. Không có cái nào thỏa đáng và cùng nhau, chúng tái tạo bộ ba thị trường-nhà nước-xã hội dân sự, bắt nguồn từ tư duy Khai sáng của Châu Âu, và một mặt làm nổi bật gốc rễ của phép màu trong nhóm này hay nhóm khác. Điều này cho thấy sự cần thiết phải có một cách tiếp cận khác để diễn giải và giải thích sự phát triển kinh tế và các hình thái xã hội có thể cung cấp một giải thích toàn diện và mạnh mẽ hơn không chỉ về các phép màu kinh tế Đông Á mà còn về các xu hướng khủng hoảng và sự phục hồi một phần của chúng sau cuộc khủng hoảng đó. Cách tiếp cận này cũng có thể giải thích sự đa dạng của DS trong khu vực này và những điểm tương đồng và khác biệt với các trường hợp ở những thời điểm và địa điểm khác. Đây là một trong những mục tiêu của chương này.

Cái gọi là cuộc khủng hoảng châu Á vào cuối những năm 1990 đã thúc đẩy việc tìm kiếm các chiến lược chính trị và kinh tế bản địa thay đổi và các cách khác để điều chỉnh lại chiến lược DS. Trong khi tìm kiếm này được phát triển trong nước, nó bị ảnh hưởng bởi hai chiến lược đã được theo đuổi ở các nền kinh tế tiên tiến để thoát khỏi cuộc khủng hoảng của chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương trong những năm 1980 và 1990. Hai lối thoát chính là nền kinh tế dựa trên tri thức (KBE) và tài chính hóa tân tự do. Nhật Bản đã dự đoán dự án KBE trong việc thúc đẩy nền kinh tế và/hoặc xã hội thông tin và dự án này cũng đã được chấp nhận tương đối sớm ở các nền kinh tế công nghiệp hóa mới ở Đông Á (EANICs) khác. Ngược lại, tài chính hóa dường như đã đến với Đông Á thông qua áp lực lén lút và bên ngoài cũng như thông qua việc bắt chước và thiết lập mục tiêu chiến lược trong nước một cách công khai. Tuy nhiên, một số

28 • Bob Jessop

Các nền kinh tế Đông Á, đặc biệt là Singapore, cũng đã theo đuổi tài chính hóa bên cạnh các chiến lược tăng trưởng dựa trên tri thức chiếm ưu thế hơn. Vì vậy, thật hợp lý khi xem xét lại lịch sử và động lực của DS và các xu hướng khủng hoảng của nó , đồng thời xem xét nó đã được điều chỉnh như thế nào sau các cuộc khủng hoảng kinh tế. Chương này kết thúc với một số nhận xét về chương trình nghiên cứu bắt nguồn từ cách tiếp cận này. Xem xét các chủ đề này là mục tiêu khác của chương này.

Canon khác

Tôi xác định DS theo ba bước. Đầu tiên, nhà nước hiện đại là một nhà nước địa phương, khu vực, quốc gia hoặc siêu quốc gia thực thi quyền lực đối với một cư dân dân cư ổn định trong lãnh thổ của mình. Ngược lại, thứ hai, DS là một hệ thống lập kế hoạch, điều phối hoặc chỉ đạo các chiến lược kinh tế, chính trị và xã hội nhằm bắt kịp nền kinh tế tham chiếu tiên tiến hơn hoặc động lực tăng trưởng kinh tế. Định nghĩa này không giới hạn DS đối với EANIC cũng như đối với các quốc gia có lãnh thổ quốc gia nói chung mà cho phép các chiến lược DS trong một khoảng thời gian dài hơn nhiều, ở các quy mô khác nhau, có tính đến các hình thức chính thể, chính trị và chính sách phù hợp với chân trời đang chuyển đổi. về ý nghĩa của việc bắt kịp (Reinert 1999, 2010). Và, thứ ba, để rõ ràng, tôi định nghĩa một khái niệm rõ ràng là đối thủ: trạng thái cạnh tranh. Thuật ngữ này cũng được giới thiệu vào những năm 1990 để mô tả một hiện tượng được cho là mới (Cerny 1990; Hirsch 1995). Tuy nhiên, giống như DS, nó cũng có thể mang một ý nghĩa chung chung. Ở đây nó biểu thị các quốc gia chủ động tìm kiếm tăng trưởng kinh tế trong biên giới của họ và/hoặc tìm cách đảm bảo lợi thế cạnh tranh cho các nguồn vốn có trụ sở tại họ, ngay cả khi họ hoạt động và thậm chí có thể đặt trụ sở chính ở nước ngoài, bằng cách thúc đẩy các điều kiện kinh tế và ngoại kinh tế hiện được coi là quan trọng . để thành công trong việc cạnh tranh với các chủ thể, lĩnh vực và không gian kinh tế ở các bang khác. Điều này bao gồm những nỗ lực một mình hoặc cùng với các lực lượng khác (bao gồm cả các quốc gia khác) triển khai sức mạnh vượt ra ngoài biên giới chính trị của họ nhằm định hình các không gian kinh tế xuyên biên giới hoặc bên ngoài liên quan đến tích lũy vốn và tái sản xuất xã hội. Điều này làm cho DS, vốn được định hướng để bắt kịp các nền kinh tế tiên tiến hơn, trở thành một dạng phụ của trạng thái cạnh tranh. Hơn nữa, mặc dù các chiến lược của nhà nước cạnh tranh và đặc biệt là chiến lược của các DS, có thể được nhắm mục tiêu vào các địa điểm, không gian và quy mô cụ thể và hướng tới các đối thủ cạnh tranh cụ thể, nhưng chúng luôn luôn và nhất thiết phải được trung gian thông qua hoạt động của thị trường thế giới nói chung— đặc biệt là khi những nỗ lực được thực hiện để mở rộng và đào sâu cái sau thông qua các chiến lược toàn cầu hóa tân tự do.

Ý tưởng cơ bản đằng sau DS hiện đại bắt nguồn từ đầu thế kỷ 19 và đặc biệt là từ công trình của Friedrich List (1789-1846) về các chính sách của nhà nước nhằm thúc đẩy khả năng cạnh tranh “đuổi kịp”. Thông qua các chuyến du hành và dịch tác phẩm của mình, ông đã đóng góp vào quá trình hợp tác đương thời của Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy do Tài chính chi phối • 29 Mô hình chính sách và lý thuyết của Đức và Mỹ trong kinh tế chính trị. Ý tưởng của ông cũng được áp dụng ở Nga và Nhật Bản. Cách tiếp cận của người Listian không chỉ liên quan đến kinh tế chính trị, chịu ảnh hưởng của các ý tưởng theo chủ nghĩa trọng thương và chủ nghĩa quay phim, mà còn liên quan đến các vấn đề về an ninh quốc gia.

Các ý tưởng của List đã phổ biến ở Châu Âu lục địa và ít nhất có thể bắt nguồn từ các nước cộng hòa thành phố thương mại của thời kỳ Phục hưng Ý , Kế hoạch Tudor ở Anh (được định hướng để bắt kịp Burgundy, vốn đã trở nên giàu có bằng cách biến nguyên liệu thô nhập khẩu của Anh thành thành phẩm), Các tỉnh của Liên hiệp (sau này trở thành Hà Lan), Pháp (dưới hình thức Chủ nghĩa Colbert), và các chế độ khác nhau trong thế giới nói tiếng Đức. Chủ nghĩa trọng thương, chủ nghĩa bảo thủ và chủ nghĩa chuyên quyền được khai sáng1 là những đặc điểm cốt lõi của quản lý kinh tế kiêm chính trị trong giai đoạn 500 năm này nhưng ngày càng bị gạt ra ngoài lề với sự trỗi dậy của nền kinh tế chính trị thô tục , kinh tế học tân cổ điển và các học thuyết thương mại tự do. Ngược lại, “quy tắc khác” hiện đang bị gạt ra ngoài lề nhấn mạnh đến tính bổ sung của phát triển kinh tế và chính trị cũng như vai trò then chốt của nhà nước trong phát triển công nghệ, kinh tế và xã hội (Freeman 2002, 2004; Reinert và Daast0l 2004; Chang 2005; Caldentev 2008 ). Để biết các ví dụ về kinh điển khác ở các thời điểm và địa điểm khác nhau, hãy xem Hình 2.1.

Các ví dụ về DS sau này xảy ra ở nhiều bang nói tiếng Đức từ giữa những năm 1800 cho đến khi nước Đức thống nhất đến Chiến tranh thế giới 1914–1918 và ở Hoa Kỳ ở cấp tiểu bang và liên bang cho đến thế kỷ 19 (về các trường hợp của Đức, xem Tribe 1995 ; về Hoa Kỳ, xem, ví dụ, Hamilton 1791). 2 Nhật Bản tiến tới DS (theo mô hình của Phổ) vào cuối thế kỷ 19 nhưng năng lực của nước này chỉ được triển khai đầy đủ sau năm 1945 (Johnson 1982; Reinert 1995). Chúng ta cũng có thể thêm Thổ Nhĩ Kỳ theo chủ nghĩa Kemal sau năm 1933 (khi kế hoạch 5 năm đầu tiên được đưa ra) vào danh sách các DS tồn tại trước khi thuật ngữ này được đặt ra (Bayar 1996). Tóm tắt các chiến lược và học thuyết kinh tế của họ (theo tiêu chí đánh giá chủ nghĩa phát triển), Erik Reinert gợi ý rằng mục tiêu chính của họ là “đa dạng hóa nền kinh tế thoát khỏi sự phụ thuộc vào nông nghiệp và các nguyên liệu thô khác” (nếu cần, bằng cách khai thác nông nghiệp ngành) và để tăng của cải quốc gia “bằng cách xây dựng một cơ cấu công nghiệp đa dạng, trong đó các hoạt động kinh tế có tiềm năng lớn để nâng cấp công nghệ, có lợi nhuận ngày càng tăng (chi phí đơn vị giảm), và sự phối hợp quan trọng (liên kết) giữa nhiều hoạt động kinh tế đóng vai trò quan trọng vai trò quan trọng” (Reinert 2010, 3).

Các biến thể thế kỷ 19 của “quy tắc khác” đã bác bỏ quan điểm ngày càng chính thống rằng thương mại tự do tạo điều kiện thuận lợi cho hiện đại hóa. Thay vào đó, họ tập trung vào việc làm thế nào các nền kinh tế mới nổi, đang phát triển, ngoại vi hoặc phụ thuộc có thể nâng cao vị thế của mình trong nền kinh tế thế giới và hệ thống liên quốc gia đã in đậm dấu ấn (và do đó được biến đổi) bởi sự vươn lên chiếm ưu thế của các nền kinh tế hàng đầu.

Hình 2.1 Quy tắc tư duy kinh tế dựa trên tri thức và sản xuất Nguồn-, được xây dựng từ Reinert (2004) và Reinert và Daastol (2004).

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 31

Do đó, những nước đi sau liên tiếp phải tìm ra con đường phát triển của riêng mình và xem xét các bối cảnh lịch sử thế giới đang thay đổi và bối cảnh thể chế trong đó các chiến lược cạnh tranh bắt kịp được theo đuổi. Việc gạt ra ngoài lề của “quy luật khác” trong kinh tế học chính thống là một lý do tại sao DS có vẻ bất thường, thậm chí gây sốc, đối với những người quan sát bên ngoài trong thời kỳ hậu chiến.

List là một nhà phê bình nổi bật đối với học thuyết Ricardo quy định thương mại tự do toàn cầu dựa trên sự phân phối hiện tại của các yếu tố sản xuất và năng suất của chúng. Điều này ngụ ý rằng khả năng cạnh tranh đòi hỏi hiệu quả trong việc phân bổ nguồn lực để giảm thiểu chi phí sản xuất với sự phân công lao động kỹ thuật nhất định. List lập luận rằng các chiến lược cạnh tranh bắt kịp nên dựa vào chủ nghĩa trọng thương hơn là thương mại tự do của Ricardo, bảo vệ các ngành công nghiệp non trẻ trước sự cạnh tranh quá sớm và xây dựng một nhà nước theo chủ nghĩa bảo vệ mạnh mẽ có khả năng dỡ bỏ các rào cản nội bộ đối với tính di động, thương mại và truyền thông (ví dụ: kỹ năng lỗi thời, không đủ cơ sở hạ tầng và hàng rào thuế quan). Do đó, cách tiếp cận của ông đã dự đoán lý thuyết tăng trưởng của Nicholas Kaldor dựa trên lợi nhuận tăng dần theo quy mô. Đối với Kaldor, một nhà kinh tế học hậu Keynes, các nguồn lực nên được phân bổ giữa các quy trình và sản phẩm sẵn có xét về tác động có thể có của chúng đối với tăng trưởng. Ông đã xây dựng ba quy luật liên quan đến khả năng cạnh tranh bắt kịp: thứ nhất, tốc độ tăng năng suất trong công nghiệp phụ thuộc vào lợi nhuận tăng dần theo quy mô trong lĩnh vực này; thứ hai, khi sản lượng và việc làm trong lĩnh vực chế tạo tăng lên, người lao động sẽ rời khỏi khu vực nông nghiệp, dẫn đến năng suất chung tăng lên; và, thứ ba, có một số nhân cầu xuất khẩu bởi vì cầu tăng dẫn đến tăng đầu tư, tạo ra một lượng vốn ít hơn, tăng năng suất trong các ngành xuất khẩu và dẫn đến quan hệ nhân quả tích lũy (Kaldor 1971; xem Reinert 2004) . 3 Những người ủng hộ đề xuất các chính sách tương tự, ủng hộ việc thay thế hàng nhập khẩu công nghiệp, tăng trưởng dựa vào xuất khẩu và xây dựng nhà nước và quốc gia (Von Schmoller 1897/1976; Perrotta 1993; Tribe 2008). Ông lập luận rằng List phản đối thương mại tự do vì nó mang lại lợi ích cho các nền kinh tế tiên tiến nhất và ngăn cản sự phát triển của các nền kinh tế bán ngoại vi và ngoại vi. Tuy nhiên, ông nói thêm rằng, nếu một nền kinh tế đã bắt kịp, nó cũng sẽ được hưởng lợi từ thương mại tự do.

Lần đầu tiên được trình bày khi đang sống lưu vong trong Những phác thảo về nền kinh tế chính trị Hoa Kỳ (1827), List, lấy cảm hứng từ sự tăng trưởng kinh tế theo chủ nghĩa trọng thương đã đạt được ở Hoa Kỳ, đã xây dựng ý tưởng của mình thành một lý thuyết chung trong Hệ thống kinh tế chính trị quốc gia (1837/1841). Điều này đã phân tích sự phát triển kinh tế như là một loạt các giai đoạn của hoạt động nông nghiệp, sản xuất và thương mại . Sự phát triển cân bằng của nền kinh tế thế giới sẽ đòi hỏi sự cân bằng giữa các nền kinh tế quốc gia ở vùng ôn đới và hạn chế khai thác đất đai ở vùng nóng, điều này sẽ khiến họ phụ thuộc vào các cường quốc sản xuất. Một chủ đề lặp đi lặp lại là sự nhấn mạnh của ông về công nghệ và sản xuất, đặc biệt là tầm quan trọng của các quốc gia cụ thể.

tài trợ và sắp xếp thể chế. Do đó, công việc của ông khác với mô hình tự do thịnh hành với sự nhấn mạnh vào thương mại, thương mại và phân tích định lượng thuần túy.

Theo ngôn ngữ của Trường phái Amsterdam về chủ nghĩa duy vật lịch sử xuyên quốc gia, cách tiếp cận theo chủ nghĩa phát triển tương ứng với “khái niệm sơ khai về kiểm soát” của một người theo chủ nghĩa sản xuất hơn là tự do (hoặc tiền bạc). Các khái niệm ban đầu phản ánh lợi ích “tự phát” hoặc hiển nhiên của một phần vốn cụ thể và cách đảm bảo những lợi ích này trong các lĩnh vực kinh tế, chính trị và xã hội. Biến thể theo chủ nghĩa sản xuất ưu tiên sản xuất giá trị sử dụng và phản ánh lợi ích của tư bản công nghiệp, thứ thường cần bình ổn hóa một tập hợp tài sản cụ thể nhất định trong một không gian và thời gian cụ thể; ngược lại, biến thể tự do ưu tiên tính di động của tiền với tư cách là tiền và tư bản và được định hướng để tối đa hóa giá trị trao đổi (hoặc lợi nhuận tiền tệ). Dựa trên những mẫu người lý tưởng này, các học giả Amsterdam khám phá “khái niệm kiểm soát toàn diện ” cụ thể về mặt lịch sử nhằm mục đích thống nhất giai cấp thống trị và thu hút sự ủng hộ của quần chúng bằng cách kết hợp các kế hoạch chi tiết tương thích lẫn nhau để cân bằng lợi ích đối địch của các bộ phận tư bản khác nhau và để quản lý vốn-lao động quan hệ (van der Pijl 1984, 31). Tuy nhiên, vì tư bản-tư bản và các mối quan hệ vốn-lao động được đánh dấu bằng các mâu thuẫn xã hội, nên khó có thể giành được và tái tạo các thỏa hiệp giai cấp cần thiết để đảm bảo quyền bá chủ của các khái niệm toàn diện này và thực hiện các chiến lược tương ứng (Overbeek 1990; van der Pijl 1998 , 4-8). Cuộc khủng hoảng của một khái niệm, chẳng hạn như dự án DS, mở ra không gian cho các cuộc đấu tranh về những gì có thể thay thế nó và liệu điều này có phản ánh một khái niệm kiểm soát theo chủ nghĩa sản xuất hay chủ nghĩa tự do hay không. Điều này có thể được nhìn thấy trong EANICs sau “cuộc khủng hoảng châu Á” và một lần nữa sau cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu.

Khái niệm DS lần đầu tiên được áp dụng rõ ràng cho Nhật Bản (Johnson 1982, 1999). Sau đó, nó được áp dụng cho các nền kinh tế Đông Á công nghiệp hóa muộn, và kể từ đó đã được áp dụng cho các châu lục khác (ví dụ: Châu Mỹ Latinh, Châu Âu và Châu Phi) và cho quy mô tổ chức kinh tế và chính trị mang tính địa phương, khu vực hoặc thậm chí siêu quốc gia (ví dụ: , Liên minh châu âu). Thật vậy, những huyền thoại về nhà nước Nhật Bản đã tỏ ra phổ biến ở Tây Âu và Bắc Mỹ trong những năm đầu của cuộc khủng hoảng Fordist như một mô hình cải cách tiến bộ để thách thức các chiến lược kinh tế đã phá sản (xem thêm, Caldentev 2008).

Tuy nhiên, sự liên quan của mô hình này đã bị nghi ngờ vào những năm 1990, sau cuộc khủng hoảng của chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương, sự sụp đổ của chủ nghĩa xã hội nhà nước ở Khối Xô Viết, sự kết thúc của Chiến tranh Lạnh, sự chuyển hướng từ chủ nghĩa Mao sang chủ nghĩa Đặng ở Trung Quốc, sự trỗi dậy của chủ nghĩa tân tự do và Đồng thuận Washington, đào tạo các nhà kinh tế và quan chức DS về kinh tế học tân cổ điển, và tìm kiếm các con đường phát triển khác. Những xu hướng này làm suy yếu tính hợp pháp của mô hình DS và thúc đẩy nhu cầu thu hẹp quy mô nhà nước và làm cho các chức năng của nó phù hợp và phù hợp với thị trường hơn.

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 33

Xem xét lại khái niệm về Nhà nước phát triển

Có nhiều lời chỉ trích về mô hình DS. Ví dụ, bài phê bình của tôi ghi nhận việc nó chấp nhận sự khác biệt thống nhất giữa nền kinh tế thị trường và quốc gia lãnh thổ có chủ quyền (Jessop 2005). Những người ủng hộ cách tiếp cận DS đã không thấy rằng sự phân chia giữa thị trường và nhà nước được xây dựng về mặt xã hội và có thể được duy trì, xác định lại hoặc bị thao túng khi các lực lượng xã hội tìm cách khuyến khích hoặc ngăn cản việc phối hợp triển khai các nguồn lực và năng lực kinh tế và chính trị để theo đuổi mục tiêu . các mục tiêu kinh tế, chính trị và an ninh cụ thể. Các tài khoản phức tạp hơn cho rằng thành công của DS là do các nhà quản lý nhà nước tự chủ trong hoạt động (những người dù sao cũng có thể có các mối liên hệ quan trọng về thể chế, tổ chức và lý tưởng với các lực lượng bên ngoài nhà nước), những người đã sắp xếp sự cân bằng đang thay đổi của thị trường, mạng lưới, nguồn lực của chính phủ và sự đoàn kết quốc gia để theo đuổi các mục tiêu quốc gia. Tùy thuộc vào quy mô của nhà nước, những mục tiêu này có thể liên quan đến lợi ích kinh tế địa phương, khu vực, quốc gia và thực tế là gần như lục địa — tương ứng với các quốc gia thành phố (Singapore), DS khu vực (Ý thứ ba), DS quốc gia (Nhật Bản). và Hàn Quốc), và Liên minh Châu Âu (ví dụ, chiến lược tăng trưởng của Chủ tịch EU Jacques Delors từ năm 1983 hay chiến lược Lisbon của EU cho giai đoạn 2000-2010).

Vấn đề thứ hai là xu hướng lấy nhà nước làm trung tâm tập trung vào các thuộc tính của bộ máy nhà nước (chẳng hạn như bộ máy quan liêu của Weberian) và/hoặc các nhà quản lý nhà nước (chẳng hạn như chuyên môn kỹ trị) mà không quan tâm đến các điều kiện kinh tế, chính trị và xã hội cụ thể và sự cân bằng cụ thể . của các lực lượng xã hội đã cho phép một quốc gia tự trị nhưng gắn kết thúc đẩy các chính sách phát triển hoặc hướng dẫn các chủ thể phụ thuộc lẫn nhau đi đến cùng một mục đích (Evans 1995; Weiss 1998). Cách tiếp cận này nhấn mạnh rằng các DS không chỉ dựa vào sự phối hợp bắt buộc để thúc đẩy phát triển mà ít nhiều kết hợp một cách hợp lý một số phương thức quản trị để theo đuổi khả năng cạnh tranh bắt kịp. Điều này nổi lên rõ ràng hơn nếu chúng ta coi nhà nước là “chính phủ + quản lý dưới bóng của chế độ thừa kế”. Sự thay đổi của quản trị về mặt này đã được Séan Ó Riain (2000, 2004) nhận ra khi ông phân biệt nhà nước quan liêu phát triển (DBS) với các bộ máy quan liêu mạnh mẽ của Weber và các liên kết chặt chẽ với doanh nghiệp lớn, điển hình là Nhật Bản và Hàn Quốc; từ trạng thái mạng lưới phát triển (DNS), nơi các quốc gia điều phối các mạng lưới xuyên biên giới và xuyên quốc gia giữa các khu vực, cụm và chuỗi sản xuất để thu hút công nghệ và đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) và thúc đẩy phát triển, điển hình là Đài Loan, Israel và Ireland ( 2004, 4-5). Những sự khác biệt như vậy cho thấy nguy cơ tập trung vào các nhà quản lý nhà nước với cái giá phải trả là liên minh các lực lượng rộng lớn hơn, bên trong và bên ngoài nhà nước (và biên giới của nó), định hướng các chiến lược phát triển và cho phép nhà nước thể hiện quyền lực của mình thông qua các liên minh này.

Vấn đề thứ ba là mô hình lý thuyết DS tìm cách giải thích một “phép lạ kinh tế” có vẻ dị thường theo các đặc điểm cụ thể của một bộ máy nhà nước cũng dị thường không kém. Điều này khiến các nhà lý thuyết DS coi các đặc điểm hiện tượng , vốn có thể có trong các bối cảnh đặc biệt, là bản chất của biến thể Đông Á của nó. Điều này ngụ ý rằng, trái ngược với con đường phát triển lấy nhà nước làm trung tâm của EANIC, các nền kinh tế phương Tây đi theo con đường tăng trưởng lấy thị trường làm trung tâm. Nhưng, như tiêu chuẩn khác tiết lộ, nhà nước cũng đã đóng những vai trò quan trọng ở phương Tây. Thật vậy, một quốc gia càng bắt tay vào phát triển tư bản chủ nghĩa thì càng cần có sự can thiệp của nhà nước để đảm bảo thành công (xem Gerschenkron 1962). Nhìn chung, tăng trưởng kinh tế nhanh chóng bên ngoài Đông Á thể hiện các phương thức điều tiết tương đương về cơ bản. Do đó, các mô hình chính sách và lý thuyết DS thế hệ thứ nhất và thứ hai đã bỏ qua vai trò thực tế của các quốc gia phương Tây trong sự phát triển tư bản chủ nghĩa (bao gồm các giai đoạn của tự do tương đối, một hình thức can thiệp đặc biệt của nhà nước, cũng như các giai đoạn can thiệp rõ ràng hơn của chủ nghĩa trọng thương, chủ nghĩa đế quốc, và Nhà nước Quốc gia Phúc lợi Keynes) và các điều kiện hình thành năng lực nhà nước trong các bối cảnh khác nhau.

Để khắc phục những vấn đề này, chúng ta phải suy nghĩ lại về mối quan hệ giữa kinh tế và chính trị mà không cần cụ thể hóa chúng hoặc giả định rằng chúng nằm trong mối quan hệ có tổng bằng không; phân tích các đặc điểm của chế độ tích lũy và phương thức điều tiết của chúng hơn là nghiên cứu tốc độ tăng trưởng và các xu hướng định lượng khác; thông qua một phân tích quan hệ của nhà nước và quyền lực nhà nước; và khám phá những mâu thuẫn, tình thế tiến thoái lưỡng nan và xu hướng khủng hoảng của “phép màu” cũng như những điểm mạnh tiếp tục của thời kỳ hậu khủng hoảng. Đây là một cách để tránh nguy cơ phân tích phiến diện như nhau về các giai đoạn trước và sau khủng hoảng – phóng đại thành công của giai đoạn trước và thất bại của giai đoạn sau hoặc diễn giải quá khứ như bệnh lý và đặt ra một khởi đầu mới nếu chỉ là lựa chọn chính sách “đúng đắn” được thực hiện. Nó cũng sẽ cho phép nghiên cứu về các thời kỳ trước đó khi “quy tắc khác” (chủ nghĩa phát triển) chiếm ưu thế và cung cấp thông tin cho các chiến lược cạnh tranh bắt kịp ít nhiều thành công dựa trên các nguyên tắc sau, như Reinert đặt ra:

(1) Của cải quốc gia không thể được tạo ra hoặc dựa trên sản xuất nguyên liệu thô nếu không có ngành sản xuất/tăng lợi nhuận.

(2) Khu vực sản xuất kém hiệu quả/tăng lợi nhuận mang lại mức sống cao hơn nhiều so với khu vực không sản xuất (Reinert 2004).

Lưu ý hai điểm ở đây. Thứ nhất, ý tưởng về “năng lực cạnh tranh” được xây dựng một cách rời rạc và dựa trên những tưởng tượng kinh tế cụ thể. Điều này mở ra không gian cho các cuộc đấu tranh diễn ngôn, với lợi ích vật chất cũng bị đe dọa, đối với bản chất và

Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy do Tài chính chi phối • 35 cơ sở của năng lực cạnh tranh. Ngoài các giải thích của Ricardo và Kaldorian, liên quan đến lợi thế so sánh tĩnh và phân bổ động, một cách tương ứng , chúng ta cũng có thể đề cập đến khả năng cạnh tranh của Schumpeter định hướng đến tinh thần kinh doanh và đổi mới (Schumpeter 1934; Porter 1990; Jessop 2002; xem phần sau về lợi thế dựa trên tri thức kinh tế hoặc KBE trong chương này). Các diễn ngôn khác nhau ngụ ý các hình thức hành động chính trị khác nhau với những tác động khác nhau đối với vị trí cạnh tranh của các doanh nghiệp, ngành, khu vực và quốc gia cũng như đối với sự cân bằng của các lực lượng chính trị trong và ngoài nhà nước. Thứ hai, khi lợi thế hàng đầu của sự phát triển kinh tế và các hình thức cạnh tranh thay đổi, các mô hình lợi thế cạnh tranh và theo đó là các yêu cầu của khả năng cạnh tranh bắt kịp cũng thay đổi.

Cạnh tranh không diễn ra trên một sân chơi bình đẳng mà xung quanh ba thứ bậc: (1) tầm quan trọng tương đối của thị trường thương mại, công nghiệp, trí tuệ và tài chính trong việc thiết lập các thông số cạnh tranh tổng thể; (2) siêu tương đối và phụ thuộc của các hình thức cạnh tranh khác nhau, chẳng hạn như các lĩnh vực mà cạnh tranh hoàn hảo tồn tại là phụ thuộc vào cạnh tranh độc quyền hoặc độc quyền nhà nước; và (3) hình thức của các tập đoàn thiết lập các thông số cạnh tranh trên mỗi thị trường, với đỉnh cao của hệ thống phân cấp công ty toàn cầu chiếm ít nhất từ những năm 1980 bởi các ngân hàng xuyên quốc gia phi quốc gia hóa và các công ty đa quốc gia “không quốc tịch” (cf. Grou 1985). Do đó, năng lực của nhà nước để thúc đẩy khả năng cạnh tranh phụ thuộc vào việc điều chỉnh các chiến lược cạnh tranh phù hợp với vị trí của không gian kinh tế quốc gia và các chủ thể kinh tế chủ chốt của nó trong hệ thống phân cấp cạnh tranh đang thay đổi của thị trường thế giới. Tuy nhiên, đồng thời, năng lực cạnh tranh dựa trên nhiều nguồn lực cạnh tranh khác nhau, cả về kinh tế (được xem xét rộng rãi) và kinh tế phụ. Điều này đặt ra câu hỏi liệu việc tăng lợi nhuận cho các hoạt động theo quy mô, như được định nghĩa bởi Kaldor, Reinert và những người khác , có thể mở rộng từ ngành công nghiệp sang dịch vụ hay không và đặc biệt là liệu tài chính hóa có thể tạo cơ sở cho các chiến lược DS hay không—đặc biệt là khi chúng tôi đưa vào khả năng cạnh tranh của Schumpeter .

Bang Listian Workfare National

Để giải quyết những vấn đề này một cách cụ thể hơn, tôi phân biệt bốn khía cạnh của sự tham gia của nhà nước trong việc đảm bảo sự bành trướng của tư bản chủ nghĩa. Đầu tiên là lĩnh vực rộng lớn của chính sách kinh tế nhằm đảm bảo các điều kiện cho hoạt động kinh doanh tư nhân có lãi mà không thể đảm bảo chỉ thông qua các lực lượng thị trường. Những điều kiện này liên quan đến khả năng cạnh tranh của thể chế (Jessop 2002; Campbell và Pedersen 2007) và bao gồm các điều kiện thuận lợi cho “sự hủy diệt sáng tạo” được tạo ra thông qua đổi mới (Schumpeter 1934). Khía cạnh thứ hai là chính sách xã hội, nghĩa là vai trò của nhà nước trong việc tái sản xuất sức lao động một cách cá nhân và

tập thể trong các khoảng thời gian khác nhau từ ngày này sang ngày khác qua các chu kỳ sống của từng cá nhân để sinh sản giữa các thế hệ. Điều này đặt ra những vấn đề kinh tế đối với sự phù hợp của cá nhân và tập thể của sức lao động đối với nhu cầu của tư bản và sự tồn tại của chính nó mà không có thu nhập đảm bảo hoặc các tài sản khác; các vấn đề xã hội như hòa nhập và gắn kết xã hội; và các vấn đề chính trị liên quan đến tính hợp pháp của sự can thiệp của nhà nước vào lĩnh vực này và mối quan hệ của nó với các bản sắc khác mà người lao động có thể có. Khía cạnh thứ ba liên quan đến quy mô chính, nếu có, dựa vào đó các chính sách kinh tế và xã hội được quyết định—ngay cả khi được củng cố hoặc thực hiện ở các quy mô khác. Điều này quan trọng bởi vì các chính sách kinh tế và xã hội được trung gian về mặt chính trị và quy mô của tổ chức chính trị có thể không phù hợp với quy mô của đời sống kinh tế và xã hội. Khía cạnh thứ tư là trọng lượng tương đối của các cơ chế quản trị khác nhau được triển khai nhằm nỗ lực duy trì lợi nhuận và tái sản xuất sức lao động bằng cách bù đắp cho những thất bại và bất cập của thị trường. Sự can thiệp của nhà nước từ trên xuống chỉ là một cơ chế trong vấn đề này; và các quốc gia cũng như thị trường có thể thất bại. Điều này cho thấy sự cần thiết của các cơ chế nghiêng khác và, trong chừng mực những cơ chế này cũng thất bại, cần chú ý đến sự cân bằng tương đối.

Mặc dù Nhà nước Quốc gia Bảo hiểm Lao động Listian (LWNS) chia sẻ một số đặc tính chung nhất định với các loại nhà nước tư bản chủ nghĩa khác, nhưng nó cũng có sự khác biệt về từng khía cạnh. Đầu tiên, đó là Listian trong chừng mực nó nhằm mục đích đảm bảo tăng trưởng kinh tế thông qua công nghiệp hóa do xuất khẩu dẫn đầu từ một nền kinh tế quốc gia tương đối đóng cửa và làm như vậy chủ yếu bằng cách kết hợp các biện pháp can thiệp bắt kịp từ phía cung và quản lý cầu theo chủ nghĩa trọng thương mới. Tên của Invoking List không phải là một sự tự phụ lấy châu Âu làm trung tâm mà phản ánh ảnh hưởng của cách tiếp cận theo chủ nghĩa trọng thương của ông ta ở Nhật Bản và các nền kinh tế Đông Á khác (xem Cumings 1999; Weiss 1998). Do đó, khả năng cạnh tranh bắt kịp dựa trên việc chuyển đổi đầu tư vào các ngành và cụm mang lại lợi nhuận ngày càng tăng theo quy mô trong một thị trường quốc gia ngày càng hội nhập được bảo vệ bởi các chính sách và biện pháp theo chủ nghĩa trọng thương mới nhưng được tổ chức để khuyến khích tăng trưởng dựa vào xuất khẩu thay vì chỉ thay thế nhập khẩu. Điều này phản ánh tầm quan trọng của thương mại hàng hóa công nghiệp với tư cách là động lực kinh tế chính trong mỗi giai đoạn cất cánh và hợp nhất của EANIC. Mặc dù Hồng Kông có khuynh hướng Ricardo nhiều hơn, nhưng chính quyền thuộc địa tự mô tả là laissez-faire của nó đã sử dụng các đòn bẩy kinh tế quan trọng, đặc biệt là kiểm soát nguồn cung đất đai và thị trường bất động sản công nghiệp và trong nước, để hướng dẫn tăng trưởng kinh tế (Sum 1994).

Thứ hai, chính sách xã hội của LWNS có định hướng phúc lợi việc làm đặc biệt . Điều này được phản ánh trong năm chính sách: (1) hạn chế chi phí tiền lương thông qua chi phí sản xuất; (2) đầu tư vào nguồn nhân lực; (3) thúc đẩy tiết kiệm cá nhân và tích lũy tài sản để hỗ trợ tái sản xuất sức lao động trong suốt vòng đời; (4) khuyến khích các hình thức phúc lợi nghề nghiệp hạn chế cho công nhân nòng cốt ở cấp nhà máy như một biện pháp giảm áp lực tổng thể về nhu cầu tiền lương; Và

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy do tài chính chi phối • 37 (5) thúc đẩy các hình thức tiêu dùng tập thể thuận lợi cho động lực tăng trưởng xuất khẩu, như Kaldor và Reinert đã lưu ý, liên quan đến một vòng tròn đạo đức mở rộng xuất khẩu và tái đầu tư thu nhập từ xuất khẩu vào thế hệ tư liệu sản xuất tiếp theo. Trợ giá lao động cũng có thể liên quan đến việc đàn áp lao động có tổ chức không chỉ để kiềm chế chi phí lao động trong giai đoạn đầu của tăng trưởng dựa vào nhân tố và đầu tư; mà còn để hạn chế sự chống đối chính trị trong tình trạng an ninh quốc gia. 4

Thứ ba, LWNS mang tính quốc gia trong chừng mực các chính sách kinh tế và xã hội được theo đuổi trong ma trận lịch sử cụ thể (và được xây dựng về mặt xã hội) của nền kinh tế quốc gia, nhà nước quốc gia và cộng đồng quốc gia tưởng tượng. Diễn ngôn, thể chế và thực tiễn về an ninh quốc gia đã ảnh hưởng đến cả ba yếu tố của ma trận này. Chủ nghĩa trọng thương mới là cơ sở quan trọng của an ninh kinh tế; quốc gia là quốc bảo; và một hệ tư tưởng dân tộc chủ nghĩa mạnh mẽ đã được phát triển để chống lại những thách thức từ các xã hội bị chia rẽ (Hàn Quốc, Đài Loan, Singapore và Hồng Kông) hoặc những kẻ thù trong Chiến tranh Lạnh (Nhật Bản). Chính quyền địa phương ở Đài Loan và Hàn Quốc chủ yếu đóng vai trò chuyển tiếp cho các chính sách quốc gia; và các chế độ quốc tế được thành lập sau Thế chiến II, cách mạng Trung Quốc và Chiến tranh Triều Tiên chủ yếu nhằm khôi phục các nền kinh tế quốc gia và các quốc gia nằm trong quỹ đạo của khối phương Tây dưới quyền bá chủ của Hoa Kỳ.

Thứ tư, LWNS là nhà nước thống kê với tư cách là một quốc gia an ninh quốc gia mạnh mẽ và các thể chế của nó (ở các cấp độ khác nhau) là phương tiện chính để hướng dẫn và bổ sung cho các lực lượng thị trường trong việc đảm bảo tăng trưởng kinh tế và gắn kết xã hội. Diễn ngôn về an ninh quốc gia đã hợp pháp hóa vai trò này, bao gồm cả việc đàn áp phe đối lập và bất đồng chính kiến có tổ chức; và nó cũng biện minh cho sự hướng dẫn của nhà nước đối với các lực lượng thị trường ngay cả trước khi “thất bại thị trường” xảy ra. Do bản chất còn sót lại của chính sách xã hội của chính phủ và sự tách biệt hạn chế về mặt thể chế giữa kinh tế và chính trị, vai trò thứ yếu chủ yếu thuộc về đại gia đình, guanxi , và các thể chế khác của “xã hội dân sự” dưới bóng của nhà nước.

Để xây dựng khái niệm LWNS, bây giờ tôi xem xét năm bộ quan hệ xã hội rất quan trọng đối với việc EANIC theo đuổi khả năng cạnh tranh bắt kịp. Đó là quan hệ tiền lương cá nhân và xã hội; hình thức doanh nghiệp và phương thức cạnh tranh; hệ thống tiền tệ và tín dụng (hệ thống ngân hàng và tín dụng, phân bổ vốn cho sản xuất, tiền tệ quốc gia và tiền tệ thế giới, và chế độ tiền tệ); các hình thức can thiệp của nhà nước và cơ sở xã hội của nó trong sự thỏa hiệp được thể chế hóa; và các chế độ quốc tế liên kết các nền kinh tế quốc gia và các quốc gia với hệ thống thế giới (xem Boyer và Saillard 2001; Jessop và Sum 2006). Trọng lượng tương đối của các hình thức này khác nhau giữa các phương thức tăng trưởng - cũng như tầm quan trọng tương đối của các khía cạnh song sinh của chúng (ví dụ: tiền lương với tư cách là chi phí sản xuất so với nguồn cầu) trong các tình huống cụ thể. Sự thống trị tương đối của các hình thức khác nhau và tầm quan trọng tương đối của một

hoặc một khía cạnh khác của mỗi hình thức cung cấp một kinh nghiệm hữu ích để khám phá tính đặc thù của các khái niệm toàn diện về kiểm soát, chiến lược kinh tế, dự án nhà nước và tầm nhìn bá quyền cũng như các xu hướng và động lực khủng hoảng tương ứng của chúng (xem Jessop 2015). Bây giờ tôi minh họa những nhận xét này cho LWNS và sẽ làm như vậy sau cho KBE và tài chính hóa.

Đầu tiên, tăng trưởng định hướng xuất khẩu ưu tiên tiền lương như một chi phí sản xuất quốc tế hơn là nguồn cầu trong nước. Điều này được củng cố khi quan hệ tiền lương phụ thuộc vào logic xuất khẩu và công nông (chứ không phải phúc lợi) dưới sự bảo trợ của một nhà nước an ninh quốc gia mạnh mẽ, nhà nước cũng đàn áp hoặc hạn chế các cuộc đấu tranh của công nhân cho các quyền kinh tế, chính trị và xã hội. Tuy nhiên, khi thu nhập theo dõi thu nhập từ xuất khẩu (nếu không phải lúc nào cũng phù hợp với năng suất), áp lực ngày càng tăng cũng như phạm vi mở rộng nhu cầu trong nước đối với nhà ở tốt hơn và hàng tiêu dùng lâu bền hơn. Điều này bắt đầu giữa các tầng lớp trung lưu, lan sang lao động có tổ chức, và hỗ trợ sự tăng trưởng của tư bản hướng tới tiêu dùng đại trà trong nước. Xu hướng này thể hiện rõ ở các NIC thế hệ thứ nhất (Hàn Quốc, Đài Loan, Hồng Kông và Singapore), thế hệ thứ hai (Thái Lan, Philippines, Malaysia và Indonesia) và gần đây nhất là ở Trung Quốc đại lục, được gọi là “a nhà nước phát triển tân Listian với đặc điểm Trung Quốc” (Breslin 2011, 1336; xem thêm Boyer 2013).

Thứ hai, sự cạnh tranh của doanh nghiệp được cân bằng bởi sự hợp tác. Đôi khi nhà nước và/hoặc các tổ chức cấp cao thúc đẩy sự hợp tác rộng rãi “trước khi đưa ra thị trường” ; đôi khi các hãng phân chia thị trường để giảm sự cạnh tranh lãng phí nhằm thúc đẩy tăng trưởng “đuổi kịp”. Các doanh nghiệp vừa và nhỏ cũng được tích hợp vào các chuỗi cung ứng lớn hơn do các tập đoàn trong nước hoặc người mua nước ngoài quản lý (và ở Singapore, các công ty đa quốc gia được nhà nước bảo trợ tham gia vào FDI vào). Sự hợp tác-cạnh tranh như vậy là rất quan trọng đối với tăng trưởng định hướng xuất khẩu dựa trên sự bắt chước linh hoạt, đổi mới công nghệ, quy trình và sản phẩm , và cuối cùng là chuyển dịch có mục tiêu lên thứ bậc sản phẩm và công nghệ thế giới. Do đó, vấn đề ở đây là sự hướng dẫn hoặc chỉ đạo của nhà nước chứ không phải là lập kế hoạch từ trên xuống để phát triển hoặc chuyển giao các công nghệ cốt lõi mới làm động lực và lực lượng vận chuyển cho tăng trưởng kinh tế và mở rộng ứng dụng của chúng để thúc đẩy khả năng cạnh tranh . Theo nghĩa này, ngay cả DBS (Ó Riain 2000) cũng hoạt động thông qua mạng. Ngoài ra, cũng có những yếu tố mạnh mẽ trong ba loại chủ nghĩa tư bản chính trị của Max Weber trong DS: lợi nhuận từ vũ lực và sự thống trị, lợi nhuận từ việc tài trợ cho các cam kết chính trị (ví dụ: tài trợ cho các đảng chính trị và hoạt động vận động hành lang), và lợi nhuận từ các giao dịch bất thường với chính quyền (Weber 2009). Điều này sau đó sẽ tạo cơ sở cho những cáo buộc về chủ nghĩa tư bản thân hữu.

Thứ ba, chiến lược bắt kịp ưu tiên phân bổ tín dụng cho tăng trưởng dài hạn và ưu tiên phân bổ tiền quốc gia (và viện trợ hoặc cho vay quốc tế) cho đầu tư hơn là tiêu dùng. Điều này yêu cầu một

Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy do Tài chính chi phối • 39 DS mạnh và/hoặc sự phối hợp chặt chẽ giữa ngân hàng và vốn công nghiệp ( keiretsu , chaebol , vốn Quốc dân đảng và vốn nhà nước, ngân hàng quốc doanh Singapore và các công ty cổ phần) được huy động đằng sau quốc gia chiến lược kinh tế Bất kỳ sự tự do hóa nào về cung và cầu đối với tín dụng quốc tế đều có thể đe dọa trụ cột chính này của LWNS—đặc biệt là trong EANICs nếu không có các biện pháp kiểm soát ngân hàng thận trọng mạnh mẽ—cũng như việc mở rộng các tập đoàn lớn ra nước ngoài thông qua việc xây dựng sự phân công lao động khu vực và/hoặc chuyển giao của họ của R&D và FDI vào châu Âu và Bắc Mỹ. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy dưới đây, sau “cuộc khủng hoảng châu Á”, các DS bắt đầu coi vốn tài chính không chỉ là một công cụ hỗ trợ cho vốn công nghiệp và thương mại mà còn là một động cơ tăng trưởng theo đúng nghĩa của nó, dẫn đến các chiến lược mới của nhà nước nhằm thúc đẩy tài chính hóa .

Thứ tư, quan trọng trong khả năng biến đổi của DS là logic kinh tế và chính trị của “an ninh quốc gia” và sự phản ánh của nó trong “các hình thức đặc biệt” của nhà nước (chế độ độc tài quân sự, chế độ độc đảng chính thức hoặc trên thực tế, v.v.) được biện minh bởi bên ngoài và bên trong các mối đe dọa an ninh. Hồng Kông khác biệt vì sự thống trị thuộc địa tiếp tục sau chiến tranh và cách tiếp cận Benthamite hơn đối với quản trị và an ninh. Tuy nhiên, trong mọi trường hợp, sự cách ly của nhà nước khỏi sự kiểm soát phổ biến cuối cùng sẽ bị hủy hoại khi các mối đe dọa an ninh được nhận thức giảm đi và tăng trưởng kinh tế tiếp tục, điều này làm tăng kỳ vọng của người dân về tiêu dùng đại chúng và sự tham gia dân chủ. Cuối cùng, liên quan đến các chế độ quốc tế, EANIC có một vị trí đặc quyền trong Chiến tranh Lạnh và dòng viện trợ quân sự khổng lồ và các khoản trợ cấp khác từ Hoa Kỳ như một phần của chiến lược kinh tế, chính trị, quân sự và ý thức hệ trong Chiến tranh Lạnh.

Bảng 2.1 tóm tắt một số đặc điểm chính của khả năng cạnh tranh bắt kịp do LWNS dẫn đầu trong các điều kiện này trong giai đoạn tương đối thành công . Bảng này cũng có thể được xác định lại cho các ví dụ trước đây của DS, có tính đến các giai đoạn phát triển của thị trường thế giới, các năng lực khác nhau của các quốc gia, và các công nghệ tiên tiến hàng đầu và chế độ tích lũy khác nhau. Trong phần tiếp theo, tôi sẽ xem xét LWNS và khả năng cạnh tranh bắt kịp đã bị suy yếu như thế nào bởi những thay đổi trong lợi thế cạnh tranh hàng đầu và những thay đổi trong động lực của thị trường thế giới và những thay đổi (để có thêm nhận xét về các giả định lý thuyết, xem Jessop 2015) .

Xu hướng khủng hoảng của LWNS 5

Bây giờ tôi chuyển từ thống kê so sánh sang một giải thích năng động hơn về cách các chế độ xử lý các mâu thuẫn và tình huống khó xử bằng cách (1) coi một số điều quan trọng hơn những điều khác; (2) ưu tiên một khía cạnh của mâu thuẫn hơn là khía cạnh khác; (3) chuyển đổi mức độ ưu tiên khi khía cạnh phụ trở nên khẩn cấp hơn hoặc dễ xảy ra khủng hoảng; và (4) phân bổ việc xử lý các

Bảng 2.1 Khả năng cạnh tranh bắt kịp

Hình thức cơ bản

khía cạnh chính

Khía cạnh phụ

sửa chữa thể chế

sửa chữa không gian-thời gian

Tình trạng

Nhà nước mạnh định hướng tăng trưởng dựa vào đầu tư

Hợp pháp hóa thông qua an ninh quốc gia và tăng trưởng liên tục

độc tài

Công việc của người Listian

quốc gia

Xây dựng quốc gia và nhà nước và/hoặc an ninh quốc gia

Thủ đô

Vốn sản xuất trong thời gian-địa điểm (quốc gia) nhất định

Lưu động vốn trong các tổ hợp độc quyền

Tổ hợp độc quyền nhà nước và cửa quay

Kinh tế quốc dân-quốc phòng-kinh tế quốc phòng

Cuộc thi

Bắt kịp các ngành và nền kinh tế được đánh dấu chuẩn

“Race to bottom” + hiệu ứng hủy diệt sáng tạo

Hợp tác trước thị trường, sau đó là cạnh tranh

Tạo lập và bảo vệ thị trường trong nước làm nền tảng cho xuất khẩu

(Xã hội) lương

Chi phí sản xuất quốc tế

Nguồn cầu toàn quốc

Phúc lợi nghề nghiệp và gia đình (dựa trên tài sản)

Đào tạo lại kỹ năng quốc gia cộng với cuộc chiến tranh giành nhân tài toàn cầu

K

e

Y

Các hình thức cấu trúc chiếm ưu thế

Các dạng cấu trúc thứ cấp

Khía cạnh chính của hình thức chính

Khía cạnh sơ cấp của hình thức thứ cấp

Khía cạnh phụ của hình thức chính

Khía cạnh thứ cấp của hình thức thứ cấp

Nguồn : tổng hợp gốc

mâu thuẫn và các khía cạnh khác nhau của chúng đối với các quy mô, mạng lưới hoặc địa điểm hành động khác nhau (cf. Jessop 2015). Theo Robert Boyer (2000), tôi lưu ý rằng các giai đoạn ổn định liên quan đến các hệ thống phân cấp thể chế bổ sung cho nhau và, trong các chế độ đa nguyên hoặc dân chủ hơn, sự thỏa hiệp được thể chế hóa; và rằng, trong những thời kỳ bất ổn, một dạng cấu trúc có xu hướng phá vỡ những hệ thống cấp bậc thể chế này và dẫn đến những cuộc đấu tranh chính trị về cơ bản để đẩy lùi những thỏa hiệp trong quá khứ và thiết lập những thỏa hiệp mới. Điều này đặc biệt rõ ràng trong “cuộc khủng hoảng châu Á”, khi hoạt động của các hệ thống tiền tệ và tín dụng bắt đầu giải thể những bổ sung về thể chế của LWNS, thúc đẩy các điều chỉnh chính sách tân tự do và/hoặc các hình thức kiểm soát mới đối với dòng vốn để duy trì logic phát triển tổng thể trong hoàn cảnh mới.

Mỗi LWNS có chế độ kinh tế và phương thức điều tiết riêng biệt kết hợp bốn đặc điểm của nó với các chức năng, quy mô hành động và phương thức quản trị khác. Điều này có nghĩa là không có cuộc khủng hoảng thuần túy nào trong và/hoặc của LWNS—chứ đừng nói đến một cuộc khủng hoảng có kết quả giống hệt nhau. Trong một số trường hợp, người ta thấy tính liên tục lớn hơn, liên quan đến quan điểm rằng đã có một cuộc khủng hoảng trong

Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy Chi phối Tài chính • 41 hình thức phổ biến của LWNS, chỉ yêu cầu những thay đổi gia tăng để tiến tới một chế độ mới (ví dụ, Singapore và Đài Loan); ở những nơi khác, có nhiều sự gián đoạn hơn - đặc biệt là trong các thay đổi chính sách được tuyên bố hơn là kết quả thực tế - liên quan đến cuộc khủng hoảng trong nước được xây dựng một cách rời rạc của DS, đến những hạn chế liên quan đến việc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), và hậu khủng hoảng, đến cơ cấu các điều kiện và sự áp đặt được củng cố từ bên ngoài đối với việc tái cơ cấu triệt để được thúc đẩy trong nước (ví dụ: Hàn Quốc). Ngay cả ở Hàn Quốc, Thái Lan và Indonesia, nơi khủng hoảng lớn hơn, vẫn có những sự tiếp tục đáng kể. Malaysia theo đuổi một chiến lược khác, củng cố chiến lược LWNS, và Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) sau đó đã thừa nhận rằng nó có giá trị (xem Iceland sau cuộc khủng hoảng tài chính Bắc Đại Tây Dương).

Hệ thống LWNS định hướng xuất khẩu có các lỗ hổng và xu hướng khủng hoảng riêng. Đầu tiên, khi tiếp tục tăng trưởng dựa vào xuất khẩu, việc duy trì “sự gắn kết có cấu trúc” tương đối của các phương thức tăng trưởng và điều tiết của EANICs trở nên khó khăn hơn . Việc thúc đẩy chủ nghĩa tân tự do đối với các dòng vốn tự do toàn cầu và bãi bỏ quy định trong nước đã có tác động đặc biệt bất lợi đến mối quan hệ đạo đức Kaldorian giữa chủ nghĩa xuất khẩu và tăng trưởng trong mô hình LWNS. Áp lực bên trong cũng phát triển để áp dụng các hình thức can thiệp kinh tế và phúc lợi công việc theo kiểu Schumpeterian (định hướng đổi mới và cạnh tranh) hơn—hoặc thông qua việc thích ứng dần dần DS trong liên minh với lợi ích của nhà sản xuất, chính quyền địa phương và cộng đồng khoa học và R&D rộng lớn hơn hoặc thông qua sự cấp tiến hơn của nó khôi phục tự do mới. Thứ hai, thu nhập cá nhân tăng lên và nhu cầu phổ biến về phúc lợi xã hội đã làm suy yếu hiệu quả và khả năng chấp nhận của chế độ công ăn việc làm ban đầu. Thứ ba, sự gắn kết giữa cốt lõi kinh tế và ma trận quy định quốc gia chủ yếu cho phép hướng dẫn phối hợp của nhà nước đều bị thách thức bởi mối quan tâm ngày càng tăng trong việc thúc đẩy đầu tư trực tiếp ra nước ngoài cũng như phân công lao động khu vực kéo dài mạng lưới sản xuất xuyên biên giới quốc gia . Thứ tư, ngày càng có nhiều áp lực từ bên ngoài nhằm “đẩy lùi” DS thông qua các biện pháp như tư nhân hóa, tự do hóa, bãi bỏ quy định, ủy quyền thị trường, giảm thuế và mở cửa cho đầu tư trực tiếp nước ngoài. Điều này nảy sinh theo nhiều cách khác nhau - thông qua việc chuẩn bị để đáp ứng các yêu cầu thương mại tự do khi gia nhập WTO, thông qua tác động của cuộc khủng hoảng châu Á, hoặc đơn giản là thông qua sự phụ thuộc thương mại quá lớn vào các thị trường Hoa Kỳ khiến các nền kinh tế định hướng xuất khẩu dễ bị tổn thương trước áp lực của Mỹ. áp dụng các biện pháp tân tự do có lợi cho lợi ích của Hoa Kỳ.

Ứng phó thỏa đáng với bốn nhóm áp lực này sẽ đòi hỏi những thay đổi lớn về thể chế trong nền kinh tế và nhà nước mà chắc chắn sẽ đe dọa một số lĩnh vực nhất định của giới tinh hoa kinh tế và chính trị thống trị và do đó làm mất ổn định nhóm bá quyền và khối quyền lực của nó bên trong và bên ngoài nhà nước. Không phải tất cả các quốc gia đều có năng lực thể chế và sự cân bằng về

Nhật Bản là ví dụ nổi tiếng nhất về sự thất bại của nhà nước ở đây, mặc dù khả năng cạnh tranh xuất khẩu tiếp tục trong nhiều ngành công nghiệp (với Abenomics là ví dụ mới nhất về thất bại chính sách kinh tế). Trong số các EANIC thế hệ đầu tiên, Hàn Quốc đã bị ảnh hưởng từ đầu đến giữa những năm 1990 bởi sự trỗi dậy của các trào lưu tân tự do mạnh mẽ giữa các chaebol và các quan chức kinh tế do Hoa Kỳ đào tạo và bởi những nỗ lực đẩy lùi các yếu tố chính trong mô hình LWNS kế thừa. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy bên dưới, nó đã phát minh lại thay vì bác bỏ mô hình DS. Các NIC Đông Á hạng hai bị ảnh hưởng nặng nề bởi cuộc khủng hoảng kinh tế do quá trình bắt kịp nhanh hơn nhiều, hội nhập nhanh hơn vào khu vực mới nổi cũng như sự phân công lao động toàn cầu, căng thẳng kinh tế, xã hội và chính trị lớn hơn do không đồng đều. phát triển, và dễ bị tổn thương hơn đối với các dòng vốn vào (và dòng chảy ra) lớn và đột ngột của vốn đầu cơ ngắn hạn. Họ cũng có năng lực nhà nước kém hiệu quả hơn.

“Toàn cầu hóa” không ảnh hưởng đến tất cả các nền kinh tế Đông Á theo cùng một cách. Nhưng chúng ta có thể lưu ý hai nhóm yếu tố chung được trung gian thông qua khu vực tư nhân nhiều hơn khu vực công. Thứ nhất, áp lực chi phí ngày càng tăng khi các nước này cạnh tranh với nhau và thậm chí với các NIC mới hơn trong khu vực (như Trung Quốc và Việt Nam) để giành thị phần, tìm cách trang trải chi phí cho các vòng đầu tư mới và đổi mới công nghệ, cố gắng đối phó với tăng tỷ giá hối đoái thực hiệu quả cả so với đồng đô la, đồng tiền quốc gia được cố định, và nghiêm trọng hơn, so với đồng yên (khi đó đang mất giá so với đồng đô la), và giải quyết nhu cầu của người lao động về mức lương cao hơn và phúc lợi xã hội. Thứ hai, có sự mất ổn định của các hệ thống phân bổ tín dụng quốc gia thông qua nỗ lực áp đặt toàn cầu tự do hóa và bãi bỏ quy định, việc sử dụng các khoản tín dụng nước ngoài ngắn hạn bằng đồng đô la để tài trợ cho đầu tư dài hạn, dòng bổ sung đầu cơ ngắn hạn “ tiền nóng” và dẫn đến thanh khoản dư thừa, và việc tìm kiếm lợi nhuận dễ dàng hơn trong đất đai, tài sản, đầu cơ trên thị trường chứng khoán và tham nhũng chính trị gia tăng so với sản xuất công nghiệp. Nhìn chung, sự di chuyển tự do của vốn toàn cầu khiến các nền kinh tế Đông Á (đặc biệt là các NIC hạng hai) ngày càng dễ bị đầu cơ tiền tệ hơn mặc dù nhiều nền kinh tế vẫn có “các yếu tố cơ bản” vững chắc, cụ thể là tiết kiệm nội địa cao, thặng dư ngân sách, lạm phát thấp . và triển vọng tăng trưởng tốt. Do đó, không có gì đáng ngạc nhiên khi bản thân cuộc khủng hoảng đã được kích hoạt bởi sự sụp đổ của các bong bóng tài chính được tạo ra bởi tư bản đầu cơ siêu lưu động (được hỗ trợ và tiếp tay bởi một số lực lượng kinh tế và chính trị địa phương) chứ không phải do các vấn đề về cán cân thương mại trong dài hạn. Các EANIC dễ bị tổn thương nhất về mặt này là những EANIC đã bắt tay vào tự do hóa và do đó làm suy yếu hệ thống phòng thủ theo chủ nghĩa trọng thương mới LWNS của họ.

Hồng Kông, Singapore và Đài Loan có tài khoản giao dịch và dự trữ ngoại hối mạnh nhất và ít bị ảnh hưởng hơn so với Hàn Quốc,

Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Tích lũy Chi phối Tài chính • 43 gặp vấn đề nghiêm trọng về nợ ngắn hạn và khủng hoảng thể chế sâu sắc hơn. Singapore và Đài Loan cũng được bảo vệ bởi các biện pháp kiểm soát thận trọng mạnh mẽ đối với việc phân bổ tín dụng; và Hồng Kông được hưởng lợi từ nền tảng hỗ trợ tài chính và chính trị từ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, vốn không quan tâm đến sự sụp đổ ngoạn mục của nền kinh tế Hồng Kông ngay sau khi “trở về đất mẹ”. Các NIC hạng hai (đặc biệt là Thái Lan, Indonesia, Malaysia và Philippines) thậm chí còn chịu nhiều áp lực nặng nề hơn từ nợ nước ngoài và khủng hoảng thể chế trong nước. “IMF-3” (Hàn Quốc, Thái Lan và Indonesia) ban đầu bị lôi kéo sâu nhất vào sự “phi logic” của toàn cầu hóa do các chương trình điều chỉnh cơ cấu và điều kiện “tân tự do” của IMF và Ngân hàng Thế giới. Tuy nhiên, sau cú sốc ban đầu, Hàn Quốc đã định hướng lại chiến lược tân thống kê của mình xung quanh KBE và quá trình tài chính hóa. Nhìn chung, ngày càng có nhiều người quan tâm đến các sáng kiến khu vực, bắt đầu bằng việc tăng cường phân công lao động trong khu vực và thương mại nội khu liên quan, và có lẽ, bất chấp sự phản đối ban đầu của IMF và Hoa Kỳ, hướng tới một loại tiền tệ khu vực tương đối “không có đô la” chế độ.

Hiệu chỉnh lại các quốc gia đang phát triển so với
các quốc gia hậu phát triển

Vấn đề khôi phục và điều hòa lại sự tích lũy sau cuộc khủng hoảng châu Á không chỉ liên quan đến việc tìm ra những cách thức mới để quản lý các dạng cấu trúc chi phối tương tự. Đối với các động lực và bối cảnh không gian-thời gian có liên quan đã thay đổi, các hình thức kế thừa của DS đang gặp khủng hoảng, các chân trời cho khả năng cạnh tranh bắt kịp đã thay đổi, các chiến lược tích lũy mới và các dự án nhà nước đang nổi lên, và trong bối cảnh này, hầu hết các hình thức cấu trúc quan trọng và những mâu thuẫn và tình thế tiến thoái lưỡng nan của chúng cũng thay đổi. Hơn nữa, không chỉ mang tính khu vực thuần túy, các cuộc khủng hoảng của chủ nghĩa xuất khẩu và LWNS có mối liên hệ chặt chẽ với sự cạn kiệt của động lực tăng trưởng Fordist Đại Tây Dương mà chủ nghĩa xuất khẩu EANIC đã gắn chặt với nó. Điều này cho thấy sự cần thiết phải phát triển một chiến lược cạnh tranh bắt kịp mới cũng như tái cân bằng giữa tăng trưởng do xuất khẩu và nhu cầu trong nước. Hai chiến lược chính được xem xét về vấn đề này là KBE và tài chính hóa và mỗi chiến lược đã được theo đuổi ở nhiều quy mô từ cấp địa phương đến siêu cấp và xuyên quốc gia, tận dụng các cơ hội mới do hội nhập khu vực và sự trỗi dậy của Trung Quốc mở ra. cường quốc kinh tế mới của khu vực và toàn cầu.

Về mặt chiến lược bắt kịp, các lực lượng cạnh tranh chiếm ưu thế là những lực lượng thiết lập các điều khoản cạnh tranh trong thị trường quan trọng nhất. Chúng không chỉ bao gồm các loại tài sản và năng lực cụ thể của công ty mà còn bao gồm các yếu tố và lực lượng trung và vĩ mô. Điều này đã được nắm bắt trong ý tưởng về “cạnh tranh cơ cấu”. Tổ chức kinh tế

Tổ chức Hợp tác và Phát triển (OECD) coi đây là một cách thể hiện thực tế rằng, trong khi khả năng cạnh tranh của các doanh nghiệp rõ ràng sẽ phản ánh thực tiễn quản lý thành công của các doanh nhân hoặc giám đốc điều hành doanh nghiệp, nó cũng sẽ xuất phát từ sức mạnh và hiệu quả của nền kinh tế quốc gia. cơ cấu sản xuất, cơ sở hạ tầng kỹ thuật và các yếu tố khác quyết định “ngoại tác” mà các doanh nghiệp xây dựng trên đó, tức là các khuôn khổ kinh tế, xã hội và thể chế và các hiện tượng có thể kích thích hoặc cản trở đáng kể cả lực đẩy sản xuất và cạnh tranh của các doanh nghiệp trong nước (Chesnais 1986, 86—7).

Một khi được coi là có liên quan, khả năng cạnh tranh kinh tế vĩ mô và trung mô có thể được nhắm mục tiêu cho hành động. Điều này mở rộng cạnh tranh kinh tế sang các yếu tố thể chế bên ngoài kinh tế và các điều kiện văn hóa xã hội đa dạng ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế và do đó, toàn bộ các chế độ xã hội phải chịu sự kiểm tra của thị trường thế giới. Yếu tố kinh tế bên ngoài nào quan trọng phụ thuộc vào vị trí cạnh tranh (lợi thế so sánh và cạnh tranh) của các doanh nghiệp và ngành trong sự phân công lao động quốc tế đang thay đổi, và do đó là vị trí của các nền kinh tế địa phương, khu vực và quốc gia trong hệ thống thế giới được sắp xếp theo thứ bậc. Tại bất kỳ thời điểm nào, tăng trưởng của một nền kinh tế nhất định sẽ phản ánh các mô hình suy giảm (do bất lợi cạnh tranh), tăng trưởng (do lợi thế cạnh tranh) và phục hồi (nhờ tái cơ cấu hiệu quả các ngành kém cạnh tranh). Điều này đặt ra câu hỏi liệu DS đang được phát minh lại hay bị thay thế bởi “các trạng thái hậu phát triển”. Một manh mối được tìm thấy trong sự phân biệt của Ó Riain giữa DS mạng và DS quan liêu . Vì, mặc dù anh ấy không quan sát, nhưng DBS phù hợp hơn với các chiến lược bắt kịp trong các ngành công nghiệp nặng và DNS để bắt kịp các ngành công nghiệp phần mềm mà Ó Riain đã nghiên cứu ở Ireland, Israel và Đài Loan. Sự khác biệt này có thể được làm rõ hơn bằng cách tham khảo nghiên cứu của Herbert Kitschelt về những tương tác phức tạp giữa các thể chế quốc gia, cơ cấu quản lý và các ngành công nghiệp trong các giai đoạn phát triển kinh tế khác nhau. Hai đoạn tiếp theo tóm tắt lập luận của ông.

Dựa trên những quan sát lý thuyết chung và sự chú ý chặt chẽ đến các quỹ đạo lịch sử của Nhật Bản, Châu Âu và Hoa Kỳ, Kitschelt gợi ý rằng các ngành công nghiệp và công nghệ khác nhau được thúc đẩy tốt nhất thông qua các cơ chế quản trị khác nhau (Kitschelt 1991; xem Freeman 2002; Perez 2002) . Công nghiệp hóa vào cuối thế kỷ 18 dựa trên hàng tiêu dùng nhẹ và hàng đầu tư, đáng chú ý là hàng dệt may và máy công cụ, liên quan đến các hệ thống công nghệ được kết hợp lỏng lẻo với các tương tác tuyến tính. Những điều này có thể được phát triển trong các nền kinh tế phi tập trung, định hướng thị trường với một nhà nước yếu kém. Làn sóng công nghiệp hóa tiếp theo, vào giữa thế kỷ 19, dựa vào năng lượng hơi nước, sắt, than và xây dựng đường sắt, tất cả đều mang lại hiệu quả kinh tế theo quy mô. Điều này ủng hộ thị trường độc quyền nhóm và công nghiệp

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 45 tập trung hóa thông qua các tập đoàn lớn và, ở những nơi yếu hoặc không có, đòi hỏi nhà nước phải có vai trò mạnh mẽ hơn trong phát triển công nghiệp. Trên cơ sở này, những nước đến sau, chẳng hạn như Đức, Nhật Bản, và một nước Mỹ theo chủ nghĩa trọng thương mới lúc bấy giờ có thể bắt kịp và trên thực tế, vượt qua Anh trong các lĩnh vực công nghiệp này . Đổi lại, các công nghệ dựa trên khoa học mới được phát triển vào cuối thế kỷ 19 tương thích với hai loại quản trị. Đầu tiên là mạng lưới các doanh nghiệp quy mô vừa có mối liên kết chặt chẽ giữa khách hàng và nhà cung cấp và tương tác chặt chẽ với cơ sở hạ tầng nghiên cứu phi lợi nhuận của các trường đại học và phòng thí nghiệm; thứ hai liên quan đến các tập đoàn lớn tổ chức các ngành sản xuất hàng loạt dựa trên quy mô kinh tế. Sử dụng thuật ngữ của Ó Rian, người ta có thể suy ra rằng các lĩnh vực chuyên môn hóa linh hoạt phù hợp hơn với trạng thái mạng lưới đang phát triển và các lĩnh vực sản xuất hàng loạt phù hợp hơn với biến thể quan liêu của nó.

Theo Kitschelt, vòng đổi mới công nghệ lớn tiếp theo bao gồm các hệ thống phức tạp, được kết hợp chặt chẽ với chi phí phát triển cao và kết quả không chắc chắn (ví dụ: phân hạch hạt nhân, máy bay, máy tính lớn và hệ thống viễn thông, xử lý hóa chất tiên tiến và dược phẩm) mà các cơ quan công quyền đã có một vai trò quan trọng (đối chiếu với Hoa Kỳ, Weiss 2014) và ở bất kỳ nơi nào để bắt kịp sẽ cần có sự hỗ trợ mạnh mẽ từ các DS có hầu bao rủng rỉnh (ví dụ: Nhật Bản và Trung Quốc). Cuối cùng, Kitschelt xác định một số công nghệ thế hệ thứ năm có khớp nối lỏng lẻo, yêu cầu vốn khiêm tốn và quy mô kinh tế khiêm tốn, cũng như sự phức tạp và không chắc chắn về nguyên nhân nghiêm trọng. Các ví dụ bao gồm phần mềm máy tính, bộ vi xử lý tùy chỉnh, các sản phẩm và thuốc được tạo ra từ công nghệ gen cũng như các hóa chất đặc biệt. Những công nghệ này phù hợp với các mạng công cộng và tư nhân hỗn hợp tương tác linh hoạt trong các lĩnh vực R&D, sản xuất và cung cấp dịch vụ để liên kết nhà sản xuất và người tiêu dùng . Kitschelt kết luận rằng các nền kinh tế thống kê mạnh mẽ (như Pháp) và các nền kinh tế tự do mạnh mẽ với cơ sở hạ tầng nghiên cứu phi lợi nhuận yếu kém (như Vương quốc Anh) sẽ thua cuộc trong các lĩnh vực này nhưng Hoa Kỳ, Nhật Bản và Đức có thể duy trì khả năng cạnh tranh trong ít nhất một số lĩnh vực. trong số họ (Kitschelt 1991, 471—5; xem, về Hoa Kỳ, Weiss 2014). Mặc dù anh ấy không nghiên cứu về EANIC, nhưng cách phân loại của anh ấy có ý nghĩa rõ ràng đối với quá trình tiến hóa trong quá khứ và quỹ đạo tương lai của chúng với tư cách là DS.

Không tán thành tất cả các khía cạnh trong phân tích của Kitschelt, điều phù hợp với nhiều tài liệu nghiên cứu điển hình chi tiết hơn, nhưng nó làm nổi bật chân trời chuyển động của khả năng cạnh tranh đuổi kịp và các loại sắp xếp thể chế và quản trị khác nhau phù hợp với các chân trời đuổi kịp khác nhau năng lực cạnh tranh. Nó cũng chỉ ra rằng sự nhấn mạnh một chiều trong một số tài liệu DS về vai trò của nhà nước trong kế hoạch hóa kinh tế là sai lầm về sự kết hợp quản trị tạo điều kiện cho việc bắt kịp và thậm chí nhảy vọt. Bởi vì, mặc dù nhà nước có thể đã có những vai trò quan trọng trong hỗn hợp “chính phủ + quản trị”

tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển, nó thường là một người chơi mạnh mẽ trong một tập hợp các thỏa thuận phức tạp hơn liên quan đến quan hệ đối tác công-tư, mạng lưới, câu lạc bộ và các hình thức hợp tác khác, đôi khi với các liên minh xuyên biên giới và các thỏa thuận khác . Ngược lại, điều này gợi ý rằng các quốc gia này có thể đã có năng lực và nguồn lực để điều chỉnh lại các chiến lược bắt kịp của họ khi các ranh giới cạnh tranh và thứ bậc cạnh tranh thay đổi. Do đó, theo nghĩa này, việc bớt phụ thuộc vào các biện pháp kiểm soát quan liêu của nhà nước có thể không báo hiệu sự kết thúc của DS mà là sự thích ứng hợp lý của các cấu trúc và chiến lược để đáp ứng với những thay đổi về điểm tham chiếu công nghệ, tổ chức và tài chính để bắt kịp khả năng cạnh tranh.

Nền kinh tế dựa trên tri thức

Sau khi tìm kiếm một tưởng tượng kinh tế mới hợp lý sau cuộc khủng hoảng trong/của Chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương và những hậu quả toàn cầu của nó, KBE nổi lên như một tưởng tượng bá chủ hậu Ford và được chuyển thành các chiến lược kinh tế khác nhau ở cấp công ty và cấp ngành và các chính sách kinh tế tại cấp địa phương, khu vực và quốc gia. Nó được thúc đẩy bởi các tập đoàn hàng đầu, các quốc gia ở các cấp độ khác nhau và các tổ chức quốc tế, bao gồm Tổ chức Hợp tác Kinh tế Châu Á-Thái Bình Dương (APEC) và Hiệp hội các Quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) cũng như các tổ chức toàn cầu hơn như OECD, Ngân hàng Thế giới, và WTO. KBE áp dụng tri thức một cách phản xạ vào quá trình sản xuất tri thức để phát triển công nghệ, quy trình và sản phẩm và điều này giúp tri thức và công việc tri thức đóng vai trò chính trong việc định hình các mối quan hệ sản xuất (Castells 1996; Jessop 2002; Sum và Jessop 2013). Hầu hết các ngành đều trở nên thâm dụng tri thức hơn, phản ánh sự chuyển đổi tổng quát hơn từ năng lực cạnh tranh dựa trên đầu tư sang năng lực cạnh tranh dựa trên đổi mới sáng tạo (xem Porter 1990). Trong EANICs, sự tái định hướng này cũng là một phản ứng cụ thể đối với các cuộc khủng hoảng trong mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của họ và liên quan đến việc tái cơ cấu “DS” thay vì chủ động đẩy lùi chúng hoàn toàn hoặc để chúng lụi tàn. Điều được yêu cầu là nhiều nỗ lực hơn để thúc đẩy nền kinh tế mạng, các hình thức quản trị mạng và xã hội mạng (Castells 1996). Nếu vậy, trong khi trạng thái mạng tinh thần phát triển đã được điều chỉnh trước để thúc đẩy chiến lược KBE, thì DBS cần phải hiệu chỉnh lại và định hướng lại các hình thức quản trị kinh tế và xã hội LWNS kế thừa của mình hơn nữa theo hướng hợp tác và các thỏa thuận kết nối mạng để củng cố các yếu tố KBE hiện có trong nền kinh tế tương ứng của họ . không gian và để phát triển, nếu có thể, các công nghệ mới hơn. Những thay đổi như vậy đã được thúc đẩy mạnh mẽ bởi các tổ chức quốc tế như OECD, APEC, ASEAN và các tổ chức tư vấn quốc tế cũng như trong nước bởi một số cơ quan chính phủ, hiệp hội ngành, cơ quan chiến lược, viện nghiên cứu chính sách, v.v.

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 47

Sử dụng cùng một lược đồ như đã triển khai để phân tích khả năng cạnh tranh bắt kịp trong LWNS, hai hình thức cấu trúc chiếm ưu thế trong KBE điển hình lý tưởng là vốn và cạnh tranh. Khía cạnh cơ bản của vốn là đánh giá giá trị của tri thức như một loại hàng hóa hư cấu sao cho việc sản xuất, quản lý, phân phối và sử dụng tri thức trở thành động lực chính của tăng trưởng kinh tế , tạo ra của cải và tạo việc làm ở khu vực tư nhân, công cộng và ngành “thứ ba”. Điều này liên quan đến sự thay đổi về tầm quan trọng tương đối của các loại hình cạnh tranh khác nhau. Cụ thể, có sự chuyển đổi từ năng lực cạnh tranh bắt kịp Kaldorian do đầu tư dẫn đầu sang năng lực cạnh tranh bắt kịp theo trường phái Schumpeter do đổi mới dẫn đầu. Trong DS, điều này liên quan đến chế độ sở hữu trí tuệ vừa phải để tạo thuận lợi thay vì ngăn chặn việc chia sẻ kiến thức để càng nhiều công ty càng tốt được hưởng lợi từ các cơ hội mới do các hoạt động R&D và các hình thức đổi mới khác tạo ra. Điều này được phản ánh trong các biện pháp đảm bảo: (1) tạo ra và bình ổn hóa nguồn vốn thâm dụng tri thức và thiết kế, đồng thời quản lý căng thẳng giữa sở hữu trí tuệ và sở hữu trí tuệ; (2) tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu thập thông tin tình báo công nghệ; tạo ra năng lực công nghệ nha khoa độc lập; thúc đẩy năng lực đổi mới sáng tạo, năng lực kỹ thuật và chuyển giao công nghệ; (3) làm cho quan hệ tiền lương trở nên linh hoạt hơn , sử dụng quan hệ tiền lương xã hội và chính sách xã hội để cung cấp tính linh hoạt, đào tạo lại và nâng cấp lực lượng lao động (bao gồm cả thông qua cuộc chiến tranh toàn cầu về nhân tài ), và thúc đẩy việc cung cấp các kỹ năng và năng lực của doanh nghiệp; và (4) nới lỏng các biện pháp kiểm soát tiền tệ quốc gia để tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình quốc tế hóa các dòng vốn (trong khi, trong EANICs, duy trì các biện pháp kiểm soát thận trọng đối với dòng tiền nóng). Đổi lại, các chính sách xã hội của “Con đường thứ ba” sẽ giải quyết các hình thức loại trừ xã hội mới, đặc biệt đối với những người bị loại trừ vĩnh viễn hoặc tạm thời khỏi nền kinh tế phúc lợi dựa trên tài sản phổ biến đối với EANIC.

Cuộc khủng hoảng châu Á đã thúc đẩy việc đánh giá lại chiến lược LWNS dựa trên khả năng cạnh tranh do đầu tư dẫn đầu và thúc đẩy chuyển sang các chiến lược KBE dẫn đầu về đầu tư và đổi mới. Đây không phải là sự đột phá triệt để ở Nhật Bản hay các EANIC thế hệ đầu tiên bởi vì họ đã đón nhận nền kinh tế và xã hội thông tin, thúc đẩy các hệ thống đổi mới quốc gia và củng cố nền kinh tế học tập. Do đó, chúng tôi tìm thấy một loạt các thay đổi về chính sách, thể chế và chính sách trong chính phủ và quản trị. Dấu hiệu của sự tái định hướng này là chiến lược của Hàn Quốc để trở thành KBE, được OECD và Ngân hàng Thế giới xác nhận (Chu 2009); Cam kết của Đài Loan dưới sự lãnh đạo của Đảng Tiến bộ Dân chủ để trở thành “Đảo Silicon xanh” dựa trên KBE, phát triển bền vững và công bằng xã hội cũng như thúc đẩy dự án “Đài Loan điện tử” để xây dựng doanh nghiệp điện tử, chính phủ điện tử, và một xã hội điện tử (nói chung, Chen và Li 2004); chiến lược trở thành “Đảo thông minh” của Singapore; “Tầm nhìn 2020” và quy hoạch tổng thể của Malaysia

chuyển từ nền kinh tế dựa vào sản xuất sang “nền kinh tế K”; và, mặc dù khoa trương hơn, chiến lược của Hồng Kông trong những năm 1990 (được đề xuất bởi các học giả và chuyên gia tư vấn có liên quan đến Viện Công nghệ Massachusetts) để trở thành một KBE chuyên về các dịch vụ kinh doanh tri thức cao cho Châu thổ sông Châu Giang (về điều này, Masayama và Vandenbrink 2003; và Sum và Jessop 2013).

Để minh họa cho khả năng tiếp nối giữa DS và KBE, chúng ta hãy lưu ý rằng, dưới thời Tổng thống Lee Myung-bak, Hàn Quốc đã thành lập một Bộ Kinh tế Tri thức (MKE) tối thiểu vào năm 2008. Nhiệm vụ của nó là thúc đẩy nền kinh tế tri thức, điều sẽ gia tăng giá trị cho hàng hóa và dịch vụ truyền thống thông qua mức độ nghiên cứu và đổi mới sáng tạo cao hơn, gia tăng giá trị và làm cho chúng có tính cạnh tranh hơn trên toàn cầu. Nó tuyên bố rằng, “ khác với các mô hình kinh tế khác chủ yếu dựa vào tài nguyên thiên nhiên hoặc nhân lực, tri thức sẽ là động lực chính của năng suất và tăng trưởng cho nền kinh tế Hàn Quốc ” (chữ in nghiêng trong bản gốc). Trên tất cả, “Bộ cố gắng tập hợp các bí quyết công nghiệp truyền thống, R&D tiên tiến và các chính sách hỗ trợ kinh doanh mạnh mẽ” (Bộ Kinh tế Tri thức 2008, được trích dẫn trong Erawatch 2012). Nhiệm vụ của nó cũng bao gồm phát triển các động cơ tăng trưởng mới bằng cách hỗ trợ Công nghệ Thông tin và Truyền thông (ICT) và sản xuất cao cấp , thúc đẩy ngoại thương, thu hút FDI và phát triển các dự án kinh tế thân thiện với môi trường bằng cách thúc đẩy nền kinh tế xanh (Erawatch 2012). Chiến lược này đã được hồi sinh bởi một bộ mới khác vào năm 2013: Bộ Khoa học, CNTT và Kế hoạch Tương lai (MSIP), được giao nhiệm vụ lãnh đạo việc phát triển, điều phối và thực hiện các chính sách “nền kinh tế sáng tạo”.

Sáng kiến MSIP phản ánh tầm nhìn của Tổng thống sắp tới Park Geun-hye. Cô ấy muốn tạo ra “Kỳ tích thứ hai trên sông Hàn” bằng cách thúc đẩy một “nền kinh tế sáng tạo”. Điều này sẽ kích thích tăng trưởng và việc làm thông qua “sự hội tụ của khoa học và công nghệ với công nghiệp, sự kết hợp giữa văn hóa và công nghiệp, và sự nở rộ của tính sáng tạo trong chính những biên giới từng bị bao vây bởi các rào cản” (Park 2013). Phản ánh quan điểm của Schumpeterian về khả năng cạnh tranh bắt kịp, chương trình của Tổng thống Park nhấn mạnh vai trò chính của các doanh nhân là “người vận chuyển sự đổi mới” trong các sản phẩm, dịch vụ, quy trình, thị trường và mô hình kinh doanh. Chương trình của cô kết hợp sáu chiến lược để đạt được những mục tiêu này: thiết lập một hệ sinh thái thúc đẩy việc thành lập các công ty khởi nghiệp; củng cố vai trò của các công ty mới thành lập, doanh nghiệp vừa và nhỏ, nâng cao khả năng thâm nhập thị trường toàn cầu của các doanh nghiệp này; tạo ra các ngành công nghiệp mới làm động cơ tăng trưởng; thúc đẩy tài năng sáng tạo tầm cỡ thế giới; củng cố khoa học, công nghệ và CNTT-TT của Hàn Quốc để tăng khả năng đổi mới; và thúc đẩy văn hóa kinh tế sáng tạo trong xã hội Hàn Quốc (cf. Connell 2013).

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 49

tài chính hóa

Chiến lược chính khác xuất hiện sau cuộc khủng hoảng của Chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương vào những năm 1980 là tài chính hóa. Điều này phản ánh khái niệm kiểm soát nguyên mẫu tự do (hoặc tiền tệ) và ưu tiên logic của dòng chảy trên thị trường thế giới hơn lợi ích của vốn sản xuất được coi là một kho tài sản cố định được định giá ở những nơi cụ thể và vào những thời điểm cụ thể. Ở dạng cực đoan, nó ưu tiên tiền nhanh, siêu di động, nhưng mô hình này không bền vững như một mô hình chung trên phạm vi toàn cầu, đặc biệt là khả năng tồn tại lâu dài của tài chính hóa phụ thuộc vào “nền kinh tế thực” (luôn được trung gian thông qua tiền và quan hệ tín dụng). Do đó, tài chính hóa với tư cách là một chiến lược kinh tế chung cho các quốc gia có lãnh thổ quốc gia (trái ngược với các thiên đường thuế ở nước ngoài, các quốc gia thành phố hoặc tiểu bang) được định hướng để thúc đẩy các trung tâm tài chính toàn cầu hoặc trung tâm tài chính khu vực ở những nơi cụ thể và/hoặc thúc đẩy lợi ích của các tổ chức tài chính . (hoặc sinh lãi) vốn. Ở những nơi diễn ra sự thay đổi chế độ tân tự do (ví dụ: Hoa Kỳ, Vương quốc Anh và Ireland), tài chính hóa đã phát triển thành một chế độ tích lũy do tài chính chi phối, khiến các khía cạnh khác của nền kinh tế phụ thuộc vào lợi ích của vốn tài chính—ngay cả sau sự bùng nổ ngoạn mục của cuộc khủng hoảng tài chính ở các nền kinh tế này trong năm 2007-2008. Ngược lại, các EANIC chỉ trải qua các điều chỉnh chính sách tân tự do trong khuôn khổ thể chế hiện hành của các DS tương ứng của họ. Thật vậy, bản chất phụ thuộc vào con đường của cấu hình công nghiệp của họ và cơ sở thể chế của khả năng cạnh tranh xuất khẩu của họ đã ngăn cản kiểu chuyển đổi chế độ tân tự do triệt để đã nêu ở trên. Do đó, chính phủ của họ đã theo đuổi một chiến lược tài chính hóa hỗn hợp hơn, bao gồm việc bãi bỏ quy định có kiểm soát đối với thị trường tài chính và dòng vốn cùng với các biện pháp tiếp theo để tăng cường chế độ phúc lợi dựa trên tài sản dựa trên tiền lương tư nhân, tín dụng hộ gia đình và tiết kiệm cao để sở hữu nhà, vốn chủ sở hữu. đầu tư, giáo dục và lương hưu. Bất chấp những cú sốc đối với phúc lợi dựa trên tài sản do hậu quả của “cuộc khủng hoảng châu Á” và tác động lây lan của cuộc khủng hoảng tài chính Bắc Đại Tây Dương, quá trình tài chính hóa vẫn tiếp tục, được hỗ trợ bởi một khuôn khổ thể chế và quy định mạnh mẽ hơn so với ở Hoa Kỳ. Vương quốc Anh và Ireland.

Ngoài ra, khả năng cạnh tranh bắt kịp đã được mở rộng để bao gồm tài chính hóa theo một số cách: thúc đẩy lợi ích của các tổ chức và tổ chức tài chính quốc gia hoặc khu vực, cạnh tranh để giành vị trí trung tâm tài chính khu vực và tìm cách đưa ra các khuôn khổ pháp lý tốt nhất cho các tổ chức và dịch vụ tài chính. Các biện pháp này có thể cùng tồn tại với chiến lược KBE, đặc biệt khi tài chính hóa có liên quan một cách rời rạc đến các dịch vụ kinh doanh thâm dụng tri thức, đổi mới tài chính (ví dụ: thông qua các công cụ tài chính mới), vai trò của vốn mạo hiểm hoặc vốn cổ phần tư nhân và nắm bắt giá trị gia tăng quản lý tài sản và tài sản cao cấp

dịch vụ. Chiến lược này cũng có thể phản tác dụng khi nó dẫn đến bong bóng đầu cơ trong cổ phiếu và cổ phiếu, hàng hóa và bất động sản (bao gồm cả nhà ở tư nhân trong các chế độ phúc lợi dựa trên tài sản).

Tại Nhật Bản, EANICs và gần đây là Trung Quốc, chiến lược này không thể đạt được nếu chỉ thông qua các sáng kiến của khu vực tư nhân. Như Jokin Lai đã quan sát về chiến lược của Hàn Quốc, nó “cũng yêu cầu sự hợp tác của chính phủ trong ít nhất là cải cách và tự do hóa ngành thông qua những thay đổi về chính sách và luật pháp” (2012, 64). Trước khi Tổng thống Lee Myung-bak nhấn mạnh chiến lược KBE vào năm 2008 với việc thành lập MKE, một chiến lược đưa Hàn Quốc trở thành Bản đồ Lộ trình của Trung tâm Tài chính Đông Bắc Á đã được Tổng thống Roh Moo-hyun đưa ra vào tháng 12 năm 2003. Đây là một phần của chương trình rộng lớn hơn nhằm thúc đẩy các mục tiêu phát triển quốc gia bằng cách xây dựng một khu vực tài chính cạnh tranh toàn cầu, hiện được coi là một phần thiết yếu và kích thích đối với khu vực dịch vụ dựa trên tri thức, có giá trị gia tăng cao. Như Yoon-shik Park, một giáo sư tài chính quốc tế, lưu ý, “các trung tâm tài chính quốc tế thành công cũng nuôi dưỡng sự phát triển của các ngành dịch vụ tri thức tiên tiến khác như dịch vụ y tế đẳng cấp thế giới và các tổ chức giáo dục, viễn thông tinh vi và các tổ chức văn hóa nổi tiếng” (2011 , 4). Các biện pháp chiến lược bao gồm phi điều tiết thị trường vốn, tự do hóa khuôn khổ tài khoản vốn và hệ thống ngoại hối, và thu hút sự tham gia của nước ngoài vào thị trường tài chính. Lộ trình thứ hai vào năm 2005 phản ánh những lời chỉ trích từ Diễn đàn Tài chính Seoul (một tổ chức tư vấn trong ngành) về việc thiếu tham vọng cho đến nay và khẳng định lại tầm quan trọng của vai trò can thiệp chiến lược của nhà nước:

Một trung tâm tài chính quốc tế đòi hỏi cơ sở hạ tầng hiện đại trong các lĩnh vực như kết nối viễn thông và Internet tốc độ cao, giao thông hàng không và đường biển thuận tiện, giao thông công cộng hiện đại và hệ thống giao thông địa phương khác, hệ thống điện, khí đốt, vệ sinh và y tế, và các cơ sở giáo dục hạng nhất từ mẫu giáo đến cao học. Một trung tâm tài chính hoạt động hiệu quả cũng cần có các công ty luật và kế toán tiên tiến, khách sạn và các cơ sở lưu trú khác, nhà ở hiện đại, các chuyên gia tài chính thông thạo tiếng Anh và có trình độ học vấn cao cũng như đội ngũ nhân viên hỗ trợ. Thị thực và giấy phép lao động cho người lao động nước ngoài cũng nên có sẵn.

(Công viên 2011, 8)

Câu hỏi đặt ra là liệu điều này có phản ánh sự thay đổi trong DS khi chiến lược cạnh tranh bắt kịp của nó thay đổi hay chuyển sang hậu DS. Tôi trở lại câu hỏi này trong phần kết luận. Một quan sát quan trọng hơn là, bất chấp cam kết này, chiến lược tài chính hóa của Hàn Quốc đã đạt được thành công hạn chế so với những tiến bộ liên tục trong các lĩnh vực khác của KBE và so với các đối thủ như Singapore, Hồng Kông, Thượng Hải và thực tế là Bahrain.

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 51

Ngược lại, Lý Quang Diệu đã cam kết với chính phủ của mình để phát triển Singapore thành một trung tâm tài chính quốc tế vào năm 1968 và, bên cạnh lợi thế về múi giờ, một trung tâm thương mại và truyền thống kinh doanh , cũng như kỹ năng sử dụng tiếng Anh và tiếng Hoa, nước này được hưởng lợi từ hai quỹ đầu tư quốc gia lớn, Temasek Holdings (1974—) và Chính phủ Singapore Investment Corporation (1981—). Chiến lược trung tâm tài chính này đã được tái khẳng định sau cuộc khủng hoảng châu Á nhằm khai thác các cơ hội từ tăng trưởng kinh tế liên tục ở Bắc và Đông Nam Á nhằm vươn lên “chuỗi giá trị dựa trên tri thức” trong các dịch vụ tài chính. Chiến lược hiện tại là cho phép các tổ chức tài chính có trụ sở tại Singapore phục vụ các doanh nghiệp nước ngoài đầu tư vào Trung Quốc Đại lục, cấp vốn cho các doanh nghiệp Trung Quốc và quản lý tài sản của Trung Quốc ở nước ngoài; và cung cấp cho các doanh nghiệp Ấn Độ cơ sở hạ tầng tài chính, công nghệ và pháp lý chất lượng cao để hỗ trợ các nỗ lực gây quỹ và mở rộng ra nước ngoài của họ. Hơn nữa, các tổ chức có trụ sở tại Singapore sẽ làm trung gian cho quá trình phục hồi kinh tế ở Đông Nam Á bằng cách tài trợ hoặc bảo lãnh rủi ro khi đầu tư vào các công ty và quốc gia trong khu vực (xem Ủy ban Đánh giá Kinh tế 2002).

Gần đây, Trung Quốc vẫn đang theo đuổi quá trình quốc hữu hóa dần dần, từng bước đồng Nhân dân tệ như một loại tiền tệ quốc tế mà cuối cùng có thể cạnh tranh với đồng đô la Mỹ và đã thành lập Ngân hàng Đầu tư Cơ sở Hạ tầng Châu Á để thách thức Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Châu Á. Ngoài ra, Hội đồng Nhà nước đã công bố kế hoạch cải cách thị trường vốn gồm 9 điểm để phát triển và quốc tế hóa lĩnh vực tài chính của mình. Các biện pháp liên quan bao gồm thành lập Khu thương mại tự do thí điểm Trung Quốc (Thượng Hải) vào tháng 9 năm 2013, liên kết thị trường chứng khoán Thượng Hải và Hồng Kông để cho phép đầu tư xuyên biên giới, bãi bỏ quy định đối với thị trường tương lai và tạo điều kiện dễ dàng hơn cho việc thả nổi cổ phiếu và phát hành trái phiếu chính quyền địa phương . Tài chính hóa là một khía cạnh quan trọng trong chiến lược kinh tế mới của Trung Quốc.

kết luận

Chương của tôi đã phê bình DS như một mô hình lý thuyết và chính sách, đồng thời đề xuất một cách tiếp cận thay thế nhằm giải quyết các vấn đề đã thúc đẩy các mô hình này. Sự thay thế này có thể tạo điều kiện xích lại gần nhau giữa những người cho rằng chủ nghĩa tân tự do đã thay thế DS và những người cho rằng DS về cơ bản vẫn không thay đổi. Tôi đã giới thiệu một khuôn khổ lý thuyết về nhà nước và quy định thay thế không chỉ liên quan đến sự cùng tồn tại của Chủ nghĩa Ford Đại Tây Dương và chủ nghĩa xuất khẩu Đông Á mà còn với các chiến lược mới hoặc được điều chỉnh sau cuộc khủng hoảng của Chủ nghĩa Ford và chủ nghĩa xuất khẩu cũng như các tác động lây lan của Chủ nghĩa tài chính Bắc Đại Tây Dương. Khủng hoảng. Những chiến lược mới này là KBE (hay nền kinh tế sáng tạo) và tài chính hóa, mỗi

theo những cách khác nhau liên quan đến các hiệu ứng giải thể-bảo tồn trong DS, nghĩa là, sự gián đoạn trong một khuôn khổ rộng lớn hơn về cam kết tiếp tục để bắt kịp khả năng cạnh tranh. Thật thú vị khi lưu ý cách thức các chiến lược được đóng khung theo những tưởng tượng kinh tế tổng quát hơn nhưng được điều chỉnh phù hợp với các điều kiện địa phương thông qua tái bối cảnh hóa và sắp xếp lại các cấu trúc và chiến lược trong quá khứ . Khi chân trời của khả năng cạnh tranh bắt kịp thay đổi, các điều kiện diễn ngôn, thể chế, quản trị và chính sách cần thiết để thành công cũng thay đổi. Tuy nhiên, dựa trên những nhận xét trước đó, tôi cho rằng chúng ta đang chứng kiến những thay đổi trong DS hơn là quá trình chuyển đổi sang hậu DS. Những thay đổi phản ánh sự thay đổi trong tầm nhìn của khả năng cạnh tranh bắt kịp, các hình thức quản trị tương ứng và các liên minh mới, chứ không phải là mục tiêu cơ bản của việc bắt kịp. Trong trường hợp này, nguyên tắc chung, cộng với thay đổi ga, cộng với cést la même đã chọn, dường như vẫn đúng.

ghi chú

Trong truyền thống của chế độ chuyên chế khai sáng, quyền cai trị một quốc gia mang theo nhiệm vụ phát triển nó vì lợi ích chung.

Andrew Hamilton, Bộ trưởng Tài chính đầu tiên của Hoa Kỳ, đã phát triển một kế hoạch công nghiệp hóa Hoa Kỳ, triển khai các lập luận lý thuyết tương tự hiện nay ở Châu Âu Lục địa. Ông ủng hộ tiền thưởng và ưu đãi cho các nhà sản xuất được tài trợ từ thuế quan áp dụng đối với hàng hóa sản xuất nhập khẩu (Hamilton 1791).

Hai nguồn cầu khác là đầu tư của khu vực công trong một nền kinh tế đóng (ví dụ: tái vũ trang) và nhu cầu từ ngành nông nghiệp (Kaldor 1971).

Các phân tích lịch sử chi tiết hơn cũng cần phải xem xét vai trò của cải cách ruộng đất với cái giá phải trả là các địa chủ lớn, đặc biệt là ở Hàn Quốc và Đài Loan.

  Phần này dựa trên Jessop (2005, 2015).

Người giới thiệu

Bayar, Ali H. 1996. “Nhà nước Phát triển và Chính sách Kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ.” Thế giới thứ ba hàng quý 17(4): 773—785.

Chà, Robert. 2000. “Chính trị trong Kỷ nguyên Toàn cầu hóa và Tài chính.” Tạp chí Nghiên cứu Vùng và Đô thị Quốc tế 24(3): 274—322.

Chà, Robert. 2013. “Chế độ tăng trưởng của Trung Quốc và nền kinh tế thế giới.” Trong Diversity and Transformations of Asian Capitalisms , biên tập bởi Robert Boyer, Hiroyasu Uemura, và Akinori Isogai, 184—205. Luân Đôn: Routledge.

Boyer, Robert và Yves Saillard (biên tập). 2001. Lý thuyết quy định : Hiện trạng của nghệ thuật . Luân Đôn: Routledge.

Breslin, Shaun. 2011. “'Mô hình Trung Quốc' và cuộc khủng hoảng toàn cầu: Từ danh sách Friedrich đến phương thức quản trị của Trung Quốc.” Tổ chức Quốc tế 87(6): 1323—1343.

Caldentev, Esteban Pérez. 2008. “Khái niệm và sự phát triển của Nhà nước Phát triển.” Tạp chí Kinh tế Chính trị Quốc tế 37(3): 27—53.

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 53

Campbell, John L., và Ove K. Pedersen. 2007. “Năng lực cạnh tranh thể chế trong nền kinh tế toàn cầu .” Quy định và Quản trị 1(3): 230—246.

Lâu đài, Manuel. 1996. Sự trỗi dậy của Xã hội mạng . Oxford: Blackwell.

Cerny, Philip G. 1990. Cấu trúc thay đổi của chính trị . Luân Đôn: Hiền giả.

Chang, Ha Joon. 2005. Bỏ qua nấc thang: Chiến lược phát triển nhìn từ góc độ lịch sử . Luân Đôn: Quốc ca.

Chen, Tain-Jy, và Cheng Li (biên tập). 2004. Nền kinh tế tri thức mới của Đài Loan. Cheltenham, Vương quốc Anh: Edward Elgar.

Chesnais, Francois. 1986. “Khoa học, Công nghệ và Khả năng cạnh tranh.” Đánh giá STI 1: 86-129.

Chu, Yin-wah. 2009. “Nhật thực hay cấu hình lại? Nhà nước phát triển của Hàn Quốc và những thách thức của nền kinh tế tri thức toàn cầu.” Kinh tế và Xã hội 38(2): 278-303.

Connell, Sean. 2013. “Xây dựng nền kinh tế sáng tạo ở Hàn Quốc: Phân tích kế hoạch và khả năng tăng trưởng kinh tế mới.” Washington, DC: Korea Economic Institute of America, Academic Papers, 10 December.

Cumings, Bruce. 1999. “Khủng hoảng châu Á, Dân chủ và sự kết thúc của sự phát triển muộn .” Trong Chính trị của cuộc khủng hoảng kinh tế châu Á , do TJ Pempel biên tập, 237-276. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Ủy ban Đánh giá Kinh tế, Tiểu ban về Công nghiệp Dịch vụ: Nhóm Công tác Dịch vụ Tài chính. 2002. Định vị Singapore như một Trung tâm tài chính ưu việt ở châu Á, Singapore.

kỷ nguyên. 2012. “Tổ chức: Bộ Kinh tế Tri thức.” Brussels: Ủy ban châu Âu.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Freeman, Chris. 2002. “Hệ thống Đổi mới Châu lục, Quốc gia và Địa phương—Tính bổ sung và Tăng trưởng Kinh tế.” Chính sách Nghiên cứu 31(2): 191-211.

Freeman, Chris. 2004. “Hạ tầng công nghệ và năng lực cạnh tranh quốc tế.” Thay đổi Công nghiệp và Doanh nghiệp 13(3): 541-69.

Gerschenkron, Alexander. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Nhóm, Pierre. 1985. Cấu trúc tài chính của chủ nghĩa tư bản đa quốc gia . Leamington Spa: Berg.

Hamilton, Alexander. 1791. Báo cáo về Đối tượng Sản xuất . In lại trong State Papers and Speeches on the Tariff , do Frank W. Taussig biên tập. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hirsch, Joachim. 1995. Der nationale Wettbewerbsstaat. Staat, Demokratie, und globalerKapitalismus . Berlin: Lưu trữ ID.

Jessop, Bob. 2002. Tương lai của Nhà nước Tư bản . Cambridge: Chính trị.

Jessop, Bob. 2005. “Vượt ra ngoài các quốc gia phát triển: Một nhà quy định và phân tích lý thuyết nhà nước.” Tại các Quốc gia Châu Á: Ngoài Quan điểm Phát triển , do R. Boyd và Tak-Wing Ngo biên tập, 19-42. Luân Đôn: Routledge.

Jessop, Bob. 2015. “Chủ nghĩa tư bản so sánh và/hoặc Chủ nghĩa tư bản đa dạng.” In New Directions in Critical Comparative Capitalisms Research , do Matthias Ebenau, Ian Bruff, và Christian May biên tập, 65–82. Basingstoke: Palgrave Macmillan.

Jessop, Bob và Ngãi-Ling Sum. 2006. Ngoài cách tiếp cận theo quy định: Đặt các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa vào vị trí của nó . Cheltenham: Edward Elgar.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của chính sách công nghiệp, 1925—1975. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford

Johnson, Chalmers A. 1999. “Trạng thái Phát triển: Cuộc phiêu lưu của một Khái niệm.” In The Developmental State, do M. Woo-Cumings biên tập, 32—60. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Kaldor, Nicholas. 1971. “Xung đột trong các Mục tiêu Kinh tế Quốc gia.” Tạp chí Kinh tế 81(1): 1—16.

Túi đựng dụng cụ, Herbert. 1991. “Cấu trúc quản trị công nghiệp, chiến lược đổi mới , và trường hợp của Nhật Bản: Phân tích so sánh ngành hoặc xuyên quốc gia?” Tổ chức Quốc tế 45(4):453—93.

