nhà nước và phát triển muộn

nhà nước và phát triển muộn

David Waldner

Nhà xuất bản Đại học Cornell

ITHACA VÀ LONDON

Đã đăng ký Bản quyền. Ngoại trừ những trích dẫn ngắn trong bài đánh giá, cuốn sách này hoặc các phần của nó không được sao chép dưới bất kỳ hình thức nào nếu không có sự cho phép bằng văn bản của nhà xuất bản. Để biết thông tin, địa chỉ Nhà xuất bản Đại học Cornell, Sage House, 512 East State Street, Ithaca, New York 14850.

Xuất bản lần đầu năm 1999 bởi Nhà xuất bản Đại học Cornell.

In lần đầu, Bìa mềm Cornell, 1999.

In tại Hoa Kỳ

Nhà xuất bản Đại học Cornell cố gắng sử dụng các nhà cung cấp và vật liệu có trách nhiệm với môi trường ở mức tối đa có thể trong việc xuất bản sách của mình. Những vật liệu như vậy bao gồm mực làm từ thực vật, ít VOC và giấy không chứa axit được tái chế, hoàn toàn không chứa clo hoặc được cấu tạo một phần từ sợi không phải gỗ.

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Waldner, David.

Xây dựng nhà nước và phát triển muộn / David Waldner.

P. cm,

Bao gồm tài liệu tham khảo và chỉ mục.

ISBN 0-8014-3554-4 (vải ; giấy kiềm) — ISBN 0-8014-8575-4

(pbk. :k kiềm. giấy)

1. Nhà nước, Sự. 2. Syria—Chính trị và chính phủ. 3. Thổ Nhĩ Kỳ— Chính trị và chính phủ. 4. Hàn Quốc—Chính trị và chính phủ.

5. Đài Loan-—Chính trị và chính phủ.

JC131.W36 1998

321.09172'40904—dc21

I. Tiêu đề

98-30402

In vải       10 9 8 7 6 5 4 3 2 1

In bìa mềm 10 98 7 654321

nội dung

Chữ viết tắt       vii

Lời cảm ơn       ix

Nguồn gốc Thể chế và Kết quả Kinh tế       1

Xây dựng Nhà nước và Nguồn gốc của Hồ sơ Thể chế       19

Xây dựng liên minh và xây dựng quốc gia: Thổ Nhĩ Kỳ       53

Xây dựng liên minh và xây dựng quốc gia: Syria       74

Học thuyết Keynes sơ khai trong thực tiễn       95

Tinh hoa đoàn kết và xây dựng nhà nước ở Đông Á       125

Thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của sự phát triển muộn       153

Hệ quả phát triển của chủ nghĩa Keynes sơ khai       179

Những con đường từ chủ nghĩa Keynes sớm phát triển       208

Xem xét lại lý thuyết và phương pháp       230

Mục lục

241

Các từ viết tắt

ẠNAP = Đảng Tổ quốc (Thổ Nhĩ Kỳ)

DNP = Đảng Dân tộc Dân chủ (Hàn Quốc)

DP = Đảng Dân chủ (Thổ Nhĩ Kỳ)

ELG = tăng trưởng dựa vào xuất khẩu

FDI = đầu tư trực tiếp nước ngoài

GDP = tổng sản phẩm quốc nội

GNP = tổng sản phẩm quốc dân

ISI = công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu

JP = Đảng Công lý (Thổ Nhĩ Kỳ)

KMT = Kuomintang (Đài Loan)

LS = Lira Syria hoặc bảng Anh

NSP = Đảng Cứu Quốc (Thổ Nhĩ Kỳ)

RPP = Đảng Cộng hòa Nhân dân (Thổ Nhĩ Kỳ)

XEM = Doanh nghiệp kinh tế nhà nước (Thổ Nhĩ Kỳ)

SPO = Văn phòng Kế hoạch Nhà nước (Thổ Nhĩ Kỳ)

TFF = Liên đoàn nông dân Thổ Nhĩ Kỳ

TL = Thổ Nhĩ Kỳ

TOB = Phòng Thương mại Thổ Nhĩ Kỳ (Turkiye Odalar Birligi) TUGA = Liên hiệp các Phòng Nông nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ

UAR = Cộng hòa Ả Rập Thống nhất

Sự nhìn nhận

tôi bắt đầu nghĩ về các yêu cầu chính trị của phát triển kinh tế khi còn là sinh viên đại học trong phần giới thiệu về chính trị so sánh của Yahya Sadowski tại Đại học California, Berkeley, vào năm 1984. Tôi cảm ơn ông ấy vì đã giới thiệu cho tôi một chủ đề đã thu hút tôi rất nhiều cho đến nay . dài. Tôi đã có may mắn được trải qua những năm xen kẽ trong công ty của các học giả thân thiện và những người bạn học thuật. Tại Berke ley, Ken Jowitt, Robert Price, Kiren Chaudhry và Ira Lapidus là nguồn cảm hứng và hỗ trợ trí tuệ tuyệt vời. Tôi cảm ơn Ilkay Sunar đã giới thiệu cho tôi về chính trị Thổ Nhĩ Kỳ, tranh luận với tôi về công thức ban đầu của tôi trong nghiên cứu này và hỗ trợ tôi thực hiện nghiên cứu của mình ở Thổ Nhĩ Kỳ. Nhiều ý tưởng được trình bày trong cuốn sách này lần đầu tiên được mài giũa trong cuộc tranh luận với các thành viên của hội thảo về sự hình thành nhà nước tại Trường Nghiên cứu Xã hội Mới, đặc biệt là Charles Tilly, Carmenza Gallo và Ariel Salzman. Tôi cũng được hưởng lợi từ nhiều cuộc trò chuyện thú vị với các đồng nghiệp tại Viện Trung Đông thuộc Đại học Columbia, đặc biệt là Lisa Anderson, Greg Gause, Richard Bulliet, Henri Barkey và Marty Malin.

Suy nghĩ của tôi về khoa học xã hội, và do đó, về tất cả các lập luận trong cuốn sách này, chịu ảnh hưởng không thể phai mờ sau nhiều năm trao đổi trí tuệ với bạn bè và nhóm cộng sự Berkeley của tôi—Bob Bullock, Russ Faeges, John Gerring, Steve Hanson, Peter Kingstone, Glenn Robinson, và Arun Swamy. Nói một cách trực tiếp hơn, tôi đã được hưởng lợi từ lời khuyên của Gerard Alexander, Bob Bullock và Herman Schwartz, những người đã đọc và nhận xét một cách hào phóng về các bản thảo liên tiếp của cuốn sách này. Tôi đặc biệt mang ơn Sayres Rudy vì đã thường xuyên cho tôi mượn những kỹ năng biên tập và phân tích tuyệt vời của anh ấy. Tôi cũng xin cảm ơn Henri Barkey, Dale Copeland, Joshua Dienstag, John Echeverri-Gent, Robert Fatton, Steve Heydemann, John McLaren, Carol Mershon, Debra Morris, Soli Ozel, William Quandt, Len

Schoppa và Brantly Womack vì đã đọc bản nháp của các chương và trả lời các câu hỏi của tôi. Roger Haydon của Nhà xuất bản Đại học Cornell đã hỗ trợ và biên tập vô giá. Cuối cùng, tôi xin cảm ơn tất cả các học giả và công chức người Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, đông không thể kể hết, những người đã giúp tôi nghiên cứu về lĩnh vực tia sáng, và tất cả bạn bè của tôi ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, những người đã làm cho nghiên cứu của tôi có vẻ ít giống như công việc hơn .

Sách không chỉ viết về tính tập thể. Nghiên cứu thực địa được tài trợ bởi học bổng của Viện Giáo dục Quốc tế Fulbright để nghiên cứu ở Syria và học bổng Nghiên cứu Luận án Tiến sĩ Fulbright-Hays ở nước ngoài để nghiên cứu ở Thổ Nhĩ Kỳ. Viện Nghiên cứu Quốc tế tại Berkeley đã tài trợ cho việc viết lách. Nghiên cứu ngôn ngữ được tài trợ bởi học bổng Nghiên cứu Khu vực Ngoại ngữ, cũng như một khoản trợ cấp của Carnegie do Trung tâm Nghiên cứu Trung Đông tại Berkeley quản lý. Trung tâm Nghiên cứu Cao cấp Shannon tại Đại học Virginia cho phép tôi viết phiên bản cuối cùng của bản thảo.

Vợ tôi, Elizabeth Thompson, đã viết về câu chuyện hiện đại của ông ấy về Lebanon và Syria trong khoảng thời gian tôi nghiên cứu kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Chúng tôi đã chia sẻ không chỉ những trải nghiệm thường khó khăn và khiêm tốn khi học ngôn ngữ mới, tìm hiểu các nền văn hóa nước ngoài, dịch nghiên cứu và kinh nghiệm của chúng tôi thành sách, mà còn cả niềm vui khi kết bạn mới, khám phá những địa điểm mới và chia sẻ cuộc sống của chúng tôi. Tôi dành tặng cuốn sách này cho cô ấy với tình yêu và lòng biết ơn.

Lưu ý về chuyển ngữ

Các quy ước chuyển ngữ không cần thiết cho các chuyên gia và ít được sử dụng cho những người không chuyên. Do đó, tôi đã bỏ qua tất cả các dấu phụ của tiếng Ả Rập và tiếng Thổ Nhĩ Kỳ ngoại trừ ' ayn' của tiếng Ả Rập ở giữa và cuối cùng. Cách trình bày đơn giản các tên tiếng Ả Rập và tiếng Thổ Nhĩ Kỳ này sẽ cung cấp cho người đọc quyền truy cập vào tất cả các tài liệu thư mục.

D. w.

Charlotteville, Virginia

CHƯƠNG MỘT

Nguồn gốc thể chế và kết quả kinh tế

Ở Syria ngày nay, câu nói của người Ả Rập xưa “con sư tử đóng chuồng nhưng đặt mình vào đó” vang vọng một cách sâu sắc. Từ tiếng Ả Rập cho sư tử, al-asad, cũng là tên của tổng thống Syria, Hafiz al-Asad. Bình luận Về những giới hạn không thể tránh khỏi của quyền lực, câu tục ngữ gợi ý rằng các thể chế được xây dựng để phục vụ một chức năng cụ thể thường tạo ra những kết quả ngoài ý muốn và không mong muốn, hạn chế những người xây dựng chúng. Quan điểm của tôi trong cuốn sách này là giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã nghĩ ra các thể chế nhà nước mới hứa hẹn cả sự ổn định chính trị và phát triển kinh tế. Tuy nhiên, vì những thể chế đó đã thực hiện tốt các chức năng chính trị của mình nên giới lãnh đạo chính trị đã giữ lại chúng ngay cả sau khi nhận ra những hậu quả kinh tế có hại của chúng. Các nhà lãnh đạo có vẻ quyền lực đã bị mắc kẹt trong những chiếc lồng thể chế mà họ đã xây dựng. Xây dựng nhà nước không thúc đẩy phát triển kinh tế.

Nhưng không phải tất cả các lồng đều hạn chế như nhau. Giới tinh hoa của Hàn Quốc và Đài Loan cũng xây dựng các thể chế nhà nước mới nhằm bảo đảm sự đương nhiệm của chế độ -—nhưng đồng thời thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ngoạn mục và chuyển đổi công nghiệp. Nhiều nghiên cứu lập luận rằng các tài sản độc nhất của các quốc gia Hàn Quốc và Đài Loan đã cho phép các quan chức xây dựng và thực hiện các chính sách phát triển hướng hoạt động kinh tế vào các sản phẩm có giá trị gia tăng cao hơn trong khi đạt được và duy trì khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Do đó, các con đường xây dựng nhà nước khác nhau sẽ mang lại những kết quả kinh tế khác nhau.

Tại sao việc xây dựng nhà nước đôi khi thúc đẩy sự phát triển kinh tế, nhưng đôi khi lại cản trở hoặc thậm chí làm chệch hướng nó? Cuốn sách này trả lời câu hỏi đó bằng cách đưa ra những mệnh đề liên quan đến hai chủ đề chung. Thứ nhất, nó cung cấp một khuôn khổ giải thích nguồn gốc của các thể chế nhà nước cụ thể . Các thể chế nhà nước là biến can thiệp của cuốn sách này. Thứ hai, nó đưa ra một khuôn khổ liên kết một cách có hệ thống các thể chế nhà nước và các chính sách chú ý đến các kết quả kinh tế. Kết quả kinh tế, như được định nghĩa là thấp, là biến phụ thuộc của cuốn sách này. Lập luận kết quả giải thích thành tích kinh tế tương đối kém của Syria từ igbg đến tg8o và Thổ Nhĩ Kỳ từ I ggo đến 1980, cũng như thành tích kinh tế ngoạn mục của Hàn Quốc và Đài Loan từ gfios giữa 1 đến ig8o. Những giai đoạn này là những thời điểm quan trọng có ảnh hưởng mở rộng đến tg8os và iggos.

Các cấu trúc thể chế khác nhau được giải thích thông qua phân tích quá trình chuyển đổi từ các quốc gia trung gian, trong đó giới tinh hoa của bang cai trị thông qua liên minh với các nhân vật nổi tiếng địa phương, sang các quốc gia không qua trung gian, trong đó các thể chế thay thế các nhân vật nổi tiếng để liên kết nhà nước, nền kinh tế và xã hội. Với việc chuyển từ quy tắc gián tiếp thông qua các trung gian hòa giải địa phương sang quy tắc trực tiếp, các thể chế cũ được xác định lại, các thể chế mới được thành lập và nhà nước mở rộng việc cung cấp hàng hóa công cộng; nói cách khác, việc thành lập các quốc gia không qua trung gian kéo theo việc xây dựng các cấu hình thể chế mới. Bốn sự sắp xếp được thể chế hóa xác định năng lực phát triển của nhà nước: các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, bản chất của bộ máy quan liêu, các hoạt động tài chính của nhà nước và các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước. Bằng cách phân tích các con đường thay đổi chính trị cấu trúc vĩ mô, tôi xác định nguồn gốc của các biểu hiện cụ thể của từng thể chế này và sự kết hợp của chúng thành các cấu trúc thể chế khác biệt.

Cụ thể hơn, tôi phân tích hai con đường chuyển đổi trạng thái. Ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, quá trình chuyển đổi nhà nước diễn ra đồng thời với việc kết hợp các tầng lớp thấp hơn vào các liên minh giữa các giai cấp. Trong Chương 2,1 chứng minh sự kết hợp giữa chuyển đổi nhà nước và xây dựng liên minh quyết định các thuộc tính của các thể chế kinh tế-chính trị hình thành như thế nào. Ngược lại, ở Hàn Quốc và Đài Loan, việc xây dựng nhà nước đi trước sự thành lập công ty phổ biến; bởi vì giới tinh hoa Hàn Quốc và Đài Loan không mắc nợ sự ủng hộ của các tầng lớp bình dân vào thời điểm chuyển đổi thể chế, nên họ có thể hình thành các thể chế mới chứng tỏ là có lợi hơn cho sự phát triển kinh tế. Kết quả là, trong khi việc xây dựng nhà nước ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ tạo ra cái mà tôi sẽ gọi là các nhà nước Keynes phát triển sớm, thì việc xây dựng nhà nước ở Hàn Quốc và Đài Loan lại tạo ra các nhà nước phát triển. Chắc chắn là giới tinh hoa của Hàn Quốc và Đài Loan cuối cùng đã kết hợp sự hỗ trợ của khu vực bình dân, nhưng họ chỉ làm như vậy sau mười năm tăng trưởng nhanh chóng và chuyển đổi công nghiệp . Nói tóm lại, thời điểm sáp nhập khu vực bình dân so với quá trình chuyển đổi nhà nước và phát triển công nghiệp đáng kể giải thích tốt nhất kết quả của những nỗ lực bền vững nhằm đạt được sự phát triển kinh tế.

Nhưng điều gì giải thích các mô hình xây dựng nhà nước khác nhau? Tôi giải thích cách thay đổi cấu trúc vĩ mô tạo ra kết quả thể chế bằng cách khám phá các lựa chọn ở cấp độ vi mô do giới tinh hoa chính trị đưa ra khi họ điều hướng giữa các yêu cầu của chính quyền đương nhiệm và các mệnh lệnh phát triển kinh tế . Trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ ủng hộ quan điểm cho rằng các thể chế , mà Riker mô tả một cách mạnh mẽ là “khẩu vị đông đặc”, thể hiện nỗ lực của các chủ thể trong nước nhằm khắc ghi sở thích của họ vào các hoạt động chính trị thông thường đã được định kỳ hóa. ¹Nhưng bối cảnh trong đó các chủ thể chính trị thúc đẩy hoặc bảo vệ sở thích của họ cũng phải được phân tích, bởi vì ngay cả những lực lượng chính trị hùng mạnh nhất trong một xã hội cũng thường bị giới hạn trong việc hình thành các thể chế, như những so sánh trong cuốn sách này đã chứng minh. Các ưu tiên cơ bản của giới tinh hoa chính trị Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đối với sự ổn định chính trị, an ninh đương nhiệm và phát triển kinh tế nhanh chóng về cơ bản không khác biệt so với các đối tác Hàn Quốc và Đài Loan của họ: điều phân biệt hai loại trường hợp là bối cảnh mà giới tinh hoa theo đuổi sở thích cơ bản của họ và xây dựng các tổ chức được thiết kế để đáp ứng các mục tiêu này. Các bối cảnh khác nhau đã khiến các chủ thể có cùng sở thích cơ bản tạo ra các kết quả thể chế khác nhau.

Cụ thể hơn, tôi tập trung vào các Hạn chế và cơ hội được tạo ra bởi bối cảnh cấu trúc trong đó các lựa chọn được đưa ra. Tuy nhiên, cấu trúc và cơ quan kết hợp khác nhau trong các trường hợp. Giới tinh hoa của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ phải đối mặt với các điều kiện cấu trúc đã hạn chế họ rất nhiều, do đó, trên thực tế, họ không có lựa chọn nào khác. Ngược lại, giới tinh hoa của Hàn Quốc và Đài Loan được hưởng nhiều quyền hạn hơn trong việc lựa chọn từ một danh sách các lựa chọn về thể chế. Sự khác biệt này tạo ra một lập luận bất đối xứng về mặt nhân quả: mặc dù tôi xác định các điều kiện cần và đủ đối với các trường hợp ở Trung Đông, tạo ra các kết quả có tính quyết định cao, tôi xác định các kết quả cần nhưng không đủ đối với các trường hợp ở Đông Á, trong đó các kết quả ít được xác định bởi cấu trúc. các nhân tố. Nói cách khác, trong phân tích của tôi, cấu trúc và cơ quan là các biến thực, không phải là hằng số tham số .

Giả thuyết của tôi là các mức độ xung đột của giới tinh hoa quyết định liệu sự chuyển đổi nhà nước có xảy ra đồng thời hoặc trước khi hợp nhất phổ biến hay không . Mức độ xung đột của giới tinh hoa khác nhau giữa hai nhóm trường hợp, tạo ra các cấu trúc khuyến khích cho giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ khác với những gì mà giới tinh hoa Hàn Quốc và Đài Loan phải đối mặt. Giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã khởi xướng các đợt xây dựng nhà nước mới trong điều kiện xung đột căng thẳng đã chia rẽ giới tinh hoa và chống lại sự thỏa hiệp. Xung đột này xoay quanh những tầm nhìn cạnh tranh nhau về mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với nền kinh tế. Xung đột của giới tinh hoa chỉ được giải quyết khi các khu vực của giới tinh hoa ở mỗi quốc gia huy động được sự ủng hộ của khu vực bình dân như một phương tiện cung cấp cơ sở xã hội để đánh bại đối thủ và củng cố quyền cai trị của họ. Nói cách khác, sự hợp nhất của khu vực bình dân là một chức năng của mức độ xung đột của giới tinh hoa: xung đột dữ dội của giới tinh hoa làm giảm sự phản kháng của giới tinh hoa đối với sự hợp nhất của bình dân, khiến nó trở thành một chiến lược thích hợp hơn so với điều kiện thống nhất của giới tinh hoa.

Ở Hàn Quốc và Đài Loan, giới tinh hoa Tương đối gắn kết và do đó có thể tạo ra sự thỏa hiệp với nhau. Do đó, các ưu đãi mà họ phải đối mặt đã buộc phải tiếp tục loại trừ khu vực phổ biến. Ở Đài Loan, xung đột ở cấp độ tinh hoa hoàn toàn có thể kiểm soát được và không có bất kỳ bộ phận nào trong giới tinh hoa xem xét chiến lược huy động khu vực bình dân vào bất kỳ thời điểm nào. Trường hợp của Hàn Quốc rơi vào giữa hai thái cực, và, như Chương 6 cho thấy, có một số dấu hiệu cho thấy vào đầu thế kỷ 1960, Hàn Quốc sắp đi theo con đường của Syria. Nhưng giới tinh hoa Hàn Quốc cuối cùng đã tập hợp xung quanh Tướng Park Chung Hee, loại bỏ các động cơ huy động khu vực bình dân. Do đó, việc xây dựng nhà nước ít đề cập đến nhu cầu trước mắt là củng cố chính trị mà chú trọng hơn đến nhu cầu phát triển kinh tế dài hạn mà bản thân nó sẽ giúp ổn định sự cai trị. Do đó, bằng cách định hình các cấu trúc khuyến khích, động lực của xung đột giữa các tầng lớp có ảnh hưởng đến mức độ mà việc xây dựng nhà nước có liên quan đến việc kết hợp các tầng lớp thấp hơn vào các liên minh hỗ trợ nhà nước .

Lập luận liên minh thường bị chỉ trích vì giảm chính trị thành trò chơi của các lực lượng xã hội mạnh mẽ và bỏ qua vai trò tự trị của nhà nước. Tuy nhiên, trong bốn trường hợp được khảo sát ở đây, giới tinh hoa nhà nước chứ không phải các nhóm xã hội đã chủ động xây dựng các liên minh. Họ đã làm như vậy bằng cách ký kết các cuộc mặc cả với các thành phần xã hội. Giới tinh hoa Thổ Nhĩ Kỳ và Syria đã không tạo ra các liên minh rộng rãi giữa các giai cấp vì họ phải đối mặt với những yêu cầu cấp bách hơn từ các nhóm xã hội; họ đã làm như vậy bởi vì, trong những trường hợp này, xung đột gay gắt chia rẽ giới tinh hoa đã thúc đẩy các lực lượng chính trị hùng mạnh đặt ưu tiên cho việc thu hút sự ủng hộ của quần chúng. ²Tất nhiên, tuyên bố rằng các động lực của xung đột giới tinh hoa giải thích các loại nhà nước chỉ trả lời một câu hỏi nhưng lại làm dấy lên một câu hỏi cấp bách không kém: Điều gì giải thích các động lực khác nhau của xung đột giới tinh hoa? Các giả thuyết liên quan đến câu hỏi này được trình bày trong Chương 6.

Tóm lại, việc xây dựng nhà nước thông qua hợp nhất khu vực bình dân đã giải quyết các nhu cầu trước mắt của giới tinh hoa mới đương nhiệm. Trong những hoàn cảnh này, giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã định hình tài chính nhà nước, chiến lược phát triển và các thể chế quan trọng để đảm bảo sự cai trị của họ. Các thỏa thuận chính trị mà họ tạo ra đã hứa hẹn về lợi ích kinh tế nhưng không thể thực hiện được lời hứa này. Mặt khác, ở Hàn Quốc và Đài Loan, giới tinh hoa tương đối an toàn trong nhiệm kỳ của họ có sự xa xỉ trong việc tạo ra nhà nước trong các thể chế và chính sách có lợi hơn cho phát triển kinh tế lâu dài.

Lập luận của tôi lấy cảm hứng từ tài liệu đang phát triển Về nền tảng thể chế của kết quả kinh tế ở cả các nước phát triển và đang phát triển. Mặc dù các lập luận cấu thành nên tài liệu này có nhiều hình thức, nhưng chúng chia sẻ một tiêu điểm phân tích về cách thức mà các biến thể xuyên quốc gia trong cấu hình thể chế hình thành các mô hình thay đổi kinh tế đặc biệt. Các thể chế ảnh hưởng đến kết quả kinh tế trong các nghiên cứu này bằng cách xác định quyền tự chủ của giới tinh hoa trong việc xây dựng chính sách phản ánh sở thích của họ, các công cụ mà giới tinh hoa sử dụng để thực thi chính sách, và khả năng của các nhóm lợi ích và tầng lớp xã hội trong việc phản đối chính sách. Các thể chế cũng xác định mức độ dễ dàng tương đối mà các yếu tố sản xuất có thể được phân bổ lại để đáp ứng với các điều kiện kinh tế đang thay đổi. Cuốn sách này có hai đóng góp cho tài liệu đó thông qua việc tập trung vào nguồn gốc của các thể chế và vào các cơ chế cụ thể chuyển các hạn chế, năng lực và cơ hội của thể chế thành các kết quả kinh tế khác nhau.

Mặc dù ngay từ đầu các nhà khoa học chính trị và kinh tế học ig8os đã dành nhiều sự quan tâm để nghiên cứu ý nghĩa nhân quả của các thể chế chính trị và kinh tế, nhưng họ lại ít chú ý đến nguồn gốc của các thể chế. ³Ví dụ, Peter Evans lặp lại truyền thống nghiên cứu thống trị khi ông viết, “Mục đích của tôi không phải là giải thích nguồn gốc của các trạng thái săn mồi, phát triển và trung gian, một nhiệm vụ đối với học thuật lịch sử vượt xa tham vọng của nghiên cứu này. Thay vào đó, ý tưởng là lấy các loại cấu trúc hiện có làm điểm bắt đầu. . . .” ⁴Evans và các cộng tác viên của ông chắc chắn có lý khi hạn chế trọng tâm phân tích của họ. Các học giả theo chủ nghĩa thể chế đã xác định các nhà kinh tế học tân tự do, những người phớt lờ vai trò của các thể chế, là đối thủ lý thuyết chính của họ; do đó, mục tiêu cấp bách nhất của họ là chứng minh rằng các thể chế có vai trò quan trọng, một nhiệm vụ hiển nhiên đi trước việc khám phá căn nguyên của sự hình thành thể chế . Nhưng nhiệm vụ này đã được hoàn thành. Sự đồng thuận chung của giới học giả rằng hiện nay các thể chế vẫn tồn tại, vì vậy có vẻ phù hợp để mở rộng lĩnh vực nghiên cứu lý thuyết và thực nghiệm của chúng ta. Như Robert Bates gợi ý, “Những người nghiên cứu về các khu vực đang phát triển phải đối mặt với một chủ đề đứng ở vị trí hàng đầu trong lĩnh vực kinh tế chính trị: vấn đề về nguồn gốc thể chế... [B]y nghiên cứu vấn đề này, họ có thể tạo ra kết quả bản thân chúng sẽ phản hồi lại nghiên cứu về sự phát triển.”⁵

Cuốn sách này đề cập đến cả hai nhiệm vụ phân tích này. Việc tập trung vào việc hình thành liên minh cung cấp nền tảng cho một lý thuyết về xây dựng nhà nước và cấu trúc nhà nước ở những người phát triển muộn. Nhưng một lý thuyết về phát triển không thể kết luận ở đây, bởi vì việc tính đến các thể chế cụ thể trong khi lập luận rằng các thể chế quan trọng không tương đương với việc chứng minh và lý thuyết hóa tầm quan trọng của các thể chế. Robert Wade, người đã đóng vai trò nổi bật trong việc trình bày rõ ràng một khuôn khổ thể chế để phân tích sự phát triển , nhận xét rằng mặc dù học thuật về nhà nước kiến tạo ở Đông Á đã thiết lập mối tương quan hợp lý giữa các loại hình nhà nước và kết quả kinh tế, nhưng nó vẫn chưa đưa ra một lý thuyết nhất quán giải thích những mối tương quan này. tương quan. ⁶Lý thuyết mà chúng ta hướng tới phải có khả năng giải thích không chỉ những kết quả thành công mà các quốc gia Đông Á đạt được mà cả những kết quả kém thành công hơn của các quốc gia Trung Đông và các quốc gia khác.

Một bước đi sai lầm khi phát triển lý thuyết đó là cho rằng các nhà lãnh đạo Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã đưa ra những lựa chọn thiếu thông minh và thiếu hiểu biết, cố ý hy sinh tiềm năng phát triển cho các mệnh lệnh chính trị ngắn hạn của họ , hoặc là những nhà lãnh đạo tham nhũng khai thác nền kinh tế vì lợi ích cá nhân. Ngược lại, những sắp xếp kinh tế-chính trị mà họ đưa ra, về nguyên tắc, phù hợp và hỗ trợ cho sự phát triển lâu dài. Các khoản thanh toán cho các khu vực bầu cử giai cấp không chỉ mua được sự ổn định chính trị mà còn mở rộng quy mô của thị trường nội địa. Các chính sách bảo hộ sau đó đảm bảo rằng các ngành công nghiệp trong nước sẽ không phải đối mặt với sự cạnh tranh trên thị trường đang mở rộng. Mỗi bảng Anh của Syria hoặc đồng lira của Thổ Nhĩ Kỳ được trả cho nông dân hoặc công nhân đều tạo ra nhu cầu làm tăng sản lượng công nghiệp. Nói cách khác, việc trao đổi lợi ích vật chất để lấy lòng trung thành chính trị đóng vai trò như một hình thức kích cầu thô sơ; chiến lược xây dựng nhà nước này do đó gần giống với các chính sách phúc lợi theo trường phái Keynes của các quốc gia công nghiệp tiên tiến trong thời kỳ hậu chiến.

Bởi vì Syria và Thổ Nhĩ Kỳ thực hiện các chính sách của họ trong các nền kinh tế về cơ bản là tiền công nghiệp, tôi gọi những thỏa thuận này là chủ nghĩa Keyne sớm phát triển .. Ở một số khía cạnh, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển đã thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Đến ig8o, cả hai quốc gia đã công nghiệp hóa nhiều hơn đáng kể so với ba thập kỷ trước đó, cả về tỷ trọng sản xuất trong tổng sản phẩm quốc nội và phạm vi hoạt động sản xuất mà họ tham gia. Nhưng ở cả hai quốc gia, quá trình công nghiệp hóa hơn nữa gắn liền với việc tiếp tục dòng vốn nước ngoài vào; khi những dòng vốn chảy vào này cạn kiệt vào cuối thế kỷ 20, quá trình công nghiệp hóa bị đình trệ, và giới tinh hoa ở cả hai quốc gia đột nhiên phải đối mặt với nhiệm vụ cấp bách là thay đổi tổ chức kinh tế và chính trị cơ bản nhất của họ.

Tuy nhiên, ở những khía cạnh quan trọng khác, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển là một thất bại, ngay cả trong thời kỳ thịnh vượng hơn của nó. Ở cả hai quốc gia, thử nghiệm công nghiệp về cơ bản có nghĩa là mở rộng sản xuất các hàng hóa thâm dụng lao động và có giá trị gia tăng thấp. Quan trọng hơn, những hàng hóa đó có chất lượng cực kỳ thấp nhưng giá thành cao và do đó không có khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Hơn nữa, đến năm 1980, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ phụ thuộc vào nền kinh tế quốc tế không chỉ đối với dòng vốn chảy vào mà còn đối với sản phẩm và quy trình công nghệ. Cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đều không tạo ra một trật tự công nghiệp có khả năng tăng trưởng tự duy trì hoặc khả năng cạnh tranh quốc tế. Trong khi các thực hành của Keynes thời hậu chiến giúp ổn định chính trị và tạo điều kiện thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế ở các nước công nghiệp tiên tiến, thì thật không may, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển đã cản trở sự phát triển.

Tại sao hồ sơ lại hỗn hợp như vậy? Tại sao các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ có khả năng thúc đẩy đầu tư vào các ngành công nghiệp mới nhưng không có khả năng thúc đẩy hiệu quả và chuyển đổi công nghiệp? Chương 7 định nghĩa phát triển kinh tế về mặt ngữ nghĩa là những thay đổi trong cấu trúc hoặc quy trình kinh tế nhằm nâng cao khả năng tạo ra giá trị. Tất cả các định nghĩa hoạt động về phát triển được đề xuất kết hợp bốn khía cạnh: các khoản đầu tư mới tạo ra sự gia tăng thực tế về thu nhập quốc dân bình quân đầu người; việc tạo ra các mối liên kết liên ngành và liên ngành; nâng cao năng suất của quá trình sản xuất của bất kỳ ngành công nghiệp nhất định nào; và chuyển sang sản xuất hàng hóa có giá trị gia tăng cao hơn. Cuối cùng, tôi lập luận rằng tiến bộ theo từng yếu tố trong số bốn yếu tố cấu thành sự phát triển này được khẳng định dựa trên việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể. Tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể xảy ra khi tính hợp lý của tập thể và cá nhân khác nhau, do đó hoạt động của các cá nhân hợp lý, tối đa hóa lợi nhuận dẫn đến kết quả tập thể dưới mức tối ưu. ⁷Vấn đề là một trong những điều hòa hợp lý cá nhân và xã hội. Adam Smith lập luận rằng các thị trường đạt được sự hòa giải này một cách tự nhiên, nhưng quá trình này thực sự gặp nhiều khó khăn.

Mặc dù Chương 7 giải quyết một loạt các tình huống khó xử tập thể, nhưng để đơn giản, tôi phân biệt giữa những tình huống cản trở tích lũy vốn và đầu tư vào nhà máy công nghiệp mới và những tình huống cản trở nỗ lực nâng cao hiệu quả kinh tế của các doanh nghiệp công nghiệp hiện có, bao gồm nâng cao năng suất, giảm chi phí và nâng cao chất lượng hàng hóa. Tôi gọi là thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Gerschenkronian trước đây và thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Kaldorian sau này. Các thể chế và chính sách được tạo ra bởi con đường hình thành nhà nước của họ khiến các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ có khả năng giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian nhưng chỉ phải trả giá bằng việc làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ có khả năng thúc đẩy đầu tư nhưng không làm cho các ngành công nghiệp tiếp theo hoạt động tốt. Mặt khác, các quốc gia phát triển ở Đông Á đã giải quyết được cả hai tình thế khó xử chung của Gerschenkronian và Kaldorian, tạo ra một quỹ đạo phát triển kinh tế đặc biệt.

Tóm lại, phân tích liên minh làm sáng tỏ các mô hình xây dựng nhà nước, được thể hiện như các đặc tính của các thể chế hình thành. Lý thuyết hành động tập thể xác định năng lực hoặc sự bất lực của các thể chế này để thúc đẩy chuyển đổi kinh tế. Năng lực của các thể chế và chính sách nhà nước vốn là những tạo phẩm của việc xây dựng nhà nước giải quyết các tổ hợp khác nhau của tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể. Tùy thuộc vào các thuộc tính của các thể chế nhà nước của họ, các nền kinh tế quốc gia phát triển với tốc độ khác nhau dọc theo bốn trục này, tạo ra các quỹ đạo phát triển riêng biệt. Do đó, việc đặt các hồ sơ thể chế chồng lên các tình huống khó xử tập thể giải thích cho một loạt các kết quả phát triển tinh thần.

Sự kết hợp giữa lý thuyết liên minh và lý thuyết hành động tập thể mang lại những đề xuất sau đây, được tóm tắt trong Hình 1. Xung đột gay gắt giữa các tầng lớp (1.) dẫn đến việc xây dựng các liên minh rộng khắp giữa các giai cấp; (2) các liên minh này là điều kiện đủ để hình thành các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển; và (3) loại nhà nước này chỉ có thể giải quyết các tình huống khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian với cái giá phải trả là làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể kiểu Kaldo. Chuỗi nhân quả mở rộng này được duy trì thông qua một quốc gia xem xét các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Ngược lại, xem xét các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan cho thấy (1) động lực của xung đột giữa các tầng lớp khác biệt rõ rệt so với các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ; (2) Giới tinh hoa Hàn Quốc và Đài Loan chọn các chiến lược liên minh khác nhau; (3) các chiến lược liên minh khác nhau này cho phép xây dựng các quốc gia phát triển; và (4) các quốc gia này có năng lực vượt trội rõ rệt để giải quyết các tình huống khó xử tập thể, tạo ra một quỹ đạo phát triển khác. Các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan cung cấp sự xác nhận đáng kể cho những mệnh đề này, mặc dù các kết luận chắc chắn hơn phải chờ nghiên cứu so sánh thêm.

Lý thuyết được đề xuất có ý nghĩa đối với cuộc tranh luận trung tâm giữa các học giả về phát triển, cuộc tranh luận này khiến các nhà kinh tế học tân tự do chống lại các đảng phái của cách tiếp cận lấy nhà nước làm trung tâm. Phân tích tân tự do làm mất uy tín những nỗ lực nhằm thay thế các tín hiệu thị trường bằng sự can thiệp của nhà nước. Những người theo chủ nghĩa tân tự do dựa trên di sản thế kỷ 19 của họ để lập luận rằng phát triển dựa trên thị trường là một phương thức ưu việt để phân bổ các nguồn lực kinh tế khan hiếm, trong khi sự can thiệp của nhà nước chắc chắn sẽ tạo ra những thiệt hại về phúc lợi. Ngoài ra, những người theo chủ nghĩa tân tự do đã củng cố sự phê phán của họ bằng cách tập trung vào các khía cạnh năng động của chính sách thương mại. Họ lập luận rằng các rào cản đối với thương mại tự do gây ra hành vi tìm kiếm đặc lợi không hiệu quả —sự phung phí tài nguyên để tìm kiếm đặc lợi kinh tế do bảo hộ tạo ra. Hành vi trục lợi, trong các nghiên cứu này , giải thích lý do tại sao các nền kinh tế được bảo hộ nghiêm ngặt thường thiếu sự đổi mới và năng động do cạnh tranh từ nước ngoài thúc đẩy, dẫn đến nền kinh tế trì trệ và kém hiệu quả.

Syria và Thổ Nhĩ Kỳ

Mức độ cao của
xung đột ưu tú

Hàn Quốc và Đài Loan

Xung đột cấp cao ở mức độ thấp

biến độc lập

chế nhân quả đầu tiên

Biến can thiệp

Thứ hai ausal
Meeh, ism

biến phụ thuộc

Điều kiện cần thiết

đủ điều kiện

điều kiện cần và đủ

Phân tích này không bác bỏ yêu sách tân tự do, nhưng nó hạn chế lĩnh vực thực nghiệm của nó. Chương 7 lập luận rằng hành vi trục lợi không hiệu quả là sản phẩm của kiểu can thiệp của nhà nước liên quan đến các nhà nước theo học thuyết Keynes sớm phát triển. Nhưng không phải mọi hành vi trục lợi đều không hiệu quả. Thật vậy, ở Hàn Quốc và Đài Loan, hành vi tìm kiếm đặc lợi mang lại hiệu quả: các doanh nghiệp kinh doanh kiếm được đặc lợi từ sự can thiệp của nhà nước, nhưng chỉ khi họ tham gia vào nỗ lực nâng cao năng suất và khả năng cạnh tranh quốc tế có tác động ngoại tác tích cực đối với hoạt động kinh tế tổng thể. Loại hành vi trục lợi phát sinh từ sự can thiệp của nhà nước và có ý nghĩa cực kỳ quan trọng đối với sự phát triển là một chức năng của các năng lực thể chế của nhà nước, đến lượt chúng lại là sản phẩm của các con đường hình thành nhà nước cụ thể. Tóm lại, các quốc gia giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian sẽ tạo ra hành vi tìm kiếm tiền thuê hiệu quả; những người không thể làm như vậy khuyến khích hành vi tìm kiếm tiền thuê không hiệu quả.

Thật vậy, những người theo chủ nghĩa tân tự do chưa bao giờ giải thích một cách thuyết phục về nguồn gốc của hành vi trục lợi. Một cách đặc trưng, họ gán Nó cho hành động của các chính trị gia và quan chức tham nhũng, tư lợi. 8 Vấn đề với cách tiếp cận này là nó dự đoán các kết quả đồng nhất, ngay cả khi chúng ta quan sát thấy sự đa dạng. Robert Bates tránh sai lầm này bằng cách đề xuất rằng các chiến lược liên minh cụ thể dẫn đến các động lực khác nhau của hành vi trục lợi. 9 Cuốn sách này được xây dựng dựa trên công trình của Bates bằng cách xác định logic theo đó các chiến lược liên minh khác nhau được lựa chọn. Tóm lại, các động lực khác nhau của xung đột giữa các tầng lớp ưu tú tạo ra động lực cho các chiến lược liên minh khác nhau. Đến lượt mình, những chiến lược này được hiện thực hóa thông qua việc xây dựng các thể chế và chính sách mới —nói ngắn gọn là bằng các mô hình xây dựng nhà nước khác nhau. Các thể chế của các Quốc gia đã chuyển đổi sở hữu những năng lực khác nhau để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của các quốc gia kết hợp khác nhau, dẫn đến các quỹ đạo phát triển đặc biệt. Lập luận này không chỉ cho phép Hoa Kỳ phân biệt giữa các kết quả phát triển của một bên là các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển như Syria và Thổ Nhĩ Kỳ và mặt khác là các quốc gia đang phát triển như Hàn Quốc và Đài Loan, mà còn nên được áp dụng cho các quốc gia phát triển . giữa các quốc gia ở các khu vực khác của thế giới đang phát triển.

Khung lý thuyết được trình bày trong cuốn sách này cung cấp những hiểu biết quan trọng về quá trình mà một số quốc gia ngoại vi phát triển thịnh vượng trong khi những quốc gia khác vẫn bị mắc kẹt trong các điều kiện kinh tế không mấy khả quan. Bây giờ vẫn còn phải biện minh cho việc lựa chọn các trường hợp được sử dụng để tạo ra và kiểm tra lý thuyết này; nói cách khác, tại sao lại là Syria và Thổ Nhĩ Kỳ? Rốt cuộc, dựa trên một cuộc điều tra chung về nguồn gốc của các quỹ đạo phát triển khác nhau trong hai trường hợp này

K Để biết tổng quan về cách tiếp cận này, hãy xem các bài tiểu luận trong Gerald M. Meier, ed., Politics ami Pol icy Making inDeveloping countries: Perspectives on the New Political Economy (San Francisco: In ternational Center for Economic Growth, 1991).

9 Robert H. Bates, Markets and States in Tropical Africa (Berkeley: University of California Press, 1981). đặt ra những vấn đề nhất định. Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không được đại diện nhiều trong các tài liệu về phát triển và không được biết đến rộng rãi bên ngoài cộng đồng các chuyên gia Trung Đông. Ngược lại, các chuyên gia trong khu vực có thể phản đối một cách hợp lý việc so sánh dựa trên những khác biệt rõ ràng và đa dạng giúp phân biệt hai quốc gia. Có thể phủ nhận rằng Syria và Thổ Nhĩ Kỳ khác nhau theo hầu hết mọi phạm trù thường được sử dụng bởi các nhà khoa học xã hội. Ở một số khía cạnh, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã đi qua quỹ đạo của sự thay đổi chính trị và kinh tế vốn là hình ảnh đối lập của nhau. Cuộc khảo sát ngắn sau đây về những quỹ đạo này và các khía cạnh khác của hai quốc gia này minh họa những khác biệt này cũng như điểm tương đồng chính của chúng, đó là mức độ xung đột của giới tinh hoa cao. Thật vậy, chính vì chúng quá khác nhau theo nhiều cách nhưng cũng giống nhau ở một khía cạnh quan trọng nên chúng có giá trị cụ thể để phân tích so sánh. Tuy nhiên, lưu ý rằng phương pháp quy nạp, theo chủ nghĩa kinh nghiệm này do John Stuart Mill xây dựng lần đầu tiên là không đủ để tạo ra hoặc xác nhận các tuyên bố nhân quả. Logic làm cơ sở cho thiết kế nghiên cứu sau đây đã phải chịu nhiều lời phê bình thuyết phục, nhiều trong số đó tôi chấp nhận. Tôi đề cập đến chúng trong Chương 10 và đề xuất một công thức phương pháp thay thế kết hợp tinh thần của các phương pháp của Mill trong khi thay thế logic chủ nghĩa kinh nghiệm cơ bản của chúng bằng sự nhấn mạnh vào các cơ chế nhân quả. Đặc điểm kỹ thuật sau đây của thiết kế nghiên cứu chỉ đơn giản là giới thiệu các trường hợp chính và bắt đầu một cuộc đối thoại về phương pháp luận được kết thúc ở phần cuối của cuốn sách này.

Vào tháng 2 năm 1963, các sĩ quan quân đội Syria trực thuộc đảng Ba'th đã tổ chức một cuộc đảo chính ở Syria, đưa các trưởng lão của đảng cũng như các cán bộ trẻ lên nắm quyền và bãi bỏ chế độ nghị viện mà đất nước đã được cai trị, mặc dù đã trải qua nhiều giai đoạn cầm quyền. cai trị, kể từ năm 1946. Giới tinh hoa cầm quyền mới đã tạo ra một hệ thống chính trị độc đoán từ chối các bộ phận quan trọng của dân số với chi phí thấp và quyền tiếp cận thường xuyên với các thể chế ra quyết định quan trọng ảnh hưởng đến các quyết định chính sách quốc gia.

Thổ Nhĩ Kỳ đi theo một con đường thay đổi chính trị tương phản. Vào tháng 5 năm 1950, Đảng Dân chủ giành chiến thắng trong cuộc bầu cử quốc gia ở Thổ Nhĩ Kỳ, thay thế Đảng Nhân dân Cộng hòa, đảng chính trị do Mustafa Kemal Ataturk thành lập đã cai trị đất nước bằng các biện pháp độc tài từ những năm 1920. Kể từ thời điểm đó, hệ thống chính trị của Thổ Nhĩ Kỳ chủ yếu là bao gồm, cung cấp cho gần như tất cả công dân trưởng thành quyền tham gia đưa ra các quyết định ràng buộc đối với cộng đồng chính trị quốc gia , thường bằng cách lựa chọn các đảng cầm quyền thông qua cạnh tranh công khai. Giống như hệ thống nghị viện của Syria vào những năm 1950, các cuộc đảo chính quân sự đã thường xuyên làm gián đoạn nền quản trị dân chủ.

Ở cả hai quốc gia, sự can thiệp kinh tế của nhà nước rất sâu rộng, bao gồm không chỉ mức độ điều tiết cao, nếu không muốn nói là quyết định, giá cả trong một loạt thị trường rộng lớn mà còn cả quyền sở hữu nhà nước đối với các nhà máy công nghiệp. Nhưng sự khác biệt quan trọng vẫn còn. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, khu vực công nghiệp công cùng tồn tại với khu vực công nghiệp tư nhân lớn bao gồm hàng chục tập đoàn quy mô lớn. Mặc dù hai lĩnh vực cạnh tranh trong một số sản phẩm, chẳng hạn như dệt may, nhưng về cơ bản chúng bổ sung cho nhau. Khu vực công tập trung vào việc cung cấp đầu vào công nghiệp đòi hỏi đầu tư vốn lớn hơn và sự tinh vi của công nghệ, và khu vực tư nhân chuyên sản xuất hàng tiêu dùng thành phẩm. Sự mở rộng nhanh chóng của khu vực công nghiệp tư nhân bắt đầu từ giữa những năm 1950 và hoàn toàn trái ngược với hai thập kỷ trước đó, trong đó nhu cầu cấp thiết về phát triển và huy động nguồn lực trong Thế chiến II đã khiến nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ thành lập một khu vực công nghiệp công lớn và sau đó quốc hữu hóa một số công ty tư nhân.

Giống như sự biến đổi chính trị ở Syria là hình ảnh ngược lại trong trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ, thì chế độ Ba'th mới cũng đã biến đổi chế độ sở hữu của Syria theo những cách tương phản rõ rệt với Thổ Nhĩ Kỳ. Mặc dù vai trò kinh tế của nhà nước Syria đã được mở rộng từ năm 1946 đến năm 1963, nhưng sự phát triển kinh tế phần lớn được thúc đẩy bởi các doanh nghiệp tư nhân hoạt động trong một môi trường có sự điều tiết của nhà nước tương đối thấp so với thời kỳ sau năm 1963. Ban lãnh đạo mới nắm quyền điều hành nhà nước vào năm 1963 đã thay đổi hoàn toàn chế độ sở hữu này, tiến hành cải cách ruộng đất quy mô lớn và quốc hữu hóa các hãng công nghiệp, ngân hàng, nhà thương mại và công ty bảo hiểm lớn nhất. Từ năm 1963 đến những năm 1980, sự phát triển công nghiệp của Syria phần lớn là sản phẩm của kế hoạch và đầu tư của nhà nước, với các chủ thể kinh tế tư nhân chỉ giới hạn trong hoạt động công nghiệp quy mô nhỏ và lĩnh vực phi thương mại—ví dụ, thương mại bán lẻ, xây dựng, bất động sản và du lịch.

Trong khi sự khác biệt về chế độ chính trị và tài sản phân biệt rõ ràng nhất hai trường hợp, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ cũng đại diện cho các giá trị khác nhau của nhiều biến số khác. Trong giai đoạn dẫn đến chuyển đổi nhà nước, công nhân và nông dân Syria đã kích động để thay đổi chính trị và kinh tế, trong khi các tầng lớp thấp hơn của Thổ Nhĩ Kỳ không tham gia vào hành động tập thể. Trong thời kỳ hậu chuyển đổi, các nhà lãnh đạo ở hai quốc gia đã tuyên bố các hệ tư tưởng trái ngược nhau, với các nhà lãnh đạo Syria sau năm 1963 đưa ra các cam kết liên tục, thường không khoan nhượng đối với chủ nghĩa xã hội, trong khi hầu hết giới cầm quyền ở Thổ Nhĩ Kỳ vẫn gắn bó chặt chẽ với sự phát triển tư bản chủ nghĩa. Mô hình tuyển dụng vào giới thượng lưu khá khác nhau ở hai quốc gia . Ở Syria trước năm 1963, các nhà tài phiệt nông nghiệp và các chính trị gia chuyên nghiệp từ Damascus và Aleppo đã thống trị nền chính trị dân sự. Kể từ năm 1963, đại đa số quan chức nhà nước là thành viên của đảng Ba'th. Phần lớn các quan chức này xuất thân từ nông thôn khiêm tốn hoặc thành phố cấp tỉnh, và các thành viên của giáo phái thiểu số Alawi chiếm đa số trong giới tinh hoa này. Ngoài ra, các sĩ quan quân đội là nhóm lớn nhất trong số những người ưu tú. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, lưu vực sông năm 1950

cũng tạo ra một sự thay đổi lớn đối với nền tảng xã hội của giới tinh hoa chính trị. Trong khi ở Thổ Nhĩ Kỳ theo chủ nghĩa Kemal, giới tinh hoa cai trị chủ yếu bao gồm các thành viên của quân đội và bộ máy hành chính nhà nước, thì sau năm 1950, một giới tinh hoa thay thế đã xuất hiện, khi các chính trị gia chuyên nghiệp thay thế các quan chức nhà nước ở các vị trí lập pháp và hành pháp. Các luật sư và doanh nhân chiếm đa số trong giới thượng lưu mới này, những người có ảnh hưởng thường dựa trên các mối quan hệ và quyền lực địa phương. Không có bằng chứng về sự tập trung về địa lý hoặc sắc tộc hay tôn giáo tương tự như trường hợp của Syria.

Ngoài ra, các mối quan hệ kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ chủ yếu hướng về phương Tây, và các dự án kinh tế lớn đã được thực hiện với sự hỗ trợ về công nghệ và vật liệu của phương Tây. Nhưng mặc dù phần lớn thương mại của Syria hướng tới phương Tây và các công ty phương Tây đã tham gia vào các dự án phát triển, đặc biệt là trong lĩnh vực dầu mỏ, nhiều dự án công nghiệp đã được thực hiện bởi các nước khối phía Đông. Biến số này có khả năng quan trọng, bởi vì hai quốc gia có khả năng tiếp cận công nghệ và hỗ trợ công nghệ khác nhau. Hơn nữa, trong khi đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) vào Thổ Nhĩ Kỳ chỉ đạt 228 triệu USD từ năm 1954 đến năm 1979, thì FDI đã chiếm một phần đáng kể trong tổng đầu tư vào một số ngành công nghiệp. 10 Mặt khác, Syria đã không nhận được bất kỳ khoản FDI nào trong suốt đầu những năm 1990. Cuối cùng, Syria kiếm được tiền thuê dầu đáng kể trong thời gian nghiên cứu này, nhưng Thổ Nhĩ Kỳ thì không. Do đó, các tài liệu về nhà nước thuê sẽ dự đoán rằng sự phát triển của Syria sẽ khác với đối tác Thổ Nhĩ Kỳ. ¹¹

Hai nước cũng khác nhau về liên minh quân sự và chi tiêu cũng như về bối cảnh an ninh của họ. Thổ Nhĩ Kỳ là thành viên của Tổ chức Hiệp ước Bắc Đại Tây Dương từ năm 1952 và phần lớn hỗ trợ quân sự đến từ Hoa Kỳ. Ngược lại, Syria đã củng cố mối quan hệ chặt chẽ với khối Xô Viết trong những năm 1960 và Liên Xô là nguồn cung cấp thiết bị quân sự và đào tạo chính của Syria trong những năm 1980. Họ cũng phải đối mặt với các mức độ khác nhau của mối đe dọa bên ngoài. Syria tồn tại trong một môi trường an ninh căng thẳng và đã tham gia vào cuộc xung đột quy mô lớn với Israel vào các năm 1948, 1967, 1973 và 1982. Mặc dù Thổ Nhĩ Kỳ chiếm giữ một vị trí chiến lược ở biên giới Việt Nam , nhưng sự toàn vẹn lãnh thổ của Thổ Nhĩ Kỳ chưa bao giờ bị đe dọa và quân đội Thổ Nhĩ Kỳ đã tham gia vào chỉ có một cuộc giao tranh duy nhất trên đảo Síp vào năm 1974. Biến số này rất quan trọng, vì một số học giả đã gợi ý rằng các mối đe dọa từ bên ngoài đã kích thích việc xây dựng một nhà nước phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan. 12 Sự khác biệt về môi trường an ninh này được phản ánh trong mức chi tiêu quân sự của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, một biến

' n Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế, Đầu tư Nước ngoài tại Thổ Nhĩ Kỳ (Paris: OECD, 1983).

n Tài liệu này sẽ được thảo luận thêm trong Chương 5.

12 Ví dụ, hãy xem David c. Kang, “South Korean and Taiwan Development and the New Institutional Economics,” Tổ chức Quốc tế 49 (Mùa hè 1995), 582-87. đã được sử dụng để giải thích cho các kết quả phát triển. ⁸Từ năm 1966 đến năm 1975, chi tiêu quân sự trung bình hàng năm ở Syria lên tới 13% tổng sản phẩm quốc gia; mức trung bình tương ứng của Thổ Nhĩ Kỳ chỉ là 5%.⁹

Cuối cùng, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ thể hiện sự khác biệt sắc tộc rõ rệt và việc chính trị hóa những khác biệt này. Cả hai quốc gia đều là những xã hội không đồng nhất, bao gồm vô số nhóm sắc tộc và tôn giáo. Sự chia rẽ lớn ở Syria đã tách cộng đồng Hồi giáo Sunni chiếm đa số khỏi nhiều giáo phái Shi'i không chính thống. Một sự phân chia thứ hai chia cắt người Ả Rập khỏi người Kurd thiểu số nằm ở phía đông bắc của đất nước. Ngoài ra , có một thiểu số Cơ đốc giáo đáng kể, trong đó một nhóm nhỏ có nguồn gốc Ar menian. Mặt khác, ở Thổ Nhĩ Kỳ, việc củng cố quốc gia đã được tiến hành nhanh chóng bằng việc loại bỏ người Armenia và trục xuất người Hy Lạp vào đầu thế kỷ XX. Tuy nhiên, mặc dù hầu hết công dân là người Thổ Nhĩ Kỳ sắc tộc, vẫn tồn tại một số lượng lớn người Kurd thiểu số, cũng như một cộng đồng đáng kể người Ả Rập : Ngoài ra, dân số Thổ Nhĩ Kỳ bị chia rẽ theo tôn giáo, với đa số theo đạo Hồi Sunni nhưng một thiểu số đáng kể theo đạo Shi'i Đạo Hồi.

Bất chấp sự tương đồng này, việc chính trị hóa các khác biệt sắc tộc và tôn giáo đã diễn ra khá khác nhau ở hai nước. Sau một loạt các cuộc nổi dậy của người Kurd trong những năm 1920 và 1930, sự phân chia sắc tộc không đóng vai trò chính trong chính trị Thổ Nhĩ Kỳ cho đến sau năm 1980, và phạm trù sắc tộc không được các nhà khoa học chính trị sử dụng để phân tích chính trị và kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ trong thời kỳ đó . ¹⁰Mặt khác, ở Syria, sự đối kháng và xung đột sắc tộc nổi bật hơn, và sự phân chia sắc tộc và tôn giáo đã trở thành chủ đề chính trong các cuộc thảo luận về chính trị Syria . Cuối cùng, các phong trào Hồi giáo đã thách thức cả hai quốc gia dưới nhiều hình thức khác nhau: những người Hồi giáo Thổ Nhĩ Kỳ thành lập các đảng để cạnh tranh trong các cuộc bầu cử, và những người Hồi giáo Syria tham gia vào các cuộc nổi dậy bạo lực.

Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đại diện cho các giá trị khác nhau của nhiều biến số mà các nhà khoa học xã hội thường sử dụng. Những khác biệt này có cản trở việc phân tích so sánh không? Theo kinh nghiệm, chúng sẽ đề xuất những khác biệt đồng thời về những khó khăn và cơ hội mà các nhà lãnh đạo chính trị phải đối mặt, phương pháp xây dựng chính sách công của họ và khả năng của các nhóm xã hội bày tỏ sự không hài lòng với những chính sách đó và yêu cầu sửa đổi chúng. Về mặt phương pháp luận, các chuyên gia đặt ưu tiên cho khả năng so sánh, khiến Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không phải là ứng cử viên để phân tích so sánh.¹¹ ¹²

Tuy nhiên, những phản đối này sẽ mất hiệu lực khi được xem xét kỹ lưỡng hơn. Các học giả thường viện dẫn mọi biến số mà Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đại diện cho các giá trị khác nhau để giải thích các kết quả phát triển. Ví dụ, hãy xem xét tác động của các thể chế chính trị dân chủ đối với kết quả kinh tế. Nhiều tài liệu lập luận rằng bởi vì các chính trị gia ra tranh cử phải đánh đổi sự bảo trợ để lấy phiếu bầu, các hệ thống dân chủ tạo ra các kết quả kinh tế dưới mức tối ưu. Tài liệu này được bổ sung bởi một tài liệu mở rộng không kém khẳng định rằng các chế độ độc tài có khả năng huy động các nguồn lực tốt hơn và thực hiện các chính sách không được lòng dân cần thiết để thúc đẩy phát triển. Nhưng nếu chúng ta giải thích kết quả kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ liên quan đến dân chủ, thì chúng ta không thể giải thích kết quả tương tự của Syria, xảy ra trong trường hợp không có dân chủ . Tương tự như vậy, nếu chúng ta giải thích kết quả kinh tế của Syria liên quan đến khu vực nhà nước chiếm tỷ lệ lớn áp đảo và sự vắng mặt của khu vực công nghiệp tư nhân quy mô lớn , thì chúng ta không thể giải thích kết quả tương tự của Thổ Nhĩ Kỳ, xảy ra bất chấp sự hiện diện của một khu vực tư nhân lớn. lĩnh vực thử nghiệm indus .

Do đó, sự khác biệt giữa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không phải là trở ngại để so sánh; chúng là cơ sở để so sánh. Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đại diện gửi cùng một giá trị của biến phụ thuộc, và do đó, theo nguyên tắc logic cơ bản rằng một trường hợp cụ thể của một biến không thể là nguyên nhân của kết quả nếu nó vắng mặt khi kết quả được gửi, chúng ta có thể loại bỏ các biến này khỏi việc xem xét thêm. 1,7 Thay vào đó, nhiệm vụ của chúng ta là tìm một biến độc lập dùng chung. Nếu Syria và Thổ Nhĩ Kỳ chia sẻ nhiều biến độc lập, chúng tôi sẽ không thể xác định biến nào trong số chúng có ý nghĩa nhân quả. Số lượng lớn các biến

có thể rằng chúng không chia sẻ, do đó tạo điều kiện thuận lợi cho nhiệm vụ của chúng tôi, vì chúng tôi có thể kết luận với một số tin tưởng rằng các biến không giống nhau này không có ý nghĩa nhân quả. ¹³Nhưng lưu ý rằng việc loại bỏ các biến mà Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không chia sẻ giả định trước rằng tác động nhân quả của chúng là xác định chứ không phải xác suất; rằng nhiều nguyên nhân không tồn tại; và rằng những biến số này không kết hợp theo những cách phức tạp và ngẫu nhiên để gây ra những kết quả tương tự. Những giả định này sẽ được xem xét kỹ hơn trong Chương IO.

Việc so sánh Syria và Thổ Nhĩ Kỳ mang lại ý nghĩa nhân quả chính cho một biến số độc lập có liên quan về mặt lý thuyết mà chúng chia sẻ: mức độ xung đột cao của giới tinh hoa được giải quyết bằng sự hợp nhất của khu vực bình dân. Lập luận ¹⁴của tôi không chỉ đơn giản dựa trên việc thiết lập mối tương quan giữa xung đột của giới tinh hoa, cấu trúc thể chế và kết quả kinh tế. Thay vào đó, tôi sử dụng logic suy diễn để cung cấp các cơ chế nhân quả liên kết các biến độc lập, xen kẽ và phụ thuộc. Hơn nữa, các chương tiếp theo cung cấp bằng chứng cho các cơ chế nhân quả này.

Tuy nhiên, các bài viết về phương pháp luận gần đây đã đặt ra nghi ngờ về giá trị của thiết kế nghiên cứu này. Ví dụ, King, Kéóhane và Verba tuyên bố rằng các thiết kế nghiên cứu dựa trên các giá trị cụ thể của biến phụ thuộc không thể hỗ trợ cho các tuyên bố nhân quả, bởi vì chúng ta không biết về các mối quan hệ nhân quả hiện diện khi biến phụ thuộc nhận các giá trị khác . ¹⁵'' Mặc dù lập luận này có giá trị, nhưng nó đã bị cường điệu hóa. Chúng ta có thể học được rất nhiều điều từ thiết kế nghiên cứu này một cách chính xác bởi vì một số lượng lớn các biến có liên quan về mặt lý thuyết đã bị loại bỏ. Hơn nữa, như Dou glas Dion lập luận, việc lựa chọn biến phụ thuộc được đảm bảo khi kiểm tra điều kiện cần, trái ngược với điều kiện đủ.¹⁶

Tuy nhiên, chúng ta cần biết điều gì sẽ xảy ra khi biến phụ thuộc nhận các giá trị khác. Niềm tin của chúng tôi vào giá trị của giả thuyết rằng mức độ xung đột cao của giới tinh hoa đã dẫn đến hậu quả của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ là

được củng cố mạnh mẽ bởi bằng chứng cho thấy xung đột ở mức độ thấp của giới tinh hoa đã tạo ra những kết quả hoàn toàn khác trong những trường hợp khác. Quan trọng hơn, nếu xung đột của giới tinh hoa ở mức độ thấp không tạo ra kết quả khác trong các trường hợp khác, thì niềm tin của chúng ta vào mối quan hệ giữa xung đột của giới tinh hoa với kết quả kinh tế trong trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ sẽ bị suy yếu nghiêm trọng. Vì vậy, việc kết hợp các tài liệu từ các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan là cần thiết để thiết lập các suy luận nhân quả hợp lệ. Dựa trên các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, chúng tôi hy vọng rằng ở Hàn Quốc và Đài Loan, hai quốc gia đã đạt được những kết quả kinh tế khác biệt rõ rệt, xung đột của giới tinh hoa lẽ ra phải ở mức thấp. Cuộc thảo luận về việc xây dựng nhà nước của Hàn Quốc và Đài Loan xác nhận nhận định này.

Hơn nữa, nhiều biến khác có liên quan về mặt lý thuyết được giữ không đổi trong bốn trường hợp, hỗ trợ quyết định loại bỏ các biến này khỏi xem xét. Hãy xem xét các hệ quả phát triển có lợi được giả định của các hệ thống chính trị độc tài. So sánh Hàn Quốc, Đài Loan và Thổ Nhĩ Kỳ có thể khiến Hoa Kỳ ủng hộ phát hiện này; hai trường hợp đầu tiên có hệ thống chuyên chế và phát triển nhanh chóng, trong khi Thổ Nhĩ Kỳ dân chủ không đạt được sự phát triển nhanh chóng. Nhưng chủ nghĩa độc đoán ở Syria đã không tạo ra một kết quả tương tự như ở Hàn Quốc và Đài Loan. Bởi vì giá trị này của một biến độc lập được đưa ra khi không có kết quả, chúng tôi loại bỏ nó khỏi việc xem xét thêm. Mỗi biến được thảo luận ở trên được kiểm soát tương tự bằng cách so sánh cả bốn trường hợp. Biến số quan trọng nhất về mặt lý thuyết có liên quan về mặt hệ thống với biến số phụ thuộc trong cả bốn trường hợp là mức độ xung đột của giới tinh hoa. ¹⁷Hơn nữa, tài liệu thực nghiệm rút ra từ các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan ủng hộ đề xuất rằng các cấp độ xung đột của giới tinh hoa và phương thức giải quyết của chúng quyết định đáng kể đến các chính sách và thể chế, từ đó mang lại các kết quả khác nhau và ủng hộ tính hợp lệ của các cơ chế nhân quả mà tôi chỉ định.

Tất nhiên, các biến khác cũng thay đổi một cách hệ thống với biến phụ thuộc, bao gồm tôn giáo và chế độ thương mại. Vấn đề này được giải quyết rộng rãi trong các nghiên cứu tình huống và trong Chương tới. Thiết kế nghiên cứu này chỉ đơn giản cung cấp tính hợp lý ban đầu cho giả thuyết rằng mức độ xung đột của giới tinh hoa và nguyên nhân của sự khác biệt trong cuộc xung đột đó là điểm khởi đầu của chuỗi nhân quả mở rộng giải thích tốt nhất các hồ sơ thể chế đặc biệt và các kết quả kinh tế khác nhau .

Bố cục của cuốn sách này như sau: Chương 2 khám phá động lực xây dựng nhà nước trong các xã hội hậu thuộc địa và theo dõi quá trình mà các sắp xếp chính trị, thể chế và chính sách công được tạo ra hoặc xác định lại. Chương 3 xem xét quá trình chuyển đổi nhà nước và việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp ở Thổ Nhĩ Kỳ, và Chương 4 cũng làm điều tương tự đối với Syria. Chương 5 điều tra bốn thể chế tạo nên nền kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Chương 6 xem xét các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan, tìm hiểu các hệ quả liên minh và các yếu tố thể chế đi kèm với xung đột của giới tinh hoa ở mức độ thấp, đồng thời trình bày các giả thuyết giải thích các mức độ xung đột khác nhau của giới tinh hoa.

Các chương từ 2 đến 6 trình bày các biến số độc lập và xen kẽ của cuốn sách. Chương 7 đánh dấu sự chuyển hướng từ việc giải thích nguồn gốc của các thể chế nhà nước sang khám phá cách thức các thể chế nhà nước hình thành nên kết quả kinh tế . Chương 7 trình bày những phê bình mang tính phân tích và thực nghiệm đối với lý thuyết tăng trưởng tân tự do, dựa trên bằng chứng từ Đông Á. Sau đó, chương này đưa ra định nghĩa ngữ nghĩa và hoạt động của sự phát triển và lập luận rằng sự phát triển được xác định dựa trên việc vượt qua một loạt các tình huống khó xử tập thể. Chương 8 đề cập đến các kết quả phát triển ở Syria, Thổ Nhĩ Kỳ, Hàn Quốc và Đài Loan. Bằng chứng được cung cấp ở đây ủng hộ tuyên bố rằng trong khi các quốc gia phát triển giải quyết được cả tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể kiểu Gerschenkronian và Kaldorian, thì các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển đã giải quyết tình trạng khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian nhưng chỉ phải trả giá bằng việc làm trầm trọng thêm tình trạng khó xử tập thể Kaldorian . Chương 8 lập luận rằng hồ sơ thể chế giải thích tốt nhất cho những kết quả này và trình bày một mô hình thương lượng đơn giản giải thích mối quan hệ nhân quả giữa thể chế và phát triển kinh tế. Chương g tìm hiểu các phản ứng của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đối với cuộc khủng hoảng kinh tế của các ig8os thời kỳ đầu. Chương io kết thúc cuốn sách với một đánh giá về phương pháp lập luận.

CHƯƠNG HAI

Xây dựng Nhà nước và Nguồn gốc của

Hồ sơ tổ chức

Kể từ giữa thế kỷ 19, các học giả đã khám phá lại và coi vai trò của các thể chế trong việc hạn chế hành vi là trung tâm của việc phân tích; hình thành sở thích, mục tiêu và chiến lược; và thậm chí cấu thành bản sắc. Nhưng những câu hỏi dai dẳng về nguồn gốc của các thể chế vẫn đi kèm với sự đồng thuận ngày càng tăng về giá trị giải thích của phân tích thể chế. Các nhà kinh tế học tân cổ điển đưa ra một trường hợp mạnh mẽ rằng các doanh nhân thực hiện những thay đổi gia tăng của các thể chế để đáp ứng với những thay đổi về giá cả tương đối. ¹⁸Ngược lại, chương này đưa ra cách tiếp cận “vụ nổ lớn” đối với nguồn gốc của các thể chế, ¹⁹giải thích các giai đoạn xây dựng thể chế nhanh chóng và toàn diện bằng cách phân tích quá trình chuyển đổi từ các quốc gia trung gian, trong đó các quốc gia cai trị gián tiếp thông qua liên minh với các nhân vật nổi tiếng địa phương, sang một các quốc gia trung gian dựa trên quy tắc trực tiếp, trong đó các thể chế thay thế giới tinh hoa để tạo ra các liên kết giữa nhà nước, nền kinh tế và xã hội. Như Weber mô tả quá trình này, hoàng tử “mở đường cho việc tước đoạt quyền hành pháp của những người độc đoán và 'tư nhân' đứng bên cạnh anh ta, của những người theo quyền riêng của họ sở hữu các phương tiện quản lý, chi phí chiến tranh và tài chính. tổ chức, cũng như các loại hàng hóa có thể sử dụng được về mặt chính trị”. ²⁰Để chắc chắn, các trạng thái nằm dọc theo một chuỗi liên tục và không có trạng thái nào chiếm các cực trị của quy tắc hoàn toàn được điều chỉnh hoặc hoàn toàn không được điều chỉnh. Hơn nữa, sự dịch chuyển sang phía không qua trung gian của quang phổ có thể đảo ngược được, như lịch sử hiếm có đương thời đã chứng minh. Nhưng trong hai thế kỷ qua, sự thay đổi toàn cầu hướng tới quy tắc không qua trung gian là điều không thể nhầm lẫn.

Sự chuyển đổi trong cơ sở hạ tầng chính trị của nhà nước từ cai trị trực tiếp sang cai trị trực tiếp—biểu tượng của tổ chức chính trị hiện đại—làm thay đổi dứt khoát các thể chế hiện có đồng thời thiết lập các thể chế mới. Hiểu theo nghĩa chung này, các khái niệm về trạng thái trung gian và không trung gian cung cấp khả năng phân tích tối thiểu để giải thích các biến thể quan sát được . Nhưng các quốc gia không qua trung gian đương thời thể hiện tính dị biệt về thể chế; sự chuyển đổi từ các trạng thái trung gian điển hình lý tưởng sang các trạng thái không trung gian điển hình lý tưởng tạo ra sự đa dạng về thể chế, chứ không phải sự đồng nhất.²¹ ²² ²³Quá trình chuyển đổi chung sang các quốc gia không có trung gian dẫn đến các biến thể thể chế xuất hiện bởi vì quá trình chuyển đổi sang cai trị trực tiếp đã xảy ra dọc theo nhiều con đường. Các thuộc tính cụ thể của các danh mục thể chế kết quả là một chức năng của con đường từ trạng thái trung gian sang trạng thái không trung gian được tuân theo trong các bối cảnh lịch sử khác nhau.

Nhiều biến số cần được đưa vào phân tích về chuyển đổi chính trị quy mô lớn. Tuy nhiên, trong phần đầu tiên của chương này, các mức độ xung đột của giới tinh hoa, biến số độc lập trong lập luận của tôi, được chứng minh là giải thích tốt nhất cho các nguyên nhân khác nhau từ các quốc gia trung gian đến các quốc gia không qua trung gian.5 Các biến số khác, chẳng hạn như xung đột giai cấp, vị trí trong nền kinh tế toàn cầu , các mối đe dọa an ninh và các di sản thuộc địa được đưa vào phân tích các mức độ xung đột của giới tinh hoa. Cụ thể hơn, mức độ xung đột của giới tinh hoa quyết định liệu sự chuyển đổi nhà nước quan trọng có xảy ra trước sự xuất hiện của chính trị quần chúng thông qua việc kết hợp các tầng lớp thấp hơn vào các liên minh chính trị hay xảy ra đồng thời với sự kết hợp của quần chúng. Hai con đường chuyển đổi nhà nước này tạo ra các cấu hình thể chế khác nhau. Phần thứ hai của chương này phân tích tác động nhân quả của những con đường khác nhau dẫn đến sự cai trị trực tiếp, không qua trung gian và chứng minh sự xuất hiện đồng thời của quá trình chuyển đổi nhà nước và sự hợp nhất của khu vực bình dân tạo ra một tập hợp cụ thể các thể chế khác với các kết quả thể chế của quá trình chuyển đổi nhà nước xảy ra trước đó. tập đoàn phổ biến. Các định dạng thể chế này là biến can thiệp trong lập luận của tôi.

Mặc dù phân tích này cho thấy rất nhiều sự khác biệt về thể chế , nhưng để xác định đầy đủ hơn các kết quả kinh tế, tôi giới thiệu một biến số thứ ba trong phần thứ ba của chương này: sự khởi đầu của sự phát triển công nghiệp đáng kể. 1 giới thiệu và thảo luận khái niệm về các quốc gia Keyne phát triển sớm, trong đó Syria và Thổ Nhĩ Kỳ là những ví dụ. Nhìn chung, chương này tập trung vào các trường hợp khi quá trình chuyển đổi nhà nước, khu vực kinh tế phổ biến trong tập đoàn và sự khởi đầu của phát triển công nghiệp hội tụ về mặt thời gian , tương phản các trường hợp này với các trường hợp trong đó ba quá trình xảy ra tuần tự. Thông qua phân tích này, tôi giải thích nguồn gốc của các trạng thái phát triển và học thuyết Keynes sơ khai.

Quá trình chuyển đổi từ các quốc gia trung gian sang không trung gian

Xây dựng nhà nước có nhiều nghĩa, từ sự khác biệt ban đầu giữa các chức năng của chính phủ với các thể chế xã hội, đến việc tập trung quyền lực ở các quốc gia chuyên chế, đến sự phổ biến và hợp lý hóa các thể chế nhà nước. 6 Vì mục đích của nghiên cứu này, ý nghĩa của việc xây dựng nhà nước được đặt lại cho sự chuyển đổi từ nhà nước có trung gian sang không có trung gian, hoặc từ cai trị gián tiếp sang cai trị trực tiếp.²⁴ ²⁵Ở các quốc gia trung gian, các nhà cai trị cai trị một cách gián tiếp, thông qua trung gian của giới tinh hoa địa phương. ²⁶Các cấu trúc nhà nước trung gian là kết quả của sự bất lực của các quốc gia tiền hiện đại trong việc khắc phục tình trạng tiến thoái lưỡng nan về cấu trúc cơ bản vốn có trong hậu cần của quyền lực chính trị: các đơn vị chính trị tiền hiện đại được tạo ra bằng cách tập trung lực lượng quân sự, nhưng việc cai trị các dân tộc bị chinh phục đòi hỏi phải phân tán quyền lực chính trị. Hơn nữa, mỗi cuộc chinh phục lãnh thổ đã đẩy biên giới của quốc gia chống lại lãnh thổ do các đối thủ tiềm năng kiểm soát, buộc những kẻ chinh phục phải liên tục mở rộng lãnh thổ của họ. Do đó, các nhà cai trị thường xuyên chinh phục những vùng lãnh thổ rộng lớn quá lớn để có thể quản lý một cách hiệu quả. ²⁷Sự cai trị trực tiếp của quân đội chỉ có thể thực hiện được ở các vùng lãnh thổ cốt lõi. Các quan chức có thể bị phân tán, nhưng điều này cũng ngụ ý phân tán các nguồn lực chính trị hữu hạn. Quyền lực hạn chế của các đại lý nhà nước đã hạn chế khả năng của họ trong việc buộc địa phương tuân thủ. Hơn nữa, vì các yếu tố hậu cần đã hạn chế khả năng của nhà nước trong việc giám sát các tác nhân phân tán của nó, một mối nguy hiểm thường trực

tồn tại của các quan chức quân sự và quan liêu hòa nhập với xã hội địa phương, theo đuổi lợi ích riêng của họ và không còn là những tác nhân cai trị hiệu quả.

tính cấu trúc này đối với việc cai trị trực tiếp đã buộc giới tinh hoa nhà nước trung ương phải hợp tác với giới tinh hoa thành thị và nông thôn—quý tộc địa phương, địa chủ lớn, thủ lĩnh bộ lạc, thủ lĩnh bang hội, chức sắc tôn giáo—để đảm bảo kiểm soát chính trị và thực thi quyền lực. ²⁸Sự khác biệt quan trọng của Weber giữa các chế độ thống trị của chế độ quân chủ và chế độ phong kiến không được làm lu mờ điểm này. Như Weber lưu ý, “Người cai trị gia sản không phải lúc nào cũng dám tiêu diệt các quyền lực gia sản địa phương tự trị này ... nếu người cai trị có ý định loại bỏ những người được vinh danh tự trị [landlanding notes], thì anh ta phải có một tổ chức hành chính của riêng mình có thể thay thế họ bằng gần như cùng một thẩm quyền đối với người dân địa phương.” ²⁹Nhưng ít nhà cai trị sở hữu một bộ máy hành chính có thể tạm thời thay thế các đồng minh địa phương. Do đó, như Weber tiếp tục, “như một quy luật, hoàng tử thấy mình buộc phải thỏa hiệp với chính quyền địa phương hoặc những người được tôn vinh khác; ông ta bị khuất phục trước khả năng xảy ra một cuộc kháng cự thường nguy hiểm, do thiếu một bộ máy quân sự và quan liêu có khả năng tiếp quản chính quyền, và trên hết là do vị trí quyền lực của những người được tôn vinh ở địa phương .³⁰

Ở các quốc gia trung gian, giới tinh hoa địa phương thực hiện nhiều chức năng mà chúng ta liên kết với các quốc gia có chủ quyền, từ thu thuế đến tuyển quân, từ đúc tiền đến phân xử các tranh chấp. Giới tinh hoa địa phương có thể thực hiện các chức năng này vì họ được hưởng quyền kiểm soát tự chủ đối với các nguồn lực kinh tế xã hội. Nhưng sự kiểm soát này trao cho họ quyền lực không chỉ đối với người dân địa phương mà còn đối với cả nhà nước, buộc các cơ quan nhà nước phải thương lượng với giới tinh hoa địa phương về các điều khoản hợp tác, đặc biệt là việc phân phối thặng dư thu được từ các nhà sản xuất địa phương. ³¹Các nhà xây dựng nhà nước làm việc không ngừng nghỉ để mở rộng và thể chế hóa quyền lực của họ , nhưng cho đến tương đối gần đây, họ chỉ có thể tạm thời bỏ qua giới tinh hoa địa phương với tư cách là đại diện của họ.

