Thư viện sách miễn phí

web.taisachnhanh.cloud

Đọc bằng KOReader:

Vào menu chọn Cloud Storage sau đó bấm dấu + và chọn FTP rồi nhập vào như sau

quickdown.duckdns.org:2121

user: tainhanh
pass: tainhanh

Nếu không dùng được hoặc bị out vui lòng đổi user là tainhanh1, tainhanh2,tainhanh3...vv

Bạn có nhu cầu upload sách lên trang này hãy vào trang upload bên dưới để chia sẽ cho mọi người cùng đọc nhé định dạng hỗ trợ EPUB:

Upload sách: upload.taisachnhanh.cloud

thể chế mới

Kinh tế và thứ ba

phát triển thế giới

Cũng có sẵn như là một cuốn sách in

xem tiêu đề ngược lại để biết chi tiết ISBN

THỂ CHẾ MỚI KINH TẾ
VÀ
SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THẾ GIỚI THỨ BA

Kinh tế học thể chế mới (NIE) là phần lý thuyết mới quan trọng nhất xuất hiện trong kinh tế học trong những năm gần đây. Tập sách này đề cập đến tầm quan trọng của lý thuyết này đối với thế giới đang phát triển. Nó kết hợp những đóng góp lý thuyết và thực nghiệm từ nhiều lĩnh vực khác nhau—đặc biệt là kinh tế học phát triển và lịch sử kinh tế.

Cuốn sách bắt đầu với một cái nhìn tổng quan về nguồn gốc và phạm vi của NIE bởi một trong những người đi đầu trong lĩnh vực này, người đoạt giải Nobel Doulass North. Hai chương của các chuyên gia hàng đầu về phát triển, nhà khoa học chính trị Robert Bates và nhà kinh tế học John Toye, mở rộng phần này và đưa ra những bình luận phê phán về một lý thuyết đã thách thức những quan điểm chính thống về phát triển, đặc biệt là liên quan đến vai trò của thị trường. Các chương tiếp theo giải quyết các vấn đề lý thuyết và các thể chế, thị trường và nhà nước trong nhiều bối cảnh địa lý và lịch sử khác nhau.

Cuốn sách là một đóng góp lớn cho một lĩnh vực tranh luận vẫn đang trong giai đoạn hình thành. Một phần hứa hẹn của NIE là nó đưa ra những quan điểm mới về cả nền tảng vi mô của kinh tế học và động lực phát triển kinh tế dài hạn. Tuy nhiên, kết luận của cuốn sách này là điểm mạnh của nó có xu hướng nằm ở phân tích vi mô hơn là ở 'lý thuyết lớn'.

Cuốn sách sẽ rất có giá trị đối với các chuyên gia và sinh viên kinh tế học, lịch sử kinh tế, chính trị học và nghiên cứu phát triển; nó cũng sẽ thu hút những người quan tâm đến các phương pháp tiếp cận lý thuyết mới và những độc giả có mối quan tâm đặc biệt đến khu vực.

John Harriss là Giảng viên cao cấp về Nhân chủng học tại Viện Nghiên cứu Phát triển tại Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn (LSE). Janet Hunter là Giảng viên cao cấp của Saji về Lịch sử Kinh tế và Xã hội Nhật Bản tại LSE. Colin M.Lewis là Giảng viên cao cấp về Lịch sử kinh tế Mỹ Latinh tại LSE và là Nghiên cứu sinh tại Viện Nghiên cứu Mỹ Latinh, Đại học London.

THỂ CHẾ MỚI
KINH TẾ
VÀ
SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THẾ GIỚI THỨ BA

Do John Harriss,
Janet Hunter và
Colin M.Lewis biên tập

Luân Đôn và New York

Xuất bản lần đầu năm 1995
bởi Routledge
11 New Fetter Lane, London EC4P 4EE

Được xuất bản đồng thời ở Hoa Kỳ và Canada
bởi Routledge

29 Phố Tây 35, New York, NY 10001

Xuất bản lần đầu trên bìa mềm năm 1997

Routledge là một dấu ấn của Tập đoàn Taylor & Francis

Phiên bản này được xuất bản trong Thư viện điện tử Taylor & Francis, 2003.

© 1995 John Harriss, Janet Hunter và Colin M.Lewis

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của cuốn sách này có thể được in lại hoặc sao chép
hoặc sử dụng dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện điện tử, cơ khí hoặc phương tiện nào khác,
hiện được biết đến hoặc sau này được phát minh, bao gồm sao chụp và
ghi âm, hoặc trong bất kỳ hệ thống lưu trữ hoặc truy xuất thông tin nào mà không có
sự cho phép bằng văn bản từ các nhà xuất bản.

Biên mục thư viện Anh trong dữ liệu xuất bản

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Quốc hội

ISBN 0-203-44429-9 ISBN sách điện tử chính

ISBN 0-203-75253-8 (Định dạng Adobe eReader)

ISBN 0-415-15791-9 (Bản in)

NỘI DUNG

Danh sách hình minh họa

viii

Ghi chú về người đóng góp

x

Lời nói đầu và lời cảm ơn

xiii

1

GIỚI THIỆU: SỰ PHÁT TRIỂN VÀ

Ý NGHĨA CỦA NIE

John Harriss, Janet Hunter và Colin M.Lewis

1

Phần I NIE: lịch sử, chính trị và phát triển

2

THỂ CHẾ KINH TẾ MỚI VÀ

THẾ GIỚI THỨ BA PHÁT TRIỂN

Doulass C.Bắc

17

3

NHỮNG LỖI LÂU LẠI XÃ HỘI VÀ NHỮNG CÁ NHÂN CÓ LÝ TRÍ: ĐÁNH GIÁ CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ MỚI

Robert H.Bates

27

4

THỂ CHẾ KINH TẾ MỚI VÀ

Ý NGHĨA CỦA NÓ ĐỐI VỚI LÝ THUYẾT PHÁT TRIỂN

John Toye

49

Phần II NIE: lý thuyết và chính sách

5

SỰ THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC TẠI CÁC NƯỚC YẾU: SỰ PHÉP LẠI VỀ NHỮNG GIẢI THÍCH MỚI CỦA NGƯỜI THEO CHỦ THỂ CHẾ

Mushtaq Khan

71

6

BẢN ĐỒ VÀ CẢNH QUAN CỦA CÁC THỊ TRƯỜNG NGŨ CỐC Ở NAM Á

Barbara Harriss-Trắng

87

7       CÁC LÝ THUYẾT THỂ CHẾ VÀ SỰ ĐIỀU CHỈNH CƠ CẤU Ở CHÂU PHI Howard Stein

8       VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC: TRƯỜNG HỢP AI CẬP

Heba Handoussa

Phần III NIE: thể chế và tổ chức

9       CÂY COCOA MIỀN THỨ BA

THẾ GIỚI, 1870S-1914: CHÍNH TRỊ

NỀN KINH TẾ KHÔNG HIỆU QUẢ WGClarence-Smith

10    NĂNG SUẤT VÀ SỨC MẠNH: CẤU TRÚC THỂ CHẾ VÀ HIỆU SUẤT NÔNG NGHIỆP Ở ẤN ĐỘ VÀ TRUNG QUỐC, 1900-1950 BRTomlinson

11    SỰ CAN THIỆP CỦA NHÀ NƯỚC VÀO THƯƠNG MẠI CÀ PHÊ Ở BRAZILI TRONG NHỮNG NĂM 1920: MỘT TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CHO THỂ CHẾ KINH TẾ MỚI?

Robert G.Greenhill

12    LÝ THUYẾT THỂ CHẾ VÀ SỰ THAY ĐỔI XÃ HỘI Ở UGANDA

EBrett

13    NGÂN HÀNG THẾ GIỚI VÀ PHÂN TÍCH KHỦNG HOẢNG NỢ QUỐC TẾ

Beatrix Armendariz de Aghion và Francisco Ferreira

Phần IV NIE: thể chế, tổ chức và nhà nước

14    CHÍNH TRỊ CỦA TIỀN TỆ VÀO ARGENTINA GIỮA THẾ KỈ 19 Jeremy Adelman

15    CÁC YẾU TỐ CHÍNH TRỊ HÌNH THÀNH VAI TRÒ CỦA TÀI CHÍNH ĐỐI NGOẠI: TRƯỜNG HỢP HY LẠP, 1832-1932

Ioanna Pepelasis Minoglou

16        CÁC CHẾ ĐỘ ĐIỀU CHẾ, THỊ TRƯỜNG VỐN

VÀ PHÁT TRIỂN CÔNG NGHIỆP: A

NGHIÊN CỨU SO SÁNH BRAZIL, MEXICO

VÀ HOA KỲ HOA KỲ,

1840-1930

Stephen Haber 265

17       NHÀ NƯỚC VÀ NỀN KINH TẾ TRONG

INDONESIA TRONG THẾ KỶ 19 VÀ

THẾ KỶ HAI MƯƠI

Gian hàng Anne  283

18       GIẢI THÍCH KINH TẾ VÀ

THÀNH CÔNG CHÍNH TRỊ CỦA RAWLINGS: THE

ĐIỂM MẠNH VÀ HẠN CHẾ CỦA CÔNG

LÝ THUYẾT LỰA CHỌN

E.Gyimah-Boadi  306

Thư mục  323

Chỉ số  354

HÌNH ẢNH MINH HỌA

SỐ LIỆU

3.1        Phần thưởng cho hai người chơi và Pareto được đặt cho hiện trạng

điểm 41

5.1        Thất bại trạng thái loại I và loại II  72

5.2        NIE so với các phương pháp kinh tế chính trị  78

5.3        Chi phí giao dịch chính trị so với chi phí chuyển đổi  83

8.1        Mức độ can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế  137

9.1       Giá ca cao nhập khẩu trung bình, Hamburg 1850-96  159

9.2       Cadbury trả giá cao nhất, 1880-1941  159

9.3        Giá ca cao xuất khẩu của Lagos giảm phát, 1909-39  160

9.4        Giá ca cao nhập khẩu của Anh bị giảm phát, 1900-40  160

13.1       Đường cong Laffer giảm nợ  222

16.1       Tỷ lệ bốn công ty  275

16.2        Chỉ số Herfindahl, Brazil và Mexico  276

16.3        Chỉ số Herfindahl, thực tế và dự đoán  280

17.1       Thu nhập và chi tiêu của chính phủ theo tỷ lệ phần trăm

GDP  292

17.2        Thu chi bình quân đầu người  293

NHỮNG CÁI BÀN

8.1       Mục tiêu và công cụ can thiệp của nhà nước  139

13.1       So sánh dự đoán của Ngân hàng Thế giới và dữ liệu thực tế cho một

số lượng biến trong những năm 1980  219

15.1       Cơ cấu nợ công nước ngoài năm 1932  255

15.2        Vốn vay nước ngoài của nhà nước  256

15.3        Vốn danh nghĩa và vốn thực vay nước ngoài do nhà nước huy động 258

15.4        Giá trị thực của các khoản vay nước ngoài đã phát hành và dịch vụ của

nợ  260

16.1     Quy mô và cơ cấu ngành dệt bông Brazil, 1866-1934  274

16.2         Quy mô và cấu trúc của ngành dệt bông Mexico,

1843-1929  275

16.3       Quy mô và cơ cấu ngành dệt bông Hoa Kỳ, 1850-1930  276

16.4        Thông số kỹ thuật thay thế của nồng độ công nghiệp

hồi quy: Mexico và Brazil  278

16.5        Chỉ số Herfindahl thực tế và dự đoán, Mexico và Brazil 279

17.1       Thu nhập và chi tiêu của chính phủ bình quân đầu người trong

Indonesia, Ấn Độ và các thuộc địa phụ thuộc khác của Anh  290

17.2        Xu hướng nợ công và thanh toán nghĩa vụ nợ ở Indonesia,

1911-90  294

17.3      Thuế ngoại thương theo tỷ lệ phần trăm của tổng thu nhập chính phủ và tỷ lệ phần trăm xuất khẩu hàng hóa và

nhập khẩu  295

18.1       Các ứng cử viên tổng thống và phiếu bầu nhận được tại 'nhà' của họ

vùng  318

18.2        Những người ủng hộ Rawlings bỏ phiếu trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1992 bởi

vùng  318

18.3        Cuộc bỏ phiếu ủng hộ Rawlings ở  các khu vực bầu cử đô thị được chọn               319

ĐÓNG GÓP

Jeremy Adelman là Phó giáo sư tại Khoa Lịch sử, Đại học Princeton.

Beatriz Armendariz de Aghion giảng dạy môn Kinh tế tại Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn, Đại học Luân Đôn.

Robert H.Bates là Giáo sư tại Khoa Chính phủ tại Đại học Harvard.

Anne Booth là Giáo sư tại Khoa Kinh tế, Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

EABrett là Giám đốc Chương trình tại Viện Nghiên cứu Phát triển, Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn.

WGClarence-Smith là Độc giả của Khoa Lịch sử, Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi.

Francisco Ferreira làm việc cho Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Robert G.Greenhill là Giảng viên chính của Khoa Nghiên cứu Kinh doanh tại Đại học Guildhall, London.

E.Gyimah-Boadi giảng dạy tại Khoa Nghiên cứu Chính trị và Hành chính, Đại học Swaziland.

Stephen Haber là Giáo sư Khoa Lịch sử tại Đại học Stanford.

John Harriss là Giảng viên cao cấp về Nhân chủng học tại Viện Nghiên cứu Phát triển, Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn.

Barbara Harriss-White làm việc tại Trung tâm Phát triển Quốc tế của Đại học Oxford.

Heba Handoussa là Giáo sư Khoa Kinh tế tại Đại học Hoa Kỳ ở Cairo.

Janet Hunter là Giảng viên cao cấp Saji về Lịch sử Kinh tế và Xã hội Nhật Bản tại Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn.

Mushtaq Khan là Trợ lý Giám đốc Nghiên cứu Phát triển tại Khoa Kinh tế Đất đai và là Nghiên cứu sinh về Kinh tế tại Cao đẳng Sidney Sussex, Đại học Cambridge.

Colin M.Lewis là Giảng viên cao cấp về Lịch sử Kinh tế Mỹ Latinh tại Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn và là Nghiên cứu sinh tại Viện Nghiên cứu Châu Mỹ Latinh, Đại học London.

Ioanna Pepelasis Minoglou giảng dạy Lịch sử Kinh tế tại Khoa Quan hệ Quốc tế, Đại học Panteion, Athens.

Douglass C.North là Giáo sư Khoa Kinh tế, Đại học Washington, Saint Louis, người đoạt giải Nobel Kinh tế năm 1993.

Howard Stein là Giáo sư Khoa Kinh tế, Đại học Roosevelt, Chicago.

BRTomlinson là Giáo sư Khoa Lịch sử, Đại học Strathclyde.

John Toye là Giáo sư và Giám đốc Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex.

LỜI NÓI ĐẦU VÀ

SỰ NHÌN NHẬN

Hội nghị bắt nguồn từ bộ sưu tập này được tổ chức dưới sự bảo trợ của Nhóm Lịch sử và Phát triển Kinh tế Thế giới Thứ ba và được tổ chức bởi Khoa Lịch sử Kinh tế và Viện Nghiên cứu Phát triển tại Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn vào tháng 9 năm 1993. Hỗ trợ tài chính được lấy từ Cơ quan Quản lý Phát triển Hải ngoại, Trung tâm Kinh tế và Các ngành Liên quan của Suntory/Toyota Quốc tế và Học viện Anh. Sự giúp đỡ của họ được ghi nhận một cách biết ơn.

Hội nghị đã chứng minh rất rõ ràng sự đồng nhất về lợi ích giữa các nhà lý thuyết phát triển, các nhà hoạch định chính sách và các nhà sử học về thay đổi kinh tế. Hy vọng rằng tập sách này củng cố sự tồn tại của những lợi ích chung giữa những người quan tâm đến hiện tại và quá khứ, không chỉ bởi vì họ có thể tình cờ nghiên cứu cùng một khu vực địa lý mà còn bởi vì có những chủ đề tranh luận trí tuệ và cách tiếp cận kỷ luật hợp lý. chung cho cả hai bên. Giọng điệu và nội dung của cuộc tranh luận tại hội nghị đã minh họa những lợi ích thu được từ một cuộc trao đổi như vậy.

Tính toàn vẹn của tập sách này—và thực tế là thành công của hội nghị—phụ thuộc rất nhiều vào thiện chí của những người đóng góp tham gia đối thoại với nhau. Chúng tôi xin đặc biệt cảm ơn Douglass C.North, Robert Bates và John Toye, những người đã trình bày các bài phát biểu quan trọng tại hội nghị, vì sự nhiệt tình và khuyến khích của họ, nhưng chúng tôi muốn gửi lời cảm ơn tới tất cả những người đã tham gia sự kiện này, bao gồm cả những người người đã trình bày các giấy tờ không có trong tập này. Sự thành công của bất kỳ hội nghị nào đều dựa trên sự sẵn sàng tham gia tranh luận của tất cả những người tham gia. Chúng tôi cũng xin cảm ơn các cán bộ khác trong Khoa Lịch sử Kinh tế và Viện Nghiên cứu Phát triển đã giúp tổ chức hội nghị và xuất bản bản thảo này.

JH, JH, CML

GIỚI THIỆU
Sự phát triển và ý nghĩa của NIE
John Harriss, Janet Hunter và Colin M.Lewis

Tầm quan trọng của kinh tế học thể chế mới (NIE) đã được khẳng định bằng việc trao giải Nobel Kinh tế lần đầu tiên vào năm 1991 cho Ronald Coase, người có các bài viết nổi tiếng về 'Bản chất của Công ty' (1937) và về 'Vấn đề Xã hội. Cost' (1960) được đề cập rộng rãi ở đây, và sau đó vào năm 1993 là Douglass C.North, người đóng góp chương sau trong cuốn sách này. 'Chủ nghĩa thể chế mới' quan trọng có lẽ vì ba lý do trên hết. Đầu tiên, nó là một bộ phận mới nổi của lý thuyết bắt đầu trong khuôn khổ của kinh tế học tân cổ điển, nhưng đưa ra câu trả lời cho những gì vẫn còn là câu đố trong lý thuyết tân cổ điển. Một trong những câu đố này, như Toye giải thích trong chương của mình, 'đóng vai trò là chất xúc tác của NIE', là vấn đề về sự tồn tại của công ty với tư cách là một tổ chức hành chính và tài chính—mà Coase đã đưa ra câu trả lời trong bài luận của mình về Năm 1937. Vì vậy, NIE có vai trò quan trọng như một bước phát triển chính trong mô hình thống trị của kinh tế học hiện đại. Thứ hai, nó quan trọng trong bối cảnh chính sách kinh tế trong những năm 1990 bởi vì nó đã thách thức vai trò chi phối thị trường được gán cho thị trường bởi các chính thống trong mười năm qua hoặc lâu hơn. Vì vậy, như Bates đã trình bày trong chương của mình trong cuốn sách này, '[Những người] đã nhấn mạnh tầm quan trọng của thất bại thị trường trong kinh tế học phát triển tìm thấy trong chủ nghĩa thể chế mới sự biện minh mới cho niềm tin theo chủ nghĩa can thiệp của họ.' Tuy nhiên, NIE không chỉ đơn giản giới thiệu lại nhà nước và làm sống lại cuộc đối đầu vô ích giữa 'nhà nước' và 'thị trường'. Thay vào đó, như Toye giải thích, nó cho thấy rằng cả nhà nước lẫn thị trường đều không phải là cách tốt nhất để tổ chức việc cung cấp hàng hóa và dịch vụ. Ngoài ra, nó còn cung cấp 'một bộ công cụ để cung cấp thông tin cho thiết kế thể chế'. Ở đây nói lên tầm quan trọng của chủ nghĩa thể chế mới đối với việc nghiên cứu sự phát triển. Thứ ba, tầm quan trọng của nó đối với các nghiên cứu phát triển liên quan đến một yếu tố khác làm cơ sở cho sự nổi bật đương thời của NIE. Trong thời kỳ mà 'lý thuyết lớn' trong các ngành khoa học xã hội nói chung đang thoái trào, nó tuyên bố sẽ đưa ra một lý thuyết vĩ đại như vậy về sự thay đổi kinh tế và xã hội - một lý thuyết phát triển dưới dạng thay đổi thể chế phù hợp (thúc đẩy kinh tế phát triển hơn nữa). sự phát triển).

Hơn nữa, NIE là một bộ phận của lý thuyết kinh tế gán vai trò quan trọng cho các ý tưởng và hệ tư tưởng, và là một thứ mà các nhà khoa học xã hội khác có thể tiếp cận được, dường như mở ra địa hình thực sự liên ngành (không chỉ 'đa ngành') . cuộc điều tra. Khía cạnh này được phản ánh trong thực tế là những đóng góp cho cuốn sách này đã được viết bởi các nhà khoa học chính trị và các nhà sử học cũng như các nhà kinh tế học. Trong số những thứ khác, NIE cung cấp cho các học giả một phương tiện để giải quyết khá chặt chẽ hơn vấn đề phân biệt giữa thế giới thực và nhận thức của các cá nhân và các nhóm về nó. Câu hỏi về 'các mô hình tinh thần' đóng một vai trò nổi bật trong các chương lịch sử, và gợi ý khả năng rằng NIE có thể đi một chặng đường đáng kể để bắc cầu cho một khoảng cách rất thực tế giữa các tác nhân lý trí hoàn hảo của lý thuyết tân cổ điển và các quyết định thường có vẻ phi lý của các tác nhân kinh tế trong lịch sử—một vấn đề mà các học giả như Scott đã cố gắng giải quyết thông qua khái niệm về nền kinh tế đạo đức của nông dân (Scott 1976). Tuy nhiên, các mô hình tinh thần đưa ra một góc nhìn khác về cách đối phó với tương tác thị trường và chi phí giao dịch. Các cụm từ như 'sự thất bại của thị trường' và 'sự không hoàn hảo của thị trường' thống trị nghiên cứu về các nền kinh tế đang phát triển muộn. Chúng cũng xuất hiện chủ yếu trong—và là nền tảng của—NIE, tập trung vào ngoại tác sản xuất, hàng hóa công cộng, thông tin không hoàn hảo và vấn đề người lái tự do. Đối với các nhà sử học kinh tế như North, các thể chế là cách mà các nền kinh tế đối phó với 'thất bại thị trường'. Do đó, bằng cách cố gắng kết hợp các khái niệm về sự lựa chọn hợp lý/công cộng vào quá trình ra quyết định kinh tế, NIE không chỉ cố gắng gợi ý điều gì đó về mối quan hệ giữa cá nhân và tập thể trong quá trình ra quyết định hợp lý, mà dường như còn đưa ra lời giải thích tại sao sự phát triển của các quốc gia riêng lẻ khác nhau. Và đây, có lẽ, là tình thế tiến thoái lưỡng nan cơ bản của học giả về thay đổi kinh tế - để tìm ra một quan điểm trên quang phổ mà một bên lập luận rằng sự phát triển của mọi nền kinh tế là duy nhất, và bên kia lập luận, giống như Marx hay Rostow, rằng có là một tính phổ quát về phát triển kinh tế, từ đó các nền kinh tế không thể đi chệch hướng.

'NIE' LÀ GÌ VÀ TẠI SAO NIE CÓ Ý NGHĨA TRONG
NỀN KINH TẾ HIỆN ĐẠI?

Bắc (Ch. 2, tập này) cho chúng ta biết rằng NIE

xây dựng, sửa đổi và mở rộng lý thuyết tân cổ điển để cho phép nó nắm bắt và giải quyết toàn bộ các vấn đề từ trước đến nay nằm ngoài tầm hiểu biết của nó. Những gì nó giữ lại và xây dựng trên đó là giả định cơ bản về sự khan hiếm và do đó là cạnh tranh - cơ sở của cách tiếp cận lý thuyết lựa chọn làm nền tảng cho kinh tế học vi mô.

Do đó, NIE giữ lại các tiên đề tân cổ điển của chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận nhưng bác bỏ một số giả định rất hạn chế trong khái niệm 'thị trường' vốn là trung tâm của kinh tế học tân cổ điển: cụ thể là quan niệm về thị trường:

như một lĩnh vực trừu tượng của sự trao đổi kinh tế khách quan đối với hàng hóa đồng nhất bằng các phương tiện giao dịch tự nguyện trên cơ sở bình đẳng giữa một số lượng lớn các thực thể tự trị, được thông tin đầy đủ với các động cơ hành vi tối đa hóa lợi nhuận và có thể ra vào tự do. (Harriss-White, Ch. 6 tập này)

NIE bắt đầu từ thực tế rằng thông tin hiếm khi đầy đủ và các cá nhân có những ý tưởng (hoặc mô hình tinh thần) khác nhau về cách thế giới xung quanh họ vận hành. Do đó, các giao dịch có các chi phí liên quan được giả định là không tồn tại trong mô hình tân cổ điển: đó là các chi phí để tìm ra các mức giá liên quan, đàm phán và ký kết hợp đồng, sau đó là giám sát và thực thi chúng. Các thể chế được định nghĩa một cách rộng rãi là các phương tiện làm giảm các chi phí giao dịch và thông tin này.

North cũng lập luận rằng các thể chế được hình thành chính xác để giảm bớt sự không chắc chắn trong trao đổi con người. Các thể chế – đặc biệt là quyền tài sản theo quan điểm phương Bắc – do đó là những yếu tố quyết định quan trọng đối với hiệu quả của thị trường. Ông gán cái nhìn sâu sắc cơ bản này cho Coase, người đã lập luận rằng sự tồn tại của các tổ chức hành chính thực tế của các công ty 'thế giới thực' - trái ngược với sự trừu tượng hóa 'công ty' như một tác nhân kinh tế trong lý thuyết cân bằng chung - xuất phát từ thực tế là họ cho phép giảm thông tin và chi phí giao dịch. Điều này dẫn đến sự thừa nhận, khiến một số nhà kinh tế không thoải mái, rằng thị trường chỉ là một loại công cụ xã hội để giải quyết các điều khoản của giao dịch và hiệu suất của thị trường có thể được đánh giá dựa trên hoạt động của các công cụ khác. Tóm lại, NIE là một sự phát triển của kinh tế học tân cổ điển để bao gồm vai trò của chi phí giao dịch trong trao đổi và do đó tính đến các thể chế như những hạn chế quan trọng đối với hiệu quả kinh tế.

North bổ sung thêm một khía cạnh khác có tầm quan trọng trung tâm. Điều này có nghĩa là NIE sửa đổi 'định đề hợp lý' của kinh tế học tân cổ điển vốn duy trì rằng các giá trị được cho trước và không đổi và các tác nhân kinh tế riêng lẻ chọn phương tiện hiệu quả nhất để tối đa hóa các mục đích được lựa chọn hợp lý. Tuy nhiên, North lập luận ở đây rằng các cá nhân đưa ra lựa chọn trên cơ sở các mô hình tinh thần của họ. Dựa trên Boyd và Richerson (1985), North đã chỉ ra rằng những điều này một phần bắt nguồn từ văn hóa, khác biệt rộng rãi, không dễ dàng thay đổi và không dẫn đến một vị trí xác định của lý thuyết cân bằng chung mà có khả năng dẫn đến nhiều trạng thái cân bằng (North 1990a:37 ). Như các chương của Clarence-Smith và Greenhill—lần lượt về sản xuất ca cao và thương mại cà phê Brazil—cho thấy, các mô hình tinh thần có thể duy trì các hệ thống hầu như không hiệu quả.

Bates đề xuất một góc nhìn xa hơn về nguồn gốc và ý nghĩa của NIE. Ông, có thể lặp lại Toye, người đề cập đến mối quan tâm bao trùm trong kinh tế học cổ điển về vấn đề dung hòa giữa đam mê cá nhân và lợi ích công cộng, khẳng định rằng lập luận chính của chủ nghĩa thể chế mới là tuyên bố 'rằng các thể chế cung cấp các cơ chế theo đó lý trí các cá nhân có thể vượt qua các tình huống khó xử xã hội'. Khi nói đến 'những tình huống khó xử xã hội', ông đề cập đến những loại vấn đề phát sinh khi những lựa chọn của những cá nhân có lý trí đưa ra những kết quả phi lý về mặt xã hội. Đây là một vấn đề trong thế giới thực hoàn toàn nằm ngoài khuôn khổ định nghĩa của thế giới trừu tượng của lý thuyết cân bằng tổng quát. Bates cũng đề cập đến những cách thức mà các thể chế như quyền sở hữu giải quyết các vấn đề về thất bại thị trường (ví dụ, những vấn đề phát sinh từ ngoại tác sản xuất), cách thức các thể chế phi thị trường giải quyết các vấn đề làm suy yếu việc tạo ra hoặc duy trì hàng hóa công cộng và chi phí thông tin như thế nào làm phát sinh các loại hợp đồng. Vì vậy, đối với Bates, 'logic cốt lõi' của chủ nghĩa thể chế mới là 'Các cá nhân duy lý, đối mặt với những hạn chế của hành vi duy lý cá nhân, tạo ra các thể chế, bằng cách tạo ra các khuyến khích mới hoặc bằng cách áp đặt các ràng buộc mới, cho phép họ vượt qua những hạn chế này' (Ch. 3, tập này).

CÓ GÌ MỚI VỀ NIE?

NIE là 'mới' vì có một trường phái thể chế lâu đời hơn trong kinh tế học. Rutherford lập luận rằng chủ nghĩa thể chế cũ chủ yếu bắt nguồn từ các truyền thống Bắc Mỹ gắn liền với công việc của Thorstein Veblen, John R.Commons, Clarence Wendell và Allan Grunchy. Cách tiếp cận này chỉ ra sự phân đôi giữa doanh nghiệp và ngành công nghiệp và giữa các khía cạnh thể chế và kỹ thuật của một nền kinh tế. Nó tìm cách phân tích những hạn chế của xã hội và tổ chức đối với, hoặc phản ứng đối với, đổi mới và phổ biến công nghệ mới. Như ngụ ý ở trên, đặt câu hỏi về các giả định về trạng thái cân bằng gắn liền với lý thuyết chính thống, kinh tế học thể chế cũ (OIE) cho rằng các hệ thống kinh tế phát triển là kết quả của những điều chỉnh đối với các thể chế hiện tại do thay đổi kỹ thuật gây ra (Rutherford 1994:1 3) . Trong chương của mình trong cuốn sách này, Stein cung cấp tài khoản trực tiếp về nguồn gốc của NIE. Ông chỉ ra rằng những người theo chủ nghĩa thể chế lâu đời hơn như Commons và Veblen 'bác bỏ sự nhấn mạnh vào hành vi tư lợi tối đa hóa lý trí của các cá nhân vốn là trung tâm của cả kinh tế học tân cổ điển và chủ nghĩa thể chế mới'. Gây tranh cãi hơn, Stein khẳng định rằng các thể chế ít mang tính công cụ hơn và nên được hình dung nhiều hơn như những thói quen tư duy ổn định phổ biến đối với con người nói chung. Như đã chỉ ra, North nghiêng về những ý tưởng này trong chương của mình khi ông đề cập đến những phẩm chất lâu dài của các bản đồ tinh thần khác nhau mà các cá nhân đối mặt với thế giới, và lập luận (có vấn đề đối với Stein) rằng NIE bác bỏ định đề về tính hợp lý của công cụ. Mặc dù trong ghi chú 4, Toye đề cập đến sự nhấn mạnh trong trường phái cũ này về 'chủ nghĩa hiện thực' mang tính mô tả, và chỉ trích việc nó thiếu khung lý thuyết, nhưng Stein nhận thấy OIE có cái nhìn sâu sắc hơn NIE trong bài phê bình của ông về các chính sách điều chỉnh cơ cấu ở Châu Phi . Ông lập luận rằng lý thuyết thứ hai là thiếu sót vì lý thuyết tân cổ điển 'bắt giữ' nó, và rằng điều này'... ...hạn chế hiểu biết của nó về cách thức hoạt động của chủ nghĩa tư bản và ngụ ý về cách thiết kế các thể chế để xây dựng thị trường ở các nước châu Phi'. Stein chỉ trích việc NIE tập trung vào các công ty với tư cách là những người giảm thiểu chi phí giao dịch và việc không đưa ra lời giải thích thỏa đáng về đổi mới ở cấp độ công ty. Mặt khác, ông lập luận rằng sự khác biệt giữa các loại chủ nghĩa tư bản dựa trên tổ chức của các công ty, một phần dựa trên nỗ lực tính đến phản ứng với sự đổi mới, tạo nên sức mạnh của OIE. Tất nhiên, điều này có thể gây tranh cãi và vẫn chưa rõ liệu OIE có đưa ra lời giải thích thuyết phục về mặt lý thuyết cho sự xuất hiện của đổi mới hay không. Hơn nữa, như thể hiện trong sự căng thẳng ngầm giữa các chương của Handoussa và Stein trong tập này, các chi tiết cụ thể về mối liên hệ giữa NIE và OIE là một chủ đề tranh luận đang tiếp tục.

Tóm lại, OIE có thể được trình bày dưới dạng mô tả, tổng thể và theo chủ nghĩa hành vi còn NIE là theo chủ nghĩa hình thức và giản lược. Về ý thức hệ, cái trước có thể được mô tả là theo chủ nghĩa tập thể và thiếu tính nghiêm ngặt về mặt kỹ thuật, cái sau là người chống chủ nghĩa can thiệp và cống hiến quá mức cho mô hình lựa chọn hợp lý mang tính toán học cao. Tuy nhiên, những người theo chủ nghĩa thể chế - cũ và mới - quan tâm đến các yếu tố quyết định sự thay đổi theo thời gian. Theo phong cách tân Schumpeterian, NIE trình bày sự thay đổi là tiến hóa trong khi coi trọng vai trò của cá nhân hơn, do đó thừa nhận một khoản nợ lớn hơn đối với kinh tế học cổ điển. Điều này giải thích cho sự nhấn mạnh của nó vào các hệ thống pháp luật, quyền sở hữu và các tổ chức. Do đó, tầm quan trọng gắn liền với lý thuyết lựa chọn công cộng và trao quyền cho các tác nhân cá nhân, và hành vi tìm kiếm đặc lợi và liên minh phân phối, các quá trình làm giảm hoặc tăng chi phí giao dịch và ảnh hưởng tích cực hoặc tiêu cực đến phân phối thu nhập và do đó tác động đến hiệu quả kinh tế. Vì vậy, như đã chỉ ra ở trên, trong khi lý thuyết cổ điển tìm cách phân tích một nền kinh tế tại một thời điểm cụ thể và ít nhận thức được những đặc thù về thời gian và địa điểm, thì những người theo chủ nghĩa thể chế kiểm tra quá trình và tìm cách giải thích tại sao một số nền kinh tế đã phát triển còn những nền kinh tế khác thì không. Đây là một khía cạnh của cách tiếp cận luôn được các nhà sử học ca ngợi chủ nghĩa thể chế. Hơn nữa, chính sự kết hợp rõ ràng giữa chính trị và xã hội vào các phân tích về sự hình thành các thể chế đã tạo ra mối quan tâm đến kinh tế học thể chế giữa các nhà khoa học xã hội. Những đặc điểm này, xét đến tính đa ngành của phần lớn các tài liệu hiện có, cũng chỉ ra sự liên quan của NIE đối với nghiên cứu trong tương lai về sự phát triển của Thế giới thứ ba.

THẾ GIỚI THỨ BA PHÁT TRIỂN

Những người ủng hộ cả OIE và NIE đã rút ra kinh nghiệm phát triển của các khu vực thuộc Thế giới thứ ba. James Street đã cố gắng thiết lập sự tương đồng giữa chủ nghĩa thể chế kiểu cũ của Hoa Kỳ và chủ nghĩa cấu trúc của Mỹ Latinh gắn liền với tác phẩm của Raúl Prebisch, những cách tiếp cận mà theo Street, đặc biệt phù hợp với nghiên cứu về Châu Phi cận Sahara và Châu Mỹ Latinh (Street và James 1982). Mặc dù quy trình công nghệ là tối quan trọng đối với những người theo chủ nghĩa thể chế cũ, trong khi chủ nghĩa cấu trúc tập trung vào cơ chế trao đổi, cả hai đều quan tâm đến tác động của những điều kiện này đối với các khuôn khổ mà trong đó sự phát triển diễn ra. Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, Châu Phi và Châu Mỹ Latinh được coi là những khu vực 'biên giới' có tốc độ tăng trưởng dân số và không gian tự nhiên nhanh chóng, nơi công nghệ nhập khẩu sẽ tương tác với các nền văn hóa hiện có để tạo ra các thể chế định hướng tăng trưởng. Theo hướng ít lạc quan hơn, các nước thuộc Thế giới thứ ba ở Bắc đưa ra các ví dụ về các khuôn khổ chống phát triển. Quy định thống kê, quyền tài sản không được xác định rõ ràng và các ràng buộc khác hạn chế hơn là kích thích hoạt động kinh tế. Những điều kiện này dẫn đến việc tìm kiếm đặc lợi và phân phối lại, không làm tăng năng suất. Các tổ chức hoạt động trong khuôn khổ thể chế của Thế giới thứ ba không phải là kém hiệu quả; chúng hiệu quả trong việc làm cho một xã hội trở nên kém hiệu quả hơn (North 1990a:9).

Có thể cho rằng, chính sự tập trung vào sự tương tác giữa các cơ sở và tổ chức trong một số bài viết gần đây nhất của NIE đã làm cho cách tiếp cận của NIE đặc biệt phù hợp với các sinh viên thuộc Thế giới thứ ba đang phát triển lâu dài. Nếu một số người ủng hộ chủ nghĩa thể chế 'cũ' đặc biệt bị ảnh hưởng bởi tác động của thay đổi kỹ thuật đối với các thể chế (được định nghĩa là hệ thống điều chỉnh của luật chính thức, các quy ước và chuẩn mực hành vi không chính thức) và những người theo chủ nghĩa thể chế 'mới' ban đầu chủ yếu quan tâm đến hành vi của các tổ chức (nghĩa là, các đại lý cá nhân, nhóm, công ty, doanh nghiệp, tổ chức tập thể, v.v.), những người đóng góp gần đây đã nhấn mạnh đến động lực tương hỗ giữa các cơ quan và tổ chức. Bằng những cách hoàn toàn khác nhau, Haber và Khan chỉ ra cách thức mà các sắp xếp thể chế riêng biệt có thể hình thành hành vi của tổ chức và cách thức các nhóm phản ứng thay thế của tổ chức có thể tác động lên các thể chế. Do đó, trong khi có thể lập luận rằng ở một mức độ lớn, tăng trưởng là con đường được xác định về mặt thể chế, các tác nhân bị chi phối bởi các chuẩn mực văn hóa phổ biến và có thể bị chệch hướng khỏi hành vi tối ưu hoặc tối đa hóa, điều này không loại trừ các tổ chức cá nhân đóng vai trò là tác nhân cho sự thay đổi thể chế. Tương tự như vậy, các thể chế nâng cao năng suất mới có thể xuất hiện gần như tự phát, được kích hoạt bởi các sáng kiến cá nhân tối thiểu, và không phải lúc nào cũng bắt nguồn từ sự thay đổi hành vi tập thể. Điều này ngụ ý một sự công nhận lớn hơn về tính đa dạng văn hóa - thể chế - và triển vọng thay đổi thể chế tích cực xuất phát từ một loạt các hành động cá nhân, cho rằng hành động đó phần lớn được thúc đẩy bằng cách tối ưu hóa tính hợp lý. Điều này chỉ ra nhu cầu nghiên cứu sâu hơn về sự hình thành (hoặc thất bại) của thị trường—đặc biệt là việc tạo ra một khuôn khổ cho sự tối đa hóa cá nhân, vai trò của nhà nước trong việc thiết lập và kiểm soát các quy tắc trò chơi và ảnh hưởng của các nhóm lợi ích—các tổ chức—trong việc hình thành các tổ chức ở Thế giới thứ ba. Hai trong số các chương của cuốn sách này xem xét một tổ chức cụ thể—đồn điền—về tác động qua lại giữa các tổ chức và thể chế. Clarence-Smith chứng minh rằng sự tồn tại của các đồn điền ca cao phần lớn là do sự tồn tại của các nhóm lợi ích chi phối có khả năng gây ảnh hưởng chính trị, chứ không phải do tính hợp lý về mặt kinh tế trong một ngành nông nghiệp nơi kinh tế học sản xuất có thể đã chi phối người trồng trọt hơn là hoạt động điền trang. Tương tự như vậy, ở Brazil, chủ đồn điền đảm bảo rằng phản ứng đối với sự thất bại của thị trường là hành động chính thức nhằm hỗ trợ cho việc tìm kiếm đặc lợi hơn là các biện pháp 'cải thiện hoạt động của thị trường' (Greenhill). Phân tích này được mở rộng bởi Haber trong phân tích của ông về chế độ quản lý và cung cấp tài chính công nghiệp.

Nhiều chương trong cuốn sách này minh họa sự đóng góp của NIE đối với sự hiểu biết về phát triển. Booth và Brett đưa ra những hiểu biết cụ thể về vai trò của các thể chế trong việc hình thành các mô hình hoạt động kinh tế trong dài hạn ở Châu Phi và Châu Á. Họ xác nhận lập luận chung của Bates rằng chủ nghĩa thể chế mới đưa ra những cách hiểu ý nghĩa kinh tế của các đặc điểm của các nền văn hóa và xã hội thuộc Thế giới thứ ba mà lý luận dựa trên thị trường có thể hiểu sai hoặc bỏ qua, chẳng hạn như các hình thức hợp đồng khác nhau, các khía cạnh của chúng cũng được mô tả trong Toye chương. NIE cũng mở rộng danh sách các lựa chọn thay thế chính sách, đưa ra các hướng dẫn tích cực cho các can thiệp chính sách mà các nhà kinh tế học chính thống đã bỏ qua. Ở đây, NIE hợp nhất với một nhóm tư tưởng rộng lớn hơn, bao gồm các lý thuyết lựa chọn công cộng, mà Gyimah-Boadi đề cập đến khi xem xét các giải thích cho sự thành công của chế độ Rawlings ở Ghana. Tài liệu này đã làm nảy sinh một luồng suy nghĩ mới về việc thiết kế các thể chế và tổ chức cho sự phát triển. Như North viết dưới đây, 'Đơn giản là chúng ta không biết cách chuyển đổi các nền kinh tế ốm yếu thành những nền kinh tế thành công nhưng một số đặc điểm cơ bản của các thể chế gợi ý một số manh mối.' Những điều mà ông rút ra ngụ ý rằng các phương thuốc chữa bách bệnh được kê đơn cho các nền kinh tế Đông Âu hoặc châu Phi cận Sahara khó có thể thành công. Vấn đề hành động tập thể đã nổi lên như một chủ đề chính trong các tài liệu đang phát triển về thiết kế thể chế, đáng chú ý là Wade (1988), Ostrom (1990), và gần đây là Ostrom et al. (1993). Nhóm cuối cùng đặc biệt chú ý đến việc thiết kế các thể chế 'tạo động lực cho tất cả các bên tham gia phát triển cơ sở hạ tầng nhằm duy trì việc chuyển đổi, điều phối và chi phí thông tin ở mức thấp' (Ostrom et al. 1993:220). Tuy nhiên, như Beatriz Armendariz và Francisco Ferreira lập luận, 'các tổ chức có thể... ...thích ứng một cách chậm chạp', một quá trình đến lượt nó hạn chế khả năng ứng phó với khủng hoảng của các tổ chức.

Tuy nhiên, trong khi tranh luận gay gắt về giá trị của phân tích thể chế, có thể chỉ ra một số vấn đề với NIE như một phương tiện phân tích nền tảng vi mô của các nền kinh tế. Harriss-White chứng minh rằng NIE là một công cụ tương đối cùn để phân tích thực nghiệm về 'các thị trường được thể chế hóa thực sự' (trái ngược với sự trừu tượng hóa lý thuyết của lý thuyết tân cổ điển). Bằng cách so sánh với các cách tiếp cận khác để phân tích thực nghiệm, cô kết luận, cùng với Khan, rằng NIE gặp phải các vấn đề cả về tính nhất quán lý thuyết và sự phát sinh của một phương pháp thực nghiệm. Cái trước bao gồm xu hướng của NIE, cũng được Toye và Bates coi là tautology; 'các tổ chức hiện tại giảm thiểu chi phí giao dịch vì giảm thiểu chi phí giao dịch là chức năng của họ'. Nhiều chương trong tập sách này kết luận rằng một số mệnh đề bắt nguồn từ cách tiếp cận của NIE đối với việc phân tích thị trường, bao gồm cả quyền tài sản, là quá mơ hồ để có thể điều tra theo kinh nghiệm và bày tỏ lo ngại rằng chưa có đủ nỗ lực để đưa vào thực tế. đo lường chi phí giao dịch.

Mặc dù việc sử dụng quan niệm phi thể chế hóa thông thường về 'thị trường' làm cơ sở cho việc vận động chính sách có thể dẫn đến những kết quả không lường trước được, nhưng như Bates lập luận, điều quan trọng là phải nhận thức được cách tiếp cận của NIE có thể gây hiểu nhầm hoặc phân tích sai lệch cho các mục đích chính sách. Bates lấy ví dụ về trường hợp, theo cách tiếp cận của NIE, có thể được thực hiện vì lợi ích của các hội đồng tiếp thị ở Châu Phi. Tuy nhiên, như ông chỉ ra, việc vận động chính sách chỉ dựa trên những lập luận này sẽ chỉ phản ánh quan điểm một phần—quan điểm bỏ qua chi phí của hội đồng quản trị—và do đó sẽ thúc đẩy sự thiên vị có hệ thống. NIE không đưa ra các lựa chọn thay thế, và Bates kết luận rằng vai trò thích hợp của chủ nghĩa thể chế mới có thể là đưa ra các chẩn đoán hơn là kê đơn các phương pháp chữa trị. Quan điểm này thường được hỗ trợ trong suốt cuốn sách.

THỂ CHẾ VÀ NHÀ NƯỚC TRONG LỊCH SỬ

Từ quan điểm của một nhà sử học kinh tế, North (1981) nhận xét, công thức hoạt động kinh tế theo trường phái tân cổ điển dường như đặt ra tất cả các câu hỏi thú vị. 'Thế giới mà nó quan tâm là một thế giới không ma sát, trong đó các thể chế không tồn tại và mọi thay đổi xảy ra thông qua các thị trường vận hành hoàn hảo. Tóm lại, chi phí thu thập thông tin, sự không chắc chắn và chi phí giao dịch không tồn tại (North 1981:5). Nỗ lực kết hợp những yếu tố xung đột này vào cái vẫn còn là mô hình dựa trên tân cổ điển là điều nằm sau kinh tế học thể chế mới. Như đã chỉ ra ở trên, ngay cả những người đặt câu hỏi về giá trị chung của nó cũng sẽ chấp nhận rằng điều này làm cho NIE đặc biệt phù hợp với nghiên cứu về các nền kinh tế đang phát triển, nơi mà các thể chế phi thị trường và 'sự thất bại của thị trường' có tầm quan trọng đặc biệt.

Ở một số khía cạnh, NIE đối với các nhà sử học dường như là bằng chứng cho thấy các nhà kinh tế cuối cùng đã 'khám phá' điều mà các nhà sử học vẫn luôn biết: cụ thể là các thể chế đóng một vai trò quan trọng trong sự tăng trưởng và thay đổi của các nền kinh tế. Những người nghiên cứu về sự thay đổi kinh tế trong lịch sử đã dành nhiều sự chú ý của họ cho các đặc điểm được NIE nhấn mạnh, chẳng hạn như vai trò của nhà nước, sự khác biệt giữa nhận thức và thực tế và tầm quan trọng của, chẳng hạn như chi phí giao dịch và quyền sở hữu. Tuy nhiên, như Adelman nhận xét trong chương của mình, các nhà lý thuyết lựa chọn công cho rằng 'các quốc gia tồn tại để bảo vệ và duy trì quyền sở hữu' nhưng hiếm khi giải quyết vấn đề làm thế nào các quy tắc được mã hóa. Các quốc gia quan trọng và có thể tạo ra những thay đổi thể chế khá mạnh mẽ như Booth, Haber, Khan và thực tế là Adelman đã chỉ ra.

Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là NIE là thừa đối với các nhà sử học kinh tế. Đầu tiên, giá trị của các lý thuyết kinh tế và các lý thuyết khác đối với nhà sử học về sự thay đổi kinh tế không phải là một loạt các mô hình mà một nền kinh tế có thể được kỳ vọng tuân theo, mà là một công cụ phỏng đoán, một phương tiện gợi ý những câu hỏi hữu ích nào có thể được đặt ra cho dữ liệu lịch sử, và giúp các nhà sử học hiểu được lượng lớn dữ liệu định tính và định lượng khác nhau và thường không đáng tin cậy mà họ phải đối mặt. Ở mức độ đó, NIE không, ít nhất là chưa phải là một lý thuyết mới về lịch sử kinh tế. Thay vào đó, như một số chương trong cuốn sách này đã chứng minh, nó là một công cụ hỗ trợ các nhà sử học điều chỉnh lại các câu hỏi mà họ có thể đặt ra đối với tài liệu của mình. Nó không độc quyền; nó có thể được sử dụng một cách hữu ích cùng với các lý thuyết và khái niệm khác để sắp xếp thông tin. Tuy nhiên, trong chừng mực nó trình bày một cách chính thức hơn một số khái niệm đã quen thuộc với các nhà sử học kinh tế, đặc biệt là của các nước đang phát triển muộn - ví dụ như vai trò của nhà nước, đã được xác định trong công trình của Alexander Gerschenkron về Nga (ví dụ: 1962) —nó nâng cao phạm vi các công cụ có thể được áp dụng một cách chặt chẽ để nghiên cứu sự thay đổi kinh tế trong quá khứ.

Có một lý do thứ hai khiến NIE có thể có giá trị đặc biệt đối với các nhà sử học. Là một nhóm các học giả quan tâm đến sự thay đổi kinh tế theo thời gian, các nhà sử học kinh tế quan tâm đến những gì thực chất là một quá trình năng động. Do đó, giống như các nhà khoa học xã hội khác, các nhà sử học thường nhận thấy các lý thuyết kinh tế liên quan đến các mô hình cân bằng chung và trường phái tân cổ điển ít hữu ích hơn trong việc hiểu tại sao các nền kinh tế lại thay đổi và phát triển như vậy. Đặc biệt vì lý do đó, các nhà sử học của các nước đang phát triển muộn hoặc các nước thuộc Thế giới thứ ba, nhiều người trong số họ quan tâm đến việc có hay không có sự chuyển đổi từ nền kinh tế nông nghiệp sang nền kinh tế công nghiệp, đã chuyển sang các khái niệm năng động hơn về kinh tế học phát triển. Kinh tế học thể chế mới là một tập hợp các ý tưởng về cơ bản là năng động, hoặc ít nhất là tìm cách đưa yếu tố năng động vào khuôn mẫu tĩnh của lý thuyết tân cổ điển. Do đó, nó có vẻ đặc biệt phù hợp với lợi ích của những người nghiên cứu các nền kinh tế vẫn chưa đạt đến mức độ công nghiệp hóa hoàn toàn thường được mô tả như là mục tiêu cuối cùng, cho dù đó là—như Ioanna Pepelasis Minoglou chỉ ra—Hy Lạp thế kỷ 19 , hay Tây Âu thế kỷ XVI, hay châu Phi thế kỷ XX.

Các bài viết thiên về lịch sử hơn trong cuốn sách này chứng minh cả hai tiên đề này, và giữa chúng, chúng đề cập chi tiết hơn một số khái niệm được North giới thiệu trong chương đầu tiên của ông như một phần không thể thiếu đối với toàn bộ cách tiếp cận NIE. Tầm quan trọng của những ý tưởng này đã được các nhà sử học công nhận từ lâu, nhưng không phải lúc nào chúng cũng được tích hợp chính thức vào bất kỳ phần lý thuyết hoặc giả thuyết cụ thể nào. Có lẽ một ngoại lệ là xem xét vai trò của nhà nước. Đối với Gerschenkron, nhà nước ở các nước đang phát triển muộn đóng một vai trò quan trọng trong việc bù đắp cho việc thiếu các điều kiện tiên quyết để công nghiệp hóa—đó là điều có thể giúp các nền kinh tế đó 'bắt kịp'. Tuy nhiên, các cơ chế theo đó nhà nước có thể can thiệp được thừa nhận là rất đa dạng, và phần lớn hình thức của 'lý thuyết về sự lạc hậu tương đối' của Gerschenkron đã được các học giả sau này đưa vào các bài viết của ông. Cho dù kết luận lịch sử của ông có chính xác hay không, ý tưởng của ông vẫn là một nguồn cảm hứng mạnh mẽ cho đến nay (Sylla và Toniolo 1991). Theo NIE, nhà nước có tầm quan trọng đặc biệt trong việc ban hành hoặc thực thi luật chơi, khuôn khổ thể chế theo nghĩa của North. Tầm quan trọng của vai trò này được thể hiện trong chương của Booth về vai trò của nhà nước đối với sự phát triển của Indonesia, và như Handoussa đã chứng minh, trong trường hợp tăng trưởng kinh tế của Ai Cập. Rõ ràng là, như Khan tuyên bố, tùy theo hoàn cảnh, có cả mặt lợi và mặt hại đối với mức độ can thiệp. Clarence-Smith cực kỳ chỉ trích sự can thiệp của chính phủ, thường được biện minh về hiệu quả kinh tế vĩ mô và phúc lợi, dẫn đến các chương trình hỗ trợ nghiêng về phía có lợi cho những người trồng rừng quan trọng về mặt xã hội và chính trị. Hơn nữa, nhà nước luôn phản ánh sự nắm giữ quyền lực trong một xã hội, đại diện cho các nhóm lợi ích kinh tế thống trị. Các thể chế của một xã hội - chính thức và không chính thức - được tạo ra để phục vụ những người có quyền thương lượng, và nỗ lực duy trì các thể chế này, ngay cả khi đối mặt với những thay đổi về chi phí giao dịch, luồng thông tin và tính không hữu dụng ngày càng tăng của chúng, dẫn đến sự hình thành của các nhóm lợi ích chi phối. Điều này được chứng minh không chỉ ở Indonesia, mà còn ở Trung Quốc và Ấn Độ, nơi mà, như Tomlinson chỉ ra, bản chất yếu kém và thường bị tha hóa của các kích thích thị trường đã thúc đẩy sức mạnh của các cơ chế chính trị và xã hội để kiểm soát đất đai và thặng dư, trong khi chính những cơ chế này đã củng cố sự vắng mặt của các tổ chức công cộng mà lẽ ra có thể lấp đầy khoảng trống này. Theo quan điểm của Bates, điều này dẫn đến tính ưu việt cuối cùng của hoạt động chính trị và nhu cầu đặt câu hỏi liệu NIE có phải là một lý thuyết kinh tế hơn là một lý thuyết về kinh tế chính trị hay không. Adelman có lẽ sẽ đồng ý. Trong thị trường chính trị tự do phát triển nhanh chóng như ở Argentina vào giữa thế kỷ 19, không một tác nhân đơn lẻ nào có đủ thẩm quyền để áp đặt một bộ quy tắc nhất định. Tất nhiên, các phân tích về xây dựng thể chế phải đối phó với việc thực thi quyền lực chính trị và thao túng lợi thế kinh tế.

Rõ ràng, có trạng thái và trạng thái. Do đó, thật hợp lệ khi hỏi NIE đã đóng góp gì vào việc phân loại các quốc gia cũ và mới. Một gợi ý có thể là kinh tế học thể chế đưa ra những hiểu biết có thể giải thích được về hoạt động của nhà nước săn mồi, vốn nổi bật trong tài liệu về Thế giới thứ ba, và trạng thái 'yếu ớt' hay 'thờ ơ' được nêu ra trong một số chương của bộ sưu tập này. Một số người đóng góp—ví dụ, Booth, Greenhill, Handoussa, Pepelasis Minoglou và Tomlinson—gợi ý về sự phát triển phụ thuộc vào con đường gắn liền với các thể chế khá khác biệt.

MỘT 'LÝ THUYẾT LỚN' VỀ SỰ PHÁT TRIỂN

Những tuyên bố rộng hơn của NIE, dựa trên quan điểm rằng quá khứ chỉ có thể dễ hiểu như một câu chuyện về sự tiến hóa thể chế (North 1990a:vii), là nó cung cấp cơ sở để dựa vào đó phát triển 'một lý thuyết năng động về thay đổi xã hội' ( Bắc, Ch. 2, tập này). Phát triển kinh tế phụ thuộc vào sự tồn tại của một môi trường thể chế thuận lợi. Làm thế nào để một mô hình thể chế 'thích hợp' và sự thay đổi thể chế diễn ra?

Câu trả lời tân cổ điển, như Toye ghi lại, dựa trên sự hấp dẫn ngầm đối với sự tương tự sinh học của chọn lọc tự nhiên: giống như sự cạnh tranh, hoạt động thông qua thị trường, tạo ra kết quả hiệu quả trong một khuôn khổ tĩnh, kết quả theo thời gian sẽ là một khuôn khổ thể chế có lợi đến tăng trưởng và phát triển. Chỉ những tổ chức 'phù hợp' mới tồn tại. Một ví dụ về loại lập luận này, áp dụng cho đổi mới thể chế trong bối cảnh kinh tế nông nghiệp, được tìm thấy trong tác phẩm của Ruttan và Hayami (1984). Nhưng, như Toye khẳng định, 'vấn đề với phép loại suy sinh học không phải là con người không thể lựa chọn giữa các thể chế, mà chính xác là thể chế ngược lại—mà họ có thể' và kết quả là các thể chế không mong muốn tồn tại trong thời gian dài. Một trường hợp điển hình có thể là trường hợp của các thể chế xã hội ở vùng nông thôn Bengal do Boyce (1987) khám phá, nơi một con đường thay đổi thể chế 'thích hợp' dường như không được tạo ra theo cách mà Ruttan và Hayami (1984) đề xuất.

Theo giải thích của North trong cuốn sách này, có vẻ như cách tiếp cận của NIE đối với lý thuyết tổng thể về phát triển thể chế kết thúc bằng việc nhấn mạnh những hạn chế đối với sự thay đổi. Từ sự tương tự ở trên, suy ra rằng 'một khi nền kinh tế đi trên con đường "không hiệu quả" tạo ra sự trì trệ thì nó có thể tồn tại (và trong lịch sử đã tồn tại) do bản chất của sự phụ thuộc vào con đường đó" và bởi vì "...các cá nhân và tổ chức có khả năng thương lượng quyền lực do khuôn khổ thể chế có vai trò quan trọng trong việc duy trì hệ thống'. Với vai trò cụ thể hóa và thực thi các quy tắc chính thức, bản chất của nhà nước nhất định đóng vai trò trung tâm trong việc xác định con đường phát triển. Vì vậy, đối với North, 'một mô hình thay đổi kinh tế năng động đòi hỏi như một phần không thể thiếu trong phân tích mô hình đó của chính thể'.

Tài khoản ngắn về cách tiếp cận của North đối với việc phân tích sự thay đổi theo thời gian mà sau đó là hạn chế. Ông gợi ý rằng thay đổi là một quá trình phức tạp xuất phát từ 'sự lựa chọn mà các cá nhân và doanh nhân của các tổ chức đang thực hiện hàng ngày'—phụ thuộc vào thông tin hạn chế, các mô hình tinh thần đa dạng và ảnh hưởng của các chuẩn mực và nguyên tắc đã ăn sâu trong lịch sử. quy ước. Tài khoản này dường như đủ để biện minh cho nhận xét của Toye rằng NIE, bất chấp mục tiêu của một số người ủng hộ nó, kém thành công hơn nhiều ở cấp độ lý thuyết vĩ mô:

Điểm yếu chính của NIE với tư cách là một lý thuyết vĩ đại về phát triển kinh tế xã hội là nó trống rỗng. Là một bài phê bình các lý thuyết khác hoàn toàn bỏ qua vai trò của các thể chế. Nó được hoan nghênh. Nhưng khi nói đến những hiểu biết chung mới về cách thức hoạt động của quyết tâm [thể chế], thì lý thuyết này không bổ sung gì vào những gì chúng ta đã có.

Tuy nhiên, lời giải thích của North cho thấy sự cần thiết phải đưa 'lịch sử' trở lại lời giải thích. Nhưng, một lần nữa theo Toye, đây chỉ là bước đầu tiên vì 'lịch sử' có nhiều ý nghĩa khác nhau. Có rất nhiều lịch sử có thể.

NIE: ĐÁNH GIÁ QUAN TRỌNG

Những đóng góp cho cuốn sách này cho thấy rằng việc 'khám phá' chi phí giao dịch và chứng minh tầm quan trọng của chúng trong NIE là một đóng góp lớn và có thể có ý nghĩa lâu dài trong khoa học xã hội. Điều này đã giải quyết một số câu đố trong lý thuyết tân cổ điển, đã mở ra những hướng nghiên cứu mới và đã mang lại một sự thay đổi trong các thuật ngữ diễn ngôn về sự phát triển. Theo đó, NIE đã khuyến khích sự quan tâm mới đến cách thức mà các nền kinh tế thực sự vận hành, nhưng theo cách thức khắt khe hơn nhiều về mặt lý thuyết so với truyền thống cũ của chủ nghĩa thể chế trong kinh tế học. Tuy nhiên, cuốn sách này cũng nêu bật những hạn chế của NIE. Sức mạnh của chủ nghĩa thể chế mới nằm ở khả năng soi sáng những nền tảng vi mô của các nền kinh tế và động lực của các thể chế và tổ chức. Với tư cách là 'lý thuyết vĩ đại', những tuyên bố của nó hiện nay vượt xa những thành tựu của nó. Harriss-White chỉ ra một cách chính xác rằng ngay cả đối với việc phân tích các nền tảng vi mô của các nền kinh tế, các quan điểm của NIE về cơ bản bổ sung cho những hiểu biết rút ra từ các phương pháp tiếp cận khác; chúng không tạo thành một khuôn khổ mới, toàn diện. Hơn nữa, như Stein lập luận, bất chấp tất cả những hạn chế về mặt lý thuyết của nó, chủ nghĩa thể chế cũ vẫn đưa ra những quan điểm và đặt ra những câu hỏi làm sáng tỏ những vấn đề đương đại. Tầm quan trọng của việc OIE nhấn mạnh vào việc tìm hiểu sự đa dạng trong tổ chức của các công ty và sự khác biệt trong cách thức hoạt động của chủ nghĩa tư bản trong các bối cảnh khác nhau, đã được công nhận trong các tài liệu mới nổi về tổ chức công nghiệp Đông Á.

Toye, Bates và một số người đóng góp khác đề cập đến những hạn chế vốn có trong NIE đối với khuynh hướng lập luận chức năng luận, lặp lại. Cho đến nay, việc thiếu nỗ lực để đo lường chi phí giao dịch, việc không thể 'chi phí' cho các giải pháp thể chế thay thế - và những khó khăn thực tế khi làm như vậy - càng làm trầm trọng thêm điểm yếu này. Bates chỉ ra rằng lý thuyết không phân biệt giữa vô số kết quả có thể xảy ra (khi mọi người tạo ra các thể chế); và cả ông và Khan đều cho thấy rằng cùng một thể chế kinh tế có thể có những hậu quả khác nhau trong những bối cảnh khác biệt. Ví dụ của Bates là kết quả rất khác nhau của việc thành lập các ban tiếp thị cà phê ở Kenya và Tanzania, chính sách công nghiệp của Khan ở Hàn Quốc và Pakistan. Những ví dụ này giúp giới thiệu lập luận quan trọng được phát triển độc lập bởi cả hai tác giả: '...sự cần thiết của việc đưa chủ nghĩa thể chế mới vào nghiên cứu về chính thể' (Bates). Lý do dẫn đến các kết quả khác nhau liên quan đến bối cảnh chính trị, hay điều mà Khan gọi là "dàn xếp chính trị", nghĩa là sự cân bằng quyền lực giữa các giai cấp và các nhóm bị ảnh hưởng bởi một thể chế. Sự cân bằng này ảnh hưởng chủ yếu đến các hiệu ứng ròng của một tổ chức. Do đó, trong trường hợp được thảo luận bởi Bates, Ban Tiếp thị Cà phê Kenya 'nằm trong bối cảnh chính trị tạo động lực cho các quan chức của mình sử dụng quyền hạn của họ theo cách thúc đẩy hoạt động hiệu quả của [ngành]', điều này không đúng. ở Tan-da-ni-a. Tương tự như vậy, Khan chỉ ra rằng bản chất của dàn xếp chính trị ảnh hưởng đáng kể đến 'chi phí chuyển đổi'—những chi phí liên quan đến thay đổi thể chế. Cuối cùng, cả Bates và Khan đều đưa ra tình thế tiến thoái lưỡng nan chưa được giải quyết trong NIE, vấn đề xoay quanh các yếu tố quyết định các hình thức thể chế. Các nhà kinh tế học thể chế mới gợi ý rằng, chẳng hạn, loại quyền sở hữu nào sẽ chiếm ưu thế, phụ thuộc vào chi phí giao dịch. Tuy nhiên, như Bates đã chỉ ra trong cuộc thảo luận của ông về Định lý Coase, có 'một câu trả lời khả thi thứ hai: rằng nó sẽ phụ thuộc vào cấu trúc của các chính thể'. NIE nhấn mạnh đến các lựa chọn, trong khi thực tế thường là các kết quả được xác định bởi các ràng buộc liên quan đến dàn xếp chính trị. Nói tóm lại, trong khi NIE đã mang lại một sự thay đổi quan trọng trong diễn ngôn về phát triển, thì nó phải được bao hàm trong một nền kinh tế chính trị kỹ lưỡng hơn .

Do đó, như một số chương trong tập sách này gợi ý, NIE không chỉ vô cùng đa dạng và riêng biệt mà còn có nhiều sai sót. Ở cấp độ vĩ mô, nhiều hoạt động thể chế mà khuôn khổ mới tập trung vào—ví dụ, vai trò của nhà nước—không thể đo lường được. Có thể, vai trò chính của NIE có thể là thiết lập các chương trình nghị sự trong tương lai cho các nhà sử học kinh tế và sinh viên phát triển và cung cấp cho họ một công cụ bổ sung để phân tích các đặc điểm thể chế của các nền kinh tế. Đây sẽ là một đóng góp quan trọng cho phương pháp luận. Tuy nhiên, cách tiếp cận này còn có một tầm quan trọng khác nằm ở chỗ Toye đã quan sát thấy rằng NIE có thể đóng vai trò là 'cầu nối' cho các nhà toán học tân cổ điển mà từ đó con đường của các nhà sử học kinh tế và các chuyên gia phát triển đã cho thấy xu hướng phân hóa bền vững trong những năm gần đây. Nếu NIE dường như cho thấy rằng các nhà kinh tế đang khám phá lại các thể chế, thì đó thực sự là một cây cầu có giá trị.

Do đó, cuốn sách này đưa ra một cái nhìn sắc thái về NIE. Nó kết luận rằng NIE là một đóng góp lý thuyết quan trọng cho các nghiên cứu phát triển và khẳng định sức sống của nghiên cứu thực chất về lịch sử đối với các nhà phân tích và hoạch định chính sách quan tâm đến sự thay đổi thể chế ở Thế giới thứ ba. Tuy nhiên, nó không phải là hòn đá của triết gia.

phần tôi

NIE: LỊCH SỬ,
CHÍNH TRỊ VÀ
PHÁT TRIỂN

THỂ CHẾ MỚI KINH TẾ
VÀ
SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THẾ GIỚI THỨ BA

Doulass C.Bắc

Chương này nhằm mục đích tóm tắt ngắn gọn các đặc điểm cơ bản của kinh tế học thể chế mới, để mô tả nó khác với lý thuyết tân cổ điển như thế nào, và sau đó áp dụng khung phân tích của nó cho các vấn đề phát triển.

THỂ CHẾ VÀ LÝ THUYẾT KINH TẾ

Kinh tế học thể chế mới là một nỗ lực nhằm kết hợp lý thuyết về thể chế vào kinh tế học. 1 Tuy nhiên, trái ngược với nhiều nỗ lực trước đó nhằm lật đổ hoặc thay thế lý thuyết tân cổ điển, kinh tế học thể chế mới xây dựng, sửa đổi và mở rộng lý thuyết tân cổ điển để cho phép nó nắm bắt và giải quyết toàn bộ các vấn đề từ trước đến nay. ken của nó. Những gì nó giữ lại và xây dựng trên đó là giả định cơ bản về sự khan hiếm và do đó là cạnh tranh - cơ sở của cách tiếp cận lý thuyết lựa chọn làm nền tảng cho kinh tế học vi mô. Cái mà nó từ bỏ là tính hợp lý của công cụ - giả định của kinh tế học tân cổ điển đã biến nó thành một lý thuyết phi định chế.

Herbert Simon đã tóm tắt chính xác những hàm ý của giả định tân cổ điển này như sau. Nếu các giá trị được chấp nhận là đã cho và không đổi, nếu một mô tả khách quan về thế giới như thực tế của nó có thể được mặc định và nếu giả định rằng khả năng tính toán của người ra quyết định là vô hạn, thì hai hệ quả quan trọng sẽ xảy ra. Đầu tiên, không cần thiết phải phân biệt giữa thế giới thực và nhận thức của người ra quyết định về nó: người đó nhận thức thế giới như thực tế của nó. Thứ hai, có thể dự đoán các lựa chọn sẽ được thực hiện bởi một người ra quyết định hợp lý hoàn toàn từ kiến thức về thế giới thực và không cần biết về nhận thức hoặc phương thức tính toán của người ra quyết định (tất nhiên, chức năng thỏa dụng của anh ấy hoặc cô ấy phải được biết) (Simon 1986:210). Trong một thế giới của sự hợp lý mang tính công cụ, các thể chế là không cần thiết; các ý tưởng và hệ tư tưởng không thành vấn đề: và các thị trường hiệu quả—cả về kinh tế và chính trị—làm nên đặc điểm của các nền kinh tế.

Trên thực tế, thông tin không đầy đủ và khả năng xử lý thông tin bị hạn chế. Con người, do đó, áp đặt

các ràng buộc về tương tác của con người để trao đổi cấu trúc. Không có ngụ ý rằng các thể chế hệ quả là hiệu quả. Trong một thế giới như vậy, các ý tưởng và hệ tư tưởng đóng vai trò chính trong các lựa chọn và chi phí giao dịch dẫn đến các thị trường không hoàn hảo.

Do đó, nơi để bắt đầu một lý thuyết về các thể chế là với sự sửa đổi của giả định về tính hợp lý mang tính công cụ. Mặc dù vẫn chưa đạt được sự hiểu biết đầy đủ về cách tâm trí xử lý thông tin, khoa học nhận thức đã có những bước tiến ấn tượng trong những năm gần đây. Các cá nhân sở hữu các mô hình tinh thần để giải thích thế giới xung quanh họ. Những điều này một phần bắt nguồn từ văn hóa—nghĩa là, được tạo ra bởi sự chuyển giao kiến thức, giá trị và chuẩn mực giữa các thế hệ vốn khác nhau cơ bản giữa các nhóm dân tộc và xã hội khác nhau. Một phần chúng có được thông qua kinh nghiệm 'cục bộ' đối với môi trường cụ thể và do đó cũng thay đổi nhiều với các môi trường khác nhau. Do đó, có rất nhiều biến thể trong các mô hình tinh thần, và kết quả là những nhận thức khác nhau về thế giới và cách thức nó 'hoạt động'. Và ngay cả việc học tập chính thức mà các cá nhân thu được thường bao gồm các mô hình mâu thuẫn nhau để diễn giải thế giới. Các cá nhân đưa ra lựa chọn trên cơ sở các mô hình tinh thần của họ. Các cá nhân học hỏi và những thay đổi trong mô hình tinh thần bắt nguồn từ kết quả không phù hợp với kỳ vọng; nhưng theo cách nói của Frank Hahn 'có một chuỗi lý thuyết liên tục mà các tác nhân có thể nắm giữ và hành động mà không bao giờ gặp phải các sự kiện khiến họ phải thay đổi lý thuyết của mình' (Hahn 1987: 324). Kết quả là không có một trạng thái cân bằng xác định nào sẽ đạt được; nhưng nhiều trạng thái cân bằng có thể xảy ra.

Thông tin không đầy đủ và năng lực tinh thần hạn chế để xử lý thông tin quyết định chi phí giao dịch làm cơ sở cho việc hình thành các thể chế. Vấn đề không chỉ là định đề hợp lý mà còn là các đặc điểm cụ thể của giao dịch ngăn cản các bên tham gia đạt được kết quả tối đa hóa chung của mô hình chi phí giao dịch bằng không. Chi phí giao dịch phát sinh do thông tin rất tốn kém và không cân xứng giữa các bên trao đổi. Chi phí đo lường nhiều khía cạnh có giá trị của hàng hóa hoặc dịch vụ được trao đổi hoặc hiệu suất của các đại lý và chi phí thực thi các thỏa thuận xác định chi phí giao dịch. 2

Các thể chế được hình thành để giảm bớt sự không chắc chắn trong trao đổi của con người. Cùng với công nghệ được sử dụng, chúng xác định chi phí giao dịch (và sản xuất). Chính Ronald Coase (1937,1960) đã tạo ra mối liên hệ cốt yếu giữa các thể chế, chi phí giao dịch và lý thuyết tân cổ điển; một mối liên hệ mà ngay cả bây giờ các chuyên gia kinh tế vẫn chưa hiểu rõ hoàn toàn. Nói một cách trắng trợn, kết quả tân cổ điển của thị trường hiệu quả chỉ đạt được khi giao dịch không tốn kém. Khi giao dịch tốn kém, các tổ chức quan trọng. Và bởi vì một phần lớn thu nhập quốc gia được dành cho giao dịch, các thể chế và đặc biệt là quyền sở hữu là những yếu tố quyết định quan trọng đối với hiệu quả của thị trường. 3 Coase đã (và vẫn đang) quan tâm đến công ty và phân bổ nguồn lực trong nền kinh tế thị trường hiện đại; nhưng cái nhìn sâu sắc của ông là chìa khóa để tháo gỡ khúc mắc rối rắm về hiệu quả hoạt động của các nền kinh tế theo thời gian, vốn là mối quan tâm hàng đầu của chúng ta ở đây.

Làm thế nào để cách tiếp cận thể chế mới này phù hợp với lý thuyết tân cổ điển? Nó bắt đầu với sự khan hiếm do đó là định đề cạnh tranh; nó xem kinh tế học như một lý thuyết lựa chọn chịu những ràng buộc; nó sử dụng lý thuyết giá cả như một phần thiết yếu của việc phân tích các thể chế; và nó coi những thay đổi về giá cả tương đối là một động lực chính gây ra sự thay đổi trong các thể chế.

Cách tiếp cận này sửa đổi hoặc mở rộng lý thuyết tân cổ điển như thế nào? Ngoài việc sửa đổi định đề hợp lý, nó còn bổ sung các thể chế như một hạn chế quan trọng và phân tích vai trò của chi phí giao dịch với tư cách là mối liên hệ giữa các thể chế và chi phí sản xuất. Nó mở rộng lý thuyết kinh tế bằng cách kết hợp các ý tưởng và hệ tư tưởng vào phân tích, mô hình hóa quá trình chính trị như một yếu tố quan trọng trong hoạt động của các nền kinh tế, là nguồn gốc của hoạt động đa dạng của các nền kinh tế và là lời giải thích cho các thị trường 'không hiệu quả'.

Điểm cuối cùng này—các thị trường không hiệu quả—cần được giải thích thêm vì nó nhấn mạnh đóng góp lớn mà kinh tế học thể chế mới có thể tạo ra cho kinh tế học, lịch sử kinh tế và phát triển kinh tế. Coase bắt đầu bài luận năm 1960 của mình bằng lập luận rằng khi giao dịch không tốn kém thì giải pháp cạnh tranh tân cổ điển hiệu quả sẽ đạt được. Nó làm được như vậy bởi vì cấu trúc cạnh tranh của các thị trường hiệu quả dẫn các bên đi đến một giải pháp không tốn kém nhằm tối đa hóa tổng thu nhập bất kể các thỏa thuận về thể chế. Giờ đây, trong phạm vi mà các điều kiện này được bắt chước trong thế giới thực, chúng được bắt chước vì cạnh tranh đủ mạnh thông qua chênh lệch giá và phản hồi thông tin hiệu quả để xấp xỉ các điều kiện chi phí giao dịch bằng 0 của Coase và các bên có thể nhận ra lợi ích từ thương mại vốn có trong hệ thống mới. lập luận cổ điển.

Nhưng các yêu cầu về thông tin và thể chế cần thiết để đạt được kết quả đó là rất nghiêm ngặt. Người chơi không chỉ phải có mục tiêu mà còn phải biết cách chính xác để đạt được chúng. Nhưng làm thế nào để người chơi biết cách chính xác để đạt được mục tiêu của họ? Câu trả lời về tính hợp lý của công cụ là mặc dù ban đầu các tác nhân có thể có các mô hình sai lầm và đa dạng, nhưng quy trình phản hồi thông tin và các tác nhân phân xử sẽ sửa các mô hình sai ban đầu, trừng phạt hành vi lệch lạc và dẫn dắt những người chơi còn sống sót đến với các mô hình đúng.

Một yêu cầu ngầm định thậm chí còn nghiêm ngặt hơn của mô hình kỷ luật thị trường cạnh tranh là khi có chi phí giao dịch đáng kể, các thể chế tiếp theo của thị trường sẽ được thiết kế để khuyến khích các tác nhân thu thập thông tin thiết yếu sẽ dẫn đến họ để sửa mô hình. Hàm ý không chỉ là các thể chế được thiết kế để đạt được các kết quả hiệu quả, mà còn có thể bỏ qua chúng trong phân tích kinh tế vì chúng không đóng vai trò độc lập nào trong hoạt động kinh tế.

Nhưng đây là những yêu cầu nghiêm ngặt chỉ được thực hiện rất đặc biệt. Các cá nhân thường hành động dựa trên thông tin không đầy đủ và với các mô hình có nguồn gốc chủ quan thường sai sót; thông tin phản hồi thường không đủ để sửa các mô hình chủ quan này. Các thể chế không nhất thiết hoặc thậm chí thường được tạo ra để hoạt động hiệu quả về mặt xã hội; đúng hơn là chúng, hoặc ít nhất là các quy tắc chính thức, được tạo ra để phục vụ lợi ích của những người có khả năng thương lượng để tạo ra các quy tắc mới. Trong một thế giới có chi phí giao dịch bằng không, sức mạnh thương lượng không ảnh hưởng đến hiệu quả của các kết quả; nhưng trong một thế giới có chi phí giao dịch dương thì nó lại có - và do đó nó định hình hướng thay đổi kinh tế dài hạn.

Thật đặc biệt khi tìm thấy các thị trường kinh tế xấp xỉ các điều kiện cần thiết cho hiệu quả. Không thể tìm thấy thị trường chính trị nào làm được (North 1990b). Bởi vì chính thể xác định và thực thi quyền sở hữu, không có gì ngạc nhiên khi các thị trường kinh tế hiệu quả là ngoại lệ. Hơn nữa, một khi nền kinh tế đang đi trên con đường 'kém hiệu quả' tạo ra sự trì trệ, nó có thể tồn tại (và trong lịch sử đã tồn tại) do bản chất của sự phụ thuộc vào con đường.

Sự phụ thuộc vào con đường thể chế tồn tại do các yếu tố bên ngoài mạng lưới, tính kinh tế theo phạm vi và tính bổ sung tồn tại với một ma trận thể chế nhất định. Theo ngôn ngữ hàng ngày, các cá nhân và tổ chức có khả năng thương lượng nhờ khuôn khổ thể chế có vai trò quan trọng trong việc duy trì hệ thống. Con đường thực sự bị đảo ngược (chứng kiến Argentina - từ tăng trưởng đến đình trệ trong nửa thế kỷ qua; hay Tây Ban Nha - đảo ngược kể từ những năm 1950). Nhưng sự đảo ngược là một quá trình khó khăn mà chúng ta biết quá ít - khi chứng kiến những nỗ lực không ngừng nhằm đảo ngược như vậy ở Trung và Đông Âu. Lý do là chúng ta vẫn biết quá ít về động lực của thay đổi thể chế và đặc biệt là tác động qua lại giữa thị trường kinh tế và chính trị. Có thể làm gì với khung phân tích này?

MÔI TRƯỜNG XÃ HỘI CỦA SỰ THAY ĐỔI KINH TẾ

Một câu chuyện thể chế/nhận thức về thay đổi kinh tế dài hạn bắt đầu bằng việc xem xét các điều kiện ban đầu đang thay đổi mà các nhóm cá nhân khác nhau phải đối mặt. Khi các bộ lạc phát triển trong các môi trường vật chất khác nhau, họ đã phát triển các ngôn ngữ khác nhau và với những trải nghiệm khác nhau, các mô hình tinh thần khác nhau để giải thích thế giới xung quanh họ. Trong phạm vi kinh nghiệm là chung cho các bộ lạc khác nhau, các mô hình tinh thần cung cấp những lời giải thích chung. Các mô hình ngôn ngữ và tinh thần đã hình thành nên những ràng buộc không chính thức xác định khuôn khổ thể chế của bộ lạc và được truyền lại giữa các thế hệ như những phong tục, điều cấm kỵ, thần thoại mang lại sự liên tục của văn hóa và tạo thành một phần chìa khóa dẫn đến sự phụ thuộc vào con đường.

Với sự chuyên môn hóa và phân công lao động ngày càng tăng, các bộ lạc đã phát triển thành các chính thể và nền kinh tế: sự đa dạng về kinh nghiệm và học hỏi đã tạo ra các xã hội và nền văn minh ngày càng khác biệt với mức độ thành công rất khác nhau trong việc giải quyết các vấn đề kinh tế cơ bản của sự khan hiếm. Lý do cho sự thành công khác nhau là đơn giản. Sự phức tạp của môi trường tăng lên khi con người ngày càng trở nên phụ thuộc lẫn nhau, và các cấu trúc thể chế phức tạp hơn là cần thiết để nắm bắt những lợi ích tiềm năng từ thương mại. Sự phát triển như vậy đòi hỏi xã hội phải phát triển các thể chế cho phép trao đổi ẩn danh, khách quan xuyên thời gian và không gian. Nhưng trong phạm vi mà 'kinh nghiệm địa phương' đã tạo ra các mô hình và thể chế tinh thần đa dạng liên quan đến lợi ích từ sự hợp tác như vậy, thì khả năng tạo ra các thể chế cần thiết để thu được lợi ích từ thương mại của các hợp đồng phức tạp hơn cũng khác nhau. 4 Mấu chốt của câu chuyện này là kiểu học hỏi mà các tổ chức thu được để tồn tại. Nếu khuôn khổ thể chế mang lại kết quả cao nhất cho hành vi vi phạm bản quyền của các tổ chức, thì sự thành công và sự tồn tại của tổ chức cho thấy rằng việc học tập sẽ có hình thức trở thành những tên cướp biển tốt hơn. Mặt khác, nếu các hoạt động nâng cao năng suất có hiệu quả cao nhất, thì nền kinh tế sẽ tăng trưởng.

Không có gì đảm bảo rằng phần thưởng nhận được sẽ nghiêng về phía sau hơn là phía trước, và thực sự lịch sử kinh tế đã chứng minh rất nhiều bằng chứng cho thấy tăng trưởng kinh tế là một ngoại lệ. Quá trình phát triển lâu dài của thế giới phương Tây từ tình trạng lạc hậu tương đối của thế kỷ thứ mười sang sự phát triển, vượt trội và bá quyền của nó vào thế kỷ thứ mười tám thật đáng kinh ngạc, không chỉ vì những thất bại tương đối ở phần còn lại của thế giới (Trung Quốc và các quốc gia Hồi giáo đối với chẳng hạn), nhưng đồng đều về mức độ thành công khác nhau ở chính phương Tây. 5 Điều gì đã xảy ra với những thất bại và khẩn cấp hơn, tại sao việc sửa sai lại khó đến vậy? Một lời giải thích đòi hỏi một số phân tích về các yêu cầu thể chế cần thiết để nắm bắt được ý nghĩa năng suất của công nghệ hiện đại.

Cuộc cách mạng kinh tế thứ hai bắt đầu vào nửa sau của thế kỷ 19 là ứng dụng có hệ thống của các ngành khoa học hiện đại vào công nghệ và rộng hơn là các vấn đề kinh tế khan hiếm. 6 Đối với những nền kinh tế có thể nhận ra tiềm năng của mình, những tác động về năng suất đã dẫn đến các tiêu chuẩn về phúc lợi đơn giản là điều mà các thế hệ trước không thể tưởng tượng được. Nhưng để nhận ra những lợi thế của công nghệ này đã đòi hỏi phải tái cấu trúc cơ bản hoạt động kinh tế, và hơn thế nữa, của toàn xã hội. Tái cấu trúc nền kinh tế liên quan đến việc hiện thực hóa ý nghĩa sản xuất của chuyên môn hóa và phân công lao động trên toàn thế giới. Trong khi Chandler (1977) đã nắm bắt được một số yếu tố chính của quá trình chuyển đổi này đối với các công ty riêng lẻ, chi phí tổng thể của việc điều phối và hội nhập các nền kinh tế - chi phí giao dịch - đòi hỏi phải tái cấu trúc toàn bộ nền kinh tế, bao gồm cả việc phát triển một chính thể sẽ ban hành và thực thi. các quy tắc của trò chơi cần thiết để tích hợp như vậy.

Tại sao một chính thể như vậy lại khó thực hiện đến vậy? Một câu chuyện ngụ ngôn đơn giản bắt nguồn từ lý thuyết trò chơi nêu bật tình thế tiến thoái lưỡng nan. Các giải pháp hợp tác trong lý thuyết trò chơi rất có thể xảy ra khi trò chơi được lặp lại, khi những người chơi có thông tin đầy đủ về thành tích trước đây của những người chơi khác và khi có một số lượng nhỏ người chơi. Để xoay chuyển câu chuyện đó, rất khó đạt được sự hợp tác khi trò chơi không được lặp lại hoặc có một trò chơi kết thúc, khi những người chơi không có thông tin về những người chơi khác và khi có một số lượng lớn người chơi. Trong những trường hợp đó, lợi ích từ việc phản bội thường lớn hơn lợi ích từ sự hợp tác.

Cuộc cách mạng kinh tế lần thứ hai đã tạo ra một thế giới kinh tế được đặc trưng bởi các thị trường phi cá nhân và tất cả các đặc điểm kèm theo của các điều kiện lý thuyết trò chơi sau này. Để khắc phục chúng đòi hỏi phải tạo ra các thể chế cấu trúc nên các quy tắc và việc thực thi chúng để thay đổi kết quả nhằm tạo ra các giải pháp hợp tác. Phân tích này hầu như không mới (mặc dù thuật ngữ có thể khác). Karl Marx từ lâu đã chỉ ra rằng sự căng thẳng giữa các mệnh lệnh tổ chức của một công nghệ và các quyền sở hữu hiện có là nguồn gốc cơ bản của xung đột và thay đổi. Sai lầm của Marx là ông cho rằng chủ nghĩa tư bản không tương thích với công nghệ mới. Trên thực tế, chính sự linh hoạt của các thể chế kinh tế và chính trị của các nền kinh tế thị trường đã cho phép chúng điều chỉnh để nhận ra những tác động về năng suất của cuộc cách mạng kinh tế lần thứ hai. Và trớ trêu thay, chính sự thiếu linh hoạt và cứng nhắc của các nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung đã dẫn đến sự sụp đổ của chúng.

Nhưng vẫn còn nhiều vấn đề về điều chỉnh thể chế đối với cuộc cách mạng kinh tế lần thứ hai. Sự điều chỉnh đó kéo theo một sự biến đổi toàn bộ xã hội. Trao đổi khách quan, chuyên môn hóa và phân công lao động nhỏ, giảm triệt để chi phí thông tin và sự phụ thuộc lẫn nhau trên toàn thế giới đòi hỏi phải chuyển đổi hoàn toàn mọi khía cạnh của tổ chức xã hội. Đô thị hóa, ngoại ứng phổ biến, sự bất an phát sinh từ sự phụ thuộc lẫn nhau, và sự thay đổi triệt để các chức năng truyền thống của tổ chức cơ bản nhất của tất cả các xã hội trước đây - gia đình - đã tạo ra và tiếp tục tạo ra các vấn đề xã hội hiện đại to lớn. Một lần nữa, chính sự linh hoạt của các thể chế chính trị và kinh tế của các nền kinh tế phương Tây, một cách rất không hoàn hảo, đã mang lại những thay thế cho vai trò truyền thống của gia đình: được bảo hiểm trước những bất an mới ảnh hưởng đến các cá nhân; và giải quyết các yếu tố ngoại tác, môi trường cũng như xã hội, đi kèm với sự chuyển đổi kinh tế này.

CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC

Chính trong bối cảnh kinh tế và xã hội này, các vấn đề hiện đại về phát triển kinh tế phải được xem xét. Vấn đề cơ bản có thể được phát biểu một cách ngắn gọn. Chính sách phát triển thành công đòi hỏi phải có sự hiểu biết về động lực của thay đổi kinh tế nếu các chính sách được theo đuổi sẽ mang lại kết quả mong muốn. Và một mô hình năng động của sự thay đổi kinh tế đòi hỏi như một phần không thể tách rời của phân tích mô hình đó về chính thể, vì chính thể đó quy định và thực thi các quy tắc chính thức.

Một mô hình như vậy vẫn chưa được nghĩ ra nhưng cấu trúc đang phát triển trong kinh tế học thể chế mới, mặc dù chưa hoàn thiện, gợi ý các chính sách phát triển hoàn toàn khác so với chính sách của các nhà kinh tế học phát triển truyền thống hoặc các nhà kinh tế học tân cổ điển chính thống. Các nhà kinh tế học phát triển thường coi nhà nước hoặc là tác nhân ngoại sinh hoặc là tác nhân lành tính trong quá trình phát triển. Các nhà kinh tế tân cổ điển đã mặc nhiên cho rằng các thể chế (kinh tế cũng như chính trị) không quan trọng, và phân tích tĩnh thể hiện trong các mô hình hiệu quả phân bổ nên là kim chỉ nam cho chính sách; nghĩa là, "làm đúng giá" bằng cách loại bỏ các biện pháp kiểm soát trao đổi và giá cả. Trên thực tế, nhà nước không bao giờ có thể được coi là một tác nhân ngoại sinh trong chính sách phát triển, và việc định giá đúng chỉ mang lại những kết quả mong muốn khi các tác nhân đã có sẵn một loạt các quyền sở hữu và việc thực thi mà sau đó sẽ tạo ra các điều kiện thị trường cạnh tranh.

Trước khi đi xa hơn, cần phân biệt rõ ràng thể chế với tổ chức. Các thể chế là luật chơi của một xã hội, hay nói một cách chính thức hơn, là những ràng buộc do con người nghĩ ra để cấu trúc nên sự tương tác của con người. Chúng bao gồm các quy tắc chính thức (luật pháp, luật chung, quy định), các ràng buộc không chính thức (quy ước, chuẩn mực hành vi và quy tắc ứng xử tự áp đặt) và các đặc điểm thực thi của cả hai. Các tổ chức là những người chơi: các nhóm cá nhân bị ràng buộc bởi một mục đích chung để đạt được các mục tiêu. Chúng bao gồm các cơ quan chính trị (các đảng chính trị, thượng viện, hội đồng thành phố, cơ quan quản lý): các cơ quan kinh tế (hãng, công đoàn, trang trại gia đình, hợp tác xã); các tổ chức xã hội (nhà thờ, câu lạc bộ, hiệp hội thể thao); và các cơ quan giáo dục (trường phổ thông, cao đẳng, trung tâm dạy nghề). Những định nghĩa này củng cố năm đề xuất xác định các đặc điểm cơ bản của thay đổi thể chế:

1     Sự tương tác liên tục của các thể chế và tổ chức trong bối cảnh kinh tế khan hiếm, và do đó là sự cạnh tranh, là chìa khóa để thay đổi thể chế.

2     Cạnh tranh buộc các tổ chức phải liên tục đầu tư vào các kỹ năng và kiến thức để tồn tại. Các loại kỹ năng và kiến thức mà các cá nhân và tổ chức của họ có được sẽ định hình nhận thức đang phát triển về các cơ hội và do đó các lựa chọn sẽ dần dần thay đổi các thể chế.

3     Khung thể chế quy định các loại kỹ năng và kiến thức được coi là có lợi ích tối đa.

4     Nhận thức bắt nguồn từ cấu trúc tinh thần của người chơi.

5     Tính kinh tế của phạm vi, tính bổ sung và ngoại ứng mạng lưới của một ma trận thể chế làm cho sự thay đổi thể chế tăng dần và phụ thuộc vào lộ trình.

Những đề xuất này có thể được xây dựng thêm. Thay đổi kinh tế là một quá trình phổ biến, đang diễn ra, gia tăng, là kết quả của những lựa chọn mà các cá nhân và doanh nhân của các tổ chức đang thực hiện hàng ngày. Trong khi phần lớn các quyết định này là thông lệ (Nelson và Winter 1982), một số liên quan đến việc thay đổi các 'hợp đồng' hiện có giữa các cá nhân và tổ chức. Đôi khi, việc ký hợp đồng lại đó có thể được thực hiện trong cấu trúc hiện có của các quyền tài sản và các quy tắc chính trị; nhưng đôi khi các hình thức hợp đồng mới đòi hỏi phải thay đổi các quy tắc. Thông thường, các chuẩn mực hành vi không chính thức hiện có sẽ hướng dẫn trao đổi, nhưng đôi khi các chuẩn mực đó sẽ dần dần bị sửa đổi hoặc mai một. Trong cả hai trường hợp, các thể chế đang dần được sửa đổi. Các sửa đổi xảy ra do các cá nhân nhận thấy rằng họ có thể làm tốt hơn bằng cách tái cơ cấu các sàn giao dịch (chính trị hoặc kinh tế). Nguồn gốc của những nhận thức thay đổi có thể là ngoại sinh đối với nền kinh tế— chẳng hạn như sự thay đổi về giá cả hoặc chất lượng của một sản phẩm cạnh tranh trong một nền kinh tế khác làm thay đổi nhận thức của các doanh nhân trong nền kinh tế nhất định về các cơ hội sinh lời. Nhưng nguồn gốc cơ bản của sự thay đổi là học hỏi của các doanh nhân của các tổ chức.

Trong khi một số việc học là kết quả của sự tò mò nhàn rỗi, tốc độ học sẽ phản ánh cường độ cạnh tranh giữa các tổ chức. Cạnh tranh là hệ quả phổ biến của sự khan hiếm và do đó các tổ chức trong một nền kinh tế sẽ tham gia học hỏi để tồn tại. Nhưng mức độ có thể và không khác nhau. Nếu cạnh tranh bị tắt tiếng do sức mạnh độc quyền thì động cơ học hỏi sẽ giảm đi.

Tốc độ học hỏi quyết định tốc độ thay đổi kinh tế, kiểu học hỏi quyết định hướng thay đổi kinh tế. Loại hình học tập là một chức năng của kết quả mong đợi của các loại kiến thức khác nhau, và do đó sẽ phản ánh các mô hình tinh thần của người chơi và hầu hết ngay lập tức ở bên lề, cơ cấu khuyến khích thể hiện trong ma trận thể chế. Như đã lưu ý trước đó, nếu ma trận thể chế thưởng cho hành vi vi phạm bản quyền (hay nói chung là các hoạt động phân phối lại) nhiều hơn hoạt động sản xuất, thì việc học sẽ mang hình thức học để trở thành những tên cướp biển tốt hơn.

Thay đổi thường tăng dần, phản ánh nhận thức đang phát triển ở khắp mọi nơi của các doanh nhân của các tổ chức trong bối cảnh ma trận thể chế được đặc trưng bởi các ngoại tác, bổ sung và tính kinh tế theo phạm vi giữa các tổ chức hiện có. Hơn nữa, vì các tổ chức tồn tại nhờ ma trận thể chế, nên họ sẽ là một nhóm lợi ích liên tục đảm bảo sự tồn tại của cấu trúc thể chế đó—do đó đảm bảo sự phụ thuộc vào con đường. Tuy nhiên, các cuộc cách mạng xảy ra khi các tổ chức có lợi ích khác nhau xuất hiện (thường là kết quả của sự không hài lòng với hoạt động của các tổ chức hiện tại) và xung đột cơ bản giữa các tổ chức về thay đổi thể chế không thể được dàn xếp trong khuôn khổ thể chế hiện có.

KINH TẾ CHÍNH TRỊ, QUY LUẬT VÀ HIỆU QUẢ THÍCH
ỨNG

Mô tả các đặc điểm của thay đổi kinh tế là một chuyện; việc kê đúng loại thuốc để cải thiện hoạt động của các nền kinh tế lại là một việc khác. Đơn giản là không biết làm thế nào để chuyển đổi các nền kinh tế ốm yếu thành các nền kinh tế thành công, nhưng một số đặc điểm cơ bản của các thể chế gợi ý một số manh mối:

1     Các thể chế được tạo thành từ các quy tắc chính thức, các chuẩn mực không chính thức và các đặc điểm thực thi của cả hai, và chính sự kết hợp của các quy tắc, chuẩn mực và các đặc điểm thực thi sẽ quyết định hiệu quả kinh tế. Trong khi các quy tắc chính thức có thể được thay đổi trong một sớm một chiều thì các quy tắc không chính thức chỉ thay đổi dần dần. Vì chính các chuẩn mực cung cấp 'tính hợp pháp' thiết yếu cho bất kỳ bộ quy tắc chính thức nào, nên sự thay đổi mang tính cách mạng không bao giờ mang tính cách mạng như những người ủng hộ nó mong muốn, và hiệu suất sẽ khác với dự kiến. Hơn thế nữa, các xã hội áp dụng các quy tắc chính thức của một xã hội khác (ví dụ, việc các quốc gia Mỹ Latinh áp dụng hiến pháp tương tự như Hợp chủng quốc Hoa Kỳ) sẽ có các đặc điểm hoạt động rất khác so với quốc gia ban đầu bởi vì cả các quy tắc không chính thức và đặc điểm thực thi sẽ khác nhau. Hàm ý là việc chuyển giao các quy tắc kinh tế và chính trị chính thức của các nền kinh tế thị trường phương Tây thành công sang các nền kinh tế thuộc Thế giới thứ ba và Đông Âu không phải là điều kiện đủ để đạt được hiệu quả kinh tế tốt. Tư nhân hóa không phải là thuốc chữa bách bệnh để giải quyết tình trạng kinh tế kém hiệu quả.

2     Chính các chính thể định hình hoạt động kinh tế bởi vì chúng xác định và thực thi các quy tắc kinh tế của trò chơi. Do đó, trọng tâm của chính sách phát triển phải là việc tạo ra các chính thể sẽ tạo ra và thực thi các quyền sở hữu hiệu quả. Tuy nhiên, thật không may, nghiên cứu về kinh tế chính trị mới (kinh tế học thể chế mới áp dụng cho các chính thể) chủ yếu tập trung vào Hoa Kỳ và các nước phát triển khác. Trong khi người ta biết rất nhiều về đặc điểm của các chính thể của các nước thuộc Thế giới thứ ba thì có rất ít lý thuyết về các chính thể như vậy. 7 Người ta còn biết ít hơn về hậu quả của việc thay đổi triệt để khuôn khổ thể chế của các xã hội Trung và Đông Âu. Tuy nhiên, đặc điểm của các thể chế được mô tả trong các phần trước của chương này gợi ý một số hàm ý:

(a)   Các thể chế chính trị sẽ chỉ ổn định nếu chúng được hỗ trợ bởi các tổ chức quan tâm đến sự tồn tại của chúng. Do đó, một phần thiết yếu của cải cách chính trị/kinh tế là thành lập các tổ chức như vậy.

(b)   Điều cần thiết là phải thay đổi cả thể chế và hệ thống niềm tin để cải cách thành công vì chính mô hình tinh thần của các chủ thể sẽ định hình các lựa chọn.

(c)   Việc phát triển các chuẩn mực hành vi hỗ trợ và hợp pháp hóa các quy tắc mới là một quá trình lâu dài và nếu không có các chuẩn mực củng cố như vậy thì các chính thể sẽ có xu hướng không ổn định.

(d)   Trong khi tăng trưởng kinh tế có thể xảy ra trong ngắn hạn với các chế độ độc tài, tăng trưởng kinh tế dài hạn đòi hỏi sự phát triển của pháp quyền và bảo vệ các quyền tự do dân sự và chính trị.

(e)   Các ràng buộc không chính thức—chuẩn mực hành vi, quy ước và quy tắc ứng xử—là điều kiện cần (nhưng chưa đủ) để đạt được hiệu quả kinh tế tốt. Các xã hội có chuẩn mực thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế đôi khi có thể phát triển thịnh vượng ngay cả với các quy tắc chính trị không ổn định hoặc bất lợi. Điều quan trọng là mức độ thực thi các quy tắc chính trị bất lợi. Người ta biết rất ít về sự phát triển của các hệ thống tín ngưỡng và các ràng buộc không chính thức do đó, mặc dù các tôn giáo rõ ràng là một thành phần cơ bản của các hệ thống tín ngưỡng.

3      Đó là hiệu quả thích ứng hơn là hiệu quả phân bổ nên là kim chỉ nam cho chính sách. Hiệu quả phân bổ là một khái niệm tĩnh với một tập hợp các thể chế nhất định; chìa khóa để tiếp tục đạt hiệu quả kinh tế tốt là một ma trận thể chế linh hoạt sẽ điều chỉnh trong bối cảnh phát triển của những thay đổi về công nghệ và nhân khẩu học cũng như những cú sốc đối với hệ thống. Chính việc tạo ra một chính thể ổn định với các chuẩn mực bổ sung là đặc điểm cơ bản. Các hệ thống chính trị/kinh tế thành công đã phát triển những đặc điểm như vậy trong thời gian dài. Vấn đề quan trọng là làm thế nào để tạo ra những hệ thống như vậy trong thời gian ngắn hay thậm chí liệu có thể tạo ra chúng trong thời gian ngắn hay không. Tuy nhiên, điều đáng nghi ngờ là liệu các chính sách tạo ra hiệu quả phân bổ có luôn là liều thuốc thích hợp cho các nền kinh tế ốm yếu hay không. Các chính sách hiệu quả được coi là không công bằng sẽ tạo ra các phản ứng chính trị có thể cản trở hoặc đảo ngược các cải cách hiệu quả.

Không có thách thức nào lớn hơn đối với các nhà khoa học xã hội ngày nay hơn là sự phát triển của một lý thuyết năng động về thay đổi xã hội sẽ lấp đầy nhiều lỗ hổng trong phân tích ở trên và mang lại hiểu biết về hiệu quả thích ứng.

GHI CHÚ

1       Phần đầu tiên của chương này được rút ra từ bài giảng của John R.Commons tại các cuộc họp của Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ vào tháng 1 năm 1992 và sau đó được xuất bản trên tờ American Economist (Mùa xuân 1992:3-6) với tiêu đề 'Các thể chế và Lý thuyết kinh tế'.

2       Cách tiếp cận chi phí giao dịch chỉ được thống nhất trong thỏa thuận của nó về tầm quan trọng của chi phí giao dịch. Cách tiếp cận được phát triển ở đây có thể được gọi một cách thích hợp nhất là cách tiếp cận của Đại học Washington. Oliver Williamson đã đi tiên phong trong một cách tiếp cận hơi khác.

3       Wallis và North (1986) nhận thấy rằng 45% thu nhập quốc dân được dành cho giao dịch vào năm 1970.

4       Ronald Heiner (1983) trong một bài báo đột phá lần đầu tiên nêu rõ mối liên hệ giữa sự không chắc chắn và các thể chế, đồng thời gợi ý rằng sự phát triển thể chế có thể bị chặn lại bằng cách sử dụng một lập luận tương tự như lập luận nâng cao ở đây.

5       Xem Jones (1981, 1988), Rosenberg và Birdzell (1986) và North và Thomas (1973) để biết những giải thích về sự tiến hóa này.

6       Xem North (1981: Ch. 13, 'The Second Economic Revolution') để biết thêm chi tiết về lập luận này.

7       Mối quan tâm đến việc lập mô hình chính thể của các nền kinh tế thuộc Thế giới thứ ba vẫn còn sơ khai. Robert Bates (1981, 1983, 1989) là người đi tiên phong trong việc áp dụng kinh tế chính trị mới vào các nền kinh tế châu Phi.

TÌNH HÌNH XÃ HỘI VÀ

CÁ NHÂN CÓ LÝ TRÍ

Đánh giá về chủ nghĩa thể chế mới

Robert H.Bates

Chủ nghĩa thể chế mới thể hiện nỗ lực xây dựng một giải thích mạch lạc về các thể chế từ những nền tảng vi mô. Nó tìm cách áp dụng cho các thể chế phi thị trường những hình thức lập luận tương tự mà kinh tế học tân cổ điển đã áp dụng để phân tích thị trường. Tập trung vào luật pháp, quyền sở hữu, bộ máy quan liêu và các cấu trúc phi thị trường khác, chủ nghĩa thể chế mới tìm cách chứng minh làm thế nào các cá nhân duy lý có thể sử dụng các thể chế phi thị trường để đảm bảo mức phúc lợi tập thể (ở trạng thái cân bằng) mà họ có thể không có được. đạt được, với phản ứng của họ đối với các khuyến khích thị trường. Khi áp dụng vào nghiên cứu phát triển, chủ nghĩa thể chế mới tập trung vào các nguồn tăng trưởng cho đến nay vẫn bị bỏ qua bởi các hình thức lý luận kinh tế định hướng thị trường: những nguồn phát sinh từ bối cảnh thể chế trong đó hoạt động kinh tế diễn ra.

Đến những năm 1980, các lý thuyết tân cổ điển đã trở thành quan điểm chính thống mới trong nghiên cứu về phát triển kinh tế. Họ nhấn mạnh tầm quan trọng trung tâm của thị trường và khuyên chống lại vai trò hoạt động của chính phủ (Little 1982; Lal 1984). Trong khi các chuyên gia phát triển đã sớm có những đóng góp quan trọng cho chủ nghĩa thể chế mới, thì 1 cách tiếp cận này lần đầu tiên chinh phục lĩnh vực lịch sử kinh tế 2 trước khi quay trở lại lĩnh vực phát triển. Ở đó, nó đã được hoan nghênh như một liều thuốc giải độc cho những quy định bắt nguồn từ chính thống tân cổ điển (ví dụ, xem Bates 1989; Klitgaard 1991). Một thế hệ cũ hơn, những người đã nhấn mạnh tầm quan trọng của thất bại thị trường trong kinh tế học phát triển, tìm thấy trong chủ nghĩa thể chế mới sự biện minh mới cho niềm tin theo chủ nghĩa can thiệp của họ. Và một thế hệ mới, đang tìm kiếm một nền tảng trung gian giữa những người ủng hộ thị trường và những người bảo vệ nhà nước, tìm thấy trong chủ nghĩa thể chế mới một sự biện minh cho những nỗ lực phát triển dựa trên hành động cộng đồng và sự tham gia của công dân.

Do đó, chủ nghĩa thể chế mới đã làm sống lại những cuộc tranh luận cũ và thúc đẩy những khởi đầu mới trong lĩnh vực phát triển. Do đó, điều quan trọng là phải giám sát chặt chẽ cách tiếp cận này. Chương này cố gắng làm như vậy bằng cách xem xét nguồn gốc của nó, cô lập các lập luận cốt lõi của nó, và đánh giá logic và tầm quan trọng của chúng đối với nghiên cứu về sự phát triển.

NGUỒN GỐC

Kinh tế học tân cổ điển tìm cách giải thích các kết quả tập thể dưới dạng các lựa chọn của các cá nhân có lý trí. Chủ nghĩa cá nhân cấp tiến tạo thành một tiền đề xác định cho lĩnh vực này. Nó thông báo phương pháp của nó: ví dụ, nhu cầu thị trường được hình thành từ sự lựa chọn của các cá nhân tìm cách tối đa hóa tiện ích của họ, tùy thuộc vào sự hạn chế của ngân sách của họ và khi đối mặt với giá cả thị trường. Nó cũng cung cấp cốt lõi tiêu chuẩn của nó. Vì tính tối ưu Pareto tôn trọng tính bất khả xâm phạm trong phán đoán của cá nhân về phúc lợi của chính họ, nên nó tạo thành tiêu chí đạo đức duy nhất giành được sự ủng hộ rộng rãi của các nhà kinh tế học tân cổ điển.

Một cuộc khủng hoảng bối rối

Với tính trung tâm của chủ nghĩa cá nhân cấp tiến, kinh tế học hiện đại vô cùng xấu hổ khi trong các mô hình của nó, các lực lượng thị trường không dựa trên sự lựa chọn của các cá nhân. Về phía cầu, các hộ gia đình đưa ra lựa chọn tiêu dùng; về phía cung, các quyết định sản xuất được đưa ra bởi các công ty. Các mô hình tân cổ điển đã phân tích các lựa chọn của các thực thể này như thể chúng được thực hiện bởi các cá nhân. Nhưng ngay cả sự bảo vệ mạnh mẽ của Milton Friedman (1953) đối với 'như thể những lời giải thích chỉ phục vụ cho thực tế cơ bản: rằng khoa học xã hội cam kết sâu sắc nhất với chủ nghĩa cá nhân cấp tiến dựa trên nền tảng 'tập thể'.

Bất chấp những giả định độc đáo của nó, lý thuyết về gia đình của Gary Becker (1981) do đó đã giành được sự công nhận nhanh chóng và rộng rãi như là một đóng góp lớn cho kinh tế học tân cổ điển. Lý do rất rõ ràng: cuối cùng nó đưa ra khả năng đặt lý thuyết về nhu cầu dựa trên nền tảng của sự lựa chọn cá nhân. Oliver Williamson (1985) cũng đưa ra những giả định mang phong cách riêng và khác thường. Tuy nhiên, công việc của ông đã nhanh chóng được công nhận là một đóng góp cho tri thức, vì nó cũng thúc đẩy việc hoàn thành chương trình tân cổ điển. 3 Thông qua công việc của Williamson và những người khác, các nhà kinh tế đã bắt đầu xây dựng một lý thuyết về hãng, và do đó, về nguồn cung, từ những lựa chọn hợp lý của các cá nhân.

Xấu hổ có thể không phải là mẹ của phát minh. Nhưng sự bối rối cơ bản của kinh tế học tân cổ điển - đó là việc có các tập thể nơi mà các cá nhân nên ở đó - giúp giải thích tại sao những đóng góp của Williamson, Coase, Becker và những người khác lại nhanh chóng được thiết lập trong ngành, bất chấp những hạn chế quan trọng đối với các nhà kinh tế chính thống. : xu hướng đưa ra các giả định độc đáo của họ và, trong trường hợp của Coase và Williamson, họ thiếu nền tảng toán học chặt chẽ.

Một cuộc khủng hoảng phát sinh từ chiến thắng

Do đó, sự thiếu sót về mặt lý thuyết trong cấu trúc kinh tế học hiện tại đã cung cấp một nguồn cho kinh tế học thể chế mới. Một chiến thắng lý thuyết đã mang lại một điều thứ hai: hệ thống hóa các điều kiện cần và đủ cho sự tồn tại của trạng thái cân bằng trong nền kinh tế thị trường.

Công trình của Arrow (1951), Debreu (1951) và những người khác đã chứng minh các điều kiện theo đó giá cả trên thị trường sẽ khả thi để định hình quyết định của người tiêu dùng và các công ty sao cho tất cả người tiêu dùng sẽ tối đa hóa tiện ích của họ và tất cả các công ty sẽ tối đa hóa lợi nhuận của họ . Vì sự phân bổ này cho phép tất cả các tác nhân đồng thời tối đa hóa, nên nó tạo thành trạng thái cân bằng; không một tác nhân nào có thể làm cho mình khá giả hơn bằng cách đơn phương thay đổi các quyết định sản xuất hoặc tiêu dùng của mình. Ngoài ra, việc phân bổ sẽ hiệu quả, tức là tối ưu Pareto. Trong các điều kiện tạo ra trạng thái cân bằng thị trường, sẽ không thể cải thiện tiện ích của bất kỳ người tiêu dùng nào hoặc lợi nhuận của bất kỳ công ty nào mà không làm giảm phúc lợi của người khác. Trong chừng mực tính tối ưu Pareto cấu thành một tiêu chí có thể bảo vệ được của phúc lợi xã hội, do đó, các điều kiện của Arrow/Debreu làm cho các lựa chọn của các cá nhân duy lý nhất quán với phúc lợi xã hội.

Một mặt, việc chứng minh các định lý cơ bản là một chiến thắng; nó đại diện cho đỉnh cao của nhiệm vụ chứng minh những tuyên bố của Adam Smith về các đặc tính của thị trường. Mặt khác, nó đặt ra một thách thức mạnh mẽ; với việc chứng minh các định lý cơ bản, kinh tế thị trường không còn thú vị nữa. Các nhà kinh tế buộc phải chuyển từ nghiên cứu thị trường hoàn hảo sang các chủ đề khác, những chủ đề mà các thuộc tính cốt lõi của chúng chưa được chính thức hóa và các đặc điểm của chúng chưa được khám phá bằng lý luận kinh tế. Việc nghiên cứu hành vi của các cá nhân có lý trí dưới nhiều hình thức thất bại thị trường khác nhau nhanh chóng trở thành một nhánh chính của kinh tế học. Và kinh tế học thể chế mới đại diện cho sự phát triển vượt bậc của nghiên cứu này.

Các phần tiếp theo tập trung vào một loạt các thất bại của thị trường và theo dõi các lập luận quy kết từng động lực cho việc tạo ra các thể chế mới. Các bản phác thảo truyền đạt một cảm giác về cấu trúc của lập luận được triển khai trong tài liệu này. Đặc biệt, họ nhấn mạnh vai trò trung tâm của các tình huống khó xử xã hội. Một tình thế tiến thoái lưỡng nan xã hội phát sinh khi chủ nghĩa cá nhân cấp tiến trở nên không phù hợp với phúc lợi xã hội, cụ thể là khi các lựa chọn của các cá nhân có lý trí mang lại kết quả phi lý về mặt xã hội. Lập luận cốt lõi của chủ nghĩa thể chế mới là các thể chế cung cấp các cơ chế nhờ đó các cá nhân có lý trí có thể vượt qua các tình huống khó xử xã hội. Các thể chế phi thị trường cho phép các cá nhân thoát khỏi những căng thẳng giữa tính hợp lý của cá nhân và xã hội được tạo ra bởi các động cơ sai lầm tạo ra sự thất bại của thị trường. Những thất bại của thị trường tạo ra những tình huống tiến thoái lưỡng nan về mặt xã hội và do đó gợi ra sự đổi mới của các thể chế.

NGUỒN CỦA CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ MỚI

Thất bại thị trường phát sinh khi các điều kiện cần và đủ cho trạng thái cân bằng thị trường không được duy trì. Những thất bại này được thảo luận trong phần dưới đây và liên quan đến việc tạo ra các thể chế khác ngoài thị trường, chẳng hạn như quyền sở hữu, hợp đồng, đảng cách mạng và phong trào lao động.

Ngoại tác sản xuất

Ngoại ứng đại diện cho một liên kết vật lý, trực tiếp giữa các chức năng sản xuất của hai hoặc nhiều tác nhân. Các hoạt động của một người có thể áp đặt chi phí cho người khác; tác động của việc sử dụng nước bởi một tác nhân thượng nguồn đối với khả năng sản xuất của một người sống ở hạ lưu cung cấp một ví dụ. Ngoài ra, các hoạt động của một đại lý có thể mang lại lợi ích cho người khác; các công ty cung cấp đào tạo tổng quát làm tăng năng suất của lực lượng lao động cho tất cả các công ty khác trong ngành. Những yếu tố bên ngoài như vậy tạo thành một nguồn thất bại thị trường.

Với sự hiện diện của các yếu tố bên ngoài sản xuất, các quyết định cá nhân của các tác nhân tối đa hóa hợp lý sẽ không thúc đẩy các kết quả hợp lý về mặt xã hội; kết quả sẽ không hiệu quả. Các công ty sẽ tham gia quá nhiều vào các hoạt động tạo ra ngoại ứng tiêu cực; họ sẽ thực hiện quá ít các hoạt động tạo ra những hoạt động tích cực. Sẽ có quá nhiều nước được sử dụng bởi những người sử dụng thượng nguồn và quá ít đào tạo nghề, theo các ví dụ trên.

Như đã phân tích trong kinh tế học thể chế mới, việc tạo ra các quyền sở hữu thể hiện một phản ứng đối với vấn đề tác động bên ngoài (ví dụ, xem Barzel 1989; Libecap 1989; Ostrom 1990). Việc chuyển nhượng quyền sở hữu cho phép trao đổi mở rộng các liên kết được tạo ra bởi sự phụ thuộc lẫn nhau về mặt vật chất của các chức năng sản xuất, do đó tăng cường vai trò của các khuyến khích kinh tế và biến nó thành lợi ích cá nhân để tối đa hóa các cá nhân đưa ra các quyết định sản xuất phù hợp với xã hội.

Ví dụ, khi có những ngoại ứng tiêu cực, việc tạo ra các quyền tài sản cho phép người gây ra thiệt hại đòi bồi thường. Các chi phí kinh tế phát sinh đối với nhà sản xuất ngoại tác tạo ra động cơ khuyến khích tác nhân đó tham gia vào ít hoạt động không mong muốn hơn. Trong trường hợp ngoại ứng tích cực, khi quyền tài sản tồn tại, người thụ hưởng sẽ có tài chính để thưởng cho người cung cấp lợi ích bên ngoài; và những phần thưởng đó sẽ tạo ra động lực để người sau thực hiện nhiều hơn các hoạt động mà xã hội mong muốn. Do đó, do việc tạo ra các quyền tài sản, các nhà sản xuất phải chịu chi phí tài chính hoặc thu được lợi ích tài chính. Do đó, các tác động xã hội của hành vi của họ được nội tâm hóa và việc phủ các mối quan hệ trao đổi lên trên các mối quan hệ vật chất tạo động lực cho các tác nhân tính đến tác động bên ngoài (hoặc xã hội) của các quyết định sản xuất của họ. 4

Hàng hóa công cộng

Hàng hóa công cộng tạo thành nguồn thất bại thị trường thứ hai. Trong trường hợp hàng hóa công cộng, sự phụ thuộc lẫn nhau không tồn tại giữa các chức năng sản xuất của các hãng mà là giữa các chức năng thỏa dụng của các cá nhân. Hàng hóa là hàng hóa công cộng, trái ngược với hàng hóa, nếu việc tiêu thụ hàng hóa đó của một cá nhân không làm giảm tiện ích thu được từ việc tiêu dùng hàng hóa đó bởi người khác: việc tiêu thụ hàng hóa là không có tính cạnh tranh và việc cung cấp hàng hóa đó là không thể loại trừ.

Hành xử với tư cách là những cá nhân có lý trí, người tiêu dùng không tính đến những lợi ích mà sự lựa chọn của họ tạo ra cho người khác; họ không tính đến lợi ích xã hội trong các quyết định của họ. Các lựa chọn riêng tư của các cá nhân tạo ra sự phân bổ nguồn lực giữa hàng hóa tư nhân và công cộng không hiệu quả bởi vì, khi có hàng hóa công cộng, các cá nhân, hành xử hợp lý, sẽ tự do đi lại. Thay vì gánh chịu chi phí đóng góp vào việc tạo ra hàng hóa công cộng, các cá nhân có thể tìm cách khai thác 'tính không cạnh tranh' và 'tính không thể loại trừ' của nó. Họ có thể tìm cách tận hưởng những lợi ích miễn phí. Khi mọi người cư xử theo cách này, họ sẽ không đóng góp vào chi phí tạo ra hàng hóa công cộng. Mặc dù họ có thể đánh giá cao lợi ích công cộng, nhưng họ vẫn có thể không tài trợ được nhiều như họ thực sự mong muốn. Do đó, trạng thái cân bằng được tạo ra bởi các lựa chọn cá nhân của các cá nhân có lý trí sẽ không hiệu quả, vì tất cả có thể cảm thấy tốt hơn nếu mỗi người đóng góp nhiều hơn của cải cá nhân của họ để tạo ra lượng lớn hàng hóa công cộng.

Các nhà lý thuyết lập luận rằng tình thế tiến thoái lưỡng nan được tạo ra bởi những động cơ sai lầm làm suy yếu việc tạo ra hàng hóa công đã thúc đẩy nhu cầu thành lập các thể chế phi thị trường. Đối mặt với những lợi ích tập thể chưa thực hiện được, họ khẳng định, các cá nhân có lý trí tạo ra các thể chế giúp đưa ra các quyết định đúng đắn về mặt xã hội vì lợi ích riêng tư của các cá nhân. Các nhà lãnh đạo chính trị, hoặc các doanh nhân chính trị, 5 tạo ra các tổ chức cung cấp các biện pháp khuyến khích có chọn lọc, thưởng bằng lợi ích cá nhân cho những người đóng góp vào việc cung cấp hàng hóa công cộng và trừng phạt những người không đóng góp. Quyền lực thuế của nhà nước thay thế trao đổi phi tập trung, khi mọi người tự nguyện phục tùng Leviathan để vượt qua giới hạn của lý trí cá nhân.

thông tin không hoàn hảo

Thông tin tạo thành nguồn thất bại thứ ba của thị trường. Việc thu thập thông tin là tốn kém; do đó, các cá nhân có thể lựa chọn một cách hợp lý để được cung cấp thông tin không hoàn hảo. Một số hàm ý theo sau.

Để các định lý cơ bản đúng, tất cả các tác nhân kinh tế trong một thị trường phải đối mặt với cùng một mức giá. Chỉ bằng cách này, các lựa chọn tối đa hóa tiện ích và lợi nhuận mới dẫn đến các tỷ lệ tiện ích cận biên giống nhau đối với tất cả người tiêu dùng và các tỷ lệ tương tự của các sản phẩm có giá trị cận biên đối với tất cả các yếu tố sản xuất. Nếu không có những sự cân bằng này, tính tối ưu Pareto không thể giữ được. Tuy nhiên, khi các đại lý được cung cấp thông tin không hoàn hảo thì ước tính giá của họ sẽ khác nhau. Ví dụ, người tiêu dùng có thông tin kém sẽ trả giá cao hơn so với những người có thông tin tốt hơn. Với sự hiện diện của giá cao hơn, người tiêu dùng kém thông tin có thể ngừng tiêu dùng tại điểm mà định giá cận biên cho chi tiêu của họ cao hơn so với người tiêu dùng có thông tin tốt hơn. Kết quả là không đạt được mức tối ưu Pareto.

Lãnh đạo, thuyết phục, ảnh hưởng: những hiện tượng này đại diện cho các quá trình xã hội mà nguồn gốc của chúng có thể nằm ở nỗ lực của con người nhằm bù đắp cho sự không hoàn hảo của thông tin. Đối với thông tin không hoàn hảo nhất định, các chủ thể kinh tế có thể không biết lựa chọn tốt nhất của họ. Khi tìm cách xác định sở thích của họ nằm ở đâu, họ có thể tìm cách thu thập thông tin từ những người mà sở thích của họ có thể được cho là giống với sở thích của họ, nhưng những người này vì nhiều lý do có thể được mong đợi là người hiểu biết hơn. Việc sở hữu (một chút) trình độ học vấn cao hơn, tiếp xúc nhiều hơn với các phương tiện và nguồn thông tin chuyên biệt, hoặc nhiều kinh nghiệm hơn trở nên đủ, trong môi trường thông tin không hoàn hảo, để khiến một người có ảnh hưởng: một 'nhà lãnh đạo quan điểm', theo biệt ngữ của nghiên cứu về hiện tượng. 7 Do đó, các quá trình xã hội thay thế việc tối đa hóa cá nhân trong môi trường thông tin tốn kém, khi mọi người tìm cách tiết kiệm chi phí tìm kiếm.

Sự không chắc chắn về giá cả không phải là phương tiện duy nhất theo đó thông tin tốn kém tạo ra việc sử dụng các cơ chế phi thị trường. Sự không chắc chắn về các lựa chọn hoặc ý định của các chủ thể khác và về các tình huống bất ngờ trong tương lai cũng vậy.

hành động ẩn

Chi phí thông tin cao hạn chế khả năng giám sát lựa chọn của người khác. Một ví dụ được cung cấp bởi một người có đất đai và vốn tìm cách đảm bảo các dịch vụ lao động. Nếu chủ đất có thể giám sát nỗ lực và sản lượng lao động, thì chủ đất có thể chỉ cần trả cho người lao động giá trị sản phẩm cận biên của lao động. Tuy nhiên, khi đánh giá nỗ lực một cách chính xác hoặc theo dõi mối quan hệ giữa nỗ lực và sản lượng là rất tốn kém, thì cũng khó có thể thưởng cho lao động theo cách tối đa hóa lợi nhuận cho cả hai bên. Kết quả là sự thay thế của các hợp đồng đổi tiền giao ngay lấy nỗ lực. Một hợp đồng có thể là hợp đồng tiền lương: trả cho người lao động một mức lương cố định, với chủ nhà đảm bảo tất cả thặng dư — nhưng cũng phải chịu mọi rủi ro. Tuy nhiên, hình thức hợp đồng này đưa ra những khuyến khích yếu đối với việc thay đổi cường độ nỗ lực, chẳng hạn như để đối phó với những thay đổi về thời tiết hoặc sự xâm nhập của sâu bệnh. Hợp đồng cho thuê cung cấp một lựa chọn thay thế: người lao động có thể trả cho chủ nhà một số tiền cố định để sử dụng đất và vốn, đồng thời giữ lại tất cả phần thặng dư—và chấp nhận mọi rủi ro. Tuy nhiên, khi sự thay đổi về sản lượng phát sinh từ việc sử dụng đất đai và thiết bị vốn, thì hình thức hợp đồng này sẽ không khuyến khích đủ; không phải là người yêu sách còn lại, địa chủ sở hữu ít động lực để nâng cao chất lượng đất đai hoặc thay đổi cách sử dụng vốn để tăng tổng lợi nhuận. Do đó, trong những trường hợp này, hình thức tổ chức tốt nhất - do chi phí giám sát cao - có thể là hình thức trong đó chủ đất và người lao động tự thưởng cho mình về đầu vào đất đai, vốn và lao động bằng cách chia tổng sản lượng. Không chấp nhận một khoản thanh toán cố định. Cũng không trở thành nguyên đơn còn lại duy nhất. Thay vào đó, họ chia sẻ tổng sản lượng - và do đó là rủi ro - của sản xuất nông thôn.

Do đó, các ưu đãi phát sinh từ chi phí thông tin có thể dẫn đến việc thay thế các mối quan hệ hợp đồng bằng thị trường giao ngay trong các xã hội nông thôn, cấu trúc các thỏa thuận thể chế kết hợp đất đai, vốn và lao động thành các thỏa thuận sản xuất (xem Stiglitz 1986:257-65 và thảo luận trong Barzel 1989 ).

loại ẩn

Sự không chắc chắn về giá cả hoặc các lựa chọn không phải là nguồn gốc duy nhất của tổ chức phi thị trường; thông tin tốn kém cũng vậy và kết quả là sự không chắc chắn về 'loại': chất lượng của hàng hóa hoặc khả năng hoặc ý định của người khác. Thông tin này thường được tổ chức bất đối xứng; một đại lý có thể biết loại của chính mình, ngay cả khi những người khác không thể. Mức độ và cấu trúc của sự không chắc chắn như vậy có thể khiến việc tối đa hóa các đại lý để thực hiện các giao dịch có giá trị trở nên tốn kém. Người ta lập luận rằng những thiệt hại về phúc lợi sẽ thúc đẩy việc tạo ra các thể chế phi thị trường.

Thị trường lao động một lần nữa cung cấp một ví dụ. Hãy xem xét các vấn đề của một người chủ phải đối mặt với một nhóm nhân viên tiềm năng. Để đảm bảo dịch vụ của những người lao động có năng lực, người sử dụng lao động có thể đưa ra mức lương cao. Nhưng khả năng thì khó đo lường. Một phản ứng có thể là đưa ra một mức lương thể hiện khả năng trung bình của nhóm ứng viên. Tuy nhiên, người xin việc biết khả năng của mình, nhưng những người có năng lực trên trung bình sẽ thấy mức lương quá thấp trong khi những người có năng lực thấp sẽ thấy nó hấp dẫn. Kết quả sau đó là sự dịch chuyển xuống chất lượng trung bình của nhóm ứng viên. Và nếu người sử dụng lao động phản ứng bằng cách điều chỉnh lại đánh giá của mình về chất lượng trung bình của những người xin việc và điều chỉnh mức lương đề nghị cho phù hợp, quá trình sẽ chỉ lặp lại. Trong cụm từ nổi tiếng của Akerloff (1970:488; xem thêm 1984), kết quả là tạo ra một 'thị trường chanh': một thị trường trong đó những người lao động có chất lượng cao không thể cống hiến hết mình, mặc dù những người chủ mong muốn dịch vụ của họ và sẵn lòng để thưởng cho họ vì những kỹ năng vượt trội của họ.

Trong tình huống như vậy, mọi người có động cơ tham gia vào các hoạt động 'phi thị trường'. Một cách để vượt qua tình thế tiến thoái lưỡng nan là nhân viên nên đầu tư vào các tín hiệu tiết lộ kiểu người ẩn giấu của họ. Nếu chi phí tín hiệu ít hơn đối với những người sở hữu khả năng cao hơn, thì nhà tuyển dụng có thể chọn khả năng bằng cách chọn những người phát ra tín hiệu mạnh. Giáo dục tạo thành một minh họa rõ ràng. Trong chừng mực khả năng làm giảm chi phí đạt được trình độ học vấn, thì người sử dụng lao động, bằng cách trả lương cao hơn cho những người có trình độ học vấn cao hơn, có thể vượt qua tình thế tiến thoái lưỡng nan do thông tin tốn kém, được phân bổ không đối xứng trên thị trường lao động.

Vấn đề tốn kém, thông tin bất đối xứng liên quan đến 'loại' xuất hiện trở lại trong nhiều bối cảnh khác nhau và các phản ứng của thể chế đối với nó có nhiều hình thức khác nhau. Người sử dụng lao động có thể khuyến khích nhân viên tiết lộ loại hình của họ bằng cách đưa ra một loạt hợp đồng, trong đó những người có khả năng cao (hoặc ưa thích rủi ro cao) sẽ chọn một hình thức hợp đồng và những người có khả năng thấp hơn (hoặc ít ưa thích rủi ro hơn) sẽ chọn một hình thức hợp đồng khác. Để ngăn chặn sự suy thoái của thị trường do lựa chọn đối nghịch, mọi người cũng có thể tìm ra những cách báo hiệu khác. Ví dụ, họ có thể phải chịu chi phí tiết lộ loại của họ. Ví dụ, những người tìm cách thuyết phục các công ty bảo hiểm rằng họ có rủi ro tốt có thể chọn các khoản khấu trừ cao hơn. Hoặc, trong bối cảnh liên thời gian, mọi người có thể cung cấp tài sản thế chấp hoặc gửi trái phiếu để thể hiện thiện chí của họ. Cung cấp 'con tin' cung cấp bằng chứng về ý định của một người; nó cho phép một người cam kết một cách đáng tin cậy với một quá trình hành vi.

Sở thích rất khó để đo lường. Bởi vì chủ nghĩa cơ hội thường phải trả giá, những lời phản đối bằng lời nói cung cấp bằng chứng không đáng tin cậy về ý định thực sự. Hậu quả là nhiều thỏa thuận mong muốn không thể đạt được. Trong một thế giới như vậy, mọi người có động cơ để tham gia vào hành vi tiết lộ thông tin cá nhân. Họ có động lực để tham gia vào các hành động tốn kém tiết lộ loại của họ. Bằng cách làm như vậy, mọi người cung cấp thông tin cần thiết để những người khác suy ra loại của họ, để họ có thể tham gia vào các giao dịch mà nếu không thì sẽ không khả thi. Mọi người tham gia vào các hình thức hành vi phi thị trường này để thoát khỏi sự không hoàn hảo của thị trường.

những trường hợp bất ngờ

Có một nguồn thông tin không hoàn hảo thứ ba: nguồn phát sinh từ việc con người không có khả năng nhìn thấy trước các trạng thái tương lai của thế giới. Nguồn gốc của sự không chắc chắn này cũng thúc đẩy việc tạo ra các thể chế khác ngoài thị trường.

Như Arrow (1971 a) đã lưu ý, nếu mọi người có thể thấy trước tất cả các tình huống có thể xảy ra trên thế giới, thì họ có thể sử dụng thị trường để tự bảo hiểm trước rủi ro. Họ có thể giao dịch các hợp đồng trong đó họ hứa sẽ trao đổi hàng hóa hoặc dịch vụ mà giá cả, số lượng hoặc loại thay đổi tùy theo hoàn cảnh cụ thể. Bằng cách mua hoặc bán các quyền sở hữu ngẫu nhiên như vậy, họ có thể điều chỉnh một cách tối ưu các khoản nắm giữ của mình để đảm bảo cho họ mức độ tiện ích phản ánh đánh giá của họ về xác suất và sở thích của họ đối với rủi ro.

Tất nhiên, trong thực tế, không phải tất cả các trường hợp có thể dự đoán được; rất tốn kém để viết các hợp đồng xác định đầy đủ các hành động sẽ được thực hiện trong tất cả các quốc gia có thể có trên thế giới. Kết quả là, thị trường bảo hiểm không hoàn chỉnh và do đó mọi người không thể sử dụng thị trường để tối đa hóa phúc lợi của họ. Đáp lại, họ sử dụng các tổ chức khác.

Việc không có khả năng thấy trước và 'thu xếp xung quanh' các tình huống bất ngờ trong tương lai ảnh hưởng trực tiếp nhất đến thị trường vốn. Khi các nhà đầu tư đầu tư, họ đặt mình vào rủi ro; họ hy sinh tiêu dùng hiện tại vì mong muốn đạt được những lợi ích trong tương lai. Trong chừng mực họ không thể thấy trước tương lai và các hợp đồng giao dịch tạo ra phần thưởng hoặc phát sinh nghĩa vụ, tùy thuộc vào các tình huống bất ngờ, họ không thể bảo hiểm đối với những tổn thất từ các khoản đầu tư của mình. Theo lập luận của Williamson (1985) và những người khác (trong Putterman 1986), kết quả là tạo ra các thể chế phi thị trường. Williamson gọi đây là 'cơ cấu quản trị'. Do không thể lường trước được tất cả các tình huống có thể xảy ra, thay vào đó, các nhà cung cấp và người yêu cầu đầu tư có thể hình thành các mối quan hệ lâu dài để đàm phán lại và điều chỉnh các nghĩa vụ của họ để đáp ứng với các hoàn cảnh thay đổi. Đặc biệt, họ có thể rút các quyết định đầu tư ra khỏi lĩnh vực thị trường và thay vào đó tạo ra các công ty.

LOGIC CỐT LÕI

Loạt phác thảo này vạch ra nhiều nguồn gốc của chủ nghĩa thể chế mới: ví dụ như các lý thuyết về quyền tài sản, hợp đồng và cấu trúc quản trị của nó. Nó cũng làm nổi bật logic làm nền tảng cho lý luận của nó. Điều này có lẽ được tóm tắt tốt nhất bởi Kenneth Arrow (1971b; trích dẫn trong Przeworski 1991:109): 'Khi thị trường không đạt được trạng thái tối ưu, xã hội, ít nhất ở một mức độ nào đó, sẽ nhận ra khoảng cách, và các thể chế xã hội phi thị trường sẽ phát sinh nỗ lực để bắc cầu nó.' Trong tình huống thị trường thất bại, mọi người hành động hợp lý tạo ra tình huống khó xử xã hội. Những lựa chọn hợp lý của cá nhân họ không thể tạo ra sự phân bổ nguồn lực để tối đa hóa phúc lợi xã hội. Bằng cách cung cấp các hình thức cam kết trước, thay đổi các khuyến khích cá nhân, tạo ra các cấu trúc quản trị, v.v., các thể chế phi thị trường cung cấp các cơ chế cho phép các cá nhân vượt qua những tình huống khó xử này và nhờ đó đạt được mức độ phúc lợi tập thể cao hơn.

Do đó, lập luận này ngụ ý một loại hành vi hợp đồng. Các cá nhân có lý trí, đối mặt với những hạn chế của hành vi hợp lý của cá nhân, tạo ra các thể chế, bằng cách tạo ra các khuyến khích mới hoặc bằng cách áp đặt các ràng buộc mới, cho phép họ vượt qua những hạn chế này. Các thể chế được yêu cầu—và được cung cấp—bởi các tác nhân hợp lý, những người thiết kế các giải pháp cho các tình huống khó xử xã hội.

CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ MỚI VÀ NGHIÊN CỨU
PHÁT TRIỂN

Chủ nghĩa thể chế mới đã bước vào lĩnh vực phát triển từ lĩnh vực của người anh em họ gần gũi của nó, lịch sử kinh tế, nơi mà các học giả, đáng chú ý nhất là North (1981), đã tìm cách giải thích sự tăng trưởng của các nền kinh tế về mặt tài sản của các thể chế và đặc biệt là năng lực của chúng. để đánh đồng lợi nhuận xã hội và lợi nhuận tư nhân ở mức cận biên, từ đó cấu trúc các biện pháp khuyến khích để các cá nhân có lý trí đưa ra các lựa chọn dẫn đến việc sử dụng hiệu quả các nguồn lực khan hiếm. Tuy nhiên, trong giai đoạn trước đó, nghiên cứu về nông nghiệp của Thế giới thứ ba đã tạo động lực mạnh mẽ cho cách tiếp cận mới này. Do đó, sự lựa chọn tiêu đề khó hiểu khác của Stiglitz—'Các nền kinh tế phát triển mới' (1986)—cho bài phê bình của ông về tài liệu về cắt xén cổ phần. Do đó, nghiên cứu về phát triển không chỉ đóng một vai trò quan trọng trong việc tạo ra chủ nghĩa thể chế mới. Chủ nghĩa thể chế mới giờ đây cũng đóng – và sẽ tiếp tục đóng – một vai trò quan trọng trong nghiên cứu về phát triển.

Thất bại thị trường: góc nhìn vi mô

Các nền kinh tế của thế giới đang phát triển được đặc trưng bởi thất bại thị trường phổ biến. Việc thừa nhận tính chất này cho phép những người được trang bị những hiểu biết sâu sắc về chủ nghĩa thể chế mới cố gắng giải thích cho nhiều loại hình xã hội mà nếu không thì có thể tỏ ra bí ẩn và đánh giá cao ý nghĩa kinh tế của các thể chế dường như phi kinh tế.

Một ví dụ được cung cấp bởi các thể chế đưa ra 'sự có đi có lại tổng thể': các thể chế ở các nước đang phát triển trong đó mọi người đầu tư các nguồn lực, không phải với mong đợi được đền đáp cụ thể, mà là nỗ lực tạo ra một quỹ thiện chí chung mà sau đó có thể được khai thác nếu một nhu cầu cụ thể phát sinh. Các gia đình tạo thành ví dụ nổi bật nhất của các tổ chức như vậy. Và, như lập luận của Posner (1980), Binswanger và những người khác (Binswanger và Rosenzweig 1984, Bates 1989, 1990), cấu trúc và tổ chức của các gia đình phản ánh mức độ rủi ro, cơ cấu rủi ro và sự sẵn có của các công cụ khác để đối phó với nó ở các nền kinh tế không tồn tại các nguồn bảo hiểm dựa trên thị trường. Các gia đình trở nên lớn hơn—hầu như hòa trộn thành các dòng dõi—mức độ rủi ro càng lớn. Đối với gia đình càng lớn và có vị trí rộng rãi thì khả năng đa dạng hóa rủi ro bằng cách chiếm giữ các hốc sinh thái đa dạng càng lớn.

Chủ nghĩa thể chế mới làm nổi bật ý nghĩa kinh tế của các hình thức thể chế phi thị trường khác ở các nước đang phát triển. Ví dụ, trong trường hợp không có thị trường vốn, những người ở các quốc gia đang phát triển nghĩ ra các phương tiện 'xã hội' để tập hợp các khoản tiết kiệm: họ thành lập các vòng tín dụng hoặc các hiệp hội tiết kiệm (ví dụ, xem Montiel 1993). Trong trường hợp không có quyền tài sản đảm bảo, họ huy động các mối quan hệ gia đình, các nhóm tôn giáo hoặc hiệp hội dân tộc để hỗ trợ thương mại và thương mại; sự phong phú của thông tin trong những môi trường như vậy tạo điều kiện thuận lợi cho việc tính toán mức độ tin cậy thích hợp và mật độ của các mối quan hệ xã hội làm tăng chi phí đánh mất danh tiếng, khiến xác suất có giá trị lớn hơn chủ nghĩa cơ hội trong các giao dịch kinh tế (xem Cohen 1981). Hơn nữa, trong trường hợp không có các nhà nước hiệu quả, có khả năng cung cấp hàng hóa công cộng, mọi người có thể sẽ tham gia các hiệp hội tôn giáo, các nhóm theo trào lưu chính thống hoặc các đảng cách mạng trong nỗ lực bảo vệ chúng. Nghiên cứu cổ điển về Việt Nam của Popkin (1979) là một ví dụ, trong đó ông xem xét vai trò của nhà thờ và Đảng Cộng sản trong việc cung cấp quyền sở hữu, công trình công cộng và (trớ trêu thay, có lẽ) những phép tắc đơn giản của cuộc sống—tự do khỏi sự săn đuổi chính trị, tham nhũng và sử dụng vũ lực tùy tiện.

Nghiên cứu chủ nghĩa thể chế mới không chỉ làm nổi bật ý nghĩa kinh tế của các thể chế phi thị trường; nó cũng gợi ý những lựa chọn thay thế chính sách mới. Giống như các ngành kinh tế học khác, lĩnh vực phát triển đã bị kẹt giữa những người ủng hộ hai quan điểm trái ngược nhau: những người nhấn mạnh vai trò của nhà nước và những người ủng hộ tính ưu việt của thị trường. Nhìn từ quan điểm của chủ nghĩa thể chế mới, cuộc tranh luận này có vẻ nghèo nàn. Vì chủ nghĩa thể chế mới làm nổi bật vai trò của các thể chế không hoàn toàn tập trung như nhà nước, hoặc phi tập trung hoàn toàn như thị trường. Ví dụ, trong nghiên cứu đã dẫn đến một luận án tiến sĩ đoạt giải, Arun Agrawal đã nghiên cứu vai trò của các thể chế tại làng cung cấp các biện pháp bảo vệ nguồn nước, gỗ và đất đai trong các cộng đồng làng ở Ấn Độ. 9 Ông xem xét cách thức mà các ngôi làng vượt qua các động cơ khuyến khích sử dụng quá mức các nguồn tài nguyên đó, không phải bằng cách tạo ra các quyền sở hữu tư nhân và thúc đẩy thị trường, cũng không phải bằng cách viện dẫn quyền lực quan liêu của nhà nước, mà đúng hơn là bằng cách huy động các áp lực cộng đồng và các thể chế văn hóa. Như lập luận của những người khác, đáng chú ý nhất là Ostrom (1990), chủ nghĩa thể chế mới do đó nhân rộng phạm vi can thiệp chính sách và các hình thức khắc phục bằng cách nhấn mạnh vai trò của các cơ quan khác ngoài thị trường hoặc nhà nước. Những hiểu biết sâu sắc như vậy đã củng cố mạnh mẽ tuyên bố của các tổ chức phi chính phủ (NGO) về vai trò chính trong các chương trình phát triển của các quốc gia thuộc Thế giới thứ ba và tiếp cận ngân sách hỗ trợ phát triển của các quốc gia công nghiệp tiên tiến.

Do đó, chủ nghĩa thể chế mới đưa ra những cách hiểu về ý nghĩa kinh tế của các đặc điểm của các nền văn hóa và xã hội thuộc Thế giới thứ ba mà lý luận dựa trên thị trường có thể hiểu sai hoặc bỏ qua. Và nó mở rộng danh sách các lựa chọn thay thế chính sách, đưa ra các hướng dẫn tích cực cho các can thiệp chính sách mà các nhà kinh tế học chính thống đã bỏ qua.

Sự không hoàn hảo của thị trường: góc nhìn vĩ mô

Cho đến nay, cuộc thảo luận đã tập trung vào các thể chế cấp vi mô: những thể chế ảnh hưởng đến hành vi của các cá nhân hoặc hiệu suất của các ngành hoặc thị trường cụ thể. Chủ nghĩa thể chế mới cũng đề cập đến hành vi ở cấp độ nền kinh tế quốc gia.

Soskice và cộng sự. (1992), chẳng hạn, tập trung vào vai trò của các thể chế trong việc đưa ra các cam kết đáng tin cậy để bảo vệ các khoản đầu tư. Họ lập luận rằng trong trường hợp không có thị trường quốc tế để đa dạng hóa rủi ro quốc gia, vốn có thể không chảy vào một số quốc gia bởi vì những người cai trị không thể đưa ra những lời hứa đáng tin cậy để kiềm chế không tước đoạt thành quả của những khoản đầu tư đó. Trong trường hợp không có thị trường rủi ro quốc tế phát triển tốt, do đó, các nhà đầu tư có thể chuyển sang nơi khác, đầu tư vốn của họ vào các khu vực có thể mang lại sản phẩm cận biên thấp hơn nhưng lợi tức kỳ vọng cao hơn, với mức độ rủi ro chính sách thấp hơn. Soskice và cộng sự. xây dựng 'các quy tắc cho trò chơi chính trị' cung cấp các điều kiện đủ để làm cho lợi ích của các chính trị gia đầy tham vọng, những người mong muốn quyền lực cũng như sự giàu có, cam kết một cách đáng tin cậy để kiềm chế các chính sách ăn thịt. Khi làm như vậy, chúng cho thấy các thể chế chính trị có thể cho phép các nhà hoạch định chính sách tăng dòng vốn đến các khu vực kém phát triển của họ như thế nào, ngay cả khi không có cơ chế thị trường để phân tán rủi ro trên phạm vi quốc tế.

Newbery và Stiglitz (1981) đã chỉ ra rằng trong trường hợp không có thị trường yêu cầu bồi thường ngẫu nhiên hoàn chỉnh, các đại lý không thích rủi ro sẽ thích tự cung tự cấp hơn là chuyên môn hóa và thương mại. Tuy nhiên, lý thuyết và những bài học từ lịch sử gần đây đã nhấn mạnh đến cái giá phải trả của sự lựa chọn như vậy: trong những thập kỷ gần đây, các quốc gia đã khai thác thành công nhất vị trí lợi thế tương đối của mình trên thị trường quốc tế đã đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh nhất. Trong một bài báo khác, Bates et al. (1991) phân tích tác động đối với chính sách thương mại của các thể chế đối phó với rủi ro thương mại. Họ khám phá mối quan hệ giữa các chương trình bảo hiểm xã hội, mức độ bảo hộ và rủi ro thương mại. Sử dụng các thước đo về độ mở bắt nguồn từ các nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới, họ nhận thấy rằng mức độ rủi ro gia tăng tương quan với mức độ bảo vệ cao hơn; nhưng họ cũng nhận thấy rằng, với việc giữ nguyên các biến số khác, các chính phủ đầu tư nhiều hơn vào các chương trình bảo hiểm xã hội sẽ đạt được mức độ cởi mở cao hơn. Mặc dù bị cản trở bởi các lỗi đo lường và lấy mẫu có thể xảy ra, kết quả của họ cho thấy rằng chi tiêu của chính phủ để xã hội hóa các rủi ro thương mại đạt được mức độ cởi mở cao hơn.

Khi giải thích những kết quả này, Bates et al. coi các khoản đầu tư của chính phủ vào bảo hiểm xã hội là những tín hiệu tốn kém đối với những người được yêu cầu đầu tư vào các tài sản cụ thể—các tín hiệu cho thấy xã hội sẵn sàng bù đắp cho sự mất giá trị của tài sản, nếu giá tương đối thay đổi theo hướng bất lợi. Các tác nhân kinh tế, hành xử hợp lý, sẽ không hình thành vốn khi đối mặt với rủi ro thương mại giờ đây có thể đồng ý đầu tư ngay cả trong một môi trường thương mại mở, dựa trên tín hiệu đáng tin cậy về cam kết của xã hội đối với khoản bồi thường đó.

Các nhà nghiên cứu của chủ nghĩa thể chế mới cũng đã tập trung vào các thể chế tiền tệ, cố gắng hiểu cách thức mà hệ thống ngân hàng và cơ quan tiền tệ có thể được xây dựng sao cho các chính phủ có thể cam kết thực hiện các chính sách tiền tệ ổn định một cách đáng tin cậy. Nghiên cứu về các nước đang phát triển ở Châu Phi gặp phải mức độ khác nhau cần thiết để hỗ trợ nghiên cứu có hệ thống về hiện tượng này. Có sự thay đổi theo thời gian: các hội đồng tiền tệ thuộc địa hạn chế các chính sách tiền tệ địa phương nhưng được thay thế bởi các cơ quan có thẩm quyền quốc gia, có chủ quyền, sở hữu khả năng quyết định. Ngoài ra còn có sự khác biệt trong khu vực: trong thời kỳ hậu độc lập, các quốc gia ở Tây Phi thuộc Pháp đã hạn chế quyền quyết định của họ bằng cách liên kết tiền tệ của họ với đồng franc Pháp, trong khi các quốc gia ở Tây Phi thuộc Anh từ chối ràng buộc theo cách này. Mặc dù vẫn còn quá sớm để đưa ra kết luận dứt khoát, nhưng kết quả điều tra về sự khác biệt này cho thấy rằng các cơ quan kiềm chế đã rất hữu ích đối với các chính phủ. Các chính phủ có thể sử dụng các cơ quan ràng buộc bên ngoài để tự ràng buộc mình đã có thể đạt được kết quả mà họ mong muốn tốt hơn: việc làm đầy đủ hơn, ổn định giá cả hơn và tỷ lệ tăng trưởng cao hơn (xem Collier 1993).

Tập trung vào cấp độ vĩ mô, các sinh viên phát triển cũng đã tập trung vào tác động của các cấu trúc chính phủ. Họ đã tham gia vào các cuộc điều tra này bởi các đồng nghiệp của họ trong lịch sử kinh tế, chính họ cũng bận tâm đến mối quan hệ giữa chính trị và kinh tế tăng trưởng. Mặc dù thất bại trong việc tìm ra mối quan hệ tổng quát giữa các biến số cấp vĩ mô như thước đo dân chủ và hiệu quả kinh tế (Barro 1993), nhưng 'những người theo chủ nghĩa thể chế mới' vẫn có được những hiểu biết thú vị về mối liên hệ giữa các thể chế chính phủ và sự tăng trưởng của các nền kinh tế. Những hiểu biết sâu sắc này cho thấy rằng các biện pháp tinh tế hơn có thể tìm thấy mức độ xác nhận cao hơn trong công việc thực nghiệm trong tương lai. Chẳng hạn, North và Weingast (1993) khám phá sự tái cấu trúc các thể chế chính trị ở Anh sau Cách mạng Vinh quang; họ nhận thấy rằng bằng cách trao quyền cho Nghị viện, quốc vương có thể báo hiệu tốt hơn cho các chủ sở hữu tài sản tài chính cam kết sử dụng quyền lực của mình theo những cách phù hợp với lợi ích của họ. Họ lập luận rằng nhờ việc tổ chức lại cơ cấu chính phủ, Kho bạc đã có thể đảm bảo khối lượng cho vay lớn hơn nhiều và với lãi suất thấp hơn . Nghiên cứu tương tự của Root (1989), trong nghiên cứu của ông về Chế độ cũ ở Pháp, và Conklin (1993), trong nghiên cứu của ông về Tây Ban Nha thế kỷ 16, nhấn mạnh cách thức mà cấu trúc của các thể chế chính trị thúc đẩy—hoặc hạn chế—năng lực của các chính phủ. huy động tiết kiệm công. Firmin (1992), làm việc ở Châu Phi, so sánh tăng trưởng kinh tế ở hai tiểu quốc gia ở Ghana. Trong một trường hợp, Akim Abuakwa, chính quyền truyền thống, bằng cách trao quyền cho dân thường và trao cho họ quyền kiểm soát Kho bạc hiệu quả, đã có thể đảm bảo mức doanh thu công cao hơn so với ở quốc gia khác, vương quốc Ga, nơi chính quyền truyền thống không thể trao quyền. thường dân hoặc để xây dựng các tổ chức công cộng ổn định.

Như đã được tiên phong bởi Romer (1986) và những người khác, kinh tế học phát triển mới cố gắng giải thích cho sự khác biệt lâu dài trong tốc độ tăng trưởng của các nền kinh tế quốc gia. Khi làm như vậy, nó tập trung vào những thất bại cơ bản của thị trường: những điểm không lồi lõm khiến các cá nhân có lý trí không thể phân bổ các nguồn lực sao cho chúng mang lại cùng một tỷ suất lợi nhuận ở mức biên trong tất cả các mục đích sử dụng. Chủ nghĩa thể chế mới tập trung vào phản ứng của các cá nhân có lý trí đối với những thất bại thị trường như vậy. Như đã minh họa ở trên, do đó, nó tập trung vào cách thức mà họ xây dựng các giải pháp phi thị trường cho các tình huống khó xử xã hội do thất bại thị trường gây ra, tạo ra các tổ chức xã hội, thể chế chính trị và các cơ quan ràng buộc tạo ra các động cơ thúc đẩy lợi ích của các cá nhân, lựa chọn một cách hợp lý, để đưa ra các quyết định nâng cao phúc lợi tập thể.

MỘT BÀI PHÉP

Phần này nhấn mạnh những hạn chế của chủ nghĩa thể chế mới với tư cách là một hình thức phân tích chính sách và cũng chỉ ra những hạn chế lý thuyết của nó. Một mặt, nó nhấn mạnh đến những sai sót do bỏ sót và đặc biệt là việc không tính đến các yếu tố chính trị. Mặt khác, nó xác định những sai sót trong nhiệm vụ, cụ thể là nỗ lực thiếu sót nhằm xây dựng một lý thuyết về các thể chế phi thị trường trên những nền tảng tân cổ điển. Phần này kết luận bằng lập luận rằng khi được phát triển đầy đủ, chủ nghĩa thể chế mới sẽ trở thành một hình thức kinh tế chính trị.

Hiểu là tha thứ

Chủ nghĩa thể chế mới tìm cách tiết lộ cách thức mà các thể chế phi thị trường bù đắp cho những thất bại của thị trường. Nó có thể bị chỉ trích một cách thích hợp vì đã không phân tích chi phí của những sửa đổi này hoặc ủng hộ các giải pháp thay thế có chi phí thấp hơn. Kết quả là, nó cung cấp những phân tích gây hiểu lầm, thực sự thiên vị, để các nhà hoạch định chính sách công sử dụng.

Một minh họa đến từ việc đánh giá lại hệ thống tiếp thị một kênh gần đây ở Châu Phi. Các hội đồng tiếp thị thường được coi là công ty độc quyền được thiết kế để tạo điều kiện thuận lợi cho việc thay đổi giá tương đối đối với nông dân. Họ đã bị chỉ trích vì thúc đẩy phân phối lại với chi phí hiệu quả. Các phương pháp điều trị gần đây, dựa trên chủ nghĩa thể chế mới, nhìn nhận chúng theo một khía cạnh khác, xem quyền độc quyền của họ trong việc mua cây trồng như một cách củng cố thị trường cho tín dụng nông thôn. Người ta lập luận rằng với các quyền về đất đai được xác định một cách sơ sài và việc chuyển nhượng các quyền đối với con người là bất hợp pháp, những người vay vốn ở nông thôn không thể cung cấp tài sản thế chấp cho các khoản vay. Nông dân chỉ có thể cung cấp quyền sở hữu cho cây trồng của họ. Vào đầu vụ mùa, các nhà quản lý của hội đồng tiếp thị ứng trước các khoản vay theo mùa, cũng như tín dụng để mua nông cụ, và đổi lại, họ nhận được độc quyền mua sản phẩm của nông dân vào cuối vụ mùa. Việc tạo ra các quyền độc quyền đối với các sản phẩm của nông dân cung cấp cho người cho vay vốn đảm bảo hoàn trả các khoản vay của họ. Do đó, quyền đối với cây trồng tạo thành một hình thức thế chấp, cho phép người cho vay ứng trước tín dụng với tỷ lệ phản ánh mức độ rủi ro thấp hơn (giải thích này dựa trên tài liệu được báo cáo trong Bates 1989).

Việc giải thích lại các hội đồng tiếp thị này coi việc tạo ra các thị trường đơn kênh là một phản ứng đối với sự không hoàn hảo của thị trường. Nó phân tích hành vi của các ban tiếp thị chính phủ từ cùng một quan điểm như đã được áp dụng cho nghiên cứu về nhân tố ràng buộc và thị trường tín dụng ở làng quê Ấn Độ, một trong những đóng góp ban đầu cho tài liệu về chủ nghĩa thể chế mới (xem bài đánh giá trong Basu 1990). Khi làm như vậy, nó làm nổi bật mối nguy hiểm của việc sử dụng chủ nghĩa thể chế mới làm cơ sở cho các quy định chính sách.

Chủ nghĩa thể chế mới nhấn mạnh những lợi ích được cung cấp bởi các hệ thống tiếp thị kênh đơn. Nghiên cứu trước đó, dựa trên lập luận dựa trên thị trường, tân cổ điển, đã ghi lại chi phí của họ: chất lượng thấp và giá dịch vụ cao; sự phân bổ sai nguồn lực theo thời gian và không gian do giá của chúng không linh hoạt; khuyến khích tham nhũng và trục lợi; và như thế. Công việc của nhà phân tích chính sách là thiết kế và lựa chọn các hình thức can thiệp của chính phủ. Trước khi nhà phân tích có thể quyết định giữ lại hay giải tán các ban tiếp thị, những lợi ích mà họ mang lại trước tiên phải được so sánh với chi phí của họ. Tuy nhiên, để chỉ ra những lợi ích, như những người theo chủ nghĩa thể chế mới có xu hướng làm, là không đưa ra một đánh giá đầy đủ. Những người ủng hộ chính sách dựa trên các lập luận của chủ nghĩa thể chế chỉ dựa trên một phần của phương trình tổng thể, một phần sẽ thúc đẩy sự thiên vị có hệ thống ủng hộ việc duy trì các hình thức can thiệp mà trên thực tế có thể không hiệu quả.

Khi được sử dụng trong việc đánh giá các thể chế, thay vào đó, vai trò thích hợp của chủ nghĩa thể chế mới có thể là cung cấp các chẩn đoán hơn là kê đơn các phương pháp chữa trị. Trong bối cảnh kinh tế, sự tồn tại của các thể chế phi thị trường, chủ nghĩa thể chế mới gợi ý, có thể báo hiệu sự không hoàn hảo tiềm ẩn của thị trường. Nhìn dưới ánh sáng này, vai trò đúng đắn của chủ nghĩa thể chế mới có thể là nhận thức và phân tích vấn đề kinh tế mà thể chế đại diện cho một phản ứng cố gắng. Nói cách khác, chủ nghĩa thể chế mới chỉ thực hiện bước đầu tiên trong cái phải là một quá trình đánh giá và thiết kế thể chế mở rộng hơn.

Lỗi thiếu sót

Chủ nghĩa thể chế mới tìm cách cung cấp một lý thuyết kinh tế về các thể chế phi thị trường. Nhưng nó không tính đến một số vấn đề chính, mỗi vấn đề nêu bật sự cần thiết phải tập trung vào chính trị cũng như kinh tế của quá trình tạo ra các thể chế mới.

Hình 3.1 Phần thưởng cho hai người chơi và Pareto được đặt cho điểm nguyên trạng

Hãy xem Hình 3.1, mô tả một không gian có lợi cho hai người chơi, một điểm nguyên trạng và vùng Pareto cho điểm đó. Chủ nghĩa thể chế mới làm nổi bật những cách thức mà những người chơi có thể tổ chức các chuyển động từ hiện trạng đến biên giới Pareto, ngay cả khi đối mặt với những khuyến khích tai hại phát sinh từ ngoại cảnh, thông tin bất đối xứng và những khiếm khuyết khác của thị trường. Nhưng lưu ý rằng có vô số điểm (có thể đếm được) trên đường biên Pareto; rằng biên giới là dốc; rằng không người chơi nào sẽ thờ ơ với họ; và do đó hai người chơi sẽ không đồng ý về việc nên chọn điểm nào. Cũng lưu ý rằng bất kỳ chuyển động nào từ hiện trạng về phía biên giới đều tạo ra hàng hóa công cộng: lợi ích mà người chơi này thu được không đối nghịch với lợi ích mà người chơi kia được hưởng.

Biểu đồ nêu bật một số điểm yếu trong giải thích của những người theo chủ nghĩa thể chế mới. Những người theo chủ nghĩa thể chế mới gợi ý rằng mọi người nên tạo ra các thể chế trong nỗ lực hướng tới giới hạn Pareto. Tuy nhiên, lập luận đó không mạnh lắm: có vô số điểm không tương đương có thể đếm được trong tập hợp Pareto và một lý thuyết chỉ giải thích cho các chuyển động đối với tập hợp đó do đó không phân biệt được giữa vô số kết quả có thể xảy ra. Tóm lại, chủ nghĩa thể chế mới cung cấp một lý thuyết rất thẳng thừng. 10 Việc người chơi không thể thờ ơ với các điểm trong tập hợp Pareto và sở hữu những sở thích trái ngược nhau đối với chúng nhấn mạnh điểm yếu thứ hai: việc không nhận ra tính trung tâm của chính trị. Với các thuộc tính của tập hợp Pareto, những người tham gia sẽ gặp khó khăn trong việc đồng ý về một giải pháp cho vấn đề thất bại thị trường: các giải pháp khác nhau dẫn đến các kết quả phân phối khác nhau. Việc kết hợp hai hiểu biết sâu sắc nhấn mạnh các yếu tố bị bỏ qua trong các giải thích theo chủ nghĩa thể chế mới: quyền lực chính trị của người chơi và bản chất của bối cảnh chính trị cho phép một người chơi đạt được giải pháp thể chế ưa thích và do đó mang lại kết quả này trái ngược với kết quả khác trong tập hợp Pareto.

Cho đến nay, phân tích cho thấy sự cần thiết của việc đưa chủ nghĩa thể chế mới vào nghiên cứu chính trị. Thừa nhận rằng các thể chế thúc đẩy các chuyển động hướng tới giới hạn Pareto, và rằng các chuyển động như vậy tạo thành hàng hóa công cộng, cung cấp thêm các lý do để làm như vậy. Với sự hiện diện của hàng hóa công cộng, mọi người có động cơ để đi xe miễn phí; do đó, các chuyển động đã cố gắng hướng tới biên giới Pareto sẽ bị cản trở bởi chi phí giao dịch cao, vì mọi người cố gắng gặt hái lợi ích từ các chuyển động đó một cách miễn phí. Như Olson (1965), Frohlich và Oppenheimer (1978) và các nhà nghiên cứu về hành động tập thể khác đã nhấn mạnh, những người tìm cách tổ chức việc cung cấp hàng hóa công cộng phải huy động các biện pháp khuyến khích có chọn lọc, chẳng hạn như ép buộc hoặc khai thác 'hiệu ứng quy mô', trong đó các tác nhân lớn nhận thấy có lợi riêng khi gánh chịu chi phí tư nhân để cung cấp các lợi ích công cộng. Đầu tiên ngụ ý việc sử dụng quyền lực chính trị. Thứ hai ngụ ý việc huy động các lợi ích lớn. 'Sự thật chính trị' do đó ẩn nấp ngay bên dưới bề mặt của chủ nghĩa thể chế mới.

Như ít được nhấn mạnh hơn bởi những người đóng góp cho lĩnh vực này, việc tạo ra các thể chế kinh tế đưa sự ép buộc vào đời sống kinh tế. Các thể chế hỗ trợ đạt được kết quả hiệu quả tạo ra cấu trúc quyền lực; để khắc phục các vấn đề khuyến khích phát sinh từ sự không hoàn hảo của thị trường, chúng cho phép cung cấp con tin, đưa ra các lời đe dọa đáng tin cậy, thực hiện các chiến lược kích hoạt, v.v. Những người theo chủ nghĩa thể chế mới đã chậm hơn trong việc thừa nhận rằng việc tạo ra các thể chế kinh tế không diễn ra trên “sân chơi bình đẳng” của thị trường mà đúng hơn là trong lĩnh vực chính trị, trong đó một số người có quyền lực lớn hơn những người khác. Hình ảnh được chuyển tải trong chủ nghĩa thể chế mới là hình ảnh của các chủ thể kinh tế, thất vọng trong nỗ lực giao dịch trên thị trường, cấu trúc các thể chế phi thị trường giúp họ vượt qua tình thế tiến thoái lưỡng nan và nhờ đó đạt được kết quả nâng cao phúc lợi. Thực tế là các thể chế phi thị trường thường được tạo ra trong cơ quan lập pháp hoặc phòng xử án hoặc bởi các chủ thể kinh tế, những người đoán trước được sự hấp dẫn của những người khác trong các đấu trường chính trị như vậy. Quyền sở hữu, luật hợp đồng, quyền điều tiết sản xuất và trao đổi hàng hóa – những điều này và các thể chế kinh tế khác đều do nhà nước tạo ra.

Do đó, khi cố gắng xây dựng một lý thuyết kinh tế về các thể chế phi thị trường, chủ nghĩa thể chế mới đã phạm phải những lỗi thiếu sót nghiêm trọng: nó đánh giá thấp hoặc phớt lờ tầm quan trọng của chính trị. Tầm quan trọng của sự thiếu sót này có thể được minh họa bằng cách, một lần nữa, chuyển sang thảo luận về các ban tiếp thị. Nghiên cứu ở Đông Phi cho thấy rằng, ít nhất là dưới chính phủ của Jomo Kenyatta, Tổng thống đầu tiên của Kenya trong thời kỳ hậu độc lập, Ban Tiếp thị Cà phê Kenya hoạt động như một tổ chức tương đối hiệu quả. Nó cung cấp hàng hóa công cộng cho nông dân: nghiên cứu các giống mới, hỗ trợ chống sâu bệnh, dịch vụ tiếp thị, tư vấn kỹ thuật, v.v. Nó cũng quy định việc tiếp thị cà phê, nhưng không phải theo cách làm méo mó giá cả trên thị trường. Việc bán cà phê diễn ra trong các cuộc đấu giá cạnh tranh. Và giá trả cho nông dân được so sánh thuận lợi với giá phổ biến trên thị trường quốc tế (Tổ chức Cà phê Quốc tế 1978a). Trong cùng thời gian, Ban Tiếp thị Cà phê của Tanzania đã hành xử theo một cách khác hẳn. Nó cung cấp rất ít dịch vụ và những dịch vụ mà nó đã cung cấp, nó cung cấp không hiệu quả. Nó quy định việc xuất khẩu cà phê, nhưng nó làm như vậy bằng cách đóng vai trò là người mua độc quyền đối với cây trồng, áp đặt giá không cạnh tranh đối với các nhà sản xuất và thu được chênh lệch giữa giá cà phê trong nước và quốc tế (Tổ chức Cà phê Quốc tế 1978b).

Hai bảng tiếp thị có chung nguồn gốc lịch sử: cả hai đều được tạo ra dưới sự hướng dẫn của người Anh trong thời kỳ thuộc địa. Họ quy định các ngành sản xuất cùng loại cà phê, được sản xuất trong môi trường vật chất gần như giống hệt nhau. 11 Các đạo luật của họ tiết lộ rằng họ đã chia sẻ các mục tiêu kinh tế chung: cung cấp dịch vụ hiệu quả và mang lại lợi nhuận công bằng cho người sản xuất. Cả hai đều được chính phủ của họ ban cho quyền hạn hợp pháp để đạt được những mục đích này. Nhưng hiệu suất của họ rất khác nhau.

Ví dụ này nhấn mạnh phạm vi có thể xảy ra với hiện trạng mà các thể chế kinh tế có thể cung cấp. Nó cũng cho thấy tầm quan trọng của chính trị trong việc giải thích những biến thể này trong kết quả. Hai hội đồng, giống nhau về nhiều mặt, sống trong các môi trường chính trị khác nhau. Trong thời kỳ ngay sau độc lập, ngành cà phê ở Kenya nằm trong khu vực bầu cử cốt lõi của chế độ Kenyatta, có trụ sở tại Tây Nguyên. Các chính trị gia và quan chức hàng đầu trở thành chủ sở hữu của các trang trại cà phê, do đó gắn vận may cá nhân của họ với hiệu suất của ngành (Njonjo 1974). Ngoài ra, ngành cà phê bao gồm cả đồn điền và nông dân sản xuất; và các đồn điền, nhiều đồn điền thuộc sở hữu của các quan chức chính trị hàng đầu, chi phối cơ quan đại diện định hình các chính sách của hội đồng cà phê. Ngược lại, ở Tanzania, cơ sở chính trị của chính phủ được đặt tại các khu vực đô thị và vùng bán khô hạn. Nó không bao gồm vùng cao nguyên, nơi sản xuất cà phê; thực sự, nó coi những khu vực này là điểm nóng của sự phản đối các chính sách xã hội chủ nghĩa của nó. Theo hướng dẫn quản lý hành vi của các quan chức nhà nước ở Tanzania, không ai có thể sở hữu trang trại; và không có đồn điền, chỉ có nông dân, trong ngành cà phê.

Do đó, các thể chế kinh tế của ngành cà phê ở Kenya nằm trong một bối cảnh chính trị tạo ra động lực cho các quan chức của nước này sử dụng quyền hạn của họ theo cách thúc đẩy hoạt động hiệu quả của ngành đó và nâng cao lợi nhuận cho người sản xuất. Ngược lại, các thể chế kinh tế của ngành cà phê ở Tanzania lại nằm trong một bối cảnh chính trị tạo ra ít động cơ chính trị cho các quan chức bảo vệ ngành cà phê; và quả thực, họ đã sử dụng quyền hạn của mình theo cách bòn rút tài nguyên từ ngành công nghiệp, thậm chí với cái giá là giảm thu nhập của người sản xuất.

Do đó, việc tính đến các yếu tố chính trị sẽ đưa ra những lời giải thích về hướng và mức độ của những sai lệch so với hiện trạng mà các thể chế kinh tế tạo ra và mang lại cái nhìn sâu sắc về nguồn gốc của sự thay đổi trong hoạt động của chúng. Chủ nghĩa thể chế mới bắt nguồn từ kinh tế học. Tuy nhiên, để hoàn thành chương trình nghị sự của riêng mình, nó phải chuyển sang nghiên cứu về chính trị. Nó cần tính đến sự phân bổ quyền lực chính trị trong xã hội và tác động của hệ thống chính trị đối với cấu trúc và hoạt động của các thể chế kinh tế.

Lỗi hoa hồng

Chủ nghĩa thể chế mới tìm cách hoàn thiện chương trình tân cổ điển bằng cách 'quy giản' tổ chức xã hội thành những lựa chọn của các cá nhân duy lý. Hai thất bại lớn làm hỏng những nỗ lực của nó. Kết hợp lại với nhau, họ tiết lộ rằng nỗ lực này nhằm mở rộng những người sáng lập mô hình tân cổ điển dựa trên một mâu thuẫn: nó không tuân thủ hai trong số các tiên đề cơ bản của lý luận tân cổ điển, cam kết coi cá nhân là đơn vị phân tích và tính duy lý trong việc ra quyết định.