Lai, Jikon. 2012. Khủng hoảng Tài chính và Thay đổi Thể chế ở Đông Á . Basingstoke: Palgrave Macmillan.

Danh sách, Friedrich. 1827/1909. Sơ lược về kinh tế chính trị Mỹ . Trong Danh sách Cuộc đời của Friedrich và Tuyển tập từ các tác phẩm của ông , do ME Hirst biên tập. Luân Đôn: Smith, Elder & Co.

Danh sách, Friedrich. 1837/1983. Hệ thống kinh tế chính trị quốc gia Luân Đôn: Cass.

Masuyama, Seiichi, và Donna Vandenbrink (biên tập). 2003. Hướng tới nền kinh tế dựa trên tri thức: Quản trị công nghiệp đang thay đổi của Đông Á . Singapore: Viện Nghiên cứu Đông Á.

Ó Riain, Sean. 2000. “Các quốc gia và thị trường trong kỷ nguyên toàn cầu hóa.” Tạp chí Xã hội học hàng năm 26:187—213.

Ó Riain, Sean. 2004. Chính trị của Tăng trưởng Công nghệ cao. Các quốc gia mạng lưới phát triển trong nền kinh tế toàn cầu . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Overbeek, Henk. 1990. Chủ nghĩa tư bản toàn cầu và sự suy tàn của quốc gia: Quan điểm về thập kỷ Thatcher . Luân Đôn: Unwin Hyman.

Park Geun-hye. 2013. “Mở ra một Kỷ nguyên Hy vọng mới (Diễn văn Nhậm chức Tổng thống lần thứ 18).” Văn phòng Tổng thống (Hàn Quốc), ngày 25 tháng 2.

Park, Yoon Shik. 2011. “Phát triển một trung tâm tài chính quốc tế để hiện đại hóa ngành dịch vụ của Hàn Quốc.” Washington, DC: Bài báo Học thuật của Viện Kinh tế Hoa Kỳ, #47.

Pérez, Carlota. 2002. Các cuộc Cách mạng Công nghệ và Vốn Tài chính: Động lực của Bong bóng và Thời kỳ Hoàng kim . Cheltenham: Edward Elgar.

Perrotta, Cosimo. 1993. “Chủ nghĩa trọng thương Tây Ban Nha thời kỳ đầu: Phân tích đầu tiên về tình trạng kém phát triển.” Trong Kinh tế học trọng thương, do Lars Magnusson biên tập, 17—58. Boston, MA: Kluwer.

Porter, Michael E. 1990. Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia . Luân Đôn: Macmillan.

Reinert, Erik S. 1995. “Khả năng cạnh tranh và những người tiền nhiệm của nó—Viễn cảnh 500 năm xuyên quốc gia.” Thay đổi Cơ cấu và Động lực Kinh tế 6:23—42.

Nhà nước phát triển trong kỷ nguyên tích lũy chi phối tài chính • 55

Reinert, Erik S. 1999. “Vai trò của Nhà nước trong Tăng trưởng Kinh tế.” Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế 26(4/5): 268—326.

Reinert, Erik S. 2004. “Các quốc gia giàu có trở nên giàu có như thế nào. Tiểu luận trong Lịch sử Chính sách Kinh tế.” Giấy làm việc Nr. 2004/01. Đại học Oslo: SUM.

Reinert, Erik S. 2010. Chủ nghĩa phát triển. Tài liệu làm việc trong Công nghệ, Quản trị và Phát triển Kinh tế, Nr. 34, Oslo: The Other Canon Foundation và Tallin: Đại học Công nghệ Tallin.

Reinert, Erik S. và Arno M. Daast0l. 2004. “Quy luật khác: Lịch sử Kinh tế học Phục hưng.” Trong Toàn cầu hóa, Phát triển Kinh tế và Bất bình đẳng , do Erik S. Reinert biên tập, 21-70. Cheltenham: Edward Elgar.

Schumpeter, Joseph A. 1934/1962. Lý thuyết về phát triển kinh tế: Nghiên cứu về lợi nhuận, vốn, tín dụng, lãi suất và chu kỳ kinh doanh. Boston, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Sum, Ngải-Ling. 1994. Những phản ánh về tích lũy, điều tiết, nhà nước và xã hội hóa: một mô hình cách điệu của chủ nghĩa tư bản Đông Á và một phân tích kinh tế toàn diện về Hồng Kông . Luận án Tiến sĩ, Đại học Lancaster.

Sum, Ngải-Ling và Bob Jessop. 2013. Hướng tới Kinh tế Chính trị Văn hóa: Đặt Văn hóa vào Vị trí của nó trong Kinh tế Chính trị . Cheltenham: Edward Elgar.

Bộ lạc, Keith. 1995. Strategies of Economic Order: German Economic Discourse 1750— 1950. Cambridge: Cambridge University Press.

Bộ lạc, Keith. 2008. “Danh sách, Friedrich (1789-1846).” Trong The New Palgrave Dictionary of Economics , tái bản lần 2, do SN Durlaufand LE Blume biên tập. Basingstoke: Palgrave Macmillan.

Van der Pijl, Kees. 1984. Sự thành lập giai cấp thống trị Đại Tây Dương . Luân Đôn: Verso.

Van der Pijl, Kees. 1998. Các giai cấp xuyên quốc gia và Quan hệ quốc tế . Luân Đôn: Routledge.

Von Schmoller, Gustav. 1897/1976. Hệ thống trọng thương và ý nghĩa lịch sử của nó . New York: Macmillan, Kelley.

Weber, Max. 2009. Lịch sử kinh tế chung . New Brunswick, NJ: Sổ giao dịch.

Weiss, Linda. 1998. Huyền thoại về Nhà nước bất lực: Điều hành nền kinh tế trong kỷ nguyên toàn cầu . Cambridge: Chính trị.

Weiss, Linda. 2014. Mỹ Inc.? Đổi mới và Doanh nghiệp trong Quốc gia An ninh Quốc gia . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

CHƯƠNG 3

Vượt ra ngoài quyền tự trị nhúng:
Khái niệm hóa công việc của
các quốc gia đang phát triển
Fred Block và Marian Negoita

TÔI

Trong cuốn sách này, Bob Jessop xem xét các trạng thái phát triển từ bên ngoài; dự án của ông là định vị chúng theo các xu hướng lịch sử lớn hơn từ thế kỷ 19 cho đến nay. Quan điểm của chương này là khác nhau; mục tiêu của chúng tôi là nhìn vào bên trong các quốc gia đang phát triển để cố gắng hiểu làm thế nào các chủ thể nhà nước có thể khuyến khích các chủ thể tư nhân phát triển các công nghệ chủ chốt và thực hiện các khoản đầu tư quan trọng. Nói tóm lại, chúng tôi đang cố gắng cụ thể hóa các điều kiện cho phép một số cơ quan nhà nước được phát triển.

Cuốn sách của Evans (1995), Tự chủ Nhúng (Embedded Autonomy ), là bước tiến quan trọng cuối cùng đối với tài liệu về các quốc gia đang phát triển vì nó giải quyết câu hỏi tại sao một số quan chức chính phủ chứ không phải những người khác lại có hiệu quả trong việc theo đuổi các chính sách phát triển. Evans lập luận rằng các quan chức nhà nước cần một số khía cạnh quan trọng của bộ máy quan liêu Weberian để bảo vệ họ khỏi những áp lực bên ngoài; đây là lý do ông nhấn mạnh “quyền tự chủ.” Nhưng ông đồng thời nhấn mạnh rằng các quan chức này phải trực tiếp tham gia vào các mạng lưới liên kết các doanh nhân và nhà công nghệ trong các ngành cụ thể. “Quyền tự chủ được nhúng” có nghĩa là một kiểu mô tả nghịch lý vì tính nhúng và quyền tự chủ kéo theo các hướng khác nhau. Nhưng quan điểm của Evans là các chủ thể nhà nước thành công là những người quản lý được những lực kéo mâu thuẫn này.

Tuy nhiên, lời kể của Evans không cho người đọc hiểu rõ về “cách thức” của việc này; anh ấy nói rất ít với người đọc về các hoạt động cụ thể mà các quan chức nhà nước này sử dụng để tương tác hiệu quả với các nhà công nghệ và doanh nghiệp. May mắn thay, trong hai thập kỷ qua, tài liệu ngày càng mở rộng về các quốc gia đang phát triển đã cung cấp cho chúng tôi nhiều dữ liệu hơn đáng kể để nghiên cứu. Tại thời điểm này, nó nên được

58 • Fred Block và Marian Negoita

có thể mở rộng và đào sâu thêm lập luận của Evans để hiểu rõ hơn về “cách thức” - những điều cụ thể mà các chủ thể nhà nước cần làm để tạo ra các chính sách phát triển hiệu quả. Mong muốn của chương này là đề xuất một giải thích đầy đủ hơn về quyền tự chủ gắn liền thực sự trông như thế nào trong các cơ quan đã hoạt động hiệu quả.

Các tài liệu phân biệt giữa hai dự án nhà nước phát triển riêng biệt—nhiệm vụ đuổi kịp các quốc gia tiên tiến hơn và nhiệm vụ phát triển các ngành công nghiệp có khả năng cạnh tranh ở hàng đầu về công nghệ. Về mặt lịch sử, sự khác biệt này rất quan trọng vì các sáng kiến của chính phủ tập trung cao độ, được gọi là “các quốc gia quan liêu phát triển” (DBS) (Ó Riain 2004), giúp một số quốc gia có thể tham gia vào quá trình công nghiệp hóa để bắt kịp, đặc biệt là ở Đông Á. Tuy nhiên, trong ba thập kỷ qua, các chiến lược tập trung như vậy đã trở nên kém khả thi hơn vì một số lý do. Những thay đổi trong cơ chế thương mại toàn cầu đã khiến các chính phủ gặp nhiều khó khăn hơn trong việc phát triển các ngành công nghiệp bắt kịp các rào cản nhập khẩu. Theo đó, ngay cả khi các chính phủ nỗ lực tạo ra các ngành công nghiệp nội địa mới, các công ty mà họ trợ giúp phải sẵn sàng tương đối nhanh chóng để cạnh tranh trên thị trường thế giới (Schrank và Kurtz 2005). Và trong hầu hết mọi ngành, khả năng cạnh tranh toàn cầu đòi hỏi các công ty phải có khả năng thích ứng cao và có khả năng nâng cấp công nghệ liên tục.

Nói một cách dễ hiểu, các công ty bắt kịp thành công ngày càng cần nhiều phẩm chất giống như yêu cầu của các công ty có khả năng “đổi mới bản địa” – tính linh hoạt, khả năng học hỏi và kết nối mạng lưới mạnh mẽ với các công ty có bộ kỹ năng bổ sung . Nhưng có rất ít lý do để tin rằng các sáng kiến của chính phủ tập trung có thể nuôi dưỡng những năng lực này (Block và Keller 2011). Ngược lại, cái mà Ó Riain (2004) mô tả là “trạng thái mạng phát triển” (DNS) là không thể thiếu để phát triển các công ty linh hoạt hơn này. DNS được phân cấp và liên quan đến sự hợp tác liên tục giữa các cơ quan công và các công ty tư nhân. Mặc dù DBS cung cấp tài chính cho các công ty và các khuyến khích khác để sao chép công nghệ sản xuất của các công ty phương Tây, nhưng về cơ bản, nó đã thiết lập mối quan hệ tay đôi giữa các cơ quan chính phủ và các công ty tư nhân và điều này có xu hướng không hiệu quả khi các doanh nhân phải vượt qua những thách thức công nghệ liên tục. 1

Chúng ta thấy rõ điều này qua ví dụ về các sáng kiến của nhà nước Chile nhằm tạo ra các công ty có khả năng cạnh tranh toàn cầu trong các ngành công nghiệp nông nghiệp bao gồm nuôi cá hồi, sản xuất rượu vang và trái cây đặc sản. Trong mỗi trường hợp này, các công ty Chile không chỉ phải bắt kịp các kỹ thuật và hiệu quả sản xuất toàn cầu , mà các chiến lược mà nhà nước sử dụng cũng bám sát mô hình DNS. Các cơ quan chính phủ phi tập trung đã làm việc để tuyển dụng các doanh nhân, đào tạo họ, kết nối họ với những công nghệ họ cần, giúp họ xây dựng các mạng lưới hiệu quả bao gồm hỗ trợ tài chính và làm việc với họ trên một

cơ sở liên tục để giải quyết vấn đề (Negoita và Block 2012). Vì lý do này, chúng tôi nghĩ rằng các điều kiện tiên quyết cho các sáng kiến phát triển hiệu quả của nhà nước hiện nay là tương tự nhau cho dù mục tiêu là bắt kịp hay đổi mới bản địa.

Lập luận của chúng tôi sẽ được trình bày trong bốn phần. Phần đầu tiên sẽ tiếp nhận khái niệm về quyền tự chủ và cố gắng xác định rõ hơn các khía cạnh quan trọng nhất của quyền tự chủ. Phần thứ hai xem xét kỹ hơn khái niệm về sự nhúng tay và giải thích những gì chúng ta đã học được về những hình thức nhúng tay nào hiệu quả nhất đối với các quan chức nhà nước. Phần thứ ba mô tả cách thức các chủ thể nhà nước trong quyền tự chủ gắn liền có thể hoạt động với tư cách là các doanh nhân nhà nước thúc đẩy sự phát triển của các ngành công nghiệp mới. Phần cuối cùng là một kết luận.

Quyền tự trị

Trong khuôn khổ của Evans (1995), khía cạnh quan trọng của quyền tự chủ là nó bảo vệ các quan chức chính phủ khỏi bị bắt bởi các nhóm lợi ích mà họ đang làm việc cùng. Nắm bắt làm tăng khả năng các nguồn lực mà nhà nước đã phân bổ cho các dự án phát triển sẽ đơn giản được sử dụng bởi các công ty hiện tại và các doanh nhân tương lai không có ý định thực sự làm bất cứ điều gì mới hoặc khác với thông lệ thông thường của họ. Sự thiếu tự chủ này đôi khi có thể được coi là tham nhũng, đặc biệt nếu các quan chức nhà nước nhận được một số hình thức đổi chác cá nhân để cung cấp các nguồn lực của nhà nước. Nhưng nó cũng có thể xảy ra đơn giản vì các quan chức không có bất kỳ đòn bẩy hiệu quả nào đối với các quan chức doanh nghiệp để thay đổi các thông lệ tiêu chuẩn của họ. Vì vậy, chẳng hạn, dưới thời chính quyền Clinton, chính phủ Hoa Kỳ đã sử dụng quan hệ đối tác với ngành công nghiệp ô tô như một cách để khiến ba công ty ô tô lớn phát triển các phương tiện tiết kiệm năng lượng hơn. Mặc dù các quỹ đã đến tay các công ty ô tô , nhưng các công ty này đã đạt được rất ít tiến bộ trong việc hướng tới các phương tiện tiết kiệm năng lượng hơn. Thay vì cung cấp các quỹ phù hợp thực tế mà các công ty phải cung cấp, họ chỉ đơn giản giả vờ rằng các nỗ lực nghiên cứu đang diễn ra phù hợp với chương trình nghị sự của quan hệ đối tác mới, và các quan chức chính phủ quản lý chương trình không thể kỷ luật các công ty vì kiểu bất hợp tác này ( Sperling 2001).

Hai khía cạnh quan trọng của quyền tự chủ là các quan chức nhà nước không bị ngành bắt giữ và họ có quyền kỷ luật các công ty mà họ đang làm việc cùng bằng cách khấu trừ tiền khi các công ty kinh doanh không đáp ứng các nghĩa vụ của họ. Có thể xác định rõ hơn khía cạnh tự chủ này là “tự chủ về tổ chức”—các bộ phận thực sự của nhà nước tham gia vào các chính sách phát triển cần được cách ly ở một mức độ nào đó khỏi nỗ lực vận động hành lang của các công ty và chính trị gia đang cố gắng xoa dịu cử tri hoặc nhà tài trợ .

60 • Fred Block và Marian Negoita

Quyền tự chủ của tổ chức giải thích lý do tại sao các chính sách phát triển hiệu quả thường được đặt trong các văn phòng chính phủ nhỏ và tương đối nhỏ (Breznitz và Ornston 2013). Những văn phòng như vậy có thể hoạt động “dưới tầm ngắm”; họ thoát khỏi sự giám sát chặt chẽ mà nhiều cơ quan chính phủ trung ương phải chịu. Ví dụ điển hình ở Hoa Kỳ là Cơ quan Dự án Nghiên cứu Tiên tiến Quốc phòng (DARPA) được thành lập sau khi Liên Xô phóng vệ tinh Sputnik vào năm 1957. Ngay từ đầu, cơ quan này đã được giao nhiệm vụ hoạt động độc lập với Hội đồng Tham mưu trưởng Liên quân. đã từng kiểm soát các dự án mua sắm của Lầu Năm Góc trong lịch sử. Nhiệm vụ cũng bao gồm quyền tự do khỏi sự kiểm soát quan liêu khét tiếng của Lầu Năm Góc; DARPA có thể thuê các quan chức chương trình, những người được trao quyền tự chủ và quyết định đáng kể.

Các phân tích của Ó Riain (2004) và Breznitz và Ornston (2013) cho thấy các mô hình tương tự trong đó các cơ quan tương đối nhỏ và cận biên đã có hiệu quả trong việc thực hiện các chính sách phát triển. Lập luận của Ó Riain cũng làm nổi bật sự mong manh của những thỏa thuận này. Khi nhận thức về thành công “công nghệ cao” của người Ireland lan rộng, quyền tự chủ của các cơ quan nhỏ hơn này bị giảm sút khi nhiều cơ quan trung ương tìm cách giành quyền kiểm soát các hoạt động đang được công chúng tích cực. Kết quả là việc sử dụng rộng rãi các thước đo hiệu suất khác nhau đã làm nản lòng kiểu chấp nhận rủi ro vốn đã tạo ra phần thưởng công nghệ trước đó (Ó Riain 2011).

Điều này không có nghĩa là các cơ quan chính phủ lớn và trung ương không bao giờ có thể thành công trong việc theo đuổi các chính sách phát triển. Các Bộ Năng lượng và Thương mại ở Hoa Kỳ có một lịch sử lâu dài về những thành công đã được chứng minh, nhưng phần lớn công việc hiệu quả đã được thực hiện tại các văn phòng về cơ bản đã bị loại bỏ khỏi bộ máy hành chính trung ương. Trong Bộ Thương mại, Viện Tiêu chuẩn và Công nghệ Quốc gia là một cơ quan riêng biệt có lịch sử lâu đời và được lưu trữ có thể quản lý Chương trình Công nghệ Tiên tiến hiệu quả cao trong một khoảng thời gian đáng kể (Negoita 2011). Tại Bộ Năng lượng, nhiều sáng kiến quan trọng nhất đã được tổ chức thông qua mạng lưới các phòng thí nghiệm quốc gia bao gồm Lawrence Berkeley và Phòng thí nghiệm Năng lượng Tái tạo Quốc gia (NREL). Ví dụ, trong trường hợp tấm pin mặt trời, phần lớn vai trò lãnh đạo của dự án kéo dài hàng thập kỷ nhằm giảm chi phí tấm pin được cung cấp bởi NREL ở Colorado (Knight 2011).

Tự chủ nhận thức

Quyền tự chủ của tổ chức là điều kiện tiên quyết cần thiết cho khía cạnh thứ hai của quyền tự chủ - quyền tự chủ về nhận thức. Các quan chức chính phủ theo đuổi các chính sách hiệu quả cần phải có một số khả năng suy nghĩ độc lập về các công nghệ mà họ đang giám sát. Không có khả năng này, họ không thể

để thực hiện bất kỳ kỷ luật hiệu quả nào đối với các công ty và nhà công nghệ mà họ tài trợ. Ví dụ, các nhà công nghệ thường đánh giá quá cao tốc độ mà họ sẽ vượt qua những trở ngại còn lại để mở rộng quy mô công nghệ mới, vì vậy các quan chức cần có khả năng loại bỏ những tuyên bố đó, nếu không họ sẽ có xu hướng thu được những danh mục đổi mới không bao giờ đưa nó vào lĩnh vực thương mại.

Quyền tự chủ nhận thức xuất hiện rất lớn trong lịch sử của DARPA. Những người phụ trách chương trình đã thúc đẩy lịch sử ban đầu của công nghệ máy tính, bản thân họ cũng là những nhà khoa học hoặc kỹ sư xuất sắc, những người có tầm nhìn về hướng đi của công nghệ. Họ cũng được kết nối sâu rộng trong các cộng đồng công nghệ có liên quan, điều đó có nghĩa là rất lâu trước khi họ bắt đầu làm việc ở Lầu Năm Góc, họ đã biết ai đang làm việc tốt. Họ cũng có thể dựa vào các mạng lưới chuyên nghiệp này để được tư vấn trong việc đánh giá tiềm năng của các dự án cụ thể.

Có một tiền thân quan trọng nhưng ít được biết đến của mô hình DARPA này đã xảy ra nhiều năm trước khi người ta nghĩ về vai trò phát triển của nhà nước. Samuel Stratton, một nhà vật lý tại Đại học Chicago, được thuyết phục đến Washington vào năm 1899 để đứng đầu Văn phòng Trọng lượng và Đo lường nằm trong Cơ quan Khảo sát Trắc địa và Bờ biển Hoa Kỳ. Với sự hỗ trợ đáng kể từ ngành công nghiệp điện đang phát triển nhanh chóng—cả nhà sản xuất và công ty tiện ích—Stratton đã lãnh đạo một chiến dịch thành công về luật biến cơ quan của ông thành Cục Tiêu chuẩn Quốc gia (NBS) vào năm 1901. (NBS sau đó được đổi tên thành Viện Tiêu chuẩn Quốc gia và Công nghệ học.) Stratton sau đó đã có thể thuê các nhà khoa học khác, xây dựng các phòng thí nghiệm và thành lập một cơ quan đóng vai trò phát triển quan trọng kể từ đó. Mặc dù NBS không tài trợ cho nghiên cứu bên ngoài, nhưng các nhà công nghệ của NBS đã hợp tác chặt chẽ với các nhà khoa học và kỹ sư trong ngành để dự đoán và giải quyết vô số thách thức công nghệ phải vượt qua để biến vài trăm trạm phát điện trung tâm tồn tại vào năm 1890 thành lưới điện quốc gia hình thành vào những năm 1930. Tầm quan trọng của vai trò của cơ quan này được gợi ý bởi thực tế là khi NBS bắt đầu, không có định nghĩa chung nào về các phép đo cơ bản của năng lượng điện như vôn và oát (Cochrane 1966).

Tầm quan trọng của quyền tự chủ nhận thức được chỉ ra bởi một trong những chiến lược chính của NBS. Cơ quan này đã cẩn thận tránh áp đặt các tiêu chuẩn vì sợ gây ra sự thù địch đối với “chính phủ lớn” vốn là một vấn đề ở Hoa Kỳ cách đây một thế kỷ cũng như bây giờ. Thay vào đó, nó hoạt động để đàm phán các tiêu chuẩn mà cuối cùng đã được các hiệp hội kỹ sư chuyên nghiệp như Viện Kỹ sư Điện Hoa Kỳ (AIEE) thông qua. Đây là một chiến lược thông minh vì trong thời đại mà mối lo ngại về quyền lực độc quyền và thông đồng là những vấn đề chính trị trung tâm, sự hợp tác trực tiếp giữa chính phủ và các công ty lớn như General Electric (GE) và Westinghouse

62 • Fred Block và Marian Negoita sẽ gây nghi ngờ. Nhưng các tổ chức như AIEE bao gồm các kỹ sư có vị trí chủ chốt tại các công ty này, vì vậy cuộc đối thoại giữa NBS và AIEE đã trở thành một cơ chế quan trọng để ngành có thể theo đuổi mục tiêu tích hợp lưới điện quốc gia mà không có bất kỳ dấu hiệu nào cho thấy có sự thông đồng giữa doanh nghiệp và nhà nước.

Nhưng NBS có thể theo đuổi chiến lược này vì các nhà lãnh đạo của nó được tôn trọng rộng rãi trong cộng đồng khoa học và kỹ thuật. Họ không chỉ có quyền tự chủ về nhận thức mà còn có tính hợp pháp khoa học đáng kể giúp dễ dàng điều phối sự phát triển của lưới điện quốc gia, lưới điện thoại và tạo ra đài phát thanh có phạm vi toàn quốc. Mặc dù vai trò lịch sử của cơ quan trong việc thúc đẩy các công nghệ này phần lớn đã được công nhận, nhưng nó đã được công nhận vào thời điểm đó. Sau 24 năm làm việc cho chính phủ, công việc tiếp theo của Samuel Stratton là chủ tịch Viện Công nghệ Massachusetts (MIT), trường kỹ thuật danh tiếng nhất quốc gia.

Chắc chắn rằng, những nỗ lực phát triển vẫn có thể thành công khi các quan chức chính phủ không phải là những nhà khoa học xuất sắc. Ngay cả những quan chức không được đào tạo chuyên sâu cũng có thể đạt được sự tự chủ về nhận thức theo thời gian bằng cách tập trung vào một số lĩnh vực công nghệ cụ thể và thu được kinh nghiệm và kiến thức ngày càng tăng. Một kỹ năng quan trọng có thể được phát triển cùng với kinh nghiệm là khả năng phát hiện những lập luận thiếu sót và suy nghĩ viển vông và có thể đoán lần thứ hai những tuyên bố đầy tự tin của những người hứa hẹn quá mức. Hơn nữa, loại quy trình phát triển công nghệ này luôn không chắc chắn. Điều này có nghĩa là những người hành nghề hiệu quả của chính phủ chỉ cần đoán đúng về các dự án mà họ tài trợ trong một số thời điểm. Ngay cả những người có mức độ tự chủ nhận thức cao nhất cũng sẽ tài trợ cho các dự án thất bại.

Tầm quan trọng của chuyên môn hóa để đạt được quyền tự chủ nhận thức giúp giải thích cho sự khác biệt quan sát được giữa các cơ quan định hướng nhiệm vụ và cơ quan khoa học về tỷ lệ thành công của họ trong việc nuôi dưỡng các công nghệ mới. Tại Hoa Kỳ, tất cả các cơ quan có ngân sách nghiên cứu lớn được yêu cầu dành 2,5% ngân sách R&D của họ cho Chương trình Nghiên cứu Đổi mới Doanh nghiệp Nhỏ (SBIR). Khi chương trình này lần đầu tiên được tạo ra vào năm 1983, nhiều cơ quan chính phủ đã phản đối nó vì nó hạn chế cách họ có thể chi tiêu quỹ của mình và đặt ra một yêu cầu nặng nề là phải đánh giá nhiều đề xuất từ các doanh nghiệp nhỏ. Nhưng theo thời gian, sự nhiệt tình tăng lên vì các công ty nhỏ này háo hức phát triển các công nghệ mới hơn nhiều so với các nhà thầu lớn của chính phủ. Trong những năm qua, khá nhiều công ty SBIR đã thành công trong việc phát triển các sản phẩm và khả năng mới (Keller và Block 2013).

Nhưng dữ liệu cho thấy Bộ Quốc phòng và Viện Y tế Quốc gia (NIH) đã sử dụng chương trình SBIR hiệu quả hơn

hơn là, ví dụ, Quỹ Khoa học Quốc gia (NSF)—ban đầu đã thử nghiệm ý tưởng này. Sự khác biệt này thường được giải thích với lập luận rằng các cơ quan có nhiệm vụ tập trung như bảo vệ quốc gia hoặc chống ung thư có khả năng xác định các công nghệ mới đầy triển vọng tốt hơn. Tuy nhiên, chúng tôi nghi ngờ rằng vấn đề thực sự là chuyên môn hóa và các mức độ tự chủ nhận thức khác nhau. Tại Bộ Hải quân hoặc tại NIH, những người đưa ra quyết định về SBIR đã có thể tích lũy đủ kiến thức để họ có thể phát hiện ra những ứng dụng nổi bật trong một số lĩnh vực nhất định. Ngược lại, tại NSF, các ứng dụng bao gồm nhiều lĩnh vực và vấn đề khoa học rộng hơn, vì vậy những người đưa ra quyết định phụ thuộc nhiều hơn vào các báo cáo của trọng tài để tách lúa mì ra khỏi vỏ trấu. Có vẻ như các báo cáo của trọng tài là một cách kém tin cậy hơn để xác định các dự án nổi bật hơn là có kiến thức chuyên ngành.

nhúng

Ý tưởng chính của chúng tôi để thêm tính đặc hiệu vào khía cạnh nhúng trong công thức của Evans là khái niệm “lỗi mạng” đã được xây dựng bởi Andrew Schrank và Josh Whitford (2011). Họ lập luận rằng hầu hết các công nghệ mới xuất hiện và phát triển là kết quả của sự hợp tác mạng, đầu tiên là giữa các nhóm nhà khoa học và kỹ sư khác nhau làm việc trong các tổ chức khác nhau (Block và Keller 2009) và sau đó là giữa các công ty khác nhau phải hợp tác để đưa sản phẩm ra thị trường. Ví dụ, người ta nghĩ về sự hợp tác giữa các nhà cung cấp dịch vụ không dây, nhà cung cấp nền tảng phần mềm, công ty phần cứng và nhà thầu phụ của họ cũng như đội ngũ các nhà phát triển ứng dụng, tất cả đều phải tham gia để thế hệ điện thoại thông minh mới thành công trên thị trường.

Nhưng Schrank và Whitford chỉ ra rằng giống như thị trường và các quốc gia thường thất bại, thì mạng lưới cũng có thể thất bại. Họ thất bại vì các nhà công nghệ hoặc doanh nghiệp không thể tìm được đối tác họ cần hoặc những đối tác đó thiếu năng lực hoặc độ tin cậy cần thiết để hợp tác thành công. Đây là lúc các quan chức chính phủ bước vào câu chuyện. Evans nhấn mạnh rằng họ phải được nhúng vào các mạng lưới công nghệ và công ty này. Nhưng Schrank và Whitford giúp chúng tôi hiểu làm thế nào sự hiện diện của họ có thể làm giảm đáng kể tỷ lệ lỗi mạng (xem thêm Keller và Negoita 2013).

Rõ ràng, một điều mà các quan chức chính phủ làm là chính họ trở thành đối tác mạng của các nhà công nghệ hoặc các công ty mới, cung cấp vốn cho họ trong giai đoạn đầu phát triển công nghệ. Mặc dù vốn đầu tư mạo hiểm và vốn thiên thần có thể quan trọng trong việc giúp các công ty mới thành lập, nhưng thực tế là hầu hết các nhà đầu tư tư nhân đều có ngưỡng rủi ro rất thấp và họ có xu hướng tránh xa các công ty trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển.

64 • Fred Block và Marian Negoita

phát triển công nghệ với tương đối ít ngoại lệ. Do đó, tài trợ của khu vực công có xu hướng cực kỳ quan trọng trong giai đoạn đầu của nỗ lực thương mại hóa các công nghệ mới.

Nhưng đây là chỗ DNS khác biệt đáng kể so với các mô hình cũ hơn, chẳng hạn như DBS cổ điển của Nhật Bản được mô tả bởi Chalmers Johnson (1982). Trong trường hợp của Nhật Bản, công việc chính mà các quan chức chính phủ làm là xác định vị trí các công ty quan tâm đến việc phát triển các sản phẩm mới cụ thể để cạnh tranh với hàng nhập khẩu và họ cung cấp cho các công ty đó khả năng tiếp cận nguồn vốn tương đối rẻ. Theo nghĩa này, các quan chức chính phủ đang đơn độc đối phó với sự thất bại của thị trường vì thị trường nội địa đơn giản là không thể hỗ trợ các công ty sẵn sàng chấp nhận rủi ro khi cạnh tranh với các công ty toàn cầu lâu đời. Vì vậy, tất cả những gì họ phải làm để khắc phục thất bại là khuyến khích các công ty chấp nhận những rủi ro này.

Nhưng trong mô hình hiện tại, cung cấp một số nguồn tài chính ban đầu chỉ là bước đầu tiên mà các quan chức chính phủ thực hiện; họ nhận ra rằng các công ty có thể cần thêm trợ giúp. Vì vậy, các quan chức chính phủ hỗ trợ nhà công nghệ hoặc công ty có được những ý tưởng mà họ cần để vượt qua các rào cản công nghệ mà họ gặp phải. Điều này có thể có nghĩa là kết nối họ với một trong những phòng thí nghiệm của chính phủ có chuyên môn trong lĩnh vực cụ thể này hoặc có thể có nghĩa là kết nối họ với các nhà nghiên cứu tại trường đại học đang nghiên cứu các vấn đề liên quan. Ở một số cơ quan công nghệ, các công ty và cá nhân đang nghiên cứu một vấn đề cụ thể được yêu cầu tham dự các hội thảo nơi họ chia sẻ kết quả nghiên cứu của mình với ý tưởng rằng sự hợp tác có thể xuất hiện hoặc kinh nghiệm của người khác có thể tạo động lực quan trọng để thử một chiến lược khác nhằm vượt qua một rào cản cụ thể .

Lester và Piore (2004) lập luận rằng các cơ quan chính phủ đôi khi có thể tạo ra cái mà họ gọi là “không gian công cộng hợp tác” trong đó các nhà công nghệ từ các tổ chức khác nhau chia sẻ ý tưởng. Đây là một biện pháp đặc biệt quan trọng để khắc phục sự cố mạng vì cả các nhà công nghệ cá nhân và các công ty đều vô cùng lo sợ về việc mất quyền kiểm soát đối với những ý tưởng quan trọng nhất của họ. Nỗi sợ hãi này là rào cản liên tục đối với việc thiết lập quan hệ đối tác kinh doanh hiệu quả bởi vì có nguy cơ thực sự là bên kia có thể đánh cắp ý tưởng chính của một bên và sau đó thiết lập quyền sở hữu bằng cách nộp đơn xin cấp bằng sáng chế đầu tiên . Khi chỉ có một mình, các doanh nghiệp kinh doanh gặp khó khăn lớn trong việc vượt qua rào cản này và tạo ra sự hợp tác hiệu quả.

Trên thực tế, vào những năm 1980, người ta đã dự đoán rộng rãi rằng các tập đoàn nghiên cứu tư nhân sẽ là một kỹ thuật quan trọng để thúc đẩy sự đổi mới. SEMATECH là một tập đoàn được thành lập vào năm 1987 để giúp ngành công nghiệp bán dẫn của Hoa Kỳ cạnh tranh hiệu quả với Nhật Bản. Với sự tài trợ ban đầu từ chính phủ, SEMATECH đã khá thành công và được coi là một hình mẫu. Nhưng một khi tài trợ của chính phủ biến mất, tổ chức này kém thành công hơn có lẽ bởi vì khi các công ty kinh doanh bị bỏ lại để làm việc cùng nhau.

bản thân họ gặp nhiều khó khăn hơn trong việc vượt qua sự ngờ vực lẫn nhau. Điều đáng chú ý là SEMATECH vào những năm 2000 đã quay trở lại mô hình trong đó các cơ quan công quyền lại đóng vai trò quan trọng. SEMATECH hiện đang hợp tác với Trung tâm Khoa học và Kỹ thuật Nano, một phần của Đại học Bang New York tại Albany. Theo lập luận của Currall et al. (2014), các trung tâm dựa trên trường đại học này thường xuyên trở thành trung tâm của các mạng lưới đổi mới.

Có nhiều lý do giải thích tại sao sự hợp tác giữa các công ty này hoạt động tốt hơn khi có sự tham gia của một tổ chức công. Đầu tiên, việc bổ sung các nguồn lực công, cho dù đó là tiền, thiết bị hay các nhà công nghệ được đào tạo chuyên sâu, sẽ chuyển cách tính toán của các công ty khỏi trò chơi có tổng bằng 0, trong đó họ phải lo lắng liệu họ có nhận được nhiều hơn những gì họ đóng góp cả về ý tưởng và quỹ hay không. đến một trò chơi có tổng dương trong đó xác suất cao là sản lượng cuối cùng sẽ lớn hơn khoản đầu tư ban đầu của công ty. Thứ hai, sự hiện diện của các quan chức khu vực công có thể ngăn cản các công ty khác ăn cắp tài sản trí tuệ của công ty khác. Một cách để điều này xảy ra là trong quá trình hợp tác, không công ty nào được phép tự do sử dụng; tất cả họ đều được yêu cầu tiết lộ một số điều họ đã khám phá được thông qua nỗ lực nghiên cứu của chính họ. Nhưng đôi khi, vấn đề quan trọng hơn là có một nhân chứng không vụ lợi; đơn giản là việc đánh cắp tài sản trí tuệ sẽ dễ dàng hơn khi những người duy nhất tham gia là cộng tác viên từ các công ty tư nhân.

Các quan chức nhà nước cũng có thể tích cực ngăn cản những người tham gia mạng tham gia vào các hành vi vi phạm lòng tin. Tại Lầu Năm Góc, những người giám sát chương trình SBIR tích cực làm việc để kết nối các công ty nhỏ với các nhà thầu quân sự lớn hơn, những người có thể kết hợp công nghệ của họ vào các hệ thống vũ khí. Họ tổ chức các sự kiện nổi bật là “hẹn hò tốc độ”, trong đó các công ty nhỏ có nửa giờ để trình bày ý tưởng của mình với các công ty lớn trong ngành. Nhưng nếu một trong những công ty lớn đó đánh cắp ý tưởng của một công ty SBIR mà không trả tiền cho nó, thì thông lệ của Lầu Năm Góc là các quy trình đăng ký SBIR được coi là tài liệu chính thức về quyền sở hữu tài sản trí tuệ và các quan chức sẽ buộc nhà thầu lớn phải trả tiền.

Nhưng những công chức này không chỉ giúp nhà khoa học, kỹ sư hay công ty vượt qua những trở ngại chính về công nghệ, họ còn giúp vượt qua những rào cản để tạo ra một doanh nghiệp hiệu quả. Ví dụ, chúng tôi biết rằng tại các phòng thí nghiệm của bộ năng lượng, có các chương trình nghỉ phép dành cho doanh nhân được thiết kế để giúp nhân viên phòng thí nghiệm thành lập các công ty mới. Tại Sandia, phòng thí nghiệm sẽ chi trả bảo hiểm y tế trong hai năm cho nhân viên và gia đình của họ khi người đó nghỉ việc để thành lập công ty khởi nghiệp (Schrank 2011). Người đó cũng nhận được một lời hứa trong khoảng thời gian đó rằng họ sẽ được tuyển dụng lại trong trường hợp công ty mới không thành công.

Ngoài ra, các quan chức phòng thí nghiệm cũng làm những gì có thể để giúp doanh nhân mới bắt đầu tạo ra các kết nối mạng lưới mà họ cần phải có.

66 • Fred Block và Marian Negoita

thành công. Từ kinh nghiệm trước đó, họ có thể kết nối công ty với một nhà đầu tư mạo hiểm hoặc với một cơ quan chính phủ khác có thể sẵn sàng hỗ trợ công việc của công ty. Khi công ty phát triển, họ có thể kết nối nó với những người có kỹ năng quản lý cần thiết để biến một công ty khởi nghiệp thành một doanh nghiệp khả thi. Họ cũng có thể giúp tìm kiếm khách hàng tiềm năng cho sản phẩm mới mà công ty đang phát triển.

Nhưng Schrank và Whitford cũng đưa ra quan điểm rằng các quan chức chính phủ cũng có thể đóng một vai trò quan trọng trong việc đảm bảo rằng những người tham gia mạng lưới có những kỹ năng cần thiết để thành công. Một yếu tố của điều này là xác nhận chất lượng của tài sản trí tuệ do một công ty mới nắm giữ. Các đối tác mạng khu vực tư nhân tiềm năng rất khó đánh giá liệu một tập hợp các tuyên bố công nghệ do một công ty đưa ra có thực sự hợp lý hay không. Nhiều đổi mới quan trọng liên quan đến việc vượt qua những gì từ lâu được coi là rào cản không thể vượt qua. Vì vậy, một công ty tuyên bố đã tăng đáng kể năng lượng do một loại pin mới tạo ra hoặc lượng ánh sáng mặt trời có thể chuyển hóa thành điện năng có thể gặp phải phản ứng hoài nghi. Nhưng các quan chức chính phủ có thể giúp khắc phục sự hoài nghi này bằng cách đưa ra đánh giá khách quan về công nghệ của công ty.

Vì vậy, ví dụ, có bằng chứng cho thấy các công ty đầu tư mạo hiểm ở Hoa Kỳ thường yêu cầu các công ty mới thực hiện quy trình cấp SBIR. Một phần của lý do là với hai hoặc ba năm tài trợ phát triển, sản phẩm mới sẽ gần sẵn sàng cho thị trường hơn rất nhiều. Nhưng phần khác là việc cạnh tranh thành công qua hai giai đoạn của chương trình SBIR mang lại cho các nhà đầu tư mạo hiểm sự đảm bảo đáng kể rằng những tuyên bố về công nghệ của công ty có giá trị nhất định. Giám đốc điều hành của một công ty SBIR chuyên phát triển các thiết bị chiếu sáng tiết kiệm năng lượng đã trải qua một quá trình đầy thử thách để giành được hợp đồng thay thế tất cả các thiết bị chiếu sáng trên một chiến hạm hải quân. Khi được hỏi tại sao họ lại nhận dự án này, câu trả lời là việc trang bị thêm thành công một tàu chiến hải quân là một tín hiệu về năng lực cho phép họ phân biệt mình với các đối thủ tiềm năng trong một lĩnh vực mà một số công ty đang đưa ra những tuyên bố phóng đại và phi thực tế (phỏng vấn của Fred Block tại “Hội nghị SBIR Beyond Phase II,” Palm Desert, California, tháng 9 năm 2008).

Đôi khi các sáng kiến của chính phủ rõ ràng nhằm mục đích nâng cao năng lực của các tổ chức trên toàn bộ chuỗi cung ứng. Chương trình Công nghệ tiên tiến tại Bộ Thương mại đã nhận ra rằng các nhà sản xuất ô tô của Hoa Kỳ đang tụt hậu so với các đối thủ nước ngoài về khía cạnh chất lượng sản xuất ô tô. Họ đã khởi xướng một chương trình được thiết kế để nâng cấp độ chính xác của việc gia công trên toàn bộ chuỗi cung ứng ô tô, dựa trên năng lực của các công nghệ mới để chế tạo các bộ phận kim loại chính xác hơn (ATP 1998). Nhưng điều này liên quan đến việc dành thời gian và công sức để giúp các công ty nhỏ hơn trong chuỗi cung ứng nắm vững sự phức tạp của việc gia công chính xác hơn. người Chile

chính phủ đã phải đối mặt với những thách thức tương tự trong việc phổ biến trình độ chuyên môn cao hơn giữa các công ty mà chính phủ đã nuôi dưỡng trong các ngành công nghiệp nông nghiệp như sản xuất cá hồi và rượu vang (Negoita và Block 2012).

Một cách để hiểu vai trò của công chức là thông qua khái niệm doanh nhân công. Mariana Mazzucato (2013) gần đây đã thu hút sự chú ý đến vai trò phát triển của các cơ quan chính phủ bằng cách đặt tiêu đề cho cuốn sách của cô ấy là Nhà nước Doanh nhân. Khi sử dụng thuật ngữ “kinh doanh”, Mazzucato đang nhấn mạnh việc chấp nhận rủi ro. Quan điểm của bà là cả công ty tư nhân lẫn nhà đầu tư tư nhân đều không thể hoặc sẵn sàng đánh cược số tiền lớn vào các công nghệ chưa được chứng minh sẽ mất nhiều năm phát triển. Do đó, trong phần lớn thế kỷ trước, chính các chính phủ đã đưa ra dự luật nuôi dưỡng và phát triển những đổi mới triệt để như năng lượng nguyên tử, máy tính, Internet, tấm pin mặt trời và một loạt công nghệ nano khác nhau. Cô ấy tiếp tục lập luận rằng thường xảy ra trường hợp trong khi chính phủ chấp nhận rủi ro bằng tiền công, thì phần thưởng thường được độc quyền bởi các công ty tư nhân chỉ tham gia vào bức tranh sau khi rủi ro đã giảm đi đáng kể.

Mặc dù Mazzucato rõ ràng đã đúng khi nhấn mạnh tầm quan trọng của rủi ro tài chính mà các chính phủ gánh chịu khi đầu tư vào phát triển các công nghệ chưa được chứng minh, nhưng có một khía cạnh quan trọng khác đối với vai trò kinh doanh của các quan chức nhà nước. Khía cạnh khác này dựa trên ý tưởng rằng các doanh nhân hiệu quả là những nhà môi giới thu hẹp thành công các khoảng cách trong mạng lưới; theo ngôn ngữ của Ronald Burt (1992), chúng kết nối qua “ các lỗ hổng cấu trúc” trong các mạng bằng cách tập hợp những người và tài nguyên mà trước đây chưa được kết nối. Như Hargadon (2003) lập luận, Thomas Edison đã thành công như vậy vì ông đã có thể xây dựng cầu nối giữa chuyên môn về điện của nhóm mình ở Menlo Park và các ngành khác như đường sắt, hệ thống báo cháy và cổ phiếu.

Theo cách tương tự, các quan chức nhà nước với quyền tự chủ nhúng giúp xây dựng các ngành công nghiệp mới bằng cách kết nối mọi người với các loại tài nguyên khác nhau và bằng cách lập chiến lược để vượt qua một số nút thắt cổ chai và rào cản mà một ngành công nghiệp mới nổi có thể gặp phải. Như đã đề cập trước đó, Samuel Stratton tại NBS đã đóng vai trò này đối với ngành công nghiệp điện mới nổi bằng cách tài trợ cho công trình khoa học nhằm thiết lập các tiêu chuẩn cho các yếu tố khác nhau của hệ thống điện và bằng cách làm việc để phát triển bộ luật an toàn điện quốc gia. Với những tai nạn phổ biến liên quan đến điện giật trong những ngày đầu của thế kỷ XX, có vẻ như nghi ngờ rằng công chúng sẽ chấp nhận công nghệ mới này nếu các câu hỏi về đảm bảo sử dụng điện an toàn đã bị bỏ qua.

Đôi khi, vai trò doanh nhân tập trung vào việc nâng cao trình độ kỹ năng của những người tham gia mạng lưới và nhân viên tiềm năng. Ví dụ, khi một nhóm các công ty công nghệ cao mới xuất hiện trong một khu vực cụ thể, các quan chức nhà nước sẽ làm việc để yêu cầu các tổ chức địa phương cung cấp cho các nhân viên tiềm năng các kiến thức kỹ thuật.

68 • Fred Block và Marian Negoita

những kỹ năng được yêu cầu. Khi các công ty năng lượng xanh bắt đầu mọc lên xung quanh Phòng thí nghiệm quốc gia Sandia ở New Mexico, các quan chức phòng thí nghiệm đã làm việc với các cơ sở giáo dục đại học địa phương để thiết lập các chương trình cung cấp cho mọi người những kỹ năng phù hợp. Điều này tương tự như những gì DARPA đã làm vào những năm 1960 khi tài trợ cho việc thành lập Khoa Khoa học Máy tính tại một số trường đại học lớn . Họ nhận ra rằng lĩnh vực mới không thể thực sự cất cánh nếu không có một lượng lớn những người được đào tạo chuyên sâu với các kỹ năng phù hợp.

Các doanh nhân công cộng cũng có thể giúp dự đoán và vượt qua các nút thắt cổ chai. Một ví dụ điển hình khác liên quan đến DARPA trong Sáng kiến Điện toán Chiến lược (Roland và Shiman 2002). Các quan chức của cơ quan nhận ra rằng việc chế tạo các con chip máy tính mới là một trở ngại lớn bởi vì việc biến một thiết kế thành một con chip là một hoạt động tốn kém thường cản trở sinh viên mới tốt nghiệp, giảng viên hoặc các công ty khởi nghiệp không thể thử nghiệm ý tưởng của họ. DARPA đã tài trợ cho một phòng thí nghiệm có thể chuyển đổi bất kỳ thiết kế hợp lý nào thành một con chip mà không phải trả bất kỳ chi phí nào ngoài bưu phí. Điều tương tự cũng xảy ra với Sáng kiến Công nghệ Nano Quốc gia, nơi chính phủ trả tiền cho các phòng thí nghiệm đắt tiền và kêu gọi các công ty sử dụng các cơ sở đó để kiểm tra ý tưởng của họ.

Có lẽ quan trọng nhất, các doanh nhân nhà nước đôi khi có thể tổ chức các thể chế bắc cầu giúp tạo điều kiện hợp tác liên tục giữa các nhóm khác nhau trong ngành công nghiệp mới nổi. Điều này thường đòi hỏi một cá nhân kiên nhẫn và đáng tin cậy với khả năng thuyết phục đáng kể để vượt qua sự kháng cự của các công ty kinh doanh thường miễn cưỡng chia sẻ bất kỳ thông tin nào với các đối thủ cạnh tranh. Các thể chế cầu nối này thường rất quan trọng để giúp một ngành mới nổi cảnh báo các quan chức được bầu về nhu cầu của họ và phát triển các chiến lược chung để xử lý các vấn đề chung.

Phần kết luận

Chúng tôi đã cố gắng bổ sung khái niệm về quyền tự chủ gắn liền của Evans (1995) bằng cách tập trung vào một số trường hợp thành công trong các chính sách phát triển của nhà nước. Nhưng bài tập này cũng gợi ý rằng có nhiều con đường khác nhau dẫn đến thất bại đối với các quan chức chính phủ đang tìm cách tham gia vào các chính sách phát triển. Ngay cả sau hơn nửa thế kỷ kinh nghiệm với các loại sáng kiến phát triển trạng thái tinh thần này—kể từ khi DARPA bắt đầu hoạt động—chúng vẫn còn rất ít được biết đến và do đó, trái ngược với các ý thức hệ phổ biến mà ngay cả các chương trình thành công cũng dễ bị mất quyền tự chủ của tổ chức mà họ cần hoặc để mất tài trợ mặc dù có thành tích tốt. Trong trường hợp của Ireland và với Chương trình Công nghệ Tiên tiến tại Bộ Thương mại Hoa Kỳ , chúng ta thấy các ví dụ trong đó các chương trình thành công không thể tồn tại vì sự phản đối chính trị hoàn toàn hoặc do sự ghen tị của các cơ quan chính phủ khác (Negoita 2011; Ó Riain 2014).

Trong những trường hợp khác, các quan chức chính phủ có thể có quyền tự chủ về tổ chức mà họ cần nhưng họ không thể phát triển đủ quyền tự chủ về nhận thức để lựa chọn những cách hứa hẹn để đầu tư số tiền sẵn có của mình. Vì vậy, ví dụ, chúng tôi thấy rằng chương trình SBIR trong NSF có kết quả tương đối yếu (Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia 2008) vì các cán bộ chương trình không thể phát triển loại kiến thức chuyên môn giúp họ xác định các ứng cử viên triển vọng nhất để nhận hỗ trợ. Hơn nữa, ngay cả khi các quan chức chính phủ có mức độ tự chủ về tổ chức và nhận thức phù hợp, họ vẫn có thể không khắc phục được các sự cố mạng cản trở hoặc làm chậm tiến độ đưa công nghệ mới vào không gian thương mại.

Một ví dụ gần đây là trường hợp phát triển các chất thay thế cho ethanol làm từ ngô hoặc đường ở Hoa Kỳ. Bất chấp những nỗ lực và đầu tư đáng kể của cả Bộ Nông nghiệp và Bộ Năng lượng Hoa Kỳ nhằm thúc đẩy sự phát triển của các dạng nhiên liệu sinh học khả thi về mặt thương mại mà không lấy đi đất trồng cây lương thực, vẫn có rất ít bằng chứng cho thấy bất kỳ dạng nào trong số công nghệ đang được theo đuổi có thể được mở rộng quy mô sản xuất hàng loạt. Đã có những bằng chứng cho thấy những kỹ thuật này có thể tạo ra các dạng nhiên liệu khả thi, bao gồm cả nhiên liệu máy bay, nhưng cho đến nay, có rất ít dấu hiệu cho thấy bất kỳ công ty nào đã thành công với việc sản xuất hàng loạt với mức giá có thể cạnh tranh thương mại ngay cả khi giá xăng dầu trở lại mức cao lịch sử .

Ở một mức độ nào đó, kết quả này không hoàn toàn đáng ngạc nhiên. Hầu hết mọi đổi mới công nghệ sinh học lớn đều mất nhiều thời gian hơn đáng kể để đạt đến độ chín như một sản phẩm tiêu dùng so với dự kiến của các nhà phân tích. Các loại thuốc công nghệ sinh học bom tấn thường mất tới 15 năm trong quá trình chuẩn bị trước khi đạt được thành công về mặt thương mại. Trái ngược với các công nghệ dựa trên vi mạch, những công nghệ dựa trên các quá trình sinh học mất nhiều thời gian hơn để hoàn thành mỗi vòng thí nghiệm mới. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi việc hoàn thiện một quy trình sử dụng tảo biến đổi gen để sản xuất một lượng lớn nhiên liệu sinh học có thể mất 15 năm hơn là 5 năm.

Tuy nhiên, vẫn còn khiêm tốn để nhận ra rằng ngay cả khi mọi thứ đang diễn ra đúng hướng, thì thành quả mà các nỗ lực phát triển của nhà nước có thể mất rất nhiều thời gian mới đạt được kết quả. Và sau đó, người ta phải thêm một vấn đề khác đã được chứng minh trong nỗ lực của Hoa Kỳ nhằm thúc đẩy các công nghệ quang điện mặt trời. Do các khoản đầu tư lớn của Hoa Kỳ, được hỗ trợ bởi việc sản xuất quá mức của các công ty Trung Quốc, chi phí của các tấm pin mặt trời đã giảm nhanh chóng khiến chúng trở nên khả thi hơn về mặt thương mại. Tuy nhiên, trong trường hợp không có luật năng lượng quốc gia, vẫn còn nhiều rào cản đối với sự phát triển nhanh hơn của năng lượng mặt trời. Có điều, mặc dù giá tấm nền giảm nhanh chóng, nhưng cán cân chi phí hệ thống chưa có bất kỳ sự giảm giá nào có thể so sánh được. Hơn nữa, quy chuẩn xây dựng địa phương tiếp tục là trở ngại làm giảm cân bằng hệ thống

70 • Fred Block và Marian Negoita

chi phí. Hơn nữa, điện trở của các tiện ích điện đã được gia tăng; họ phàn nàn rằng nhiều khách hàng giàu có hơn đang chọn không tham gia hệ thống bằng cách tự sản xuất điện và yêu cầu các tiện ích phải mua lượng điện dư thừa của họ khiến việc tài trợ cho việc bảo trì toàn bộ hệ thống trở nên khó khăn hơn.

Tóm lại, ngay cả khi các quan chức trong chính phủ có quyền tự chủ gắn liền cần thiết để thúc đẩy đổi mới trong lĩnh vực thương mại, thì có thể cần phải có hành động mạnh mẽ hơn của nhiều cơ quan chính quyền trung ương hơn để vượt qua một loạt quy định và các trở ngại khác để tiếp nhận rộng rãi những đổi mới đó . Đây có thể là một vấn đề ít nghiêm trọng hơn khi trọng tâm của quá trình đổi mới là mở rộng thị trường nước ngoài, nhưng những nỗ lực phát triển ngày càng tăng sẽ phải tập trung vào việc chinh phục đồng thời cả thị trường nước ngoài và thị trường trong nước. Do đó, những nỗ lực của các quan chức phát triển nhà nước cũng sẽ cần có hành động hỗ trợ của các bộ phận khác trong chính phủ.

Nói một cách đơn giản, vấn đề là mặc dù có nhiều phạm vi cho các chính sách phát triển hiệu quả của nhà nước ngay cả dưới các quy tắc hạn chế toàn cầu hiện hành đối với thương mại và sở hữu trí tuệ, nhưng không có công thức đơn giản nào để áp dụng thành công. Theo đuổi những chính sách này là một nghệ thuật hơn là khoa học ngay cả đối với những người có kiến thức khoa học đáng kể. Nhưng mục đích của chương này là cố gắng chỉ ra một số điều kiện mà theo đó các nhà hoạch định chính sách có thể học cách thực hành nghệ thuật này một cách hiệu quả hơn.

Ghi chú

1. Chúng tôi thấy Hoa Kỳ theo mô hình của DNS. Về mặt này, chúng tôi bác bỏ quan điểm của Linda Weiss (2014) rằng Hoa Kỳ nên được coi là một quốc gia an ninh quốc gia. Mặc dù Weiss chắc chắn đúng khi nhấn mạnh nguồn gốc an ninh quốc gia của nhiều chính sách và thể chế của Hoa Kỳ, nhưng chúng tôi có hai ý kiến phản đối cách tiếp cận của cô ấy. Đầu tiên, chúng ta xem các phương pháp được sử dụng bởi một quốc gia phát triển như một công nghệ cụ thể có thể được sử dụng cho mục đích quân sự hoặc dân sự. Chúng tôi không nghĩ rằng định hướng địa chính trị của nhà nước tạo ra sự khác biệt trong các phương pháp cụ thể được sử dụng bởi các quan chức nhà nước. Thứ hai, chúng ta thấy các khía cạnh chính của chủ nghĩa phát triển Hoa Kỳ như vai trò lớn của chính phủ trong đổi mới nông nghiệp và các hoạt động của NBS từ rất lâu trước thời kỳ Chiến tranh Lạnh.

Người giới thiệu

ATP (Chương trình Công nghệ Tiên tiến, Viện Tiêu chuẩn và Công nghệ Quốc gia ). 1998. “Cuộc thi Chương trình Tập trung 97—02: Công nghệ Sản xuất Xe cơ giới.” Trực tuyến: http://www.atp.nist.gov/press/mvmt9702.htm .

Chặn, Fred. 2008. “Bơi ngược dòng: Sự trỗi dậy của một quốc gia phát triển tiềm ẩn ở Hoa Kỳ.” Chính trị & Xã hội 36(2): 169—206.

Block, Fred và Matthew R. Keller. 2009. “Đổi mới đến từ đâu?: Những chuyển đổi trong nền kinh tế Hoa Kỳ.” Tạp chí Kinh tế-Xã hội 7(3): 459—483.

Block, Fred và Matthew R. Keller (biên tập). 2011. Hiện trạng Đổi mới: Vai trò của Chính phủ Hoa Kỳ trong Phát triển Công nghệ. Boulder, CO: Mô hình.

Breznitz, Daniel và Darius Ornston. 2013. “Sức mạnh Cách mạng của các Cơ quan Ngoại vi: Giải thích Đổi mới Chính sách Cấp tiến ở Phần Lan và Israel.” Nghiên cứu Chính trị So sánh. Phiên bản trực tuyến được xuất bản vào ngày 31 tháng 1.

Burt, Ronald. 1992. Cấu trúc lỗ. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Cochrane, Rexmond C. 1966. Biện pháp cho sự tiến bộ: Lịch sử của Cục Tiêu chuẩn Quốc gia. Washington, DC: Bộ Thương mại.

Currall, Steven C., Ed Frauenheim, Sara Jansen Perry và Emily M. Hunter. 2014. Đổi mới tổ chức. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Evans, Peter. 1995. Quyền tự chủ nhúng. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Hargadon, Andrew. 2003. Đột phá xảy ra như thế nào. Boston, MA: Nhà xuất bản Trường Kinh doanh Harvard.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Keller, Matthew R. và Fred Block. 2013. “Giải thích về những Chuyển đổi trong Hệ thống Đổi mới của Hoa Kỳ: Tác động của Chương trình Chính phủ Nhỏ.” Tạp chí Kinh tế-Xã hội 11(4): 629—656.

Keller, Matthew R., và Marian Negoita 2013. “Khắc phục sự cố mạng: Sự phát triển của chính sách đổi mới của Hoa Kỳ trong các ngành công nghiệp pin tiên tiến và năng lượng gió.” Cạnh tranh và Thay đổi 17(4): 319—338.

Hiệp sĩ, Chris. 2011. “Thất bại trong việc triển khai: Chính sách quang điện mặt trời ở Hoa Kỳ” Trong Trạng thái Đổi mới, do Fred L. Block và Matthew R. Keller biên tập, 173—195. Boulder, CO: Nhà xuất bản Mô hình.

Lester, Richard K., và Michael Piore. 2004. Đổi mới—Chiều hướng còn thiếu. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Mazzucato, Mariana. 2013. Nhà nước Doanh nhân. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Hội đồng nghiên cứu quốc gia. 2008. Đánh giá về Chương trình SBIR tại Quỹ Khoa học Quốc gia . Washington, DC: Nhà in Học viện Quốc gia.

Nói đi, Marian. 2011. “Trốn hay không Trốn? Chương trình Công nghệ Tiên tiến và Tương lai của Hoa Kỳ Chính sách Công nghệ Dân sự.” Trong State ofInnovation , do Fred L. Block và Matthew R. Keller biên tập, 77-95. Boulder, CO: Nhà xuất bản Mô hình.

Đàm phán, Marian và Fred Block. 2012. “Mạng lưới và chính sách công ở Nam bán cầu: Trường hợp Chile và tương lai của Nhà nước mạng lưới phát triển.” Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh 47: 1-22.

Ó Riain, Sean. 2004. Chính trị của Tăng trưởng Công nghệ cao. New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ó Riain, Sean. 2011. “Từ Nhà nước Mạng lưới Phát triển đến Chủ nghĩa Quản lý Thị trường ở Ireland.” Trong State ofInnovation , do Fred L. Block và Matthew R. Keller biên tập, 196-216. Boulder, CO: Nhà xuất bản Mô hình.

Ó Riain, Sean. 2014. Sự trỗi dậy và sụp đổ của Hổ Celtic của Ireland. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

72 • Fred Block và Marian Negoita

Roland, Alex và Philip Shiman. 2002. Máy tính chiến lược: DARPA và cuộc tìm kiếm trí tuệ máy móc 1983—1993. Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Schrank, Andrew. 2011. “Các nhà tư bản xanh ở bang tím: Các phòng thí nghiệm quốc gia và ngành năng lượng tái tạo ở New Mexico.” Trong State ofInnovation , do Fred L. Block và Matthew R. Keller biên tập, 96-108. Boulder, CO: Nhà xuất bản Mô hình.

Schrank, Andrew và Marcus J. Kurtz. 2005. “Tín dụng khi tín dụng đến hạn: Chính sách công nghiệp nền kinh tế mở và đa dạng hóa xuất khẩu ở Mỹ Latinh và Caribe.” Chính trị & Xã hội 33(4): 671-702.

Schrank, Andrew và Josh Whitford. 2011. “Giải phẫu lỗi mạng.” Lý thuyết xã hội học 29(3): 151-177.

Sperling, Daniel. 2001. “Hợp tác R&D công nghệ công-tư: Bài học từ quan hệ đối tác của Hoa Kỳ cho một thế hệ phương tiện mới.” Chính sách vận tải 8: 247-256.

Weiss, Linda. 2014. America, Inc. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

CHƯƠNG 4

Lồng ghép nền kinh tế: Nhà nước
và sự phát triển dựa vào xuất khẩu ở
Đài Loan

Michelle F. Hsieh

t

sự trỗi dậy của các con hổ Đông Á Đài Loan và Hàn Quốc (sau đây gọi là Hàn Quốc) từ những năm 1970 đã ủng hộ một tuyên bố thực nghiệm về tầm quan trọng của vai trò nhà nước trong phát triển kinh tế. Cách giải thích thông thường chính về sự thành công của Đông Á thời hậu chiến, còn được gọi là luận điểm nhà nước phát triển, tập trung vào khả năng của các quốc gia Đông Á trong việc chuyển sang công nghiệp hóa dựa vào xuất khẩu (ngược lại với sự thiếu vắng những khả năng như vậy của nhà nước ở Mỹ Latinh và Ấn Độ). và nhấn mạnh vào các chính sách công nghiệp để thúc đẩy tinh thần kinh doanh. Quá trình này được thực hiện bằng cách khuyến khích các công ty thông qua cơ chế tài chính tham gia và cạnh tranh trong các ngành mục tiêu (như các ngành sử dụng nhiều công nghệ) mà nếu không thì họ sẽ không sẵn sàng hoặc không thể tham gia.

Mặc dù nhà nước phát triển cũ đã thành công trong dự án đuổi kịp bằng cách duy trì quyền tự chủ của nhà nước, nhưng để một quốc gia đi trước, nhà nước cần phát triển một loạt mối quan hệ cụ thể với khu vực tư nhân để thúc đẩy sự phát triển của các doanh nghiệp mới (vì vậy -gọi là luận án nhúng) và phát triển các ngành công nghiệp sáng tạo mới. Về cơ bản, dự án phát triển mới là về việc khám phá các mối liên kết giữa nhà nước và xã hội có lợi cho quá trình chuyển đổi công nghiệp, chẳng hạn như “quyền tự chủ nhúng” (Evans 1995), “sự phụ thuộc lẫn nhau được quản lý” (Weiss 1998) hoặc “nhà nước mạng lưới phát triển” (DNS ; Ó Riain 2004; Block 2008; Block và Keller 2011; Negoita và Block 2012). Quá trình chuyển đổi thường đòi hỏi các chính sách nhà nước phi tập trung và linh hoạt hơn cũng như các công ty linh hoạt để đáp ứng và thích nghi với môi trường toàn cầu đang thay đổi nhanh chóng và liên tục phát triển năng lực công nghệ tiên tiến để luôn dẫn đầu.

Sự trỗi dậy của ngành công nghệ thông tin (CNTT) của Đài Loan có thể đóng vai trò là một ví dụ thực nghiệm về một loạt các luận điểm gắn kết, trong đó nhà nước tạo ra một tầng lớp doanh nhân mới và nâng cao trình độ công nghệ để cạnh tranh thành công trên thị trường toàn cầu (Breznitz 2007 ; Chu 2007; Wang 2010). Mặc dù Đài Loan là nơi trưng bày DNS, nhưng các chi tiết cụ thể về cách thức hoạt động của loại tính năng nhúng này vẫn chưa rõ ràng trong quá trình phân tích. Nhiều câu chuyện tập trung vào các viện nghiên cứu công hàng đầu, chẳng hạn như Viện Nghiên cứu Công nghệ Thông tin (ITRI), trong việc tiếp thu và nghiên cứu các công nghệ tiên tiến và chuyển giao chúng cho khu vực tư nhân. Điều này ngụ ý cách tiếp cận từ trên xuống để xây dựng năng lực (Breznitz 2007). Thay vào đó, phân tích tập trung vào các mạng lưới chính sách dày đặc và các bộ máy quan liêu được tái cơ cấu trong việc xây dựng các nền kinh tế công nghệ cao (Chu 2007), do đó tạo ra thông tin về chính phủ nhiều hơn là về nền kinh tế.

Chương này xem xét lại luận điểm nhà nước phát triển bằng cách xem xét lại quá trình phát triển dựa vào xuất khẩu của Đài Loan kể từ những năm 1970. Nó làm như vậy bằng cách điều tra cách thức nhà nước đã hỗ trợ các doanh nghiệp cạnh tranh thành công trên thị trường toàn cầu và khẳng định mình trong chuỗi giá trị toàn cầu. Dựa trên khái niệm về DNS (và luận điểm về quyền tự chủ nhúng), chương này minh họa mô hình chưa được thừa nhận nhưng được thực hành rộng rãi của các cơ quan bán chính phủ Đài Loan được liên kết lỏng lẻo phối hợp với một loạt doanh nghiệp vừa và nhỏ (SMEs) để thiết lập chất lượng và năng lực kỹ thuật cần thiết để thành công trên thị trường toàn cầu. Sự chú ý tập trung vào các thể chế bán nhà nước đóng vai trò là các mối liên kết được thể chế hóa (mà tôi định nghĩa là “sự gắn kết”) giữa nhà nước và nền kinh tế. Ngoài ra, vượt ra ngoài lĩnh vực CNTT đã được nghiên cứu kỹ lưỡng, tôi chỉ ra rằng mô hình thể chế này tạo ra mối liên kết giữa các cơ quan bán nhà nước và các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã phổ biến vào thời kỳ đầu của quá trình công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu khi nhà nước xây dựng cơ sở hạ tầng cho nền kinh tế định hướng xuất khẩu ( khi đối mặt với một khu vực doanh nghiệp vừa và nhỏ phi tập trung) và đã tiếp tục nhiệm vụ tiếp theo là nâng cấp ngành công nghiệp của các doanh nghiệp vừa và nhỏ kể từ những năm 1990.

Chương này được bố cục thành ba phần: Đầu tiên, tôi xem xét lại các lập luận cạnh tranh nhau về sự phát triển dựa vào xuất khẩu của Đài Loan để thiết lập bối cảnh cho việc nghiên cứu xuất khẩu. Sau đó, tôi giải nén các chi tiết cụ thể của “sự gắn kết” thông qua các nghiên cứu về phát triển định hướng xuất khẩu bằng cách sử dụng các nghiên cứu điển hình về các cơ quan bán công, bao gồm Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại (MIRDC) và Hội đồng Phát triển Ngoại thương Trung Quốc (CETRA) vào những năm 1970 trong xây dựng cơ sở hạ tầng cho các nền kinh tế định hướng xuất khẩu trong nỗ lực mở hộp đen “xuất khẩu”. Tôi chứng minh các sáng kiến này trong việc giải quyết các nhu cầu chung như chương trình thử nghiệm và tiêu chuẩn hóa có liên quan như thế nào để hiểu được việc nâng cấp các khu vực doanh nghiệp vừa và nhỏ trong những năm 1990 thông qua các nghiên cứu điển hình về các trung tâm nghiên cứu và phát triển (R&D) đặc thù của ngành trong lĩnh vực máy móc, cũng như là những sáng kiến tạo điều kiện cho sự gắn kết phức tạp giữa mạng lưới các cơ quan nhà nước được liên kết lỏng lẻo với nhau và nhiều mạng lưới nhà sản xuất và nhà cung cấp khác nhau trong quá trình tìm kiếm nâng cấp.

Các tài khoản hiện có về sự phát triển dựa vào xuất khẩu của Đài Loan

Đặc điểm chính của nhà nước phát triển Đông Á (đôi khi được gọi là nhà nước quan liêu phát triển) tập trung vào năng lực của nhà nước trong việc thúc đẩy tinh thần kinh doanh thông qua các khuyến khích tài chính để khuyến khích các công ty tham gia vào các lĩnh vực mà nếu không họ sẽ không tham gia và kỷ luật các công ty để chuyển vốn vào các lĩnh vực mục tiêu và hiệu quả. sử dụng. Theo kinh nghiệm, điều này đã đạt được thông qua xuất khẩu. Khả năng của nhà nước trong việc thúc đẩy các nhà công nghiệp tiến tới công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu giúp phân biệt nhà nước phát triển Đông Á với các nước đang phát triển khác, như Ấn Độ; tham gia vào xuất khẩu chắc chắn sẽ khó khăn hơn so với việc duy trì độc quyền trong nước (Chibber 1999). Ví dụ, quyền lực của nhà nước Hàn Quốc bắt nguồn từ việc kiểm soát phân bổ tín dụng và bằng cách cung cấp các khoản vay và tín dụng ưu đãi để thúc đẩy khu vực tư nhân tham gia tích cực vào xuất khẩu trong quá trình công nghiệp hóa lấy xuất khẩu làm đầu. Nếu các công ty không đáp ứng các tiêu chuẩn về hình thức, các biện pháp trừng phạt như phạt thuế, kêu gọi các khoản vay và thu hồi giấy phép nhập khẩu đã được sử dụng (Amsden 1989; Woo 1991; Evans 1995, Kim 1997). Các chính sách đã phát triển một lớp các tập đoàn lớn để cạnh tranh trực tiếp với các tập đoàn đa quốc gia (MNCs) (Amsden 1989). Nói cách khác, xây dựng xuất khẩu gắn liền với khả năng của nhà nước trong việc trừng phạt các nhà tư bản.

Tuy nhiên, Đài Loan là một trường hợp thú vị khi so sánh với các quốc gia láng giềng phát triển thành công. Nhà nước sử dụng ít ưu đãi tài chính hơn trong việc khuyến khích các doanh nghiệp tham gia xuất khẩu; thay vào đó, các chính sách thúc đẩy xuất khẩu chủ yếu là các ưu đãi tài chính, chẳng hạn như giảm thuế, giảm thuế và trợ cấp xuất khẩu, trái ngược với các ưu đãi dành riêng cho ngành và doanh nghiệp như các khoản vay dành riêng cho doanh nghiệp và ngành ở Hàn Quốc (Cheng 1990; Wade 1990 ) . Thay vì thúc đẩy một tầng lớp các nhà công nghiệp lớn cạnh tranh quốc tế, nhà nước Quốc Dân Đảng (KMT) đã tiếp tục đóng vai trò trực tiếp trong công nghiệp hóa thông qua các doanh nghiệp nhà nước trong các ngành công nghiệp thượng nguồn, đóng vai trò là nhà cung cấp cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ ở hạ lưu, một vai trò mà Wade gọi là “chi phối thị trường ” (1990). Hơn nữa, sự phân chia sắc tộc ở Đài Loan ủng hộ các chính sách có thể làm phân tán hoạt động kinh doanh và phân tán quyền lực kinh tế, nếu không sẽ củng cố cơ sở xã hội của tính hợp pháp của nhà nước (Gold 1986; Cheng 1990). Mối quan hệ xa cách trong lịch sử giữa nhà nước và xã hội đã dẫn đến một nền kinh tế kép khác biệt trong quá trình công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu trong những năm 1970 và 1980. Một bộ phận doanh nghiệp vừa và nhỏ có tính phi tập trung cao cạnh tranh khốc liệt trong khu vực xuất khẩu hạ nguồn trong khi các nhóm kinh doanh và doanh nghiệp nhà nước chiếm lĩnh khu vực thượng nguồn trong nước và độc quyền (Wade 1990; Chu 2007).

Sự hiện diện của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực xuất khẩu, đi ngược lại kinh nghiệm ở mọi nơi khác, tạo ra một câu đố thúc đẩy nghiên cứu này. Các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã kết nối với thị trường thế giới như thế nào trong khi theo truyền thống, người ta cho rằng các doanh nghiệp lớn có thể đáp ứng tốt hơn chi phí giao dịch khi tham gia thị trường quốc tế? Như Wade thừa nhận trong cuốn sách của mình, người ta đã nói rất ít hoặc nghiên cứu về chủ đề này (1990). Trong một vài nghiên cứu sẵn có, các ý kiến nhất trí chỉ ra quan điểm rằng sự thành công của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực xuất khẩu là không phụ thuộc vào nhà nước. Ví dụ, Feenstra và Hamilton (2006) cho rằng công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu là hiện tượng đáp ứng nhu cầu do các nhà bán lẻ Hoa Kỳ và các công ty thương mại gia công phần mềm ở Đông Á dẫn đầu, diễn ra độc lập với nhà nước. Theo quan điểm này, nhiều dạng sắp xếp sản xuất thiết bị gốc (OEM) trong đó các nhà cung cấp Đài Loan sản xuất sản phẩm theo thông số kỹ thuật và bản thiết kế của người mua nước ngoài đã kết nối các doanh nghiệp vừa và nhỏ của Đài Loan với thị trường thế giới (Gereffi 1994; Gereffi et al. 2005; Feenstra và Hamilton 2006 ). Do đó, các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã học được bằng cách làm OEM và dần dần chuyển lên chuỗi giá trị.

Luận điểm hướng đến người mua có thể giải thích rõ ràng thành công riêng lẻ của các công ty hàng đầu, tuy nhiên vẫn còn khó hiểu về việc có bao nhiêu doanh nghiệp vừa và nhỏ có được năng lực cần thiết để thành công trong xuất khẩu trong bối cảnh thử nghiệm công nghiệp phi tập trung trong đó tất cả các bộ phận được lắp ráp trong một sản phẩm phải đạt chất lượng xuất khẩu. Nói về sự bắt chước và phản ứng nhanh như một nguồn học tập là một chuyện; nhưng để thành công trên thị trường quốc tế có thể là một nhiệm vụ khó khăn đối với các công ty ở các nước đang phát triển. Chỉ cần nghĩ đến việc đáp ứng các yêu cầu và quy định khắt khe mà các quốc gia tiên tiến áp đặt đối với hàng hóa nhập khẩu. Câu hỏi trở nên hấp dẫn hơn khi đặt chúng ta ở Đài Loan vào cuối những năm 1960, khi xuất khẩu sắp bắt đầu. Giáo dục bắt buộc 9 năm chỉ bắt đầu ở Đài Loan từ năm 1968, và đào tạo nghề ở cấp trung học chỉ mới được mở rộng gần đây. Thiếu các chính sách giáo dục khoa học nhất quán khi chính phủ tranh luận liệu nên tập trung vào giáo dục ưu tú hay một nền giáo dục rộng rãi hơn sẽ tập trung vào phát triển công nghệ (Greene 2008). Cơ quan chính của nhà nước trong việc điều phối phát triển công nghiệp, Cục Phát triển Công nghiệp (IDB), chỉ được thành lập vào năm 1969. Nhưng đến năm 1969, sự bùng nổ xuất khẩu liên quan đến các ngành công nghiệp nhẹ đã diễn ra. Do đó, làm thế nào mà một loạt các doanh nghiệp vừa và nhỏ của Đài Loan có được năng lực kỹ thuật cần thiết cho xuất khẩu và thiết lập nền kinh tế tin cậy với người mua nước ngoài vào đầu những năm 1970?

Cho rằng công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu là yếu tố sống còn để hiểu được sự phát triển sau chiến tranh của Đài Loan, cách thức mà các doanh nghiệp vừa và nhỏ kết nối với thị trường thế giới cần được nghiên cứu và giải thích ngoài các chính sách công nghiệp vĩ mô. Wade thừa nhận những giới hạn của việc sử dụng các chính sách công nghiệp như một biến số giải thích, và nhận xét của ông minh họa sự phức tạp mà các nước đang phát triển phải xử lý để thành công trong xuất khẩu:

Chính phủ phải nhận ra rằng việc xuất khẩu thành công hàng hóa sản xuất sang các nước giàu hơn không chỉ là vấn đề đảm bảo tỷ giá hối đoái phù hợp và duy trì giá lao động rẻ, ngay cả khi không có bảo hộ. Điều này là do nhiều loại hàng công nghiệp xuất khẩu sang các nước giàu hơn chỉ có thể bán được khi đóng gói hoàn chỉnh đáp ứng tất cả các thông số kỹ thuật của người mua, bao gồm bao bì, nhãn mác, màu sắc , nguyên liệu thô, lớp hoàn thiện và thông số kỹ thuật ... Do đó, tiếp thị, chuyển đổi thông tin, và kiểm soát chất lượng hóa ra lại là những hoạt động then chốt để xuất khẩu thành công.

(Wade 1990, 362)

Thứ hai, nghiên cứu về xuất khẩu cũng rất quan trọng về mặt lý luận. Hoạt động xuất khẩu có thể phù hợp để hiểu quá trình xây dựng nhà nước và liên minh nhà nước-xã hội cho những người đến sau. Chibber (2003) lập luận rằng xuất khẩu phục vụ như một cấu trúc khuyến khích các nhà tư bản lớn chấp nhận một nhà nước kỷ luật mạnh mẽ ở Hàn Quốc. Do đó, nếu phát triển định hướng xuất khẩu là một yếu tố quan trọng để hiểu về quốc gia phát triển Đông Á, và nếu luận điểm lấy nhà nước làm trung tâm có sức mạnh giải thích, thì nó cần phải chứng minh cách thức các quốc gia Đông Á hỗ trợ các công ty gia nhập thế giới. thị trường và các hình thức nhúng đòi hỏi phải xem xét kỹ lưỡng.

Dựa trên hơn một thập kỷ phỏng vấn các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực máy móc, các kỹ sư cao cấp trong các cơ quan nghiên cứu công, các quan chức chính phủ có liên quan tham gia vào việc xúc tiến xuất khẩu trong những năm 1970 và thế hệ doanh nhân đầu tiên thành công trong lĩnh vực xuất khẩu, cùng với các báo cáo từ công chúng. các trung tâm nghiên cứu, các nghiên cứu tình huống sau đây mở ra hộp đen của hoạt động xuất khẩu vào những năm 1970 và cho thấy cách các doanh nhân và kỹ sư đã làm việc cùng nhau để giải quyết các vấn đề chung và xây dựng năng lực kỹ thuật cần thiết để xuất khẩu thành công. Kinh nghiệm của ngành công nghiệp xe đạp được sử dụng rộng rãi để minh họa cho xu hướng xuất khẩu trong những năm 1970. Xe đạp là một trong những mặt hàng xuất khẩu đầu tiên và chủ chốt trong những năm 1970, và tổ chức của ngành này giống với cấu trúc công nghiệp của các ngành định hướng xuất khẩu dựa trên doanh nghiệp vừa và nhỏ của Đài Loan nói chung. Tôi cần nói rõ rằng những sáng kiến này trong những năm 1970 không chỉ giới hạn ở xe đạp mà còn được áp dụng cho nhiều ngành công nghiệp định hướng xuất khẩu khác. Tôi chỉ ra cách các mẫu cụ thể của DNS điều phối nền kinh tế phi tập trung như đã thảo luận trong những năm 1970 phổ biến như thế nào để hiểu được sự chuyển đổi trong lĩnh vực máy móc, lĩnh vực chủ yếu do các doanh nghiệp vừa và nhỏ thống trị trong những năm 1990. Các ví dụ từ ngành công nghiệp máy công cụ, ngành công nghiệp xe đạp và ngành công nghiệp phụ tùng ô tô trong lĩnh vực máy móc được sử dụng để minh họa quá trình nâng cấp kể từ những năm 1990.

Thiết lập chế độ chất lượng: Nhà nước, doanh nghiệp vừa và nhỏ và xuất khẩu
trong những năm 1970

Sự bùng nổ xuất khẩu của các ngành công nghiệp nhẹ, chẳng hạn như may mặc, đồ gia dụng, ô dù, đồ chơi, giày dép, dụng cụ cầm tay và xe đạp đã diễn ra vào cuối những năm 1960. Ví dụ, trong trường hợp xe đạp, số lượng xe đạp xuất khẩu đã tăng từ 17.000 chiếc năm 1968 lên 107.000 chiếc năm 1970, lên hơn một triệu chiếc vào năm 1972 và điểm đến chính là Hoa Kỳ. Nhiều doanh nhân đã phản ứng trước sự gia tăng đột ngột của nhu cầu tại Hoa Kỳ và số lượng công ty tăng gần gấp đôi (từ 279 lên 447 công ty) từ năm 1971 đến năm 1975. Hầu hết đều có quy mô nhỏ, với hơn 95% công ty có ít hơn 100 nhân viên (Hsieh 2011 ). Thật khó hiểu làm thế nào các công ty này mọc lên như nấm trong một thời gian ngắn như vậy. Tuy nhiên, cùng với việc đáp ứng nhu cầu nhanh chóng, các sản phẩm tồi tàn, các vụ thu hồi ngày càng gia tăng và tranh chấp thương mại vào đầu những năm 1970. Nhiều cửa hàng ở Hoa Kỳ đã từ chối bán/sửa chữa xe đạp từ Đài Loan vào năm 1973. Cùng với các tranh chấp thương mại ngày càng gia tăng, một thất bại thị trường tiềm ẩn đã nảy sinh. Tuy nhiên, bất chấp sự thụt lùi vào năm 1974 và 1975, xuất khẩu xe đạp vẫn tăng hàng năm, đạt gần 3 triệu chiếc xe đạp vào năm 1980 và 10 triệu chiếc vào năm 1986.

Làm thế nào mà các doanh nghiệp vừa và nhỏ này đáp ứng nhu cầu nhanh chóng và duy trì nó sau khi thị trường có thể thất bại? Các tài khoản thông thường tập trung vào phản ứng nhanh chóng của các doanh nhân trước sự gia tăng đột ngột về nhu cầu của Hoa Kỳ (Hamilton và Kao 2010). Sự cải thiện dần dần về chất lượng đạt được đơn giản nhờ áp lực của người mua và nỗ lực thực hiện kiểm soát chất lượng, điều này một phần đạt được thông qua việc học hỏi từ người mua. Những người ủng hộ lý thuyết lấy nhà nước làm trung tâm cho rằng kế hoạch kiểm tra chất lượng do nhà nước đưa ra, theo đó tất cả hàng hóa phải qua kiểm tra trước khi được xuất khẩu đã nâng cao hình ảnh hàng hóa từ Đài Loan (Wade 1990; Egan và Mody 1992; Chu 1997). Tuy nhiên, cả hai cách tiếp cận đều không giải thích được năng lực kỹ thuật đã đạt được như thế nào để đáp ứng các yêu cầu xuất khẩu do việc sản xuất xe đạp ở Đài Loan vào thời điểm đó có sự tham gia của nhiều nhà lắp ráp và nhà cung cấp phụ tùng nhỏ, và điều này sẽ tạo ra những nhiệm vụ khó khăn và chi phí giao dịch cao cho người mua tiềm năng.

Sử dụng khái niệm DNS để điều phối quá trình thử nghiệm ngành công nghiệp phi tập trung, tôi cho thấy rằng nhà nước đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng cơ sở hạ tầng ngầm của các nền kinh tế định hướng xuất khẩu. Nó không chỉ thực thi kế hoạch kiểm tra chất lượng nhằm nâng cao hình ảnh quốc gia của hàng hóa sản xuất tại Đài Loan, do đó thiết lập nền kinh tế tin cậy giữa người mua và nhà cung cấp nước ngoài, mà còn hỗ trợ xây dựng năng lực kỹ thuật của các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Nói cách khác, nhà nước đã giảm thiểu các vấn đề tiềm ẩn có thể xảy ra trong sản xuất phi tập trung, chẳng hạn như các vấn đề về niềm tin và thiếu năng lực, như đã thảo luận trong tài liệu về “sự cố mạng” mới nổi (Schrank và Whiford 2011). MIRDC và CETRA là những trường hợp minh họa cho những nỗ lực của nhà nước trong việc xây dựng cơ sở hạ tầng tiềm ẩn của các nền kinh tế định hướng xuất khẩu thông qua các chương trình tiêu chuẩn hóa stan, kế hoạch kiểm tra kiểm soát chất lượng và nhiều loại dịch vụ xúc tiến xuất khẩu giúp giảm bớt rào cản cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ tham gia thị trường thế giới vào những năm 1970.

Tiêu chuẩn hóa và xây dựng năng lực cho xuất khẩu: Các

Trường hợp MIRDC

MIRDC, ban đầu được thành lập bởi Liên hợp quốc và Hội đồng Hợp tác và Phát triển Kinh tế Quốc tế (CIECD) của Đài Loan vào năm 1963, nhằm thúc đẩy tăng trưởng và phát triển công nghệ của kim loại và các ngành công nghiệp liên quan đến kim loại. Nó trở thành một tổ chức nghiên cứu do nhà nước tài trợ vào năm 1967, được ủy thác cho Bộ Kinh tế (MOEA), cung cấp dịch vụ và đào tạo công nghệ cho các công ty sản xuất của Đài Loan, đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực phụ tùng. MIRDC được giao cho IDB thuộc MOEA để khảo sát tình trạng chung của lĩnh vực máy móc của Đài Loan vào đầu những năm 1970. Các vấn đề như thiếu các bộ phận có thể hoán đổi cho nhau, thiếu tính kinh tế theo quy mô, thiếu các tiêu chuẩn khả thi và chất lượng kém đã được xác định và ghi nhận là các vấn đề phổ biến trong các ngành công nghiệp khác nhau trong lĩnh vực máy móc . Ngành công nghiệp xe đạp nằm trong số những ngành được nghiên cứu và nhanh chóng được các quan chức của Cục Ngoại thương (BFT) chú ý vì đây là một trong những nhà cung cấp xuất khẩu đang phát triển nhanh chóng nhưng lại có nhiều tranh chấp thương mại (Báo cáo MIRDC 1983).

Ngành công nghiệp xe đạp bao gồm lĩnh vực lắp ráp và lĩnh vực phụ tùng sản xuất hơn một trăm linh kiện. Trong bối cảnh sản xuất phi tập trung của Đài Loan vào những năm 1970, các nhà lắp ráp đã mua các bộ phận từ nhiều nhà cung cấp khác nhau và lắp ráp xe đạp hoàn chỉnh để xuất khẩu. Đồng thời, các nhà cung cấp phụ tùng không bị ràng buộc với bất kỳ nhà lắp ráp cụ thể nào. Sự gia tăng đột ngột của nhu cầu ở Hoa Kỳ đã thúc đẩy nhiều người tham gia vào các dự án kinh doanh xe đạp. Như một người được phỏng vấn bày tỏ, “Các đơn đặt hàng xuất khẩu như ong vỡ tổ, nhưng không có đủ bộ phận” (Phỏng vấn Chou 2004). Những người được phỏng vấn khác nói rằng để đáp ứng nhu cầu, họ kêu gọi những người xung quanh họ bắt đầu kinh doanh: “Chúng tôi cứ yêu cầu các nhà máy phụ tùng (xưởng phụ trợ nhỏ vào thời điểm đó) sản xuất phụ tùng xe đạp: 'Anh làm cái này, anh làm cái kia ' .. .đó là cách chúng tôi bắt đầu” (Phỏng vấn Mady 2004; Hsu 2004). Tuy nhiên, những vấn đề nói trên trong lĩnh vực máy móc đã xuất hiện trong ngành công nghiệp xe đạp; và một thất bại thị trường tiềm ẩn đang xuất hiện do các đơn đặt hàng không được giao đúng hạn do thiếu phụ tùng hoặc phụ tùng kém chất lượng, xe đạp bị hải quan Hoa Kỳ trả lại vì chất lượng kém hoặc các nhà cung cấp phụ tùng gặp phải các giao dịch giả mạo và sản xuất đang tích lũy quá nhiều hàng tồn kho (Phỏng vấn Chou 2004; Chien 2003). Các doanh nhân (nhà lắp ráp) đã nỗ lực không thường xuyên để phát triển các bản thiết kế và thuyết phục các nhà cung cấp phụ tùng của họ tuân theo các Tiêu chuẩn Công nghiệp Nhật Bản (Phỏng vấn Hsu 2004; G. Hsu 2004). Cuối cùng, các tranh chấp thương mại và thu hồi ngày càng gia tăng đã dẫn đến sự can thiệp của chính phủ.

Giải pháp mà chính phủ quyết định là nâng cao chất lượng xe đạp, đặc biệt là trong lĩnh vực phụ tùng. Năm 1971, BFT mời MIRDC làm việc với ngành. Theo một cựu kỹ sư MIRDC phụ trách dự án xe đạp, kế hoạch ban đầu là tập trung vào việc cải thiện các phương pháp chế biến và sản xuất, tiêu chuẩn hóa và kiểm soát chất lượng, đồng thời hướng dẫn các công ty cách kiểm tra và xác minh các bộ phận của họ cho phù hợp. sản xuất hàng loạt. Đặc biệt, do một số nhà cung cấp có thể sản xuất cùng một bộ phận trong mạng lưới doanh nghiệp vừa và nhỏ phi tập trung, chương trình tiêu chuẩn hóa là ưu tiên hàng đầu vì tất cả các bộ phận phải có thể hoán đổi cho nhau và lắp vào một chiếc xe đạp khi chúng được lắp ráp lại với nhau (Phỏng vấn Chiang 2010).

Do đó, một yếu tố quan trọng để tiêu chuẩn hóa là thiết lập các tiêu chuẩn công nghiệp của riêng họ, sau này trở thành Tiêu chuẩn Quốc gia Trung Quốc (CNS) sửa đổi mới. Cựu kỹ sư MIRDC phụ trách Dự án Hỗ trợ Xe đạp này đã nhớ lại những nỗ lực tiêu chuẩn hóa của họ và cách họ làm việc với các nhà sản xuất xe đạp vào thời điểm đó:

Ví dụ, chúng tôi đang cố gắng hiểu các tiêu chuẩn của chúng tôi nên ở đâu. Chúng tôi đã xem xét các Tiêu chuẩn Công nghiệp Nhật Bản (JIS), Tiêu chuẩn Hoa Kỳ, Tiêu chuẩn Công nghiệp Đức, đồng thời tích hợp chúng và đưa ra các tiêu chuẩn của chúng tôi . Ví dụ, JIS rất chi tiết. Nó cho bạn biết dung sai chính xác và cách bạn xác minh, lấy mẫu và kiểm tra. Các tiêu chuẩn Stan của Châu Âu và Châu Mỹ hầu hết là tiêu chuẩn của người tiêu dùng, dựa trên hiệu suất và chức năng. Các tiêu chuẩn của Hoa Kỳ không quan tâm liệu đai ốc và bu lông của bạn có thể hoán đổi cho nhau hay không. Nó không cung cấp cho bạn thông tin chi tiết về kích thước và dung sai hoặc thông số kỹ thuật của từng bộ phận trừ khi có liên quan đến vấn đề an toàn. Nhưng chúng tôi [tức là Đài Loan] vẫn chưa đạt đến mức đó, vì vậy chúng tôi đã chọn một mức độ rất chi tiết. Thông số kỹ thuật tiêu chuẩn của chúng tôi sẽ cho bạn biết cách xử lý bề mặt nên được thực hiện như thế nào, cách người ta thực hiện mạ điện và xử lý nhiệt. Chúng tôi chỉ định chúng riêng lẻ. Vì vậy, nền tảng của chúng tôi được thành lập dựa trên JIS. Vào thời điểm đó, phần lớn nỗ lực của chúng tôi được dành cho việc tiêu chuẩn hóa. Ví dụ, tất cả các đai ốc và bu lông cho xe đạp, chẳng hạn như đối với các giá đỡ phía dưới, chúng tôi sẽ đề nghị họ tuân theo tiêu chuẩn này ... Sau đó, câu hỏi tiếp theo được đặt ra: khi đó người ta có thể hỏi, làm thế nào để biết họ đã làm đúng hay chưa [thậm chí] nếu họ đã làm theo thông số kỹ thuật? Sau đó, chúng tôi chỉ cho họ cách chế tạo đồng hồ đo dựa trên các tiêu chuẩn này và yêu cầu họ làm theo điều này để xác minh và nâng cao độ chính xác trước khi đưa vào sản xuất. Đó là về tiêu chuẩn hóa. Chúng tôi đã dành rất nhiều thời gian cho việc này. Chúng tôi cũng dạy các nhà lắp ráp cách kiểm soát chất lượng và kiểm tra các nhà sản xuất phụ tùng, và họ sẽ tuân theo tiêu chuẩn này. Vấn đề lúc đó là tiêu chuẩn hóa, không phải phát triển sản phẩm.

(Phỏng vấn Tưởng 2010)

Vì vậy, việc học kỹ thuật của các doanh nghiệp vừa và nhỏ Đài Loan đã bắt đầu theo cách này—học về thông số kỹ thuật, học cách tạo ra các bản thiết kế phù hợp và học cách xác minh thiết kế và sản phẩm của chính mình.

Trên thực tế, việc phát triển một tiêu chuẩn công nghiệp khả thi đã chiếm ưu thế trong cuộc thảo luận giữa các chủ thể khác nhau liên quan đến xuất khẩu trong những năm 1970. CNS lỗi thời (được thành lập vào những năm 1940) khiến nó không thể hoạt động với lĩnh vực định hướng xuất khẩu vào đầu những năm 1970, như đã thấy trong xuất khẩu xe đạp. Kiểm tra bắt buộc đối với một số hàng hóa xuất khẩu đã tồn tại từ những năm 1960 để đảm bảo chúng đáp ứng CNS. Các mặt hàng nhận được khiếu nại của người mua không tương xứng đã được kiểm tra. Tuy nhiên, việc thiếu các tiêu chuẩn ngành phù hợp (đặc biệt là đối với các bộ phận) đã chi phối các cuộc thảo luận trong các cuộc họp giữa đại diện ngành xe đạp và Cục Kiểm tra và Kiểm dịch vào năm 1972, khi chính phủ lần đầu tiên thực hiện kiểm tra xuất khẩu đối với xe đạp hoàn chỉnh. Các đại diện của ngành công nghiệp đã thách thức các tiêu chuẩn của chính phủ là đã lỗi thời và do đó đặt câu hỏi về cơ sở của kế hoạch kiểm tra. Các nhà lắp ráp cũng chỉ ra vấn đề là chất lượng kém của các bộ phận và đề xuất mở rộng việc kiểm tra các bộ phận, thiết lập các tiêu chuẩn cho các bộ phận, cải thiện chất lượng và khả năng thay thế lẫn nhau của các bộ phận (Phỏng vấn Chou 2004; United Daily 1972/11/20; 1972/09 /10; 1972/11/10; 1974/3/22; 1974/12/23).

MIRDC đóng một vai trò quan trọng trong việc phát triển cấu trúc của chương trình kiểm tra xuất khẩu, như có thể thấy trong trường hợp xuất khẩu xe đạp (đặc biệt là về tiêu chuẩn và thử nghiệm các bộ phận). Các sáng kiến phi tiêu chuẩn hóa nói trên đã phối hợp chặt chẽ với các kế hoạch kiểm tra xuất khẩu có hiệu lực vào năm 1976. MIRDC đã làm việc với Cục Tiêu chuẩn Quốc gia để đưa ra các thông số kỹ thuật cho kiểm tra xuất khẩu dựa trên kiến thức trước đây của họ khi làm việc trong ngành. Nó đã làm việc với Cục Kiểm tra và Kiểm dịch để thực hiện và đánh giá việc kiểm tra các mặt hàng như xe đạp.

Tường thuật thông thường cho rằng kế hoạch kiểm tra xuất khẩu do chính phủ thực thi từ năm 1976 đã giúp thiết lập trật tự thị trường và nâng cao hình ảnh của hàng hóa ra khỏi Đài Loan. Tuy nhiên, có thể lập luận rằng việc thể chế hóa kế hoạch kiểm tra xuất khẩu cung cấp cơ sở học tập kỹ thuật được thể chế hóa cho tất cả các công ty. Tại đây, MIRDC đóng vai trò là công cụ quan trọng liên kết nhà nước với nền kinh tế định hướng xuất khẩu. Nó đã giúp thu thập thông tin và hỗ trợ quá trình xây dựng nhà nước khi Đài Loan cố gắng tăng cường xúc tiến thương mại xuất khẩu và thiết lập chế độ chất lượng, như có thể thấy trong trường hợp kế hoạch kiểm tra xuất khẩu. Chương trình kiểm tra hàng hóa xuất khẩu tập trung vào năm loại hàng hóa chính (dệt may, điện tử, thiết bị điện, thực phẩm chế biến và các mặt hàng linh tinh cụ thể như đồ chơi, giày dép, xe đạp, máy công cụ, dụng cụ cầm tay, phần cứng và đồ gia dụng , v.v.) phải qua kiểm tra trước khi xuất khẩu (United Daily 1976/03/13; MIRDC Report 1993). Một hệ thống phân loại chất lượng đối với các nhà máy xuất khẩu đã được giới thiệu, theo đó các nhà máy xuất khẩu phải nộp đơn xin xếp hạng: các nhà máy có điểm dưới mức tối thiểu không được phép xuất khẩu, trong khi các nhà máy có điểm trên mức tối thiểu được phân thành ba hạng theo mức độ kiểm soát chất lượng của họ. Những sản phẩm đạt điểm cao nhất được miễn kiểm tra và có thể xuất khẩu trực tiếp (Wade 1990). Trong trường hợp xe đạp, CNS sửa đổi nói trên đã trở thành cơ sở cho kế hoạch kiểm tra xuất khẩu, như đã xảy ra đối với nhiều ngành khác trong lĩnh vực máy móc mà MIRDC đã giúp cải cách CNS. MIRDC được giao nhiệm vụ tiến hành thử nghiệm trong phòng thí nghiệm đối với các sản phẩm và bộ phận máy móc khác nhau, chẳng hạn như phụ tùng xe đạp, van, dụng cụ cầm tay, kích thủy lực, máy phay và máy tiện.

Ngoài các sáng kiến tiêu chuẩn hóa, MIRDC còn cung cấp nhiều chương trình khuyến nông và đào tạo công nghiệp giúp phát triển năng lực công nghệ của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, đặc biệt là trong lĩnh vực phụ tùng, bao gồm các chuyến thăm giải quyết vấn đề tại chỗ, các chương trình khuyến nông sản xuất cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ và hội thảo trên các quy trình sản xuất khác nhau (ví dụ: xử lý nhiệt, đúc và rèn) cho các ngành công nghiệp định hướng xuất khẩu, bắt đầu với ngành công nghiệp máy may vào cuối những năm 1960, ngành công nghiệp xe đạp, công nghiệp máy công cụ, ngành công nghiệp dây buộc và các ngành công nghiệp kim loại khác và các ngành công nghiệp liên quan đến máy móc trong những năm 1970 (Báo cáo MIRDC 1983). Những sáng kiến này đã được đền đáp và gieo mầm cho xuất khẩu thành công. Ngành công nghiệp xe đạp là một ví dụ minh họa: sự hiện diện của một ngành linh kiện năng động và chất lượng linh kiện được cải thiện đồng nghĩa với việc Đài Loan đã phát triển các mối liên kết ngược và một ngành linh kiện nội địa cho phép các nhà lắp ráp Đài Loan đàm phán với các công ty đa quốc gia để tăng hàm lượng địa phương khi chuyển sang sản xuất xe đạp chất lượng sản xuất. Do đó, ngành này đã bỏ qua các nhà máy điển hình của thế giới thứ ba đang lắp ráp các bộ phận nhập khẩu để đổi lấy phí gia công. Sau đó, Đài Loan đã trở thành nhà cung cấp chính các loại xe đạp cao cấp hơn khi họ bắt đầu giành được hợp đồng với những người mua xe đạp chú trọng đến chất lượng hơn trong số các đại lý xe đạp độc lập của Hoa Kỳ, những người bao gồm phân khúc thị trường cao cấp, chẳng hạn như Schwinn và Trek.

Tiếp thị và Xúc tiến Xuất khẩu: Trường hợp của CETRA

Ngoài việc xây dựng năng lực chất lượng cho xuất khẩu, chính phủ đã hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ về tiếp thị xuất khẩu. CETRA 1 được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 1970, như một sáng kiến của chính phủ nhằm thúc đẩy ngoại thương. CETRA là một cơ quan xúc tiến thị trường bán nhà nước, trong đó hội đồng bao gồm một số quan chức chính phủ và phần lớn thành viên hội đồng quản trị là chủ tịch của các hiệp hội công nghiệp và xuất khẩu trong khu vực tư nhân. Ngân sách của nó đến từ quỹ xúc tiến xuất khẩu, qua đó các công ty xuất khẩu được đánh thuế 0,626% tổng giá trị xuất khẩu của họ. Điều này mang lại cho tổ chức quyền tự chủ và tính linh hoạt ngoài việc phụ thuộc vào ngân sách của chính phủ. Người sáng lập và cựu phó chủ tịch của CETRA đã nhiều lần nhấn mạnh sự khác biệt quan trọng này giữa CETRA và các đối tác Nhật Bản và Hàn Quốc của họ, như ông đã lưu ý trong một cuộc phỏng vấn:

Chúng tôi mô phỏng theo các tổ chức xúc tiến thương mại khác ở Đông Á như Nhật Bản (JETRO) và Hàn Quốc (KOTRA), được thành lập trước CETRA. Nhưng tôi nghĩ rằng chúng tôi đã vượt qua chúng theo nghĩa rằng CETRA là một phần trong các sáng kiến của nhà nước và khu vực tư nhân, trong khi cả JETRO và KOTRA đều thuộc bộ máy hành chính của chính phủ và do đó chịu sự ràng buộc về ngân sách của chính phủ . Nhân viên của họ được coi là công chức, trong khi CETRA là một tổ chức độc lập. Bằng cách độc lập, ý tôi là các chương trình của chúng tôi có thể linh hoạt hơn và thích ứng với thị trường thế giới luôn thay đổi. Hơn nữa, hầu hết các giám đốc hội đồng quản trị của chúng tôi là đại diện ngành từ các hiệp hội ngành khác nhau. Bằng cách đó, chúng tôi đã kết nối tất cả các công ty trong việc xúc tiến xuất khẩu. Ở JETRO và KOTRA, các sáng kiến đến từ chính phủ và mong đợi các công ty làm theo. Ngược lại, những gì chúng tôi đã làm ở Đài Loan là chúng tôi muốn các công ty đưa ra sáng kiến và CETRA sẽ cung cấp cho họ phần cứng (ví dụ: phòng triển lãm và nhiều loại dịch vụ) và thông tin thị trường để hỗ trợ họ thành công trong xuất khẩu.