Trái ngược với các quốc gia hiện đại, không có trung gian, nơi có một loạt các thể chế kết nối cơ quan công quyền tập trung với xã hội và nền kinh tế, sự phụ thuộc về mặt cấu trúc của các quốc gia trung gian vào giới tinh hoa địa phương đã ngăn cản việc xây dựng các mạng lưới thể chế này. Hơn nữa, chính trị ở các quốc gia trung gian nói chung chỉ giới hạn ở “việc quản lý các cuộc xung đột trong các giai cấp thống trị và trong các trung tâm đô thị chính,” và các quốc gia trung gian cung cấp một số hàng hóa công cộng tương ứng cho người dân của họ, phần lớn sống ở nông thôn. 14 Theo thời gian, như Tilly lưu ý, sự tham gia của nhà nước vào việc phân xử các tranh chấp, kiểm soát sản xuất và phân phối hàng hóa kinh tế đã tăng từ “tầm thường đến to lớn ”, nhưng đối với hầu hết các hoạt động xây dựng nhà nước ở châu Âu, các hoạt động cưỡng chế nhằm chuẩn bị và tiến hành chiến tranh chiếm ưu thế. 15 Việc gây chiến chỉ được coi là hàng hóa công cộng khi chủ nghĩa dân tộc trỗi dậy. 16 Tất nhiên, việc bình định bằng quân sự đã tạo khả năng cho hoạt động kinh tế có trật tự, và các quốc gia cung cấp một số biện pháp bảo vệ cho những kẻ buôn bán quốc tế. Tuy nhiên, như Frederic Lane đã trình bày chi tiết, vào thế kỷ 16, các thương nhân thường cung cấp sự bảo vệ của riêng họ đối với thương mại. 17 Chỉ với việc xây dựng dần dần chế độ cai trị trực tiếp, các quốc gia châu Âu mới đảm nhận những trách nhiệm đa dạng mà ngày nay họ đang gắn bó chặt chẽ. 18 Sự phổ biến của hàng hóa công vừa là nguyên nhân vừa là kết quả của quá trình chuyển đổi sang chế độ cai trị trực tiếp. Một mặt, việc dần dần mở rộng các dịch vụ của nhà nước cho người dân và việc thành lập các tổ chức cung cấp các dịch vụ này đã làm xói mòn quyền lực của giới tinh hoa địa phương. Mặt khác, khi nhà nước ngày càng gắn bó chặt chẽ hơn với cuộc sống hàng ngày của công dân, nhu cầu về hàng hóa công cộng tăng lên , liên kết nhà nước, xã hội và nền kinh tế chặt chẽ hơn. ¹⁹

Khi đó, quá trình chuyển đổi từ nhà nước trung gian sang nhà nước không trung gian kéo theo hai bước phát triển chung: việc xây dựng các mạng lưới thể chế hỗ trợ những người nổi tiếng và liên kết nhà nước với các tầng lớp và nhóm xã hội và mở rộng cung cấp hàng hóa công của nhà nước, đặc biệt là khi nhà nước đảm nhận. chịu trách nhiệm thiết lập cơ sở hạ tầng, điều tiết nền kinh tế và quản lý các mối quan hệ với nền kinh tế toàn cầu. Quá trình chuyển đổi này là chung nhưng ngẫu nhiên. Nó không đại diện cho một quá trình không thể lay chuyển hay câu chuyện tổng thể đạt đến đỉnh cao trong một kiểu nhà nước thống nhất, cũng không phải là một giai đoạn tiến hóa chính trị không thể đảo ngược. Ngược lại, việc lần theo quá trình này trong những bối cảnh lịch sử cụ thể tiết lộ nguồn gốc của các thể chế quan trọng đối với

H Anthony Giddens. Nhà nước Quốc gia và Bạo lực (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1985), 57-58. Xem thêm Mann, Sources of Social Power, 94-98 và 148-52.

,s Cưỡng chế, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu, 97.

16 Bruce Porter, War and the Rise of the Slate: The Military Foundations of Modem Politics (New York: Free Press, 1994), 121-25.

17 Frederic Lane, “Oceanic Expansion: Force and Enterprise in die Creation of Oceanic Commerce,” il Profits from Power: Readings in Protection Rent and Violma-Contwlling Enterprises (Albany: SUNY Press, 1979), 37-49.-.

18 Hai công trình gần đây khái niệm hóa việc xây dựng nhà nước như là sự gia tăng về quy mô và mức độ của hàng hóa công cộng. Xem Hendrik Spruyt, The Sovereign State and ỉts Competitors (Princeton: Prince ton University Press, 1994); và Philip G. Cerny, “Globalization and the Changing Logic of Collective Action," Tổ chức Quốc tế 49 (Mùa thu 1995): 595—626.

19 Như Levi Of Rule and Revenue, 1, viết, “Khi chuyên môn hóa và phân công lao động tăng lên, nhà nước có nhu cầu lớn hơn trong việc cung cấp hàng hóa tập thể mà trước đây chỉ có hàng hóa tư nhân hoặc không có hàng hóa nào cả.”

chấm dứt năng lực thúc đẩy phát triển của nhà nước. 20 Nói cách khác, chúng ta cần một khung lý thuyết chi tiết hơn để giải thích các thể chế và chính sách công cụ thể xuất hiện cùng với quá trình chuyển đổi từ nhà nước trung gian sang nhà nước không trung gian.

Khuôn khổ được trình bày ở đây xoay quanh một sự khác biệt cơ bản: hoặc những người xây dựng nhà nước trước tiên đã mặc cả với giới tinh hoa và chỉ sau đó, sau khi thể chế hóa chế độ cai trị trực tiếp, mới mặc cả với các tầng lớp bình dân, hoặc họ mặc cả với các tầng lớp bình dân đồng thời họ chuyển đổi nhà nước thành một. dựa trên nguyên tắc trực tiếp. Các thể chế và chính sách liên quan đến quy tắc trực tiếp khác nhau trong hai nhóm trường hợp. Ví dụ, Martin Shefter lập luận rằng một cấu trúc hành chính hợp pháp-hợp lý chỉ có thể thực hiện được nếu việc thiết lập các nguyên tắc phổ quát trong nền công vụ quốc gia đi trước sự hợp nhất hàng loạt. Nếu việc sáp nhập hàng loạt xảy ra trước hoặc đồng thời với việc xây dựng hoặc mở rộng hệ thống hành chính quốc gia , thì hệ thống đó có thể sẽ dựa trên các cuộc hẹn bảo trợ . 21 Ở phần sau của chương này, một loạt giả thuyết tiếp theo được đưa ra về những tác động đối với các thể chế nhà nước của sự hợp nhất phổ biến xảy ra sớm so với quá trình chuyển đổi nhà nước.

Thời điểm hợp nhất phổ biến liên quan đến chuyển đổi nhà nước là rất quan trọng bởi vì các nhà nước hiện đại không được xây dựng theo một kế hoạch chi tiết tổng thể. Những người xây dựng nhà nước ban đầu đã tìm cách khai thác số lượng lớn hơn các nguồn lực tài chính và quân sự, để kiểm tra sức mạnh của các đối thủ cạnh tranh và dập tắt bất đồng chính kiến. Nhóm đặc điểm tổ chức của các quốc gia hiện đại là sản phẩm phụ của những nỗ lực rời rạc hơn này. Ngay cả những nhà cai trị cố ý bắt chước những nhà xây dựng nhà nước trước đó cũng không thể xây dựng các tổ chức chính trị chỉ phản ánh sở thích của họ, bởi vì tất cả những nhà xây dựng nhà nước muốn nâng cao khả năng tạo ra và kiểm soát quyền lực của họ đều phải thương lượng với các nhóm và giai cấp trong dân chúng của họ. 22 Các thể chế và chính sách công tạo nên các quốc gia không qua trung gian là kết quả của những thỏa thuận này. Để phân tích các kết quả cụ thể, chúng ta phải xác định những người xây dựng nhà nước đã thương lượng với ai cũng như các điều khoản của những thương lượng đó.

Hãy xem xét việc xây dựng nhà nước đầu tiên ở các quốc gia cốt lõi ở Tây Âu. Ở châu Âu thời kỳ đầu hiện đại, các nhà xây dựng nhà nước ban đầu chỉ xây dựng liên minh với các tầng lớp xã hội có khả năng chống lại quyền lực của các điền trang bằng cách phục vụ như một tầng lớp hành chính. Theo thời gian, khi các nhà xây dựng nhà nước rèn thanh bền

- f * Tất nhiên, xây dựng nhà nước theo nghĩa tăng cường quyền lực nhà nước bằng cách xác định lại các thể chế hiện có hoặc thiết lập các thể chế mới xảy ra sau quá trình chuyển đổi sang một nhà nước không qua trung gian. Đối với các mục đích của lập luận được phát triển ở đây, chúng ta có thể hạn chế tập trung vào các kết quả thể chế trực tiếp theo sau quá trình chuyển đổi từ trạng thái trung gian sang trạng thái không trung gian.

- 1 “Đảng và Bảo trợ: Đức, Anh và Ý,” Chính trị & Xã hội 7 (1977): 403-51, Xem Weber, Kconmny and Society, 1064, về các yếu tố của thỏa hiệp ngầm hoặc rõ ràng do thời kỳ đầu hiện đại gây ra quan liêu gia trưởng với các danh nhân địa phương. lợi ích với các nhóm nắm giữ quyền lực địa phương, các xã hội do các địa chủ lớn thống trị đã tạo ra các cấu trúc nhà nước khác với các cấu trúc nhà nước do các nhà tư bản thống trị, bởi vì các nhà cai trị đã mặc cả với các giai cấp khác nhau; tuy nhiên, bất chấp sự không đồng nhất về thể chế của chúng, cả hai loại hình xã hội này dần dần hội tụ về sự cai trị trực tiếp. Đặc điểm tổ chức nhà nước phản ánh những thỏa thuận này và do đó cấu trúc giai cấp của xã hội.³²

Các tầng lớp bình dân chắc chắn không phải là khán giả thụ động của việc xây dựng nhà nước. Hồ sơ lịch sử ghi lại những nỗ lực của họ ban đầu nhằm chống lại việc xây dựng nhà nước , vốn kéo theo việc bòn rút tài chính nhiều hơn và gánh nặng quân sự nặng nề hơn, và sau đó là yêu cầu các thể chế và chính sách của nhà nước đáp ứng những bất bình của họ và nói lên lợi ích của họ. ³³Nhưng vào nửa sau của thế kỷ 19, tác động đối với cấu trúc nhà nước của sự tương tác với các chủ thể phi tinh hoa có tầm quan trọng thứ yếu, ³⁴Ngay cả khi các chính thể châu Âu chứng kiến sự phát triển của các nhà nước không qua trung gian, hầu hết các hoạt động chính trị vẫn tiếp tục mang tính địa phương. ³⁵Các tác nhân quần chúng chỉ có tác động lớn nhất đối với việc hình thành nhà nước khi sự xói mòn dần dần của chủ nghĩa địa phương chính trị dẫn đến sự hợp nhất chính trị được thể chế hóa vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20. ³⁶Tuy nhiên, vào thời kỳ hợp nhất phổ biến lâu dài và bền vững vào cuối thế kỷ 19, sự hình thành nhà nước châu Âu đã tạo ra các nhà nước không qua trung gian được thể chế hóa cao so với hầu hết thế giới ngoài châu Âu. Như Bendix lập luận, “Cả sự phát triển của nền kinh tế thị trường và sự mở rộng dần dần của nhượng quyền thương mại đã làm nảy sinh các nhóm lợi ích và các đảng phái chính trị huy động mọi người hành động tập thể. . . . Mặt khác, trong lĩnh vực công quyền, quyền tiếp cận các chức vụ chính thức dần dần bị tách rời khỏi các mối quan hệ họ hàng, tài sản công ích và các đặc quyền thừa kế. Kết quả là, việc ra quyết định ở các cấp hành pháp, tư pháp và hành chính trở thành đối tượng của các quy tắc khách quan và đạt được một mức độ tự do nhất định đối với các nhóm lợi ích phát sinh trong xã hội.” ³⁷Hơn nữa, các thể chế của các nhà nước không qua trung gian đã hạn chế sự hợp nhất phổ biến và định hình các mục tiêu và Chiến lược huy động các phong trào và đảng phái, hạn chế, đến mức có thể, tác động của việc hợp nhất lên các cấu trúc nhà nước. Sự ³⁸hợp nhất chính trị đại chúng ở châu Âu chắc chắn đã phá vỡ các mô hình chính trị cũ, để lại dấu ấn của nó trên các thể chế nhà nước. Tuy nhiên, vào thời điểm này, các quốc gia không qua trung gian của châu Âu đã có được nhiều đặc điểm đặc trưng của họ, chẳng hạn như cấu trúc hành chính hợp pháp-hợp lý, năng lực hành chính và bảo vệ rộng rãi, và các cơ chế hiệu quả để khai thác tài nguyên trong nước , những đặc điểm vẫn tồn tại trong thời đại đại chúng. chính trị.³⁹

Thời điểm thành lập công ty phổ biến liên quan đến việc xây dựng nhà nước đã thay đổi rất nhiều theo thời gian và không gian lịch sử, và hầu hết, nhưng không phải tất cả, các quốc gia không thuộc châu Âu đều có những trải nghiệm rất khác nhau. ⁴⁰Trong một số trường hợp không thuộc châu Âu, chẳng hạn như Nhật Bản sau thời Minh Trị Duy Tân, việc xây dựng nhà nước có trước sự hợp nhất phổ biến. Trong những trường hợp này, tác động của các tầng lớp bình dân đối với việc xây dựng nhà nước thậm chí còn bị giảm bớt, vì các dự án xây dựng nhà nước của thế kỷ 19 về “hiện đại hóa phòng thủ” thường kéo theo những nỗ lực bền vững nhằm hạn chế sự mở rộng của sự tham gia chính trị của quần chúng.⁴¹ Tuy nhiên, điển hình hơn, mô hình phi châu Âu phổ biến nhất là chuyển đổi nhà nước xảy ra đồng thời với tỷ lệ hợp nhất phổ biến hàng loạt. Việc xây dựng nhà nước tạo ra các kết quả thể chế khác nhau trong những trường hợp này, bởi vì việc xây dựng các thể chế nhà nước liên quan trực tiếp hơn đến các yêu cầu cấp bách của việc hợp nhất khu vực đại chúng. ⁴²Thật vậy, chính hành động hợp nhất phổ biến đã đặt nhà nước tiếp xúc trực tiếp với đại đa số dân số của nó. Những người đáng chú ý làm trung gian đã nhanh chóng bị gạt sang một bên, nhưng các thể chế hành chính và chính sách công cần thiết để thay thế chúng vẫn chưa tồn tại. Sau đó, việc xây dựng các thể chế này đã diễn ra trong thời kỳ chính trị quần chúng đang nổi lên. Các nhà xây dựng nhà nước phải đối mặt với hai nhiệm vụ đồng thời, không theo trình tự: xây dựng bộ máy hành chính cần thiết để duy trì một nhà nước không qua trung gian và quản lý nền chính trị quốc gia quy mô lớn.

Do đó, chúng ta có thể xác định hai con đường xây dựng nhà nước rộng lớn: (1) con đường mà theo đó sự hợp nhất phổ biến diễn ra sau quá trình chuyển đổi từ nhà nước có trung gian sang nhà nước không có trung gian, như ở phần lớn Tây Âu, Nhật Bản trong thời Minh Trị Duy Tân, và, như đã trình bày trong Chương 6, Hàn Quốc và Đài Loan và (a) con đường mà theo đó sự kết hợp phổ biến diễn ra gần như đồng thời với quá trình chuyển đổi này, cũng như ở hầu hết thế giới hậu thuộc địa. Tại sao hai con đường khác nhau? Giải thích tại sao việc xây dựng nhà nước ngoài châu Âu đi theo những quỹ đạo khác biệt đáng kể so với người tiền nhiệm chủ yếu là người châu Âu đã trở thành lĩnh vực nghiên cứu trung tâm của sự phát triển chính trị . Phân tích sâu sắc và gây tranh cãi của Huntington đề xuất rằng khoảng cách không thể tránh khỏi giữa kỳ vọng ngày càng tăng và cơ hội hạn chế đối với dịch chuyển xã hội ở các nước đang phát triển thúc đẩy các tầng lớp thấp hơn thúc đẩy nhu cầu hòa nhập chính trị. Sự huy động quyền tự chủ của các tầng lớp thấp hơn sẽ phá vỡ chính trị, lật đổ các thể chế non trẻ và dẫn đến các chính thể không ổn định, không được thể chế hóa.⁴³

Các trường hợp được khám phá trong các chương tiếp theo buộc Hoa Kỳ phải xem xét lại phân tích của Huntington. Đầu tiên, trong phạm vi tồn tại sự vận động tự trị từ bên dưới, đó là một phản ứng không phải để giải tỏa những bất bình, mà là đối với những dàn xếp kinh tế-chính trị thiên vị cao có lợi cho giới tinh hoa kinh tế xã hội và chính trị hiện có. Không phải hiện đại hóa đã làm mất ổn định chính trị, mà đã thiết lập các mô hình chính trị loại trừ và kinh tế bóc lột. Thứ hai, trong khi lý thuyết của Huntington coi việc huy động tự trị từ bên dưới là một ảnh hưởng đột phá có tác động tương đối đồng đều trong mọi trường hợp, thì sự tương phản giữa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ cho thấy sự khác biệt rõ rệt về mức độ huy động của quần chúng từ bên dưới, buộc chúng ta phải thận trọng hơn trong gán quyền ưu tiên nhân quả cho hành động tập thể tự chủ. Cụ thể, vào thời kỳ chuyển đổi nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ, các tầng lớp bình dân chưa tổ chức và cũng chưa vận động để đòi chính quyền . Ngược lại, ở Syria, một phong trào lao động tương đối mạnh mẽ đã xuất hiện và thúc đẩy các yêu cầu hòa nhập chính trị vào những năm 1950, trong khi nông dân tham gia vào các hoạt động phản kháng địa phương và một đảng quốc gia tuyên bố đại diện cho lợi ích của họ. Bất chấp mức độ cao hơn của hành động tập thể ở Syria, sự hợp nhất phổ biến không phải là một phản ứng đối với nhu cầu của tầng lớp thấp hơn, mà là một dự án ưu tú của việc xây dựng nhà nước từ bên trên. Do đó, việc huy động tự chủ từ bên dưới là không cần thiết và cũng không đủ cho sự hợp nhất phổ biến.

Thật vậy, những phân tích sau đó đã chứng minh rằng Huntington đã thừa nhận tính ưu việt của việc huy động quần chúng trong khi vẫn chưa quan tâm đầy đủ đến bối cảnh chính trị mà trong đó việc huy động diễn ra. Trong những phân tích này, giới tinh hoa bị chia rẽ nội bộ đang tranh giành quyền tối cao về chính trị chia sẻ sân khấu với những người dưới quyền chống lại các thỏa thuận kinh tế-chính trị áp đặt. Ví dụ, ⁴⁴khái niệm của Sidney Tarrow về các cấu trúc cơ hội chính trị nhấn mạnh vai trò của sự phân chia trong và giữa các tầng lớp tinh hoa như là một trong một nhóm “các tín hiệu nhất quán - nhưng không nhất thiết là chính thức, lâu dài hoặc quốc gia - đối với các chủ thể xã hội hoặc chính trị khuyến khích già đi hoặc không khuyến khích họ sử dụng các nguồn nội lực của mình để hình thành các phong trào xã hội.'' ⁴⁵Hơn nữa, xung đột của giới tinh hoa thường có thể là tác nhân chính dẫn đến thay đổi chính trị, ngay cả khi không có sự huy động của quần chúng từ tầng lớp thấp. Nói cách khác, phân tích của chúng ta về xây dựng nhà nước cần một tuyên bố lý thuyết về xung đột của giới tinh hoa.

Trong nghiên cứu kinh điển của mình về sự hình thành liên minh, William Riker đề xuất “nguyên tắc quy mô”, một ứng dụng thú vị của tiên đề tổng quát hơn là các bên tham gia sẽ giảm thiểu chi phí phát sinh để đạt được mục tiêu của họ. Như anh ấy đã nói, “Trong các tình huống xã hội tương tự như trò chơi n người, tổng bằng 0 với các khoản thanh toán phụ, những người tham gia tạo ra các liên minh lớn như họ tin rằng sẽ đảm bảo chiến thắng và không lớn hơn.” ⁴⁶Nguyên tắc này không chỉ áp dụng cho các liên minh bầu cử và lập pháp, trong đó quy mô của các liên minh giành chiến thắng được ấn định bởi các quy tắc đã được thiết lập, mà còn áp dụng một cách thô thiển hơn cho các liên minh xây dựng nhà nước. Công ty hợp nhất phổ biến trao quyền cho các chủ thể quần chúng đưa ra các yêu sách ràng buộc để thay đổi các thỏa thuận chính trị và kinh tế đã được thiết lập. Do đó, giới tinh hoa thích độc chiếm quyền lực chính trị và các đặc quyền mà nó mang lại. Khi có thể, họ sẽ ngăn chặn sự phổ biến của điện thoại di động ; liên minh tối thiểu mặc định chỉ bao gồm giới tinh hoa và loại trừ hoàn toàn các tầng lớp thấp hơn. Tuy nhiên, sự bất hòa của giới tinh hoa làm tăng tỷ lệ chiết khấu của giới tinh hoa chính trị một cách hiệu quả, buộc họ phải ưu tiên cho các điều kiện tiên quyết để tồn tại chính trị ngắn hạn với cái giá phải trả là quyền kiểm soát không thể tranh cãi trong tương lai của họ đối với các nguồn tài nguyên có giá trị. Do đó, từ nguyên tắc của Riker, chúng ta có thể rút ra mệnh đề rằng xung đột dữ dội của giới tinh hoa là điều kiện cần thiết cho sự hợp nhất của khu vực bình dân.

Tổ chức phổ biến là một chiến lược mà một số giới tinh hoa triển khai để giải quyết xung đột giữa các tầng lớp. Như Schattschneider khẳng định, “Đầu tiên, mấu chốt của chính trị là cách thức mà công chúng tham gia vào sự lan rộng của xung đột và thứ hai là các quá trình kiểm soát mối quan hệ không ổn định của công chúng với xung đột. Mệnh đề thứ hai là hệ quả của mệnh đề thứ nhất. Chiến lược chính trị quan trọng hơn liên quan đến phạm vi xung đột.” ⁴⁷Theo hướng này, Skocpol lập luận một cách thuyết phục rằng cuộc khủng hoảng chính trị bắt nguồn từ sự chia rẽ sâu sắc trong giới tinh hoa chính trị đã biến sự bất mãn tiềm ẩn của quần chúng thành các phong trào nổi dậy. ⁴⁸Khi đủ căng thẳng, xung đột của giới tinh hoa nâng cao ngưỡng của liên minh tối thiểu, khiến cho việc hợp nhất quần chúng trở thành một chiến lược có thể chấp nhận được. Mặt khác, sự thống nhất của giới tinh hoa duy trì các nỗ lực ngăn chặn sự kết hợp phổ biến,

Tuy nhiên, xung đột của giới tinh hoa là một yếu tố thường trực của các quốc gia trung gian, khi giới tinh hoa tranh đấu với nhau và với nhà nước về việc phân phối thặng dư bị bóc lột. Vậy thì điều gì tạo nên xung đột dữ dội của giới tinh hoa? Các nhóm ưu tú đấu tranh tìm kiếm đồng minh bằng cách xây dựng các liên minh giữa các giai cấp khi xung đột đe dọa không chỉ lợi ích vật chất ngắn hạn mà còn cả khả năng tái tạo địa vị ưu tú trong dài hạn của họ. Xung đột gay gắt kéo theo sự mất mát tuyệt đối về khả năng bòn rút thặng dư của giới tinh hoa, chứ không chỉ làm giảm yêu sách đối với thặng dư, khiến giới tinh hoa bị đe dọa cảm thấy rằng họ sẽ không thể cạnh tranh để giành được thặng dư trong tương lai. ⁴⁹Xung đột thường gia tăng khi các quốc gia cố gắng thay thế những người nổi tiếng làm trung gian hoặc trong quá trình chuyển đổi quyết định từ nền kinh tế dựa trên nông nghiệp sang nền kinh tế công nghiệp. Trong cả hai trường hợp này, sự tồn tại của giới thượng lưu đều bị đe dọa. Nhưng lưu ý rằng chi phí để kết hợp các đồng minh lớn không giống nhau đối với tất cả giới tinh hoa. Ví dụ, một nhà cầm quyền độc tài nông nghiệp chỉ có thể đưa ra những đề nghị hạn chế đối với nông dân mà không làm suy yếu nguồn gốc của địa vị ưu tú của nó.

Từ cuối thế kỷ 19 cho đến thời kỳ hậu Thế chiến thứ hai , ba nguồn xung đột đã làm suy yếu sự đoàn kết của giới tinh hoa và thường xuyên châm ngòi cho các cuộc xung đột của giới tinh hoa gây chia rẽ sâu sắc.' 11 Đầu tiên, xu hướng hoạt động kinh tế hướng tới thị trường quốc gia và quốc tế ngày càng tăng đã thúc đẩy nhu cầu tăng cường can thiệp kinh tế của nhà nước. Giới tinh hoa nhà nước thường xuyên đáp ứng những yêu cầu này, thừa nhận rằng việc cung cấp hàng hóa công để tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế tạo ra doanh thu tăng và nâng cao sức mạnh quốc gia. Nhưng hoạt động của nhà nước tăng lên thường đòi hỏi phải xây dựng các cơ quan nhà nước mới và đòi hỏi phải đánh các loại thuế mới, dẫn đến xung đột phân phối gay gắt.⁵⁰ ⁵¹Ngược lại, việc mở rộng dần thẩm quyền nhà nước đã gây ra xung đột chính trị giữa các quan chức nhà nước và giới tinh hoa địa phương. ⁵²Thứ hai, xung đột giữa giới tinh hoa nông nghiệp và các nhà công nghiệp non trẻ về chính sách nhà nước bắt đầu trở thành một vấn đề lớn trong nền chính trị quốc gia, mở ra những rạn nứt về việc liệu tương lai kinh tế của quốc gia sẽ dựa trên nông nghiệp hay công nghiệp, dựa trên sự tham gia vào thị trường toàn cầu hay về chiến lược hướng nội. Nhìn chung, giới tinh hoa đã chia rẽ vì những tầm nhìn cạnh tranh nhau về hiện đại hóa kinh tế .⁵³ ⁵⁴Nhận thức rằng cuộc xung đột này có tổng bằng không đã khuếch đại mức độ căng thẳng của xung đột, khiến cho việc huy động quần chúng trở nên dễ chịu hơn và thậm chí còn được ưa chuộng hơn. 43 Cuối cùng, giới tinh hoa đã bất đồng về cách đối phó với các tầng lớp bình dân ngày càng quyết đoán không còn có thể kiểm soát được thông qua các mối quan hệ khách hàng quen truyền thống bị phá vỡ do hội nhập vào nền kinh tế toàn cầu, đô thị hóa, thay đổi mô hình sản xuất và nghèo đói lan rộng.⁵⁵

Xung đột về những vấn đề này cũng làm gián đoạn nền chính trị châu Âu thế kỷ 19 và 20, thúc đẩy những thay đổi về phạm vi và mô hình.

chính trị, và thay đổi năng lực thể chế nhà nước và mức độ hoạt động của nhà nước. ⁵⁶Nhưng ở châu Âu, những xung đột này xảy ra ít nhiều có tính chất tuần tự và được giải quyết trong thời gian dài hơn. ⁵⁷Quan trọng hơn , các quốc gia châu Âu đã có được nhiều đặc điểm tổ chức trung tâm của họ trước khi nổ ra những cuộc xung đột này, những đặc điểm vẫn tồn tại trong thời đại chính trị quần chúng. Vào giữa thế kỷ 19, Marx đã có thể miêu tả nhà nước Pháp như

Cơ quan hành pháp này với quyền lực quan liêu khổng lồ và quân đội hoặc tổ chức, với bộ máy nhà nước nhân tạo của nó bao trùm các tầng lớp rộng lớn, với một loạt các quan chức lên tới nửa triệu, bên cạnh một đội quân nửa triệu khác, sự phát triển ký sinh đáng sợ này, bao trùm cơ thể của Xã hội Pháp như một tấm lưới và bóp nghẹt mọi lỗ chân lông của nó, mọc lên trong thời kỳ quân chủ chuyên chế. . . . các đặc quyền cao quý của địa chủ và thị trấn đã biến thành rất nhiều thuộc tính của quyền lực nhà nước, các chức sắc phong kiến thành các quan lại được trả lương và mô hình hỗn tạp của các quyền lực toàn thể xung đột thời trung cổ thành kế hoạch điều tiết của một cơ quan quyền lực nhà nước, nơi công việc được phân chia và tập trung như trong một nhà máy.⁵⁸

Chúng ta có thể có khuynh hướng coi thường một số mô tả của Marx như là sự phát triển mạnh mẽ của khoa hùng biện, nhưng ông chỉ đơn thuần lặp lại lời giải thích của Alexis de Tocqueville về cách Cách mạng Pháp đã duy trì và thậm chí củng cố bộ máy hành chính tập trung và thâm nhập được xây dựng trước Cách mạng .⁵⁹

Hãy so sánh mô tả của Marx về nhà nước Pháp với nhà nước Brazil vào cuối thế kỷ 19, nhà nước này, mặc dù có bộ máy quan liêu phức tạp , đã không thể tiếp cận hoặc thậm chí vươn tới các vùng ngoại vi. Người đứng đầu bang Brazil, Tử tước Uruguay, mô tả một cách sống động sự cai trị gián tiếp trong mô tả của ông về nhà nước Brazil qua trung gian là “có đầu, không có tay cũng không có chân”.⁶⁰ Khi các quốc gia dựa vào các cấu trúc trung gian vào thế kỷ 20 , giới tinh hoa cầm quyền phải đối mặt với những thách thức cơ bản, đồng thời: xây dựng các thể chế của chính quyền tập trung, phát triển các nền kinh tế chức năng và

quản lý các mối quan hệ với nền kinh tế toàn cầu và để tạo ra một trật tự chính trị ổn định bao gồm cả giới tinh hoa và các chủ thể phi tinh hoa. Xung đột về xây dựng nhà nước và mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với nền kinh tế hội tụ. Do đó, xung đột chính trị đặc biệt gây chia rẽ, tạo thêm động lực cho việc thành lập công ty bình dân. Và bởi vì các quốc gia không thuộc châu Âu đã lồng ghép lịch sử hình thành nhà nước, xung đột của giới tinh hoa và sự xuất hiện của chính trị đại chúng vào một thời kỳ nhỏ gọn, nên sự kết hợp phổ biến thường xảy ra ở các quốc gia ít được thể chế hóa hơn và do đó có nhiều trung gian linh hoạt hơn. Ở châu Âu, ngay cả khi xung đột giữa giới tinh hoa diễn ra gay gắt, các tầng lớp bình dân vẫn được hợp nhất vào các quốc gia có đặc điểm tổ chức trung tâm trước khi hợp nhất và tồn tại sau khi xuất hiện chính trị quần chúng . Nói tóm lại, điều khiến phần lớn thế giới đang phát triển khác biệt với những quốc gia xây dựng nhà nước sơ khai ở châu Âu là xung đột giữa các tầng lớp đã dẫn đến sự hợp nhất phổ biến trước khi xây dựng các quốc gia không qua trung gian. Do đó, tác động của việc kết hợp phổ biến trên hồ sơ thể chế là sâu sắc hơn.

Tất nhiên, các cuộc xung đột của giới tinh hoa đã khác nhau giữa các quốc gia trong thế giới ngoài châu Âu. Nói một cách đơn giản, xung đột dữ dội giữa giới tinh hoa ở các nước đang phát triển đã tạo ra sự hợp nhất phổ biến đồng thời với sự hình thành chuyển đổi nhà nước. Trong chương 3 và 4, Thổ Nhĩ Kỳ và Syria được trình bày như những trường hợp xung đột dữ dội của giới tinh hoa. Ngược lại, xung đột im lặng hơn cho phép giới tinh hoa thống nhất tiếp tục loại trừ các tầng lớp bình dân cho đến sau khi chuyển đổi nhà nước đáng kể. Trong chương 6, Hàn Quốc và Đài Loan được chỉ ra là những trường hợp xung đột thầm lặng của giới tinh hoa. Cuối cùng, lưu ý rằng ở đây và trong các trường hợp nghiên cứu sau đây , xung đột của giới tinh hoa được coi là phân đôi. Phân tích một số lượng lớn các trường hợp chắc chắn sẽ gợi ý rằng xung đột của giới tinh hoa là một biến số liên tục . Nhưng ngay cả việc khái niệm hóa được phân tách tối thiểu này cũng cho phép khám phá logic liên kết các cấp độ xung đột với các mô hình xây dựng nhà nước và kết quả thể chế.

Sự hội tụ của chuyển đổi nhà nước và sáp nhập khu vực đại chúng đã tạo ra các kết quả thể chế khác với kết quả khi hai quá trình diễn ra tuần tự. Hơn nữa, như tôi đã lập luận bắt đầu từ Chương 7, những kết quả thể chế khác nhau này tạo ra những quỹ đạo phát triển khác biệt. Giả sử rằng trước những yêu cầu về chủ quyền quốc gia trong một thế giới vô chính phủ—những yêu cầu đè nặng lên các quốc gia vừa được giải phóng khỏi ách thống trị của thực dân—giới tinh hoa chính trị đánh giá cao sự phát triển kinh tế và nhận ra rằng sự phát triển đòi hỏi quyền tự chủ của nhà nước , quyền ra quyết định phi chính trị hóa, khả năng khai thác tài nguyên khỏi nền kinh tế trong nước, và phạm vi can thiệp vào nền kinh tế theo những cách sẽ tạo ra sự phát triển công nghiệp nhanh chóng. Tại sao tất cả các nhà lãnh đạo chính trị không thể chế hóa các tính năng này?

Các yêu cầu của chức vụ chính trị đặt ra một trở ngại mạnh mẽ hạn chế khả năng đạt được dự án xây dựng nhà nước và phát triển kinh tế này, buộc các chính trị gia phải dung hòa các logic thường xung đột của chính trị và kinh tế. ⁶¹Khai thác tài nguyên, ra quyết định phi chính trị hóa và can thiệp phát triển thường xung đột với lợi ích của các tầng lớp xã hội; mặc dù việc theo đuổi những mục tiêu này có thể mang lại hiệu quả về mặt tinh thần, nhưng chúng cũng đe dọa đến quyền lực chính trị. Nếu sức mạnh của các tầng lớp xã hội trong việc thúc đẩy các yêu cầu về đặc quyền mâu thuẫn với các yêu cầu của sự phát triển khác nhau giữa các quốc gia và tương quan với sự phát triển kinh tế và chính trị thành công, thì sẽ tồn tại một lời giải thích tỉ mỉ về các kết quả phát triển khác nhau. Tuy nhiên, mô hình quyền lực giai cấp này của kinh tế chính trị, theo sát mô hình phát triển chính trị của Huntington (đã được phê bình ở trên), đạt được sự tiết kiệm với chi phí dự đoán thất bại. ẤY có thể thấy rõ trong trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, các tầng lớp dưới quyền thay thế chẳng hạn như tiểu nông nhận được các đặc quyền mặc dù họ yếu kém về chính trị, trong khi các tầng lớp nông dân hùng mạnh mất đi vị thế chính trị và kinh tế. Thay vào đó, tôi đã lập luận rằng những xung đột phân cực giữa các tầng lớp tinh hoa chính trị đã kích hoạt các giai đoạn chuyển đổi nhà nước và hợp nhất phổ biến. Xung đột gay gắt buộc những người tranh giành quyền lực phải tìm kiếm đồng minh từ các tầng lớp thấp hơn, mở rộng đặc quyền cho công nhân và nông dân, những người không có khả năng đưa ra các yêu sách ràng buộc đối với nhà nước.

Khi xung đột đủ gay gắt, giới tinh hoa đã tạo ra các thể chế kinh tế-chính trị mới, nhưng không phải với các điều kiện do chính họ lựa chọn. Thay vào đó, xung đột dữ dội của giới tinh hoa đã hạn chế các lựa chọn được đưa ra trong việc thay đổi các thể chế hiện có và xây dựng các thể chế mới; đó là điều kiện cần và đủ để hình thành một kiểu nhà nước cụ thể. ⁶²Dưới ảnh hưởng của xung đột gay gắt, giới tinh hoa buộc phải chọn một số sắp xếp thể chế phản ánh mối quan tâm cấp thiết của họ đối với việc đạt được và duy trì quyền lực chính trị hơn là phản ánh những ưu tiên tuyệt đối của họ đối với các định dạng thể chế có lợi nhất cho sự phát triển kinh tế dài hạn . Tuy nhiên, trong những trường hợp khác, xung đột của giới tinh hoa ít dữ dội hơn nhiều. Do đó, các ràng buộc chính trị đối với các nhà xây dựng nhà nước ít gây áp lực hơn , mang lại nhiều khả năng hơn để xây dựng các thể chế nhà nước phù hợp với những gì họ coi là mệnh lệnh của sự phát triển. Mức độ xung đột của giới tinh hoa tương đối thấp là điều kiện cần thiết để giới tinh hoa có thể xây dựng các định dạng thể chế của các quốc gia phát triển. Không phải những sở thích cơ bản của giới tinh hoa mà là bối cảnh trong đó giới tinh hoa thúc đẩy hoặc bảo vệ những sở thích của họ mới là yếu tố phân biệt các kết quả của thể chế.

Khi đó, mức độ xung đột cao của giới tinh hoa ở các quốc gia trung gian đã kích động sự hội tụ của chuyển đổi nhà nước và hợp nhất khu vực bình dân. Làm thế nào mà sự hội tụ này lại tạo ra những kết quả khác biệt về thể chế? Những người ưu tú kết hợp một cơ sở quần chúng như một chiến lược chính trị phải đối mặt với hai mệnh lệnh. Đầu tiên, họ phải thiết lập các dàn xếp chính trị mới để tổ chức sự tham gia chính trị mở rộng, bao gồm cả một số hình thức tổ chức của các chủ thể quần chúng và các cấu trúc liên kết các chủ thể đó với hệ thống chính trị để kiểm soát sự tham gia của các nhóm mới được thành lập. Những sắp xếp chính trị mới này có thể bao gồm từ sự tham gia chính trị tương đối không được kiểm soát cho đến các tổ chức nghiệp đoàn được thiết kế để hạn chế một cách rõ ràng sự tham gia chính trị của quần chúng. Ngoài ra, việc kết hợp giới tinh hoa thường thực hiện các biện pháp để tạo ra lợi ích chung ràng buộc họ với cơ sở quần chúng của họ. Mặc dù chiến lược này có thể mang hình thức kêu gọi về ý thức hệ, nhưng nó có đặc điểm bao gồm ít nhất một số yếu tố trao đổi vật chất, đặc biệt là các cam kết đối với các chính sách nâng cao phúc lợi. Sự ổn định chính trị thường đạt được nhất khi một nhóm các đối thủ chiếm được nhà nước và sử dụng các nguồn lực của nó để đưa ra một loạt các biện pháp khuyến khích và trừng phạt nhằm hạn chế xung đột chính trị hơn nữa. Giới tinh hoa nhà nước xây dựng các thể chế chính trị, phân phối nguồn lực nhà nước và thao túng kết quả kinh tế theo những cách mang lại lợi ích không tương xứng cho các nhóm và giai cấp được chọn mà sức mạnh và sự hỗ trợ của giới tinh hoa dựa vào để duy trì sự cai trị của họ. Nói cách khác, họ xây dựng các liên minh dựa trên quần chúng.

Bởi vì các liên minh bao gồm “một nhóm người làm việc cùng nhau, những người có một số mục tiêu chung nhưng không phải tất cả,” 34 nên chúng thường được xây dựng bằng phương thức thanh toán phụ, hoặc các thỏa thuận đền bù nhằm cân bằng sự bất bình đẳng bắt nguồn từ sự hợp tác. 53 Các khoản thanh toán phụ kết nối các chiến lược liên minh với các kết quả về thể chế và chính sách. Hãy xem xét một tầng lớp cầm quyền thu hút được sự hỗ trợ chính trị hoặc hành chính cần thiết từ một tầng lớp, chẳng hạn như tầng lớp thượng lưu có đất. Các điều khoản của thỏa thuận niêm phong liên minh này là một chức năng của một tập hợp các biến giới hạn trong các mối quan hệ giữa nhà nước và đối tác thương lượng của nó, chẳng hạn như cán cân quyền lực, chi phí giao dịch và tỷ lệ chiết khấu của các nhà cai trị.⁶³ ⁶⁴ ⁶⁵Một tầng lớp cầm quyền có thể thực hiện song song, nhưng về cơ bản không liên quan, giải quyết hai khu vực bầu cử, chẳng hạn như tầng lớp thượng lưu trên đất liền và những người nổi tiếng tôn giáo. Trong trường hợp này, cả hai bên tham gia thỏa thuận đều được hưởng lợi mà không nhất thiết phải áp đặt chi phí cho bên kia và không tồn tại rào cản cơ bản nào đối với sự hợp tác. ⁶⁶Do đó, không có khoản thanh toán phụ nào có liên quan.

Bây giờ hãy xem xét một nhóm cầm quyền đang tìm cách kêu gọi sự hợp tác từ giai cấp tư sản công nghiệp và từ giai cấp vô sản công nghiệp. Việc xác định các thỏa thuận được thực hiện với mỗi khu vực bầu cử phức tạp hơn, bởi vì hai khu vực bầu cử có lợi ích cạnh tranh nhau. Sự đối xử của nhà nước với giai cấp tư sản sẽ không chỉ phụ thuộc vào sức mạnh tương đối của thương nghiệp mà còn phụ thuộc vào sự đối xử với giai cấp vô sản. Tương tự như vậy, thỏa thuận được thực hiện với giai cấp vô sản sẽ phụ thuộc vào lời đề nghị được thực hiện với bour geoisie. Giờ đây, mỗi nhóm sẽ nhận được một số lợi ích hoặc nhượng bộ mà họ sẽ không nhận được nếu họ là đối tác thương lượng duy nhất của nhà nước, vì hầu hết lợi ích dành cho công nhân, nông dân, hoặc cả hai đều phải trả giá cho giai cấp tư sản, những chi phí mà cuối cùng giai cấp tư sản phải trả. được đền bù.

Về nguyên tắc, một loạt các lợi ích có thể đóng vai trò là các khoản thanh toán phụ, nhưng trên thực tế, một nhóm các khoản thanh toán được phân định rõ ràng thường được sử dụng. Đối với các tầng lớp nông dân thấp hơn, các bang có thể cung cấp đầu vào được trợ cấp—tín dụng, nông cụ , hạt giống, nước và phân bón—và giá đầu ra cao hơn thị trường. Đối với các tầng lớp lao động thành thị, các bang có thể đảm bảo việc làm, mức lương cao hơn thị trường, các điều khoản an sinh xã hội và trợ cấp cho các nhu yếu phẩm cơ bản . Giai cấp tư sản công nghiệp có thể nhận được sự bảo vệ khỏi cạnh tranh toàn cầu, trợ cấp tín dụng và đầu vào, và tiếp cận ưu đãi đối với ngoại hối, và giai cấp tư sản thương mại có thể nhận được phân bổ hối đoái nước ngoài và được phép nhập khẩu các sản phẩm công nghiệp. Những danh sách này không mang tính loại trừ, nhưng chúng đưa ra ý tưởng chung về các loại quy định mà các bang có thể đưa ra các khu vực bầu cử. Lưu ý rằng mặc dù danh sách các khoản thanh toán phụ này hoàn toàn bao gồm tiền thuê hoặc các khoản thanh toán cho các bên lớn hơn mức họ sẽ nhận được trong thị trường cạnh tranh, tiền thuê và các khoản thanh toán phụ khác biệt về mặt phân tích và cơ bản. Về mặt phân tích, các khoản thanh toán phụ đề cập đến các chiến lược xây dựng liên minh, trong khi tiền thuê đề cập đến một loại tiền công được trả cho các khu vực bầu cử.⁶⁷

Việc kết hợp giới tinh hoa đưa ra một loạt các khuyến khích và ràng buộc đối với các đồng minh tiềm năng thuộc tầng lớp bình dân. Các khuyến khích hợp tác và các biện pháp trừng phạt đối với những người không hợp tác bao gồm sự mặc cả giữa việc kết hợp giới tinh hoa và các đồng minh quần chúng mới của họ. ⁶⁸Thuật ngữ mặc cả trong trường hợp này không có nghĩa là dàn xếp thương lượng, đòi hỏi sự trao đổi chính thức các đề xuất, cũng không phải hợp đồng xã hội, ngụ ý sự trung gian của bên thứ ba cấp trên, mà chỉ đơn giản là sự tương tác chiến lược giữa hai hoặc nhiều chủ thể tập thể có mức độ bất bình đẳng của các nguồn tài liệu liên quan đến chính trị. ⁶⁹Khi giới tinh hoa công khai các chính sách của mình, họ phải tính đến phản ứng của các khu vực bầu cử tiềm năng. Tương tự như vậy, khi quyết định phản ứng thế nào với lời đề nghị này, các tổ chức thuộc khu vực bình dân và thậm chí cả các cá nhân phải tính toán chi phí mà họ có thể phải gánh chịu nếu họ từ bỏ liên minh mà họ được mời tham gia. Họ tính toán rất chắc chắn về cách nhà nước sẽ phản ứng nếu họ quyết định đào tẩu. Hơn nữa, do các nguồn lực tổ chức tương đối yếu của họ, công nhân và nông dân có rất ít không gian để vận động chống lại vị trí siêu vượt trội của giới tinh hoa nhà nước. Ví dụ, các nhà lãnh đạo của phong trào lao động Syria đã chống lại sự kiểm soát của nhà nước đối với các tổ chức của họ và cố gắng thay đổi các điều khoản của thỏa thuận do nhà nước đưa ra; đáp lại, nhà nước chỉ đơn giản là gạt họ sang một bên. Tuy nhiên, phần lớn, các tầng lớp bình dân có ít khuyến khích tò mò, bởi vì việc tham gia vào các liên minh giữa các tầng lớp mang lại cho họ những lợi ích đáng kể.

Giả thuyết liên kết các mức độ xung đột của giới tinh hoa với các mô hình xây dựng nhà nước giờ đây có thể được trình bày lại một cách cụ thể hơn. Việc xây dựng nhà nước đi kèm và được thực hiện thông qua các khoản chi trả phụ ở mức độ cao sẽ tạo ra các kết quả thể chế khác với kết quả chuyển đổi nhà nước khi không có các khoản chi trả phụ. Hãy nhớ lại lập luận trước đó rằng động cơ mặc cả – nhà nước mặc cả với giai cấp nào, và điều kiện của những thương lượng đó là gì? – giải thích các mô hình hình thành nhà nước. Xung đột gay gắt giữa giới tinh hoa buộc một trong những phe ưu tú cạnh tranh phải kết hợp một cơ sở quần chúng: nhà nước thương lượng với các tầng lớp bình dân, trao đổi lợi ích vật chất để lấy hỗ trợ chính trị. Điều này tạo ra sự hội tụ giữa chuyển đổi trạng thái thành trạng thái không qua trung gian và sự hợp nhất phổ biến. Trong trường hợp này, giới tinh hoa xây dựng các liên minh giữa các giai cấp bằng cách thực hiện các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao . Tôi cho rằng mức chi trả phụ là cao khi chi trả cho nông dân, công nhân, hoặc cả hai đều làm tăng đáng kể chi phí nhân tố của các nhà công nghiệp. Mặt khác, khi xung đột giữa giới tinh hoa ở mức thấp, giới tinh hoa tương đối thống nhất sẽ xây dựng các liên minh hẹp loại trừ các khu vực phổ biến; họ không mặc cả với các tầng lớp thấp hơn và thực hiện một số khoản thanh toán phụ. Do đó, chúng ngăn chặn sự hợp nhất phổ biến cho đến sau khi chuyển đổi nhà nước đáng kể . Đề xuất này mời gọi điều tra thêm về các cơ chế cụ thể liên kết các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao với các kết quả chính sách và thể chế cụ thể.

Liên minh, thanh toán phụ và thay đổi thể chế

Đặc điểm thể chế nhà nước được hình thành bởi động lực thương lượng. Trong nhiều trường hợp ở châu Âu về quá trình chuyển đổi sang chế độ cai trị trực tiếp, các quốc gia đã thực hiện những thương lượng đáng kể và lâu dài với các tầng lớp bình dân chỉ sau khi các thể chế cốt lõi của các quốc gia không qua trung gian đã được thiết lập. Ở Hàn Quốc và Đài Loan, việc không có xung đột dữ dội giữa giới tinh hoa đã cho phép giới tinh hoa từ bỏ việc thương lượng với các tầng lớp bình dân cho đến khi họ xây dựng được các quốc gia không qua trung gian. Các thể chế ở Hàn Quốc và Đài Loan khác với các thể chế ở châu Âu vì chúng phản ánh sở thích của giới tinh hoa thống nhất đối với các thể chế có lợi cho sự phát triển kinh tế nhanh chóng ở các quốc gia đang phát triển muộn.

Mặt khác, ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, xung đột dữ dội giữa giới tinh hoa đã chia rẽ giới tinh hoa, khiến một phe tranh chấp phải mặc cả với các tầng lớp bình dân trước khi chuyển sang chế độ cai trị trực tiếp. Sự kết hợp phổ biến trùng hợp với sự chuyển đổi nhà nước. Do đó, các thể chế thể hiện sự cai trị trực tiếp phản ánh mạnh mẽ việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp được xây dựng thông qua các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao. Trong phần này, tôi lập luận rằng mức độ thanh toán phụ cao là điều kiện đủ cho cái mà tôi gọi là các trạng thái Keynes sớm phát triển. Mặt khác, mức độ xung đột của giới tinh hoa thấp là điều kiện cần nhưng chưa đủ cho các quốc gia phát triển. Mặc dù trong một số trường hợp, các hạn chế về cấu trúc do một mô hình chuyển đổi nhà nước cụ thể áp đặt quá lớn đến mức chúng xác định các thuộc tính của cấu hình thể chế tạo ra, trong các trường hợp khác, các hạn chế ít ràng buộc hơn và tạo nhiều không gian hơn cho các chủ thể định hình kết quả thể chế. Sự bất đối xứng nhân quả này bắt nguồn từ mối quan hệ của các ràng buộc cấu trúc với sở thích của các chủ thể có chủ ý. Khi xung đột giữa giới tinh hoa lên cao, giới tinh hoa buộc phải xây dựng các liên minh giữa các giai cấp dựa trên mức độ thanh toán phụ cao với những hậu quả cần thiết cho các thể chế. Khi xung đột giữa giới tinh hoa ở mức thấp, giới tinh hoa có thể xây dựng các liên minh hẹp, dành nhiều không gian hơn cho việc xây dựng các quốc gia phát triển.

Các trang tiếp theo khám phá những hậu quả thể chế của việc xây dựng liên minh giữa các giai cấp. Mức độ thanh toán phụ cao tạo ra các quốc gia có các thuộc tính thể chế sau đây; (1) một mối quan hệ chính trị liên kết giữa nhà nước và xã hội dựa trên nguyên tắc của chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử; (2) một bộ máy quan liêu được chính trị hóa và do đó không đồng nhất; (3) chính sách tài khóa phân phối; và (4) các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước được thúc đẩy bởi nhu cầu mệt mỏi để duy trì lòng trung thành chính trị bằng cách bảo vệ các cử tri khỏi những thay đổi thất thường của thị trường, thay vì mục tiêu tối đa hóa phát triển kinh tế.

Xây dựng Nhà nước và Đúc kết lại các mối quan hệ Nhà nước-Xã hội; Chủ nghĩa khách hàng bầu cử

Cấu trúc chính trị của các quốc gia trung gian loại trừ các tầng lớp dưới quyền thay thế khỏi quyền tiếp cận thường xuyên, chi phí thấp tới các thể chế ra quyết định lớn. Mặc dù quá trình chuyển đổi sang một nhà nước không qua trung gian xác định lại mối quan hệ của nhà nước với các tầng lớp xã hội, nhưng nó không nhất thiết đòi hỏi phải cho phép các tầng lớp thấp hơn được hòa nhập hoàn toàn vào chính thể. Thay vào đó, thể chế sinh ra từ sự hợp nhất mang dấu ấn của con đường chuyển đổi nhà nước cụ thể, được phân tích tốt nhất thông qua khuôn khổ thương lượng, ⁶¹

Những người ưu tú thực hiện việc huy động các lực lượng quần chúng để đạt được các mục tiêu riêng của họ thường phải đối mặt với một tình thế tiến thoái lưỡng nan: việc huy động quần chúng không được kiểm soát sẽ đe dọa sự cai trị của họ, quy định rằng việc quản lý và kiểm soát sự tham gia được ưu tiên hơn việc thể chế hóa sự tham gia tự chủ. Ngay cả trong các tình huống cách mạng, giới tinh hoa tìm cách mở rộng sự tham gia chính trị để tạo ra sự thay đổi mang tính quyết định trong các thể chế cơ bản nhất của xã hội cuối cùng cũng ưu tiên hình thành các thể chế chính trị mới ngăn cản các lực lượng xã hội và văn hóa “không được tái cấu trúc” thực hiện bất kỳ ảnh hưởng không mong muốn và không được kiểm soát nào. về sự phát triển và định nghĩa về các thể chế, giá trị và thực tiễn mà Đảng ủng hộ. ” 62 Khi giới tinh hoa kết hợp các tầng lớp bình dân vì mục đích công cụ và phi cách mạng , họ thậm chí còn dành ưu tiên lớn hơn cho việc kiểm soát sự tham gia được mở rộng gần đây. Trong trường hợp không có các tổ chức hùng mạnh đại diện cho các tầng lớp thấp hơn, giới tinh hoa cầm quyền khởi xướng các dự án phát triển kinh tế mới thường đánh giá cao và bảo vệ sự độc quyền mới giành được của họ đối với các tổ chức chính trị lớn.

Để có được và duy trì lòng trung thành của các tầng lớp thấp hơn, giới tinh hoa tìm kiếm những thay thế cho sự tham gia không kiểm soát bằng cách cân bằng sự đàn áp với việc cung cấp các khuyến khích lý tưởng hoặc vật chất để hợp tác. Trong các chế độ theo chủ nghĩa Lênin, những lời kêu gọi về ý thức hệ chiếm ưu thế nhưng thường được bổ sung bằng những lời dụ dỗ về bạn đời. 63 Trong các xã hội kém cách mạng hơn, các khuyến khích vật chất thường thay thế các lời kêu gọi về ý thức hệ, nhưng ở đây chúng cũng phải đi kèm với các nỗ lực kiểm soát sự tham gia chính trị. Với cam kết được thực hiện bằng cách kết hợp giới tinh hoa với mức thanh toán phụ cao, ổn định chính trị

fil Để biết ví dụ về loại phân tích này, hãy xem Luebbert, “Social Foundations of Political Or der in Interwar Europe,” và Collier and Collier, “Inducements Against Constraints," and Shaping the Political Arena của họ .

152 Ken Jowitt, Rối loạn thế giới mới: Sự tuyệt chủng {.entrust (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1992), 89.

63 Moshe Lewin, “Bối cảnh xã hội của chủ nghĩa Stalin,” trong Chủ nghĩa Stalin: Các bài luận về diễn giải lịch sử, ed. Robert c. Tucker (New York: ww Norton, 1977), 121; Janine Ludlam, “Reform and the Redefinition of the Social Contract under Gorbachev," World Politics 43 (Jan 1991), 285. có thể được đảm bảo bằng cách thiết lập một hệ thống mà tôi gọi là chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử. Chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử có ba yếu tố giúp phân biệt nó với các biến thể của mối quan hệ người bảo trợ-khách hàng được đề cập kỹ lưỡng trong tài liệu. ⁷⁰Thứ nhất, người bảo trợ là nhà nước, không phải cá nhân giới tinh hoa. Thứ hai, toàn bộ các tầng lớp xã hội, chứ không phải các thành viên cá nhân của các tầng lớp dưới quyền, là khách hàng. Cuối cùng, thay vì trao đổi ⁷¹cá nhân hàng hóa và dịch vụ tư nhân để lấy lòng trung thành với từng cá nhân, hàng hóa công cộng dành riêng cho từng giai cấp như trợ cấp, giá hỗ trợ và thị trường được bảo hộ được đánh đổi một cách khách quan để lấy lòng trung thành với nhà nước và chấp nhận sự kiểm soát chặt chẽ đối với việc tham gia chính trị ⁷². các mối quan hệ là không chính thức, tự nguyện và mang tính cá nhân, các mối quan hệ của chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử được thể chế hóa thông qua chính sách công và các tổ chức chính trị, là bắt buộc và bao trùm toàn bộ các tầng lớp.⁷³

Trái ngược với quan hệ giữa nhà nước và các tầng lớp thấp hơn, quan hệ giữa nhà nước và doanh nhân—cả nhà công nghiệp và thương gia—rất phức tạp và có xu hướng tương ứng với các mô hình chủ nghĩa bảo trợ thông thường hơn vì hai lý do. Đầu tiên, ở các quốc gia công nghiệp hóa muộn, chỉ một số ít doanh nhân có đủ kỹ năng và nguồn lực cần thiết để thực hiện các hoạt động kinh doanh quy mô lớn: những doanh nhân này thực sự quan trọng đủ để tham gia vào các mối quan hệ cá nhân với các thành viên của nhà nước hoặc giới tinh hoa chính trị. Thứ hai, nhiều dịch vụ mà nhà nước có thể cung cấp cho các doanh nhân này mang tính chất tư nhân hơn là công cộng. Ví dụ, hãy xem xét sự khác biệt giữa thuế quan và hạn ngạch nhập khẩu. Thuế quan là một hàng hóa công cộng trong chừng mực nó làm tăng giá hàng hóa nhập khẩu và do đó tạo ra một thị trường bị chiếm giữ cho tất cả các nhà sản xuất trong nước. Mặt khác, hạn ngạch một phần là hàng hóa tư nhân: chỉ thương gia được phép nhập khẩu một số lượng hạn chế hàng hóa hoặc người theo chủ nghĩa công nghiệp nhận được giấy phép nhập khẩu máy móc mới được hưởng lợi trực tiếp từ hạn ngạch. Do đó, hạn ngạch, giấy phép nhập khẩu, khả năng tiếp cận ngoại hối, hợp đồng nhà nước và các hàng hóa tư nhân khác có thể được sử dụng để tạo ra các mối quan hệ khách hàng cá nhân giữa các thành viên của giới thượng lưu và các doanh nhân lớn . Vì vậy, quan hệ nhà nước-doanh nghiệp kết hợp giữa chủ nghĩa khách hàng theo khu vực bầu cử và quan hệ khách hàng cá nhân hóa.

Quan hệ khách hàng quen là đặc trưng của các quốc gia trung gian. Trong các hệ thống phức tạp hơn của chủ nghĩa bảo trợ, các chuỗi quan hệ bảo trợ-khách hàng mở rộng hội tụ về nhà nước, và các nguồn lực của nhà nước được triển khai bởi các nhà môi giới chính trị. Hệ thống này thường là kết quả của việc dần dần đưa quần chúng vào các hệ thống tập trung hơn do giới tinh hoa đầu sỏ thống trị, trong đó xung đột bắt nguồn từ các cuộc đấu tranh giành quyền lực theo phe phái, chứ không phải từ các giai đoạn phân chia có lập trình . 68 Các hệ thống theo chủ nghĩa khách hàng thường làm suy yếu các tổ chức theo chiều ngang và đoàn kết và do đó bảo vệ hiệu quả các đặc quyền của giới tinh hoa bằng cách kiểm soát việc mở rộng sự tham gia. 69 Ngược lại, chủ nghĩa bảo trợ theo nhóm cử tri tạo ra các tổ chức theo chiều ngang, mặc dù nằm dưới sự kiểm soát của nhà nước. Do tính chất cụ thể của giai cấp của hàng hóa được cung cấp, nó thậm chí có thể gợi ra ý thức giai cấp, mặc dù không nhất thiết phải hành động tập thể dựa trên giai cấp.

Chủ nghĩa bảo trợ của khu vực bầu cử thường là kết quả của việc mở rộng nhanh chóng sự tham gia chính trị do xung đột gay gắt giữa các tầng lớp sinh ra. Khi các phong trào chống đầu sỏ chính trị xây dựng các nhà nước không qua trung gian, chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử là phương tiện khả dụng duy nhất để thể chế hóa các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, bởi vì những người hòa giải có khả năng thực hiện các chức năng môi giới bị tước bỏ quyền lực chính trị và kinh tế một cách có chủ ý. Giới tinh hoa sở hữu bất động sản có thể kết hợp các yếu tố của hệ thống môi giới, nhưng họ cũng sẽ có động lực để thiết lập chủ nghĩa khách hàng của khu vực bầu cử như một phương tiện để ngăn chặn những thách thức trong tương lai đối với sự cai trị của họ từ giới tinh hoa nhà nước tự trị trước đây. Nói tóm lại, khi giới tinh hoa ở các quốc gia trung gian thực hiện thành lập công ty phổ biến và chuyển đổi sang trạng thái không trung gian, họ kiểm soát sự tham gia chính trị trong khi nuôi dưỡng cơ sở quần chúng thông qua các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao. Ngược lại, giới tinh hoa tương đối gắn kết, những người không cần kết hợp một cơ sở quần chúng có thể dựa nhiều hơn vào việc đàn áp và thao túng các tổ chức dưới quyền mà không cung cấp các khuyến khích vật chất.

Để đổi lấy sự đảm bảo về cải thiện vật chất, người nhận được kỳ vọng sẽ vẫn chấp thuận về mặt chính trị. Do đó, bất kể loại chế độ nào, lao động có tổ chức, các tầng lớp nông dân và thậm chí cả các doanh nhân sẽ phải chịu sự yếu kém về mặt tổ chức và bị gạt ra ngoài lề trong quá trình hoạch định chính sách . Một cách đặc trưng, các tổ chức lợi ích hợp tác, tự nguyện bị đàn áp để ủng hộ các thỏa thuận nghiệp đoàn do nhà nước kiểm soát chặt chẽ. Nhưng các tổ chức nghiệp đoàn chỉ cung cấp

58 Alex Weingrod, “Patrons, Patronage, and Political Party,” Comparative Studies in Soci ety and History so (1968), 381.

59 Nicos Mouzelis, “On ngói Concept of Populism: Populist and Clientelist Modes of In Corporation in Semiperipheral Polities,” Politics & Society 14 (1985), 332. quyền thương lượng để các nhóm cải thiện vị thế của mình; giới tinh hoa chính trị hoặc nhà nước thống trị các nhóm này và trực tiếp đưa ra những khuyến khích vật chất cho các khu vực bầu cử. Việc tích lũy các tổ chức đại diện cho lợi ích này là một nỗ lực có chủ ý nhằm ngăn cản các tổ chức đó tích lũy quyền lực tự chủ. Vì vậy, mặc dù có tồn tại các tổ chức lợi ích tập đoàn , nhưng chúng chỉ đóng vai trò cận biên trong việc xác định chính sách. Do đó, ⁷⁴chủ nghĩa bảo trợ của cử tri đại diện cho cả mối liên kết thể chế giữa nhà nước và xã hội và các kết quả chính sách thực chất.

Xây dựng nhà nước và quan liêu chính trị hóa

Trong khi các nhà nghiên cứu về sự phát triển của Đông Á đã xác định một bộ máy quan liêu độc đoán là yếu tố then chốt dẫn đến sự phát triển muộn thành công , thì các học giả khác đã chỉ ra rằng các bộ máy quan liêu dị thường hoặc thâm nhập và bị chính trị hóa là thủ phạm chính đằng sau sự phát triển thất bại. Bởi vì tái cấu trúc ngành công nghiệp do nhà nước lãnh đạo thay thế các tín hiệu thị trường thông qua các cơ chế như trợ cấp, xã hội hóa rủi ro và định giá có quản lý, “chính phủ phải thành lập một cơ quan chỉ đạo trung ương có khả năng bổ sung các tín hiệu thị trường bằng các tín hiệu của riêng mình để xác định lĩnh vực nào sẽ phát triển nhất. có lãi.” ⁷⁵Ví dụ về các cơ quan thí điểm này là Bộ Thương mại và Công nghiệp Quốc tế ở Nhật Bản, ⁷⁶Hội đồng Lập kế hoạch và Phát triển Kinh tế và Cục Phát triển Công nghiệp ở Đài Loan ⁷⁷và Ban Chính sách Kinh tế ở Hàn Quốc. 74 Ngày nay, ngay cả những người phản đối can thiệp kinh tế toàn diện của nhà nước cũng nhận ra sự cần thiết của một cơ quan kỹ trị có năng lực để giám sát quá trình tự do hóa kinh tế và tăng trưởng dựa trên thị trường. ⁷⁵

các kế hoạch phát triển dài hạn , một cơ quan hành chính phải được cung cấp các nguồn lực tổ chức nhất định, bao gồm các tiêu chuẩn tuyển dụng và thăng tiến theo chế độ nhân tài để đảm bảo rằng cơ quan đó được bố trí nhân sự tài năng cần thiết; sự gắn kết và địa vị của công ty để đảm bảo rằng các cá nhân xác định mục tiêu cá nhân của họ với việc đạt được các mục tiêu của tổ chức; và cách ly khỏi các nhóm áp lực để đảm bảo quá trình ra quyết định được phi chính trị hóa. Peter Evans cho biết thêm rằng các quan chức không chỉ phải cách ly với xã hội mà còn phải gắn kết với các mạng xã hội để đảm bảo có đủ luồng thông tin và xây dựng lòng tin cần thiết cho sự hợp tác giữa quan chức và doanh nhân trong các dự án chung. 76 Sự nhấn mạnh này vào cơ sở tổ chức của sự can thiệp thành công của nhà nước đặt ra những câu hỏi mới: Điều gì giải thích cho việc cung cấp các nguồn lực này một cách khác nhau giữa các trường hợp? Các điều kiện chính trị xã hội cần thiết cho sự xuất hiện của các cơ quan hành chính quan liêu độc lập là gì? Tại sao Hàn Quốc và Đài Loan, gần như đơn độc trong số các quốc gia ở các nước đang phát triển ngày nay, được hưởng mức độ cách ly quan liêu này?

Các nhà phân tích thường trả lời những câu hỏi này thông qua suy luận logic hoặc quy nạp lịch sử. Sử dụng trường phái thứ nhất, một trường phái tư tưởng, bắt nguồn từ các hoạt động quan liêu kém hiệu quả trong hành vi tối đa hóa tiện ích của các quan chức. 77 Vấn đề với cách tiếp cận này là nó khiến chúng ta dự đoán hành vi trục lợi phổ biến trong tất cả các bộ máy quan liêu và do đó không thể giải thích cho các bộ máy quan liêu phát triển Đông Á. ⁷⁸

71 Youngil Lim, Chính sách quản lý và Doanh nghiệp tư nhân: Doanh nghiệp Hàn Quốc trong công nghiệp hóa , Chuyên khảo nghiên cứu Hàn Quốc, Số 6. (Berkeley: Viện Nghiên cứu Đông Á, 1981), 16-17.

75 Xem Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1997 của Ngân hàng Thế giới, Nhà nước trong một Thế giới đang thay đổi (Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1997). Để thảo luận về mối liên hệ giữa năng lực nhà nước và tự do hóa kinh tế, xem Thomas Callaghy, “Towards State Capability and Embed ded Liberalism in the Third World," trong Fragile Coalitions: The Politics of Economic Adjustment, biên tập,Joan M. Nelson. (Mới Brunswick: Sổ giao dịch, 1989), 1 15-38.

76 Peter Evans, Embedded Autonomy: States and Industrial Transformation (Princeton: Prince ton University Press, 1995), 30. Chalmers Johnson trước đó đã lưu ý rằng các nhà hoạch định nhà nước ở Đông Á nhận được thông tin liên tục từ khu vực tư nhân về "lãi và lỗ Chàn . - điều kiện, triển vọng xuất khẩu, chi phí nguyên vật liệu và biên lai thuế.” Xem “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế,” 142.

77 Tuyên bố này gần đây đã được hệ thống hóa thành một trường phái phân tích nội sinh những ham muốn cuồng nhiệt của các “Leviathans” chính trị vào các mô hình toán học của nền kinh tế. Ví dụ, hãy xem Ronald Findlay và John D. Wilson, “The Political Economy of Leviathan.” trong Chính sách kinh tế trong lý thuyết và thực hành, ed. Assaf Razin và Efraim Sadka (New York: Macmil lan, 1987), 289-305; và tuyển tập các bài tiểu luận do David c. Colander, Kinh tế chính trị tân cổ điển: Phân tích việc tìm kiếm đặc lợi và ŨỈTP Ađróứíes (Cambridge, Mass.: Ballinger,

, đ...

78 Hơn nữa, như Peter Evans đã lưu ý một cách sâu sắc, một nhà nước hoàn toàn bao gồm các cá nhân tối đa hóa lợi ích không bao giờ có thể bị giới hạn trong trạng thái “người gác đêm” tân cổ điển mà lý thuyết kinh tế yêu cầu. Quyền tự chủ nhúng, 25.

Ngoài ra, các học giả đã xác định nguồn gốc của bộ máy quan liêu: cách ly trong lịch sử tuyển dụng nhân tài có trình độ kỹ thuật cao nhất, địa vị cao dành cho các quan chức và truyền thống của các quan chức có đầu óc quần chúng, trong khi lưu ý đến sự thiếu sót của lập luận, Evans chỉ ra , ví dụ, rằng truyền thống tuyển dụng công chức dựa trên kỳ thi được thể chế hóa và các quốc gia kỳ thi công chức trọng dụng nhân tài đã là phương tiện để bố trí nhân sự cho bộ máy quan liêu của Hàn Quốc trong hơn 1.000 năm, trong khi Mexico vẫn chưa thiết lập những thủ tục như vậy . ⁷⁸Tương tự, Chalmers Johnson đề cập ngắn gọn đến địa vị cao của các quan chức Nhật Bản bắt nguồn từ truyền thống võ sĩ đạo trở thành các quan chức hành chính hơn là các chiến binh và đến quá trình quân phiệt hóa xã hội Hàn Quốc và sự phổ biến các kỹ thuật quản lý quân sự vào bộ máy quan liêu.⁷⁹

Việc tìm kiếm các điều kiện tiên quyết lịch sử cho quyền tự chủ quan liêu nhận được sự hỗ trợ thực nghiệm và xây dựng lý thuyết từ nghiên cứu của Martin Shefter về sự phát triển chính trị châu Âu. Ông lập luận rằng các chế độ quan liêu được tổ chức theo các quy tắc khách quan và tìm cách bảo vệ quyền tự chủ của họ khỏi sự can thiệp chính trị đóng vai trò như một “khu vực bầu cử cho quyền tự trị quan liêu”. Nếu một khu vực bầu cử như vậy tồn tại trước khi huy động quần chúng, thì các đảng vận động quần chúng sẽ không thể đưa ra các cuộc hẹn và công việc chính trị như là động lực cho những người ủng hộ, do đó duy trì quyền tự chủ quan liêu. Mặt khác, các đảng có thể áp dụng chính trị thời đại bảo trợ và do đó lật đổ việc tuyển dụng nhân tài và các thói quen phi cá nhân.⁸⁰

Lập luận của Shefter rất phù hợp với các trường hợp khác khi cho rằng mức độ chính trị hóa của các cơ quan hành chính nhà nước được quyết định bởi, một mặt, mối quan hệ giữa các nhà lãnh đạo chính trị và công chức, và mặt khác, mối quan hệ giữa các nhà lãnh đạo chính trị và các cử tri chính trị. ⁸¹Nhưng di sản lịch sử của tính hợp lý của hành chính là không đủ để đảm bảo quyền tự chủ trong tương lai của bộ máy quan liêu; khuyến khích hiện tại cho các chính trị gia để tái sản xuất quyền tự chủ cũng là cần thiết. Ví dụ, bộ máy quan liêu của Thổ Nhĩ Kỳ đã dựa trên di sản của chế độ quan liêu Ottoman , chế độ này đã phát triển thành một nhóm có địa vị cao mà các thành viên được tuyển dụng bằng các phương tiện khách quan và được giáo dục chuyên biệt. Tuy nhiên, các điều kiện chính trị đã ngăn cản việc mở rộng di sản này sau năm 1950. ⁸²Chalmers Johnson cho rằng tất cả các chính trị gia thường phải đối mặt với các động cơ để chính trị hóa việc ra quyết định kinh tế. ⁸³Do đó, các cấu trúc khuyến khích là chìa khóa, khiến chúng ta đặt câu hỏi: Điều kiện nào khiến giới tinh hoa chính trị hoặc chính trị hóa hoặc phi chính trị hóa việc ra quyết định kinh tế?

Đầu tiên và quan trọng nhất, câu trả lời là xung đột của giới tinh hoa. Xung đột gay gắt buộc các nhà lãnh đạo chính trị phải chính trị hóa việc hoạch định chính sách kinh tế, và mức phụ cấp cao ngăn cản sự phát triển của một cơ quan hành chính tự trị. Đầu tiên, giới tinh hoa chính trị có thể cố gắng thu hút tầng lớp trung lưu thành thị bằng cách mở rộng cơ hội việc làm trong khu vực công. Chính sách này thường đi kèm với chính sách tạo ra hoặc mở rộng quy mô của tầng lớp trung lưu có học thông qua giáo dục miễn phí. ⁸⁴Khi đó, việc làm của nhà nước là một hàng hóa công cộng tiềm năng có thể được sử dụng để mua sự ổn định bằng cách thuê các bộ máy quan liêu làm đấu trường bảo trợ. Bằng cách ngăn chặn việc thực hiện các hình thức tuyển dụng và thăng tiến dựa trên năng lực, chiến lược này làm xói mòn quyền tự chủ của nền công vụ và làm suy yếu khả năng hoạt động của nó như một tác nhân phát triển hiệu quả thông qua việc xây dựng và thực hiện chính sách công nghiệp .

Nếu việc tuyển dụng và thăng tiến dựa trên sự bảo trợ chỉ giới hạn ở cấp dưới và cấp trung của bộ máy quan liêu, thì việc tạo ra các cơ quan biệt lập gồm các công chức cấp cao hoạt động như một bộ tham mưu kinh tế vẫn có thể thực hiện được. Nhưng các khoản phụ cấp cao cho các tầng lớp bình dân nhìn chung lại phá hoại những nỗ lực đó, bởi vì, như chúng ta sẽ thấy sau này, logic của việc tạo ra và duy trì các liên minh giữa các giai cấp xung đột gay gắt với logic của quá trình chuyển đổi công nghiệp dài hạn và sự phát triển của năng lực cạnh tranh quốc tế . Việc duy trì liên minh đòi hỏi phải bảo vệ các khu vực bầu cử khỏi những thay đổi thất thường của thị trường bằng cách cung cấp giá cao hơn thị trường cho các sản phẩm nông nghiệp cùng với giá thấp hơn thị trường cho hàng hóa , tiền lương cao hơn thị trường, việc làm được đảm bảo, v.v. Ngược lại, logic của chuyển đổi công nghiệp chắc chắn sẽ làm xói mòn những đặc quyền này và làm suy yếu cơ sở liên minh của sự ổn định chính trị và sự đương nhiệm của chế độ. Do đó, các chính trị gia phải đối mặt với những động cơ không chỉ để kiềm chế việc xây dựng các cơ quan nhà nước tự trị, như ở Syria, mà còn phá hoại các cơ quan nhà nước tự trị hiện có, như ở Thổ Nhĩ Kỳ. Giới tinh hoa chính trị tìm cách hạn chế quyền tự chủ của các quan chức như một cách để đảm bảo quyền lực của chính họ, dựa trên cam kết phân phối. Do đó, mặc dù việc tiếp cận các vị trí quan liêu cấp cao có thể dựa trên kiến thức và giáo dục chuyên biệt, nhưng các quan chức không thể sử dụng khóa đào tạo này vì chương trình của họ có những tác động chính trị không thể chấp nhận được. Bộ máy quan liêu có thể có nhân viên là các nhà kỹ trị, nhưng họ không phải là các nhà kỹ trị.

Ngược lại, mức phụ cấp thấp làm giảm động lực mạnh mẽ cho các nhà lãnh đạo chính trị hóa việc ra quyết định và do đó là điều kiện cần nhưng chưa đủ cho một nhà nước phát triển. Sự chuyên quyền quan liêu chỉ có kết quả khi ban lãnh đạo chính trị cần các kỹ năng và nguồn lực của đội ngũ nhân viên hành chính kỹ trị và tài giỏi hơn mức cần thiết để sử dụng nền công vụ như một nguồn bảo trợ để giành được sự ủng hộ của dân chúng, và chỉ khi các chính trị gia không cần lo sợ về sự phát triển đó các dự án được thực hiện bởi một bộ máy quan liêu tự trị sẽ mâu thuẫn với logic thu hút sự ủng hộ của quần chúng thông qua việc cung cấp các lợi ích vật chất trước mắt. Nói chung, điều này có nghĩa là một liên minh chính trị gia-công chức phải tồn tại trước khi vận động quần chúng và rằng hai nhóm phải đồng ý cả về nhu cầu huy động sự ủng hộ của quần chúng lẫn về các điều kiện mà theo đó sự vận động quần chúng này sẽ diễn ra.

Xây dựng Nhà nước và Chính sách Tài chính Phân bổ

Vào những năm 1950, Nicholas Kaldor, một nhà kinh tế người Anh theo trường phái Keynes, đã nghiên cứu hệ thống thuế của một số nước kém phát triển. Ông kết luận rằng không có trở ngại cố hữu nào đối với việc tăng tỷ lệ khai thác tài chính của chính phủ. Việc thực hiện đề xuất này rõ ràng sẽ góp phần tích lũy vốn và do đó góp phần phát triển. Kết luận của Kaldor đã được thảo luận rộng rãi ở Thổ Nhĩ Kỳ, được đưa vào nghiên cứu của ông, và các đề xuất tăng thuế của ông đã tạo ra một làn sóng chính trị rầm rộ và không được thông qua. Quay trở lại cuộc sống học thuật, Kaldor đã viết một bài báo có tựa đề phản ánh sự thất vọng của ông đối với việc các chính phủ không thể tuân theo các quy định của ông: “Liệu các nước kém phát triển có học cách đánh thuế không?” ⁸⁶

Kaldor có đúng không khi nói rằng không có trở ngại cố hữu nào đối với việc tăng thuế? Các sinh viên của Gabriel Ardant có thể lập luận rằng các nền kinh tế tiền công nghiệp đặt ra những trở ngại cấu trúc khó giải quyết đối với việc khai thác tài nguyên hiệu quả . 87 Nhưng cách tiếp cận này là không thỏa đáng, vì nó không giải quyết các vấn đề khác

Nước ngoài. Vụ 41 (1/1963): 19-4.