Như có thể dễ dàng nhận thấy trong công thức của Arrow, được trích dẫn ở trên, những người theo chủ nghĩa thể chế mới xác định nguyên nhân của các hình thức tổ chức phi thị trường trong hệ quả của chúng, nghĩa là, trong khả năng giải quyết các thất bại thị trường của chúng. Hình thức lập luận này cho thấy sự thiếu sót trong nỗ lực do đó mở rộng hệ mẫu tân cổ điển, khiến mức độ giải thích ở cấp độ xã hội hơn là ở cá nhân. Cách tiếp cận là chức năng luận (Stinchcombe 1968; Elster 1978). Chính nhu cầu của xã hội - sự thiếu hụt phúc lợi xã hội - đã tạo ra tổ chức phi thị trường. Do đó, hình thức lập luận này từ bỏ cấp độ giải thích cá nhân và dựa trên những giải thích của nó về phúc lợi của xã hội. Do đó, những giải thích do chủ nghĩa thể chế mới đưa ra khác với hình thức giải thích tiêu chuẩn được sử dụng trong kinh tế học tân cổ điển. Thay vì đại diện cho một phần mở rộng của khung mẫu, nó đại diện cho một sự khởi đầu từ nó.

'Giải thích' về nguồn gốc của các thể chế do những người theo chủ nghĩa thể chế mới cung cấp cũng vi phạm giả định về tính hợp lý. Theo lập luận của họ, nếu mọi người gặp phải một tình huống khó xử xã hội, họ sẽ tạo ra các thể chế mới nhằm cố gắng vượt qua nó. Tuy nhiên, với điều kiện là thể chế mới sẽ làm cho mọi thứ trở nên tốt đẹp hơn, thì bản thân thể chế này đã tạo thành một hàng hóa công cộng. Chẳng phải hành động cung cấp nó cũng tạo ra động lực để đi xe miễn phí sao? Và tại sao, sau đó, các cá nhân, cư xử hợp lý, sẵn sàng trả chi phí cho việc cung cấp nó? Khi đó, xét về mặt khuyến khích mà các cá nhân phải đối mặt, có vẻ như nhu cầu về các giải pháp thể chế cho các tình huống khó xử tập thể không ngụ ý cung cấp chúng; bản thân các giải pháp đặt ra tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể (xem Bates 1988; Ostrom 1990). Các cá nhân, cư xử hợp lý, sẽ không cung cấp cho họ. Do đó, cách tiếp cận dường như bị mắc kẹt trong một mâu thuẫn cơ bản.

PHẦN KẾT LUẬN

Chương này đã lần ra nguồn gốc của chủ nghĩa thể chế mới. Nó đã cô lập các lập luận cốt lõi của cách tiếp cận. Nó đã chỉ trích chủ nghĩa thể chế mới, nhấn mạnh những điểm yếu trong phân tích chính sách, không sẵn sàng thừa nhận bản chất chính trị cơ bản của các lập luận của nó và không hoàn thành chương trình nghị sự của chính nó: tạo ra một lý thuyết về các thể chế phi thị trường dựa trên nền tảng tân cổ điển . Những thiếu sót này—đặc biệt là việc bỏ bê chính trị—được nhấn mạnh trong một câu chuyện ngụ ngôn nổi tiếng được giới thiệu trong một trong những văn bản kinh điển của chủ nghĩa thể chế mới, 'Vấn đề về chi phí xã hội' của Ronald Coase (1960).

Hãy xem xét một tình huống trong đó một tuyến đường sắt duy nhất chạy qua một thung lũng có vô số nông dân nhỏ sinh sống. Mỗi chuyến tàu chạy qua thung lũng tạo ra doanh thu; nó cũng gây ra chi phí dưới dạng bồ hóng, khói và tiếng ồn. Một trong những đóng góp cơ bản của Coase cho kinh tế học thể chế mới là chứng minh rằng trong trường hợp không có chi phí giao dịch, quyền sở hữu - bất kỳ hình thức quyền sở hữu nào - sẽ mang lại lợi ích riêng cho các nhà khai thác đường sắt để sử dụng hiệu quả tuyến đường. Trong trường hợp không có quyền sở hữu, đường sắt sẽ chạy tàu cho đến khi doanh thu từ chuyến tàu tiếp theo bằng với chi phí để đường sắt chạy thêm một chuyến tàu. Tuy nhiên, với một hệ thống quyền sở hữu, đường sắt sau đó sẽ phải tính đến toàn bộ chi phí xã hội, bao gồm cả chi phí áp đặt cho nông dân; nó sẽ chạy ít chuyến tàu hơn. Nếu cơ cấu quyền sở hữu có lợi cho nông dân, thì chủ sở hữu đường sắt sẽ phải bồi thường cho nông dân những chi phí bên ngoài mà họ phải gánh chịu. Nếu cơ cấu quyền sở hữu có lợi cho đường sắt, thì những người nông dân, trong nỗ lực giảm thiểu các tác động ngoại cảnh gây ra cho họ, trên thực tế có thể 'hối lộ' đường sắt để chạy ít chuyến tàu hơn; họ có thể bù đắp cho ngành đường sắt về khoản lợi nhuận bị mất do chạy ít chuyến tàu hơn. Do đó, một trong hai hệ thống quyền sở hữu sẽ tạo ra động cơ khuyến khích ngành đường sắt giảm số lượng tàu hỏa bất kể giá trị của ngoại ứng tiêu cực gây ra cho nông nghiệp.

Tóm lại, 'Định lý Coase' đề xuất sức mạnh của một thể chế—trong trường hợp này là quyền sở hữu—để tạo ra sự phân bổ hiệu quả các nguồn lực. Nhưng, trong một tình huống như vậy, giải pháp có khả năng đến từ đâu? Và hệ thống pháp luật nào có khả năng thắng thế: hệ thống luật nào ủng hộ quyền của các công ty hay hệ thống luật nào ủng hộ quyền của ngành đường sắt?

Như đã được nhấn mạnh nhiều lần, câu trả lời của chủ nghĩa thể chế mới cho câu hỏi đầu tiên—các giải pháp đến từ đâu?—về cơ bản là thiếu sót. Tuy nhiên, có một câu trả lời khả thi thứ hai: đó là nguồn gốc của chúng bắt nguồn từ chính trị. Là một người theo chủ nghĩa thể chế mới, Coase đã trả lời câu hỏi thứ hai – hệ thống quyền sở hữu nào sẽ chiếm ưu thế? – bằng cách tuyên bố rằng nó sẽ phụ thuộc vào chi phí giao dịch. Một lần nữa, có một câu trả lời khả thi thứ hai, đó là, nó sẽ phụ thuộc vào cấu trúc của chính trị. Vì nguồn gốc của hệ thống pháp luật là nhà nước. Và bản chất của các chi phí bảo đảm và cấu trúc các quyền tài sản phần lớn được quyết định bởi bản chất của các thể chế chính trị. Do đó, trong nhà nước và trong nghiên cứu về chính trị, chúng ta có thể tìm thấy câu trả lời cho cả hai câu hỏi.

Kinh tế học thể chế mới mang tính phi chính trị sâu sắc. Các thể chế đại diện cho các thỏa thuận hoặc quy ước được lựa chọn bởi các bên giao dịch tự nguyện trong nỗ lực đảm bảo các kết quả nâng cao phúc lợi chung. Mỗi tác nhân được giả định là độc lập; mỗi thỏa thuận được các bên đồng ý ký kết một cách tự nguyện. Trọng tâm là các lựa chọn, không phải ràng buộc; ngay cả những 'hợp đồng' nô lệ cũng được phân tích từ khuôn khổ của tính tối ưu Pareto (Barzel 1989).

Do đó, điều bị bỏ sót trong giải thích của những người theo chủ nghĩa thể chế mới là các thể chế thường được áp đặt hơn là được lựa chọn; rằng việc lựa chọn các tổ chức diễn ra trong một tập hợp các tổ chức đã tồn tại từ trước; và rằng, được hỗ trợ bởi quyền lực của nhà nước, các thể chế cung cấp các phương tiện nhờ đó các đại lý có thể trích xuất các chuyển giao tài nguyên không tự nguyện. Loại lựa chọn bên lề được nghiên cứu bởi những người theo chủ nghĩa thể chế mới diễn ra bên trong các cấu trúc. Chúng có thể mang lại kết quả tối ưu Pareto, do các ràng buộc do các cấu trúc này áp đặt (bao gồm cả các khoản tài trợ ban đầu mà mỗi tác nhân được phép mang vào đấu trường xã hội). Tuy nhiên, khi các tình huống khó xử xã hội được giải quyết và các giải pháp phi thị trường được lựa chọn, một số người được hưởng lợi nhiều hơn những người khác; thật vậy, một số có thể được hưởng lợi bằng chi phí của những người khác. Đây là những đặc điểm chính của kết quả mà cách tiếp cận tự nguyện và bên lề không thể giải thích được. Giải thích chúng đòi hỏi phân tích chính trị chứ không phải kinh tế.

Để mở rộng 'Định lý Coase', hãy xem xét một thế giới trong đó các cuộc bầu cử bị cấm, nhà nước cai trị bằng nghị định và luật do các quan chức đưa ra sau khi tham khảo ý kiến của các nhóm lợi ích kinh tế lớn. Người ta có thể dễ dàng suy luận rằng trong một hệ thống chính trị được cấu trúc như vậy, cấu trúc của quyền tài sản sẽ có lợi cho đường sắt. Thật vậy, các lý thuyết chính trị dựa trên chính lý luận được khám phá trong bài viết này sẽ dự đoán kết quả đó. Đối với đường sắt là mối quan tâm tập trung cao độ hơn; với mức độ tập trung của nó, nó có thể thu được một cách riêng tư toàn bộ lợi ích xã hội của việc vận động hành lang và do đó gặp phải những động cơ khuyến khích yếu đối với việc đi xe miễn phí. So với nông dân, đường sắt do đó sẽ là nhà vận động hành lang ưu việt (Olson 1965). Và nhà nước, được cấu trúc để đối phó với các nhóm lợi ích, có thể được cho là sẽ thiên vị theo hướng có lợi cho mình.

Bây giờ hãy xem xét một bang khác: một bang mà các chính trị gia làm luật, nhưng chỉ sau khi giành được đa số phiếu bầu trong các cuộc bầu cử cạnh tranh. Được cung cấp với các giả định bổ sung — về số lượng cư dân nông thôn bỏ phiếu trong khu vực bầu cử có đường sắt và tỷ lệ nông thôn so với các khu vực thành thị trong cơ quan lập pháp — có thể dễ dàng suy ra một kết quả thay thế: một kết quả trong đó quyền sở hữu sẽ có lợi cho nông dân trái ngược với đường sắt. Trong các hệ thống bầu cử, các con số được tính; khuyến khích chính trị thúc đẩy nỗ lực của các chính trị gia để đảm bảo đa số; và các chính trị gia sẽ ủng hộ các luật có lợi cho nhiều nhóm nhỏ, thậm chí đôi khi gây bất lợi cho 'các nhóm lợi ích lớn'.

Chính trị liên quan đến sự ép buộc; nhà nước, theo cách diễn đạt của Weberian, là thể chế của con người sở hữu độc quyền bạo lực. Các thể chế thúc đẩy tính hợp lý xã hội được tạo ra và đưa ra bởi nhà nước. Cấu trúc của thể chế chính trị ảnh hưởng đến việc chọn thể chế kinh tế nào. Sau đó, đằng sau mọi kết quả tối ưu Pareto, đạt được nhờ những điều chỉnh cận biên giữa các tác nhân tối đa hóa đưa ra các giải pháp thể chế cho các vấn đề thất bại của thị trường, là một hành động cưỡng chế trước đó.

Sử dụng ngôn ngữ không đổ máu của chủ nghĩa thể chế mới, Coase đã đúng: việc lựa chọn thể chế phụ thuộc vào cấu trúc của chi phí giao dịch. Nhưng chính nhà nước quyết định việc phân bổ các chi phí này. Chẳng hạn, chi phí thỏa thuận giữa vô số trang trại sẽ thấp hơn nếu các chính trị gia tìm kiếm phiếu bầu giúp họ tổ chức phản đối đường sắt. Một khi các chính trị gia được coi là người xác định mức độ và sự phân bổ của các chi phí giao dịch này, thì một từ vựng khác sẽ trở nên phù hợp: từ vựng của khoa học chính trị. Và bản thân vấn đề có một màu sắc khác. Nó không còn là một trong những kinh tế thuần túy. Do đó, chủ nghĩa thể chế mới là một bổ sung quan trọng cho tài liệu phát triển. Tuy nhiên, nó chỉ đạt được đầy đủ hứa hẹn khi nó trở thành một phần của lĩnh vực rộng lớn hơn, lĩnh vực kinh tế chính trị.

GHI CHÚ

I     xin cảm ơn Alberto Díaz, Catherine Elkins, Brian Loynd và Beatriz Magaloni, và những người tham gia hội thảo tại Đại học Rutgers, Cao đẳng Haverford, Hiệp hội Nhân học Kinh tế và Trường Kinh tế và Khoa học Chính trị Luân Đôn vì những nhận xét về bài viết này. Bài viết dựa trên đóng góp của tôi cho J.Acheson (ed.) The New Institutionalism and Modern Anthropology , Boston: University Presses of America, 1994. Nó được soạn thảo theo Thỏa thuận hợp tác số PDC-0095-A-1126-00 giữa Viện cho Cải cách Chính sách (IPR) và Cơ quan Phát triển Quốc tế (AID). Các quan điểm thể hiện là của tác giả và không nhất thiết là quan điểm của IPR, AID hoặc bất kỳ cá nhân nào.

1    Xem những đóng góp ban đầu cho lý thuyết về lao động và hợp đồng ràng buộc xuất phát từ nghiên cứu về các tổ chức nông nghiệp ở Ấn Độ. Một số được thu thập và nhiều bài được trích dẫn trong Bardhan (1989).

2     Tất nhiên, người đề xuất đáng chú ý nhất của nó là Douglass North (xem chẳng hạn North 1981, 1990a).

3     Tài liệu này cũng được xây dựng trên tác phẩm của Friedrich Hayek, Ronald Coase và Frank Knight. Xem tổng quan hữu ích có trong Putterman (1986).

4     Cần lưu ý rằng các luồng thanh toán từ người bị tổn hại do tác động của ngoại tác tiêu cực cũng sẽ có hiệu quả. 'Tiền bảo vệ' như vậy sẽ mang lại lợi ích khiến lợi ích tài chính của họ không gây ra các chi phí vật chất bên ngoài. Để biết chi tiết, hãy xem bài báo cổ điển, Coase (1960).

5     Cụm từ này là của Frohlich và Oppenheimer (1978). Quỹ tích kinh điển vẫn là Olson (1965).

6     Sự khác biệt quá lớn về giáo dục sẽ gợi ý sự khác biệt về sở thích, khiến nguồn thông tin trở thành hướng dẫn không đáng tin cậy cho các quyết định phù hợp.

7     Tác phẩm kinh điển vẫn là Katz và Lazarsfeld (1964).

8      Nếu tín hiệu rẻ hơn cho những người có khả năng thấp hơn, những người lao động kém hơn sẽ ngụy trang.

9      Arun Agrawal, 'Các biện pháp bảo vệ cộng đồng đối với tài nguyên thiên nhiên: Nghiên cứu về làng quê ở Ấn Độ', Luận án Tiến sĩ, Đại học Duke, Durham, Bắc Carolina, 1992. Luận án của Agrawal đã nhận được giải thưởng cho luận án hay nhất trong lĩnh vực kinh tế chính trị từ Bộ phận Kinh tế Chính trị của Hiệp hội Khoa học Chính trị Hoa Kỳ.

10     Những vấn đề tương tự cũng nảy sinh trong các trò chơi lặp đi lặp lại, một hình thức phân tích thường được sử dụng trong chủ nghĩa thể chế mới. Như được nhấn mạnh bởi Định lý dân gian nổi tiếng, các trò chơi lặp đi lặp lại tạo ra vô số điểm cân bằng và do đó gặp phải những vấn đề tương tự về tính bất định. Xem Vượn (1992:56).

11     Ở đây tôi đang đề cập đến phần arabica của ngành công nghiệp Tanzania. Cả cà phê arabica đã qua xử lý của Tanzania và Kenya đều thuộc loại cà phê Colombian Milds trên thị trường quốc tế.

KINH TẾ MỚI
VÀ Ý NGHĨA CỦA
NÓ ĐỐI VỚI LÝ THUYẾT
PHÁT TRIỂN

John Toye

LỜI MỞ ĐẦU LỊCH SỬ

Truyền thống lý thuyết chính trị phương Tây, ít nhất là từ thời của Plato và Aristotle, đã xác định lòng tham cá nhân là nguyên nhân chính của sự bất công. 1 Hàm ý của sự đồng nhất này là công bằng trong xã hội là kết quả của hành vi đạo đức của các cá nhân. Vai trò của các tổ chức sau đó là quy định và thúc đẩy hành vi đạo đức. Nhưng phải làm gì khi không đủ người hiểu hoặc cảm thấy bắt buộc phải đi theo con đường đạo đức, hoặc tệ hơn, khi chính các thể chế xã hội bị nhiễm độc bởi sự băng hoại đạo đức? Điều gì sẽ xảy ra nếu mọi người, khi được hiểu 'như họ thực sự là', không có khả năng đạt được mức độ đạo đức mà xã hội công bằng yêu cầu?

'Vào thế kỷ thứ mười tám, những câu hỏi này đã được giải quyết bởi một số nhà triết học xã hội, bao gồm Montesquieu, James Steuart và John Millar. Họ đã tạo ra sự khác biệt cơ bản giữa đam mê riêng tư và lợi ích riêng tư. Họ tin rằng người trước có thể, ngay cả khi không có phẩm chất cá nhân, sẽ bị người sau kiềm chế và kỷ luật một cách hiệu quả. Họ cũng tin rằng một số hình thức tăng trưởng kinh tế, đặc biệt là sự phát triển của thương mại và công nghiệp, đang củng cố quyền lực mà lãi suất phải chế ngự đam mê. Cuối cùng, họ lập luận rằng điều này sẽ có những hậu quả có lợi trong lĩnh vực chính trị và nghệ thuật quản lý nhà nước, vì sự phức tạp của nền kinh tế hiện đại sẽ vừa củng cố cơ sở vật chất của nhà nước, đồng thời, vừa hạn chế phạm vi của hành động áp bức thậm chí bằng hành động phi đạo đức. những cây thước. Tuy nhiên, lối suy nghĩ này đã bị Adam Smith loại bỏ, người đã đặt lợi ích cá nhân và đam mê riêng tư lại với nhau thành một khái niệm thống nhất về 'tư lợi' (Hirschman 1977).

Vào thế kỷ 19, sự tiến bộ nhanh chóng của công nghiệp hóa sau cuộc Cách mạng Pháp đã khiến cho việc dung hòa các nỗ lực tư nhân với lợi ích công cộng trở nên cấp thiết hơn nhiều trong tâm trí của các nhà tư tưởng thời đó. Hegel đã bỏ qua sự phân biệt đam mê/lợi ích khi ông đặt ra vấn đề hòa giải như sau:

Đam mê, mục tiêu riêng tư và sự thỏa mãn những ham muốn ích kỷ là những nguồn hành động to lớn. Quyền lực của họ nằm ở chỗ họ không tôn trọng bất kỳ giới hạn nào mà luật pháp và đạo đức áp đặt lên họ; và rằng những thôi thúc tự nhiên này gần với cốt lõi của bản chất con người hơn là kỷ luật nhân tạo và rắc rối có xu hướng hướng tới trật tự, tự kiềm chế, luật pháp và đạo đức.

(Hegel 1837/1953:26)

Tuy nhiên, vì lợi ích cá nhân cuối cùng phải được dung hòa với lợi ích chung thể hiện trong nhà nước, nên đối với Hegel, việc phát triển các thể chế thích hợp là một nhiệm vụ lịch sử quan trọng:

Khi đó, một nhà nước được cấu thành tốt. Khi lợi ích riêng của các công dân của nó là một với lợi ích chung của nhà nước. một đề xuất quan trọng nhất. Nhưng trong một quốc gia, nhiều thể chế là cần thiết - những phát minh, những sắp xếp phù hợp, kèm theo những đấu tranh trí tuệ lâu dài để tìm ra điều gì thực sự phù hợp, cũng như đấu tranh với những sở thích và đam mê riêng tư, những thứ phải được hài hòa trong kỷ luật khó khăn và tẻ nhạt.

(Hegel 1837/1953:30)

Công cụ hòa giải của Hegel là 'sự xảo quyệt của lý trí' nổi tiếng, sự cạn kiệt của những đam mê riêng tư thông qua các xung đột lịch sử thực sự của chúng. 2

Tuy nhiên, Sự xảo quyệt của lý trí lại tạo ra một nghịch lý chưa được giải quyết. Mặc dù nó có thể được dự định là một thần học thế tục khuyến khích những người có đạo đức kiên trì trong đức hạnh bất chấp những thảm họa trần gian mà họ thực sự trải qua, nhưng về mặt logic, nó có thể có tác động ngược lại đối với hành vi. Nếu những hành động ích kỷ (theo đuổi đam mê) cuối cùng mang lại những hậu quả tốt ngoài ý muốn, thì sẽ có lý do biện minh cho việc từ bỏ hành vi đạo đức. Niềm tin rằng Lý trí sẽ tự lên ngôi qua lịch sử, ngay cả khi được biện minh, do đó có thể dễ dàng làm suy yếu cũng như củng cố động cơ của tác nhân đạo đức trong việc tạo ra các thể chế phù hợp để dung hòa lợi ích chung và riêng (Smith 1989: 209-13).

John Stuart Mill cũng nhận thấy sự cần thiết của các thể chế phù hợp và đưa ra một giải pháp khác cho vấn đề làm thế nào để xây dựng các thể chế đó. Ông bắt đầu bằng cách chỉ trích các nhà kinh tế chính trị đồng nghiệp của mình vì:

họ cố gắng xây dựng một kết cấu vĩnh cửu từ những vật liệu nhất thời. họ coi sự sắp xếp của xã hội là bất biến, nhiều trong số đó về bản chất là dao động hoặc tiến bộ, và trình bày, với ít phẩm chất như thể chúng là những chân lý phổ quát và tuyệt đối , những mệnh đề có lẽ không áp dụng được cho bất kỳ trạng thái xã hội nào ngoại trừ trạng thái xã hội cụ thể mà nhà văn tình cờ sống.

(1872/1987:92)

Ông minh họa cho lời chỉ trích này bằng cách chỉ ra rằng kết quả phân tích của Ricardo về phân phối phụ thuộc vào những giả định cụ thể về quyền tài sản. Ông lập luận rằng trên thực tế, quyền sở hữu đối với các yếu tố sản xuất là hoàn toàn khác nhau ở các xã hội khác nhau. Ấn Độ, Pháp và Ireland đều có luật sở hữu khác nhau về quyền sở hữu nhân tố, và khác với luật của Anh và Scotland, nơi các giả định của Ricardo được áp dụng. Mill đã suy ra từ bằng chứng cắt ngang này một kết luận chung quan trọng về sự phát triển, rằng 'sự sắp xếp của xã hội' vốn đã 'dao động và tiến bộ'. 3

Dưới tiêu đề xa lạ là 'đạo đức chính trị', Mill sau đó đặt câu hỏi về mối quan hệ giữa các thể chế (luật pháp và phong tục) và 'đặc điểm tập thể' của một quốc gia. Ông đã phác họa một mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau. Tính chất tập thể hiện tại của một quốc gia (hoặc người dân) bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi các thể chế trong quá khứ của nó. Tuy nhiên, các thể chế kế thừa vẫn có thể được hình thành bằng hành động tập thể trong hiện tại. Mill cho rằng 'suy đoán, hoạt động trí tuệ và theo đuổi chân lý' là những xu hướng bản chất con người yếu hơn nhiều so với động cơ ích kỷ. Tuy nhiên, ông tin rằng cái trước quyết định liệu có thể cải thiện các thể chế hay không và bằng cách nào. Khái niệm xã hội học về một 'giáo hội' của những trí tuệ cao hơn dành cho việc giáo dục hợp lý những trí tuệ thấp kém đã củng cố những lập luận quen thuộc của ông về quyền tự do tối đa (Mill 1872/1987:92-3; Cowling 1990:106-61). Nhưng, với tư cách là một công cụ hòa giải, giáo sĩ duy lý cũng nghịch lý không kém Sự tinh ranh của lý trí của Hegel, trong khi ý tưởng rằng lợi ích có thể kiềm chế đam mê và thúc đẩy chính phủ tốt đã bị lãng quên từ lâu.

Tuy nhiên, Mill là nhà kinh tế chính trị cổ điển cuối cùng. Bắt đầu với việc xuất bản cuốn Recherches của Cournot (1838), và chuyển qua Jevons đến Walras, một bộ môn mới về 'kinh tế học' giờ đây bắt đầu xuất hiện, được đặc trưng bởi một trọng tâm hẹp và cam kết toán học hóa (Debreu 1984:267-8). Cam kết đối với các phương pháp toán học nghiêm ngặt được nêu trong bản tuyên ngôn trí tuệ của Walras:

Ngày nay có trời biết bao nhiêu trường kinh tế chính trị.... Về phần tôi, tôi chỉ nhận ra hai trường: trường của những người không biểu tình; và trường học, mà tôi hy vọng sẽ thấy được thành lập, của những người chứng minh kết luận của họ. Bằng cách chứng minh một cách chặt chẽ trước tiên các định lý cơ bản của hình học và đại số, sau đó là các định lý kết quả của giải tích và cơ học, để áp dụng chúng vào dữ liệu thực nghiệm, chúng ta đã đạt được những điều kỳ diệu của ngành công nghiệp hiện đại. Chúng ta hãy làm theo quy trình tương tự trong kinh tế học, và không nghi ngờ gì nữa, cuối cùng chúng ta sẽ thành công trong việc kiểm soát bản chất của sự vật trong trật tự kinh tế và xã hội giống như chúng ta đã có trong trật tự vật lý và công nghiệp.

(Walras 1926/1954:471)

Mục tiêu Khai sáng của một khoa học phổ quát nhằm kiểm soát tương lai được trình bày lại rõ ràng ở đây, nhưng sự thu hẹp trọng tâm được thể hiện trong việc lựa chọn vấn đề hài hòa mà các phương pháp toán học hiện đang được áp dụng. Vấn đề hòa giải hay hài hòa hóa mà kinh tế học tân cổ điển này giải quyết hoàn toàn khác với mối quan tâm của Mill và Hegel đối với các thể chế thích hợp để hòa giải các cá nhân ích kỷ với nhà nước và xã hội. Thay vào đó, nó bao gồm sự điều hòa kinh tế thuần túy giữa hành động của những nhà sản xuất tối đa hóa lợi nhuận với hành động của những người tiêu dùng tối đa hóa sở thích theo yêu cầu đối với mỗi loại hàng hóa, lượng cầu của nó phải bằng lượng cung của nó. Trình bày lý thuyết về trạng thái cân bằng chung của thị trường, cho thấy rằng, theo thuật ngữ chặt chẽ, một véc tơ giá cân bằng có thể tính toán được (Walras), sau đó là đánh giá chuẩn tắc về trạng thái cân bằng đó của các thị trường cạnh tranh hoàn hảo để rút ra các định lý cơ bản của kinh tế học phúc lợi (Pareto) , và giải pháp đầu tiên cho vấn đề về sự tồn tại của những điểm cân bằng như vậy (Abraham Wald) gần như độc quyền trong thế kỷ tiếp theo của lý thuyết kinh tế. Ngay cả Marshall, người đã nhắc lại lời phàn nàn của Mill về việc giả định tính bất biến của cấu trúc thể chế trong Bài diễn văn khai mạc của ông tại Cambridge, đã làm rất ít - ngoại trừ bằng cách mô tả - để đưa vấn đề thay đổi thể chế trở thành vị trí trung tâm trong tư tưởng kinh tế (Matthews 1986:903 ).

Nội dung thể chế của lý thuyết cân bằng chung Walrasian là gì? Một mặt, nó giả định trước một số thị trường (không có cơ sở hạ tầng vật chất hoặc phương thức điều tiết) và mặt khác là một 'người bán đấu giá' ma quái. Vai trò của người điều hành cuộc đấu giá là truyền đạt thông tin về giá cả thị trường được ngụ ý bởi các giao dịch tiềm năng ở tất cả các thị trường khác và ngăn chặn bất kỳ giao dịch thực tế nào cho đến khi tất cả các bên tham gia thị trường ký hợp đồng lại theo mong muốn của giá sẵn có. thông tin, đã được hoàn thành. Người điều hành cuộc đấu giá là một công cụ phối hợp (hài hòa, hòa giải) để loại trừ khả năng xảy ra 'trao đổi sai lầm'—trao đổi được thực hiện với thông tin không đầy đủ—điều này sẽ không phù hợp với việc đạt được trạng thái cân bằng chung của thị trường.

Không có gì đáng ngạc nhiên khi lý thuyết Walras-Pareto về trạng thái cân bằng chung chuyển sang cách trình bày lại toàn diện và kín về mặt toán học dưới bàn tay của Arrow và Hahn (1971) và Debreu, những câu hỏi mới đã nảy sinh, thu hút sự chú ý chính xác bởi vì chúng không thể giải quyết được trong cấu trúc hùng vĩ đó. Phần mở đầu mang tính lịch sử này đã đưa chúng ta đến điểm mà giờ đây chúng ta có thể đưa ra một định nghĩa về kinh tế học thể chế mới (NIE). Kinh tế học thể chế mới là 'mới' bởi vì nó bắt đầu từ những câu hỏi logic mà lý thuyết Arrow-Debreu không thể giải quyết được. Nó là 'thể chế' bởi vì nó bao gồm các loại thể chế khác ngoài thị trường Arrow-Debreu và người bán đấu giá ma quái. Nó mang tính 'kinh tế' bởi vì—không giống như những nỗ lực trước đó về 'chủ nghĩa thể chế'4— nó giữ lại nhiều tiên đề và giả định của truyền thống mà Arrow-Debreu đã hoàn thiện, đáng chú ý nhất là chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận (xem Platteau 1990a:19).

Lý thuyết chính trị thế kỷ 19 đặt ra vấn đề dung hòa lợi ích cá nhân và lợi ích tập thể thông qua các thể chế thích hợp, nhưng không giải quyết được vấn đề đó, dù là bởi Lí trí xảo quyệt của Hegel hay giáo sĩ duy lí của Mill.

Sự phân biệt đam mê/quan tâm trước đó của Montesquieu vẫn bị chôn vùi cho đến khi được Hirschman khai quật gần đây. Kinh tế học (thuộc loại Arrow-Debreu) chỉ đơn giản là giả định vấn đề. Ý nghĩa cơ bản của NIE là nó cung cấp một phong cách kinh tế học mới cố gắng giải quyết vấn đề mới về các thể chế phù hợp.

Ý TƯỞNG CƠ BẢN CỦA NIE

Lý thuyết về trạng thái cân bằng chung đã đưa ra vô số câu đố logic. Câu đố cụ thể đóng vai trò là chất xúc tác của NIE tập trung vào lý thuyết kinh tế của công ty. Một mặt, các hoạt động kinh tế của công ty được cho là trung tâm và không thể thiếu đối với lý thuyết Walras-Pareto. Hicks (1946:84) tuyên bố rằng việc đánh bật hãng khỏi vị trí hiện tại của nó trong lý thuyết kinh tế sẽ liên quan đến 'đống đổ nát' của 'phần lớn hơn của lý thuyết cân bằng chung'. Mặt khác, 'hãng' đã bám chặt vào lý thuyết cân bằng chung là 'một sinh vật kỳ lạ không có máu, không có bảng cân đối kế toán, không có bất kỳ cấu trúc vốn hữu hình nào, không có các khoản nợ và dường như tham gia vào việc đồng thời mua đầu vào và bán đầu ra. với tốc độ không đổi' (Boulding 1950:34). Một khoảng cách không thể hàn gắn đã tồn tại giữa công ty với tư cách là một tác nhân kinh tế trong lý thuyết cân bằng chung và công ty với tư cách là một tổ chức hành chính và tài chính, như nó được hiểu trong 'thế giới thực'. Những người đủ táo bạo để thảo luận về sự tăng trưởng của hãng đã phải mở đầu các mô hình của họ bằng những lời cảnh báo rằng “hãng” không phải là hãng” và nghi ngờ về việc liệu chủ đề của họ có thể nằm “ngoài vòng luẩn quẩn của kinh tế học” (Penrose 1966:1 , 13). Một số nhà lý thuyết – bao gồm cả Kaldor trẻ tuổi – cảm thấy bắt buộc phải phân tích sự phát triển của công ty thông qua sự hư cấu khéo léo về sự kế thừa của các 'công ty' khác nhau.

Đóng góp tiên phong của Coase (1937) không chỉ đơn thuần là nhận ra rằng lý thuyết cân bằng chung không có lời giải thích nào cho sự tồn tại của các doanh nghiệp, mà còn cung cấp một lý thuyết thỏa đáng hơn so với các lý thuyết gia về tổ chức công nghiệp trước đó. Các công ty rõ ràng là có tồn tại. Thật vậy, họ là hình thức tổ chức thống trị về mặt sản xuất của nền kinh tế. Tuy nhiên, hình thức này không có cơ sở lý luận trong lý thuyết cân bằng chung. 'Nhà sản xuất' trong lý thuyết đó cũng có thể là các cá nhân cũng như các công ty. Coase đã đưa ra giả thuyết về bản chất của công ty trong khi mạnh dạn tách khỏi giả định của người Walrasian về sự gắn kết không tốn kém và vượt thời gian (hoặc ký hợp đồng lại), được tổ chức bởi người bán đấu giá ma quái. 5 Trong thế giới thực, ông khẳng định, các giao dịch không phải là miễn phí. 'Lý do chính khiến việc thành lập một công ty có lợi nhuận dường như là do có một chi phí sử dụng cơ chế giá cả' (1960:390). Các giao dịch liên quan đến 'chi phí tìm hiểu giá có liên quan' và 'chi phí đàm phán và ký kết một hợp đồng riêng biệt' cũng như chi phí giám sát và thực thi hợp đồng sau khi ký kết. Đây là ý tưởng cơ bản về 'chi phí giao dịch'. Mục tiêu của công ty là giảm thiểu, không chỉ chi phí sản xuất, mà cả tổng chi phí sản xuất và giao dịch, và tổ chức công ty, trong những điều kiện nhất định, có thể cho phép giảm số hạng thứ hai của tổng đó. 6 Do đó, việc phát hiện ra chi phí giao dịch đã giải quyết được câu hỏi tại sao các công ty vừa là tổ chức hành chính vừa là tác nhân kinh tế trong khuôn khổ giải thích của kinh tế học vi mô cận biên.

Thoạt nhìn, có vẻ kỳ lạ là mãi đến năm 1937 - một năm sau Lý thuyết tổng quát của Keynes - thì khái niệm chi phí giao dịch mới được đưa vào lý thuyết về nền kinh tế thực. Cân bằng chung Walrasian được xây dựng theo cách giảm thiểu tác động của tiền đối với nền kinh tế. Tiền chỉ được đưa vào lý thuyết khi giá tương đối đã được xác định, do đó nó chỉ ảnh hưởng đến mức giá tuyệt đối và không ảnh hưởng gì khác. Ngược lại, Keynes tích hợp lý thuyết về tiền tệ với lý thuyết về giá trị. Đối với ông, chứ không phải đối với Walras, 'tiền đóng vai trò quan trọng đối với hoạt động của nền kinh tế thực và không chỉ đơn giản là yếu tố quyết định mức giá tuyệt đối' (Thirlwall 1993:329). Mặc dù sự tích hợp của lý thuyết tiền tệ và giá trị theo trường phái Keynes dường như không ảnh hưởng đến Coase, nhưng điều đáng nhắc lại là bản thân lý thuyết tiền tệ trong nhiều năm đã sử dụng ý tưởng về chi phí giao dịch để giải thích sự không phổ biến của hàng đổi hàng và việc sử dụng tiền như là một phương tiện trao đổi. 7

Sau khi thách thức Walras, Coase (1960) chuyển sang định lý cơ bản của Pareto về kinh tế học phúc lợi. Điều này nói rằng khi các thị trường cạnh tranh hoàn hảo ở trạng thái cân bằng (và không có ngoại tác, cùng với nhiều điều kiện tiên quyết khác), thì mỗi trạng thái cân bằng là tối ưu. Điều đó có nghĩa là, trong những điều kiện đó, phúc lợi của không ai có thể tăng lên mà không làm giảm phúc lợi của người khác. Coase đã chỉ ra rằng, theo các giả định của Walrasian về chi phí giao dịch bằng không, việc phân bổ sai nguồn lực sẽ không bao giờ tồn tại. Những người duy lý sẽ tiếp tục quá trình mặc cả không tốn kém trên thị trường cho đến khi tất cả các phân bổ sai được loại bỏ. Coase lập luận rằng để giải thích cho sự tồn tại dai dẳng của việc phân bổ sai nguồn lực, cần phải thừa nhận sự tồn tại của chi phí giao dịch.

Nhưng một khi điều này được thực hiện, những tuyên bố mạnh mẽ của Paretian về tính hiệu quả của các thị trường cạnh tranh hoàn hảo với tư cách là một công cụ phân bổ nguồn lực sẽ bị suy giảm. Sự suy yếu phát sinh không phải do sự tồn tại của bản thân chi phí giao dịch , mà là do sự tồn tại của quy mô kinh tế trong công nghệ giao dịch. Nói cách khác, vấn đề hiệu quả phát sinh do chi phí giao dịch không tỷ lệ thuận với giá trị của hàng hóa được trao đổi. Cũng như tính kinh tế theo quy mô sản xuất, tính kinh tế theo quy mô giao dịch dẫn đến sự phân bổ sai nguồn lực. Đồng thời, thực tế đơn thuần là phân bổ sai không nhất thiết chỉ ra sự kém hiệu quả của thị trường. Tính hiệu quả hiện nay yêu cầu tối thiểu hóa tổng chi phí sản xuất và giao dịch. Tuy nhiên, tình huống này đặt ra câu hỏi liệu một thiết bị xã hội khác ngoài thị trường, chẳng hạn như chính phủ, có thể thực hiện việc phân bổ lại các nguồn lực cần thiết với chi phí thấp hơn hay không. Nếu có thể, thị trường được chứng minh là một công cụ xã hội tương đối kém hiệu quả. Do đó, thị trường trở thành một loại thiết bị xã hội, hoạt động của nó được đánh giá so với hoạt động của những thiết bị khác. Nó trở thành đối tượng của phân tích lợi ích chi phí xã hội, trên cơ sở từng trường hợp. Các nhà kinh tế có cam kết ủng hộ thị trường mạnh mẽ thấy sự ngang bằng về vị trí này là không thoải mái.

Việc nhận ra rằng chi phí giao dịch (và đặc biệt là chi phí đàm phán và thực thi hợp đồng) là một hiện tượng phổ biến của nền kinh tế thực cũng như tiền tệ đã tạo ra một tài liệu bổ sung lớn về hành vi mà Williamson (1975) gọi là 'chủ nghĩa cơ hội', được định nghĩa là 'tìm tư lợi với thủ đoạn'. Các nhà kinh tế trước đây có xu hướng cho rằng vấn đề thực thi có thể được giải quyết bằng cách chính phủ sử dụng thuế để thành lập lực lượng cảnh sát và tòa án, giờ đây coi vấn đề phức tạp hơn thế nhiều. Nghiên cứu về chủ nghĩa cơ hội không chính xác là khám phá hình thức tư lợi hợp lý đó, theo cách nói của Hegel, tôn trọng 'không có giới hạn nào mà luật pháp và đạo đức sẽ áp đặt'. Vẫn còn những giới hạn, nhưng kẻ cơ hội sẽ lợi dụng mọi kẽ hở của pháp luật, bất chấp sự chỉ trích về mặt đạo đức của 'thực hành sắc bén'.

Kinh tế học về quyền tự quyết có thể được sử dụng để phân tích chủ nghĩa cơ hội (Pratt và Zeckhauser 1985). Nhiều loại hợp đồng quy định rõ mối quan hệ giữa người đại diện và người ủy thác, vì lợi ích của người mà người đại diện phải hành động. Trừ khi người ủy thác được thông báo đầy đủ với chi phí bằng không về hành động của người đại diện, nếu không mối quan hệ này trở nên có vấn đề, trong đó người đại diện được trao cơ hội cho hành vi cơ hội mang lại lợi ích cho bản thân và thường cũng làm giảm phúc lợi của người ủy quyền. Điều này trái ngược với lợi ích cá nhân hợp lý trong các mô hình Walrasian và Arrow-Debreu mang lại lợi ích cho cá nhân nhưng không có tác động lan tỏa đối với các cá nhân khác. Tuy nhiên, vấn đề đại diện này đã quen thuộc trong lý thuyết chính trị thế kỷ 19. Hegel đã xây dựng phép biện chứng của mình về ông chủ và nô lệ, Nietzsche cũng vậy. Lời giải thích của Marx về cuộc cách mạng vô sản có thể được diễn giải lại như một sự mất mát cơ quan thảm khốc đối với các nhà tư bản. NIE hiện đang xem xét lại chủ đề lý thuyết chính trị cũ này dưới ánh sáng của (một số biến thể của) kinh tế học vi mô. số 8

Trong khi nhiều hình thức hợp đồng hoặc thông lệ kinh doanh khác nhau có thể được phân tích dưới ánh sáng của vấn đề đại lý, hợp đồng bảo hiểm là một mô hình quan trọng, bởi vì sự bất cân xứng về thông tin giữa các bên trong hợp đồng bảo hiểm là rất lớn nên ngôn ngữ để mô tả các ưu đãi các vấn đề phát sinh từ đó đã được phát triển tốt. Hai khái niệm đặc biệt lấy từ thế giới bảo hiểm đã được NIE áp dụng rộng rãi hơn. Rủi ro đạo đức phát sinh khi hợp đồng bảo hiểm được ký kết sao cho nó khuyến khích (hoặc cho phép) hành vi của người được bảo hiểm làm tăng khả năng xảy ra sự kiện được bảo hiểm. Một ví dụ là hợp đồng bảo hiểm sẽ thanh toán cho một chiếc ô tô thay thế, ngay cả khi người được bảo hiểm quyết định không thèm khóa chiếc ô tô hiện có của mình vào ban đêm nữa, sau khi anh ta đã bảo hiểm nó khỏi bị trộm cắp. Lựa chọn đối nghịch phát sinh khi một hợp đồng bảo hiểm được viết theo cách đặc biệt hấp dẫn đối với những người mua chịu rủi ro trên mức trung bình của sự kiện được bảo hiểm và không hấp dẫn đối với những người có rủi ro dưới mức trung bình. Các hợp đồng bảo hiểm nhân thọ không yêu cầu các khoản phí bảo hiểm khác nhau đối với người khỏe mạnh và bệnh nan y sẽ là một ví dụ điển hình.

Ở cấp độ lý thuyết, không quan trọng liệu người ta xem NIE là một cách tiếp cận 'chi phí giao dịch' hay 'khuyến khích'. Sự phổ biến của các vấn đề khuyến khích (so với những nỗ lực trước đó nhằm giới hạn chúng trong tính kinh tế của thương lượng lao động và thù lao điều hành) là lý do tại sao chi phí giao dịch cao. Nhưng ở cấp độ thực nghiệm, nó tạo ra sự khác biệt, vì lý do được chỉ ra bởi Cheung (1987:2, 56)—đó là về nguyên tắc, các khuyến khích không thể quan sát được. Đó là lý do tại sao, nếu các đề xuất có thể kiểm chứng được bắt nguồn từ lý thuyết, thì vấn đề nên được đặt dưới dạng chi phí thực thi hiệu suất. Do việc dẫn xuất các mệnh đề có thể kiểm chứng là điều cần thiết đối với tiến trình điều tra khoa học, tốt hơn là nên tập trung vào chi phí giao dịch và các điều khoản của hợp đồng nếu chương trình nghiên cứu của NIE thành công.

ỨNG DỤNG VI MÔ CỦA NIE VÀO
CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN

Ý nghĩa của NIE đối với phân tích và chính sách phát triển là gì? Chúng có thể được chia thành hai loại lớn—lý thuyết tổng thể về vai trò của các thể chế trong phát triển, được trình bày chi tiết hơn trong phần tiếp theo bên dưới, và việc áp dụng các khái niệm NIE vào các vấn đề cấp độ vi mô cụ thể, được trình bày trong phần này. Phân tích chi phí giao dịch được áp dụng ở cấp độ vi mô được sử dụng để làm sáng tỏ các hiện tượng hợp đồng, để giải thích tại sao một số hợp đồng tồn tại và một số khác thì không và tại sao các chi tiết của hợp đồng khác nhau theo cách mà chúng thực hiện. Tuy nhiên, đây không phải là một bài tập hoàn toàn đơn giản. Việc thu thập thông tin thực tế về hợp đồng là đơn giản (về nguyên tắc) và tương ứng với chương trình của chủ nghĩa hiện thực mô tả được theo đuổi bởi những người theo chủ nghĩa thể chế cũ. Tuy nhiên, việc giải thích các đặc điểm đa dạng của các hợp đồng hiện có dựa trên việc xác định cấu trúc cơ bản của các ưu đãi và ưu tiên rủi ro, không thể quan sát trực tiếp và bằng chứng về loại gián tiếp thường khan hiếm. Do đó, các giải thích thường xuyên có nguy cơ trở thành sự hợp lý hóa, hoặc biện minh cho các hình thức hợp đồng không hợp lý hoặc không hoạt động.

Tuy nhiên, hiện nay có vẻ như một số hình thức hợp đồng phổ biến ở các nước đang phát triển trong quá khứ đã bị coi là không hợp lý và phi chức năng một cách quá dễ dàng. Một trong số đó là hợp đồng chia sẻ cây trồng trong nông nghiệp, mang lại cho chủ đất một phần cố định của cây trồng, bất kể tỷ lệ đóng góp của hai bên vào chi phí sản xuất. Các hợp đồng chia sẻ cây trồng trong nông nghiệp đã được Marshall gọi là 'không hiệu quả' và bị những người theo chủ nghĩa tân Mác hiện đại bóc lột, và sự cấm đoán của họ tìm kiếm vì lợi ích của cả hiệu quả và công bằng. Một cuộc tranh luận sôi nổi về việc chia khoán trong những năm 1970 cho thấy rằng nó không nhất thiết là không hiệu quả và hơn nữa, nó có những đặc điểm có lợi cho người chia sẻ, so với một hợp đồng cho thuê đơn giản. Cụ thể, đặc tính phân tán rủi ro của nó có lợi trong môi trường rủi ro cao của nông nghiệp nông dân đối với một nhà điều hành, vì nghèo đói, rất sợ rủi ro. Mặt khác, một hợp đồng trả lương chuyển tất cả rủi ro sang chủ nhà và không khuyến khích người lao động làm việc, trừ khi người lao động được giám sát chặt chẽ, do đó phát sinh chi phí giao dịch cao. Cắt xén cổ phần thể hiện sự thỏa hiệp giữa rủi ro và tác động khuyến khích (Stiglitz 1989:21). Điều vẫn còn khó hiểu là tính không đổi của các chia sẻ theo không gian và thời gian (Byres 1983).

Một cuộc thảo luận tương tự đã diễn ra về hiện tượng các hợp đồng liên kết với nhau về đất đai và tín dụng. Xuất phát điểm là một thực tiễn hợp đồng mà tính hiệu quả của nó không thể được bảo vệ bằng cách viện dẫn tiêu chí Paretooptimality, trong đó các thị trường được phân tách ngoại trừ thông qua hiệu ứng thu nhập. Tiếp theo đó là một cách giải thích dựa trên quyền lực dựa trên giai cấp cưỡng chế và một cuộc kiểm tra lại đề xuất một quan điểm ít cực đoan hơn, một khi thái độ của các đại lý đối với rủi ro và chi phí giao dịch được tính đến. Quan điểm ít cực đoan hơn này cho rằng 'người nông dân có lý trí, nhưng họ không được thông tin đầy đủ....|thông tin không hoàn hảo (cũng như nhiều loại chi phí giao dịch khác), bên cạnh việc hạn chế mức độ cạnh tranh hiệu quả, còn tạo ra sự cứng nhắc về thể chế, cho phép sự kiên trì của các thể chế dường như kém hiệu quả' (Stiglitz 1989:27).

Các hợp đồng chia sẻ sản phẩm trong đánh bắt cá biển cũng đã được xem xét kỹ lưỡng, đặc biệt là bởi Platteau và Nugent (1992). Họ đã chỉ ra rằng sự khác biệt về hoàn cảnh trong đó lựa chọn bất lợi và rủi ro đạo đức có thể phát sinh trong đánh bắt cá biển (so với nông nghiệp) dẫn đến sự khác biệt quan trọng trong các hình thức hợp đồng điển hình, bất chấp sự phổ biến của hợp đồng chia sẻ trong cả hai hoạt động. Những khác biệt về hoàn cảnh này bao gồm thực tế là trong đánh cá, khả năng người lao động lạm dụng tài sản lớn hơn nhiều so với trong nông nghiệp, bởi vì chủ thuyền không đi biển và hiệu quả làm việc kém của thủy thủ đoàn có thể gây ra những hậu quả tai hại hơn nhiều. Điều này được phản ánh trong các hợp đồng khiến các thành viên phi hành đoàn chia sẻ với chủ sở hữu chi phí nhiên liệu và bảo trì một cách hiệu quả. Một điểm tương phản khác với nông nghiệp là nhu cầu hợp tác chặt chẽ của công nhân khi ở trên biển. Điều này được phản ánh trong các điều khoản cho phép chủ sở hữu, thuyền trưởng và thuyền viên tham khảo ý kiến lẫn nhau trong việc tuyển dụng thuyền trưởng và thuyền viên. Một sự tương phản nữa là nhu cầu linh hoạt về giờ làm việc do thủy triều và điều kiện thời tiết. Nhu cầu này được giải quyết bằng các hợp đồng có thời hạn ngắn. Platteau và Nugent cũng gợi ý rằng một số đặc điểm nhân chủng học của hoạt động đánh bắt cá biển, chẳng hạn như sự phụ thuộc sâu rộng vào mạng lưới sắc tộc và họ hàng, có thể được giải thích bằng việc giảm chi phí giao dịch mà nó mang lại.

Nabli và Nugent (1989:1341) tin rằng có phạm vi đáng kể để sử dụng phương pháp tiếp cận chi phí giao dịch bên ngoài nông nghiệp và đánh cá, ví dụ, để phân tích khai thác mỏ, sản xuất, vận tải và thu thuế. Có thể là trong những lĩnh vực này đã đạt được nhiều hơn những gì họ đề xuất. Nhưng ngay cả như vậy, không còn nghi ngờ gì nữa có thể được thực hiện một cách hữu ích, với điều kiện là các nhà nghiên cứu vẫn đề phòng mối nguy hiểm thường trực của chủ nghĩa chức năng bị quy kết, hoặc tìm ra lý do chính đáng cho mọi chi tiết cuối cùng của các thực tiễn xã hội hiện có. Xét cho cùng, chủ nghĩa chức năng được cho là chỉ là bộ mặt khác của phong cách phê bình xã hội cấp tiến đặc biệt đó, vốn cố gắng tìm ra lỗi lầm ở mọi thứ, cho dù bề ngoài có vẻ vô thưởng vô phạt.

Việc thừa nhận các chi phí giao dịch, và hệ quả là sự rút lui khỏi quan điểm Walras-Pareto về thị trường, loại bỏ sở thích tự động đối với việc cung cấp hàng hóa và dịch vụ thông qua thị trường. Tương tự, sự hiện diện của họ làm suy yếu quan điểm lý tưởng về các chính phủ là nhân từ và toàn năng. Thất bại thị trường rõ ràng là do chúng ta, dù ít hay nhiều. Nhưng sự thất bại của chính phủ cũng vậy. Vì vậy, các câu hỏi về chính sách công trở nên phức tạp hơn. Liệu các chính phủ không hoàn hảo có nên được sử dụng để điều chỉnh các thị trường không hoàn hảo, hay ngược lại, nên sử dụng các thị trường không hoàn hảo để cải thiện việc phân bổ sai nguồn lực của các chính phủ không hoàn hảo? Điều mà NIE cho chúng ta biết là không có câu trả lời nào luôn đúng. Thay vào đó, nhiệm vụ là ước tính những thay đổi ròng tương ứng trong chi phí giao dịch so với cải thiện phân bổ dự đoán, để tìm hiểu xem liệu chính sách có nên ủng hộ sự can thiệp bổ sung của chính phủ hay tư nhân hóa hơn nữa hay không.

Vì ở nhiều nước đang phát triển, đặc biệt là các nước ở châu Phi cận Sahara, nhà nước đã trải qua sự suy tàn về thể chế, chi phí giao dịch liên quan đến hàng hóa và dịch vụ mà nhà nước cung cấp đã tăng lên đáng kể. Rõ ràng là việc tư nhân hóa một số chức năng đó là phù hợp trong những trường hợp như vậy, nhưng chỉ khi bản thân hàng hóa và dịch vụ mới do tư nhân cung cấp có chi phí giao dịch thấp. Không thể giả định rằng điều này nhất thiết phải như vậy trong mọi trường hợp. Một dịch vụ tư nhân hóa nên được thiết kế và luật hóa, giống như một dịch vụ quốc hữu hóa được thiết kế và lập pháp. NIE cung cấp một bộ công cụ để cung cấp thông tin cho kiểu thiết kế thể chế này.

Leonard (1991) cho thấy các khái niệm về NIE có thể được sử dụng như thế nào trong việc thiết kế các hình thức tư nhân hóa (hoặc bán tư nhân hóa) thích hợp cho các dịch vụ thú y ở Châu Phi. Ví dụ, ông lập luận rằng nếu dịch vụ tư nhân được phép điều hành bởi một số bác sĩ thú y có trình độ đầy đủ ở các khu vực thành thị, thì chi phí giao dịch sẽ cản trở việc sử dụng dịch vụ này của những người chăn nuôi gia súc, làm tăng khả năng mắc các bệnh dịch ở động vật và cuối cùng buộc phải quay trở lại Sự can thiệp của nhà nước. Mặt khác, nếu tiểu bang ký hợp đồng với các bác sĩ thú y tư nhân để tuần tra vào những thời điểm đã nêu trên các tuyến đường được người chăn nuôi sử dụng và nếu tiểu bang cho phép thêm các bác sĩ thú y hành nghề tư nhân, thì khía cạnh lợi ích công cộng của dịch vụ thú y sẽ được thực hiện đầy đủ. Một vấn đề nan giải khác nảy sinh trong quá trình thiết kế dịch vụ thú y tư nhân là liệu các nhân viên bán chuyên nghiệp có nên được cấp phép để giảm chi phí dịch vụ hay bị loại trừ để loại bỏ chi phí đại lý cao cho việc giám sát phù hợp. Vấn đề thiết kế thứ ba là liệu nhà nước có nên chuyển quyền kiểm soát thuốc thú y sang cho các bác sĩ thú y tư nhân để giúp họ có thêm thu nhập hay không làm như vậy vì điều này cho phép họ kiếm được lợi nhuận độc quyền. Nhiều sự phức tạp của thiết kế hợp đồng cho việc tư nhân hóa các dịch vụ được phơi bày một khi cấu trúc khuyến khích cơ bản được vạch ra.

Một loại chi phí giao dịch rất quan trọng là chi phí loại trừ những người không phải là các bên trong hợp đồng được hưởng hàng hóa hoặc dịch vụ được cung cấp theo hợp đồng. Với nhiều hàng hóa và dịch vụ, việc loại trừ hoàn toàn đơn giản theo các quyền tài sản hiện có, do đó thị trường dành cho chúng có thể hoạt động bình thường. Nhưng đối với những người khác, chi phí loại trừ có thể cao (trong một số trường hợp, cao vô cùng) dẫn đến vấn đề những người hưởng lợi tự do—những người hưởng lợi từ việc cung cấp, nhưng không đóng góp tài chính cho việc cung cấp đó. Ngay cả khi tiêu dùng không có cạnh tranh, điều này gây ra sự thất bại của thị trường, vì những người trả tiền hiện tại có động cơ cố gắng trở thành những người tự do và việc cung cấp thị trường dần dần sụp đổ. Khi quyền tài sản chưa được luật hóa, chẳng hạn như đất chung, không khí chung, nguồn nước chung, thì không có quyền loại trừ và bản thân điều đó có khả năng làm tăng chi phí loại trừ (bất hợp pháp). Ở đây, tất cả người dùng đều tạo thành những người đi xe tự do, không có cá nhân nào sẵn sàng chịu chi phí bảo tồn tài nguyên.

Có thể làm gì trong những tình huống như vậy? Điều này phụ thuộc vào triển vọng khắc phục vấn đề kẻ ăn bám tự do trong các hình thức hành động phi thị trường. Mặc dù việc đi xe tự do gây ra thất bại thị trường và 'thảm kịch của cộng đồng', nhưng nó cũng gây ra các hình thức hành động thay thế nhằm khắc phục chúng. Sự can thiệp của chính phủ thường phải được thúc đẩy bởi các nhóm lợi ích vận động, những nhóm này rất khó tổ chức vì những lý do được giải thích bởi Olson (1965). Các tổ chức cộng đồng nhằm mục đích tự điều chỉnh cũng gặp phải những khó khăn trong việc thành lập và duy trì bản thân giống như các nhóm lợi ích. Một phần của câu trả lời có thể nằm ở việc cơ cấu lại các biện pháp khuyến khích mà các nhóm lợi ích và tổ chức cộng đồng dành cho các thành viên của họ. Đó sẽ là cách tiếp cận của nhà kinh tế học. Nhưng có bằng chứng cho thấy các yếu tố khác cũng đang hoạt động khi hành động tập thể được tổ chức thành công (Nabli và Nugent 1989:1338; Platteau l990a:23-4).

Wade (1988) đã xem xét hai vấn đề ngoại tác cổ điển (thiệt hại đối với mùa màng do chăn thả gia súc và tắc nghẽn trong việc sử dụng nước tưới tiêu) ở Nam Ấn Độ, tìm hiểu các điều kiện theo đó hành động tập thể để ngăn chặn chúng thành công. Chúng bao phủ một phổ rộng. Mức độ gần của các trường bị ảnh hưởng đối với người dùng và sự rõ ràng về ranh giới của chúng; sự nhỏ bé và đoàn kết của nhóm người dùng và khả năng giao tiếp của nó; sự tồn tại của các nghĩa vụ liên nhóm và các biện pháp trừng phạt đối với hành vi vi phạm của họ; khả năng hiển thị của hành vi vi phạm các quy tắc sử dụng chung và sự sẵn lòng của nhà nước trong việc dung thứ cho chính quyền địa phương—tất cả những điều này là những yếu tố thuận lợi cho sự thành công của hành động tập thể nhằm ngăn chặn việc lạm dụng các nguồn tài nguyên chung. Rõ ràng, những yếu tố này làm giảm chi phí giao dịch của cộng đồng tự trị và giúp giải thích tại sao ở một số cộng đồng, điều đó là khả thi, nhưng ở những cộng đồng khác thì không, khi sử dụng nó khi đất chăn thả gia súc hoặc nước tưới trở nên khan hiếm.

Một ví dụ cuối cùng về sự liên quan của các khái niệm NIE có thể được lấy từ trường quốc tế. Thực tiễn hiện nay về việc quy định một số loại viện trợ quốc tế có điều kiện dựa trên những thay đổi chính sách cụ thể của chính phủ nhận viện trợ có thể được phân tích như một mối quan hệ hợp đồng. Hợp đồng ở đây là hiệp định vay điều chỉnh cơ cấu. Như được xây dựng vào đầu những năm 1980 bởi Ngân hàng Thế giới, hợp đồng cho vay đã không ngăn chặn được lựa chọn hành vi cơ hội của chính phủ đi vay. Chính phủ đi vay có thể nhận khoản vay, và sau đó không thực hiện bất kỳ thay đổi chính sách cần thiết nào, sau khi đã đồng ý làm như vậy. Điều này là do những thay đổi trong bất kỳ trường hợp nào cũng cần có thời gian hợp lý để hoàn thành và Ngân hàng không thể giám sát chặt chẽ liệu tiến độ thực sự có được thực hiện hay không. Do đó, các vấn đề của cơ quan giám sát và thực thi là đáng kể. Tệ hơn nữa, người ta có thể lập luận rằng các khoản vay điều chỉnh cơ cấu đã kết hợp một yếu tố rủi ro đạo đức. Bằng cách cung cấp các khoản vay không có các điều khoản giám sát và kiểm soát đầy đủ, Ngân hàng đã lôi kéo các quốc gia trở nên cơ hội. Khoản tài chính cho vay cung cấp một cách để giảm bớt áp lực thay đổi chính sách, trong khi điều kiện được đưa ra theo cách mà nó có thể bị bỏ qua mà không bị trừng phạt.

Cấu trúc của các ưu đãi trong hình thức hợp đồng này (và các hình thức khác) có thể được mô hình hóa bằng lý thuyết trò chơi. Với sự trợ giúp của một số giả định đơn giản hóa nhất định—ví dụ, trò chơi chỉ có hai người chơi, Ngân hàng Thế giới và quốc gia đi vay—các lựa chọn mà mỗi bên phải đối mặt có thể được mô hình hóa chính thức và đưa ra giải pháp. Các tính năng chính của trò chơi có thể được xác định để cả hai người chơi hiểu rõ hơn về môi trường mà họ đang hành động. Một trong hai hoặc cả hai sau đó có thể muốn đàm phán lại các quy tắc của trò chơi. Trong trường hợp các khoản vay điều chỉnh cơ cấu, đặc điểm chính của trò chơi hóa ra là liệu quốc gia đi vay có yêu cầu một vòng tài trợ tiếp theo từ Ngân hàng hay không. Nếu Ngân hàng không cần tái tài trợ vì bất kỳ lý do gì (sự biến động thuận lợi về điều kiện thương mại hoặc lãi suất, hoặc sự sẵn có của nguồn tài chính phi Ngân hàng), Ngân hàng sẽ không bị xử phạt đối với hành vi cơ hội của người đi vay. Vào giữa những năm 1980, Ngân hàng đã phản ứng lại điều này bằng cách cắt khoản vay thành 'các đợt', tạo cho mình cơ hội ngừng thanh toán thêm vào các khoảng thời gian cố định trong thời gian giải ngân khoản vay. Sau đó, ngay cả khi điều này không thể ngăn chặn tất cả việc gia hạn, Ngân hàng đã yêu cầu tuân thủ trước các điều kiện chính sách, do đó đi vào trọng tâm của vấn đề khuyến khích.

Bốn ví dụ này về việc áp dụng các khái niệm NIE vào các vấn đề phát triển chỉ mang tính chất minh họa. Họ thậm chí không bao giờ bắt đầu cạn kiệt các lĩnh vực ứng dụng có thể. Lý do chính để chọn chúng là để chỉ ra công việc đã được thực hiện và để chỉ ra phạm vi của các vấn đề có thể được xử lý bằng phương pháp NIE. Bình luận tổng quát hơn về các ví dụ này ở phần áp chót.

LÝ THUYẾT TỔNG THỂ VỀ THỂ CHẾ VÀ
SỰ PHÁT TRIỂN

Liệu NIE có cung cấp một giải pháp khác và tốt hơn cho vấn đề phát triển các thể chế phù hợp so với những giải pháp được Mill và Hegel đề xuất hơn một thế kỷ rưỡi trước? Nó có làm sáng tỏ các vấn đề kinh tế vi mô thuộc loại đã được minh họa ở trên và quan trọng hơn là đưa ra một lý thuyết vĩ đại về khoa học xã hội không? Có rất nhiều khả năng trí tuệ thú vị và đã gợi lên một số phản ứng quá phấn khích. Phát triển từng được định nghĩa là tăng trưởng kinh tế cộng với thay đổi cơ cấu. NIE gợi ý rằng phát triển nên được định nghĩa lại là tăng trưởng kinh tế cộng với thay đổi thể chế phù hợp, nghĩa là những thay đổi thể chế tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế hơn nữa. Thay đổi thể chế phù hợp đã được NIE nâng lên vị trí trung tâm trong lý thuyết phát triển, trái ngược với trọng tâm của lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển là tiết kiệm và tăng trưởng dân số.

Câu trả lời tân cổ điển cho câu hỏi làm thế nào các thể chế có thể phát triển 'phù hợp' là các lực lượng thị trường không chỉ tạo ra kết quả hiệu quả Pareto nhất có thể trong một khuôn khổ tĩnh, mà chúng còn làm như vậy trong một khuôn khổ động dài hạn. Áp lực không ngừng để cải thiện hiệu quả kinh tế mà chúng tạo ra có nghĩa là những thích ứng thể chế có lợi cho hiệu quả Pareto sẽ được ủng hộ trong thời gian dài, trong khi những thích ứng không có lợi sẽ bị loại bỏ. NIE bác bỏ quan điểm đơn giản này về tiến bộ thể chế phi tuyến tính do chính thị trường thúc đẩy. Làm như vậy là đúng, nhưng vì những lý do không xuất phát cụ thể từ các giả định của NIE. Quan điểm tân cổ điển liên quan đến sự hấp dẫn ngầm đối với phép loại suy sinh học của sự chọn lọc tự nhiên, trong đó các thể chế không thích nghi được với các điều kiện của chúng sẽ dần bị tuyệt chủng. Quá trình chọn lọc tự nhiên của các sinh vật sống trong thế giới tự nhiên dựa trên một cơ chế không có chỗ cho động lực, quyết định hoặc lựa chọn có ý thức. Do đó, sẽ không hợp lý nhất nếu đề xuất rằng nó có thể được áp dụng cho các thực tiễn xã hội phản ánh nguyện vọng và nỗ lực của con người. Tất cả các cuộc thảo luận về sự tồn tại hoặc phát triển của các tổ chức phải được đặt trong bối cảnh tự nguyện và phấn đấu của con người. Thật vô ích khi nghĩ rằng có thể tìm thấy một 'cơ chế' tiến hóa bên ngoài bối cảnh này. Sự tồn tại của các chuẩn mực, phong tục và tổ chức không đòi hỏi mọi người không có quyền lựa chọn về cách liên hệ với chúng. Mọi người chắc chắn phải chọn cách trở thành truyền thống và liệu họ có muốn tham gia các tổ chức nhất định hay cố gắng lật đổ chúng. Vấn đề với phép loại suy sinh học không phải là con người không thể lựa chọn giữa các thể chế, mà là thể chế hoàn toàn ngược lại—rằng họ có thể.

Khi chúng ta suy ngẫm về sự tồn tại của các thể chế, chúng ta phải đặt câu hỏi liệu chúng có được mong muốn hoặc được mong muốn từ quan điểm của con người hay không. Chúng ta biết rằng các thể chế không mong muốn vẫn tồn tại—chẳng hạn như tình trạng tiện dân, nữ giới cắt bao quy đầu, phân biệt chủng tộc được thể chế hóa, các hình phạt tàn ác và bất thường. Giải thích về những sự tồn tại này được đưa ra dưới dạng các quyết định của con người—có lẽ việc một cá nhân phải chịu đựng những thể chế khó chịu là điều hợp lý bởi vì những nỗ lực của cá nhân nhằm lật đổ chúng sẽ giáng xuống đầu họ những hậu quả thậm chí còn khó chịu hơn. Những lời giải thích về sự không tồn tại của các thể chế không mong muốn thường bao gồm sự tử vì đạo - việc các cá nhân sẵn sàng gánh chịu những hậu quả thậm chí còn khó chịu hơn đó, để vượt qua hàng rào bảo vệ xã hội của các thể chế không mong muốn. Nói tóm lại, mọi người có thể và thực sự chọn cách họ giải quyết các thể chế của mình và đó chính là lý do tại sao không thể có giả định chung rằng các thể chế sẽ trở nên 'thích hợp' (hoặc khi nào), và rằng sẽ chỉ có các lực lượng thị trường thực hiện thủ thuật này.

Cách tiếp cận của NIE đối với lý thuyết tổng thể về phát triển thể chế khác xa với cách giải thích chọn lọc tự nhiên, định hướng bởi thị trường về sự phát triển dài hạn. Ngược lại, nó nhấn mạnh đến lượng thông tin hạn chế dành cho các nhóm khác nhau và mô hình tinh thần đa dạng của thông tin sẵn có trong các hệ tư tưởng và nền văn hóa khác biệt, từ đó tạo ra các sắp xếp thể chế của riêng chúng—bao gồm cả các tổ chức và thực tiễn xã hội. Sau đó, câu hỏi được đặt ra: làm thế nào để các xã hội với các nền văn hóa và thể chế khác nhau thích nghi với các cơ hội mới cho đổi mới công nghệ và thương mại? Người ta giả định (như với mô hình định hướng thị trường) rằng áp lực cạnh tranh là phổ biến, nhưng tốc độ tìm hiểu cả về bản chất của những áp lực này và cách điều chỉnh chúng sẽ khác nhau. Các khuyến khích thể hiện trong các tổ chức hiện tại cũng sẽ ảnh hưởng đến quá trình thích ứng. Do đó, thay đổi một mặt sẽ diễn ra chậm và tăng dần và phụ thuộc vào con đường, hầu như không thể đi chệch nhiều trong thời gian ngắn so với quỹ đạo được thiết lập bởi các sắp xếp thể chế ban đầu. Vì nhà nước là một phần trung tâm của tổ hợp thể chế, với khả năng xác định các quyền tài sản, nên nó sẽ có vai trò quan trọng trong việc xác định con đường phát triển sẽ đi theo. Nhưng nhà nước có thể quá quan tâm đến việc tối đa hóa doanh thu của chính mình để sẵn sàng thay đổi quyền sở hữu theo cách sẽ dẫn đến kết quả năng động hiệu quả hơn cho xã hội. Trong trường hợp đó, kết quả cuối cùng sẽ phụ thuộc vào quy mô của 'chi phí giao dịch chính trị' của việc thay đổi bản chất của nhà nước (North 1989b).

Lý thuyết về sự phát triển của NIE, như được giải thích bởi North, mang hương vị rõ ràng của thế kỷ 18, và thực sự đại diện cho sự lặp lại nhiều quan điểm của Montesquieu. North, giống như Montesquieu, lấy chủ đề chính là 'làm thế nào thương mại nổi lên ở châu Âu từ chủ nghĩa man rợ'. Cả hai đều chia sẻ nhận thức về thương mại như là động lực của tăng trưởng kinh tế. Cả hai đều nhận thấy sự phát triển của các thể chế mới tạo điều kiện thuận lợi cho thương mại là nguồn mạnh mẽ giúp gia tăng thịnh vượng: nhớ lại sự ngưỡng mộ của Montesquieu đối với những phát minh về hối phiếu và chênh lệch tỷ giá hối đoái. Cả hai đều coi những tiến bộ về thể chế trong lĩnh vực kinh tế là tích lũy. Cả hai đều ghi nhận tác động lan tỏa từ tiến bộ kinh tế được hỗ trợ bởi sự thay đổi thể chế sang tiến bộ chính trị, thông qua áp lực đòi hỏi một chính phủ tốt hơn (hạn chế hơn) xảy ra sau đó. Cả hai đều tin rằng, khi lý trí còn yếu, lợi ích của đàn ông có thể kiềm chế đam mê của họ— luận điểm về thương mại đôi của Montesquieu .

Nhưng sự lạc quan của thế kỷ 18 cần phải được tôi luyện. Những lý do khác giải thích tại sao bất kỳ sự thích ứng thể chế nào cũng diễn ra chậm chạp và gia tăng được viện dẫn bởi Matthews (1986). Một trong số này được thảo luận dưới tiêu đề 'quán tính', mặc dù thuật ngữ đó có thể gây ấn tượng sai lệch về những gì liên quan. Vấn đề được nhìn rõ hơn qua lời giải thích của Matthews về 'quán tính' này.

Các thỏa thuận thể chế liên quan đến các mối quan hệ giữa các cá nhân và có những lý do cố hữu giải thích tại sao việc thực hiện các thay đổi khi cần có sự đồng ý của người khác sẽ khó khăn hơn so với khi chúng có thể được thực hiện bằng sắc lệnh cá nhân.

(1986:913)

Mục đích của mọi thể chế - không phải lúc nào cũng đạt được, không cần phải nói - là tạo ra những kỳ vọng ổn định cho cả những người bên trong và bên ngoài nó, trên phạm vi hành động rộng lớn hơn mức có thể nếu không có nó. Quá trình thực hiện điều này chắc chắn tạo ra xung đột giữa lợi ích của tổ chức (trong việc đạt được mục đích của nó) và lợi ích của các cá nhân tạo ra nó, vốn chỉ hội tụ một phần. Do đó cần có sự thương lượng của bệnh nhân đối với bất kỳ thay đổi nào. Thể chế, với tư cách là hiện thân của hành động tập thể, trải qua tất cả các vấn đề mà các nhà lý thuyết về hành động tập thể đã xác định.

Điều đáng chú ý là, trong ngoặc đơn, việc chấp nhận quan điểm này dẫn đến sự chỉ trích đối với tài khoản năm 1975 của Williamson về công ty. Ông xem công ty như một cấu trúc quyền lực được định nghĩa là một "hệ thống chỉ huy", đề xuất rằng sự phân chia hoạt động giữa công ty và thị trường bên ngoài sẽ được xác định bởi chi phí giao dịch tương ứng của chúng. Những lời chỉ trích là ý tưởng về công ty như một hệ thống chỉ huy là một sự đơn giản hóa quá mức. Công ty là một tổ chức giống như các tổ chức khác—bao gồm cả các lực lượng quân sự, vốn có 'hệ thống chỉ huy' ưu việt — trong đó việc thực thi quyền lực một cách hiệu quả dựa trên sự đồng ý (một phần) và sự tin tưởng (đầy đủ). Công ty nào không quan tâm đến tình trạng của các mối quan hệ giữa các cá nhân với nhau sẽ sớm phải chịu chi phí giao dịch ở mức độ lớn khiến nó phải phá sản.

Nếu đúng như vậy, thì rõ ràng tại sao thay đổi thể chế được thúc đẩy từ bên trong chỉ có thể diễn ra từ từ. Thay đổi do bên ngoài áp đặt có thể nhanh hơn nhiều, và đây là lý do tại sao cải cách đối với các thể chế thường được thúc đẩy từ bên ngoài. Áp lực thay đổi bên ngoài có thể bắt nguồn từ thị trường hoặc từ các nguồn phi thị trường. Áp lực thị trường sẽ có xu hướng sàng lọc các công ty không giảm thiểu được tổng chi phí sản xuất và giao dịch. Nhưng điều này không đảm bảo sự tồn tại của các công ty có chi phí giao dịch thấp. Lấy một ví dụ, các nhà sản xuất nhôm nỗ lực hết sức trong việc đàm phán các nguồn năng lượng đặc biệt có chi phí thấp có thể thành công trong việc loại bỏ các đối thủ cạnh tranh được quản lý tối thiểu, những người trả mức giá năng lượng bình thường.

Nguồn chính của áp lực bên ngoài phi thị trường là nhà nước. Một trong những vai trò của nó là thiết lập khuôn khổ trong đó áp lực thị trường có thể hoạt động. Trong ví dụ về công ty nhôm của chúng ta, nhà nước có khả năng điều chỉnh hoạt động của các công ty điện lực, có lẽ đặt ra các quy tắc theo đó họ có thể ký kết các giao dịch đặc biệt. Nhà nước thường làm trung gian điều hành các áp lực thị trường và có thể làm như vậy theo cách không có lợi cho sự tồn tại của các công ty hoạt động hiệu quả nhất. Nhà nước cũng can thiệp trực tiếp để cải cách các thể chế không chịu sức ép của thị trường. Nhưng những cải cách như vậy thường bị ảnh hưởng bởi các vấn đề về thông tin, như Niskanen (1971) đã lập luận. Một cách để khắc phục chúng là bắt đầu bằng cách thành lập một ủy ban điều tra, trong đó các đại diện vô tư của cộng đồng tổng hợp toàn diện các thông tin liên quan—lịch sử cũng như hiện tại—trước khi đưa ra khuyến nghị thay đổi. Bản thân điều này chống lại cải cách nhanh chóng do bên ngoài thúc đẩy. Lựa chọn khác là cải cách trên cơ sở trực giác chính trị. Điều này diễn ra nhanh chóng nhưng không có khả năng dẫn đến hiệu quả, đặc biệt là xét về tính phức tạp của hầu hết các thể chế.

Sự phức tạp của các thể chế là lý do thứ ba của Matthews (sau quán tính và vai trò phổ biến của nhà nước) giải thích tại sao cải cách lại khó khăn như vậy và tại sao sự phát triển của các thể chế hiệu quả lại gặp nhiều vấn đề như vậy. Một khía cạnh trong cuộc sống của các tổ chức có xu hướng bị lãng quên một khi chúng ta đánh mất bối cảnh con người của nó, đó là việc liên tục tìm kiếm những tân binh mới để thay thế những người đã từ chức, nghỉ hưu hoặc qua đời. Mục đích của một số quy tắc nội bộ của nó có thể không được hiểu bởi tất cả các cá nhân soạn thảo nó, và các thông lệ đã trở thành thói quen có thể khác với các quy tắc của nó. Chính mục đích của tổ chức có thể thay đổi một cách tinh tế theo thời gian, mà không cần bất kỳ sự thừa nhận công khai nào, để đáp lại các hoạt động sáng tạo của các nhân vật hàng đầu của nó. Những cải cách do các cơ quan phi thị trường bên ngoài áp đặt lên nó có thể đơn giản là bị hiểu sai bởi vì những phức tạp này không được hiểu rõ.

Tóm lại, có nhiều lý do tại sao người ta không thể cho rằng các thể chế sẽ phát triển một cách hiệu quả, thậm chí trong thời gian dài. Tất cả chúng đều bắt nguồn từ thực tế là các cá nhân có thể và thực sự lựa chọn giải quyết các thể chế hiện có theo vô số cách khác nhau. Ngay cả những triết gia chính trị như Mill hay Hegel—hoặc thậm chí trước đó là Kant—những người đã tin tưởng rằng mọi người sẽ học hỏi (theo những cách khác nhau) từ kinh nghiệm tích lũy cũng không nói liệu quá trình học hỏi sẽ mất nhiều thế hệ, thế kỷ, thiên niên kỷ hay đại kiếp.

ĐIỂM YẾU CỦA NIE

So sánh các cuộc thảo luận của hai phần trước cho thấy rằng, trong khi NIE dường như có phạm vi ứng dụng rộng rãi và đa dạng cho các vấn đề phát triển ở cấp độ vi mô hoặc cấp ngành, thì nó lại kém thành công hơn nhiều với tư cách là một lý thuyết tổng quát về quá trình phát triển trong toàn bộ của nó. Về khía cạnh này, NIE chỉ đơn giản là một ví dụ khác về xu hướng đáng tiếc của một số nhà lý thuyết là thổi phồng một lý thuyết cấp thấp hữu ích cho đến khi nó trở thành một sự khái quát hóa lịch sử-toàn cầu không thành công.

Điểm yếu chính của NIE với tư cách là một lý thuyết vĩ đại về phát triển kinh tế xã hội là nó trống rỗng. Nó được hoan nghênh với tư cách là một bài phê bình đối với các lý thuyết khác hoàn toàn bỏ qua vai trò của các thể chế đối với sự thay đổi và tăng trưởng dài hạn. Các thể chế (văn hóa, hệ tư tưởng, quan hệ tài sản, các hình thức tổ chức cụ thể) là những yếu tố quan trọng quyết định hiệu quả kinh tế. Nhưng khi nói đến những hiểu biết chung mới về cách thức hoạt động của sự xác định đó, thì lý thuyết không bổ sung gì vào những gì chúng ta đã có. Không có dự đoán mới nào có thể được rút ra; không có chính sách mới có thể được khuyến nghị. Hiện nay không có giai đoạn lịch sử nào có thể được giải thích tốt hơn so với trước đây bởi các nhà sử học đã nghiên cứu về chúng. Ở cấp độ vĩ mô, toàn bộ ý tưởng về chi phí giao dịch trở nên mờ nhạt và có vấn đề, đặc biệt khi 'chi phí giao dịch chính trị' được thêm vào chi phí giao dịch kinh tế (Khan, tập này).

Việc trượt vào quá trình chuyển đổi từ vi mô sang vĩ mô này sẽ dễ dàng hơn nhiều vì một điểm yếu khác được chú ý nhiều của NIE. Rất ít nỗ lực đã được dành cho việc định nghĩa và đo lường khái niệm 'chi phí giao dịch' liên quan đến sức nặng của lý thuyết đã được phát triển từ nó. Đến nay, điều này đã trở thành một lời phàn nàn được luyện tập kỹ càng (ngoài những điều khác của Matthews (1986:917) và Platteau (1990a:28-29)). Trong kinh tế học tiền tệ, khái niệm này đã được phục vụ tốt hơn bởi các nhà nghiên cứu ứng dụng. Các nghiên cứu đã đo lường chi phí trả nợ và phi lãi suất của việc vay vốn tín dụng nông nghiệp (Adams và Nehman, 1979). Ví dụ điển hình này đã được rất ít người noi theo vì khái niệm này đã được NIE phát triển bên ngoài bối cảnh tiền tệ. Walras, người coi việc chứng minh nghiêm ngặt là khúc dạo đầu cho các ứng dụng đối với dữ liệu thực nghiệm, sẽ không hài lòng với tình trạng này.

Vì NIE mở ra khả năng rằng các thiết bị xã hội phi thị trường có thể hiệu quả hơn so với việc phụ thuộc vào các lực lượng thị trường, nên người ta đã nói nhiều về việc chứng minh sự can thiệp của chính phủ bằng cách kêu gọi phân tích hiệu quả chi phí, so sánh chi phí giao dịch của các lực lượng thị trường với hành động của chính phủ (Chang 1991:67). Trên thực tế, chính 'trường phái can thiệp của nhà nước hay chủ nghĩa xã hội của Chủ tịch' (dùng thuật ngữ của Walras) đã điều tra khả năng này một cách kỹ lưỡng nhất. Vấn đề ở đây là sự cám dỗ để cố gắng biện minh cho sự can thiệp của nhà nước trên quy mô quá lớn, bằng cách tập trung vào hành động rộng lớn của nhà nước theo kiểu dường như đã thúc đẩy thành công sự phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan. Nhưng trên thực tế, việc thực hiện tính toán hiệu quả chi phí cho sự can thiệp của nhà nước trên quy mô quốc gia này khiến cho các nhiệm vụ đo lường trở nên khá phi thường. Điều tốt nhất có thể làm được là đưa ra những lập luận lý thuyết về lý do tại sao, trong những trường hợp như vậy, chi phí giao dịch cho sự can thiệp của nhà nước có thể thấp. Những khó khăn này củng cố trường hợp hạn chế lý thuyết NIE đối với các phân tích ở cấp độ vi mô. Các nhiệm vụ định lượng có nhiều khả năng được quản lý.

Nếu khả năng này bị bỏ qua, chi phí giao dịch sẽ kết thúc như một công cụ giải thích đa năng, được đưa vào sử dụng để 'giải quyết' bất kỳ và mọi câu đố - nhưng trên thực tế không có khả năng giải thích. Ngay cả ở cấp độ vi mô, khái niệm này hoàn toàn có thể hỗ trợ một thuyết chức năng lặp lại thuộc loại được nhiều nhà kinh tế học bảo thủ yêu thích. Khi các kết quả thị trường dường như không hiệu quả theo các phân tích kinh tế truyền thống - tức là những kết quả bỏ qua chi phí giao dịch - thì một số người sẽ cố gắng lập luận rằng chúng hiệu quả nhất có thể sau khi tính đến chi phí giao dịch. Điều này thường được thực hiện mà không có bất kỳ định lượng nào, chỉ bằng cách thừa nhận khả năng tồn tại của chúng về mặt lý thuyết. Trừ khi chi phí giao dịch được định lượng, nếu không chúng sẽ không được 'tính đến' đúng cách. Chúng chỉ được tạo ra để gợi lên tinh thần của Tiến sĩ Pangloss, người mà 'mọi thứ đều dành cho điều tốt nhất trong thế giới tốt nhất có thể'. Thường sẽ xảy ra trường hợp kết quả thị trường vẫn không hiệu quả, ngay cả sau khi chi phí giao dịch đã được hạch toán. Sau đó chúng ta phải tìm kiếm những nguyên nhân còn sót lại của những sự kém hiệu quả này. Nói rằng chúng ta phải đưa 'lịch sử' trở lại lời giải thích chỉ là một bước đầu tiên. 'Lịch sử' chỉ là một khái niệm portmanteau khác cần được giải nén, để làm rõ liệu một người có đang kêu gọi sự ngẫu nhiên thuần túy, quyền lực giai cấp, kỳ vọng được hình thành về mặt văn hóa hay bất cứ điều gì. Hơn nữa, lịch sử mang tính đặc thù, tính hợp lệ của bất kỳ dòng điều tra nào trong số này cần được kiểm tra trong một bối cảnh cụ thể.

NIE giữ lại từ khuôn khổ Arrow-Debreu định đề của chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận và mối quan tâm đến các giải pháp cân bằng tĩnh. Như đã lập luận trong phần về 'Lý thuyết lớn về các thể chế và sự phát triển', những đặc điểm này làm cho nó trở thành một cách tiếp cận không phù hợp để cung cấp các lý thuyết lịch sử toàn cầu đầy đủ. NIE về mặt này cũng giống như tình trạng khó khăn của Marshall một thế kỷ trước - nhấn mạnh tính trung tâm của động lực học và sự tiến hóa đối với sự hiểu biết về kinh tế học, trong khi chỉ cung cấp các phân tích tĩnh.

PHẦN KẾT LUẬN

Việc trình bày những điểm yếu của NIE không nên được coi là một cuộc bỏ phiếu ủng hộ việc bác bỏ hoặc phớt lờ nó. Bất chấp những điểm yếu này, NIE đại diện cho một bước đột phá quan trọng đối với lý thuyết phát triển. Bước đột phá này có hai khía cạnh, một khía cạnh ngôn ngữ và tâm lý và một khía cạnh thực chất. Trước hết, NIE đã tạo ra một sự thay đổi lớn trong các điều khoản của diễn ngôn về phát triển. Những người tiếp cận diễn ngôn này từ phía chính thống hoặc tân cổ điển đã tìm thấy, trong NIE, một phương tiện để mở rộng phạm vi của 'các nền kinh tế' theo cách họ hiểu về nó, và do đó cũng mở rộng phạm vi suy nghĩ mà nó được cho phép và hợp pháp. họ để tham gia với. Trước NIE, các lý thuyết về sự phát triển của chủ nghĩa cấu trúc là 'quá khó xác định' để các nhà tân cổ điển hiểu được. Họ được trao cho địa vị trí thức của 'những điều mà các nhà kinh tế học phát triển cánh tả nói', đáng chú ý chủ yếu là do tính không mạch lạc của họ (xem Matthews, 1986:903, 907). NIE đại diện cho một lối thoát qua bức tường khó hiểu đã ngăn cách trường phái của những người chứng minh kết luận của họ bằng toán học với trường phái của những người không chứng minh. Những người chứng minh toán học giờ đây cũng có thể nói về các tổ chức, bởi vì họ đã tìm thấy một ngôn ngữ để làm điều đó mà họ cảm thấy thoải mái về mặt trí tuệ.

Trường học của những người không biểu tình toán học có nên cảm thấy bị đe dọa bởi điều này hay họ nên hoan nghênh nó? Một số chắc chắn sẽ giải thích nó như là một giai đoạn mới của chủ nghĩa đế quốc của các nhà kinh tế học. Một số người sẽ cho rằng sự điều chỉnh trí tuệ sẽ chỉ có thể thực hiện được với các điều kiện áp bức. Họ lo sợ rằng việc sống chung chỉ xảy ra nếu họ đồng ý từ bỏ ngôn ngữ cũ của mình, như ở xứ Wales thế kỷ 19 khi nền giáo dục cải tiến được cung cấp, nhưng chỉ bằng tiếng Anh, và trẻ em nói tiếng Wales bị đánh đòn và đuổi học nếu không học ngôn ngữ mới. Những e ngại như vậy chắc chắn là quá bi quan. Những người không biểu tình đang ở trong tình trạng tốt hơn so với quan điểm phòng thủ như vậy về triển vọng trao đổi trí tuệ trong tương lai ngụ ý. Như được trình bày trong phần về 'Ứng dụng ở cấp độ vi mô của NIE', nhiều dòng 'điều tra theo chủ nghĩa cấu trúc' trước đây đã điều tra các vấn đề theo cách thức của NIE, thậm chí không sử dụng thuật ngữ của nó. Để thay đổi ẩn dụ ngôn ngữ, nhiều nhà cấu trúc luận lâu nay vẫn nói văn xuôi mà không biết. Họ nên ở vị trí thuận lợi để tương tác với vốn từ vựng khái niệm của NIE, và không cần phải lo sợ rằng một tương tác như vậy nhất thiết sẽ xảy ra trong những điều kiện thuận lợi bất lợi.

Điểm thực chất là NIE (tuy nhiên sự gặp gỡ của các khái niệm phát triển) giải quyết một vấn đề về lợi ích rất cơ bản, mà chủ nghĩa chính thống và chủ nghĩa cấu trúc cho đến gần đây có xu hướng né tránh. Việc khám phá 'chủ nghĩa cơ hội' - hành vi tư lợi hợp lý trong điều kiện tương tác chiến lược của việc ra quyết định, thiếu thông tin và không chắc chắn - có những hậu quả sâu rộng vượt ra ngoài lĩnh vực lý thuyết trò chơi mà nó đã bị giới hạn theo truyền thống. Không thể tưởng tượng được rằng lý thuyết phát triển sẽ không được hưởng lợi từ việc được xem xét lại để phù hợp với sự phổ biến của 'chủ nghĩa cơ hội'. Sẽ thuận tiện về mặt chính trị cho các nhà lý thuyết phát triển khi gán chủ nghĩa cơ hội cho một vài tổ chức được lựa chọn - các công ty đa quốc gia, tổ chức tài chính quốc tế, công ty mua bán - khi nó có ứng dụng chung hơn nhiều đối với hành vi con người so với những gì đã được tính đến. Việc theo đuổi cuộc điều tra này sẽ hấp dẫn không chỉ các nhà kinh tế học thể chế mới, mà cả các nhà xã hội học phát triển, các nhà nhân chủng học kinh tế, các nhà khoa học chính trị – thực ra là toàn bộ các ngành khoa học xã hội đã tạo ra các nghiên cứu phát triển đa ngành.

GHI CHÚ

1       'Nếu Aristotle là người hướng dẫn chúng ta, thì pcrson bất công... chỉ bị chi phối bởi một thói xấu, đó là lòng tham. Đó là lý do tại sao anh ta phá vỡ các quy tắc của pháp luật và sự công bằng. Anh ta chỉ muốn nhiều hơn mọi thứ, của cải vật chất, uy tín và quyền lực. Và tác động của lòng tham của anh ta hoàn toàn rơi vào những người khác, những người nhận được ít hơn những gì họ xứng đáng, do hành vi tham lam của anh ta' (Shklar 1990:28).

2       Hegel đã giải thích điều này như sau: “Do đó, mối quan tâm đặc biệt của đam mê không thể tách rời khỏi việc hiện thực hóa cái chung; vì những kết quả phổ biến từ cái cụ thể và xác định và sự phủ định của nó.. Không phải Ý niệm chung liên quan đến sự đối lập và chiến đấu và tự đặt mình vào nguy hiểm; nó vẫn ở trong nền, không bị ảnh hưởng và không bị ảnh hưởng. Điều này có thể được gọi là Sự Xảo Quyệt của Lý Trí (List der Vernunft) —rằng nó khiến những đam mê hoạt động cho chính nó, trong khi đam mê mà nó phát triển qua đó tự trả giá và chịu tổn thất' (Hegel 1837/1953:43-4).

3       Suy luận của Mill liên quan đến một bước nhảy vọt không hợp lý về mặt logic từ những khác biệt quan sát được tại một thời điểm sang một quá trình thay đổi theo thời gian. Bước nhảy vọt này vẫn được thực hiện bởi nhiều nhà nghiên cứu phát triển hiện đại, đặc biệt là khi thiếu dữ liệu lịch sử lâu dài. Lưu ý rằng quan sát của Mill về sự khác biệt thể chế giữa các quốc gia, hoặc các khu vực trong các quốc gia, không khiến ông từ bỏ việc sử dụng phương pháp suy diễn trong khoa học kinh tế chính trị. Thay vào đó, ông lập luận rằng 'mặc dù nhiều kết luận của nó chỉ đúng cục bộ, nhưng phương pháp điều tra của nó có thể áp dụng phổ biến' (1872/1987:92). Nói cách khác, kiến thức về hoàn cảnh thể chế địa phương sẽ cho phép rút ra các kết luận suy diễn một cách chính xác. Đây là thông điệp thích hợp hơn từ Mill cho các sinh viên hiện đại về sự phát triển. Để làm rõ thêm những điểm này, xem Hollander (1985:I, 83-6, 121-2, 134-6; II, 770-1).

4       Chủ nghĩa thể chế cũ trong kinh tế học, đặc biệt phát triển mạnh ở Hoa Kỳ giữa những năm 1890 và 1930, tuân theo một chương trình nghiên cứu chủ yếu mang tính mô tả. Một nhà phê bình thông cảm gần đây đã bình luận về điều này như sau: 'Lỗi ở đây chủ yếu là về phương pháp luận và nhận thức luận, và do nhiều người theo chủ nghĩa thể chế mắc phải, ngoại trừ chính Veblen và một số người khác. Đó là một sai lầm nghiêm trọng chỉ đơn giản là kêu gọi “chủ nghĩa hiện thực” mang tính mô tả.... Trái ngược với quan điểm của chủ nghĩa kinh nghiệm. khoa học không thể tiến bộ nếu không có khung lý thuyết, và không có quan sát thực tế nào thoát khỏi lý thuyết hoặc khái niệm' (Hodgson 1988:22). Tuy nhiên, từ đó không suy ra rằng phương pháp thay thế phương pháp duy nhất cho chủ nghĩa hiện thực là chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận.

5       Việc giải thích các cơ chế chính xác của tâtonnement là khác nhau. Ngoài phiên bản đã được đưa ra trong văn bản chính, nó cũng có thể hoạt động bằng cách cho phép các hợp đồng tiềm năng được thực hiện nhưng cũng có thể bị hủy bỏ mà không có sự đồng ý của bên kia bất cứ khi nào giá thay đổi; hoặc trong khi thực hiện trao đổi giả tạo ràng buộc hợp đồng, bằng cách cho phép các hậu quả bất lợi cho một bên (phát sinh từ bất kỳ thay đổi giá nào) tự động bị vô hiệu hóa trong các hợp đồng tiếp theo. Điểm cần lưu ý là không có cách giải thích nào trong số ba cách giải thích này tương ứng với các thỏa thuận hợp đồng thông thường trong một xã hội tư bản chủ nghĩa.

6       Coase không chỉ xem xét lý do tại sao các công ty tồn tại, mà còn xem xét tại sao, nếu tổ chức mang lại lợi thế, thì tất cả hoạt động sản xuất không diễn ra trong một công ty lớn duy nhất. Câu trả lời của ông là “một công ty sẽ có xu hướng mở rộng cho đến khi chi phí tổ chức một giao dịch bổ sung trong công ty trở nên bằng với chi phí thực hiện giao dịch tương tự trên thị trường mở hoặc chi phí tổ chức một công ty khác” (1960:395) .

7       Một ảnh hưởng rõ ràng hơn của Cambridge đối với Coase là Austin Robinson. Ông đã nhận ra rằng 'công việc kinh doanh giả định hiếm như rắn ở Ireland' và đã đề xuất rằng quy mô của công ty được xác định bởi chi phí điều phối các hoạt động của nó (Cairncross, 1993:42-9; Coase, 1937:395- 7).

8       Về vấn đề này, lưu ý rằng Coase đã chỉ ra rằng khái niệm kinh tế của ông về hãng (sản xuất do doanh nhân/điều phối viên chỉ đạo) tương ứng với định nghĩa pháp lý của Anh về hãng (quyền của chủ kiểm soát công việc của đầy tớ) (1937:403- 5).

Phần II

NIE: LÝ THUYẾT VÀ
CHÍNH SÁCH

NHÀ NƯỚC THẤT BẠI Ở CÁC
NƯỚC YẾU

Một bài phê bình về giải thích thể chế mới

Mushtaq Khan

Chương này xem xét các tác động của kinh tế học thể chế mới (NIE) đối với việc phân tích sự thất bại của nhà nước ở các nước đang phát triển. Cách tiếp cận của NIE nhằm mục đích xác định các nguyên nhân thể chế dẫn đến thất bại của nhà nước. Trong các chương của mình, Bates và Toye đã lập luận rằng các hậu quả kinh tế của các thể chế cụ thể phụ thuộc vào bối cảnh chính trị và xã hội mà chúng được đặt vào đó. Câu hỏi đặt ra là liệu kết quả phân tích NIE có thể được ghép vào dữ liệu về sự khác biệt chính trị giữa các quốc gia hay liệu việc nhận ra sự khác biệt chính trị có cần phải từ bỏ cách tiếp cận NIE hay không.

Người ta sẽ lập luận rằng xếp hạng hiệu suất của các thể chế là cụ thể đối với quyền lực chính trị được kế thừa của các giai cấp hoặc các nhóm tuân theo thể chế. Bằng cách bỏ qua điều này, các tác giả NIE đã đưa ra các bảng xếp hạng cạnh tranh. Giải thích hiệu quả hoạt động của thể chế đòi hỏi phải phân tích cán cân quyền lực kế thừa hay 'dàn xếp chính trị'. Cấu trúc thể chế tốt nhất cho một xã hội cụ thể phụ thuộc vào giải pháp chính trị của nó. Ứng phó với những thất bại về thể chế không chỉ đòi hỏi sự hiểu biết về cán cân quyền lực mà còn đòi hỏi chúng ta phải có lập trường chính trị. Điều này không chỉ bởi vì có nhiều cải tiến tiềm năng với các hàm ý nhóm và lớp khác nhau. Đó cũng là bởi vì tất cả các giải pháp cho sự thất bại của thể chế đều liên quan đến 'chi phí chính trị' hoặc 'chi phí chuyển đổi'. Cần phải rõ ràng về những chi phí này và thừa nhận rằng tác động của chúng là không bình đẳng hoặc không thể tránh khỏi. Trong nỗ lực làm sạch việc phân tích sự thất bại của nhà nước bằng cách loại bỏ các phán đoán chính trị và lập trường chính trị, NIE có thể đã làm lu mờ hơn là làm rõ vấn đề này.

Phần đầu tiên xác định thất bại của thể chế và nhà nước và phân biệt giữa hai loại thất bại của nhà nước đã được giải quyết trong cách tiếp cận của NIE. Phần thứ hai và thứ ba thảo luận về hai loại lỗi trạng thái và xem xét cách tiếp cận của NIE đối với từng loại lỗi. Phần cuối rút ra một số kết luận.

HAI BIẾN HÌNH CỦA NHÀ NƯỚC LỖI

Một thể chế được định nghĩa là tập hợp các quy tắc chính thức và không chính thức hạn chế và chi phối sự tương tác của các tác nhân tuân theo thể chế đó (Schotter 1981:11; North 1990a:3; Knight 1992:2). Cấu trúc thể chế chính thức bao gồm các quyền tài sản thông thường nhưng cũng có bất kỳ ràng buộc cưỡng chế nào khác như thuế và trợ cấp. Quy định của nhà nước nói chung tạo ra hoặc làm giảm bớt quyền tài sản và do đó là một phần của cấu trúc thể chế chính thức. Nhà nước cũng là cơ quan chịu trách nhiệm thực thi và bảo vệ tất cả các quyền sở hữu chính thức. Cả thể chế chính thức và không chính thức hoặc tự nguyện đều ảnh hưởng đến kết quả kinh tế vì chúng tạo điều kiện cho các cơ hội và động cơ của các tác nhân. Thất bại thể chế đề cập đến một số đánh giá về khả năng cải thiện hiệu suất nếu các thể chế có thể được tái cấu trúc.

Chương này chủ yếu liên quan đến các thể chế chính thức. Nhà nước gắn liền với việc bảo vệ và duy trì các thể chế chính thức và các quá trình thay đổi chúng. Điều này được phản ánh trong mối quan hệ chặt chẽ giữa tài liệu về sự thất bại của nhà nước (hoặc chính phủ) và sự thất bại của thể chế. Trong phân tích sau đây, thuật ngữ thất bại của nhà nước và thất bại của thể chế được sử dụng thay thế cho nhau để mô tả hiệu quả kinh tế của các thể chế chính thức. Do đó, thất bại của nhà nước là một thuật ngữ mô tả chỉ liên quan đến phán đoán về những lợi ích tiềm năng của các thể chế thay thế. Nó không nhất thiết hàm ý rằng nhà nước quyết định bảo vệ các thể chế nào và bảo vệ như thế nào. Nhà nước hoặc các bộ phận của nó trong một số trường hợp có thể hành động một cách tự chủ, trong những trường hợp khác, nó chỉ đơn giản là phản ứng trước áp lực từ các giai cấp và nhóm cạnh tranh.

Hình 5.1 Lỗi trạng thái Loại I và Loại II

Hai loại thất bại của thể chế và nhà nước có thể được phân biệt trong các đóng góp của NIE. Sự khác biệt là giữa hiệu suất của tập hợp các thể chế hiện có và hiệu quả của quá trình mà qua đó các thể chế được thay đổi. Thất bại trạng thái loại I trong Hình 5.1 đề cập đến sự so sánh kết quả được tạo ra bởi cấu trúc ràng buộc hiện có đối với các tác nhân kinh tế với kết quả được tạo ra bởi cấu trúc ràng buộc thay thế giả định. Do đó, sự cố loại I được gọi là sự cố cấu trúc. Các kết quả có thể được so sánh theo một tiêu chí đã chọn như tiện ích, sản lượng ròng hoặc tăng trưởng. Mục tiêu chung nhất là tối đa hóa mức lợi ích ròng cho xã hội. Thất bại nhà nước loại I hoặc thất bại cấu trúc xảy ra nếu một cấu trúc thể chế chính thức cụ thể dẫn đến lợi ích ròng thấp hơn cho xã hội so với một cấu trúc thay thế. Lợi ích ròng bị mất cho biết mức độ của thất bại Loại I. Tập hợp tốt hơn của các thể chế có thể được xác định về mặt lý thuyết hoặc quan sát thực nghiệm. NIE sử dụng phân tích chi phí giao dịch và đặc lợi tìm kiếm để so sánh lợi ích ròng dưới các nhóm thể chế thay thế nhằm phân tích khả năng và mức độ của thất bại Loại I.

Thất bại loại II đề cập đến thất bại trong quá trình mà qua đó các thể chế thay đổi so với các quá trình thay thế. Do đó, thất bại loại II là thất bại của quá trình chuyển đổi. Nếu tồn tại lỗi Loại I, thì nên so sánh các đường dẫn thay thế với cấu trúc tốt hơn. Quy trình hiện tại có thể kém thỏa đáng hơn so với một phương án thay thế được chỉ định bởi lý thuyết hoặc quan sát và thực tế là quy trình thay đổi hiện tại có thể làm tăng mức độ hư hỏng Loại I. Nếu một quy trình thay thế có thể đã thực hiện quá trình chuyển đổi sang một cấu trúc tốt hơn hoặc thực hiện nó nhanh hơn, thì sự khác biệt tích lũy về lợi ích ròng trong một khoảng thời gian sẽ cho phép đo lường sự thất bại Loại II. Thất bại nhà nước loại II hoặc thất bại chuyển đổi xảy ra khi quá trình thay đổi cấu trúc của các thể chế đạt được một tập hợp lợi ích ròng tích lũy thấp hơn cho xã hội so với một quá trình thay thế trong một khoảng thời gian nhất định. Đối với thất bại Loại II, NIE dựa vào chi phí giao dịch 'cấp cao hơn' như chi phí giao dịch chính trị của Douglass North (North 1990a) hoặc chi phí tổ chức hành động tập thể để giải thích sự khác biệt trong quá trình thay đổi.

CÁC LỖI TRẠNG THÁI LOẠI I

Phân tích NIE về Loại I hoặc thất bại cấu trúc dựa trên phân tích tìm kiếm đặc lợi và mở rộng nó bằng cách sử dụng phân tích chi phí giao dịch. Nó nhằm mục đích phân tích sự đóng góp của các thể chế khác nhau vào hiệu quả kinh tế. Sự hiểu biết này nhằm mục đích hỗ trợ việc xác định các tổ chức chịu trách nhiệm cho sự thất bại về cấu trúc giữa các quốc gia. Phần này xem xét các hậu quả của nỗ lực NIE. Các nhà phân tích NIE khác nhau đã xác định các thể chế rất khác nhau là rất quan trọng đối với sự thành công hay thất bại. Người ta sẽ lập luận rằng những xếp hạng trái ngược này có thể được giải thích bằng cách làm rõ sự cân bằng quyền lực chính trị cần thiết để làm cho các thể chế khác nhau hoạt động hiệu quả.

Các mô hình trục lợi (Krueger 1974; Posner 1975; Buchanan 1980; Bhagwati 1982) xuất hiện trong lý thuyết thương mại và Kinh tế chính trị mới (được xem xét trong Toye 1993). Những người ủng hộ các mô hình như vậy lập luận rằng chi phí can thiệp của nhà nước nhiều hơn so với tổn thất phúc lợi nặng nề truyền thống liên quan đến sự khác biệt giữa giá và chi phí cận biên. Điều này là do đặc lợi do nhà nước tạo ra khuyến khích các đại lý rời bỏ các hoạt động sản xuất để đến với những người được gọi là không hiệu quả để thử và có được thông tin xác thực cho phép tiếp cận với đặc lợi. Việc rút các nguồn lực từ việc sử dụng sản xuất tiếp tục cho đến khi lợi tức cận biên dự kiến cho một yếu tố từ các hoạt động sản xuất và không hiệu quả được cân bằng. Chi phí tìm kiếm đặc lợi là việc sử dụng các nguồn lực sản xuất trong các hoạt động không hiệu quả. Thất bại trạng thái loại I có liên quan ở đây với sự can thiệp của nhà nước. Các động thái hướng tới giấy thông hành được dự đoán sẽ làm giảm tỷ lệ trục lợi và do đó thất bại Loại I.

Phân tích chi phí giao dịch bắt nguồn từ công việc quan trọng của Coase (1937). Chi phí giao dịch là chi phí để đồng ý một hợp đồng (bao gồm đo lường tất cả các thuộc tính liên quan đến việc trao đổi) và chi phí thực thi hợp đồng (bao gồm chi phí phát hiện vi phạm, lập chính sách và trừng phạt) (Matthews 1986:906; North 1990a:27; Eggertsson 1990:14). Cái nhìn sâu sắc của Coase rằng chi phí giao dịch khác nhau giữa các tổ chức làm cơ sở cho phân tích NIE về thất bại Loại I. Thất bại loại I là do các thể chế có chi phí giao dịch cao.

Chi phí giao dịch gây bất lợi cho lợi ích xã hội ròng vì chúng ngăn cản các giao dịch sinh lợi xảy ra mà lẽ ra có thể xảy ra. Tất nhiên, thất bại trong việc sử dụng hết các giao dịch có lãi là thất bại của thị trường. Do đó, chi phí giao dịch chỉ đơn giản là một cách mô tả nguyên nhân dẫn đến thất bại của thị trường. Nếu việc tìm ra những công nghệ tốt nhất, tổ chức quá trình sản xuất, tìm kiếm thị trường, sắp xếp bảo hiểm và viết các hợp đồng đáng tin cậy và có hiệu lực thi hành đầy đủ cho tất cả những điều này là không tốn kém, thì mọi xã hội sẽ ở trên biên giới sản xuất danh nghĩa. Vì tất cả các chi phí như vậy phải là chi phí giao dịch, nên khoảng cách giữa hàm sản xuất tân cổ điển và thực tế có thể luôn luôn được quy cho chi phí giao dịch. Để vượt ra ngoài phân tích thông thường, phương pháp tiếp cận chi phí giao dịch phải xác định một tập hợp các thể chế thay thế có thể đạt được với chi phí giao dịch thấp hơn.

NIE xác định các tổ chức này như thế nào? Phương pháp tiếp cận chi phí giao dịch mở rộng khuôn khổ tìm kiếm đặc lợi ở những khía cạnh nào? Varian (1989) đã chỉ ra rằng nếu việc tìm kiếm đặc lợi chỉ dẫn đến chuyển giao thuần túy thì sẽ không có chi phí xã hội theo nghĩa thông thường. Chi phí xã hội bắt nguồn từ tác động của việc tìm kiếm đặc lợi đối với véc tơ của sản phẩm ròng. Nếu việc tìm kiếm đặc lợi dẫn đến véc tơ sản phẩm ròng có giá trị thấp hơn với nguồn vốn không thay đổi thì điều này tương đương với sản xuất bên trong đường biên giới sản xuất. Điều này đến lượt nó có thể được mô tả là sự gia tăng chi phí giao dịch của việc tổ chức sản xuất và trao đổi. Do đó, việc trục lợi dẫn đến thất bại Loại I do làm tăng chi phí giao dịch. Do trục lợi chỉ là một trong những nguồn gốc của chi phí giao dịch nên khung chi phí giao dịch có thể được sử dụng để chỉ ra lý do tại sao lập luận trục lợi có thể thiên về một phía trong các phiên bản đơn giản của nó.

Thứ nhất, tất cả các quyền tài sản đều trao đặc quyền cho người sở hữu chúng. So với phương án thay thế mà một cá nhân không có quyền cụ thể, những đặc quyền này có đặc điểm của đặc lợi (Roemer 1982, 1988). Do đó, các hoạt động kiểu trục lợi có thể được cho là có liên quan đến bất kỳ cấu trúc quyền nào vì mọi người sẽ dành các nguồn lực để cố gắng thay đổi hoặc duy trì chúng (Samuels và Mercuro 1984). So với tình huống không diễn ra các cuộc cạnh tranh như vậy, bất kỳ cấu trúc đúng đắn nào cũng có chi phí tìm kiếm tiền thuê do tranh chấp. Tuy nhiên, thất bại loại I chỉ tồn tại nếu có thể đạt được chi phí tìm kiếm đặc lợi thấp hơn. So sánh thế giới thực với giấy thông hành không có đối thủ cạnh tranh không thể đạt được là không thích hợp. Chênh lệch chi phí giao dịch có liên quan giữa can thiệp và không can thiệp có thể nhỏ hơn nhiều so với đề xuất của lý thuyết trục lợi.

Thứ hai, can thiệp có thể tiết kiệm chi phí giao dịch bằng cách thay đổi các biện pháp khuyến khích hoặc cho phép điều phối và giám sát. Do đó, vấn đề quan trọng là tác động ròng đối với chi phí giao dịch. Ví dụ, nếu bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ cho phép phối hợp mua lại công nghệ rẻ hơn, thì tác động ròng đối với chi phí giao dịch sau khi tìm kiếm đặc lợi vẫn có thể thuận lợi. Nếu vậy, can thiệp vào việc tìm kiếm đặc lợi có thể có chi phí giao dịch tổng thể thấp hơn so với tự do kinh doanh với việc tìm kiếm đặc lợi thấp hơn.

Mặc dù phiến diện, phân tích tìm kiếm đặc lợi cho thấy có thể có những chi phí xã hội thực tế do tranh chấp quyền sở hữu. Nhưng bằng cách tập trung và phóng đại các chi phí, nó đã bỏ qua những cải thiện về lợi ích ròng mà những thay đổi về thể chế (hoặc quyền) có thể mang lại. Khung chi phí giao dịch cho phép đưa ra quan điểm này, mặc dù chi phí xã hội chính xác của các cuộc tranh giành quyền trong các bối cảnh khác nhau vẫn chưa được hiểu một cách hoàn hảo. Trong các mô hình ban đầu, người ta cho rằng chi phí xã hội chính xác bằng với quy mô của các khoản tiền thuê đang được tranh chấp. Điều này sớm được chứng minh là dựa trên các giả định về các thể chế chính trị chi phối việc tranh chấp tiền thuê nhà (Congleton 1980). Hai cách tiếp cận bổ sung đã xuất hiện trong tài liệu của NIE để duy trì việc ánh xạ từ các thể chế tới các thất bại Loại I. Cả hai nỗ lực cuối cùng đều thất bại.

Cách tiếp cận đầu tiên trong hai cách tiếp cận kết hợp các tác động của các thể chế chính trị chính thức. Nó lập luận rằng bằng cách cùng nhau xem xét các tác động của các thể chế chính trị và kinh tế chính thức, chúng ta có thể duy trì sự sắp xếp từ các thể chế đến các kết quả kinh tế. Ví dụ về những phân tích như vậy là Congleton (1980), Rogerson (1982) và Chang (1994). Vấn đề là trong mỗi trường hợp, rất dễ tưởng tượng ra những tình huống thay thế trong đó các kết quả gợi ý bị đảo lộn.

Congleton so sánh các khoản chi tiêu để trục lợi dưới chế độ bỏ phiếu theo đa số với các khoản chi tiêu dưới chế độ độc tài. Ông phát hiện ra rằng nếu các nhà lập pháp trong bối cảnh đa số phiếu bầu có thể được mua chuộc với giá rẻ, thì sẽ có ít chi phí trục lợi hơn so với dưới chế độ độc tài. Tuy nhiên, ông chỉ ra rằng nếu các nhà lập pháp yêu cầu mức hối lộ tối thiểu cao, thì chế độ độc tài sẽ rẻ hơn (Congleton 1980:177). Rogerson so sánh các thể chế chính trị hạn chế quyền tiếp cận tiền thuê cho một nhóm nhỏ với các thể chế chính trị cho phép tiếp cận không hạn chế. Anh ấy thấy rằng quyền truy cập hạn chế có thể làm giảm chuyển giao tìm kiếm tiền thuê. Kết quả này cũng có thể bị đảo ngược nếu những người bị loại trừ có quyền phản đối mạnh mẽ việc loại trừ họ. Ở Chang, chi phí tranh chấp có thể giảm nếu nhà nước ít bị tổn thương hơn (1994:38-40) và nếu quá trình tìm kiếm đặc lợi ít cạnh tranh hơn (1994:41-4). Tuy nhiên, như ông chỉ ra, một nhà nước bất khả xâm phạm đôi khi có thể dẫn đến chi phí xã hội lớn và việc hạn chế tiếp cận tiền thuê ở một cấp độ có thể đơn giản dẫn đến việc trục lợi đặc lợi tràn sang các cấp độ khác. Có vẻ như các chi phí của cuộc tranh luận không thể được suy ra từ các quy tắc chính trị chính thức theo đó các nhân vật chính hoạt động.

Cách tiếp cận thứ hai, đặc biệt liên quan đến North (1990a và trong cuốn sách này), là giới thiệu chính trị thông qua phân tích các thể chế phi chính thức trong khi vẫn giữ nguyên phân tích về các thể chế chính trị chính thức. Các thể chế không chính thức là các chuẩn mực và quy ước cũng hạn chế các đại lý nhưng không được thực thi bởi các bên thứ ba. Chúng rất quan trọng đối với hoạt động của các thể chế chính thức vì chúng quyết định cường độ của các cuộc cạnh tranh và do đó xác định cách thức thực thi các quyền hiện có một cách rẻ tiền và hiệu quả. Do đó, một thể chế chính thức (chẳng hạn như tài sản tư nhân) có thể có những hậu quả rất khác nếu không có các chuẩn mực không chính thức quan trọng (chẳng hạn như cam kết tôn trọng hợp đồng). Kết luận là tạo ra các thể chế chính thức làm giảm chi phí giao dịch là chưa đủ, chúng ta còn phải tạo ra các điều kiện chính trị để duy trì các thể chế phi chính thức phù hợp. Lập luận này rất giống với lập luận trước, ngoại trừ bây giờ nó là sự kết hợp giữa các thể chế chính thức và không chính thức xác định thất bại Loại I.

Trong phân tích của North (1990a), các thể chế kinh tế chính thức tốt nhất là những quyền sở hữu tư nhân được xác định rõ ràng. Các thể chế chính thức này hoạt động hiệu quả nhất với các thể chế phi chính thức cụ thể ủng hộ niềm tin vào (và do đó làm giảm các tranh chấp về) quyền sở hữu tư nhân. Phân tích xác định các thể chế kinh tế tốt nhất và sau đó suy ra các thể chế phi chính thức tốt nhất cần thiết để hỗ trợ chúng. Đối với miền Bắc (Ch. 2, tập này), tầm quan trọng của chính thể là đảm bảo rằng các thể chế phi chính thức cần thiết ra đời.

Giả định quan trọng là việc lựa chọn các thể chế chính thức tốt nhất là độc lập với chính thể. Nếu các thể chế chính thức tốt nhất là không xác định, thì các thể chế phi chính thức hỗ trợ tốt nhất cũng vậy. Ví dụ, nếu việc làm trọn đời có thể là thể chế tốt nhất cho một số bối cảnh, thì các chuẩn mực văn hóa tốt nhất sẽ khác đi một cách phù hợp. Nếu xếp hạng của các thể chế chính thức phụ thuộc vào đặc điểm của chính thể, thì điều này sẽ làm suy yếu dự án NIE về phân bổ hiệu suất cho các thể chế và yêu cầu phân tích hiệu suất tương đối của các thể chế trong các điều kiện chính trị được xác định rõ.

Nghịch lý thay, sự ủng hộ mạnh mẽ nhất cho sự phê bình như vậy lại đến từ công việc của chính các nhà kinh tế học thể chế. Phân tích của North về các thể chế được hỗ trợ bởi sự so sánh con đường của Anh-Bắc Mỹ với con đường của Tây Ban Nha-Mỹ Latinh (1990a:112-17). Ngược lại, bằng chứng từ các NIC Đông Á đã được một số nhà quan sát giải thích là hỗ trợ cho trường hợp can thiệp đặc biệt đối với việc mua lại công nghệ (Wade 1990; Amsden 1989). Sử dụng phân tích NIE, Chang (1994) lập luận rằng sự can thiệp của nhà nước ở Hàn Quốc đã làm giảm chi phí giao dịch bằng cách cho phép phối hợp mua lại công nghệ với chi phí thấp hơn. Do đó, các nhà phân tích này đã đảo ngược xếp hạng thể chế của North bằng cách gợi ý rằng các quyền tư nhân bị suy giảm có thể hoạt động tốt hơn các quyền được xác định rõ.

Bằng chứng cho thấy rằng sự cân bằng quyền lực chính trị tạo điều kiện cho cả những vấn đề mà các thể chế phải giải quyết và chi phí để giải quyết chúng theo những cách cụ thể. Cuộc cách mạng công nghiệp ở Anh và quá trình công nghiệp hóa sớm ở Bắc Mỹ diễn ra trong các xã hội khá giống nhau. Quyền lực chính trị tương đối phân tán và các cơ hội kỹ thuật đòi hỏi đầu tư tương đối nhỏ. Quyền sở hữu được xác định rõ ràng và thị trường dẫn đến tăng trưởng. Do đó, các tổ chức này có thể được mô tả là có chi phí giao dịch thấp.

Ngược lại, Hàn Quốc và Đài Loan trong những năm 1960 là những xã hội mà quyền lực chính trị được tập trung một cách hiệu quả và cả hai đều đứng trước cơ hội bắt kịp bằng cách phối hợp mua lại công nghệ. Ở những quốc gia này, sự phối hợp tập trung tỏ ra hiệu quả và các thể chế theo chủ nghĩa can thiệp có thể được mô tả là có chi phí giao dịch thấp. Cách giải thích của NIE là sai lầm vì trong cả hai trường hợp, điều này không mô tả bất cứ điều gì nội tại của thể chế mà chỉ mô tả hoạt động của nó trong một bối cảnh cụ thể.

Nhìn vào kinh nghiệm của các quốc gia kém thành công hơn sẽ chứng minh tại sao điều này cực kỳ quan trọng. Ví dụ, Pakistan vào những năm 1960 có một nhà nước theo chủ nghĩa can thiệp khá giống với động lực hiện đại hóa của nó giống như ở Hàn Quốc. Nó cũng bị loại trừ chính trị dưới chế độ quân sự. Hoạt động kinh tế của nó ban đầu đầy hứa hẹn nhưng không đủ tốt để đáp ứng mọi nhu cầu và cuộc thử nghiệm đã kết thúc bằng nội chiến và sự chia cắt đất nước vào năm 1971. Ở Pakistan, cũng như ở nhiều nước đang phát triển khác, mặc dù quyền lực chính trị được tập trung hóa một cách hình thức, quyền lực chính trị hiệu quả vẫn phân tán và được sử dụng để thách thức các quyền chính trị và kinh tế chính thức. Ở đây, một chiến lược yêu cầu trung tâm điều phối lợi ích của các tổ chức chính trị nhanh chóng trở nên xung đột nghiêm trọng (Khan 1989).

Cả phân tích trục lợi đặc lợi và các mô hình chi phí giao dịch tiếp theo trên thực tế đều đang điều chỉnh các giả định ngầm định trong các mô hình thông thường liên quan đến chi phí xã hội của sự tranh chấp đối với các nhóm quyền khác nhau. Các tác động ròng của một thể chế không chỉ phụ thuộc vào thể chế và các công nghệ sản xuất mà nó điều phối mà còn phụ thuộc rất nhiều vào sự cân bằng quyền lực giữa các giai cấp và các nhóm bị ảnh hưởng bởi thể chế đó, tức là vào dàn xếp chính trị . North hoàn toàn đúng khi chỉ ra rằng các thể chế phi chính thức có thể được hỗ trợ trong một nền kinh tế phụ thuộc vào chính thể. Tuy nhiên, điều này cũng đúng đối với các thể chế chính thức. Sự tranh chấp về các thể chế cụ thể có thể khác nhau giữa các chính thể. Nếu vậy, một thể chế vượt trội hơn về mặt lý thuyết trong một mô hình giữ cho các chi phí này không đổi có thể không vượt trội hơn khi chúng ta cho phép có sự khác biệt trong dàn xếp chính trị.

Một hệ quả của việc thừa nhận sự khác biệt trong dàn xếp chính trị là có thể giải thích tại sao thứ hạng hiệu suất của các thể chế trong một dàn xếp chính trị này có thể không được chuyển sang một dàn xếp chính trị khác. Vấn đề liên quan nhưng nghiêm trọng hơn là nghĩ ra một phương pháp luận cho phép chúng ta tách biệt các câu hỏi quan trọng về thể chế và phát triển các mô hình phân tích có thể giải quyết hiệu quả hoạt động của các thể chế trong các khu định cư cụ thể. Phương pháp luận của NIE được tóm tắt trong Hình 5.2 giả định rằng có thể tách chi phí giao dịch liên quan đến cấu trúc thể chế thành 'tác động thể chế' của mỗi thể chế và 'tác động chính trị' còn lại được quy cho dàn xếp chính trị. Thay vào đó, nhiều khả năng là cán cân quyền lực sẽ quyết định lợi ích ròng mà các thể chế hoặc cấu trúc cụ thể có thể mang lại bằng cách xác định chi phí tranh chấp để duy trì thể chế.

Nếu vậy, một phương pháp phù hợp hơn sẽ là bắt đầu bằng cách cố gắng xác định các khía cạnh quan trọng của dàn xếp chính trị ở quốc gia nơi

Giải thích hiệu suất thể chế

Kinh tế học thể chế mới

phân tích kinh tế chính trị

Sự khác biệt trong hoạt động thể chế giữa các quốc gia

1

Sự khác biệt trong hoạt động thể chế giữa các quốc gia

Tôi

▼

Do sự khác biệt trong cấu trúc thể chế giữa các quốc gia

1

▼

Xác định các khu định cư chính trị khác nhau

1

▼

Lý thuyết về chi phí giao dịch liên quan đến các tổ chức cụ thể

▼

Các lý thuyết liên quan đến dàn xếp chính trị với lợi ích xã hội ròng của các thể chế cụ thể

Hình 5.2 NIE so với các phương pháp kinh tế chính trị

Hiệu suất loại I đang được đánh giá. Thông tin về dàn xếp chính trị có thể đến từ các nguồn lịch sử và xã hội học. Nó cũng có thể dựa trên việc so sánh hiệu quả hoạt động của thể chế trong nước với những quốc gia khác đã cố gắng thay đổi thể chế tương tự. Nếu hiệu suất khác nhau đáng kể, điều này sẽ cảnh báo chúng ta về sức mạnh tương đối của các giai cấp hoặc các nhóm bị ảnh hưởng bất lợi bởi thể chế ở hai quốc gia. Phương pháp thay thế cũng được tóm tắt trong Hình 5.2. Ở đây, việc phân tích các tác động kinh tế tương đối của các thể chế liên quan đến tác động của một dàn xếp chính trị cụ thể đối với lợi ích xã hội ròng gắn liền với các thể chế thay thế.

Ý nghĩa về mặt đánh giá chính sách là khá đáng kể. So sánh Pakistan với Hàn Quốc không chỉ đơn giản là đưa ra kết luận về chi phí giao dịch liên quan đến các thỏa thuận thể chế cụ thể. Thay vào đó, một bài tập so sánh và đọc lịch sử tạo điều kiện thuận lợi cho sự hiểu biết về sự khác biệt trong cán cân quyền lực giữa các nhóm liên quan đến từng nhóm thể chế ở các quốc gia này. So sánh chính sách công nghiệp ở Pakistan và Hàn Quốc vào những năm 1960 cho thấy rằng chính sách trước đây có mối liên kết khách hàng chủ nghĩa mạnh mẽ hơn nhiều giữa các nhóm trung lưu và trung lưu thấp với nhà nước. Những mối liên kết này đã ngăn cản nhà nước Pakistan đưa ra các quyết định tập trung ngoại trừ cái giá phải trả cao hơn nhiều xét về mặt lợi ích ròng bị mất đi so với Hàn Quốc (Khan 1989).

Chính sách công nghiệp sẽ 'chịu trách nhiệm' đối với sự thất bại Loại I ở Pakistan nếu có thể xác định được những sắp xếp thể chế thay thế có nghĩa là lợi ích xã hội ròng cao hơn dựa trên sự cân bằng quyền lực chính trị ở quốc gia đó vào những năm 1960. Biến thể chính sách công nghiệp của Pakistan, giống như chính sách của Hàn Quốc, dựa trên việc nhà nước quyết định hoạt động công nghiệp của một số ít tập đoàn lớn. Có rất nhiều lựa chọn thay thế có thể làm giảm chi phí tranh chấp bắt nguồn từ tầng lớp trung lưu đông đảo, được tổ chức tốt nhưng bị loại trừ. Ví dụ, chiến lược của Đài Loan cho phép các nhà tư bản nhỏ cạnh tranh mạnh mẽ trong một thị trường tương đối tự do trong khi việc mua lại công nghệ được tổ chức bởi khu vực công (Whitley 1992 so sánh sự khác biệt về xã hội học với chiến lược của Hàn Quốc). Điều này có thể đã thu hút thêm nhiều thành viên của tầng lớp trung lưu đang cạnh tranh nhau ở Pakistan vào vai trò tư bản chủ nghĩa. Vai trò của các công ty đa quốc gia cũng rất thú vị vì nó có thể cho phép một quốc gia theo chủ nghĩa bảo trợ ngăn cản sự cạnh tranh trong các lĩnh vực quan trọng. Chiến lược của Malaysia nhằm hạn chế hầu hết chủ nghĩa bảo trợ của mình vào các lĩnh vực không liên quan đến các quyết định công nghệ quan trọng là rất hữu ích. Các giải pháp thay thế thể chế triệt để hơn khác cũng có thể được xem xét. Do đó, chính sách công nghiệp có thể phải chịu trách nhiệm cho sự thất bại về cấu trúc ở Pakistan mặc dù chính sách này đóng vai trò năng động ở Hàn Quốc. Tại sao nhà nước Pakistan theo một chiến lược như vậy? Đó có phải là một trạng thái yếu? Những câu hỏi này được giải quyết trong phần tiếp theo.

LỖI NHÀ NƯỚC LOẠI II

Tại sao cơ quan hành pháp của bất kỳ tiểu bang nào không nên đưa ra các quyền tăng trưởng? Rốt cuộc, ngay cả một quốc gia săn mồi cũng có thể hưởng lợi từ sự tăng trưởng. Thất bại trong việc thay đổi thể chế để cải thiện lợi ích xã hội ròng là thất bại nhà nước Loại II hoặc thất bại chuyển đổi. Giải thích về lỗi Loại II có thể được phân loại theo ba tiêu đề. Đầu tiên xem xét các mục tiêu của giới lãnh đạo chính trị và đặc biệt là thời gian của họ so với thời gian của xã hội. Thứ hai tập trung vào các lỗi tính toán và tính đúng đắn của các mô hình thế giới được sử dụng bởi các tác nhân bao gồm cả giới lãnh đạo chính trị. Cách tiếp cận thứ ba và có khả năng là thú vị nhất xem xét chi phí của sự thay đổi. Đóng góp của NIE ở đây là mô hình hóa các chi phí này như một biến thể của chi phí giao dịch (như chi phí giao dịch phi chính trị , North 1990a). Phần còn lại của phần này sẽ tập trung vào ý nghĩa của việc áp dụng chi phí giao dịch để phân tích sự thay đổi và chỉ ra ngắn gọn lý do tại sao hai phương pháp còn lại ít được quan tâm.

Nếu các nhà hoạch định chính sách mong muốn tăng trưởng thấp hơn xã hội, thì đây là một thất bại của đại diện chính trị. Các vấn đề nảy sinh khi một nỗ lực được thực hiện để xác định những lý do mang tính hệ thống tại sao các nhà lãnh đạo chính trị có thể không muốn tăng trưởng. Một lời giải thích là về tầm nhìn thời gian của các nhà lãnh đạo. Điều này tiềm ẩn trong trạng thái tối đa hóa doanh thu được thảo luận ở North (1981). Một quốc gia như vậy không quan tâm đến việc đưa ra các quyền sở hữu tối đa hóa sản lượng nếu điều này làm giảm doanh thu thuế trong ngắn hạn. Quan sát tình cờ cho thấy rằng các nhà lãnh đạo săn mồi không phải lúc nào cũng có tầm nhìn ngắn hạn. Marcos ở Philippines hay Ershad ở Bangladesh cư xử cho đến phút cuối cùng như thể họ mong đợi sự tồn tại mãi mãi. Hơn nữa, ngay cả khi một số kẻ săn mồi có tỷ lệ chiết khấu cao, đây có phải là biến ngoại sinh không? Ví dụ, Quốc dân đảng ở Trung Quốc trong những năm 1940 chỉ có thể được mô tả là ăn cướp (Moore 1991:187-201). Chính Quốc dân đảng ở Đài Loan trong những năm 1950 đã thành lập một nhà nước phát triển (Wade 1990). Không chắc là đã có sự thay đổi ngoại sinh trong sở thích về thời gian của Tưởng Giới Thạch và nhóm của ông ta giữa hai ngày này. Nhiều khả năng hành vi của Quốc Dân Đảng ở Trung Quốc bắt nguồn từ việc không thể áp đặt chương trình của họ lên người dân. Thất bại loại II phải được giải thích bằng một điều gì đó khác với sở thích về thời gian của ban lãnh đạo.

Các bài toán lập luận dựa trên tri thức hoàn toàn tương tự nhau. Những mô hình sai lầm về thế giới và kiến thức không hoàn hảo đã được xác định là nguyên nhân của sự trì trệ (North 1990a:8). Ví dụ, các nhà hoạch định chính sách có thể đã đưa ra thuế quan để bảo vệ ngành công nghiệp trong nước, nhưng bằng cách đánh thuế nhập khẩu nguyên liệu thô, tác động ròng có thể là gây bất lợi cho ngành công nghiệp trong nước. Tuy nhiên, nếu kiến thức là nguồn gốc của thất bại trạng thái Loại II, thì tại sao nó vẫn tồn tại? Thật khó để tranh luận rằng các nhà lãnh đạo của các quốc gia kém thành công hơn đã tụt hậu trong việc muốn học hỏi các chính sách và hệ tư tưởng từ các quốc gia thành công hơn. Cũng không có bằng chứng nào cho thấy họ liên tục mắc nhiều sai lầm hơn. Nhưng các quốc gia kém năng động hơn sẽ gặp khó khăn hơn khi sửa chữa những sai lầm đã mắc phải. Thất bại có thể liên quan nhiều hơn đến chi phí thay đổi thể chế hơn là kiến thức không hoàn hảo hoặc tầm nhìn không đầy đủ.

Ngay cả khi có sự khác biệt đáng kể trong các mô hình mà các nhà lãnh đạo sử dụng, thì vẫn có những lý do hợp lý về phương pháp luận để tập trung vào chi phí của sự thay đổi trong việc phân tích thất bại Loại II. Tầm quan trọng tương đối của các yếu tố chủ quan và khách quan trong việc giải thích hoạt động của nhà nước là một vấn đề cũ trong khoa học xã hội. Trong trường hợp các doanh nghiệp chia sẻ cùng một môi trường, sự khác biệt về tính sáng tạo chủ quan của các doanh nhân (tầm nhìn doanh nhân của Schumpeter) có thể khá quan trọng trong việc giải thích hiệu suất tương đối của họ. Khi so sánh hiệu suất tương đối của các quốc gia, sự khác biệt khách quan trong môi trường của họ có thể là đáng kể hơn nhiều. Môi trường không chỉ đề cập đến khả năng công nghệ mà còn đề cập đến các khu định cư chính trị. Những khác biệt chủ quan giữa các nhà lãnh đạo có thể vẫn quan trọng nhưng trong trường hợp này có thể tương đối ít quan trọng hơn. Do đó, phân tích tốt nên bắt đầu bằng cách hỏi làm thế nào các yếu tố khách quan có thể xác định lỗi Loại II.

Nhóm giải thích thứ ba tập trung vào sự khác biệt chính trị khách quan giữa các xã hội. Nếu các thể chế thúc đẩy tăng trưởng không xuất hiện thì phải có sự chống lại sự thay đổi. Cách tiếp cận của NIE là mô hình hóa sự thay đổi thể chế như một loạt các hợp đồng tự nguyện. Do đó, nó hoàn toàn tương tự với mô hình tân cổ điển về trao đổi thị trường. Trong trường hợp thứ hai, chi phí giao dịch có thể ngăn không cho tất cả lợi nhuận thu được từ giao dịch bị cạn kiệt. Cũng giống như vậy, chi phí tổ chức thay đổi thể chế có thể ngăn cản việc thực hiện tất cả những thay đổi thể chế có lợi cho xã hội. Thay đổi thể chế liên quan đến những người thua cuộc, và nếu nó được thương lượng tự do, thì những người thua cuộc phải được bồi thường. Trong tài liệu của NIE, các khoản bồi thường được gọi là các khoản thanh toán phụ (Libecap 1989) hoặc hối lộ tham gia (Dow 1993). Chi phí giao dịch chính trị là chi phí tổ chức các khoản thanh toán phụ cho phép các thể chế được thay đổi thông qua một quá trình hợp đồng tự nguyện (North 1990a:49-51). Thất bại loại II sau đó được giải thích bằng mức chi phí giao dịch chính trị cao:

Hiệu quả của thị trường chính trị là mấu chốt của vấn đề này. Nếu chi phí giao dịch chính trị thấp và các chủ thể chính trị có các mô hình chính xác để hướng dẫn họ, thì quyền sở hữu hiệu quả sẽ đạt được.

(Bắc 1990a:52)

Bài phê bình về cách tiếp cận của NIE đối với chi phí thay đổi được áp dụng trong chương này đưa ra hai điểm liên quan: (a) nếu tất cả các thay đổi về thể chế đều được thương lượng một cách tự nguyện với các khoản thanh toán bù đắp, thì tất cả các thất bại Loại II sẽ chỉ do thất bại về kiến thức mà thôi. Chi phí thay đổi sau đó trở nên không thích hợp như một lời giải thích cho thất bại Loại II. Tuy nhiên, (b) hầu hết những thay đổi quan trọng về thể chế đều bị những người thua cuộc phản đối về mặt chính trị vì không được đền bù hoặc nếu được đưa ra thì cũng không được chấp nhận. Cường độ và mức độ của sự phản kháng là 'chi phí thay đổi' thực sự mà những người khởi xướng nó phải đối mặt, cụ thể là chi phí chuyển đổi. Đây là chi phí thay đổi nhưng nó không phải là chi phí giao dịch chính trị. Chi phí chuyển đổi là chi phí chính trị mà những người khởi xướng các thể chế mới phải đối mặt. Nó phụ thuộc vào nỗ lực thay đổi, những người được và mất từ sự thay đổi đó và sự cân bằng quyền lực trong xã hội đó. Do đó, có thể kết luận rằng phương pháp NIE trên thực tế không giải thích được lỗi Loại II. Có thể đạt được thành công Loại II với chi phí giao dịch chính trị cao. Cũng có thể xảy ra thất bại Loại II với chi phí giao dịch chính trị thấp.

Đầu tiên, cần xác định lý do tại sao chi phí giao dịch chính trị không liên quan đến những thay đổi thể chế được giao dịch mà NIE đã phân tích. Giả sử các hợp đồng tự nguyện là thủ tục khả dụng duy nhất để tổ chức thay đổi thể chế. Sau đó, các thể chế duy nhất có thể đạt được sẽ là những thể chế có thể được tạo ra thông qua các cuộc đàm phán tự nguyện giữa các cá nhân. Nếu các đại lý có đầy đủ thông tin, họ sẽ luôn ký hợp đồng với các tổ chức tốt nhất có thể đạt được với chi phí và sở thích của họ. Các thể chế có thể đạt được sẽ chỉ bị 'mất' nếu chi phí giao dịch chính trị cao hơn mức cần thiết. Có bất kỳ lý do tại sao chi phí giao dịch chính trị nên cao hơn mức có thể đạt được?

Giống như chi phí giao dịch thông thường, chi phí giao dịch chính trị dành riêng cho các thể chế, trong trường hợp này là các thể chế chính trị. Do đó, các cá nhân có thể ký hợp đồng để tạo ra các thể chế chính trị mới nhằm giảm chi phí giao dịch chính trị nếu chúng có thể đạt được. Với thông tin đầy đủ, điều này cũng sẽ tự động xảy ra bất cứ khi nào có khả năng thu được lợi ích ròng từ một thay đổi như vậy. Đối với North, các thể chế dân chủ có thể không có chi phí giao dịch chính trị bằng không (1990a:51) nhưng chúng là cấu trúc thể chế thuận lợi nhất gần đúng với điều kiện đó (1990a:109). Đối với những người khác theo truyền thống NIE, chi phí đàm phán có thể được hạ thấp bằng cách hạn chế tiếp cận chính trị (Rogerson 1982; Chang 1994:38-40). Trong cả hai trường hợp, cần phải tìm ra một lời giải thích cho thấy tại sao các cá nhân không đàm phán để tạo ra các thể chế chính trị với chi phí giao dịch chính trị thấp nhất.

Có thể là những thay đổi chính trị như vậy bị chặn bởi chi phí giao dịch cấp cao hơn ('chi phí giao dịch hợp hiến'?). Chúng có thể bao gồm chi phí đưa ra các cam kết đáng tin cậy về bồi thường cho những người thiệt thòi.

bởi những thay đổi chính trị được đề xuất hoặc chi phí giám sát các kiểu hành vi tự do mới sau khi các thể chế mới được tạo ra. Hoặc là những chi phí giao dịch hợp hiến này là không thể tránh khỏi và bị cấm trong trường hợp đó các thể chế chính trị không thể thay đổi để giảm chi phí giao dịch chính trị. Trong trường hợp này, chúng tôi không có lỗi Loại II. Hoặc chi phí giao dịch chính trị có thể được hạ xuống. Trong trường hợp này, chi phí giao dịch chính trị thực sự là nguyên nhân dẫn đến thất bại Loại II nhưng điều này chỉ mang tính tạm thời. Ngay sau khi các đại lý được thông báo về khả năng giảm chi phí giao dịch chính trị, họ nên tự do đàm phán về những thay đổi thể chế để loại bỏ thất bại Loại II.

Với thông tin đầy đủ, thế giới thể chế tốt nhất có thể đạt được thông qua hợp đồng cá nhân (ngoài những điểm sáng nhất thời) có thể được thực hiện (Dahlman 1979). Do đó, chi phí giao dịch chính trị chỉ có thể giải thích cho thất bại Loại II trong thời kỳ bùng nổ nhất thời khi các đại lý chưa bắt kịp kiến thức mới. Chỉ những thất bại liên tục về kiến thức mới có thể dẫn đến chi phí giao dịch chính trị liên tục cao hơn mức cần thiết. Trong trường hợp đó, lời giải thích này sụp đổ thành lời giải thích thiếu thông tin đã thảo luận trước đó.

Nhưng trên thực tế, những thay đổi thể chế quan trọng trong thế giới thực hiếm khi đi kèm với sự bù đắp cho những người thua cuộc. Lịch sử loài người có thể không phải là lịch sử đấu tranh giai cấp đơn thuần nhưng nó chắc chắn không phải là lịch sử của sự thay đổi thể chế được thương lượng. Mô hình hóa thay đổi thể chế 'như thể' đó là một quá trình thương lượng có đền bù cho phép nhập khẩu các công cụ tinh vi được phát triển trong phân tích tân cổ điển về trao đổi thị trường nhưng lại khiến phân tích trở nên thiếu sót nghiêm trọng. Thay đổi thể chế trong thế giới thực liên quan đến thay đổi con đường. Đây là những sự gián đoạn không liên tục trong các con đường lẽ ra đã được thương lượng thông qua bồi thường. Ngay cả những thay đổi thể chế tương đối nhỏ chẳng hạn như thay đổi về thuế suất thường không được thương lượng thông qua các khoản thanh toán bù trừ. Ngược lại, NIE là sự phụ thuộc vào đường dẫn 'giải thích' liên quan đến các chuyển đổi được thương lượng dọc theo một đường dẫn xác định có thể có nhiều nhánh.

Chi phí thay đổi trở nên phù hợp với việc thay đổi con đường. Các chi phí thay đổi có liên quan không phải là chi phí giao dịch của việc tổ chức các khoản thanh toán phụ. Theo định nghĩa, nếu các khoản thanh toán phụ không được cung cấp, thì chi phí tổ chức chúng không liên quan. Các chi phí thay đổi có liên quan là những gì chúng ta sẽ gọi là chi phí chuyển đổi. Chi phí chuyển đổi đo lường chi phí chính trị mà những người có khả năng thua cuộc từ một thay đổi thể chế được đề xuất có thể áp đặt lên những người đề xuất. Những người ủng hộ thay đổi có thể xếp hạng các dự án tiềm năng theo sự phản đối chính trị mà họ có thể phải đối mặt. Bảng xếp hạng này cho thấy đánh giá của họ về chi phí chuyển tiếp của các dự án. Việc xếp hạng có thể bị sai và phải được sửa đổi theo thời gian. Nhưng tại bất kỳ thời điểm nào, bảng xếp hạng chi phí chuyển đổi cho biết dự án nào khả thi về mặt chính trị nếu xét đến mức độ chịu đựng của những người đề xuất để hấp thụ chi phí chuyển đổi.

Không giống như chi phí giao dịch chính trị là chi phí kinh tế, chi phí chuyển đổi không thể được đo lường bằng cách sử dụng các con số kinh tế. Chi phí chính trị mà họ đo lường là "chi phí" do các sự kiện chính trị gây ra cho một nhóm cụ thể như bạo lực thể xác hoặc thất bại trong bầu cử. Một số chi phí này có thể có

CHI PHÍ GIAO DỊCH CHÍNH TRỊ CAO

CHI PHÍ GIAO DỊCH CHÍNH TRỊ THẤP

CHUYỂN CAO

CHI PHÍ

CHUYỂN TIẾP THẤP

CHUYỂN ĐỔI CHẬM

DÀNH CHO NHÓM

Pa-ki-xtan

phía nam Châu Á

ĐỀ XUẤT TĂNG TRƯỞNG

những năm 1960

nền dân chủ

CHUYỂN TIẾP THẤP

NHANH

NHANH

CHI PHÍ

CHUYỂN ĐỔI

CHUYỂN ĐỔI

DÀNH CHO NHÓM

NIC Đông Á

Hoa Kỳ và Vương quốc Anh

ĐỀ XUẤT TĂNG TRƯỞNG

Trung Quốc những năm 1980

thế kỉ 19

Hình 5.3 Chi phí giao dịch chính trị so với chi phí chuyển đổi

một đối tác kinh tế trong trường hợp thiệt hại tài sản hoặc tổn thất sản xuất nhưng ngay cả ở đây, điều quan trọng là xếp hạng các gói chi phí tổng hợp liên quan đến từng chiến lược. Một yếu tố quan trọng quyết định chi phí chuyển đổi mà các đối thủ chính trị có thể gây ra cho nhau là sự cân bằng quyền lực được mô tả bởi dàn xếp chính trị. Với xếp hạng chi phí chuyển đổi của từng nhóm, tính khả thi của các dự án cụ thể phụ thuộc vào mức chi phí chuyển đổi quan trọng mà nhóm có thể chịu. Khả năng hấp thụ chi phí chuyển đổi và quyền thay đổi đến lượt mình sẽ thay đổi giải pháp chính trị vì quyền lực chính trị tương đối của các giai cấp phụ thuộc ở một mức độ nào đó vào các quyền chính trị và kinh tế chính thức của họ.

Mặc dù chi phí chuyển đổi không liên quan trực tiếp đến chi phí giao dịch chính trị, nhưng việc tổ chức hợp tác trong một lớp hoặc nhóm có cùng lợi ích phụ thuộc vào chi phí tổ chức các khoản thanh toán phụ. Ngược lại, khả năng tổ chức tập thể của các nhóm tranh chấp là một yếu tố quyết định cái giá phải trả về mặt chính trị mà họ có thể áp đặt lên các nhóm khác. Mối quan hệ giữa chi phí giao dịch và chi phí chuyển đổi được thể hiện trong Hình 5.3.

Chi phí chuyển đổi cao đối với các tầng lớp đề xuất thay đổi thể chế thúc đẩy tăng trưởng được thể hiện ở hàng trên cùng trong Hình 5.3. Quá trình chuyển đổi sẽ chậm bất kể chi phí giao dịch chính trị của việc đàm phán thay đổi. Rõ ràng là cán cân quyền lực nghiêng về các nhóm sẽ bị tổn hại bởi chiến lược tăng trưởng được đề xuất. Ở đây, chi phí giao dịch chính trị thấp có thể nghịch lý là cho phép tổ chức phản kháng rẻ hơn bởi nhóm chiếm ưu thế. Tình trạng trì trệ ở ô trên cùng bên phải có thể sâu hơn ở ô trên cùng bên trái! Ví dụ, đây sẽ là trường hợp nếu những thay đổi về thể chế do một tầng lớp công nghiệp mới nổi đề xuất đang bị các nhóm theo chủ nghĩa bảo trợ chống lại thành công, những nhóm này sẽ chịu thiệt hại từ những thay đổi này. Trong bối cảnh như vậy, các thỏa thuận chính trị với chi phí đàm phán hành động tập thể thấp (chẳng hạn như một nền dân chủ hiệu quả) có thể giúp ích nhiều hơn cho các nhóm khách hàng thân chủ (Khan 1989).

Mặt khác, nếu dàn xếp chính trị ủng hộ các tầng lớp đang khởi xướng những thay đổi thể chế thúc đẩy tăng trưởng, thì họ sẽ phải đối mặt với chi phí chuyển đổi thấp ở hàng dưới cùng trong Hình 5.3. Một lần nữa, ảnh hưởng của chi phí giao dịch chính trị là không xác định được. Chi phí đàm phán chuyển nhượng chính trị thấp có thể tiếp tục giúp tầng lớp thống trị phối hợp các chiến lược của họ và đàn áp phe đối lập chính trị. Sự xuất hiện của Nghị viện với tư cách là một ủy ban bao gồm các địa chủ có thể đã đóng một vai trò như vậy ở nước Anh thế kỷ 17 (Moore 1991:19). Tuy nhiên, nếu phổ thông đầu phiếu là lựa chọn dân chủ duy nhất, thì một tầng lớp tư bản mới nổi có thể thích chi phí giao dịch chính trị cao hơn . Với các thể chế chính trị hiệu quả hơn, họ có thể thấy việc phối hợp hành động của mình dễ dàng hơn nhưng họ cũng có thể phải bồi thường nhiều hơn cho những người thua cuộc. Kinh nghiệm của các NICs Đông Á và Trung Quốc trong những năm 1980 đã chứng minh điều này. Kinh nghiệm của Trung Quốc cũng cho thấy rằng các quyền sở hữu được xác định rõ ràng là không cần thiết cho sự thành công của Loại I. Nếu sự phân bổ ban đầu cản trở sự phát triển của tư bản chủ nghĩa, với sự cân bằng quyền lực chính trị phù hợp, thì các quyền được xác định yếu ớt có thể chỉ đơn giản là biểu hiện của quá trình chuyển đổi nhanh chóng và thành công của Loại II.

Lỗi loại II hoặc lỗi chuyển tiếp có thể xảy ra vì hai loại lý do. Với giải pháp chính trị, có thể một số thay đổi có lợi với chi phí chuyển đổi có thể chấp nhận được sẽ bị mất do các vấn đề về kiến thức hoặc tầm nhìn hoặc chi phí giao dịch chính trị có thể tránh được. Những yếu tố này dẫn đến việc không đàm phán được các cải tiến đáng lẽ có thể đạt được theo hợp đồng. Các giải thích của NIE về lỗi Loại II giải quyết khía cạnh này của vấn đề chuyển tiếp. Lý do thứ hai có thể xảy ra đối với thất bại Loại II là chi phí chuyển đổi cho một lớp hoặc nhóm cụ thể dẫn đến những thay đổi thể chế tiềm ẩn không được lựa chọn. Khả năng quan trọng hơn nhiều này là khả năng cần được giải quyết nghiêm túc.

Việc xác định thất bại Loại II do chi phí chuyển đổi cao có thể dựa trên một số so sánh với các tác động chính trị khác nhau. Đầu tiên, có thể so sánh cấu trúc thể chế hiện tại với một giải pháp thay thế (với tỷ lệ thất bại Loại I thấp hơn) giữ ổn định giải pháp chính trị. Thất bại loại II tồn tại nếu quá trình thay đổi thể chế hiện tại không dẫn đến sự xuất hiện của cấu trúc thay thế này. Thứ hai, có thể so sánh giữa giải pháp chính trị hiện tại và một giải pháp thay thế (với tỷ lệ thất bại Loại I thấp hơn) giữ nguyên cấu trúc hiện tại của các thể chế. Thất bại loại II trong trường hợp này xảy ra do nhà nước và các giai cấp gắn liền với các thể chế hiện có không thể thay đổi cách giải quyết chính trị theo cách thích hợp. Cuối cùng, có thể so sánh hiệu suất hiện tại với một giải pháp thay thế với các thể chế khác nhau và một giải pháp chính trị khác. Thất bại loại II trong trường hợp này xuất phát từ việc không thể thay đổi cả thể chế và cách giải quyết theo những cách thích hợp.

Mặc dù tương đối đơn giản trong từng trường hợp để mô tả vị trí của thất bại Loại II, nhưng bằng cách tập trung vào một vị trí có thể thay vì số lượng lớn các lựa chọn thay thế tiềm năng, nhà phân tích đang đưa ra phán đoán chính trị về quá trình chuyển đổi mong muốn. Đây là một phán quyết chính trị bởi vì không có số học để so sánh các nhóm lợi ích ròng tiềm năng thay thế với chi phí chuyển đổi khác nhau về cường độ và mức độ ảnh hưởng của chúng và là thứ hạng theo thứ tự dành riêng cho các nhóm cụ thể. Tuy nhiên, những đánh giá như vậy phải được thực hiện. Sau đó, cần phải rõ ràng về các giá trị chính trị và quan niệm về công lý thông báo cho các lựa chọn cụ thể được đề xuất.

Sự khác biệt về ý nghĩa chính trị có thể được nhìn thấy bằng cách tham khảo ví dụ về thất bại cấu trúc ở Pakistan trong những năm 1960. Kiểu so sánh đầu tiên sẽ xác định thất bại của quá trình chuyển đổi là do các nhóm nhà tư bản thay thế (ví dụ như các nhà tư bản nhỏ hoặc công ty đa quốc gia) không có khả năng thiết lập các thể chế thay thế phù hợp hơn với giải pháp chính trị. Trọng tâm ở đây sẽ là việc các nhóm này không có khả năng hấp thụ các chi phí chuyển đổi liên quan hoặc giảm khả năng gây ra các chi phí này của các nhóm hiện có. Hàm ý chính sách sẽ là huy động và củng cố các nhóm này cho một cuộc thi như vậy. Ngoài ra, có thể so sánh giữa dàn xếp chính trị ở Pakistan và một giải pháp thay thế cho phép chính sách công nghiệp thuộc loại này phát huy tác dụng. Sự thất bại của quá trình chuyển đổi ở đây sẽ được cho là do chế độ quân sự không có khả năng thay đổi giải pháp chính trị bằng cách hấp thụ các chi phí chuyển đổi liên quan hoặc giảm thiểu chúng thông qua các thỏa thuận chính trị. Chế độ Ayub Khan ở Pakistan trên thực tế đã cố gắng chuyển đổi như vậy thông qua một quá trình đàn áp và kết hợp có chọn lọc các nhóm theo chủ nghĩa bảo trợ. Thí nghiệm đã bị hủy bỏ sau cuộc nổi dậy 1969-1971 và một cuộc nội chiến trong đó có thể một triệu người đã chết. Nếu nhà nước được đánh giá là một 'nhà nước yếu kém' thì các tác động chính sách tiếp theo là rõ ràng. Cuối cùng, việc so sánh với một tập hợp thay thế các thể chế với một dàn xếp chính trị khác có thể dẫn đến những kết luận triệt để và việc xác định các chương trình chính trị thay thế.

Do đó, việc phân tích thất bại của quá trình chuyển đổi hoàn toàn tách biệt với các đánh giá chính trị liên quan đến việc lựa chọn một chiến lược chuyển đổi cụ thể. Mối nguy hiểm lớn nhất với cách tiếp cận của NIE là bằng cách bỏ qua chi phí chuyển đổi, nó trình bày những gì về cơ bản là quá trình chuyển đổi như các quá trình có thể được quản lý một cách thận trọng bởi các quốc gia có mô hình phù hợp hoặc 'tầm nhìn' đúng (Chang và Rowthorn 1993). Các quốc gia, khi họ tham gia vào các quá trình chuyển đổi, đang cố gắng thực hiện một số chuyển đổi hơn là các chuyển đổi khác. Sự biện minh cho điều này phải dựa trên một nền chính trị cần được làm rõ ràng. Hơn nữa, quá trình chuyển đổi có chi phí chuyển đổi thấp trong bối cảnh này có thể không có trong bối cảnh khác. Sự khác biệt giữa Hàn Quốc và Pakistan không liên quan nhiều đến phẩm chất của các nhà lãnh đạo hoặc kỹ năng quản lý xung đột của họ. Sự khác biệt thực sự nằm ở cán cân quyền lực trong các xã hội này vào những năm 1960. Một đánh giá chính trị về chi phí chuyển đổi do thí nghiệm Pakistan gây ra trong những năm 1960 cho thấy rằng các chiến lược chuyển đổi khác phải được ưu tiên hơn ngay cả khi kết quả là Pakistan đã xoay sở để đạt được tốc độ tăng trưởng của Hàn Quốc.

KẾT LUẬN

Mục đích của NIE là phân tích tác động kinh tế của các thể chế và đề xuất chính sách. Người ta đã lập luận rằng việc lập bản đồ từ các thể chế đến hiệu quả kinh tế không thể bền vững về mặt lý thuyết hoặc liên quan đến lịch sử. Kết luận này đúng ngay cả khi đặc tả thể chế bao gồm các thể chế chính trị và phi chính thức. Một phân tích về dàn xếp chính trị là cần thiết để đánh giá sự đóng góp của các thể chế cụ thể vào thất bại Loại I. Thậm chí, việc xếp hạng các tổ chức về mặt hiệu quả kinh tế có thể bị đảo ngược dưới các dàn xếp chính trị khác nhau. Phương pháp nghiên cứu thay thế được đề xuất là phân tích tác động của các cấu trúc thể chế dưới các dàn xếp chính trị cụ thể.

Việc phân tích quá trình chuyển đổi hoặc thất bại Loại II thậm chí còn bị ảnh hưởng nghiêm trọng hơn nếu không có phân tích chính trị. Phân tích NIE là đúng và tầm thường hoặc không chính xác và gây hiểu lầm. Sẽ là đúng nếu những thay đổi về thể chế trong thế giới thực được thương lượng một cách tự nguyện giữa các bên tham gia hợp đồng. Tuy nhiên, nó sẽ là tầm thường bởi vì trong một thế giới như vậy, tất cả các thất bại trong quá trình chuyển đổi đều là do độ trễ thông tin. Trên thực tế, thay đổi thể chế không liên quan đến bồi thường và phân tích của NIE hóa ra là sai lầm nghiêm trọng. Chi phí liên quan của thay đổi thể chế là chi phí chính trị, chi phí chuyển đổi. Chi phí chuyển đổi phụ thuộc chặt chẽ vào giải pháp chính trị. Quá trình chuyển đổi có thể thực hiện được với chi phí chuyển đổi thấp trong một bối cảnh có thể rất tốn kém ở một bối cảnh khác. Nhưng điều này không phải là tất cả. Để lựa chọn giữa các chiến lược có cường độ và phân bổ chi phí chuyển đổi khác nhau đòi hỏi phải có phán quyết chính trị về tỷ lệ chi phí chuyển đổi có thể chấp nhận được. Cuối cùng, điều đáng ghi nhớ là một 'sai lầm' trong việc đánh giá các chi phí chuyển đổi liên quan đến việc thực hiện các chương trình thay đổi thể chế cụ thể cuối cùng có thể dẫn đến nội chiến và thiệt hại nhân mạng trên quy mô lớn. Tính khách quan sai lầm trong phân tích NIE không thể nghiêm trọng hơn.

GHI CHÚ

Tôi muốn cảm ơn John Toye vì sự hỗ trợ của anh ấy. Nhiều đồng nghiệp và bạn bè đã đọc và cho ý kiến rất bổ ích về các bản thảo trước đó. Xin gửi lời cảm ơn đặc biệt đến Stephanie Blankenburg, Wendy Carlin, Ali Cheema, Andrew Glyn, Asma Khan và Rathin Roy, những người đã giúp đỡ vô giá theo những cách khác nhau.

BẢN ĐỒ VÀ CẢNH QUAN CỦA
CÁC THỊ TRƯỜNG NGŨ CỐC Ở NAM
Á

Barbara Harriss-Trắng

GIỚI THIỆU: BẢN CHẤT CỦA THỊ TRƯỜNG

'Thị trường' thường được coi là cạnh tranh hoàn hảo. Nó được vận hành như một lĩnh vực nguyên tử của trao đổi kinh tế phi cá nhân đối với hàng hóa đồng nhất bằng các giao dịch tự nguyện trên cơ sở bình đẳng giữa một số lượng lớn các thực thể tự trị, được thông tin đầy đủ với động cơ hành vi tối đa hóa lợi nhuận và có thể ra vào tự do. Nó là phương tiện tối cao để thể hiện sự lựa chọn cá nhân (Hodgson 1988:178). Các mô hình cấu trúc thị trường cách điệu khác (độc quyền, độc quyền nhóm) thay đổi các tiêu chí nhất định, giữ lại các tiêu chí khác và dự đoán hậu quả đối với giá cả và số lượng.

Những khái niệm trừu tượng này không đóng góp nhiều vào sự hiểu biết về các biến thể không gian trong cấu trúc và hành vi của thị trường thực (Olsen 1991). Thị trường thực sự đã thực sự tỏ ra khó xác định; nhưng định nghĩa của họ cho phép chúng ta phân biệt khối lượng trao đổi không qua trung gian của thị trường. Pandya và Dholakia đã đưa ra một định nghĩa hạn chế về trao đổi thị trường trong đó chủ nghĩa tự nguyện, chủ nghĩa bình đẳng và tính sẵn có của thông tin được nhấn mạnh, 'giao dịch đồng thời các hàng hóa và dịch vụ có giá trị giữa hai bên [những người] có khả năng chấp nhận hoặc từ chối các giá trị được cung cấp.. .và [những người] không bị ép buộc và có khả năng giao tiếp và giao hàng' (1992:24). Ngược lại, Fourie coi một thị trường thực tế là 'một sự trao đổi hàng hóa có mục đích, đủ điều kiện về mặt kinh tế trên cơ sở các nghĩa vụ có đi có lại theo tỷ giá hối đoái được các bên đồng ý. . Ở đây, các mối quan hệ xã hội duy nhất đối với trao đổi thị trường đòi hỏi sự kết hợp giữa một bên là sự cạnh tranh 'theo chiều ngang' và đối nghịch giữa một bên là quần thể người mua (và quần thể người bán) và một khối lượng giao dịch song phương, độc quyền, tương hỗ, giữa một bên là người mua. và người này bán người kia. Hàm ý của định nghĩa này (nhảy theo định nghĩa tự nguyện) là tỷ giá hối đoái được cả hai bên đồng ý có thể không cùng có lợi, rằng các thỏa thuận hợp đồng theo chiều dọc có thể chiếm ưu thế so với cạnh tranh theo chiều ngang, và việc thương lượng có mục đích và các nghĩa vụ phát sinh từ nó có thể dựa trên và củng cố một cơ sở hoặc vị trí dự phòng rất bất bình đẳng.

Trao đổi phi thị trường khi đó sẽ thuộc hai loại chính: phân phối lại và trao đổi có đi có lại. Polanyi đã đối chiếu sự trao đổi phi thị trường như vậy với sự trao đổi của một xã hội hiện đại cách điệu nơi các quy tắc logic thương mại và một thị trường định giá không bị ràng buộc thống trị đời sống kinh tế (Polanyi et al. 1957/1985; xem thêm Platteau 1990b:10 để biết một thuyết nhị nguyên tương tự). Nhưng như Braudel đã quan sát, Quá dễ dàng quy một hiện tượng thành xã hội học và một hiện tượng khác cho kinh tế học' (1985:223). Và John Davis là người gần đây nhất trong số nhiều người lập luận chống lại lược đồ nhị nguyên của Polanyi trên cơ sở thực nghiệm không phải là tính tương hỗ và phân phối lại không, hoặc không, đặc trưng cho trao đổi kém phát triển mà chúng có sức lan tỏa sâu sắc trong cái mà ông gọi là các nền kinh tế OECD (Davis 1992) . Liên quan đến các thị trường lương thực thiết yếu mà chúng ta quan tâm chủ yếu ở đây, có khả năng là bản thân cả tái phân phối và tương hỗ đều có tầm quan trọng định lượng và hơn nữa là khi các quan hệ thị trường được thiết lập để có được đầu vào cho quan hệ tương hỗ. (ví dụ, ngũ cốc) chính logic của sự có đi có lại chứ không phải logic thị trường tối đa hóa lợi nhuận hay tiện ích mới là động cơ thúc đẩy marketing.

Loại thị trường của Fourie thường được phân biệt với các loại hoạt động kinh tế khác, ví dụ như các công ty. Mặc dù một số nhà lý thuyết đã mô tả các công ty như là một cụm các mối quan hệ hợp đồng giống như thị trường riêng lẻ, nhưng các công ty nên được coi là 'nền kinh tế chỉ huy trong mô hình thu nhỏ' (Folbre 1994:45). Cấu trúc quyền lực bên trong của họ được một số người chủ yếu hiểu là để giảm thiểu chi phí giao dịch và bởi những người khác chủ yếu là một cơ chế cưỡng chế. Vấn đề là các công ty không thể quy về thị trường. Các công ty là một loại thể chế kinh tế và một đặc điểm thông thường tương phản các thể chế với thị trường. Khi đó, thị trường phải được hiểu là 'không phải thể chế' (Folbre 1994:24).

Nhưng thị trường không thể tồn tại ở dạng phi thể chế hóa: không có hiện tượng kinh tế nào tồn tại. Chỉ có thể xây dựng lịch trình cung và cầu dựa trên giả định rằng người mua và người bán phản ứng như thể bất kỳ mức giá nào cũng có thể là mức giá cân bằng. Do đó, giá cả được hình thành trong thời gian hợp lý như thể những kỳ vọng và ký ức đã bị loại bỏ. Đây là điều kiện cần thiết để cạnh tranh hoàn hảo. Nhưng cạnh tranh hoàn hảo không những không tồn tại mà còn không tồn tại được lâu nếu nó tồn tại bởi vì việc gia nhập, rút lui, đầu tư và rút vốn đầu tư trong thế giới thực phụ thuộc vào niềm tin hoặc thực tế là thông tin về các cơ hội bị hạn chế. Hai nguyên lý trung tâm của dự án tân cổ điển, “chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận” liên quan đến sở thích chủ quan của người theo chủ nghĩa tự nguyện và chủ nghĩa cá nhân và tính hợp lý của công cụ ở một bên và thị trường (như một gói thực sự tồn tại của “các thỏa thuận pháp lý, tập quán, chính trị và xã hội khác” trong đó các bên hành động hợp lý về mặt thủ tục (Hodgson 1988:174)) với bên kia là không tương thích.

'Thể chế' là một khái niệm được sử dụng ít nhất theo ba cách khá lỏng lẻo. Đầu tiên là xã hội học. Bất kỳ quy luật hành vi nào cũng là biểu hiện của một thể chế (Fourie 1991:52). Do đó, một hội nghị là một tổ chức nhưng cũng là cách mà giới tính sinh học trở thành giới tính xã hội hoặc chuẩn mực công lý và các khía cạnh khác của hệ tư tưởng và quy tắc xã hội được phát triển và tái tạo. Thứ hai là kinh tế vi mô. Thể chế được hiểu theo nghĩa 'trường hợp đặc biệt'. North lập luận rằng các tổ chức khác biệt với các thể chế (chuẩn mực xã hội) và xem xét những căng thẳng giữa chúng. Tổ chức là nhóm các cá nhân bị ràng buộc bởi một số mục đích chung để đạt được các mục tiêu (North 1990a:5). Các tổ chức hoặc thể chế kinh tế vi mô mà các nhà kinh tế quan tâm là những tổ chức liên quan đến sản xuất và trao đổi: doanh nghiệp và hợp đồng. Ý nghĩa thứ ba của thể chế là kinh tế vĩ mô, bao gồm định nghĩa về quyền, phạm vi hành vi kinh tế, cơ chế bảo vệ trao đổi, trừng phạt những kẻ sai trái và thông qua việc đánh thuế đảm bảo tính hợp pháp của nhà nước (Giddens 1992; Shaffer 1979). Từ này sẽ được khám phá theo cả ba nghĩa ở đây.

Các câu hỏi được giải quyết trong chương này liên quan đến các phương tiện lý thuyết, phương pháp luận và thực chất nhờ đó chúng ta có thể hiểu thị trường thực được thể chế hóa như thế nào. Lãnh thổ thực chất là một 'thị trường thực sự tồn tại', được cho là quan trọng nhất đối với tính hợp pháp của nhà nước và sự tồn tại xã hội - đó là đối với ngũ cốc - và ở một quốc gia có 2/3 tỷ lệ nghèo đói toàn cầu được ghi nhận, trong đó sự tồn tại xã hội đối với nhiều người là đau đớn và mất nhiều thời gian tiêu thụ: Ấn Độ. Tính hiệu quả của các thị trường thực sự tồn tại trong lĩnh vực nông nghiệp vừa là một giả định lý thuyết chưa được kiểm chứng, vừa là một điều kiện tiên quyết thực tế cho sự thành công của các cải cách tự do hóa kinh tế được ban hành từ năm 1991 (Parikh 1993; Pursell và Gulati 1993; Cassen et al 1993 ) . Bối cảnh nội dung sẽ phần nào được cách điệu hóa từ những hiểu biết sâu sắc về nghiên cứu thực địa về thị trường ngũ cốc ở Tamil Nadu và Tây Bengal. Chúng tôi trình bày các quy tắc được quan sát theo kinh nghiệm dễ bị làm sai lệch. Báo cáo của chúng tôi dựa trên tài liệu thực địa chính được thu thập ở Quận Bắc Arcot trong giai đoạn 1972-94 (Harriss 1981) và Quận Coimbatore năm 1980 (Harriss 1991a) cả hai đều ở Tamil Nadu; và ở Quận Birbhum năm 1982 (Harriss 1982) và Quận Bardhaman năm 1990 (Harriss 1991b) đều ở Tây Bengal.

Đầu tiên, có thể lập luận rằng thị trường là các thể chế, bao gồm các nhóm thể chế khác và được lồng vào trong các thể chế khác. Nếu bản chất thể chế hóa của thị trường được chấp nhận, thì vẫn còn cả một thế giới khác biệt giữa một bên là coi các thể chế này là không hoàn hảo hay là những hạn chế đối với logic thương mại dựa trên tối đa hóa lợi nhuận và chủ nghĩa tự nguyện (North 1990a; Ensminger 1992:6; Folbre 1994 ), và coi các thể chế của thị trường như những đặc điểm vốn có và thiết yếu của hoạt động của chúng trên mặt khác: xã hội là gì (Etzioni 1988:9).

Cách tiếp cận trước đây mời gọi vận động chính sách quy phạm dưới hình thức can thiệp làm cho các thị trường riêng lẻ gần giống với cạnh tranh hoàn hảo hơn (với giả định rằng hiệu quả là một giá trị cơ bản không thể kiểm chứng và với những hàm ý của nó đối với tính tối ưu Pareto (Clarke 1982:165)). Một cái bẫy về phương pháp được đặt ra ở đây, bởi vì trong các điều kiện lệch khỏi cạnh tranh hoàn hảo, tất cả các yếu tố và thị trường sản phẩm đều cần phải thay đổi để đạt được sự tối ưu và nghiên cứu thực nghiệm về kinh tế học tiếp thị nông nghiệp thường đánh giá hiệu quả phân bổ của riêng một thị trường hàng hóa ( Rudra 1992). Cách tiếp cận thứ hai, 'tạo điều kiện' cho các thể chế đặt câu hỏi về giá trị cho việc hoạch định chính sách của 'chủ nghĩa thuần túy thị trường' thông thường, không nhất thiết phải mang tính quy chuẩn và nội sinh hóa chính quy trình chính sách.

Các thể chế chính của thị trường thực là gì ? Làm thế nào để chúng ta hiểu được một thị trường thực sự hoạt động như thế nào? Các hình chiếu, tỷ lệ và chìa khóa của bản đồ mô tả cảnh quan này là gì?

TỔ CHỨC XÃ HỘI THỊ TRƯỜNG

Trong một cuốn sách gần đây, Folbre (1994) đã khẳng định một cách thuyết phục giả thuyết của mình rằng sản xuất và tái sản xuất được hình thành bởi nhiều loại thể chế hành động tập thể. Các tổ chức này có thể được gán, mua lại, đa dạng, không phối hợp và không giám sát. Lợi nhuận khi tham gia vào các tổ chức như vậy không được tính toán một cách có ý thức. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng các thể chế xã hội có hai loại, thứ nhất, các nhóm xã hội và thứ hai, các chuẩn mực xã hội, hệ tư tưởng và quy ước làm cơ sở cho các nhóm đó.