(Phỏng vấn ông Wu 2008)

Do đó, ngay từ khi thành lập, CETRA đã là một sáng kiến công-tư nhằm linh hoạt và kết nối các doanh nghiệp vừa và nhỏ theo nhiều cách.

Các chức năng chính của CETRA là cung cấp thông tin, tổ chức các phái đoàn thương mại ở nước ngoài và hội chợ thương mại cũng như tiến hành nghiên cứu thị trường trên toàn thế giới. Nghiên cứu hiện tại đã ghi nhận các dịch vụ phát triển tốt của nó khi so sánh với các dịch vụ của các nước đang phát triển khác. Chúng bao gồm cơ sở dữ liệu vi tính hóa chi tiết về thị trường nước ngoài, nhà cung cấp Đài Loan và người mua trong nước và nước ngoài mà bất kỳ ai cũng có thể truy cập với một khoản phí tối thiểu, và thông tin thương mại phong phú và danh mục thư viện trong văn phòng về các nhà cung cấp Đài Loan có sẵn, nhằm mục đích một cửa nguồn thông tin về nhà cung cấp (Wade 1990). Những thông tin và dịch vụ mai mối này được cho là sẽ giảm chi phí giao dịch giữa người mua và nhà cung cấp; chỉ cần tưởng tượng nhiệm vụ khó khăn đối với một người mua nước ngoài đến Đài Loan là cố gắng định vị nhiều doanh nghiệp vừa và nhỏ trong một hệ thống sản xuất phi tập trung.

Những nỗ lực to lớn được dồn vào việc đào tạo các chuyên gia hàng hóa và thu thập thông tin thị trường về cả những sản phẩm đang được sản xuất tại Đài Loan và nhu cầu ở nước ngoài đối với sản phẩm. Cựu phó chủ tịch nhắc lại rằng việc duy trì một tổ chức độc lập, một tổ chức không bị can thiệp chính trị, là rất quan trọng để họ phát triển chuyên môn của mình cho hoạt động hỗ trợ xuất khẩu. Ông phân biệt giữa CETRA và các văn phòng thương mại của chính phủ:

Chúng tôi không thể mong đợi các quan chức chính phủ biết về những sản phẩm này. Công việc chính của họ là phục vụ chính phủ chứ không phải phục vụ kinh doanh. Và đó là lý do tại sao CETRA là một cơ quan xúc tiến thương mại và chúng tôi đào tạo các chuyên gia hàng hóa, trong khi Cục Ngoại thương là một tổ chức quản lý thương mại, không phải là một tổ chức xúc tiến.

(Phỏng vấn Wu 2008) 2

CETRA cũng đã tổ chức nhiều phái đoàn xúc tiến xuất khẩu vào đầu những năm 1970 để khám phá các khả năng xuất khẩu tiềm năng cho nhiều ngành công nghiệp và tiến hành các cuộc khảo sát thị trường. Các chuyến tham quan được tổ chức trên cơ sở sản phẩm và ngành. Ví dụ, nhiều người mà tôi phỏng vấn trong ngành công nghiệp xe đạp đã tham gia các chuyến tham quan học tập và quảng bá ban đầu. CETRA cũng tổ chức nhiều hội thảo xúc tiến thương mại và các chương trình đào tạo cho nhân viên xuất khẩu vào những năm 1970 khi nhân viên thương mại sợ hãi trong môi trường mà xuất khẩu là môn thể thao quốc gia.

Người ta có thể lập luận rằng các dịch vụ do CETRA cung cấp có thể dễ dàng được xử lý bởi các công ty thương mại theo luận điểm hướng đến người mua. Các công ty thương mại Nhật Bản được cho là đã đóng một vai trò quan trọng trong việc xử lý khoảng 30—50% hàng xuất khẩu của Đài Loan trong những năm 1970,3 sau đó đã được thay thế bởi các nhà bán lẻ Hoa Kỳ và nhiều công ty thương mại địa phương. Đặc biệt, nhiều công ty thương mại nhỏ ở địa phương mọc lên trong những năm 1970 và 1980, từ 2.777 công ty thương mại đăng ký năm 1973 lên 55.000 vào năm 1985. Những công ty thương mại nhỏ này không chỉ đóng vai trò là đại lý xử lý thương mại mà còn thường xuyên tham gia tạo ra toàn bộ nguồn cung. chuỗi và xếp hạng cộng tác với người mua ở Hoa Kỳ (Hamilton và Kao 2010). Những nhận xét tương tự cũng thường được đề cập trong các cuộc phỏng vấn của tôi. Tuy nhiên, với quy mô nhỏ của các công ty thương mại Đài Loan (với trung bình dưới 10 nhân viên) và sự khan hiếm các chuyên gia thương mại trong những năm 1970, điều hợp lý là các doanh nhân cũng đã được hưởng lợi từ các dịch vụ khác nhau mà CETRA cung cấp. Có thể là do thông tin thị trường và các hội chợ và phái đoàn thương mại ở nước ngoài do CETRA tổ chức đã hạ thấp rào cản gia nhập đối với các doanh nhân mạo hiểm thành lập công ty thương mại của họ hoặc đối với các nhà sản xuất nhỏ thành công trong xuất khẩu. Nói cách khác, các cơ quan xúc tiến thương mại như CETRA đóng vai trò là cơ sở hạ tầng tiềm ẩn để thúc đẩy tinh thần kinh doanh định hướng xuất khẩu bằng cách phổ biến thông tin liên quan đến thương mại và cung cấp các nền kinh tế bên ngoài mà những người quan tâm có thể khai thác trong giai đoạn quan trọng của những năm 1970. 4 Trên thực tế, nhiều người cung cấp thông tin đồng tình rằng việc tham gia các chuyến tham quan xúc tiến xuất khẩu này giúp họ hiểu được các thị trường xuất khẩu tiềm năng vào thời điểm mà thông tin còn hạn chế, giống như loại thông tin thị trường do CETRA cung cấp.

Có thể lập luận rằng các tổ chức bán công này đã gieo hạt giống và cung cấp cơ sở hạ tầng giải thích sự năng động của hoạt động kinh doanh xuất khẩu như đã thấy trong thành công xuất khẩu của ngành công nghiệp xe đạp và sự phát triển của các công ty thương mại ở Đài Loan. Khó có khả năng một công ty nhỏ có thể tự mình nghiên cứu và thu thập các loại thông tin cần thiết để xuất khẩu và đáp ứng các yêu cầu đối với các quốc gia được chỉ định khác nhau. Việc tiếp cận các dịch vụ này cũng giải thích có bao nhiêu nhà sản xuất nhỏ có thể tự xuất khẩu trực tiếp thay vì phụ thuộc vào các công ty thương mại lớn, như ở Hàn Quốc và Nhật Bản. Những sáng kiến xây dựng cơ sở hạ tầng của các nền kinh tế định hướng xuất khẩu trái ngược với sự khôn ngoan thông thường về sự can thiệp của nhà nước thông qua tài chính, mà ý tưởng về một nhà nước phát triển dựa trên đó (Woo 1991). Ở Đài Loan, nhà nước liên kết với khu vực tư nhân thông qua nhiều cơ quan bán nhà nước.

Nhiệm vụ nâng cấp công nghiệp được xem xét lại: Những năm 1990
trở đi

Ngoài những câu chuyện nổi tiếng về sự chuyển đổi công nghiệp trong lĩnh vực CNTT, nhiều ngành công nghiệp khác nhau trong lĩnh vực máy móc của Đài Loan, chủ yếu là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, đã tiếp tục là những nhà xuất khẩu mạnh trên thị trường toàn cầu, trái ngược với dự đoán về sự sụt giảm của các ngành công nghiệp dựa trên doanh nghiệp vừa và nhỏ ( Hsieh 2014). Ví dụ, các ngành định hướng xuất khẩu như xe đạp, máy công cụ và phụ tùng ô tô tiếp tục là những nhà xuất khẩu mạnh, và số liệu thống kê cho thấy tổng giá trị xuất khẩu đã tăng gấp đôi hoặc thậm chí gấp ba lần trong thập kỷ qua, như minh họa trong Hình 4.1 . Hơn nữa, các nhà cung cấp phụ tùng đã trở thành những nhà xuất khẩu mạnh bằng cách tham gia vào nhiều mạng lưới sản xuất toàn cầu, như được minh họa bằng tỷ trọng xuất khẩu ngày càng tăng của phụ tùng xe đạp, phụ tùng ô tô và móc khóa. Sự thích nghi của họ với cạnh tranh toàn cầu tạo ra một câu đố do quy mô tương đối nhỏ và chi phí R&D thấp của họ. Đó là chưa kể sự hỗ trợ của nhà nước mà họ nhận được là rất ít so với các lĩnh vực công nghệ cao mục tiêu, chẳng hạn như ngành công nghệ thông tin. 5

Trong phần tiếp theo, tôi chỉ ra rằng các cơ chế cơ bản tạo ra dấu tích DNS trong những năm 1970 vẫn tiếp tục hoạt động trong bối cảnh

Máy gia công kim loại Phụ tùng xe có động cơ -X- Xe đạp

Hình 4.1 Giá trị xuất khẩu một số ngành (Đơn vị: triệu đô la Mỹ).

Nguồn : Thống kê Xuất nhập khẩu của Trung Hoa Dân Quốc. Cục ngoại thương. Truy cập ngày 5 tháng 5 năm 2015 ( http://cus93.trade.gov.tw/fsci ).

tăng trưởng công nghệ cao bằng cách tạo điều kiện nâng cấp công nghiệp và xuất khẩu cho lĩnh vực máy móc dựa trên doanh nghiệp vừa và nhỏ từ những năm 1990. Kinh nghiệm của SME cho thấy rằng các mối quan hệ rộng rãi và chồng chéo đã được xây dựng giữa nhiều loại cơ quan nhà nước cấp thấp hơn, các cơ quan hỗ trợ công nghệ công và nhiều loại SMEs trong việc thúc đẩy nâng cấp và đổi mới công nghiệp, theo các mô hình phối hợp phi tập trung tương tự từ những năm 1970 . Điều này trái ngược với sự nhấn mạnh hiện tại về phân công lao động từ trên xuống giữa các tổ chức nghiên cứu hàng đầu như ITRI trong việc thực hiện phần lớn R&D và khu vực tư nhân trong phát triển và thương mại hóa (Brezntiz 2007; Chu 2007).

Loại hỗ trợ này tập trung vào hỗ trợ tổng thể để giải quyết các vấn đề tập thể, giảm bớt gánh nặng R&D của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, rút ngắn đường cong học tập của họ và khuyến khích các công ty tham gia vào các khoản đầu tư bổ sung trong bối cảnh sản xuất phi tập trung. Điều này bao gồm các sáng kiến và hỗ trợ công nghệ mở rộng ra toàn bộ chuỗi cung ứng để đảm bảo tăng trưởng đa dạng hóa xuất khẩu và đa dạng hóa công nghệ, kết nối các mạng sản xuất khác nhau và tạo điều kiện thuận lợi cho việc thụ tinh giữa các ngành như một phương tiện đổi mới. Tôi sử dụng các trường hợp từ lĩnh vực máy móc, bao gồm xe đạp, phụ tùng ô tô, máy công cụ và ốc vít, để minh họa cho những sáng kiến này.

Xây dựng năng lực công nghệ để xuất khẩu thành công

Nỗ lực của bang nhằm phát triển sự hợp tác chặt chẽ hơn với các ngành trong quá trình tìm kiếm nâng cấp được minh họa bằng Chương trình Phát triển của IDB

của các thành phần và bộ phận quan trọng trong những năm 1990. Một số trung tâm nghiên cứu dành riêng cho ngành đã được thành lập, bao gồm Trung tâm Nghiên cứu và Thử nghiệm Ô tô (ARTC), Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Xe đạp (BIRDC), Trung tâm Phát triển Nghiên cứu Máy móc Chính xác ( PMC), Trung tâm Phát triển Công nghiệp Nhựa (PIDC) và Trung tâm Nghiên cứu Công nghệ Da giày (FTRC). Các trung tâm này được coi là quan hệ đối tác công tư vì nguồn tài trợ đến từ cả chính phủ và ngành công nghiệp. Các thành viên hội đồng quản trị bao gồm đại diện công ty, đại diện MOEA và giáo sư đại học.

Khi đánh giá hoạt động thực tế của các trung tâm, các nghiên cứu đã tiết lộ rằng các dịch vụ cung cấp lợi ích kinh tế bên ngoài áp dụng cho tất cả các công ty trong ngành hoạt động tốt nhất trong việc hỗ trợ các công ty tiến lên phân khúc thương mại cao hơn trên thị trường toàn cầu, bất chấp mục tiêu ban đầu là phát triển các thành phần và bộ phận quan trọng. Đặc biệt, việc xây dựng các phòng thử nghiệm R&D độc lập/chuyên nghiệp được quốc tế công nhận là nền tảng trong việc hỗ trợ phát triển công nghệ và xuất khẩu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, tương tự như những gì MIRDC đã làm trong những năm 1970 khi làm việc với các nhà cung cấp phụ tùng và các công ty chuyên gia về tiêu chuẩn hóa và thử nghiệm. Các trung tâm R&D dành riêng cho ngành này cung cấp thử nghiệm và chứng nhận sản phẩm cho các thị trường được chỉ định. (Ví dụ: BIRDC đã xây dựng cơ sở dữ liệu về các tiêu chuẩn công nghiệp trên toàn thế giới cho xe đạp và phụ tùng cũng như các phương pháp thử nghiệm tương ứng. Có thể tìm thấy các trường hợp tương tự đối với phụ tùng ô tô của ARTC và thiết bị máy móc của PMC.

Thử nghiệm liên quan đến R&D rất quan trọng để giải quyết vấn đề trong quá trình phát triển sản phẩm phức tạp và do đó, là nền tảng cho sự đổi mới. Một nhận xét của tổng giám đốc PMC nắm bắt rất rõ sự cần thiết của thử nghiệm trong R&D và giải quyết vấn đề tập thể do trung tâm cung cấp:

Thử nghiệm giúp tiết lộ các vấn đề của sản phẩm mà chúng tôi đang cố gắng phát triển. Một khi vấn đề được xác định, chúng ta có thể tiến hành tìm giải pháp cải tiến ... Tất nhiên, các hãng lớn cũng xây dựng phòng nghiên cứu và phát triển (R&D) của riêng mình, tập trung vào phát triển sản phẩm của họ. Chúng tôi tập trung vào việc xây dựng một phòng thí nghiệm để giải quyết các nhu cầu chung, chẳng hạn như thử nghiệm. Các doanh nghiệp vừa và nhỏ có xu hướng dựa vào (kỳ vọng) trung tâm R&D của ngành để giải quyết các vấn đề tập thể ... Bạn có thể coi PMC là nơi ươm mầm các kỹ năng kỹ thuật và một think tank để giải quyết các vấn đề tập thể. Ví dụ: chúng tôi đào tạo các kỹ thuật viên lành nghề về công nghệ mới, phổ biến chúng và phát triển các phương pháp thử nghiệm mới khi công nghệ phát triển. Nó giống như gieo hạt giống.

(Phỏng vấn Chan 2011) 6

Các dịch vụ thử nghiệm của trung tâm R&D trong ngành cũng có thể giảm thiểu rủi ro không đáng có vì các công ty có thể tận dụng các cơ sở thử nghiệm của phòng thí nghiệm mà không phải đầu tư trước vào thiết bị thử nghiệm cho những thứ có thể không hoạt động. Loại hỗ trợ cơ sở hạ tầng này tạo điều kiện học hỏi bằng cách khuyến khích các công ty khám phá các khả năng cho các phương pháp phát triển sản phẩm mới mà nếu không thì họ sẽ không thực hiện (Phỏng vấn Chan 2011; Glee 2011).

Hơn nữa, các dịch vụ thử nghiệm liên quan đến R&D này rất quan trọng trong việc hỗ trợ các công ty thành công trong việc đa dạng hóa các cửa hàng xuất khẩu và chuyển sang sản xuất có giá trị gia tăng cao hơn, vì các quy định của các nước tiên tiến thường liên quan đến việc kiểm soát chất lượng nghiêm ngặt và tuân thủ các tiêu chuẩn. Việc tuân thủ các Tiêu chuẩn CE (Dấu cộng đồng Châu Âu) 7 đối với xuất khẩu máy móc và Đạo luật Chất lượng Dây buộc của Hoa Kỳ vào những năm 1990 là những ví dụ về sáng kiến của các trung tâm nghiên cứu R&D nhằm hỗ trợ các công ty vượt qua các rào cản xuất khẩu và nâng cấp công nghệ. Các trung tâm R&D của ngành đã chủ động ứng phó với những thay đổi tiềm năng về tiêu chuẩn của thị trường xuất khẩu và những thay đổi tương ứng cần thiết đối với phương pháp thử nghiệm và phương pháp sản xuất để đảm bảo rằng các công ty không bị loại khỏi thị trường xuất khẩu. Kỹ sư cao cấp của PMC giải thích những nỗ lực của họ trong việc nghiên cứu các dấu CE cho ngành công nghiệp máy công cụ:

Cả hai chúng tôi đều tham gia điều tra tác động của dấu CE. Tôi chủ yếu quan tâm đến các chi tiết kỹ thuật liên quan đến những thay đổi trong tiêu chuẩn kỹ thuật. Nhưng ông ấy (tổng giám đốc) đã nhanh chóng lưu ý chúng tôi về hậu quả nghiêm trọng là các công ty xuất khẩu sẽ bị loại khỏi thị trường EU nếu họ không đáp ứng được các tiêu chuẩn. Hàng hóa thậm chí không thể vào hải quan. Điều mà các quy định mới này liên quan không chỉ là các tiêu chuẩn kỹ thuật mà còn là các yêu cầu về an toàn. Trước đây, chúng tôi chỉ nghĩ về thiết kế theo chức năng, nhưng giờ đây các thiết kế của chúng tôi cần kết hợp quản lý và đánh giá rủi ro.

(Phỏng vấn Hoàng PMC 2011)

Các trường hợp tương tự cũng xảy ra trong ngành dây buộc. Bộ phận thử nghiệm của MIRDC đã chủ động nghiên cứu “Đạo luật chất lượng dây buộc” (Public Law 101—592) của Hoa Kỳ, có hiệu lực vào năm 1993, và các tiêu chuẩn CE, đồng thời thông báo cho các nhà cung cấp dây buộc về những hậu quả có thể xảy ra. Họ khám phá yêu cầu thử nghiệm mới, giải thích các quy định và phát triển các giải pháp và biện pháp đảm bảo tại thời điểm mà các doanh nghiệp vừa và nhỏ không biết hoặc áp dụng chiến lược chờ xem (Phỏng vấn MIRDC Lin 2013). Các kỹ sư của ARTC khẳng định rằng khả năng tuân thủ các tiêu chuẩn an toàn của Hoa Kỳ và EU là rất quan trọng để các nhà sản xuất phụ tùng ô tô thành công trong việc xâm nhập vào các thị trường này (Phỏng vấn ARTC 2013).

Có quyền truy cập vào các trung tâm thử nghiệm dành riêng cho ngành ở Đài Loan có nghĩa là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, đặc biệt là các nhà sản xuất phụ tùng, có thể khai thác các nền kinh tế bên ngoài do các cơ quan nghiên cứu bán công cung cấp, trong khi một doanh nghiệp vừa và nhỏ riêng lẻ khó có thể tự hoạt động hiệu quả. Các dịch vụ giải quyết vấn đề tập thể này, chẳng hạn như thử nghiệm và tuân thủ tiêu chuẩn, giảm bớt gánh nặng cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ bằng cách giảm các rào cản gia nhập đối với xuất khẩu và R&D. Kết quả là các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã đa dạng hóa xuất khẩu trong lĩnh vực máy móc và vận tải. Ví dụ, trong thập kỷ qua, khoảng một nửa tổng kim ngạch xuất khẩu đến 5 điểm đến hàng đầu trong ngành vận tải tổng hợp, trong khi hơn 1/3 tổng kim ngạch xuất khẩu đến các điểm đến bên ngoài 10 quốc gia hàng đầu. Trong lĩnh vực máy móc, hơn 50% tổng giá trị xuất khẩu được chuyển đến các quốc gia nằm ngoài 10 điểm đến xuất khẩu hàng đầu, trong khi 5 điểm đến xuất khẩu hàng đầu nhận được ít hơn 50% tổng giá trị xuất khẩu (Hsieh 2014).

Kết nối các mạng khác nhau và tạo điều kiện học tập

Các cơ quan hỗ trợ công nghệ công cộng cũng đóng vai trò điều phối trong việc kết nối các mạng và tài nguyên khác nhau. Chúng kết nối các doanh nghiệp vừa và nhỏ từ các mạng lưới sản xuất khác nhau và tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình thụ tinh giữa các ngành, nơi những đổi mới và đột phá xảy ra thông qua việc kết hợp lại các phương tiện hiện có. Ví dụ, ARTC đã kết nối các công ty trong ngành CNTT với các nhà sản xuất linh kiện phụ tùng ô tô để theo đuổi các ứng dụng điện tử trên các linh kiện ô tô và điều phối quá trình phát triển (Phỏng vấn ARTC 2013). Các liên kết cũng được thực hiện giữa các trung tâm R&D của các ngành công nghiệp khác nhau. PMC đã khởi xướng một tập đoàn nghiên cứu với các trung tâm R&D chuyên ngành khác trong việc phát triển thiết bị chuyên dụng cho công nghệ sản xuất con người bằng cách khai thác chuyên môn của những người khác. Trong các trường hợp khác, BIRDC, làm việc với MIRDC và các viện nghiên cứu khác chuyên về vật liệu, đã khám phá ứng dụng của vật liệu magiê cho xe đạp.

Trong bối cảnh cấu trúc công nghiệp phi tập trung, các dịch vụ mở rộng công nghệ tập trung vào việc tăng cường hiệu ứng lan tỏa cục bộ, tích hợp và phát triển năng lực kỹ thuật của toàn bộ chuỗi cung ứng thay vì chuyển giao công nghệ từ trên xuống cho các công ty được chọn. Sự thích ứng và đột phá về công nghệ thường xảy ra ở cấp độ đầu vào trung gian (có nghĩa là lĩnh vực phụ tùng) và hoạt động lên xuống dọc theo chuỗi cung ứng để tạo ra các mối liên kết ngược. Do đó, các trung tâm R&D làm việc với các doanh nghiệp vừa và nhỏ để phát triển chuỗi cung ứng. Ví dụ, trong một sáng kiến áp dụng các công nghệ sản xuất hydro-forming cho săm xe đạp, MIRDC đã tiếp cận trường hợp này bằng cách phát triển thiết bị được chế tạo tại địa phương để sản xuất công nghệ này. MIRDC đã thành lập một tập đoàn nghiên cứu và kết nối các công ty từ các mạng lưới sản xuất khác nhau, bao gồm các nhà cung cấp vật liệu, chuyên gia làm khuôn, chuyên gia chế biến, nhà chế tạo thiết bị, nhà sản xuất săm xe đạp và nhà lắp ráp xe đạp. Một kỹ sư giải thích tầm quan trọng của việc phát triển toàn bộ chuỗi cung ứng cho công nghệ sản xuất cụ thể để tạo ra các ứng dụng và sự thích ứng hơn nữa trong sản xuất giữa các doanh nghiệp vừa và nhỏ:

Một chiếc máy tương đương nhập khẩu từ Đức là quá tốn kém để các doanh nghiệp vừa và nhỏ xem xét thử nghiệm công nghệ sản xuất mới này thường được sử dụng cho các ngành công nghiệp nặng và áp dụng nó vào các ngành công nghiệp tiêu dùng ... Một khi chúng ta có thể chế tạo thiết bị cho công nghệ sản xuất này tại địa phương với chi phí hợp lý đáp ứng các chức năng, chúng tôi có thể khuyến khích những người khác áp dụng công nghệ sản xuất mới này. Sau đó chúng tôi mở rộng tác động của ứng dụng công nghệ này.

(Phỏng vấn Chung 2008)

Đồng thời, tầng kiến thức đi theo cả hai hướng: các kỹ sư của MIRDC thừa nhận rằng họ đã học được rất nhiều từ các doanh nghiệp vừa và nhỏ này khi làm việc trong dự án; sau đó họ đã sử dụng kinh nghiệm để làm việc với các ngành công nghiệp tiêu dùng khác có thể hưởng lợi từ công nghệ sản xuất này (Phỏng vấn Chung 2008).

Các tổ chức hỗ trợ công nghệ hoạt động để duy trì các cụm công nghiệp thay vì phát triển các công ty riêng lẻ. Ngành công nghiệp dây buộc, chiếm ưu thế chủ yếu là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, đã thực hiện thành công quá trình chuyển đổi để trở thành nhà cung cấp dây buộc cao cấp hơn cho các ngành công nghiệp phụ tùng ô tô và hàng không vũ trụ từ việc sản xuất các dây buộc tiêu chuẩn cấp thấp hơn đang phải đối mặt với sự cạnh tranh gay gắt từ các quốc gia có mức lương thấp hơn. MIRDC là trung tâm trong việc tạo điều kiện cho các đột phá công nghệ sản xuất quan trọng bằng cách làm việc với toàn bộ chuỗi cung ứng dây buộc và khai thác mạng phi tập trung. MIRDC lần đầu tiên làm việc với các công ty máy công cụ và các nhà sản xuất bộ phận dây buộc để phát triển các thiết bị cần thiết cho công nghệ sản xuất tiên tiến. Sau đó, việc nâng cấp lan rộng không chỉ giữa các nhà sản xuất dây buộc mà còn với nhiều chuyên gia phụ trợ và nhà sản xuất thiết bị (Hsieh 2014). Giống như trường hợp ứng dụng hydroforming, một khi chuỗi cung ứng thiết bị được thiết lập tại địa phương, công nghệ này có thể được phổ biến rộng rãi và mở rộng cho các ứng dụng khác nhau.

Trong một cấu trúc phi tập trung nơi các công ty, cơ quan nhà nước và cơ quan nghiên cứu công cộng được kết nối theo nhiều cách, quá trình học hỏi của SME bắt đầu bằng việc tiêu chuẩn hóa các tiêu chuẩn và kiểm soát chất lượng để thành công trên thị trường xuất khẩu. Đồng thời, nhiều loại cơ quan công cộng đã cung cấp các nền kinh tế bên ngoài cho các công ty khai thác để xây dựng năng lực công nghệ của họ. Họ đã phổ biến khoa học công nghệ để khuyến khích các doanh nhân tham gia đầu tư bổ sung. Thay vì theo đuổi nghiên cứu tiên tiến vượt trội, họ đã sử dụng R&D thực dụng nhằm giải quyết các vấn đề, phá vỡ các nút thắt cổ chai mà ngành công nghiệp đang cố gắng đối mặt và đáp ứng nhu cầu chung của ngành. Đổi lại, những sáng kiến này đã rút ngắn thời gian học tập của các doanh nghiệp vừa và nhỏ và giảm bớt rủi ro không đáng có. Các liên minh R&D này thường nhằm thúc đẩy việc học hỏi thay vì giảm thiểu rủi ro lẫn nhau (Mathews 2002). Điều này giải thích cho năng lực công nghệ của các doanh nghiệp vừa và nhỏ của Đài Loan, mặc dù chi tiêu cho R&D tương đối thấp và khả năng kết nối của họ với nhiều loại mạng sản xuất toàn cầu.

Các trường hợp đã nói ở trên chứng minh rằng các mối liên kết dẫn đến thành công trong học tập và xuất khẩu dựa trên các tương tác thường xuyên giữa các quan chức cấp thấp hơn, kỹ sư của các phòng thí nghiệm bán công được tài trợ và các doanh nghiệp vừa và nhỏ nơi có mạng lưới rộng lớn và các bên tham gia được kết nối theo nhiều cách. Người ta có thể đặt câu hỏi về mức độ hiệu quả của các dịch vụ mở rộng công nghệ này và sự hợp tác của họ với các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Làm sao chúng ta có thể chắc chắn rằng các trung tâm R&D này có khả năng kết nối các nhà cung cấp từ các lĩnh vực khác nhau khi họ không phải là doanh nghiệp cạnh tranh trên thị trường? Điều này đặc biệt đúng khi R&D được thực hiện bởi các tổ chức nghiên cứu ưu tú như ITRI thường bị chỉ trích vì những công nghệ không có giá trị thương mại hoặc quá tiên tiến đến mức không thể dễ dàng thương mại hóa khi làm việc với các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Nói cách khác, làm thế nào mà các cơ quan bán nhà nước, xếp hạng thấp hơn này, với ít kinh phí hơn nhiều và ít bằng tiến sĩ hơn lại có thể? các nhà nghiên cứu, có khả năng xác định các đối tác để phát triển sản phẩm và xây dựng năng lực không? Các kỹ sư trong các cơ quan hỗ trợ công nghệ này tin rằng các loại hình đào tạo công nghiệp, giải quyết vấn đề, dịch vụ mở rộng công nghệ và dịch vụ thử nghiệm mà họ cung cấp là những thành phần làm việc kết nối họ với các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong các ngành công nghiệp khác nhau , đặc biệt là trong lĩnh vực linh kiện. Đặc biệt, dịch vụ thử nghiệm cho các ngành khác nhau đã giúp họ xây dựng kiến thức và tiếp cận với các ngành (Phỏng vấn MIRDC Lin 2013; Kao 2013; Chung 2008). Trong các trường hợp khác, các dịch vụ thử nghiệm đã giúp họ xác định xu hướng thị trường và thử các triển vọng để phản hồi lại IDB và MOEA khi thảo luận hoặc đánh giá các sáng kiến và trợ cấp mới của chính phủ (Phỏng vấn ARTC2013). Các kỹ sư cũng chỉ ra thực tế rằng họ đang giao tiếp trực tiếp với chủ sở hữu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, những người thường trực tiếp tham gia vào R&D, do đó mong muốn giải quyết các vấn đề và học hỏi, để có thể thực hiện những sự hợp tác này (Phỏng vấn MIRDC Chen 2013).

Phần kết luận

Những trường hợp này cho thấy rằng nhà nước ở Đài Loan được nhúng vào nền kinh tế thông qua nhiều loại cơ quan bán nhà nước nơi các mối liên kết phân tán và phân cấp đã hỗ trợ mạng lưới các doanh nghiệp vừa và nhỏ xây dựng năng lực công nghệ cần thiết để thành công trong nền kinh tế toàn cầu. Những sáng kiến thành công này có thể chiếm một phần rất nhỏ trong chi tiêu của chính phủ cho các hoạt động R&D và thường vô hình, vì chúng có xu hướng nằm ở các văn phòng ngoại vi như các dự án của nhà nước phát triển ẩn (Block 2008; Ó Riain 2011 ) . Những sáng kiến này là vô hình bởi vì chúng xây dựng hàng hóa tập thể trái ngược với việc phát triển các công ty riêng lẻ. Trong các cuộc phỏng vấn, các doanh nghiệp vừa và nhỏ cá nhân thường cho rằng họ không nhận được hỗ trợ của chính phủ (về mặt tài chính); tuy nhiên, nếu câu hỏi được diễn đạt lại để hỏi liệu họ có sử dụng dịch vụ thử nghiệm tại trung tâm R&D của ngành hay không, câu trả lời sẽ là có. Những phản hồi này cũng có thể nắm bắt được những sáng kiến vô hình này.

Do đó, các mối liên kết đa dạng và chồng chéo, có xu hướng nằm ngoài tầm kiểm soát, là xương sống của các nền kinh tế định hướng xuất khẩu bằng cách thiết lập chế độ chất lượng (xây dựng năng lực), bao gồm tiêu chuẩn hóa kỹ thuật và kiểm soát chất lượng, từ đó thúc đẩy nền kinh tế tin tưởng giữa các nước ngoài. người mua và nhà cung cấp. Sau đó, các sáng kiến đã thành công trong việc duy trì các cụm , xây dựng năng lực công nghệ, giảm bớt gánh nặng R&D của các doanh nghiệp vừa và nhỏ và ngăn ngừa rủi ro. Những mối liên kết này nuôi dưỡng tinh thần kinh doanh bằng cách giảm các rào cản gia nhập đối với xuất khẩu, phổ biến và phổ biến thông tin, và có lợi cho sự phát triển trên diện rộng, như được minh họa trong tính năng động của ngành linh kiện . Sự chuyển đổi và thành công xuất khẩu được minh họa ở đây trái ngược với quan điểm thông thường rằng nhà nước và giới kinh doanh ưu tú hình thành mối quan hệ thân thiết để tạo ra các chính sách công nghiệp chặt chẽ. Tuy nhiên, những sáng kiến này cũng quan trọng không kém, nếu không muốn nói là quan trọng hơn những sáng kiến chính thức và cấp cao hơn. Sự phân tán quyền lực cũng giải thích tại sao sự nhúng tay không biến thành chủ nghĩa tư bản thân hữu.

Những cách thức cụ thể mà nhà nước đã điều phối các nền kinh tế phi tập trung, giải quyết các vấn đề chung và không chọn người chiến thắng, đã duy trì sự hợp tác giữa các công ty và tác động đến các hình thức học tập công nghệ tiếp theo của các công ty. Chúng khuyến khích trao đổi liên ngành và kết hợp lại các nguồn lực giữa các mạng lưới khác nhau, điều này có lợi cho sự đổi mới và phổ biến công nghệ, như được minh họa trong nhiệm vụ nâng cấp công nghiệp trong lĩnh vực máy móc. Cuối cùng, các câu chuyện được trình bày khác với quan điểm thông thường về cách thức các quốc gia phát triển ở Đông Á can thiệp để đẩy mạnh sản xuất phục vụ xuất khẩu thông qua các khuyến khích tài chính. Thay vào đó, nó tập trung vào các mối liên kết được thể chế hóa giữa các cơ quan nhà nước cấp thấp hơn với các viện nghiên cứu công và các công ty, một lập luận tương tự như tài liệu về DNS trong việc tạo điều kiện phát triển công nghệ tiên tiến ở các quốc gia tiên tiến . Kinh nghiệm của Đài Loan đóng góp vào tài liệu bằng cách lập luận rằng DNS cũng có thể chiếm ưu thế đối với các nhà phát triển muộn khi bắt đầu công nghiệp hóa trong nỗ lực khắc phục các lỗi mạng tiềm ẩn do sản xuất phi tập trung. Ở đây, sản xuất xuất khẩu gắn liền với xây dựng nhà nước, trong đó đề cập đến khả năng của nhà nước trong việc phát triển mối liên kết với khu vực tư nhân thông qua các loại thể chế bán nhà nước để trích xuất và thu thập thông tin từ các nhà sản xuất thông qua các tương tác thường xuyên để xây dựng và huy động một mức độ lớn hơn của sự hợp tác ngành công nghiệp. Các liên kết phi tập trung và được thể chế hóa này là những gì tạo nên dấu ấn của DNS.

ghi chú

CETRA được đổi tên thành Hội đồng Phát triển Ngoại thương Đài Loan (TAITRA) vào năm 2004.

Ông Wu Kuan-Hsiung, cựu phó giám đốc của CETRA, đã nhiều lần nhấn mạnh tầm quan trọng của các cơ quan xúc tiến xuất khẩu độc lập trong các bài phát biểu trước công chúng của mình (xem Wu 1999, 204).

Số liệu thống kê chính thức không có sẵn; do đó, các số liệu được dựa trên ước tính sơ bộ và suy đoán từ nhiều nguồn khác nhau (Wade 1990, 147; Hamilton và Kao 2010, 133).

Định hướng của CETRA chuyển sang ngoại giao thương mại và nhắm mục tiêu công nghiệp bằng cách tập trung vào đa dạng hóa các đối tác thương mại của Đài Loan vào những năm 1980 sau khi Đài Loan không còn được quốc tế công nhận (Wade 1990). Đến lúc đó, tầm quan trọng của nó có thể đã bị thay thế bởi nhiều công ty thương mại tư nhân mọc lên. Tuy nhiên, tôi vẫn giữ nguyên quan điểm của mình về đóng góp của nó trong giai đoạn quan trọng của những năm 1970 trong việc đặt nền móng cho phát triển xuất khẩu.

Lĩnh vực CNTT đã nhận được nhiều ưu đãi tài chính, chẳng hạn như thời gian miễn thuế 5 năm hoặc tín dụng thuế 20 phần trăm so với thuế thu nhập của cổ đông; vay vốn với lãi suất ưu đãi; một lịch trình khấu hao thiết bị và khấu trừ thuế thuận lợi; miễn thuế nhập khẩu các linh kiện quan trọng; quỹ đối ứng R&D; và miễn thuế hàng hóa xuất khẩu, theo chương trình mười ngành công nghiệp mới nổi (Chu 2007, 104-105).

  Các kỹ sư làm việc tại MIRDC và BIRDC cũng đưa ra nhận xét tương tự.

Dấu CE về cơ bản bao gồm các tiêu chuẩn an toàn của Châu Âu yêu cầu hàng hóa vào EU phải đáp ứng các yêu cầu của các quy định và chỉ thị hiện hành của EC. Chúng có hiệu lực vào năm 1995.

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn. New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Block, Fred L. 2008. “Bơi ngược dòng: Sự trỗi dậy của một quốc gia phát triển ẩn mình ở Hoa Kỳ.” Chính trị & Xã hội 36: 169-206.

Block, Fred L., và Matthew R. Keller (chủ biên). 2011. Hiện trạng Đổi mới: Vai trò của Chính phủ Hoa Kỳ trong Phát triển Công nghệ. Boulder, CO: Mô hình.

Breznitz, Dan. 2007. Đổi mới và Nhà nước: Lựa chọn Chính trị và Chiến lược cho Tăng trưởng ở Israel, Đài Loan và Ireland . New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Cheng, Tun-jen. 1990. “Chế độ chính trị và Chiến lược phát triển: Hàn Quốc và Đài Loan.” Trong Những điều kỳ diệu trong sản xuất: Những con đường công nghiệp hóa ở Mỹ Latinh và Đông Á , biên tập bởi Gary Gereffi, và Donald L. Wyman, 139-178. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Chibber, Vivek. 1999. “Xây dựng một Nhà nước Phát triển: Trường hợp Hàn Quốc được xem xét lại.” Chính trị & Xã hội 27(3): 309-346.

Chibber, Vivek. 2003. Cố định tại chỗ: Xây dựng nhà nước và công nghiệp hóa muộn ở Ấn Độ. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Chu, Vạn Văn. 1997. “Nguyên nhân tăng trưởng: Nghiên cứu về ngành công nghiệp xe đạp của Đài Loan.” Tạp chí Kinh tế Cambridge 21: 55—72.

Chu, Yun-han. 2007. “Tái thiết kế Nhà nước Phát triển trong Kỷ nguyên Toàn cầu hóa : Đài Loan thách thức chủ nghĩa tân tự do.” Trong Chủ nghĩa tân tự do và Cải cách thể chế ở Đông Á: Nghiên cứu so sánh , biên tập bởi Meredith Jung-En Woo, 91-121. New York, NY: Palgrave Macmillan.

Egan, Mary Lou và Ashoka Mody. 1992. “Liên kết người mua-người bán trong phát triển xuất khẩu .” Phát triển Thế giới 20(3): 313-328.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Feenstra, Robert C., và Gary G. Hamilton. 2006. Các nền kinh tế mới nổi, những con đường khác nhau: Tổ chức kinh tế và thương mại quốc tế ở Hàn Quốc và Đài Loan. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gereffi, G. 1994. “Nền kinh tế toàn cầu: Tổ chức, Quản trị và Phát triển.” Trong The Handbook ofEconomic Sociology , do NJ Smelser và R. Swedberg biên tập, 160-182. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Gereffi, Gary, John Humphrey và Timothy Sturgeon. 2005. “Quản lý chuỗi giá trị toàn cầu.” Đánh giá Kinh tế Chính trị Quốc tế 12(1): 78-104.

Gold, Thomas B. 1986. Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan. Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Greene, J. Megan. 2008. Nguồn gốc của Nhà nước Phát triển ở Đài Loan: Chính sách Khoa học và Nhiệm vụ Hiện đại hóa. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hamilton, Gary G., và Cheng-shu Kao. 2010. “Công nghiệp hóa của Đài Loan: Sự trỗi dậy của nền kinh tế đáp ứng nhu cầu.” Trong Chủ nghĩa tư bản Trung Quốc: Sự nổi lên trong lịch sử và những hàm ý chính trị , do Yin-wah Chu biên tập, 125-155. Thợ săn: Palgrave Macmillan.

Hsieh, Michelle F. 2011. “Cơ hội giống nhau, phản ứng khác nhau: Giải thích các mô hình phát triển khác nhau giữa Đài Loan và Hàn Quốc.” Xã hội học Quốc tế 26(3): 364-391.

Hsieh, Michelle F. 2014. “Rỗng ruột hay duy trì? Hệ thống sản xuất dựa trên mạng lưới doanh nghiệp vừa và nhỏ của Đài Loan được xem xét lại, 1996-2011.” Xã hội học Đài Loan 28:149-191.

Kim, Eun-mee. 1997. Doanh nghiệp lớn, Nhà nước mạnh: Thông đồng và xung đột trong quá trình phát triển của Hàn Quốc, 1960—1990. Albany, NY: Nhà xuất bản Đại học Bang New York.

Mathews, John A. 2002. “Nguồn gốc và Động lực của Hiệp hội R&D Đài Loan.” Chính Sách Nghiên Cứu 31: 631-651.

Đàm phán, Marian và Fred L. Block. 2012. “Mạng lưới và chính sách công ở Nam bán cầu: Trường hợp Chile và tương lai của Nhà nước mạng lưới phát triển.” Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh 47(1): 1-22.

Ó Riain, Seán. 2004. Chính trị của Tăng trưởng Công nghệ Cao: Các Quốc gia Mạng lưới Phát triển trong Nền Kinh tế Toàn cầu. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ó Riain, Seán. 2011. “Từ Nhà nước Mạng lưới Phát triển đến Chủ nghĩa Quản lý Thị trường ở Ireland.” Trong Trạng thái Đổi mới: Vai trò của Chính phủ Hoa Kỳ trong Phát triển Công nghệ , do Fred L. Block và Matthew R. Keller biên tập, 196-216. Boulder, CO: Nhà xuất bản Mô hình.

Schrank, Andrew và Josh Whitford. 2011. “Giải phẫu lỗi mạng.” Lý thuyết xã hội học 29(3): 151-177.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Vương, Jenn-hwan. 2010. Giới hạn của người theo sau nhanh: Quá trình chuyển đổi và đổi mới kinh tế của Đài Loan . Cao Hùng: Chuliu [bằng tiếng Trung Quốc].

Weiss, Linda. 1998. Huyền thoại về Nhà nước Bất lực. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Woo, Jung-en. 1991. Race to the Swift: Nhà nước và Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Wu, KH 1999. Kinh nghiệm xúc tiến thương mại của Đài Loan . Đài Bắc: Nhà xuất bản Triumph [bằng tiếng Trung].

Tài liệu Chính phủ (bằng tiếng Trung)

Báo cáo MIRDC. 1983. Sự phát triển của Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại, 1963—1983. Cao Hùng: Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại.

Báo cáo MIRDC 1993. Sự phát triển của Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại, 1963—1993. Cao Hùng: Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Công nghiệp Kim loại.

Những mẩu báo (bằng tiếng Trung)

United Daily News , ngày 10 tháng 9 năm 1972.

United Daily News , ngày 10 tháng 11 năm 1972.

United Daily News , ngày 20 tháng 11 năm 1972.

United Daily News , ngày 22 tháng 3 năm 1974.

United Daily News , ngày 23 tháng 12 năm 1974.

United Daily News , ngày 13 tháng 3 năm 1976.

CHƯƠNG 5

Hướng tới một người xây dựng nền tảng: Vai trò của Nhà nước
trong
ngành Dược phẩm Sinh học của Đài Loan

Jenn-hwan Wang

Giới thiệu

Các cuộc tranh luận gần đây về vai trò kinh tế của nhà nước tập trung vào hai vấn đề lớn: thứ nhất là tác động của toàn cầu hóa đối với hiệu quả chính sách của nhà nước; thứ hai là sự chuyển đổi của các quốc gia đang phát triển ở Đông Á do áp lực kép đến từ quá trình dân chủ hóa và toàn cầu hóa. Trong luồng tranh luận đầu tiên, một số người lập luận rằng quá trình toàn cầu hóa đã tạo ra sự hội nhập kinh tế và các quan hệ xã hội xuyên biên giới và do đó năng lực của nhà nước phần lớn bị hạn chế (Ohmae 1990; Reich 1992). Vẫn có một số học giả lập luận rằng vai trò của nhà nước được chuyển đổi chứ không phải là hạn chế, bởi vì nhà nước vẫn là một trong những chủ thể chính trong nền kinh tế trong nước chịu trách nhiệm giảm thiểu tác động của các quá trình toàn cầu đối với xã hội trong nước (Mann 1997; Weiss 1998, 2005). Như Weiss (2005, 346) lập luận, “nếu chúng ta kết hợp cả xu hướng dài hạn và đương đại, thì khó tránh khỏi kết luận rằng toàn cầu hóa đang củng cố và, ở một số khía cạnh quan trọng, làm tăng vai trò của các thể chế dựa trên lãnh thổ.” Hay về mặt chính trị mở rộng quy mô, nhà nước trong thế giới toàn cầu hóa đã được phi lãnh thổ hóa và tái lãnh thổ hóa để tăng cường khả năng cạnh tranh của nền kinh tế (Brenner 1999; Jessop 2002).

Về cuộc tranh luận về vai trò của nhà nước phát triển ở Đông Á, nhiều người lập luận rằng vai trò của nhà nước đã suy giảm do những thay đổi của môi trường địa chính trị, quá trình toàn cầu hóa và chính trị trong nước (Kim 1999; Dent 2003; Radice 2008; Wong 2005). Tuy nhiên, Chu (2009) sử dụng

trường hợp của ngành công nghệ thông tin và truyền thông (ICT) để minh họa rằng “nhà nước Hàn Quốc tiếp tục đóng vai trò phát triển bằng cách cung cấp khả năng lãnh đạo và phân xử sự khác biệt,” đồng thời thúc đẩy thành công các ngành công nghiệp này của Hàn Quốc trở thành những ngành dẫn đầu trên thị trường thế giới.

Thật vậy, hai luồng quan điểm trên đã thừa nhận tác động của toàn cầu hóa và dân chủ hóa đối với vai trò của nhà nước trong nền kinh tế. Chương này đồng ý rằng sự chuyển đổi của nhà nước không nhất thiết có nghĩa là sự suy tàn của nhà nước; thay vào đó nó chỉ ra rằng nhà nước phải thích nghi với một môi trường mới và tự điều chỉnh lại bản thân với một thế giới mới toàn cầu hóa. Trong thế giới toàn cầu hóa, việc phân khúc chuỗi giá trị toàn cầu cho một ngành cụ thể, ví dụ như ngành ô tô, chất bán dẫn hoặc dược phẩm sinh học, mà chương này tập trung vào, đã tạo ra một mạng lưới sản xuất toàn cầu liên kết các công ty ở nhiều nơi khác nhau. của thế giới với nhau để sản xuất một sản phẩm cụ thể (Ernst 2004, 2005; Breznitz 2007; Wang và Lee 2007). Thông qua các mạng lưới toàn cầu này, một sự phân công lao động quốc tế mới đã được tạo ra , khác với sự phân chia Bắc-Nam trước đây. Giờ đây, do có nhiều nhân tài giá rẻ ở các nước đang phát triển, một mạng lưới đổi mới toàn cầu mới đã được hình thành, trong đó nhiều phân đoạn của công việc đổi mới được thực hiện ở các nước đang phát triển. Toàn cầu hóa sự phân khúc của các chuỗi giá trị thực sự đã tạo ra những cơ hội mới cho nhà nước để thích nghi với môi trường mới nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho khả năng cạnh tranh của mình trên thị trường thế giới mới (Breznitz 2007). Như Weiss (2005, 346) nhận xét, “có bằng chứng rõ ràng rằng trong thời kỳ đương đại, sự phát triển của nhà nước đã song hành với sự trỗi dậy của các tập đoàn toàn cầu và các thể chế đa phương, và rằng các mạng lưới toàn cầu đương thời này vẫn còn mật thiết với nhau. gắn liền với các cấu trúc trong nước của các quốc gia.”

Vì vậy, nhà nước vẫn đóng vai trò quan trọng trong việc tái cơ cấu nền kinh tế. Tuy nhiên, vấn đề không phải là liệu vai trò của nhà nước có suy giảm hay không, mà là nhà nước đã được cải cách và chuyển đổi như thế nào để thích ứng với môi trường toàn cầu hóa mới . Trong bối cảnh Đông Á, các vấn đề cũng liên quan đến cách thức các quốc gia chuyển đổi từ việc hỗ trợ các nền kinh tế chuyển từ giai đoạn bắt kịp sang giai đoạn dựa vào đổi mới sáng tạo, cũng như từ nền kinh tế sử dụng nhiều lao động sang nền kinh tế dựa trên tri thức . Ai cũng biết rằng bản chất của nền kinh tế dựa trên đổi mới sáng tạo là rất không chắc chắn và rủi ro; các quan chức nhà nước có thể không có đủ kiến thức biên giới để đưa ra các quyết định phù hợp để dẫn dắt nền kinh tế như họ đã làm trong thời kỳ bắt kịp. Vì vậy, khi phát triển một ngành công nghiệp dựa trên đổi mới sáng tạo, nhà nước có xu hướng học hỏi những kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất từ nước ngoài (Gertler 2001) và tự biến mình thành một người xây dựng nền tảng liên kết các chủ thể khác nhau lại với nhau để thúc đẩy sự xuất hiện của ngành công nghiệp. Chúng tôi lập luận rằng sự chuyển đổi này là một quá trình tiến hóa bao gồm quá trình học hỏi và thích ứng trong đó hiệu quả của chính sách nhà nước không được đảm bảo do tính chất không chắc chắn của ngành công nghiệp dựa trên đổi mới sáng tạo. Chương này sẽ sử dụng việc nhà nước Đài Loan thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học để minh họa cách nhà nước chuyển đổi hình thành và thích ứng với một cuộc cạnh tranh toàn cầu mới trong việc tạo điều kiện hình thành một ngành công nghiệp dựa trên tri thức tiên phong.

Hướng tới một Nhà nước đổi mới

Mô hình nhà nước phát triển nổi tiếng với khả năng giải thích của nó trong việc giải thích các nền kinh tế đuổi kịp Đông Á. Tuy nhiên, khó giải thích được quá trình chuyển đổi của các nền kinh tế này sang hướng xây dựng các ngành công nghiệp tiên phong, dựa trên đổi mới sáng tạo. Một mặt, trong giai đoạn bắt kịp, các quan chức nhà nước có nền tảng kiến thức tốt hơn để xây dựng những lộ trình nhất định học được từ các nước tiên tiến nhằm chuyển đổi nền kinh tế địa phương (Johnson 1982; Amsden 1989; Wade 1990). Tuy nhiên, để thúc đẩy một nền kinh tế dựa trên đổi mới, điều mà các quan chức nhà nước có thể làm là học hỏi những kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất từ các nước tiên tiến (Gertler 2001) và điều chỉnh nó cho phù hợp với điều kiện thể chế địa phương. Do đó, đây là một quá trình học tập và tiến hóa liên quan đến mức độ không chắc chắn cao.

Mặt khác, so với giai đoạn bắt kịp trước đây khi chế độ dựa trên sự cai trị độc đoán và các quan chức nhà nước có mức độ tự chủ cao hơn nhiều trong việc giám sát nền kinh tế (Evans 1995; Weiss và Hobson 1995; Ồnis 1991), nhà nước không không được hưởng loại quyền tự chủ nhà nước này trong một chế độ dân chủ. Do đó, nhà nước phải trở thành người hỗ trợ và tạo điều kiện chứ không phải là người lãnh đạo từ trên xuống để thúc đẩy các ngành dựa trên đổi mới sáng tạo. Để làm được điều này, như Wong (2004) nhấn mạnh, vai trò của nhà nước trong việc phát triển các ngành công nghiệp đổi mới cao phải thích ứng với các đặc điểm phù hợp với các ngành này: chủ yếu là hợp lý hóa các chính sách giữa các cơ quan nhà nước để đạt được sự phối hợp hiệu quả; xây dựng sự hợp tác nghiên cứu và phát triển (R&D) trong việc thúc đẩy học tập thông qua tương tác; và tăng cường cạnh tranh trong việc tăng cường đổi mới (Wong 2004, 495).

Trong thời đại toàn cầu hóa khi sự phân khúc của chuỗi giá trị đã trở thành xu hướng thế giới, có nhiều điểm khởi đầu mà qua đó các quốc gia có thể theo đuổi để xây dựng mối liên kết với các mạng lưới toàn cầu nhằm phát triển thành các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới. Như Breznitz (2007, 29) lập luận, nhà nước có thể sử dụng chính sách khoa học và công nghệ (S&T) của mình để theo đuổi các hoạt động đổi mới trong các phân khúc riêng lẻ thay vì toàn bộ một ngành cụ thể. Đổi lại, nhà nước có thể được xem là bao gồm nhiều nhóm quan liêu, mỗi nhóm có những khả năng riêng biệt và gắn liền với xã hội để theo đuổi sự đổi mới trong các bộ phận đó. Để phát triển các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới này, Breznitz (2007, 29) cũng cho rằng nhà nước “nên tập trung vào việc thúc đẩy các đại lý tư nhân làm việc trong các lĩnh vực này và cộng tác với nhau và với nhà nước.” Tương tự như Wong (2011), Breznitz lập luận rằng do thị trường chưa phát triển tốt và sản xuất bị phân tán trong ngành dựa trên đổi mới nhanh chóng, nhà nước cần phát triển năng lực đổi mới, nhà nước “cần có khả năng thay đổi vai trò của mình” . từ vai trò của người khởi xướng và lãnh đạo đến vai trò của một diễn viên phụ” (Breznitz 2007, 16).

Dựa trên các quan điểm trên, chương này lập luận thêm rằng, để phát triển các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới sáng tạo, nhà nước ở các nước đang phát triển tiên tiến không thể lặp lại mô hình thành công trong quá khứ dựa trên cách tiếp cận đuổi kịp. Thay vào đó, nó phải trở thành một người hỗ trợ đổi mới. Cụ thể, nhà nước cần nhấn mạnh việc tạo môi trường đổi mới sáng tạo thông qua các chính sách KH&CN khác nhau; hơn nữa, các cơ quan nhà nước cũng nên đóng vai trò là các tác nhân hỗ trợ linh hoạt và khuyến khích các tác nhân tư nhân tiềm năng làm việc và phát triển các mối quan hệ hợp tác được xác định rộng rãi và không giới hạn nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho các luồng tri thức và tạo ra sự hình thành các mạng lưới đa kênh giữa R&D trong nước và quốc tế, tài chính và mạng lưới sản xuất.

Kiểu nhà xây dựng nền tảng này, với tư cách là một nhà nước dựa trên đổi mới, có các đặc điểm thể chế sau. Đầu tiên, do mô hình nhà nước phát triển trước đây thiếu kinh nghiệm trong việc thúc đẩy tri thức và công nghệ tiên tiến , nên nhà nước có xu hướng học hỏi những kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất (Gertler 2001) từ các nguồn bên ngoài , đặc biệt là về xây dựng thể chế từ các quốc gia tiên tiến nhằm thúc đẩy đổi mới. Hiện nay, hệ thống đổi mới quốc gia (Lundvall 1992; Nelson 1993), mô hình Thung lũng Silicon (Saxenian 1994) hay mô hình cạnh tranh quốc gia (Porter 1990) đã trở thành những trường hợp kinh điển mà các quan chức nhà nước muốn học hỏi. Để học hỏi từ nước ngoài, cộng đồng thực hành là phương tiện để chuyển giao thể chế. “Cộng đồng thực hành là nhóm các cá nhân gắn kết với nhau một cách không chính thức bởi chuyên môn được chia sẻ và một vấn đề chung ... Về bản chất, cộng đồng thực hành được coi là cơ chế chính thông qua đó kiến thức ngầm liên quan đến 'các thực tiễn tốt nhất' có thể được lan truyền khắp nơi trên thế giới. , bao gồm các tổ chức đa địa điểm” (Gertler 2001, 18). Vì vậy, đối với một ngành cụ thể, chẳng hạn như công nghệ sinh học, nhà nước không chỉ tìm kiếm các chuyên gia từ các cộng đồng hành nghề ở nước ngoài, mà còn yêu cầu họ giúp xây dựng mạng lưới khoa học toàn cầu-địa phương để tạo điều kiện thuận lợi cho dòng chảy tri thức và sự sáng tạo. Nói cách khác, để thúc đẩy ngành công nghiệp dựa trên đổi mới, bộ máy hành chính nhà nước cần xây dựng nhiều mối quan hệ với các ngành công nghiệp ở cả địa phương và toàn cầu.

Thứ hai, nhà nước sử dụng các công cụ đòn bẩy tài nguyên để thúc đẩy các ngành công nghiệp quan trọng chiến lược. Cách thức mà nhà nước khởi xướng và thực hiện các chính sách này không khác lắm so với cách thức trong giai đoạn nhà nước phát triển trước đây. Sự khác biệt chính nằm ở chỗ các ngành công nghiệp mục tiêu hiện nay dựa trên sự đổi mới thay vì những ngành đã chín muồi, và kiến thức được đề cập liên quan đến khoa học sơ khai hơn là công nghệ (Amsden và Tschang 2003 ). Do đó, nhà nước phụ thuộc rất nhiều vào các cộng đồng hành nghề để xây dựng và cải cách các thể chế nhằm thúc đẩy ngành công nghiệp này nổi lên. Rõ ràng là nếu không bơm nguồn lực dồi dào vào các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới được nhắm mục tiêu, nhà nước khó có thể thu hút các nhà khoa học và doanh nghiệp tư nhân vào những dự án mạo hiểm rất không chắc chắn đó.

Thứ ba, nhà nước phải trở thành một tập hợp các tác nhân linh hoạt để tạo điều kiện hình thành các mạng lưới đa kênh giữa các mạng lưới sản xuất và tài chính trong nước và quốc tế, và từ đó xây dựng các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới sáng tạo (Breznitz 2007, 29-31). Khác với mô hình nhà nước phát triển trước đây, nơi cần có sự lãnh đạo chặt chẽ và mạnh mẽ, kiểu nhà nước linh hoạt này được thể hiện trong các cơ quan nhà nước khác nhau của nó có thể hoạt động như các tác nhân tạo điều kiện để thúc đẩy các tác nhân tư nhân càng nhiều càng tốt để phát triển các cơ quan được xác định rộng rãi và cởi mở . kết thúc hợp tác. Do đó, nó đang sử dụng hình thức phối hợp không phân cấp hoặc đa trung tâm, thay vì phân cấp.

Thứ tư, việc nhà nước thúc đẩy ngành công nghiệp dựa trên đổi mới mới cũng có yếu tố thúc đẩy thị trường . Mặc dù các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới sáng tạo luôn liên quan đến các yếu tố khoa học ở mức độ cao, nhưng chúng cần được thương mại hóa để trở thành ngành tạo ra lợi nhuận. Nhà nước, như trong giai đoạn trước, phải giúp các công ty tư nhân mở rộng thời gian liên kết với thị trường thế giới và mở rộng thị phần (Amsden 1989). Khi làm điều này, nhà nước có thể tạo điều kiện thuận lợi cho các mối liên kết toàn cầu-địa phương thông qua các cuộc triển lãm thương mại, hình thành liên minh chiến lược giữa các công ty ở các khu vực khác nhau trên thế giới để đáp ứng hoặc tạo ra nhu cầu thị trường. Nói cách khác, chính sách của nhà nước hướng đến việc “cải thiện khả năng của khu vực tư nhân trong việc giải quyết các vấn đề phối hợp và khắc phục những khiếm khuyết khác của thị trường” (Aoki et al. 1997, 2).

Thứ năm và cuối cùng, sự biến đổi của trạng thái là một quá trình học tập bao gồm các tính năng phụ thuộc vào đường dẫn . Thật vậy, sự chuyển đổi vai trò của nhà nước không thể xảy ra trong chân không và không có bối cảnh cụ thể của quốc gia. Các quan chức nhà nước học hỏi từ nước ngoài những thông lệ tốt nhất và kinh nghiệm trước đây của họ để thích ứng với các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới cụ thể. Ngay cả khi có một số mức độ thay đổi về thể chế, nhiều yếu tố hiện có kế thừa từ quá khứ được kết hợp lại và cấu hình lại với những yếu tố mới. Thay đổi thể chế, như Campbell (2004) lập luận, là một quá trình tái kết hợp, được gọi là “brico lage”, trong đó các thể chế hiện tại cung cấp bộ công cụ hoặc tiết mục mà các bên tham gia có thể sửa đổi. Theo nghĩa này, sự phát triển của hình thức nhà nước này là một quá trình tiến hóa liên quan đến việc học tập và tái cấu trúc quyền lực cũng như một quy trình thử và sai.

Tóm lại, quan điểm của người xây dựng nền tảng về nhà nước đổi mới lập luận rằng nhà nước đang học cách thúc đẩy các ngành công nghiệp dựa trên đổi mới bằng cách tạo điều kiện hình thành các mạng lưới và liên kết toàn cầu-địa phương, điều chỉnh các thể chế mới từ nước ngoài vào địa phương và xây dựng các liên minh để tạo ra hiệu quả . ket nhu cầu đối với các công ty tư nhân. Khi làm như vậy, nhà nước có thể thất bại và sau đó rút kinh nghiệm từ những kinh nghiệm trong quá khứ do thiếu kiến thức biên giới. Như Wong (2011) lập luận, việc các quốc gia Đông Á theo đuổi việc thúc đẩy lĩnh vực công nghệ sinh học có độ bất định cao chẳng khác nào đặt cược vào việc không có một lộ trình khả dụng rõ ràng. Vai trò của nhà nước chủ yếu là để giảm thiểu sự không chắc chắn và quản lý rủi ro. Bây giờ, chúng tôi sẽ phân tích sự chuyển đổi của nhà nước Đài Loan trong việc thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học.

Đài Loan gia nhập ngành dược phẩm sinh học toàn cầu

Quá trình phát triển một loại thuốc mới, từ khi phát hiện ra nó, đến khi được phê duyệt chính thức và đưa ra thị trường là một quá trình dài có thể kéo dài tới 12 năm. Trong ba thập kỷ qua, do cuộc cách mạng phân tử, quá trình khám phá thuốc đã thay đổi đáng kể, kết quả là tổ chức của ngành công nghiệp dược phẩm sinh học cũng đã thay đổi rất nhiều (Nightin gale và Mahdi 2006; Pisano 2006; Dosi và Mazzucato 2006). Với sự hỗ trợ của cải cách thể chế ở Hoa Kỳ trong những năm 1980, nhiều nhà khoa học được phép thành lập các công ty mới chỉ tham gia vào R&D cũng như bán kết quả nghiên cứu của họ cho các công ty dược phẩm lớn trước khi các thử nghiệm lâm sàng được thực hiện (Dosi và Mazzucato 2006 ; Pisano 2006). Một cấu trúc công nghiệp tích hợp không theo chiều dọc đã được tạo ra (Nightingale và Mahdi 2006, 76). Hơn nữa, do những cân nhắc về chi phí, các công ty lớn này có động cơ mạnh mẽ để thuê ngoài các hoạt động R&D của họ cho các công ty trong hoặc ngoài Hoa Kỳ, chẳng hạn như các công ty từ Israel, Ireland, Ấn Độ, Trung Quốc, Hàn Quốc và Đài Loan. Sự chuyển đổi này của ngành dược phẩm toàn cầu đã tạo ra cơ hội cho các nước công nghiệp hóa muộn bước vào lĩnh vực công nghiệp dựa trên khoa học mới này.

Kể từ những năm 1980, trên toàn thế giới đã có một sự háo hức về sự phát triển của công nghệ sinh học, được coi là một ngành công nghiệp mạnh mẽ có thể kích hoạt cuộc cách mạng công nghiệp mới. Bị ảnh hưởng bởi xu hướng thúc đẩy công nghệ sinh học toàn cầu, nhà nước Đài Loan cũng bắt đầu coi công nghệ sinh học là một trong những ngành công nghiệp trụ cột của mình vào đầu những năm 1980. Tuy nhiên, ngành này chỉ đạt được một mức độ thành công rất nhỏ trước thiên niên kỷ mới (Wang et al. 2012). Chỉ từ giữa những năm 1990 khi tiểu bang thông qua “Kế hoạch Hành động Công nghệ sinh học (1995)” thì quyết tâm của tiểu bang mới được cảm nhận và ngành công nghệ sinh học bắt đầu cất cánh. Kể từ đó, nhiều công ty dựa trên khoa học mới đã được thành lập và một số loại thuốc mới đang được thử nghiệm lâm sàng và đang trong quá trình nhận bằng sáng chế của Hoa Kỳ. Mô hình chung là các công ty khoa học nhỏ mới của Đài Loan thực hiện R&D và sau đó bán kết quả cho các công ty dược phẩm toàn cầu khổng lồ với phí bản quyền. Tổng doanh thu của ngành công nghệ sinh học 1 đã tăng từ 110,9 tỷ Đài tệ năm 2002 lên 240,3 tỷ Đài tệ năm 2011; trong số các hạng mục phụ này, ngành dược phẩm sinh học đã tăng từ 54,1 tỷ Đài tệ (tương đương 1,8 tỷ USD, với 1 USD = 30 Đài tệ) năm 2002 lên 73,9 tỷ Đài tệ (tương đương 2,5 tỷ USD) vào năm 2011. Mặc dù thành tích này không bằng rực rỡ như của ngành công nghiệp bán dẫn Đài Loan (Mathews và Cho 2000), điều đó cho thấy rằng nhà nước đã tiến lên phía trước một cách không thể nhầm lẫn, tự biến đổi và học cách tham gia vào ngành công nghiệp đổi mới và không chắc chắn này. Trước tiên, chúng ta sẽ thảo luận về cách nhà nước học cách thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học này, sau đó thảo luận về lý do tại sao nó không thể tạo ra những kết quả đáng ngưỡng mộ.

Nhà nước và ngành công nghiệp dược phẩm sinh học

Sự chuyển đổi của nhà nước từ một nhà lãnh đạo sang một nhà xây dựng nền tảng chủ yếu được thể hiện ở các đặc điểm sau: học hỏi những kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất từ nước ngoài, tận dụng nguồn lực, hình thành các mạng lưới ghép kênh, gia tăng thị trường và sự phụ thuộc vào lộ trình. Chúng tôi thảo luận về chúng, tương ứng, như sau.

Học cách làm tốt nhất từ nước ngoài

Cách mà Đài Loan học hỏi những kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất từ nước ngoài chủ yếu là bằng cách tuyển dụng các nhà khoa học Đài Loan từ nước ngoài trở về Đài Loan để xây dựng cơ sở hạ tầng thể chế và bản thân ngành công nghiệp dược phẩm sinh học (Wang 2014). Dựa trên kinh nghiệm thành công trước đây, nhà nước Đài Loan đã tuyển dụng các nhà khoa học Trung Quốc nổi tiếng ở nước ngoài, những người sẽ trở về Đài Loan để tạo điều kiện phát triển công nghệ sinh học. Người đầu tiên là Tiến sĩ Cheng- Wen Wu (^5 £ Ẵ), một chuyên gia nổi tiếng về ung thư vi rút đã trở lại Đài Loan vào năm 1988 để giữ chức vụ giám đốc Viện Khoa học Y sinh tại Academia Sinica. Thứ hai là sự trở lại của người đoạt giải Nobel Yuan-Tseh Lee (iSW), lúc đó là giáo sư tại Đại học California ở Berkeley, để làm chủ tịch của Academia Sinica danh tiếng vào năm 1994.

Sự trở lại của những nhà khoa học lỗi lạc này đã có một tác động lớn, bởi vì họ tiếp tục tuyển dụng và thu hút những nhà khoa học lỗi lạc hơn nữa quay trở lại. Chủ tịch hiện tại (2006—) của Academia Sinica, Tiến sĩ Chi-Huey Wong (^®iMK), một chuyên gia nổi tiếng quốc tế về hóa học tổng hợp và hữu cơ sinh học, đã được Lee tuyển dụng để làm việc tại Trung tâm nghiên cứu bộ gen ở 2000. Mạng xã hội của những cá nhân này đã tạo ra hiệu ứng quả cầu tuyết và thậm chí còn thu hút nhiều người công nghệ sinh học đang làm việc tại Hoa Kỳ cả trong giới học thuật và công nghiệp quay trở lại. Các nhà khoa học này đã có tác động lớn đến sự phát triển của công nghệ sinh học và giúp sửa đổi nhiều luật và quy định lỗi thời (Wang 2014).

Thứ hai, do sự trở lại của các nhà khoa học lỗi lạc này, nhà nước tiếp tục sửa đổi các chính sách công nghệ sinh học và đưa ra các luật mới phù hợp để phát triển đổi mới. Từ năm 1997 trở đi, nhà nước đã tổ chức “Hội nghị chiến lược về ngành công nghệ sinh học” hàng năm, quy tụ các nhà khoa học trong và ngoài nước, cũng như các công ty và quan chức nhà nước, để thảo luận các vấn đề liên quan đến sự phát triển của công nghệ sinh học. Vị thế của hội nghị thường niên phần lớn đã được nâng lên kể từ năm 2005 khi nó được chọn ra để trở thành “Ủy ban Lãnh sự Chiến lược về Công nghệ Sinh học” thuộc Nhóm Cố vấn Khoa học của Viện Hành chính. Tổng quát hơn, học hỏi từ Đạo luật Bayh-Dole của Hoa Kỳ (1980) nhằm giải phóng năng lực R&D cho ngành, phiên bản Đài Loan đã được thông qua vào năm 1999 với tên gọi “Đạo luật Khoa học và Công nghệ Cơ bản”, cho phép các nghiên cứu do nhà nước tài trợ thực hiện . tạo ra lợi nhuận cho lợi ích của mình. Kết quả là, các giáo sư và nhà nghiên cứu của trường đại học được tự do hơn trong việc bán bằng sáng chế của họ cho ngành công nghiệp, góp phần tạo ra mối liên kết chặt chẽ hơn giữa R&D và ngành công nghiệp và do đó tạo ra nhiều sản phẩm sáng tạo hơn cho thị trường.

Ngoài ra, Đạo luật Dược phẩm sinh học năm 2007, là bộ luật mới nhất liên quan đến ngành, cũng là luật quan trọng nhất từng được thiết kế cho một ngành cụ thể. Đạo luật này thừa nhận thực tế rằng việc phát triển một loại thuốc mới rất khác so với các hoạt động của một hãng sản xuất công nghiệp nên nhiều ưu đãi về thuế đã được mở rộng để giúp trì hoãn chi phí cho các hoạt động R&D, để tuyển dụng các giáo sư đại học (họ cũng được cấp một mức độ nhất định về quyền tự do hợp tác với các công ty tư nhân), cho phép các giáo sư đại học thành lập các công ty đầu tư mạo hiểm của riêng họ và mua thiết bị R&D đắt tiền.

Hơn nữa, chiến lược của tiểu bang trong việc thúc đẩy ngành dược phẩm sinh học cũng dựa trên việc tạo ra các công viên khoa học liên quan để tạo ra hiệu ứng cụm trong việc thúc đẩy đổi mới. Đài Loan học tập kinh nghiệm của Mỹ đã thành công trong việc bắt chước Thung lũng Silicon để thành lập Khu công nghiệp dựa trên khoa học Hsin-Chu. Trong việc thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học, tiểu bang cũng học hỏi từ Cụm công nghệ sinh học Boston và Trung tâm công nghệ sinh học Bắc Carolina, nơi thúc đẩy đổi mới tiên phong trong công nghệ sinh học. Những cụm này được gọi là mô hình “ba vòng xoắn” (Etzkowitz 2003), trong đó nhấn mạnh sự hợp tác giữa trường đại học, ngành công nghiệp và chính phủ nhằm tạo ra việc học tập tương tác cần thiết cho sự đổi mới (Lundvall 1992; Malmberg và Maskell 2002; Bathelt et al .2004; Maskell 2005). Các trường hợp trên cung cấp kế hoạch chi tiết cho nhà nước Đài Loan xây dựng các công viên khoa học dựa trên nghiên cứu mới vào cuối những năm 1990, bao gồm Khu công nghiệp dựa trên khoa học Đài Nam và Công viên phần mềm Nam Khang.

Cuối cùng, nhà nước cũng bắt chước Hoa Kỳ và thành lập Cơ quan Quản lý Thực phẩm và Dược phẩm Đài Loan (TFDA) vào năm 2010 để hợp lý hóa các cơ quan trước đây bị tách rời chịu trách nhiệm về các loại chức năng khác nhau về đánh giá rủi ro thực phẩm và dược phẩm. Trước khi thành lập TFDA, việc đánh giá các loại thuốc mới, thiết bị y tế mới và đánh giá công nghệ y tế được thực hiện bởi Cục Đánh giá Thực phẩm và Dược phẩm thuộc Bộ Y tế (DOH). Năm 1998, Sở Y tế thành lập Trung tâm đánh giá thuốc chuyên dùng để đánh giá thuốc mới. Năm 2010, nhà nước tiếp tục tích hợp các đơn vị chức năng ban đầu về An toàn thực phẩm, Quản lý dược phẩm, Đánh giá thuốc và thực phẩm và Quy định về thuốc thuộc DOH vào TFDA mới để làm cho khuôn khổ thể chế của Đài Loan song song với đối tác Hoa Kỳ. Liên quan đến việc đánh giá các loại thuốc mới, TFDA đã thành lập thêm một văn phòng mới vào năm 2011, được gọi là Văn phòng Đánh giá Sản phẩm Thuốc Tích hợp (iMPRO) để hợp lý hóa các quy trình đánh giá và đăng ký thuốc mới nhằm đẩy nhanh khoảng thời gian đánh giá.

Đòn bẩy tài nguyên

Hỗ trợ tài chính của nhà nước cho ngành dược phẩm sinh học có ba loại: bơm nguồn tài chính cho ngành, khuyến khích các công ty liên doanh tư nhân tham gia vào ngành này và thành lập các viện nghiên cứu mới. Thứ nhất, kể từ khi thực hiện “Kế hoạch Hành động Công nghệ sinh học” vào năm 1995, tiểu bang đã phân bổ nhiều nguồn tài chính hơn cho ngành công nghệ sinh học so với trước đây. Các chiến lược chính là trợ cấp chi phí R&D của các công ty, cung cấp các ưu đãi về thuế và lãi suất cho vay thấp, đồng thời khuyến khích đầu tư mạo hiểm để hỗ trợ ngành công nghệ sinh học. Mức hỗ trợ tài chính trực tiếp của nhà nước đã tăng từ 6,7 tỷ Đài tệ năm 1997 lên 21,5 tỷ Đài tệ (khoảng 660 triệu USD) năm 2006 và lên 38,5 tỷ Đài tệ (khoảng 1,28 tỷ USD) hay tăng khoảng 5,7 lần (BPIPO 2007) .

Hơn nữa, bên cạnh hỗ trợ tài chính trực tiếp, nhà nước cũng khuyến khích tư nhân đầu tư mạo hiểm vào ngành này để thúc đẩy các công ty khoa học mới ra đời. Các hành động của tiểu bang bao gồm sử dụng các biện pháp khuyến khích về thuế để thu hút vốn đầu tư vào công nghệ sinh học, phân bổ nguồn lực của các công ty mạo hiểm để hợp tác với Quỹ Phát triển của tiểu bang nhằm nuôi dưỡng các công ty mới và khuyến khích các dự án kêu gọi sự hợp tác giữa các công ty và trường đại học. Lấy chương trình Cất cánh Công nghệ sinh học Đài Loan năm 2009 làm ví dụ, nhà nước đã đầu tư 40% trong số 10 tỷ Đài tệ của chương trình vào ngành Đầu tư mạo hiểm Công nghệ sinh học, được thực hiện bởi một nhóm chuyên nghiệp. Điều này cho thấy vốn đầu tư mạo hiểm thuộc sở hữu tư nhân chiếm 60 phần trăm còn lại của cổ phần chung giữa nhà nước và tư nhân (DCB 2009). Nói tóm lại, nhà nước Đài Loan đã bắt đầu thử nghiệm một cách tiếp cận mới trong việc khuyến khích đầu tư mạo hiểm để làm việc với các hoạt động R&D mà không kiểm soát các quyết định về việc nên làm gì với đầu tư. Theo nghĩa này, nhà nước đang tạo ra một nền tảng để tạo ra sự hợp tác có thể có cho kiến thức mới. Trong năm 2010, tổng cộng 1,2 tỷ Đài tệ đã được đầu tư vào ngành công nghiệp dược phẩm sinh học, chiếm 6% tổng số khoản đầu tư, vì phần lớn nguồn vốn vẫn dành cho ngành công nghiệp điện tử và chất bán dẫn (TVCA 2013).

Thứ ba, nhà nước thành lập nhiều viện nghiên cứu để giúp xây dựng ngành công nghiệp. Như đã xảy ra trong giai đoạn trước, nhà nước Đài Loan đã bắt chước câu chuyện thành công của mình trong việc thúc đẩy ngành công nghiệp bán dẫn bằng cách thành lập Trung tâm Phát triển Công nghệ Sinh học (DCB) vào năm 1984, với sứ mệnh tạo ra và phổ biến kiến thức cho các công ty. Theo tuyên bố trên trang web của mình, “Sứ mệnh của DCB là thúc đẩy sự phát triển của ngành dược phẩm công nghệ sinh học của Đài Loan, bằng cách hoàn thành các mục tiêu chính là xây dựng cơ sở hạ tầng, phát triển các công nghệ chủ chốt, thúc đẩy hợp tác và công nghiệp hóa, đồng thời đào tạo lực lượng lao động tài năng, phối hợp với các cơ quan chính phủ . , các tổ chức công nghiệp và học thuật” (DCB 2013). Tuy nhiên, như nhiều người đã lập luận, các loại thuốc mới rất khó phát triển, ngay cả khi chúng đã được phát triển, các loại thuốc ứng cử viên mới vẫn cần phải trải qua một thời gian dài thử nghiệm và thử nghiệm lâm sàng trước khi chúng có thể được phê duyệt và thương mại hóa. 2 Do đó, DCB không thể hoạt động hiệu quả đối với ngành dược phẩm sinh học như Viện Nghiên cứu Công nghệ Công nghiệp (ITRI) đối với ngành công nghiệp bán dẫn.

Ngoài ra, để đối mặt với thách thức của ngành công nghệ sinh học mới nổi, ITRI cũng đã thành lập “Trung tâm Kỹ thuật Y sinh” vào năm 1998, sau đó được tổ chức lại thành “Phòng thí nghiệm Thiết bị và Công nghệ Y sinh” vào năm 2010. Khác với nghiên cứu khoa học thuần túy, ITRI nghiên cứu về công nghệ sinh học. Nghiên cứu chính thức nhằm vào các lĩnh vực kỹ sư và ứng dụng nhiều hơn để tạo sự khác biệt với DCB, vốn có ý định “tận dụng chuyên môn kỹ thuật đa lĩnh vực của Viện, tích hợp ưu thế của Đài Loan trong các lĩnh vực điện tử, tin học, quang học, vật liệu và độ chính xác cao sản xuất” (ITRI 2013). Do đó, nó tập trung nhiều hơn vào thiết bị y sinh hơn là nghiên cứu cơ bản.

Ngoài ra, nhà nước cũng thành lập nhiều viện nghiên cứu để tạo điều kiện tiên phong cho nghiên cứu công nghệ sinh học. Sáng kiến quan trọng nhất là việc thành lập Viện Nghiên cứu Y tế Quốc gia (NHRI) vào năm 1988, nhằm tìm cách tái tạo Viện Y tế Quốc gia Hoa Kỳ và thực hiện nghiên cứu y học cơ bản và ứng dụng. Chủ tịch đầu tiên của NHRI là Tiến sĩ Cheng-wen Wu. Một trường hợp khác là việc thành lập Trung tâm Nghiên cứu Genomics (GRC) tại Học viện Sinica. Giám đốc đầu tiên của trung tâm là Tiến sĩ Chi-huey Wong, người được bầu làm chủ tịch của Academia Sinica vào năm 2007. Trọng tâm nghiên cứu chính của GRC là tìm hiểu các bệnh liên quan đến gen, với hy vọng khám phá và phát triển phương pháp chẩn đoán mới . công cụ nostic và chiến lược điều trị. Academia Sinica cũng thành lập một trung tâm ươm tạo tại Công viên phần mềm Nankang để khuyến khích thành lập các công ty khoa học mới nhằm liên kết nghiên cứu khoa học với ngành công nghiệp.

Nhìn chung, đòn bẩy tài nguyên của nhà nước nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi cho sự xuất hiện của ngành công nghệ sinh học (Wong 2005). Tuy nhiên, có rất nhiều học viện đang theo đuổi và tranh giành tài nguyên. Do đó, làm thế nào để hợp lý hóa các cơ quan cạnh tranh nhau đã là một vấn đề khó khăn đối với nhà nước hậu độc tài.

Hình thành các mạng đa kênh

Trong giai đoạn hậu độc tài và dân chủ, nhà nước Đài Loan đã mất khả năng điều phối tập trung trong việc ra quyết định. Nhiều chức năng của nhà nước đã được phân cấp và giao cho nhiều cơ quan nhà nước. Như Wong (2005) đã quan sát vào đầu những năm 2000, có một số lượng lớn các cơ quan nghiên cứu nhà nước đang thực hiện các công việc tương tự và cạnh tranh lẫn nhau để giành được nguồn tài trợ của nhà nước. Các cơ quan này bao gồm Academia Sinica, Bộ Giáo dục, Hội đồng Khoa học Quốc gia, Bộ Kinh tế, Hội đồng Nông nghiệp, Bộ Tài chính, Cục Bảo vệ Môi trường, DCB, ITRI, DOH, và NHRI. Để điều phối các cơ quan đa dạng này, một nhóm đặc nhiệm bao gồm các quan chức chính phủ cũng như các tổ chức nghiên cứu và học thuật đã được thành lập vào năm 1996 để hợp lý hóa công việc của các đơn vị khác nhau: đó là Văn phòng Xúc tiến Công nghiệp Dược phẩm và Công nghệ Sinh học (BPIPO) ). Tuy nhiên, sau đó BPIPO dường như không hoạt động hiệu quả nên vấn đề mất phối hợp chưa thực sự được cải thiện. Theo quan sát của Wong, “mô hình phát triển công nghệ sinh học ở Đài Loan giống như một ban nhạc jazz—một số nhạc cụ khác nhau 'làm công việc của riêng mình'' (Wong 2005, 179).

Bằng cách nhận ra đặc điểm tổ chức hỗn loạn, nhà nước một lần nữa tăng cường chức năng của BPIPO và tập hợp tất cả các cơ quan liên quan của nhà nước để thành lập văn phòng “dịch vụ một cửa cho ngành công nghệ sinh học” trực thuộc Bộ Kinh tế để giảm các vấn đề phối hợp trong Tháng 12 năm 2001. Ngoài ra, vào năm 2009, tiểu bang đã công bố “ Kế hoạch hành động cất cánh công nghệ sinh học” nhằm mục đích nâng cao giá trị công nghiệp của công nghệ sinh học và hợp lý hóa sự phân công lao động giữa các cơ quan nhà nước. Kế hoạch Hành động này đã quyết định thành lập một quỹ đầu tư mạo hiểm siêu hạng, thúc đẩy một trung tâm ươm tạo tích hợp, thành lập TFDA và cơ cấu lại các luật liên quan đến y học để phù hợp với các tiêu chuẩn quốc tế. Theo Kế hoạch Hành động này, Hội đồng Khoa học Quốc gia chịu trách nhiệm về nghiên cứu khoa học sơ bộ, Bộ Kinh tế chịu trách nhiệm về công nghiệp hóa giữa dòng và TFDA chịu trách nhiệm về nhiệm vụ xem xét và phê duyệt ở hạ lưu. Tất cả các ứng dụng phải đi qua văn phòng “dịch vụ một cửa cho ngành công nghiệp công nghệ sinh học” của BPIPO. Có vẻ như chỉ ở giai đoạn này, sau gần 15 năm, nhà nước cuối cùng đã hoàn thành công việc tập hợp lại các cơ quan nhà nước khác nhau để thúc đẩy ngành công nghệ sinh học.

Trong khi đó, khi nhiều nhà khoa học Đài Loan nổi tiếng ở nước ngoài trở về Đài Loan, họ không chỉ đóng góp vào việc tạo ra ngành công nghiệp mà còn liên kết các công ty Đài Loan với thị trường toàn cầu (Wang 2014). Ví dụ, người sáng lập Genelabs Technologies 3 đã trở lại Đài Loan để bắt đầu Genelabs Đài Loan và nhận được đầu tư từ Quỹ Phát triển Quốc gia; vào năm 2002, nó được đổi tên thành Genovate. Đây là trường hợp người hồi hương đầu tiên trong ngành dược phẩm sinh học. Các trường hợp khác như TaiGen Biotechnology, được thành lập vào năm 2001 bởi những người trở về và được dành riêng cho việc phát triển thuốc mới, và TaiMed Biologics, dành cho việc khám phá Thuốc mới cho bệnh AIDS, cũng được thành lập bởi những người trở về vào năm 2007 và đã nhận được một khoản tài trợ lớn từ chính phủ (Chen 2008). Các công ty khoa học mới thành lập này đã tham gia vào nghiên cứu thăm dò nhắm vào các bệnh cụ thể. Một khi họ có thể thu được kết quả thử nghiệm trong hoặc trước giai đoạn thử nghiệm tiền lâm sàng, họ có xu hướng bán kết quả cho các Công ty dược phẩm lớn trên toàn cầu để thu phí bản quyền (Tseng 2008). Thật vậy, các công ty khoa học mới nổi này có mối liên kết chặt chẽ hơn với các Công ty dược phẩm toàn cầu hơn là với các công ty trong nước. Trường hợp này cho thấy rõ cách các công ty Đài Loan tận dụng sự phân mảnh của chuỗi giá trị toàn cầu để tham gia vào mạng lưới toàn cầu.

Tăng cường thị trường

Sự phát triển của ngành dược phẩm sinh học của Đài Loan gặp phải hai rào cản lớn liên quan: thứ nhất là sự yếu kém trong cơ cấu công nghiệp của Đài Loan do thiếu các công ty dược phẩm lớn. Do đó, ngay cả khi các công ty khoa học nhỏ đó phát triển các loại thuốc ứng cử viên, họ chỉ có thể bán chúng cho các công ty toàn cầu. Thứ hai, do quy mô thị trường của Đài Loan rất nhỏ nên mặc dù phần lớn nguồn lực đã được dành cho nghiên cứu cận biên nhưng sản phẩm vẫn thiếu thị trường lớn. Trung Quốc do đó trở thành nơi lý tưởng để sửa đổi tình hình khó khăn. Chính với sự cân nhắc này mà việc cải thiện mối quan hệ giữa Trung Quốc và Đài Loan, kể từ khi Tổng thống Mã Anh Cửu lên nắm quyền vào năm 2008, đã mở ra cơ hội cho ngành thiết lập quy mô kinh tế. Khi làm như vậy, nhà nước đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường để tăng lợi ích của ngành.

Có hai chương trình mà nhà nước Đài Loan đang đàm phán với Trung Quốc nhằm nâng cao thị phần của ngành công nghiệp Đài Loan trên thị trường của họ. Đầu tiên là “Chương trình Cầu nối” do Bộ Kinh tế khởi xướng từ tháng 11 năm 2008. Mục đích của chương trình là cho phép các ngành công nghiệp trên eo biển Đài Loan hợp tác với nhau để các công ty Đài Loan có thể thâm nhập thị trường Trung Quốc và thị trường Trung Quốc. các công ty cũng có thể tiếp thu kiến thức từ phía Đài Loan. Mười lăm ngành công nghiệp đã được cả hai bên lựa chọn, bao gồm cả việc phát triển loại thuốc mới dựa trên các loại thảo mộc truyền thống của Trung Quốc. Thỏa thuận bao gồm: cùng phát triển sản phẩm mới, xây dựng kênh thị trường, bảo vệ quyền sở hữu, thiết lập tiêu chuẩn thử nghiệm công nghiệp, xây dựng hệ thống đánh giá và cơ chế chứng nhận. Nhiều hội nghị khác nhau được tổ chức bởi cả hai bên đã diễn ra kể từ đó. Về việc phát triển các loại thuốc mới từ thảo mộc Trung Quốc, hai bên cũng đã ký một thỏa thuận bao gồm việc cùng phát triển các loại thuốc mới và hỗ trợ các công ty Đài Loan xây dựng các kênh tiếp thị tại thị trường Trung Quốc (Yang và Tseng 2010).

Ngoài ra, thông qua một loạt Hội nghị thượng đỉnh xuyên eo biển, được tổ chức hàng năm bởi cả Hiệp hội quan hệ qua eo biển Đài Loan (phía Đài Loan) và Quỹ trao đổi eo biển (phía Trung Quốc), một “Thỏa thuận về hợp tác y tế và sức khỏe xuyên eo biển” đã được ký kết. được ký kết vào năm 2010. Thỏa thuận thứ hai liên quan đến nhiều vấn đề quan trọng, bao gồm sức khỏe cộng đồng, kiểm soát dịch bệnh, kiểm soát xuất nhập khẩu thuốc và quan trọng nhất là giúp các công ty Đài Loan sử dụng thị trường Trung Quốc để theo đuổi sự xuất sắc toàn cầu.

Do có quy mô khổng lồ, thị trường Trung Quốc là thị trường thu hút sự chú ý của các hãng dược phẩm toàn cầu. Nó đặc biệt hấp dẫn đối với các công ty Đài Loan do quy mô thị trường nhỏ của Đài Loan. Do đó, nếu cả hai bên eo biển Đài Loan có thể hợp tác, đặc biệt là khi Trung Quốc muốn xây dựng hệ thống đánh giá thuốc mới do chính họ kiểm soát, các công ty Đài Loan sẽ có cơ hội mở rộng khả năng của mình không chỉ ở giai đoạn phát triển thuốc mới, mà còn trong giai đoạn thử nghiệm lâm sàng, sản xuất và tiếp thị. Có hy vọng rằng cả hai bên sẽ được hưởng lợi từ sự sắp xếp này. Nhà nước Đài Loan hiện đang giúp ngành công nghiệp thực hiện giấc mơ Trung Quốc và mở rộng thị phần.

Đường dẫn phụ thuộc và ảnh hưởng của nó

Nhìn chung, sự phát triển của ngành công nghiệp dược phẩm sinh học đã không thể đạt được kết quả nổi bật như ngành công nghiệp bán dẫn đã làm được. Điều này có thể liên quan đến thực tế là các quan chức nhà nước không quen thuộc lắm với việc thúc đẩy một ngành công nghiệp dựa trên đổi mới. Mặc dù nhà nước đã học hỏi từ nước ngoài và mời các nhà khoa học Đài Loan ở nước ngoài giúp đỡ để tạo điều kiện hình thành ngành công nghiệp mới, nhưng sự phát triển của ngành này rất khó khăn và đầy bấp bênh. Các quan chức nhà nước có xu hướng làm theo các phương pháp kế thừa từ giai đoạn trước để tạo điều kiện cho sự xuất hiện của ngành công nghiệp. Kết quả là, một hiệu ứng phụ thuộc đường dẫn đã được tạo ra. Quá trình tiến hóa có thể được thể hiện trong các đặc điểm thể chế sau đây.

Đầu tiên, nhà nước có xu hướng mô phỏng các trường hợp thành công trong quá khứ và áp dụng cách tiếp cận tương tự cho tình hình hiện tại. Như vậy, chúng ta thấy rằng, trong giai đoạn đầu của quá trình đẩy mạnh công nghệ sinh học vào đầu những năm 1980, nhà nước vẫn có ý định dẫn dắt ngành này phát triển như đã từng làm trước đây. Nó thành lập DCB, hợp tác với Sanofi Pasteur của Pháp và thành lập hai công ty hàng đầu quốc gia để sản xuất vắc-xin Viêm gan B và Viêm gan C. Nhà nước vẫn muốn dẫn đầu trong giai đoạn này. Tuy nhiên, do cả DCB và các công ty đều không thể tiếp tục phát triển, dự án cuối cùng đã bị chấm dứt vào năm 1995 (Wang và cộng sự 2012).

Thứ hai, mặc dù nhà nước đã học được các cơ chế thể chế từ nước ngoài, nhưng nó vẫn còn di sản của sự cứng nhắc về thể chế mà thiếu các yếu tố chấp nhận rủi ro trong việc tạo điều kiện cho đổi mới sáng tạo. Chúng ta có thể dùng hai ví dụ để minh họa. Đầu tiên, Đài Loan bắt chước Hoa Kỳ và thành lập thị trường vốn mạo hiểm để hỗ trợ các công ty khởi nghiệp đổi mới sáng tạo. Tuy nhiên, khác với đầu tư mạo hiểm ở Hoa Kỳ, sẵn sàng đầu tư vào giai đoạn đổi mới ban đầu khi rủi ro cao, các đối tác Đài Loan của họ thay vào đó có xu hướng đầu tư vào giai đoạn chín muồi khi sản phẩm sẵn sàng đưa ra thị trường và lợi nhuận có thể đoán trước được. Điều này tạo ra một tình huống ở Đài Loan nơi 3F (bạn bè, gia đình và những kẻ ngốc) chiếm ưu thế trong giai đoạn đầu tư ban đầu vào các công ty mới thành lập (Phỏng vấn tác giả, Đài Bắc, ngày 8 tháng 11 năm 2012). Thứ hai, mặc dù Đài Loan đã thành lập TFDA để hợp lý hóa quy trình xem xét và đánh giá các loại thuốc mới, nhưng quá trình xem xét luôn mất nhiều thời gian. Điều này là do các quan chức nhà nước thiếu niềm tin trong việc phê duyệt các sản phẩm bình phong; do đó họ có xu hướng chờ kết quả của USFDA. Do đó, các công ty Đài Loan có xu hướng nộp đơn trực tiếp cho USFDA và bỏ qua đơn của Đài Loan, hoặc sử dụng sự chấp thuận từ USFDA để nộp đơn cho TFDA (Phỏng vấn tác giả, Đài Bắc, ngày 7 tháng 12 năm 2012). Một người cung cấp thông tin phàn nàn: “Mặc dù tình hình đã được cải thiện trong những năm gần đây, nhưng tốc độ vẫn còn quá chậm. TFDA của chúng tôi vẫn còn quá bảo thủ. Tiêu chuẩn của chúng tôi dường như cũng cao hơn so với Hoa Kỳ, quốc gia có thái độ ưu ái hơn đối với ngành. Của chúng tôi là sợ phạm sai lầm. Các công ty địa phương đang lãng phí thời gian của họ khi đăng ký TFDA” (Phỏng vấn tác giả, Đài Bắc, 8 tháng 5 năm 2013).

Thứ ba, hệ thống đổi mới sáng tạo quốc gia dường như không ủng hộ sự liên kết của các viện R&D với các ngành công nghiệp. Ví dụ, các trường đại học ít khuyến khích các giáo sư hoặc nhà nghiên cứu liên kết với các ngành công nghiệp hoặc thành lập doanh nghiệp của riêng họ (Phỏng vấn tác giả, Đài Bắc, ngày 7 tháng 5 năm 2012). Điều này là do hệ thống đánh giá giáo sư của trường đại học chủ yếu dựa trên kết quả học tập để bắt kịp các trường đại học hàng đầu trên thế giới; thực tế có xu hướng ngăn cản các giáo sư đại học thực hiện nghiên cứu chỉ giải quyết nhu cầu công nghiệp địa phương.

Thật vậy, để chuyển đổi từ nhà nước phát triển sang nhà nước đổi mới là một quá trình lâu dài liên quan đến việc học tập và phát triển thể chế . Ngay cả khi các thể chế mới được thành lập, tâm lý bắt kịp cũ sẽ không thay đổi nhanh chóng. Kết quả là, các quan chức nhà nước và các nhà khoa học địa phương không dám chấp nhận rủi ro của sự không chắc chắn và thất bại, vốn là những thành phần của sự đổi mới, mà có xu hướng đi theo chiến lược an toàn hơn và theo nghĩa đó là tốt hơn so với những người khác.

Thảo luận và kết luận

Bằng cách tận dụng cơ hội từ sự phân mảnh của chuỗi giá trị toàn cầu trong ngành dược phẩm sinh học, nhà nước Đài Loan dự định nâng cấp nền kinh tế của mình và chuyển nó từ giai đoạn bắt kịp sang giai đoạn đổi mới. Khi làm như vậy, nhà nước đã dần chuyển đổi từ vai trò lãnh đạo sang vai trò hỗ trợ. Chương này chỉ ra rằng vai trò hỗ trợ với tư cách là người xây dựng nền tảng này có bốn đặc điểm về thể chế: học hỏi kinh nghiệm thực tiễn tốt nhất từ nước ngoài để triển khai các thể chế tương thích nhằm nuôi dưỡng ngành công nghiệp đổi mới; sử dụng chiến lược đòn bẩy tài nguyên để kích thích các ngành công nghiệp đổi mới cố gắng xuất hiện; xây dựng mạng lưới ghép kênh để giúp các công ty địa phương tham gia vào mạng lưới toàn cầu; và tăng quy mô thị trường bằng cách đàm phán với Trung Quốc để mở rộng tương lai triển vọng của ngành. Chương này cũng chỉ ra rằng việc chuyển đổi nhà nước là một quá trình tiến hóa và học hỏi có tác động phụ thuộc vào con đường, do đó, việc nhà nước thúc đẩy ngành công nghiệp dược phẩm sinh học đã gặp nhiều trở ngại về thể chế, đặc biệt là thái độ tránh rủi ro của các quan chức nhà nước dẫn đến hậu quả là sự chậm chạp của quá trình tiến hóa.

Nghiên cứu của chúng tôi về sự chuyển đổi từ nhà nước phát triển sang nhà nước xây dựng nền tảng đặt ra ba vấn đề đáng được thảo luận thêm: thứ nhất, việc xây dựng nền tảng thể chế đặt ra câu hỏi về sự phối hợp và đặc biệt là phân bổ hiệu quả các nguồn lực sản xuất (Wong 2004 , 495). Trong quá khứ, nhà nước phát triển có sự lãnh đạo rõ ràng, do các đặc điểm độc đoán của nó. Hiện nay, trong một xã hội dân chủ, dư luận xã hội và các nhóm lợi ích đặc biệt luôn thâm nhập vào bộ máy quan liêu nhà nước dẫn đến sự kém cỏi của các quan chức nhà nước. Wong (2004, 2005) nhận xét rằng cả nhà nước Hàn Quốc và Đài Loan đều phải đối mặt với vấn đề phối hợp, dẫn đến sự cạnh tranh giữa các bộ vì cùng một mục tiêu và dẫn đến lãng phí nguồn lực tài chính. Tuy nhiên, trường hợp của chúng tôi đã chỉ ra rằng sự phối hợp hoặc quản trị quan liêu trong việc thúc đẩy một ngành công nghiệp không quen thuộc và không chắc chắn cần một quá trình học hỏi. Trường hợp của Đài Loan cho thấy tình trạng hỗn loạn này đã tiếp diễn trong một thời gian khá dài cho đến gần đây. Hơn nữa, hình thức phối hợp mới nổi không được đặc trưng bởi “lãnh đạo” từ trên xuống, mà là phương thức phối hợp theo cấp bậc nhằm đạt được mục tiêu của mình thông qua sự phân công lao động rõ ràng giữa các đơn vị và sự hợp tác giữa chúng.

Thứ hai, nghiên cứu của chúng tôi cho thấy rằng mặc dù Đài Loan đã nỗ lực phát triển một ngành công nghiệp tiên tiến dựa trên đổi mới, nhưng cuối cùng nó vẫn phải được đưa vào chuỗi giá trị toàn cầu do các hãng dược phẩm lớn trên toàn cầu kiểm soát (Breznitz 2007). Hiện tại, các công ty khoa học mới của Đài Loan này chỉ trở thành trung tâm R&D cho những gã khổng lồ toàn cầu. Đài Loan vẫn thiếu khả năng tạo ra toàn bộ chuỗi giá trị do chính họ kiểm soát. Tất nhiên, có một cuộc tranh luận liệu một nền kinh tế có cần thiết lập một ngành công nghiệp từ thượng nguồn đến hạ nguồn hay không. Như một người cung cấp thông tin lập luận, “nếu ngành công nghiệp có thể kiếm được lợi nhuận khổng lồ bằng cách chủ yếu thực hiện R&D, thì điều đó là đủ tốt cho nền kinh tế” (Phỏng vấn tác giả, Đài Bắc , ngày 7 tháng 12 năm 2012). Nhưng vấn đề là ngành công nghiệp này đã sử dụng một lượng tài trợ công khổng lồ; mở rộng lợi nhuận tư nhân bằng chi phí lợi ích công cộng là không đủ. Hơn nữa, do bản chất của ngành thâm dụng tri thức này, ngành dược phẩm sinh học cho đến nay chỉ tạo ra cơ hội việc làm rất hạn chế và xu hướng này sẽ tiếp tục trong một khoảng thời gian. Do đó, liệu ngành công nghiệp này có tạo ra lợi ích cho toàn bộ nền kinh tế hay không là một câu hỏi (xem Chen và Wang 2010; Wang 2014).

Cuối cùng, với tư cách là người xây dựng nền tảng, nhà nước có xu hướng để các bên liên quan tự xây dựng mạng lưới mà không có hướng dẫn rõ ràng. Phiên bản này của nhà nước trông tương tự như nhà nước tân tự do trong trang phục của nó. Vấn đề này liên quan đến một chủ đề có thể gây tranh cãi nhiều về tình trạng phát triển. Ví dụ, như một trường hợp điển hình của một quốc gia tân tự do, chính phủ Hoa Kỳ vẫn dành nhiều nguồn lực cho các trường đại học và viện nghiên cứu và phát triển để tiến hành các nghiên cứu quan trọng mang tính chiến lược, chẳng hạn như y học và chất bán dẫn, do đó đặt ra câu hỏi liệu Hoa Kỳ có phải là một “trạng thái phát triển ẩn” (Block 2008). Hay chúng ta nên nói rằng Đài Loan đã dần trở thành một quốc gia tân tự do khi bắt chước “thực tiễn tốt nhất” của Hoa Kỳ? Chủ đề này quá phức tạp để có thể giải quyết trong chương này. Tuy nhiên, như trường hợp của chúng tôi đã chỉ ra, phiên bản cũ của nhà nước phát triển Đài Loan đã biến mất và nhà nước đang thích nghi với môi trường toàn cầu hóa mới để tìm kiếm một hình thức nhà nước đổi mới.

ghi chú

Đối với nhà nước Đài Loan, ngành công nghệ sinh học bao gồm ba loại phụ: ngành công nghệ sinh học mới nổi, dược phẩm sinh học và thiết bị y tế. Các số liệu bao gồm đầu vào tài chính của cả ba tiểu thể loại.