87 Gabriel Ardant, “Chính sách tài chính và cơ sở hạ tầng kinh tế của các quốc gia và quốc gia hiện đại,” trong Sự hình thành các quốc gia dân tộc ở Tây Âu, ed. Charles Tilly (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1975), 164-242. đặc điểm quan trọng của thực tiễn tài chính ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, chẳng hạn như thâm hụt ngân sách nhất quán phần lớn là do chi tiêu phúc lợi cho các thành viên liên minh. Hơn nữa, như các cuộc tranh luận tại quốc hội Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1950 và 1960 đã làm rõ, vấn đề không phải là Thổ Nhĩ Kỳ phải học cách đánh thuế, mà là những hạn chế chính trị đã tạo ra sự ưu tiên đối với mức thuế thấp, mức thanh toán phúc lợi cao và sự phụ thuộc vào một trong hai dòng vốn vào. hay nới lỏng chính sách tiền tệ để tài trợ cho thâm hụt ngân sách. Kaldor có thể đã đánh giá thấp những trở ngại chính trị đối với chính sách tài chính lành mạnh.

Như một số học giả đã lập luận, các cuộc mặc cả giữa các nhà cai trị và công dân thể hiện rõ ràng ở các mức độ khai thác tài nguyên khác nhau và các mô hình điều chỉnh chi tiêu của nhà nước . Những nghiên cứu này tính đến các cấu trúc kinh tế và năng lực hành chính hiện có, nhưng những biến số này được sử dụng để phân tích quá trình thương lượng; chúng không trực tiếp giải thích các cấu trúc tài khóa mới nổi . ⁸⁵Phân tích những món hời này đặt ra những câu hỏi sau'. Nhóm nào chịu thuế và nhóm nào được miễn thuế? Nội dung của các chính sách phúc lợi của nhà nước là gì và chúng được giao cho những nhóm nào? Hệ thống có khả năng tự tài trợ đến mức độ nào?

Các khoản thanh toán phụ cao là điều kiện đủ cho các hoạt động tài chính phân phối; quả thực, các hoạt động tài khóa phân phối là một trong những cơ chế chính để cung cấp các khoản thanh toán phụ. Đảm bảo quyền lực thông qua các cam kết nâng cao mức sống của các cử tri buộc giới tinh hoa nhà nước cắt giảm gánh nặng thuế và mở rộng các khoản thanh toán chuyển nhượng, dẫn đến thâm hụt ngân sách được bù đắp bằng các khoản chuyển nhượng bên ngoài và chính sách tiền tệ lạm phát. Các quốc gia có thể thử một số biện pháp khai thác tài nguyên, nhưng những biện pháp này sẽ thông qua các cơ chế vô hình: thuế đánh vào ngoại thương, tỷ giá hối đoái được định giá quá cao gây quá tải cho các nhà xuất khẩu và thuế lạm phát. Mức chi trả phụ thấp, theo ngụ ý, là điều kiện cần nhưng chưa đủ để có thêm các chính sách phúc lợi mở rộng hơn và các chính sách phúc lợi kém hào phóng hơn.

Xây dựng nhà nước và các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước

Trong một nghiên cứu đột phá về kinh tế chính trị của sự phát triển, Robert Bates đã đưa ra một phân tích chặt chẽ về nền tảng chính trị của các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước ở Châu Phi. ⁸⁶Bằng cách thay đổi giá cả, đặc biệt là giảm giá trả cho nông dân, sự can thiệp của nhà nước tạo ra sự khan hiếm nhân tạo, hoặc tiền thuê, do nhà nước nắm giữ. Những khoản tiền thuê này sau đó được sử dụng bởi giới tinh hoa chính trị, được chuyển đến kho bạc, hoặc được phân phối lại dưới dạng bảo trợ cho các khu vực bầu cử để củng cố sự ủng hộ chính trị của họ. Nói chung, các khu vực bầu cử có tổ chức và quyền lực như doanh nhân, công nhân thành thị và nông dân giàu có nhận được các đặc quyền kinh tế, trong khi những người nông dân nghèo và không có tổ chức phải chịu chi phí.

Mặc dù các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ hỗ trợ cho logic chính trị làm nền tảng cho các mô hình can thiệp của nhà nước do Bates xác định, nhưng chúng không hỗ trợ cho phân tích của ông về sự hình thành liên minh: Trong khi chính trị liên minh có thể giải thích các chính sách của nhà nước, thì bản thân chính trị liên minh cũng cần được giải thích thêm . Ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, mức chi trả phụ cao mang lại lợi ích dưới dạng tiền thuê cho các tầng lớp thành thị và cho những người nông dân giàu có cũng như nghèo hơn. Thật vậy, thay vì đặc điểm thiên vị đô thị của châu Phi, ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, chúng tôi nhận thấy sự thiên vị nông thôn—giá cả bị thao túng để ưu tiên cho những người nông dân nhỏ và giàu có, và các khoản trợ cấp cho các tầng lớp thành thị đã bù đắp cho sự thiên vị này . Việc đưa những nông dân tương đối nghèo và không có tổ chức vào các liên minh cai trị cho thấy rằng thành phần của các liên minh do nhà nước hỗ trợ không thể được suy luận trực tiếp từ khả năng của các nhóm trong việc hành động tập thể—hoặc, trong trường hợp của giới tinh hoa kinh tế, hành động cá nhân—đại diện cho lợi ích của họ.

Các mức độ xung đột của giới tinh hoa đưa ra một lời giải thích khác về sự hình thành liên minh. Khi xung đột trở nên căng thẳng, giới tinh hoa xây dựng các liên minh lớn, xuyên giai cấp thông qua các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao dành cho cả các khu vực bầu cử hùng mạnh và tương đối yếu. Trong các chương sau, chúng ta thấy rằng các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã can thiệp vào nhiều thị trường theo cách củng cố hỗ trợ xã hội bằng cách cung cấp tiền thuê cho các khu vực bầu cử trong khi bảo vệ họ khỏi các lực lượng thị trường. Ngược lại, khi xung đột ít căng thẳng hơn và quyền lực chính trị được đảm bảo mà không cần kết hợp các tầng lớp bình dân vào liên minh , như ở Hàn Quốc và Đài Loan, cả nông dân nghèo hơn và công nhân thành thị đều bị loại khỏi các liên minh này.

Hơn nữa, các khoản thanh toán phụ cao - nghĩa là các khoản thanh toán được thực hiện cho cả nhà tư bản và công nhân, nông dân hoặc cả hai giai cấp, sao cho các khoản thanh toán được thực hiện cho các tầng lớp thấp hơn làm tăng đáng kể chi phí nhân tố của các nhà công nghiệp - ảnh hưởng mạnh mẽ đến việc lựa chọn chính sách thương mại. Các nền kinh tế đang phát triển muộn trong thế kỷ 20 ban đầu đã công nghiệp hóa bằng cách chuyển sang các ngành công nghiệp tiêu dùng không lâu bền thường sử dụng các sản phẩm nông nghiệp được sản xuất trong nước làm đầu vào. Nếu các quốc gia thực hiện các khoản thanh toán phụ cho nông dân, đặc biệt là dưới hình thức hỗ trợ giá cho các sản phẩm đầu ra cao hơn giá thị trường thế giới, thì giá nguyên liệu đầu vào cho ngành công nghiệp như bông cho các nhà sản xuất dệt may cũng sẽ tăng lên. Nếu nhà nước đồng thời cố gắng kết hợp những người lao động thành thị vào liên minh hỗ trợ của họ , tiền lương có thể sẽ tăng cao hơn mức thị trường. Các nhà công nghiệp bị ép từ cả hai phía, phải trả giá cao hơn cho cả nguyên liệu thô và lao động, khiến họ không thể sản xuất hàng hóa cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Hơn nữa, trợ cấp của nhà nước cho các tầng lớp thấp hơn thường thúc đẩy lạm phát, nếu không được chống lại bằng cách phá giá đều đặn, sẽ đẩy giá hàng hóa ra khỏi thị trường quốc tế.

Do đó, giai cấp tư sản công nghiệp phải được bồi thường vì đã tham gia vào liên minh. Kết quả là đơn giản; các liên minh giữa các giai cấp dẫn đến các chính sách bảo hộ, trong đó việc đảm bảo tiếp cận thị trường công nghiệp là một trong những khoản thanh toán phụ được thực hiện đối với khu vực địa lý công nghiệp . Mức độ cao của các khoản thanh toán phụ mà liên minh này được xây dựng là nguyên nhân đầy đủ của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI). Do mức chi trả phụ cao là điều kiện đủ nhưng không cần thiết , các nguyên nhân khác của ISI có thể tồn tại và do đó ISI có thể có trước việc hình thành các liên minh giữa các giai cấp, ở Thổ Nhĩ Kỳ, các nhà hoạch định chính sách đôi khi đã cố gắng hướng ngoại các chính sách thương mại có định hướng từ năm 1950 đến năm 1980, nhưng mức độ cao của các khoản thanh toán phụ đã phá hoại những thí nghiệm này: Như chúng ta sẽ thấy trong Chương 5, các tác động nhân quả của các khoản thanh toán phụ có thể quan sát trực tiếp được . Mặt khác, ở Syria, các nhà hoạch định chính sách đã chọn ISI vì nhiều lý do và trước năm 1980, đã không thử nghiệm tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG). Trong trường hợp này, mặc dù chúng ta không thể quan sát trực tiếp tác động nhân quả của các khoản thanh toán phụ, nhưng Chương 5 ủng hộ phản thực rằng ngay cả khi các nhà hoạch định chính sách của Syria ủng hộ ELG, họ vẫn sẽ bị hạn chế theo đuổi ISI.

Mặt khác, mức thanh toán phụ thấp là nguyên nhân cần thiết nhưng không đủ của ELG. Các tầng lớp tinh hoa của bang không cam kết thực hiện các khoản thanh toán phụ cho các tầng lớp thấp hơn, vì những lý do khác, có thể không chọn tuân theo ELG; nhưng nếu họ thực hiện các khoản thanh toán phụ đó, họ không thể theo đuổi ELG. ⁸⁷Mặc dù các chính phủ Hàn Quốc và Đài Loan đã theo đuổi ISI vào những năm 1950 - một lần nữa, các khoản chi trả phụ cao là đủ, nhưng không cần thiết, vì nguyên nhân - việc không có các khoản chi trả phụ cho các tầng lớp thấp hơn khiến các chính phủ có thể thay đổi một cách dứt khoát, mặc dù không hoàn toàn , đến ELG vào những năm 1960.⁸⁸

Tất nhiên, giới tinh hoa nhà nước có thể chọn trợ cấp cho các nhà công nghiệp để có chi phí nhân tố cao hơn trong khi duy trì thị trường tương đối mở. Nhưng chiến lược này khó có thể được chọn vì hai lý do. Đầu tiên, bảo hộ là một cách tương đối rẻ tiền để đền bù cho các nhà công nghiệp. Một số mức trợ cấp trực tiếp có thể cần thiết để khắc phục tình trạng khan hiếm vốn, nhưng việc thực hiện bảo hộ sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho đầu tư tư nhân. Nếu không có sự bảo hộ, thậm chí mức trợ cấp cao hơn sẽ được yêu cầu, điều này sẽ tạo thêm gánh nặng cho ngân sách nhà nước vốn đã bị hạn chế do mất nguồn thu từ thuế quan. Thứ hai, một logic kinh tế khả thi củng cố chiến lược đền bù cho các nhà công nghiệp thông qua bảo hộ. Các khoản thanh toán được thực hiện cho các tầng lớp thấp hơn mở rộng quy mô của thị trường nội địa, cung cấp nhu cầu ngày càng tăng đối với các sản phẩm của các ngành được bảo hộ. Do đó, các khoản thanh toán phụ tạo ra sự bảo vệ đóng vai trò như một hình thức quản lý kích thích nhu cầu thô sơ. Như Edward Asfour đã lập luận trong cuộc khảo sát ig5g của mình về nền kinh tế Syria, sự kết hợp giữa mức thu nhập thấp và phân phối thu nhập không đồng đều “làm giảm hơn nữa nhu cầu có thể có của địa phương đối với các sản phẩm địa phương, vì thiểu số giàu có hơn có sở thích nhập khẩu hàng hóa sản xuất, trong khi phần lớn những người nghèo hơn không có phương tiện để mua trên quy mô lớn những hàng hóa được sản xuất tại địa phương mà họ thường hài lòng.” ⁸⁹Vì lý do này, tôi gọi các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ là các quốc gia Keyne sớm phát triển.

Các quốc gia thuộc trường phái Keynes sớm phát triển

Lập luận cho đến nay đã tập trung vào thời điểm hợp nhất khu vực đại chúng liên quan đến chuyển đổi nhà nước. Để giải thích đầy đủ các kết quả kinh tế, một biến số thứ ba hiện phải được đưa ra: thời điểm phát triển công nghiệp đáng kể. Ở phần lớn Tây Âu và các nước công nghiệp hóa mới ở Đông Á, sự hợp nhất của khu vực bình dân xảy ra không chỉ sau quá trình chuyển đổi sang chế độ cai trị trực tiếp mà còn sau sự phát triển công nghiệp đáng kể. Do đó, các thể chế kinh tế-chính trị có lợi cho sự phát triển kinh tế nhanh chóng và chuyển đổi công nghiệp đã được thiết lập trước khi bắt đầu các khoản trợ cấp phụ cho các tầng lớp bình dân, từ đó tạo thành ít gánh nặng hơn đối với nền kinh tế đang mở rộng và đang phát triển. Sự kết hợp dần dần của công nhân và nông dân chắc chắn đã ảnh hưởng đến các thể chế, nhưng tác động của nó ít kịch tính và cơ bản hơn so với các trường hợp như Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, nơi mà sự chuyển đổi nhà nước và sự kết hợp của khu vực bình dân thành các liên minh giữa các giai cấp hội tụ với sự khởi đầu của sự phát triển công nghiệp. Ví dụ, lập luận liên kết các khoản thanh toán phụ với ISI, áp dụng mạnh mẽ nhất cho các nền kinh tế ở các giai đoạn phát triển công nghiệp ban đầu; ở các nền kinh tế tiên tiến hơn, các khoản thanh toán cho các tầng lớp thấp hơn có thể được cân bằng thông qua tăng cường độ vốn và nâng cao năng suất, để các nhà tư bản tài trợ cho mức lương cao hơn từ lợi nhuận của họ mà không ảnh hưởng đến vị thế cạnh tranh của họ trên thị trường quốc tế . ⁹⁰Vì lý do này, thuật ngữ nhà nước Keynes sớm phát triển đề cập đến một mô hình xây dựng nhà nước cụ thể: việc xây dựng các liên minh rộng lớn, xuyên giai cấp giúp chuyển đổi các quốc gia từ cấu trúc trung gian sang cấu trúc không trung gian, xảy ra trong các xã hội ở giai đoạn đầu của quá trình phát triển công nghiệp.

Tôi sử dụng khái niệm về các quốc gia phát triển sớm của Keynes một phần như một thuật ngữ mô tả, để phân biệt các kết quả về thể chế và chính sách của các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao với các kết quả ở các quốc gia phát triển, nhưng cũng để phân biệt Syria và Thổ Nhĩ Kỳ với khái niệm chủ nghĩa dân túy chung chung hơn . . Ví dụ, trong các nghiên cứu về Châu Mỹ Latinh, chủ nghĩa dân túy thường đề cập đến các phong trào chính trị chống chế độ đầu sỏ kết hợp lao động vào một liên minh với các tầng lớp trung lưu thành thị và tầng lớp công nghiệp non trẻ. ⁹¹Hơn nữa, mặc dù các phân tích về chủ nghĩa dân túy thường bao gồm thảo luận về chính sách công và kết quả kinh tế, bản thân khái niệm này chỉ đề cập đến một phong trào chính trị.⁹² Mặt khác, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển đề cập cụ thể đến các chế độ được neo giữ trong các liên minh giữa các giai cấp bao gồm cả tầng lớp thấp hơn ở thành thị và nông thôn cũng như giới tinh hoa nông nghiệp, như trong trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ. Hơn nữa, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển kết hợp rõ ràng các biến số liên quan đến chính sách công và kết quả kinh tế.

Theo nghĩa hẹp nhất của nó, chủ nghĩa Keynes đề cập đến các hàm ý chính sách trong cuộc biểu tình của John Maynard Keynes rằng các nền kinh tế có thể ổn định ở trạng thái cân bằng ổn định ở mức thấp hơn mức toàn dụng lao động. Nói rộng hơn, chủ nghĩa Keyne đề cập đến một tập hợp các thông lệ và chính sách được sử dụng để quản lý các nền kinh tế công nghiệp tiên tiến; dấu hiệu nổi bật của các chính sách này là sự bao gồm chính trị và kinh tế của một phong trào lao động có tổ chức. Do đó, ⁹³các chính sách của Keynes thể hiện các liên minh giữa các giai cấp và các khoản thanh toán phụ, nhưng các cuộc bầu cử và thực tiễn này tuân theo sự phát triển công nghiệp đáng kể và việc xây dựng các cấu trúc hành chính hợp pháp.⁹⁴

Mặt khác, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển đề cập đến sự đồng thời của quá trình chuyển đổi nhà nước, xây dựng liên minh giữa các giai cấp và sự khởi đầu của phát triển công nghiệp; sự hội tụ của ba quá trình này tạo ra những kết quả khác với kết quả quan sát được giữa các quốc gia theo trường phái Keynes. Do đó, sự tương phản giữa chủ nghĩa Keynes và chủ nghĩa Keynes sớm phát triển nhấn mạnh một biến nhân quả quan trọng: thời điểm xây dựng nhà nước và sự hợp nhất của khu vực bình dân so với sự phát triển công nghiệp đáng kể . Tóm lại, trái ngược với chủ nghĩa Keynes, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển xảy ra như một sản phẩm của xung đột giữa các tầng lớp, bao trùm các bộ phận dân số lớn áp đảo và tạo thành một sự chuyển đổi lớn về cấu trúc nhà nước trong các xã hội ở giai đoạn đầu của quá trình phát triển công nghiệp. Nếu các thể chế quan trọng của kinh tế chính trị được thiết lập trước khi học thuyết Keynes ra đời, thì có thể hạn chế tác động của các chính sách bao hàm đối với cấu trúc tài chính, thủ tục hành chính và quyền tự chủ của nhà nước. Nếu một xã hội đã bước vào thời đại công nghiệp một cách dứt khoát và đã phát triển nhiều lĩnh vực cạnh tranh trên thị trường quốc tế trước khi học thuyết Keynes ra đời, thì các nguồn lực cần thiết để tài trợ cho các chính sách nâng cao phúc lợi có thể sẵn có hơn, hạn chế tác động của học thuyết Keynes đối với nền kinh tế chính trị nói chung. Nếu các chính sách kiểu dân túy chỉ được mở rộng cho một bộ phận nhỏ dân số, thì vẫn có thể thiết kế các thể chế và xây dựng các chính sách thuận lợi hơn cho tăng trưởng dài hạn. Nhưng chủ nghĩa Keynes sớm phát triển đã vi phạm cả ba điều kiện này và do đó tạo ra một quỹ đạo phát triển đặc biệt.

Bốn chương tiếp theo trình bày các trường hợp thực nghiệm minh họa và kiểm tra các mệnh đề nâng cao ở trên. Chương 3 khám phá sự xuất hiện của xung đột giữa các tầng lớp trong một quốc gia trung gian, việc xây dựng các liên minh quần chúng mới và quá trình chuyển đổi sang chế độ cai trị trực tiếp ở Thổ Nhĩ Kỳ; Chương 4 cũng làm như vậy đối với Syria. Chương 5 cung cấp thông tin chi tiết về các hệ quả thể chế của việc chuyển đổi nhà nước và hợp nhất phổ biến thông qua khảo sát các mối quan hệ xã hội của nhà nước, bản chất của bộ máy quan liêu, thực tiễn tài chính của nhà nước và các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Một trọng tâm quan trọng của Chương 5 là chứng minh rằng xung đột cấp cao của giới tinh hoa được giải quyết thông qua việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp đã mang lại những đặc điểm thể chế tương tự ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, mặc dù có nhiều điểm tương phản giúp phân biệt hai trường hợp này. Cuối cùng, Chương 6 khám phá nguồn gốc và hậu quả của xung đột giới tinh hoa ở mức độ thấp ở Hàn Quốc và Đài Loan. Ở đây, các kết quả liên minh và thể chế có thể đạt được nhờ xung đột ở mức độ thấp của giới tinh hoa được thảo luận và một số đề xuất giải thích các biến thể trong xung đột của giới tinh hoa được nâng cao.

CHƯƠNG BA

Xây dựng liên minh và xây dựng quốc gia: Thổ Nhĩ Kỳ

Năm 1923, Chiến tranh giành độc lập của Thổ Nhĩ Kỳ kết thúc với sự thành lập của Cộng hòa Thổ Nhĩ Kỳ. Từ năm 1923 đến năm 1950, giới tinh hoa nhà nước dân sự và quân sự cai trị Thổ Nhĩ Kỳ trong liên minh với giới tinh hoa xã hội làm trung gian giữa nhà nước và tầng lớp thấp hơn, những người bị loại khỏi tham gia chính trị. Năm 1950, Đảng Dân chủ (DP), một đảng đối lập được thành lập bởi các thành viên đào tẩu khỏi liên minh ưu tú cầm quyền của Thổ Nhĩ Kỳ, đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử cạnh tranh đầu tiên của Thổ Nhĩ Kỳ và thành lập chính phủ mới. DP đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 1950 bằng cách xây dựng một liên minh hợp nhất các nhà sản xuất nông thôn quy mô vừa và lớn, công nhân và giai cấp tư sản thành một liên minh giữa các giai cấp. Cuộc bầu cử năm 1950 không chỉ là sự thay đổi chế độ và chính phủ; chúng biểu thị sự chuyển đổi từ trạng thái trung gian sang trạng thái không trung gian xảy ra đồng thời với việc hợp nhất khu vực phổ biến.

Trong Chương 2, 1 đã lập luận rằng sự hợp nhất của khu vực bình dân hội tụ với sự chuyển đổi nhà nước khi xung đột dữ dội của giới tinh hoa xuất hiện ở các quốc gia trung gian. Phần đầu tiên của chương này thảo luận về điều kiện ban đầu trong phân tích của tôi, cơ sở hạ tầng chính trị của nhà nước trung gian Thổ Nhĩ Kỳ. Phần thứ hai vạch ra sự xuất hiện của xung đột gay gắt giữa các tầng lớp tinh hoa về mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với nền kinh tế; do đó, phần này đề cập đến biến độc lập trong lập luận của tôi. Tôi chứng minh rằng các chính sách của nhà nước trong những năm 1930 và 1940 không chỉ đe dọa lợi ích vật chất ngắn hạn của giới tinh hoa kinh tế xã hội mà còn cả sự kiểm soát của giới tinh hoa đó đối với cơ sở kinh tế của quyền lực. Với những lợi ích cơ bản nhất và khả năng tái tạo vị trí đặc quyền của họ khi bị tấn công, giới tinh hoa kinh tế xã hội phải đối mặt với những động lực mới để tìm kiếm đồng minh từ các tầng lớp bình dân như một chiến lược để bảo vệ địa vị ưu tú và các hoạt động kinh tế của họ khỏi một nhà nước ngày càng săn mồi. Trong phần thứ ba, tôi khảo sát việc trả lương phụ

được triển khai trong việc xây dựng và tái sản xuất liên minh giữa các giai cấp này, đó là cơ chế nhân quả đầu tiên trong lập luận của tôi. Trong Chương 5, tôi sẽ chỉ ra cách thức những khoản chi trả phụ này quyết định đặc điểm thể chế của nền kinh tế chính trị Thổ Nhĩ Kỳ.

Nhà nước hòa giải ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1923-1950

Cộng hòa Thổ Nhĩ Kỳ thừa hưởng cơ sở hạ tầng chính trị cai trị gián tiếp từ Đế chế Ottoman. Nhiều cải cách hiện đại hóa được thực hiện từ năm 1923 đến năm 1950 đã giữ lại nguyên vẹn cấu trúc của một quốc gia trung gian. ⁹⁵Những người nổi tiếng địa phương là những đồng minh có giá trị của nhà nước trung tâm vì chỉ họ mới có thể trực tiếp kiểm soát phần lớn dân số vẫn nằm ngoài tầm với của nhà nước. ⁹⁶Thật vậy, thủ lĩnh của Chiến tranh giành độc lập Thổ Nhĩ Kỳ, Mustafa Kemal, đã khởi xướng thành công cuộc chiến bằng cách tạo dựng một liên minh giữa các quan chức dân sự, sĩ quan quân đội và các nhóm xã hội duy nhất có khả năng huy động sự ủng hộ của địa phương: các shaykh bộ lạc, những người nổi tiếng địa phương và các nhà lãnh đạo tôn giáo . Các đồng minh quan trọng là các thương nhân ở Istanbul và giai cấp tư sản Hồi giáo non trẻ, những người đã tài trợ cho quân đội giành độc lập. Liên minh lực lượng này được phản ánh trong vị trí của các đại biểu tham dự Hội nghị Erzurum, hội nghị đã thiết lập cơ sở tổ chức cho cuộc đấu tranh giành độc lập: trong số 54 đại biểu tham dự hội nghị, 17 người là những người địa phương (địa chủ và thương nhân), sáu người là các nhà lãnh đạo tôn giáo, và những người còn lại là thành viên của giới tinh hoa quan liêu.⁹⁷

Khi chiến tranh kết thúc, giới tinh hoa nhà nước củng cố quyền cai trị của mình bằng cách thiết lập lại một liên minh với giới tinh hoa kinh tế xã hội, từ đó tái tạo một nhà nước trung gian. Như Yerasimos mô tả sự phân công lao động chính trị, “Nếu kể từ năm 1919, vai trò của giới quý tộc Anatolia là vai trò trung gian không thể thiếu giữa nhà nước và giai cấp nông dân, thì giai cấp tư sản thành thị đã đảm nhận vai trò tương tự, bắt đầu từ năm 1923. đối với giai cấp công nhân. Bộ máy quan liêu dân sự và quân sự, nắm trong tay quyền lực của nhà nước, đã trao cho giai cấp tư sản thành thị và các sĩ phu nông thôn đại diện cho các lực lượng quan trọng của quốc gia, do đó

Xây dựng Liên minh và Xây dựng Nhà nước: Thổ Nhĩ Kỳ 55 chuyển giao cho công nhân và nông dân tùy ý của họ. ⁹⁸Do đó, ngay cả với việc thành lập đảng duy nhất theo chủ nghĩa Kemal, Đảng Nhân dân Cộng hòa (RPP), vào năm 1923, quyền lực chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ vẫn dựa vào liên minh này của giới tinh hoa quân sự-quan liêu ở cấp quốc gia và của các thành phố nhỏ và nông thôn nổi tiếng ở cấp quốc gia. cấp địa phương, đồng thời loại trừ các tầng lớp bình dân. Như Ịlkay Sunar viết, “ban lãnh đạo Đảng không muốn đụng độ trực diện với những người nổi tiếng trong xã hội. Nhưng thay vào đó, nó đã chọn làm mới mối quan hệ đối tác ngầm của giới tinh hoa đã được hình thành trong những ngày đầu của nền Cộng hòa.⁹⁹ Từ năm 1920 đến năm 1946, các quan chức nhà nước chiếm đa số trong các thành viên của Hội đồng, trong khi các đại biểu từ các ngành nghề tự do và “nghề kinh tế ”, bao gồm nông nghiệp, thương mại và ngân hàng, dần dần tăng số lượng đại diện của họ với chi phí là các nhân vật tôn giáo có số lượng giảm từ 20 xuống 4 phần trăm.¹⁰⁰

Liên minh giữa giới tinh hoa nhà nước trung ương và các tầng lớp thống trị dựa trên một thỏa hiệp ngầm: giới tinh hoa xã hội sẽ ủng hộ quyền bá chủ liên tục của giới tinh hoa quan liêu và các cải cách hiện đại hóa các thể chế nhà nước và văn hóa của nó miễn là những cải cách này không đe dọa đến nền kinh tế và xã hội hiện có. kết cấu. “Vì vậy, trong tình huống như vậy, chính phủ có thể đưa ra hiến pháp và bộ luật hiện đại nhưng không thể thông qua và thực hiện luật cải cách ruộng đất.” ¹⁰¹Tuy nhiên, hiệp ước chính trị này vốn đã không ổn định; khi nhà nước bắt tay vào các dự án hiện đại hóa kinh tế mới để đáp ứng với các điều kiện bên ngoài đang thay đổi , nó đã vi phạm các điều khoản của thỏa thuận và đe dọa các lợi ích tinh thần cơ bản nhất của các đồng minh ưu tú của nó. Việc giải quyết cuộc xung đột căng thẳng của giới tinh hoa đã buộc phải có một sự thay đổi lớn trong nền chính trị Thổ Nhĩ Kỳ.

Sự xuất hiện của xung đột giữa các tầng lớp ở Thổ Nhĩ Kỳ

Vấn đề trung tâm kích động sự phản đối của giới tinh hoa đối với chế độ Kemalist là một vấn đề đã gây khó chịu cho chính trị Thổ Nhĩ Kỳ từ thế kỷ 19: cạnh tranh tầm nhìn về hình dạng của thị trường quốc gia, mối quan hệ của nó với

thị trường thế giới và mức độ điều tiết của nhà nước đối với hoạt động kinh tế . Các quan chức nhà nước của Đế chế Ottoman lo ngại về sự xâm nhập của thị trường thế giới, đồng nhất nó với sự trỗi dậy của tầng lớp thương nhân hùng mạnh liên minh với tư bản nước ngoài, điều này sẽ thay thế giới tinh hoa quan liêu khỏi vị trí khai thác thặng dư hàng đầu của họ. ¹⁰²Hơn nữa, vì nhiều thương nhân Ottoman thuộc các nhóm thiểu số về sắc tộc và tôn giáo, nhà nước lo sợ rằng sức mạnh ngày càng tăng của họ sẽ dẫn đến sự tan rã của Đế chế; Nhà nước đã tìm cách kiểm soát những mối đe dọa này bằng cách chen mình vào giữa nền kinh tế địa phương và quốc tế. Đầu thế kỷ XX, nhà nước bắt đầu nuôi dưỡng một giai cấp tư sản Hồi giáo sẽ phụ thuộc nhiều hơn vào nhà nước và trung thành với Đế quốc.¹⁰³

Vào những năm 1920, những người chống đối ưu tú quyền lực chính trị ngày càng tăng của Kemal và việc chuyển từ chế độ quân chủ lập hiến sang chế độ cộng hòa chuyên chế đã thành lập một phe đối lập “tự do” tự xưng, được tổ chức với tên gọi Đảng Cộng hòa Tiến bộ . ¹⁰⁴Bên cạnh việc bảo vệ chủ nghĩa tự do và chế độ dân chủ, đảng kêu gọi giảm thiểu sự can thiệp kinh tế của nhà nước xuống mức tối thiểu bằng cách tự do hóa thương mại trong và ngoài nước, đồng thời chào đón vốn nước ngoài, tuy nhiên, những người theo chủ nghĩa tự do Thổ Nhĩ Kỳ lại không ủng hộ các chính sách kinh tế laissez-faire và gọi dầu mỏ nhà nước bảo vệ các ngành công nghiệp địa phương và bổ sung, thay thế sáng kiến tư nhân. ¹⁰⁵Hơn nữa, xung đột của giới tinh hoa tương đối ôn hòa trong những năm 1920, do các điều khoản của Hiệp ước Lau sanne buộc nhà nước phải theo đuổi chính sách tự do kinh tế. ¹⁰⁶Trên thực tế, chính sách kinh tế công trong những năm 1920 chỉ giới hạn ở các biện pháp khôi phục nền kinh tế bị tàn phá của Thổ Nhĩ Kỳ về mức trước chiến tranh, và thập kỷ này là thời kỳ tái thiết kinh tế và làm giàu cho giai cấp tư sản thương mại . ¹⁰⁷Nhưng những người theo chủ nghĩa tự do của Thổ Nhĩ Kỳ lo ngại rằng một nhà nước tự trị cuối cùng sẽ theo đuổi các chính sách có hại cho lợi ích của họ. Trong những năm 1930, nỗi sợ hãi đó đã được chứng minh là có cơ sở, khi sự kiểm soát ngày càng tăng của nhà nước đối với nền kinh tế đã củng cố quyền lực độc đoán của nhà nước và ngày càng ảnh hưởng đến lợi ích của các tầng lớp sở hữu tài sản, tạo ra xung đột dữ dội hơn nhiều của giới tinh hoa.

Với sự mất hiệu lực của Hiệp ước Lausanne và sự khởi đầu của Đại suy thoái vào năm 1929, nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã khởi xướng một chương trình phát triển mới. Dựa trên hệ tư tưởng phát triển quốc gia tự chủ, các chính sách mới đã tạo ra một nền kinh tế tương đối khép kín, nhấn mạnh tích lũy tư bản thông qua thuế cao và chuyển tiền ra khỏi nông nghiệp, đồng thời phân luồng đầu tư cho các ngành công nghiệp thuộc sở hữu nhà nước theo kế hoạch 5 năm lấy cảm hứng từ Liên Xô . 14 Sử dụng quyền lực rộng rãi để định giá hàng hóa và tiền lương, các chính sách của nhà nước áp đặt các biện pháp kiểm soát và hạn chế mới đối với ngành công nghiệp tư nhân, tạo tiền đề cho xung đột gia tăng của giới tinh hoa. ¹⁰⁸Thiếu đảng phái, những người phản đối chủ nghĩa tự do đã làm việc thông qua các thành viên của chính phủ đồng cảm với mối quan tâm của các doanh nhân tư nhân. Lãnh đạo của cánh thượng lưu này là Celal Bayar, người khi đảm nhận chức vụ Thủ tướng vào năm 1937, đã thúc giục thay thế chủ nghĩa độc tài bằng các chính sách ưu tiên các lực lượng thị trường và khuyến khích khu vực tư nhân đóng vai trò dẫn dắt sự phát triển.¹⁰⁹

Mặc dù Thổ Nhĩ Kỳ vẫn là kẻ thù trong suốt Thế chiến II, các chính sách huy động nguồn lực của nhà nước đã gây ra khó khăn cho hầu hết các thành phần xã hội và làm trầm trọng thêm căng thẳng ngày càng tăng giữa nhà nước và khu vực tư nhân. Luật Quốc phòng năm 1940 trao cho nhà nước quyền can thiệp rộng rãi vào thị trường để kiểm soát giá cả và nguồn cung hàng hóa, tạo ra thị trường chợ đen làm giàu cho nhiều doanh nhân. Nhưng vị trí của các doanh nhân đã bị xói mòn bởi một loại thuế vốn, được đưa ra vào năm 1942, đánh thuế tích lũy của cải trong thời chiến. Mặc dù loại thuế này hầu như chỉ áp dụng cho những người không theo đạo Hồi, nhưng liệu có tùy tiện không? Đặc điểm mà nó được ban hành đã làm xói mòn niềm tin của doanh nghiệp vào nhà nước và đẩy nhanh sự xói mòn của liên minh quan liêu-tư sản. ¹¹⁰Cuối cùng, các chính sách thời chiến đã đưa nhà nước và khu vực tư nhân trong ngành công nghiệp, tập trung vào sản xuất dệt may và xi măng, vào xung đột trực tiếp. Trong chiến tranh, nhà nước đã trưng dụng tất cả sản lượng của các mối quan tâm dệt may của khu vực tư nhân và bán lại chúng với lợi nhuận ước tính là 80 triệu Turk ish Lira (TL). Ngoài ra, nhà nước đã quốc hữu hóa hai nhà máy xi măng tư nhân trong hơn hai năm. Sau chiến tranh, các nhà công nghiệp tư nhân

H Văn bản tiêu chuẩn cho giai đoạn này là Korkut Boratav, Turkiye'de Devletcilik (Istanbul: Gercek Yayinevi, 1974). Để có bản tóm tắt ngắn gọn hơn, hãy xem Turkiye Iklisat Tarihi, Iỹo8-ỉỹ8y của ông (Istanbul: Gercek Yayinevi, 1 g88), 45-62.

15 Omer Celal Sarc, “Chính sách kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ mới,” Tạp chí Trung Đông 2 (tháng 10 năm 1948), 444.

16 Xem Korel Goymen, “Stations of Etatist Development in Turkey: The Interaction of Single -Party Politics and Economic Policy in the 'Etatist Decade,' 1930-1939," Getísme Dergisi 10 (Winter 1976): 89-114. Bayar sẽ là một trong những người sáng lập Đảng Dân chủ năm 1946

17 Keyder, Slate S' Class ở Thổ Nhĩ Kỳ, 112-14.

bày tỏ lo ngại rằng nhà nước đã quen với lợi nhuận độc quyền thu được nhờ sự kiểm soát của khu vực tư nhân, và họ sợ rằng nhà nước sẽ “làm cho tình trạng chiến tranh trở nên vĩnh viễn bằng cách sung công các nhà máy tư nhân.” LÀ * *¹¹¹

Các chính sách khác của chính phủ đã tạo ra các đồng minh tầng lớp bình dân tiềm năng cho khu vực tư nhân. Vào đầu những năm 1930, chính phủ đã đối phó với tình trạng giá nông sản sụt giảm nhanh chóng trong nhiều năm bằng cách khởi xướng các chính sách hỗ trợ giá cho lúa mì, trả lương cho nông dân trung lưu—những người sở hữu đủ đất để tiếp thị thặng dư và chủ yếu sử dụng lao động gia đình—giá cao hơn thị trường để mở rộng đầu ra và tạo thị trường cho hàng hóa sản xuất. Đồng thời, bằng cách tăng thuế đối với hàng nhập khẩu và bằng cách duy trì giá cao đối với các sản phẩm của khu vực sản xuất nhà nước, nhà nước đã chuyển mạnh các điều khoản thương mại nội địa sang khu vực nông nghiệp và do đó chuyển thặng dư ra khỏi khu vực nông thôn. Vào giữa thập kỷ, giá nông sản tăng trở lại, thúc đẩy thu nhập ở nông thôn, nhưng đến cuối thập kỷ này và kéo dài trong suốt những năm chiến tranh, nhà nước lại thao túng các điều khoản thương mại để giành được phần thặng dư nông nghiệp lớn hơn với thiệt hại cho nông nghiệp. thu nhập: giữa năm 1939 và 1945, khi mức giá chung tăng 450 phần trăm, chính phủ duy trì giá thu mua không đổi đối với sản lượng nông nghiệp. ¹¹²Các chính sách khác của nhà nước về trưng dụng nguồn cung cấp lương thực thông qua kiểm soát trực tiếp của nhà nước đối với thặng dư, đưa nông dân vào quân đội, trưng dụng gia súc và các chính sách thuế mới, chẳng hạn như Luật đánh thuế nông sản năm 1943, tất cả kết hợp lại để tạo ra nền tảng cho một liên minh xã hội mới giữa những nông dân lớn, những con kiến trung bình và một tầng lớp tinh hoa mới của nhà nước hứa hẹn một cách tiếp cận ít nặng tay hơn đối với khu vực nông thôn. ¹¹³Tầng lớp lao động nhỏ của Thổ Nhĩ Kỳ cũng phải chịu đựng trong giai đoạn 1930-1945, với tiền lương thực tế giảm và ít bị gián đoạn trong suốt thời kỳ. ¹¹⁴Luật ban hành năm 1936 và 1938 nhằm đối phó với sự bất mãn ngày càng tăng của người lao động đã cấm quyền đình công hoặc thành lập liên đoàn lao động hoặc bất kỳ tổ chức nào dựa trên giai cấp.¹¹⁵

Trong khi các chính sách gây bất lợi cho các doanh nhân có thể là do nhu cầu cấp thiết của việc huy động trong thời chiến, thì các chính sách thời hậu chiến gây tổn hại cho khu vực tư nhân chỉ có thể được quy cho một nhà nước chuyên quyền và độc đoán thực thi quyền kiểm soát không hạn chế đối với nền kinh tế. Ví dụ, các ngành công nghiệp dệt may nhà nước đã phản ứng với nhu cầu giảm bằng cách hạ giá xuống dưới chi phí, tạo ra sự cạnh tranh ngày càng gay gắt với các công ty tư nhân. Các nhà tư bản lại yêu cầu nhà nước hạn chế can thiệp kinh tế, mở ra nhiều không gian hơn cho sáng kiến tư nhân. Tuy nhiên ¹¹⁶, không chỉ sự cạnh tranh từ việc mở rộng các ngành công nghiệp thuộc khu vực công khiến các doanh nghiệp tư nhân lo ngại , mà còn tiếp tục lo ngại rằng nhà nước sẽ sớm sung công các nhà máy thuộc khu vực tư nhân. Nói cách khác, đó không chỉ đơn giản là những gì nhà nước đã làm, mà còn là những gì nó có thể làm trong tương lai, do bản chất độc đoán và thiếu trách nhiệm giải trình của nó. ¹¹⁷Sự không an toàn trong kinh doanh được thể hiện như “một xu hướng tránh đầu tư, giữ vốn thanh khoản và chỉ quan tâm đến các cam kết ngắn hạn.”¹¹⁸

Khi mối quan hệ căng thẳng với khu vực tư nhân càng làm xói mòn nền tảng của chế độ cai trị độc tài, chính phủ đã thực hiện các bước hướng tới việc xây dựng một cơ sở chính trị quần chúng. Năm 1946, chính phủ bãi bỏ lệnh cấm công đoàn và, năm 1947, ban hành luật lao động hòa giải hơn, tuy nhiên, không cấp cho người lao động quyền đình công hoặc tham gia các hoạt động chính trị, nhưng quyền tham gia thương lượng tập thể không bao giờ được thực thi .¹¹⁹ ¹²⁰Năm 1946, RPP đưa ra dự luật cải cách ruộng đất trước quốc hội nhằm tìm cách kết hợp những nông dân nhỏ và không có đất vào một liên minh ủng hộ đảng. Những biện pháp này đã gây ra sự phản đối mạnh mẽ và khiến bốn thành viên của quốc hội đưa ra một báo cáo bày tỏ sự phản đối mạnh mẽ đối với luật cải cách ruộng đất. Khi luật như vậy được thông qua về vị trí đối lập của họ, bốn người bắt đầu hoạt động như một phong trào đối lập trong RPP. Đối mặt với sự thù địch ghê gớm, họ rời khỏi RPP và thành lập DP, tổ chức này nhanh chóng giành được sự ủng hộ của giai cấp tư sản thành thị và giới tinh hoa nông thôn. Như Ilkay Sunar đã nói, liên minh thành lập DP và thách thức chế độ cai trị quan liêu đã kết luận rằng thách thức các chính sách của nhà nước là chưa đủ; một sự thay đổi của chính phủ đã được kêu gọi. ²⁵

Xung đột trong giới tinh hoa chính trị Thổ Nhĩ Kỳ nổi lên khi các hoàn cảnh khác đang thúc đẩy RPP cho phép chính trị đa đảng. Ngay sau khi Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc, Liên Xô đã yêu cầu Thổ Nhĩ Kỳ nhượng bộ, bao gồm cả việc tham gia giám sát Eo biển Bosphious và Dardanelles cũng như hiện diện quân sự ở miền đông Thổ Nhĩ Kỳ. Tổng thống Inonu đã phản ứng bằng cách tìm kiếm một liên minh tốt hơn với phương Tây, một liên minh mà ông tin rằng Thổ Nhĩ Kỳ cũng cần phải chuyển đổi sang một chính thể dân chủ. Việc đồng nhất dân chủ với phương Tây hóa đã giúp các quan chức cầm quyền chấp nhận chính thể mới, vì mục tiêu cơ bản của giới tinh hoa quan liêu là phương Tây hóa đất nước. Do đó, giới tinh hoa quan liêu tin rằng quá trình chuyển đổi sang chính trị đa đảng sẽ làm chệch hướng các mối đe dọa đối với sự cai trị của họ khỏi sự bất đồng nội bộ và mối đe dọa từ bên ngoài: việc chuyển sang một hệ thống dân chủ sẽ hướng sự bất mãn của nông dân và người lao động vào một khuôn khổ có thể kiểm soát được, và mở rộng phạm vi chính trị lớn hơn. sự tham gia của các doanh nhân sẽ trấn an họ về sự an toàn của tài sản của họ khỏi sự tước đoạt của nhà nước đồng thời khuyến khích họ hợp tác với nhà nước trong giai đoạn phát triển tiếp theo. ¹²¹Đồng thời, Inonu đã tạo ra một hiệp ước với các nhà lãnh đạo DP, theo đó những người sau đảm bảo rằng nếu họ lên nắm quyền, họ sẽ không thay đổi bất kỳ yếu tố cơ bản nào của mô hình hiện đại hóa Kemalist.¹²² Do đó, giới tinh hoa của Thổ Nhĩ Kỳ đã đồng ý giải quyết xung đột của họ thông qua các cuộc bầu cử công khai . DP đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử iggo, giành được 53 phần trăm số phiếu bầu và 408 trong số 507 ghế quốc hội, và vào ngày 2 tháng 5 năm 1950, các nhà lãnh đạo của đảng nắm quyền kiểm soát chính phủ

Việc xây dựng liên minh giữa các giai cấp ở Thổ Nhĩ Kỳ

DP đã giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 1950 bằng cách xây dựng một liên minh giữa các giai cấp, trong đó bao gồm các doanh nhân tư nhân, các nhà sản xuất nông thôn quy mô lớn và trung bình , và người lao động, chủ yếu từ khu vực công. DP là một đảng trung hữu; phản đối sự can thiệp của nhà nước nhằm hạn chế hoạt động kinh tế tư nhân, chưa kể đến việc kiểm soát tư nhân đối với tài sản, đảng chấp nhận sự can thiệp của nhà nước ở mức độ vừa phải, đặc biệt là hỗ trợ khu vực tư nhân, mà họ hình dung là khu vực kinh tế hàng đầu. Hơn nữa, giới cầm quyền mới sử dụng sự can thiệp của nhà nước để xây dựng và duy trì liên minh giữa các giai cấp của họ. Liên minh này cung cấp một cơ sở xã hội mạnh mẽ mà từ đó các đảng trung hữu thống trị bầu cử chính trị

Xây dựng Liên minh và Xây dựng Nhà nước: Thổ Nhĩ Kỳ 61 trong hơn bốn mươi năm. Quy tắc của họ liên tục bị thách thức: xung đột giữa các tầng lớp tiếp tục, trở nên đặc biệt đối kháng vào cuối những năm 1950. Thật vậy, RPP đã ủng hộ cuộc đảo chính quân sự năm 1960, cuộc đảo chính ban đầu đã đưa giới tinh hoa quan liêu trở lại với quyền lực chính trị. Với việc trở lại chế độ dân chủ vào năm 1963, Đảng Công lý (JP), một đảng trung hữu thay thế DP bị đặt ngoài vòng pháp luật, đã thống trị nền chính trị, dựa trên sự cai trị của nó dựa trên cùng một liên minh Đa tầng lớp do DP thành lập vào năm 1950. Các can thiệp quân sự sau đó vào năm 1971 và 1980 một lần nữa đã loại bỏ các đảng trung hữu khỏi quyền lực. Nhưng sau khi quay trở lại bầu cử chính trị vào năm 1973, các đảng trung hữu đã giành được đa số phiếu đại cử tri, JP vẫn là một đảng quyền lực và chỉ có sự phân tán của các đảng cánh hữu mới tạo cơ hội cho những người thách thức họ thành lập chính phủ. ¹²³Sau cuộc đảo chính quân sự năm 1980, JP bị giải tán, nhưng với việc quay trở lại bầu cử chính trị vào năm 1983, hai đảng trung hữu, Đảng Con đường Chân chính và Đảng Tổ quốc, đã thống trị nền chính trị Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1990. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy trong chương 9, Đảng Tổ quốc đã cố gắng xây dựng một liên minh mới hỗ trợ cho một nền kinh tế chính trị được tái cấu trúc.

Việc đưa các nhóm khác nhau này vào một liên minh duy nhất đòi hỏi phải thực hiện các khoản thanh toán phụ. Ilkay Sunar đã khéo léo nắm bắt được bản chất của các khoản thanh toán phụ trong mô tả của ông về sự can thiệp của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ trong thời kỳ ĐD: “Bắt buộc phải đồng thời tăng cường tư bản hóa tư nhân và phân bổ dân túy , những người theo chủ nghĩa dân túy Thổ Nhĩ Kỳ đã phải can thiệp một lần và sau đó lại can thiệp, một lần để tăng cường sản xuất thị trường tư nhân, và lần thứ hai để chống lại các tác động của phân phối thị trường có thể chia rẽ cơ sở hỗ trợ xã hội của họ.” ¹²⁴Các phần sau đây trình bày chi tiết những lợi ích đạt được và giữ được lòng trung thành của nông dân, công nhân và nhà tư bản.

Nhà nước và nông dân ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1950-1980

Khi sự bất mãn với việc chính phủ của ông thực thi quyền lực ngày càng độc đoán đã gây ra tình trạng bất ổn đô thị vào năm 1958, Thủ tướng Adnan Menderes đã tìm kiếm sự an ủi ở cơ sở nông thôn của chế độ cai trị của DP, tuyên bố: “Ai quan tâm giới trí thức ở Istanbul nghĩ gì, chúng tôi có nông dân trên bên." Menderes có thể đã tính toán sai giá trị của sự ủng hộ từ nông thôn trong việc bảo vệ ông khỏi các đối thủ—lòng trung thành của nông dân với chế độ không gây trở ngại gì cho cuộc đảo chính quân sự đã lật đổ ông hai năm sau đó—nhưng

niềm tin vào sự ủng hộ của nông thôn đã không bị đặt nhầm chỗ, vì DP đã tận tâm vận động các lá phiếu của nông dân từ năm 1950.

Khẩu hiệu tranh cử năm 1950 của DP, “Đủ rồi,” hứa hẹn một mối quan hệ mới giữa nhà nước và công dân bình thường. Trong các bài phát biểu tranh cử trước dân làng, các ứng cử viên DP cam kết sẽ cải thiện mức sống ở nông thôn sau khi họ lên nắm quyền. 32 Những người nông dân nhiệt tình hưởng ứng những cam kết này. Lần đầu tiên, dân làng tạo ra mối liên hệ giữa điều kiện cuộc sống thường ngày của họ và chính trị quốc gia, và họ theo dõi các chiến dịch bầu cử với sự quan tâm lớn. Lên nắm quyền với sự ủng hộ áp đảo của nông dân, DP đã thực hiện lời hứa của mình. Thật vậy, từ năm 1950 đến năm 1980, tất cả các đảng chính trị trung hữu đã kêu gọi sự ủng hộ của nông dân thông qua các cam kết trong chiến dịch tranh cử để theo đuổi các chính sách có lợi, những cam kết này đã được thực hiện một cách siêng năng.

Phần thưởng cho nông dân dưới nhiều hình thức khác nhau thường bao gồm hàng hóa tư nhân hoặc hàng hóa chủ yếu ảnh hưởng đến các làng đơn lẻ. Ví dụ, có nhiều quan điểm về việc DP xây dựng đường xá, trường học hoặc nhà máy ở những làng đã bỏ phiếu cho nó, trong khi phân biệt đối xử với những làng đã bỏ phiếu cho RPP. Hình thức hoàn trả này đã khiến nhiều nhà quan sát chính trị Thổ Nhĩ Kỳ mô tả mối quan hệ của DP với dân làng theo thuật ngữ khách hàng truyền thống . ³³

Tuy nhiên, một cách tổng quát hơn, mối quan hệ của nhà nước với dân làng có hình thức liên minh giai cấp, trong đó nhà nước cung cấp phần thưởng dưới dạng hàng hóa công cộng dành cho nông dân và nông dân lớn ít quan tâm đến đảng phái . Chẳng hạn, giá cao hơn thị trường đối với hàng hóa nông nghiệp sẽ mang lại lợi ích cho tất cả nông dân có thặng dư. Sự thiên vị ủng hộ nông dân của Thổ Nhĩ Kỳ trong chính sách công nổi lên rõ ràng thông qua việc so sánh giá phải trả cho hàng hóa nông nghiệp với giá phải trả cho hàng hóa công nghiệp, một thống kê được gọi là điều khoản thương mại nội bộ. Boratav kết luận rằng các điều khoản về thuế đã ưu đãi các nhà sản xuất nông thôn một cách nhất quán trong giai đoạn 1960 đến 1976, một phát hiện dựa trên phân tích của Varlier cho thấy xu hướng tương tự có từ năm 1951.34 Thật vậy, các nghiên cứu chi tiết về giá của các loại cây trồng cụ thể cho thấy giá nông sản đã tăng lên đáng kể trong các giai đoạn cạnh tranh đảng gay gắt, và có một số bằng chứng gián tiếp về việc chính phủ

52 Ví dụ, xem Arnold Leder, “Party Competition in Rural Turkey: Agent of Change or Defender of Traditional Rule?” Trung Đông. Nghiên cứu 15 (1/1979), 86.

33 Sabri Sayari, “Một số lưu ý về việc bắt đầu tham gia chính trị quần chúng ở Thổ Nhĩ Kỳ,” trong Tham gia chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ, ed. Engin Akarli và Gabriel Ben-Dor (Istanbul: Nhà xuất bản Đại học Bogazici, 1975), 1 £1-33; và Ergun Ozbudun, “Thổ Nhĩ Kỳ: Chính trị của chủ nghĩa khách hàng chính trị,” trong Politic Clienteles™, Patronage, and Development, ed. S. N. Eisenstadt và Rene Lemarchand (Beverly Hills, Calif,; Sage, 1981), 249-68.

S4 Korkut Boratav, “Turkiye'de Populizm: 1962-1976 Donemi Uzerine Notlar,” H2/ỈỈ746 (Ekim 1983), 9; o. Varlier, Turkiye'de Ic Tèret Hadỉẹri (Ankara: Devlet Planlama Taskilati, 1978), 7. Trong thời kỳ cai trị của quân đội, các điều khoản thương mại đã chống lại khu vực nông thôn. ernments tăng giá trong dự đoán của cuộc bầu cử sắp tới. 35 Vì vậy, trong khi nhiều nước đang phát triển khai thác tài nguyên từ nông nghiệp để tài trợ cho công nghiệp hóa, một chiến lược mà các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ theo đuổi trong những năm 1930 và 1940, thì các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1950 đã nhất quán sử dụng chính sách công để nâng cao thu nhập của các nhà sản xuất nông thôn. 36 Sự gia tăng của nông dân kéo theo nhu cầu đối với các sản phẩm công nghiệp tăng lên và do đó đã thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa. ³⁷

Tất nhiên, các chính sách nhằm nâng cao thu nhập ở nông thôn không ảnh hưởng đồng đều đến tất cả nông dân. Các chính sách hỗ trợ giá làm tăng giá lương thực và do đó làm mất lợi thế của lao động nông thôn hoặc những người nông dân nhỏ phải mua một số lương thực của họ trên thị trường. Việc phân phối lợi ích không đồng đều giải thích cho sự phân bổ hỗ trợ của người bị ảnh hưởng theo địa lý; DP liên tục giành được nhiều sự ủng hộ hơn ở các vùng ven biển và phía tây Anatolia, nơi tập trung các trang trại thương mại lớn và nông dân quy mô trung bình sản xuất thặng dư cho thị trường. Mặt khác, RPP đã làm tốt nhất ở các khu vực phía đông, nơi trước đó nó đã tạo dựng được mối quan hệ với các chúa đất lớn, những người duy trì sự thống trị đối với những người nông dân canh tác. ³⁸

Khi nhà nước thực hiện các khoản thanh toán phụ cho nông dân, nó đã loại bỏ những người cho vay nặng lãi, thương gia và những người nổi tiếng địa phương khỏi vị trí trung gian giữa nông dân, thị trường và nhà nước; các khoản thanh toán phụ tạo thành mối liên hệ trực tiếp giữa nhà nước và nông dân cỡ trung bình. Ngoài ra, các cơ quan hành chính mới đã thay thế các quan lại địa phương với vai trò trung gian giữa nhà nước và nông dân. 39 Các chiến lược sinh tồn của nông dân trở nên phụ thuộc trực tiếp hơn vào các chính sách của nhà nước, và việc kiểm soát thu nhập của nông dân đã chứng tỏ là một hình thức kiểm soát xã hội mạnh mẽ. 40 Những người nổi tiếng địa phương không xuất hiện, nhưng khả năng thống trị chính trị và kinh tế địa phương của họ đã giảm mạnh. 41 Hơn nữa, những người bảo trợ truyền thống ngày càng được tích hợp vào một cơ cấu đảng quốc gia, và chính quyền địa phương của họ đặt “nhiều hơn vào vai trò của họ với tư cách là những người điều hành đảng hơn là kiểm soát các hoạt động truyền thống.

3 i Ustun Erguder, “Politics of Agricultural Price Policy in Turkey,” trong Politic Economy of Incơme Distribution in Turkey, 169-95; và A. A, Gurkan và H. Kasnakoglu, “Kinh tế học Chính trị về Hỗ trợ Giá Nông nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ: Đánh giá Thực nghiệm,” Lựa chọn Công cộng 70 (199>): 277-98.

36 Alan Richards, “Giới thiệu," trong Food, States and Peasants: Analyses of the Agrarian Quetion in the Middle East, do Alan Richards biên tập (Boulder: Westview Press, 1986), 9.

37 Kudu Somel, “Các chính sách hỗ trợ nông nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1950-1980: Tổng quan,” trong Food, States and Peasants, 116-18.

38 Cem Cakmak, “Turkiye'de 1950 Ti Yillardaki Genel Secimler Uzerine bir Deneme,” Gelisme Derpsi 13 (1985): 245-83; Sayari, “Một số lưu ý về việc bắt đầu tham gia chính trị quần chúng ở Thổ Nhĩ Kỳ," 128-ag.

Serdar Turgut, Demokrat Parti Doneminde Turkiye Ekonomisi: Ekonomik Kalkinma Surederi Uzerine SirDeneme ( Ankaia: Adalet Matbaacilik, 1991), 154-64.

w Nukhet Sirman-Eralp, “Pamuk Uretiminde Aile Isletmeleri,” trong 'Purkiye'de Tarimsal Yạịũlar, 209—32.

11 Mardin, “Center-Periphery Relations,” 185. tài nguyên bảo trợ quốc gia. . . .” 42 Theo thời gian, một nhóm môi giới mới có xuất thân không thuộc tầng lớp ưu tú đã thách thức những người nổi tiếng truyền thống để nắm quyền kiểm soát hoàn toàn đối với các tổ chức đảng. 43 Nói cách khác, sự cai trị trực tiếp của nhà nước bao hàm các liên kết thể chế giữa nhà nước và xã hội, thay thế giới tinh hoa có quyền lực bắt nguồn từ sự kiểm soát tự chủ đối với các nguồn lực xã hội.

Tuy nhiên, những cải thiện về mức sống ở nông thôn không đi kèm với sự phát triển của các tổ chức chính trị đại diện cho lợi ích của nông thôn, và những người sản xuất ở nông thôn đóng một vai trò chủ yếu thụ động trong việc hoạch định chính sách. Tổ chức quan tâm lớn nhất đại diện cho các nhà sản xuất nông thôn, Liên minh các Phòng Nông nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ (TUCA), là một tổ chức được nhà nước tài trợ và là một công cụ kiểm soát và quản lý nông nghiệp. Nông dân ở các khu vực phía nam Địa Trung Hải và phía tây Aegean có vốn hóa cao đã thành lập tổ chức tự nguyện quan trọng nhất , Liên đoàn Nông dân Thổ Nhĩ Kỳ (TFF). Nhưng TFF đã không áp dụng bất kỳ quan điểm chính sách nào khác với quan điểm của TUCA và thực sự bị chi phối bởi những người nông dân cũng hoạt động trong tổ chức sau này . 44 Tóm lại, cái giá phải trả của các chính sách có lợi cho các nhà sản xuất nông thôn là sự yếu kém về tổ chức và tính thụ động gây bệnh cho quá trình hoạch định chính sách.

Nhà nước và lao động có tổ chức ở Thổ Nhĩ Kỳ

Ba đặc điểm của quan hệ nhà nước-lao động giống với quan hệ nhà nước-nông dân. Đầu tiên, việc thành lập một liên minh với lao động là dự án của giới tinh hoa nhà nước đang tìm kiếm sự hỗ trợ của xã hội chứ không phải là phản ứng trước yêu cầu của một phong trào lao động mạnh mẽ. 45 Thứ hai, liên minh dựa trên việc nhà nước cung cấp các lợi ích vật chất dưới dạng hàng hóa công cộng. Thứ ba, các liên đoàn lao động buộc phải chấp nhận sự yếu kém của tổ chức và sự thiệt thòi về chính trị như cái giá phải trả cho những lợi ích vật chất này. Một điểm khác biệt quan trọng là các thành phần của phong trào lao động bị gạt ra ngoài cuộc thương lượng đã từ chối chấp nhận việc bị gạt ra bên lề, dẫn đến sự cực đoan hóa và chia rẽ của phong trào lao động và thường dẫn đến các mối quan hệ xung đột gay gắt với nhà nước.

Mặc dù RPP đã đưa ra một số biện pháp nhằm tăng cường hỗ trợ lao động trong giai đoạn ngay sau chiến tranh, nhưng DP đã giành được sự ủng hộ của các

4 - Sabri Sayari, “Sự bảo trợ chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ,” trong Patrons and Clients in Mediterranean So cieties, ed. Ernest Gellner và John Waterbury (London: Duckworth, 1977), 108.

n Ayse Gunes-Ayata, “Class and Glientelism in the Republic People's Party,” in Turkish Slate, Turkish Society, do Andrew Finkel và Nukhet sirman biên tập (New York: Routledge, 1990), 159783-       ' f

, ; Ustun Erguder, “Nông nghiệp: Khu vực bị lãng quên,” trong Các nhóm lợi ích kinh tế và nhà nước mạnh : Kinh nghiệm Thổ Nhĩ Kỳ hậu Iỹ8fì , ed. Metin Heper (Berlin: Walter de Gruyter, 1991), 72-3.       '

Alpaslan Isikli nêu bật tính thụ động của lao động Thổ Nhĩ Kỳ cho đến giữa những năm 1960 trong tác phẩm “Lao động tiền lương và Công đoàn hóa,” ở Thổ Nhĩ Kỳ trong Quá trình chuyển đổi, 309. Các nhà lãnh đạo bằng cách khuyến khích thành lập một liên đoàn lao động đỉnh cao duy nhất , Turk-Is, và bằng cách hứa hẹn trao quyền đình công cho người lao động. Tuy nhiên, khi đã nắm quyền, DP đã chuyển sang cắt giảm hiệu quả tổ chức của Turk-Is bằng cách đặt ra những hạn chế về thể chế đối với quyền tự chủ và ảnh hưởng của nó và bằng cách “từ chối mọi tín nhiệm đối với trung gian công đoàn đối với những cải thiện dù chỉ là tạm thời về điều kiện vật chất của người lao động. . . .” ¹²⁵Thay vào đó, DP thu hút người lao động bằng cách cung cấp lợi ích vật chất trực tiếp cho họ dưới hình thức chính sách công cung cấp hàng hóa dành riêng cho từng giai cấp. Sự bảo trợ của DP đối với người lao động mang lại những lợi ích vật chất thực sự, bao gồm việc xây dựng nhà ở giá rẻ, thiết lập mức lương tối thiểu, trợ cấp tiền thưởng và miễn thuế, và các lợi ích phụ khác chiếm khoảng 25% tiền lương của người lao động trong khu vực công . ¹²⁶Tuy nhiên, điều kiện kinh tế xấu đi trong nửa sau của thập kỷ đã đảo ngược một số lợi ích này, do tiền lương giảm khoảng 3% trong khoảng thời gian từ 1955 đến 1959.¹²⁷

Vào những năm 1960, sự cạnh tranh giữa các đảng phái chính trị đã nâng cao giá trị của lao động với tư cách là một cử tri bầu cử và do đó làm tăng lợi ích dành cho lao động. Bất chấp các điều khoản trong Hiến pháp mới năm 1961 hứa hẹn trao cho người lao động quyền tổ chức đáng kể, những nỗ lực hạn chế nghiêm ngặt khả năng tham gia vào quá trình ra quyết định của người lao động lại đi kèm với các chính sách giúp tăng đáng kể thu nhập của người lao động. Turk-Is buộc phải đồng ý với những hạn chế do nhà nước áp đặt đối với khả năng đưa ra yêu cầu, lựa chọn lãnh đạo và quản trị nội bộ để đổi lấy sự công nhận chính thức và đại diện độc quyền, cũng như các khoản hỗ trợ tài chính quan trọng . Do đó, Turk-Is vẫn phụ thuộc nhiều vào nhà nước để đáp ứng nhu cầu cơm áo gạo tiền của các thành viên để đổi lấy sự đồng tình chính trị . Như Sakallioglu đã tóm tắt, “Điều mà nền chính trị của sự hợp nhất lao động phục vụ để đảm bảo là sự im lặng và tuân thủ của công đoàn nhằm duy trì hòa bình xã hội, bằng cách thực thi đồng thời các ràng buộc pháp lý và trên thực tế ở một bên, và các biện pháp khuyến khích vật chất ở bên kia.” Các chính sách ¹²⁸công trong những năm 1960 và 1970 đã tăng lương và mở rộng việc làm , và luật được thông qua bao gồm các khoản thanh toán an sinh xã hội mới, lương hưu và phúc lợi cho sức khỏe, gia đình và nhà ở. ¹²⁹Ví dụ, vào năm 1974, tiền lương sản xuất của Thổ Nhĩ Kỳ cao gấp ba lần so với mức của Hàn Quốc; năm 1977 cao gấp đôi; và vào năm 1979, mặc dù mức lương của Hàn Quốc tăng lên và của Thổ Nhĩ Kỳ giảm xuống, tiền lương của người Thổ Nhĩ Kỳ vẫn cao hơn 50%.¹³⁰

Bất chấp những thỏa thuận này, quan hệ nhà nước-lao động ngày càng trở nên xung đột vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970. Tư cách thành viên ở Turk-Is tập trung vào khu vực công nghiệp công cộng, với thành phần lớn thứ hai được rút ra từ các nhà máy sản xuất tư nhân quy mô lớn. Ở những khu vực này , các khoản phụ cấp cho các nhà quản lý khu vực công và các nhà công nghiệp đã làm giảm bớt sự phản đối của họ đối với việc cải thiện tiền lương và điều kiện làm việc. Chiến tranh lao động nổi lên đặc biệt trong lĩnh vực xây dựng và dịch vụ cũng như trong các nhà máy sản xuất nhỏ hơn, nơi thương lượng tập thể bị giới chủ công và tư nhân phản đối. Công nhân trong các lĩnh vực này đã trở thành một bộ phận lao động Thổ Nhĩ Kỳ ngày càng quan trọng trong những năm 1960. Kết quả là, phong trào lao động bị phân mảnh với việc thành lập các liên đoàn mới :, đặc biệt là Liên đoàn các Công đoàn Cách mạng, phản đối chiến lược của Turk-Is là “không hoạt động đảng phái và liên minh;” ¹³¹Sự phân mảnh của lao động có tổ chức và sự ủng hộ ngày càng tăng của công nhân đối với RPP trung tả đã góp phần vào sự phân cực của nền chính trị Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1970.

Nhà nước và Doanh nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ

Sự bất mãn của công nhân và nông dân thời hậu chiến đã thúc đẩy nhu cầu xoa dịu các doanh nhân đang bức bối trước những hạn chế của chính sách kinh tế theo chủ nghĩa độc tài và không hài lòng về việc họ không có khả năng tác động đến chính sách công. Với tư cách là bên bảo vệ tài sản tư nhân, DP đặt ưu tiên cao trong việc dung hòa lợi ích của nhà nước và khu vực tư nhân, nhưng dự án này gặp khó khăn do nhu cầu đáp ứng lợi ích của các tầng lớp bình dân. Sau một vài năm thử nghiệm, DP phát hiện ra rằng các chính sách công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) giải quyết chức năng chính trị là duy trì liên minh và chức năng kinh tế là thúc đẩy phát triển công nghiệp. Những lợi ích mà ISI trao cho các doanh nhân khác nhau theo hai cách so với những lợi ích mà các tầng lớp bình dân được hưởng. Đầu tiên, mặc dù hàng hóa công cộng như thuế quan và chính sách tỷ giá hối đoái đã hình thành cốt lõi của sự bảo trợ hướng tới các doanh nhân, nhưng hàng hóa tư nhân như giấy phép nhập khẩu và quyền tiếp cận có chọn lọc đối với ngoại hối trực tiếp mang lại lợi ích cho các doanh nhân cá nhân cũng đóng một vai trò lớn. Thứ hai, do vị thế thương lượng vượt trội của họ, các doanh nhân đã nhận được nhiều ưu đãi hơn của tổ chức cùng với những lợi ích vật chất của họ. Do đó, các doanh nhân Thổ Nhĩ Kỳ đã được tổ chức thành một tổ chức lợi ích doanh nghiệp tương đối mạnh, cung cấp cho các doanh nhân một số đầu vào trong quá trình hoạch định chính sách, và quan trọng hơn, là đòn bẩy to lớn đối với việc phân bổ và phân phối các nguồn lực bảo trợ trong cộng đồng doanh nghiệp . Tuy nhiên, những xung đột sau đó về quyền tiếp cận tiền thuê đã làm trầm trọng thêm sự chia rẽ trong cộng đồng doanh nghiệp, dẫn đến sự phân cực đáng kể song song với sự phân mảnh của phong trào lao động và gây ra sự bất ổn đáng kể cho nền chính trị Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1970.

Từ năm 1950 đến năm 1953, DP duy trì chế độ thương mại tương đối tự do và nhấn mạnh mở rộng sản xuất và xuất khẩu nông sản.¹³² Một chương trình đầy tham vọng về cơ giới hóa nông nghiệp, xây dựng đường xá để tạo thuận lợi cho tiếp thị, tín dụng rẻ và giá hỗ trợ cao, tất cả đều được hỗ trợ bởi giá nông sản cao do Chiến tranh Triều Tiên gây ra, đã giúp tăng trưởng tổng sản phẩm quốc gia hàng năm 10% trong ba năm đầu tiên. năm. Các thương gia đã kiếm được lợi nhuận khổng lồ và tích lũy vốn để đầu tư tiềm năng trong tương lai trong giai đoạn này. ¹³³Chiến tranh Triều Tiên kết thúc và sự sụt giảm sau đó về giá cả và số lượng hàng nông sản xuất khẩu đã buộc phải thay đổi chính sách này. Giữa năm 1953 và 1958, cơ chế mậu dịch tự do được thay thế bằng các chính sách kiểm soát hàng nhập khẩu như cấp giấy phép, đánh thuế hàng nhập khẩu và nhiều tỷ giá hối đoái. Bằng cách bảo vệ thị trường nội địa, các chính sách này đã thay đổi thuận lợi các tính toán kinh doanh về rủi ro và lợi nhuận và do đó gợi ra các khoản đầu tư công nghiệp mới . Các chính sách thương mại theo chủ nghĩa bảo hộ cũng dung hòa lợi ích của các doanh nhân với hai trụ cột khác trong liên minh cầm quyền của DP, nông dân và công nhân: các khoản thanh toán phụ dành cho các tầng lớp thấp hơn đã mở rộng quy mô thị trường nội địa, tạo điều kiện cho đầu tư tư nhân hơn nữa. Trong thời kỳ này, hàng ngũ các nhà công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ đã tăng lên, đặc biệt là khi các thương gia bắt đầu đầu tư vào sản xuất.¹³⁴

Liên minh mới giữa nhà nước và doanh nghiệp cũng được thể hiện một cách có tổ chức. Nhận thấy sự cần thiết phải tham khảo ý kiến của các doanh nhân, nhưng không muốn nhượng lại bất kỳ quyền kiểm soát thực sự nào đối với việc hoạch định chính sách, RPP bắt đầu vào năm 1948 để tham khảo ý kiến của các hiệp hội thương nhân về việc thành lập một hiệp hội cao nhất, Liên minh các Phòng Thương mại Thổ Nhĩ Kỳ (Turkiye Odalar Birligi, hoặc TOB ), liên kết các phòng thương mại khác nhau và tạo ra các phòng công nghiệp riêng biệt. Các quy định của luật thiết lập TOB bao gồm sự công nhận hợp pháp của hiệp hội, tư cách thành viên bắt buộc, các phương thức bầu cử được hệ thống hóa và ủy quyền cho liên đoàn thực hiện một số chức năng hành chính như phân bổ hạn ngạch nhập khẩu và xác định giá. Luật mới có hiệu lực vào ngày 15 tháng 3 năm 1950, trước khi ĐD lên nắm quyền. Tuy nhiên, vào thời điểm Đại hội đồng của TOB được khai mạc, DP đã lên nắm quyền và bài diễn văn khai mạc đã được Bộ trưởng Bộ Kinh tế và Thương mại của DP đọc. Trong ba mươi năm tới, TOB sẽ liên kết chặt chẽ với DP và đảng kế thừa của nó, Đảng Công lý.

Mặc dù cấu trúc của TOB bao gồm các thương nhân, nhà công nghiệp và nhà môi giới hàng hóa, nhưng nó được tạo ra trong thời kỳ mà phần lớn các doanh nhân tư nhân lớn là thương gia và thậm chí cả những thương nhân nhỏ cũng có tư cách thành viên: do đó, các thương gia chiếm ưu thế trong TOB và các chính sách của nó thường được phản ánh sở thích của họ. ¹³⁵Sự thiên vị này trong cơ cấu tổ chức của các thương nhân đặc quyền TOB và mở ra sự chia rẽ trong cộng đồng doanh nghiệp, đặc biệt là giữa các nhà công nghiệp và nhà nhập khẩu. ¹³⁶Tỷ giá hối đoái được định giá quá cao và hạn ngạch nhập khẩu kết hợp với nhau để mang lại lợi nhuận cho hoạt động nhập khẩu và hầu như không có rủi ro. Do đó, các thương nhân đã cạnh tranh với các nhà công nghiệp để tiếp cận với ngoại hối và giấy phép nhập khẩu, đồng thời làm việc để đảm bảo rằng hạn ngạch không bị biến thành những hạn chế tuyệt đối. Mặc dù về nguyên tắc, các nhà nhập khẩu và các nhà công nghiệp có thể đã thỏa hiệp trong việc phân bổ lợi nhuận tích lũy từ cơ chế thương mại mới, quyền bá chủ về lợi ích thương mại trong TOB đã hỗ trợ một tư thế không khoan nhượng đối với các nhà nhập khẩu. Đáp lại , Phòng Công nghiệp đã vận động chính phủ chuyển giao quyền kiểm soát giấy phép nhập khẩu cho họ, lập luận rằng các nhà công nghiệp nên trực tiếp nhập khẩu hàng hóa mà họ cần cho ngành công nghiệp, nhưng các cuộc phản đối của họ hầu như không có hiệu quả cho đến sau năm 1960.¹³⁷

Đến năm 1958, khi nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ rơi vào tình trạng khó khăn, các nhà công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ đã kết luận rằng công nghiệp hóa thành công - và lợi nhuận cho những người theo chủ nghĩa công nghiệp - đòi hỏi phải đàm phán lại thỏa thuận giữa các doanh nghiệp tư nhân với nhà nước. Các nhà công nghiệp đã vận động hành lang để thay thế các chính sách ISI đặc biệt bằng một dự án ISI có kế hoạch sẽ chú ý nhiều hơn đến việc thúc đẩy công nghiệp hóa khu vực tư nhân. Các sĩ quan quân đội đằng sau cuộc đảo chính năm 1960 đã ủng hộ dự án này, và vì vậy, bắt đầu từ năm 1963, các kế hoạch 5 năm toàn diện đã được soạn thảo bao gồm tất cả các lĩnh vực của nền kinh tế nhưng đặc biệt chú ý đến phát triển công nghiệp, trong đó khu vực công sẽ bổ trợ cho khu vực tư nhân bằng cách đầu tư vào các ngành sử dụng nhiều vốn hơn, cung cấp đầu vào cho công nghiệp. Chế độ ISI mới rõ ràng mang lại lợi ích cho các nhà công nghiệp hơn các nhà nhập khẩu: thuế hải quan, khả năng tiếp cận ngoại hối và lãi suất tiền gửi được đảm bảo đối với hàng nhập khẩu đều thuận lợi hơn cho các nhà công nghiệp và lãi suất cho vay đối với các nhà công nghiệp cũng được giữ dưới mức lạm phát. ⁵⁹

Bất chấp sự thiên vị về chính sách này, TOB vẫn tiếp tục là đấu trường cạnh tranh giữa các nhà công nghiệp, lợi ích thương mại và nhà nước. Trong khi chính sách mở rộng ủng hộ các nhà công nghiệp, thì TOB do thương nhân thống trị kiểm soát việc thực hiện chính sách, chẳng hạn như phân bổ ngoại hối và thay đổi danh sách hạn ngạch xác định mức hàng hóa có thể nhập khẩu. Ví dụ, các nhà công nghiệp ưu tiên xếp hàng hóa do họ sản xuất vào danh sách hạn chế nhập khẩu, trong khi các thương gia lại muốn giữ chúng trong danh sách hạn chế nhập khẩu. ⁶⁰ Conưol của TOB trở thành đối tượng của cuộc cạnh tranh chính trị gay gắt vì lợi nhuận kinh doanh được xác định dựa trên khả năng tiếp cận các lợi ích của nhà nước và quyền kiểm soát TOB mang lại khả năng tiếp cận trực tiếp nhất với nhà nước.