Một điểm về chuẩn mực xã hội ở thị trường ngũ cốc Ấn Độ là cần thiết. Mặc dù không gian không cho phép thảo luận chi tiết về 'chuẩn mực trọng thương', nhưng một đặc điểm nổi bật của đạo đức kinh doanh tại các thị trường ngũ cốc ở Ấn Độ là các khái niệm đúng và sai thường cụ thể theo ngữ cảnh. Nhiều thực hành chỉ có thể được biện minh bằng sự tồn tại của một đạo đức đặt lợi ích vật chất của gia đình thương gia lên trước bất kỳ sự cân nhắc đạo đức nào khác. Đồng thời, hành động tập thể dựa trên lợi ích vật chất và đạo đức của các giai cấp chỉ mới bị thách thức bởi đạo đức dựa trên những phẩm chất có được. Luật pháp chính thức và lợi ích của cộng đồng trừu tượng cũng sẽ được các nhà kinh doanh ngũ cốc nhắc đến và tuân thủ về mặt đạo đức. Để tính đa dạng về mặt đạo đức này có thể thực hiện được, cũng phải có một cơ chế thứ tư để thay đổi giữa các tham chiếu và để nhận ra sự phù hợp của các chuẩn mực khác nhau. Kết quả xã hội là trong buôn bán ngũ cốc ở Ấn Độ, hoạt động kinh tế bóc lột thô bạo và/hoặc tội phạm về mặt kỹ thuật do đó cùng tồn tại với việc tuân thủ luật pháp và với lòng mộ đạo, tín ngưỡng và (trong giới hạn) một tổ chức từ thiện tái phân phối.

Ở đây, mặc dù các nhóm xã hội có thể bao gồm gia đình, đẳng cấp hoặc sắc tộc, cuộc thảo luận sẽ tập trung vào giai cấp; và, mặc dù đối với Folbre, sở thích tình dục cũng quan trọng về mặt phân tích như giai cấp và chủng tộc, chúng ta sẽ tập trung vào quy ước xã hội không phải thông qua tình dục mà là thông qua lăng kính của chế độ phụ hệ.

Đẳng cấp và thị trường

Lý thuyết và phương pháp luận

Hiện tượng thể chế giai cấp được nhận diện theo ba cách. Những người theo chủ nghĩa Mác cổ điển định nghĩa giai cấp trong mối quan hệ với tư liệu sản xuất - bản thân giai cấp. Giai cấp cũng được dùng để chỉ những liên kết chính trị rõ ràng bảo vệ lợi ích vật chất tập thể—giai cấp cho chính nó. Từ này cũng được sử dụng một cách lỏng lẻo hơn để chỉ hành vi theo thói quen hơn là có ý thức để bảo vệ lợi ích tập thể (Etzioni, 1988; North, 1990a). Chúng ta sẽ giải cấu trúc những ý tưởng này liên quan đến thị trường ngũ cốc. Hầu hết các phân tích về giai cấp đều tập trung vào sản xuất, nhất là vì tính ưu việt về mặt lý thuyết và tính quyết định của nó trong kinh tế chính trị. 'Vốn của thương nhân' là từ tương tự của chủ nghĩa Mác với 'thị trường'. Ở dạng trừu tượng, vốn của thương nhân được sử dụng để mua và bán mà không làm thay đổi bản chất của hàng hóa được giao dịch. Vì vậy, hình thức tư bản này là cần thiết nhưng không hiệu quả và nói rộng ra là không thể tác động đến quan hệ sản xuất. Trên thực tế, vốn thương mại hiện tại khác xa với 'vốn của thương gia' cũng như các thị trường thực sự khác xa với 'thị trường'.

Đóng góp hữu ích đầu tiên của kinh tế chính trị học đối với một khuôn khổ thực nghiệm để phân tích các thị trường nông nghiệp liên quan đến việc xác định các hình thức thể chế của thị trường. Trong kinh tế chính trị, câu hỏi về tính quy định lịch sử của các thể chế thị trường đã được giải quyết bằng cách xem xét mối quan hệ của chúng với các hình thức sản xuất: 'một hình thức sản xuất xác định.. d<>về mặt bản chất...xác định các hình thức tiêu dùng, phân phối và trao đổi , và cả những mối quan hệ lẫn nhau giữa các yếu tố này' (Marx 1971:33). Tuy nhiên, Marx cũng lập luận rằng những thay đổi trong phương thức phân phối, mà ông cho là do cả các yếu tố ngoại sinh (chẳng hạn như sự mở rộng của nhu cầu, hoặc sự điều chỉnh lại vị trí của dân số nông thôn và thành thị) và nội sinh (chẳng hạn như sự tập trung tư bản) sẽ thay đổi sản xuất trong một quá trình 'tương tác lẫn nhau', bảo hiểm rủi ro cho các vụ cá cược của anh ấy về cả phương hướng và bản chất của quyết định (Marx 1971:22).

Các nhà lý thuyết kinh tế chính trị đương đại của Nam Á đã thành công trong việc phân tích sức mạnh trọng thương được biểu hiện một cách có cấu trúc trong các quan hệ sở hữu do các hình thức sản xuất cụ thể tạo ra (Blaikie et al. 1981, đối với Nepal; Chattopadhyay 1969; Chattopadhyay và Spitz 1987, đối với Đông Bắc Ấn Độ; Djurfeldt và Lindberg 1974; Nagaraj 1985 cho Nam Ấn Độ). Đáng tranh cãi hơn, quan hệ sở hữu của trao đổi hàng hóa đã được lý thuyết hóa biểu hiện trong sự kiểm soát gián tiếp đối với sản xuất thông qua nhiều phương thức chiếm đoạt thặng dư cũng như thông qua sự kiểm soát đối với các thị trường đan xen, như vậy quan hệ sản xuất được xác định bởi quan hệ trao đổi và hướng xác định bị đảo ngược (Bhaduri 1986). Tuy nhiên, trong khi có thể giải thích các dạng thị trường bằng cách tham chiếu đến các thể chế sản xuất, thì thực tiễn kinh nghiệm này vẫn chưa chuyển xuống dưới mức độ tổng quát cao để hướng tới các chi tiết thú vị của các thể chế sản xuất và phân phối.

Trong bối cảnh này, Leplaideur (1992) đã đề xuất một phân tích giai cấp về hệ thống thị trường nông nghiệp. Các giai cấp được định nghĩa, theo cách cổ điển, về lực lượng và quan hệ nhưng ở đây chúng là về phân phối cũng như sản xuất. Lực lượng phân phối được định nghĩa là tài sản, thông tin, hoạt động và quyền tiếp cận nhà nước. Các mối quan hệ phân phối là các mạng lưới tổ chức (họ hàng, bạn bè, hàng xóm), hành vi hợp đồng và các mối quan hệ xã hội nội bộ của các công ty. Các phân loại trong thị trường sau đó được đề xuất về (a) khả năng tiếp cận các phương tiện phân phối (vận tải, địa điểm, vốn hoặc tín dụng, thông tin về kho (hàng tồn kho) và bằng sáng chế, v.v.) và (b) tình trạng về phân bổ thặng dư. Từ cách phân loại có khả năng rất phức tạp này, Leplaideur đã phát triển một lược đồ bốn hạng theo các tiêu chí sau: thương nhân nghèo khó, thương nhân cận biên và không có tài sản, doanh nghiệp tái sản xuất đơn giản và doanh nghiệp tích lũy thặng dư.

Đây là một tiến bộ về mặt phương pháp so với đề xuất một thời gian trước đây cho phân tích thực nghiệm về sản xuất của Deere và de Janvry (1979). Nó cũng cung cấp một khuôn khổ trong đó các thể chế kinh tế vi mô có thể được phân tích. Các biểu thức chính của quyền lực có thể được định vị. Câu hỏi lý thuyết và thực nghiệm liệu thị trường có thể được phân tích như những thực thể hay liệu chúng có phải được bối cảnh hóa hay không và nếu vậy, không chỉ trong quan hệ sản xuất mà còn trong các hệ thống tiếp thị quốc gia và quốc tế, được đặt ra.

Một số lời bình luận đã được sắp xếp theo thứ tự. Thứ nhất, hai khái niệm giai cấp và chiếm hữu thặng dư được Leplaideur sử dụng một cách dị giáo. Chúng là những thuật ngữ của chủ nghĩa Mác nhưng khi được sử dụng ở đây, chúng không viện dẫn mục đích luận của chủ nghĩa Mác. Trên thực tế, tích lũy thặng dư sẽ không thể phân biệt được với các đại lượng như tổng thu nhập, lợi nhuận hoặc tiết kiệm và đầu tư dễ đo lường hơn. Thứ hai, thời gian không được quy định đầy đủ. Trong chừng mực thị trường cho phép các công ty nhỏ tồn tại hàng ngày, khung thời gian sẽ ở quy mô vi mô. Trong chừng mực động lực tích lũy là một cơ sở phân tích, khung thời gian có thể mang tính thế hệ. Ở giữa, sự thay đổi theo mùa trong cấu trúc và hành vi sẽ đưa ra nhiều điều không xác định vào bất kỳ phân tích nào dựa trên khuôn khổ này. Thứ ba, hệ thống phân loại hiện tại có nhiều khả năng phân tổ. Trừ khi các tiêu chí khác nhau phù hợp với nhau, chúng sẽ tạo ra một sự phức tạp không thể giải quyết được. Vì các hệ thống tiếp thị thể hiện quyền tự chủ đáng kể về thể chế, nên sự tương đồng như vậy khó có thể xảy ra.

Quan hệ trao đổi và bản thân giai cấp trong nền kinh tế ngũ cốc của Ấn Độ Các điều khoản và điều kiện của quan hệ trao đổi đã được phát hiện là phức tạp. Đã có hai nỗ lực có ảnh hưởng để mô hình hóa chúng. Thứ nhất, Bharadwaj (1974,1985) đã xác định vị trí trao đổi trong quan hệ sản xuất, mô hình hóa các điều khoản và điều kiện của nó cho một cấu trúc nông nghiệp bao gồm một cơ sở sở hữu khác biệt với bốn tầng lớp nông dân.

Ở đỉnh cao, giá cả được tạo ra bởi sự trao đổi mang tính đầu cơ của tầng lớp nông dân lớn, những người không chỉ là những nhà sản xuất tự cung tự cấp xuất sắc mà còn thống trị thặng dư thị trường. Những người canh tác trung bình phản ứng một cách cạnh tranh với giá được thiết lập bởi hành vi trao đổi của những người canh tác lớn. Những người canh tác nhỏ được mô hình hóa là tự cung tự cấp lâu dài và tham gia vào hoạt động tiếp thị lẻ tẻ. Cơ bản là hai giai cấp – tiểu nông và lao động không có ruộng đất buộc phải tham gia vào thị trường để có được phương tiện sinh sống. Ý nghĩa của các quan hệ trao đổi như vậy đối với lịch trình cung cấp và giá cả đã được mô hình hóa bởi Sarkar trong một lý thuyết về sự hình thành giá cả đa tầng (1989).

Sự khác biệt giữa tiếp thị thông thường hoặc tự nguyện và tiếp thị trong các điều kiện cưỡng chế đã kích thích Bhaduri (1983,1986) đưa ra lý thuyết về thương mại cưỡng bức đối với cơ cấu nông nghiệp chia sẻ trong đó các mối quan hệ nợ nần khiến người sản xuất phải từ bỏ các yêu cầu sinh hoạt ngay sau khi thu hoạch với các điều kiện bất lợi về ( ngụy trang) lãi suất và giá chỉ để mua lại trước khi thu hoạch bằng cách sử dụng các khoản vay với các điều khoản và điều kiện mà rủi ro vỡ nợ được chuyển cho người vay. Thương mại đau khổ thuộc loại chung này đã được quan sát rộng rãi về mặt kinh nghiệm cùng tồn tại với thương mại thông thường dưới nhiều cấu trúc nông nghiệp khác nhau ở Nam Á (Nadkarni 1980; Harriss et al. 1984; Crow 1991; Olsen 1991).

Các thuộc tính thể chế của thị trường hàng hóa trong các mô hình này không bao giờ được chỉ định. Theo công thức của Bharadwaj, 'thị trường' mang tính cạnh tranh ngầm và trong công thức của Bhaduri, nó phải bao gồm một liên minh chiến lược gồm các địa chủ, người cho vay nặng lãi và thương nhân (những xung đột lợi ích nội bộ của họ sau đó được khám phá và sau đó đã bị chỉ trích triệt để). Tuy nhiên, theo các mô hình này, việc phân bổ tài nguyên thông qua 'thị trường' phức tạp hơn nhiều so với việc phân phối lại đơn thuần do mua và bán. Các điều khoản mua và bán sẽ bị ảnh hưởng bởi các điều khoản của các thị trường lồng vào nhau. Thông thường, các giao dịch hàng hóa nông nghiệp được kết hợp với các hợp đồng tín dụng theo cách mà đôi khi có thể được chứng minh là làm giảm giá hàng hóa xuống dưới mức do các giao dịch không bị hạn chế và tăng lãi suất trên lãi suất 'thị trường'. Các trường hợp đã được phân tích về sự liên kết bộ ba giữa nước, ngũ cốc và tiền thông qua ba tác nhân: thương gia-người cho vay tiền; người bán nước và ngũ cốc cho vay và mượn tiền; và những người mua nước và ngũ cốc vay tiền (Janakarajan và Subramaniam 1991). Tuy nhiên, rõ ràng là thương mại liên kết khiến cho cả việc so sánh với một lựa chọn thay thế cạnh tranh (nếu có thể nhận dạng được) đối với một bên cấp dưới bị tước quyền lựa chọn cũng như sự tách biệt giữa lợi ích và giá cả đều không còn phù hợp. Việc mua và bán theo các điều khoản và điều kiện dành riêng cho từng loại cũng có thể bị ảnh hưởng nhiều hơn bởi hoạt động đầu cơ và tích trữ cơ hội. Các nguồn lực cũng có thể bị chiếm dụng thông qua các mối quan hệ tư bản chủ nghĩa trong chế biến nông sản và các hoạt động sản xuất khác cần thiết cho hệ thống hàng hóa sau thu hoạch được trừu tượng hóa là 'thị trường'. Các nguồn lực cũng thường bị chiếm đoạt từ các nhà sản xuất ở các thị trường nông nghiệp kém phát triển theo những cách thô sơ thông qua tội phạm và cưỡng bức (thông qua gian lận về trọng lượng và thước đo, khấu trừ tùy tiện, thông tin sai lệch về giá cả, v.v.) cũng như thông qua hành vi tham nhũng lật đổ các can thiệp điều tiết của nhà nước ( Janakarajan 1986; Harriss 1991 a; Harris và cộng sự 1984).

Trong các hệ thống tiếp thị ngũ cốc, một số lượng lớn các đại lý cùng tồn tại với sự phân phối tài sản thương mại kết hợp sự phân cực và tập trung lớn. Hệ số Gini tài sản và sản lượng từ 0,6-0,75 là bình thường— lớn hơn đáng kể so với hệ số đối với đất đai và sản xuất. 'Độc quyền nhóm', vì muốn có một từ tốt hơn, cùng tồn tại với hoạt động buôn bán nhỏ lẻ, đông đúc. Các rào cản gia nhập chính đối với tiểu ngành thứ hai là giới tính và đẳng cấp hơn là vốn hoặc thông tin, mặc dù có những rào cản ngày càng cao thuộc loại cuối cùng bảo vệ các công ty độc quyền địa phương. Các phần quan trọng của buôn bán nhỏ không độc lập mà gắn liền với nhau. Các tập đoàn độc quyền thương mại cố gắng thiết lập các điều khoản và điều kiện tích lũy của khu vực nhỏ thông qua các mối quan hệ tài chính. Các công ty nhỏ cũng phụ thuộc vào các công ty lớn về thông tin và cơ sở vật chất như kho chứa, xử lý và vận chuyển mà thị trường cho thuê thường phát triển.

Thị trường không chỉ mang tính kinh tế mà còn có thể khác biệt về mặt không gian và thời gian. Các mô hình phổ biến ở Ấn Độ liên quan đến các thị trường định kỳ với sự tập trung buôn bán nhỏ, các thị trường bán buôn với một loạt các thể chế đa dạng và các địa điểm bán buôn được sắp xếp theo chiều dọc để xuất khẩu khu vực (đôi khi là quốc tế) (Bohle 1992). Mặc dù các thể chế thị trường này duy trì mức độ tự chủ khác nhau đối với các hình thức và thể chế sản xuất nông nghiệp (như vậy thị trường thực tế không liên quan một cách xác định đến quan hệ sản xuất), một số biến thể trong thể chế thị trường và hành vi mang tính khu vực và dường như không chỉ là phản ứng đối với các yêu cầu kỹ thuật của cây trồng và cơ cấu nông nghiệp, mà còn đối với các đặc điểm và sự ngẫu nhiên của việc phân phối vốn và thông tin và đối với bản chất thực sự của sự can thiệp của nhà nước.

Liên kết chính trị: giai cấp cho chính nó

Nhân chủng học tiên phong của Fox về nền kinh tế thương mại của một thị trấn Bắc Ấn Độ đã vẽ nên bức chân dung của các thương nhân bị cô lập về mặt chính trị, bị gạt ra ngoài lề xã hội và phòng thủ trong hoạt động tập thể lẻ tẻ và tối giản của họ (Fox 1968). Nghiên cứu thực địa của chúng tôi về hoạt động chính trị của những người buôn bán ngũ cốc ở một mức độ nào đó đã thách thức đặc điểm này.

Sự tham gia chính trị chính thức của các thương nhân ngũ cốc thực sự là rất ít và rời rạc, mặc dù hầu hết tất cả các thương gia lớn đều bị thúc đẩy một cách cưỡng chế và sợ hãi (điều mà các nhà kinh tế học tân cổ điển sẽ xác định là tư lợi và trường phái chi phí giao dịch là chủ nghĩa cơ hội) để tài trợ một cách hào phóng cho mọi hoạt động chính trị . các bữa tiệc. Các đảng chính trị không dựa trên giai cấp và không có đảng chính trị nào có chính sách hoạt động chặt chẽ về buôn bán ngũ cốc tư nhân. Quyền lực chính trị được sử dụng theo những cách tinh vi hơn thông qua sự thao túng của các thể chế bề ngoài có vẻ phi chính trị, chẳng hạn như các thể chế phục vụ xã hội (để đạt được địa vị), tôn giáo (để kiểm soát tài sản đô thị) và của chính quyền địa phương (để kiểm soát chính quyền đô thị). Các thương nhân ngũ cốc sử dụng ảnh hưởng chính trị của họ thông qua các liên đoàn phức tạp của các hiệp hội thương mại. Giả thuyết của Fox rằng chính trị trọng thương là phòng thủ đã được chứng thực. Đó là phần độc quyền ưu tú được bảo vệ tốt theo cách này. Nền chính trị của những người buôn bán ngũ cốc mang tính phản ứng, chủ yếu bảo vệ tầng lớp tích lũy này trước những yêu sách từ lao động nam có tổ chức trong hệ thống tiếp thị (điều này lại bị kích động để thành lập một loạt liên đoàn lao động bởi một loạt các đảng phái chính trị). Nó cũng bảo vệ lớp thương mại này khỏi hoạt động quản lý của nhà nước, về sau sẽ nói thêm. Các hiệp hội như vậy có thể và thực sự tổ chức việc bảo vệ vật lý các khu chợ khỏi hành vi trộm cắp của người tiêu dùng ngũ cốc. Và lợi ích nhóm chính thức của các thương gia lớn có đất đai đã được quan sát thấy chiếm ưu thế hơn so với lợi ích của các nhà sản xuất phi thương mại khi nảy sinh xung đột về các mục tiêu thể chế (như khi Phong trào Nông dân tìm kiếm quy định về tín dụng và giao dịch ngũ cốc ở Coimbatore năm 1980, một động thái bị đàn áp bởi hành động thông đồng với cơ quan tư pháp địa phương bởi những người buôn ngũ cốc là thành viên của cả phong trào nông dân và hiệp hội ngũ cốc). Những người buôn bán ngũ cốc quá không đồng nhất để hình thành một liên kết chính trị nhưng hoạt động chính trị thông thường và gián tiếp của họ thường ủng hộ lợi ích của những người có quyền lực kinh tế nhất.

Hành động tập thể quen thuộc

Xem xét hành vi khuôn mẫu không được tổ chức chính thức, biểu hiện quan trọng nhất của hành động đó là thông qua khía cạnh có đi có lại của trao đổi hàng hóa qua trung gian thị trường - quan hệ tiền tệ và tín dụng. Ba ví dụ tiếp theo, nhưng còn nhiều ví dụ nữa. Đầu tiên, thương mại ngũ cốc được tài trợ, cả về vốn đầu tư và vốn lưu động, thông qua các mạng lưới xuất phát từ thể chế đẳng cấp quy định. Tùy thuộc vào mối quan hệ của đẳng cấp với cấu trúc nông nghiệp, các mạng lưới tài chính như vậy có thể giảm thiểu cường độ của các mối quan hệ trao đổi mang tính bóc lột giai cấp (như ở Nam Ấn Độ, nơi thương mại và nông nghiệp thường không được đảm nhận bởi các đẳng cấp tương tự) hoặc chúng có thể tăng cường các mối quan hệ đó (như ở Tây Bengal thì ngược lại). Thứ hai, các đặc điểm có được như 'danh tiếng' và 'lòng trung thành' (ngày càng thay thế sự quy định đẳng cấp khi việc buôn bán ngũ cốc trở nên phức tạp hơn, di chuyển nhanh và đường dài) là những yếu tố cần thiết của cá nhân để phát triển các mô hình xã hội, trên cơ sở đó mức độ tín nhiệm được đánh giá . Khả năng trả nợ quan trọng hơn đối với việc kiếm được 'danh tiếng' hơn là khả năng cho vay tự nó. Thứ ba, thương mại đòi hỏi phải có hành vi mua và bán, nhưng thời gian chậm thanh toán tiền hàng trước hết có thể không đối xứng (ví dụ: trả tiền mua hàng trong vòng 10 ngày nhưng được hoàn trả tiền bán hàng trong vòng 90 ngày); thứ hai, được bù đắp theo giá cả, và thứ ba, cực kỳ có hệ thống sao cho một số vị trí nhất định trong hệ thống tiếp thị, một số thị trấn nhất định trong thị trường không gian, có thể là điểm mạnh kinh tế và những điểm yếu kinh tế khác.

Do đó, mặc dù Folbre viết chính xác rằng 'việc thay đổi định nghĩa về lợi ích cá nhân và thay đổi khả năng theo đuổi lợi ích nhóm tạo ra một môi trường chiến lược phức tạp hơn nhiều so với bất kỳ tính hai mặt nào chỉ đơn thuần dựa trên giai cấp và giới tính' (1994:38), trên thực tế lịch sử, trọng thương địa phương độc quyền hiếm khi mắc lỗi chiến thuật.

Giới tính và thị trường ngũ cốc

Lý thuyết và phương pháp luận

Các khía cạnh của văn hóa đã được lập luận là kiên cường hơn trước áp lực thay đổi so với các thể chế xã hội khác, không hơn gì chế độ gia trưởng (Ensminger 1992; Folbre 1994). Folbre lập luận rằng cả hệ tư tưởng giới và quan hệ giới đều là những thể chế xã hội 'dính chặt' do xã hội vĩ mô gán cho phụ nữ trách nhiệm nuôi dưỡng và bảo vệ cuộc sống, công việc tình cảm mà vai trò của nó làm tổn hại nghiêm trọng đến khả năng của phụ nữ trong việc chống lại sự thống trị về ý thức hệ của nam giới và quyền kiểm soát tài sản của họ. Giống như tái sản xuất hộ gia đình được giới tính hóa, tái sản xuất thị trường cũng vậy. Nền kinh tế gia đình mới đã gây ra cho hộ gia đình những gì mà kinh tế học chi phí giao dịch đã gây ra cho công ty. Lợi thế so sánh trong hộ gia đình được suy ra từ các giá trị dựa trên thị trường lao động bên ngoài hộ gia đình. Nguồn gốc của sự phân chia nhiệm vụ theo giới tính trong (và ngoài) thị trường lao động được phân tích bên ngoài. Đó là một vấn đề tranh luận liệu hoạt động nội bộ hộ gia đình được cơ cấu theo thị trường hay theo chế độ gia trưởng, và nếu theo thị trường, thì liệu định giá thị trường có trung lập về giới hay không và là kết quả của sự khác biệt về năng suất và khả năng cung cấp (có thể được điều chỉnh bởi quy mô sinh sản do chế độ gia trưởng xác định trước đó). bắt buộc) hoặc liệu mức lương thị trường có phải là kết quả 'độc lập' của hoạt động của chế độ gia trưởng trong chính thị trường hay không.

Giới tính trong thị trường ngũ cốc Ấn Độ

Việc buôn bán ngũ cốc mang tính giới tính cao. Hoàn toàn thiếu quyền sở hữu hoặc kiểm soát tài sản, hoặc bất kỳ 'phương tiện lưu thông' nào (xác định khả năng trả nợ), các quan niệm về giới tính mạnh mẽ về không gian và hành vi đúng mực của nam giới và phụ nữ cho phép phụ nữ tham gia buôn bán ngũ cốc theo ba cách tùy theo đặc điểm xã hội của họ. địa vị giai cấp và địa vị giai cấp kinh tế. Thứ nhất, một cách trực tiếp, phụ nữ từ các hộ gia đình nghèo khó, do phụ nữ làm chủ hộ và/hoặc thuộc tầng lớp thấp bị giới hạn trong các hoạt động nhỏ lẻ và thường theo mùa vụ, hướng tới sinh kế tự cung tự cấp và 'tái sản xuất giản đơn', các vị trí và hoạt động cụ thể trong hệ thống (đặc biệt là chế biến và bán lẻ), địa phương. liên kết lãnh thổ, các trang web thị trường hàng tuần và các giao dịch tiền mặt không được cấp phép và/hoặc bất hợp pháp.

Thứ hai, phụ nữ được sử dụng để tái sản xuất và mở rộng các công ty lớn hơn và đẳng cấp cao hơn dựa trên đẳng cấp bằng của hồi môn khi kết hôn và thông qua thông lệ (hiếm) đăng ký 'benami' hư cấu của một công ty thương mại dưới tên phụ nữ nói chung cho các mục đích của hành vi tránh thuế. Trong những trường hợp này, giáo dục đại học của những phụ nữ như vậy là một ví dụ điển hình về sự kém hiệu quả về mặt kinh tế của các thể chế giới. Đối với những phụ nữ như vậy, giáo dục là một địa vị tốt và không dẫn đến sự tham gia kinh tế cũng như quyền kiểm soát tài sản hoặc các quyết định kinh tế lớn. Giáo dục cho phụ nữ chắc chắn dẫn đến giảm tỷ lệ sinh (mặc dù không làm giảm phân biệt giới tính ở những khu vực nơi điều này được thực hiện). Nhưng chính giáo dục tiểu học chứ không phải giáo dục đại học đạt được kết quả này. Người ta cho rằng các bà mẹ có học thức sẽ giáo dục con cái của họ tốt hơn, nhưng cấu trúc sở hữu của các công ty thương mại lớn, được đóng khung bởi luật thuế ưu tiên, thường đòi hỏi sự kiểm soát mạnh mẽ của nam giới đối với nam thanh niên và không khuyến khích di cư để học lên cao.

Thứ ba, trong thời gian gần đây ở các doanh nghiệp gia đình nhỏ hơn, các thành viên nữ không được trả lương trong gia đình đã cung cấp một phần tiền lương đó cho lao động trong các doanh nghiệp thương mại dưới dạng thức ăn chế biến sẵn (mặc dù với việc thương mại hóa lao động, cách thức thanh toán này là trà và bữa ăn). đang chết dần hoặc bản thân nó đang bị thương mại hóa). Lao động nữ sau đó sẽ trợ cấp cho công ty. Cần phải nói thêm rằng một công ty kinh doanh và xay xát gạo lớn gần như chắc chắn sẽ 'trợ cấp' một số chi phí tái sản xuất lực lượng lao động nam của họ sao cho quá trình tái sản xuất xã hội của lao động nam không hoàn toàn do lao động nữ gánh chịu trong gia đình họ. Tai nạn tại chỗ thường được bồi thường và chi phí y tế thường được thanh toán khi bị ốm. Cả lao động nam và nữ đều được nhận thêm ít nhất một tháng lương vào dịp lễ hội lớn. Thường thì thứ này được tặng bằng hiện vật như vải. Cũng có thể lập luận rằng các khoản thanh toán như vậy vừa làm chậm quá trình hình thành thị trường lao động do tính không rõ ràng về thông tin của chúng vừa phản ánh các mối quan hệ bảo trợ 'lạc hậu' hơn là trao đổi thị trường do yếu tố tùy ý của chúng.

Thứ tư, nữ công nhân làm công ăn lương thời vụ thuộc tầng lớp không có tài sản tạo thành tầng lớp lao động cơ bản lớn trong quá trình xay xát và sơ chế gạo. Những người phụ nữ bị ruồng bỏ được phép quay lúa trên sân khô vì hạt vẫn được bảo vệ khỏi ô nhiễm nghi lễ bởi vỏ của nó. Cu li nữ thường được coi là một vật dụng bổ sung trong gia đình. Chênh lệch tiền lương từ 2/3 đến 1/2 so với tiền lương của nam giới trong các nhà máy xay xát gạo hoàn toàn không phản ánh năng suất (điều này trong mọi trường hợp sẽ không thể đo lường chính xác vì việc phân chia các nhiệm vụ trong xay xát là theo trình tự giới tính). Công việc của phụ nữ trong nhà máy được cố tình mặc định: không bao giờ bắt gặp lao động nữ có công đoàn. Việc ban quản lý khai thác tình dục lực lượng lao động nhà máy không phải là không biết.

Các thị trường ngũ cốc của Ấn Độ nhìn bề ngoài có vẻ như là lãnh địa của nam giới nhưng chúng phản ánh một cách sinh động đặc điểm phụ thuộc vào giới tính của toàn bộ xã hội Ấn Độ. Khả năng chống lại những sắp xếp này là rất hiếm.

CÁC TỔ CHỨC/TỔ CHỨC KINH TẾ VI MÔ

Lý thuyết và phương pháp luận

Một số loại nỗ lực có hệ thống đã được thực hiện nhằm khắc phục chủ nghĩa giản lược lý thuyết liên quan đến thị trường và để trả lời câu hỏi về các thể chế chủ chốt. Những đóng góp về phương pháp luận của các nhà lý thuyết tổ chức công nghiệp, kinh tế học thể chế mới và cách tiếp cận hệ thống hàng hóa được xem xét ngắn gọn dưới đây.

Phân tích tổ chức công nghiệp

Khuôn khổ thực nghiệm sớm nhất được vay mượn từ kinh tế học của các tổ chức công nghiệp nơi JSBain và trường phái của ông bắt đầu khám phá thông qua mô tả cẩn thận về khả năng của các mối quan hệ thường xuyên có thể dự đoán được giữa cấu trúc thị trường và hành vi (Bain 1959). Câu hỏi thực nghiệm của Bain liên quan đến tác động phúc lợi và hiệu quả của độc quyền và độc quyền nhóm. Để trả lời điều này, các định nghĩa cần thiết về cấu trúc, hành vi và hiệu suất (SCP) sao cho chúng nhất quán với lý thuyết, có thể đo lường bằng thực nghiệm và có thể so sánh được. Cấu trúc thị trường bao gồm các đặc điểm tổ chức có thể 'ảnh hưởng một cách chiến lược đến bản chất của cạnh tranh và định giá' (Bain 1959:8). Đó là mức độ tập trung của người bán và người mua, mức độ khác biệt của sản phẩm và điều kiện gia nhập. Hành vi bao gồm các cơ chế điều chỉnh của các công ty đối với thị trường. Đây là những chính sách hình thành giá ở cấp độ công ty; và can thiệp tương tác. Hiệu suất thị trường được định nghĩa là “đặc điểm của sự điều chỉnh cuối cùng đối với nhu cầu hiệu quả đối với sản lượng của người bán” và ngược lại đối với người mua (Bain 1959:11). Bốn tiêu chí chính là: hiệu quả sản xuất so với quy mô doanh nghiệp; quy mô lợi nhuận; quan hệ giữa chi phí sản xuất và chi phí marketing; tiến bộ trong đổi mới công nghiệp.

Phương pháp này đã trải qua một số sai sót nhất định khi dịch sang thị trường hàng hóa nông nghiệp (xem Cummings 1967; Lele 1971; và Jasdanwalla 1966 cho Ấn Độ; và Gilbert 1969; Illori 1968 và Jones 1972 cho Châu Phi). Các vấn đề với việc sử dụng nó bao gồm, đầu tiên, việc cụ thể hóa các đặc điểm mô tả SCP của Bain (mà ngay từ đầu đã được cẩn thận rút ra từ lý thuyết giá cả và lý thuyết phúc lợi) thành một chuẩn mực hiệu quả (mặc dù cạnh tranh gia tăng sẽ không nhất thiết làm tăng hiệu quả phân bổ vì cấu trúc và hiệu suất chỉ được liên kết về mặt lý thuyết dưới sự cạnh tranh hoàn hảo, không tồn tại) và thứ hai, việc giải thích những sai lệch bất thường của một số lượng lớn các biến so với một lý tưởng không thể thực hiện được. Thứ ba, việc đánh giá hiệu suất đã được rút gọn thành phân tích chuỗi giá (hệ thống sau thu hoạch càng bị bóp méo, càng được mở rộng theo chiều dọc) với sự tích hợp (một khái niệm thống kê) đại diện cho hiệu quả và cạnh tranh. Cho đến nay, giá của các sản phẩm phụ chưa bao giờ được đưa vào phân tích tích hợp giá mặc dù chúng được biết là có tác động quan trọng đến hiệu quả phân bổ. Các vấn đề khác bao gồm, thứ tư, định nghĩa mơ hồ; thứ năm, các vấn đề tổng hợp và những khó khăn đo lường cấp tính mà chỉ các tập hợp con tùy ý của khung SCP của Bain mới được so sánh; thứ sáu, việc thiếu các phân tích so sánh mang tính ngẫu nhiên về mặt lịch sử và thứ bảy, việc triển khai hệ tư tưởng của phương pháp để biện minh cho vai trò tối giản của nhà nước (Harriss 1979; Pujo 1993).

Dự án ban đầu đã thất bại cả về mặt lý thuyết và thực tế theo một cách quan trọng. Nó đã không được chứng minh là có thể dự đoán hiệu suất thực từ các cấu trúc thực. Cũng không phải ngược lại. Hành vi giá không liên quan về mặt thực nghiệm với các cấu trúc. Điều này không có nghĩa là phương pháp cần phải bị loại bỏ miễn là dự án so sánh nghiêm ngặt được nới lỏng và phương pháp này được triển khai không chỉ để mô tả SCP mà còn để kiểm tra khuôn khổ thể chế rộng lớn hơn.

Chi phí giao dịch kinh tế (TCE)

Cách tiếp cận thứ hai dựa trên những hiểu biết sâu sắc về kinh tế chi phí giao dịch (TCE) và cách điệu của thị trường và doanh nghiệp. Các thể chế của thị trường được khái niệm hóa như những phản ứng đối với các vấn đề về tổ chức thông tin, giao dịch và quyền sở hữu, trong các điều kiện về độ trễ và sự không chắc chắn của môi trường và sinh học, hành vi cơ hội và tính hợp lý có giới hạn.

Trong những điều kiện nhất định—hoặc chuyên môn hóa trong sản xuất và tiếp thị và thông tin không rõ ràng, hoặc thiếu chuyên môn hóa và cơ sở hạ tầng thông tin kém phát triển—thông tin có thể tốn kém để có được, kiểm soát và chuyển giao. Nó cũng có thể không đủ để cho phép tính toán kết quả của các hành động thay thế. Thông tin bất đối xứng và tác động được cho là dẫn đến 'hành vi cơ hội' và chi phí giám sát và thực thi cao. Thông tin, chi phí giám sát và thực thi như vậy là các thành phần của một tập hợp rộng hơn các chi phí cần thiết để thực hiện và bảo vệ các hợp đồng hiện được gọi là chi phí giao dịch. Những chi phí này bao gồm chi phí tìm kiếm và sàng lọc, đàm phán và chuyển nhượng quyền sở hữu, điều phối và bảo vệ (Jaffee 1990; Marion et al . 1986; North và Wallis 1987). Các thể chế kinh tế vi mô sẽ phản ánh những chi phí, sự không chắc chắn và các mối quan hệ kinh tế này và đã được lý thuyết hóa như là phương tiện để giảm thiểu những chi phí và sự không chắc chắn đó (Bardhan 1989; North 1989b; Williamson 1985). Người ta lập luận rằng trong những điều kiện nhất định, cụ thể là mức độ cao về tính đặc thù của tài sản, tính đồng nhất trong giao dịch và sự không chắc chắn xuất phát từ thông tin không đầy đủ và từ chủ nghĩa cơ hội, chi phí giao dịch của tiếp thị được nội bộ hóa hiệu quả nhất trong các công ty. Bên trong công ty, các mối quan hệ thị trường dẫn đến sự sắp xếp theo thứ bậc của quyền lực (Williamson 1985). Hodgson (1988) lập luận ngược lại rằng công ty có thể bảo vệ một không gian xã hội nơi việc tính toán chi phí giao dịch là không cần thiết.

Việc thử nghiệm các đề xuất thay thế này trong môi trường của các thị trường nông nghiệp có thể coi là hằng số TC nhưng trong đó cùng tồn tại nhiều sự kết hợp giữa vốn và lao động và nhiều biến thể trong tổ chức lao động nội bộ (tất cả đều khác xa với hình thức TCE cách điệu) chưa được chứng minh là có thể. Như với SCP trong hiện thân nông nghiệp của nó, có những vấn đề với cả tính nhất quán lý thuyết của TCE và với sự phát sinh của một phương pháp thực nghiệm. Lập luận lý thuyết rằng các tổ chức hiện tại giảm thiểu chi phí giao dịch vì tối thiểu hóa TC là chức năng của họ là lặp lại và Williamson đã ngăn chặn trước sự giả mạo của nó (Sanghera 1992). TCE cũng yêu cầu các đại lý xây dựng các thể chế TC hiệu quả trong khi làm việc đồng thời dưới sự hạn chế về lý trí và sự kém cỏi về nhận thức.

Người ta đã chỉ ra rằng những người thiết kế các thể chế kinh tế cũng làm việc dưới tán của các chuẩn mực và mô hình thói quen đã phát triển trong lịch sử – một tập hợp các thể chế xã hội sàng lọc các lựa chọn có sẵn bằng cách giảm lượng thông tin khổng lồ đang tồn tại thành các dạng có thể xử lý được. TCE cũng loại bỏ các tổ chức khỏi bối cảnh phân phối tài sản và quyền lực của họ. Như Weber đã chỉ ra, các thị trường tự do về mặt hình thức thực sự bị ảnh hưởng bởi sự phân bổ quyền lực kinh tế, theo đó ông muốn nói đến quyền kiểm soát và định đoạt được pháp luật công nhận: 'giá tiền là sản phẩm của xung đột lợi ích và thỏa hiệp và. từ các chòm sao quyền lực' (Weber 1979:68, 108). Đối với Williamson, quyền lực có thể quy giản thành 'tư lợi với thủ đoạn' và vấn đề thiết kế các hình thức tổ chức có thể thay thế các hình thức tổ chức khi chủ nghĩa cơ hội như vậy được thực hiện. Về vấn đề này, có thể phản đối rằng giữa và trong các công ty, các thể chế tạo ra các hệ thống quyền và giá trị có thể dễ dàng củng cố quyền lực cũng như thay thế hoặc thách thức nó và 'chủ nghĩa cơ hội' không chỉ giới hạn ở nhân viên.

Chi phí giao dịch thường được viện dẫn một cách dư thừa cho những kết quả không thể giải thích được theo những cách khác. Bất kể vấn đề liệu các công ty có giảm thiểu chi phí giao dịch hay không, một loạt các giả thuyết thực nghiệm đã được tạo ra (Marion et al. 1986) rằng chi phí giao dịch tăng lên, ceteris paribus, với khoảng cách ngày càng tăng; sự tập trung của thị trường; sự phức tạp của hệ thống; và giảm sự rõ ràng của các quyền tài sản và các TC giảm khi ký kết hợp đồng quan hệ; mức độ chuẩn hóa của công nghệ đo lường về số lượng và chất lượng, đầu tư thiếu tính đặc thù. Một số mệnh đề này quá không xác định để có thể điều tra theo kinh nghiệm (ví dụ: sự rõ ràng về quyền sở hữu hoặc tính phức tạp của hệ thống) và tất cả đều yêu cầu các cuộc điều tra quy mô lớn để kiểm tra. Người ta thường khẳng định rằng TC không thể đo lường được, nhưng một số thì có thể (North và Wallis 1987). Đối với thương mại ngũ cốc của Ấn Độ, chi phí thứ hai bao gồm (một số loại hạn chế), chi phí đi lại và liên lạc, chiêu đãi và chi phí kiểm tra để trang trải rủi ro vỡ nợ và thực thi hợp đồng (Harriss 1991 a). Với sự thận trọng, các đề xuất của Marion do đó có thể được nghiên cứu thực nghiệm và đã được ủng hộ rộng rãi. Tuy nhiên, có một sự không đáng tin cậy cơ bản về các chi phí như vậy, do sự khác biệt giữa các công ty trong phạm vi mà các công ty kinh doanh ngũ cốc sử dụng lao động làm công ăn lương hoặc lao động gia đình không được định giá cho hoạt động đó. Và cho đến nay, nghiên cứu thể chế trên phạm vi rộng về cơ sở lý luận cho các thỏa thuận hợp đồng trong nhiều thị trường nông nghiệp và làm vườn đã chỉ ra rằng những điều này không thể liên quan một cách xác định đến các đặc tính kỹ thuật của cây trồng, các điều kiện sản xuất nông nghiệp hoặc các kết quả thực hiện (Jaffee , 1990).

Hệ thống hàng hóa

Khung phương pháp luận thứ ba nảy sinh từ sự thừa nhận thực nghiệm về tính phức tạp thể chế của thị trường hơn là của sản xuất. Trong khi SCP được phát triển cho một lớp giao dịch, các thị trường ở đây được hình thành 'theo chiều dọc' ở dạng hệ thống: như các chuỗi hoạt động thương mại và công nghiệp đa dạng và phụ thuộc lẫn nhau, các quyết định, chuyển giao quyền sở hữu và hình thành giá cả. Một loạt các hoạt động kỹ thuật tạo thành bộ xương của các phân tích hệ thống như vậy: lắp ráp, lưu trữ, biến đổi, phân phối lại và tiêu dùng, được bôi trơn tại mọi điểm bằng vận chuyển và tín dụng. Ba loại phân tích xác định khung này: chi phí và lợi nhuận ở từng giai đoạn; các dòng chảy không gian (liên quan đến địa điểm, khối lượng và hướng) và cuối cùng là các mối quan hệ xã hội của thương mại liên quan đến việc xác định các điểm chính của sức mạnh kinh tế (Leplaideur 1992).

Phạm vi thực nghiệm rộng lớn của hai loại phân tích đầu tiên được minh họa rõ ràng trong chồng báo cáo tiếp thị cây trồng do chính quyền các tỉnh thuộc địa thực hiện trong thời kỳ giữa các cuộc chiến tranh ở Nam Á, và phương pháp này gần đây đã được sử dụng ở Indonesia để đánh giá kỹ thuật và chính sách. những thay đổi đối với hệ thống (Ellis et al. 1991). Trong hiện thân của Anglo-Saxon, cách tiếp cận hệ thống hàng hóa có xu hướng tập trung vào cơ sở lý luận của hội nhập theo chiều dọc, dựa trên quy mô kinh tế và phản ứng của thể chế đối với sự không hoàn hảo của thị trường (Goldsmith 1985; Jaffee 1990; Minot 1986). Phiên bản Pháp ngữ (filières) theo dõi mô tả các hình thức tổ chức, hợp đồng được thực hiện bởi một hệ thống hàng hóa, chi phí và lợi nhuận của chúng (CIRAD 1990). Cũng có một số vấn đề với cách tiếp cận này. Đầu tiên, cho đến nay phương pháp này vẫn chưa được sử dụng để kiểm tra giả thuyết nghiêm ngặt. Thứ hai, chi phí và lợi nhuận của nhiều hình thức tổ chức khác nhau trong thực tế được quy về các nguyên mẫu tiên nghiệm – các công ty tư nhân, MNC, hợp tác xã, hội đồng tiếp thị. Thứ ba, sự khác biệt về điều kiện cạnh tranh trong hệ thống rất khó nghiên cứu bằng cách sử dụng các phương pháp trường 'dọc' hoặc hệ thống như 'theo túi' cần thiết cho phương pháp này. Thứ tư, theo kinh nghiệm đã chứng minh rất khó để phân biệt các yếu tố cấu trúc và quan hệ trong một hệ thống tiếp thị và giữa các nguồn thay đổi ngoại sinh và nội sinh (García 1984).

Các tổ chức và hợp đồng tại thị trường ngũ cốc Ấn Độ

Một thước đo giá trị của các cách tiếp cận thể chế cũ và mới này là có sự chồng chéo nhất định trong các thể chế chủ chốt được xác định. Sự khác biệt của sản phẩm, quyền sở hữu và tổ chức, điều kiện gia nhập, hoạt động, thông tin và sự hình thành giá và các chỉ số hiệu suất được xem xét dưới đây.

khác biệt hóa sản phẩm

Gạo không phải là một mặt hàng đồng nhất. Ở Nam Ấn Độ, 120 loại gạo được theo dõi giá. Giá cả ngày càng nhạy cảm với các đặc tính giống và chất lượng với khả năng thay thế bị hạn chế và dòng chảy không gian ngày càng phức tạp, thay đổi theo mùa. Thị trường lúa gạo vì thế là một bó của thị trường kinh tế.

Quyền sở hữu

Các mô hình kiểm soát vốn cố định và vốn khả biến bao gồm một công ty kinh doanh ngũ cốc là rất phức tạp. Các hình thức tổ chức phổ biến bao gồm:

1     tự kinh doanh, ở quy mô nhỏ hoặc trong một công ty gia đình. Buôn bán lặt vặt có thể được coi là một hình thức thương mại tương tự như sản xuất hàng hóa nhỏ, và không phải là một hình thức tư bản chủ nghĩa vì thiếu tiền lương tương đương và thiếu khả năng tái sản xuất mở rộng;

2     các công ty tư nhân, với sự kết hợp giữa lao động gia đình và lao động làm công ăn lương, với sở hữu tư nhân hoặc doanh nghiệp, với vốn quốc gia hoặc quốc tế;

3     hợp tác xã thường có nhưng đôi khi không có lao động trả công;

4     các tổ chức thương mại nhà nước có quyền sở hữu thay đổi từ phụ thuộc hoàn toàn vào nhà nước sang các công ty cổ phần do tư nhân sở hữu một phần, độc lập với nhà nước.

Một đặc điểm nổi bật là sự cùng tồn tại của các hình thức tổ chức khác nhau và quyền kiểm soát tài sản trong môi trường được coi là chi phí giao dịch không đổi.

điều kiện cạnh tranh

Tương tự như vậy, các điều kiện cạnh tranh trong hệ thống sản xuất và kinh doanh sau thu hoạch khác nhau ở mỗi giai đoạn chuyển giao quyền sở hữu. Các rào cản gia nhập mang tính xã hội (đẳng cấp và giới tính) hơn là kinh tế, mặc dù thời gian học nghề hoặc thư ký giảm bớt được yêu cầu để nắm vững các khía cạnh thông tin, tài chính và quan hệ của kinh doanh ngũ cốc. Biến động vi mô bên trong hệ thống trong điều kiện cạnh tranh thể hiện ở tính bất đối xứng, mức độ chậm trễ và mức độ bù đắp cho sự chậm trễ trong thanh toán ngũ cốc. Quyền lực tác động lên các đại lý nếu việc thanh toán bị trì hoãn một cách bất thường sẽ trở nên trầm trọng hơn do thiếu bồi thường.

Các hoạt động

Các chức năng được thực hiện bởi các công ty cấu thành các thị trường thực sự tồn tại không chỉ giới hạn ở việc mua và bán. Ít nhất, các công ty thương mại có thể mua, bán, môi giới, lưu trữ, vận chuyển và chế biến, sản xuất, tài trợ cho việc sản xuất của người khác và tài trợ cho thương mại. Do đó, có 9 (362, 880) khả năng kết hợp các hoạt động này. Từ sự đơn giản của các hệ thống phân loại bản địa của các công ty thương mại, có thể giả định rằng các tổ hợp hoạt động có tính khuôn mẫu cao, nhưng điều này không phải như vậy. Phân tích Q kết hợp (Atkins 1977; Johnson 1990) tiết lộ rằng các công ty kinh doanh ngũ cốc có xu hướng hướng tới tính độc đáo, cũng như tính đa dạng và phức tạp trong các kết hợp hoạt động của họ. Các loại kết hợp hoạt động không tương quan chặt chẽ với giai đoạn trong hệ thống tiếp thị hoặc thậm chí với các điều kiện cạnh tranh. Do đó, việc đánh giá hiệu suất bị tổn hại nghiêm trọng do thiếu khả năng so sánh. Giống như các sản phẩm có 'ngách', các công ty trên thị trường cũng vậy.

hình thành giá

Khả năng hình thành giá phi thị trường trong thị trường nông sản phải được cho phép. Ý tưởng cho rằng các quyết định giao dịch được đưa ra một cách tự nguyện (bất kể thông tin có đầy đủ hay không) là sai lầm. Nếu các quyết định là tự nguyện, thì mọi quyết định sẽ được bắt đầu bằng một quyết định quyết định (một sự hồi quy có khả năng vô tận mà may mắn thay chỉ xảy ra trong các cuộc họp của trường đại học Oxford). Các điều kiện theo đó các quyết định xảy ra là một vấn đề thực nghiệm. Một nghiên cứu về sự hình thành giá tại các chợ cá ven biển ở Tây Phi cho thấy giá không được quyết định bởi cung và cầu, thay vào đó giá dao động xung quanh một mức giá được xác định về mặt chính trị và xã hội, bao gồm chi phí sản xuất và mức lương đủ sống của người bán (Jorion 1988 ). Trong tiếp thị ngũ cốc ở Ấn Độ, có thể phân biệt các tập hợp con của các khu định cư nơi giá mua lúa địa phương được hình thành ngược với giá bán buôn gạo. Chi phí giao dịch và sản xuất được trừ đi. Vì vậy, tỷ suất lợi nhuận ròng cũng cứng nhắc đi xuống. Nhưng các tập hợp con khác của các khu định cư có thể được tìm thấy ở đó giá gạo dường như được hình thành từ giá thóc theo hướng đảo ngược của quá trình này. Nhiều lợi ích thuần túy đầu cơ hơn sẽ có được từ việc buôn bán quan trọng sản phẩm phụ chính của gạo: cám để chiết xuất dầu dung môi.

hợp đồng

Các hình thức hợp đồng phổ biến bao gồm từ hợp đồng giao ngay thông qua thỏa thuận trước và/hoặc hợp đồng tương lai, thông qua các hình thức đính kèm, lặp lại hoặc quan hệ cho đến chuyển giao nội bộ. Chúng có thể ảnh hưởng đến việc chuyển giao quyền kiểm soát không chỉ đối với tài sản hữu hình (hàng hóa) mà còn đối với tài sản vô hình (độ tin cậy, 'chất lượng', lòng trung thành) (Jagganathan 1987). Hợp đồng có thể được lập thành văn bản (nhưng nếu được lập thành văn bản thì không phải dưới hình thức được tòa án công nhận là hợp đồng bằng văn bản). Một hóa đơn hợp đồng chính thức chỉ được tạo ra trong các trường hợp có sự cảnh giác và kiểm tra của nhà nước (chẳng hạn như khi có các hạn chế di chuyển). Thông thường họ là bằng lời nói. Các quy tắc tuân thủ có thể mang tính hình thức và pháp lý, hoặc các quy tắc tập quán (Basu 1990).

Thương mại lặp đi lặp lại và hợp đồng quan hệ là đặc biệt phổ biến. Những điều này đã được giải thích là phản ứng thể chế hiệu quả của TC đối với các điều kiện nhất định: thứ nhất, khoảng thời gian trung hạn đến dài hạn; thứ hai, liên kết mạnh mẽ giữa các tổ chức hoặc mạng lưới xã hội; thứ ba, yêu cầu thông tin phức tạp; thứ tư, trao đổi tài sản vô hình cùng tồn tại và phụ thuộc vào thương mại tài sản hữu hình (Pandya và Dholakia 1992). Chúng tôi sẽ thêm an ninh vật chất kém và quyền tài sản không an toàn. Sàng lọc, cung cấp thông tin, đàm phán và thực thi được thể chế hóa cao theo đẳng cấp và địa điểm, theo quy trình hợp đồng và 'thông lệ vận hành tiêu chuẩn'. Rất ít trong số các thuộc tính thể chế này là 'đúng' theo luật. Nhưng để kết luận rằng các công ty và hợp đồng này là 'hiệu quả với môi trường' thì vừa mang tính lặp lại vừa mang tính ý thức hệ. Các mạng lưới xã hội gắn liền với các hợp đồng quan hệ là các cơ chế để củng cố quyền lực thị trường, để ngăn chặn sự gia nhập, để kiểm soát các luồng thông tin và để liên kết lao động.

Hiệu suất

Hiệu suất đổi mới có ba loại - công nghệ, tổ chức và tài chính. Thay đổi công nghệ đã được các nhà máy xay xát gạo lớn nhất áp dụng theo từng giai đoạn. Máy nghiền vỏ thép được thay thế bằng máy bóc vỏ cuộn cao su—thiết bị này cũng yêu cầu máy tách đá và máy đánh bóng hình nón. Trong những trường hợp hiếm hơn, việc sấy lúa lặt vặt được thay thế bằng máy sấy mẻ. Đổi mới kỹ thuật làm tăng quy mô hoạt động cả về vật chất (tăng sản lượng mỗi giờ) và kinh tế (về mức sử dụng công suất cần thiết để hòa vốn với mức vốn hóa cao hơn nhiều). Nó được đặc trưng bởi vốn được nhà nước trợ cấp, bởi sự dịch chuyển lao động quy mô lớn (đặc biệt là lao động nữ) và bởi sự tập trung ngày càng tăng trong kiểm soát tổng sản lượng trên thị trường gạo. Phổ biến hơn là việc sử dụng điện thoại đã gây ra những hậu quả cơ bản về kinh tế và xã hội, làm giảm và hợp lý hóa chi phí giao dịch, tăng tốc độ giao dịch, giải thể các mối quan hệ thương mại mang tính mô tả và thay thế chúng bằng các mối quan hệ có được nhờ danh tiếng, kinh nghiệm và lòng trung thành.

Đổi mới tổ chức ở mức độ thấp, liên tục và đòi hỏi phải phá bỏ hoặc sửa đổi các cấu trúc thể chế cũ. Vào năm 1993/4 tại một thị trấn tiếp thị ngũ cốc nhỏ ở Nam Ấn Độ, đã có sự gia tăng nhanh chóng số lượng các doanh nghiệp nhỏ tham gia vào hệ thống tiếp thị ngũ cốc. Có vẻ như quá trình tích lũy đang được phi tập trung hóa. Các thể chế đa dạng của nền kinh tế tài chính (đen) trong sự kết hợp thuận lợi với tín dụng sản xuất của nhà nước cuối cùng đã cho phép các nhà sản xuất nới lỏng quan hệ tín dụng với các đại lý lúa. Những người có thặng dư thị trường thích cầm đồ trang sức cho nhu cầu tiền mặt khẩn cấp sau thu hoạch, để trì hoãn việc bán ngũ cốc và tính toán rằng giá thóc tăng sau thu hoạch sẽ vượt quá lãi suất (cao bất hợp pháp) đối với các khoản vay cầm đồ. Để trả đũa, những người buôn lúa đã đổi mới và đang mua các loại cây trồng còn lại và tổ chức thu hoạch trong nỗ lực giành lấy nguồn cung cấp lúa tại địa phương. Tuy nhiên, sẽ là sai lầm khi suy luận rằng tính độc lập của các trung gian đã được cải thiện. Các nhà máy xay xát gạo bị thách thức bởi sự phát triển của các doanh nghiệp sản xuất vỏ tàu nhỏ theo yêu cầu chỉ đơn giản là chuyển tài chính của họ cho các tổ chức cho vay tiền không đăng ký cung cấp vốn lưu động với lãi suất cao cho các công ty mới nổi này.

Hiệu suất được đánh giá bằng tỷ lệ hoàn vốn trung bình cho hoạt động tiếp thị che giấu một loạt lợi nhuận bị ảnh hưởng bởi mức độ sử dụng lao động làm công ăn lương. Tỷ lệ hoàn vốn cũng thay đổi theo sự kết hợp hoạt động. Tuy nhiên, bất cứ nơi nào chúng có thể được so sánh, lợi nhuận từ 'thương mại' thuần túy vượt quá lợi nhuận từ sản xuất nông nghiệp, chế biến nông sản và từ các phân khúc của thị trường tiền tệ không chính thức. Mối liên hệ chặt chẽ giữa tiếp thị ngũ cốc và sản xuất ngũ cốc trong danh mục đầu tư của các công ty thương mại có hai hình thức. Một là nơi sản xuất được kiểm soát trực tiếp thông qua quyền sở hữu đất đai. Mặc dù có thể có sự khác biệt lớn nhưng quyền sở hữu đất đai của thương nhân lớn hơn so với toàn bộ dân số và cũng có nhiều khả năng được cho thuê hơn (hoặc sau đó được đưa trực tiếp vào các loại cây ăn quả trong thời gian dài với yêu cầu giám sát thấp). Mối liên kết khác dẫn đến sự kiểm soát gián tiếp đối với sản xuất thông qua tín dụng trước thu hoạch gắn với bán hàng sau thu hoạch. Điều này sau này có thể liên quan đến một số tầng trung gian thương mại ít nhiều có ràng buộc, những người cho vay tiếp theo với lãi suất (ngầm) cao hơn cho đến khi nguồn cung sau thu hoạch của các nhà sản xuất phụ thuộc về tài chính được nắm bắt. Trong những điều kiện này, hiệu suất thị trường được đánh giá bằng phân tích tích hợp giá (Palaskas và Harriss-White 1993) được áp dụng cho đến nay đối với ba mặt hàng chủ lực ở West Bangal và Tamil Nadu là không hiệu quả trong ngắn hạn. Biên giá không gian vượt quá chi phí vận chuyển. Chênh lệch giá về hình thức vượt quá chi phí gia công. Những khác biệt này lớn hơn nhiều ở Tây Bengal ở phía đông bắc so với ở Tamil Nadi ở phía đông nam.

CÁC THỂ CHẾ KINH TẾ VĨ MÔ: NHÀ NƯỚC VÀ
THỊ TRƯỜNG—QUI CHẾ THỂ CHẾ

Lĩnh vực chính khác của quan hệ phi thị trường liên quan đến thị trường thực liên quan đến nhà nước. Sự can thiệp của nhà nước vào việc định giá, nắm giữ cổ phiếu và phân phối vật chất là những ví dụ kinh điển về trao đổi phi thị trường mà nhiều điều đã được viết. Như Etzioni đã nhấn mạnh (1988:256) cạnh tranh không kiềm chế sẽ phá hủy trao đổi thị trường. Nhưng để một thị trường có thể hoạt động hiệu quả và cạnh tranh, cần phải thiết lập:

1     quyền trao đổi quyền tài sản,

2     các quy ước về phạm vi của hành vi kinh tế,

3     định nghĩa về đấu thầu hợp pháp,

4     quy tắc về hình thành giá,

5     công ước về trách nhiệm pháp lý,

6     hình phạt cho sự chậm trễ.

Đây là những yếu tố của một hệ thống quy định. Việc điều tiết thị trường còn được hiểu là hoạt động đúng đắn của nhà nước. Trên thực tế, người ta lập luận rằng có sự phối hợp giữa quy định đầu tư công và đầu tư tư nhân. Các định nghĩa về hoạt động điều tiết này bao gồm từ mô hình can thiệp đầy đủ của chính phủ vào thị trường (bao gồm thuế và trợ cấp) (Dahl 1979) cho đến phạm vi luật định và luật chung xác định hoạt động của nền kinh tế thị trường tư nhân (Joseph 1984). Đồng thời, nhà nước tìm thấy trên thị trường một con bò sữa để đáp ứng nhu cầu doanh thu của mình và các khía cạnh quy định về an ninh và cơ sở hạ tầng cũng có thể được coi là một sự đổi chác chiến lược cho doanh thu này.

Quy định của thị trường ngũ cốc Ấn Độ

Quy định dựa trên thị trường trừu tượng đó có kết quả ngoài ý muốn khi áp dụng cho thị trường thực tế được minh họa bởi Đạo luật Thị trường được Điều tiết của Ấn Độ. Những điều này liên quan đến các giao dịch giữa nhà sản xuất và thương nhân. Theo các Đạo luật này, các rào cản tối thiểu đối với việc gia nhập được tạo ra (giấy phép); hành vi pháp lý được cụ thể hóa như đấu thầu rộng rãi, định giá giao ngay, thanh toán tiền mặt ngay. Nhà nước cung cấp thông tin, cơ sở hạ tầng, địa điểm (và một số kho lưu trữ) và một hình thức quản lý dân chủ và có sự tham gia, đổi lại các thương nhân phải trả phí và báo cáo tài khoản và hàng tồn kho được cung cấp cho ủy ban.

Các luật này được nhà nước thuộc địa đưa ra và thi hành nhằm kiểm soát tốt hơn việc lắp ráp các loại cây trồng xuất khẩu. Rất lâu sau đó, chúng được mở rộng sang cây lương thực và đưa ra các loại biện minh giảm thiểu chi phí giao dịch. Các hành vi tiếp thị dựa trên các giả định về logic thị trường trừu tượng và chủ nghĩa tự nguyện. Chúng cũng dựa trên giả định mang tính quyết định pháp lý rằng luật có thể uốn nắn hành vi (trong trường hợp này là theo hướng cạnh tranh hoàn hảo) mà không hề hay biết về mối quan hệ quyền lực thực tế giữa thương nhân, nhà sản xuất và nhà nước cũng như trong hệ thống thị trường. Trong thực tiễn lịch sử, sự phổ biến của các hợp đồng lồng vào nhau giữa tín dụng và ngũ cốc, và thương mại quan hệ, ngăn cản hoạt động của đấu giá mở, giá giao ngay và các điều khoản địa điểm tập trung. Các thương nhân cũng đã từ chối cung cấp thông tin về số lượng được lưu trữ và giao dịch theo yêu cầu của nhà nước để đổi lấy thông tin về giá của nó, thông tin này thường quá cục bộ và quá cũ để có giá trị đối với các thương nhân. Tỷ lệ tuân thủ-chi phí lợi ích thấp và tính hợp pháp yếu kém của thực tiễn quản lý nhà nước đã dẫn đến sự phát triển của một hệ tư tưởng phổ biến về sự thiếu tôn trọng đối với nhà nước. Cuối cùng, các ủy ban dân chủ và có sự tham gia đã tỏ ra không phù hợp với nhu cầu cảnh giác của thị trường, và bị tổn hại sâu sắc về mặt cấu trúc bởi tư cách thành viên của họ. Các ủy ban yếu kém trong mối quan hệ với các thể chế nhà nước khác (chính quyền thành phố, cộng đồng, v.v.) và bị suy yếu bởi quyền lực không bình đẳng và xung đột lợi ích của các thành viên trong họ và bởi xung đột giữa lợi ích công và tư của từng thành viên.

Can thiệp này đã thành công trong việc tăng doanh thu, mặc dù có sự trốn tránh và khai báo thiếu có hệ thống. Để đối phó với các thị trường thực tế đang tồn tại, các quốc gia đã tập trung hóa hoạt động quản lý của mình, tạo ra các cơ quan bán quốc gia chuyên biệt (Tổng cục, Phòng và Ban) để quản lý đội ngũ hành chính tiếp thị và đối phó với các nhà tài trợ quốc tế và ký sinh trùng. Do đó, luật đã được chuyển đổi trong việc thực hiện ngoài mọi sự công nhận. Luật hoạt động gần đúng như dự định trong ba điều kiện: dù sao thì thị trường cũng tương đối cạnh tranh; nơi thương nhân không phải người địa phương cần một trang web; và nơi người bán không mắc nợ thương nhân. Những điều kiện này rất hiếm.

Gần đây ở Quận Bardhaman của Tây Bengal (nghiên cứu năm 1990) đã mọc lên như nấm một tập hợp cấp trung các tổ chức tập thể đa năng. Chúng không phát sinh để giảm thiểu chi phí giao dịch, thay vào đó chúng là một phản ứng thể chế tập thể đối với các đại diện chính trị từ các tổ chức lao động tập thể. Khi đã vào vị trí, ngoài việc ấn định tỷ lệ (đối với lao động, vận chuyển, đôi khi là chế biến), vận động hành lang và phản hồi lại nhà nước, các nhóm này đã nhanh chóng phát triển nhiều vai trò khác nhau: quyền sở hữu các khu chợ như tài sản của nhóm; khai thác hiệu quả kinh tế nhờ quy mô (ví dụ vận tải); dựng lên các rào cản gia nhập; thông đồng ép giá; phân tán rủi ro và bảo hiểm; giảm chi phí giao dịch liên quan đến giao dịch (thông tin không chỉ về giá cả mà còn về sản xuất, cung cấp các giao dịch lớn, gian lận và chậm trễ (việc lưu thông chỉ giới hạn trong nhóm); hiệu chỉnh trọng lượng và thước đo, giải quyết tranh chấp, thực thi); và các biểu hiện của sự gắn kết xã hội, lòng từ thiện và

Vai trò của các tổ chức tập thể này rõ ràng là mâu thuẫn. Thị trường không thể hoạt động mà không có họ, tuy nhiên họ bảo vệ lợi ích của chính họ, loại trừ những người tham gia tiềm năng và thường tước đi hành động tự nguyện và khả năng tích lũy của những người bị loại trừ. Bất kỳ nhà nước cải cách nào cũng sẽ phải tính đến sự tồn tại của các thể chế tập thể này. Và vì các thuộc tính và hoạt động không mong muốn về mặt xã hội của chúng, một quốc gia có thể thấy cần phải cải cách quy định của mình hơn là để nó cho các hình thức hiệp hội dân sự-xã hội.

Mặc dù sự ủng hộ chính sách quy chuẩn bắt nguồn từ kinh tế học cận biên không cho phép hiểu biết sâu sắc về cải cách, nhưng thực sự là cơ sở cho nhiều vấn đề hiện tại ngay từ đầu, một khuôn khổ thực nghiệm để phân tích quy định (Shaffer 1979) cung cấp những hiểu biết hữu ích về phạm vi cải cách. Các yếu tố của nó bao gồm: mức độ đặc tả; mức độ dự phòng; bản chất của các ưu đãi (pháp lý); cơ chế thực thi; thẩm quyền tại các ranh giới. Sử dụng khuôn khổ này, chúng ta có thể thấy rằng hành vi thị trường nên ít được chỉ định hơn. Việc thực hiện cần phụ thuộc nhiều hơn vào năng lực và nhu cầu của địa phương (điều này phụ thuộc vào cách hành xử của các tổ chức xã hội dân sự). Khuyến khích tích cực nên thay thế nghiêm ngặt pháp lý tiêu cực. Thực thi cần tập trung và cơ bắp. Và quyền tài phán tại các ranh giới, nơi các thị trường mở đáp ứng các thể chế khác và luật khác, cần được định nghĩa chặt chẽ hơn so với hiện tại.

KẾT LUẬN

Do đó, các thị trường thực phẩm-ngũ cốc ở Ấn Độ khác xa với bất kỳ nguyên mẫu lý thuyết nào và bộc lộ bản chất ý thức hệ sau này. Thị trường cho một loại hàng hóa nhất định thực sự là một nhóm các thị trường kinh tế riêng biệt. Thị trường thực không quy về các công ty có hình thức tổ chức tương đương và gây tranh cãi hơn là có các mục tiêu tương đương. Hoạt động của các công ty trên thị trường là ngẫu nhiên. Thị trường không dành cho giao dịch, mà là giao dịch và nhiều hoạt động khác. Tích lũy từ thương mại không thể được phân biệt với tích lũy nói chung. Các thể chế tách biệt về mặt lý thuyết một cách hữu ích (và đối với một số người là mâu thuẫn) trên thực tế lại dính liền với nhau: nhà nước, xã hội dân sự và thị trường, công ty và gia đình.

Một phân tích thực nghiệm về thị trường ngũ cốc Nam Á đặt ra những thách thức thực sự chưa được giải đáp đối với lý thuyết, đặc biệt là về: giải thích tính đa dạng và phức tạp cùng tồn tại trong cùng một môi trường TC; mối quan hệ giữa trao đổi thị trường và phi thị trường và các hình thức phân phối khác; và lời giải thích về sự xác định và thay đổi. Mỗi cách tiếp cận được xem xét, có thể ngoại trừ cách tiếp cận hệ thống, đều được truyền cảm hứng trực tiếp từ các câu hỏi lý thuyết và không độc lập với các cơ sở lý thuyết. SCP quan tâm đến các tác động phúc lợi và hiệu quả của cấu trúc thị trường, TCE với vai trò của các thể chế trong việc giảm thiểu chi phí giao dịch, kinh tế chính trị với vai trò của thị trường trong chuyển đổi sản xuất và do đó xác định cấu trúc và hành vi. Một phương pháp thực nghiệm chiết trung sử dụng khuôn khổ ngang của SCP bên cạnh khuôn khổ hệ thống dọc, nhạy cảm với chi phí giao dịch và phân tích sự khác biệt về kinh tế và giới tính trong hệ thống tiếp thị sẽ phải chấp nhận tính hợp lệ của tất cả các vấn đề lý thuyết này và các mối quan hệ đa dạng giữa chủ nghĩa kinh nghiệm và chủ nghĩa suy diễn đặt giữa các khuôn khổ này và các thị trường thực mà chúng tạo điều kiện cho sự đại diện của chúng.

Một điều cũng rõ ràng không kém là tất cả các nguyên tắc phân loại này chỉ đơn thuần là những khuôn khổ giai đoạn đầu mà bên trong đó là đấu trường cho sự phát triển của các lý thuyết thể chế về trao đổi, của các lý thuyết về tương tác thể chế và của nghiên cứu thực nghiệm mà chúng có thể được đánh giá. Tất cả các khuôn khổ phương pháp luận này đều mang những hàm ý giống nhau đối với quy mô và phương thức điều tra thực nghiệm. Chúng đòi hỏi sự giám sát chặt chẽ ở cấp độ doanh nghiệp và địa phương. Không có đường tắt.

GHI CHÚ

Xin cảm ơn Meghnad Desai vì những bình luận của anh ấy.

CÁC LÝ THUYẾT THỂ CHẾ
VÀ
SỰ ĐIỀU CHỈNH CƠ CẤU Ở CHÂU PHI
Howard Stein

GIỚI THIỆU

Trọng tâm của quá trình cải cách kinh tế là vai trò của các thể chế trong việc hình thành thị trường. Chương này xem xét lý thuyết về thể chế gắn liền với ba truyền thống khác nhau trong kinh tế học, quan điểm điều chỉnh cấu trúc/tân cổ điển, quan điểm thể chế mới được tìm thấy trong công trình của Douglass North, Oliver Williamson và Ronald Coase và cách tiếp cận thể chế cũ được tạo ra bởi Commons và Veblen và gần đây là các bài viết của những người như Geoffrey Hodgson và William Lazonick. Với mục đích này, chương này xem xét một loạt các thể chế trung tâm đối với sự phát triển của thị trường ở Châu Phi bao gồm quyền sở hữu, quyền sở hữu trong nông nghiệp, tiền tệ và các thể chế tài chính, thị trường và giá cả, doanh nghiệp, thị trường và nhà nước. Bản chất của mỗi thể chế được xem xét từ quan điểm của mô hình tân cổ điển/điều chỉnh, chủ nghĩa thể chế mới và truyền thống thể chế cũ.

Lập luận trong chương này là sự điều chỉnh cơ cấu, bởi vì nó bắt nguồn từ lý thuyết kinh tế tân cổ điển, về cơ bản là một thể chế và do đó không được trang bị đầy đủ để thúc đẩy sự phát triển của các thể chế thị trường ở Châu Phi. 1 Nếu các chính phủ châu Phi quan tâm đến cải cách kinh tế nhằm phát triển các thể chế thị trường thì tốt nhất họ nên tham khảo tài liệu về chủ nghĩa thể chế. Chương này bắt đầu với một cuộc thảo luận về nguồn gốc cân bằng chung Walrasian của kinh tế học tân cổ điển làm cơ sở cho sự điều chỉnh cơ cấu. Theo quan điểm này, thị trường được coi là sản phẩm của sự tương tác tự phát của các cá nhân vị kỷ nguyên tử. Như Ronald Coase (1992:714) đã nói một cách khéo léo, mô hình này 'chỉ tồn tại trong tâm trí của các nhà kinh tế chứ không tồn tại trên trái đất'. Mặc dù không có lý do gì cho các thể chế trong mô hình ban đầu, nhưng trong phiên bản điều chỉnh cơ cấu thoải mái hơn, cần phải đảm bảo về mặt pháp lý các quyền sở hữu và các đảm bảo kiểu tiền tệ về sự ổn định của tiền tệ.

Trong mô hình thể chế mới, các thể chế được định nghĩa rộng rãi hơn như là một phương tiện để giảm chi phí giao dịch và thông tin. Tuy nhiên, những người theo chủ nghĩa thể chế mới vẫn dựa vào 'cách tiếp cận lý thuyết lựa chọn làm nền tảng cho các nền kinh tế vi mô [tân cổ điển]' (North, Ch. 2, tập này). Những người theo chủ nghĩa thể chế cũ bác bỏ việc nhấn mạnh vào hành vi tư lợi tối đa hóa lý trí của các cá nhân vốn là trung tâm của cả kinh tế học tân cổ điển và chủ nghĩa thể chế mới. Họ tin rằng các thể chế ít mang tính công cụ hơn và có nhiều 'thói quen suy nghĩ ổn định hơn phổ biến đối với con người nói chung' (Veblen 1919:239). Điều này đòi hỏi phải xem xét chi tiết hơn mối quan hệ giữa các thể chế, kinh tế học tân cổ điển và sự điều chỉnh cơ cấu.

THỂ CHẾ, SỰ ĐIỀU CHỈNH VÀ NỀN KINH TẾ CỔ
ĐIỂN

Mô hình tân cổ điển, cung cấp nền tảng lý thuyết cho việc điều chỉnh cơ cấu, là một sự trình bày thiếu sót nghiêm trọng về cách thị trường vận hành. Trao đổi, trong mô hình tân cổ điển, phát sinh một cách tự phát từ sự tương tác nguyên tử của các cá nhân vụ lợi. Hàng hóa giao dịch trên mọi thị trường được giả định là đồng nhất để giá cung cấp thông tin duy nhất cần thiết để đưa ra quyết định về sản xuất và mua hàng. Không có cá nhân nào có đủ sức mạnh thị trường để ảnh hưởng đến giá thị trường. Thị trường phải tồn tại cho tất cả hàng hóa và dịch vụ cho hiện tại và trong tương lai để các cá nhân có thể đưa ra các quyết định hợp lý hoàn toàn sáng suốt dựa trên thông tin hoàn hảo. Cuối cùng, để đảm bảo đạt được trạng thái cân bằng, các trường phái tân cổ điển thừa nhận sự tồn tại của một nhà đấu giá Walrasian, người thu thập và xử lý thông tin từ tất cả các thị trường này để các đại lý cá nhân thông qua một sự hủy bỏ , hoặc quá trình mò mẫm, có thể điều chỉnh các quyết định của mình để loại bỏ cung và cầu dư thừa từ tất cả các thị trường. Kết quả là sẽ đạt được các điều kiện tối ưu Pareto do đó tối đa hóa phúc lợi của xã hội (không ai có thể khá lên mà không làm cho ai đó thiệt hơn).

Trong mô hình nghiêm ngặt, không cần thiết phải có thể chế vì trao đổi chỉ đơn giản được thúc đẩy bởi những cân nhắc về lợi ích hoặc, như von Mises đã nói, 'một nỗ lực nhằm thay thế một tình trạng thỏa mãn hơn bằng một tình huống kém hài lòng hơn' (Mises 1949:97). Trong các phiên bản thoải mái hơn, như Brett lập luận (Ch. 12, tập này), có sự thừa nhận rằng các quyền tài sản cũng được chuyển giao trong trao đổi và do đó cần có một số bên bảo lãnh bên ngoài như nhà nước. Ngoài ra, trong khi các thể chế tiền tệ chưa bao giờ được giải thích thỏa đáng trong khuôn khổ cân bằng chung (vì người ta phải có lý do để nắm giữ tiền đòi hỏi phải có giả định về sự không chắc chắn), thì có một số sự thừa nhận rằng tiền cần thiết như một phương tiện thanh toán (Hodgson 1992: 753). Sau đó, điều này đặt ra các điều kiện tiên quyết cho một tổ chức tiền tệ như ngân hàng trung ương, giống như người bảo lãnh quyền tài sản, sẽ chỉ đóng vai trò trung lập (hoặc theo thuật ngữ của Friedman, sẽ đảm bảo rằng việc mở rộng tiền tệ không gây ra lạm phát hoặc giảm phát bằng cách đưa nó vào chế độ thí điểm tự động. vì vậy nó chỉ mở rộng với tốc độ tăng trưởng thực tế trong nền kinh tế 3-4 phần trăm mỗi năm trong dài hạn).

Mục đích của việc điều chỉnh cơ cấu ở Châu Phi (và các nơi khác) là để loại bỏ những trở ngại do sự can thiệp của nhà nước vào hoạt động của các thị trường này. Chủ nghĩa tư bản sẽ được thúc đẩy ở Châu Phi bằng cách loại bỏ những méo mó đã làm gián đoạn giá cả khỏi việc cân bằng cung và cầu. Bản chất của những cải cách này đã được ghi chép đầy đủ (Quarco 1990). Các ưu đãi về thuế và thuế quan cần phải được dỡ bỏ hoặc ở mức tối thiểu là hạ thấp và cân bằng để các doanh nghiệp có thể lựa chọn đầu vào dựa trên mức giá phản ánh sự khan hiếm tương đối của các yếu tố sản xuất trong nước. Chính phủ cần thu hẹp quy mô bằng cách giảm trợ cấp xã hội (áp dụng phí sử dụng), bãi bỏ quy định về điều kiện hoạt động của khu vực tư nhân và tư nhân hóa hoặc đóng cửa các doanh nghiệp nhà nước. Quyền sở hữu tư nhân cần phải được xác định và đảm bảo cẩn thận để không có nguy cơ bị quốc hữu hóa sau này.

Các biện pháp kiểm soát tỷ giá hối đoái cần phải được dỡ bỏ và các loại tiền tệ nên được phép thả nổi để tỷ giá hối đoái phản ánh các điều kiện cung và cầu và cho phép dòng đầu tư tự do vào và ra khỏi đất nước. Cải cách tài chính tập trung vào nhu cầu áp dụng lãi suất thực dương để thu hút tiết kiệm và để đảm bảo rằng chỉ những dự án có tỷ suất sinh lợi cao mới được thực hiện. Hạn chế tín dụng tổng thể trong hệ thống ngân hàng là cần thiết để giảm mức giá và giảm thâm hụt cán cân thanh toán. Giảm chi tiêu của chính phủ theo cách thảo luận ở trên giúp giảm mở rộng tín dụng và đảm bảo rằng tín dụng cho khu vực tư nhân có thể mở rộng cùng với sự tăng trưởng thực sự của nền kinh tế. 2 Nhìn chung, một khi tình trạng bóp méo giá cả và các trở ngại khác được loại bỏ, nền kinh tế thị trường do khu vực tư nhân dẫn dắt sẽ tự nhiên xuất hiện và thịnh vượng.

Do đó, mô hình điều chỉnh cơ cấu phản ánh quan điểm tân cổ điển về cách thị trường vận hành. Quan điểm này về các thể chế nhà nước cũng chỉ giới hạn ở việc xem chúng như những người bảo đảm quyền sở hữu tư nhân và nguồn cung tiền.

LỖI TRONG NEO-CỔ ĐIỂN/ĐIỀU CHỈNH

QUAN ĐIỂM CỦA CÁC THỂ CHẾ VÀ CHỦ NGHĨA TƯ BẢN:

HAI QUAN ĐIỂM

Như đã chỉ ra trong phần giới thiệu, có hai quan điểm hơi mâu thuẫn nhau mà người ta có thể sử dụng để chỉ trích các trường phái tân cổ điển và mô hình điều chỉnh cơ cấu của họ từ góc độ thể chế. Chủ nghĩa thể chế mới (NIE), xuất phát từ công trình của Ronald Coase, Doulass North và Oliver Williamson, về cơ bản không thách thức các nguyên tắc của kinh tế học tân cổ điển nhưng chỉ trích nó vì đã không giải thích được bản chất của các thể chế và vai trò của chúng trong việc hỗ trợ. sự tồn tại và hoạt động của thị trường. Các thể chế tồn tại như một phương tiện giảm chi phí giao dịch và thông tin để thị trường có thể hoạt động với tính lưu động và hiệu quả được dự kiến trong mô hình tân cổ điển. Trích dẫn lời của Douglass North, 'Việc xử lý thông tin bởi các tác nhân do tính tốn kém của các giao dịch là điều làm cơ sở cho việc hình thành các thể chế' (North 1990a:107). Truyền thống thể chế thứ hai, cũ hơn (OIE cho kinh tế học thể chế cũ) phát sinh từ công trình của Thorstein Veblen, Commons và những người khác, từ chối phần lớn truyền thống tân cổ điển nhấn mạnh vào các tác nhân nguyên tử tối đa hóa duy lý. Thay vào đó, họ tập trung vào kết quả kinh tế như một sản phẩm của các thực thể như các tập đoàn lớn hoạt động trong một môi trường lịch sử cụ thể phức tạp của các thể chế xã hội, kinh tế và pháp lý (Veblen 1919:240). Các thể chế được coi là ít mang tính công cụ hơn nhiều và giống như 'những thói quen suy nghĩ ổn định phổ biến đối với tính tổng quát của con người' (North 1990a:239). 3

QUYỀN SỞ HỮU

Dễ dàng hiểu được điểm yếu của quan điểm tân cổ điển/điều chỉnh về cải cách ở Châu Phi bằng cách tập trung vào một số vấn đề được các nhà thể chế cho là quan trọng để phát triển chủ nghĩa tư bản ở Châu Phi. Có lẽ trung tâm của sự điều chỉnh, từ góc độ thể chế, là câu hỏi về quyền tài sản. Ngân hàng Thế giới về nguyên tắc công nhận sự cần thiết phải bảo vệ tài sản và quyền hợp đồng để xây dựng tinh thần kinh doanh của người châu Phi (Ngân hàng Thế giới 1989:134). Tuy nhiên, trên thực tế, người ta đã nhấn mạnh vào việc cụ thể hóa các điều kiện bãi bỏ quy định và tư nhân hóa trong các chương trình điều chỉnh cơ cấu, điều này phù hợp với quan niệm tân cổ điển cho rằng những trở ngại do nhà nước tạo ra là yếu tố quan trọng nhất cản trở sự mở rộng của khu vực tư nhân. Do đó, việc thu nhỏ lại nhà nước sẽ cho phép chủ nghĩa tư bản phát triển.

NIE chỉ trích quan điểm này, vì nó không nhấn mạnh đủ đến vai trò của một hệ thống pháp luật có hệ thống do nhà nước bảo trợ trong việc khuyến khích và thực thi trao đổi thị trường trong một thế giới có chi phí giao dịch tích cực. Như Ronald Coase đã nói ngắn gọn:

Nếu chúng ta chuyển từ một thế giới không có chi phí giao dịch sang một thế giới có chi phí giao dịch dương thì điều trở nên rõ ràng ngay lập tức là tầm quan trọng thiết yếu của hệ thống luật pháp trong thế giới mới. Những gì được giao dịch trên thị trường, như các nhà kinh tế học thường cho là vật chất. các thực thể, nhưng các quyền thực hiện một số hành động nhất định và các quyền mà các cá nhân sở hữu được thiết lập bởi hệ thống pháp luật.. Kết quả là, hệ thống pháp luật sẽ có ảnh hưởng sâu sắc đến hoạt động của hệ thống kinh tế và ở một số khía cạnh nhất định có thể được cho là kiểm soát nó.

(Coase 1992:717-18)

NIE tiến thêm một bước này để nhấn mạnh sự cần thiết phải thiết kế một hệ thống sao cho 'những quyền này nên được giao cho những người có thể sử dụng chúng một cách hiệu quả nhất với những khuyến khích khiến họ làm như vậy' (Coase 1992:718). Không giống như kinh tế học tân cổ điển, việc giao quyền tài sản cho khu vực tư nhân không nhất thiết được coi là một sự cải thiện trong mọi trường hợp. Toye, lập luận theo phong cách NIE (Ch. 4, tập này), phê phán quan điểm tân cổ điển/điều chỉnh về tư nhân hóa. Ở Châu Phi, nơi có sự thất bại của cả thị trường và nhà nước, quyết định nên dựa trên việc liệu hành động chuyển nhượng lại quyền sở hữu có làm giảm chi phí giao dịch hay không. Vì vậy, đối với NIE, trong bối cảnh cải cách, cần bổ sung khái niệm về quyền sở hữu hiệu quả. 4

Sự nhấn mạnh vào tính hợp pháp và tính hiệu quả này là điểm khác biệt của NIE với truyền thống cũ của chủ nghĩa thể chế. Đó là điều làm cho NIE trở thành một phần bổ sung cho kinh tế học tân cổ điển hơn là một giải pháp thay thế. 5 OIE nhấn mạnh sự cần thiết phải phân biệt việc hợp pháp hóa các quyền tài sản được NIE nhấn mạnh với việc thể chế hóa các quyền tài sản (Koslowski 1992:684). Đặc biệt, quyền tài sản không những phải được xác lập mà còn phải hợp pháp. NIE có cùng điểm yếu với mô hình tân cổ điển ở chỗ có niềm tin chung vào tính tự nhiên của thị trường. Trong trường hợp tân cổ điển với giả định là chi phí giao dịch bằng không, các trao đổi trên thị trường sẽ tự nhiên phát sinh do hành động cố hữu của các cá nhân vụ lợi. Tuy nhiên, để NIE chi phí giao dịch tích cực cung cấp một trở ngại cho những hành động này. Một khi nhà nước thiết kế và thực thi đúng các quyền hợp đồng thì chi phí giao dịch có thể giảm và thị trường có thể sinh sôi nảy nở một cách tự nhiên.

Đối với OIE, quyền tài sản không chỉ là những thực thể được pháp luật công nhận. Chúng là một phần của toàn bộ Weltanschauung liên quan đến một phương thức tư duy cụ thể mang tính lịch sử cụ thể. Do đó, quan điểm của họ về cơ bản đặt câu hỏi về chủ nghĩa tự nhiên của lý thuyết tân cổ điển. Đối với OIE, khái niệm tài sản vốn có trong hoạt động của chủ nghĩa tư bản rất khác với ý tưởng về những gì cấu thành nên tài sản hợp pháp dưới các chế độ xã hội chủ nghĩa ở cả Châu Phi và Đông Âu. Ở các vùng của Châu Phi, sở hữu tư nhân và tích lũy được coi là bằng chứng của sự bóc lột, thường kéo theo sự làm giàu của các nhóm thiểu số có thể nhìn thấy bằng cái giá phải trả của người dân Châu Phi bản địa. Để các sàn giao dịch kiểu tư bản hoạt động và được chấp nhận rộng rãi, cả chính thể và xã hội phải nhận thức lại tính hợp pháp của thị trường. Việc mở rộng hoạt động thị trường, khuyến khích đầu tư và tích lũy đòi hỏi sự ổn định trong các khái niệm thể hiện quyền tài sản. Khi một phương thức suy nghĩ cụ thể trở thành thói quen, thị trường sẽ hoạt động linh hoạt hơn. Khi đó, cả xã hội và chính thể sẽ cam kết tuân theo một hình thức quyền tài sản có thể chấp nhận được để đảm bảo tái sản xuất chúng.

Điều chỉnh cơ cấu phần lớn bỏ qua khía cạnh cải cách quan trọng này. Vì tính ưu việt của khu vực tư nhân là điều hiển nhiên đối với các trường phái tân cổ điển, nên việc phản đối tư nhân hóa, vốn phổ biến ở Châu Phi, được coi là sản phẩm của các nhóm lợi ích cố thủ nơi các quan chức chính phủ và bán chính phủ không muốn từ bỏ các cơ hội bảo trợ và ăn cắp vặt. (Samuel 1990). Tuy nhiên, ở các quốc gia như Tanzania, quyền sở hữu và kiểm soát của nhà nước là một phần của hệ tư tưởng phổ biến ( ujamaa trong trường hợp này). Trong khi các phần tử cầm quyền đã sử dụng hệ tư tưởng để tăng cường quyền bá chủ của họ đối với xã hội dân sự, họ cũng đã hợp pháp hóa các hình thức sở hữu nhà nước. Ở Tanzania, vấn đề với các doanh nghiệp bán quốc gia kém hiệu quả không được coi là cố hữu dưới hình thức quyền tài sản mà là trong việc thực thi quyền tài sản. Đây là lý do tại sao các chiến dịch chống tham nhũng rất phổ biến ở Tanzania và tại sao chính phủ đã đưa ra rất nhiều thay đổi tổ chức nhỏ để cố gắng giải quyết các vấn đề.

Hơn nữa, sở hữu tư nhân đã được trình bày như là phản đề của

bản sắc dân tộc. Trong thời kỳ thuộc địa, các rào cản pháp lý đã cản trở khả năng tham gia thương mại của người châu Phi. 6 Sau khi độc lập, sự lựa chọn thường là công nhận và mở rộng sự thống trị của các nhóm như người châu Á trong nền kinh tế bằng cách đảm bảo quyền sở hữu tài sản của họ hoặc sử dụng các bộ máy quan liêu mới thành lập để chiếm đoạt các quyền đó thay cho người dân châu Phi nói chung. Do đó, việc khuyến khích các quyền sở hữu tư nhân đã trở thành đồng nghĩa với việc phủ nhận các quyền kinh tế do quốc gia ban tặng cho người dân địa phương. Tất cả những điều này chỉ ra nhu cầu ở nhiều quốc gia châu Phi trong việc xem xét các con đường cải cách quyền sở hữu ít xa lạ hơn, bao gồm quyền sở hữu cổ phiếu của nhân viên, phân phối chứng từ chứng khoán hoặc duy trì quyền sở hữu nhà nước chính thức với các hình thức kiểm soát dân chủ hơn. Nếu không có gì khác, điều này sẽ tăng cường sự đồng nhất của dân chúng nói chung với quá trình cải cách theo cách phù hợp hơn với hệ tư tưởng phổ biến. Sự khác biệt giữa điều chỉnh cơ cấu, NIE và OIE cũng có thể được nhìn thấy trong vấn đề quyền sở hữu và nông nghiệp.

QUYỀN SỞ HỮU VÀ NÔNG NGHIỆP

Các chính sách điều chỉnh cơ cấu nhấn mạnh nhu cầu cung cấp cho nông dân quyền vĩnh viễn để canh tác và thừa kế đất đai của họ. Ngân hàng Thế giới lập luận rằng các quyền được đảm bảo sẽ khuyến khích các cá nhân cải tạo đất đai và giúp thị trường tín dụng phát triển vì đất đai là tài sản thế chấp tốt (Ngân hàng Thế giới 1989:104). Một lần nữa, tiềm ẩn trong phân tích này là quan niệm tân cổ điển phổ quát rằng hiệu quả chỉ có thể đạt được bằng cách đảm bảo rằng các trở ngại được loại bỏ đối với việc ra quyết định hợp lý của các cá nhân vụ lợi. Trong thế giới nguyên tử của kinh tế học tân cổ điển, quyền quyết định sản xuất cái gì, khi nào và sản xuất như thế nào phải được trao cho các quyết định sản xuất cá nhân.

NIE cũng hỗ trợ các cải cách phân phối lại đất đai cho các chủ sở hữu cá nhân, dựa trên lý luận hơi khác. Khái niệm về quyền sở hữu hiệu quả trong nông nghiệp phát sinh từ nhu cầu giảm chi phí giao dịch và để tránh các vấn đề về người đại diện có thể nảy sinh trong các hình thức quan hệ nông nghiệp khác như thuê lao động (Newbery 1989:288). Mặt khác, OIE tỏ ra hoài nghi hơn về khả năng chuyển đổi quyền sở hữu đất đai để có được các đặc tính hiệu quả được đề xuất bởi cả trường phái tân cổ điển/Ngân hàng Thế giới và trường phái NIE. Đặc biệt, có một sự hoài nghi rằng có một mối quan hệ đặc biệt giữa sự bảo đảm của các quyền tài sản và các mô hình sử dụng tài sản đó.

Ở Châu Phi, có nhiều yêu sách ngẫu nhiên và cạnh tranh dựa trên khách hàng và quan hệ họ hàng không biến mất sau khi chuyển sang quyền sở hữu tư nhân. Tài liệu về nhân chủng học có rất nhiều ví dụ (Shipton 1987; Barrow và Roth 1990). Khi xem xét các quyền về đất đai và tài sản, cần phân biệt giữa quyền sở hữu, quyền đòi quyền sở hữu, ius utendi et abutendi (quyền sử dụng và định đoạt đất đai) và quyền hưởng dụng (quyền sử dụng và hưởng thành quả). của đất). Ở các vùng nông thôn châu Phi, việc chuyển sang quyền sở hữu đứng tên sẽ có rất ít tác động đến các quyền khác vốn là sản phẩm của một mạng lưới tương tác xã hội phức tạp. Sự thống nhất của ins utendi et abutendi và quyền hưởng dụng theo một quyền sở hữu duy nhất được thừa nhận rộng rãi là điều kiện thiết yếu của thể chế sở hữu tư nhân. Tuy nhiên, điều này ngụ ý một tập hợp hoàn toàn khác các chuẩn mực, giá trị và cấu trúc xã hội đòi hỏi nhiều hơn là các loại quyền tài sản mới được định nghĩa hợp pháp. Trong nhiều trường hợp, các hình thức khác của quyền sở hữu được định nghĩa theo xã hội hợp pháp hơn các định nghĩa mới về quyền sở hữu tư nhân được áp dụng ở các vùng nông thôn. Các nỗ lực cải cách kinh tế cần phải hiểu đầy đủ cơ sở của tính hợp pháp hiện có và các điều kiện tiên quyết (và ý nghĩa) chuyển đổi của việc chuyển sang các hình thức hợp pháp mới. Điều chỉnh cơ cấu, với các khái niệm tân cổ điển của nó, không được trang bị tốt cho nhiệm vụ này. Có những vấn đề khác với quan điểm tân cổ điển/Ngân hàng Thế giới về các biện pháp phát triển thị trường ở Châu Phi.

THỊ TRƯỜNG VÀ GIÁ CẢ

Cuộc thảo luận ở trên tập trung vào vai trò của quyền tài sản trong quá trình cải cách. Trọng tâm của chiến lược điều chỉnh cơ cấu là thúc đẩy hiệu quả thông qua việc khuyến khích giá thị trường phản ánh giá trị khan hiếm:

Nếu nền kinh tế đang sản xuất hiệu quả, thì các giá trị khan hiếm phải bằng với chi phí cơ hội, và giá trị chung của chúng là giá hiệu quả.... Một nền kinh tế hiệu quả, trái ngược với việc chỉ sản xuất hiệu quả, nếu không thể làm cho bất kỳ ai khá giả hơn nếu không có làm cho người khác trở nên tồi tệ hơn. Ngoài việc sản xuất hiệu quả, người tiêu dùng cuối cùng phải sử dụng hết mọi khả năng trao đổi cùng có lợi. Đến lượt nó, điều này đòi hỏi tất cả họ phải đối mặt với cùng một mức giá thị trường và những mức giá này bằng với giá hiệu quả.. Trường hợp loại bỏ các méo mó và đưa giá thị trường đến gần hơn với giá hiệu quả dựa trên lập luận rằng giá cả ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất và cải cách sẽ làm tăng hiệu quả sản xuất .

( Báo cáo Phát triển Thế giới 1983:42)

Trích dẫn mang tính tiết lộ này từ Báo cáo Phát triển Thế giới (WDR) năm 1983, minh họa quan điểm của Ngân hàng Thế giới về vai trò của giá cả trong cải cách. Các thị trường sẽ hoạt động với hiệu quả như được xác định bởi các tiêu chí Pareto tân cổ điển, nếu một số biến dạng nhất định bị loại bỏ. Nguồn gốc của các biến dạng là trạng thái:

Trong hầu hết các trường hợp, bóp méo giá được chính phủ đưa ra một cách trực tiếp hoặc gián tiếp nhằm theo đuổi một số mục tiêu kinh tế hoặc xã hội, đôi khi là cố ý, đôi khi là tình cờ.

( WDR 1983:57)

Do đó, lực đẩy của việc điều chỉnh cơ cấu là loại bỏ sự can thiệp của nhà nước để thị trường có thể hoạt động nhằm tạo ra giá cả hiệu quả.

NIE chỉ trích quan điểm xây dựng thị trường này. Đặc biệt, thị trường đòi hỏi nhiều hơn là chỉ đơn giản là không có bất kỳ trở ngại nào đối với các quyết định tối đa hóa cá nhân; thị trường đòi hỏi một cấu trúc thể chế hỗ trợ quá trình trao đổi. Như Douglass North đã nói: “Các thể chế cung cấp cấu trúc trao đổi (cùng với công nghệ được sử dụng) xác định chi phí giao dịch và chi phí chuyển đổi” (North 1990a:34). Khi các nền kinh tế trở nên phức tạp hơn, cấu trúc thể chế của thị trường cũng phải phát triển. North phân biệt giữa ba cấp độ phát triển thị trường; trao đổi cá nhân liên quan đến sản xuất quy mô nhỏ và thương mại địa phương; trao đổi cá nhân hóa liên quan đến một số thương mại đường dài và xuyên văn hóa; và sự trao đổi khách quan của các nền kinh tế hiện đại. Các thể chế thuộc loại thứ nhất tập trung vào các giao dịch lặp lại và tính đồng nhất về văn hóa (các giá trị chung). Trong trường hợp thứ hai, việc trao đổi yêu cầu liên kết họ hàng, liên kết, trao đổi con tin hoặc quy tắc ứng xử của thương nhân. Cuối cùng, các nền kinh tế hiện đại yêu cầu sự thực thi của bên thứ ba. Trọng tâm của sự thành công của các thị trường hiện đại là việc tạo ra một bộ quy tắc làm cho nhiều ràng buộc không chính thức có hiệu lực, nếu không việc thực thi liên tục sẽ khiến các giao dịch trở nên quá tốn kém (North 1990a:34-5).

Quan điểm này có một số hàm ý đối với mô hình điều chỉnh cơ cấu. North nhấn mạnh bản chất dần dần của quá trình tiến hóa và những trở ngại tồn tại đối với sự thay đổi nhanh chóng:

các thể chế thường thay đổi dần dần thay vì theo kiểu gián đoạn. Làm thế nào và tại sao chúng thay đổi dần dần và tại sao ngay cả những thay đổi không liên tục (chẳng hạn như cách mạng và chinh phục) không bao giờ hoàn toàn không liên tục là kết quả của sự ràng buộc và ràng buộc không chính thức trong xã hội.

(Miền Bắc 1990a:6)

Khả năng chống lại sự thay đổi thậm chí còn gay gắt hơn trong loại hình trao đổi thứ nhất vốn là đặc điểm của nhiều thị trường châu Phi nơi '[chi phí giao dịch thấp nhưng do chuyên môn hóa và phân công lao động còn thô sơ nên chi phí chuyển đổi cao' (North 1990a:34). Điều này cho thấy rằng thời hạn dành cho cải cách dài hơn nhiều so với thời gian thường gắn liền với mục tiêu của các chương trình điều chỉnh/ổn định cơ cấu. Thứ hai, các chính sách khác nhau cần được thiết kế cho các cấu trúc thị trường khác nhau. Ở Châu Phi, người ta thường có ba loại thị trường mà North mô tả tồn tại song song. Nếu muốn duy trì mức tăng trưởng cao hơn thì người ta cần xem xét không chỉ các chính sách có thể hỗ trợ thị trường ở ba cấp độ như thế nào, mà còn làm thế nào người ta có thể thiết kế các chính sách đẩy nhanh quá trình chuyển đổi thị trường loại một và hai sang loại thứ ba, điều này sẽ hỗ trợ trong việc mở rộng tăng trưởng và tích lũy.

Điểm hội tụ của NIE và các trường phái tân cổ điển/Ngân hàng Thế giới là về tầm quan trọng của giá cả và tác động của chúng đối với sự lựa chọn của các cá nhân. Điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì cả hai đều có chung nền tảng vi mô, ví dụ: trao đổi là sản phẩm của sự tương tác nguyên tử của các cá nhân vụ lợi. Tuy nhiên, trong trường hợp của NIE, sự thay đổi thể chế cũng là kết quả của sở thích cá nhân phản ứng với sự thay đổi của giá tương đối: 'Sự thay đổi của thể chế và sự thay đổi cơ bản của giá tương đối là nguồn gốc quan trọng nhất của sự thay đổi đó... sự thay đổi của giá tương đối làm thay đổi động cơ của các cá nhân trong tương tác của con người (North 1990a:84). Kết quả là, NIE và sự điều chỉnh cơ cấu sẽ đồng ý rằng 'định giá đúng' sẽ hỗ trợ cải cách kinh tế. Tuy nhiên, trong trường hợp của NIE, đường dẫn để cải thiện các điều kiện sẽ không chỉ bao gồm giá cho các quyết định hiện tại về sản xuất và tiêu dùng cái gì mà cả giá có thể được sử dụng để khuyến khích các hình thức chuyển đổi thể chế hiệu quả hơn.

OIE dựa trên các nền tảng vi mô khác nhau nghi ngờ tác động của việc định giá đúng. OIE bác bỏ quan điểm cho rằng giá cả là sản phẩm cũ của trạng thái cân bằng cung và cầu và phản ánh hoàn hảo giá trị khan hiếm một khi các trở ngại được loại bỏ. Thay vào đó, giá được coi là cung cấp các tiêu chuẩn hoặc quy ước. Chúng là sản phẩm của thời gian lịch sử và 'phụ thuộc một phần vào kỳ vọng cũng như chức năng hợp pháp hóa và cung cấp thông tin của các thể chế' (Hodgson 1988:187). Giá cả chỉ là một khía cạnh của thị trường. Đối với OIE, thị trường là thể chế xã hội cấu trúc, tổ chức và hợp pháp hóa các thỏa thuận hợp đồng và trao đổi quyền sở hữu. Chúng không chỉ cung cấp các quy ước về giá cả mà còn là phương tiện để truyền đạt thông tin về sản phẩm, số lượng, người mua tiềm năng và người bán tiềm năng (Hodgson 1988:187). Do đó, OIE sẽ đồng tình với lập luận của NIE về các chính sách được xác định rộng hơn là trọng tâm hẹp của điều chỉnh cơ cấu đối với các biến dạng. Tuy nhiên, do chuyển động nhân quả là từ các thể chế đến việc hình thành các quy ước về giá chứ không phải ngược lại, OIE bác bỏ quan điểm cho rằng sự thay đổi của giá tương đối sẽ dẫn đến một số kết quả kinh tế hiệu quả hơn có thể dự đoán được.

TIỀN TỆ VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH

Liên kết chặt chẽ với khái niệm giá cả và thị trường là khái niệm về tiền tệ và các thể chế tài chính. Ở trên, chúng ta đã thấy rằng tiền trong mô hình tân cổ điển thoải mái hơn là cần thiết như một phương tiện thanh toán. Tuy nhiên, đối với các nhà tân cổ điển, khu vực thực nên được phân biệt với khu vực tiền tệ. Theo Luật Say, sản xuất được xác định bởi phía cung của nền kinh tế. Khi đó, tiền là 'tấm màn che' không thể tác động đến mặt thực của nền kinh tế và do đó chỉ đơn giản là xác định mức giá.

Như đã chỉ ra ở trên, trọng tâm của việc điều chỉnh là tạo ra sự ổn định về giá cả thông qua việc điều tiết cung tiền một cách hợp lý. Trọng tâm của tự do hóa tài chính nên là củng cố các thể chế có thể được sử dụng để kiểm soát tốc độ mở rộng cung tiền. Điều này có thể đạt được tốt nhất bằng cách cho phép khu vực ngân hàng thương mại hoạt động mà không có sự can thiệp của chính phủ trong khi xây dựng các thể chế như thị trường trái phiếu để kiểm soát cung tiền thông qua hoạt động thị trường mở. Ngoài các hoạt động thị trường mở, các cơ quan quản lý tiền tệ nên tập trung vào kiểm toán thường xuyên và thực thi tỷ lệ dự trữ bắt buộc. Cần giảm bớt sự can thiệp của nhà nước bằng cách tư nhân hóa các ngân hàng, cấm chính phủ phân bổ tín dụng và trợ cấp lãi suất cho các lĩnh vực ưu tiên, và cắt giảm việc sử dụng khu vực ngân hàng thương mại để tài trợ cho các khoản nợ của chính phủ (Ngân hàng Thế giới 1989:170-3). Nói chung, khu vực tư nhân nên được sử dụng để tạo nguồn vốn đầu tư cho các cá nhân xứng đáng trong khi nhà nước bị hạn chế trong việc mở rộng nguồn cung tiền một cách hợp lý:

Các ngân hàng hoặc hiệp hội tiết kiệm và tín dụng không chính thức nên được giao nhiệm vụ đánh giá rủi ro thương mại gắn liền với các yêu cầu cá nhân. Các cơ quan quản lý tiền tệ sẽ cần đảm bảo rằng tốc độ tạo tiền phù hợp với các mục tiêu kinh tế rộng lớn hơn. Trạng thái cân bằng này lý tưởng nhất nên đạt được với lãi suất và tỷ giá hối đoái làm thông thoáng thị trường và tránh nhu cầu phân phối.

(Ngân hàng Thế giới 1989:171)

NIE phần lớn bác bỏ quan điểm tân cổ điển coi tiền tệ là 'viel' chỉ ra vai trò trung tâm của tín dụng và tài chính trong các quyết định đầu tư vững chắc. Dựa trên sự phê phán của ông đối với Modigliani và Miller, những người đã lập luận, bằng những thuật ngữ rất tân cổ điển về tầm quan trọng của cấu trúc tài chính của một công ty đối với các quyết định đầu tư của họ, Stiglitz lập luận rằng cấu trúc tài chính ảnh hưởng đến xác suất phá sản, nhận thức về khả năng sinh lợi của công ty. công ty bởi các nhà đầu tư tiềm năng, khuyến khích quản lý, nghĩa vụ thuế, cách giám sát các nhà quản lý của công ty, ở một mức độ nào đó ai kiểm soát công ty và dòng tiền dưới các tình huống khẩn cấp khác nhau (Stiglitz 1992a:17).

Tuy nhiên, NIE không chấp nhận, một cách tiên nghiệm, tính ưu việt của thị trường so với các hình thức phân bổ vốn và tài chính phi thị trường. Stiglitz bác bỏ quan điểm cho rằng việc chuyển đổi lịch sử sang các hình thức tài chính thị trường hơn (chẳng hạn như trái phiếu rác) nhất thiết phải cung cấp một cách cung cấp vốn hiệu quả hơn, giảm chi phí giao dịch và tăng khả năng đa dạng hóa rủi ro. Vì những thay đổi lịch sử do tư nhân thúc đẩy không nhất thiết phải nâng cao hiệu quả, nên có thể cần có sự chỉ đạo của chính phủ:

Như chúng tôi đã đề xuất, nếu sự phát triển của các tổ chức tài chính kéo theo sự chuyển dịch từ kiểm soát nhiều hơn sang kiểm soát ít hơn đối với người đi vay.

(Stiglitz 1992a:30)

NIE bác bỏ cách các nhà tân cổ điển coi thị trường vốn và tài chính chỉ đơn thuần là đấu giá. Các ngân hàng không chỉ đơn giản phân bổ tín dụng cho những người sẵn sàng trả lãi suất cao nhất. Có những câu hỏi thực sự liên quan đến loại sắp xếp thể chế phù hợp nhất để cải thiện môi trường đầu tư. Stiglitz coi hệ thống của Nhật Bản, với các chuyến tàu giám đốc lồng vào nhau giữa các ngân hàng và các công ty khác, là một cách để giải quyết vấn đề đa đại lý (người quản lý là đại lý, ngân hàng và người lao động là hiệu trưởng). Các ngân hàng với tư cách là cả người cho vay và cổ đông có nhiều khả năng theo đuổi các hành động sẽ cải thiện tổng lợi nhuận trên vốn cho nhóm (Stiglitz 1992b: 181-3).

Stiglitz cũng cảnh báo về việc dựa vào các cơ chế gián tiếp như hoạt động thị trường mở để kiểm soát khối lượng tín dụng, đặc biệt là trong các nền kinh tế đang cải cách với mức độ không chắc chắn cao. Ông gợi ý việc sử dụng các hình thức phân bổ trực tiếp hơn như ngân hàng trung ương cấp quyền cho vay đối với các ngân hàng thương mại, những ngân hàng này sau đó sẽ có quyền lựa chọn giao dịch liên ngân hàng (Stiglitz 1992b: 175-6). Do đó, vai trò của chính phủ, như Ngân hàng Thế giới đề xuất ở trên, chỉ đơn giản là đảm bảo mở rộng tiền tệ để cho phép thị trường bù đắp lãi suất cân bằng, bỏ qua những câu hỏi rộng hơn như thiết kế phù hợp của cấu trúc tài chính.

OIE cũng như NIE đặt câu hỏi về cách coi tiền theo trường phái tân cổ điển như một tấm màn che: cốt lõi của lý thuyết kinh tế cổ điển và tân cổ điển là kinh tế học về tiền trung lập. Giống như Chúa trong thần học Nhất thể, tiền ở đó, nhưng nó không làm được gì nhiều. Điều này thật trớ trêu vì chủ nghĩa tư bản trên hết là một nền kinh tế tiền tệ, nhưng nó được cho là hoạt động như thể nó là một nền kinh tế hàng đổi hàng.

(Dillard 1980:256)

Tuy nhiên, OIE vượt xa sự tập trung của NIE vào vai trò của tiền tệ và tín dụng trong các quyết định đầu tư của công ty. Đối với OIE, tiền là thể chế chiến lược của chủ nghĩa tư bản hiện đại và là trung tâm của việc xác định sản lượng đến mức nó có thể được biểu diễn như một yếu tố thể chế trong mối quan hệ chức năng giữa các yếu tố sản xuất và sản lượng (Dillard 1980:255, 265).

Trong khi các trường phái tân cổ điển và NIE tập trung vào việc xác định tiền theo cách sử dụng của nó, thì OIE tập trung vào 'nguồn tiền: tiền được tạo ra như thế nào và nó xâm nhập vào nền kinh tế tư bản chủ nghĩa như thế nào?' (Wray 1992:2). Tiền cho OIE là bất kỳ hạng mục nào trong bảng cân đối kế toán chuyển sức mua theo thời gian và được tạo ra khi tài sản tư nhân phát sinh và một cá nhân trở thành chủ nợ hoặc con nợ tiềm năng (Wray 1990:2, 8). Tiền chủ yếu là thị trường trước ngày. Có niên đại từ các thành phố của Hy Lạp, hình thức tiền sớm nhất được sử dụng như một đơn vị tài khoản và xuất hiện khi tài sản tư nhân được cho vay với kỳ vọng nhận lại một số tiền vượt quá khoản vay ban đầu. Do đó, không giống như quan điểm tân cổ điển về hàng đổi hàng phát sinh một cách tự nhiên từ hành vi tối đa hóa tiện ích của các cá nhân và tiền chỉ đơn giản phát triển để tạo điều kiện trao đổi, chúng tôi thấy rằng tiền đã tồn tại trước sự phát triển của thị trường. Trao đổi hàng hóa chưa bao giờ là một hoạt động kinh tế quan trọng và trao đổi hàng đổi hàng cũng không dẫn đến sự phát triển của thị trường. Do đó, tiền không thể phát triển ngoài thị trường. Điều này khá rõ ràng từ nghiên cứu của nhà nhân chủng học kinh tế Karl Polanyi. 7

Để hiểu khái niệm về tiền của OIE, người ta cần tập trung vào sự phát triển của các tổ chức tài chính gắn liền với sự trỗi dậy của chủ nghĩa tư bản. Điều cực kỳ quan trọng đối với sự phát triển của tư bản chủ nghĩa là phong trào chuyển sang tiền pháp định, là 'tiền tệ do nhà nước phát hành có giá trị hoàn toàn là danh nghĩa' (Wray 1990:27). Một trong những bước quan trọng để phát triển tiền định danh là sự phát triển của các tổ chức ngân hàng giro. Giro là một xã hội thanh toán mà các thành viên đồng ý chấp nhận tín dụng do (các) thành viên khác phát hành như một phương tiện trao đổi và phương tiện thanh toán. Thông thường, một nhà xuất khẩu Anh sẽ bán len cho một nhà nhập khẩu Flanders với giá 1/3 tiền mặt và hối phiếu thanh toán 2/3 còn lại. Nhà nhập khẩu Flemish sẽ bán len và mua hối phiếu do một thương gia Flemish xuất khẩu hàng hóa sang London phát hành. Hối phiếu có thể bị hủy bỏ và nhà xuất khẩu len ở Luân Đôn có thể được thanh toán sau khi những hàng hóa Flanders này được bán tại các hội chợ ở Luân Đôn. Sự mở rộng ban đầu của các ngân hàng có liên quan đến vai trò của họ với tư cách là người bảo lãnh hối phiếu và là điểm trung chuyển giữa con nợ và chủ nợ trong giros. Một khi nợ ngân hàng được chấp nhận rộng rãi như một phương thức thanh toán, tiềm năng mở rộng của giro được tăng cường đáng kể và thương mại sẽ không bị giới hạn bởi lưu thông tiền hàng hóa.

Nhu cầu của nhà nước về doanh thu (trong giai đoạn đầu để tài trợ cho các cuộc chiến tranh) và những hạn chế của việc dựa vào tài chính thông qua tiền hàng hóa đã khiến họ không ngừng hướng tới việc tham gia vào mạng lưới giro. Sau khi tiểu bang chấp nhận các khoản nợ ngân hàng đối với các khoản thanh toán thuế từ công chúng, các khoản nợ do ngân hàng phát hành được chấp nhận đối với các công dân bên ngoài tiểu bang, giúp mở rộng đáng kể hoạt động kinh tế trong và ngoài tiểu bang. Chìa khóa để tăng cường quyền lực nhà nước và hiện đại hóa hệ thống ngân hàng là tổ chức một ngân hàng trung ương và thực thi một hệ thống dự trữ đơn lẻ. Một khi tiền định danh thay thế tiền hàng hóa, nhà nước có thể phát hành tiền tệ và tăng chi tiêu mà không sợ giá trị của tiền nhà nước giảm so với tiền giro. Quá trình chuyển đổi sang một hệ thống tài chính hiện đại dựa trên việc tạo ra tín dụng và tiền định danh hoàn toàn là trung tâm của sự phát triển của chủ nghĩa tư bản hiện đại. Đây không phải là sản phẩm của sự phát triển tự phát của khu vực tư nhân như một số nhà tân cổ điển muốn chúng ta tin tưởng, mà là sản phẩm của sự can thiệp chính sách có ý thức của nhà nước (Wray 1990:54). Giống như việc nhà nước đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển các thể chế tài chính trong thời kỳ trỗi dậy của chủ nghĩa tư bản, người ta sẽ lập luận bên dưới rằng vai trò của nhà nước trong lĩnh vực tài chính phải vượt xa chỉ đơn thuần là 'bảo đảm' nguồn cung tiền.

Như đã chỉ ra, yếu tố cốt lõi của việc điều chỉnh cơ cấu, theo học thuyết tiền tệ, là đảm bảo rằng cung tiền mở rộng theo tốc độ tăng trưởng thực tế của nền kinh tế để giá cả vẫn ổn định. Yếu tố quan trọng thứ hai là đầu tư không thể mở rộng nếu không có sự gia tăng tiết kiệm, vốn sẽ chỉ tăng nếu lãi suất thực lớn hơn 0. OIE đặt câu hỏi về cả hai chính sách này. Trọng tâm của lý thuyết OIE về tiền và các thể chế tài chính là tiền về cơ bản là nội sinh, có nghĩa là các khoản cho vay tạo ra tiền gửi, tiền gửi mở rộng dự trữ và cầu tiền tạo ra cung tiền. Từ quan điểm của một công ty, cầu tiền đại diện cho động lực mắc nợ trong khi cung tiền là IOU mà nó phát hành. Từ quan điểm của ngân hàng, cầu tiền thể hiện sự sẵn sàng vay nợ của một công ty trong khi cung tiền thể hiện việc ngân hàng chấp nhận IOU và phát hành các khoản nợ phải trả để mua IOU của công ty. Đây chỉ đơn giản là hai mặt của bảng cân đối kế toán. Ở Mỹ, nếu có lãi, ngân hàng sẽ tìm nguồn dự trữ để trang trải các khoản vay bổ sung bằng cách sử dụng quản lý tài sản và nợ, thị trường vốn của Fed, các nguồn quốc tế hoặc cửa sổ chiết khấu (Wray 1990:73-4). Ngân hàng trung ương có thể làm cho điều này trở nên tốn kém hơn bằng cách tăng lãi suất chiết khấu hoặc có thể ảnh hưởng đến dự trữ thông qua nghiệp vụ thị trường mở hoặc có thể từ chối cho vay các khoản thông qua cửa sổ chiết khấu. Tuy nhiên, nó khó có thể ấn định lãi suất ở bất kỳ mục tiêu cụ thể nào (vì các nhà tiền tệ sẽ có nó trong khái niệm cung tiền ngoại sinh của họ) và có thể cần phải bơm dự trữ vào hệ thống với tư cách là người cho vay cuối cùng nếu lãi suất trở nên quá cao.

Hơn nữa, dường như không có bất kỳ mối quan hệ nào có thể dự đoán được giữa cung tiền và tỷ lệ lạm phát. Đối với OIE, tiền không thể trung lập trong nền kinh tế tín dụng, tiền chỉ ảnh hưởng đến giá cả thông qua việc điều chỉnh số dư thực theo chủ nghĩa tiền tệ. Mối quan tâm về các giá trị tiền tệ danh nghĩa không phát sinh từ ảo tưởng về tiền tệ mà do thực tế là các mối quan hệ tín dụng-nợ ở trung tâm của tăng trưởng kinh tế được định giá bằng tiền. Những người tân cổ điển có xu hướng nhầm lẫn tiền với phương tiện trao đổi. Theo quan điểm của họ, một lượng tiền được xác định từ bên ngoài như một phương tiện trao đổi sẽ dẫn đến một dòng chi tiêu cụ thể. Tuy nhiên, cần phân biệt giữa tiền và phương tiện trao đổi, tiền và chi tiêu và phương tiện trao đổi và chi tiêu. Tiền được tạo ra trong quá trình tạo điều kiện thuận lợi cho các dòng chảy và là đại diện cho các điều kiện phát sinh nợ. Phương tiện trao đổi cho phép một người chi tiêu mà không mắc nợ. Việc sử dụng tiền làm phương tiện trao đổi cho phép một người sử dụng khoản nợ của người khác để mua hàng. Tiền cũng có thể được người khác sử dụng như một phương tiện thanh toán để thanh toán nợ, giảm bảng cân đối kế toán và tiêu hủy các loại tiền khác. Điều này hoàn toàn không liên quan gì đến chi tiêu.

Tương tự, nhiều loại giao dịch ít liên quan đến phương tiện trao đổi được chấp nhận rộng rãi (chẳng hạn như tiền gửi không kỳ hạn và tiền tệ). Việc mua hàng bằng thẻ tín dụng liên quan đến việc tạo ra khoản nợ có thể hoặc có thể không được thanh toán vào cuối tháng bằng cách thanh toán tiền gửi không kỳ hạn (Wray 1990:14-15). Nhìn chung, do tính phức tạp của tiền tệ (ngay cả khi các thể chế tài chính kém phát triển hơn như ở Châu Phi), có khả năng tồn tại một mối quan hệ khác nhau giữa một lượng tiền nhất định với tư cách là phương tiện trao đổi và một mức giá cụ thể và chi tiêu danh nghĩa. OIE cũng chỉ trích quan điểm điều chỉnh cơ cấu/tân cổ điển về lãi suất và tiết kiệm. Đầu tiên, như đã đề cập ở trên, hành vi trong các nền kinh tế không phải là cố hữu như các trường phái tân cổ điển gợi ý, mà là do học hỏi. Những người theo chủ nghĩa tân cổ điển sẽ khiến chúng ta tin rằng các ngân hàng phát triển để đóng vai trò trung gian chuyển tiền gửi của người tiết kiệm sang nhà đầu tư. OIE trích dẫn bằng chứng lịch sử không đồng ý:

[T]thứ tự thực sự của các sự kiện cho thấy rằng chính thống rõ ràng đã đảo ngược quá trình đầu tư được tài trợ. Các ngân hàng không bắt đầu với vai trò trung gian chấp nhận tiền gửi của 'người tiết kiệm' và sau đó cho 'nhà đầu tư' vay, vì điều này sẽ cho rằng công chúng đã phát triển 'thói quen ngân hàng'. Thói quen này là kết quả cuối cùng của trải nghiệm công khai với các khoản nợ ngắn hạn của ngân hàng đã được tạo ra khi các ngân hàng mở rộng tín dụng ngắn hạn để tài trợ cho chi phí vốn lưu động.

(Wray l990:58)

Ở Châu Phi, thể chế ngân hàng không đặc biệt phát triển và ở nhiều khu vực chỉ giới hạn ở các trung tâm đô thị lớn. Lập luận rằng việc tăng lãi suất lên mức thực tế sẽ dẫn đến một số gia tăng tiết kiệm được dự đoán là không thể chấp nhận được đối với OIE, ngay cả trong bối cảnh thói quen ngân hàng phổ biến hơn ở các nước phát triển. Theo quan điểm của OIE, chiều nhân quả giữa tiết kiệm và đầu tư bị đảo ngược. Chi tiêu cho hàng hóa đầu tư được tài trợ bởi tín dụng tạo ra thu nhập từ lợi nhuận và trở thành cơ sở của tiết kiệm. Giống như chủ nghĩa tư bản yêu cầu nó không bị hạn chế bởi tiền hàng hóa, tiết kiệm không thể cản trở việc sản xuất hàng hóa đầu tư (Wray 1990:53). Điều cần thiết là các thể chế tài chính phát triển tốt có thể cung cấp tín dụng cho tăng trưởng và tích lũy.

Trọng tâm của giải pháp thay thế OIE đối với việc điều chỉnh cơ cấu phải tập trung vào phát triển tài chính. Có những trở ngại cơ cấu nghiêm trọng đối với cam kết này. Trước khi giành độc lập, các quốc gia châu Phi dựa vào các ngân hàng do chính quyền thuộc địa thành lập, thường duy trì 100% dự trữ so với bất kỳ loại tiền tệ nào được phát hành. Tiền tệ chỉ có thể mở rộng nếu họ có thể đạt được thặng dư thương mại (hoặc nếu họ được trợ cấp hoặc cho vay từ nước sở tại). Do đó, tiền phần lớn ở dạng hàng hóa. Theo nhiều cách trong thời kỳ hậu thuộc địa, các quốc gia châu Phi đã gặp khó khăn trong việc thoát khỏi phương thức tiền tệ đặc biệt này. Mặc dù nhà nước có thể tự do phát hành tiền tệ, nhưng tiền định danh của các nước phát triển thường được ưu tiên hơn. Kết quả là các nguồn bên ngoài thông qua viện trợ hoặc thặng dư cán cân thanh toán đã cung cấp phần lớn tài chính. Trọng tâm của cải cách kinh tế trong lĩnh vực tài chính không nên tập trung vào các mục tiêu lãi suất hoặc cung tiền như những người tân cổ điển mong muốn mà tập trung vào việc phát triển các thể chế ngân hàng nội sinh sẽ dẫn đến việc chấp nhận tiền định danh dựa trên nội địa. Điều này sẽ xảy ra khi tiền nhà nước được tích hợp vào các đồng tiền trong nước và quốc tế và thói quen ngân hàng trở nên phổ biến hơn (Stein 1995).

LÝ THUYẾT VỀ CÔNG TY: CẤU TRÚC VÀ
ĐỔI MỚI

Công ty trong lý thuyết tân cổ điển thường được mô tả như một 'hộp đen' (Coase 1992:714). Vì giá cả là yếu tố duy nhất cần thiết để đưa ra các quyết định về sản xuất và tiêu dùng, nên không có lý do rõ ràng nào cho sự tồn tại của hãng trong lý thuyết chính thống. Tương tự như vậy, chúng ta đã thấy rằng trọng tâm trong điều chỉnh cơ cấu cũng là cải cách giá. Trong trường hợp của các công ty, trọng tâm duy nhất là đảm bảo các công ty thuộc sở hữu công được tư nhân hóa. Chìa khóa là đảm bảo rằng các quyết định liên quan đến sản xuất được giao cho tư nhân hay nói cách khác, 'hộp đen' công khai trở thành 'hộp đen' tư nhân. Trong thế giới thực của chủ nghĩa tư bản hiện đại, các tập đoàn, chứ không phải các cá nhân, đóng vai trò trung tâm trong khía cạnh sản xuất và phân phối của thị trường. Hiểu được bản chất của công ty và vai trò của nó đối với sự đổi mới và tăng trưởng dường như là một phần quan trọng trong việc thiết kế một chiến lược cho sự phát triển trong tương lai của Châu Phi.

Đối với NIE, các tập đoàn tồn tại như một phương tiện để giảm chi phí giao dịch. Coase trong bài báo kinh điển năm 1937 của mình sử dụng cách tiếp cận chi phí cận biên để mô tả quyết định sử dụng thị trường so với công ty trong việc thực hiện một giao dịch trao đổi bổ sung:

Câu hỏi đặt ra luôn là liệu có phải trả tiền để thực hiện một giao dịch trao đổi bổ sung dưới quyền tổ chức không? Ở mức cận biên, chi phí tổ chức trong công ty sẽ bằng với chi phí tổ chức ở một công ty khác hoặc chi phí liên quan đến việc để giao dịch được 'tổ chức' theo cơ chế giá. Các doanh nhân sẽ liên tục thử nghiệm, kiểm soát ít nhiều và bằng cách này, trạng thái cân bằng sẽ được duy trì. Điều này mang lại vị trí cân bằng cho phân tích tĩnh.

(Coase 1937:404) Williamson (1985) đưa khái niệm chi phí giao dịch tiến thêm một bước bằng cách xây dựng một lý thuyết để giải thích các yếu tố gây ra sự khác biệt về chi phí giao dịch. Với mục đích này, anh ấy dựa trên tác phẩm của Herbert Simon và Kenneth Arrow. Arrow, một người ủng hộ mạnh mẽ lý thuyết cân bằng chung, lập luận rằng sự thất bại của thị trường có thể phát sinh từ vấn đề thông tin. Đặc biệt, do giá không thể nắm bắt được tất cả các thông tin liên quan đến các bên giao dịch nên khi nghi ngờ về tính trung thực của một trong các bên, chi phí giao dịch sẽ phát sinh. Williamson gọi nguồn chi phí giao dịch này là "chủ nghĩa cơ hội". Các cấu trúc quản trị khác nhau của các công ty có khả năng ngăn chặn chủ nghĩa cơ hội do đó tiết kiệm chi phí giao dịch. Nếu không có chủ nghĩa cơ hội thì sẽ không có lý do gì cho sự tồn tại của các tổ chức nội bộ trong doanh nghiệp. Mặt khác, Simon nhấn mạnh rằng việc ra quyết định, do khả năng tính toán hạn chế của bộ não con người và sự thiếu hiểu biết của kiến thức, được thực hiện trong một thế giới của tính hợp lý có giới hạn. Không giống như người tối đa hóa tân cổ điển bao gồm tất cả các thông tin có thể, Simon lập luận rằng các quyết định được đưa ra từ một tập hợp nhỏ các đặc quyền. Những hạn chế về nhận thức này cũng tạo ra chi phí giao dịch vì nó hạn chế khả năng đạt được các mục tiêu toàn cầu của họ.

Đối với Williamson, cả hai khái niệm đều cần thiết để trình bày sự phức tạp trong phân tích cấu trúc chi phí giao dịch của ông. Chủ nghĩa cơ hội là không đủ để giải thích chi phí giao dịch vì trong một thế giới không có giới hạn về tính duy lý, thông tin về những người tham gia là kẻ cơ hội sẽ được biết đến. Tương tự như vậy, nếu không có chủ nghĩa cơ hội của những người tham gia trao đổi, chi phí tham gia giao dịch với khả năng nhận thức hạn chế cũng sẽ được giảm thiểu. Theo Williamson, có hai nhánh chi phí giao dịch, nhánh 'quản trị' và nhánh 'đo lường'. Cái thứ nhất liên quan đến năng lực của các công ty trong việc tổ chức các giao dịch để thích ứng với những xáo trộn trong môi trường bên ngoài của công ty. Yếu tố thứ hai tập trung vào khả năng đưa hàng hóa và dịch vụ ra thị trường với chi phí phù hợp với giá cả. Do đó, điều liên kết giữa chủ nghĩa cơ hội và tính hợp lý không giới hạn là sự không chắc chắn được tạo ra bởi cả những hạn chế về nhận thức của các tập đoàn và những xáo trộn không lường trước được tạo cơ hội cho một bên tham gia trao đổi để lợi dụng bên kia.

Trọng tâm ở đây là tạo ra một tổ chức có thể đáp ứng nhanh chóng và hiệu quả với môi trường bên ngoài đang thay đổi. Điều này phức tạp bởi mức độ 'đặc thù của tài sản' đề cập đến mức độ tài sản vật chất và con người được gắn với các giao dịch cụ thể trong các tổ chức kinh tế. Càng nhiều tài sản dành riêng cho giao dịch trong tổ chức, công ty càng ít có khả năng ứng phó với sự không chắc chắn khi đối mặt với chủ nghĩa cơ hội và tính hợp lý có giới hạn. Williamson cũng nhận ra rằng 'tần suất' của các giao dịch cũng rất quan trọng vì nó cho phép một người dàn trải các cấu trúc quản trị chi phí cố định trên nhiều đơn vị hơn (Lazonic 1991a:206-13).

OIE rất quan trọng việc tập trung vào các công ty với tư cách là những người giảm thiểu chi phí giao dịch. Đầu tiên, OIE bác bỏ khái niệm về công ty như một đối tượng tính toán bổ sung một cấu trúc trên biên khi chi phí giao dịch đảm bảo điều đó. Một lần nữa, điều này minh họa nguồn gốc tân cổ điển của NIE. Thứ hai, trong khi các định mức định giá có sẵn để tính toán chi phí giao dịch trong bối cảnh thị trường, việc tính toán chi phí của cơ cấu tổ chức trong bối cảnh phi thị trường của công ty sẽ khó khăn hơn nhiều. Làm thế nào người ta có thể tạo ra loại phép tính hợp lý ngụ ý trong NIE? Đối với OIE, các công ty được coi là các tổ chức xã hội cung cấp nơi trú ẩn khỏi những thăng trầm của thị trường. Chúng là hiện thân của những thói quen và lề thói cho phép các tập đoàn đối phó với sự phức tạp của sản xuất và trao đổi cũng như phát triển những kỳ vọng về tương lai trong một thế giới không chắc chắn:

Bản chất của công ty không chỉ đơn giản là giảm thiểu chi phí giao dịch, mà là một loại vỏ bọc bảo vệ khỏi sự biến động tiềm tàng và đôi khi có tính phá hoại, đầu cơ tàn phá của một thị trường cạnh tranh. Trên thị trường, tính toán hợp lý phụ thuộc vào quy ước giá mong manh thường có thể phụ thuộc vào 'ý thích hoặc tình cảm hoặc cơ hội'. Các thói quen và truyền thống trong công ty nhất thiết phải bền vững hơn vì chúng thể hiện các kỹ năng và thông tin không phải lúc nào cũng hoặc dễ dàng được hệ thống hóa hoặc thực hiện theo một phép tính hợp lý. Những gì công ty đạt được là thể chế hóa các quy tắc và thói quen này trong một cơ cấu tổ chức bền vững. Kết quả là chúng được cho ở một mức độ nào đó lâu dài và được bảo vệ ở một mức độ nào đó khỏi những làn sóng tâm trạng đầu cơ trên thị trường.

(Hodgson 1988:208)

OIE cũng bác bỏ khái niệm về hệ thống phân cấp ngụ ý trong cấu trúc quản trị doanh nghiệp của Williamson. Vấn đề là hành vi của con người theo quan điểm của William son sử dụng quan điểm tân cổ điển coi các cá nhân là kẻ hám lợi và tư lợi. Do đó, tại mọi thời điểm, người ta sẽ phải đề phòng xu hướng tự nhiên hướng tới chủ nghĩa cơ hội. OIE chỉ ra rằng trong khi chủ nghĩa cơ hội tồn tại, tập đoàn thành công sẽ không dựa vào hệ thống phân cấp và giám sát mà dựa vào khả năng khuyến khích các đặc điểm khác của con người như lòng trung thành và sự tin tưởng. Nói một cách đơn giản, sẽ không thể giám sát và theo dõi mọi hoạt động trong một cấu trúc công ty. Lòng trung thành và sự tin tưởng này cũng tràn ra thị trường. Ở những nơi như Nhật Bản, các thỏa thuận dài hạn giữa nhà cung cấp và nhà sản xuất đã tránh được sự không chắc chắn (và do đó chi phí giao dịch) của các tương tác thị trường mở (Hodgson 1988: 209-10). Đây là một trong những lý do dẫn đến sự thành công tương đối của một số hình thức tổ chức công nghiệp và được cho là giúp giải thích sự trỗi dậy tương đối của Nhật Bản so với Hoa Kỳ, nơi ít phụ thuộc vào lòng tin và lòng trung thành bên trong và bên ngoài công ty hơn. Thất bại trong việc phân biệt các loại chủ nghĩa tư bản khác nhau dựa trên tổ chức của các công ty là một trong những điểm yếu của việc điều chỉnh cơ cấu và là sự phản ánh trọng tâm nguyên tử của nguồn gốc tân cổ điển của nó. Tuy nhiên, để cải cách thành công, nó không chỉ phải giải quyết các câu hỏi về quyền sở hữu mà còn cả các câu hỏi về cấu trúc bên trong và bên ngoài của doanh nghiệp. Tổ chức của các doanh nghiệp cũng có ý nghĩa đối với vấn đề đổi mới, vốn là trung tâm của tăng trưởng và phát triển kinh tế. Williamson và NIE không có lời giải thích đầy đủ về lý do tại sao sự đổi mới xảy ra trong công ty. Hodgson nhấn mạnh rằng vì sự đổi mới không thể xảy ra trong bối cảnh thị trường (ví dụ: làm thế nào bạn có thể thiết kế một thị trường tương lai cho một thứ gì đó tình cờ gặp hoặc nơi mà bản chất và ứng dụng của dự án sẽ không được biết trước?) nên người ta không thể chỉ ra các chi phí giao dịch sẽ là được lưu bằng cách sử dụng cấu trúc nội bộ của công ty. Ông chỉ ra vai trò của công ty như một nơi ẩn náu cho nghiên cứu và phát triển và tầm quan trọng của quy mô hoạt động:

Công ty với tư cách là một cơ cấu tổ chức tương đối bền vững có thể đối phó với tình trạng thiếu kiến thức về những thành quả trong tương lai của hoạt động nghiên cứu, phát triển và đổi mới. Sự ổn định tương đối bên trong của nó có nghĩa là nó có thể mang những rủi ro không thể định lượng được, điều này sẽ tránh được trong sự biến động của thị trường. Đặc biệt là các công ty lớn có thể thành lập và duy trì các bộ phận R&D bằng kinh phí của chính họ. Mọi người đều nhận ra rằng doanh nghiệp tư nhân quy mô nhỏ, nguyên tử hóa không đủ khả năng thực hiện các cam kết dài hạn như vậy.

(Hodgson 1988:213)

Lazonick cũng nghi ngờ khả năng giải thích sự đổi mới trong khuôn khổ của Williamson. Đối với Lazonick, Williamson cung cấp một lý thuyết về tổ chức thích ứng, một lý thuyết mà các công ty phản ứng với một môi trường kinh tế nhất định trái ngược với một môi trường đổi mới, nơi công ty cố gắng thay đổi môi trường kinh tế của mình. Một sự khác biệt quan trọng trong hai cách tiếp cận tổ chức là tính đặc thù của tài sản trong tổ chức thích ứng của Williamson tạo ra những khó khăn trong việc đối phó với sự không chắc chắn (Lazonic 1991a:218). Tuy nhiên, trong tổ chức đổi mới năng động hơn, tính đặc thù của tài sản được tạo ra bởi tổ chức và là biểu tượng của sự thành công chứ không phải thất bại.

Thông qua việc tăng chi phí cố định liên quan đến tính đặc thù của tài sản, tổ chức đổi mới chọn cách tạo ra sự không chắc chắn với kiến thức rằng họ có thể tạo ra một sản phẩm ưu việt với chi phí cạnh tranh (đổi mới sản phẩm) hoặc một sản phẩm hiện có với chi phí thấp hơn (đổi mới quy trình). Chi phí cố định cao hơn được thực hiện để gặt hái khả năng tạo ra doanh thu cao hơn. Công ty tổ chức các hoạt động của mình để đối phó với sự không chắc chắn về năng suất và cạnh tranh được tạo ra bởi một sự đổi mới tiềm năng. Sự không chắc chắn về sản xuất là nội bộ của công ty và có liên quan đến tác động chưa biết của sự đổi mới đối với các sản phẩm và phương pháp sản xuất mới. Sự không chắc chắn trong cạnh tranh nằm bên ngoài tổ chức và có liên quan đến việc công ty không thể biết được sự sẵn có của việc cung cấp các yếu tố và nhu cầu đối với sản phẩm của họ, cả hai đều cần thiết để thu được lợi nhuận tài chính từ chi phí cố định. Để giảm bớt sự không chắc chắn trong sản xuất, tổ chức đổi mới thành công sẽ đầu tư vào một bộ máy quản lý quan liêu có khả năng lập kế hoạch và điều phối các nguồn lực vật chất và con người. Ngoài ra, tổ chức phải phát triển không chỉ các kỹ năng kỹ thuật để đối phó với sự đổi mới mà còn là một “lực lượng tập thể” cho phép phối hợp có kế hoạch sự phân công lao động theo chiều ngang và chiều dọc cần thiết để tạo ra một sự đổi mới (Lazick 1991b:203). Điều này được thực hiện tốt nhất với việc giảm bớt các rào cản đối với sự dịch chuyển lao động trong công ty, luồng ý tưởng tự do giữa tất cả các cấp của công ty và các biện pháp khuyến khích đảm bảo rằng những người tham gia nhận được lợi ích của những đổi mới (chẳng hạn như thông qua đảm bảo việc làm dài hạn ). Các công ty Nhật Bản không có công đoàn thủ công, hệ thống ringi khuyến khích sự di chuyển hai chiều của các ý tưởng lên và xuống bậc thang của công ty và đảm bảo việc làm lâu dài cung cấp một ví dụ điển hình về lực lượng tập thể (Lazick 199la:39-43). Để giảm sự không chắc chắn trong cạnh tranh, công ty đổi mới cần thúc đẩy hội nhập tiến và lùi. Cơ sở sản xuất phải đủ lớn để hạ giá thành đơn vị. Do đó, công ty sẽ muốn mở rộng sang tiếp thị đại chúng để đảm bảo rằng có doanh số đủ lớn. Nó cũng sẽ cần chuyển sang cung cấp nguyên vật liệu để đảm bảo dòng đầu vào có số lượng và chất lượng cao (Lazonic 1991 a:204). Một lần nữa, người Nhật đã thành công nhất trong việc giảm bớt sự không chắc chắn trong cạnh tranh với các nhóm doanh nghiệp tích hợp theo chiều dọc của họ đã phát triển từ zaibatsu do gia đình điều hành trong thời kỳ trước chiến tranh. Các ngân hàng lớn đã đóng một vai trò quan trọng trong việc giảm bớt sự không chắc chắn về tài chính ở giai đoạn sản xuất và tiếp thị của những đổi mới.

Khi các chính phủ châu Phi tìm kiếm các mô hình cải cách kinh tế, họ nên nghiên cứu kinh nghiệm của các thể chế đã tạo ra thành công các mô hình đổi mới và tăng trưởng mà rõ ràng là không có sự điều chỉnh cơ cấu. Vấn đề cuối cùng là quan điểm của nhà nước và vai trò của nhà nước trong việc hỗ trợ sự phát triển của các thể chế thị trường.

THỊ TRƯỜNG VÀ NHÀ NƯỚC

Nói một cách chính xác, như chúng ta đã thấy ở trên, trong mô hình tân cổ điển thuần túy được đại diện bởi trạng thái cân bằng Walrasian, không cần có nhà nước vì phúc lợi của xã hội đã được tối đa hóa. Trong mô hình điều chỉnh cơ cấu ít cực đoan hơn, nhà nước là người bảo đảm quyền sở hữu và cung tiền. Ngụ ý trong khái niệm này là nhà nước sẽ can thiệp một cách ôn hòa vào những vấn đề này. Sự can thiệp của nhà nước vào bất kỳ vấn đề nào khác sẽ tạo cơ hội cho sự ăn cắp (theo tài liệu về sự lựa chọn của công chúng) và kém hơn so với hoạt động của thị trường.

NIE định nghĩa trạng thái theo các thuật ngữ nhất quán hơn. North coi nhà nước là một tổ chức có lợi thế so sánh về bạo lực. Điều này rất quan trọng nếu nó là để thực thi các quyền tài sản vì 'bản chất của quyền tài sản là quyền loại trừ và một tổ chức có lợi thế so sánh về bạo lực có thể xác định và thực thi các quyền tài sản' (North 1981:21). Handoussa (Ch. 8, tập này), viết theo phong cách NIE, nhìn nhận nhà nước vận hành trong một khuôn khổ thể chế điều hành hoạt động kinh tế và tập trung vào quyền tài sản, vào việc thực thi và thi hành luật cũng như vào các chi phí giao dịch phát sinh. Đối với Handoussa, năng suất nhân tố tổng hợp phải là thước đo hiệu quả của sự can thiệp của nhà nước nhằm thay đổi cấu trúc thể chế. 8 Mặt khác, OIE coi nhà nước đóng vai trò rộng lớn hơn nhiều trong việc hỗ trợ các thị trường vượt ra ngoài các nguyên tắc hiệu quả. Đối với OIE, thị trường không phát sinh từ các hoạt động tự phát của các cá nhân tối đa hóa tiện ích mà từ sự can thiệp trực tiếp của nhà nước. Để trích dẫn Polanyi:

[W] e có bằng chứng về các hoạt động tổ chức và tài chính do các vị vua, tướng lĩnh hoặc chính phủ khởi xướng chịu trách nhiệm về các chủ trương quân sự .... Các vị tướng đi trước đã nghĩ ra các phương pháp cập nhật để kích thích các hoạt động thị trường địa phương, tài trợ cho các nhà kinh tế để chờ đợi quân đội và thu hút các thợ thủ công địa phương vào các thị trường ngẫu hứng để cung cấp vũ khí. Họ đã tăng cường cung cấp thị trường và dịch vụ thị trường bằng mọi cách có sẵn, tuy nhiên đôi khi có thể có sáng kiến do dự và do dự của địa phương. Thực tế có nhưng ít phụ thuộc vào tinh thần kinh doanh tự phát của cư dân.

(Polanyi 1971:85, trích dẫn trong Wray 1990:5)

OIE tin rằng việc tập trung vào bạo lực định nghĩa nhà nước quá hẹp. Cụ thể, nó không chỉ xác định và thực thi các quyền, mà còn hỗ trợ rộng rãi toàn bộ quá trình trao đổi và tham gia triệt để vào việc phân phối xã hội hàng hóa và dịch vụ đồng thời giám sát hiệu suất. Dugger lập luận rằng nhà nước và trao đổi khi chúng phát triển thông qua thành phố-nhà nước tới lãnh thổ-nhà nước tới quốc gia-dân tộc đã phát triển cùng nhau theo cách thực thi lẫn nhau. Đối với Dugger và OIE, giấy thông hành là một huyền thoại không có cơ sở lịch sử (Dugger 1992:24). Nhà nước cũng đã không sống bằng sự ép buộc. Nó sở hữu và sử dụng quyền lực của mình không phải do vũ lực mà do tính hợp pháp. Theo sự nhấn mạnh của John R.Commons về chủ quyền, OIE định nghĩa nhà nước là một tác nhân thực thi chủ quyền (Dugger, 1993:4).

Ở trên, lập luận rằng thị trường, theo OIE, là các thể chế xã hội đòi hỏi các hình thức can thiệp được xác định rộng rãi để hoạt động. Ngay cả cái gọi là thí nghiệm thị trường tự do của thời đại Thatcher và Reagan cũng liên quan đến sự can thiệp liên tục về mặt pháp lý, chính trị và thể chế của chính phủ. Như Hodgson đã nói, “cuộc tranh luận chính không thực sự là giữa can thiệp và không can thiệp, mà là loại can thiệp nào sẽ được thực hiện và vì mục đích gì” (Hodgson 1988:253). Các tổ chức đổi mới, rất quan trọng đối với tăng trưởng và phát triển, đã phát triển mạnh trong một môi trường khuyến khích được nhà nước hỗ trợ. Tại Nhật Bản, nhà nước đã bảo vệ thị trường trong nước để cho phép các ngành công nghiệp đổi mới đạt được lợi thế cạnh tranh. Nó cũng đã duy trì mức việc làm cao và phân phối thu nhập bình đẳng để khuyến khích thị trường cho hàng hóa sản xuất. Nó đã tạo ra động lực cho các cá nhân và công ty mua hàng hóa thể hiện công nghệ mới. Nó đã hạn chế số lượng doanh nghiệp trong mỗi ngành để cho phép một quy mô thị trường đủ cho các công ty chịu chi phí cố định để làm cho họ cạnh tranh quốc tế. Nó cũng đã khuyến khích các nỗ lực nghiên cứu hợp tác giữa các đối thủ cạnh tranh và cung cấp các nguồn tài chính giá rẻ. Cuối cùng, nó đã đầu tư rất nhiều vào việc giáo dục lực lượng lao động của mình, lực lượng này đã chuẩn bị cho thế hệ đổi mới bên trong (Lazonic 1991a:37). Đây là một chặng đường dài từ sự điều chỉnh cơ cấu và nỗ lực của nó để tạo ra thị trường cạnh tranh bằng cách loại bỏ 'sự biến dạng' do nhà nước tạo ra.

KẾT LUẬN

Chương này mở đầu bằng một cuộc thảo luận về mô hình điều chỉnh cơ cấu và nguồn gốc kinh tế tân cổ điển của nó. Trong mô hình tân cổ điển nghiêm ngặt, không có lý do nào cho sự tồn tại của các thể chế. Trong phiên bản thoải mái, cần có một cơ quan trung ương để đảm bảo quyền tài sản và sự ổn định của nguồn cung tiền. Theo mô hình tân cổ điển, điều chỉnh cơ cấu tập trung vào việc loại bỏ các rào cản do nhà nước bảo trợ đối với nền kinh tế thị trường do khu vực tư nhân định hướng. Các thể chế nhà nước cũng chỉ nên giới hạn ở những người bảo đảm quyền sở hữu tư nhân và nguồn cung tiền. Hai quan điểm cạnh tranh về bản chất của các thể chế được thảo luận. Những người theo chủ nghĩa thể chế mới, những người sử dụng các giới luật lý thuyết giống như những người theo chủ nghĩa tân cổ điển, coi các thể chế làm giảm chi phí giao dịch và thông tin. Những người theo chủ nghĩa thể chế cũ định nghĩa các thể chế một cách rộng rãi hơn là “những thói quen suy nghĩ ổn định phổ biến đối với tính tổng quát của con người” và nói chung bác bỏ sự nhấn mạnh của tân cổ điển vào các tác nhân tối đa hóa duy lý.

Chương này xem xét một số thể chế được coi là quan trọng đối với sự phát triển của thị trường. NIE coi quyền sở hữu được đảm bảo về mặt pháp lý là yếu tố sống còn để giảm chi phí giao dịch. OIE diễn giải quyền sở hữu theo nghĩa rộng hơn như là một phương thức tư duy cụ thể về mặt lịch sử và không được đảm bảo chỉ thông qua những thay đổi trong các điều khoản được xác định hợp pháp. Đây là trường hợp đặc biệt ở vùng nông thôn châu Phi, nơi có nhiều yêu sách ngẫu nhiên và cạnh tranh nhau về đất đai dựa trên thân chủ và quan hệ họ hàng. Cả NIE và OIE đều chỉ trích tuyên bố điều chỉnh rằng thị trường sẽ hoạt động hiệu quả bằng cách loại bỏ những trở ngại đối với các quyết định tối đa hóa cá nhân. Cả hai đều coi thị trường là cấu trúc thể chế rộng lớn hỗ trợ quá trình trao đổi. Tuy nhiên, OIE hoài nghi hơn về tác động của sự thay đổi giá tương đối đối với sự phát triển của các thể chế như NIE đề xuất khi lập luận rằng sự vận động nhân quả là từ các thể chế đến sự hình thành các quy ước về giá.

NIE và OIE bác bỏ quan điểm tân cổ điển cho rằng tiền là một bức màn che và không có tác động gì đến mặt thực của nền kinh tế. NIE tập trung vào vai trò của tài chính trong các quyết định đầu tư và đặt câu hỏi về khẳng định tân cổ điển rằng việc chuyển sang các hình thức tài chính thị trường hơn nhất thiết phải hiệu quả. OIE vượt ra ngoài vai trò của tiền và tín dụng trong các quyết định đầu tư của các công ty khi lập luận rằng tiền là thể chế trung tâm nhất của chủ nghĩa tư bản hiện đại. Trong khi kinh tế học tân cổ điển và NIE tập trung vào việc sử dụng tiền, OIE tập trung vào các nguồn của nó. Trong khi những người theo trường phái tân cổ điển tập trung vào sự phát triển của tiền như một phương tiện trao đổi phát sinh một cách tự nhiên để hỗ trợ các hoạt động trao đổi tối đa hóa tiện ích, thì OIE chỉ ra vai trò của việc tạo tín dụng không liên quan gì đến hoạt động trao đổi. Đối với OIE, tiền là nội sinh, thói quen ngân hàng phải được học và không tự nhiên đến và đầu tư tạo ra tiết kiệm. Do đó, việc điều chỉnh cơ cấu tập trung vào quy tắc tiền tệ và lãi suất thực có thể tỏ ra không hiệu quả. Đối với OIE, các vấn đề về tài chính ở Châu Phi mang tính cấu trúc sâu sắc hơn và sẽ yêu cầu nhà nước tìm cách tích hợp tiền định danh của mình vào các giros quốc gia và quốc tế.

Trong khi NIE tập trung vào giải thích chi phí giao dịch của các công ty, OIE chỉ trích nhiều hơn giả định về các cá nhân là kẻ cơ hội khi mô tả cơ sở lý luận cho cấu trúc phân cấp của công ty. OIE nhấn mạnh vai trò của niềm tin và lòng trung thành trong tổ chức cả trong quan hệ nội bộ và bên ngoài công ty. Các liên kết dựa trên sự khuyến khích của các thuộc tính này là rất quan trọng đối với việc tạo ra các công ty đổi mới nên là một trong những cân nhắc chính của cải cách ở Châu Phi.

Cuối cùng, các quốc gia đóng một vai trò rất quan trọng trong các thị trường hỗ trợ và phát triển cũng như các thể chế tư bản chủ nghĩa khác. Nhà nước là tác nhân chính của sự can thiệp thể chế. Nó có khả năng ổn định hoặc chuyển đổi các thể chế bao gồm cả thị trường. Tại thời điểm quan trọng này, cuộc tranh luận về định hướng chính sách ở Châu Phi phải dựa trên sự hiểu biết lịch sử về các thể chế làm cơ sở cho sự phát triển của thị trường. Các quốc gia châu Phi nên lựa chọn chiến lược kinh tế trong tương lai khi được thông tin đầy đủ về các lựa chọn thể chế hiện có. Sự điều chỉnh cấu trúc với nguồn gốc tân cổ điển của nó không được trang bị đầy đủ để đáp ứng thách thức này.

GHI CHÚ

Một phiên bản trước đó của bài viết này đã được xuất bản với tựa đề Các lý thuyết về thể chế và cải cách kinh tế ở châu Phi', World Development 22, 12, tháng 12 năm 1994.

1        Ở những nơi khác, tôi đã thảo luận về một số cạm bẫy của việc điều chỉnh cơ cấu dựa trên lý thuyết kinh tế tân cổ điển cả về tác động đối với ngành công nghiệp (Stein 1992), các nhu cầu cơ bản (Stein và Nafziger 1991) và thông qua việc diễn giải sai các bài học chính sách từ sự phát triển của Châu Á (Stein 1994). Chương này mở rộng sự phê phán đó bằng cách tập trung vào những tác động thể chế của việc dựa vào lý thuyết kinh tế tân cổ điển.

2        Khan và cộng sự. trong bài báo năm 1990 của họ đã đưa ra những giả định rõ ràng của những người theo chủ nghĩa tiền tệ ở trung tâm của mô hình ổn định của IMF. Cụ thể, sự gia tăng cung tiền là sản phẩm tổng hợp của sự tăng trưởng dự trữ ngoại hối (cán cân thanh toán dương), sự gia tăng tín dụng khu vực tư nhân và sự gia tăng tín dụng khu vực công. Sử dụng giả định của các nhà tiền tệ nghiêm ngặt rằng vận tốc không đổi (hoặc ít nhất là có thể dự đoán được), nhu cầu về tiền tăng lên cùng với sự gia tăng thu nhập tiền tệ và thị trường tiền tệ ở trạng thái cân bằng dòng chảy, thì dễ dàng chỉ ra rằng cán cân thanh toán sẽ được cải thiện với sự sụt giảm trong tăng trưởng tín dụng khu vực tư nhân và khu vực công. Mô hình này hoàn toàn sụp đổ với bất kỳ sự điều chỉnh nào trong thế giới thực đối với các giả định bao gồm tính nội sinh của tiền tệ, sự thiếu ổn định hoặc khả năng dự đoán về vận tốc, việc đưa ra các lý do khác để đòi tiền (ví dụ như động cơ đầu cơ của Keynes), sự tồn tại của các phân vùng giữa các khoản dự trữ và cung tiền (khi bạn nới lỏng giả định rằng ngân hàng trung ương là tổ chức tài chính duy nhất), v.v.

3        Những người theo chủ nghĩa thể chế mới thích thể hiện mình vượt trội hơn cả những người theo chủ nghĩa tân cổ điển và truyền thống thể chế cũ. Trong một bài báo gần đây về chủ nghĩa thể chế mới và kinh tế học phát triển, các tác giả đã trích dẫn lời của Stephen Langlois để củng cố quan điểm của họ, '...vấn đề với nhiều người theo chủ nghĩa Thể chế ban đầu là họ muốn có một nền kinh tế học với các thể chế nhưng không có lý thuyết; vấn đề với nhiều người theo chủ nghĩa tân cổ điển là họ muốn lý thuyết kinh tế không có thể chế; những gì NIE đã cố gắng làm là cung cấp một nền kinh tế học với cả lý thuyết và thể chế' (Nabli và Nugent 1989:1336). Mặc dù có thể có một số vấn đề với các yếu tố của nền tảng vi mô của chủ nghĩa thể chế (ví dụ: không có lý thuyết thống nhất về sự hình thành giá cả), vấn đề với NIE là nó bị nắm bắt bởi các giới luật của lý thuyết tân cổ điển, mà chúng tôi sẽ lập luận dưới đây, hạn chế sự hiểu biết của nó . về cách thức hoạt động của chủ nghĩa tư bản và ngụ ý về cách thiết kế các thể chế để xây dựng thị trường ở các nước châu Phi.

4        Cần lưu ý rằng không phải tất cả những người ủng hộ NIE đều đồng ý rằng các quyền sở hữu hiệu quả sẽ được tạo ra trên thực tế. North lập luận rằng có xu hướng nhà nước vì lý do chính trị tạo ra các quyền không hiệu quả. Ông đề cập đến chi phí giao dịch và các hạn chế cạnh tranh đối với các chính thể thường tạo ra các quyền không hiệu quả. Chi phí giao dịch có liên quan đến vấn đề người ủy thác-đại lý trong chừng mực các quyền cần được xác định theo cách sẽ làm tăng thu ngân sách của nhà nước. Các ràng buộc cạnh tranh nảy sinh do nhu cầu của các đảng phái chính trị nhằm tránh xác định quyền tài sản theo cách có thể gây phản cảm đối với các cử tri (North 1989a:665). Tuy nhiên, được nhúng trong khuôn khổ này là một số đo lường giả thuyết về quyền sở hữu hiệu quả sẽ dẫn đến hành vi tối đa hóa và mức tăng trưởng kinh tế cao hơn. Như ông đã trình bày trong phần đóng góp của mình trong cuốn sách này, trọng tâm của chính sách phát triển phải là việc tạo ra các chính thể sẽ tạo ra và thực thi các quyền sở hữu hiệu quả. Khái niệm về quyền sở hữu hiệu quả không được tìm thấy trong OIE.

5        Trong cuốn sách này, Bates có một cái nhìn khá khác về NIE. Ông lập luận rằng NIE từ bỏ các tiền đề của lý luận kinh tế tân cổ điển (ví dụ: cam kết coi cá nhân là một đơn vị phân tích và sử dụng lựa chọn hợp lý như một lý thuyết ra quyết định). NIE, theo Bates, định vị nguồn gốc của tất cả các thể chế phi thị trường ở nhu cầu đối phó với những thất bại của thị trường. Vì nó phát sinh từ nhu cầu xã hội chứ không phải cá nhân nên họ đã từ bỏ tiền đề đầu tiên. Thứ hai, vì tất cả các thể chế phi thị trường đều là hàng hóa công nên chúng sẽ gặp phải vấn đề người hưởng lợi tự do (ví dụ: chúng không thể phát sinh nếu nguyên tắc lựa chọn hợp lý đang vận hành). Đối với Bates, NIE phải là một khởi đầu chứ không phải là một phần mở rộng của kinh tế học tân cổ điển. Lập luận không chặt chẽ lắm. Không phải tất cả các thể chế phi thị trường đều là giải pháp tốt cho sự không hoàn hảo của thị trường. Các công ty của Coase được thành lập bởi các cá nhân như một phương tiện để giảm chi phí giao dịch. Lợi ích của một công ty với tư cách là một cơ cấu quản trị được tích lũy một cách riêng tư. Như đã lưu ý dưới đây, cách tiếp cận được sử dụng là cận biên, có nguồn gốc riêng lẻ và được xác định một cách hợp lý. Sẽ không có ' vấn đề người lái miễn phí'. Tuy nhiên, Bates khá đúng khi phân loại phần lớn NIE là nhà chức năng luận. Đây thực sự là một trong những điểm yếu của NIE mà OIE tránh được. Thật thú vị, Bates sử dụng các biểu tượng văn hóa như 'hệ thống niềm tin được chia sẻ' để giải thích các giao dịch kinh doanh trung thực có thể phát triển như thế nào mà bắt đầu giống như OIE (trong trường hợp anh ấy trình bày, văn hóa không phải là sản phẩm của trò chơi n-người mà giúp di chuyển trò chơi hướng tới một giải pháp phù hợp).

6       Mức độ sở hữu tư nhân và thị trường trong thời kỳ tiền thuộc địa tất nhiên là chủ đề được tranh luận rộng rãi. Các tác giả như Anthony Hopkins (1973) đã biên soạn dữ liệu ấn tượng để trình bày một nền kinh tế phức tạp với mạng lưới giao dịch rộng lớn, thị trường vốn và tiền tệ đa năng. Trong khi phần lớn điều này đặt ra nghi ngờ về cách giải thích theo chủ nghĩa thực thể chặt chẽ về thời kỳ này (sự trao đổi đó bị ràng buộc bởi văn hóa), nó hầu như không ủng hộ quan điểm cực đoan của chủ nghĩa hình thức đối lập về tính phổ biến của hành vi kinh tế (dọc theo đường lối của 'homo economicus' tân cổ điển). Ví dụ, Iliffe (1983:53-4) lập luận rằng quan sát của Robert Harms rằng các thương nhân Bobangi ở miền trung Congo coi việc đạt được của cải là một trò chơi có tổng bằng không (chỉ có thể đạt được điều đó bằng cách thường hy sinh họ hàng của một người cho phù thủy) là khá phổ biến ở Châu Phi. Ông cũng trình bày chi tiết về sự phân chia tích lũy bản địa trong thời kỳ thuộc địa, đặc biệt là ở các vùng nông thôn. McCarthy (1982) ghi chép một cách có hệ thống các chính sách thuộc địa như cấp phép theo cấp độ cứng nhắc, hạn chế tín dụng, kiểm soát thương mại lưu động và hướng thương mại tới các thị trường chính thức, những thứ đã kìm hãm sự phát triển của tích lũy bản địa ở Tanganyika thuộc Anh. Tác động của các biện pháp này có thể được nhìn thấy trong sự tham gia nhỏ của người châu Phi (trái ngược với người châu Á) trong lĩnh vực bán lẻ và bán hàng toàn phần khi độc lập (Hawkins 1965). Những gì người ta nhìn thấy ở thời kỳ độc lập nói chung là một khu vực tư nhân bản địa yếu kém, không có tính hợp pháp phổ biến, có thể làm rất ít để chống lại các chính sách của các chính phủ sau độc lập. Để thảo luận về trường hợp của Uganda, hãy xem chương của Brett trong tập này.

7       Nghiên cứu của Polanyi về nguồn gốc và bản chất của tiền tệ cũng như mối quan hệ của nó với các quốc gia đã bị các nhà sử học kinh tế như Robin Law chỉ trích nặng nề. Năm 1966, viết trên Dahomey, Polanyi lập luận rằng nhà nước là điều kiện tiên quyết cho sự phát triển của các hình thức tiền tệ cổ xưa, từ đó hỗ trợ cho việc 'xây dựng nhà nước' sơ khai. Trong trường hợp của vương quốc Dahomey, nhà nước thường xuyên phát hành đồng cowrie giúp nó duy trì sự ổn định cả về giá cả trong nước và tỷ giá hối đoái giữa đồng cowrie và vàng. Law (1992) phản bác rằng nguồn cung tiền không do nhà nước kiểm soát mà do các điều kiện thị trường bao gồm khối lượng xuất khẩu nô lệ, tỷ lệ nô lệ được mua bởi các công ty bò sữa và giá cả của nô lệ. Giá cả hàng hóa cho thấy sự thay đổi lớn cũng như giá trị cowrie bằng vàng (đặc biệt là sau năm 1845). Law cung cấp một lượng dữ liệu ấn tượng để minh họa những thăng trầm của giá cả trong nhiều loại hàng hóa. Liệu đây có phải là sản phẩm của cung và cầu như Law lập luận hay là kết quả của những điều chỉnh trong các thể chế định giá do Polanyi đưa ra giả thuyết rất khó đánh giá từ bằng chứng. Tuy nhiên, điều đáng chú ý là sự ổn định phi thường trong trao đổi giữa vàng và đồng bò trong 150 năm, cho đến giữa thế kỷ 19, điều này dường như khó xảy ra nếu nguồn cung đồng bò chỉ đơn giản là sự phản ánh của các điều kiện thị trường. Trên thực tế, như Lovejoy (1974) (một nhà phê bình mạnh mẽ của Polanyi) đã chỉ ra, sự bất ổn của hệ thống tiền tệ ở Tây Phi, như được minh họa bởi sự mất giá, nên tương quan với chủ nghĩa đế quốc châu Âu. Đặc biệt, sự hiện diện ngày càng tăng của người châu Âu ở Tây Phi (và ngụ ý là sự thay thế quyền lực của các quốc gia địa phương) ban đầu dẫn đến sự gia tăng của đồng tiền Đông Phi và sau đó khi nhập khẩu đồng tiền bò giảm giá trị của chúng giảm do chúng bị thay thế bằng tiền đúc mới trong các giao dịch . Điều quan trọng từ cuộc thảo luận này là ở Tây Phi, bằng chứng chỉ ra rằng tiền (ở dạng cổ xưa) không phát triển một cách tự phát để tạo điều kiện trao đổi, như những người theo chủ nghĩa tân cổ điển sẽ khiến chúng ta tin tưởng, mà là sản phẩm của sự can thiệp có ý thức của nhà nước.

8       Handoussa, trong phần lý thuyết của chương của mình, xác định một loạt các mục tiêu bao gồm các công cụ khuyến khích và thể chế, rất giống với OIE. Tuy nhiên, sự nhấn mạnh vào chi phí giao dịch và thông tin cũng như các chỉ số hiệu quả đặt đối số trong khuôn khổ NIE. Cuộc thảo luận của cô ấy về điều chỉnh cơ cấu ở Ai Cập rất tân cổ điển với sự nhấn mạnh vào cải cách bán buôn chứ không phải cải cách từng phần (các sắc thái của điều trị sốc?), minh bạch trong các quy định, giá cả không bị bóp méo và phản ánh chi phí cơ hội, bãi bỏ quy định và thúc đẩy khu vực phi chính thức để chống lại một số chi phí xã hội của việc điều chỉnh. Nó khiến người ta tự hỏi làm thế nào một số người ủng hộ NIE và tân cổ điển khác nhau về các điều khoản chính sách.

số 8

VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC
Trường hợp Ai Cập
Heba Handoussa

GIỚI THIỆU

Chương này xem xét việc xác định lại vai trò của nhà nước ở một nước đang phát triển đang trải qua quá trình tự do hóa và điều chỉnh cơ cấu. Sau ba thập kỷ được đặc trưng bởi quy hoạch và điều tiết tập trung, sự thống trị của hoạt động doanh nghiệp công trong các lĩnh vực sản xuất và thương mại, và hoạt động của một hệ thống phúc lợi phức tạp, phạm vi và mức độ can thiệp của nhà nước hiện đang bị nghi ngờ ở Ai Cập. Các vấn đề phân định ranh giới kinh tế của nhà nước và phân tích cấu trúc của các khuyến khích và tổ chức mà nó hướng dẫn hoạt động kinh tế là vấn đề phổ biến đối với nhiều quốc gia ở Trung Đông, những quốc gia đã áp dụng các chính sách tăng trưởng và phát triển tương tự trong những năm 1960 và hiện đang bắt đầu áp dụng các chính sách này. thực hiện quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường.

Ai Cập đại diện cho một mô hình phát triển nhất quán đã cố gắng pha trộn các nguyên tắc tân cổ điển của nền kinh tế thị trường với các nguyên tắc định hướng xã hội chủ nghĩa cao độ. Mô hình này đã được nhiều quốc gia láng giềng áp dụng ở mức độ đáng kể, với những tác động tương tự đối với hiệu quả hoạt động. Nửa chặng đường của giai đoạn được nghiên cứu, Ai Cập bắt đầu Chính sách mở cửa (tháng 10 năm 1973), với việc tự do hóa một phần cơ cấu khuyến khích và thể chế. Tuy nhiên, ba chủ đề cơ bản đặc trưng cho mô hình Ai Cập đã tồn tại trong suốt thời kỳ: chiến lược thay thế nhập khẩu được áp đặt thông qua các chính sách kinh tế vĩ mô và kế hoạch hóa tập trung; một khu vực nhà nước chiếm ưu thế (do bộ máy quan liêu nặng nề chi phối) trong các lĩnh vực then chốt của nền kinh tế; và một hệ thống chuyển giao phúc lợi được thể chế hóa rộng rãi hoạt động chủ yếu thông qua các khoản trợ cấp rõ ràng và ngầm định cũng như việc làm được đảm bảo.

Xuyên suốt chương này có một điểm khác biệt quan trọng giữa các công cụ do nhà nước sử dụng nhằm cung cấp một cơ cấu khuyến khích tối ưu để nền kinh tế hoạt động hiệu quả và những công cụ được sử dụng để cung cấp một môi trường thể chế thuận lợi. Thứ nhất liên quan đến gói các chính sách kinh tế vĩ mô và các biện pháp khắc phục có ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường và phân bổ nguồn lực và thứ hai đề cập đến hệ thống luật và quy định chi phối hoạt động của các tác nhân kinh tế. Cùng với nhau, hai bộ công cụ này đã xác định tốc độ và hướng tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, kinh tế học tân cổ điển chủ yếu liên quan đến việc thao túng bộ công cụ khuyến khích, và có xu hướng coi bối cảnh thể chế của nền kinh tế là 'được cho trước' và được xác định bởi cấu hình của các hoàn cảnh xã hội và chính trị mà nhà kinh tế học có rất ít điều để nói. .

Do đó, cách tiếp cận phân tích được áp dụng ở đây dựa trên quan điểm thể chế mới của lý thuyết kinh tế, theo đó nhà nước và các thể chế của nó đóng vai trò then chốt trong việc xác định hiệu quả hoạt động của nền kinh tế. Mô hình tân cổ điển tiêu chuẩn - tập trung vào định hướng thị trường như là thành phần thiết yếu để phân bổ hiệu quả các nguồn lực - bỏ qua vai trò chính của các thể chế trong việc giảm (tăng) sự không chắc chắn và thúc đẩy (cản trở) việc tiếp thu kiến thức. Giống như các thể chế hiệu quả có thể cung cấp một môi trường thuận lợi giúp tăng cường hành vi cạnh tranh và một lộ trình tăng trưởng hiệu quả, các thể chế kém hiệu quả có thể tồn tại theo thời gian do mối quan hệ cộng sinh giữa chúng và các tổ chức đã phát triển để đáp ứng với cấu trúc dưới mức tối ưu của chúng. Các tổ chức—công ty, công đoàn và các tổ chức kinh tế, chính trị, xã hội và giáo dục khác—ra đời và tận dụng cơ hội được xác định bởi các tổ chức và bởi các ràng buộc tiêu chuẩn của lý thuyết lựa chọn kinh tế. Do đó, các tổ chức này có khả năng duy trì và củng cố một hệ thống thể chế không hiệu quả và có thể được coi là nguồn lực chính chống lại sự phát triển của nó theo con đường cải thiện phúc lợi kinh tế (North 1990a).

Phần đầu tiên của chương này cung cấp một khung phân tích liên kết bản chất của sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế với hiệu quả hoạt động của nền kinh tế đó theo thời gian. Nó dựa trên cách tiếp cận của kinh tế học thể chế mới (NIE) công nhận cả khuôn khổ lý thuyết của kinh tế học tân cổ điển cũng như những hạn chế trong các giả định của nó (Hodgson 1988, 1993; Langlois 1986a). Các câu hỏi chính cần được xem xét là: tại sao mô hình tăng trưởng tân cổ điển đã thất bại trong việc giải thích hiệu suất tăng trưởng khác biệt của các nước đang phát triển; cách tiếp cận thể chế có thể giúp khắc phục những điểm yếu của mô hình tân cổ điển; và ranh giới của nhà nước được ngụ ý bởi NIE là gì? Phần thứ hai của chương này sử dụng khung thể chế mới để phân tích kinh nghiệm phát triển của Ai Cập từ những năm 1960 và để xác định điểm mạnh và điểm yếu của mô hình chủ nghĩa phát minh của Ai Cập. Bốn giả thuyết được xây dựng có thể được kiểm tra bằng cách sử dụng bộ máy phân tích thể chế/tân cổ điển kết hợp. Phần thứ ba của chương trình bày một đánh giá quan trọng về chương trình điều chỉnh cơ cấu và cải cách thể chế hiện tại của Ai Cập nhằm đánh giá tính nhất quán của quá trình cải cách được thiết kế để đưa nền kinh tế trở lại con đường tăng trưởng bền vững. Nó cũng tập trung vào vai trò tương lai của nhà nước.