Ở Đài Loan, hầu hết các tổ chức nghiên cứu công, chẳng hạn như DCB, chủ yếu nhận tài trợ từ nhà nước và phải đối mặt với sự cạnh tranh gay gắt về nguồn lực quốc gia. Bởi vì việc phát triển các loại thuốc mới là một quá trình tốn nhiều thời gian, DCB phải có các ấn phẩm nghiên cứu học thuật để chứng minh hiệu suất của nó. Theo thời gian, việc xuất bản các bài báo học thuật đã thay thế lý do ban đầu của DCB, đó là hoạt động như một viện hòa giải.

Genelabs Technologies được thành lập tại Boston vào năm 1984 và được niêm yết trên NASDAQ vào năm 1991.

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn. New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Amsden, Alice H., và F. Ted Tschang. 2003. “Một cách tiếp cận mới để đánh giá mức độ phức tạp công nghệ của các hạng mục R&D khác nhau (với các ví dụ từ Singapore).” Chính sách Nghiên cứu 32(4): 553—572.

Aoki, Masahiko, Kevin Murdock và Masahiro Okuno-Fujiwara. 1997. “Vượt ra ngoài Phép màu Đông Á: Giới thiệu Quan điểm Tăng cường Thị trường.” Trong Vai trò của Chính phủ trong Phát triển Kinh tế Đông Á , do Masahiko Aoki, Hyung-Ki Kim, và Masahiro Okuno-Fujiwara biên tập, 1—37. Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Bathelt, Harald, Anders Malmberg và Peter Maskell. 2004. “Clusters and Knowledge edge: Local Buzz, Global Pipelines and the Process of Knowledge Creation.” Tiến bộ trong Địa lý Nhân văn 28(1): 31—56.

Chặn, Fred. 2008. “Bơi ngược dòng: Sự trỗi dậy của một trạng thái tinh thần phát triển tiềm ẩn ở Hoa Kỳ.” Chính trị & Xã hội 36(2): 169—206.

BPIPO (Văn phòng xúc tiến công nghiệp dược phẩm và công nghệ sinh học). 2007. “Shengji Chanye Baipishu [Sách trắng ngành công nghệ sinh học].” Đài Loan: Bộ kinh tế tối thiểu (MOEA).

Brenner, Neil. 1999. “Toàn cầu hóa như tái lãnh thổ hóa: Tái mở rộng quy mô quản trị đô thị ở Liên minh châu Âu.” Nghiên cứu Đô thị 36(3): 431—451.

Breznitz, Dan. 2007. Đổi mới và Nhà nước: Lựa chọn Chính trị và Chiến lược cho Tăng trưởng ở Israel, Đài Loan và Ireland . New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Campbell, John L. 2004. Thay đổi Thể chế và Toàn cầu hóa. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Chen, Shu Ching. 2008. “Cong Chuangtou Guandian Kan Taiwan Shengjixinyao Chanye [Ngành công nghiệp dược phẩm công nghệ sinh học của Đài Loan: Góc nhìn từ quỹ đầu tư mạo hiểm].” Kỹ thuật Hóa học 55(4): 28—37.

Chen, Tsung-yuan và Jenn-hwan Wang. 2009. “Ngành Dược phẩm Sinh học của Đài Loan: Phát triển, Đổi mới và Hạn chế.” Tạp chí Xã hội học Đài Loan 43: 159-208.

Chu, Yin-wah. 2009. “Nhật thực hay cấu hình lại? Nhà nước phát triển của Hàn Quốc và những thách thức của nền kinh tế tri thức toàn cầu.” Kinh tế và Xã hội 38(2): 278-303.

DCB (Trung tâm Phát triển Công nghệ Sinh học). 2009. Shengwujishu Chanye Nianjian [Niên giám ngành công nghệ sinh học ]. Đài Loan: DCB.

DCB (Trung tâm Phát triển Công nghệ Sinh học). 2013. “Trang web chính thức.” Truy cập ngày 10 tháng 6. http://www.dcb.org.tw/en_aboutus.aspx .

Dent, Christopher M. 2003. “Chính sách kinh tế đối ngoại của Đài Loan: Cách tiếp cận 'Tự do hóa cộng với' của một quốc gia đang phát triển." Nghiên cứu Châu Á Hiện đại 37: 461-483.

Dosi, Giovanni và Mariana Mazzucato. 2006. “Giới thiệu.” Trong Kiến thức Accu mulation and Industry Evolution: The Case of Pharma-Biotech , do Giovanni Dosi và Mariana Mazzucato biên tập, 1-18. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ernst, Dieter. 2004. “Quốc tế hóa Đổi mới: Tại sao Thiết kế Chip lại chuyển sang Châu Á?” Loạt tài liệu làm việc, Trung tâm Đông Tây, Đại học Hawaii.

Ernst, Dieter. 2005. “Con đường đổi mới ở các nước xuất khẩu điện tử hàng đầu châu Á: Khuôn khổ khám phá các động lực và hàm ý chính sách.” Tạp chí Quốc tế về Quản lý Công nghệ 29(1-2): 6-20.

Etzkowitz, Henry. 2003. “Đổi mới trong Đổi mới: Chuỗi xoắn ba mối quan hệ giữa doanh nghiệp và chính phủ trong trường đại học.” Thông Tin Khoa Học Xã Hội 42: 293-337.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Chuyển đổi Nhà nước và Công nghiệp . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Gertler, Meric S. 2001. “Phương pháp hay nhất? Địa lý, Học tập và Giới hạn Thể chế đối với Sự hội tụ Mạnh mẽ.” Tạp chí Địa lý Kinh tế 1: 5-26.

ITRI (Viện Nghiên cứu Công nghệ Công nghiệp). 2013. “Trang web chính thức.” Truy cập ngày 1 tháng 7. http://www.itri.org.tw/eng/econtent/research/research07.aspx .

Jessop, Bob. 2002. Tương lai của Nhà nước Tư bản . Cambridge: Chính trị.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và những điều kỳ diệu của Nhật Bản: Sự phát triển của chính sách công nghiệp, 1925-1975. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Kim, Yun-tae. 1999. “Chủ nghĩa tân tự do và sự suy tàn của Nhà nước Phát triển.” Tạp chí Châu Á Đương đại 29: 441-461.

Lundvall, Bengt-Ảke (ed). 1992. Hệ thống đổi mới quốc gia: Hướng tới một lý thuyết về đổi mới và học tập tương tác . New York, NY: Pinter.

Malmberg, Anders và Peter Maskell. 2002. “Khái niệm khó nắm bắt về các nền kinh tế địa phương hóa: Hướng tới một lý thuyết dựa trên tri thức về phân cụm không gian.” Môi trường và Kế hoạch A 34: 429-449.

Mann, Micheal. 1997. “Có phải toàn cầu hóa đã kết thúc sự trỗi dậy và trỗi dậy của quốc gia dân tộc?” Đánh giá Kinh tế Chính trị Quốc tế 4: 472-496.

Mặt nạ, Peter. 2005. “Hướng tới một lý thuyết dựa trên tri thức về cụm địa lý .” Trong Cụm, Mạng và Đổi mới , do Stefano Breschi và Franco Malerba biên tập, 411-432. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mathews, John A., và Dong-Sung Cho. 2000. Công nghệ Tiger: Sự hình thành ngành công nghiệp bán dẫn ở Đông Á . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Nelson, Richard R. 1993. Hệ thống Đổi mới Quốc gia: Phân tích So sánh . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Nightingale, Paul, và Mahdi, Surya. 2006. “Sự phát triển của đổi mới dược phẩm .” Trong Tích lũy tri thức và sự phát triển của ngành: Trường hợp của Pharma- Biotech , do Mariana Mazzucato và Giovanni Dosi biên tập, 73-111. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ohmae, Kenichi 1990. Thế giới không biên giới: Quyền lực và chiến lược trong nền kinh tế liên kết với nhau . Luân Đôn: Fontana.

Onis, Ziya. 1991. “Logic của Nhà nước Phát triển.” Chính trị so sánh 24(1): 109-126.

Pisano, Gary P. 2006. Khoa học Kinh doanh: Hứa hẹn, Thực tế và Tương lai của Công nghệ sinh học. Boston, MA: Nhà xuất bản Trường Kinh doanh Harvard.

Porter, Michael E. 1990. Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia . Luân Đôn: Macmillan.

Radice, Hugo. 2008. “Nhà nước Phát triển dưới Chủ nghĩa Tân Tự do Toàn cầu.” Tam Thế Quý 29: 1153-1174.

Reich, Robert B. 1992. Công việc của các quốc gia: Chuẩn bị cho chủ nghĩa tư bản thế kỷ 2 . New York, NY: Knopf.

Saxenia, AnnaLee. 1994. Lợi thế Khu vực: Văn hóa và Cạnh tranh ở Thung lũng Silicon và Đường 128 . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Tăng, Niệm Quốc. 2008. Xinyao Kaifa Zhi Qushi Đài Loan [Xu hướng khám phá thuốc mới ở Đài Loan: Trường hợp hai công ty] . Đài Loan: ITIS IEK.

TVCA (Hiệp hội đầu tư mạo hiểm Đài Loan). 2013. “Trang web chính thức.” Truy cập ngày 1 tháng 7. http://www.tvca.org.tw/index.php .

Wade, Robert 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ ở Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Vương, Jenn-hwan. 2014. “Nhà nước phát triển trong quá trình chuyển đổi: Nhà nước và sự phát triển của ngành công nghiệp dược phẩm sinh học của Đài Loan.” Trong trạng thái phát triển cho thế kỷ 21 , biên tập bởi Michelle Williams, 84-110. Luân Đôn: Routledge.

Wang, Jenn-hwan, và Chuan-Kai Lee. 2007. “Mạng sản xuất toàn cầu và xây dựng thể chế địa phương: Sự phát triển của ngành công nghệ thông tin ở Tô Châu, Trung Quốc.” Môi trường và Quy hoạch A 39: 1873-1888.

Wang, Jenn-hwan, Tsung-yuan Chen, và Ching-jung Tsai. 2012. “Tìm kiếm một quốc gia đổi mới: sự phát triển của ngành công nghiệp dược phẩm sinh học ở Đài Loan, Hàn Quốc và Trung Quốc.” Phát triển và Thay đổi 43(2): 481-503.

Weiss, Linda. 1998. Huyền thoại về Nhà nước không có quyền lực: Điều hành nền kinh tế trong kỷ nguyên toàn cầu . Luân Đôn: Chính trị.

Weiss, Linda. 2005. “The State-Augmenting Effects of Toàn cầu hóa.” Kinh Tế Chính Trị Mới 10:345.

Weiss, Linda và John M. Hobson. 1995. Các quốc gia và sự phát triển kinh tế: Một phân tích lịch sử so sánh . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Chính trị.

Vương, Joseph. 2004. “Từ học tập đến sáng tạo: Công nghệ sinh học và tình trạng phát triển hậu công nghiệp ở Hàn Quốc.” Tạp chí Nghiên cứu Đông Á 4(3): 491-517.

Vương, Joseph. 2005. “Tái tạo Nhà nước Phát triển ở Đài Loan: Thách thức của Công nghệ sinh học.” Tạp chí Khoa học Chính trị Quốc tế 2 6 (2): 169-91.

Vương, Joseph. 2011. Đặt cược vào công nghệ sinh học: Đổi mới và giới hạn của trạng thái tinh thần phát triển của châu Á . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Yang, Jia Yan và Ren Jie Tseng. 2010. “Giới thiệu Chương trình Cầu nối của Bộ Kinh tế.” Truy cập ngày 10 tháng 7. http://www.dsc.com.tw/event/ WB001635/1S/WB001647/WB00164703-3.htm.

CHƯƠNG 6

Dân chủ hóa, sự xuất hiện của
nền kinh tế dựa trên tri thức và
các liên minh phát triển đang thay đổi ở
Hàn Quốc và Đài Loan

Yin-wah Chu

Giới thiệu

Nhà nước phát triển kể từ những năm 1980 đã được coi là một trong những lực lượng quan trọng nhất đã tạo điều kiện cho sự phát triển kinh tế của một số xã hội Đông và Đông Nam Á. Cánh tay đắc lực của nhà nước trong việc đề ra các kế hoạch kinh tế, hỗ trợ các doanh nghiệp kinh doanh, đàn áp xã hội dân sự và quản lý nền kinh tế toàn cầu được coi là cấp thiết đối với các quốc gia đang phát triển muộn để bắt kịp các quốc gia tiên tiến (Johnson 1982; Gold 1986; Amsden 1989 ; Wade 1990; Evans 1995; Weiss 1998; Woo-Cumings 1999).

Với việc toàn cầu hóa và dân chủ hóa ngày càng sâu rộng ở một số xã hội châu Á, khả năng thích ứng của nhà nước phát triển châu Á đã bị đặt dấu hỏi (Castells 1996, 1998; Ó Riain 2000a, 2000b). Tuy nhiên, trong khi một số học giả đã tìm thấy bằng chứng cho thấy sự hướng dẫn liên tục của nhà nước (Woo-Cumings 2001; Weiss 2003), những nhà quan sát khác cố gắng đạt được điểm trung lập và đề xuất những ý tưởng như “thích ứng” hoặc “thế kỷ 21” để biểu thị sự liên tục và thay đổi ở trạng thái đang phát triển (Wong 2004; Stubbs 2009; Evans 2010; Amsden 2013).

Chương này dự định đóng góp vào cuộc tranh luận bằng cách xem xét lĩnh vực công nghệ thông tin (CNTT) của Hàn Quốc và Đài Loan. Lĩnh vực, bao gồm máy tính, linh kiện điện tử và thiết bị viễn thông trong bối cảnh này, đã được coi là hình ảnh thu nhỏ của tính linh hoạt

và tính không biên giới của toàn cầu hóa. Đổi lại, hai xã hội đã trải qua quá trình dân chủ hóa vào giữa những năm 1980, trong khi sự tăng trưởng của họ kể từ cuối những năm 1990 đã được tạo điều kiện thuận lợi nhờ hiệu suất vượt trội trong lĩnh vực CNTT của họ.

Tận dụng các tài liệu của chính phủ, các bản tin, nghiên cứu thực nghiệm và các cuộc phỏng vấn với các quan chức chính phủ, giám đốc điều hành doanh nghiệp, đại diện của các hiệp hội kinh doanh và các nhà nghiên cứu, 1 bài tiểu luận này sẽ lập luận rằng, không giống như các mệnh đề của Castells (1996) và Ó Riain (2000a), các quốc gia phát triển châu Á đã không đi vào suy giảm vĩnh viễn. Hơn nữa, họ cũng đã vượt ra ngoài việc đưa ra các quy định quan liêu và tầm nhìn chuyên nghiệp về hỗ trợ tài chính, điều này hoàn toàn khác với quan sát của Woo-Cumings (2001). Những phát hiện của nghiên cứu này cho thấy rằng, mặc dù hội nhập kinh tế toàn cầu ngày càng cao đã làm tăng nhu cầu về tính linh hoạt và đầu vào tri thức, nhưng nó còn lâu mới tạo ra một thế giới không biên giới. Đồng thời, mặc dù dân chủ hóa đã làm suy yếu sự thống trị của nhà nước chuyên chế, nhưng nó không phá vỡ tất cả các thể chế phát triển hoặc sự hiểu biết văn hóa về sự lãnh đạo kinh tế của nhà nước, mà đã tạo ra các cơ chế bổ sung để xây dựng sự đồng thuận. Nhà nước phát triển châu Á đã được định hình lại, tham gia vào liên minh phát triển với nhiều chủ thể kinh tế khác nhau và tiếp tục thực hiện vai trò lãnh đạo kinh tế ở mức độ đáng kể thông qua các biện pháp được các quy định thương mại toàn cầu chấp nhận. So với các công trình gần đây của Amsden (2013), Evans (2010) và Wong (2004), nghiên cứu này tập trung vào phát triển kinh tế như vậy và phác họa những cách thức cụ thể mà các quốc gia phát triển được định hình lại đã đàm phán với các bên liên quan khác nhau để tiếp tục phát triển .

Toàn cầu hóa, Dân chủ hóa và Thách thức đối với
Nhà nước Phát triển Châu Á

Hai biến đổi vào cuối thế kỷ 20 được coi là đã thách thức trạng thái phát triển của châu Á. Thay đổi lớn đầu tiên liên quan đến toàn cầu hóa các hoạt động kinh tế và thay đổi bản chất của cạnh tranh. Theo cách nói của Castells (1996, 101—2), một nền kinh tế toàn cầu thực sự hoặc một nền kinh tế “có các thành phần cốt lõi có năng lực thể chế, tổ chức và công nghệ để hoạt động như một đơn vị trong thời gian thực ... trên quy mô hành tinh” đã xuất hiện từ những năm 1970. Với toàn cầu hóa, tài chính, vốn công nghiệp và lao động đều trở nên linh hoạt hơn, do đó làm tăng áp lực giảm chi phí , đáp ứng thị trường nhanh chóng và đổi mới liên tục. Những điều kiện mới nổi này không tương thích với các doanh nghiệp Fordist được tổ chức theo cấp bậc và tích hợp theo chiều dọc, nhưng ủng hộ các doanh nghiệp mạng lưới đạt được sản xuất và đổi mới thông qua việc đan kết các mạng nội bộ và toàn cầu (Castells 1996; Harvey 1989).

Thay đổi Liên minh Phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan • 119

Các quốc gia phát triển châu Á trong lịch sử đã thúc đẩy tăng trưởng công nghiệp nhanh chóng bằng cách huy động bộ máy nhà nước quan liêu, cung cấp vốn, đưa ra định hướng và làm việc với các tập đoàn nội địa như zaibatsu của Nhật Bản, chaebol của Hàn Quốc và các doanh nghiệp nhà nước của Đài Loan. Theo cách lập luận của Castells' (1996) và Harvey's (1989), cơ hội kết nối mạng toàn cầu làm giảm sức hấp dẫn của sự hỗ trợ của nhà nước đối với các tập đoàn châu Á. Khuynh hướng dân tộc chủ nghĩa và các thiết bị quan liêu được sử dụng bởi các quốc gia châu Á cũng khiến họ quá hướng nội và cứng nhắc để tạo điều kiện cho sự đổi mới và xây dựng mạng lưới trên toàn cầu. Tiềm năng lãnh đạo của họ đã suy giảm và trở nên lu mờ trước “nhà nước mạng lưới phát triển” của Ireland hay “nhà nước điều tiết” của Hoa Kỳ, mà các nhà quan sát đã phát hiện ra rằng có thể cho phép các mạng lưới đổi mới do chuyên gia lãnh đạo tại địa phương liên kết với các mạng lưới kinh doanh và công nghệ toàn cầu (Ó Riain 2000a , 2000b ; Hart và Kim 2002).

Biến đổi thứ hai liên quan đến những thay đổi trong các mối quan hệ chính trị toàn cầu và quốc gia. Sự xuất hiện trong lịch sử của các quốc gia phát triển châu Á được cho là “dựa trên tiền đề của một quyền tự trị tương đối, hai lưỡi” (Castells 1998, 333). Đồng thời, vị trí địa chính trị chiến lược của các quốc gia châu Á đã cho phép họ theo đuổi các chính sách trọng thương mà không sợ những hậu quả từ các nước phát triển bao gồm cả Hoa Kỳ, chế độ độc tài ở quốc gia của họ cũng cho phép họ chỉ đạo các giai cấp thống trị và kiểm soát thế giới. những người cấp dưới. Khi Chiến tranh Lạnh kết thúc, Hoa Kỳ đã trở nên ít khoan dung hơn đối với các chính sách trọng thương. Hơn nữa, quá trình dân chủ hóa ở một số quốc gia châu Á vào giữa những năm 1980 đã dẫn đến việc tổ chức lại các thể chế phát triển và thúc đẩy nhu cầu của người dân về trách nhiệm giải trình, do đó hạn chế quyền quyết định và khả năng hỗ trợ các tập đoàn của các quốc gia châu Á.

Bất chấp những lập luận trên, các học giả đã tìm thấy bằng chứng cho thấy nhà nước tiếp tục can thiệp vào quá trình phát triển trong thời đại toàn cầu. Trong bài toán sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á, Woo-Cumings (2001, 363) lập luận rằng Hàn Quốc đã được đưa trở lại con đường phát triển nhờ “sự can thiệp sâu của nhà nước, sử dụng phương pháp hoán đổi công nghiệp đã được chứng minh là đúng. và các vụ sáp nhập được ra lệnh hoặc môi giới từ bên trên” (Weiss 2003).

Có lẽ quan trọng hơn, các nhà quan sát khác đã đưa ra quan điểm trung lập và gợi ý rằng các quốc gia châu Á vẫn tiếp tục phát triển ngay cả khi họ thích nghi với những thay đổi nói trên. Theo Wong (2004, 2005), mặc dù các quốc gia châu Á đang giảm dần thời gian phân bổ nguồn lực và nhu cầu hòa hợp với khu vực tư nhân mới nổi, họ vẫn tiếp tục tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển quốc gia bằng cách tăng cường đầu tư vào nghiên cứu và phát triển (R&D), và hơn nữa , cung cấp phúc lợi xã hội như một nỗ lực để mở rộng ý nghĩa của phát triển. Dân chủ hóa và sự ra đời của chính quyền có trách nhiệm hơn đã giúp giới thiệu các cơ chế thị trường chống lại tiền thuê

tìm kiếm, trong khi sự trỗi dậy của xã hội dân sự đã đưa vào những lực lượng mới để làm phong phú thêm việc hoạch định chính sách.

Tương tự, Amsden (2013) lập luận rằng nhu cầu giải quyết các mối quan tâm của Tổ chức Thương mại Thế giới đã khiến nhà nước phát triển chuyển từ trợ cấp trực tiếp cho các ngành công nghiệp nặng sang đặt nền móng cho nền kinh tế dựa trên công nghệ . Loại thứ hai liên quan đến đầu tư vào R&D, sử dụng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài để tiếp thu công nghệ tiên tiến và hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ (SMEs). Bất chấp những thay đổi, các quốc gia châu Á về cơ bản vẫn theo chủ nghĩa dân tộc và tiếp tục dựa vào các khoản đầu tư quốc gia (tư nhân hoặc công cộng) để “đảm bảo thị trường nội địa” như một bước đầu tiên để mở rộng ra bên ngoài. Nói một cách tổng quát hơn về “nhà nước phát triển của thế kỷ 21 ,” Evans (2010) tái khẳng định tính trung tâm của các bộ máy nhà nước chặt chẽ, đặc biệt là khả năng của chúng trong việc cung cấp hàng hóa tập thể như R&D và giáo dục để xây dựng nguồn nhân lực. Tuy nhiên, không giống như nhà nước phát triển chuyên chế, thành công của nó không phụ thuộc vào việc vun đắp các mối quan hệ chặt chẽ với một số giới tinh hoa công nghiệp, mà là những mối quan hệ đa dạng với một bộ phận rộng lớn của xã hội dân sự.

Mặc dù chia sẻ một số điểm tương đồng với Wong (2004, 2005), Evans (2010) và Amsden (2013) trong các câu hỏi và phát hiện nghiên cứu của họ, nhưng nghiên cứu này sẽ tập trung vào phát triển kinh tế như vậy, xem xét sự tái cấu trúc chính trị-thể chế của nhà nước phát triển và mô tả các chiến lược được sử dụng bởi các quốc gia được cấu hình lại để làm việc với các doanh nghiệp “quốc gia” và các chủ thể kinh tế khác để đạt được các mục tiêu phát triển.

Lĩnh vực Công nghệ Thông tin: Hàn Quốc và Đài Loan

Trái ngược với những đề xuất liên quan đến sự suy thoái của các nền kinh tế châu Á trước sự tấn công của toàn cầu hóa và dân chủ hóa, Hàn Quốc và Đài Loan đã tiếp tục đạt được mức tăng trưởng kinh tế đáng ngưỡng mộ sau năm 1997 với những đóng góp đáng kể từ lĩnh vực CNTT của họ. Từ năm 2000 đến 2007, Hàn Quốc và Đài Loan lần lượt ghi nhận mức tăng trưởng GDP trung bình hàng năm là 5,2% và 4,4%. Mặc dù tỷ lệ này khó có thể sánh được với những kỷ lục đáng kinh ngạc của các quốc gia trong quá khứ, nhưng chúng có thể so sánh tương đối với các quốc gia khác có lĩnh vực CNTT lớn, chẳng hạn như Ireland (5,6%) và Phần Lan (3,5%) (IMF 2012).

Lĩnh vực CNTT đã đóng một vai trò quan trọng trong cả hai trường hợp. Nó đã phát triển nhanh chóng ở Hàn Quốc kể từ những năm 1990 và vào năm 2007, giá trị sản xuất của ngành đạt 267,6 nghìn tỷ won và xuất khẩu đạt 106,5 tỷ USD (NSO 2009, 2012). Mặc dù tốc độ tăng trưởng của ngành đã chậm lại kể từ năm 2005, nhưng tỷ trọng của ngành trong tổng kim ngạch xuất khẩu và GDP từ năm 2006 đến 2009 vẫn ở mức trung bình lần lượt là 27,3% và 8,3%. Đất nước đã chuyển dần sang các lĩnh vực có giá trị gia tăng cao hơn và, trong năm 2010, Hàn Quốc

Thay đổi Liên minh Phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan • 121 công ty đảm bảo vị trí dẫn đầu trong lĩnh vực điện thoại di động (Samsung 21%; LG 8,3%), màn hình tinh thể lỏng (LCD) (Samsung 26,5%; LG 23,7%) và bộ nhớ truy cập ngẫu nhiên động (Samsung 41,7 phần trăm; Hynix 21,8 phần trăm) (Ko 2011). Trong thị trường điện thoại thông minh đang phát triển nhanh chóng, Samsung thậm chí còn vượt qua Apple để chiếm thị phần lớn nhất vào năm 2011 (19,0%) và 2012 (30,3%) (MobiThinking 2013).

Đối với Đài Loan, lĩnh vực này cũng đã phát triển mạnh mẽ từ những năm 1990. Năm 2006, sản xuất CNTT đã đóng góp 7,06% GDP của Đài Loan và, trong năm 2007, xuất khẩu “sản phẩm điện tử” và “ sản phẩm thông tin và truyền thông” đạt 75,1 tỷ USD hay 30,4% tổng xuất khẩu (CEPD 2011; Chen et al. 2012 ; MOEA 2013). Trong số các phân ngành khác nhau, hiển thị hình ảnh và đặc biệt là chất bán dẫn đã đạt được vị trí dẫn đầu toàn cầu. Mặc dù Đài Loan có lịch sử tập trung vào các sản phẩm nhật ký trung gian, nhưng vẫn có một vài thương hiệu có tầm quan trọng toàn cầu, bao gồm HTC, năm 2011 đã chiếm vị trí thứ bảy trên thị trường toàn cầu về thiết bị cầm tay di động (2,4%) và vị trí thứ năm cho điện thoại thông minh 2 (8,9%) ( MobiThinking 2013).

Liên minh phát triển được tái lập: Hàn Quốc và Đài Loan

Không chỉ nền kinh tế Hàn Quốc và Đài Loan hoạt động tốt, giới tinh hoa nhà nước của họ đã tiếp tục đóng vai trò lãnh đạo kinh tế. Trong cả hai trường hợp, dân chủ hóa và sự xuất hiện của một nền kinh tế toàn cầu hóa không hề làm mất khả năng hoặc lấn át “các nhà nước quan liêu phát triển” (cf. Ó Riain 2000a; Castells 1996). Tương tự như Amsden (2013), Evans (2010) và Wong (2004), phần sau đây sẽ chỉ ra tầm quan trọng ngày càng tăng của hỗ trợ R&D. Tuy nhiên, nó sẽ xem xét thêm những cách thức mà các thể chế nhà nước tinh thần phát triển đã được cấu hình lại—chi tiết hóa sự kiên trì của ý chí phát triển và triển khai các công cụ chính sách mới, bao gồm cả việc trình bày rõ ràng các tầm nhìn phát triển, thiết lập tiêu chuẩn viễn thông , và cung cấp hỗ trợ R&D—và phân tích tương tác của họ với các tác nhân kinh tế để giúp các doanh nghiệp kinh doanh đạt được lợi thế của người đi đầu, như trường hợp của Hàn Quốc, hoặc tiến lên cao hơn trong chuỗi giá trị toàn cầu, như ở Đài Loan.

Hàn Quốc

Một trạng thái phát triển được cấu hình lại

Bất chấp quá trình dân chủ hóa và những thay đổi thể chế-chính trị tương ứng kể từ giữa những năm 1980, nhà nước Hàn Quốc vẫn duy trì ý chí phát triển, duy trì một mức độ nhất quán trong chính sách và nghĩ ra những phương tiện mới lạ.

để định hướng nền kinh tế. Trước hết, quyết tâm lãnh đạo chuyển đổi kinh tế có thể được xác định trong các mục tiêu chính sách của các tổng thống khác nhau bất kể khuynh hướng chính trị khác nhau của họ. Mặc dù Tổng thống Kim Young-sam (1998—2003) và Tổng thống Lee Myung-bak (2008—2013) dường như thiên về thị trường hơn, nhưng chính sách segyehwa (toàn cầu hóa) của Kim là một cuộc cải cách xã hội lấy nhà nước làm trung tâm để đẩy Hàn Quốc vào câu lạc bộ của Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD), trong khi mục tiêu chính sách của Lee về “nền kinh tế thị trường sống động” đã bao gồm mục tiêu “thúc đẩy các động cơ tăng trưởng mới” (Lee 2008). Tương tự, bất chấp định hướng ủng hộ lao động của Tổng thống Kim Dae-jung (1998—2003) và Tổng thống Roh Moo-hyun (2003-2008), Kim vẫn cẩn thận duy trì khả năng cạnh tranh của 5 chaebol hàng đầu khi theo đuổi “thương vụ lớn”. ,” trong khi Roh tự hào về nỗ lực nuôi dưỡng các động cơ tăng trưởng trong tương lai theo nguyên tắc “chọn lọc và tập trung” (Woo-Cumings 2001; Roh 2006).

Các cam kết của họ vang dội trong chính quyền của họ và giữa các cấp quan chức khác nhau (xem MKE 2012). Chin Dae-je, Bộ trưởng Bộ Thông tin và Truyền thông dưới thời Roh Moo-hyun, đã nêu quan điểm một cách hùng hồn nhất: “do thị trường [của Hàn Quốc] tương đối nhỏ, quy mô tài trợ vừa phải dành cho R&D và tình trạng thiếu nhân lực được đào tạo về các công nghệ cốt lõi , công nghiệp hóa chỉ có thể có hiệu quả hạn chế nếu chỉ do khu vực tư nhân thúc đẩy. [Do đó], nỗ lực chung của chính phủ và khu vực tư nhân là tối quan trọng” (Chin 2006). Ý chí phát triển và cam kết dẫn dắt chuyển đổi kinh tế rất sống động.

Thứ hai, sự gắn kết chính sách đã được duy trì bất chấp giải pháp năm 1994 của cơ quan thí điểm, Ban Kế hoạch Kinh tế (BK Kim 2011). Ngoài các thể chế nhà nước đáng được điều tra kỹ lưỡng ở những nơi khác, tổng thống đương nhiệm và cái có thể được gọi là “cơ chế sửa chữa” có ý nghĩa đặc biệt. Đầu tiên, người ta đã chỉ ra rằng “một tổng thống mạnh mẽ vẫn còn nguyên vẹn dưới chế độ dân chủ của tổng thống dân sự cũng như dưới chế độ độc đoán của tổng thống quân sự ... Quen thuộc với một nền văn hóa chính trị mà quyền lực được cá nhân hóa vượt xa quyền lực được thể chế hóa, họ có xu hướng theo đuổi quyền lực tối cao với tư cách là các nhà lãnh đạo điều hành” (Lim và Han 2004, 278-9; xem thêm Mo và Moon 2003). Như vậy, tổng thống có thể phân xử sự khác biệt về ý kiến và sự cạnh tranh về chính sách. Trong tranh cãi về việc áp dụng đa truy cập phân chia theo mã (CDMA) làm tiêu chuẩn của thông tin di động, một người cung cấp thông tin từ Bộ Thông tin và Truyền thông (MIC) trước đây lưu ý rằng Bộ trưởng của họ được Tổng thống tin tưởng và quyết định của Tổng thống đã kết thúc “ thảo luận không cần thiết” (Phỏng vấn, ngày 19 tháng 1 năm 2006).

Thứ hai, mối đe dọa đối với sự gắn kết chính sách dài hạn cũng đã được khắc phục bằng sự xuất hiện của một “cơ chế điều chỉnh”, được thành lập dựa trên

Thay đổi các Liên minh Phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan • 123 quá trình dân chủ hóa và chuyển đổi chế độ. Một trường hợp sáng sủa sẽ là việc Lee Myung-bak bãi bỏ MIC và thúc đẩy hội tụ kỹ thuật số do ông tin chắc rằng lĩnh vực CNTT đã cạn kiệt tiềm năng của nó. Mặc dù các nghị định của ông đã được thực hiện đúng, nhưng vẫn có rất nhiều hoài nghi xung quanh chính sách mới và lo ngại về nhu cầu quản lý tập trung và hỗ trợ cho lĩnh vực CNTT. Ban đầu chỉ được thì thầm bởi một số công chức bất mãn, chúng dần dần trở thành sự đồng thuận trong toàn xã hội, được các nhà nghiên cứu độc lập, các nhà nghiên cứu từ các viện do chính phủ tài trợ, Chủ tịch Quốc hội và thậm chí cả Park Geun-hye khi bà còn là Saenuri cầm quyền xác nhận. Ứng cử viên tổng thống của Đảng năm 2012 (Lee 2010; Phỏng vấn, 11 tháng 5 năm 2012). Khi trở thành Tổng thống, Park theo đó đã thành lập Bộ Khoa học, CNTT và Kế hoạch Tương lai để cung cấp sự lãnh đạo tập trung.

Thứ ba, các quy định hành chính và các khoản vay chính sách, mặc dù vẫn được sử dụng một cách hạn chế để hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ, không còn là công cụ chính để chỉ đạo các tập đoàn như trong thời kỳ hoàng kim của nhà nước phát triển Hàn Quốc. Thay vào đó, giới tinh hoa nhà nước ngày càng sử dụng đến việc trình bày rõ ràng các tầm nhìn, cấu trúc thị trường và cung cấp các nguồn lực. Các bộ liên quan sẽ trình bày “lộ trình” hoặc “định hướng chính sách” để xác định các công nghệ hoặc ngành chiến lược (ví dụ: MEST 2010). Ví dụ, Chiến lược IT839 được xây dựng vào năm 2003 đã dự báo tầm nhìn của Bộ TT&TT về cách thức mở rộng các phân ngành trong chuỗi giá trị của ngành CNTT, cách thức đạt được bước nhảy vọt và vị thế người đi đầu, đồng thời làm rõ cam kết về nguồn lực của chính phủ (MIC 2003) . Khi làm như vậy, Bộ đã khuyến khích và “điều phối” tinh thần kinh doanh bằng cách xây dựng niềm tin rằng các sáng kiến do các doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện sẽ tạo thành một phần của một tập hợp các quyết định đầu tư chung, củng cố lẫn nhau. Ngoài ra, giới tinh hoa nhà nước của Hàn Quốc đã tìm cách tăng cường cạnh tranh thị trường bằng cách dựa vào các chính sách dự kiến và không chủ định như cải cách do IMF ủy quyền và hỗ trợ cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Họ cũng đã cố gắng định hình và cấu thành thị trường cho các phân ngành CNTT khác nhau bằng cách chỉ định các tiêu chuẩn viễn thông, tầm quan trọng của chúng sẽ được xem xét kỹ hơn trong phần thảo luận về các chaebol được cải cách dưới đây. Giới tinh hoa nhà nước cũng cố gắng giảm rủi ro và tạo nền tảng cho các doanh nghiệp Hàn Quốc bằng cách huy động quỹ R&D, mua sắm của chính phủ và các hình thức hỗ trợ cơ sở hạ tầng (Kim 2001; Chu 2009).

cải cách chaebol

chaebol Hàn Quốc đã trở thành những tay chơi toàn cầu đáng gờm mặc dù hơn một nửa trong số 30 chaebol hàng đầu đã phá sản trong cuộc khủng hoảng tài chính 1997-1998. Những cái còn lại đã được hồi sinh bởi những cải cách tiếp theo để tài sản kết hợp của 30 chaebol hàng đầu tăng gần gấp ba lần trong mười năm

đạt 1164,4 nghìn tỷ won vào năm 2010 và tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu trung bình của họ giảm xuống 119,9% vào tháng 4 năm 2009 (Chang 2003; Rowley và Bae 2005; Hiraga 2010; TH Kim 2012). Trong khi các tập đoàn này vẫn tích hợp theo chiều dọc và quản lý “rất Hàn Quốc” (Phỏng vấn, ngày 19 tháng 1 năm 2006; xem Feenstra và Hamilton 2006; Kim 1997), mối quan hệ của họ với các nhà thầu phụ và các công ty trong nhóm của họ đã trở nên ít áp đảo hơn, cho phép các tập đoàn này vươn ra toàn cầu trong sản xuất và nghiên cứu (Kwon et al. 2005). Ví dụ, Samsung Electronics đã thiết lập các mạng lưới sản xuất và các trung tâm thiết kế và R&D trên khắp thế giới cũng như tham gia vào các liên minh chiến lược với các công ty toàn cầu như Sony (Michell 2010, 174—6; Samsung Electronics 2011). Là những chủ thể kinh tế tư nhân có năng lực, không có gì ngạc nhiên khi theo lời của một người cung cấp thông tin cho Liên đoàn Công nghiệp Hàn Quốc, “họ chỉ muốn được yên” (Phỏng vấn, ngày 23 tháng 7 năm 2010).

Bất chấp sự phát triển và mối quan hệ toàn cầu rộng lớn của các chaebol , họ đã không từ chối thẳng thừng vai trò lãnh đạo của nhà nước phát triển. Cạnh tranh toàn cầu khốc liệt, chi phí đầu tư lớn và sự phức tạp về công nghệ và chính trị của lĩnh vực CNTT đã khiến các chaebol luôn cảnh giác với các chính sách của nhà nước và tham gia vào các tương tác chặt chẽ với giới tinh hoa nhà nước, tất cả đều nhằm khai thác tốt hơn các cơ hội thị trường (Phỏng vấn, tháng 8 1, 2005; Phỏng vấn, 29 tháng 7, 2005). Về mặt tài chính, mặc dù quỹ R&D công ở Hàn Quốc tính đến năm 2009 lên tới 10,9 nghìn tỷ won so với 27 nghìn tỷ won của quỹ R&D tư nhân, riêng Samsung Electronics đã đưa ra ngân sách R&D 7,6 nghìn tỷ won trong cùng năm, các nguồn lực của chính phủ vẫn hữu ích và được các chaebol săn đón (Samsung Electronics 2011). Điều quan trọng không kém là nhà nước Hàn Quốc có thành tích tốt trong việc lựa chọn công nghệ phù hợp. Ngoài trường hợp nổi tiếng của CDMA, Wibro (băng thông rộng không dây), được phát triển vào năm 2004 như một phần của Chiến lược IT839 của chính phủ, cũng được kỳ vọng sẽ chiếm 10-20% thị trường 4G vào năm 2015 (TG Kim 2012). Do đó, các chaebol có cả lý do tài chính và công nghệ để tuân theo sự lãnh đạo của nhà nước khi hoàn cảnh phát sinh. Do đó, vào cuối năm 2009, Samsung Electronics và Hynix Semiconductor được cho là đã làm việc với chính phủ, với điều kiện là chính phủ phải đóng góp một nửa ngân sách hoặc 12 tỷ won cho đến năm 2014, để chế tạo mô-men xoắn chuyển động quay đầu tiên trên thế giới . -các thiết bị bộ nhớ truy cập ngẫu nhiên từ tính (STT-MRAM), với kỳ vọng rằng quốc gia này sẽ “kiểm soát khoảng 45% thị trường chip bộ nhớ loại 30 nano vào năm 2015” (Yonhap News Agency 2009).

Vai trò của nhà nước với tư cách là người tạo ra quy tắc, cả ở cấp quốc gia và toàn cầu, và tính trung tâm của tiêu chuẩn viễn thông trong việc định hình và cấu thành thị trường CNTT cũng làm tăng thêm tầm quan trọng của lãnh đạo nhà nước. Ví dụ , Samsung đã công bố vào tháng 5 năm 2008 rằng họ có thể tin tưởng vào giải pháp tổng thể Mobile WiMAX của họ để “củng cố vị trí dẫn đầu của họ trong lĩnh vực này” (Michell

Thay đổi Liên minh Phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan • 125 2010, 163). Nó có thể làm được như vậy một phần là do WiMAX di động đã được Liên minh Viễn thông Quốc tế (ITU) thông qua vào năm 2007 như là tiêu chuẩn toàn cầu của 3G và đáng chú ý là ITU chỉ chấp nhận các đề xuất từ các cơ quan chính phủ.

Tổng hợp lại, quyền lực của nhà nước Hàn Quốc về trí thông minh công nghệ, đặc quyền pháp lý và ở mức độ thấp hơn là nguồn lực tài chính đã cho phép nhà nước này tác động đến các cơ hội kinh doanh của các chaebol , cả trong và ngoài nước, do đó củng cố năng lực lãnh đạo của nhà nước.

Do tầm quan trọng của việc giám sát các chính sách của nhà nước và liên lạc với các quan chức chính phủ, các tập đoàn đã làm việc với các hiệp hội kinh doanh như FKI để họp giao ban với các bộ hoặc thực hiện các thỏa thuận cá nhân để đảm bảo chỉ huy tình báo tức thời. Năm 2006, một thông tin từ nhóm hợp tác công vụ của một chaebol chỉ ra rằng mọi người trong bộ phận của ông dành cả ngày trong văn phòng chính phủ để lấy thông tin và truyền đạt quan điểm của họ. Các hoạt động này đã được mở rộng đến tất cả các ngành và tất cả các cấp chính quyền. Các doanh nghiệp nhỏ hơn cũng làm điều này, mặc dù ở quy mô nhỏ hơn nhiều (Phỏng vấn, ngày 16 tháng 1 năm 2006). Vào năm 2012, người đứng đầu bộ phận hợp tác chính sách của một công ty Internet cũng thú nhận rằng ông dành một hoặc hai ngày mỗi tuần trong các văn phòng chính phủ để tìm kiếm thông tin hoặc vận động hành lang (Phỏng vấn, ngày 10 tháng 5 năm 2012).

Công dân kinh tế mới nổi

Dân chủ hóa và giảm chi phí của các cuộc biểu tình xã hội đã cho phép người lao động và các thành viên khác của xã hội dân sự, những người trước đây bị loại khỏi sự phát triển công nghiệp của Hàn Quốc, tìm kiếm các quyền kinh tế và trở thành những người có thể được gọi là công dân kinh tế mới nổi . Mặc dù thành công của họ, đạt được khi đối mặt với sự phản đối của nhà nước và chaebol , có thể đã thách thức quyền tự chủ và khả năng lãnh đạo của nhà nước, nhưng sự tham gia tích cực của họ đã vô tình góp phần hợp lý hóa thị trường và tạo ra những nguồn sức sống mới cho tiến bộ công nghiệp.

Ví dụ, nỗ lực của Tổ chức Đoàn kết Nhân dân vì Dân chủ có sự tham gia nhằm điều phối các cổ đông thiểu số và các nhà đầu tư tổ chức nước ngoài đã giúp giới tinh hoa nhà nước hoàn thành cuộc cải cách doanh nghiệp 5 cộng 3, do đó đã tạo thành một phần thiết yếu trong việc nâng cao quản trị công ty của con glomerates (Gills and Gills 2000; Chang 2003; Kim and McNeal 2005). Một ví dụ khác, sự bất đồng trong toàn xã hội về sự thống trị kinh tế của chae bol cũng đã thúc đẩy các hành động của chính phủ để giúp đỡ các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Điều quan trọng là, để đối phó với sự nổi tiếng ngày càng giảm của ông, chính quyền của Lee Myung-bak đã yêu cầu chaebol chia sẻ lợi nhuận với các nhà thầu phụ của họ và, bất chấp phản ứng kiêu ngạo ban đầu, Samsung buộc phải thể hiện thiện chí bằng cách thành lập quỹ R&D cho họ (Chartis Insurance 2012 ;

“Dân chủ hóa kinh tế” 2012). Nhìn chung, chính phủ Hàn Quốc đã hỗ trợ nhiều hơn về tài chính và công nghệ cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ kể từ khi dân chủ hóa. Đối với lĩnh vực công nghệ thông tin, chính sách của Kim Dae-jung hỗ trợ các công ty liên doanh được coi là tiến bộ nhất và, vào năm 2001, có tới 14,5% dân số đang làm việc của Hàn Quốc tích cực tìm cách hoặc đã thành lập doanh nghiệp trong vòng chưa đầy 42 tháng (Woo -Cumings 2001; KISDI 2004, 69). Mặc dù mức độ nhiệt tình chưa được duy trì lâu dài, nhưng vẫn có thể phát hiện một số thay đổi trong tính năng động của công nghiệp.

Dữ liệu hiện có cho thấy số lượng các công ty mạo hiểm và các doanh nghiệp vừa và nhỏ sáng tạo tăng nhanh từ 9219 năm 1997 lên 21.105 năm 1999, mặc dù con số này đã giảm xuống còn 13.629 trong năm tiếp theo (KW Kim 2003). Xu hướng này đã dao động trong những năm tiếp theo, nhưng luôn thể hiện xu hướng đi lên không thể nhầm lẫn (PCPP 2007; SMBA 2012). Tương tự, mặc dù các doanh nghiệp lớn vẫn đóng góp phần lớn chi tiêu cho R&D, nhưng đóng góp của các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã tăng từ 3.414.400 triệu won năm 2005 lên 8.010.900 triệu won năm 2010 (YH Kim 2012, 8). Cũng quan trọng không kém, tỷ trọng của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lô hàng và giá trị gia tăng của thiết bị CNTT đã tăng từ 18,6% và 14,9% năm 1996 lên 21,3% và 17,0% tương ứng trong năm 2009, với mức cao nhất được ghi nhận vào năm 2002 (NSO 1999 , 2004, 2009, 2012). Hai công ty cổng thông tin internet địa phương lớn nhất và một số công ty Internet sáng tạo quy mô vừa phải cũng đã xuất hiện ban đầu với tư cách là những công ty mới thành lập. Mặc dù những thay đổi này vẫn chưa làm giảm bớt sự thống trị của các chaebol , nhưng sự đóng góp của các doanh nghiệp vừa và nhỏ đã làm tăng thêm tính năng động của lĩnh vực CNTT của Hàn Quốc.

Đài Loan

Một trạng thái phát triển được cấu hình lại

Đài Loan cũng đã trải qua quá trình dân chủ hóa và do đó, chuyển đổi chế độ và một mức độ nhất định của tái tổ chức thể chế. Tuy nhiên, giống như trường hợp của Hàn Quốc, ý chí phát triển, sự gắn kết chính sách và năng lực thể chế của giới tinh hoa nhà nước chỉ bị ảnh hưởng vừa phải, do đó nhà nước Đài Loan tiếp tục đóng vai trò là nhà lãnh đạo và điều phối các sáng kiến kinh tế phát triển.

Trước hết, mặc dù có những khác biệt nổi bật trong định hướng chính trị của Tổng thống Lý Đăng Huy (1988—2000), Tổng thống Trần Thủy Biển (2000—2008) và Tổng thống Mã Anh Cửu (2008—hiện tại), họ có vẫn cam kết tạo điều kiện chuyển đổi kinh tế và các ưu tiên của họ dường như khá nhất quán. Đáng chú ý, ngoài việc ủng hộ công bằng kinh tế cho người lao động và doanh nghiệp vừa và nhỏ, Chen Shui-bian đã đề xuất ý tưởng về “đảo silicon xanh” hoặc nhu cầu hỗ trợ công nghệ thông tin và phát triển nông nghiệp xanh như một phương tiện để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và

Thay đổi Liên minh Phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan • 127 giảm tỷ lệ thất nghiệp (CEPD 2002). Đối với Mã Anh Cửu, sự phục hồi sức sống kinh tế của Đài Loan đã trở thành mối quan tâm chính kể từ cơn sóng thần tài chính năm 2008. Ngoài lĩnh vực CNTT được coi là nền tảng, Ma cũng đã đề xuất hỗ trợ sáu ngành công nghiệp mới nổi, bốn ngành công nghiệp thông minh chính và mười lĩnh vực dịch vụ chính trong nhiệm kỳ đầu tiên của mình, và đặt chúng vào danh mục “mười vàng”. năm” trong lần thứ hai (MOEA 2012a). Ngoài quyết tâm chung là tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển công nghiệp, Chen và Ma đều đã chọn củng cố lĩnh vực CNTT, đồng thời hỗ trợ các ngành phát triển dựa trên hoặc tương thích với lĩnh vực này. Những điểm tương đồng trong các chính sách công nghiệp bất chấp quá trình chuyển đổi chế độ một phần có thể là do không có sự cạnh tranh gay gắt giữa các ý tưởng kinh tế tân tự do và các ý tưởng dân chủ-xã hội ở Đài Loan. Đổi lại, hệ tư tưởng xã hội chủ nghĩa vốn có trong Nguyên tắc Tam dân của Quốc Dân Đảng (KMT) và ký ức về những thảm họa bắt nguồn từ lạm phát phi mã đã gây ra cho Cộng hòa trong những năm 1940 và đầu những năm 1950 giải thích lý do tại sao người dân Đài Loan và các quan chức chính phủ đã cảnh giác với sự tự do. chợ.

Các bộ và các quan chức của họ đã chia sẻ cam kết tạo điều kiện thuận lợi cho phát triển kinh tế. Vào cuối năm 2009, Hội đồng Khoa học Quốc gia (NSC) đã xác định “tăng cường đổi mới công nghệ để cải thiện môi trường công nghiệp” và “khai thác sức mạnh công nghệ để tạo điều kiện phát triển bền vững” là hai trong số sáu mục tiêu chiến lược của mình (NSC 2009). Các quan chức của Cục Phát triển Công nghiệp (IDB) cũng đồng thời bày tỏ sự nhiệt tình và tin tưởng trong việc điều phối các doanh nghiệp kinh doanh để thực hiện các dự án R&D mũi nhọn (Phỏng vấn, ngày 10 tháng 6 năm 2011). Quyền hạn của chính phủ trong việc thực hiện vai trò lãnh đạo kinh tế cũng đã được công chúng thừa nhận. Do đó, vào năm 2012, khi các nhà lãnh đạo của các công ty công nghệ lớn cam kết ủng hộ Mã Anh Cửu vài ngày trước ngày bầu cử, sự ủng hộ của công chúng dành cho Mã đã thực sự tăng lên. 3 Tương tự như vậy, khi Ma bổ nhiệm Simon Chang (cựu giám đốc cơ sở hạ tầng khu vực châu Á của Google) vào năm 2012 làm bộ trưởng không có danh mục đầu tư phụ trách các vấn đề liên quan đến công nghệ, các phương tiện truyền thông Đài Loan đã báo trước rằng nó giống với các sáng kiến của Sun Yun-suan, cựu Thủ tướng giám sát việc giới thiệu công nghệ sâu của Đài Loan (Lu 2012).

Không giống như Hàn Quốc, quá trình chuyển đổi chế độ ở Đài Loan cho đến gần đây vẫn chưa dẫn đến việc tổ chức lại chính thức các thể chế phát triển nhà nước. Tuy nhiên, có hai thay đổi đáng chú ý. Đầu tiên, trong khi Hội đồng Lập kế hoạch và Phát triển Kinh tế (CEPD), trong một thời gian dài đã đóng vai trò chiến lược trong việc hoạch định tương lai kinh tế của Đài Loan, vẫn còn nguyên vẹn, các ưu tiên chính sách của nó đã chuyển sang phát triển đô thị và xã hội (Gold 1986; Wade 1990 ). Tuy nhiên, việc lập kế hoạch và hỗ trợ kinh tế vẫn tồn tại trong

tham gia thông qua việc chuyển giao nhân sự và bí quyết hoạch định chính sách của CEPD trong nhiều năm cho Bộ Kinh tế (MOEA), để IDB, Cục Công nghệ Công nghiệp (DoIT) và NSC dần dần đảm nhận trách nhiệm (Phỏng vấn, ngày 10 tháng 8 năm 2011). Thứ hai, mặc dù không có sự hấp dẫn của các ý tưởng tân tự do ở Đài Loan, phần lớn các doanh nghiệp nhà nước đã được tư nhân hóa trong những năm 1990. Sự liên kết chặt chẽ giữa các doanh nghiệp và chế độ Quốc Dân Đảng cầm quyền khi đó được coi là mang lại cho đảng và giới tinh hoa của đảng những lợi thế kinh tế và chính trị không đáng có, và tư nhân hóa có nghĩa là tạo sân chơi bình đẳng cho các đảng chính trị khác nhau.

Trên hết, khả năng của từng thủ tướng trong việc huy động các mạng lưới xã hội và ảnh hưởng của họ là một yếu tố quan trọng trong việc mài giũa và theo đuổi các chính sách phát triển (Wu 2004; Phỏng vấn, 10 tháng 8, 2011). Việc thiếu các nhà lãnh đạo mạnh mẽ trong những năm gần đây, cùng với việc chuyển giao chức năng hoạch định chính sách cho các văn phòng khác nhau trong MOEA và tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước - một công cụ chính sách quan trọng trong quá khứ, đã không dẫn đến sự thiếu nhất quán về chính sách mà còn củng cố thêm xu hướng lâu đời của đảo quốc này là hỗ trợ nhiều ngành công nghiệp khác nhau, khác với xu hướng chọn một vài ngành chính của Hàn Quốc (Hamilton và Biggart 1988). Do đó, như đã thấy ở trên, ngoài công nghệ thông tin, nhà nước Đài Loan cũng đã hỗ trợ năng lượng xanh, ô tô điện, nông nghiệp hữu cơ, du lịch văn hóa, v.v.

Giống như Hàn Quốc, các tuyên bố tầm nhìn và kế hoạch chính sách đã được ban hành bởi MOEA và các cơ quan liên quan khác. Trong khi chúng được sử dụng, quỹ nghiên cứu và điều phối nghiên cứu vẫn là nguồn hỗ trợ trực tiếp nhất của nhà nước Đài Loan. Đầu tiên, mặc dù ngân sách R&D của Đài Loan nhỏ so với ngân sách của Hoa Kỳ, Nhật Bản và Hàn Quốc, nhưng tỷ trọng của Đài Loan trong GDP là một trong những mức cao nhất trên toàn cầu. Năm 2009, ngân sách R&D của quốc đảo này là 367.174 triệu Đài tệ hay 2,9% GDP, trong đó khu vực công đóng góp 29,5% (NSC 2012). Các quỹ đã được phổ biến bởi NSC, IDB và DoIT. Thứ hai, và được cho là đáng chú ý nhất đối với Đài Loan, các quan chức chính phủ từ NSC, IDB, DoIT và các nhà nghiên cứu tại Viện Nghiên cứu Công nghệ Công nghiệp do chính phủ tài trợ (ITRI) đã cung cấp hướng dẫn và tạo điều kiện kết nối mạng cho các công ty. Các quan chức hoặc nhà nghiên cứu này chủ động, thường tìm cách lấp đầy khoảng trống trong chuỗi giá trị và thành lập các nhóm công ty công nghệ để thực hiện nghiên cứu có lợi cho cả nhóm (Phỏng vấn, ngày 10 tháng 6 năm 2011). Mặc dù khả năng hợp tác chặt chẽ với các doanh nghiệp kinh doanh đã được tinh chỉnh sau nhiều năm cung cấp dịch vụ mở rộng cho các doanh nghiệp sản xuất, nhưng chiến lược lấp đầy khoảng trống trong chuỗi giá trị và khả năng truyền cảm hứng chấp nhận rủi ro giữa các nhóm doanh nghiệp có khả năng cạnh tranh đã xuất hiện gần đây hơn .

Doanh nghiệp mạng

Các công ty công nghệ thông tin ở Đài Loan đã mở rộng, vươn ra toàn cầu để sản xuất và nghiên cứu, thậm chí một số đã thay đổi mô hình kinh doanh kể từ khi xuất hiện vào những năm 1980. Mặc dù vậy, họ vẫn tiếp tục coi trọng bàn tay chỉ đạo của nhà nước (cf. Castells 1996; Ó Riain 2000b).

Giống như các doanh nghiệp kinh doanh khác ở Đài Loan, hầu hết các công ty công nghệ thông tin đều khởi đầu là các doanh nghiệp vừa và nhỏ. Theo một người cung cấp thông tin, lĩnh vực này ban đầu đã xuất hiện thông qua “kỹ thuật đảo ngược” và chỉ sau đó nhà nước mới cung cấp đầu vào và hướng dẫn nguồn lực (Phỏng vấn, ngày 2 tháng 6 năm 2011). Việc thành lập khu công nghiệp dựa trên cơ sở khoa học Hsinchu, thỏa thuận chuyển giao công nghệ với tập đoàn Mỹ RCA, thành lập ITRI, và chuyển giao công nghệ cho sinh viên tốt nghiệp4 được biết đến rộng rãi là đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của ngành CNTT Đài Loan (Saxenian và Hsu 2000 ).

Trong những năm qua, nhiều doanh nghiệp trong số này đã phát triển về quy mô. Tuy nhiên, ngay cả những công ty hàng đầu vẫn còn nhỏ so với các đối tác Hàn Quốc của họ. Trong năm 2011, tổng vốn chủ sở hữu của Công ty Sản xuất Chất bán dẫn Đài Loan (TSMC), một công ty đã giúp Đài Loan chiếm được 68,4% thị trường IC Foundry toàn cầu vào năm 2007, chỉ bằng khoảng một phần tư của Samsung Electronics (Chen et al. 2012) . HTC, một tập đoàn cạnh tranh trên thị trường điện thoại thông minh, có quy mô chưa bằng 1/30 so với Samsung Electronics trong cùng năm (Bảng 6.1).

Ngoài ra, mặc dù một số công ty Đài Loan như Asus, BenQ và HTC đã nói ở trên đã tung ra thị trường các sản phẩm mang thương hiệu riêng của họ, nhưng hầu hết các công ty Đài Loan vẫn tiếp tục chuyên môn hóa sản xuất các bộ phận cấu thành hoặc cung cấp các dịch vụ sản xuất với các mức độ khác nhau . mức độ đầu vào nghiên cứu, và họ đã duy trì tính cạnh tranh một phần thông qua khả năng tập thể của họ trong việc thực hiện trơn tru chuỗi giá trị toàn cầu. Lĩnh vực điện thoại vi mạch và không dây được mô tả bởi Saxenian (2001, hình 11 và 13) là điển hình.

Bảng 6.1 Các công ty CNTT được lựa chọn: Hàn Quốc và Đài Loan

Tổng vốn chủ sở hữu (USD/2011)

Tổng số nhân viên (N/2011)

Hàn Quốc

Điện tử Samsung *

84,744 tỷ đồng

221,726

Điện tử LG

11,195 tỷ

91,045

Đài Loan

Foxconn

19,090 tỷ đồng

1.000.000

TSMC

20,793 tỷ đồng

30.000 (2010)

HTC

2,533 tỷ

16,746 (2012)

Lưu ý- : * Dữ liệu chỉ đề cập đến hoạt động điện tử của Samsung; Tập đoàn Samsung nói chung lớn hơn nhiều, với tổng vốn chủ sở hữu lên tới 224,7 tỷ USD vào năm 2011.

Thứ ba, nhiều công ty Đài Loan, bao gồm cả những công ty trong lĩnh vực CNTT, đã đầu tư vào Trung Quốc đại lục. Mức độ này đã tăng mạnh kể từ đầu những năm 1990 và đến năm 2010 đã đạt tổng số tiền là 97.321 triệu đô la Mỹ (MOEA 2012b). Theo thống kê của Trung Quốc đại lục, đầu tư trực tiếp của Đài Loan từ năm 1992 đến năm 2010 đạt tổng cộng 51.093 triệu đô la Mỹ, đưa Đài Loan trở thành nhà đầu tư quan trọng thứ tư của đất nước sau Hồng Kông, Nhật Bản và Hoa Kỳ (CSB 1994—2012). Các công ty Đài Loan này ban đầu đã bị thu hút bởi chi phí lao động và đất đai thấp, và theo thời gian, khả năng nghiên cứu của các kỹ sư đại lục. Tuy nhiên, các yếu tố chính trị vẫn là một trở ngại, cả ở đại lục ngay cả khi sự gần gũi về văn hóa của Đài Loan đã giúp đánh giá và do đó giảm bớt phần nào rủi ro đầu tư và đối với Đài Loan vì cả chế độ của Quốc dân Đảng và Đảng Dân chủ Tiến bộ đều đã áp đặt giới hạn về hàm lượng công nghệ và giá trị đầu tư vào Trung Quốc.

Bất chấp những thay đổi đa dạng của họ, các công ty Đài Loan vẫn tiếp tục tìm kiếm sự hướng dẫn và hỗ trợ của nhà nước để có giá trị. Theo các quan chức được phỏng vấn, phát triển công nghệ đã trở nên tốn kém đến mức các doanh nghiệp, lớn và nhỏ, đã phản ứng tích cực với mạng lưới và hướng dẫn của họ (Phỏng vấn , ngày 10 tháng 6 năm 2011). Cũng quan trọng không kém, do rủi ro chính trị khi đầu tư vào Trung Quốc, các doanh nghiệp Đài Loan thấy cần phải đàm phán và phối hợp với giới tinh hoa nhà nước.

Phần trên đã ghi nhận các doanh nghiệp này đã hợp tác chặt chẽ như thế nào với MOEA, NSC và ITRI. Có thể nói thêm ở đây rằng họ cũng dựa vào các hiệp hội doanh nghiệp như một nền tảng để chia sẻ thông tin và tham vấn. Ngoài việc báo cáo về tình trạng của doanh nghiệp, các hiệp hội doanh nghiệp cũng gửi phản hồi về các chính sách do chính phủ Đài Loan và gần đây là chính phủ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa đưa ra.

Phần kết luận

Những phát hiện được trình bày ở trên gợi ý, trong số những vấn đề khác, sự hiện diện của các khớp nối nhiều mặt giữa các thể chế và quy trình toàn cầu và địa phương. Đồng thời với việc các quá trình kinh tế toàn cầu định hình các động lực kinh tế-chính trị quốc gia, các chủ thể nhà nước cũng đóng góp vào việc cấu trúc các cơ hội kinh tế địa phương và toàn cầu. Do đó, trái ngược với một số đề xuất mang tính học thuật, nền kinh tế toàn cầu không chỉ tương thích với một kiểu thiết lập kinh tế-chính trị, đó là sự hợp tác linh hoạt giữa các mạng lưới doanh nghiệp kinh doanh (xem Castells 1996, 1998), và các quốc gia phát triển châu Á cũng không về cơ bản là cứng nhắc và hướng nội (cf. Ó Riain 2000b). Hơn nữa, toàn cầu hóa và các lực lượng liên quan đã không phá vỡ sự năng động kinh tế của Hàn Quốc và Đài Loan hoặc phá bỏ các trạng thái phát triển của họ.

Đồng thời, hoàn toàn không giống như các lập luận do Woo-Cumings (2001) đưa ra, các nhà nước phát triển của Hàn Quốc (và Đài Loan) không còn chỉ dựa vào các quy định quan liêu lâu đời hoặc hỗ trợ tài chính. Ngoài các nghiên cứu của Amsden (2013), Evans (2010) và Wong (2004), chương này cung cấp thêm thông tin về nền tảng thể chế-chính trị của sự lãnh đạo liên tục của nhà nước trong quá trình phát triển và ngoài việc chỉ ra tầm quan trọng của R&D, còn trình bày chi tiết chiến lược và công cụ chính sách mà họ sử dụng.

Cụ thể hơn, những điều trên cho thấy rằng Hàn Quốc đã giải quyết những thách thức của toàn cầu hóa và dân chủ hóa thông qua việc tái lập liên minh phát triển giữa nhà nước phát triển được định hình lại, các chaebol cải cách và các công dân kinh tế mới nổi, trong khi Đài Loan đã tái lập liên minh phát triển của mình giữa những gì cũng có thể xảy ra. được gọi là trạng thái phát triển được cấu hình lại và các doanh nghiệp mạng.

Trong cả hai trường hợp, cam kết lãnh đạo kinh tế vẫn được duy trì và sự gắn kết chính sách được duy trì khi đối mặt với dân chủ hóa, chuyển đổi chế độ và thực tế là tái tổ chức chính thức hoặc không chính thức các thể chế phát triển, mặc dù có những thay đổi đáng kể trong các chiến lược hỗ trợ phát triển. Đầu tiên, niềm tin văn hóa về tầm quan trọng và khả năng lãnh đạo kinh tế của nhà nước, vốn đã tồn tại và vang vọng khắp bộ máy hành chính nhà nước và xã hội nói chung, đã đóng một vai trò quan trọng nhất trong việc duy trì cam kết. 5 Mặc dù không được xem xét ở phần trên, người ta có thể cho rằng niềm tin văn hóa, với tư cách là đặc tính, đã mang lại ý nghĩa và đóng vai trò là cơ sở để theo đuổi sự phối hợp chính sách và giải quyết xung đột lợi ích. Đồng thời, trong khi những khác biệt hạn chế về niềm tin kinh tế giữa các chủ thể chính trị khác nhau đã tạo điều kiện thuận lợi cho tính liên tục của chính sách ở Đài Loan, thì các quy trình dân chủ như được thực hiện ở Hàn Quốc, bao gồm đặc quyền của tổng thống và cơ chế sửa sai, đã giúp duy trì sự gắn kết chính sách bất chấp sự chênh lệch lớn về kinh tế. khuynh hướng của đất nước Những điều trên đã cho thấy một mặt, các chế độ Đài Loan thành công đã tiếp tục cung cấp hỗ trợ cho cả lĩnh vực công nghệ thông tin và các lĩnh vực tương thích khác như thế nào, và các chế độ Hàn Quốc cuối cùng đã giải quyết như thế nào để cung cấp hỗ trợ tập trung cho lĩnh vực công nghệ thông tin mặc dù do dự trong tạm thời, mặt khác.

Trong cả hai trường hợp, các quốc gia phát triển đã chuyển từ cung cấp hỗ trợ tài chính sang hỗ trợ thể chế. Liên quan đến Hàn Quốc, các kế hoạch chiến lược, tiêu chuẩn viễn thông và hỗ trợ R&D đã được sử dụng để điều phối các hành động kinh tế giữa các doanh nghiệp kinh doanh, giúp các chaebol đạt được bước nhảy vọt hoặc thậm chí là lợi thế của người đi đầu, đồng thời hỗ trợ các doanh nghiệp lớn cũng như các doanh nghiệp nhỏ như một phương tiện để đưa sự năng động mới vào lĩnh vực này. Đổi lại, đặc điểm xác định hỗ trợ phát triển của nhà nước Đài Loan là khả năng của các quan chức chính phủ và các nhà nghiên cứu phối hợp nỗ lực R&D giữa các nhóm doanh nghiệp có khả năng cạnh tranh, điều này đã cho phép họ tiến lên trong chuỗi giá trị toàn cầu.

Ý tưởng về liên minh phát triển đã được sử dụng để làm nổi bật thực tế là các chủ thể kinh tế từ khu vực tư nhân đã trở nên tự chủ hơn, mặc dù các quốc gia phát triển được cấu hình lại vẫn có thể yêu cầu sự hỗ trợ của họ. Nếu sự tuân thủ từ các tập đoàn có vấn đề ngay cả đối với nhà nước phát triển độc tài tác giả, thì nó đã trở nên mong manh hơn theo thời gian. Một lần nữa, Hàn Quốc dường như đã trải qua những thay đổi mạnh mẽ hơn nên bên cạnh sự phát triển của các tập đoàn, sự xuất hiện của xã hội dân sự cũng giúp buộc chính phủ phải hỗ trợ nhiều hơn cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ, từ đó cũng giúp để hợp lý hóa thị trường và đưa các động lực mới vào lĩnh vực này. Sự phát triển công nghiệp của Đài Loan trong lịch sử đã mang tính toàn diện hơn và do đó, liên minh phát triển chủ yếu là làm sâu sắc thêm mối quan hệ hiện có.

Cuối cùng, các liên minh phát triển nổi lên ở Hàn Quốc và Đài Loan cũng đã thể hiện sự phụ thuộc đáng kể vào con đường trong các mục tiêu chính sách theo đuổi. Ở Hàn Quốc, nhà nước phát triển được định hình lại đã tiếp tục cung cấp hỗ trợ tập trung cho một số ngành công nghiệp và giúp các doanh nghiệp đầu tiên đạt được lợi thế của người đi đầu và chiếm lĩnh thị phần lớn hơn trên thị trường sản phẩm cuối cùng. Đối với Đài Loan, giới tinh hoa nhà nước cũng đã duy trì xu hướng cho vay hỗ trợ lâu dài đối với nhiều lĩnh vực khác nhau và điều phối các doanh nghiệp trong mạng lưới để nắm bắt chuỗi giá trị toàn cầu. Có thể phỏng đoán rằng mô hình phụ thuộc con đường có thể là do những thay đổi nhẹ trong cấu trúc kinh tế-chính trị của hai xã hội, và do đó là các lựa chọn chính sách của nhà nước và giới tinh hoa kinh tế.

Nói tóm lại, nếu niềm tin văn hóa và thực hành dân chủ đã cho phép giới tinh hoa nhà nước duy trì các cam kết phát triển của họ trong khi các cấu trúc kinh tế-chính trị đã góp phần vào sự phụ thuộc đáng kể vào đường lối trong các mục tiêu chính sách theo sau, thì các công cụ chính sách mới đã được triển khai để hoạt động với phạm vi kinh tế rộng lớn hơn. các bên tham gia để theo đuổi các mục tiêu phát triển.

ghi chú

Nghiên cứu cho chương này được hưởng lợi từ sự hỗ trợ của Quỹ nghiên cứu chung (Số dự án: 241308), Hội đồng tài trợ nghiên cứu, Hồng Kông. Một phiên bản hơi khác của chương này đã được xuất bản bằng tiếng Pháp với tựa đề “La reconstitution de l'alliance developmentpementaliste en Coree du Sud et a Taiwan.” Critique Internationale 63 (2014 Tháng 4-Tháng 6): 41-58.

Các cuộc phỏng vấn được thực hiện trong nhiều chuyến đi đến Hàn Quốc từ tháng 7 năm 2005 đến tháng 5 năm 2012 và tại Đài Loan từ tháng 8 năm 2010 đến tháng 2 năm 2012.

Trong năm 2012, HTC chiếm vị trí thứ mười (1,8%) trên thị trường điện thoại di động và vị trí thứ tư (4,6%) trong các lô hàng điện thoại thông minh (MobiThinking, 2013).

  Giáo sư KH Hsieh, ngày 15 tháng 2 năm 2012, trao đổi cá nhân.

Các sinh viên tốt nghiệp đề cập đến các kỹ sư và doanh nhân đã hoàn thành các chương trình ươm tạo, v.v. do ITRI và các tổ chức khác điều hành.

Như Amsden (2013) đã chỉ ra, nhà nước Hàn Quốc đã hỗ trợ phát triển trong khi các nhà kinh tế học của họ thường bác bỏ điều đó.

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Amsden, Alice H. 2013. Đảm bảo thị trường nội địa . UNRISD, Tài liệu nghiên cứu 2013-1, tháng 4.

Lâu đài, Manuel. 1996. Sự trỗi dậy của Xã hội mạng . Luân Đôn: Blackwell.

Lâu đài, Manuel. 1998. Kết thúc thiên niên kỷ . Luân Đôn: Blackwell.

CEPD (ROC. Hội đồng Kế hoạch và Phát triển Kinh tế). 2002. Kế hoạch Phát triển Kinh tế Đảo Silicon Xanh (lushijidao jingjifazhang lantu). Truy cập ngày 8 tháng 5 năm 2012. http://www.cepd.gov.tw/m1.aspx?sNo = 0000174&key = & ex = %20&ic = .

CEPD (ROC. Hội đồng Kế hoạch và Phát triển Kinh tế). 2011. Phát triển kinh tế ROC (Đài Loan) . Đài Bắc: CEPD.

Chang, Sea-Jin. 2003. Khủng hoảng tài chính và chuyển đổi của các tập đoàn kinh doanh Hàn Quốc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bảo hiểm Chartis. 2012. “Tổng thống tiếp theo của Hàn Quốc có thể sẽ buộc phải ban hành một số hình thức cải cách chaebol ,” (10 tháng 7). Truy cập ngày 5 tháng 8 năm 2012. http:// www.chartisinsurance.com/South-Korea-Corporate-Reform_2590_434873.html .

Chen, Shin-Horng, Pei-Chang Wen và Meng-Chun Liu. 2012. Nghiên cứu về các xu hướng trong R&D CNTT-TT và Toàn cầu hóa R&D tại Đài Loan. Đài Bắc: CIER.

Chin, Dae Je. 2006. “IT839 và những nỗ lực toàn cầu hóa toàn diện, chìa khóa để phát triển đại dương xanh cho Hàn Quốc.” Hàn Quốc năng động . Truy cập ngày 7 tháng 8 năm 2006. http://www. dynamicitkorea.org/.

Chu, Yin-wah. 2009. “Nhật thực hay cấu hình lại?” Kinh tế và Xã hội 38(2): 278—303.

CSB (Cục Thống kê Trung Quốc). 1994—2012. Niên giám thống kê Trung Quốc. Bắc Kinh: CNKI.

“Dân chủ hóa kinh tế.” 2012. Korea Times , ngày 18 tháng 1. Truy cập ngày 5 tháng 8 năm 2012. http://www.koreatimes.co.kr/www/news/opinon/2012/06/202_103124 . html.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, Peter B. 2010. “Xây dựng nhà nước phát triển thế kỷ 21.” Trong Xây dựng Nhà nước Phát triển Dân chủ ở Nam Phi , do O. Edigheji biên tập, 37—58. Cape Town: Nhà xuất bản HSRC.

Feenstra, Robert C., và Gary G. Hamilton. 2006. Các nền kinh tế mới nổi, những con đường khác nhau . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gills, Barry K., và Dongsook S. Gills. 2000. “Toàn cầu hóa và lựa chọn chiến lược ở Hàn Quốc.” Trong Korea's Globalization, do Samuel S. Kim biên tập, 29—53. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gold, Thomas B. 1986. Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan . Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Hamilton, Gary G. và Nicole W. Biggart. 1988. “Thị trường, văn hóa và quyền lực.” Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ tháng 7: S52—S94.

Hart, Jeffrey A., và Sangbae Kim. 2002. “Giải thích về sự trỗi dậy của tính cạnh tranh ở Hoa Kỳ.” Xã hội Thông tin 18(1): 1—12.

Harvey, David. 1989. Điều kiện của tính hậu hiện đại . Luân Đôn: Blackwell.

Hiraga, Tomikazu. 2010. “Những phát triển trong quản trị công ty ở Châu Á.” NLIResearch. Truy cập ngày 16 tháng 8 năm 2012. http://www.nli-research.co.jp/english/socioeconomics/2010/li100125.pdf .

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 2012. Triển vọng Kinh tế Thế giới 2012 Tháng 4 . Truy cập ngày 20 tháng 6 năm 2012. http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2012/01/ weodata/download.aspx.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản . Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Kim, Byung Kook. 2011. “Mê cung của sự cô độc.” In The Park Chung-hee Era , biên tập bởi Byung-kook Kim và Ezra F. Vogel, 140—167. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Kim, Eun-mee. 1997. Doanh nghiệp lớn, Nhà nước mạnh . Albany, NY: Nhà xuất bản SUNY.

Kim, Hyuk-rae và David K. McNeal. 2005. “Từ quản trị lấy nhà nước làm trung tâm đến quản trị được đàm phán .” Trong Đời sống dân sự, Toàn cầu hóa và Thay đổi Chính trị ở Châu Á , do Robert P. Weller biên tập, 95-109. Luân Đôn: Routledge.

Kim, Kyeong-won (ed). 2003. Chuyển đổi kinh tế Hàn Quốc sau khủng hoảng , 129. Seoul: SERI.

Kim, Seoyong. 2001. “Đánh giá vai trò của chính phủ để đảm bảo sự hợp tác trong hợp tác đổi mới công nghệ.” Điểm chuẩn 8(3): 191-211.

Kim, Tae-gyu. 2012. “Hàn Quốc thúc đẩy công nghệ 4G của riêng mình.” The Korea Times , ngày 10 tháng 4. http://www.koreatimes.co.kr/www/news/biz/2012/04/123_108700.html .

Kim, Tong-hyung. 2012. “Các doanh nghiệp nhỏ chịu gánh nặng của sự không chắc chắn về kinh tế.” The Korea Times , ngày 17 tháng 2. http://www.koreatimes.co.kr/www/news/include/print . asp?newsIdx = 105127.

Kim, Young Hee. 2012. “Xu hướng và hỗ trợ đầu tư cho R&D của các doanh nghiệp vừa và nhỏ vì sự bền vững của họ.” Seoul: Viện Kế hoạch và Đánh giá Khoa học và Công nghệ Hàn Quốc, Bài viết số 2012-03, tr. số 8.

KISDI (Viện Phát triển Chiến lược Thông tin Hàn Quốc). 2004. Triển vọng Công nghiệp CNTT của Hàn Quốc 2005 . Truy cập ngày 25 tháng 10 năm 2005. http://www.kisdi.re.kr/ .

Ko, sangwon. 2011. “Xu hướng trong ngành CNTT-TT và Nghiên cứu và Phát triển CNTT-TT tại Hàn Quốc.” Bài trình bày tại Sự trỗi dậy của Châu Á về R&D CNTT-TT , Hội nghị do Viện Nghiên cứu Công nghệ Triển vọng, Trung tâm Nghiên cứu Chung, EC, Brussels, tháng Hai tổ chức. http://is.jrc.ec.europa.eu/pages/ISG/PREDICT/documents/1Sangwon KOtrendsSouth Korea.pdf.

Kwon, Seung-ho, Dong-kee Rhee và Chung-sok Suh. 2005. “Chiến lược toàn cầu hóa của các công ty điện tử Hàn Quốc sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997.” Trong Toàn cầu hóa và Khả năng cạnh tranh , do Chris Rowley và Malcolm Warner biên tập, 188—206. Luân Đôn: Routledge.

Lee Myungbak. 2008. Các Chính sách Chính của Chính quyền Lee . Truy cập ngày 12 tháng 5 năm 2012. http://www.korea.net/Government/Administration/Lee-Administrations-Main-Policies .

Lee, Tae Hoon. 2010. “Diễn giả kêu gọi thành lập tháp điều khiển CNTT.” The Korea Times , ngày 19 tháng 4. http://www.koreatimes.co.kr/www/news/nation/2010/04/116_ 64427.html.

Lim, Hyun-chin và Joon Han. 2004. “Tái tổ chức xã hội, thay đổi liên minh và chuyển đổi chính trị.” Trong The Korean Economy Beyond the Crisis , do Duck-koo Chung và Barry J. Eichengreen biên tập, 267—285. Cheltenham: Edward Elgar.

Lu, Tsun-yi. 2012. “Simon Chang.” United Daily News , ngày 31 tháng 1. http:udn.com/ NEWS/NATIONAL/NAT4/6869727.shtml.

MEST (Bộ Giáo dục, Khoa học và Công nghệ ROK). 2010. 577 Sáng kiến: Kế hoạch Cơ bản về Khoa học và Công nghệ của Chính quyền Lee Myung Bak (2008—2012). http://english.mest.go.kr/web/1714/en/board/enview.do ? bbsId = 263&pageSize = 10&currentPage = 1&boardSeq = 1321&mode = view.

MIC (Bộ Thông tin và Truyền thông ROK). 2003. Chiến lược IT839 . Seoul: Micrô.

Michell, Tony. 2010. Điện tử Samsung . Xin-ga-po: Wiley.

MKE (Bộ Kinh tế Tri thức ROK). 2012. Trách nhiệm . Truy cập ngày 12 tháng 5 năm 2012. www.mke.go.kr/lingu/eng/about/abilities.jsp .

Mo, Jongryn và Chung-in Moon. 2003. “Các mối quan hệ giữa doanh nghiệp và chính phủ dưới thời Kim Dae-jung.” In Economic Crisis and Corporate Restructuring in Korea , do Stephan Haggard, Wonhyuk Lim, và Euysung Kim biên tập, 127—149. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

MobiThinking. 2013. Thống kê di động toàn cầu 2013 . Truy cập ngày 11 tháng 7 năm 2013. http://www.mobithinking.com/mobile-marketing-tools/latest-mobile-stats/ a#smartphone-shipments.

MOEA (Bộ Kinh tế ROC). 2012a. Mười Năm Vàng: Tầm Nhìn Quốc Gia . Truy cập ngày 18 tháng 8 năm 2012. http://www.cepd.gov.tw/m1.aspx?sNo = 0015942 .

MOEA (Bộ Kinh tế ROC). 2012b. Thống kê đầu tư ra phường được phê duyệt . Truy cập ngày 12 tháng 1 năm 2012. http://2k3dmz2.moea.gov.tw/gnweb/ Indicator/wFrmIndicator.aspx.

MOEA (Bộ Kinh tế ROC, Cục Ngoại thương). 2013. Thống kê Thương mại . Truy cập ngày 28 tháng 6 năm 2013. http://cus93.trade.gov.tw/ENGLISH/FSCE/ .

NSC (Hội đồng Khoa học Quốc gia ROC). 2009. Thúc đẩy sự phát triển khoa học và công nghệ toàn diện của đất nước . Truy cập ngày 8 tháng 5 năm 2012. http://web1.nsc.gov . tw/public/Data/113111584271.pdf.

NSC (Hội đồng Khoa học Quốc gia ROC). 2012. Khảo sát Khoa học và Công nghệ Quốc gia . Truy cập ngày 28 tháng 6 năm 2013. http://nscnt12.nsc.gov.tw/WAS2/English/AsTechnologyEStistics.aspx?ID=3 .

NSO (Cục thống kê quốc gia ROK). 1999. Niên giám thống kê Hàn Quốc 1998 . Seoul: NSO.

NSO (Cục thống kê quốc gia ROK). 2004. Niên giám thống kê Hàn Quốc 2003. Seoul: NSO.

NSO (Cục thống kê quốc gia ROK). 2009. Niên giám thống kê Hàn Quốc 2008 . Seoul: NSO.

NSO (Cục thống kê quốc gia ROK). 2012. Niên giám thống kê Hàn Quốc 2010 . Seoul: NSO.

Ó Riain, Sean. 2000a. “Các quốc gia và thị trường trong kỷ nguyên toàn cầu hóa.” Tạp chí Xã hội học hàng năm 26: 187—213.

Ó Riain, Sean. 2000b. “Trạng thái phát triển linh hoạt: toàn cầu hóa, công nghệ thông tin và 'con hổ Celtic'." Chính trị & Xã hội 28(2): 157-193.

PCPP (Ủy ban Tổng thống ROK về hoạch định chính sách). 2007. Báo cáo của Tổng thống Hàn Quốc . Seoul: Ủy ban.

Roh, Moo-hyun. 2006. “Kỷ niệm 3 năm chính quyền Roh.” Truy cập ngày 7 tháng 8 năm 2006. http://www.korea.net/korea/kor_board.asp?code=B020207 .

Rowley, Chris và Johngseok Bae. 2005. “Các doanh nghiệp lớn ở Hàn Quốc: quá trình cấu hình lại.” Trong Toàn cầu hóa và Khả năng cạnh tranh , do Chris Rowley và Malcolm Warner biên tập, 68-89. Luân Đôn: Routledge.

Thiết bị điện tử Samsung. 2011. Hồ sơ Samsung 2011 . Truy cập ngày 2 tháng 8 năm 2012. http://www.samsung.com/us/aboutsamsung/corporateprofile/download/Samsung_Profile_2011-EN-final-revise.pdf.

Saxenia, AnnaLee. 2001. “Khu vực Hsinchu của Đài Loan.” Viện nghiên cứu chính sách kinh tế Stanford, Tài liệu thảo luận số 00-44.

Saxenian, AnnaLee, và Jinn-yuh Hsu. 2000. “Kết nối Thung lũng Silicon-Hsinchu .” IndustrialandCorporateChange 10(4): 893-920.

SMBA (Quản lý doanh nghiệp vừa và nhỏ ROK). 2012. Hiện trạng các doanh nghiệp vừa và nhỏ của Hàn Quốc . Truy cập ngày 12 tháng 5 năm 2012. eng.smba.go.kr/pub/kore/kore020201.jsp.

Sơ khai, Richard. 2009. “Điều gì đã xảy ra với quốc gia phát triển ở Đông Á?” Đánh giá Thái Bình Dương 22(1): 1-22.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Weiss, Linda. 1998. Huyền thoại về Nhà nước Bất lực . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Weiss, Linda. 2003. “Hướng dẫn toàn cầu hóa ở Đông Á.” In States in Global Econ omy , biên tập bởi Linda Weiss, 245-261. New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Vương, Joseph. 2004. “Nhà nước phát triển thích ứng ở Đông Á.” Tạp chí Nghiên cứu Đông Á 4: 345-362.

Vương, Joseph. 2005. “Tái tạo Nhà nước Phát triển ở Đài Loan.” Tạp chí Khoa học Chính trị Quốc tế 26(2): 169-191.

Woo-Cumings, Meredith (ed). 1999. Nhà nước Phát triển . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Woo-Cumings, Meredith. 2001. “Phép màu mở đầu.” Trong Suy nghĩ lại về Phép màu Đông Á , do Joseph E. Stiglitz và Shahid Yusuf biên tập, 343-378. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngô, Ngọc Sơn. 2004. “Suy nghĩ lại về nhà nước phát triển của Đài Loan.” The China Quarterly 177: 91—114.

Thông tấn xã Yonhap. 2009. “Chính phủ hợp tác với Samsung, Hynix để phát triển chip bộ nhớ thế hệ tiếp theo,” ngày 26 tháng 11. http://english.yonhapnews.co.kr/business/2009/11/25/27/0501000000AEN20091125007900320F.HTML .

CHƯƠNG 7

Hàn Quốc sau
Nhà nước Phát triển

Iain Pirie

S

kể từ cuộc khủng hoảng châu Á năm 1997, một cuộc tranh luận sôi nổi đã diễn ra về tính phù hợp liên tục của khái niệm nhà nước phát triển trong việc nâng cao hiểu biết của chúng ta về bản chất của Hàn Quốc đương đại (Weiss 2003; Kim 2005, 2010; Pirie 2008). Chương này lập luận rằng đất nước không còn có thể được coi là một quốc gia phát triển nữa. Nhà nước phát triển bước vào một cuộc khủng hoảng cuối cùng vào giữa những năm 1980. Tuy nhiên, di sản của một nhà nước như vậy tiếp tục xác định những thách thức kinh tế và xã hội quan trọng mà Hàn Quốc đương đại phải đối mặt. Do đó, quốc gia này có thể được định nghĩa là một quốc gia hậu phát triển. Lập luận rằng Hàn Quốc không còn là một quốc gia phát triển dựa trên phân tích về tỷ lệ đầu tư và thay đổi chính sách. Chúng tôi lập luận rằng một đặc điểm cốt lõi của nhà nước phát triển của Hàn Quốc là sự phụ thuộc của tiêu dùng vào đầu tư. Tỷ trọng đầu tư trong tổng sản phẩm quốc nội (GDP) tăng từ 8% năm 1956 lên mức cao nhất là 39,1% năm 1991 (Chung 2007). Quyết tâm của nhà nước nhằm hạn chế tiêu dùng và thúc đẩy tỷ lệ đầu tư ngày càng tăng đã định hình mọi khía cạnh của chính sách kinh tế và xã hội (Hart-Landsberg 1993; Waldner 1999). Như vậy, nó đại diện cho một thành phần cốt lõi của chế độ nhà nước phát triển. Sự suy giảm tỷ lệ đầu tư kể từ giữa những năm 1990 đã thay đổi cơ bản bản chất của nền kinh tế chính trị Hàn Quốc. Đồng thời, vai trò của nhà nước trong hệ thống phân bổ tín dụng và lập kế hoạch công nghiệp đã thay đổi căn bản. Để duy trì lập luận rằng Hàn Quốc vẫn là một quốc gia phát triển trước những thay đổi như vậy, chúng ta buộc phải áp dụng cách hiểu linh hoạt về khái niệm này để làm cho nó trở nên vô nghĩa.

Di sản của nhà nước phát triển tiếp tục xác định những thách thức chính về kinh tế và xã hội mà Hàn Quốc đương đại phải đối mặt. Hơn nữa, các cấu trúc quản lý kinh tế trong nước tiếp tục được định hình bởi kinh nghiệm phát triển tư bản chủ nghĩa nhanh chóng do nhà nước lãnh đạo. Một đánh giá toàn diện về tác động liên tục của tình trạng phát triển sẽ đòi hỏi một công việc nhiều tập. Thay vào đó, chương này tập trung vào ba vấn đề chính. Đầu tiên, chúng tôi nêu bật sự không đồng đều cực độ của cải cách tân tự do và cách thức mà các hệ thống quản lý kinh tế tiếp tục được định hình bởi lịch sử của Hàn Quốc với tư cách là một quốc gia phát triển. Thứ hai, chương này khám phá những bất ổn của cơ chế tăng trưởng hậu phát triển và sự thất bại của đất nước trong việc chuyển sang mô hình tăng trưởng bền vững dựa vào tiêu dùng. Cuối cùng, chúng tôi tìm cách thu hút sự chú ý đến một số di sản xã hội quan trọng của nhà nước phát triển.

Để thúc đẩy các lập luận và khám phá các vấn đề đã nêu ở trên, chương này được bố cục thành ba phần chính. Phần đầu tiên tập trung vào các cuộc tranh luận về cách chúng ta nên định nghĩa “trạng thái phát triển”. Những bất đồng về sức sống của nhà nước phát triển Hàn Quốc phần lớn phản ánh sự thiếu đồng thuận về định nghĩa. Các học giả tranh luận rằng Hàn Quốc vẫn là một “nhà nước phát triển” đã nhấn mạnh tính linh hoạt của khái niệm này (Weiss 2003; Dent 2004; Wong 2004; Lee và Han 2006; Kim 2010). Mặt khác, các nhà phân tích, những người nhấn mạnh tầm quan trọng của cải cách tân tự do ở Hàn Quốc và lập luận rằng nhà nước phát triển đang ở giai đoạn suy thoái cuối cùng, áp dụng cách hiểu cứng nhắc hơn về khái niệm này (Pirie 2008; Jang 2011; Lee 2011). Phần thứ hai tập trung vào cuộc khủng hoảng của nhà nước phát triển Hàn Quốc và quá trình cải cách tân tự do. Phần cuối cùng xem xét một số di sản xã hội quan trọng của nhà nước phát triển. Di sản của nhà nước kiến tạo kết hợp với tác động của cải cách tân tự do đã tạo ra một cuộc khủng hoảng xã hội cấp tính. Cuộc khủng hoảng này có lẽ được minh họa rõ nét nhất qua số phận của những người lớn tuổi ở Hàn Quốc. Sự tập trung duy nhất của nhà nước phát triển vào tăng trưởng và sự thù địch của nó đối với chi tiêu xã hội tiếp tục định hình các khía cạnh chính của chính sách Hàn Quốc đương đại theo hướng tiêu cực.

Nhà nước phát triển: Một khái niệm khó nắm bắt

Rất nhiều tài liệu đã được viết về “nhà nước phát triển” như một khái niệm chung và hoạt động của “các nhà nước phát triển” của quốc gia cụ thể (xem ví dụ, Johnson 1982; Woo-Cumings 1999; Evans 1995; Kohli 2004). Tài liệu này được đánh dấu bởi mức độ không nhất quán cao trong cách khái niệm này thực sự được xác định hoặc áp dụng. Trong các yếu tố của tài liệu, nhãn được áp dụng cho các trạng thái khác nhau mà thoạt nhìn có vẻ như chia sẻ tương đối ít điểm chung. Vì vậy, ví dụ, một trong những văn bản có ảnh hưởng nhất về trạng thái phát triển “được kết nối mạng” lấy Ireland đương đại làm nghiên cứu điển hình (Ó Riain 2004). Xét về cấu trúc kinh tế và chính trị, Ireland đương đại và Hàn Quốc của những năm 1970 không thể khác hơn . Bỏ qua những khác biệt chính trị rõ ràng Hàn Quốc là một nền kinh tế định hướng xuất khẩu đầu tư với các chính sách hạn chế đối với đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI). Tại Ireland, FDI chiếm 32% tổng vốn hình thành trong những năm 2000 và 23% trong những năm 1990 (UNCTAD 2015). Hơn nữa, mức vay hộ gia đình cao thứ hai trong khu vực Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD) và tiêu dùng đóng vai trò chính trong việc hỗ trợ mở rộng kinh tế trong nửa sau thời kỳ bùng nổ kéo dài của Ireland vào những năm 2000 (OECD 2015a) . Một số quốc gia đạt được thành công nhất định trong việc thúc đẩy các ngành công nghiệp mới hoặc duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế tương đối cao đã được định nghĩa là “có tính chất phát triển ” hoặc ít nhất là có các đặc điểm phát triển, tại một số thời điểm kể từ giữa những năm 2000 (Khối 2008; Hayashi 2010; Chang và cộng sự 2012; Maman và Rosenhek 2012). Khi được sử dụng theo cách này, trong nhiều bối cảnh không gian và thời gian khác nhau, trạng thái phát triển được hiểu là trạng thái thể hiện cam kết và khả năng can thiệp vào thị trường để thúc đẩy sự phát triển của các công nghệ và ngành công nghiệp cụ thể . Mặc dù theo truyền thống, người ta sẽ nhấn mạnh vào việc đảm bảo các doanh nghiệp trong nước chiếm ưu thế trong các ngành công nghiệp mới, nhưng trong một số trường hợp, các quốc gia phát triển “có mạng lưới” có thể tự giới hạn mình trong việc đảm bảo rằng có một không gian có ý nghĩa cho các doanh nghiệp trong nước trong các mạng lưới do các tập đoàn xuyên quốc gia thống trị (Ó Riain 2004 ) .

Vấn đề chính với định nghĩa về trạng thái phát triển dựa trên khả năng thúc đẩy đổi mới và phát triển các cấu trúc công nghiệp cụ thể là không rõ định nghĩa đó thực sự loại trừ những trạng thái nào. Theo hiểu biết tốt nhất của chúng tôi, chưa có học giả nào lập luận rằng Anh là một quốc gia phát triển. Tuy nhiên, chính phủ Vương quốc Anh chi nhiều hơn mức trung bình của OECD để hỗ trợ tài chính trực tiếp cho nghiên cứu và phát triển kinh doanh (R&D) và cung cấp ưu đãi về thuế cho các công ty nghiên cứu chuyên sâu (OECD 2013a, 106). Đồng thời, hỗ trợ của chính phủ cho nghiên cứu trong giáo dục đại học là tương đối cao so với các quốc gia tư bản chủ nghĩa tiên tiến khác (Ibid., 102). Mặc dù hạn chế, nhưng cũng có những chương trình chính thức cung cấp tài chính ưu đãi cho các doanh nghiệp trong các ngành cụ thể (Chính phủ Vương quốc Anh 2015). 1 Chúng ta có thể đặt câu hỏi về hiệu quả hỗ trợ của chính phủ Vương quốc Anh đối với các ngành công nghệ cao. Tuy nhiên, rõ ràng là chính phủ đã cam kết dành một lượng lớn nguồn lực, chuyển chúng vào các ngành công nghiệp được xác định là có tiềm năng tăng trưởng dài hạn mạnh mẽ, với mục đích phát triển nước Anh thành một trung tâm cho các ngành công nghiệp nghiên cứu chuyên sâu. Thông qua quyết định tài trợ (hoặc nói cách khác) các công nghệ cụ thể, chính phủ đóng vai trò định hình cấu trúc công nghiệp của Vương quốc Anh. Điểm chúng tôi đưa ra không phải là Anh nên được coi là một quốc gia phát triển. Thay vào đó, nếu chúng ta sử dụng một định nghĩa dựa trên năng lực và sự sẵn sàng tham gia vào việc thúc đẩy công nghiệp có chọn lọc thì liệu một quốc gia có thể được coi là phát triển hay không sẽ trở thành một câu hỏi về mức độ. Hơn nữa, các tổ chức quốc tế hàng đầu ủng hộ vai trò của chính phủ trong việc trợ cấp nghiên cứu trong các lĩnh vực then chốt của nền kinh tế (OECD 2013a). Vì vậy, nếu muốn, chúng ta có thể lập luận một cách hợp lý rằng không chỉ chúng ta đang sống trong một thế giới của các quốc gia phát triển mà còn có sự đồng thuận toàn cầu về tính ưu việt của quốc gia phát triển. Rõ ràng, đây không phải là ý định của bất kỳ học giả nào viết về trạng thái phát triển mà nó là hệ quả logic của định nghĩa mà họ sử dụng.

Nhà nước phát triển, không giống như khái niệm về vốn xã hội, có quá nhiều nghĩa đến nỗi cuối cùng nó mất đi bất kỳ khả năng mô tả hoặc phân tích nào. Chúng ta cần một định nghĩa mạnh mẽ hơn về khái niệm này nếu nó hữu ích về mặt phân tích. Để xây dựng một định nghĩa như vậy, chúng tôi rút ra kinh nghiệm của Hàn Quốc, Đài Loan và Nhật Bản. 2 Trong khi tồn tại những khác biệt quan trọng giữa “các quốc gia phát triển” của Hàn Quốc, Đài Loan và Nhật Bản, thì cũng có những điểm tương đồng đáng kể trong kinh nghiệm phát triển nhanh chóng của các quốc gia này. Chính trên cơ sở của những điểm tương đồng này mà chúng tôi tìm cách xác định các đặc điểm cốt lõi của cái có thể được định nghĩa một cách hữu ích là “trạng thái phát triển”.

Chúng tôi cho rằng các quốc gia phát triển ở Đông Bắc Á có thể được coi là sở hữu ba đặc điểm cốt lõi. Thứ nhất, nhà nước cam kết kìm hãm sự gia tăng tiêu dùng trong khi tối đa hóa tốc độ đầu tư . Ở Nhật Bản, tổng tiết kiệm và đầu tư đạt đỉnh lần lượt là khoảng 40 và 38% tổng sản phẩm quốc gia vào đầu những năm 1970 (Dean et al. 1989, 49). Ở Hàn Quốc, tổng đầu tư tính theo tỷ lệ phần trăm của GDP đã tăng hơn 480% từ giữa những năm 1950 đến đầu những năm 1990, đạt mức cao nhất là 39,1% vào năm 1991. Mặc dù vay nợ nước ngoài đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ sự gia tăng đầu tư ban đầu, song những năm 1980 đủ tiết kiệm đã được tạo ra trong nước. Tiết kiệm trong nước, xét theo tỷ lệ GDP, đã tăng hơn gấp đôi trong những năm 1960—đạt 18,1 phần trăm vào năm 1970 (Ibid.). Vào nửa sau của những năm 1970, Hàn Quốc đã tiết kiệm được khoảng 30% GDP và tầm quan trọng tương đối của tiết kiệm doanh nghiệp, tính theo tỷ lệ tổng tiết kiệm, đã tăng lên đáng kể trong giai đoạn này (Ibid.). Tăng tiết kiệm doanh nghiệp được tạo điều kiện thuận lợi bằng cách nhất quán hạn chế tăng lương thấp hơn nhiều so với tốc độ tăng năng suất (Hart-Landsberg 1993). Tăng tiết kiệm hộ gia đình ở Hàn Quốc có liên quan đến sự gia tăng bất bình đẳng. Thu nhập ngày càng tập trung vào các hộ gia đình giàu nhất với xu hướng tiết kiệm cao nhất. 10% hộ gia đình giàu nhất đã tăng phần thu nhập của họ từ 26% năm 1965 lên 30% năm 1980 (Chung 2007).

Tổng đầu tư quốc gia ở Đài Loan tăng từ 13,56% năm 1955 lên 30,9% thu nhập quốc dân năm 1975 (ROC 2015, 28). Tỷ lệ đầu tư quốc gia trung bình trên 28 phần trăm từ năm 1976 đến năm 1985 (Ibid.). Tỷ lệ tiết kiệm tăng từ mức thấp 13,6% thu nhập quốc dân năm 1954 lên hơn 30% năm 1972 trước khi đạt đỉnh trên 40% năm 1986 (Ibid.). Phần lớn sự gia tăng ban đầu trong tiết kiệm là do chính phủ đóng góp. Theo Wade (1990, 62), bản thân nhà nước chiếm hơn một nửa tổng tiết kiệm từ năm 1956 đến năm 1960. Tiết kiệm của chính phủ vẫn duy trì đáng kể trong suốt thời kỳ bắt kịp công nghiệp của Đài Loan—trong suốt những năm cuối thập niên 1970, tiết kiệm của chính phủ tiếp tục chiếm hơn 40 phần trăm tổng tiết kiệm (Ibid.). Chính phủ đã sử dụng hệ thống tài chính và sự kiểm soát của nó đối với chính sách định giá của các doanh nghiệp nhà nước để chuyển các nguồn lực từ tiêu dùng (tầng lớp lao động trong nước) sang tích lũy tư bản.

Ở cả Hàn Quốc và Đài Loan, nhà nước đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy tiết kiệm hộ gia đình bằng cách từ chối cho người tiêu dùng tiếp cận tín dụng và không phát triển mạng lưới an toàn phúc lợi. Tiết kiệm là phương tiện chủ yếu để bảo vệ bản thân trước những thay đổi thất thường của tuổi già và sức khỏe. Tương tự, sự vắng mặt của các hệ thống tài chính tiêu dùng chính thức được phát triển đồng nghĩa với việc tiết kiệm là cần thiết để chi trả cho các chi phí giáo dục hoặc mua bất động sản. Những công dân có khả năng tiết kiệm có một loạt động cơ mạnh mẽ để làm như vậy.

Quyết tâm tối đa hóa tích lũy tư bản của nhà nước phát triển đã ảnh hưởng đến mọi khía cạnh của chính sách kinh tế và xã hội. Ở cả ba quốc gia (Hàn Quốc, Đài Loan và Nhật Bản), nó đòi hỏi phải loại trừ lao động khỏi các liên minh cầm quyền bảo thủ và duy trì các biện pháp kiểm soát chặt chẽ đối với sự gia tăng chi tiêu phúc lợi (Lie 1998; Waldner 1999; Kohli 2004). Ở cả Đài Loan và Hàn Quốc, nhà nước đã sử dụng sự kiểm soát của mình đối với việc định giá nông sản để khuyến khích sự di cư của những người vô sản mới đến các khu vực thành thị nhằm kìm hãm tăng trưởng tiền lương (Gills 1999; Waldner 1999).

Các học giả từ nhiều truyền thống lý thuyết khác nhau đã nhấn mạnh rằng sự phụ thuộc của tiêu dùng là một đặc điểm không thể thiếu của dự án phát triển trạng thái tinh thần. Ví dụ, Chalmers Johnson (1982, 52) thảo luận về “nhu cầu huy động đại đa số dân chúng làm việc và hy sinh cho các dự án phát triển.” Các học giả cấp tiến hơn sẽ xem việc ưu tiên tích lũy tư bản theo thuật ngữ giai cấp rõ ràng hơn (Hart-Landsberg 1993; Waldner 1999; Kohli 2004; Chang 2009). Trong bối cảnh này, cách thức mà khả năng huy động mức đầu tư tổng hợp cao bị bỏ qua bởi nhiều học giả nhấn mạnh rằng sự liên quan liên tục của nhà nước phát triển là rất có vấn đề (Weiss 2003; Wong 2004; Lee và Han 2006; Hayashi 2010; Kim 2010).