Bằng cách kết hợp các chính sách thiên về công nghiệp với một tổ chức đại diện thiên về thương mại, nhà nước đảm bảo rằng công cụ mà nó đã thiết lập để kiểm soát khu vực địa lý công nghiệp sẽ được biến thành một đường dẫn dẫn sự phân chia của khu vực tư nhân vào chính nhà nước. . Cuối cùng, khi các bộ phận kinh doanh tư nhân cạnh tranh riêng biệt này công khai lên tiếng phàn nàn, chiến lược phát triển mang tính chất chính trị thái quá hơn, góp phần vào sự chia rẽ tổng thể của chính thể Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1970. Khi khu vực tư nhân bị chia cắt, liên minh giữa các doanh nhân và Jp trở nên khó kiểm soát. 61 Kết quả là sự phân cực chính trị và sự không tin tưởng vào khu vực tư nhân kèm theo của Thủ tướng Suleyman Demirel đã dẫn đến việc từ bỏ chương trình ổn định năm 1970 vào năm 1974 vốn đã tạm thời đưa Thổ Nhĩ Kỳ vào con đường tăng trưởng dựa vào xuất khẩu. Vào cuối những năm 1970, sự chia rẽ chính trị trong giai cấp tư sản đã dẫn đến sự gia tăng của các đảng phái chính trị và các nhóm lợi ích. Như Eralp đã tóm tắt, “Vào cuối những năm 70, cuộc đấu tranh riêng giữa các nhóm khác nhau trong giai cấp tư sản dưới vấn đề bao trùm là sự điều tiết của nhà nước, đã biến thành một cuộc chiến tranh công khai giữa các cơ quan có tổ chức .” ⁶²

Mối quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp thậm chí còn phức tạp hơn khi chúng ta xem xét các doanh nhân nhỏ - thương nhân bán lẻ, doanh nghiệp nhỏ sử dụng lao động lương thấp và kết hợp với sự phân công lao động thô sơ, và sản xuất thủ công dựa trên lao động gia đình - những người gần như hoàn toàn bị loại bỏ.

88 Barkey, Slate và Khủng hoảng công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ, 59-63, 70-74.

80 Atila Eralp, “Chính trị của chiến lược phát triển Thổ Nhĩ Kỳ,” tại Nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ, Xã hội Thổ Nhĩ Kỳ , 225-26.

61 Biểu hiện tổ chức quan trọng nhất của sự phân mảnh này là sự thành lập , vào năm 1971, Hiệp hội Doanh nhân và Công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ (TUSIAD) bởi mười hai nhà công nghiệp hàng đầu của Thổ Nhĩ Kỳ. Để biết chi tiết, xem Vesim Arat, “Politics and Big Business: Janus-Faced Link to the State,” trong Strong State and Economic Interest Grnups, 135—41.

62 “Chính trị của Chiến lược Phát triển Thổ Nhĩ Kỳ," 234. lảng tránh liên minh trung hữu. Một số thành viên của giai cấp tiểu tư sản Thổ Nhĩ Kỳ được hưởng lợi từ hiện đại hóa. Ví dụ, việc sản xuất hàng tiêu dùng lâu bền quy mô lớn đã tạo ra nhu cầu về các xưởng sửa chữa nhỏ và sự phát triển của các xưởng sản xuất nhỏ trong các lĩnh vực hoạt động mới. ¹³⁸Hơn nữa, thu nhập của nông dân tăng lên đã tạo ra nhu cầu mới đối với các sản phẩm thủ công và mở rộng thị trường cho các tiểu thương. Tuy nhiên, bất chấp những lợi ích này, giai cấp tiểu tư sản là những người thua cuộc chính trong quá trình phát triển; từ liên minh xã hội do ĐD hình thành ban đầu đã tạo gánh nặng cho họ với sự yếu kém về tổ chức và bị gạt ra ngoài lề chính trị mà họ không nhận được sự đền bù vật chất nào.¹³⁹

Đại diện chính của giai cấp tiểu tư sản Anatolia chiếm phần lớn thành viên TOB là Necmettin Erbakan, người đã tạo ra một chiến thắng bầu cử đáng ngạc nhiên và trở thành Tổng thư ký của TOB vào năm 1969. Erbakan đắc cử bằng cách hứa hẹn phân bổ sự bảo trợ của nhà nước một cách công bằng hơn và chính sách công nghiệp có lợi cho các doanh nhân Anatolian nhỏ hơn. Sau khi Thủ tướng Deinirel loại bỏ ông khỏi vị trí của mình, Erbakan, vào năm 1972, trở thành lãnh đạo không chính thức của một đảng mới, Đảng Cứu quốc (NSP), NSP nhấn mạnh hai chủ đề: đảm bảo sự tiến bộ về đạo đức và vật chất của Thổ Nhĩ Kỳ thông qua việc ¹⁴⁰áp dụng của một quốc gia Hồi giáo và sắp xếp lại quá trình phát triển để mang lại lợi ích cho các doanh nghiệp nhỏ. Về chủ đề thứ hai, chương trình của đảng kêu gọi tôn trọng hơn đối với tài sản tư nhân, chấm dứt chi tiêu và bóc lột lãng phí, đánh thuế công bằng (nghĩa là các doanh nghiệp lớn phải trả nhiều thuế hơn ), và phát triển địa lý và xã hội cân bằng hơn. Biện pháp cuối cùng này là một phản ứng đối với sự tập trung vốn lớn vào khu vực xung quanh Istanbul và đối với sự thờ ơ tương đối của thủ đô và các doanh nhân Anatolian. Trong cuộc bầu cử Quốc hội năm 1973, NSP là đảng lớn thứ ba, chỉ nhận được dưới 12% số phiếu bầu và 48 trên 450 ghế. Phần lớn những người ủng hộ NSP đến từ các tỉnh kém phát triển hơn ở Trung và Đông Anatolia. Cụ thể hơn, NSP đã thu hút được nhiều sự ủng hộ nhất ở các thị trấn có dân số trên 100.000 người ở các tỉnh kém phát triển nhất của đất nước và ở các khu vực của các thành phố lớn hơn có dân cư là các nghệ nhân quy ¹⁴¹mô nhỏ.

Giới tinh hoa chính trị và quan chức ở Thổ Nhĩ Kỳ

Với tư cách là những tác nhân tự phong cho hiện đại hóa kể từ thế kỷ 19 , các quan chức đã đồng hóa một đặc tính hợp pháp hóa sự độc quyền của họ đối với quyền lực chính trị quốc gia. Trong suốt thời đại Ataturk, bộ máy quan liêu vẫn duy trì “một đoàn thể ưu tú gắn bó chặt chẽ với nhau, trong đó hệ thống liên kết truyền thống giữa nhà trường, gia đình và sự đoàn kết của giới tinh hoa vẫn hoạt động bất chấp luật lệ và quy định ngày càng chính thức.” ¹⁴²Những kỹ thuật không chính thức này của sự gắn kết quan liêu được củng cố bởi một loạt luật và quy định nhằm bảo vệ nền công vụ khỏi sự can thiệp của cơ quan hành pháp chính trị. DP lên nắm quyền phản đối cả dự án phát triển mà giới tinh hoa theo chủ nghĩa Kemal theo đuổi và quy tắc ngày càng độc đoán cho phép giới thượng lưu đe dọa lợi ích của giới tinh hoa sở hữu tài sản. Do đó, giới tinh hoa mới của ĐDSH đã làm việc để chuyển trọng tâm quyền lực chính trị từ bộ máy quan liêu sang chính phủ do đảng lãnh đạo, dẫn đến các mối quan hệ đối kháng đang diễn ra giữa giới tinh hoa chính trị được bầu và các cơ quan quan liêu của họ.¹⁴³

DP (và người kế vị của nó, JP) theo đuổi chiến lược ba mũi nhọn nhằm chuyển giao quyền lực chính trị từ bộ máy quan liêu sang chính thể dựa trên đảng.¹⁴⁴ Thứ nhất, thu nhập của công chức, vốn khá cao trước năm 1950, được phép giảm sau lạm phát để làm cho công chức trở thành một nghề ít hấp dẫn hơn. Trong khoảng thời gian từ 1950 đến 1960, trong khi chỉ số giá bán buôn tăng từ 97 lên 255 (1948 = quá) thì chỉ số thu nhập thực tế của công chức cấp cao nhất giảm từ 103 xuống 73 (1948 = quá), và thu nhập thực tế của tầng lớp trung lưu. -Công chức cấp giảm từ 103 xuống 75.¹⁴⁵ Hơn nữa, DP đã ban hành luật cho phép miễn nhiệm các công chức khỏi các vị trí điều hành của họ. ¹⁴⁶Thứ hai, DP loại trừ các công chức khỏi việc hoạch định chính sách bằng cách phớt lờ lời khuyên của họ, bãi bỏ các quyết định đi ngược lại sở thích của DP và giới hạn phạm vi ảnh hưởng của họ. Đặc biệt, bằng cách thiết lập quan hệ khách hàng với các doanh nhân, các bộ trưởng chính phủ đã phá vỡ bộ máy quan liêu. ¹⁴⁷Cuối cùng, DP đã cố gắng tạo ra một cấu trúc quản lý kinh tế thay thế vững chắc hơn dưới sự kiểm soát của họ. Đặc biệt, DP đã mở rộng các Doanh nghiệp Kinh tế Nhà nước, bổ nhiệm nhân viên và thành lập Đại học Kỹ thuật Trung Đông để đào tạo các quan chức trung thành với chương trình DP.¹⁴⁸

Các quan chức bảo vệ các đặc quyền của họ một cách ngoan cường. Ví dụ, sau cuộc đảo chính năm 1960, Hiến pháp năm 1961 đã tạo ra một số cơ quan độc đoán “theo hiến pháp” do các quan chức phụ trách, trong khi các quan chức trong Bộ Tài chính làm việc để cản trở các dự án hỗ trợ khu vực tư nhân. ¹⁴⁹Các quan chức đã trở lại tương tự sau cuộc can thiệp quân sự năm 1971. Thật vậy, vào đầu những năm 1970, các quy định vẫn cản trở JP bố trí nhân sự cho bộ máy hành chính hiện có cùng với những người ủng hộ.¹⁵⁰ Một giai đoạn mới trong quá trình xói mòn dần quyền tự trị quan liêu bắt đầu với các chính phủ liên minh cai trị Thổ Nhĩ Kỳ sau cuộc bầu cử năm 1973. RPP là đảng lớn nhất trong cuộc bầu cử năm 1973, dựa trên lập trường dân túy mới, cánh tả hấp dẫn công nhân và tiểu thương thành thị. Khi sở thích chính trị của từng công chức trở nên đa dạng, mối quan hệ với RPP trở nên căng thẳng và bộ máy quan liêu dần mất đi sự gắn kết. Do đó, các chính phủ liên minh mới đã có thể bố trí nhân viên cho các bộ máy quan liêu với những người ủng hộ họ. Trong các cuộc đàm phán tạo ra các chính phủ liên minh, mỗi bên được trao quyền kiểm soát một bộ khác nhau, chia nhỏ bộ máy hành chính. Ngoài ra, các đảng chủ yếu dựa vào sự bảo trợ không kiểm soát, không chỉ cải tổ công chức mà còn tạo ra hàng nghìn vị trí mới mà ít chú ý đến việc bổ nhiệm theo chế độ trọng dụng nhân tài . Từ ngày 17 tháng 1 năm 1978 đến ngày 1 tháng 8 năm 1978, trong một liên minh của RPP với Đảng độc lập, 206 công chức cấp cao đã bị cách chức và thay thế bằng 320 người mới được bổ nhiệm; dưới chính phủ thiểu số JP kéo dài từ ngày 1 tháng 12 năm 1979 đến ngày 1 tháng 5 năm 1980, các con số tương ứng là 1.223 và 1.367.¹⁵¹

Trong khoảng thời gian ba mươi năm, quá trình chính trị hóa bộ máy nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã hoàn thành. Sự chính trị hóa này thậm chí còn mở rộng sang cả cảnh sát và các dịch vụ an ninh, làm tê liệt nhà nước một cách hiệu quả. Trong những năm ig8os, khi Turgut Ozal cố gắng biến đổi nhà nước theo trường phái Keynes sớm phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ, một trong những nhiệm vụ đầu tiên của ông là đúc kết lại mối quan hệ giữa giới tinh hoa chính trị và bộ máy quan liêu nhà nước để tạo ra một bộ máy quan liêu có khả năng quản lý chiến lược kinh tế mới của mình .

Chương này sử dụng trường hợp Thổ Nhĩ Kỳ để minh họa hai giai đoạn đầu tiên trong lập luận của tôi, biến độc lập và cơ chế nhân quả đầu tiên. Biến độc lập là sự xuất hiện của xung đột dữ dội và leo thang giữa các tầng lớp tinh hoa về mối quan hệ đúng đắn của cơ quan quyền lực nhà nước tập trung với hoạt động kinh tế phi tập trung. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, cuộc xung đột đó bắt nguồn từ thế kỷ 19 nhưng đã mang những chiều hướng mới trong quá trình thử nghiệm công nghiệp những năm 1930, tạo thêm gánh nặng cho các nhóm xã hội trước đây là đồng minh của chế độ, và đặc biệt là trong những năm 1940, khi hầu hết các tầng lớp xã hội xa lánh chế độ bởi các chính sách kinh tế khắc nghiệt được thực hiện trong Thế chiến II. Hệ quả là tỷ lệ ủng hộ xã hội đối với chế độ Kemalist của RPP bị giảm sút dẫn đến căng thẳng không thể sửa chữa được các dàn xếp chính trị làm nền tảng cho sự cai trị của nhà nước qua trung gian. Đáp lại, giới tinh hoa chính trị đã chuẩn bị các chiến lược liên minh mới. Nửa sau của chương này đề cập đến việc hình thành các liên minh xã hội mới với tư cách là cơ chế nhân quả đầu tiên của lập luận tổng thể, liên kết biến độc lập với biến can thiệp—hồ sơ thể chế mới của nhà nước không qua trung gian. Trong việc xây dựng một liên minh mới, toàn diện hơn, DP đã đạt được một thỏa thuận với các gia đình nông dân, lao động có tổ chức trong khu vực công và các doanh nhân lớn nhưng phần lớn bị loại trừ khỏi công chức và giai cấp tiểu tư sản. Trong quá trình này, giới tinh hoa nhà nước đã thiết lập các dàn xếp kinh tế và chính trị mới tạo nên nền kinh tế chính trị Thổ Nhĩ Kỳ . Những thỏa thuận này là chủ đề của Chương 5. Nhưng trước tiên, sự xuất hiện của xung đột giới tinh hoa và xây dựng nhà nước ở Syria được khảo sát trong Chương 4.

CHƯƠNG BỐN

Xây dựng liên minh và xây dựng quốc gia: Syria

Trong chương này, cùng một nền tảng được đề cập cho Syria đã được đề cập trong Chương 3 cho Thổ Nhĩ Kỳ. Nhà nước trung gian của Syria, sự xuất hiện của xung đột giữa các tầng lớp về mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với nền kinh tế , và việc giải quyết xung đột đó thông qua việc kết hợp các tầng lớp bình dân vào một liên minh giữa các giai cấp được thảo luận. Động lực của xung đột giữa giới tinh hoa và cách giải quyết xung đột khác nhau ở Syria, nơi một phong trào chống chế độ đầu sỏ đã lật đổ một nhà nước do giới tinh hoa trên đất liền thống trị. Do đó, các đặc điểm quan trọng của nền kinh tế chính trị Syria xuất phát từ việc xây dựng liên minh và quá trình chuyển đổi sang một quốc gia không có trung gian khác với các đặc điểm của nền kinh tế chính trị Thổ Nhĩ Kỳ. Hai đặc điểm nổi bật: Thổ Nhĩ Kỳ chuyển từ chế độ độc tài sang chế độ dân chủ và Syria chuyển từ chế độ nghị viện sang chế độ độc tài. Hơn nữa, trong khi Thổ Nhĩ Kỳ đi từ một chính sách phát triển do nhà nước thống kê đe dọa khu vực tư nhân bằng việc quốc hữu hóa sang một chính sách phát triển mà khu vực tư nhân đóng vai trò chủ yếu, thì Syria đã đi từ phát triển do khu vực tư nhân dẫn dắt sang một dự án phát triển do nhà nước quản lý thông qua quá trình quốc gia hóa . và cải cách ruộng đất.

Để giải thích một số biến số phụ thuộc, hoặc để tường thuật chặt chẽ lịch sử đương đại của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, những khác biệt này có thể rất quan trọng, nhưng với mục đích lý thuyết hóa các kết quả của sự phát triển kinh tế, thì chúng không quan trọng. Ở cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, xung đột dữ dội của giới tinh hoa đã khiến quá trình chuyển đổi nhà nước diễn ra đồng thời với việc kết hợp khu vực bình dân vào các liên minh giữa các giai cấp. Việc tạo ra các liên minh giữa các giai cấp thông qua mức độ thanh toán phụ cao cũng có những hậu quả tương tự đối với các quốc gia đang phát triển muộn mặc dù có sự khác biệt về chế độ chính trị và tài sản. Điều này được thảo luận trong các chương tiếp theo. Mục tiêu của chương này chỉ đơn giản là ghi lại quá trình xây dựng một liên minh giữa các giai cấp ở Syria.

Các tác nhân chính trong các trang tiếp theo là giới tinh hoa nhà nước và các tầng lớp xã hội, không phải các nhóm dân tộc hoặc giáo phái tôn giáo. Dàn nhân vật này đòi hỏi một số biện minh, vì nhiều nghiên cứu về Syria hiện đại phủ nhận tầm quan trọng của việc phân tích giai cấp và cho rằng khối xây dựng cơ bản của chính trị Syria là một dạng bản sắc nào đó—dân tộc, thị tộc hoặc giáo phái—và rằng chính trị Syria bao gồm về sự cạnh tranh đang diễn ra để giành lợi thế về chính trị hoặc kinh tế giữa các nhóm được hình thành dựa trên các bản sắc quy định. Tuy nhiên, ¹⁵²hai cách tiếp cận này không loại trừ lẫn nhau và có cơ sở cho sự hợp tác về mặt khái niệm. Hoàn toàn có thể đồng ý rằng giới tinh hoa chính trị Syria chủ yếu là người Alawi, và việc trở thành người Alawi mang lại những đặc quyền (và rủi ro) nhất định mà không cần đưa ra bất kỳ kết luận nào về bản chất hoặc phong cách quan hệ giữa nhà nước và xã hội. Nói cách khác, một quốc gia do những người đàn ông gốc Alawi thống trị chỉ là một quốc gia Alawi trên danh nghĩa và không nhất thiết phải được hiểu là một quốc gia trong đó quyền lực được thực thi thay mặt cho cộng đồng Alawi.¹⁵³

Một câu chuyện trung tâm trong các xã hội phát triển muộn là xung đột về mối quan hệ đúng đắn giữa nhà nước và nền kinh tế. Điều đó không có nghĩa là sự chia rẽ sắc tộc hay khác biệt tôn giáo là không quan trọng; ở nhiều khía cạnh, chúng rất quan trọng và một tài khoản đầy đủ về đời sống chính trị của Syria không thể bỏ qua chúng. Chẳng hạn, không còn nghi ngờ gì nữa, các vị trí chủ chốt trong chế độ Asad, đặc biệt là trong các cơ quan an ninh, đều do những người gốc Alawi nắm giữ. ¹⁵⁴Nhưng không có lý do gì để tin rằng các quan điểm về quan hệ kinh tế nhà nước có tương quan với sự khác biệt về sắc tộc hoặc tôn giáo. Ngoài ra, khi xem xét các chính sách công, như chúng ta làm trong nửa sau của chương, sẽ thấy rõ rằng các chính sách quan trọng hướng tới các tầng lớp xã hội, chứ không phải các nhóm nguyên thủy. Do đó, lập luận không phải là toàn bộ nền chính trị Syria có thể quy về chính trị giai cấp mà là vì mục đích phân tích sự phát triển kinh tế, chúng ta có thể bỏ qua phần lớn các vấn đề về dân tộc và khác biệt tôn giáo. Kết quả phân tích không phải là một mô hình chính trị của Syria, mà là việc áp dụng một khung khái niệm cho trường hợp của Syria.

Nhà nước đầu sỏ được suy tính ở Syria, 1946-1963

Giới tinh hoa địa phương đóng vai trò trung tâm trong việc cai trị Ottoman Syria. ¹⁵⁵Trong suốt thế kỷ 18 và 19, giới tinh hoa địa phương đã mua những vùng đất rộng lớn và thương lượng các thỏa thuận thuê đất hoặc chia ruộng với nông dân. Sau năm 1920, các quan chức thuộc địa Pháp cân nhắc thành lập một nhà nước không qua trung gian. Nhưng đối mặt với tình trạng bất ổn lan rộng trong những năm 1920, mà đỉnh điểm là cuộc nổi dậy quy mô lớn năm 1925-1927, chính quyền thực dân Pháp đã đạt được một thỏa thuận mới với giới tinh hoa địa phương, tái tạo một nhà nước trung gian để cai trị Syria cho đến khi giành được độc lập. ¹⁵⁶Từ khi độc lập cho đến năm 1963, cấu trúc của nhà nước Syria tiếp tục là một trong những quy tắc trực tiếp. Mối quan hệ khách hàng quen đã kết nối nông dân với những người nổi tiếng truyền thống, những người này đến lượt họ lại kết nối với các chính trị gia tài phiệt ở các thành phố. ¹⁵⁷Quyền kiểm soát của giới tinh hoa đối với đất đai đã trao quyền kiểm soát cho người dân và do đó, quyền lực chính trị. Do đó, nền chính trị Syria, như được mô tả bởi Raymond Honnebusch, “Là một trò chơi đô thị cạnh tranh để giành lấy các chức vụ giữa các nhóm nhỏ địa chủ-đáng chú ý và những người theo họ. Với phần lớn dân số phần lớn ở bên ngoài chính trường, giới tinh hoa truyền thống đã chủ trì một quốc gia mong manh dựa trên cơ sở hẹp không có khả năng đối phó với ... cuộc khủng hoảng nội bộ mà nó sớm phải đối mặt.¹⁵⁸

Giới tinh hoa nông nghiệp đã biến quyền kiểm soát đất đai và con người của họ thành quyền lực chính trị theo một số cách. Chủ yếu, họ huy động các mối quan hệ nông dân để đảm bảo cho cuộc bầu cử vào quốc hội.¹⁵⁹ Conưol của quốc hội cho phép giới thượng lưu nông nghiệp thông qua luật ngăn cản sự huy động xã hội đồng thời cản trở bộ máy quan liêu nhà nước theo đuổi các dự án gây nguy hiểm cho các đặc quyền của giới thượng lưu của họ. Bổ sung cho điều này, họ đã làm việc để đặt khách hàng của mình vào bộ máy hành chính nhà nước. Cuối cùng, họ thao túng các mối quan hệ gia đình để tạo ra các liên minh với giai cấp tư sản sản xuất đang phát triển nhằm ngăn chặn một phong trào chống đầu sỏ chính trị kiểu Mỹ Latinh.

Sự xuất hiện của xung đột giữa các tầng lớp ở Syria

Xung đột về các vấn đề kinh tế-chính trị cơ bản và vai trò của nhà nước trong việc giải quyết chúng đã thúc đẩy xung đột của giới tinh hoa ở Syria. Sự can thiệp kinh tế mở rộng của nhà nước phần lớn là để đáp ứng nhu cầu gia tăng từ các tầng lớp xã hội khác nhau. Tiếng nói của các tầng lớp sở hữu tài sản là lớn nhất, vì cả giới thượng lưu nông nghiệp và chủ sở hữu tư bản công nghiệp và thương mại đều tìm kiếm sự hỗ trợ của nhà nước để mở rộng kinh tế. Trong thời kỳ Ủy trị của Pháp, các chính sách kinh tế chủ yếu phục vụ lợi ích của Pháp. Các doanh nhân Syria đã thành lập các nhà máy vào những năm 1930, nhưng các chính sách của Pháp, bao gồm việc gắn đồng lira của Syria với đồng franc Pháp, tạo ra một liên minh thuế quan với Liban và bỏ qua chi tiêu cơ sở hạ tầng, đã khiến giai cấp tư sản Syria có tầm nhìn lớn nhưng ít khả năng tiếp tục phát triển tư bản chủ nghĩa . . ¹⁶⁰Sau khi giành độc lập, các tầng lớp sở hữu tài sản ở Syria đã nhận thấy các cơ hội kinh tế lớn, nhưng để đạt được mục tiêu của họ đòi hỏi phải có các khoản đầu tư công lớn vào cơ sở hạ tầng, hợp lý hóa hệ thống pháp luật và hỗ trợ của nhà nước trong việc tạo ra các mạng lưới tín dụng và kiểm soát lao động.¹⁶¹

Trong giai đoạn 1946-1950, sự can thiệp của nhà nước bị hạn chế trong những lĩnh vực rộng lớn , trong đó có sự nhất trí chung về sự cần thiết phải có sự can thiệp của nhà nước , và không có kẻ thắng người thua rõ ràng. Tuy nhiên, những dự án ban đầu này của nhà nước đã gợi ra những yêu cầu mới về sự can thiệp của nhà nước, để cung cấp hàng hóa kéo theo sự phân bổ chi phí và lợi ích gây chia rẽ hơn về mặt chính trị. Vào những năm 1950, việc buộc nhà nước hành động không còn là mục đích duy nhất của hoạt động chính trị; ngày càng nhiều, các chủ thể lớn tìm cách khai thác quyền lực nhà nước thay mặt cho các dự án mang tính đảng phái hơn, gây ra chi phí cho các chủ thể lớn khác. Khi đó, xung đột chính trị ở Syria về cơ bản là vấn đề xác định phân bổ chi phí và lợi ích của việc gia tăng can thiệp kinh tế của nhà nước.¹⁶²

Không giống như các tầng lớp thấp hơn của Thổ Nhĩ Kỳ, các tầng lớp dưới quyền của Syria không quan tâm và là những người ngoài cuộc thụ động đối với xung đột của giới tinh hoa, và các lập trường đối lập về cách giải quyết “câu hỏi xã hội” đang nổi lên ngày càng ảnh hưởng đến các điều khoản của xung đột chính trị. Hai vấn đề song sinh là xác định ranh giới và chức năng phù hợp của nhà nước và giải quyết những bất bình của các tầng lớp thấp hơn đan xen và thúc đẩy xung đột. Trong khi tầng lớp thượng lưu Syria đang vận động các quan chức nhà nước và các đảng chính trị ban hành các chính sách mới , công nhân và nông dân đang tổ chức để thúc đẩy lợi ích của chính họ . Hơn nữa, các đảng chính trị được thành lập bởi tầng lớp trí thức trung lưu bắt đầu kết hợp lợi ích của tầng lớp thấp hơn vào tầm nhìn của họ về một nền kinh tế chính trị mới của Syria. Trong suốt những năm 1950, tất cả các lĩnh vực của xã hội Syria ngày càng nhắm mục tiêu vào conưol của nhà nước như là điều kiện cần thiết để duy trì hiện trạng hoặc định hình lại xã hội và nền kinh tế Syria. Việc tham gia hoạch định chính sách không còn là độc quyền của tầng lớp tinh hoa truyền thống, và một tầng lớp tinh hoa mới tuyên bố đại diện cho các tầng lớp bình dân nổi lên như một đối thủ của giới đầu sỏ chính trị trong lĩnh vực nông nghiệp. Các vấn đề về chính sách kinh tế nhanh chóng được chuyển thành các câu hỏi về cấu trúc cơ bản của chính thể Syria.

Bất chấp những nỗ lực của giới tinh hoa nông nghiệp nhằm củng cố vị trí của họ, quyền kiểm soát của họ đối với nhà nước ngày càng trở nên mong manh trong thập kỷ tiếp theo. Với việc mở rộng các hoạt động điều tiết của nhà nước, việc tuyển dụng công chức mới từ tầng lớp trung lưu có học trở nên cần thiết, làm xói mòn mối liên hệ chặt chẽ đã tồn tại trước đây giữa giới tinh hoa kinh tế và quan chức. Các công chức thuộc tầng lớp trung lưu ngày càng xác định rõ lợi ích của họ - và lợi ích quốc gia - đối lập với quyền bá chủ của chế độ đầu sỏ nông nghiệp, và những cán bộ quan liêu mới này đã cố gắng ban hành luật công vụ nhằm tạo ra một bộ máy quan liêu trọng dụng nhân tài, bảo vệ các nhà quản lý khỏi các yêu cầu của giới thượng lưu truyền thống. ¹⁶³Tuy nhiên, cùng lúc đó, các quan chức xuất thân từ tầng lớp trung lưu trở nên bị chính trị hóa cao độ và thường liên kết với các phong trào chống giới tinh hoa. Thực chất hơn, giới tinh hoa truyền thống xung đột với các nhà quản lý nhà nước về các vấn đề như phân bổ gánh nặng thuế để tài trợ cho sự can thiệp kinh tế ngày càng tăng của nhà nước. ¹⁶⁴Vì vậy, trong những năm 1950, căng thẳng giữa đầu sỏ chính trị nông nghiệp và các khu vực lớn của dịch vụ dân sự đã làm giảm sự kiểm soát của đầu sỏ chính trị đối với bộ máy nhà nước.

Từ năm 1950 đến năm 1963, ba dự án kinh tế-chính trị thay thế đã tranh giành quyền lực tối cao. Đầu tiên trong số này là sự thống trị liên tục của tầng lớp nông dân truyền thống, đòi hỏi những người đáng chú ý tiếp tục thống trị bộ máy nhà nước và tầng lớp nông dân. Nhưng các đảng cải cách đối lập đã đặt ra kết quả này. Các đảng này ngày càng giành được nhiều ghế trong quốc hội và được củng cố nhờ các hoạt động ngoài nghị viện của nông dân và công nhân để giành quyền và đòi hỏi nhà nước. Do đó, một giải pháp chính trị thay thế là một số hình thức liên minh cải cách không bao gồm cũng như không tìm cách loại bỏ hoàn toàn giới tinh hoa truyền thống. Trong nửa đầu những năm 1950, các thành viên của giới thượng lưu Syria đã đưa ra cam kết sơ bộ về việc tạo ra một hiệp ước xã hội “dựa trên sự hội nhập của nông dân vào đời sống kinh tế của đất nước và đáp ứng hạn chế hơn các nhu cầu về tổ chức và kinh tế của người lao động . ” ¹⁶⁵Các tác nhân chính trong liên minh tiềm năng này là một số quan chức chính phủ xuất thân không thuộc tầng lớp ưu tú, một số thành viên của giai cấp tư sản, những người nhìn thấy tương lai của Syria gắn liền với việc tạo ra một thị trường nội địa rộng lớn và đảng Ba'th.¹⁶⁶

Khalid al-Azm là người nổi bật nhất trong giai cấp tư sản cải cách ở Syria và là thủ lĩnh của một nhóm đại biểu quốc hội độc lập được gọi là Khối Dân chủ. Al-Azm tin rằng bởi vì các nhà tư bản tư nhân không được trang bị đầy đủ để thực hiện các dự án chi phí xã hội tốn kém cần thiết cho tăng trưởng kinh tế, nên sự phát triển hơn nữa sẽ đòi hỏi sự hợp tác chặt chẽ giữa khu vực công và khu vực tư nhân. Chương trình của nhóm doanh nhân liên kết lỏng lẻo mà ông đứng đầu là hiện đại hóa hệ thống cai trị truyền thống và thúc đẩy công nghiệp hóa dưới sự lãnh đạo của giai cấp tư sản nhưng với sự hỗ trợ đáng kể của nhà nước. Dự án này kéo theo việc mở rộng liên minh chính trị thông qua một số nhượng bộ chính trị đối với lao động và ban hành các biện pháp ôn hòa giải quyết nhu cầu của nông dân về đất đai, giáo dục và mức sống được cải thiện.¹⁶⁷

Trong những năm 1950, al-Azm và các cộng tác viên của ông thường làm việc song song với đảng Ba'th, tạo ra một liên minh cải cách giống với các liên minh hiện đại hóa, chống đầu sỏ chính trị theo đuổi sự hợp nhất dân túy và công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu ở Mỹ Latinh. Trong những năm 1960, đảng Ba'th gắn liền với các chế độ cấp tiến, độc đoán đang tìm kiếm sự chuyển đổi xã hội chủ nghĩa trong nước và một chính sách đối ngoại chống chủ nghĩa đế quốc, chống chủ nghĩa phục quốc Do Thái. Nhưng Đảng Bath ban đầu chỉ ủng hộ những cải cách vừa phải, chẳng hạn như phản đối cuộc bầu cử năm 1947, trên một biểu mẫu kêu gọi bầu cử trực tiếp các đại biểu, những người theo dõi bầu cử trung lập, và bãi bỏ hệ thống phân bổ ghế trong quốc hội cho các nhóm tôn giáo. Trong suốt những năm 1950, đảng Ba'th ngày càng nhấn mạnh đến cải cách xã hội, đặc biệt là sau khi đảng này liên kết với Đảng Xã hội Ả Rập của Akram Hawrani, đảng đã bắt đầu huy động nông dân chống lại các chủ đất lớn ở vùng Hama. ¹⁶⁸Đỉnh cao ảnh hưởng theo chủ nghĩa cải cách của họ diễn ra sau cuộc bầu cử tháng 9 năm 1954 khi 16 trong số 30 ứng cử viên sáng giá được bầu vào Quốc hội cùng với 50 thành viên độc lập (hầu hết đều có liên kết với Khối Dân chủ của al-Azm), những người ủng hộ cải cách nền kinh tế chính trị của Syria. Do đó, chính phủ bảo thủ của Sabri al-Asali, cần sự ủng hộ của các nhà cải cách để giành được một cuộc bỏ phiếu tín nhiệm, đã chấp nhận các cải cách phúc lợi xã hội do Ba'th chủ trương, trong khi phe sau có thể đưa những người ủng hộ mình vào các vị trí chính phủ.¹⁶⁹

Tuy nhiên, liên minh cải cách đã không bao giờ có thể thu hút đủ sự ủng hộ và ảnh hưởng để biến chương trình của mình thành chính sách một cách dứt khoát. Mặc dù đảng Ba'th và những người độc lập tiến bộ có thể đưa những người ủng hộ vào bộ máy chính phủ, và họ có thể thành lập hoặc phá vỡ chính phủ, nhưng họ không thể tạo ra một hiệp ước xã hội mới. Các lợi ích về ruộng đất vẫn phản đối cải cách ruộng đất, mở rộng các quyền kinh tế và chính trị cho nông dân, hoặc các loại thuế mới đối với hàng xuất khẩu để tài trợ cho các chương trình công cộng và có thể ngăn chặn các sáng kiến cải cách trong khi thông qua luật bảo vệ quyền sở hữu trên thực tế của địa chủ đối với các lĩnh vực của nhà nước. Khi Peunsum kết thúc thế bế tắc, “Việc thay thế lực lượng bảo vệ cũ đã bắt đầu, nhưng các lực lượng mới vẫn chưa thống nhất và không bên nào đủ tầm để áp đặt quyền kiểm soát của nó. Lực lượng bảo vệ cũ vẫn giữ các chức vụ chỉ huy của mình, vì khả năng thành lập chính phủ đại diện cho các lực lượng hiện đại hóa ¹⁷⁰của Azm đã được chứng minh.” Hơn nữa, vì các đảng cải cách nhận thấy quyền kiểm soát quốc hội của đầu sỏ đầu sỏ là bất hợp pháp, bản thân quốc hội ngày càng được coi là một cơ chế bất hợp pháp để thay đổi chính trị, thúc đẩy phân cực và cực đoan hóa phe đối lập. Phản ánh quá trình cực đoan hóa này, các trí thức theo chủ nghĩa Mác và các sĩ quan quân đội từ các thị trấn nông thôn của tỉnh, những người ít có xu hướng thỏa hiệp với đầu sỏ chính trị bắt đầu đóng một vai trò rõ ràng hơn trong đảng Ba'th. Ngoài ra, từ năm 1954 đến năm 1958, Đảng Cộng sản Syria đã nhận được sự ủng hộ đáng kể của quần chúng. ¹⁷¹Đáp lại, ngay cả các thành viên của giai cấp tư sản ban đầu ủng hộ cải cách cũng ngày càng lo ngại rằng các cải cách xã hội , một khi được khởi xướng, sẽ vượt khỏi tầm kiểm soát và cuối cùng đe dọa quyền sở hữu của chính họ cũng như yêu sách về thặng dư kinh tế. bour geoisie được bầu để tiếp tục hỗ trợ các lợi ích trên đất liền mặc dù họ biết rằng điều này sẽ đóng vai trò là lực cản đối với sự phát triển. ¹⁷²Nói cách khác, việc không thể đạt được thỏa hiệp đã làm thay đổi sở thích của các bên tham gia chính, khiến cho việc thỏa hiệp trong tương lai và một dinh thự thương lượng cho các thỏa thuận mới rất khó xảy ra.

Năm 1958, thế bế tắc giữa giới thượng lưu trên đất liền và liên minh cải cách tạm thời bị phá vỡ và xung đột chính trị tạm thời bị dập tắt bởi một động thái bất ngờ: giải thể Cộng hòa Ả Rập Syria và thành lập một liên minh chính trị với Ai Cập, Cộng hòa Ả Rập Thống nhất . (UAR). Bề ngoài là tận tâm thúc đẩy sự nghiệp của chủ nghĩa dân tộc Ả Rập, người Syria ủng hộ liên minh, tuy nhiên một cách miễn cưỡng, vì nhiều lý do . Các sĩ quan quân đội đi đầu trong việc thúc đẩy liên minh đại diện cho các khuynh hướng đối lập; một số ủng hộ Ba"th, một số Cộng sản, và một số sĩ quan quân đội bảo thủ Shishakli liên kết với giới thượng lưu trên đất liền. Sự ủng hộ cho liên minh đến từ các chính trị gia và sĩ quan quân đội, những người coi liên minh với Ai Cập là cách duy nhất để ngăn chặn nội chiến. ¹⁷³Thật vậy, trong những tháng trước khi hợp nhất, đảng Ba'th đã bắt đầu hợp tác với các đảng đầu sỏ chính trị vì sợ gia tăng ảnh hưởng của Cộng sản.¹⁷⁴

Người Syria có thể coi liên minh với Ai Cập là biện pháp khắc phục sự phân cực trong nước của họ, nhưng đó không phải là cách mà Tổng thống Ai Cập Nasir hiểu được tình hình. Theo quan điểm của ông, việc chấm dứt tình trạng bất ổn chính trị ở Syria, điều mà ông coi là có khả năng đe dọa đến nhiệm kỳ của chính mình tại vị trí, đòi hỏi nhiều hơn là chỉ liên minh chính trị; nó đòi hỏi phải áp đặt một công thức kinh tế-chính trị mới có thể loại bỏ tận gốc các nguyên nhân gây bất ổn. Cuối cùng, một trong những nghị định đầu tiên của UAR mới đã được ban hành vào ngày 13 tháng 3 năm 1958, giải tán tất cả các đảng phái chính trị. Vào tháng 9 năm 1958, chính phủ UAR đã ban hành Luật Cải cách Nông nghiệp và Quan hệ Nông nghiệp. ¹⁷⁵Tháng 7 năm 1961, Nasir ban hành “Nghị định xã hội chủ nghĩa”, áp dụng cho cả Ai Cập và Syria. Tại Syria, các sắc lệnh đã quốc hữu hóa các ngân hàng, công ty bảo hiểm và một số ít doanh nghiệp công nghiệp. Cuối cùng, chế độ UAR đã thiết lập nền tảng cho một hệ thống toàn diện về tổ chức doanh nghiệp, nông dân và lao động.

Những cải cách của Nasir đã tạo ra nhiều kẻ thù và ít bạn bè. Theo thời gian, kiến nông dân có thể đã được huy động để hỗ trợ cho chế độ UAR, nhưng trong thời gian tạm thời, Nasir phải đối mặt với sự phản đối không chỉ của các tầng lớp địa chủ và thương nhân cũ, mà còn của chính đảng Bath, trái với mong đợi của nó trong 1958, bị loại trừ hoàn toàn khỏi quyền lực. Ngay cả các sĩ quan quân đội ban đầu ủng hộ liên minh cũng bị xa lánh bởi các chính sách đặt quân đoàn sĩ quan Syria dưới quyền conưol của Ai Cập. Vì vậy, khi một nhóm sĩ quan quân đội phối hợp với giới đầu sỏ chính trị truyền thống tổ chức một cuộc đảo chính vào tháng 9 năm 1961, Nasir không có đồng minh nào để dựa vào.

Mặc dù hầu hết các chính sách của Nasir đã bị đảo ngược từ tháng 9 năm 1961 đến cuộc đảo chính của đảng Ba'th năm 1963, chế độ của ông đã để lại một di sản quan trọng ở Syria. Quan trọng nhất, ông đã thử nghiệm và chứng minh tính khả thi của giải pháp tiềm năng thứ ba cho các xung đột chính trị-kinh tế của Syria: cai trị bởi một phong trào chống đầu sỏ chính trị với sự hỗ trợ của các tầng lớp bình dân. Hơn nữa, bằng cách giải tán các hiệp hội dân sự và thiết lập các biện pháp kiểm soát đối với lao động và nông dân, chính phủ UAR đã tạo ra không gian chính trị trong đó đảng Ba'th có thể hoạt động tự do hơn vào năm 1963.¹⁷⁶ Bath đơn giản là dễ dàng loại bỏ các đối thủ của mình khỏi quyền lực và thiết lập quyền kiểm soát nhà nước, xã hội và kinh tế vào năm 1963 so với năm 1958 khi các đối thủ của nó vẫn còn có tổ chức và hoạt động.

Xây dựng liên minh giữa các giai cấp ở Syria

Cuộc đảo chính năm 1963 không phải do chính đảng thực hiện mà do một nhóm nhỏ các sĩ quan quân đội là thành viên của Ba'th thực hiện. Họ đã làm như vậy mà không cần sự hỗ trợ của các nhà lãnh đạo dân sự lớn tuổi hơn của đảng và không có sự tham gia của các tầng lớp bình dân mà họ tuyên bố là đại diện. Sau cuộc đảo chính, khi các nhà lãnh đạo Ba'thist nắm quyền kiểm soát chính phủ, những người sáng lập dân sự cũ của đảng, với sự gắn bó thần bí của họ với quốc gia Ả Rập, sự tôn trọng tài sản tư nhân và sẵn sàng thỏa hiệp với giai cấp tư sản thành thị và nông thôn, vẫn giữ những chức vụ quan trọng. Nhưng đảng hiện có nhiều phe phái bất đồng về các vấn đề từ việc có nên theo đuổi liên minh ngay lập tức với Ai Cập hay không, quan trọng hơn, các vấn đề liên quan đến xây dựng liên minh trong nước và thúc đẩy phát triển kinh tế, khi các thành viên trẻ hơn, cấp tiến hơn tranh giành quyền lực thay mặt cho theo đuổi quá trình cải tạo xã hội chủ nghĩa căn bản hơn. Sự phân chia ngữ pháp ¹⁷⁷chuyên nghiệp chồng chéo với các cuộc đấu tranh phe phái, thường là sắc tộc cho

quyền lực trong chế độ, tạo ra các cuộc đảo chính nội bộ liên tiếp. Năm 1966, những người bảo vệ cũ đã mất các vị trí chính thức trong đảng và các phần tử cấp tiến hơn đã củng cố quyền kiểm soát của họ đối với bộ máy nhà nước. Năm 1970, những đảng viên này bị lật đổ bởi các sĩ quan quân đội, những người đã kết hợp thành công các doanh nhân Syria vào một liên minh giữa các giai cấp với nông dân và công nhân.

Bởi vì cuộc đấu tranh giành quyền lực của các phe phái đối địch trong chế độ đã được đề cập đầy đủ trong các tài liệu, phần còn lại của chương này chỉ thảo luận về việc xây dựng liên minh giữa các giai cấp của Syria.¹⁷⁸

Nhà nước và Nông dân ở Syria

Giống như việc kết hợp nông dân vào một liên minh giữa các giai cấp đã tạo cơ sở lâu dài cho sự thống trị của các đảng trung hữu ở Thổ Nhĩ Kỳ, việc xây dựng liên minh với nông dân Syria đã tạo cơ sở ổn định cho giới tinh hoa nhà nước mới của phe trung tả Ba 'bữa tiệc. Đặc biệt, việc thực hiện cải cách ruộng đất đã tước đi nguồn quyền lực xã hội chủ yếu của tầng lớp tinh hoa cũ trong khi kết hôn với lòng trung thành của nông dân đối với chế độ mới. Nhà nước tạo ra một thỏa thuận ngầm với nông dân, liên kết quyền lực nhà nước với phúc lợi của nông dân: để đổi lấy việc xóa bỏ sự phụ thuộc của họ vào giới tinh hoa truyền thống và cung cấp phúc lợi cho họ, nhà nước kêu gọi giai cấp nông dân chấp nhận một vị trí phụ thuộc mới vào nhà nước , cung cấp sự hỗ trợ mang tính biểu tượng thông qua việc tham gia vào các thể chế hợp pháp của nhà nước, cung cấp con trai và con gái của mình phục vụ trong bộ máy quan liêu và lực lượng vũ trang của nhà nước, đồng thời hợp tác với các chính sách nông nghiệp của nhà nước. Việc nông dân tuân thủ thỏa thuận này đã góp phần quan trọng vào sự ổn định của chế độ .¹⁷⁹

Trong khi trước năm 1963, bộ máy hành chính nhà nước hầu như không thâm nhập vào đất nước , đảng Bath đã bổ sung cho cải cách ruộng đất bằng việc xây dựng thể chế mạnh mẽ, thay thế sự trung gian của giới chủ đất, thương gia và những người cho vay nặng lãi bằng sự cai trị trực tiếp của nhà nước đối với nông dân. Như Francoise Metral tóm tắt quá trình chuyển sang cai trị trực tiếp ở nông thôn, “Bằng cách ổn định giá cả và cấp tín dụng với lãi suất 5 phần trăm, nhà nước hạn chế không chỉ rủi ro mà còn cả lợi nhuận của nông dân. Nó giải phóng anh ta khỏi những kiểu lệ thuộc truyền thống vào chủ đất, thương gia và những kẻ cho vay nặng lãi, nhưng nó áp đặt một số biện pháp kiểm soát quan liêu lên anh ta. Do đó, hệ thống đặt nhà nước với một bộ máy quan liêu tiếp xúc trực tiếp với một lượng lớn những người canh tác nhỏ.” ¹⁸⁰Những đổi mới thể chế chính liên kết nhà nước với nông dân là các hợp tác xã nông nghiệp chịu trách nhiệm phân phối đầu vào và tiếp thị đầu ra, và Tổng Liên đoàn Nông dân, ở một mức độ nào đó đại diện cho lợi ích của nông dân trong nhà nước, nhưng quan trọng hơn, được thực thi về hành vi chính trị và kinh tế của nông dân. ¹⁸¹Ở cấp địa phương, những người nổi tiếng trong làng tiếp tục ảnh hưởng đến mối quan hệ giữa những người cùng làng với họ và các cơ quan chính quyền địa phương. Nhưng khả năng hòa giải của những người nổi tiếng địa phương không bắt nguồn từ sự kiểm soát tự trị đối với các nguồn lực xã hội, mà ở vị trí của họ trong các mạng lưới bảo trợ Do nhà nước kiểm soát và thực thi thông qua các cơ quan hành chính.¹⁸²

Nhà nước củng cố việc xây dựng thể chế bằng các chính sách công nâng cao phúc lợi. Thông qua các hợp tác xã, nhà nước can thiệp vào việc cung cấp đầu vào, quy trình sản xuất và tiếp thị thặng dư . Trong một số trường hợp, nhà nước ấn định giá nông sản thấp hơn giá thị trường thế giới , chẳng hạn như trường hợp bông, một loại cây trồng xuất khẩu mang lại nguồn ngoại tệ chính. Tuy nhiên, nhìn chung hơn, nhà nước ấn định giá ưu đãi cho các sản phẩm nông nghiệp trong khi trợ cấp đầu vào và đầu tư lớn vào cơ sở hạ tầng nông nghiệp.

Tuy nhiên, giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, lợi ích của cải cách ruộng đất và các chính sách công sau đó không được chia đều cho tất cả nông dân. Thay vào đó, chúng tôi nhận thấy sự thiên vị có hệ thống ủng hộ việc tạo ra và duy trì một tầng lớp trung nông. Điều này thể hiện rõ nhất từ mô hình phân bổ và phân bổ đất đai. Trước cải cách, những chủ đất lớn, nắm giữ hơn 1OO ha, chiếm chưa đến 1% dân số nông nghiệp, nhưng kiểm soát khoảng 50% đất đai. Nông dân trung lưu, có diện tích đất từ đến quá ha, chiếm khoảng 9% dân số nông nghiệp và kiểm soát 37% tổng số đất đai. Các chủ sở hữu nhỏ canh tác dưới 10 ha chiếm khoảng một phần ba dân số nông nghiệp và sở hữu khoảng 13% đất đai. Nông dân không có đất, cuối cùng, chiếm khoảng 60 phần trăm dân số . Sự bất bình đẳng đáng kể về quyền sở hữu đất đai vẫn tiếp tục sau cuộc cải cách ruộng đất. Các khu đất lớn không bị xóa bỏ hoàn toàn mà chỉ chiếm dưới 18% tổng diện tích đất. Các sở hữu nhỏ tăng nhanh và chiếm 75% tổng số sở hữu nhưng chỉ chiếm 24% tổng số đất đai. Mặt khác, các cổ phần quy mô trung bình chiếm 24% tổng số cổ phần và gần 59% tổng số đất sở hữu. Trong khi đó, vào năm 1970, khoảng 170.000 nông dân vẫn không có đất. 32 Hơn nữa, nông dân giàu hơn và nông dân tư bản đã được hưởng lợi một cách không cân xứng từ sự hào phóng của nhà nước. 33 Khi đó, mục tiêu của cải cách ruộng đất dường như không phải là công bằng xã hội, mà là tạo ra một tầng lớp nông dân độc lập, những người sẽ là khách hàng chính trị của nhà nước, tạo ra thặng dư để nuôi sống các thành phố và cung cấp hoa màu cho xuất khẩu và nguyên liệu thô cho công nghiệp, đồng thời duy trì số lượng tối đa các trang trại sản xuất thặng dư lớn mà sẽ không gây ra mối đe dọa chính trị cho chế độ.

Nhà nước và Lao động ở Syria

Giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, việc thành lập một liên minh giữa nhà nước Syria và lao động đô thị đặt ra nhiều vấn đề nan giải hơn là giành được sự ủng hộ của nông dân. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, ban đầu việc đưa lao động vào liên minh giữa các giai cấp diễn ra suôn sẻ, nhưng khi lực lượng lao động đa dạng hóa, việc duy trì một liên minh ổn định là điều không thể. Mặt khác, ở Syria, việc kết hợp lao động ban đầu khá khó khăn. Các phe phái trong chế độ tìm kiếm những điều chỉnh khác nhau và cạnh tranh với lao động, với các thành viên cánh tả ủng hộ chương trình quản lý dân chủ đối với tư liệu sản xuất và bảo tồn các tổ chức lao động độc lập với nhà nước. 34 Hơn nữa, các nhà lãnh đạo lao động độc lập đứng giữa chế độ mới và người lao động, phản đối thỏa thuận kết hợp được đưa ra cho người lao động. Lao động Syria đã được huy động và tổ chức trước năm 1963, và mặc dù các tổ chức lao động bị kiểm soát chặt chẽ và bị giải thể trong thời kỳ UAR, nhưng một ban lãnh đạo lao động độc lập đã tồn tại vào năm 1963 với các thành viên trải rộng trên phạm vi chính trị nhưng không có quan hệ chặt chẽ với đảng Ba'th. Những nhà lãnh đạo này nhìn chế độ mới với sự nghi ngờ và chống lại những nỗ lực của Ba'th nhằm áp đặt các cán bộ của họ vào các vị trí lãnh đạo. ³⁵

M Hinnebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu, 88, 108.

33 Ví dụ, đất đai nhà nước không được phân phối ở vùng Hassake chỉ được thuê cho các thành viên của tầng lớp thượng lưu: shavkh bộ lạc, nông dân giàu có và thành viên của giai cấp tư sản cũ và mới. Xem Adnan Musallam, ah-Masala nl Zim iy,a fi al-Quir al-Arabi al-Suri (Damascus: Matba'a Dar al-llm, 1983), 43.

34 Elisabeth Picard, “Une Crise Syrienne en 1965,” Soual 8 (tháng Hai năm 1988), 84.

33 Elisabeth Longuenesse, “Lao động ở Syria: Sự xuất hiện của những bản sắc mới,” trong Lịch sử Xã hội của Lao động ở Trung Đông, ed. Ellis Jay Goldberg (Boulder, Colo.: Westview Press, 1996), 107-11.       ¹

Chế độ mới đã thương lượng từ một vị trí yếu kém, bởi vì nó cần sự hỗ trợ của lao động trong nỗ lực chế ngự sự phản đối của các tiểu thương biểu tình ở Aleppo, Hama và Hums vào năm 1964. Khi các đơn vị quân đội chính quy đàn áp những người biểu tình chỉ dẫn đến lan rộng các cuộc biểu tình đến Damascus và bao gồm cả các chuyên gia thành thị tham gia biểu tình, chính phủ cho phép lãnh đạo công đoàn ấpé Khalid al-Jundi tổ chức công nhân từ các công đoàn hiếu chiến hơn thành dân quân công nhân giúp phá vỡ các cuộc đình công của thương nhân và để chống lại Tổ chức Anh em Hồi giáo ở Dam ascus. ¹⁸³Sự phụ thuộc của chế độ vào lao động được phản ánh trong luật lao động mới, được thông qua năm 1964, bãi bỏ các quy định chống lao động trước đó và trao nhiều đặc quyền cho lao động và trong Hiến pháp năm 1964, kêu gọi thành lập một liên đoàn lao động độc lập. Tuy nhiên, khi các biện pháp này không thu hút được sự ủng hộ của công đoàn, các sĩ quan quân đội trong chế độ đã tiến hành một cuộc tấn công vào ban lãnh đạo công đoàn. Trong vài tháng tiếp theo, họ khai trừ các cán bộ cấp tiến khỏi đảng, đình chỉ luật lao động tự do mới, và áp đặt các cán bộ Ba'thist vào các cấp trung gian của bộ máy hành chính công đoàn. Trong các cuộc bầu cử liên minh vào tháng 12 năm 1965 và tháng 1 năm 1965, các ứng cử viên Bathist đã nắm quyền kiểm soát các tập đoàn từ những người theo chủ nghĩa Nasserist, những người cộng sản và những người độc lập, và các cuộc đình công bị cấm. Đến năm 1968, chế độ Ba'thist đã hoàn thành việc hợp nhất hóa phong trào lao động Syria.¹⁸⁴

Do đó, đến năm 1970, một mối quan hệ mới giữa nhà nước và phong trào công đoàn đã được củng cố. Cơ sở hạ tầng thể chế của phong trào lao động đã được chuyển đổi từ một phương tiện để người lao động đưa ra yêu cầu đối với các nhà tư bản và nhà nước, thành một phương tiện để huy động lao động có kiểm soát . ¹⁸⁵Các công đoàn lao động được nhóm lại thành một tổ chức cấp quốc gia do nhà nước kiểm soát, tổ chức này áp đặt cho các cuộc bầu cử công đoàn một danh sách bầu cử duy nhất bao gồm hầu hết các đảng viên. ¹⁸⁶Hơn nữa, chế độ đã đặc biệt nỗ lực để nuôi dưỡng lòng trung thành của các cán bộ công đoàn nhằm ngăn chặn sự xuất hiện của một ban lãnh đạo công đoàn độc lập. ¹⁸⁷Cuối cùng, ở cấp độ xưởng sản xuất, những người lao động trong khu vực công bị kiểm soát một cách hiệu quả thông qua bộ ba đảng, các tổ chức và các nhà quản lý. Bộ ba này được minh họa trong trường hợp một tổng giám đốc của một nhà máy khu vực công không chỉ là đảng viên mà còn có chân trong hội đồng công nhân của nhà máy.¹⁸⁸

Chế độ bổ sung cho sự hợp tác và gạt ra bên lề chính trị của phong trào công đoàn với những nỗ lực để giành được lòng trung thành của chính những người lao động. Các đặc quyền vật chất được cấp cho người lao động bao gồm chính sách thu nhập giữ cho tiền lương tăng cao hơn tỷ lệ lạm phát, trợ cấp rộng rãi cho các nhu cầu tiêu dùng cơ bản và các chính sách thận trọng về việc sử dụng quá nhiều lao động trong các ngành công nghiệp. Những chính sách này sẽ được thảo luận kỹ hơn trong Chương 5. Việc trao đổi lợi ích vật chất để lấy lòng trung thành và chấp nhận sự yếu kém của tổ chức đã biến lao động đô thị thành một cơ sở hỗ trợ ổn định cho chế độ trong ba thập kỷ qua.¹⁸⁹

Nhà nước và giai cấp tư sản ở Syria

Sự chia rẽ trong chế độ mới về phạm vi chuyển đổi kinh tế và thành phần của các liên minh mới được phản ánh rõ ràng nhất trong chính sách đối với các nhà tư bản Syria. Tháng 5 năm 1963, chính phủ mới quốc hữu hóa các ngân hàng địa phương và các công ty bảo hiểm. Luật Tái định hình Nông nghiệp mới được ban hành vào tháng Sáu. Nhưng các biện pháp này được đi kèm với sự đảm bảo cho khu vực tư nhân rằng các hoạt động quốc hữu hóa này được thiết kế để tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của khu vực tư nhân bằng cách loại bỏ quyền kiểm soát vốn đối với các công ty không muốn đầu tư vào đầu tư công nghiệp sản xuất. Đầu năm 1964, các cuộc biểu tình ở các thành phố phía bắc của các chủ cửa hàng và những người chống đối chế độ khác đã vấp phải sự kết hợp giữa cưỡng bức và đảm bảo từ Salah al-Din al-Bitar, một trong những người sáng lập đảng Ba'th, rằng tư nhân ngành sẽ được giao một vai trò quan trọng trong quá trình chuyển đổi sang một trật tự kinh tế bình đẳng hơn. Chính phủ đề xuất tạo ra một “khu vực chung” trong đó sở hữu nhà nước và tư nhân sẽ được kết hợp để quản lý các công ty. Đồng thời, những người ôn hòa trong đảng đã giành quyền kiểm soát chính sách nông nghiệp và các hợp tác xã nông nghiệp có thể được ưu tiên hơn các trang trại nhà nước. Nhưng khu vực tư nhân vẫn chưa được giải quyết, và các thành viên của giai cấp tư sản bắt đầu tổ chức để lật ngược làn sóng quốc hữu hóa đang lên trong khi tăng cường chuyển vốn ra nước ngoài.¹⁹⁰

Đối mặt với sự phản đối của giai cấp tư sản và quyết tâm dứt khoát chấm dứt sự chia rẽ kéo dài trong nội bộ chế độ, cánh quân sự của đảng đã thúc đẩy một loạt biện pháp quốc hữu hóa vào cuối năm 1964 và đầu năm 1965. Bao gồm trong các doanh nghiệp được quốc hữu hóa có 130 cơ sở công nghiệp, 60 cơ sở thương mại, và tất cả các nhà máy thu hoạch bông. Ngoài ra, nhà nước kiểm soát trực tiếp ngoại thương đối với các nguyên liệu chiến lược như dược phẩm, dầu khoáng, bông, ngũ cốc và ô tô. Đáp lại, một số lượng lớn các nhà công nghiệp Syria đã rời khỏi đất nước. Những người ở lại nhìn chung từ chối quản lý khu vực nhà nước mới và quay sang quản lý các khu vực thương mại dành cho khu vực tư nhân. Như Volker Perthes tóm tắt kết quả của quá trình quốc hữu hóa, “Sau năm 1965, giai cấp tư sản Syria, hoặc những gì còn lại của nó, mang tính thương mại hơn và ít công nghiệp hơn so với thời kỳ trước Ba'thi; công nghiệp tư nhân trong hai thập kỷ tiếp theo chủ yếu giới hạn ở thủ công và sản xuất quy mô nhỏ.” 44 Những người ủng hộ các biện pháp này—những người theo chủ nghĩa khu vực cánh tả, thường được gọi là những người theo chủ nghĩa Bathist mới —đã loại bỏ những đối thủ ôn hòa hơn của họ khỏi các vị trí quyền lực trong cuộc đảo chính tháng 2 năm 1966.

Kết hợp với cải cách ruộng đất, quốc hữu hóa khu vực tư nhân quy mô lớn đã loại bỏ hoàn toàn các quan lại cũ khỏi các vị trí quyền lực. Nhưng các phe phái trong chế độ tiếp tục kêu gọi một sự chuyển đổi xã hội triệt để hơn, đe dọa những người ủng hộ chế độ tiềm năng. Những nông dân giàu có, những người đã được hưởng lợi từ cuộc cải cách ruộng đất, đã cảm thấy khó chịu trước những tuyên bố kêu gọi thành lập các trang trại tập thể. Ba'thist kiểm soát ngoại thương và đặc biệt là đối với việc nhập khẩu hàng hóa xa xỉ dành cho các thương gia và tầng lớp trung lưu. Các quan chức và các nhà quản lý của khu vực nhà nước đã tức giận vì quyền lực độc đoán của các đảng viên. Cuối cùng, các sĩ quan quân đội bị xa lánh do tán thành hoạt động đặc công của người Palestin vốn gây căng thẳng với Israel trước cuộc chiến tranh năm 1967 và do những lời kêu gọi thành lập các lực lượng dân quân nổi tiếng để chống lại Israel sau chiến tranh. ⁴⁵

Năm 1970, Hafiz al-Asad lật đổ đảng Ba'th mới trong một cuộc đảo chính được tổ chức ở Syria với tên gọi Phong trào Chỉnh đốn. Asad tìm cách duy trì sự thống trị của Ba'thist đối với nhà nước và sự thống trị của khu vực công đối với nền kinh tế trong khi giảm thiểu số người phản đối sự cai trị của Ba'thist. Bên cạnh các biện pháp nhằm xoa dịu bọn kulak, quan chức và quân đội của các sĩ quan, Asad đã tự do hóa các bộ phận của nền kinh tế, đặc biệt là ngoại thương, và đưa ra một thỏa thuận mới cho các doanh nhân Syria. Nói cách khác, Asad đã củng cố quyền cai trị của mình bằng cách tái hợp vốn tư nhân vào liên minh giữa các giai cấp của mình. Mặc dù nhà nước tiếp tục kiểm soát các lĩnh vực ngoại thương chiến lược, đóng vai trò dẫn đầu trong công nghiệp và quyết định quá trình phát triển thông qua các khoản chi tiêu của mình, nhưng các cuộc đàm phán của Asad đã tạo ra những khả năng mới cho các doanh nhân tư nhân hợp tác với chính phủ.

•u “The Syrian Private Industrial and Trade Sectors and the State,” International Journal of Middie East Studies 24 (May 1992), 209.

45 Sadowski, “Ba'thist Ethics and the Spirit of State Capitalism,” 170. bang- Lời mời gọi khu vực tư nhân này được thực hiện trong suốt một thập kỷ có dòng vốn khổng lồ đổ vào, khi các quốc gia dầu mỏ Ả Rập tài trợ cho việc xây dựng lại cơ sở hạ tầng kinh tế của Syria bị phá hủy vào năm 1973 chiến tranh. Các doanh nghiệp tư nhân thành lập các công ty nhỏ đóng vai trò là nhà thầu phụ trong xây dựng và đại lý của chính phủ trong việc đàm phán đấu thầu nước ngoài hoặc mua công khai. ¹⁹¹Bằng cách dỡ bỏ các hạn chế đối với một số hàng nhập khẩu trong khi duy trì tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, nhà nước bắt đầu trợ cấp cho hàng nhập khẩu của khu vực tư nhân. Đầu tư của khu vực tư nhân vào du lịch và vận tải được khuyến khích, cũng như việc hồi hương vốn của Syria. Trong tất cả các hoạt động chính này , các doanh nhân tư nhân không có lý do gì để phàn nàn về các khoản thanh toán cho nông dân và công nhân.

Để đổi lấy những ưu đãi này, các doanh nhân tư nhân đã rõ ràng hoặc bị lừa, thường là trong các cuộc gặp riêng với các quan chức hàng đầu của nhà nước, để giữ thế thụ động về mặt chính trị. Trong ig7os, ảnh hưởng kinh doanh không được thể hiện thông qua hành động tập thể có tổ chức. Thay vào đó, các doanh nhân cá nhân đã vun đắp mối quan hệ với các thành viên của chính phủ. hướng nhiều sự bảo trợ hơn theo hướng của họ. Sau đó, nhiều quan chức chính phủ đã tham gia vào các dự án kinh doanh. Sự hội tụ lợi ích này của giới tinh hoa khu vực công và tư nhân đã tạo ra cái mà người Syria gọi là “ khu vực địa lý mới”. Giai cấp tư sản mới ôm lấy những doanh nhân mà lòng trung thành với chế độ được mua chuộc bằng một loạt chính sách công tương tự: tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, hạn chế nhập khẩu lỏng lẻo và tham gia vào các doanh nghiệp công tư hợp doanh.

Giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, những người Hồi giáo ở Syria đã thể hiện sự phản đối hiệu quả nhất đối với chế độ, thu hút sự ủng hộ từ các tầng lớp xã hội bị loại khỏi các lợi ích thanh toán do nhà nước mở rộng, đặc biệt là các thành viên của tiểu bang địa lý. ¹⁹²Một số thành viên của khu vực doanh nghiệp nhỏ đã phát triển mạnh mẽ dưới sự cai trị của Ba lịch sử, đặc biệt là chủ sở hữu của các xưởng sản xuất nhỏ sản xuất hàng hóa không được cung cấp bởi các nhà máy công nghiệp quy mô lớn và các thương gia kiểm soát hoạt động tiếp thị bán lẻ. Các thợ thủ công và thương gia đã tăng số lượng của họ, cả về tổng thể và như một phần của lực lượng lao động tích cực, khiến một học giả gán cho Syria một “chế độ tiểu tư sản”. ¹⁹³Nhưng những lợi ích này đối với giai cấp tiểu tư sản là hậu quả không mong muốn của chính sách nhà nước; về mặt chính sách rõ ràng, giai cấp tiểu tư sản thành thị Syria là nhóm xã hội lớn bị loại trừ khỏi các mối quan hệ của chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử hoặc các hình thức bảo trợ khác, trong khi nhiều chính sách công khiến chế độ trở thành kẻ thù của các doanh nhân nhỏ hơn. Ví dụ, kể từ năm 1963, những người buôn bán nhỏ đã phải đối phó với các nhà quản lý nhà nước, nhiều người trong số họ là người mới xuất thân từ nông thôn và có thái độ thù địch với những người buôn bán ở thành thị hoặc không biết gì về các hoạt động kinh doanh của họ. Hơn nữa, các dự án công nghiệp hóa của nhà nước đã đe dọa phúc lợi vật chất của các nhà sản xuất quy mô nhỏ thông qua các chính sách tăng lương của công nhân nhà máy nhà nước so với lạm phát và thông qua sự cạnh tranh từ hàng dệt may giá rẻ do nhà máy sản xuất. ¹⁹⁴Cuối cùng, các kế hoạch tiếp thị khác nhau, bao gồm hợp tác xã tiếp thị, hợp tác xã tiêu dùng và kiểm soát giá cả, đã đẩy các thương gia ra khỏi một số phân khúc thị trường và tăng áp lực cạnh tranh lên họ ở những phân khúc khác, trong khi những người nông dân giàu có hơn đã phát đạt dưới chế độ Ba'th đã cạnh tranh với thành thị. các thương nhân trong việc vận chuyển và tiếp thị các sản phẩm nông nghiệp .¹⁹⁵

Bị loại trừ các vòng phân phối phía trước của nhà nước, tầng lớp tiểu tư sản thành thị Syria đã trở thành những đối thủ kiên quyết của chế độ, thể hiện sự phản kháng của họ theo thành ngữ của chủ nghĩa chính thống Hồi giáo. Chủ nghĩa tinh thần cơ bản của Hồi giáo đã cung cấp cho giai cấp tiểu tư sản một chương trình phát triển thay thế, chương trình này rõ ràng ủng hộ quyền sở hữu tư nhân đồng thời kêu gọi ý thức về phẩm giá của họ với tư cách là một nhóm có địa vị. ¹⁹⁶Trong suốt những năm 1960, các tiểu thương và thợ thủ công quy mô nhỏ, đặc biệt là các thành phố ốm yếu ở phía Bắc, đã dẫn đầu các cuộc biểu tình chống lại chế độ. Vào những năm 1970, các thành viên của các gia đình thuộc tầng lớp trung lưu thấp ở thành thị đã cùng với các chuyên gia thành thị tạo thành một phong trào Hồi giáo mới, gây ra mối đe dọa đáng kể cho chế độ từ năm 1976 đến năm 1982. Bộ phận dân số lớn nhất không bị chế độ bắt giữ— ¹⁹⁷với các gia đình, các nhà sản xuất đô thị quy mô nhỏ, và các thương nhân chiếm khoảng một phần sáu dân số vào năm 1970—đã trở thành lực lượng hỗ trợ cốt lõi cho giải pháp thay thế đáng tin cậy duy nhất cho chế độ.

Việc nhấn mạnh vào bản chất giai cấp của cuộc nổi dậy của người Hồi giáo ở Syria không có nghĩa là phủ nhận tính chất nổi bật của sự phân chia tôn giáo. Hệ tư tưởng của Tổ chức Anh em Hồi giáo mô tả cuộc xung đột giữa những người Hồi giáo dòng Sunni và những người Alawi không chính thống, và không có lý do gì để tin rằng những người tham gia đã không nhìn nhận nó theo cách đó. ¹⁹⁸Nhưng bằng chứng ủng hộ cách giải thích dựa trên giai cấp là quá mạnh để có thể phủ nhận. Ví dụ, trong cuộc nổi dậy của Tổ chức Anh em Hồi giáo năm 1980 ở Aleppo, các cửa hàng hợp tác xã xã hội chủ nghĩa là mục tiêu đầu tiên bị phá hủy. ¹⁹⁹Đáng chú ý không kém là sự im lặng tương đối của giai cấp tư sản lớn và nhỏ ở Damascene, hoàn toàn trái ngược với các sự kiện đẫm máu ở miền bắc đất nước, nơi các doanh nhân tham gia vào các cuộc tổng đình công. Nói chung, ngay cả những doanh nhân nhỏ ở Damascene cũng được hưởng lợi từ chế độ này nhiều hơn so với những doanh nhân miền Bắc. Do đó, vào tháng 3 ig8o, ở đỉnh điểm của cuộc nổi dậy, truyền đơn đã được phân phát ở Damascus kêu gọi các thương nhân ở Hamidiyya, khu chợ lớn nhất, đình công. Các thương nhân Damascene đã không tuân thủ. Biến số quan trọng trong việc xác định liệu các thương nhân sẽ ủng hộ hay phản đối chế độ là việc họ được đưa vào hay loại trừ khỏi các vòng tuần hoàn tạo nên chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử ở Syria.

Nhà nước và quan chức ở Syria

Như chúng ta đã thấy trước đó, trong suốt những năm 1950, cả tầng lớp thượng lưu trên đất liền và tầng lớp trung lưu đang lên đã xâm nhập vào bộ máy quan liêu của chính phủ. Việc chính trị hóa bộ máy quan liêu này đi ngược lại những nỗ lực từ bên trong nền công vụ nhằm thiết lập các quy tắc tuyển dụng và vận hành theo chế độ trọng dụng nhân tài. Khi lên nắm quyền, chế độ mới đã đẩy nhanh quá trình thực dân hóa bộ máy quan liêu, thêm vào các xu hướng trước đây là triển khai ồ ạt các công việc trong bộ máy công chức như một công cụ bảo trợ để thu hút sự ủng hộ của tầng lớp trung lưu thành thị trong khi tạo cơ hội cho các cử tri nông thôn cho thành thị. việc làm và di động xã hội. Các công chức đã chấp nhận sự mặc cả này, đánh đổi việc làm được mở rộng và đảm bảo việc làm, mặc nhiên chấp nhận tham nhũng, và không có các tiêu chuẩn thực hiện công việc để ủng hộ chế độ. Do đó, việc làm trong bộ máy quan liêu nhà nước đã tăng từ 24.000 công chức trong những năm 1950 lên gần 475.000 vào năm 1983.²⁰⁰

Chế độ Ba'th không chỉ giành được sự ủng hộ của từng công chức; nó cũng đã định hình lại bộ máy quan liêu nhà nước thành một công cụ tuân thủ của giới tinh hoa chính trị. Bước đầu tiên trong quá trình thuần hóa nhà nước là thanh trừng bộ máy quan liêu của bất kỳ quan chức đương nhiệm nào phản đối cuộc cải cách ruộng đất của đảng Bathist bắt đầu vào năm 1963. Tiếp theo đó là việc chuyển những người di cư từ nông thôn, những người ủng hộ mạnh mẽ chế độ, vào các chính phủ. chế độ chuyên quyền, các tổ chức nổi tiếng và quân đội, dẫn đến một hiện tượng mà Ghassan Salame gọi là “sự nông thôn hóa của quyền lực [nhà nước].” ²⁰¹Khi Hafiz al-Asad lên nắm quyền vào năm 1970, ông đã thực hiện hai sửa đổi lớn đối với hệ thống kiểm soát quan liêu này. Thứ nhất, sự kiểm soát của đảng đối với bộ máy chính phủ đã giảm đi; các chuyên gia bắt đầu ưu tiên hơn màu đỏ. 57 Ngoài ra, như một phần của chiến lược lớn hơn nhằm giành được sự ủng hộ của ttrban, Sunni, tầng lớp trung lưu, Asad “cố tình đưa một số lượng đáng kể Damascenes vào hàng ngũ cao nhất của đảng và nhà nước và nhiều nhà kỹ trị phi đảng phái vào chính phủ.” 58 Tuy nhiên, bất chấp việc Asad đưa một mức độ duy lý kỹ trị vào bộ máy quan liêu, quyền tự chủ của bộ máy quan liêu chưa bao giờ là một phần của sự mặc cả liên kết các công chức với giới tinh hoa chính trị.

So sánh chuyển đổi nhà nước ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ

Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đại diện cho cả giá trị giống và khác nhau của các biến số quan trọng đối với phân tích kinh tế-chính trị. Nổi bật nhất trong số các nước sau là sự khác biệt về chế độ chính trị và tài sản. Trong khi các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ được bầu cử dân chủ và bảo vệ tài sản tư nhân, thì chính phủ độc tài của Syria đã quốc hữu hóa khu vực tư nhân quy mô lớn và thiết lập một chương trình cải cách nông nghiệp lớn. Do đó, trong khi các dự án phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ đã giao vai trò lớn cho khu vực tư nhân, thì các dự án phát triển của Syria, trong khi không bỏ qua khu vực tư nhân, đã giao vai trò lớn nhất cho khu vực công.

Những khác biệt này chắc chắn là quan trọng. Nhưng liệu chúng có giải thích được kết quả của phát triển kinh tế, được hiểu dưới dạng những thay đổi về năng lực tạo ra giá trị? Các chương tiếp theo lập luận rằng họ không. Vì giữa những khác biệt phân biệt Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, những điểm tương đồng chính biện minh cho việc đặt chúng vào cùng một loại phân tích. Cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đều là những quốc gia trung gian trong thời kỳ hậu chiến. Ở cả hai quốc gia, xung đột gay gắt giữa các tầng lớp tinh hoa, biến số độc lập trong lập luận của tôi, nổ ra vì mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với nền kinh tế. Ở cả hai quốc gia, cuộc xung đột đó chỉ được giải quyết khi một bộ phận của giới tinh hoa thu hút được sự ủng hộ của quần chúng cần thiết để đánh bại các đối thủ của mình một cách dứt khoát. Ở mỗi quốc gia , các khu vực của giới thượng lưu giành quyền thực hiện tầm nhìn của họ về tương lai kinh tế-chính trị bằng cách xây dựng các liên minh giữa các giai cấp, kết hợp công nhân và nông dân vào các liên minh bao gồm doanh nghiệp tư nhân-

i 7 Mặc dù vậy, các cuộc tấn công lấy cảm hứng từ chủ nghĩa Mao vào bộ máy quan liêu vẫn tiếp tục. Năm 1972, một phân tích về bộ máy quan liêu của Syria đã kết luận rằng bộ máy quan liêu sẽ tiếp tục mở rộng và quản lý xã hội phù hợp với lợi ích của chính nó trừ khi “một đội tiên phong cách mạng nắm quyền kiểm soát việc quản lý nhà nước và xóa bỏ sự phân chia giữa những người lao động chân tay và giới trí thức. để khoảng cách lớn không còn chia rẽ quần chúng với chính phủ của họ nữa." Samir Abduh, Dirasafi Buruqraiiya alrSuriya ( Damascus : Dar Dimashq, 1972), 45. ■'       '       ■      

58 Hannebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu, 24.

nam giới và các nhà quản lý của các doanh nghiệp khu vực công. Việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp là cơ chế nhân quả đầu tiên trong lập luận của tôi. Chương 5 khám phá tác động của các liên minh giữa các giai cấp đối với năng lực thể chế của nhà nước để thúc đẩy phát triển.

Tại sao mức độ xung đột giữa các tầng lớp cao lại tạo ra các chế độ chính trị và tài sản khác nhau ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ? Ở cả hai quốc gia, việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp chủ yếu đòi hỏi phải kết hợp nông dân. Nhưng cái giá phải trả đối với các tầng lớp tinh hoa bị chia rẽ khi kết hợp với nông dân là khác nhau trong hai trường hợp, bởi vì các cấu trúc sở hữu đất nông nghiệp khác nhau ở các vùng của Đế chế Ottoman đã tạo ra các mối quan hệ khác nhau tương ứng giữa các tầng lớp tinh hoa nông nghiệp với nhà nước trong nửa đầu thế kỷ XX. Kết quả là, trong khi giới tinh hoa sở hữu tài sản đã thành lập một cơ sở quần chúng ở Thổ Nhĩ Kỳ, thì ở Syria, đó là một phong trào chống đầu sỏ chính trị đã giành được quyền lực chính trị và biến đổi nhà nước.