CƠ SỞ LÝ THUYẾT

Phân tích tân cổ điển tiêu chuẩn dựa trên hành vi tối đa hóa hợp lý của các cá nhân và doanh nghiệp, tập trung vào chức năng của thị trường để mang lại trạng thái cân bằng khi tất cả các điều kiện cận biên đạt được. Trạng thái cân bằng đồng thời ở tất cả các thị trường dẫn đến mô hình cân bằng chung tĩnh mà sau đó có thể được tổng hợp lại để có được mô hình tăng trưởng. Mô hình tăng trưởng tân cổ điển cung cấp một khuôn khổ rõ ràng và chặt chẽ. Tuy nhiên, nó là phi lịch sử, coi chức năng sản xuất là yếu tố quyết định và sử dụng các giả định rất cách điệu về hành vi của con người và tổ chức. Mô hình đơn giản không thể giải thích hiệu suất khác biệt của các quốc gia theo thời gian và không gian. Các phần mở rộng gần đây của mô hình đã cố gắng kết hợp các biến số như thay đổi cơ cấu ở phía cung và cầu, mô hình công nghiệp hóa và các chính sách bên trong và bên ngoài ảnh hưởng đến phân bổ nguồn lực. Một hướng nghiên cứu khác tập trung vào bản chất của thay đổi kỹ thuật và mối tương quan của nó với quy mô doanh nghiệp, nghiên cứu và đổi mới (Syrquin et al. 1984). Tuy nhiên, bất kể nỗ lực cải tiến nào, mô hình tân cổ điển được xây dựng trên một số giả định cơ bản mà từ lâu đã bị chỉ trích là thiếu tính hiện thực. Quan trọng nhất trong số này là giả định về thông tin hoàn hảo. Trên thực tế, như đã chỉ ra ở những nơi khác trong tập này, cả giao dịch và chi phí thông tin đã được chứng minh là chiếm một phần lớn và ngày càng tăng trong tổng chi phí trong nền kinh tế hiện đại và chính bản chất của nhà nước và các thể chế của nó quyết định mức độ của những giao dịch này. chi phí và do đó là mức độ hiệu quả của nền kinh tế.

Điểm yếu thứ hai của mô hình tân cổ điển tiêu chuẩn là bản chất tương đối tĩnh của con đường tăng trưởng cân bằng, điều này gây khó khăn cho việc kết hợp quy trình cực kỳ quan trọng mà nhờ đó các công ty thu nhận kiến thức và thích ứng với hoàn cảnh luôn thay đổi của nền kinh tế toàn cầu . Không có nền kinh tế nào đang nghỉ ngơi trong trạng thái đứng yên hoặc chuyển động không ma sát dọc theo trạng thái dừng. Các hoàn cảnh trên toàn cầu đang thay đổi với tốc độ ngày càng nhanh và để điều chỉnh, các doanh nghiệp buộc phải đổi mới, chuyên môn hóa hoặc tổ chức lại. Mặc dù các phát minh và đổi mới chịu trách nhiệm cho sự dịch chuyển ra bên ngoài của các giới hạn sản xuất theo thời gian, nhưng ngày càng có nhiều bằng chứng cho thấy một quốc gia có thể có tốc độ tăng trưởng và năng suất cao hơn các đối tác thương mại của mình mà không nhất thiết phải là một nhà đổi mới hàng đầu, miễn là quốc gia đó có ưu thế vượt trội. các tổ chức thúc đẩy việc sử dụng tốt nhất công nghệ mới này thông qua tổ chức hiệu quả. Trong bối cảnh của các nước đang phát triển, điều này củng cố thêm lập luận rằng vai trò của nhà nước không nên chỉ giới hạn trong việc loại bỏ các méo mó thị trường và đảm bảo môi trường cạnh tranh (hiệu quả tĩnh) mà còn bao gồm cả việc thúc đẩy đổi mới và thay đổi ( hiệu quả năng động) thông qua các chính sách giáo dục, khoa học và công nghiệp của mình để tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình 'đuổi kịp'.

Một điểm khác biệt so với cách tiếp cận tân cổ điển tiêu chuẩn được coi là phù hợp trong việc phân tích vai trò của nhà nước ở các nước thuộc Thế giới thứ ba là trong việc xử lý khái niệm cạnh tranh. Trong các nền kinh tế tư bản trưởng thành, cả thị trường trong nước lẫn thị trường bên ngoài đều không thể được mô tả là cạnh tranh hoàn toàn, một giả định cần thiết để các điều kiện cân bằng trở thành tối ưu Pareto. Đối với một quốc gia kém phát triển điển hình, bối cảnh thậm chí còn tồi tệ hơn: thị trường không đầy đủ và bị phân khúc cao, và tính di động của các yếu tố sản xuất thấp hơn rất nhiều so với các nền kinh tế trưởng thành. Điều nghiêm trọng không kém là sự can thiệp của chính phủ thường xuyên làm trầm trọng thêm vấn đề thất bại thị trường bằng cách áp đặt một cấu trúc thể chế 'hiện đại' chỉ phục vụ một bộ phận của nền kinh tế, do đó làm nổi bật mức độ nhị nguyên giữa các khu vực công và tư, lớn và quy mô nhỏ, thành thị và nông thôn, chính thức và không chính thức.

Do đó, kinh tế học thể chế mới là một sự bổ sung thích hợp cho khuôn khổ tân cổ điển khi đánh giá vai trò của nhà nước ở một quốc gia đang phát triển. Đầu tiên bởi vì nó giúp xác định những khía cạnh của hệ thống quyền sở hữu làm tăng chi phí giao dịch và cản trở hoạt động trôi chảy của các lực lượng thị trường. Và bằng chứng dường như là chi phí giao dịch và chi phí thông tin có mối tương quan thuận với mức độ can thiệp của bộ máy quan liêu vào nền kinh tế, một đặc điểm chung của các nước đang phát triển (de Soto 1989; Portes et al. 1989; Chickering và Salahdine 1991 ) . Lý do thứ hai là phân tích thể chế mang tính liên ngành và tìm cách kết hợp bối cảnh lịch sử trong đó tăng trưởng diễn ra. NIE công nhận rằng sự phát triển xã hội và chính trị là một phần không thể thiếu của sự phát triển kinh tế. Điều này đặc biệt phù hợp với nghiên cứu về vai trò của nhà nước ở các quốc gia vẫn đang trong quá trình cải cách bản sắc dân tộc của họ. Thay vì nhấn mạnh vào một kế hoạch chi tiết giống hệt nhau cho vai trò kinh tế của nhà nước ở tất cả các nước đang phát triển, phân tích thể chế đủ linh hoạt để thừa nhận các cấu trúc thể chế cụ thể của quốc gia có thể giúp nâng cao hiệu quả của lộ trình tăng trưởng.

Lý do thứ ba cho việc sử dụng kinh tế học thể chế trong việc xử lý sự can thiệp của nhà nước ở các nước đang phát triển là nó đưa ra câu hỏi rõ ràng hơn về phân phối thu nhập và của cải mà kinh tế học phúc lợi tiêu chuẩn tự động bỏ qua. Thay vì chuyển vai trò phân phối thu nhập của chính phủ sang giai đoạn chuyển giao thứ hai thông qua thuế và trợ cấp, mô hình thể chế giải quyết các quyền tài sản ngay từ đầu. Do đó, nhà nước có thể đóng một vai trò then chốt trong việc chuyển nhượng hoặc chuyển nhượng lại các quyền tài sản theo sở thích của xã hội đối với công bằng và công bằng. Lý do thứ tư, cuối cùng tại sao việc kết hợp các tham số thể chế vào một cuộc thảo luận về vai trò của nhà nước lại hữu ích là vì nó tránh được cái bẫy phải có một vị trí phân cực giữa các hệ tư tưởng cực hữu và cực tả.

Hình 8.1 trình bày bốn mô hình can thiệp khác nhau nhưng cực đoan của nhà nước vào nền kinh tế, từ can thiệp tối thiểu trên mặt trận khuyến khích và thể chế (mô hình tư bản trưởng thành) đến can thiệp tối đa (mô hình xã hội chủ nghĩa trưởng thành). Mặc dù kinh nghiệm cho thấy phần lớn các nước đang phát triển không chọn mô hình cực đoan nào (Tối thiểu/Tối thiểu hoặc Tối đa/Tối đa), hai nhóm chính có thể được phân biệt tùy theo lựa chọn của họ giữa vị thế Cao/Cao (kết hợp can thiệp rộng rãi với các lực lượng thị trường) với một lượng lớn can thiệp quan liêu) và Thấp/Thấp

vị trí (mức độ can thiệp có chọn lọc với hệ thống thị trường tự do cùng với sự can thiệp tối thiểu vào hệ thống quyền sở hữu tư nhân). Các ví dụ về mô hình Cao/Cao sẽ bao gồm một số lượng lớn các quốc gia ở Châu Mỹ Latinh, Trung Đông (bao gồm cả Ai Cập), Châu Phi và Nam Á trong khi mô hình Thấp/Thấp là một xấp xỉ hữu ích của các quốc gia Đông Nam Á thành công. Việc phân tích chi tiết về các công cụ được sử dụng và mối quan hệ của chúng với các chức năng của nhà nước sẽ cho thấy rằng các mô hình thay thế trên thực tế đa dạng và phức tạp hơn nhiều so với biểu đồ trong Hình 8.1.

Để phân tích vai trò và quy mô của nhà nước trong một nền kinh tế đang phát triển, cần liệt kê tập hợp các chức năng mà nhà nước phải thực hiện và sau đó chỉ ra liệu các khuôn khổ khuyến khích (phân bổ) và thể chế được áp dụng trên thực tế có phù hợp với việc thực hiện hiệu quả các chức năng này hay không. chức năng. Điều này ngụ ý rằng nhà nước can thiệp vào nền kinh tế nhằm thực hiện bốn chức năng chính: ổn định kinh tế vĩ mô, khắc phục thất bại thị trường, phân phối lại thu nhập và tăng cường quá trình “bắt kịp”. Ba yếu tố đầu tiên được lý thuyết tân cổ điển và Keynes chấp nhận một cách thông thường, yếu tố thứ tư xuất phát từ việc đánh giá lại bản chất cạnh tranh của thị trường toàn cầu, tác động động của tăng trưởng và tầm quan trọng kết quả gắn liền với các khía cạnh 'kiến thức' và 'tổ chức' của sự phát triển bởi lý thuyết NIE khi áp dụng cho các nước thuộc Thế giới thứ ba (Beckerman 1990; Hyman 1990).

Sửa chữa thất bại thị trường có thể liên quan đến bất kỳ một hoặc cả ba chức năng sau: điều tiết hoạt động kinh tế; cung cấp hàng hóa công cộng và xứng đáng (dựa trên các nguyên tắc không loại trừ và không cạnh tranh); và quyền sở hữu của các công ty độc quyền tự nhiên. Các chiến lược 'bắt kịp' có thể bao gồm việc lập kế hoạch, chính sách công nghiệp và phát triển tổ chức. Đây là những lĩnh vực can thiệp quan trọng mà hiệu quả của hành động nhà nước có thể được phân tích để xác định liệu nhà nước có đang đáp ứng nhu cầu của toàn xã hội chứ không phải của bất kỳ nhóm nào trong xã hội hay không. Nhưng khả năng xảy ra sự không nhất quán giữa các mục tiêu chức năng hoặc phương pháp can thiệp của nhà nước là rất lớn và cung cấp chìa khóa để hiểu được hoạt động của nhà nước trong nền kinh tế. Bảng 8.1 minh họa vô số mục tiêu và nhiều loại công cụ mà nhà nước có thể sử dụng ở một nước đang phát triển. Sự khác biệt giữa các công cụ khuyến khích và thể chế là có thật, không chỉ về mặt khái niệm mà còn về mặt thực tiễn. Mức độ mở cửa của một nền kinh tế như được phản ánh trong cột khuyến khích có thể không nhất thiết chuyển thành mức độ phân quyền tương ứng trong cột thể chế.

Các công cụ và phương pháp được tổng hợp trong khuôn khổ khuyến khích dễ dàng được nhận ra bởi một nhà kinh tế được đào tạo theo truyền thống chính thống, tất cả chúng đều tập trung vào hoạt động của cơ chế giá cả và được thiết kế để tác động đến việc phân bổ nguồn lực trong sản xuất, tiêu dùng và đầu tư. Do đó, hiệu quả phân bổ có thể được sử dụng như một chỉ báo về hiệu suất can thiệp của nhà nước vào thị trường thông qua cơ chế phát tín hiệu. Tuy nhiên, trong khi phần lớn các cuộc tranh luận xoay quanh hiệu quả của mức độ can thiệp thị trường được lựa chọn của nhà nước, đặc biệt là trong kiểm soát giá cả và lập kế hoạch, khuôn khổ thể chế điều hành nền kinh tế từ lâu đã được coi là 'đã có'. Chỉ gần đây các nhà kinh tế học phát triển mới chú ý đến thất bại thị trường gây ra bởi sự cản trở quan liêu trong lĩnh vực pháp lý và hành chính. Tài liệu đặc biệt phong phú khi phân tích những khó khăn mà các ngành hoạt động kinh tế truyền thống phải đối mặt, cản trở sự hội nhập của họ vào nền kinh tế hiện đại và làm chậm tiềm năng tăng trưởng của họ (de Soto 1990; Portes et al. 1989; Chickering và Salahdine 1991; Hopkins 1992 ) . Cuộc tranh luận về quyền sở hữu công đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực thương mại cũng đã nảy sinh trong thập kỷ qua, ủng hộ tư nhân hóa bắt nguồn từ kinh nghiệm của các nước đang phát triển (Helm 1990; Galal et al. 1992 ). Những lập luận này phải được đặt câu hỏi vì bằng chứng về hiệu quả vượt trội của sở hữu tư nhân so với sở hữu công cộng còn lâu mới có thể kết luận được. Trong hầu hết các trường hợp khi các công ty thuộc sở hữu nhà nước hoạt động trong các lĩnh vực có thể giao dịch được ở các nước đang phát triển, họ đã phản ứng lại một loạt các khuyến khích và quy định thể chế bị bóp méo có chủ ý. Do đó, những cải cách về chính sách và môi trường kiểm soát bao quanh khu vực công có nhiều khả năng mang lại loại phản ứng thị trường đang được kêu gọi hơn là chỉ chuyển giao quyền sở hữu của họ cho khu vực tư nhân. Hơn nữa, tư nhân hóa sẽ đặc biệt rủi ro trong trường hợp môi trường thể chế và quy định chưa được điều chỉnh phù hợp để tránh hành vi độc quyền của khu vực tư nhân và các vấn đề về đại diện.

Bằng cách tập trung vào khuôn khổ thể chế chi phối hoạt động kinh tế và tập trung vào quyền tài sản, vào việc thực thi và thi hành luật cũng như vào chi phí giao dịch phát sinh, có thể nghiên cứu phản ứng của các tác nhân kinh tế theo cách sắp xếp tổ chức mà họ lựa chọn và làm thế nào những điều này chuyển thành một lộ trình tăng trưởng hiệu quả hoặc không hiệu quả. Sự phát triển của cấu trúc thể chế sẽ quyết định sự thay đổi năng suất nhân tố tổng hợp

Bảng 8.1 Mục tiêu và công cụ can thiệp của nhà nước

mục tiêu

công cụ khuyến khích

công cụ thể chế

1. Ổn định

Việc làm đầy đủ

chính sách thuế

Quản lý thuế và hải quan

ổn định giá

chính sách chi tiêu

Kiểm soát thương mại và phân phối

Cân đối ngân sách

Chính sách tiền tệ

Luật ngân hàng và tín dụng

cân bằng bên ngoài

Chính sách tỷ giá hối đoái

kiểm soát trao đổi

2. Quy định

Thúc đẩy cạnh tranh

Luật chống độc quyền

điều tiết độc quyền

quản lý giá

Bảo vệ quyền tài sản

Sự bảo vệ người tiêu dùng

mức thuế quan

Quy tắc vào và ra

cấp phép đầu tư

bảo hộ lao động

Không có rào cản về thuế

Luật bảo vệ người tiêu dùng Luật lao động

3. Công ích

Quốc phòng và an ninh

Không sạc trực tiếp

độc quyền của chính phủ

Kiểm soát dân số

Không sạc trực tiếp

độc quyền của chính phủ

Bảo vệ môi trường

Không sạc trực tiếp

Phân vùng và kiểm soát ô nhiễm

Cơ cấu pháp lý

Không sạc trực tiếp

Tư pháp độc lập

Giáo dục và nghiên cứu

Phiếu mua hàng / trợ cấp miễn phí

Kết hợp công khai/riêng tư

Các dịch vụ sức khoẻ

hỗ trợ chọn lọc

Kết hợp công khai/riêng tư

Tích hợp không chính thức

ưu đãi có chọn lọc

Kết hợp công/NGO

lĩnh vực

Phát triển khu vực

Kết hợp công/NGO

4. Độc quyền tự nhiên

Cung cấp cơ sở hạ tầng

-

Độc quyền công cộng

và tiện ích

-

Độc quyền công cộng

5. Phân phối lại

Chuyển giao cho người nghèo và

Thuế và trợ cấp

Việc làm được đảm bảo

các nhóm dễ bị tổn thương

nhu cầu cơ bản

An ninh xã hội

(giống như hàng công đức)

Hợp đồng xã hội (giống như hàng công đức)

6. Lập kế hoạch

Thông tin và dự báo

Thông tin phổ biến

Kế hoạch chỉ định/trung tâm

Chính sách công nghiệp

bảo vệ có chọn lọc

cấp phép đầu tư

7. Tổ chức

Đáp ứng toàn cầu

Quyền tự trị,

Phân biệt đối xử có lợi cho

độc quyền nhóm và

minh bạch

độc quyền quốc gia (công hoặc

nâng cao kiến thức

và trách nhiệm của

riêng tư)

sự mua lại

độc quyền quốc gia

Xây dựng thể chế để thúc đẩy thông tin, giáo dục và công nghệ

(hộp đen truyền thống) thông qua dòng kiến thức mà nó thúc đẩy và nền kinh tế mà nhờ đó kiến thức được thu nhận bởi các mô hình tổ chức mới. Do đó, năng suất các yếu tố tổng hợp (TFP) có thể được coi là một chỉ báo về hiệu quả của sự thay đổi cấu trúc thể chế dưới tác động của sự can thiệp của nhà nước và phản ứng của xã hội. Ở các nền kinh tế phát triển, ngày càng có nhiều bằng chứng cho thấy rằng không phải quy mô hay chi tiêu cho nghiên cứu có thể giải thích cho sự khác biệt về hiệu suất TFP giữa các công ty trong một quốc gia hay giữa các quốc gia, mà là khả năng của các công ty trong việc tổ chức lại theo cả hướng nội địa hóa và hướng ngoại hóa (Scherer 1982, 1986; Mansfield 1988; Griliches và Maitresse 1990). Bằng chứng này cũng được hỗ trợ bởi hai xu hướng toàn cầu, theo đó các công ty khổng lồ vẫn đang tăng thị phần của họ và cũng đang tăng mức độ chuyên môn hóa của họ (Best 1990).

Các nước thuộc Thế giới thứ ba dường như đang ở trong tình thế bấp bênh, theo đó quá trình bắt kịp ngày càng trở nên khó khăn hơn. Tuy nhiên, có thể có lý do cho sự lạc quan. Đầu tiên, cuộc cách mạng thông tin đang làm cho kiến thức có được rẻ hơn rất nhiều. Thứ hai, sự thay đổi cơ cấu trong nhu cầu thế giới đang làm cho nguồn vốn khan hiếm trở nên ít quan trọng hơn trong các ngành công nghiệp tăng trưởng trong tương lai. Thứ ba, tính kinh tế theo quy mô kỹ thuật đã trở nên kém quan trọng hơn nhiều so với đánh giá của các nhà kinh tế học vào giữa thế kỷ này (Best 1990; Thurow 1992; Portes et al. 1989; Madnick 1991). Điều này có nghĩa là nhà nước có thể đóng một vai trò quan trọng nếu họ phát triển một chính sách công nghiệp tích cực theo mô hình Đông (và có thể là Đông Nam) châu Á, nơi các chế độ can thiệp có chủ ý đã sử dụng bốn công cụ chính để thúc đẩy thay đổi cơ cấu nhanh chóng và tăng trưởng năng suất: bảo vệ có chọn lọc đối với mục tiêu các tiểu ngành ở cấp độ cao nhưng có thời hạn hạn chế (mặc dù thời gian của tình trạng trẻ sơ sinh có vẻ tương đối dài); một cuộc tấn công toàn diện trên tất cả các mặt trận thể chế nhằm tối đa hóa dòng tri thức tới tất cả các tác nhân kinh tế (thông tin thị trường, công nghệ, giáo dục và đào tạo) và giảm thiểu các trở ngại quan liêu; cố ý tránh đầu tư trực tiếp nước ngoài trừ những lĩnh vực mà kiến thức chỉ có thể thu được thông qua con đường đó; và một chính sách thể chế phân biệt đối xử ủng hộ việc thành lập và vận hành các tập đoàn khổng lồ (ít nhất là ở Nhật Bản và Hàn Quốc).

TRƯỜNG HỢP AI CẬP

Mô hình phát triển của đất nước trong hai thế kỷ qua (lịch sử kinh tế hiện đại của Ai Cập bắt đầu với triều đại của Muhammad Ali năm 1805) có thể được mô tả như là các chu kỳ tăng trưởng theo sau bởi sự trì trệ. Trong giai đoạn này, có hai nỗ lực lớn nhằm chuyển đổi cơ cấu và tăng trưởng: lần thứ nhất từ năm 1805 đến 1845; lần thứ hai sau cuộc cách mạng năm 1952. Cả hai nỗ lực đều có thể thực hiện được nhờ sự tồn tại của một quốc gia mạnh có khả năng ngăn chặn sự can thiệp của nước ngoài và huy động các nguồn lực trong nước để phát triển. Trong mỗi trường hợp, nhà nước áp dụng các biện pháp kiểm soát hành chính tập trung cao độ để theo đuổi mô hình kinh tế đóng, thay thế nhập khẩu. Trong giai đoạn thứ hai, người ta cũng quan tâm đến việc đạt được sự phân phối thu nhập công bằng. Khoảng thời gian kéo dài hàng thế kỷ giữa hai thí nghiệm được đánh dấu bằng sự thống trị của nước ngoài, bỏ bê giáo dục, không có thuế quan bảo hộ (cho đến những năm 1930) và sự hội nhập của Ai Cập vào nền kinh tế thế giới với tư cách là nhà xuất khẩu bông thô chính chiếm 80% phần trăm tổng kim ngạch xuất khẩu cho đến năm 1950. Con đường tăng trưởng trở nên không bền vững và GDP bình quân đầu người cao hơn GDP của Nhật Bản (khoảng 50 USD) cho đến năm 1913 đã tăng trưởng không đáng kể sau đó (Issawy 1990; Owen 1969; Mead 1967: Hansen và Marzouk 1965). Trong khi đó, hậu quả tai hại nhất của mô hình phát triển lệch lạc này là sự thay đổi không thể đảo ngược trong phương trình tài nguyên của quốc gia, với dân số chuyển từ thiếu sang thừa (10 triệu năm 1900 lên 52 triệu năm 1990) và nước và đất canh tác trở thành những hạn chế thực sự đe dọa nền kinh tế. khả năng tồn tại kinh tế trong tương lai của đất nước và cân bằng sinh thái.

Ngày nay và trong hơn 40 năm qua, tình trạng nghèo đói dai dẳng phản ánh thách thức khó khăn nhất đối với các nhà hoạch định chính sách của Ai Cập—làm thế nào để khai thác nguồn nhân lực khổng lồ của đất nước và biến nó từ gánh nặng thành trụ cột của tăng trưởng ổn định và nâng cao mức sống. Nhiệm vụ càng trở nên khó khăn hơn do xung đột giữa nhu cầu trong nước và bên ngoài đối với nguồn lực hạn chế của nhà nước. Trong suốt thời kỳ kể từ cuối những năm 1940, sự đánh đổi giữa chi tiêu quốc phòng và đầu tư là một trong những đặc điểm nổi bật nhất ảnh hưởng đến kỷ lục tăng trưởng kinh tế của đất nước (Handoussa 1991; Handoussa và Shafik 1991). Một nguyên nhân khác là sự thay đổi mạnh mẽ trong các liên minh chính trị từ phương Tây sang phương Đông và quay trở lại phương Tây trong vòng chưa đầy hai mươi năm. Giữa năm 1956 (Chiến tranh Suez) và 1973 (Chiến tranh Tháng Mười), cấu trúc thể chế của đất nước đã hai lần bị chấn thương: lần đầu với một loạt các biện pháp xã hội chủ nghĩa cấp tiến, chuyển giao cho nhà nước quyền sở hữu, hoặc kiểm soát, phần lớn hoạt động nông nghiệp; thứ hai, với Chính sách mở cửa (ODP) hoặc chính sách Infitah đã khôi phục quyền sở hữu tư nhân mặc dù trong khuôn khổ thể chế quan liêu hóa cao và không nhất quán.

Có thể lập luận rằng trong suốt thời kỳ xã hội chủ nghĩa, và bất chấp quá trình quốc hữu hóa sâu rộng của những năm 1960, khuôn khổ 'khuyến khích' không bị phá vỡ nghiêm trọng như khuôn khổ 'thể chế'. Hạn chế nhập khẩu thay vì thuế quan là công cụ chính bảo vệ các ngành thay thế nhập khẩu. Giá tương đối tiếp tục phản ánh giá thế giới - chịu sự kiểm soát được thiết kế nhằm mục đích phân phối lại thu nhập và huy động tiết kiệm của nhà nước - và kế hoạch hóa tập trung chưa bao giờ vượt qua ranh giới phân bổ phần lớn nguồn lực đầu tư của quốc gia cho các dự án được lựa chọn và thực hiện bởi khu vực công tự đáp ứng với cơ chế giá. Do đó, sự can thiệp của nhà nước vào mặt trận khuyến khích là cao nhưng không cực đoan và tình trạng bóp méo giá cả nghiêm trọng không xảy ra cho đến sau khi ODP được khởi xướng (Hansen và Nashashibi 1975; Handoussa 1979a, 1979b, 1980). Việc nhà nước từ chối từ bỏ quyền kiểm soát giá cả mặc dù bắt đầu kỷ nguyên tự do hóa vào giữa những năm 1970 phản ánh sự gắn bó với chính sách chuyển giao thu nhập mặc dù tác động ròng của việc áp đặt giá cả giả tạo là nguồn thu ngân sách nhà nước bị thất thoát đáng kể và ngày càng tăng. điều này đi ngược lại mục tiêu thứ hai là huy động tiết kiệm. Tuy nhiên, khi nhà nước buộc phải bỏ kiểm soát giá sau năm 1986, tốc độ và sự suôn sẻ mà cuộc cải cách này được thực hiện đã khẳng định thực tế là cơ chế giá đã vận hành tương đối trơn tru trong suốt 30 năm trước đó.

Ngược lại, sự can thiệp của nhà nước trên mặt trận 'thể chế' như được thực hiện trong những năm 1960 có tác động sâu sắc hơn nhiều đến các mối quan hệ kinh tế, chính trị và xã hội bằng cách làm gián đoạn sự phát triển bình thường của doanh nghiệp tư bản trong nước, ngăn cản sự tham gia dân chủ vào quá trình ra quyết định và thúc đẩy thái độ tiêu cực đối với sáng kiến cá nhân, chấp nhận rủi ro và lợi nhuận. Việc giảm mạnh quyền sở hữu tài sản đi kèm với sự tăng trưởng theo cấp số nhân về quy mô của bộ máy quan liêu vốn sẽ đảm nhận vai trò quyền lực thống trị thực hiện kiểm soát nền kinh tế. Nhà nước quan liêu, với các quy tắc và quy định cứng nhắc và tập trung, thiếu minh bạch và mâu thuẫn nội bộ, đã trở nên cố hữu và khó chữa.

Bắt đầu từ đầu những năm 1970, luật mới đã được ban hành để khuyến khích đầu tư tư nhân của khu vực Ả Rập, nước ngoài và sau đó là Ai Cập và cho phép vốn trong nước tham gia vào thương mại nước ngoài (Fahmy 1988). Luật này đã được bổ sung vào bộ luật hiện hành về doanh nghiệp, lao động, ngoại hối, thị trường chứng khoán và các luật khác điều chỉnh quyền tài sản như đã được sửa đổi trong thời kỳ xã hội chủ nghĩa với rất ít nếu có bất kỳ sửa đổi nào đối với các luật này để phù hợp với yêu cầu và tinh thần của Infitah đã tuyên bố . Kết quả là mâu thuẫn rõ ràng giữa các luật, sự gia tăng của các cơ quan quan liêu mới chồng lên các cơ quan cũ để 'đơn giản hóa' các giao dịch cho các nhà đầu tư và thương nhân mới và tăng quyền tự quyết cho các công chức trong việc giải thích và thực thi bộ quy tắc mơ hồ và các thủ tục liên quan của họ. Đến năm 1991, ngay cả các nhà đầu tư nước ngoài cũng được ưu tiên hàng đầu trong việc xây dựng bộ luật khuyến khích đầu tư (Luật 1943 năm 1974, sửa đổi năm 1977 và 1989) và thành lập cơ quan đầu tư chuyên trách (Cơ quan Đầu tư nước ngoài và Khu vực tự do) vẫn có thể phàn nàn rằng hai trở ngại chính đối với việc gia tăng dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) là 'cơ chế đầu tư tùy ý với gói khuyến khích không phù hợp và quy trình sàng lọc và phê duyệt kéo dài; và một bộ máy quan liêu cổ hủ' (Dịch vụ Tư vấn Đầu tư Nước ngoài 1991:i).

Khi đánh giá vai trò của nhà nước kể từ ODP, bốn giả thuyết đã được hình thành dựa trên khung phân tích nêu trên. Chúng được thiết kế để xác định các nguồn yếu kém chính trong mô hình can thiệp hiện tại của Ai Cập. Việc phân loại các chức năng do nhà nước thực hiện—được đặt ra trong khung lý thuyết ở trên—sẽ được tuân theo, ngoại trừ việc phân tích các chiến lược ổn định được hoãn lại cho đến phần cuối cùng của chương xem xét chương trình điều chỉnh cơ cấu và ổn định toàn diện hiện đang được thực hiện.

Giả thuyết 1 và 2 về vai trò điều tiết của nhà nước

Nhà nước Ai Cập đã không cung cấp một khung pháp lý đảm bảo cạnh tranh, một chức năng chính của bất kỳ nhà nước hiện đại nào.

1      Quy định dưới mức là một đặc điểm chính của Infitah từng phần được triển khai từ giữa những năm 1970. Tự do hóa hạn chế các thị trường sản phẩm và nhân tố sản xuất chỉ làm tăng thêm những méo mó và khuyến khích sự phát triển của các thực thể tư nhân được bảo hộ cao và thường là độc quyền.

2     Quy định quá mức đã tiếp tục là đặc điểm của cấu trúc thể chế bất chấp Chính sách Mở cửa. Cải cách pháp luật và quan liêu đã thất bại đáng kể trong việc giảm chi phí giao dịch và sản xuất. Các vấn đề về cơ quan giờ đây đã trở thành một nguyên nhân chính cản trở cải cách.

Khi giải quyết hai giả thuyết này, cần ghi nhớ sự khác biệt giữa các công cụ khuyến khích và thể chế, được nêu ở trên, dành cho nhà nước trong việc thực hiện từng chức năng của mình. Giả thuyết đầu tiên liên quan đến sự thao túng của nhà nước (thông qua nhánh hành pháp của chính phủ) đối với gói chính sách có ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp đến hệ thống giá tương đối hướng dẫn quá trình phân bổ. Cả các tác nhân kinh tế tư nhân và công cộng đều liên tục đáp ứng và điều chỉnh theo các mức giá tương đối này và chức năng điều tiết của chính phủ phải đảm bảo rằng hệ thống giá này phản ánh tốt nhất sự khan hiếm. Trong trường hợp của Ai Cập, quá trình chuyển đổi từ chủ nghĩa xã hội sang kỷ nguyên Infitah chỉ đi kèm với việc tự do hóa một phần chế độ khuyến khích, với sự khác biệt đáng kể so với tình huống Tốt nhất thứ hai ban đầu. Giả thuyết thứ hai liên quan đến các quy tắc pháp lý và hành chính chi phối việc gia nhập và rút lui khỏi thị trường cũng chỉ được sửa đổi một phần để cho phép khu vực tư nhân cạnh tranh nhiều hơn. Việc tự do hóa không hoàn toàn cơ cấu khuyến khích có nghĩa là thị trường được điều tiết dưới mức, khiến các đại lý có thể hành xử độc quyền và các yếu tố sản xuất bị phân bổ sai. Song song, cải cách không đầy đủ về cấu trúc thể chế có nghĩa là các tác nhân bị ngăn cản phản ứng và điều chỉnh theo các tín hiệu thị trường đang thay đổi do các trở ngại về thể chế. Do đó, cấu trúc thể chế được quản lý quá mức.

Trong thời kỳ Infitah, ba nhà sản xuất chính của các mặt hàng có thể giao dịch (nông nghiệp, chế tạo và năng lượng) đã trải qua sự xuống cấp đáng kể trong cấu trúc giá cả hàng hóa tương đối trong mối quan hệ đầu vào/đầu ra của họ và trong chi phí thực của các yếu tố sản xuất chính. Tỷ giá hối đoái ngày càng được định giá quá cao và lãi suất thực tế ngày càng âm, trong khi tiền lương thực tế trên thị trường lao động linh hoạt ban đầu tăng vọt (cho đến năm 1982) và sau đó giảm dần xuống mức hiện tại. Kết quả là sự sụt giảm đáng kể về tỷ lệ bảo vệ hiệu quả so với mức cao được thiết lập vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970. Một số tiểu ngành (nông nghiệp và chế tạo khu vực công) được bảo hộ tiêu cực nhưng những tiểu ngành khác (ngành sử dụng nhiều năng lượng và hàng tiêu dùng lâu bền) vẫn được bảo hộ tích cực (Ngân hàng Thế giới 1983).

Mối liên hệ giữa cơ cấu khuyến khích và hiệu quả kinh tế có thể được tìm thấy trong các chỉ số về hiệu quả phân bổ của các lĩnh vực hoạt động kinh tế khác nhau và trong phân phối tổng đầu tư theo thời gian. Bằng chứng cho thấy rằng trong giai đoạn 1975-1992, do cấu trúc giá tương đối bị bóp méo nghiêm trọng, hiệu quả hoạt động của ngành—được đo bằng chi phí tài nguyên trong nước và tỷ lệ hoàn vốn kinh tế—đã trở nên tồi tệ hơn. Đã có việc sử dụng không hiệu quả các nguồn vốn, sử dụng lao động dưới mức và việc ra quyết định không hiệu quả về cơ cấu đầu ra. Việc phân bổ vốn đầu tư cho các ngành cũng chưa tối ưu. Một phân tích chi tiết về hiệu suất TFP trong giai đoạn Infitah cho thấy sự gia tăng đáng kể trong việc sử dụng vốn so với lao động trong các doanh nghiệp sản xuất khu vực công và tư nhân chính thức. Trên thực tế, sau khi giảm phát chuỗi vốn, tỷ lệ vốn/lao động đã tăng với tốc độ hàng năm là 10%, tại thời điểm tăng trưởng nhanh chóng của toàn bộ khu vực sản xuất (Handoussa 1991; Richards 1991). Sự chậm lại trong việc hấp thụ lao động trong lĩnh vực sản xuất (tăng trưởng việc làm hàng năm khoảng 2% từ năm 1970 đến 1984 so với 9,6% trong giai đoạn 1960-65 và 3,7% từ 1965/66 đến 1970/71) trái ngược với mức trung bình tăng trưởng hàng năm trong sản lượng sản xuất khoảng 7 phần trăm trong toàn bộ giai đoạn. Đối với tác động của sự bóp méo giá cả ngày càng tăng đối với hỗn hợp sản phẩm, lĩnh vực có phản ứng nguồn cung đáng kể nhất dường như là nông nghiệp, nơi việc phân bổ lại sử dụng đất là chưa từng có xét về sự khác biệt giữa thực tế với hỗn hợp cây trồng tối ưu, với những tổn thất lớn chi phí cơ hội đối với nền kinh tế và, ở mức độ thấp hơn, đối với người nông dân (Moursi 1980, 1986: Kheir El-Din và Clark 1979). Tín hiệu giá bị bóp méo trong lĩnh vực nông nghiệp cũng dẫn đến làn sóng đầu tư quy mô lớn vào cái được gọi là 'Dự án an ninh lương thực' trong chăn nuôi gia súc và trang trại bò sữa. Những điều này có lợi nhuận thực tế âm đối với nền kinh tế nhưng lại tạo ra lợi nhuận khổng lồ cho các nhà tư bản có liên quan (Handoussa và Kaldas 1986).

Xét về tác động của cơ cấu khuyến khích đối với việc phân bổ tổng đầu tư tổng thể, theo thời gian, hệ thống giá ngày càng bị bóp méo đi kèm với việc mở cửa một phần nền kinh tế là nguyên nhân dẫn đến sự phân bổ đầu tư tư nhân không đồng đều. Tỷ lệ lạm phát gia tăng (tăng từ mức trung bình 5% trong những năm 1960 lên 15% trong những năm 1970 và 20% trong những năm 1980) là nguyên nhân một phần dẫn đến dòng tiết kiệm đổ vào các công cụ phòng ngừa lạm phát, chủ yếu là tài sản. Nhưng sự bóp méo nghiêm trọng nhất về giá tương đối phát sinh từ hệ thống giá quản lý cứng nhắc được áp dụng trong các lĩnh vực do chính phủ kiểm soát hoặc điều hành, đặc biệt là dịch vụ, hàng hóa trung gian và hàng hóa nông nghiệp được thị trường tập trung. Sự phân bổ đầu tư tư nhân giữa các giai đoạn cho thấy sự sụt giảm đáng kể trong tỷ trọng của các ngành hàng hóa (ngoại trừ xăng dầu) và sự tăng trưởng nhanh chóng của các ngành dịch vụ phi sản xuất (Handoussa 1989b, 1991). Những phân ngành được đặc trưng bởi sự bảo hộ quá mức (do thuế quan hoặc trợ cấp trong nước) là những phân ngành mà các nhà tư bản lớn có thể thu được lợi nhuận bất thường bằng cách duy trì vị thế độc quyền.

Điều này cho thấy rằng cấu trúc ban đầu của giá tương đối có thể sẽ trở nên tồi tệ hơn trong một nền kinh tế chưa được điều tiết trừ khi quá trình tự do hóa được thực hiện đồng thời trên tất cả các mặt. Khu vực tư nhân đặc biệt nhạy cảm với cơ chế giá và hành vi sản xuất, đầu tư và tiêu dùng của khu vực này sẽ điều chỉnh nhanh chóng trước những khó khăn và cơ hội mới. Kết quả là sự phân bổ không chỉ không hiệu quả về mặt sản lượng bị mất mà còn tạo ra một nhóm lợi ích được đầu tư mới sẽ cố gắng duy trì cấu trúc giá bị bóp méo và tiền thuê mà nó tạo ra. Việc tạo ra một tầng lớp có lợi hơn giữa các nhà nhập khẩu và nhà sản xuất hàng tiêu dùng và hàng hóa trung gian được bảo hộ cao trong thời kỳ Infitah đã vấp phải sự chỉ trích bất lợi (Abdel Khalek 1982; Biblawi 1992). Nhưng chính thất bại thị trường do nhà nước áp đặt đã gây ra thất bại rõ ràng của khu vực tư nhân.

Giả thuyết thứ hai liên kết cấu trúc thể chế với hiệu quả kinh tế. Do tính chất chưa hoàn thiện của các cải cách liên quan đến quyền tài sản, bộ máy quan liêu đã có thêm các quyền tùy ý mới để giải thích các quy định pháp luật trái ngược nhau trong khi các phần tử quyền lực của giai cấp tư bản tư nhân lợi dụng sự không nhất quán trong hệ thống luật pháp để làm lợi cho mình. Các vấn đề về cơ quan xảy ra sau đó, tầng lớp thực lợi mới và bộ máy quan liêu đã kết hợp và âm mưu duy trì một môi trường độc quyền cố hữu và chống lại cải cách hơn nữa. Đối với những đại lý không thể nắm bắt được đặc lợi tiềm năng - phần lớn thuộc tầng lớp tư bản - chi phí giao dịch là quá cao và dẫn đến rào cản gia nhập thị trường cao, giảm cạnh tranh và tăng trưởng thấp hơn.

Sự khác biệt giữa mục tiêu đã nêu và kết quả của cải cách lập pháp minh họa cách cấu trúc không hợp lý hóa của các thể chế vẫn tồn tại trong Infitah đã hoạt động như thế nào để ngăn nền kinh tế đạt được tốc độ tăng trưởng tiềm năng. Hai mục tiêu nổi bật nhất đã được theo đuổi nhất quán kể từ ODP là tăng trưởng đầu tư khu vực tư nhân và xuất khẩu. Bằng cách tách riêng và xem xét các phân đoạn của khung thể chế liên quan đến sự kết hợp của các công ty tư nhân và hoạt động xuất khẩu, có thể xác định được một số hạn chế rõ ràng và tiềm ẩn đã làm tăng chi phí giao dịch và cản trở việc gia nhập thị trường của các nhà sản xuất và xuất khẩu tiềm năng. Rõ ràng, bảy năm đã trôi qua kể từ khi bắt đầu ODP cho đến khi cải cách luật doanh nghiệp. Bộ luật cũ, như đã được sửa đổi trong thời kỳ xã hội chủ nghĩa, quy định về sự đại diện bình đẳng của người lao động trong Hội đồng quản trị của công ty và phân phối 25% lợi nhuận của công ty cho người lao động. Luật này chỉ bị bãi bỏ vào năm 1981. Luật công ty mới cắt giảm sự tham gia của công nhân vào lợi nhuận xuống còn 10%. Nhưng các quy định của bộ luật thương mại mới, ở một số khía cạnh, mâu thuẫn với luật đầu tư nước ngoài đã được sửa đổi hai lần, luật này cũng điều chỉnh các doanh nghiệp kinh doanh. Hơn nữa, luật đầu tư nước ngoài phân loại các công ty theo đồng tiền đầu tư hơn là 'quốc tịch' của vốn, do đó gây ra

nhầm lẫn hơn nữa về luật nào áp dụng cho doanh nghiệp nào (Handoussa 1989b). Các quy định của bộ luật và luật vẫn chưa được hài hòa. Thẩm quyền không được xác định rõ ràng giữa chính quyền trung ương và chính quyền địa phương hoặc giữa các bộ cũng tạo ra xích mích và tạo cơ hội cho sự tùy tiện và đối xử đặc biệt của bộ máy hành chính, đặc biệt là trong các lĩnh vực như du lịch và an ninh lương thực.

Rõ ràng, pháp luật phân biệt đối xử có lợi cho các nhà đầu tư lớn, một phần do tính chất tập trung của các cơ quan hành chính, đặc biệt là trong các lĩnh vực như thuế, nhượng bộ hải quan, thương mại nước ngoài, tín dụng và tiếp cận đất đai (Handoussa và Shafik 1993b; Ngân hàng Thế giới 1991b; GATT1992). Một rào cản lớn khác đối với việc gia nhập thị trường đối với tất cả các đối thủ cạnh tranh tiềm năng - công hay tư, lớn hay nhỏ - là tính tùy ý của hệ thống cấp phép nhập khẩu và đầu tư thiếu minh bạch trước năm 1991. Đối với công ty 'điển hình', chi phí giao dịch bổ sung có thể gặp phải trong giao dịch với thị trường chứng khoán, việc làm, thuế, mua sản phẩm trung gian 'hạn ngạch' và bán cho các cơ quan chính phủ. Một môi trường thể chế tốn kém như vậy làm cho các công ty nhỏ khó khăn hơn rất nhiều trong việc hấp thụ các chi phí giao dịch cố định, tạo thành một rào cản hiệu quả đối với sự gia nhập và cạnh tranh của họ. Ở Ai Cập, các doanh nghiệp siêu nhỏ (được định nghĩa là các cơ sở có ít hơn 10 nhân viên) chiếm 90% tổng số việc làm của khu vực tư nhân bên ngoài lĩnh vực nông nghiệp. Họ không chỉ phải đối mặt với những vấn đề thông thường về sự thất bại của thị trường đặc trưng cho các thị trường vốn và lao động kém phát triển mà còn cả những vấn đề do bộ máy quan liêu không hiệu quả và tập trung hóa quá mức (Tư vấn Phát triển Tích hợp 1989; Handoussa và Potter 1992).

Quy định dưới mức đối với véc tơ khuyến khích và quy định quá mức đối với véc tơ thể chế của sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế đều ở mức rất cao ở Ai Cập kể từ khi áp dụng ODP. Tác động của hai khía cạnh này đối với sự phát triển của xu hướng khu vực tư nhân độc quyền, các vấn đề về đại diện và chi phí giao dịch là tích cực và đáng kể. Những xu hướng này chỉ có thể làm chậm quá trình tăng trưởng và duy trì hai giả thuyết cho rằng hoạt động kém hiệu quả của nền kinh tế có liên quan đến khung pháp lý dưới mức tối ưu do nhà nước áp đặt. Ý nghĩa chính sách rất rõ ràng: cả hai nhóm mâu thuẫn trên mặt trận khuyến khích và thể chế đã củng cố lẫn nhau trong hai thập kỷ qua, và cả cải cách một phần hay toàn bộ mà không có cải cách nào có thể giúp nền kinh tế thoát khỏi những gánh nặng đáng kể mà chúng gây ra. Việc hợp lý hóa cấu trúc thể chế giờ đây sẽ càng khó đạt được hơn do những đặc lợi đáng kể tích lũy cho một số thành phần của bộ máy hành chính.

Giả thuyết 3 và 4 về vai trò của nhà nước với tư cách là chủ sở hữu và nhà sản xuất Nhà nước đang trong quá trình giảm bớt vai trò là chủ sở hữu và nhà sản xuất trong các lĩnh vực thương mại của nền kinh tế. Mức độ tư nhân hóa nên diễn ra và trong những phân ngành nào nên dựa trên sự hiểu biết về điểm mạnh và điểm yếu của doanh nghiệp công.

3     Việc tập trung hóa cơ cấu kiểm soát đối với các doanh nghiệp nhà nước trong bối cảnh tự do hóa một phần đã dẫn đến một nền kinh tế kép, trong đó các tổ chức thuộc sở hữu nhà nước không được phép phản ứng với các tín hiệu thị trường. Do đó, sự suy giảm hiệu quả hoạt động của khu vực công có liên quan trực tiếp đến mức độ tập trung hóa do nhà nước áp đặt. Do đó cải cách sẽ chỉ nâng cao hiệu quả nếu nhà nước sẵn sàng thực thi tinh thần và nội dung của luật pháp.

4     Trong bối cảnh tư nhân hóa, mức độ mà nhà nước nên duy trì vai trò là nhà sản xuất có liên quan mật thiết đến việc nhà nước sẵn sàng cắt đứt mối liên hệ giữa bộ máy quan liêu và các tổ chức công. Hiệu quả quản lý X không khác biệt đáng kể giữa các công ty nhà nước và tư nhân trong các hoạt động mà sản phẩm đồng nhất và các quy trình có tốc độ thay đổi công nghệ chậm. Nhưng những hoạt động đòi hỏi sự khác biệt của sản phẩm, mức độ linh hoạt cao và sáng kiến cá nhân nên được giao cho khu vực tư nhân.

Để giải quyết vấn đề sở hữu nhà nước ngoài các lĩnh vực độc quyền tự nhiên, vai trò tối ưu của nhà nước được gộp vào chức năng 'bắt kịp' được trình bày trong phần đầu của chương này. Doanh nghiệp nhà nước phải có ba điều kiện để hoàn thành mục tiêu này: họ phải được hưởng đầy đủ quyền tự chủ và linh hoạt trong việc thiết kế và thực hiện các kế hoạch chiến lược riêng của mình; họ phải tuân thủ các quy tắc quản lý để đảm bảo rằng họ không thể khai thác lợi thế độc quyền của mình trong việc định giá độc quyền hoặc ngăn cản việc gia nhập thị trường; và họ phải chịu trách nhiệm về hiệu suất của mình thông qua một hệ thống đánh giá và phạt/thưởng minh bạch.

Bất chấp ODP, các doanh nghiệp nhà nước của Ai Cập thiếu quyền tự chủ trong tất cả các lĩnh vực ra quyết định quan trọng cho đến năm 1991. Những lĩnh vực này bao gồm lập kế hoạch sản xuất, xác định tiền lương và giá cả, tuyển dụng và xúc tiến lao động, đầu tư và tài chính. Nhà nước đã sử dụng và lạm dụng khu vực công cho mục đích phân phối thu nhập. Những chính sách này đã đặt ra những chi phí không bền vững đối với các doanh nghiệp nhà nước, thể hiện ở tỷ lệ thất nghiệp trá hình cao, năng suất thấp, tiền lương thực tế giảm và tổn thất ngày càng tăng. Chúng cũng đã làm suy yếu vai trò tiềm năng của khu vực rộng lớn này để hoạt động như một động cơ tiết kiệm, tăng trưởng và đa dạng hóa. Bản chất tập trung và quan liêu của cơ cấu tổ chức điều hành các doanh nghiệp nhà nước cũng đã bóp nghẹt sáng kiến quản lý và hạn chế hành vi năng nổ, định hướng thị trường (Handoussa 1980, 1991; Bộ Công nghiệp 1990, 1991).

Tất cả những hạn chế này đều mang tính chất thể chế và được cho là sẽ biến mất theo Luật 203 năm 1991 và nghị định hành pháp kèm theo. Tính đến tháng 3 năm 1993, 17 công ty cổ phần nhà nước và các doanh nghiệp trực thuộc đã tách khỏi sự giám sát trực tiếp của các bộ và bộ kế hoạch. Nhiệm vụ mới đối với các công ty mẹ là tối đa hóa giá trị hiện tại của danh mục cổ phần của nhà nước trong từng nhóm doanh nghiệp. Công ty mẹ có quyền bán cổ phần, tài sản hoặc toàn bộ doanh nghiệp hoặc thậm chí thanh lý chúng. Luật 203 đã đảm bảo quyền tự do của các công ty liên kết trong việc phản ứng với các lực lượng thị trường và đã nâng cao mức độ minh bạch và trách nhiệm giải trình trong hoạt động (Handoussa 1989b: Bảng A. 10.1). để tự giải thoát mình khỏi bộ máy quan liêu sau ba mươi năm phục tùng cứng nhắc cho nó sẽ phụ thuộc vào thiện chí của nhà nước trong việc thực thi các luật chơi mới và cho phép tách biệt thực sự giữa doanh nghiệp và hành chính nhà nước.

Kế hoạch hóa nhà nước là một nguồn hạn chế lớn khác về thể chế đối với hoạt động hiệu quả của các doanh nghiệp công. Kế hoạch hóa tập trung được coi là một giải pháp thay thế cho các lực lượng thị trường nhưng các quyết định của doanh nghiệp trong việc phân bổ phần lớn đầu tư công đã sử dụng một hệ thống giá thay thế mâu thuẫn với hệ thống quan hệ giá cả do chi phí cơ hội quyết định. Có ba cách mà vai trò của quy hoạch có thể hỗ trợ tăng trưởng kinh tế hiệu quả ở các nước đang phát triển. Đầu tiên là giải quyết vấn đề thông tin bằng cách sử dụng các kỹ thuật phức tạp dành cho các cá nhân chuyên gia và thiết bị chuyên dụng để cung cấp cho tất cả các tác nhân trong xã hội những dự đoán và dự báo có giá trị. Thứ hai là xác định các lĩnh vực mà thất bại thị trường là quan trọng và thiết kế các chiến lược thay thế cho giải pháp dài hạn cho những vấn đề này bao gồm các kế hoạch về nhân lực và giáo dục cũng như các kế hoạch phát triển khu vực và bảo vệ môi trường. Thứ ba là phối hợp các chính sách vĩ mô và đầu tư công trong các lĩnh vực hàng hóa công cộng và độc quyền tự nhiên để hỗ trợ một chính sách công nghiệp tích cực can thiệp có chọn lọc với các lực lượng thị trường để thúc đẩy lợi thế so sánh năng động. Tuy nhiên, một kế hoạch trung tâm không thể thực hiện hiệu quả vai trò của giá cả trong một môi trường thay đổi liên tục, nó không thể sở hữu tất cả thông tin phân tán giữa các tác nhân riêng lẻ tham gia vào quá trình ra quyết định. Vì lập kế hoạch là phức hợp của các quyết định có liên quan với nhau về phân bổ nguồn lực, nên mọi hoạt động kinh tế đều là lập kế hoạch, và tranh cãi không phải là liệu có nên thực hiện kế hoạch hay không mà là liệu nó có nên được thực hiện một cách tập trung, bởi một cơ quan có thẩm quyền thay mặt cho toàn bộ nền kinh tế hay không. hệ thống, hoặc chia cho nhiều đại lý riêng lẻ. Điều này gợi ý rằng cơ quan lập kế hoạch chỉ nên can thiệp một cách có chọn lọc vào hệ thống giá cả và chỉ khi có niềm tin rằng giá cả là quan trọng và những thay đổi trong cơ cấu khuyến khích sẽ tạo ra phản ứng mang tính tổ chức và phân bổ nhằm đáp ứng các mục tiêu dài hạn về hiệu quả năng động. Tóm lại, sự can thiệp hợp lý của chính phủ sẽ giảm thiểu vai trò của nhà nước và cho phép các tổ chức đưa ra quyết định dưới ánh sáng của một hệ thống thể chế ổn định, mạch lạc và minh bạch (Coase 1937:390-1, 394; 1960:17) .

Quá trình chuyển đổi hiện nay sang lập kế hoạch chỉ định, như được thể hiện trong tài liệu Kế hoạch 5 năm lần thứ ba cho 1992/93 đến 1996/97 (Bộ Kế hoạch 1992), đã đi một chặng đường dài hướng tới cải cách thể chế của Kế hoạch. Cân đối hàng hóa không còn là phương tiện để biện minh cho việc thực hiện các dự án sẽ lấp đầy khoảng cách giữa sản xuất và tiêu dùng nội địa dự kiến (tiêu chí thay thế nhập khẩu tồn tại lâu dài) và toàn bộ khu vực doanh nghiệp công trên thực tế đã bị loại khỏi đầu tư công của chính phủ ngân sách. Khu vực 'kinh doanh' công cộng giờ đây được kỳ vọng sẽ lập các kế hoạch đầu tư của riêng mình và tìm kiếm các nguồn tài chính của riêng mình - theo các điều kiện thị trường - độc lập với các biện pháp kiểm soát cứng nhắc mà nó đã phải chịu trong hơn ba mươi năm qua. Lợi nhuận của doanh nghiệp—một nguồn tài chính tiềm năng lớn—hiện cũng phải tuân theo các quy tắc phân phối và nghĩa vụ thuế giống như đối với khu vực tư nhân. Trọng tâm của đầu tư công là cung cấp hàng hóa công cộng (dịch vụ xã hội) và độc quyền tự nhiên (cơ sở hạ tầng và tiện ích). Hơn một nửa đầu tư tổng hợp có mục tiêu vào sản xuất hàng hóa và hàng hóa dự kiến sẽ do khu vực tư nhân đảm nhận, đặc biệt là trong hoạt động quan trọng của sản xuất. Tuy nhiên, nỗ lực chuyển trọng tâm của việc lập kế hoạch 'từ lập kế hoạch dự án sang hoạch định chính sách' chỉ có thể mang lại sự tăng tốc dự kiến trong hoạt động của khu vực tư nhân nếu tất cả các vấn đề thể chế được giải quyết. Điều này đang được thực hiện trong bối cảnh cải cách cơ cấu khuyến khích được thực hiện như một phần của chương trình điều chỉnh cơ cấu.

Giả thuyết thứ hai liên kết mức độ hiệu quả trong khu vực doanh nghiệp công với khung khuyến khích. Với giả định rằng cải cách thể chế thành công trong việc phá vỡ sự kìm kẹp của bộ máy quan liêu đối với các tổ chức công, những yếu tố nào sẽ quyết định mức độ hiệu quả X của các công ty này? Những chức năng nào vẫn có thể được thực hiện bởi các công ty này hiện nay khi chúng không phải là công cụ để phân phối lại thu nhập cũng như để thực hiện kế hoạch tập trung quốc gia? Giả thuyết 4 khẳng định rằng không có sự khác biệt cố hữu trong hành vi quản lý của công chúng so với các doanh nghiệp tư nhân ở Ai Cập. Có thể tìm thấy bằng chứng ủng hộ lập luận này trong hai nghiên cứu ban đầu về hoạt động của các doanh nghiệp nhà nước, trước khi chúng trở thành đối tượng của một loạt các ràng buộc hoàn toàn không nhất quán dẫn đến hành vi kém hiệu quả trước các tín hiệu thị trường bị bóp méo. Cũng có thể tìm thấy điều này trong một phân tích chi tiết được thực hiện vào năm 1981/82 về một mẫu lớn các doanh nghiệp tư nhân và công cộng trong lĩnh vực sản xuất cho thấy không có sự khác biệt đáng kể giữa hai lĩnh vực về hiệu quả phân bổ (Handoussa 1974, 1979a, 1980; Ngân hàng Thế giới 1983). Hơn nữa, phân tích TFP của bộ dữ liệu toàn diện về các doanh nghiệp sản xuất công và tư nhân chính thức trong giai đoạn 1970-1980 cho thấy khu vực tư nhân không có ưu thế nhất quán so với khu vực công. Nó cũng chỉ ra rằng trong những ngành hoạt động kinh tế có cạnh tranh trực tiếp (dệt may), tỷ lệ tăng trưởng TFP của khu vực công cao hơn so với khu vực tư nhân (Handoussa 1991).

Hiệu suất của các doanh nghiệp nhà nước trong lĩnh vực sản xuất của Ai Cập đã được chứng minh là có hiệu quả phân bổ đối với phần lớn các ngành công nghiệp mà họ hoạt động và hưởng lợi từ nền kinh tế quy mô, cụ thể là hầu hết các ngành dệt may, chế biến thực phẩm, kim loại cơ bản, hóa chất và kỹ thuật. Trong những năm 1960, nhiều doanh nghiệp khu vực công này đã tạo ra lợi thế so sánh cho Ai Cập trong các lĩnh vực như kim loại cơ bản, phân bón, giấy, dược phẩm, toa xe lửa và một số dòng thiết bị điện và hàng tiêu dùng lâu bền. Sức mạnh của họ bắt nguồn từ chất lượng của nhân viên quản lý và kỹ thuật, vị thế độc quyền của họ trên thị trường nội địa (giúp nâng cao khả năng thương lượng với các công ty đa quốc gia) và quy mô. Số doanh nghiệp có tỷ suất lợi nhuận thấp hoặc giá trị gia tăng trong nước âm theo giá quốc tế rất ít. Hầu hết đều sử dụng công nghệ lỗi thời hoặc hàng hóa mang nhãn hiệu nước ngoài được lắp ráp sẵn và phụ thuộc vào việc mua lại bí quyết và thiết bị vốn thông qua các thỏa thuận cấp phép. Khả năng tài chính của họ là do mức độ bảo vệ hiệu quả cao và trợ cấp của nhà nước, thường là năng lượng giá rẻ (Handoussa I979a).

Ai Cập đã áp dụng một hệ thống kế toán thống nhất tinh vi cho khu vực công vào những năm 1960 và kể từ đó, hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp công được đánh giá theo các tiêu chí lãi lỗ tiêu chuẩn, không giống như các cơ sở ở Đông Âu (Wahba 1986). Trong khi sự gia tăng bóp méo giá trong những năm 1970 và đầu những năm 1980 khiến cho các kết quả tài chính được công bố không còn phù hợp như một phương tiện để đánh giá hiệu quả, việc tự do hóa dần dần về giá vào năm 1986 (đã tăng tốc kể từ năm 1991) sẽ sớm cho phép khôi phục báo cáo lãi lỗ của các doanh nghiệp đại chúng như một công cụ hiệu quả của trách nhiệm giải trình.

Giả thuyết cơ bản cần được kiểm chứng là các doanh nghiệp nhà nước đã duy trì khả năng đáp ứng của họ đối với các lực lượng thị trường bất chấp những ràng buộc ngoại sinh áp đặt lên hành vi của họ thông qua các biện pháp kiểm soát trong khuôn khổ thể chế và khuyến khích của họ. Các biện pháp đo lường hiệu quả phân bổ được tính toán cho một mẫu gồm 31 doanh nghiệp trực thuộc Bộ Công nghiệp đại diện cho các tiểu ngành sản xuất và chiếm hơn một nửa số vốn được sử dụng trong năm 1990/91. Kết quả phân tích cho thấy các ngành có lợi thế so sánh trong thời kỳ 1980/81 vẫn đạt hiệu quả cao, đặc biệt là chế biến thực phẩm, thuốc lá, phân bón và dây cáp điện. Trường hợp ngoại lệ là ngành dệt may dường như đã phải chịu thiệt hại do giá quốc tế tăng tương đối đối với bông xơ siêu dài (Ngân hàng Thế giới 1983; Kheir El-Din et al. 1989 ) . Khảo sát của Ngân hàng Thế giới cũng cho thấy hiệu quả hoạt động của một số doanh nghiệp chịu hiệu quả phân bổ thấp trong những năm 1980/81 đã được cải thiện đáng kể vào giữa thập kỷ này. Đặc điểm thứ ba của nghiên cứu là trong mỗi phân ngành, sự chênh lệch về hiệu suất giữa các công ty là rất cao, một đặc điểm của khu vực công Ai Cập trong suốt lịch sử.

Những kết quả này phù hợp với giả thuyết rằng các doanh nghiệp nhà nước vốn đã phản ứng với cơ chế giá nhưng việc không có hệ thống đánh giá và thực thi các hình phạt đối với các doanh nghiệp ốm yếu kinh niên có nghĩa là những doanh nghiệp đáng lẽ phải chết (hoặc được tái cấu trúc) thay vào đó đã được cho phép. để tồn tại vô thời hạn. Thách thức đối với các công ty cổ phần đại chúng mới thành lập là sử dụng quyền hạn của họ và chuyển sang hợp lý hóa danh mục đầu tư thông qua tất cả các công cụ pháp lý đã được thiết lập, bao gồm sáp nhập, thanh lý và tư nhân hóa.

ĐIỀU CHỈNH CƠ CẤU VÀ VAI TRÒ TRONG TƯƠNG LAI CỦA
NHÀ NƯỚC

Di sản của bốn thập kỷ nhà nước tham gia nặng nề vào nền kinh tế Ai Cập là tiêu cực nhiều hơn là tích cực, đỉnh điểm là tỷ lệ thất nghiệp tăng nhanh, thâm hụt lương thực và chênh lệch tiết kiệm. Các nhu cầu cơ bản của con người chưa được đáp ứng, tốc độ tăng dân số vẫn còn quá cao và ít nhất 1/4 dân số đang sống dưới mức nghèo khổ (Ngân hàng Thế giới 199l a). Bắt đầu với Infitab, cách tiếp cận dần dần của nhà nước đối với tự do hóa đã rất tốn kém do phản ứng chậm trễ của các tác nhân kinh tế đối với cơ cấu khuyến khích được cải cách và sự gia tăng nợ nước ngoài. Cách tiếp cận cải cách từng phần cũng làm trầm trọng thêm các chi phí xã hội và chính trị cho việc ổn định và điều chỉnh cơ cấu đối với đại bộ phận dân cư. Bản chất một phần của ODP có nghĩa là tăng trưởng bị quyết định bởi môi trường bảo hộ quá mức và giá cả bị bóp méo, dẫn đến xu hướng chống xuất khẩu và chống lao động cũng như đầu tư đáng kể vào các hoạt động phi thương mại, giá trị gia tăng thấp và đầu cơ. Tiềm năng tích cực của một gói khuyến khích đầu tư hào phóng đã bị vô hiệu hóa bởi sự kiên trì của cơ chế đầu tư và thương mại thay thế nhập khẩu.

Bốn giả thuyết cũng đã cố gắng đưa khía cạnh thể chế của sự can thiệp của nhà nước vào phân tích một cách rõ ràng hơn, minh họa bản chất chưa hoàn thiện của cải cách luật pháp, bãi bỏ quy định và phân cấp đã cản trở cạnh tranh, tăng chi phí giao dịch và làm chậm tăng trưởng kinh tế. Việc sửa đổi chậm trễ hoặc không đầy đủ các quyền sở hữu và đặc biệt là bộ luật liên quan đến thị trường tài chính, thành lập công ty và việc làm đã cản trở dòng đầu tư tư nhân vào các lĩnh vực sản xuất của nền kinh tế. Hơn nữa, sự không nhất quán rõ ràng giữa các luật và quy định hiện hành và luật mới, sự thiếu minh bạch trong nhiều điều khoản mới và việc không cải cách bộ máy hành chính của chính phủ cũng như đưa ra các thủ tục vận hành nghiêm ngặt nhưng đơn giản đã cùng nhau khuyến khích sự phát triển của các vấn đề về đại diện. Một tầng lớp mới gồm các nhà tư bản quyền lực và các thành phần của bộ máy quan liêu giờ đây nắm trong tay những quyền lực mới trong việc giải thích luật pháp mâu thuẫn và khai thác mức độ tùy ý cao mà luật pháp mang lại. Mặc dù chương trình điều chỉnh cơ cấu giải quyết một số vấn đề về thể chế, nhà nước phải sửa chữa những khiếm khuyết đã được xác định mặc dù nó có khả năng vấp phải sự phản kháng từ các nhóm lợi ích cố thủ.

Khi đánh giá Chương trình Cải cách Kinh tế và Điều chỉnh Cơ cấu (ERSAP) năm 1991 của Ai Cập, cần phân biệt giữa từng chức năng mà ERSAP được thiết kế để giải quyết (những chức năng này được xác định trong Bảng 8.1). Chính sách ổn định (theo IMF Standby) được thiết kế để khôi phục trạng thái cân bằng trong ngân sách và các tài khoản bên ngoài và kiểm soát lạm phát. Những mục tiêu này đã đạt được nhờ cắt giảm đáng kể chi tiêu của chính phủ (bao gồm đầu tư trợ cấp), các biện pháp tăng doanh thu (chủ yếu là thuế gián tiếp và tăng giá tiện ích công cộng) và tăng doanh thu từ bán năng lượng (IMF 1992). Các tác động đối với tăng trưởng kinh tế - như dự kiến - rất tiêu cực. Tuy nhiên, các biện pháp này đang được áp dụng vào thời điểm nền kinh tế đã trải qua sáu năm suy thoái, trái ngược với thông lệ thông thường, theo đó các biện pháp giảm chi tiêu được sử dụng để ổn định nền kinh tế đang phát triển quá nóng. Việc phục hồi tăng trưởng GDP theo mô hình của IMF/Ngân hàng Thế giới được xác định dựa trên sự gia tăng đầu tư của khu vực tư nhân trong trung hạn, một nhiệm vụ trở nên khó khăn khi đầu tư công chủ yếu thuộc loại 'chen lấn', và khi một yếu tố chính của thành phần ổn định của ERSAP là duy trì lãi suất thực cao hơn nhiều so với mức quốc tế (lãi suất thực đạt 7% đến 8% vào năm 1993), nhằm trung hòa dòng vốn nước ngoài (Ngân hàng Thế giới 1992b).

Trong khi các cải cách cơ cấu của nền kinh tế thực vẫn đang được tiến hành, ERSAP đã được hoàn thành trong lĩnh vực tự do hóa tỷ giá hối đoái, thị trường tài chính và thị trường vốn. Trình tự này hoàn toàn khác so với trình tự đã xảy ra ở hầu hết các nền kinh tế và đã dẫn đến sự đảo ngược đáng kể của dòng vốn tháo chạy và quá trình phi đô la hóa của nền kinh tế. Ngược lại với tác động tích cực mà điều này gây ra đối với cán cân thanh toán và niềm tin kinh doanh, dòng vốn chảy vào lớn bất ngờ đã dẫn đến sự tăng giá của đồng nội tệ, điều này đi ngược lại mục tiêu chính sách là duy trì tỷ giá hối đoái cạnh tranh (IMF 1992). Phiên đấu giá Tín phiếu Kho bạc hàng tuần được giới thiệu vào tháng 1 năm 1991 và kể từ đó đã đóng vai trò là yếu tố quyết định lãi suất chiết khấu của Ngân hàng Trung ương. Chỉ một phần số tiền thu được từ việc bán hàng này được sử dụng để tài trợ cho thâm hụt ngân sách đang giảm dần, số dư được dùng để trung hòa các dòng vốn chảy vào, từ đó thúc đẩy lãi suất cao. Chi phí ngân sách cho các khoản thanh toán lãi đối với lượng Tín phiếu Kho bạc tích lũy (25 tỷ LE vào cuối năm 1992) có nguy cơ vượt quá phí xóa nợ. Do đó, rất khó để biện minh cho một chính sách trung lập tiếp tục khuyến khích các dòng vốn lớn và không ổn định để đáp ứng với phần bù lãi suất đạt được đối với tiền gửi ngoại tệ của Ai Cập, trái ngược với nước ngoài trong hai năm qua, một giai đoạn trong đó hệ thống thống nhất, linh hoạt tỷ giá hối đoái đã rất ổn định.

Tuy nhiên, sự ổn định đã rất thành công trong việc khôi phục uy tín tín dụng quốc tế của Ai Cập, kiểm soát lạm phát và loại bỏ các yếu tố phân biệt đối xử giữa các doanh nghiệp khu vực công và tư nhân trên thị trường tài chính và ngoại hối. Hệ thống bán tín phiếu kho bạc, như một công cụ mới của chính sách tiền tệ của chính phủ, là một thành tựu khác. Việc áp dụng một tỷ giá hối đoái thống nhất cho tất cả các mục trong ngân sách chính phủ và cho tất cả các giao dịch của khu vực công cũng vậy, một cuộc cải cách sẽ đảm bảo tính minh bạch và tránh sự không nhất quán và bóp méo. Vai trò tích cực của lạm phát thấp và tỷ giá hối đoái ổn định đối với nền kinh tế thực cũng rất quan trọng vì kỳ vọng và niềm tin kinh doanh rất nhạy cảm với các chỉ số này.

Hợp phần điều chỉnh cơ cấu của ERSAP (theo thỏa thuận SAL của Ngân hàng Thế giới) nhằm mục đích tự do hóa khung khuyến khích và bãi bỏ quy định khung thể chế cho tất cả các lĩnh vực của nền kinh tế thực (IMF 1992). Trên thực tế, những cải cách đã được bắt đầu vào năm 1986 với việc điều chỉnh 'dần dần' các mức giá tương đối. Đến cuối năm 1990, quá trình tự do hóa giá cả đã hoàn tất đối với hơn một nửa hoạt động sản xuất của doanh nghiệp nhà nước. Giá năng lượng đã tăng 43% và ngành nông nghiệp hoàn toàn bị mất kiểm soát ngoại trừ bông, mía và gạo. Đến giữa năm 1992, giá bông đã tăng lên 66% so với giá thế giới tương đương, giá xăng dầu đã đạt 80% giá thế giới, điện chiếm 69% chi phí cận biên dài hạn và tỷ lệ phần trăm giá trị sản lượng của khu vực công phải chịu để kiểm soát giá đã giảm xuống còn 22,4 phần trăm. Một thành phần khác của tự do hóa là cơ chế thương mại và bảo hộ. Mức thuế tối đa và tối thiểu đã được sửa đổi để giảm sự bảo hộ danh nghĩa hiệu quả. Danh sách miễn thuế đã được sửa đổi giảm từ 49% doanh thu thuế tiềm năng tương đương năm 1986 xuống 17% năm 1990. Phạm vi cấm nhập khẩu giảm từ 52% năm 1990 xuống 37% năm 1991 và 10% năm 1991. Năm 1992. Việc bãi bỏ quy định cũng đã được tiến hành nhanh chóng với việc dỡ bỏ các độc quyền khu vực công trong hầu hết các hệ thống phân phối nông nghiệp và ngoại thương. Hệ thống cấp phép đầu tư cũng đã được cải cách. Luật mới đã trao quyền tự chủ hoàn toàn cho các doanh nghiệp đại chúng và công ty cổ phần đại chúng. Do đó, việc hợp lý hóa chức năng điều tiết của nhà nước đang được tiến hành tốt và việc hoàn thành ERSAP sẽ loại bỏ tất cả các lĩnh vực còn lại của hành vi độc quyền do nhà nước áp đặt, đặc biệt là với việc dỡ bỏ độc quyền xuất khẩu bông thô của khu vực công và sự hồi sinh dự kiến của trao đổi bông trong nước.

Trong khi sự phân biệt đối xử giữa doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp tư nhân đang dần biến mất, cấu trúc nhị nguyên của nền kinh tế về sự phân đôi lớn/hiện đại và nhỏ/truyền thống vẫn chưa được giải quyết. Nhà nước đã thất bại trong việc khắc phục thất bại thị trường trong khu vực doanh nghiệp siêu nhỏ, cung cấp cho các doanh nghiệp này khả năng tiếp cận tín dụng. Giáo dục và đào tạo cơ bản, với tỷ lệ mù chữ trong nhóm lao động tự do ở thành thị là 60% và nhóm lao động tự do ở nông thôn là 78%, cũng còn thiếu. Các thể chế truyền thống đang bị thay thế bởi các cơ quan hiện đại kém hiệu quả, tốn kém và có khả năng cản trở sự hội nhập dần dần của khu vực phi chính thức vào nền kinh tế chính thức (Handoussa và Potter 1992). Và ERSAP có ý nghĩa nghiêm trọng về công bằng. Các cơ chế được sử dụng để chống đói nghèo và thất nghiệp từ những năm 1960 đã bị bỏ rơi hoặc suy yếu (Handoussa 1989a). Chiến dịch giảm thâm hụt ngân sách tập trung vào các biện pháp như siết chặt các khoản trợ cấp rõ ràng và ngầm định và tăng thuế gián thu. Điều này có tác động ngược chiều đối với phân phối thu nhập. Tương tự như vậy, việc giảm cơ hội việc làm, đặc biệt là trong khu vực công, chắc chắn sẽ ảnh hưởng đến những bộ phận dân cư phụ thuộc nhiều hơn vào tiền công và tiền lương là nguồn thu nhập duy nhất của họ. Ai Cập không có hệ thống bảo hiểm xã hội chung và nhà nước cũng không cung cấp bất kỳ hình thức trợ cấp thất nghiệp nào. Trên thực tế, một hệ thống mạng lưới an sinh xã hội đã tồn tại suốt 30 năm đang bị dỡ bỏ, trong khi không có sự thay thế rõ ràng nào đang nổi lên. Nhà nước đã không giải quyết nhu cầu thiết kế một hợp đồng xã hội mới trong trường hợp không có các khoản trợ cấp không giới hạn và việc làm được đảm bảo công khai cho những người có trình độ học vấn tham gia vào thị trường lao động. Nó cũng không tạo ra một sự sắp xếp để đáp ứng nhu cầu tối thiểu về hỗ trợ có mục tiêu cho các nhóm dễ bị tổn thương nhất trong xã hội. Thành phần Quỹ xã hội của ERSAP là một công cụ khẩn cấp để giảm bớt gánh nặng xã hội và chính trị của việc điều chỉnh cơ cấu vốn chỉ có thể tiếp cận một bộ phận rất nhỏ dân số.

Khung phân tích được sử dụng trong chương này đã đề cao vai trò của nhà nước trong việc chuyển nhượng quyền sở hữu. Nhà nước đã ban hành một loạt cải cách ruộng đất khi bắt đầu cuộc cách mạng Nasserite, chuyển một phần đáng kể đất nông nghiệp cho những người nông dân không có đất. Vào những năm 1960, quyền tài sản đã được chuyển giao lại từ tầng lớp tư bản gồm các nhà công nghiệp và thương nhân cho nhà nước. Giờ đây, doanh nghiệp tư nhân đã phổ biến, nhà nước có quyền lựa chọn phân bổ lại một số quyền tài sản của mình cho người nghèo và người thất nghiệp. Do đó, xóa đói giảm nghèo có thể được kết hợp với việc thúc đẩy các hoạt động tạo thu nhập cho 2 triệu người thất nghiệp và các biện pháp nâng cao thu nhập cho gần 2 triệu người khác đang làm việc trong khu vực phi chính thức. Tiềm năng của khu vực phi chính thức như một động cơ tăng trưởng phần lớn đã bị nhà nước bỏ qua. Bốn thập kỷ nỗ lực phối hợp nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế công bằng của Ai Cập đã hoàn toàn bỏ qua yếu tố kinh doanh quy mô nhỏ truyền thống của nền kinh tế vì các chính sách và thể chế đã phân biệt đối xử có lợi cho các lĩnh vực hoạt động lớn, hiện đại và liên hiệp, đặc biệt là dưới hình thức bảo hộ thuế quan, ưu đãi tài chính, tín dụng được trợ cấp và tiếp cận đất đai được trợ cấp. Có những tác động bên ngoài lớn hơn nhiều sẽ được gặt hái bởi sự can thiệp của chính phủ nhằm vào các doanh nghiệp nhỏ và cung cấp cho họ khả năng tiếp cận giáo dục và đào tạo, đất dịch vụ và tín dụng. Cho đến nay, chính phủ đã chấp nhận hoạt động phi chính thức như một phương tiện để giảm tỷ lệ thất nghiệp mở. Một cách tiếp cận chủ động hơn có thể dẫn đến tỷ lệ tăng trưởng kinh tế được cải thiện và có thể là sự tham gia chính trị nhiều hơn ở cấp cơ sở. Khái niệm về những cá nhân sẵn sàng mạo hiểm với số vốn ít ỏi của mình và phân bổ lao động của họ để mang lại cuộc sống tươm tất cho bản thân và gia đình họ phải thay thế khái niệm về nhà nước cung cấp giàu có và toàn năng.

GHI CHÚ

Tôi vô cùng biết ơn Sahar Tohami vì đã cung cấp cho tôi nhiều tài liệu gần đây về Kinh tế học Thể chế Mới và về nhiều nhận xét hữu ích của cô ấy đối với đề cương nghiên cứu của tôi. Tôi cũng biết ơn Ismail Shoukry, Dalia Khalifa và Ahmad Ghoneim. Ismail Shoukri chịu trách nhiệm thu thập thông tin chi tiết cần thiết về một mẫu lớn các doanh nghiệp khu vực công và tính toán các thước đo hiệu quả phân bổ cho nhóm. Dalia Khalifa đã chuẩn bị một bản đánh giá ngắn về ngành khách sạn khu vực công và Ahmad Ghoneim đã tìm kiếm kỹ lưỡng báo chí địa phương để tìm các bài báo về luật khu vực công mới cũng như thu thập và điều chỉnh dữ liệu về tiền lương.

Phần III

NIE: CÁC THỂ
CHẾ VÀ TỔ CHỨC

TRỒNG CÂY Cacao Ở
THẾ GIỚI THỨ BA,
1870S-1914

Kinh tế chính trị kém hiệu quả

WGClare-Smith

Tính hợp lý về mặt kinh tế cho thấy rằng việc canh tác ca cao của các hộ gia đình nhỏ nên chiếm ưu thế hơn so với sản xuất bất động sản. Việc trồng trọt và sơ chế ca cao ít thay đổi trong nhiều thế kỷ. Rào cản gia nhập thấp và không có quy mô kinh tế rõ ràng. Ngay cả trong những năm 1980, hầu như không có bất kỳ cơ giới hóa canh tác nào trên các khu đất tiên tiến nhất. Những cải tiến gần đây về sản lượng vật liệu trồng trọt có giá trị thực tế đáng ngờ và trong mọi trường hợp có thể được áp dụng bởi cả các đơn vị nông nghiệp lớn và nhỏ. Hạt lên men thành đống và phơi khô dưới ánh nắng mặt trời sẽ tạo ra ca cao có chất lượng thường vượt trội so với ca cao được chế biến trong các máy sấy và lên men đắt tiền và phức tạp (Wood và Lass 1989).

Lập luận kinh tế hợp lý khuyến cáo thêm rằng vai trò chính của nhà nước trong nền kinh tế ca cao nên là cố gắng đảm bảo sự tồn tại của một mạng lưới tiếp thị tư nhân cởi mở và cạnh tranh. Đây là trường hợp ở Nam Sulawesi (Indonesia) vào những năm 1980, nơi sản xuất của các hộ sản xuất nhỏ bùng nổ bất chấp giá ca cao thế giới giảm. Một nhóm thương nhân tư nhân một phần là người Trung Quốc đã cạnh tranh khốc liệt để giành nguồn cung từ các hộ sản xuất nhỏ, những người được hưởng lợi bằng cách nhận được một phần đáng kể trên giá thế giới (Ruf 1993:31-3, 35). Ngược lại, sự can thiệp của các hội đồng tiếp thị hoặc các hệ thống thương mại khu vực tư nhân được liên kết với nhau đã tạo ra những biến dạng lớn trong nền kinh tế ca cao của các hộ sản xuất nhỏ. Các hội đồng tiếp thị nhà nước đã đóng vai trò nguy hiểm nhất, vì họ đã làm mất ổn định giá cả thế giới bằng cách gửi các tín hiệu sai về giá cho các hộ nông dân nhỏ, dẫn đến tình trạng dư thừa và thiếu hụt xen kẽ (Bauer 1954; Bates 1981). Tiếp thị tư nhân cạnh tranh, kết hợp với một thị trường kỳ hạn hiệu quả, không thể giải quyết hoàn toàn những biến động về giá, nhưng kinh nghiệm cho thấy rằng đây là cách tốt nhất để ổn định một thị trường đầy biến động. 1

Do đó, sự bùng nổ trồng ca cao vào cuối thế kỷ 19 cần phải được giải thích. Những người trồng rừng đã củng cố vị trí của họ trong các trọng tâm canh tác ca cao lâu đời ở Tân Thế giới, Venezuela, Trinidad, Surinam, Trung Mỹ và trên hết là Ecuador (Preuss 1901/1987; Guislain và Vincart 1911; Chiriboga 1980; Crawford de Roberts 1980; Deler 1981 ). Các đồn điền mới cũng mọc lên xung quanh vành đai xích đạo của thế giới (Hunger 1913:384, bản đồ). Ở khu vực Châu Á Thái Bình Dương, Ceylon (Sri Lanka), Java và German (Tây) Samoa nổi bật như những trung tâm của các điền trang ca cao (Wright 1907; Hall 1946-50; Reinecke 1902:193-208, bản đồ). Những người trồng trọt ở São Tome e Principe đã thống trị Châu Phi Xích Đạo, trong một thời gian ngắn đã biến hòn đảo thuộc địa nhỏ bé của Bồ Đào Nha trở thành nhà cung cấp ca cao lớn nhất thế giới vào năm 1905 (Hodges và Newitt 1988:27-48; Mantero 1910: phụ lục). Các đồn điền phát triển mạnh ở quy mô khiêm tốn hơn ở Fernando Póo (Guinea Xích đạo), Cameroun, Châu Phi Xích đạo thuộc Pháp, Congo thuộc Bỉ và Angola (Sanz Casas 1983; Michel 1969; Claessens 1914; Chalot và Luc 1906; Lopo 1963). Ngay cả ở Tây Phi thuộc Anh, nơi sau này người ta tuyên bố rằng chiến lược hộ sản xuất nhỏ luôn thắng thế, ban đầu chính quyền chia sẻ niềm tin chung về tính ưu việt của điền trang, và một số đồn điền ca cao đã được người châu Âu lập ra (Phillips 1989:11-12, 27, 72-5, 86 9; McPhee 1926:44, 145, 197-8).

Không thể phủ nhận 'đậu vàng' đã mang lại của cải lớn cho một số chủ đồn điền vào đầu thế kỷ này. Khoảng hơn chục gia đình người Ecuador sống một cuộc sống xa hoa ở Paris và French Riviera (Crawford de Roberts 1980:65-8). Có rất nhiều câu chuyện về giàu có. José Constantino Dias đến São Tome vào năm 1871 để làm việc trong một cửa hàng nhỏ, một cậu bé nghèo 16 tuổi đến từ vùng nội địa phía bắc Bồ Đào Nha. Đến cuối những năm 1900, ông trở thành Hầu tước Val Flor, sở hữu một lãnh thổ rộng hơn 10.000 ha và sản xuất khoảng 3.500 tấn ca cao mỗi năm (Mantero 1910: phụ lục; Grande Enciclopedia Portugesa e Brasileira 33:856 ; Der Gordian 1898, 3:1170). Cung điện rộng lớn của ông ở Lisbon vẫn sừng sững như một tượng đài cho những người trồng ca cao giàu có mới vào thời của ông. Max Esser đại diện cho chế độ thực vật công ty phổ biến hơn ở các thuộc địa của Đức, Bỉ và Hà Lan. Ông đứng đầu công ty khổng lồ Westafrikanische Pflanzungsgesellschaft Victoria (WAPV), vào cuối những năm 1900 sở hữu khoảng 15.000 ha đất ở Cameroun, với sản lượng khoảng 1.000 tấn ca cao mỗi năm. Esser nằm trong hội đồng quản trị của nửa tá công ty Cameroun khác, và được đích thân Kaiser vinh danh vì đã 'làm cho Cameroun có vốn' (Hausen 1970: 311-15).

GIÁ VÀ CÂY TRỒNG

Lời giải thích rõ ràng nhất cho sự bùng nổ đồn điền vào cuối thế kỷ 19 là các điền trang phát triển mạnh khi giá ca cao cao, nhưng không thể đối phó khi giá giảm. Giá ca cao đã vượt qua xu hướng ảnh hưởng đến hầu hết các mặt hàng nông nghiệp nhiệt đới vào cuối thế kỷ 19, tăng nhanh vào cuối những năm 1870 và duy trì ở mức khá cao cho đến khoảng Thế chiến thứ nhất (xem Hình 9.1- 9.4). Điều này phản ánh mức tiêu thụ trên thế giới tăng mạnh, do công nghệ đã chuyển đổi quá trình sản xuất và nhiều loại sản phẩm ca cao cho đại chúng mới đô thị hóa (Othick 1976). Tuy nhiên, giá bắt đầu giảm nhẹ từ khoảng giữa những năm 1890, và chỉ được đẩy lên hai đỉnh mới một cách giả tạo do thao túng thị trường, lần đầu tiên bởi các 'nhà đầu cơ' giấu tên vào năm 1896-1897

Hình 9.1 Giá ca cao nhập khẩu trung bình, Hamburg 1850-96

Nguồn: Der Gordian, tập. 3:1108

Hình 9.2 Giá cao nhất Cadbury trả, 1880-1941 (São Tome, 1880-1908; British West Africa, 1907-41)

Nguồn: Giấy tờ Cadbury, tệp 304

(Stollwerck 1907:49-53). Thao túng giá lần thứ hai được thực hiện bởi một tập đoàn quốc tế mờ ám gồm các chủ đồn điền và thương gia từ Ecuador, Brazil, Cộng hòa Dominica, Trinidad và São Tome, những người đã tạm thời không đưa cacao ra thị trường vào những thời điểm khác nhau từ năm 1906 đến năm 1911 (Crawford de Roberts 1980: 98-9; Der Gordian 1907, 12, 283:1010-17; Bồ Đào Nha tại Châu Phi 1909, 16, 199, Suplemento, 110-1). Thủ đoạn thiển cận này chỉ đơn thuần kích hoạt một cuộc đổ xô trồng trọt của các hộ sản xuất nhỏ, khiến giá thực tế giảm mạnh sau Chiến tranh thế giới thứ nhất. Những người trồng rừng trở nên chán nản với ca cao,

Hình 9.3 Giá ca cao xuất khẩu của Lagos giảm phát, 1909-39 Nguồn: Berry (1975:223-4)

Hình 9.4 Giá ca cao nhập khẩu của Vương quốc Anh giảm phát, 1900-40 Nguồn: Gunnarson (1978:177) từ FAO

và thường chuyển sang các loại cây trồng có thu nhập cao hơn, trong khi các hộ sản xuất nhỏ ở Tây Phi , với chi phí chung thấp hơn, đã dồn vào thị trường (Harwich 1992: pt. 2).

Sự can thiệp chính thức để tăng giá tại thị trường nội địa không phổ biến trước Chiến tranh thế giới thứ nhất. Tây Ban Nha là một ngoại lệ, đối với ca cao từ Fernando Póo (Clarence-Smith 1994). Tuy nhiên, yếu tố này đã trở nên quan trọng sau chiến tranh và có lẽ giải thích tại sao việc canh tác ca cao trong điền trang vẫn tồn tại ở São Tomé và Angola, và thực sự mở rộng ở Fernando Póo cho đến khi thị trường Tây Ban Nha bão hòa vào những năm 1930 (Hodges và Newitt 1988: Chs. 2 , 3; Teixeira 1934:371-2; Sanz Casas 1983:196-9; Nosti 1948).

Tương tự như vậy, việc bảo vệ thị trường đô thị rộng lớn ở trung nam Brazil có thể là một yếu tố trong việc mở rộng các đồn điền ở vùng ca cao của Bahia vào những năm 1930 (Caldeira 1954:29-30).

Vấn đề với lập luận về giá là nó chỉ có thể giải thích khả năng các đồn điền cùng tồn tại với các hộ sản xuất nhỏ, khiến cho sự thống trị của bất động sản và sự phân bố địa lý bất thường của nó được giải thích. Sự thống trị của bất động sản rất sâu sắc ở một số vùng lãnh thổ, nhưng đã bị thách thức thành công ở những vùng khác. Những nông dân nhỏ, thường là dân di cư, đã nhanh chóng dẫn đầu ở Tây Phi thuộc Anh từ những năm 1890 (Hill 1963; Berry 1975). Ngay cả hai thuộc địa láng giềng trong cùng một đế chế cũng có thể phát triển theo một cách khác biệt đáng kể. Do đó, các hộ sản xuất ca cao nhỏ ở Togo phát triển nhanh hơn ở Cameroun, mặc dù cả hai đều thuộc sở hữu của Đức (Sebald 1988: Ch. 4; Clarence-Smith 1993b). Ở Tân Thế giới, các hộ sản xuất nhỏ nổi bật ở các vùng đất biên giới phía nam Bahia, và thống trị sản xuất ở Cộng hòa Dominica, Haiti và Grenada (Caldeira 1954; Abel 1985:340; Lundahl 1979:42; Williams 1964:189). Ở châu Á, những vùng đất ca cao ban đầu ở miền Đông Indonesia và Philippines vẫn là lãnh địa của các hộ sản xuất nhỏ, sản xuất chủ yếu cho thị trường địa phương (Clarence-Smith 1993c; Blink 1905/7: tập 1, 522; Hall 1932:493).

VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC VÀ THỂ CHẾ MỚI
NỀN KINH TẾ

Vì giá cả không nói lên toàn bộ câu chuyện nên cần chuyển sang kinh tế học thể chế mới. Như Douglass North đã nhấn mạnh trong chương của ông trong tập sách này, các thể chế thường không được thiết lập để hoạt động hiệu quả về mặt xã hội hoặc kinh tế. Chúng phản ánh khả năng thương lượng của các chủ thể xã hội và chính trị, và các hình thức văn hóa chiếm ưu thế có xu hướng duy trì 'sự phụ thuộc vào con đường thể chế'. Các đồn điền phù hợp gọn gàng với cách tiếp cận thể chế này. Những người trồng rừng là những cá nhân hoặc công ty có quyền lực về mặt xã hội và chính trị. Họ biện minh cho sự thống trị của mình bằng cách thao túng các hệ tư tưởng có ảnh hưởng, vốn tuyên bố chứng minh tính ưu việt 'khoa học' của các đồn điền so với các hộ nhỏ và của người châu Âu so với người không phải châu Âu (Beckford 1983; Graham và Floering 1984).

Hỗ trợ chính thức cho người trồng rừng có nhiều hình thức. Ở Java và Đông Sumatra, nhà nước trong cái gọi là 'thời kỳ tự do' từ 1870 đến 1900 đã giúp cắt giảm chi phí sản xuất của các điền trang, chuyển đất đai, lao động và vốn cho những người trồng rừng theo các điều khoản ưu đãi (Booth et al. 1990, đặc biệt là các chương của O'Malley, và Barlow và Drabble). Ngược lại, các nhà cai trị người Anh ở Tây Phi nhanh chóng vỡ mộng với hiệu quả được đồn thổi của các đồn điền. Họ cũng phản ứng nhanh trước áp lực từ khu vực thương mại và các lực lượng chính trị được tổ chức tốt ở châu Phi, do đó các đồn điền chưa bao giờ đạt được nhiều tầm quan trọng ở Gold Coast (Ghana) và Nigeria. Các nhà chức trách Tây Phi thuộc Anh đã sớm phát triển trong thế giới thuộc địa vào thời của họ khi từ chối cung cấp đất đai và lao động cho các chủ đồn điền với các điều khoản đặc biệt, nhưng cần lưu ý rằng quan điểm của họ không mở rộng đến các đồng nghiệp của họ ở Ceylon (Phillips 1989). Người Pháp chỉ đi đến quan điểm tương tự ở giai đoạn sau tại Bờ Biển Ngà và Madagascar (Blanc-Pamard và Ruf 1992:11-12).

Các hộ sản xuất nhỏ cũng bị cản trở tích cực trong việc cạnh tranh với các điền trang. Ở Cameroun, Thống đốc von Puttkamer đã cố tình thao túng các quy định xuất khẩu vào năm 1901: 'để bảo vệ các đồn điền khỏi sự mở rộng canh tác ca cao hoang dã và hoàn toàn không phù hợp của người bản xứ' (Puttkamer 1912:233). Ở Đông Ấn thuộc Hà Lan, các hộ sản xuất nhỏ bị đổ lỗi vì đã lây lan loài sâu 'sâu đục quả' đáng sợ đến các điền trang, và do đó, chính quyền Hà Lan đã ra lệnh nhổ gần nửa triệu cây ca cao của nông dân bị bệnh vào năm 1868 ở phía bắc Sulawesi (Koloniaal Verslag 1869: 154 ) . Ở Ecuador, nơi các hộ sản xuất nhỏ chiếm không quá 1/5 sản lượng ca cao vào năm 1890, tầng lớp chủ đồn điền đã bắt đầu độc quyền tất cả các loại đất phù hợp, một phần là để ngăn chặn sự cạnh tranh của các hộ sản xuất nhỏ (Chiriboga 1980:140, 176-7; Ayala 1982: 44). Những nỗ lực mạnh tay để khuyến khích các hộ sản xuất nhỏ đôi khi có tác dụng ngược lại. Vì vậy, ở Bờ biển Ngà, Congo thuộc Pháp và Congo thuộc Bỉ, nông dân đã ngừng trồng ca cao do các nỗ lực của chính quyền buộc họ phải trồng loại cây này để bán với giá cố định (Groff 1987; Coquery-Vidrovitch 1972:471-2; Leplae 1917:177-8).

Cách giải thích này về quyền tối cao của người trồng trọt gần như đã đạt được vị thế của một lý thuyết chính thống đã được thiết lập, nhưng ở đây người ta lập luận rằng nó có phần thiếu sót, vì các hộ sản xuất ca cao nhỏ có thể vẫn cạnh tranh bất chấp tất cả những gì nhà nước đã làm cho người trồng trọt. Có ba lý do chính để gợi ý rằng đây là trường hợp. Điều quan trọng nhất là lao động đồn điền, thường được cho là rẻ, thường đắt hơn nhiều so với lao động do các hộ sản xuất nhỏ thuê. Thứ hai, nhiều chủ đồn điền sử dụng rất nhiều vốn lưu động và cố định không cần thiết trong hoạt động của họ, hoàn toàn trái ngược với các hộ sản xuất nhỏ. Cuối cùng, những người trồng rừng có xu hướng trả nhiều tiền hơn cho đất đai của họ so với những người sản xuất nhỏ. Chưa hết, chất lượng cao hơn của ca cao bất động sản nói chung đã không tạo ra sự khác biệt về giá đủ để bù đắp cho ba nhóm chi phí cao hơn này.

Mặc dù những mệnh đề này có giá trị ở mức độ khái quát hóa cao, nhưng các điền trang không đồng nhất trong việc sử dụng các yếu tố sản xuất, và khái niệm về 'các mô hình tư duy' của Douglass North được thảo luận trong chương của ông trong tập sách này rất hữu ích trong việc giải thích những khác biệt đó. Các đồn điền châu Phi và châu Á đặc biệt cứng nhắc và chi phí cao trong tổ chức của họ, trong khi các đồn điền Mỹ Latinh có xu hướng gần đúng hơn với mô hình hộ sản xuất nhỏ. Trong khi các điều kiện địa phương đóng một vai trò trong mỗi trường hợp, có thể có một lý do ý thức hệ sâu xa hơn cho cách tiếp cận 'kỹ thuật' của những người trồng rừng ở thế giới thuộc địa. Những người theo chủ nghĩa thực dân đã hợp pháp hóa việc chinh phục và khuất phục phần lớn người châu Phi và châu Á bằng cách tuyên bố sẽ mang lại 'sự tiến bộ cho các dân tộc tối tăm', và khoa học phương Tây đã đóng một vai trò quan trọng trong quá trình này. Đối với những người trồng rừng châu Âu để 'chấp nhận các phương pháp bản địa', như tính toán kinh tế hợp lý cho thấy họ nên làm, do đó tỏ ra vô cùng khó khăn từ quan điểm tâm lý và xã hội (Austin 1995).

CHI PHÍ VÀ SỬ DỤNG LAO ĐỘNG

Những lời phàn nàn thường xuyên của những người trồng ca cao rải rác khắp thế giới trong thời kỳ này là lao động phổ thông đắt đỏ và khan hiếm, mặc dù đây cũng là lời phàn nàn thường xuyên của các hộ sản xuất nhỏ. Sự khác biệt quan trọng trong phản ứng là những người trồng rừng có thể, ít nhất là trong một số trường hợp, sử dụng biện pháp cưỡng chế trên quy mô lớn. Điều này đôi khi liên quan đến việc chính quyền thông đồng với việc tiếp tục chế độ nô lệ và buôn bán nô lệ, đáng chú ý nhất là giữa các thuộc địa của Bồ Đào Nha là Ăng-gô-la và São Tome e Principe (Duffy 1967). Trong những trường hợp khác, nhà nước cung cấp tù nhân chiến tranh, tù nhân và dân làng bị áp bức cho những người chủ đồn điền như lao động cưỡng bức, một kỹ thuật được chính quyền Đức ở Cameroun đưa đến thành mỹ thuật (Ruger 1960). Ở Fernando Póo, các quan chức Tây Ban Nha đã cho phép các chủ đồn điền thuê những người lao động đã bị chính quyền của nước cộng hòa độc lập Liberia ép phải nhận hợp đồng (Sundiata 1974). Trên các đảo Banda của Đông Ấn Hà Lan, nơi ca cao là một loại cây trồng phụ, lao động bị kết án được gửi từ Java đã giúp cứu những người trồng trọt trong quá trình chuyển đổi khó khăn khỏi chế độ nô lệ sau năm 1860 (Republik Indonesia, Arsip Nasional 1863).

Sự cưỡng chế không làm giảm nhiều chi phí lao động, nếu có, cho những người trồng rừng. Các khoản thanh toán tuyển dụng là đáng kể và tăng đều đặn, do áp lực quốc tế và đô thị buộc phải hạn chế các cuộc cướp bóc nô lệ và các cuộc thám hiểm trừng phạt. Các khoản giải ngân ban đầu dành cho nô lệ cao hơn đáng kể so với lao động cưỡng bức, nhưng nô lệ vẫn ở lại đồn điền và học hỏi các kỹ năng. Vấn đề thực sự là trong cả hai trường hợp, các khoản thanh toán tuyển dụng phải được thực hiện trước khi có thể thu được bất kỳ sức lao động nào từ người lao động. Cho rằng tỷ lệ tử vong cao khủng khiếp, phản ánh điều kiện vệ sinh kém và sự di chuyển của người lao động từ môi trường dịch bệnh này sang môi trường dịch bệnh khác, những khoản thanh toán ban đầu này thường bị mất trước khi được khấu hao. Giá của một nô lệ ở Principe tăng đều đặn lên mức tối đa là 40 bảng Anh vào giữa những năm 1900, nhưng tỷ lệ tử vong chỉ giảm dần từ mức cao khủng khiếp 22% một năm vào năm 1902 xuống còn 7% vào đêm trước Thế giới thứ nhất. Chiến tranh (Clarence-Smith 1990:155-7). Những người lao động bỏ chạy với sự đều đặn đơn điệu, thường là ngay sau khi đến đồn điền. Áp lực nhân đạo buộc phải trả lương, ngay cả đối với nô lệ trên thực tế , cũng như cải thiện yếu tố thu nhập phi lương, đặc biệt là thực phẩm, nhà ở và quần áo.

Điều quan trọng không kém chi phí mua sắm và bảo trì cao là thực tế là năng suất của những người lao động bị ép buộc rất thấp và chi phí giám sát quá cao. Bị đưa đến các điền trang trái với ý muốn của họ và phải chịu bạo lực liên tục, những người lao động đã làm ít nhất có thể để thoát khỏi. Họ tích cực chống lại sự áp bức của mình thông qua một loạt các hành vi phá hoại, trộm cắp, bỏ chạy hàng ngày và thỉnh thoảng nổi loạn, làm giảm năng suất hơn nữa. Điều này đòi hỏi một đội ngũ giám sát viên đông đảo, nhiều người trong số họ là người châu Âu xa xứ, những người phải được thuê với mức lương cắt cổ (Clarence-Smith 1993a).

Sự ép buộc đóng một vai trò nhỏ hơn trong việc tuyển dụng lao động ở châu Á, phản ánh mật độ dân số cao hơn ở 'các hồ chứa lao động' và hệ thống lao động băng đảng linh hoạt hơn so với hệ thống đang hoạt động ở châu Phi. Các chủ đồn điền Ceylon tuyển dụng những người di cư tạm thời từ đông nam Ấn Độ, những người được tuyển dụng bởi chính những người đứng đầu của họ (Kurian 1989). Lực lượng lao động cố định trên các trang trại ca cao được giữ ở mức tối thiểu, lao động ban ngày là phổ biến và các nhiệm vụ như làm cỏ được thực hiện trên cơ sở sản xuất (Hall 1914: 400, 404, 469). Ở Java, những người trồng ca cao gần như hoàn toàn dựa vào nguồn lao động địa phương từ các làng xung quanh, vì tình trạng thiếu đất đã trở nên trầm trọng vào cuối thế kỷ 19 và hòn đảo này đang nhanh chóng trở thành một khu vực xuất khẩu lao động. Hầu hết công nhân được trả lương theo ngày và lực lượng lao động chủ yếu là nữ. Làm việc theo công việc phổ biến, đặc biệt là đối với các hoạt động thu hoạch, với việc phụ nữ nhận được một số tiền cố định cho mỗi hộp hạt ca cao ướt (Hall 1914:406-7; 1946 50:312, 336; Roepke 1922:66-9, 77-8, 155 (ảnh )).

Điều này cho thấy, chi phí lao động trong lĩnh vực bất động sản ở cả Châu Á và Châu Phi đã bị đẩy lên do tình trạng sử dụng quá nhiều lao động, nhân danh tính hợp lý được xác định về mặt nông học. Hơn nữa, xu hướng thực hành đáng ngờ về mặt kinh tế như vậy tăng lên theo thời gian. Giống như những người loạn thần kinh thậm chí có thể rửa tay thường xuyên hơn khi việc rửa ít thường xuyên hơn không giúp giảm bớt lo lắng, thì những người trồng rừng đã tăng cường các phương pháp canh tác của họ, theo một kiểu chứng loạn thần kinh khoa học tập thể. Người dân phát quang rừng, đào hố lớn cho ca cao non, không trồng xen. Ngược lại, các hộ sản xuất nhỏ ở Tây Phi đã tỉa thưa rừng, không bận tâm đến các hố trồng cây và trồng cây lương thực xen kẽ giữa các cây ca cao non. Nghiên cứu hiện đại chỉ ra rằng cái sau là chiến thuật tốt hơn. Những người trồng rừng thường trồng các cây của họ cách xa nhau, có khả năng cải thiện năng suất trên mỗi cây, nhưng năng suất trên một ha thấp hơn và khoảng cách rộng làm tăng đáng kể nhu cầu làm cỏ và tỉa cành. Một lần nữa, nghiên cứu hiện đại cho thấy rằng thực hành canh tác gần của các hộ sản xuất nhỏ ở Tây Phi theo nhiều cách hợp lý hơn (Wood và Lass 1989: 145-58; Hall 1914). Ở Java, việc lập ruộng bậc thang trên các khu đất cũng khá phổ biến và những người trồng rừng đã áp dụng các biện pháp tốn nhiều công sức để cố gắng loại bỏ loài sâu đục quả bằng cách tước bỏ tất cả các quả khỏi cây bị bệnh (Roepke 1922: passim).

Lao động trên các đồn điền ca cao ở Tân Thế giới dường như rẻ hơn so với ở Châu Phi, với Châu Á nằm ở khoảng giữa. Các tính toán về chi phí lao động tương đối ở các khu vực khác nhau trên thế giới đã trở nên phổ biến vào những năm 1900, khi những người trồng rừng cảm thấy lợi nhuận giảm sút. Đối với tất cả những cạm bẫy liên quan đến các tính toán như vậy, chắc chắn họ có vẻ ưu tiên các đồn điền của Mỹ và châu Á hơn các đồn điền của châu Phi (Sociedade de Emigracão 1915:104 5, ghi chú 1 và 2 cho một tập hợp các số liệu từng phần). Tổng chi phí lao động tại các đồn điền ở Surinam, không có nghĩa là rẻ nhất trong số các nhà sản xuất ở Tân Thế giới, được ước tính vào khoảng 1,3 bảng Anh mỗi tháng vào khoảng năm 1910, so với 1,6 bảng Anh trong hệ thống tân nô lệ của São Tome (Hall 1914:317 ).

Chi phí thấp ở châu Mỹ phản ánh các hình thức sử dụng lao động linh hoạt. Theo hợp đồng redención ở Ecuador, người lao động được tạm ứng tiền mặt và đất đai, với nghĩa vụ gieo ca cao và cây che bóng. Họ tự trồng cây lương thực giữa những cây non và được trả một khoản tiền cố định cho mỗi cây ca cao khỏe mạnh vào cuối năm năm, số tiền tạm ứng này sẽ được khấu trừ. Nếu các khoản nợ không được xóa, người lao động sẽ ký hợp đồng 5 năm nữa. Công việc chăm sóc cây ca cao trưởng thành thường được thực hiện bởi những người lao động ban ngày (Chiriboga 1980:200-3; Guislain và Vincart 1911:66; Deler 1981:167). Một hệ thống chia sẻ cây trồng cũng hoạt động ở miền nam Bahia, với điều kiện bổ sung rằng bất kỳ ca cao trưởng thành sớm nào cũng có thể được bán bởi công nhân vì lợi ích của chính anh ta. Công việc chắp vá là tiêu chuẩn cho các nhiệm vụ khác. Những người trồng trọt đã ứng trước lương thực, công cụ và tiền mặt, và đồng ý về một mức giá nhất định cho một nhiệm vụ cố định, để người lao động hoàn thành nó trong thời gian riêng của họ (Caldeira 1954:39-40). Một hỗn hợp tương tự cũng được tìm thấy ở Trinidad, với các hợp đồng bằng văn bản kéo dài 4 năm để thu dọn và trồng ca cao. Công việc ghép mảnh hầu như chỉ được sử dụng để chăm sóc những cây trưởng thành (Preuss 1901/1987:31-2).

Các hình thức hợp đồng lao động này đi cùng với các phương pháp canh tác quảng canh, giúp tiết kiệm đầu vào lao động. Paul Preuss, người đứng đầu vườn thực vật Cameroun, đã kinh hoàng trước 'những khu rừng, bụi rậm tại chỗ' tạo thành các điền trang của Ecuador vào đầu thế kỷ này. Tất cả các loại cây rừng đều được giữ nguyên khi đất được dọn sạch, cây ca cao hoang dã được đưa vào các khu rừng và hạt giống được gieo thẳng xuống đất mà không cần chuẩn bị đất. Một vài hạt giống được gieo ở mỗi nơi và không tỉa thưa cây con, do đó có tới mười cây mọc cùng nhau. Cây cối được trồng gần và hầu như không được cắt tỉa nên chúng mọc rất cao. Tuy nhiên, ông phải thừa nhận rằng Ecuador là nhà sản xuất ca cao lớn nhất thế giới và các trang trại của họ có lãi. Ngược lại, ông ca ngợi 'việc bố trí đều đặn và bảo trì hoàn hảo' các đồn điền ở Surinam, trong khi thừa nhận rằng sản lượng của chúng thấp và ngày càng giảm, chi phí cao và chủ sở hữu của chúng lâm vào cảnh nợ nần chồng chất (Preuss 1901/1987: 19-29, 78-91).

Tuy nhiên, thật khó để thấy phương pháp của hầu hết những người trồng rừng ở Mỹ Latinh trước khi chuyển giao thế kỷ này vượt trội hơn so với phương pháp của các hộ sản xuất nhỏ ở điểm nào. Các chủ đất của Ecuador đã tạo thành một kiến trúc thượng tầng ăn bám, phụ thuộc vào thành công kinh tế dựa trên quyền lực chính trị to lớn của họ, quyền lực này lớn hơn quyền lực của bất kỳ nhóm chủ đồn điền nào trong thế giới thuộc địa. Thật vậy, có thể lập luận rằng những người trồng ca cao thực sự là nhà nước từ năm 1895 đến năm 1925 (Crawford de Roberts 1980:117-19). 'Các ông trùm ca cao' của Guayaquil đã sử dụng quyền lực chính trị của họ để chiếm đoạt nhiều đất đai đến mức các hộ sản xuất nhỏ tiềm năng và hiện tại buộc phải làm việc cho họ với tư cách là những người được chia cổ phần (Ayala 1982:44 passim). Có thể cho rằng, 'thành công' của họ trong nền kinh tế ca cao không hơn gì một loại 'tiền thuê chính trị'.

Hơn nữa, các hệ thống lao động hợp lý của Thế giới Mới đối với các điền trang đã bị căng thẳng từ khoảng đầu thế kỷ này. Nguồn lực nhân khẩu học khan hiếm thường tỏ ra không đủ cho nhu cầu của người trồng trọt khi sự bùng nổ ca cao diễn ra và những người di cư phải bị thu hút bởi mức lương tương đối cao. Những người trồng ca cao ở Venezuela đã thu hút những người từng là nô lệ từ các đảo Caribe đông dân cư, nhưng sau đó bị ảnh hưởng nặng nề bởi lệnh cấm nhập cư Tây Ấn Độ vào năm 1903, được ban hành vì các lý do xã hội và chính trị (Rangel 1974:79; Norbury 1970:137-8). Trinidad tiếp cận được với những người lao động có hợp đồng từ tiểu lục địa Ấn Độ, nhưng những người này chủ yếu được tuyển dụng trong các khu sản xuất đường lớn hơn và được vốn hóa tốt hơn (Williams 1964:118). Nam Bahia có lẽ có nguồn cung cấp lao động tốt nhất, giải phóng nô lệ khỏi những vùng đất trồng mía và những chàng cao bồi khỏi những vùng đất khô cằn bị hạn hán ở phía đông bắc, nhưng những người nhập cư này rất muốn tự lập (Caldeira 1954:11, 37- số 8).

Những thay đổi tai hại nhất trong tổ chức lao động xảy ra ở Ecuador, nơi những người chủ đồn điền bắt đầu quay lưng lại với chế độ tái định cư cũ. hợp đồng, áp dụng các phương pháp sử dụng nhiều lao động với những người di cư từ dãy núi Andes. Điều này có thể là do những người di cư từ vùng núi cao thiếu kỹ năng trồng ca cao như người dân địa phương. Mức lương cao hơn từ ba đến năm lần so với ở sierra là một thỏi nam châm thu hút những người da đỏ nghèo khó ở vùng cao nguyên Ecuador, nơi nợ cha truyền con nối, việc chia nhỏ đất đai, thuế khóa và sự suy giảm của ngành dệt may thủ công đóng vai trò là 'yếu tố thúc đẩy'. Thật vậy, các chủ đất ở Ecuador, bị cuốn theo sự phấn khích của sự bùng nổ ca cao, đã vượt ra khỏi các mô hình châu Á và châu Phi, cơ giới hóa một số hoạt động trên đồng ruộng để tiết kiệm lao động (Chiriboga 1980:17, 61, 185-9, 200-3; Crawford de Roberts 1980 :77-80; Deler 1981:167-9). Sự sụp đổ của đồn điền ca cao ở Ecuador từ đầu những năm 1910 thường được cho là do sự bùng phát của bệnh chổi phù thủy trong các vườn ca cao (Chiriboga 1980:415; Crawford de Roberts 1980:150), nhưng nó có thể phản ánh sự điên rồ của việc từ bỏ các hoạt động trước đó của chia cắt xén và thâm canh.

Các hộ sản xuất nhỏ có thể trả ít tiền hơn cho lao động, đặc biệt là do các hình thức chia khoán hiệu quả và linh hoạt, như đề xuất của cả Robert Bates và John Toye ở những nơi khác trong tập này. Ở Gold Coast, trung tâm canh tác ca cao quy mô nhỏ phát triển nhanh nhất, Hill (1963) ước tính rằng có 'số lao động nông trại ngang với số nông dân' trong canh tác ca cao vào năm 1910. Người lao động chủ yếu là những người trồng trọt chung, với công việc hạn chế trong công việc phát quang, làm cỏ và vận chuyển. Các dịch vụ lao động hiếm khi được trả công trước khi thu hoạch, trái ngược với tình hình ở các đồn điền. Cắt xén cổ phần có lợi thế to lớn trong việc thúc đẩy người lao động, do đó tăng năng suất của họ, đồng thời giảm chi phí tuyển dụng và giám sát xuống mức tối thiểu tuyệt đối. Các thành viên gia đình, những người phải gánh chịu chi phí cơ hội chứ không phải tiền lương, tạo thành một phần đáng kể khác của lực lượng lao động. Ví dụ, một số nô lệ, cầm đồ và lao động cưỡng bức cũng được sử dụng bởi các thủ lĩnh Ashanti, nhưng không ở quy mô lớn (Hill 1963:17, 187-90; Austin 1984:379, 454-6, 523).

CHI PHÍ ĐẤT

Chi phí cho đất đai của những người trồng rừng ít hơn đáng kể so với chi phí lao động, nhưng nó thường cao hơn mức có thể xuất hiện ngay từ cái nhìn đầu tiên. Lập luận của Assoumou rằng đất đai là miễn phí cho những người trồng ca cao ở Châu Phi Xích Đạo chắc chắn là không chính xác (Assoumou 1977:169). Ngay cả khi, một cách ngoại lệ, đất công bị nhà nước nhượng lại không lấy gì, như trường hợp trong một thời gian ngắn ở Fernando Póo, những người trồng rừng thấy rằng họ phải trả các khoản thuế nặng nề và phí khảo sát (Africa-Guinea, Alcala de Henares, Archivo General de Aministración 1926). Các công ty đồn điền ở Cameroun thường trả gấp đôi tiền mua đất của họ, lần đầu tiên mua nó từ các thủ lĩnh người châu Phi, sau đó trả phí nhượng quyền cho nhà nước để đảm bảo quyền sở hữu của họ được luật pháp công nhận. Bỏ qua các điều kiện địa phương, những người trồng rừng cũng đã mua những diện tích đất vô giá trị khổng lồ, trong khi những người trung gian đầu cơ đẩy giá lên cao. Sau một thập kỷ mà người Đức cho phép chuyển nhượng khá nhiều vùng đất gần bờ biển, các cuộc kiểm tra đã được áp đặt từ Berlin vào đầu những năm 1900, về cơ bản là để tránh các cuộc nổi loạn đã từng làm rung chuyển Đông Đức và Tây Nam Phi. Do đó, nguồn cung đất mới bị hạn chế, đẩy giá đất sở hữu tự do hiện có lên cao (Clarence-Smith 1993b: 191-2, 197-200, 207-8).

Những hạn chế đối với chủ đồn điền thu hồi đất là phổ biến trong các tình huống thuộc địa, đặc biệt là ở các thuộc địa của Anh và Hà Lan, bởi vì chủ đồn điền không trực tiếp kiểm soát nhà nước. Một lý do chính dẫn đến sự thất bại của các đồn điền ở Tây Phi thuộc Anh là do chính quyền từ chối ra sắc lệnh về sự tồn tại của các vùng đất vương miện có thể được nhượng lại cho những người trồng rừng, vì họ sợ những hậu quả xã hội và chính trị của việc làm như vậy. Do đó, những người trồng rừng bị sa lầy trong các cuộc chiến bất tận tại tòa án về tính hợp pháp của việc mua và cho thuê đất từ người châu Phi (Phillips 1989: Ch. 4). Ở những vùng bị cai trị trực tiếp của Đông Ấn, người Hà Lan cấm 'người bản địa' bán đất và chỉ cấp hợp đồng thuê dài hạn trên 'khu đất hoang' (Booth et al. 1990:198). Tại các khu vực bị cai trị gián tiếp, họ từ chối ép buộc các nhà cai trị bản địa miễn cưỡng cho những người trồng ca cao có nguyện vọng thuê đất (Republik Indonesia, Arsip Nasional 1873). Tất cả điều này có xu hướng đẩy giá đất lên cao.

Ngay cả ở các quốc gia Mỹ Latinh độc lập, nơi chủ đất thực hiện quyền lực lớn hơn nhiều đối với nhà nước, chi phí đất đai không nhất thiết phải thấp. Ở Ecuador, ban đầu việc nhượng đất hoang hóa được miễn phí cho bất kỳ người nào chuẩn bị phát quang và canh tác, nhưng đến năm 1911 thì điều này không còn đúng nữa. Chính phủ đã bán cổ phần sitio trên đất hoang hóa, có lẽ là do nhu cầu tài chính thúc đẩy, và những thứ này đã được đổi chủ với số lượng đáng kể (Guislain và Vincart 1911:66). Trong khi vào đầu thế kỷ 19, các chủ đồn điền vĩ đại ở Ecuador đã mở rộng điền trang của họ bằng các biện pháp xã hội và chính trị, thì đến cuối thế kỷ này, họ phải mua đất (Deler 1981: 167-72). Giá đất tăng đều đặn trong những năm ca cao bùng nổ trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, do nạn đầu cơ thúc đẩy, mặc dù giá đất vẫn được coi là thấp vào năm 1900 (Chiriboga 1980:177; Preuss 1901/1987:91). Trong khu vực biên giới hỗn loạn ở miền nam Bahia, nơi quyền lực của nhà nước mờ nhạt, các tranh chấp đất đai giữa những người định cư thường được giải quyết bằng các biện pháp bạo lực, do đó các chủ đất phải giữ các nhóm vũ trang đắt tiền để giành và giữ lãnh thổ của họ (Caldeira 1954: 29; Pereira Filho 1959:67-8).

Chi phí đất đai của các hộ sản xuất nhỏ không phải là con số không, như đôi khi người ta nói, nhưng các dấu hiệu cho thấy chúng thấp hơn so với chi phí của những người trồng rừng. Ở những khu vực có tỷ lệ đất trên lao động cao, như ở hầu hết Tây Phi, chi phí cơ hội của việc trồng ca cao trên đất của cộng đồng hoặc gia đình có lẽ không đáng kể so với chi phí sử dụng lao động để trồng và chăm sóc cây. Các vùng đất chung không bị đánh thuế cũng như không được khảo sát bằng chi phí của người dân, do các vấn đề hành chính và chính trị liên quan (Phillips 1989: Chs. 4, 6). Các tiểu chủ đôi khi mua những mảnh đất từ những người chủ đồn điền ở Ecuador, nhưng thường thì họ lại chiếm dụng những phần xa xôi của những cánh đồng lớn (Chiriboga 1980:415). Ngay cả khi các hộ sản xuất nhỏ đã mua đất, họ có thể đã xoay sở để trả ít hơn so với những người trồng rừng bằng cách khai thác kiến thức địa phương và các mối quan hệ cá nhân. Do đó, những 'nông dân xa lạ' di cư ở Gold Coast đã chi từ 0,7 đến 1,4 bảng Anh cho mỗi mẫu Anh vào giữa những năm 1900, trong khi công ty của Cadbury phải trả 7 đến 8 bảng Anh cho mỗi mẫu Anh vào năm 1909 cho việc trồng ca cao thử nghiệm của họ (Hill 1963:50; Southall 1975:81).

CHI PHÍ VỐN

Vốn nổi tiếng là thiếu nguồn cung ở vùng nhiệt đới và rủi ro cao, do đó việc vay mượn có xu hướng rất tốn kém. Những người trồng rừng cần rất nhiều tiền trước, rất lâu trước khi họ thấy được lợi nhuận từ những cây ca cao đang dần trưởng thành của mình. Người ta tính toán rằng một người trồng rừng mua 50 ha rừng ở Fernando Póo vào năm 1906 sẽ bị lỗ trong bốn năm đầu tiên, hòa vốn về chi tiêu hiện tại vào năm thứ sáu và chỉ bắt đầu có lãi tổng thể vào năm thứ mười ba ( Châu Phi-Guinea, Alcalá de Henares, Archivo General de Administración 1906). Tuy nhiên, tính toán này dựa trên lãi suất giả định là 5% một năm, trong khi thực tế lãi suất nông nghiệp trên đảo có xu hướng nằm trong khoảng từ 10% đến 12% (Liverpool Central Libraries, John Holt Papers 1910). Ngược lại, một mảnh đất của hộ sản xuất nhỏ được phát quang và gieo bằng lao động gia đình chỉ cần chi phí hạt giống hoặc cây giống và một số dụng cụ cầm tay.

Nguồn vốn của những người trồng rừng đã bị kéo dài thêm bởi chính quyền khăng khăng rằng người lao động phải được trả lương hàng tháng. Điều này khiến người ta không thể đợi đến khi có tiền thu hoạch để trả cho lực lượng lao động. Các quy định thuộc địa quy định các khoản thanh toán định kỳ thường bị bỏ qua trong những năm 1880 và 1890, nhưng chúng ngày càng được thực thi từ đầu thế kỷ (Clarence-Smith 1990: 158-9). Việc sử dụng quá mức lao động của các điền trang ở Châu Phi và Châu Á chỉ làm cho vấn đề trở nên tồi tệ hơn. Từ quan điểm này, các thỏa thuận chia sẻ cây trồng của các hộ sản xuất nhỏ và những người trồng rừng ở Mỹ Latinh có ý nghĩa hơn rất nhiều.

Việc đầu tư sai lầm vào máy móc và nhà cửa đã khiến vấn đề tín dụng trở nên nghiêm trọng hơn đối với những người trồng rừng. Sự dư thừa đầu tư cố định phản ánh niềm tin lạc quan vào lợi ích của việc áp dụng khoa học và công nghệ, đặc biệt là ở các lãnh thổ thuộc địa của các cường quốc Tây Bắc châu Âu (Kemner 1937: pt. 2 là một ví dụ). Có rất ít hoặc không có cơ giới hóa các hoạt động trên đồng ruộng, nhưng những chiếc máy sấy đắt tiền hoạt động kém trong thời kỳ này, thường xuyên tạo ra hương vị khói cho hạt cà phê. Việc sử dụng máy sấy khô cũng phản ánh việc lựa chọn địa điểm trồng ca cao kém, ở những vùng khó có được thời tiết thuận lợi sau vụ thu hoạch chính để phơi hạt dưới ánh nắng mặt trời. Các thiết bị lên men ở nhiệt độ được kiểm soát ít tốn kém hơn so với máy sấy khô, nhưng không rõ ràng là chúng dẫn đến quá trình lên men tốt hơn so với phương pháp đã được thử nghiệm và thử nghiệm là chất đống hạt ca cao ướt dưới lá chuối. Nhiều vốn cũng được dồn vào vận tải, từ la cho đến đường sắt, một phần là để đối phó với tình trạng thiếu lao động (Preuss 1901/1987: passim). Ngay cả ở Ecuador, vào giữa những năm 1900, một số chủ đồn điền giàu có cũng bị cuốn theo sự nhiệt tình đối với các phương pháp 'tiến bộ', và đã giới thiệu máy bừa, máy cày dạng đĩa và các thiết bị tương tự, khiến cho việc xen canh giữa các cây ca cao non là không thể (Chiriboga 1980:202-3) .

Bản thân máy móc và các tòa nhà không chỉ đắt đỏ mà còn cần một đội ngũ lao động lành nghề nhỏ để lắp đặt và bảo trì chúng. Những công nhân này một phần đến từ châu Âu, đặc biệt là ở các vùng lãnh thổ thuộc địa. Họ chỉ có thể bị cám dỗ đến vùng nhiệt đới với chi phí khổng lồ, bao gồm cả việc xây dựng các tòa nhà tốn kém hơn để đáp ứng yêu cầu về nhà ở của họ. Người châu Âu ít hiểu biết về điều kiện địa phương và họ có xu hướng dễ dàng chống chọi với các bệnh nhiệt đới, do đó năng suất của họ thấp. Chúng bổ sung đáng kể vào nhu cầu vốn lưu động của các doanh nghiệp đồn điền mà không cải thiện rõ rệt khả năng sinh lời. Không có gì ngạc nhiên khi các công ty đồn điền của Đức ở Cameroun đã cố gắng hết sức để giảm số lượng nhân công người châu Âu của họ trước năm 1914 (Clarence-Smith 1993b:202-3, 211).

Điều này nói lên rằng, điều quan trọng là phải thận trọng khi so sánh chi phí đầu tư của người trồng rừng và các hộ sản xuất nhỏ, trong đó các điền trang có xu hướng 'nội địa hóa' nhiều chức năng kinh tế mà các trung gian đảm nhận, với một mức giá, cho các nhà sản xuất nhỏ. Các hộ sản xuất nhỏ ở châu Phi ở Fernando Póo và Cameroun đôi khi bán đậu ướt với giá thấp cho nhà giao dịch của John Holt & Co. (Liverpool Central Libraries, John Holt Papers 1907, 1911). Sau đó, các trung gian xử lý quá trình lên men, sấy khô, phân loại, đóng gói, lưu kho, bảo hiểm, vận chuyển và bán, toàn bộ các hoạt động mà các công ty đồn điền có thể tự thực hiện (Sociedade de Emigracão 1915: 106-7 để biết một bộ tính toán chi tiết). Việc các điền trang thực hiện các chức năng này có hiệu quả hay không vẫn chưa rõ ràng, nhưng không có logic kinh tế rõ ràng nào cho việc đó.

Một người có cơ sở vững chắc hơn khi nói rằng chất lượng cao được ca ngợi nhiều của ca cao trồng hiếm khi xứng đáng với tất cả các chi phí liên quan. Sự khác biệt về giá giữa ca cao 'tốt' và 'số lượng lớn' đã thu hẹp nhanh chóng trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, khiến việc đầu tư thêm vào việc cải thiện chất lượng dần dần trở nên ít bổ ích hơn ( Bồ Đào Nha em Châu Phi 16, 213, 7 tháng 11 năm 1909, Suplemento: 327). Ca cao Ceylon ngon nhất có giá F105 trên 100 kg ở Le Havre vào năm 1913, nhưng ca cao Accra ngon nhất (các hộ sản xuất nhỏ ở Gold Coast) đã thực sự vượt qua São Tome ngon nhất, ở mức F86 đến F84. Ngay cả ca cao sản xuất nhỏ tồi tệ nhất của Haiti cũng có giá trị F68 (Tosta Filho 1957:3). Đúng là giá cao nhất cho ca cao của Venezuela là F200, nhưng, như Preuss đã lưu ý với một chút khó chịu, những người trồng trọt ở Venezuela đã đạt được mức giá như vậy cho ca cao criollo nổi tiếng của họ bất chấp kỹ thuật canh tác và chế biến 'thô sơ' của họ, chứ không phải do bất kỳ ứng dụng nào của các phương pháp được cho là tiến bộ và khoa học (Preuss 1901/1987:64-77). Sự tồn tại của Trung Java với tư cách là ví dụ quan trọng duy nhất của châu Á về trồng ca cao sau năm 1918 cũng là một ngoại lệ, trong đó những người trồng trọt ở Hà Lan tập trung vào một loại ca cao mà nhu cầu thế giới thấp nhưng tương đối ổn định. Do đó, họ tồn tại bằng cách khai thác một thị trường ngách cụ thể, mặc dù sản xuất ở quy mô rất nhỏ trên thế giới (Roepke 1922:80-1, 84).

LỢI THẾ SO SÁNH TẠM THỜI CỦA BẤT
ĐỘNG SẢN

Những người trồng ca cao nói chung có thể là những nhà sản xuất có chi phí cao, nhưng họ có lợi thế là phản ứng nhanh với các tình huống thuận lợi của thị trường. Điều này bắt nguồn từ việc tổ chức các điền trang và khả năng của họ để có được sự ủng hộ của nhà nước. Những người trồng rừng có khả năng tiếp cận thông tin thị trường tuyệt vời, có thể lấy vật liệu trồng trọt với tốc độ nhanh và có thể huy động vốn tương đối dễ dàng. Do đó, họ có vị trí thuận lợi để phản ứng nhanh chóng với bất kỳ sự gia tăng nào về nhu cầu và giá cả, miễn là nhà nước tạo điều kiện cho họ tiếp cận đất đai và lao động. Trong những điều kiện như vậy, những người trồng rừng có thể phát quang những khu rừng rộng lớn và trồng hàng triệu cây ca cao trong thời gian rất ngắn, mặc dù chi phí tương đối cao (Companhia da Ilha do Principe 1895ff, một ví dụ đáng chú ý vào những năm 1890).

Các hộ sản xuất nhỏ chắc chắn có thể phản ứng nhanh chóng với các điều kiện thị trường thuận lợi, như họ đã chứng minh hết lần này đến lần khác trong lịch sử thế giới, nhưng trong trường hợp cụ thể của ca cao ở Châu Phi và Châu Á vào cuối thế kỷ 19, họ dường như đã do dự khi cam kết. Ca cao không phải là cây trồng quen thuộc ở Châu Phi và ít phổ biến ở Châu Á. Nó hoàn toàn không được người châu Phi ăn và chỉ ở một mức độ hạn chế bởi người châu Á. Cây lương thực thường được trồng giữa các cây ca cao cho đến khi chúng đi vào sản xuất hoàn toàn, nhưng khi tán cây đã hình thành, việc xen canh trở nên không thể, khiến đất đai không thể sản xuất lương thực. Ca cao mất khoảng 5 năm để đi vào sản xuất đầy đủ và có thể tiếp tục cho thu hoạch trong nhiều thập kỷ, vì vậy nó thể hiện một quyết định sản xuất quan trọng hơn so với trồng cây hàng năm, hoặc thậm chí các cây lâu năm khác như cà phê. Các hộ sản xuất nhỏ gặp khó khăn trong việc thu thập thông tin tốt và vật liệu trồng trọt, vì hỗ trợ nông nghiệp từ chính phủ hoặc các tổ chức tư nhân chẳng hạn như các cơ quan tôn giáo hầu như không tồn tại. Điều đặc biệt quan trọng là phải cảnh giác với sự lạc hậu về mặt này, trong đó khả năng của các hộ sản xuất nhỏ ở nhiều nơi thuộc Thế giới thứ ba có được thông tin và vật liệu trồng trọt trong những năm 1870 và 1880 kém hơn nhiều so với hiện nay (Berry 1975, cho một người Nigeria ví dụ).

Tuy nhiên, sự do dự của các hộ sản xuất nhỏ chỉ tồn tại trong thời gian ngắn khi ca cao đưa ra một lối thoát khỏi những khó khăn ảnh hưởng đến một mặt hàng khác. Do đó, cuộc khủng hoảng dầu cọ vào giữa những năm 1890 là nguyên nhân thúc đẩy việc trồng ca cao ở Gold Coast, và sự sụt giảm cao su hoang dã vào đầu năm 191 Os đã tạo ra một đợt bùng nổ ca cao tương tự ở tây nam Nigeria (Hill 1963:15, 164-9; Berry 1975: passim; Gunnarsson 1978). Một khi họ đã quyết định dấn thân vào thị trường ca cao và đã đầu tư vào thông tin, cây trồng, đất đai và lao động, các hộ sản xuất nhỏ không muốn rút lui một lần nữa. Do đó, chúng vẫn tồn tại rất lâu sau khi hiệu quả của chúng đã khiến giá giảm trong những năm giữa chiến tranh (Ruf 1991). Lời giải thích này cũng có thể giải thích cho sự thiếu sót khó hiểu của sự bùng nổ ca cao sản xuất nhỏ ở châu Á so với ở Tây Phi trước những năm 1970, trong đó dừa, cao su và các loại cây trồng quy mô nhỏ khác cung cấp các lựa chọn thay thế khả thi ở vùng biển Đông Nam Á.

PHẦN KẾT LUẬN

Sự nổi lên bất thường của các đồn điền ca cao trong giai đoạn từ những năm 1870 đến Chiến tranh thế giới thứ nhất sẽ không thể xảy ra nếu không có giá ca cao cao trên thị trường thế giới, nhưng Kinh tế học Thể chế Mới giúp chúng ta hiểu được cả cường độ và tỷ lệ địa lý không đồng đều của người trồng ca cao. thống trị. Chủ đồn điền nói chung là những người có quyền lực chính trị, nhưng khả năng thương lượng tương đối của họ khác nhau giữa các lãnh thổ. Hệ tư tưởng về khoa học và 'sự tiến bộ', đôi khi thoái hóa thành chủ nghĩa phân biệt chủng tộc theo chủ nghĩa Darwin Xã hội, đã củng cố sự ủng hộ của nhà nước đối với các đồn điền, nhưng những ý tưởng như vậy có xu hướng biến đổi cục bộ đáng kể. Bất động sản với tư cách là các tổ chức được hưởng những lợi thế nhất định so với các chủ sở hữu nhỏ, đặc biệt là về khả năng tiếp cận thông tin. Tuy nhiên, các yếu tố thị trường nói chung đã vượt qua các thể chế và tổ chức trong khoảng thời gian vài thập kỷ, và sự sụp đổ của đồn điền ca cao trên khắp thế giới sau năm 1918 là một lời nhắc nhở rằng thị trường có thể làm xói mòn những trở ngại do các thể chế và tổ chức tạo ra một cách hiệu quả. Điều này nói lên rằng, sự tái sinh của đồn điền ca cao vào những năm 1970 ở Đông Nam Á cũng cho thấy những bài học lịch sử có thể bị lãng quên nhanh như thế nào (Ruf 1993).

GHI CHÚ

Tôi muốn cảm ơn Robert Bates và Francois Ruf vì những nhận xét hữu ích của họ về phiên bản đầu tiên của bài báo này.

1 Xem Hanisch (1991) để thảo luận về những vấn đề này. Ý kiến là của riêng tôi.

10

NĂNG SUẤT VÀ CÔNG SUẤT

Cấu trúc thể chế và
hiệu suất nông nghiệp ở Ấn Độ và Trung Quốc, 1900-50

BRTomlinson

Thật dễ dàng để ép lịch sử phục vụ cho kinh tế học thể chế mới. Các nhà sử học từ lâu đã nghiên cứu sự phát triển của các thể chế kinh tế, bối cảnh xã hội và chính trị trong đó các lựa chọn công được thực hiện bởi thị trường, nhà nước và các cơ quan khác. Nhưng kết quả của công việc này rất phức tạp và mâu thuẫn. Lịch sử là về sự thay đổi—nó là về sự gián đoạn và sự khác biệt ; mục đích của nó là chỉ ra rằng quá khứ có thể khác với hiện tại và hiện tại khác với tương lai, và rằng các quá trình liên kết chúng không nhất thiết phải chặt chẽ với nhau. Đặc biệt, ở Thế giới thứ ba, các lựa chọn kinh tế công cộng thường được quyết định bởi các ràng buộc chính trị và xã hội, trong khi rủi ro phổ biến, thị trường không hoàn thiện, thông tin bất đối xứng và rủi ro đạo đức đã định hình hành vi kinh tế theo những cách phức tạp, đồng thời giúp tạo ra và duy trì liên kết thị trường (giao dịch liên kết giữa các tác nhân kinh tế) đặc biệt là ở khu vực nông thôn (Bardhan 1989: đặc biệt là Chs 1, 12).

Vào giữa thế kỷ 20, Ấn Độ và Trung Quốc đều là những quốc gia nghèo, phụ thuộc nhiều vào nền kinh tế nông thôn với mức sản lượng thấp và sự phân bổ nguồn lực không đồng đều. Khả năng tiếp cận lương thực và các hàng hóa cơ bản khác, được đảm bảo thông qua quyền sở hữu đất đai, thuê đất, chia phần cây trồng hoặc lao động làm công ăn lương, đã bị bóp méo bởi một số rào cản kinh tế và thể chế chính trị xã hội. Phần lớn các gia đình canh tác không có đủ nguồn lực để đảm bảo tái sản xuất xã hội, và có rất ít quyền kiểm soát đối với việc tiếp thị và cung cấp các đầu vào và đầu ra cần thiết để đảm bảo thu nhập tương xứng từ các hoạt động canh tác của họ. Các vấn đề cơ bản của phát triển nông nghiệp ở cả hai quốc gia đều giống nhau—đầu tư vốn và cơ sở hạ tầng cực kỳ nghèo nàn, và năng suất lao động thấp một cách đáng lo ngại. Vì có rất ít triển vọng việc làm thay thế bên ngoài nông nghiệp, hầu hết lao động bị giới hạn trong đất đai, nhưng không có vốn đầu vào cần thiết để nâng cao sản lượng và hiệu quả.

Trong những hoàn cảnh như vậy, các thể chế nông nghiệp, đặc biệt là các hệ thống kiểm soát và khai thác đất đai và lao động, hoạt động trong điều kiện kinh tế tồn tại, thị trường không hoàn hảo, bất ổn chính trị và mong manh sinh thái. Các thị trường vốn, hàng hóa và lao động có mối liên hệ chặt chẽ với nhau và nghiêng về phía đại đa số nông dân, những người không có quyền tiếp cận một cách tự do với số đất đai tối thiểu cần thiết để sinh sống. Tuy nhiên, trong khi các hệ thống nông nghiệp của Ấn Độ và Trung Quốc bị hạn chế bởi sự cứng nhắc về thể chế, thì chúng không tĩnh, vượt thời gian hay 'truyền thống'. Nông nghiệp Ấn Độ đã mở rộng đáng kể ở một số khu vực vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20, trong khi nền kinh tế nông thôn của Trung Quốc (ở những khu vực ổn định về chính trị) có thể tăng trưởng nhanh hơn trong khoảng thời gian từ 1920 đến 1935 so với những thập kỷ trước hoặc sau đó. Nông dân và những người ra quyết định trong lĩnh vực nông nghiệp dường như là những người 'duy lý'—tối ưu hóa sản lượng nếu có thể trong điều kiện kinh tế không chắc chắn, thị trường không hoàn hảo và bất ổn chính trị (Keyes et al. 1981:753-878). Khi đầu tư hiệu quả và nhu cầu bền vững đối với cây lương thực được thiết lập tốt, các mạng lưới thị trường có thể xuất hiện mang lại cơ hội kinh tế cho nhiều bên tham gia, mặc dù với những sai lệch về cấu trúc thường có lợi cho những người nắm giữ ảnh hưởng chính trị và quyền lực xã hội. Tuy nhiên, các vấn đề về kiểm soát chính trị quốc gia và bất ổn kinh tế quốc tế, cũng như những hạn chế của các thể chế chính trị, kinh tế và xã hội địa phương, có nghĩa là sự thay đổi thường mang tính vòng tròn hơn là tuyến tính, và các giải pháp thay thế cho sản xuất cây trồng tự cung tự cấp không bao giờ có thể mang lại sự cải thiện bền vững trong năng suất lao động, thu nhập và phúc lợi thấp phổ biến.

ẤN ĐỘ: NĂNG SUẤT VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN

Sản xuất nông nghiệp không phù hợp là trung tâm của các vấn đề phát triển của Ấn Độ vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20 (Tomlinson 1988, 1993). Mặc dù một số khu vực đã trải qua một số tăng trưởng về sản lượng bình quân đầu người và mở rộng diện tích canh tác trước năm 1913, tốc độ tăng dân số ổn định từ những năm 1920 trở đi đã dẫn đến một cuộc khủng hoảng sinh kế mới nổi vào giữa thế kỷ 20, gây ra bởi tình trạng khan hiếm lương thực và sai lệch quyền lợi. Nhu cầu thị trường đã kích thích một số gia tăng sản lượng và năng suất cây trồng, và các loại cây trồng thương mại có cơ hội thị trường thuận lợi, chẳng hạn như bông và đường, đã đạt được mức tăng năng suất đáng kể và luôn có năng suất trung bình trên mỗi mẫu Anh cao hơn so với cây lương thực. Tuy nhiên, sản lượng của các loại cây lương thực cung cấp cho các nhu cầu cơ bản của người dân nông thôn ít phản ứng hơn trước các tác nhân kích thích mới. Sản lượng lương thực và ngũ cốc phi lương thực có thể đều tăng nhanh hơn dân số từ năm 1860 đến năm 1920, nhưng ngay cả những người lạc quan cũng chấp nhận rằng sản lượng lương thực-hạt tụt hậu so với tốc độ tăng dân số sau đó (Heston 1984:387; McAlpin 1983:360 ff). Các số liệu về năng suất tổng thể tĩnh không có nghĩa là năng suất ở mọi nơi đều trì trệ, mà đúng hơn là các lực lượng tiến bộ luôn bị các lực lượng thoái trào triệt tiêu và các giai đoạn năng động xen kẽ với các giai đoạn suy kiệt. Tăng trưởng nông nghiệp đáng kể, được hỗ trợ bởi thay đổi công nghệ và đầu tư vốn, đã xảy ra ở một số vùng của tiểu lục địa, nhưng sự tăng trưởng như vậy hiếm khi được duy trì và nó không thể chuyển đổi địa phương thông qua một quá trình thay đổi kinh tế hoặc xã hội lâu dài. Vấn đề quan trọng đối với các nhà sử học về hoạt động nông nghiệp của Ấn Độ không phải là giải thích sự vắng mặt của tăng trưởng, mà là khám phá tại sao sự tăng trưởng như vậy đã diễn ra nhưng lại bị cô lập, co thắt và tồn tại trong thời gian ngắn. Để trả lời điều này, cần phải điều tra các cấu trúc thể chế của nông nghiệp thuộc địa, và sự tương tác giữa kiểm soát xã hội và quyền lực kinh tế đã định hình các hệ thống sản xuất nông thôn trong hầu hết thế kỷ 19 và 20.

Câu hỏi lợi nhuận được tạo ra như thế nào trong nền kinh tế nông thôn, và chúng được sử dụng vào mục đích gì, có lẽ là vấn đề quan trọng nhất trong lịch sử phát triển nông nghiệp của Ấn Độ, được xác định bằng sự gia tăng năng suất lao động và gia tăng tỷ trọng lao động trong nền kinh tế nông thôn. sản phẩm. Những người nhìn thấy trong lịch sử kinh tế nông thôn Ấn Độ chiến thắng của tư bản đối với lao động tìm cách giải thích tại sao lợi nhuận gia tăng và lợi ích cơ cấu mà tư bản thu được từ chế độ thuộc địa, không dẫn đến tăng đầu tư và hiện đại hóa quy trình sản xuất, mà thay vào đó tạo ra một hình thức của chủ nghĩa tư bản không năng động, trong đó lợi nhuận được thực hiện và duy trì bằng cách bóc lột lượng lao động ngày càng lớn hơn được sử dụng với mức năng suất rất thấp. Kết luận của họ là sự thống trị đối với nền kinh tế nông thôn do giới tinh hoa địa phương thực hiện với khả năng tiếp cận với quyền kiểm soát xã hội tự nó đã phản phát triển, vì nó không khuyến khích bất kỳ khoản đầu tư nào có thể cải thiện năng suất lao động và do đó làm tăng quyền lực của người lao động trong việc thương lượng để đạt được phần thưởng sản xuất (Washbrook 1988:89-91). Những vấn đề này đã được tiếp cận theo một cách rất khác bởi những nhà sử học nghi ngờ về sự tồn tại của thặng dư đủ lớn, hoặc kích thích thị trường đủ mạnh để khuyến khích hoặc duy trì đầu tư hiệu quả ở nông thôn. Họ cho rằng phát triển nông nghiệp bền vững cần phải đầu tư vào sản xuất, và đầu tư như vậy phải được thúc đẩy bởi lợi nhuận; mặc dù tăng trưởng từ bên dưới trong nền kinh tế nông thôn có thể đã có thể xảy ra vào thế kỷ 19 vào thời điểm thị trường tăng trưởng tối đa, hình thức phát triển này đã bị lấn át sau năm 1900 bởi những hoàn cảnh bất lợi và những cạm bẫy của Malthusian (Stokes 1978:13-14).

Những cách giải thích trái ngược này về xã hội nông dân không thể dễ dàng kiểm tra hoặc dung hòa hoàn toàn. Rất ít nhà sử học về nông thôn Ấn Độ chấp nhận rằng không bao giờ có thặng dư đủ sống ở bất cứ nơi nào có thể được sử dụng cho đầu tư sản xuất, trong khi rõ ràng là tăng trưởng nông nghiệp bị hạn chế bởi những điểm yếu của nền kinh tế thị trường cũng như các mối quan hệ sản xuất xã hội. 'Những người phân tầng' (theo Lenin) kết luận rằng vai trò của phân tầng xã hội trong việc xác định khả năng tiếp cận các nguồn tài nguyên như đất đai, nước, xe cộ và tín dụng, và trong việc phân bổ phần thưởng cho việc sử dụng chúng, được tăng cường ở những khu vực khan hiếm các nguồn tài nguyên đó. Mặt khác, 'những người theo chủ nghĩa dân túy' (sau Chayanov) lập luận rằng không phải tất cả những thay đổi trong việc cung cấp các nguồn tài nguyên như vậy đều nhất thiết dẫn đến sự phân chia phần thưởng và hình phạt không đồng đều. Tuy nhiên, cả hai trường phái đều đồng ý rằng sự tương tác giữa các hệ thống chính trị, cấu trúc xã hội và cơ hội kinh tế trong việc tạo ra các thị trường liên kết với nhau, xác định khả năng tiếp cận các nguồn tài nguyên đó, là một tập hợp các biến số chính làm nền tảng cho quá trình thay đổi nông nghiệp dưới chế độ thuộc địa. Chính bối cảnh thể chế này bây giờ phải được xem xét.

Vào nửa sau của thế kỷ 19, các nhà quản lý người Anh ở vùng nông thôn Ấn Độ đã giúp tạo ra và duy trì một nhóm rộng lớn các nhóm đặc quyền, những người được hưởng lợi từ hành động của nhà nước đối với doanh thu đất đai, thuê đất và đầu tư nông nghiệp. Sự ưu ái của nhà nước đã mang lại một số lợi thế kinh tế trực tiếp, chẳng hạn như quyền sở hữu đất đai đặc quyền mang lại tình trạng miễn thuế hoặc ưu đãi thuế và hình thành sở hữu cá nhân của các quan chức làng, địa chủ địa phương và nông dân nông dân có quyền chiếm hữu. Tuy nhiên, quan trọng hơn là vai trò của quyền lực xã hội, được củng cố bởi các đặc quyền của một vị trí trong các cơ quan nhà nước địa phương như hệ thống phân cấp thu nhập đất đai và quản lý làng xã, trong việc trao quyền kiểm soát sản xuất bằng cách thao túng nguồn tài nguyên đất đai khan hiếm, và thị trường địa phương cho việc làm, vốn nông thôn và bán sản phẩm đầu ra. Lợi nhuận từ sản xuất và thương mại nông nghiệp chiếm tỷ trọng lớn nhất trong thu nhập ở nông thôn, nhưng lợi nhuận từ trang trại thường được sử dụng để phân tán rủi ro do thực hành nông nghiệp thiếu vốn vào thời điểm khó khăn về sinh thái và điều kiện thị trường không ổn định. Do tính chất hạn chế và không ổn định của các cơ hội thị trường mà ngành nông nghiệp phải đối mặt, tối đa hóa an ninh thường quan trọng hơn tối đa hóa sản lượng. Do đó, một số nhóm chiếm ưu thế đã đầu tư phần thặng dư thu được từ sức mạnh kinh tế của họ để củng cố quyền lực xã hội của họ và sự thống trị của các cơ quan nhà nước địa phương, mà quyền kiểm soát các nguồn lực khan hiếm của họ cuối cùng phụ thuộc vào đó.

Vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20, các loại cây trồng, thị trường và thể chế mới đã tạo cơ hội cho một số nhà khai thác nông nghiệp thách thức và vượt qua các mạng lưới kiểm soát của giới tinh hoa lâu đời. Mặc dù nhà nước thuộc địa rõ ràng ủng hộ một số nhóm nhất định trong các thỏa thuận doanh thu của thế kỷ 19, nhưng nó không củng cố họ một cách nhất quán sau đó, và những người nhận thấy vị trí của họ bị chiếm đoạt có rất ít sự bồi thường. Từ năm 1860 đến năm 1930, những người trồng trọt phụ thuộc đã có một số cơ hội để sản xuất cây trồng thương mại trực tiếp bằng chính tài khoản của họ, và do đó chuyển một phần ra khỏi nền kinh tế tự cung tự cấp và chuyển sang nền kinh tế tiền mặt. Ví dụ, những người nông dân ở các vùng trồng bông của Khandesh ở miền tây Ấn Độ đã có thể kiểm soát việc sản xuất và tiếp thị cây trồng của họ từ những năm 1870 trở đi, và nhận được các điều khoản tốt về sản lượng và tín dụng từ một nền kinh tế dịch vụ cạnh tranh. Ở Bengal, sự bùng nổ của cây đay vào những năm 1900 đã tạm thời giải phóng nông dân ở các quận như Faridpur và Dacca khỏi nợ nần, đồng thời cho phép họ tiếp thị sản phẩm của mình một cách độc lập trong một thời gian mà không cần dùng đến dadan (việc nhận các khoản vay đối với một vụ mùa đứng được giả định ở mức một nửa giá thị trường của vụ trước). Việc mở rộng diện tích trồng lạc trên các đồng bằng của Tamilnad đã mang đến một cơ hội tương tự (Guha 1985:216-17; Goswami 1984:337-8; Baker 1984:151). Lợi ích của nhu cầu gia tăng có thể giúp làm suy yếu mối quan hệ của hệ thống phân cấp xã hội theo những cách khác. Trong thời kỳ bùng nổ, giá đất tăng nhanh hơn lãi suất, do đó nông dân có thể hy vọng thu hồi một số đất đai đang nắm giữ bằng cách bán hoặc thế chấp một phần khác với giá trị cao hơn. Khi lợi nhuận nông nghiệp tăng lên, nhu cầu về lao động cũng tăng lên, tỷ suất sinh lời của lao động cũng tăng theo và các thị trường lao động làm công ăn lương tự do hơn phát triển để thay thế các hệ thống dựa trên tập quán cũ.

Các mạng lưới thị trường ở vùng nông thôn Ấn Độ hoạt động như một phần của sự kết hợp phức tạp giữa các hoàn cảnh kinh tế, xã hội, chính trị và sinh thái cụ thể của địa phương. Tăng trưởng kinh tế từ bên dưới có thể xảy ra trong một số trường hợp và sự tăng trưởng như vậy có thể đi xuống hoặc bỏ qua hệ thống phân cấp xã hội ở một mức độ đáng kể. Lịch sử của lúa mì ở Punjab, bông và thuốc lá ở Gujerat, đay ở Bengal và các loại cây trồng trong vườn ở khắp mọi nơi, cho thấy rằng ở đâu cơ chế thị trường và kích cầu mạnh nhất, thì ảnh hưởng của mạng lưới xã hội đối với việc phân bổ các yếu tố sản xuất và các lựa chọn kinh tế là yếu nhất. Tuy nhiên, nhìn chung, thường không có mối liên hệ rõ ràng nào giữa đầu tư và lợi nhuận, cũng như không có lợi nhuận chung theo quy mô hoặc theo phạm vi đang chờ được nắm bắt. Tương tự, thương mại hóa không dẫn đến bất kỳ thay đổi lớn nào trong việc phân bổ đất đai thuộc sở hữu theo quy mô. Các trang trại lớn không có lợi thế đáng kể so với các trang trại nhỏ, với điều kiện là các hộ sản xuất nhỏ có thể bóc lột sức lao động của chính họ và có được việc làm phi nông nghiệp. Địa chủ vắng mặt gặp khó khăn nghiêm trọng trong việc kiểm soát sản xuất; nông dân giàu có hiếm khi trở thành tá điền; nông dân nghèo thường không hoàn toàn mất quyền sử dụng đất. Việc sở hữu dù chỉ một mảnh đất nhỏ vẫn giữ lại những lợi thế đáng kể về tâm linh và văn hóa cho dân làng Ấn Độ, cũng như đảm bảo cho họ có mối quan hệ thuận lợi hơn với thị trường lao động địa phương.

Vì những lý do này, tăng trưởng kinh tế ở vùng nông thôn Ấn Độ không nhất thiết dẫn đến những thay đổi trong cấu trúc xã hội hoặc trong hỗn hợp các yếu tố được sử dụng để sản xuất cây lương thực. Cơ hội mở rộng dựa trên thị trường luôn bị hạn chế và có lẽ chỉ tồn tại ở những khu vực cân bằng sinh thái trồng các loại cây trồng có nhu cầu xuất khẩu đáng kể. Sự kích thích này hầu như đã kết thúc với sự khởi đầu của cuộc suy thoái kéo dài đã tấn công nền kinh tế nông thôn Ấn Độ vào cuối những năm 1920. Sự sụp đổ của nhu cầu quốc tế đối với các sản phẩm cơ bản sau năm 1929 đã làm suy yếu đáng kể nền kinh tế nông thôn Ấn Độ và phá vỡ thị trường vốn và lao động dựa trên nền sản xuất định hướng xuất khẩu đã phát triển từ năm 1900. Tác động ăn mòn và lâu dài nhất đến từ cuộc khủng hoảng thanh khoản đã làm suy yếu nền kinh tế thị trường lao động nông thôn cả bằng tiền và hiện vật. Những người trồng trọt chiếm ưu thế không rút lui khỏi sản xuất hoa màu, nhưng họ tìm cách giảm thiểu chi phí - đặc biệt là chi phí lao động. Điều này được thực hiện bằng cách chuyển sang các loại cây trồng ít sử dụng lao động hơn, hoặc các phương pháp canh tác ít sử dụng lao động hơn và bằng cách sử dụng lao động gia đình thay vì thuê lao động trong trang trại. Ngược lại, những người lao động trước đây bị ném trở lại mảnh đất gia đình, không đầy đủ của chính họ, hoặc phải di cư đến các thành phố để tìm việc làm (Charlesworth 1985: 230; Guha 1985: 220; Bhattacharya 1985: 120-2).

Do tất cả những thay đổi này, các nhà sản xuất lương thực bị thâm hụt không còn có thể kiếm đủ tiền để đáp ứng sinh hoạt phí, tiền thuê nhà, doanh thu và chi phí vốn bằng cách tự mình trồng các loại cây thương mại để bán ra thị trường. Trong những năm 1940, nhu cầu đô thị đối với hàng hóa tiêu dùng tăng mạnh do lạm phát thời chiến, và chi phí thuê và vốn thực tế có lẽ đã giảm. Những thay đổi này đã đẩy giá lương thực lên cao hơn nữa, và có nghĩa là việc tham gia vào các hình thức lao động bị ràng buộc khác nhau đã trở thành một cơ chế quan trọng để đảm bảo hàng hóa tự cung tự cấp. Vòng luẩn quẩn của việc tiêu thụ dưới mức hàng hóa lương cơ bản càng thắt chặt hơn nữa khi người nghèo ở nông thôn phải cạnh tranh trực tiếp với nhu cầu thành thị trên thị trường ngũ cốc lương thực trong nước (thị trường lương thực bị bóp méo nghiêm trọng do những khó khăn trong thu mua, vận chuyển và phân bổ trong suốt những năm 1940) và không còn có thể hưởng lợi từ việc tăng giá bất ngờ về giá quốc tế đối với các loại cây trồng có thể xuất khẩu. Trong hai thập kỷ này, những người không có đủ đất đai, hoặc không đủ khả năng tiếp cận tín dụng và việc làm, để có được sản phẩm dư thừa trở nên khó khăn hơn nhiều. Do đó, những thất bại thị trường trong những năm 1930 và 1940, xuất phát từ sự phát triển thể chế không đầy đủ của Ấn Độ thuộc địa trước đó, đã giúp tạo ra những vấn đề đặc biệt về nghèo đói, cơ sở hạ tầng yếu kém, thiếu đầu tư công và năng suất lao động thấp trong nông nghiệp Ấn Độ đã hạn chế phát triển nông thôn kể từ đó.

TRUNG QUỐC: THỪA LỢI NÔNG NGHIỆP VÀ PHÂN
PHỐI NGUỒN LỰC

Cấu trúc thị trường, tổ chức xã hội, hành động của nhà nước và hoàn cảnh sinh thái đều quan trọng trong việc xác định phản ứng của nông nghiệp Trung Quốc đối với cơ hội kinh tế, mặc dù cách mà các yếu tố này được cân nhắc và kết hợp thường khác với trường hợp của Ấn Độ. 1 Lịch sử nông nghiệp của Trung Quốc hiện đại bị chi phối bởi một cuộc tranh cãi kéo dài về sự tồn tại của thặng dư nông nghiệp và sự phân phối của nó. Giống như trường hợp của Ấn Độ trong nửa đầu thế kỷ 20, cách giải thích cổ điển đương thời về tình trạng lạc hậu trong nông nghiệp của Trung Quốc (với hàm ý chính trị rõ ràng) đã nhấn mạnh các vấn đề về phân phối như là nguồn gốc của tình trạng trì trệ và nghèo đói ngày càng tăng. Cách giải thích này khẳng định rằng một tỷ lệ lớn thu nhập nông nghiệp đã được lấy từ nông dân dưới hình thức tiền thuê, lãi suất, thuế và các điều khoản trao đổi không công bằng bởi một tầng lớp rộng lớn những người bóc lột bao gồm địa chủ, nhà công nghiệp, thương nhân, người cho vay nặng lãi và quan chức. Quá trình này để lại cho nông dân ít thặng dư để đầu tư hoặc tiêu dùng, trong khi những người có được thặng dư sử dụng nó cho tiêu dùng phô trương, hoặc mua thêm đất để cho thuê kiếm lời. Kết quả là mô hình phân bổ đất đai ngày càng bất bình đẳng theo thời gian và tình trạng thiếu đất do dân số gia tăng và giá cả tăng cao. Do đó, chi phí vốn để mở rộng sản xuất nông nghiệp tăng lên, đẩy tiền thuê nhà lên cao và nợ nần chồng chất hơn nữa. Với phần thặng dư ngày càng lớn hơn sẽ mang lại phần thưởng cho những người kiểm soát các nguồn tài nguyên khan hiếm như đất đai, vốn, quyền lực và việc làm, động cơ khuyến khích người trồng trọt tăng năng suất trở nên yếu ớt. Điều này dẫn đến sự trì trệ của công nghệ nông nghiệp, khiến sản lượng sụt giảm xuống dưới tốc độ gia tăng dân số.

Phương án thay thế cho cách giải thích 'phân phối' này về tình trạng lạc hậu trong nông nghiệp được gọi là cách tiếp cận 'chiết trung' hoặc 'công nghệ'. Nó cũng bắt nguồn từ dữ liệu được thu thập trong những năm 1920 và 1930, đặc biệt là dữ liệu được cung cấp bởi công trình của John Lossing Buck và Khoa Kinh tế Nông nghiệp tại Đại học Nam Kinh. Dữ liệu của Buck (1937/1982) về kinh tế nông thôn cho thấy nền nông nghiệp của nông dân là lạc hậu do phân bổ các yếu tố sản xuất không hiệu quả. Đặc biệt, các trang trại quá nhỏ, đất đai được sử dụng không hiệu quả, nông dân có quá ít vốn và khả năng tiếp cận công nghệ mới, ít kiểm soát các lực lượng tự nhiên, giao thông kém, chi phí tiếp thị cao, v.v. Kết luận của ông cho thấy rằng bản thân cải cách ruộng đất sẽ có rất ít tác dụng, vì vấn đề chính là năng suất thấp của các mảnh đất do nông dân sở hữu hiện có. Thay vào đó, điều cần thiết là các biện pháp nâng cao hiệu quả thông qua đầu tư thêm và phổ biến các kỹ thuật mới. Những người khác, đáng chú ý là Ramon Myers (1980, 1991), đã tiếp tục gợi ý rằng điều này sẽ được thực hiện tốt nhất nhờ sự phát triển của thị trường sản phẩm và nhân tố sản xuất. Do đó, thương mại hóa nông nghiệp gắn liền với việc tăng năng suất và lợi nhuận, thay vì tăng bóc lột và bần cùng hóa.

Một số lập luận của Buck sau đó đã được mở rộng và đưa ra một khuynh hướng công nghệ cụ thể, bởi tác phẩm của Mark Elvin (1970b), Dwight Perkins (1975) và những người khác lập luận rằng công nghệ tiền công nghiệp đã nâng cao năng suất trong nông nghiệp Trung Quốc cho đến tận bây giờ. khả thi vào giữa thế kỷ thứ mười tám. Sau đó, chỉ có khả năng tiếp cận đất đai nguyên sơ, cây trồng mới và việc tận hưởng lợi thế so sánh do thương mại hóa mới có thể giúp sản lượng theo kịp tốc độ tăng trưởng dân số. Vào đầu thế kỷ 20, tất cả những phương tiện này đều thất bại, và sự phát triển nông nghiệp giờ đây phụ thuộc vào các yếu tố đầu vào chỉ có thể được cung cấp bởi khu vực công nghiệp trong nước. Do sự xuất hiện của một lĩnh vực như vậy bị hạn chế bởi các yếu tố kích thích cung và cầu liên quan đến một ngành nông nghiệp trì trệ, điều này dẫn đến một 'bẫy cân bằng cấp cao' không thể dễ dàng thoát ra. Nếu không có những sắp xếp mới để tổ chức đầu tư quy mô lớn vào cơ sở hạ tầng và công nghệ nông nghiệp, mức thặng dư nông thôn sẽ vẫn còn quá thấp để giải quyết vấn đề năng suất thấp.

Trường hợp của 'bẫy cân bằng cấp cao' ở Trung Quốc thế kỷ 20 đã bị suy yếu bởi các tính toán trực tiếp nhằm mục đích chỉ ra rằng vào năm 1933, nền kinh tế đã tạo ra thặng dư đáng kể, thể hiện qua việc sử dụng các nguồn lực sẵn có cho các mục đích không thiết yếu ( kể cả tình trạng nhàn rỗi không mong muốn của lao động nông nghiệp) (Riskin 1975:74, 1978; Lippitt 1978). Nếu có một thặng dư tiềm năng lớn trong nền kinh tế Cộng hòa, thì nghèo đói ở nông thôn không thể chỉ đơn giản là do cạn kiệt tài nguyên thiên nhiên, và do đó, việc thiếu thay đổi kỹ thuật trong nông nghiệp và công nghiệp không phải là kết quả tất yếu của việc thiếu vốn đầu tư. Hơn nữa, trong trường hợp này, những người tiêu dùng chính của thặng dư, và do đó là những trở ngại chính đối với đầu tư sản xuất, là người Trung Quốc chứ không phải người nước ngoài. Vì vậy, cấu trúc kinh tế xã hội trong nước và các thể chế của nó quan trọng hơn sự xâm nhập của riêng người nước ngoài (thậm chí cả người Nhật) trong việc giải thích sự lạc hậu về kinh tế của Trung Quốc trước năm 1949.

Ở Trung Quốc, cũng như ở Ấn Độ, câu hỏi quan trọng phải đối mặt khi phân tích kinh tế nông thôn là: nếu có một khoản thặng dư đáng kể ở nông thôn so với nhu cầu tiêu dùng trong nửa đầu thế kỷ 20, thì nó đã được sử dụng như thế nào và nó đã được sử dụng đến đâu. dẫn đến đầu tư đáng kể vào phát triển nông nghiệp nâng cao năng suất có thể nâng cao sản lượng và tiêu dùng của một số lượng lớn các gia đình canh tác phải đổi sức lao động để lấy lương thực, vì họ không có đủ đất trống để đáp ứng nhu cầu sinh hoạt của họ? Cuộc tranh luận kinh điển về các vấn đề phát triển nông thôn Trung Quốc tập trung vào hai vấn đề chính. Đầu tiên 'các nhà phân phối' và 'các nhà công nghệ' phân chia gay gắt về việc liệu sản xuất nông nghiệp có cao hơn mức cần thiết cho tiêu dùng hay không. 'Những người theo chủ nghĩa phân phối' lập luận, như đã chỉ ra, rằng có một thặng dư đáng kể ở nông thôn trong nửa đầu thế kỷ XX. Do đó, vấn đề nông nghiệp là vấn đề kiểm soát thặng dư và khoảng cách giàu nghèo ngày càng tăng dẫn đến đầu tư thấp vào cải tiến nông nghiệp và tăng năng suất ít. Mặt khác, 'các nhà công nghệ' lập luận rằng ngay từ đầu đã có rất ít thặng dư - nghèo đói ở nông thôn thể hiện sự thất bại về năng suất một phần do hạn chế về công nghệ và một phần do lựa chọn xã hội trong việc duy trì các hệ thống tổ chức và sản xuất nông nghiệp kém hiệu quả. Thứ hai, hai trường phái khác nhau về mức độ tập trung và phân cấp của các thể chế kinh tế và mạng lưới thị trường ở khu vực nông thôn. Ở đây, những người theo chủ nghĩa phân phối lập luận rằng vấn đề là kết quả của sự kiểm soát bá quyền đối với nền kinh tế bởi một khu vực nhỏ, với một nhóm chủ đất, quan chức và thương gia thống trị phần còn lại, đặc biệt là khi sử dụng liên minh với các công ty và chính phủ nước ngoài để củng cố quyền lực của họ. quyền lực địa phương và khu vực. Ngược lại, các 'nhà công nghệ' có xu hướng nhấn mạnh đến sự nhỏ bé của tổ chức kinh tế và sự vắng mặt của các mối liên kết tiến hoặc lùi trong nông nghiệp, hoặc giữa nông nghiệp và phần còn lại của nền kinh tế.

Các tài liệu gần đây về kinh tế nông thôn Trung Quốc đã khám phá một số chủ đề tương tự theo một cách mới, sử dụng một quan điểm khác dựa trên tác động của thương mại hóa đối với thu nhập và năng suất lao động ở nông thôn. 2 Những đánh giá lại lạc quan về nền kinh tế của Trung Hoa Dân Quốc đã gợi ý rằng nông nghiệp đạt tốc độ tăng trưởng hàng năm từ 1 đến 2% từ năm 1918 đến năm 1937, dẫn đến mức tăng thu nhập nông dân hàng năm là 0,5 - 0,8% và bình quân đầu người Tốc độ tăng trưởng GDP 1,2%. Sự tăng trưởng này được cho là do quá trình thương mại hóa gia tăng đã làm cho nền kinh tế của Trung Quốc đại lục trở nên 'hiện đại' hơn, mang lại nhiều việc làm hơn cho lao động và lợi nhuận tốt hơn cho vốn được sử dụng trong sản xuất hoa màu, và dẫn đến việc sử dụng hợp lý các hộ gia đình. lao động trong các hộ nông dân và thị trường cạnh tranh tạo ra hiệu quả và lợi ích phúc lợi cho nông dân bình thường. Ngược lại, tất cả những điều này đã bị tranh cãi bởi những người nghi ngờ tính hợp lệ của bất kỳ số liệu thu nhập nào được thu thập trước những năm 1930, những người tìm thấy rất ít chỉ số về tăng năng suất lao động trong nông nghiệp và những người giải thích dữ liệu sản xuất nông nghiệp để chỉ ra rằng tăng trưởng sản lượng hầu như không được duy trì. cùng với sự gia tăng dân số trong nửa đầu thế kỷ XX. Những kết luận bi quan này đã được gói gọn trong các khái niệm Chayanovian của Philip Huang về 'thương mại hóa không tự nguyện', 'gia đình hóa sản xuất nông thôn' và 'tiến hóa nông thôn', trong đó năng suất lao động trong sản xuất ngũ cốc, hoa màu và thủ công mỹ nghệ rất thấp. rằng tiền lương và mức sống vẫn bị suy giảm. Do đó, việc tăng sản lượng chỉ được đảm bảo bằng cách tăng đầu vào lao động, với lợi nhuận trên mỗi ngày làm việc giảm dần, trong khi 'tiếp thị nông dân bao gồm chủ yếu là trao đổi các nhu yếu phẩm sinh hoạt' mà không có bất kỳ sản phẩm, yếu tố hoặc thị trường lao động siêu địa phương hiệu quả nào (Huang 1990: 112).

Bản chất và mức độ kiểm soát đất đai là cực kỳ quan trọng trong việc hình thành khuôn khổ thể chế của nền kinh tế nông thôn Trung Quốc. Chủ đất đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý canh tác— việc thống kê lại quyền sở hữu đất đai gần đây cho thấy 42% diện tích đất canh tác trong những năm 1930 là do tá điền thuê và 4% hộ gia đình nông thôn sở hữu 39% diện tích đất canh tác. đất. 3 Tuy nhiên, điều vẫn chưa rõ ràng là làm thế nào chế độ quyền quý của Trung Quốc đảm bảo thặng dư kinh tế của vùng nông thôn, và họ đã đầu tư những khoản tiền đáng kể vào việc quản lý nông nghiệp và cải thiện cơ sở hạ tầng nông nghiệp ở mức độ nào, hay chỉ đơn giản là sống dựa vào lợi nhuận của người cho thuê, cho vay nặng lãi và tiền thu được từ văn phòng Chính phủ. Giới thượng lưu nông thôn vào cuối thời kỳ đế quốc và đầu thời kỳ Cộng hòa đã kết hợp quyền lực trên đất liền với địa vị quý tộc và văn phòng chính phủ, nhưng có những khác biệt đáng kể trong khu vực. Ví dụ, tại các quận do địa chủ chi phối ở An Huy, quyền sở hữu đất đai tự nó đã trao chìa khóa cho quyền lực nông thôn trong suốt thế kỷ 19, với tầng lớp quý tộc địa phương hình thành một tầng lớp xã hội rộng lớn bao gồm khoảng 20% dân số, dựa trên một hệ thống dòng dõi mà sự giàu có và địa vị bắt nguồn chủ yếu từ quyền sở hữu đất đai. Mặt khác, ở Hà Bắc, việc kiểm soát đất đai trong thế kỷ 19 được xác định bằng quyền tiếp cận văn phòng chính phủ, và thu nhập từ đất đai được coi chỉ là một cách để mua vào những tầng lớp giàu có và quyền lực hàng đầu của các thương gia thành đạt, những người có bằng cấp. và các quan chức giữ chức vụ. Những con đường thăng tiến này được bổ sung bởi một loạt các cơ hội thương mại và sự nghiệp trong quân đội trong thời kỳ Cộng hòa (Chang 1955; Ho 1962; Huang 1985:178-9; Beattie 1979:131).