Đặc điểm cốt lõi thứ hai của nhà nước phát triển mà chúng ta sẽ xác định là thái độ thận trọng, nếu không muốn nói là thù địch công khai, đối với FDI. Mức độ FDI ở Nhật Bản là không đáng kể cho đến đầu thiên niên kỷ (UNCTAD 2015). Tính trung bình, FDI vào Hàn Quốc và Đài Loan chiếm 2% và 2,1% tổng hình thành vốn từ năm 1970 đến 1990. Ngược lại, trong cùng thời kỳ, FDI vào chiếm 10,6% và 6% tổng hình thành vốn ở Malaysia và Indonesia, tương ứng. Đối với toàn bộ thế giới đang phát triển, con số này là 2,8%, mặc dù con số này bao gồm cả các quốc gia cộng sản phần lớn đóng cửa với nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa.

Đặc điểm chính cuối cùng mà chúng tôi cho rằng cả ba bang đều có chung vai trò là các cơ quan công quyền đóng vai trò trung tâm trong việc xác định việc phân bổ vốn. Như chúng ta đã làm rõ, nhà nước đóng một số vai trò trong việc định hướng đầu tư vào các ngành mà nhà nước coi là quan trọng ở tất cả các nước tư bản lớn. Tuy nhiên, quy mô của sự can thiệp như vậy về cơ bản là khác nhau ở các quốc gia đang phát triển ở Đông Bắc Á so với ở “các quốc gia phát triển mạng lưới ” hay “các quốc gia tự do” đương đại. Tầm quan trọng của việc nhà nước kiểm soát tài chính ở Hàn Quốc đã được ghi nhận rõ ràng. Chênh lệch lãi suất giữa hệ thống tài chính chính thức do chính phủ kiểm soát và thị trường lề đường bán hợp pháp không chính thức không được kiểm soát là rất cao. Giữa năm 1966 và 1980, tỷ lệ mà một công ty có thể kỳ vọng trả cho một khoản vay trên thị trường lề đường cao hơn từ 23 đến 30% so với trong hệ thống tài chính chính thức (Woo 1991, 104). Sự khác biệt giữa lãi suất kiềm chế và chi phí của các khoản vay chính sách vẫn còn lớn hơn (Ibid.). Sự kiểm soát của nhà nước đối với tài chính có thể ít quan trọng hơn với tư cách là một công cụ của chính sách thử công nghiệp ở Đài Loan so với Hàn Quốc. Tuy nhiên, chính phủ đã sử dụng rộng rãi các công ty nhà nước để thúc đẩy sự phát triển của các ngành công nghiệp quan trọng chiến lược—từ năm 1951 đến 1980, các công ty này chiếm gần một phần ba tổng đầu tư (Wade 1990, 177). Vai trò của nhà nước trong việc phân bổ tín dụng ở Nhật Bản hạn chế hơn so với Hàn Quốc và Đài Loan nhưng vẫn rất quan trọng. Theo Johnson (1982, 210) “từ năm 1953 đến năm 1961, mức cung cấp tín dụng trực tiếp của chính phủ cho ngành công nghiệp nằm trong khoảng từ 38% đến 19%. Các quỹ này được tập trung vào các ngành “ưu tiên” (điện, thép, đóng tàu và khai khoáng). Các học giả lập luận rằng Hàn Quốc vẫn là một quốc gia phát triển và chiến lược này vẫn khả thi trong nền kinh tế toàn cầu đương đại thường chỉ ra sự tồn tại liên tục của các hình thức tài chính ưu đãi cho các ngành công nghiệp quan trọng chiến lược (Weiss 2003; Wong 2004; Lee và Han 2006; Kim 2010 ). Tuy nhiên, như chúng tôi đã làm rõ, hầu hết tất cả các bang đều đưa ra một số mức hỗ trợ cho các khoản đầu tư vào các ngành được chọn. Câu hỏi về quy mô không thể bỏ qua. Cần phải phân biệt cẩn thận giữa các quốc gia can thiệp một cách hạn chế vào hệ thống tài chính tự do thiết yếu và các quốc gia đóng vai trò chính trong việc định hình phân bổ tín dụng tổng thể.

Khi được đánh giá theo các tiêu chí đặt ra trong phần này, rõ ràng là Hàn Quốc đương đại không thể được coi là một quốc gia phát triển. Trong khi mức FDI ở Hàn Quốc vẫn còn tương đối thấp, hệ thống tài chính và cơ chế tăng trưởng đã thay đổi về cơ bản. Chúng ta khám phá sự đổ vỡ của nhà nước phát triển Hàn Quốc trong phần tiếp theo của chương này.

Khủng hoảng của Nhà nước Phát triển Hàn Quốc

Cuộc khủng hoảng của nhà nước phát triển Hàn Quốc có thể bắt nguồn từ giữa những năm 1980. Từ năm 1987 trở đi, tỷ suất lợi nhuận giảm rõ rệt. Theo Jeong (2007, 58), tỷ lệ lợi nhuận trên vốn được sử dụng trong khu vực phi nông nghiệp đã giảm từ hơn 13% năm 1987 xuống còn khoảng 5% trước cuộc khủng hoảng năm 1997. Một phần sự sụp đổ này là do sự sụp đổ của các hệ thống kiểm soát lao động. Tăng trưởng tiền lương thực tế liên tục vượt xa mức tăng năng suất lao động từ năm 1987 đến 1996 (Kim 2012). Tuy nhiên, Jeong (2007) chứng minh rằng tỷ lệ vốn trên sản lượng cũng giảm trong giai đoạn này. Vốn sẽ phải tăng đáng kể tỷ trọng đầu ra để duy trì mức sinh lời. Trước những áp lực về lợi nhuận, chắc chắn rằng các công ty hàng đầu của Hàn Quốc đã thực sự tăng cường các chương trình đầu tư của họ nhằm nỗ lực khắc phục những vấn đề này. Điều này một phần được hỗ trợ bởi sự gia tăng vay mượn ở nước ngoài. Sự gia tăng tỷ lệ đầu tư cùng với sự suy giảm lợi nhuận chắc chắn đã tạo ra một cuộc khủng hoảng nợ doanh nghiệp. Khoảng 40 phần trăm các công ty Hàn Quốc đã mất khả năng thanh toán về mặt kỹ thuật trước cuộc khủng hoảng năm 1997 (Woo-Cumings 2001, 358). Tỷ lệ lợi nhuận trên tài sản của tất cả các công ty Hàn Quốc chỉ là 0,5% vào năm 1996 và tỷ lệ đảm bảo lãi suất của khu vực doanh nghiệp là 111% (OECD 2010, 46). Mô hình tăng trưởng của Hàn Quốc luôn dựa vào việc vay nặng lãi của các công ty. Tuy nhiên, những áp lực cơ bản về tỷ suất lợi nhuận đã làm suy yếu khả năng tồn tại của mô hình.

Những người bảo vệ mô hình nhà nước phát triển đã lập luận rằng trong giai đoạn dẫn đến cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997, đầu tư quá mức là kết quả của việc nhà nước rút lui khỏi vai trò lịch sử của mình trong việc điều phối đầu tư và tự do hóa các biện pháp kiểm soát vay nợ nước ngoài (Chang et al . 1998). Chúng tôi không tranh chấp sự thật của những tuyên bố này. Theo tiêu chuẩn lịch sử, tỷ lệ đầu tư từ đầu đến giữa những năm 1990 là rất cao (IMF 2014). Tuy nhiên, một đặc điểm nhất quán của nhà nước phát triển là tỷ lệ đầu tư ngày càng tăng. Vấn đề cơ bản là các điều kiện cho mô hình tăng trưởng dựa vào đầu tư ở Hàn Quốc đã không còn tồn tại sau giữa những năm 1980. Có một vấn đề cơ cấu sâu sắc hơn liên quan đến việc ngày càng thiếu các cơ hội đầu tư sinh lời cần thiết để hỗ trợ cơ chế tăng trưởng dựa vào đầu tư. Thiếu sự điều phối của nhà nước đối với đầu tư tư nhân càng làm phức tạp thêm vấn đề cơ bản này.

Quá trình tự do hóa kinh tế mà các nhà quản lý nhà nước tham gia ngày càng mạnh mẽ từ đầu những năm 1990 trở đi có thể được hiểu như là một phản ứng đối với cuộc khủng hoảng lợi nhuận đang phát triển. Các biện pháp nhà nước thực hiện về tự do hóa hệ thống tài chính, dỡ bỏ kiểm soát đối với việc cho vay nước ngoài , từ bỏ các hệ thống điều phối công nghiệp và thúc đẩy quốc tế hóa các doanh nghiệp trong nước rõ ràng đã không giải quyết được các vấn đề của chủ nghĩa tư bản Hàn Quốc (Pirie 2008). Thay vào đó, họ làm phức tạp thêm các vấn đề mà Hàn Quốc phải đối mặt. Tuy nhiên, chúng đại diện cho một phản ứng đối với một cuộc khủng hoảng rất thực tế trong chế độ tích lũy. Do đó, chúng không nên được hiểu là những sai lầm chính sách không thể giải thích được.

Trước thềm cuộc khủng hoảng năm 1997, Hàn Quốc không còn được mô tả một cách hữu ích như một “nhà nước phát triển” đang hoạt động. Tự do hóa tài chính đã làm giảm vai trò của nhà nước trong việc phân bổ tín dụng và cơ chế tăng trưởng rơi vào khủng hoảng. Tuy nhiên, mức độ mà một mô hình quản lý tân tự do mới đã được thiết lập đã bị hạn chế. Các công ty lớn của Hàn Quốc không phải chịu áp lực thị trường hiệu quả để quản lý mức nợ và duy trì lợi nhuận. Tương tự, trong khi các tổ chức tài chính quan trọng được giải phóng khỏi sự kiểm soát của nhà nước, họ không phải chịu sự cạnh tranh toàn cầu hoặc các tiêu chuẩn quản lý hiệu quả dựa trên thị trường.

Kể từ cuộc khủng hoảng năm 1997, đã có sự hợp nhất các khía cạnh chính của dự án tân tự do. Các hệ thống quản lý kinh tế đã được điều chỉnh lại để tăng áp lực buộc các doanh nghiệp phải tập trung vào việc tối đa hóa lợi nhuận ngắn hạn (OECD 1999, 107—38). Với vai trò then chốt mà tài chính đã đóng trong lịch sử trong mô hình nhà nước phát triển, những thay đổi quan trọng nhất đã xảy ra trong hệ thống tài chính. Các tiêu chuẩn về mức đủ vốn trong nước đã được đưa vào phù hợp với các tiêu chuẩn do các cơ quan quản lý quốc tế tương đối (Ngân hàng Thanh toán Quốc tế, Tổ chức Ủy ban An ninh Quốc tế, v.v.) đặt ra. Các tiêu chí phân loại nợ xấu cũng đã được thắt chặt kể từ cuộc khủng hoảng năm 1997 (Ibid., 82-7). Đồng thời với việc thắt chặt các tiêu chuẩn về an toàn vốn, tiểu bang cũng đã cấu hình lại các hệ thống báo cáo tài chính xung quanh các tiêu chuẩn thực hành tốt nhất được đồng minh quốc tế chấp nhận. Các tổ chức tài chính phải lập báo cáo tài chính công khai thường xuyên hơn, tuân thủ các tiêu chuẩn kế toán quốc tế, và (ít nhất là về mặt lý thuyết) việc che giấu các khoản nợ ngoài bảng cân đối kế toán trở nên khó khăn hơn (Ibid., 82-5). Mục đích của những thay đổi quy định này là để tăng cường tính minh bạch và kỷ luật thị trường. Bằng cách tăng áp lực lên các tổ chức tài chính trong nước để tập trung vào việc duy trì khả năng sinh lời và khả năng thanh toán, nhà nước hy vọng sẽ tạo ra một tập hợp các tổ chức tài chính có thể kỷ luật khu vực doanh nghiệp một cách hiệu quả. Hệ thống tài chính được chuyển đổi từ vai trò lịch sử là tác nhân của chính sách công nghiệp thành tác nhân của kỷ luật thị trường buộc các công ty phải tập trung nhiều hơn vào vị thế tài chính ngắn hạn của họ.

Có những câu hỏi liên quan đến việc các hệ thống quy định tài chính mới đã được áp dụng nhất quán và hiệu quả như thế nào. Tuy nhiên, hiệu suất của các cơ quan quản lý Hàn Quốc phải được đánh giá so với các đối tác của họ ở nơi khác, vốn rõ ràng là rất không hoàn hảo, thay vì một tiêu chuẩn trừu tượng . Về mặt chính thức, ít nhất Hàn Quốc sở hữu một hệ thống điều tiết tài chính tân tự do (dựa trên thị trường) toàn diện. Mặc dù có thể có vấn đề về mức độ hiệu quả của các khuôn khổ quy định trong thực tế, nhưng rõ ràng là chúng dựa trên các nguyên tắc tân tự do.

Song song với quá trình cải cách thể chế, nhà nước đã thúc đẩy đầu tư nước ngoài trong hệ thống tài chính. Vào thời điểm viết bài này , mùa xuân năm 2015, cả ba ngân hàng thương mại tư nhân trên toàn quốc của Hàn Quốc đều có phần lớn nợ nước ngoài. 3 Hơn nữa, các nhà đầu tư nước ngoài đã thiết lập sự hiện diện lớn trong ngành bảo hiểm nhân thọ và ủy thác đầu tư (PricewaterhouseCooper 2008). Nhà nước đã ưu đãi các nhà đầu tư nước ngoài một cách hiệu quả bằng cách hạn chế khả năng đầu tư của các chaebol vào hệ thống ngân hàng. Những hạn chế đối với chaebol có nghĩa là các tổ chức tài chính nước ngoài là những nhà đầu tư chiến lược khả thi duy nhất trong hệ thống ngân hàng Hàn Quốc (IMF 2006).

Những thay đổi về quyền sở hữu và cơ cấu quản lý về cơ bản đã làm thay đổi hành vi của các công ty Hàn Quốc và các tổ chức tài chính hàng đầu. Các công ty hàng đầu của Hàn Quốc đã trở nên tiết kiệm hơn trong các kế hoạch đầu tư và củng cố vị thế tài chính của họ. Mức độ đầu tư đã giảm. Từ năm 1998 đến 2013, mức đầu tư vào Hàn Quốc trung bình là 29,3%. Nếu chúng ta đo lường tỷ lệ đầu tư sau khủng hoảng từ năm 2001 đến năm 2013, để chiết khấu các tác động ngắn hạn của cuộc khủng hoảng năm 1997 , thì tỷ lệ trung bình là 31,6%. Điều này thể hiện sự sụt giảm đáng kể so với mức đã trải qua trước cuộc khủng hoảng, giữa năm 1990 và 1997 khi tổng đầu tư trung bình là 39,2 GDP (IMF 2014). Chúng ta phải quay trở lại giữa những năm 1970 để tìm ra thời kỳ mà tỷ lệ đầu tư luôn thấp hơn hiện nay (Chung 2007). Mặc dù cao theo tiêu chuẩn quốc tế nhưng mức đầu tư lại thấp so với tiêu chuẩn lịch sử của Hàn Quốc. Lợi nhuận của khu vực doanh nghiệp Hàn Quốc đã được cải thiện kể từ cuộc khủng hoảng. Tỷ lệ vốn đầu ra đã được cải thiện nhẹ kể từ năm 1997 khi vốn trở nên có chọn lọc hơn trong các khoản đầu tư (Jeong 2007). Tuy nhiên, nguồn gốc chính của việc cải thiện khả năng sinh lời kể từ năm 1997 là do tăng trưởng tiền lương bị kìm hãm và khả năng vốn để nắm bắt một phần sản lượng ngày càng tăng. Tỷ trọng vốn trong tổng sản lượng tăng từ 35% năm 1996 lên 42% năm 2008 (OECD 2015b). Do mức sinh lời chung tăng lên, tiết kiệm doanh nghiệp ở Hàn Quốc đã tăng lên rõ rệt. Năm 2012, Hàn Quốc có tỷ lệ tổng tiết kiệm quốc gia cao thứ hai trong OECD mặc dù xếp hạng 17/23 về tiết kiệm hộ gia đình (OECD 2015b). Xét về quy mô, dự trữ tiền mặt của các công ty Hàn Quốc chỉ đứng sau các công ty Nhật Bản. Với sự cải thiện về mức độ sinh lời và sự suy giảm tỷ lệ đầu tư, nhiều công ty hàng đầu của Hàn Quốc không thực sự có nhu cầu tiếp cận các nguồn tài chính bên ngoài.

Những người ủng hộ các hình thức chủ nghĩa tư bản độc lập hơn đã lập luận rằng các cải cách tân tự do đang buộc các tổ chức tài chính và các công ty phải bảo thủ quá mức và tập trung quá nhiều vào các chỉ số tài chính ngắn hạn (Shin và Chang 2003). Crotty và Lee (2007) lập luận rằng cải cách tân tự do đã khuyến khích các công ty chuyển vốn sang các hoạt động hỗ trợ giá cổ phiếu (mua lại cổ phần, trả cổ tức và tích trữ tiền mặt) và khiến các công ty khó thực hiện các khoản đầu tư dài hạn đầy tham vọng. gam. Đồng thời, các tổ chức tài chính được khuyến khích tập trung nhiều hơn vào người tiêu dùng hơn là tài chính doanh nghiệp. Crotty và Lee (2007) mô tả Hàn Quốc là một “nước tự do tầm thường” vì cải cách tân tự do được cho là đã cướp đi phần lớn khả năng duy trì mức đầu tư và tăng trưởng cao của nền kinh tế Hàn Quốc. Nhìn bề ngoài, những lập luận này có nhiều điều để khuyến nghị nhưng chúng không liên quan đến điểm trung tâm mà các nhà kinh tế chính trị cấp tiến đưa ra liên quan đến áp lực lợi nhuận dài hạn. Xu hướng giảm tỷ lệ vốn trên sản lượng trong dài hạn vẫn chưa được giải quyết và Hàn Quốc đang phải đối mặt với cuộc khủng hoảng tích lũy quá mức. Cách thức đạt được những cải thiện về khả năng sinh lãi kể từ năm 1997 càng làm trầm trọng thêm vấn đề này. Bằng cách giảm tỷ trọng lương trong sản lượng, tư bản Hàn Quốc đang phá hoại thị trường nội địa của chính họ. Các cơ hội đầu tư sinh lời cần thiết để hỗ trợ lợi nhuận bền vững cho các mức đầu tư mà chúng ta đã thấy trong quá khứ đơn giản là không tồn tại.

Do tỷ lệ đầu tư giảm và tỷ trọng lao động trong sản lượng giảm từ năm 1997, nền kinh tế Hàn Quốc đã ghi nhận tốc độ tăng trưởng hợp lý. Từ năm 1998 đến 2013, nền kinh tế Hàn Quốc tăng trưởng trung bình 4,2% mỗi năm (OECD 2015c). Trong khi khiêm tốn nhất theo tiêu chuẩn lịch sử, tốc độ tăng trưởng của Hàn Quốc là một trong những quốc gia cao nhất trong số các quốc gia OECD. Yếu tố then chốt đối với khả năng duy trì tốc độ tăng trưởng hợp lý của nền kinh tế là sự gia tăng nợ tiêu dùng và tăng trưởng mạnh trong xuất khẩu. Tỷ lệ xuất khẩu trên GDP của Hàn Quốc tăng từ 25,7% năm 1996 lên 53,9% năm 2013 (Ngân hàng Thế giới 2015). Nền kinh tế Hàn Quốc có thặng dư tài khoản vãng lai hàng năm kể từ năm 1997 (trung bình chỉ dưới 3% GDP) (IMF 2014). Nền kinh tế Hàn Quốc rất dễ bị tổn thương trước bất kỳ sự suy giảm nào trong xuất khẩu. Nhà nước Hàn Quốc nhận thức sâu sắc về vai trò trung tâm của xuất khẩu trong cơ chế tăng trưởng đương đại của Hàn Quốc. Do đó, nó đã phản ứng với các giai đoạn tăng trưởng xuất khẩu kém mạnh mẽ hơn bằng cách kích động các gói kích thích tài khóa khẩn cấp (New York Times 2013).

Những thay đổi nổi bật nhất trong nền kinh tế chính trị Hàn Quốc diễn ra từ năm 1997 liên quan đến vai trò của vay tiêu dùng. Tiết kiệm hộ gia đình ở Hàn Quốc đã sụp đổ và vay tiêu dùng đã tăng với tốc độ không bền vững. Tiết kiệm ròng hộ gia đình giảm từ 16,4% năm 1996 xuống 2,7% năm 2008 (OECD 2015d); tỷ lệ tiết kiệm ròng trung bình là 4,6 phần trăm từ năm 2009 đến năm 2013 (Ibid.). Mức nợ hộ gia đình tăng từ 80% thu nhập khả dụng ròng năm 1996 lên 161% năm 2014 (OECD 2015a; Song 2015). So với Hàn Quốc, mức nợ hộ gia đình ở Hoa Kỳ thực sự khá khiêm tốn, 112% thu nhập hộ gia đình (OECD 2015a). Tỷ lệ trong tổng số các khoản vay dành cho các hộ gia đình đã tăng từ khoảng 23% năm 1996 lên hơn 50% vào năm 2005 (Chung 2009, 86).

Bản chất của chế độ tăng trưởng và hệ thống tài chính đã được chuyển đổi . Như chúng tôi đã làm rõ ở trên, hệ thống tài chính hiện nay chủ yếu tập trung vào người tiêu dùng hơn là tài chính công nghiệp. Cơ chế tăng trưởng dựa trên đầu tư cũ đã được thay thế bằng một cơ chế khá mong manh dựa trên xuất khẩu và nợ tiêu dùng ngày càng tăng. Với những thay đổi này , việc phân loại Hàn Quốc là một quốc gia phát triển là hoàn toàn không phù hợp. Nói như vậy, tác động của cải cách tân tự do ở Hàn Quốc là không đồng đều giữa các ngành. Di sản của nhà nước kiến tạo tiếp tục định hình một số khía cạnh chính sách ở Hàn Quốc.

Các hệ thống điều tiết viễn thông tiếp tục phản ánh các nguyên tắc và ưu tiên của nhà nước phát triển. Nhà nước đã liên tục phụ thuộc lợi ích của người tiêu dùng cho các nhà sản xuất. Các nhà cung cấp dịch vụ trong nước phải trả một khoản tiền để hỗ trợ R&D của các nhà sản xuất địa phương (OECD 2007a, 141). Chính phủ đã tạo điều kiện tiếp cận với các nguồn tài nguyên phổ tần dựa trên việc giới thiệu sớm các dịch vụ sử dụng các công nghệ mới, để cung cấp thị trường mềm cho các công nghệ trong nước mới phát triển. Cuối cùng, nhà nước Hàn Quốc đã sử dụng khả năng của mình để thiết lập các tiêu chuẩn kỹ thuật nhằm ưu tiên các sản phẩm được tạo ra bởi các mạng nghiên cứu hợp tác trong nước nhằm khuyến khích tăng cường các mạng này và gây bất lợi cho các nhà sản xuất phần cứng trên biển (Kim 2010). Khả năng phục hồi của các chính sách này một phần có thể được giải thích bởi sự thành công của chúng. OECD lập luận rằng phần cứng truyền thông là ngành cạnh tranh quốc tế nhất của Hàn Quốc. Ngành này chiếm hơn 15% tổng kim ngạch xuất khẩu (OECD 2007b, 49).

Các di sản của nhà nước phát triển cũng có thể được nhìn thấy trong các hệ thống tài chính công nghiệp công. Chính phủ Hàn Quốc tiếp tục đóng một vai trò quan trọng hơn trong quá trình phân bổ tín dụng so với các chính phủ ở các quốc gia tư bản tiên tiến khác. Trong năm 2012, khoảng 13 phần trăm các khoản vay dành cho doanh nghiệp vừa và nhỏ (SMEs) có một số hình thức bảo lãnh của chính phủ (OECD 2013b, 154). Tuy nhiên, các khoản vay này không được phân bổ cho các công ty nằm trong các ngành quan trọng chiến lược. Thay vào đó, chúng thường được sử dụng để hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ gặp vấn đề kinh niên về lợi nhuận tham gia vào các hoạt động có giá trị gia tăng thấp với tiềm năng tăng năng suất hạn chế. Việc sử dụng các kế hoạch bảo đảm tín dụng ở Hàn Quốc đương đại là một phương tiện để quản lý các vấn đề mà nhà nước phát triển và cải cách tân tự do đã tạo ra cho ngành. Nhà nước phát triển của Hàn Quốc ủng hộ các doanh nghiệp lớn và nguồn gốc của mối quan hệ không đồng đều giữa các SMEs với các chaebol , điều góp phần vào sự yếu kém về tài chính của ngành, nằm ở các thông lệ của nhà nước phát triển. Cải cách tân tự do đã làm trầm trọng thêm các vấn đề mà khu vực SME phải đối mặt bằng cách tạo ra một hệ thống tài chính ngày càng tập trung vào vay tiêu dùng. Sự can thiệp của nhà nước vào thị trường tài chính không phải do một kế hoạch chiến lược thúc đẩy mà là do nhu cầu hỗ trợ việc làm trong khu vực doanh nghiệp vừa và nhỏ. Logic củng cố các biện pháp can thiệp hiện đại hoàn toàn khác biệt với những biện pháp can thiệp làm cơ sở trong tình trạng phát triển.

Di sản của nhà nước phát triển có thể được coi là góp phần vào các vấn đề mà Hàn Quốc đương đại phải đối mặt về sự phụ thuộc quá mức vào nợ hộ gia đình và xuất khẩu. Các vấn đề mà Hàn Quốc phải đối mặt về nợ tiêu dùng rõ ràng không phải là duy nhất. Mức độ phụ thuộc vào các nguồn tài chính bên ngoài của các công ty lớn ngày càng giảm, tỷ lệ lao động giảm và nợ hộ gia đình ngày càng tăng là những vấn đề toàn cầu (Brancaccio và Fontana 2011). Tuy nhiên, điều đáng chú ý là Hàn Quốc và Đài Loan đã chứng kiến sự gia tăng nợ hộ gia đình đặc biệt rõ rệt. Nợ hộ gia đình ở Đài Loan đã tăng từ 47,81% tổng thu nhập khả dụng vào năm 1987 lên hơn 135% vào năm 2013 (Shih và Tsao 2004; Ngân hàng Trung ương Trung Quốc (Đài Loan) 2014, 45). Đài Loan đã phải đối mặt với cùng một vấn đề cơ bản như Hàn Quốc. Khi tỷ lệ đầu tư giảm, tỷ trọng lao động cũng giảm từ 54,6 xuống 47,8% do một cuộc tấn công thành công nhằm vào những thành phần yếu kém nhất của giai cấp công nhân (Feenstra et al. 2013). Trong tình huống này, nợ hộ gia đình và xuất khẩu là những nguồn tăng trưởng khả thi duy nhất. Các vấn đề đặt ra không dễ giải quyết. Việc phân phối lại thu nhập từ vốn sang lao động có thể làm tăng tiêu dùng nội địa không dựa trên nợ nhưng có thể gây thêm áp lực lên tỷ suất lợi nhuận. Tuy nhiên, điều cấp thiết là thu nhập của những công dân nghèo hơn, với xu hướng tiêu dùng cận biên cao nhất , phải được tăng lên để tạo ra một nền kinh tế định hướng tiêu dùng bền vững hơn. Có lẽ một phương pháp để đạt được điều này có thể là thông qua việc áp dụng các loại thuế giả định đối với lợi nhuận giữ lại của công ty, lãi vốn và thu nhập cá nhân cao. Số tiền huy động được sau đó có thể được sử dụng để tài trợ cho việc mở rộng quy mô lớn của nhà nước phúc lợi. Những di sản của nhà nước phát triển khiến cho việc thiết kế một kết quả như vậy trở nên khó khăn hơn. Cách thức mà nhà nước đã tương đối thành công trong việc vô tổ chức lao động, hạn chế chi tiêu phúc lợi và loại trừ các lực lượng dân chủ xã hội khỏi quyền lực chính trị đã vận hành về mặt kinh tế trong thời kỳ tăng trưởng do đầu tư dẫn dắt. Tuy nhiên, lịch sử này trở thành một trở ngại trong quá trình chuyển đổi sang một nền kinh tế trưởng thành, bền vững, bình đẳng và định hướng tiêu dùng.

Hàn Quốc phải đối mặt với nhiều vấn đề kinh tế xã hội giống như các quốc gia OECD khác về bất bình đẳng gia tăng, nợ hộ gia đình thu nhập thấp, bất ổn thị trường lao động và nghèo đói của người cao tuổi. Tuy nhiên, hình thức chính xác của những vấn đề này ở Hàn Quốc được định hình bởi lịch sử của nó với tư cách là một “nhà nước phát triển” và sự kém phát triển của các hệ thống phúc lợi công cộng.

Các di sản xã hội của nhà nước phát triển

Một cuộc thảo luận về các di sản xã hội của nhà nước phát triển có thể hợp pháp hóa một số lượng lớn các vấn đề. Phân tích của chúng tôi tập trung vào ba vấn đề—bất bình đẳng trên thị trường lao động, nợ hộ gia đình và tình trạng nghèo của người cao tuổi. Khi lựa chọn những vấn đề này, chúng tôi không có ý gợi ý rằng chúng quan trọng hơn những vấn đề hoặc bất bình đẳng khác. Việc chúng ta phớt lờ các mối quan hệ về giới, các vấn đề mà nông dân nhỏ phải đối mặt và suy thoái môi trường không có nghĩa là chúng ta coi những vấn đề này là không quan trọng. Chúng ta không. Hơn nữa, không thể phát triển một phân tích toàn diện về nợ, thị trường lao động hoặc vị trí của người Hàn Quốc lớn tuổi mà không xem xét những vấn đề này bị ảnh hưởng như thế nào bởi giới và sự phụ thuộc của nông dân nhỏ vào vốn. Tuy nhiên, mục tiêu của chúng tôi ở đây chỉ đơn giản là cung cấp cho độc giả một bức tranh tổng thể về một số vấn đề xã hội lớn mà Hàn Quốc phải đối mặt và những vấn đề này đã được định hình như thế nào trong lịch sử của quốc gia này với tư cách là một quốc gia phát triển.

Các vấn đề về bất bình đẳng thị trường lao động và gia tăng nợ hộ gia đình không thể được hiểu một cách tách biệt với nhau. Tăng vay hộ gia đình, một phần, thể hiện phản ứng đối với tiền lương trì trệ. Trước cuộc khủng hoảng năm 1997, Hàn Quốc có thị trường lao động kép. Kể từ cuối những năm 1980, những người lao động cố định tại các công ty lớn đã giành được những nhượng bộ rất thực tế từ vốn (Koo 2001). Tuy nhiên, nhiều công nhân Hàn Quốc được tuyển dụng không thường xuyên và tiền lương trong các doanh nghiệp nhỏ thấp hơn đáng kể. Kể từ cuộc khủng hoảng, đã có sự mở rộng của lực lượng lao động có việc làm bấp bênh. Hơn 90% việc làm được tạo ra từ năm 1998 đến 2002 là tạm thời (IMF 2004, 34). Số lao động tạm thời tăng thêm từ 18,1% lực lượng lao động năm 2002 lên 28% năm 2007 (OECD 2008, 37). Đến năm 2013, Hàn Quốc có tỷ lệ việc làm tạm thời cao thứ tư trong khu vực OECD (OECD 2015f). Trung bình những người lao động tạm thời kiếm được ít hơn 30-40% so với những người làm việc lâu dài (Ha và Lee 2002). Tỷ lệ tổng số lao động được tuyển dụng bởi các doanh nghiệp lớn (300 nhân viên trở lên) đã giảm từ 30,7% năm 1997 xuống 12,4% năm 2007. Sự sụt giảm này không phải là dấu hiệu cho thấy tầm quan trọng của các doanh nghiệp lớn đang giảm đi. Thay vào đó, các công ty này tiếp tục độc quyền hóa các công nghệ then chốt và thống trị hồ sơ xuất khẩu của Hàn Quốc. Thay vào đó, nó phản ánh việc sử dụng hợp đồng phụ của các công ty lớn để chuyển các hoạt động không cốt lõi sang khu vực doanh nghiệp vừa và nhỏ phần lớn không có công đoàn có mức lương thấp. Mức lương trong các doanh nghiệp siêu nhỏ (5 nhân viên trở xuống) chỉ bằng khoảng một nửa so với các doanh nghiệp lớn và mức lương trong các doanh nghiệp quy mô vừa (với 100—299 nhân viên) thấp hơn từ 25 đến 30% so với các doanh nghiệp lớn hơn (Ha và Lee 2012 ). Chênh lệch tiền lương giữa các công ty lớn và nhỏ đã tăng lên đáng kể kể từ cuộc khủng hoảng và là đặc biệt theo tiêu chuẩn quốc tế. Năm 2012, Hàn Quốc có tỷ lệ người lao động cao thứ hai, sau Hoa Kỳ, kiếm được ít hơn hai phần ba thu nhập trung bình trong khu vực OECD (OECD 2015e).

Các tổ chức quốc tế đã chỉ trích gay gắt các khía cạnh của thị trường lao động kép, đặc biệt là sự bất bình đẳng giữa người lao động tạm thời và người lao động lâu dài ở Hàn Quốc (OECD 2010). Tuy nhiên, phân tích này bỏ qua quá trình phân phối lại thu nhập từ vốn sang lao động đã diễn ra từ năm 1997—sự gia tăng bất bình đẳng trong nội bộ giai cấp (được định nghĩa rộng) được phân tích tách biệt khỏi bất bình đẳng giữa các giai cấp. Chúng tôi muốn nhấn mạnh vai trò chính của việc mở rộng việc làm tạm thời và tăng cường sử dụng hợp đồng phụ đã đóng vai trò khôi phục lợi nhuận trong cuộc khủng hoảng sau năm 1997 tại Hàn Quốc.

Nợ hộ gia đình tăng và tỷ lệ tiết kiệm hộ gia đình giảm có thể liên quan trực tiếp đến sự gia tăng bất bình đẳng. Tỷ lệ tiết kiệm của 20% hộ gia đình giàu nhất đã khá ổn định kể từ đầu những năm 1990; không có hướng vận động tổng thể rõ ràng (Chung 2009, 89). Tỷ lệ tiết kiệm của 20% hộ gia đình nghèo nhất đã ở mức âm kể từ năm 1998 (Sđd.). Tỷ lệ này đã giảm từ 5 phần trăm vào đầu những năm 1990 xuống còn âm 17 phần trăm vào năm 2004, và nó vẫn còn ở mức âm cho đến ngày nay (Ibid.; ROK 2015). Hiệu suất tiết kiệm của các nhóm thu nhập trung bình nằm giữa hai thái cực này.

Việc các công ty lớn sử dụng gia công phần mềm ngày càng nhiều để kiểm soát chi phí lao động có thể được coi là một đặc điểm cổ điển của chủ nghĩa tân tự do. Điều tương tự cũng có thể nói về việc sử dụng các hợp đồng lao động tạm thời. Hơn nữa, nợ hộ gia đình thu nhập thấp sẽ không thể tăng nếu không có cải cách tài chính tân tự do. Như những người chỉ trích chủ nghĩa tân tự do đã nhấn mạnh, việc tài chính hóa các hộ gia đình có thu nhập thấp và sự gia tăng nợ tiêu dùng ngày càng trở nên không thể thiếu đối với hoạt động (rối loạn) của mô hình tân tự do kể từ đầu thiên niên kỷ (Lapavitsas 2012). Tuy nhiên, tác động của các quá trình này ở Hàn Quốc đã được định hình bởi lịch sử là một quốc gia phát triển. Không thể hiểu được sự khác biệt lớn về tiền lương giữa các doanh nghiệp lớn và khu vực doanh nghiệp vừa và nhỏ ngoài xu hướng lịch sử của nhà nước đang phát triển đối với các chaebol và sự mất cân đối mà điều này đã tạo ra. Hơn nữa, người lao động Hàn Quốc phải đối mặt với sự bất ổn do thị trường lao động linh hoạt tạo ra mà không có sự bảo vệ mà một nhà nước phúc lợi phát triển mang lại. Sự kém phát triển của các hệ thống phúc lợi ở Hàn Quốc là sản phẩm của việc nhà nước phát triển tập trung duy nhất vào việc thúc đẩy tích lũy vốn. Chi tiêu phúc lợi công cộng ở Hàn Quốc, tính theo tỷ lệ GDP, thấp hơn một nửa mức trung bình của OECD vào năm 2014 (OECD 2015f ). Năm 2014, Hàn Quốc chi 10,4% GDP cho phúc lợi trong khi không có quốc gia OECD nào khác có mức thu nhập tương đương hoặc cao hơn Hàn Quốc chi dưới 15,5%. Các hộ gia đình nghèo ở Hàn Quốc nhận được mức trợ cấp từ nhà nước thấp hơn nhiều, dưới dạng tiền mặt hoặc quyền tiếp cận hàng hóa miễn phí, so với các hộ gia đình của họ ở các bang có thu nhập cao khác. Hành động của chính phủ để cải thiện tác động của bất bình đẳng tiền lương là rất hạn chế. Sự phát triển của các bất bình đẳng trong giai đoạn sau năm 1997, và sự gia tăng bất thường sau đó của nợ hộ gia đình, nên được hiểu là sản phẩm của cải cách tân tự do trong trường hợp không có nhà nước phúc lợi.

Sự kém phát triển của việc cung cấp phúc lợi ở Hàn Quốc đã tạo ra một loạt các vấn đề nghiêm trọng đối với nhiều người Hàn Quốc lớn tuổi. Sự tăng trưởng nhanh chóng mà trạng thái tinh thần phát triển thúc đẩy đã kéo theo những thay đổi xã hội sâu sắc. Các hệ thống chăm sóc người già dựa vào gia đình truyền thống đã bị suy yếu rất nhiều. Tuy nhiên, Hàn Quốc đã thất bại trong việc phát triển các hệ thống hỗ trợ công đầy đủ cho người cao tuổi. Nhà nước phát triển đã thúc đẩy tăng trưởng kinh tế mà không đồng thời xây dựng các cấu trúc để quản lý những tác động tiêu cực hơn của sự tăng trưởng đó.

Hàn Quốc có tỷ lệ người già nghèo cao nhất trong OECD, với 45,1% hộ gia đình trên 65 tuổi có thu nhập dưới một nửa mức thu nhập hộ gia đình trung bình (OECD 2015g). Con số này so với mức trung bình của OECD là 13,5%. Tỷ lệ nghèo đói ở những người trên 65 tuổi cao hơn ba lần so với tỷ lệ nghèo của dân số nói chung. Ngoài vấn đề thu nhập thấp, Hàn Quốc còn có tuổi nghỉ hưu hiệu quả cao thứ hai trong OECD sau Mexico. Độ tuổi trung bình mà nam giới Hàn Quốc rời khỏi thị trường lao động là trên 70 một chút (OECD 2015b). Tuy nhiên, hầu hết các ngành nghề/công ty đều có tuổi nghỉ hưu bắt buộc tương đối sớm—thường thấp ở mức 55. Ngoài ra, 36,7% người lao động trong độ tuổi 55-65 và 60,6% người lao động trên 65 tuổi làm việc theo hợp đồng tạm thời (OECD 2015e). Chi tiêu cho lương hưu công ở Hàn Quốc được giới hạn ở mức 2,1% GDP, trái ngược với mức trung bình của OECD là 7,8% (OECD 2015h). Chế độ lương hưu không đóng góp ở Hàn Quốc chỉ mang lại thu nhập bằng 3% mức lương trung bình (Jones và Urasawa 2014, 10). Chương trình sinh kế cơ bản, hướng đến những người rất nghèo nhất, mang lại thu nhập bằng 26% mức trung bình (Ibid., 9). Người Hàn Quốc lớn tuổi buộc phải tham gia vào các hình thức lao động tự do ngoài lề và việc làm không chính thức với mức lương thấp như các chiến lược sinh tồn. Chúng tôi không tranh luận rằng những người lớn tuổi không nên hoạt động trong thị trường lao động. Tuy nhiên, nhiều người Hàn Quốc lớn tuổi bị buộc phải tham gia thị trường lao động bất kể

chất lượng công việc mà họ có thể đảm bảo hoặc các tình trạng y tế lâu dài mà họ có thể mắc phải. Các điều khoản mà họ tham gia vào thị trường là bắt buộc.

Nhà nước phát triển đòi hỏi phải hy sinh ngay lập tức nhân danh tăng trưởng tối đa. Hệ tư tưởng hợp pháp hóa của nhà nước phát triển gợi ý rằng những hy sinh ngắn hạn sẽ tạo cơ sở cho một xã hội hòa nhập thịnh vượng hơn. Khi chúng ta nhìn vào Hàn Quốc đương đại, những hạn chế của mô hình phát triển trở nên rõ ràng. Nhà nước phát triển của Hàn Quốc phần lớn đã thành công trong việc thu hẹp khoảng cách thu nhập với các nước tư bản tiên tiến. Tuy nhiên, nhà nước phát triển đã đóng một vai trò quan trọng trong việc hình thành một xã hội có tỷ lệ người cao tuổi tự tử cao nhất thế giới, tỷ lệ bất bình đẳng tiền lương cao và tỷ lệ việc làm bấp bênh đặc biệt cao. Những hứa hẹn của nhà nước phát triển đã được chứng minh là ảo tưởng.

Phần kết luận

Nếu khái niệm về “trạng thái phát triển” là hữu ích về mặt phân tích, chúng ta phải định nghĩa nó một cách đủ mạnh mẽ. Sẽ không thỏa đáng khi lập luận rằng một quốc gia nên được coi là “phát triển” bởi vì nó đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự phát triển của một tập hợp các ngành công nghiệp chiến lược cụ thể. Tất cả các nước tư bản lớn đều áp dụng một số hình thức chính sách công nghiệp . Theo định nghĩa này, tất cả các quốc gia đều là “phát triển”. Thay vào đó, chương này lập luận rằng “trạng thái phát triển” có thể được xác định một cách hữu ích thông qua ba đặc điểm cốt lõi. Đầu tiên là tập trung vào việc tối đa hóa tỷ lệ đầu tư (tích lũy vốn) và giảm thiểu tiêu dùng. Đặc điểm thứ hai là cách tiếp cận thận trọng đối với FDI. Đặc điểm cốt lõi cuối cùng của nhà nước phát triển là vai trò trung tâm của nhà nước trong việc phân bổ vốn . Khi được đánh giá theo các tiêu chí này, rõ ràng là Hàn Quốc đương đại không thể được phân loại một cách hữu ích như một quốc gia phát triển do những thay đổi trong chính sách và mô hình tăng trưởng cơ bản. Tuy nhiên, di sản của nhà nước phát triển tiếp tục xác định các vấn đề kinh tế và xã hội quan trọng mà Hàn Quốc đương đại phải đối mặt.

Mặc dù phân tích chi tiết về tình trạng của “chủ nghĩa hậu phát triển” nằm ngoài phạm vi của chương này, nhưng việc Đài Loan phải đối mặt với nhiều vấn đề cơ bản giống như Hàn Quốc là điều vô ích. Đài Loan và Hàn Quốc đều trải qua sự gia tăng bất thường về nợ hộ gia đình. Tỷ lệ người cao tuổi nghèo ở cả hai bang đều đặc biệt cao và việc thiếu vắng các cấu trúc phúc lợi hiệu quả đang ngày càng trở thành vấn đề khi đối mặt với tình trạng bất bình đẳng tiền lương ngày càng tăng (Tai và Rixley 2008). Phân tích các vấn đề chung mà các quốc gia hậu phát triển phải đối mặt chắc chắn hứa hẹn sẽ là một lĩnh vực hữu ích cho nghiên cứu học thuật trong tương lai.

ghi chú

  Xem https://www.gov.uk/business-finance-support-finder/ để biết chi tiết.

Trọng tâm ở đây là Hàn Quốc và Đài Loan. Kinh nghiệm của Nhật Bản hơi khác do mức độ kém phát triển ban đầu thấp hơn và thực tế là thời kỳ phát triển công nghiệp nhanh của nước này diễn ra sớm hơn trong một môi trường toàn cầu khác.

Xem các trang web công ty sau để biết chi tiết: http://www.shinhan.com/en/index.jsphttp://www.hanafn.com/eng/ir/irStockInfo05.do https://www.kbfg.com/Eng/Stock/Finance/index.jsp .

Người giới thiệu

Chặn, Fred. 2008. “Bơi ngược dòng: Sự trỗi dậy của một trạng thái tinh thần phát triển tiềm ẩn ở Hoa Kỳ.” Chính trị & Xã hội 36(2): 169—206.

Brancaccio, Emiliano và Giuseppe Fontana (biên tập). 2011. TheGlobalEconomic Crisis: New Perspectives on the Critique of Economic Theory and Policy. Luân Đôn: Routledge.

Ngân hàng Trung ương Trung Quốc (Đài Loan, ROC). 2014. “Báo cáo ổn định tài chính.” http://www.cbc.gov.tw/public/Attachment/41069372871.pdf . _

Chang, Dae-Oup. 2009. Sự phát triển của Chủ nghĩa Tư bản ở Hàn Quốc: Lao động, Nhà nước và Huyền thoại về Nhà nước Phát triển . Luân Đôn: Routledge.

Chang, Ha-Joon, Hong-Jae Park và Chul-Gyue Yoo. 1998. “Giải thích

Khủng hoảng Hàn Quốc: Tự do hóa Tài chính, Chính sách Công nghiệp và Quản trị.” Tạp chí Kinh tế Cambridge 22: 735—746.

Chang, Kyung-Sup, Ben Fine và Linda Weiss (biên tập). 2012. Chính trị phát triển trong quá trình chuyển đổi: Kỷ nguyên tự do mới và hơn thế nữa . Basingstoke: Palgrave Macmillan.

Chung, Kyuil. 2009. “Nợ hộ gia đình, Tỷ lệ tiết kiệm và Chính sách tiền tệ:

Kinh nghiệm Hàn Quốc.” BIS Papers, Số 46. http://www.bis.org/publ/bppdf/ bispap46j.pdf.

Chung, Young-lob. 2007. Hàn Quốc trong làn đường nhanh. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Crotty, James và Kang-Kook Lee. 2007. “Từ 'Phép màu' Đông Á đến 'Sự tầm thường' của Tân tự do: Tác động của Tự do hóa và Mở cửa Tài chính đối với Nền kinh tế Hàn Quốc thời hậu khủng hoảng." Trong Global Challenges and Local Reponses: The East Asian Experience, biên tập bởi Jang-Sup Shin, 73—94. Luân Đôn: Routledge.

Dean, Andrew, Martine Durand, John Fallon và Peter Hoeller. 1989. “Xu hướng tiết kiệm và hành vi ở các nước OECD.” Tài liệu làm việc của Bộ Kinh tế OECD, Số 67. doi:10.1787/18151973.

Nha khoa, Christopher. 2004. “Nền kinh tế chính trị quốc tế mới của Đông Á và các quốc gia đang phát triển.” Ở các quốc gia đang phát triển: Mức độ phù hợp, dự phòng và cấu hình lại, biên tập bởi Linda Low, 79—99. New York: Nhà xuất bản Khoa học Nova.

Evans, Peter. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Feenstra, Robert C., Robert Inklaar và Marcel P. Timmer. 2013. “Thế hệ tiếp theo của Penn World Table.” Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia, Số w19255. www.ggdc.net/pwt .

Gills, Dong Sook. 1999. Phụ nữ nông thôn và Bóc lột ba lần trong quá trình phát triển của Hàn Quốc. Luân Đôn: Macmillan.

Ha, Byung-Jin và Sangheon Lee. 2012. “Phân khúc thị trường lao động: Hàn Quốc.” Bài trình bày tại Hội thảo về Chất lượng Việc làm trong Thị trường Lao động Phân khúc, Văn phòng Lao động Quốc tế, Geneva, ngày 10-11 tháng 12.

Hart-Landberg, Martin. 1993. Vội vàng phát triển: Thay đổi kinh tế và đấu tranh chính trị ở Hàn Quốc. New York: Tạp chí Đánh giá Hàng tháng.

Hayashi, Shigeko. 2010. “Nhà nước Phát triển trong kỷ nguyên Toàn cầu hóa: Ngoài Mô hình Kinh tế Chính trị Đông Bắc Á.” Đánh giá Thái Bình Dương 23(1): 45-69.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 2004. “Hàn Quốc: Những vấn đề chọn lọc.” Quốc Báo số 04/45. Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 2006. “Hàn Quốc: Những vấn đề chọn lọc.” Báo cáo quốc gia số 06/381. Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế). 2014. “Cơ sở dữ liệu triển vọng kinh tế thế giới.” http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2014/02/weodata/ .

Jang, Jinho. 2011. “Chủ nghĩa tân tự do ở Hàn Quốc: Động lực của tài chính hóa.” In New Millennium South Korea: Neoliberal Capitalism and Transnational Movements , biên tập bởi Jesook Song, 46-59. Luân Đôn: Routledge.

Jeong, Seongjin. 2007. “Xu hướng trong các tỷ lệ Marxian ở Hàn Quốc: 1970-2003.” trong chủ nghĩa Mác

Perspectives in the Global Economy , biên tập bởi Martin Hart-Landsberg, Seongjin Jeong, và Richard Westra, 35-64. Aldershot: Cổng tàn tro.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Jones, Randell và Satoshi Urasawa. 2014. “Giảm tỷ lệ nghèo cao ở người cao tuổi ở Hàn Quốc.” Tài liệu làm việc của Ban Kinh tế OECD , Số 1163, doi:10.1787/5jxx054fv20v-en.

Kim, Hyungkee. 2012. “Những chuyển đổi vĩ đại trong nền kinh tế Hàn Quốc kể từ năm 1962: Quá trình và Hậu quả.” Trong Diversity and Transformations of Asian Cap italism , biên tập bởi Robert Boyer, Hiroyasu Uemura, và Akinori Isogai, 229-240. Luân Đôn: Routledge.

Kim, Sung Young. 2010. “Chuyển đổi từ người đi sau sang người đổi mới: Nền tảng thể chế của ngành viễn thông Hàn Quốc.” Đánh giá Kinh tế Chính trị Quốc tế 19(1): 140-168.

Kim, Vân. 2005. “DJnomics và sự chuyển đổi của Nhà nước Phát triển.” Tạp chí Châu Á Đương đại 35(4): 471-484.

Koli, Atul. 2004. Phát triển do Nhà nước chỉ đạo: Quyền lực Chính trị và Công nghiệp hóa ở Ngoại vi Toàn cầu. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Koo, Hagen. 2001. Công nhân Hàn Quốc. Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Lapavitsas, Costas (ed). 2012. Tài chính hóa trong Khủng hoảng. Chicago, IL: Haymarket.

Lee, Kang Kook. 2011. “Chủ nghĩa tân tự do, Khủng hoảng tài chính và Tái cơ cấu kinh tế ở Hàn Quốc.” In New Millennium South Korea: Neoliberal Capitalism and Transnational Movements , biên tập bởi Jesook Song, 26-46. Luân Đôn: Routledge.

Lee, Sook-Jong và Han, Taejoon. 2006. “Sự sụp đổ của 'Hàn Quốc, Inc.': Sự thay đổi mô hình trong Nhà nước Phát triển của Hàn Quốc." Tạp chí Châu Á Đương đại 36(3): 305-324.

Nói dối, John. 1998. Han Unbound: Nền kinh tế chính trị của Hàn Quốc. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Mẹ, Daniel và Zeev Rosenhek. 2012. “Động lực Thể chế của một Nhà nước Phát triển: Thay đổi và Tính liên tục trong Quan hệ Kinh tế-Nhà nước ở Israel.” Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh 47(3): 342-363.

Thời báo New York. 2013. “Hàn Quốc đề xuất ngân sách kích thích trị giá 15,3 tỷ USD.” ngày 16 tháng 4.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 1999. Khảo sát kinh tế Hàn Quốc . Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2007a. Hàn Quốc: Tiến bộ trong việc Thực hiện Cải cách Quy định. Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2007b. Khảo sát kinh tế Hàn Quốc . Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2008. Khảo sát kinh tế Hàn Quốc. Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2010. Khảo sát Kinh tế Hàn Quốc , Paris: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2013a. Bảng điểm Khoa học, Công nghệ và Công nghiệp của OECD. Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2013b. Tài trợ cho doanh nghiệp vừa và nhỏ và doanh nhân 2013: Bảng điểm của OECD . Pari: OECD.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015a. “Nợ hộ gia đình (chỉ số).” doi:10.1787/f03b6469-vi.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015b. “Trích xuất thống kê của OECD.” http://stats.oecd.org/ .

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015c. Dự báo GDP thực (chỉ số). doi:10.1787/1f84150b-en.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015d. Tiết kiệm hộ gia đình (chỉ số). doi:10.1787/cfc6f499-en

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015e. “Cơ sở dữ liệu việc làm của OECD.” http://www.oecd.org/ Việc làm/ emp/onlineo Cơ sở dữ liệu việc làm ecd.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015f. “Chi tiêu xã hội (chỉ số).” doi: 10.1787/7497563b-en.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015 gam. “Tỷ lệ Nghèo đói (chỉ số).” doi: 10.1787/0fe1315d-en.

OECD (Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế). 2015giờ. “Chi tiêu lương hưu (chỉ số).” doi: 10.1787/a041f4ef-en.

Ó Riain, Sean. 2004. Chính trị của Tăng trưởng Công nghệ cao: Các Quốc gia Mạng lưới Phát triển trong Nền Kinh tế Toàn cầu . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Pirie, Iain. 2008. Nhà nước Phát triển Hàn Quốc: Từ Dirigisme đến Chủ nghĩa Tự do Mới. Luân Đôn: Routledge.

PricewaterhouseCooper. 2008. “Gia nhập thị trường dịch vụ tài chính Hàn Quốc.” http://www.pwc.com/en_GX/gx/financial-services/pdf/pwc_fs_manda_ korea.pdf.

ROC (Trung Hoa Dân Quốc). 2015. “Tóm tắt thống kê thu nhập quốc dân.” http://eng.stat.gov.tw/fp.asp?xItem=33339&ctNode=3570 . _ _ _

ROK (Hàn Quốc). 2015. “Xu hướng Thu nhập và Chi tiêu Hộ gia đình năm 2014.” http://www.kostat.go.kr/ .

Shih, Yen, và Chu-Ming Tsao. 2004. “Nợ hộ gia đình ở Đài Loan—Xu hướng và các biện pháp đối phó với chính sách.” Bài trình bày tại Hội nghị lần thứ 26 của Trung tâm Nghiên cứu và Đào tạo Ngân hàng Trung ương Đông Nam Á , Bangkok, Thái Lan, ngày 13-15 tháng 10.

Shin, Jung-Sup và Ha-Joon Chang. 2003 Tái cấu trúc Korea Inc. London: Routledge.

Song, Jung-a. 2015. “Các hộ gia đình Hàn Quốc nợ nần chồng chất.” Financial Times , ngày 5 tháng 1.

Tai, Tsui-o và Joy Pixley. 2008. “Nghèo đói ở trẻ em và người cao tuổi: Trường hợp của Đài Loan dưới góc nhìn quốc tế.” Tài liệu làm việc 493, Nghiên cứu thu nhập của Luxembourg. http://www.lisdatacenter.org/wps/liswps/493.pdf .

UK Government (Chính phủ Vương quốc Anh). 2015. “Tài chính và Hỗ trợ cho Doanh nghiệp của bạn.” https://www.gov.uk/business-finance-support-finder .

UNCTAD (Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thương mại và Phát triển). 2015. “UNCTADstat.” http://unctadstat.unctad.org/wds .

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Waldner, David. 1999. Xây dựng Nhà nước và Phát triển muộn. Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Weiss, Linda. 2003. “Hướng dẫn toàn cầu hóa ở Đông Á: vai trò mới cho các trạng thái tinh thần phát triển cũ.” Ở các quốc gia trong nền kinh tế toàn cầu: Đưa các thể chế trong nước trở lại, do Linda Weiss biên tập, 245—270. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Vương, Joseph. 2004. “Từ học tập đến sáng tạo: Công nghệ sinh học và tình trạng phát triển hậu công nghiệp ở Hàn Quốc.” Tạp chí Nghiên cứu Đông Á 4(3):491-518.

Woo, Jung-en. 1991. Race to the Swift: Nhà nước và Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Colombia.

Woo-Cumings, Meredith. 1999. Nhà nước Phát triển. Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Woo-Cumings, Meredith. 2001. “Phép lạ như phần mở đầu: nhà nước và cải cách khu vực doanh nghiệp ở Hàn Quốc.” Trong Suy nghĩ lại về Phép màu Đông Á , do Joseph Stiglitz và Shahid Yusuf biên tập, 347-377. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 2015. “Xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ (% GDP).” http://dữ liệu . worldbank.org/indicator/NE.EXP.GNFS.ZS.

CHƯƠNG 8

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong
việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc

Erik Baark

t

Giới lãnh đạo Trung Quốc đã khởi xướng một cuộc cải cách toàn diện về quản lý khoa học và công nghệ (KH&CN) vào những năm 1980, với mục tiêu rõ ràng là phát triển một hệ thống đổi mới năng động có thể giúp nền kinh tế Trung Quốc bắt kịp các nước công nghiệp tiên tiến. Một yếu tố quan trọng của cải cách là mở rộng tài trợ cho nghiên cứu và phát triển (R&D) để tỷ lệ đầu tư vào R&D trên GDP tăng gấp ba lần từ 0,6% năm 1996 lên 1,8% năm 2010; xem xét tốc độ tăng trưởng theo cấp số nhân của GDP trong giai đoạn này, các nguồn lực sẵn có cho đổi mới ở Trung Quốc hiện nay là đáng kể. Phần lớn sự mở rộng đã được thúc đẩy bởi nguồn tài chính công, nhưng tỷ lệ đầu tư của ngành công nghiệp cũng đã tăng lên. Một yếu tố quan trọng khác là sự phát triển của nguồn nhân lực cho đổi mới, đã được phát triển nhanh chóng thông qua hệ thống giáo dục và vai trò của người Trung Quốc được đào tạo ở nước ngoài. Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa đã thành công trong việc sử dụng cách tiếp cận tương tự như cách tiếp cận của các quốc gia phát triển khác để lèo lái nền kinh tế hướng tới một nền kinh tế đổi mới, ngay cả khi nó không được coi là một ví dụ điển hình của mô hình nhà nước phát triển (Evans 2011). Đầu tiên, chương này sẽ xem xét ngắn gọn những di sản mà giới lãnh đạo Trung Quốc phải đối mặt vào cuối những năm 1970, khi các cải cách kinh tế được bắt đầu. Thứ hai, quá trình chuyển đổi hệ thống đổi mới của Trung Quốc trong ba thập kỷ sẽ được mô tả và tôi sẽ phân tích các sáng kiến chính sách quan trọng và tương tác giữa doanh nghiệp nhà nước ở các cấp độ khác nhau của xã hội Trung Quốc đã dẫn đến tình trạng đổi mới hiện nay như thế nào. Tuy nhiên, câu hỏi vẫn còn bỏ ngỏ là liệu kinh nghiệm gần đây của Trung Quốc có phải là một ví dụ thích hợp về mô hình “nhà nước phát triển” hay không.

Khái niệm Nhà nước Phát triển

Phần lớn tài liệu về nhà nước phát triển lấy kinh nghiệm về chính sách công nghiệp ở các nước Đông Á làm xuất phát điểm. Đây là trường hợp khi Chalmers Johnson (1982) đưa ra khái niệm này trong phân tích cổ điển của ông về vai trò của Bộ Thương mại và Công nghiệp Quốc tế (MITI) trong việc dẫn dắt việc nâng cấp công nghệ của các ngành công nghiệp chủ chốt của Nhật Bản. Sự tập trung tương tự vào chính sách công nghiệp đã đặc trưng cho phân tích của Robert Wade (1990) về nỗ lực của Đài Loan nhằm thiết lập hoặc nâng cấp các ngành công nghiệp thông qua nhập khẩu công nghệ, và đã nhận được sự hỗ trợ bổ sung thông qua các nghiên cứu về Hàn Quốc của Alice Amsden (1989) và Linsu Kim (1997). Tầm quan trọng của chuyển giao công nghệ, học tập công nghệ và cuối cùng là phát triển các khả năng đổi mới là một yếu tố quan trọng của các chiến lược được xác định là quan trọng đối với các quốc gia phát triển và sự nhấn mạnh này vào việc xây dựng các năng lực để phát triển công nghiệp giá trị gia tăng đã không giảm đi trong thế kỷ hai mươi mốt (xem, ví dụ, Evans 2011). Nói cách khác, việc tăng cường đổi mới công nghệ vẫn là mối quan tâm cốt lõi đối với các chủ thể nhà nước đang phát triển ở Đông Á, và về cơ bản là mối bận tâm của các nhà hoạch định chính sách ở hầu hết các nền kinh tế mới nổi.

Trong các tài liệu về kinh tế chính trị, phần lớn cuộc tranh luận đã được thúc đẩy bởi các mối quan hệ xã hội-nhà nước nói chung và cụ thể hơn là mức độ mà các chính phủ có khả năng thực hiện các ưu tiên của tăng trưởng kinh tế, một nền kỹ trị chuyên nghiệp không bị nắm bắt. bởi giới tinh hoa, và định hướng lý tưởng hướng tới củng cố quốc gia. Điều này đã giúp các học giả sử dụng mô hình nhà nước phát triển để xem xét kinh nghiệm của các quốc gia nằm ngoài phạm vi lựa chọn hẹp các nền kinh tế ở khu vực Đông Á vốn là cơ sở thực nghiệm cho việc hình thành và ứng dụng đầu tiên của khái niệm này. Nỗ lực này được minh họa trong phân tích do Peter Evans xuất bản trong Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp (1995), xem xét vai trò của nhà nước trong việc thúc đẩy và phát triển lĩnh vực công nghệ thông tin ở Brazil, Ấn Độ và Hàn Quốc. Các hành động và năng lực của chính phủ ở các quốc gia này phản ánh các yếu tố của nhà nước “phát triển” như một hình mẫu lý tưởng, trái ngược với hình mẫu lý tưởng của một nhà nước “săn mồi”— giống với nhà nước-xã hội và năng lực nhà nước của Tổng thống Mobuto của Zaire. Đối với Evans, vấn đề trung tâm vẫn là thái độ của nhà nước đối với việc tạo ra hoặc phát triển các ngành công nghiệp cạnh tranh, đặc biệt liên quan đến cách thức các nhà kỹ trị nhà nước có thể tham gia và khuyến khích khu vực doanh nghiệp tư nhân giúp đạt được các mục tiêu quốc gia.

Những nỗ lực sớm nhất để áp dụng khái niệm nhà nước phát triển vào Trung Quốc đã chỉ ra rằng sự can thiệp của nhà nước vào khu vực doanh nghiệp Trung Quốc phần lớn là “rối loạn chức năng” (Breslin 1996), hoặc về cơ bản là không đóng góp tích cực.

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 161

hiệu quả ở cấp địa phương (Nee et al. 2007). Các cách giải thích khác gần đây đã chỉ ra sự chuyển đổi của nhiều mối quan hệ kiểu “tự trị nhúng” của nhà nước phát triển thành mối quan hệ “chủ nghĩa bảo trợ” giữa các nhà lãnh đạo chính trị địa phương và các nhà tư bản, nguyên nhân gây ra sự tước đoạt tài sản lớn của các công ty kể từ cuối những năm 1990 (Ong 2012). Tuy nhiên, trong phân tích gần đây do John Knight (2014) công bố, khái niệm nhà nước phát triển được áp dụng cho Trung Quốc theo những thuật ngữ khá đơn giản, lập luận rằng nó chỉ định một nhà nước ưu tiên tăng trưởng kinh tế và tích cực áp dụng các chính sách nhằm đạt được thành công mục tiêu này. .

Nền kinh tế chính trị của các hệ thống đổi mới

Các vấn đề liên quan đến vai trò của nhà nước cũng đã thấm nhuần các tài liệu về đổi mới và đặc biệt là các tài liệu mới nổi về các hệ thống đổi mới. Cách tiếp cận hệ thống đổi mới thường bắt nguồn từ các lý thuyết kinh tế chính trị của Friedrich List về sự cần thiết phải có sự hỗ trợ mạnh mẽ của nhà nước đối với các hệ thống sản xuất quốc gia và bảo vệ các ngành công nghiệp non trẻ trong thế kỷ 19, một chủ đề đã ảnh hưởng đến suy nghĩ của những người ủng hộ hệ thống đổi mới như Chris . Freeman (1995) và Bengt-Âke Lundvall (1992, 2007). Khái niệm về một hệ thống đổi mới phù hợp với tầm nhìn về vai trò có ảnh hưởng của nhà nước, cho dù vai trò này có được thể hiện trong tài chính chiến lược cho R&D, hoạt động của các tổ chức nghiên cứu công hoặc trường đại học, thúc đẩy các cụm công nghiệp hay chỉ đơn thuần là tạo ra một cơ quan quản lý. khuôn khổ “động lực hóa” một hệ thống đổi mới (OECD 2002). Đây cũng là yếu tố cơ bản thu hút nhiều nhà hoạch định chính sách ở các nền kinh tế đang phát triển chấp nhận khái niệm hệ thống đổi mới, cố gắng sử dụng nó như một mô hình để bắt kịp các nền kinh tế công nghiệp hóa.

Tài liệu nghiên cứu về đổi mới thể hiện một số luồng khác nhau, trong đó các phương pháp tiếp cận hệ thống đổi mới đã nổi lên như một cách hiểu thay thế hoặc bổ sung về các quá trình đổi mới (xem, ví dụ, tổng quan gần đây của Martin 2012). Do đó, lĩnh vực này bao gồm cả những người ủng hộ “thị trường tự do” với ít sự can thiệp của chính phủ, và các nhà lý thuyết công nhận vị trí quan trọng hơn của nhà nước trong việc điều tiết và thúc đẩy thay đổi công nghệ nhằm đạt được tăng trưởng kinh tế và khả năng cạnh tranh . Kinh tế học tân cổ điển ủng hộ sự hỗ trợ hạn chế của chính phủ đối với nghiên cứu cơ bản do sự thất bại của thị trường trong việc cung cấp hàng hóa công cộng; nghĩa là, thực tế là có rất ít động cơ khuyến khích tư nhân đầu tư vào tri thức mà các doanh nghiệp khó chiếm đoạt. Một lập luận tương tự liên quan đến sự thất bại của thị trường đã bảo đảm sự ủng hộ đối với sự can thiệp của chính phủ để bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ, chẳng hạn như bằng sáng chế. Cuộc tranh luận tất nhiên đang diễn ra, và nó thường được liên kết chặt chẽ với ý thức hệ hoặc

chương trình nghị sự chính trị mà dường như có rất ít chỗ cho sự đồng thuận. Tuy nhiên, các nghiên cứu về đổi mới sáng tạo đã vượt ra khỏi các quan điểm giới hạn của kinh tế học tân cổ điển và ngày càng chú ý đến các can thiệp đang định hình thị trường, chẳng hạn như việc sử dụng mua sắm của chính phủ để đổi mới sáng tạo (ví dụ: Lember et al. 2014).

Mariana Mazzucato trong cuốn The Entrepreneurial State (Nhà nước doanh nhân) xuất bản gần đây của bà đã lập luận một cách thuyết phục rằng nhiều đổi mới nổi tiếng – chẳng hạn như iPhone của Apple – từng được coi là kết quả của những thiên tài của các công ty công nghệ cao được hỗ trợ bởi thị trường, trên thực tế phần lớn phụ thuộc vào kết quả nghiên cứu do nhà nước tài trợ hoặc các chương trình tài trợ hỗ trợ công nghiệp của chính phủ (Mazzucato 2013). Ở hầu hết các nền kinh tế thành công, vai trò của chính phủ không chỉ dừng lại ở việc tạo ra cơ sở hạ tầng phù hợp và đặt ra các quy tắc. Các chính phủ đã đóng vai trò hàng đầu trong việc đạt được các loại đột phá sáng tạo cho phép các công ty phát triển. Các ví dụ của bà đến từ các nền kinh tế công nghiệp hóa tiên tiến như Hoa Kỳ và Vương quốc Anh—những quốc gia mà chính phủ thường tán thành một cam kết mạnh mẽ là không “chọn người chiến thắng”. Thay vào đó, bà thấy rằng bằng chứng chỉ ra một “trường hợp mạnh mẽ cho một nhà nước kinh doanh có mục tiêu, chủ động, có thể chấp nhận rủi ro, tạo ra một hệ thống có mạng lưới chặt chẽ gồm các bên khai thác tốt nhất khu vực tư nhân vì lợi ích quốc gia trong một môi trường trung bình và chân trời dài hạn” (Mazzucato 2011).

Nói cách khác, không chỉ các nhà nghiên cứu nghiên cứu về các nền kinh tế mới nổi ở Đông Á bị thu hút bởi cách mà các quốc gia phát triển hoặc doanh nhân đã và đang tiếp tục đóng vai trò thiết yếu như một chủ thể chủ động trong phát triển kinh tế. Kể từ lần khởi động sớm nhất của phương pháp tiếp cận hệ thống đổi mới, vai trò chủ động của các chính phủ trong việc định hình và hỗ trợ phát triển đổi mới trong nền kinh tế đã được công nhận.

kinh nghiệm của người trung quốc

Nhìn từ góc độ lịch sử lâu dài, nhà nước Trung Quốc đã là một chủ thể mạnh mẽ trong việc phát triển nền kinh tế cũng như kiểm soát tiến bộ khoa học và công nghệ trong hơn hai thiên niên kỷ. Karl Marx đã đề xuất khái niệm “Phương thức sản xuất châu Á” trong bài phê bình kinh tế chính trị của ông, tập trung vào tác động của một nhà nước chuyên chế, nền nông nghiệp được tưới tiêu và tình trạng thiếu tài sản tư nhân trong các xã hội châu Á. Theo Marion Sawer (1977), chủ đề nhất quán xuyên suốt các bài viết của Marx về phương thức sản xuất châu Á là nó chỉ ra một hình thức kinh tế không tiến bộ được đánh dấu bằng sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế. Một loạt các học giả phương Tây và Trung Quốc đã khám phá chủ đề này về sức mạnh của

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc hình thành hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 163 Triều đình Trung Quốc và mạng lưới quan liêu của nó và ảnh hưởng của nó đối với sự phát triển của KH&CN (Bodde 1991; Qian 1985; Munro 1996; Baark 2007). Điểm mấu chốt cần lưu ý ở đây là nhận thức luận xã hội về khoa học và đổi mới trong quan hệ nhà nước-xã hội ở Trung Quốc đương đại bắt nguồn từ một khái niệm truyền thống về quyền lực nhà nước (Baark 2007). Quyền lực tối cao của hoàng đế Trung Quốc rất mạnh mẽ và có sức lan tỏa trong phần lớn quá khứ đế quốc của Trung Quốc, và được coi là một lý tưởng ngay cả trong các thời kỳ khi quyền lực nhà nước bị suy yếu bởi chiến tranh hoặc sự phân chia chính trị.

Vì vậy, ngay sau khi đảm bảo quyền lực chính trị và lấy lại sự ổn định kinh tế vào đầu những năm 1950, Đảng Cộng sản Trung Quốc đã bắt tay vào một chương trình đầy tham vọng để có được công nghệ hiện đại trong kế hoạch 5 năm đầu tiên, 1953-1957. Theo nhiều cách, nỗ lực to lớn liên quan đến việc tiếp thu và đồng hóa thành công công nghệ được chuyển giao từ Liên Xô là dấu hiệu cho thấy nhà nước Trung Quốc có khả năng và sẵn sàng tập trung nguồn lực để bắt kịp nước ngoài. Việc chuyển giao công nghệ từ Liên Xô này đi kèm với việc thành lập các tổ chức phát triển và ứng dụng nghiên cứu khoa học theo một hệ thống lập kế hoạch , tạo ra một cơ sở hạ tầng, bất chấp xung đột và thiệt hại do Cách mạng Văn hóa gây ra, vẫn là cốt lõi. của hệ thống KH&CN Trung Quốc cho đến những năm 1980 (Suttmeier 1974; Wang 1993).

Đồng thời, tính ưu việt của các ưu tiên phát triển công nghệ cho mục đích quốc phòng đã trở nên rõ ràng. Các nhà lãnh đạo Trung Quốc đã tìm kiếm các công nghệ tiên tiến để phòng thủ quân sự trong phạm vi khả dụng của những công nghệ này và sẵn sàng dành các nguồn lực khoa học bản địa quan trọng để phát triển các hệ thống vũ khí của riêng họ. Việc phát triển vũ khí hạt nhân và phát triển tên lửa đạn đạo thường được coi là hai thành tựu công nghệ lớn nhất của Trung Quốc (Lewis và Xue 1988). Phần lớn quá trình công nghiệp hóa ban đầu cũng bị chi phối bởi các ngành công nghiệp nặng, ví dụ, để cung cấp thép cho vũ khí, và hầu hết các lĩnh vực ưu tiên được xác định trong kế hoạch 12 năm phát triển khoa học và công nghệ 1956-1967 là các công nghệ liên quan đến quốc phòng (Vương 1993). Hệ thống KH&CN quốc phòng vận hành theo một hệ thống chỉ huy riêng biệt, nhưng những người ra quyết định quan trọng như Nguyên soái Nie Rongzhen cũng từng là Chủ tịch rất có ảnh hưởng của Ủy ban Khoa học và Công nghệ Nhà nước (Ostrov 1991).

Cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970 là thời kỳ khó khăn đối với Trung Quốc do tác động tiêu cực của các chính sách cấp tiến đối với khoa học, giáo dục và quản lý được theo đuổi trong Cách mạng Văn hóa. Tuy nhiên, những cuốn sách và bài báo ca ngợi những thành tựu của Trung Quốc về KH&CN trong 50 năm qua luôn nêu bật việc kích nổ bom nguyên tử và phóng vệ tinh , nhưng cũng thường ghi nhận những tiến bộ quan trọng trong thăm dò dầu khí,

phổ biến lúa lai và những thành công quan trọng khác. Tác động của Cách mạng Văn hóa đối với KH&CN ở Trung Quốc gần đây đã được đánh giá lại từ nhiều góc độ cho thấy một số chính sách sai lầm đã để lại một di sản quan trọng như thế nào. Ví dụ, việc phổ biến công nghệ thông qua các bác sĩ chân trần đã mang lại nỗ lực đầu tiên nhằm thiết lập hệ thống chăm sóc sức khỏe ban đầu ở các vùng nông thôn (Wei và Brock 2013). Hầu hết những câu chuyện thành công về phát triển công nghệ này đều gắn liền với cái được gọi là “hệ thống KH&CN lớn kiểu Trung Quốc”, một cách tiếp cận dựa vào kế hoạch của nhà nước để tập trung và huy động nhiều tổ chức, cá nhân và tài chính cho một dự án ( Chen và cộng sự 1994, 176—7).

Việc thành lập và mở rộng hệ thống KH&CN Trung Quốc vào những năm 1950 và đầu những năm 1960 đã mang lại một di sản quan trọng, một mô hình đổi mới công nghệ sẽ vẫn có ảnh hưởng trong các chính sách của chính phủ Trung Quốc trong nhiều thập kỷ. Di sản này có cơ sở đáng kể nhất là nhấn mạnh vào sự phân công lao động chặt chẽ trong quá trình đổi mới, giữa một bên là các viện nghiên cứu và bên kia là các doanh nghiệp sản xuất. Kết quả là sự phân mảnh đổi mới công nghệ ở Trung Quốc đã khiến nền kinh tế Trung Quốc có trình độ công nghệ trì trệ trong hầu hết các ngành công nghiệp, và khiến giới lãnh đạo phải đau đầu không ngừng (ví dụ, Liu và White 2001; OECD 2007) . Các nhà hoạch định chính sách như Đặng Tiểu Bình và Chu Dung Cơ đã thể hiện nhận thức mạnh mẽ về vấn đề này trong những năm 1980 và 1990, và họ đã cố gắng định hình lại vai trò của nhà nước trong hệ thống đổi mới, tìm cách thu hút các lực lượng thị trường để tạo ra một hệ thống năng động và hiệu quả hơn cho tiếp thu, đồng hóa và phát triển công nghệ mới. Các chính sách theo đuổi thường mơ hồ; do đó, chúng phản ánh các liên minh đang thay đổi giữa những người ủng hộ văn hóa chính sách kết hợp thuyết phục ý thức hệ với sự ủng hộ của các nhóm lợi ích mạnh (Baark 2001).

Những cải cách ban đầu của hệ thống KH&CN trong những năm 1980 nhằm tăng tính hữu ích của các tổ chức nghiên cứu hiện có và đầu tư của nhà nước vào các tổ chức này bằng cách khuyến khích khai thác thương mại các kết quả nghiên cứu của họ. Ý tưởng là việc tạo ra các cơ hội thương mại hóa nghiên cứu sẽ cho phép các doanh nghiệp Trung Quốc tiếp cận với một kho công nghệ rộng lớn, tạo ra sự tăng trưởng kinh tế mới. Tuy nhiên, trên thực tế, các doanh nghiệp Trung Quốc chủ yếu tìm cách nhập khẩu công nghệ nước ngoài và thường không có khả năng sử dụng đầu vào công nghệ từ các tổ chức nghiên cứu Trung Quốc. Chính sách Mở cửa được đưa ra đồng thời với các cải cách chính sách KH&CN đã giúp các doanh nghiệp tiếp cận với công nghệ tiên tiến từ nước ngoài, và các thị trường công nghệ đang mở rộng ở Trung Quốc đã sớm bị chi phối bởi những chuyển giao như vậy.

Việc cải cách khuôn khổ thể chế để thương mại hóa các kết quả nghiên cứu đã mở ra một con đường có ảnh hưởng khác để giới thiệu

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 165 công nghệ tiên tiến đối với Trung Quốc—cụ thể là sự phát triển của doanh nghiệp công nghệ cao spin-off đổi mới. Những doanh nghiệp như vậy xuất hiện vào những năm 1980 ở ngoại ô Zhongguancun, phía bắc Bắc Kinh, và kể từ những năm 1990 đã nở rộ ở hầu hết các thành phố lớn ở Trung Quốc, đặc biệt là ở các Khu Phát triển Công nghệ Cao và Mới do các cơ quan chính quyền trung ương hoặc tỉnh thành lập (Segal 2003 ) . Một số doanh nghiệp công nghệ cao nổi bật của Trung Quốc như Lenovo, Founder và Huawei đã bắt nguồn từ làn sóng khởi nghiệp mới này. Các khu vực cung cấp bằng chứng về một loạt các công cụ chính sách mà nhà nước Trung Quốc đã sử dụng để thúc đẩy đổi mới và thương mại hóa công nghệ. Một mặt, họ cung cấp cơ sở hạ tầng như đất đai, tòa nhà và các dịch vụ khác nhau cho các công ty trong một cụm hoặc thông qua các tòa nhà “vườn ươm” trong giai đoạn công nghiệp non trẻ, theo cách đã được thực hiện ở nhiều nền kinh tế công nghiệp hóa. Mặt khác, nhiều khu vực - đặc biệt là những khu vực được thành lập ở cấp tỉnh hoặc địa phương - sẽ cung cấp đất đai, các khoản vay ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước và các nguồn lực khác với tỷ lệ trợ cấp cao và nhắm mục tiêu vào các ngành cụ thể. Sự hỗ trợ như vậy thể hiện sự can thiệp mạnh mẽ của nhà nước vượt xa cơ sở hạ tầng cơ bản thông thường và khuôn khổ thể chế được khuyến nghị bởi kinh tế học tân cổ điển.

Tuy nhiên, trong những năm 1980, chính phủ Trung Quốc cũng đã thực hiện một số bước nhằm giảm bớt sự can thiệp trực tiếp của nhà nước vào nền kinh tế bằng cách thay đổi tình trạng lập kế hoạch từ hướng dẫn chi tiết, bắt buộc và phân bổ nguồn lực sang cái gọi là kế hoạch hướng dẫn . Các Kế hoạch 5 năm trước đây đã xác định việc lập kế hoạch chi tiết, phân bổ nguồn lực trong một năm dần dần trở nên tổng quát và mang tính chiến lược hơn. Năm 1998, Ủy ban Kế hoạch Nhà nước được đổi tên thành Ủy ban Kế hoạch Phát triển Nhà nước, và năm 2003 được sáp nhập với các đơn vị chính phủ khác để thành lập Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia (NRDC) hiện nay. Mặc dù quy hoạch đã đảm nhận một nhiệm vụ chiến lược, nhưng Kế hoạch 5 năm lần thứ 12 hiện nay vẫn được các bên trong và ngoài nước coi là một tài liệu có ảnh hưởng rất lớn. Tương tự như vậy, “Kế hoạch trung và dài hạn về phát triển khoa học và công nghệ” của chính phủ Trung Quốc phát hành vào tháng 1 năm 2006 là một tài liệu chiến lược khác. Nó cho thấy sự kết hợp giữa các nguyên tắc chung và các mục tiêu chiến lược, bao gồm các siêu dự án cụ thể do chính phủ tài trợ và chỉ đạo, giống như truyền thống lập kế hoạch và thực hiện các ưu tiên KH&CN dẫn đến bom nguyên tử và vệ tinh của Trung Quốc (Cao et al. 2006; Serger và Breidne 2007).

Ngoài ra, chính phủ Trung Quốc đã tạo ra các chương trình tài trợ đặc biệt khuyến khích các tổ chức nghiên cứu hợp tác với các đơn vị nghiên cứu, trường đại học và/hoặc doanh nghiệp khác để tham gia đấu thầu các dự án lớn nhằm thực hiện nghiên cứu và phát triển tiên tiến. chương trình đầu tiên

ra mắt là Chương trình Công nghệ Trọng điểm Quốc gia, là một bộ phận cấu thành của kế hoạch 5 năm. Một sáng kiến quan trọng khác là Chương trình Nghiên cứu và Phát triển Công nghệ cao Quốc gia (hay còn được gọi là chương trình 863), cung cấp nguồn vốn hào phóng cho các dự án có thể phát triển “đi tắt đón đầu” trong các lĩnh vực công nghệ tiên tiến, chiến lược như CNTT, công nghệ sinh học và vật liệu mới; chương trình này được hình thành dựa trên sáng kiến của các nhà khoa học Trung Quốc, những người đã có công trong việc thực hiện các dự án quốc phòng lớn (Feigenbaum 2003). Từ năm 1986 đến năm 2005, chương trình này đã tài trợ cho nghiên cứu đã tạo ra khoảng 120.000 ấn phẩm, 8.000 bằng sáng chế (bao gồm cả bằng sáng chế trong nước và nước ngoài), và 1.800 tiêu chuẩn quốc gia và công nghiệp. Năm 1997, một Chương trình Nghiên cứu Cơ bản Quốc gia (được gọi là chương trình 973) được thành lập để cung cấp thêm kinh phí cho nghiên cứu cơ bản—một lĩnh vực có tầm quan trọng thiết yếu đối với các giải pháp trong tương lai cho các vấn đề kỹ thuật, kinh tế và xã hội vốn đã nhận được sự hỗ trợ ít ỏi trong nhiều năm. Nghiên cứu cơ bản đã nhận được ít hơn 5% ngân sách chính phủ tài trợ cho KH&CN, và mặc dù đã áp dụng chương trình 973, nghiên cứu cơ bản nhìn chung vẫn là một hạng mục ưu tiên thấp so với NC&PT phục vụ thử nghiệm công nghiệp hoặc phát triển nông nghiệp . Một thay đổi quan trọng khác trong việc lập kế hoạch và tài trợ cho phát triển công nghệ ở Trung Quốc là tầm quan trọng ngày càng tăng của các sáng kiến địa phương của chính quyền tỉnh, thành phố hoặc thành phố. Đối với nhiều sáng kiến mới, có yêu cầu rõ ràng về việc đồng tài trợ của nhiều cơ quan trung ương và địa phương, và trong những năm gần đây, có sự tham gia của doanh nghiệp hoặc các nguồn tài trợ quốc tế.

Do đó, bối cảnh thể chế và các nguyên tắc quản trị của việc lập kế hoạch—và đặc biệt là việc lập kế hoạch KH&CN—đã trải qua quá trình cải cách mơ hồ. Một số yếu tố của kế hoạch nhà nước đã rút lui sang lập trường hướng dẫn thoải mái hơn, trong khi các yếu tố khác vẫn giữ mô hình quản trị của sự kiểm soát mạnh mẽ của nhà nước . Sự mơ hồ này là đặc điểm của nhiều sáng kiến quan trọng được thực hiện như một phần của Kế hoạch trung và dài hạn về phát triển khoa học và công nghệ. Một trong những siêu dự án, sự phát triển của viễn thông di động không dây băng thông rộng thế hệ mới, có liên quan chặt chẽ với nỗ lực của Trung Quốc nhằm phát triển và thương mại hóa tiêu chuẩn truyền thông di động thế hệ thứ ba bản địa TD-SCDMA.

Tuy nhiên, kể từ những năm 1990, chính phủ Trung Quốc đã tăng cường nỗ lực khuyến khích đổi mới để đáp ứng nhu cầu thị trường và tăng cường vai trò của khu vực doanh nghiệp trong hệ thống đổi mới của Trung Quốc. Như đã đề cập ở trên, theo truyền thống, các doanh nghiệp Trung Quốc không được kỳ vọng sẽ thực hiện nghiên cứu và phát triển, mà chỉ có nhiệm vụ triển khai các công nghệ mà họ nhận được từ các tổ chức nghiên cứu hoặc nhà cung cấp nước ngoài. Một số doanh nghiệp đã tham gia vào “kỹ thuật đảo ngược” để bắt chước máy móc và thiết bị nước ngoài, và cuối cùng trở nên khá lão luyện trong quy trình.

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 167 kỹ thuật; nhưng cách tiếp cận này không hoạt động tốt với các công nghệ tiên tiến và phức tạp hơn. Luồng công nghệ nước ngoài tuân theo Chính sách mở cửa và sự tăng trưởng của đầu tư trực tiếp nước ngoài trong những năm 1990 đòi hỏi đầu tư đáng kể vào quá trình đồng hóa, điều này có tác động hơn nữa trong việc khuyến khích các nỗ lực R&D. Các chính sách khác, chẳng hạn như Luật Bằng sáng chế được thông qua năm 1985, cũng đang góp phần tạo ra một môi trường mới cho các nỗ lực đổi mới và nâng cấp công nghệ ở Trung Quốc. Thập kỷ 1990 chứng kiến sự gia tăng dần dần trong việc tài trợ cho R&D của các doanh nghiệp Trung Quốc, và vào đầu thế kỷ này, những khoản đầu tư này đã tăng lên đáng kể. Các công ty Trung Quốc chiếm 42,9% chi tiêu cho R&D của đất nước vào năm 1997, và con số này đã tăng lên 60,3% vào năm 2000 và đạt 73,4% vào năm 2010—một tỷ lệ tương đương với tỷ lệ của các nước công nghiệp hóa tiên tiến như Nhật Bản và Hoa Kỳ (Wu 2012) . Một số yếu tố có thể đã khuyến khích xu hướng này. Thứ nhất, vào cuối những năm 1990, chính phủ Trung Quốc đã đưa ra các ưu đãi về thuế cho các doanh nghiệp công nghệ cao và đặc biệt bắt đầu cung cấp khoản khấu trừ thuế “siêu chiết khấu” 150% cho các khoản đầu tư vào R&D. Do đó, các ưu đãi thuế NC&PT hiện nay được ước tính cung cấp khoảng một nửa hỗ trợ của chính phủ Trung Quốc cho NC&PT doanh nghiệp, nửa còn lại đến từ trợ cấp trực tiếp (OECD 2013, 206). Thứ hai, việc tái cấu trúc ngành KH&CN của Trung Quốc vào cuối những năm 1990 đã biến nhiều tổ chức nghiên cứu thuộc sở hữu nhà nước thành các doanh nghiệp tiếp tục tham gia vào R&D. Thứ ba, thách thức cạnh tranh do việc Trung Quốc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đã đóng vai trò là động lực mạnh mẽ cho các doanh nghiệp lớn của Trung Quốc tăng cường năng lực R&D của họ. Hệ quả của sự thay đổi này là thiết lập các công ty như một loại tác nhân cốt lõi mới trong hệ thống đổi mới của Trung Quốc, một kết quả đáp ứng tham vọng rõ ràng của Ủy ban Trung ương ĐCSTQ, đã tuyên bố vào năm 1999 rằng điều cần thiết là thiết lập một hệ thống đổi mới sẽ đạt được sự công nghiệp hóa của các thành tựu KH&CN . Vì vậy, cả kinh phí và hiệu suất của R&D ở Trung Quốc ngày nay đều do khu vực doanh nghiệp chi phối (Springut et al. 2011).

Các tổ chức nước ngoài đã trở thành một tác nhân mới và ngày càng quan trọng trong hệ thống đổi mới của Trung Quốc. Đặc biệt, một bước phát triển ngoạn mục là việc thành lập một số lượng lớn các phòng thí nghiệm R&D do các công ty đa quốc gia (MNCs) thành lập, bao gồm các công ty lớn như Microsoft, Intel và Nokia. Ở giai đoạn đầu, các đơn vị nghiên cứu như vậy chủ yếu được thành lập để giúp các MNC theo dõi các xu hướng chính trên thị trường Trung Quốc và đáp ứng yêu cầu của các quan chức Trung Quốc về cam kết mạnh mẽ hơn để thích ứng hoặc phát triển hơn nữa công nghệ cho thị trường nội địa Trung Quốc. Tuy nhiên, ngày càng có nhiều đơn vị R&D này được thành lập để tận dụng nguồn cung cấp dồi dào các kỹ sư lành nghề của Trung Quốc và tham gia phát triển sản phẩm hướng tới thị trường toàn cầu (Sun et al. 2013). Chính phủ Trung Quốc đã liên tục

đã cố gắng sử dụng khả năng tiếp cận lực lượng lao động Trung Quốc hoặc thị trường nội địa Trung Quốc như một con bài thương lượng để thu hút công nghệ tiên tiến và bí quyết nâng cấp cơ sở vật chất ở Trung Quốc. Vì vậy, chức năng quan trọng nhất của đầu tư trực tiếp nước ngoài và liên doanh ở Trung Quốc là chuyển giao bí quyết , trong khi chuyển giao vốn đóng một vai trò ít quan trọng hơn (Bai et al. 2010).

Mô tả ở trên về một số công cụ chính sách quan trọng nhất mà nhà nước Trung Quốc đã sử dụng để định hình hệ thống đổi mới quốc gia nhằm giúp nền kinh tế Trung Quốc bắt kịp các nền kinh tế công nghiệp hóa tiên tiến cho thấy một số thành công trong việc tuân theo mô hình nhà nước phát triển. Tuy nhiên, có nhiều yếu tố bổ sung và mức độ phức tạp cần được xem xét để cung cấp một báo cáo đầy đủ về hình thức quản trị đổi mới cụ thể mà Trung Quốc theo đuổi. Ví dụ, cần phải nhận ra rằng hệ thống đổi mới của Trung Quốc thể hiện các biến thể địa phương và khu vực, một phần là do các nguồn tài chính tùy ý đáng kể đã có sẵn cho chính quyền thành phố hoặc tỉnh. Điều này đã dẫn đến những điểm nhấn khác nhau trong việc thúc đẩy phát triển công nghệ , R&D và khởi nghiệp công nghệ cao ở Bắc Kinh, Thượng Hải và Quảng Đông, như đã được chứng minh trong nghiên cứu về ngành CNTT của Breznitz và Murphree (2011). Do chính quyền khu vực ngày càng có khả năng tạo ra cơ sở hạ tầng mới cho ngành công nghiệp công nghệ cao, tài trợ độc lập cho R&D và phát triển công nghệ, đưa ra khuyến khích đặc biệt cho đầu tư nước ngoài và thu hút nhân tài nước ngoài, ảnh hưởng của nhà nước đối với các lựa chọn phát triển thường được thể hiện thông qua địa phương. các quyết định. Tất nhiên, hiện tượng này cũng tạo ra sự cạnh tranh giữa các khu vực, gây ra sự chồng chéo đáng kể trong sản xuất (ví dụ: trong ngành ô tô), nhưng cũng tạo cơ hội cho chuyên môn hóa và làm sâu sắc thêm chuỗi giá trị công nghiệp (ví dụ: trong ngành công nghiệp tấm quang điện mặt trời ở tỉnh Giang Tô) ). Các tuyên bố và số liệu thống kê chung liên quan đến năng lực đổi mới của Trung Quốc thường che đậy những khác biệt khu vực quan trọng này, và cũng thường bỏ qua sự tương phản rõ rệt giữa các năng lực tiên tiến ở các tỉnh ven biển phía đông và môi trường đổi mới yếu hơn ở các tỉnh miền trung hoặc miền tây Trung Quốc.

Cuối cùng, cần nhấn mạnh rằng căng thẳng chính sách và cạnh tranh không chỉ định hình cách hệ thống đổi mới sáng tạo của Trung Quốc thể hiện sự khác biệt trong khu vực, mà còn thể hiện ở sự phân mảnh và xung đột tiềm ẩn vốn là đặc điểm của mối quan hệ giữa các bộ ngành và các đơn vị chính quyền trung ương khác ở Trung Quốc . Ví dụ, Liu et al. (2011) cung cấp một phân tích chi tiết về 289 chính sách liên quan đến đổi mới được xây dựng và thực hiện trong giai đoạn 1980-2005, và 79 chính sách được xây dựng để thực hiện trong Kế hoạch trung và dài hạn về phát triển KH&CN. Các

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 169 kết quả cho thấy trong thời kỳ đầu, nhiều chính sách được xây dựng và thực hiện bởi các bộ riêng lẻ mà không có sự hợp tác chặt chẽ từ các bộ khác, nhưng trong những năm gần đây, sự phối hợp đã đạt được nhiều hơn.

Do đó, Trung Quốc đã tham gia vào việc học tập chính sách tích cực, như được chỉ ra trong đánh giá mới nhất của OECD về các chính sách đổi mới của đất nước. Đánh giá này mô tả một quá trình trong đó các chính sách ban đầu nhằm nâng cao hiệu quả của các tổ chức KH&CN hiện có và chuyển giao công nghệ của họ cho các doanh nghiệp thử nghiệm công nghiệp đã được bổ sung bằng các chính sách tích cực hơn nhằm củng cố và thu hút các trường đại học và doanh nghiệp với tư cách là các chủ thể đổi mới (OECD 2007 ). Chính sự định hướng lại theo quan điểm đổi mới toàn diện hơn, quan tâm nhiều hơn đến các vấn đề về cấu trúc hạ tầng thể chế và tính năng động của các chủ thể và mạng lưới - vốn là điển hình của quan điểm hệ thống đổi mới - đã tạo điều kiện cho một cách tiếp cận phát triển và đa dạng thực sự. của nhà nước Trung Quốc để thúc đẩy đổi mới và nâng cấp công nghệ ở Trung Quốc. Ngoài ra, chính phủ Trung Quốc trở nên thành thạo hơn trong việc tích hợp các sáng kiến chính sách giữa các ngành và lĩnh vực hoạt động (ví dụ, phối hợp bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ với chính sách thương mại và công nghiệp), huy động tài trợ cho các chương trình cụ thể đồng thời khuyến khích các chủ thể công và tư khác nhau trên thị trường theo đuổi lợi thế cạnh tranh của riêng họ theo những cách có thể hỗ trợ định hướng chiến lược tổng thể.

Nhận xét kết luận: Những thách thức mới

Chương ngắn này đã cung cấp một cái nhìn tổng quan về những cách mà nhà nước Trung Quốc đã tích cực trong việc định hình hệ thống đổi mới, và do đó huy động KH&CN trong các nỗ lực phát triển của mình. Đây là một lĩnh vực nghiên cứu quan trọng, và chương này nên được coi là bước đầu tiên để phân tích những cách thức mà trải nghiệm phát triển này đã diễn ra. Tuy nhiên, tôi muốn lập luận rằng một phân tích về tình trạng phát triển áp dụng cho Trung Quốc nên chú ý đến hai khía cạnh quan trọng.

Thứ nhất, khái niệm nhà nước kỹ trị can thiệp vì mục tiêu phát triển kinh tế rút ra từ kinh nghiệm của các nền kinh tế Đông Á gần giống với khái niệm chính phủ khởi nghiệp trong tư duy đổi mới hệ thống, phản ánh vai trò của nhà nước là can thiệp có chọn lọc vào thị trường để thúc đẩy chuyển giao hoặc phát triển các công nghệ có thể tạo ra các ngành cạnh tranh trong nền kinh tế. Có thể lần ra nhiều nguồn cảm hứng cho các chính sách đổi mới của Trung Quốc đến từ các tổ chức quốc tế (chẳng hạn như OECD) hoặc nền tảng học vấn của các nhà hoạch định chính sách Trung Quốc được truyền cảm hứng từ các cuộc tranh luận ở nước ngoài hoặc kinh nghiệm với việc thúc đẩy các ngành công nghiệp công nghệ cao ( chẳng hạn như Thung lũng Silicon). Trong khi

kinh nghiệm của các quốc gia đang phát triển ở Đông Á là rất quan trọng trong những ngày đầu cải cách vào những năm 1980, nhưng tác động của chúng đã suy giảm sau năm 1990.

Thứ hai, tôi tin rằng điều quan trọng là phải nhận ra rằng điểm khởi đầu cho kinh nghiệm phát triển của Trung Quốc trong những năm 1980 khác biệt đáng kể so với điểm xuất phát của Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan. Người ta có thể lập luận rằng Trung Quốc đến từ phía đối diện của trải nghiệm về một nhà nước phát triển; cụ thể là, với một nền kinh tế bị quản lý quá mức và kém hiệu quả được điều hành trực tiếp bởi một nhà nước can thiệp quá mức. Theo nhiều cách, di sản của Trung Quốc thời kỳ đế quốc và cộng sản thời kỳ đầu đã ban tặng cho xã hội Trung Quốc những mô hình theo chủ nghĩa can thiệp cực đoan để nhà nước điều tiết mạnh mẽ các hoạt động kinh tế. Truyền thống kiểm soát mạnh mẽ của nhà nước này đạt đến đỉnh cao trong thời kỳ Trung Quốc du nhập các thể chế kinh tế kế hoạch xã hội chủ nghĩa và cách tiếp cận lập kế hoạch và tập trung các nguồn lực KH&CN từ Liên Xô. Các cuộc đấu tranh giành quyền lực chính trị trong Cách mạng Văn hóa cũng quy định các hoạt động trí tuệ và khoa học đến mức gần như loại bỏ cơ sở của công tác KH&CN. Vì vậy, khi Trung Quốc bắt đầu cải cách hệ thống kinh tế dưới sự lãnh đạo của Đặng Tiểu Bình, thách thức đặt ra là phá bỏ ảnh hưởng ngột ngạt của nhà nước trong các hoạt động nghiên cứu và phát triển chi tiết, hàng ngày, và thay vào đó là tăng cường vai trò của thị trường và thu hút các bên tham gia khác nhau vào các sáng kiến chiến lược thông qua các công cụ chính sách tinh vi hơn.

Ảnh hưởng của nhà nước Trung Quốc vẫn còn rất mạnh mẽ cho đến tận ngày nay và lời kêu gọi thúc đẩy “đổi mới bản địa” (được dịch chính xác hơn là “đổi mới có chủ quyền”) dường như sẽ làm trầm trọng thêm xu hướng này. Việc khăng khăng thúc đẩy đổi mới bản địa liên quan đến Kế hoạch phát triển KH&CN trung hạn và dài hạn đã tạo ra các cuộc tranh luận gây tranh cãi trong và ngoài nước, và ưu tiên chính sách cụ thể này có thể không khả thi trong một thế giới toàn cầu hóa (Liu và Cheng 2011). Tuy nhiên, không còn nghi ngờ gì nữa, Trung Quốc đã quản lý để tạo ra một môi trường đổi mới đã thành công trong việc kết hợp các năng lực và cơ sở hạ tầng được cải thiện nhanh chóng trong nước với các công nghệ và kiến thức nước ngoài—một “trạng thái hấp thụ” cho phép nền kinh tế khai thác và phát triển hơn nữa. công nghệ trên toàn cầu (Bound et al. 2013).

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Baark, Erik. 2001. “Việc xây dựng chính sách khoa học và công nghệ ở Trung Quốc.” Tạp chí Quốc tế về Quản lý Công nghệ 21(1—2): 1—21.

Baark, Erik. 2007. “Kiến thức và Đổi mới ở Trung Quốc: Di sản Lịch sử và Cải cách Thể chế.” Asia Pacific Business Review 13(3): 337—356.

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 171

Bai, Chong-En, Jiangyong Lu và Zhigang Tao. 2010. “Vốn hoặc bí quyết: Vai trò của các công ty đa quốc gia nước ngoài trong liên doanh Trung-nước ngoài.” China Economic Review 21: 629—638.

Bị ràng buộc, Kirsten, Tom Saunders, James Wilsdon và Jonathan Adams. 2013. “Trạng thái hấp thụ của Trung Quốc: Nghiên cứu, đổi mới và triển vọng cho sự hợp tác giữa Trung Quốc và Vương quốc Anh .” Báo cáo dự án, Nesta, London. http://www.nesta.org.uk/sites/default/files/ chinas_absorptive_state_0.pdf.

Bodde, Derk. 1991. Tư tưởng, xã hội và khoa học Trung Quốc. Honolulu: Nhà xuất bản Đại học Hawaii.

Breslin, Shaun G. 1996. “Trung Quốc: Nhà nước Phát triển hay Phát triển Rối loạn ?” Thế giới thứ ba hàng quý 17(4): 689—706.

Breznitz, Dan và Michael Murphree. 2011. Cuộc chạy đua của Nữ hoàng Đỏ: Chính phủ, Đổi mới, Toàn cầu hóa và Tăng trưởng Kinh tế ở Trung Quốc . New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Cao, Công, Richard P. Suttmeier và Denis Fred Simon. 2006. “Kế hoạch Khoa học và Công nghệ 15 năm của Trung Quốc.” Vật Lý Hôm Nay 59(12): 38 43.

Chen, Jianxin, Yulin Zhao, Guan Qian. 1994. Dangdai zhongguo kexue jishu fazhan-shi [Lịch sử phát triển KH&CN ở Trung Quốc hiện đại]. Vũ Hán: Hồ Nam jiaoyu chubanshe.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, Peter B. 2011. “Nhà nước phát triển nâng cao năng lực: Các khái niệm và quỹ đạo quốc gia.” Bài trình bày tại một hội nghị do Cơ quan Hợp tác Quốc tế Hàn Quốc phối hợp với Viện Nghiên cứu Phát triển Xã hội của Liên hợp quốc tổ chức, Seoul, Hàn Quốc, ngày 13 tháng 10. http://www.proac.uff.br/cede/sites/default/files/ TD63.pdf.

Feigenbaum, Evan A. 2003. Những chiến binh công nghệ của Trung Quốc: An ninh quốc gia và cạnh tranh chiến lược từ hạt nhân đến thời đại thông tin . Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Freeman, Chris. 1995. “Hệ thống đổi mới quốc gia trong quan điểm lịch sử.” Tạp chí Kinh tế Cambridge 19(1): 5—24.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản . Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Kim, Lâm Tố. 1997. Bắt chước đổi mới: Động lực học tập công nghệ của Hàn Quốc . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Knight, John B. 2014. “Trung Quốc với tư cách là một Nhà nước Phát triển.” Kinh tế Thế giới 37(10): 1335-1347.

Lember, Veiko, Rainer Kattel và Tarmo Kalvet. 2014. Mua sắm công, đổi mới và chính sách: Quan điểm quốc tế. Béc-lin: Mùa xuân.