Hãy xem xét các cơ cấu sở hữu nông nghiệp đầu tiên, Ở hầu hết các tỉnh phía tây Anatolia, một tầng lớp nông dân sở hữu nhỏ được đảm bảo quyền sở hữu quyền sử dụng có thể bị trả lại cho Đế chế Byzantine đã chết. Trong suốt nhiều thế kỷ dưới sự cai trị của Ottoman, nhà nước Ottoman đã duy trì thành công tầng lớp nông dân nhỏ này như một bức tường thành chống lại sự củng cố quyền lực của một tầng lớp quý tộc địa chủ. Vào nửa sau của thế kỷ 19, các điền trang lớn đã được hình thành, không phải ở những khu vực do tiểu chủ thống trị , mà ở những vùng đất hoang được khai hoang, như ở tỉnh Cukurova và ở vùng đất của bộ lạc người Kurd ở phía đông. Do đó, một tầng lớp lớn gồm những nông dân sở hữu nhỏ vẫn tồn tại trong thế kỷ XX. 59 Mặt khác, tại các tỉnh cấu thành nên Syria, sự kiểm soát của nhà nước đã giảm bớt, và bắt đầu từ thế kỷ 18, những người quyền quý ở thành thị dần dần nắm quyền kiểm soát những vùng đất rộng lớn, biến những người nông dân độc lập thành những người lĩnh canh. ⁶⁰

Sự khác biệt trong mô hình sở hữu đất đai đã tạo ra các cấu trúc ưu tú khác nhau . Trong suốt lịch sử Ottoman, giới tinh hoa nhà nước có được quyền lực, đặc quyền và uy tín của mình bằng cách nắm giữ các chức vụ trong nhà nước, chứ không phải từ sự kiểm soát độc đoán đối với các nguồn quyền lực xã hội. Trong thời kỳ Kemalist, cấu trúc của giới tinh hoa chính trị Thổ Nhĩ Kỳ phần lớn mô phỏng theo cấu trúc của Đế chế Ottoman, với tư cách là các thành viên cấp cao của bộ máy quan liêu nhà nước, đảng và quân đội cai trị trong liên minh với các chủ đất, các quan chức cấp tỉnh và các doanh nhân rõ ràng là cấp dưới . các thành viên của al-

Công trình tiêu biểu về chủ đề này là Haim Gerber, Social Origins of the Modem Middle East (Boulder, Colo/. Lynne .Rienner, 1987), đặc biệt. 104—18

1,0 Về sự xuất hiện của các khu đất rộng lớn vào thế kỷ 18, xem Abdel-Karim Rafeq, “Economic Relations between Damascus and the Dependent Countryside,” trong The Is lamic Middle East, 700-1900, ed. AL Udovitch (Princeton, NJ: Darwin Press, 1981), 653-86; và Gerber, Social Origins oj the Modem Middle East, 95-101. Trong khi nhấn mạnh một cách chính xác sự phân bố khu vực của quyền sở hữu lớn ở Syria và sự tồn tại lâu dài của quyền sở hữu nhỏ ở nhiều vùng, Gerber khẳng định (116-18) ưu thế của các chủ đất nhỏ ở Thổ Nhĩ Kỳ và của các chủ đất lớn ở Syria.

dây buộc. Mặt khác, ở Syria độc lập, các chủ đất lớn đã thiết lập chế độ cai trị như một tầng lớp đầu sỏ nông nghiệp. ⁶¹

Với những tài sản khác nhau và cấu trúc ưu tú này, cái giá phải trả đối với giới tinh hoa khi kết nạp nông dân là gì? Ở Thổ Nhĩ Kỳ, chi phí thấp đối với cả hai bộ phận của giới thượng lưu bị chia rẽ. Các quan chức và chủ đất có thể thích tiếp tục loại trừ nông dân hơn, nhưng việc hợp nhất không đe dọa trực tiếp đến nguồn gốc của địa vị ưu tú của họ: các quan chức sẽ vẫn giữ chức vụ của họ sau khi nông dân hợp nhất, và do tồn tại một tầng lớp lớn gồm những nông dân sở hữu đất nhỏ, chủ đất có thể khiếu nại cho họ mà không cần phải đề nghị phân phối lại đất đai. Do đó, có thể thương lượng để chuyển đổi sang nền chính trị dân chủ mà không cần phân phối lại tài sản.

Những chủ đất lớn ở Syria kiểm soát nhà nước đầu sỏ không thể xây dựng một liên minh xã hội bằng cách bao gồm cả tầng lớp nông dân, bởi vì điều này sẽ đe dọa cơ sở đất đai cho những yêu sách của chính họ về quyền lực, đặc quyền, uy tín và sự giàu có; chi phí thành lập công ty quá cao đối với họ. Do đó, như chúng ta đã thấy, họ chống lại những nỗ lực thông qua luật tại quốc hội có thể ảnh hưởng đến việc hợp nhất. Kết hợp với quyền lực chính trị cho phép họ ngăn cản các cải cách xã hội, việc địa chủ không có khả năng kết hợp đã tạo ra cơ hội mở cho các phong trào chống đầu sỏ chính trị do một tầng lớp phản chủ lãnh đạo để thu hút trực tiếp nông dân và đe dọa địa vị ưu tú của đầu sỏ nông nghiệp. Trong khi chi phí kết hợp với địa chủ cao, thì chi phí kết hợp với phong trào chống đầu sỏ chính trị lại thấp. Do đó, không có quá trình chuyển đổi thương lượng nào có thể thực hiện được: việc hợp nhất chỉ có thể thực hiện được bằng cách nắm quyền phi dân chủ và loại bỏ dứt khoát các nguồn quyền lực đầu sỏ chính trị thông qua cải cách ruộng đất và quốc hữu hóa kinh tế.

phim Philip s. Khoury cung cấp một phân tích chi tiết về sự trỗi dậy của tầng lớp địa chủ lên vị thế chính trị nổi bật trong tác phẩm Urban Notables and Arab Nationalism: The Politics of Damascus, 1860-1920 (Cambridge: Cambridge Universit}'Press, 1983).

chương năm

Chủ nghĩa Keynes sớm phát triển trong thực tế

Tài liệu trong chương này đề cập đến thời kỳ phát triển sớm của thuyết Keyne sian—1950 đến ig8o ở Thổ Nhĩ Kỳ và 1963 đến 1980 ở Syria. Chương 9 thảo luận về giai đoạn sau năm 1980, khi Syria và Thổ Nhĩ Kỳ thử nghiệm các thỏa thuận kinh tế-chính trị mới. Việc xây dựng các liên minh quần chúng bằng cách thực hiện các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao sẽ tạo ra các mô hình tương tác bền vững giữa nhà nước, xã hội và nền kinh tế. Trong chương này, các đặc điểm thể chế của các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã chuyển đổi được thảo luận, tập trung vào các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, cấu trúc tài chính, bản chất của bộ máy quan liêu và các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước. Tập hợp các thể chế và chính sách đi kèm này không mô tả đầy đủ các nền kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ; nó, như được thảo luận trong các chương sau, xác định năng lực phát triển của nhà nước và do đó giải thích tốt nhất cho các kết quả phát triển. Dưới đây tôi sẽ chứng minh cách thức xây dựng các liên minh giữa các giai cấp đã quyết định các kết quả của thể chế. Ngoài ra, tôi chứng minh rằng bốn thể chế này giống nhau ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, bất chấp những khác biệt khác trong hệ thống chính trị và kinh tế của họ. Do đó, các nền kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không giống nhau; nó chắc chắn quan trọng vì nhiều lý do rằng Syria là độc tài và Thổ Nhĩ Kỳ là dân chủ. Thay vào đó, tôi lập luận rằng, dựa trên những điểm tương đồng được minh họa trong chương này và tác động Nhân quả mà những điểm tương đồng này có đối với kết quả phát triển, nền kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ được hiểu tốt nhất là tương tự nhưng không đồng hình.

Chủ nghĩa bảo trợ cử tri ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ

Sự khác biệt giữa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ nổi lên rõ ràng hơn ở bản chất của chế độ chính trị của họ. Tuy nhiên, bởi vì các định nghĩa về chế độ thường loại trừ các chính sách công khỏi phạm vi ngữ nghĩa của chúng, và bởi vì có rất ít bằng chứng ủng hộ giả thuyết rằng các chế độ độc tài và dân chủ thực hiện các chính sách khác biệt có thể dự đoán trước hoặc tạo ra các mức độ tăng trưởng kinh tế khác nhau, nên loại chế độ không thể giải thích cho các kết quả phát triển. 1 Nhìn từ góc độ tổ chức và khớp nối lợi ích, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đưa ra một bức tranh mâu thuẫn hơn về những điểm tương đồng và khác biệt. Trong khi sự tồn tại của các bên hợp pháp và sự xuất hiện chậm chạp của các nhóm lợi ích tự trị phân biệt Thổ Nhĩ Kỳ với Syria, các phương thức tổ chức lợi ích theo chủ nghĩa nghiệp đoàn được tìm thấy ở cả hai. Trong khi mô hình COrporatist giúp Hoa Kỳ khái niệm hóa các khía cạnh quan trọng của chính trị Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, chúng ta không thể dựa vào nó để khám phá hướng thay đổi kinh tế ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Các thỏa thuận của công ty bắt nguồn từ một thỏa thuận giữa các đại lý nhà nước và các nhóm chức năng, trong đó các điều khoản của thỏa thuận là một tập hợp các khuyến khích và ràng buộc của tổ chức ; một mình, họ nói với Hoa Kỳ rất ít về các chính sách và kết quả kinh tế. 2 Những ưu đãi dành cho tầng lớp thấp hơn của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ để đổi lấy sự yếu kém của tổ chức không phải là lợi ích về thể chế hoặc quyền tiếp cận thông thường đối với việc ra quyết định, mà là lợi ích vật chất được cung cấp trực tiếp cho các thành viên cấu thành của các nhóm đó để các tổ chức lợi ích cung cấp khả năng tối thiểu cho các tầng lớp bình dân để nhấn yêu cầu của họ đối với nhà nước. ³

Trong cả hai trường hợp, giới tinh hoa nhà nước khai thác quyền kiểm soát của họ đối với các nguồn tài nguyên để xây dựng các khu vực bầu cử trong xã hội bằng cách tạo dựng các mối quan hệ bảo trợ, tạo ra mối quan hệ liên kết giữa người cai trị và người cai trị mà tôi gọi là chủ nghĩa bảo trợ theo khu vực bầu cử. Giới tinh hoa nhà nước ở cả hai quốc gia đã thiết lập ba loại quan hệ với các chính

1 David Collier và Ruth Berms Collier viết rằng “Chế độ thường được phân biệt với những người đương nhiệm cụ thể nắm giữ vai trò nhà nước và chính phủ, liên minh chính trị hỗ trợ những người đương nhiệm này và các chính sách công mà họ áp dụng (tất nhiên là ngoại trừ các chính sách xác định hoặc biến đổi chế độ chính nó) Xem Ruth Betins Collier và David Col lier, Shaping the Political Arena: Critical Junctures, the Labour Movement, and Regime Dynamics in Latin America (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1991), 789 (phần nhấn mạnh được thêm vào). Đối với cuộc thảo luận mang tính phê phán về mối liên hệ được giả thuyết giữa loại chế độ và hiệu quả kinh tế , chẳng hạn, hãy xem Stephan Haggard, Pathways from the Periphery: The Politics of Growth in the Newly Industrializing Companies (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell. 1990), 261-65 ; Karen Runnier, “The Politics of Economic Stabilization: IMF Standby Programs in Latin America,” So sánh Chính trị 19 (1986): 1—24; và Adam Przeworski và Fernando Limongi, “ Chế độ chính trị và tăng trưởng kinh tế,' Tạp chí Quan điểm Kinh tế số 7 (Mùa hè 1993): tầng lớp xã hội. Thứ nhất, các quan chức nhà nước đã giành được sự ủng hộ của các tầng lớp bình dân thông qua việc cung cấp trực tiếp các hàng hóa không thể phân chia, chẳng hạn như trợ cấp mua bán và giá cao hơn thị trường cho các tầng lớp nông dân và mức lương cao hơn thị trường và mức độ việc làm an toàn cao cho lao động có tổ chức trong khu vực công. Ví dụ, khi các cơ quan nhà nước thu mua nông sản với giá cao hơn giá thế giới, thì các cá nhân nông dân không cần phải xuất hiện trước một người bảo trợ và bày tỏ lòng trung thành để được hưởng lợi; tất cả những người nông dân sản xuất và tiếp thị hàng hóa đó đều nhận được giá cao, và do đó hàng hóa được đặc trưng bởi tính không thể loại trừ. Hơn nữa, những lợi ích mà một nông dân chiếm đoạt không ảnh hưởng đến những lợi ích dành cho những nông dân khác, tùy thuộc vào giới hạn của kho bạc nhà nước. Logic tương tự về tính không cạnh tranh và tính không thể kết nối được cũng áp dụng cho các hình thức bảo trợ khác của nhà nước, chẳng hạn như trợ cấp cho hàng tiêu dùng và tiền lương tối thiểu. Cuối cùng, các thành viên của các tầng lớp bao gồm này không phải tham gia vào hành động tập thể để nhận được lợi ích của họ; thật vậy, việc cung cấp các ưu đãi này được xác định dựa trên việc họ chấp nhận bị gạt ra ngoài lề chính trị.

Thứ hai, giới tinh hoa nhà nước ở cả hai quốc gia đã thiết lập mối quan hệ với các doanh nhân lớn hơn dựa trên sự kết hợp của hàng hóa chia được và không chia được. Một lần nữa, các doanh nhân không cần phải tham gia vào hành động tập thể để đạt được những lợi ích này, mặc dù họ là nhóm có tiềm năng cao nhất để tham gia vào hành động tập thể. Thay vào đó, hệ thống khuyến khích các doanh nhân hành động với tư cách cá nhân, khai thác ảnh hưởng chính trị để hướng sự hào phóng của nhà nước theo hướng của họ. ²⁰²Nhưng hãy lưu ý rằng giá trị của nhiều hàng hóa tư nhân này được nâng cao đáng kể nhờ các chính sách bảo hộ, vốn là hàng hóa công cộng. Cuối cùng, trong cả hai trường hợp, các bộ phận quan trọng của dân số đã bị loại trừ khỏi các mối quan hệ về chế độ nô lệ này. Tùy chọn duy nhất có sẵn cho các nhóm này để có quyền truy cập vào các tài nguyên của tiểu bang là tham gia vào hành động tập thể. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, điều này đã xảy ra thông qua việc thành lập các đảng nhỏ, bao gồm cả Đảng Cứu quốc, đại diện cho các thương nhân và nhà công nghiệp nhỏ hơn của Anatolian. Ở Syria, hành động tập thể này đã diễn ra dưới hình thức bạo lực chống chế độ, lấy cảm hứng từ chủ nghĩa Hồi giáo.

Do đó, một điểm tương đồng trung tâm hợp nhất hai trường hợp bất chấp những khác biệt khác trong biểu hiện thể chế của các mối quan hệ nhà nước-xã hội và chế độ chính trị rộng lớn hơn. Nói cách khác, chủ nghĩa bảo trợ của cử tri phù hợp với cả chế độ dân chủ và chế độ độc tài. Hơn nữa, bởi vì chủ nghĩa khách hàng thân hữu của tổ chức được mặc cả dẫn đến việc trao đổi lợi ích vật chất để lấy sự yếu kém của tổ chức và sự im lặng về chính trị, nên khái niệm này bao gồm các thể chế tập đoàn. Quan trọng nhất, trái ngược với các khái niệm hóa khác về hệ thống chính trị, chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử đặc biệt kết hợp chính sách công vào định nghĩa của nó; thật vậy, các hàng hóa công mà nhà nước cung cấp cho các cử tri của nó tạo nên phần lớn chính sách công.

Bộ máy quan liêu được chính trị hóa và cách ly

Trái ngược với các bộ máy quan liêu tự trị của các quốc gia có tinh thần phát triển ở Đông Á, các bộ máy quan liêu ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ được chính trị hóa và do đó mang tính dị biệt. ²⁰³Trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đại diện cho hai con đường khác nhau để chính trị hóa bộ máy quan liêu. Ở Thổ Nhĩ Kỳ, giới tinh hoa giàu có huy động sự ủng hộ của dân chúng chống lại giới tinh hoa quan liêu lâu đời, dẫn đến sự xói mòn quyền tự chủ của bộ máy quan liêu và gạt bộ máy quan liêu ra ngoài lề với tư cách là nơi trao quyền ra quyết định. Do đó, trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ ủng hộ lập luận được nêu ra trong Chương 2 rằng sự tồn tại của một bộ máy nhà nước có lịch sử tự chủ trước các lực lượng xã hội và các chuẩn mực thủ tục hợp pháp-hợp lý không phải là điều kiện đủ cho một chế độ quan liêu hữu hiệu. Mặt khác, ở Syria, các công chức đã tham gia vào liên minh mới do giới tinh hoa quân sự lập nên nắm quyền vào năm 1963. Tuy nhiên, các công chức không tạo thành một khu vực bầu cử cho quyền tự trị quan liêu và chỉ được đưa vào liên minh với điều kiện là họ bằng lòng thực hiện cương lĩnh cơ bản của sự biến đổi xã hội do giới lãnh đạo chính trị mới ủng hộ. Liên minh chính trị gia-công chức được khẳng định dựa trên sự phụ thuộc liên tục của bộ máy hành chính của nhà nước vào logic chính trị, ngăn cản việc xây dựng một bộ máy có khả năng hành động theo cách phát triển. Do đó, trường hợp của Syria hỗ trợ cho tuyên bố, được nâng cao trong Chương 2, rằng trừ khi sự mặc cả giữa giới tinh hoa chính trị và công chức đảm bảo rõ ràng quyền tự chủ của bộ máy quan liêu khỏi sự can thiệp chính trị, nó sẽ không tạo ra một bộ máy hành chính đủ năng lực phát triển.

Bộ máy quan liêu Thổ Nhĩ Kỳ

Năm 1950, bộ máy hành chính Thổ Nhĩ Kỳ được hưởng các nguồn lực cần thiết cho quyền tự trị gắn liền mà ở Đông Á đã cho phép xây dựng và thực hiện chiến lược phát triển dài hạn: một lịch sử có từ nhiều thế kỷ, một truyền thống tuyển dụng và thăng tiến dựa trên tài năng, và mức độ cao của tinh thần đồng đội. ²⁰⁴Hơn nữa, các quan chức Thổ Nhĩ Kỳ tin rằng chỉ họ mới sở hữu tầm nhìn hợp lý cần thiết để hiện đại hóa Thổ Nhĩ Kỳ và rằng họ, chứ không phải các chính trị gia chuyên nghiệp, nên cai trị.²⁰⁵ ²⁰⁶Nhưng việc loại trừ khu vực bầu cử này dành cho khu vực bầu cử quan liêu khỏi liên minh cầm quyền đã làm suy yếu các yêu cầu xây dựng và thực hiện chính sách của nó. Như chúng ta đã thấy trong Chương 3, Đảng Dân chủ (DP) lên nắm quyền với mục tiêu kiềm chế quyền lực độc đoán của chế độ dân sự và quân sự . Vì vậy, một tầng lớp quan liêu được tuyển dụng một cách xứng đáng và có trình độ học vấn cao, có địa vị xã hội cao và duy trì sự gắn kết của nó thông qua các mạng lưới không chính thức không phải là điều kiện đủ cho quyền tự chủ của bộ máy quan liêu.

Một trong những giai đoạn quan trọng nhất trong sự xói mòn quyền tự chủ quan liêu ở Thổ Nhĩ Kỳ xảy ra vào giai đoạn ngay sau cuộc đảo chính năm 1960, được dàn dựng bởi các quan chức dân sự và quân sự tức giận vì bị loại khỏi liên minh cầm quyền và con đường phát triển vô chính phủ đang được theo đuổi. bởi DP- Một cơ chế được thiết kế để tăng cường kiểm soát quan liêu đối với hiện đại hóa là thể chế hóa Văn phòng Kế hoạch Nhà nước (SPO). 6 Lấy cảm hứng từ các ví dụ của Nhật Bản và Pháp về sự giám sát của các nhà kỹ trị đối với việc điều chỉnh và hiện đại hóa nền kinh tế, những người sáng lập ra spo đã nghĩ ra một kế hoạch phát triển công nghiệp theo chiều sâu. Milor kết luận rằng “nếu SPO có thể tự bảo vệ mình khỏi các áp lực chính trị thì nó có thể đã trở thành một cơ quan chủ chốt, theo một cách khác với MITI của Nhật Bản hoặc ủy ban kế hoạch của Pháp .. ..”²⁰⁷ Nhưng hai yếu tố của kế hoạch đã khiến giới lãnh đạo chính trị xa lánh. Đầu tiên, các nhà hoạch định tìm cách hợp lý hóa các Doanh nghiệp Kinh tế Nhà nước (SEEs) bằng cách bắt đầu cải cách thị trường và loại bỏ khu vực công khỏi lĩnh vực chính trị bảo trợ. Thứ hai, các nhà hoạch định tìm cách huy động các quỹ cần thiết cho kế hoạch phát triển 5 năm mới của họ bằng cách tăng thuế. Cả hai lựa chọn này đều bị giới lãnh đạo chính trị bác bỏ. Do xung đột này, các nhân viên của SPO đã đồng loạt từ chức. Điều này không báo hiệu sự kết thúc của SPO hay việc tuyển dụng các nhà kỹ trị vào chế độ độc tài Thổ Nhĩ Kỳ, nhưng nó báo hiệu rằng chủ nghĩa Keynes sớm phát triển không phù hợp với việc xây dựng một nhà nước phát triển. Giới tinh hoa chính trị Thổ Nhĩ Kỳ không thể dung thứ cho chế độ tự trị quan liêu, không chỉ đơn giản vì chế độ bu reaucracy là một thách thức chính trị tiềm ẩn đối với sự cai trị của họ, mà bởi vì

các quan chức ủng hộ cải cách kinh tế xung đột với các mệnh lệnh cung cấp phúc lợi cho các thành viên liên minh.

Bộ máy quan liêu Syria

Như chúng ta đã thấy trong Chương 4, trong suốt một thập kỷ rưỡi từ khi độc lập đến khi Ba'thi nắm quyền, nền công vụ Syria đã trở thành “chiến trường của những tranh chấp quyền lợi, với nhiều phe phái khác nhau của lực lượng bảo vệ cũ, các bộ trưởng nội các, các đại biểu quốc hội, các lực lượng chính trị đối lập và quân đội đều tham gia vào việc thao túng và làm hỏng các thủ tục quan liêu vì lợi ích của họ.” ²⁰⁸Vì vậy, khi Ba'th lên nắm quyền, không có khu vực bầu cử mạnh mẽ nào cho sự cách ly của bộ máy hành chính tồn tại. Nếu một khu vực bầu cử như vậy tồn tại cho quyền tự chủ quan liêu, thì không phải là có thể kết luận trước rằng nó có thể duy trì vị trí của mình; trong suốt những năm 1960, các cán bộ đảng Ba'til quan tâm đến việc củng cố chế độ và chuyển đổi xã hội hơn là trao quyền tự chủ cho các công chức. Các quan chức phản đối cải cách ruộng đất hoặc quốc hữu hóa đã bị cách chức, và thập kỷ này được đánh dấu bằng sự vượt trội của “quân đỏ” so với “các chuyên gia”. Nhưng sự thật vẫn là liên minh được hình thành giữa giới tinh hoa chính trị và các cán bộ hành chính là một liên minh không có các biện pháp được thiết kế để bảo vệ bộ máy quan liêu khỏi sự can thiệp chính trị; thay vào đó, việc làm trong chế độ chính phủ, như chúng ta đã thấy, là một công cụ mạnh mẽ để nuôi dưỡng sự hỗ trợ. Đến lượt mình, việc phụ thuộc vào các cuộc hẹn của người bảo trợ đã ảnh hưởng đến cơ cấu quyền lực trong bộ máy hành chính; các bộ trưởng nội các từ chối giao quyền cho các cơ quan chuyên môn hoặc thậm chí, trong nhiều trường hợp, cho cấp phó của họ.²⁰⁹ Hơn nữa, các cuộc bổ nhiệm có động cơ chính trị và tình trạng thừa nhân viên ồ ạt của các cơ quan kết hợp với nhau để đảm bảo rằng, mặc dù nhiều quan chức được đào tạo bài bản, nhưng một số lượng lớn những người được bổ nhiệm không đủ tiêu chuẩn cho công việc của họ. Khi xem xét bằng chứng về sự kém hiệu quả của bộ máy hành chính, Volker Perthes kết luận: “Từ góc độ chế độ, tính hiệu quả không phải là tiêu chí duy nhất để đánh giá hoạt động và giá trị của bộ máy quan liêu.”²¹⁰

Vì vậy, ngay từ đầu, các quan chức dân sự đã tham gia liên minh Ba'thist với sự hiểu biết ngầm rằng bộ máy hành chính của

nhà nước sẽ đáp ứng các yêu cầu chính trị, chứ không phải phát triển. Việc chính trị hóa việc ra quyết định được phản ánh trong thành phần của các cơ quan chủ chốt. Ủy ban Kế hoạch Tối cao, chịu trách nhiệm phân bổ nguồn lực, bao gồm các thành viên của các tổ chức phổ biến, cũng như Ủy ban Kinh tế Kinh tế, cơ quan chủ trì ngân sách và đầu tư cho khu vực công. ²¹¹Các thành viên của Ủy ban Kinh tế lần lượt báo cáo trực tiếp với Tổng thống Asad và đảng Bath. Mặc dù tổ chức đảng Ba'th không có vai trò chính thức trong việc lập kế hoạch, nhưng chế độ này cần mẫn tìm kiếm sự chấp thuận của các cán bộ chủ chốt của đảng đối với những thay đổi trong chính sách. Hơn nữa, các chiến lược được thay đổi để đáp ứng các yêu cầu cấp bách về chính trị: chẳng hạn, kế hoạch 5 năm lần thứ năm, bị kiện vào năm 1980, đã ưu tiên cao hơn nhiều cho đầu tư nông nghiệp vào thời điểm cuộc nổi dậy của người Hồi giáo đang buộc giới lãnh đạo chính trị phải củng cố sự ủng hộ của họ. trong nhóm hỗ trợ xã hội quan trọng của nó,

Trong khi đó, việc sử dụng bộ máy quan liêu để đáp ứng các yêu cầu cấp bách về chính trị mâu thuẫn sâu sắc với yêu cầu tự chủ của bộ máy quan liêu như một công cụ phát triển. Việc thiếu sự kiểm soát quan liêu đối với đầu tư dài hạn thể hiện rõ ở sự chênh lệch lớn giữa kế hoạch 5 năm và đầu tư thực tế. Sự vắng mặt của một chiến lược công nghiệp đã đạt đến mức vô lý trong thời kỳ bùng nổ đầu tư vào giữa những năm 1970. Muhammad Haydar, phó thủ tướng phụ trách các vấn đề kinh tế, kể lại việc ông đã đến Ả-rập Xê-út sau cuộc chiến năm 1973 như thế nào để yêu cầu tài trợ cho các dự án phát triển. Vua Ả Rập Saudi Faysal đã yêu cầu anh ta cung cấp danh sách các dự án và số liệu, nhưng Haydar đã đến mà không chuẩn bị trước và đã dành cả đêm với chiếc máy tính bỏ túi của mình để lập một chương trình. ²¹²Hơn nữa, ngay cả khi các nhà kỹ trị phản đối các dự án cụ thể trên cơ sở hợp lý, sự phản đối của họ thường bị phớt lờ, dẫn đến nhiều khiếm khuyết kinh tế. ²¹³Logic chính trị của sự kém hiệu quả của chế độ quan liêu được minh họa trong nghiên cứu của Hinnebusch về bộ máy quan liêu nông nghiệp, nơi ông phát hiện ra rằng mặc dù chế độ kỹ trị quan trọng được đưa vào quy trình chính sách, “sự phụ thuộc của tính hợp lý kinh tế vào tính toán quyền lực là điều hiển nhiên trong các chính sách như sử dụng chế độ quan liêu để tối đa hóa việc làm và hy sinh lợi nhuận trong ngành công nghiệp nông nghiệp để bảo trợ và sản lượng giá thấp.²¹⁴

Tuy nhiên, khi chế độ quyết định trao quyền tự chủ cho bộ máy quan liêu, các cơ quan của Syria hoàn toàn có năng lực. Công ty xây dựng và kỹ thuật cận quốc gia , Millhouse, hay Cơ sở Nhà ở Quân đội, đã hoạt động tốt kể từ khi thành lập vào năm 1975. Bắt nguồn phần lớn hoạt động kinh doanh của mình từ các hợp đồng dân sự, vào đầu những năm 1980, Millhouse đã mở rộng ra hơn 60 nhà máy và năm mươi công ty con. Bí quyết thành công của Millhouse là mỗi công ty con được trao “sự quản lý riêng và quyền tự chủ tài chính ở mức độ lớn, và quan trọng nhất là được phép hoạt động như một công ty tư nhân, giải phóng nó khỏi sự quản lý nặng nề của khu vực công. ” ¹⁷

Mô hình Thuế và Chi tiêu ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ

Việc triển khai hiệu quả các nguồn lực tài khóa là một cơ chế quan trọng tiềm tàng của sự phát triển có sự hỗ trợ của nhà nước . Phần này chứng minh rằng trong thời kỳ Keynes phát triển sớm, các nghĩa vụ đối với các cử tri đã hạn chế khả năng của nhà nước trong việc khai thác các nguồn lực từ xã hội và buộc phải phụ thuộc vào các loại thuế gián tiếp và vô hình nhiều hơn so với thuế trực tiếp. Đồng thời, các khoản chi tiêu của nhà nước, một phần lớn trong số đó được dành cho các chương trình phúc lợi, thường vượt xa các khoản thu trong nước. Kết quả là thâm hụt ngân sách được bù đắp một phần bằng các khoản viện trợ kinh tế và quân sự chuyển từ bên ngoài nhưng cũng bằng chính sách tiền tệ lạm phát, chính sách này đã kích thích các chu kỳ “can thiệp của nhà nước” gây mất ổn định – các giai đoạn mở rộng chi tiêu nhà nước dựa trên thâm hụt ngân sách, sau đó là các giai đoạn lạm phát và cắt giảm sau đó . Do đó, những đóng góp tích cực mà các khoản đầu tư công dành cho phát triển đã bị hạn chế bởi các yêu cầu cấp bách của việc duy trì liên minh.

Thổ Nhĩ Kỳ

Từ năm 1923 đến năm 1949, các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ thực hiện chính sách bảo toàn tài khóa , với thặng dư ngân sách xảy ra ở 21 trong 27 năm. Sự khởi đầu của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển vào năm 1950 đã làm thay đổi các thông lệ tài chính; do chi tiêu của chính phủ tăng đều đặn, cả về số tuyệt đối và theo tỷ lệ thu nhập quốc dân, chúng nhanh chóng vượt quá thu của chính phủ, tạo ra thâm hụt ngân sách dai dẳng trong suốt 4 năm, trừ 4 năm từ 1950 đến 1980.18 Thâm hụt ngân sách trung bình là 3% tổng sản phẩm quốc gia (GNP) giữa năm 1953 và 1957, giảm xuống còn 2,3% cho đến năm 1962, nhưng sau đó tăng vọt lên 5,3% từ năm 1963 đến 1967 và lên 6%

tt Như đã trích dẫn trong Eliahu Kanovsky, What's Behind Syria's Current Economic Problems (Tel Aviv: The Dayan Center for Middle Eastern and African Studies, Occasional Papers, 1985), 20. Barbara Geddes đề cập đến các hòn đảo tự trị quan liêu trong một biển các nền tảng dựa trên sự bảo trợ quảng cáo các bộ trưởng là “túi hiệu quả.” Xem Barbara Geddes, “Building 'State' Autonomy in Brazil, 1930-1964.” So sánh Chính trị 22 (tháng 1 năm 1990): 217-35.

1S Cộng hòa Thổ Nhĩ Kỳ, Chỉ số thống kê, IỌ2Ị-Iọỹo (Ankara: Viện Thống kê Nhà nước , 199 1 ). 390-91- đến 1972.²¹⁵ ²¹⁶Đến năm 1979-1980, thâm hụt ngân sách lên tới 12,2% GNP.- (J. Nhưng ngay cả những con số này cũng đánh giá thấp mức thâm hụt của khu vực công, bởi vì chúng không bao gồm các khoản lỗ của một số cơ quan công phải tài trợ cho hoạt động của họ bằng cách vay từ chính phủ. Ngân hàng Trung ương: Ví dụ, cơ quan nông nghiệp Toprak đã tài trợ cho việc mua hàng hóa nông nghiệp với giá cao hơn thị trường bằng cách phát hành trái phiếu được bảo đảm bởi Kho bạc. khoản nợ ²¹⁷của Toprak trong những năm 1950 chiếm tới 45% tổng số tiền tăng thêm trong thập kỷ và 40% tổng số tiền đang lưu thông vào năm 1959.²¹⁸

Giống như những cân nhắc về chính trị khiến chi tiêu tăng lên, chúng cũng buộc các chính trị gia phải giảm trích thu ngân sách, làm trầm trọng thêm thâm hụt ngân sách. Ví dụ, vào năm 1954, các loại thuế còn lại đối với nông nghiệp đã được bãi bỏ. Như Dwight Simpson đã nhận xét một cách hài hước: “Dù một bước đi như vậy có giá trị về mặt chính trị đến đâu, khi 77% dân số và 40% tổng sản phẩm quốc gia được miễn thuế thì việc tài trợ cho một chương trình đầu tư lớn mà không có thâm hụt tương ứng trở nên rất khó khăn. .” ²¹⁹Các cuộc tranh luận tại nghị viện vào những năm 1960 đã chứng minh rằng các chính trị gia Thổ Nhĩ Kỳ hiểu cả sự cần thiết phải tăng doanh thu thuế và các chi phí chính trị liên quan đến việc giảm các loại thuế đó. ²²⁰Kết quả là thuế nông nghiệp không được áp dụng trở lại cho đến sau cuộc đảo chính quân sự tháng 9 năm 1980. Do đó, ngay cả khi doanh thu thuế tăng từ 15,3% GNP năm 1974 lên mức cao nhất là 19,2% năm 1977, Thổ Nhĩ Kỳ vẫn ở mức thấp trung bình 19,6% đối với mẫu gồm 20 quốc gia có thu nhập trung bình.²²¹

Với các mệnh lệnh chính trị loại trừ việc tăng thuế, các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đã chuyển sang các nguồn thu nhập bên ngoài để tài trợ cho các khoản thâm hụt của họ, Dòng vốn vào có ý nghĩa đặc biệt quan trọng. Viện trợ quân sự và kinh tế của Hoa Kỳ bắt đầu vào năm 1946 và đại diện cho dòng vốn lớn trong những năm 1950. ²²²Tổng hỗ trợ dự án và chương trình, cùng với viện trợ ngũ cốc, chiếm trung bình 2% GNP, 23% nhập khẩu và gần 12% đầu tư cố định trong giai đoạn 1950-1979- ²²³Sau năm 1970, Thổ Nhĩ Kỳ ngày càng mắc nợ, khi tổng nợ tăng từ 1,9 tỷ đô la năm 1970 lên 19 tỷ đô la năm 1980. ²²⁴Cuối cùng, vào đầu những năm 1970, kiều hối từ người lao động Thổ Nhĩ Kỳ ở nước ngoài lên tới 5% tổng sản phẩm quốc nội (GDP), chiếm trung bình 39% hóa đơn nhập khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ từ năm 1972 đến năm 1974.²²⁵ ²²⁶Nguồn tài trợ thâm hụt thứ hai là Ngân hàng Trung ương, theo đuổi các chính sách tiền tệ nới lỏng. Từ năm 1950 đến năm 1984, tốc độ tăng cung tiền là 26 phần trăm, cao hơn 20 điểm so với tốc độ tăng thu nhập quốc dân, dẫn đến lạm phát mở rộng cung tiền trung bình 20 phần trăm hàng năm. ⁸⁰

Phân tích các mô hình chi tiêu cũng cho thấy cam kết của Thổ Nhĩ Kỳ đối với chủ nghĩa Keynes sớm phát triển. Ví dụ, từ năm 1972 đến năm 1978, các khoản thanh toán chuyển khoản thường vượt xa đầu tư, tiêu tốn trung bình 32% chi tiêu của chính phủ, trong khi đầu tư chỉ chiếm dưới 20%. Các khoản thanh toán của chính phủ cho các doanh nghiệp và cơ quan thuộc khu vực công để bù đắp các khoản lỗ hoạt động chiếm một phần lớn trong các khoản thanh toán chuyển khoản, nhưng ngay cả những khoản này cũng chỉ trang trải được một nửa số nợ của khu vực công. ²²⁷Từ năm 1973 đến năm 1980, tổng nhu cầu tài chính của các doanh nghiệp nhà nước trung bình khoảng 6,5% GNP.²²⁸

Do đó, Thổ Nhĩ Kỳ đã trải qua các chu kỳ can thiệp thường xuyên của nhà nước từ năm 1950 đến năm 1980, khi các chính sách tiền tệ mở rộng được áp đặt bởi các hoạt động tài khóa yếu kém dẫn đến lạm phát cao và thâm hụt cán cân thanh toán. Mỗi đợt lạm phát do nhà nước gây ra tạm thời bị chặn lại bằng việc thực hiện các chương trình thắt lưng buộc bụng. Không phải ngẫu nhiên, mỗi giai đoạn cũng đi kèm với một cuộc đảo chính quân sự, và chính các chính phủ độc tài đã thực hiện những cải cách đau đớn (1960—1961, 1970—1973, và 1980-1983). Tuy nhiên, các chu kỳ can thiệp của nhà nước lại tái diễn với mỗi lần chuyển sang chính phủ dân sự.

Syria

Từ năm 1931 đến năm 1945, những năm Pháp ủy nhiệm ở Syria, ngân sách đạt thặng dư trong tất cả trừ ba năm. Từ năm 1946 đến năm 1957, ngân sách chìm trong bóng tối suốt bốn năm. 33 Bắt đầu từ năm 1958, các ngân sách chính thức của Syria đã được cân bằng và các ước tính về thâm hụt ngân sách có thể thay đổi. Theo số liệu báo cáo với Ngân hàng Thế giới, thâm hụt ngân sách của Syria tăng từ 3,5% GDP năm 1972 lên 10,8% GDP năm 1977, trước khi giảm xuống 9% năm 1978.34 Phân tích quy mô vay nợ của khu vực công , Eliyahu Kanovsky nhận thấy thâm hụt ngân sách hàng năm từ 1968 đến 1980, ngoại trừ năm 1979. Thâm hụt ngân sách trung bình trong giai đoạn này là 7,8% GDP, dao động từ 3,7% năm 1969 đến 15,6% năm 1976. 35 Ước tính của Lavy và Sheffer từ năm 1974 đến năm 1978, thâm hụt ngân sách trung bình là 34% GDP; do tài chính bên ngoài chiếm trung bình 16% GDP, tài chính trong nước bù đắp phần thâm hụt còn lại là 18% GDP. ³⁶

Dữ liệu chính thức của chính phủ nhóm nguồn thu từ thuế của Syria thành 5 loại: thuế, tài sản nhà nước, khoản thu ngoài ngân sách Hoặc khoản thu ngoài thuế từ các cơ quan công và doanh nghiệp, khoản thu đa dạng bao gồm dòng vốn quốc tế vào và cuối cùng là khoản thu ngoại lệ, đề cập đến các khoản vay từ cơ quan tài chính lĩnh vực và được sử dụng chủ yếu như một công cụ để tạo ra ngân sách cân bằng. Tính theo phần trăm GDP, thu nhập từ thuế tăng từ 7,4% năm 1964 lên 11% năm 1972, sau đó giảm nhẹ, trung bình 10% cho đến năm 1976.37 Xét về tổng nguồn lực chính phủ, thuế đóng góp một phần giảm dần, từ 61 phần trăm vào năm 1964 xuống còn 30 phần trăm vào năm 1970 và sau đó giảm xuống còn 13 phần trăm vào năm 1979. 38 Ex-

99 Recueil des Slữlỉstỉques Bộ so sánh Syriennes, IỌ28--ĨỌÓ8 (Damascus: Office Arabe de Presse et de Documentation, 1970), 113.

94 World Bank, World Tables, lỹSỹ-iọgo (Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins, 1990) - 544

95 Điều gì đằng sau các vấn đề kinh tế hiện tại của Syria, ifr-rj và Bảng 5.

,J,i ' Victor Lavy và Eliezer Shetler, Foreign Aid and Economic Development in the Middle East: Egypt, Syria, and Jordan (New York: Praeger, 1990), 57.

Số liệu từ 1964 đến 1977 từ Eliahu Kanovsky, The Economic Development of Syria (Tel Aviv: University Publishing Projects, 1977). 106-107. Các số liệu từ năm 1973 đến 1977 được tính toán từ dữ liệu về doanh thu thuế lấy từ Hossein Askari, et al., Thuế và Chính sách Thuế ở Trung Đông (London: Butterworth Scientific, 1982), 164; và GDP theo báo cáo trong World Ta bles, ỊỹSg-iỹỹo, 544. Khi tính toán các khoản thu từ thuế, tôi đã loại trừ cả tiền bản quyền đường ống và đóng góp của các doanh nghiệp nhà nước, phần lớn trong số đó được lấy từ việc bán dầu.

99 Văn phòng Arabe de Presse et de Documentation, Le Budget de la Syrie, các năm khác nhau. Ngoài dòng vốn vào, tỷ trọng thu từ thuế trong tổng nguồn thu của chính phủ cao hơn, nhưng vẫn giảm từ 67% năm 1966 xuống còn 34% năm 1975. Ngoài ra, nguồn thu từ thuế chủ yếu bắt nguồn từ thuế gián thu: như một tỷ lệ trong tổng nguồn thu nội địa của chính phủ huy động, thuế trực thu đánh vào người dân trung bình là 2 phần trăm từ năm 1966 đến năm 1977, dao động từ mức thấp 7 phần trăm năm 1975 lên mức cao 15 phần trăm năm 1977- Tỷ lệ trung bình tương ứng của thuế gián thu là 38 phần trăm, dao động từ 27 phần trăm trong năm 1975 đến 54 phần trăm trong ig66. ²²⁹Tóm lại, như một nhà phân tích đã nói, “Những người nộp thuế ở Syria không phải gánh một gánh nặng đặc biệt nào.”²³⁰

Ở một mức độ nào đó, thặng dư doanh nghiệp nhà nước bù đắp cho mức thuế thấp; các quỹ này đã đóng góp tới 30% tổng thu nhập của chính phủ trong một số năm. Doanh thu từ dầu mỏ chiếm phần lớn trong các quỹ này, vì các doanh nghiệp công nghiệp công hiếm khi kiếm được lợi nhuận. Tuy nhiên, ngay cả với những quỹ này, Syria vẫn phụ thuộc vào các nguồn vốn bên ngoài để bù đắp thâm hụt ngân sách và cho phép nhà nước duy trì tiêu dùng tư nhân và công cộng trong khi tài trợ cho một quân đội lớn và một chương trình phát triển đầy tham vọng . Các quỹ bên ngoài đóng góp ít hơn 20 phần trăm tổng doanh thu trong những năm 1960, nhưng vào năm 1975, chúng đã đóng góp 29 phần trăm và chiếm hơn một phần ba tổng doanh thu trong ig79 và tg8o. ²³¹Với những con số này, một số học giả đã gợi ý rằng nhiều đặc điểm của nền kinh tế chính trị Syria có thể được giải thích bằng luận điểm nhà nước cấp ren. Luận điểm nhà nước hưởng lợi (hoặc đôi khi là luận điểm nhà nước phân bổ) lập luận rằng các quốc gia có được phần lớn doanh thu từ các nguồn bên ngoài, không phải từ huy động nguồn lực trong nước, được đặc trưng bởi mức độ tự chủ cao của nhà nước, chính phủ độc tài, bộ máy quan liêu hướng tới phân phối và không khai thác, và nhấn mạnh vào tiêu dùng chứ không phải phát triển. ²³²Mặc dù ban đầu được phát triển liên quan đến các quốc gia sản xuất dầu mỏ ở vùng Vịnh Ả Rập và Iran, mô hình này đã được áp dụng cho các quốc gia như Syria, những quốc gia nhận chuyển giao từ các nước láng giềng giàu có hơn, biến họ thành “ các quốc gia được phân bổ bắt buộc”.²³³

Syria không dễ phù hợp với mô hình này. Luciani, ví dụ, định nghĩa các trạng thái phân bổ là những trạng thái nhận được hơn 40 phần trăm doanh thu của họ từ các nguồn bên ngoài. Tuy nhiên, theo ngưỡng này, Syria chỉ tạm thời là một quốc gia được phân bổ và trượt vào và ra khỏi danh mục một cách thường xuyên. ²³⁴Hơn nữa, Syria đã không vượt qua ngưỡng 40 phần trăm cho đến giữa những năm 1970. Điều này đặt ra một vấn đề quan trọng đối với mô hình: các đặc điểm của nền kinh tế chính trị Syria được cho là do sự hiện diện của tiền thuê dầu đã tồn tại trước những năm 1970, do đó các biến số phụ thuộc có trước sự xuất hiện của biến số độc lập. Về cơ bản hơn, luận điểm không phân biệt được giữa điều kiện ràng buộc và điều kiện cho phép: sự hiện diện của của cải có nguồn gốc từ bên ngoài khiến cho một số sắp xếp nhất định có thể thực hiện được nhưng không quy định việc thành lập chúng . Thật vậy, những người ủng hộ cách tiếp cận này đã không phải vật lộn với các trường hợp ngược lại, chẳng hạn như Venezuela dân chủ, hoặc sự phát triển công nghiệp đáng kể , chẳng hạn như ở Indonesia. ²³⁵Lập luận nâng cao ở đây giải thích nguồn gốc của các thỏa thuận kinh tế-chính trị của Syria; sự hiện diện của giá thuê khổng lồ phần nào giải thích tuổi thọ tương đối của các tính năng này mặc dù hoạt động kinh tế không hiệu quả.

Ngay cả với sự hỗ trợ hào phóng từ bên ngoài, Syria vẫn bị thâm hụt ngân sách dai dẳng cho đến năm 1980, được tài trợ bởi chính sách tiền tệ mở rộng. Thật vậy, tốc độ mở rộng trung bình hàng năm của cung tiền gần như hoàn toàn bị chi phối bởi việc tài trợ cho thâm hụt ngân sách còn lại sau khi hạch toán các khoản chuyển giao bên ngoài. Như vậy, từ năm 1963 đến năm 1967, cung tiền tăng 9,2% hàng năm và việc ngân hàng tài trợ cho thâm hụt ngân sách tăng 9,1% hàng năm. Từ năm 1967 đến năm 1972, trong khi cung tiền mở rộng với tốc độ 14,9%, ngân hàng tài trợ cho thâm hụt ngân sách tăng 25,5% mỗi năm và tài trợ cho các doanh nghiệp công mở rộng với tốc độ 18,6% hàng năm.²³⁶

Dữ liệu ngân sách của Syria không chỉ ra trực tiếp tổng quy mô của các khoản thanh toán chuyển nhượng , vì một phần đáng kể các khoản trợ cấp, đặc biệt là đối với hàng tiêu dùng thiết yếu, được tài trợ bởi Quỹ Bình ổn và do đó không xuất hiện trong ngân sách. Tuy nhiên, dữ liệu sẵn có ủng hộ lập luận rằng các quốc gia theo trường phái Keynes phát triển sớm dành phần lớn quỹ nhà nước cho các khoản thanh toán chuyển giao, như trợ cấp cho cả người tiêu dùng và nhà sản xuất, và để tài trợ cho các khoản lỗ của các doanh nghiệp thuộc khu vực công. Theo tỷ lệ phần trăm của tổng thời lượng chi tiêu trong ngân sách hợp nhất, trợ cấp nội bộ và các khoản thanh toán chuyển khoản khác đã tăng từ IO lên 21% trong khoảng thời gian từ 1974 đến 1980, tăng trung bình khoảng 14% trong giai đoạn này. ²³⁷Một phần đáng kể của các quỹ này bao gồm các khoản chuyển giao chính thức cho khu vực công, đã tăng từ 410 triệu đô la năm 1974 lên 5,5 tỷ đô la trong ig8o. Năm 1981, tổng chi phí được báo cáo của hệ thống giá cả và trợ cấp được kiểm soát , bao gồm cả các khoản thanh toán chuyển nhượng này cho khu vực công, là 4,5 tỷ lira Syria (LS), tương đương khoảng 7% GDP.²³⁸

Giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, cấu trúc tài chính của Syria tạo ra các chu kỳ can thiệp của nhà nước. Chẳng hạn, chỉ số giá bán buôn đã tăng từ 100 năm 1963 lên gần 173 năm 1973, trong khi chỉ số giá tiêu dùng tương ứng tăng lên 152 vào năm 1973. ²³⁹Đến năm 1976, dòng chuyển giao khổng lồ từ các nước sản xuất dầu đã tăng thêm đến các nguồn tiền tệ gây ra lạm phát, khiến tỷ lệ lạm phát lên tới khoảng 30%. Cán cân thanh toán xấu đi theo tốc độ lạm phát; tính theo đồng đô la không đổi, thâm hụt thương mại trong giai đoạn 1980-1983 lớn hơn 400% so với thâm hụt thương mại của giai đoạn 1968-1972. ²⁴⁰Đến cuối những năm 1970, chính phủ buộc phải đưa ra các biện pháp quyết liệt nhằm chống lạm phát và giảm nhập khẩu đồng thời thu hẹp quy mô đầu tư của chính phủ vào một số ngành nhất định .

Can thiệp kinh tế nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ và Syria

Ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, các động lực liên minh đã tạo ra các mô hình can thiệp kinh tế nhà nước nhằm cách ly các khu vực bầu cử khỏi các lực lượng thị trường thế giới đồng thời nâng cao vị thế của họ trong các thị trường nội địa được bảo vệ. Vì việc nâng cao vị thế của mỗi giai cấp sẽ chèn ép các giai cấp khác nên nhà nước đã phải can thiệp toàn diện thông qua các khoản chi phụ để bù đắp cho những chi phí này. Phần này xem xét sự can thiệp kinh tế của nhà nước vào các thị trường đầu vào và sản phẩm nông nghiệp, lao động, tín dụng và chính sách thương mại.

Chợ nông sản Thổ Nhĩ Kỳ

Như chúng ta đã thấy trong Chương 3, trong khi sự can thiệp của nhà nước vào thị trường nông nghiệp trước năm 1950 hút thặng dư nông thôn vào khu vực công nghiệp đô thị, thì sau năm 1950, các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đã cần mẫn thu hút sự ủng hộ bầu cử của nông dân bằng cách chuyển tiền cho khu vực nông thôn, do đó làm tăng thu nhập của nông dân . Những chính sách này cũng đền bù cho nông dân vì xu hướng phản nông thôn của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI), mặc dù lợi ích của họ là không bình đẳng và gắn liền với quy mô trang trại. Sự can thiệp của nhà nước được thực hiện thông qua nhiều SEE khác nhau, mà hoạt động của chúng lại được cấp vốn bởi Ngân hàng Trung ương, quả thực, trong nhiều năm, các SEE nông nghiệp đã nhận được hơn một nửa tổng số tín dụng do Ngân hàng Trung ương cấp cho khu vực công, điều này cho thấy tầm quan trọng của các chính phủ kế tiếp đã đưa ra chính sách nông nghiệp.²⁴¹ SEEs gánh chịu những khoản nợ này bằng cách thường xuyên mua hàng hóa nông nghiệp với giá cao hơn giá thị trường thế giới, dẫn đến các điều kiện thương mại tạm thời ủng hộ nông nghiệp, trong khi cung cấp các đầu vào chính như phân bón với giá và chi phí thấp hơn thế giới. ²⁴²Các khoản trợ cấp của nhà nước đối với bánh mì, sữa và thịt đến lượt nó bù đắp một phần cho người tiêu dùng thành thị vì giá nông sản cao hơn,²⁴³

Bởi vì họ đóng một vai trò chính trị quan trọng như vậy, các chính sách trợ cấp cho nông dân vẫn được áp dụng ngay cả khi họ tạo ra hành vi không hiệu quả về mặt kinh tế, như được minh họa bằng hình ảnh trong nghiên cứu của Christopher Hann về sản xuất chè ở vùng Biển Đen. ²⁴⁴Sản xuất chè được thực hiện bởi một số lượng lớn nông dân nhỏ mà phúc lợi của họ được đảm bảo nhờ các khoản trợ cấp của nhà nước do các cơ quan độc quyền thu mua và chế biến chè, mua với giá cao hơn thị trường và sau đó bán với giá được trợ cấp cho người tiêu dùng. Toàn bộ ngành công nghiệp nằm dưới sự kiểm soát của nhà nước : ví dụ, việc cho phép mở rộng canh tác phải được chính quyền cấp. Vị thế của nhà nước với tư cách là người mua độc quyền đối với vụ thu hoạch chè và sự kiểm soát của nhà nước đối với quá trình sản xuất đã không chuyển thành năng lực của nhà nước để hợp lý hóa ngành chè hoặc làm cho chè Thổ Nhĩ Kỳ cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Nhận thức rõ rằng nhà nước sẽ mua bất cứ thứ gì họ sản xuất, nông dân Thổ Nhĩ Kỳ đã kiên trì làm việc để thoát khỏi sự kiểm soát của nhà nước nhằm mở rộng sản xuất vượt quá khả năng của thị trường trong nước. Thúc đẩy nhu cầu trong nước sẽ đòi hỏi phải giảm giá trả cho các nhà sản xuất, điều này là không khả thi về mặt chính trị. Việc xuất khẩu sản lượng dư thừa đã bị loại trừ do chất lượng thấp của chè Thổ Nhĩ Kỳ: việc kiểm soát chất lượng hoàn toàn thiếu sót do trong thời kỳ cạnh tranh đảng gay gắt, các cơ quan nhà nước được hướng dẫn tránh gây phản cảm với những người ủng hộ ở nông thôn. Hơn nữa, cấu trúc độc quyền trả giá mua đồng nhất đã ngăn cản sự cạnh tranh giữa các nhà máy và đảm bảo rằng không có cơ chế thị trường nào có thể trừng phạt hành vi kém hiệu quả. Kết quả là, sản lượng dư thừa chỉ được đổ xuống Biển Đen.

Thị trường lao động Thổ Nhĩ Kỳ

Các doanh nghiệp nhà nước cũng đóng một vai trò quan trọng trong việc kết hợp những người lao động bị cấm của Hoa Kỳ vào liên minh giữa các giai cấp. Cái giá của hỗ trợ lao động là việc bổ sung quá nhiều nhân viên cho SEE và việc tăng lương không được tách rời khỏi việc tăng năng suất. Mặc dù các ngành công nghiệp thâm dụng vốn tập trung nhiều hơn vào khu vực công, nhưng thực tiễn việc làm do những cân nhắc chính trị thúc đẩy đã làm tăng đáng kể quy mô của lực lượng lao động khu vực công. Ví dụ, vào năm 1968, chín công ty sản xuất lớn nhất của nhà nước có tổng doanh thu là 6,1 tỷ lira Thổ Nhĩ Kỳ (TL) trong khi sử dụng một lực lượng lao động gồm 91.000 công nhân. Đồng thời, 90 công ty tư nhân lớn nhất, tập trung trong các ngành sử dụng nhiều lao động, có doanh thu 9,5 tỷ TL, trong khi chỉ sử dụng 86.000 công nhân. ²⁴⁵Mặc dù tiếp tục đầu tư vào ngành công nghiệp nặng, thâm dụng vốn' trong khu vực công, nhưng cường độ lao động của khu vực công so với khu vực tư nhân vẫn tiếp tục tăng. Một nghiên cứu đã ước tính rằng do tỷ trọng của khu vực công nghiệp công trong tổng sản lượng giảm từ khoảng 51% năm 1970 xuống còn 30% năm 1979, nên tỷ trọng của khu vực này trong việc làm sản xuất vẫn không đổi ở mức 36%. ²⁴⁶Theo phân tích thứ hai, do quy mô của lực lượng lao động công nghiệp tăng với tốc độ hàng năm là 4,3% từ năm 1970 đến năm 1977, lao động làm việc trong SEEs tăng với tốc độ trung bình hàng năm là 11,1%. ²⁴⁷Mặc dù các số liệu từ hai nghiên cứu chỉ là ước tính sơ bộ, nhưng cả hai đều chỉ ra mức độ chung của tình trạng thừa việc làm, chứng thực cho kết luận của Vedat Milor trong nghiên cứu của ông về vai trò (không) phát triển của khu vực công Thổ Nhĩ Kỳ: rằng do áp lực chính trị, “SEEs cung cấp việc làm với năng suất cận biên bằng 0 và thậm chí âm cho những người thất nghiệp và do đó đóng góp tiêu cực vào tăng trưởng kinh tế bằng cách khóa các nguồn lực (con người) trong các lĩnh vực có giá trị gia tăng thấp. . . ”²⁴⁸

Do việc kết nạp lao động trong khu vực công vào liên minh giữa các giai cấp và loại trừ công chức, mức lương của lao động khu vực công thậm chí không có kỹ năng cao hơn cả nhân viên hành chính trong khu vực công và lao động có kỹ năng trong khu vực tư nhân . Ví dụ, vào năm 1980, mức lương trung bình hàng năm cho 39.000 công nhân của Sumerbank, một công ty dệt may lớn bán trực tiếp cho người tiêu dùng, là 386.000 TL (5.100 USD), trong khi mức lương trung bình hàng năm cho 7.932 nhân viên quản lý chỉ là 308.000 TL (4.100 USD). ). ²⁴⁹Ngoài ra, trong một mẫu gồm 16 ngành, tỷ lệ tuổi trung bình của tiền lương thực tế của lao động khu vực công so với khu vực tư nhân là 1,33; ngành duy nhất mà lương của khu vực công thấp hơn lương của khu vực tư nhân là in ấn và xuất bản, với tỷ lệ này là o.gg; mặt khác, ²⁵⁰đối với chế biến thịt xông khói, tỷ lệ này là 1,83. Vào cuối những năm 1970, mức lương trong tất cả các ngành sản xuất của Thổ Nhĩ Kỳ cao hơn 50% so với mức lương của Hàn Quốc. ²⁵¹Những dữ liệu này cho thấy mối liên hệ rõ ràng giữa việc phân phối lợi ích và việc tham gia vào liên minh giữa các giai cấp.

Thị trường tín dụng Thổ Nhĩ Kỳ

Nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã can thiệp rộng rãi vào hệ thống tài chính, một phần để cung cấp tín dụng được trợ cấp, một công cụ quan trọng của sự phát triển do nhà nước lãnh đạo. Tuy nhiên, hiệu quả phát triển của sự can thiệp của nhà nước vào thị trường tín dụng có liên quan đến mức độ kiểm soát của các quan chức nhà nước đối với người đi vay. Các quốc gia thực hiện đòn bẩy tiềm năng lớn nhất trong các hệ thống tài chính dựa trên tín dụng với giá do chính phủ quản lý; đòn bẩy giảm xuống khi hệ thống tài chính dựa trên các thị trường vốn phi tập trung hoặc khi các hệ thống dựa trên tín dụng bị chi phối bởi các hệ thống tài chính sở hữu cổ phần vốn chủ sở hữu lớn trong các công ty công nghiệp mà họ tài trợ. ²⁵²Đòn bẩy bắt nguồn từ các hệ thống dựa trên tín dụng với giá cả được quản lý lại được thực hiện một cách hiệu quả nhất khi tốc độ tăng cung tiền bị hạn chế, để nhà nước có thể giữ cầu lớn hơn cung; khi các ngân hàng tư nhân dựa vào tài chính của nhà nước, để các bang có thể định giá tiền tệ một cách hiệu quả; và khi các doanh nghiệp dựa vào các nguồn tài chính bên ngoài doanh nghiệp, do đó, sự kiểm soát của nhà nước đối với giá cả và phân bổ tín dụng có thể được chuyển thành sự thao túng của nhà nước trong việc tính toán rủi ro, chi phí và lợi nhuận.²⁵³

Trong thời kỳ chủ nghĩa Keynes sớm phát triển, hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ chủ yếu dựa vào tín dụng; năm 1980, các giao dịch trên thị trường chứng khoán chiếm khoảng 1% tổng tài sản của hệ thống ngân hàng. ²⁵⁴Ngoài ra, nhà nước có quyền tùy ý ấn định các mức lãi suất chênh lệch, chẳng hạn như duy trì lãi suất cho các khoản vay trung và dài hạn đối với các ngành công nghiệp ưu tiên thấp hơn lãi suất thị trường để khuyến khích đầu tư công nghiệp. ²⁵⁵Do đó, có một số tiềm năng để nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ kiểm soát đầu tư cho mục đích phát triển trí tuệ, nhưng tiềm năng này đã không được thực hiện.

Sự kiểm soát của Ngân hàng Trung ương Thổ Nhĩ Kỳ đối với hệ thống ngân hàng là do nó có quyền kiểm soát áp đảo đối với tài sản, so với các ngân hàng tiền gửi thương mại trong nước. ²⁵⁶Kiểm soát tài sản một phần bắt nguồn từ thẩm quyền mở rộng cung tiền. Tuy nhiên, như chúng ta đã thấy trước đó, Ngân hàng Trung ương đã cố tình thổi phồng cung tiền để bù đắp thâm hụt của chính phủ. Nguồn gốc thứ hai của việc Ngân hàng Trung ương kiểm soát tài sản là việc xác định các khoản tiền gửi dự trữ tương đối cao cần thiết cho các ngân hàng tư nhân. Tuy nhiên , theo một nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới, hệ thống dự trữ bắt buộc cho phép Ngân hàng Trung ương huy động với chi phí thấp “một tỷ lệ đáng kể các nguồn tài chính thu được từ các ngân hàng tiền gửi để tài trợ cho thâm hụt ngân sách, các doanh nghiệp công và tín dụng chọn lọc.”²⁵⁷ Từ năm 1975 đến năm 1980, tỷ lệ tổng tài sản của khu vực ngân hàng được hấp thụ bởi các khoản vay dành cho chính phủ và cho các doanh nghiệp thuộc khu vực công đã tăng từ 48 lên 61 phần trăm, lấn át đáng kể đầu tư tư nhân . ²⁵⁸Do đó, thay vì đóng vai trò là chất xúc tác cho tích lũy vốn tư nhân và là một kênh dẫn đầu tư trực tiếp vào các ngành công nghiệp chiến lược, Ngân hàng Trung ương đã sử dụng quyền kiểm soát của mình đối với hệ thống tài chính để tài trợ cho học thuyết Keynes sớm phát triển. Do nhu cầu tài trợ cho các hoạt động của chính mình, nhà nước ưu tiên làm việc thông qua khu vực tư nhân để phân bổ tín dụng trung và dài hạn được trợ cấp cho các doanh nghiệp công nghiệp. ²⁵⁹Nhưng vì các ngân hàng tư nhân thích các khoản vay thương mại ngắn hạn, lãi suất cao hơn nên nhà nước đã trợ cấp cho các khoản vay công nghiệp dài hạn hơn bằng cách tái chiết khấu hóa đơn của người đi vay. coi thường việc thực hiện các khoản vay dài hạn.²⁶⁰

Cuối cùng, các doanh nhân Thổ Nhĩ Kỳ đã sử dụng một số thông lệ làm giảm đòn bẩy nhà nước. Không giống như các đối tác Đông Á của họ, các doanh nhân Thổ Nhĩ Kỳ chủ yếu dựa vào nguồn vốn tự có thông qua lợi nhuận tái đầu tư. Ví dụ, từ năm 1965 đến năm 1971, 61% khoản đầu tư được tài trợ bởi nguồn lực của các nhà đầu tư; con số này có thể cao tới 66% đối với công nghiệp và thấp nhất là 36% đối với nông nghiệp. ²⁶¹Tuy nhiên, ngay cả khi các công ty Thổ Nhĩ Kỳ sử dụng tín dụng, việc họ tiếp cận với các tổ chức tài chính tư nhân đã ngăn cản họ khỏi sự kiểm soát của nhà nước. Mặc dù về mặt pháp lý, các ngân hàng bị cấm cho bất kỳ công ty nào vay hơn IO% vốn của họ, nhưng nghị định này đã được miễn cho các ngân hàng nắm giữ hơn 25% vốn cổ phần trong công ty. Các nhà tư bản phản ứng bằng cách tạo ra các công ty cổ phần hợp nhất theo chiều dọc bao gồm các doanh nghiệp thương mại và công nghiệp và các ngân hàng thương mại. ²⁶²Nói chung, các ngân hàng tư nhân chỉ thực hiện các khoản vay công nghiệp dài hạn, được nhà nước trợ cấp cho các công ty mà họ là cổ đông. Trên thực tế, khi đó, các công ty lớn nhất dễ dàng tiếp cận tín dụng, một số trong đó được nhà nước trợ cấp. Kết quả là, tiểu bang đã hạn chế đòn bẩy cao đối với việc phân bổ tín dụng. ²⁶³Sự kiểm soát tối thiểu của nhà nước cùng với một hệ thống lãi suất chênh lệch tạo ra động cơ khuyến khích các ngân hàng cho các công ty thương mại vay đã khiến các ngân hàng chuyển tín dụng vào thương mại hơn là vào các dự án công nghiệp. Từ năm 1962 đến 1978, phần lớn các khoản tín dụng ngân hàng tài trợ cho các hoạt động thương mại, trong khi chỉ một lượng rất nhỏ dành cho ngành công nghiệp.²⁶⁴

Tóm lại, sự can thiệp ồ ạt của nhà nước vào hệ thống tài chính đã trợ cấp cho những người đi vay mà không khiến nhà nước có khả năng thúc đẩy tích lũy vốn và hướng dẫn các khoản đầu tư mới vào các lĩnh vực mục tiêu, một phần là do nhà nước đã sử dụng quyền kiểm soát của mình đối với hệ thống ngân hàng để bù đắp thâm hụt ngân sách liên tục . Hơn nữa, chính sách in tiền để trang trải chi tiêu thâm hụt có nghĩa là cung tiền không được thắt chặt đủ để tạo đòn bẩy cho nhà nước đối với toàn bộ hệ thống ngân hàng. Ngoài ra, bản chất hỗn hợp của hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ đã không làm cho các quan chức có khả năng hướng dẫn đầu tư công nghiệp vào các lĩnh vực hứa hẹn sự dịch chuyển nhanh chóng. Thay vào đó, các ngân hàng thương mại, đáp ứng các cơ chế khuyến khích mà nhà nước thiết lập, cho các ngành thương mại vay vốn (tức là cho các ngành không trực tiếp đóng góp vào sự phát triển). Ngay cả chính sách khuyến khích công nghiệp cũng không được kết hợp với việc lập kế hoạch đầy đủ để đảm bảo rằng những ưu đãi này sẽ được phân bổ một cách có phân biệt đối xử. Như một nghiên cứu đã kết luận, “Hệ thống khuyến khích công nghiệp chỉ đóng vai trò là phương tiện chuyển tiền từ Ngân sách của Chính phủ cho các nhà đầu tư mà không liên quan đến việc chuyển hướng đầu tư vào các hoạt động mà các Kế hoạch Phát triển dự kiến xúc tiến và không góp phần vào việc phân bổ tối ưu vốn đầu tư. các nguồn lực khan hiếm của xã hội.'' ²⁶⁵Vì vậy, trái ngược hoàn toàn với các quốc gia Hàn Quốc và Đài Loan, sự kiểm soát của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đối với hệ thống tài chính là tương đối yếu và không làm cho nhà nước có khả năng thúc đẩy phát triển.

Chiến lược thương mại Thổ Nhĩ Kỳ

Bởi vì các khoản phụ cấp cho nông dân và công nhân gây ra chi phí đối với những người thử nghiệm ngành công nghiệp, và việc tài trợ thâm hụt cho các khoản phụ cấp này gây ra lạm phát đáng kể, nhà nước phải bồi thường cho các nhà công nghiệp thông qua các cơ chế như tín dụng được trợ cấp hoặc đầu vào trung gian được bán dưới giá thành bởi các doanh nghiệp nhà nước để khu vực tư nhân. Ví dụ, ²⁶⁶các doanh nghiệp nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ sản xuất đầu vào trung gian cho các doanh nghiệp thuộc khu vực tư nhân đã bán sản phẩm của họ với mức giá thấp hơn từ 1 đến 46% so với chi phí. Ngoài ra, bằng cách tăng chi phí nhân tố và thúc đẩy lạm phát (với tỷ giá hối đoái cố định), các khoản thanh toán phụ đẩy giá hàng hóa sản xuất trong nước ra khỏi thị trường quốc tế và địa phương không được bảo vệ. Do đó, các bang sẽ bồi thường cho các nhà công nghiệp địa phương thông qua bảo hộ; việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp ở các nền kinh tế đang phát triển muộn là một nguyên nhân đầy đủ nhưng không cần thiết của ISI. ²⁶⁷Giới tinh hoa xây dựng liên minh có thể duy trì thị trường mở trong khi sử dụng các hình thức trợ cấp trực tiếp khác để đền bù cho các nhà công nghiệp. Tuy nhiên, có hai lý do tại sao chiến lược này không có khả năng được chọn . Đầu tiên, bảo hộ là một cách tương đối rẻ tiền để nhà nước đền bù cho các nhà công nghiệp. Một thị trường được bảo hộ không chỉ khuyến khích đầu tư , mà các cơ chế bảo hộ còn tạo ra nguồn thu cho nhà nước. Nếu không có sự bảo hộ, các mức trợ cấp cao hơn nhiều sẽ được yêu cầu để thu hút đầu tư từ các nhà công nghiệp đang phải đối mặt với cạnh tranh quốc tế, tạo thêm gánh nặng cho ngân sách nhà nước vốn đã bị hạn chế do mất nguồn thu từ thuế quan. Thứ hai, logic kinh tế khả thi củng cố chiến lược đền bù cho các nhà công nghiệp thông qua bảo hộ. Về nguyên tắc, các khoản thanh toán được thực hiện cho các tầng lớp thấp hơn sẽ mở rộng quy mô của thị trường nội địa, cung cấp nhu cầu gia tăng đối với các sản phẩm của các ngành được bảo hộ.²⁶⁸

Chiến lược thương mại của Thổ Nhĩ Kỳ từ năm 1950 đến năm 1980 ủng hộ đề xuất này , mặc dù với điều kiện là mặc dù giới tinh hoa chính sách có thể thử nghiệm các chiến lược thương mại khác, nhưng những chiến lược này sẽ không bền vững. Ví dụ, từ năm 1950 đến năm 1953, Thổ Nhĩ Kỳ duy trì các chính sách thương mại và thanh toán tự do đồng thời khuyến khích xuất khẩu nông sản. Như nhiều người đã lưu ý, chiến lược này ban đầu nhất quán với việc đặt nền tảng chính trị đương nhiệm dựa trên sự hỗ trợ của nông dân nông thôn và lợi ích thương mại đô thị, nhưng những thiếu sót của nó đã trở nên rõ ràng. Bắt đầu từ năm 1950, các biện pháp hỗ trợ giá nông sản đã tạo ra áp lực lạm phát mạnh. ²⁶⁹Đến năm 1954, lạm phát gây ra bởi chủ nghĩa Keynes sớm phát triển bắt đầu định giá hàng hóa nông nghiệp của Thổ Nhĩ Kỳ ra khỏi thị trường nước ngoài, dẫn đến sự sụt giảm trong xuất khẩu, thâm hụt cán cân thanh toán không bền vững và thiếu hụt nghiêm trọng nguyên liệu nhập khẩu cần thiết cho sản xuất công nghiệp. ²⁷⁰Đáp lại, các nhà sản xuất Thổ Nhĩ Kỳ đã cùng với một số ít công ty Mỹ tin rằng xuất khẩu không phải là một chiến lược khả thi để kêu gọi áp dụng thuế quan bảo hộ bù đắp.²⁷¹

Chính phủ Menderes kiên quyết phản đối việc phá giá tiền tệ có thể bù đắp lạm phát trong nước và làm cho hàng hóa Thổ Nhĩ Kỳ cạnh tranh hơn. Việc phá giá đồng tiền ít có ý nghĩa về mặt chính trị hoặc kinh tế. Với cam kết của nhà nước đối với chủ nghĩa Keynes sớm phát triển, việc phá giá đồng tiền sẽ liên tục được bù đắp bởi lạm phát cao.²⁷² ²⁷³Hơn nữa, phá giá đồng tiền sẽ gây bất lợi cho các thương gia và nông dân thành thị, hai nhóm cử tri chính, trong khi lạm phát gây bất lợi cho công chức, những người không phải là thành viên của liên minh DP, và công nhân thành thị, những người là thành viên thứ yếu của liên minh DP. ²⁷⁴Do đó, vào cuối năm 1953, Thổ Nhĩ Kỳ bắt đầu chuyển hướng sang ISI, một chiến lược hứa hẹn thúc đẩy công nghiệp hóa đồng thời làm hài lòng các nhà tư bản, công nhân và nông dân. ²⁷⁵Nói cách khác, các khoản thanh toán phụ cao phát sinh thông qua việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp, cuối cùng buộc các nhà hoạch định chính sách phải chọn ISI.

Năm 1970, “chu kỳ Keynes sớm phát triển” thứ hai của Thổ Nhĩ Kỳ đã buộc chính phủ của Đảng Công lý (JP) do Suleyman Demirel đứng đầu phải thực hiện các biện pháp ổn định. Cùng với việc phá giá đồng lira, Demirel đã đánh thuế mới nhằm “tăng cường khả năng cạnh tranh của lĩnh vực sản xuất và buộc các ngành công nghiệp lắp ráp tìm kiếm nguồn cung ứng nội địa cho các linh kiện nhập khẩu của họ”.²⁷⁶ ²⁷⁷Các biện pháp của Demirel nhanh chóng tạo ra sự bùng nổ xuất khẩu, dẫn đầu là sự gia tăng đáng kể trong xuất khẩu hàng chế tạo. Tuy nhiên, những người theo chủ nghĩa công nghiệp đã phản đối kịch liệt các biện pháp này và chính phủ Demirel cuối cùng đã phải khuất phục trước sự phản đối của giới kinh doanh.

Barkey lập luận rằng thuế đánh vào các ngành công nghiệp lắp ráp không phải là không thể chịu nổi và sự phản đối của khu vực tư nhân là phản ứng đối với việc Demirel không tham khảo ý kiến của các doanh nhân trước khi thực hiện gói chính sách của mình. Tuy nhiên, sự phản đối của giới kinh doanh cũng bắt nguồn từ việc không thể cải cách chủ nghĩa Keynes sớm phát triển. Vào cuối những năm 1960, tiền lương tăng và lực lượng lao động tiếp tục đấu tranh đã khiến nhiều nhà công nghiệp áp dụng chính sách chống lao động mang tính quân sự hơn. 86 Hơn nữa, các nhà công nghiệp bắt đầu lên tiếng phàn nàn về các chính sách nông nghiệp của Demirel khi các điều khoản thương mại của ngành sản xuất xấu đi không đáng kể. Họ tranh luận về việc giảm hỗ trợ cho nông dân để kiểm soát lạm phát và thúc đẩy tích lũy tư bản.²⁷⁸ ²⁷⁹Do đó, các doanh nhân rõ ràng không hài lòng với một gói kinh tế khiến họ phải trả thêm chi phí trong khi không để khu vực nông nghiệp bị cắt giảm các đặc quyền. Việc Demirel chú ý đến lời kêu gọi hủy bỏ các chính sách mới của các nhà công nghiệp không phải là dấu hiệu cho thấy sức mạnh kinh doanh; Rốt cuộc, việc kinh doanh không thể buộc Demirel giảm các khoản thanh toán cho lĩnh vực nông nghiệp. ²⁸⁰Thay vào đó, Demirel chỉ đơn giản tuân theo logic của các khoản thanh toán phụ. Hoặc là anh ta sẽ phải cắt giảm các khoản thanh toán cho công nhân và nông dân để đền bù cho các doanh nhân vì đã bị cắt giảm các đặc quyền của họ hoặc anh ta sẽ phải khôi phục các khoản thanh toán phụ cho các nhà công nghiệp; bởi vì thảm họa chính trị trước bị đe dọa, Demirei đã chọn cái sau. Khi đó, giống như những năm 1950, việc quay trở lại ISI là cần thiết để giữ liên minh xã hội của nhà nước lại với nhau. Không có gì ngạc nhiên khi sự chuyển đổi mang tính quyết định sang tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG) của Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980 đi kèm với việc phá bỏ liên minh giữa các giai cấp. ²⁸¹Trong st ml, Thổ Nhĩ Kỳ ủng hộ đề xuất rằng ở các quốc gia trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển công nghiệp , việc xây dựng các liên minh giữa các giai cấp khiến ELG không khả thi và do đó là điều kiện đủ cho ISI; giới tinh hoa có thể thử nghiệm các chính sách khác, nhưng mức chi trả phụ cao tạo thành một hạn chế về cấu trúc sẽ nhanh chóng và tự động buộc họ quay trở lại ISI.

Can thiệp kinh tế nhà nước ở Syria

Chợ nông sản Syria

Giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, sự can thiệp kinh tế vào thị trường nông nghiệp về tín dụng, đầu vào và sản phẩm mang lại cho nhà nước khả năng quyết định thu nhập của nông dân ; xét đến vai trò trung tâm của nông dân đối với các tính toán liên minh, nhà nước Syria đã hỗ trợ phần lớn thu nhập của nông dân. ²⁸²Ví dụ, giá nhiên liệu cho máy kéo và máy bơm tưới tiêu được giữ ở mức thấp và ổn định cho đến năm 1974, và ngay cả sau những đợt tăng giá tiếp theo vào năm 1975-1976,

thấp hơn nhiều so với giá thế giới. Trong suốt những năm 1970, giá phân bón mà nông dân trả trung bình bằng 65 đến 95% giá thế giới, và giá phân bón tính bằng lúa mì giảm hơn một nửa từ năm 1976 đến năm 1976. Nhà nước cũng trợ cấp tín dụng: các cá nhân trả ²⁸³5,5 phần trăm đối với các khoản vay ngắn hạn, thời vụ và các thành viên hợp tác xã chỉ trả 4 phần trăm. Đối với các khoản vay trung hạn, tỷ lệ giảm xuống lần lượt là 3% và 2%. ²⁸⁴Bằng chứng chứng minh rằng nhà nước cũng trả cho nông dân giá cao hơn giá thị trường đối với các sản phẩm nông nghiệp. Tình trạng bất ổn của nông dân trước tình trạng giá cả trên thị trường thế giới giảm trong năm 1964-1965 đã khiến chế độ phải thiết lập một hệ thống tiếp thị mới giúp ổn định giá cả và thu nhập trong khi vẫn duy trì mức giá cao hơn thế giới đối với nhiều sản phẩm nông nghiệp. ²⁸⁵Tỷ lệ lợi nhuận “công bằng” là mục tiêu đã nêu của chính sách công được đặt ở mức 10% trong các ig6os; trong những năm 1970, nó đã được nâng lên 20 đến 25 phần trăm.²⁸⁶

Giá trả cho nông dân thay đổi theo loại cây trồng và lúa mì nhận được nhiều hỗ trợ nhất . So sánh giá sản xuất do nhà nước quyết định đối với lúa mì ở Syria với giá tương đương ở Thổ Nhĩ Kỳ cho thấy giá sản xuất trung bình tính theo tỷ lệ phần trăm của giá thị trường thế giới ở Syria cao hơn 2 điểm so với ở Thổ Nhĩ Kỳ, một quốc gia mà nhà nước hỗ trợ nông dân rất nhiều. tài liệu tốt và thường được trích dẫn. Ngoại trừ những năm 1974-1976, khi giá giảm mạnh, chính phủ Syria đã trả cho những người nông dân trồng lúa mì cao hơn giá thị trường thế giới đối với lúa mì, cao hơn 26% so với năm 1973. ²⁸⁷Thật vậy, vào năm 1977-1978, khi nông dân Hoa Kỳ nhận được 85,58 đô la cho một tấn ngũ cốc, những người trồng trọt ở Syria đã nhận được 153,84 USD- ²⁸⁸Hơn nữa, nhà nước đã mua củ cải đường từ các nhà sản xuất với giá cao hơn giá thị trường thế giới và bán đường tinh luyện với giá được trợ cấp.²⁸⁹

Mặt khác, nhà nước rõ ràng đã trích lợi nhuận từ việc bán bông, trả giá đặc biệt thấp trong khoảng thời gian từ năm 1974 đến năm 1976 và cho phép tăng giá ở mức thấp để tụt hậu so với lạm phát trong suốt thời kỳ ig7os. Tuy nhiên, bông có lẽ là ngoại lệ. Khảo sát xu hướng chung của giá cả nông sản, Hinnebusch phát hiện ra rằng trong phạm vi nhà nước trích thặng dư cho các loại cây trồng khác ngoài bông, mức độ chuyển nguồn đã giảm trong những năm 1960 và 1970 và cực kỳ khiêm tốn so với mức lợi nhuận 50 đến quá phần trăm. lợi nhuận được hưởng bởi các chủ đất, thương gia và người cho vay tiền trước năm 1963.²⁹⁰ ²⁹¹Kết hợp với các yếu tố đầu vào được trợ cấp, sự can thiệp của nhà nước rõ ràng đã mang lại lợi ích cho tầng lớp trung lưu. Honnebusch ước tính rằng sau khi suy giảm vào cuối những năm 1960, thu nhập nông nghiệp bình quân đầu người năm 1981 đã tăng 76% so với thu nhập trung bình trong giai đoạn 1960-1963."