Các nhóm địa phương quyền lực nhất của Trung Quốc thời kỳ cuối đế quốc là những nhóm kết hợp quyền tiếp cận chính phủ với việc tham gia vào nền kinh tế nông thôn. Địa vị quý tộc đã mang lại cho các chủ đất những lợi thế quan trọng trong thế kỷ 19—theo Chung-li Chang, 'một chủ đất quý tộc được hưởng thu nhập trên mỗi mou tốt hơn so với một chủ đất thường dân vì anh ta có thể nhận được nhiều tiền thuê hơn và trả ít thuế hơn' (Chang 1955:147). Hoạt động của hệ thống 'trợ cấp địa chủ' được Yuji Muramatsu xác định ở một huyện của tỉnh Giang Tô thể hiện một cách khác trong đó việc tiếp cận quyền lực nhà nước là quan trọng trong việc tổ chức nền kinh tế nông thôn. Tại đây, những địa chủ vắng mặt trong những năm 1910 và 1920 đã thuê dịch vụ của các địa chủ quý tộc, những người đã thành lập các quỹ địa chủ để trích tiền thuê từ các lô đất nằm rải rác tạo nên các điền trang của họ. Các khoản trợ cấp này đã sử dụng thẩm quyền chính thức của các gia đình quý tộc và hệ thống thực thi pháp luật địa phương để kỷ luật những người thuê nhà vi phạm. Chính địa vị quý tộc-chính thức của chủ sở hữu học bổng đã mang lại lợi thế cho các tổ chức như vậy trong việc quản lý trang trại—các địa chủ chỉ có thể thực hiện kiểm soát xã hội hiệu quả đối với tá điền của họ nếu họ có thể đảm bảo được sự ủng hộ chính thức (Muramatsu 1966: 571-2, 584 -5). Ở cấp làng, sự khác biệt về quyền lực và của cải giữa các gia đình ở Quảng Tây phụ thuộc nhiều hơn vào vị trí thể chế và địa vị chính trị xã hội, đặc biệt là trong việc quản lý các cơ quan tập thể để kiểm soát nước và đất đai của công ty thuộc về các gia tộc và đền thờ, hơn là vào quyền sở hữu tư nhân của các hộ gia đình. đất (Elvin 1970a:108-9; 1970b:166-7).

Tiếp cận trực tiếp với quyền lực nhà nước gắn liền với quá trình phát triển xã hội và tích lũy của cải trong suốt thời kỳ Cộng hòa và bản thân hệ thống chính trị GMD đã trở thành một tác nhân quan trọng cho sự thành công ở nông thôn. Ở đồng bằng Hoa Bắc, nơi các danh nhân địa phương tìm cách chèn một vùng đệm giữa họ và chính quyền nhà nước để họ không phải trả lời trực tiếp về việc truy thu thuế, các cải cách Chính sách Mới đầu thế kỷ XX đã củng cố vị trí của các trưởng làng nhờ quyền hạn nhà nước của họ. Trường hợp ngoại lệ có thể xảy ra là vùng châu thổ Dương Tử nơi nhà nước tiếp tục giải quyết các làng thông qua các địa chủ đô thị của họ (Huang 1990:153-4). Ở các vùng biên giới phía bắc Trung Quốc vào những năm 1930, các sĩ quan quân đội và các cơ quan chính phủ đã xây dựng những điền trang lớn trên những vùng đất mới được canh tác nhờ các kế hoạch thủy lợi công cộng. Sau nạn đói nghiêm trọng ở Thiểm Tây năm 1928-1931, các địa chủ ở khu vực Quan Trung chỉ có thể đảm bảo đất đai của họ với sự hỗ trợ của chính phủ—có nghĩa là quyên góp một phần đất đai cho quân đội hoặc nhà nước (Vermeer 1988:43-5). Fei Chung-sen, một trong những chủ sở hữu học bổng quý tộc nổi tiếng của Giang Tô, đã bị buộc phải ngừng kinh doanh do lợi nhuận thấp và sự gia tăng nhanh chóng các yêu cầu chính thức thông qua thuế sau năm 1927 (Muramatsu 1966: 573-5, 596). Lịch sử của nền kinh tế nông thôn dưới thời Cộng hòa là lịch sử của quyền lực nhà nước, những kẻ đại diện và những kẻ soán ngôi, nhưng những kẻ kiểm soát các yếu tố sản xuất khan hiếm đã làm như vậy trong điều kiện có mức độ rủi ro và bất ổn cao. Khi việc tiếp cận quyền lực nhà nước mà vị thế kinh tế của họ phụ thuộc trở nên khó khăn hơn đối với nhiều gia đình địa chủ lâu đời vào những năm 1930, thì động cơ tối đa hóa năng suất càng yếu đi.

Các ước tính của Trung Quốc về mức độ canh tác có quản lý trong những năm 1920 và 1930 cho thấy rằng ít hơn 10 phần trăm sở hữu của địa chủ được canh tác theo nguyên tắc tư bản chủ nghĩa, sử dụng lợi nhuận để đầu tư vào cải tiến nông nghiệp và canh tác với một lượng lớn lao động làm thuê (Ding 1992:135- 7). Chỉ riêng các thể chế thị trường hàng hóa đã không đủ mạnh để hỗ trợ nền nông nghiệp thương mại hóa của địa chủ và nông dân định hướng thị trường, do đó thị trường có quyền lực và địa vị xã hội chi phối sản xuất nông nghiệp, đặc biệt là vào những thời điểm bất ổn. Các nghiên cứu địa phương chỉ ra hoàn cảnh địa phương là hết sức quan trọng trong việc xác định liệu các cơ hội thị trường và thương mại hóa ngày càng tăng sẽ dẫn đến nền nông nghiệp có quản lý hay một hệ thống thuê mướn. Như Huang đã chỉ ra, có rất nhiều nghịch lý và không thể giả định các mối quan hệ nhân quả đơn giản:

Ở Michang, lợi nhuận cao hơn từ việc trồng bông đã thúc đẩy sự gia tăng của các trang trại quản lý thành công; ở Sibeichai, quá trình thương mại hóa tương tự đã thu hút vốn thương gia đến đất đai và nghiêng quy mô quyền lực địa phương theo hướng có lợi cho chủ nghĩa địa chủ, sau đó có thể đặt giá thuê đủ cao để ngăn chặn sự phát triển của nông nghiệp quản lý.

(Hoàng 1990:72-3)

Ở Giang Tô, lợi nhuận của người cho thuê tăng mạnh từ năm 1905 đến năm 1917, nhưng chững lại và giảm trong thập niên 1920 khi thuế và các khoản chi tiêu khác tăng (Muramatsu 1966:598-9). Vào những năm 1930, chi phí lao động thực tế, phân bón và các yếu tố đầu vào khác tăng lên ở khắp mọi nơi đã dẫn đến việc thâm canh ít hơn và đảo ngược mức tăng năng suất trước đó. Điều này, và những khó khăn chính trị do cuộc xâm lược của Nhật Bản gây ra sau năm 1937, có lẽ đã gây ra sự sụt giảm mạnh về số lượng các doanh nhân địa chủ và 'phú nông' theo định hướng thương mại trong khoảng thời gian từ 1929 đến 1949 (Buck 1937/1982:14; Ding 1992:141-2 ; Muramatsu 1966:598-9).

THỂ CHẾ VÀ THAY ĐỔI KINH TẾ

Nghiên cứu lịch sử so sánh hiệu suất nông nghiệp ở Ấn Độ và Trung Quốc xác định một mô hình chung trong sự tương tác của cấu trúc thể chế và thay đổi kinh tế. Ở cả hai nền kinh tế đều có một số thặng dư đủ sống, nhưng điều này không được sử dụng để cải thiện năng suất nông nghiệp đủ để đối phó với sự gia tăng dân số. Các ước tính gần đây cho thấy lượng ngũ cốc sẵn có trên đầu người trong những năm 1930 là từ 417 đến 446 gam đối với Ấn Độ (giảm xuống 395 gam vào đầu những năm 1950) và từ 281 đến 307 gam ở Trung Quốc, với mức năng suất ngũ cốc ở cả hai quốc gia không đổi. nửa đầu thế kỷ XX nói chung (Heston 1984: Bảng 4.6; Chaudhuri 1978: Bảng 38; Xu 1992:129). 4 Vốn thường được đầu tư để đảm bảo địa vị xã hội và quyền lực chính trị hơn là trực tiếp nâng cao năng suất lao động. Điều này được thực hiện để khắc phục sự không chắc chắn, chứ không phải là một phần của cấu trúc xã hội phong kiến bóc lột vốn có, hoặc một nền văn hóa 'truyền thống' không phù hợp. Các hệ thống phân bổ thay thế, được cung cấp bởi hoạt động của thị trường hàng hóa cho các sản phẩm nông nghiệp, và các sáng kiến của nhà nước nhằm cải thiện cơ sở hạ tầng và thực hành nông nghiệp, đã khuyến khích tăng năng suất ở một số khu vực và tại một số thời điểm—nhưng những lực lượng này chưa bao giờ tạo ra lực đẩy phát triển mạnh mẽ đủ để khắc phục những vấn đề lạc hậu. Hơn nữa, các quá trình thay đổi lịch sử không đi theo đường thẳng, và các cơ hội phát triển nông nghiệp trở nên hạn chế hơn nhiều sau năm 1930. Thất bại thị trường trong những năm 1930, liên quan đến sự sụt giảm nhu cầu xuất khẩu, đã dẫn đến khủng hoảng việc làm cho những người không có đủ việc làm. đất đai để nuôi sống họ trực tiếp, trong khi sự sụp đổ thể chế và bất ổn chính trị do chiến tranh và nổi dậy gây ra đã phá vỡ các mối quan hệ quyền lực xung quanh đó nhiều hệ thống sản xuất và phân phối địa phương được tổ chức.

Vào những năm 1940, sự thất bại của các nền kinh tế nông thôn ở cả Ấn Độ và Trung Quốc đã quá rõ ràng, nhưng nguyên nhân của chúng rất phức tạp và vẫn còn chưa rõ ràng. Mạng lưới thể chế của nền kinh tế nông thôn là một biến số quan trọng quyết định hiệu suất, vì các cơ chế xã hội để phân bổ vốn và tín dụng, và để cung cấp khả năng tiếp cận đất đai và việc làm, đã bóp méo các mối quan hệ thị trường khác. Các mối quan hệ quyền lực ở nông thôn đã giúp thiết lập ranh giới cho việc tăng năng suất, bởi vì những người kiểm soát đất đai và vốn thường sử dụng thặng dư của họ để đảm bảo ổn định chính trị và xã hội, thay vì tối đa hóa kinh tế. Tuy nhiên, không có gì là không thể tránh khỏi về sự thống trị của cấu trúc xã hội đối với cơ hội kinh tế trong nông nghiệp Ấn Độ, cũng như về sự kiểm soát của giới tinh hoa chính trị đối với các thể chế thị trường ở Trung Quốc; sự thiếu hụt rõ ràng về nguồn lực sản xuất và sự gia tăng tỷ lệ maniland ở cả hai quốc gia không phải là những rào cản không thể vượt qua đối với sự phát triển bền vững. Các cơ chế chính trị và xã hội để kiểm soát đất đai và thặng dư của nó rất mạnh bởi vì các kích thích thị trường thường quá yếu và bị tha hóa, và bởi vì khoảng trống gây ra bởi sự thoái vị ảo của các thể chế công chính thức. Với mạng lưới thị trường thuận lợi và ổn định hơn, cùng với các chính sách nhà nước chặt chẽ hơn để mở rộng và bổ sung cho những mạng lưới này, tăng trưởng nông nghiệp ở Ấn Độ thuộc địa và Trung Quốc đại lục trong nửa đầu thế kỷ 20 có thể mạnh mẽ hơn, phổ biến hơn và nhất quán hơn. Trong trường hợp đó, sự thất bại của thị trường và sự sụp đổ của thể chế đã làm trầm trọng thêm các vấn đề của sản xuất nông nghiệp, dọn đường cho các chính sách trong những năm 1950 hạn chế năng suất hơn nữa.

GHI CHÚ

1       Giải thích này phần lớn dựa trên tài liệu khảo sát, đặc biệt là Riskin (1975), Myers (1980), Ho (1959: Chs 8, 9) và Feuerwerker (1980, 1983). Đối với các tài liệu gần đây hơn, xem Chao (1986); Brandt (1989), Eastman (1988), Faure (1989), Rawski (1989) và Huang (1985).

2       Để tiện cho phần giới thiệu, xem Myers (1991:604-28), Huang (1991:629-33) và Little (1989: Ch. 4). Quan điểm truyền thống của Trung Quốc vẫn cho rằng chế độ phong kiến truyền thống và nền kinh tế tự nhiên thống trị tổ chức nông nghiệp cho đến tận năm 1949 (xem Wright 1992:16-18, 113-51).

3       Điều này làm thay đổi nhận thức, thu được từ các cuộc khảo sát của Buck vào những năm 1930, rằng việc sở hữu của chủ sở hữu đã được thiết lập tương đối tốt, với ít hơn 30% diện tích đất được cho thuê . Xem Esherick (1981:396-400) và Buck (1937: Bảng 22, trang 57-9).

4       Các ước tính của Ấn Độ là cho năm 1941 và 1951; ước tính của Trung Quốc chỉ dành cho sản xuất ngũ cốc.

11

SỰ CAN THIỆP CỦA NHÀ NƯỚC VÀO THƯƠNG MẠI CÀ PHÊ Ở
BRAZILI
TRONG NHỮNG NĂM 1920

Một trường hợp nghiên cứu về
Kinh tế học Thể chế Mới?

Robert G.Greenhill

Ý tưởng về tăng trưởng và phát triển quốc tế đã bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi các ý tưởng kinh tế Tây Âu và Bắc Mỹ cũng như kinh nghiệm thực tế của họ. Trong thế kỷ 19, phần kiến thức kinh tế thịnh hành, mặc dù không tĩnh, nhưng nói chung là triết lý cổ điển về laissez-faire và Thương mại Tự do (ví dụ, xem Taylor 1972). Nó nhấn mạnh tầm quan trọng của thị trường trong việc hình thành giá cả và giảm thiểu khả năng của các tổ chức ảnh hưởng đến việc phân bổ nguồn lực và phân phối thu nhập. Bản chất của kinh tế học cổ điển là quy mô nhỏ của các công ty riêng lẻ đảm bảo rằng thị trường không bị chi phối bởi bất kỳ tổ chức đơn lẻ nào. Triết lý nhấn mạnh tính di động của các nguồn lực thông qua các thị trường nơi các cá nhân có quyền kiểm soát tự do. Nói tóm lại, việc theo đuổi lợi ích cá nhân sẽ dẫn đến lợi ích chung cao nhất, và vì vậy chủ nghĩa tư bản tự do sẽ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Trong một thế giới của sự hợp lý về kinh tế, các thể chế hầu như không quan trọng; các thị trường hiệu quả, không tốn kém trong các giao dịch của họ, các nền kinh tế đặc trưng (Bắc, Ch. 2, tập này).

Không khó để tìm ra những lời chỉ trích đối với quan điểm kinh tế chính thống này, trên lý thuyết cũng như trong thực tế. Đã có những ý kiến e ngại về tính hiệu quả của các giải pháp thị trường do Quỹ Tiền tệ Quốc tế áp đặt đối với các nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ hoặc ở Brazil. Thật vậy, vào đầu thế kỷ 20, những ý tưởng của kinh tế học cổ điển trong thế giới thực đã trở nên lỗi thời. Ở Hoa Kỳ, nếu không phải ở Vương quốc Anh, tính ưu việt của các phản ứng cá nhân và triết lý điều phối thị trường đôi khi đã được chứng minh là thiếu sót thông qua công trình của Alfred Chandler (ví dụ, xem Chandler 1990) về vai trò của 'bàn tay hữu hình' của việc ra quyết định của công ty. Lazonick (1991b) lập luận rằng cách tiếp cận nguyên tử và cá nhân của các công ty quy mô nhỏ của Anh không phù hợp với sự phối hợp tổ chức mà các công ty Mỹ đạt được thông qua hội nhập theo chiều dọc và cường độ vốn lớn hơn. Do Anh tiếp tục dựa vào sự điều phối thị trường nên vai trò lãnh đạo kinh tế được chuyển giao cho Hoa Kỳ.

Tất nhiên, việc quy kết thành công kinh tế cho một hình thức tổ chức kinh doanh cụ thể có thể bỏ qua các yếu tố khác giải thích sự thành công tương đối của Hoa Kỳ trước Anh (xem Church 1993). Thật vậy, những khó khăn về tổ chức và cạnh tranh mà các công ty rất lớn đang phải đối mặt ngày nay và sở thích hủy sáp nhập và mua lại có thể đã lấy đi phần nào vẻ hào nhoáng của ánh hào quang Chandlerian. Tuy nhiên, điều mà cả Hoa Kỳ cũng như cách tiếp cận của Anh đối với sự phát triển tư bản chủ nghĩa đã bỏ qua, có thể là tầm quan trọng của các thể chế tập thể trong việc đạt được sự thịnh vượng. Người ta đã lập luận rằng kinh nghiệm của Nhật Bản vào cuối thế kỷ 20 cho thấy rằng một chủ nghĩa tư bản mang tính xây dựng được cung cấp bởi một chính phủ phát triển có thể là một con đường tốt hơn để tăng trưởng và phát triển kinh tế (Lazick 1991b). Sự phát triển không đồng đều giữa các nước tiên tiến có thể được giải thích bằng các thể chế và tổ chức. Mặc dù các nhà phê bình cho rằng Nhật Bản có thể còn hoạt động tốt hơn nếu không có sự can thiệp của MITI, nhưng sự khôn ngoan thông thường vẫn tiếp tục khẳng định vai trò then chốt của nó. Nếu vậy, bài học cho sự phát triển của phương Tây có thể là hành động tập thể có phối hợp thông qua các thể chế kinh tế có khả năng điều phối các tổ chức có thể mang lại một hướng đi tốt hơn so với việc quay trở lại chủ nghĩa cá nhân và bãi bỏ quy định hiện đang được thúc giục ở cả hai bờ Đại Tây Dương.

Khả năng một chính phủ phát triển có thể tổ chức các thể chế để thúc đẩy phúc lợi kinh tế, được định nghĩa là cả tăng trưởng và phân phối thu nhập công bằng hơn, đồng thời đạt được kết quả vượt trội so với việc phó mặc các vấn đề cho các lực lượng thị trường không phải là mới. Có những trường hợp ở thế kỷ 19 về quá trình này trong các giao dịch hàng hóa của Mỹ Latinh. Ví dụ, chính phủ Peru đã nắm quyền kiểm soát các mỏ phân chim từ những năm 1840 (Mathew 1981) và trong những năm 1870 đã phát triển độc quyền đối với ngành công nghiệp nitrat (Greenhill và Miller 1973). Lợi ích của sự can thiệp của nhà nước như vậy không nhất thiết phù hợp với mong đợi của những người xây dựng chính sách. Tuy nhiên, điều mà các sáng kiến đã chỉ ra là không thể hiểu được hai ngành nghề này hoặc con đường phát triển của Peru nếu không tính đến vai trò của các tổ chức và thể chế của Cộng hòa. Trong cả hai trường hợp, nhà nước không phải là ngoại sinh đối với chính sách và thực tiễn phát triển.

Sự nhấn mạnh này vào vai trò của các thể chế nằm ở trung tâm của kinh tế học thể chế mới vốn đã nảy sinh sự không hài lòng với những giải thích về tăng trưởng và phát triển do lý thuyết tân cổ điển cung cấp. Kinh tế học thể chế mới 'mở rộng lý thuyết kinh tế', Douglass North viết (Ch. 2, tập này), 'bằng cách kết hợp các ý tưởng và hệ tư tưởng vào phân tích, mô hình hóa quá trình chính trị như một yếu tố quan trọng trong hoạt động của các nền kinh tế'. Các thể chế không chỉ đơn thuần là các cơ quan hoặc tổ chức được thiết kế để đạt được những kết quả nhất định mà có thể bao gồm hành vi chính thức ('luật chơi'), quyền sở hữu hợp pháp và chuẩn mực ứng xử không chính thức, và được thành lập để giảm bớt sự không chắc chắn về kinh tế. Hiệu quả kinh tế, North tiếp tục, 'phụ thuộc chủ yếu vào bối cảnh diễn ra trao đổi thị trường—vào các sắp xếp thể chế phức tạp mà lý thuyết tân cổ điển coi là đương nhiên'.

Đặc biệt, kinh tế học thể chế mới nhấn mạnh tầm quan trọng của chi phí giao dịch mà, thông thường, có thể được coi là chi phí xác định những gì đang được trao đổi và thực thi các thỏa thuận, chẳng hạn như quyền sở hữu, theo thời gian và không gian. Trọng tâm của phân tích tân cổ điển là một thế giới tĩnh không ma sát với chi phí giao dịch bằng không. Một thế giới như vậy, tất nhiên, không tồn tại. 'Trong thực tế', Michael Prowse (1993:12) đã viết, 'sự trao đổi khách quan giữa hàng triệu người tham gia...iii một nền kinh tế thị trường năng động áp đặt các chi phí giao dịch ghê gớm'. Trên thực tế, sự tồn tại của chúng đã được nhiều người biết đến. Nghiên cứu của Ronald Coase (1937) về nguồn gốc và sự phát triển của các công ty trong nền kinh tế thị trường hiện đại từ lâu đã đi tiên phong trong việc sử dụng chi phí giao dịch mà gần đây, các nhà lịch sử kinh doanh đã khai thác, chẳng hạn, để giải thích sự phát triển của các công ty đa quốc gia hơn là sử dụng đại lý ở nước ngoài (xem, ví dụ, Nicholas 1983). Thông tin không đầy đủ đại diện cho một dạng chi phí giao dịch mà các tổ chức có thể được phát triển để bù đắp. Chi phí giao dịch, một dạng thất bại thị trường, xuất hiện do thông tin tốn kém và được nắm giữ một cách bất đối xứng bởi các bên trong bất kỳ trao đổi nào.

Tất nhiên, việc xem xét sâu hơn về thay đổi thể chế và tổ chức là rất quan trọng đối với các nhà sử học kinh tế trong quá trình tìm hiểu về hiệu quả kinh tế trong quá khứ và các chiến lược tăng trưởng trước đó, và sự phát triển của kinh tế học thể chế mới làm sáng tỏ các vấn đề mà các nhà sử học kinh tế quan tâm. Chương này sử dụng nội dung mới của các ý tưởng kinh tế để khám phá một nghiên cứu điển hình về sự can thiệp của nhà nước vào thương mại cà phê Brazil trước năm 1929, một chính sách nhằm cải thiện điều kiện thị trường của người trồng cà phê. Bài viết đặt ra một số vấn đề. Thị trường cà phê hiệu quả như thế nào? Điều kiện thị trường đã gây bất lợi cho những người trồng trọt ở Brazil theo những cách nào? Chương trình can thiệp nào đã được các quan chức theo đuổi? Làm thế nào mà các nhà tư bản nước ngoài phản ứng với chính sách xây dựng ở Brazil? Chương này có bốn phần. Phần đầu tiên mô tả cấu trúc thị trường cà phê ở Brazil cho đến đầu thế kỷ và những vấn đề mà nó đặt ra cho những người trồng cà phê bản địa. Phần thứ hai mô tả các phản ứng chính sách của chính phủ tiểu bang và quốc gia đối với những vấn đề này. Phần thứ ba phân tích phản ứng của các doanh nhân nước ngoài đối với những thay đổi thể chế được thiết lập ở Brazil và phần thứ tư rút ra một số chủ đề để đưa ra một kết luận sơ bộ.

TIẾP THỊ CÀ PHÊ

Điều kiện thị trường cà phê Brazil vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20 là gì? Điểm đầu tiên cần làm rõ là không có một thị trường duy nhất để trung chuyển hàng hóa mà là một loạt các thị trường liên kết, giữa người trồng trọt và trung gian địa phương, giữa trung gian địa phương, giữa trung gian địa phương và nhà xuất khẩu, và tất nhiên, giữa nhà xuất khẩu và người mua ở nước tiêu thụ. . Phân tích cổ điển về thị trường hàng hóa thế kỷ 19 cho rằng chúng được đặc trưng bởi các điều kiện cạnh tranh hoàn hảo. Có thể giả định rằng có một số lượng lớn người mua (thương gia) và người bán (nhà sản xuất) muốn tối đa hóa lợi nhuận đang chuyển giao một sản phẩm đồng nhất, những người có kiến thức hoàn hảo và gặp ít rào cản gia nhập và rút lui. Họ là những người chấp nhận giá trong một thị trường mà các quyết định mua và bán được điều phối bởi 'bàn tay vô hình' quyết định giá cả.

Trên thực tế, thế giới thực của việc mua và bán cà phê ở Brazil vào đầu thế kỷ 20 không giống như vậy. Đầu tiên, những người trồng cà phê không phải là một nhóm đồng nhất. Tất nhiên, họ bao gồm những chủ đất lớn (fazendeiros) , những người lúc đầu thống trị nguồn cung cấp trên thị trường nhưng ngày càng tăng trong thế kỷ XX bao gồm những nông dân nhập cư nhỏ hơn định cư ở Bang São Paulo. Sự khác biệt về diện tích đất đai cũng thể hiện sự đa dạng của các hệ thống canh tác (Aranha Correa do Lago 1978). Các điền trang lớn hơn đã sử dụng nô lệ cho đến những năm 1880 và sau đó lao động được thuê và nhiều hình thức cắt xén cổ phần đã được tìm thấy. Các trang trại nhỏ hơn nói chung phải xoay sở với lao động gia đình được bổ sung vào thời gian cao điểm bởi những người lao động được trả lương. Cũng có một số ít trang trại được gọi là kiểu mẫu, đôi khi thuộc sở hữu của các thương gia hoặc công ty bất động sản nước ngoài như Fazenda Dumont, 1 nhưng những trang trại này hầu như là ngoại lệ trước năm 1914. Kết quả là các nhà sản xuất lớn có thể có nhiều ảnh hưởng hơn trong việc hình thành hợp đồng với người mua hơn so với những người nông dân nhỏ hơn, những người chỉ đơn giản phụ thuộc vào các lực lượng thị trường. Mặt khác, chi phí chung và chi phí cố định ở các trang trại nhỏ gần như chắc chắn thấp hơn nhiều so với các trang trại lớn. Đến những năm 1920, sự khác biệt về nhận thức và ưu tiên giữa nông dân lớn và nhỏ là rất lớn (Font 1990). Từ mô tả này nổi lên hai điểm nữa cần chú ý. Đầu tiên, các rào cản gia nhập tồn tại đối với những người trồng cà phê đầy tham vọng ở Brazil. Mặc dù nông dân chia sẻ và tá điền dần xuất hiện trong số các nhà sản xuất cà phê, nhưng việc tiếp cận đất đai phần lớn phụ thuộc vào sự sẵn lòng bán hoặc cho thuê của các fazendeiros lớn . Thứ hai, cung cà phê không hoàn toàn co giãn. Với sự sẵn có của lao động và vốn, nông dân có thể thu hoạch thâm canh hơn như một phản ứng ngắn hạn đối với bất kỳ biến động tăng giá nào nhưng trong trung hạn, cây cà phê mới phải mất khoảng 5 năm để tạo ra sản lượng bổ sung. Độ trễ này gây ra các vấn đề đặc biệt nếu giá giảm trở lại trong thời gian chờ đợi. 2

Người mua trong thương mại cà phê Brazil cũng không đồng nhất. Không có một lớp trung gian nào giữa người sản xuất và người tiêu dùng cuối cùng mà có rất nhiều thương nhân bối rối. Hệ thống phân cấp của người trung gian bản địa và thương nhân nước ngoài có thể được phát hiện. Nông dân thường tiếp thị cây trồng của họ cho comissários, Các nhà môi giới và thương nhân nói chung của Brazil hoặc Bồ Đào Nha, những người không chỉ cung cấp tín dụng mà còn thực hiện một loạt các dịch vụ đại lý, vận chuyển vật tư, thanh toán phí vận chuyển, kiểm tra trọng lượng và lưu trữ sản phẩm (Stein 1957a; Ridings 1982). Sau khi tìm được người mua trong số các nhà xuất khẩu, ủy ban khấu trừ chi phí và hoa hồng của mình, chuyển phần còn lại của giá bán cho người trồng trọt. Ở Rio de Janeiro, nhưng không phải ở Santos, một người trung gian khác, người buôn bán cà phê, đã can thiệp trước khi cà phê đến tay nhà xuất khẩu. Nguồn gốc của hệ thống Rio không rõ ràng nhưng sự phát triển sau này của Santos, cho phép thực hành hợp lý hơn, có thể giải thích sự vắng mặt của nó ở đó. Ensacador đã mua rất nhiều từ một số comissários mà anh ấy đóng gói với số lượng và chất lượng phù hợp cho các chủ hàng nước ngoài. Anh ta nói chung là một nhà môi giới có nhiều nguồn lực hơn ủy ban, sở hữu máy móc lưu trữ và xử lý (van Delden Laerne 1885:231; Brazil Review ngày 10 tháng 7 năm 1900:436).

Sự can thiệp của các yếu tố kế tiếp nhau, mỗi yếu tố thực hiện một chức năng chuyên biệt được cộng thêm vào chi phí làm giảm lợi nhuận mà người trồng trọt và nhà xuất khẩu nhận được. Trong thời kỳ giá tăng và điều kiện thị trường sôi động, mà đối với cà phê đã đạt đỉnh vào giữa những năm 1890, thì sự trung gian như vậy có thể được duy trì. Trong mọi trường hợp, các đại lý địa phương đã thực hiện một chức năng hữu ích trong những ngày trước khi có đường sắt khi các chủ hàng nước ngoài không thể dễ dàng đi xa các cảng. Nhưng vào đầu thế kỷ 20, các điều kiện đã rất khác. Giá giảm đồng nghĩa với việc các thương nhân tìm cách tạo ra nền kinh tế và mạng lưới đường sắt được cải thiện cho phép những người trung gian tại các cảng mạo hiểm đi xa hơn để tìm kiếm cơ hội kinh doanh. Một số ủy ban các đặc vụ nước ngoài đã qua mặt và cũng đang tìm cách loại bỏ ensacador ( Tạp chí Nam Mỹ ngày 20 tháng 7 năm 1901:71; Tạp chí Brazil ngày 23 tháng 7 năm 1901, ngày 13 tháng 3 năm 1909).

Những người mua cuối cùng ở Brazil, các nhà xuất khẩu nước ngoài, cũng tìm cách loại bỏ những người trung gian địa phương và giao dịch trực tiếp với nông dân ở các thị trường địa phương, nơi có phong tục bán cà phê tại chỗ dưới nhiều hình thức hợp đồng khác nhau. Chính sách của các nhà xuất khẩu nước ngoài không chỉ trả tiền cho cà phê khi giao hàng mà còn ứng trước nếu một nông dân nổi tiếng và chất lượng cây trồng của anh ta tốt. 3 Việc loại bỏ những người trung gian địa phương có thể mang lại lợi ích cho những người trồng cà phê Brazil vì họ có thể giữ lại một phần phí do ủy ban tính cho đến nay . Tuy nhiên, ủy ban đã có thể đánh vào nỗi sợ hãi của nông dân rằng việc loại bỏ như vậy chỉ làm giảm sự cạnh tranh và giá cà phê ( The Times 5 tháng 8 năm 1909:3f).

Những chiến lược kinh doanh này cung cấp bằng chứng mang tính giai thoại về vai trò mở rộng của các chủ hàng nước ngoài trong thương mại cà phê Brazil nhưng mức độ đòn bẩy thị trường của họ tại các cảng thậm chí còn đáng quan tâm hơn. Số lượng chủ hàng tương đối ít và xuất khẩu tập trung ở hai cảng chính là Rio và Santos. Vào thời điểm chuyển giao thế kỷ, người ta lo sợ rằng một tập đoàn độc quyền của các chủ hàng lớn kiểm soát một thị phần khổng lồ trên thị trường sẽ kết hợp với nhau để đưa ra mức giá thấp giả tạo cho các thương nhân và nhà sản xuất địa phương. Mặc dù số lượng các nhà xuất khẩu thực sự lớn—vào những năm 1870, tạp chí Jornal do Comércio nêu tên khoảng 100 tại Rio de Janeiro cũng như 90 thợ lặn không xác định chịu trách nhiệm về số lượng rất nhỏ—phần lớn các lô hàng được xử lý bởi một nhóm nhỏ các công ty. Và mức độ thống trị dường như đang tăng lên. Tỷ lệ tập trung năm công ty đã tăng từ khoảng 40% các chuyến hàng từ Rio năm 1885 lên tới 65% sau đó. Tỷ lệ tập trung của mười công ty cũng tăng tương tự từ khoảng 60 lên 90%. 4

Trên thực tế, mức độ tập trung của các nhà xuất khẩu có thể đã bị phóng đại. Nhiều bằng chứng định tính hơn cho thấy rằng các rào cản gia nhập và rút lui không phải là không thể vượt qua. Từ những năm 1880, nguồn cung cấp thường xuyên các ngôi nhà của Đức và Hoa Kỳ đã cạnh tranh với các chủ hàng của Anh. 5 Cũng có bằng chứng về việc các nhà xuất khẩu trong nước đang nổi lên – mặc dù sự phát triển này chỉ trở nên rõ rệt sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Hơn nữa, ấn tượng là sự cạnh tranh mạnh mẽ giữa các công ty vì danh sách các nhà xuất khẩu có đầy những cái tên xuất hiện trong một vài năm với tư cách là những chủ hàng quan trọng chỉ để rút lui sau đó với vai trò thứ yếu hoặc thậm chí bị tiêu diệt. Sự thay đổi dân số của các công ty đôi khi là kết quả của các quyết định kinh doanh được đánh giá sai lầm hoặc của việc một đối tác cấp cao nghỉ hưu, người đã cung cấp không đủ cho người kế nhiệm. Hơn nữa, giá cả giảm từ những năm 1890 và vấn đề chuyển đổi tỷ giá hối đoái chắc chắn sẽ dẫn đến doanh thu cao của các công ty. Tuy nhiên, nhận thức là các nhà xuất khẩu kiểm soát thương mại. Richard Morse giải thích, cà phê được giao ở Santos cho 'nửa tá nhà xuất khẩu', những người tự định giá (Morse 1951).

Người ta thường lập luận rằng quan hệ tín dụng đã nâng cao sức mạnh thị trường của những người mua cà phê, đặc biệt là các nhà xuất khẩu. Một đặc điểm nổi tiếng của nhiều giao dịch hàng hóa là việc cung cấp tín dụng của các trung gian cho nhà sản xuất cung cấp một mối ràng buộc ràng buộc nhà sản xuất với thương gia và loại bỏ quyền quyết định của nhà đầu tư đối với giá cả và chất lượng (Stein 1953). Ngoài ra còn có các mối quan hệ tín dụng giữa các bên trung gian. Những người nông dân vay vào một giai đoạn của năm canh tác sẽ sử dụng vụ mùa tiếp theo để đảm bảo cho khoản vay và buộc phải bán nó ra thị trường thông qua chủ nợ của họ. Các thương nhân thường có khả năng tiếp cận tín dụng rẻ hơn so với nông dân và các nhà xuất khẩu nước ngoài, đặc biệt là người Anh có liên kết trên thị trường tiền tệ London, đặc biệt có vị trí tốt để vay với giá rẻ và cho vay đắt hơn.

Vốn nước ngoài cũng mang lại cho thương gia nhiều lợi thế hơn so với nhà sản xuất dưới hình thức đầu tư vào khả năng lưu trữ, chế biến và vận chuyển. Trong trường hợp không có khả năng lưu trữ ở trong nước, nông dân phải nhanh chóng vận chuyển cà phê sau khi thu hoạch; được mùa giá giảm, cà phê không thể cầm cự chờ tăng; trong các vụ mùa ngắn ngày thành công, khi chi phí đơn vị cao hơn, giá có xu hướng không tăng do các thương gia tung hàng ra thị trường (Greenhill 1977:21 Off). Các nhà xuất khẩu nước ngoài đã đầu tư vào kho bãi tại cảng gửi hàng - mặc dù việc lưu trữ không phải là không có những rủi ro riêng có thể gây bất lợi cho các nhà cung cấp của họ.

Tương tự như vậy, nhiều hoạt động chế biến như làm sạch, sấy khô, phân loại và đóng bao cà phê ngày càng được tài trợ bởi vốn nước ngoài nhằm khai thác lợi thế kinh tế theo quy mô trong các chức năng này. Di chuyển lên các quốc gia khác không chỉ cho phép các nhà xuất khẩu mua cà phê với giá rẻ mà còn khuyến khích họ đầu tư vào năng lực xay xát để tận hưởng các chức năng giá trị gia tăng vốn được thực hiện bởi những người trung gian địa phương. 6 Vận tải đường sắt từ vùng nội địa đến Santos được cung cấp độc lập với các chủ hàng nước ngoài - mặc dù các tuyến đường sắt phần lớn thuộc sở hữu nước ngoài - nhưng một chức năng quan trọng cũng là vận chuyển cà phê từ đầu đường ray đến nhà kho ở Santos hoặc đến bến tàu bằng la xe đẩy hoặc sau đó là xe tải, và điều này cũng được tài trợ bởi các thương gia nước ngoài. 7

Một lần nữa, khả năng tiếp cận vốn lãi suất thấp của các thương gia nước ngoài có thể giúp nhà sản xuất, người có thể vay với giá rẻ hơn so với khi anh ta phụ thuộc nhiều hơn vào các trung gian địa phương - mặc dù bằng chứng giai thoại không cho thấy rằng chi phí vay đặc biệt thấp. Dù sao đi nữa, thật khó để xác định liệu các mức thuế mà các nhà xuất khẩu tính cho nhà sản xuất có quá cao hay không - do những rủi ro liên quan, sự chậm trễ trong việc trả nợ và khả năng vỡ nợ. Tương tự như vậy, đầu tư nước ngoài vào kho chứa và các dịch vụ phụ trợ cho thương mại cà phê cũng có thể giúp ích cho nông dân – nhưng, một lần nữa, việc tiếp cận các cơ sở hạ tầng rẻ hơn chỉ có thể mang lại lợi ích cho người trồng cà phê nếu anh ta được chia sẻ phần giá trị gia tăng .

Thương mại cà phê Brazil cũng là một trong đó chi phí giao dịch có thể là đáng kể. Lý thuyết tân cổ điển có thể giả định rằng các thị trường hiệu quả không có chi phí đối với các giao dịch nhưng luôn có chi phí giao dịch và các cá nhân hành động dựa trên kiến thức không đầy đủ trong quá trình ra quyết định của họ. Mặc dù nông dân có thể biết nhiều như thương nhân về triển vọng cây trồng địa phương, thương mại cà phê của Brazil không được đặc trưng bởi kiến thức hoàn hảo về điều kiện nhu cầu ở nước ngoài hoặc chất lượng và tiêu chuẩn. Cà phê cũng không phải là một sản phẩm đồng nhất mặc dù ở Brazil, việc phân loại cà phê là thô và sẵn sàng. Ví dụ, không có giá thế giới duy nhất cho cà phê được thiết lập ở New York hoặc Châu Âu mà có một loạt giá được xác định bởi các chất lượng khác nhau. số 8

Mô hình kiến thức và hiểu biết bất đối xứng có lợi cho các công ty xuất khẩu nước ngoài như E.Johnston & Co. 'Chúng tôi biết nhiều hơn về cà phê', một trong những đối tác của công ty thông báo với trụ sở chính, 'và được cung cấp thông tin tốt hơn nhiều đến mức chúng tôi có thể đủ khả năng để huống hồ là rất nhiều thứ không mong muốn.' 9 Nông dân đặc biệt thiệt thòi do khoảng cách giữa trồng trọt và thu hoạch cà phê đã quá muộn. Các quyết định đầu tư của họ phải tính đến giá cả trong 5 năm tới.

Thế kỷ 19 đánh dấu sự gia tăng nỗ lực để có thông tin tốt hơn. Chắc chắn, các doanh nghiệp lớn có thể có đầy đủ thông tin hợp lý nhưng các hộ sản xuất nhỏ không có khả năng sở hữu thông tin thị trường tốt. Ở Santos và Rio, kiến thức về các điều kiện thị trường quốc tế có lẽ đã được phổ biến rộng rãi hơn vào đầu thế kỷ. Thông tin được truyền miệng trên praga, trên báo chí, thông qua các bản tin tình báo thị trường do nhiều thương nhân sản xuất và bằng các phương tiện liên lạc thông thường trên tàu hơi nước. Hơn nữa, điện báo đã liên kết Brazil với các thị trường hàng hóa Tây Âu và Bắc Mỹ vào một phần tư cuối thế kỷ XIX (Ahvenainen 1986). Tuy nhiên, điều mà Brazil thiếu là một sàn giao dịch cà phê được thiết lập chính thức mà không có nó, nông dân và thương nhân địa phương sẽ ít được thông tin đầy đủ về giá cả và chất lượng hơn so với các công ty nước ngoài, những người có liên kết nhanh hơn và trực tiếp hơn với các sàn giao dịch hàng hóa ở nước ngoài. Việc tiếp cận thông tin như vậy đã mang lại cho vốn nước ngoài một khởi đầu thuận lợi trong việc đưa ra các quyết định đầu tư.

Douglass North (Ch. 2, trong tập này) lập luận rằng việc tìm ra thị trường gần đúng với các điều kiện hiệu quả là điều đặc biệt. Và, cân bằng lại, có vẻ như các cấu trúc thị trường trong thương mại cà phê Brazil đã vẽ nên một bức tranh không mấy giống với các mô hình cạnh tranh hoàn hảo. Liên minh giữa các chủ đất lớn và thương nhân chắc chắn đã tồn tại nhưng fazendeiros cho rằng cán cân quyền lực nghiêng hẳn về phía thương gia, đặc biệt là chủ hàng nước ngoài. Rất khó để chắc chắn ai đã lấy bao nhiêu phần trong tổng số sản phẩm cà phê nhưng điều quan trọng là người ta tin rằng các thương nhân nước ngoài đã khai thác thị trường một cách vô đạo đức. 10 Việc thiếu nhà kho không cho phép nông dân tích trữ nông sản của họ để chờ giá cao hơn và việc không có trao đổi hàng hóa chính thức được cảm nhận sâu sắc. Các nhà sản xuất đã bán với những điều kiện bất lợi, tồi tệ hơn trong hàng loạt vụ mùa bội thu vào đầu thế kỷ XX. Các quyết định trồng thêm vào đầu những năm 1890 khi giá đang ở mức cao nhất đã bị hủy hoại do giá giảm sau đó, do đó phần mà người nông dân thu được dường như đang giảm. Cuối cùng, danh mục đầu tư đa dạng của thương gia có thể đã cho phép anh ta đặt ra các điều khoản và điều kiện trong các hoạt động liên quan và bổ sung. Phúc lợi của những người trồng rừng có thể được nâng lên thông qua việc giới thiệu các thiết bị chính trị và xã hội không? Nói cách khác, hành động chính thức có thể tạo ra một kết quả tốt hơn? Trường hợp cải cách, thông qua cả can thiệp chính thức và điều tiết thị trường, dường như áp đảo trong thương mại cà phê Brazil.

CÂY TRỒNG VÀ CHÍNH TRỊ

Sự can thiệp của chính phủ thường là kết quả của chiến dịch vận động thành công của các nhóm lợi ích. Bản sắc giữa đồn điền và giới tinh hoa chính trị ở Brazil là một vấn đề tranh luận. Quan điểm của Normano rằng 'toàn bộ lịch sử của Đệ nhất Cộng hòa bị chi phối bởi mối quan hệ qua lại giữa cà phê và các chính thể' có lẽ đã phóng đại trường hợp này (Normano 1935:42). Tuy nhiên, đất đai đại diện cho quyền lực chính trị và hoạt động chính trị của chủ đồn điền, nếu không phải ở cấp liên bang, thì có ý nghĩa quan trọng trên nền tảng cấp tỉnh hoặc bang và có lẽ lớn hơn nền tảng của giới tinh hoa xuất khẩu khác (Graham 1969:106-11; Hill 1947: 629 ) . Một bộ phận tương đối nhỏ gồm các chủ đồn điền giàu có ở São Paulo và Minas Gerais đã đảm nhận các chức vụ quan chức địa phương và kiểm soát bộ máy chính quyền vì lợi ích riêng của họ, được hưởng đặc lợi 'chính trị' cũng như đặc lợi kinh tế. Trong cấu trúc liên bang phi tập trung của Brazil, các chính trị gia Paulista và Mineiro nắm giữ nhiều chức vụ cao nhất của nước Cộng hòa, mặc dù chính quyền liên bang không phải lúc nào cũng hành động vì lợi ích của cà phê (Monbeig 1952: 122-3). Tuy nhiên, tầm quan trọng của thu nhập từ xuất khẩu cà phê đối với việc thanh toán nợ ở nước ngoài và nguồn thu của chính phủ không bị các quan chức đánh mất.

Một giải pháp cho vấn đề thất bại của thị trường là cải thiện hoạt động của thị trường. Các chính sách có thể đã được đưa ra để đảo ngược sự tồn tại của các tập đoàn và sự thông đồng dường như ngăn cản thị trường hoạt động. Việc khuyến khích tiếp thị tư nhân có tính cạnh tranh kết hợp với việc thiết lập một sàn giao dịch hàng hóa hiệu quả với tất cả các phương tiện bảo hiểm rủi ro và giao dịch kỳ hạn có thể đã giúp giải quyết một số vấn đề được nhận thấy một cách lâu dài, ngay cả khi chúng không thể được loại bỏ hoàn toàn. 11 Trong những năm ngay trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, doanh nghiệp tư nhân, chủ yếu là người nước ngoài, như chúng ta đã thấy, đã thành lập các công ty kho bãi và có một số trung tâm thanh toán bù trừ hàng hóa hoặc caixas cung cấp các dịch vụ trao đổi thông thường (Bacha và Greenhill 1992: 206-18).

Tuy nhiên, các quan chức cũng can thiệp trực tiếp vào việc buôn bán cà phê. Khái niệm 'mô hình tinh thần' của Douglass North (Ch. 2, tập này) trong phần giải thích của ông về kinh tế học thể chế mới và tầm quan trọng của chính sách có thể hữu ích trong việc giải thích tại sao lại có sự can thiệp chính thức như vậy vào thương mại cà phê của Brazil và, có lẽ, quan trọng hơn, nó sẽ ở dạng nào. Những người chủ đồn điền từng sử dụng lao động nô lệ liên tục phàn nàn rằng lao động phổ thông vừa thiếu vừa đắt đỏ. Vì vậy, trợ cấp nhập cư để cung cấp lao động giá rẻ cũng như các công trình công cộng để cải thiện giao thông vận tải, cả hai đều được Chính phủ bang São Paulo tài trợ, mang dấu ấn ảnh hưởng của người trồng cà phê (ví dụ, xem Lewis 1991).

Thực tế là chính phủ tiểu bang, nếu không phải liên bang, tin tưởng vào tính ưu việt của người trồng cà phê và lợi ích của anh ta đang bị người nước ngoài xâm phạm đã dẫn đến sự phát triển của chính sách defesa nhằm bảo vệ cà phê . Làm thế nào nông dân Brazil có thể giành quyền kiểm soát tốt hơn đối với thương mại cà phê? Những phản ứng ban đầu liên quan đến việc kiểm soát chi phí, khuyến khích nhu cầu và cắt giảm nguồn cung, không tạo ra giải pháp lâu dài. Giảm thuế xuất khẩu chỉ làm giảm doanh thu của chính phủ; phá giá để giảm giá xuất khẩu chỉ đơn giản là làm cho hàng nhập khẩu và trả nợ trở nên đắt đỏ hơn; các nhiệm vụ phân biệt đối xử đối với cà phê cấp thấp đã bị chống lại bởi các nhóm lợi ích; mức sản xuất thấp hơn vĩnh viễn không phổ biến đối với những người nông dân phải đối mặt với chi phí cao. Các rào cản gia nhập dưới hình thức thuế năm 1903 đối với việc trồng mới sẽ không có tác dụng trong bốn hoặc năm năm và, mặc dù đã được tuyên truyền, nhưng rất khó để tăng nhu cầu nhiều do khả năng phản ứng thấp đối với giá giảm. 12

Một vụ mùa bội thu vào năm 1906, khiến giá cả giảm xuống chưa bằng một nửa so với một thập kỷ trước đó, đã khiến vấn đề trở nên căng thẳng. Những người trong Quốc hội và giới báo chí ủng hộ kế hoạch giá tối thiểu—được đề xuất nhưng không được thực hiện vào năm 1902—giờ đây đã lọt vào tai của chính phủ. Do đó, đại diện của các bang São Paulo, Minas Gerais và Rio de Janeiro đã gặp nhau tại Taubate để xây dựng cái được gọi là kế hoạch bình ổn giá cà phê để ổn định thị trường cà phê. 13 Minas Gerais và Rio de Janeiro sau đó rút lui để bang São Paulo tự vận hành chính sách.

Kế hoạch đã khai thác những biến động trong vụ thu hoạch cà phê để điều chỉnh các chuyến hàng và do đó cân bằng các biến thể mùa vụ. Bình ổn giá đã thay thế khả năng dự trữ của thương gia bằng cách dành chức năng đó cho người nông dân. Các quan chức sẽ mua cà phê ở mức giá tối thiểu và tích trữ cho đến khi xảy ra tình trạng thiếu cung trở lại, dự đoán rằng việc rút hàng dự trữ sẽ sớm ảnh hưởng đến giá cả. Bình ổn giá khác với các kế hoạch hạn chế thô ở chỗ nó không được thiết kế để tăng giá liên tục cũng như không giảm nguồn cung vĩnh viễn. Mục đích là để ngăn chặn sự biến động về giá cả và nguồn cung, một lợi thế quan trọng đối với người tiêu dùng cũng như đối với nhà sản xuất. Việc giải phóng dự trữ trong thời gian thiếu hụt sẽ ngăn chặn việc tăng giá quá mức và ổn định thu nhập của người trồng rừng (xem Rowe 1932, 1965).

Lúc đầu, bình ổn giá chắc chắn đã hoạt động. Sự phản đối nghiêm trọng của người tiêu dùng đã tránh được khi dự trữ giảm một cách kín đáo và từ năm 1908, lợi nhuận thu được từ vụ mùa cho thấy mức giảm đáng hoan nghênh, điều này dẫn đến sự đảo ngược xu hướng giá cả, do đó các mức thống trị vào năm 1912 là cao nhất trong hai mươi năm. Khi Chiến tranh thế giới thứ nhất bùng nổ, sáu năm sau khi quá trình bình ổn giá bắt đầu, các khoản vay đã được hoàn trả và cổ phiếu được thanh lý có lãi. Hơn nữa, bình ổn giá đã ổn định giá cả và nguồn cung, đồng thời bảo vệ thu nhập của nông dân, do đó đạt được một trong những mục tiêu chính của Brazil, đó là kiểm soát thị trường (Greenhill 1977:225-6).

Các nhà phê bình cho rằng chính các yếu tố bên ngoài—suy kiệt đất, thời tiết xấu và cấm trồng trọt—chứ không phải do bình ổn giá sau đó làm giảm sản lượng cà phê, nhưng kế hoạch này đã dự đoán rằng sự thiếu hụt sẽ dẫn đến vụ mùa bội thu. Nông dân cho rằng vận may của họ được cải thiện là nhờ chính sách này và mặc dù được dự định là một biện pháp hỗ trợ tạm thời cho cà phê, nhưng chính sách bình ổn giá đã được thử nghiệm thành công một lần nữa vào năm 1917-18 và 1922 khi một lần nữa, vụ mùa bội thu lại đe dọa khiến giá cà phê sụt giảm. Như năm 1908, doanh thu từ việc bình ổn giá năm 1922 được trao cho một ủy ban Luân Đôn (Bacha và Greenhill 1992:36-42). Đến những năm 1920, Chính quyền Bang São Paulo cũng bắt đầu cải thiện hơn nữa vị thế thị trường của các nhà sản xuất cà phê bằng cách can thiệp trực tiếp. Nó đã xây dựng các cửa hàng được quản lý chính thức, chủ yếu tại các điểm giao cắt đường sắt trong nội địa. Giá trị gia tăng từ việc nắm giữ cổ phiếu sẽ được giữ lại ở Brazil thay vì ở các cảng tiêu thụ hoặc chuyển ra nước ngoài như lợi nhuận của các công ty kho bãi thuộc sở hữu nước ngoài. Nông dân ngày càng sử dụng các cửa hàng chính thức hơn là những cửa hàng thuộc sở hữu tư nhân. Tương tự, Chính phủ São Paulo đã mở sàn giao dịch hàng hóa của riêng mình, Caixa de Liquidaẹão vào những năm 1920.

Những thành công này đã củng cố áp lực từ các nhóm lợi ích về cà phê nhằm thiết lập hỗ trợ giá trên cơ sở lâu dài hơn và để tránh những tổn thất nặng nề do biến động thị trường ngắn hạn mà dường như mang lại lợi nhuận cho các nhà xuất khẩu và nhập khẩu do giá cà phê rang ổn định. Do đó, chính phủ liên bang đã quyết định chuyển giao toàn bộ trách nhiệm tài chính và kiểm soát chính sách cà phê cho bang São Paulo, bang hiện có thể khai thác các khoản đầu tư của bang này vào kho bãi và cơ sở trao đổi. Năm 1924, Viện Bảo vệ Thường trực Cà phê São Paulo được thành lập. Kế hoạch phòng thủ mới đã đưa ra những đổi mới để hỗ trợ hỗ trợ giá thông thường của nó thông qua can thiệp trực tiếp bằng cách điều chỉnh việc nhập khẩu cà phê từ các khu vực sản xuất đến Rio và Santos. Nó giữ lại cà phê ở nước ngoài trong các nhà kho mới xây của mình, nơi tất cả các nguồn cung cấp đều được chuyển đến trước khi được chuyển đến các cảng với số lượng do các quan chức xác định (Krasner 1973).

Hệ thống mới hoàn toàn khác với những lần bình ổn giá trước đây ở chỗ chính quyền không chịu trách nhiệm thu mua cà phê của nông dân. Giá mà người nông dân nhận được từ việc bán cà phê thực tế của họ là giá quy định tại Santos vào ngày bán. Nông dân đã sử dụng chứng quyền do các nhà kho chính thức phát hành đối với cà phê gửi vào kho làm tài sản thế chấp cho một khoản ứng trước, thường là 60% giá trị của cây trồng, để tài trợ cho nhu cầu tiền mặt của họ trong thời gian giữ kho. Nhưng bây giờ chính người nông dân, với tư cách là người nắm giữ cổ phiếu cuối cùng, là người chịu rủi ro của hoạt động và có thể thu được lợi nhuận từ nó. Các quan chức lạc quan về hiệu quả của việc kiểm soát giá giả tạo sau các đợt bình ổn giá trước đó, và chính quan điểm này đã thu hút fazendeiros.

Năm 1926, khoản tiền 10 triệu bảng Anh thả nổi ở London dưới sự đảm bảo của bang São Paulo đã tài trợ cho Viện mới và củng cố vai trò của chính quyền trong công việc của Viện (Bacha và Greenhill 1992:42-6). Chính quyền bang và Viện cũng đã cùng nhau giành quyền kiểm soát Banco do Estado de São Paulo để quản lý các hoạt động tài chính và cho vay số tiền thu được từ khoản vay để đảm bảo chứng quyền kho hàng. Sức mạnh tài chính lớn hơn của Viện đã giúp nó quản lý thành công vụ mùa lớn năm 1927 cũng như vụ mùa nhỏ hơn vào năm 1928 với những điều kiện có lợi cho người trồng trọt. Chính sách phòng thủ cà phê được thiết lập vững chắc.

ĐỊNH GIÁ: CÁC THỂ CHẾ
VÀ TỔ CHỨC

Sự thành công của chính sách cà phê của São Paulo vẫn còn là một vấn đề tranh luận. Một số lập luận là nổi tiếng và cần ít giải thích. Fritsch (1988) cho rằng bình ổn giá trị lâu dài là 'một chính sách ổn định rõ ràng cần thiết và kịp thời.. -|cái| gây ảnh hưởng có lợi, tránh được sự mất cân bằng lớn từ bên ngoài với những hậu quả tai hại đối với hoạt động kinh tế tổng thể'. Tương tự như vậy, thậm chí Keynes rõ ràng đã lập luận (theo Fritsch) rằng 'việc chính phủ Brazil bình ổn giá cà phê. Được tạo ra bởi những rắc rối sau chiến tranh và sự suy thoái của năm 1920-1920 là hoàn toàn hợp lý' (trích dẫn trong Bacha và Greenhill 1992:47 ). Mặt khác, Delfim Netto (1979:185-90) cho rằng sự phát triển công nghiệp của Brazil bị chậm lại do các yếu tố sản xuất lẽ ra đã được giải phóng khỏi ngành cà phê được giữ lại ở đó do lợi nhuận tăng thêm do các chính sách bình ổn giá mang lại. Ông tiếp tục lập luận rằng 'tổn thất hiệu quả' của việc phân bổ nguồn lực như vậy nên được đo lường dựa trên 'các điều khoản về lợi ích thương mại' từ việc bình ổn hóa. Kết quả cuối cùng, từ quan điểm xã hội, không nhất thiết phải tích cực.

Hơn nữa, bình ổn giá thành công phải vượt qua những khó khăn thực sự. Nó chắc chắn không nhận được sự ưu ái nào với những người đương thời cam kết với những ưu điểm của giấy thông hành và thị trường tự do. Ngay cả ở Brazil, ý kiến vẫn bị chia rẽ. Minas Gerais và Rio de Janeiro cần các biện pháp bảo vệ đối với cà phê cấp thấp của họ và các nhà sản xuất hàng hóa khác (ca cao, đường và cao su) yêu cầu đối xử bình đẳng. Chi phí bình ổn giá trị là rất lớn, buộc chính quyền liên bang phải huy động các khoản vay khổng lồ ở New York và Châu Âu. Được hợp nhất vào năm 1908, các khoản vay được sử dụng để trả cho những người trồng cà phê dư thừa và trang trải chi phí lưu kho và hành chính, đồng thời được trả bằng thuế đánh vào mỗi bao cà phê được vận chuyển. Tại các thị trường tiêu thụ, đặc biệt là Hoa Kỳ, dư luận phản đối sự can thiệp của chính phủ có vẻ như nâng giá cà phê lên cao hơn mức giá cân bằng. Ngoài ra, do không có kho bãi phù hợp, Brazil không thể trữ cà phê trong nước mà phải tìm cửa hàng ở nước ngoài. Vấn đề nan giải nhất là việc Brazil đã mất quyền kiểm soát việc quản lý bán hàng cho một ủy ban gồm các chủ ngân hàng ở London cho đến khi các cổ phiếu được thanh lý (Greenhill 1977: 221-5).

Tệ hơn nữa trong dài hạn là tác động của việc bình ổn giá đối với nguồn cung cà phê thế giới. Mặc dù ổn định giá là hợp lý đối với nông dân và người tiêu dùng, nhưng nó có thể gửi tín hiệu sai cho nhà sản xuất, đặc biệt nếu giá chỉ báo được đặt quá cao. Chính sách giá cả cao hơn và ổn định hơn trong những năm 1920 chứa đựng mầm mống của sự hủy diệt chính nó. Bất chấp những đảm bảo ngược lại, nông dân trong và ngoài Brazil được khuyến khích sản xuất nhiều hơn một cách hiệu quả. Ví dụ, Colombia, Trung Mỹ, Indonesia và Đông Phi đã đạt được theo nguyên tắc người hưởng lợi tự do cổ điển (UN/FAO 1961). Họ mở rộng diện tích trồng cà phê, tích trữ khó khăn cho tương lai. Họ không đóng góp hoặc chịu chi phí của chính sách cà phê của São Paulo nhưng được hưởng lợi từ tác động của nó đối với giá cả và sự chắc chắn hơn của thị trường.

Chính sách bình ổn giá cũng không giải quyết được vấn đề nước ngoài tham gia vào thương mại cà phê của Brazil. Phản ứng của các nhà tư bản nước ngoài trong ngành kinh doanh cà phê đối với chính sách của Brazil, do chính sách đó được thiết kế một phần nhằm giảm quyền lực của nhóm này, vẫn chưa được khám phá nhiều. Các hãng cà phê nước ngoài phản ứng thế nào trước sự can thiệp của cơ quan chức năng? Họ đã tiếp tục phát huy bao nhiêu ảnh hưởng thị trường? Chính sách có mang lại cơ hội kinh doanh mới không?

Từ năm 1920, sự phát triển của chính sách cà phê Brazil đã khiến các khoản đầu tư nước ngoài vào kho bãi và xuất khẩu gặp rủi ro. Theo một công ty của Anh, các cửa hàng ngoại quan chính thức trong nội địa, mà nông dân hiện đang sử dụng, là 'một đòn giáng mạnh vào các công ty kho bãi công cộng' ở Santos ( The Times 8 tháng 5 năm 1925: 21e). Tương tự, hoạt động kinh doanh của Companhia Registradora de Santos (cũng thuộc sở hữu của Anh) đã bị thua lỗ đáng kể khi chính quyền bang thành lập caixa của riêng mình vì công ty không thể đưa ra các đảm bảo tương tự cho các thương nhân và nông dân để phù hợp với các đảm bảo của chính phủ. Luồng cà phê được quy định chính thức vào các cảng là một đòn giáng mạnh vào các công ty vận tải và việc chuyển rủi ro nắm giữ hàng hóa sang người nông dân đã làm giảm lợi nhuận mà các thương nhân thường nhận được từ việc thay đổi giá.

Một công ty Anh kinh doanh cà phê, Brazil Warrant, đã phản ứng theo bốn cách đối với sự thay đổi của thị trường. Đầu tiên, nó đấu thầu (và vào năm 1922 đã giành được) hợp đồng tiếp thị cà phê được định giá thông qua ủy ban ngân hàng Luân Đôn. 14 Năm 1908, Nhà Đức, Theodor Wille, một đối thủ không đội trời chung, đã giành được hợp đồng. Các chủ ngân hàng tài trợ cho các khoản vay vào năm 1908 và 1922 cần sử dụng chuyên môn tiếp thị của một trong những chủ hàng hàng đầu của Brazil và trong năm sau đó, Chứng quyền Brazil đã thu được rất nhiều lợi nhuận từ vai trò này. 15

Phản ứng thứ hai là phát triển các mối liên kết ngược với các đồn điền cà phê và quản lý bất động sản mà cho đến nay, các nhà xuất khẩu thường không muốn đầu tư. Bây giờ có vẻ hợp lý khi mua lại các đồn điền và vận chuyển cà phê của công ty trong một hoạt động tích hợp đầy đủ từ trang trại đến người tiêu dùng. Defesa cà phê vĩnh viễn , làm tăng giá và bảo vệ fazendeiro, cho thấy rằng sản xuất có nhiều khả năng sinh lời hơn là nhập kho hoặc xuất khẩu cà phê. Năm 1920, Companhia Agricola Fazendas Paulistas được thành lập như một công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Brazil Warrant ( The Times 12 tháng 5 năm 1920:46). Năm 1924, họ mua điền trang Cambuhy, một fazenda kiểu mẫu (Little 1960), một thỏa thuận, các cổ đông được cho biết, đó là 'kết quả của chính sách có chủ ý của Hội đồng quản trị dựa nhiều hơn vào việc trồng cà phê và ít hơn vào giao dịch trong bài báo, mà đã trở thành một hoạt động ngày càng khó khăn hơn' ( The Times ngày 8 tháng 5 năm 1925: 21e-f). Những bước phát triển này cũng giúp công ty kiểm soát tốt hơn chất lượng cà phê xuất khẩu. Năm 1926, Chứng quyền Brazil đã thanh toán cho một bất động sản lớn thứ ba, mà nó quản lý thông qua tuyển nổi địa phương, Companhia do Rio Tibirica ( The Times 24 tháng 6 năm 1927: 23c, 1 tháng 6 năm 1928: 23b).

Quản lý bất động sản cung cấp một cách thứ ba về phía trước. Đối với cả ba khu đất của mình, Brazil Warrant đóng vai trò là đại lý, thu tiền hoa hồng từ các dịch vụ của mình và chủ ngân hàng. Công việc đại lý từ lâu đã là một đặc điểm trong hoạt động của nó nhưng giờ đây nó vượt ra ngoài việc sắp xếp không gian vận chuyển và cơ sở bảo hiểm. Ngoài ra, Brazil Warrant cũng đóng vai trò là đại lý cho một số công ty bất động sản cà phê khác được thành lập vào những năm 1920, chắc chắn cũng khai thác triển vọng giá cả thuận lợi cho người trồng cà phê. Các cơ quan quản lý đã được sắp xếp cho Công ty Bất động sản Cà phê São Paulo và Công ty Đất đai São Paulo. 16

Cuối cùng, Brazil Warrant đã phát triển đáng kể một dịch vụ bổ sung khác của mình. Giống như tất cả các công ty thương mại, nó đã cung cấp tín dụng cho khách hàng ở Brazil nhưng giờ đây nhu cầu cấp vốn cho cà phê của những người trồng cà phê trong các kho chính thức đã mang lại nhiều hoạt động kinh doanh hơn. Nông dân sẽ xuất trình giấy chứng nhận của họ, làm bằng chứng đặt cọc, và thu tiền ứng trước cà phê của họ. Sau khi cà phê được bán, họ sẽ sử dụng biên lai để trả khoản vay và giữ phần còn lại. Điều này đã mang lại cho Brazil Warrant hoạt động kinh doanh đáng kể trong suốt những năm 1920 khi những khoản ứng trước đó chiếm một phần lớn tài sản của công ty trên bảng cân đối kế toán. Sử dụng khả năng tiếp cận các quỹ giá rẻ ở London và lợi nhuận trước đây ở Brazil, công ty đã phát triển vai trò tài trợ cho cây trồng trên phạm vi rộng. 17

THỂ CHẾ VÀ TÌNH HÌNH XUẤT KHẨU

Chương này đề cập đến một quá trình chính trị cụ thể như một yếu tố quan trọng trong việc thực hiện chính sách cà phê của Brazil. Có khả năng là đã đạt được một mức độ ảnh hưởng đến thị trường, ít nhất là trong ngắn hạn, và giá cà phê đã được ổn định trong một thời gian ở mức cao hơn mức mà các lực lượng thị trường có thể đạt được. Hơn nữa, quyền tự quyết của người nước ngoài trong việc thao túng giá vì lợi ích riêng của họ cũng bị hạn chế. Nhưng chính sách này có thể đã có những tác dụng phụ không mong muốn khi các thương nhân nước ngoài, như Bảo hành Brazil và các nhà sản xuất không phải người Brazil phản ứng với defesa. Việc tăng quyền sở hữu của công ty đối với các đồn điền và việc cung cấp tín dụng cho phép người Anh thâm nhập nhiều hơn vào thương mại cà phê Brazil. Tương tự như vậy, những người trồng rừng ở nước ngoài đã khai thác các điều kiện thị trường thuận lợi mà họ bất ngờ được giới thiệu.

Nhưng mối quan tâm lớn hơn có thể là ánh sáng mà kinh tế học thể chế mới có thể làm sáng tỏ câu hỏi về các chính sách bình ổn giá của Brazil. Douglass North lưu ý (Ch. 2, tập này), các thể chế được thiết lập để hoạt động hiệu quả bằng cách giảm sự không chắc chắn trong trao đổi con người nhưng cũng phản ánh quyền lực xã hội và chính trị. Những người trồng cà phê ở Brazil, những người có ảnh hưởng về mặt chính trị và xã hội và việc thao túng chính sách của họ phản ánh sự thống trị của họ dường như rất phù hợp với cách tiếp cận này. Mức độ mà defesa cà phê của São Paulo đại diện cho sự can thiệp thị trường thành công vẫn chưa rõ ràng. Nhưng, như Bates (Ch. 3, tập này) gợi ý, có thể xảy ra thất bại của chính phủ và thể chế vì đó là thất bại của thị trường, trong khi Toye (Ch. 4, tập này) đặt câu hỏi liệu các chính phủ không hoàn hảo có nên sửa chữa các thị trường không hoàn hảo hay không. Chắc chắn, công việc của Manuel Font (1990) chỉ ra sự khác biệt về quan điểm giữa những người trồng rừng ở Brazil trong những năm 1920 để chính sách đó không nhất thiết phải có sự đồng ý của tất cả những người trồng rừng mà chỉ với một nhóm trong số họ, sau đó bị lật đổ trong cuộc cách mạng Vargas.

Cũng có thể áp dụng lý thuyết trò chơi đơn giản cho vấn đề chính sách cà phê của Brazil (xem Bates, Ch. 3, tập này). Không còn nghi ngờ gì nữa, cả các nhà sản xuất trong nước và ngoài Brazil đều có thể thu được nhiều lợi ích từ sự hợp tác, đó là giá cả ổn định và cao hơn. Tuy nhiên, trên thực tế, khi được đền đáp, các nhà sản xuất không phải người Brazil đã thu được nhiều lợi ích hơn bằng cách không hợp tác, đó là tránh chi phí bình ổn giá trong khi hưởng lợi ích của nó. Mặt khác, Brazil chịu chi phí mà không nhất thiết được hưởng lợi ích lâu dài. Khi Brazil thao túng giá đối với nông dân của mình, các nhà sản xuất bên ngoài chỉ đơn giản là trồng thêm cà phê, điều này sau đó đã khiến tình hình thị trường trở nên tồi tệ hơn. Các giải pháp hợp tác trong lý thuyết trò chơi, North lập luận (Ch. 2, tập này), 'rất có thể khi trò chơi được lặp lại, khi những người chơi có thông tin đầy đủ về hiệu suất trước đây của những người chơi khác'. Và, trò chơi được lặp lại, không chỉ trong những năm 1920 mà trong suốt những năm giữa hai cuộc chiến tranh. Đối mặt với phản ứng đã biết của những người nông dân bên ngoài, sẽ hợp lý hơn nếu người Brazil không tham gia vào các chính sách ổn định giá cả mà thay vào đó là cho phép các lực lượng cạnh tranh hoạt động trên thị trường mà Brazil lẽ ra có thể loại bỏ nhiều đối thủ của mình. Nhưng Brazil vẫn tiếp tục chính sách defesa. Tại sao?

Một lần nữa, kinh tế học thể chế mới có thể giúp cung cấp câu trả lời thông qua hai ý tưởng của nó, vấn đề về các mô hình tinh thần và sự phụ thuộc vào con đường. Lựa chọn chính sách dựa trên các mô hình tinh thần của những người xây dựng nó. Các cá nhân có thể học hỏi và thay đổi cách suy nghĩ của họ, đặc biệt là khi kết quả quan sát được không phù hợp với mong đợi của họ. Tuy nhiên, nếu những biến động hoặc giảm giá cà phê được đặt vào cửa của các thương gia nước ngoài, như nhiều người trồng cà phê tin tưởng, thì họ sẽ không nhanh chóng đảo ngược chính sách bình ổn giá vốn được cho là sẽ bù đắp cho sự thao túng giá của nước ngoài. Các cá nhân và tổ chức có khả năng thương lượng có lợi ích quan trọng trong việc duy trì hệ thống mà có thể khó đảo ngược.

Bằng cách này, một nền kinh tế như của Brazil có thể bị mắc kẹt trong một mô hình phụ thuộc vào con đường. Trong ngắn hạn, sự can thiệp của Brazil vào ngành kinh doanh cà phê có thể giải quyết được một số vấn đề nhưng lại tạo ra những vấn đề khác. Tuy nhiên, về lâu dài, nó thiết lập khuôn mẫu cho sự can thiệp mà Chính phủ Vargas tiếp tục dưới một hình thức khác trong những năm 1930—với tư cách là một chính sách của Liên bang hơn là một sáng kiến của nhà nước—và đã đảm nhận các quy mô quốc tế trong Chiến tranh thế giới thứ hai khi cả hai lực lượng chính quốc gia tiêu thụ (Hoa Kỳ) và các nhà sản xuất Mỹ Latinh khác đã đạt được thỏa thuận phối hợp về giá cả và thị trường (Gordon-Ashworth 1984). Tất nhiên, từ những năm 1950, sự can thiệp đã diễn ra dưới hình thức các hiệp định cà phê quốc tế liên tiếp thuộc Tổ chức Cà phê Quốc tế, một cách tiếp cận mà ngày nay các nhà hoạch định chính sách vẫn đang vật lộn với nó.

GHI CHÚ

I     Tôi đặc biệt biết ơn Tiến sĩ WGClarence-Smith (Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi) vì đã nhận xét về bản thảo trước đó của bài báo này. Tất nhiên, tôi chịu trách nhiệm cho bất kỳ sai sót nào còn sót lại.

1 Báo cáo Lãnh sự (Rio de Janeiro), Văn kiện Nghị viện, XCIV (1898:267) và XCVIII (1899:278).

2     Ban thư ký Khối thịnh vượng chung, Plantation Crops ( 1 970:29), đưa ra quan điểm rằng 'sự điều chỉnh cung cầu chậm trễ này là nguyên nhân chính của các cuộc khủng hoảng định kỳ ảnh hưởng đến ngành cà phê thế giới'.

3     Câu chuyện về sự phát triển của hoạt động thu mua trực tiếp của một nhà xuất khẩu cà phê đã được giải thích cặn kẽ trong các cuốn sách viết thư (2 tập, từ nay về sau là EG I và II) của Edward Greene, giám đốc của Santos và sau này là đối tác của E.Johnston & Co. (London). Các cuốn thư được chứa trong một kho lưu trữ nhỏ ở Đại học College London (từ đó trở đi, UCL). Ví dụ, hãy xem các bức thư gửi đi của Greene ngày 18 tháng 4 và ngày 12 tháng 9 năm 1899, và ngày 13 tháng 7 năm 1903.

4     Tính toán từ dữ liệu trong Jornal do Comércio, Boletins Mensais do Centro de Comércio de Café de Rio de Janeiro và Exportaẹão de Café Pelo Porto de Santos.

5     João Luso, trong The United States of Brasil (khoảng năm 1919), giải thích nguồn gốc của các công ty lớn của Mỹ trong ngành buôn bán cà phê Brazil. Để biết lịch sử của người vận chuyển hàng đầu của Đức, xem Zimmermann (1969).

6     Edward Greene gửi thư (chủ yếu cho Reginald Johnston) ngày 6 và 27 tháng 4 năm 1896, ngày 21 tháng 7 năm 1897, ngày 10 tháng 12 năm 1900 và ngày 25 tháng 8 năm 1901, UCL, EG Tôi chứa thông tin về các khoản đầu tư xay xát của E.Johnston & Co.

7     Braxin Warrant, tiếp quản E.Johnston vào năm 1909, thành lập União de Transportes vào năm 1912 với tư cách là sự hợp nhất của một số công ty vận tải.

8     Jornal do Comércio đưa ra các danh sách toàn diện hàng năm về các mức giá khác nhau— trên cơ sở cũ .

9     Edward Greene gửi Reginald Johnston ngày 1 tháng 11 năm 1899, UCL, EG II, trang 3-4.

10     B razilian Review (28 tháng 5 năm 1901:379) đã báo cáo quan điểm của Tiến sĩ Neiva tại Quốc hội Brazil, người lập luận rằng 'các nhà xuất khẩu... kết hợp với các nhà rang xay lớn độc quyền thị trường và "chịu" cà phê một cách bền bỉ và có hệ thống". Những quan điểm như vậy được giải thích thêm trong Greenhill (1977, xem thêm Ridings 1989).

11     Những lập luận này đặc biệt được Peter Bauer đưa ra liên quan đến thương mại ca cao nhưng cũng có thể áp dụng tương tự cho cà phê (xem Bauer 1963; Bauer và Yamey 1968).

12     của Hoa Kỳ (tháng 7 năm 1903:343-5, tháng 11 năm 1907:158 60); Tạp chí Nam Mỹ (24 tháng 1 năm 1903:89, 7 tháng 3 năm 1903:230).

13     The Jornal do Comércio's Retrospecto hàng năm cho năm 1906 và những năm khác chứa thông tin chi tiết về Convendio de Taubate. Krasner (1973) đã phân tích rất hay về chính sách bình ổn giá của Brazil.

14     Sự tham gia của Braxin Warrant vào Đề án bình ổn hóa năm 1922 được ghi lại đầy đủ trong kho lưu trữ của Baring Brothers & Co. Ltd, Partners Files, Nos 147 và 153.

15     Xem Bảng cân đối chứng quyền Brazil trong những năm 1922-4, Thư viện Guildhall, London.

16     Xem Báo cáo thường niên và Bảng cân đối kế toán của Cambuhy Coffee and Cotton Estates và São Paulo Coffee Estates Companies, Thư viện Guildhall, London.

17     Bảng cân đối chứng quyền Brazil, Thư viện Guildhall, London.

12
LÝ THUYẾT THỂ CHẾ
VÀ SỰ THAY ĐỔI XÃ HỘI Ở
UGANDA

EBrett

SỰ SAI LẦM THỂ CHẾ VÀ
THẤT BẠI KINH TẾ Ở CHÂU PHI

Thất bại về kinh tế và chính trị ở châu Phi đã khiến hầu hết các quốc gia rơi vào tình trạng phụ thuộc vào nước ngoài và nhiều quốc gia rơi vào nội chiến. Hàng triệu người đã bị giết, bị tra tấn, bị di tản hoặc bị tước đoạt tài sản. Chính sách kinh tế được thực hiện ở Washington sau đó được thực hiện không hiệu quả bởi các chính phủ quốc gia không có trách nhiệm. Giờ đây, tầm nhìn về một hệ thống nhà nước dân chủ tự trị và thịnh vượng đã hợp pháp hóa quá trình phi thực dân hóa trong những năm 1950 và 1960 vẫn còn rất ít.

Nguyên nhân của sự thất bại rõ ràng là do cấu trúc chứ không phải ngẫu nhiên, vì sự cố gần như phổ biến và không thể chỉ đơn giản quy cho hoàn cảnh cụ thể của từng quốc gia. Thay vào đó, chúng phải xuất phát từ bản chất của các sắp xếp thể chế được phát triển dưới thời chủ nghĩa thực dân và được sửa đổi vội vàng trong quá trình chuyển đổi chính trị của những năm 1950 và 1960. Cuộc khủng hoảng xác nhận tuyên bố của North rằng 'chính những thành công và thất bại trong tổ chức con người là nguyên nhân dẫn đến sự tiến bộ và thụt lùi của các xã hội' (North 1981:59). Các sắp xếp thể chế khuyến khích quản lý yếu kém và lãng phí giờ đây phải được thay thế bằng những sắp xếp khác buộc các nhà quản lý của họ phải phục vụ lợi ích công cộng hơn là lợi ích của chính họ.

Chương này tiếp cận vấn đề bằng cách phát triển một khung lý thuyết để phân tích sự thay đổi xã hội trong điều kiện thực tế áp dụng ở các nước châu Phi bị xáo trộn. Nó làm như vậy bằng cách sử dụng kinh nghiệm của một quốc gia đã trải qua một quá trình chuyển đổi xã hội lớn trong ba mươi năm qua. Uganda từng là một thuộc địa kiểu mẫu, 'nhà nước hiện đại hóa', sau đó là chế độ chuyên chế chính trị. Nó hiện đang quản lý một quá trình tăng trưởng và tái thiết duy nhất trong khu vực. Do đó, kinh nghiệm thành công cũng như thất bại được nêu trong phần thứ hai của bài viết cung cấp nhiều bằng chứng để kiểm tra tính logic của lý thuyết được phát triển trong phần đầu tiên.

CÁC LÝ THUYẾT THỂ CHẾ VÀ SỰ THAY ĐỔI XÃ HỘI Các thể chế tạo điều kiện thuận lợi cho sự hội nhập xã hội bằng cách cho phép các cá nhân hợp tác để đạt được các mục đích chung. Chúng là 'luật chơi trong một xã hội' mà 'cấu trúc các khuyến khích trong trao đổi con người' để đảm bảo cá nhân tuân thủ các quyết định tập thể thông qua các biện pháp khuyến khích hoặc trừng phạt thích hợp (North 1990a: 3). Trong khi các sắp xếp thể chế tạo ra khuôn khổ này, hành động tập thể diễn ra trong các tổ chức hoạt động trong giới hạn của họ để tạo ra các dịch vụ cho các thành viên hoặc người bên ngoài của chính họ. Thay đổi xã hội là một chức năng của các biến thể trong các điều khoản mà các sắp xếp thể chế và tổ chức được quản lý để cung cấp các dịch vụ thiết yếu trong bất kỳ xã hội nào. Các sắp xếp thể chế tạo cơ hội cho các cá nhân, vì vậy hình thức của các cấu trúc chính - gia đình, đơn vị sản xuất, nhà nước và tôn giáo - quyết định thái độ mà các cá nhân sẽ phát triển đối với vai trò giới, hệ thống kiểm soát xã hội và chính trị, lý thuyết về tri thức, và thẩm quyền siêu nhiên. Tại bất kỳ thời điểm nào, những sắp xếp này sẽ ít nhiều ổn định và đóng vai trò là cơ sở cho sự bền bỉ của cấu trúc xã hội.

Các ngành khoa học xã hội chính thống đã xuất hiện để giải thích logic của các thể chế chi phối cấu thành nên hệ thống nhà nước hiện đại. Họ tập trung vào các điều kiện đảm bảo sự tồn tại và thích ứng thành công của họ và do đó chỉ cần xác định các chức năng được thực hiện bởi các cấu trúc chính và các hệ thống giá trị tương ứng cần thiết để duy trì chúng. Tuy nhiên, việc giải thích sự thay đổi cơ cấu tiến bộ hay thoái lui làm nảy sinh nhiều vấn đề khác nhau—nhu cầu giải quyết các xung đột về giá trị và xu hướng mất cân bằng phá vỡ các thỏa thuận duy trì hiện trạng.

Các nhà lý thuyết chính thống cho rằng 'các thể chế xã hội phát triển để đáp ứng nhu cầu chức năng của xã hội...[và] tồn tại bởi vì chúng tiếp tục đáp ứng nhu cầu của chúng ta' (Knight 1992:94). Những giả định mang tính tiến hóa này góp phần giải thích sự vận hành của các thể chế trong các xã hội hiện đại vốn vận hành như vậy bởi vì các thành viên của chúng ít nhất đã tiếp thu một phần các hệ thống giá trị và hành vi phù hợp. Tuy nhiên, các lý thuyết cho rằng các thể chế tồn tại để tối đa hóa lợi ích tập thể và các cá nhân sẽ có thói quen nhận ra các nghĩa vụ cần thiết để duy trì chúng không thể giải thích sự thay đổi xã hội do xung đột phân phối trong bối cảnh mà mọi người có thể bỏ qua các nghĩa vụ tập thể do các hệ thống giá trị cạnh tranh biện minh cho chủ nghĩa cơ hội và trục lợi. hành vi. Ở đây, tính hợp lý của cá nhân và xã hội không cần phải tương ứng, tạo ra các tình huống mà quyền lực có thể được sử dụng một cách có hệ thống vì lợi ích cá nhân, và các nhóm xã hội thống trị sẽ hỗ trợ các sắp xếp thể chế độc đoán hoặc săn mồi. Sự thay đổi tiến bộ sẽ phụ thuộc vào hành động của các nhóm và tầng lớp có quan tâm đến việc tạo ra các cấu trúc cởi mở và có trách nhiệm giải trình, và chúng ta sẽ cần khám phá cách họ có thể được hỗ trợ để làm như vậy và do đó tạo ra các thỏa thuận mà các nhà lý thuyết chính thống đơn giản coi là đương nhiên.

Thứ hai, các mô hình chính thống tập trung vào trạng thái cân bằng hơn là thay đổi, và hợp tác hơn là xung đột, trong khi sự phát triển giả định trước một quá trình tiến hóa xung đột vốn có, trong đó các thể chế tiên tiến hơn thay thế các thể chế kém tiên tiến hơn trong một số lĩnh vực, và sau đó được điều chỉnh và áp dụng ở nơi khác bởi các nhóm công nhận lợi ích mà chúng mang lại. Ít hiệu quả hơn phải nhường chỗ cho các cấu trúc hiệu quả hơn, với sự phủ nhận tương ứng đối với quyền của những người nắm giữ quyền lực và độ tin cậy của các hệ thống niềm tin hiện có. Do đó, những giải thích về hành động xã hội định hướng thay đổi đòi hỏi một lý thuyết phê phán về các thể chế hiện có lý thuyết cho thấy tại sao chúng tạo ra kết quả dưới mức tối ưu cho ít nhất một số nhóm, và do đó tạo ra sự phản đối và yêu cầu đối với các hình thức tổ chức mới . Những khả năng như vậy sẽ không tồn tại nếu chúng ta giả định rằng một hệ thống, như các nhà lý thuyết chính thống vẫn làm, đã dựa trên tự do cá nhân và trao đổi tự nguyện.

Tuy nhiên, các lý thuyết chính thống rất cần thiết cho sự phát triển vì chúng có thể cung cấp các mô hình thể chế điển hình lý tưởng thể hiện những gì phải được thực hiện ở các nước kém phát triển muốn 'bắt kịp'. Tuy nhiên, các lý thuyết giả định rằng quyền sở hữu công bằng đã tồn tại và rằng các cấu trúc và giá trị tiền tư bản chủ nghĩa không còn nổi bật nữa, không thể giải thích được các quá trình năng động đang thay đổi bộ mặt của châu Phi đương đại. Điều này đòi hỏi một lý thuyết chuẩn mực về chuyển đổi thể chế, lý thuyết này không chỉ công nhận lý do căn bản của hành vi bảo thủ hoặc hành vi lợi dụng ngăn cản cải cách, mà còn cho những nỗ lực vị tha nhằm thay thế nó bằng cách xây dựng các cấu trúc tiến bộ trong những môi trường khắc nghiệt này. Lý thuyết này không thể được phát triển một cách trừu tượng mà phải liên quan trực tiếp đến các thỏa thuận phổ biến ở các nước châu Phi khi độc lập và bản chất của quá trình thay đổi mà họ đã trải qua kể từ đó.

Vấn đề phát triển: cải cách các cấu trúc tư bản thoái bộ Các lý thuyết về phát triển giả định rằng phúc lợi có thể được tăng lên bằng cách tạo ra các thể chế hoạt động trên cơ sở các nguyên tắc hiệu quả hơn các nguyên tắc đã tồn tại. Với sự sụp đổ của chủ nghĩa xã hội nhà nước, quá trình này hiện đang bị chi phối bởi những nỗ lực tạo ra các cấu trúc tư bản chủ nghĩa hiện đại tiến bộ - nhà nước dân chủ tự do, quản lý quan liêu dựa trên năng lực, nghiên cứu khoa học tự trị và nền kinh tế thị trường cạnh tranh - ở những quốc gia mà chúng đã bị đàn áp hoặc chỉ một phần. giới thiệu. Những cấu trúc này xuất hiện ở quốc gia gốc của chúng sau một quá trình lâu dài và bạo lực bị phản đối mạnh mẽ bởi những người có lợi ích nhất định trong trật tự cũ. Tuy nhiên, tính ưu việt của chúng so với các hình thức hiện có đến mức chúng buộc phải tồn tại bởi các nhóm xã hội bị loại trừ trước đó—đặc biệt là giai cấp tư sản hiện đại—và sau đó được đa số dân chúng chấp nhận.

Sự hiểu biết về lý thuyết chính thống tạo điều kiện thuận lợi cho việc quản lý các hệ thống xã hội đã dựa trên những nguyên tắc này, nhưng không phải là những hệ thống mà chúng vẫn chưa được củng cố, như ở Châu Phi. Trong khi quá trình phát triển ở đó từ lâu đã được thúc đẩy bởi các lực lượng do cuộc cách mạng tư bản phương Tây giải phóng, thì sự phát triển của nó với tư cách là một nhánh phụ thuộc của các lợi ích bên ngoài đã tạo ra những biến dạng thể chế vẫn chưa được khắc phục. Chủ nghĩa tư bản không được đưa đến châu Phi bởi các nhà khoa học xã hội vô tư, mà bởi những người buôn bán nô lệ, thương nhân, chủ đồn điền, binh lính và những người truyền giáo, những người đã tối đa hóa lợi ích của chính họ mà ít liên quan đến lợi ích của người dân địa phương. Nhà nước thuộc địa được thành lập để củng cố tình hình mới và giới thiệu một tập hợp méo mó các cấu trúc tư bản chủ nghĩa ngăn cản các cơ hội bản địa phát triển tự chủ và củng cố nhiều đặc điểm thoái trào của các thể chế truyền thống. Các thỏa thuận độc quyền bảo vệ lợi ích của các công ty tư nhân nước ngoài và bộ máy quan liêu đã loại trừ giới tinh hoa châu Phi khỏi các cấp cao hơn của nền kinh tế tư bản chủ nghĩa.

Do đó, khi độc lập, các sắp xếp thể chế ở hầu hết các quốc gia châu Phi đều bị thuyết nhị nguyên và độc quyền chi phối. Các giá trị và cấu trúc truyền thống tồn tại ở cấp độ xã hội, bị bóp méo bởi sự cùng tồn tại của chúng với hệ thống hiện đại thống trị. Các thể chế kinh tế và chính trị hiện đại dựa trên các nguyên tắc độc quyền đảm bảo quyền lực của những người kiểm soát nhà nước và loại bỏ lợi ích của đại đa số. Nỗ lực dân chủ hóa nhà nước ngay trước khi độc lập sau đó đã thất bại vì không tồn tại các cấu trúc chính trị và xã hội tự trị trong xã hội dân sự. Điều này tạo ra các hệ thống tư bản chủ nghĩa khép kín và có thứ bậc do các thể chế thống trị không mấy giống với các mô hình tự do và cạnh tranh được mô tả trong các văn bản chính thống.

Giải thích sự suy giảm của thể chế: tính hợp lý có giới hạn và sự sai trái Do đó, sự thất bại của thể chế ở Châu Phi không thể được hiểu là kết quả của các nguyên tắc tư bản chủ nghĩa chính thống, mà là của các xu hướng mâu thuẫn được tạo ra bởi sự tích hợp một phần của chúng vào các hệ thống ít phức tạp hơn. Các lý thuyết chính thống giả định một thế giới của những cá nhân tư lợi nhưng tuân thủ luật pháp và có trách nhiệm với xã hội, những người tự do lựa chọn giữa các lựa chọn thay thế cạnh tranh trên cơ sở thông tin hoàn hảo. Những điều kiện này không được đáp ứng một cách hoàn hảo ngay cả ở các nước tiên tiến, như những người sử dụng kinh tế học thể chế mới nhận ra. Tuy nhiên, ở Châu Phi, các lựa chọn bị hạn chế bởi sự độc quyền về chính trị và kinh tế, thông tin hạn chế và sự ngờ vực. Kết quả là mức độ duy lý có giới hạn và chủ nghĩa cơ hội tạo ra sự bất ổn và kém hiệu quả.

Thông tin phức tạp là cần thiết để quản lý các thể chế hiện đại khai thác tính kinh tế theo quy mô bằng cách mở rộng kiểm soát xã hội trên các khu vực thời gian và không gian rộng lớn. Chúng chỉ có thể được quản lý hiệu quả bởi những người điều hành hiểu những thách thức về kỹ thuật và tổ chức mà chúng đưa ra, đồng thời chịu trách nhiệm giải trình trước các bên liên quan, những người hiểu và có thể thực thi quyền của họ đối với chúng. Đến lượt nó, điều này giả định trước một hệ thống giáo dục cung cấp các kỹ năng phức tạp tương ứng, và một hệ thống điều tra và phổ biến xã hội tự chủ sẽ cung cấp cho cả các nhà quản lý và các bên liên quan bằng chứng đáng tin cậy để làm cơ sở cho những đánh giá của họ về hoạt động của thể chế.

Các thể chế thống trị ở châu Phi thời hậu thuộc địa được mô phỏng theo những thể chế được tạo ra trong các xã hội phát triển và được quản lý bởi một tầng lớp chính trị và kinh tế xa xứ được giáo dục và chịu trách nhiệm trước các hiệu trưởng ở quốc gia gốc của họ. Chúng được vận hành theo các nguyên tắc độc quyền khiến chúng tách biệt khỏi những người thụ hưởng và cho phép các nhà quản lý che giấu thông tin về các hoạt động của chúng với công chúng. Khi độc lập, tầng lớp quản lý và doanh nhân châu Phi hầu như không tồn tại vì họ đã bị loại khỏi giáo dục đại học và các cơ hội kinh tế, công chúng nói chung phần lớn mù chữ, không có báo chí lưu hành đại chúng, đài phát thanh và truyền hình do nhà nước trực tiếp kiểm soát. Cả quản lý hiệu quả lẫn kiểm soát dân chủ đều không thể thực hiện được trong những trường hợp như vậy.

Sự tồn tại của các thể chế tự do cũng phụ thuộc vào thiện chí chung trong việc tôn trọng các hợp đồng và kiềm chế các hành vi tham nhũng hoặc tội phạm. Cả nhà cai trị và công dân chỉ có thể có 'quyền trong chừng mực [họ] có nghĩa vụ, và nghĩa vụ trong chừng mực [họ có] quyền', nếu họ muốn tạo ra một trật tự kinh tế và chính trị hợp pháp (Hegel 1967:109). Khi nhiều người không làm như vậy, một nền văn hóa dựa trên sự bất chính sẽ phát triển và làm suy yếu cơ sở cho sự hợp tác hiệu quả và sự tồn tại của thể chế.

Tuy nhiên, các điều kiện được tạo ra trong quá trình chuyển đổi thuộc địa đã ngăn cản sự phát triển của các hệ thống giá trị phổ quát sẽ hỗ trợ một trật tự kinh tế và chính trị theo định hướng quốc gia. Các giá trị được phát triển trong các xã hội châu Phi truyền thống đã xuất hiện để đáp ứng nhu cầu của các hệ thống trực diện quy mô nhỏ. Các cá nhân bị lôi cuốn vào hệ thống mới nhanh chóng tiếp thu các giá trị mới, nhưng những giá trị này đã bị bóp méo bởi bản chất cưỡng chế và độc quyền của thế giới hiện đại được tạo ra cho họ ở Châu Phi. Chủ nghĩa thực dân không mang lại cho người châu Phi các cấu trúc dân chủ, cởi mở và dựa trên thành tích, mà là sự phân biệt đối xử và loại trừ phân biệt chủng tộc. Không có gì đáng ngạc nhiên khi những người được thừa kế quyền lực không áp dụng những nguyên tắc mà những người cố vấn của họ tán thành trên lý thuyết nhưng lại bỏ qua trong thực tế.

Giải thích về cải cách thể chế: lòng vị tha và tính có đi có lại Thừa nhận những động cơ tiêu cực giải thích nhiều xu hướng phá hoại trong thay đổi thể chế, nhưng không phải là những phong trào tiến bộ đòi hỏi sự hy sinh bản thân để đạt được lợi ích tập thể. Nếu tất cả các hành vi được thúc đẩy bởi tư lợi và chủ nghĩa cơ hội, như các nhà lý thuyết kinh tế giả định, mọi người sẽ không bao giờ liều mạng để chống lại một chính phủ áp bức, từ chối hối lộ hoặc làm việc tình nguyện để cứu rừng nhiệt đới. Trên thực tế, rất ít hành động hàng ngày của chúng ta thực sự được thúc đẩy bởi kỳ vọng đạt được lợi ích cá nhân ngay lập tức. Hầu hết—trong các mối quan hệ cá nhân, chính trị, văn hóa, giải trí và cung cấp xã hội—đều dựa trên các cam kết mang tính chuẩn mực và tình cảm lâu dài đối với người khác hơn là kỳ vọng về một khoản thanh toán tương đương thuộc loại có thể tính toán trực tiếp. Hơn nữa, hầu hết các cá nhân không khai thác mọi cơ hội để tối đa hóa lợi ích của mình bằng cách gây thiệt hại cho người khác ngay cả trên thị trường dựa trên lợi ích cá nhân thuần túy. Vì vậy, trong khi sự suy thoái xảy ra khi mọi người hành xử tồi tệ hơn so với giả định của các nhà lý thuyết tân cổ điển, cải cách chỉ có thể thực hiện được khi họ cư xử tốt hơn nhiều.

Sự tồn tại của một hệ thống quyền sở hữu và nhà nước hiện đại cho phép các cá nhân tối đa hóa lợi ích cá nhân của họ thông qua trao đổi phụ thuộc vào cái mà Hegel (1967) gọi là "ý thức cơ bản về trật tự" khiến mọi người tôn trọng quyền của người khác. Tuy nhiên, trong khi ông coi đây là một thuộc tính mà mọi người đều sở hữu, cuộc khủng hoảng châu Phi cho thấy rằng nó không thể được coi là đương nhiên mà phụ thuộc vào sự phát triển của sự phù hợp phù hợp hơn giữa các sắp xếp thể chế và các giá trị văn hóa so với hiện tại. Các cá nhân không chỉ phải học cách cư xử tốt hơn so với hiện tại trong cuộc sống công cộng của họ, mà họ còn phải hy sinh bản thân để tạo ra các phong trào tiến bộ nếu họ muốn cải cách các cấu trúc thoái trào.

Tuy nhiên, cải cách không chỉ đòi hỏi những thay đổi về giá trị, mà còn phải thiết lập mối quan hệ phù hợp giữa các hệ thống khuyến khích và trách nhiệm giải trình chi phối các thể chế chính trong xã hội và các hệ thống giá trị tập thể duy trì hệ thống quyền chính trị và tài sản mà chúng phụ thuộc vào. . Văn hóa không chỉ đơn giản là một cái gì đó bắt nguồn từ sở thích được lựa chọn của từng cá nhân, mà là kết quả của sự tương tác giữa các giá trị và các quy tắc và cấu trúc của thể chế và tổ chức. Cả nô lệ lẫn chủ nhân của họ đều không tin vào tự do, bình đẳng hay tình huynh đệ. Chừng nào các điều kiện áp bức còn thịnh hành, hành vi cá nhân sẽ bị chủ nghĩa cơ hội chi phối. Tuy nhiên, việc tạo ra các cấu trúc tiến bộ sẽ tạo ra một vòng tròn đạo đức trong đó mọi người nhận ra các nghĩa vụ xã hội của họ bởi vì họ có thể mong đợi những người khác làm điều tương tự một cách đáng tin cậy.

Do đó, sự ổn định của một trật tự xã hội hiện đại phụ thuộc vào việc thiết lập sự cân bằng giữa đặc quyền quản lý và trách nhiệm giải trình công cộng. Nhưng điều này không giải thích được hành vi tiến bộ trong một hệ thống thoái lui, nơi lợi ích cá nhân tức thời của hầu hết mọi người được phục vụ tốt nhất bởi sự bất chính hoặc chủ nghĩa im lặng. Ở đây, lý thuyết chính thống cho thấy rằng tư lợi thuần túy sẽ tạo ra một 'vấn đề kẻ ăn bám' sẽ ngăn cản tổ chức tập thể khi cơ hội thành công là nhỏ (Olson 1965). Tuy nhiên, các phong trào cách mạng vẫn xảy ra và chỉ có thể được giải thích bằng cách vượt qua các giả định về chủ nghĩa cá nhân và cân bằng của lý thuyết chính thống. Những phong trào như vậy xuất hiện khi việc phá vỡ một khuôn khổ hiện tại tốn kém đến mức các nhóm chủ chốt nhận ra rằng một khoản đầu tư vào hoạt động chính trị được thiết kế để thay thế nó bằng một hoạt động khác sẽ tạo ra tỷ lệ hoàn vốn cao hơn trong thời gian dài so với việc tiếp tục sẵn sàng cho phép tiếp tục săn mồi.

Ở đây, lợi ích cá nhân hợp lý phải vượt qua những tính toán ngắn hạn của lý thuyết thị trường, và thừa nhận các nghĩa vụ tập thể và sự hy sinh bản thân cần thiết để tạo ra các phong trào xã hội sẽ vận động cho các thể chế dựa trên tự do và cạnh tranh. Những hệ thống như vậy chỉ mới xuất hiện gần đây và vẫn chưa được triển khai đầy đủ ở bất cứ đâu, vì vậy chúng sẽ không dễ dàng tạo ra trong các xã hội bị chi phối bởi các lợi ích tôn giáo, văn hóa và kinh tế cạnh tranh. Không có mối liên hệ cần thiết nào giữa lợi ích cá nhân, sự đoàn kết của nhóm và một chương trình chính sách thực tế xung quanh đó một phong trào chính trị có thể được tổ chức. Chỉ khi những điều kiện rất chính xác này được đáp ứng thì 'chủ thể lịch sử' của Hegel mới xuất hiện—nhóm hoặc giai cấp có thể hành động một cách có ý thức để biến đổi một hệ thống xã hội trở nên tốt đẹp hơn.

Marx cho rằng vai trò này trước tiên sẽ do giai cấp tư sản quốc gia đảm nhận, sau đó là giai cấp công nhân. Dự đoán đầu tiên đã được xác nhận ở các nước phát triển, dự đoán thứ hai chỉ đúng một phần. Tuy nhiên, cuộc cách mạng tư bản chủ nghĩa vẫn còn lâu mới hoàn thành ở Châu Phi, nơi mà quá trình phân rã và chuyển đổi thể chế ở Châu Phi phải được hiểu trong mối quan hệ với các nhu cầu và mục tiêu trái ngược nhau của một giai cấp tư sản yếu kém đang đấu tranh để củng cố vị thế của mình bằng cách xây dựng các thể chế tư bản chủ nghĩa hiện đại ở một mức độ cao. tình trạng cạnh tranh và vô chính phủ. Phần tiếp theo sẽ cố gắng cung cấp bằng chứng thực nghiệm cho khẳng định này.

THỰC TẾ CHUYỂN ĐỔI THỂ CHẾ:
TRƯỜNG HỢP Uganda

Sự thay đổi thể chế ở Uganda thế kỷ 20 có thể được chia thành bốn giai đoạn một cách tổng quát - sự hình thành một nhà nước hiện đại và hệ thống kinh tế dưới sự kiểm soát trực tiếp của nước ngoài; quá trình Phi hóa các cấu trúc này vào những năm 1940 và 1950; sự tan rã của cấu trúc nhà nước hậu thuộc địa từ năm 1964 đến 1986; và nỗ lực tiếp theo nhằm tạo ra một hệ thống dân chủ, cởi mở và được quản lý theo luật thông qua chương trình điều chỉnh cơ cấu. Mỗi thời kỳ đều kéo theo những thay đổi đáng kể trong mối quan hệ giữa kiểm soát và trách nhiệm giải trình trong các cấu trúc thể chế chi phối. Chương này tập trung vào hai phần cuối cùng trong số này, và chỉ đề cập đến những khía cạnh trọng tâm nhất của các giai đoạn trước đó.

Di sản thuộc địa

Thay đổi thể chế gần đây ở Uganda là kết quả của một quá trình năng động liên quan đến mối quan hệ xung đột giữa các nhóm và giai cấp bên ngoài và trong nước liên quan đến cuộc đấu tranh liên tục để kiểm soát nhà nước và các tài sản sản xuất. Sự gián đoạn và tốc độ của quá trình này là một chức năng của khoảng cách công nghệ giữa các hệ thống nước ngoài và trong nước tồn tại vào cuối thế kỷ XIX. Giai cấp thống trị mới ở nước ngoài—quan chức, binh lính, thương nhân và nhà truyền giáo—dựa trên tuyên bố cai trị của họ dựa trên khả năng đưa ra các cấu trúc thể chế hiệu quả hơn những cấu trúc đã tồn tại. Sự kiểm soát của họ bắt đầu bằng vũ lực, nhưng phụ thuộc vào sự thừa nhận của địa phương về những hạn chế của năng lực công nghệ bản địa và nhu cầu học hỏi từ phương Tây của họ. Sự công nhận này đã được chính thức hóa trong Thỏa thuận Uganda năm 1900, trong đó người Baganda, bộ lạc thống trị ở phía nam, chấp nhận quyền lực của Anh để đổi lấy sự công nhận các quyền của hệ thống phân cấp chính trị truyền thống. Do đó, quyền lực bên ngoài ban đầu mang tính bá quyền hơn là cưỡng chế, và sự tiếp xúc đã khởi xướng một quá trình thay đổi xã hội nhanh chóng dựa trên sự chuyển giao kiến thức bên ngoài và các hình thức thể chế.

Quá trình chuyển đổi giả định trước rằng Uganda sẽ trở thành một quốc gia dân chủ, tư bản chủ nghĩa và Cơ đốc giáo độc lập thuộc loại đã xuất hiện ở các thuộc địa định cư khi các nhóm địa phương đã có được các kỹ năng và nguồn lực cần thiết để quản lý các cấu trúc hiện đại. Do đó, chủ nghĩa thực dân là một lực lượng triệt để để thay đổi thể chế, nhưng lại là một lực lượng đã loại bỏ các cấu trúc bản địa và loại trừ người dân địa phương khỏi sự quản lý hoặc quy định của các cấu trúc mới. Do đó, quản trị tốt và trách nhiệm giải trình trong bối cảnh này phụ thuộc vào năng lực kỹ thuật của giới tinh hoa nước ngoài và mức độ phù hợp của các biện pháp kiểm soát bên ngoài mà họ phải chịu.

Tranh cãi lớn xung quanh mối quan hệ giữa chủ nghĩa thực dân và sự phát triển ở Uganda, nhưng mối liên hệ chặt chẽ mà nó tạo ra với Anh đã tạo ra một số kết quả tích cực. Chính quyền nhà nước không bị thách thức trong sáu mươi năm đầu tiên, vì vậy luật pháp và trật tự được duy trì với sự đầu tư tối thiểu vào lực lượng. Một hệ thống tiền tệ, thuế, giao thông và hành chính khả thi với bên ngoài đã được tạo ra, cùng với các hoạt động của tầng lớp doanh nhân châu Á sáng tạo, đã tạo ra sự tăng trưởng nhanh chóng trong xuất khẩu nông sản. Mặc dù nhà nước thuộc địa không trả lời trực tiếp người dân địa phương, nhưng đạo đức công vụ giữa các quan chức và chính quyền từ Anh với truyền thống thuộc địa lâu đời, đã loại trừ các hình thức kém hiệu quả và ăn thịt tồi tệ nhất.

Tuy nhiên, sự thống trị của các lợi ích nước ngoài đã dẫn đến việc triệt tiêu các cơ hội của người châu Phi. Giáo dục nhanh chóng và tiến bộ kinh tế sẽ sớm tạo ra những yêu cầu về quyền chính trị trong hệ thống hiện đại, vì vậy giáo dục đại học đã bị bỏ quên và chủ nghĩa tư bản châu Phi bị đàn áp. Sự yếu kém của tầng lớp doanh nhân buộc nhà nước phải đóng vai trò thống trị trong việc xây dựng hệ thống kinh tế, trong khi các nhóm lợi ích kinh tế ở nước ngoài sử dụng ảnh hưởng chính trị của họ để tạo ra các đặc quyền độc quyền hạn chế các cơ hội của người châu Phi và làm giảm hiệu quả kinh tế.

Các khía cạnh tích cực của sự cai trị của Anh bắt nguồn từ bản chất tiến bộ của khuôn khổ thể chế mà nó đưa ra; các khía cạnh tiêu cực từ quyền lực độc quyền mà các lợi ích nước ngoài cơ hội có thể thực hiện trước khi người châu Phi có được thông tin và kỹ năng để thách thức họ.

Quá trình chuyển đổi sang độc lập được thúc đẩy bởi nhu cầu của người châu Phi về các vị trí cao hơn và sau đó kiểm soát các cấu trúc thể chế mới. Đó là đỉnh cao hợp lý của cam kết thuộc địa đối với chính quyền tự trị và là kết quả của cuộc đấu tranh bản địa chống lại sự kiểm soát từ bên ngoài. Bản chất năng động của các cấu trúc thể chế thuộc địa mới đã tạo ra nhu cầu về lao động bản địa có năng lực trong tất cả các lĩnh vực, và do đó, các cơ chế giáo dục chính thức và không chính thức để tăng tốc độ chuyển giao các kỹ năng du nhập. Khi những kỹ năng mới này tạo ra năng lực quản lý địa phương trong các lĩnh vực do người nước ngoài độc quyền (chính quyền cấp cao hơn, nền kinh tế 'hiện đại'), chúng ngày càng gắn liền với nhu cầu về các quyền kinh tế và chính trị cũng như khả năng tiếp cận các cơ hội thị trường một cách công bằng hơn. Điều này lên đến đỉnh điểm trong yêu cầu dân tộc chủ nghĩa về độc lập chính trị và chấm dứt bóc lột kinh tế bên ngoài.

Chủ nghĩa dân tộc không phải là sự từ chối các thể chế nước ngoài, mà là yêu cầu Phi hóa chúng càng nhanh càng tốt. Thật vậy, một khi chủ quyền đã được nhượng lại vào năm 1962, những người đương nhiệm mới không cố gắng giới thiệu các giá trị hoặc cấu trúc bản địa cụ thể, mà để đẩy nhanh quá trình chuyển giao và phát triển thể chế. Mọi người đều cho rằng việc địa phương hóa quyền kiểm soát quản lý và trách nhiệm giải trình sẽ đẩy nhanh quá trình chuyển đổi sang một hệ thống thể chế hiện đại dựa trên nền dân chủ và đảm bảo quyền sở hữu tư nhân thuộc loại mà North coi là điều kiện tiên quyết cho hiệu quả kinh tế và tiến bộ lâu dài. Tuy nhiên, sau độc lập là một giai đoạn xung đột chính trị và nội chiến làm giảm phúc lợi xuống mức có lẽ vẫn còn tốt hơn một chút so với năm 1962.

Động lực của sự suy giảm thể chế

Sự suy tàn thời hậu thuộc địa có thể được hiểu bằng cách sử dụng các giả định về chủ nghĩa cơ hội, tính hợp lý có giới hạn và sự thất bại của thị trường và nhà nước đã được trình bày chi tiết trước đó. Những điều này phải được coi là kết quả của sự sắp xếp thể chế không phù hợp liên quan đến các biện pháp khuyến khích sai trái và cơ chế trách nhiệm giải trình yếu kém. Nhà nước tư bản hiện đại giả định trước một mối quan hệ hữu cơ giữa một hệ thống chính trị điều chỉnh hệ thống kinh tế và đảm bảo quyền sở hữu cá nhân, và một lĩnh vực tư nhân trong đó các công ty cung cấp hàng hóa và dịch vụ để đáp ứng nhu cầu của người tiêu dùng. Trách nhiệm giải trình dựa trên các cuộc bầu cử cạnh tranh và cạnh tranh thị trường.

Những mối quan hệ này sẽ chỉ tồn tại khi một số điều kiện hạn chế được đáp ứng—những điều kiện này bao gồm sự tồn tại của các nhóm tự trị trong xã hội với quyền lợi được hỗ trợ trong việc hỗ trợ một hệ thống nhà nước có trách nhiệm với xã hội, dân số hiểu biết và tầng lớp doanh nhân có thể cung cấp hàng hóa và dịch vụ thiết yếu mà không cần trợ cấp, ép buộc hoặc lừa đảo. Tầng lớp này không chỉ cung cấp các dịch vụ kinh tế mà còn can thiệp ở cấp độ chính trị để đảm bảo tính toàn vẹn và hợp lý của toàn bộ hệ thống. Những điều kiện này hầu như không tồn tại ở Uganda vào năm 1962, khiến cho việc tạo ra một hệ thống nhất quán về quyền sở hữu hoặc trách nhiệm chính trị là không thể.

Sự xuất hiện của giai cấp tư sản dân tộc ở Uganda đã bị kìm hãm bởi những xung đột về quyền sở hữu giữa các hệ thống truyền thống và hiện đại, cũng như các lợi ích trong nước và nước ngoài. Những điều này đã cản trở sự phát triển của thị trường tự do về đất đai, dẫn đến nhu cầu độc quyền và trợ cấp từ các nhóm có ảnh hưởng chính trị, và hợp pháp hóa sự quản lý và kiểm soát trực tiếp của nhà nước. Quyền sử dụng đất truyền thống đã ngăn cản việc chuyển giao thị trường và do đó ngăn cản sự phát triển của hệ thống canh tác tư bản chủ nghĩa, các công ty độc quyền ủng hộ người mua và nhà chế biến cây trồng nước ngoài trong thời kỳ giữa hai cuộc chiến tranh, cũng như các cơ quan nhà nước và hợp tác xã từ những năm 1940.

Tầng lớp tinh hoa lên nắm quyền vào năm 1962 đã làm như vậy với danh nghĩa là tầng lớp chủ yếu là nông dân nhưng bao gồm các công chức cấp thấp hơn, quan chức hợp tác xã, tiểu thương và nông dân giàu có. Họ đã bị gạt ra ngoài lề bởi những đặc quyền dành cho vốn nước ngoài, không có cam kết với thị trường tự do và phụ thuộc vào khả năng trích xuất thặng dư từ các nhà sản xuất trực tiếp. Những người sau này không biết chữ, bị nguyên tử hóa và chịu sự ràng buộc đối với hành động tập thể được xác định bởi các nhà lý thuyết lựa chọn hợp lý (Bates 1981). Họ có rất ít khả năng tổ chức chính trị, tự thông báo về chính sách và đưa những người đại diện của họ chịu trách nhiệm. Cam kết quốc gia đối với các dự án nhà nước quy mô lớn được củng cố bởi lợi ích của các công ty lớn nước ngoài và các nhà tài trợ chính thức đã hỗ trợ họ, vì các dự án mà họ hỗ trợ cũng phụ thuộc vào quyền độc quyền và trợ cấp. Do đó, các công ty độc quyền do tầng lớp thượng lưu mới kế thừa mang lại nhiều cơ hội để bòn rút tiền thuê trong khi trách nhiệm giải trình dân chủ hạn chế, dịch vụ thông tin công cộng và giáo dục kém, và việc tìm kiếm đặc lợi của tầng lớp thượng lưu mới đã khuyến khích chủ nghĩa cơ hội và tính duy lý hạn chế. Quá trình này có nhiều điểm tương đồng với mô tả của Marx về 'tích lũy nguyên thủy' (Marx 1974: tập I, phần 8).

Sự săn mồi chính thức đã mất một thời gian để xuất hiện kể từ khi mối đe dọa bầu cử và ảnh hưởng của các nhà tài trợ bên ngoài ban đầu áp đặt một số giới hạn đối với giới tinh hoa mới. Giá cả thế giới cao và viện trợ nước ngoài chảy vào nên tăng trưởng vẫn tiếp tục. Tuy nhiên, giới lãnh đạo ngay lập tức bắt đầu gạt phe đối lập chính trị ra ngoài lề và sử dụng quyền lực nhà nước để thúc đẩy lợi ích của chính các thân chủ của mình. Các cơ quan hành chính nhà nước và bán nhà nước nhanh chóng bị Phi hóa, quyền của giới tinh hoa thương mại và công nghiệp châu Á bị xói mòn và hầu hết các cơ sở chế biến nông sản của họ đã bị tịch thu. Viện trợ nước ngoài hầu như chỉ dành cho khu vực nhà nước, thường là vào các dự án phi lý về mặt kinh tế (như dịch vụ cho thuê máy kéo) được thúc đẩy bởi nhu cầu của các ngành công nghiệp ở các nước tài trợ hơn là nhu cầu của các doanh nghiệp địa phương. Đến năm 1967, chế độ này đã hủy bỏ hiến pháp năm 1962 và sau đó cai trị bằng vũ lực.

Năm 1971, Idi Amin lên nắm quyền và chính phủ trở thành một hệ thống tội phạm có tổ chức. Năm 1972, tất cả các tài sản ở châu Á đã bị sung công và cho các doanh nhân địa phương thuê. Khu vực nhà nước, được mở rộng để bao gồm cả các doanh nghiệp lớn của châu Á, được trao cho các tay chân chính trị và được sử dụng để bòn rút tiền thuê từ công chúng. Giá xuất khẩu cho nông dân bị cắt giảm dã man thông qua kiểm soát trực tiếp, lạm phát và mất giá tiền tệ; hợp đồng nhà nước trở thành một nguồn của lại quả và trộm cắp; nhập khẩu thiết yếu được kiểm soát bởi parastatals làm tăng giá và hạn chế nguồn cung. Chi tiêu quân sự leo thang và chính phủ thanh lý hoặc trục xuất nhiều người được giáo dục tốt nhất và tận tụy nhất. Chế độ Amin đã bị người Tanzania đánh bại vào năm 1979 và một chế độ mới được bầu vào năm 1980, nhưng sự săn mồi vẫn tiếp tục. Đến năm 1986, các dịch vụ và năng lực sản xuất đã bị suy giảm đến mức gần như bị hủy hoại.

Động lực cải cách thể chế

Vào giữa những năm 1970, Uganda dường như không có tương lai vì phe đối lập bị đàn áp tàn nhẫn. Tuy nhiên, vào năm 1986, một chế độ mới lên nắm quyền sau một cuộc nội chiến, chế độ này đang quản lý một chương trình cải cách liên quan đến sự xuất hiện của các phong trào chính trị định hướng cải cách rộng rãi, và việc tìm kiếm các giải pháp thay thế thể chế phù hợp và có trách nhiệm giải trình. Để giải thích điều này cần phải

hiểu các động lực xã hội đã tạo ra các phong trào chính trị đối lập đã loại bỏ hệ thống nhà nước bóc lột và chuẩn bị nền tảng cho các loại thể chế mới xuất hiện. Tương tự như vậy, cần phải đặt câu hỏi tại sao nhiều người Uganda sẵn sàng mạo hiểm mạng sống của họ để lật đổ một chế độ bóc lột, tại sao nhà nước không thể ngăn chặn phe đối lập, và tại sao hiện nay có sự ủng hộ rộng rãi đối với các dàn xếp thể chế để kiểm soát lạm dụng và hỗ trợ các hoạt động tập thể trên một trên cơ sở tự nguyện?

Sự bóc lột của nhà nước nảy sinh từ những nhu cầu trái ngược nhau của giới tinh hoa trong nước và nước ngoài bao gồm các công ty nước ngoài được tài trợ bởi các nhà tài trợ, tầng lớp chính trị và quan liêu, và các thành viên có quan hệ tốt của giai cấp tiểu tư sản bản địa, tất cả đều được hưởng lợi từ đặc lợi thu được từ nhà nước độc quyền. Các chính sách giúp cho các đặc lợi này có thể thực hiện được dựa trên các lý thuyết kinh tế theo chủ nghĩa can thiệp được chấp nhận rộng rãi, vốn là cơ sở cho sự phục hồi sau chiến tranh ở châu Âu và được các cố vấn bên ngoài hỗ trợ mạnh mẽ (Brett 1985: phần 3). Thành công của họ ở châu Âu phụ thuộc vào sự tồn tại của các hệ thống chính trị tương đối có trách nhiệm giải trình. Ở Uganda, nơi nền dân chủ hầu như không tồn tại, họ đã tạo cho giới thượng lưu nhiều cơ hội để bóc lột thặng dư, cho phép các gia đình, công ty và khu vực cụ thể tích lũy tài sản bằng chi phí của những người khác. Điều này đảm bảo rằng các chính sách được áp dụng không nhất quán, tạo ra sự chuyển giao trực tiếp từ một số nhóm này sang các nhóm khác và gây ra tổn thất tổng thể về phúc lợi. Một sự phản đối hiệu quả sẽ xuất hiện khi những thay đổi mà chúng tạo ra đã làm thay đổi cán cân ảnh hưởng giữa người thắng và người thua, làm giảm khả năng quản lý hệ thống một cách hiệu quả của nhà nước và phơi bày sự phi lý của chính các chính sách.

Sự phản đối các chính sách bóc lột có khả năng tập trung vào một tầng lớp tư sản độc lập có khả năng tạo ra các nguồn lực của mình trên thị trường và quan tâm đến việc giảm thiểu các yêu cầu và kiểm soát của nhà nước. Trong những năm 1960, không có giai cấp tư sản châu Phi nào phát triển được với những năng lực này vì họ bị loại trừ trong thời kỳ thuộc địa và không có khả năng cạnh tranh bình đẳng với các công ty nước ngoài. Mặt khác, các nhà tư bản nước ngoài lâu đời có liên kết chính trị tương đối yếu. Sự can thiệp của nhà nước mang lại cho một số nhóm lợi ích rất rõ ràng mà nhiều người tham gia có thể cố gắng giành lấy cho doanh nghiệp hoặc khu vực của họ. Mặt khác, tổn thất ít nhìn thấy hơn và được phân phối rộng rãi. Vì vậy, những người hưởng lợi đã có ý thức và có tổ chức, những người thua cuộc (người tiêu dùng, nhà sản xuất nhỏ và các nhà tư bản châu Á) đã phân tán và không có tổ chức. Tăng trưởng bị ảnh hưởng, nhưng thiệt hại không bao giờ có thể định lượng được, trong khi các nhóm thiểu số có vị trí tốt đang kiếm đủ lợi nhuận để đảm bảo rằng quá trình này tiếp tục.

Tuy nhiên, khi sự bất hợp lý ngày càng gia tăng, rõ ràng là những người thua cuộc sẽ đông hơn rất nhiều so với những người thắng cuộc, và những người đến sau không được lựa chọn dựa trên năng lực mà dựa trên bản sắc dân tộc, các mối quan hệ chính trị hoặc các khoản thanh toán tham nhũng. Tổn thất càng gia tăng do mức độ tống tiền trực tiếp ngày càng tăng dựa trên quyền lực nhà nước làm suy yếu các dịch vụ mà các doanh nghiệp 'hợp pháp' phụ thuộc vào; quyền lực độc quyền, kiểm soát biên giới và các quy định cấp phép do nhà nước áp đặt cũng loại trừ các công ty tư nhân khỏi các lĩnh vực có lợi nhuận và áp đặt chi phí nặng nề cho các hoạt động hàng ngày của họ. Các công ty tuân thủ luật pháp và đóng thuế hầu như không thể hoạt động có lãi. Kết quả là sự ủng hộ dành cho nhà nước giảm đi nhanh chóng và sự xuất hiện của các khuynh hướng chống trợ cấp nhằm phá hoại hệ thống từ bên trong và bên ngoài.

Những xu hướng thụt lùi này có cả tác động thực tế và ý thức hệ— chúng làm suy yếu khả năng kiểm soát các nguồn lực của nhà nước và do đó chống lại áp lực thay đổi, đồng thời cũng phơi bày sự phi lý của lý thuyết can thiệp và tạo ra các nhóm xã hội mới có quyền lợi trong việc thúc đẩy các chính sách dựa trên các cam kết cạnh tranh thị trường và dân chủ đa nguyên. Bản chất của quá trình cải cách chỉ có thể được hiểu bằng cách xem xét mối liên hệ giữa những thay đổi về cấu trúc và hệ tư tưởng này.

Lịch sử gần đây của Uganda chứng minh rằng một quốc gia dựa vào sự săn mồi và những động cơ đồi bại sẽ làm suy yếu khả năng hành động của chính nó. Sự phản kháng của cá nhân đối với sự kiểm soát của nhà nước đã dẫn đến sự mở rộng của nền kinh tế đen đến mức nó thống trị việc sản xuất hàng hóa và dịch vụ. Quá trình này bao gồm việc tư nhân hóa trên thực tế hoạt động của chính các doanh nghiệp nhà nước—bệnh nhân và sinh viên phải trả tiền cho các dịch vụ được trợ cấp hoặc miễn phí trên danh nghĩa, trong khi Ban Tiếp thị, Hợp tác xã và các quan chức cấp dưới chính phủ trao đổi tài sản chính thức để thu lợi riêng. Quá trình hình thành giai cấp này đã được đẩy nhanh bằng việc chuyển giao tài sản châu Á vào năm 1972 cho hàng ngàn người dân địa phương, những người đột nhiên được trao cơ hội thị trường mới. Kết quả trái ngược nhau – việc mất đi các kỹ năng và hỗ trợ quốc tế làm giảm hoạt động kinh tế và phúc lợi, nhưng lại củng cố một tầng lớp địa phương bị các công ty độc quyền nhà nước và các công ty nước ngoài thành lập từ lâu loại trừ. Sự sụp đổ của các dịch vụ nhà nước cũng dẫn đến sự mở rộng của các cơ cấu phi lợi nhuận tư nhân liên quan đến giáo dục, bảo hiểm xã hội, y tế và các hoạt động tạo thu nhập. Những hoạt động sau này được hỗ trợ trực tiếp bởi sự mở rộng nhanh chóng trong cung cấp phi lợi nhuận của các tổ chức phi chính phủ quốc tế được tài trợ bởi các nhà tài trợ nước ngoài.

Các cấu trúc này hoạt động trong lĩnh vực tư nhân và được điều hành bởi các cơ chế khiến chúng phải chịu trách nhiệm trực tiếp với những người thụ hưởng. Các nhà sản xuất tư nhân hoạt động trong một hệ thống thị trường mở và cạnh tranh cao; Các tổ chức phi chính phủ phải thực hiện nếu họ muốn duy trì sự hỗ trợ của các nhà tài trợ hoặc thành viên. Loại trừ khỏi quy định xã hội hiệu quả làm tăng chi phí giao dịch và giảm tiềm năng kinh tế của các cơ quan này, nhưng với tư cách là các tổ chức tư nhân, họ không thể được sử dụng làm cơ sở để tống tiền có hệ thống, trừ khi (đôi khi là trường hợp) họ được hỗ trợ bởi kiểu Mafia dịch vụ bảo vệ, với sự hỗ trợ bí mật từ nhà nước. Do đó, quá trình không có kế hoạch và không được thừa nhận này đã tạo ra một sự chuyển đổi xã hội lớn - sự phát triển của một giai cấp tư sản yếu trong nước, nhưng một giai cấp có lợi ích tập thể trong việc giảm chi phí giao dịch do hệ thống nhà nước bóc lột áp đặt lên họ.

Sự phát triển của nó đi đôi với việc giảm khả năng điều tiết và cưỡng chế của nhà nước, vì sự săn mồi làm suy yếu những người hưởng lợi của chính nó. Sự phát triển của nền kinh tế ngầm làm giảm khả năng tiếp cận ngoại hối và thuế của nhà nước, và điều này càng phức tạp hơn bởi sự tham nhũng của các quan chức ngân hàng, hải quan và thuế của chính họ. Điều này tạo ra cán cân thanh toán và khủng hoảng tài chính làm giảm khả năng chi trả và phục vụ nhân viên của mình, đồng thời làm suy yếu khả năng điều tiết, khai thác và cưỡng chế của nó hơn nữa. Nhiều dịch vụ mà nó cung cấp đã được tiếp quản bởi khu vực phi lợi nhuận, bao gồm các tổ chức phi chính phủ quốc tế với ngân sách hàng triệu đô la, các Nhà thờ lớn và các nhóm cộng đồng nhỏ cũng đã củng cố cơ sở liên kết của xã hội dân sự.

Những thay đổi này đã có tác động chính trị và ý thức hệ mạnh mẽ. Trong khi một thiểu số tiếp tục được hưởng lợi từ đặc lợi độc quyền, thì đa số phải chịu tổn thất ngày càng rõ ràng khi các dịch vụ sụp đổ, tội phạm và tống tiền gia tăng, và hành vi của những người nắm giữ quyền lực ngày càng trở nên yếm thế và hà khắc hơn. Năm 1982, Quân đội Kháng chiến Quốc gia đã đi vào bụi rậm và có thể huy động đủ sự ủng hộ của quần chúng để xây dựng và cung cấp quân đội, đồng thời tạo ra một phong trào chính trị liên quan cam kết dân chủ hóa và cải cách kinh tế (Museveni). Họ phụ thuộc vào sự hỗ trợ tự nguyện cho các chiến binh và tiền bạc, vì vậy họ phải tính đến nhu cầu và lợi ích của các bên liên quan. Dự đoán đã làm suy yếu khả năng đáp ứng của nhà nước và cuộc nội chiến làm suy yếu nó hơn nữa bằng cách đòi hỏi sự tống tiền và cưỡng chế lớn hơn. Đến cuối năm 1985, nó đã thua trong cuộc chiến và NRM lên nắm quyền.

Phong trào Kháng chiến Quốc gia dựa trên chiến dịch của mình dựa trên sự phê phán hệ thống nhà nước bóc lột và đưa ra cam kết dân chủ hóa và tái thiết kinh tế. Chế độ mới đã bổ nhiệm một chính phủ 'dựa trên diện rộng' rõ ràng đang đáp ứng các lực lượng xã hội mới đang quan tâm sâu sắc để tránh những sai lầm chính trị và kinh tế trong quá khứ. Quá trình cải cách, bắt đầu từ năm 1986 và chịu ảnh hưởng mạnh mẽ từ áp lực của các nhà tài trợ, bao gồm cam kết chung về tự do hóa, tư nhân hóa và củng cố quyền sở hữu tư nhân. Tài sản châu Á đã được khôi phục, thị trường ngoại hối được bãi bỏ quy định, hầu hết các công ty bảo hiểm đang bị bán tháo, và quyền lực độc quyền của những công ty còn lại đã bị loại bỏ. Việc khôi phục luật pháp và trật tự cũng như giảm bớt sự kiểm soát của nhà nước đã tạo ra sự tăng trưởng mạnh mẽ trong hoạt động của khu vực tư nhân với tốc độ tăng trưởng trung bình gần 5% kể từ năm 1986 và lạm phát gần như bị loại bỏ. Một hệ thống chính quyền địa phương dân chủ đang được tạo ra, một hiến pháp quốc gia mới được soạn thảo và cuộc nội chiến ở phía bắc và đông bắc gần như đã kết thúc. Tất cả những sáng kiến này đều nhận được sự ủng hộ mạnh mẽ của công chúng, và giới lãnh đạo chính trị cũng như các nhà tài trợ hiện đang hoàn toàn cam kết với một quá trình phát triển dựa trên doanh nghiệp tư bản địa phương và nước ngoài.

Tuy nhiên, vẫn còn nhiều lợi ích thụt lùi, vì vậy tiến độ có thể dễ dàng bị đảo ngược. Chế độ mới kế thừa một bộ máy nhà nước mất tinh thần và phải tiếp tục phụ thuộc vào tầng lớp quan chức được trả lương thấp, những người từ lâu đã kiếm thu nhập từ ăn cướp hoặc ăn ngoài giờ hơn là hoạt động của bộ máy quan liêu. Cuộc nội chiến đã gây ra những chi phí nặng nề, trong khi sự phụ thuộc vào các nhà tài trợ đã tạo ra nhiều dự án mà tính hợp lý và hiệu quả chi phí còn nhiều điều chưa được mong đợi. Tầng lớp doanh nhân mới có năng lượng dồi dào nhưng lại có hạn chế về vốn và kỹ năng, vì vậy khả năng tạo ra tăng trưởng xuất khẩu bền vững của họ bị hạn chế. Các dịch vụ do nhà nước quản lý cũng thiếu không kém, và những hạn chế của chúng càng bị bộc lộ bởi sự bùng nổ các bệnh tật và tử vong liên quan đến HIV. Việc bắt đầu một cuộc cạnh tranh dân chủ toàn diện để giành chức vụ cao có thể làm sống lại những kình địch sắc tộc và sắc tộc trước đó và thúc đẩy một giai đoạn khác của xung đột chính trị kẻ thắng-được-tất-cả (Brett 1994).

KẾT LUẬN

Chương này đã quan tâm đến việc xác định các quá trình năng động liên quan đến nỗ lực tạo ra các sắp xếp thể chế cởi mở, hiệu quả và được quản lý theo quy tắc ở các quốc gia châu Phi hiện đang bị chi phối bởi sự bất ổn và chế độ chuyên chế. Nó chấp nhận rằng các lý thuyết chính thống của phương Tây cung cấp các mô hình điển hình lý tưởng thừa nhận các nguyên tắc mà các tổ chức như vậy phải vận hành nếu chúng hoạt động hiệu quả. Tuy nhiên, nó cũng thừa nhận rằng chúng chỉ cung cấp cơ sở hiệu quả cho việc quản lý hàng ngày các sắp xếp thể chế hiện có trong các xã hội đã tồn tại các cấu trúc tiến bộ và mọi người đã tiếp thu các hệ thống giá trị cần thiết để duy trì chúng. Họ tập trung chủ yếu vào việc duy trì hệ thống hơn là thay đổi và không nhận ra sự nổi bật của các mô hình động lực tồn tại trong bối cảnh mà các hệ thống giá trị được định hình bởi các điều kiện văn hóa và kinh tế xã hội rất khác nhau được tạo ra bởi sự cùng tồn tại của nhiều loại sắp xếp thể chế truyền thống và hiện đại trong các tình huống thuộc địa và hậu thuộc địa.

Chính sách điều chỉnh ở các nước kém phát triển không được thiết kế để duy trì các cơ chế hiện có mà để cơ cấu lại chúng theo những cách cơ bản, vì vậy các biện pháp can thiệp được thúc đẩy bởi nhu cầu thay đổi hướng đến chuyển đổi thể chế và ý thức hệ, điều này tạo ra xung đột liên tục về cơ cấu và giá trị. Điều này thường tạo ra hành vi cơ hội có thể làm suy yếu một cách có hệ thống quá trình cải cách, và điều này được củng cố bởi trình độ giáo dục và thông tin kém làm hạn chế khả năng của mọi người trong việc đáp ứng một cách hợp lý các yêu cầu của cấu trúc hiện đại. Ở đây, thay đổi thể chế không bao giờ có thể được quản lý một cách chắc chắn bởi vì tính chất ngẫu nhiên của hành vi cá nhân khiến cho việc dự đoán hoặc kiểm soát các hậu quả lâu dài của các quyết định ngắn hạn là không thể. Sự thay đổi cấu trúc được tạo ra bởi các thị trường chợ đen và không chính thức ở Uganda để đối phó với sự độc quyền của nhà nước là một ví dụ về hiệu ứng này.

Điều này bác bỏ các lý thuyết tiến hóa thô thiển giả định một quá trình chuyển đổi tự động và tuyến tính từ tình trạng kém phát triển sang phát triển. Tuy nhiên, bằng chứng của chúng tôi cũng cho thấy rằng sự thay đổi tiến bộ không phải là ngẫu nhiên, mà là phản ứng đối với sự sẵn sàng rộng rãi của mọi người trong việc gạt bỏ tư lợi sang một bên và thể hiện lòng vị tha ở mức độ cao khi họ có thể nhận ra nhu cầu và khả năng của các giải pháp tập thể cho các vấn đề đổ vỡ xã hội thông qua cải cách thể chế. Số lượng hỗ trợ có thể được huy động cho các sắp xếp mới trong những trường hợp này sẽ phụ thuộc vào mức độ mà chúng làm tăng phạm vi tự do giữa các lực lượng xã hội khác nhau trong xã hội. Vì tất cả các thỏa thuận mới phân bổ lợi ích không đồng đều, tiến độ sẽ bị cản trở bởi các nhóm đã được hưởng lợi từ các thỏa thuận trước đây hoặc bị gạt ra ngoài lề bởi các thỏa thuận mới. Trong khi sự ổn định trong tất cả các hệ thống phụ thuộc ở một mức độ nào đó vào vũ lực và sự thiếu hiểu biết, trở ngại chính đối với sự thay đổi là không có sẵn các giải pháp thay thế tiến bộ hơn.

Thay đổi trong các xã hội tiên tiến xảy ra dần dần, nhưng những biến đổi thể chế xảy ra khi các hệ thống tiên tiến hơn được phát triển trong một xã hội được chuyển giao dưới dạng lý thuyết sang một xã hội khác. Cho đến khi một lựa chọn mới xuất hiện, các cấu trúc hiện có, dù ngột ngạt đến đâu, vẫn có khả năng tồn tại do thiếu các lựa chọn thay thế. Một khi một giải pháp thay thế tiến bộ hơn xuất hiện – như với chủ nghĩa tư bản trong thế kỷ 17 và 18 – nó sẽ lan rộng sang các lĩnh vực mới, nhưng sẽ mang lại những lợi thế rất bất bình đẳng và áp đặt những chi phí rất bất bình đẳng lên các nhóm khác nhau trong xã hội bản địa. Trong phạm vi mà các cấu trúc mới thực sự mang lại nhiều lựa chọn hơn cho nhiều người hơn và hoạt động cách mạng đó có ít nhất một số cơ hội thành công, tiềm năng của con người về lòng vị tha có thể tạo ra một khả năng to lớn cho hành động đoàn kết và hy sinh, và tương ứng các quá trình biến đổi xã hội tiến bộ. Có lẽ điều này giải thích ảnh hưởng của các cuộc cách mạng tự do và xã hội chủ nghĩa từ thế kỷ 17, và những nỗ lực của người châu Phi ở nhiều quốc gia nhằm tạo ra các hệ thống tự do và dân chủ.

GHI CHÚ

Tôi biết ơn sự hỗ trợ từ chương trình ODA ESCOR của Anh đã tài trợ cho nghiên cứu của tôi, và từ Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex đã hỗ trợ thời gian cần thiết để viết bài.

13

NGÂN HÀNG THẾ GIỚI VÀ PHÂN
TÍCH KHỦNG HOẢNG NỢ
QUỐC TẾ

Beatriz Armendariz de Aghion và Francisco Ferreira

GIỚI THIỆU

Nhiều nước kém phát triển (LDCs) đã bị tàn phá bởi cuộc khủng hoảng nợ vào đầu những năm 1980. Tốc độ tăng trưởng kinh tế giảm mạnh và mức sống của người nghèo ở một số nước không được cải thiện trong ít nhất một thập kỷ. 1 Các nước phát triển cũng bị ảnh hưởng do sự ổn định của chính hệ thống tài chính quốc tế đang bị đe dọa trong những năm đầu của cuộc khủng hoảng. Giờ đây, khi cuộc khủng hoảng gần kết thúc—đặc biệt là từ quan điểm của hầu hết các quốc gia Mỹ Latinh, nơi mà sự phục hồi kinh tế đã bắt đầu—có vẻ thích hợp để ghi lại kinh nghiệm và rút ra bài học cho tương lai.

Chương này tập trung vào vai trò của Ngân hàng Thế giới trong việc tạo ra, tiếp thu, phổ biến và áp dụng các ý tưởng về hai lĩnh vực chính: quản lý kinh tế vĩ mô của các nước đang phát triển trước cuộc khủng hoảng vào những năm 1970 ('nguồn gốc') và các đề xuất về cơ chế giải quyết vấn đề nợ nần kinh niên trong những năm 1980 ('các giải pháp'). Đó là về động lực trí tuệ bên trong của một tổ chức quốc tế quan trọng, khi nó đấu tranh để đối phó với một cuộc khủng hoảng nghiêm trọng. Các chương khác trong tập này đã nhấn mạnh rằng kinh tế học thể chế mới nhìn nhận các thể chế và tổ chức phi thị trường phát sinh khi chúng có thể sửa chữa những thất bại của thị trường một cách hiệu quả hoặc, như Bates (Ch. 3, tập này) đã nói, 'vượt qua các tình huống khó xử xã hội'.

Nhưng các tổ chức cũng có thể thích nghi một cách chậm chạp, và chúng tôi minh họa tầm quan trọng của việc thay đổi ý tưởng, quan điểm và nhận thức về một vấn đề trong một tổ chức lớn—Ngân hàng Thế giới—trong việc định hình phản ứng chính sách tổng thể của tổ chức đối với vấn đề đó—trong trường hợp này là cuộc khủng hoảng nợ quốc tế của những năm 1980. Khi đánh giá sự đóng góp trí tuệ của Ngân hàng và so sánh sự phát triển quan điểm của nó với quan điểm của các nhà phân tích bên ngoài—hầu hết là các học giả—chúng tôi chứng minh, trong một nghiên cứu điển hình, rằng 'ý tưởng và hệ tư tưởng đóng vai trò chính trong các lựa chọn', như North gợi ý (Ch . 2, tập này).

Điều đáng nhấn mạnh là, khi tập trung vào những đóng góp trí tuệ của Ngân hàng, chúng tôi cố ý bỏ ngoài phạm vi của mình hầu hết các khía cạnh được ứng dụng nhiều hơn trong công việc vận hành với các quốc gia cụ thể. Đó có lẽ là mối quan tâm chính của Ngân hàng, và do đó, các nhận xét của chúng tôi không nên được coi là đánh giá tổng thể về hiệu quả hoạt động của Ngân hàng so với cuộc khủng hoảng nợ, mà là những nhận xét cụ thể đối với các hoạt động nghiên cứu và trí tuệ của nó. Một lưu ý cảnh báo nữa liên quan đến sự bổ sung giữa Ngân hàng và IMF. Thông thường, trong khi Ngân hàng chuyên về các công việc kinh tế vi mô nội bộ—thường là theo dự án hoặc theo ngành—thì Quỹ tập trung vào các khó khăn về cán cân thanh toán và, theo ngụ ý, về các vấn đề quản lý kinh tế vĩ mô . Do đó, trong những năm 1980, sự phân công lao động giữa hai tổ chức có thể buộc Ngân hàng phải tập trung vào các vấn đề nội bộ của việc điều chỉnh cơ cấu, trong khi Quỹ tập trung mạnh mẽ hơn vào các khía cạnh quốc tế của việc quản lý vấn đề nợ.

Tuy nhiên, như đã được lập luận ở những nơi khác (xem Ferreira 1992; Stern và Ferreira sắp xuất bản), việc điều chỉnh và ổn định cơ cấu có liên quan mật thiết đến cuộc khủng hoảng nợ, đến mức một tổ chức quốc tế có quy mô và tầm quan trọng như Ngân hàng Thế giới không thể hoàn toàn dựa vào. dựa vào những người khác để phản ứng với các sự kiện và ý tưởng, hoặc thực sự để tạo ra những ý tưởng đó, dựa trên nợ nần. Có hai nhiệm vụ chính mà người ta có thể kỳ vọng một cách hợp lý rằng Ngân hàng Thế giới sẽ hoàn thành vai trò là cơ quan phát triển quốc tế hàng đầu liên quan đến cuộc khủng hoảng nợ LDC. Thứ nhất, trong giai đoạn chuẩn bị cho cuộc khủng hoảng vào những năm 1970, người ta có thể kỳ vọng rằng Ngân hàng sẽ giám sát việc tích lũy nợ và chính sách kinh tế vĩ mô của các nước kém phát triển nhất như một phần vai trò của mình trong việc đánh giá chính sách quốc gia. Chúng tôi sẽ lập luận rằng những lời khuyên thận trọng hơn về mức độ vay mượn vào cuối những năm 1970 và cho đến năm 1982 có thể đã giúp tránh được—hoặc ít nhất là làm giảm bớt mức độ nghiêm trọng của—quá trình điều chỉnh muộn màng diễn ra ở hầu hết các nước kém phát triển nhất.

Nhiệm vụ thứ hai liên quan đến giai đoạn kể từ năm 1982, khi việc tìm kiếm các cơ chế giải quyết cuộc khủng hoảng trở nên quan trọng để xác định cách thức và thời điểm tăng trưởng, xóa đói giảm nghèo và phát triển nói chung có thể tiếp tục ở một số lượng lớn các nước kém phát triển nhất. Bằng chứng mà chúng ta sẽ thảo luận cho thấy rằng Ngân hàng đã quá lạc quan trước năm 1982, đôi khi phổ biến các đánh giá và lời khuyên mà sau này sẽ mâu thuẫn trực tiếp với lợi ích của nhận thức muộn. Và có vẻ như trong cuộc khủng hoảng, nó đã chậm chạp trong cuộc tranh luận về các biện pháp khắc phục khả thi.

Phần còn lại của chương này được chia thành các phần: phần đầu tiên thảo luận về nguồn gốc của cuộc khủng hoảng và phần thứ hai xem xét các giải pháp được đề xuất. Trong cả hai phần này, chúng tôi cố gắng so sánh và đối chiếu quan điểm của các học giả với quan điểm của Ngân hàng. Trong phần cuối cùng, một số kết luận được rút ra.

NGUỒN GỐC

Trong lịch sử, chúng ta đã đánh dấu sự khởi đầu của cuộc khủng hoảng nợ vào tháng 8 năm 1982, khi Mexico tuyên bố tạm dừng thực hiện các nghĩa vụ bên ngoài của mình. Thông báo này chỉ là khởi đầu của một thập kỷ khủng hoảng, nguyên nhân của nó hiện đã được hiểu rõ. 2 Những vấn đề này thuộc ba loại: cú sốc dầu mỏ trong những năm 1970, những thay đổi đột ngột trong nền kinh tế vĩ mô thế giới vào đầu những năm 1980 và các chính sách không phù hợp ở các nước đi vay, thường là trong bối cảnh chiến lược phát triển thay thế nhập khẩu.

Mối liên hệ giữa các cú sốc dầu mỏ và sự tích lũy nợ của những năm 1970 có sự giải thích từ phía cung và cầu (trên thị trường vốn quốc tế). Về phía cung, giá dầu tăng trong năm 1973 và 1979 đã tạo ra thặng dư tài khoản vãng lai lớn ở các nước sản xuất dầu mỏ (cái gọi là đô la dầu mỏ) sẵn có để làm trung gian tài chính thông qua các ngân hàng thương mại của các nước công nghiệp hóa. Về phía cầu, trong số những yếu tố khác, là lãi suất thấp và hành vi xoa dịu tiêu dùng của các nước LDC nhập khẩu dầu đã bị ảnh hưởng bất lợi bởi các cú sốc giá dầu.

Những thay đổi đột ngột trong nền kinh tế vĩ mô quốc tế vào đầu những năm 1980 đã gây ra cuộc khủng hoảng. Một mặt, lãi suất thực trên thế giới tăng rất nhanh do chính sách thắt chặt tiền tệ ở các nước công nghiệp hóa; 3 và mặt khác là doanh thu xuất khẩu của các nước kém phát triển giảm mạnh do suy thoái kinh tế thế giới. 4 Hai tác động này kết hợp lại có tác động mạnh mẽ đến chi phí thanh toán các khoản nợ của LDC và khả năng thực hiện điều đó của các LDC.

Cuối cùng, các nghiên cứu gần đây (đáng chú ý là xem Berg và Sachs, 1988) đã gợi ý rằng cuộc khủng hoảng có những lời giải thích (sâu sắc hơn) mang tính cấu trúc. Đặc biệt, các chiến lược phát triển thay thế nhập khẩu mà nhiều nước kém phát triển áp dụng đã làm giảm đáng kể khả năng thanh toán các khoản nợ (bằng ngoại tệ) của họ, bằng cách giảm tính linh hoạt của họ trong việc ứng phó với các cuộc khủng hoảng cán cân thanh toán thông qua việc mở rộng xuất khẩu đủ nhanh.

học thuật

Nợ nước ngoài tăng cao trong những năm 1970 dường như không gây rắc rối cho hầu hết các nhà kinh tế hàn lâm vào thời điểm đó. Theo Cohen (1993), sự đồng thuận phản ánh quan điểm cho rằng việc vay nợ nước ngoài của các nước kém phát triển để tài trợ cho thâm hụt tài khoản vãng lai là một hiện tượng cân bằng, theo nghĩa là những khoản thâm hụt đó sẽ cho phép các nước kém phát triển tăng năng lực sản xuất và trả nợ. Mãi cho đến đầu những năm 1980, ưu thế của quan điểm này mới bị nghi ngờ.

Đặc điểm nổi bật của các hợp đồng nợ quốc tế là chúng không thể được thực thi một cách hợp pháp, và vào năm 1981, Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế đã xuất bản một bài báo của Eaton và Gersovitz nêu bật điểm này và tiên phong cho phương pháp mà sau này được gọi là phương pháp 'sự sẵn sàng chi trả'. . 5 Họ trình bày một mô hình lý thuyết và một phân tích thực nghiệm cho trường hợp nợ quốc gia mà các nước nghèo vay ở nước ngoài. Họ lập luận rằng vì khoản nợ đó không thể được thực thi một cách hợp pháp, hình phạt mặc định theo quan điểm của đất nước là không thể tiếp cận lại thị trường vốn quốc tế.

Đối với mục đích của chúng tôi, bài báo này cung cấp một ví dụ về công trình nghiên cứu ban đầu có thể đã khuyến khích thái độ thận trọng hơn đối với các khoản vay ở mức rất cao, tại Ngân hàng hoặc các nơi khác, trước khi hình thức cho vay tự nguyện sụp đổ vào năm 1982. Eaton và Gersovitz (1981: 291) lưu ý, trong Định lý 1 của họ, rằng: 'xác suất vỡ nợ trong giai đoạn t tăng đơn điệu với các nghĩa vụ trả nợ d ( t ) trong giai đoạn t'. Bây giờ, kể từ:

d ( t + 1 ) =Rb ( t )

nó sẽ kéo theo sự gia tăng rất mạnh của lãi suất hiệu dụng (R), kết hợp với sự bùng nổ của các khoản cho vay mới ( b ( t )) như đã được quan sát thấy từ năm 1979 đến năm 1981, sẽ khiến rủi ro vỡ nợ gia tăng khá nhanh. 6 Trong khuôn khổ của họ, sự gia tăng rủi ro này dẫn đến thắt chặt các ràng buộc tín dụng. Trên thực tế, gợi ý này được đưa ra bởi phân tích thực nghiệm của họ, trong đó 65 quốc gia trong một mẫu gồm 81 quốc gia dường như đã có—ngay từ giữa những năm 1970—một quyền tiếp cận hạn chế vào thị trường vốn quốc tế.

Điều này không có nghĩa là Eaton và Gersovitz đã 'tiên đoán' cuộc khủng hoảng nợ khi nó xảy ra. Nhưng chúng tôi nghĩ rằng nó cung cấp một tiêu chuẩn thú vị để so sánh với giọng điệu chung và một số tuyên bố cụ thể phát ra từ Ngân hàng vào cùng thời điểm—và sau đó. Chúng sẽ là chủ đề của tiểu mục tiếp theo.

Ngân hàng

Trong khoảng thời gian từ năm 1974 đến năm 1982, quan điểm của Ngân hàng về vay LDC bị ảnh hưởng bởi nhu cầu của nền kinh tế toàn cầu nhằm đối phó với sự mất cân bằng tài khoản vãng lai lớn bắt nguồn từ những thay đổi lớn về điều kiện thương mại do giá dầu tăng vào năm 1973/4, và đã trở nên trầm trọng hơn. bởi cú sốc thứ hai, vào năm 1979: 'thế giới phải đối mặt với nhu cầu điều chỉnh—đối với sự mất cân đối trong thanh toán và năng lượng đắt đỏ—ở quy mô tương đương với giai đoạn 1974-75' ( Báo cáo Phát triển Thế giới ( WDR ) 1980:3, phần nhấn mạnh của chúng tôi).

Tất nhiên, quy mô của sự điều chỉnh tiếp theo lớn hơn nhiều so với năm 1974-1975, nhưng sự lạc quan như vậy một phần dựa trên nhận thức rằng sự mất cân bằng thanh toán lớn vào cuối những năm 1970 là điều mà thế giới phải đối phó trên toàn cầu. Điều này được thực hiện thông qua luân chuyển vốn từ các nước thặng dư tài khoản vãng lai sang các nước thâm hụt. Nó sẽ cho phép tiến hành điều chỉnh với mức giảm hấp thụ tương đối ít (so với phương án thay thế không vay nợ), và do đó với chi phí thấp hơn về mặt 'phát triển con người'. 7 Do đó, WDR (1981:54) tuyên bố rằng: 'Không có gì là không mong muốn về thâm hụt bên ngoài, vì thâm hụt ngụ ý chuyển giao nguồn lực. Những tác động này.cung cấp cơ sở hợp lý cho việc vay mượn bên ngoài để góp phần điều chỉnh cơ cấu.' Các WDR thời đó ủng hộ chế độ điều chỉnh 'tăng trưởng cao'; tầm quan trọng trung tâm của vấn đề này là sự sẵn có của nguồn tài chính bên ngoài để cho phép giảm nhẹ nhập khẩu theo thời gian và giảm bớt tác động của nó đối với cả tiêu dùng và đầu tư.

Trong Diễn văn nhậm chức Tổng thống năm 1975, McNamara coi nhu cầu tiếp cận nhiều hơn với nguồn vốn bên ngoài của các nước có thu nhập trung bình là 'vấn đề cấp bách và cấp bách nhất trong bối cảnh phát triển toàn cầu' (McNamara 1981:297). Hai năm sau, ông cảm thấy 'thậm chí còn tự tin hơn so với một năm trước rằng vấn đề nợ thực sự có thể kiểm soát được và không cần phải cản trở tốc độ tăng trưởng mong muốn của các nước đang phát triển' (McNamara 1981:456; xem thêm Gazdar 1990).

Các yếu tố chính góp phần làm cho vị thế của nhiều người đi vay trở nên không bền vững vào năm 1982 đã được WDR năm 1981 xác định rõ ràng: việc thắt chặt các điều kiện tiền tệ trên toàn cầu vào năm 1979, sự sụt giảm đồng thời về tỷ giá thương mại đối với hầu hết các nước kém phát triển, suy thoái thế giới, nền kinh tế đang lên. tỷ lệ nợ của các bên cho vay thương mại, tỷ lệ các khoản vay được ký hợp đồng theo các thỏa thuận lãi suất thay đổi (VIR) ngày càng tăng và mức độ tiếp xúc của ngân hàng thương mại đối với các nước kém phát triển (được đo bằng dư nợ cho các khách hàng của LDC trong tổng danh mục đầu tư) tăng từ 49,6 phần trăm vào năm 1975 xuống còn 61,5 phần trăm vào năm 1978. Với nhận thức của Ngân hàng về những hiện tượng này, điều đáng chú ý là họ tiếp tục đưa ra những dự đoán lạc quan về sự sẵn có của các dòng vốn tự nguyện trong những năm 1980, có thể thấy trong Bảng 13.1. Chúng tôi tin rằng

Bảng 13.1 So sánh dự đoán của Ngân hàng Thế giới 3 và dữ liệu thực tế cho một số biến trong những năm 1980

Trường hợp thấp

trường hợp cao

Thật sự

sự dự đoán

sự dự đoán

nhân vật

% tăng trưởng trung bình hàng năm của

GDP bình quân đầu người, 1980-90 ở

nước công nghiệp

2.3

3.1

2,5

Tất cả các nước đang phát triển

2.2

3.3

1.2

Các quốc gia có thu nhập thấp

1,5

2.6

4.1

(1.3) b

Các nước có thu nhập trung bình

2.2

3.4

0,5

Mỹ Latinh và Caribê

2.3

3.2

-0,5

Các nước xuất khẩu dầu

2.9

4.0

-2,5

% tăng trưởng xuất khẩu trung bình hàng năm

cho tất cả các LDC, 1980-90 Hỗ trợ phát triển chính thức

3.9

7.6

4.1

biên nhận (tất cả các nước kém phát triển) 1985 d Hỗ trợ phát triển chính thức

35,5

40,9

25,6

hóa đơn (tất cả các LDC) 1990 d

53,6

65,7

47.2

Đầu tư tư nhân trực tiếp (tất cả các nước kém phát triển) 1985 d

13.6

15.7

4,5

Chuyển giao ròng tổng hợp (tất cả LDCs) 1985 d ' e

36.3

54.3

-0,7

Chuyển giao ròng tổng hợp (tất cả LDCs) 1990 d ' e

56,7

96

-9,8P

Ghi chú: Một Cả dự đoán trường hợp thấp và trường hợp cao được thực hiện trong WDR 1981

b con số trong ngoặc không bao gồm Trung Quốc và Ấn Độ

c loại trừ Liên Xô cũ

đ tỷ USD theo giá hiện hành

e được định nghĩa, như trong Bảng nợ thế giới 1989/90, là sự khác biệt giữa dòng chảy ròng tổng hợp và các khoản thanh toán lãi cho tất cả các khoản nợ.

P số liệu thực tế năm 1988. Nguồn: Báo cáo Phát triển Thế giới, 1981, 1991, 1992.

Bảng Nợ Thế giới (Ngân hàng Thế giới 1990)

tính chất lạc quan nói chung trong các dự đoán của họ về hoạt động của các nước kém phát triển trong những năm 1980 có liên quan chặt chẽ đến giả định rằng các dòng vốn tự nguyện sẽ được duy trì trong suốt thập kỷ - nói cách khác, họ đã không dự đoán được, ở bất kỳ mức độ nào, cuộc khủng hoảng nợ sắp tới.

Vì vậy, trong khi WDR năm 1981 dự đoán các nước nhập khẩu dầu mỏ có thu nhập trung bình sẽ tăng 5-6%/năm trong những năm 1980, thì mức tăng trưởng trung bình thực tế của họ trong giai đoạn 1980-1989 là 2,9%/năm (WDR 1991 ) . Châu Mỹ Latinh, vốn được dự đoán sẽ tăng trưởng từ khu vực 2,3% lên 3,2%, đến năm 1990 đã đạt mức trung bình âm 0,5% mỗi năm kể từ năm 1980. Điều này rõ ràng không liên quan đến thực tế là trong khi họ đã dự đoán chuyển giao vốn ròng đối với các nước đang phát triển đạt 177,9 tỷ USD vào năm 1990 (WDR 1980), Bảng Nợ Thế giới 1989/90 (Ngân hàng Thế giới 1990) đã ghi nhận một dòng vốn ra ròng là 9,8 tỷ USD từ tất cả các nước đang phát triển vào năm 1988 (xem Bảng 13.1). Việc họ không sẵn lòng đọc các dấu hiệu mà chính họ vừa đặt ra, hoặc ít nhất là công khai thừa nhận những tác động của chúng, được thể hiện khá rõ ràng trong cùng một WDR (1981:61): 'Trong khi các xu hướng [ở trên] chỉ ra rằng các nước đang phát triển sẽ phải đối mặt với những khó khăn quản lý nợ nghiêm trọng hơn trong tương lai, chúng không báo hiệu một vấn đề nợ chung cho các nước đang phát triển ' (nhấn mạnh của chúng tôi).

Tầm quan trọng của nguồn tài chính bên ngoài để cho phép hầu hết các quốc gia này quản lý phương thức điều chỉnh tăng trưởng cao được ủng hộ trong WDR này —và nói chung là bởi Ngân hàng trong giai đoạn này—là rõ ràng, do đó, bất kỳ dấu vết nghi ngờ nào liên quan đến tính khả dụng của nó đều khá khó chịu:

Tuy nhiên, với khả năng sinh lời của việc cho các nước đang phát triển vay, hồ sơ mẫu mực của họ (với một số ngoại lệ) trong việc đáp ứng các nghĩa vụ của họ và nhu cầu liên tục về tài chính nước ngoài của họ, có vẻ như các trung gian tài chính sẽ không phân biệt đối xử với các nước đang phát triển với tư cách là một nhóm.

Kể từ đây:

Tổng hợp những ảnh hưởng khác nhau này đối với các ngân hàng thương mại, dường như có khả năng cao là cả người đi vay và người cho vay sẽ thích ứng với các điều kiện thay đổi mà không gây ra bất kỳ cuộc khủng hoảng niềm tin chung nào.

(WDR 1981:61)

Những trích dẫn và dự đoán này cho thấy một tổ chức công khai không thể hoặc không muốn thấy trước sự sụp đổ sắp xảy ra của hoạt động cho vay tự nguyện, hoặc bất kỳ hậu quả nghiêm trọng nào của nó đối với các nước đang phát triển. Trong chương này, chúng tôi không khẳng định rằng có, ở bất cứ đâu bên ngoài Ngân hàng, một quả cầu pha lê dự đoán cuộc khủng hoảng nợ. Tuy nhiên, chúng tôi đã trình bày một số bằng chứng về công việc học thuật mà lẽ ra Ngân hàng nên coi trọng hơn.

CÁC GIẢI PHÁP

học thuật

Cuộc tranh luận giữa các học giả sau năm 1982 xoay quanh những cách tốt nhất để giải quyết cuộc khủng hoảng ở các nước kém phát triển và ngăn chặn sự sụp đổ của hệ thống tài chính thế giới. Trong ba năm đầu tiên (1982-1985), cuộc tranh luận tập trung vào việc liệu các nước kém phát triển đang gặp phải vấn đề thanh khoản hay khả năng thanh toán. Một quốc gia mắc nợ được định nghĩa là kém thanh khoản nếu giá trị chiết khấu hiện tại dự kiến của thặng dư thương mại trong ngắn hạn không đủ cao để trả nợ nước ngoài, nhưng khi thặng dư như vậy trong dài hạn là cao.

Những người ủng hộ quan điểm thanh khoản lập luận rằng cuộc khủng hoảng là một hiện tượng ngắn hạn. Đặc biệt, Sachs (1984) cho rằng số tiền vay được chính phủ LDC quyết định để tối đa hóa tốc độ tăng trưởng, với đầu tư là biến kiểm soát. Ông thừa nhận khả năng một số khoản vay bên ngoài không thành hiện thực trong tích lũy vốn cao hơn, đặc biệt là vì lý do chính trị, nhưng ông không coi đó là mối nguy hiểm đối với khả năng trả nợ của các nước kém phát triển, mặc dù sau một số 'thời kỳ điều chỉnh'. Ý nghĩa chính sách của quan điểm này rất rõ ràng: các quốc gia nên được phép tiếp cận nhiều hơn với nguồn tài chính bên ngoài cho đến khi họ thích nghi với những thay đổi đột ngột trong nền kinh tế vĩ mô quốc tế.

Mặt khác, những người ủng hộ quan điểm về khả năng thanh toán nhấn mạnh rằng, thứ nhất, sự tích lũy nợ của những năm 1970 là kết quả của việc các nước kém phát triển muốn duy trì mức tiêu dùng, với chi phí đầu tư, sau một cú sốc thương mại tiêu cực và, thứ hai, cách tiêu dùng được duy trì trong ngắn hạn là thông qua việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái thực (đặc biệt xem Dornbusch, 1985). Cả khuôn khổ và bằng chứng thực nghiệm mà Dornbusch trình bày đều cho thấy khả năng các quốc gia mắc nợ cao sẽ không trả được nợ, ít nhất là không phải do lợi tức đầu tư, bởi vì một phần lớn số tiền vay đã không được đầu tư mà được tiêu dùng. Hơn nữa, một khối lượng lớn các khoản nợ như vậy đã diễn ra dưới hình thức tháo chạy vốn, như ở Argentina và Venezuela. 8 Bài báo của Dornbusch gợi ý rằng toàn bộ chiến lược tài chính của những năm 1970 đã thất bại và cần phải tìm ra những cách để chia sẻ chi phí, giống như trường hợp xảy ra sau những vụ vỡ nợ của những năm 1930. 9

Quan điểm này dường như đã được chia sẻ bởi Peter Kenen, người ngay từ năm 1983 đã đề xuất thành lập một 'Công ty chiết khấu nợ quốc tế' để mua nợ từ các ngân hàng thương mại với mức chiết khấu 10%. Sau đó, nó sẽ có thể, nhờ chiết khấu mà nó được hưởng lợi khi mua, để giảm lãi suất áp dụng cho các con nợ. Ông còn dự kiến sẽ kéo dài thời hạn cho vay, trong một yếu tố ưu đãi khác. 10

Nhưng những đề xuất ban đầu có chứa yếu tố xóa nợ, mặc dù quan trọng từ quan điểm lịch sử, nhưng không có nhiều ảnh hưởng vào thời điểm đó. Quan điểm chủ yếu của các học giả trong nửa đầu thập niên 1980 dường như có hai đặc điểm nổi bật: thứ nhất, các quốc gia kém thanh khoản và thứ hai, các quốc gia có thể không sẵn lòng trả nợ nếu họ không được 'khuyến khích đúng đắn'; tức là nếu các chủ nợ không thực hiện một hỗn hợp cà rốt-cây gậy thích hợp. Theo đó, việc cung cấp khả năng tiếp cận tăng cường cho các nước kém phát triển đối với việc cho vay (hoặc giãn nợ) được coi là chìa khóa để giải quyết khủng hoảng.

Sachs (1984) xem mối quan hệ giữa một quốc gia mắc nợ và các chủ nợ nước ngoài của nó như là một tình thế tiến thoái lưỡng nan của những người tù lặp đi lặp lại. Cụ thể, ông lập luận rằng, miễn là cả hai bên đều đánh giá tích cực mối quan hệ trong tương lai của họ, thì việc chơi hợp tác là vì lợi ích của chính họ. Theo đó, chúng ta nên mong đợi các chủ nợ sẵn sàng mở rộng khoản cho vay mới đối với một con nợ đang gặp khó khăn về tài chính. Cho vay mới, hay cụ thể hơn là cho vay lại tiền lãi, tiền gốc hoặc cả hai, được coi là chiến lược ngăn chặn tình trạng vỡ nợ lan rộng và giữ cho hệ thống tài chính quốc tế tồn tại. Tuy nhiên, vấn đề với một chiến lược như vậy là có rất nhiều chủ nợ tham gia, dẫn đến vấn đề người chơi tự do—hay 'rủi ro đạo đức trong nhóm'—. Điều này có thể đe dọa toàn bộ cách tiếp cận bằng cách giảm nghiêm trọng mức cho vay tự nguyện, như dự đoán của Cline (1983), Sachs (1984) và Krugman (1985, 1988).

Mặt khác, Sachs (1986) và Krugman (1988) là những người đầu tiên gợi ý rằng một số nước kém phát triển đã tích lũy quá nhiều nợ đến nỗi các chủ nợ không còn kỳ vọng khoản nợ đó sẽ được hoàn trả đầy đủ. Do đó chiết khấu cao trên thị trường thứ cấp. Với mức nợ cao như vậy, các nước kém phát triển đang mắc nợ không thể có được khoản vay tự nguyện. Do đó, các chủ nợ hiện tại phải đối mặt với sự đánh đổi sau (xem Krugman 1988): khoản cho vay mới (hoặc gia hạn nợ) có thể tránh được tình trạng vỡ nợ, nhưng đồng thời sẽ gây ra sự nản lòng trong việc đầu tư vào việc điều chỉnh, vì các nước kém phát triển với mức nợ cao như vậy sẽ không khuyến khích bởi nhận thức rằng lợi ích trong tương lai từ đầu tư (hoặc điều chỉnh kinh tế) sẽ tích lũy phần lớn cho các chủ nợ của họ. Krugman lập luận rằng một cách để thoát khỏi tình trạng tiến thoái lưỡng nan này là tha thứ cho một phần khoản nợ. Sự đánh đổi này được mô tả chính xác trong Hình 13.1 (xem Krugman 1989).

Giá trị thị trường

45°

đổi lịch

/ tha thứ

một  khuôn mặt

giá trị

Hình 13.1 Đường cong Laffer giảm nợ

Khi chúng ta di chuyển từ trái sang phải trên đường cong Laffer trong hình trên, chúng ta ở vị trí đầu tiên trên đường 45°. Giá trị thị trường của khoản nợ sau đó giống hệt với mệnh giá của nó. Khi mệnh giá của khoản nợ tiếp tục tăng lên, chẳng hạn như thông qua việc sắp xếp lại thời hạn trả nợ, thì động cơ ngăn cản đầu tư (hoặc thực hiện các chính sách điều chỉnh) phát huy tác dụng. Những tác động không khuyến khích như vậy sẽ được phản ánh trong giá trị thị trường của khoản nợ, vốn sẽ tăng ít hơn theo tỷ lệ khi mệnh giá tăng. Sau một thời điểm (ở bên phải của A), giá trị thị trường của khoản nợ sẽ thực sự bắt đầu giảm. Các chủ nợ sau đó có thể thấy lợi ích của họ để tha thứ cho các phần yêu cầu của họ.

Lập luận khuyến khích ở trên, được gọi là giả thuyết nợ quá mức, là lý do được chấp nhận rộng rãi nhất cho sự tha thứ. Nó đã nhận được sự hỗ trợ chính thức từ Bộ Tài chính Hoa Kỳ vào tháng 3 năm 1989, với cái gọi là Kế hoạch Brady, kêu gọi xóa nợ trong trường hợp các quốc gia có thu nhập trung bình mắc nợ nhiều. Đối tác của nó đối với các nước có thu nhập thấp là Thỏa thuận Toronto. 11

Trên thực tế, việc Hoa Kỳ thông qua Kế hoạch Brady và sau đó là sự chấp nhận của hầu hết các chính phủ chủ nợ khác, có nghĩa là việc giảm nợ trở thành một lựa chọn khả thi, mặc dù nhìn chung trong những điều kiện khá hạn chế. Do chiết khấu lớn trên thị trường thứ cấp, một số LDC bắt đầu tham gia vào một số giao dịch liên quan đến việc thu hồi nợ. Đơn giản nhất là mua lại đơn giản. Tuy nhiên, vì các con nợ nói chung đã chính thức bị cấm thực hiện các hoạt động mua lại, nên 12 cách thức tinh vi hơn để lợi dụng giá thị trường thấp đối với các khoản nợ đã được tìm thấy. Trong số các loại giao dịch thị trường phổ biến nhất là nợ để hoán đổi vốn cổ phần, chứng khoán hóa nợ và nợ để hoán đổi tự nhiên. Bởi vì việc rút nợ gây ra các hiệu ứng khuyến khích tích cực, các giao dịch thị trường này thường được coi là một cách thoát khỏi khủng hoảng đôi bên cùng có lợi. Trong thực tế, các giao dịch như vậy đã không được đáng kể. 13

Cách tiếp cận của Ngân hàng để giải quyết khủng hoảng

Sau khi lần theo những ý tưởng chính trong cuộc tranh luận về các giải pháp cho cuộc khủng hoảng nợ từ năm 1982, giờ đây chúng tôi cố gắng đặt quan điểm và đóng góp của Ngân hàng vào bối cảnh đó. Khi cuộc khủng hoảng bắt đầu, Ngân hàng, hiện dưới quyền của Clausen và Krueger, 14 đã có một đường lối rất thận trọng, thay đổi trọng tâm từ những lo ngại về kinh tế vĩ mô với sự sẵn có của nguồn tài chính nước ngoài, vốn rất nổi bật dưới thời McNamara và Chenery, sang tư vấn về kinh tế vi mô. về 'làm đúng giá'. Các nguyên nhân bên ngoài không được nhấn mạnh và đổ lỗi cho cuộc khủng hoảng chủ yếu là do các lỗi chính sách trong nước, đáng chú ý là việc sử dụng vốn vay cho mục đích tiêu dùng hoặc đầu tư không phù hợp, do giá cả bị bóp méo. Năm 1986, một báo cáo của Cục Đánh giá Hoạt động đã tuyên bố rằng: 'Tính linh hoạt do khả năng tiếp cận vốn vay nước ngoài mang lại sẽ bị mất đi do các lỗi chính sách trong quá khứ' (Ngân hàng Thế giới 1986).

Ngân hàng tuân thủ chặt chẽ quan điểm, được chính phủ của các cổ đông lớn tán thành công khai, rằng 'giải pháp' cho cuộc khủng hoảng phải dựa trên 'khôi phục uy tín tín dụng' và rằng cách để các quốc gia đạt được điều này là duy trì nợ. dịch vụ được cập nhật và tránh nhu cầu gia hạn các khoản vay càng lâu càng tốt. Những mục tiêu này có thể được bảo đảm tốt nhất thông qua những nỗ lực nhanh chóng trong việc điều chỉnh nội bộ nhằm chuyển đổi sản xuất sang hàng hóa có thể giao dịch được, thông qua sự kết hợp quen thuộc giữa các chính sách giảm chi tiêu và chuyển đổi chi tiêu:

Bất chấp nhiều vấn đề mà họ gặp phải gần đây, các nước đang phát triển cần dòng vốn vay ngân hàng liên tục để lấy lại động lực tăng trưởng. Tuy nhiên, để điều này xảy ra, các nước đang phát triển phải khôi phục uy tín tín dụng của mình - và điều đó phụ thuộc vào chính sách của chính họ cũng như sức mạnh và sự ổn định của tăng trưởng kinh tế thế giới.