Lewis, John W., và Litai Xue (1988). Trung Quốc chế tạo bom . Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Liu, Feng-chao, Denis Fred Simon, Yu-tao Sun, và Cong Cao. 2011. “ Chính sách Đổi mới của Trung Quốc: Tiến hóa, Cơ cấu Thể chế và Quỹ đạo.” Chính sách Nghiên cứu 40: 917-931.

Liu, Xielin và Steven White. 2001. “So sánh các Hệ thống Đổi mới: Khung làm việc và Ứng dụng vào Bối cảnh Chuyển đổi của Trung Quốc.” Chính sách Nghiên cứu 30(6): 1091-1114.

Liu, Xielin và Peng Cheng. 2011. “Chiến lược đổi mới bản địa của Trung Quốc có tương thích với toàn cầu hóa không?” Honolulu: East-West Center Policy Studies 61. http:// www.eastwestcenter.org/sites/default/files/private/ps061.pdf .

Lundvall, Bengt-Ảke (ed). 1992. Hệ thống đổi mới quốc gia: Hướng tới một lý thuyết về đổi mới và học tập tương tác . Luân Đôn: Pinter.

Lundvall, Bengt-Ảke. 2007. “Chính sách và nghiên cứu hệ thống đổi mới: Nó đến từ đâu và có thể đi về đâu.” Bài trình bày tại Chương trình Đào tạo Quốc tế Tiên tiến Vinova. http://vbn.aau.dk/files/13354006/Postscript_ Vinnova_version.doc.

Mazzucato, Mariana. 2011. Nhà nước Doanh nhân. Luân Đôn: Trình diễn.

Mazzucato, Mariana. 2013. Nhà nước doanh nhân: Vạch trần những lầm tưởng về khu vực công và khu vực tư nhân. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Martin, Ben R. 2012. Sự phát triển của chính sách khoa học và nghiên cứu đổi mới.” Chính sách Nghiên cứu 41(7): 1219-1239.

Munro, Donald J. 1996. The Imperial Style of Inquiry in Twentieth-Century China. Ann Arbor: Trung tâm Nghiên cứu Trung Quốc.

Nee, Victor, Sonja Opper và Sonia Wong. 2007. “Phát triển Nhà nước và Quản trị doanh nghiệp ở Trung Quốc.” Đánh giá về Tổ chức và Quản lý 3(1): 19-53.

OECD [Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế]. 2002. Hệ thống đổi mới sáng tạo quốc gia năng động . Paris: Nhà xuất bản OECD.

OECD [Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế]. 2007. Đánh giá của OECD về Chính sách đổi mới: Trung Quốc. Báo cáo tổng hợp . Paris: Nhà xuất bản OECD.

OECD [Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế]. 2013. OECD

Bảng điểm Khoa học, Công nghệ và Công nghiệp 2013 . Paris: Nhà xuất bản OECD. doi:10.1787/sti_scoreboard-2013-en.

Ong, Lynette H. 2012. “Between Developmental and Clientelist States: Local State Business Relationship in China” So sánh Chính trị 44 (2):191-209.

Ostrov, Benjamin C. 1991 Chinh phục tài nguyên: Sự tăng trưởng và suy giảm của Ủy ban Khoa học và Công nghệ PLA về Quốc phòng. Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Qian, Wen-yuan. 1985. Quán tính lớn: Sự trì trệ khoa học ở Trung Quốc truyền thống . Luân Đôn: Croom Helm.

Sawer, Marian. 1977. Chủ nghĩa Mác và Câu hỏi về Phương thức Sản xuất Châu Á . The Hague: Martinus Nijhoff.

Segal, Adam. 2003. Rồng kỹ thuật số. Doanh nghiệp công nghệ cao ở Trung Quốc . Ithaca và London: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Serger, Sylvia Schwaag và Magnus Breidne. 2007. “Kế hoạch 15 năm về Khoa học và Công nghệ của Trung Quốc: Đánh giá.” Chính sách Châu Á 4(1): 135-164.

Springut, Micah, Stephen Schlaikjer và David Chen. 2011. “Chương trình hiện đại hóa khoa học và công nghệ của Trung Quốc: Hệ lụy đối với tính cạnh tranh của Mỹ .” Ủy ban Đánh giá An ninh và Kinh tế Mỹ-Trung. http://

Nhà nước Trung Quốc và vai trò của nó trong việc định hình hệ thống đổi mới của Trung Quốc • 173 www.uscc.gov/Research/china%E2%80%99s-program-science-and-technology- hiện đại hóa-implications-american-competitiveness .

Sun, Yifei, Max von Zedtwitz, và Denis Fred Simon biên tập. 2013. R&D toàn cầu tại Trung Quốc . Luân Đôn: Routledge.

Suttmeier, Richard P. 1974. Nghiên cứu và Cách mạng: Chính sách Khoa học và Thay đổi Xã hội ở Trung Quốc. Lexington, MA: Sách Lexington.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wang, Yeu-Farn. 1993. Chính sách Khoa học và Công nghệ của Trung Quốc: 1949—1989, 41—99 . Aldershot: Avebury.

Wei, Chunjuan Nancy, và Darryl E. Brock. 2013. Ông Khoa học và Cách mạng Văn hóa của Mao Chủ tịch: Khoa học và Công nghệ ở Trung Quốc hiện đại . New York, NY: Sách Lexington.

Ngô, Yên Thụy. 2012. “Xu hướng và triển vọng trong lĩnh vực R&D của Trung Quốc.” Tài liệu Thảo luận về Trường Kinh doanh của Đại học Tây Úc 12.16. http://www.business . uwa.edu.au/__data/assets/pdf_file/0008/2191742/12-16-Trends-and-Prospects-in-Chinas-R-and-D-Sector.pdf.

CHƯƠNG 9

Con đường hậu xã hội chủ nghĩa của
nhà nước phát triển ở Trung Quốc

AlvinY.So

b

Cuối những năm 1970, thành công kinh tế của các nền kinh tế mới công nghiệp hóa Đông Á (NIEs), đặc biệt là Đài Loan và Hàn Quốc, ngày càng được hiểu là phụ thuộc theo những cách quan trọng vào sự tham gia tích cực của nhà nước. Amsden (1985, 1989) và Wade (1990) chỉ ra vai trò trung tâm của nhà nước trong quá trình công nghiệp hóa nhanh chóng của Đài Loan và Hàn Quốc. Ngay sau đó, một mô hình nhà nước phát triển mới, lập luận rằng tất cả các trường hợp thành công của “công nghiệp hóa muộn” đều có liên quan đến mức độ can thiệp đáng kể của nhà nước, đã xuất hiện để thách thức tầm nhìn tân tự do, tân cổ điển về tăng trưởng Đông Á xét về lợi ích kinh tế . tự do hóa thương mại, doanh nghiệp tư nhân và vai trò hạn chế của nhà nước (Ồni ? 1991).

Tuy nhiên, tài liệu về các quốc gia phát triển ở Đông Á hiếm khi bao gồm Trung Quốc hậu xã hội chủ nghĩa trong phần thảo luận của nó (xem Woo-Cumings 1999; White and Wade 1 984), có lẽ vì nhà nước đảng hậu xã hội chủ nghĩa Trung Quốc không thể được coi là một quốc gia phát triển. tình trạng. Loại trừ này có thể hợp lý trong những năm 1980 và thậm chí trong những năm 1990. Tuy nhiên, trước sự phát triển kinh tế rất nhanh chóng của Trung Quốc trong hai thập kỷ đầu tiên của thế kỷ XXI [với tốc độ tăng trưởng tổng sản phẩm quốc gia (GNP) trung bình trên 10 phần trăm], có vẻ như cần phải xem xét lại câu hỏi nghiên cứu quan trọng này. về vai trò của nhà nước đảng hậu xã hội chủ nghĩa trong sự phát triển kinh tế của Trung Quốc.

Trong chương này, trước tiên tôi trình bày những đặc điểm chung của nhà nước phát triển ở Đông Á tư bản chủ nghĩa. Sau đó, tôi sẽ xem xét nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc giống (hoặc khác với) các nhà nước phát triển của các nước láng giềng Đông Á như thế nào. Sau đó, tôi sẽ xem xét các sáng kiến công nghệ cao khác nhau

của nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa trong việc thúc đẩy một nhà nước đổi mới bản địa. Cuối cùng, tôi sẽ thảo luận về tác động của trường hợp Trung Quốc hậu xã hội chủ nghĩa đối với nghiên cứu nhà nước phát triển.

Con đường tư bản chủ nghĩa của nhà nước phát triển ở Đông Á

Mặc dù có nhiều biến thể khác nhau của nhà nước phát triển ở Đông Á tư bản chủ nghĩa, các nhà nước phát triển ở Đông Á nhìn chung đều có chung những đặc điểm sau:

Cam kết tiêu chuẩn và kết quả

Theo định nghĩa, một nhà nước phát triển là một nhà nước trong đó giới tinh hoa quan liêu đặt mục tiêu tăng trưởng kinh tế (được định nghĩa là tăng trưởng GDP, năng suất và khả năng cạnh tranh) làm ưu tiên cao nhất. Trong một quốc gia đang phát triển, giới tinh hoa quan liêu nhất trí theo đuổi tăng trưởng kinh tế ngay cả khi mục tiêu này chỉ có thể đạt được bằng cách đánh đổi các mục tiêu phát triển quan trọng khác , chẳng hạn như bình đẳng, phúc lợi, dân chủ, nhân quyền và bảo vệ môi trường.

Hơn nữa, mặc dù nhiều quốc gia khao khát phát triển, nhưng cuối cùng chỉ một số ít sẽ thành công. Về mặt này, chúng ta sẽ không biết liệu một quốc gia có phát triển hay không cho đến sau khi thực tế xảy ra , tức là sau khi quốc gia Đông Á đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và được gọi là NIE vài thập kỷ sau đó. Ví dụ, trong những năm 1950 và 1960, người ta luôn nghi ngờ liệu động lực công nghiệp hóa do chế độ Park của Hàn Quốc thực hiện có thực hay không. Chỉ đến những năm 1980 sau khi Hàn Quốc trở thành NIE, các nhà nghiên cứu mới bắt đầu coi Hàn Quốc là một quốc gia phát triển.

Bản chất của bộ máy quan liêu nhà nước

Trong văn học Đông Á, các quốc gia phát triển được cho là hoạt động với một bộ máy quan liêu điển hình lý tưởng của Weberian. Evans (1989) chỉ ra rằng sự tập trung chuyên môn và năng lực kỹ thuật trong bộ máy quan liêu thông qua tuyển dụng theo chế độ nhân tài, và việc cung cấp các cơ hội để nhận được phần thưởng nghề nghiệp lâu dài là trọng tâm đối với hiệu quả của bộ máy quan liêu.

Một tiêu chuẩn khắt khe để gia nhập văn phòng nhà nước không chỉ đảm bảo năng lực quan liêu ở mức độ cao, mà còn tạo ra cảm giác thống nhất và bản sắc chung giữa giới tinh hoa quan liêu. Do đó, những người làm công tác phát triển của cơ quan nhà nước thấm nhuần sứ mệnh và xác định mình với mục tiêu phát triển quốc gia xuất phát từ vị trí lãnh đạo của họ trong xã hội. Theo logic quan liêu này, tối đa hóa cá nhân phải diễn ra

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 177 thông qua tuân thủ các quy tắc quan liêu hơn là thông qua khai thác các cơ hội cá nhân.

Làm nổi bật chất lượng của chế độ trọng dụng nhân tài, năng lực kỹ thuật, sự gắn kết nội bộ và bản sắc công ty, các quan chức được coi là tác nhân quan trọng nhất trong nhà nước phát triển. Ở các NIE Đông Á, các quan chức được trao đủ phạm vi để đưa ra các sáng kiến và hoạt động hiệu quả. Người ta thường nói rằng các chính trị gia “cai trị” trong khi các quan chức “cai trị” (Ollis 1991). Mục tiêu của giới tinh hoa chính trị là hợp pháp hóa các hành động của các cơ quan quan liêu tinh hoa và tạo không gian cho các hành động sau này.

Cơ chế can thiệp của Nhà nước: Chính sách công nghiệp

Chính sách công nghiệp chiến lược là cơ chế trung tâm của mô hình nhà nước kiến tạo. Trong lý thuyết thị trường có điều tiết của Wade (1990), hiệu quả kinh tế vượt trội của các nền kinh tế Đông Á phần lớn là kết quả của mức đầu tư nhà nước rất cao, đầu tư vào một số ngành công nghiệp then chốt nhiều hơn so với trường hợp không có Sự can thiệp của nhà nước. Nhà nước “hướng dẫn” hoặc “điều hành” quá trình phân bổ nguồn lực để tạo ra một hồ sơ đầu tư khác với kết quả trong một hệ thống thị trường tự do. Tập hợp các biện pháp khuyến khích, kiểm soát và cơ chế phân tán rủi ro, tất cả có thể được tập hợp dưới biểu ngữ chính sách công nghiệp chiến lược, được hỗ trợ bởi các thỏa thuận chính trị và thể chế cụ thể liên quan đến cả bộ máy quan liêu nhà nước và doanh nghiệp tư nhân.

Thông qua chính sách công nghiệp chiến lược này, nhà nước phát triển đã hình thành vai trò chiến lược trong việc thuần hóa các lực lượng trong nước và quốc tế và khai thác chúng vì lợi ích kinh tế quốc gia. Bản thân công nghiệp hóa nhanh chóng đã được xem xét hàng đầu, trái ngược với việc tối đa hóa lợi nhuận trên cơ sở lợi thế so sánh hiện tại.

Mức độ chọn lọc cao là đặc điểm nổi bật của chính sách công nghiệp. Nhà nước trợ cấp rất nhiều và chỉ đạo một nhóm ngành được lựa chọn và sau đó đưa chúng ra cạnh tranh quốc tế.

Nhà nước phát triển sử dụng chính sách kép cây gậy và củ cà rốt trong sự can thiệp của mình . Một mặt, nhà nước cho biết rằng sắp tới sẽ có đủ đầu tư vào các lĩnh vực chiến lược. Do đó, thị trường được hướng dẫn bởi một quan niệm về tính hợp lý dài hạn của đầu tư do giới tinh hoa nhà nước xây dựng. Bằng cách này, nhà nước phát triển đã cung cấp một môi trường ổn định trong đó các tập đoàn có thể chấp nhận những rủi ro dài hạn.

Mặt khác, nhà nước phát triển cũng đã chỉ định các yêu cầu nghiêm ngặt về hiệu suất để đổi lấy các khoản trợ cấp mà họ đã cung cấp. Nhà nước sẽ không ngần ngại kỷ luật các tập đoàn trong lĩnh vực chiến lược nếu họ không đáp ứng các yêu cầu nghiêm ngặt về hiệu suất. Kỷ luật

được thực hiện trong lĩnh vực chiến lược liên quan đến cả việc khen thưởng những thành tích tốt và trừng phạt những thành tích kém. Nhà nước phát triển đã cố tình kiềm chế trong việc cứu trợ các công ty được quản lý tồi trong các ngành có lợi nhuận khác.

Ngoài ra, các hạn chế rộng rãi đã được đặt trên tài khoản vốn. Các nhà đầu tư đã bị kiểm soát đối với việc di chuyển vốn và chuyển vốn thanh khoản ra nước ngoài. Quy định của hệ thống tài chính đại diện cho một trụ cột trung tâm của chính sách công nghiệp Đông Á. Ví dụ, ở Hàn Quốc, tất cả các ngân hàng thương mại cho đến rất gần đây đều thuộc sở hữu và kiểm soát của nhà nước phát triển.

Hơn nữa, một chính sách công nghệ được xác định rõ ràng là một thành phần không thể thiếu trong chiến lược công nghiệp rộng lớn hơn của quốc gia đang phát triển. Công nghệ đã có được nhờ đầu tư vào giấy phép nước ngoài và hỗ trợ kỹ thuật. Việc nhập khẩu ồ ạt giấy phép nước ngoài đã được coi là phương tiện chính để đạt được sự độc lập về công nghệ.

Cuối cùng, các chính sách tài khóa của bang đã bổ sung cho chính sách công nghiệp có tính can thiệp cao. Các khoản chi từ ngân sách hầu như chỉ dành cho đầu tư dài hạn. Nhà nước cũng đã đầu tư rất nhiều vào giáo dục và đào tạo nguồn nhân lực. Tuy nhiên, chức năng của nhà nước phúc lợi hầu như không có. Nhà nước phát triển không đảm nhận trách nhiệm nào ngoài lĩnh vực sản xuất và tích lũy tư bản.

Mức độ độc quyền và kiểm soát bất thường của nhà nước đối với hệ thống tài chính cộng với sự phụ thuộc quá mức của các tập đoàn tư nhân vào tài chính ngân hàng trong các giai đoạn đầu của quá trình công nghiệp hóa đã là công cụ để khơi gợi sự tuân thủ các yêu cầu của chính sách công nghiệp chiến lược.

Quan hệ Nhà nước-Doanh nghiệp

Làm cơ sở cho các yêu cầu chính trị và thể chế của sự can thiệp hiệu quả của nhà nước dưới hình thức chính sách công nghiệp chiến lược là hai đặc điểm trung tâm liên quan đến nhà nước phát triển, đó là (a) mức độ tự chủ quan liêu khác thường và (b) hợp tác công-tư. Chính sự cùng tồn tại của hai điều kiện này đã cho phép nhà nước phát triển và giới tinh hoa quan liêu thiết lập các kế hoạch phát triển quốc gia độc lập và biến chúng thành hành động chính sách hiệu quả.

Trong trường hợp không có quyền tự chủ quan liêu, hợp tác công tư sẽ dễ dàng biến thành tình huống trong đó các kế hoạch của nhà nước có thể quy trực tiếp cho lợi ích tư nhân. Vì vậy, một câu hỏi nghiên cứu quan trọng là: Quyền tự chủ quan liêu đã được giành được như thế nào ở các NIE Đông Á ngay từ đầu

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 179 và tại sao sau đó nó được hướng tới các mục tiêu phát triển trái ngược với các hình thức hành vi cướp bóc rất phổ biến ở các quốc gia thuộc thế giới thứ ba khác.

Bên cạnh đó, các nhà nghiên cứu không nên xem nhẹ hợp tác công tư bởi đây là chìa khóa để hiểu được hiệu quả của nhà nước kiến tạo trong việc thực thi chính sách. Ollis (1991) giải thích rằng hợp tác công-tư giúp các quan chức đạt được sự đồng thuận đối với các chính sách chiến lược của họ , thương lượng và đàm phán lại các kế hoạch phát triển của họ, tổ chức và điều phối xã hội, và huy động các nguồn lực cho sự phát triển dài hạn.

nguồn gốc lịch sử

Đối với Meredith Woo-Cumings (1999), Chiến tranh Lạnh đã làm sáng tỏ sự khác biệt giữa cái mà Ronald Dore gọi là “các quốc gia trôi dạt” ở Mỹ Latinh và “các quốc gia có mục đích” ở Đông Á: Sự khác biệt là “ý chí phát triển. ” Chiến tranh Lạnh và những di sản phức tạp của Chiến tranh Thái Bình Dương ở Đông Á đã dẫn đến một loạt cuộc khủng hoảng ở Hàn Quốc và Trung Quốc, tạo ra những động cơ thúc đẩy các quốc gia bị chia rẽ này tiến hành huy động toàn quốc mạnh mẽ, điều không thể tưởng tượng được trong bối cảnh Mỹ Latinh.

Thiên tài của Hàn Quốc và Đài Loan là khai thác những lo ngại rất thực tế về chiến tranh và bất ổn chính trị để hướng tới một năng lượng phát triển vượt trội, từ đó có thể trở thành tác nhân ràng buộc cho tăng trưởng kinh tế quốc gia. Theo nghĩa này, Chiến tranh Lạnh đã tạo ra cảm giác cấp bách đối với dự án phát triển ở các quốc gia bị chia rẽ. Hàn Quốc và Đài Loan muốn sử dụng dự án phát triển như một phương tiện để thống nhất quốc gia của họ và giải phóng đồng bào của họ khỏi sự thống trị và bóc lột của các nhà độc tài cộng sản, và họ biết rằng họ phải thực hiện dự án phát triển này càng sớm càng tốt trước khi những người cộng sản có thể lan rộng hơn nữa ở Đông Á.

Quyền tự chủ tương đối của quốc gia phát triển Đông Á cũng là sản phẩm lịch sử của Chiến tranh Thái Bình Dương và Chiến tranh Lạnh tàn khốc. Điều này là do các cuộc chiến tranh đã dẫn đến sự hủy diệt quyền lực của phe Cấp tiến và Cánh tả, sự suy yếu của những người nắm giữ quyền lực trước đây (bao gồm cả các lãnh chúa và nhà tư bản), và sự suy giảm quyền lực của lao động có tổ chức cộng với các nhóm phổ biến khác. Với việc tất cả các tầng lớp và phong trào xã hội hiện có đã suy yếu sau chiến tranh, họ không thể cạnh tranh với các quan chức để giành quyền lực và kiểm soát các nguồn lực xã hội. Do đó, nhà nước phát triển đã may mắn có được mức độ tự do lớn hơn nhiều để theo đuổi phiên bản chủ nghĩa phát triển của riêng mình.

Tóm lại, các quốc gia phát triển ở Đông Á được đặc trưng bởi cam kết thúc đẩy phát triển kinh tế bằng mọi giá và

thành tích rất thành công trong việc trở thành NIEs vào cuối thế kỷ XX. Các quan chức được hiểu là cơ quan quan trọng nhất trong việc thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa muộn ở Đông Á bởi vì họ tuyển dụng theo chế độ trọng dụng nhân tài và một bản sắc doanh nghiệp mạnh mẽ. Chính sách công nghiệp chiến lược, mức độ kiểm soát phi thường đối với hệ thống tài chính, và chính sách kép cây gậy và củ cà rốt là những đặc điểm nổi bật của các quốc gia phát triển này. Ngoài ra, cơ sở cho sự can thiệp hiệu quả dưới hình thức chính sách công nghiệp là mức độ tự chủ quan liêu và hợp tác công-tư khác thường, cho phép các quan chức đạt được sự đồng thuận đối với các chính sách thử nghiệm công nghiệp của họ, đàm phán và thương lượng lại các kế hoạch phát triển của họ, và huy động nguồn lực để phát triển lâu dài. Cuối cùng, những trạng thái tinh thần đang phát triển này là sản phẩm của Chiến tranh Lạnh, điều này đã tạo ra cảm giác cấp bách đối với dự án phát triển ở các quốc gia bị chia cắt của Hàn Quốc và Trung Quốc.

Như vậy, làm thế nào quan điểm trên của nhà nước phát triển Đông Á có thể làm sáng tỏ phương thức hoạt động của nhà nước đảng hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc?

Con đường hậu xã hội chủ nghĩa của nhà nước phát triển ở Trung Quốc:
Những điểm tương đồng

Đầu tiên, nhà nước-đảng Cộng sản Trung Quốc đã chia sẻ nhiều đặc điểm chung với các nước láng giềng là nhà nước phát triển ở Đông Á, bao gồm cam kết mang tính chuẩn tắc đối với chủ nghĩa phát triển, quyền tự chủ và năng lực, cũng như sự can thiệp tích cực vào nền kinh tế.

Cam kết chuẩn tắc đối với chủ nghĩa phát triển

Nhà nước độc đảng Trung Quốc coi tăng trưởng kinh tế là ưu tiên cao nhất. Nó đề ra hàng loạt kế hoạch 5 năm và mục tiêu tăng trưởng GNP; nó tập trung một mình vào phát triển để đáp ứng các mục tiêu tăng trưởng GNP, mặc dù thực tế là những mục tiêu này chỉ có thể đạt được khi phải trả giá bằng các mục tiêu quan trọng khác, chẳng hạn như bình đẳng xã hội, dân chủ và bảo vệ môi trường.

Ví dụ, một khi các nhà lãnh đạo đảng thiết lập tốc độ tăng trưởng GNP mục tiêu là 10 phần trăm, việc tuyển dụng, thăng chức và tăng lương của các quan chức quốc gia, tỉnh, thành phố, thị trấn và quận được đánh giá dựa trên việc liệu khu vực của họ có thể đạt được mục tiêu 10 phần trăm này hay không. tỉ lệ tăng trưởng. Điều này giải thích tại sao các quan chức địa phương rất háo hức khởi xướng các dự án phát triển mới trên lãnh thổ của họ ; những dự án như vậy sẽ không chỉ mang lại doanh thu và việc làm cho khu vực của họ, mà bản thân họ sẽ được tăng lương xứng đáng và thăng tiến trong bộ máy hành chính nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa.

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 181

Quyền tự chủ và năng lực

Trung Quốc có bộ máy nhà nước mạnh và mức độ tự trị quan liêu cao . Vào đầu thời kỳ đổi mới, mặc dù một tầng lớp cán bộ tư bản chủ nghĩa mới đã xuất hiện khi các quan chức nhà nước được yêu cầu thúc đẩy phát triển kinh tế ở cấp địa phương (So 2003), nhưng tầng lớp cán bộ tư bản chủ nghĩa này đã không nắm bắt được nhà nước trung ương. Do đó, nhà nước đảng trung ương vẫn có thể duy trì nền tảng đạo đức cao của chủ nghĩa xã hội nhà nước, theo đuổi các nhà tư bản trốn thuế và vi phạm luật môi trường, đứng về phía người lao động bằng cách tăng cường luật lao động và đứng về phía người lao động. nông dân bằng cách cắt giảm thuế nông thôn và chuyển nhiều tài nguyên hơn về nông thôn. Đổi lại, nhà nước trung ương đổ lỗi cho các quan chức địa phương tham nhũng và gây bất ổn xã hội ở cấp địa phương. Nhà nước trung ương có tính tự trị cao theo nghĩa là nó không bị “bắt giữ” bởi các lợi ích kinh tế được đầu tư ở cấp địa phương. Thế hệ tư bản cũ phần lớn đã bị tiêu diệt trong Cách mạng Cộng sản và trong Cách mạng Văn hóa. Tầng lớp tư bản non trẻ vừa mới xuất hiện với những cải cách thị trường trong những năm 1980-1990 quá yếu và quá phụ thuộc vào sự bảo trợ của nhà nước để có thể đặt ra bất kỳ thách thức nào đối với cơ quan nhà nước trung ương.

Nhà nước Trung Quốc có khả năng thực hiện các kế hoạch phát triển của mình. Vì nó sở hữu các ngân hàng và kiểm soát khu vực tài chính, nên nó có các công cụ chính sách mạnh mẽ giúp khả năng hợp tác của các doanh nghiệp bản địa tăng lên: tiếp cận tín dụng giá rẻ, bảo vệ khỏi cạnh tranh bên ngoài và hỗ trợ tiếp cận thị trường xuất khẩu là tất cả các đòn bẩy mà Nhà nước Trung Quốc có thể sử dụng để đảm bảo doanh nghiệp tuân thủ các mục tiêu của chính phủ.

Can thiệp tích cực vào nền kinh tế

Giống như các quốc gia phát triển khác ở Đông Á, nhà nước Trung Quốc đã tích cực can thiệp vào nền kinh tế. Nhà nước đã trở thành động cơ thúc đẩy tích lũy tư bản. Bên cạnh tài trợ nợ và xây dựng cơ sở hạ tầng , nhà nước trung ương Trung Quốc còn xây dựng các kế hoạch phát triển chiến lược, định giá và điều tiết dòng vốn, bảo lãnh cho nghiên cứu và phát triển (R&D).

Do đó, nhìn bề ngoài, mô hình phát triển hậu xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc gần giống với các quốc gia phát triển ở Đông Á hơn là với các quốc gia tân tự do ở phương Tây. Trung Quốc có bộ máy nhà nước mạnh, mức độ tự chủ cao của nhà nước và năng lực mạnh mẽ để thực hiện các mục tiêu phát triển của mình. Nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa can thiệp mạnh mẽ vào nền kinh tế thông qua lập kế hoạch phát triển, thâm hụt đầu tư, thúc đẩy xuất khẩu và công nghiệp hóa chiến lược. Tuy nhiên, Trung Quốc cũng thể hiện nhiều điểm khác biệt nổi bật so với mô hình của nhà nước phát triển.

Con đường hậu xã hội chủ nghĩa của nhà nước phát triển ở Trung Quốc:
Sự khác biệt

Mặc dù có những điểm tương đồng ở trên, nhưng cũng có nhiều điểm khác biệt nổi bật giữa các quốc gia đang phát triển ở Đông Á và nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc.

Bối cảnh lịch sử

Trước hết, chúng xuất hiện trong những bối cảnh lịch sử hoàn toàn khác nhau. Trung Quốc bắt đầu công cuộc cải cách hậu xã hội chủ nghĩa vào cuối Chiến tranh Lạnh, khi các thế hệ mười đã giảm đi đáng kể. Do đó, nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa không còn có thể khai thác nỗi sợ hãi chiến tranh và xâm lược bên ngoài đối với dự án phát triển quốc gia của mình.

Chiến lược phát triển

Trong thời kỳ hậu—Chiến tranh thế giới thứ hai trong những năm 1960—1970, các quốc gia phát triển ở Đông Á đã sẵn sàng thúc đẩy công nghiệp hóa thâm dụng lao động như một chiến lược phát triển của họ. Sau đó, họ được mệnh danh là NIEs vì họ đã rất thành công trong việc xây dựng các nhà máy công nghiệp mới và biến những nông dân năng suất thấp thành công nhân nhà máy đô thị.

Tình hình hoàn toàn khác vào cuối thế kỷ XX. Nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc không chỉ cần thúc đẩy thử nghiệm ngành công nghiệp sử dụng nhiều lao động mà còn phải tiến lên chuỗi hàng hóa toàn cầu, tăng thành phần công nghệ trong sản xuất và thu được nhiều giá trị hơn trong chuỗi sản xuất toàn cầu.

Ngoài ra, các công nghệ mới bắt đầu lan rộng trong thời đại toàn cầu hóa cũng khác. Điện tử, công nghệ thông tin (CNTT), máy tính hóa và viễn thông đều nhấn mạnh giá trị của đổi mới phi tập trung và thay đổi kỹ thuật nội sinh đang diễn ra trong doanh nghiệp. Đây là một cách tiếp cận hoàn toàn xa lạ với các yêu cầu của kế hoạch phát triển nhà nước tập trung, vốn chấp nhận ít sáng kiến ra quyết định và tạo ra ít động lực để đổi mới từ nhân sự địa phương.

Điểm vào khác nhau

Nhiệm vụ của các quốc gia phát triển ở Đông Á tương đối dễ dàng so với nhiệm vụ của nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc. Họ đã có nền kinh tế thị trường gắn liền với nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa. Các quốc gia phát triển ở Đông Á chỉ cần cung cấp một khuôn khổ thể chế tốt hơn để nuôi dưỡng thị trường.

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 183

Tuy nhiên, nhà nước độc đảng ở Trung Quốc vào cuối những năm 1970 đã kế thừa một nền kinh tế xã hội chủ nghĩa kế hoạch hoàn toàn tách biệt với nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa trong hơn hai thập kỷ. Do đó, nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa không chỉ cần tái hội nhập vào nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa (thông qua nhập khẩu, xuất khẩu và đầu tư trực tiếp nước ngoài), mà còn cần tái tạo lại các thể chế thị trường, khu vực tư nhân và các nhà tư bản từ xã hội chủ nghĩa hiện tại. kinh tế.

Bản chất của bộ máy quan liêu nhà nước

Ở Đông Á, các quốc gia phát triển được cho là gần với bộ máy quan liêu điển hình của Weber: họ có đường lối thẩm quyền rõ ràng; họ có năng lực và chuyên môn cao; quan lại được tuyển dụng thông qua thi tuyển; và họ hoạt động theo các quy tắc và chuẩn mực đã được thiết lập.

Nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa là một sản phẩm lịch sử của nhà nước-đảng Lênin của thời đại xã hội chủ nghĩa Mao. Breznitz và Murphree (2011) chỉ ra rằng bộ máy quan liêu của Trung Quốc không chỉ rộng lớn và phức tạp mà còn bao trùm bởi vô số liên minh chéo và các nhánh quyền lực cạnh tranh nhau. Chúng tồn tại trên các lĩnh vực, chẳng hạn như công nghệ viễn thông; trong cùng một cơ quan; giữa các cấp quốc gia, khu vực và địa phương; và giữa các ngành địa phương và trung ương của cùng một tổ chức quan liêu. Không có gì ngạc nhiên khi không rõ tổ chức nào có thẩm quyền cuối cùng đối với các lĩnh vực cụ thể; và thậm chí không rõ ai phụ trách ai ở mỗi cấp của cơ cấu quan liêu. Công trình xây dựng cồng kềnh này sau đó càng trở nên lộn xộn hơn bởi sự thâm nhập của đảng cộng sản vào mọi ngóc ngách của cả hệ thống quan liêu và ngành công nghiệp. Ví dụ, trong lĩnh vực viễn thông , sự tương tác của các chủ thể chính sách, đảng phái, nghiên cứu và kinh tế tạo thành một cấu trúc đa dạng, tích hợp và chồng chéo.

Thêm vào đó là vấn đề tham nhũng dai dẳng trong Đảng và chính phủ. Như Howell (2006) giải thích, vấn đề này cản trở bất kỳ nỗ lực nào nhằm tạo ra một nền hành chính hiệu quả hơn, trọng dụng nhân tài và có khả năng hơn—một yếu tố then chốt của một nhà nước phát triển.

Chính sách công nghiệp

Ở Đông Á, chính sách công nghiệp là đặc trưng của mô hình nhà nước phát triển. Tuy nhiên, ở Trung Quốc hậu xã hội chủ nghĩa, các chính sách phát triển được đặc trưng bởi sự không chắc chắn về cấu trúc . Như Breznitz và Murphree (2011) giải thích, sự không chắc chắn về cấu trúc được định nghĩa là sự đồng ý hay không đồng ý về các mục tiêu và phương pháp của một chính sách, một điều kiện dẫn đến tính không thể đoán trước nội tại

và sự mơ hồ cố hữu trong việc thực hiện. Sự mơ hồ này dẫn đến một số khả năng chấp nhận nhiều cách hiểu và thực hiện cùng một chính sách. Do đó, sự không chắc chắn về cấu trúc là một điều kiện thể chế đảm bảo khả năng chịu đựng nhiều hành vi trong một lĩnh vực cụ thể, trong đó không một bên nào biết trước những cách thích hợp để hành xử.

Từ thời điểm cải cách đầu tiên vào năm 1978 đến nay, các nhà lãnh đạo trung ương của Trung Quốc chưa bao giờ vạch ra các kế hoạch cải cách chi tiết. Thay vào đó, họ sử dụng các thuật ngữ mơ hồ để ủy quyền cho các chủ thể kinh tế và khu vực thử nghiệm trong một số lĩnh vực kinh tế hoặc chính sách nhất định. Các nhà lãnh đạo khu vực/địa phương cần phải quyết định xem có nên thực hiện bất kỳ thay đổi nào hay không. Các nhà chức trách lựa chọn cải cách đã phải phát triển một cách giải thích cụ thể về những tuyên bố mơ hồ của giới lãnh đạo cộng sản và chính quyền trung ương. Họ cũng phải quyết định những hành động mà ban lãnh đạo thực sự mong muốn và cho phép. Sự không chắc chắn cao càng tăng thêm bởi thực tế là khung thời gian của các cuộc cải cách không được xác định rõ, và những thay đổi trong chính sách diễn ra bất ngờ và không thường xuyên.

Breslin (1996) sử dụng cách giải thích “một ý thức hệ về sự cân bằng” để hiểu về sự không chắc chắn về cấu trúc ở Trung Quốc thời hậu xã hội chủ nghĩa. Quá trình hoạch định chính sách ở Trung Quốc luôn tăng dần và qua lại bởi vì những người ra quyết định trung ương đã chọn các phương án chính sách đảm bảo không có đơn vị hoặc tác nhân nào bị mất quá nhiều, thay vì những chính sách tốt nhất cho toàn bộ Trung Quốc. Nói cách khác, thay vì chọn chính sách tốt nhất, những người ra quyết định chọn chính sách “làm đủ”—chính sách chỉ làm vừa đủ để đáp ứng và đủ. Với việc các đơn vị khu vực/địa phương còn lại để phát triển các cải cách của riêng họ, kết quả của quá trình ra quyết định rời rạc này là một số cải cách chính sách không liên kết, không nhất quán và đôi khi mâu thuẫn với nhau. Không thể chi phối các sự kiện, chính quyền trung ương đã phải nhiều lần phải tranh giành để “dập lửa” và ngăn chặn những hậu quả thảm khốc. Do mối bận tâm này với các vấn đề và giải pháp ngắn hạn, giới tinh hoa nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa không thể xây dựng một chương trình phát triển kinh tế nhất quán như các quốc gia phát triển ở Đông Á.

Quan hệ Trung ương - Địa phương

Ở Đông Á, nhà nước phát triển được cho là ám chỉ nhà nước trung tâm. Tất cả các báo cáo về các quốc gia phát triển đều tập trung phân tích vào giới tinh hoa chính sách trung tâm, đặc biệt là trong lĩnh vực kinh tế. Cách tiếp cận như vậy thường loại trừ bất kỳ sự kiểm tra nào đối với các bang địa phương, có lẽ người ta cho rằng các bang địa phương không quan trọng đối với việc thực hiện các mục tiêu trung tâm và rằng họ sẽ tự động tuân thủ các chỉ thị từ bộ máy hành chính trung ương.

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 185

Ở Trung Quốc thời kỳ hậu xã hội chủ nghĩa, mức độ phân quyền cao khiến cho việc khái niệm hóa nhà nước như một chủ thể đồng nhất ngày càng trở nên khó khăn. Không thể định hướng tăng trưởng từ trung tâm, nhà nước Trung Quốc từ đầu những năm 1980 trở đi đã dần dần phân cấp thông tin, quyền lực chính sách và thẩm quyền cho các bang địa phương. Các bang địa phương có thể giữ lại phần lớn doanh thu của mình và huy động các nguồn lực bên ngoài ngân sách nhà nước thông qua đầu tư nước ngoài, các khoản vay nước ngoài và các loại phí hành chính, và do đó ít phụ thuộc hơn vào bang trung ương. Hạn chế của chiến lược phân cấp tài chính này là nhà nước trung ương trở nên khó khăn hơn nhiều trong việc thực thi chính sách quốc gia, định hướng phát triển kinh tế quốc gia một cách mạch lạc và phân phối lại nguồn lực giữa các khu vực và các nhóm xã hội.

Nếu không có các đòn bẩy kiểm soát và phân phối lại hiệu quả ở trung tâm, chủ nghĩa địa phương gia tăng sẽ thúc đẩy sự cạnh tranh gay gắt ở các địa phương khác nhau, dẫn đến sự phát triển mất cân bằng và không đồng đều. Toàn cầu hóa phát triển kinh tế cũng góp phần vào sự xuất hiện của siêu cạnh tranh giữa các quốc gia địa phương. Chính quyền địa phương ngày càng lấn lướt nhau trong các chính sách ưu đãi và khuyến khích mà họ dành cho các nhà tư bản nước ngoài. Sự cạnh tranh gay gắt này một mặt đã thúc đẩy tăng trưởng và thịnh vượng kinh tế địa phương, nhưng mặt khác lại làm suy yếu năng lực của nhà nước trung ương trong việc định hướng phát triển kinh tế quốc gia, và đặc biệt là giải quyết sự bất mãn ngày càng tăng của người dân với tình trạng bất bình đẳng ngày càng gia tăng, điều kiện làm việc ngày càng bóc lột . và suy thoái môi trường.

Tóm lại, nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc đã cho thấy một số khác biệt nổi bật so với các nhà nước đang phát triển tương ứng ở Đông Á. Nhà nước Trung Quốc được phân chia giữa nhà nước trung ương và nhà nước địa phương; các chính sách tinh thần phát triển của nó được đặc trưng bởi sự không chắc chắn về cấu trúc, tùy thuộc vào cách các nhà lãnh đạo địa phương/khu vực diễn giải chúng; bộ máy quan liêu nhà nước của nó rất phức tạp, bao trùm bởi nhiều liên minh chéo và các đường quyền lực cạnh tranh nhau; và vấn đề tham nhũng dai dẳng trong hàng ngũ Đảng và chính quyền.

Với những đặc điểm tiêu cực lệch lạc ở trên của các quốc gia có tinh thần phát triển Đông Á , do nhiệm vụ phát triển hiện nay phức tạp hơn trong thời đại toàn cầu hóa, và do sự hỗ trợ xã hội mà nó có được hiện nay ít hơn so với các quốc gia phát triển trong thời kỳ Chiến tranh Lạnh, làm thế nào để liệu nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa có thể quản lý để phát triển Trung Quốc từ một nước thuộc thế giới thứ ba lạc hậu thành một cường quốc kinh tế trong nền kinh tế thế giới tư bản hay không? Để minh họa quá trình phát triển thành công của nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc, phần sau đây sẽ xem xét cách nhà nước đối phó với những thách thức trong việc bắt kịp nền sản xuất toàn cầu, đặc biệt là cách Trung Quốc đạt được nâng cấp công nghệ và do đó tiến lên chuỗi giá trị.

Thách thức của việc bắt kịp: Nâng cấp công nghệ và
tiến lên trong chuỗi giá trị

Tốc độ tăng trưởng rất nhanh của Trung Quốc là kết quả của việc nước này ngày càng tham gia sâu hơn vào lĩnh vực chế tạo định hướng xuất khẩu. Tuy nhiên, đến những năm 2000, các nhà lãnh đạo Trung Quốc bắt đầu nhận ra hạn chế của tăng trưởng công nghiệp định hướng xuất khẩu này và coi chiến lược này là không đủ (Appelbaum và Parker 2011).

Trước hết, phần lớn sản xuất công nghiệp đang diễn ra ở Trung Quốc ngày nay chỉ liên quan đến chế biến công nghiệp . Các thành phần bán thành phẩm hoặc thành phẩm được đưa đến từ các địa phương ở nước ngoài, thường là ở các quốc gia châu Á lân cận, được công nhân Trung Quốc lắp ráp thành sản phẩm hoàn chỉnh, đóng dấu “made in China” và sau đó vận chuyển đến các thị trường ở Bắc Mỹ và Châu Âu. Ví dụ, bắt đầu từ những năm 1990, tăng trưởng xuất khẩu mạnh nhất của Trung Quốc diễn ra ở mặt hàng điện tử , máy tính và thiết bị viễn thông. Tuy nhiên, cần phải chỉ ra rằng tất cả những thứ liên quan đến công nghiệp tiên tiến và các sản phẩm công nghệ cao—kiến thức, sự đổi mới và sự tinh vi—đều nằm trong các bộ phận nhập khẩu, mà phần lớn được sản xuất bên ngoài Trung Quốc bởi các công ty không chuyên. các công ty Trung Quốc.

Thứ hai, theo lập luận này, ngành công nghiệp Trung Quốc, đặc biệt là trong các lĩnh vực định hướng xuất khẩu, thể hiện mức độ sở hữu và đầu tư nước ngoài cực cao . Năm 2008, các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chiếm 55% tổng kim ngạch xuất khẩu của Trung Quốc. Đặc biệt là trong lĩnh vực sản phẩm tiêu dùng có giá trị cao và công nghệ cao của Trung Quốc (đầu DVD, TV, thiết bị điện tử cao cấp , lò vi sóng, v.v.), các công ty có vốn đầu tư nước ngoài chiếm gần 90% kim ngạch xuất khẩu vào giữa những năm 2000 (Steinfeld 2010, 85).

Thứ ba, do sự thống trị của nước ngoài trong lĩnh vực xuất khẩu, phần lớn lợi nhuận vẫn thuộc về các công ty xuyên quốc gia đảm nhận việc sản xuất ở Trung Quốc, nhưng mức độ chuyển giao công nghệ - đặc biệt là với những công nghệ tiên tiến nhất - đã được chứng minh là khá hạn chế. Các công ty nước ngoài này thu được lợi nhuận đáng kể, nhưng lợi nhuận mà Trung Quốc thu được là cực kỳ nhỏ, và ngày càng thu hẹp lại khi giá năng lượng, lao động và hàng hóa tăng. Lấy ví dụ về iPod 30 GB: Xing và Detert (2010) báo cáo rằng với mỗi chiếc iPod bán ra trong năm 2006, Apple kiếm được 321,4 USD lợi nhuận, trong khi Foxconn—nhà thầu/nhà sản xuất phụ của Đài Loan tại Thâm Quyến (Trung Quốc)—không kiếm được nhiều hơn US$. $6,50.

Do đó, Cong Cao (2004) cho rằng Trung Quốc chắc chắn sẽ vẫn là nhà lắp ráp và xử lý công nghệ nước ngoài, mãi mãi bị mắc kẹt trong các hoạt động có giá trị gia tăng thấp nhất. Các nhà nghiên cứu của Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OCED 2006) cũng kết luận rằng mặc dù ngành công nghệ thông tin Trung Quốc rất lớn, nhưng nó không đổi mới về mặt sáng tạo sản phẩm mới, vẫn phụ thuộc vào hàng nhập khẩu giá trị cao.

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 187 thành phần, và được kiểm soát hoàn toàn bởi các công ty xuyên quốc gia nước ngoài, ngay cả ở những khu vực tiên tiến nhất của Trung Quốc.

Vậy thì làm thế nào nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa có thể phá vỡ sự phụ thuộc của Trung Quốc vào công nghệ nước ngoài, vượt qua thách thức về sự thống trị của nước ngoài trong lĩnh vực xuất khẩu, nâng cao chuỗi giá trị trong sản xuất công nghiệp và bắt kịp phương Tây trong phát triển công nghệ?

Các sáng kiến của Nhà nước nhằm thúc đẩy phát triển công nghệ cao

Nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa Trung Quốc đã quan tâm thúc đẩy chính sách khoa học và công nghệ (KH&CN) như một chiến lược phát triển quốc gia kể từ giữa những năm 1980.

Tháng 3 năm 1986, Chương trình Nghiên cứu và Phát triển Công nghệ cao Quốc gia (thường được gọi là “Chương trình 863”) được khởi động. Được thực hiện trong ba kế hoạch 5 năm liên tiếp, Chương trình 863 cung cấp các khoản tài trợ trên cơ sở cạnh tranh cho nghiên cứu ứng dụng trong các lĩnh vực được chỉ định. 863 Pro gram nhằm mục đích thu hẹp khoảng cách của Trung Quốc với biên giới thế giới trong một số lĩnh vực công nghệ cao mới chọn lọc, chẳng hạn như công nghệ sinh học, điện tử và công nghệ thông tin và truyền thông.

Năm 1988, nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa đã phát động Chương trình Ngọn đuốc Quốc gia ( huoju jihua/guihua ), nhằm mục đích thúc đẩy thương mại hóa R&D của Trung Quốc, tức là phổ biến công nghệ mới vào sản xuất và thị trường (Baark 1991). Heilmann và cộng sự. (2013) chỉ ra rằng Chương trình Ngọn đuốc được đặc trưng bởi thử nghiệm chính sách và thể chế phi tập trung , bởi một kế hoạch tài chính do doanh nghiệp chi phối cũng như bởi sự bao gồm lâu dài của các doanh nghiệp vừa và nhỏ ngoài quốc doanh trong các hoạt động vườn ươm của nó. Một thành phần chính của Chương trình Ngọn đuốc là việc thành lập các khu công nghệ cao (HTZ)—thường được gọi là “công viên khoa học”, “công viên nghiên cứu”, “công viên công nghệ” hoặc “khu công nghiệp KH&CN” - nơi mà hầu hết các công nghệ mới - và những nỗ lực thương mại hóa công nghệ cao được kỳ vọng sẽ diễn ra.

Tuy nhiên, Heilmann et al. (2013) báo cáo rằng Chương trình Ngọn đuốc đã trải qua một sự sai lệch về nhiệm vụ: mặc dù mục tiêu ban đầu của Chương trình Ngọn đuốc là nhằm thúc đẩy R&D trong nước và liên kết nó với sản xuất công nghiệp , mục tiêu này sau đó đã chuyển thành thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI). và kinh doanh xuất khẩu. Nói cách khác, Chương trình Ngọn đuốc đã vô tình trở thành một thỏi nam châm mạnh thu hút FDI và nó củng cố thêm sự phụ thuộc của Trung Quốc vào công nghệ nước ngoài và đầu tư nước ngoài.

Để đối phó với sự trôi dạt nhiệm vụ này, nhà nước đảng Trung Quốc sau đó vào năm 2005 đã đưa ra “Hướng dẫn Kế hoạch Phát triển Khoa học và Công nghệ Trung hạn và Dài hạn cho giai đoạn 2006-2020” (sau đây gọi là

viết tắt là MLP). MLP nhằm mục đích thúc đẩy phát triển công nghệ cao với mục tiêu cuối cùng là đạt được khả năng “đổi mới bản địa” ( zizhu chuangxin ) giúp giảm sự phụ thuộc của Trung Quốc vào các công ty nước ngoài về cả việc làm và công nghệ. Trong kế hoạch 15 năm của mình, Trung Quốc đang theo đuổi một cách hiệu quả các chính sách công nghiệp được thiết kế để đưa Trung Quốc trở thành một công ty công nghệ cao trên thế giới, bằng cách đặt mục tiêu đi đầu trong phát triển công nghệ thế giới, tăng cường nỗ lực đổi mới và thực hiện chuyển đổi chiến lược từ đi trước sang tập trung . về phát triển “đi tắt đón đầu” trong các lĩnh vực công nghệ cao then chốt mà Trung Quốc có lợi thế tương đối. Ngoài ra, MLP kêu gọi Trung Quốc đầu tư mạnh vào R&D trong các công nghệ tiên tiến, để Trung Quốc có thể trở thành một “xã hội định hướng đổi mới” vào năm 2020 và dẫn đầu thế giới về KH&CN vào năm 2050 (Appelbaum và Park 2011).

Với nguồn lực hạn chế của Trung Quốc, MLP kết luận rằng Trung Quốc nên tập trung vào các khoản đầu tư công của mình ở những nơi có khả năng thu được lợi nhuận cao nhất. Do đó, bốn “siêu dự án khoa học” (bao gồm công nghệ nano, sinh học sinh sản, khoa học protein và nghiên cứu lượng tử) được chọn ra làm lĩnh vực chính để tài trợ, cùng với 13 “siêu dự án kỹ thuật” (bao gồm máy móc điều khiển số tiên tiến, công nghệ sản xuất cơ bản; kiểm soát và điều trị AIDS, viêm gan và các bệnh khác; đổi mới và phát triển thuốc; linh kiện điện tử cốt lõi, chip di truyền cao cấp, v.v.) và tám “chương trình công nghệ tiên tiến” (bao gồm năng lượng tiên tiến; sản xuất tiên tiến; hàng không vũ trụ và hàng không; công nghệ sinh học ; thông tin; laze; vật liệu mới; và đại dương).

Khi cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu lan đến Trung Quốc vào tháng 11 năm 2008, nhà nước độc đảng này đã nhanh chóng đưa ra Gói kích thích trị giá 4 nghìn tỷ nhân dân tệ (khoảng 586 tỷ USD), trong đó “Đổi mới KH&CN và điều chỉnh cơ cấu công nghiệp” được xác định là một trong 10 lĩnh vực đầu tư . Gói kích cầu chuyển trực tiếp 9,3% quỹ của nó vào lĩnh vực công nghệ này, với một số quỹ được chuyển trực tiếp vào MLP (Valigra 2009; So 2012).

Một sáng kiến quan trọng khác của tiểu bang trong việc theo đuổi công nghệ cao là “Chương trình Ngàn Nhân tài” năm 2009. Nhà nước đảng cộng sản từ lâu đã tích cực khuyến khích các nhà khoa học và nhà nghiên cứu Trung Quốc già ở nước ngoài trở về Trung Quốc. Nhà nước đã thành lập một nhóm liên bộ mới để giúp những người trở về quản lý các vấn đề như hộ khẩu thường trú, đăng ký đô thị, điều trị y tế và tuyển sinh cho trẻ em. Mục đích là để giảm bớt quá trình tái định cư ở Trung Quốc cho công dân hoặc cư trú dài hạn cho những người có quốc tịch nước ngoài. Trong số những điều khác, người sử dụng lao động phải cung cấp các điều kiện làm việc thuận lợi cho các doanh nhân, nhà khoa học và nhà nghiên cứu trở về, đồng thời cho phép họ đảm nhận các vị trí lãnh đạo. Ngoài các lợi ích sinh kế như “Tình trạng thường trú cho người nước ngoài” và/hoặc thị thực xuất nhập cảnh nhiều lần có hiệu lực trong 2-5 năm, người sử dụng lao động phải tìm cho vợ hoặc chồng của những người trở về

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 189 việc làm và đảm bảo cho con cái họ được nhận vào các trường hàng đầu. Họ được tự do định cư tại bất kỳ thành phố nào họ chọn, nhận trợ cấp một lần trị giá 1 triệu RMB , được chăm sóc y tế và bảo hiểm xã hội, bao gồm lương hưu, bảo hiểm y tế và bảo hiểm thương tật liên quan đến công việc. Họ sẽ nhận được trợ cấp nhà ở và thực phẩm, trợ cấp nghỉ phép ở nhà và trợ cấp giáo dục cho con cái của họ, tất cả đều miễn thuế. Mức lương của họ, dựa trên sự tư vấn, phải hợp lý so với mức lương trước đây của họ ở nước ngoài.

Những trở ngại bên trong và bên ngoài đối với sự phát triển công nghệ của Trung Quốc Mặc dù có những sáng kiến trên từ nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa, Trung Quốc vẫn phải đối mặt với những trở ngại bên trong và bên ngoài trong quá trình theo đuổi một xã hội đổi mới bản địa.

Đầu tiên, nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa rất phức tạp, quan liêu và hợp nhất với đảng cộng sản. Nhà nước độc đảng này có thể bóp nghẹt chính sự đổi mới mà các nhà lãnh đạo đảng đã coi là trọng tâm trong các sáng kiến “đổi mới bản địa” khác nhau của mình.

Hơn nữa, các trường đại học và phòng thí nghiệm của Trung Quốc cũng phải chịu một cấu trúc phân cấp ngăn cản sự đổi mới và sáng tạo. Hơn nữa, việc thiếu một chế độ quyền sở hữu được xác định rõ ràng là một trở ngại nghiêm trọng đối với Trung Quốc trong việc thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế công nghệ cao (Breznitz và Murphree 2011). Trong một môi trường như vậy, các nhà nghiên cứu và doanh nghiệp không cam kết thực hiện R&D sâu rộng, tiên tiến, vốn được coi là rủi ro cao và dài hạn. Điều này là do họ không chắc họ sẽ được phép giữ lại bao nhiêu thành quả của sự đổi mới công nghệ cao trong tương lai.

Bên cạnh những trở ngại nội bộ nêu trên, Trung Quốc cũng phải đối mặt với những trở ngại nghiêm trọng từ bên ngoài trên con đường trở thành một cường quốc công nghệ cao. Ví dụ, sáng kiến MLP của Trung Quốc và nỗ lực phát triển “đổi mới bản địa” của nước này được nhiều công ty công nghệ quốc tế coi là “kế hoạch chi tiết cho hành vi trộm cắp công nghệ ” ở quy mô mà thế giới chưa từng thấy trước đây. Phòng Thương mại Hoa Kỳ coi sự phát triển của các bằng sáng chế trong nước của Trung Quốc là “bằng sáng chế rác,” do các công ty tư nhân và doanh nghiệp nhà nước (SOE) nộp đơn chủ yếu để làm hài lòng các giám sát viên của chính phủ rằng nguồn tài trợ của họ đang mang lại kết quả.

Sáng kiến “đổi mới bản địa” của Trung Quốc cũng bị chỉ trích là một biện pháp phân biệt đối xử đối với các sản phẩm nước ngoài. Theo Báo cáo của Phòng Thương mại Hoa Kỳ, một “Kế hoạch Mua-Trung Quốc” như vậy sẽ loại trừ cạnh tranh nước ngoài một cách hiệu quả, vì rất ít sản phẩm do nước ngoài sản xuất đáp ứng được yêu cầu như vậy. Xung đột tích tụ trong ngoại thương của Trung Quốc cuối cùng đã dẫn đến các vụ kiện thương mại chống bán phá giá và chống trợ cấp lớn nhất thế giới liên quan đến các lô hàng tấm pin năng lượng mặt trời trị giá khoảng 30 tỷ đô la Mỹ mỗi năm của Trung Quốc sang phương Tây vào giữa năm 2013 (Bradsher 2013).

Đối mặt với những trở ngại bên trong và bên ngoài nêu trên, các nhà nghiên cứu có thể giải thích như thế nào về tiến trình của Trung Quốc hướng tới việc trở thành một xã hội đổi mới ? Nói cách khác, làm thế nào nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa có thể vượt qua những trở ngại bên trong và bên ngoài để trở thành một cường quốc công nghệ cao mới nổi trong thế kỷ XXI?

Cuộc chạy trốn của Nữ hoàng Đỏ Thuyết minh

Dan Breznitz và Michael Murphree (2011), trong tập sách của họ có tên Run of the Red Queen, giải thích một cách thuyết phục nguồn gốc của nhà nước đổi mới ở Trung Quốc và cách hệ thống đổi mới hiện tại của Trung Quốc được thể chế hóa và bền vững trong trung và dài hạn. Lời giải thích về Cuộc chạy trốn của Nữ hoàng Đỏ của Breznitz và Murphree có ba thành phần sau:

Thành phần đầu tiên là: Ở cấp độ toàn cầu, một hệ thống sản xuất phân tán mới đã xuất hiện vào đầu thế kỷ 21, khiến nhà nước đổi mới của Trung Quốc hoàn toàn khác với nhà nước của các nhà phát triển muộn khác. Trước cuối thế kỷ 20, việc sản xuất hàng hóa và dịch vụ hầu hết được tổ chức trong các công ty phân cấp tích hợp theo chiều dọc đặt tại một quốc gia. Nhiệm vụ của các quốc gia phát triển ở các nước phát triển muộn (ví dụ, NIEs Đông Á của Đài Loan và Hàn Quốc) là tập trung vào việc bắt chước, sử dụng lợi thế kinh tế theo quy mô và phạm vi để vượt trội bằng cách sử dụng các công nghệ mới nhất được phát triển ở nơi khác. Mục đích của các quốc gia phát triển Đông Á là phát triển khả năng vượt trội trong đổi mới sản xuất mới , chẳng hạn, họ dựa vào các nhà vô địch quốc gia dưới hình thức các tập đoàn cố gắng làm chủ mọi công đoạn sản xuất để trở thành cường quốc kinh tế thực sự.

Tuy nhiên, trong thời đại sản xuất manh mún, trong đó mỗi quốc gia chuyên môn hóa không chỉ trong các ngành cụ thể mà còn chuyên môn hóa trong các giai đoạn sản xuất cụ thể, và trong đó các sản phẩm thực sự mới được sản xuất hoặc có nguồn gốc toàn cầu mà không được sản xuất tại các quốc gia nơi chúng được phát triển, có nhiều phương thức đổi mới góp phần tăng trưởng kinh tế bền vững trong dài hạn.

Khi Trung Quốc trở thành trung tâm toàn cầu cho nhiều giai đoạn sản xuất khác nhau , nước này cũng đã phát triển năng lực cạnh tranh đáng gờm để đổi mới trong các phân đoạn khác nhau của chuỗi nghiên cứu, phát triển và sản xuất, vốn cũng quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế như nhiều đổi mới sản phẩm mới. tions. Thành tựu của Trung Quốc là nắm vững nghệ thuật phát triển mạnh đổi mới thế hệ thứ hai —bao gồm cả việc kết hợp các sản phẩm và công nghệ đã có từ lâu để đưa ra các giải pháp mới—và khoa học về đổi mới tổ chức, gia tăng và quy trình . Như vậy, năng lực đổi mới của Trung Quốc không chỉ ở quy trình (hay đổi mới gia tăng) mà còn ở tổ chức sản xuất, kỹ thuật và công nghệ sản xuất,

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 191 phân phối, thiết kế và đổi mới thế hệ thứ hai. Những khả năng này cho phép Trung Quốc di chuyển nhanh chóng vào những ngóc ngách mới một khi chúng đã được nhà đổi mới ban đầu chứng minh là có lợi nhuận. Ngày nay, trong một thế giới sản xuất bị phân mảnh, các công ty CNTT thành công của Trung Quốc đã đạt được vị thế toàn cầu nhờ chuyên môn hóa vào các giai đoạn sản xuất cụ thể và tập trung vào ngành chặt chẽ hơn. Trung Quốc không cần phải thành thạo đổi mới sản phẩm mới để đạt được tăng trưởng kinh tế và công nghiệp bền vững.

Phần thứ hai trong lời giải thích về Cuộc chạy đua của Nữ hoàng Đỏ của Breznitz và Murphree là: Ở cấp tiểu bang, Trung Quốc đã tạo ra hai hệ thống đổi mới: một quốc gia và một khu vực.

Ở Trung Quốc, có hai nhóm thể chế ảnh hưởng đến hành vi của các chủ thể kinh tế Trung Quốc. Đầu tiên là tập hợp các thể chế chính phủ trung ương điều hành nền kinh tế quốc dân. Các tổ chức trung ương này ít định hướng cải cách hơn nhiều so với các tổ chức tương ứng ở cấp tỉnh/địa phương. Nhóm thể chế thứ hai bao gồm những thể chế tách Trung Quốc thành một loạt các lãnh thổ kinh tế khu vực/địa phương , vừa cạnh tranh và hợp tác quyết liệt với nhau và với trung tâm. Những động lực này, trong đó mỗi khu vực phát triển một tập hợp năng lực riêng, cho phép Trung Quốc thống trị ở nhiều giai đoạn của nền kinh tế toàn cầu bị phân mảnh nhưng lại ngăn cản các doanh nghiệp và nhà nghiên cứu kỹ thuật tham gia vào công nghệ mới và công nghệ mới có tính rủi ro cao và rủi ro cao. phát triển sản phẩm.

Sự khác biệt giữa trung tâm và khu vực/địa phương này bắt nguồn từ thời đại của chủ nghĩa xã hội Maoist. Tuy nhiên, những cải cách kinh tế ở Trung Quốc thời hậu xã hội chủ nghĩa kể từ năm 1978 đã phân cấp hơn nữa việc ra quyết định cho cấp khu vực. Xây dựng dựa trên di sản của quy hoạch địa phương từ thời Mao Trạch Đông, các nhà cải cách dần dần tăng thẩm quyền của các quan chức địa phương, mặc dù theo cách thức từng phần, để thử nghiệm, phê duyệt các dự án và tìm kiếm đầu tư nước ngoài. Sau đó, phân cấp tài khóa được thêm vào phân cấp hành chính và các địa phương được phép giữ lại một phần doanh thu của mình. Chia sẻ doanh thu trong hệ thống của Trung Quốc đề cập đến lợi nhuận từ các SOE do địa phương điều hành bên cạnh các khoản thuế quốc gia được thu tại địa phương. Về bản chất, cải cách tài khóa nên được coi là sự chuyển giao một phần (hoặc toàn bộ) quyền sở hữu tài sản từ trung ương cho các tỉnh.

Khả năng giữ lại doanh thu địa phương với nền kinh tế địa phương đã khiến các cán bộ ngày càng quan tâm đến sự phát triển của địa phương và sức mạnh của các doanh nghiệp địa phương, đặc biệt là vì sự tiến bộ của họ trong nhà nước đảng chủ yếu do địa phương kiểm soát. Điều này dẫn đến sự phân mảnh sâu sắc của nền kinh tế Trung Quốc thành các khối kinh tế cạnh tranh.

Một tác động quan trọng khác đối với các thể chế địa phương đến từ bản chất rời rạc và từng phần của quá trình cải cách trong những năm 1980. Những năm 1980 là một câu chuyện về việc tăng dần các quyền tự do kinh tế hoặc thị trường ở các thành phố địa phương khác nhau. Quá trình lịch sử, trong đó mỗi khu vực bắt đầu quá trình phát triển của mình tại

các thời điểm khác nhau theo các quy định khác nhau và với các khoản tài trợ khác nhau, đã ảnh hưởng nghiêm trọng đến mô hình đầu tư và loại hình công ty cũng như các hoạt động R&D được tiến hành ở mỗi khu vực.

Khi các địa phương chịu trách nhiệm trực tiếp về nguồn thu của chính họ và các nhà lãnh đạo địa phương ngày càng có cơ hội trở nên giàu có cá nhân, nhiều người trong số họ ngày càng trở nên cạnh tranh và theo đuổi lợi ích địa phương của riêng mình, phần lớn độc lập với lợi ích quốc gia. Kết quả là đã tạo ra các khu vực/địa phương đổi mới chính sách mạnh mẽ và cạnh tranh khốc liệt ở Trung Quốc. Điều này buộc nhiều công ty Trung Quốc phải suy nghĩ và hành động tại địa phương và cung cấp cho các công ty đa quốc gia nước ngoài khả năng chơi một khu vực/địa phương chống lại một khu vực/địa phương khác để đảm bảo thỏa thuận có lợi nhất khi giới tinh hoa nhà nước địa phương cạnh tranh để thu hút số lượng lớn nhất các dự án đầu tư nước ngoài vào để thăng tiến sự nghiệp của họ trong bộ máy hành chính nhà nước.

Tất cả các quy trình trên giúp giải thích lý do tại sao các địa phương rất háo hức hợp tác với các sáng kiến công nghệ của nhà nước trung ương, như Chương trình Ngọn đuốc, MLP và Chương trình Ngàn Nhân tài. Chính quyền thành phố và tỉnh nhanh chóng thành lập các HTZ; họ nồng nhiệt chào đón các công ty trong và ngoài nước đầu tư vào các khu; và họ nhanh chóng xác định các nhà khoa học và nhà nghiên cứu mà họ cần trong các khu vực của MLP.

Thành phần thứ ba trong lời giải thích về Nữ hoàng Đỏ của Breznitz và Murphree là: có sự không chắc chắn về cấu trúc trong hệ thống kinh tế-chính trị của Trung Quốc . Từ cuộc cải cách đầu tiên vào năm 1978 đến nay, các nhà lãnh đạo trung ương của Trung Quốc chưa bao giờ vạch ra các kế hoạch cải cách chi tiết. Thay vào đó, họ sử dụng các thuật ngữ mơ hồ để ủy quyền cho các chủ thể kinh tế và khu vực thử nghiệm trong một số lĩnh vực kinh tế hoặc chính sách nhất định. Các nhà lãnh đạo khu vực cần phải quyết định xem có nên thực hiện bất kỳ thay đổi nào hay không. Các nhà chức trách chọn cải cách đã phải phát triển một cách giải thích cụ thể về những tuyên bố mơ hồ của giới lãnh đạo cộng sản và chính quyền trung ương. Họ cũng phải quyết định những hành động mà ban lãnh đạo thực sự mong muốn và cho phép. Sự không chắc chắn cao càng tăng thêm bởi thực tế là khung thời gian của các cuộc cải cách không được xác định rõ, và những thay đổi trong chính sách diễn ra bất ngờ và không thường xuyên.

Việc các nhà nghiên cứu công nghệ làm việc trong một môi trường mà quyền sở hữu của họ yếu kém là đủ tệ rồi; làm việc trong một môi trường mà các quyền này liên tục thay đổi và được áp dụng tùy tiện thì vô cùng tồi tệ ; tệ hơn nữa, ngay cả quyền của các doanh nghiệp hoạt động trong một số thị trường nhất định cũng không bao giờ được đảm bảo và luôn thay đổi. Dưới sự không chắc chắn về cấu trúc cực độ như vậy , câu đố lớn đối với các nhà khoa học xã hội là giải thích tại sao một số công ty Trung Quốc lại tiến hành R&D.

Thật vậy, nếu không có chính sách phân cấp tài khóa và động lực làm giàu mạnh mẽ, thật khó giải thích tại sao các chủ thể kinh tế địa phương (địa phương

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 193 quan chức và doanh nhân địa phương) rất háo hức tham gia vào bất kỳ sự phát triển công nghệ nào.

Môi trường luôn thay đổi đầy bất trắc này, với rủi ro cao và lợi nhuận cao, đã có tác động sâu rộng đến hành vi của các bên tham gia. Các tác nhân hợp lý đã chọn tập trung vào việc đảm bảo lợi ích ngắn hạn trong khi cố gắng giảm thiểu rủi ro. Vì R&D công nghệ cao, đặc biệt là phát triển sản phẩm mới, vừa dài hạn vừa có rủi ro cao, nên những đặc thù của cải cách Trung Quốc đã ngăn cản các bên tham gia tham gia vào nó.

Cấu trúc quan liêu phức tạp thấm nhuần sự không chắc chắn về cấu trúc theo hai cách. Đầu tiên, bất kỳ hành động hay việc thực hiện chính sách nào cũng phải làm hài lòng nhiều siêu cấp , những người thường có vai trò và sở thích trái ngược nhau. Thứ hai, bất kỳ thực thể nào có liên quan không thể biết trước liệu một hành động cụ thể mà họ thực hiện có được bất kỳ hoặc tất cả các cơ quan hành chính có thể (hoặc có thể không) coi hành động đó thuộc thẩm quyền của họ xem xét thuận lợi hay không. Kết quả là, các chủ thể kinh tế tránh thực hiện các nỗ lực dài hạn, rủi ro cao, thích các hành động dẫn đến kết quả vật chất tích cực, an toàn và tức thì.

Một đặc điểm khác của hệ thống kinh tế-chính trị Trung Quốc dẫn đến sự không chắc chắn về cấu trúc là bản chất mơ hồ và luôn thay đổi của mục tiêu cải cách bao trùm. Bản thân các nhà cải cách đã mô tả toàn bộ quá trình cải cách là “lướt đá qua sông”. Việc không thể xác định mục tiêu và phương tiện rõ ràng đã truyền cho hệ thống khả năng chịu đựng những mâu thuẫn. Đổi lại, những điều này dẫn dắt vô số thể chế chính thức để hệ thống Trung Quốc diễn giải các mục tiêu và các cơ chế phù hợp để đạt được chúng theo cách riêng của chúng và phù hợp với lợi ích cục bộ . Sự không chắc chắn này, một lần nữa, khuyến khích các nhà nghiên cứu và doanh nghiệp ưu tiên tăng trưởng kinh tế ngắn hạn hơn tất cả và tránh xa các hoạt động dài hạn, rủi ro cao.

Tóm lại, sự xuất hiện của một hệ thống sản xuất phân mảnh toàn cầu mới, cùng với hai hệ thống đổi mới (trung tâm so với khu vực/địa phương) và sự không chắc chắn về cấu trúc của Trung Quốc, đã kết hợp để định hình quỹ đạo con đường trở thành một quốc gia đổi mới của Trung Quốc. Hai hệ thống đổi mới song song cho đến nay đã ngăn cản bất kỳ đổi mới sản phẩm mới hoặc bất kỳ đột phá công nghệ triệt để nào, nhưng chúng đã cho phép Trung Quốc phát triển mạnh trong đổi mới thế hệ thứ hai , đổi mới tổ chức và đổi mới quy trình .

Do đó, tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của Trung Quốc không phải là câu chuyện về một quốc gia đang phát triển sắp xếp cẩn thận chính sách công nghiệp của mình để nâng cấp sự đổi mới và tiến lên trong hệ thống phân cấp giá trị trong hệ thống sản xuất toàn cầu. Thay vào đó, nó là một câu chuyện về thử nghiệm kinh tế thử và sai do các thực thể địa phương dẫn đầu nhưng được hình thành bởi các cuộc tranh chấp chính trị giữa những người bảo thủ và những người cải cách ở trung tâm, giữa các nhóm lợi ích nắm giữ ảnh hưởng.

đoàn với Đảng Cộng sản Trung Quốc, giữa trung ương với các tỉnh/địa phương. Về bản chất, con đường hướng tới một nhà nước đổi mới của Trung Quốc là một câu chuyện về cách một phương thức sản xuất toàn cầu phân mảnh mới trong thế kỷ 20 , một hệ thống đổi mới nhị nguyên (quốc gia và địa phương), và sự không chắc chắn về cấu trúc tương tác với nhau để tạo ra thế hệ thứ hai. đổi mới (bao gồm đổi mới tổ chức và quy trình) mà không có bất kỳ đổi mới sản phẩm mới và đột phá công nghệ nào.

Như vậy, ý nghĩa của những phát hiện trên đối với nghiên cứu về trạng thái phát triển là gì?

Ý nghĩa đối với Nghiên cứu Nhà nước Phát triển

Bởi vì cuộc thảo luận ở trên hoàn toàn khác với những đặc điểm lý tưởng-điển hình của nhà nước phát triển, trường hợp của Trung Quốc hậu xã hội chủ nghĩa đã đặt ra nhiều câu hỏi hấp dẫn cho việc nghiên cứu nhà nước phát triển.

Trước hết, trong nghiên cứu về nhà nước phát triển, người ta dành quá nhiều công lao cho chế độ trọng dụng nhân tài, năng lực kỹ thuật, sự gắn kết nội bộ và bản sắc doanh nghiệp của bộ máy hành chính nhà nước. Một trong những đặc điểm chính của mô hình trạng thái tinh thần phát triển là sự cai trị ổn định của giới tinh hoa quan liêu không chấp nhận các yêu cầu chính trị cạnh tranh ngắn hạn. Nhưng kinh nghiệm của Trung Quốc dường như thách thức lập luận quan liêu trọng dụng nhân tài này. Nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa có ý thức hệ cao và thường tham nhũng. Vì vậy, câu hỏi trở thành: Bộ máy quan liêu của Weber có thực sự là một thành phần không thể thiếu của trạng thái tinh thần phát triển?

Thứ hai, một lần nữa, quá nhiều tín dụng được dành cho chính sách công nghiệp. Một trong những đặc điểm chính của mô hình nhà nước phát triển là năng lực của nhà nước trong việc xây dựng và thực hiện chính sách công nghiệp dài hạn bằng cách nhắm mục tiêu vào một số ngành hoặc lĩnh vực nhất định để phát triển. Nhưng kinh nghiệm của Trung Quốc dường như thách thức lập luận về chính sách công nghiệp này: Chính sách cải cách của Trung Quốc rất mơ hồ, đi tới đi lui và thường lộn xộn mà không có bất kỳ hướng đi rõ ràng nào; nó cũng rất linh hoạt và có thể được diễn giải rộng rãi bởi các chủ thể nhà nước địa phương. Vậy câu hỏi đặt ra là: Chính sách công nghiệp có thực sự là một bộ phận cấu thành không thể thiếu của nhà nước kiến tạo?

Thứ ba, chúng ta có thể coi nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc là nhà nước phát triển không? Nếu câu trả lời là “có”, thì có thể có những biến thể khác nhau của nhà nước phát triển được định hình bởi kinh nghiệm lịch sử khác nhau và di sản thể chế khác nhau. Các nhà nghiên cứu cần nghiên cứu sâu hơn để xem xét cách thức nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa chuyển từ “nhà nước quân bình cách mạng” trong thời kỳ Mao Trạch Đông sang “nhà nước phát triển” trong thời kỳ đổi mới và tác động của nhà nước hậu xã hội chủ nghĩa này đối với Trung Quốc xã hội, chính trị và phát triển kinh tế.

Con đường Hậu Xã hội Chủ nghĩa của Nhà nước Phát triển ở Trung Quốc • 195

Nếu câu trả lời là “không”, các nhà nghiên cứu cần xem xét tại sao Trung Quốc vẫn có sự phát triển kinh tế vượt trội như vậy mặc dù không có những đặc điểm cần thiết của một quốc gia phát triển.

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1985. “Nhà nước và sự phát triển kinh tế của Đài Loan.” Trong Bring ing the State Back In , biên tập bởi Theda Skocpol, Peter B. Evans, và Dietrich Rueschemeyer, 78—106. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Amsden, Alice. 1989. Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Appelbaum, Richard P., và Rachel Parker. 2011. “Chuyển sang Đổi mới Công nghệ cao của Trung Quốc: Một số hàm ý chính sách khu vực. Bài báo trình bày tại hội nghị Mạng lưới các trường đại học trên toàn thế giới về “Châu Á-Thái Bình Dương, Chủ nghĩa toàn cầu và Quản trị toàn cầu.” Đại học Leeds, Leeds, Anh, ngày 12–13 tháng 5.

Baark, Erik. 1991. “Đổi mới manh mún: Nhìn lại quá trình cải cách chính sách khoa học và công nghệ của Trung Quốc.” Trong China's Economic Dilemmas in the 1990s: The Prob lems of Reforms, Modernization, and Interdependence , biên tập bởi Ủy ban Kinh tế Hỗn hợp, Quốc hội Hoa Kỳ, 531—545. Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Bradsher, Keith. 2013. “Mỹ và Châu Âu chuẩn bị giải quyết các trường hợp về tấm pin mặt trời của Trung Quốc.” Thời báo New York , ngày 20 tháng 5.

Breslin, Shaun G. 1996. “Trung Quốc: Nhà nước Phát triển hay Phát triển Rối loạn ?” Thế giới thứ ba hàng quý 17(4): 689—706.

Breznitz, Dan và Michael Murphree. 2011. Cuộc chạy đua của Nữ hoàng Đỏ: Chính phủ, Đổi mới, Toàn cầu hóa và Tăng trưởng Kinh tế ở Trung Quốc . New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Cao, Công. 2004. “Zhongguancun và các khu công nghệ cao của Trung Quốc trong quá trình chuyển đổi.” Khảo sát Châu Á 44(5): 647—688.

Evans, Peter B. 1989. “Predatory, Developmental, and Other Apparatuses: A Comparative Political Economy Perspective on the Third World State.” Diễn đàn xã hội học 4(2): 561-587.

Heilmann, Sebastian, Lea Shih và Andreas Hofem. 2013. “Các Khu Quy hoạch Quốc gia và Công nghệ Địa phương: Thử nghiệm Quản trị trong Chương trình Ngọn đuốc của Trung Quốc.” The China Quarterly 216: 896-919.

Howell, Jude. 2006. “Những phản ánh về Nhà nước Trung Quốc.” Phát triển và Thay đổi 37(2): 273-297.

OCED [Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế]. 2006. “Trung Quốc, Công nghệ Thông tin và Internet.” Chương 4 trong Triển vọng Công nghệ Thông tin 2006 . Paris: OCED.

Onis, Ziya. 1991. “Logic của Nhà nước Phát triển.” Chính trị so sánh 24(1): 109-126.

Vì vậy, Alvin Y. 2003. “Việc hình thành tầng lớp cán bộ-tư bản ở Trung Quốc.” Trong China's Challenges in the Twenty-First Century , biên tập bởi Joseph Cheng, 475-501. Hồng Kông: Nhà xuất bản Đại học Thành phố Hồng Kông.

Vì vậy, Alvin Y. 2012. “Global Capitalist Crisis and the Rise of China to the World Scene.” Trong Beyond the Global Capitalist Crisis: The World Economy in Transition , biên tập bởi Berch Berberoglu, 123—144. Aldershot: Cổng tàn tro.

Steinfeld, Edward S. 2010. Chơi trò chơi của chúng ta: Tại sao sự trỗi dậy kinh tế của Trung Quốc không đe dọa phương Tây . Hồng Kông: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Valigra, Lori. 2009. “Nền kinh tế đổi mới: Trung Quốc đặt mục tiêu khơi dậy sự đổi mới bản địa.” Khoa học Kinh doanh (27/8). http://bulletin.sciencebusiness.net/sb/ login.php?page = /ebulletins/showissue.php3?page= / 548 /art/14919&ch = 1.

Lội, Robert. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

White, Gordon và Robert White. 1984. Các quốc gia phát triển ở Đông Á (Báo cáo nghiên cứu của IDS số 16). Luân Đôn: Quỹ từ thiện Gatsby.

Woo-Cumings, Meredith (ed). 1999. Nhà nước Phát triển . Ithaca và London: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Xing, Yuqing và Neal Detert. 2010. “Làm thế nào iPhone mở rộng thâm hụt thương mại của Hoa Kỳ với Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa.” Viện Ngân hàng Phát triển Châu Á, Loạt tài liệu làm việc số 257.

CHƯƠNG 10

Thay đổi bản chất phát triển của
nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc

Rebecca SK Li

Giới thiệu

Khi khái niệm Nhà nước Phát triển Châu Á được sử dụng để xem xét kinh nghiệm phát triển của các quốc gia ở Châu Á, chính trị thường không được đưa vào phân tích. Có lẽ điều này là do các tài liệu đã tập trung vào các chế độ chuyên chế độc tài nơi đảng chiếm ưu thế cai trị mà không có đối thủ chính trị nghiêm túc. Do đó, giả định rằng sự thống trị chính trị của một bên quan tâm đến phát triển kinh tế sẽ tự động chuyển thành nỗ lực nhất quán để thúc đẩy chương trình nghị sự phát triển. Với giả định này, các tài liệu đã tập trung nghiên cứu cấu trúc và năng lực nhà nước như là biến số chính để giải thích sự thành công và thất bại của nhà nước kiến tạo nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế. Trong chương này, tôi muốn đặt vấn đề về giả định này và đưa chính trị trở lại khái niệm về nhà nước phát triển. Như chúng ta sẽ thấy trong trường hợp của Trung Quốc sau cải cách, ngay cả khi cùng một đảng cầm quyền trong cùng một cơ cấu độc tài, ý chí chính trị cần thiết để thúc đẩy các chính sách cần thiết có lúc lên lúc xuống. Điều này giải thích tại sao các trạng thái được cho là phát triển đôi khi lại không hành xử như vậy. Thay vì gắn nhãn “nhà nước phát triển” cho các chế độ với một cấu hình nhất định về cấu trúc và năng lực nhà nước và các chính sách phát triển đặc trưng cho chế độ tại một thời điểm, tôi đề xuất khái niệm hóa tính chất phát triển của nhà nước như một biến số để nắm bắt động lực của nhà nước đang phát triển—các mối quan hệ của giới tinh hoa và chính trị bè phái khi quá trình phát triển kinh tế diễn ra.

Khi khái niệm nhà nước phát triển được áp dụng cho Trung Quốc sau cải cách, đã có sự bất đồng về việc liệu Trung Quốc có phải là một nhà nước phát triển hay không. Theo Baek (2005), câu trả lời là “có”. kết luận này

dựa trên các chính sách và chiến lược được nhà nước Trung Quốc sử dụng để thúc đẩy phát triển kinh tế từ năm 1978. Baek đã trích dẫn các chính sách như kiểm soát tài chính, hỗ trợ trực tiếp cho các doanh nghiệp nhà nước (SOE) và công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu trong ngành công nghiệp nặng để hỗ trợ điều này lý lẽ. Tuy nhiên, nếu nhìn xa hơn các chính sách và chiến lược, câu trả lời cho câu hỏi này sẽ là “không”. Howell (2006) chỉ ra một số cách mà nhà nước Trung Quốc không giống với cấu trúc của một nhà nước phát triển. Trong khi nhà nước phát triển giả định có sự gắn kết nhà nước cao, thì sự phi tập trung hóa cao khiến khó có thể khái niệm hóa nhà nước Trung Quốc như một chủ thể đồng nhất có thể đảm bảo sự gắn kết nội tại. Hơn nữa, tham nhũng trong đảng và chính phủ làm tổn hại đến việc tạo ra một bộ máy hành chính hiệu quả, trọng dụng nhân tài và có năng lực. Cũng tập trung vào cấu trúc nhà nước và năng lực kỷ luật doanh nghiệp, So (2003) cho rằng Trung Quốc chắc chắn là một nhà nước phát triển. Ông lập luận rằng di sản cộng sản của một nhà nước độc đảng mạnh đã để lại cho Trung Quốc cơ cấu nhà nước và khả năng thực hiện thành công các chính sách phát triển kinh tế chiến lược.

Có vẻ như sự bất đồng về việc liệu Trung Quốc có phải là một quốc gia phát triển hay không liên quan đến việc liệu người ta có tập trung vào các chính sách hay cấu trúc nhà nước và các mối quan hệ giữa nhà nước với giới tinh hoa hay không. Câu hỏi liệu Trung Quốc có phải là một quốc gia phát triển giả định rằng tính phát triển là một thuộc tính đặc trưng cho một quốc gia, do đó một quốc gia hoặc là một quốc gia phát triển hoặc không. Tôi tin rằng làm như vậy đã làm chúng ta xao nhãng khỏi thực tế rằng bản chất phát triển của nhà nước Trung Quốc đang thay đổi. Do đó, câu hỏi mà chúng ta nên đặt ra là khi nào nhà nước Trung Quốc phát triển và khi nào thì không. Trên thực tế, Howell (2006) chỉ ra rằng hành vi và chính sách của nhà nước liên quan đến phát triển kinh tế thay đổi theo thời gian và không gian. Stubbs (2011) khẳng định rằng các ưu tiên chính sách phần lớn là kết quả của cuộc đấu tranh đang diễn ra giữa liên minh tân tự do và liên minh các nhà nước phát triển, do đó ám chỉ thực tế rằng một nhà nước không tiếp tục phát triển mặc dù nó đã ở một thời điểm. Theo cách này, chúng ta có thể nói rằng một câu trả lời chính xác hơn cho câu hỏi liệu Trung Quốc có phải là một quốc gia phát triển hay không có lẽ là “đôi khi nhiều hơn và đôi khi kém hơn”.

Trong phần còn lại của chương này, tôi sẽ sử dụng trường hợp của Trung Quốc sau cải cách để minh họa cho lập luận của mình. Đầu tiên, tôi sẽ nói rõ những điều kiện theo đó tính chất phát triển của nhà nước tăng lên và suy giảm. Sau đó, tôi sẽ sử dụng kinh nghiệm phát triển của Trung Quốc sau cải cách để xem xét động lực của bản chất phát triển đang thay đổi của nhà nước. Trước khi làm như vậy, cần phải có một định nghĩa hiệu quả về mức độ phát triển của nhà nước. Tôi coi một nhà nước phát triển hơn khi nó thực hiện các chính sách cần thiết để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia ngay cả khi những chính sách này sẽ làm tổn thương các bộ phận đặc quyền của xã hội với những lợi ích được đảm bảo trong cơ cấu kinh tế cũ. Một quốc gia kém phát triển hơn khi nó không thực hiện

Thay đổi tính chất phát triển của Nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 199 các chính sách này, và miễn cưỡng xâm phạm các lợi ích được đảm bảo của các sắp xếp cơ cấu hiện có trong nền kinh tế mặc dù kết quả là sự phát triển kinh tế quốc gia bị tổn hại.

Định nghĩa này kết hợp các khía cạnh quan trọng của nhà nước phát triển – hoạch định chính sách chiến lược để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia và quản lý của nhà nước đối với mối quan hệ của nó với giới tinh hoa đối kháng. Nửa đầu của định nghĩa nhấn mạnh việc nhà nước chủ động thực hiện các chính sách cần thiết để mang lại kết quả phát triển kinh tế quốc gia. Trong nghiên cứu điển hình cho chương này, tôi tập trung vào các chính sách kinh tế vĩ mô giải quyết sự mất cân bằng kinh tế có thể cản trở sự phát triển hơn nữa. Điều này đề cập đến các khía cạnh liên quan đến lựa chọn chính sách, kết quả và năng lực của nhà nước . Nửa sau của định nghĩa tập trung vào động lực của nhà nước - các mối quan hệ của giới tinh hoa, do đó đưa chính trị trở lại phân tích về nhà nước phát triển.

Các điều kiện ảnh hưởng đến tính phát triển của Nhà nước

Vì nhà nước phát triển có thể xuất hiện trong các trường hợp như Nhật Bản và Đài Loan khi giới tinh hoa kinh tế thống trị (ví dụ: chủ đất ở Đài Loan) bị suy yếu do chiến tranh (Amsden 1979; Johnson 1982), điều đó có nghĩa là khi giới tinh hoa kinh tế cũ yếu đi, nhà nước sẽ có khả năng phát triển hơn nếu chọn ưu tiên phát triển kinh tế. Mặt khác, sự hiện diện của một tầng lớp kinh tế mạnh với những lợi ích được đầu tư trong cơ cấu kinh tế cũ sẽ cản trở khả năng phát triển của nhà nước . Với sự xuất hiện của tầng lớp tinh hoa kinh tế hùng mạnh hơn do kết quả của quá trình phát triển kinh tế, nhà nước khó có thể kiểm soát hoàn toàn chương trình phát triển vì nhà nước sẽ phải cạnh tranh với tầng lớp tinh hoa kinh tế mới. Tuy nhiên, sự tồn tại của giới tinh hoa kinh tế hùng mạnh không phải là điều kiện đủ để ngăn cản nhà nước phát triển. Khả năng của nhà nước để làm việc với giới tinh hoa kinh tế là rất quan trọng, và đây là nơi mà khái niệm về quyền tự chủ nhúng của Evan (1995) có liên quan. Nhà nước càng có khả năng thu nạp hoặc kiềm chế quyền lực của giới tinh hoa kinh tế thống trị, có lẽ thông qua hợp tác hiệu quả với họ, thì giới tinh hoa kinh tế càng ít cạnh tranh với nhà nước trong việc hoạch định các chính sách phát triển kinh tế, và nhà nước càng có lợi hơn. có khả năng là phát triển. Tất nhiên, giới tinh hoa kinh tế không thụ động. Họ cũng có thể lợi dụng các chính sách phát triển để thúc đẩy lợi ích của họ, do đó làm tăng đòn bẩy chống lại nhà nước.

Khả năng của nhà nước trong việc hợp tác hoặc kiềm chế quyền lực của giới tinh hoa kinh tế thống trị phụ thuộc vào sự phối hợp giữa các cơ quan, điều này quyết định khả năng của nhà nước trong việc kỷ luật các nhà lãnh đạo doanh nghiệp tuân thủ các chính sách và chiến lược phát triển của nhà nước. Phối hợp hợp lý hơn

cơ quan chủ chốt cho các dự án phát triển thì nhà nước càng kỷ luật lãnh đạo doanh nghiệp hiệu quả hơn. Khả năng của tiểu bang trong việc rút ra sự tuân thủ từ các doanh nghiệp cũng được xác định bởi việc liệu các doanh nghiệp có phụ thuộc vào tiểu bang theo những cách quan trọng hay không. 1 Đó có thể là sự phụ thuộc vào các nguồn lực chính, chẳng hạn như tài chính khi không có hoặc hạn chế tiếp cận các nguồn tài chính thay thế, hoặc vào cơ sở hạ tầng của tổ chức, chẳng hạn như các tổ chức được tài trợ công tạo ra các nghiên cứu cơ bản tốn kém mà không có ứng dụng thương mại rõ ràng. Trong khi hình thức cụ thể của sự phụ thuộc thay đổi theo các điều kiện kinh tế toàn cầu, nhà nước cần duy trì khả năng hỗ trợ doanh nghiệp phù hợp theo cách mà chỉ chính phủ mới có thể làm được.

Các cơ quan điều phối và đảm bảo sự liên quan của nhà nước đối với các doanh nghiệp đòi hỏi một loạt các ưu tiên liên quan đến phát triển kinh tế được xác định rõ ràng, đòi hỏi một hệ thống chính trị cho phép giới tinh hoa vạch ra các ưu tiên của họ. Trong nghiên cứu về nhà nước phát triển ở Đông Á, yếu tố này thường được coi là có sẵn do sự thống trị của một đảng chính trị cụ thể, chẳng hạn như Singapore, Hàn Quốc, Đài Loan, Nhật Bản và Trung Quốc, đưa ra chương trình phát triển kinh tế. Ở Ấn Độ, người ta thường lập luận rằng cam kết đối với nền dân chủ tự do đã khiến nước này trở thành một nhà nước phát triển thất bại (Chibber 2002). Nhưng Wong (2004) lập luận rằng chuyển đổi dân chủ ở các quốc gia như Đài Loan và Hàn Quốc thực sự làm cho các quốc gia phát triển này thích nghi hơn. Chúng ta cũng cần nhớ rằng các chế độ độc tài không tự động trở thành các quốc gia phát triển thành công. Do đó, vấn đề không phải là liệu hệ thống chính trị là dân chủ hay độc tài. Thay vào đó, nó liên quan đến việc liệu hệ thống có tạo điều kiện cho các phe phái chính trị chủ chốt đồng ý, bằng đồng thuận hoặc bằng vũ lực, một tập hợp chặt chẽ các ưu tiên phát triển kinh tế và các chiến lược được sử dụng để đạt được những mục tiêu này hay không . Các chế độ chuyên chế không được đảm bảo sẽ thành công vì sự khác biệt ý thức hệ sâu sắc cũng có thể chia các nhà lãnh đạo thành các phe phái chính trị không thực hiện được lời hứa chung hoặc tạo ra một phe chiếm ưu thế tuyệt đối. Do đó, khi chính trị mang tính bè phái cao thì nhà nước càng khó phát triển hiệu quả về mặt tinh thần. Khi một phe phái chính trị và ý thức hệ cụ thể chiếm ưu thế và thành công trong việc tập trung quyền lực, thì nhà nước sẽ dễ dàng phát triển hơn. Một cuộc khủng hoảng, chẳng hạn như nguy cơ chiến tranh hoặc khủng hoảng tài chính toàn cầu, thường giúp tập trung tâm trí và cho phép một phe vươn lên thống trị. Đây là lý do tại sao nhà nước phát triển ở Đông Á có lịch sử hình thành từ hậu quả của các cuộc chiến tranh.

Tóm lại, sự phát triển của nhà nước bị ảnh hưởng bởi ba yếu tố : (1) sức mạnh của nhà nước so với giới tinh hoa kinh tế; (2) khả năng của quá trình chính trị để tạo ra một phe hoặc liên minh cầm quyền thống trị có thể trình bày rõ ràng và theo đuổi một loạt các ưu tiên phát triển nhất quán; và (3) năng lực thực thi phát triển của bộ máy hành chính nhà nước

Thay đổi tính chất phát triển của Nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 201 chính sách và làm việc với giới tinh hoa kinh tế. Nhà nước càng mạnh về mặt chính trị trong mối quan hệ với giới tinh hoa thống trị, cho phép nhóm trước đồng ý với nhóm sau, thì nhà nước càng có thể phát triển. Quá trình chính trị càng cho phép một phe hoặc nhà lãnh đạo nhất định thống trị những phe khác, nhà nước càng có thể phát triển vì sự thống trị chính trị như vậy có thể bảo vệ các quan chức nhiều hơn khỏi các áp lực chính trị cạnh tranh. Năng lực của nhà nước càng lớn, thông qua việc tuyển dụng các chuyên gia, sự phối hợp giữa các cơ quan và chỉ huy hiệu quả các mối quan hệ với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp, thì nhà nước càng có thể phát triển.

Sự trỗi dậy và suy tàn của bản chất phát triển của
nhà nước Trung Quốc sau cải cách

Cuối những năm 1970 đến cuối những năm 1980: Tính chất phát triển ngày càng tăng của

Nhà nước Trung Quốc

Khi Đặng lên nắm quyền vào năm 1977, Trung Quốc là một quốc gia nghèo đói cùng cực. Năng suất nông nghiệp của nó giảm mạnh do quá trình tập thể hóa tước đi các khuyến khích của nông dân để tăng năng suất nông nghiệp do các quyết định về việc trồng cây gì và họ có thể kiếm được bao nhiêu từ vụ thu hoạch của mình được tập trung hóa. Năng suất nông nghiệp thấp dẫn đến tình trạng thiếu hụt liên tục cũng như nền kinh tế nông thôn trì trệ với lực lượng lao động vừa không hiệu quả vừa không được sử dụng đúng mức (Naughton 2007). Việc phân cấp quyền ra quyết định kinh tế cho chính quyền địa phương và phi tập thể hóa đi kèm với ngành nông nghiệp là cần thiết để cải thiện các biện pháp khuyến khích tăng năng suất nông nghiệp và cho phép các quan chức địa phương đưa ra các chiến lược có thể tận dụng các điều kiện của địa phương để tối đa hóa đầu tư và kích thích tăng trưởng kinh tế ở nông thôn Trung Quốc. Phi tập thể hóa, trả lại trách nhiệm và phần thưởng sản xuất nông nghiệp cho các hộ gia đình, cho phép nông dân giữ lại vụ thu hoạch sau khi đạt hạn ngạch để bán theo giá thị trường nhằm tăng thu nhập hộ gia đình. Điều này thúc đẩy nông dân làm việc hiệu quả hơn và kết quả là năng suất bình quân đầu người tăng lên đã giải phóng lực lượng lao động có thể được sử dụng trong các doanh nghiệp thị trấn và làng (TVE) được thành lập với sự hỗ trợ của các quan chức địa phương, những người đã được trao quyền để tìm ra những cách phù hợp để điều kiện của địa phương để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế.

Việc thực hiện phi tập thể hóa và phân cấp trong việc ra quyết định kinh tế cho thấy sự gia tăng tính phát triển của nhà nước. Điều này không chỉ liên quan đến việc lấy đi quyền lực từ các nhà lập kế hoạch trung ương, tăng trưởng kinh tế nông thôn còn có nghĩa là giá lương thực có thể tăng đối với cư dân thành thị mà trước đây được hưởng nhiều đặc quyền mà nông thôn phải trả giá đắt.

cư dân. Hơn nữa, chính sách cải cách của Đặng cũng đã phá vỡ học thuyết về quyền sở hữu và kiểm soát hoàn toàn của nhà nước đối với các doanh nghiệp kinh tế và cho phép các doanh nhân tư nhân thành lập doanh nghiệp và các quan chức chính quyền cấp xã và thị trấn làm việc với các doanh nhân trong việc thành lập các TVE. Các doanh nghiệp này tập trung vào sản xuất hàng tiêu dùng thường thiếu hụt, chất lượng kém hoặc bị khu vực nhà nước bỏ mặc hoàn toàn. Họ trở thành đối thủ cạnh tranh của các DNNN nhỏ, khiến các DNNN yếu hơn bị bỏ lại phía sau trong cuộc cạnh tranh giành những lĩnh vực sinh lợi như hàng tiêu dùng mới 2 (Naughton 2007). Một lần nữa, đây là một bước phát triển đáng chú ý do SOE có đặc quyền và vị thế thống trị trong cơ cấu kinh tế kế hoạch hóa tập trung của Trung Quốc trước khi bắt đầu cải cách của Đặng Tiểu Bình. Do đó, một dấu hiệu khác cho thấy nhà nước đang phát triển bằng cách nới lỏng các hạn chế đối với doanh nghiệp tư nhân và liên doanh công-tư. Kết quả của các chính sách này là khoảng cách thu nhập giữa nông thôn và thành thị giảm chủ yếu do thu nhập ở nông thôn tăng lên và TVE đã đóng góp đáng kể vào tăng trưởng GDP của Trung Quốc trong giai đoạn này, do đó giải quyết được sự mất cân bằng của nền kinh tế Trung Quốc đã khiến người dân nông thôn trở nên nghèo nàn và không có năng suất. Tăng trưởng thu nhập của cư dân nông thôn, bên cạnh tiêu dùng mở rộng, cũng có nghĩa là tăng đầu tư vào giáo dục và chăm sóc sức khỏe cho trẻ em, những điều rất quan trọng cho sự phát triển kinh tế trong tương lai đòi hỏi ngày càng nhiều lực lượng lao động có tay nghề cao.

Chúng ta giải thích thế nào về mức độ phát triển cao hơn của nhà nước Trung Quốc trong giai đoạn này? Vào cuối những năm 1970 đến đầu những năm 1980, không có giới tinh hoa kinh tế nào hiện diện để cạnh tranh với nhà nước, và điều này cho phép nhà nước phát triển hơn. Cuộc cách mạng cộng sản và quá trình tập thể hóa diễn ra sau đó đã xóa sổ tầng lớp thượng lưu trên đất liền và những thành phần kinh tế khác bên ngoài nhà nước-đảng. Thập kỷ vận động chính trị và kết quả là sự đình trệ kinh tế trước năm 1978 đã khiến những người ủng hộ học thuyết kinh tế Maoist suy yếu đáng kể. Vào thời điểm Đặng lên nắm quyền, nhà nước Trung Quốc được hưởng rất nhiều quyền tự chủ và tương đối tự do thử nghiệm các chính sách phi học thuyết để thúc đẩy phát triển kinh tế , ngay cả khi những chính sách này xâm phạm đến lợi ích được đầu tư của cơ cấu kinh tế hiện tại. Hơn nữa, phe chính trị trong đảng cộng sản ủng hộ kế hoạch hóa tập trung đã suy yếu do hoạt động yếu kém của nền kinh tế trong những năm 1970, cho phép Đặng Tiểu Bình nổi lên như một nhà lãnh đạo chính trị thống trị. Sự thống trị của ông cho phép ông cách ly các quan chức đang thử nghiệm nhiều cách khác nhau để phi tập trung hóa việc ra quyết định kinh tế khỏi ảnh hưởng chính trị. Tuy nhiên, sự thống trị chính trị của Đặng không phải là tuyệt đối vì các đồng nghiệp bảo thủ của ông có khả năng vận động chống lại Đặng ngay từ cái nhìn đầu tiên về rắc rối, chẳng hạn như lạm phát giá cả, do đó ảnh hưởng đến khả năng của Đặng trong việc thúc đẩy các chính sách phát triển kinh tế của mình (Vogel

Thay đổi tính chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 203 2011). Vì các bộ phận có đặc quyền mà lợi ích của họ bị ảnh hưởng bất lợi bởi các chính sách này không bị tiêu diệt, họ vẫn có thể bị các đối thủ chính trị của Đặng huy động, làm cho việc đưa ra một loạt các chính sách rõ ràng trở nên thách thức hơn về mặt chính trị. Sự phát triển của nhà nước Trung Quốc trong thời kỳ này tốt nhất là vừa phải.

Cuối những năm 1980 đến giữa những năm 1990: Suy giảm tính phát triển của Nhà nước Trung Quốc

Tính chất phát triển của nhà nước Trung Quốc đã suy giảm trong giai đoạn sau cuộc khủng hoảng chính trị năm 1989. Về mặt chính sách, đã có sự trì hoãn đối với các chính sách chịu trách nhiệm phát triển kinh tế trong thập kỷ trước. Các chính sách khuyến khích các doanh nghiệp tư nhân đã thúc đẩy phần lớn sự tăng trưởng năng động trong những năm 1980 đã bị dừng lại và các doanh nghiệp tư nhân nhỏ tự coi mình là mục tiêu chính trị. Thay vì thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia, sự phát triển của các doanh nghiệp tư nhân nhỏ và TVE vốn là nguồn tạo việc làm chính ở nông thôn chịu trách nhiệm tăng lương ở nông thôn và thu hẹp khoảng cách thu nhập giữa nông thôn và thành thị lại bị kìm hãm bởi các chính sách phân biệt đối xử với họ (Huang 2008). Kết quả là, việc giảm khoảng cách thu nhập giữa thành thị và nông thôn đã dừng lại và tăng trưởng việc làm phi nông nghiệp ở nông thôn chậm lại khi tăng trưởng kinh tế nói chung giảm tốc (Naughton 2007, 210; Huang 2008,116).

Điều gì đã dẫn đến sự suy giảm về trình độ phát triển của nhà nước Trung Quốc thời kỳ này? Giới tinh hoa cũ như nhóm lợi ích của các khu vực thuộc sở hữu nhà nước và những người bảo thủ ủng hộ kế hoạch hóa tập trung đã nắm bắt cơ hội do lạm phát cao mang lại và các cuộc biểu tình của sinh viên vào cuối những năm 1980 để chống lại Đặng về mặt chính trị (Vogel 2011). Sự khác biệt ngày càng tăng giữa Đặng và Triệu về cải cách chính trị cũng làm suy yếu Đặng về mặt chính trị, buộc ông phải có lập trường hòa giải hơn với các đối thủ chính trị của mình. Việc Đặng phải tham gia vào cuộc Nam du nổi tiếng của ông vào năm 1992 để vận động những người ủng hộ và đồng minh của ông ở các tỉnh phía nam cho thấy rằng các đối thủ của ông đã giành được quyền lực ở thủ đô. Sự suy giảm ưu thế của Đặng đối với các đối thủ chính trị của ông đã cản trở khả năng theo đuổi chiến lược phát triển mà ông và Triệu đã cùng nhau đề ra. Thất vọng vì không thể theo đuổi các chính sách phát triển kinh tế của mình từ Bắc Kinh, Đặng đã thực hiện một bước phi thường là đi vòng quanh các đồng nghiệp của mình ở Bắc Kinh, với hy vọng đưa các tỉnh ở miền nam Trung Quốc dẫn đầu đất nước về phát triển kinh tế. Do đó, sự suy giảm tính phát triển trong giai đoạn này chủ yếu là do quy trình chính trị không tạo ra được một nhà lãnh đạo có thể áp đảo các đối thủ chính trị của mình, do đó cho phép ông ta theo đuổi một loạt các chính sách phát triển nhất quán.