Thị trường lao động Syria

Sau khi đảng Bathist lên nắm quyền, việc làm trong bộ máy quan liêu trở nên phổ biến khi giới thượng lưu mới sử dụng việc làm công như một nguồn bảo trợ. Ạ xu hướng tương tự là rõ ràng trong việc làm công nghiệp. Hinnebusch, người đã nghiên cứu về công nghiệp hóa nông nghiệp, đã tìm thấy một nhà máy dầu thực vật nơi 250 công nhân được tuyển dụng để làm những công việc mà đáng lẽ 15 người có thể dễ dàng hoàn thành ²⁹². là kết quả của việc thừa nhân viên ở cả bộ phận sản xuất và hành chính.” ²⁹³Cuộc khảo sát của Longuenesse về khu vực công nghiệp công vào cuối những năm 1970 lặp lại kết luận này . ²⁹⁴Bằng chứng giai thoại về các dự án cụ thể thường xuyên xác nhận những đánh giá này.²⁹⁵

Theo hầu hết các tài khoản, mức sống của lao động thành thị trong khu vực công đã tăng lên trong suốt thời kỳ Keynes sớm phát triển. Theo một ước tính, trong khi tiền lương của công nhân công nghiệp tăng 15% từ năm 1954 đến năm 1964, giá cả tăng 25%, dẫn đến thu nhập thực tế giảm. Ngược lại, từ năm 1965 đến năm 1977, tiền lương tăng 156% và giá chỉ tăng 131%, dẫn đến mức sống thực tế của người lao động tăng 25%. ²⁹⁶Mặc dù tổng tiền lương trong khu vực công thấp hơn so với khu vực tư nhân, nhưng tiền lương của lực lượng lao động bằng phẳng vẫn là một khoản tiêu hao đáng kể đối với ngân sách chính phủ và việc làm trong khu vực công có thể khá hấp dẫn đối với lao động phổ thông . ²⁹⁷Hơn nữa, việc làm trong nhiều cơ sở khu vực công mang lại những lợi ích khác cho người lao động: việc làm ổn định, lương hưu và chăm sóc y tế miễn phí, chăm sóc trẻ em và phương tiện đi lại. ²⁹⁸Cuối cùng, khu vực công hoạt động như một trường đào tạo lao động phổ thông, thường là những người di cư mới từ nông thôn, những người sau đó chuyển sang làm lao động lành nghề hoặc đến vùng Vịnh, nơi có mức lương cao gấp 5 lần ở Syria, hoặc đến khu vực tư nhân. Nói cách khác, khu vực công đóng vai trò là giải pháp cuối cùng cho lao động không có kỹ năng và là trường dạy nghề cho khu vực tư nhân.

trợ cấp người tiêu dùng

Lĩnh vực thứ ba của sự can thiệp kinh tế của nhà nước đáp ứng các cân nhắc chính trị là mức trợ cấp cao cho các hàng hóa cơ bản. Hàng hóa được trợ cấp bao gồm bánh mì, đường, chè, dầu ăn, dầu đốt và điện. Bằng cách trợ cấp những hàng hóa này, nhà nước nâng cao mức sống của công chức , lao động và nông dân. Thật vậy, Luật 158 của ig6g quy định giá hàng hóa tiêu dùng cơ bản dưới giá thành. ²⁹⁹Ví dụ, mặc dù việc cung cấp điện dưới mức cần thiết phải cắt điện hàng ngày, nhưng giá điện đã giảm trên thực tế kể từ 1 g75, hiện chỉ chiếm 2/3 chi phí vận hành. Giá dầu hỏa và xăng đều được giữ ở mức thấp hơn 20% so với giá quốc tế. Thật vậy, trong nhiều trường hợp, nhà nước trợ cấp cho cả người tiêu dùng và nhà sản xuất. Lavy và Sheffer báo cáo rằng tại một thời điểm, Syria đã trả cho nông dân LS 1.230 để mua lúa mì mềm, nhập khẩu bột mì với giá LS 1.070 và bán bột mì cho các tiệm bánh của nhà nước chỉ với LS 142,5. Những tiệm bánh mì này lần lượt bán bánh mì cho công chúng với giá chỉ bằng khoảng 13% so với bột mì nhập khẩu.³⁰⁰

Logic chính trị làm cơ sở cho sự can thiệp của nhà nước vào thị trường nông nghiệp, lao động và hàng hóa cơ bản đã trở nên rõ ràng vào năm 1980, giữa cuộc nổi dậy của Tổ chức Anh em Hồi giáo, khi nhà nước quyết định đã đến lúc kêu gọi các điểm đánh dấu của mình. Chế độ cuối cùng đã dập tắt cuộc nổi dậy vào năm 182, nhưng chỉ sau khi quân đội Syria bao vây thành phố Hama, nơi Brotherhood đã tuyên bố tổng nổi dậy. Sự phá hủy sau đó của thành phố dẫn đến ước tính 20.000 người chết.³⁰¹

Trong khi giải phóng bộ máy cưỡng chế, chế độ cũng thực hiện các bước để củng cố sự ủng hộ từ các khu vực bầu cử liên minh của nó. Nông dân, lao động có tổ chức và công chức, cũng như giai cấp tư sản Damascene, vẫn trung thành với chế độ. Lòng trung thành của họ được đảm bảo bằng cách tăng lương cho họ. Năm 1980, khi quân đội Syria bắt đầu tấn công Tổ chức Anh em Hồi giáo, nhà nước cũng triển khai vũ khí của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển: kế hoạch 5 năm lần thứ năm phân bổ 30% tổng đầu tư cho các dịch vụ nông thôn bao gồm các chương trình điện khí hóa mới, cơ sở hạ tầng nước uống, đường xá, trường học và phòng khám y tế, ³⁰²và nhân viên chính phủ được tăng lương từ 10 đến 75 phần trăm, đây là lần tăng thứ tư trong bảy năm. ³⁰³Sau các cuộc tấn công vào các cửa hàng của chính phủ bán hàng hóa được trợ cấp, trợ cấp cho thực phẩm thiết yếu đã được tăng từ 600 triệu LS (153 triệu USD) lên LS goo triệu (229,2 triệu USD). ³⁰⁴Hơn nữa, chính phủ tuyên bố thắt chặt hệ thống kiểm soát giá cả, một chính sách mà Tổ chức Anh em Hồi giáo tố cáo là gây phẫn nộ trong giới thương nhân. ³⁰⁵Vào tháng 5 năm 1980, một sắc lệnh của tổng thống đã hạ thấp giới hạn về sở hữu đất đai và phân bổ thêm 28.000 ha cho nông dân. ³⁰⁶Cuối cùng, trợ cấp cho sinh viên đại học đã được tăng lên. Đến năm 1981, ở đỉnh điểm của cuộc nổi dậy của Anh em Hồi giáo, có thông tin cho rằng tổng trợ cấp lương thực và nhiên liệu lên tới 1,53 tỷ đô la, tương đương 150 đô la Mỹ trên đầu người, một khoản tiền tương đương với tất cả doanh thu thu được từ xuất khẩu dầu mỏ trong năm đó.³⁰⁷

Tuy nhiên, vào thời điểm này, nhà nước không chỉ yêu cầu sự trung thành thụ động. Theo đuổi chiến lược sử dụng nông thôn để bao vây các thành phố, Asad đã phát biểu tại một phiên họp đặc biệt của Liên minh Nông dân, nói rằng, "Tôi trước hết và cuối cùng là một nông dân và là con trai của một nông dân." Ngay sau đó, chế độ vũ trang và tổ chức các tiểu đoàn nông dân để sử dụng như một lực lượng tấn công chống lại bọn “phong kiến” đang âm mưu lật đổ cách mạng xã hội chủ nghĩa . ³⁰⁸Các liên đoàn lao động, tổ chức sinh viên và các tổ chức quần chúng khác cũng thành lập lực lượng dân quân.

Trong một hệ thống dân chủ như của Thổ Nhĩ Kỳ, cơ sở lý luận chính trị của việc ràng buộc chính sách công có thể được suy ra từ nhiều nguồn, và kết quả bầu cử có thể được sử dụng để chứng minh các chính sách này tạo ra chiến thắng bầu cử như thế nào. Trong một hệ thống độc tài như của Syria, việc thể hiện chính trị của sự can thiệp kinh tế của nhà nước là khó khăn hơn. Cuộc khủng hoảng mà chế độ phải đối mặt vào cuối những năm 1970 và đầu những năm 1980 đã cung cấp một cửa sổ như vậy cho những tính toán của chế độ. Trong thời kỳ đó, mức chi tiêu của nhà nước hướng tới các thành phần của chế độ đã tăng lên đáng kể. Những chính sách này không được bắt đầu trong thời kỳ khủng hoảng, mà chỉ được tăng cường. Bằng chứng sẵn có cho thấy một mô hình bền vững trong việc sử dụng sự kiểm soát của nhà nước đối với chính sách định giá để chuyển lợi ích cho các nhóm được chọn. Mô hình đó bao trùm thị trường nông sản, thị trường lao động và thị trường hàng hóa tiêu dùng cuối cùng. Chế độ Bath, giống như các đảng phái chính trị trung hữu đang cai trị Thổ Nhĩ Kỳ, đã nỗ lực phối hợp để bảo vệ các cử tri của mình khỏi những biến động thất thường của thị trường quốc tế, đồng thời nâng cao vị thế của họ trong thị trường nội địa.

Hệ thống ngân hàng Syria

Kể từ khi quốc hữu hóa các ngân hàng vào những năm 1960, hệ thống ngân hàng đã trở thành một phần phụ của ngân sách nhà nước. Các khoản cho khu vực tư nhân vay chiếm 2/3 tổng tín dụng nội địa ròng vào năm 1962 và chỉ dưới 50% vào năm 1963; Tuy nhiên, sau khi quốc hữu hóa, các khoản vay dành cho khu vực tư nhân là không đáng kể. Hơn nữa, một nghiên cứu năm 1972 cho thấy rằng “các khoản tín dụng thương mại ngắn hạn rất ưu tiên so với các khoản tín dụng trung và dài hạn cần thiết cho các hoạt động công nghiệp và sản xuất khác”. ³⁰⁹Với các khoản đầu tư công mới được tài trợ trực tiếp từ ngân sách, vai trò chính của hệ thống ngân hàng là tài trợ cho thâm hụt ngân sách và thua lỗ của các doanh nghiệp công, chủ yếu thông qua việc mở rộng tiền tệ.³¹⁰

Chế độ Ngoại thương Syria

Giống như hầu hết các nước đang phát triển khác trong thế kỷ 20, nền công nghiệp của Syria vào năm 1963 tập trung cao độ vào các ngành công nghiệp nhẹ biến nông sản thành hàng tiêu dùng thành phẩm. Ví dụ, vào năm 1965, gần ba phần tư tổng sản lượng công nghiệp, trong ngành chế biến thực phẩm, dệt may, da sống và thuốc lá, đã sử dụng các sản phẩm nông nghiệp làm nguyên liệu thô. ³¹¹Với cường độ lao động của các ngành công nghiệp này, chi phí nhân tố ảnh hưởng lớn đến mức độ cạnh tranh. Hơn nữa, phần lớn quá trình công nghiệp hóa tiếp theo đã tạo ra các sản phẩm như phân bón và động cơ cho ngành nông nghiệp. Khi đó, nói chung, khả năng sinh lời và khả năng cạnh tranh quốc tế của ngành công nghiệp Syria rất nhạy cảm với mức độ phụ cấp cho nông dân và công nhân. Giá nhiều loại nguyên liệu thô tăng nhanh, thừa nhân viên hành chính và sản xuất, và buộc phải bán nhiều sản phẩm với giá gần hoặc thấp hơn giá thành kết hợp lại làm giảm lợi nhuận và khả năng cạnh tranh quốc tế, khiến các ngành công nghiệp công không có khả năng tài trợ cho việc thành lập các nhà máy mới, kỹ thuật nâng cấp, hoặc thậm chí thay thế các nhà máy lỗi thời từ nguồn thu của chính họ.³¹²

Bởi vì sự phát triển công nghiệp liên quan đến nhiều mục tiêu kinh tế và chính trị cạnh tranh nhau, cản trở khả năng cạnh tranh, nên nhà nước có ít lựa chọn ngoài việc theo đuổi ISI. ³¹³Hơn nữa, việc sử dụng các nguồn lực nước ngoài để tài trợ cho các khoản đầu tư công nghiệp đã khiến đồng nội tệ tăng giá cao hơn, dẫn đến sự thiên lệch rõ rệt đối với xuất khẩu và cản trở sự tăng trưởng của khu vực phi mậu dịch và hóa đơn nhập khẩu ngày càng tăng, từ đó tạo ra cán cân thanh toán lớn. thâm hụt thanh toán. ³¹⁴Mức thanh toán phụ cao đã ngăn chặn hiệu quả ELG và hầu như áp đặt ISI. Nhưng mức chi trả phụ cao không phải là điều kiện cần thiết của ISI: như ở Thổ Nhĩ Kỳ, các chính phủ Syria đã áp đặt các biện pháp bảo hộ trước thời kỳ Keynes sớm phát triển. ³¹⁵Hơn nữa, mối liên hệ giữa các khoản thanh toán phụ và ISI được xác định quá mức ở Syria; trong khi các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đôi khi thử nghiệm các chiến lược hướng ngoại tỏ ra không bền vững, với mức độ thanh toán phụ cao, chính phủ Syria vẫn gắn bó với ISI vì nhiều lý do, và do đó tác động của các khoản thanh toán phụ đối với chính sách thương mại ít rõ ràng hơn. . Tuy nhiên, trường hợp của Syria ủng hộ đề xuất rằng mức thanh toán phụ cao khiến ELG không khả thi và buộc phải có một chế độ ISI, mặc dù những người nhận được sự bảo vệ hầu như chỉ là các doanh nghiệp thuộc khu vực công, chứ không phải các nhà tư bản tư nhân.

Mối liên hệ giữa các khoản thanh toán phụ và ISI tiếp tục vào những năm 1970, khi tiểu bang tái hợp các doanh nhân lớn hơn vào liên minh của họ. Không có gì ngạc nhiên khi chế độ Asad đã thu hút được sự ủng hộ của các doanh nhân trong những năm 1970 bằng cách tạo cơ hội kiếm được lợi nhuận cao bằng cách bóc lột chế độ thương mại; những cơ hội này bao gồm giấy phép xuất nhập khẩu và giám sát các hợp đồng của chính phủ, đặc biệt là đối với nhập khẩu và xây dựng. ³¹⁶Do đó, vào những năm 1970, các doanh nhân lớn hơn đã tập trung hoạt động của họ vào lĩnh vực phi thương mại. ³¹⁷Các cơ sở sản xuất tư nhân hầu hết có quy mô nhỏ: năm 1972, cơ sở sản xuất tư nhân chiếm một phần ba tổng sản lượng nhưng chiếm 60% lực lượng lao động công nghiệp . ³¹⁸Các doanh nghiệp tư nhân chiếm ưu thế trong lĩnh vực bất động sản, xây dựng và thương mại và chiếm tỷ trọng đáng kể trong lĩnh vực vận tải và dịch vụ. ³¹⁹Vì cả lý do chính trị và ý thức hệ, chế độ ưu tiên sự phân công lao động này. Nhưng ngay cả khi chế độ muốn khuyến khích đầu tư công nghiệp tư nhân quy mô lớn, nó cũng sẽ rơi vào tình trạng giống như nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ: việc khai thác hệ thống tài chính để tài trợ cho thâm hụt ngân sách sẽ tước đi cơ chế chính của nhà nước bằng cách mà các quốc gia phát triển đã hợp tác với vốn tư nhân, sự phụ thuộc của khu vực tư nhân vào các nguồn tài chính của chính nó khiến nó độc lập với nhà nước, và mức chi trả phụ cao đã loại trừ một cách hiệu quả chiến lược thương mại hướng ngoại .

Tập hợp các sắp xếp và thể chế chính trị được thảo luận trong chương này là biến can thiệp của lập luận tổng thể. Được tập hợp lại, chúng xác định năng lực của nhà nước trong việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian và Kaldorian. Hai trường hợp không hoàn toàn tương đương nhau : thật vậy, phân tích cho thấy sự khác biệt rõ rệt giữa chúng. Nhưng trong cả hai trường hợp, việc tạo ra và duy trì các mối quan hệ của chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử có tác động cơ bản nếu không muốn nói là quyết định đối với các thể chế quan trọng khác liên kết nhà nước, nền kinh tế và xã hội. Ở cả hai quốc gia, bộ máy quan liêu đã bị chính trị hóa và do đó không thể đóng vai trò là tác nhân phát triển hiệu quả ; chính sách tài khóa mang tính phân phối, khiến cả hai quốc gia phụ thuộc nặng nề vào sự kết hợp của các nguồn bên ngoài không đáng tin cậy hoặc chính sách tiền tệ lạm phát để tài trợ cho thâm hụt ngân sách; và sự can thiệp kinh tế của nhà nước chủ yếu nói lên nhu cầu của chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử bằng cách bảo vệ các khu vực bầu cử khỏi những thay đổi thất thường của thị trường. Do đó, mặc dù nhiều chi tiết cụ thể của hai trường hợp khác nhau, nhưng các yếu tố chính của nền kinh tế chính trị tương ứng của chúng đều có chung những đặc tính cơ bản. Các nền kinh tế chính trị của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ là tương tự nhau, không đồng nhất.

Điều còn lại cần được chứng minh là các tính năng được chia sẻ này có thể giải thích cho kết quả phát triển của chúng. Tuy nhiên, trước khi chuyển sang lập luận này trong Chương 7 và 8, Chương 6 khảo sát việc xây dựng nhà nước ở Hàn Quốc và Đài Loan để xem xét hậu quả của xung đột giới tinh hoa ở mức độ thấp.

chương sáu

Liên kết ưu tú và xây dựng nhà nước ở Đông Á

Giống như Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, Hàn Quốc và Đài Loan bước vào thế kỷ 20 với tư cách là các quốc gia trung gian: cơ sở hạ tầng chính trị của chế độ YĨ dy khó chịu của Hàn Quốc, chẳng hạn, đã kết hợp một trung tâm chính trị tập trung cao độ và gia trưởng, với một bộ máy quan liêu dựa trên tầng lớp quý tộc đủ quyền lực để kiểm soát quyền lực hoàng gia. ³²⁰Do đó, sự chuyển đổi từ các quốc gia trung gian sang không trung gian đã định hình lập luận của tôi liên quan đến nguồn gốc của các quốc gia phát triển Đông Á. Những lập luận về sự xuất hiện tiếp theo của nhà nước phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan trở nên khó khăn bởi kinh nghiệm thuộc địa độc đáo của hai nước. Chủ nghĩa thực dân Anh và Pháp thế kỷ 19 và 20 đã duy trì và cai trị thông qua các cấu trúc nhà nước trung gian, cấu trúc này có đặc điểm là một lớp mỏng các quan chức thuộc địa, những người liên minh với các danh nhân địa phương và do đó có rất ít khả năng thực sự thâm nhập vào các xã hội mà họ cai trị. ³²¹Ngược lại, chính quyền thuộc địa Nhật Bản ở Hàn Quốc và Đài Loan đã xây dựng một nhà nước không qua trung gian, trong đó “một bộ máy quan liêu thuộc địa ăn khớp, có kỷ luật, thâm nhập cao thay thế cho cả các chế độ truyền thống lẫn các nhóm và giai cấp bản địa mà trong các điều kiện 'bình thường' sẽ đã đạt được sự phát triển bản thân.”³²²

Tính đặc thù lịch sử này của Hàn Quốc và Đài Loan là xuất phát điểm cho hai giải thích về nguồn gốc của các quốc gia phát triển. Một luồng lập luận sử dụng mô hình quyền lực giai cấp, lập luận rằng ở Hàn Quốc và Đài Loan, hậu quả của chủ nghĩa thực dân Nhật Bản, xung đột quân sự thời hậu chiến và cải cách ruộng đất đã tạo ra cấu trúc giai cấp yếu kém, đặc biệt là thông qua việc loại bỏ tầng lớp nông dân ưu tú cũ, vốn không thể để kìm hãm nhà nước hoặc tranh giành các chiến lược phát triển của đối thủ. Hagen Koo minh họa cho quan điểm này khi ông viết, “Khi [Hàn Quốc và Đài Loan] quyết định theo đuổi hướng ngoại trong công nghiệp hóa, do đó, họ không gặp phải sự phản đối giai cấp hiệu quả nào .”³²³ ³²⁴Ngoài ra, Atul Kohli lập luận rằng người Nhật thực sự đã tạo ra một nhà nước phát triển ở các thuộc địa của họ và rằng nhà nước phát triển sau chiến tranh chỉ là sự tiếp nối của di sản này? Khi đưa ra lập luận này , Kohli phần lớn bác bỏ chế độ ig5os của Syngman Rhee là bất thường và lập luận, hơi ẩn dụ, rằng chế độ Park Chung Hee, lên nắm quyền sau một cuộc đảo chính quân sự năm 1961, chỉ đơn giản là chọn áp dụng lại hệ thống của Nhật Bản: “Nam Hàn Quốc dưới thời Park Chung Hee không “chuyển đổi” nhiều khi rơi trở lại vào rãnh của nguồn gốc thuộc địa, hay chính xác hơn là chọn một trong hai hoặc ba lựa chọn thay thế chính có sẵn cho nó từ di sản lịch sử phức tạp của nó. . . . Các yếu tố chính của con đường cuối cùng mà nó đã áp dụng—nền kinh tế xuất khẩu theo phong cách Nhật Bản, do nhà nước điều hành—đã khắc sâu vào kết cấu xã hội.”³²⁵

Những lập luận này đặt ra nhiều câu hỏi. Mô hình quyền lực giai cấp đưa ra hình ảnh về một nhà nước hùng mạnh không bị hạn chế bởi các tầng lớp xã hội yếu kém và do đó có thể chuyển sang hướng tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG). Nhưng thay vì phản đối công nghiệp hóa hướng ngoại, lợi ích nông nghiệp của tiểu nông có thể được cho là sẽ hỗ trợ nó, vì công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) thường tạo ra sự thiên vị chống lại lợi ích nông nghiệp. Thật vậy, Hag gard lập luận rằng sự yếu kém của các lợi ích nông nghiệp ở Hàn Quốc và Đài Loan đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự chuyển đổi sớm hơn sang 1ST. ³²⁶Do đó, theo lời giải thích của Koo thì không rõ tại sao giai cấp địa chủ suy yếu lại là điều kiện tiên quyết cho các chính sách hướng ngoại. Hơn nữa, có những giới hạn đối với tiện ích của các phân tích khi đánh giá quyền lực của giai cấp để đưa ra các yêu cầu đối với nhà nước. Công nhân và nông dân Syria và Thổ Nhĩ Kỳ khá yếu khi họ bắt đầu nhận được các đặc quyền từ nhà nước, và cả giai cấp tư sản Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đều không đủ mạnh để đưa ra các yêu sách ràng buộc đối với nhà nước. Giới tinh hoa nhà nước tự họ khởi xướng các chính sách vì lý do chính trị của riêng họ.

Mặt khác, luận điểm về tính liên tục xem nhẹ tính không liên tục nổi bật mà những năm 1950 thể hiện. ³²⁷Với việc loại bỏ chính quyền thuộc địa Nhật Bản, các thể chế của nhà nước Hàn Quốc không qua trung gian hầu như biến mất. ³²⁸Hơn nữa, trong những ngày đầu độc lập, giai cấp địa chủ đã trở lại chính trị, “tái chiếm lại bang vào năm 1945 và 1946, dưới sự bảo trợ của Mỹ, và sử dụng nó theo kiểu truyền thống để bảo vệ đặc quyền xã hội hơn là thúc đẩy tăng trưởng. ” ³²⁹Sau khi Chiến tranh Triều Tiên bùng nổ, các lực lượng Mỹ dưới quyền MacArthur đã thúc đẩy nhiều chương trình cải cách, bao gồm việc xây dựng lại quân đội và bộ máy quan liêu dân sự cũng như thực hiện cải cách ruộng đất. Tuy nhiên, trong những năm 1950, Hàn Quốc dưới chế độ Rhee không phải là một quốc gia phát triển; ngay cả những mối quan hệ chặt chẽ với các nhà công nghiệp cũng trở thành hình thức phổ biến hơn của các hoạt động trục lợi trực tiếp, phi sản xuất. Những điểm không liên tục nổi bật này không nhất thiết có nghĩa là các tiền đề lịch sử là không quan trọng, nhưng chúng khiến Hoa Kỳ nhạy cảm với nhu cầu phân định cẩn thận cơ chế nhân quả liên kết lịch sử với các hiện tượng tiếp theo.³³⁰

Cuối cùng, tôi cho rằng cả hai tài khoản đều không đủ vì chúng bỏ qua các động lực chính trị và xung đột liên quan đến quá trình phát triển trạng thái tinh thần và ELG trong những năm 1960. ³³¹Chúng tôi có thể xác định một số đặc điểm xã hội học và lịch sử phân biệt Hàn Quốc và Đài Loan với các quốc gia phát triển muộn khác, nhưng chúng tôi không thể chuyển trực tiếp từ những đặc điểm này sang sự trỗi dậy của trạng thái phát triển. Như chúng ta sẽ thấy ở phần sau, những xung đột của giới tinh hoa khiến quá trình chuyển đổi sang một nhà nước phát triển trở nên đặc biệt khó khăn ở Hàn Quốc. Do đó, các đặc điểm cụ thể của các xã hội Đông Á quan trọng đối với cách thức mà chúng hình thành xung đột của giới tinh hoa và đưa ra các giải pháp đặc biệt cho cuộc xung đột đó. Nguyên nhân của sự gắn kết tương đối của giới tinh hoa ở Đông Á có thể mang tính đặc trưng, nhưng hệ quả của sự gắn kết đó có thể được lý thuyết hóa.

Ba chương trước đã trình bày chi tiết các hậu quả của liên minh và các yếu tố thể chế đi kèm với xung đột cấp cao của giới tinh hoa ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Mức độ xung đột của giới tinh hoa thấp là điều kiện cần nhưng chưa đủ để xây dựng các nhà nước phát triển. Khi đó, việc xem xét xung đột của giới tinh hoa ở Hàn Quốc và Đài Loan phục vụ ba chức năng: nó cung cấp một bản thống kê đầy đủ hơn về các tiền đề chính trị của nhà nước phát triển; nó xác định rằng các cấp độ xung đột khác nhau của giới tinh hoa dẫn đến các cấu trúc nhà nước khác nhau; và nó cung cấp một số hiểu biết sâu sắc về nguồn gốc của các cấp độ xung đột khác nhau của giới tinh hoa.

Xung đột Elite ở Đài Loan và Hàn Quốc

Đài Loan

Đài Loan đại diện cho một trường hợp rõ ràng về việc xây dựng nhà nước mà không có xung đột giữa giới tinh hoa và sự hợp nhất của khu vực bình dân. Nguyên nhân chính của việc mất đại lục, như giới lãnh đạo của Quốc dân đảng (KMT) đã nhìn nhận, là do đảng liên minh với các địa chủ lớn hơn, điều này cho phép Đảng Cộng sản của Mao huy động sự ủng hộ của nông dân . Đáp lại, khi Quốc Dân Đảng chiếm đóng Đài Loan vào năm 1949, các nhà lãnh đạo của nó đã quyết tâm xây dựng một nhà nước sưong trên Đài Loan dựa trên các mối liên hệ trực tiếp với giai cấp nông dân đồng thời loại bỏ vai trò trung gian của địa chủ có thể kiểm soát quyền lực nhà nước. Do đó, Quốc dân đảng đã loại trừ các thành viên của giới tinh hoa Đài Loan tham gia vào chính trị công cộng. Quốc Dân Đảng chỉ vấp phải sự phản đối yếu ớt đối với dự án xây dựng nhà nước và những nỗ lực của họ nhằm loại trừ các thành viên của giới tinh hoa bản xứ Đài Loan tham gia chính trị. Các nhà quản lý Nhật Bản tại Đài Loan đã gần như giải tán hoàn toàn dân chúng và giải tán các tổ chức của các nhà lãnh đạo phong trào lao động hoặc nông dân. Dưới thời Quốc Dân Đảng, sự đàn áp chính trị và kiểm soát tổ chức đã tái lập quyền tự chủ của nhà nước đối với các tầng lớp bình dân. ³³²Tương tự như vậy, các nhà tư bản Đài Loan địa phương ít phản đối nhà nước và các dự án tinh thần phát triển mới của nó. Một tầng lớp tư bản nhỏ, được rút ra từ tầng lớp thương nhân bản địa và các chủ đất lớn, đã phát triển ở Đài Loan trong thời kỳ Nhật Bản chiếm đóng. Nhưng với mức độ kiểm soát kinh tế và chính trị cao do nhà nước Nhật Bản thực hiện, giai cấp tư sản Đài Loan non trẻ phụ thuộc rất nhiều vào nhà nước, và tiềm năng của nó trong việc thực thi quyền lực chính trị cũng bị hạn chế tương ứng. 14 Với sự độc lập, Quốc Dân Đảng đã tái tạo mối quan hệ này; nhà nước đóng vai trò chỉ huy trong việc xây dựng lại nền kinh tế bị tàn phá, trong khi giới tinh hoa chính trị hợp tác và vô hiệu hóa giới tinh hoa kinh doanh, khiến giới kinh doanh rơi vào tình thế mà sự giàu có phụ thuộc vào việc tiếp cận nhà nước và chấp nhận bị gạt ra bên lề chính trị . Do đó, đến năm 1950, Quốc Dân Đảng ít vấp phải sự phản đối công khai nào đối với cuộc cải cách ruộng đất sâu rộng của họ, một cuộc cải cách đã tạo ra một khu vực nông nghiệp gồm những người chủ sở hữu nhỏ tiếp xúc trực tiếp với nhà nước và loại bỏ giai cấp địa chủ lẽ ra có thể kiểm soát quyền lực nhà nước, do đó xây dựng một cách dứt khoát một chế độ trung dung. nhà nước Với sự vắng mặt thực sự của các lực lượng xã hội mạnh mẽ có khả năng đưa ra các yêu sách ràng buộc về sự hòa nhập chính trị hoặc đặc quyền kinh tế, việc xây dựng một liên minh giữa các giai cấp chỉ có thể là kết quả của xung đột căng thẳng giữa các tầng lớp. 15 Tuy nhiên, như Edwin Winckler nhận xét, giới tinh hoa chính trị ở Đài Loan tin chắc rằng “quần chúng không nên bị đưa ra những lựa chọn gây chia rẽ giữa các tầng lớp tinh hoa cạnh tranh nhau. ¹⁶

Tuy nhiên, sự gắn kết ưu tú bắt nguồn từ nhiều thứ hơn là niềm tin. Giới tinh hoa chính trị của Đài Loan bị ràng buộc bởi một vài mối quan hệ với các tầng lớp xã hội hiện có, các thành viên của họ có địa vị nhờ các vị trí tổ chức và do đó ít coi trọng hiện trạng kinh tế, chính trị và xã hội, và họ chia sẻ những kinh nghiệm chính trị đã dạy cho họ những bài học về cách củng cố sự cai trị và tạo ra quyền lực chính trị. Do đó, giới tinh hoa Quốc Dân Đảng đã được thống nhất trong nội bộ ở mức độ mà không một bộ phận nào trong giới tinh hoa phải đối mặt với động cơ coi sự hợp nhất của quần chúng như một chiến lược chính trị để đạt được quyền bá chủ . 17 Do đó, Quốc Dân Đảng đã thực hiện một hình thức hợp nhất phổ biến và được kiểm soát chặt chẽ, và chỉ trong những năm 1970, ngay sau khi các thành phần cơ bản của tăng trưởng công nghiệp nhanh chóng đã có sẵn, tập đoàn mới đưa vào các chính sách dân túy được thiết kế để tạo ra một cơ sở quần chúng .

n Thomas B. Gold, “Colonial Origins of Taiwan Capitalism,” il Contending Approaches to the Political Economy oJTaiwan, 101-20.

15 Như Cumings nhận xét, “Quốc dân đảng cuối cùng đã tìm thấy một phần của Trung Quốc, nơi mà chế độ cai trị của họ không bị các lãnh chúa và địa chủ cấp tỉnh cản trở.” “Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á,” 65.

16 Edwin A. Winckler, “Mass Political Incorporation, 1500-2000,” trong Contending Ap proreaches to the Political Economy of Taiwan, 60. Phân tích của Winckler dựa trên mệnh đề (42) rằng “Các lợi ích chung giữa giới tinh hoa cho phép giới tinh hoa cấu kết với nhau để loại trừ quần chúng, trong khi xung đột lợi ích giữa các tầng lớp đòi hỏi giới tinh hoa phải huy động quần chúng chống lại các tầng lớp khác.”

17 Thomas Gold ủng hộ tuyên bố về sự thống nhất của giới tinh hoa Quốc Dân Đảng trong “Các doanh nhân, các công ty đa quốc gia và Nhà nước,” trong Các phương pháp tiếp cận cạnh tranh đối với nền kinh tế chính trị của Đài Loan, 203.

Với một tầng lớp ưu tú gắn kết và không có áp lực xã hội, giới tinh hoa chính trị Quốc Dân Đảng đã có thể ủy quyền về các vấn đề kinh tế cho một tầng lớp quý tộc công nghệ. ³³³Tuy nhiên, vào đầu những năm 1950, các thành viên của bộ máy hành chính kinh tế đã chia rẽ về phạm vi thích hợp cho khu vực tư nhân trong phát triển và sự cân bằng tương đối giữa nhà nước và thị trường trong việc xác định giá cả và phân bổ nguồn lực của quốc gia . Một bên của sự chia rẽ này là các cán bộ theo định hướng xã hội chủ nghĩa, những người kêu gọi tiếp tục sự thống trị của nhà nước trong nền kinh tế, dựa trên quyền sở hữu nhà nước đối với các ngành công nghiệp Nhật Bản bị tịch thu. Đối thủ của họ ủng hộ các chính sách định hướng thị trường và chủ trương mở rộng vai trò của khu vực tư nhân. ³³⁴Tương tự như vậy, vào cuối thập kỷ này, giới tinh hoa nhà nước chia rẽ về những cải cách dẫn đến ELG. ³³⁵Về nguyên tắc, các cuộc chiến về chính sách phát triển có thể đã chia rẽ giới tinh hoa Quốc Dân Đảng, kích động một phe đối đầu tìm kiếm sự ủng hộ của quần chúng như một chiến lược giải quyết xung đột.

Tuy nhiên, trên thực tế, cả hai cuộc tranh luận đều được giải quyết trong giới thượng lưu, chủ yếu thông qua việc tham khảo các cân nhắc thực dụng. Vì vậy, vào đầu những năm 1950 khi nhà nước nắm quyền sở hữu đối với ngành công nghiệp lớn còn lại, nhà nước cần nỗ lực phối hợp để phục hồi nền kinh tế, và các điều kiện chính trị bất ổn đã ngăn cản các nhà tư bản đầu tư . Trong những điều kiện đó, vị trí của các cán bộ xã hội chủ nghĩa chiếm ưu thế. Tuy nhiên, sau đó, các nhà tư bản địa phương đổ xô đầu tư để hưởng lợi từ chính sách thương mại bảo hộ; vào cuối thập kỷ này, đã có bằng chứng rõ ràng rằng các doanh nhân địa phương có thể đóng một vai trò có giá trị trong quá trình phát triển, củng cố vị thế của các nhà cải cách kinh tế, những người lập luận rằng tự do hóa có kiểm soát sẽ dập tắt áp lực lạm phát. Hơn nữa, chính sách khuyến khích khu vực tư nhân đã thu hẹp khoảng cách ngăn cách giới tinh hoa chính trị đại lục với giới bản địa Đài Loan và do đó củng cố sự ổn định của chế độ. Cuối cùng, các nhà cải cách đã được hỗ trợ bởi áp lực và khuyến khích của Mỹ để chấp nhận một quan điểm trao nhiều quyền hạn hơn cho các lực lượng thị trường và hoạt động kinh tế tư nhân. Đến cuối những năm 1950, các cố vấn Mỹ đã liên hệ việc tiếp tục viện trợ với việc hạn chế nhà nước tham gia sản xuất trực tiếp và nhấn mạnh vào việc trao nhiều tự do hơn cho các nhà đầu tư tư nhân. Chúng ta không nên phóng đại tác động của áp lực này: Đài Loan đã không áp dụng một hệ thống đặc biệt tự do , và các cải cách không bao gồm tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước. Nhưng với sức mạnh của các lập luận kỹ trị đối với quá trình tự do hóa gia tăng, các lợi ích chính trị tiềm tàng từ việc nuôi dưỡng các đồng minh giữa giai cấp tư sản bản địa và việc không có thách thức đối với sự cai trị của nhà nước, ảnh hưởng của Mỹ, thể hiện chủ yếu bằng các thuật ngữ tài chính, chắc chắn đã làm giảm bớt quyết định đưa ra nhiều hơn trọng lượng đối với vị trí của các nhà kinh tế tự do.³³⁶

Do đó, xung đột về các thỏa thuận chính trị-kinh tế cơ bản dẫn đến chủ nghĩa Keynes phát triển sớm ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không phải là không có trong trường hợp của Đài Loan. Vì một số lý do cụ thể đối với trường hợp của Đài Loan, xung đột ở cấp độ giới tinh hoa rất ôn hòa và được giải quyết trong giới tinh hoa chính trị mà không có sự chuyển dịch sang một chính thể bao trùm hơn hoặc các chính sách kinh tế dân túy. Nhưng tính đặc thù lịch sử không loại trừ việc đưa Đài Loan vào một khuôn khổ lý thuyết rộng lớn hơn dựa trên mức độ xung đột của giới tinh hoa. Mức độ xung đột thấp ở đó cung cấp điều kiện cần thiết để giảm nhẹ việc xây dựng một nhà nước phát triển. Cho đến nay, tôi mới chỉ mô tả xung đột cấp thấp của giới tinh hoa ở Đài Loan; ở phần sau của chương này, tôi tìm hiểu nguyên nhân của các mức độ xung đột khác nhau.

Hàn Quốc

Trong những năm đầu Hàn Quốc độc lập, chính trị được tổ chức xoay quanh cuộc tranh giành quyền lực giữa ba nhóm: các thành viên của phong trào độc lập Hàn Quốc tập trung xung quanh Syngman Rhee và, sau khi Rhee được bầu làm tổng thống, tập trung vào bộ máy quan liêu ; một khối bảo thủ, bao gồm các địa chủ, doanh nhân Hàn Quốc, và các thành viên của lực lượng tư pháp và cảnh sát, đã hợp tác với chính quyền thuộc địa Nhật Bản; và những người Cộng sản, nhóm có tổ chức tốt nhất ở Hàn Quốc, cũng nhận được sự ủng hộ của quần chúng. Các biện pháp ³³⁷đàn áp chống lại cánh tả đã được thực hiện nhanh chóng. Vào đầu những năm 1950, sự chia rẽ chính trong nền chính trị Hàn Quốc đã tách Rhee và các đồng minh của ông—đầu tiên được tổ chức trong Đảng Quốc gia Triều Tiên và sau năm 1952 trong Đảng Tự do—khối địa chủ bảo thủ được tổ chức với tên gọi Đảng Dân chủ Quốc gia (DNP) . Hai nhóm này đã hợp tác trong việc ngăn chặn cánh tả, nhưng một khi nhiệm vụ này đã hoàn thành, sự tương tác của họ trở nên xung đột.

Cải cách ruộng đất là vấn đề gây tranh cãi nhất trong nền chính trị Hàn Quốc thời hậu chiến. Các lực lượng cánh tả, lấy cảm hứng từ cuộc cải cách ruộng đất năm 1946 của Bắc Triều Tiên, đã nắm bắt vấn đề này như một phương tiện để tranh giành quyền kiểm soát của nhà nước đối với các vùng nông thôn. Vào cuối thập kỷ này, Chính phủ quân sự Hoa Kỳ đã thúc đẩy cải cách ruộng đất như một biện pháp chống cộng sản phủ đầu. Cải cách ruộng đất hấp dẫn Rhee như một phương tiện để đảm bảo cơ sở nông thôn cho chế độ của ông trong khi chiếm đoạt cơ sở xã hội của các đối thủ bảo thủ của ông. Nhưng các địa chủ đã sử dụng sự thống trị của họ đối với Quốc hội để ngăn chặn các biện pháp cải cách cho đến sau khi Chiến tranh Triều Tiên bùng nổ. Khi cải cách ruộng đất cuối cùng được tiến hành trong Chiến tranh Triều Tiên, khối bảo thủ đã mất đi một nguồn quyền lực chính của mình. Ngoài ra, thành công của Rhee trong việc nuôi dưỡng sự ủng hộ trong tầng lớp doanh nhân của Korea thông qua việc phân bổ tiền thuê chính trị về cơ bản đã loại bỏ các vấn đề kinh tế gây tranh cãi khỏi chương trình nghị sự chính trị. 23 DNP tiếp tục hoạt động như một đảng đối lập, nhưng trong thời gian còn lại của thập niên 1950, xung đột giữa các nhóm tinh hoa diễn ra dưới hình thức cạnh tranh bè phái để giành quyền lực và uy tín. Thay vào đó, sự chia rẽ chính trị chính ở Hàn Quốc là đọ sức giữa nhà nước độc tài với các nhóm trong xã hội dân sự phản đối chế độ độc tài và ủng hộ dân chủ hóa. ²⁴

Một khi một đường đứt gãy lớn lộ ra, đặt chế độ chống lại các thành phần xã hội ngày càng được huy động, thì sự ổn định của chế độ dựa trên việc tái tạo sự đồng thuận của giới tinh hoa để ngăn chặn khả năng bất kỳ thành viên nào của giới tinh hoa khuyến khích các phong trào chống chế độ trong xã hội. Ở Đài Loan, giới tinh hoa Quốc Dân Đảng đã thành công trong việc tạo ra sự thống nhất đó, nhưng ở Hàn Quốc, giới tinh hoa ít đồng nhất hơn; các thành viên của giới thượng lưu xuất thân từ các nền tảng kinh tế và xã hội đa dạng, không đoàn kết bởi tư cách thành viên trong một tổ chức đảng hoặc tuân thủ một hệ tư tưởng, đã từng đấu tranh gay gắt về cải cách ruộng đất , và vẫn còn nghi ngờ lẫn nhau từ thời kỳ thực dân Nhật Bản . Ngay cả khi các thành viên của DNP mất quyền lực và ảnh hưởng so với Rhee và các đồng minh của anh ta, sự đối kháng và xung đột lẫn nhau của họ vẫn tiếp tục. Khi sự nổi tiếng của Rhee giảm sút, các phe phái trong DNP đã tìm cách khai thác sự bất bình của dân chúng với chế độ Rhee như một phương tiện để giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 1960. Đối mặt với liên minh này, Rhee quyết tâm giành chiến thắng trong cuộc bầu cử năm 1960 bằng mọi giá, siết chặt các doanh nhân để quyên góp thêm, gian lận hệ thống bầu cử và tổ chức các tiểu đoàn thanh niên chống cộng để khủng bố phe đối lập. Khi những nỗ lực gian lận bầu cử trở nên rõ ràng, các sinh viên ủng hộ phe đối lập đã tổ chức các cuộc biểu tình, mà đỉnh điểm là cuộc nổi dậy của sinh viên vào ngày 19 tháng 4, ig6o, lật đổ chế độ Rhee. Phong trào nổi lên ban đầu là một cuộc phản đối chống gian lận bầu cử, nhưng nó cũng kéo theo các cuộc biểu tình chống tham nhũng và sự kém hiệu quả của chính phủ, “làm cho tầng lớp trung lưu nhỏ ở thành thị, đại diện là trường đại học và báo chí, chống lại chính quyền cố hữu và giới tinh hoa chính trị.” 25 Các lực lượng đối lập ban đầu không tuyên bố lên tiếng về những bất bình về kinh tế của các tầng lớp thấp hơn, mặc dù cuối cùng những bất bình như vậy đã xuất hiện, đặc biệt dưới hình thức khiếu nại chống lại việc các doanh nhân liên minh với chế độ Rhee mua lại của cải một cách bất hợp pháp . ²⁶

5 -' Kim Kyoung-Dong, "Các yếu tố chính trị trong sự hình thành giới tinh hoa doanh nhân ở Hàn Quốc,” Khảo sát châu Á 16 (tháng 5 năm 1976): 465-77.

24 Jangjip Choi, “Sự phân chia chính trị ở Hàn Quốc,” trong Slate and Society in Contemporary Korea, ed. Hagen Koo (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1993), 18-aB.

25 Sđd., 25.

26 Han, Thất bại của nền dân chủ ở Hàn Quốc, 165-70.

Đến cuối tháng 4, Rhee tuyên bố từ chức, và vào tháng 7, cuộc bầu cử Quốc hội tự do đầu tiên đã tạo ra một chính phủ mới do Chang Myon đứng đầu. Tuy nhiên, chính phủ Chang Myon không bao giờ có thể củng cố quyền cai trị của mình, vẫn bị mắc kẹt giữa những người ủng hộ chế độ Rhee và các đảng và sinh viên cấp tiến hơn. Càng ngày , khi năm 1960 bắt đầu, các vấn đề kinh tế càng được đặt lên hàng đầu. Các vấn đề kinh tế do chế độ Rhee gây ra được kỳ vọng sẽ được chính quyền mới giải quyết nhanh chóng; Khi chính quyền mới cho thấy mình không có khả năng hành động nhanh chóng như vậy, sự bất bình gia tăng và các đảng cánh tả kêu gọi quốc hữu hóa ngành công nghiệp và thực hiện các chương trình bảo hiểm xã hội rộng lớn.³³⁸

Chính phủ đã đối phó với tình trạng trì trệ kinh tế và sự bất mãn ngày càng gia tăng bằng gợi ý đầu tiên về một chiến lược Keynes sớm phát triển ở Hàn Quốc, vào tháng 12 năm 1960, một tuyên bố khởi xướng chương trình công trình công cộng “New Deal” sẽ sử dụng một số lượng lớn người thất nghiệp ở Hàn Quốc. vụ Xây dựng Quốc gia. Chương trình này khá khiêm tốn, dự kiến chi tiêu khoảng 30 triệu đô la cho các công trình thủy lợi, trồng rừng, xây dựng đường và đập, và xây dựng. Sau cuộc đảo chính tháng 5 năm 1961, kế hoạch này không bao giờ được thực hiện, nhưng sự tồn tại của nó cho thấy giới lãnh đạo Hàn Quốc thừa nhận rằng các chính sách công hướng tới tầng lớp thấp hơn có thể là cần thiết về mặt chính trị. ³³⁹Tuy nhiên, chương trình này không đủ để xây dựng sự ủng hộ cho chế độ; trong thời kỳ Đệ nhị Cộng hòa bị lật đổ vào ngày 16 tháng 5 năm 1961, đã có hơn 500 cuộc biểu tình lớn của sinh viên đại học và 45 cuộc biểu tình của các tổ chức công đoàn. ³⁴⁰Rơm rạ cuối cùng xảy ra khi một nhóm sinh viên cấp tiến kêu gọi các đối tác của họ ở Bắc Triều Tiên tham gia cùng họ tại Panmunjom để khơi dậy phong trào tái thống nhất. Lo sợ sự gia tăng ảnh hưởng của cộng sản từ phía bắc, các phần tử quân đội đã lật đổ chính phủ Chang.

Các nghiên cứu về nhà nước phát triển của Hàn Quốc thường bỏ qua giai đoạn 1961-1965, trong đó các thể chế của nhà nước phát triển được thành lập cùng với các chính sách kinh tế mới của công nghiệp hóa hướng ngoại. ³⁴¹Đến giữa thập kỷ, các yếu tố thiết yếu của nhà nước phát triển Hàn Quốc đã sẵn sàng. Nhưng con đường phát triển chính trị này không phải là một kết luận có thể đoán trước, vì xung đột của giới tinh hoa dường như rất dữ dội, mặc dù nó khác về động lực và cường độ so với xung đột của giới tinh hoa ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Cải cách kinh tế và chính trị diễn ra trong một thời kỳ đầy biến động, “giữa xung đột và chống đối, trước tiếng kêu gào ầm ĩ của các nhóm lợi ích đặc biệt, và trước chủ nghĩa bi quan và ngờ vực tiếp tục lan rộng”. 31 Chế độ quân sự bị chia rẽ nội bộ và vấp phải sự phản đối từ các đảng phái chính trị với sự ủng hộ xã hội nhiều hơn nhiều so với chính quyền quân sự được hưởng. Sự thiếu vắng sự gắn kết của giới tinh hoa đã mở rộng không gian cho sinh viên, giới trí thức hàn lâm và báo chí bày tỏ sự phản đối , đồng thời tạo ra khả năng cho các đối thủ ưu tú của Park huy động sự ủng hộ của dân chúng chống lại ông. ³²

Stephan Haggard lưu ý rằng những năm đầu của chế độ Park “dường như phản ánh mô hình Rhee xây dựng sự hỗ trợ bằng cách ban phát sự hào phóng.'' 33 Trên thực tế, chiến lược của Park gần giống với phiên bản Syria của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển hơn là hệ thống bảo trợ loại trừ của Rhee. Trên thực tế, Park ban đầu chỉ ra rằng ông sẽ ổn định quyền cai trị của mình thông qua việc hợp nhất những người theo chủ nghĩa dân túy, một vụ kiện mà chính phủ Chang đã giải trí lần đầu tiên. Các doanh nhân lớn nhất của Hàn Quốc, được tổ chức thành các công ty cổ phần theo chiều dọc (chaebol), đã khai thác mối quan hệ chính trị chặt chẽ của họ với Rhee để tham gia vào hành vi tìm kiếm tiền thuê béo bở, dẫn đến sự phản đối kịch liệt của công chúng đối với sự giàu có bất hợp pháp vào đầu những năm 1960. Như chúng ta đã thấy, sự giàu có bất hợp pháp được tích lũy bởi các chaebol đã gây ra sự bất mãn trong tầng lớp trung lưu thành thị. Khi lên nắm quyền, Park ban đầu tìm cách giành được sự ủng hộ của sinh viên và tầng lớp trung lưu Hàn Quốc bằng cách đe dọa truy tố các chaebol và chiếm đoạt tài sản của họ. 34 Ông nhanh chóng đảo ngược chính sách này, xác định rằng công nghiệp hóa sẽ cần sự hợp tác chặt chẽ với các chaebol, nhưng ông đã sử dụng mối đe dọa truy tố để biến họ từ những kẻ trục lợi thành những nhà sản xuất đẳng cấp thế giới. ³⁵

Sáng kiến chính sách thứ hai mang lại sự tương phản rõ rệt hơn với tình trạng phát triển. Ban đầu, Park hứa hẹn một thỏa thuận mới cho nông nghiệp Hàn Quốc , bao gồm các dự án nghiên cứu và cơ sở hạ tầng mới, giảm nợ, tăng tín dụng và đáng kể nhất là cải thiện các điều khoản nông nghiệp của nông nghiệp thông qua hạ giá phân bón và trả giá cao hơn cho ngũ cốc lương thực. 36 Đây là một sự đảo ngược chính sách quan trọng. nhật bản-

3 > David c. Cole và Princeton N. Lyman, Korea Development: The Interplay of Poliities and Economics (Cambridge: Harvard University Press, 1971), 93.

32 Các đảng đối lập đã giành được 53 phần trăm số phiếu bầu của tổng thống và 66 phần trăm số phiếu của Quốc hội trong cuộc bầu cử năm 963 nhưng đã thua cả hai cuộc bầu cử do sự chia rẽ của họ.

53 Con Đường Từ Ngoại Vi, 74.

34 Mark Clifford, Troubled Tiger: Businessmen, Bureaucrats, and Generals tn South Korea (Ar Monk, NY: ME Sharpe, 1994), 36-40.

35 Kyoung-Dong, “Các yếu tố chính trị trong sự hình thành giới tinh hoa của doanh nhân Hàn Quốc ,” 470-77.

36 Larry Burmeister, “Nhà nước, Công nghiệp hóa và Chính sách Nông nghiệp ở Hàn Quốc,” Phát triển và Thay đổi 2 J (tggo), 205. Haggard, Con đường từ Ngoại vi, viết rằng người Trung Quốc đã bắt đầu can thiệp vào thị trường ngũ cốc vào năm 1939, trả giá thấp hơn- giá thị trường cho nông dân, một chính sách được giới chức quân sự Hoa Kỳ tiếp tục trong một thời gian ngắn. Một Luật mua ngũ cốc mới đã được chính phủ mới của Hàn Quốc ban hành vào tháng 11 năm 1948, và giá ngũ cốc trả cho nông dân thấp hơn giá thị trường trong suốt những năm 1950.³⁴² ³⁴³Vì vậy, lời hứa của Park với nông dân thể hiện một sự thay đổi quyết định trong chính sách so với hai mươi năm trước.

Park đã tìm kiếm sự ủng hộ của nông dân trong thời điểm mà chế độ cai trị của chính ông còn lâu mới được củng cố, ông ra tranh cử vào năm 1963 với khẩu hiệu “Nông nghiệp là trên hết”. Tuy nhiên, đến cuối năm 1964, Park đã thiết lập được sự thống trị của mình trong chế độ, tập trung quyền lực vào tay hành pháp, và đối đầu thành công với các cuộc biểu tình phản đối các cuộc đàm phán của ông với Nhật Bản. Do đó, từ một vị trí tương đối quyền lực, Park đã quyết định ngừng mua hỗ trợ nông thôn bằng cách cắt giảm các chính sách tín dụng tự do và chấm dứt trợ cấp cho phân bón. ³⁴⁴Đáng chú ý là Park đã đưa ra quyết định này vì ông sợ rằng các khoản trợ cấp liên tục cho nông dân sẽ thúc đẩy lạm phát và do đó làm suy yếu việc phá giá đồng tiền vốn là yếu tố then chốt để thúc đẩy xuất khẩu.³⁴⁵ Thật vậy, các chính sách kinh tế vĩ mô mở rộng gắn liền với việc Park sớm tán tỉnh chủ nghĩa dân túy đã làm suy yếu các bước ban đầu nhằm thúc đẩy xuất khẩu được thiết lập trong giai đoạn 1961-1963. ³⁴⁶Do đó, đến năm 1964, các thuật ngữ văn hóa nông nghiệp đã tăng lên trong suốt năm 1963, bắt đầu quay lưng lại với những người hâm mộ và duy trì như vậy cho đến những năm 1970. 4 ' Việc Hàn Quốc tiến tới ELG có phải là yếu tố quan trọng quyết định sự phát triển tiếp theo hay không vẫn là một câu hỏi gây tranh cãi, sẽ được khám phá thêm trong Chương 7.³⁴⁷ ³⁴⁸ Tuy nhiên, nếu không có các điều kiện chính trị cho phép đảo ngược các chính sách dân túy của Park, các cải cách ELG sẽ không có tác dụng gì cả.

Tổng hợp lại, chiến dịch truy tố các chaebol và động thái ban đầu nhằm tăng thu nhập từ nông nghiệp khiến Park Chung Hee giống Syria dưới thời đảng Ba'th hơn là người sáng lập một nhà nước phát triển. ³⁴⁹Nhưng Park và những người cộng tác của ông khác với các bộ phận đối tác Syria của họ ở chỗ họ không thuộc phong trào chống đầu sỏ chính trị vào những năm 1960, chính xác là vì cải cách ruộng đất đã loại bỏ các yêu cầu cơ bản về cấu trúc của một nhà nước đầu sỏ; do đó, không giống như đảng Ba, Park không phải huy động tầng lớp nông dân để chống lại giới tinh hoa nông thôn. Tuy nhiên, sự tán tỉnh của Park với chủ nghĩa dân túy ngắn gọn đã cảnh báo Hoa Kỳ không nên cho rằng việc thành lập một nhà nước phát triển ở Hàn Quốc chỉ là vấn đề đơn giản của việc áp dụng lại hệ thống của Nhật Bản. Tương tự như vậy, không có bằng chứng nào cho thấy định hướng dân túy ban đầu của Park là phản ứng trước yêu cầu của các tầng lớp quyền lực; Xét cho cùng, nông dân Hàn Quốc đã không được huy động trong những năm đầu ig6os.

Thật vậy, mặc dù tôi đã nhấn mạnh sự hiện diện của xung đột giới tinh hoa ở Hàn Quốc, nhưng chúng ta không được phóng đại cường độ của nó. Tôi định nghĩa xung đột của giới tinh hoa là căng thẳng khi nó nảy sinh do các mối đe dọa đối với lợi ích vật chất trước mắt của giới tinh hoa và sự kiểm soát lâu dài của nó đối với các nguồn địa vị của giới tinh hoa. Theo định nghĩa này, xung đột của giới tinh hoa ở Hàn Quốc ít dữ dội hơn ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Mặc dù giới tinh hoa Hàn Quốc bị chia rẽ, phe đối lập với Park Chung Hee cực kỳ phiến diện, làm giảm khả năng thách thức chính trị của họ đối với chính phủ Park. Sự mất đoàn kết của phe đối lập Hàn Quốc cho thấy rằng sự cạnh tranh mang tính cá nhân hơn là sự chia rẽ về ý thức hệ hoặc các mối đe dọa đối với địa vị của giới tinh hoa đã khiến các nhà lãnh đạo của họ rơi vào thế đối lập.³⁵⁰ ³⁵¹

Chủ nghĩa bè phái đó và không phân cực thành các phe cạnh tranh đặc trưng cho cuộc xung đột của giới tinh hoa lại là một chức năng của bản chất của lều bất hòa kinh tế. Những bất bình về kinh tế ngày càng thúc đẩy sự phản đối bắt đầu từ cuối những năm 1950, nhưng những bất bình này bắt nguồn từ nạn tham nhũng đặc hữu trong hệ thống bảo trợ của Rhee và sự đình trệ kinh tế mà nó gây ra nhiều hơn là do các tầm nhìn kinh tế-chính trị cạnh tranh. Do tính chất không đồng nhất của những bất bình của họ, các nhà lãnh đạo phe đối lập đã phải đối mặt với vô số trở ngại trong việc hình thành một liên minh xã hội và do đó, nhất quán kêu gọi không phải vì lợi ích kinh tế của các nhóm cụ thể, mà “nhiều hơn nữa vì các giá trị và điều kiện chung”. 43 Vấn đề không chỉ đơn giản là các chủ thể giai cấp bất lực trong việc áp đặt các sở thích của họ lên nhà nước; đúng hơn, trong trường hợp không có những xung đột gay gắt và phân cực về các dự án kinh tế-chính trị cơ bản đe dọa địa vị của giới tinh hoa hiện tại, thì khả năng hoặc động lực hạn chế để giới tinh hoa đối lập xây dựng một liên minh quần chúng . Do đó, các khuyến khích đã bị hạn chế đối với chính quyền Park tham gia vào dự án xây dựng liên minh của chính họ. Nếu các nhà lãnh đạo phe đối lập cho thấy sự sẵn sàng và khả năng huy động một liên minh quần chúng mạnh mẽ, chắc chắn Park sẽ duy trì các chính sách dân túy của riêng mình. Trong trường hợp không có mối đe dọa này đối với sự cai trị của mình, Park đã tìm được chỗ ở với các doanh nhân lớn và với phe đối lập và nhanh chóng kết thúc dự án dân túy non trẻ của mình. Thật vậy, vào năm 1965, với việc kết thúc các cuộc đàm phán hiệp ước với Nhật Bản, chính phủ đã đạt được thỏa hiệp với các đối thủ của mình về các hình thức hoạt động và biểu tình chính trị được phép, và đã có sự đồng thuận mới về chiến lược kinh tế mới.³⁵²

Liên minh bảo thủ ở Hàn Quốc và Ta wain

Được hỗ trợ bởi sự gắn kết của giới tinh hoa, chính phủ Hàn Quốc và Đài Loan đã củng cố quyền cai trị của họ và thiết lập quan hệ không qua trung gian với các tầng lớp bình dân mà không có sự kết hợp của quần chúng. Trái ngược với các liên minh rộng rãi, đa giai cấp đặc trưng của các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển, các quốc gia đang phát triển ở Đông Á dựa trên cái mà Pempel gọi là “các liên minh bảo thủ ”. ³⁵³Các liên minh bảo thủ là các liên minh dựa trên phạm vi hẹp hỗ trợ sự hợp tác giữa nhà nước và doanh nghiệp lớn; các bộ phận quan trọng của dân số bị loại khỏi các liên minh này, và những nỗ lực có chủ ý được thực hiện để giảm thiểu các khoản thanh toán phụ cho các tầng lớp bình dân. Đặc điểm ³⁵⁴loại trừ của các liên minh xã hội này, được thể hiện qua việc không có các khoản thanh toán phụ cho các tầng lớp thấp hơn, phân biệt Hàn Quốc và Đài Loan với Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Hơn nữa, như tôi đã lập luận, điều kiện cần nhưng chưa đủ để xây dựng nhà nước kiến tạo là không có cam kết của nhà nước đối với các lĩnh vực phổ biến.

Ở cả Hàn Quốc và Đài Loan, việc kiểm soát chặt chẽ đối với lao động là rất quan trọng đối với sự thành công của ELG ban đầu dựa trên các ngành sử dụng nhiều lao động. Giới tinh hoa nhà nước ở cả hai quốc gia dành ưu tiên thay thế các tổ chức lao động độc lập bằng các tổ chức do nhà nước kiểm soát , trong khi vẫn giữ mức lương thấp. Khi giới thượng lưu Quốc Dân Đảng di cư đến Đài Loan, họ mang theo luật lao động hà khắc đã được ban hành trong cuộc nội chiến ở đại lục. Ngoài ra, các cán bộ của Quốc dân đảng thống trị các đoàn thể địa phương, trong khi nhà nước thiết lập các biện pháp kiểm soát đối với các hoạt động nhân sự ở cấp doanh nghiệp. Bởi vì công nghiệp hóa của Đài Loan đã được thực hiện thông qua sự phát triển của các doanh nghiệp nhỏ, hình thức kiểm soát này ở cấp độ phân xưởng đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì kỷ luật lao động hơn là quản lý trực tiếp của nhà nước đối với xung đột công nghiệp. ³⁵⁵Ở Hàn Quốc, chế độ Park phải đối mặt với một phong trào lao động tích cực hơn. Park đã phản ứng bằng cách cấm đình công, bắt giữ các nhà lãnh đạo lao động, hủy đăng ký tất cả các công đoàn hiện có và thành lập một liên đoàn lao động cao nhất do nhà nước kiểm soát, Liên đoàn Công đoàn Hàn Quốc.³⁵⁶

Cả nhà nước Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đều thành lập, ít nhiều thành công , kiểm soát chặt chẽ các tổ chức và hoạt động của người lao động. Nhưng trong những trường hợp này, một thỏa thuận đã được thực hiện với lao động mang lại mức đền bù vật chất tương đối cao cho những người bị gạt ra ngoài lề chính trị. Mặt khác, ở Hàn Quốc và Đài Loan, kiểm soát lao động không phải là cái giá mà lao động phải trả cho lợi ích vật chất; chúng là phương tiện mà nhà nước đã từ chối các lợi ích vật chất lao động, tạo ra lực lượng lao động lương thấp cần thiết để làm cho ELG thành công. Ví dụ, ở Đài Loan, tiền lương trong những năm 1960 thuộc hàng thấp nhất thế giới, đặc biệt đối với công nhân ở các khu chế xuất, nơi thu nhập của công nhân dưới mức đủ sống. Trong suốt giữa 1 năm, mức lương tối thiểu chính thức vẫn không đổi và mức tăng lương bị tụt lại khá xa so với mức tăng năng suất. ³⁵⁷Ở Hàn Quốc vào đầu những năm 1960, tiền lương đã được cố tình đẩy xuống dưới mức cao nhất năm 1959, một chính sách mang lại lợi ích đáng kể cho các doanh nhân. ³⁵⁸Ngay cả khi thị trường lao động thắt chặt vào cuối những năm 1960, tiền lương tăng nhanh cho đến năm 1975 vẫn thấp hơn tốc độ tăng năng suất. Tuy nhiên, trong các ngành công nghiệp nhẹ như dệt may, tiền lương không bao giờ tăng trên mức đủ sống. ³⁵⁹Ngoài ra, ở cả hai quốc gia, chi tiêu phúc lợi của chính phủ tụt hậu so với các nước đang phát triển khác, thậm chí vào những năm 1980.³⁶⁰

Tương tự, trái ngược với chủ nghĩa Keynes sớm phát triển ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, cả hai quốc gia Đông Á đã khai thác thành công mối quan hệ không qua trung gian của họ với các nhà sản xuất nông thôn để khai thác tài nguyên từ nông nghiệp nhằm hỗ trợ cho công nghiệp hóa. Ví dụ, ở Đài Loan, khi nhà nước bòn rút thặng dư văn hóa nông nghiệp, tiêu dùng nông thôn bình quân đầu người trong suốt những năm 1950 vẫn duy trì ở mức của những năm 1930. Một cơ chế quan trọng để chuyển giao phụ trội là hệ thống bắt buộc do nhà nước kiểm soát về trao đổi phân bón lấy lúa với những điều kiện rất có lợi cho nhà nước; do đó, vào năm 1964-1965, các nhà sản xuất nông thôn Đài Loan đã trả giá phân bón cao hơn 40% so với giá mà nông dân Mỹ, Hà Lan, Bỉ, Nhật Bản và Ấn Độ trả. Loại thuế gạo này huy động nhiều doanh thu hơn cho chính phủ so với thuế thu nhập hàng năm cho đến năm 1963, và các hộ gia đình nông thôn phải trả gánh nặng thuế cao hơn nhiều so với các hộ gia đình thành thị. ³⁶¹Tương tự như vậy, các điều khoản thương mại giữa hàng hóa nông nghiệp và công nghiệp vẫn thiên lệch rõ rệt so với nông nghiệp, và việc nhập khẩu thực phẩm với giá ưu đãi càng đẩy giá lương thực xuống thấp hơn. Thông qua những cơ chế này và các cơ chế khác như lãi suất thấp đối với tiết kiệm bắt buộc, ngành nông nghiệp Đài Loan đã chuyển thặng dư lên tới 34% tổng đầu tư trong nước từ năm 1952 đến năm 1960.³⁶² ³⁶³Chính sách chống nông thôn tiếp tục vào những năm 1970. Từ năm 1962 đến năm 1972, phần lớn thu nhập của hộ gia đình nông dân đến từ các nguồn phi nông nghiệp. 5Ĩ Mặc dù nhà nước đã bắt tay vào “Chính sách mới” cho nông nghiệp vào năm 1969, nhưng các chính sách phản nông nghiệp này chỉ bị dỡ bỏ dần dần; mãi đến năm 1977 giá gạo chính thức mới tăng cao hơn giá thị trường. ³⁶⁴Như Robert Wade lưu ý, bằng cách giảm giá lương thực, các chính sách này cũng làm giảm tiền lương, “cho phép ngành công nghiệp có chi phí cạnh tranh quốc tế cao hơn so với các ngành khác.” ³⁶⁵Tuy nhiên, lưu ý rằng một số nguồn vốn chuyển ra khỏi lĩnh vực nông nghiệp đã được tái đầu tư vào các kế hoạch hiện đại hóa ngành nông nghiệp, do đó, các biện pháp đảm bảo sau đó nhằm trợ cấp cho nông dân Đài Loan “do đó ít gây hao hụt tiềm năng hơn đối với tài chính nhà nước”.³⁶⁶

Như chúng ta đã thấy ở trên, vào đầu những năm 1960, khi chế độ Park ở Hàn Quốc chưa ổn định quyền cai trị của mình, nông dân phải trả giá cao hơn. Tuy nhiên, sau năm 1963, các điều kiện thương mại chuyển hướng mạnh sang nông nghiệp, và chỉ số này vẫn ở dưới mức của năm 1963 cho đến đầu những năm 1970. ³⁶⁷Bất chấp những chính sách này, việc phân phối rộng rãi ruộng đất cho nông dân trong những năm 1950 đã tạo ra một kho hỗ trợ đủ cho chế độ vào thời điểm mà nó không phải đối mặt với những thách thức nghiêm trọng. ³⁶⁸Khi những thách thức như vậy xuất hiện, bang đã nhanh chóng hành động để củng cố cơ sở hỗ trợ ở nông thôn . Điều này xảy ra sau cuộc bầu cử năm 1971, khi phe đối lập có thể đã Kim Dae Jung huy động sự ủng hộ ở nông thôn bằng cách nhấn mạnh đến việc thiếu quan tâm đến nông dân, dẫn đến thu nhập ở nông thôn trung bình chỉ bằng một phần ba thu nhập ở thành thị. Đáp lại, Park Chung Hee tuyên bố luật nguyên tắc, được hệ thống hóa trong Hiến pháp Yushin năm 1972. Ngoài việc củng cố các thể chế cai trị độc tài, Park còn thực hiện một loạt chính sách vào mùa đông năm 1971-1972, được gọi là Phong trào Cộng đồng Mới ( Saemaul Undong), nhằm củng cố sự ủng hộ chính trị ở nông thôn bằng cách nâng cao tiêu chuẩn nông thôn về cuộc sống. Giá phải trả cho các sản phẩm nông nghiệp tăng lên, các khoản vay và đầu tư của chính phủ vào nông nghiệp trong giai đoạn 1972-1975 (1.460.000 triệu won) cao gần gấp đôi so với giai đoạn 1967-1971 (769.800 triệu won). 63 Vào những năm 1970, giá gạo của nhà sản xuất cuối cùng đã tăng cao hơn giá thị trường. Tỷ lệ bảo hộ danh nghĩa đối với các sản phẩm nông nghiệp ở Hàn Quốc tăng nhanh hơn ở Đài Loan, từ mức trung bình có trọng số là 9% trong giai đoạn 1965 và 1969, lên mức trung bình là 55% trong giai đoạn 1970 và 1974.64 Đến giữa những năm 1970, nhà nước Hàn Quốc đã hỗ trợ thu nhập của nông dân. Tuy nhiên, đến thời điểm này, Hàn Quốc đã bắt đầu chuyển sang các ngành công nghiệp thâm dụng vốn hơn và do đó có thể đủ khả năng trợ cấp cho thu nhập của nông dân, từ đó mở rộng thị trường nội địa.

Hồ sơ thể chế 0Í Các trạng thái phát triển

Tôi đã lập luận trong Chương 2 rằng mức độ xung đột của giới tinh hoa thấp là điều kiện cần nhưng không đủ để xây dựng các quốc gia phát triển; nó cho phép họ xây dựng nhưng không ra lệnh rằng giới tinh hoa sẽ bắt tay vào dự án. Ở đây, tôi chỉ có thể chứng minh rằng các mức độ xung đột của giới tinh hoa đã tạo ra các cấu trúc nhà nước khác với các nhà nước theo trường phái Keynes sớm phát triển. Do hạn chế về không gian, bản phác thảo ngắn gọn sau đây về biểu hiện thể chế của các quốc gia phát triển không kết hợp tài liệu đồ sộ và chi tiết về các điều kiện tiên quyết về thể chế cho sự phát triển của Đông Á , và các tài liệu tham khảo chỉ giới hạn trong các văn bản chính. Chương 7 thảo luận về các lập luận phản bác của các nhà kinh tế học tân tự do, tuy nhiên chương này bỏ qua các tham chiếu đến các tác giả đã kêu gọi sửa đổi đáng kể cách tiếp cận nhà nước phát triển, hoặc thậm chí là thay thế nó ; Mặc dù quan trọng, nhưng nhiều lời chỉ trích trong số này, hầu như chỉ được đưa ra khi đề cập đến Nhật Bản, có được sự phân tích chỉ bằng cách công kích những tuyên bố mà các nhà lý luận về nhà nước phát triển chưa bao giờ đưa ra, ví dụ, rằng các quan chức là toàn tri và toàn năng và can thiệp thống nhất vào mọi lĩnh vực kinh tế và công nghiệp . 65 Chúng ta chỉ cần chứng minh rằng

Mason và cộng sự, Hiện đại hóa kinh tế và xã hội của Đại Hàn Dân Quốc, 230-31. Xét về chỉ số trung bình, tốc độ tăng chi tiêu của chính phủ bị tụt hậu so với tốc độ tăng trưởng GNP cho đến năm 1974

M Anderson, "Sự phát triển của bảo vệ nông nghiệp," 2a.

05 Điều đó nói lên rằng, có thể học được nhiều điều từ tập tài liệu xuất sắc này. Xem David Fried man, The Misunderstood Miracle: Industrial Development and Political Change in Japan (Ithaca: Cornell University Press, 1988); Daniel Okimoto, Between M!Tl and the Market: Các nền kinh tế chính trị Đông Á sáng sủa của Nhật Bản được tổ chức khác với các nền kinh tế Keynes sớm phát triển với những hậu quả có thể chứng minh được đối với hiệu quả kinh tế và không phải là chúng đại diện cho sự sắp xếp kinh tế-chính trị lý tưởng . Cũng lưu ý rằng cuộc thảo luận sau đây không nhấn mạnh đến tính linh hoạt của các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội ở Đông Á; như nhiều học giả đã lưu ý, mối liên kết của các quốc gia phát triển với khu vực tư nhân ngày càng trở nên không ổn định trong những năm 1980 khi các công ty lớn giảm sự phụ thuộc vào nhà nước như một sự hỗ trợ.³⁶⁹ ³⁷⁰ ³⁷¹Phân tích tương đồng với phân tích của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ bằng cách kết thúc bằng sự khởi đầu của tự do hóa kinh tế vào đầu những năm 1980.

Chalmers Johnson đề xuất khái niệm về nhà nước phát triển để giải thích chiến lược công nghiệp thành công ở Nhật Bản. Ông lập luận rằng tất cả các quốc gia đều can thiệp vào nền kinh tế của họ; điều quan trọng là cách họ can thiệp. Ở các quốc gia có hệ tư tưởng kế hoạch như Liên Xô, nhà nước coi kế hoạch hóa quan liêu là một giá trị tự thân, và sự kiểm soát của nhà nước đối với nền kinh tế hầu như đã thay thế hoàn toàn thị trường. Ngược lại, một nhà nước duy lý thị trường như Hoa Kỳ quan tâm đến các vấn đề pháp lý - các quy tắc của hoạt động kinh tế - mà không can thiệp vào các vấn đề thực chất. Nhà nước kế hoạch-duy lý hay nhà nước phát triển ở Nhật Bản kết hợp các đặc điểm của cả hai: nó cùng tồn tại với thị trường, như ở các nhà nước duy lý-thị trường, nhưng nó can thiệp vào các vấn đề thực chất, giống như các nhà nước theo hệ tư tưởng-kế hoạch. Sự can thiệp của nhà nước vào thị trường được định hướng theo mục tiêu và nói lên những yêu cầu cấp thiết của sự phát triển muộn , dẫn đến một loạt các ưu tiên kinh tế cụ thể của nhà nước: “Ở nhà nước duy lý về kế hoạch, chính phủ sẽ dành ưu tiên lớn nhất cho chính sách công nghiệp; nghĩa là, liên quan đến cấu trúc của ngành công nghiệp trong nước và với việc thúc đẩy cấu trúc nâng cao khả năng cạnh tranh quốc tế của quốc gia.”^

Các yếu tố chung của nhà nước phát triển nằm trong những đổi mới thể chế sau đây, đặc trưng của các nền kinh tế Đông Á tăng trưởng nhanh. Đầu tiên, trái ngược với chế độ chủ nghĩa bảo trợ của cử tri sớm phát triển theo thuyết Keynes, họ sở hữu một chế độ chính trị cho phép hoạch định chính sách kinh tế tương đối phi chính trị hóa. Lao động và nông nghiệp ít có ảnh hưởng đến việc làm chệch hướng sản xuất bằng cách đưa ra các yêu cầu phân phối, và do cơ sở hẹp của liên minh bảo thủ, các nỗ lực nhằm xoa dịu các cử tri phổ thông không hạn chế việc ra quyết định kinh tế . ³⁷²Mối quan hệ với các tầng lớp thấp hơn có thể dựa trên việc cung cấp hàng hóa công cộng như trong chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử; một ví dụ về điều này là chính sách nông nghiệp của Hàn Quốc sau năm 1972. Tuy nhiên, các khoản hoàn trả ròng cho các khu vực bầu cử tương đối thấp, và các khoản hoàn trả này không yêu cầu phải xác định lại toàn bộ các tài sản thể chế khác. Hơn nữa, những kết quả này chỉ bắt đầu sau khi quốc gia thâm nhập thành công các thị trường xuất khẩu với các ngành sản xuất thâm dụng lao động và bắt đầu chuyển sang các ngành thâm dụng vốn hơn.