( WDR 1985:124)

Vai trò dự kiến cho hệ thống tài chính quốc tế chỉ đơn thuần là cung cấp một số thay đổi khi không có lựa chọn thay thế nào khác. Nói cách khác, Ngân hàng trung thành với quan điểm thanh khoản đối với vấn đề nợ và ít xem xét nghiêm túc các đề xuất ban đầu cấp tiến hơn đã đề cập ở trên, chẳng hạn như đề xuất của Kenen.

Quan điểm thanh khoản là quan điểm phổ biến tại hội nghị 'Nợ quốc tế và các nước đang phát triển', do Ban nghiên cứu kinh tế của Ngân hàng tổ chức vào tháng 4 năm 1984. 15 Các bài báo trình bày tại đó được biên soạn thành một tập do Cuddington và Smith biên tập (1985) và có sự đóng góp của Cooper và Sachs, Gersovitz, Krugman, Simonsen, Dornbusch và Harberger.

Nói chung, họ nhấn mạnh hai thiếu sót của chiến lược hiện tại. Người ta cảm thấy rằng bản chất 'công ích' của việc một ngân hàng tư nhân cho vay chính phủ không tự nguyện và vấn đề kẻ ăn bám tự do sau đó đã tạo điều kiện cho IMF, Ngân hàng Thế giới và thậm chí cả các chính phủ chủ nợ phối hợp chặt chẽ hơn trong quá trình này. Như đã gợi ý, vai trò dẫn đầu ở đây rõ ràng đã được các học giả đảm nhận, như trong Cline (1983) và Sachs (1984). Thứ hai, việc gia hạn ngắn hạn (thường là một năm) vốn là quy tắc khi đó, được coi là không hiệu quả chung, ngay cả khi một người cho vay duy nhất có động cơ để giữ một con nợ có vấn đề trong 'sự ràng buộc ngắn hạn'.

Do đó, trong khi thực sự có những ý kiến cho rằng một số khoản lãi đến hạn nên được vốn hóa, và kéo dài thời gian đáo hạn của khoản vay (Simonsen), cũng như rằng các ngân hàng có lẽ nên tính lãi suất thấp hơn lãi suất thị trường đối với một số khoản vay của họ (Krugman) - các nhà tổ chức biện minh cho ' tuyên bố rằng việc giảm nợ đã được đề xuất — điều này ở quy mô rất khiêm tốn. Điều này trái ngược với các đề xuất cấp tiến hơn đã đề cập trước đó, cũng như với giọng điệu của cuộc tranh luận học thuật vài năm sau, và với các quan điểm được bày tỏ trong hội nghị tiếp theo của chính Ngân hàng vào năm 1989. Tóm lại, Hội nghị năm 1984 đã mang lại tình trạng hiện tại của cuộc tranh luận học thuật cho Ngân hàng. Hầu hết những người tham gia đều là những học giả quan trọng, và kết luận của họ nói chung là phù hợp với ưu thế của quan điểm thanh khoản trong cuộc tranh luận đã diễn ra bên ngoài Ngân hàng trong ít nhất hai năm.

Về mặt thực thi chính sách, đã có một số phản hồi đối với những lo ngại được bày tỏ rõ ràng nhất tại hội nghị năm 1984, đáng chú ý là bản chất ngắn hạn của việc điều chỉnh lại lịch trình và nhu cầu phối hợp chặt chẽ hơn trong việc cho vay không tự nguyện, để chống lại vấn đề kẻ ăn bám. Chiến lược Baker, được đề xuất bởi Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ vào tháng 3 năm 1985, nhằm giải quyết chính xác những vấn đề này. Thời gian dời lại thời gian dài hơn trở nên phổ biến hơn, bắt đầu với gói nhiều năm trị giá 49 tỷ đô la cho Mexico. Tuy nhiên, trước sự nổi bật của những ý tưởng này trong cuộc tranh luận công khai trong một thời gian, rõ ràng sẽ không cẩn trọng khi khẳng định rằng động lực đằng sau Chiến lược Baker là hội nghị đã nói ở trên.

Nhưng nếu các quan điểm chính thức của Ngân hàng không cấp tiến hoặc đổi mới trong giai đoạn 1982-1985, thì từ 1986 đến 1988, chúng dường như tụt hậu xa hơn so với cuộc tranh luận đang phát triển nhanh chóng. Trong một bài báo viết trước khi gia nhập Ngân hàng, Fischer (1989) nhấn mạnh đến sự suy giảm nghiêm trọng thu nhập bình quân đầu người ở 15 quốc gia mắc nợ nặng nề ở Baker, sự chuyển giao nguồn lực khổng lồ từ các quốc gia này và dẫn đến sự sụt giảm tỷ lệ đầu tư trong nước của họ. Trọng tâm đã thay đổi đáng kể từ quan điểm về tính thanh khoản, hướng tới mối quan tâm về mức độ nghiêm trọng của tác động của cuộc khủng hoảng đối với các quốc gia mắc nợ, và các giải pháp được đề xuất phản ánh sự thay đổi đó. Trong tài liệu này, cũng như trong hầu hết các tài liệu khác dành cho các giải pháp khả thi cho cuộc khủng hoảng ở Sachs (1989), khả năng mong muốn giảm nợ và nhiều cơ chế khác nhau để đạt được điều đó một cách hiệu quả sẽ được thảo luận. Không có gì phải bàn cãi về tuyên bố của Sachs rằng 'việc giảm nợ một phần do đó có thể cải thiện Pareto (tức là có lợi cho cả chủ nợ và con nợ)' (1989:28). Tuy nhiên, nhiều năm sau khi giả thuyết về khoản nợ treo được đề xuất, vai trò của Ngân hàng tiếp tục là người ủng hộ Chiến lược Baker, với phản ứng của nó đối với những lo ngại được lên tiếng rộng rãi vào năm 1984/5 vẫn dựa trên việc cho vay phối hợp và điều chỉnh lại thời hạn cho vay. .

Bản cáo trạng về vai trò này xuất hiện trong bài báo của Diwan và Husain (1989) 16 giới thiệu tập sách của họ về Đối phó với Khủng hoảng Nợ, một báo cáo về Hội nghị về Nợ năm 1989 của Ngân hàng. Ở đó, họ thừa nhận, bằng nhiều từ, rằng chiến lược đã không thành công, rằng nó có các mục tiêu khiêm tốn về tiền mới (13 tỷ đô la hàng năm), rằng ngay cả những mục tiêu đó cũng không bao giờ đạt được (dòng chảy ròng hàng năm chỉ khoảng 4 tỷ đô la), rằng ' khu vực chính thức chỉ có sự thuyết phục về mặt đạo đức để đảm bảo rằng khu vực tư nhân đạt được các mục tiêu của kế hoạch' và, về cơ bản, rằng: 'các cuộc tranh cãi, thậm chí là vài tỷ đô la, đã bỏ qua vấn đề: việc chuyển giao các nguồn lực từ các quốc gia mắc nợ nhiều sang các quốc gia công nghiệp đối với khoản nợ nước ngoài là hơn 100 tỷ đô la trong năm 1986 88' (1989:4).

Việc thừa nhận các lý do đằng sau hành vi của Ngân hàng đã được Nhà kinh tế trưởng đưa ra vào năm 1989:

hồ sơ cho thấy rằng cuộc tranh luận thẳng thắn và cởi mở không diễn ra trong giới quan chức và ngân hàng. Những người tham gia hội nghị này vào đầu năm 1989, cũng như nhiều người trước đó, đã thấy rõ rằng tăng trưởng ở các nước mắc nợ sẽ không quay trở lại nếu không được xóa nợ. Nhưng các cơ quan chính thức hoạt động trên cơ sở một chiến lược đã được thống nhất, và không ai trong số họ có thể công khai đối đầu với chiến lược hiện tại mà không có một giải pháp thay thế nào được đưa ra. Và để đề xuất một giải pháp thay thế như vậy sẽ cần có sự đồng ý giữa các cổ đông lớn của các tổ chức này. Chừng nào Hoa Kỳ còn chưa sẵn sàng di chuyển, thì các IFI không được tự do ngôn luận...

(Fischer, trong Diwan và Husain 1989:v) 17

Năm 1988, những 'cổ đông lớn' đó bắt đầu thể hiện thiện chí cân nhắc giảm một số khoản nợ. K.Miyazawa, khi đó là Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản, đã sử dụng các cuộc họp IMF-Ngân hàng Thế giới tại Berlin năm đó để đề xuất các kế hoạch giảm nợ được tài trợ chính thức. Mitterrand của Pháp đã làm theo vào cuối năm đó, tại Toronto, nơi các chủ nợ chính thức đã đồng ý về một bộ hướng dẫn giảm nhẹ ưu đãi cho các quốc gia có thu nhập thấp mắc nợ nghiêm trọng, sau này được gọi là các điều khoản Toronto. WDR năm 1988, lần đầu tiên hoàn toàn dưới thời Fischer với tư cách là Nhà kinh tế trưởng, đánh dấu bước nhảy chính thức của Ngân hàng từ nhóm Baker, bằng cách đưa ra các đề xuất rằng một số khoản giảm nợ và 'giảm nợ treo' có thể là những yếu tố quan trọng để tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình chuyển đổi từ điều chỉnh Tăng trưởng. 18 Vừa đúng lúc để khẳng định sự ưu tiên cận biên đối với sự thay đổi trong quan điểm chính thức của Hoa Kỳ, đi kèm với Kế hoạch Brady năm 1989, nhằm vào các nước có thu nhập trung bình đang mắc nợ nghiêm trọng, nhưng muộn hơn đáng kể so với Dornbusch (1985) và Sachs (1986) , mà chúng tôi đề xuất đã đánh dấu sự gia tăng của quan điểm về khả năng thanh toán và lập luận về khoản nợ treo.

Kể từ đó, dường như đã có sự gia tăng tính sôi nổi của cuộc tranh luận về nợ trong Ngân hàng, cũng như việc nó tài trợ cho nghiên cứu về chủ đề này. Vụ Nợ và Tài chính Quốc tế ban hành các bài báo khá thường xuyên, thường tập trung vào các vấn đề liên quan đến các kế hoạch giảm nợ tự nguyện, dựa trên thị trường và các vấn đề khuyến khích liên quan (ví dụ Claessens 1988).

Đối với sự cải thiện này trong hồ sơ của Ngân hàng với tư cách là người theo dõi cuộc tranh luận lý thuyết kể từ năm 1988, cần phải nói thêm rằng một lĩnh vực hoạt động trí tuệ mà Ngân hàng từ lâu đã đóng góp đáng kể cho nghiên cứu về nợ LDC là việc xuất bản dữ liệu toàn diện về hướng, độ lớn và tác động của các dòng nợ. Điều này chủ yếu thông qua các Bảng Nợ Thế giới , được bổ sung bởi các Chỉ số Phát triển Thế giới, đã tạo cơ sở cho nhiều công việc học thuật và chính sách về chủ đề này. Ngoài ra, trong khuôn khổ Sáng kiến Brady, vai trò của Ngân hàng trong việc giúp các quốc gia thiết kế và đàm phán các thực đơn giảm nợ với các chủ nợ của họ đã tạo ra phạm vi mới để áp dụng các ý tưởng đang được nghiên cứu và tranh luận trong toàn ngành. Đến cuối năm 1990, các thỏa thuận của Brady đã được ký kết với Costa Rica, Mexico và Philippines, và các quốc gia khác đang thương lượng các gói hàng của riêng họ. Ví dụ Mexico, bên cạnh việc sớm nhất, có lẽ cũng được nghiên cứu nhiều nhất (xem van Wijnbergen 1991; Armendariz de Aghion và Armendariz de Hinestrosa 1994).

KẾT LUẬN

Như trích dẫn của Fischer (trang 225-6) gợi ý, việc xem xét so sánh các bài viết học thuật về nợ của LDC và sự phát triển quan điểm tại Ngân hàng trong những năm 1980 phải khiến chúng ta kết luận rằng đây không phải là lĩnh vực có thành tích trí tuệ mạnh mẽ bởi ngân hàng quốc tế. Như chúng tôi đã chỉ ra trong phần giới thiệu, có một số trường hợp giảm nhẹ, đáng chú ý là nhận thức hợp lý rằng chủ đề này rơi vào phạm vi trách nhiệm của IMF một cách tự nhiên hơn, và những áp lực và ràng buộc chính trị rõ ràng đã cản trở việc tự do điều tra và tranh luận về một số vấn đề. các khía cạnh của vấn đề trong giới chính thức. Tuy nhiên, với vô số lời khuyên và dự đoán mà WDRs, trong số các phương tiện khác để phổ biến tư duy của Ngân hàng, được công bố về quản lý thâm hụt tài khoản vãng lai, và sau đó là chính khoản nợ, rõ ràng vấn đề này được hiểu là quan trọng.

Có ba kết luận chính có thể được rút ra từ các bằng chứng được thảo luận ở trên. Đầu tiên, đối với chúng tôi, dường như thái độ của Ngân hàng đối với sự tăng trưởng nhanh chóng về mức độ nghĩa vụ đối ngoại của nhiều nước đang phát triển vào cuối những năm 1970 là sai lầm. Quan điểm của họ cho rằng thâm hụt ngụ ý chuyển giao tài nguyên, mặc dù đúng về mặt định nghĩa, nhưng rất có thể được coi là sự ủng hộ cho chiến lược vay mượn cao đã khiến rất nhiều quốc gia bị coi là những nước bị bỏ rơi về tài chính trong những năm 1980. Thứ hai, từ năm 1982 đến Hội nghị về Nợ năm 1984 và sự ra đời của Chiến lược Baker vào tháng 3 năm 1985, Ngân hàng đã không có tính nguyên gốc trong việc đề xuất các giải pháp cho những gì mà sau đó đã trở thành trở ngại trực tiếp lớn nhất đối với việc nối lại tăng trưởng và phát triển trong một số lượng lớn các quốc gia. Nó chia sẻ mối quan tâm của hầu hết các chuyên gia về mức độ cho vay không đủ do được tự do đi lại trong khuôn khổ nhiều người cho vay.

Cuối cùng, từ năm 1985 đến khoảng năm 1988, thành tích của Ngân hàng với tư cách là người theo dõi cuộc tranh luận ngày càng xấu đi. Đây là thời điểm mà cán cân quan điểm học thuật đang thay đổi theo hướng công nhận sự cần thiết của việc xóa nợ hoặc tha thứ. Điều này bị ảnh hưởng nặng nề bởi gợi ý của Dornbusch (1985) rằng cuộc khủng hoảng, theo một nghĩa nào đó, đã phản ánh vấn đề về khả năng thanh toán, và thậm chí còn hơn thế nữa bởi Sachs (1986), trong đó có một cuộc thảo luận ban đầu về giả thuyết nợ treo. Đó là thời điểm ngày càng nhiều người nhận ra rằng những đề xuất ban đầu nhằm tạo ra các cơ chế thể chế nhằm giảm giá trị hiện tại của các nghĩa vụ bên ngoài của LDC ít nhất có thể đã chỉ ra hướng đi đúng đắn. Tuy nhiên, ở Ngân hàng thì không như vậy. Như chúng ta đã thấy, tại Hội nghị năm 1989, các quan chức cấp cao của Ngân hàng đã chuẩn bị sẵn sàng để thừa nhận rằng tổ chức này đã bị giới hạn trong vai trò hỗ trợ Chiến lược Baker vào thời điểm mà công chúng được thông tin đã trở nên rõ ràng rằng giảm nợ là một nhu cầu cấp bách.

Tính cấp bách này chỉ được Ngân hàng công nhận từ năm 1988/89, sau những thay đổi chính sách của Nhật Bản, Pháp và cuối cùng là Mỹ mà đỉnh cao là Kế hoạch Brady. Từ năm 1989 trở đi, như chúng tôi đã gợi ý ngắn gọn ở trên, Ngân hàng được tự do theo dõi các cuộc tranh luận học thuật chặt chẽ hơn và đóng góp vào đó thông qua những gì nó làm tốt nhất: công việc quốc gia được áp dụng, lần này chủ yếu là tư vấn cho các quốc gia trong việc thiết kế và đàm phán khoản nợ của họ. thực đơn cắt giảm với các chủ nợ thương mại.

Tuy nhiên, nhìn chung, không thể khẳng định rằng Ngân hàng đã thể hiện khả năng lãnh đạo trí tuệ về các vấn đề liên quan đến cuộc khủng hoảng nợ của những năm 1980. Như Fischer thừa nhận từ Ngân hàng:

nghiên cứu học thuật, bài viết và ý kiến đã có ảnh hưởng lớn hơn nhiều đến vấn đề nợ hơn là giới học thuật có thể tin tưởng, hoặc hơn là các quan chức muốn giả vờ, vì giới học giả không bị cản trở bởi nhu cầu chính thức để hỗ trợ chiến lược chính thức. Chính các học giả là những người đầu tiên chỉ ra rằng trọng tâm ổn định của các chương trình áp đặt lên các con nợ để đối phó với cuộc khủng hoảng nợ từ năm 1982 đến năm 1985, trong khi cần thiết, là không đủ cho tăng trưởng.

(Fischer, trong Diwan và Husain 1989)

GHI CHÚ

1    Tăng trưởng GDP bình quân đầu người ở các nước kém phát triển đã giảm từ 2,7% trong những năm 1970-80 xuống còn 1,2% trong những năm 1980-90. Trong mười lăm quốc gia mắc nợ nặng nề nhất, những năm 1980 thực sự đã chứng kiến sự sụt giảm 0,4% GDP bình quân đầu người (từ dữ liệu trong các Báo cáo Phát triển Thế giới 1981 và 1992). Ví dụ, tỷ lệ phần trăm dân số sống dưới mức nghèo khổ ở Mexico năm 1984 cao hơn 17% so với năm 1970 (xem Cardoso và Helwege, 1992).

2     Ví dụ, hãy xem Cuddington và Smith (1985), Dornbusch và Fischer (1987) và Sachs (1989) để biết thêm chi tiết về nguồn gốc của cuộc khủng hoảng.

3     Lãi suất cơ bản thực tế của Mỹ tăng từ - 0,6% năm 1977 lên 12,8% năm 1981 (Dornbusch và Fischer 1987).

4     Chỉ số gia quyền của giá hàng hóa phi dầu mỏ giảm từ 121 năm 1977 xuống 81 năm 1982 (1980=100) (xem Dornbusch và Fischer 1987).

5     Phiên bản đầu tiên của bài báo đã được RES nhận vào tháng 4 năm 1978 (xem thêm Eaton et al. 1986).

6     Eaton và Gersovitz (1981) có kỳ hạn một kỳ; b ( t ) biểu thị khoản vay mới và d ( t ) biểu thị nghĩa vụ trả nợ tại kỳ t.

7     Phát triển con người, được hiểu theo nghĩa rộng có nghĩa là xóa đói giảm nghèo và cải thiện các chỉ số xã hội và mức sống của tất cả mọi người—nhưng chủ yếu là những người nghèo nhất—của các bộ phận dân cư ở các nước đang phát triển, khi đó, và kể từ bài phát biểu tại Nairobi của McNamara năm 1973, là chính sách rõ ràng tối quan trọng. mục tiêu của Ngân hàng.

8     Về bằng chứng của việc tháo chạy vốn khỏi Mỹ Latinh vào những năm 1980, xem thêm Mục sư (1990).

9     Dornbusch thường nhấn mạnh rằng sau những vụ vỡ nợ của những năm 1930, các chủ nợ đã thương lượng việc ghi giảm giá trị đáng kể theo mệnh giá các yêu sách của họ với các nước kém phát triển. Để biết thêm về kinh nghiệm lịch sử của việc thanh toán nợ, xem Eichengreen và Fortes (1989).

10     Kenen không phải là người duy nhất dự đoán vào đầu những năm 1980 về hướng tranh luận giữa các học giả. Felix Rohatyn đã đề xuất với Thượng viện Hoa Kỳ rằng khoản nợ của LDC có thể được kéo dài ra với thời gian đáo hạn dài hơn (15 đến 30 năm) và lãi suất giảm xuống khoảng 6%. Norman Bailey, thuộc Hội đồng An ninh Quốc gia Hoa Kỳ gợi ý rằng khoản nợ nên được đổi lấy một dạng tài sản vốn chủ sở hữu sẽ cho phép người nắm giữ một phần thu nhập xuất khẩu của đất nước (xem Cline 1983, để có một cuộc khảo sát đầy đủ hơn về những đề xuất ban đầu này).

11     Các điều khoản của Thỏa thuận Toronto áp dụng cho nợ chính thức (nợ của Câu lạc bộ Paris), nợ của các quốc gia có thu nhập thấp, chủ yếu là người châu Phi. Xem tr. 226 để biết thêm về Toronto.

12     Lý do có hai mặt. Đầu tiên bởi vì họ thưởng cho những người kém tin cậy nhất, và thứ hai là vì lý do rủi ro đạo đức, tức là các quốc gia sẽ được khuyến khích vỡ nợ để giảm giá nợ của họ để sau đó thực hiện việc mua lại (xem Krugman 1988).

13     Một ngoại lệ là Chile, nơi mà các giao dịch hoán đổi nợ lấy vốn chủ sở hữu là rất lớn (xem Armendariz de Aghion 1991).

14      Lần lượt là Chủ tịch và Phó Chủ tịch của Ban Nghiên cứu Kinh tế.

15     Chúng tôi nhận thấy đây là trường hợp mặc dù thực tế là Dornbusch, người sớm ủng hộ quan điểm về khả năng thanh toán như đã thảo luận ở trên, đã có mặt tại Hội nghị (xem Dornbusch 1985).

16     Cả hai đều là chuyên gia kinh tế tại Ban Nợ và Tài chính Quốc tế của Ban Kinh tế Quốc tế của Ngân hàng Thế giới.

17     Rất có thể lý do khiến Ngân hàng thiếu nhiệt tình trong việc xóa nợ không hoàn toàn là do chính trị. Một quan chức cấp cao của Ngân hàng đã gợi ý riêng rằng, với tư cách là một trung gian huy động tài chính từ thị trường và khả năng làm như vậy bị ảnh hưởng bởi xếp hạng tín dụng của mình, Ngân hàng đương nhiên do dự khi đề xuất các chính sách mà nếu được áp dụng cho chính mình. các khoản vay cho các nước đang phát triển, có thể dẫn đến việc xóa sổ tài sản.

18     Bảng Nợ Thế giới 1987-88 (Ngân hàng Thế giới 1988) có một số cân nhắc về nhu cầu xóa nợ một phần, nhưng vẫn cam kết trung thành chính thức với cơ sở lý luận của Chiến lược Baker. Chúng tôi rất biết ơn Ishrat Husain vì đã lưu ý đến điều này.

Phần IV

NIE: CÁC CƠ QUAN,
TỔ CHỨC
VÀ NHÀ NƯỚC

14

CHÍNH SÁCH TIỀN TỆ Ở
ARGENTINA VÀO GIỮA THẾ KỶ 19
1

Jeremy Adelman

GIỚI THIỆU

Giữa năm 1852 và 1865, các vấn đề tiền tệ của Argentina đã thay đổi đáng kể. Chế độ quân chủ vô chính phủ nhường chỗ cho các quyền lực tập trung và tập trung cao độ trong việc điều tiết tiền tệ. Từ một hệ thống phân mảnh và không ổn định đã được tạo ra, một chế độ ủy thác sẵn sàng và có khả năng bảo vệ quyền sở hữu tư nhân trong một trật tự thương mại mới nổi. Tuy nhiên, quá trình chuyển đổi này ngụ ý một sự chuyển đổi rộng lớn hơn trong cơ cấu quyền lực nhà nước. Trong trường hợp của Argentina vào thế kỷ 19, xung đột về quy định tiền tệ đã nhanh chóng leo thang thành cuộc nội chiến giữa các quan niệm mâu thuẫn nhau về chủ quyền và cơ sở quyền lực chính trị của các nhà cai trị đối địch. Kiểm soát tiền trước hết là một đề xuất chính trị. Điều này chỉ quá rõ ràng đối với các chính khách thế kỷ 19.

Người ta biết rất ít về khía cạnh tiền tệ của việc xây dựng nhà nước ở Argentina (nhưng xem Burgin 1946; Halperín Donghi 1982; Scobie 1954; Cortés Conde 1989). Đến những năm 1840, ngày càng có nhiều doanh nhân và nhà kinh tế chính trị kêu gọi ổn định tiền tệ và tinh thần mới của chính sách kinh tế. Cơ hội của họ đến với sự thất bại của thủ lĩnh Juan Manuel de Rosas ở Buenos Aires vào đầu năm 1852. Khi quá trình thiết lập thể chế được tăng cường ở Argentina sau năm 1852, chính trị tiền tệ là trung tâm của việc thành lập nhà nước.

Việc tập trung vào ' 5 năm hình thành' này làm nảy sinh một loạt vấn đề mà các nhà lý thuyết lựa chọn công đưa ra. Theo quan điểm này, các quốc gia tồn tại để bảo vệ và duy trì quyền sở hữu. Họ làm điều này bằng cách giảm chi phí thu thập thông tin và giải quyết các tài khoản - nói một cách dễ hiểu, giảm chi phí lập hợp đồng, hay còn gọi là chi phí giao dịch. 2 Hiện tại, tôi không quan tâm đến việc hình thành lý thuyết nhà nước này như một tập hợp các quy tắc cơ bản mà theo đó các chủ thể cá nhân thương lượng một cách hợp lý. Nhưng chương này đặt ra câu hỏi về cách thức bản thân các quy tắc được mã hóa. Cuộc khủng hoảng của nền kinh tế chính trị Argentina vào giữa thế kỷ 19 đã phơi bày các quy tắc giao dịch dẫn đến sự tranh chấp, đe dọa và do đó không ngừng trong giao dịch. Không một đại lý hoặc nhóm đại lý nào có đủ sức mạnh để áp đặt ý chí pháp lý của họ. Tóm lại, tranh chấp có nghĩa là các quy tắc điều chỉnh quyền và nghĩa vụ đối với quyền tài sản không thể được coi là điểm xuất phát của hành vi kinh tế. Mục đích của việc thu hút sự chú ý đến giai đoạn 'hình thành' này chính xác là để khám phá cách thức mà các quyền và quan hệ tài sản được mã hóa thông qua cuộc đấu tranh giành quyền lực chính trị—một quá trình bị các nhà lý thuyết lựa chọn công cộng che đậy.

Mối quan tâm ở đây với tiền cho phép các nhà sử học khám phá vai trò của các chính sách quản lý hàng hóa công cộng—việc sử dụng tiền một cách công khai như một phương tiện trao đổi và lưu trữ giá trị—mà nhà nước có thể hoặc không thể thực hiện độc quyền. 3 Quyền lực độc quyền đối với vấn đề đấu thầu hợp pháp là một ví dụ rõ ràng về cách thức mà các quốc gia định hình quyền sở hữu. Lượng khí thải tràn lan có thể dẫn đến lạm phát và do đó gây nguy hiểm cho các hợp đồng ổn định và nâng cao vị thế của con nợ; tương tự như vậy, tiền eo hẹp, bằng cách tăng chi phí đi vay, làm thay đổi quyền thương lượng có lợi cho các chủ nợ. Tuy nhiên, không ai có thể sống mà không có tiền. Argentina là một ví dụ điển hình về tình trạng tiến thoái lưỡng nan này vì các cơ quan công quyền đã kiểm soát quyền lực tiền tệ. Vấn đề là, không ai nắm chắc cơ quan công quyền—ít nhất là cho đến những năm 1860.

Giải quyết những vấn đề tiền tệ này là những vấn đề thể chế chiếm trọng tâm của chương này. Mặc dù đó không phải là thuật ngữ họ sử dụng, các nhà kinh tế chính trị và một nhóm chính khách lập luận rằng tiền ổn định làm giảm chi phí giao dịch và phân bổ quyền tài sản có lợi cho các chủ nợ. Sau nhiều thập kỷ hỗn loạn, việc xây dựng một cơ sở ủy thác lại đòi hỏi phải tạo ra các cơ chế để độc quyền và điều chỉnh vấn đề đấu thầu hợp pháp. Sức mạnh của đồng tiền vừa là nam châm thu hút các yêu sách cạnh tranh để kiểm soát các nguồn lực nhà nước, vừa là phương tiện để phân bổ các quyền sở hữu trong xã hội dân sự.

HIẾN PHÁP VÀ TIỀN TỆ: 1852-9

Một liên minh cấp tỉnh do Tướng Urquiza lãnh đạo và được Brazil hậu thuẫn đã lật đổ tướng Rosas, người hùng mạnh ở Buenos Aires, nhưng nó thừa hưởng một mớ hỗn độn tiền tệ. Giấy không thể chuyển đổi không ổn định đã được chấp nhận như một phương tiện trao đổi trên khắp Buenos Aires, một phần ở vùng Littoral, và thậm chí đến tận dãy Andes. Theo lời của một đại lý được gửi bởi các nhà tài chính ở London của Buenos Aires,

loại tiền tồi tệ này về mọi mặt đều gây tổn hại cho cộng đồng vì không dựa trên sự bảo đảm hữu hình và chỉ có một giá trị hư cấu và thông thường; những biến động là rất lớn và do đó, thương mại ở một mức độ đáng kể đã giảm xuống mức độ đầu cơ đơn thuần. 4

Đối mặt với tình trạng này, các thương nhân đã tiến hành kinh doanh của họ bằng các hình thức trao đổi thay thế. Phổ biến nhất là letra de cambio (hối phiếu hoặc vận đơn) thông qua các bản hối phiếu và nhiều ký hậu được lưu hành một cách hạn chế thông qua các cơ quan thương mại như một công cụ thay thế để thanh toán các tài khoản. Bị giới hạn trong các giao dịch liên thương mại, hối phiếu chỉ chia sẻ một số tính năng của phương tiện lưu thông.

Nếu các thương gia chào đón sự sụp đổ của Rosas với sự lạc quan, hy vọng rằng vấn đề nhức nhối về sự thống nhất và trật tự hiến pháp của Argentina giờ đây có thể được giải quyết, thì hy vọng của họ đã tiêu tan. 5 Sự sụp đổ của Rosas đã mở ra một thập kỷ xung đột trong và giữa các tỉnh. Mỗi bên dùng tiền, hoặc giấy bạc của mình làm vũ khí gây chiến, làm dùi cui để buộc đối phương phải khuất phục. Trong phạm vi mà mỗi bên tìm cách đánh bại bên kia, họ cũng đưa nền kinh tế của chính mình đến chỗ gần như bị hủy hoại thông qua lượng khí thải tràn lan. Đến năm 1859, bóng ma thảm họa buộc họ phải xem xét lại lý do gây ra mối thù của mình.

Xung đột chính trị đội lốt bất hòa hiến pháp. Những cuộc tranh cãi này có nền tảng tiền tệ. Những người tranh cãi về hiến pháp phải đối mặt với nút thắt Gordian sau: chừng nào Buenos Aires còn được hưởng một số biện pháp chủ quyền đối với việc ban hành các quyền ủy thác, thì việc chuyển giao quyền tài phán từ Buenos Aires sang Chính phủ Quốc gia mới thành lập có nghĩa là mất quyền kiểm soát đối với quyền hỗ trợ đồng nội tệ. Buenos Aires, không muốn có bất kỳ sự hạn chế nào đối với quyền tự trị của mình, đã đơn phương rời khỏi Liên minh, và trong thập kỷ tiếp theo đã quản lý sự tồn tại độc lập. Thủ đô của Liên bang chuyển đến Paraná ở tỉnh Entre Ríos, nơi các tỉnh Nội địa và Duyên hải tự đấu tranh để cùng nhau xây dựng các nền tảng pháp lý của tình trạng nhà nước (xem Gorostegui de Torres 1972: Ch. 4, Scobie 1964).

Bất kỳ dấu hiệu hợp tác ban đầu nào giữa Buenos Aires và Liên đoàn đều sớm lụi tàn. Các trận chiến ly khai ở vùng nông thôn đã buộc chính quyền tỉnh Buenos Aires phải in 87 triệu peso từ tháng 7 năm 1852 đến tháng 6 năm 1853—tăng nguồn cung peso lên 50% trong vòng chưa đầy một năm. Thêm vào đó, 8-10 triệu peso 'tiền thưởng' khác đã được thêm vào cho các sĩ quan chiến thắng. 6 Bộ trưởng Tài chính lâm thời của tỉnh José Benjamín Gorostiaga, do Urquiza nêu tên, đã cố gắng vực dậy đồng peso, đầu tiên bằng cách loại bỏ các biện pháp kiểm soát đối với dòng chảy của loài vật (xuất khẩu loài vật này đã bị cấm vào năm 1837), sau đó tập hợp các thương nhân nổi tiếng nhất của thành phố để xin lời khuyên và giúp đỡ. 7 Ông thừa nhận rằng khoản nợ chưa thanh toán của Tỉnh đã vượt quá 73 triệu peso (33 triệu còn lại từ các trận chiến cuối cùng của Rosas và 40 triệu khác từ chính quyền này). Nhưng các thương nhân đã chùn bước trước việc gia hạn ngay cả khoản vay nặng lãi nhất. Như một biện pháp khẩn cấp và trong nỗ lực làm giảm uy tín của Gorostiaga, chính quyền Casa de Moneda, theo lệnh của các nhà lãnh đạo địa phương, dành 10 triệu peso cho quỹ chìm để trang trải các chi tiêu hiện tại. Đối với Bộ trưởng, người đang đấu tranh để khôi phục lòng tin của các thương nhân, điều này giống như một cái tát vào mặt: ông từ chức. Ngay sau đó, portenos kéo đến sau Cách mạng ngày 11 tháng 9 năm 1852. Với việc các tỉnh hiện đang trong nội chiến toàn diện, khí thải Casa ngày càng gia tăng và đồng peso giảm mạnh. số 8

Buenos Aires có kết quả tốt hơn so với các nước láng giềng. Nhưng nó đã không thành công trong việc tự thiết lập nền tảng tiền tệ vững chắc. Một phần của vấn đề Buenos Aires đã được kế thừa; và một phần được tạo ra từ các quyết định chính sách. Thách thức đầu tiên là soạn thảo lại các quyền hạn của Ngân hàng Tỉnh để nới lỏng mối quan hệ với các cơ quan 'chính trị', cung cấp cho nó một biện pháp tự chủ lớn hơn và quy định nó có nghĩa là vĩ độ trong hoạt động thị trường mở và tái chiết khấu: làm cho nó ít trở thành một công cụ của tài trợ thâm hụt và hơn nữa là một công cụ để duy trì sự ổn định tiền tệ. Sau một số cuộc tranh luận về điều lệ mới, Banco de la Provincia y Casa de Moneda được đổi tên đã mở cửa vào ngày 1 tháng 1 năm 1855. Đảm nhận trách nhiệm đối với các tờ tiền giấy cũ (từ 204 đến 212 triệu peso đang lưu hành), ngân hàng mới được cho là sẽ nhận tiền gửi, cho vay thương mại dễ dàng hơn và quan trọng nhất là giảm giá theo quyết định của Giám đốc. Theo sắc lệnh hành pháp, Ngân hàng cũng được yêu cầu phải thực hiện nghiêm túc việc thanh toán tất cả các hối phiếu mà Ngân hàng đã chiết khấu, do đó đảo ngược các khoản thanh toán tùy ý đối với các hối phiếu tùy thuộc vào tài khoản của Ngân hàng. 9 Trong bốn năm đầu tiên tồn tại, Ngân hàng mới đã từ bỏ mọi phát thải và dường như đang đi đúng hướng để ổn định đồng peso. 10

Một số yếu tố làm suy yếu những nỗ lực đơn phương của Buenos Aires trong việc ổn định tiền tệ. Đầu tiên, Ngân hàng chỉ huy động được 4.112 peso kim loại và 5,3 triệu peso giấy không chuyển đổi. Nhiều năm sau, một nhà quan sát đã viết rằng lượng vốn này 'không bao giờ có thể đóng vai trò là cơ sở của một tổ chức có khả năng khôi phục các tờ tiền về giá trị cũ' (Pedro Agote (1881) được trích dẫn trong Prebisch 1921:291; xem thêm Lamas 1886). Sự thiếu hụt vốn eo hẹp là điều hiển nhiên đối với các Giám đốc. Một Giám đốc đã kêu gọi Bộ cho phép khuyến khích nhiều hơn cho người gửi tiền. Nhưng việc tăng lãi suất và giảm phí tài khoản để tăng tiết kiệm không bù đắp được sự thiếu tự tin dai dẳng. 11 Cũng có lo ngại về đầu cơ và tín dụng tự do. Bộ trưởng Tài chính đã liên tục gây áp lực lên các Giám đốc Ngân hàng để giữ lãi suất trên 10%, vì lo ngại rằng 'các nhà đầu cơ' phải chịu trách nhiệm về sự rung chuyển của đồng peso. Vào giữa năm 1855, ông nhắc nhở Chủ tịch Ngân hàng Jaime Llavallol rằng tỷ giá phải duy trì ở mức cao và Ngân hàng nên thu hồi tất cả các khoản tái chiết khấu đáng ngờ từ các đại lý tham gia vào việc 'làm mất tinh thần và gây hại cho giao thông; và chúng ta phải từ chối tất cả tín dụng mà họ đã được hưởng cho đến nay, do đó chấm dứt mọi loại giao dịch với họ '. 12 Bài toán hóc búa về việc huy động vốn của Ngân hàng thông qua thị trường mở, duy trì sự kiểm soát chặt chẽ đối với những trái phiếu đáng ngờ, đồng thời cung cấp tín dụng cho các thương nhân nhằm nâng cao uy tín của tổ chức, xuất phát từ một nguồn chung: các thương gia được kỳ vọng là cả hai người bảo trợ và khách hàng. Trong hoàn cảnh đó, các thương nhân đã từ chối tài trợ cho nỗ lực của chính phủ nhằm tạo ra một cơ quan quản lý tiền tệ hợp lý hơn, ngay cả khi điều đó có nghĩa là các thương gia sẽ phải chịu đựng thêm nhiều năm hỗn loạn về ủy thác.

Bất kỳ sự hợp tác nào giữa các thương nhân và các quan chức đều phải chờ chính phủ giải quyết tình trạng rối loạn trong chính ngôi nhà của mình. Vào tháng 2 năm 1855, Norberto de la Riestra tiếp quản Bộ Tài chính Tỉnh. Ông đã có nhiều kinh nghiệm với tư cách là một đại lý thương mại ở London và Buenos Aires, đồng thời có mối quan hệ tốt với các thương gia mà các quan chức khác đơn giản là thiếu. Lần đầu tiên, Bộ này nằm trong tay một doanh nhân. Hơn bất kỳ cá nhân nào khác, Riestra đã định hình nền tảng cho sự ổn định tài chính và tiền tệ ở Argentina.

Đầu tiên, ông tìm cách thay thế tài trợ thâm hụt ngắn hạn bằng tín dụng công dài hạn hơn—đảo ngược sở thích phát hành tiền thay vì tín dụng công của chính Rosas. Làm như vậy đã giúp giảm bớt áp lực cho Ngân hàng trong việc in peso. Vào tháng 9 năm 1856, cơ quan lập pháp của tỉnh đã thông qua luật thành lập một quỹ chìm trị giá 10 triệu peso với lãi suất 6%, quỹ này sẽ chỉ định 100.000 peso hàng năm để trả dần các khoản nợ hiện có và chính phủ có thể nhúng vào đó để trang trải các chi phí hiện tại. Luật tương tự yêu cầu Ngân hàng phát hành trái phiếu trên thị trường mở để bán với giá không dưới 75% mệnh giá. 13 Theo một nhà quan sát, 'ngay cả những người tư nhân cũng tiến tới đề nghị mua nó với tỷ lệ thuận lợi hơn so với đề xuất cho Ngân hàng, thể hiện cơ sở mà chính phủ có thể huy động phương tiện bất cứ khi nào yêu cầu của chính họ bắt buộc họ'. 14 Từng chút một, chính phủ chuyển sang quỹ mới này để giảm áp lực giảm phát thải của Ngân hàng. Hai năm sau, chính phủ đã tạo ra 12 triệu peso khác trong công quỹ cho các mục đích tương tự. Nhìn chung, nỗ lực ban đầu khiêm tốn này đã thành công và tạo tiền đề cho một chương trình tái hợp nhất và khấu hao nợ ấn tượng hơn nhiều sau khi thống nhất đất nước.

Nhánh thứ hai trong chiến lược của Riestra nhằm vào sự biến động của đồng peso so với vàng. Nhiều người, bao gồm cả bản thân Riestra, đã thiếu kiên nhẫn để áp đặt một số kỷ luật đối với đồng peso ngang ngược bằng cách biến nó thành một loại tiền cụ thể. Riestra đã viết một báo cáo nghiệt ngã nhưng tiết lộ cho các Giám đốc của Ngân hàng mới, thúc giục Ngân hàng hạn chế lượng khí thải đối với các đồng tiền kim loại để 'chúng có thể lưu hành và được nhận mà không bị mất giá ở bên ngoài đất nước'. Vào tháng 7 năm 1857, Cơ quan lập pháp đã xác nhận một số ngoại tệ là hợp pháp. Nhưng khả năng chuyển đổi là một mục tiêu dài hạn. Riestra hẳn đã biết rằng những nỗ lực ngay lập tức như vậy là vô ích, vì phần còn lại của báo cáo trước đó là một cuộc tranh luận dài về lý do tại sao khả năng chuyển đổi là không thể vào lúc này. Theo Bộ trưởng, vấn đề cơ bản là sự mất cân bằng thương mại kinh niên đã làm cạn kiệt kim loại quý của Buenos Aires (và các nước láng giềng). Không có nguồn dự trữ ổn định, thường dân chạy trốn khỏi giấy tờ bất cứ khi nào tính an toàn của đồng peso bị nghi ngờ. Bắt dự trữ yêu cầu cân bằng thương mại tích cực. 15 Riestra coi tích lũy dự trữ là nền tảng của chính sách tài chính. Mặc dù các chính sách của ông cần thời gian để phát huy tác dụng, nhưng chúng biểu thị một sự thay đổi quan trọng trong các ưu tiên— cả những người Rivadavian trong những năm 1820 cũng như những người rosista đều không quan tâm nhiều đến dự trữ ngân hàng và muốn để đồng peso tiếp xúc với chuyến bay dân sự.

Nếu khả năng chuyển đổi ngay lập tức là một chữ cái chết, chẩn đoán đã đúng, và đây là trở ngại chính cho sự ổn định tiền tệ. Trong những trường hợp bình thường, Buenos Aires nhận ra thâm hụt thương mại với phần còn lại của thế giới trong khi có thặng dư với các tỉnh khác, trong khi một số tỉnh nội địa có thặng dư thương mại với các nền kinh tế khỏe mạnh hơn của Chile và Bolivia, mang lại cho họ những mặt hàng có giá trị mà sau đó được sử dụng để thanh toán cho hàng nhập khẩu sản xuất vận chuyển từ Buenos Aires. Thâm hụt thương mại của Buenos Aires với các đối tác thương mại nước ngoài chỉ có thể được bù đắp bằng thặng dư với các tỉnh lân cận—một sự cân bằng bấp bênh trong bối cảnh nội chiến. Với tình hình tài chính của Buenos Aires vẫn còn lung lay, vào tháng 7 năm 1856, Liên minh đã áp đặt các mức thuế chênh lệch nghiêm ngặt đối với hàng hóa vận chuyển qua Buenos Aires để chuyển hướng lưu thông đến các cảng của Liên minh như Rosario (Scobie 1964: 159-64; El National 8 tháng 1 năm 1857 ) . Thêm vào đó là cuộc khủng hoảng quốc tế năm 1857 và sự sụt giảm xuất khẩu (xem Amaral và Adelman, sắp xuất bản). Những cú sốc này chỉ đơn giản là làm phức tạp thêm vấn đề cơ bản mà chính phủ phải đối mặt. Không có một đấu trường hiến pháp để giải quyết các tài khoản liên khu vực và chuyển tiền đến Buenos Aires, những nỗ lực ổn định dự trữ tài chính luôn phải đối mặt với nguy cơ bất hợp tác của các tỉnh khác, và thường là chiến tranh hoàn toàn. Kết quả là, tình trạng rối loạn hiến pháp kinh niên đã cản trở hoàn toàn việc tạo ra đồng tiền ổn định và do đó là một chế độ có quyền ủy thác ổn định.

TÀI CHÍNH LIÊN BANG: 1852-9

Đối với Liên đoàn, các nhà hoạch định chính sách đã đấu tranh để tạo ra các thể chế song song với Ngân hàng Buenos Aires và thị trường tư nhân để huy động vốn. Những nỗ lực của họ đã thất bại vì những lý do tương tự khiến các thể chế của Buenos Aires vẫn bị treo lơ lửng trong trạng thái cân bằng căng thẳng: xuất khẩu của liên minh đơn giản là không thể sánh kịp với nhập khẩu, và phần lớn biên lai hải quan đã bị Buenos Aires bòn rút. Điều này cuối cùng đã khiến Liên bang khơi mào lại cuộc chiến với cảng vào năm 1859.

Urquiza, không có Ngân hàng (và do đó không thể in theo cách của mình trong các cuộc chiến tranh với Buenos Aires), và không có thị trường vốn bản địa (để vay), đã quay sang thương gia Tây Ban Nha José de Buschenthal, người nhanh chóng trở thành đại lý không chính thức của Liên minh . Buschenthal đã huy động được 225.000 peso bạc ở Montevideo, tính phí 16% (Scobie 1954:61). Trong khi đó, Bộ trưởng Tài chính đầu tiên của Liên bang, Mariano Fragueiro, đã trình bày một kế hoạch tài chính để chế độ thành lập cơ quan quản lý tiền tệ của riêng mình và cắt giảm khoản vay của khu vực công. 16 Vào ngày ban hành đạo luật, Fragueiro cũng đã gửi một thông tư tới các Tỉnh thông báo cho họ về đồng peso mới của Liên minh miền Nam (trị giá 20 peso Buenos Aires—lần phát hành đầu tiên trị giá khoảng 6 triệu peso bạc). Những động thái này nhằm ngăn chặn việc rút tiền từ khu vực đến Buenos Aires và bắt đầu nhập khẩu bạc trở lại.

Theo sắc lệnh, vào tháng 2 năm 1854, Ngân hàng Quốc gia Rosario mở cửa hoạt động và vào tháng 3, các văn phòng mới của Tổng cục Tài chính và Tín dụng bắt đầu hoạt động. Ngân hàng được cho là hoạt động như Kho bạc quốc gia, nhận tiền gửi, cung cấp tín dụng và độc quyền xử lý đấu thầu hợp pháp. Nhưng nếu không có các quy định về mức dự trữ, các hướng dẫn về khả năng chuyển đổi chính xác của các tờ tiền, cũng như không có một thị trường vốn non trẻ để giới thiệu các loại chứng khoán, thì thật khó để hình dung đạo luật sẽ hoạt động như thế nào. Tệ hơn nữa, trái phiếu phải được định giá bằng đồng peso quốc gia, đấu thầu hợp pháp bắt buộc trong mọi giao dịch. Bài luận đầu tiên hoàn toàn là một thảm họa: vàng Chile, bạc Bolivian, đồng xu cũ của Tây Ban Nha, và thậm chí cả giấy porteno được ưa chuộng hơn so với kịch bản của Liên minh; ngân hàng Rosario không bao giờ thành công. Tờ tiền mệnh giá 1,7 triệu peso đã bị rút khỏi lưu thông và chính Fragueiro đã từ chức khỏi Nội các vào tháng 9 năm 1855 (Quintero Ramos 1965: 38-9). Vào cuối năm đó, Liên đoàn đã ngừng kiếm tiền với tốc độ đáng báo động.

Các chính khách của liên minh quay sang các nhà tài chính nước ngoài. Buschenthal đã sắp xếp các cuộc gặp với tập đoàn tài chính Pháp Trouvé-Chauvel & Dubois vào tháng 4 năm 1855, để tài trợ cho các công trình công cộng và cho chính phủ vay tiền để chi tiêu thường xuyên. Sau một thời gian ngắn, người Pháp mất hứng thú. Năm 1855, Juan Bautista Alberdi rời châu Âu để giúp gây quỹ trực tiếp, nhưng không có kết quả gì. 17 Vào tháng 5 năm 1856, người Tây Ban Nha Esteban Rams y Rubert thả nổi trái phiếu chính phủ trị giá 300.000 peso bạc (đã huy động được 250.000 peso Bolivian). Vào cuối năm 1857, Nam tước Mauá người Brazil đã thành lập một chi nhánh ngân hàng của mình ở Rosario, chi nhánh này đóng cửa hai năm sau đó. Vì muốn giúp làm tê liệt các đối thủ của họ ở Buenos Aires, thậm chí chính phủ Brazil đã cho Paraná vay 300.000 peso bạc (Scobie 1954:61; Gorostegui de Torres 1972:54-5).

Khi Liên minh gặp khó khăn, nó đã tấn công vào nguồn gốc của vấn đề: thâm hụt thương mại kinh niên với Buenos Aires. Thật vậy, chỉ các tỉnh giáp với Chile và Bolivia mới có thể tự hào về tài khoản ổn định do giao thương với các nước láng giềng; phần còn lại phải đối mặt với sự mất cân bằng cho đến khi Đạo luật về nghĩa vụ khác biệt năm 1856 được thiết kế để thúc đẩy thương mại trực tiếp đến cảng Rosario. Đạo luật này áp dụng các khoản phí bổ sung đối với hàng hóa được vận chuyển qua Buenos Aires và Montevideo trong nỗ lực chuyển hướng các tàu thường dừng lại ở các cảng lớn hơn để bốc dỡ hàng, do đó cho phép Buenos Aires thực hiện chính xác các khoản thuế của mình với chi phí của Liên bang. Động thái này làm tăng mức độ không chắc chắn và phản đối nhiều hơn so với doanh thu, gây ra làn sóng phàn nàn giữa các thương gia. 18

Sự sụp đổ tài chính hiện ra lờ mờ. Bị ảnh hưởng bởi suy thoái quốc tế vào năm 1857, Liên bang rơi vào khủng hoảng kinh tế toàn diện vào năm 1858-9. Các thương nhân nước ngoài ở Rosario, những người đã từng nhận hóa đơn của chính phủ bắt đầu chen lấn nhau để đòi chuộc lại từ cơ quan hải quan. 19 Khi quan hệ với Buenos Aires xấu đi, ngay cả cuộc xâm lược của Liên bang vào thành phố cũng phải hoãn lại để huy động tiền. Cuối cùng, các lực lượng của Liên minh đã gặp quân đội và kỵ binh Buenos Aires trong trận Cepeda vào ngày 23 tháng 10 năm 1859. Urquiza đã đánh bại Mitre một cách rõ ràng trên thực địa, nhưng Buenos Aires đã thắng trong cuộc chiến kinh tế. Thỏa thuận đình chiến ngày 11 tháng 11 là bước đầu tiên để tái hội nhập quốc gia , và các điều khoản của nó tạo tiền đề cho việc tập trung hóa mạnh mẽ quy định kinh tế.

HỘI TỤ THẤT BẠI: 1859-61

Từ đống đổ nát của năm 1859, Buenos Aires và Liên minh đã hội tụ - vì sự cần thiết hơn là vì niềm tin. Vì không bên nào coi trọng bên kia nên bất kỳ cuộc nói chuyện hòa giải nào cũng được đối xử với sự nghi ngờ hợp lý và không một chút dối trá. Điều này đặc biệt rõ ràng trong các cuộc đàm phán về kiểm soát tiền tệ, vì ở đây các nhà xây dựng nhà nước đã mở lại cuộc tranh luận về chủ quyền chính trị. Ai sẽ kiểm soát tiền, chính phủ quốc gia, hay Buenos Aires và tầng lớp thương gia porteno ? Tranh chấp cuối cùng lại dẫn đến chiến tranh vào năm 1861, vào thời điểm đó, Liên minh chỉ còn là cái bóng của chính nó trước đây.

Trong những tháng dẫn đến Cepeda, cả Buenos Aires và Liên minh đã sử dụng các biện pháp gây gánh nặng cho bộ máy chính trị đang trỗi dậy sau hiệp định đình chiến. Liên đoàn cho thuê quyền đối với các nhà hải quan Santa Fe trong hai năm để đổi lấy khoản tín dụng đặc biệt hàng tháng là 12.000 peso bạc; Buenos Aires đã mở một quỹ khác được tạo ra từ khoản phụ phí 10% đối với hàng nhập khẩu và vào giữa tháng 7 năm 1859, quay trở lại phát hành tiền tệ (đến tháng 10, Ngân hàng đã in 60 triệu peso). 20 Trên khắp đất nước, tiền thật đang trở nên khan hiếm khi người dân chạy trốn khỏi giấy vô giá trị và đổ xô đi tích trữ kim loại. Llavallol cảnh báo Riestra rằng "một triệu rưỡi peso [kim loại] là rất cần thiết so với lượng giấy đang lưu thông, vì nguồn cung hàng ngày trên thị trường của chúng tôi tăng lên". 21 Vấn đề là, bất kỳ việc thi hành Hiệp định đình chiến nào cũng nhất thiết phải giải quyết một mớ hỗn độn thậm chí còn lớn hơn.

Pacto de Union ngày 11 tháng 11 đã cung cấp các điều khoản để ổn định kinh tế. Có hai thành phần thiết yếu cho thỏa thuận. Đầu tiên, Buenos Aires bầu chọn một nhóm đại biểu cho một Hội nghị Lập hiến đặc biệt để sửa đổi magna carta năm 1853 theo ý thích của portenos (cuối cùng họ đã được chọn vào tháng 8 năm 1860, nhưng cuối cùng đã bị từ chối tham gia Hội nghị—cung cấp cớ để quay trở lại chiến tranh vào năm 1861). Thứ hai, một thỏa thuận tài chính cho phép Buenos Aires giữ quyền kiểm soát hải quan trong khi các cuộc đàm phán 'quốc hữu hóa' diễn ra, nhưng vì chế độ quốc gia không có tiền nên tỉnh đã đồng ý trợ cấp cho Kho bạc quốc gia với mức 1,5 triệu peso mỗi tháng.

Trong khi đó, các tổ chức kinh tế quốc dân kêu gọi cải cách. Tổng thống mới Derqui đã trao Bộ Tài chính cho Norberto de la Riestra, người bắt đầu phân loại các nghĩa vụ của Liên minh, giải quyết các tài khoản với Buschenthal và giành lại quyền đối với các cơ quan hải quan của quốc gia. Tái tiền tệ hóa nền kinh tế tỏ ra khó khăn hơn. Sử dụng một thủ đoạn đã được thử nghiệm ở Buenos Aires nhiều năm trước đó, Riestra tuyên bố đấu thầu ngoại tệ hợp pháp để cố gắng ngăn chặn sự biến động giữa tiền kim loại và tiền giấy. Sau đó, ông đã thương lượng một thỏa thuận để tuyên bố đấu thầu hợp pháp đồng peso giấy của Buenos Aires, với ý tưởng rằng Ngân hàng Tỉnh sẽ mở các chi nhánh trên khắp Liên bang. 22 Cuối cùng, Ngân hàng sẽ trở thành một tổ chức quốc gia, và không còn là một khu bảo tồn cấp tỉnh của Buenos Aires. Điều này rất quan trọng vì nó sẽ ngụ ý việc tạo ra cơ quan đầu tiên có vẻ như là cơ quan quản lý tiền tệ quốc gia - cơ quan này, nếu được chấp thuận sẽ tăng cường quyền hạn chủ quyền của chính phủ quốc gia. Tuy nhiên, cuối cùng, sự phản đối trong cả cơ quan lập pháp quốc gia và Buenos Aires đã phá hỏng kế hoạch của Riestra. 23 Bộ trưởng từ chức khỏi Chính phủ Quốc gia vào tháng 1 năm 1861.

Riestra rơi vào tình thế khó khăn: Liên đoàn phải thực hiện một số thỏa thuận với Buenos Aires để đảm bảo sự ổn định tiền tệ và sự chấp thuận của luật hải quan. Cả hai điều này sẽ giúp Riestra không phải quay sang Buenos Aires mỗi khi Liên đoàn cần tiền. 24 Đồng thời, nếu không có những chiến thắng pháp lý này, cơ sở tiền tệ quốc gia tốt nhất vẫn rất mong manh. Một chấn động chính trị nhỏ nhất đã gây ra làn sóng quay trở lại với kim loại và tình trạng thiếu thanh khoản. Khi các tỉnh ngừng kiếm tiền, các chính trị gia của Liên minh đã đổ lỗi cho Buenos Aires về mọi rắc rối của họ.

Nếu nền tài chính quốc gia yếu kém, xung đột hiến pháp về tình trạng của bộ máy doanh thu và việc không thể khôi phục cân bằng tài khóa cung cấp bối cảnh, thì chiến tranh là nguyên nhân gần nhất dẫn đến bất ổn tiền tệ. Căng thẳng gia tăng giữa Paraná và Buenos Aires. Với việc Kho bạc của Buenos Aires không thể cân bằng sổ sách, vào tháng 9 năm 1861 và vào tháng 1 năm 1862, Ngân hàng Tỉnh đã phân bổ 50 triệu peso để chi trả cho việc tái vũ trang. Tổng cộng, từ năm 1859 đến năm 1861, Ngân hàng đã phát hành 185 triệu peso—gần bằng con số 202 triệu peso được phát hành từ năm 1836 đến năm 1859. Đến tháng 5 năm 1862, giá vàng đạt đỉnh 426 (Quintero Ramos 1965:41). Dự trữ kim loại của Ngân hàng biến mất, và vào tháng 4 năm 1861, các Giám đốc đã bỏ phiếu chỉ tôn trọng các tờ tiền mệnh giá kim loại bằng giấy không thể chuyển đổi, gây ra một cơn bão trong Hội đồng quản trị. Một Giám đốc tuyên bố rằng dự trữ vàng nên được tăng lên bằng cách tăng lãi suất, vì 'thật tàn nhẫn khi đưa đồng peso giấy cho những con nợ để họ tiêu tốn sự hy sinh của mình khi mua vàng vào thời điểm phí bảo hiểm tăng cao, gây thiệt hại lớn cho tín dụng của đồng tiền của chúng ta '. 25

Chiến tranh xuất hiện ngày càng không thể tránh khỏi. Khi Thống đốc Buenos Aires Mitre tập hợp kỵ binh của mình, lực lượng Liên minh tràn vào Buenos Aires và bắt đầu cướp bóc các đàn gia súc. Một mình Đại tá Saa đã thu gom khoảng 60.000 gia súc, và thay vì giao chiến với kẻ thù, ông bắt đầu vận chuyển chiến lợi phẩm của mình trở lại San Luís. Các lực lượng liên minh đã tỏa ra khắp các đầm lầy để tận dụng tình trạng vô chính phủ và bù đắp cho một thập kỷ thắt lưng buộc bụng khắc nghiệt—tất cả những điều này có thể làm suy yếu chính nghĩa quốc gia và kéo dài chiến tranh hơn nữa. Urquiza tái xuất từ Entre Ríos để nắm quyền chỉ huy các lực lượng yếu ớt của mình, sử dụng vận may cá nhân của mình để tài trợ cho chiến dịch cuối cùng này. Vào ngày 17 tháng 9, quân đội đụng độ tại Pavón dọc theo bờ sông Arroyo del Medio. Tuy nhiên, trận chiến diễn ra thiếu quyết đoán: Urquiza, thay vì giao chiến với kỵ binh vượt trội của mình, đã rút lui; Mitre chịu nhiều tổn thất nhất, nhưng vẫn giữ được sân. Động cơ của Urquiza vẫn còn gây tranh cãi, nhưng có thể ông đã nhận ra rằng một chiến thắng vũ trang khác không thể bù đắp cho nền tài chính đang bị tê liệt của quốc gia. Tin tức từ phó chủ tịch của anh ấy thật tỉnh táo:

Chúng tôi dùng đến việc phát hành 100.000 peso dưới dạng trái phiếu kho bạc... và vì sự nghèo đói, thiếu lòng yêu nước hoặc thiếu thiện chí của những nhà tư bản này, hoặc vì những lý do khác, bất chấp sự hỗ trợ của tờ giấy đó, nó đã bị mất giá trị khoảng bảy mươi phần trăm trước khi mười lăm ngày trôi qua..Sự khốn khổ của chúng tôi là tuyệt đối và trọn vẹn. Số tiền tín dụng của chúng tôi là không có gì. 26

Đến cuối năm 1861, hầu hết Argentina bị chấn động bởi các cuộc nổi dậy. Từ Córdoba đến Corrientes, những người đứng đầu các thống đốc bắt đầu lăn lộn, và lần lượt các tỉnh phía bắc rơi vào tay lực lượng của Mitre do Tướng Paunero chỉ huy.

Điều gì sẽ xảy ra nếu sự kết hợp phong tục của Riestra lại

các hình thức, tái hợp nhất các khoản nợ của Liên bang và hạn chế phát thải peso đã được thông qua hay có hiệu quả? Chắc chắn chính phủ quốc gia sẽ không bị đẩy đến bờ vực mà nó sẽ đạt tới, điều mà cuối cùng làm mất khả năng thương lượng của nó với Buenos Aires. Đến lượt nó, điều này sẽ đảm bảo rằng một biện pháp lớn hơn về quyền lực chủ quyền đối với việc hoạch định chính sách kinh tế được chuyển cho các cơ quan có thẩm quyền quốc gia khi một thỏa thuận hiến pháp cuối cùng được ký kết vào năm 1862— sau sự sụp đổ của nỗ lực vũ trang cuối cùng của Urquiza nhằm buộc Buenos Aires phải phục tùng Pavón . Thứ hai, cơ hội mở rộng nền tảng của thị trường tiền tệ quốc gia đã bị mất: sau này, Buenos Aires sẽ là nguồn tài chính tư nhân độc quyền, và sẽ có thể đưa ra các điều khoản về quan hệ liên tỉnh theo cách mà các nhà xây dựng nhà nước trung ương mơ ước kể từ những năm 1820. Thứ ba, các công cụ tiền tệ cơ bản vẫn nằm trong tay chính quyền Buenos Aires, do đó chính sách quản lý đấu thầu hợp pháp quốc gia được tập trung vào tay porteno . Mặc dù điều này không thể kiểm chứng được, nhưng có khả năng là một giải pháp năm 1860 sẽ mang lại chủ quyền quốc gia lớn hơn (có thể cùng với nhiều 'liên bang hóa' hơn) đối với chính sách kinh tế so với thỏa thuận năm 1862.

TÁI TẠO VÀ NHIỆM VỤ SỰ ỔN ĐỊNH:
1862-5

Sau năm 1862, Buenos Aires và các tỉnh còn lại từ từ giải quyết những khác biệt của họ. Nhà nước Liên minh được hợp nhất vào chế độ quốc gia mới, trong khi Buenos Aires bắt đầu tước bỏ một số quyền tài phán của mình. Hai khía cạnh đặc biệt nắm bắt được một số vấn đề mà các nhà quản lý tiền phải đối mặt trong những năm hợp nhất này. Đầu tiên, họ thực thi sự ổn định đáng kể trong nỗ lực kiểm soát sự hỗn loạn của những năm chiến tranh và khôi phục niềm tin vào đồng peso. Thứ hai, họ phải giải quyết vấn đề nhức nhối là ai sẽ kiểm soát tiền. Không có gì ngạc nhiên khi chiến thắng của Mitre đảm bảo rằng trên thực tế, Buenos Aires sẽ giữ được quyền lực của mình đối với các vấn đề tiền tệ, và do đó, quyền ủy thác được trao vào tay một nhóm porteno chặt chẽ . Hơn nữa, bản chất của việc ổn định hóa thậm chí còn thắt chặt hơn nữa dây cương tiền tệ của Buenos Aires đối với phần còn lại của đất nước—như nó đã làm, áp đặt quyền lực của chính nó đối với liên minh xa xôi. Nói một cách dễ hiểu, đây là những năm tập trung mạnh mẽ quyền lực tiền tệ.

Khi hình thái của chính quyền quốc gia bắt đầu hình thành vào năm 1862, tình hình thảm khốc trở nên rõ ràng hơn. Khi chiến tranh kết thúc, Buenos Aires phải vay trực tiếp từ các thương gia để duy trì hoạt động của họ: đồng peso có giá trị quá thấp, lượng khí thải là vô nghĩa. Đến đầu năm 1862, thị trường tràn ngập 378 triệu peso - nhiều hơn gấp ba lần nguồn cung khi Rosas bị lật đổ một thập kỷ trước đó. Một chút nhẹ nhõm đến vào ngày 7 tháng 12 năm 1861, khi có tin Urquiza đã rời chiến trường. Trong một khoảnh khắc, vòng xoắn ốc của đồng peso dừng lại - tạm thời.

Các nhà chức trách phải đối mặt với một số thách thức, trước mắt và quan trọng nhất là tái tạo tiền tệ. Để cứu Liên đoàn, các nhà lãnh đạo của Buenos Aires đã thành lập một quỹ khẩn cấp trị giá 50 triệu peso, phát hành trái phiếu với lãi suất 9%. Chính phủ Buenos Aires vận động hành lang mạnh mẽ để khuyến khích sử dụng đồng peso trong mọi giao dịch chính thức. Riestra đã đích thân gặp gỡ chủ sở hữu của các lò mổ ở nông thôn (các doanh nghiệp kinh tế lớn nhất của khu vực), thúc giục họ sử dụng giấy trong các giao dịch của chính họ. Vào tháng 6, Riestra đưa ra đề xuất khôi phục lòng tin bằng cách rút dần đồng peso khỏi thị trường bằng cách bán 6% trái phiếu. Tại đây, các nhà lập pháp cấp tỉnh tỏ ra bất hợp tác như những người đồng cấp quốc gia của họ một năm trước đó và bác bỏ kế hoạch này. Riestra đã đáp lại bằng cách từ chức khỏi Nội các, tuyên bố rằng việc rút tiền giấy ngay lập tức và ổn định tiền tệ là 'cơ sở cho mọi kế hoạch tài chính của tôi'. 27 Riestra đã tiếp tục, một cách không chính thức, là cố vấn chính của Tổng thống Mitre hiện nay về các vấn đề kinh tế, và sẽ sớm quay trở lại chính quyền. Nhưng cuộc xung đột đã báo trước một mối quan hệ sóng gió giữa cơ quan hành pháp và cơ quan lập pháp về hướng tái thiết kinh tế trong hai năm sau đó.

Tái kiếm tiền phụ thuộc vào việc giải quyết các khoản nợ khổng lồ của đất nước. Trong bối cảnh của một nền kinh tế thiếu tiền tệ hóa như vậy (và giống như trải nghiệm siêu lạm phát gần đây dưới thời các Tổng thống Alfonsín và Menem), tài trợ thâm hụt bằng cách in tiền có tác động mạnh mẽ và không qua trung gian đối với lạm phát và tỷ giá hối đoái. Về lâu dài, khả năng chấp nhận đồng peso với tư cách là đấu thầu hợp pháp dựa trên việc chuyển đổi lại các nghĩa vụ ngắn hạn thành nợ dài hạn và tất nhiên là cả việc khấu hao. Các nhà chức trách quốc gia phải đối mặt với một nhiệm vụ khó khăn: về mặt lý thuyết, họ không chỉ thừa hưởng các khoản nợ của bang trước đó, mà còn của các tỉnh, bao gồm cả Buenos Aires. Nhưng vấn đề thực sự là thiếu một mạng lưới doanh thu độc lập: trong sự sụp đổ của Pavón, hải quan trở lại quyền tài phán cấp tỉnh cho đến khi khuôn khổ Hiến pháp mới có thể được thực hiện. Trong khi chờ đợi, các quan chức chỉ đạo các nỗ lực củng cố lại mớ hỗn độn các nghĩa vụ: tín phiếu Kho bạc cũ, kỳ phiếu và một loạt các khoản vay 'bất thường'. Người ta ước tính rằng đến tháng 12 năm 1861, khoản nợ hợp nhất và nợ nổi của Liên bang lên tới 3,7 triệu peso bạc, với hơn 11 triệu peso bạc của Buenos Aires. Tổng số nợ công lên tới 16 triệu đồng bạc (320 triệu trên giấy tờ).

Một trong những hành động đầu tiên của chính phủ quốc gia lâm thời là thành lập vào tháng 1 năm 1862, một quỹ công cộng trị giá 50 triệu peso được huy động với 9% trái phiếu và được phân bổ ở mức 3%, được quản lý bởi một Junta de Administración đặc biệt , và được bao phủ bởi một mức thuế đặc biệt 2,5% đối với hàng xuất khẩu và hàng nhập khẩu (được duy trì cho đến khi trái phiếu bị hủy bỏ vào năm 1878). 28 Hơn nữa, và để thể hiện một lợi thế trong việc giải quyết bất đồng hiến pháp, Ngân hàng tỉnh đã xử lý các vấn đề quốc gia trị giá 45 triệu peso. Cho đến nay, chừng nào Ngân hàng vẫn còn là một thiết bị độc quyền của tỉnh Buenos Aires, chính phủ quốc gia luôn thiếu một công cụ để thương lượng các khoản vay công với bất kỳ kỳ hạn nào. Đây là bước đầu tiên trong việc củng cố các khoản nợ tích lũy do chiến tranh gây ra. Để củng cố khoản nợ thả nổi của Liên minh được tạo ra từ tháng 4 năm 1861 và sự sụp đổ vào tháng 12 năm 1861, vào tháng 11 năm 1863, chính phủ quốc gia đã tạo ra một quỹ công cộng trị giá 7 triệu peso chịu lãi suất 6% và được khấu hao ở mức 1% (Agote 1881:33-8 ). 29 Cuối cùng, giao dịch thị trường mở đã trở thành công cụ xử lý nợ quốc gia.

Nhưng vấn đề chính là khoản nợ khổng lồ của Buenos Aires và lời hứa sẽ trang trải các nhu cầu ngân sách của tỉnh (vốn đã vượt quá nguồn lực của chính nó) khi hải quan được chuyển sang lĩnh vực quốc gia. Scobie (1954:73) ước tính chi tiêu của tỉnh, bao gồm lãi suất và phí khấu hao đối với khoản nợ nước ngoài cũ, và hứa chuyển tiền để rút tiền giấy cũ khỏi lưu thông, ở mức 54 triệu peso mỗi năm (thu nhập năm 1859 là 10 triệu). 30 Việc tái hợp nhất và chính thức hóa kế hoạch trả góp cuối cùng cho Buenos Aires diễn ra vào tháng 10 năm 1866, vào thời điểm đó quốc gia này đã thực hiện các khoản thanh toán trên cơ sở đặc biệt để bảo vệ uy tín tín dụng của chính mình. Theo Cortés Conde (1989:24-5), chỉ riêng khoản trả lãi hàng năm đã lên tới 6 triệu peso fuertes. Hình thức và quy mô của các khoản thanh toán này đã tạo gánh nặng cho chính phủ quốc gia và khiến vấn đề trở thành một vấn đề đáng lo ngại - chủ yếu là do sự không chắc chắn dai dẳng đã làm giảm giá trị của đồng peso. Trước vấn đề này, Bộ trưởng Tài chính thừa nhận rằng

sau tất cả, tôi thú nhận rằng trong một vấn đề nghiêm trọng như vậy, tôi đang tùy cơ ứng biến, và tất cả chúng ta đều đang học hỏi. Tất cả chúng ta, những người đã đến thế giới kể từ năm 1820 cho đến nay, chúng ta không thể biết nhiều về những vấn đề này.... Về phần tôi, tôi nói rằng chúng ta đang ở trong bóng tối. 31

Ổn định đồng peso là một quá trình khó khăn và yêu cầu rút tiền nghiêm trọng nhưng tế nhị. Đồng peso tiếp tục giảm từ mức trung bình hàng năm là 344 peso mỗi ounce vàng vào năm 1860, xuống mức thấp nhất vào tháng 2 năm 1863 là 449.

cố định giá trị trao đổi so với tiền giấy đang lưu hành, với mục tiêu tránh những dao động lớn gây ra tình trạng bất ổn lớn như vậy cho thương mại. 32

Một tuần sau, Mitre mời Riestra đến gặp Bộ trưởng Tài chính (kể từ tháng 10) Dalmacio Vélez Sarsfield tại Dinh Tổng thống để thảo luận về chính sách tức thời của Ngân hàng quản lý việc cung ứng tiền giấy.

Hành pháp trình Quốc hội với hai bước quan trọng đối với cải cách tiền tệ. Đầu tiên, vào tháng 10 năm 1863, đồng peso giấy trở thành tiền tệ hợp pháp quốc gia và thiết lập một lịch trình tỷ giá hối đoái sơ bộ. Một năm sau, vào tháng 11 năm 1864, Quốc hội đã tạo ra một loại tiêu chuẩn trao đổi kép, tuyên bố giấy cố định ở mức 25 mỗi peso bạc (400 mỗi ounce vàng) và cấm tất cả các khoản phát thải không được hỗ trợ trong tương lai. Biện pháp trước đây thực sự làm cho những gì được chấp nhận trên thực tế trở thành hợp pháp, rằng giấy là phương tiện chủ yếu để giải quyết các tài khoản bên ngoài ranh giới của Buenos Aires. Đối với vàng, khả năng chuyển đổi hoàn toàn phải đợi đến những năm 1880 và sự bùng nổ của các khoản vay nước ngoài, nhưng những dao động hoang dã của đồng peso bắt đầu dịu xuống (Ascote 1881:105-7; Cortés Conde 1989:22). 33 Trên thực tế, Ngân hàng đã đẩy mạnh việc rút tiền giấy trong lưu thông. Từ lượng dự trữ 378 triệu peso giấy được lưu hành vào đầu năm 1862, các Giám đốc đã cố gắng cắt giảm nguồn cung 150 triệu peso vào đầu năm 1865. 34 Tình trạng thiếu tiền Li , kết hợp với việc vay mới để bù đắp thâm hụt ngân sách, đã khiến các khu vực thương mại và nông thôn kêu ca về tiền giấy. thiếu tín dụng và lãi suất cao.

Vẫn còn một vấn đề 'hiến pháp' cấp bách liên quan đến các nguồn chủ quyền quản lý các vấn đề tiền tệ. Khi chế độ quốc gia non trẻ đấu tranh để khẳng định quyền kiểm soát đối với tiền tệ, công cụ phát hành và mua lại chính vẫn nằm trong tay của tỉnh Buenos Aires: Ngân hàng tỉnh (sự chia rẽ này rõ ràng là vi phạm Hiến pháp năm 1853 trao toàn quyền về tiền tệ cho bàn tay của chính phủ liên bang). Tất cả các con đường dẫn đến cải cách ngân hàng là chìa khóa cho sự ổn định tiền tệ. Một số kế hoạch đã được tranh luận, nhưng không có kế hoạch nào được chấp nhận. Nói một cách đơn giản, các chính trị gia ở Buenos Aires không muốn mất quyền kiểm soát các vấn đề tiền tệ (Scobie 1954:75-6). 35

Tình hình tài chính, bất chấp các biện pháp tạm thời trước đó, trở nên tồi tệ hơn khi năm 1863 diễn ra. Các giám đốc ngân hàng đã ngăn chặn sự sụt giảm của đồng peso bằng cách chấp nhận tiền gửi ngoại tệ, tăng lãi suất và đẩy nhanh việc rút tiền giấy ra khỏi thị trường. Các thương nhân đã tập trung tại Nhà hát Colón để bày tỏ mối quan tâm của họ và thành lập một ủy ban để gây áp lực buộc chính quyền cấp tỉnh và quốc gia áp dụng một trong số các kế hoạch. Trong khi đó, việc cắt giảm ngân sách khiến chính quyền không còn kinh phí hoạt động, và Bộ trưởng Bộ Nội vụ đã hủy bỏ tất cả các khoản chuyển giao cho các tỉnh, khôi phục tình trạng nghèo nàn trong nội địa và làm trầm trọng thêm xung đột dân sự. Đơn phương, chính quyền tỉnh Buenos Aires đã bắt đầu đàm phán với Baring Brothers để huy động khoản vay. 36 Vấn đề trở nên tồi tệ hơn khi 'El Chacho' Penaloza nổi dậy ở La Rioja, sau đó là cuộc xâm lược của Tướng Flores vào Uruguay; đồng peso tiếp tục sụt giảm. Với tin đồn rằng Urquiza sẽ tham gia cùng Penaloza trong phong trào gọng kìm ở Buenos Aires và quay trở lại cuộc nội chiến, chuyến bay đến kim loại trở nên hỗn loạn và các thương nhân lớn tiếng phàn nàn về tình trạng thiếu thanh khoản. Tuy nhiên, với việc cơ quan lập pháp của Buenos Aires từ chối giải quyết bất kỳ tổn thất nào về chủ quyền tiền tệ, Vélez Sarsfield đã từ bỏ nội các quốc gia của Mitre. 37

Các lực lượng liên bang cuối cùng đã áp đảo quân nổi dậy trong Nội địa. Về mặt tài chính, sự kết hợp giữa những lời kêu gọi tuyệt vọng của chính quyền các tỉnh, các khoản vay khẩn cấp của các thương gia porteno và Ngân hàng London và River Plate mới, và sự bùng nổ thương mại dựa trên xuất khẩu len sang châu Âu và Hoa Kỳ, đã mang lại sự cứu trợ (Amaral và Adelman, sắp xuất bản). Đến bây giờ, các biện pháp trước đó cũng bắt đầu có tác dụng. Thâm hụt ngân sách giảm một nửa; Chính phủ đã thành lập một quỹ trị giá 5 triệu peso bạc và ủy quyền cho Ngân hàng tỉnh rút 2 triệu peso giấy mỗi tháng cho quỹ này. Để có được điều này, Riestra đã nghĩ ra một kế hoạch gây quỹ phi thường, bán Đường sắt phía Tây, bán đấu giá đất biên giới cho những người đấu thầu, và cuối cùng là tập hợp một khoản vay nội bộ lớn. 38 Tất nhiên, sự biến động dữ dội của đồng peso đã kết thúc.

Nguồn vốn của Ngân hàng Tỉnh có thể đã được cải thiện nhờ các biện pháp tái tạo tiền tệ và hợp nhất nợ, nhưng sự thận trọng và thận trọng của các Giám đốc đã giúp củng cố niềm tin. Đến năm 1864, dự trữ tăng lên 4,7 triệu peso bạc và 12 triệu peso giấy (tăng từ 704.000 và 9,7 triệu tương ứng vào năm 1860). Các khoản tiền gửi sinh lãi cá nhân thực tế đã tăng từ con số không lên 2,3 triệu bạc và 292 triệu peso giấy (Agote 1881:121).39 Nếu chúng ta tính tiền gửi ngân hàng và vốn hóa như một phần của cơ sở tiền tệ chung (chứ không chỉ tiền giấy đang lưu hành), thì điều này cho thấy một quá trình tái tạo tiền tệ nhanh chóng của nền kinh tế Argentina. Hơn nữa, nó có thể gợi ý rằng những phàn nàn về tình trạng thiếu thanh khoản do việc hủy trái phiếu gây ra, có thể đã phóng đại những tác động thực sự của chính sách thắt lưng buộc bụng – mặc dù không nên coi thường sự thắt chặt tổng thể của việc ổn định tiền tệ ( Cortés Conde 1989:58). Lần này, sự thiếu hụt thanh khoản là do thiết kế, không phải vỡ nợ.

PHẦN KẾT LUẬN

Argentina phải đối mặt với hai thách thức chính. Đầu tiên, đất nước cần một loại tiền tệ an toàn và ổn định để cung cấp đấu thầu hợp pháp có thể chấp nhận được cho các giao dịch thương mại. Sự không chắc chắn về mặt pháp lý xung quanh giá trị và tình trạng pháp lý của nhiều công cụ trao đổi dưới quyền định đoạt của các thương nhân và nhà sản xuất đã tạo ra những rủi ro to lớn. Vào cuối thời đại Rosas, đây rõ ràng là nguồn gốc của sự bất bình, đặc biệt là trong tầng lớp thương nhân. Nhân danh họ mà Urquiza lần đầu tiên lật đổ Rosas, Riestra đấu tranh để mang lại trật tự cho việc lưu thông đồng peso giấy và Mitre giám sát chính sách thắt lưng buộc bụng nghiêm ngặt từ năm 1862 đến năm 1865. Theo nghĩa này, ổn định là một quá trình mà các quyền ủy thác trở nên dễ xác định hơn và thi hành.

Thách thức chính thứ hai, thường được các nhà sử học chính trị và pháp lý gọi là bế tắc 'hiến pháp', liên quan đến việc tạo ra các quyền hạn có chủ quyền được phân định đối với chính sách tiền tệ. Điều này liên quan đến hai nguồn sức mạnh tiền tệ: đầu tiên là kiểm soát và chỉ đạo chính sách (phát hành tiền) của ngân hàng được tập trung tại Ngân hàng tỉnh Buenos Aires; và thứ hai, các điều khoản của tín dụng công. Xung đột về các nguồn chủ quyền này được thể hiện trong khu vực. Đối với một số vùng, như Buenos Aires và vùng nội địa của nó, xuất khẩu tăng và việc kiểm soát doanh thu hải quan đã tạo cơ sở cho việc in đồng peso và xử lý các nghĩa vụ công. Đối với các khu vực khác, như Cuyo và Córdoba, xuất khẩu sang Bolivia và Chile đã mang lại đủ loài để cung cấp cho các nhà sản xuất nhập khẩu từ Buenos Aires, và do đó, một số chủ quyền địa phương. Nhưng các khu vực khác, chẳng hạn như Littoral, thấy mình bị chèn ép bởi sự phụ thuộc hoàn toàn vào Buenos Aires. Chừng nào còn tồn tại chế độ quốc gia để giải quyết các tài khoản liên khu vực thông qua việc quốc hữu hóa nợ và tiền tệ, thì sự mất cân bằng về chủ quyền này đã dẫn đến chiến tranh.

Hai sự phát triển này, việc tạo ra một phương tiện ổn định cho giao dịch thương mại trong một thị trường thống nhất quốc gia và việc hình thành một cơ quan hiến pháp có thể điều hành các chính sách tiền tệ, rõ ràng là phụ thuộc lẫn nhau. Không có tiền ổn định, các phe phái chính trị được khuyến khích nhiều hơn để tấn công các đối thủ vì lạm phát và dao động tiền tệ làm suy yếu niềm tin vào chính quyền. Hơn nữa, khó khăn kinh tế đi kèm với sự bất ổn, có thể tạo ra các khu vực bầu cử cho phe đối lập vũ trang. Điều này giúp giải thích các chu kỳ của cuộc nội chiến trong suốt thời kỳ hậu thuộc địa. Ngược lại, không có thẩm quyền theo hiến pháp, tiền tệ trở thành phương tiện dễ dàng cho các lợi ích chính trị ngắn hạn của các bên tham chiến. Các cơ quan lập hiến, theo định nghĩa quan tâm nhiều hơn đến lợi thế địa phương và ngay lập tức so với các đối thủ, do đó ít bị cám dỗ hơn trong việc sử dụng phát thải ủy thác để tiến hành chiến tranh.

Chính mối quan hệ tương hỗ của những sự phát triển này có nghĩa là việc phân loại các chuỗi nguyên nhân và kết quả trong quá trình tiền tệ hóa các quan hệ kinh tế và sự hình thành các nhà nước và thể chế, ít nhất có thể nói là phức tạp. Nếu không có gì khác, chương này thu hút sự chú ý đến những con đường vòng vo và mâu thuẫn thường dẫn đến việc thiết lập quyền sở hữu tài sản – nghĩa là, những tình huống bất ngờ do hành động tập thể gây ra khi các quy tắc ứng xử vẫn đang trong giai đoạn hình thành. Theo nghĩa này, việc mã hóa các quan niệm mới về tài sản cũng như các quyền và nghĩa vụ mà chúng đòi hỏi, trước hết là một quá trình chính trị .

Cần khám phá mối quan hệ giữa các quyền mã hóa để tạo và điều chỉnh các quyền tài sản và hình thành nhà nước. Bản chất chính trị của quá trình này đã đánh đố nó bằng những tình huống bất ngờ và những con đường không thể thực hiện. Như vậy, nó không phải là không có sự mơ hồ. Hai khía cạnh của quyền phát hành và thu hồi tiền tệ cần được đề cập. Đầu tiên, nó đảm bảo một cơ sở phổ quát hơn để trích xuất các tài sản có thể thay thế được từ xã hội như một phương tiện để giải quyết thâm hụt ngân sách thường do chiến tranh gây ra. Cho đến nay, nhà nước quá yếu để dựa vào khai thác trực tiếp thông qua thuế hoặc các khoản vay bắt buộc. Điểm yếu này có nghĩa là nợ ngắn hạn (như khí thải) thường là phương tiện duy nhất. Khí thải, lạm phát và bất ổn đã thu hẹp phạm vi hoạt động của thị trường. Mặt khác, sự ổn định, bằng cách khôi phục niềm tin vào phương tiện lưu thông, đã thúc đẩy hoạt động thị trường mở. Điều này có nghĩa là nhà nước có thể dễ dàng thích nghi hơn với cơ cấu sản xuất của xã hội, khai thác các nguồn vốn và con người ở đâu và khi nào các nguồn lực này được tích lũy. Tiền tệ hóa - thông qua sự phổ biến của đấu thầu hợp pháp có thể chấp nhận được - cho phép bộ máy doanh thu của nhà nước áp dụng thuế đối với những phần dễ thấy nhất và dễ theo dõi nhất của hệ thống thương mại Argentina. Về lâu dài, chính lợi thế này đã làm nghiêng quy mô của các cuộc nội chiến, có lợi cho phe ly khai ở Buenos Aires với cái giá phải trả là Liên bang.

Thứ hai, tiền tệ hóa đã củng cố sự củng cố nhà nước một cách gián tiếp bằng cách đưa tiền giấy ra công chúng, một lần và mãi mãi, là phương tiện trao đổi thống trị. Từ quan điểm của các tầng lớp sản xuất và thương mại, điều này có nghĩa là giảm rủi ro sử dụng đấu thầu hợp pháp, nhật thực cuối cùng của truyền thống thực dân sử dụng tiền thương gia và sự xuất hiện của một hệ thống tín dụng tư nhân mới chớm nở. Khi xã hội dân sự ngày càng chấp nhận đồng peso giấy, nghĩa là tiền được khai thác như một hàng hóa công cộng, chi phí rút khỏi các quan hệ thị trường mở—hay thực hiện lựa chọn 'thoát' theo lời của Albert Hirschman (1970:1-15)—tăng lên. Nói cách khác, chi phí cơ hội của cuộc nổi dậy tăng lên. Đây không phải là ngôn ngữ của Tướng Urquiza, nhưng đó là vấn đề mà ông gặp phải, và điều đó đã khiến ông phải rút khỏi chiến trường Pavón, và ủng hộ những nỗ lực của Tướng Mitre nhằm củng cố một quốc gia mới theo các điều kiện do giới tinh hoa porteno quy định . Tiền tệ hóa và thương mại hóa xã hội dân sự đã đặt ra những hạn chế nghiêm trọng đối với quyền tự chủ của các nhóm chính trị bất đồng chính kiến, buộc họ phải chấp nhận các quy tắc ứng xử chính trị tối thiểu. Càng ngày, lời hứa phát hành và điều chỉnh hàng hóa công cộng như tiền càng mua được sự tôn trọng của xã hội đối với quyền lực nhà nước và buộc các cuộc cạnh tranh chính trị phải được định hướng thông qua các kênh hiến pháp.

GHI CHÚ

1     Bài tiểu luận này là một công thức nén và ban đầu của tài liệu sắp xuất bản trong Luật, Tài sản và Cách mạng: Nguồn gốc của Nhà nước Hiện đại ở Argentina.

2     Các tài liệu về chủ đề này hiện nay rất đồ sộ và phần lớn là dư thừa. Đối với những khảo sát gần đây về lý thuyết lựa chọn duy lý giải quyết vấn đề trao đổi bất bình đẳng và các giai đoạn chuyển tiếp, xem Buchanan (1993), Smith (1988) và March và Olsen (1984). Để có những đánh giá hữu ích về các nguyên tắc cơ bản, xem North (1981, 1990a), Libecap (1986) và Machina (1987).

3     Xem Kindleberger (1978:9). Đây không phải là nơi dành cho một cuộc thảo luận mở rộng về các quyền và mối quan hệ ủy thác ngoại trừ lưu ý—đồng ý với Roberto Mangabeira Unger—rằng chúng minh họa cho vấn đề của cấu trúc thị trường và hợp đồng. Có thể nói, chúng là đỉnh điểm của chủ nghĩa phổ quát trừu tượng (xem Unger 1983:83-4).

4     George White gửi Baring Brothers (1852), trích dẫn trong Reber (1979:31).

5     Asambleas Constituyentes Argentinas seguides de los textos constitucionales legislativos y pactos interprovinciales que organisaron políticamente la nación (Buenos Aires, 1937) t. IV, tr. 304. (Từ nay về sau Asambleas Constituyentes Argentinas.)

6     Baring Brothers Archive, House Correspondence (BBA, HC) 4.1/24.4, 'Buenos

Tiền giấy Ayres', nd; Registro Oficial de Buenos Aires, 32:1 (tháng 4 năm 1853:30).

7     Registro Oficial de Buenos Aires, 32:6 (tháng 7 năm 1852:156).

8     Public Record Office, Foreign Office 6 (sau đây gọi là FO 6)7170-171/Gore to Malcolmson, 25 tháng 12 năm 1852; 176/Gore to Russell, ngày 1 tháng 4 năm 1853.

9     Registro Oficial de Buenos Aires (1854:104-5).

10     Quintero Ramos (1965:40-1). Đối với nhận xét bất đồng mạnh mẽ về cải cách, xem El National, 12 trước năm 1853.

11     Cơ quan đăng ký chính thức de Buenos Aires (1856:3); Lưu trữ del Banco de la Provincia de Buenos Aires (từ đó trở đi là ABPBA) Libros de Actas, t. IX, tr. 1144.

12     ABPBA, Libros de Actas, t. IX, Riestra đến Llavallol, 26 tháng 6 năm 1855; ABPBA, Ministryio de Hacienda, Phóng viên, 023-1-3, tr. 1207.

13     Registro Oficialde Buenos Aires (1856:106,1857:30,186,321); ABPBA, Ministryio de Hacienda, Correspondencia, 023-1-4, tr. 1276.

14     FO 6/196/Giáo xứ đến Clarendon, ngày 20 tháng 10 năm 1856.

15     ABPBA, Libros de Actas, t. VIII, Riestra gửi các Giám đốc, 31 tháng 3 năm 1854, tr. 435. Có thể tìm thấy phiên bản sửa đổi trong Archive del General Mitre (AGM từ nay về sau) t. XV, Cartas Confinciales de varios sobre diversos asuntos, Norberto de la Riestra to Junta de Administración de la Casa de Moneda, 5 julio 1854, tr. 37-41.

16     Được trích dẫn trong Díaz (1973:119). Đại biểu người Anh tại khu vực tuyên bố đạo luật sẽ loại bỏ 'một tội ác là nguyên nhân của sự bất mãn lớn', ghi chú trên giấy, FO 6/186/184/Parish to Clarendon, 29 tháng 11 năm 1854.

17    Với sự hỗ trợ của Alberdi, Buschenthal thậm chí còn quay lại House of Baring để kiếm tiền. Xem BBA HC 4.1/38/Buschenthal to Barings, 19 tháng 8 năm 1858.

18      FO 6/201/343/Christie gửi Clarendon, ngày 2 tháng 12 năm 1857.

19    FO 6/218/126, Fagan đến Malcolmson, 20 tháng 4 năm 1859; 219/100, Fagan gửi Malcolmson, 24 tháng 8 năm 1859.

20    ABPBA, Documentatión, 017-1-14, Số 4, 'Emisiones sucesivas desde la creación del papel moneda' (nd).

21    Archive Histórico de la Provincia de Buenos Aires (từ đó trở đi AHPBA) Papeles de Hacienda, 50b/A3/L30 (1859) Documento sin sốero, Llavallol to Riestra 25 tháng 6 năm 1859.

22      ĐHCĐ, t. VII, Derqui to Mitre, 23 Junio 1860, tr. 13-14.

23    Registro Oficial de Buenos Aires (1860:156-7); FO 6,226/109/Thornton tới Russell, ngày 19 tháng 6 năm 1860; Museo Mitre, Archivo del General Mitre, Archive Intimo (sau đây gọi là MM-AI) 8/13/42/12.332, Mitre to Riestra, 22 tháng 10 năm 1860.

24    Việc chuyển giao bắt đầu vào tháng 8 năm 1859 và được gửi vào Colecturía General quốc gia. ABPBA, Libros de Actas, t. X, tr. 77. Để biết thêm một trường hợp mà sự kiên nhẫn của Riestra bị giảm sút, xem AHPBA, Papeles de Hacienda, 50B.A4.L4 (1860-61), Riestra gửi Bộ Tài chính ở Buenos Aires, 14 enero 1861.

25      ABPBA, Libros de Actas, t. XI, tr. 69.

26      Pedernera to Urquiza, 25 tháng 11 năm 1861, trích dẫn trong Scobie (1954:68-9).

27    Archivo del General Mitre, t. VIII, Riestra to Mitre, 24 julio 1862, tr. 198; FO 6, 240/101, Doria gửi cho Russell, ngày 28 tháng 7 năm 1862.

28    ABPBA, Ministryio de Hacienda, Correspondencia, 023-1-6; Tỉnh Buenos Aires, Memoria sobre la organisación de la Oficina del Crédito Público de la Provincia de Buenos Aires (Buenos Aires, 1882) trang 49-51. Kế hoạch tái hợp nhất bắt đầu vài tháng trước Trận Pavón. Xem Archivo del General Mitre, t. VIII, Riestra to Mitre, 29 noviembre 1861, tr. 190-91.

29    Xem Agote (1881, t. I:33-8). Về những nghi ngờ của chính Mitre về kế hoạch này, xem AGM-AI, 8/13/42/12. 358, Mitre to Riestra, trước 1863.

30    Xem thêm Asambleas Constituyentes Argentina', t. V, tr. 191.

31      Asambleas Constituyentes Argentinas t. V, tr. 195.

32      AGM-AI, 8/13/42/12.352, Mitre to Riestra, 9 diciembre 1862.

33    Xem thêm FO 6,251/249, Thornton to Russell, 22 November 1864. Về cuộc tranh luận về khả năng chuyển đổi vào năm 1863-64, xem Rosa (1909:15-24).

34    Việc đốt cháy bắt đầu một cách nghiêm túc vào tháng 12 năm 1862, ABPBA, Libros de Actas, t. XII, tr. 24.

35    Về cuộc tranh luận về mô hình Hoa Kỳ, xem Asambleas Constituyentes Argentinas, t. V, trang 209, 244, 252-60.

36       BBA, HC. 41/43, Luís Dominguez gửi Barings, 27 tháng 1 năm 1863.

37    Archivo del General Mitre, t. XXIII, Vélez Sarsfield to Mitre, 19 septiembre 1863, tr. 47-49: FO 6, 245/273, Doria to Russell, 26 June 1863. Mitre sau đó quay sang cựu Bộ trưởng Tài chính Juan Bautista Pena, người đã noi gương Riestra và Vélez Sarsfield, đã từ chối lời đề nghị.

38    Xem Riestra, 'Informe sobre los proyectos de redención del papel moneda y bancos specifices de emision', AGM-A1/8/9/29/11, 789.

39    Điều đáng chú ý là có một số khác biệt trong các con số: để thận trọng, tôi đang sử dụng các ước tính thấp hơn. Đối với cuộc thảo luận nội bộ về cách ngân hàng có thể tăng cường hoạt động, xem Registro Oficial de Buenos Aires (1862-63: trang v-xxi).

15

CÁC YẾU TỐ CHÍNH TRỊ HÌNH
THÀNH VAI TRÒ CỦA
TÀI CHÍNH ĐỐI NGOẠI

Trường hợp Hy Lạp, 1832-1932

Ioanna Pepelasis Minoglou

GIỚI THIỆU

Trong thế kỷ sau khi giành được độc lập, khoảng cách về hiệu quả kinh tế giữa Hy Lạp và các quốc gia công nghiệp ngày càng lớn. Các nhà sử học Hy Lạp đã đổ lỗi cho yếu tố nước ngoài về tình trạng lạc hậu kinh tế dai dẳng này, lập luận rằng Hy Lạp - một nền kinh tế mở nhỏ với số lượng hàng xuất khẩu hạn chế, hầu như không có than đá và thâm hụt ngũ cốc thường xuyên - rất nhạy cảm với những biến động trên thị trường thế giới, phụ thuộc vào nền kinh tế lớn. dòng vốn nước ngoài và phải chịu nhiều hình thức cưỡng chế kinh tế khác nhau, từ phong tỏa thương mại và cấm vận tài chính, đến việc áp đặt sự giám sát quốc tế đối với tài chính công (Samaras 1982; Simopoulos 1990; Pizanias 1987). Không còn nghi ngờ gì nữa, Hy Lạp đang ở trong một vị trí dễ bị tổn thương, cụ thể là một thị trường có tầm quan trọng thứ yếu trong nền kinh tế quốc tế, phụ thuộc nặng nề vào Anh, đối tác thương mại lớn và là nguồn cung cấp vốn (Dertilis 1984). Tuy nhiên, những phân tích truyền thống về tình trạng kém phát triển của Hy Lạp là thiển cận. Họ không nhận thấy rằng nguyên nhân gốc rễ của việc chậm công nghiệp hóa không phải chỉ là sự bóc lột nước ngoài (vì sự lạc hậu về bản chất đã mời gọi sự bóc lột), mà là sự tồn tại của một tập hợp nhiều bế tắc bên trong dẫn đến tích lũy thấp và sử dụng vốn sai mục đích.

Chương này thách thức các thực hành lịch sử thông thường. Thay vì coi vốn nước ngoài là một biến số độc lập - tức là như một cái đục điêu khắc thành quả kinh tế của đất nước - nó khám phá những cách thức mà các yếu tố chính trị định hình vai trò của tài chính nước ngoài. Do đó, phân tích tập trung vào chính trị Hy Lạp và đặc biệt là chiến lược của nhà nước Hy Lạp đối với tài chính quốc tế. Kết luận sơ bộ được đưa ra là hệ thống chính trị, khung pháp lý và các yếu tố văn hóa đã khiến Hy Lạp mắc kẹt trong một con đường không hiệu quả liên quan đến dòng chảy và sử dụng nguồn tài chính nước ngoài. Một vòng luẩn quẩn của việc vay mượn 'phi sản xuất' đã hình thành, theo đó các khoản vay được huy động chủ yếu để trang trải chi tiêu hiện tại của chính phủ và trả các khoản nợ cũ. Việc chuyển hướng sang vay mượn cho các mục đích sản xuất diễn ra vào thời điểm quá muộn để có tác động quyết định đến năng suất và quá trình phát triển kinh tế. Về bản chất, câu chuyện tài chính nước ngoài là một trong những cơ hội bị bỏ lỡ.

Giai đoạn nghiên cứu bắt đầu từ năm 1832, năm Hy Lạp tuyên bố độc lập và kết thúc vào năm 1932, đánh dấu lần vỡ nợ thứ ba và cũng là lần cuối cùng của chính phủ Hy Lạp. Phần đầu tiên đặt nền tảng bằng cách phác thảo ngắn gọn những trở ngại đối với công nghiệp hóa và vấn đề thiếu vốn. Phần thứ hai xem xét các mối quan hệ sở hữu trong nông nghiệp và công nghiệp, và sự phản đối ý thức hệ của nhà nước đối với việc nhượng quyền trong các công trình công cộng đóng vai trò như một 'chiếc phanh' đối với Đầu tư Trực tiếp Nước ngoài. Phần thứ ba phác thảo nguồn gốc, quy mô, phân bổ và biến động trong vay nợ nước ngoài và cho thấy tình trạng mất khả năng thanh toán tài chính đã làm suy yếu chủ quyền nội bộ của nhà nước như thế nào. Phần thứ tư giải thích lý do tại sao đầu tư gián tiếp nước ngoài không đóng vai trò là lực 'kéo' cầu hoặc mở rộng cơ sở vốn của đất nước. Cuối cùng, phần cuối cùng xem xét bản chất của mối quan hệ giữa nguồn tài chính nước ngoài và các thể chế trong nước, lập luận rằng việc vay nợ nước ngoài nhiều và sự kiểm soát đồng thời của nước ngoài nên được coi là kết quả tự nhiên của các thỏa thuận nội bộ - hệ thống quyền sở hữu - do nhà nước nghĩ ra. để thúc đẩy dân chủ hóa chính trị. Lập luận cuối cùng này gợi ý một cách giải thích sửa đổi về cách thức nhà nước Hy Lạp trưởng thành.

RỐI CẢNH NỘI BỘ ĐỐI VỚI CÔNG NGHIỆP HÓA
VÀ HÌNH THÀNH TƯ BẢN

Xu hướng tăng trưởng ban đầu được thể hiện trong sự bùng nổ công nghiệp vào cuối những năm 1860, sự bùng nổ xuất khẩu của những năm 1880 và sự phát triển của vận tải biển Hy Lạp liên quan đến quá trình chuyển đổi từ thuyền buồm sang hơi nước vào đầu những năm 1900. Tuy nhiên, những động thái mang tính thăm dò này quá yếu để đưa đất nước vào con đường phát triển tự duy trì (Agriantoni 1978:116; Zolotas 1964; Lampe và Jackson 1982:192; Dritsas 1990). Kết quả là, mức sống tăng lên yếu ớt và Hy Lạp vẫn chìm trong nghèo đói, một nền kinh tế trọng thương với lĩnh vực tự cung tự cấp chiếm ưu thế.

Một phần, công nghiệp hóa muộn có thể là do các yếu tố môi trường và cấu trúc thể chế của nông nghiệp. Là một quốc gia nhiều núi và phần lớn cằn cỗi, Hy Lạp được ban cho lợi thế so sánh trong việc trồng trọt các mặt hàng Địa Trung Hải như nho, dầu và thuốc lá (Spulber 1963:355). Đây là một phước lành trong ngụy trang. Bản chất thâm dụng lao động của những loại cây trồng này, hệ thống chia sẻ cây trồng (các chủ sở hữu điền trang lớn đã vắng mặt một cách hiệu quả, cư dân thành thị ít quan tâm đến việc sử dụng các phương pháp sản xuất hiện đại) và sự phân chia ruộng đất của nông dân (ở Hy Lạp không bao giờ tồn tại chế độ con trưởng) nhiều khả năng cơ giới hóa (Mouzelis 1978:19, 98). Việc thương mại hóa nông nghiệp đã không kích hoạt tăng trưởng bền vững và sự bùng nổ xuất khẩu nho trong 20 năm vào cuối thế kỷ 19 đã chứng tỏ là một cơ hội bị bỏ lỡ. Không có sự lan tỏa sang các lĩnh vực khác vốn có thể nâng cao tính chất công nghiệp của nền kinh tế. Việc sản xuất nho và buôn bán nho không có mối liên hệ xuôi chiều đáng kể nào và lợi nhuận tăng thêm thu được từ sự bùng nổ này hoặc bị cày xới trở lại để mở rộng diện tích trồng nho hoặc bị 'tiêu thụ' bởi những người cho vay nặng lãi ở Patras và các đảo Ionian và các nhà thương mại địa phương (Dertilis 1980:169). Rõ ràng, đây không phải là một mô hình hành vi bất thường. Các thương gia đã có truyền thống chiếm đoạt vốn thặng dư từ nông nghiệp và tài chính từ lâu và cũng không muốn đầu tư vào công nghiệp (Mouzelis 1978:15-16, 106). Nói một cách đơn giản, các thương nhân Hy Lạp là 'những người tìm kiếm tiền thuê' và bóp méo thị trường vốn, làm tăng chi phí cơ hội liên quan đến việc cải thiện vốn trong công nghiệp (Jones 1988). Khu vực ngân hàng kém phát triển, đặc biệt là trước những năm 1870, và lãi suất rất cao: tỷ lệ từ 20-24% đối với các khoản vay thế chấp và 36-50% đối với các khoản vay cá nhân là bình thường (Stavrianos 1958:297; Zolotas 1964:107 , 119, 508). Có thể lập luận rằng lợi thế so sánh mà người Hy Lạp có được trong các hoạt động thương mại có tác dụng với các mục đích khác nhau. Tài năng 'bẩm sinh' này để hoạt động xuất sắc trong thương mại và vận chuyển không phải là một hiện tượng mới hay nhất thời. Đến thế kỷ 18, các thương nhân Hy Lạp đã kiểm soát thương mại của vùng Balkan và Levant, biến Hy Lạp thành một đế chế thương mại trước khi nó trở thành một quốc gia (Pepelasis 1969; Mouzelis 1978:6-12).

Công nghiệp thất bại trong việc thu hút hoặc tạo ra vốn và sự tăng trưởng của ngành sản xuất bị hạn chế bởi một số yếu tố môi trường, nhân khẩu học và thể chế. Nguyên liệu phần lớn được nhập khẩu. Mặc dù có dân số dư thừa trong nông nghiệp, nhưng sự gắn bó của nông dân với đất đai kết hợp với việc di cư ồ ạt sang Hoa Kỳ, do cuộc khủng hoảng nho năm 1892, đã không cho phép hình thành một nhóm lao động thành thị giá rẻ. Kết quả là tiền lương công nghiệp tương đối cao. Ngoài ra, việc nhà nước chú trọng quá nhiều vào giáo dục cổ điển và bỏ bê khoa học ứng dụng và đào tạo nghề đã dẫn đến tình trạng thiếu lao động lành nghề. Hơn nữa, thị trường nội địa cho hàng hóa công nghiệp bị hạn chế do quy mô dân số nhỏ về mặt tuyệt đối (đặc biệt là trước những năm 1920), phân phối thu nhập rất bất bình đẳng và sự bền bỉ của nền nông nghiệp tự cung tự cấp vẫn tồn tại mà không bị tổn hại. Ngoài ra, mạng lưới quốc gia gồm các trạm thu phí địa phương đã phân chia đất nước thành các thị trường được bảo vệ trong khu vực (Sakellaropoulos 1991; Pepelasis 1958). Cuối cùng, cần phải nói thêm rằng khung pháp lý không có lợi cho sự phát triển công nghiệp. Luật thương mại năm 1835, lấy cảm hứng từ Bộ luật Napoléon, ít liên quan đến nhu cầu của một nền kinh tế lạc hậu và không được sửa đổi trong một thời gian quá dài. Một khuôn khổ 'hiện đại' cho các công ty cổ phần đã không được giới thiệu cho đến năm 1920 (Pepelasis 1959). Luật gia đình và tư nhân, và 'quy tắc nghĩa vụ', cũng đặt ra các vấn đề, đặc biệt là trong các lĩnh vực như thừa kế: chúng là một tập hợp phức tạp và khó hiểu của các luật lỗi thời có nguồn gốc từ Luật Byzantine (Triandaphyllopoulos 1924). Những thỏa thuận pháp lý này đã làm cố định vốn và bóp nghẹt mọi sáng kiến đầu tư dài hạn.

Khi đó, vấn đề không chỉ đơn giản là thiếu vốn tuyệt đối mà là thiếu vốn tương đối. Hai lĩnh vực bị ảnh hưởng nhiều nhất: nông nghiệp và công nghiệp. Có thể lập luận rằng ưu thế của tư bản thương gia trong nền kinh tế Hy Lạp, kết hợp với các yếu tố pháp lý và hệ thống ngân hàng không đầy đủ, đã chống lại việc đạt được một cuộc cách mạng nông nghiệp hoặc công nghiệp. Trong những trường hợp này, với mức độ và thành phần tạo vốn địa phương nhất định, Hy Lạp không thể cất cánh để đạt được tốc độ tăng trưởng tự duy trì. Trớ trêu thay, sự lạc hậu - hay nói cách khác - 'tính đặc thù' của sự hình thành kinh tế Hy Lạp đã có những tác động tiêu cực không chỉ đối với tích lũy vốn trong nước mà còn đối với các dòng tài chính nước ngoài.

THỂ CHẾ ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP
NƯỚC NGOÀI

Nếu nhà nước Hy Lạp không tìm kiếm các khoản vay trên thị trường vốn thế giới, tài chính quốc tế sẽ chỉ đóng một vai trò hạn chế trong nền kinh tế Hy Lạp. So với các quốc gia khác như Tây Ban Nha, Hy Lạp vẫn ở trong vùng nước tù đọng của trò chơi săn nhượng quyền trong suốt thế kỷ 19. Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) tương đương với khoảng 5% tổng dòng vốn nước ngoài vào và chỉ trở nên tương đối nổi bật trong thời kỳ cấm vận tài chính (xem trang 254). Các yếu tố thể chế giải thích tại sao, với việc mở cửa thị trường vốn quốc tế vào năm 1879, đầu tư trực tiếp không trở nên rõ rệt trong nông nghiệp, công nghiệp và công trình công cộng.

Thiếu FDI trong nông nghiệp là một đặc điểm của Balkan. Việc thiếu cơ quan đăng ký đất đai quốc gia là một trở ngại quan trọng. Hơn nữa, nông nghiệp không thể được tổ chức trong điều kiện hiện đại vì khan hiếm lao động làm công ăn lương. Ngoài ra, áp lực cải cách ruộng đất leo thang khiến việc bán đất của nhà nước cho người nước ngoài trở nên khó khăn. Doanh nghiệp nông nghiệp lớn duy nhất thu hút đầu tư nước ngoài ở Hy Lạp (và trên thực tế là toàn bộ vùng Balkan) là Công ty Lake Copais do Anh hậu thuẫn được thành lập năm 1887 (Hill 1939). Đổi lại việc thực hiện công việc thoát nước, công ty được nhượng quyền canh tác 190.000 stremma (một stremma bằng một phần tư mẫu Anh). Tuy nhiên, do khan hiếm lao động làm công ăn lương, công ty buộc phải giới hạn việc giới thiệu các loại cây trồng năng suất cao và các phương pháp canh tác hiện đại chỉ cho một phần tư diện tích được nhượng quyền, phần đất còn lại được cho những người chia sẻ công việc thuê (Freris 1976). Các tài liệu truyền thống khẳng định rằng vốn nước ngoài chiếm ưu thế trong lĩnh vực công nghiệp của Hy Lạp. Quan điểm này không thể được chứng minh trong khoảng thời gian được xem xét (Pepelasis Minoglou 1984). Công nghiệp đã thất bại trong việc thu hút sự quan tâm của nước ngoài một phần vì những lý do nêu trên và cũng do chính phủ không đủ khuyến khích nhà nước để thu hút đầu tư nước ngoài vào sản xuất (Lampe và Jackson 1982:90, 106; Spulber 1963:351). Hơn nữa, như một quy luật, vốn nước ngoài chỉ được chuẩn bị để đầu tư vào ngành liên kết với các doanh nghiệp địa phương hàng đầu (Papayiannakis 1982; Pepelasis Minoglou 1984). FDI cũng không phổ biến trong lĩnh vực công trình công cộng. Ban đầu, các dự án công trình công cộng lớn như kênh Corinth và tuyến đường sắt đầu tiên được xây dựng bởi các công ty nước ngoài trong khuôn khổ nhượng quyền. Mô hình này đã không tiếp tục lâu vì một số lý do. Trong trường hợp kênh đào Corinth, các nhà đầu tư ban đầu nhanh chóng rút lui khi dự án trở nên thua lỗ về mặt tài chính (Papayiannopoulos 1989). Tập hợp các yếu tố ảnh hưởng đến sự sụp đổ của đầu tư trực tiếp nước ngoài vào đường sắt phức tạp hơn, mặc dù lợi nhuận lại thấp hơn dự kiến. Nhưng yếu tố quan trọng là quyết định chiến lược của chính phủ Hy Lạp, sau cuộc phong tỏa Piraeus bằng hải quân vào năm 1885 của các cường quốc, nhằm mở rộng mạng lưới đường sắt quốc gia. Điều này được thực hiện bằng cách vay nước ngoài, do đó xác nhận xu hướng đầu tư gián tiếp (Papayiannakis 1982:102-3). Sau đó, chính phủ tìm cách mở rộng quyền kiểm soát hệ thống đường sắt. Vào thời kỳ giữa chiến tranh, việc nhượng bộ cho các công ty nước ngoài đối với các tiện ích công cộng đã bị giới chính trị nhìn chung coi là không thể chấp nhận được. Nhiều lần, các cuộc đàm phán với các lợi ích nước ngoài đã không thành công bởi vì, như được minh họa trong trường hợp nhượng quyền đường sắt, nhà nước không sẵn sàng từ bỏ quyền can thiệp vào việc quản lý các tiện ích công cộng hoặc đảm bảo mức lợi nhuận có thể chấp nhận được (Ngân hàng Quốc gia Hy Lạp, Lưu trữ lịch sử, Công trình công cộng, Đường sắt B, tệp 28-30). Không phải ngẫu nhiên mà chỉ có một nhượng quyền tiện ích công cộng lớn được trao cho một công ty nước ngoài trong thời kỳ bùng nổ cơ sở hạ tầng của những năm 1920. Điều này đã được cấp vào năm 1925 dưới chế độ độc tài tồn tại trong thời gian ngắn của Pangalos và sau đó nó đã được sửa đổi khi quay trở lại chế độ nghị viện (Pandelakis 1991; Stephanides 1930).

Tóm lại, FDI không giành được vị trí ưu việt trong nền kinh tế Hy Lạp (Yiannitsis 1977; Hill 1939). Hệ thống quan hệ tài sản trong nông nghiệp, quy mô nhỏ của thị trường lao động nông thôn, khuôn khổ pháp lý cho đầu tư nước ngoài vào công nghiệp và việc nhà nước từ chối nhượng bộ công trình công cộng theo các điều khoản được các nhà đầu tư tiềm năng chấp nhận đã đóng vai trò là lực cản đối với hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài. dòng vốn. Những yếu tố này kết hợp với nguồn cung cấp vốn trong nước hạn chế, đã kìm hãm sự phát triển. Nhà nước nghèo và trước những năm 1920, ngoài việc xây dựng đường sắt, không quan tâm đến việc vay vốn nước ngoài để cải thiện cơ sở hạ tầng vật chất. Thay vào đó, như sẽ được trình bày dưới đây, việc tiếp cận thị trường vốn quốc tế được sử dụng để tài trợ cho các nhu cầu hiện tại—phần lớn là chính trị—chứ không phải nhu cầu phát triển.

Trước khi chuyển sang xem xét đầu tư gián tiếp nước ngoài, cần có một vài lời về tình trạng thiếu vốn trong khu vực công. Ngân sách ở trong tình trạng gần như thâm hụt vĩnh viễn và các vấn đề tài chính leo thang sau năm 1868 sau cải cách hiến pháp và mở rộng quyền (Lazaretou 1993:305 6; Ikonomiki Epetiris tis Ellados 1939:II, 170). Vào thời điểm đó, có một lệnh cấm vận quốc tế đối với các khoản vay của Hy Lạp và chính phủ đã tăng mạnh lưu hành tiền giấy để trang trải chi tiêu ngày càng tăng, một thông lệ vẫn tiếp diễn ngay cả sau khi lệnh cấm vận được dỡ bỏ vào năm 1879. Những điều kiện này vẫn tồn tại cho đến năm 1898 khi Ủy ban Tài chính Quốc tế (IFC) ) được thành lập và áp đặt lên Hy Lạp bởi các chủ nợ nước ngoài. Trong hai mươi năm tiếp theo, Ủy ban đã thi hành chính sách giảm phát. (Mối liên hệ giữa dân chủ hóa và lỗ hổng tài chính, cấm vận quốc tế và áp đặt giám sát tài chính quốc tế sẽ được thảo luận bên dưới.) Việc sử dụng đến nguồn tài chính thâm hụt sẽ không xảy ra nữa cho đến năm 1920 trong chiến dịch quân sự Tiểu Á (1919 22) khi chính phủ Hy Lạp là sẵn sàng đối đầu với IFC. Trong hai thập kỷ đầu tiên của thế kỷ 20, Ủy ban đã áp đặt một kỷ luật tài chính cứng rắn đối với các chính phủ Hy Lạp kế tiếp nhau. Trong giai đoạn này, một số khoản vay đã được huy động ở nước ngoài. Khả năng tiếp cận tín dụng trong nước bị hạn chế bởi quy mô nhỏ của thị trường. Thật vậy, các khoản vay bắt buộc chiếm 40% quỹ địa phương mà nhà nước Hy Lạp có được trong giai đoạn này và việc vay mượn nội bộ chỉ cung cấp một phần câu trả lời cho nhu cầu của chính phủ để trang trải đầu tư vốn và chi tiêu hiện tại (Pepelasis Minoglou 1993).

LỊCH SỬ VAY NƯỚC NGOÀI: NGUỒN GỐC,
PHÂN BỐ VÀ CHÍNH TRỊ

Trong lịch sử, dòng vốn nước ngoài chảy vào dưới hình thức đầu tư gián tiếp (xem Bảng 15.1), một tình huống bắt nguồn từ cuộc nổi dậy toàn quốc chống lại Thổ Nhĩ Kỳ. Tình trạng mất khả năng thanh toán tài chính của nhà nước Hy Lạp đã bị các cường quốc khai thác một cách có hệ thống. Do đó, chủ quyền quốc gia đã bị hủy hoại trong các vấn đề quân sự và hiến pháp. Sau khi chính thức tuyên bố độc lập với Hiệp ước Luân Đôn năm 1832, ba cường quốc bảo hộ—Vương quốc Anh, Pháp và Nga—đã dàn xếp để Rothschilds cung cấp khoản vay 60 triệu franc vàng. Mặc dù có nhiều biện pháp bảo vệ được đưa ra, ngân hàng vẫn giữ lại 60% giá trị danh nghĩa của khoản vay để trang trải lãi suất ban đầu và thanh toán trả dần (Andreadis 1904:II, 82-3). Thay vì được sử dụng để cải thiện điều kiện của nền kinh tế bị tàn phá bởi chiến tranh, số dư của khoản vay đã bị tiêu tan vào việc trả lương cho quân đội nước ngoài được trả lương cao của chính quyền Bavarian và các chi phí khác liên quan đến chiến tranh như mua tỉnh Fthiotida từ the Porte (Campbell và Sherrard 1969:90; Andreadis 1904:II, 82-3). Không thể thanh toán khoản vay này hoặc huy động thêm vốn ở nước ngoài, Hy Lạp vỡ nợ vào năm 1843 và trong 47 năm tiếp theo bị loại khỏi thị trường vốn quốc tế. Vỡ nợ đặt quốc gia vào tình thế dễ bị tổn thương vì các trái chủ có quyền đòi hỏi đầu tiên đối với doanh thu của chính phủ. Quyền hạn của người bảo lãnh đã không ngay lập tức

Bảng 15.1 Cơ cấu nợ công nước ngoài năm 1932 (%)

Vay nợ nước ngoài của nhà nước

74

Các khoản vay nước ngoài của các cơ quan công quyền*

6

Các khoản vay nước ngoài cho các ngân hàng

3

Các khoản vay nước ngoài cho các thương nhân và ngành công nghiệp

8,5

Đầu tư nước ngoài vào doanh nghiệp nước ngoài

3,5

Sự tham gia của nước ngoài vào các doanh nghiệp Hy Lạp

3

Điều khoản khác

2

Lưu ý:  * Bởi các cơ quan công cộng có nghĩa là các tổ chức chính phủ phi trung ương như đô thị,

quỹ cảng, Ngân hàng thế chấp quốc gia và các công ty độc quyền của nhà nước.

Nguồn: Ngân hàng Hy Lạp, Kho lưu trữ Tsouderos, tập 23: Hội Quốc Liên, Ủy ban Tài chính, Báo cáo lên Hội đồng về Hy Lạp, Phiên họp bất thường tổ chức tại London, 6-14 tháng 6 năm 1933.

Bảng 15.2 Vốn vay nước ngoài của nhà nước

1832-1914  1922-1932

(G. franc)  (£)

(I) Giá trị danh nghĩa mục tiêu[1]

1.766.000

49.500.000

(II) Giá trị danh nghĩa thực tế[2]

1.311.000

39.300.000

(III) Giá trị thực

116.000

36.100.000

(II) theo % của (I)

74%

79%

các hoạt động bằng cách tiếp thị các khoản vay của chính phủ Hy Lạp (Hristopoulos 1977/8: tập 13, 315, tập 14, 79).

Trong khoảng thời gian mười lăm năm, Hy Lạp đã vay khoảng 640 triệu franc vàng, số tiền tương đương với khoảng 60% giá trị xuất khẩu của Hy Lạp trong cùng thời kỳ (Dertilis 1936: 131-3). Dòng tiền dồi dào này ở dạng phát hành hợp vốn. Rothschilds không nằm trong số những người bảo lãnh phát hành. Mối quan tâm của nó đối với Hy Lạp đã giảm dần vào những năm 1880. Các diễn viên mới xuất hiện và phần lớn số tiền được huy động bởi ba tổ chức: Hambros of London, Comptoir d'Escompte de Paris, trong đó một nhà tài chính người Hy Lạp xa xứ, Andreas Vlastos, giữ một vị trí nổi bật, và Ngân hàng Constantinople kiểm soát bởi lợi ích của Pháp và một người Hy Lạp xa xứ khác, Andreas Syngros (Haritakis 1933; Hristopoulos 1977/8: tập 14, 78; Papayiannopoulos 1989). Ngoài việc tiếp thị và tổ chức các đợt phát hành này, các nhà tài chính người Hy Lạp của cộng đồng hải ngoại đã thực sự mua khoảng 15% trái phiếu (Tsoukalas 1977:249).

Dòng vốn nước ngoài sau năm 1879 đã không nâng nền kinh tế khỏi mức gần như trọng thương, tiền công nghiệp. Dòng tiền vào ròng thấp hơn đáng kể so với mệnh giá của trái phiếu. Giá trị danh nghĩa của các khoản vay là khoảng 640 triệu franc vàng và giá trị thực là 468 triệu franc vàng nhưng chỉ có 359 triệu franc vàng đến tay chính phủ Hy Lạp (Tsoukalas 1977:249; Svoronos 1976:103; Stephanides 1930:183). Ngoài một số tiền nhỏ chi cho việc xây dựng đường sắt (khoảng 6,6% tổng vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài), các quỹ đã được sử dụng cho nhu cầu tiêu dùng hiện tại. Kết quả của việc vay mượn quá đà này là vào cuối những năm 1880, 33% ngân sách được phân bổ cho nợ nước ngoài và hơn một nửa thu nhập của nhà nước được thế chấp để trả nợ (Stavrianos 1958:472).

Năm 1893, Hy Lạp vỡ nợ một lần nữa dưới áp lực nợ nần chồng chất và giá quả lý chua, mặt hàng xuất khẩu chính giảm đột ngột (Campbell và Sherrard 1969:97; Stavrianos 1958:47, 477-8). Các khoản thanh toán khấu hao bị đình chỉ và chỉ 30% chi phí lãi vay được đáp ứng (Lazaretou 1993:298). Đến năm 1896, các trái chủ nước ngoài đồng ý với một dàn xếp có lợi cho Hy Lạp ở chỗ nó không cung cấp sự kiểm soát của nước ngoài. Tuy nhiên, thỏa thuận này đã không được ký kết vì sự thù địch sắp xảy ra với Thổ Nhĩ Kỳ về câu hỏi Cretan. Một năm sau, Hy Lạp gây chiến với Thổ Nhĩ Kỳ và bị đánh bại. Để đảm bảo tiền bồi thường chiến tranh cho nhà nước Ottoman, Hy Lạp đã bị Anh, Pháp, Đức, Ý, Áo và Nga buộc phải chấp nhận kiểm soát tài chính công của mình. Do đó, vào năm 1898, Ủy ban Tài chính Quốc tế đã được thành lập (Kalliavas 1929). Các điều khoản khắc nghiệt hơn so với các điều khoản áp dụng cho Cơ quan quản lý nợ công của Ai Cập và Ottoman được thành lập vào cuối thế kỷ XIX. Không có thỏa thuận gia hạn nào được đưa ra đối với khoản nợ hiện tại và mặc dù vào thời điểm đó, 17% khoản nợ nước ngoài nằm trong tay Hy Lạp, không có điều khoản nào được đưa ra để đại diện cho Hy Lạp tại IFC (Kalliavas 1929:360; Levandis 1944:107). Có thể cho rằng, Ủy ban đã nâng cao vị thế của đất nước trên thị trường vốn thế giới. Chắc chắn, giá phát hành của các khoản vay của Hy Lạp đã tăng lên và sự bùng nổ của dòng vốn bắt đầu từ năm 1879 đã ít nhiều được duy trì cho đến khi Thế chiến thứ nhất bùng nổ (xem Bảng 15.3).

Bảng 15.3 Vốn danh nghĩa và vốn thực của các khoản vay nước ngoài do nhà nước huy động

(I)  (II)  (II) dưới dạng %

Vốn danh nghĩa Vốn thực  của (I)

1879-93

639.739.000 G. Franc

468.358.500 G. Franc

73%

1898-1914

671.916.000 G. Franc

603.846.345 G. Franc

89%

1922-32

£39,300,000

£36,100,000

92%

Nguồn: Tổng hợp từ Dertilis (1936:131-3).

Một số yếu tố đã góp phần ngăn chặn các khoản vay mới ở nước ngoài từ năm 1914 đến năm 1924. Chúng bao gồm phản ứng của Đồng minh đối với lập trường thân Đức được chính phủ Hy Lạp áp dụng trong Chiến tranh thế giới thứ nhất, chiến dịch Tiểu Á và tình trạng bất ổn trong nước. Các khoản vay nước ngoài được nối lại vào cuối năm 1924 và trong khoảng thời gian sáu năm rưỡi, các khoản vay trị giá 950 triệu franc vàng đã thu được ( Ikonomiki Epetiris tis Ellados 1932:493-536). Số tiền này tương đương với khoảng một phần ba giá trị xuất khẩu của Hy Lạp trong thời kỳ đó ( Ikonomiki Epetiris tis Ellados 1929:198, 1939:2, 14: Freris 1976:105). Một đặc điểm khác biệt của làn sóng đầu tư gián tiếp nước ngoài mới này là nó được trao cho loại hình kiểm soát thường gắn liền với FDI. Các khoản vay mới này bị ràng buộc và được quản lý bởi các lợi ích kinh doanh tư nhân hoặc được giám sát bởi Hội Quốc Liên. Tình trạng này đã có những hậu quả liên quan đến bản chất và mức độ kiểm soát của nước ngoài. Năm 1923, Hội Quốc Liên bước vào Hy Lạp, chỉ định một tổ chức 'tự trị' định cư gần nửa triệu người tị nạn từ Tiểu Á ở các Vùng phía Bắc dân cư thưa thớt (Howland 1939; Ladas 1932). Bốn năm sau, khi đảm bảo ổn định chính trị (cụ thể là cắt giảm vai trò của quân đội trong chính trị), Liên đoàn đã đưa ra một kế hoạch ổn định tài chính do Ngân hàng Anh thiết kế (Pepelasis Minoglou 1993:142-50, 174-94). Sự kiểm soát của Anh đối với chính sách kinh tế vĩ mô trở nên rõ rệt hơn và IFC thực sự đã trở thành một phần phụ của Bộ Tài chính Anh.

Một đặc điểm khác biệt khác của dòng vốn trong những năm 1920 là các khoản vay được hướng vào việc cải thiện năng lực sản xuất nông nghiệp, mở rộng cơ sở hạ tầng vật chất và cải cách hệ thống ngân hàng. Chỉ có 2 phần trăm các khoản vay được sử dụng cho tiêu dùng hiện tại. Sự thay đổi trong việc sử dụng vốn vay nước ngoài này phản ánh sự gián đoạn trong lịch sử Hy Lạp hiện đại do sự thất bại của Tiểu Á vào tháng 8 năm 1922. Chủ nghĩa bất bình đẳng (động lực của nền chính trị Hy Lạp từ năm 1832) đã bị giáng một đòn chí mạng. Ngoài ra, làn sóng 1,2 triệu người tị nạn phần lớn cơ cực đã làm tăng dân số ròng đột ngột khoảng 13% (Pentzopoulos 1962). Chưa bao giờ trong lịch sử Hy Lạp, sự căng thẳng giữa dân số và tài nguyên (vốn và đất đai) lại rõ rệt như vậy. Có thể lập luận rằng sự kết hợp giữa áp lực dân số và thất bại quân sự đóng vai trò là chất xúc tác buộc nhà nước cuối cùng phải sử dụng vốn nước ngoài để hiện đại hóa cơ sở hạ tầng của đất nước (North 1981: 3-12, 59-68.)

VÌ SAO ĐẦU TƯ DANH MỤC NƯỚC NGOÀI KHÔNG KÍCH
HOẠT PHÁT TRIỂN TỰ BỀN

Như đã giải thích, dòng vốn nước ngoài không tạo điều kiện cất cánh vì phần lớn nguồn vốn không được chuyển vào việc phát triển các nguồn lực của đất nước. Ngay cả một tỷ lệ nhỏ đầu tư gián tiếp nước ngoài vào các dự án đường sắt, kiểm soát lũ lụt, cải tạo đất đai và các công trình công cộng khác cũng có tác động hạn chế do những hạn chế về thể chế và tổ chức cho thấy khả năng hấp thụ vốn thấp của nền kinh tế. Chi phí thực tế luôn vượt quá ước tính ban đầu. Tiểu bang thường thực hiện các dự án mà không có nghiên cứu khả thi đầy đủ dẫn đến những thay đổi đáng kể đối với thông số kỹ thuật trong quá trình xây dựng. Quan trọng hơn, tất cả các dự án đều được thực hiện trên cơ sở đại lý (chi phí cộng thêm). Không có giới hạn trên nào được đặt ra đối với chi phí xây dựng và các nhà thầu không được khuyến khích tiết kiệm. Ngược lại, dự án chi tiêu càng nhiều thì phí đại diện càng cao (Stephanides 1930:101-3). Sự sắp xếp này cũng dẫn đến sự chậm trễ đáng kể trong việc hoàn thành, đặc biệt là các kế hoạch được khởi xướng vào những năm 1920. Chi phí tăng cao nhanh chóng ăn hết số tiền hiện có và việc cạn kiệt các khoản vay nước ngoài vào năm 1931 khiến nhiều công trình công cộng chưa hoàn thành, càng làm tăng thêm chi phí cuối cùng. Một ví dụ điển hình là việc cải tạo đất ở các thung lũng Vardar và Struma phía bắc Hy Lạp không mất bảy năm như kế hoạch, mà là hai mươi lăm năm (Pepelasis Minoglou 1993:267-303, 378-86). Tương tự như vậy, kế hoạch xây dựng mạng lưới đường bộ quốc gia đã bị hủy bỏ do thiếu kinh phí vào đầu những năm 1930 và khi được khởi động lại vào những năm 1950, yêu cầu phải xây dựng lại những đoạn đó trước khi sụp đổ. Những khó khăn này cho thấy sự thất bại lớn về mặt tổ chức ở cấp tiểu bang và cũng gợi ý về sự yếu kém của thị trường.

Tác động gián tiếp của đầu tư gián tiếp nước ngoài cũng bị hạn chế. Về mặt lý thuyết, dòng vốn chảy vào lẽ ra phải làm tăng mức tổng cầu nhưng thực tế đã không làm như vậy. Lời giải thích rất đơn giản. Kể từ thời điểm lệnh cấm cho vay đối với Hy Lạp được dỡ bỏ vào năm 1879, dòng vốn nước ngoài mới chảy vào ròng hàng năm nhỏ hơn một chút so với số tiền phải trả cho các khoản nợ (xem Bảng 15.4). Giá phát hành thấp của các khoản vay kết hợp với hoa hồng ngân hàng cao, lịch trả nợ chặt chẽ và dự phòng quỹ chìm lớn, đã dẫn đến việc trả lãi và trả lãi quá cao. Các mối liên kết ngược trong nước cũng bị giảm do một phần đáng kể các khoản vay mục đích chung đã được sử dụng

Bảng 15.4 Giá trị thực của các khoản vay nước ngoài đã phát hành và nghĩa vụ trả nợ

(I) rt Giá trị thực của các khoản vay nước ngoài đã phát hành*

r . (II) , , Dịch vụ đòi nợ

1879-93

468.358.500 G. Franc

470.400.000 G. Franc

1898-1922

603.846.345 G. Franc

880.179.193 G. Franc

1922-32

18.155.000.000 TS.

24.610.000.000 Tiến sĩ

Ghi chú: * Giá trị thực của các khoản vay là số tiền nhà nước sẵn có có tính đến giá phát hành. Trên thực tế, dòng vốn vào ròng nhỏ hơn vì những con số này không tính đến hoa hồng ngân hàng cũng như không tính đến thực tế là thường thì những người bảo lãnh phát hành - khi các đợt phát hành ra công chúng trở nên tồi tệ - đã mua trái phiếu thấp hơn giá phát hành từ 3 đến 10 điểm.

Nguồn: tổng hợp từ Dertilis (1936:131, 132, 139) và Hristopoulos (1978:XV, 337).

nước ngoài, ví dụ như về vũ khí hoặc bồi thường chiến tranh (Dertilis 1936:131-2). Ngay cả trong trường hợp các khoản vay công trình công cộng, hiệu ứng số nhân là thấp. Các công trình do nhà thầu nước ngoài thi công với máy móc nước ngoài, vật liệu xây dựng chủ yếu nhập khẩu. Ngay cả vật liệu sẵn có ở Hy Lạp, chẳng hạn như gỗ để xây dựng đường sắt, cũng được nhập khẩu (Dertilis 1977:170; Papayiannakis 1982:78; Pandelakis 1991). Cuối cùng, và nghịch lý thay, tài chính nước ngoài lại làm trầm trọng thêm tình trạng thiếu vốn trong nước. Điều này đặc biệt đúng với trường hợp sản xuất. Vay nợ nước ngoài lấn át tiết kiệm trong nước thay vì mở rộng số tiền sẵn có cho đầu tư sản xuất. Năm 1933, người ta xác định rằng hơn một nửa số nợ nước ngoài do người Hy Lạp sống trong và ngoài nước nắm giữ (League of Nations 1933). Có thể lập luận rằng sự phổ biến mà trái phiếu nước ngoài được hưởng đối với công chúng Hy Lạp đã khiến ngành quỹ bị bỏ đói.

Nhưng câu chuyện đầu tư gián tiếp nước ngoài tác động thế nào đến nguồn cung vốn khả dụng trong nước không dừng lại ở đây. Việc quản lý khoảng một nửa tổng doanh thu tài chính của IFC và các kế hoạch tái thiết tài chính được IFC áp dụng và Hội Quốc Liên đã làm trầm trọng thêm tình trạng thiếu vốn. Trong trường hợp của Ủy ban, tái thiết tài chính đòi hỏi một chính sách thu hẹp ngân sách và tiền tệ để khôi phục đồng drachma về ngang giá vàng chính thức. Do chế độ khắc khổ do IFC áp đặt, đồng drachma trên giấy đã lấy lại được tính ngang giá với vàng vào năm 1910. Việc tăng giá tiền tệ đã khuyến khích dòng kiều hối và kiều hối đổ vào, đồng thời giúp trái phiếu Hy Lạp trở nên phổ biến hơn với các nhà đầu tư, do đó làm méo mó thị trường vốn. Tài chính và thương mại được các nhà đầu tư ưa chuộng hơn là nông nghiệp hoặc công nghiệp. Hơn nữa, sự giám sát của IFC đối với tài chính nhà nước đã làm cố định một khối lượng đáng kể vốn địa phương và dẫn đến việc chuyển vốn đáng kể ra nước ngoài một cách không tự nguyện. Để tìm cách khôi phục niềm tin vào trái phiếu của Hy Lạp, Ủy ban đã nắm giữ một lượng dự trữ tiền mặt lớn (ở Hy Lạp và ở nước ngoài) và trả cho các trái chủ một mức lãi suất cao hơn mức lãi suất được quy định trên phiếu giảm giá của các khoản vay vàng 'cũ' được phát hành từ năm 1881 đến năm 1896 trước khi IFC được thành lập. thành lập (Kalliavas 1929). Chính sách này cũng ngụ ý giảm khả năng tiếp cận ngoại hối trong nước (Pepelasis Minoglou 1993:181-84). Chỉ với việc tái thiết tài chính và cải cách ngân hàng được thực hiện dưới sự bảo trợ của Hội Quốc Liên trong những năm 1920, nền kinh tế mới được tiền tệ hóa đáng kể và có dòng tài chính rõ ràng cho ngành (Dertilis 1988; Kostis 1987).

Mặc dù không thể đưa ra con số chính xác, nhưng có thể lập luận chắc chắn rằng đầu tư nước ngoài không kích hoạt tăng trưởng kinh tế ở Hy Lạp. Thay vào đó, đất nước vẫn bị mắc kẹt trên con đường phụ thuộc không hiệu quả. Có lẽ những cơ hội bị bỏ lỡ, theo cả nghĩa thời gian và cấu trúc, là đặc điểm quan trọng nhất của lịch sử đầu tư nước ngoài ở Hy Lạp trong thế kỷ sau độc lập. Các yếu tố ngẫu nhiên và ngoại sinh không phải là nguyên nhân duy nhất hoặc ban đầu của hiện tượng này. Ngoài các lệnh cấm vận kéo dài, tác động hạn chế của vốn nước ngoài đối với nền kinh tế còn là hậu quả của các yếu tố chính trị trong nước. Một mặt, bộ máy quan liêu hoạt động chậm chạp và không có khái niệm lập kế hoạch đã hạn chế khả năng hấp thụ của nền kinh tế. Mặt khác, vốn nước ngoài được mua lại để phục vụ một chức năng chính trị chứ không phải kinh tế.

HỆ THỐNG QUYỀN SỞ HỮU VÀ
VỐN NƯỚC NGOÀI: ĐẦU TƯ VÀ DÂN CHỦ

Việc đánh giá vai trò của đầu tư nước ngoài trong sự phát triển của Hy Lạp chỉ tập trung vào kinh tế đã bỏ sót mục tiêu trung tâm của chiến lược nhà nước. Trước giữa những năm 1920, mối quan tâm hàng đầu của các chính quyền kế tiếp nhau không phải là sự phát triển của nền kinh tế mà là sự thống nhất quốc gia và củng cố nền dân chủ (Dakin 1972:261). Nhìn từ góc độ này, rõ ràng là đầu tư gián tiếp nước ngoài đã hỗ trợ quá trình xây dựng nhà nước. Đây là một khái niệm mới thách thức ba quan niệm phổ biến ở Hy Lạp. Đầu tiên là tài chính nước ngoài không phục vụ chức năng hữu ích nào từ quan điểm của quốc gia nói chung. Thứ hai là nhà nước là một công cụ thụ động của lợi ích nước ngoài. Thứ ba là nhà nước tham nhũng và không hiệu quả, bòn rút thuế cao từ người dân và phung phí tài nguyên vào một bộ máy quan liêu ăn bám đang bành trướng và những cuộc phiêu lưu chiến tranh (Tsoukalas 1981; Dakin 1972:320-21). Tuy nhiên, nghiên cứu gần đây đã chỉ ra rằng tài trợ thâm hụt phần lớn là kết quả của việc áp dụng hệ thống cai trị nghị viện của phương Tây trước khi công nghiệp hóa chứ không phải do lạc hậu hoặc tham lam chính trị (Dertilis 1993:51-2).

Chủ nghĩa nghị viện không được cấy vào Hy Lạp bởi các Quyền lực Bảo hộ mà xuất hiện từ dự án quốc gia của những nhóm đấu tranh giành độc lập. Ba cường quốc đảm bảo nền độc lập của Hy Lạp trong Nghị định thư năm 1832 đã trao cho Hy Lạp một chế độ quân chủ không có giới hạn hiến pháp. Ngay sau khi độc lập, Hy Lạp bắt đầu có được một loạt các thể chế tiến bộ, một số trong đó bị những người bảo vệ nó cho là quá cấp tiến. Giáo dục miễn phí được giới thiệu vào năm 1844 (Kaltchas 1940:103 7). Bất chấp sự phản đối của người Anh, nhượng quyền thương mại đã được mở rộng vào năm 1843 và quyền bầu cử phổ thông cho nam giới được thông qua vào năm 1864. Nguồn cảm hứng tư tưởng cho những người theo chủ nghĩa tự do thiên về lĩnh vực luật công đến từ những nguồn như việc phổ biến các nguyên tắc của Cách mạng Pháp bởi người Hy Lạp trí thức của Cộng đồng hải ngoại, bản chất dân túy của Chiến tranh giành độc lập Hy Lạp (tự do khỏi sự cai trị của người ngoài hành tinh và chế độ chuyên chế trong nước là tiên đề cơ bản của nó) và sự vắng mặt của một quá khứ phong kiến kiểu phương Tây với các trật tự kinh tế đã được thiết lập có liên quan của nó (Kaltchas 1940:33; Tsoukalas 1981 :45-6). Trên thực tế, các hiến pháp được soạn thảo trong Chiến tranh giành độc lập được coi là dân chủ và tự do nhất thời bấy giờ ở châu Âu. Nhìn chung, chủ nghĩa tự do của nhà nước kết hợp với chính sách tài trợ thâm hụt có thể giúp giải thích tại sao Hy Lạp trải qua ít cuộc đảo chính quân sự hơn và ổn định hơn về mặt chính trị so với các nước láng giềng, nhược điểm duy nhất của nền chính trị Hy Lạp có lẽ là tần suất tồn tại của các chính quyền ngắn ngủi ( Dertilis 1993:41).

Do đó, tài trợ thâm hụt đã trở thành một công cụ của chính sách. Hệ thống chính trị dựa trên một sự sắp xếp thể chế trong đó tất cả các tầng lớp xã hội mong đợi một số đặc quyền hoặc nhượng bộ cụ thể từ nhà nước hiện đại nhưng yếu kém. Nhu cầu đảm bảo sự ổn định chính trị và sự đồng thuận cho chế độ nghị viện đã khiến các chính phủ thực thi một hệ thống quyền sở hữu không hiệu quả về mặt kinh tế ở chỗ nó thúc đẩy sự mất cân bằng tài khóa. Sự cai trị của nghị viện đã được đặt cược vào việc đánh thuế thấp đối với các tầng lớp cao hơn và tầng lớp nông dân. Liên quan đến việc đánh thuế thấp đối với các tầng lớp cao hơn, điều đáng chú ý là Hy Lạp nằm trong số các quốc gia cuối cùng ở Châu Âu áp dụng thuế thu nhập và thuế thừa kế. Lần đầu tiên được đưa ra vào năm 1910 và lần thứ hai vào năm 1898. Việc trốn thuế phổ biến trong giới nhà giàu, thuế thu nhập không vượt quá 6% thu nhập của nhà nước (Dertilis 1993:62). Việc đánh thuế thấp đối với tầng lớp nông dân bắt đầu tăng dần từ năm 1864. Một bước ngoặt là việc bãi bỏ phần mười và thuế canh tác vào năm 1880, một sự đổi mới tài chính đã được thực hiện nhờ niềm tin rằng khoản vay 60 triệu franc vàng, huy động được ở nước ngoài vào năm trước, đã truyền cảm hứng cho giới chính phủ (Sakellaropoulos 1991:303). Nông dân tạo thành nhóm bỏ phiếu lớn nhất trong xã hội Hy Lạp, lúc đầu là do ưu thế về số lượng của họ và trong thế kỷ 20 là kết quả của hệ thống bầu cử. Ngoài những cân nhắc về chính trị, việc đánh thuế thấp đối với nông dân còn có cơ sở kinh tế. Họ sống ở mức đủ sống và do đó có rất ít nếu có bất kỳ khoản thặng dư nào có thể được khai thác.

Gánh nặng tài chính - cả thuế trực tiếp và gián tiếp - đè nặng lên tầng lớp trung lưu và cư dân thành thị. Nông dân đã thoát khỏi gánh nặng thuế gián thu một cách hiệu quả khi họ hoạt động về cơ bản trong giới hạn của canh tác tự cung tự cấp và buôn bán hàng đổi hàng. Nhà nước đã ngăn chặn tình trạng bất ổn đô thị bằng cách trở thành nơi sử dụng lao động lớn nhất trong cả nước và thu hút lượng lao động dư thừa không thể đồng hóa ở nơi khác. Hơn nữa, cư dân thành thị là những người có lẽ được hưởng lợi nhiều nhất từ chính sách phúc lợi của một nhà nước đưa ra các khoản trợ cấp lớn như lương hưu chiến tranh và bồi thường cho những người tị nạn thành thị. Đến năm 1907, số lượng công chức trên 10.000 dân ở Hy Lạp cao hơn khoảng 7 lần so với ở Anh (Mouzelis 1978:17). Nhìn từ góc độ này, nền công vụ lớn không tương xứng của đất nước không phải là sản phẩm phụ của quá khứ Ottoman mà thay vào đó là hệ quả của trạng thái cân bằng mong manh làm nền tảng cho khuôn khổ chính trị.

Nhu cầu được nhận thức để thiết lập một hệ thống dân chủ vững chắc đã ngăn cản việc sử dụng hiệu quả nguồn tài chính nước ngoài. Nói cách khác, hệ thống quyền sở hữu được thiết lập để phù hợp với quá trình hiện đại hóa chính trị không thay đổi theo thời gian. Một đặc điểm không đổi của sự hình thành Hy Lạp, nó được quy định là sử dụng các khoản vay nước ngoài không hiệu quả về mặt kinh tế. Vốn nước ngoài không được nhà nước coi là một công cụ để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, mà là một phương tiện giúp chính quyền trung ương nâng cao vị thế của mình trong xã hội Hy Lạp. Đây là trường hợp ngay cả với cải cách ngân hàng và các dự án giao thông của những năm 1920. Những kế hoạch này được coi là hữu ích không phải vì chúng được coi là phát triển nội tại mà vì chúng góp phần vào việc tiền tệ hóa nền kinh tế và tạo ra một thị trường quốc gia thống nhất, các quy trình cần thiết cho một hình thức chính phủ dân chủ hơn. Như vậy, rõ ràng là nhà nước Hy Lạp không phải là một nhà nước săn mồi. Đó là một trạng thái thờ ơ, kém hiệu quả (Jones 1988:1-9). Nhà nước Hy Lạp không tìm cách tối đa hóa doanh thu mà chọn một tập hợp các quyền tài sản bất kể tác động tiêu cực đến hiệu quả kinh tế. Ngược lại, mục tiêu là sự ổn định chính trị và sự gắn kết xã hội hơn là một hệ thống pháp luật sẽ thúc đẩy hiệu quả kinh tế và do đó là doanh thu thuế. North đã lập luận rằng các xã hội áp dụng các quy tắc chính thức của một xã hội khác sẽ có các đặc điểm hoạt động rất khác so với quốc gia ban đầu (North, trong tập này). Đây là trường hợp của việc thực thi Tây phương hóa chính trị ở Hy Lạp. Điều thú vị là nhà nước khác với 'mô hình' phương Tây ở chỗ các nhà lãnh đạo chính trị của Hy Lạp không phải là người cân bằng ngân sách. Do đó, sự sắp xếp tài chính dựa trên quá trình Tây phương hóa chính trị đã khiến các nhà chức trách Hy Lạp xung đột với các cơ quan giám sát quốc tế của đất nước, đầu tiên là IFC và sau đó là Hội Quốc Liên. Cả hai tổ chức đều là những người ủng hộ trung thành cho trường phái tư tưởng tiền tệ bản vị vàng đặt ưu tiên cao cho sự ổn định tiền tệ. Nhưng các chính phủ Hy Lạp chỉ chấp nhận các nguyên tắc 'tài chính lành mạnh' khi bị ép buộc khi thực sự cần thiết phải làm như vậy để ký hợp đồng vay nước ngoài. Đây là trường hợp giữa năm 1898 và Chiến tranh thế giới thứ nhất và một lần nữa từ năm 1927 đến năm 1932.

Tóm lại, các yếu tố chính trị-xã hội đã ngăn cản nguồn tài chính nước ngoài—chủ yếu là đầu tư gián tiếp—khởi động phát triển kinh tế. Nhà nước thiếu đạo đức tăng trưởng và do các yếu tố thể chế, khả năng hấp thụ vốn của nền kinh tế Hy Lạp thấp. Do hậu quả của quá trình phương Tây hóa hệ thống chính trị, Hy Lạp phải sống với sự phân đôi cơ bản. Nhu cầu đạt được trạng thái cân bằng xã hội đã dẫn đến một sự sắp xếp thể chế bên trong thúc đẩy sự can thiệp và phụ thuộc từ bên ngoài. Nhưng các yếu tố ngoại sinh như vốn nước ngoài tỏ ra ít quan trọng hơn các yếu tố bên trong trong việc quyết định quá trình phát triển ở Hy Lạp. Tài chính và sự kiểm soát của nước ngoài, như đã diễn ra trong bối cảnh Hy Lạp, đã duy trì và tăng cường tình trạng kém phát triển của đất nước nhưng không gây ra điều đó, như đã được khẳng định trong sử sách chính thống.

GHI CHÚ

Tôi xin cảm ơn Giáo sư G.Dertilis, Tiến sĩ S.Ioannides, Giáo sư A.Lazaris, Giáo sư A.Pepelasis và Tiến sĩ M.Psalidopoulos đã góp ý cho các bản thảo trước đó của chương này.

16

CHẾ ĐỘ ĐIỀU CHẾ,
THỊ TRƯỜNG VỐN VÀ
PHÁT TRIỂN CÔNG NGHIỆP

Một nghiên cứu so sánh về Brazil, Mexico và
Hoa Kỳ, 1840-1930

Stephen Haber

Các nhà kinh tế từ lâu đã tranh luận về tác động của quy định của chính phủ đối với các nước kém phát triển. Một nhóm chiếm ưu thế trong các khoa kinh tế Hoa Kỳ trong những năm 1970 và 1980, đã cho rằng các chính sách điều tiết của chính phủ là trung lập đối với hiệu quả kinh tế. Theo quan điểm này, phần lớn xuất phát từ kinh nghiệm lịch sử của Vương quốc Anh và Hoa Kỳ, khu vực tư nhân có thể dễ dàng giảm thiểu bất kỳ nỗ lực nào nhằm hạn chế các hoạt động của mình. Do đó, những đổi mới về thể chế để vượt qua các quy định của chính phủ là tương đối ít tốn kém. Nhóm khác trong cuộc tranh luận này cho rằng các chính sách điều tiết ở các nước kém phát triển có tác động mạnh mẽ và lâu dài đến hiệu quả kinh tế. Theo quan điểm này, phản ứng của khu vực tư nhân đối với quy định của chính phủ là không linh hoạt và tự động vì chi phí điều phối và hợp tác cao ở các nước kém phát triển vượt quá lợi ích dự kiến cho bất kỳ đại lý cá nhân nào.

Quan điểm nào trong hai quan điểm này là mô tả chính xác hơn về tác động của quy định của chính phủ là một câu hỏi thực nghiệm. Cách duy nhất để trả lời nó là phân tích cẩn thận hồ sơ lịch sử về quy định của chính phủ và hoạt động kinh tế ở một số quốc gia trong thời gian dài. Do đó, chương này cung cấp một đóng góp thực nghiệm cho tài liệu thông qua phân tích tác động của môi trường pháp lý đối với sự phát triển của các trung gian chịu trách nhiệm cấp vốn cho ngành. Nó xem xét ngắn gọn lịch sử quy định của chính phủ đối với các ngân hàng và sở giao dịch chứng khoán ở ba quốc gia, đánh giá vai trò của họ trong việc cấp vốn cho ngành, sau đó đo lường tác động của việc tiếp cận các nguồn vốn thể chế đối với ngành sản xuất hàng dệt bông.

Tôi tập trung vào ngành dệt bông vì hai lý do. Đầu tiên, sản xuất hàng bông là ngành sản xuất quan trọng nhất ở các nền kinh tế kém phát triển cần được nghiên cứu và có những lý do lý thuyết thuyết phục để xem xét hàng dệt bông. Ở các nền kinh tế kém phát triển, nhiều yếu tố, chẳng hạn như quy mô kinh tế lớn hoặc các rào cản gia nhập công nghệ, có thể tạo điều kiện cho sự phát triển của nhiều ngành công nghiệp. Việc tách biệt các tác động của việc tiếp cận các nguồn vốn khách quan với các yếu tố khác này là rất khó trên toàn bộ khu vực công nghiệp. Tuy nhiên, trong ngành dệt bông, những yếu tố khác này không phát huy tác dụng: thiết bị vốn dễ dàng phân chia, quy mô sản xuất hiệu quả tối thiểu nhỏ và các rào cản gia nhập phi tài chính hầu như không có. Rào cản gia nhập quan trọng duy nhất là khả năng tiếp cận tài chính. Do đó, ngành dệt may là một trường hợp thử nghiệm tuyệt vời về mối quan hệ giữa sự phát triển của thị trường tài chính cung cấp vốn cho một ngành và sự phát triển của chính ngành đó. 1

Các trường hợp được chọn để nghiên cứu được chọn để kiểm định các giả thuyết rằng môi trường pháp lý có ảnh hưởng sâu sắc đến cấu trúc và quy mô của thị trường tài chính, và rằng cấu trúc và quy mô của thị trường tài chính có ảnh hưởng đáng kể đến quy mô và cấu trúc của ngành. . Do đó, tôi đã tìm kiếm những trường hợp có lịch sử điều tiết thị trường tài chính khác biệt đáng kể.

Hoa Kỳ được chọn vì đây là trường hợp nền tảng: Hoa Kỳ là quốc gia dẫn đầu quốc tế về phát triển thị trường tài chính và tăng trưởng công nghiệp trong giai đoạn nghiên cứu. 2 Brazil và Mexico được chọn vì họ là những nước công nghiệp hóa nhất ở Mỹ Latinh. Quan trọng hơn, hai trường hợp này cung cấp một phép thử phản chứng cho các giả thuyết trung tâm. Trong suốt thế kỷ 19, Brazil và Mexico đều tuân theo các chính sách quản lý mang tính đàn áp cao. Tuy nhiên, vào năm 1889, Brazil đã thay đổi mạnh mẽ các quy định về thị trường tài chính của mình thành một môi trường tự do, tương đối không đàn áp, trong khi Mexico vẫn giữ nguyên các chính sách đàn áp cũ của mình. Hơn nữa, chi phí thu thập thông tin ở Brazil thấp hơn do các quy định về thị trường tài chính của nước này yêu cầu tất cả các công ty cổ phần đại chúng phải công bố bảng cân đối kế toán và danh sách cổ đông hai lần một năm. Do đó, Brazil cung cấp một bài kiểm tra thích hợp để hiểu cơ hội mà Mexico đã đánh mất khi nước này không ban hành các chính sách ít đàn áp hơn và không giảm được chi phí thu thập thông tin.

Đối số nâng cao chạy theo các thuật ngữ sau. Quy mô và cấu trúc của thị trường vốn đóng một vai trò quan trọng trong việc xác định quy mô và cấu trúc của ngành dệt may. Ở Mexico, nơi hệ thống ngân hàng nhỏ và tập trung, việc phân phối các khoản vay ngân hàng giữa các nhà công nghiệp dệt may tiềm năng rất hẹp. Ngược lại, khả năng tiếp cận khác biệt đối với các khoản vay từ ngân hàng hoặc từ mạng lưới không chính thức của các thương gia lớn ở Thành phố Mexico đã dẫn đến khả năng tiếp cận vốn tự có khác biệt: các doanh nhân với khả năng đã được chứng minh để có được các khoản vay cho vốn lưu động có lợi thế đáng kể so với các đối thủ cạnh tranh của họ khi nó bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán. Nói tóm lại, một nhóm nhỏ các nhà tài chính quyền lực đã có thể có được tất cả số vốn họ cần, trong khi những người khác thì thiếu vốn. Kết quả là tốc độ tăng trưởng công nghiệp chậm và mức độ tập trung công nghiệp cao.

Ở những quốc gia nơi các quy tắc thể chế của trò chơi tạo ra các thị trường vốn lớn hơn và ít tập trung hơn, chẳng hạn như Hoa Kỳ hoặc Brazil sau năm 1889, việc phân phối vốn giữa các nhà công nghiệp dệt may tiềm năng rộng hơn. Do đó, việc tiếp cận các nguồn tài chính thể chế không đóng vai trò là rào cản gia nhập, điều này có nghĩa là ngành dệt may ở các quốc gia đó có xu hướng phát triển nhanh hơn và tương đối ít tập trung hơn.

THỊ TRƯỜNG VỐN VÀ TÀI CHÍNH DỆT MAY

Hoa Kỳ

Bắt đầu từ những năm 1820, Hoa Kỳ bắt đầu phát triển ngành công nghiệp hàng bông được cơ giới hóa hiện đại. Ngay từ đầu, ngành công nghiệp này đã thu hút các nguồn vốn thể chế. Hơn nữa, các quy tắc thể chế của trò chơi sao cho nhiều doanh nhân có thể khai thác các nguồn tài chính và tín dụng vốn chủ sở hữu khách quan này.

Về cơ bản có hai nguồn vốn khách quan dành cho các nhà công nghiệp dệt may ở New England thế kỷ 19. Đầu tiên là Sở giao dịch chứng khoán Boston. Ngay từ năm 1835, 14 cổ phiếu dệt may đã được giao dịch trên thị trường chứng khoán Boston. Con số này đã tăng lên 32 vào năm 1850 và lên 40 vào năm 1865. Mặc dù chưa phải là một thị trường chứng khoán phát triển tốt nhưng nó đã tạo ra sự phân bổ quyền sở hữu rộng rãi hơn so với các hình thức tổ chức kinh doanh truyền thống sẽ có. Thật vậy, một trong những khía cạnh nổi bật của các công ty lớn kiểu Massachusetts là mô hình sở hữu cổ phần phân tán rộng rãi giữa các cá nhân và tổ chức (Davis 1958:207-14; Martin 1898:126-31; Navin và Sears 1955:110) .

Điều quan trọng không kém việc bán cổ phần vốn hóa của các nhà máy dệt sơ khai là khả năng của các nhà sản xuất, đặc biệt là các nhà máy vừa và nhỏ, để có được các khoản vay từ ngân hàng và các tổ chức khác. Hình thức cho vay định chế này đối với các nhà sản xuất dường như chỉ giới hạn ở phía đông bắc Hoa Kỳ, nơi đã nhanh chóng phát triển một hệ thống ngân hàng lớn. Ngay từ năm 1819, New England đã có 84 ngân hàng với số vốn là 16,5 triệu đô la. Đến năm 1860, khu vực này có 505 ngân hàng với số vốn 123,6 triệu đô la (Davis và Stettler 1966:2, 5; Davis 1957:192; Lamoreaux 1985:651).

Số lượng lớn các khoản vay ngân hàng dành cho các nhà sản xuất dệt may không có gì đáng ngạc nhiên khi người ta nhớ lại rằng chủ sở hữu của các nhà máy có xu hướng chính là những người sở hữu ngân hàng. Về cơ bản, các nhóm quan hệ họ hàng đã khai thác nguồn cung quỹ đầu tư tại địa phương bằng cách thành lập một ngân hàng và bán cổ phần của ngân hàng đó cho cả các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức. Các nhóm thân tộc sáng lập sau đó cho các doanh nghiệp khác nhau dưới sự kiểm soát của họ vay những khoản tiền đó, bao gồm cả các nhà máy dệt của chính họ (Lamoreaux 1985).

Nếu các hạn chế pháp lý được đặt ra đối với việc thành lập ngân hàng, thì các thỏa thuận nội bộ này sẽ tập trung vốn vào tay một số ít nhóm thân tộc, từ đó sẽ dẫn đến sự tập trung vào sản xuất hàng dệt may. Tuy nhiên, thực tế là việc gia nhập ngành ngân hàng về cơ bản là miễn phí, có nghĩa là khó có thể hạn chế việc gia nhập ngành dệt may bằng cách kiểm soát khả năng tiếp cận vốn. Ở Hoa Kỳ, việc thuê các ngân hàng được giao cho các bang, các bang cạnh tranh với nhau để trở thành địa điểm cho hoạt động kinh doanh mới.

Kết quả là các điều khoản thuê tàu có thể dễ dàng được đáp ứng bởi bất kỳ doanh nhân cỡ trung bình nào. Hệ thống của Hoa Kỳ không cung cấp sự phân phối hoàn toàn bình đẳng các quỹ có thể đầu tư, nhưng nó đã cho phép một số lượng lớn người chơi tham gia trò chơi.

Thị trường vốn dựa trên khu vực này đã dần dần chuyển đổi thành thị trường vốn quốc gia trong nửa sau của thế kỷ, nhờ vào việc thông qua Đạo luật Ngân hàng Quốc gia, tạo ra một mạng lưới các ngân hàng có điều lệ quốc gia và việc bán rộng rãi trái phiếu chính phủ cho công chúng. . Vào cuối Thế chiến thứ nhất, ngành công nghiệp dệt may ngập trong tài chính và nhiều công ty đã lợi dụng thị trường tín dụng đang phình to để thả nổi nhiều đợt phát hành chứng khoán (Ủy ban Kinh tế Quốc gia Tạm thời 1941:255; Kennedy 1940: Chs 2, 10).

Nói tóm lại, không phải tất cả các nhà công nghiệp dệt may của Mỹ đều có khả năng tiếp cận bình đẳng với các nguồn vốn khách quan. Thật vậy, một trong những lý do chính khiến ngành dệt may tập trung lâu như vậy ở New England là do sự bất động về vốn giữa các khu vực. Nhưng so với các nước kém phát triển được thảo luận dưới đây, một số lượng lớn các nhà công nghiệp Hoa Kỳ đã có thể tiếp cận thị trường vốn khá sớm trong lịch sử công nghiệp của đất nước.

Mexico

Kinh nghiệm của Mexico hoàn toàn trái ngược với kinh nghiệm của Hoa Kỳ. Mặc dù Mexico bắt đầu quá trình chuyển đổi sang ngành dệt may cơ giới hóa ngay từ những năm 1830, nhưng phải đến những năm 1890, ngành này mới có sự tăng trưởng bền vững. Tuy nhiên, đến thời điểm này, những thay đổi về công nghệ đã làm tăng chi phí gia nhập ngành sản xuất dệt may. Do đó, không giống như các nhà sản xuất dệt may của Hoa Kỳ, những người có thể tài trợ một phần đáng kể cho quá trình mở rộng và hiện đại hóa của họ thông qua một quá trình tái đầu tư lợi nhuận kéo dài, hầu hết các công ty dệt may của Mexico phải mua tất cả thiết bị của họ cùng một lúc, làm tăng tầm quan trọng của các nguồn tài chính khách quan. thủ đô.

Tuy nhiên, các tổ chức có thể huy động các nguồn vốn khách quan lại rất kém phát triển ở Mexico. Cho đến những năm 1880, các tổ chức cho vay công nghiệp hầu như không có ở Mexico. Vào cuối năm 1884, chỉ có 8 ngân hàng hoạt động và đến cuối năm 1911, Mexico chỉ có 47 ngân hàng, chỉ 10 trong số đó có thể cho vay hợp pháp với thời hạn hơn một năm. 3 Không chỉ có ít ngân hàng mà mức độ tập trung trong khu vực nhỏ này rất cao. Năm 1895, ba ngân hàng—Banco Nacional de Mexico, Banco de Londres y Mexico và Banco Internacional Hipotecario—chiếm hai phần ba số vốn đầu tư vào hệ thống ngân hàng. Thậm chí vào cuối năm 1910, chính các ngân hàng này đã thống trị thị trường tín dụng, chiếm 75% số tiền gửi tại chín ngân hàng lớn nhất của Mexico và khoảng một nửa số tiền giấy đang lưu hành (Sánchez Martinez 1983:81-2,19:258) . Nếu có bất cứ điều gì, những năm sau năm 1910 chứng kiến sự gia tăng mức độ tập trung, khi Cách mạng Mexico vào năm đó đã khiến thị trường vốn trở nên hỗn loạn, phá hủy niềm tin của công chúng vào tiền giấy và kìm hãm sự phát triển của lĩnh vực ngân hàng cho đến cuối những năm 1920 ( Cárdenas và Manns 1989).

Kết quả của sự phát triển chậm và không đồng đều của các trung gian tín dụng ở Mexico là hầu hết các nhà sản xuất không thể nhận được tài trợ từ ngân hàng. Ngay cả những công ty chỉ có thể vay ngắn hạn để trang trải chi phí vốn lưu động. Do đó, ngân hàng lớn nhất của Mexico, Banco Nacional de Mexico, đã cung cấp tín dụng cho một số cơ sở công nghiệp lớn mà các giám đốc của nó có lợi ích. Nhưng ngay cả những khoản vay nội bộ này cũng chiếm một phần nhỏ trong tổng số vốn của các doanh nghiệp sản xuất đó. Một phân tích về bảng cân đối kế toán của ba trong số các nhà sản xuất hàng dệt bông lớn nhất của đất nước trong giai đoạn từ 1907 đến 1913 cho thấy tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu trung bình là 0,20:1,00. Hầu như tất cả các khoản nợ này đều là nợ ngắn hạn, hầu hết bao gồm các khoản tín dụng thương mại do các nhà cung cấp cung cấp (Sánchez Martinez 1983; Haber 1989:65-7).

Tài trợ vốn chủ sở hữu thông qua việc thành lập một công ty cổ phần được tổ chức công khai cũng không được biết đến trong ngành dệt may Mexico cho đến cuối những năm 1880. Tuy nhiên, ngay cả sau khi các công ty công nghiệp đầu tiên xuất hiện trên sàn giao dịch chứng khoán Thành phố Mexico, việc sử dụng sàn giao dịch để huy động vốn cổ phần vẫn còn hạn chế. Đến năm 1908, chỉ có 14 ngành công nghiệp được giao dịch trên sàn giao dịch: không có công ty mới nào gia nhập hàng ngũ của họ cho đến cuối những năm 1930. Trong số các công ty công nghiệp đó, chỉ có bốn công ty là nhà sản xuất bông. Đó là Công ty Công nghiệp Orizaba (CIDOSA), Công ty Công nghiệp Veracruzana (CIVSA), Công ty Công nghiệp Atlixco (CIASA) và Công ty Công nghiệp San Antonio Abad. Do đó, trong số 100 công ty dệt bông của Mexico vào năm 1912 (kiểm soát 148 nhà máy), chỉ có 4% đại diện cho các công ty cổ phần giao dịch công khai. 4 Tuy nhiên, bốn công ty này chiếm tỷ trọng không tương xứng trong tổng số vốn đầu tư vào ngành, chiếm 27% tổng số cọc sợi đang hoạt động.

Sở dĩ các thị trường vốn phát triển ở Mexico quá muộn và sau đó tăng trưởng một cách hạn chế như vậy chủ yếu là do hai yếu tố. Đầu tiên là việc thực thi lỏng lẻo các yêu cầu báo cáo tài chính. Trên thực tế, các công ty sản xuất giao dịch công khai thường không công bố bảng cân đối kế toán trong các cơ quan công (chẳng hạn như Diario Oficial hoặc báo chí tài chính) mặc dù luật pháp yêu cầu họ làm như vậy. Kết quả là các cá nhân có xu hướng chỉ đầu tư vào những doanh nghiệp do các nhà tư bản tài chính quan trọng kiểm soát. Theo nghĩa này, các nhà tài chính lớn của Mexico đóng vai trò giống như các cá nhân như JP Morgan trong việc tài trợ cho ngành công nghiệp nặng của Hoa Kỳ. Sự hiện diện của họ trong hội đồng quản trị của các công ty báo hiệu cho cộng đồng đầu tư rằng một doanh nghiệp cụ thể là một sự đặt cược an toàn (về trường hợp của Hoa Kỳ, xem Davis 1963; De Long 1991). Hai đặc điểm của thị trường chứng khoán Mexico City đặc biệt nổi bật về vấn đề này. Đầu tiên, hầu hết tất cả các ngành công nghiệp được giao dịch công khai đều có các nhà tư bản tài chính nổi tiếng, có quan hệ chính trị tốt như Antonio Basagoiti, Hugo Scherer hoặc León Signoret làm giám đốc. Thứ hai, có rất ít hoạt động ra vào thị trường chứng khoán. Không phải trường hợp các công ty nhỏ cố gắng phát hành trái phiếu và thất bại, cũng không phải các công ty nhỏ thành công trong việc bán vốn chủ sở hữu và sau đó ngừng kinh doanh. Thay vào đó, mô hình dành cho một số công ty lớn được tư bản hóa thông qua việc bán cổ phần. Những công ty này sau đó đã thống trị các dòng sản phẩm tương ứng của họ trong những năm 1920 và 1930. 5

Yếu tố thứ hai làm chậm sự phát triển của các nguồn tài chính phi cá nhân là môi trường pháp lý của Mexico. Trong suốt đầu và giữa thế kỷ 19, việc thiếu các luật thương mại và luật thành lập hiện đại đã làm chậm sự phát triển của các ngân hàng và công ty cổ phần. Không có nội dung nào của luật tín dụng thế chấp được viết cho đến năm 1884, và mãi đến năm 1889, luật hợp nhất chung mới được thành lập. Tuy nhiên, ngay cả khi những luật đó đã có hiệu lực, các quy định hạn chế mới về ngân hàng đã ngăn cản sự phát triển rộng rãi của các tổ chức tín dụng. Chính phủ Mexico ưu đãi ngân hàng lớn nhất quốc gia, Banco Nacional de Mexico, với tất cả các loại đặc quyền và đặc quyền. Những điều này bao gồm các yêu cầu dự trữ chỉ bằng một nửa so với yêu cầu của các ngân hàng khác, quyền duy nhất đóng vai trò trung gian của chính phủ trong tất cả các giao dịch tài chính, độc quyền đối với các ghi chú thanh toán thuế hoặc các khoản phí khác cho chính phủ, miễn thuế, và độc quyền thành lập ngân hàng chi nhánh. Đồng thời với việc chính phủ tạo ra tổ chức bán chính thức, đặc quyền này, nó đã dựng lên những rào cản đáng kể đối với việc gia nhập của các ngân hàng cạnh tranh, bao gồm các yêu cầu về vốn tối thiểu cực kỳ cao (ban đầu là 500.000 peso, sau đó tăng lên 1.000.000), yêu cầu dự trữ cao (các ngân hàng được yêu cầu giữ một phần ba giá trị tiền giấy bằng tiền kim loại trong kho của họ và thêm một phần ba trong Kho bạc), cấm thành lập ngân hàng mới mà không có sự cho phép của thư ký ngân khố và Quốc hội, cấm chi nhánh nước ngoài các ngân hàng phát hành tiền giấy, thuế 5% đối với việc phát hành tiền giấy và hạn chế tiền giấy ngân hàng đối với khu vực mà ngân hàng hoạt động. 6

Động lực đằng sau các chính sách ngân hàng hạn chế này về cơ bản là gấp đôi. Đầu tiên, chính phủ Mexico quan tâm đến việc thiết lập một nguồn tài chính ổn định, an toàn cho chính mình hơn là tạo ra một số lượng lớn các tổ chức được thiết kế để chuyển tín dụng cho các nhà sản xuất. Thứ hai, nhóm các nhà tài chính kiểm soát Banco Nacional de Mexico cũng tình cờ thuộc về bè lũ nội bộ của chế độ Díaz . Họ đã sử dụng ảnh hưởng chính trị của mình để đạt được sự nhượng bộ đặc biệt nhằm hạn chế việc gia nhập thị trường.