Giữa những năm 1990 đến giữa những năm 2000: Tính phát triển đang lên của Nhà nước Trung Quốc

Từ giữa những năm 1990 đến giữa những năm 2000, mức độ phát triển của nhà nước Trung Quốc đã tăng lên một mức cao hơn so với những năm 1980. Trong giai đoạn này, nhà nước Trung Quốc đã tái cơ cấu các doanh nghiệp nhà nước và các ngân hàng quốc doanh. Những chính sách này rất quan trọng đối với sự phát triển kinh tế quốc gia và đã chứng tỏ hiệu quả trong việc đưa Trung Quốc lên một tầm phát triển kinh tế tiếp theo, giúp hàng trăm triệu người Trung Quốc thoát khỏi đói nghèo. Thực tế là các chính sách này đã được thực hiện bất chấp quyền lực chính trị được đảm bảo trong cấu trúc kinh tế hiện tại khiến cho nhà nước trong giai đoạn này thậm chí còn phát triển hơn so với những năm 1980.

Vào giữa những năm 1990, rõ ràng là nhà nước cần phải đảm nhận các DNNN để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia. Dưới hệ thống xã hội chủ nghĩa, chức năng chính của DNNN là cung cấp việc làm cho cư dân đô thị . Cùng với đảm bảo việc làm, các DNNN cung cấp dịch vụ chăm sóc sức khỏe, lương hưu, trường học cho con cái của nhân viên và nhà ở, cũng như khả năng tiếp cận hàng hóa với giá thấp mà nếu không có thì khó có được (Naughton 2007, 117). Các doanh nghiệp nhà nước chịu trách nhiệm về chi phí lợi ích của người lao động bất kể khả năng sinh lời của họ. Do các cán bộ điều hành DNNN không được đánh giá dựa trên khả năng sinh lời của DNNN, nên nhiều người đã được quản lý mà không xem xét nghiêm túc đến hiệu quả và hiệu quả chi phí. Kết quả là hầu hết các DNNN đều thua lỗ nặng nề, phụ thuộc vào các gói cứu trợ liên tục của nhà nước. Những khoản thua lỗ này không chỉ làm cạn kiệt nguồn vốn quý giá cần thiết để đầu tư vào các dự án cơ sở hạ tầng nhằm hỗ trợ phát triển kinh tế, mà các DNNN hoạt động kém hiệu quả này còn rút cạn nguồn lực và nhân tài khỏi các bộ phận khác của nền kinh tế. Việc tiếp tục cơ cấu DNNN như những năm 1990 đã cho phép DNNN tích trữ nguyên liệu thô mà các nhà sản xuất cần để tạo ra lợi nhuận, do đó làm tăng chi phí sản xuất và khiến nguồn cung nguyên liệu thô biến động không cần thiết . Hầu hết sinh viên tốt nghiệp đại học vẫn được giao việc cho các DNNN và ở lại làm những công việc này vì những lợi ích, chẳng hạn như nhà ở, đi kèm với những công việc này mặc dù họ sẽ có năng suất cao hơn nếu họ có thể làm việc trong những công ty được quản lý tốt hơn.

Nội dung quan trọng nhất của quá trình tái cơ cấu DNNN là đóng cửa các DNNN nhỏ hơn và thất bại. Việc đóng cửa các doanh nghiệp nhà nước thất bại đã giải phóng nguyên liệu thô và nhân tài vô cùng cần thiết cho các bộ phận khác của nền kinh tế và các nguồn lực nhà nước hiện có thể được đầu tư vào các dự án cơ sở hạ tầng để hỗ trợ phát triển kinh tế. Việc nó dẫn đến việc sa thải nhiều nhân viên của DNNN, một bộ phận tương đối đặc quyền của thời kỳ trước đổi mới cũng cho thấy sự gia tăng tầm phát triển của nhà nước trong giai đoạn này.

Thay đổi bản chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 205

Phần khác của tái cơ cấu DNNN, liên quan đến việc biến các doanh nghiệp nhà nước còn lại trong các lĩnh vực chiến lược, chẳng hạn như viễn thông và năng lượng, thành các tập đoàn có khả năng niêm yết trên thị trường chứng khoán quốc tế, nhằm đưa vốn mới vào hệ thống và cải thiện quản lý và quản trị doanh nghiệp. Các DNNN này được dành cho các dự án phát triển dưới sự hướng dẫn của nhà nước nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia. Theo McGregor (2010), Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) kiểm soát việc bổ nhiệm CEO cho các SOE này, những người hiểu rõ ưu tiên thực hiện nghĩa vụ chính trị của họ đối với đảng hơn là nghĩa vụ đối với lợi ích của cổ đông trong việc tối đa hóa lợi nhuận và giá trị cổ đông. Hiệu quả thực sự không quá khác biệt so với sự hợp tác giữa nhà nước Mỹ và giới tinh hoa doanh nghiệp trước khi tái cơ cấu kinh tế ở Hoa Kỳ vào những năm 1970, kỳ vọng các CEO của công ty đặt nhiệm vụ cung cấp việc làm và thịnh vượng kinh tế cho xã hội Mỹ lên trên việc tối đa hóa cổ đông. giá trị (Reich 2007). Điều này tương đương với quan hệ đối tác hợp tác giữa nhà nước và doanh nghiệp thường đặc trưng cho các quốc gia phát triển. Ví dụ, các doanh nghiệp nhà nước lớn như China Mobile phải cam kết xây dựng và duy trì mạng điện thoại di động của mình để phục vụ tất cả các khu vực, bao gồm cả những khu vực dân cư thưa thớt và do đó ít hoặc thậm chí không có lợi nhuận. Tương tự, các công ty đường sắt phải xây dựng mạng lưới đường sắt để phục vụ các vùng sâu vùng xa. Các công ty dầu mỏ đã phải đồng ý kiểm soát giá để cung cấp năng lượng hợp lý cho các nhà sản xuất và người tiêu dùng nhằm giúp kiểm soát lạm phát và nâng cao khả năng cạnh tranh của ngành công nghiệp Trung Quốc. Đây là những hành vi của doanh nghiệp đặt trách nhiệm xã hội của họ trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia lên trên việc tối đa hóa lợi nhuận doanh nghiệp và giá trị cổ đông.

Bằng cách loại bỏ các doanh nghiệp tư nhân trong nước và nước ngoài khỏi các lĩnh vực này và trao độc quyền hoặc độc quyền song phương cho các SOE, các SOE có thể sử dụng vốn đầu tư vào lĩnh vực của họ để xây dựng cơ sở hạ tầng cần thiết và có được công nghệ và chuyên môn quan trọng, cả hai đều giúp các SOE này chiếm ưu thế . thị trường nội địa và có tiềm năng phát triển lớn mạnh, đủ khả năng cạnh tranh toàn cầu. Đây là một chiến lược tương tự được sử dụng bởi các quốc gia có tinh thần phát triển ở Đông Á như Nhật Bản và Hàn Quốc nhằm nuôi dưỡng các tập đoàn trong nước bằng cách cho phép họ phát triển thịnh vượng ở thị trường nội địa trước để họ có thể chinh phục thị trường toàn cầu và ít bị tổn thương hơn trước các đối thủ nước ngoài. khi thị trường trong nước cuối cùng cũng mở cửa cho đầu tư nước ngoài. Một phần của chiến lược này là thành lập nhiều hơn một công ty trong mỗi lĩnh vực để tạo ra một số đối thủ cạnh tranh. Nhà nước cũng duy trì sự kiểm soát đối với các ngân hàng cho phép nó gây ảnh hưởng đến các doanh nghiệp bằng cách cung cấp tài chính cho họ. Các ngân hàng được khuyến khích cho các DNNN vay vốn cần vốn để đầu tư vào các dự án có thể không mang lại lợi nhuận trong ngắn hạn và do đó sẽ không đủ điều kiện cho các hình thức cấp vốn khác. Nhà nước cũng

đã thực hiện nhiều dự án cơ sở hạ tầng quy mô lớn, bao gồm việc xây dựng mạng lưới đường cao tốc quốc gia và một số lượng lớn đập để tạo ra thủy điện cũng như sân bay và bến cảng để tạo thuận lợi cho tăng trưởng xuất khẩu và thương mại nội địa.

Tái cấu trúc hệ thống tài chính, về cơ bản bao gồm hệ thống ngân hàng cung cấp vốn cho các doanh nghiệp, là chính sách thứ hai góp phần vào sự phát triển đang lên của nhà nước Trung Quốc trong giai đoạn này. Việc thực hiện nó làm nổi bật sự gia tăng năng lực của nhà nước Trung Quốc trong giai đoạn này, đặc biệt là dưới hình thức phối hợp liên ngành lớn hơn, chuyên nghiệp hóa và cách ly các quan chức khỏi ảnh hưởng chính trị góp phần vào khả năng phát triển của nhà nước.

Một hệ thống tài chính hoạt động hiệu quả là điều cần thiết cho sự phát triển kinh tế quốc gia bằng cách phân bổ vốn cho những nơi trong nền kinh tế nơi có thể tạo ra nhiều giá trị nhất. Hệ thống tài chính trong những năm 1990 chắc chắn không làm được điều đó. Cấp dưới của chính quyền địa phương, các ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước được sử dụng để cho các DNNN vay mặc dù các ngân hàng này làm ăn thua lỗ, không có khả năng cạnh tranh và thường không trả được nợ. Các quyết định cho vay mang tính chính trị hơn là các quyết định kinh tế vì chính phủ được kỳ vọng sẽ cứu trợ các DNNN phá sản hoặc gánh chịu những thiệt hại do các khoản nợ xấu của các ngân hàng gây ra. Kết quả là một hệ thống ngân hàng phải gánh một lượng lớn các khoản cho vay không hiệu quả, khiến nó gần như bị phá sản nếu không nhận được các gói cứu trợ liên tục từ chính phủ (Walter và Howie 2011). Hệ thống ngân hàng ốm yếu vốn gần như là nguồn cung cấp vốn duy nhất cho nền kinh tế đã là lực cản lớn đối với sự phát triển kinh tế đất nước. Do đó, thiết lập các thể chế cần thiết để các ngân hàng này, đặc biệt là bốn ngân hàng quốc doanh lớn nhất, 3 hoạt động hiệu quả nhằm phân bổ vốn cho các phân khúc sản xuất của nền kinh tế là điều cần thiết.

Việc tái cấu trúc được thực hiện bởi Chu Dung Cơ, người đã được đề bạt lên vị trí lãnh đạo vào năm 1992 sau thành công của ông trong việc kiểm soát lạm phát ở cấp địa phương. Zhu đã củng cố Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc (PBOC), ngân hàng trung ương của Trung Quốc mà cho đến lúc đó có rất ít quyền hạn, trao cho ngân hàng này quyền tự chủ và quyền lực thể chế để thực hiện một loạt thay đổi nhằm thay đổi cách thức hoạt động của các ngân hàng quốc doanh. Ý tưởng là làm cho các quyết định cho vay trở nên chuyên nghiệp hơn và ít bị ảnh hưởng bởi các quan chức chính quyền địa phương, những người phụ thuộc vào tín dụng lỏng lẻo của ngân hàng để tạo ra tăng trưởng kinh tế địa phương, điều rất quan trọng đối với sự thăng tiến của họ trong hệ thống chính trị. Chính khía cạnh này của chính sách đã làm cho chính sách trở nên phát triển vì nó là điều cần thiết cho sự phát triển kinh tế quốc gia và được thực hiện ngay cả khi phải trả giá bằng lợi ích được đầu tư hiện có—các quan chức chính quyền địa phương. Năng lực của bộ máy hành chính để thực hiện chính sách này được cải thiện rõ ràng sau giữa những năm 1990 khi Zhu tuyển dụng nhân viên dựa trên kiến thức chuyên môn của họ về ngân hàng trung ương.

Thay đổi tính phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 207 Sự tham gia trực tiếp của Zhu vào quá trình chuyên nghiệp hóa PBOC đã cách ly nó khỏi ảnh hưởng chính trị khỏi các lợi ích được đảm bảo của cấu trúc hiện tại, tạo cho nó không gian để thử nghiệm và thiết kế những cách thức sáng tạo để tiến hành tái cấu trúc ngân hàng (Chuông và Feng 2013). Một trong những dự án quan trọng nhất của họ là tìm cách loại bỏ các khoản nợ xấu khỏi bảng cân đối kế toán của bốn ngân hàng lớn nhất để các ngân hàng này một lần nữa có thể hoạt động như những định chế tài chính lành mạnh để cung cấp vốn cho phát triển kinh tế. 4 Không chỉ PBOC trở nên chuyên nghiệp hơn, sự thống trị của Zhu đối với bộ máy quan liêu cho phép ông ta có được nhiều cơ quan khác nhau như Bộ Tài chính (MOF) làm việc cùng với PBOC và các cơ quan quản lý lĩnh vực an ninh và ngân hàng cũng như cơ quan quản lý dự trữ ngoại hối, mặc dù đôi khi không tự nguyện, theo cách chặt chẽ hơn để có thể thanh toán cho việc mua các khoản nợ xấu của Công ty quản lý tài sản (thường được gọi là “ngân hàng xấu”) (Walter và Howie 2011). Một khía cạnh khác của tái cấu trúc ngân hàng là thể chế hóa việc ra quyết định cho vay. Ý tưởng là để các ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước đưa ra quyết định cho vay bằng cách đánh giá giá trị tín dụng của doanh nghiệp và tính lành mạnh của dự án được đề xuất có ảnh hưởng đến khả năng hoàn trả khoản vay. Khi các ngân hàng có thể hoạt động theo cách này, hệ thống tài chính cuối cùng có thể chuyển vốn cho các doanh nghiệp vì họ được quản lý tốt và các dự án của họ có hiệu quả kinh tế, từ đó đóng góp vào sự phát triển kinh tế quốc gia.

Việc tái cấu trúc hệ thống ngân hàng của Trung Quốc đã biến bốn ngân hàng quốc doanh lớn nhất thành các tổ chức tài chính đủ lành mạnh để được niêm yết trên các thị trường chứng khoán nước ngoài để họ có thể tiếp cận thị trường vốn toàn cầu . Khi quy trình ra quyết định cấp các khoản vay của ngân hàng trở nên thể chế hóa hơn, xu hướng cho vay quá mức được thành công bằng việc cho vay quá hạn chế, điều đã thúc đẩy các chu kỳ biến động của lạm phát tăng và giảm mạnh trong những năm 1980, cũng đã lắng xuống (Naughton 2007, 442 ). Tình hình tài chính của nhà nước được cải thiện đáng kể do không còn gánh nặng cứu trợ các doanh nghiệp nhà nước thua lỗ và hấp thụ các khoản nợ xấu của các ngân hàng và khi lạm phát được kiểm soát, nhà nước có thể thực hiện các dự án cơ sở hạ tầng lớn, chẳng hạn như mạng lưới các trung tâm thương mại cao cấp . đường sắt cao tốc và đường cao tốc và nhà máy thủy điện, cần thiết để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia . Thực tế là việc tái cấu trúc đã được thực hiện ngay cả khi các quan chức địa phương phải trả giá5, những người có quyền lợi trong việc giữ cho các khoản tín dụng ngân hàng lỏng lẻo là một chỉ báo khác cho thấy khả năng phát triển của nhà nước Trung Quốc đã tăng lên đáng kể trong giai đoạn này.

Điều gì đã làm cho sự trỗi dậy về bản chất phát triển của nhà nước Trung Quốc có thể xảy ra trong thập kỷ sau giữa những năm 1990? Sự thống trị của liên minh Giang-Chu cho phép họ đưa ra một tập hợp nhất quán các ưu tiên phát triển. Những ưu tiên này là: (1) kiểm soát lạm phát bằng cách hạn chế tín dụng ngân hàng và

đưa nền kinh tế thoát khỏi những dao động bất ổn của tình trạng quá nóng và sụp đổ để tạo môi trường cho doanh nghiệp phát triển và tích lũy của cải; và (2) cải thiện tình hình tài khóa của nhà nước trung ương bằng cách tái cấu trúc khu vực kinh tế do nhà nước kiểm soát nhằm tập trung nguồn lực của nhà nước vào các lĩnh vực chiến lược quan trọng đối với sự phát triển kinh tế quốc gia, chẳng hạn như năng lượng, viễn thông, tài chính và giao thông vận tải.

Sự thống trị chính trị của liên minh Jiang-Zhu đối với các phe phái khác cũng làm tăng năng lực của nhà nước Trung Quốc trong thời kỳ này. Thành công của Chu Dung Cơ trong việc kiểm soát lạm phát đã giúp ông được các nhà lãnh đạo cấp cao như Đặng Tiểu Bình và Trần Vân chấp thuận, 6 trao cho bộ máy hành chính dưới sự kiểm soát của ông sự tín nhiệm rất quan trọng trong việc đấu tranh chống lại áp lực chính trị nhằm làm loãng các chính sách nhằm tái cơ cấu hệ thống do nhà nước kiểm soát (Shih 2008 ). Ảnh hưởng chính trị của Zhu đã cách ly bộ máy hành chính khỏi ảnh hưởng chính trị của các nhóm lợi ích trong cấu trúc kinh tế cũ, cho phép các cơ quan như PBOC thực hiện các chính sách tái cơ cấu ngân hàng và doanh nghiệp nhà nước khi cần thiết để tăng hiệu quả của các chính sách này. Với năng lực được nâng cao này, nhà nước đã có thể tham gia hợp tác hiệu quả với các doanh nghiệp không giống với doanh nghiệp ở Nhật Bản và Hàn Quốc. Khả năng của nhà nước trong việc kỷ luật các doanh nghiệp bằng cách cung cấp cho họ những nguồn lực quan trọng cho sự thành công của họ đã giúp nhà nước có thể làm việc với các doanh nghiệp để tự phát triển theo cách thúc đẩy sự phát triển kinh tế quốc gia. Ví dụ, nhà nước nuôi dưỡng các SOE lớn bằng cách bảo vệ chúng khỏi sự cạnh tranh trong nước và nước ngoài. Nhà nước cũng sử dụng văn phòng đối ngoại của mình để giúp đảm bảo các dự án sinh lợi và cơ hội đầu tư ở nước ngoài, đặc biệt là châu Phi, cho các SOE này (Michel và Beuret 2009). Nỗ lực của Zhu nhằm hợp lý hóa các cơ quan trong chiến dịch tái cơ cấu các ngân hàng và doanh nghiệp nhà nước lớn thành những nhà vô địch quốc gia cũng giúp cải thiện sự phối hợp giữa các cơ quan. Cùng với việc tuyển dụng các chuyên gia có chuyên môn thực sự trong lĩnh vực của họ cho các cơ quan quan trọng như PBOC, năng lực thực hiện hiệu quả các chính sách của nhà nước đã được cải thiện rất nhiều (Bell và Feng 2013).

Trong giai đoạn này, nhà nước cũng tương đối thành công trong việc thu nạp những người có đặc quyền và lợi ích của họ vào cơ cấu kinh tế cũ. Trong tái cơ cấu các DNNN nhỏ, người quản lý các DNNN này được phép mua các doanh nghiệp này. Vì họ là những người quen thuộc nhất với giá trị thực tế của các SOE này, nên họ hoặc gia đình và bạn bè của họ thường có thể sở hữu doanh nghiệp bằng cách trả thấp hơn giá trị thực của chúng. Do đó, những cán bộ này, những người có nhiều quyền lợi trong hệ thống cũ, đã có thể kiếm được lợi nhuận tài chính từ việc tái cơ cấu DNNN. Đối với công nhân DNNN, nhiều người trong số họ bị sa thải hoặc buộc phải nghỉ hưu sớm, họ được hỗ trợ rất nhiều để chuyển từ công việc an toàn sang khu vực tư nhân . Cải cách nhà ở biến cựu công nhân DNNN thành tài sản khá giả

Thay đổi bản chất phát triển của Nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 209 chủ sở hữu khi họ được phép mua nhà ở được trợ cấp cao từ đơn vị làm việc của họ khi các DNNN được tư nhân hóa. Sự bùng nổ của thị trường bất động sản sau đó đã làm tăng giá trị căn hộ của họ, đưa những cựu công nhân SOE này vào tầng lớp trung lưu mới nổi do sự giàu có được tạo ra từ tài sản có giá trị cao của họ. Kết quả là, mặc dù những cựu công nhân SOE này đã mất việc làm và địa vị an toàn mà họ từng được hưởng trong hệ thống cũ, nhưng nhiều người đã tránh được số phận bị di chuyển xuống tuyệt đối do họ bị sa thải khỏi SOE và duy trì một mức lương tương đối. vị trí đặc quyền so với những người tham gia vào khu vực tư nhân từ nông thôn Trung Quốc.

Ngoài việc không xa lánh giới tinh hoa cũ, Giang còn cho phép những người ưu tú mới có nguyện vọng, chẳng hạn như các doanh nhân tư nhân, gia nhập Đảng Cộng sản vào năm 2002. Làm như vậy đã tạo cơ hội cho giới tinh hoa mới nổi này hưởng lợi từ mạng lưới trong đảng cầm quyền mặc dù nền kinh tế của nhà nước chính sách phát triển tiếp tục phân biệt đối xử với các doanh nhân tư nhân bằng cách loại họ ra khỏi các phân khúc sinh lợi nhất dành cho các SOEs và bằng cách ưu đãi các SOEs trong các khoản vay ngân hàng, do đó buộc các doanh nghiệp tư nhân phải vay với lãi suất cao hơn nhiều từ các ngân hàng ngầm (Tsai 2002; Huang 2008; “Ngân hàng ngầm ở Trung Quốc” 2014). Dickson (2008) phát hiện ra rằng các doanh nhân tư nhân hầu hết đều khá háo hức tham gia ĐCSTQ để tận dụng các cơ hội kết nối và Tsai (2007) cũng nhận thấy các doanh nhân tư nhân ít quan tâm đến việc thách thức sự cai trị của ĐCSTQ. Những phát hiện này cho thấy rằng chiến lược của Giang để thu hút giới tinh hoa kinh tế mới bên ngoài khu vực sở hữu nhà nước đã tương đối thành công.

Giữa những năm 2000 đến nay: Suy giảm tính phát triển của Nhà nước Trung Quốc

Kể từ đầu những năm 2000, nhà nước Trung Quốc lại trở nên kém phát triển hơn. Nhà nước đã miễn cưỡng và không thể thực hiện các chính sách cần thiết để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia hơn nữa khi lợi tức tăng trưởng trên mỗi đô la đầu tư vốn bắt đầu giảm và tăng trưởng thu nhập thực tế chậm lại do lạm phát. Một trong những chính sách chậm tiến độ là tự do hóa tài chính, trong đó có tự do hóa lãi suất ngân hàng. Việc nhà nước kiểm soát lãi suất ngân hàng đã giữ lãi suất cho người gửi tiền dưới mức lạm phát để đảm bảo lợi nhuận cho ngân hàng trong khi họ cung cấp các khoản vay giá rẻ cho các DNNN. Việc nhà nước ủy quyền cho các ngân hàng cho DNNN vay đồng nghĩa với việc các doanh nghiệp tư nhân bị thiếu tín dụng buộc phải vay từ các nguồn tư nhân với lãi suất cắt cổ. Trong khi đó, những người tiết kiệm có thu nhập thấp tiết kiệm nhiều hơn và tiêu dùng ít hơn để có được thu nhập từ lãi mong muốn. Những người tiết kiệm giàu có hơn hoặc mạo hiểm tiết kiệm của họ với các ngân hàng ngầm7 hoặc giúp tạo ra bong bóng tài sản bằng cách đầu tư vào bất động sản ở các thành phố để tự bảo vệ mình khỏi lạm phát vì có rất ít đầu tư.

lựa chọn thay thế mang lại lạm phát cao hơn. 8 Ngược lại, cư dân đô thị bị định giá ngoài thị trường và nhận thấy thu nhập của họ tụt hậu so với giá nhà ở. Điều này không chỉ tạo ra bất ổn xã hội mà còn làm chậm tăng trưởng kinh tế do một phần thu nhập ngày càng tăng của người dân được bù đắp bằng tiết kiệm và chi phí nhà ở, khiến họ có ít thu nhập khả dụng để kích thích nhu cầu tiêu dùng cần thiết cho nền kinh tế Trung Quốc phát triển và chấm dứt sự phụ thuộc. về đầu tư vốn đang tạo ra lợi nhuận giảm dần và công suất quá mức. Mặc dù Nhà nước đã nhiều lần thể hiện quyết tâm kích cầu nội địa và nâng cao tỷ trọng tiêu dùng trong tăng trưởng GDP nhằm giảm áp lực duy trì mức đầu tư vốn cao để duy trì tăng trưởng GDP, nhưng nỗ lực này phần lớn đã thất bại. Từ năm 2001 trở đi, tỷ trọng tiêu dùng trong tăng trưởng GDP hầu như không thay đổi (Tong 2012, 102). Để duy trì tốc độ tăng trưởng GDP ở mức có thể chấp nhận được về mặt chính trị, được ấn định ở mức 8% ở Trung Quốc, sự sụt giảm trong xuất khẩu phải được bù đắp bằng đầu tư vốn, phần lớn được tài trợ bởi các khoản vay ngân hàng, càng làm méo mó sự mất cân bằng trong nền kinh tế (Naughton 2007 , 452). Một trong những cách rõ ràng để tái cân bằng nền kinh tế và thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước là tự do hóa lãi suất ngân hàng. Với tiền gửi tiết kiệm là nguồn vốn chính của các ngân hàng, họ sẽ cạnh tranh để giành được tiền gửi bằng cách đưa ra mức lãi suất cao hơn (Walter và Howie 2011). Trên thực tế, đó là những gì đã xảy ra trong hệ thống ngân hàng ngầm không được nhà nước kiểm soát. Tiền lãi cao hơn đã giải phóng một phần lớn thu nhập của hầu hết người dân Trung Quốc bình thường cho tiêu dùng, do đó nâng cao mức sống của họ và tạo ra cơ hội việc làm trong quá trình này.

Lãi suất ngân hàng, đặc biệt là lãi suất huy động chưa được tự do hóa vì quyền lợi của những người được hưởng lợi từ lãi suất huy động thấp sẽ bị ảnh hưởng. Các giám đốc điều hành của DNNN, các đối tác kinh doanh của họ và các nhà đầu tư rất muốn hệ thống tài chính không thay đổi. Nếu lãi suất được tự do hóa, điều đó có nghĩa là các khoản vay giá rẻ sẽ chấm dứt vì các ngân hàng sẽ tăng lãi suất cho người gửi tiền để cạnh tranh tiền gửi, điều này sẽ dẫn đến lãi suất cho vay cao hơn hoặc tiêu chuẩn cho vay cao hơn để các ngân hàng đảm bảo trả nợ. Các DNNN dựa vào các khoản vay giá rẻ và ưu đãi cho vay để duy trì lợi thế cạnh tranh so với các doanh nghiệp tư nhân và nước ngoài. Các giám đốc điều hành của SOE và những người nắm giữ cổ phần lớn của SOE, những người tình cờ là các SOE khác, sẽ bị tổn hại bởi quá trình tự do hóa lãi suất (Walter và Howie 2011, 187—89). Các quan chức địa phương và các nhà phát triển được hưởng lợi từ giá đất và bất động sản cao do thiếu các lựa chọn đầu tư thay thế cho người tiết kiệm. Thực tế là những lợi ích được đầu tư này không bị thách thức để thực hiện một giải pháp chính sách rõ ràng cần thiết để thúc đẩy phát triển kinh tế hơn nữa là một dấu hiệu khác cho thấy tính phát triển của nhà nước đã suy giảm trong giai đoạn này.

Thay đổi bản chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 211

Tại sao tính phát triển của nhà nước Trung Quốc lại suy giảm kể từ giữa những năm 2000? Hồ Cẩm Đào và Ôn Gia Bảo, những người tiếp quản các vị trí lãnh đạo từ Giang và Chu vào năm 2002, đã không có đủ vốn liếng chính trị và ảnh hưởng để thiết lập sự thống trị đối với các phe phái chính trị lâu đời khác. Kết quả là chính trị phe phái gây tranh cãi gây nguy hiểm cho khả năng của các nhà lãnh đạo chính trị trong việc trình bày rõ ràng một loạt các ưu tiên chính sách. Năng lực nhà nước suy giảm do sự yếu kém về chính trị tương đối của Hồ và Ôn. Việc Zhu nghỉ hưu khiến PBOC và các cơ quan khác đóng vai trò quan trọng trong việc tiếp tục tái cơ cấu hệ thống ngân hàng ngày càng phải đối mặt với áp lực chính trị buộc phải nới lỏng các chính sách của họ (Shih 2008; Walter và Howie 2011). Sự phối hợp giữa các cơ quan có thể thực hiện được nhờ sự nhấn mạnh của Zhu vào việc hợp lý hóa hành chính bắt đầu bị phá vỡ và các cuộc chiến tranh giành quyền kiểm soát giữa các cơ quan bắt đầu gay gắt hơn. Một ví dụ quan trọng liên quan đến cuộc đấu tranh giữa PBOC và MOF trong việc kiểm soát các ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước và quản lý dự trữ ngoại hối của Trung Quốc được gọi là Huijin . Việc kiểm soát Huijin là rất quan trọng để PBOC tiếp tục làm cho các ngân hàng có trách nhiệm hơn. Khi Bộ Tài chính tiếp quản quyền kiểm soát của mình, PBOC, cơ quan được trao quyền nhiều nhất để tái cấu trúc các ngân hàng, không còn nguồn lực để thực hiện các chính sách của mình (Walter và Howie 2011; Bell và Feng 2013). Trong khi đó, cơ quan, Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài sản Nhà nước (SASAC), chịu trách nhiệm giám sát các SOEs lớn, được gọi là các nhà vô địch quốc gia, đã không thể quản lý các SOEs này. Việc các SOE lớn từ chối tuân thủ có thể được minh họa bằng một vài ví dụ. Thứ nhất, các DNNN lớn từ chối trả cổ tức cho SASAC mặc dù SASAC là cơ quan nhà nước sở hữu các DNNN lớn (Walter và Howie 2011, 170). Việc Tập Cận Bình ra lệnh buộc các DNNN lớn phải nộp cổ tức khi ông nắm quyền vào cuối năm 2012 cho thấy mức độ nghiêm trọng của vấn đề. Thứ hai, các công ty dầu khí quốc gia được cho là hỗ trợ các chính sách năng lượng của nhà nước đã từ chối hợp tác khi tỷ suất lợi nhuận của họ bị ảnh hưởng bởi việc kiểm soát giá dầu của nhà nước (McGregor 2010, 63). Sự tan vỡ của mối quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp có liên quan đến sự gia tăng quyền lực của các DNNN so với nhà nước do sức mạnh kinh tế và chính trị mà họ có được từ chu kỳ phát triển kinh tế trước đó cũng như sự suy giảm năng lực của nhà nước.

Tính phát triển trong tương lai của Nhà nước Trung Quốc

Tôi đã minh họa rằng tính chất phát triển của nhà nước, thay vì là một đặc điểm cố định của nhà nước, lại tăng và giảm cùng với sự thay đổi cán cân quyền lực giữa nhà nước và giới tinh hoa kinh tế và động lực của các phe phái chính trị cạnh tranh, từ đó hình thành năng lực nhà nước. Để kết thúc chương này, tôi sẽ đánh giá khả năng phát triển trở lại của nhà nước Trung Quốc.

Một số thay đổi đã chỉ ra khả năng nhà nước Trung Quốc trở nên phát triển hơn. Đầu tiên, ĐCSTQ đã tập trung vào giáo dục đảng từ giữa những năm 2000 để thấm nhuần sự đồng nhất về ý thức hệ trong đội ngũ cán bộ đảng (Shambaugh 2008). Điều này sẽ giúp giảm thiểu sức mạnh của chính trị bè phái nảy sinh từ những khác biệt ý thức hệ sâu sắc. Thứ hai, đã có những nỗ lực nhằm hợp lý hóa hoạt động của bộ máy quan liêu của chính phủ. Thị trường việc làm cạnh tranh cao giúp chính phủ có thể tuyển dụng những sinh viên tốt nghiệp được đào tạo bài bản từ các trường đại học danh tiếng, có khả năng nâng cao tính chuyên nghiệp trong bộ máy hành chính nhà nước cần thiết cho việc lập kế hoạch hợp lý và mức độ phối hợp liên ngành cao hơn. Thứ ba, tân lãnh đạo đảng, Tập Cận Bình, có thể sở hữu đủ vốn liếng chính trị để áp đặt ưu thế đối với các phe phái đối lập trong đảng nhằm đặt ra một loạt các mục tiêu và chiến lược phát triển nhất quán, điều cần thiết để tăng cường sự gắn kết của nhà nước bộ máy hành chính và khả năng của nhà nước trong việc thiết lập kỷ luật nội bộ, giúp nhà nước có thể định hướng các nguồn lực theo cách thúc đẩy tăng trưởng dài hạn ngay cả khi phải trả giá bằng những lợi ích ngắn hạn trong một số phân khúc khu vực hoặc công nghiệp.

Điều này không có nghĩa là các biện pháp cải cách được công bố gần đây sẽ tự động làm cho nhà nước Trung Quốc phát triển cao trở lại mặc dù có những dấu hiệu cho thấy mọi thứ đang đi theo hướng đó. 9 Phần lớn phụ thuộc vào mức độ thành công mà lợi ích của giới tinh hoa thống trị được thu hút và/hoặc kiềm chế . Rất có thể là sự dự đoán từ lâu về các biện pháp chính sách này đã được giới tinh hoa chiếm ưu thế sử dụng để chuyển mình sang các vị trí thuận lợi sẽ xuất hiện khi các chính sách này cuối cùng được thực thi. Có những dấu hiệu cho thấy đây thực sự là trường hợp khi ngày càng nhiều thái tử đã chuyển mình sang các lĩnh vực tài chính, chẳng hạn như vốn cổ phần tư nhân, trong những năm gần đây, điều này sẽ cho phép họ tự thành lập vào thời điểm các chính sách tự do hóa lĩnh vực tài chính được thực hiện và cung cấp cho các nhà tài chính mới này một dòng vốn khổng lồ để quản lý. Đây là một cách mà qua đó tầng lớp thống trị được nhà nước kết hợp thành một nhóm đối tác sản xuất để thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia. Tuy nhiên, các bộ phận tinh hoa có nguy cơ mất đi quyền lực và ảnh hưởng đáng kể và không được nhà nước hợp nhất một cách hiệu quả, khó có thể dễ dàng rút lui, và do đó, các chính sách thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia, nếu được thực hiện, có thể dẫn đến một vòng nhà nước khác—tinh hoa xung đột có thể đặt ra những thách thức nghiêm trọng đối với nỗ lực của tiểu bang trong việc phối hợp thực hiện chính sách.

Phần kết luận

Trong chương này, tôi bắt đầu bằng lập luận rằng phát triển không phải là đặc điểm cố định của nhà nước. Tôi đã đề xuất khái niệm hóa tính chất phát triển

Thay đổi tính chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 213 coi nhà nước như một biến số và sử dụng kinh nghiệm của Trung Quốc sau cải cách để minh họa tính chất phát triển của nhà nước có thể tăng và giảm theo thời gian như thế nào. Tuy nhiên, tôi không đề xuất một lý thuyết theo chu kỳ về sự phát triển tăng và giảm của nhà nước. Không có gì là tất yếu hoặc không thể thay đổi đối với bất kỳ nhân tố nguyên nhân nào ảnh hưởng đến sự phát triển của nhà nước. Các nhóm lợi ích được đầu tư có thể trở nên cố thủ và thậm chí rất mạnh , đến mức nhà nước rất khó phát triển. Trên thực tế, đây là loại kịch bản được miêu tả trong cuốn sách của Pei (2006). Tuy nhiên, ngay cả khi giới tinh hoa cũ quá mạnh để nhà nước có thể phát triển, thì cán cân quyền lực vẫn có thể thay đổi khá đột ngột, có thể là kết quả của một cú sốc bên ngoài, chẳng hạn như chiến tranh hoặc khủng hoảng tài chính toàn cầu. Do đó, thay vì coi bản chất phát triển của nhà nước là một hằng số hoặc thay đổi theo một mô hình cụ thể, chẳng hạn như một chu kỳ, lý thuyết được đề xuất nhằm mục đích hiểu ý nghĩa của những thay đổi trong quá khứ cũng như cố gắng dự đoán những thay đổi trong tương lai của bản chất phát triển. của nhà nước.

ghi chú

  Sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997, nhiều người khẳng định sự kết thúc của nhà nước phát triển. Họ lập luận rằng trong thời đại toàn cầu hóa, các doanh nghiệp không còn phụ thuộc vào nhà nước về nguồn tài chính giá rẻ vì họ có thể tiếp cận nguồn vốn trên toàn thế giới (Pang 2000). Điều này có nghĩa là các doanh nghiệp, đặc biệt là các doanh nghiệp lớn và các nhóm doanh nghiệp, không còn dựa vào nhà nước để tiếp cận vốn và các khoản vay ưu đãi, điều đó có nghĩa là nhà nước không thể kìm hãm họ trong các chính sách công nghiệp của nhà nước, do đó gây khó khăn hơn cho nhà nước . được phát triển. Nói cách khác, chúng ta có thể rút ra một điều kiện theo đó một trạng thái có thể phát triển. Khi nhà nước có khả năng cung cấp vốn giá rẻ cho các doanh nghiệp không có khả năng tiếp cận vốn, thì nhà nước càng có thể phát triển. Càng nhiều doanh nghiệp có thể tiếp cận với nguồn vốn giá rẻ bên ngoài nhà nước, thì nhà nước càng kém phát triển hơn vì nhà nước có ít đòn bẩy hơn đối với các doanh nghiệp để buộc họ tuân theo các chính sách công nghiệp của nhà nước (Kim 2005). Với toàn cầu hóa, khi các công ty lớn theo đuổi việc mở rộng xuyên quốc gia, lợi ích của họ chuyển từ phát triển kinh tế quốc gia, trước đây theo đuổi với sự hợp tác với nhà nước, sang lợi nhuận của chính họ, điều này có thể liên quan đến việc phân bổ lại đầu tư sang các nước khác (Kim 2005). Điều này có nghĩa là khi giới tinh hoa kinh tế tham gia nhiều hơn vào nền kinh tế toàn cầu, được kích hoạt bởi khả năng lưu động vốn tăng lên, bao gồm các chính sách tự do hóa dòng vốn và chuyển đổi quốc gia của các tập đoàn này để có thể cạnh tranh toàn cầu, thì giới tinh hoa kinh tế sẽ càng mạnh mẽ ( càng nhiều đòn bẩy đối với nhà nước, không còn phụ thuộc vào nhà nước) thì nhà nước càng kém phát triển.

  Naughton (2007) chỉ ra rằng các TVE, đặc biệt là các TVE được thành lập ở các khu vực cận đô thị, thực sự mang lại lợi ích cho các DNNN nhỏ khi họ đóng vai trò là nhà thầu phụ cho các DNNN, giúp cải thiện lợi nhuận của các DNNN. Mặc dù nó có thể hữu ích cho các SOE này trong thời gian ngắn, nhưng sự phụ thuộc của họ vào TVE chỉ làm nổi bật khả năng tồn tại thấp của

việc họ tiếp tục tồn tại với tư cách là DNNN, điều này cuối cùng khiến họ dễ bị tổn thương hơn về mặt chính trị.

3.     Bốn ngân hàng quốc doanh lớn nhất là Ngân hàng Trung Quốc, Ngân hàng Xây dựng Trung Quốc, Ngân hàng Công thương Trung Quốc và Ngân hàng Nông nghiệp Trung Quốc.

4.     Chi tiết về quá trình phát triển và chuyên nghiệp hóa thể chế của PBOC có thể tìm thấy trong Bell và Feng (2013).

5.     Các quan chức địa phương phụ thuộc vào tín dụng lỏng lẻo để cung cấp vốn cho các dự án địa phương khi họ cạnh tranh với các địa phương khác để mang lại mức tăng trưởng GDP cao nhất nhằm được thăng tiến trong hệ thống. Hơn nữa, bạn bè và gia đình của họ thường sở hữu các doanh nghiệp chịu trách nhiệm về các dự án địa phương.

6.     Chen Yun là một trưởng lão của ĐCSTQ thuộc thế hệ của Đặng, người có đủ ảnh hưởng chính trị để kiểm soát Đặng trong những năm 1980 (Vogel 2011).

7.     Các quỹ tín thác mang lại lợi nhuận cao tới 10%, cao hơn nhiều so với mức giới hạn thấp do chính phủ áp đặt đối với lãi suất tiền gửi, rất phổ biến với những người gửi tiết kiệm (xem “Ngân hàng ngầm ở Trung Quốc”).

8.     Lợi nhuận trên thị trường chứng khoán rất thấp do sự bóp méo do nhà nước tạo ra (xem Walter và Howie 2011 để biết chi tiết).

9.     Năm 2013, PBOC đã tự do hóa lãi suất cho vay của các ngân hàng. Có thể đây là bước đầu tiên hướng tới tự do hóa lãi suất tiền gửi nhưng có lý do để hoài nghi. Việc dỡ bỏ trần lãi suất cho vay sẽ được các bên cho vay, chủ yếu là DNNN, hoan nghênh, những người sẽ được hưởng lợi từ các khoản vay rẻ hơn khi các ngân hàng cạnh tranh để kinh doanh. Với lãi suất cho vay thấp hơn, việc tăng lãi suất huy động càng làm biên lợi nhuận của các ngân hàng bị siết chặt hơn, buộc họ phải tăng lãi suất cho vay. Do đó, sẽ có nhiều lực cản đối với việc tự do hóa lãi suất tiền gửi (VVV 2013).

Người giới thiệu

Amsden, Alice H. 1979. “Lịch sử kinh tế của Đài Loan: Trường hợp Etatisme và thách thức đối với lý thuyết phụ thuộc.” Trung Quốc hiện đại 5: 341—380.

Baek, Seung Wook. 2005. “Liệu Trung Quốc có tuân theo 'Mô hình Phát triển Đông Á'?” Tạp chí Châu Á đương đại 35: 485-498.

Bell, Stephen và Hui Feng. 2013. Sự trỗi dậy của Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc: Chính trị của Thay đổi Thể chế. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Chibber, Vivek. 2002. “Tính hợp lý của bộ máy quan liêu và Nhà nước Phát triển.” Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ 107: 951—989.

Dickson, Bruce J. 2008. Của cải có quyền lực: Đảng Cộng sản nắm lấy khu vực tư nhân của Trung Quốc . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Howell, Jude. 2006. “Những phản ánh về Nhà nước Trung Quốc.” Phát triển và Thay đổi 37: 273-297.

Thay đổi bản chất phát triển của nhà nước—Trường hợp của Trung Quốc • 215

Hoàng, Yasheng. 2008. Chủ nghĩa tư bản đặc sắc Trung Quốc: Doanh nghiệp và Nhà nước . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Johnson, Chalmers A. 1982. MITI và phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của chính sách công nghiệp: 1925-1975. Stanford, CA: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Kim, YunTae. 2005. “DJnomics và sự chuyển đổi của Nhà nước Phát triển.” Tạp chí Châu Á Đương đại 35: 471-484.

McGregor, Richard. 2010. Đảng: Thế giới bí mật của những người cai trị cộng sản Trung Quốc. New York, NY: Sách HarperCollins.

Michel, Serge và Michel Beuret. 2009. China Safari: Trên con đường bành trướng của Bắc Kinh ở Châu Phi. New York, NY: Sách quốc gia.

Naughton, Barry. 2007. Kinh tế Trung Quốc: Chuyển đổi và Tăng trưởng . Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Pang, Eul Soo. 2000. “Cuộc khủng hoảng tài chính 1997-98 và sự kết thúc của Nhà nước Phát triển Châu Á.” Đông Nam Á đương đại 22: 570-593.

Pei, Minxin. 2006. China's Trapped Transition: The Limits of Developmental Autocracy . Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Reich, Robert B. 2007. Chủ nghĩa siêu tư bản: Sự chuyển đổi của kinh doanh, nền dân chủ và cuộc sống hàng ngày. New York, NY: Sách cổ điển.

“Ngân hàng ngầm ở Trung Quốc.” 2014. “Ngân hàng ngầm ở Trung Quốc: Chiến đấu với bóng tối .” The Economist , ngày 10 tháng 5. Truy cập ngày 11 tháng 5 năm 2014. http://www.economist . com/news/finance-and-economics/21601872- mọi-thời-gian-các-nhà-điều-khiển-lề-một-hình-thức-cho-vay-phi-ngân-hàng-một-cái-khác-bắt-đầu.

Shambaugh, David. 2008. “Huấn luyện Tinh hoa Chính trị của Trung Quốc: Hệ thống Trường Đảng.” The China Quarterly 196: 827-844.

Này, Victor. 2008. Phe phái và Tài chính ở Trung Quốc: Xung đột của giới tinh hoa và Lạm phát . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Vì vậy, Alvin Y. 2003. “Giới thiệu: Suy nghĩ lại về phép màu phát triển của Trung Quốc.” Trong Phép màu phát triển của Trung Quốc: Nguồn gốc, Biến đổi và Thách thức , do Alvin Y. So biên tập. Armonk, NY: TÔI Sharpe.

Sơ khai, Richard. 2011. “Nhà nước Phát triển Đông Á và cuộc Đại suy thoái : Phát triển các Liên minh Cạnh tranh.” Chính Trị Đương Đại 17: 151-166.

Tong, Sarah Y. 2012. “Khủng hoảng toàn cầu và sự điều chỉnh thương mại của Trung Quốc.” Trong Cuộc suy thoái toàn cầu và nền kinh tế chính trị của Trung Quốc , do Dali L. Yang biên tập, 101-116. New York, NY: Palgrave Macmillan.

Tsai, Kellee S. 2002. Ngân hàng trong hẻm: Doanh nhân tư nhân ở Trung Quốc . Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Tsai, Kellee S. 2007. Chủ nghĩa tư bản không có dân chủ: Khu vực tư nhân ở Trung Quốc đương đại . Ithaca và London: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

VVV 2013. “Lãi suất ở Trung Quốc: Hai lời cổ vũ cho cải cách.” nhà kinh tế

Ngày 19 tháng 7. http://www.economist.com/blogs/schumpeter/2013/07/interest-rates- china .

Vogel, Ezra F. 2011. Deng Xiaoping and the Transformation of China . Cambridge, MA: Nhà in Belknap của Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Walter, Carl E., và Fraser JT Howie. 2011. Chủ nghĩa tư bản đỏ: Nền tảng tài chính mong manh của sự trỗi dậy phi thường của Trung Quốc . Singapore: John Wiley & Sons.

Vương, Joseph. 2004. “Nhà nước phát triển thích ứng ở Đông Á.” Tạp chí Nghiên cứu Đông Á 4: 345—362.

CHƯƠNG 11

Ấn Độ có phải là một quốc gia phát triển không?

Rahul Mukherji

t

chương của ông thách thức quan điểm cho rằng sự phát triển chỉ có thể xảy ra trong một trạng thái phát triển cổ điển. Nó sẽ mô tả ngắn gọn quan niệm về một trạng thái phát triển cổ điển. Sau đó, người ta sẽ lập luận rằng các tài liệu đã đúng khi đánh máy Ấn Độ là một quốc gia không phát triển. Trường hợp chương này sẽ đặt vấn đề với các khái niệm về trạng thái phát triển là lập luận rằng sự phát triển cũng có thể xảy ra trong cái gọi là trạng thái đặc thù gắn kết (Herring 1999). Một nhà nước “đặc thù nhúng” được khái niệm hóa là một nhà nước thiếu quyền tự chủ để theo đuổi ý chí của mình do sức mạnh của lợi ích đối lập cản đường nhà nước.

Nhà nước Ấn Độ sống trong một thế giới xã hội được các chủ thể xã hội quyền lực thâm nhập sâu hơn nhiều so với nhiều quốc gia khác ở châu Á như Đài Loan, Hàn Quốc, Singapore, Nhật Bản, hoặc thậm chí có thể là Trung Quốc. Tuy nhiên, đặc điểm này của các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội không làm cho nhà nước trở nên kém quan trọng hơn trong trường hợp phát triển của Ấn Độ (Bardhan 2010). Chương này lập luận thông qua hai trường hợp quan trọng trong quá trình phát triển kinh tế của Ấn Độ rằng nhà nước Ấn Độ đều quan trọng cả khi nó thành công lẫn khi nó thất bại. Cuối cùng, năng lực của nhà nước là sản phẩm của hai đặc điểm chính—thứ nhất, liệu nhà nước có những ý tưởng đúng đắn để giúp theo đuổi các mục tiêu của mình không? Thứ hai, liệu nhà nước có thể tự bảo vệ mình khỏi những lợi ích được đầu tư cản trở việc theo đuổi những ý tưởng này không? Tôi thấy rằng các ý tưởng trong tiểu bang Ấn Độ thường đạt đến điểm bùng phát trước khi các sáng kiến lớn cấp tiểu bang ủng hộ tăng trưởng hoặc phúc lợi có thể được nâng cao. Điều này phần lớn là do một phong trào nội sinh trong các ý tưởng trong tiểu bang. Nhà nước Ấn Độ có xu hướng chống lại các mối đe dọa ngoại sinh dưới áp lực từ bên ngoài trong những thời điểm dễ bị tổn thương. Phần tiếp theo sẽ tranh luận rằng sự phát triển phần lớn là câu chuyện về sự thay đổi lý tưởng nội sinh được thúc đẩy bởi những câu đố về các chính sách trong quá khứ. Nó là một

câu chuyện về sự thay đổi dần dần do quyền lực xã hội của các nhóm lợi ích chống lại nó.

Ấn Độ ngày nay là một trường hợp phát triển đáng kể trong một chính thể đa nguyên. Một nền kinh tế tăng trưởng khoảng 3,5 phần trăm trong thời kỳ thay thế nhập khẩu (1956-1975), nó bắt đầu tăng trưởng nhanh hơn nhiều kể từ những năm 1980. 1 Trong thiên niên kỷ này, nền kinh tế đã tăng trưởng với tốc độ hơn 7% khi các nền kinh tế lớn trên thế giới bắt đầu suy thoái. Điều này xảy ra bất chấp điều mà nhiều người mô tả là “sự tê liệt chính sách” của Ấn Độ từ năm 2009 đến năm 2014. Mặc dù quy mô kinh tế của Trung Quốc lớn hơn nhiều so với Ấn Độ, tốc độ tăng trưởng của Ấn Độ lần đầu tiên ngang bằng với Trung Quốc trong năm 2014/2015. 2 Nhiều người tin rằng trong khi tốc độ tăng trưởng của Trung Quốc có thể giảm xuống sau nhiều năm tăng trưởng kinh tế nhanh nhất trong lịch sử, thì Ấn Độ đã sẵn sàng để cất cánh. Hơn nữa, Tarun Khanna và Yasheng Huang đã chỉ ra rằng sự tăng trưởng này diễn ra với mức đầu tư thấp hơn nhiều (Huang và Khanna 2003).

Nhiều năm tăng trưởng kinh tế nhanh chóng đã làm gia tăng bất bình đẳng ở Ấn Độ và Trung Quốc. Cả hai quốc gia đã bắt đầu đầu tư mạnh vào phúc lợi. Chương này sẽ cho thấy tầm quan trọng của các ý tưởng phát triển trong tiểu bang và khả năng của tiểu bang để thực hiện chúng như những điềm báo quan trọng cho sự phát triển và thịnh vượng ở Ấn Độ. Ngoài câu chuyện về sự tăng trưởng của Ấn Độ, chương này sẽ thu hút sự chú ý đến Chương trình bảo đảm việc làm ở nông thôn quốc gia của Mahatma Gandhi (MGNREGS) như là hai kế hoạch đặc biệt quan trọng đối với việc nâng cao phúc lợi ở Ấn Độ.

Nhà nước

Làm thế nào để nhà nước Ấn Độ phù hợp với mô hình của nhà nước phát triển? Học bổng về kinh tế chính trị so sánh, có nguồn gốc lâu đời hơn so với tài liệu về “nhà nước phát triển”, cho rằng Hoa Kỳ và các quốc gia của Anh đã bị các chủ thể xã hội thâm nhập nhiều hơn Đức, Ý, Pháp hoặc Nhật Bản (xem Katzenstein 1 977) . Nhưng ngay cả tiểu bang Hoa Kỳ cũng được coi là một tiểu bang đảm bảo quyền tự chủ khỏi các lợi ích được đầu tư khi nói đến các chính sách phúc lợi hoặc theo đuổi chính sách tối đa hóa của cải. Ví dụ , Stephen Krasner đã lập luận một cách thuyết phục rằng ngay cả một quốc gia tương đối yếu của Hoa Kỳ trong những năm 1970 cũng có thể duy trì quyền tự chủ trước những đối thủ hùng mạnh nhất của mình - các công ty dầu mỏ đa quốc gia khi nói đến vấn đề chính sách Trung Đông. Vì Trung Đông và chính sách dầu mỏ có ý nghĩa quan trọng đối với sự tăng trưởng và an ninh quốc gia của Hoa Kỳ, đây là một mối quan tâm quan trọng. Nhưng các công ty dầu mỏ đa quốc gia của Hoa Kỳ rất hùng mạnh. Krasner lập luận rằng nhu cầu tăng trưởng kinh tế và an ninh quốc gia khác với nhu cầu của các công ty đa quốc gia. Nhà nước Hoa Kỳ, đặc biệt là Văn phòng Tổng thống và Ngoại trưởng, có thể

để tự bảo vệ mình khỏi những tác nhân quan tâm rất mạnh mẽ này trong việc xây dựng chính sách của Hoa Kỳ đối với Trung Đông (Krasner 1978).

Tài liệu về “nhà nước phát triển” được xây dựng trên chính ý tưởng này rằng nhà nước phải được coi là một biến số khái niệm (xem Nettle 1968). Nó đối lập trực tiếp với quan điểm chủ nghĩa Mác cổ điển hoặc thậm chí là quan điểm đa nguyên về nhà nước - được coi là ủy ban điều hành của giai cấp tư sản. Lênin, theo Mác, chủ nghĩa đế quốc bắt nguồn trực tiếp từ bản chất của tư bản độc quyền (Lenin 1996). Helen Milner, một học giả theo truyền thống đa nguyên, đã lập luận một cách thuyết phục rằng những ngành ở Pháp và Hoa Kỳ bị chi phối bởi các hệ thống sản xuất đa quốc gia và định hướng xuất khẩu đã gây áp lực thành công cho các chính phủ tương ứng của họ để giữ cho biên giới của họ mở cửa cho thương mại. Việc các tài liệu về kinh tế chính trị so sánh nói chung đồng ý rằng nhà nước ở Pháp được coi là tự chủ hơn trước các áp lực xã hội so với nhà nước ở Hoa Kỳ tỏ ra không có ý nghĩa gì đối với luận điểm của Milner. Tư bản chi phối các chính sách ở cả hai bang. Điều quan trọng đối với chính sách là vốn giải quyết xung đột lợi ích của nó như thế nào (Milner 1989).

Nhà nước phát triển là hậu duệ của lý thuyết tự trị nhà nước được mô tả ở trên, đã phát triển trong bối cảnh dân chủ từ những năm 1960 (xem Skocpol 1985). Nó đi ngược lại cả quan điểm chủ nghĩa Mác cổ điển lẫn quan điểm đa nguyên về nhà nước được mô tả ở trên. Sự phát triển của Đông Á đã gây bối rối cho các nhà khoa học chính trị và xã hội học khi cách tiếp cận “các hệ thống thế giới” lên ngôi vào những năm 1970. Cách tiếp cận “các hệ thống thế giới” đã điều chỉnh chủ nghĩa đế quốc của Lenin theo bối cảnh hậu thuộc địa. Bất chấp quá trình phi thực dân hóa, người ta lập luận rằng một hình thức bóc lột thuộc địa mới sẽ cho phép các nước phát triển giàu có trên thế giới bóc lột các quốc gia hậu thuộc địa thông qua một phương thức khai thác các nền kinh tế ngoại vi của thế giới bởi các nền kinh tế phát triển hùng mạnh ở trung tâm. Điều thực sự đáng lo ngại đối với các nhà khoa học chính trị và xã hội học là các nền kinh tế châu Á và Mỹ Latinh đã bắt đầu cất cánh theo cách gây bối rối cho cách tiếp cận hệ thống thế giới. Chính sự phát triển khó hiểu này đã khiến các học giả, từ các nhà khoa học chính trị như Chalmers Johnson đến các nhà xã hội học như Peter Evans quan niệm về “nhà nước phát triển”. 3

Chúng ta hãy xem xét ví dụ về công việc của Peter Evans. Evans đã chuyển mình từ một nhà lý thuyết phụ thuộc được truyền cảm hứng bởi cách tiếp cận các hệ thống thế giới thành một học giả hàng đầu về nhà nước phát triển. 4 Đóng góp quan trọng của ông, Quyền tự chủ nhúng , chỉ ra cách thức để gắn kết với Ấn Độ với tư cách là một quốc gia phát triển. Đối với Evans, trạng thái phát triển cổ điển vừa gắn kết vừa tự trị. Nó được hiểu theo nghĩa là nhà nước duy trì các mối quan hệ rất quan trọng với vốn. Những ràng buộc này giúp nhà nước hiểu được nhu cầu vốn dài hạn. Nhưng nhà nước cũng đã tự chủ về vốn. Quyền tự chủ về vốn này đã cho phép các quốc gia Đông Á kiểm soát vốn theo cách làm cho nó có khả năng cạnh tranh trong nền kinh tế thế giới (xem Evans 1995).

Hóa ra là các quốc gia phát triển cổ điển trong lược đồ của ông - Hàn Quốc, Đài Loan, Nhật Bản và Singapore - hoặc là các quốc gia độc tài hoặc các quốc gia rõ ràng không theo khuôn mẫu tự do cổ điển. Đối với Evans, Brazil và Ấn Độ là những quốc gia trung bình. Một số lĩnh vực dường như được nhúng tự trị nhưng những lĩnh vực khác thì không. “Quyền tự trị gắn liền” là một kiểu lập luận cấu trúc trong nước nhằm giải thích tại sao các quốc gia như Ấn Độ không phát triển trong quá khứ. Nó không thể giải thích tại sao Ấn Độ đã bắt đầu một thời kỳ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng với sự gia tăng đáng kể trong chi tiêu phúc lợi.

Nhà nước Ấn Độ và sự phát triển

Vậy làm thế nào chúng ta có thể nghĩ về sự phát triển của Ấn Độ dưới ánh sáng của những khuôn khổ lý thuyết này? Đề xuất về “quyền tự chủ tích hợp” thất bại hay luận điểm mạnh mẽ của Pranab Bardhan về “liên minh thống trị” của nông dân, những người theo chủ nghĩa công nghiệp và tầng lớp chuyên nghiệp ở Ấn Độ đang cản trở chương trình nghị sự phát triển của nhà nước, rõ ràng là có liên quan trong bối cảnh Ấn Độ. Ví dụ, bài viết của Bardhan vào những năm 1980 đã thảo luận về sức mạnh của những người nông dân đã thành công trong việc nhận được các khoản trợ cấp gây bất lợi từ quan điểm phát triển dài hạn. Những xu hướng này vẫn còn. Người nông dân Ấn Độ đã giành được thành công các khoản trợ cấp như điện và phân bón miễn phí và không phải trả thuế. Kể từ năm 1991, không có sự bãi bỏ quy định kinh tế nào làm giảm khả năng thu được những lợi ích này của nông dân Ấn Độ. Các yếu tố quan trọng trong giai cấp công nghiệp, mặc dù ngày nay được toàn cầu hóa hơn so với năm 1991, thường chống lại sự cạnh tranh phát sinh từ hội nhập kinh tế toàn cầu. Do đó, Trung Quốc có thể đàm phán các hiệp định thương mại tự do dễ dàng hơn so với Ấn Độ. Và, tầng lớp chuyên nghiệp của Ấn Độ, mặc dù được toàn cầu hóa hơn trong khu vực doanh nghiệp của Ấn Độ so với tầng lớp mà Bardhan đã khái niệm hóa vào những năm 1980, hầu như không phải là hành lang thuyết phục cho sự thay đổi nhằm thúc đẩy khả năng cạnh tranh.

Nếu nhà nước bị các chủ thể xã hội thâm nhập sâu sắc như vậy ở một Ấn Độ “đặc thù gắn liền”, thì tại sao chúng ta lại coi nhà nước là một chủ thể quan trọng? Và, tuy nhiên, sự phát triển ở Ấn Độ diễn ra như thế nào?

Các cách tiếp cận lấy xã hội làm trung tâm được đề cập ở trên có khả năng giải thích đáng kể. Họ cho chúng tôi biết lý do tại sao Ấn Độ di chuyển chậm. Ví dụ, sức mạnh của người nông dân Ấn Độ có thể giải thích tại sao ngành điện của Ấn Độ vẫn chưa được cải cách. Người nông dân Ấn Độ đã chống lại thành công thuế điện ở nhiều bang. Quyết định quan trọng đầu tiên của Bộ trưởng Reddy khi nhậm chức vào năm 2005 là bãi bỏ biểu giá điện ở Andhra Pradesh. Quyết định dân túy này đã vô hiệu hóa những nỗ lực phối hợp và đáng kể của cựu Bộ trưởng Naidu nhằm thiết lập kỷ luật tài chính trong lĩnh vực này. Và, cách tiếp cận dân túy đã củng cố ảnh hưởng chính trị của bộ trưởng. Ông tái đắc cử vào năm 2009. Điện có tác động trực tiếp đến tăng trưởng kinh tế và công nghiệp. Nếu phần lớn người tiêu dùng không trả tiền, thì cả nông nghiệp và công nghiệp đều không thể hưởng lợi từ việc sản xuất điện chất lượng cao và đáng tin cậy. Ví dụ này cho thấy nền chính trị tốt thường cản trở nền kinh tế tốt như thế nào nhờ ảnh hưởng của các khu vực bầu cử lớn và mạnh mẽ có thể tự tổ chức. Ashutosh Varshney gọi hiện tượng này là “chính trị quần chúng”. 5 Nông dân là một hành lang bỏ phiếu lớn và có tổ chức có thể đánh bại tầm nhìn kỹ trị của nhà nước.

Những giải thích theo định hướng nhà nước không phủ nhận sức mạnh của liên minh thống trị của Bardhan hoặc quan điểm rằng nhà nước Ấn Độ sống trong một thế giới có thể được mô tả là “chủ nghĩa đặc thù nhúng”. Tuy nhiên, nếu phân tích giai cấp, hoặc quyền lực của các chủ thể thống trị xã hội, giải thích tại sao các thể chế và chính sách bị ràng buộc, thì chúng ta cần xem xét các cuộc tranh luận về lý tưởng trong nhà nước và cách thức các khoảnh khắc tự trị được tạo ra để hiểu quá trình phát triển diễn ra như thế nào.

Tôi đã lập luận rằng các ý tưởng trong nhà nước Ấn Độ là rất quan trọng để thiết lập quỹ đạo thể chế và chính sách trong những thời điểm nền tảng. Chúng ta hãy lấy một vài ví dụ về những khoảnh khắc bá quyền cho chính sách mô phỏng. Nghiên cứu lịch sử đã chứng minh định hướng vai trò của nhà nước trong việc hoạch định chính sách ngay sau khi Ấn Độ giành được độc lập vào năm 1947. Việc tầng lớp tư bản Ấn Độ ủng hộ phong trào dân tộc chủ nghĩa giành độc lập của Ấn Độ là điều ai cũng biết. Doanh nghiệp Ấn Độ hài lòng với lợi nhuận thu được từ nhu cầu ngày càng tăng đối với hàng hóa trong Thế chiến II nhưng cũng nhận thức được rằng chủ nghĩa thực dân đã phân biệt đối xử với họ. Các nhà công nghiệp hàng đầu như Ghyanshyamdas Birla, Prushottamdas Thakurdas, Jehangir Ratanji Dadabhoy Tata, Kasturji Lalbhai và Shri Ram có mối quan hệ tuyệt vời với các nhà lãnh đạo của phong trào dân tộc Ấn Độ. Những người đứng đầu ngành công nghiệp Ấn Độ đã kỳ vọng rất nhiều vào một quốc gia Ấn Độ độc lập.

Những kỳ vọng này đã không được đáp ứng. Thỏa hiệp xã hội chủ nghĩa ủng hộ thay thế nhập khẩu xuất hiện từ năm 1948, và đặc biệt là vào khoảng năm 1956, khi Kế hoạch 5 năm lần thứ hai được công bố, mâu thuẫn đáng kể với các vấn đề được nêu ra trong “Kế hoạch Bombay” nổi tiếng năm 1944, mô tả lợi ích của ngành công nghiệp Ấn Độ (Kudaisya 2014 ; xem thêm Kudaisya 2002). 6 Đó là những ý tưởng thống trị hoặc bá quyền được truyền cảm hứng từ sự đánh giá của nhà nước Ấn Độ về chủ nghĩa xã hội trong khuôn khổ dân chủ vào thời điểm Liên Xô và Trung Quốc đi theo con đường xã hội chủ nghĩa mà Sudipta Kaviraj gọi là “cuộc cách mạng thụ động” (xem Kaviraj 1997). Cuộc cách mạng thụ động này là một cuộc cách mạng lý tưởng bên trong nhà nước Ấn Độ mang theo nó một tiềm năng biến đổi đáng kể.

Các ý tưởng trong nhà nước Ấn Độ do các quan chức và nhà kỹ trị của nó nắm giữ phục vụ một mục đích chính trị và xã hội rất mạnh mẽ. Những ý tưởng này bị khóa chặt và phát triển một cuộc sống phụ thuộc vào con đường của riêng chúng. Ý tưởng thay thế nhập khẩu ở Ấn Độ mạnh mẽ đến mức nó chi phối các chính sách và thể chế từ thời điểm độc lập năm 1947 cho đến giữa những năm 1970 (xem Mukherji 2014a). Khi những ý tưởng này được áp dụng, cả tầng lớp doanh nhân Ấn Độ và cộng đồng các nhà tài trợ quốc tế đều phải điều chỉnh theo chính sách khôn ngoan này. Tầng lớp doanh nhân lúc đầu lo lắng về giấy phép công nghiệp và hướng dẫn nghiêm ngặt của nhà nước. Sau đó, nó học cách chơi trò chơi thay thế nhập khẩu. Các nhà công nghiệp hùng mạnh hướng sự chú ý nhiều hơn vào việc duy trì mối quan hệ tốt đẹp với đảng nắm quyền trong nỗ lực giành được giấy phép công nghiệp hơn là thúc đẩy đổi mới và khả năng cạnh tranh (xem Kochanek 2007). Nhà nước khá tập trung vào việc chỉ đạo nền kinh tế tự chủ. Tầng lớp doanh nhân được điều chỉnh để phù hợp với sự thoải mái của nền kinh tế do nhà nước chỉ đạo được bảo hộ đến mức họ vận động hành lang chống lại việc thúc đẩy cạnh tranh ngay cả khi Ngân hàng Thế giới gây áp lực buộc Ấn Độ phá giá đồng Rupee của Ấn Độ để thúc đẩy xuất khẩu vào năm 1966 (Mukherji 2014a). Ngân hàng Thế giới đã cho rằng việc thúc đẩy xuất khẩu là điều cần thiết để tạo ra các nguồn lực cho sự phát triển của Ấn Độ. Và, quốc gia này dễ bị tổn thương trước cộng đồng tài trợ vào thời điểm quốc gia này không có đủ nguồn ngoại hối để nhập khẩu ngũ cốc lương thực cần thiết để ngăn chặn nạn đói (Mukherji 2014a).

Nhà nước Ấn Độ vẫn bị thuyết phục về việc thay thế nhập khẩu cho đến giữa những năm 1970. Khi Ngân hàng Thế giới buộc Ấn Độ phá giá đồng Rupee dưới áp lực vào tháng 6 năm 1966, phản ứng của Ấn Độ là không khuất phục trước áp lực. Ấn Độ phá giá đồng Rupee chỉ trong giây lát và thực hiện một số thay đổi chính sách thẩm mỹ, chỉ để quay trở lại phiên bản nghiêm ngặt hơn của sự phát triển tự cung tự cấp từ năm 1969 đến năm 1974. Do đó, nhà nước đã phản ứng trước áp lực nước ngoài bằng cách tăng cường nỗ lực giành lấy sự tự chủ về kinh tế. Ngân hàng, lúa mì, than đá và nhiều lĩnh vực khác của nền kinh tế đã được quốc hữu hóa. Đạo luật Độc quyền và Thực hành Thương mại Hạn chế (MRTP) năm 1969 quy định các tập đoàn kinh doanh lớn của Ấn Độ chặt chẽ hơn trước. Đạo luật Quy định Ngoại hối (1973) đã giảm tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa được phép trong một công ty Ấn Độ từ 51% xuống 40% (Ganguly và Mukherji 2011, 63—70; xem thêm Panagariya 2008). Sau năm 1969, Ấn Độ trông khá phi tự do so với các quy định về kinh doanh của Ấn Độ và nước ngoài trước thời kỳ đó.

Những ví dụ quan trọng này chứng minh rằng nhà nước ở Ấn Độ bị ràng buộc vào quỹ đạo chính sách và thể chế nhất định. Những ổ khóa này phát triển một cuộc sống phụ thuộc vào con đường của riêng chúng. Chúng có ý nghĩa quan trọng vì chúng có thể định hình bản chất của tầng lớp doanh nhân hơn là bị nó định hình. Hơn nữa, áp lực từ đấu trường toàn cầu không thể dễ dàng đánh bật các khung thể chế có sức hấp dẫn chuẩn mực và hỗ trợ chính trị.

Mô hình Điểm bùng phát và Toàn cầu hóa của Ấn Độ

Câu đố sau đó vẫn còn. Nếu các ý tưởng chính sách bị khóa, làm thế nào để chúng bị khóa? Làm thế nào để thay đổi chính sách và thể chế xảy ra ở Ấn Độ? Tôi đã lập luận rằng những tư tưởng phản biện cũng phát triển trong quá trình hoạch định chính sách kinh tế. Những ý tưởng phản đối này chủ yếu là do bối rối với chính sách trong quá khứ. Lấy một ví dụ, nếu thay thế nhập khẩu được cho là sẽ tạo ra tăng trưởng và giảm nghèo, thì khuôn khổ này sẽ dẫn đến một số kết quả chính sách mong đợi. Nếu các chính sách không tạo ra kết quả mong muốn, điều này sẽ tạo ra không gian cho những ý tưởng mới và khác biệt.

Tôi đã lập luận rằng mô hình Ấn Độ là một mô hình điểm bùng phát của sự thay đổi kinh tế. Các ý tưởng phản đối trong tiểu bang phát triển trong một khoảng thời gian theo kiểu chuyển động chậm. Những ý tưởng phản bác này thường không được công bố rộng rãi trên các phương tiện truyền thông vì chúng không mang lại sự thay đổi đáng kể đột ngột và mạnh mẽ đáng để đưa tin. Tuy nhiên, chúng có thể được các học giả xem xét kỹ lưỡng và khá rõ ràng đối với các nhà kỹ trị. Sự thay đổi chậm chạp và gần như không thể nhận thấy trở thành điềm báo cho sự thay đổi mạnh mẽ sau này khi hệ thống đã chuyển dịch về cơ bản theo hướng thay đổi.

Mô hình điểm bùng phát là mô hình động đất của sự thay đổi. Các mảng kiến tạo di chuyển dần dần trong một thời gian dài. Những gì có vẻ giống như một trận động đất đột ngột là kết quả của một quá trình kéo dài và dần dần dẫn đến một kết quả ấn tượng sau khi đạt đến một ngưỡng đột ngột. Nếu địa chấn học phát triển thành một ngành khoa học chính xác hơn, thì có thể dự đoán điểm chính xác khi đạt đến ngưỡng này. Mặc dù không thể dự đoán chính xác động đất như lốc xoáy, nhưng các nhà địa chấn học không ngạc nhiên khi một trận động đất lớn làm rung chuyển Nepal vào ngày 25 tháng 4 năm 2015. Cho rằng sự tích hợp của mảng kiến tạo Ấn Độ vào lục địa châu Á đã tạo ra những dãy núi cao nhất thế giới như dãy Himalaya và dãy Karakoram, chuyển động của mảng này tiếp tục tạo ra áp lực dẫn đến một trận động đất như vậy cứ sau 75 năm. Trận động đất cuối cùng xảy ra vào năm 1934, và các nhà nghiên cứu địa chấn tin rằng vẫn còn tồn tại nhiều áp lực bị dồn nén có thể dẫn đến một vài tiếng ầm ầm nữa. Tôi nhận thấy mô hình động đất hoặc mô hình điểm bùng phát chi phối sự thay đổi kinh tế ở Ấn Độ.

Mặt khác, các tài liệu về thay đổi kinh tế coi các cú sốc ngoại sinh có tầm quan trọng đáng kể như là điềm báo của sự thay đổi. Sự phổ biến của dòng lập luận này đến nỗi “sự cân bằng chấm câu” đã trở nên phổ biến hơn so với sự tiến hóa nội sinh của Darwin trong khoa học chính trị. Stephen Gould và Niles Eldridge đã lập luận rằng sự tiến hóa của Darwin phần nào giống với thế giới tự do của thế kỷ 19, trong khi sự thay đổi diễn ra khá nhanh hơn trong những thời điểm quan trọng do bên ngoài gây ra (Gould và Eldridge 1977). Một thời điểm quan trọng xảy ra khi một tác động bên ngoài ngắn hạn tạo ra những thay đổi dài hạn trong hệ thống.

Một vài ví dụ về các thời điểm quan trọng sẽ làm rõ điểm này. 7 Một ví dụ điển hình là một thiên thạch giả định có thể đã va vào trái đất và giết chết tất cả các loài khủng long. Nếu một người tin vào câu chuyện này, thì một tác động bên ngoài tương đối ngắn hạn đã thay đổi quỹ đạo của sự tiến hóa bằng cách tiêu diệt loài khủng long. Một ví dụ khác là chương trình do Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) khởi xướng vào thời điểm khủng hoảng cán cân thanh toán do bên ngoài gây ra. Chúng ta hãy giả định rằng một cú sốc giá dầu đã tạo ra một cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán và tính dễ bị tổn thương đối với IMF. Nếu sức mạnh cưỡng chế của IMF tại thời điểm khủng hoảng do khả năng cho vay của nó làm thay đổi tiến trình của chính sách kinh tế và các thể chế vào thời điểm xảy ra khủng hoảng cán cân thanh toán, thì đây cũng sẽ tạo thành một thời điểm quan trọng và thời điểm chấm dứt giống như ví dụ về khủng long đã đề cập ở trên.

Mô hình điểm bùng phát chiếm ưu thế trong kinh nghiệm của người Ấn Độ khá khác biệt so với mô hình cân bằng có dấu chấm câu được thúc đẩy bởi một thời điểm quan trọng. Mô hình này có được khả năng giải thích từ những cú sốc nội sinh di chuyển chậm hơn là những cú sốc ngoại sinh đột ngột. Các cú sốc ngoại sinh có thể cần thiết nhưng không đủ trong mô hình điểm tới hạn. Lấy một ví dụ, nếu một cây cầu bị sập sau khi một chiếc ô tô chạy qua nó, liệu bạn có suy luận rằng chiếc ô tô đó là nguyên nhân khiến cây cầu bị sập không? Hay người ta sẽ suy luận rằng cây cầu bị sập vì cấu trúc của nó đã bị phá hoại đến mức chỉ cần một chiếc ô tô khác lao tới là có thể sập?

Nỗ lực của Ấn Độ với toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định

Tôi đã lập luận rằng việc Ấn Độ tham gia toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định giống như câu chuyện về một cây cầu bị sập do chiếc xe cuối cùng đi qua nó (Mukherji 2014a). Nó giống với câu chuyện kể của Peter Hall về sự ra đời của chủ nghĩa tân tự do ở Anh dựa trên những thay đổi ở cấp một và cấp hai ủng hộ chủ nghĩa tiền tệ trong chế độ kỹ trị của Anh, đã đạt đến đỉnh điểm với sự xuất hiện của Margaret Thatcher (Hall 1993). Quá trình toàn cầu hóa mạnh mẽ của Ấn Độ diễn ra sau cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán nghiêm trọng năm 1991. Mức độ nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng năm 1991 giống như cuộc khủng hoảng năm 1966 đã thảo luận ở trên. Lần này, thâm hụt ngân sách lớn và kéo dài của Ấn Độ phát sinh từ các chính sách dân túy đã khiến nước này dễ bị tổn thương trước cú sốc ngoại hối. Khi Chiến tranh vùng Vịnh năm 1990 làm tăng giá dầu, cú sốc bên ngoài không đáng kể hơn những cú sốc trước đó khiến nhà nước Ấn Độ dễ bị tổn thương trước áp lực của các nhà tài trợ đa phương nước ngoài. Moody's hạ xếp hạng tín dụng của Ấn Độ vào tháng 10 năm 1990. Các ngân hàng thương mại nước ngoài rút khỏi Ấn Độ. Và, ngay cả những người Ấn Độ không cư trú với số tiền gửi đáng kể cũng rút tiền của họ ra khỏi Ấn Độ. Ấn Độ đang trên bờ vực vỡ nợ vào tháng 4 năm 1991, chỉ còn hai tháng ngoại hối. Chính trong những thời điểm như vậy, nhà nước chịu sự chi phối của IMF.

Liệu chúng ta có nên suy luận từ câu chuyện kể trên rằng toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định của Ấn Độ về cơ bản được khởi xướng vào năm 1991 là kết quả của áp lực IMF? Tôi đã lập luận rằng mặc dù áp lực nước ngoài tại thời điểm xảy ra khủng hoảng cán cân thanh toán, chẳng hạn như chiếc xe cuối cùng đi qua cầu, là cần thiết, nhưng lý do duy nhất dẫn đến sự thay đổi mô hình trong chính sách của Ấn Độ là sự thay đổi đáng kể trong các ý tưởng chính sách ở Ấn Độ . nhà nước ủng hộ bãi bỏ quy định và toàn cầu hóa. Ấn Độ đã vượt qua các cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán trong quá khứ. Lần này, lý do quan trọng giải thích tại sao nhà nước Ấn Độ không thực hiện một cuộc rút lui chiến thuật và toàn tâm toàn ý hơn với ý tưởng thu hút sự tham gia của nền kinh tế toàn cầu và các công ty tư nhân và nước ngoài xuất phát từ niềm tin rằng chính sách và thể chế cần phải điều chỉnh hướng đi một cách quyết liệt. Sự vận động của các ý tưởng chính sách đã đạt đến đỉnh điểm ở Ấn Độ. Cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán đã hỗ trợ nhà nước Ấn Độ triển khai chiến lược áp lực của IMF nhằm dập tắt sự phản đối trong nước đối với cải cách.

Một số sáng kiến chính sách mang tính biểu tượng tiết lộ rằng những ý tưởng chỉ trích sự can thiệp của nhà nước và thay thế nhập khẩu dần chiếm ưu thế trong cộng đồng chính sách ở Ấn Độ kể từ năm 1975. Những ý tưởng này được phản ánh trong các nghị quyết chính sách như Nghị quyết Chính sách Công nghiệp năm 1980, các chính sách liên quan đến công nghệ thông tin vào năm 1984 và 1986, các sáng kiến quan trọng trong lĩnh vực viễn thông, linh kiện ô tô và dược phẩm, và trong các báo cáo khác nhau của Chính phủ Ấn Độ (xem Mukherji 2014a, 66—74).

Việc đọc một số báo cáo của Chính phủ Ấn Độ từ cuối những năm 1970 là rất hữu ích. Các báo cáo đã đưa ra một số đề xuất quan trọng và mang tính xây dựng khó thực hiện (Mukherji 2014a). Đầu tiên, họ lập luận rõ ràng rằng việc thúc đẩy xuất khẩu là cần thiết để tài trợ cho sự phát triển của Ấn Độ. Thứ hai, các báo cáo này thừa nhận rằng các nguồn lực chi tiêu trong khu vực công của Ấn Độ đã không thu được lợi nhuận đáng kể. Vấn đề là có quá nhiều sự can thiệp của chính phủ và chính trị vào hoạt động của các tổ chức công ty thuộc sở hữu công. Do đó, có ý kiến cho rằng các công ty thuộc khu vực công phải được tự chủ trước sự can thiệp chính trị và được phép hoạt động dựa trên những cân nhắc về thương mại. Điều này nói thì dễ hơn làm. Chỉ đưa ra một ví dụ: khi các công nhân của công ty viễn thông MTNL thuộc sở hữu của chính phủ phục vụ các khu vực đô thị của Delhi và Mumbai được thưởng 100 Rupee vào cuối những năm 1980, các công nhân của Cục Thông tin liên lạc (DOT) phục vụ phần còn lại của cả nước đoàn kết phản đối. Đó là sức mạnh của 450.000 công nhân mà DOT trong Bộ Truyền thông đã yêu cầu Thủ tướng Chính phủ giải thể MTNL và hợp nhất nó với phần còn lại của DOT. Vào những năm 1980, việc quản lý tài sản công theo đường lối doanh nghiệp là không dễ dàng (Mukherji 2014a, 113-14).

Thứ ba, đầu tư nước ngoài bắt đầu được coi là cần thiết cho việc chuyển giao công nghệ và thu thập chuyên môn quản lý. Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, mặc dù đồng Rupee về cơ bản vẫn được định giá quá cao trong những năm 1980, nhưng nó vẫn được phép giảm giá dần dần theo cách không gây ra tiếng kêu thất thanh (Mukherji 2014a, 68-9).

Một số sáng kiến chính sách gợi ý rằng các chính sách trong những năm 1980 đang đưa các ý tưởng hướng tới điểm bùng phát toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định vào năm 1991, mặc dù sự thay đổi mô hình trong thay đổi chính sách phải chờ đợi cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán. Đầu tiên, hầu hết các lĩnh vực công nghiệp cần có giấy phép trước khi bắt đầu sản xuất. Quy định này đã bị loại bỏ đối với một số ngành như công nghệ thông tin, linh kiện ô tô và dược phẩm. Thứ hai, Đạo luật MRTP quy định chặt chẽ tất cả các công ty Ấn Độ có giá trị từ 200 triệu Rupee trở lên. Quy mô lớn này đã được nâng lên 1 tỷ Rupee, do đó giải phóng một số lượng lớn các công ty khỏi nanh vuốt của MRTP.

Một ví dụ cuối cùng minh họa cách thức các ý tưởng chống lại sự thay thế nhập khẩu và sự chỉ đạo của nhà nước đã thống trị cộng đồng chính sách vào cuối những năm 1980. Năm 1990, Thủ tướng Vishwanath Pratap Singh và cố vấn kiêm nhà kinh tế học Montek Singh Ahluwalia đã có chuyến công du đến Malaysia. Thủ tướng Singh rất ấn tượng với sự phát triển của Malaysia nên ông đã tìm kiếm lời khuyên của Ahluwalia về cách học hỏi kinh nghiệm của Malaysia. Gợi ý này đã truyền cảm hứng cho Ahluwalia viết một bài báo trong Văn phòng Thủ tướng về hình thức của quá trình điều chỉnh cần thiết để phục hồi nền kinh tế Ấn Độ (Mukherji 2014a, 66-74). Việc đọc chương này cho thấy rằng cơ sở chính sách của Ấn Độ đã có một ý tưởng tốt về những gì cần phải hoàn thành. Nó đang chờ đợi một cơ hội dưới hình thức khủng hoảng để đạt được những mục tiêu này.

Ngày 24 tháng 7 năm 1991 nên được coi là điểm bùng phát trong chính sách kinh tế của Ấn Độ khi các tư tưởng phản đối việc thay thế nhập khẩu và sự kiểm soát của nhà nước chi phối chính sách kinh tế của Ấn Độ. Đó là ngày xảy ra trận động đất lớn trong chính sách kinh tế của Ấn Độ, dựa trên những thay đổi kiến tạo trong thập kỷ rưỡi qua. Đồng Rupee đã bị mất giá đáng kể vào đầu tháng đó. Vào ngày 24 tháng 7, hai tài liệu chính sách quan trọng—ngân sách và Quy định chính sách công nghiệp đã cùng nhau thay đổi quỹ đạo của chính sách kinh tế Ấn Độ. Giấy phép công nghiệp đã bị bãi bỏ trong hầu hết các lĩnh vực công nghiệp. Điều này có nghĩa là các nhà công nghiệp giờ đây có thể đầu tư vào bất cứ nơi nào họ muốn mà không có sự can thiệp của chính phủ. Giới hạn vốn sở hữu nước ngoài trong hầu hết các lĩnh vực công nghiệp đã được tăng từ 40% lên 51% và lên 75% và 100% tương ứng trong một số lĩnh vực công nghiệp. Đạo luật MRTP đã bị bãi bỏ (Mukherji 2014a, 74—6).

Tôi đã lập luận rằng những sáng kiến chính sách này đến từ nhà nước chứ không phải tầng lớp doanh nhân Ấn Độ. Tầng lớp doanh nhân Ấn Độ sau đó đã thu được lợi ích từ những thay đổi chính sách này. Nhiều công ty lớn của Ấn Độ như tập đoàn Tata đã tận dụng những chính sách này và trở thành những công ty đa quốc gia quan trọng. Nhưng trước thềm quá trình bãi bỏ quy định và toàn cầu hóa, không có sự thúc đẩy nào từ ngành công nghiệp Ấn Độ. Liên đoàn các Phòng Thương mại và Công nghiệp Ấn Độ đã phản đối những thay đổi này. Liên đoàn Công nghiệp Ấn Độ do Thủ tướng Rajiv Gandhi thành lập vào những năm 1980 đã bị chia rẽ. Họ đi theo thay vì lãnh đạo chính phủ trong việc thực hiện thay đổi chính sách (Mukherji 2014a, 89—92).

Ngành công nghiệp Ấn Độ phần lớn chấp nhận thay đổi chính sách quan trọng bởi vì họ cũng dễ bị tổn thương. Ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu của Ấn Độ phụ thuộc nặng nề vào nhập khẩu. Và, nhập khẩu yêu cầu ngoại hối. Làm hài lòng IMF để đảm bảo ngoại hối cũng rất quan trọng đối với ngành công nghiệp Ấn Độ. Nỗ lực của ngành công nghiệp sẽ hoan nghênh một sự rút lui chiến thuật thận trọng hơn đối với IMF để thu thập các nguồn lực, sau đó là quay trở lại quá khứ. Nhưng nhà nước Ấn Độ đã đóng một vai trò mạnh mẽ trong việc biến tính dễ bị tổn thương quốc tế thành một tài sản chiến lược để đối phó với sự phản đối cải cách trong nước. Loại trò chơi chiến lược ở hai cấp độ này – đầu tiên là giữa nhà nước và IMF, và thứ hai, giữa nhà nước và tầng lớp doanh nghiệp – là một ví dụ điển hình về mối liên kết vấn đề hiệp đồng trong tài liệu về trò chơi hai cấp độ do Peter Evans tiên phong. số 8

Nhà nước Ấn Độ, bao gồm phần lớn là Thủ tướng PV Narasimha Rao và các nhà kỹ trị do Bộ trưởng Tài chính Manmohan Singh đứng đầu, đã lãnh đạo một cuộc tấn công thống nhất để tạo ra một cú sốc kiến tạo có tác động. Tiến sĩ Singh cho rằng điều này xảy ra bởi vì có một ý tưởng để theo đuổi “thời điểm đã đến.” 9 Đây là một môi trường lý tưởng rất khác so với năm 1966 khi ý tưởng thay thế nhập khẩu do nhà nước định hướng đã thúc đẩy cộng đồng chính sách. Thủ tướng đã bị thuyết phục và ông đã hỗ trợ rất nhiều cho các nhà kỹ trị trong Bộ Tài chính và Thương mại do Bộ trưởng Tài chính đứng đầu (Mukherji 2014a, 76-7).

Nghiên cứu của tôi cho thấy rằng sự thay đổi chính sách ở Ấn Độ được hỗ trợ bởi một sức mạnh tổng hợp chính trị-kỹ trị quan liêu cụ thể. Các chính sách thường thành công khi cơ sở quan liêu-kỹ trị bị thuyết phục và có một đường lối mạch lạc, có sức thuyết phục đối với cơ sở chính trị. Cơ sở quan liêu-kỹ trị thường biết phải làm gì. Đôi khi khi có khả năng, nó cũng biết cách thực hiện các chức năng sẽ đạt được mục tiêu mong muốn. Nhưng nếu không có sự hỗ trợ từ nhà điều hành chính trị, cộng đồng quan liêu-kỹ trị không thể tự bảo vệ mình khỏi những người phản đối quá trình cải cách. Trong phần tiếp theo, tôi sẽ chứng minh sức mạnh tổng hợp chính trị quan liêu-kỹ trị này hoạt động như thế nào trong việc triển khai ngoạn mục MGNREGS ở bang Andhra Pradesh của Ấn Độ.

Việc ổn định hóa kiêm điều chỉnh cơ cấu do Ấn Độ thực hiện về cơ bản là do nước nhà phát triển. Điều đó giúp cho các ý tưởng chính sách trong chính phủ Ấn Độ đã chuyển dịch đáng kể theo hướng đồng thuận của Washington vào năm 1991. Tình hình năm 1991 hoàn toàn khác với tình hình năm 1966 khi chính phủ phản đối toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định. Nhưng chính phủ vẫn thực hiện phần lớn các quan điểm riêng của mình về điều chỉnh cơ cấu. Chính phủ đã không sửa đổi luật lao động. Tài sản của khu vực công hầu như không bị ảnh hưởng. Và, thâm hụt ngân sách được kiểm soát trong năm đầu tiên và sau đó được phép tăng trở lại. Người ta hiểu rằng một nước nghèo như Ấn Độ không thể thực hiện thắt lưng buộc bụng theo kiểu IMF chính thống trong khuôn khổ dân chủ.

Cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán là cần thiết nhưng không đủ để giải thích nỗ lực của Ấn Độ với toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định. Điều quan trọng là cách mà các ý tưởng trong nhà nước Ấn Độ đã chuyển từ hỗ trợ thay thế nhập khẩu với sự kiểm soát nghiêm ngặt của nhà nước sang hỗ trợ toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định. Những ý tưởng phản biện mới này đã đạt đến đỉnh điểm vào khoảng năm 1991. Một cuộc khủng hoảng do tình hình tài chính của chính Ấn Độ đang chực chờ xảy ra giống như chiếc xe cuối cùng đi qua cây cầu sắp sập dưới sức nặng của những lỗi kết cấu. Nhưng lý do cơ bản dẫn đến sự sụp đổ của việc thay thế hàng nhập khẩu ở Ấn Độ là nó đã tồn tại lâu hơn tính hữu dụng của nó. Các nhà hoạch định chính sách đã bị thuyết phục rằng thay thế nhập khẩu đang kìm hãm sự tăng trưởng của đất nước. Do đó, họ có thể tận dụng áp lực của IMF trong việc kỷ luật vốn để chấp nhận cạnh tranh và hội nhập kinh tế toàn cầu, đồng thời cho phép họ tự do hơn để cạnh tranh trong nền kinh tế thế giới.

Chương trình đảm bảo việc làm nông thôn quốc gia Mahatma Gandhi ở Andhra Pradesh

Bây giờ chúng ta chuyển sự chú ý của mình từ sự thay đổi đáng kể trong các chính sách và thể chế hỗ trợ tăng trưởng sang sự thay đổi trong các khoản đầu tư có lợi cho sự thịnh vượng của con người. MGNREGS là một trong những chương trình đảm bảo việc làm lớn nhất thế giới. Các chương trình như MGNREGS, nếu được triển khai đúng cách, có thể thay đổi quá trình phúc lợi ở Ấn Độ. Các nhà khoa học chính trị đã báo cáo rằng các chương trình phúc lợi như MGNREGS, khi được thực hiện đúng cách, cũng có thể đạt được kết quả bầu cử tốt (Yadav và Palshikar 2009). Đây là một điều hết sức cần thiết bởi vì Ấn Độ ngày nay không chỉ là một trong những nền kinh tế đang phát triển nhanh nhất mà còn nằm trong số những nền kinh tế nghèo đói nhất trên thế giới. Việc triển khai thành công kế hoạch này ở Andhra Pradesh là một câu chuyện khác về sự phát triển lý tưởng trong bộ máy quan liêu phát triển nông thôn, được hưởng lợi từ sự hỗ trợ và bảo vệ của bộ trưởng trong YS Rajasekhar Reddy (2004—2009). Sự phát triển lý tưởng và năng lực thực hiện trong một bộ máy quan liêu có năng lực đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thuyết phục Bộ trưởng Reddy của Đảng Quốc hội trung tả về tác động chính trị tích cực và phát triển của kế hoạch ở Andhra Pradesh. Và, sức mạnh tổng hợp của bộ máy quan liêu chính trị là điều cần thiết để bộ máy quan liêu có khả năng được cách ly khỏi những lợi ích được đầu tư chống lại hành động.

MGNREGS ra đời là kết quả của một đạo luật của Quốc hội Ấn Độ vào năm 2005, dựa trên kinh nghiệm của một số lượng lớn các chương trình bảo đảm việc làm ở Ấn Độ. Sự khác biệt giữa các chương trình trước đó và MGNREGS là Nghị viện đã ban hành quyền làm việc mạnh mẽ vào năm 2005, theo đó mọi công dân Ấn Độ ở khu vực nông thôn có quyền làm việc trong 100 ngày mỗi năm. Các chương trình có thể được bắt đầu và thu hồi. Tuy nhiên, một đạo luật của Nghị viện trao quyền cho mọi công dân Ấn Độ chỉ có thể bị hủy bỏ tại Nghị viện thông qua một đạo luật khác, đây là điều gần như không thể. MGNREGS do đó ổn định hơn tất cả các chương trình xóa đói giảm nghèo khác trong quá khứ. Nó cũng tạo thành một khoản đầu tư đáng kể hơn vào giảm nghèo so với các chương trình trước đây.

MGNREGS đã bị chỉ trích vì hoạt động kém ở nhiều bang. Việc các bang nghèo đói như Bihar, Odisha và Uttar Pradesh có tỷ lệ lao động tham gia thấp cho thấy rằng các nông dân lớn và các công ty xây dựng , vốn là kẻ thù của MGNREGS, có thể cản trở thành công việc thực hiện MGNREGS ở các bang này. Những nông dân sở hữu nhiều đất đai phản đối MGNREGS vì chương trình này có xu hướng tăng lương cho những người nghèo ở nông thôn thất nghiệp khi nó được thực hiện thành công đầy đủ. Và, nông dân và các công ty xây dựng đều là những khu vực bầu cử có quyền lực chính trị được hưởng lợi từ mức lương thấp ở nông thôn.

Hơn nữa, MGNREGS được cho là tạo ra cả việc làm và hàng hóa công cộng ở nông thôn. Khi người nghèo ở nông thôn nghèo đòi hỏi phải làm việc, công việc được giao cho họ bao gồm từ các kế hoạch khai thác nước, làm đường giao thông nông thôn, đến chuyển đổi đất không thể trồng trọt thành các khu vực có thể canh tác được. Những người chỉ trích chương trình cho rằng công việc này không chỉ làm cho nông nghiệp trở nên đắt đỏ bằng cách tăng lương ở nông thôn, nó không tạo ra tài sản lâu bền. Do đó, những người phản đối chương trình cho rằng nên từ bỏ chương trình.

Thành công trong việc thực hiện MGNREGS ở một số bang như Andhra Pradesh cho thấy rằng bang này đã phát triển một năng lực khác thường để đối phó với những đối thủ mạnh mẽ của người nghèo. Nghiên cứu của tôi với Himanshu Jha cho thấy rằng mặc dù chất lượng tài sản do MGNREGS tạo ra ở vùng nông thôn Andhra Pradesh còn kém, nhưng tiền đang đến tay người nghèo và tạo ra sự khác biệt thực sự trong sinh kế. 10 Việc Andhra Pradesh có một số tỷ lệ tham gia ấn tượng nhất được chứng minh bằng các số liệu thống kê được trình bày bởi chính phủ và các nhà kinh tế hàng đầu làm việc với dữ liệu khảo sát. 11

Do đó, câu đố nghiên cứu quan trọng là tại sao MGNREGS lại thành công ngoạn mục như vậy ở Andhra Pradesh? Chúng tôi thấy rằng lý do quan trọng để thực hiện thành công MGNREGS ở Andhra Pradesh là sự hiện diện của một cộng đồng quan liêu-kỹ trị rất có năng lực trong Bộ Phát triển Nông thôn của Chính phủ Andhra Pradesh. Phát triển nông thôn là một bộ phận quan trọng thu hút các cán bộ có năng lực với cam kết đáng kể. Một sĩ quan như vậy, K Raju, người từng là thư ký chính của Bộ, sẽ đóng vai trò lãnh đạo trong việc tạo ra kiến trúc chiến thắng ở Andhra Pradesh.

Bộ dưới sự quản lý của Raju đã nghĩ ra một chiến lược thực hiện đã thuyết phục được Bộ trưởng Reddy của Đảng Quốc hội rằng sẽ rất xứng đáng khi ông dành thời gian để sử dụng vốn chính trị đáng kể để bảo vệ chương trình này khỏi các chủ đất và công ty xây dựng hùng mạnh. Reddy không dễ thuyết phục. Chương trình Lương thực cho Công việc trước đó của chính phủ trước đó do Thủ hiến Chandrababu Naidu của Đảng Telugu Desam lãnh đạo đã bị tham nhũng chi phối đến mức một số nhà phân tích tin rằng điều này đã gây bất lợi về mặt bầu cử cho đảng trong cuộc bầu cử năm 2005. Do đó, Reddy lo ngại rằng việc triển khai MGNREGS ở Andhra Pradesh sẽ không chịu chung số phận với Chương trình Lương thực cho Việc làm trước đó. Sự chuyển đổi của Bộ trưởng Reddy phụ thuộc phần lớn vào khả năng của cơ quan phát triển nông thôn trong việc cung cấp cho Bộ trưởng một kế hoạch thuyết phục với khả năng thực hiện thành công cao.

Các yếu tố của kiến trúc này là gì? Yếu tố quan trọng đầu tiên của cấu trúc này là việc thành lập một văn phòng liên quan đến Kiểm toán xã hội, Trách nhiệm giải trình và Minh bạch (SAAT). Văn phòng này là một trường hợp thú vị trong quá trình phát triển thể chế. Giám đốc của nó là một nhà hoạt động xã hội từng làm việc cho Mazdoor Kisan Shakti Sangathan (MKSS)—một tổ chức phi chính phủ đi tiên phong trong nghệ thuật điều trần công khai và đóng vai trò quan trọng trong việc ban hành quyền được thông tin ở Ấn Độ. 12 Các phiên điều trần công khai là các hội thánh nông thôn, nơi một số người có quyền truy cập vào dữ liệu của chính phủ lôi kéo mọi người ra ngoài để hỏi xem liệu có sự phù hợp giữa những gì dữ liệu đề xuất và việc sử dụng ngân quỹ thực sự hay không. Hội đồng quản trị SAAT đã mời các nhà hoạt động xã hội nổi tiếng như Aruna Roy và Harsh Mander, những người đã đấu tranh để củng cố nền dân chủ địa phương ở nông thôn thông qua quá trình điều trần công khai. Chưa hết, SAAT nằm trong chính phủ và thuộc thẩm quyền của Bộ Phát triển Nông thôn.

Bộ Phát triển Nông thôn ở Andhra Pradesh đã nhận thức được vai trò của các tổ chức phi chính phủ (NGO) trong việc thúc đẩy trách nhiệm giải trình. Bộ thậm chí đã thử nghiệm với các tổ chức như Action Aid và MKSS để tổ chức các phiên điều trần công khai có thể vạch trần tham nhũng. Cuối cùng, chính phủ cần chuẩn hóa các phương pháp và khiến các tổ chức phi chính phủ hoạt động trong chính phủ thay vì cho phép họ phản đối về điều đó. Do đó, xã hội đã được đưa vào nhà nước thông qua việc thành lập SAAT.

SAAT ở Andhra Pradesh đã trở thành cơ quan quản lý tham nhũng kiểu mẫu kiểm tra không chỉ MGNREGS mà cả các chương trình khác. Các kiểm toán viên của SAAT đi gõ cửa từng làng từ làng này sang làng khác. Quyền được thông tin được kết hợp trong MGNREGS. Kiểm toán viên SAAT có thông tin về công việc MGNREGS do chính phủ cung cấp. Họ kiểm tra xem những gì chính phủ tuyên bố có thực sự là những gì người dân được cung cấp hay không. Văn phòng đã khá hiệu quả trong việc tổ chức các phiên điều trần công khai và vạch trần hành vi tham nhũng. Đôi khi những kẻ tham nhũng cũng bị đưa vào sổ sách do những nỗ lực này. Chúng tôi nhận thấy dữ liệu của SAAT khá đáng tin cậy khi chúng tôi tiến hành các chuyến thăm thực địa ngẫu nhiên ở Andhra Pradesh.

Yếu tố thứ hai của kiến trúc MGNREGS là việc tạo ra một phần mềm tài chính cho phép người lao động tiếp cận trực tiếp các quỹ được cung cấp cho sức lao động của họ. Một trong những công ty công nghệ thông tin hàng đầu của Ấn Độ, Tata Consultancy Services, đã cung cấp một phần mềm tài chính có giá trị có thể theo dõi sự di chuyển của các quỹ đến các khu vực khác nhau của bang. Phần mềm này được cung cấp miễn phí. Các quỹ không được phân bổ trực tiếp cho những người đứng đầu chính quyền làng xã, như đã được quy định trong đạo luật. Các chính quyền làng dân cử của Ấn Độ nằm ở vùng nông thôn Andhra Pradesh đã được hỏi ý kiến nhưng dự án công trình công cộng đã được đưa đến một ngôi làng bởi một quan chức cấp thấp được gọi là trợ lý hiện trường. Trợ lý hiện trường sẽ mang một dự án như xây dựng một con đường nông thôn đến một ngôi làng. Những công nhân cần việc làm sau đó sẽ tự tổ chức thành các nhóm gồm 20 công nhân. Khi kết thúc công việc, tiền lương sẽ được trả trực tiếp vào tài khoản bưu điện của họ. Sau đó, các tài khoản ngân hàng cũng được mở và các điều khoản được thực hiện để chuyển tiền trực tiếp vào tài khoản ngân hàng. Và, phần mềm giao dịch tài chính đã theo dõi dòng tiền trong tiểu bang.