Thứ hai, trái ngược với các bộ máy quan liêu được chính trị hóa của các quốc gia Keynes phát triển sớm , cơ quan hành pháp chính trị được tổ chức sao cho các chính trị gia cai trị và các quan chức cai trị, cho phép xây dựng chiến lược ³⁷³phát triển dài hạn . ³⁷⁴ ³⁷⁵Bộ máy hành chính được đặc trưng bởi “ quyền tự chủ nhúng”, kết hợp các chuẩn mực chính thức của tổ chức và các chuẩn mực không chính thức về sự gắn kết và tinh thần đồng đội, cho phép hòa nhập lâu dài với các nhóm xã hội cần thiết để nhà nước thúc đẩy phát triển mà không khuất phục trước tham nhũng hoặc mất sự gắn kết ? 0 Chắc chắn rằng, tham nhũng, bổ nhiệm bảo trợ, và sự kém hiệu quả của bộ máy quan liêu không phải là hoàn toàn không có ở các quốc gia đang phát triển. Như David Kang lập luận, ví dụ , Park Chung Hee đã bố trí nhân sự cho các bộ dịch vụ nội địa của Hàn Quốc (Xây dựng , Nông nghiệp và Nội vụ) với những người được bổ nhiệm chính trị và cho phép một số tham nhũng và kém hiệu quả ngự trị mà không được kiểm soát. Tuy nhiên, các bộ trung ương giám sát nền kinh tế (Thương mại và Công nghiệp, Ban Kế hoạch Kinh tế và Tài chính) lại phải tuân theo những tiêu chuẩn khắt khe hơn nhiều? 1 Các tiêu chuẩn chế độ trọng dụng nhân tài nghiêm ngặt chi phối việc tuyển dụng vào các cơ quan thí điểm của bộ máy hành chính. Hơn nữa, không cần phải dành chính sách công để làm hài lòng các thành viên liên minh thuộc tầng lớp thấp hơn, các nhà lãnh đạo chính trị đảm bảo quyền cai trị của họ giao quyền lực to lớn cho các quan chức và cung cấp cho họ các nguồn lực tổ chức mà họ cần để xây dựng và thực hiện chính sách chặt chẽ và toàn diện? ²

Thứ ba, trái ngược với các thông lệ tài khóa phân phối của các quốc gia Keynes phát triển sớm, chính sách tài khóa được kiểm soát bởi giới tinh hoa nhà nước, những người được bầu chọn duy nhất cho phát triển kinh tế và chỉ sử dụng các nguồn lực của nhà nước cho sản xuất và tích lũy vốn. Đầu tư vào nguồn nhân lực phần lớn chỉ giới hạn ở giáo dục đại học để tạo ra một nhóm tuyển dụng cho bộ máy quan liêu và giới tinh hoa kinh doanh, và những nỗ lực để tạo ra một lực lượng lao động có trình độ học vấn. Do đó, sự kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính tương đối không bị cản trở bởi gánh nặng tài trợ cho các khoản thâm hụt của chính phủ và hầu như chỉ có thể được sử dụng cho các nhiệm vụ phát triển. Điều kiện cần thiết cho mô hình chính sách tài khóa này là sự hiện diện của một liên minh bảo thủ, liên minh này giảm thiểu các khía cạnh tái phân phối của chính sách tài khóa.³⁷⁶ ³⁷⁷

Cuối cùng, những nỗ lực có chủ ý nhằm kết hợp hiệu quả giữa cơ quan công quyền và việc ra quyết định ở cấp doanh nghiệp sẽ xác định đặc điểm của sự can thiệp kinh tế của nhà nước . Sự can thiệp của nhà nước chủ yếu giới hạn ở các biện pháp hướng nền kinh tế vào các lĩnh vực mục tiêu hoặc hỗ trợ các doanh nghiệp trong các lĩnh vực nhất định trở nên cạnh tranh quốc tế. Mọi nỗ lực được thực hiện để hạn chế các phương thức can thiệp cho phép các doanh nhân thu được lợi nhuận vượt mức mà không có các biện pháp tư nhân tương ứng để tăng năng suất và khả năng cạnh tranh. ³⁷⁸Sự pha trộn giữa mệnh lệnh và yêu cầu này được thể hiện về mặt cấu trúc như sự đặt cạnh nhau của nhà nước chuyên chế mềm trên một hệ thống thị trường và về mặt thể chế như chính sách công nghiệp chiến lược. Các quốc gia kiểm soát thị trường bằng cách định giá “sai” và khuyến khích các doanh nhân thuộc khu vực tư nhân cố gắng đạt được lợi thế cạnh tranh, trong khi các quốc gia có kỷ luật thị trường để ngăn chặn hoặc ít nhất là hạn chế phạm vi của các cơ quan hành chính tham nhũng. ³⁷⁹Tất nhiên, như chúng ta đã thấy, các khía cạnh khác của sự can thiệp của nhà nước được thiết kế để hướng lợi ích một cách phân biệt đối xử cho các nhóm mục tiêu nhằm duy trì ổn định chính trị; Tuy nhiên , hình thức can thiệp này được giữ trong các ranh giới có thể quản lý được và chỉ trở nên quan trọng sau khi có sự phát triển và chuyển đổi công nghiệp đáng kể, đi kèm với việc giành được khả năng cạnh tranh quốc tế trong một loạt các ngành công nghiệp.

Sự can thiệp thành công của nhà nước hoạt động thông qua hai thể chế: kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính và hướng dẫn hành chính. Sự kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính là một đặc điểm nổi bật của trạng thái tinh thần phát triển, vì nó cho phép các nhà lập kế hoạch thao túng các tính toán về lợi nhuận và rủi ro của các doanh nhân và do đó hướng hoạt động kinh tế vào các lĩnh vực mục tiêu. ³⁸⁰jung-En Woo lập luận rằng việc quốc hữu hóa ngành ngân hàng Hàn Quốc vào năm 19(13) là cải cách quan trọng nhất đã đưa Hàn Quốc phát triển nhanh chóng. ³⁸¹Ở Đài Loan cũng vậy, nhà nước chi phối hệ thống tài chính, sử dụng ảnh hưởng của mình để thực hiện chính sách và thúc đẩy phát triển, mặc dù ít trực tiếp và toàn diện hơn ở Hàn Quốc.³⁸²

Các quốc gia Đông Á không chỉ thao túng các biến số kinh tế vĩ mô và nhắm mục tiêu đầu tư; Sự can thiệp tùy ý, ở cấp độ vi mô của các nhà hoạch định nhà nước cũng phổ biến ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan. Các quan chức nhà nước ảnh hưởng đến việc ra quyết định ở cấp độ các ngành kinh tế, khu công nghiệp và các doanh nghiệp tư nhân. Như một nghiên cứu đã mô tả hướng dẫn hành chính ở Hàn Quốc, “Một công ty không đáp ứng như mong đợi đối với các ưu đãi cụ thể có thể thấy rằng tờ khai thuế của họ phải được kiểm tra cẩn thận, hoặc đơn xin tín dụng ngân hàng của họ bị bỏ qua một cách thận trọng, hoặc khoản nợ chưa thanh toán của họ khoản vay ngân hàng không được gia hạn. Nếu các thủ tục khuyến khích không hiệu quả, các cơ quan chính phủ sẽ không ngần ngại sử dụng mệnh lệnh được hỗ trợ bởi sự ép buộc. Nói chung, một công ty Hàn Quốc không mất nhiều thời gian để biết rằng họ sẽ 'hòa thuận' tốt nhất bằng cách 'đồng hành'. ”' ³⁸³Tương tự* Các quan chức Đài Loan tiếp cận các công ty riêng lẻ với các gợi ý về các sản phẩm hoặc công nghệ phù hợp. Khi các nhà quy hoạch Đài Loan thương lượng với các công ty, họ đưa ra nhiều ưu đãi khác nhau để thu hút sự hợp tác, nhưng “các công ty biết rằng chính phủ có nhiều cách ít nhiều tinh vi để khiến cuộc sống trở nên khó xử nếu họ không đáp ứng”.³⁸⁴

Như những trích dẫn về hướng dẫn hành chính đã làm rõ, các quốc gia Ko rean và Đài Loan mặc cả với các nhà tư bản tư nhân. Bản chất của cuộc mặc cả này được minh họa rõ ràng qua mô tả của Woo về “sự thỏa hiệp lịch sử” ở Hàn Quốc: “Tướng Park đã triệu tập mười nhà lãnh đạo doanh nghiệp lớn và ký một thỏa thuận với họ. Đổi lại việc miễn truy cứu trách nhiệm hình sự cho các doanh nhân và tôn trọng tài sản của họ . . . doanh nghiệp 'đã trả' tiền phạt bằng cách thành lập các công ty công nghiệp và sau đó quyên góp cổ phần cho chính phủ. Nhìn lại, thỏa thuận này có phẩm chất của một thỏa hiệp lịch sử; trong mọi trường hợp, nó nhân dịp ra mắt 'Korea Inc.' Từ nay trở đi, nhà nước và doanh nghiệp lớn sẽ cùng chung số phận; thịnh vượng hay diệt vong.” ³⁸⁵Vì tầng lớp bình dân bị loại khỏi các liên minh ở Hàn Quốc và Đài Loan, thương lượng chỉ diễn ra giữa hai chủ thể: nhà nước và doanh nghiệp. Thương lượng là một quá trình tương đối đơn giản để xác định đóng góp của mỗi bên cho sự phát triển. Mặt khác, ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, việc bao gồm các tầng lớp bình dân khiến quá trình thương lượng trở nên phức tạp hơn và tạo ra các kết quả kinh tế khác nhau. Những động lực thương lượng khác nhau này và hệ quả tinh thần phát triển của chúng sẽ được khám phá sâu hơn trong Chương 8.

Giải thích các cấp độ xung đột của giới tinh hoa

1 đã chứng minh rằng mức độ xung đột của giới tinh hoa cao đã thúc đẩy giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ kết hợp công nhân và nông dân vào các liên minh giữa các giai cấp, trong khi mức độ xung đột của giới tinh hoa thấp cho phép giới tinh hoa của Hàn Quốc và Đài Loan loại trừ các tầng lớp thấp hơn và xây dựng các liên minh bảo thủ. Nói cách khác, các cấu trúc khuyến khích được tạo ra bởi mức độ xung đột của giới tinh hoa, nói cách khác, chi phối các chiến lược liên minh, chứ không phải sức mạnh của các nhóm dưới quyền để yêu cầu hợp nhất. Những chiến lược xây dựng liên minh khác nhau này lần lượt tạo ra các nhà nước Keynes sớm phát triển ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ và tạo khả năng xây dựng các nhà nước phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan.

Trước khi chuyển sang ý nghĩa kinh tế của các khuôn khổ thể chế này, chúng ta có thể sử dụng phép so sánh hai tập hợp trường hợp để khám phá nguồn gốc của các cấp độ xung đột khác nhau của giới tinh hoa. Xung đột về mối quan hệ đúng đắn của nhà nước với kinh tế và xã hội tồn tại trong cả bốn trường hợp. Nhưng bản chất của cuộc xung đột đó và cách giải quyết nó khác nhau rõ rệt giữa hai nhóm trường hợp. Cụ thể, chúng tôi quan tâm đến việc khám phá các trường hợp xung đột do sự can thiệp kinh tế của nhà nước tạo ra xung đột phân cực và gây bất ổn được giải quyết thông qua hợp nhất phổ biến. Phần thảo luận sau đây rút ra một số kết luận và giả thuyết chung về lý do tại sao mức độ xung đột giữa các tầng lớp tinh hoa lại khác nhau giữa hai nhóm trường hợp, đồng thời thừa nhận rằng cần phải phân tích nhiều trường hợp hơn trước khi có thể đưa ra câu trả lời dứt khoát hơn.

Xung đột của giới tinh hoa về các mối quan hệ thay thế giữa quyền lực chính trị và hoạt động kinh tế kéo theo sự phản đối đối với các thỏa thuận hiện tại cũng như việc trình bày và thực hiện các thỏa thuận mới. Giới tinh hoa phải tính toán chi phí của quá trình chuyển đổi kinh tế-chính trị so với những lợi ích mà các thỏa thuận mới hứa hẹn. Trong chừng mực mà sự chuyển đổi này được khẳng định dựa trên việc giành được quyền lực chính trị một cách quyết đoán chỉ có thể được thực hiện thông qua sự kết hợp của nhân dân, chi phí áp đặt các tầm nhìn kinh tế-chính trị mới có khả năng khá cao, vì nó làm giảm sự độc quyền của giới tinh hoa đối với các nguồn lực quyền lực. 82 Từ quan điểm này, như tôi đã lập luận trong Chương 2, xung đột sẽ phân cực nhất khi các dàn xếp kinh tế-chính trị hiện tại hoặc được đề xuất gây bất lợi không chỉ cho lợi ích kinh tế của các nhóm ưu tú, mà còn cả các đặc quyền và đặc quyền chính trị trong tương lai của họ và do đó là năng lực của họ trong tương lai. để thúc đẩy hoặc bảo vệ lợi ích của họ. Khi xung đột của giới tinh hoa đạt đến mức độ này, những thay đổi hiện tại hoặc dự kiến trong các phương thức can thiệp kinh tế của nhà nước không chỉ đe dọa lợi ích vật chất trước mắt, mà còn cả khả năng của giới tinh hoa tái tạo địa vị ưu tú của họ, khiến cho chi phí của sự hợp nhất bình dân trở nên dễ chịu hơn.

Biến số quan trọng nhất chi phối mức độ xung đột của giới tinh hoa là mức độ đồng nhất xã hội học của giới tinh hoa chính trị. Những người ưu tú có xuất thân tương đối đồng nhất chia sẻ kinh nghiệm, mối quan tâm và giá trị chung, và những xung đột gay gắt ít có khả năng nổ ra. Robert Dahl khẳng định: “Sự khoan dung và an ninh lẫn nhau có nhiều khả năng phát triển giữa một nhóm nhỏ ưu tú có chung quan điểm hơn là giữa một tập hợp lớn và không đồng nhất các nhà lãnh đạo đại diện cho các tầng lớp xã hội với các mục tiêu, mối quan tâm và triển vọng rất khác nhau”. 83 Khi giới tinh hoa bao gồm các nhóm đa dạng được rút ra từ các tầng lớp và địa vị khác nhau, thì giới tinh hoa có nhiều khả năng bị chia rẽ, bởi vì sự khác biệt và thường cạnh tranh của họ về lợi ích trong việc duy trì hoặc chuyển đổi hiện trạng dẫn đến các dự báo khác nhau về chi phí và lợi ích của nhà nước xây dựng và phát triển kinh tế. Tính đồng nhất được tối đa hóa khi các thành viên cốt lõi của giới tinh hoa chính trị có được địa vị của họ nhờ sự liên kết với tổ chức, đặc biệt là thành viên trong các đảng đơn lẻ thống trị. Khả năng xảy ra xung đột càng giảm bớt khi giới tinh hoa này cai trị một cách hiệu quả mà không có sự hợp tác của giới tinh hoa kinh tế xã hội đầy quyền lực. Trong trường hợp này, thậm chí xung đột chia rẽ có thể

sa Các chi phí trực tiếp đối với giới tinh hoa của các tập đoàn bình dân, xét về những hạn chế đối với quyền lực và đặc quyền của họ, chắc chắn khác nhau giữa các quốc gia. Ví dụ, như chúng ta đã thấy trong Chương 4, giới tinh hoa sở hữu tài sản ở Thổ Nhĩ Kỳ phải trả ít chi phí trong việc xây dựng cơ sở quần chúng. Chi phí thành lập cao hơn nhiều đối với giới tinh hoa Syria, do đó, phong trào chống đầu sỏ chính trị đã tạo ra một cơ sở quần chúng.

83 Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposite (New Haven: Yale University Press, 1971), 37.

không cung cấp đủ động lực để bắt tay vào việc hợp nhất phổ biến, điều này sẽ đe dọa đến sự độc quyền của tổ chức về quyền lực chính trị và các cam kết giá trị cốt lõi của tổ chức. ³⁸⁶Hơn nữa, xung đột về các vấn đề kinh tế-chính trị có thể sẽ được đóng khung dưới góc độ hiệu quả kinh tế và bị giới hạn trong các cơ quan kỹ trị. Bởi vì các vấn đề về hiệu quả có thể được giải quyết theo những cân nhắc thực dụng và thông qua việc tham khảo các lập luận mang tính kinh nghiệm có thể được xác nhận hoặc không xác nhận theo kinh nghiệm , nên chúng thường ít gây chia rẽ hơn. ³⁸⁷Hơn nữa, những thay đổi trong chính sách liên quan đến tính hiệu quả thường có thể được thực hiện mà không làm thay đổi tổ chức quyền lực hiện có, và do đó ít gây ra mối đe dọa đối với các đặc quyền chính trị của giới tinh hoa. Do đó, các vấn đề về hiệu quả không có khả năng dẫn đến xung đột phân cực của giới tinh hoa dẫn đến sự hợp nhất hàng loạt.³⁸⁸

Ngược lại, xung đột giữa giới tinh hoa trở nên gay gắt nhất khi quá trình công nghiệp hóa do nhà nước lãnh đạo kéo theo việc mở rộng năng lực của nhà nước gây bất lợi cho các tầng lớp tinh hoa tự trị trước đây, những người là đại lý địa phương của các quốc gia trung gian. Trong trường hợp này, xung đột khiến giới tinh hoa nhà nước trung ương chống lại giới tinh hoa xã hội, đặc biệt là các lãnh chúa đất đai , những người sở hữu các nguồn lực liên quan đến chính trị độc lập với sự kiểm soát của nhà nước, mà họ sử dụng để làm trung gian giữa nhà nước và xã hội. ³⁸⁹Những nước sau phải lo sợ những tổn thất vật chất ngay lập tức cũng như sự suy giảm quyền lực chính trị sẽ làm suy yếu khả năng bảo vệ lợi ích vật chất của họ trong tương lai. Đến lượt mình, mối đe dọa về những tổn thất kinh tế và chính trị có thể thúc đẩy họ đào thoát khỏi một liên minh thống trị và huy động sự ủng hộ của khu vực bình dân. Ngoài ra, giới tinh hoa kinh tế xã hội lo sợ rằng công ty đại chúng sẽ xâm phạm đặc quyền của họ có thể có đủ quyền lực chính trị để ngăn chặn các dự án xây dựng nhà nước hoặc thử nghiệm công nghiệp do nhà nước lãnh đạo, buộc các đối thủ của họ huy động sự ủng hộ của khu vực đại chúng để lật đổ họ.

Hàn Quốc và Đài Loan đại diện cho sự đồng nhất tương đối ưu tú. Mức độ đồng nhất cao hơn của giới tinh hoa ở Đông Á không ngăn cản sự xuất hiện xung đột của giới tinh hoa, nhưng nó làm giảm cường độ của cuộc xung đột đó. Tất cả các nhà lãnh đạo Đài Loan đều có địa vị nhờ vào vị trí tổ chức của họ trong Quốc Dân Đảng, và không có động cơ thách thức hiện trạng. Hơn nữa, giới tinh hoa chính trị không ủng hộ những chủ thể có địa vị dựa trên sự kiểm soát độc đoán đối với các nguồn lực xã hội. Xung đột về các chính sách kinh tế-chính trị chỉ giới hạn trong giới tinh hoa Quốc Dân Đảng, chủ yếu nằm trong các bộ máy kinh tế, và phần lớn được giải quyết dựa trên các cân nhắc thực dụng . Tầm quan trọng của địa chủ trong giới thượng lưu Hàn Quốc trong thời kỳ hậu chiến ngay lập tức phân biệt Hàn Quốc với Đài Loan; do đó, không có gì ngạc nhiên khi chính trị đặc biệt bị phân cực trước cuộc cải cách ruộng đất do Mỹ tài trợ, và Rhee coi cải cách ruộng đất là một công cụ quan trọng để tăng cường quyền lực của mình. Tuy nhiên, đáng chú ý là sau cải cách ruộng đất, hầu hết các thành viên của giới tinh hoa Hàn Quốc đã bị cắt khỏi cơ sở quyền lực xã hội của họ, trong khi các doanh nhân không phải là thành viên nổi bật của giới tinh hoa chính trị. Vào cuối những năm 1950, mặc dù nhiều đối thủ của chế độ Rhee từng là địa chủ, nhưng phần lớn các thành viên của giới tinh hoa chính trị Hàn Quốc có địa vị ưu tú nhờ các vị trí trong các tổ chức chính trị . Khi Park lên nắm quyền vào đầu những năm 1960, bất chấp các bước ban đầu để truy tố các doanh nhân, ông không bị buộc phải tấn công các đặc quyền kinh tế xã hội của giới thượng lưu để củng cố quyền cai trị của mình và có thể đảo ngược xu hướng hướng tới chủ nghĩa Keynes sớm phát triển theo phong cách Syria. Hơn nữa, các đối thủ ưu tú của ông đã phản đối quy tắc chuyên chế của ông, chứ không phải dự án kinh tế-chính trị của ông, và do đó họ không thể đưa ra một tầm nhìn cạnh tranh có thể thu hút sự ủng hộ của quần chúng. Peter Evans đã lập luận một cách mạnh mẽ rằng việc không có địa chủ lớn ở Hàn Quốc và Đài Loan khiến nhà nước tự chủ hơn trong việc hoạch định chính sách phát triển. ³⁹⁰Điều quan trọng không kém là sự vắng mặt của địa chủ làm cho giới tinh hoa chính trị đồng nhất hơn và thúc đẩy sự gắn kết tương đối của giới tinh hoa, loại bỏ các động cơ khuyến khích các phần tử trong giới tinh hoa chuyển các khoản phụ cấp cho các tầng lớp bình dân. Trước câu hỏi ai đưa ra chính sách là liệu giới thượng lưu có thực hiện các khoản thanh toán phụ hay không.

Ngược lại, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ được đặc trưng bởi sự không đồng nhất của giới tinh hoa. Trong cả hai trường hợp, đại diện của tầng lớp sở hữu tài sản đều là những thành viên chủ chốt của tầng lớp thượng lưu. Ở Syria, địa chủ và anh em tư sản của họ đã thành công trong việc thành lập một nhà nước đầu sỏ, trong đó sự bất bình đẳng về quyền sở hữu tài sản và quyền lực chính trị củng cố lẫn nhau. Các quốc gia đầu sỏ dựa trên nền tảng xã hội lung lay. Các chính sách kinh tế tương đối tự do mà các quốc gia đầu sỏ chính trị thường theo đuổi đã kích động nhu cầu về sự can thiệp của nhà nước để cải thiện tình trạng bất bình đẳng hoặc thúc đẩy sự phát triển rộng rãi hơn.

sự phản đối, những yêu cầu mà các nhà tài phiệt sẽ không thích đáp ứng vì sợ làm suy yếu sự độc quyền về quyền lực, đặc quyền và uy tín của họ. ³⁹¹Theo nghĩa này, giới tinh hoa chính trị cai trị các quốc gia đầu sỏ chính trị không có khả năng duy trì các dự án xây dựng nhà nước hoặc thúc đẩy phát triển kinh tế vì các dự án này đe dọa làm xói mòn các cơ sở quyền lực xã hội của họ. Đầu tiên, ³⁹²giới tinh hoa truyền thống của Syria bị chia rẽ giữa những người cải cách và những người bảo thủ bảo vệ hiện trạng, ngăn cản các dự án cải cách. Mối liên hệ rõ ràng giữa quyền sở hữu và quyền lực chính trị, kết hợp với một hệ thống kinh tế bất bình đẳng không có khả năng phát triển bền vững, đã gây ra sự phẫn nộ lan rộng và xung đột phân cực, từ đó khơi dậy các dự án xây dựng nhà nước đối địch. Khi các quan chức và sĩ quan quân đội được tuyển dụng từ các tầng lớp không ưu tú đạt được các vị trí cấp cao trong bang, họ đã tạo thành một nhóm phản ưu tú, những người đã hình dung ra một dự án xây dựng nhà nước thay thế.

Mặt khác, ở Thổ Nhĩ Kỳ, giới tinh hoa chính trị được hình thành bởi liên minh giữa chủ sở hữu tài sản và các quan chức hành chính cấp cao. Miễn là dự án xây dựng nhà nước theo chủ nghĩa Kemal không ảnh hưởng đến vị trí của giới tinh hoa xã hội, hai nhóm có thể hợp tác. Tuy nhiên, theo thời gian, quyền lực kinh tế ngày càng mở rộng của nhà nước đã báo động cho các đồng minh ưu tú của nhà nước, những người coi quyền lực nhà nước là mối đe dọa đối với tài sản của họ. Đáp lại, họ coi nhà nước là chuyên chế và độc đoán, tạo ra một trò chơi có tổng bằng không, trong đó họ phải nắm quyền kiểm soát nhà nước để bảo vệ lợi ích của mình . Trong bối cảnh này, huy động sự ủng hộ của quần chúng rõ ràng là ít tệ nạn hơn trong hai tệ nạn, đặc biệt là vì việc thành lập công ty bình dân không yêu cầu phân phối lại tài sản, giúp giảm chi phí. Do đó, ở cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, sự phân chia của giới tinh hoa thành hai phe, một phe bao gồm chủ sở hữu tài sản và phe kia bao gồm các quan chức cấp cao của nhà nước, đã tạo ra khả năng xảy ra xung đột gay gắt về các ưu tiên kinh tế-chính trị vốn không có ở đó. cả Hàn Quốc và Đài Loan. Có những khuyến khích mạnh mẽ cho các nhóm nổi dậy huy động sự ủng hộ của quần chúng, vì đây là phương tiện duy nhất có sẵn để phá vỡ sự độc quyền quyền lực hiện có của các bộ phận khác trong giới tinh hoa.

Các học giả về sự phát triển Đông Á đã gợi ý rằng các mối đe dọa an ninh bên ngoài thúc đẩy việc xây dựng các quốc gia phát triển. ³⁹³Các sĩ quan quân đội tin rằng các thỏa thuận kinh tế-chính trị hiện tại làm suy yếu sức mạnh quân sự của nhà nước có khả năng chuyển sang phe đối lập và tìm cách nắm quyền lực nhà nước để thực hiện điều mà Richard Sklar đã gọi là “cuộc cách mạng tổ chức”. Các cuộc cách mạng về tổ chức là những cuộc cách mạng có mục tiêu là tổ chức lại chính quyền để “tạo điều kiện thực hiện hiệu quả việc kiểm soát xã hội”.? 2 Nhưng giới tinh hoa Syria trước năm 1963 cũng quan tâm đến các mối đe dọa từ bên ngoài: Syria đã chiến đấu và thua trong cuộc chiến với Israel vào năm 1948, có nhiều cuộc giao tranh với quân đội Israel trong suốt những năm 1950 và đầu những năm 1960, và chứng kiến quân đội Israel tiêu diệt quân đội Ai Cập ở Năm 1956. Mức độ đe dọa từ bên ngoài cao này đã không tạo ra một tinh hoa thống nhất cũng như sự phát triển. Thay vào đó, các sĩ quan quân đội cấp cao tin chắc rằng giới tinh hoa dân sự không có khả năng phát triển kinh tế để đối đầu với Israel. Tuy nhiên, họ chỉ có thể giành và giữ quyền lực bằng cách kết hợp với quần chúng, trái ngược với cuộc đảo chính của Park ở Hàn Quốc. Do đó, trong khi các mối đe dọa an ninh thực sự có thể thúc đẩy các dự án xây dựng nhà nước, thì mức độ đồng nhất của giới tinh hoa và do đó là sự thống nhất của giới tinh hoa can thiệp để tạo ra các kết quả khác nhau.

Tóm lại, sự ổn định chính trị là một chức năng của mức độ đồng thuận về vai trò kinh tế phù hợp của nhà nước, mà sau đó bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi mức độ đồng nhất của giới tinh hoa. Giới tinh hoa có thể giải quyết các câu hỏi tương đối kỹ thuật về tính hiệu quả trong khuôn khổ các thỏa thuận chính trị hiện có, và thậm chí xung đột về các mối quan tâm phân phối có thể được giải quyết một cách hòa bình thông qua thỏa hiệp. Tuy nhiên, khi cuộc tranh luận nổ ra về tính hợp pháp của các kết quả kinh tế hoặc về các mối đe dọa đối với tài sản do nhà nước kiểm soát đối với nền kinh tế gây ra, thì không chắc là người ta sẽ hành động theo những cách thông thường, có thể dự đoán được để tạo nên các chính thể được thể chế hóa. Hơn nữa, khi các quan điểm về kinh tế chính trị trở nên phân cực hơn, kết quả có xu hướng là tổng bằng không. Những người ủng hộ các quan điểm tranh chấp về lãi suất có khả năng đưa tranh chấp của họ lên các kênh chính trị đã được thiết lập; những người ủng hộ các quan điểm tranh chấp về quyền sở hữu tài sản thì không. Khi các vị trí dựa trên các cam kết giá trị cơ bản, được giữ vững sâu sắc bị phân cực, thì sự ổn định chính trị sẽ bị đe dọa.

Tất nhiên, những quan sát này chỉ hỗ trợ Hoa Kỳ phân tích các cấp độ xung đột khác nhau của giới tinh hoa; họ không trực tiếp chỉ ra cách giải quyết xung đột. Trong một số trường hợp, chẳng hạn như các cuộc cách mạng tổ chức chống lại nhà nước đầu sỏ, kết quả dường như được quyết định rất cao; dường như không có khả năng một tầng lớp mới cống hiến cho sự phát triển nhanh chóng có thể cùng tồn tại với một tầng lớp đầu sỏ chính trị. Nhưng trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ khiến Hoa Kỳ nhạy cảm với tầm quan trọng có thể có của

92 Richard Sklar, “Postimperialism: A Class Analysis of Multinational Corporation Expan sion,” So sánh Chính trị học 9 (Tháng 10 năm 1976), 82. Samuel Huntington gọi hiện tượng tương tự là một cuộc đảo chính đột phá, trong đó các sĩ quan quân đội đứng đầu tầng lớp trung lưu hậu thuẫn lật đổ các quốc gia đầu sỏ để thực hiện một chương trình cải cách kinh tế xã hội và phát triển quốc gia. Xem Politic Order in Changing Societies (New Haven: Yale Univer sity Press, 1968), 198-208.

yếu tố ngẫu nhiên. Có thể hình dung được cánh quân sự- bộ máy chính quyền của giới thượng lưu sẽ tự thỏa hiệp với nhu cầu của chủ sở hữu tài sản để có quyền kiểm soát an toàn đối với tư liệu sản xuất. Xét cho cùng, giới tinh hoa theo chủ nghĩa Kemal đã gắn bó về mặt ý thức hệ với tài sản tư nhân và chỉ đe dọa tài sản đó khi đáp ứng nhu cầu cấp thiết của sự phát triển và huy động thời chiến. Nếu Tổng thống Inonu không đưa ra quyết định tự do hóa hệ thống chính trị, thì hơn nữa, những thành viên đào tẩu của giới thượng lưu sẽ không có cơ hội mệt mỏi để huy động sự ủng hộ của quần chúng cho dự án phát triển đang được tranh cãi của họ. Mặt khác, quyết định dân chủ hóa một phần là phản ứng đối với xung đột của giới tinh hoa. Tuy nhiên, một khi quyết định cho phép bầu cử tự do được đưa ra, chủ nghĩa Keyne sớm phát triển là một kết quả không thể tránh khỏi, vì giới tinh hoa đào ngũ không có nhiều khả năng mang lại cho những người ủng hộ tiềm năng ngoài lời hứa về lợi ích vật chất khi giành được chức vụ.

Các chương từ 3 đến 6 đã trình bày các biến độc lập và biến can thiệp của nghiên cứu này. Tôi đã chứng minh rằng cường độ xung đột của giới tinh hoa đã phân biệt các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ với các trường hợp của Hàn Quốc và Đài Loan. Hơn nữa, tôi đã lập luận rằng với động lực giải quyết xung đột ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, hồ sơ thể chế của một nhà nước theo trường phái Keynes đã hình thành sớm—chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử, chính sách tài khóa phân phối , bộ máy quan liêu bị chính trị hóa và mô hình can thiệp của nhà nước nhằm bảo vệ các khu vực bầu cử khỏi các lực lượng thị trường —là những kết quả cần thiết. Tôi lập luận rằng cấu hình thể chế của các quốc gia phát triển, tuy nhiên , không phải là kết quả tất yếu của xung đột giới tinh hoa ở cấp độ thấp hơn ở Hàn Quốc và Đài Loan; Tôi chỉ lập luận rằng mức độ xung đột thấp là điều kiện cần nhưng chưa đủ để xây dựng các quốc gia phát triển. Nói cách khác, trong khi mức độ kết quả cao của giới tinh hoa là những điều kiện hạn chế, thì nói cách khác, mức độ xung đột của giới tinh hoa thấp là những điều kiện dễ dãi. Điều rõ ràng là tập hợp các thể chế cấu thành nền kinh tế chính trị của hai nhóm trường hợp này hoàn toàn khác biệt với nhau. Hai chương tiếp theo liên kết các thể chế này với các kết quả kinh tế khác nhau.

CHƯƠNG BẢY

Tiến thoái lưỡng nan tập thể của sự phát triển muộn

Các chương từ 3 đến 6 đề xuất nâng cao giải thích cho các cấu hình thể chế của các quốc gia phát triển và theo trường phái Keynes sớm phát triển. Chương này và chương tiếp theo khám phá mối liên hệ nhân quả giữa các thể chế và kết quả quan sát được của phát triển kinh tế. Tóm lại, tôi lập luận rằng những tình huống khó xử tập thể manhold là cố hữu trong quá trình phát triển kinh tế. Các tình huống khó xử tập thể, bao gồm các vấn đề về hành động tập thể, các vấn đề về phối hợp và xung đột phân bổ, phát sinh khi “lựa chọn của các cá nhân có lý trí dẫn đến kết quả mà không ai mong muốn hơn”. ³⁹⁴Bởi vì các tình huống khó xử tập thể tạo ra khoảng cách giữa tính hợp lý của cá nhân và tập thể, nên hành động của các cá nhân tối đa hóa tiện ích tạo ra kết quả dưới mức tối ưu về mặt xã hội. Một số tổ chức đưa ra các giải pháp tiềm năng cho các tình huống khó xử tập thể, trong khi các tổ chức khác không giải quyết chúng. Hai quốc gia đang đối mặt với cùng một loạt tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể, nhưng sở hữu năng lực thể chế khác nhau để giải quyết chúng, sau đó sẽ đạt được những kết quả kinh tế khác nhau. Chương 8 hoàn thiện lập luận bằng cách khám phá cách thức các khuôn khổ thể chế của các quốc gia theo trường phái Keynes và các quốc gia phát triển sớm giải quyết hoặc làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể.

Chương này bắt đầu bằng việc phê phán lý thuyết tăng trưởng tân tự do, lý thuyết này lên án dứt khoát sự can thiệp kinh tế của nhà nước vì sản xuất ra kém hơn so với những sản phẩm do thị trường tự do tạo ra. ³⁹⁵Mặc dù tôi chấp nhận rằng sự can thiệp của nhà nước thường tạo ra những kết quả dưới mức tối ưu, nhưng tôi lập luận rằng trường hợp tân tự do bỏ qua những cách thức đa dạng mà các quốc gia can thiệp vào nền kinh tế của họ và các cơ sở thể chế khác nhau của sự can thiệp đó; do đó, nó để lại những kết quả khác nhau do sự can thiệp kinh tế của nhà nước mà không được khám phá và không giải thích được. Trong phần thứ hai, tôi đề xuất định nghĩa ngữ nghĩa và hoạt động gồm bốn phần của khái niệm phát triển . Phần cuối cùng thảo luận về những tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể kéo theo từng yếu tố trong số bốn yếu tố cấu thành của phát triển kinh tế. Ở đây, tôi phân biệt giữa thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Gerschenkronian và thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Kaldorian. Những tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian đề cập đến các vấn đề về tích lũy tư bản; giải pháp của họ dẫn đến đầu tư mới và mở rộng sản xuất công nghiệp, hoặc tăng trưởng sâu rộng. Những tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể của Kaldorian đề cập đến các vấn đề nâng cao hiệu quả và đạt được khả năng cạnh tranh quốc tế; độ phân giải của họ dẫn đến tăng trưởng mạnh mẽ. 3 Sự khác biệt là rất quan trọng; trong Chương 8,1 lập luận rằng trong khi các quốc gia phát triển giải quyết được cả hai loại tình huống khó xử tập thể, thì các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển giải quyết được một phần tình trạng khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian nhưng chỉ phải trả giá bằng việc làm trầm trọng thêm tình trạng khó xử tập thể kiểu Kaldo . Bằng cách chứng minh tuyên bố này và truy tìm năng lực khác biệt để giải quyết các tình huống khó xử tập thể quay trở lại các cấu trúc thể chế mà nguồn gốc của chúng đã được giải thích trong các chương trước, tôi giải thích cho các quỹ đạo phát triển khác nhau.

Lý thuyết tăng trưởng tân tự do

Tài khoản chính thống về phát triển kinh tế dựa trên nguyên lý cốt lõi của kinh tế học tân cổ điển: việc xác định giá cả trên thị trường cho phép các doanh nhân đánh đồng giá cả với chi phí cận biên, mang lại sự phân bổ nguồn lực tối ưu. Khi đó, việc loại bỏ tất cả các rào cản đối với thương mại tự do dẫn đến việc “định giá đúng đắn” là “vừa là điều kiện cần vừa là điều kiện gần như đủ để tối đa hóa tốc độ tăng trưởng dài hạn”. 4 Gần đây hơn, các nhà kinh tế chính thống củng cố sự phê phán của họ đối với sự can thiệp kinh tế của nhà nước.

Với Gerschenkronian Collective nan đề, tôi đề cập đến công trình của nhà sử học kinh tế Alexander Gerschenkron, đặc biệt là tiểu luận nhan đề trong cuốn Economic Backbackness in Historical Perspective (Cambridge: Harvard University Press, 1962). Về những tình huống khó xử tập thể của Kaldorian, tôi đề cập đến công trình của nhà kinh tế học phát triển Nicholas Kaldor. Một tập hợp các tác phẩm của ông đã được xuất bản với tên The Essential Kaldor, ed, F. Targetti và A. p. Thirwall ( Luân Đôn: Gerald Duckworth, 1989). Đặc biệt xem hai tiểu luận trong tập này, 'Nguyên nhân của tốc độ tăng trưởng chậm của Vương quốc Anh' và 'Vai trò của việc tăng lợi nhuận, tiến bộ kỹ thuật và nguyên nhân tích lũy trong lý thuyết về thương mại quốc tế và tăng trưởng kinh tế/'

4 Robert Wade, “East Asia's Economic Success: Conflicting Perspectives, Partial Insights, Shaky Evidence,” World Politics 44 (Jan 1992), 271. Wade trích dẫn (273) James Riedel, người rút ra từ Đông Á bài học rằng “kinh tế tân cổ điển các nguyên tắc vẫn còn sống và tốt, và hoạt động đặc biệt hiệu quả ở các nước Đông Á. Một khi hàng hóa công cộng được cung cấp và những méo mó rõ ràng nhất được khắc phục, thị trường dường như thực hiện tốt công việc phân bổ nguồn lực một cách hợp lý, và chắc chắn là tốt hơn so với việc ra quyết định tập trung. Điều đó thể hiện rõ ở Đông Á... và xét cho cùng là nguyên lý chính của kinh tế học tân cổ điển.” thông qua phân tích tác động của nó đối với hành vi kinh doanh. Họ lập luận rằng bằng cách phân bổ sai các nguồn lực, sự can thiệp của nhà nước tạo ra lợi nhuận cao hơn bình thường hoặc tiền thuê, nghĩa là các khoản thanh toán cho các yếu tố sản xuất vượt quá chi phí cơ hội của chúng. Để nắm bắt đặc lợi, các chủ thể kinh tế lãng phí các nguồn lực bổ sung với tư cách là các doanh nhân chính trị. Hơn nữa, bằng cách đảm bảo lợi nhuận và xã hội hóa rủi ro trong khi giảm bớt sự cạnh tranh mà các công ty quy mô lớn phải đối mặt, đặc lợi do bảo hộ khuyến khích sự phát triển của các công ty và tình trạng dư thừa công suất, khen thưởng thay vì trừng phạt các hoạt động sản xuất kém hiệu quả và không khuyến khích đổi mới. Tóm lại, sự can thiệp của nhà nước làm thay đổi động cơ khuyến khích các doanh nghiệp trở nên cạnh tranh quốc tế.³⁹⁶ Do đó, sự can thiệp của nhà nước để giải quyết những thất bại của thị trường chỉ tạo ra những tổn thất phúc lợi lớn hơn. ³⁹⁷Các nghiên cứu xuyên quốc gia liên kết tốc độ tăng trưởng nhanh hơn với tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG) và tốc độ tăng trưởng chậm hơn với công nghiệp hóa thay thế cảng nhập khẩu (ỊSI) , thoạt nhìn, dường như ủng hộ các đề xuất lý thuyết này,³⁹⁸

Tất cả các khía cạnh của tài khoản chính thống đều bị chỉ trích, làm xói mòn thỏa thuận mà gần đây mới được hệ thống hóa với tên gọi “ Đồng thuận Washington”. ³⁹⁹Sau khi chắt lọc Đồng thuận Washington gồm mười phần thành hai phạm trù lớn, thị trường tự do và tiền ổn định, Krugman nhận thấy rằng không chính sách nào trong số này mang lại cú đấm phân tích cho chúng. Ông lưu ý rằng việc giảm hoàn toàn các hàng rào bảo hộ trong một nền kinh tế được bảo hộ cao sẽ chỉ mang lại một lần tăng 5% cho tổng sản phẩm quốc nội (GDP), trong khi, theo ước tính tiêu chuẩn, chi phí lạm phát thậm chí còn thấp hơn, do đó việc giảm tỷ lệ lạm phát từ 20 phần trăm xuống 2 phần trăm sẽ mang lại những lợi ích không đáng kể và, do các biện pháp hà khắc thường được sử dụng để chống lạm phát, có thể gây ra những chi phí đáng kể. ⁴⁰⁰Về cơ bản hơn, Alice Amsden lập luận rằng việc nhấn mạnh hoàn toàn vào phân bổ nguồn lực hiệu quả đã bỏ qua các vấn đề liên quan đến sản xuất , khiến các quy trình có vấn đề mà các công ty có được khả năng sản xuất hàng hóa cạnh tranh trên thị trường thế giới chưa được khám phá.⁴⁰¹ Quan điểm của Amsden được nhấn mạnh bởi sự xem xét kỹ lưỡng về mối tương quan giữa tốc độ tăng trưởng với chiến lược thương mại, làm dấy lên nghi ngờ về hướng của mối quan hệ nhân quả giữa xuất khẩu và tăng trưởng ở các nước đang phát triển. Ví dụ, Santo Dodaro kết luận rằng lợi ích của việc thúc đẩy xuất khẩu chỉ trở nên có ý nghĩa ở những quốc gia đã đạt được “một mức độ phát triển kinh tế và hiệu quả sản xuất nội tại nhất định cho phép họ có khả năng cạnh tranh đối với các sản phẩm chế tạo và hàng hóa chế biến trên thị trường thế giới.” ⁴⁰²Một cách khiêu khích hơn, Dodaro lập luận trong một nghiên cứu sau đó rằng có sự hỗ trợ yếu cho lập luận rằng tăng trưởng xuất khẩu thúc đẩy tăng trưởng GDP, và hỗ trợ mạnh hơn một chút, mặc dù vẫn còn yếu, cho lập luận rằng tăng trưởng GDP thúc đẩy tăng trưởng ở các cảng xuất khẩu . ⁴⁰³Rắc rối nhất đối với tài khoản tiêu chuẩn là phân tích gần đây của Rodrik về sự phát triển của Hàn Quốc và Đài Loan, phân tích này không quy ý nghĩa nhân quả cho các chính sách hướng ngoại hoặc tăng trưởng xuất khẩu. ⁴⁰⁴Những nghiên cứu này chứng thực những vấn đề cơ bản với tài khoản tân tự do.

Thật vậy, hồ sơ thực nghiệm của Đông Á, trong đó tài khoản kinh tế tiêu chuẩn nhấn mạnh vai trò của thương mại tương đối tự do, không dễ dàng hòa nhập với sự phê phán của chủ nghĩa tân tự do về sự can thiệp của nhà nước. Tóm lại, những cải cách kinh tế của lgfios không tạo ra thị trường tự do. Ví dụ, chính phủ Hàn Quốc và Đài Loan đã thực hiện nhất quán các chính sách thương mại có chọn lọc kết hợp thương mại tương đối tự do cho các ngành cạnh tranh quốc tế với thuế quan cao và hạn ngạch nhập khẩu bảo vệ các ngành không có tính cạnh tranh. Kết luận của Robert Wade về chính sách dầu thô của Đài Loan thu hút sự chú ý của chúng ta: “Kết hợp bằng chứng từ năm 1969 với bằng chứng từ giai đoạn tiếp theo, chúng tôi thấy rằng Đài Loan đã rời xa thương mại tự do một cách đáng kể. Thứ nhất, chế độ năm 1969 chứa đựng một lượng đáng kể sự thiên vị trong công nghiệp và thương mại. Thứ hai, các quy định về giảm thuế nhập khẩu thiết bị vốn phản ánh tầm quan trọng liên tục của xu hướng công nghiệp kể từ năm 1969, xu hướng bắt nguồn từ chính sách công nghiệp rộng lớn hơn. Thứ ba, hạn chế định lượng đã được sử dụng rộng rãi, cho đến giữa những năm 1980 và có thể xa hơn nữa. Thứ tư, những hạn chế định lượng này đã được quản lý thông qua các thủ tục rất tùy ý.”⁴⁰⁵

Tương tự như vậy, mặc dù trong những năm 1960, nhà nước Hàn Quốc đã thay đổi lãi suất thực tế để khuyến khích tiết kiệm và ngăn cản việc sử dụng tín dụng một cách không hiệu quả, các biện pháp đáp ứng được sự chấp thuận của chủ nghĩa tân tự do, nhưng họ đã không tự do hóa hệ thống tài chính. Thay vào đó, những cải cách này “tăng đáng kể sự kiểm soát của chính phủ đối với dòng tài chính bằng cách thu hút tiền gửi vào hệ thống ngân hàng, tách khỏi một số lượng lớn các tổ chức tài chính không được kiểm soát (hoặc 'không có tổ chức') hoạt động tích cực . Chính phủ đã sử dụng quyền kiểm soát trực tiếp đối với hoạt động cho vay của ngân hàng và quyền kiểm soát ít phổ biến hơn đối với dòng vốn nước ngoài chảy vào để chỉ đạo việc phân bổ phần lớn vốn lưu động và tài chính đầu tư. Hạn mức tín dụng đã cùng tồn tại với nhiều chương trình lãi suất ưu đãi có chọn lọc.”⁴⁰⁶

Dựa trên bằng chứng này, ngay cả các nhà kinh tế học tân tự do cũng đã sửa đổi tuyên bố của họ rằng sự phát triển của Đông Á dựa trên thương mại tự do, thay vào đó lập luận rằng chiến lược dẫn đầu về xuất khẩu là chiến lược trong đó sự bảo hộ của nhà nước đối với các ngành sản xuất mestic được cân bằng bởi các chính sách khuyến khích xuất khẩu, tạo ra một chế độ trung lập. Ví dụ, Bhagwati định nghĩa chiến lược định hướng xuất khẩu không phải là một tập hợp các chính sách thiên về xuất khẩu, mà là một chính sách trung lập không thiên về xuất khẩu, nghĩa là tỷ giá hối đoái hiệu dụng của các cảng xuất khẩu bằng với tỷ giá hối đoái hiệu dụng . tỷ giá hối đoái hàng nhập khẩu. Bhagwati cũng nhận ra rằng một chế độ thương mại “trung lập” có thể che giấu sự khác biệt đáng kể trong nội bộ ngành công nghiệp, chẳng hạn như “có thể có những hoạt động đang được thay thế bằng cảng nhập khẩu.” ⁴⁰⁷Nhưng một khi chúng ta cho phép những thay đổi trong mô hình bảo hộ , như đã tồn tại rõ ràng ở Hàn Quốc và Đài Loan, thì trường hợp tân tự do bắt đầu mất đi tính phân tích: nếu sự can thiệp của nhà nước tạo ra xu hướng có lợi cho xuất khẩu trong một số lĩnh vực và xu hướng chống lại xuất khẩu trong một số lĩnh vực các lĩnh vực khác, thì chính sách của nhà nước đang vi phạm các nguyên tắc của lý thuyết thương mại tiêu chuẩn, lý thuyết đòi hỏi phải hoàn toàn không có bất kỳ sự thiên vị nào. Thật vậy, bất kỳ sự thiên vị nào có lợi cho xuất khẩu - ở Hàn Quốc, theo một ước tính, đã có một sự thiên vị chính sách ròng có lợi cho xuất khẩu từ 16 đến 30% - sẽ dẫn đến hành vi rối loạn chức năng giống như hành vi bảo hộ . Trong cụm từ đáng nhớ của Ronald Findlay, “lệch cánh phải” không tốt hơn “lệch cánh trái”: “Xét về lý thuyết tiêu chuẩn về thương mại và phúc lợi, về nguyên tắc, thiên vị ủng hộ các cảng xuất khẩu không tốt hơn thiên vị chống lại họ. ... Do đó, thật khó để hiểu tại sao một chiến lược xúc tiến xuất khẩu lại tạo ra những kết quả thành công như vậy, vì cả hai loại sai lệch đều bị lên án như nhau từ quan điểm của hiệu quả phân bổ tĩnh.⁴⁰⁸

Những phê bình mang tính phân tích này và các kinh nghiệm Đông Á không khẳng định một cách dứt khoát rằng sự can thiệp của nhà nước là cần thiết cho sự phát triển nhanh chóng cũng như không phủ nhận rằng sự can thiệp toàn diện của nhà nước thường mang lại những thất bại phát triển hơn là thành công. ⁴⁰⁹Liên quan đến Đông Á, những người bảo vệ tài khoản kinh tế tiêu chuẩn có thể lựa chọn từ nhiều lập luận: rằng sự can thiệp của chính phủ vào Đông Á làm chậm tăng trưởng, rằng nó không cản trở cũng không thúc đẩy tăng trưởng, hoặc nó chỉ làm dịu đi và thúc đẩy một quá trình có thể dẫn đến dù sao cũng đã xảy ra . ⁴¹⁰Vấn đề với cuộc tranh luận này là nó tập hợp các hình thức can thiệp riêng biệt của nhà nước lại với nhau và do đó không thể giải thích cho các kết quả khác nhau . Một cách tiếp cận hiệu quả hơn là thừa nhận rằng sự can thiệp của nhà nước có những hình thức riêng biệt và chứng minh mối quan hệ nhân quả thân thiết giữa các phương thức can thiệp kinh tế của nhà nước và các kết quả phát triển khác nhau. ⁴¹¹Trong các phần tiếp theo, trước tiên tôi trình bày một định nghĩa hoạt động về phát triển kinh tế cho phép mô tả cụ thể hơn các kết quả, cụ thể là, phù hợp với sự nhấn mạnh của Amsden về các vấn đề liên quan đến sản xuất, tôi tập trung vào thành phần và quy trình sản xuất. Sau đó tôi chuyển sang mối quan hệ giữa các phương thức can thiệp của nhà nước và quỹ đạo phát triển.

Định nghĩa phát triển

Hầu hết các nhà kinh tế học chính thống chấp nhận một định nghĩa thuần túy định lượng về phát triển, hiểu nó như một kết quả được đo lường bằng sự gia tăng thực tế trong thu nhập quốc gia. ⁴¹²Tuy nhiên, các cuộc thảo luận gần đây về thay đổi kinh tế nhấn mạnh không chỉ sản xuất bao nhiêu mà còn sản xuất cái gì và sản xuất như thế nào. Eric Hobsbawm đã nắm bắt được một phần sự khác biệt này một cách khéo léo khi ông lưu ý: “Không phải Birmingham, một thành phố sản xuất nhiều hơn vào năm 1850 so với năm 1750, nhưng về cơ bản theo cách cũ, đã khiến những người đương thời nói về một cuộc cách mạng công nghiệp, mà là Man chester, một thành phố sản xuất nhiều hơn theo cách cách mạng rõ ràng hơn. ⁴¹³Ví dụ, các nghiên cứu về điều chỉnh công nghiệp ở các nền kinh tế công nghiệp tiên tiến đã nhấn mạnh rằng hiệu quả kinh tế rất nhạy cảm với cả thực tiễn của nhà máy và tổ chức ngành, điều này tạo điều kiện cho các nỗ lực nâng cao năng suất công nghiệp và khả năng cạnh tranh quốc tế . ⁴¹⁴Hơn nữa, ngày càng có nhiều bằng chứng cho thấy hiệu quả kinh tế trong tương lai của một quốc gia phụ thuộc sâu sắc vào các hồ sơ và quy trình sản xuất hiện tại, vốn tạo ra quỹ đạo thay đổi kinh tế phụ thuộc vào lộ trình. ⁴¹⁵Một khái niệm phát triển mở rộng hơn, định hướng theo quy trình phân biệt giữa một quốc gia mà sự giàu có chủ yếu bắt nguồn từ xuất khẩu nguyên liệu thô, hoặc thậm chí từ các sản phẩm chế tạo sử dụng nhiều lao động, và một quốc gia có sự giàu có tích lũy từ việc sản xuất hàng hóa có kỹ năng hoặc tri thức . Ví dụ, Santo Dodaro viết, “Thông thường, giai đoạn chế biến càng thấp, nhu cầu về các thuộc tính bổ sung càng thấp và vai trò của các yếu tố cơ bản, chẳng hạn như nguồn tài nguyên thiên nhiên , trong việc xác định lợi thế so sánh càng lớn. Ngược lại, mức độ chế tạo sản phẩm càng cao thì mức độ đa dạng hóa và tinh vi càng lớn và nhu cầu về một loạt các kỹ năng, công nghệ, kiến thức và các thuộc tính khác thường đi kèm với mức độ phát triển và năng lực cao hơn càng lớn. thu nhập bình quân đầu người."⁴¹⁶ Theo đó, tôi định nghĩa phát triển là những thay đổi trong cơ cấu và quy trình kinh tế nhằm nâng cao khả năng tạo ra giá trị. ⁴¹⁷Khi đó, sự phát triển đo lường những thay đổi trong quá trình chuyển đổi đầu vào thành sản phẩm hoàn chỉnh và những thay đổi trong cơ cấu sản xuất, dựa trên sự hiểu biết rằng các nền kinh tế phức hợp và tinh vi tạo ra nhiều giá trị hơn các nền kinh tế dựa trên các hình thức sản xuất thô sơ hơn.

Đầu tư vào các nhà máy công nghiệp mới sản xuất thành phẩm hàng tiêu dùng công nghiệp nhẹ dựa trên sản phẩm vay mượn và công nghệ chế biến có lẽ là cách cơ bản nhất để tăng khả năng tạo ra giá trị. Những khoản đầu tư này, hoặc giới thiệu sản phẩm mới hoặc mở rộng sản xuất các sản phẩm hiện có, là điểm khởi đầu tiêu chuẩn cho các nền kinh tế đang phát triển muộn trong thế kỷ XX. Cơ chế ⁴¹⁸thứ hai là xây dựng các liên kết tiến hoặc lùi; một ngành thúc đẩy liên kết khi nó sử dụng đầu ra của các ngành khác làm đầu vào hoặc khi đầu ra của nó được các ngành khác sử dụng làm đầu vào. Albert Hirschman đưa ra ví dụ đơn giản về chuối Mỹ Latinh, mà cho đến tận thế kỷ 19, chúng vẫn còn nguyên thân; kết quả là giá trị gia tăng sau thu hoạch ở địa phương là tối thiểu. Trong tg6os, các nhà sản xuất địa phương bắt đầu đóng gói ba nana trước khi vận chuyển, điều này có nghĩa là quy trình chế biến sản phẩm tại địa phương nhiều hơn cũng như giảm chi phí vận chuyển. Do đó, nhiều chi phí cuối cùng đối với người tiêu dùng chuối đã bị nước sản xuất thu hồi. Như một phần thưởng bổ sung, bao bì địa phương đã làm tăng nhu cầu đối với ngành công nghiệp giấy và bột giấy địa phương. ⁴¹⁹Khi đó, các liên kết tạo thành các bước trong quá trình chuyển đổi từ một loạt doanh nghiệp không liên quan đến nhau sang một nền kinh tế năng động hội nhập chặt chẽ có khả năng tăng trưởng tự duy trì.

Các lộ trình khác để nâng cao năng lực tạo ra giá trị ít gắn bó chặt chẽ hơn với tích lũy tư bản. Như các sử gia kinh tế đã thường xuyên nhận xét: “Việc tìm vốn để xây dựng một ngành công nghiệp hiện đại dễ dàng hơn rất nhiều so với việc điều hành nó. . . ,” ⁴²⁰Tăng năng suất là cơ chế thứ ba làm tăng khả năng tạo ra giá trị. ⁴²¹Năng suất trong

các nếp gấp thường gắn liền với việc nâng cấp công nghệ quy trình thông qua các khoản đầu tư vốn mới. Nhưng như chúng ta sẽ thấy trong Chương 8, mua công nghệ mới không tự động dẫn đến tăng năng suất; công nghệ mới thể hiện trong thiết bị vốn phải được đồng hóa và triển khai hiệu quả. Cụ thể, máy móc sử dụng nhiều vốn hơn phải được đưa vào các hình thức tổ chức công việc hiệu quả và thực hành tại xưởng. Những đổi mới tổ chức “mềm” này khác với những đổi mới công nghệ “cứng” được cấu thành bởi máy móc; do đó, lịch sử giới thiệu các công nghệ mới được liên kết chặt chẽ với các đổi mới của tổ chức. Như Herman Schwartz đã lưu ý, “Quy mô đầu tư khổng lồ cần thiết để sử dụng các công nghệ mới đã khiến cả hai hình thức tổ chức mới và phương thức làm việc mới trở nên lỗi thời. Cả hai loại đổi mới đều không thể đứng một mình: các phương thức làm việc và hệ thống quản lý mới chẳng có ý nghĩa gì trừ khi những thay đổi về máy móc và hệ thống năng lượng đi kèm với chúng; máy móc mới không thể được sử dụng hết tiềm năng của nó nếu không có những thay đổi trong thực hành công việc và quản lý sản xuất.”⁴²²

Do đó, những thay đổi trong tổ chức quy trình sản xuất là điều kiện tiên quyết cần thiết để triển khai các thiết bị thâm dụng vốn hơn ; nếu cả hai bị tách rời, như thường xảy ra ở những người điều hành phát triển muộn, thì năng suất có thể bị giảm đi thay vì tăng lên. Như William Lazonick mô tả mối quan hệ này, “[A] công ty đầu tư vào công nghệ căng thẳng vốn sẽ không tự động đảm bảo chi phí đơn vị thấp hơn và lợi thế cạnh tranh. Nếu công ty đầu tư không có năng lực tổ chức để sử dụng vốn cố định theo ý của mình - - nếu nó không thể tạo ra giá trị bằng cách điều phối và kiểm soát nỗ lực của nhân viên - thì nó có thể gặp bất lợi trong cạnh tranh so với lao động - trong doanh nghiệp căng thẳng ít bị gánh nặng bởi chi phí cố định.''⁴²³

Như vậy, việc tăng năng suất toàn diện và bền vững có mối liên hệ chặt chẽ với việc thay đổi tổ chức sản xuất. Tổ chức trong các đổi mới trong lịch sử đã mang lại sự gia tăng đáng kể về năng suất. Al Fred Chandler đã xác định những thay đổi cơ bản trong tổ chức quy trình sản xuất là yếu tố kích thích quan trọng của thông lượng, trong đó đề cập đến tốc độ và khối lượng của dòng nguyên liệu thông qua quy trình sản xuất: sử dụng công nghệ hiện có, tốc độ sản xuất cao hơn liên quan đến sự thay đổi sản xuất hàng loạt mang lại sự gia tăng lớn về năng suất , như những đổi mới trong hệ thống sản xuất của Henry Ford đã được chứng minh. Việc chuyển sang sản xuất tinh gọn dẫn đến sự gia tăng năng suất không liên tục tương tự.⁴²⁴

73'

Ít kịch tính hơn, nhưng thường quan trọng hơn, vừa học vừa làm—tăng cường cải thiện tinh thần về kỹ năng, thực hành tại xưởng và tổ chức sản xuất—tăng năng suất. Bởi vì kiến thức và kỹ năng cần thiết để sản xuất hàng hóa chất lượng cao với giá cạnh tranh thường là kiến thức ngầm, chúng chỉ có được thông qua kinh nghiệm sản xuất thực tế , được gọi là học hỏi kinh nghiệm. ⁴²⁵Leaming-by-doing đòi hỏi phải đồng hóa kiến thức ngầm ẩn trong công nghệ và thay đổi quy trình sản xuất để tận dụng tốt nhất kiến thức này. Tích lũy nhiều hơn và triển khai kiến thức ngầm dẫn đến sản xuất hiệu quả hơn, vì “công nhân sản xuất được nhiều hơn trên mỗi đơn vị thời gian với cùng mức tiêu hao nỗ lực”. ⁴²⁶Do đó, trong khi nâng cấp công nghệ có thể tăng năng suất, thì khả năng làm như vậy của nó là một chức năng của đổi mới tổ chức trong kỹ thuật quản lý và thực hành tại xưởng, khi hiệu quả, cũng tăng năng suất độc lập với trình độ công nghệ. Nói tóm lại, công nghệ không thể được coi là một biến số ngoại sinh cũng không phải là một biến số nội sinh có khả năng tự động và bất biến làm tăng năng suất.⁴²⁷

Năng suất tăng giúp nâng cao khả năng tạo ra giá trị, ngay cả trong các ngành sản xuất hàng hóa lâu đời nằm ở cuối chu kỳ sản phẩm. ⁴²⁸Nhưng bởi vì đây thường là những ngành trưởng thành sử dụng công nghệ đơn giản và phổ biến, đồng thời bán sản phẩm của họ ở những thị trường mà nhu cầu đã được đáp ứng đáng kể và mở rộng chậm, nên chúng thường chỉ hỗ trợ lợi tức đầu tư trung bình thấp. Hơn nữa, vì công nghệ được sử dụng trong các ngành này luôn sẵn có và dễ dàng đồng hóa nên có rất ít rào cản gia nhập ngành trong các ngành này. Sự gia tăng nhanh chóng sau đó của các đối thủ cạnh tranh đẩy giá cả và mức lương trong những ngành công nghiệp này xuống thấp. Tất nhiên, các biện pháp nâng cao năng suất và chất lượng được thảo luận trong đoạn trước bảo vệ các công ty trong các ngành công nghiệp lâu đời khỏi ít nhất một số áp lực này. Nhưng cách cuối cùng để nâng cao khả năng tạo ra giá trị là thông qua đổi mới sản phẩm, hoặc chuyển sang sản xuất hàng hóa có giá trị gia tăng cao hơn dựa trên sự tích lũy lớn về công nghệ, kiến thức và kỹ năng. Nâng cao chu kỳ sản phẩm làm giảm sự cạnh tranh mà các công ty đổi mới phải đối mặt, cho phép họ tính giá cao và hỗ trợ tiền lương cao hơn. Như Gene Grossman và Elhanan Helpman lập luận, “Khi một sản phẩm mới được phát triển thay thế không hoàn hảo cho các thương hiệu hiện có, nhà đổi mới có thể thiết lập một thị trường ngách và tính giá cao hơn chi phí cận biên trong cuộc cạnh tranh độc quyền tiếp theo.”⁴²⁹

Kết hợp những cân nhắc này tạo ra một quá trình vận hành phát triển gồm bốn phần: các khoản đầu tư mới tạo ra sự gia tăng thực sự về thu nhập quốc dân bình quân đầu người; việc tạo ra các mối liên kết liên ngành và liên ngành; nâng cao năng suất của quá trình sản xuất của bất kỳ lĩnh vực thử nghiệm công nghiệp nhất định nào; và chuyển sang sản xuất hàng hóa có giá trị gia tăng cao hơn. ⁴³⁰Quỹ đạo phát triển của một quốc gia đề cập đến tổng số các thay đổi dọc theo từng khía cạnh này. Các nền kinh tế quốc gia không tiến hành theo nhiều hướng phát triển phải đối mặt với những thách thức khó khăn để tiếp tục thịnh vượng. Như Michael Porter đã cảnh báo,

Những ngành mà chi phí lao động hoặc tài nguyên thiên nhiên là quan trọng đối với lợi thế cạnh tranh cũng thường có cấu trúc ngành chỉ hỗ trợ lợi tức đầu tư trung bình thấp. . . . Các quốc gia đang phát triển thường bị mắc kẹt trong các ngành công nghiệp như vậy. Gần như tất cả hàng xuất khẩu của các quốc gia kém phát triển có xu hướng gắn liền với chi phí nhân tố và cạnh tranh về giá. . . . Các quốc gia trong tình huống này sẽ liên tục phải đối mặt với mối đe dọa mất vị thế cạnh tranh và các vấn đề kinh niên trong việc hỗ trợ tiền lương hấp dẫn và thu hồi vốn. Khả năng kiếm được lợi nhuận thậm chí khiêm tốn của họ phụ thuộc vào những biến động kinh tế.⁴³¹

Do đó, sự thịnh vượng của quốc gia không chỉ phụ thuộc vào tích lũy vốn và tạo ra các mối liên kết, mà còn phụ thuộc vào việc nâng cao năng suất và sản phẩm trong đổi mới. Tuy nhiên, không phải tất cả các nền kinh tế quốc gia đều thực hiện thành công các nhiệm vụ này. Lý do cho điều này là cả bốn quá trình này đều gắn liền với những tình huống khó xử tập thể.

Tiến thoái lưỡng nan tập thể và phát triển

Công thức nổi tiếng của Adam Smith về thị trường như một bàn tay vô hình đã bảo vệ ý tưởng rằng các cá nhân tư lợi tự tạo ra kết quả tối ưu về mặt xã hội với sự can thiệp tối thiểu của nhà nước. Tuy nhiên, số tài khoản của Smith cho rằng có rất ít tình huống khó xử tập thể tồn tại. Nói chung, các tình huống khó xử tập thể ở các dạng biến thể của chúng kéo theo sự khác biệt giữa tỷ lệ hoàn vốn tư nhân và xã hội. Khi tồn tại những tình huống khó xử tập thể, các cá nhân tối đa hóa tiện ích tìm kiếm lợi ích cá nhân sẽ tạo ra kết quả xã hội dưới mức tối ưu; do đó, Hardin đề cập một cách khiêu khích các vấn đề hành động tập thể là “mặt sau của bàn tay hữu hình”. ⁴³²Theo công thức của Mancur Olson , tăng trưởng kinh tế liên tục bị đe dọa bởi một vấn đề hành động tập thể nghiêm trọng. ⁴³³Một mặt, các tổ chức mong muốn hiệu quả kinh tế , tăng trưởng và thịnh vượng chung, không phải vì lòng vị tha, mà vì làm cho xã hội hiệu quả hơn phục vụ lợi ích của các thành viên của họ. Mặt khác, các tổ chức cũng có thể phục vụ lợi ích của các thành viên bằng cách phân phối lại của cải, thu được cho các thành viên của mình một phần lớn hơn trong sản xuất của xã hội. Nhưng nếu đủ số lượng các tổ chức lựa chọn phân phối lại thay vì tăng trưởng, thì nền kinh tế quốc gia sẽ trì trệ. Như tôi đã lập luận, ở các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển, chính giới tinh hoa là những người trả tiền phụ cho các mục tiêu chính trị của riêng họ chứ không phải các nhóm tìm kiếm sự phân phối lại đòi hỏi chúng, mặc dù sau đó họ có thể kiên quyết bảo vệ chúng. Với sự sửa đổi quan trọng này, khuôn khổ của Olson đưa ra kết luận rằng ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, xung đột dữ dội của giới tinh hoa dẫn đến sự phát triển kinh tế dưới mức tối ưu vì nó tạo ra một vấn đề hành động tập thể khó giải quyết.⁴³⁴

Kết luận này là không đủ, vì tường thuật của Olson tiết lộ rất ít về các cơ chế nhân quả dẫn đến các kết quả rời rạc; nó giải thích một cách hợp lý các tốc độ tăng trưởng khác nhau nhưng vẫn im lặng về các yếu tố phát triển còn lại đã được thảo luận trước đó. ⁴³⁵Thật vậy, câu chuyện trở nên thú vị hơn khi chúng ta tập trung vào chính quá trình phát triển, vì mỗi yếu tố cấu thành của nó đều liên quan đến những tình huống khó xử tập thể cụ thể. Hơn nữa, những tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể này không liên quan đến các tổ chức trục lợi như trong lý thuyết của Olson, mà quan trọng hơn là các cá nhân ra quyết định . Trong tiểu thuyết Công viên kỷ Jura của Michael Crichton , John Hammond, phiên bản cuối thế kỷ 20 của nhà khoa học điên rồ—thực ra, nhà kinh doanh điên rồ thuê các nhà khoa học—giải thích tại sao ông ta đã sử dụng các kỹ năng kinh doanh phi thường của mình để thành lập một công viên giải trí thay vì làm một số việc khác. thứ sẽ thực sự giúp ích cho nhân loại: “Giả sử bạn điều chế một loại thuốc thần kỳ chữa bệnh ung thư hoặc bệnh tim. . . . Giả sử bây giờ bạn muốn tính phí một nghìn đô la hoặc hai nghìn đô la một liều. Bạn có thể tưởng tượng đó là đặc quyền của bạn. Xét cho cùng, bạn đã phát minh ra loại thuốc đó, bạn đã trả tiền để phát triển và thử nghiệm nó; bạn sẽ có thể tính phí bất cứ điều gì bạn muốn. KHÔNG . . . điều gì đó sẽ buộc bạn phải nhìn ra lý do—và bán thuốc của bạn với giá thấp hơn. Từ quan điểm kinh doanh, điều đó làm cho việc giúp đỡ nhân loại trở thành một công việc kinh doanh rất rủi ro. Cá nhân tôi sẽ rtCT.whclp nhân loại.”⁴³⁶

Sự bảo vệ của Hammond đối với hành vi hợp lý cá nhân nhưng phi lý trí xã hội của ông nắm bắt được một trong những vấn đề nan giải chính của sự phát triển: làm thế nào để khiến các tác nhân kinh tế tham gia vào hành vi kinh tế rủi ro khi không chắc chắn về việc liệu lợi nhuận có được tích lũy hay không và cho ai, như vậy các cá nhân có động cơ để “ khiếm khuyết,” để tránh hành vi rủi ro nhưng có ích cho xã hội, bởi vì những người khác có thể thu lợi từ kết quả mà không phải chịu chi phí hoặc đặt mình vào rủi ro và có thể thu lợi nhiều hơn cá nhân phải chịu rủi ro và chi phí. Về mặt kỹ thuật hơn, các nhà kinh tế học gọi ngoại tác là những trường hợp trong đó thị trường không phân bổ cho các tác nhân kinh tế toàn bộ chi phí (ngoại tác tiêu cực) hoặc toàn bộ lợi ích (ngoại tác tích cực) của một hoạt động kinh tế. ⁴³⁷Về khía cạnh này, ngoại tác giống như hàng hóa công cộng: các cá nhân sẽ có xu hướng hưởng thụ tự do, hoặc không đóng góp vào chi phí cung cấp chúng hoặc khắc phục những tác động tiêu cực của chúng. Do đó, các thị trường thiếu nguồn cung ngoại ứng tích cực và không thể khắc phục hoàn toàn các ngoại ứng tiêu cực.⁴³⁸

Nếu chỉ một tập hợp con nhỏ các hoạt động kinh tế tạo ra ngoại ứng, thì chúng sẽ có lợi về trí tuệ nhưng ít có ý nghĩa thực tiễn. Tuy nhiên, như North và Thomas đã làm rõ, việc đạt được sự hài hòa giữa lợi ích cá nhân và lợi ích xã hội là vấn đề nan giải trung tâm cản trở sự thay đổi kinh tế. Họ viết, “Các yếu tố chúng tôi đã liệt kê (đổi mới, quy mô kinh tế, giáo dục , tích lũy vốn, v.v.) không phải là nguyên nhân của tăng trưởng; chúng là sự tăng trưởng. . . . Đơn giản là tăng trưởng sẽ không xảy ra trừ khi nền kinh tế hoặc tổ chức hiện tại hoạt động hiệu quả. Các cá nhân phải được khuyến khích để thực hiện các hoạt động xã hội mong muốn. Một số cơ chế phải được nghĩ ra để đưa tỷ lệ hoàn vốn xã hội và tư nhân trở nên ngang bằng hơn.”⁴³⁹

Nghiên cứu gần đây lặp lại và cập nhật sự nhấn mạnh của North và Thomas về tác động phát triển bất lợi của các ngoại tác tích cực. Như Paul Krugman đã tóm tắt, “Điều mà lý thuyết [ thương mại kinh tế] mới nói với Hoa Kỳ là các tác động bên ngoài có ý nghĩa xảy ra không chỉ khi có tác động lan tỏa công nghệ trực tiếp, mà còn trong bất kỳ tình huống nào có sự quay trở lại ngày càng tăng và [ở đó] quy mô thị trường đóng vai trò quan trọng. Điều đó có nghĩa là hầu như ở khắp mọi nơi. Nói cách khác, lợi ích xã hội cận biên của các nguồn tài nguyên trị giá một đô la, như lý thuyết thông thường cho rằng, không bằng nhau trong tất cả các hoạt động ngoại trừ một vài ngoại lệ. Sự khác biệt giữa tỷ lệ hoàn vốn xã hội là phổ biến. Có những ngành tốt và xấu, có công việc tốt và xấu, và chính sách tối ưu là trợ cấp cho những ngành tốt và đánh thuế những ngành xấu.”⁴⁴⁰

Tất nhiên, các ngoại ứng tích cực không gây ra những trở ngại không thể cưỡng lại đối với các hoạt động kinh tế có lợi. Về lý thuyết, các vấn đề do ngoại tác gây ra có khả năng được giải quyết bằng thương lượng phi tập trung hoặc bằng các thể chế chuyên biệt, phi chính phủ. ⁴⁴¹Hơn nữa, như chúng ta sẽ thấy trong Chương 8, thay vì giải quyết các tình huống khó xử tập thể, sự can thiệp của nhà nước có thể làm chúng trầm trọng hơn, khiến cho các kết quả dưới mức tối ưu trở thành trạng thái cân bằng ổn định. Vấn đề đơn giản là do sự can thiệp của nhà nước phổ biến và các phương thức khác nhau của nó, một số loại can thiệp của nhà nước có khả năng giải quyết các tình huống khó xử tập thể và thúc đẩy sự phát triển, trong khi các loại khác có khả năng làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể và ngăn cản sự phát triển . Bằng cách áp đặt các phương thức can thiệp của nhà nước lên một bản đồ các tình huống khó xử tập thể, chúng ta có thể tính đến các quỹ đạo phát triển kinh tế khác nhau.

Cụ thể hơn, các quá trình cấu thành sự phát triển kinh tế, chẳng hạn như tích lũy vốn, nâng cao năng suất, đổi mới sản phẩm và quy trình, bản thân chúng lại nằm trong các tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể. Bước đầu tiên trong việc thảo luận về chúng, chúng ta có thể chia các tình huống khó xử tập thể ở đây trong quá trình phát triển thành hai loại chính: tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian và Kaldorian. Tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian là những trở ngại trong việc lôi kéo các nhà tư bản đầu tư vào nhà máy công nghiệp mới; giải pháp của họ tạo ra sự phát triển rộng rãi, các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian là những trở ngại gây nguy hiểm cho hoạt động hiệu quả của các nhà máy này; giải pháp của họ mang lại sự tăng trưởng và đổi mới mạnh mẽ.

Tiến thoái lưỡng nan tập thể Gerschenkronian

Những tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian gây khó khăn cho việc tích lũy vốn và tiếp theo là đầu tư hiệu quả về mặt xã hội vào các doanh nghiệp công nghiệp mới. Alexander Gerschenkron, ví dụ, lưu ý rằng trong khi các nhà đầu tư tư nhân tích lũy vốn cho các nhà máy dệt quy mô tương đối nhỏ ở Anh, thị trường tư nhân không thể huy động và cung cấp các nguồn lực quy mô lớn cần thiết ở các nước công nghiệp hóa thế hệ thứ hai. Nếu không đổi mới thể chế, đặc biệt là hoạt động trực tiếp của nhà nước, những nước đi sau sẽ không thể công nghiệp hóa. ⁴⁴²Tuy nhiên, như Albert Hirschman quan sát , vấn đề tích lũy vốn không chỉ đơn giản là sự khan hiếm tương đối của vốn, mà còn là sự phản kháng của các nhà tư bản trong việc triển khai các khoản đầu tư sản xuất của họ khi đối mặt với những rủi ro vô cùng lớn . ⁴⁴³Như George Stigler đã liệt kê một số rủi ro này, 'Các ngành công nghiệp non trẻ là một trong mười điều xa lạ đối với hệ thống kinh tế đã được thiết lập. Chúng đòi hỏi các loại chất lượng mới của vật liệu và do đó tạo ra chất lượng của riêng chúng; phải khắc phục các sự cố kỹ thuật trong quá trình sử dụng sản phẩm của mình chứ không thể chờ người sử dụng tiềm năng khắc phục; họ phải thuyết phục khách hàng từ bỏ các mặt hàng khác và tìm những thương gia chuyên biệt để đảm nhận công việc này. Những ngành công nghiệp non trẻ này phải thiết kế thiết bị chuyên dụng của họ và thường sản xuất nó.” 53 Tương tự như vậy, Peter Evans coi việc thiếu các thể chế để phân tán rủi ro cho nhiều nhà tư bản là vấn đề trọng tâm gây khó khăn cho các nhà phát triển muộn; lấy cảm hứng trực tiếp từ Gerschenkron, Evans lập luận rằng khoảng trống thể chế này buộc nhà nước phải hành động như một doanh nghiệp đại diện. 54 Các nhà kinh tế lập luận một cách thích hợp rằng các thể chế gánh chịu rủi ro nên xuất hiện để chống lại tác động này. Nhưng cách tiếp cận theo chủ nghĩa chức năng này đối với nguồn gốc của các thể chế chịu rủi ro thiếu một lý thuyết bên cung về các thể chế và do đó bỏ qua các tình huống khó xử tập thể khiến sự phát triển của các thể chế này trở nên khó khăn và vai trò của sức ì của thể chế trong việc duy trì các kết quả dưới mức tối ưu.

Do đó, hành vi sợ rủi ro thường mang lại kết quả dưới mức tối ưu, ngay cả khi có sẵn vốn. Hơn nữa, vấn đề của các khoản đầu tư không chỉ đơn giản là một chức năng của những cá nhân không thích rủi ro, mà còn có một khía cạnh chiến lược nữa. Trong một trong những cuộc thảo luận sớm nhất về các vấn đề hành động tập thể , William Baumol đã khám phá cách tính toán chiến lược của các nhà đầu tư ở các nước đang phát triển có thể tạo ra mức đầu tư dưới mức tối ưu:

[T] cá nhân anh ta với tư cách là một công dân, có chung niềm tự hào về địa phương, có thể mong muốn cải thiện tình trạng phúc lợi trong tương lai trong cộng đồng. Tuy nhiên, nếu anh ta chỉ điều khiển các hoạt động của mình theo cách có lợi cho nó, thì tác động của hành động của anh ta có thể không đáng kể. Đúng là trong quá trình này, anh ta cũng có thể đang chứng minh giá trị tài sản của chính mình, nhưng lợi nhuận cá nhân của anh ta phải được loại trừ bởi một yếu tố rủi ro không áp dụng trong tính toán lợi ích kỳ vọng cho cộng đồng. Do đó, cả lợi ích cá nhân hay lòng vị tha (trừ khi anh ta có cơ sở để đảm bảo rằng những người khác cũng sẽ hành động theo cách được thiết kế để thúc đẩy phúc lợi trong tương lai của cộng đồng) có thể khiến anh ta đầu tư một cách hợp lý cho tương lai, và đặc biệt là tương lai xa. , ở một mức độ phù hợp từ quan điểm của cộng đồng nói chung. Được coi như một hàng hóa, sự cải thiện tình trạng tương lai của toàn bộ cộng đồng là một thứ phải phục vụ nhu cầu của nhóm chứ không chỉ nhu cầu của các cá nhân bị cô lập. ⁵⁵

Doanh nhân của Baumol muốn kết quả hợp tác hơn, nhưng không chắc chắn về sự sẵn sàng hợp tác của người khác, đào tẩu là một chiến lược hợp lý;

S.Ì “Phân công lao động bị giới hạn bởi phạm vi thị trường,” Tạp chí Kinh tế chính trị 59 (tháng 6 năm 1951), 190. Mức độ rủi ro và sự không chắc chắn liên quan đến việc chuyển sang các hoạt động thử nghiệm ngành công nghiệp mới giải thích tại sao các nhà phát triển sau này lại chọn tham gia công nghiệp hóa dựa trên công nghệ vay mượn ngay cả sau khi rõ ràng là khi làm như vậy, họ có nguy cơ sa lầy vào giai đoạn cuối của chu kỳ sản phẩm.

ru p e ter Evans , “The State as Problem and Solution: Predation, Embedded Autonomy, and Structural Change,” trong Stephan Haggard và Robert R. Kaufman, eds., Chính trị của Điều chỉnh Kinh tế ( Princeton : Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1992 ), 147.