Quy định chặt chẽ của ngân hàng có hai nhánh quan trọng. Đầu tiên là số lượng ngân hàng và quy mô hoạt động của chúng vẫn còn nhỏ: các công ty công nghiệp do đó nhìn chung không thể dựa vào chúng như một nguồn tài chính. Thứ hai là thị trường tín dụng không thể đóng vai trò là nguồn tài chính cho đầu cơ trên thị trường chứng khoán như ở Mỹ (và như ở Brazil). Điều này càng cản trở sự phát triển của thị trường chứng khoán Mexico City.

Người ta có thể nghĩ rằng vốn nước ngoài có thể bù đắp cho việc thiếu một thị trường vốn Mexico phát triển tốt. Xét cho cùng, các nhà đầu tư nước ngoài đã bơm hàng tỷ đô la vào các giếng dầu, hầm mỏ, đường sắt, tiện ích và nông nghiệp xuất khẩu của Mexico. Trên thực tế, đã có một số khoản đầu tư gián tiếp nước ngoài vào ngành dệt bông của Mexico, nhưng hiện tượng này không phổ biến. Trong mọi trường hợp, trong phạm vi mà người nước ngoài đầu tư vào ngành dệt may, họ đã đầu tư vào các công ty lớn, lâu đời và đã có đặc quyền tiếp cận thị trường chứng khoán Thành phố Mexico, do đó làm trầm trọng thêm vấn đề tiếp cận vốn khác biệt. Nguyên nhân của việc thiếu đầu tư nước ngoài vào dệt may là do các doanh nghiệp sản xuất đã bán sản phẩm của họ trong nước và do đó kiếm được thu nhập bằng đồng peso bạc của Mexico. Nhưng bạc đã mất 50% giá trị so với vàng trong giai đoạn 1890-1902 và điều này có nghĩa là tỷ suất lợi nhuận bằng ngoại tệ được đảm bảo bằng vàng, nước ngoài đã giảm một nửa khi một nhà đầu tư chuyển đổi khoản thanh toán cổ tức Mexico của mình trở lại đồng bảng Anh, đô la hoặc franc. Trên thực tế, một công ty nước ngoài chuyên đầu tư vào lĩnh vực sản xuất của Mexico, Société Financière pour l'industrie au Mexique, đã hoạt động rất kém chính vì lý do này. 7 Do đó, các nhà đầu tư nước ngoài có xu hướng tập trung vào các doanh nghiệp có thu nhập kiếm được bằng ngoại tệ, được bảo đảm bằng vàng, như khai thác dầu, khai thác mỏ và xuất khẩu nông nghiệp, hoặc nơi chính phủ Mexico cung cấp các khoản trợ cấp lớn, như đường sắt.

Nói tóm lại, trong suốt một trăm năm tồn tại đầu tiên, ngành dệt bông Mexico đã phải dựa vào các mạng lưới phi chính thức để cung cấp tài chính. Khi những đổi mới về thể chế trên thị trường vốn tạo ra những cơ hội mới cho các công ty để có được các nguồn tài chính khách quan, thì chỉ một nhóm nhỏ các doanh nhân có thể hưởng lợi.

Brazil

Cho đến thập kỷ cuối cùng của thế kỷ 19, các doanh nhân dệt may Brazil phải đối mặt với một thị trường vốn tương tự như các đối tác Mexico của họ. Tuy nhiên, bắt đầu từ những năm 1890, thị trường vốn của Brazil, được thúc đẩy bởi những cải cách quy định của chính phủ, đã trải qua một quá trình mở rộng và trưởng thành lâu dài. Kết quả là các nguồn tài chính khách quan đã trở nên phổ biến rộng rãi đối với các nhà sản xuất dệt may.

Trong suốt phần lớn thế kỷ 19, các thể chế được thiết kế để huy động các nguồn vốn khách quan hầu như không có ở Brazil. Một sở giao dịch chứng khoán có tổ chức đã hoạt động ở Rio de Janeiro từ đầu thế kỷ, nhưng nó hiếm khi được sử dụng để cấp vốn cho các công ty công nghiệp. Trong khoảng thời gian từ 1850 đến 1885, chỉ có một công ty sản xuất được niêm yết trên sàn giao dịch và cổ phiếu của nó chỉ được đổi chủ trong ba năm trong thời kỳ này. Các chủ nhà máy của Brazil cũng không thể kêu gọi hệ thống ngân hàng cung cấp vốn cho họ. Trên thực tế, các ngân hàng chính thức khan hiếm đến mức hầu như không tồn tại. Vào cuối năm 1888, Brazil chỉ có 26 ngân hàng với tổng số vốn chỉ là 145.000 contos —khoảng 48 triệu đô la Mỹ. Chỉ có 7 trong số 20 bang của đất nước có bất kỳ ngân hàng nào, và một nửa số tiền gửi được nắm giữ bởi một vài ngân hàng ở Rio de Janeiro (Topik 1987:28; Peláez và Suzigan 1976: Chs 2-5; Saes 1986:73 ; Levy 1977:109-12; Stein 1957b: 25-7). Sự phát triển chậm chạp của các thể chế này phần lớn có thể bắt nguồn từ các chính sách công giống như của Mexico. Các quy định của ngân hàng được thiết kế để hạn chế việc tham gia vào hoạt động ngân hàng nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho một siêu ngân hàng lớn duy nhất có thể đóng vai trò là nguồn tài chính của chính phủ. Sự vắng mặt của các ngân hàng không chỉ hạn chế lượng tín dụng dành cho các doanh nghiệp dệt may, mà còn có nghĩa là các ngân hàng không thể bảo lãnh giao dịch chứng khoán hoặc tài trợ cho đầu cơ chứng khoán, như cách họ đã làm ở Mỹ và Tây Âu (Sylla 1975:52, 209) . Cuối cùng, một hệ thống giấy phép đặc biệt khiến việc thành lập công ty trách nhiệm hữu hạn trở thành một vấn đề cực kỳ khó khăn (Levy 1977:117,245; Peláez và Suzigan 1976:143; Saes 1986:22, 86).

Tuy nhiên, thập kỷ cuối cùng của thế kỷ 19 đã chứng kiến sự chuyển đổi mạnh mẽ và bền vững của thị trường vốn Brazil. Sau cuộc Cách mạng năm 1889 lật đổ chế độ quân chủ và thành lập Đệ nhất Cộng hòa Brazil, các chính sách công đã bãi bỏ quy định đối với ngành ngân hàng và thị trường chứng khoán. Kể từ năm 1889, các rào cản pháp lý đối với việc gia nhập ngân hàng đã được dỡ bỏ và các ngân hàng có thể tham gia vào bất kỳ loại giao dịch tài chính nào họ muốn. Các cải cách khác đã nới lỏng việc thành lập các công ty cổ phần trách nhiệm hữu hạn và khuyến khích giao dịch chứng khoán bằng cách cho phép mua ký quỹ.

Điều quan trọng nữa là các yêu cầu về báo cáo tài chính khiến các nhà quản lý có trách nhiệm hơn với các cổ đông. Các tập đoàn giao dịch công khai của Brazil được yêu cầu lập báo cáo tài chính hai lần một năm và in lại chúng trong các tài liệu công khai (chẳng hạn như Diario Official hoặc jornal do Comérdo ) . Ngoài ra, các báo cáo sáu tháng một lần của họ phải liệt kê tên của tất cả các cổ đông và số lượng cổ phần mà họ kiểm soát. Do đó, các nhà đầu tư có thể có được thông tin tương đối tốt về sức khỏe của các công ty và danh tính của các cổ đông lớn của họ. số 8

Đối với các nhà công nghiệp dệt may, những cải cách này đã tạo ra những kết quả ấn tượng (Topik 1987:28-31; Peláez và Suzigan 1976; Stein 1957b:86). Trong ngắn hạn, Encilhamento, theo cách gọi của sự bùng nổ đầu tư, đã tạo ra một số lượng lớn các ngân hàng, vừa trực tiếp cho các nhà sản xuất vay vốn vừa tài trợ cho hoạt động đầu cơ trên thị trường chứng khoán (Levy 1977:117, 245). Tác dụng thứ hai và quan trọng hơn của Encilhamento là nó tài trợ cho việc thành lập một số lượng lớn các công ty sản xuất cổ phần. Năm 1888, chỉ có ba doanh nghiệp dệt bông được niêm yết trên thị trường chứng khoán Rio; đến năm 1894 có 18, tăng lên 25 vào năm 1904 và 57 vào năm 1915, khi tốc độ tăng trưởng bắt đầu chững lại. Do đó, vào năm 1915, 57 trong số 180 công ty dệt bông của Brazil (32%) đã được giao dịch công khai, các công ty trách nhiệm hữu hạn cổ phần. 9 Những công ty có khả năng tiếp cận thị trường chứng khoán này chiếm 43% tổng vốn đầu tư trong ngành. Hãy nhớ lại rằng ở Mexico chỉ có 4 phần trăm các công ty dệt bông được giao dịch công khai, nhưng các công ty này chiếm một phần vốn đầu tư tương đối không tương xứng hơn (27 phần trăm).

Encilhamento cũng tạo ra một thị trường cho các khoản nợ doanh nghiệp được giao dịch công khai . Ngay từ năm 1905, 31 trong số 98 công ty dệt may của Brazil (32%) đã huy động vốn thông qua việc bán nợ. Đến năm 1915, 50 trong số 180 công ty của đất nước (28%) báo cáo nợ trái phiếu trong báo cáo điều tra dân số của họ. Trên thực tế, so sánh các cuộc điều tra dân số năm 1905 và 1915 chỉ ra rằng các khoản nợ mới phát hành chiếm 32% tổng số đầu tư mới trong khoảng thời gian mười năm đó.

Sự phát triển của thị trường trái phiếu dường như đã bị chậm lại bởi Chiến tranh thế giới thứ nhất. Giữa năm 1915 và 1924, giá trị danh nghĩa của nợ dài hạn tồn đọng thực sự giảm. Nguồn vốn đầu tư mới quan trọng nhất là lợi nhuận giữ lại, chiếm 62% vốn bổ sung mới. Phần còn lại của chi tiêu vốn mới được hình thành từ các đợt phát hành vốn cổ phần mới của các công ty đã thành lập và việc thành lập các công ty mới, đặc biệt là ở bang São Paulo. 10 Vào cuối những năm 1920, thị trường nợ bắt đầu phục hồi, mặc dù có vẻ như phần lớn khoản nợ phát hành được dùng để tài trợ cho các khoản lỗ hoạt động trong thời kỳ Đại suy thoái.

Tóm lại, các nhà công nghiệp dệt may Brazil bị hạn chế về nguồn tài chính trong hầu hết thế kỷ 19. Tuy nhiên, bắt đầu từ cuối những năm 1880, những cải cách về quy định đã mang lại những đổi mới quan trọng trong trung gian tài chính khiến việc tiếp cận các nguồn tài chính của tổ chức trở nên tương đối dễ dàng đối với nhiều doanh nhân. Mặc dù sự phát triển của những nguồn tài chính mới này đã bị chậm lại do Chiến tranh thế giới thứ nhất, nhưng nó vẫn tạo ra một thị trường vốn cực kỳ lớn và hội nhập tốt theo tiêu chuẩn của các nền kinh tế đang phát triển vào thời điểm đó.

TÀI CHÍNH VÀ CƠ CẤU VÀ TĂNG TRƯỞNG CỦA
NGÀNH DỆT MAY

Sự khác biệt về trình độ phát triển vốn này có tác động gì đến sự phát triển của ngành dệt may ở các nước này? Theo logic, ba hậu quả có thể đã được dự đoán trước. Thứ nhất, lẽ ra ngành dệt may của Mexico phải phát triển chậm hơn nhiều so với Brazil. Thứ hai, đặc quyền tiếp cận vốn đáng lẽ phải đóng vai trò là rào cản gia nhập: sự bất động của vốn lẽ ra phải dẫn đến mức độ tập trung công nghiệp cao. Ngành công nghiệp lẽ ra phải tập trung nhiều nhất ở Mexico và ít tập trung nhất ở Hoa Kỳ, với Brazil rơi vào khoảng giữa hai nước. Thứ ba, các quỹ đạo tập trung khác nhau có thể đã được dự kiến. Mức độ tập trung lẽ ra phải giảm nhanh nhất ở Brazil, sau khi mở cửa thị trường vốn vào những năm 1890, và chậm nhất ở Mexico.

Việc kiểm tra dữ liệu về sự phát triển của ngành dệt may ở ba quốc gia đã đưa ra những giả thuyết này. Liên quan đến tốc độ tăng trưởng của ngành dệt may, ngành dệt may của Brazil hầu như không tồn tại trong nửa đầu thế kỷ 19 đã nhanh chóng vượt qua Mexico sau khi thị trường vốn mở cửa. Từ năm 1895 đến năm 1905, ngành dệt bông của Brazil, được rót vốn từ thị trường trái phiếu và chứng khoán Rio de Janeiro, đã tăng gấp 5 lần so với ngành công nghiệp Mexico, lần đầu tiên tạo ra sự khác biệt về quy mô tuyệt đối có lợi cho Brazil. Khi Chiến tranh thế giới thứ nhất bùng nổ, ngành công nghiệp của Brazil có quy mô gần gấp đôi so với Mexico, khoảng cách tăng lên thành ba trên một khi bắt đầu Đại suy thoái (xem

bảng 16.1 và 16.2). Cần chỉ ra rằng những khác biệt về quy mô này không thể được giải thích như là một chức năng của sự khác biệt về thu nhập quốc gia hoặc quy mô dân số. Trên thực tế, trong giai đoạn 1877 đến 1910, khi Brazil chứng kiến sự tăng trưởng ấn tượng nhất, thu nhập bình quân đầu người của Mexico đã tăng gấp 10 lần so với thu nhập bình quân đầu người của Brazil. 11 Về tác động của sự bất động về vốn đối với tập trung công nghiệp, dữ liệu rất rõ ràng: khả năng tiếp cận vốn có tác động đáng kể đến mức độ tập trung. Bảng 16.1, 16.2 và 16.3 và Hình 16.1 và 16.2 trình bày các ước tính về tỷ lệ tập trung của bốn công ty (tỷ lệ phần trăm thị trường do bốn công ty lớn nhất kiểm soát) cho cả ba quốc gia và Chỉ số Herfindahl (tổng bình phương các thị phần của tất cả các công ty trong một ngành) cho Mexico và Brazil. 12 Có một số đặc điểm nổi bật của dữ liệu.

Đầu tiên là mức độ tập trung thấp và liên tục giảm ở Hoa Kỳ, một kết quả mà chúng ta mong đợi do không có rào cản gia nhập ngành (xem Bảng 16.3).

Thứ hai là việc mở cửa thị trường vốn của Mexico thực sự đã tạo ra sự gia tăng mức độ tập trung. Xu hướng ở Mexico từ những năm 1850 đến cuối những năm 1880 là sự giảm dần mức độ tập trung: chính xác là xu hướng có thể được mong đợi trong một ngành công nghiệp đang mở rộng được đặc trưng bởi lợi nhuận không đổi theo quy mô công nghệ. Như Bảng 16.2 và Hình 16.1 và 16.2 cho thấy, Mexico

Bảng 16.1 Quy mô và cơ cấu ngành dệt bông Brazil

Năm

Các công ty đang hoạt động

Doanh nghiệp có dữ liệu hữu ích

trục chính hoạt động

Tỷ lệ bốn công ty"'

Chỉ số Herfindahl''

1866

9

9

14,875

.7ỐỐ

.1773

1882

41

30

70,188

A7Ố

.0631

1883

44

33

65,937

.371

.0582

1895

43

27

169,451

.349

.0585

1905

98

80

734,928

.207

.0279

1907

117

115

.203

.0250

1914

227

210

.143

.0144

1915

180

168

1.492.822

.161

.0165

1924

202

162

2.161.080

.212

.0222

1925

226

186

2,469,247

.179

.0182

1926

272

213

2.504.339

.166

.0155

1927

273

231

2.634.293

.162

.0141

1934

266

247

2.700.228

.173

.0168

Ghi chú:  * Mức độ tập trung đo lường ở cấp độ doanh nghiệp.

Nguồn-. Borja Castro (1869:3-73); Ủy ban điều tra công nghiệp (1882); Ministryio da Indústria, Viaẹão e Obras Publicas, Relatorio, 1896; Vasco (1905); Trung tâm Công nghiệp Brasil (1909, 1917); Center Industrial de Fiaẹão e Tecelagem de Algodão (1928); Stein, (1957b: Phụ lục 1).

Bảng 16.2 Quy mô và cơ cấu ngành dệt bông Mexico, 1843-1929

hãng

Năm

Doanh nghiệp niêm yết

với dữ liệu hữu ích

trục chính hoạt động

Tỷ lệ bốn công ty"'

Chỉ số Herfindahl Mexico"

1843

52

51

95,208

0,376

0,0524

1850

51

51

135,538

0,449

0,0686

1853

36

36

121,714

0,430

0,0677

1862

40

40

129,991

0,319

0,0490

1865

52

52

151,722

0,342

0,0501

1878

81

81

249,294

0,160

0,0209

1883

83

83

0,189

0,0225

1888

110

91

249,561

0,217

0,0249

1891

80

78

0,228

0,0268

1893

89

83

351,568

0,284

0,0355

1895

85

85

411,090

0,363

0,0480

1896

97

83

397,767

0,371

0,0513

1902

109

109

595,728

0,381

0,0637

1906

106

106

688.217

0,338

0,0486

1912

100

100

749,949

0,271

0,0343

1919

88

88

735,308

0,374

0,0592

1929

123

123

839.109

0,278

0,0335

Ghi chú:  * Mức độ tập trung đo lường ở cấp độ doanh nghiệp.

Nguồn: Secretaría de Hacienda y Crédito Público (1977:81); Ministryio de Fomento (1854: Bảng 2); Ministryio de Fomento (1 857: docs. 18-1, 1 8-2); Dirección de Colonización e Indústria (1851); Pérez Hernández (1862); Bộ trưởng Fomento (1865:438-40); Secretaría de Fomento (1890); Secretaría de Fomento (1894); Thư ký Fomento (1896); Bí thư de Hacienda (1896); Lưu trữ chung de la Nación, Ramo de Trabajo, caja 5, legajo 4; Thư ký de Hacienda, Boletín, học kỳ 2 năm 1919, học kỳ 1 năm 1920, tháng 1 năm 1930; La Semana Mercantil, 23 tháng 6 năm 1902, 25 tháng 6 năm 1906; Haber (1989:125, 158).

tỷ lệ bốn công ty giảm từ mức cao 0,449 vào năm 1850 xuống mức thấp 0,160 vào năm 1878, trong khi Herfindahl giảm từ 0,0686 xuống 0,0209 trong cùng thời kỳ. Bắt đầu từ cuối những năm 1880, xu hướng này đã đảo ngược, mặc dù ngành này đang chứng kiến sự tăng trưởng nhanh chóng. Đến năm 1902, cả tỷ lệ bốn công ty và Herfindahl gần như lấy lại được mức của năm 1853. Sau đó, mức độ tập trung bắt đầu giảm trở lại vào năm 1912, khi Cách mạng can thiệp và một lần nữa đảo ngược xu hướng.

Bảng 16.3 Quy mô và cơ cấu ngành dệt bông Hoa Kỳ

Năm

các nhà máy đang hoạt động

trục chính

Tỷ lệ bốn công ty

1850

1.094

.100

1860

1.091

.126

1870

956

.107

1880

756

10.653.435

.087

1890

905

14.384.180

.077

1900

1.055

19.463.984

.070

1910

1.324

28.178.862

.075

1920

1.496

34.603.471

.066

1930

1.281

33.009.323

.095

Ghi chú:  * Mức độ tập trung đo lường ở cấp độ doanh nghiệp.

Nguồn: Tính toán từ Cục điều tra dân số Hoa Kỳ, Điều tra dân số sản xuất, 1849-1929; Mẫu Công ty Lớn của Bateman và Weiss giai đoạn 1840-1860; Sách Xanh của Davison; Danh mục Dệt may Chính thức của Mỹ, Danh mục Nhà sản xuất Dệt may; và Báo cáo Mỹ của Dockham.

Hình 16.2 Chỉ số Herfindahl, Brazil và Mexico

Đặc điểm nổi bật cuối cùng của dữ liệu là nó chỉ ra rằng việc mở cửa sâu rộng hơn các thị trường vốn của Brazil tạo ra kết quả hoàn toàn ngược lại so với kết quả thu được ở Mexico (xem Bảng 16.1 và Hình 16.1 và 16.2). Sự giảm mạnh về mức độ tập trung từ năm 1866 đến năm 1882 rõ ràng là một sự đồng nhất về mặt toán học, liên quan đến quy mô nhỏ của ngành vào năm 1866 khi chỉ có chín công ty. Điều phù hợp hơn với mục đích của chúng tôi là tốc độ giảm tập trung nhanh chóng này lại diễn ra trong những năm từ 1895 đến 1907, và sau đó chỉ chậm lại một chút cho đến năm 1914, khi nó bắt đầu chững lại một cách nhẹ nhàng. Đến năm 1914, chỉ số Herfindahl ước tính của Brazil chỉ bằng chưa đến một phần tư giá trị năm 1882. 13

So với Mexico, ngành dệt may của Brazil kém tập trung một cách đáng ngạc nhiên và ngày càng trở nên ít tập trung hơn theo thời gian. Trước những năm 1890, ngành dệt may tương đối nhỏ của Brazil có mức độ tập trung cao hơn của Mexico. Tuy nhiên, đến năm 1905, việc tiếp cận tương đối rộng rãi các nguồn vốn thể chế ở Brazil đã khiến mức độ tập trung giảm xuống còn khoảng 60% so với ở Mexico. Ngay trước khi bắt đầu cuộc Đại khủng hoảng, mức độ tập trung ở Brazil chỉ bằng 58% so với ở Mexico được đo bằng tỷ lệ bốn công ty và chỉ bằng 42% ở Mexico được đo bằng Chỉ số Herfindahl.

Người ta có thể lập luận rằng tỷ lệ tập trung cao hơn của Mexico ít liên quan đến tính bất động của vốn: mức độ tập trung cao được tạo ra bởi nhu cầu chứ không phải các yếu tố cung cấp. Mexico có mức độ tập trung cao hơn và quỹ đạo tập trung khác vì nước này có ngành dệt may nhỏ hơn Brazil hoặc Hoa Kỳ. Quan điểm này chứa đựng một số hàm ý có thể kiểm chứng dưới ánh sáng của hồ sơ thực nghiệm.

Đầu tiên, quan điểm cho rằng sự khác biệt về mức độ tập trung là một chức năng của quy mô ngành giả định rằng mức độ tập trung cao của Mexico là một chức năng của thực tế là chỉ một số ít các công ty lớn có thể hoạt động ở quy mô sản xuất hiệu quả tối thiểu ở Mexico. Theo quan điểm này, có thể quan sát thấy sự khác biệt có ý nghĩa thống kê về năng suất nhân tố tổng hợp giữa các công ty dẫn đầu ngành thống trị thị trường và các đối thủ cạnh tranh nhỏ hơn của họ. Nhưng các ước tính năng suất yếu tố tổng hợp ở cấp độ doanh nghiệp cho cả năm 1896 và 1912 cho thấy rằng, bất kể đặc điểm kỹ thuật của hàm sản xuất, quy mô sản xuất hiệu quả tối thiểu đã đạt được ở quy mô doanh nghiệp nhỏ một cách đáng ngạc nhiên. Các công ty lớn được tài trợ bởi thị trường vốn không có năng suất cao hơn trên mỗi đầu vào của vốn và lao động so với các đối thủ cạnh tranh của họ.

Thứ hai, quan điểm cho rằng sự khác biệt về mức độ tập trung là một chức năng của sự khác biệt về quy mô ngành giả định rằng có mối liên hệ trực tiếp giữa quy mô ngành và cơ cấu ngành: ngành công nghiệp của một quốc gia càng lớn thì càng ít tập trung hơn. Hàm ý này rất dễ kiểm tra. Giả thuyết này đã được kiểm tra bằng cách xây dựng một hồi quy OLS đơn giản đo lường độ co giãn của mức độ tập trung đối với quy mô ngành. Logic đằng sau ước tính như sau: trong một ngành được đặc trưng bởi lợi nhuận khiêm tốn theo quy mô, không có thay đổi công nghệ đáng kể nào có thể nâng quy mô sản xuất hiệu quả tối thiểu theo cách không liên tục, chúng ta có thể dự đoán mức độ tập trung chỉ bằng cách biết quy mô của ngành. Các kết quả hồi quy tương tự đối với Brazil và Mexico sẽ chỉ ra rằng mức độ tập trung chỉ đơn giản là một chức năng của quy mô ngành. Tuy nhiên, nếu các thông số kỹ thuật tương tự của phép hồi quy cho mỗi quốc gia mang lại kết quả khác nhau, thì một số biến số can thiệp (chẳng hạn như sự không hoàn hảo trong thị trường yếu tố sản xuất) hẳn đã hoạt động. 14

Bảng 16.4 trình bày các thông số kỹ thuật hồi quy khác nhau. Tất cả các giá trị được chuyển đổi thành nhật ký tự nhiên để nắm bắt những thay đổi về quy mô của ngành ảnh hưởng như thế nào đến sự thay đổi về nồng độ. Nồng độ được đo bằng Chỉ số Herfindahl. Cả ba thông số kỹ thuật của hồi quy chỉ ra rằng mức độ tập trung ở Brazil là một chức năng của quy mô ngành, nhưng ở Mexico thì không. Nhìn thoáng qua Bảng 16.1 và 16.2 và Hình 16.1 và 16.2 nhanh chóng chỉ ra lý do tại sao không: trong nhiều năm sau năm 1890, mức độ tập trung ở Mexico thực sự tăng lên khi quy mô ngành tăng lên.

Ngành công nghiệp Mexico sẽ trông như thế nào, về mặt cấu trúc, có khả năng tiếp cận vốn khác biệt không phải là rào cản gia nhập ngành sản xuất hàng bông của Mexico? Giả sử rằng trong trường hợp không có rào cản gia nhập này, mối quan hệ giống nhau giữa quy mô ngành và cấu trúc ngành sẽ đúng với cả Brazil và Mexico, thì việc ước tính mức độ tập trung dự đoán của Mexico là một phép toán đơn giản. Nó chỉ đơn giản đòi hỏi phải ước tính một chuỗi Herfindahl được dự đoán bằng cách sử dụng các hệ số Brazil từ đặc điểm kỹ thuật đầu tiên của hồi quy (xem Bảng 16.4) và dữ liệu thực tế của Mexico về số lượng công ty. 15

Bảng 16.5 và Hình 16.3 trình bày các giá trị Herfindahl được dự đoán này cho Mexico, cũng như chuỗi thực tế của Mexico và Brazil. có hai

Bảng 16.4 Thông số kỹ thuật thay thế của hồi quy nồng độ công nghiệp: Mexico

(1843-1929) và Brazil (1866-1934)

Mexico

Brazil

Thông số kỹ thuật 1

Thông số kỹ thuật 2

Thông số kỹ thuật 3

Thông số kỹ thuật 1

Thông số kỹ thuật 2

Thông số kỹ thuật 3

đánh chặn

-1,28

-1,92

-3,83

-.31

2.09

-.08

(ln)công ty

-.44

(-1,73)

-1,29

(-2,58)

-.72

(-22,66)

-.60

(-3.12)

(ln)trụ chính

-.09

(-0,74)

.50

(1.97)

-.42

(-13,80)

-.07

(-.59)

R2

.17

.04

.38

.98

.95

.98

N

17

15

15

13

11

11

Lưu ý: Biến phụ thuộc: (In)Herfindahl Index; Thống kê T trong ngoặc đơn.

Nguồn: Xem Bảng 16.1 và 16.2.

Bảng 16.5 Chỉ số Herfindahl thực tế và dự đoán, Mexico và Brazil 1843-1934

Thật sự

Mexico

Dự đoán

Mexico

Thật sự

Brazil

1843

.0524

.0432

1850

.0686

.0432

1853

.0677

.0556

1862

.0490

.0515

1865

.0501

.0426

1866

.1773

1878

.0209

.0310

1882

.0631

1883

.0225

.0305

.0582

1888

.0249

.0285

1891

.0268

.0318

1893

.0355

.0305

1895

.0480

.0299

.0585

1896

.0513

.0305

1902

.0637

.0250

1905

.0279

1906

.0486

.0255

1907

.0250

1912

.0343

.0266

1914

.0144

1915

.0165

1919

.0592

.0292

1924

.0222

1925

.0182

1926

.0155

1927

.0141

1929

.0335

.0229

1934

.0168

Nguồn: Số liệu thực tế từ Bảng 16.1 và 16.2. Chuỗi Mexico được dự đoán sử dụng các ước tính tham số cho Brazil từ thông số kỹ thuật một trong Bảng 16.4 và dữ liệu thực tế của Mexico về số lượng doanh nghiệp có dữ liệu hữu ích. Nó dự đoán mức độ tập trung của Mexico có cùng mối quan hệ giữa quy mô ngành và cấu trúc ngành như ở Brazil.

các tính năng về chuỗi dự đoán đáng chú ý. Đầu tiên là cho đến đầu những năm 1890, chuỗi phù hợp đã thực hiện khá tốt công việc dự đoán sự dịch chuyển của mức độ tập trung ở Mexico, chỉ ra rằng mối quan hệ thống kê giữa quy mô ngành và mức độ tập trung được quan sát thấy ở Brazil cũng được duy trì ở Mexico cho đến khi thị trường vốn của nước này mở cửa. Thứ hai là sau năm 1893, các giá trị Herfindahl thực tế và dự đoán của Mexico đã dịch chuyển theo các hướng hoàn toàn khác nhau. Đến năm 1902, mức độ tập trung thực tế ở Mexico cao hơn gấp đôi so với giá trị dự đoán của nó.

1850  1870  1890  1910  1930

a Mexico dự đoán o Mexico thực tế • Brazil thực tế

Hình 16.3 Chỉ số Herfindahl, thực tế và dự đoán

KẾT LUẬN

Những bài học nào có thể được rút ra từ câu chuyện này về quy định của chính phủ, phát triển thị trường vốn, tăng trưởng và cấu trúc của ngành công nghiệp?

Đầu tiên là các chính sách quản lý của chính phủ có ảnh hưởng đáng kể đến sự tăng trưởng của thị trường vốn. Sự phát triển thị trường vốn ở ba quốc gia không hoàn toàn là nội sinh đối với quá trình tăng trưởng kinh tế: lịch sử khác nhau về quy định của chính phủ trong mỗi trường hợp đã dẫn đến quy mô và cấu trúc thị trường vốn rất khác nhau.

Thứ hai, tính bất động của vốn dường như phần lớn là sản phẩm của việc các nhà đầu tư không có khả năng thu thập thông tin và giám sát các nhà quản lý. Ở Mexico, thông tin rất khó thu thập, do đó, các nhà tài chính nổi tiếng với danh tiếng lâu đời có đặc quyền tiếp cận thị trường vốn. Đây là một kết quả rất khác so với kết quả thu được ở Brazil, nơi chi phí thông tin dường như thấp hơn nhiều.

Thứ ba, sự khác biệt trong phát triển thị trường vốn có tác động đáng kể đến tốc độ tăng trưởng của ngành công nghiệp. Hệ thống tài chính của Mexico, trong đó một nhóm nhỏ các doanh nhân có thể tiếp cận các nguồn vốn khách quan trong khi hầu hết các doanh nhân không thể, đã tạo ra một ngành dệt may nhỏ so với Brazil. Sự mở rộng nhanh chóng của ngành dệt may Brazil sau khi mở cửa thị trường vốn vào cuối những năm 1880 đã nhấn mạnh vai trò quan trọng của việc tiếp cận tài chính đối với tăng trưởng công nghiệp.

Thứ tư, sự không hoàn hảo trong thị trường vốn cũng có ảnh hưởng đáng kể đến cấu trúc ngành. Việc mở cửa thị trường vốn hạn chế hơn nhiều ở Mexico đã dẫn đến mức độ tập trung cao hơn so với ở Brazil và Hoa Kỳ. Phân tích dữ liệu chỉ ra rằng những khác biệt này tồn tại độc lập với quy mô ngành.

GHI CHÚ

Nghiên cứu này được thực hiện thông qua sự hỗ trợ của Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ theo Thỏa thuận Hợp tác số DHR-0015-A-00- 0031-00 cho Trung tâm Cải cách Thể chế và Khu vực Phi chính thức (IRIS) và được quản lý bởi Văn phòng Cải cách Kinh tế và Thể chế, Trung tâm Tăng trưởng Kinh tế, Văn phòng Chương trình Toàn cầu, Hỗ trợ Thực địa và Nghiên cứu. Hỗ trợ tài chính cũng được cung cấp bởi Hội đồng Nghiên cứu Khoa học Xã hội, Trung tâm Nghiên cứu Hoa Kỳ-Mexico tại Đại học California, San Diego và Viện Nghiên cứu Quốc tế của Đại học Stanford.

1    Điều này không có nghĩa là hiệu quả kinh tế theo quy mô là không đáng kể trong sản xuất hàng dệt bông. Thật vậy, nếu quy mô kinh tế không đáng kể, khả năng tiếp cận vốn không thể đóng vai trò là rào cản gia nhập. Tuy nhiên, điều đó có nghĩa là hiệu quả kinh tế nhờ quy mô đã cạn kiệt trong ngành dệt may có quy mô doanh nghiệp tương đối nhỏ so với các ngành như thép, xi măng và hóa chất.

2     Điều này không có nghĩa là vấn đề huy động vốn không tồn tại ở Hoa Kỳ. Thị trường chứng khoán công nghiệp mang tính chất khu vực cho đến cuối thế kỷ 19. Tương tự, các ngân hàng có xu hướng không cho vay bên ngoài khu vực của họ. Tuy nhiên, có thể gợi ý rằng các vấn đề huy động vốn ở Hoa Kỳ ít nghiêm trọng hơn đáng kể so với ở các nước kém phát triển và quy định của các thị trường tài chính trong trường hợp của Hoa Kỳ ít hà khắc hơn nhiều so với ở các nước kém phát triển.

3     Đến năm 1910, chỉ riêng nước Mỹ đã có khoảng 25.000 ngân hàng thương mại. Con số này không bao gồm hàng nghìn công ty ủy thác, ngân hàng tiết kiệm, hiệp hội tiết kiệm và cho vay.

4     Hoạt động của thị trường chứng khoán Thành phố Mexico được theo sau bởi các tuần báo tài chính lớn của Mexico: La Semana Mercantile 1894-1914; El Economista Mexico, 1896-1914; Boletín Financiero y Minero, 1916-1938. Hành vi của cổ phần của các công ty này được phân tích trong Haber (1989: Ch. 7). Tổng số công ty là từ các cuộc tổng điều tra bản thảo dệt may trong Archive General de la Nación, Ramo de Trabajo, caja 5, legajo 4 (cũng xem caja 31, legajo 2).

5     Các ví dụ có thể được tìm thấy trong ngành công nghiệp thép, bia, xà phòng, thuốc nổ, thuốc lá, dệt len và giấy, ngoài hàng dệt bông. Xem Haber (1989: Chs 4, 5).

6     Khi mức tối thiểu đầu tiên được thiết lập vào năm 1897, nó tương đương với 233.973 đô la Mỹ. Sự gia tăng vào năm 1908 đã đưa yêu cầu về vốn tối thiểu lên tới 497.265 đô la, gần gấp năm lần mức tối thiểu đối với các ngân hàng có điều lệ quốc gia tại Hoa Kỳ. Để thảo luận về những đặc quyền và rào cản gia nhập khác nhau này, cũng như những thay đổi trong luật ngân hàng, xem Sánchez Martínez (1983:43, 61-2, 67); Ludlow (1986:334-6); Batiz (1986:286, 287, 293).

7     Có thể tìm thấy các báo cáo hàng năm của Société Financière pour l'industrie au Mexique trên tờ La Semana Mercantile ngày 8 tháng 8 năm 1903; El Economista Mexicano, ngày 11 tháng 10 năm 1902, ngày 6 tháng 7 năm 1904, ngày 4 tháng 8 năm 1904, ngày 21 tháng 10 năm 1905, ngày 18 tháng 8 năm 1906.

8     Danh sách cổ đông không được công bố trong các báo cáo viết tắt được in lại trên Jornal do Comércio hoặc Diario Official, nhưng chúng đã được xuất bản trong các báo cáo hàng năm ban đầu.

9       Tính từ: Centro Industrial do Brasil (1917); Levy (1977:245, 385). Số lượng các công ty dệt may giao dịch công khai đạt mức cao nhất vào năm 1922, khi 64 cổ phiếu dệt may được giao dịch trên sàn giao dịch Rio. Đến năm 1927, con số này đã giảm xuống còn 52 công ty do nền kinh tế Brazil tăng trưởng chậm vào đầu những năm 1920 đã buộc các công ty yếu kém phải loại bỏ.

10     Tính từ Vasco (1905); Trung tâm công nghiệp (1917, 1927). Tất cả các số liệu trung bình được tính trọng số theo giá trị vốn.

11     Ước tính được xây dựng từ Coatsworth (1978:82); Institute Nacional de Estadística, Geografía, e Informática (1985:9); Viện Brasileiro de Geografía e Statística (1990:33).

12     Những ước tính về mức độ tập trung này đều được tính toán ở cấp độ doanh nghiệp. Đối với dữ liệu của Hoa Kỳ, Mexico và Brazil, điều này liên quan đến việc kết hợp thị phần của tất cả các nhà máy do một công ty, công ty hợp danh hoặc chủ sở hữu duy nhất nắm giữ. Thị phần của Mexico và Brazil được tính toán từ các ước tính về doanh thu thực tế hoặc giá trị sản lượng của các nhà máy. Thị phần của Hoa Kỳ phải được ước tính từ thông tin về các cọc đã lắp đặt. Công việc kinh tế lượng ở Hoa Kỳ chỉ ra rằng có sự khác biệt 25 phần trăm về sản lượng trên mỗi trục chính giữa các kỹ thuật thực hành trung bình và tốt nhất. Do đó, tôi giả định rằng các công ty lớn nhất ở Hoa Kỳ có năng suất cao hơn 25% so với mức trung bình và điều chỉnh thị phần của họ tăng lên tương ứng. Các kỹ thuật thực hành trung bình và tốt nhất xem Davis và Stettler (1966:231).

13     Người ta có thể lập luận rằng những khác biệt về nồng độ này sẽ biến mất nếu nhập khẩu hàng dệt may nước ngoài được tính đến, nhưng lập luận đó không đứng vững trước bằng chứng thực nghiệm về nhập khẩu hàng dệt may. Thật vậy, cả Brazil và Mexico đều tuân theo các chính sách bảo hộ mạnh mẽ sau năm 1890, hầu như loại bỏ vải nhập khẩu ngoại trừ hàng dệt mịn, hàng hóa có giá trị cao.

14     Mô hình đưa ra giả định hợp lý rằng không có bước nhảy gián đoạn nào trong quy mô hiệu quả tối thiểu ở cả hai quốc gia, mặc dù nó cho phép tăng dần quy mô hiệu quả tối thiểu. Vì lý do này, không chắc rằng độ co giãn của các biến kích thước sẽ bằng nhau. Quan sát của những người đương thời chỉ ra rằng không có bước đột phá liên tục nào trong công nghệ sản xuất hàng dệt may trong thời kỳ ảnh hưởng đến ngành công nghiệp Brazil hoặc Mexico. Cải tiến lớn duy nhất là máy dệt tự động Northrup, được phát triển vào những năm 1890. Nhưng máy dệt Northrup không được sử dụng rộng rãi ở cả hai quốc gia (chỉ có 25 chiếc trong số đó được sử dụng ở Mexico vào cuối năm 1910). Hơn nữa, trong phạm vi có những bước nhảy vọt về công nghệ, những điều này sẽ rõ ràng hơn trong quá trình hồi quy của Brazil so với Mexico, do Brazil mua công suất mới nhanh hơn. Điều này sẽ có xu hướng làm sai lệch kết quả so với giả thuyết nâng cao ở đây.

15     Đây là một dự đoán giới hạn trên. Mô hình giả định rằng quy mô ngành của Mexico sẽ không thay đổi nếu có thị trường vốn phát triển tốt hơn, điều này rất khó xảy ra. Nếu quy mô của ngành lớn hơn, tỷ lệ tập trung được dự đoán sẽ còn thấp hơn so với tỷ lệ ước tính ở đây. Thông số kỹ thuật đầu tiên của hồi quy đã được sử dụng vì nó cung cấp sự phù hợp nhất cho cả dữ liệu của Mexico và Brazil.

17

NHÀ NƯỚC VÀ
KINH TẾ INDONESIA TRONG
THẾ
KỶ 19 VÀ 20 1

Gian hàng Anne

PHÂN TÍCH NHÀ NƯỚC TRONG LỊCH SỬ
KINH TẾ CHÂU Á

Mối quan tâm chính trong công việc của Douglass North là kiểm tra cách thức mà các thể chế tương tác và ảnh hưởng đến sự thay đổi kinh tế dài hạn. Như ông đã viết gần đây, 'chính thể và kinh tế gắn bó chặt chẽ với nhau theo bất kỳ cách hiểu nào về hoạt động của một nền kinh tế và do đó chúng ta phải phát triển một bộ môn kinh tế chính trị thực sự' (North 1990a: 112). Nếu các nhà lịch sử kinh tế muốn đưa ra một lời giải thích thỏa đáng về lý do tại sao Cách mạng Công nghiệp đã mất quá lâu để trở thành một hiện tượng phổ biến và tại sao rất nhiều nơi trên thế giới vẫn còn lạc hậu và kém phát triển về kinh tế, thì không chỉ cần nhìn vào cách thức của các chính thể cụ thể. đã quy định và thực thi các quyền tài sản, mà còn ở vấn đề lớn hơn về cách chính phủ can thiệp để điều chỉnh các doanh nghiệp tư nhân và công cộng, huy động và sử dụng các nguồn lực. Nói tóm lại, điều cần thiết là phải xem xét vai trò kinh tế của chính phủ, vai trò đó đã thay đổi như thế nào theo thời gian trong bối cảnh của một nền kinh tế cụ thể và vai trò đó thay đổi như thế nào giữa các quốc gia tại một thời điểm cụ thể.

Trong một bài báo xuất bản lần đầu năm 1979, North đã chỉ ra rằng, trong khi sự tồn tại của một số hình thức chính phủ là điều cần thiết cho tăng trưởng kinh tế, các nhà sử học kinh tế đã ít chú ý đến vai trò của nhà nước khi xem xét các mô hình thay đổi kinh tế thế tục. Ông lập luận rằng 'trong khi con đường dài của nghiên cứu lịch sử rải đầy xương cốt của các lý thuyết về nhà nước được phát triển bởi các nhà sử học và các nhà khoa học chính trị, thì các nhà kinh tế theo truyền thống đã ít chú ý đến vấn đề này' (North 1981:20). Đối với North, 'có hai loại giải thích chung cho nhà nước: lý thuyết hợp đồng và lý thuyết trục lợi hoặc bóc lột' (1981:21). Lý thuyết hợp đồng vốn đã hấp dẫn các nhà kinh tế học tân cổ điển vì nó dựa trên giả định rằng vai trò của nhà nước là đảm bảo rằng các cá nhân có thể tối đa hóa tài sản cá nhân mà họ nắm giữ mà không làm tổn hại đến cơ hội làm điều tương tự của các công dân khác; Do đó, các lý thuyết hợp đồng đưa ra những lý do hợp lý cho sự xuất hiện của một chế độ hiệu quả về quyền sở hữu thúc đẩy tăng trưởng, mặc dù chúng có rất ít điều để nói về lý do tại sao những chế độ như vậy trong lịch sử lại rất hiếm.

Mặt khác, các lý thuyết săn mồi hoặc bóc lột của nhà nước đã thu hút được nhiều người ủng hộ hơn. Về cơ bản, những người này coi nhà nước là do các nhóm hoặc giai cấp thống trị kiểm soát, và chức năng chính của nó là tối đa hóa thu nhập tích lũy cho những người cai trị, hầu như bất kể tác động đối với phần còn lại của công dân. Những lý thuyết như vậy đã được đề xuất bởi cả các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa Mác và tân cổ điển, đặc biệt là những người tìm cách giải thích sự thất bại của các quốc gia hoặc đế chế cụ thể trong việc đạt được tăng trưởng kinh tế tự duy trì. Một ví dụ điển hình của cách tiếp cận này, giải thích sự thất bại của các nước châu Á trong việc phát triển nền kinh tế của họ giữa năm 1400 và 1800, có thể được tìm thấy trong tác phẩm của Mokyr:

Hầu như bất kỳ khu vực nào giữa Constantinople và Bắc Kinh đều bị cai trị bởi những kẻ ăn bám tham lam và kém cỏi, những kẻ đã khiến những người nông dân bất hạnh của họ phải chịu cảnh khốn khổ khôn tả để thỏa mãn dục vọng và sự háu ăn của chính họ. Thuế là tùy tiện và tổng số. Do đó, đầu tư không đáng kể và có thể là tiêu cực nếu chúng ta tính đến sự tàn phá sinh thái do nạn phá rừng gây ra. Châu Á là cơn ác mộng của Arthur Laffer trở thành sự thật; chính phủ bất tài và tịch thu đã đẩy người dân vào tình trạng nghèo đói vĩnh viễn bằng cách cản trở sáng kiến cá nhân.

(Mokyr 1984:176)

Liệu đây có phải là một bức tranh chính xác về mặt lịch sử về các điều kiện kinh tế ở phần lớn thế giới trong khoảng thời gian gần nửa thiên niên kỷ hay không vẫn còn là câu hỏi, nhưng một số loại lý thuyết săn mồi dường như là cần thiết để giải thích thời kỳ trì trệ kéo dài của các nền kinh tế như vậy. như Trung Quốc, hoặc một phần của Trung Đông, trước đó đã cho thấy khả năng đổi mới công nghệ vượt trội. Tổng quát hơn, North (1981:25) đã thu hút sự chú ý đến 'sự căng thẳng dai dẳng giữa cơ cấu sở hữu giúp tối đa hóa đặc lợi cho nhà cai trị (và nhóm của ông ta) và một hệ thống hiệu quả giúp giảm chi phí giao dịch và khuyến khích tăng trưởng kinh tế'. Những người cai trị thường chống lại những thay đổi trong chế độ quyền sở hữu ảnh hưởng xấu đến tài sản của chính họ hoặc của những người ủng hộ chính, ngay cả khi họ có thể tăng thu nhập cho toàn bộ nhà nước và cho phép phát triển nhanh hơn cơ sở hạ tầng và các thể chế kinh tế, những thứ hỗ trợ cho nền kinh tế. tăng trưởng kinh tế nhanh chóng. Nói tóm lại, các nhà cai trị thường không có khái niệm về lợi ích quốc gia rộng lớn hơn, vượt ra ngoài lợi ích trực tiếp của họ, và chắc chắn không có khái niệm về tăng trưởng kinh tế như một mục tiêu quốc gia hợp pháp. Tại sao sau đó tăng trưởng kinh tế bền vững bao giờ xảy ra?

Những thay đổi về chi phí thông tin, công nghệ và dân số (hoặc giá nhân tố tương đối nói chung) đều là những tác động gây bất ổn rõ ràng. Điều quan trọng nữa là thực tế là người cai trị là phàm nhân.

Một sự thay đổi về giá cả tương đối giúp cải thiện khả năng thương lượng của một nhóm cử tri có thể dẫn đến sự thay đổi các quy tắc để mang lại cho nhóm đó nhiều thu nhập hơn hoặc, theo cách khác, các cử tri có thể buộc người cai trị từ bỏ một số quyền lập quy tắc của mình. Đôi khi sự xuất hiện của chính phủ 'đại diện' đã xảy ra khi đối mặt với mối đe dọa từ bên ngoài đối với người cai trị.... Trong khi những thay đổi trong công nghệ quân sự là nguồn chính (mặc dù chắc chắn không phải là duy nhất) của sự phát triển của chính phủ đa nguyên hoặc đại diện ở thế giới cổ đại và trung cổ, những thay đổi hiện đại trong việc kiểm soát nhà nước có liên quan đến sự thay đổi cơ bản về giá cả tương đối bắt nguồn từ cuộc Cách mạng Kinh tế lần thứ hai.

(Miền Bắc 1981:29-30)

Sự chuyển đổi cơ cấu nhanh chóng của các nền kinh tế bắt đầu với quá trình công nghiệp hóa ở tây bắc châu Âu và Bắc Mỹ vào thế kỷ 19 đã làm nảy sinh các tầng lớp xã hội mới, những người, theo thời gian, có thể đảm bảo quyền lực chính trị tương xứng với sự thống trị kinh tế ngày càng tăng của họ. 2 Giai cấp quý tộc địa chủ cũ suy giảm vai trò là một lực lượng chính trị khi giai cấp tư sản thương mại mới trở nên thống trị. Vào cuối thế kỷ này, các đảng phái chính trị nhận được sự ủng hộ từ các công đoàn và thường theo chủ nghĩa Mác trong triết lý của họ cũng đang trở nên mạnh mẽ hơn ở các quốc gia công nghiệp hóa. Những người theo chủ nghĩa Mác tin rằng chủ nghĩa tư bản cuối cùng sẽ sụp đổ dưới sức nặng của các cuộc khủng hoảng tái diễn, và rằng một hệ thống kinh tế và chính trị xã hội chủ nghĩa sẽ chiếm ưu thế, từ đó sẽ mang lại sự phân phối thu nhập và của cải công bằng hơn. Những ý tưởng như vậy cũng trở nên có ảnh hưởng ở những nơi khác trên thế giới, đặc biệt là ở những quốc gia chưa công nghiệp hóa nhưng có liên kết chặt chẽ với các quốc gia công nghiệp lớn thông qua sự thống trị của thực dân.

Thoạt nhìn, có vẻ như các lý thuyết về nhà nước săn mồi có thể dùng để giải thích hiện tượng gia tăng quyền kiểm soát của thực dân phương Tây đối với các khu vực khác trên thế giới trong thế kỷ 19. Khi các quốc gia Bắc Âu phát triển công nghiệp, họ có được cả nhu cầu về thị trường mới cho sản lượng đang tăng nhanh của họ, lẫn các công nghệ vận tải và quân sự vượt trội khiến các đế chế thuộc địa lớn trở nên khả thi về mặt chiến lược. Vào đầu thế kỷ này, những người chỉ trích triệt để chủ nghĩa thực dân phương Tây thực sự đã quy nó ít nhất một phần là do nhu cầu của chủ nghĩa tư bản công nghiệp đối với các thị trường ngày càng lớn hơn. Chắc chắn, các cường quốc thực dân lớn ở châu Âu vào cuối thế kỷ 19 đã cư xử như thể họ nghĩ rằng chức năng chính của các thuộc địa là mang lại sự giàu có cho các cường quốc đô thị và miễn cưỡng nhìn thấy các đối thủ châu Âu của họ giành được nhiều tài sản ở nước ngoài hơn.

Nhưng đến đầu thế kỷ 20, một số cường quốc thực dân ở châu Á đã bắt đầu áp dụng các chính sách có mục tiêu 'phát triển' công khai hơn nhiều. Trong khi trọng tâm chính của chính quyền thuộc địa tiếp tục là duy trì luật pháp, trật tự và thu thuế, thì ngày càng có nhiều người thừa nhận rằng cũng có trách nhiệm cải thiện mức sống của người dân bản địa. Những mục tiêu này một phần phản ánh quan điểm đang thay đổi về vai trò của chính phủ ở các quốc gia đô thị, nhưng một phần cũng là nhận thức ngày càng tăng rằng dân số thuộc địa nghèo đói khó có thể cung cấp thị trường đang phát triển cho các nhà sản xuất từ quốc gia đô thị, và về lâu dài có thể trở thành một gánh nặng tốn kém cho người nộp thuế đô thị. Tất nhiên, một mối quan tâm khác là sức mạnh ngày càng tăng của các phong trào dân tộc chủ nghĩa, đặc biệt là trong giới tinh hoa bản địa có học thức, và mối đe dọa thường trực rằng, trong trường hợp bất ổn, các thế lực thù địch nước ngoài có thể can thiệp. Ở Đông Nam Á, các cường quốc nước ngoài thù địch như vậy không chỉ là các cường quốc châu Âu khác đang khao khát thuộc địa, chẳng hạn như Đức, mà còn là Nhật Bản đang công nghiệp hóa nhanh chóng.

Có lẽ không nơi nào ở châu Á mà các khía cạnh cải cách hoặc phát triển của chủ nghĩa thực dân phương Tây lại có tác động mạnh mẽ đến chính sách như ở Indonesia trong bốn thập kỷ cuối cùng dưới sự thống trị của thực dân Hà Lan. Cái gọi là 'Chính sách đạo đức' đã dẫn đến sự tăng trưởng đáng kể trong ngân sách chính phủ và cũng dẫn đến sự chuyển hướng đáng kể các chính sách và chi tiêu của chính phủ. Bản chất của những thay đổi này sẽ được xem xét chi tiết hơn dưới đây nhưng cần lưu ý ở đây rằng sự xuất hiện của chúng dường như xác nhận một kết luận quan trọng mà North (1981:31-2) đưa ra khi đề xuất lý thuyết tân cổ điển của ông về nhà nước. Lý do chính khiến các cá nhân không nổi dậy chống lại các chế độ đàn áp là do cái giá phải trả là rất cao, và trong khi lợi ích tiềm năng cũng có thể rất cao, cơ hội thành công được cho là rất thấp. Đối với cá nhân, cái giá phải trả cho các hành động nổi loạn là bị giam cầm trong thời gian dài ở những nơi xa xôi và khắc nghiệt, hoặc là cái chết.

Những cải cách do chính quyền thuộc địa khởi xướng cũng có thể được hiểu là nhằm làm cho Indonesia trở nên an toàn đối với chủ nghĩa tư bản phương Tây, đặc biệt là Hà Lan, trong bối cảnh nền kinh tế nơi lao động ngày càng dồi dào do dân số tăng và nguồn vốn tài chính khan hiếm. Trong trường hợp các cải cách không đạt được mục tiêu, chủ yếu là do hai sự kiện ngoại sinh mà chính quyền thuộc địa không thể tác động: cuộc suy thoái những năm 1930 và cuộc xâm lược của Nhật Bản vào năm 1942. Khi hòa bình được lập lại vào năm 1945, cán cân quyền lực ở Đông Á đã được thay đổi không thể thay đổi. Các cường quốc thực dân châu Âu đã suy yếu rất nhiều ở trong nước do hậu quả của sự tàn phá của chiến tranh trong khi Hoa Kỳ, vốn ở vị trí có thể áp đặt cho các Đồng minh khác, nhận thấy lợi ích của mình ở châu Á được phục vụ tốt nhất bởi sự xuất hiện của một quốc gia độc lập mạnh mẽ, không cộng sản. Những trạng thái.

Nhưng nhà nước Indonesia mới độc lập nổi lên sau các cuộc đàm phán kéo dài với người Hà Lan vào năm 1949, mặc dù được hưởng lợi từ sự hỗ trợ từ nước ngoài, lại yếu kém và chia rẽ trong nội bộ. Từ quan điểm kinh tế, những điểm yếu này thể hiện ở việc không có khả năng mở rộng cơ sở tài khóa ngoài phạm vi thuế hẹp, chủ yếu đánh vào ngoại thương. Khi nhu cầu tăng chi tiêu công tăng lên không ngừng và doanh thu trì trệ, thâm hụt ngân sách gia tăng và lạm phát gia tăng. Như sẽ được thảo luận chi tiết hơn dưới đây, chính phủ Indonesia về cơ bản đã thất bại trong việc thực hiện các mục tiêu phát triển của mình từ năm 1950 đến năm 1965 do không thể áp đặt lại hệ thống tài chính thuộc địa hoặc phát triển một chế độ mới có khả năng tài trợ cho tăng trưởng chi tiêu công trong một cách phi lạm phát.

Cuộc đảo chính đưa Tổng thống Suharto lên nắm quyền vào năm 1965 đã mở ra một kỷ nguyên lâu dài của 'chủ nghĩa độc tài phát triển' vẫn tiếp tục cho đến ngày nay. Sự nổi lên của hiện tượng này ở Indonesia và một số quốc gia Đông Á thành công về kinh tế khác đã tạo ra một tài liệu lớn mà cả các nhà kinh tế học và các nhà khoa học chính trị đã đóng góp (Haggard 1990; Deyo 1987; Appelbaum và Henderson 1992). Theo tài liệu này, tăng trưởng kinh tế bền vững ở Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore trong từng trường hợp là do quyền tự chủ của nhà nước đối với các lợi ích của ngành và xã hội, và do đó, khả năng của họ không chỉ hòa giải những khác biệt và duy trì trật tự mà còn vạch ra một chiến lược để cải thiện vị trí của đất nước trong hệ thống tư bản chủ nghĩa thế giới (McVey 1992:13). Theo quan điểm này, các quốc gia này đã thành công vì họ có thể tự bảo vệ mình khỏi áp lực từ các nhóm lợi ích có quyền lực và theo đuổi các chính sách ưu tiên hàng đầu cho việc đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh. Họ đã xoay sở để vượt qua điều mà một nhà kinh tế học phát triển nổi tiếng của thế hệ trước gọi là hội chứng nhà nước mềm ở các nước đang phát triển, nơi các quan chức phớt lờ hoặc xuyên tạc các quy tắc và chỉ thị của chính phủ, và thông đồng vì lợi ích cá nhân với chính các nhóm mà họ đáng lẽ phải có hành vi. điều tiết (Myrdal 1970:211).

Liệu Indonesia có phải là một chế độ chuyên chế phát triển thành công theo nghĩa này hay không sẽ được thảo luận dưới đây. Nhưng trước tiên, cần giải quyết vấn đề làm thế nào để sự trỗi dậy của các 'nhà nước cứng rắn' phát triển này ở Đông Á phù hợp với mô tả của North về các quá trình mà qua đó các quốc gia thoát khỏi mô hình bóc lột để tạo ra một chế độ quyền sở hữu hiệu quả, thúc đẩy tăng trưởng . Không khó để giải thích tại sao các quốc gia như Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore lại dành ưu tiên cao như vậy cho tăng trưởng kinh tế nhanh trong những năm 1960 và 1970; tất cả đều phải đối mặt với các mối đe dọa từ các nước láng giềng thù địch và tất cả đều nhận ra rằng chỉ có tăng trưởng nhanh mới có thể nâng cao khả năng tự vệ của chính họ và giành được sự ủng hộ của người dân trong nước. Tất cả các quốc gia này đều chịu ảnh hưởng của cuộc tranh luận quốc tế ngày càng tăng về phát triển kinh tế như một mục tiêu chính sách, và các nhà kỹ trị được đào tạo ở phương Tây nắm giữ các chức vụ chủ chốt trong chính phủ và bộ máy hành chính. Và ngoài ra, tất cả đều được hưởng lợi từ môi trường thương mại thế giới tự do vào thời điểm đó; một khi quyết định thúc đẩy các ngành công nghiệp định hướng xuất khẩu được đưa ra, vốn và chuyên môn công nghệ được cung cấp thông qua đầu tư trực tiếp nước ngoài và các cơ hội thị trường đã có sẵn trong thế giới công nghiệp.

Một số tác giả gần đây đã nhấn mạnh rằng sự thành công của các bang này phần lớn là nhờ vào sự hướng dẫn rất tích cực của các cơ quan chính phủ. Lập luận không phải là những nền kinh tế này có khu vực chính phủ lớn (thực tế là họ có xu hướng có tỷ lệ chi tiêu công trên GDP nhỏ hơn so với các nền kinh tế tăng trưởng chậm hơn khác ở cả thế giới phát triển và đang phát triển) (Kuznets 1988). Thay vào đó, họ đã phát triển các bộ máy quan liêu kinh tế phức tạp, những bộ máy này đã trở nên cực kỳ khôn ngoan trong việc hỗ trợ các ngành có tiềm năng xuất khẩu phát triển nhanh chóng thông qua việc thâm nhập thị trường nước ngoài. Một thông điệp quan trọng của tài liệu này là các cơ quan kinh tế đã xoay sở để tự bảo vệ mình khỏi áp lực do các nhóm lợi ích đặc biệt gây ra và do đó, có thể, ví dụ, rút hỗ trợ cho những ngành không đạt được mục tiêu hoạt động xuất khẩu (Johnson 1982; Amsden 1989; Wade 1990). Cũng giống như những thay đổi do các chế độ thuộc địa tạo ra, kinh nghiệm cải cách chính sách ở các quốc gia phát triển ở Đông Á dường như ủng hộ lập luận của North rằng đổi mới thể chế sẽ đến từ các nhà cai trị chứ không phải từ các cử tri.

Ngược lại, ở Đông Nam Á, một quá trình cải cách chính sách khá khác đã được tiến hành vào những năm 1980. Ở Thái Lan, Malaysia và Indonesia, mặc dù có truyền thống khá độc đoán, và trong trường hợp của Thái Lan và Indonesia, các chế độ được quân đội hỗ trợ, các chính phủ kế tiếp đã nhận thấy quá trình cải cách chính sách bị cản trở bởi nhu cầu xoa dịu các khu vực bầu cử khác nhau dựa trên các nhóm khu vực, tôn giáo hoặc dân tộc khác nhau. Người ta lập luận rằng ở những quốc gia này, sự thay đổi thể chế diễn ra nhiều hơn là kết quả của việc vận động hành lang khéo léo bởi các nhóm lợi ích cụ thể chẳng hạn như các hiệp hội doanh nghiệp hơn là do sự áp đặt từ bên trên thông qua các cơ quan chính phủ 'cách nhiệt' (Macintyre và Jayasuriya 1992). Lập luận như vậy không nhất thiết bác bỏ giả thuyết của North, nhưng nó gợi ý rằng các quá trình điều chỉnh theo nhận thức về các mối đe dọa đối với sự tồn tại của chế độ và đối với các cơ hội kinh tế trong nước và quốc tế đang thay đổi là phức tạp và không thể đoán trước.

VAI TRÒ KINH TẾ THAY ĐỔI CỦA NHÀ NƯỚC TẠI
INDONESIA

Đến cuối thế kỷ 19, hầu như toàn bộ Nam và Đông Nam Á đã bị một trong các cường quốc công nghiệp lớn chiếm làm thuộc địa. Nhưng động cơ của các cường quốc thực dân khác nhau ở châu Á khác nhau đáng kể. Người Anh coi các lãnh thổ phụ thuộc ở Đông Nam Á của họ phần lớn là những phần bổ trợ cho các lãnh thổ quan trọng hơn ở tiểu lục địa Ấn Độ và ở Úc và Châu Đại Dương. Người Anh đã nhanh chóng đánh giá cao tầm quan trọng chiến lược của eo biển Malacca, và đặc biệt là của Singapore, và đã ký một hiệp ước với người Hà Lan vào năm 1824 (người Hà Lan đổi lại giành quyền kiểm soát hầu hết đảo Sumatra) (Ricklefs 1993:143 ). Sau khi Chiến tranh Napoléon kết thúc, Anh trả lại đảo Java cho Hà Lan chủ yếu để củng cố nhà nước Hà Lan khá yếu và không ổn định trước các nước láng giềng hùng mạnh hơn.

Khi trở lại sự cai trị của Hà Lan, Java đã trải qua một thời kỳ quản lý kém. Đến năm 1829, thâm hụt tích lũy của chính quyền thuộc địa lên tới 38 triệu bang hội, hơn gấp đôi so với mức nhập khẩu trong năm đó (Creutzberg 1976:17). Phần lớn khoản chi tiêu này là dành cho mục đích quân sự. Sau năm 1830, thử nghiệm nhường chỗ cho khai thác có hệ thống, mục đích chính là đảm bảo thặng dư càng lớn càng tốt để chuyển về Hà Lan (Booth et al. 1990; Fasseur 1991). Những người trồng trọt bản địa buộc phải trồng các sản phẩm xuất khẩu cụ thể, sau đó được thu gom bởi các đại lý của chính phủ. Mặc dù những người trồng trọt và những người trung gian trong nước đã nhận được các khoản thanh toán, nhưng những khoản này thấp hơn nhiều so với số tiền mà chính phủ thu được từ việc bán các loại cây trồng. Doanh thu khác được trích ra từ các công ty độc quyền của nhà nước, và thuế đất đai và thương mại. Kết quả cuối cùng là ngân sách thuộc địa gần như liên tục thặng dư từ năm 1835 đến năm 1875, tạo điều kiện cho các khoản chuyển giao lớn cho ngân khố ở Hà Lan. Có chút nghi ngờ rằng 'sự cạn kiệt' tài chính này đã đảm bảo rằng nền kinh tế nội địa của Java thu được một số lợi ích tiềm năng từ tăng trưởng xuất khẩu trong nửa thế kỷ trước năm 1870.3 Một phần đáng kể lợi ích từ thương mại của Java đã mang lại cho người dân thủ đô Hà Lan với cơ sở hạ tầng và giáo dục đã bị từ chối bởi dân số thuộc địa (Griffiths 1979:4ff; Fasseur 1991:43). Mặc dù những người chỉ trích hệ thống này có thể đã phóng đại tác động có hại của nó đối với mức sống của người bản địa, nhưng không thể nghi ngờ rằng, nếu các chính sách chi tiêu của chính phủ được hướng nhiều hơn vào việc cung cấp cơ sở hạ tầng và dịch vụ ở Java, thì mức sống của họ có thể đã cao hơn đáng kể vào thời điểm chuyển giao thế kỷ. Nhưng việc trích doanh thu để chuyển vào kho bạc đô thị, thay vì cải thiện điều kiện của đa số người bản địa, là mục tiêu chính của chính sách thuộc địa vào thời điểm đó. Đánh giá theo tiêu chí này, chính sách tài chính thuộc địa là một thành công đáng kể.

Day (1900) coi sự bùng nổ của Chiến tranh Aceh vào năm 1873, và chi phí lớn hơn mà cuộc xung đột đó kéo theo, là nhân tố chính dẫn đến việc chấm dứt kỷ nguyên thặng dư tài chính thuộc địa kéo dài, một quan điểm đã được nhiều học giả gần đây xác nhận. (Fasseur 1991:43). Ngoài ra, như Fasseur (1991:49 50) đã lập luận, sự ác cảm của doanh nghiệp đối với sự can thiệp của chính phủ vào các hoạt động kinh tế là một lý do quan trọng dẫn đến việc áp dụng một chính sách tự do hơn sau năm 1870. Việc mở kênh đào Suez mở ra một thời kỳ mở rộng nhanh chóng thương mại châu Á với châu Âu và các yếu tố kinh doanh trong thuộc địa muốn khai thác các cơ hội thương mại mới. Từ quan điểm của chính phủ, một chế độ doanh thu dựa trên việc canh tác và bán cây trồng bắt buộc ngày càng cồng kềnh và không hiệu quả. Thuế rõ ràng là một nguồn doanh thu 'rẻ hơn' về chi phí thu thuế so với tiền thu được từ việc bán sản phẩm. Hơn nữa, lao động ngày càng trở nên dồi dào và sẵn sàng làm việc với mức lương thấp trong khi các doanh nhân phương Tây hiện sẵn sàng đầu tư hơn vào các doanh nghiệp nông nghiệp định hướng xuất khẩu nếu nguồn cung lao động được đảm bảo (Booth 1988a:70; Blusse 1984). Tốt hơn hết là để khu vực tư nhân sản xuất cây trồng xuất khẩu, cho phép chính phủ đánh thuế thu nhập doanh nghiệp và cá nhân để tài trợ cho chi tiêu thiết yếu trong thuộc địa. Để tạo điều kiện cho sự phát triển của các doanh nghiệp nông nghiệp bản địa và nước ngoài, luật đất đai mới đã được thông qua trao quyền sở hữu miễn phí cho các chủ sở hữu bản địa đồng thời cho phép các công ty nước ngoài có được hợp đồng thuê dài hạn để phát triển các bất động sản thương mại. 4

So sánh quốc tế chỉ ra rằng từ năm 1860 đến năm 1885, chi tiêu công bình quân đầu người ở Indonesia thấp so với Ấn Độ thuộc Anh và các thuộc địa phụ thuộc khác của Anh, mặc dù có rất ít sự khác biệt về chi tiêu bình quân đầu người giữa Ấn Độ và Indonesia từ năm 1885 đến năm 1910 (Bảng 17.1). Mặt khác, tổng doanh thu của chính phủ trên đầu người (bằng đồng bảng Anh) cao hơn ở Ấn Độ thuộc Anh trong toàn bộ thời kỳ từ 1860 đến 1912, mặc dù chúng đã giảm sau 1875-1879. Điều này cho thấy bản chất bảo thủ của chính sách tài chính thuộc địa của Hà Lan trong hầu hết thế kỷ XIX. Tổng doanh thu ở Indonesia cao so với chi tiêu và khi thâm hụt xảy ra, chúng nhỏ hơn nhiều tính theo đầu người so với ở Ấn Độ hoặc các thuộc địa phụ thuộc khác của Anh. Sau khi chuyển giao thế kỷ, việc chấm dứt chiến sự ở Aceh cho phép chính phủ giảm chi tiêu quân sự. Người ta có thể kỳ vọng rằng điều này đến lượt nó sẽ dẫn đến việc giảm thuế đáng kể và ngân sách nhỏ hơn. Nhưng đây không phải là lựa chọn của các quan chức thuộc địa chịu trách nhiệm thực hiện các Chính sách Đạo đức mới sau năm 1901. Thay vào đó, họ bắt tay vào một chương trình tăng nhanh chi tiêu công, ngày càng hướng tới các hoạt động phát triển.

Bảng 17.1 Thu nhập và chi tiêu của chính phủ trên đầu người ở Indonesia, Ấn Độ và các thuộc địa phụ thuộc khác của Anh, 1860-1912 (bảng Anh trên đầu người)

Năm

Indonesia

R  E

Ấn Độ

r

e

Các thuộc địa khác của Anh R  E

1860-64

.39

.28

.31

.38

.66

.64

1865-69

.36

.29

.31

.44

.65

.68

1870-74

.37

.31

.29

.46

.62

.65

1875-79

.37

.38

.31

.49

.61

.65

1880-84

.34

.36

.33

.51

.67

.78

1885-89

.30

.29

.23

.33

.76

.89

1890-94

.28

.29

.18

.25

.72

.99

1895-99

.27

.29

.20

.29

.57

.81

1900-04

.28

.29

.23

.33

.42

.61

1905-09

.31

.31

.23

.36

.38

55

1910-12

.40

.41

.22

.34

.39

.64

Ghi chú: R=Tổng thu ngân sách

E=Tổng chi tiêu của chính phủ

Nguồn: Davis và Huttenback (1986):123, 222. Dữ liệu của Ấn Độ loại trừ các tiểu bang và chỉ đề cập đến chính phủ quốc gia. Các thuộc địa phụ thuộc bao gồm tất cả các thuộc địa của Anh ở Châu Á, Thái Bình Dương, Châu Phi, Caribe và Châu Mỹ Latinh, ngoại trừ những thuộc địa tự trị. Dữ liệu Indonesia: Creutzberg (1976).

Vai trò thay đổi của chính phủ trong nền kinh tế thuộc địa trong bốn thập kỷ cuối của thời kỳ thuộc địa được thể hiện trong sự gia tăng chi tiêu của chính phủ cho một loạt các hoạt động phát triển (Boomgaard 1986). Cũng có sự can thiệp ngày càng tăng nhằm đạt được các mục tiêu mà lẽ ra sẽ không đạt được nếu các thị trường sản phẩm và nhân tố được để mặc cho các thiết bị của riêng chúng. Thật vậy, thế hệ công chức thuộc địa cuối cùng đã báo trước nhiều chính sách sẽ được các nước công nghiệp hóa mới ở nhiều nơi trên thế giới nhiệt tình áp dụng sau năm 1945. Người ta đã viết nhiều về sự thay đổi trong chính sách của chính phủ đối với sự phát triển công nghiệp thuộc địa vào những năm 1930 trong thuộc địa (Shepherd 1941: Ch. 3; Sitsen 1943; Segers 1987). Nhưng sự can thiệp và điều tiết của chính phủ không chỉ giới hạn trong lĩnh vực công nghiệp. Boeke (1953: Ch. 23) thảo luận về quy định xuất khẩu gạo cần thiết do các thị trường thế giới đang thu hẹp lại và sự gia tăng can thiệp vào các thị trường lương thực cơ bản. Trong những năm 1930, chính quyền thuộc địa đã tham gia vào một số chương trình bình ổn hàng hóa quốc tế và cố gắng, với mức độ thành công khác nhau, điều chỉnh sản lượng cao su, chè và thiếc (van Gelderen 1939: Ch. 4).

Vào cuối những năm 1930, Bộ Kinh tế hoạt động giống như một cơ quan lập kế hoạch (Barber 1939). Trong khi đối với một số người, nhất là bản thân các quan chức, điều này có vẻ là một sự phát triển đáng mong đợi, thì đối với những người khác, nó giống như 'sự chuyên chế hành chính' (Bousquet 1940:51). Không thể nghi ngờ gì về khẳng định của Higgins rằng tác động quan trọng của cuộc suy thoái những năm 1930 là 'sự chuyển dịch từ một nền kinh tế tương đối tự do sang một nền kinh tế được điều tiết chặt chẽ' (1968:693). Nhưng bản thân nền kinh tế tự do phần lớn là sự sáng tạo của hệ thống thuộc địa Hà Lan sau sự rút lui dần dần khỏi chế độ đạo đức trong những năm từ 1830 đến 1870. Và tác động của Chính sách đạo đức sau năm 1900 là một sự thay đổi chậm, chứ không phải là kịch tính. trong mô hình chi tiêu chính thức trong hai thập kỷ đầu tiên của thế kỷ XX. Chi tiêu công đã bắt đầu tăng theo giá trị thực và so với GDP ngày càng tăng và đến năm 1920 đã đạt 14% GDP (xem Hình 17.1). Cũng có sự chuyển hướng chi tiêu đáng kể từ quân sự và quốc phòng sang trả lương và các đặc quyền của bộ máy quan liêu dân sự, công trình công cộng, và ở mức độ thấp hơn cho y tế và giáo dục (Booth 1990: Bảng 10.5). Đến năm 1921, các công trình công cộng chiếm gần 40% tổng ngân sách.

Thu không theo kịp tốc độ tăng chi và đến những năm 1910, thâm hụt ngân sách trung bình hơn 78 triệu guilders mỗi năm, đạt 3,4% GDP vào năm 1920 (van der Eng 1992). Những khoản thâm hụt này được giải quyết bằng cách tăng vay nợ của chính phủ, và đến năm 1923, tổng nợ công tích lũy lên tới hơn 21% thu nhập quốc dân và các khoản thanh toán nợ chiếm khoảng 6% xuất khẩu hàng hóa (xem Bảng 17.2). Mặc dù những tỷ lệ này thấp so với những gì chúng sẽ trở thành vào cuối thế kỷ này, nhưng chúng đủ để thu hút sự chú ý bất lợi ở Hà Lan, và sự ra đời của một Toàn quyền bảo thủ hơn vào năm 1921 đã mang lại những thay đổi đáng kể. Mặc dù chi tiêu của chính phủ tiếp tục tăng theo giá trị thực, nhưng chúng đã giảm trong tỷ trọng GDP, từ mức cao nhất là 14% vào năm 1921 xuống còn khoảng 10% vào giữa những năm 1920 (Hình 17.2). Thâm hụt ngân sách được kiềm chế và dự trữ nợ giảm phần nào so với đầu thập kỷ.

Thu/chi bình quân đầu người (£)

Hình 17.2 Thu và chi bình quân đầu người (£)

Bảng 17.2 Xu hướng nợ công và thanh toán nợ công ở Indonesia, 191 1-90

1911

2.9

17,5

0,8

1.8

1914

4.8

25,0

0,8

1.7

1919

8,8

24,8

1.1

3.6

1923

21.3

93,9

5,7

11.9

1928

15,8

63.2

6.2

13.1

1933

43,0

290.0

20,0

20.8

1938

34.2

199,7

11,0

14.6

1952

Một

63,5

na

na

1958

Một

77,8

na

na

1965

Một

333.2

na

na

1970b _

25.3

206.3

13,9

5.6

1980

23,8

80.1

13,9

6,7

1985c _

36.3

150,8

28,8

14.6

1990c _

55,9

190.1

31.1

27.1

Nợ công theo tỷ lệ phần trăm của:

GDP  Xuất khẩu

Dịch vụ nợ theo tỷ lệ phần trăm của:

Xuất khẩu Tổng chi tiêu công

Ghi chú: Một Tỷ giá hối đoái được định giá quá cao khiến việc so sánh với GDP trở nên khó khăn, đặc biệt là vào năm 1958 và 1965.

b Dữ liệu năm 1970 chỉ đề cập đến nợ công dài hạn.

c Trong những năm này, các khoản thanh toán dịch vụ nợ bao gồm các khoản thanh toán nợ công cũng như tư nhân. GNP được sử dụng thay vì GDP.

Nguồn: 1911-38: Creutzberg (1976); Korthals Altes (1991); Số liệu GDP từ van der Eng (1992); 1952 và 1958: Ngân hàng Indonesia, Báo cáo thường niên; 1965: Panglaykim và Arndt (1966): 5 1970-90: Ngân hàng Thế giới, Bảng Nợ Thế giới và Chỉ báo Ekonomi, nhiều vấn đề khác nhau.

Với sự phức tạp của bộ máy hành chính thời kỳ cuối thuộc địa, có lẽ đáng ngạc nhiên là người ta đã không nỗ lực nhiều hơn để giảm yêu cầu vay nợ của khu vực công trong những năm giữa hai cuộc chiến tranh bằng cách tăng doanh thu, đặc biệt là tiền lãi từ thuế. Trên thực tế, hai thập kỷ này đã chứng kiến sự thay đổi đáng kể về tầm quan trọng tương đối của các khoản thu từ thuế và phi thuế. Mặc dù tỷ lệ tổng thu ngân sách so với thu nhập quốc dân không thay đổi nhiều, nhưng tỷ trọng thuế chiếm trong tổng thu ngân sách tăng khá đều đặn (Booth 1990: Bảng 10.7). Điều này chủ yếu là do tầm quan trọng ngày càng tăng của thuế đối với thu nhập (cả cá nhân và doanh nghiệp), thuế đối với ngoại thương và các loại thuế cụ thể. Sự gia tăng này xảy ra bất chấp thực tế là các công chức nổi tiếng lập luận rằng ở Java vào thời kỳ đầu, người dân đã bị đánh thuế 'đến mức tối đa' và việc tăng thêm gánh nặng thuế sẽ ảnh hưởng xấu đến phúc lợi của người bản xứ (Fenders 1977:91- 6).

Chắc chắn đã có một nỗ lực nhằm tăng nguồn thu của chính phủ từ các loại thuế đánh vào các nhóm thu nhập cao hơn, thay vì từ thuế đất đai hoặc từ các nguồn khác chẳng hạn như các công ty độc quyền của chính phủ mà tác động của chúng có thể mang tính lũy thoái hơn. Nhưng bất chấp sự đa dạng hóa nguồn thu nhập, thuế đánh vào người dân bản địa vẫn tăng trong hai thập kỷ này. Đồng thời, các lợi ích kinh doanh hùng mạnh phản đối gánh nặng ngày càng tăng của thuế thu nhập cá nhân và doanh nghiệp được cho là ảnh hưởng xấu đến khả năng cạnh tranh quốc tế của các ngành xuất khẩu, đặc biệt là các khu nông nghiệp. Mặc dù, với sự cải thiện trong môi trường kinh doanh, doanh thu tăng sau năm 1934 khi thu nhập cá nhân và doanh nghiệp phục hồi, tỷ lệ thuế trực tiếp tăng đã bị loại trừ trong những năm 1930. Thuế đánh vào ngoại thương, vốn đã tăng lên 25% tổng thu ngân sách của chính phủ trong những năm từ 1920 đến 1936, lại giảm trở lại vào cuối những năm 1930 (Bảng 17.3).

Chuyển sang xem xét vai trò của chính phủ trong nền kinh tế trong những năm ngay sau độc lập, từ 1950 đến 1965, một nghịch lý ngay lập tức xuất hiện. Như ở nhiều quốc gia châu Á mới độc lập vào những năm 1950, các nhà lãnh đạo của phong trào độc lập Indonesia

Bảng 17.3 Thuế ngoại thương tính theo tỷ lệ phần trăm trong tổng thu ngân sách của chính phủ và tính theo tỷ lệ phần trăm của hàng hóa xuất khẩu và nhập khẩu, 1900-90

Năm

Thuế ngoại thương theo tỷ lệ phần trăm của:

Tổng thu nhập của chính phủ'*

Chứng từ xuất nhập khẩu hàng hóa 1.

1900

8.1

2.7

1910

8,5

2.3

1913

8,5

2.3

1920

9.4

1.9

1925

12,5

3.3

1929

14.1

4.2

1933

14,5

5,8

1936

25.1

11.7

1939

16,8

6.2

1951

57,8

82.3

1954

23.1

15,9

1958

36,4

55,6

1961

16.2

14.1

1965

5.6

81,9

1969/70

38,6 (28,3)

24,3 (20,0) c

1973/74

50,5 (29,9)

21.2(13.1)

1980/81

68,0 (20,2)

33,9 (9,3)

1986/87

33,7 (6,7)

19,8 (4,4)

1990/91

40,9 (8,0)

21.2 (3.9)

Ghi chú: Một Các số liệu trong ngoặc cho thấy thuế ngoại thương không bao gồm thuế công ty dầu mỏ theo tỷ lệ phần trăm của tổng thu nhập chính phủ không bao gồm thuế công ty dầu mỏ.

b Các số liệu trong ngoặc cho thấy thuế ngoại thương không bao gồm thuế công ty dầu mỏ theo tỷ lệ phần trăm xuất khẩu và nhập khẩu phi dầu mỏ, được chuyển đổi theo tỷ giá hối đoái hiện hành. c Dữ liệu xuất nhập khẩu là năm dương lịch 1969.

Nguồn: 1900-39: Jaarcijfers và Indisch Verslag, các vấn đề khác nhau; 1951-65: Ngân hàng Indonesia, Báo cáo thường niên, các vấn đề khác nhau; 1969/70-1990/91: Ngân hàng Indonesia, Thống kê tài chính Indonesia, các vấn đề khác nhau.

chịu ảnh hưởng của tư tưởng xã hội chủ nghĩa châu Âu, trong đó có chủ nghĩa Mác-Lênin , khi hoạch định chính sách kinh tế. Trên thực tế, khi xem xét những phát triển trong giai đoạn cuối của kỷ nguyên Kinh tế được Hướng dẫn, Castles (1965:13) lập luận rằng 'việc bác bỏ chủ nghĩa tư bản và tán thành chủ nghĩa xã hội như một mô hình tổ chức kinh tế ưa thích đã trở thành một yếu tố gần như phổ biến trong tư duy chính trị Indonesia kể từ đó. Sự độc lập'. Nhưng bất chấp khuynh hướng ý thức hệ thiên tả rõ rệt này, toàn bộ giai đoạn từ 1950 đến 1965 có thể được coi là giai đoạn giảm dần sự kiểm soát của chính phủ đối với nền kinh tế. Như đã nêu ở trên, những năm giữa hai cuộc chiến tranh—đặc biệt là những năm 1930—đã chứng kiến sự tăng trưởng đáng kể trong quản lý kinh tế của chính phủ, được đo lường bằng việc tăng chi tiêu và điều tiết. Ngược lại, những năm 1950 và đầu những năm 1960 chứng kiến sự sụt giảm dần tỷ lệ chi tiêu và doanh thu của chính phủ so với GDP (Hình 17.1), lạm phát gia tăng và sự xáo trộn kinh tế gia tăng do quyền lực của chính quyền trung ương sụp đổ và kéo theo đó là khả năng chỉ đạo nền kinh tế. quá trình diễn ra các sự kiện kinh tế.

Đây thực sự là một nghịch lý hấp dẫn. Tại sao một quốc gia mới độc lập, dường như cam kết phát triển kinh tế theo kế hoạch theo các đường lối của Ấn Độ - nếu không phải là Nga -, lại không có khả năng tăng đáng kể tỷ trọng chi tiêu của chính phủ trong thu nhập quốc gia? (Ở Ấn Độ, tỷ lệ chi tiêu của chính phủ trong thu nhập quốc dân đã tăng hơn gấp đôi trong mười lăm năm đầu tiên sau khi độc lập.) cho phép phần đóng góp của nó trong GDP và tổng hình thành tư bản thậm chí giảm xuống dưới mức mà một chế độ thực dân bảo thủ đã đạt được ba thập kỷ trước đó? Tuy nhiên, một nghịch lý khác phát sinh từ dữ liệu về thâm hụt của chính phủ. Hầu như tất cả những người nghiên cứu về nền kinh tế Indonesia trong những năm từ 1950 đến 1965 đều khẳng định rằng chính những khoản thâm hụt dai dẳng của chính phủ đã thúc đẩy lạm phát gần như liên tục mà đến giữa những năm 1960 đã đạt đến con số ba con số (Sundrum 1973:77). Nhưng những khoản thâm hụt này chưa bao giờ vượt quá 7% GDP, điều đó có nghĩa là chúng tương đối không khác nhiều so với những năm đầu thập niên 1930. Tuy nhiên, những năm 1930 được đặc trưng bởi giảm phát hơn là lạm phát. Tại sao tác động của thâm hụt ngân sách đối với sự ổn định tiền tệ lại khác biệt đến vậy trong giai đoạn ngay sau độc lập so với những năm giữa hai cuộc chiến tranh?

Một cuộc điều tra về chính sách doanh thu cung cấp một phần câu trả lời cho những câu hỏi này. Sự thất bại của chính sách doanh thu cuối cùng là nguyên nhân dẫn đến các vấn đề với chiến lược tài khóa trong những năm này. Vào cuối thời kỳ thuộc địa, nguồn thu từ thuế chiếm khoảng 60% tổng nguồn thu của chính phủ, phần còn lại bao gồm thu nhập từ các công ty độc quyền và tiện ích của nhà nước. Khoảng một phần ba tổng số thu thuế được tích lũy từ thuế thu nhập cá nhân và doanh nghiệp, hơn một phần ba từ thuế xuất nhập khẩu, và phần còn lại bao gồm thuế đất và tài sản và thuế tiêu thụ đặc biệt (Booth 1980: Bảng 1 và 2). Tóm lại, đây là một hệ thống thu ngân sách khá đa dạng, với các khoản thu chiếm từ 10 đến 12% GDP (Hình 17.1). Thuế đánh vào ngoại thương chưa bao giờ chiếm hơn 25% tổng thu nhập của chính phủ và trong hầu hết các năm là từ 15 đến 20%. Ngược lại, ở Ấn Độ, thuế hải quan chiếm một phần ba doanh thu của chính quyền trung ương vào năm 1924/5 và khoảng 43% một thập kỷ sau đó (Lal 1988:200-2). Vào đầu những năm 1950, tỷ lệ doanh thu trên GDP khá cao hơn so với cuối những năm 1930, nhưng cơ cấu nguồn thu đã thay đổi đáng kể. Thuế trực thu đã giảm trong khi doanh thu từ ngoại thương chiếm hơn một nửa tổng thu nhập của chính phủ vào năm 1951 (Bảng 17.3). Những khoản thu này đến từ sự kết hợp giữa thuế xuất khẩu và thuế nhập khẩu 'chính thống', từ cái gọi là 'giấy chứng nhận khuyến khích' và từ phụ phí nhập khẩu. Vào đầu những năm 1950, thu nhập từ phụ phí đã vượt quá thu nhập từ thuế thương mại thông thường. Corden và Mackie (1962:39ff) đã mô tả chi tiết hoạt động của các chứng chỉ và phụ phí này; trên thực tế, chúng giống như một khoản trợ cấp cho các nhà xuất khẩu, cho phép các nhà xuất khẩu chuyển đổi thu nhập từ xuất khẩu của họ sang đồng rupiah với tỷ giá thuận lợi hơn so với tỷ giá hối đoái chính thức trong khi áp dụng thuế hối đoái nặng nề đối với các nhà nhập khẩu. Lợi nhuận từ các giao dịch trao đổi này được chính phủ giữ lại.

Với sự sụp đổ của Chiến tranh Triều Tiên bùng nổ và sự sụt giảm sau đó của giá xuất khẩu, nguồn thu từ thuế và các khoản thu từ thương mại đã giảm, cả về tỷ lệ phần trăm của tổng doanh thu và tỷ lệ phần trăm của tổng thu nhập xuất khẩu và nhập khẩu (Bảng 17.3). Mặc dù đã có một số nỗ lực cải cách từ năm 1952 đến năm 1957, các bộ trưởng tài chính đang cải cách thiếu thẩm quyền để đưa ra các biện pháp mới. Vào đầu những năm 1960, khoảng cách giữa thu và chi ngày càng lớn (Hình 17.1) và thâm hụt được tài trợ chủ yếu bởi chính phủ vay từ ngân hàng trung ương, do đó gây ra lạm phát. Lương công chức giảm mạnh trên thực tế, cán bộ thu ngân sách mất tinh thần, dễ tha hóa. Đến năm 1962, chính phủ bị cuốn vào vòng xoáy lạm phát luẩn quẩn dẫn đến hiệu suất thu ngân sách giảm sút dẫn đến thâm hụt lớn hơn và lạm phát cao hơn mà dường như không thể thoát ra được. Một trong những hậu quả tai hại nhất của sự thất bại này của hệ thống tài chính là các chính phủ kế tiếp không có khả năng thực hiện các dự án đầu tư theo kế hoạch. Vào cuối những năm 1950, Indonesia xếp hạng thấp nhất trong số các nước lớn ở châu Á về tỷ lệ đầu tư của chính phủ trên GNP, và về tỷ lệ phần trăm của chính phủ trong tổng đầu tư (ECAFE 1961:36). Tình hình càng trở nên tồi tệ hơn vào những năm 1960, đến mức chính phủ thậm chí không thể duy trì cơ sở hạ tầng hiện có chứ đừng nói đến việc bắt đầu các dự án mới. Mặc dù các quốc gia khác, chẳng hạn như Miến Điện, Pakistan và Thái Lan thậm chí còn dành một tỷ lệ cao hơn trong tổng chi tiêu của chính phủ cho quốc phòng so với Indonesia, nhưng họ cũng đã cố gắng chi tiêu nhiều hơn cho các dịch vụ kinh tế và cơ sở hạ tầng, cả về tỷ lệ GDP và tỷ lệ GDP. tổng ngân sách (Anspach 1960:41).

Âm mưu đảo chính vào tháng 9 năm 1965 dẫn đến việc sát hại sáu tướng lĩnh quân đội và mở ra một thời kỳ xung đột đẫm máu giữa quân đội và Đảng Cộng sản. Vào tháng 3 năm 1966, một bộ ba, bao gồm Tướng Suharto, Quốc vương Yogyakarta và Adam Malik lên nắm quyền và ngay lập tức bắt tay vào một chương trình ổn định với sự tư vấn và hỗ trợ của Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF). Chương trình này đã được coi là một trong những chương trình thành công nhất trên thế giới (Sutton 1984). Chính phủ đã có thể giảm tỷ lệ lạm phát gần như bằng 0 trong vòng ba năm mà không làm gia tăng tỷ lệ thất nghiệp, suy giảm mức sống và sản xuất giảm, vốn là đặc trưng của các chương trình bình ổn IMF ở nhiều quốc gia khác. Tầm quan trọng hàng đầu của việc cân đối ngân sách như một biện pháp giảm lạm phát đã được nhấn mạnh. Điều này đạt được thông qua việc thu thuế nhiều hơn và 'thắt lưng buộc bụng nghiêm trọng' về mặt chi tiêu. Bởi vì hầu hết các khoản cắt giảm chi tiêu rơi vào các lĩnh vực như quân đội, công chúng nói chung không bị ảnh hưởng nhiều. Bãi bỏ quy định, cải cách khu vực ngân hàng, tự do hóa tín dụng và định giá hối đoái thực tế là những biện pháp chính sách khác được nhấn mạnh vào thời điểm đó (Arndt 1966:4).

Đến năm 1969, sự thành công của chương trình ổn định đã rõ ràng và chính phủ cảm thấy đủ tự tin để chuyển trọng tâm của chính sách kinh tế từ ổn định sang thúc đẩy phát triển kinh tế dài hạn và thay đổi cơ cấu. Trong khi ngân sách cân bằng và kỷ luật tiền tệ là điều kiện tiên quyết thiết yếu cho tăng trưởng bền vững, chính phủ tin rằng một số định hướng trung hạn của nền kinh tế thông qua kế hoạch chỉ định là điều cần thiết để trấn an các nhà đầu tư nước ngoài, các nhà tài trợ viện trợ và dư luận trong nước rằng phát triển kinh tế bây giờ là được ưu tiên hàng đầu. Dưới Trật tự Cũ, đã có hai nỗ lực thực hiện một kế hoạch phát triển. Kế hoạch 5 năm đầu tiên được lên kế hoạch thực hiện từ năm 1956 đến năm 1960 và nhằm mục đích tăng cường đầu tư, đặc biệt là trong nông nghiệp, di cư, thủy lợi, năng lượng, giao thông và giáo dục. Cho đến năm 1958, khi kế hoạch bị hủy bỏ, việc thực hiện đã khá thành công (Pond 1964:96). Điều tương tự không thể được nói cho nỗ lực tiếp theo. Kế hoạch tám năm, được soạn thảo sau khi quay trở lại hiến pháp năm 1945 vào năm 1959, đặt ra các mục tiêu đầu tư của chính phủ cho giai đoạn 1960-1968. Mặc dù hầu hết các nhà quan sát đều đồng ý rằng việc lựa chọn các dự án là hợp lý (nhiều dự án được chuyển từ kế hoạch 1956-60), hoàn cảnh kinh tế và chính trị hầu như không thuận lợi và đạt được rất ít sau năm 1961 (Paauw 1963:222-31).

Chắc chắn một phần là do sự thiếu thành công dễ thấy của hai kế hoạch phát triển Trật tự Cũ, kế hoạch 5 năm đầu tiên (Repelita I) của Trật tự Mới khá khiêm tốn về mục tiêu và nội dung. Giọng điệu của kế hoạch mới mang tính thực dụng hơn là ý thức hệ và không phức tạp về mặt kỹ thuật; không có sự phụ thuộc vào các mô hình quy hoạch giống Ấn Độ. Nông nghiệp được ưu tiên trong việc phân bổ vốn đầu tư, đặc biệt là sản xuất lúa gạo, dự kiến tăng trưởng gần 50%. Việc tập trung vào nông nghiệp được giải thích bởi thực tế là

phần lớn người dân Indonesia sống trong lĩnh vực này, làm việc với tư cách là nông dân sản xuất hoặc lao động nông nghiệp . Sự phát triển của ngành nông nghiệp được kỳ vọng sẽ mở ra khả năng tăng trưởng trong các lĩnh vực khác để tạo cơ hội chống lại sự lạc hậu của nền kinh tế Indonesia trên nhiều mặt.

(Sở Thông tin 1969:13)

Chính phủ dành 30% ngân sách phát triển cho nông nghiệp và thủy lợi, và hơn 20% cho việc cải tạo và nâng cấp hệ thống đường bộ, tạo điều kiện tiếp cận các đầu vào nông nghiệp (đặc biệt là phân bón) và tiếp thị đầu ra. Mặc dù sản xuất lúa gạo không tăng nhanh như kế hoạch dự đoán (mức tăng thực tế là gần 3 triệu tấn từ năm 1968 đến năm 1973, thể hiện mức tăng trưởng hàng năm là 4,6 phần trăm), nhưng đã có một sự cải thiện đáng kể so với kết quả của những năm 1960. Ngoài ra còn có một chương trình đầy tham vọng về trợ cấp cơ sở hạ tầng cho các cấp chính quyền thấp hơn nhằm cải tạo và mở rộng đường xá, công trình thủy lợi, v.v., sử dụng các kỹ thuật xây dựng thâm dụng lao động (De Wit 1973).

Giá dầu tăng đột biến từ năm 1974 đến năm 1980 đã gây ra một loạt các vấn đề điều chỉnh đặc trưng của các nền kinh tế có các ngành xuất khẩu đang bùng nổ. Những vấn đề này là do tác động của cái gọi là 'căn bệnh Hà Lan' đối với các hàng hóa có thể giao dịch khác, cả hàng xuất khẩu và hàng thay thế hàng nhập khẩu. Chính phủ Indonesia đã chọn hấp thụ một phần đáng kể sự gia tăng doanh thu từ dầu mỏ vào nền kinh tế trong nước thông qua ngân sách, do đó làm trầm trọng thêm áp lực lạm phát trong nước. Đồng rupiah, vốn vẫn được cố định với đồng đô la về mặt danh nghĩa, đã trải qua một sự đánh giá thực tế đáng kể so với đồng tiền của các đối tác thương mại chính của nó, như trong suốt những năm 1930, do quyết tâm của chính phủ Hà Lan duy trì chế độ bản vị vàng. Kết quả là 'chỉ số cạnh tranh' giảm từ 100 năm 1971 xuống 67 năm 1977 (Warr 1984:67). Điều này gây khó khăn cho các nhà sản xuất hàng hóa thương mại (không phải dầu mỏ) của Indonesia trong việc cạnh tranh với các nhà cung cấp nước ngoài ở thị trường trong nước hoặc quốc tế.

Chính phủ đã phản ứng với vấn đề này theo một số cách. Về phía nhập khẩu, các nhà sản xuất trong nước được bảo hộ đáng kể thông qua thuế quan, hạn ngạch và trợ cấp đầu vào. Trong lĩnh vực sản xuất, các nhà sản xuất trong nước về nhiều loại hàng tiêu dùng lâu bền được bảo hộ gần như toàn bộ thông qua thuế quan và các hạn chế về hạn ngạch. Trong lĩnh vực cây lương thực cực kỳ quan trọng, chính phủ kiểm soát nhập khẩu gạo để cho phép giá trong nước tăng nhẹ trên mức thế giới đang giảm, đồng thời hỗ trợ đáng kể cho các nhà sản xuất thông qua trợ cấp thủy lợi và phân bón. Trong những điều kiện này, sản lượng sản xuất bùng nổ mặc dù nhiều sản phẩm được sản xuất có chất lượng thấp hơn và giá cao hơn so với hàng nhập khẩu tiềm năng. Sản lượng gạo tăng nhưng với tốc độ chậm hơn so với thời kỳ lập kế hoạch Repelita I. Sản xuất xuất khẩu phi dầu mỏ suy yếu. Paauw (1978:208) ước tính rằng khối lượng của 11 mặt hàng xuất khẩu phi khai thác hàng đầu, tất cả đều là hàng nông nghiệp, đều bị đình trệ từ năm 1971 đến 1976 và hầu như không có sự gia tăng nào trong xuất khẩu hàng chế tạo. Điều này trái ngược hoàn toàn với tình hình ở các khu vực khác của châu Á, nơi các ngành xuất khẩu truyền thống và mới phát triển nhanh chóng.

Sự phá giá vào năm 1978 đã khuyến khích một số hoạt động xuất khẩu phi dầu mỏ, nhưng tác động về giá của việc phá giá đã nhanh chóng bị xói mòn bởi lạm phát sau đó.

Việc lập kế hoạch trung hạn rất phức tạp bởi những biến động cực đoan và không thể đoán trước về doanh thu từ dầu mỏ từ năm 1974 đến năm 1981 và các kế hoạch 5 năm lần thứ hai và thứ ba của Trật tự Mới đã bị các sự kiện trên thị trường dầu mỏ thế giới vượt qua gần như ngay khi chúng xuất hiện. Nhưng có một chút nghi ngờ rằng hai cú sốc giá dầu cộng lại đã dẫn đến sự gia tăng đáng kể trong chi tiêu chính phủ tính theo phần trăm GDP. Năm 1980/81, tổng chi tiêu của chính phủ chiếm khoảng 24% GDP, một mức cao lịch sử (xem Hình 17.1). Đồng thời, hầu hết các nhà bình luận đều nhất trí rằng những năm bùng nổ dầu lửa chứng kiến sự rút lui rõ rệt khỏi các chính sách kinh tế tự do của thời kỳ Trật tự Mới. Điều này thể hiện rõ nhất trong sự gia tăng các hạn chế đối với đầu tư nước ngoài và thương mại quốc tế. Trong một cuộc khảo sát về chính sách bảo hộ sản xuất, Pangestu và Boediono (1986:9ff) lập luận rằng sau năm 1972, một loạt các biện pháp bảo vệ đã được áp dụng bổ sung cho các biện pháp như thuế quan, hạn chế nhập khẩu và giấy phép được áp dụng từ những năm 1950. Họ liệt kê 22 công cụ chính sách khác nhau, trong đó có ít nhất một lần phá giá (1978) hầu như không được chứng minh trên cơ sở cán cân thanh toán, chính sách mua sắm và độc quyền của chính phủ, chính sách tín dụng ưu đãi và việc bắt buộc các nhà sản xuất trong nước sử dụng linh kiện trong nước đã tạo ra sự bảo hộ đáng kể đối với một số các ngành công nghiệp bên cạnh các chế độ thuế và thuế quan.

Do đó, sự bùng nổ dầu mỏ được đặc trưng bởi các xu hướng khá mâu thuẫn trong vai trò của chính phủ trong nền kinh tế Indonesia. Khu vực công tăng tỷ trọng trong GDP. Sự can thiệp gia tăng cũng như sự điều tiết của các thị trường tư nhân đối với hàng hóa, dịch vụ và các yếu tố sản xuất. Nhưng có một sự yếu kém rõ rệt trong khả năng của chính phủ trong việc kiểm soát hoặc là sự phát triển dài hạn của nền kinh tế trước những điều kiện kinh tế thế giới không ổn định, hoặc những thể chế trong nước, bao gồm cả các doanh nghiệp nhà nước, chỉ chịu sự kiểm soát một phần của các nhà kỹ trị kinh tế trong Bộ Tài chính, Ban Kế hoạch Quốc gia và Ngân hàng Trung ương. Những trường hợp này đã góp phần gây ra các vấn đề về điều chỉnh sau thời kỳ bùng nổ.

Ở một số khía cạnh, năm 1982 là một bước ngoặt cho chính sách kinh tế Trật tự Mới. Mặc dù giá dầu thế giới giữ ở mức của năm 1981 trong phần lớn thời gian của năm, Indonesia đã tuân theo việc cắt giảm sản lượng bắt buộc của OPEC và cả thu nhập và doanh thu xuất khẩu dầu mỏ bắt đầu giảm về mặt tuyệt đối và tương đối. Thâm hụt cán cân thanh toán trong năm 1982/83 tăng mạnh theo tỷ lệ phần trăm của GDP và ngày càng có nhiều nhận thức về hạn chế nguồn lực đang phát triển, đặc biệt là đối với khu vực công. Chính phủ đứng trước một sự lựa chọn khó khăn: có thể rút lui khỏi tự do hóa một phần thương mại hàng hóa diễn ra sau năm 1968, quay trở lại cơ chế kiểm soát định lượng phổ biến trước năm 1965 với hy vọng hạn chế nhập khẩu, hoặc có thể xóa bỏ cơ chế kiểm soát định lượng. không khuyến khích sản xuất xuất khẩu với hy vọng khuyến khích tăng tốc đáng kể trong xuất khẩu phi dầu mỏ.

Từ năm 1982 đến năm 1985, chính phủ dường như ủng hộ việc áp dụng phương án thứ nhất, áp dụng các biện pháp kiểm soát định lượng bổ sung đối với hàng nhập khẩu đồng thời áp dụng các biện pháp nhằm tăng cường thay thế hàng nhập khẩu hơn là thúc đẩy xuất khẩu. Nhưng năm 1983 cũng chứng kiến một số sáng kiến mới trong chính sách tiền tệ, tài khóa và tỷ giá hối đoái cũng như việc 'dời lịch trình' của một số dự án công nghiệp lớn của khu vực công mà năm trước đó đã gây lo ngại. Đồng rupiah bị phá giá vào tháng 3 năm 1983 và một số sáng kiến bãi bỏ quy định đã được công bố trong lĩnh vực tài chính (Arndt 1983). Vào tháng 12 năm 1983, quốc hội đã thông qua ba luật cải cách thuế được thực hiện trong 18 tháng sau đó. Nhưng trong khi các biện pháp tự do hóa này được áp dụng, các hạn chế định lượng đối với hàng nhập khẩu ngày càng tăng. Đến đầu năm 1985, một cuộc tranh luận sôi nổi đã diễn ra với sự tham gia của các nhà kinh tế hàn lâm và giới truyền thông về nguyên nhân của 'nền kinh tế chi phí cao' và nhu cầu tự do hóa nền kinh tế 'thực'. Nhiều nhà quan sát lập luận rằng bản thân việc bãi bỏ quy định tài chính và cải cách tài khóa không đủ để đưa Indonesia trở thành nhà sản xuất hàng hóa và dịch vụ phi dầu mỏ có khả năng cạnh tranh quốc tế. Bảo hộ quá mức khỏi các hàng rào thuế quan và phi thuế quan được miêu tả là nguyên nhân chính của nền kinh tế chi phí cao: những thứ này sẽ phải bị loại bỏ (Dick 1985:19).

Dấu hiệu đầu tiên cho thấy chính phủ đang chú ý đến những lời kêu gọi về một cơ chế thương mại định hướng xuất khẩu hơn được đưa ra vào tháng 3 và tháng 4 năm 1985. Hệ thống thuế quan được hợp lý hóa vào tháng 3 năm đó: số lượng thuế suất được sắp xếp hợp lý và thuế suất theo giá trị tối đa giảm từ 225 phần trăm đến 60 phần trăm. Đáng kể hơn, vào tháng 4, Tổng cục Hải quan khét tiếng đã được miễn mọi trách nhiệm đối với thương mại hữu hình và việc giám sát hải quan được giao cho một công ty Thụy Sĩ: thủ tục thông quan được đơn giản hóa rất nhiều và thời gian hoàn thành các thủ tục giảm đáng kể. Thương mại giữa các đảo cũng được hưởng lợi từ việc loại bỏ kiểm soát hải quan đã quá hạn từ lâu và áp dụng các thủ tục vận chuyển hàng hóa hiệu quả hơn (Dick 1985:11). Động lực cải cách được duy trì sau năm 1986 với sự phá giá mạnh hơn nữa của đồng rupiah và việc thực hiện một loạt các biện pháp, bao gồm kế hoạch hoàn thuế, được thiết kế để khuyến khích xuất khẩu phi dầu mỏ (Muir 1986). Các ưu đãi cũng được trao cho du lịch. Vào tháng 10 năm 1988, một gói cải cách ngân hàng được chờ đợi từ lâu đã được công bố và vào tháng 11, việc bãi bỏ thêm các quy định về vận chuyển giữa các đảo đã được công bố. Các cải cách khu vực tài chính bổ sung được thực hiện vào năm 1989/90 và bắt đầu giải quyết vấn đề phức tạp trong việc thiết lập các tiêu chí hoạt động cho các doanh nghiệp nhà nước: mục đích là xác định hình thức sở hữu và kiểm soát phù hợp nhất với các doanh nghiệp này (Booth 1988a; Mackie và Sjahrir 1989 :26-30).

Nhìn lại vai trò thay đổi của chính phủ trong nền kinh tế Indonesia từ năm 1983 đến năm 1990, rõ ràng là đã đạt được nhiều tiến bộ về mục tiêu làm cho nền kinh tế cạnh tranh quốc tế hơn và ít phụ thuộc hơn vào xuất khẩu dầu khí. Chính phủ đã cực kỳ thành công trong việc kiểm soát lạm phát trong nước sau hai đợt phá giá lớn, khiến tỷ giá hối đoái thực hiệu quả giảm mạnh và kéo dài (Ngân hàng Phát triển Châu Á 1990:246-7). Điều này lại là một yếu tố quan trọng trong sự tăng trưởng xuất khẩu phi dầu mỏ. Có thể cho rằng, việc thay đổi thái độ tinh thần của các quan chức chính phủ và cộng đồng doanh nghiệp là một thành tựu lớn hơn nữa. Mặc dù nhiều quan chức tỏ ra thù địch với xu hướng bãi bỏ quy định vào cuối những năm 1980 vốn đe dọa đến công việc, địa vị và thu nhập của họ, nhưng chắc chắn rằng vào năm 1990, một bộ phận cử tri khá lớn ủng hộ tự do hóa đã được hình thành trong bộ máy chính phủ. Điều này đã tạo dựng niềm tin trong cộng đồng doanh nghiệp nước ngoài và trong nước. Tuy nhiên, ngay cả khi chính phủ đang giành được sự khen ngợi từ nước ngoài (đặc biệt là từ các nhà tài trợ song phương và đa phương lớn) về tốc độ và sự thành công của các cải cách kinh tế, vẫn có những dấu hiệu đáng lo ngại rằng 'khuynh hướng bãi bỏ quy định' chỉ là một phần trong phạm vi bao trùm của nó, và thường thất thường ở mọi nơi. thực hiện của nó.

Có ít nhất bốn lý do để cho rằng những quy định còn tồn tại từ cuối thời kỳ thuộc địa và hậu thuộc địa, cùng với di sản của sự can thiệp sâu rộng của nhà nước trong thời kỳ bùng nổ dầu mỏ, sẽ không thể nhanh chóng bị loại bỏ.

Đầu tiên, ít nhất là một phần, tăng trưởng xuất khẩu không phải do cơ chế thị trường cổ điển - lợi thế so sánh - mà do sự can thiệp liên tục của chính phủ: ví dụ, các lệnh cấm có chọn lọc đối với xuất khẩu hàng hóa được thiết kế để thúc đẩy xuất khẩu hàng hóa sơ chế có giá trị gia tăng cao. Nhìn chung, cơ chế thương mại vẫn bị bóp méo với tỷ lệ bảo hộ hiệu quả khác nhau đáng kể giữa các ngành.

Thứ hai, các mạng lưới bảo trợ chính trị rộng khắp đang dẫn đến sự phát triển của các tập đoàn lớn, phần lớn trong số đó do người Trung Quốc điều hành và phần lớn phần còn lại do con cái của Tổng thống Suharto, hoặc bởi các doanh nhân bản địa có quan hệ tốt khác điều hành. Bất chấp nhiều lời hoa mỹ của chính phủ và một số hành động nhằm thúc đẩy các doanh nhân bản địa, rất ít doanh nghiệp lớn được kiểm soát bởi các nhóm lợi ích phi chính trị đã xuất hiện trong thời kỳ Trật tự Mới. Một số tập đoàn đang sử dụng các kết nối chính trị để mở rộng hoạt động và loại bỏ các đối thủ cạnh tranh nhỏ hơn.

Thứ ba, có rất ít nỗ lực tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước và chỉ thành công một phần trong việc thực thi các tiêu chuẩn hoạt động khắt khe hơn đối với những doanh nghiệp ít sinh lời hơn. Một số doanh nghiệp nhà nước mới, đặc biệt là những doanh nghiệp do Bộ trưởng Bộ Nghiên cứu đầy tham vọng, Tiến sĩ Habibie điều hành, đã được tiếp cận rộng rãi với nguồn vốn ngoài ngân sách thông qua các khoản vay ngân hàng. Những nỗ lực nhằm làm cho các hoạt động này trở nên minh bạch hơn và chịu trách nhiệm giải trình trước Ban Kiểm toán Nhà nước hoặc trước quốc hội cho đến nay vẫn chưa thành công.

Thứ tư, nhìn chung vẫn còn một cảm giác phổ biến rằng chính phủ không đóng vai trò là người hỗ trợ phát triển dựa trên thị trường theo cái có thể được gọi là khuôn mẫu của Ngân hàng Thế giới. Mặc dù đã đạt được tiến bộ tốt với việc cung cấp cơ sở hạ tầng, chăm sóc sức khỏe và giáo dục, nhưng vẫn còn nhiều việc phải làm, đặc biệt là bên ngoài Java. Chính phủ được coi là thiếu cam kết thực sự để tăng cường pháp quyền và cung cấp một hệ thống mạnh mẽ về các quyền cá nhân, bao gồm cả quyền sở hữu, được thi hành tại các tòa án độc lập về chính trị.

TỪ DỰ ĐOÁN ĐẾN TRẠNG THÁI PHÁT TRIỂN?

Các chính phủ kế tiếp của Indonesia kể từ cuối thế kỷ 19 có thể được miêu tả là đang nỗ lực chuyển hướng các chính sách thuế, chi tiêu và điều tiết khỏi những mối quan tâm cơ bản mang tính săn mồi về khai thác nguồn thu, để hướng tới những mối quan tâm phát triển trên cơ sở rộng lớn hơn. Bước ngoặt đầu tiên xảy ra vào năm 1901 với sự khởi đầu của Chính sách đạo đức. Điều này dẫn đến sự thay đổi trong vai trò kinh tế của chính phủ, một sự thay đổi thể hiện ở sự gia tăng đáng kể chi tiêu tính theo đầu người và chuyển hướng chi tiêu từ luật pháp, trật tự và hành chính sang các công trình công cộng. Lý do cho những thay đổi này rất phức tạp nhưng sự phát triển của nền dân chủ chính trị ở Hà Lan chắc chắn đã dẫn đến những thay đổi trong dư luận về vai trò thích hợp của các thuộc địa. Ngoài ra, các lợi ích thương mại ở Hà Lan nhận ra rằng Indonesia không thể tiếp tục tăng xuất khẩu nếu không đầu tư vào cơ sở hạ tầng và một thuộc địa nghèo đói sẽ không cung cấp thị trường sôi nổi cho các nhà sản xuất Hà Lan. Vào cuối thời kỳ thuộc địa (và đặc biệt là vào những năm 1930), chính quyền thuộc địa đã tiến một bước đáng kể sang mô hình quy hoạch hợp lý và bắt đầu thử nghiệm mô hình nhà nước phát triển, đảm nhận trách nhiệm chỉ đạo sự phát triển của khu vực thương mại và sản xuất hiện đại. và để thiết lập một chế độ quyền tài sản thúc đẩy tăng trưởng.

Thật thú vị khi suy đoán về tiến trình lịch sử kinh tế Indonesia nếu không có thử nghiệm của Hà Lan trong việc phát triển thuộc địa 'được quản lý' bị chấm dứt bởi sự xuất hiện của người Nhật vào năm 1942. Sau Thế chiến thứ hai, chính phủ mới độc lập chắc chắn muốn tiến xa hơn trong hướng kinh tế kế hoạch hóa toàn diện, theo tư tưởng thịnh hành coi nhà nước là chủ thể phát triển kinh tế. Động thái này đã thất bại bởi sự bất ổn chính trị khiến cho việc quản lý kinh tế hợp lý gần như không thể thực hiện được. Kết quả là cơ sở thuế giảm dần, thâm hụt ngân sách ngày càng lớn và lạm phát vào giữa những năm 1960.

Sau năm 1965, chính phủ Trật tự Mới đã chuyển hướng mạnh mẽ hơn sang lập kế hoạch kinh tế hợp lý, với sự khuyến khích và hỗ trợ đáng kể từ các cơ quan phát triển quốc tế. Các cơ quan chính phủ, chẳng hạn như Ban Kế hoạch Quốc gia (Bappenas), Bộ Tài chính và ngân hàng trung ương, thường do các nhà kỹ trị được đào tạo ở Hoa Kỳ đảm nhận quyền kiểm soát lớn hơn đối với việc hoạch định chính sách kinh tế và bắt tay vào các chương trình phát triển đầy tham vọng trong giáo dục, chăm sóc sức khỏe kế hoạch hóa gia đình và cơ sở hạ tầng vật chất. Các bộ kỹ trị hơn có xu hướng xem vai trò của nhà nước là người hỗ trợ phát triển kinh tế theo định hướng thị trường, mặc dù họ cũng cho rằng trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng, giáo dục và y tế công cộng, nhà nước nên đóng vai trò chủ đạo và luôn cố gắng kiềm chế các bộ khác và các doanh nghiệp nhà nước tán thành các kế hoạch đầy tham vọng nhằm phát triển các ngành công nghiệp nặng sản xuất hàng hóa thương mại với chi phí cao, chẳng hạn như sắt thép và hàng không. Việc họ chỉ thành công một phần trong những nỗ lực này chứng tỏ sức mạnh của các bộ phận khác trong bộ máy quan liêu, những người mong muốn thấy một nhà nước phát triển mạnh mẽ hơn đang nổi lên với các cơ quan chính phủ đảm nhận trách nhiệm đặc biệt đối với các lĩnh vực công nghệ cao của nền kinh tế. Trong giai đoạn này, một nhà nước độc tài cũng đã tìm cách thúc đẩy phát triển kinh tế để đảm bảo sự ủng hộ chính trị trong khi đàn áp các phong trào chính trị quan trọng (Willner 1981; McVey 1982; Anderson 1983; Booth 1989).

Tuy nhiên, đằng sau đó là cái bóng luôn hiện hữu của nhà nước săn mồi dưới vỏ bọc của những nhóm lợi ích được trao quyền lực, những người muốn sử dụng quyền lực của nhà nước để xây dựng các đế chế cá nhân dựa trên quyền tiếp cận ưu đãi với các hợp đồng, giấy phép và tín dụng ngân hàng của chính phủ. Những lợi ích được đầu tư này đã trở nên nổi bật hơn trong những năm gần đây, nhất là vì nhiều người trong số họ có quan hệ mật thiết với Tổng thống và gia đình ông. Một yếu tố quan trọng trong sự thành công của các quốc gia phát triển ở Đông Á là 'những người bảo vệ bộ máy quan liêu' đã xoay sở để giữ cho mình không bị các nhóm lợi ích đặc biệt nắm bắt một cách hợp lý và do đó có thể xử lý kiên quyết những ngành công nghiệp đã được đối xử ưu đãi nhưng đã bị không thể đo lường theo các tiêu chuẩn hiệu suất chính xác trở lại. Nếu một nhà nước tương lai phát triển không có một tầng lớp giám hộ quan liêu như vậy thì có lẽ nên giới hạn chức năng của chính phủ trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng, giáo dục và phát triển một hệ thống luật pháp hỗ trợ chế độ thúc đẩy tăng trưởng quyền sở hữu. Trong mỗi lĩnh vực này, Indonesia đã đạt được những tiến bộ đáng kể kể từ những năm 1960. Nhưng vẫn có một rủi ro thực sự là nhà nước phát triển trên thực tế có thể chỉ đơn giản là bình phong cho một nhà nước săn mồi. Điều này có tác động bất lợi cho sự thịnh vượng kinh tế của đất nước trong trung hạn.

Indonesia vẫn chưa đạt đến giai đoạn mà 'sự thờ ơ và chấp nhận các quy tắc của nhà nước, bất kể đàn áp như thế nào' vốn là hạt nhân của vấn đề người ăn theo tự do như North (1981:32) mô tả, đã nhường chỗ cho những thách thức từ các giai cấp mới, những nhu cầu của họ sẽ dẫn đến sự xói mòn đáng kể quyền lực của nhà nước bóc lột. Tuy nhiên, áp lực từ bên ngoài đối với việc thay đổi chính sách đang gia tăng và các nhóm lợi ích mới đang nổi lên đang thúc đẩy sự thay đổi về mặt kinh tế, nếu không phải là mặt trận chính trị (Macintyre 1991). Sự bền bỉ vượt trội của Suharto phần lớn là do khả năng của ông ta để các phe phái và nhóm lợi ích chống lại nhau mà không hoàn toàn chịu ơn bất kỳ ai trong số họ. Khi một sự thay đổi chế độ sắp xảy ra, vẫn còn phải xem liệu các quy tắc về sự kế vị sẽ được đặt ra để giảm thiểu các cơ hội cho sự thay đổi đột phá hoặc cuộc cách mạng khi 'cái chết của người cai trị'. Khả năng thay thế là tầng lớp trung lưu đang phát triển nhanh chóng, bản thân nó là sản phẩm của sự phát triển kinh tế trong ba thập kỷ qua, sẽ đòi hỏi có tiếng nói lớn hơn trong vận mệnh chính trị của mình. Hậu quả của những yêu cầu như vậy rất khó dự đoán nhưng chúng có thể kéo theo những thay đổi sâu rộng trong hệ thống chính trị hiện nay.

GHI CHÚ

1       Chương này dựa nhiều vào cuốn sách sắp xuất bản của tôi Lịch sử kinh tế Indonesia trong thế kỷ 19 và 20.

2       Hầu hết các nhà sử học kinh tế dường như đồng ý rằng tây bắc châu Âu là duy nhất ở chỗ một hệ thống nhà nước xuất hiện ở đó sau thời kỳ Phục hưng khuyến khích sự phát triển của một chế độ hiệu quả về quyền sở hữu tư nhân. Một mặt, các quốc gia đủ lớn và hùng mạnh để không dễ xảy ra chiến tranh nam tước đặc hữu hoặc ngoại xâm, nhưng mặt khác, luôn có đủ mối đe dọa thách thức đối với những kẻ thống trị khiến họ không dám rút ra tối đa khả thi. thu nhập từ công dân của họ. Để biết mô hình chính thức hơn về trạng thái săn mồi dọc theo những dòng này, hãy xem Lal (1988:297-306).

3       Từ năm 1825 đến năm 1840, sản xuất hoa màu ở Java tăng rất nhanh với tốc độ hơn 10% mỗi năm. Nhưng sau năm 1840, tốc độ tăng trưởng chậm lại còn khoảng 1% mỗi năm. Xem van Ark (1986) để biết dữ liệu về chỉ số khối lượng sản xuất và xuất khẩu.

4       Đối với một cuộc thảo luận mở rộng hơn về sự phát triển của thị trường đất đai, lao động và tín dụng ở Indonesia trong thế kỷ 19 và 20, hãy xem Booth (sắp xuất bản).

18

GIẢI THÍCH KINH TẾ

VÀ NHỮNG THÀNH CÔNG CHÍNH TRỊ
CỦA RAWLINGS

Điểm mạnh và hạn chế của
lý thuyết lựa chọn công cộng

E.Gyimah-Boadi

GIỚI THIỆU

Các lý thuyết lựa chọn công cộng, đặc biệt là biến thể Batesian (xem Bates 1981, 1983), đã đưa ra một lời giải thích rất thuyết phục về những thất bại kinh tế (và chính trị) của các chế độ châu Phi hậu thuộc địa nối tiếp nhau trong những năm 1960 và 1970. Tình trạng trì trệ kinh tế trên diện rộng và những xáo trộn xã hội đi kèm cũng như sự suy đồi về chính trị được đổ lỗi cho việc kiên trì theo đuổi các chính sách kinh tế hủy hoại. Với những điểm khác biệt nhỏ được nhấn mạnh, danh sách các chính sách có hại về kinh tế như vậy đã bao gồm những điều sau: hạn chế hoạt động của sản phẩm, nhân tố và thị trường tài chính; xu hướng dựa vào các cộng đồng cận quốc gia như những công cụ chính để phát triển công nghiệp và nông nghiệp; và sự thiên vị đô thị trong phân bổ nguồn lực. Những chính sách như vậy được coi là đã gây ra sự xói mòn trong các động cơ sản xuất, làm giảm doanh thu xuất khẩu, làm trầm trọng thêm các cuộc khủng hoảng tài chính và do đó, dẫn đến những biến động chính trị và xã hội kịch tính của lục địa. 1

Việc cải cách các chính sách kinh tế đang bị hủy hoại ít nhiều được cho là không thể thực hiện được, hoặc cùng lắm là cực kỳ khó khăn. Cải cách được coi là đi ngược lại lợi ích kinh tế và chính trị hẹp hòi của liên minh chi phối/cai trị của giới tinh hoa hậu thuộc địa kiêm quan liêu và công nhân đô thị. Lợi ích của liên minh này được coi là trùng khớp với các chính sách của nhà nước và chủ nghĩa can thiệp và những biến dạng đi kèm. Những biến dạng như tiền tệ được định giá quá cao, khu vực công được quản lý quá mức, hội đồng tiếp thị săn mồi, kiểm soát giá nghiêm ngặt, v.v. đã mang lại lợi thế cho người thuê trong ngắn hạn và nguồn lực bảo trợ cho 'liên minh nguy hiểm' của giới tinh hoa chính trị-quan liêu và giới lao động đô thị của họ- đồng minh giai cấp. Do đó, những lợi ích hạn hẹp và ngắn hạn của liên minh này được coi là đảm bảo sự bền bỉ của các chính sách kinh tế hiện trạng và ngăn cản khả năng cải cách có ý nghĩa.

Với việc thông qua các cải cách điều chỉnh cơ cấu (SAP) của Ngân hàng Thế giới/IMF (trong những năm 1980 và 1990), một số chính phủ châu Phi dường như đang rút lui khỏi các chính sách kinh tế thống kê và phản thị trường (được cho là hủy hoại kinh tế nhưng thận trọng về mặt chính trị). ) ủng hộ các chính sách ủng hộ thị trường và tân tự do (được cho là nguy hiểm về mặt chính trị nhưng đúng đắn về mặt kinh tế). Rằng một số trong số họ, chẳng hạn như Hội đồng Quốc phòng Lâm thời của Ghana (PNDC), do JJRawlings đứng đầu, đã quản lý để thực hiện những cải cách đó một cách bền vững và với mức độ thành công đáng kể, dường như sẽ thách thức tính hợp lệ của các phương pháp lựa chọn công đã đưa ra. rõ ràng là những lời giải thích thuyết phục về nguyên nhân của cuộc khủng hoảng đối với nền kinh tế chính trị trước cải cách của các quốc gia đó. Đã vượt ra khỏi sự nhấn mạnh một cách đáng ngưỡng mộ của các nhà kinh tế tân cổ điển đơn giản về việc 'nhận giá sai' như là nguyên nhân hàng đầu của các cuộc khủng hoảng kinh tế và chính trị (xem Bauer 1954, 1972), khả năng của các lý thuyết lựa chọn công trong việc giải thích nền kinh tế chính trị của việc 'nhận giá đúng' (bất chấp tất cả các lý do để 'giữ chúng sai'), vẫn chưa được nhìn thấy.

Chương này xem xét luận điểm lựa chọn công cộng và một số ý tưởng trung tâm của nó liên quan đến nguồn gốc chính trị và kinh tế của cuộc khủng hoảng phát triển châu Phi và các giải pháp cho nó như thế nào, dựa trên kinh nghiệm của Ghana với cải cách kinh tế tương đối thành công trong những năm 1980 và đầu những năm 1990. Nó làm nổi bật những hạn chế của các giải thích kinh tế học thể chế mới/lựa chọn công cộng, và đặt ra câu hỏi về việc liệu chúng có cung cấp bất kỳ khả năng giải thích nào vượt trội so với những giải thích thông thường mang lại, chẳng hạn như chủ nghĩa độc đoán, may mắn, may mắn và các yếu tố đặc trưng khác. Nó kết luận rằng, tốt nhất, những lời giải thích về lựa chọn công cộng phải được kết hợp với những lời giải thích thông thường để hiểu đầy đủ các hoàn cảnh kinh tế-chính trị phức tạp mà theo đó sự thay đổi và tính liên tục xảy ra, ở Ghana nói riêng và châu Phi cận Sahara nói chung.

Chương này bắt đầu với phần phác thảo về nền kinh tế Ghana trước khi điều chỉnh, làm nổi bật các đặc điểm 'phi tự do' và phản thị trường của nó. Phần thứ hai tóm tắt quãng đường đi tới chủ nghĩa tự do kinh tế/thị trường tự do từ một cơ sở phi tự do trong vòng gần một thập kỷ, và những thành công kinh tế và chính trị đạt được từ đó. Phần thứ ba xem xét một số lời giải thích được đưa ra cho những thành công và liên hệ chúng với những lời giải thích lựa chọn của công chúng về cùng các sự kiện. Nó kết thúc bằng một gợi ý rằng cần có sự kết hợp giữa các giải thích về lựa chọn công khai và lựa chọn không công khai để có được một bức tranh toàn diện về sự thay đổi và tính liên tục trong nền kinh tế chính trị của các quốc gia châu Phi cận Sahara như Ghana.

NỀN KINH TẾ GHANAI TRƯỚC ĐIỀU CHỈNH

Chế độ kinh tế phổ biến ở Ghana vào thời điểm độc lập tương đối tự do. Tuy nhiên, từ đầu những năm 1960, đất nước này bắt đầu dần chuyển từ chủ nghĩa tự do kinh tế sang chủ nghĩa thống nhất. Vào thời điểm chương trình điều chỉnh cơ cấu được bắt đầu vào năm 1983, nền kinh tế đã mang đầy đủ các dấu hiệu của một nền kinh tế phi tự do và những biến dạng tương ứng của nó. 2 Một số tính năng chính của nó như sau:

1     Một chính sách ngoại hối không linh hoạt đã cố định đồng nội tệ (đồng cedi) với đồng đô la với tỷ giá cố định là 1,15 từ năm 1973 đến năm 1977 và 2,75 từ năm 1978 đến năm 1982—khiến đồng cedi bị định giá quá cao 816%, theo ước tính của Ngân hàng Thế giới cho năm đó, và chênh lệch giữa tỷ giá chính thức và chợ đen là 20:1.

2     Một hệ thống phân bổ ngoại hối và giấy phép nhập khẩu được quản lý nhằm bảo tồn ngoại hối và nâng cao hiệu quả phân bổ.

3     Các biện pháp kiểm soát chặt chẽ và mạnh mẽ (nếu theo từng giai đoạn) được thi hành đối với giá của hàng trăm loại thực phẩm nhập khẩu và sản xuất trong nước, cũng như đối với các mặt hàng tiêu dùng thông thường khác (mặt hàng chủ lực, xà phòng, diêm, sản phẩm dầu mỏ, v.v.), giá vận chuyển, tiền thuê nhà, v.v.

4     Một hệ thống bảo hộ công nghiệp phụ thuộc vào hàng loạt các lệnh cấm, hạn ngạch và thuế nhập khẩu, đạt mức cao nhất vào những năm 1970 với việc ban hành các nghị định cho phép nhà nước nắm giữ phần lớn cổ phần trong các doanh nghiệp thuộc sở hữu nước ngoài hoặc buộc phải bán tài sản thuộc sở hữu nước ngoài cho công dân.

5     Một mạng lưới ngày càng phát triển gồm các doanh nghiệp nhà nước được thành lập để thúc đẩy các mục tiêu của chủ nghĩa xã hội (trong thời đại Nkrumah), phúc lợi xã hội và phát triển kinh tế chung—với số lượng doanh nghiệp nhà nước tăng từ một số ít trong những năm 1950 lên hơn 230 vào năm 1982. Những doanh nghiệp này đã tăng lên theo cấp số nhân trong giai đoạn xã hội chủ nghĩa của kỷ nguyên Nkrumah, kỷ nguyên dân tộc chủ nghĩa kinh tế của IK Acheampong/Hội đồng Cứu chuộc Quốc gia/Hội đồng Quân sự Tối cao trong những năm 1970 và trong thời kỳ Rawlings/Hội đồng Cách mạng Lực lượng Vũ trang liên bang năm 1979, và hoạt động trong mọi lĩnh vực của nền kinh tế - từ công nghiệp, nông nghiệp và thương mại đến tài chính. Họ vẫn kiên trì mặc dù có rất nhiều bằng chứng về sự thất bại, không có khả năng hòa vốn, sự phụ thuộc thường xuyên vào các khoản trợ cấp của chính phủ (đạt 10% chi tiêu của chính phủ vào năm 1982) và thâm hụt hoạt động tổng hợp lại lên tới 3% GDP vào năm 1982.

6     Một hệ thống các ban tiếp thị độc quyền, tiêu biểu là Ban Tiếp thị Ca cao, xử lý cả việc tiếp thị bên trong và bên ngoài ca cao, và theo đó giá sản xuất thực tế đã giảm nhanh chóng. Tỷ lệ doanh thu ca cao trả cho nông dân Ghana đã giảm từ 69% năm 1965 xuống còn 26% năm 1981, nguồn cung đầu vào thất thường, buôn lậu ca cao sang các nước láng giềng tràn lan và nông dân đã bỏ trồng ca cao. toàn bộ.

Có thể đoán trước, những chính sách như vậy kết hợp với nhau sẽ tạo ra tình trạng thiếu hụt nghiêm trọng ngoại hối, hàng tiêu dùng và tư liệu sản xuất, cũng như những biến dạng kinh tế nghiêm trọng được phản ánh trong thị trường chợ đen leo thang, sự xói mòn các động cơ khuyến khích của nhà sản xuất và cả các hoạt động đầu cơ khác mang lại lợi nhuận khổng lồ cho người cho thuê. giới tinh hoa được bố trí một cách chiến lược.

TỰ DO HÓA KINH TẾ TỪ NĂM 1983

Sau năm 1983, PNDC của Ghana, do Trung úy chuyến bay JJRawlings lãnh đạo, đã bắt tay vào một chương trình phục hồi kinh tế và điều chỉnh cơ cấu (ERP/SAP) quy mô lớn và toàn diện, với sự tham gia tích cực của Ngân hàng Thế giới, IMF và nhiều cơ quan đa phương và song phương của phương Tây. Các cải cách bao gồm các biện pháp ổn định và cắt giảm kinh tế như thu hồi chi phí, rút trợ cấp của chính phủ và đưa ra các loại phí đối với các dịch vụ xã hội như y tế, giáo dục, nước, điện, v.v., hạn chế tiền lương và kiểm soát lạm phát. 3 Nó cũng bao gồm việc cắt giảm việc làm, trong đó Ban Tiếp thị Ca cao, được đổi tên thành COCOBOD, đã giảm số lượng nhân viên từ khoảng 100.000 người năm 1983 xuống còn khoảng 30.000 người vào năm 1992, và ít nhất 30.000 người đã được 'tái triển khai' khỏi cơ quan công quyền từ năm 1987 đến năm 1990. Có cũng là một nỗ lực mạnh mẽ để huy động các nguồn lực bên ngoài thông qua các cơ quan thu ngân sách thường xuyên nhưng đã được tân trang lại và các cơ quan ngoài pháp luật như Ủy ban Điều tra Quốc gia. Ngoài ra, các nỗ lực đã được thực hiện để phục hồi lĩnh vực xuất khẩu - ca cao, gỗ và khai thác mỏ, cùng với cơ sở hạ tầng kinh tế của bến cảng, đường sắt, đường bộ, v.v.

Động lực rõ ràng của chương trình cải cách kinh tế là tự do hóa, và các biện pháp được thực hiện để theo đuổi mục tiêu này bao gồm:

1     Chuyển từ chế độ tỷ giá hối đoái cố định sang chế độ tỷ giá hối đoái linh hoạt hơn, bắt đầu từ năm 1983 với một loạt sự phá giá lớn, cả trá hình và công khai của đồng nội tệ. Điều này, kết hợp với các biện pháp khác, gần như thống nhất tỷ giá chính thức và không chính thức mà tại đó đồng đô la được đổi lấy đồng cedi. Các giao dịch ngoại hối đã được hợp pháp hóa thông qua tổ chức văn phòng ngoại hối do tư nhân điều hành từ năm 1988 trở đi. Vì vậy, đến năm 1992, vẫn còn rất ít hạn chế đối với giao dịch tiền tệ ở Ghana.

2     Loại bỏ kiểm soát giá, do đó đến năm 1991 chỉ có tám hàng hóa (gạo nhập khẩu, đường, thức ăn trẻ em, xi măng, dệt may, thuốc, diêm và xà phòng) là đối tượng của quy định về giá, và thậm chí sau đó quy định này được quản lý chung bởi Cơ quan Giá cả và Luật định. Một mặt là Hội đồng Thu nhập và mặt khác là các thương nhân/nhà sản xuất, sử dụng các hướng dẫn được thiết lập bởi một ủy ban ba bên gồm chính phủ, người sử dụng lao động và công đoàn.

3     Tự do hóa nhập khẩu thông qua việc bãi bỏ hệ thống cấp phép nhập khẩu trước đây và thay thế bằng tờ khai nhập khẩu, bên cạnh việc đơn giản hóa đáng kể cơ cấu thuế quan và giảm một số mức thuế suất, cũng như giảm mức độ bảo hộ.

4     Tự do hóa xuất khẩu, bao gồm các kế hoạch theo đó các nhà xuất khẩu gỗ và cái gọi là hàng hóa phi truyền thống (trái cây, đồ thủ công, thực phẩm, v.v.) được phép giữ lại một phần thu nhập bên ngoài của họ, bên cạnh các ưu đãi về thuế.

5     Một sự rút lui rõ rệt của nhà nước khỏi một số vị trí tiên tiến mà nó đã đảm nhận trong nền kinh tế. PNDC bắt tay vào một chương trình tư nhân hóa, trong đó một số dịch vụ do nhà nước cung cấp được ký hợp đồng phụ với các nhà khai thác tư nhân và hầu hết trong số hơn 300 công ty cấp dưới của Ghana đã được dành để thoái vốn. Tổng cộng 93 công ty đã được thoái vốn vào đầu năm 1993, và số còn lại được yêu cầu hoạt động theo hướng dẫn của thị trường.

6     Ban hành các mã đầu tư và thương mại tương đối tự do, nhằm thu hút các nhà đầu tư tư nhân.

Đến năm 1991, PNDC đã cố gắng mang lại một mức độ tự do hóa kinh tế chưa từng có trong lịch sử hậu thuộc địa của Ghana, mặc dù vẫn còn những hạn chế nghiêm trọng.

LỢI NHUẬN KINH TẾ

Phần lớn nhờ cải cách tân tự do, nền kinh tế Ghana đã ghi nhận những thành tựu không thể phủ nhận, đặc biệt là về kinh tế vĩ mô. Tổng sản phẩm quốc nội (GDP) của Ghana lần đầu tiên ghi nhận tốc độ tăng trưởng dương trong nhiều năm khi GDP tăng trung bình hàng năm trên 5% từ năm 1984 đến năm 1990. GDP thực tế tăng trưởng 8,6% vào năm 1984 và đạt trung bình 5,3% từ năm 1985 đến năm 1988. (Ngược lại, GDP thực tế đã giảm trung bình 5% trong mỗi ba năm trước ERP/SAP.) Tổng đầu tư trong nước tính theo phần trăm GDP cũng tăng đáng kể trong giai đoạn này. Từ mức thấp 4% GDP năm 1982/83, nó đã tăng lên 12,5% năm 1988. Thâm hụt chính phủ giảm từ 47% GDP năm 1983 xuống 0,3% năm 1987, và từ năm 1986 đến năm 1990, một thặng dư $12 triệu đã được ghi nhận. Cán cân thanh toán tổng thể thặng dư 139 triệu đô la năm 1987, 125 triệu đô la năm 1988, 127 triệu đô la năm 1989 và 85 triệu đô la năm 1990. Nợ nước ngoài còn nợ giảm từ 171 triệu đô la năm 1986 xuống còn 17,3 triệu đô la năm 1989 và xóa bỏ hoàn toàn vào năm 1990 Tỷ lệ lạm phát cũng có sự điều tiết, mặc dù tỷ lệ phổ biến dưới thời ERP/SAP vẫn còn hơi cao. Tỷ lệ lạm phát trung bình hàng năm giảm từ khoảng 123% năm 1983 xuống 25% năm 1989, mặc dù nó đã tăng lên 37,7% năm 1990, và sau đó giảm xuống mức thấp lịch sử 15% trong năm 1991-2.

Sự sụt giảm sản xuất trong lĩnh vực xuất khẩu cũng được đảo ngược trong giai đoạn ERP/SAP. Sản lượng ca cao tăng từ mức thấp 159.565 tấn năm 1983 lên 247.470 tấn năm 1990; xuất khẩu gỗ tăng từ 103.000 mét khối năm 1983 lên 538.000 mét khối năm 1988; sản lượng vàng tăng từ 282.646 ounce năm 1983 lên 541.408 ounce năm 1990. Trong cùng thời kỳ, sản lượng bauxite tăng từ 82.310 lên 388.859 tấn, mangan từ 131.344 lên 254.710 tấn và kim cương từ 450.000 lên 636.000 carat. Do đó, tổng doanh thu xuất khẩu tăng từ khoảng 400 triệu đô la Mỹ (FOB) năm 1983 lên khoảng 620 triệu đô la Mỹ (FOB) năm 1990, mặc dù giá xuất khẩu của hầu hết các mặt hàng này đã giảm mạnh.

Ngoài ra, có sự gia tăng khiêm tốn nhưng đáng chú ý trong thu nhập sản xuất và xuất khẩu từ các mặt hàng xuất khẩu phi truyền thống như dứa, cá, tôm/tôm hùm, sản phẩm nhôm, cao su thiên nhiên chế biến và hàng thủ công mỹ nghệ. Thu nhập xuất khẩu địa phương là 1,9 triệu đô la Mỹ năm 1984 đã tăng lên 62,34 triệu đô la Mỹ năm 1992, chiếm 4-5% tổng thu nhập xuất khẩu. Do đó, có thể nói rằng dưới sự tự do hóa kinh tế, một sự khởi đầu quá hạn từ lâu đã được thực hiện theo ERP/SAP trong việc đa dạng hóa xuất khẩu của Ghana.

Có lẽ khía cạnh dễ thấy nhất của những cải tiến kinh tế vĩ mô của ERP/SAP là sự khôi phục quy mô lớn cơ sở hạ tầng kinh tế và xã hội đã xuống cấp từ lâu của đất nước. Điều này bao gồm Tổng công ty Đường sắt Ghana (đặc biệt là tuyến phía tây), các cảng nước sâu Tema và Takoradi, tái tạo và nâng cấp các tuyến đường chính như đường nối Accra và Kumasi và các khu vực phía bắc của Ghana. Các dự án mở rộng điện đến Brong Ahafo và các khu vực phía Bắc của đất nước có thể coi là thành tựu lớn nhất của chính phủ PNDC về mặt này. Những cải tiến trong lĩnh vực viễn thông bao gồm việc giới thiệu dịch vụ quay số trực tiếp giữa Ghana với Châu Âu và Hoa Kỳ vào năm 1988, đồng thời khôi phục các đường dây điện thoại ở nhiều nơi trên đất nước. Các mạng phát thanh và truyền hình được trang bị các máy phát mới và vùng phủ sóng không gian của các máy phát sau được mở rộng. Ngoài ra, các tổ chức công được cung cấp tốt hơn trong kỷ nguyên ERP/SAP. Các cơ quan phụ chính như Tập đoàn Điện và Nước đã nhận được thiết bị và phương tiện hoạt động mới, và một số tòa nhà chính phủ được sơn mới lần đầu tiên sau nhiều thập kỷ. 4

Cuối cùng, đã có sự gia tăng đáng kể trong việc cung cấp và phân phối hàng hóa và dịch vụ tiêu dùng. Điều này một phần được phản ánh trong sự gia tăng giá trị nhập khẩu từ 593 triệu USD năm 1983 lên 1.025 triệu USD năm 1987.

Chắc chắn, vẫn còn những hạn chế rất nghiêm trọng đối với quá trình tự do hóa kinh tế của Rawlings, những cải cách liên quan và những cải tiến liên quan. Sau gần một thập kỷ tăng trưởng kinh tế, GNP thực tế vẫn chưa lấy lại được mức của năm 1974 và thu nhập bình quân đầu người chưa lấy lại được mức của năm 1981. Hơn nữa, tính bền vững của ERP/SAP đã bị đặt dấu hỏi lớn vào năm 1990 khi tốc độ tăng trưởng của Ghana giảm mạnh xuống còn 2,7% mỗi năm và sản lượng trong cả nông nghiệp và chế tạo đều giảm. Hơn nữa, phản ứng của khu vực tư nhân đối với cải cách kinh tế khá thờ ơ. Bất chấp các bước được thực hiện để tự do hóa nền kinh tế và cải thiện môi trường kinh doanh chung, đầu tư tư nhân không tăng đáng kể. Sau khi tăng lần đầu từ 2% năm 1982 lên 4,4% năm 1984, tỷ trọng đầu tư tư nhân (hầu hết trong lĩnh vực khai mỏ) chỉ chiếm 3% tổng đầu tư tư nhân vào năm 1992. Và mặc dù Ghana không tham gia vào ERP/SAP với một vấn đề về nợ, nó đã có một vấn đề. Tổng nợ nước ngoài của quốc gia vào khoảng 1,6 tỷ đô la Mỹ vào năm 1980, lên tới 3,6 tỷ đô la Mỹ vào năm 1988 và tỷ lệ trả nợ đang ở mức trung bình trên 50%, đạt mức khủng khiếp 75% vào năm 1988.

Hơn nữa, đã có và tiếp tục có những phàn nàn rộng rãi của công chúng về chi phí sinh hoạt tăng cao do việc rút trợ cấp, áp dụng và tăng phí sử dụng, giảm kiểm soát giá cả, phá giá mạnh, chính sách hạn chế tiền lương, v.v. , cũng như tỷ lệ thất nghiệp gia tăng do cắt giảm việc làm, đóng băng tuyển dụng và các biện pháp khác nhằm giảm chi tiêu công và kiểm soát nhu cầu.

Các nghiên cứu được thực hiện từ giữa đến cuối những năm 1980 chỉ ra rằng tỷ lệ suy dinh dưỡng ngày càng tăng trong các bộ phận dân cư Ghana, đặc biệt là ở trẻ em. Tỷ lệ trẻ em được tiêm phòng 6 bệnh ở trẻ em còn thấp (khoảng 50%) và có xu hướng giảm. Người ta đồn rằng một số người trốn bệnh viện khi họ bị bệnh. Trong lĩnh vực giáo dục, tỷ lệ nhập học tiểu học giảm 3,4% trong khoảng thời gian từ 1983/4 đến 1986/7, trái ngược với xu hướng tăng trong những năm 1970. Mặc dù các chỉ số kinh tế xã hội tiêu cực này có thể phản ánh một loạt các nguyên nhân phức tạp hơn, nhưng ít nhất cũng có cơ sở ban đầu để suy đoán rằng chúng có liên quan đến ERP/SAP. Chẳng hạn, số lượt khám bệnh tại Bệnh viện Korle Bu (bệnh viện hàng đầu của Ghana) đã giảm ngay lập tức 25% và số lượt khám tại Phòng khám đa khoa Korle Bu giảm 50% sau khi chính phủ đưa ra một loạt các loại phí nhập viện. . Các đợt bùng phát được báo cáo ở một số vùng của đất nước về các bệnh trước đây được cho là đã được loại bỏ, chẳng hạn như nhiễm giun guinea vào năm 1988 và 1989, và bệnh loét buruli vào năm 1993, dường như cũng có liên quan đến việc áp đặt và tăng phí sử dụng cho các tiện ích; và việc giảm tỷ lệ nhập học có thể là do quyết định thu học phí ở trường tiểu học. 5

THÀNH CÔNG CHÍNH TRỊ CỦA RAWLING

Ý nghĩa chính trị của thành công của Rawlings có thể được nhận thấy không chỉ ở mức độ của những cải cách kinh tế được thực hiện, mà còn ở sự đột phá ngụ ý về tâm lý và ý thức hệ, cũng như khả năng tồn tại của chế độ về mặt chính trị mặc dù thực hiện các biện pháp kinh tế khắc nghiệt như vậy. Những cải cách tân tự do do JJRawlings thực hiện thể hiện một sự thay đổi lớn về mặt ý thức hệ/tâm lý từ định hướng nhà nước-xã hội chủ nghĩa và phúc lợi xã hội của chính sách công phổ biến trong các chế độ Ghana từ Nkrumah đến thời kỳ đầu của Rawlings (xem Killick 1978; Roemer 1984; Botchway 1993 ). Trong quá khứ, khi định hướng như vậy còn thịnh hành, các nỗ lực cục bộ nhằm cải cách kinh tế theo chủ nghĩa tân tự do của các chế độ của Hội đồng Giải phóng Quốc gia (1966-69), Đảng Tiến bộ Busia và Đảng Quốc gia Nhân dân Limann đã đạt được hiệu quả. bị công chúng rõ ràng của Ghana gièm pha là 'phản động'. Nó có thể là thước đo cho sự thay đổi ý thức hệ của kỷ nguyên Rawlings-PNDC mà không có tuyên ngôn và chương trình kinh tế nào của các bên cạnh tranh với Rawlings trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1992 khác biệt rõ rệt với sự thúc đẩy ủng hộ thị trường của Rawlings-Đại hội Dân chủ Quốc gia tuyên ngôn. 6 Các cuộc cải cách có thể đã bị phẫn nộ sâu sắc vì sự thắt lưng buộc bụng mà chúng đưa ra, nhưng chúng không bị coi là phản động, ngay cả với mục đích ghi điểm chính trị.

Thứ hai, chính phủ Rawlings có thể tồn tại về mặt chính trị trong các cuộc cải cách kinh tế thuộc loại từng là nhân tố hàng đầu trong việc lật đổ các chế độ trước đó vốn chỉ bày tỏ ý định thực hiện các cải cách đó (chính phủ Limann), hoặc chỉ cố gắng thực hiện một phần. vì vậy (chính phủ Busia và Akuffo). Dưới thời Hội đồng Giải phóng Quốc gia kiêm quân sự, chỉ có khoảng 12 doanh nghiệp nhà nước được bán so với hơn 90 doanh nghiệp dưới chế độ Rawlings-PNDC (vào năm 1992), 7 và sự mất giá 48% và một khoản thuế phát triển nhỏ đối với khu vực công . những người hầu đã tạo cớ cho cuộc đảo chính quân sự ngày 13 tháng 1 năm 1972 lật đổ chính phủ Busia (xem Goldsworthy 1973; Bennet 1975; Gyimah-Boadi 1993). Thật vậy, các chính phủ quân sự trước đây có cùng tiềm năng tham gia vào các cuộc đàn áp chính trị đã tránh xa các cải cách tân tự do không chỉ vì lý do ý thức hệ, mà còn bởi vì họ không chắc mình có thể tồn tại qua các biện pháp chính trị như vậy hay không. Các biện pháp cắt giảm kinh tế, bao gồm cả việc phá giá đồng tiền nhỏ dưới chế độ Akuffo (quân đội), là một yếu tố dẫn đến cuộc đảo chính đầu tiên của Rawlings vào năm 1979. Hơn nữa, sự hiện diện của các chuyên gia nước ngoài tại các vị trí chiến lược trong dịch vụ công, chẳng hạn như Bộ Tài chính và Ngân hàng Ghana, luôn là một vấn đề nhức nhối trong nền chính trị Ghana, 8 và dưới thời Rawlings, nhiều phái bộ của Ngân hàng Thế giới và IMF đã đến thăm Ghana hàng năm và hàng trăm cố vấn kỹ thuật người nước ngoài đã được cử đến các bộ, ngân hàng và các cơ quan phụ trách quan trọng (xem Callaghy 1989).

Vào những năm 1990, Rawlings có thể tự hào về một thập kỷ phát triển, nhưng đó chủ yếu là sự thừa nhận những lợi ích của các cuộc cải cách tân tự do, điều mà những người khác sẽ không hoặc không thể thực hiện vì lý do ý thức hệ và chính trị. Để đáp lại cam kết cải cách kinh tế tân tự do của ông, các nhà tài trợ đã rót hơn 5 tỷ đô la vào Ghana từ năm 1983 đến năm 1992, giúp thực hiện các cải cách và do đó đảm bảo thành công kinh tế và sự tồn tại chính trị của JJRawlings. Thật vậy, một số người đã coi chiến thắng của Rawlings trong cuộc bầu cử tổng thống đa đảng năm 1992 ở Ghana là sự chuyển hóa thành công kinh tế của ông thành thành công chính trị. 9

SỰ THÀNH CÔNG CỦA RAWLINGS

Giải thích về sự thành công của JJRawlings và chính phủ của ông ta được chia thành bốn loại chính. Một loạt các giải thích nhấn mạnh sự kết hợp của các yếu tố bên ngoài dẫn đến ưu thế của hệ tư tưởng chủ nghĩa tự do kinh tế. Những yếu tố này bao gồm:

1     Sự sụp đổ của hệ tư tưởng phát triển xã hội chủ nghĩa phụ thuộc/chủ nghĩa Mác mới bị cho là đã phá sản đã truyền cảm hứng cho các chính sách kinh tế hủy hoại trong quá khứ (xem Ahiakpor 1985; Herbst 1993).

2     Sự nổi lên của chủ nghĩa tân bảo thủ và các triết lý kinh tế trọng cung của thời đại Reagan-Bush và Thatcher vào đầu những năm 1980 đến giữa những năm 1980.

3     Sự xuất hiện của một chẩn đoán và đơn thuốc vững chắc về mặt trí tuệ cho các căn bệnh đang ảnh hưởng đến các nền kinh tế chính trị châu Phi—dưới dạng Báo cáo của Elliot Berg năm 1981 và các ấn phẩm năm 1981 và 1983 của Robert Bates (Herbst 1993:34).

Nhóm giải thích thứ hai coi những thành công của Rawlings, trên hết, là bằng chứng về ưu thế kỹ thuật và hiệu quả của chiến lược thị trường so với chiến lược phi thị trường trong tăng trưởng và phát triển kinh tế. Ở đây, lời giải thích đơn giản về lý do tại sao Rawlings thành công là vì ông ấy có ý thức tốt và 'chủ nghĩa thực dụng' để từ bỏ phản thị trường không khả thi để chuyển sang các chính sách ủng hộ thị trường 'đúng đắn', và đặc biệt là ông ấy đã xoay xở để 'đạt được giá cả phù hợp' (Ahiakpor 1991 ; Kapur và cộng sự 1991). Trong những lời giải thích này, một số tín nhiệm cũng được dành cho sự sẵn có của sự hỗ trợ kỹ thuật vượt trội và ổn định từ các nguồn bên ngoài và bên trong (Callaghy 1989). Việc thể hiện cải cách (chính sách) thành các gói kỹ thuật phức tạp, giám sát chặt chẽ việc thực hiện bởi các phái đoàn thường trú của IMF và Ngân hàng Thế giới, được hỗ trợ bởi các nhóm chuyên gia/tư vấn kỹ thuật đến thăm, kết hợp với sự trình bày khéo léo về mặt chính trị của các chương trình đó, và sự quản lý/thực hiện hiệu quả của chúng bởi đội ngũ các nhà kỹ trị địa phương (đáng chú ý là Bộ trưởng Tài chính Botchway, và cố vấn kinh tế JLSAbbey được hỗ trợ bởi một nhóm các chuyên gia 'yêu nước') được coi là những yếu tố quan trọng trong sự thành công. 10

Tuy nhiên, những người chỉ trích Ngân hàng Thế giới, IMF và sự điều chỉnh cơ cấu của Rawlings đề xuất một phiên bản khá hoài nghi của những giải thích về hệ tư tưởng/kỹ trị. Theo quan điểm này, thành công không được giải thích bởi ưu thế kỹ thuật vốn có của các cải cách kinh tế tân tự do, mà bởi thực tế rằng chúng là gói cải cách duy nhất mà 'các nhà tài trợ' sẽ tài trợ. Người ta lập luận rằng thành công chỉ phản ánh sự bùng nổ 'tạm thời' có được nhờ việc Ngân hàng Thế giới/IMF và các nhà tài trợ phương Tây bơm hơn 5 tỷ đô la vào Ghana, những người mong muốn phục vụ Ghana như một 'câu chuyện thành công' và để quảng cáo lợi ích của việc điều chỉnh (Hutchful 1989). Ngoài ra, người ta cho rằng thành công phần lớn là sản phẩm của thời tiết sau hạn hán. Do đó, thành công bị coi là phù du và/hoặc là kết quả của một âm mưu của các cường quốc thực dân mới nhằm lôi kéo các nước nghèo trở lại cái bẫy kém phát triển.

Nhóm giải thích thứ ba tập trung vào việc Rawlings và chế độ của ông ta áp đặt thành công chế độ độc tài tương đối triệt để lên Ghana, và vai trò chính của chủ nghĩa độc tài trong việc thúc đẩy tuân thủ những cải cách khó khăn. 11 Các yếu tố chính của hội chứng chuyên chế thời Rawlings được đưa ra như sau:

1     Thiếu sự tham gia của công chúng trong việc đưa ra các quyết định quan trọng của quốc gia, đặc biệt là quyết định tham gia với IMF và Ngân hàng Thế giới và chấp nhận các 'điều kiện khắc nghiệt' đi kèm, chẳng hạn như phá giá đồng tiền và cắt giảm việc làm.

2     Sự bừa bãi coi thường thủ tục tố tụng, được điển hình hóa bởi các tòa án công cộng, trong đó công tố và thẩm phán đã được hợp nhất, và nơi các phiên tòa xét xử kangaroo đã được tổ chức, với những người phản đối chế độ là nạn nhân chính của nó.

3     Một mạng lưới an ninh phổ biến và phát triển nhanh chóng, được hỗ trợ bởi những người cảnh giác và thực thi pháp luật ủng hộ chính phủ (Cục Điều tra Quốc gia, Lực lượng Dân quân Nhân dân, Biệt kích, Báo đốm, v.v.).

4     Một hình thức bạo lực thể chất và tâm lý gây ra cho các đối thủ chính trị—đáng chú ý là vụ bắt cóc và sát hại ba thẩm phán và một sĩ quan quân đội đã nghỉ hưu vào tháng 6 năm 1982 bởi các đặc vụ của chính phủ, và nhiều vụ hành quyết những phần tử bị cáo buộc 'lật đổ'.

5     Việc kiểm soát chặt chẽ các phương tiện truyền thông và việc sử dụng nó trong tuyên truyền cho chế độ và đe dọa các đối thủ của nó, được bổ sung bởi các thỏa thuận tân nghiệp đoàn liên quan đến cái gọi là 'các cơ quan của cách mạng' (Phong trào Phụ nữ 31 tháng 12, Phong trào 4 tháng 6, Chương trình Huy động Quốc gia ), một số công đoàn (ví dụ: Liên minh Vận tải Đường bộ Tư nhân Ghana) và Lực lượng Vũ trang.

Theo cách giải thích ở trên, những dàn xếp phi dân chủ này được coi là đã cung cấp các phương tiện chính trị mà nhờ đó Rawlings và chế độ của ông đã xoay sở để tồn tại trước sự áp đặt của cải cách kinh tế khắc nghiệt và duy trì việc thực hiện chúng.

Phần giải thích cuối cùng nhấn mạnh phẩm chất cá nhân và phong cách lãnh đạo của JJ Rawlings. Nó tập trung vào 'sức hút' của Rawlings, được cho là đã khiến người Ghana tin tưởng trở lại vào bản thân; anh ấy sẵn sàng nhúng tay vào, điều này khiến mọi người tin tưởng vào anh ấy; và sự chính trực cá nhân của anh ấy (Shillington 1992:129-44). Những lời giải thích như vậy cũng làm nổi bật sức mạnh trong tính cách của Rawlings và quyết tâm của ông, điều đã giúp ông vượt qua và gắn bó với những cải cách kinh tế khó khăn, đặc biệt là sau khi ông nhận thức được những cải cách nhất quán với thế giới quan 'Robin Hood' của mình (xem Jeffries 1992b ; Ahiakpor 1991). Mặt khác, những người gièm pha Rawlings có thể sẽ nhấn mạnh 'chủ nghĩa cơ hội' và 'thiếu nguyên tắc' như lời giải thích cơ bản cho sự sống còn và có lẽ là sự thịnh vượng của ông. Họ chỉ ra rằng, thay vì thừa nhận rằng ông đã sai về sự phản đối trước đây của mình đối với các công thức kinh tế tân tự do hoặc thú nhận sự khó chịu về mặt triết học của mình với các giải pháp tân tư bản chủ nghĩa, Rawlings đã bằng lòng với sự áp đặt của chúng bởi các lợi ích thuộc địa mới vì lợi ích của ông. sinh tồn chính trị. 12

SỰ LỰA CHỌN CÔNG CỘNG GIẢI THÍCH VỀ SỰ THÀNH CÔNG

Đáng khen ngợi là những giải thích về sự lựa chọn của công chúng về thành công của Rawlings đã cố gắng vượt ra khỏi sự nhấn mạnh từ trước đến nay của các nhà kinh tế học tân cổ điển về kết quả tốt đơn giản là kết quả của việc theo đuổi các chính sách tốt, và đặc biệt là của việc 'định giá đúng'. Họ cố gắng cung cấp một bối cảnh lịch sử để giải thích tại sao các chính sách tốt không được chọn trước đó, và đặc biệt, tại sao các chính sách tốt lại được chọn vào thời điểm chúng được chọn. Trong những giải thích này, các yếu tố kết hợp được trình bày ít nhất là các biến số trung gian trong việc áp dụng các cải cách kinh tế tân tự do. Chúng bao gồm 'yếu tố đáy' trong lịch sử kinh tế và chính trị của Ghana ngay trước đó (vào năm 1982 và 1983 khi hạn hán, cháy rừng và nạn đói xảy ra cộng với việc 1,2 triệu người Ghana đột ngột bị trục xuất khỏi Nigeria); sự miễn cưỡng của Liên Xô và các nước xã hội chủ nghĩa khác trong việc cung cấp ngân sách để bảo lãnh chương trình cải cách cấp tiến/xã hội chủ nghĩa mới bắt đầu vào năm 1982; và sự biến mất của các hệ tư tưởng cạnh tranh nhau về phát triển kinh tế và các lựa chọn 'có khả năng thanh toán' kết hợp với sự sẵn có của các chiến lược vượt trội về mặt ý thức hệ và kỹ thuật cũng như sự hỗ trợ của giới kỹ trị.

Vấn đề với những giải thích như vậy là chúng ngụ ý một mức độ học hỏi xã hội và sự đồng thuận về chính sách kinh tế trong chính phủ Rawlings (và có lẽ trong công chúng nói chung) cũng như sự xuất hiện của một liên minh có thể xác định được đối với một sự thay đổi chính sách như vậy, cả hai đều thực nghiệm khó duy trì. Hồ sơ không cho thấy rằng Rawlings, chính phủ của ông và những người ủng hộ chủ chốt đã bị thuyết phục rằng những cải cách tân tự do sẽ mang lại kết quả kinh tế hoặc chính trị tốt hơn. Ngược lại, hồ sơ cho thấy mức độ học tập xã hội, sự truyền bá tư tưởng tân tự do và sự đồng thuận đối với chính sách kinh tế mới là tương đối thấp. Đã có những bất đồng gay gắt trong nội bộ chế độ và giữa những người ủng hộ chế độ này về 'sự đúng đắn' về chính trị, ý thức hệ và kỹ thuật của việc chuyển sang các chính sách kinh tế tân tự do. Đây là nhân tố hàng đầu dẫn đến sự từ chức của các thành phần cánh tả then chốt của chế độ từ năm 1982 đến năm 1984, và ít nhất hai cuộc đảo chính bất thành vào cuối năm 1982 và 1983.13 Hơn nữa, mặc dù sự phản đối nội bộ đối với các cải cách tân tự do đã lắng xuống theo thời gian , có bằng chứng cho thấy nó không bao giờ chết hoàn toàn, cũng như không biến mất đến mức có thể suy ra sự tồn tại của một sự đồng thuận. Cuối năm 1986, khi những cải cách tân tự do được cho là đã mang lại những kết quả tích cực, một quan chức hàng đầu của chính phủ đã mô tả một số quy định của IMF/Ngân hàng Thế giới về cải cách kinh tế là 'kỳ quặc', và cảnh báo về tác động tiêu cực của chúng đối với 'khu vực bầu cử'. của Cách mạng'. 14 Khu vực bầu cử của cuộc cách mạng, bao gồm chủ yếu là công nhân thành thị, sinh viên và trí thức cấp tiến, chắc chắn có thể được coi là một trong những bộ phận của xã hội Ghana bị ảnh hưởng nặng nề nhất (chủ quan và khách quan) bởi các biện pháp thắt lưng buộc bụng trong các cải cách ổn định và tự do hóa kinh tế, chẳng hạn như chi phí phục hồi, thu hồi trợ cấp của chính phủ và nghỉ việc. 15

Các giải thích lựa chọn công cộng về thay đổi chính sách thời Rawlings, kết hợp các biến số phát triển chính trị và thể chế, chẳng hạn như nhà nước và các liên minh chính sách, do đó không hoàn toàn thuyết phục. Họ chỉ ra sự xuất hiện vào đầu những năm 1980 của một liên minh hơi mới và Đạo đức khởi xướng, thực hiện và hỗ trợ các cải cách kinh tế tân tự do. Trong số những lý do chính cho việc áp dụng và thực hiện thành công các chính sách kinh tế mới, họ tính đến sự xuất hiện của một 'lãnh đạo chính trị thực dụng', đặc biệt là JJ Rawlings, và 'các chuyên gia và quan chức yêu nước' đã chán ngấy các chính sách kinh tế phá hoại và sự tàn phá kèm theo, như cũng như 'các nhóm thay đổi kỹ trị', đáng chú ý là Bộ trưởng Tài chính Botchway và cố vấn kinh tế Abbey. Tuy nhiên, điều đó hầu như không mang lại sự sáng tỏ về việc liệu nhóm này có khác biệt như thế nào với nhóm các chính trị gia, nhà kỹ trị/quan chức và cố vấn kinh tế, những người đã cố gắng khởi xướng và duy trì việc thực hiện các cải cách kinh tế tân tự do dưới các chế độ trước đó (Hội đồng Giải phóng Quốc gia , 1966-68; Đảng Tiến bộ-Kofi Busia, 1969-72; Hội đồng Quân sự Tối cao-Tướng Fred Akuffo, 1978; và Đảng Quốc gia Nhân dân-Hilla Limann, 1979-81), và đã không thành công. Các câu hỏi đặt ra là tại sao Rawlings đã thành công trong giai đoạn 1982-92 trong việc đưa nền kinh tế Ghana theo đường lối tân tự do, nơi mà Busia đã thất bại trong giai đoạn 1969-72, hoặc tại sao, với tư cách là Bộ trưởng Tài chính, Kwesi Botchway đã thành công trong giai đoạn 1982-92 khi người tiền nhiệm của ông là J.H.Mensah đã thất bại trong năm 1969-72, hoặc tại sao, với tư cách là cố vấn kinh tế, Joe Abbey đã thành công trong năm 1982-92 trong khi bản thân ông đã thất bại vào năm 1978 và 1979-81 với tư cách tương tự, hầu như không được giải đáp trong những lời giải thích này.

Giải thích lựa chọn công khai về sự thành công của JJRawlings không nhận được nhiều sự giúp đỡ từ phân tích liên minh. Họ không thể khẳng định một cách tích cực rằng một liên minh ủng hộ sự thay đổi trong chính sách hướng tới chủ nghĩa tân tự do đã được hình thành giữa các chuyên gia và chính trị gia 'thay đổi' khởi xướng và thực hiện các chính sách mới và những người được cho là hưởng lợi từ các chính sách đó - nông dân nông thôn và lợi ích xuất khẩu. 16 Nguyên tắc 'chi phí giao dịch'17 được viện dẫn để giải thích sự vắng mặt của một liên minh ủng hộ cải cách mạnh mẽ giữa những người hưởng lợi thực tế và tiềm năng của các cải cách tự do hóa kinh tế, bằng cách chỉ ra rằng những người hưởng lợi quá phân tán và/hoặc có tư tưởng sắc tộc , và chi phí ban đầu rất cao (xem Herbst 1993:76-94). Những người hưởng lợi như vậy sẽ bao gồm nông dân được hưởng giá sản xuất tăng và các ưu đãi khác phát sinh từ việc dỡ bỏ kiểm soát giá lương thực và những người khác được hưởng lợi từ việc cải thiện nguồn cung hàng tiêu dùng.

Đáng kể nhất, một phân tích liên minh về sự thành công của Rawlings không nhận được nhiều sự giúp đỡ từ kết quả của các cuộc bầu cử được tổ chức trong nhiệm kỳ của chính phủ cải cách Rawlings-PNDC. Các cuộc bầu cử cấp huyện được tổ chức vào cuối năm 1988 và đầu năm 1989 đã không mang lại một dấu hiệu rõ ràng nào cho thấy chế độ có thể giành được các lợi ích chính trị ở khu vực nông thôn từ các chương trình kinh tế được cho là thân thiện với nông thôn. 18 Hơn nữa, bất kỳ kỳ vọng nào rằng cuộc bầu cử tổng thống năm 1992 sẽ tạo ra đa số phản ánh một liên minh ủng hộ cải cách 'mới' trong nền chính trị Ghana cũng không thành hiện thực. Có rất ít sự khác biệt được nhận ra trong tuyên ngôn của các đảng và ứng cử viên khác nhau trong cuộc bầu cử tổng thống. Tất cả họ đều bày tỏ cam kết đối với chủ nghĩa tự do kinh tế và chính trị, phát triển nông thôn và công bằng xã hội (Ephson 1992). Dù sao đi nữa, kết quả bầu cử không khác nhiều so với tiêu chuẩn của Ghana. Người đương nhiệm đã thắng, đã phần nào thao túng hệ thống bầu cử. 19

Thứ hai, có một mô hình bỏ phiếu theo sắc tộc và khu vực như trong các cuộc bầu cử trước. 20 Hai ứng cử viên tổng thống hàng đầu đã ghi điểm rất nhiều ở khu vực quê hương của họ. Trong khi Rawlings giành được 93,3% số phiếu ở Vùng Volta (nơi mẹ anh là người Ghana đến từ đó), Adu Boahen nhận được 60,5

Bảng 18.1 Các ứng cử viên tổng thống và số phiếu bầu nhận được tại khu vực 'quê hương' của họ (tỷ lệ phần trăm)

Adu Boahen

Hilla Limann

JJ Rawlings

Vùng Akan (nói) Miền Tây

22,8

8.2

bữ.7

Trung tâm

26,0

1.9

66,5

phương Đông

37,7

1.9

57.3

Ashanti

60,5

2,5

32,9

Brong Ahafo

29,5

5.3

61,9

Vùng Ewe (nói) Volta

3.6

0,7

93.2

Vùng Mole/Dagbani

Phương bắc

16.3

11,0

63,0

Thượng Tây

8,9

37.1

51,0

Thượng Đông

10,5

32,5

54,0

Nguồn: Ủy ban bầu cử quốc gia lâm thời, Accra, 14 tháng 12 năm 1992.

Bảng 18.2 Số phiếu ủng hộ Rawlings trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1992 theo khu vực

Vùng đất

tỷ lệ phần trăm

Volta

93.2

Trung tâm

66,5

Phương bắc

63,0

Brong Ahafo

61,9

miền Tây

60,7

phương Đông

57.3

Thượng Đông

54,0

Thượng Tây

51,0

Ashanti

32,9

Nguồn: Ủy ban bầu cử quốc gia lâm thời, Accra, 4 tháng 12 năm 1992.

phần trăm phiếu bầu ở Vùng Ashanti. Trên thực tế, Rawlings đã nhận được phiếu bầu cao nhất của mình ở Vùng Volta, nơi được hưởng lợi ít nhất từ các cải cách tân tự do và các lợi ích kinh tế vĩ mô liên quan, và phiếu bầu thấp nhất của ông ở Ashanti, nơi được coi là một trong số những người hưởng lợi hàng đầu từ các cải cách tương tự (Bảng 18.1 và 18.2). Việc có một khuôn mẫu dân tộc và khu vực để bỏ phiếu mà bỏ qua các lợi ích dân tộc-khu vực tích lũy được từ các cải cách kinh tế tân tự do và sự phục hồi sẽ xuất hiện nghi ngờ về bất kỳ quan điểm nào cho rằng các liên minh chính trị quốc gia ở Ghana nhất thiết phải phản ánh các lợi ích kinh tế. Chắc chắn, cuộc bỏ phiếu ủng hộ Rawlings rất mạnh ở các vùng nông thôn, nhưng điều đó có thể phần lớn là do các lợi thế trong chiến dịch của Rawlings đương nhiệm và đảng của ông ta cũng như việc phe đối lập không có cơ hội thâm nhập vào các khu vực đó. khoảng thời gian khá ngắn được phép cho chiến dịch bầu cử. Mặt khác, tầng lớp lao động thành thị dường như không trừng phạt Rawlings tại các cuộc thăm dò do phản ứng với 'sự phản bội chính sách'. Mặc dù số phiếu bầu cho Rawlings ở các trung tâm đô thị thấp hơn mức trung bình toàn quốc, nhưng ông đã có kết quả khá tốt trong lòng cử tri ở một số khu vực bầu cử tập trung đông công nhân đô thị. Ví dụ, ông đã nhận được 63% phiếu bầu ở khu vực bầu cử của tầng lớp lao động nặng nề Ashiaman ở Vùng Greater Accra, 59,8% ở Bimbila ở Vùng phía Bắc và 52,9 ở Ayawaso East ở Accra (xem Bảng 18.3).