Phương pháp giải ngân này khác biệt đáng kể so với mô hình giải ngân truyền thống được đề xuất bởi quyền được làm việc ban hành năm 2005. Luật quy định rằng công việc ở khu vực nông thôn phải được thực hiện thông qua chính quyền cấp thôn. Mặt khác, Bộ Phát triển Nông thôn ở Andhra Pradesh lại cho rằng nông thôn Ấn Độ là hang ổ của sự áp bức giai cấp. Chính ở đây, hệ thống phân cấp xã hội của đẳng cấp được thể hiện rõ rệt nhất. Do đó, việc cấp ngân sách cho chính quyền địa phương có thể đồng nghĩa với việc bòn rút ngân quỹ đáng kể cho các bộ phận có đặc quyền trong xã hội. Vấn đề đã được giải quyết bằng cách thảo luận về các dự án với chính quyền làng nhưng cử một quan chức chính phủ xử phạt và đưa ra các dự án. Hơn nữa, không có quỹ nào được giải ngân cho chính quyền làng. Chúng được gửi trực tiếp đến bưu điện hoặc tài khoản ngân hàng của công nhân. 13

Đề xuất sáng tạo này của Cục Phát triển Nông thôn là một ý tưởng chiến thắng. Bộ trưởng Reddy ban đầu do dự nhưng cuối cùng đã bị thuyết phục về giá trị của kế hoạch này. Việc Bộ Phát triển Nông thôn ở Andhra Pradesh dưới sự lãnh đạo của Raju đã thực hiện thành công các chương trình khác, chẳng hạn như các chương trình liên quan đến các nhóm tự lực của phụ nữ đã góp phần tăng thêm sức nặng cho đề xuất của bộ. Sau khi tin chắc rằng chương trình sẽ có tác động tích cực đến bầu cử và phát triển, thủ hiến đã ủng hộ chính trị tối đa. Ông gọi nó là chương trình “Ayyappa” 14 của mình —một chương trình sẽ không bị ô nhiễm bởi các nhóm lợi ích có quyền lực trong lĩnh vực sở hữu đất đai và xây dựng của nền kinh tế.

Sự hỗ trợ của Bộ trưởng Reddy cũng quan trọng như năng lực quan liêu-kỹ thuật để nghĩ ra những cách thức sáng tạo để đối phó với nạn tham nhũng tràn lan. Nếu bộ máy quan liêu có ý tưởng nhưng không có sự hỗ trợ chính trị thì các kế hoạch của nó sẽ trở nên vô ích. Điều này là do các công ty xây dựng và hạ cánh đã ăn sâu vào chính trị Andhra. Chúng tôi thậm chí đã phỏng vấn một bộ trưởng phát triển nông thôn chính thức, người đã cho rằng MGNREGS là một sự lãng phí tài nguyên sẽ làm mất đi tiềm năng nông nghiệp của Andhra Pradesh. Nhưng thủ hiến là người mạnh mẽ và ông đã cung cấp sự hỗ trợ chính trị để bảo vệ bộ máy quan liêu khỏi những kẻ thù của người nghèo.

Những bài học

Chúng ta có thể rút ra bài học gì về vai trò của nhà nước Ấn Độ trong thay đổi kinh tế từ hai trường hợp thảo luận ở trên? Đầu tiên, chúng tôi nhận thấy rằng dù là thúc đẩy phúc lợi hay khởi xướng các chính sách định hướng tăng trưởng, thì định hướng lý tưởng của giới tinh hoa kỹ trị-quan liêu là rất quan trọng để hiểu được sự thay đổi chính sách và thể chế ở Ấn Độ. Sự khởi đầu đáng kể của toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định cũng như việc thực hiện thành công MGNREGS ở Andhra Pradesh sẽ không thể thực hiện được nếu giới tinh hoa kỹ trị-quan liêu không có những kế hoạch tốt có thể được thực hiện trên thực tế. Thứ hai, chúng tôi thấy rằng tính hợp lý của bộ máy quan liêu sẽ không hiệu quả nếu không có sự hỗ trợ chính trị mạnh mẽ từ cơ quan hành pháp. Trong trường hợp không có sự hỗ trợ như vậy, cho dù các kế hoạch có tinh vi đến đâu, chúng vẫn có thể bị phá hỏng bởi các nhóm lợi ích được đầu tư trái ngược với những thay đổi được đề xuất.

Cuối cùng, sự tiến hóa lý tưởng trong nhà nước có thể có hai hình thức khác nhau. Đầu tiên là mô hình điểm bùng phát trong đó các ý tưởng phản biện được củng cố. Động lực thay đổi này thể hiện rõ nhất trong nỗ lực của Ấn Độ với toàn cầu hóa và bãi bỏ quy định vào năm 1991. Các ý tưởng chống lại sự thay thế nhập khẩu, tự củng cố từ năm 1975 và đạt đến đỉnh điểm vào năm 1991. Vì Ấn Độ không phải là một quốc gia phát triển cổ điển nên những thay đổi trong bộ máy quan liêu-kỹ trị sự hợp lý một mình có thể không đủ. Quyền lợi được đầu tư mạnh mẽ cản đường. Những thay đổi đáng kể trong ý tưởng định hình cơ sở chính sách có thể được hỗ trợ bởi những cú sốc ngoại sinh vốn phổ biến trong đời sống kinh tế của một quốc gia. Nhưng bản thân những cú sốc này ít có ý nghĩa đối với việc hiểu về sự thay đổi chính sách và thể chế hơn là ngưỡng thay đổi lý tưởng đạt được trong bộ máy hành chính. Những cú sốc này giống như chiếc ô tô cuối cùng đi qua cây cầu trước khi nó bị sập. Sự sụp đổ của một cây cầu chính sách phải được hiểu nhiều hơn ở khía cạnh cấu trúc của nó đã bị phá hoại về cơ bản như thế nào hơn là chiếc xe cuối cùng đã đi qua nó.

Logic thứ hai mà theo đó các ý tưởng trong trạng thái tạo ra sự thay đổi là động lực phụ thuộc vào đường dẫn. Việc triển khai MGNREGS ở Andhra Pradesh tuân theo logic này. Bộ Phát triển Nông thôn đã củng cố nhiều năm kinh nghiệm và cam kết đạt đến giai đoạn mà nó có khả năng suy nghĩ đổi mới hơn các bang khác về logic của việc thực hiện MGNREGS. Điều này cho phép bộ tận dụng tốt nhất sự ra đời của một đạo luật cấp trung ương vào năm 2005, khi bộ máy quan liêu tìm thấy một bộ trưởng sẵn sàng.

Hai trường hợp này tiết lộ rằng Ấn Độ không phải là một “nhà nước phát triển” cổ điển có thể dễ dàng kỷ luật các chủ thể xã hội chống lại nó. Điều này là do thực tế là nó sống chung với một xã hội khá hùng mạnh xung quanh một nhà nước tương đối yếu và một hệ thống chính trị dân chủ. Tuy nhiên, điểm yếu này của nhà nước đối với các chủ thể xã hội không nên khiến chúng ta nhầm lẫn khi nghĩ rằng cách suy nghĩ của nhà nước Ấn Độ không tạo ra tác động đáng kể đến cách thức thay đổi của các chính sách và thể chế. Chính nghịch lý về một nhà nước tương đối yếu kém này có thể đã ngăn cản các học giả nghiên cứu cẩn thận bản chất của nhà nước và mối quan hệ của nó với sự thay đổi xã hội và kinh tế ở Ấn Độ. 15 Ấn Độ buộc chúng ta phải suy nghĩ về khả năng phát triển như thế nào trong một nền dân chủ, nơi mà nhà nước cần xây dựng sự đồng thuận đáng kể trước khi thực hiện những bước đi táo bạo khỏi quá khứ, hoặc để củng cố quá khứ bằng những sáng kiến táo bạo hơn bao giờ hết.

ghi chú

  Tăng trưởng của Ấn Độ sau những năm 1980 đã vượt qua 6%. Về quỹ đạo tăng trưởng của Ấn Độ, xem Nayar (2006).

  Ấn Độ tăng trưởng 7,4% trong năm 2014/2015.

  Học bổng về sự phụ thuộc muộn của Fernando Henrique Cardoso ít chỉ trích hơn về khái niệm sự phụ thuộc của thế giới đang phát triển vào thế giới phát triển. Cardoso có thể hình dung một số nguồn gốc tự trị của sự tiến bộ ngay cả trong một mối quan hệ phụ thuộc. Xem Cardoso và Falleto (1979).

  Đối với tác phẩm ban đầu của Evans, xem Evans (1979).

5.     Về cải cách ngành điện ở Andhra Pradesh, xem Mukherji (2014a, 147—180). Về chính trị đại chúng, xem Varshney (2007, 146—69).

6.     Đối với quan điểm ngược lại rằng nhà nước Ấn Độ bị giai cấp tư bản nắm bắt nhiều hơn, xem Chibber (2003). Theo ý kiến của tác giả này, quan điểm của Kudaisya được nghiên cứu kỹ hơn về mặt lịch sử so với của Chibber.

7.     Để hiểu về thời điểm quan trọng, hãy xem Pierson (2002) và Krasner (1984).

8.     Đối với mối liên kết vấn đề tổng hợp, xem Putnam (1988), Mitra (2004), và Mukherji (2014a, 98).

9.     Bộ trưởng Tài chính Singh đã bày tỏ quan điểm này vào ngày 6 tháng 10 năm 1995 tại Bài giảng Tưởng niệm Gabriel Sil ver tại Đại học Columbia với tiêu đề: “Những thách thức về Phát triển trong Kỷ nguyên Hậu Chiến tranh Lạnh.”

10.     Phân tích trong phần này chủ yếu dựa vào Mukherji và Jha (2014) và Mukherji (2014b, 123—35).

11.     Xem ví dụ Dutta et al. (2012) và Jha et al. (2010).

12.     MKSS được dịch sang tiếng Anh là Tổ chức Trao quyền cho Công nhân và Nông dân. Người sáng lập Aruna Roy đã đóng một vai trò quan trọng trong việc ban hành quyền được thông tin ở Ấn Độ. Luật này được ban hành vào năm 2005 cho phép mọi công dân Ấn Độ truy cập vào bất kỳ thông tin nào của chính phủ không liên quan đến an ninh quốc gia. Đó là một hành động rất mạnh mẽ đang tác động đến tính minh bạch và trách nhiệm giải trình ở Ấn Độ.

13.     Đây không phải là một phương pháp hoàn hảo. Trong các chuyến khảo sát thực tế ở Andhra Pradesh, chúng tôi phát hiện ra rằng người lao động đã được trả tiền cho các dự án không được thực hiện. Trong một số trường hợp, đã có sự chậm trễ thanh toán đáng kể. Ở những nơi khác, những người lao động gần gũi hơn với trợ lý hiện trường đã được hưởng lợi do những cân nhắc về sắc tộc hoặc đảng phái. Bất chấp những hạn chế này, phương pháp trả lương trực tiếp cho người lao động mà không có sự can thiệp của chính quyền thôn sẽ có tác động tích cực đến việc giải ngân.

14.     “Ayyappan” là một vị thần Hindu rất quyền năng. Khoảng 30 triệu người đến thăm ngôi đền Ayyappan ở Sabarimala thuộc bang Kerala mỗi năm. Họ thực hiện nhiều khổ hạnh khác nhau trước khi đi gặp vị thần ở Sabarimala. Gọi “Ayyappan” là một cách gợi ý rằng MGNREGS sẽ không bị các đối thủ hùng mạnh của MGNREGS động đến.

15.     Để có cái nhìn rộng hơn về vai trò của các ý tưởng trong quá trình phát triển, hãy xem Mukherji (2014b).

Người giới thiệu

Bardhan, Pranab. 2010. Phát triển kinh tế chính trị ở Ấn Độ. Oxford: Húng quế Blackwell.

Cardoso, Fernando Henrique và Faletto Enzo. 1979. Sự phụ thuộc và Phát triển ở Mỹ Latinh. Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Chibber, Vivek. 2003. Cố định tại chỗ: Xây dựng Nhà nước và Công nghiệp hóa muộn ở Ấn Độ. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Dutta, Puja et.al. 2012. “Chương trình Đảm bảo Việc làm của Ấn Độ có đảm bảo Việc làm không,” Tuần báo Kinh tế và Chính trị XLVII(16): 55—64.

Evans, Peter B. 1979. Sự phát triển phụ thuộc: Liên minh giữa Nhà nước đa quốc gia và Vốn địa phương ở Brazil. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, Peter B. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ganguly, Sumit, và Rahul Mukherji. 2011. Ấn Độ từ năm 1980 . New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gould, Jay và Niles Eldridge. 1977. “Cân bằng chấm câu: Nhịp độ và phương thức tiến hóa được xem xét lại.” Hiệp hội Cổ sinh vật học 3(2): 115—151.

Hội trường, Peter. 1993. “Các mô hình chính sách, học tập xã hội và nhà nước: Trường hợp hoạch định chính sách kinh tế ở Anh.” So sánh Chính trị 25(3): 275—296.

Herring, Ronald J. 1999. “Chủ nghĩa đặc biệt nhúng: Nhà nước phát triển thất bại của Ấn Độ.” In The Developmental State, do Meredith Woo-Cummings biên tập, 306—334. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Huang, Yasheng và Tarun Khanna. 2003. “Liệu Ấn Độ có thể vượt qua Trung Quốc?” Chính sách đối ngoại 137: 74-81.

Jha, Raghbendra et.al. 2010. “Chương trình đảm bảo việc làm nông thôn quốc gia ở Andhra Pradesh và Rajasthan: Một số bằng chứng gần đây.” Nam Á đương đại 18(12): 205-213.

Katzenstein, Peter (biên tập). 1977. Giữa quyền lực và sự giàu có: Chính sách kinh tế đối ngoại của các quốc gia công nghiệp tiên tiến. Madison: Nhà xuất bản Đại học Wisconsin.

Kaviraj, Sudipta. 1997. “Phê phán cuộc cách mạng thụ động.” Trong State and Politics in India , do Partha Chatterjee biên tập, 45-87. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kochanek, Stanley. 2007. “Tự do hóa và vận động hành lang kinh doanh ở Ấn Độ.” In India's Economic Transition: The Politics of Reforms, do Rahul Mukherji biên tập, 289-320. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Krasner, Stephen. 1978. Bảo vệ lợi ích quốc gia: Đầu tư nguyên liệu thô và chính sách của Hoa Kỳ . Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Krasner, Stephen. 1984. “Các cách tiếp cận Nhà nước: Các quan niệm thay thế và động lực lịch sử.” So sánh Chính trị 16(2): 223-245.

Kudaisya, Medha M. 2002. “'Reforms by Stealth': Indian Economic Policy, Big Business and the Promise ofthe Shastri Years, 1964-1966.” Nam Á: Tạp chí Nghiên cứu Nam Á 25(2): 205-229.

Kudaisya, Medha. 2014. “'Lời hứa hợp tác': Doanh nghiệp Ấn Độ, Nhà nước và Kế hoạch Bombay năm 1944." Đánh giá Lịch sử Kinh doanh 88(1): 97-131.

Lenin, Valdimir I. 1996. Chủ nghĩa đế quốc: Giai đoạn cao nhất của chủ nghĩa tư bản. Luân Đôn: Nhà xuất bản Sao Diêm Vương.

Milner, Helen. 1989. Chống chủ nghĩa bảo hộ: Các ngành công nghiệp toàn cầu và chính trị của thương mại quốc tế. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Mitra, Subrata. 2014. Chính trị ở Ấn Độ: Cấu trúc, Quy trình và Chính sách . New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mukherji, Rahul. 2014a. Toàn cầu hóa và Bãi bỏ quy định: Ý tưởng, Mối quan tâm và Thay đổi Thể chế ở Ấn Độ. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mukherji, Rahul. 2014b. Cải cách kinh tế chính trị ở Ấn Độ. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mukherji, Rahul, và Himanshu Jha. 2014. “Mối quan tâm của người dân và phúc lợi ở Ấn Độ: Bảo đảm việc làm ở nông thôn quốc gia của Mahatma Gandhi

236 • Rahul Mukherji

(MGNREGS) ở Andhra Pradesh,” Báo cáo được đệ trình lên Ngân hàng Thế giới. Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Sắp xuất bản.

Nayar, Baldev R. 2006. “Tốc độ tăng trưởng của người Hindu kết thúc khi nào?” Tuần báo Kinh tế và Chính trị 41(19): 1885-1890.

Nettle, J P. 1968. “Nhà nước như một biến khái niệm.” Chính Trị Thế Giới 20: 559-592.

Panagariya, Arvind. 2008. Ấn Độ: Người khổng lồ mới nổi. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 47-77.

Pierson, Paul. 2002. Chính trị trong thời đại: Lịch sử, thể chế và phân tích xã hội. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton: 80.

Putnam, Robert. 1988. “Ngoại giao và chính trị đối nội.” Tổ chức Quốc tế 42(3): 427-460.

Skocpol, Theda. 1985. “Đưa Nhà nước trở lại: Các chiến lược phân tích trong nghiên cứu tiền thuê hiện tại.” Trong cuốn Đưa Nhà nước Trở lại , do Peter B. Evans, Dietrich Rueschemeyer và Theda Skocpol biên tập, 3-38. New York, NY: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Varshney, Ashutosh. 2007. “Chính trị đại chúng hay chính trị ưu tú: Tìm hiểu về chính trị trong cải cách kinh tế của Ấn Độ.” In India's Economic Transition: The Politics of Reforms, do Rahul Mukherji biên tập, 146-169. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Yadav, Yogendra và Suhas Palshikar. 2009. “Giữa Fortuna và Virtu: Giải thích Chiến thắng Mơ hồ của Quốc hội năm 2009.” Tuần báo Kinh tế và Chính trị 44(39): 33-46.

CHƯƠNG 12

Nhà nước Ấn Độ và sự phát triển tư bản chủ nghĩa của nó:
Thành công của một nền dân chủ với
nhiều thách thức

Anil Kumar Vaddiraju

Giới thiệu 1

Xã hội Ấn Độ hiện đang trải qua một thời kỳ thay đổi nhanh chóng. Thay đổi đầu tiên và cơ bản nhất là tăng trưởng kinh tế. Trong nhiều thập kỷ trước khi tự do hóa năm 1992, nền kinh tế Ấn Độ đã tăng trưởng không quá 3,5% mỗi năm. Kể từ khi cải cách, nó đã bắt đầu tăng trưởng trung bình không dưới 6 phần trăm một năm. 2 Điều này, như đã được thừa nhận rộng rãi, đã làm gia tăng bất bình đẳng cả về xã hội và không gian. 3 Thay đổi thứ hai liên quan đến tăng trưởng dân số và biến đổi nhân khẩu học. Ngày nay ở Ấn Độ, gần 50% dân số là người trẻ, trong độ tuổi từ 16 đến 40. Điều đó có nghĩa là gần 600 triệu người4 sẽ đăng ký hoặc mới đăng ký bỏ phiếu. Họ sẽ tìm kiếm công việc phù hợp, sinh kế bền vững, nhà ở đầy đủ, trong số những vấn đề khác.

Trên hết, với sự gia tăng dân số ở độ tuổi trẻ hơn, sẽ có sự gia tăng nhu cầu về các dịch vụ giáo dục ở cả khu vực nông thôn và thành thị. Trên thực tế, người dân ở Ấn Độ cũng đã thể hiện nhận thức cao hơn về tầm quan trọng của giáo dục, điều này được phản ánh một phần trong sự gia tăng tỷ lệ biết chữ cũng như tỷ lệ nhập học tại các trường học và thậm chí cả cao đẳng. Nhu cầu giáo dục không chỉ giới hạn ở số lượng mà còn cả chất lượng, vì thế nó ngày càng phát triển vượt bậc.

Giáo sư MV Nadkarni đã vui lòng cung cấp nhận xét về phiên bản trước của chương này. Tôi biết ơn anh ấy. Tôi cũng xin cảm ơn ICSSR và ISEC và những người tham gia hội thảo Ấn-Thụy Sĩ ở Bangalore vì đã thảo luận về bài thuyết trình đầu tiên.

cơ sở hạ tầng giáo dục sẵn có. Cùng với việc tư nhân hóa giáo dục, điều này đã dẫn đến sự phát triển vượt bậc của các trường tư thục ở tất cả các vùng của Ấn Độ.

Do hậu quả của những biến đổi kinh tế và nhân khẩu học đã đề cập ở trên, cũng xảy ra những thay đổi xã hội đáng kể, đặc biệt là về thái độ đối với các thể chế xã hội cũ hơn, không chỉ đẳng cấp, mà còn cả giới tính và gia đình, đi kèm với tất cả các phản ứng dữ dội không liên tục của nó. 5 Cuối cùng, và không kém phần quan trọng, còn có sự gia tăng kỳ vọng và khẳng định chính trị của các khu vực lạc hậu, các nhóm thiểu số bị ngược đãi, các khu vực trung lưu và thấp hơn của xã hội nông thôn, và các sắc tộc khác nhau. Điều này đã dẫn đến việc ngày càng có nhiều lời kêu gọi tăng cường hành động khẳng định hoặc trở thành một quốc gia riêng biệt trong liên minh để ly khai khỏi chính quốc gia-dân tộc Ấn Độ. Chính phủ hiện tại của Liên minh được bầu vào năm 2014 vừa theo chủ nghĩa tân tự do vừa bảo thủ theo đạo Hindu khó có thể quản lý một quốc gia đang trải qua những thay đổi sâu sắc như vậy.

Tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng

Một hệ quả quan trọng của sự bùng nổ tăng trưởng gần đây ở Ấn Độ là sự gia tăng bất bình đẳng xã hội và kinh tế. Ấn Độ có 36 phần trăm dân số sống dưới hai đô la một ngày. Điều đó có nghĩa là hơn 420 triệu người sống dưới mức nghèo khổ. Điều này xảy ra cùng lúc với việc số lượng tỷ phú ở Ấn Độ tăng lên. Như một nhà kinh tế quan sát:

Theo danh sách của tạp chí Forbes năm 2007, số lượng tỷ phú Ấn Độ đã tăng từ 9 tỷ phú năm 2004 lên 40 tỷ phú năm 2007: các nước giàu hơn nhiều như Nhật Bản chỉ có 24 tỷ phú, Pháp 14 tỷ phú và Ý 14. Ngay cả Trung Quốc, mặc dù có sự bất bình đẳng gia tăng mạnh mẽ, cũng chỉ có 17 tỷ phú. tỷ phú. Tổng tài sản của các tỷ phú Ấn Độ đã tăng từ 106 đô la lên 170 tỷ đô la chỉ trong một năm, 2006–7.

(Bhaduri 2011)

Đoạn trích trên cho thấy rõ sự bất bình đẳng và chênh lệch xã hội ngày càng tăng ở Ấn Độ. Pranab Bardhan, trích dẫn một nghiên cứu của Hội đồng Nghiên cứu Kinh tế Ứng dụng Quốc gia của Ấn Độ, nói rằng hệ số Gini của Ấn Độ là khoảng 0,535 trong năm 2004-2005, gần như xếp quốc gia này ngang hàng với các nước Mỹ Latinh (Bardhan 2011). Điều này đơn giản giải thích mức độ bất bình đẳng hiện đang tồn tại ở Ấn Độ. Một đặc điểm quan trọng của sự mở rộng kinh tế gần đây của Ấn Độ là tăng trưởng thất nghiệp. 6 Khu vực tư nhân đang cắt giảm lao động, tăng các hình thức việc làm không thường xuyên , thuê ngoài các nhiệm vụ thiết yếu cho các nhà cung cấp theo hợp đồng, đồng thời thúc đẩy tăng năng suất từ số lượng lao động có việc làm thường xuyên ngày càng ít đi. Điều này đúng với các công ty thuộc khu vực tư nhân và các tập đoàn công ty lâu đời như tập đoàn Tata hoặc tập đoàn Bajaj, những tập đoàn trước đây được biết đến với việc cung cấp các hình thức phúc lợi cho nhân viên. Tất cả những điều trên đang được thực hiện để duy trì lợi nhuận quốc tế và chịu được áp lực cạnh tranh của các công ty toàn cầu và các tập đoàn đa quốc gia. Điều này cho thấy tăng trưởng việc làm chính thức, thường xuyên hoàn toàn không tương xứng với tăng trưởng kinh tế.

Mức độ tăng trưởng kinh tế cũng làm tăng kỳ vọng kinh tế từ tất cả các thành phần kinh tế và xã hội của đất nước. Ví dụ, Bardhan (2011) trích dẫn một cuộc khảo sát cho thấy 80% trẻ em từ các gia đình nông dân ngày nay không muốn tiếp tục làm việc trong lĩnh vực nông nghiệp . Ngoài ra, chủ nghĩa tư bản hướng tới người tiêu dùng cao tồn tại ở Ấn Độ ngày nay đã được truyền hình kỹ thuật số theo chủ nghĩa tiêu dùng, thúc đẩy khát vọng của mọi người và thay đổi mạnh mẽ quan niệm về những gì tạo nên một cuộc sống tốt đẹp. Khi điều này đi đôi với thực tế phũ phàng, vốn ngoan cố không chịu chiều theo nguyện vọng của họ, thì những bất bình nghiêm trọng về xã hội và chính trị sẽ xuất hiện. Bất bình đẳng suy cho cùng chỉ là một khái niệm tương đối và, trong cuộc chạy đua để đạt được mức sống tốt hơn , mọi thành phần xã hội và những cá nhân tuyệt vọng trong họ chỉ nhìn về phía trước và hướng lên, chứ không bao giờ nhìn vào những người kém may mắn hay quá khứ và truyền thống. về tín hiệu cho các hành vi.

Tăng trưởng kinh tế hiện nay của Ấn Độ cũng được đặc trưng bởi sự chênh lệch lớn giữa thành thị và nông thôn. Cụ thể, trong khi khu vực đô thị, dịch vụ chỉ sử dụng một lực lượng lao động rất nhỏ trong số toàn bộ dân số đang làm việc, thì khu vực này lại đóng góp tới gần 55% GDP của Ấn Độ. Do đó, sự tăng trưởng gần đây đã mở rộng khoảng cách giữa thành phố và nông thôn. Sự phân chia này không chỉ là không gian mà còn là xã hội, kinh tế và văn hóa. Lối sống và mức sống của thành phố dễ thấy bởi sự vắng mặt của chúng ở bất kỳ ngôi làng trung bình nào của Ấn Độ. Thông thường ở các bang lạc hậu như Orissa và Bihar, các khu vực nông thôn thậm chí không được điện khí hóa 100%. Orissa là một bang vẫn sống trong bóng tối với các vùng nông thôn đạt mức điện khí hóa thấp nhất. Các bang Bihar và Uttar Pradesh chỉ nhỉnh hơn một chút. Điều thú vị là Bang Orissa cũng chỉ sau thủ đô Delhi có ngành điện được “cải cách” nhiều nhất.

Nói tóm lại, tăng trưởng kinh tế của Ấn Độ đi kèm với sự phân chia rõ rệt giữa thành thị và nông thôn, trong đó các thành phố thể hiện mức tiêu dùng dễ thấy trong khi các khu vực nông thôn phải chịu các điều kiện thương mại bất lợi trong nông nghiệp, thiếu đường sá, vệ sinh, trường học, công cộng. chăm sóc sức khỏe, và thậm chí cả nước uống an toàn. Thật vậy, vấn đề về sự phân chia nông thôn-thành thị tồn tại ngay cả giữa các quốc gia đang phát triển nhanh, và khoảng cách dường như chỉ ngày càng mở rộng.

Chênh lệch giữa các tiểu bang và liên vùng

Tăng trưởng kinh tế đang diễn ra ở Ấn Độ chỉ giới hạn ở một số địa điểm, đặc biệt là các Bang Gujarat, Maharashtra, Karnataka, Tamil Nadu và Kerala. Đáng chú ý là ba trong số các bang này, Karnataka, Kerala và Tamil Nadu, đều ở miền Nam. Các bang ở khu vực phía Bắc và phía Đông của đất nước như Uttar Pradesh, Bihar và Orissa không có nhiều sự phát triển và là những khu vực lạc hậu nhất của đất nước. Do tăng trưởng kinh tế không diễn ra ở cùng mức độ giữa các bang, sự bất bình đẳng trong khu vực và giữa các bang đã gia tăng kể từ khi bắt đầu thời kỳ cải cách (Dholakia 2011). Mặc dù có những ước tính khác nhau về sự chênh lệch ngày càng tăng, nhưng tất cả đều đồng ý rằng sự bất bình đẳng đã tăng lên.

Trong khi các nhà kinh tế học dày dạn tranh cãi về việc liệu tăng trưởng hơn nữa có làm cho tất cả các quốc gia trở nên giàu có đồng đều hay liệu sự bất bình đẳng sẽ chỉ gia tăng, thì kinh nghiệm cho đến nay không tích cực hay đáng khích lệ. Sự chênh lệch khu vực rõ ràng đã tăng lên ở Ấn Độ, nguyên nhân chính là do cải cách kinh tế. Đây là một tin xấu đối với đất nước và thậm chí còn tệ hơn đối với những cư dân nghèo hơn ở tất cả các bang. Di cư, vốn được một bộ phận dân cư yếu thế mong muốn, khó có thể giải quyết được vấn đề. Những người nghèo di cư đến các bang giàu hơn sống trong điều kiện thậm chí còn tồi tệ hơn ở nơi họ đến và cũng trở thành đối thủ cạnh tranh kinh tế với người nghèo địa phương, dẫn đến căng thẳng thường xảy ra giữa các sắc tộc.

Đáng chú ý là không phải tất cả các Bang 7 của Ấn Độ đều được ưu đãi như nhau về các mỏ khoáng sản, rừng và tài nguyên thiên nhiên. Các bang ở khu vực phía đông, từ Odisha đến Chhattisgarh, Jharkhand, rất giàu tài nguyên; và theo logic tương tự cũng thu hút đầu tư lớn trong và ngoài nước. Việc đầu tư vào khai thác và khoáng sản này đã dẫn đến sự di dời quy mô lớn và sự tàn phá cuộc sống của người dân địa phương và bản địa. Hầu hết các khu vực bao gồm người nous bản địa này được tuyên bố là "khu vực được lên lịch trình" theo hiến pháp và sẽ được điều chỉnh theo Đạo luật của chính quyền địa phương có tên là Đạo luật mở rộng Panchayat cho các khu vực được lên lịch trình (PESA). 8 Theo Đạo luật PESA, chính phủ hoặc khu vực tư nhân không thể mua lại đất hoặc tài nguyên mà không có sự đồng ý hoàn toàn của người dân địa phương. Nhưng luật này được thực thi yếu trong thực tế; tình trạng thu hồi đất đai, tài nguyên trái pháp luật diễn ra tràn lan. Kết quả là, tất cả những khu vực này cũng là thiên đường cho các phong trào Maoist, ủng hộ việc tiến hành đấu tranh vũ trang chống lại nhà nước Ấn Độ và bộ máy của nó. Ở một số khu vực này, những người theo chủ nghĩa Mao theo nghĩa đen điều hành một chính phủ song song. Những nỗ lực của nhà nước Ấn Độ nhằm tiếp cận những người dân bị ảnh hưởng bởi cả các dự án đầu tư do nhà nước lãnh đạo và bạo lực Maoist thông qua các chương trình phát triển và các biện pháp xóa đói giảm nghèo phần lớn đều vô ích.

Do đó, các trận chiến giữa quân du kích Maoist và lực lượng bán quân sự nhà nước là chuyện thường xảy ra ở những vùng này. Khi chính phủ Ấn Độ khuyến khích các Bang thu hút thêm đầu tư vào các lĩnh vực này, ngày càng có nhiều cuộc chiến bạo lực gay gắt nổ ra giữa những người theo chủ nghĩa Mao và nhà nước Ấn Độ, cả bang Liên minh và các thành phần liên bang của nó. Trong khi có những đợt phản kháng đơn lẻ đối với các dự án đầu tư quy mô lớn trên khắp đất nước, 9 bạo lực thường đẫm máu ở khu vực phía đông của đất nước, được gọi là “vành đai đỏ” của Ấn Độ. Đấu tranh vũ trang nhằm vào nhà nước không phải là mới ở Ấn Độ, nhưng nó đã trở nên gay gắt hơn sau các cải cách tự do hóa, đặc biệt là ở khu vực phía đông của đất nước. Do đó, câu chuyện phát triển của Ấn Độ không hoàn toàn yên bình mà được đánh dấu bằng những vết máu.

Đô thị hoá nhanh

Liên quan chặt chẽ đến bất bình đẳng thu nhập và chênh lệch giữa các vùng ở Ấn Độ là vấn đề đô thị hóa nhanh chóng. Sự gia tăng dân số ở các đô thị đang bùng nổ ở các đường nối, có nghĩa là cơ sở hạ tầng vật chất của họ không đủ đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng. Tuy nhiên, các thị trấn vừa và nhỏ cũng không cung cấp được cơ sở hạ tầng cần thiết cho cư dân của họ. Những thị trấn vừa và nhỏ này được gọi là “thị trấn điều tra dân số”. Điều đó có nghĩa là, dân số của họ tăng nhanh từ khoảng 10.000—30.000, do đó cho phép họ được phân loại là thị trấn, theo điều tra dân số năm 2011. Kiểu đô thị hóa này đã thay đổi kịch bản trước đây về một xã hội chủ yếu là nông thôn thành một xã hội chủ yếu là “xã hội đô thị mong muốn”, điều này cũng được phản ánh trong quá trình di cư quy mô lớn đến các thị trấn và thành phố lân cận, do đó dẫn đến sự gia tăng nhanh chóng của khu vực phi chính thức. khu công nghiệp và khu ổ chuột. Mặc dù cư dân đô thị tổng thể chiếm không quá 35% tổng dân số Ấn Độ, 10 tư duy đô thị gần như chắc chắn đã đạt được hơn 35% người dân và thậm chí có thể là 50% tổng dân số.

Về tăng trưởng đô thị, chúng ta cần lưu ý rằng tăng trưởng kinh tế phần lớn chỉ giới hạn ở các thành phố lớn, đặc biệt là thủ phủ các bang và các vùng đô thị rộng lớn hơn. Mặc dù các thị trấn nhỏ và “thị trấn điều tra dân số” cũng đang nổi lên, 11 nhưng chúng không trải qua mức độ tăng trưởng kinh tế như nhau. Kết quả là, xuất hiện lực hút từ các đô thị về việc làm, giáo dục và sinh kế, có thể gọi một cách an toàn là “sức hút đô thị”. Cùng với sự chênh lệch giữa các khu vực được đề cập ở trên, sự tập trung không gian của khu vực dịch vụ, khu vực phi chính thức và khu vực sản xuất trong và xung quanh các thành phố đô thị đã dẫn đến các luồng di cư lớn từ các vùng lạc hậu của đất nước, chẳng hạn như từ Orissa, Bihar và Uttar Pradesh đến các khu vực đô thị lớn hoặc các bang như Maharashtra, Karnataka, Kerala và Tamil Nadu.

Điều này đã dẫn đến tình trạng thiếu nhà ở và các tiện nghi liên quan. Sự di cư của dân số cũng dẫn đến căng thẳng xã hội và chính trị gia tăng . Điều này xảy ra khi người dân địa phương cảm thấy rằng những người di cư đang lấy đi việc làm hoặc các cơ hội khác.

Thay đổi xã hội nhanh chóng

Ở Ấn Độ ngày nay, không ai có thể bỏ qua những thay đổi đang xảy ra với xã hội của nó. Lần đầu tiên, có sự suy giảm đều đặn và liên tục trên toàn bộ đất nước của “đại gia đình Ấn Độ”, với gia đình hạt nhân nổi lên như một tiêu chuẩn được ưa chuộng nhất. Đồng thời, tỷ lệ sinh giảm dần, do đó các gia đình ngày nay thường chỉ có không quá hai con. Mặc dù không có luật nghiêm ngặt nào về quy mô gia đình ở Ấn Độ, nhưng thái độ đối với gia đình và các thể chế, chuẩn mực và tập quán xã hội cũ đang thay đổi nhanh chóng, khi ngày càng có nhiều phụ nữ tìm kiếm giáo dục, công việc xứng đáng và thoát khỏi các chuẩn mực gia đình và hạn chế xã hội . Tăng trưởng kinh tế chỉ là một trong những động lực chính của những thay đổi này. Những thay đổi về thành phần nhân khẩu học của xã hội; tiếp xúc với các phương tiện truyền thông quốc tế, Internet và truyền hình cáp; và việc mở rộng cơ hội nghề nghiệp cho phụ nữ tìm việc đều có vai trò trong sự thay đổi xã hội nhanh chóng. Hiện tượng này không chỉ xảy ra ở tầng lớp trung lưu, cũng không chỉ giới hạn ở các thành phố đô thị. Tuy nhiên, khi nhìn nhận sự thay đổi này, cần phải lưu ý rằng sự suy giảm nhanh chóng của các thể chế, chuẩn mực và giá trị xã hội cũ đã tạo ra một tình trạng khủng hoảng nhất định cho cả cá nhân và xã hội, trước khi một mô hình xã hội mới thuyết phục xuất hiện. Cũng không thể nhầm lẫn rằng với việc hàng hóa hóa và tiền tệ hóa mọi khía cạnh của cuộc sống, gánh nặng kinh tế đối với gia đình với tư cách là một đơn vị xã hội ngày càng tăng, ngoại trừ những bộ phận cực kỳ khá giả và tầng lớp thượng lưu. Thông thường, cả hai vợ chồng đều phải làm việc bên ngoài nhà; điều này ảnh hưởng đến cả cái gọi là tầng lớp trung lưu, điều này không phải lúc nào cũng đúng. Và tất nhiên, cả gia đình đi làm để đủ cả hai bên luôn là hoàn cảnh của tầng lớp lao động xưa và nay.

Các nhà khoa học xã hội ở Ấn Độ miễn cưỡng nói về, nhưng sự thay đổi xã hội mà quốc gia này đang trải qua cũng bao gồm khía cạnh của cuộc cách mạng tình dục, với sự thay đổi thái độ đối với quan niệm về tình dục và sự hưởng thụ nó, do đó ảnh hưởng đến các mối quan hệ xã hội và gia đình . Nền văn minh Ấn Độ chưa bao giờ là thận trọng, và các chuẩn mực xung quanh quy định xã hội về tình dục ngày càng trở nên tự do . Điều này thậm chí bao gồm một phong trào ở thành thị Ấn Độ về luật pháp của quyền đồng tính nữ, đồng tính nam, song tính và chuyển đổi giới tính (LGBT). Với sự thâm nhập ngày càng tăng của Internet và truyền hình cáp, ngay cả vùng nông thôn Ấn Độ cũng không tránh khỏi những thay đổi này.

Khi nói đến thay đổi xã hội, chúng ta phải lưu ý rằng ngay cả ở các bang lạc hậu như Orissa, Bihar và Uttar Pradesh, vẫn có sự suy giảm có hệ thống của các giai cấp trên ngay cả về đất đai và quyền lực chính trị và sự khẳng định dần dần của các tầng lớp trung lưu trong xã hội. xã hội, các đẳng cấp lạc hậu, và thậm chí là tầng lớp dưới cùng của xã hội, tầng lớp tiện dân cũ hay Dalit . Sự khẳng định về mặt xã hội và chính trị của các tầng lớp trung lưu và hạ lưu chiếm ưu thế về số lượng trong xã hội đã làm thay đổi nghiêm trọng cấu trúc xã hội và các mối quan hệ giữa các giai cấp ngay cả ở Bihar và Uttar Pradesh kém phát triển hơn. Đó là, trong xã hội nông thôn Ấn Độ nhiều tầng lớp và có thứ bậc, các đẳng cấp hàng đầu, chẳng hạn như Bà la môn , Bhumihars và Rajputs đã phải chịu sự suy giảm quyền sở hữu đất đai và sự thống trị chính trị. Trong khi đó, các đẳng cấp trung lưu như Yadavas , Kurmis , Kapus , Kammas , Lingayat và Vokkaligas (bất kể tên đẳng cấp địa phương của họ thay đổi từ bang này sang bang khác) ngày càng giành được đất đai và quyền lực kinh tế, xã hội và chính trị. Thêm vào đó, các Giai cấp theo lịch trình ( Dalits ) không thể chạm tới, những người tình cờ ở bậc thấp nhất của xã hội nông thôn Ấn Độ, đã thức tỉnh trước hoàn cảnh của họ, và đã khẳng định quyền của họ đối với cả giai cấp trung lưu và thượng lưu. Điều này rõ ràng đã làm cho một xã hội vốn đã phức tạp lại càng phức tạp hơn và đôi khi còn bất ổn hơn. Các cuộc đụng độ giữa các giai cấp và bạo lực giữa các giai cấp khác nhau là phổ biến và trong trường hợp này, các Dalit hoặc Các giai cấp theo lịch trình thường trở thành nạn nhân vì các giai cấp trên không chấp nhận địa vị được nâng lên của họ. Do đó, xã hội nông thôn Ấn Độ ngày nay không giống như xã hội tồn tại vào thời Độc lập, một xã hội ít nhiều chấp nhận trật tự xã hội có thứ bậc truyền thống. Vấn đề là trật tự đẳng cấp trước đây ngày càng bị nghi ngờ và đang bị tấn công. Sự thay đổi này đã diễn ra ở miền nam Ấn Độ tiên tiến hơn từ lâu và hiện đang diễn ra ở miền bắc.

Ở dưới cùng của xã hội Ấn Độ, ngôi làng Ấn Độ, với các tập quán xã hội, kinh tế, nhân khẩu học và chính trị lâu đời của nó, đã và đang trải qua những thay đổi đáng kể. Sự suy tàn của chế độ cổ xưa về cấu trúc xã hội và quyền lực chính trị là điều dễ thấy. 12 Các nhà xã hội học Ấn Độ từ lâu đã coi làng xã là xã hội Ấn Độ trong mô hình thu nhỏ, với những mối quan hệ rất phức tạp về đẳng cấp và địa vị, cũng như các mối quan hệ về địa vị thống trị xã hội, quyền lực nhà nước và cả những giá trị cao quý hơn. Tuy nhiên, tất cả những điều này đã nhanh chóng thay đổi kể từ khi bắt đầu cải cách kinh tế và tự do hóa. Gốc rễ của sự thay đổi xã hội này là nền kinh tế. Nông nghiệp, nền tảng của xã hội nông thôn/làng xã Ấn Độ, chưa bao giờ đạt tốc độ tăng trưởng dự kiến là 4% kể từ khi bắt đầu cải cách. Nền kinh tế nông thôn gần như trì trệ, vốn cũng dễ bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi lượng mưa và thiên tai, có nghĩa là phần lớn dân số nông thôn, làng xã thiếu phương tiện kinh tế để tham gia vào tăng trưởng kinh tế.

Khi xảy ra thiên tai như mưa thiếu, mưa nhiều, trái mùa, giá cả thị trường đầu vào, đầu ra biến động chồng chất lên nhau thì người làm nông nghiệp đã và đang tự tử. Các vụ tự tử của nông dân đã xảy ra trên khắp đất nước kể từ giữa những năm 1990 và số người chết rất lớn ở các Bang Maharashtra, Andhra Pradesh đang phát triển nhanh và thậm chí ở Punjab, bang giàu có nhất về kinh tế và là “vựa lương thực”. của Ấn Độ. 13 Không chỉ nông dân, mà cả các khu vực phi nông nghiệp ở nông thôn như nghệ nhân, đặc biệt là thợ dệt, vải bông và lụa nổi tiếng của Ấn Độ, đã và đang tự sát ở những nơi xa xôi như Tamil Nadu hoặc Andhra Pradesh đến Uttar Pradesh. Kịch bản nghiệt ngã này không bổ sung cho “sự phát triển”: nó tàn phá một phần do tự nhiên, trong trường hợp của nông dân, nhưng chủ yếu là do tăng trưởng kinh tế tư bản chủ nghĩa. Thêm vào đó, cơ hội cho dân số nông thôn ngoài nông nghiệp rất ít và xa vời. Bản thân lĩnh vực sản xuất đã tăng trưởng ở mức 2,5% hoặc thấp hơn, và người dân nông thôn ở Ấn Độ hầu như không có kỹ năng hoặc được đào tạo đủ để tận dụng bất kỳ sự tăng trưởng sản xuất nào đang diễn ra.

Thế tiến thoái lưỡng nan của liên bang

Một yếu tố liên quan trực tiếp đến cải cách kinh tế là không chỉ chính phủ Liên minh đang tiến hành cải cách kinh tế mà còn cả các Bang. Theo tiêu chí đánh giá rộng rãi về chính sách kinh tế của Liên minh, các bang được khuyến khích thu hút vốn và đầu tư. Kết quả là, hai khía cạnh đã trở nên nổi bật kể từ khi cải cách: một, các Bang đã trở thành những tác nhân kinh tế mạnh mẽ trong cấu trúc liên bang; và hai, sự chênh lệch khu vực trong các bang đã tăng lên đáng kể. Kết quả chính trị là nhiều khu vực lạc hậu trong các Bang của Ấn Độ muốn trở thành bang của riêng họ trong Liên minh Ấn Độ. Điều này là do việc trở thành tiểu bang thường được coi là cách duy nhất để họ có thể đạt được kết quả kinh tế và chính trị tốt hơn trong Liên minh Ấn Độ. Đây là một vấn đề quan trọng của đại diện trong nền dân chủ của Ấn Độ. Mặc dù cấu trúc đại diện chính thức giống nhau, (a) các khu vực lạc hậu trong các quốc gia lớn cảm thấy rằng họ không được đại diện đúng mức trong các vấn đề phát triển , hoặc tiếng nói của họ không được lắng nghe; (b) các cấu trúc chính trị hiện tại đã chú ý nhiều hơn đến các khu vực đang phát triển hoặc đã phát triển, bởi vì chúng đã phát triển ngay từ đầu; và (c) để thể hiện tốt hơn các nhu cầu và bất bình của họ trước chính phủ Liên bang, việc trở thành tiểu bang là một điều bắt buộc . Nếu không, người dân ở các vùng lạc hậu trong các bang cảm thấy rằng họ sẽ tiếp tục bị bỏ rơi bởi những người anh em nắm quyền. Thêm vào đó là những áp lực phải bắt kịp với-các-Jones; nhiều lần sự bất bình thực sự nổi lên khi mọi người nhận thấy rằng, so với các vùng khác trong một bang cụ thể, họ tương đối thiếu thốn về mặt thiếu hỗ trợ trong thời kỳ hạn hán, hoặc hoàn toàn bỏ bê thủy lợi hoặc công nghiệp.

Các bang của Ấn Độ ngày nay muốn có nhiều quyền tự do hơn trong Liên minh để quản lý các vấn đề tài chính và kinh tế của riêng họ mà không cần trung tâm có tiếng nói. Nói cách khác, trong khi cấu trúc pháp lý của các mối quan hệ liên bang vẫn còn, có một sự khẳng định rõ ràng trên thực tế về các bang đối với trung tâm. Chính phủ Liên minh Ấn Độ hiện nhận ra điều này và tự do hơn của liên bang trong các vấn đề kinh tế và tài chính đang ngày càng được xem xét.

Không có gì ngạc nhiên khi trong kịch bản được phác thảo ở trên, có một số yêu sách dành cho các quốc gia nhỏ hơn. Các phong trào biểu tình kêu gọi các tiểu bang nhỏ hơn diễn ra thường xuyên. 14 Trong khi lời hứa về việc tái lập mới một “Ủy ban Tái tổ chức các Bang” đã được hứa hẹn bởi nhiều chính phủ Liên minh trước đây , bản thân ý tưởng này đã bị trì hoãn. Tuy nhiên, cho đến nay, hai đảng chính trị lớn, Đảng Bharatiya Janata (BJP hay Đảng Nhân dân Ấn Độ ) và Đảng Quốc đại Ấn Độ (INC), ít nhất cũng đồng ý về mặt lý thuyết rằng có một nhu cầu cấp thiết là phải đưa các Quốc gia nhỏ hơn ra khỏi các quốc gia lớn hiện đang tồn tại. Có nhiều đảng khác nhiệt tình ủng hộ điều này, và một số thì không. Tuy nhiên, đây vẫn là Chiếc hộp Pandora của Ấn Độ mà các chính phủ Liên minh kế tiếp không muốn mở ra.

Nhà nước Ấn Độ cũng có gánh nặng duy trì sự gắn kết xã hội vì lý do đơn giản là bản chất của sự đa dạng sắc tộc trong nước, đặc biệt là về sự đa dạng tôn giáo. Các nhóm thiểu số trở nên bất an và/hoặc bị biến thành như vậy, bất cứ khi nào một chính phủ cánh hữu theo đạo Hindu lên nắm quyền, hoặc thường xuyên hơn, khi chính phủ này cố gắng lên nắm quyền bằng cách xây dựng và phá hủy các cộng đồng có bản sắc tôn giáo mong manh đang bị đe dọa, bằng cách không phương tiện tế nhị như vậy, 15 ở bất kỳ cấp độ nào—trung tâm hay tiểu bang. Việc xây dựng và phá hủy các cộng đồng bao gồm từ việc lập nhóm tinh vi hoặc xác định các cộng đồng là các cộng đồng riêng biệt, đến tiến hành bạo lực có hệ thống đối với một số cộng đồng nhằm phân cực hai cộng đồng và kích động sự ủng hộ và cảm thông của cộng đồng tôn giáo khác. Quá trình này có thể xảy ra hoặc không; nhưng cho đến nay, lịch sử bạo lực chính trị trong nước cho thấy rằng những nỗ lực có chủ ý nhằm phân cực giữa cộng đồng người theo đạo Hindu chiếm đa số so với người Hồi giáo và các cộng đồng thiểu số khác thường được thực hiện, dẫn đến bạo loạn cộng đồng và bạo lực tàn bạo. Bản thân đây là một hiện tượng rất phức tạp, có nguồn gốc sâu xa trong quá khứ lịch sử đau thương và khó khăn của Ấn Độ. Vì vậy, chúng tôi không thể giải thích toàn bộ vấn đề trong một chương như thế này vì lý do không gian. Chính phủ hiện tại vốn là một chính phủ đa số theo đạo Hindu sẽ phải đối mặt với những vấn đề nghiêm trọng, trừ khi chính phủ đó có cách đối xử ôn hòa với các nhóm tôn giáo thiểu số. Khi quốc gia được thành lập, hiến pháp đã thông qua một phiên bản của chủ nghĩa thế tục được gọi là Sarva Dharma Samabhava , nghĩa là đối xử bình đẳng với tất cả các tôn giáo. 16 Điều này khác với một quan điểm khác do Thủ tướng lúc bấy giờ là Jawaharlal Nehru ủng hộ, được gọi là Dharma Nirapekshata, nghĩa là thờ ơ với tất cả các tôn giáo . Do đó, theo hiến pháp, tất cả các tôn giáo phải được đối xử tôn trọng như nhau. Và khi điều này không xảy ra, nó sẽ dẫn đến bạo lực và đổ máu. Do đó, sự đa dạng của Ấn Độ bao gồm nhiều tôn giáo, ngôn ngữ và sắc tộc, trong số những thứ khác, được tổ chức thành một bức tranh khảm phức tạp, và bức tranh khảm này đòi hỏi sự xử lý cẩn thận, tinh tế của cả Liên minh và các bang. Bất kỳ nỗ lực nào để vượt qua sự đa dạng này chỉ có nghĩa là rắc rối cho xã hội và nhà nước.

Tương lai

Nhà nước Ấn Độ có thể theo đuổi tăng trưởng kinh tế bất chấp tất cả những điều trên không? Điều này có thể cực kỳ khó khăn ở một quốc gia luôn phải đối mặt với những thách thức trên nhiều mặt. Đầu tiên, chính giả định rằng chỉ riêng tăng trưởng sẽ dẫn đến giảm nghèo hoặc mù chữ là điều đáng nghi ngờ nhất và điều tồi tệ nhất là không rõ ràng. Tăng trưởng kinh tế kể từ đầu những năm 1990 đã dẫn đến sự xuất hiện và củng cố của tầng lớp trung lưu hùng mạnh gồm 300 triệu người và khoảng cách ngày càng tăng giữa tầng lớp giàu nhất và tầng lớp trung lưu và tầng lớp trung lưu với tầng lớp dưới 600–700 triệu dân . Đối với tầng lớp chính trị, các cải cách đã dẫn đến hành vi trục lợi tràn lan dẫn đến các vụ lừa đảo lên tới hàng tỷ rupee. Liên minh Dân chủ Quốc gia (NDA) do chính phủ BJP lãnh đạo hiện tại được bầu vào năm 2014. Quy tắc mười năm trước đó được thực hiện bởi Liên minh Tiến bộ Thống nhất do INC lãnh đạo (UPA-I từ 2004 đến 2009 và UPA-II từ 2009 đến 2014) và toàn bộ nhiệm kỳ của UPA đã bị rung chuyển bởi hết vụ bê bối tham nhũng này đến vụ bê bối khác ở các bộ và ban ngành. Đáng chú ý, việc cấp phép và quy định quy mô lớn vẫn nằm trong tay chính phủ Liên minh sau tất cả các biện pháp tự do hóa. Các ví dụ bao gồm phân bổ phổ tần viễn thông thế hệ thứ hai (2G), phân bổ các khối than thuộc sở hữu nhà nước hoặc thậm chí là tiến hành Đại hội Thể thao Khối thịnh vượng chung. Hành vi trục lợi liên quan đến những điều trên có liên quan đến hàng trăm đến hàng nghìn triệu rupee tham nhũng và trục lợi, dẫn đến thiệt hại hàng tỷ rupee cho ngân sách nhà nước. Mặc dù nhiều trường hợp trong số này vẫn đang trong quá trình điều tra tư pháp và mức độ thiệt hại cho tiểu bang vẫn chưa rõ ràng, văn phòng Tổng Kiểm toán và Kiểm toán (CAG), nơi lưu giữ tài khoản của tất cả các công việc của chính phủ Liên minh, đã xuất bản một bản báo cáo tàn khốc. báo cáo chính thức về chính phủ UPA. Tất cả những trường hợp này không chỉ trở thành tiêu đề trên các phương tiện truyền thông mà còn dẫn đến sự sụp đổ bầu cử cuối cùng của UPA và INC. Theo cách đặc biệt này, có lẽ, cử tri và nền dân chủ Ấn Độ đã cho thấy sự trưởng thành tuyệt vời trong việc không cho phép chính phủ tiếp tục nắm quyền một khi nó đã chùn bước. Tuy nhiên, chế độ trung tâm hiện nay có ý định theo đuổi tăng trưởng bằng mọi giá, càng minh bạch càng tốt và càng ít bê bối càng tốt. Quá trình này sẽ phải đối mặt với nhiều thách thức trong việc duy trì sự gắn kết xã hội trong nước ngoài thách thức mang lại sự phát triển thực sự.

Khó có thể nói nhà nước Ấn Độ có phải là một nhà nước phát triển hay không. Đó chắc chắn là một nhà nước tư bản chủ nghĩa, theo đuổi sự phát triển tư bản chủ nghĩa, trong một nền dân chủ phức tạp và một xã hội đa tầng lớp vốn chỉ nổi tiếng với sự đa dạng của nó. Từ “nhà nước phát triển” đã được sử dụng trong thời gian trước đây trong các tài liệu về phát triển để mô tả một nhà nước đảm nhận gần như tất cả, hoặc phần lớn, các nhiệm vụ phát triển và phúc lợi. Khái niệm về một nhà nước phúc lợi từ nôi đến mồ mả đã trở nên lỗi thời đối với Ấn Độ. Những gì chúng ta đang có hiện tại là một nhà nước tân tự do đang ngày càng thay thế các chức năng phúc lợi của mình bằng một triển vọng cung cấp dịch vụ theo định hướng thị trường. Thị trường và các giải pháp của nó đang thay thế nhà nước trong hầu hết các khía cạnh kinh tế và xã hội của đời sống đất nước. Khẩu hiệu của chính phủ hiện tại “quản trị nhiều hơn và quản lý ít hơn ” có nghĩa chính xác là điều này. Quản trị như một khái niệm có nghĩa là mời ngày càng nhiều chủ thể phi nhà nước tham gia vào hoạt động và các dịch vụ của chính phủ . Đây có thể là các chủ thể xã hội dân sự từ các tổ chức phi lợi nhuận hoặc những người tham gia thị trường tư nhân hoặc các loại cơ quan quốc tế (Bevir 2011). Vì chính phủ hiện tại đã tuyên bố thái độ thù địch với xã hội dân sự và các tổ chức phi lợi nhuận, nên 17 chủ thể còn lại mà nó nêu bật là khu vực doanh nghiệp vì lợi nhuận, những người tham gia thị trường và các cơ quan quốc tế, những cơ quan sau này hoạt động vì siêu lợi nhuận. Các quy trình “quản trị” này đã đi vào lĩnh vực y tế, giáo dục và các lĩnh vực xã hội khác. Một nhà nước ủng hộ những loại chính sách này khó có thể được gọi là “nhà nước phát triển”. Một từ đồng hành gần gũi với khái niệm “quản trị” là chủ nghĩa tân tự do, và đó là điều hiện đang diễn ra. Nếu nhà nước Ấn Độ đang theo đuổi sự phát triển thì rõ ràng đó là sự phát triển tư bản chủ nghĩa trong hoàn cảnh của chủ nghĩa tư bản tài chính toàn cầu. Nhà nước Ấn Độ khó có thể làm được điều này trong bối cảnh vô số vấn đề mà họ phải đối mặt. Duy trì vẻ bề ngoài của sự gắn kết xã hội là một trong những vấn đề như vậy. Liệu nhà nước Ấn Độ có thành công trong việc theo đuổi duy nhất sự phát triển tư bản chủ nghĩa theo thị trường tự do hay không, giữa tất cả những thách thức này, chúng ta chỉ có thể chờ xem.

ghi chú

  Các lập luận của chương này được trình bày dưới dạng thô sơ với tiêu đề “Nhà nước Ấn Độ có thể đảm bảo sự gắn kết xã hội không?” tại Hội thảo Ấn-Thụy Sĩ do Hội đồng Nghiên cứu Khoa học Xã hội Ấn Độ (ICSSR), Viện Thay đổi Kinh tế và Xã hội (ISEC) và phái đoàn học giả Đại học Thụy Sĩ tổ chức tại Bangalore, Ấn Độ, trong tuần thứ hai của tháng 9 năm 2014.

Cái nhìn dài hơn về câu chuyện tăng trưởng của Ấn Độ được Deepak Nayyar (2011) cung cấp một cách thuyết phục. Tăng trưởng kinh tế kể từ năm 1991 là rất lớn và chưa từng có kể từ khi giành độc lập, mặc dù tốc độ tăng trưởng tự nó không thể hiện đầy đủ sự khác biệt về chất mà tăng trưởng đòi hỏi. Thảo luận chi tiết về các cải cách khác nhau được thực hiện cho đến năm 2004 và các cuộc tranh luận nhiều mặt về chính trị của cải cách kinh tế Ấn Độ có thể tìm thấy trong Jos Mooij (2005).

Ở Ấn Độ, 86% trong tổng số 460 triệu lực lượng lao động —trên tổng dân số 1,2 tỷ người—làm việc trong lĩnh vực nông nghiệp. Lĩnh vực này đang trì trệ hoặc suy giảm. Tổng số khu vực phi chính thức trong nền kinh tế Ấn Độ chiếm khoảng 90% dân số, bao gồm công nhân nông nghiệp và khu vực phi chính thức đô thị. Trong khi chỉ riêng lĩnh vực dịch vụ đang tăng trưởng với tốc độ nhanh hơn kể từ khi cải cách, thì việc làm trong lĩnh vực công nghiệp, vốn là nơi nhận được nhiều hy vọng và kỳ vọng, đã tăng trung bình khoảng 3% kể từ khi cải cách và do đó không hấp thụ được phần lớn lao động nông thôn. lực lượng lao động. Hầu hết những người di cư nông thôn từ khu vực nông nghiệp/nông thôn trở thành cái mà Gunder Frank từng gọi là “những kẻ lang thang và phản lực” của các thành phố. Trong khu vực phi chính thức ở thành thị, phân khúc phát triển nhanh nhất là lĩnh vực xây dựng, chiếm gần 50% lao động phi chính thức ở thành thị. Lực lượng lao động của lĩnh vực này chủ yếu là người di cư; họ lao động trong những điều kiện thiếu an ninh và họ cũng sở hữu ít hoặc không có vốn xã hội, kinh tế hoặc chính trị có thể giúp thăng tiến vị trí của họ trong tương lai. Tôi cảm ơn đồng nghiệp Indrajit Bairagya của tôi về thông tin này (giao tiếp cá nhân).

Đối với những số liệu này, tôi cảm ơn đồng nghiệp của tôi, Giáo sư KS James, một nhà nhân khẩu học chuyên nghiệp (giao tiếp cá nhân).

Những phản ứng dữ dội này bao gồm từ việc ly hôn đến việc gia tăng các vụ hãm hiếp và hành vi tàn bạo đối với phụ nữ, khi ngày càng có nhiều phụ nữ tham gia vào lĩnh vực công để tìm kiếm sự giáo dục, việc làm, tài chính và độc lập xã hội với khả năng hiển thị ngày càng tăng của họ trong xã hội. Gần đây, các phương tiện truyền thông đã ngày càng đưa tin và tập trung vào những vấn đề này.

Về một số vấn đề này, vì tác giả của chủ đề này không phải là nhà kinh tế học được đào tạo , nên anh ta có thể tham khảo hai bài báo đề cập đến vấn đề này; chúng được viết bởi (a) Santosh Mehrotra et al. (2014) và (b) Suryanarayana và Das (2011). Cả hai bài này đều đăng trên tuần báo Kinh tế và Chính trị. Tôi biết ơn liên minh đồng nghiệp của tôi Meenakshi Rajiv đã cung cấp tài liệu tham khảo của Suryanarayana và Das cũng như Indrajit Bairagya cho bài viết của Santosh Mehrotra et al.

Trong chương này, tôi sử dụng từ “Bang” với chữ “S” viết hoa để biểu thị đơn vị cấu thành liên bang của Liên minh Ấn Độ. Xét rằng từ “nhà nước” được dùng để chỉ nhà nước Ấn Độ theo nghĩa chung hơn như được nhắc đến trong lĩnh vực khoa học chính trị , ví dụ, nhà nước phát triển, nhà nước phúc lợi, nhà nước cộng hòa, nhà nước tân tự do, v.v.

Luật PESA được ban hành vào năm 1996, 5 năm sau đó là sự bắt đầu của các cải cách cùng với các cải cách khác của chính quyền địa phương vào năm 1993. Những cải cách này được đưa ra dưới dạng Tu chính án hiến pháp: một cho khu vực nông thôn (Tu chính án thứ 73); một cho chính quyền địa phương đô thị (Tu chính án thứ 74); và luật PESA đối với các khu vực trong Danh mục có dân cư chủ yếu là người bản địa thường sống trong rừng.

   Ví dụ, có sự phản đối đối với công ty sản xuất thép Hàn Quốc POSCO ở cả Karnataka (thuộc quận Dharwad) và Orissa. Trong khi ở Karnataka, công ty đã để Nhà nước không đầu tư, thì ở Orissa, công ty vẫn tiếp tục hoạt động và vấp phải sự phản đối gay gắt từ cộng đồng địa phương và các nhóm Maoist. Điều này một phần có thể là do công ty có thể kiếm được nhiều lợi nhuận hơn từ nguồn tài nguyên thiên nhiên phong phú của Bang Orissa ở khu vực phía đông.

Đây là những con số rộng. Số liệu chính xác hơn cho thấy dân số thành thị của Ấn Độ là 32,5% và dân số nông thôn là 67,5%. Tôi xin cảm ơn đồng nghiệp của tôi là Kala S. Sridhar về những số liệu này trong một cuộc trao đổi cá nhân gần đây. Bạn có thể tìm thấy bản tóm tắt ngắn gọn và mới nhất về kịch bản đô thị Ấn Độ hiện tại trong Các thành phố Ấn Độ của Annapurna Shaw . Các thành phố ở Ấn Độ chỉ chiếm 32,5% tổng dân số nhưng đóng góp của chúng vào Tổng sản phẩm quốc nội của đất nước là hơn 50%. Đồng thời, 67,5% dân số nông thôn (trong tổng số 1,2 tỷ dân) chỉ đóng góp 18% vào GDP quốc gia. Điều đó có nghĩa là, một số ít cư dân thành thị tạo ra nhiều giá trị hơn và nhận được nhiều thu nhập hơn, trong khi nhiều dân số nông thôn hơn tạo ra ít giá trị hơn và nhận được ít thu nhập hơn.

định tính rõ ràng về các thị trấn nhỏ này ở cấp huyện trở xuống trong RN Sharma và RS Sandhu's Small City and Towns in the Global Era: Emerging changes and Perspectives. Ấn Độ có khoảng 550 thị trấn cấp huyện và nhiều thị trấn Taluk khác nằm dưới mức đó. Hầu hết các thị trấn nhỏ này đều bị bỏ quên và trong điều kiện tồi tàn.

Những thay đổi trong xã hội làng xã Ấn Độ được Surinder Singh Jodhka đưa ra đầy đủ trong cuốn sách đã biên tập của ông Village Society: Essays from Economic and Political Weekly .

Rất khó để cung cấp số liệu thống kê chính xác về các vụ tự tử của nông dân nhưng những cuốn sách quan trọng về chủ đề này cung cấp đầy đủ thông tin được viết bởi AR Vasavi (2012), Deshpande và Arora (2010), Narsimha Reddy và Srijit Mishra (2009). Bản thân tác giả này đã viết một bài báo về các vụ tự tử của nông dân ở Telangana và điều phối một hội thảo quốc gia về các vụ tự tử của nông dân ở Ấn Độ vào năm 2005. Một số bài báo của hội thảo này đã được KC Suri biên soạn và đăng trên Tạp chí Kinh tế và Chính trị . Weekly , một trong những tạp chí khoa học xã hội hàng đầu của Ấn Độ.

Bang mới nhất và thứ 29 được thành lập trong Liên minh Ấn Độ là Telangana; nó được hình thành từ Bang Andhra Pradesh trước đó. Có nhu cầu thành lập Nhà nước Vidarbha từ các Bang Maharashtra, Bundelkhand, Poorvanchal và Harita Pradesh hiện có từ Uttar Pradesh, Coorg và Hyderabad-Karnataka từ các Bang Karnataka, Magadh và Bhojpur từ Bihar, v.v. Không phải tất cả các yêu cầu đều được đưa ra một cách mạnh mẽ như nhau; và chúng cũng có thể thay đổi theo thời gian. Các nhu cầu khác nhau tồn tại trong các trạng thái huy động và khớp nối khác nhau. Nhưng không thể phủ nhận rằng có nhiều nhu cầu không hoạt động và không có nhu cầu không hoạt động như vậy đối với các quốc gia có quy mô nhỏ hơn.

Nói điều này không đơn thuần là cường điệu bởi vì các cuộc tấn công gần đây vào các nhà thờ ở Delhi, Mumbai, và nhiều nơi khác và lịch sử bạo lực tôn giáo lâu đời trước đó chỉ là những lời nhắc nhở nghiệt ngã về sự mỏng manh của cấu trúc xã hội Ấn Độ và nền văn minh có quy mô tiểu lục địa của nó. Nếu chúng ta thấy lịch sử lâu đời của Ấn Độ, thì xã hội này luôn sống theo nguyên tắc khoan dung được tiêu biểu bằng câu nói “hãy sống và hãy sống”. Điều này thường bị vi phạm định kỳ ở các vùng khác nhau của Ấn Độ ngày nay.

Khái niệm về một chính thể thế tục và chính sách nhà nước đã được MK Gandhi đưa ra vào thời kỳ Ấn Độ giành độc lập và cuối cùng đã được kết hợp và tiếp tục là chính sách chính thức của nhà nước cho đến ngày nay. Khái niệm của Nehru về việc nhà nước thờ ơ với tất cả các tôn giáo và hoàn toàn không quan tâm đến tôn giáo, đã không được coi là chính sách chính thức của nhà nước. Có những cuộc tranh luận tích cực ở Ấn Độ về những vấn đề này (Bhargava 1998) và bất cứ khi nào một chính phủ theo định hướng tôn giáo của đạo Hindu lên nắm quyền thì những cuộc tranh luận này lại nổi bật hơn trên các phương tiện truyền thông và công chúng.

Vụ trục xuất gần đây của nhà hoạt động Hòa bình Xanh Priya Pillai khỏi một chuyến bay tới London, với thông báo “hãy coi chừng” được gửi cho cô ấy, đồng thời gửi thông báo cho Tổ chức Ford ở Ấn Độ, đồng thời đưa tất cả các tổ chức xã hội dân sự vào cuộc . Ấn Độ dưới sự giám sát ngày càng tăng, thể hiện rõ ràng sự thù địch của chính phủ hiện tại đối với khu vực xã hội này. Ở Ấn Độ, Bộ Nội vụ (Nội vụ) quản lý các tổ chức phi chính phủ (NGO) và các bước gần đây của bộ này chắc chắn không cho thấy rằng chương trình nghị sự “Quản trị” bao gồm các tổ chức phi chính phủ này.

Người giới thiệu

Bardhan, Pranab. 2011. “Ghi chú về nền kinh tế chính trị của quá trình chuyển đổi quanh co của Ấn Độ.” Trong Cải cách Kinh tế và Tăng trưởng ở Ấn Độ: Các bài luận từ Tuần báo Kinh tế và Chính trị, biên tập bởi Pulapre Balakrishnan, 420—431. Hyderabad: Thiên nga đen phương Đông.

Bevir, Mark. 2011. “Quản trị như Lý thuyết, Thực tiễn và Tình huống tiến thoái lưỡng nan.” Trong The SAGE Handbook of Governance, do Mark Bevir biên tập, 1—16. Luân Đôn: Hiền giả.

Bhaduri, Amit. 2011. “Tăng trưởng săn mồi.” Trong Cải cách Kinh tế và Tăng trưởng ở Ấn Độ: Các bài luận từ Tuần báo Kinh tế và Chính trị , biên tập bởi Pulapre Balakrishnan, 411—419. Hyderabad: Thiên nga đen phương Đông.

Bhargava, Rajeev (biên tập). 1998. Chủ nghĩa thế tục và những chỉ trích của nó . New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Deshpande, RS, và Saroj Arora (biên tập). 2010. Khủng hoảng nông nghiệp và những vụ tự tử của nông dân ở Ấn Độ. New Delhi: SAGE.

Dholakia, Ravindra H. 2011. “Các nguồn thúc đẩy tăng trưởng theo khu vực ở Ấn Độ.” Trong Cải cách Kinh tế và Tăng trưởng ở Ấn Độ: Các bài luận từ Tuần báo Kinh tế và Chính trị , biên tập bởi Pulapre Balakrishnan, Hyderabad: Orient Blackswan.

Jodhka, Surinder Singh (biên tập). 2012. Xã hội làng xã: Các bài luận từ Tuần báo Kinh tế và Chính trị. Hyderabad: Thiên nga đen phương Đông.

Mehrotra, Santosh, Jajati Parida, Sharmistha Sinha, và Ankita Gandhi. 2014. “Giải thích xu hướng việc làm trong nền kinh tế Ấn Độ: 1993—94 đến 2011—12.” Tuần báo Kinh tế và Chính trị XLIX(32):49—57.

Mooij, Jos (ed). 2005. Chính trị tăng trưởng kinh tế ở Ấn Độ . New Delhi: Hiền giả.

Nayyar, Deepak. 2011. “Tăng trưởng kinh tế ở Ấn Độ độc lập: Voi đang đốn gỗ hay Hổ đang chạy?” Trong Cải cách Kinh tế và Tăng trưởng ở Ấn Độ: Các bài luận từ Tuần báo Kinh tế và Chính trị, biên tập bởi Pulapre Balakrishnan, 11—28. Hyderabad: Thiên nga đen phương Đông.

Reddy, Narasimha D., và Srijit Mishra (biên tập). 2009. Khủng hoảng nông nghiệp ở Ấn Độ. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Shaw, Annapurna. 2012. Các thành phố của Ấn Độ. New Delhi: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Sharma, RN, và RS Sandhu (ed). 2013. Các thành phố và thị trấn nhỏ trong kỷ nguyên toàn cầu: Những thay đổi và triển vọng mới nổi. Jaipur và New Delhi: Ấn phẩm Rawat.

Suryanarayana, MH, và Mousumi Das. 2014. “Tăng trưởng(ed) Cải cách của Ấn Độ bao trùm như thế nào?” Tuần báo Kinh tế và Chính trị XLIX(6):44—52.

Vasavi, AR 2012. Không gian trong bóng tối: Những vụ tự sát và tình trạng khó khăn của vùng nông thôn Ấn Độ . New Delhi: Ba nhà xuất bản tiểu luận.

Mục lục

tích, 2, 5, 9, 19, 20, 21, 34,

36, 39, 43, 146, 148, 189, 208 chiến lược tích lũy, 2, 21, 43 tích lũy vốn, 9, 28, 141, 143, 153, 154, 178, 181 tích lũy tài chính, 2,

19, 20, 27, 49

Amsden, Alice H., 3, 4, 9, 10, 75,

99-101, 117, 118, 120, 121, 131, 133, 160, 175, 199

Khủng hoảng tài chính châu Á, 20, 119 Khủng hoảng châu Á, 27, 32, 39, 40, 41, 43, 47, 49, 51

khủng hoảng tài chính, 51, 145 khủng hoảng tài chính toàn cầu, 188, 213 khủng hoảng tài chính toàn cầu, 200 độc tài, 16, 40, 111, 118, 120,

132, 200, 220

độc tài thống trị, 10 độc tài, 16 độc tài, 10, 16, 22, 197,

200

chế độ độc tài, 15, 16, 22, 99, 119, 122

nhà nước hậu độc tài, 107

Breslin, Shaun, 14, 38, 160, 184 Breznitz, Dan, 14, 15, 60, 74, 98,

99-101, 112, 168, 183, 189-92 soi cầu, 67, 86, 187 soi cầu, 89 tổ chức soi cầu, 68 chương trình soi cầu, 108

liên kết, 8, 11, 29, 45, 74, 82, 89, 91, 92, 99, 101, 104, 108, 110,

227,     234

quan liêu, 1, 3, 8-16, 21, 33, 57, 60, 83, 99, 100, 111, 131, 176, 177, 180, 183-5, 192, 194, 208, 212, 229, 230, 232, 233

quan liêu bổ nhiệm, 13 quan liêu kỹ trị, 3, 12, 227,

228,     230, 232, 233

quan liêu hình thức, 9 quan liêu nhà nước manh mún, 12, 13 phối hợp nội bộ, 199 quan liêu hợp lý, 4, 8, 9 hợp lý, 1, 3, 9, 10, 13, 20, 21, 177, 232, 233

thẩm quyền hợp lý-pháp lý, 9 tính hợp lý chiến lược, 9, 13, 21

cameralist , 29, 31 cameralism , 29, 30

tích lũy tư bản, 9, 28, 141, 143, 153, 154, 178, 181

tích, 2, 5, 9, 19, 20, 21, 34, 36, 39, 43, 146, 148, 189, 208

chiến lược tích lũy, 2, 21, 43 tích lũy dựa trên tài chính, 2,

19, 20, 27, 49

kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa, 8, 144, 182, 183, 185

kinh tế thế giới, 29, 31, 220, 228 thị trường thế giới, 5, 28, 35, 39, 44, 49,

58, 76, 77, 79, 83, 98, 101 hệ thống thế giới, 37, 44, 219

Cardoso, Fernando Henrique, 7, 233

đẳng cấp, 231, 238, 243

Castells, Manuel, 4-6, 8, 9, 16, 21, 46, 117-119, 121, 129, 130 trạng thái xúc tác, 4 bắt kịp, 19, 20, 21, 28, 36, 38, 42, 43 , 45, 46, 58, 73, 98, 99, 110, 111, 117, 143, 159, 168, 187, 244 bắt kịp-cạnh tranh, 5, 8, 31, 33-7, 39, 40, 43, 45-7, 49, 50, 52 trung ương-địa phương, 21, 184

chính quyền trung ương, 60, 70, 168, 184, 191, 192

lãnh đạo trung ương, 184, 192 trung bang, 13, 15, 181, 184, 185, 192, 208

phân quyền, 14, 185, 191, 192, 198, 201

liên bang, 29, 241, 244, 245, 248 cạnh tranh giữa các địa phương, 14 bang công ty địa phương, 14 chính quyền địa phương, 15, 37, 51, 185, 201, 206, 231, 240, 248 lãnh đạo địa phương, 184, 192 bang địa phương, 14 , 184, 185, 192, 194 tỉnh bang, 13 khác biệt khu vực, 13, 168 Chaebol, 39, 42, 119, 122-6, 131, 147, 150, 152

Chibber, Vivek, 3, 7, 9, 13, 22, 75, 77, 200, 234

Chu, Yun-han, 3, 74, 76, 86, 93 xã hội dân sự, 4, 10, 27, 37, 117, 120, 125, 132, 247, 250

tổ chức phi chính phủ (NGO), 230, 250 lớp chính trị, 10

tầng lớp cán bộ-tư bản, 181 tầng lớp thống trị, 10, 21, 119 tầng lớp kinh tế, 2, 12, 18, 132, 199-202, 209, 211, 213 tầng lớp dưới quyền, 10 chủ nghĩa bảo trợ, 14 liên minh lực lượng, 12, 33

bối cảnh chính trị-cấu trúc, 20

chòm sao chính trị xã hội, 5, 8-10, 12

nhà nước tư bản gắn kết, 16 không gian công cộng hợp tác, 64 vấn đề tập thể, 77, 86-8 cộng đồng thực hành, 100 nhà nước cạnh tranh, 28

khả năng cạnh tranh bắt kịp, 5, 8, 31, 33-7, 39, 40, 43, 45-7, 49, 50, 52

khả năng cạnh tranh, 1, 4, 31, 34, 35, 38, 39, 41-4, 46, 47, 49, 97, 98, 100, 122, 161, 176, 205, 220, 222

năng lực cạnh tranh bậc thầy, 35

khái niệm toàn diện về kiểm soát, 8, 32, 38

Chủ nghĩa tư bản nho giáo, 27 tập đoàn, 38, 39, 75, 119, 123-5, 132, 178, 190, 239

Chaebol, 39, 42, 119, 122-6, 131, 147, 150, 152

Keiretsu, 39 Zaibatsu, 4, 10, 119

tiêu thụ, 150, 209 tiêu dùng tập thể, 4, 37 tiêu dùng, 17, 38, 39, 139-43, 150, 151, 154, 202, 210, 239 cơ chế sửa sai, 122, 131 tham nhũng, 10, 42, 59, 181, 183, 185, 198, 230-2, 246

tín dụng, 6, 14, 19, 37, 39, 40, 42, 43, 49, 75, 143-5, 150, 181, 194, 206, 207, 209, 224

phân bổ tín dụng, 2, 5, 38, 42, 139, 146, 149

khuyến khích tài chính, 75, 92 tài chính đầu tư, 4

Cumings, Lý Tiểu Long, 10, 21, 36

phân cấp quản lý, 185, 198, 201 phân cấp quản lý,

191 trung ương-địa phương, 21, 184 nhà nước phát triển phi tập trung, 14

phân cấp tài khóa, 14, 185, 191, 192

khác biệt khu vực, 13, 168 phối hợp phi tập trung hóa, 2, 86 phi tập thể hóa, 201 quốc phòng, 12, 42, 60, 62, 63, 163, 166

quân đội, 7, 8, 39, 65, 70, 122, 241 đáp ứng nhu cầu, 76 dân chủ, 4, 16, 17, 21, 22, 125, 176, 180, 200, 230, 233, 244, 246, 247

dân chủ, 3, 6, 15-18, 20, 107, 111, 122, 127, 131, 132, 151, 200, 219, 221, 233 khuôn khổ dân chủ, 228 tham gia dân chủ, 39 chế độ dân chủ, 40, 99 chuyển tiếp dân chủ, 16, 17 dân chủ hóa, 10, 15, 17, 97, 98, 117-21, 123, 125, 126, 131 chính thể đa nguyên, 218 phụ thuộc, 29, 219 bãi bỏ quy định, 17, 41, 42, 49, 220, 224, 225 , 226, 227, 228, 232

liên kết nhà nước tư bản, 16 liên minh phát triển, 117, 118, 121, 131, 132

nhà nước quan liêu phát triển, 18, 33, 58, 75

trạng thái mạng phát triển, 18, 19, 33, 45, 46, 58, 73, 119

an ninh quốc phòng, 7, 8, 12, 37, 38, 70

trạng thái phát triển mạng, 144

trạng thái hậu phát triển, 43, 44, 139 chủ nghĩa phát triển , 29, 34, 70, 154, 179, 180 trạng thái phát triển (DS), 1-22, 27-9,

31-5, 38, 39, 41-52, 57, 59, 68, 70, 73-5, 77, 85, 91, 92, 97, 99-101, 111, 112, 117-21, 123, 124, 126, 130-2, 139-46, 149-54, 159-61, 168-70, 175-85, 190, 193-5, 197-200, 205, 213, 217-20, 233, 247, 248 (nhà nước quản lý doanh nghiệp), 12, 22, 59, 61, 75, 146, 177, 198-200, 208, 219, 220, 228, 233

phân công lao động, 86, 107, 112, 164 phân công lao động toàn cầu, 42 phân công lao động quốc tế, 44, 98 phân công lao động khu vực, 39, 41, 43 phân công lao động kỹ thuật, 31

các tổ chức trong nước, 7, 43

tự do hóa kinh tế, 146 chủ nghĩa dân tộc kinh tế, 6-8

an ninh quốc phòng, 7, 8, 12, 37, 38, 70

quốc tồn, 5, 6, 17 nhúng tự chủ, 2, 3, 9, 11-13, 20, 33, 57, 59, 67, 68, 70, 73, 74, 160, 161, 199, 219, 220

tự chủ về nhận thức, 2, 12, 60-3, 69 gắn kết, 2, 11, 12, 57, 59, 63, 74, 75, 77, 92

nhúng cụ thể, 217, 220, 221

tự chủ tổ chức, 8, 12, 17, 21, 59, 60, 68, 69

quyền tự chủ của nhà nước, 73, 99, 181, 219 việc làm, 31, 48, 127, 150-4, 188, 203-5, 208-10, 228, 229, 238, 239, 242, 248 doanh nhân, 44, 48, 57 -9, 65, 67, 68, 74, 77, 78, 80, 84, 90, 188, 193, 202, 203, 209

trạng thái doanh nhân, 14, 67, 162, 169

tầm nhìn doanh nhân, 4 doanh nhân, 7, 11, 35, 73, 75, 85, 92, 123, 165, 168

doanh nhân công, 59

Evans, Peter B., 2-4, 6, 7, 9-11, 16, 20, 33, 57-9, 63, 68, 73, 75, 99, 117, 118, 120, 121, 131, 140, 159, 160, 176, 219, 220, 227, 233

chương trình kiểm tra xuất khẩu, 5, 81, 82 xúc tiến xuất khẩu, 77, 79, 83-5, 93 chương trình khuyến nông, 82 bè phái, 3, 12, 200-2, 208, 211, 212 chính trị bè phái, 197, 211, 212 tài chính, 9, 18, 42, 51, 52, 70, 73, 85, 118, 141, 143, 144, 146, 148-50, 164,168, 178, 181, 200, 207, 208, 210, 225

tích lũy chi phối tài chính, 2, 19, 20, 27, 49

hóa tài, 5, 27, 28, 35, 38, 39, 43, 49, 50, 51, 152

tự do hóa tài chính, 146, 209 tân tự do hóa tài chính, 27

khủng hoảng tài chính, 51, 145

Khủng hoảng châu Á, 27, 32, 39, 40, 41, 43, 47, 49, 51

Khủng hoảng tài chính châu Á, 20, 119

khủng hoảng tài chính toàn cầu, 188, 213 khủng hoảng tài chính toàn cầu, 200 khuyến khích tài chính, 75, 92

tín dụng, 6, 14, 19, 37, 39, 40, 42, 43, 49, 75, 143-5, 150, 181, 194, 206, 207, 209, 224

phân bổ tín dụng, 2, 5, 38, 42, 139, 146, 149

tài chính đầu tư, 4

đầu tư trực tiếp nước ngoài, 2, 5, 33, 41, 120, 141, 167, 168, 187 đa quốc gia, 7, 35, 38, 75, 82, 167, 192, 218, 219, 227, 239

nhà nước manh mún-đa lớp, 16 sản xuất manh mún, 190, 191, 193 biên giới, 15, 19, 46, 90, 98-100, 102,

107-9, 110, 187 đổi mới vượt trội, 104, 110, 112 khoa học vượt trội, 100 công nghệ vượt trội, 74, 92, 188 vượt trội về công nghệ, 19, 58

Gereffi, Gary, 13, 76

Gerschenkron, Alexander, 34

toàn cầu hóa, 4, 17-19, 42, 43, 97-9, 117, 118, 120, 122, 130, 131, 182, 185, 213, 223-8, 232

tân tự do toàn cầu hóa, 28 mạng lưới toàn cầu, 98, 99, 108, 111, 118, 119

mạng lưới đổi mới toàn cầu, 98

mạng lưới sản xuất toàn cầu, 85, 91, 98

chuỗi giá trị toàn cầu, 74, 98, 108, 111, 112, 121, 129, 132

chuỗi hàng hóa toàn cầu, chuỗi giá trị 182, 14, 51, 76, 98, 99, 112, 123, 128, 168, 185-7 Gold, Thomas B., 3, 6, 9, 10, 11, 16, 75, 117 , 127 quản lý, 29, 33, 36, 39, 40, 44-7, 52, 111, 119, 125, 140, 146, 166, 168, 205, 247, 248, 250 quản lý lẫn nhau, 11, 73 quản lý thị trường , 75

Hamilton, Gary G., 11, 76, 78, 84, 124, 128

Cá trích, Ronald J., 16, 217 Hirschman, Albert O, 6, 17 Howell, Jude, 4, 14, 183, 198

tưởng tượng, 3, 7, 33, 217, 221, 227, 229, 232, 233

phản ý tưởng, 223, 226, 228, 232 tranh luận về ý tưởng, 221 nền tảng về ý tưởng, định hướng về ý tưởng 4-8, 160, 232 định hướng quy phạm, 7 thay thế nhập khẩu, 17, 22, 31, 198, 218, 221-3, 225- 8, 232 chênh lệch thu nhập, 3, 154, 202, 203

bất bình đẳng, 142, 151, 152, 154, 238-41 hiệp hội công nghiệp, 11

hiệp hội ngành, 46, 83 cụm công nghiệp, 90, 161 công nghiệp hóa, 44, 75, 92, 106, 107, 122, 163, 167, 175-8, 181 công nghiệp hóa bắt kịp, 58 công nghiệp hóa phi tập trung, 76, 78 định hướng xuất khẩu công nghiệp hóa, 2, 11, 12, 20, 36, 73-6

hướng đến xuất khẩu, 27, 38, 41, 77, 82, 85, 186, 219

công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu, 22, 198

công nghiệp dựa trên đổi mới, 98, 99, 100, 101, 109, 112

công nghiệp đổi mới, 73, 99, 103, 111

công nghiệp hóa thâm dụng lao động, 182 công nghiệp hóa muộn, 175, 180 công nghiệp thâm dụng công nghệ, 73 chính sách công nghiệp, 14, 30, 147, 154, 160, 169, 177, 178, 180, 183, 193, 194, 225, 226

chế biến công nghiệp, 186 sản xuất thiết bị gốc (OEM), 76

tiêu chuẩn công nghiệp, 5, 80, 81, 87, 109, 166

tiêu chuẩn hóa, 74, 79-82, 87, 90, 92

tiêu chuẩn, 12, 13, 60, 61, 67, 75, 79, 80, 81, 88, 93, 107, 109, 110, 121-5, 131, 145-9, 152, 166, 176, 210

thiết lập tiêu chuẩn, 11

hỗ trợ công nghiệp, 162

chuyển đổi công nghiệp, 73, 85, 160 bất bình đẳng, 142, 151, 152, 154, 238-41 chênh lệch thu nhập, 3, 154, 202, 203 công nghệ thông tin, 74, 117, 120, 126, 128, 129, 131, 160, 182, 225, 226, 231

công nghệ thông tin và truyền thông, 48, 98, 187 đổi mới, 47, 104, 110, 126, 159, 160, 162, 165, 168, 186, 190, 192, 207, 232

công nghiệp dựa trên đổi mới, 98, 99, 100, 101, 109, 112

môi trường đổi mới, 100 hệ thống đổi mới, 159, 161, 162, 164, 166-9, 191, 193, 194 ngành đổi mới, 73, 99, 103,

111

nhà nước đổi mới, 99, 101, 111, 112, 190, 193, 194

đổi mới thế hệ thứ hai, 14, 190, 191, 193, 194 sở hữu trí tuệ, 47, 65, 66, 70,

161, 169

phân công lao động quốc tế, 44, 98 phân công lao động toàn cầu, 42 phân công lao động khu vực, 39, 41, 43

Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF),

41, 43, 123, 224, 225, 227, 228 phối hợp nội bộ, 199

Johnson, Chalmers A., 1, 3-6, 8-11, 18,

21, 22, 29, 32, 64, 99, 117, 140, 143, 144, 160, 199, 219

Katzenstein, Peter J., 10, 16, 218 Keiretsu, 39

Zaibatsu, 4, 10, 119 dựa trên tri thức, 28, 50, 51

kinh tế tri thức, 5, 19, 20, 27, 35, 46, 117

công nghiệp tri thức, 99 kinh tế tri thức, 18, 19, 48

Kohli, Atul, 4, 16, 140, 143

lao động, 4, 8, 13, 32, 37, 38, 118, 122,

130, 145, 148, 150, 151, 152, 168, 179, 181, 186, 201, 228, 229, 231,

248

chi phí lao động, 4

thị trường lao động, 151-3

sức lao động, 35, 36

công nghiệp hóa muộn, 175, 180 hợp pháp, 5-7, 14, 17, 22, 32, 36, 62,

75 tự do hóa, 39, 41, 42, 145, 175, 209,

210, 237, 241, 243, 246 tự do hóa kinh tế, 146 tự do hóa tài chính, 146, 209

Bang Listian Workfare quốc gia

(LWNS), 2, 35, 40

địa phương, 7, 11, 14, 22, 28, 32, 33, 41-4,

46, 50, 52, 68-9, 82, 84, 89, 99-101, 104, 110, 111, 119, 129, 130, 149, 161, 165, 166, 168, 180-5, 191-4, 201, 206, 207, 210, 214, 230, 231, 240, 242, 243, 248,

249

trung ương-địa phương, 21, 184

địa phương— tiếp tục phân quyền, 14, 185, 191, 192,

198, 201

liên bang, 29, 241, 244, 245, 248 cạnh tranh giữa các địa phương, 14 bang công ty địa phương, 14 chính quyền địa phương, 15, 37, 51, 185, 201, 206, 231, 240, 248 lãnh đạo địa phương, 184, 192 bang địa phương, 14 , 184, 185, 192, 194

tỉnh bang, 13 khác biệt khu vực, 13, 168

Mann, Michael, 97

Maoist, 14, 22, 183, 191, 194, 202, 240, 241, 249

văn phòng chính phủ cận biên, 8, 12, 60

thất bại thị trường, 36, 37, 64, 78, 79, 161

lỗi mạng 2, 12, 63, 64, 69, 79, 92

lỗi trạng thái , 42

lực lượng thị trường, 4, 12, 35, 37, 164

Marx, Karl, 30, 162, 219 chủ nghĩa trọng thương, 21, 29, 31, 36, 119 chủ nghĩa trọng thương , 29, 30, 34, 37 chủ nghĩa trọng thương mới, 12, 36, 42, 45 trung lưu, 38, 209, 242, 246 di cư, 240-2

âm mưu đa chiều, 17 mạng ghép kênh, 11, 19, 103, 107,

111

quốc gia, 4, 7 9, 10, 12, 14-16, 18-20, 28, 29, 31, 33-42, 44, 46, 47, 49, 50, 60-3, 67, 69, 78, 84 , 100, 110, 112, 119, 120, 130, 140, 148, 160, 161, 162, 166, 168, 176-80, 182, 185, 187, 190-2, 194, 198, 199, 203-9 , 211-13, 218, 228, 234, 249

chủ nghĩa kinh tế quốc gia, 6-8 an ninh quốc gia, 7, 8, 12, 37, 38, 70

sự sống còn của quốc gia, 5, 6, 17 tân tự do, 3, 40-3, 49, 127, 128, 140, 146-50, 152, 153, 175, 198, 238 phi tập thể hóa, 201 bãi bỏ quy định, 17, 41, 42, 49, 220, 224-8, 232 tự do hóa kinh tế, 146 tự do hóa tài chính, 146, 209 toàn cầu hóa, 4, 17-19, 42, 43, 97-9, 117, 118, 120, 122, 130, 131, 182, 185, 213 , 223-8, 232

tân tự do tài chính hóa, 27 tân tự do toàn cầu hóa, 28 tân tự do chủ nghĩa, 32, 51, 152, 224,

247

nhà nước tân tự do, 112, 181, 247,

248

mạng, 12, 33, 38, 40, 41, 44-6, 57,

58, 60, 61, 63, 65-7, 74, 75, 80, 86, 89-92, 98, 100, 101, 103, 112, 118, 124, 128-32, 141, 149, 162, 163, 169, 205-7

chuỗi hàng hóa toàn cầu, 182 mạng lưới đổi mới toàn cầu, 98 mạng lưới toàn cầu, 98, 99, 108, 111, 118, 119

mạng lưới sản xuất toàn cầu, 85, 91, 98

cụm công nghiệp, mạng ghép kênh 90, 161, 11, 19, 103, 107, 111

mạng lưới chính sách, 11, 74

lỗi mạng 2, 12, 63, 64, 69, 79, 92

thất bại thị trường, 36, 37, 64, 78, 79, 161

lỗi trạng thái , 42

tổ chức phi chính phủ (NGO), 230, 250

định hướng chuẩn tắc, 7 phản ý, 223, 226, 228, 232 chủ ý, 3, 7, 33, 217, 221, 227, 229, 232, 233 chủ kiến, 221 cơ sở chủ ý, 4-8 chủ ý, 160, 232

Onis, Ziya, 1, 20, 99, 175, 177, 179

Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD), 5, 44, 46, 47, 122, 141, 148, 149, 151, 152, 169, 186

ÓRiain, Seán, 4, 18, 19, 33, 38, 44, 58, 60, 68, 73, 91, 117-119,121, 129, 130, 141

sản xuất thiết bị gốc (OEM), 76

chế biến công nghiệp, 186

phụ thuộc đường dẫn, 101, 103, 109-11, 132

con đường phụ thuộc, 49, 122, 233 cơ quan thí điểm, 1, 4, 8, 122

đại lý nút, 13 nhà xây dựng nền tảng, 2, 19, 98, 100, 101, 103,111,112

chính thể đa nguyên, 218

dân chủ, 4, 16, 17, 21, 22, 125, 176, 180, 200, 230, 233, 244, 246, 247

mạng lưới chính sách, 11, 74 tê liệt chính sách, 218 bối cảnh cấu trúc chính trị, 20 liên minh lực lượng, 12, 33 chòm sao chính trị xã hội, 5, 8-10,

12 dân túy, 220, 224 Porter, Michael E., 35, 46, 100 nhà nước hậu phát triển, 43, 44, 139 nghèo đói, 3, 151, 153, 154, 204, 223, 228, 229, 238, 240, 246 săn mồi, 9, 160, 179 tư-công, 13, 202

công tư, 4, 7, 11, 13, 15, 17, 20, 21, 46, 83, 87, 105, 178-80 hệ thống sản xuất, 5, 193, 219

hệ thống sản xuất phi tập trung, 84 doanh nhân công, 59 công tư, 4, 7, 11, 13, 15, 17, 20, 21, 46, 83, 87, 105, 178-80 công tư, 13, 202 phân biệt thống nhất, 33

doanh nghiệp nhà nước, 7, 10, 14, 16, 17, 22, 159, 178, 205, 211

công nghiệp nhà nước, 11 thị trường nhà nước, 16, 83 xã hội nhà nước, 11, 73, 160, 163, 217

kiểm soát chất lượng, 77-82, 88, 90, 92

tính duy lý, 1, 13, 20, 177, 232 tính duy lý kỹ trị quan liêu,

3, 233

tính hợp lý của bộ máy quan liêu chính thức, 9 tính hợp lý của bộ máy quan liêu, 4, 8, 9 quyền lực hợp lý-pháp lý, 9 tính hợp lý của chiến lược, 9, 13, 21 sự khác biệt giữa các khu vực, 13, 168

trung ương-địa phương, 21, 184

chênh lệch vùng, quy định 240, 244, 13, 14, 17, 34, 40-2, 49, 51,

76, 88, 93, 104, 118, 123, 131, 147, 149, 170, 178, 192, 220, 222, 224-7

nghiên cứu và phát triển (R&D), 4,

15, 20, 39, 41, 45, 47, 48, 62, 74,

85-93, 99, 100, 102, 104-6, 110, 112, 119-28, 131, 132, 141, 149, 159, 161, 165-8, 170, 181, 187-9, 192, 193

viện nghiên cứu, 17, 18, 74, 89, 92,

106, 164

tổ chức nghiên cứu, 161, 164-7 tái cấu trúc, 41, 44, 46, 98, 101, 167, 204-8, 211

người trở về, 108, 188

rủi ro, 4, 10, 16, 19, 22, 33, 34, 51, 60,

63, 64, 67, 87, 88, 90, 92, 98, 102, 105, 110, 111, 123, 128, 130, 162, 177, 189, 191, 193, 209

Schumpeter, Joseph A., 30, 35, 41, 47,

48

công viên khoa học, 104, 187

khoa học và công nghệ (KH&CN), 5, 48,

99, 100, 104, 159, 163-70, 187, 188

đổi mới thế hệ thứ hai, 14, 190, 191, 193, 194

Skocpol, Theda, 3, 219

doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNNVV),

2, 17, 38, 74-92, 120, 123, 125, 126, 129, 132, 150, 152

xã hội chủ nghĩa, 15, 21, 127, 170, 183, 204, 221

hậu xã hội chủ nghĩa, 175, 176, 180-5, 187, 189-91, 194

tái sản xuất xã hội, 28 phúc lợi xã hội, 41, 42, 119

Phúc lợi, 3, 6, 34, 36, 38, 40, 47, 49, 50, 143, 150, 151, 153, 154, 176, 217, 218, 220, 228, 232, 239

nhà nước phúc lợi, 3, 150, 153, 178, 247, 248

tiền công, 2, 12, 35-7, 40, 41 chòm sao chính trị xã hội, 5, 8-10, 12

liên minh các lực lượng, 12, 33 bối cảnh chính trị-cấu trúc, 20 tiêu chuẩn, 12, 13, 60, 61, 67, 75, 79, 80, 81, 88, 93, 107, 109, 110, 121-5, 131, 145 -9, 152, 166, 176, 210

tiêu chuẩn công nghiệp, 5, 80, 81, 87, 109, 166

tiêu chuẩn hóa, 74, 79-82, 87, 90, 92

thiết lập tiêu chuẩn, 11

bộ máy nhà nước, 33, 34, 119, 120

quyền tự chủ của nhà nước, 73, 99, 181, 219

quyền tự chủ quan liêu, 11, 178, 180, 181

tự chủ nhúng, 2, 3, 9, 11-13, 20, 33, 57, 59, 67, 68, 70, 73, 74, 160, 161, 199, 219, 220 xây dựng nhà nước, 40, 77, 82, 92 doanh nghiệp nhà nước, 7, 10, 14, 16, 17, 22, 159, 178, 205, 211

riêng-công, 13, 202 công-tư, 4, 7, 11, 13, 15, 17,

20, 21, 46, 83, 87, 105, 178-80

công nghiệp nhà nước, 11

thị trường nhà nước, 16, 83

nhà nước-xã hội, 11, 73, 160, 163, 217 năng lực nhà nước, 8, 160, 194, 199, 201, 211, 217 năng lực quan liêu, 176 năng lực quan liêu, 9, 13 quyền lực chuyên chế, 10, 11, 16 kỷ luật (nhà nước qua kinh doanh), 12,

22, 59, 61, 75, 146, 177,

198-200, 208, 219, 220, 228,

233

sức mạnh cơ sở hạ tầng, 11 năng lực thể chế, 11, 126 phối hợp giữa các cơ quan, 199 cơ quan thí điểm, 1, 4, 8, 122 tê liệt chính sách, 218 tính hợp lý chiến lược, 9, 13, 21 lấy nhà nước làm trung tâm, 3, 34 doanh nghiệp nhà nước, 75, 76, 119, 128 doanh nghiệp nhà nước (DNNN), 143,

189, 191, 198, 202, 204-11, 213, 214 lỗi trạng thái , 42

thất bại thị trường, 36, 37, 64, 78, 79,

161

lỗi mạng, 2, 12, 63, 64, 69, 79,

92 tổ chức nhà nước, 8, 9, 12, 74, 92, 121, 122

thị trường nhà nước, 16, 83 công tư, 13, 202 công tư, 4, 7, 11, 13, 15, 17,

20, 21, 46, 83, 87, 105, 178-80 thống nhất, 33 doanh nghiệp nhà nước, 7, 10, 14, 16, 17, 22,

159, 178, 205, 211 nhà nước-công nghiệp, 11 nhà nước-xã hội, 11, 73, 160, 163, 217 tiếp cận quan hệ chiến lược, 2, 12 tính hợp lý chiến lược, 9, 13, 21

biên giới công nghệ, 19, 58

biên giới, 15, 19, 46, 90, 98-100, 102, 107-9, 110, 187

đổi mới tiên phong, 104, 110, 112 khoa học tiên tiến, 100 công nghệ tiên tiến, 74, 92, 188 chuyển giao công nghệ, 47, 89, 129, 160, 163, 186, 226 nâng cấp công nghệ, 2, 88 dịch vụ thử nghiệm, 87, 88, 91 , 92 mô hình điểm tới hạn, 223, 224, 232 công ty thương mại, 76, 84, 85, 93 chi phí giao dịch, 76, 78, 84 tin cậy, 63, 65, 68, 76, 78, 79, 92, 122 không tin tưởng, 65

không chắc chắn, 19, 45, 99, 102, 109, 111, 192, 193

sự không chắc chắn về cấu trúc, 14, 183—5, 192-4

thành thị-nông thôn, 239

chuỗi giá trị, 14, 51, 76, 98, 99, 112, 123, 128, 168, 185-7 chuỗi hàng hóa toàn cầu, 182 chuỗi giá trị toàn cầu, 74, 98, 108, 111, 112, 121, 129, 132

đầu tư mạo hiểm, 49, 63, 66, 104, 105, 107, 110

công ty liên doanh, 105, 126

Wade, Robert, 3, 4, 9-11, 20, 75-8, 82, 83, 93, 99, 117, 127, 143, 160, 175, 177

trạng thái yếu, 3, 44, 233

Weber, Max, 9, 33, 38, 57, 176, 183,

194

Weiss, Linda, 7, 8, 10, 11, 16, 18, 33,

36, 45, 73, 97-9, 117, 119, 139, 140, 144

Phúc lợi, 3, 6, 34, 36, 38, 40, 47, 49, 50, 143, 150, 151, 153, 154, 176, 217, 218, 220, 228, 232, 239

phúc lợi xã hội, 41, 42, 119

nhà nước phúc lợi, 3, 150, 153, 178, 247, 248

công việc, 2, 12, 35-7, 40, 41 sẽ phát triển, 6, 8, 121, 122, 126, 179 Wong, Joseph, 16, 19, 97, 99, 100, 102, 107, 111, 117- 21, 131, 140, 144, 200

Woo-Cumings, Meredith, 4-6, 8, 9, 117-19, 122, 126, 131, 140, 145, 175, 179

Woo, Jung-en, 4, 6, 75, 85, 144

Ngân hàng Thế giới, 43, 46, 47, 51, 222 kinh tế thế giới, 8, 29, 31, 220, 228

kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa, 144, 182, 183, 185 thị trường thế giới, 5, 28, 35, 39, 44, 49, 58,

76, 77, 79, 83, 98, 101 hệ thống thế giới, 37, 44, 219 Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), 41,

46, 120, 167

Zaibatsu , 4, 10, 119