Không thể khẳng định một cách rõ ràng rằng đã có một liên minh để thay đổi chính sách, và để mô tả quy mô và thành phần của nó (để phân biệt với liên minh 'xấu xa' trước đó), các giải thích về lựa chọn công đã chuyển sang phân tích lý do tại sao không có một liên minh mạnh mẽ . liên minh chống cải cách Các yếu tố như sự mất đoàn kết và mất tinh thần giữa các công đoàn và ban lãnh đạo của họ, tính chất mơ hồ và/hoặc sự yếu kém của xã hội dân sự và sự phá sản về trí tuệ và/hoặc tài chính của những người ủng hộ chế độ cánh tả đã được viện dẫn để giải thích cho sự 'tò mò' ' thực tế là một liên minh chống cải cách đã không thành hiện thực (Ahiakpor 1991; Jeffries 1992b).

Một lần nữa, nguyên tắc 'chi phí giao dịch' được viện dẫn để giải thích tại sao một liên minh chống cải cách mạnh mẽ đã không xuất hiện trong hàng ngũ của nhiều người chịu thiệt hại trực tiếp từ các chính sách kinh tế tân tự do, chẳng hạn như những người lao động thành thị bị mất việc làm , tăng giá cho thực phẩm và khác

Bảng 18.3 Lá phiếu ủng hộ Rawlings tại các khu vực bầu cử đô thị được lựa chọn

Vùng đất

khu vực bầu cử

tỷ lệ phần trăm

Khu vực phía Tây

Sekondi

33,8

takoradi

33,5

Vùng trung tâm

bờ biển mũi

45,9

Đại Accra

Đông Ayawaso

52,9

Tây Ayawaso

41.1

Trung tâm Ayawaso

46,5

Ahiaman

63,0

Volta

Hồ trung tâm

94,1

Ashanti

Bantama

16,8

Manhyia

13.2

Tafo Suame cũ

16.7

phương Đông

Koforidua

41,5

Brong Ahafo

Tây Sunyani

47,9

Đông Sunyani

40.3

Phương bắc

yên di

41.2

Bimbila

59,8

Thượng Tây

Wa Đông

55,9

tây

64,0

Thượng Đông

Bolgatanga

39,4

Navrongo

41.2

Nguồn: Ủy ban bầu cử quốc gia lâm thời, Accra, 14 tháng 12 năm 1993.

hàng tiêu dùng và dịch vụ và hạn chế tiền lương; cộng đồng doanh nghiệp, những người đã phải trả nhiều thuế hơn và lãi suất cao hơn cho các khoản vay và mất sự bảo hộ công nghiệp; và sinh viên và những người khác đã trả nhiều phí hơn theo các biện pháp phục hồi chi phí.

Tuy nhiên, một lời giải thích về chi phí giao dịch về lý do tại sao một liên minh chống cải cách mạnh mẽ đã không xuất hiện dường như gán trọng lượng đáng kể cho các yếu tố đàn áp chính trị và chủ nghĩa độc tài chính trị, chẳng hạn như sự cách ly của các chính trị gia và các đồng minh kỹ trị của họ khỏi các lợi ích cá biệt và các ràng buộc nhóm, vốn chủ yếu là một chức năng của nền chính trị phi dân chủ (Herbst 1993:68). Theo cách giải thích như vậy, đàn áp chính trị và việc triển khai khéo léo bộ máy an ninh quốc gia—nói cách khác, cái giá (giao dịch) vật chất và chính trị cao theo đúng nghĩa đen gắn liền với việc phản đối các cải cách kinh tế theo chủ nghĩa tân tự do—trở thành những yếu tố chính khiến phe đối lập ở lại. bay và những cải cách kinh tế khó khăn về mặt chính trị đang đi đúng hướng. Tuy nhiên, điều đó cũng đặt ra những câu hỏi rắc rối về mặt kinh nghiệm liệu chủ nghĩa độc tài thời Rawlings có dữ dội nhất trong lịch sử Ghana thời hậu thuộc địa hay không, và tại sao các chính phủ quân sự/phi dân chủ khác, với sự trợ giúp của lời khuyên tốt, lại không hoặc không thể tập hợp sự kiểm soát độc tài cần thiết và quyền lực chính trị để bắt đầu và thực hiện những cải cách tương tự. Xét cho cùng, những cải cách kinh tế tân tự do của các chế độ quân sự của Hội đồng Giải phóng Quốc gia (1966-68) và Hội đồng Quân sự Tối cao Akuffo II (1978) đã thất bại và cuối cùng bị bỏ rơi trước áp lực dữ dội của dư luận. và đảo chính của Đại tá Acheampong vào năm 1972 và Trung úy phi công Rawlings vào năm 1979 và 1981, một phần đã được dàn dựng để ngăn chặn việc bắt đầu và/hoặc hủy bỏ việc thực hiện những cải cách đó.

PHẦN KẾT LUẬN

Dưới sự cai trị của JJRawlings, nền kinh tế Ghana đã có những bước tiến đáng kể từ chủ nghĩa thống kê và hướng tới chủ nghĩa tân tự do. Đúng như dự đoán, nhiều điểm nghẽn và méo mó trong các lĩnh vực như thương mại xuất nhập khẩu, giao dịch ngoại tệ, phân phối các mặt hàng tiêu dùng và định giá nông sản đã được giảm đáng kể.

Có rất ít nghi ngờ rằng các cải cách kinh tế tân tự do, được JJRawlings và chính phủ của ông theo đuổi với sự nhất trí như vậy trong khoảng một thập kỷ, đã chịu trách nhiệm cho những cải thiện kinh tế vĩ mô không thể phủ nhận trong nền kinh tế. Cũng rất có khả năng rằng thành công kinh tế tương đối là một nhân tố chính trong ảnh hưởng chính trị mà Rawlings và chính phủ của ông đã có được với các lực lượng bên ngoài và bên trong. Trong khi vấn đề về vai trò của các chính sách kinh tế 'tốt' - tức là tân tự do - đối với thành công kinh tế và chính trị tương đối đã được kinh tế học tân cổ điển giải thích rõ ràng, thì các vấn đề quan trọng không kém là tại sao Rawlings lại có thể làm được điều đó (trong khi những người khác lại thất bại). ), và tại sao hoặc bằng cách nào ông đã duy trì được những cải cách khó khăn này mà những cải cách khác không dám thử, thì không dễ giải thích. Các lý thuyết lựa chọn công cung cấp các giả thuyết thú vị và chỉ ra các hướng nghiên cứu có khả năng bổ ích về vai trò của lịch sử, chính trị và phát triển thể chế trong cải cách kinh tế thành công. Tuy nhiên, sự lựa chọn sẵn có của công chúng đã ảnh hưởng đến các phân tích về sự thành công của JJRawlings với các cải cách kinh tế theo hướng thị trường hầu như không đáp ứng được tiềm năng đó. Họ chủ yếu chỉ đi xa hơn để giải thích các chính sách hợp lý đã được chuyển đổi thành các gói kỹ thuật hiệu quả như thế nào, và để khẳng định rằng liên minh chống cải cách quá yếu để có thể phá hoại chương trình. Họ cố gắng đưa lịch sử và nhà nước trở lại với lời giải thích về sự thay đổi, nhưng không thành công trong việc đó. 21 Do đó, họ khó có thể đưa ra một trường hợp thuyết phục cho việc bỏ qua những lời giải thích thông thường về sự thành công của JJ Rawlings—chẳng hạn như chủ nghĩa độc đoán, may mắn, can đảm và đúng thời điểm. Hiện tại, một cách tiếp cận chiết trung để phân tích nền kinh tế chính trị của sự thay đổi và tính liên tục trong quá trình phát triển của châu Phi vẫn là lựa chọn tốt nhất.

GHI CHÚ

1     Nghiên cứu có ảnh hưởng của Ngân hàng Thế giới, Tăng tốc phát triển ở châu Phi cận Sahara: Chương trình nghị sự cho sự thay đổi (1981) là một trong những tuyên bố hay nhất về quan điểm đối với các cuộc khủng hoảng kinh tế châu Phi nhấn mạnh đến các biến số chính sách nội bộ. Ngoài ra, xem Bates (1981).

2     Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới (1983:62) mô tả nền kinh tế Ghana là một trong những nền kinh tế méo mó nhất trên thế giới. Để biết mô tả toàn diện về nền kinh tế Ghana trước khi điều chỉnh cơ cấu, xem Killick (1978) và Huq(1989).

3     Để biết chi tiết về các biện pháp được thực hiện trong quá trình phục hồi kinh tế và điều chỉnh cơ cấu của Ghana, xem Ewusi (1986), Loxley (1988) và Anyemedu (1993).

4     Tôi thảo luận về các khía cạnh khôi phục nhà nước và cơ sở hạ tầng của chương trình điều chỉnh cơ cấu của Ghana trong 'Ghana: Điều chỉnh, Phục hồi Nhà nước và Dân chủ hóa' (sắp xuất bản).

5     Nhận thức được tác động xã hội tiêu cực của các cuộc cải cách rõ ràng đã khiến chính phủ Ghana và cộng đồng các nhà tài trợ thiết kế chương trình Hành động để giảm thiểu chi phí điều chỉnh xã hội (PAMSCAD). Xem Chương trình Bảo vệ Trẻ em và các Nhóm Dễ bị tổn thương khác của UNICEF (1986) ; UNICEF/Chính phủ Ghana (1990) và Kraus (1990).

6     Đối với bản tuyên ngôn của các đảng tranh chấp trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1992, xem Ephson(1992).

7     Chỉ báo tốt nhất về việc thoái vốn khỏi các doanh nghiệp công trong thời kỳ Rawlings có thể là kế hoạch bán một nửa số cổ phần thuộc sở hữu của chính phủ Ghana trong Tập đoàn Ashanti Goldfields, công ty sản xuất hơn 70% sản lượng vàng của đất nước, và hiện là công ty xuất khẩu hàng đầu của đất nước và thu ngoại tệ.

8     Giới trí thức theo chủ nghĩa dân tộc Ghana coi sự hiện diện của Nhóm Harvard cố vấn cho chính phủ Busia là bằng chứng chính về khuynh hướng ủng hộ chủ nghĩa đế quốc của chính phủ đó.

9     Đây là vị trí đã được Richard Jeffries (1992a) đảm nhận, mặc dù có trình độ; xem thêm Jeffries và Thomas (1993).

10    Callaghy đưa ra quan điểm này trong tác phẩm 'Mất lạc giữa Nhà nước và Thị trường: Chính trị của Điều chỉnh Kinh tế ở Ghana, Zambia và Nigeria' (1990) và trong 'Hướng tới Năng lực của Nhà nước' (1989).

11      Gần như tất cả các nhà phân tích về thành công của Rawlings đều công nhận yếu tố này, nhưng họ không nhất thiết coi nó là cốt yếu. Các đánh giá nhấn mạnh mối liên hệ giữa chương trình cải cách kinh tế và chủ nghĩa độc đoán rõ ràng của thời đại PNDC bao gồm 'Phục hồi kinh tế và chính trị ở Ghana của PNDC' (1990) và Adu-Boahen, The Ghanaian Sphinx (1988 ) .

12     Quan điểm này nổi bật nhất trong số các đồng đội cũ của Rawlings, những người đã trở nên bất mãn và đang sống lưu vong. Ví dụ, hãy xem Ghana: Cuộc đấu tranh giành quyền lực phổ biến (1991) của Zaya Yeebo.

13     Để biết chi tiết về các âm mưu đảo chính và các mối đe dọa khác đối với sự ổn định của chính phủ Rawlings— PNDC từ đầu đến giữa những năm 1980, xem Ray, Ghana: Chính trị, Kinh tế và Xã hội (1986:99-117).

14     Đại tá JYAssassie trong tác phẩm 'CDRs and the National Economy' (1986). Cần lưu ý rằng Đại tá Assassie không chỉ là một quan chức hàng đầu của chế độ, mà còn phụ trách giáo dục kinh tế của Ủy ban dân túy Bảo vệ Cách mạng.

15     Đối với phản ứng thù địch của các tầng lớp bình dân đối với các cải cách kinh tế tân chính thống và những khó khăn kéo theo vào đầu những năm 1980, xem Rothchild và Gyimah-Boadi (1986); về việc người lao động tiếp tục phản đối cải cách, xem Gyimah-Boadi và Essuman-Johnson (1993).

16     Phác thảo về mô hình của một 'liên minh hỗ trợ phát triển' có thể được phát triển từ Bates (1980), đặc biệt là chương kết luận.

17     Cả khái niệm về chi phí giao dịch của North và Williamson đều được sử dụng trong phân tích này. Ví dụ, xem North (1989a) và Williamson (1985).

18     Những tuyên bố về cơ sở hỗ trợ nông thôn cho chế độ chủ yếu dựa trên sự gia tăng ổn định giá danh nghĩa của cây trồng xuất khẩu và bãi bỏ quy định về giá lương thực, và giả định cải thiện thu nhập và mức sống ở nông thôn. Những tuyên bố này thiếu xác nhận thực nghiệm. Họ cũng không cân bằng được lợi ích ở nông thôn với tổn thất liên quan đến việc rút trợ cấp đầu vào, áp dụng phí sử dụng cho giáo dục tiểu học, chăm sóc sức khỏe ban đầu và các dịch vụ xã hội khác, cũng như việc con trai và con gái của họ ở thành thị phải nghỉ việc. việc làm khu vực công. Phải thừa nhận rằng rất khó để đưa ra những đánh giá như vậy trong tình huống có quá ít dữ liệu đáng tin cậy. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng bản thân chính phủ PNDC có khả năng nhấn mạnh đến sự công bằng trong thực tế là những người lao động thành thị chứ không phải cư dân nông thôn phải chịu gánh nặng của chương trình cải cách.

19     Hầu hết các đánh giá độc lập về cuộc bầu cử tổng thống năm 1992 đều thừa nhận rằng đã có một mức độ thao túng của chế độ đương nhiệm. Tuy nhiên, họ đã bất đồng về điểm hầu như không thể chứng minh được liệu Rawlings có thể giành chiến thắng mà không cần gian lận hay không (xem Ban thư ký Khối thịnh vượng chung 1992). Để có đánh giá cân bằng về cuộc bầu cử và chiến thắng của Rawlings, hãy xem Haynes (1993), cũng như 'Các vấn đề và khó khăn trong quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ của Châu Phi: Bài học và hiểu biết sâu sắc từ kinh nghiệm của người Ghana' (1994).

20     Về các mô hình bầu cử theo sắc tộc và khu vực trong các cuộc bầu cử ở Ghana, xem Chazan (1987:61-86).

21     John Toye, trong Chương 4 của tập sách này, cũng chỉ trích sự thất bại của các phương pháp tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế mới trong việc kết hợp lịch sử vào phân tích của họ một cách thỏa đáng.

THƯ MỤC

Abdel Fadil, M. (1980) Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa Nasser, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Abdel Khalek, G. (ed.) (1982) The Open Door Policy: The Roots, the Harvest and the Future, Cairo: Al Markaz al Arabi Lil Bohouth wal Nashr.

Abel, C. (1985) 'Politics and the Economy of the Dominican Republic', trong C.Abel và C.M.Lewis (eds) Latin America: Economic Imperialism and the State, London: Athlone Press.

Acheson, J. (ed.) (1994) Chủ nghĩa thể chế mới và Nhân chủng học hiện đại, Boston: Nhà xuất bản Đại học Hoa Kỳ.

Adams, DW và Nehman, GI (1979) 'Chi phí đi vay và nhu cầu tín dụng nông thôn', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 15, 2.

Adelman, J. (sắp xuất bản) Chủ nghĩa Hiến pháp và Kinh tế: Sự hình thành Nhà nước ở Argentina thế kỷ 19.

Adu-Boahen, A. (1988) Tượng Nhân sư Ghana, Accra: Học viện Khoa học và Nghệ thuật Ghana.

Châu Phi-Guinea, Alcala de Henares, Archivo General de Administración, 104-3, F. Sabater 'Ensayo', 1906.

Châu Phi-Guinea, Alcala de Henares, Archivo General de Administración, 152-1, 'Bases para la reorganisacion del registro de la propriedad', 1926.

Agote, P. (1881) Informe del Presidente del Crédito Público sobre la deuda pública, bancos y emisiones del papel moneda y acunación de monedas de la República Argentina, Buenos Aires.

Agrawal, A. (1992) 'Các biện pháp bảo vệ cộng đồng đối với tài nguyên thiên nhiên: Nghiên cứu về làng quê Ấn Độ', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Duke. Durham, NC.

Agriantoni, C. (1978) 'Fisikes Sinthikes, Kinonikes: I Elia, I Mouria ke to Ambeli tin Ora tis Viomihanias', Deltio tis Eterias Spoudon ton Neoellinikou Politismou ke Genikis Pedias 2.

Ahiakpor, J. (1985) 'Sự thành công và thất bại của lý thuyết phụ thuộc: Kinh nghiệm của Ghana', Tổ chức Quốc tế 35:532-55.

Ahiakpor, J. (1991) 'Rawlings, Cải cách chính sách kinh tế và người nghèo: Nhất quán hay phản bội?', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại 29, 4:583-600.

Ahvenainen, J. (1986) 'Điện báo, Thương mại và Chính sách: Vai trò của Điện báo Quốc tế trong những năm 1870-1914', trong W.Fischer, R.Mclnnis và J.Schneider (eds) Sự xuất hiện của một nền kinh tế thế giới, Bamberg .

Akerlof, GA (1970) 'Thị trường cho “Chanh”: Sự không chắc chắn về chất lượng và Cơ chế thị trường', Tạp chí Kinh tế hàng quý 84:488-500.

Akerlof, GA (1984) Cuốn sách về các câu chuyện của một nhà lý thuyết kinh tế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Alvater, E. (1993) Tương lai của thị trường, London: Verso.

Amaral, S. và Adelman, J. (sắp xuất bản) 'Xuất khẩu mảng sông qua cảng Buenos Aires, 1810-1865'.

Amsden, A. (1989) Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Anderson, BRO'G. (1983) 'Old State, New Society: Indonesia's New Order in Comparative Perspective, Tạp chí Nghiên cứu Châu Á 42, 3:477-96.

Andreadis, A. (1904) Istoria ton Ethnikon Danion, Athens.

Anspach, R. (1960) 'Các khía cạnh tiền tệ của quá trình tái tổ chức kinh tế của Indonesia năm 1959', Ekonomi dan Keuangan Indonesia 13, 1-2:2-47.

Anyemedu, K. (1993) 'Các chính sách kinh tế của PNDC', trong E.Gyimah-Boadi (ed.), Ghana Under PNDC Rule, Dakar: Bộ sách Codesria.

Appelbaum, R. và Henderson, J. (eds) (1992) States and Development in the Asian Pacific Rim, Newbury Park: Sage.

Aranha Corrêa do Lago, L. (1978) 'Sự chuyển đổi từ chế độ nô lệ sang lao động tự do trong nông nghiệp ở các vùng cà phê phía Nam của Brazil: một cách tiếp cận toàn cầu và lý thuyết và nghiên cứu tình huống khu vực', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Harvard.

Armendariz de Aghion, B. (1991) 'Về việc định giá các khoản nợ của LDC: Phân tích dựa trên bằng chứng lịch sử từ Mỹ Latinh', LSE mimeo.

Armendariz de Aghion, B. và Armendariz de Hinestrosa, P. (1994) 'Giảm nợ, tăng trưởng và ổn định giá cả: Trường hợp của Mexico', LSE mimeo.

Arndt, HW (1966) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 5:1-21.

Arndt, HW (1983) 'Dầu mỏ và nền kinh tế Indonesia', Các vấn đề Đông Nam Á.

Arrow, K. (1951) 'An Extension of the Basic Theorems of Classical Welfare Economics', trong J.Neyman (ed.) Kỷ yếu của Hội nghị chuyên đề Berkeley lần thứ hai về Thống kê toán học và Xác suất, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Arrow, K. (1971 a) Tiểu luận về lý thuyết gánh chịu rủi ro, Amsterdam: North Holland Press.

Arrow, K. (1971b) 'Đánh giá kinh tế và chính trị, tác động xã hội và ngoại tác', trong MDIntriligator (ed.) Frontiers of Quantitative Economics, Amsterdam: North Holland Press.

Arrow, K. và Hahn, FH (1971) Phân tích Cạnh tranh Chung, San Francisco: Ngày lễ kỷ niệm.

Ngân hàng Phát triển Châu Á (1990) Báo cáo Phát triển Châu Á, Manila: Ngân hàng Phát triển Châu Á.

Assassie, JY (1986) 'CDRs và nền kinh tế quốc gia', The CDR Eagle 1, 1. Assoumou, J. (1977) L'économie du cacao: nông nghiệp nhiệt đới và hataille du phát triển ở vùng nhiệt đới châu Phi, Paris.

Atkins, R. (1977) Kết nối kết hợp trong các hệ thống xã hội, Basel: Birkhauser Verlag.

Austin, G. (1984) 'Chủ nghĩa tư bản nông thôn và sự phát triển của việc trồng ca cao ở Nam Ashanti đến năm 1914', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Birmingham.

Austin, G. (1995) 'Kinh tế chính trị của nông dân lớn và nhỏ trong canh tác ca cao ở Ghana, c. 1890-1992', trong WGClarence-Smith (ed.), Co coa Pioneer Fronts since c. 1800: Vai trò của tiểu chủ, chủ đồn điền và thương nhân, London: Macmillan.

Ayala, E. (1982) Lucha politica y origen de los partidos en Ecuador, Quito.

Bacha, E. và Greenhill, RG (1992) 150 anos de cafe, Rio de Janeiro.

Bain, JS (1959) Tổ chức Công nghiệp, New York: Wiley.

Baker, CJ (1984) Nền kinh tế nông thôn Ấn Độ, 1880-1935: Vùng nông thôn Tamilnad, Oxford: Clarendon Press.

Barber, A. (1939) 'Sáu năm lập kế hoạch kinh tế ở Hà Lan Ấn Độ', Khảo sát Viễn Đông 8, 17:195-203.

Bardhan, P. (1989) Lý thuyết phát triển và kinh tế thể chế mới: Đánh giá phê bình ngắn gọn', World Development 17, 9:1389-95.

Bardhan, P. (ed.) (1989) The Economic Theory of Agrarian Institutions, Oxford: Clarendon Press.

Barro, R. (1993) 'Đẩy mạnh dân chủ không phải là chìa khóa dẫn đến thịnh vượng', Wall Street Journal ngày 14 tháng 12.

Barrow, R. và Roth, M. (1990) 'Quyền sử dụng đất và Đầu tư vào Nông nghiệp Châu Phi: Lý thuyết và Bằng chứng', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại 28, 2.

Barzel, Y. (1989) Phân tích Kinh tế về Quyền Sở hữu, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Basu, K. (1985) 'Thị trường, Quyền lực và Chuẩn mực Xã hội', Tuần báo Kinh tế và Chính trị 21, 43:1893-6.

Basu, K. (1990) Cơ cấu nông nghiệp và phát triển kinh tế, London: Harwood Academic Press .

Bates, RH (1980) 'Nhóm áp lực, Chính sách công và Phát triển nông nghiệp: Nghiên cứu về các kết quả khác nhau', trong RHBates và M.Lofchie (eds) Phát triển nông nghiệp ở Châu Phi: Các vấn đề của chính sách công, New York: Praeger.

Bates, RH (1981) Thị trường và các quốc gia ở châu Phi nhiệt đới: Cơ sở chính trị của các chính sách nông nghiệp, Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Bates, RH (1983) Tiểu luận về Kinh tế Chính trị của Nông thôn Châu Phi, Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Bates, RH (1988) 'Chủ nghĩa chống hợp đồng: Một số suy nghĩ về chủ nghĩa thể chế mới', Chính trị và Xã hội 16:387-401.

Bates, RH (1989) Ngoài sự thần kỳ của thị trường: Nền kinh tế chính trị của sự phát triển nông nghiệp ở nông thôn Kenya, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bates, RH (1990) 'Tư bản, quan hệ họ hàng và xung đột: Ảnh hưởng cấu trúc của vốn trong các xã hội quan hệ họ hàng', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi của Canada 2: 151-64.

Bates, RH, Brock, P. và Tiefenthaler, J. (1991) 'Risk and Trade Regimes', Tổ chức Quốc tế 1.

Bates, RH, Mudimbe, VY và O'Barr, J. (eds) (1993) Africa and the Disciplines, Chicago: University of Chicago Press.

Bátiz V., JA (1986) 'Trayectoria de la banca en Mexico hasta 1910', trong L.Ludlow và C.Marichal (eds) Banca y poder en Mexico, 1800-1925, Mexico.

Bauer, P. (1963) Thương mại Tây Phi: Nghiên cứu về cạnh tranh, độc quyền nhóm và độc quyền trong một nền kinh tế đang thay đổi, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bauer, P. (1972) 'The Operation and Consequences of the State Export Monopolies of West Africa', trong P.Bauer (ed.) Dissent on Development, Cambridge, MA: Harvard University Press.

Bauer, PT và Yamey, BS (1969) Thị trường, Kiểm soát thị trường và Cải cách tiếp thị, London: Weidenfeld & Nicolson.

Beattie, HJ (1979) Land and Lineage in China: A Study of T'ung-Ch'eng County, Anhwei in the Ming and Ch'ing Dynasties, Cambridge: Cambridge University Press.

Becker, GS (1981) Chuyên luận về gia đình, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Beckerman, W. (1990) 'Khu vực công lớn như thế nào?' trong D.Helm (ed.) The Economic Borders of the State, Oxford: Oxford University Press.

Beckford, GL (1983) Nghèo đói dai dẳng, Đang phát triển ở các nền kinh tế đồn điền của thế giới thứ ba, London: Zed Press.

Bennet, VP (1975) 'Phần kết: Những kẻ bất mãn trong quân phục', trong D.Austin và R.Lockham (eds) Politicians and Soldiers in Ghana, London: Frank Cass.

Berg, A. và Sachs, J. (1988) Khủng hoảng Nợ: Giải thích Cơ cấu về Hiệu suất Quốc gia', Tạp chí Kinh tế Phát triển 29:271-309.

Berry, S. (1975) Ca cao, tập quán và thay đổi kinh tế xã hội ở vùng nông thôn miền Tây Nigeria, Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Tốt nhất, Michael H. (1990) Cuộc cạnh tranh mới, Cambridge: Polity Press.

Bhaduri, A. (1983) Cơ cấu kinh tế của nền nông nghiệp lạc hậu, London: Nhà xuất bản học thuật.

Bhaduri, A. (1986) 'Thương mại bắt buộc và tăng trưởng nông nghiệp', World Development 14, 2:267-72.

Bhagwati, JN (1982) 'Các hoạt động tìm kiếm lợi nhuận (DUP) trực tiếp không hiệu quả'', Tạp chí Kinh tế Chính trị 90.

Bharadwaj, K. (1974) Điều kiện sản xuất trong nông nghiệp Ấn Độ, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bharadwaj, K. (1985) 'Quan điểm về thương mại hóa trong nông nghiệp Ấn Độ và sự phát triển của chủ nghĩa tư bản', Tạp chí Nghiên cứu Nông dân 12, 1:7-25.

Bhattacharya, A. và Page, J. (1992) 'Điều chỉnh, đầu tư và tăng trưởng ở các nền kinh tế châu Á có hiệu suất cao', bài viết được trình bày tại Hội nghị về các nền kinh tế phát triển mới trong bối cảnh toàn cầu', The American University in Cairo, Cairo: in press .

Bhattacharya, N. (1985) 'Lao động và Sản xuất Nông nghiệp: Trung và Đông Nam Punjab, 1870-1940', trong KNRaj, N.Bhattacharya, S.Guha và S.Padhi (eds) Tiểu luận về Thương mại hóa Nông nghiệp Ấn Độ, Delhi , trang 105-62.

Biblawi, H. (1989) Tình trạng khó khăn của nền kinh tế và các nhà kinh tế, Cairo: Dar al-Shorouk Press.

Biblawi, H. (1992) Thay đổi vì sự ổn định, Cairo: Dar al-Shorouk Press.

Binswanger, HP và Rosenzweig, MR (1984) 'Các yếu tố quyết định hành vi và vật chất của quan hệ sản xuất trong nông nghiệp', Ngân hàng Thế giới, Đơn vị Nghiên cứu, Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn, Báo cáo số ARU 5.

Blaikie, PM, Cameron, J. và Seddon, D. (1981) Nepal trong Khủng hoảng, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Blanc-Pamard, C. và Ruf, F. (1992) La transition caféière, côte est de Madagascar, Montpellier.

Blink, H. (1905/1907) Nederlandsch Oost-en West-Indie, geographisch, ethno-graphisch en economised beschreven, Leiden.

Blusse, L. (1984) 'Lao động bén rễ: Huy động và cố định xã hội nông thôn Java dưới hệ thống canh tác', Itinerario 8,1:77-117.

Boeke, JH (1953) Kinh tế học và chính sách kinh tế của các xã hội kép: Như Indonesia, Haarlem minh họa: HDTjeenk Willink & Zoon.

Bohle, HG (1992) 'Thị trường thực tế và an ninh lương thực với bằng chứng từ tiếp thị cá ở Nam Ấn Độ', trong L.Cammann (ed.) Hệ thống tiếp thị truyền thống, Munich: DSE.

Bohn-Young, K. (1982) 'Vai trò của Đầu tư Trực tiếp Nước ngoài đối với Tăng trưởng Kinh tế Hàn Quốc Gần đây', Tài liệu làm việc số 8104, Viện Phát triển Hàn Quốc, Seoul.

Bohn-Young, K. (1984) 'Cơ cấu công nghiệp và đầu tư nước ngoài: Nghiên cứu điển hình về mối quan hệ qua lại của chúng đối với Hàn Quốc', Tài liệu làm việc số 8402, Viện Phát triển Hàn Quốc, Seoul.

Boomgaard, Peter (1986) 'Các dịch vụ phúc lợi ở Indonesia, 1900-42', Itinerario 10, 1:57-82.

Booth, Anne (1980) 'Gánh nặng thuế ở Indonesia thuộc địa trong thế kỷ 20' , Tạp chí Nghiên cứu Đông Nam Á 11, 1:91-109.

Booth, Anne (1988a) Phát triển nông nghiệp ở Indonesia, Sydney: Allen & Unwin. Booth, Anne (1988b) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 24, 1:1-35.

Booth, Anne (1989) 'Nhà nước và sự phát triển kinh tế ở Indonesia: So sánh kỷ nguyên trật tự mới và đạo đức', trong RJMay và WJO'Malley (eds) Quan sát sự thay đổi ở châu Á: Các bài luận vinh danh JACMackie, Bathurst: Nhà xuất bản Crawford House.

Booth, Anne (1990) 'Sự phát triển của chính sách tài khóa và vai trò của chính phủ trong nền kinh tế thuộc địa', trong A.Booth, WJO'Malley và A.Weidemann (eds) Lịch sử kinh tế Indonesia trong thời kỳ thuộc địa của Hà Lan, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Booth, Anne (sắp xuất bản) 'Thị trường, Doanh nhân và Nhà nước ở Đông Nam Á', tại Festschrift để vinh danh Giáo sư Lim Chong Yah, Singapore: Prentice Hall.

Booth, A., O'Malley, WJ và Weidemann, A. (eds) (1990) Lịch sử kinh tế Indonesia trong thời kỳ thuộc địa của Hà Lan, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Borja Castro, AVde (1869) 'Relatório do segundo group', in AJde Souza Rego (ed.) Relatório the second exposifao nacional de 1866, Rio de Janeiro.

Botchway, K. (1993) 'Phi điều tiết thị trường ngoại hối ở Ghana', trong D. Rimmer (ed.) Action in Africa, London: James Currey.

Boulding, KE (1950) Tái thiết trong kinh tế học, New York: Wiley.

Bourdet, I. (ed.) (1992) Internationalization, Market Power and Consumer Welfare, London: Routledge.

Bousquet, GH (1940) A French View of the Netherlands Indies, London: Oxford University Press.

Boyce, James K. (1987) Bế tắc nông nghiệp ở Bengal: Những hạn chế về thể chế đối với thay đổi công nghệ, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Boyd, R. và Richerson, PJ (1985) Văn hóa và quá trình tiến hóa, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Brandt, L. (1989) Thương mại hóa và Phát triển Nông nghiệp ở Đông-Trung Trung Quốc, 1870-1939, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Braudel, F. (1985) Nền văn minh và Chủ nghĩa tư bản từ thế kỷ 15 đến thế kỷ 18. tập II: The Wheels of Commerce, London: Fontana.

Brett, EA (1985) Kinh tế Thế giới kể từ Chiến tranh, London, Macmillan.

Brett, EA (1994) 'Cung cấp cho người nghèo ở nông thôn ', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại 32.

Buchanan, JM (1980) 'Tìm kiếm tiền thuê và tìm kiếm lợi nhuận', trong J.Buchanan, RDTollison và G.Tullock (eds) Towards a Theory of the Rent-Seeking Society, College Station: Texas A&M University Press.

Buchanan, JM (1991) 'Chính trị tối thiểu của trật tự thị trường', Tạp chí Cato 2:2 15-26. Buchanan, JM (1993) 'Tính tương hỗ bất đối xứng trong trao đổi thị trường: Ý nghĩa đối với các nền kinh tế trong quá trình chuyển đổi', Triết học và chính sách xã hội 10,2:51-64.

Buck, JL (1937/1982) Sử dụng đất ở Trung Quốc: Số liệu thống kê, New York: Garland.

Burgin, M. (1946) Các khía cạnh kinh tế của chủ nghĩa liên bang Argentina, 1820-1852, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Byres, TJ (1983) Sharecropping and Sharecroppers, London: Frank Cass.

Cain, PJ và Hopkins, AG (1993) Chủ nghĩa Đế quốc Anh: Đổi mới và Mở rộng, 1688-1914, London: Longman.

Cairncross, A. (1993) Austin Robinson: Cuộc đời của một cố vấn kinh tế, London: Macmillan.

Caldeira, C. (1954) Fazendas de cacau na Bahia, Rio de Janeiro.

Callaghy, TM (1989) 'Hướng tới năng lực của nhà nước và chủ nghĩa tự do nhúng trong thế giới thứ ba', trong J.Nelson (ed.) Fragile Coalitions: The Politication of Economic Adjustment, Washington, DC: Hội đồng phát triển hải ngoại.

Callaghy, TM (1990) 'Lạc giữa Nhà nước và Thị trường: Chính trị của Điều chỉnh Kinh tế ở Ghana, Zambia và Nigeria', trong J.Nelson (ed.) Chính trị của Điều chỉnh ở Thế giới Thứ ba, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Cammann, L. (ed.) (1992) Hệ thống tiếp thị truyền thống, Munich: DSE. Campbell, J. và Sherrard, P. (1969) Hy Lạp hiện đại, London.

Cárdenas, E. và Manns, C. (1989) 'Inflación y estabilización monetaria en Mexico durante la Revolucion', El Trimestre Económico 56:57-80.

Cardoso, E. và Helwege, A. (1992) Nền kinh tế của Mỹ Latinh: Sự đa dạng và xung đột, Cambridge, MA: MIT Press.

Trung tâm Carter (1993) 'Tóm tắt về Báo cáo của Nhóm Quan sát viên về Cuộc bầu cử ở Ghana', mimeo.

Cassen, R., Joshi, V. và Lipton, M. (1993) 'Ổn định và cải cách cơ cấu ở Ấn Độ', Nam Á đương đại 2, 2:165-98.

Castles, L. (1965) 'Chủ nghĩa xã hội và kinh doanh tư nhân: Giai đoạn mới nhất', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 1:13-46.

Centro Industrial de Fiaẹão e Tecelagem de Algodão (1928) Estatisticas da Industry, Commércio e Lavoura de Algodão Relativos vào năm 1927, Rio de Janeiro.

Trung tâm Công nghiệp Brasil (1909) O Brasil: suas riquezas naturaes, suas indústrias. V à. 3: công nghiệp vận tải, công nghiệp chế tạo, Rio de Janeiro.

Centro Industrial do Brasil (1917) O Centro Industrial na conferência algodoeira, Rio de Janeiro.

Chalot, C. và Luc, M. (1906) Le cacaoyer au Congo Francaii, Paris.

Chandler, AD Jr (1977) Bàn tay hữu hình: Cuộc cách mạng quản lý trong kinh doanh Mỹ, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Chandler, AD Jr (1990) Quy mô và phạm vi: Động lực của chủ nghĩa tư bản công nghiệp, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Belknap của Đại học Harvard.

Chang, C.-L. (1955) Quý tộc Trung Quốc: Các nghiên cứu về vai trò của họ trong xã hội Trung Quốc thế kỷ 19, Seattle: Nhà xuất bản Đại học Washington.

Chang, H.-J. (1991) 'The Political Economy of Industrial Policy', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Cambridge.

Chang, H.-J. (1994) Nền kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp, London: Macmillan.

Chang, H.-J. và Rowthorn, B. (1993) 'Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế: Tinh thần Kinh doanh và Quản lý Xung đột', bài viết trình bày tại Hội nghị Cambridge WIDER về Vai trò của Nhà nước trong Phát triển Kinh tế.

Chao, K. (1986) Man and Land in Chinese History, Stanford: Stanford University Press.

Charlesworth, N. (1985) Nông dân và Quy tắc Đế quốc: Nông nghiệp và Xã hội Nông nghiệp ở Bombay Presidency, 1850-1935, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Chattopadhyay, B. (1969) 'Marx and India's Crisis', trong PCJoshi (ed.) Homage to Karl Marx, New Delhi: People's Publishing House.

Chattopadhyay, B. và Spitz, P. (1987) Hệ thống thực phẩm và xã hội ở Đông Ấn Độ, Geneva: UNRISD.

Chaudhuri, P. (1978) Nền kinh tế Ấn Độ: Đói nghèo và Phát triển, London: Crosby Lockwood Staples.

Chazan, N. (1987) 'Sự bất thường của tính liên tục: Quan điểm về các cuộc bầu cử ở Ghana kể từ khi giành được độc lập', trong F.Hayward (ed.) Các cuộc bầu cử ở Châu Phi độc lập, Boulder, CO: Westview Press.

Chenery, H. (1979) Chính sách phát triển và thay đổi cơ cấu, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chenery H., Robinson, S. và Syrquin, M. (1986) Công nghiệp hóa và Tăng trưởng, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Cheung, SN (1987) 'Tổ chức kinh tế và chi phí giao dịch', trong The New Palgrave: A Dictionary of Economics, London: Macmillan.

Chickering, A. và Salahdine, M. (eds) (1991) Cuộc cách mạng thầm lặng, San Francisco: Trung tâm Quốc tế về Tăng trưởng Kinh tế.

Chiriboga, M. (1980) Jornaleros y gran proprietarios en 135 anos de exportación cacaotera, 1790-1925, Quito: Center de Investigaciones y Estudos Socioeconomicos.

Church, R. (1993) 'Công ty gia đình trong Chủ nghĩa tư bản công nghiệp: Quan điểm quốc tế về các giả thuyết và lịch sử', Lịch sử kinh doanh 35:17-43.

CIRAD (1990) Economies et Fillères en Régions Chaudes: Formation des Prix et Echange Agricole, Montpellier: CIRAD.

Claessens, J. (1914) 'Lưu ý tương đối về văn hóa cacaoyer au Mayumbe (Congo Beige)', Bulletin Agricole du Congo Belge 5, 2:215-46.

Claessens, S. (1988) The Debt Laffer Curve: Some Estimates', Ngân hàng Thế giới, Vụ Nợ và Tài chính Quốc tế, Washington DC, mimeo.

Clarence-Smith, WG (1990) Chi phí lao động tiềm ẩn đối với các đồn điền ca cao ở São Tomé và Principe, 1875-1914', Nghiên cứu tiếng Bồ Đào Nha 6 : 152-72.

Clarence-Smith, WG (1993a) 'Điều kiện lao động tại các đồn điền của São Tomé và Principe, 1887-1914, Chế độ nô lệ và bãi bỏ 14, 1:149-67.

Clarence-Smith, WG (1993b) 'Trồng rừng so với sản xuất ca cao của nông hộ nhỏ: Di sản của thời kỳ Đức ở Cameroon', trong P.Geschiere và P.Konings (eds) Itinéraires d'accumulation au Cameroun, Paris.

Clarence-Smith, WG (1993c) 'Từ Maluku đến Manila: Sản xuất và Thương mại Ca cao ở Đông Nam Á Hàng hải từ những năm 1820 đến những năm 1880', tài liệu hội thảo chưa xuất bản.

Clarence-Smith, WG (1994) 'Các nhà sản xuất ca cao châu Phi và châu Âu trên Fernando Póo, những năm 1880 đến 1910' Tạp chí Lịch sử châu Phi 35.

Clarke, S. (1982) Marx, Chủ nghĩa cận biên và xã hội học hiện đại, London: Macmillan.

Cline, W. (1983) Nợ quốc tế và sự ổn định của nền kinh tế thế giới, Washington, DC : Viện Kinh tế Quốc tế.

Coase, RH (1937) 'Bản chất của Công ty', Economica 4,16 (NS): 386-405.

Coase, RH (1960) 'Vấn đề chi phí xã hội' , Tạp chí Luật và Kinh tế 3,1: 1-44.

Coase, RH (1992) 'Cơ cấu thể chế của sản xuất', American Economic Review 82, 4.

Coatsworth, John H. (1978) 'Những trở ngại đối với tăng trưởng kinh tế ở Mexico thế kỷ 19', Đánh giá lịch sử Hoa Kỳ 83:80-101.

Cohen, A. (1981) Phong tục và Chính trị ở Châu Phi Đô thị, Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Cohen, D. (1993) 'Cuộc khủng hoảng nợ: Khám nghiệm tử thi', kịch bản CEPREMAP, Paris.

Collier, P. (1993) 'Châu Phi và Nghiên cứu về các nền kinh tế', trong RHBates, VYMudimbe và JO'Barr (eds) Châu Phi và các Kỷ luật, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Commissão de Inquerito Industrial (1882) Relatório ao Ministryio da Fazenda, Rio de Janeiro.

Ban thư ký Khối thịnh vượng chung (1970) Plantation Crops, London: Ban thư ký Khối thịnh vượng chung.

Ban thư ký Khối thịnh vượng chung (1992) Báo cáo của Nhóm Quan sát viên Khối thịnh vượng chung về Bầu cử Tổng thống ở Ghana, London: Ban thư ký Khối thịnh vượng chung.

Companhía da Ilha do Principe (1895ff) Relatórios e contas da Companhía da Ilha do Principe, Lisbon.

Congleton, R. (1980) 'Quá trình cạnh tranh, lãng phí cạnh tranh và các thể chế', trong J.Buchanan, RDTollison và G.Tullock (eds) Hướng tới một lý thuyết về xã hội tìm kiếm tiền thuê, College Station: Texas A & M Báo chí trường Đại học.

Conklin, J. (1993) 'Nợ tài sản, uy tín và cơ chế cam kết dưới triều đại của Philip II', Đại học Stanford, mimeo.

Coquery-Vidrovitch, C. (1972) Le Congo au temps des grandes compagnies được nhượng quyền, 1898-1930, Paris.

Corden, WM và Mackie, JAC (1962) 'Phát triển hệ thống tỷ giá hối đoái Indonesia', Đánh giá kinh tế Malayan 7.

Cortés Conde, R. (1989) Khủng hoảng Dinero, deuda y: sự phát triển tài chính y tiền tệ ở Argentina, Buenos Aires: Biên tập Sudamericana.

Cowan, T. (ed.) (1992) Hàng hóa công cộng và thất bại thị trường, New Jersey: Nhà xuất bản giao dịch.

Cowling, M. (1990) Mill và chủ nghĩa tự do, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Crawford de Roberts, L. (1980) El Ecuador en la epoca cacaotera: respuestas locales al auge y colapso en el ciclo monoexportador, Quito.

Creutzberg, P. (ed.) (1976) Thay đổi nền kinh tế ở Indonesia: Tập 2: Tài chính công 1816—1939, The Hague: M.Nijhoff.

Crow, B. và Murshid, F. (1991) Thị trường ngũ cốc lương thực ở Bangladesh: Thương nhân, nhà sản xuất và chính sách: Báo cáo cho ODA, Milton Keynes: Nhà xuất bản Đại học Mở.

Cuddington, J. và Smith, G. (eds) (1985) Nợ quốc tế và các nước đang phát triển, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Cummings, RW (1967) Hiệu quả định giá ở thị trường lúa mì Ấn Độ, New Delhi: Impex.

Dahl, DC (1979) 'Phân tích quy định như một trọng tâm nghiên cứu trong các nền kinh tế nông nghiệp', Tạp chí Kinh tế Nông nghiệp Hoa Kỳ 11, 2:766-74.

Dahlman, CJ (1979) 'The Problem of Foreignity', Tạp chí Luật và Kinh tế 22.

Dakin, D. (1972) Thống nhất Hy Lạp, 1770-1923, New York: St Martin's Press.

Davidson's Textile Blue Book (1890-1930), New York.

Davis, J. (1992) Trao đổi, Milton Keynes: Nhà xuất bản Đại học Mở.

Davis, LE (1957) 'Các nguồn tài chính công nghiệp: Ngành dệt may Hoa Kỳ, một nghiên cứu điển hình', Những khám phá trong lịch sử khởi nghiệp 9:189-203.

Davis, LE (1958) 'Quyền sở hữu cổ phần trong ngành dệt may ở New England thời kỳ đầu', Đánh giá lịch sử kinh doanh 32:204-22.

Davis, LE (1963) 'Sự bất động của Vốn và Chủ nghĩa Tư bản Tài chính: Nghiên cứu về Tiến hóa Kinh tế ở Hoa Kỳ, 1820-1920', Những khám phá trong Lịch sử Kinh tế 1: 88-105.

Davis, LE (1966) 'Thị trường Vốn và Tập trung Công nghiệp: Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, Nghiên cứu So sánh', Tạp chí Lịch sử Kinh tế 19:255-72.

Davis, LE và Huttenback, RA (1986) Mammon và sự theo đuổi đế chế: Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa đế quốc Anh, 1860-1912, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Davis, LE và North, DC (1971) Thay đổi thể chế và tăng trưởng kinh tế Mỹ, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Davis, LE và Stettler, HL (1966) 'The New England Textile Industry, 1825-1860: Trends and Fluctuations', bài báo đưa ra tại Hội nghị Nghiên cứu về Thu nhập và Của cải, Sản lượng, Việc làm và Năng suất ở Hoa Kỳ sau năm 1800, Newyork.

Day, C. (1900) 'The Dutch Colonial Fiscal System' trong Tiểu luận về Tài chính Thuộc địa: Ấn phẩm của Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ (sê-ri thứ 3) 1,3.

Debreu, G. (1951) Lý thuyết giá trị, New York: John Wiley Sons.

Debreu, G. (1984) 'Lý thuyết kinh tế trong phương thức toán học', American Economic Review 74, 3.

Deere, CD và de Janvry, A. (1979) 'Khuôn khổ thực nghiệm để phân tích sản xuất của nông dân', Tạp chí Kinh tế Nông nghiệp Hoa Kỳ 61.

Deler, J-. P. (1981) Genèse de l'espace Xích đạo. Essai sur le territoire et lamation de l'état national, Paris.

Delfim Netto, A. (1979) O problema doe cafe no Brasil, Rio de Janeiro.

De Long, JB (1991) 'Nhân viên của JPMorgan có gia tăng giá trị không? Quan điểm của một nhà kinh tế về chủ nghĩa tư bản tài chính', trong P.Temin (ed.) Bên trong doanh nghiệp kinh doanh: Quan điểm lịch sử về việc sử dụng thông tin, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Demsetz, H. (1967) 'Hướng tới một lý thuyết về quyền sở hữu', American Economic Review 57, 2:347-59.

Sở Thông tin (1969) Kế hoạch Phát triển 5 năm 1969-74, Jakarta: Sở Thông tin.

Dertilis, P. (1936) La Problème de la Dette Publique des Etats Balkaniques, Athens.

Dertilis, G. (1977) Kinonikos Metashimatismos ke Stratiotiki Epemvasi 1880-1909, Athens.

Dertilis, G. (1980) To Zitima ton Trapezon (1871-1873), Athens.

Dertilis, G. (1983) 'Diethnis Ikonomike Shesis ke Politiki Exartissi: I Elliniki Periptossi, 1824-1878', Lịch sử 1 .

Dertilis, G. (1984) Elliniki Ikonomia (1830-1910) ke Viomihaniki Epanastasi, Athens.

Dertilis, G. (ed.) (1988) Banquiers, Usuriers et Paysans Reseaux de Credit et Strategies du Capital en Gréce (1780-1930), Paris: Fondation des Treilles.

Dertilis, G. (1993) A telesfori i Telesfori, Fori ke Exousia to Neoelliniko Kratos, A thens.

Dervis, K., de Melo, J. và Robenson S. (1982) Các mô hình cân bằng chung cho chính sách phát triển, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

De Soto, H. (1990) Con đường khác, New York: Harper & Row.

De Wit, Y. (1973) 'Chương trình Kabupaten', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 9, 1:65-85.

Deyo, FC (ed.) (1987) Kinh tế Chính trị của Chủ nghĩa Công nghiệp Châu Á Mới, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Díaz, B. (1973) Mariano Fraqueiro y la constitución de 1853, Buenos Aires.

Dick, HW (1985) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 21, 3:1-29.

Dillard, D. (1980) 'Lý thuyết tiền tệ về sản xuất: Keynes và các thể chế ', Tạp chí các vấn đề kinh tế 14, 2.

Ding, C.-Q. (1992) 'Sự phát triển của chủ nghĩa tư bản trong nền nông nghiệp Trung Quốc hiện đại', trong T.Wright (ed.) The Chinese Economy in the Twentieth Century: Recent Chinese Studies, London: Macmillan.

Dirección de Colonización e Industria (1851) Memoria 1850, Mexico.

Diwan, I. và Husain, I. (1989) Xử lý khủng hoảng nợ, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Djurfeldt, G. và Lindberg, S. (1974) Đằng sau Nghèo đói, London: Curzon cho Chuỗi Nghiên cứu Châu Á của Viện Scandinavi.

Dockham's American Report và Directory of the Textile Manufacturing and Dry Goods Trade (1880-1900), Boston.

Dornbusch, R. (1985) 'Nợ bên ngoài, Thâm hụt ngân sách và Tỷ giá hối đoái mất cân bằng', trong J.Cuddington và G.Smith (eds) Nợ quốc tế và các nước đang phát triển, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Dornbusch, R. và Fischer, S. (1987) 'Dòng vốn quốc tế và vấn đề nợ thế giới', trong A.Razin và E.Sadka (eds) Chính sách kinh tế trong lý thuyết và thực tiễn, London: Macmillan.

Dow, GK (1993) 'The Appropriability Critique of Transaction Cost Economy', trong C.Pitelis (ed.) Transaction Costs, Markets and Hierarchies, Oxford: Basil Blackwell.

Dritsas, M. (1990) Viomihania ke Trapezes stin Ellada tou Mesopolemou, Athens.

Duffy, J. (1967) Câu hỏi về chế độ nô lệ: Chính sách lao động ở Châu Phi thuộc Bồ Đào Nha và cuộc biểu tình của người Anh, 1850-1920, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Dugger, WM (1992) 'An Evolutionary Theory of the State and the Market', trong WM Dugger và W.Waller (eds) The Stratified State, New York: MESharpe (mimeo).

Dugger, WM (1993) 'Kinh tế chi phí giao dịch và Nhà nước', trong C.Pitelis (ed.)

Khảo sát về Chi phí Giao dịch, Thị trường và Thứ bậc: Đánh giá Quan trọng, Oxford: Blackwells.

Eastman, LE (1988) Gia đình, Đồng ruộng và Tổ tiên: Sự kiên định và Thay đổi trong Lịch sử Kinh tế và Xã hội của Trung Quốc, 1550-1949, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Eaton, J. và Gersovitz, M. (1981) 'Nợ có khả năng thoái thác: Phân tích lý thuyết và thực nghiệm', Đánh giá nghiên cứu kinh tế 48, 2:289-309.

Eaton, J., Gersovitz, M. và Stiglitz, JE (1986) 'The Pure Theory of Country Risk', European Economic Review 30:481-513.

ECAFE (1961) Khảo sát Kinh tế Châu Á và Viễn Đông, 1961, Bangkok: Ủy ban Kinh tế Liên hợp quốc về Châu Á và Viễn Đông.

Eggertsson, T. (1990) Các thể chế và hành vi kinh tế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Eichengreen B. và Fortes, R. (1989) 'Xử lý nợ: Những năm 1930 và 1980', Tài liệu làm việc của Ngân hàng Thế giới số 259, Washington, DC.

El-Shennawy, A. (1993) 'Đào chế tài chính, lạm phát và tăng trưởng ở Ai Cập, 1974 1991', Luận văn thạc sĩ chưa xuất bản, Đại học Mỹ ở Cairo.

Ellis, F., Magrath, P. và Trotter, B. (1991) Nghiên cứu Tiếp thị Gạo Indonesia, 1989 1991 , Jakarta: Bulog.

Elster, J. (1978) Logic và Xã hội, Chichester: Wiley.

Elvin, M. (1970a) 'Cải cách ruộng đất thời kỳ đầu của Đảng cộng sản và nền kinh tế nông thôn tỉnh Kiangsi: Một bài báo đánh giá', Nghiên cứu châu Á hiện đại 4:165-9.

Elvin, M. (1970b) 'Nghìn năm cuối cùng của lịch sử Trung Quốc: Thay đổi mô hình sở hữu đất đai', Nghiên cứu Châu Á Hiện đại 4:97-114.

Ensminger, J. (1992) Tạo lập thị trường, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ephson, B. (1992) Bầu cử đặc biệt, Accra: Buck Press.

Esherick, JW (1981) 'Trò chơi số: Ghi chú về phân bổ đất đai ở Trung Quốc thời tiền cách mạng', Trung Quốc hiện đại 7: 396-400.

Etzioni, A. (1988) Khía cạnh đạo đức: Hướng tới một nền kinh tế mới, New York: The Free Press.

Ewusi, K. (1986) Các chính sách ổn định và điều chỉnh cơ cấu ở các nước đang phát triển: Nghiên cứu điển hình về kinh nghiệm của Ghana năm 1983-86, Chủ đề: Nhà xuất bản Ghana.

Fahmy, KM (1988) Lập pháp Infitah: Luật Đầu tư, Tiền tệ và Ngoại thương, Cairo: The American University in Cairo Press.

Fasseur, C. (1991) 'Purse or Principle: Dutch Colonial Policy in the 1860s and the Decline of the Cultivation System', Modern Asian Studies, 25,1:33-52.

Faure, D. (1989) Nền kinh tế nông thôn của Trung Quốc trước giải phóng, Hồng Kông: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Fergany, N. (1992) Hồ sơ Nghèo đói và Thất nghiệp ở cấp đơn vị hành chính (Kism và Markaz): Theo Phân loại Đô thị-Nông thôn và Phân bổ Vốn Ngụ ý. Báo cáo cuối cùng, Giai đoạn thứ hai về xác định mục tiêu cho Quỹ xã hội, Cairo: Trung tâm Al Mishkat.

Ferguson, PR (1992) 'Các lựa chọn tư nhân hóa cho Đông Âu: Kinh nghiệm phương Tây không phù hợp', Kinh tế Thế giới 15,4:487-504.

Ferreira, FHG (1992) 'Ngân hàng Thế giới và Nghiên cứu Ổn định và Điều chỉnh Cơ cấu ở các nước kém phát triển', Tài liệu Thảo luận về Chương trình Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Số 41, STICERD, Trường Kinh tế Luân Đôn.

Feuerwerker, A. (1980) 'Economic Trends in the late Thanh Empire, 1870-1911', in JKFairbank and K.-C.Liu (eds) The Cambridge History of China. tập 11: Hậu Thanh, 1800-1911, Phần 2, Cambridge, trang 1-69.

Feuerwerker, A. (1983) 'Xu hướng kinh tế, 1912-49', trong JKFairbank (ed.) The Cambridge History of China. Tập 12: Trung Hoa Dân Quốc, 1912-1949, Phần 1, Cambridge: trang 28-127.

Firmin, K. (1992) 'Chính trị của quyền sở hữu: Sáng tạo Nhà nước và Phát triển Thị trường ở Ghana Lịch sử', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Duke, Durham, NC.

Fischer, S. (1989) 'Giải quyết khủng hoảng nợ quốc tế', trong J.Sachs (ed.) Nợ quốc gia đang phát triển và nền kinh tế thế giới, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Folbre, N. (1994) Ai trả tiền cho trẻ em? Giới tính và cấu trúc của các ràng buộc, New York: Routledge.

Font, M. (1990) Coffee, Contention and Change in the Making of Modern Brazil, Oxford: Blackwells.

Dịch vụ Tư vấn Đầu tư Nước ngoài (1991) 'Ai Cập: Môi trường Đầu tư Trực tiếp Nước ngoài', Dịch vụ chung của Tập đoàn Tài chính Quốc tế (IFC) và Cơ quan Bảo lãnh Đầu tư Đa phương (MIGA), Washington DC, kịch bản.

Fourie, FCvN '(1991) A Structural Analysis of Markets', trong G.Hodgson (ed.) Rethinking Economics, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Fox, RG (1968) Từ Zamindar đến Thùng phiếu—Thay đổi cộng đồng ở một thị trấn chợ Bắc Ấn Độ. Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Freris, AF (1976) 'To Xeno Kefaleo stin Ellada (1840-1940)', Ikonomikos Tahydromos 1134.

Friedman, M. (1953) Tiểu luận về kinh tế tích cực, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Fritsch, W. (1988) Những ràng buộc bên ngoài đối với chính sách kinh tế ở Brazil, 1889-1930, London: Macmillan.

Frohlich, N. và Oppenheimer, JA (1978) Kinh tế chính trị hiện đại, Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall.

Galal A., Jones, L., Tandom, P. và Vogelsang, I. (1992) 'Tổng hợp các trường hợp và tóm tắt chính sách, hậu quả phúc lợi của việc bán doanh nghiệp công: Nghiên cứu trường hợp từ Chile, Malaysia, Mexico và Vương quốc Anh', Thế giới Hội nghị Ngân hàng, ngày 11-12 tháng 6, mimeo.

Gangnes, B. và Naya, S. (1992) 'Tại sao các nền kinh tế Đông Á lại thành công: Một số bài học cho các nước đang phát triển khác', Bài trình bày tại Hội thảo về Kinh tế học Phát triển Mới trong Bối cảnh Toàn cầu, Đại học Mỹ ở Cairo, 28 -30 tháng 5.

García, R. (1984) Hệ thống thực phẩm và xã hội: Thách thức về phương pháp và khái niệm. Genève: UNRISD.

Gazdar, H. (1990) 'Các thể chế Bretton Woods và cuộc khủng hoảng nợ', Đại học Sussex, IDS, mimeo.

Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT) (1992) 'Cơ chế Rà soát Chính sách Thương mại: Cộng hòa Ả Rập Ai Cập', mimeo.

Gerschenkron, A. (1962) Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử: Sách về các bài luận , Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Gibbons, R. (1992) Lý thuyết trò chơi dành cho các nhà kinh tế ứng dụng, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Giddens, A. (1992) Xã hội học, London: Polity Press.

Gilbert, EH (1969) 'Tiếp thị hàng hóa chủ lực ở Bắc Nigeria: Nghiên cứu về hệ thống tiếp thị hàng hóa chủ lực phục vụ thành phố Kano', Luận án tiến sĩ, Đại học Stanford, California.

Goldsmith, A. (1985) 'Khu vực tư nhân và phát triển nông thôn: Kinh doanh nông nghiệp có thể giúp ích gì cho nông dân nhỏ không?' Phát triển Thế giới 13,10-11:1125-38.

Goldsworthy, D. (1973) 'Cộng hòa thứ hai của Ghana: Hậu quả', Các vấn đề châu Phi 62.

Gordon-Ashworth, F. (1984) Kiểm soát hàng hóa quốc tế: Đánh giá và lịch sử đương đại, London: Croom Helm.

Gorostegui de Torres, H. (1972) Historia Argentina: la organisacion nacional, Buenos Aires: Paídos.

Goswami, O. (1984) 'Nông nghiệp suy thoái: Nền kinh tế nông dân của Đông và Bắc Bengal trong những năm 1930', Đánh giá lịch sử xã hội và kinh tế Ấn Độ 21:337-64.

Graham, E. và Floering, I. (1984) Đồn điền hiện đại ở thế giới thứ ba, L ondon: Croom Helm.

Graham, R. (ed.) (1969) Một thế kỷ lịch sử Brazil từ năm 1865, New York: Knopf.

Greenhill, RG (1977) 'Thương mại cà phê Brazil', trong DCMPlatt (ed.) Business Imperialism, 1840-1930: An Inquiry Based on British Experience in Latin America, Oxford: Clarendon.

Greenhill, RG và Miller, RM (1973) 'Chính phủ Peru và Thương mại Nitrat, 1873-1879', Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh 5 :107-31.

Griffiths, RT (1979) Chậm phát triển công nghiệp ở Hà Lan, 1830-50, The Hague: M.Nijhoff.

Griliches, Z. và Maitresse, J. (1990) 'R & D và Tăng trưởng Năng suất: So sánh các Doanh nghiệp Sản xuất của Nhật Bản và Hoa Kỳ', trong C.Hulten (ed.) Tăng trưởng Năng suất ở Nhật Bản và Hoa Kỳ, Nghiên cứu của NBER về Thu nhập và Sự giàu có, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Groff, DH (1987) “Cà rốt, que và vỏ ca cao”: Sự phổ biến của sản xuất ca cao ở Assikasso, Bờ Biển Ngà, 1908-1920', Tạp chí Quốc tế về Nghiên cứu Lịch sử Châu Phi 20, 3 : 401-16.

Guha, S. (1985) 'Nền kinh tế nông thôn ở Deccan', trong KNRaj et al. (eds) Tiểu luận về Thương mại hóa Nông nghiệp Ấn Độ, Bombay: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Guislain, L. và Vincart, L. (1911) 'La Culture de cacaoyer du Venezuela et à l'Equateur', L'Agronomic Tropicale 3 , 4:65-73.

Gunnarsson, C. (1978) The Gold Coast Cocoa Industry, 1900-1939: Production, Prices and Structural Change, Lund.

Gyimah-Boadi, E. (1990) 'Phục hồi kinh tế và chính trị ở Ghana của PNDC', Tạp chí Khối thịnh vượng chung và Chính trị so sánh 28, 3:228-43.

Gyimah-Boadi, E. (1993) 'Tìm kiếm Phát triển Kinh tế và Dân chủ ở Ghana: Từ Limann đến Rawlings', trong E.Gyimah-Boadi (ed.) Ghana Dưới Quy tắc PNDC , Bộ sách Dakar: Codesria.

Gyimah-Boadi, E. (1994) 'Các vấn đề và khó khăn trong quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ của Châu Phi: Bài học và hiểu biết sâu sắc từ kinh nghiệm của người Ghana', Tạp chí Dân chủ 5, 2.

Gyimah-Boadi, E. (sắp xuất bản) 'Ghana: Điều chỉnh, Phục hồi Nhà nước và Dân chủ hóa ở Ghana', trong T.Mkandawire và A.Olukoshi (biên tập) Giữa đàn áp và tự do hóa: Chính trị của sự điều chỉnh ở Châu Phi, Dakar: Bộ sách Codesria .

Gyimah-Boadi, E. và Essuman-Johnson, A. (1993) 'PNDC và Lao động có tổ chức: Giải phẫu kiểm soát chính trị', trong E.Gyimah-Boadi (ed.) Ghana Under PNDC Rule , Dakar: Bộ sách Codesria .

Haber, SH (1989) Công nghiệp và Đang phát triển: Công nghiệp hóa của Mexico, 1890-1940, Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Haggard, Stephan (1990) Con đường từ ngoại vi: Chính trị tăng trưởng ở các nước mới công nghiệp hóa, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Hahn, F. (1987) 'Thông tin, Động lực và Cân bằng', Tạp chí Kinh tế Scotland, 34:321-34.

Haines, M. (1992) 'Vai trò của Chính phủ trong Quy chế Thị trường', trong L. Cammann (ed.) Hệ thống Tiếp thị Truyền thống, Munich: DSE.

Hội trường, CJJvan (1914) Ca cao, Luân Đôn.

Hội trường, CJJvan (1932) Cacao, Luân Đôn.

Hall, CJJvan (1946-50) 'Cacao', trong CJJvan Hall và C.van de Koppel (eds) De landbouw in de Indische Archipel, vol. 28, The Hague: trang 272-346.

Halperín Donghi, T. (1982) Guerra y finanzas en los orígenes del estado argentine (1791-1850), Buenos Aires: Biên tập Sudamericana.

Handoussa, H. (1974) 'The Economics of the Pharmaceutical Industry in Egypt', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học London.

Handoussa, H. (1979a) 'Khu vực công trong ngành công nghiệp Ai Cập, 1952-1977', trong Société Egyptienne d'Economie Politique, de Statistique et de Legislation, Nền kinh tế Ai Cập trong một phần tư thế kỷ , Cairo: Al Haya Al Misriya Ama Lilkitab .

Handoussa, H. (1979b) 'Thời điểm cải cách: Ngành công nghiệp khu vực công của Ai Cập', trong H. Thompson (ed.) Nền kinh tế chính trị của Ai Cập, Cairo Papers in Social Science, Cairo: The American University in Cairo Press.

Handoussa, H. (1980) 'Tác động của tự do hóa kinh tế đối với hiệu quả hoạt động của ngành công nghiệp khu vực công của Ai Cập', bài báo được trình bày tại Hội nghị BAPEG lần thứ hai, Boston: Đại học Boston và Viện Phát triển Quốc tế Harvard.

Handoussa, H. (1986) 'Câu chuyện thành công của Hàn Quốc: So sánh và Tương phản với Ai Cập', L'Egypte Contemporaine, 77, 403.

Handoussa, H. (1989a) 'Gánh nặng của Việc làm và Thù lao Dịch vụ Công cộng: Trường hợp của Ai Cập', trong W.van Ginneken (ed.) Government and its employee, Geneva: International Labour Office.

Handoussa, H. (1989b) 'Chiến lược, chính sách và hoạt động đầu tư của Ai Cập kể từ thời Infitah', trong S.El-Naggar (ed.) Chính sách đầu tư ở các nước Ả Rập, Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

Handoussa, H. (1991) 'Tác động của viện trợ nước ngoài đối với sự phát triển kinh tế của Ai Cập, 1952-1986', trong U.Lele và I.Nabi (eds) Chuyển đổi trong phát triển: Vai trò của dòng viện trợ và thương mại, San Francisco: Quốc tế Trung tâm báo chí tăng trưởng kinh tế.

Handoussa, H. và Kaldas, S. (1986) 'Các vấn đề về hiệu quả và phân bổ vốn vay cho dự án an ninh lương thực', báo cáo được chuẩn bị cho Bộ Nông nghiệp, mimeo.

Handoussa, H. và Potter, G. (1992) 'Khu vực phi chính thức của Ai Cập: Động cơ tăng trưởng?' bài trình bày tại Hội nghị MESA Portland, Oregon, 28-31 tháng 10.

Handoussa, H. và Shafik, N. (1991) 'Kinh tế Hòa bình: Trường hợp Ai Cập', bài trình bày tại Hội nghị về Kinh tế Hòa bình ở Trung Đông, Đại học Harvard, Cambridge, MA, 15-16 tháng 11.

Handoussa, H. và Shafik, N. (1993a) 'Triển vọng phát triển các ngành công nghiệp định hướng xuất khẩu ở Ai Cập', nghiên cứu được chuẩn bị cho Viện Kinh tế Trung Đông Nhật Bản, Tokyo.

Handoussa, H. và Shafik, N. (1993b) 'Chương trình điều chỉnh cơ cấu của Ai Cập và triển vọng phục hồi', nghiên cứu chuẩn bị cho Hội thảo về Hợp tác kinh tế Nhật Bản với các nước đang phát triển, 1-6 tháng 12 năm 1992, Viện Kinh tế đang phát triển, Tokyo.

Hanisch, R. (1991) 'Die politische Okonomie des Kakaoweltmarktes', trong R.Hanisch và C.Jakobeit (eds) Der Kakaoweltmarkt. Weltmarktinterierte Entwicklung und nationale Steuerungspolitik der Produzentenlander, Hamburg.

Hansen, B. và Marzouk, G. (1965) Chính sách kinh tế và phát triển ở UAR (Ai Cập), Amsterdam: North-Holland Publishing Company.

Hansen, B. và Nashashibi, K. (1975) Chế độ Ngoại thương và Phát triển Kinh tế: Ai Cập, New York: Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia.

Haritakis, G. (ed.) (1933) Ikonomiki Epitiris tis Ellados 1932, Athens.

Harms, R. (1981) River of Wealth, River of Sorrow, the Central Zaire Basin in the Era of the Slave and Ivory Trade, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Harriss, B. (1979) 'Có phương pháp trong sự điên rồ của tôi: Hay là ngược lại? Đo lường Hiệu suất Thị trường Nông nghiệp', Nghiên cứu của Viện Nghiên cứu Thực phẩm, Stanford, 17: 197-218.

Harriss, B. (1981) Thương mại xuyên quốc gia và Phát triển nông thôn, New Delhi: Vikas Publishing Company.

Harriss, B. (1982) 'Hệ thống lương thực và xã hội: Hệ thống lưu thông lúa gạo ở Tây Bengal', Cressida Transactions 1-2, 1:158-250.

Harriss, B. (1989) The Organised Power of Grain Merchants in the Dhaka Region of Bangladesh', Tuần báo Kinh tế và Chính trị 16, 10-12:441-58.

Harriss, B. (1991a) 'Masters of the Countryside: Report to the Overseas Development Administration', Queen Elizabeth House, Oxford.

Harriss, B. (1991 b) Thị trường, Xã hội và Nhà nước: Các vấn đề về Tiếp thị trong Điều kiện của Nông nghiệp Hộ sản xuất Nhỏ ở Tây Bengal, Báo cáo gửi WIDER, Helsinki, Queen Elizabeth House, Oxford, được xuất bản dưới dạng Tài liệu Thảo luận bởi Open University Development Chính sách và Thực tiễn năm 1993.

Harriss, B. và cộng sự. (1984) Quan hệ trao đổi và nghèo đói trong nông nghiệp vùng đất khô hạn, New Delhi: Khái niệm.

Harriss-White B. (1995) 'Trật tự, Trật tự. Cấu trúc vi mô thương mại nông nghiệp và Nhà nước: Kinh nghiệm về Quy định', trong S.Subrahmanyam và B.Stein (eds) Production Units in Micro and Macro Structural Perspective, New Delhi: Đại học Oxford Nhấn.

Harwich, N. (1992) Lịch sử sôcôla, Paris.

Hausen, K. (1970) Deutsche Kolonialherrschaft ở Châu Phi. Wirtschaftsinteressen và Kolonialverwaltung ở Kamerun vor 1914, Zurich.

Hawkins, HCG (1965) Thương mại bán buôn và bán lẻ ở Tanganyika: Nghiên cứu về phân phối ở Đông Phi, New York: Praeger.

Hayek, FA (1945) 'Việc sử dụng tri thức trong xã hội', American Economic Review 35, 4:519-30.

Haynes, J. (1993) 'Nền dân chủ bền vững ở Ghana? Problems and Prospects', Third World Quarterly 14, 3:451-67.

Hegel, GWF (1837/1953) Reason in History, Indianapolis: Bobbs-Merrill, Thư viện Nghệ thuật Tự do.

Hegel, GWF (1967) Philosophy of Right, London: Oxford University Press.

Heiner, R. (1983) 'Nguồn gốc của hành vi có thể đoán trước', American Economic Review, 73:560-95.

Helm, D. (ed.) (1990) The Economic Borders of the State, Oxford: Oxford University Press.

Herbst, J. (1993) Chính trị cải cách ở Ghana, 1982-1991, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Heston, A. (1984) 'Thu nhập quốc gia', trong D.Kumar với M.Desai (eds) Cambridge Economic History of India. Tập 2: c. 1757-c. 1970, Cambridge: trang 376-442.

Hicks, JR (1946) Giá trị và Tư bản, Oxford: Clarendon Press.

Higgins, B. (1968) 'Indonesia: Tình trạng bỏ học kinh niên', trong Phát triển kinh tế: Nguyên tắc, Vấn đề và Chính sách, London: Constable.

Hill, H. (1939) Kinh tế Hy Lạp, New York: Hiệp hội Cứu trợ Chiến tranh Hy Lạp.

Hill, LF (ed.) (1947) Brazil, The United Nations Series, California University, Berkeley: University of California Press.

Hill, P. (1963) Nông dân trồng ca cao nhập cư ở Nam Ghana: Nghiên cứu về Chủ nghĩa tư bản nông thôn, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Hirschman, AO (1970) Lối thoát, tiếng nói và lòng trung thành: Phản ứng với sự suy giảm trong các công ty, tổ chức và quốc gia, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hirschman, AO (1977) Niềm đam mê và sở thích: Lập luận chính trị cho chủ nghĩa tư bản trước khi nó chiến thắng, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Hjalmarsson, L. (1992) 'Chính sách cạnh tranh và hiệu quả kinh tế: Đánh đổi hiệu quả trong chính sách công nghiệp', trong I.Bourdet (ed.) Internationalization, Market Power and Consumer Welfare, London: Routledge.

Hồ, P.-T. (1959) Nghiên cứu về Dân số Trung Quốc, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hồ, P.-T. (1962) Nấc thang thành công ở Đế quốc Trung Hoa, New York: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Hodges, T. và Newitt, M. (1988) São Tome và Principe: From Plantation Colony to Microstate, Boulder, CO: Westview.

Hodgson, G. (1988) Kinh tế và Thể chế, Cambridge: Polity Press.

Hodgson, G. (1991) (ed.) Tư duy lại về Kinh tế học, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Hodgson, G. (1992) 'Tái cấu trúc kinh tế học: Vẫn còn chỗ đứng cho lý thuyết tân cổ điển?' Tạp chí các vấn đề kinh tế 3.

Hodgson, GM (1993) 'Kinh tế học thể chế: Khảo sát cái “Cũ” và cái “Mới”', Metroeconomica 44, 1:1-28.

Hollander, S. (1985) Kinh tế học của John Stuart Mill (2 tập), Oxford: Blackwell. Hopkins, A. (1973) Lịch sử kinh tế của Tây Phi, London: Longman.

Hopkins, NS (ed.) (1992) Informal Sector in Egypt, Cairo: The American University in Cairo Press.

Howland, C. (1926) L'établissement de Réfugiés en Grèce, Genève: Hội Quốc Liên. Hristopoulos, G. (1977/8) Istoria tou Ellenikou Ethnous, Athens.

Huang, PCC (1985) Nền kinh tế nông dân và thay đổi xã hội ở Bắc Trung Quốc, Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Huang, PCC (1990) The Peasant Family and Rural Development in the Yangzi Delta, 1350-1988, Stanford: Stanford University Press.

Huang, PCC (1991) 'Trả lời Ramon Myers', Tạp chí Nghiên cứu Châu Á 5 0:629-33.

Hulten, C. (ed.) (1990) Tăng trưởng năng suất ở Nhật Bản và Hoa Kỳ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Hulten, C. (ed.) (1992) Arab Republic of Egypt—Nhân viên Đại diện cho Tham vấn Điều IV năm 1992, 16 tháng 7.

Hunger, FWT (1913) 'Cacao', inH.C.Prinsen Geerlings (ed.) Dr KWvan Gorkom's Oost-indische culture, opnieuw uitgegeven, Amsterdam: Vol. 2, trang 357-458.

Huq, MM (1989) Nền kinh tế của Ghana: 25 năm đầu tiên sau khi độc lập, London: Macmillan.

Hutchful, E. (1989) 'Từ “Cách mạng” đến Chủ nghĩa tiền tệ: Kinh tế và Chính trị của Chương trình Điều chỉnh ở Ghana', trong B.Campbell và J.Loxley (eds) Điều chỉnh Cơ cấu ở Châu Phi, London: Macmillan.

Hyman, DN (1990) Tài chính công, Chicago: Dryden Press.

Ikonomiki Epitiris tis Ellados 1929,1932, 1933,1939. Athens. (Haritakis, chủ biên.)

Iliffe, J. (1983) Sự xuất hiện của chủ nghĩa tư bản châu Phi, Minneapolis: Nhà xuất bản Đại học Minnesota.

Illori, C. (1968) 'Một nghiên cứu kinh tế về sản xuất và phân phối các loại cây lương thực chính ở miền Tây Nigeria', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Stanford.

Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (1985) Es tadísticas Históricas de Mexico, Mexico.

Instituto Brasileiro de Geografía e Estatística (1990) Estatísticas Históricas do Brasil, Rio de Janeiro.

Các nhà tư vấn phát triển tích hợp (1989) Bản mô tả có chú thích về các thủ tục thành lập các doanh nghiệp quy mô nhỏ ở Ai Cập, được chuẩn bị cho Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ, Cairo.

Tổ chức Cà phê Quốc tế (1978a) 'Cà phê ở Kenya, 1977', Tài liệu EB 1601778 (E) ngày 31 tháng 1.

Tổ chức Cà phê Quốc tế (1978b) 'Cà phê ở Tanzania, Báo cáo Kinh tế, 1978', Tài liệu EB 1642/78 (E) ngày 25 tháng 9.

Issawy, C. (1990) 'Sự phát triển kinh tế từ năm 1800', trong IMOweiss (ed.) Chính trị

Kinh tế Ai Cập Đương đại, Washington: Trung tâm Nghiên cứu Ả Rập Đương đại, Nhà xuất bản Đại học Georgetown.

Jacobsson, S. (1993) 'The Length of the Infant Industry Period: Evidence from the Engineering Industry in South Korea', World Development, 21, 3:407-19.

Jaffee, S. (1990) 'Các tổ chức tiếp thị thay thế cho xuất khẩu nông sản ở châu Phi cận Sahara với tham chiếu đặc biệt đến nghề làm vườn của người Kenya', luận án D Phil chưa xuất bản, Đại học Oxford.

Jagganathan, NV (1987) Thị trường phi chính thức ở các nước đang phát triển, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Janakarajan, S. (1986) 'Các khía cạnh của mối quan hệ tương tác thị trường trong nền kinh tế nông nghiệp đang thay đổi: Nghiên cứu điển hình từ Tamil Nadu', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Madras.

Janakarajan, S. và Subramanian, S. (1991) 'Mối quan hệ trao đổi bộ ba: Một minh họa từ Nam Ấn Độ', Tài liệu làm việc của Queen Elizabeth House, Oxford.

Jasdanwalla, ZY (1966) Hiệu quả Tiếp thị trong Nông nghiệp Ấn Độ, Bombay: Allied.

Jeffries, R. (1992a) 'Thái độ của người dân đô thị đối với Chương trình phục hồi kinh tế và Chính phủ PNDC ở Ghana', Các vấn đề châu Phi 91:207-26.

Jeffries, R. (1992b) 'Cam kết của lãnh đạo và sự phản đối chính trị đối với điều chỉnh cơ cấu', trong D.Rothchild (ed.) Ghana: Nền kinh tế chính trị của sự phục hồi, Boulder, CO: Lynne Rienner.

Jeffries, R. và Thomas, C. (1993) 'Cuộc bầu cử ở Ghana năm 1992', Các vấn đề châu Phi 92:331-66.

Johnson, C. (1982) MITI và phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của chính sách công nghiệp, 1925-1975, Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Johnson, J. (1990) 'The Rules of Q-Analysis', Môi trường và Lập kế hoạch B Lập kế hoạch và Thiết kế 17, 4:475-86.

Jones, EE (1981) Phép màu Châu Âu, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Jones, EL (1988) Tăng trưởng Định kỳ: Thay đổi Kinh tế trong Lịch sử Thế giới, Oxford: The Clarendon Press.

Jones, WO (1972) Tiếp thị cây lương thực chủ yếu ở châu Phi nhiệt đới, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Jorion, P. (1988) 'Những yếu tố quyết định sociaux de lamation des prix de Marché', Revue du Mauss 9:71-108.

Joseph, A. (1984) 'Quản trị giao dịch trong cấu trúc tiếp thị: Nghiên cứu về thị trường lợn hơi miền Trung Tây', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Illinois.

Kalliavas, A. (1929) 'O Diethnis Ikonomikos Eleghos tis Ellados ke ta Apotelesmata Aftou', Bulletin de la Chambre de Commerce et d'Industrie d'Athènes, A thens.

Kalligas, P. (1930) Systima Romaikou Dikeou, Athens.

Kaltchas, N. (1940) Giới thiệu về Lịch sử Hiến pháp của Hy Lạp hiện đại, New York: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Kapur, I., Hadjimichael, MT, Hilbers, P., Schiff, J. và Szymczak, P. (1991) Ghana: Điều chỉnh và Tăng trưởng, Báo cáo thường kỳ số 86, Washington, DC: IMF.

Katz, E. và Lazarsfeld, PP (1964) Ảnh hưởng cá nhân, New York: Báo chí Tự do. Kemner, W. (1937) Kamerun, dargestellt in kolonialpolitischer, historischer, verkehrstechnischer, rassenkundlicher, und rohstoffwirtschaftlicher Hinsicht, Berlin.

Kennedy, SJ (1940) Lãi và lỗ trong Dệt may: Tài trợ cho Dệt may Bông từ sau Chiến tranh, New York.

Keyes, C. (1983) 'Hoạt động kinh tế và đạo đức Phật giáo ở một ngôi làng Thái Lan', Tạp chí Nghiên cứu Châu Á 42, 4:753-878.

Khan, MH (1989) 'Chủ nghĩa khách hàng, Tham nhũng và Phát triển Chủ nghĩa Tư bản', Luận án Tiến sĩ chưa xuất bản, Khoa Kinh tế và Chính trị, Đại học Cambridge. (Sắp xuất bản Nhà xuất bản Đại học Oxford)

Khan, MS, Montiel, P. và Haque, NU (1990) 'Điều chỉnh với tăng trưởng: Liên quan đến các phương pháp tiếp cận phân tích của IMF và Ngân hàng Thế giới', Tạp chí Kinh tế Phát triển 32.

Kheir El-Din, H., El-Baradei, M. và El Sayed, H. (1989) Đánh giá Hệ thống Bảo vệ ở Ai Cập, Trung tâm Nghiên cứu và Nghiên cứu Kinh tế và Tài chính, Đại học Cairo. Chuẩn bị cho Trung tâm Thương mại Quốc tế (UNCTAD/GATT).

Killick, T. (1978) Hoạt động kinh tế phát triển, London: Heinemann.

Kindleberger, CP (1978) Manias, Panics and Crashes: A History of Financial Crises, New York: Basic Books.

Klitgaard, R. (1991) Điều chỉnh theo thực tế, San Francisco: ICS Press.

Knight, J. (1992) Thể chế và xung đột xã hội, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Kornai, J. (1990a) Mối quan hệ giữa quyền sở hữu và cơ chế điều phối: Kinh nghiệm chung về cải cách ở các nước xã hội chủ nghĩa, Helsinki: Viện nghiên cứu kinh tế phát triển thế giới.

Kornai, J. (1990b) Con đường dẫn đến nền kinh tế tự do, New York: WWNorton & Co.

Korthals Altes, WL (ed.) (1987) Thay đổi nền kinh tế ở Indonesia: Tập 7: Cán cân thanh toán 1822-1939, Amsterdam: Viện Nhiệt đới Hoàng gia.

Korthals Altes, WL (ed.) (1991) Thay đổi nền kinh tế ở Indonesia: Tập 12a: Thống kê Thương mại Tổng quát 1822-1940, Amsterdam: Viện Nhiệt đới Hoàng gia.

Koslowski, R. (1992) 'Thể chế thị trường, Cải cách Đông Âu và Lý thuyết kinh tế' , Tạp chí Các vấn đề Kinh tế 3 .

Kostis, K. (1987) A grotiki Ikonomia ke Georgiki Trapeza (Opsis Ellinikis Kinonias ston Mesopolemo), 1919-1928, Athens.

Krasner, SD (1973) 'Thao túng thị trường hàng hóa quốc tế: Chính sách cà phê Brazil, 1906-1962', Chính sách công 21:493-523.

Kraus, J. (1990) 'Nền kinh tế chính trị của sự ổn định và điều chỉnh cơ cấu ở Ghana', trong D.Rothchild (ed.) Ghana, Nền kinh tế chính trị của sự phục hồi, Boulder và London.

Kraus, J. (1991) 'Cuộc đấu tranh điều chỉnh cơ cấu ở Ghana', Châu Phi ngày nay 38, 4:19-39.

Krueger, A. (1974) 'Nền kinh tế chính trị của xã hội trục lợi', American Economic Review 64.

Krugman, P. (1985) 'Các chiến lược nợ quốc tế trong một thế giới không chắc chắn', trong J. Cuddington và G.Smith (eds) Nợ quốc tế và các nước đang phát triển, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Krugman, P. (1988) 'Tài chính so với việc tha thứ cho khoản nợ quá hạn: Một số lưu ý phân tích', Tạp chí Kinh tế Phát triển 29:253-71.

Krugman, P. (1989) 'Các kế hoạch giảm nợ dựa trên thị trường', trong M.Dooley và P. Wickham (eds) Các vấn đề phân tích về nợ, Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

Kurian, R. (1989) 'State, Capital and Labour in the Plantation Industy in Sri Lanka, 1834-1982', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Amsterdam.

Kuznets, P. (1988) 'An East Asian Model of Economic Development', Economic Development and Cultural Change 36, 3: S14-S43.

Ladas, SP (1932) Trao đổi các dân tộc thiểu số: Bungary, Hy Lạp và Thổ Nhĩ Kỳ, New York : Macmillan.

Lal, D. (1984) Nghèo đói của Kinh tế Phát triển, L ondon: Viện Kinh tế.

Lal, D. (1988) Sự cân bằng của người Hindu. Tập 1: Ổn định văn hóa và trì trệ kinh tế, Oxford: Clarendon Press.

Lamas, A. (1886) Estudio historytórico y científico del Banco de la Provincia de Buenos Aires, Buenos Aires.

Lamoreaux, N. (1985) 'Ngân hàng, Quan hệ họ hàng và Phát triển Kinh tế: Trường hợp New England' , Tạp chí Lịch sử Kinh tế 46:647-67.

Lampe, JR và Jackson, M. (1982) Lịch sử kinh tế Balkan 1550-1950, Bloomington: Nhà xuất bản Đại học Indiana.

Langlois, R. (ed.) (1986a) Kinh tế học như một quá trình: Các bài luận về kinh tế học thể chế mới, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Langlois, S. (1986b) 'The New Institutional Economics: An Introductory Essay', trong S. Langlois (ed.) Economics as a Process, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Law, R. (1977) 'Độc quyền Hoàng gia và Doanh nghiệp Tư nhân trong Thương mại Đại Tây Dương: Trường hợp của Dahomey', Tạp chí Lịch sử Châu Phi, 18, 4.

Law, R. (1992) 'Những câu hỏi để lại cho Karl Polanyi: Lạm phát giá cả ở Dahomey thời tiền thuộc địa' , Tạp chí Lịch sử Châu Phi 33.

Lazaretou S. (1993) 'Chính sách tài chính và tiền tệ ở Hy Lạp:1833-1914', Tạp chí Lịch sử Kinh tế Châu Âu, 22, 2.

Lazonick, W. (1991a) Các tổ chức kinh doanh và huyền thoại về nền kinh tế thị trường, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lazonick, W. (1991b) 'Tổ chức và thị trường trong sự phát triển của chủ nghĩa tư bản', trong B. Gustavsson (ed.) Power and Economic Institutions: Reinterpretations in Economic History, Aldershot: Edward Elgar.

Hội Quốc Liên, Ủy ban Tài chính, Phiên họp bổ sung tổ chức tại Luân Đôn, 6-14 tháng 6 năm 1933, Báo cáo trước Hội đồng về Hy Lạp.

Lele, UJ (1971) Tiếp thị ngũ cốc lương thực ở Ấn Độ: Hoạt động tư nhân và chính sách công, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Leonard, DK (1991) 'Cải cách cơ cấu của nghề thú y ở Châu Phi và các lý thuyết về sự lựa chọn của tổ chức', IDS, Sussex, kịch bản nháp.

Leplae, E. (1917) 'Notes au sujet du développement de l'agriculture au Congo Beige, No. 3', Bulletin Agricole au Congo Belge 8, 3-4:177-8.

Leplaideur, A. (1992) 'Xung đột và Liên minh giữa Hệ thống Tiếp thị Quốc tế và Hệ thống Tiếp thị Truyền thống ở Châu Phi và Madagascar: Kết quả Kinh nghiệm với Gạo và Rau ở Sáu Quốc gia', trong L.Cammann (ed.) Các Hệ thống Tiếp thị Truyền thống , München: DSE.

Levandis, JA (1944) Nợ nước ngoài của Hy Lạp và các cường quốc 1821-1891, New York.

Levy, MB (1977) História da Bolsa de Valores do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro.

Lewis, CM (1991) Chính sách công và Sáng kiến tư nhân: Tòa nhà đường sắt ở São Paulo, London: Viện Nghiên cứu Mỹ Latinh.

Lewis, WA (1976) 'Sự lan tỏa của sự phát triển', trong TAWilson và ASSkinner (eds) The Market and the State: Essays in Honor of Adam Smith, Oxford: Clarendon Press.

Libecap, GD (1986) 'Quyền sở hữu trong Lịch sử Kinh tế: Ý nghĩa đối với Nghiên cứu', Những khám phá trong Lịch sử Kinh tế 23, 3:227-52.

Libecap, GD (1989) Hợp đồng về quyền sở hữu, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lippitt, V. (1978) 'Sự phát triển của tình trạng kém phát triển ở Trung Quốc', Trung Quốc hiện đại 4:251-328.

Little, D. (1989) Hiểu về người nông dân Trung Quốc: Nghiên cứu điển hình trong Triết học Khoa học Xã hội, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Little, GFG (1960) 'Fazenda Cambuhy: A Case History of Social and Economic Development in the Interior of São Paulo', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Florida.

Little, IMD (1982) Economic Development, New York: Basic Books. Liverpool Central Libraries, John Holt Papers, 380 HOL-I,9/1, Fernando Po letter, 9 April, 1907; bức thư của Fernando Po, ngày 21 tháng 1 năm 1910; Thư của Nhà máy Herschell, ngày 7 tháng 4 năm 1911.

Lopo, J.de Castro (1963) 'Para a história do cacau de Angola', Actividade Ecônomica de Angola 65:33-56.

Lovejoy, P. (1974) 'Các dòng tiền liên khu vực trong thương mại thời tiền thuộc địa của Nigeria', Tạp chí Lịch sử Châu Phi 15,4.

Lovejoy, P. (1982) 'Các cảng thương mại' của Polanyi: Salaga và Kano trong thế kỷ 19', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi của Canada 16, 2.

Loxley, J. (1988) Ghana: Khủng hoảng kinh tế và con đường dài để phục hồi , Ottawa: Viện Bắc-Nam.

Ludlow, L. (1986) 'La construcción de un banco: el Banco Nacional de Mexico, 1881-1884', in L.Ludlow and C.Marichal (eds) Banca y poder en Mexico, 1800 1925, Mexico: Grijalbo.

Lundahl, M. (1979) Nông dân và Nghèo đói: Nghiên cứu về Haiti, London.

Luso, J. (1919?) Hợp chủng quốc Brazil, Rio de Janeiro.

McAlpin, MB (1983) 'Nạn đói, Dịch bệnh và Tăng trưởng Dân số: Trường hợp của Ấn Độ', Tạp chí Lịch sử Liên ngành 15:351-66.

McCarthy, DMP (1982) Chế độ quan liêu thuộc địa và Tạo dựng Đang phát triển 1919-1940, Ames: Nhà xuất bản Đại học Bang Iowa.

Machina, MJ (1987) 'Lựa chọn trong điều kiện không chắc chắn: Các vấn đề đã được giải quyết và chưa được giải quyết', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 1,1:121-54.

Macintyre, A. (1991) Kinh doanh và Chính trị ở Indonesia, Sydney: Allen & Unwin.

Macintyre, AJ và Jayasuriya, K. (1992) Động lực cải cách chính sách kinh tế ở Đông Nam Á và Tây Nam Thái Bình Dương, Singapore: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mackie, JAC và Sjahrir, S. (1989) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 25, 3:3-35.

McNamara, R. S. (1981) Những năm McNamara làm việc tại Ngân hàng Thế giới, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

McPhee, A. (1926) Cuộc cách mạng kinh tế Banco de la Provincia de Buenos Aires, Buenos Aires.

McVey, R. (1982) 'The Beamtenstaat in Indonesia', trong B.Anderson và A.Kahin (eds) Diễn giải chính trị Indonesia: Mười ba đóng góp cho cuộc tranh luận, Ithaca: Dự án Cornell Modern Indonesia.

McVey, R. (ed.) (1992) Các nhà tư bản Đông Nam Á, Ithaca: Chương trình Đông Nam Á của Cornell.

Madnick, SE (1991) 'Nền tảng Công nghệ Thông tin', trong MSScott Morton (ed.) The Corporation of the 1990s: Information Technology and Organizational Transformation, Oxford: Oxford University Press.

Mansfield, E. (1988) 'R&D công nghiệp ở Nhật Bản và Hoa Kỳ: Nghiên cứu so sánh', American Economic Review, 78, 5:223-8.

Mantero, F. (1910) A codeo d'obra em S.Thomé e Principe, Lisbon.

March, JG và Olsen, JP (1984) 'Chủ nghĩa thể chế mới: Các yếu tố tổ chức trong đời sống chính trị', Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 78, 3:734-49.

Marichal, C. (1986) 'El nacimiento de la banca mexicana en el contexto latinoamericano: problemsas de periodización', trong L.Ludlow và C.Marichal (eds) Banca y poder en Mexico, 1800-1925, Mexico.

Ủy ban Marion, BW và NC117 (eds) (1986) The Organization and Performance of the US Food System, Lexington, MA: DCHeath & Co.

Martin, Joseph G. (1898) A Century of Finance: Martin's History of the Boston Stock and Money Markets. Một trăm năm, tháng 1 năm 1798 đến tháng 1 năm 1898. Bo ston.

Marx, K. (1971) Grundrisse, do D.McLellan biên tập, London: Harper.

Marx, K. (1974) Tư bản, tập. 1, Luân Đôn: Lawrence & Wishart.

Mathew, WW (1981) The House of Gibbs and the Peruvian Guano Monopoly , Royal Historical Society, Studies in History Monograph Series, No. 25, London.

Matthews, RCO (1986) Kinh tế học của các thể chế và các nguồn tăng trưởng', Tạp chí kinh tế, 96.

Mead, DC (1967) Tăng trưởng và thay đổi cơ cấu trong nền kinh tế Ai Cập, Illinois: Richard D.Irwin, Inc.

Michel, M. (1969) 'Les Plantations allemandes du Mont Cameroun, 1885-1914', Revue Franfaise d'Histoire d'Outremer 57, 2:183-213.

Mill, JS (1872/1987) Logic của các khoa học đạo đức, London: Duckworth.

Ministryio da Indústria, Viaẹão e Obras Publicas (Brasil) (1896) Relatório, 1896, Rio de Janeiro.

Ministryio de Fomento (Mexico) (1854) Estadística del Departamento de Mexico, Mexico.

Ministryio de Fomento (Mexico) (1857) Memoria del Ministryio de Fomento, Mexico. Ministryio de Fomento (Mexico) (1865) Memoria del Ministryio de Fomento, Mexico. Bộ Công nghiệp (Ai Cập) (1990) Khu vực Công nghiệp Công nghiệp: Tổng quan về Chương trình Cải cách và Hiệu quả trong Giai đoạn 1983/84 đến 1988/89, Cairo.

Bộ Công nghiệp (Ai Cập), (1991) Báo cáo Đánh giá Hoạt động và Báo cáo Tài chính cho Khu vực Công nghiệp Công nghiệp, 1989/90, Cairo.

Bộ trưởng Bộ Công nghiệp của Cộng hòa Ả Rập Ai Cập Kỹ sư Mohamed Abdel Wahab (1992) 'Chương trình Tư nhân hóa và Điều chỉnh Cơ cấu của Ai Cập', Phát biểu trước Liên đoàn Công nghiệp Anh, Hội nghị Thương mại và Đầu tư ở Ai Cập, London.

Bộ Kế hoạch (Ai Cập) (1982) Khung chi tiết chung cho Kế hoạch 5 năm về Phát triển Kinh tế Xã hội, 1982/83 đến 1986/87, Cairo.

Bộ Kế hoạch (Ai Cập) (1987) Kế hoạch 5 năm lần thứ hai của Ai Cập về Phát triển Kinh tế Xã hội 1987/88 đến 1991/92, với Kế hoạch cho Năm thứ nhất, 1987/88, Cairo.

Bộ Kế hoạch (Ai Cập) (1992) Kế hoạch 5 năm lần thứ ba của Ai Cập về Phát triển Kinh tế Xã hội, 1992/93 đến 1996/97, với Kế hoạch cho Năm thứ nhất, 1992/93, Cairo.

Minot, N. (1986) 'Hợp đồng nông nghiệp và tác động của nó đối với nông dân nhỏ ở các nước kém phát triển', Đại học Bang Michigan, Khoa Kinh tế Nông nghiệp, mimeo.

Mises, L.von (1949) Human Action, A Treatise on Economics, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Mokyr, J. (1984) 'Sự khác biệt, Khoảng cách và Vực thẳm', Phát triển Kinh tế và Thay đổi Văn hóa 33, 1 : 173-8.

Monbeig, P. (1952) Pionneurs et planteurs de Sdo Paulo, Paris.

Montiel, P. (1993) Thị trường tài chính phi chính thức ở các nước đang phát triển, Oxford: Blackwell.

Moore, B. (1991) Nguồn gốc xã hội của chế độ độc tài và dân chủ, Harmondsworth: Penguin.

Morse, R. (1951) 'São Paulo trong thế kỷ 19: Nguồn gốc kinh tế của đô thị', Các vấn đề kinh tế liên châu Mỹ 5 :14-16.

Mosley, P., Harrigan, J. và Toye, J. (1991) Viện trợ và Quyền lực, 2 tập, London: Routledge.

Moursi, TA (1980) 'Chính sách định giá nông nghiệp ở Ai Cập: Một nghiên cứu thực nghiệm 1965 1977', Luận văn thạc sĩ chưa xuất bản, Đại học Mỹ ở Cairo.

Moursi, TA (1986) 'Can thiệp của chính phủ và tác động đối với nông nghiệp: Trường hợp của Ai Cập', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học California, Berkeley.

Mouzelis, N. (1978) Hy Lạp hiện đại: Các khía cạnh của sự phát triển, London: Macmillan.

Muir, R. (1986) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 22, 2: 1-27.

Muramatsu, Y. (1966) 'Một nghiên cứu tài liệu về chủ nghĩa địa chủ Trung Quốc vào cuối đời Thanh và đầu thời Cộng hòa Kiangnan', Bản tin của Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi 29:566-99.

Myers, RH (1980) Nền kinh tế Trung Quốc: Quá khứ và hiện tại, Belmont, CA: Wadsworth Inc.

Myers, RH (1991) 'Nền kinh tế Trung Quốc hiện đại đã phát triển như thế nào? Một bài đánh giá', Tạp chí Nghiên cứu Châu Á 50:604-28.

Myhrman, J. (1989) 'Kinh tế học thể chế mới và quá trình phát triển kinh tế', Tài liệu nghiên cứu về khoa học chính trị P-89-7, Viện Hoover, Đại học Stanford.

Myrdal, G. (1970) Thách thức của Nghèo đói Thế giới: Chương trình Chống Nghèo đói Thế giới trong Đề cương, Harmondsworth: Penguin Books.

Nabli, MK và Nugent, JB (1989) 'Kinh tế học thể chế mới và khả năng ứng dụng vào phát triển', World Development, 17, 9:1333-47.

Nadkarni, MV (1980) Thặng dư có thể bán được trên thị trường và sự phụ thuộc vào thị trường ở vùng Millet, Bombay: Allied Press.

Nagaraj, K. (1985) trong KNRaj, N.Bhattacharya, S.Guha và S.Padhi (eds) Tiểu luận về Thương mại hóa Nông nghiệp Ấn Độ, Nhà xuất bản Đại học Oxford: Bombay.

Navin, Thomas R. và Sears, Marian V. (1955) 'Sự trỗi dậy của thị trường chứng khoán công nghiệp, 1887-1902', Đánh giá lịch sử kinh doanh 29:105-38.

Naya, S., Urrutia, M., Mark, S. và Fuentes, A. (eds) (1989) Lessons in Development: A Comparative Study of Asia and Latin America, San Francisco: International Center for Economic Development.

Nelson, R. và Winter, SG (1982) An Evolutionary Theory of Economic Change, Cambridge, MA: Harvard University Press.

Neuhaus, P. (1975) História monetária do Brasil, 1900-45, Rio de Janeiro.

Newbery, D. (1989) 'Các tổ chức bảo hiểm và ổn định nông nghiệp', trong P. Bardhan (ed.) Lý thuyết kinh tế của các tổ chức nông nghiệp, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Newbery, DMG và Stiglitz, JE (1981) The Theory of Commodity Price Stabilization, New York: Oxford University Press.

Neyman, J. (ed.) (1951) Kỷ yếu của Hội nghị chuyên đề Berkeley lần thứ hai về Thống kê toán học và Xác suất, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Nicholas, SJ (1983) 'Hợp đồng đại lý, chế độ thể chế và quá trình chuyển đổi sang đầu tư trực tiếp nước ngoài của các công ty đa quốc gia Anh trước năm 1939' , Tạp chí Lịch sử Kinh tế 43.

Niskanen, W. (1971) Bộ máy quan liêu và Chính phủ đại diện, Chicago: Aldine Atherton.

Njonjo, A. (1974) 'Sự châu Phi hóa của “Cao nguyên trắng”: Một nghiên cứu về đấu tranh giai cấp nông dân ở Kenya, 1950-1974', luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Princeton.

Norbury, F. (1970) 'Venezuela', trong WALewis (ed.) T ropical Development, 1880 1913, London: Allen & Unwin.

Normano, JR (1935) Brazil: Nghiên cứu về các loại hình kinh tế, Chapel Hill: Nhà xuất bản Đại học Bắc Carolina.

North, DC (1981) Cấu trúc và sự thay đổi trong lịch sử kinh tế, New York: WW Norton & Company.

North, DC (1989a) 'Phương pháp tiếp cận chi phí giao dịch đối với sự phát triển lịch sử của các chính sách và nền kinh tế ', Tạp chí Kinh tế học thể chế và lý thuyết 141, 4.

North, DC (1989b) 'Thể chế và Tăng trưởng Kinh tế: Giới thiệu Lịch sử', World Development, 17, 9.

North, DC (1990a) Thể chế, Thay đổi thể chế và hiệu quả kinh tế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

North, DC (1990b) 'A Transaction Costs Theory of Poliities ', Tạp chí Chính trị học lý thuyết 2, 4:355-67.

North, DC và Thomas, RP (1973) Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây: Lịch sử kinh tế mới , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

North, DC và Wallis, J. (1987) 'Đo lường lĩnh vực giao dịch trong nền kinh tế Mỹ 1870-1970', trong SLEngerman và REGAllman (eds) Các yếu tố dài hạn trong tăng trưởng kinh tế Mỹ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

North, DC và Weingast, B. (1990) 'Hiến pháp và cam kết: Sự phát triển của các thể chế chi phối các lựa chọn của công chúng ở nước Anh thế kỷ 17 ', Tạp chí Lịch sử Kinh tế 49, 4:803-31.

Nosti [Nava], J. (1948) Agricultura de Guinea, promesa para Espana, Madrid.

Olsen, WK (1991) 'Mối quan hệ mua bán và trao đổi khó khăn ở khu vực nông thôn của Rayalaseema, Andhra Pradesh', luận án DPhil chưa xuất bản, Đại học Oxford.

Olson, M. (1965) Logic của Hành động Tập thể, Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Olson, M. (1982) Sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Ostrom, E. (1990) Governing the Commons: the Evolution of Institutions for Collective Action, New York: Cambridge University Press.

Ostrom, E., Schroeder, L. và Wynne, S. (1993) Khuyến khích Thể chế và Phát triển Bền vững: Chính sách Cơ sở hạ tầng trong Quan điểm, Boulder, CO: Westview Press.

Othick, J. (1976) 'Ngành công nghiệp ca cao và sô cô la trong thế kỷ 19', trong D.Oddy và D.Miller (eds) Việc hình thành chế độ ăn uống hiện đại của người Anh, London: Croom Helm.

Owen, ERJ (1969) Bông và nền kinh tế Ai Cập 1820-1914, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Paauw, D. (1963) 'From Colonial to Guided Economy', trong R.McVey (ed.) Indonesia, New Haven: HRAF.

Paauw, D. (1978) 'Chính sách tỷ giá hối đoái và xuất khẩu phi khai khoáng', Ekonomi dan Keuangan Indonesia 26, 2:205-20.

Palaskas, TB và Harriss-White, B. (1993) 'Thử nghiệm hội nhập thị trường: Phương pháp tiếp cận mới với tài liệu tình huống từ nền kinh tế lương thực Tây Bengal', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 30,1:1-57.

Pandelakis, N. (1991) O Exilektrismos tis Elladas Apo tin Idiotiki Protovoulia sto Kratiko Monopolio (1889-1956), Athens.

Pandya, A. và Dholakia, N. (1992) 'An Institutional Theory of Exchange in Marketing', European Journal of Marketing 26, 12:19-41.

Pangestu, M. và Boediono (1986) 'Indonesia: Cấu trúc và nguyên nhân của việc bảo hộ ngành sản xuất', trong C.Findlay và R.Garnaut (eds) Nền kinh tế chính trị của việc bảo hộ ngành sản xuất: Kinh nghiệm của ASEAN và Australia, Sydney: Allen & Bỏ cuộc.

Panglaykim, J. và Arndt, HW (1966) 'Khảo sát về những phát triển gần đây', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 4:1-35.

Papayiannakis, L. (1982) I Elliniki Sidirodromi (1882-1910), Athens.

Papayiannopoulos, E. (1989) I Dioriga tis Korinthou: Tehnikis Athlos ke Ikonomiko Tolmima, Athens.

Parikh, K. (1993) 'Cải cách kinh tế và chính sách nông nghiệp và lương thực', Báo cáo tại Hội nghị về Cải cách kinh tế của Ấn Độ, Queen Elizabeth House, Oxford.

Mục sư, M. (1990) 'Capital Flight from Latin America', World Development 18, 1:1-18. Pelaez, CM và Suzigan, W. (1976) História monetdria do Brasil: análise da política, compportamento e Institutes monetdrias, Brasilia: Editora Universidade de Brasilia.

Penders, CLM (ed.) (1977) Indonesia: Selected Documents on Colonialism and Nationalism, 1830-1942, St Lucia: University of Queensland Press.

Penny, D. (1985) Nạn đói, Canberra: Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Úc.

Penrose, ET (1966) Lý thuyết về sự tăng trưởng của công ty, Oxford: Basil Blackwell.

Pentzopoulos, D. (1962) Trao đổi các dân tộc thiểu số vùng Balkan và tác động của nó đối với Hy Lạp, Paris.

Pepelasis, AA (1958) 'Hình ảnh của quá khứ và sự lạc hậu về kinh tế', Human Organization 17, 4.

Pepelasis, AA (1959) 'Hệ thống pháp luật và sự phát triển kinh tế của Hy Lạp', Tạp chí Lịch sử Kinh tế 19, 2.

Pepelasis, AA (1969) 'Venice và Thương mại Đông Địa Trung Hải trong thế kỷ 18', Cục Nghiên cứu Kinh tế và Kinh doanh tại Berkeley, mimeo chưa xuất bản.

Pepelasis Minoglou, I. (1984) 'To Xeno Kefaleo ke I Elliniki Viomihania ston Mesopolemo—i Periptosi tis Hellenic Trust', bài báo chưa xuất bản, được trình bày tại cuộc họp lần thứ 50 của các nhà nghiên cứu của Cục Lưu trữ Ngân hàng Quốc gia Hy Lạp, ngày 22 tháng 11.

Pepelasis Minoglou, I. (1993) 'Nhà nước Hy Lạp và nền tài chính quốc tế

Community, 1922-1932: Demystifying the Foreign Factor', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học London.

Pereira Filho, C. (1959) Ilheus, terra do cacau, Rio de Janeiro.

Pérez Hernández, JM (1862) Estadística de la República Mexicana, Guadalajara.

Per kins, DH (1975) 'Tăng trưởng và thay đổi cấu trúc của nền kinh tế thế kỷ 20 của Trung Quốc', trong DHPerkins (ed.) Nền kinh tế hiện đại của Trung Quốc trong quan điểm lịch sử, Stanford: trang 115-34.

Phillips, A. (1989) Bí ẩn của chủ nghĩa thực dân: Chính sách của Anh ở Tây Phi, London: Currey.

Picavet, R. và cộng sự. (eds) (1990) The New Institutional Economics: A Primrose Path or a Blind Alley?, Trung tâm Nghiên cứu Phát triển IVO, Đại học Tilburg.

Pizanias, P. (1987)'Kentro ke Periferia: Theoria ke Istoria', Mnimon 11:255-86.

Platteau, J.-P. (1990a) L và Cải cách và điều chỉnh cơ cấu ở châu Phi cận Sahara: Những tranh cãi và hướng dẫn, Namur, Báo cáo được chuẩn bị cho FAO.

Platteau, J.-P. (1990b) 'Hiệu suất đáng thất vọng của các tổ chức hợp tác xã nông thôn ở thế giới thứ ba: Chẩn đoán được suy ra từ các nền kinh tế thể chế mới', trong R.Picavet et al. (eds) Kinh tế học thể chế mới: Con đường hoa anh thảo hay con hẻm mù mịt? Trung tâm Nghiên cứu Phát triển IVO, Đại học Tilburg.

Platteau, J.-P. và Nugent, J. (1992) 'Hợp đồng chia sẻ và cơ sở lý luận của chúng: Bài học từ đánh bắt cá biển', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển, 28, 3.

Polanyi, K. (1966) Dahomey and the Slave Trade: An Analysis of an Archaic Economy, Seattle: University of Washington Press.

Polanyi, K. (1971) 'Aristotle khám phá nền kinh tế', trong K.Polanyi, CMArensberg và HWPearson (eds) Trade and Market in the Early Empires, Chicago: Regnery Co.

Pond, D. (1964) 'Đầu tư vào Indonesia, 1956-93', Tạp chí Kinh tế Malayan 9, 2: 92-105.

Popkin, SL (1979) The Rational Peasant, Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Porter, EM (1990) Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia, London: Collier Macmillan.

Portes, A., Castells, M. và Benton, LA (eds) (1989) The Informal Economy, Baltimore: Johns Hopkins University Press.

Posner, R. (1975) 'Chi phí xã hội của độc quyền và quy định' Tạp chí Kinh tế Chính trị 83.

Posner, RA (1980) 'A Theory of Primitive Society with Special Reference to the Law', Tạp chí Luật và Kinh tế 23:1-52.

Pratt, JW và Zeckhauser, RJ (eds) (1985) Hiệu trưởng và Đại lý: Cấu trúc Kinh doanh, Boston, MA: Nhà xuất bản Trường Kinh doanh Harvard.

Prebisch, R. (1921) 'Desde el primer Banco Nacional hasta la Cris de la Oficina de Cambios', Revista de Ciencias Económicas 9, 4:283-307.

Preuss, P. (1901) [1987] Ca cao, quá trình trồng trọt và chuẩn bị, Brussels. (Chương

13 of Expedition nach Central- und Sudamerika, 1899-1900, Berlin, dịch sang tiếng Anh và xuất bản thành Tập. 3 của Archives of Cocoa Research.)

Tỉnh Buenos Aires (1882) Memoria sobre la organisación de la Oficina del Crédito Público de la Provincia de Buenos Aires, Buenos Aires.

Prowse, M. (1993) 'Biên giới “mới” trong các nền kinh tế', The Financial Times, 24 tháng 12.

Przeworski, A. (1991) Dân chủ và thị trường, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Pujo, L. (1993) 'More Madness in my Method: On Searching for the Theory Bases of the Structure, Conduct Performance Methodology and its Applications to UnDeveloped Agricultural Markets', Trung tâm Phát triển Quốc tế, Oxford, mimeo.

Pursell, G. và Gulati, A. (1993) 'Nông nghiệp Ấn Độ: Chương trình cải cách', Tài liệu cho Hội nghị về Cải cách Kinh tế của Ấn Độ, Queen Elizabeth House, Oxford.

Putterman, L. (ed.) (1986) Bản chất kinh tế của công ty, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Puttkamer, J.von (1912) Gouverneursjahre ở Kamerun, Berlin.

Quarco, P. (1990) 'Các chương trình điều chỉnh cơ cấu ở Châu Phi cận Sahara: Sự phát triển của các phương pháp tiếp cận', Tạp chí Phát triển Châu Phi 2, 2.

Quijano, JM (ed.) (1983) La banca, pasado y presente: problemsas financieros mexicanos, Mexico.

Quintero Ramos, AR (1965) Lịch sử tiền tệ và ngân hàng ở Argentina, Rio Piedras: Nhà xuất bản Đại học Rio Piedras.

Rangel, DA (1974) Capital y desarrollo, la Venezuela agraria, Caracas.

Rawski, TG (1989) Tăng trưởng kinh tế ở Trung Quốc trước chiến tranh, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Ray, D. (1986) Ghana: Chính trị Kinh tế và Xã hội, Boulder, CO: Lynne Reinner.

Reber, VB (1979) British Merchant Houses in Buenos Aires, 1810-1880, Cambridge, MA: Harvard University Press.

Reinecke, F. (1902) Samoa, Berlin.

Cộng hòa Indonesia, Cục Thông tin (1969) Kế hoạch Phát triển 5 năm, 1969-74, Jakarta: Cục Thông tin.

Republik Indonesia, Arsip Nasional, 43, 39, Residente Banda, 1863.

Republik Indonesia, Arsip Nasional, Jakarta, 30, 156, F. Schenk, Memorie van over đưa ra, 10 tháng 7 năm 1873.

Richards, A. (1991) 'Việc làm nông nghiệp, tiền lương và chính sách của chính phủ ở Ai Cập trong và sau thời kỳ bùng nổ dầu mỏ', trong H.Handoussa và G.Potter (eds) Việc làm và điều chỉnh cơ cấu: Ai Cập trong những năm 1990, Cairo: The American Đại học ở Cairo Press.

Ricklefs, MC (1993) Lịch sử Indonesia hiện đại từ c.1300, London: Macmillan.

Ridings, EW (1982) 'Kinh doanh, Quốc tịch và Sự phụ thuộc ở Brazil vào cuối thế kỷ 19', Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh 14:63-8.

Ridings, EW (1989) 'Chủ nghĩa hiệp hội kinh doanh, tính hợp pháp của doanh nghiệp và sự xuất hiện của giới tinh hoa trong kinh doanh ở Brazil thế kỷ 19', Đánh giá lịch sử kinh doanh 62:757-96.

Riskin, C. (1975) 'Surplus and Stagnation in Modern China', trong DHPerkins (ed.) China's Modern Economy in Historical Perspective, Stanford: trang 49-84.

Riskin, C. (1978) 'The Symposium Papers: Discussion and Comments', Modern China 4:359-75.

Roemer, JE (1982) A General Theory of Exploitation and Class, Cambridge, MA: Harvard University Press.

Roemer, JE (1988) Free to Lose: An Introduction to Marxist Economic Philosophy, London: Radius Hutchinson.

Roemer, M. (1984) 'Ghana: Những cơ hội bị bỏ lỡ', trong ACHarberger (ed.) Tăng trưởng kinh tế thế giới: Nghiên cứu điển hình về các quốc gia phát triển và đang phát triển, San Francisco: Viện nghiên cứu đương đại.

Roepke, W. (1922) Cacao, Haarlem. (Tập 11 của Onze Koloniale Landbouw.)

Rogerson, WP (1982) 'Chi phí xã hội của độc quyền và quy định: Phân tích lý thuyết trò chơi', Bell Journal of Economics 13.

Romer, PM (1986) 'Tăng lợi nhuận và tăng trưởng dài hạn ', Tạp chí Kinh tế Chính trị 91, 51:1002-37.

Root, H. (1989) 'Trói tay của nhà vua: Cam kết đáng tin cậy và chính sách tài chính của hoàng gia trong chế độ cũ', Tính hợp lý và xã hội 1:240-58.

Rosa, JM (1909) Cải cách tiền tệ ở Cộng hòa Argentina, Buenos Aires.

Rosenberg, N. và Birdzell, LE (1986) Phương Tây giàu lên như thế nào: Sự chuyển đổi kinh tế của thế giới công nghiệp, New York: Sách cơ bản.

Rothchild, D. và Gyimah-Boadi, E. (1986) 'Sự suy giảm kinh tế của Ghana và các chiến lược phát triển', trong J.Ravenhill (ed.) Châu Phi trong cuộc khủng hoảng kinh tế, London: Macmillan.

Rowe, JWF (1932) Các nghiên cứu về kiểm soát nhân tạo nguồn cung cấp nguyên liệu thô. Số 3: Cà phê Brazil, London.

Rowe, JWF (1965) Hàng hóa cơ bản trong thương mại quốc tế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Rudra, A. (1992) Kinh tế Chính trị của Nông nghiệp Ấn Độ, Calcutta: Bagchi & Company.

Ruf, F. (1991) 'Les Crisis cacaoyères: la Malediction des Ages d' or?', Cahiers d'Etudes Africaines 31 , 121-2:83-134.

Ruf, F. (1993) 'Vị thế của Indonesia trong số các nước sản xuất ca cao', Indonesia Circle 61:21-37.

Ruger, A. (1960) 'Die Entstehung und Lage der Arbeiterklasse unter dem deutschen Kolonialregime in Kamerun, 1885-1905', trong H.Stoecker (ed.) Kamerun unter deutscher Kolonialherrschaft, Berlin.

Rutherford, M. (1994) Thể chế trong kinh tế học: Chủ nghĩa thể chế cũ và mới, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ruttan, V. và Hayami, Y. (1984) 'Hướng tới một lý thuyết về đổi mới thể chế bắt buộc', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 20,4:203-23.

Sachs, J. (1984) Các vấn đề lý thuyết về vay mượn quốc tế, Nghiên cứu về tài chính quốc tế của Princeton, Princeton, NJ: Bộ phận tài chính quốc tế, Đại học Princeton.

Sachs, J. (1986) 'Vấn đề nợ nần chồng chất của các nước đang phát triển', trong G.Calvo (ed.) Ổn định và phát triển nợ: Các bài tiểu luận tưởng nhớ Carlos Díaz Ale jandro, Oxford: Basil Blackwell.

Sachs, J. (ed.) (1989) Nợ của các nước đang phát triển và nền kinh tế thế giới, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Saes, FAM de (1986) Crédito e bancos no desenvolvimento da economia paulista, 1850-1930, São Paulo.

Sakellaropoulos, Th. D. (1991) Thesmikos Metashimatismos ke Ikonomiki Anaptixistin Ellada 1830-1922, Athens.

Samaras, G. (1982) Kratos ke Kefaleo ở Ellada, Athens.

Samuel, P. (1990) 'Đánh giá khu vực tư nhân, một nghiên cứu điển hình và ý nghĩa phương pháp luận của nó', Tài liệu thảo luận của Ngân hàng Thế giới, Số 93, Washington, DC.

Samuels, WJ và Mercuro, N. (1984) 'Phê phán lý thuyết trục lợi', trong DC Colander (ed.) Kinh tế chính trị tân cổ điển: Phân tích các hoạt động trục lợi và trục lợi, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Ballinger Company.

Sanchez Martínez, H. (1983) 'El sistema monetario y financiero mexicano bajo una perspectiva history: el porf iriato', trong JMQuijano (ed.) La banca,pasadoypresente: problemas financieros mexiconos, Me xico.

Sanghera, BS (1992) 'A Critique of Williamson's Transactions Costs Economics and it Relevance to Agricultural Economies', Luận văn Thạc sĩ chưa xuất bản, Trung tâm Phát triển Quốc tế, Đại học Oxford.

Sanz Casas, G. (1983) 'Chính sách thuộc địa y tổ chức trabajo en la isla de Fernando Poo, 1880-1930', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Barcelona.

Sarkar, S. (1989) 'Lý thuyết về cạnh tranh đa tầng đối với thị trường nông nghiệp sơ cấp của các nước kém phát triển', trong Kỷ yếu của Hiệp hội Kinh tế Nông nghiệp Quốc tế, Athens.

Scherer, PM (1982) 'Dòng công nghệ liên ngành và tăng trưởng năng suất', Đánh giá kinh tế và thống kê 64, 11:627-34.

Scherer, FM (1986) Đổi mới và Tăng trưởng: Quan điểm của Schumpeterian, Cambridge, MA: MIT Press.

Schmid, A. (1992) 'Cơ sở pháp lý của thị trường: Ý nghĩa đối với các quốc gia xã hội chủ nghĩa trước đây ở Đông Âu và châu Phi', Tạp chí các vấn đề kinh tế 26, 3: 707-32.

Schotter, A. (1981) Lý thuyết kinh tế của các thể chế xã hội, New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Scobie,JR (1954) 'Phát triển tiền tệ ở Argentina, 1852-1865', Inter-American Economic Affairs 8, 2:54-83.

Scobie, JR (1964) La luchapor la consolidación de la nacionalidadargentina (1852 62), Buenos Aires.

Scott, JC (1976) Nền kinh tế đạo đức của người nông dân: Cuộc nổi dậy và sinh kế ở Đông Nam Á , Nhà xuất bản Đại học New Haven Yale.

Scott MM (ed.) (1991) The Corporation of the 1990s: Information Technology and Organizational Transformation, Oxford: Oxford University Press.

Seabrook, J. (1990) Chuyện hoang đường về thị trường: Những lời hứa và ảo tưởng, Devon: Sách xanh.

Sebald, P. (1988) Togo 1884-1914, eine Geschichte der deutschen 'Musterkolonie' auf der Grundlage amtlicher Quellen, Berlin: Akademie-Verlag.

Secretaría de Fomento (Mexico) (1890) Boletín semestral de la República Mexicana 1889, Mexico.

Secretaría de Fomento (Mexico) (1894) Anuario Estadístico de la República Mexicana, 1893-94, Mexico.

Secretaría de Fomento (Mexico) (1896) Anuario Estadístico de la República Mexicana, 1895, Mexico.

Secretaría de Hacienda (Mexico) (1880) Estadística de la República Mexicana, Mexico. Secretaría de Hacienda (Mexico) (1896) Memoria, 1895, Mexico.

Secretaría de Hacienda y Crédito Público (Mexico) (1977) Documentospara elestudio de la industrialisación en Mexico, 1837-1845, Mexico.

Segers, WAIM (ed.) (1987) Thay đổi nền kinh tế ở Indonesia: Tập 8: Công nghiệp sản xuất 1870-1942, Amsterdam: Viện Nhiệt đới Hoàng gia.

Sen, C. (1985) 'Thương mại hóa, Quan hệ giai cấp và Hiệu suất Nông nghiệp ở UP: Ghi chú về Giả thuyết của Bhaduri', trong KNRaj, N.Bhattacharya, S.Guha và S.Padhi (eds) Tiểu luận về Thương mại hóa Nông nghiệp Ấn Độ , Bombay: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Shaffer, JD (1979) 'Các quan sát về quy chế kinh tế chính trị', Tạp chí Kinh tế Nông nghiệp Hoa Kỳ 11,2:723-31.

Shepherd, Jack (1941) Công nghiệp ở Đông Nam Á, New York: Ban Thư ký Quốc tế, Viện Quan hệ Thái Bình Dương.

Sherrard, P. và Campbell, J. (1966/7) 'I Istoriki Anadisi tou Neoellinikou Kratous', Synoro 40.

Shillington, K. (1992) Ghana và nhân tố Rawlings, London: Macmillan.

Shipton, P. (1987) 'Cải cách quyền sở hữu đất đai ở Kenya: Những hiểu lầm trong việc tạo ra tài sản tư nhân ở khu vực công', Viện Phát triển Quốc tế Harvard, Tài liệu thảo luận về phát triển số 239, New Haven.

Shklar, JN (1990) Những bộ mặt của sự bất công, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Simon, H. (1986) 'Tính hợp lý trong Tâm lý học và Kinh tế học', trong RMHogarth và MWReder (eds) Cơ sở Hành vi của Lý thuyết Kinh tế, Tạp chí Kinh doanh (bổ sung), 59: S209-S24.

Simopoulos, K. (1990) Xenokratia ke Misellinismos ke Ipotelia, Athens.

Sitsen, PHW (c1943) 'Phát triển Công nghiệp của Ấn Độ Hà Lan', Bản tin của Hội đồng Ấn Độ Hà Lan và Hà Lan của Viện Quan hệ Thái Bình Dương, số. 2.

Smith, GD và Sylla, R. (1993) 'Sự chuyển đổi của Chủ nghĩa Tư bản Tài chính: Bài luận về Lịch sử Thị trường Vốn Hoa Kỳ', Thị trường, Định chế và Công cụ Tài chính 2, 2.

Smith, R. (1988) 'Luật học Chính trị: “Chủ nghĩa Thể chế Mới” và Tương lai của Luật Công', Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 82,1:84-108.

Smith, SB (1989) Phê bình chủ nghĩa tự do của Hegel: Quyền trong bối cảnh, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Sociedade de Emigracao para S.Thomé e Principe (1915) Relatório da direcao. parecer làm tư vấn tài chính, và lista dos accionistas; năm thứ hai, 1914, Lisbon.

Solow, RM (1957) 'Thay đổi kỹ thuật và Hàm sản xuất tổng hợp', Đánh giá Kinh tế và Thống kê 39:312-20.

Soskice, D., Bates, RH và Epstein, D. (1992) 'Tham vọng và ràng buộc', Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức 3:547-60.

Southall, RJ (1975) 'Cadbury on the Gold Coast, 1907-1938', Luận án tiến sĩ chưa xuất bản, Đại học Birmingham.

Spulber, N. (1963) 'Changes in the Economic Structures of the Balkans, 1860-1960', in C.Jelavich and B.Jelavich (eds) The Balkans in Transition, Berkeley: University of California Press.

Stavrianos, LS (1958) Vùng Balkan từ năm 1453, New York.

Stavrianos, LS (1963) 'Ảnh hưởng của phương Tây đối với vùng Balkan', trong C.Jelavich và B.Jelavich (biên tập) Vùng Balkan trong quá trình chuyển đổi, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Stein, H. (1992) 'Phi công nghiệp hóa, điều chỉnh, Ngân hàng Thế giới và IMF ở Châu Phi', World Development 20, 1.

Stein, H. (1994) 'Ngân hàng Thế giới và việc áp dụng chính sách công nghiệp châu Á vào châu Phi: Những cân nhắc lý thuyết', Tạp chí Phát triển Quốc tế.

Stein, H. (ed.) (1995) Công nghiệp hóa châu Á và châu Phi: Nghiên cứu điển hình về các giải pháp thay thế chính sách đối với điều chỉnh cơ cấu, London: Macmillan.

Stein, H. và Nafziger, W. (1991) 'Điều chỉnh cơ cấu, nhu cầu con người và chương trình nghị sự của Ngân hàng Thế giới', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại 24, 1.

Stein, SJ (1953) 'The Passing of a Coffee Plantation in the Paraiba Valley', Hispanica- American Historical Review 33:331-64.

Stein, SJ (1957a) Vassouras: Một quốc gia cà phê Brazil, 1850-1900, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Stein, SJ (1957b) Sản xuất hàng dệt bông của Brazil: Doanh nghiệp dệt ở khu vực kém phát triển, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Stephanides, D. ((1930) I Isroi ton Xenon Kefaleon ke e Ikonomike ke Politike tis Sinepie, Salonica.

Stern, NH và FHGFerreira (sắp xuất bản) 'Ngân hàng Thế giới với tư cách là “Diễn viên Trí tuệ”', trong J.Lewis và R.Webb (eds) The Official History of the World Bank Vol. 12, Washington, DC: Brookings.

Stiglitz, JE (1986) 'Các nền kinh tế phát triển mới', World Development 14, 2: 257-65.

Stiglitz, JE (1989) 'Những người nông dân có lý trí, các thể chế hiệu quả và một lý thuyết về tổ chức nông thôn: Nhận xét về phương pháp luận cho các nền kinh tế phát triển', trong P.Bardhan (ed.) Lý thuyết kinh tế của các thể chế nông nghiệp, Oxford: Clarendon Press.

Stiglitz, J. (1992a) 'Ngân hàng so với thị trường là cơ chế phân bổ và điều phối đầu tư', trong J.Roumasset và S.Barr (eds) Kinh tế hợp tác, Phát triển Đông Á và trường hợp can thiệp vì lợi ích thị trường, Boulder, CO: Nhà xuất bản Westview.

Stiglitz, J. (1992b) 'Thiết kế hệ thống tài chính cho các nền dân chủ mới nổi ở Đông Âu', trong C.Clague và G.Raussere (eds) Sự xuất hiện của các nền kinh tế thị trường ở Đông Âu, Oxford: Basil Blackwell.

Stinchcombe, AL (1968) Xây dựng các lý thuyết xã hội, New York: Harcourt, Brace & World.

Stokes, E. (1978) Nông dân và Raj: Nghiên cứu về xã hội nông nghiệp và cuộc nổi dậy của nông dân ở Ấn Độ thuộc địa, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Stollwerck, W. (1907) Der Kakao và die Schokoladenindustrie, eine wirtschafts-stat-istische Untersuchung, Jena.

Street, JH và James, DD (1982) 'Chủ nghĩa thể chế, chủ nghĩa cấu trúc và sự phụ thuộc ở Mỹ Latinh', Tạp chí các vấn đề kinh tế 16, 3:673-89.

Streeton, H. và Orchard, L. (1994) Hàng hóa công cộng, doanh nghiệp công cộng và sự lựa chọn của công chúng: Cơ sở lý thuyết của cuộc tấn công đương đại vào chính phủ, Basingstoke: Macmillan.

Subrahmanyam, S. và Stein, B. (eds) (1994) Production Units in Micro and Macro Structural Perspective, New Delhi: Oxford University Press.

Sumitro, Djojohadikusumo (1953) 'Ngân sách và ý nghĩa của nó', Ekonomi dan Keuangan Indonesia 6,1:3-30.

Sundiata, IK (1974) 'Mở đầu cho vụ bê bối: Liberia và Fernando Po, 1880-1930', Tạp chí Lịch sử Châu Phi 15, 1:97-112.

Sundrum, RM (1973) 'Cung tiền và giá cả: Diễn giải lại', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 9, 3:73-86.

Sutton, M. (1984) 'Indonesia, 1966-70', trong T.Killick (ed.) IMF and Ổn định: Kinh nghiệm của các nước đang phát triển, London: Heinemann.

Suzigan, W. (1986) Indústria brasileira: origem e desenvolvimento, São Paulo: Editora Brasiliense.

Svoronos, NG (1976) Episkopisi tis Neoellinikis Istorias, Athens.

Sylla, R. (1975) Thị trường vốn Hoa Kỳ, 1846-1914: Nghiên cứu về tác động của chính sách công đối với sự phát triển kinh tế, New York.

Sylla, R. và Toniolo, G. (eds) (1991) Các mô hình công nghiệp hóa châu Âu, London: Routledge.

Syrquin, M., Taylor, L. và Westphal, L. (eds) (1984) Economic Structure and Performance: Essays in Honor of Hollis Chenery, Orlando: Academic Press.

Taylor, AJ (1972) Laissez-faire và sự can thiệp của Nhà nước vào nước Anh thế kỷ 19, London: Macmillan.

Teixeira, A. de Almeida (1934) Angola intangivel, Oporto.

Ủy ban Kinh tế Quốc gia Tạm thời (1941) Điều tra về Tập trung Quyền lực Kinh tế. Chuyên khảo 27: Cơ cấu Công nghiệp, Washington, DC.

Thirlwall, AP (1993) 'Sự phục hưng của các nền kinh tế theo trường phái Keynes', Banco Nazionale del Lavoro Hàng quý 186.

Thurow, L. (1992) Head to Head, New York: William Morrow & Company, Inc.

Tomlinson, BR (1988) 'Nguồn gốc lịch sử của tình trạng nghèo đói ở Ấn Độ: Các vấn đề trong lịch sử kinh tế và xã hội của Nam Á hiện đại 1880-1960', Nghiên cứu Châu Á hiện đại 22:123-40.

Tomlinson, BR (1993) Nền kinh tế của Ấn Độ hiện đại, 1860-1970, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Topik, S. (1987) Nền kinh tế chính trị của Nhà nước Brazil, 1889-1930, Austin: Nhà xuất bản Đại học Texas.

Tosta Filho, I. (1957) Kinh tế ca cao ở Brazil, Rio de Janeiro.

Toye, J. (1993) 'Liệu có một nền kinh tế chính trị mới cho sự phát triển?' ở C.Colclough và J.Manor (eds) States hay Markets? Chủ nghĩa tân tự do và cuộc tranh luận về chính sách phát triển, Oxford: Clarendon Press.

Triandaphyllopoulos, K. (1924) To Ellinikon Idiotikon Dikeon kata ton Endecaton Ennaton Eona, Athens.

Triner, GD (1990) 'Brazilian Banks and the Economy, 1906-1918', Luận văn thạc sĩ chưa xuất bản, Đại học Columbia.

Tsoukalas, C. (1977) Exartisi ke Anaparagogi, O kinonikos Rolos ton Ekpedeftikon Mihanismon stin Ellada (1830-1922), Athens.

Tsoukalas, C. (1981) Kinoniki Anaptixi ke Kratos: i Sygrotisi ton Dimosiou Horou stin Ellada, Athens.

Tyson, LD (1992) Ai Đả Kích Ai? Washington: Viện Kinh tế Quốc tế.

Unger, RM (1983) Phong trào Nghiên cứu Pháp lý Phê phán, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

UNICEF (1986) Ghana: Các chính sách và chương trình điều chỉnh để bảo vệ trẻ em và các nhóm dễ bị tổn thương khác, Accra: UNICEF.

UNICEF/Chính phủ Ghana (1990)'Tình hình Phụ nữ và Trẻ em ở Châu Phi', mimeo.

Tổ chức Liên hợp quốc, Tổ chức Lương thực và Nông nghiệp (1961) 'The World Coffee Economy', Commodity Bulletin Series 33. Rome.

Van Ark, B. (1986) Tăng trưởng xuất khẩu và phát triển kinh tế của Indonesia: 117 năm bằng chứng thực nghiệm, 1823-1940, Bản ghi nhớ nghiên cứu số. 189, Groningen: Khoa Kinh tế, Viện Nghiên cứu Kinh tế.

Van Delden Laerne, CF (1885) Brazil và Java: Báo cáo về văn hóa cà phê ở Châu Mỹ, Châu Á và Châu Phi, The Hague.

Van der Eng, P. (1992) 'The Real Domestic Product of Indonesia, 1880-1989', Explorations in Economic History 29:343-73.

Van Gelderen, J. (1939) Sự phát triển gần đây của chính sách đối ngoại kinh tế ở Đông Ấn Hà Lan, London: Longmans Green.

Van Wijnbergen, S. (1991) 'Thỏa thuận nợ Mexico', Chính sách kinh tế 12:13-56.

Varian, H. (1989) 'Đo lường chi phí vô ích của DUP và các hoạt động tìm kiếm tiền thuê', Kinh tế và Chính trị 1.

Vasco, C. (1905) 'A indústria do algodão', Boletim do Centro Industrial do Brasil, 30 tháng 12.

Veblen, T. (1919) Vị trí của khoa học trong nền văn minh hiện đại và các tiểu luận khác, New York: Huebsch.

Vermeer, EB (1988) Phát triển kinh tế ở các tỉnh của Trung Quốc: Miền Trung Thiểm Tây từ năm 1930, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Wade, R. (1988) Cộng hòa làng xã: Điều kiện kinh tế cho hành động tập thể ở Nam Ấn Độ, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Wade, R. (1990) Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong quá trình công nghiệp hóa Đông Á, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wahba, M. (1986) 'Vai trò của Nhà nước trong nền kinh tế Ai Cập: 1945-1981' đã xuất bản luận án tiến sĩ, Đại học Oxford.

Wallis, JJ và North, D. C. (1986) 'Đo lường lĩnh vực giao dịch trong nền kinh tế Mỹ, 1870-1970', trong SLEngerman và R. G. G.allman (eds) Các yếu tố dài hạn trong tăng trưởng kinh tế Mỹ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Walras, L. (1926/1954) Elements of Pure Economics, London: George Allen & Unwin.

Warr, PG (1984) 'Bảo vệ tỷ giá hối đoái ở Indonesia', Bản tin Nghiên cứu Kinh tế Indonesia 20, 2:53-89.

Washbrook, DA (1988) 'Tiến bộ và Vấn đề: Lịch sử Kinh tế và Xã hội Nam Á c. 1720-1860', Nghiên cứu Châu Á Hiện đại 22: 57-96.

Weber, M. (1979) Kinh tế và Xã hội: Đại cương về Xã hội học Diễn giải, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Whitley, R. (1992) Hệ thống kinh doanh ở Đông Á: Doanh nghiệp, thị trường và xã hội, London: Sage.

Wigley J. và Lipman, C. (1992) Nền kinh tế doanh nghiệp, London, Macmillan.

Williams, E. (1964) Lịch sử của người dân Trinidad và Tobago, London.

Williamson, OE (1975) Thị trường và Thứ bậc, New York: Free Press.

Williamson, OE (1985) Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản, New York: Free Press.

Williamson, OE (1986) Tổ chức kinh tế: Doanh nghiệp, thị trường và kiểm soát chính sách, Brighton: Wheatsheaf Books.

Willner, Ann Ruth (1981) 'Sự lặp lại trong Thay đổi: Chuyển động Theo chu kỳ và Sự Phát triển của Indonesia', Phát triển Kinh tế và Thay đổi Văn hóa 29, 2:409-17.

Wood, GAR và Lass, RA (1989) Ca cao, London.

Ngân hàng Thế giới (1981) Tăng tốc Phát triển ở Châu Phi cận Sahara, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Ngân hàng Thế giới (1983) Ai Cập: Các vấn đề về Chiến lược Thương mại và Kế hoạch Đầu tư, Báo cáo số 4136-EGT, Washington, DC.

Ngân hàng Thế giới (1986) 'Kinh nghiệm cho vay điều chỉnh cơ cấu', dự thảo của Ban Đánh giá Hoạt động.

Ngân hàng Thế giới (1988,1990) Bảng Nợ Thế giới 1987-88,1989-1990, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Ngân hàng Thế giới (1989) Châu Phi cận Sahara, từ Khủng hoảng đến Tăng trưởng Bền vững, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Ngân hàng Thế giới (199l a) Ai Cập: Xóa đói giảm nghèo trong quá trình điều chỉnh cơ cấu, Báo cáo bìa xám số 8515-EGT, Nghiên cứu Quốc gia của Ngân hàng Thế giới: Washington DC.

Ngân hàng Thế giới (1991b) Báo cáo và Khuyến nghị của Chủ tịch IBRD với các Giám đốc Điều hành về Khoản vay Điều chỉnh Cơ cấu được Đề xuất với số tiền tương đương 300 triệu đô la Mỹ cho Cộng hòa Ả Rập Ai Cập, Washington DC .

Ngân hàng Thế giới (1992) ARE: Đánh giá đầu tư khu vực công, Báo cáo số 10064-EGT, Washington, DC.

Báo cáo Phát triển Thế giới WDR (1980, 1981, 1982, 1983, 1985, 1986, 1988, 1990, 1991,1992). New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Wray, L.Randall (1990) Tiền và tín dụng trong các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa, phương pháp tiếp cận tiền nội sinh, Aldershot: Edward Elgar.

Wright, H. (1907) Theobroma Cacao, hay Ca cao, Thực vật học, Trồng trọt, Hóa học và 'Bệnh tật, Colombo.

Wright, T. (ed.)(1992) The Chinese Economy in the Early Twentieth Century: Recent Chinese Studies, London: Macmillan.

Xu, Xinwu (1992) 'Quá trình tan rã của nền kinh tế tự nhiên của Trung Quốc hiện đại', trong T.Wright (ed.) The Chinese Economy in the Early Twentieth Century: Recent Chinese Studies, London: Macmillan.

Yeebo, Z. (1991) Ghana: Cuộc đấu tranh giành quyền lực phổ biến, Rawlings: Savior or Demagogue, London: Beacon Press.

Yiannitsis, AK (1977) 'I Xenes Amesses Ependysis ke i Diamorfossi tis Neoellinikis Economias', Epitheorisis Kinonikon Erevnon 30/1, 2-3.

Zimmerman, S. (1969) Theodor Wille, 1844-1969, Hamburg.

Zolotas, X. (1928) Nomismatika kai Sinallagmatika Phenomena stin Ellada: 1910 1927, Athens.

Zolotas, X. (1964) E Ellada đến Stadion tis Ekviomihanisseos, Athens.

Zysman J. (1983) Chính phủ, Thị trường và Tăng trưởng, Ithaca và London: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

MỤC LỤC

Tu viện, JLS 314, 317

Chiến tranh Aceh 289-90

Acheampong, lựa chọn bất lợi IK 308, 55, 57 Châu Phi, 4-5, 7-9, 38-40, 58, 98, 109-29,

137, 158, 164, 166-7, 169-70, 200-4, 213, 229, 306-7; Tây Anh 38, 158, 161-2, 166-7, 170; Đông 43; Xích đạo 158, 161-2, 166-7; Pháp Tây 38, 161-2; cận Sahara, 5, 7, 58, 307; xem thêm từng quốc gia Agrawal, A. 37 nông nghiệp 56; Trung Quốc 172-83;

thương mại hóa 176, 178-9, 181-2, 251-2, 289, 305; lương thực hạt 87-108, 173, 176-7, 250, 299; Ghana 307, 306-17; Hy Lạp 251; Ấn Độ 172-83; Indonesia 288-9, 297-9; sản xuất tự cung tự cấp 173; dư 178-9, 182; xem thêm viện trợ sản xuất và trao đổi hàng hóa 209 nhôm 63 Amin, Idi 209 Angola 158, 160 Argentina 10, 20, 221, 233-48 Aristotle 67 Arrow, K. 29, 34-5, 44, 52-3, 55, 66 Asia 7, 164, 170-1, 283-6, 295; Đông 12,

76, 83-4, 140, 287-8, 304; Đông Nam Bộ 137, 140, 162, 171, 286, 288; xem thêm các quốc gia riêng lẻ

Người châu Á (ở Uganda) 209-12 Austria 257 chủ nghĩa độc đoán (ở Ghana) 314-15, 320

Bailey, N. 229 cán cân thanh toán: ở Indonesia 300 Balkans 252-3, 256 Bangladesh 79 ngân hàng 252, 258; xem thêm Ngân hàng Thế giới Bates, RH 1, 3-4, 7-8, 10, 12-13, 26,

27-48, 118-122, 130-1, 215, 235-42,

245, 266-73, 306, 314 bauxite 312 Becker, G. 28 Bengal xem Ấn Độ Bhagwati 73 Bolivia 237-8 Botchway, Kwesi 314, 316 tính duy lý có giới hạn xem tính duy lý giai cấp tư sản 202, 206, 208, 210-11 Braudel, F. 88 Brasil 3, 6, 159, 161-2, 166-7, 184-99,

234, 239, 265-276 Anh 51, 83-4, 184-5, 189, 250, 255-8,

288 Buchanan 73 Buck, JL 178 cục: Á 288; Hy Lạp 262;

Indonesia 289-91, 294, 300, 303-4 Miến Điện 297 kinh 4; người nước ngoài 206-7, 210

Cameron 158, 161, 163, 165, 167, 169 chủ nghĩa tư bản 5, 12, 22; Uganda 203, 208 thị trường vốn 34, 36, 217-18, 253-4 Caribbean 165-6 cây công nghiệp xem nông nghiệp,

thương mại hóa; sản xuất và trao đổi hàng hóa

Trung Mỹ 157 kế hoạch tập trung xem bang và

phát triển, lập kế hoạch kinh tế Ceylon 158, 161, 164, 169 Chandler, ADJr 21, 184

Trương 75-6, 81

Chayanov (Những người theo chủ nghĩa dân túy) 174, 180 Chenery, H. 223

Chi-lê 229, 237-8

TQ 10, 21, 79-80, 83-4, 172-83, 284;

'bẫy cân bằng cấp cao' 178 than 250

Coase, Ronald 1, 3, 13, 18-19, 28, 45-7, 53-4, 68, 74, 109, 111-12, 122-3, 186; Định lý Coase 13

ca cao 3, 6, 157-71, 194, 308-10 dừa 171

cà phê 3, 12, 43, 184-99 tập thể 7, 42, 59, 63, 201, 209,

213 hành vi tập thể xem lựa chọn công cộng

lý thuyết, chủ nghĩa thực dân hành động tập thể 157-71, 200, 203-4, 206-7,

213, 285-6, 289, 291, 294, 303 thương mại 252-3 sản xuất và trao đổi hàng hóa

10, 87-108, 114-15, 144, 150, 157-71,

184-99; xem thêm hàng hóa cá nhân, nông nghiệp, thương mại điện tử

Commons, JR 4, 109, 111, 128 cạnh tranh 10, 17, 19, 23-4

Congleton, R. 75

Congo (Bỉ) 158, 162; (Pháp) 162 tiêu thụ 29, 31, 59, 176-7, 179, 221,

252, 257-8, 311, 320 lý thuyết hợp đồng của nhà nước xem hợp đồng nhà nước 3, 4, 7, 32-5, 55-7, 60, 68 Corinth Canal 253-4 Costa Rica 226 bông 141, 150, 153, 173 , 175-6, 182 tín dụng 91-4, 101, 104, 106, 117-18, 126,

128-9, 168, 189, 233-48, 265-76 'Sự khôn ngoan của lý trí' (Hegel) 50-2, 67 quả lý chua 251-2, 257 bảng tiền tệ 38 chính sách tiền tệ xem chính sách tỷ giá hối đoái

Debreau, G. 29, 52-3, 55, 66 cuộc khủng hoảng nợ (những năm 1980) 215-29; thợ làm bánh

Chiến lược 225-7, 229; Kế hoạch Brady 223, 226, 228; và lý thuyết kinh tế (học thuật) 217-18, 221-3; Khoản nợ 223, 226, 229 của Hiệp định Toronto: mua lại 223, 229; nợ cho vốn chủ sở hữu

hoán đổi 223, 229; giảm nợ Đường cong Laffer 222-3; mặc định 218, 251, 255, 257; Hy Lạp 250-264; Tổng công ty chiết khấu nợ quốc tế 221; Ga-na 310-11; thanh khoản 221-2, 224-5; nhô ra 225-7; công 291, 295-6; cứu trợ 225-8; hẹn lại 224-5, 257; khả năng thanh toán 221, 226-7, 229, 251, 255

phi thực dân hóa (hậu thực dân) 200, 203, 208-9, 213, 295, 307

Deere, CD 92 De Janvry, A. 92 De Soto, H. 138 bãi bỏ quy định 58, 298, 301-2, 309, 321;

xem thêm bang diamond 310 Diaspora (Greek) 256-7, 262 Cộng hòa Dominica 159, 161 Dornbusch, R. 221, 224, 226-9 thuyết nhị nguyên 88 Dutch East Indies xem Indonesia

Eaton J. 217-18

tăng trưởng kinh tế 38; Ga-na 310-311; LDCs 228

quy hoạch kinh tế (quy hoạch phát triển): Indonesia 291, 295, 298-300, 303; New Order kế hoạch 298, 300, 303; Trật tự cũ kế hoạch 298 kinh tế: cơ quan 55, 60; cổ điển 3-5, 51; triển 1, 22-3, 27, 39, 202; lý thuyết cân bằng tổng thể 3-4, 9, 52-3, 66, 109, 123, 127, 135, 205; Mác 56, 286; toán 51-2, 66; tiền tệ 54, 65; tân cổ giao duyên 1-4, 8-10, 12-13, 17-19, 22-3, 27-9, 39-40, 44, 52, 61, 66, 204, 283-4, 320; xem thêm chủ nghĩa thể chế mới và kinh tế học thể chế cũ tính kinh tế theo quy mô 54, 203 tính kinh tế theo phạm vi 23-4 Ecuador 157-9, 165, 168 giáo dục 252, 262, 291, 302-4, 312 hiệu quả 26, 208 Eggertsson, 73 Ai Cập 10, 133-54

bầu cử: Ghana 317-19, 321 di cư 252

Anh xem Chính sách đạo đức của Anh 286, 290-1, 303 Châu Âu: Đông 7, 113, 150; Miền Bắc 285; Tây 9

chính sách tỷ giá hối đoái 301-2, 308-9, 320 thuế tiêu thụ đặc biệt 296

xuất khẩu: Ghana 309-11, 320; Indonesia 289, 291, 299-303

ngoại cảnh 2, 4, 20, 22-4, 30, 45, 47, 54, 59

gia đình 22, 28, 36

Fernando Poo 158, 160, 167-9 chắc chắn 1-5, 12, 18, 21, 23, 28-30, 35, 53-4,

63, 68; lý thuyết hãng 3-5, 74, 80, 98, 100, 122-6, 129, 184-5

chính sách tài khóa: thâm hụt ngân sách 291, 296, 310; Ga-na 310; Indonesia 289-96, 298, 300-1, 303-4

Fischer, I. 225-8 đánh cá 57

Folbre, N. 88, 90, 95-6 lương thực xem nông nghiệp cưỡng bức lao động 163-6

đầu tư nước ngoài: nông nghiệp 253, 258; cấm vận 250, 254, 259, 261; FDI 251, 253-5, 258; Hy Lạp 259-64; Nam Dương 300; danh mục đầu tư 251, 254-5, 258-61; công trình công cộng 260

Fourie, F. 87-8

Pháp 39, 51, 228, 255-7 tay đua tự do 2, 31, 42, 44, 59, 82, 99, 130-1,

195, 197, 205, 222, 224-5, 227, 304 Friedman, M. 28

lý thuyết trò chơi, 21-2, 60, 67 giới xem chế độ mẫu hệ; quý tộc gia trưởng (Trung Quốc) 180-1 Đức 189, 257, 286 Gerschenkron, A. 9 Gersovitz, M. 217-18, 224 Ghana 7, 39, 161, 166, 168-9, 306-22 Hệ số Gini xem phân phối thu nhập vàng 310, 321

Gold Coast xem Ghana

chính phủ, xem bang, chính trị Hy Lạp 9, 250-64 Grenada 161, 165 lạc 175

Grunchy, A. 4 Guomindang (GMD) 181

Habibie, Dr 302 Hahn, F. 18, 52

Haiti 161, 165, 169 Hayami, Y. 11 sức khỏe 291, 302-3, 312

Hegel, GWF 49-52, 55, 60, 64, 67, 203; 'Sự xảo quyệt của lý trí' 50-2, 67

Chỉ số Herfindahl (mức độ tập trung công nghiệp ở Brazil, Mexico và Mỹ) 278-80

Hicks, JR 53

Hirschman, AO 53 lịch sử xem các tổ chức và lịch sử Hodgson, GM 109-10, 117, 125, 134 Holland xem Hà Lan

nhập khẩu 299-301; Ghana 310, 320 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) xem ngành công nghiệp (công nghiệp hóa và chính sách công nghiệp)

ưu đãi 24, 27, 32-3, 37, 41-2, 44, 56-8, 60, 62, 201, 205, 208, 226 chia thu nhập 5; hệ số Gini

93

Ấn Độ 10-11, 37, 40, 51, 59, 83, 87-108, 137, 172-83, 296; Anh cai trị 175, 289-90

Indonesia 10, 157-8, 161, 163, 167, 283-305

công nghiệp (công nghiệp hóa và chính sách công nghiệp) 4, 7, 9, 12, 75, 78-80, 98, 125-6, 135, 140, 149-50, 217, 252-3, 265-76, 299-301

khu vực phi chính thức 132, 154 thông tin 4, 7-8, 10, 18, 22, 32-4, 36,

41, 55, 204, 284; không hoàn hảo 2-3, 17-19, 31-2, 34, 52, 57, 62-3, 172, 201, 211

cơ sở hạ tầng 297, 302-4, 309, 311 đổi mới và phát triển 4-6, 12, 76, 122, 125, 157, 265

thể chế: và nông nghiệp 172-83; và phát triển 1, 5-8, 10-11, 13, 17-26, 27, 35-9, 49-68, 71, 73-4, 77, 80, 82, 90, 104-5, 116-17, 143-150, 185, 196-8, 201-2, 233-18, 265-76; và tăng trưởng kinh tế 21-2; và tài chính nước ngoài 263-4; và sử 8-11, 13, 19, 21, 27, 35, 65-6, 172-3, 182, 283-4, 321; tiền tệ 38; và chọn lọc tự nhiên 61; và các tổ chức 6-8, 12-11, 21-5, 31, 89, 97-105, 143-50, 186, 194-6, 201, 215-29; và chính trị 13, 25, 42, 44-7; và các tình huống khó xử xã hội 29, 35, 39, 44, 46, 215; và bang 5-6, 8-10, 65, 72, 127-8, 157-71, 184-99, 200, 203-4, 207, 210, 233-48, 265-76, 288, 305; và thay đổi kỹ thuật 6; và lý thuyết 2-4, 9, 17-20, 28-9, 35, 39-47, 49-68, 200-6,

213-14; và chính sách thương mại 38; và chi phí giao dịch 18, 21 bảo hiểm 55 nhóm lợi ích 5, 308, 319 lãi suất 217, 221, 224, 228-9, 252 Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (IBRD) xem Ngân hàng Thế giới

Ủy ban Tài chính Quốc tế 254-5, 257-8, 260-1, 263

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) 151-2, 184, 216, 224, 226-7, 298, 306, 309, 313-14, 316

tổ chức quốc tế 215-29, 309 đầu tư 297-9, 311

Ireland 51

ngành sắt thép 303 thủy lợi 59, 299

Ý 257

Bờ Biển Ngà 162

Nhật Bản 118, 125-6, 128, 140-1, 185, 228, 286

Java xem Indonesia

Jevons, S. 51 đay 176

Kaldor, N. 53

Kant, I. 64

Kenen, P. 221, 224, 229

Kenya 12, 43 Kenyatta, Jomo 43

Keynes, JM 54

mạng họ hàng 91, 267, 271

Hàn Quốc (Nam) 12, 65, 76-9, 85, 140, 287

Chiến tranh Triều Tiên 296

Krueger, A. 73

Krugman, trang 222, 224

thị trường lao động 33; nông nghiệp 176, 254; Hy Lạp 252, 254

Công ty Lake Copais (Hy Lạp) 253 cải tạo đất 259 hệ thống chiếm hữu đất: Trung Quốc 177, 179-81, 183: Hy Lạp 254; Ấn Độ 175-6, 183; Indonesia 291

địa chủ 176-7, 179-82

Langlois, R. 134

Mỹ Latinh 5, 25, 76, 137, 162, 165, 167, 215, 220, 228

Lazonick, W. 109, 124-6, 128, 184 Hội Quốc Liên 258, 260-1, 263 hệ thống pháp luật 5, 45, 252, 254

Lênin, VI 174

Leplaider, A. 91-2

Levant 252

Madagascar 162

Malaysia 79, 288 mangan 310 ban marketing 8, 12, 40, 42, 106-7, 157, 162, 186-99, 211, 306; Ga-na 308-9; Kê-ni-a 43; Tanzania 43 kèo 1-3, 6-8, 10, 17-18, 22-3, 29,

35-7, 42, 52, 54, 58, 59, 63, 65, 173, 205, 211, 213, 285, 314; như các tổ chức

88-9, 91-2; lý thuyết 1, 8, 87-105, 110, 115-17, 190-1

thất bại thị trường (sự không hoàn hảo của thị trường) 2, 4, 6, 8, 19-20, 27, 29, 31, 35-42, 44,

58-9, 74, 87-90, 93-4, 101-5, 112, 123, 130-1, 136-7, 172-3, 177, 183, 191, 197, 208, 215

Marshall, A. 52, 56

Mác, C.Mác 2, 22, 55, 206, 209

Chủ nghĩa Mác (Marxism-Leninism) 91-2, 285, 295

mẫu hệ 94, 96-7; và phát triển 96 - 7

Matthews, RCO 62-4, 74

McNamara, Robert 218, 223, 228 'mô hình tinh thần' 1-4, 11, 18, 20-1, 23-5,

62, 162, 192, 197 thương nhân xem sản xuất và trao đổi hàng hóa; thương mại

Mercuro, N. 74

México 216, 225-8, 265-76

Trung Đông 133, 137, 284 chi tiêu quân sự 256, 290, 297-8 Mill, John Stuart 50-2, 60, 64, 67 Millar, John 49 khai thác mỏ 311

Mitterrand, F. 226

Miyazawa, K. 226

Mokyr, J. 284 tiền và cung tiền, lý thuyết 117-22, 127-9, 234-48

Montesquieu C. de 49, 53, 62 nền kinh tế đạo đức 2, 87-8, 90, 95, 119 rủi ro đạo đức 55, 57, 60, 172, 222, 229 tập đoàn đa quốc gia (MNCs) xem tập đoàn xuyên quốc gia

Museveni, Yoweri 212

Quân đội kháng chiến quốc gia (NRA) (Uganda) 213 chủ nghĩa dân tộc (Uganda) 207 khí đốt tự nhiên 301 Nepal 91

Hà Lan 286, 288-9, 291, 303 chủ nghĩa thể chế mới: những chỉ trích về NIE 7,

13-11, 39-47, 64-7, 71-86, 109-29, 130-1; và lý thuyết phát triển 1, 9-11, 71-2; và kinh tế chính trị 10, 13, 73, 75, 80, 161-2, 191-9; và kinh tế học thể chế cũ 5, 101, 113, 117-22, 124, 130; xem thêm kinh tế học; thể chế; kinh tế chính trị chủ nghĩa thể chế mới và tân cổ điển

kinh tế 1-5, 7-9, 11-12, 17-19, 27-9, 73-4, 80, 87-90, 94, 110-13, 119, 123-5, 130, 132, 134-40 , 184-7, 190-1, 283-4

Kinh tế học thể chế mới (NIE) xem

chủ nghĩa thể chế mới Nietzsche, F. 55 Nigeria 161, 170 Nkrumah, Kwame 308, 312 tổ chức phi chính phủ

(NGO) 37, 211-12

Bắc, Douglass C. 1-4, 6-9, 11, 17-26, 35, 38, 62, 73-6, 79-81, 99, 109, 111, 116, 184-5, 200, 208, 215 , 263, 283-8, 304

dầu (ô liu) 251

dầu (dầu mỏ) 300-1

cú sốc dầu 216-18, 299-300 kinh tế học thể chế cũ (OIE) 4-6,

12, 56, 68, 101, 109-29; thách thức chủ nghĩa thể chế mới 4-5, 109-29, 130-1; và kinh tế cổ điển 4-5, 110-11, 120-6

Olson, M. 87 chủ nghĩa cơ hội 203-4, 208, 213 các tổ chức xem các tổ chức và

tổ chức Ostrom, E. 7, 37

Đế chế Ottoman 256-7

Pakistan 12, 77-9, 83, 85, 297 cận trạng 306, 309, 313; xem thêm doanh nghiệp nhà nước

Tối ưu Pareto 28-9, 31, 41-2, 46-7, 52-4, 57-8, 61, 89, 110, 115, 135, 225

phụ thuộc đường dẫn 6, 10-11, 20, 23, 62,

82, 100, 138, 161, 198

gia trưởng 90, 94, 96

bác nông dân 43, 173-83, 251, 262; nhìn thấy

còn sản xuất hàng hóa và

trao đổi, nông nghiệp

Peru 185 đô la dầu mỏ 217 Philippines 79, 161, 226 chủ đồn điền và đồn điền 6, 10, 43, 289,

295: xem thêm sản xuất và trao đổi hàng hóa; nông nghiệp; cà phê; ca cao

Polanyi, K. 88, 119, 127, 131-2 kinh tế chính trị 10, 24-6, 39, 47, 51 chính trị và thể chế chính trị 12-13,

20 - 2, 25, 37, 39, 41 - 2, 45 - 7, 62, 64, 205, 208, 210, 212; Ga-na 312-22; Hy Lạp 250-64; 'dàn xếp chính trị' 13-12, 77-8, 82-4

Popkin, S. 36 dân số 173, 178

Portes, A. 138 Posner, R. 73 Prebisch, R. 5 lý thuyết giá 19, 52 giá 3, 23, 31, 33, 53, 223, 307-11,

316, 322; hàng xuất khẩu 209; dầu 217-18

Thế tiến thoái lưỡng nan của tù nhân 222 tư nhân hóa xem bãi bỏ quy định năng suất (nông nghiệp) 172-3, 179,

182; của lao động nông nghiệp 174, 177 quyền sở hữu 3-8, 12, 18, 20, 22-3, 25,

27, 30, 35-7, 42, 45-6, 51, 59, 62, 72,

74-5, 89, 99-100, 102, 105, 110-15, 117, 127-8, 130, 142, 185, 202, 204-5, 208, 212, 233-48, 251, 261-4, 283-4, 302-5 bảo vệ 38, 299-302, 308-9 Hội đồng quốc phòng lâm thời

(PNDC) xem Rawlings

lý thuyết lựa chọn công cộng 2-8, 109, 134, 306-22

chi tiêu công 289-98, 300, 303 công 2, 4, 30-1, 36, 42-4, 224 công 291, 303

Punjab xem Ấn Độ

đường sắt 253-4, 257 lựa chọn hợp lý 2, 5, 209; xem thêm công khai

lý thuyết lựa chọn

hợp lý 3-4, 6, 17-19, 27-9, 31, 35,

38, 44, 173, 201, 205; giới hạn 203, 208

Rawlings, JJ 7, 306-22; phẩm chất lãnh đạo 315

suy thoái (thập niên 1980) 215, 217

có đi có lại xem nền kinh tế đạo đức, tôn giáo Polanyi 26

trục lợi 5-6, 40, 72, 74-5, 77,

144-6, 157-9, 161-2, 171, 191-6, 252; xem thêm bảng tiếp thị

người thuê nhà 181-2, 308 doanh thu 291-4, 296, 300, 309 Ricardo, D. 50-1 gạo 101, 104, 291, 298-9 Richerson, P. 3 rủi ro 36-7, 56-7, 172, 175 đường 259, 299 Robinson, A. 68 Roemer, M. 74 Rogeson, WP 81 Rohatyn, F. 229 Romer, PM 39 Rostow, WW 2 Rothschilds 255-7 cao su 171, 194, 291 Nga 9, 255-7

Chiến tranh Nga-Thổ Nhĩ Kỳ 256 Rutherford, M. 4

Ruttan, câu 11

Sachs, J. 221-2, 224-7

Samoa (Đức/Tây) 158

Samuels, 74 tuổi

São Tome e Principe 158-60, 169-70 tiết kiệm 39

Định luật Say 117

Schumpeter, J. 5, 80

Tô Cách Lan, 51

Scott, J. 2; xem thêm kinh tế đạo đức cách mạng kinh tế thứ hai 21-2, 285 sharecropping 6, 35, 56-7, 251, 253; xem thêm nông dân nông dân; vận chuyển nông nghiệp 251

Simon, H. 17 Singapore 287-9 chế độ nô lệ xem lao động cưỡng bức

Smith, Adam 29, 49

tình huống khó xử xã hội, xem thể chế và tình trạng khó xử xã hội

cơ cấu xã hội 201, 205 chủ nghĩa xã hội 295

Nam Á xem Ấn Độ

Liên Xô 316 Tây Ban Nha 39, 160, 253 Sri Lanka xem bang Ceylon 6, 8-11, 13, 23, 36-7, 46-7, 54-5, 58-9, 62-3, 65, 203-4, 207, 211-12; Trung Quốc 181; bang hợp đồng 283; 'thất bại của nhà nước' 10, 71-85, 112, 137, 141-2, 197, 233-48; Hy Lạp 255, 261; và lịch sử 284; Nam Dương 283-305; đầu tư 295; chính sách 1, 7-8, 37, 40, 43, 58, 286-7, 306-22; trạng thái săn mồi 10, 79-80, 211, 263, 283-5, 287, 303-305; điều 7, 209-11, 291, 300; nhà nước và phát triển 6, 9, 12, 23, 76-7, 80, 111-12, 115, 126-9, 133-54, 161-2, 185, 191-6, 233-18, 265-76; trạng thái phát triển 285-8, 303-4; lý thuyết về nhà nước 285; Uganda 206-12; xem thêm chính trị, giải quyết chính trị; các tổ chức và nhà nước

doanh nghiệp nhà nước 301-2, 308-9, 313, 321 Steuart, J. 49

Stiglitz, J. 118-19

phân tầng (trong kinh tế nông nghiệp)

174

Phố, J. 5

các chương trình điều chỉnh và ổn định cơ cấu 4, 59-60, 109-29, 133-54, 216, 218, 220, 224, 298, 306-7, 309-12

chủ nghĩa cấu trúc 5 Kênh đào Suez 289 đường 173, 194

Suharto, Tổng thống 287-97, 302, 304 Sukarno, Tổng thống 297

Sumatra xem Indonesia Surinam 157, 165

Đài Loan 65, 77-9, 287 Tanzania 12, 113, 209 thuế 299-301, 309 tâtonnement 53, 68, 110 thuế 262-3, 289-90, 294, 296, 298, 301; thuế trực tiếp 295-6; thuế thu nhập 295-6; thuế đất 294; thuế mậu dịch 296-7 trà 291

nghệ 4-5, 18, 21-2, 206; trong nông nghiệp 177-8, 284

Thái Lan 288, 297 Thessaly 256 gỗ 309-10 thiếc 291

thuốc lá 150, 176, 251 Togo 161

Toye, J. 1, 3-4, 7, 10-13, 49-68, 73, 112, 321

buôn bán 62; phong tỏa 250; xem thêm hàng nhập khẩu; xuất khẩu

chi phí giao dịch 3-5, 7-8, 10-12, 18-21,

26, 42, 45, 47, 53-9, 62-5, 72-3,

75-83, 99-100, 103-6, 108, 116, 123-4, 128, 130-1, 136-7, 186, 211, 284, 317, 319-20; xem thêm chi phí chuyển đổi

'chi phí chuyển đổi' 71, 79, 81-6 các tập đoàn xuyên quốc gia (TNC)

75-6, 78-9, 85, 101

Hiệp ước Luân Đôn 255-256

Trinidad 157, 159, 165-6 Thổ Nhĩ Kỳ, 255, 257

Uganda 200-14

Vương quốc Anh xem Vương quốc Anh

Mỹ 25, 68, 76, 83, 125, 184-5, 189-90,

223, 226, 228, 265-76

tiện ích 17, 29, 31, 34

Vary H. 74

Veblen, T. 4, 68, 109-11

Venezuela 157, 165, 169, 221

Việt Nam 36

Wade, R. 7, 59, 76

Wald, A. 5

xứ Wales 66

Walras, L. 51-5, 58, 65

Weber, M.100

Wendell, C. 4

lúa mì 176

Williamson, O. 26, 28, 34, 55, 63,

99-100, 109, 111, 123-4

Ngân hàng Thế giới 59-60, 112, 114-16, 118-19, 152, 215-29, 306, 309, 313-14, 316, 321; với tư cách là cơ quan phát triển 216

Ghi chú: * Theo giá trị danh nghĩa mục tiêu có nghĩa là số tiền mà những người bảo lãnh đã đồng ý huy động cho nhà nước. (Vào những năm 1920, theo giá trị mục tiêu có nghĩa là số tiền mà nhà nước yêu cầu huy động nhưng những người bảo lãnh không đưa ra sự đồng ý cuối cùng của họ.)

[2]Hoa hồng ngân hàng và thuế tem đã không được xem xét.

Nguồn: Tổng hợp từ Haritakis (1933).

bắt buộc Hy Lạp tiếp tục trả nợ như họ có thể đã làm theo Hiệp ước Luân Đôn năm 1832 (Kaltchas 1940:91). Tuy nhiên, vào năm 1854, với lý do tìm cách khắc phục nợ nần chồng chất, lực lượng hải quân Anh-Pháp đã phong tỏa cảng Piraeus trong ba năm. Động cơ thực sự đằng sau hành động này là trừng phạt Hy Lạp vì đã xâm lược Thessaly trong cuộc chiến tranh Crimean (Dertilis 1988:46). Với mong muốn duy trì nguyên vẹn Đế chế Ottoman như một biện pháp ngăn chặn chủ nghĩa bành trướng của Nga ở Balkan, Anh không tán thành chủ nghĩa bất phục tùng của Hy Lạp và nhiều lần buộc tội các chính phủ ở Athens về chủ nghĩa phiêu lưu quân sự. London lập luận chống lại chi tiêu quân sự xa hoa trên cơ sở chính trị và kinh tế: vì Hy Lạp được hưởng sự bảo vệ của các Cường quốc, nên có rất ít lý do biện minh cho khoản chi tiêu như vậy chỉ làm cạn kiệt nguồn tài nguyên ít ỏi sẵn có của chính phủ Hy Lạp (Campbell và Sherrard 1969:66).

Hy Lạp muốn huy động một khoản vay nước ngoài vào những năm 1860 nhưng việc vay quốc tế không thể thực hiện được cho đến năm 1879 sau khi đạt được thỏa thuận thanh toán nợ với Rothschilds. Sự kết hợp thuận lợi cho Hy Lạp. Trên mặt trận chính trị, một yếu tố quan trọng là sự hội tụ tạm thời giữa Athens và London về vấn đề mở rộng lãnh thổ của Hy Lạp. Trong cuộc chiến tranh Thổ Nhĩ Kỳ của Nga năm 1875-8, Hy Lạp đã đồng ý với yêu cầu của Anh nhằm hạn chế các yêu sách lãnh thổ đối với Thessaly (Dertilis 1983). Vốn có sẵn trên thị trường tiền tệ thế giới do sự suy thoái ở các nước tiên tiến (Stavrianos 1958:415-16). Hơn nữa, các cộng đồng ngân hàng và thương mại đang phát triển mạnh mẽ của Cộng đồng người Hy Lạp hải ngoại ở Trung Âu, Pháp, Nga và lưu vực Địa Trung Hải đã quyết định đóng vai trò là đại lý 'quốc tế' không chính thức của chính phủ. Bị đe dọa bởi chủ nghĩa dân tộc đang trỗi dậy ở các tiền đồn khác nhau của Đế chế Ottoman, những cộng đồng này mong muốn đa dạng hóa nền kinh tế của họ.

Tải thêm ebook miễn phí

web.taisachnhanh.cloud