55 William J. Baumol, Kinh tế phúc lợi và Lý thuyết về Nhà nước (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1952), như được trích dẫn trong Hardin, Collective Actum, 21.

Lưu ý rằng bằng cách chọn không đầu tư—đào tẩu—nhà doanh nghiệp đánh mất cơ hội tăng giá trị tài sản của mình; không đảm bảo rằng những người khác cũng sẽ đầu tư, cô ấy từ bỏ những gì có lẽ là lợi nhuận tối ưu cho các khoản đầu tư của cô ấy. Khi đó, cả cá nhân và xã hội đều nhận được lợi nhuận dưới mức tối ưu. ⁵⁶

Cuối cùng, lưu ý rằng ngay cả sau khi các doanh nhân đã xây dựng các nhà máy sản xuất hàng tiêu dùng thành phẩm, họ vẫn phải đối mặt với những lý do mới để phản đối việc xây dựng các mối liên kết ngược. Như Hirschman quan sát, sự phản đối việc xây dựng các mối liên kết bắt nguồn từ nỗi sợ hãi của các nhà sản xuất thành phẩm rằng đầu vào sản xuất trong nước sẽ có chất lượng kém hơn; lo ngại trở nên phụ thuộc vào một nhà sản xuất trong nước duy nhất; và lo ngại về sự gia tăng cạnh tranh trong nước thông qua việc tạo ra các liên kết phường sau đó. “Vì tất cả những lý do này, lợi ích của các ngành chuyển đổi, hoàn thiện và trộn thường trái ngược với việc thiết lập các nguồn cung cấp nội địa cho các sản phẩm mà họ chuyển đổi, hoàn thiện hoặc trộn.” 57 Một phản ứng trước sự miễn cưỡng của các nhà tư bản trong việc đầu tư vào công nghiệp là nhà nước bảo vệ các ngành công nghiệp non trẻ, bù đắp rủi ro ngăn chặn đầu tư bằng lời hứa về đặc lợi kinh tế. Đến lượt nó, điều này lại tạo ra tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể cấp hai tiếp tục cản trở việc xây dựng các mối liên kết ngược. Hirschman lưu ý rằng các nhà sản xuất thành phẩm dưới chế độ ISI nhận được đặc lợi từ hai nguồn: bảo hộ thuế quan cao đối với thành phẩm và thuế quan thấp hoặc bằng 0 đối với đầu vào. Khi các liên kết ngược được tạo ra, nhà công nghiệp đó có thể tiếp tục nhận được bảo hộ thuế quan đối với thành phẩm, nhưng chi phí đầu vào sẽ tăng lên đáng kể vì bản thân ngành sản xuất đầu vào sẽ nhận được sự bảo hộ và do đó có thể thu được lợi nhuận cao hơn và kiếm được tiền thuê . Khi đó, việc thiết lập các mối liên kết ngược có nghĩa là chuyển giao đặc lợi từ nhà sản xuất thành phẩm sang nhà sản xuất đầu vào trung gian. 58 Do đó, ở những nhà phát triển muộn áp dụng chế độ ISI, việc tạo ra các liên kết ngược đòi hỏi phải giải quyết xung đột phân phối, đây là một dạng tiến thoái lưỡng nan tập thể. ⁵⁹

Tóm lại, các vấn đề về phối hợp và hành động tập thể hạn chế và tạo ra các khoản đầu tư có vấn đề vào các ngành công nghiệp mới, nhưng chúng chắc chắn không ngăn cản điều đó. Các giải pháp thể chế khác nhau cho những vấn đề này đã được tạo ra. Tuy nhiên, tích lũy vốn và đầu tư vào các nhà máy mới chỉ là giai đoạn phát triển đầu tiên, cần thiết

Tùy thuộc vào cách chúng ta xây dựng lịch trình hoàn trả, Baurnol có thể được hiểu là mô tả một vấn đề hành động tập thể hoặc một vấn đề phối hợp.

57 “Kinh tế Chính trị của Công nghiệp hóa Thay thế Nhập khẩu,” 106-7.

58 Sđd.

59 Như Hirschman đã nói rõ, sự ràng buộc giữa các lợi ích cá nhân gây ra sự tách rời giữa lợi ích cá nhân và tập thể. Ông viết, “Mặc dù những phản kháng của cái mới trong những người theo chủ nghĩa công nghiệp là hoàn toàn hợp lý, nhưng người ta không thể không cảm thấy rằng chúng dựa trên một quan điểm thiển cận, quá ngắn hạn về quá trình phát triển.” Ibid., tog. phân tích, các nhà kinh tế đã nhận thức được rằng tích lũy tư bản chỉ có thể chiếm khoảng một nửa tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trong thế kỷ này. Khoảng cách giữa tăng trưởng quan sát được và một phần của nó có thể quy cho sự gia tăng tỷ lệ vốn trên lao động, thường được gọi là “phần dư Solow,” theo lý thuyết hiện đại hơn được gán cho sự tích lũy kiến thức và kỹ năng (mặc dù các mô hình hiện tại vẫn bỏ qua tổ chức sản xuất). 60 Một khi vốn đã được tích lũy và đầu tư, các yếu tố khác buộc phải có sự khác biệt giữa tỷ lệ hoàn vốn của khu vực tư nhân và xã hội sẽ cản trở nỗ lực nâng cao năng suất hoặc đổi mới sản phẩm mới.

Tiến thoái lưỡng nan tập thể Kaldorian

Tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Kaldorian đề cập đến những khó khăn gặp phải trong việc làm cho các nhà máy hiện tại hoạt động hiệu quả hơn và thúc đẩy chu kỳ sản phẩm. Chắc chắn rằng nhiều biện pháp nâng cao năng suất không bị ảnh hưởng bởi những tình huống khó xử tập thể và có thể đạt được mà không cần sự phối hợp tập trung . Hành động đơn phương của các công ty tạo ra sự khác biệt trong nội bộ ngành về mức độ hiệu quả hoặc xu hướng đổi mới sản phẩm mới trong nền kinh tế quốc gia. Nhưng tôi lập luận rằng những hạn chế mang tính hệ thống đối với việc nâng cao năng suất hoặc đổi mới trong các sản phẩm mới có xu hướng được giải quyết—O1 ngày càng trầm trọng hơn—ở cấp độ nền kinh tế quốc gia. 61 Do đó, sự khác biệt thậm chí còn lớn hơn về hiệu quả và đổi mới phân biệt hầu hết tất cả các doanh nghiệp trong một khu vực công nghiệp của một nền kinh tế quốc gia với hầu hết tất cả các doanh nghiệp trong nền kinh tế quốc gia khác. ⁶²

Hãy xem xét những thay đổi đầu tiên của quy trình sản xuất và thực hành tại xưởng làm cơ sở cho việc tăng năng suất. Ở nhiều khía cạnh quan trọng, các biện pháp nâng cao năng suất này, đặc biệt là học bằng cách làm,

150 Robert M. Solow, “Technical Change and the Aggregate Production Function,” Review of Economics and Statistics 39 (Tháng 8 năm 1957): 312-20. Tóm lại, bởi vì các mô hình tăng trưởng tân cổ điển giả định rằng việc tăng cường độ vốn sẽ mang lại lợi nhuận giảm dần, các nước nghèo hơn với trữ lượng vốn ngày càng tăng sẽ thu được lợi nhuận cao hơn và cuối cùng hội tụ với các nước giàu hơn. Việc điều này đã xảy ra đã thúc đẩy lý thuyết tăng trưởng mới tích lũy kiến thức và kỹ năng trong công ty để trì hoãn lợi nhuận giảm dần và cho phép lợi nhuận ngày càng tăng. Xem các trích dẫn gạch ở chú thích cuối trang 36. Để có phần giới thiệu ngắn gọn và rõ ràng, hãy xem “The Poor and the Rich,” The Economist, ngày 25 tháng 5 năm 1996, 23-25.

t, ! Tôi theo đây những lập luận được trình bày trong, trong số nhiều tác phẩm khác, Peter Katzenstein, chủ biên, Between Pcrtver and Plenty: Foreign Economic Policies of Advanced Industrial States (Madi son: University of Wisconsin Press, 1986); và Peter Hall, Làm sáng tỏ nền kinh tế: Chính trị của sự can thiệp của nhà nước ở Anh và Pháp (New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford, ig86). Cũng lưu ý rằng những công trình này lấy nền kinh tế quốc dân làm đơn vị phân tích và do đó có xu hướng bỏ qua sự khác biệt liên ngành đáng kể trong các nền kinh tế quốc gia.

Ví dụ, xem David Morawetz, Why the Emperor's New Clothes Are Not Made in Colum bia: A Case Study in Latin American and East Asian Factored Exports (New York: Oxford University Press, 1981), 147-49.

được liên kết với Đầu ra mở rộng trong các nhà máy riêng lẻ. Ví dụ, ⁴⁴⁴trong nhiều lĩnh vực công nghiệp, tồn tại tính kinh tế theo quy mô sao cho sản lượng tăng sẽ làm cho chi phí trung bình dài hạn giảm xuống để khối lượng đầu ra lớn có thể được sản xuất với chi phí trên mỗi đơn vị thấp hơn so với khối lượng đầu ra nhỏ . ⁴⁴⁵Nhưng ngay cả trong những lĩnh vực không được đặc trưng bởi tính kinh tế theo quy mô quan trọng, quy mô đầu ra tăng lên sẽ mang lại hiệu quả tăng lên nhờ thúc đẩy quá trình vừa học vừa làm. Nicholas Kaldor đã phân tích mối quan hệ này, kết luận rằng sản lượng tăng dẫn đến một số lợi ích, bao gồm “sự phát triển kỹ năng và bí quyết; các cơ hội để dễ dàng truyền đạt các ý tưởng và kinh nghiệm; [và] cơ hội tạo ra sự khác biệt ngày càng tăng của các quy trình và chuyên môn hóa trong các hoạt động của con người.” ⁴⁴⁶Nói ngắn gọn hơn, ông lập luận rằng có một “mối quan hệ thực nghiệm giữa tăng trưởng năng suất và tăng trưởng sản xuất”. ⁴⁴⁷Do đó, ngay cả các công ty mở rộng sản lượng nhưng vẫn sản xuất ở mức thấp hơn ngưỡng cho lợi thế kinh tế theo quy mô kỹ thuật có thể được hưởng lợi theo những cách khác.

việc tăng quy mô sản xuất và nắm bắt lợi ích của sản lượng mở rộng có liên quan đến một vấn đề gai góc tiềm ẩn bắt nguồn từ sự phụ thuộc lẫn nhau chiến lược và các nền kinh tế lớn bên ngoài. Trong một nghiên cứu ban đầu về vấn đề này, Paul Rosenstein-Rodan đã lập luận rằng với một nền kinh tế tiền công nghiệp với lượng lao động dư thừa, việc chuyển 20.000 công nhân thất nghiệp trước đây vào một nhà máy giày sẽ tạo ra đủ nhu cầu cho sản phẩm của nhà máy đó nếu nó được xây dựng. trên quy mô đủ để sản xuất hiệu quả. ⁴⁴⁸Mặt khác, nếu một triệu công nhân được thuê bởi một loạt các nhà máy, chúng sẽ tạo thành đủ nhu cầu và cho phép phát triển công nghiệp. Nhưng trong khi nhiều khoản đầu tư với quy mô lớn sẽ cho phép các công ty nội hóa các lợi ích kinh tế bên ngoài bằng tiền như lợi nhuận, thì không một doanh nhân cá nhân nào thực hiện khoản đầu tư này mà không đảm bảo rằng tất cả các khoản đầu tư cần thiết khác cũng sẽ được thực hiện, vì lý do đơn giản là việc đầu tư không có sự phối hợp sẽ không kiếm được lợi nhuận. Tương tự, w. Arthur Lewis lập luận rằng công nghiệp hóa thành công phụ thuộc vào việc nuôi dưỡng một số yếu tố bên ngoài nội ngành, bắt nguồn từ các đường cong học tập tập thể và sự lan tỏa công nghệ. Do đó, các nhà công nghiệp riêng lẻ phải đối mặt với một vấn đề nan giải: các khoản đầu tư quy mô tương đối nhỏ của họ sẽ bị ảnh hưởng bởi hiệu quả kinh tế dưới mức tối ưu nếu không có sự đảm bảo rằng các khoản đầu tư song song trong cùng một ngành sẽ diễn ra. Lewis kết luận rằng “các triển vọng của một khu vực phải được xem xét một cách tổng thể; quan điểm của nhà công nghiệp cá nhân quá hạn hẹp bởi vì anh ta chỉ nghĩ đến một nhà máy , và coi trọng chi phí trước mắt hơn là tầm quan trọng của toàn bộ cộng đồng.”⁴⁴⁹

Lập luận của Rosenstein-Rodan và Lewis có thể được khái quát hóa thành các vấn đề phối hợp. Một công ty mở rộng sản lượng sẽ tạo ra lợi ích kinh tế bên ngoài; nó tạo ra tác động lan tỏa công nghệ và có lẽ quan trọng hơn là mở rộng thị trường để cả nhà cung cấp của nó và các công ty sản xuất hàng tiêu dùng khác có thể mở rộng sản lượng của họ. Nhưng hãng ban đầu sẽ chỉ mở rộng sản lượng nếu thị trường của nó cũng tăng trưởng đủ để biện minh cho việc mở rộng đó. Như Paul Krugman đã tóm tắt gọn gàng, “các nền kinh tế bên ngoài phát sinh từ mối quan hệ tuần hoàn, theo đó quyết định đầu tư vào sản xuất quy mô lớn phụ thuộc vào quy mô thị trường, và trong đó quy mô thị trường phụ thuộc vào quyết định đầu tư.” ⁴⁵⁰Do đó, thường có thể xảy ra trường hợp các khoản đầu tư riêng lẻ chỉ kiếm được lợi nhuận nếu các khoản đầu tư khác được thực hiện đồng thời và ở quy mô tương tự; tồn tại nhiều trạng thái cân bằng, sao cho tất cả các hãng sẽ có lợi hơn nếu tất cả chúng đều mở rộng sản lượng của mình. Nhưng chuyển sang mức sản lượng tối ưu hơn không phải là không dễ dàng; từ quan điểm của bất kỳ công ty riêng lẻ nào, việc đầu tư tốn kém mà không đảm bảo rằng các công ty khác cũng sẽ đầu tư vào sản lượng mở rộng là cực kỳ rủi ro, vì nếu những khoản đầu tư khác này không được triển khai, sẽ không có đủ cầu cho sản lượng mở rộng của nó . Thật vậy, mỗi công ty đều có động cơ để giảm thiểu rủi ro bằng cách cho phép các công ty khác hành động trước; sự cám dỗ để đào tẩu hiện ra rất lớn. Nhưng nếu tất cả các công ty áp dụng chiến lược ngại rủi ro này, sản lượng sẽ vẫn ở mức dưới mức tối ưu. Sự phổ biến của các công ty thuộc khu vực tư nhân quy mô nhỏ ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ trước thời kỳ Keynes sớm phát triển cho thấy tiềm năng của vấn đề quốc gia điều phối này.

Mặc dù nghiên cứu của ông đã bị bỏ qua trong nhiều năm, rõ ràng là do các giả định của ông về các nền kinh tế lớn bên ngoài và lợi tức ngày càng tăng theo quy mô và các thị trường không hoàn hảo đi kèm, các nhà kinh tế gần đây đã nghiên cứu lại và xác nhận phân tích của Rosenstein-Rodan. Paul Krugman gần đây đã phục hồi cái mà ông gọi là “lý thuyết phát triển cao”, nhận xét: “Bây giờ chúng ta có thể thấy rằng bất kỳ chính sách tồi tệ nào có thể được thực hiện dưới danh nghĩa lý thuyết phát triển cao, thì bản thân lý thuyết này cũng có khá nhiều ý nghĩa.” ⁴⁵¹Thật vậy, một mô hình chính thức gần đây về “cú hích lớn” trong quá trình công nghiệp hóa lưu ý rằng “nhiều trạng thái cân bằng phát sinh một cách tự nhiên nếu một công ty công nghiệp hóa tăng quy mô thị trường của các công ty khác ngay cả khi bản thân nó thua lỗ.” Các tác giả cũng đáp lại một sự phản đối rõ ràng - rằng nếu thương mại thế giới tự do và không có chi phí, thì một ngành phải đối mặt với thị trường thế giới chứ không phải thị trường nội địa nhỏ - bằng cách trích dẫn nhiều bằng chứng về tỷ trọng chi phối nhu cầu nội địa trong tăng trưởng của ngành công nghiệp nội địa. đầu ra. ⁴⁵²!

Do đó, khai thác lợi nhuận ngày càng tăng mang lại các ngoại tác tích cực đáng kể nhưng nó cũng tạo ra các thị trường không hoàn hảo. ⁴⁵³Vì vậy, vấn đề không thể biến mất một khi vấn đề điều phối cấm đầu tư đã được giải quyết. Trong điều kiện thị trường không hoàn hảo, các tín hiệu thị trường sẽ không nhất thiết tạo ra số lượng doanh nghiệp chính xác, đặc biệt là trong các thị trường sản phẩm đồng nhất đặc trưng cho các nhà phát triển muộn. Thay vào đó, sự gia nhập quá mức của các công ty thường dẫn đến hạn chế sản lượng cho tất cả các công ty và ngăn cản bất kỳ công ty nào trong số họ đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô. Nói cách khác, “gia nhập cận biên được mong muốn hơn đối với người giàu có hơn là đối với xã hội vì nguyên nhân gia nhập giảm sản lượng ở các công ty khác.” ⁴⁵⁴Hơn nữa, chỉ áp lực thị trường có thể không đủ để loại bỏ các công ty dư thừa, bởi vì các nhà sản xuất hàng loạt trong các thị trường không hoàn hảo có lựa chọn hành động chiến lược bằng cách giảm giá để duy trì thị phần. Vấn đề là nếu tất cả các công ty áp dụng chiến lược này, như chúng ta dự đoán, tất cả họ sẽ thua lỗ trong khi tiếp tục sản xuất ở mức dưới mức tối ưu. Nói cách khác, các công ty trong các thị trường không hoàn hảo phải đối mặt với “một môi trường tương tự như môi trường được đặc trưng bởi bi kịch của cái chung... .. Mặc dù có thể hợp lý về mặt cá nhân để . . . giảm giá, điều đó là phi lý chung vì những tác động của nó đối với hành động của Người khác.” ⁴⁵⁵Do đó, các vấn đề hành động tập thể xen kẽ với các vấn đề phối hợp để cản trở các nỗ lực thúc đẩy tăng năng suất.

Nếu sự gia tăng của các nhà máy ngăn cản các công ty đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô và khai thác các lợi ích bên ngoài đa dạng của họ, thì giải pháp hợp lý là hợp lý hóa ngành thông qua hợp nhất. ⁴⁵⁶Điều này có thể xảy ra thông qua các quá trình thị trường: các công ty ở các thị trường bị phân mảnh với chi phí cao và khối lượng sản xuất thấp sẽ bị đẩy ra khỏi thị trường do chi phí tăng và doanh số bán hàng giảm. Tuy nhiên, các công ty đang tìm cách duy trì sản xuất để trang trải chi phí cố định lớn, sở hữu nhiều nguồn lực để tránh những áp lực thị trường này và do đó “đào ngũ” bằng cách chuyển gánh nặng về cấu trúc chi phí cao cho đối thủ cạnh tranh của họ. Trong số các nguồn lực được sử dụng để ngăn chặn quá trình hợp lý hóa tự phát có dự trữ tài chính dồi dào, được triển khai với niềm tin rằng tiềm năng tăng trưởng dài hạn là cao; khả năng thích ứng của các quy trình sản xuất mới với các thị trường bị phân mảnh; và tài trợ chéo, trong đó các mô hình có khối lượng lớn/lợi nhuận cao sẽ trợ cấp cho các khoản lỗ từ các mô hình có khối lượng thấp/lợi nhuận thấp. Tất nhiên, nguồn lực mạnh mẽ nhất là chính trị: vận động các chính trị gia vận động hành lang để áp đặt thuế quan, làm cho ngay cả những thị trường bị phân mảnh cũng có lãi. ⁴⁵⁷Nói tóm lại, việc tăng quy mô sản lượng trong các nhà máy công nghiệp riêng lẻ có khả năng mang lại những cải thiện đáng kể về năng suất và tăng trưởng kinh tế. Nhưng để đạt được và duy trì khối lượng và mức độ tập trung đầu ra phù hợp trước tiên đòi hỏi phải giải quyết các vấn đề về phối hợp và sau đó giải quyết các vấn đề về hành động tập thể.

Cuối cùng, hãy xem xét đổi mới sản phẩm. Ngược lại với các phát minh và đổi mới đặc trưng của quá trình công nghiệp hóa thế kỷ 19, các nhà công nghiệp hóa muộn thường vay mượn công nghệ và những người đạt được khả năng cạnh tranh làm như vậy thông qua vừa học vừa làm; do đó, tầm quan trọng của đầu ra mở rộng để đạt được nền kinh tế theo quy mô và tăng cường học tập bằng cách làm. ⁴⁵⁸Có nhiều lý do chính đáng giải thích tại sao ít phát minh hoặc đổi mới lại xuất hiện ở các nền kinh tế công nghiệp hóa muộn. Như nghiên cứu gần đây đã chỉ ra, năng lực đổi mới được liên kết chặt chẽ với các khuôn khổ thể chế hiện có ở cả cấp ngành và cấp quốc gia. ⁴⁵⁹Rất ít quốc gia công nghiệp hóa muộn sở hữu các khuôn khổ thể chế cho phép thậm chí khai thác thành công các công nghệ vay mượn, chứ đừng nói đến việc tạo ra các công nghệ mới. Hơn nữa, vào đầu những năm 1980, quy mô kỹ năng và nguồn lực cần thiết để tạo ra các công nghệ mới đã trở nên lớn đến mức ngay cả các công ty hàng đầu ở các nền kinh tế công nghiệp tiên tiến cũng buộc phải theo đuổi các liên minh công ty quốc tế.⁴⁶⁰

Một phần, vấn đề là các nước đang phát triển bị sa lầy trong vòng luẩn quẩn: một quốc gia phải tích lũy năng lực công nghệ để đổi mới, nhưng bản thân việc đạt được năng lực công nghệ ban đầu đã khó khăn và tốn thời gian . Nhưng về cơ bản hơn, vấn đề đổi mới bắt nguồn từ sự tồn tại của các ngoại tác tích cực. ⁴⁶¹Một loại đổi mới công nghiệp là thông tin cụ thể về sản phẩm có thể được bảo vệ bằng bằng sáng chế và các cơ chế khác; về nguyên tắc, hầu hết các lợi ích của thông tin cụ thể về sản phẩm có thể được nắm bắt bởi công ty đổi mới. Loại đổi mới thứ hai bao gồm thông tin kỹ thuật tổng quát hơn liên quan đến sản phẩm hoặc quy trình sản xuất. Vì nhiều lý do, việc chiếm đoạt nhiều hoặc thậm chí bất kỳ lợi ích nào từ các hoạt động này là không khả thi về mặt kinh tế, nếu không muốn nói là không thể. ⁴⁶²Bằng cách tạo ra ngoại tác, kỹ thuật trong đổi mới và đổi mới sản phẩm chung không được bảo hộ làm giảm chi phí của những đổi mới tiếp theo và do đó, bằng cách chống lại xu hướng quay vòng vốn giảm thông qua việc nắm bắt đặc lợi kinh tế, làm cho tăng trưởng kinh tế trở nên năng động và bền vững. ⁴⁶³Do đó, tiến thoái lưỡng nan của phát triển : những đặc điểm của các hoạt động kinh tế thúc đẩy tăng trưởng dài hạn cũng chống lại việc chúng được cung cấp ở mức tối ưu chỉ bởi thị trường.

Có một số lý do để tin rằng những hàm ý dưới mức tối ưu của các ngoại tác ngăn cản sự đổi mới nhiều hơn ở các nước đang phát triển hơn là ở các nước phát triển. Trong khi ở các nước đang phát triển*, các quyết định đầu tư đòi hỏi phải phân bổ vốn để thiết lập các ngành công nghiệp mới, thì ở các nước công nghiệp tiên tiến, các công ty phải đối mặt với cạnh tranh chỉ phải quyết định xem có nên đầu tư vào phần bổ sung cận biên cho chi phí vốn chìm hiện tại hay không. Các nhà tư bản ở các nền kinh tế tiên tiến cũng có thể khai thác sự tích lũy trước đó của cải, công nghệ, kỹ năng và học tập, tất cả những điều này làm giảm rủi ro đầu tư mới vào việc phát triển sản phẩm mới hoặc quy trình công nghệ. Thật vậy, việc đầu tư trước vào nhà máy công nghiệp có thể đóng vai trò như một ràng buộc thể chế làm sai lệch các quyết định có lợi cho các khoản đầu tư mới. Sự thiên vị này bắt nguồn từ mối liên hệ giữa các lợi ích được đầu tư, chi phí chìm và sự cứng nhắc của thể chế. Các lợi ích được đầu tư bắt nguồn từ lợi ích của các đại lý trong tổ chức hiện có để ngăn chặn việc phân bổ lại các nguồn lực trong tương lai. Chi phí chìm đề cập đến khoản tiết kiệm chi phí do duy trì các mô hình thể chế hiện có thay vì đầu tư tốn kém vào các thể chế mới. Nói cách khác, hạn chế đầu tư vào sản phẩm hoặc quy trình công nghệ tương tự như quyết định từ bỏ bất kỳ lợi nhuận nào từ các khoản đầu tư trước đó.? 3 Cuối cùng, đầu tư mới có thể được phân bổ cho các doanh nghiệp hiện có do tính cứng nhắc cố hữu trong các thói quen của tổ chức. Như Krasner lập luận, “các thể chế có thể tồn tại bởi vì trong một thế giới thông tin không hoàn hảo, việc thay đổi các thói quen đã được thiết lập sẽ rất tốn kém và mất thời gian, đồng thời không thể dự đoán đầy đủ hậu quả của sự thay đổi.” 84 Kết quả của lợi ích được đầu tư, chi phí chìm và tính cứng nhắc của thể chế là các quyết định đầu tư thường phụ thuộc vào lộ trình; quyết định đầu tư ban đầu vào một ngành công nghiệp có thể hướng các khoản đầu tư trong tương lai vào ngành đó ngay cả khi đó không phải là cách sử dụng hiệu quả nhất các nguồn lực đó. Mặt khác, đối với nhà công nghiệp tiềm năng ở các nước đang phát triển, các quyết định thực hiện đầu tư ban đầu không bị ràng buộc về mặt thể chế và, như chúng ta đã thấy, kéo theo mười rủi ro khó khăn. Do đó, các nhà tư bản thế giới đang phát triển có khả năng chỉ đầu tư vào nhà máy công nghiệp mới khi công nghệ hiện có có thể vay mượn được.

Sự phát triển thành công của Đông Á kéo theo sự đổi mới trong thực hành tại xưởng, nâng cao hiệu quả và do đó giảm chi phí, đồng thời nâng cao chất lượng sản phẩm; chỉ sau vài thập kỷ, Nhật Bản, Hàn Quốc hoặc Đài Loan mới bắt đầu phát triển năng lực đổi mới công nghệ dành riêng cho sản phẩm'.⁴⁶⁴ Khoảng cách giữa năng lực đổi mới dựa trên sản phẩm và quy trình tạo ra sự chênh lệch lớn: các nền kinh tế công nghiệp tiên tiến có thể đổi mới ở cả công nghệ dành riêng cho sản phẩm và do đó được bảo hộ, nơi họ có thể tạo ra và thu được đặc lợi kinh tế lớn, và công nghệ chung có thể tạo ra lợi ích cho các hãng khác. Tiền thuê kiếm được từ công nghệ cụ thể của sản phẩm （ sau đó được sử dụng để trợ cấp cho công nghệ xử lý, bù đắp cho lợi nhuận mà các công ty, ngành hoặc ngành khác thu được. Đổi mới ở các nước đang phát triển, mặt khác, sẽ chỉ ở những lĩnh vực có ngoại tác tích cực. ⁴⁶⁵Vì vậy, trong khi tất cả các đổi mới công nghiệp đều gắn liền với các ngoại ứng tích cực, thì tác động của các ngoại tác này gây tổn hại nhiều hơn ở các nước đang phát triển vì chúng không thể bù đắp bằng cách thực hiện đặc lợi bắt nguồn từ công nghệ dành riêng cho sản phẩm.

Chương này đưa ra ba lập luận cơ bản: Thứ nhất, mặc dù các nhà kinh tế tân tự do quan sát chính xác rằng sự can thiệp kinh tế của nhà nước thường đi kèm với những thất bại kinh tế, nhưng tôi lập luận rằng tài khoản kinh tế tiêu chuẩn liên quan đến thị trường tự do với tăng trưởng mắc phải những thiếu sót cả về lý thuyết và thực nghiệm. Thứ hai, tôi lập luận rằng phát triển được hiểu tốt nhất là khả năng nâng cao để tạo ra giá trị, được thực hiện thông qua sự kết hợp giữa tích lũy vốn và đầu tư; việc tạo ra các mối liên kết; tăng năng suất và khả năng cạnh tranh quốc tế; và đổi mới sản phẩm. Tiến bộ theo cả bốn khía cạnh tạo ra mức độ tăng trưởng kinh tế bền vững cao nhất. Thứ ba, tôi lập luận rằng những ràng buộc về hệ thống tạo ra sự khác biệt giữa lợi ích cá nhân và tập thể , tạo ra động cơ khuyến khích các cá nhân có lý trí từ chối hoặc không tham gia vào các hoạt động nâng cao khả năng tạo ra giá trị.

Lĩnh vực kinh tế học phát triển sau chiến tranh lập luận rằng các tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể gây khó khăn cho các nước đang phát triển, biện minh cho sự can thiệp của nhà nước.⁴⁶⁶ Tuy nhiên, kinh tế học phát triển mắc phải hai khiếm khuyết khiến hầu hết các nhà kinh tế học chính thống không thể chấp nhận các lập luận của nó. Đầu tiên, mặc dù các tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể, hay thất bại thị trường, có thể được xác định trên lý thuyết - như chúng ta đã thấy, ngay cả các nhà kinh tế học chính thống hiện nay cũng nhận ra chúng - nhưng rất khó để đánh giá tầm quan trọng thực tế của chúng. Nhưng có những lý do chính đáng khiến lập luận của các nhà kinh tế học phát triển mang tính gợi ý hơn là dứt khoát. Đầu tiên, thật khó để giải thích tại sao một số điều lại xảy ra. Thứ hai, và có liên quan, việc phân tích tình trạng tiến thoái lưỡng nan tập thể khám phá kết quả của các thị trường tự do hoàn toàn. Nhưng như Karl Polanyi đã làm rõ trong công trình có ảnh hưởng lớn của mình, và nhiều công trình tiếp theo đã chứng thực, thị trường không bao giờ tự do hoàn toàn mà luôn gắn liền với các thể chế chính trị và xã hội rộng lớn hơn có ảnh hưởng đến động lực của chúng. 88 Do đó, những quan sát của chúng tôi về hành vi của doanh nhân luôn phản ánh sự tương tác giữa các thể chế nhà nước và các quy trình thị trường, tạo ra một chuỗi liên tục từ việc giải quyết hoàn toàn tất cả các tình huống khó xử tập thể đến không giải quyết bất kỳ vấn đề nào trong số đó. Do đó, các cuộc thảo luận thực nghiệm về tác động của các tình huống khó xử tập thể đối với các trường hợp cụ thể vẫn không thể tránh khỏi mang tính suy luận và hoàn cảnh. Khuyết điểm thứ hai của kinh tế học phát triển là nó không chứa lý thuyết về nhà nước. Do đó, trong khi các sương mù kinh tế phát triển trình bày một bản tóm tắt chung về sự can thiệp của nhà nước, chúng không chỉ rõ các trường hợp cho phép sự can thiệp thành công của nhà nước. Do đó, sự tích lũy các vấn đề phát triển liên quan đến sự can thiệp của nhà nước trong 5 thập kỷ qua đã cung cấp cho các nhà kinh tế học hoài nghi về sự can thiệp của nhà nước bằng nhiều bằng chứng để lập luận rằng ngay cả khi có tồn tại những tình huống khó xử tập thể , thì giải pháp vẫn có hại hơn là căn bệnh.

Chương 8 giải quyết những khó khăn này. Bằng cách chứng minh rằng các hình thức can thiệp kinh tế khác nhau của nhà nước, bắt nguồn từ các cấu hình thể chế khác nhau, tạo ra các kết quả kinh tế khác nhau, tôi cung cấp bằng chứng mở rộng về tác động của các tình huống khó xử tập thể mà không giả định rằng sự can thiệp của nhà nước luôn giải quyết chúng. Chắc chắn rằng không phải mọi thay đổi kinh tế đều bị cản trở bởi những tình thế khó xử tập thể, và áp lực thị trường chắc chắn sẽ giải quyết được một số tình huống khó xử đó. Vì vậy, chúng ta nên quan sát sự khác biệt đáng kể giữa các hãng trong các nền kinh tế quốc gia. Hơn nữa, tôi lập luận rằng sự can thiệp của nhà nước không phải là giải pháp duy nhất cho các tình huống khó xử tập thể, cũng như sự can thiệp của nhà nước sẽ luôn giải quyết chúng. Ngược lại, trong chương tiếp theo, tôi lập luận rằng các hình thức can thiệp của nhà nước, đặc trưng của các nhà nước Keyne sian sớm phát triển, làm trầm trọng thêm nhiều tình huống khó xử tập thể. Tóm lại, lập luận của tôi là: Nếu các mô hình can thiệp kinh tế của nhà nước gắn liền với các cấu hình thể chế khác biệt có năng lực hoặc không có khả năng lâu bền và riêng biệt để giải quyết các tình huống khó xử tập thể, thì chúng ta sẽ có thể xác định các mô hình phát triển rộng lớn phân biệt nền kinh tế quốc gia này với nền kinh tế quốc gia khác . Chúng ta nên mong đợi điều này mặc dù có những khác biệt giữa các công ty trong mỗi nền kinh tế quốc gia. Nói cách khác, việc lập bản đồ các hình thức can thiệp của nhà nước đối với một mạng lưới các tình huống khó xử tập thể nên giải thích cho các quỹ đạo phát triển quốc gia khác nhau.

Xem The Great Transformation: The Political and Economic Chigins of Our lime (Boston: Beacon Press, 194.4 ).

CHƯƠNG TÁM

Hậu quả phát triển của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển

Chương này hoàn thiện lập luận liên kết cấu trúc thể chế với kết quả kinh tế bằng cách phân tích kết quả phát triển của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển ở Syria (1963-1980) và Thổ Nhĩ Kỳ (1950-1980), và đối chiếu chúng với kết quả do các quốc gia phát triển ở Hàn Quốc và Đài Loan tạo ra giữa đầu những năm 1960 và 1980. Để đánh giá mức độ khác biệt trong các kết quả của chúng đòi hỏi phải thiết lập một đường cơ sở ban đầu. Đài Loan đã có một cơ sở công nghiệp lớn hơn vào đầu giai đoạn được phân tích ở đây, trong khi Hàn Quốc bắt đầu từ một vị trí gần tương tự như của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Tỷ lệ sản xuất trong tổng sản phẩm quốc nội (GDP) là 13% ở Thổ Nhĩ Kỳ, 15% ở Syria, (mặc dù con số này bao gồm cả khai thác mỏ) và khoảng 14% ở Hàn Quốc. ⁴⁶⁷Tại Đài Loan, nơi thừa hưởng ngành công nghiệp nặng đáng kể từ thời kỳ Nhật Bản , sản lượng công nghiệp chế tạo chiếm 2,2% GDP trong ig6o. ⁴⁶⁸Ở cả bốn quốc gia, các ngành công nghiệp nhẹ, đặc biệt là thực phẩm và dệt may, là ngành công nghiệp lớn nhất. Hai lĩnh vực này thống trị diện tích đất công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ và Syria, đóng góp lần lượt 49 và 30% vào sản lượng sản xuất của Thổ Nhĩ Kỳ và gần như toàn bộ sản xuất của Syria . ⁴⁶⁹Hàn Quốc đã đa dạng hóa hơn một chút vào năm 1963, khi tất cả các ngành công nghiệp nhẹ đóng góp thêm 63% vào tổng sản xuất, đầu vào trung gian đóng góp thêm 30%, và máy móc và thiết bị vận tải chiếm phần còn lại. ⁴⁷⁰Đài Loan đa dạng hơn đáng kể so với cả Hàn Quốc, với chỉ 42% tổng sản lượng chế tạo năm 1961 đến từ thực phẩm và dệt may, với các ngành công nghiệp hóa chất đóng góp 2,1% và kim loại, máy móc, máy móc điện tử và thiết bị vận tải tăng thêm 13%. ⁴⁷¹Hàng xuất khẩu của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ hầu hết là các sản phẩm sơ cấp độc quyền, và một lượng nhỏ hàng xuất khẩu chế tạo hầu như chỉ là hàng dệt may. ⁴⁷²Xuất khẩu của Hàn Quốc vào năm 1960 hầu như không đa dạng hơn, với các sản phẩm sơ cấp chiếm 83% và các sản phẩm chế tạo chỉ chiếm 12%, trong đó dệt may chiếm hơn một nửa. ⁴⁷³Ở đây cũng vậy, Đài Loan đã đạt được nhiều thành tựu đáng kể hơn trong phát triển công nghiệp, vì các sản phẩm chế tạo chiếm phần lớn trong xuất khẩu năm 1962 của họ, với các sản phẩm sơ cấp chỉ chiếm 10% , các sản phẩm thực phẩm và dệt may, da và các sản phẩm gỗ chiếm 41% và 30% tương ứng, và các sản phẩm hóa chất và kim loại mỗi loại tăng thêm 6 điểm phần trăm.⁴⁷⁴

Mặc dù các nền kinh tế Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã tăng trưởng với tốc độ ấn tượng trong thời kỳ Keynes sớm phát triển, với tốc độ tăng sản lượng chế tạo vượt xa tốc độ tăng trưởng kinh tế chung, nhưng đến năm 1980, khoảng cách ban đầu phân biệt sự phát triển công nghiệp của họ với Hàn Quốc và Đài Loan đã mở rộng thành một khoảng cách gần như không thể vượt qua. Hàn Quốc và Đài Loan đã vượt qua Syria và Thổ Nhĩ Kỳ về sản lượng chế tạo và đa dạng hóa và chiều sâu công nghiệp. Hơn nữa, không giống như Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, Hàn Quốc và Đài Loan đã nâng cao đáng kể năng suất và chất lượng sản phẩm, và ngay cả khi họ chuyển sang các ngành công nghiệp thâm dụng vốn và kỹ năng hơn , hàng hóa của họ vẫn có khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế.

Hai phần sau đây trình bày chi tiết kết quả phát triển kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ và Syria, tương ứng, minh họa khả năng giải quyết các tình huống khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian chứ không phải kiểu Kaldo. Thật vậy, tôi lập luận ở cuối chương rằng các quốc gia Thổ Nhĩ Kỳ và Syria đã giải quyết các tình huống khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian chỉ với cái giá phải trả là làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể kiểu Kaldo. Phần thứ ba khảo sát sự can thiệp của nhà nước ở Đông Á, cung cấp bằng chứng về cách giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian và Kaldorian. Phần thứ tư và cũng là phần cuối cùng lập luận rằng sự khác biệt về năng lực của nhà nước trong việc giải quyết tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể giải thích tốt nhất cho các kết quả kinh tế khác nhau.

Chuyển đổi kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ

Nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ đã trải qua sự tăng trưởng và chuyển đổi ấn tượng từ năm 1950 đến năm 1980. Quy mô nền kinh tế đã tăng gấp đôi trong những năm 1950 và tốc độ tăng trưởng hàng năm trung bình là 6% từ năm 1960 đến năm 1970 và khoảng 6,6% cho đến năm 1979. Đến năm 1979, thu nhập bình quân đầu người của Thổ Nhĩ Kỳ đã đạt $1.330.° Sản lượng sản xuất thậm chí còn tăng nhanh hơn, tăng trung bình 10,9% trong những năm 1960 trước khi giảm xuống 7,7% trong khoảng thời gian từ 1970 đến 1979. Do đó, tỷ trọng nông nghiệp trong GDP giảm từ 41% xuống 23% từ năm 1960 đến 1981, trong khi tỷ trọng của nông nghiệp trong GDP sản xuất tăng từ 13% lên 23% so với cùng kỳ . 10 Hơn nữa, khi các nhà hoạch định Thổ Nhĩ Kỳ nhấn mạnh đa dạng hóa công nghiệp sau Ig6o, tỷ lệ hàng tiêu dùng không lâu bền trong tổng sản lượng sản xuất đã giảm từ 62% năm 1962 xuống 49% năm 1977. Trong cùng thời kỳ, tỷ trọng hàng hóa trung gian tăng từ 28 lên 38 phần trăm, và hàng hóa đầu tư từ 10 đến 13 phần trăm. Tuy nhiên, phần lớn đa dạng hóa công nghiệp diễn ra trong khoảng thời gian từ 1962 đến 1967.11 Được tính như tỷ trọng của giá trị gia tăng sản xuất trong giai đoạn 1953-1978, thực phẩm và dệt may đều đóng vai trò giảm dần, lần lượt giảm từ 34% xuống 20% và từ 31% xuống 20%. 16 phần trăm. Các mặt hàng nhẹ như gỗ, cao su và nhựa, và các sản phẩm giấy tăng từ 8% lên 13%, trong khi các sản phẩm hóa chất và dầu mỏ, kim loại cơ bản, xi măng và thủy tinh tăng từ 15% lên 22% và các mặt hàng máy móc, sản phẩm kim loại và vận tải các lĩnh vực thiết bị đã tăng tổng thị phần của họ từ 12 lên 30%. 12 Cuối cùng, đến năm 1980, 36 % kim ngạch xuất khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ, trị giá dưới 3 tỷ USD, đến từ

<J Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, iọ8ĩ (New York: Oxford University Press, 1981), 135-37-

gửi Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, IỌ83 (New York: Oxford University Press, 19 8 3)> 153

11 Yakup Kepenek, Turkiye Ekonomisi: Gelisimi, Uretim Yapisi ve Sorunlariyla (Ankara: Verso Yayincilik, 1990), 268. Lĩnh vực hàng tiêu dùng bao gồm các sản phẩm thực phẩm và đồ uống , thuốc lá, dệt may và may mặc. Hàng hóa trung gian bao gồm gỗ, giấy và in ấn, dầu bôi trơn và nhựa, các sản phẩm hóa chất và dầu mỏ, kim loại cơ bản và các sản phẩm phi kim loại như xi măng, thủy tinh và gốm sứ. Hàng hóa đầu tư không chỉ bao gồm thiết bị vốn , mà còn nhiều hàng tiêu dùng lâu bền, chẳng hạn như ô tô và máy móc điện, chẳng hạn như tivi, tủ lạnh và máy giặt.

12 Merih Celasun, Nguồn gốc của Tăng trưởng Công nghiệp và Thay đổi Khí hậu: Trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ (Washington, DC ; Ngân hàng Thế giới, 1983), 100.

lĩnh vực công nghiệp. Dệt may chiếm khoảng 44 phần trăm xuất khẩu sản xuất trong tg8o, và thực phẩm chế biến và đồ uống đã thêm lg phần trăm.⁴⁷⁵

Cơ cấu hàng nhập khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ thay đổi cùng với sự thay đổi cơ cấu sản lượng sản xuất. Như một phần của hàng nhập khẩu, hàng tiêu dùng giảm từ 21% xuống dưới 3% trong khoảng thời gian từ 1950 đến 1980, cho thấy sự thay thế nhập khẩu thành công. Mặt khác, hàng hóa trung gian tăng từ 33% lên 61% và tư liệu sản xuất chỉ giảm từ 46% xuống 37%, cho thấy khả năng thay thế nhập khẩu hạn chế trong các ngành công nghiệp nặng hơn. ⁴⁷⁶Ngay cả những con số này cũng che đậy khả năng tạo ra mối liên kết của Thổ Nhĩ Kỳ. Các ngành công nghiệp cụ thể có thể được phân loại theo đóng góp của chúng vào việc thay thế nhập khẩu và tạo ra các mối liên kết. Những ngành mà sản xuất trong nước thay thế phần lớn hàng nhập khẩu, bao gồm xe cộ, máy điện, máy công cụ và dầu mỏ, chỉ đóng góp yếu vào các mối liên kết. Ngược lại, những ngành tạo thành mối liên kết chặt chẽ, chẳng hạn như sắt thép, đóng góp nhỏ nhất vào việc thay thế nhập khẩu. Nói cách khác, mức tăng sản lượng lớn nhất diễn ra trong các ngành vẫn phụ thuộc nhiều vào nhập khẩu linh kiện và do đó có tiềm năng tương ứng thấp để thúc đẩy phát triển công nghiệp hơn nữa bằng cách kích thích nhu cầu hoặc cung cấp đầu vào. Barkey kết luận: “Sự tăng trưởng nhanh chóng của các ngành công nghiệp lắp ráp phần lớn là nguyên nhân dẫn đến sự phát triển này .” ⁴⁷⁷Vedat Milor đã đưa ra một kết luận tương tự, lập luận rằng, “Thường thì những mặt hàng nhập khẩu ít thiết yếu nhất lại được khuyến khích nhiều nhất cho sản xuất trong nước và do đó, cái được gọi là 'sự mở rộng quá sớm' của cơ cấu sản xuất (sản xuất hàng tiêu dùng lâu bền có thu nhập cao) đã khiến thay vì phát triển các mối liên kết ngược với hàng hóa trung gian và hàng hóa tư bản.''⁴⁷⁸

Thành tích của Thổ Nhĩ Kỳ trong việc duy trì tăng trưởng năng suất cũng không mấy ấn tượng. Phân tích toàn diện nhất của Krueger và Tuncer đã kết luận rằng tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm của tổng năng suất nhân tố trong giai đoạn 1963-1 g76 chỉ hơn 2%, thấp hơn tốc độ đạt được của cả các nước phát triển và các nước đang phát triển khác: giữa năm 1960 và năm 1970 chẳng hạn, tỷ lệ tương ứng của Hàn Quốc và Đài Loan lần lượt là 3,47 và 3,59. ⁴⁷⁹Hơn nữa, hầu hết mức tăng năng suất của Thổ Nhĩ Kỳ diễn ra trong giai đoạn phụ 1963-1967, cho thấy rằng mức tăng năng suất là do các khoản đầu tư ban đầu vào các nhà máy thâm dụng vốn hơn, chứ không phải mức tăng gia tăng được thực hiện thông qua việc làm từng bước, tổ chức lại các hoạt động tại xưởng sản xuất và hoạt động quản lý. thói quen, hoặc đồng hóa công nghệ. Thật vậy, giữa năm 1970 và 1979, trong khi trữ lượng vốn trên mỗi công nhân tăng trung bình 11%, thì giá trị gia tăng trên mỗi công nhân chỉ tăng 0,1%. Do đó, theo một nghiên cứu khác, giữa ig73 và 1979, trong khi sản lượng chế tạo tăng trung bình 6%, năng suất nhân tố tổng hợp giảm 2,8%. ⁴⁸⁰Rõ ràng, tích lũy vốn mà không được bổ sung bởi các phương thức sản xuất hiệu quả và đồng hóa công nghệ sẽ mang lại lợi ích rất cao .

Phân tích các ngành công nghiệp riêng lẻ hỗ trợ và giải thích một phần kết luận này. Ví dụ, trong ngành sản xuất xe tải của Thổ Nhĩ Kỳ, việc không có các hạn chế gia nhập đã cho phép các doanh nghiệp nhỏ phát triển quá mức. ⁴⁸¹Do đó, trong khi khối lượng sản xuất của 42 công ty cỡ trung bình trên toàn thế giới dao động trong khoảng 13.000 đến 150.000 trong những năm 1960, thì vào năm 1968, tất cả các nhà máy của Thổ Nhĩ Kỳ chỉ sản xuất được 11.594 chiếc, ít hơn bất kỳ công ty đơn lẻ nào trong số các nhà sản xuất toàn cầu. Một nhà máy duy nhất hoạt động ở mức gần với quy mô kinh tế tối thiểu sẽ đáp ứng được nhu cầu trong nước. Kết quả là, tỷ lệ sử dụng công suất trung bình chỉ đạt 35%. Do đó, các nhà máy đã sử dụng máy móc đa năng thay vì máy móc chuyên dụng đặc trưng cho sản xuất hàng loạt, làm tăng chi phí đơn vị. Hơn nữa, các quy định về hàm lượng trong nước đã quy định việc sử dụng các bộ phận và linh kiện được sản xuất tại các nhà máy quy mô nhỏ, khối lượng tương đối thấp sử dụng công nghệ lạc hậu, góp phần tạo ra chi phí sản xuất cao, chất lượng thấp. Cuối cùng, hãy lưu ý rằng thay vì là một ví dụ về sự can thiệp quá mức của chính phủ, ngành công nghiệp xe tải Thổ Nhĩ Kỳ đã phải gánh chịu hậu quả từ sự can thiệp quá ít theo kiểu đặc trưng, như chúng ta sẽ thấy, của Đông Á. Như Ansal kết luận, “Cấu trúc của ngành có thể đã được kiểm soát bằng cách hạn chế gia nhập thị trường hạn chế để đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô và loại bỏ việc sử dụng quá mức công suất . Hơn nữa, nếu thời hạn bảo hộ đã được xác định từ trước, các công ty sẽ cố gắng đảm bảo rằng họ đã 'bắt kịp' giới hạn công nghệ vào cuối giai đoạn này.” Đặc điểm ⁴⁸²tương tự đánh dấu ngành công nghiệp ô tô Thổ Nhĩ Kỳ, trong đó sản lượng đạt hơn 67.000 chiếc vào giữa những năm 1970. ⁴⁸³Nhưng ngay cả khi sản xuất tăng lên, tỷ lệ sử dụng công suất tổng thể vẫn khá thấp, làm tăng chi phí đơn vị. ⁴⁸⁴Ngoài ra, ngành công nghiệp còn thiếu năng lực công nghệ và chất lượng thành phẩm thấp so với tiêu chuẩn thế giới.

Các vấn đề tương tự về việc sử dụng không đúng công suất, hạn chế tiếp thu công nghệ và thực hành tại xưởng sản xuất không hiệu quả đã gây khó khăn cho thép của Thổ Nhĩ Kỳ trong ngành công nghiệp. ⁴⁸⁵Hai trong số ba nhà máy thuộc lĩnh vực này chỉ đạt trung bình 53% công suất sử dụng vào cuối những năm 1970, trong khi nhà máy thứ ba đạt 70%. Mặc dù khối lượng sản xuất thấp, các nhà máy vẫn thừa nhân công ồ ạt: trong khi khu liên hợp thép Isdemir được ký kết sử dụng 8.000 công nhân trong khi sản xuất 1 triệu tấn, trong ig7g, nó sử dụng 18.000 công nhân và chỉ sản xuất được 250.000 tấn. ⁴⁸⁶Sự tách biệt giữa mức độ việc làm với mức sản lượng dẫn đến tỷ lệ giờ lao động trên sản lượng cực kỳ cao: trong khi cần 40 giờ công để sản xuất một tấn thép tại các nhà máy Thổ Nhĩ Kỳ, thì các nhà máy của Mỹ với mức độ thâm dụng vốn tương tự chỉ cần 8 giờ . giờ công trên tấn.⁴⁸⁷ Do đó, theo một nghiên cứu, trong khi sản lượng hàng năm trên mỗi công nhân ở hầu hết các nước công nghiệp hóa là 200 tấn, một nhà máy Thổ Nhĩ Kỳ chỉ sản xuất 86 tấn và nhà máy thứ hai chỉ 24 tấn. ⁴⁸⁸Do năng suất thấp và sử dụng không hết công suất, ngành công nghiệp này đã gây thiệt hại lớn cho nhà nước: từ năm 1977 đến 1982, hai nhà máy có mức độ sử dụng công suất thấp hơn đã mất 18.500 triệu lira Thổ Nhĩ Kỳ. Cuối cùng, ngành gang thép Thổ Nhĩ Kỳ đã thất bại trong việc hoàn thành quá trình chuyển giao công nghệ. Như Szyliowicz đã kết luận, “Tất cả các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đều tuân theo quan điểm phát triển khá đơn giản; họ tin rằng chỉ cần tăng năng lực, đặc biệt là năng lực công nghiệp, đất nước sẽ thịnh vượng.” ⁴⁸⁹Do đó, các vấn đề như kiểm soát chất lượng, đổi mới và khả năng cạnh tranh quốc tế phần lớn bị bỏ qua; Ví dụ, cả ba nhà máy đều có mức sản lượng tối đa không đủ để khai thác hiệu quả kinh tế nhờ quy mô. Tuy nhiên, cơ sở cho cách hiểu này về sự phát triển là sự phụ thuộc của tính duy lý kinh tế vào các mối quan tâm chính trị . Nhiều quyết định quan trọng liên quan đến việc thành lập và vận hành các nhà máy được đưa ra bởi các nhà lãnh đạo chính trị, chứ không phải giới tinh hoa kỹ trị. Như Szyliowicz đã nói,

Các nhà lãnh đạo chính trị Thổ Nhĩ Kỳ thường đưa ra các quyết định có xu hướng bỏ qua thực tế kinh tế và công nghệ cần thiết nếu một dự án thành công . Do đó, những quyết định như địa điểm nhà máy, chính sách giá cả, tuyển dụng và bổ nhiệm người quản lý thường bị ảnh hưởng bởi những mối quan tâm chính trị ngắn hạn dưới hình thức này hay hình thức khác. Tình trạng này, đặc trưng cho phần lớn sự phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1950, đã ảnh hưởng trực tiếp đến các nhà máy thép trong ig7os, thời kỳ các chính phủ liên minh yếu kém khi một đảng tôn giáo nhỏ, đảng Cứu quốc, thường giành được Bộ Công nghiệp và sử dụng quyền lực của mình để thúc đẩy các mục tiêu của đảng bất kể tác động của các quyết định của họ đối với hoạt động của các công trình gang thép.⁴⁹⁰

Các ngành công nghiệp xe cộ và thép của Thổ Nhĩ Kỳ không phải là những thất bại nặng nề. Sản xuất trong nước đã được thiết lập, các doanh nghiệp địa phương đã có được kinh nghiệm và nhu cầu địa phương có thể được đáp ứng một phần mà không làm cạn kiệt ngoại hối. Nhưng đến năm 1980, không ngành nào đáp ứng được các tiêu chuẩn toàn cầu về giá cả hoặc chất lượng, và do đó họ chỉ bán sản phẩm của mình ở thị trường địa phương. Trong cả hai lĩnh vực công nghiệp, các mối liên kết tối thiểu đã được tạo ra, khả năng đồng hóa công nghệ bị hạn chế và hầu hết các nhà máy hoạt động dưới mức hiệu quả kinh tế theo quy mô tối thiểu. Tóm lại, nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã giải quyết được một phần tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể kiểu Gerschenkronian và do đó khuyến khích các khoản đầu tư mới, nhưng nó không giải quyết được tình trạng khó xử tập thể kiểu Kaldorian, và vì vậy ngành công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ chỉ có được năng lực hạn chế để tạo ra giá trị.

Chuyển đổi kinh tế ở Syria

GDP của Syria tăng trưởng với tốc độ hàng năm là 5,7 phần trăm từ năm 1960 đến năm 1970, và với tốc độ ấn tượng là 9 phần trăm từ năm 1970 đến năm 1979. Trong năm 1970, thu nhập bình quân đầu người là 1 đô la. ⁴⁹¹Tốc độ tăng trưởng hàng năm của sản lượng sản xuất công nghiệp là 5,6 phần trăm từ năm 1960 đến năm 1970 và sau đó là 13,2 phần trăm cho đến năm 1970. Từ năm 1963 đến năm 1980, tỷ trọng nông nghiệp trong GDP giảm từ 27% xuống 20%, trong khi tỷ trọng công nghiệp, bao gồm sản xuất, khai khoáng và dầu mỏ, cũng giảm từ 20 xuống 16%, mặc dù một năm trước đó, công nghiệp đã đóng góp 20%, cao hơn 2 điểm phần trăm so với tỷ trọng của nông nghiệp. vì vậy Về mặt tuyệt đối, giá trị gia tăng sản xuất đã tăng từ 575 triệu đô la năm 1970 lên 1,3 tỷ đô la trong ig8i.⁴⁹² ⁴⁹³ ⁴⁹⁴Năm 1980, hàng chế tạo chỉ chiếm 8% tổng kim ngạch xuất khẩu, một nửa trong số đó là hàng dệt may. 82 Thành phần ngành của sản lượng công nghiệp chế tạo vẫn ổn định cho đến năm 1970, do các kế hoạch phát triển dành những khoản tiền đáng kể cho đầu tư cơ sở hạ tầng cơ bản và mở rộng sản xuất của các ngành công nghiệp nhẹ sử dụng các sản phẩm địa phương làm đầu vào. Kế hoạch 5 năm lần thứ ba bắt đầu sản xuất các sản phẩm công nghiệp nặng hơn, chẳng hạn như hàng tiêu dùng lâu bền, sản phẩm kỹ thuật và hóa chất; các nhà hoạch định đã phân bổ hơn một nửa tổng đầu tư công trong những năm 1970 cho các lĩnh vực này. Do đó, đến năm ig82, các ngành hóa chất và kỹ thuật, bao gồm sắt thép, phân bón, xi măng, giấy, hàng tiêu dùng lâu bền và lọc dầu, đã đóng góp khoảng 25% tổng giá trị gia tăng sản xuất. Trong khi chế biến thực phẩm và dệt may đóng góp hơn 70% giá trị gia tăng trong sản xuất vào năm 1970, thì đến năm 1982, hai ngành công nghiệp nhẹ này đã giảm xuống dưới 30% giá trị gia tăng trong sản xuất.⁴⁹⁵

Giải pháp Syria cho các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian đã bổ sung thêm năng lực công nghiệp nhưng lại tạo ra một số mối liên kết. Trong cuộc khảo sát sâu rộng nhất về khu vực công của Syria, Seurat và Hannoyer lập luận rằng do thiếu các nghiên cứu cẩn thận trước khi đầu tư ngược dòng, việc tạo ra các liên kết ngược gần như là ngẫu nhiên. ⁴⁹⁶Ngay cả các dự án được thiết kế để sử dụng các sản phẩm nông nghiệp hoặc tài nguyên thiên nhiên làm đầu vào cũng gặp phải vấn đề hàn gắn các mối liên kết dự kiến, do đó, đến ig8o, mặc dù đầu tư lớn, cả đường và bột giấy cho nhà máy giấy vẫn được nhập khẩu, cũng như phần lớn dầu được sử dụng trong Nhà máy lọc dầu của Syria. Ngay cả các nhà máy dệt vẫn phụ thuộc vào nhập khẩu đối với tất cả các loại sợi tổng hợp, chưa kể đến thiết bị sản xuất. Thật vậy, hầu hết các ngành công nghiệp hàng tiêu dùng lâu bền chỉ hơn một chút so với các nhà máy lắp ráp. ⁴⁹⁷Chỉ có ngành công nghiệp xi măng và phân bón là sản xuất đầu vào cho các ngành kinh tế khác. Cuối cùng, nhà nước đã bỏ lỡ cơ hội xây dựng mối liên kết bằng cách bỏ qua việc thành lập các nhà máy sản xuất phụ tùng thay thế cho thiết bị nhập khẩu, và Syria hầu như không sản xuất được thiết bị vốn nào. Do đó, trong giai đoạn công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu này, tỷ lệ hàng hóa trung gian tại tất cả các cảng nhập khẩu chỉ giảm từ 58% xuống 48%.

Các ngành công nghiệp của Syria không đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô cũng như không được sản xuất ở mức năng lực kỹ thuật của họ. Chỉ đưa ra một trong những ví dụ nghiêm trọng hơn, hai nhà máy sản xuất tủ lạnh riêng biệt với tổng công suất sản xuất 27.000 chiếc mỗi năm chỉ sản xuất được 6.000 chiếc vào năm 1968, khi nhu cầu trong nước ước tính lên tới 12.000 chiếc. ⁴⁹⁸Một ví dụ khác, một nhà máy sản xuất giày ở Damascus, được xây dựng dưới sự liên hệ của một công ty Pháp để sản xuất 3.500 đôi giày mỗi ngày, thực tế chỉ sản xuất được 1.500 đôi, tương đương 42% công suất. ⁴⁹⁹Đến năm 1981, việc sử dụng công suất hầu như không được cải thiện; các ngành công nghiệp chế biến thực phẩm sản xuất ở mức trung bình 60% công suất, đồ sứ là 40%, giày là 35%, dệt là 65%, phân bón azotic là 66% và sơn là 80%. ⁵⁰⁰Thật vậy, vấn đề sử dụng không đúng mức năng lực đủ nghiêm trọng để dẫn đến một bài báo trên al-Ba'th, tờ báo chính thức của đảng Ba'th, trong đó nêu rõ: “Nếu tất cả năng lực sản xuất được sử dụng trong từng ngành và lĩnh vực kinh tế . . . chúng ta có thể tăng GNP ít nhất 45 phần trăm. Nói cách khác, điều này sẽ giống như thể chúng tôi đã thực hiện các dự án đầu tư mới có giá trị tương đương với 45% các khoản đầu tư cho thuê hiện tại.” ⁵⁰¹Do đó, Thủ tướng Chính phủ đã thảo luận vấn đề này trong cuộc họp, dẫn đến việc thành lập một ủy ban để điều tra mức độ sử dụng năng lực tổng thể. Rõ ràng kết quả nghiên cứu của họ đáng lo ngại đến mức nó không bao giờ được công bố.

Một nguyên nhân quan trọng của việc sử dụng không đúng công suất là xu hướng của các nhà quy hoạch Syria thiết lập các cơ sở sản xuất dư thừa. Hannoyer và Seurat trích dẫn một bài báo từ Tishrin, một tờ báo chính thức, báo cáo các trường hợp trong đó các nhà máy mới được thành lập khi các nhà máy hiện tại trong cùng lĩnh vực công nghiệp đang hoạt động với công suất dưới 50%. ⁵⁰²Thay vì là một ví dụ cá biệt, việc gấp rút thành lập các nhà máy mới trước khi các nhà máy hiện có trong cùng lĩnh vực công nghiệp hoạt động hiệu quả hoặc bắt đầu sản xuất hết công suất dường như là phương thức hoạt động của các nhà quy hoạch Syria. Như một nhà phân tích đã kết luận: “Chúng tôi tin rằng lý do chính khiến ngành công nghiệp trì trệ là do sự phân tán nguồn lực cho các dự án mới chưa đi vào hoạt động và kéo theo đó là sự bỏ bê đối với các ngành công nghiệp đã có tên tuổi. Theo đó, nhiều hoạt động thay thế, tân trang và thậm chí bảo trì đã bị hy sinh do ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất.”⁵⁰³

Cuối cùng, Syria đã phải chịu sự phụ thuộc công nghệ vào các nhà cung cấp nước ngoài trong các dự án chìa khóa trao tay, nhiều dự án trong số đó được xây dựng theo các đặc điểm kỹ thuật không phù hợp với điều kiện ở Syria. Cả nhà máy giấy và bột giấy cũng như lĩnh vực phân bón đều mắc phải lỗi thiết kế làm giảm hiệu quả của chúng. ⁵⁰⁴Tất nhiên, các vấn đề về công nghệ có thể làm hỏng một dự án ở một nước công nghiệp tiên tiến. Nhưng khi một quốc gia vừa phụ thuộc vào công nghệ, vừa thực hiện các khoản đầu tư lớn, cục bộ mà không thể duy trì ở mức cao theo thời gian, thì hậu quả của sự thất bại về công nghệ là rất nghiêm trọng. Dù sao đi nữa, chúng ta có thể lưu ý rằng không những người Syria không thực hiện được quá trình chuyển đổi từ chuyển giao công nghệ sang làm chủ công nghệ, mà việc chuyển giao công nghệ vẫn gây ra nhiều vấn đề đau đầu. Trên thực tế, việc phụ thuộc vào các dự án chìa khóa trao tay do công ty cung ứng xây dựng đã cướp đi cơ hội tiếp thu công nghệ của các kỹ thuật viên Syria trong khi nhà máy đang được xây dựng, tái tạo sự phụ thuộc công nghệ của Syria vào các nhà cung cấp.⁵⁰⁵

Kết quả của những thiếu sót đa dạng này là tăng trưởng năng suất trong ngành công nghiệp Syria là không đáng kể. Giữa năm 1973 và 1980, khi phần lớn đầu tư công nghiệp mới diễn ra và khi sản lượng công nghiệp tăng gần gấp đôi, chỉ số giá trị gia tăng cũng giảm từ 103 xuống. Con số này tăng lên vào những năm 1980, nhưng phần lớn sự gia tăng đó là do khai thác dầu tăng lên. ⁵⁰⁶Vì vậy, ước tính chính xác nhất về tăng trưởng giá trị gia tăng trong công nghiệp từ năm 1975 đến năm 1983, không bao gồm sản xuất dầu mỏ , là khoảng 1% mỗi năm. ⁵⁰⁷Các ngành riêng lẻ thậm chí còn kém hơn: lấy năm 1970 làm năm cơ sở, năng suất năm 1974 trong ngành dệt may chỉ đạt 102, trong khi trong ngành thực phẩm, năng suất giảm xuống còn 8g.⁵⁰⁸

Nói tóm lại, nhà nước Syria đã giải quyết một phần tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian nhưng không giải quyết được tình thế khó xử của tập thể Kaldorian; tăng trưởng kinh tế đã được mở rộng, dựa trên các khoản đầu tư mới và tăng trưởng theo yếu tố thay thế, nhưng không chuyên sâu, dựa trên tăng năng suất. Các khoản đầu tư ồ ạt đã làm tăng số lượng nhà máy công nghiệp, nhưng hầu hết trong số này gặp phải các vấn đề cản trở các hoạt động sản xuất hiệu quả và một số ít trong số chúng được liên kết với nhau. Các nhà lập kế hoạch của bang đã phác thảo sơ bộ những ngành mà họ muốn thành lập và phân bổ vốn cho những ngành đó cho các nhà thầu nước ngoài. Ngoài những chức năng tối thiểu này, nhà nước không có khả năng thúc đẩy tăng năng suất. Nhà nước Syria đã tạo ra các dự án phát triển, nhưng nó không thể tạo ra sự phát triển.

Các quốc gia phát triển và chuyển đổi kinh tế ở Hàn Quốc và Đài Loan

Giữa năm 1965 và 1980, Hàn Quốc và Đài Loan ghi nhận tốc độ tăng trưởng cao liên tục, trung bình 9,5% ở Hàn Quốc và 0,8% ở Đài Loan, cao hơn khoảng 50% so với tỷ lệ của Thổ Nhĩ Kỳ và thậm chí cao hơn tỷ lệ tăng trưởng g% của Syria trong những năm 1970. ⁵⁰⁹Sản xuất của Hàn Quốc tăng trưởng với tốc độ hàng năm là 17,6% trong các ig6os (so với to.g% ở Thổ Nhĩ Kỳ và 5,6% ở Syria) và 15,6% từ năm 1970 đến 1981 (so với 7,7% ở Thổ Nhĩ Kỳ và 13,2% ở Syria); do đó, tỷ trọng của công nghiệp chế tạo trong GDP của Đài Loan đã tăng gấp đôi, từ 14% năm 1960 lên 28% năm 1981. ⁵¹⁰Tỷ trọng công nghiệp chế tạo trong GDP của Đài Loan tăng từ 2,2% năm 1960 lên 38% năm 1978, cao gấp đôi so với con số tương ứng của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. ⁵¹¹Ở Hàn Quốc, khi các ngành hóa chất, kim loại cơ bản, máy móc và thiết bị vận tải phát triển, tỷ trọng của ngành công nghiệp nhẹ trong tổng sản lượng chế tạo giảm từ 59,5% năm 1971 xuống còn 43,7% năm 1970 . ⁵¹²” Tại Đài Loan, tỷ trọng của ngành công nghiệp nhẹ giảm từ 51,2% năm 1965 xuống còn 43,4% năm 1981. ⁵¹³Tăng trưởng và phát triển theo chiều sâu công nghiệp đi kèm với sự tăng trưởng ồ ạt của xuất khẩu hàng chế tạo. Xuất khẩu của Hàn Quốc tăng từ 200 triệu đô la năm 1965 lên 47,2 tỷ đô la năm 1987; tính theo tỷ trọng GDP, xuất khẩu tăng từ 7% lên 39% trong cùng thời kỳ. Xuất khẩu của Đài Loan tăng từ 500 triệu đô la năm 1965 lên 50,8 tỷ đô la năm 1987; tính theo tỷ trọng GDP, xuất khẩu tăng từ 18% lên 48% trong cùng thời kỳ. Cơ cấu hàng xuất khẩu cũng trải qua sự thay đổi mạnh mẽ tương tự. Tại Hàn Quốc, các mặt hàng sơ cấp giảm từ 40% xuống còn 7% trong tổng kim ngạch xuất khẩu từ năm 1965 đến năm 1987. Trong cùng thời kỳ, tỷ trọng hàng dệt và quần áo giảm từ 27% xuống 25%, trong khi tỷ trọng máy móc và thiết bị thể thao tăng từ 3 lên 25 % . 33 phần trăm. Tại Đài Loan, tỷ trọng hàng hóa sơ cấp giảm xuống 7% , tỷ trọng hàng dệt may tăng từ 5% lên 17%, tỷ trọng máy móc và thiết bị vận tải tăng từ 4% lên 30% . ⁵²

So với Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, GDP của Hàn Quốc và Đài Loan tăng trưởng với tốc độ nhanh hơn, nền kinh tế của họ trải qua quá trình chuyển đổi công nghiệp sâu rộng hơn và họ đã đạt được khả năng cạnh tranh quốc tế trong một loạt sản phẩm chế tạo. Sự phát triển toàn diện này dựa trên sự can thiệp kinh tế sâu rộng của nhà nước. Trái ngược với sự can thiệp của nhà nước vào Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã giải quyết được tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể kiểu Gerschenkronian nhưng không giải quyết được vấn đề Kaldorian, bằng chứng phong phú ủng hộ mạnh mẽ tuyên bố rằng sự can thiệp kinh tế của nhà nước ở Đông Á đã giải quyết thành công cả tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể kiểu Gerschenkronian và Kaldorian. Như Robert Wade đã tổng kết tài liệu về sự phát triển do nhà nước lãnh đạo ở Đông Á, nhà nước đã coi mục tiêu của mình là khuyến khích đầu tư.

trên quy mô đủ để đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô khi những điều này quan trọng ; phối hợp phát triển các mối liên kết xuôi và ngược để các nền kinh tế bên ngoài từ bất kỳ hoạt động nào cũng được nắm bắt trong đơn vị quốc gia ; và khuyến khích các nhà sản xuất trong nước nâng cấp năng lực logic kỹ thuật của họ bằng cách đưa ra một số động cơ khuyến khích đối với việc nâng cấp đó. Nếu người ta chấp nhận rằng lợi thế kinh tế bên ngoài, lợi thế kinh tế theo quy mô và lợi thế kinh tế theo đường cong học tập là những nguồn chính của tiến bộ công nghệ và tăng trưởng năng suất, thì những nỗ lực của nhà nước nhằm đảm bảo rằng các điều kiện thị trường không cản trở việc thực hiện chúng trong đơn vị quốc gia sẽ có ý nghĩa to lớn trong việc giải thích hiệu quả kinh tế vượt trội của ba nước Đông Á. ⁵³

Tất cả các số liệu về xuất khẩu từ Gereffi, “Paths of Indusuialization,” 13.

■W Robert Wade, ''Vai trò của Chính phủ trong việc Vượt qua Thất bại Thị trường: Đài Loan, Cộng hòa Hàn Quốc, và Nhật Bản," trong Đạt được Công nghiệp hóa ở Đông Á, do Helen Hughes biên tập (Cambridge: Cambridge Universe Press, 1988), 154, in nghiêng trong bản gốc.

Các quốc gia phát triển ở Đông Á đã giải quyết tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Gerschenkronian bằng cách thúc đẩy việc thành lập các ngành công nghiệp mũi nhọn thông qua nhiều phương tiện khác nhau, tất cả đều mang lại lợi ích cho các nhà công nghiệp. Như tôi đã thảo luận trong Chương 7, các mức thuế kiểm soát rủi ro và hạn ngạch được bảo vệ trong các ngành công nghiệp không cạnh tranh đã được áp dụng. Tại Hàn Quốc, nhà nước đã thúc đẩy sự phát triển của các ngành xuất khẩu khác nhau cũng như đẩy mạnh vào các ngành công nghiệp nặng và hóa chất trong những năm 1970 thông qua kiểm soát tài chính đầu tư. ⁵¹⁴Do đó, chi phí vốn cho các ngành xuất khẩu luôn rẻ hơn so với các ngành sản xuất cho thị trường trong nước, lãi suất cho vay đối với các ngành công nghiệp nặng thấp hơn so với các ngành công nghiệp nhẹ, và các nhà sản xuất nhỏ hơn trong tất cả các ngành buộc phải vay với lãi suất cao. , “thị trường lề đường” không chính thức. ⁵¹⁵Trong một số trường hợp, nhà nước thậm chí còn xã hội hóa rủi ro bằng cách ngầm đảm bảo với các công ty lớn rằng họ sẽ không được phép thất bại. ⁵¹⁶Ở Đài Loan, mặc dù nhà nước kiểm soát chặt chẽ hệ thống tài chính, nhưng nhà nước chỉ cho vay một số ngành cụ thể trong thời kỳ xuất khẩu, và các khoản vay của nhà nước thường được dành cho các doanh nghiệp nhà nước. ⁵¹⁷Nhưng trong khi việc cho vay ưu đãi của ngân hàng rõ ràng là ít quan trọng hơn ở Đài Loan, bằng chứng do Wade tổng hợp cho thấy rằng “việc cho vay của ngân hàng tương ứng khá chặt chẽ với các mục tiêu ngành của chính phủ.” ⁵¹⁸Hơn nữa, vào năm 1960, nhà nước đã ban hành Đạo luật Khuyến khích Đầu tư, trong đó cấp một loạt các ưu đãi tài chính, từ giảm thuế đến giảm khấu hao cao , cho các công ty tuân thủ chiến lược tổng thể của nhà nước. Những biện pháp này cho phép các doanh nhân thực hiện các cam kết dài hạn về thời gian và vốn vào các sản phẩm hoặc hoạt động mà lợi ích cuối cùng của chúng là không chắc chắn. Cuối cùng, ở cả hai quốc gia, sự khuyến khích đối với các nhà đầu tư tư nhân đã được bổ sung bằng đầu tư công vào các doanh nghiệp nhà nước. Các công ty nhà nước Hàn Quốc đã đi tiên phong trong một loạt ngành công nghiệp, chẳng hạn như phân bón, hóa dầu và thép. Các công ty này đã được quản lý như các cơ quan tự chủ, tìm kiếm lợi nhuận và đã đóng góp ròng cho doanh thu của chính phủ. Trên thực tế, nhà máy thép tích hợp thuộc sở hữu nhà nước của Hàn Quốc tại Pohang được coi là một trong những nhà máy hiệu quả nhất trên thế giới.⁵¹⁹ ⁵²⁰ ⁵²¹ ⁵²² ⁵²³ ⁵²⁴Các công ty thuộc sở hữu nhà nước ở Đài Loan thậm chí còn nổi bật hơn ở Hàn Quốc: trước đây, bốn trong số sáu công ty lớn nhất thuộc sở hữu nhà nước, trong khi ở Hàn Quốc chỉ có một trong mười công ty lớn nhất là thuộc sở hữu nhà nước.⁵²⁵

Các biện pháp khuyến khích đầu tư đã được xây dựng cẩn thận để tạo ra các mối liên kết. Ví dụ, Kế hoạch 4 năm của Đài Loan năm 1965 đã tuyên bố rằng: “Để phát triển hơn nữa, phải đặt trọng tâm vào các ngành công nghiệp nặng cơ bản (như bột gỗ hóa học, hóa dầu và sản xuất thép tích hợp quy mô lớn ) thay vì kết thúc. sản xuất hoặc chế biến sản phẩm. . . . Và xung quanh những sản phẩm này cần có sự phát triển của cả các ngành công nghiệp tiên tiến và lạc hậu, để có thể đạt được cả sự chuyên môn hóa và tính bổ sung vì lợi ích của nền kinh tế Đài Loan.” ⁵²⁶Nhà nước sau đó đã thực hiện lời hứa này; chẳng hạn, một nghiên cứu đã kết luận rằng “hầu hết các ngành công nghiệp tập trung vào DFI [đầu tư trực tiếp nước ngoài] có chỉ số liên kết cao, cho thấy các cơ quan công quyền ở Đài Loan đã cân nhắc một số mối liên kết tiềm năng trong việc chỉ đạo các hoạt động đầu tư nước ngoài”. 62 Nhà nước Hàn Quốc cũng đã điều phối đầu tư giữa các ngành để cho phép mỗi ngành đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô. Có thể dẫn ra một ví dụ , sự phát triển của ngành thép được đồng bộ hóa cẩn thận với sự phát triển của ngành vận tải biển để tận dụng lợi thế kinh tế theo quy mô. 63 Hơn nữa, vào đầu những năm 1970, chính phủ Hàn Quốc và Đài Loan đã khởi xướng các kế hoạch phát triển mới nhằm đa dạng hóa nền kinh tế và chuyển sang sản xuất các hàng hóa phức tạp hơn, tại Hàn Quốc, kế hoạch công nghiệp hóa nặng kéo theo các khoản đầu tư lớn vào sắt thép, đóng tàu, hóa chất, máy móc, và điện tử. Tại Đài Loan, chính phủ đã hướng dẫn các khoản đầu tư mới vào thép, hóa dầu, máy tính và thiết bị viễn thông.

Các quốc gia Đông Á cũng đã can thiệp để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Thật vậy, Rodrik lập luận rằng sự điều phối đầu tư của nhà nước là để giải quyết loại vấn đề điều phối mà tôi đã thảo luận trong Chương 7. Ông lập luận rằng “vai trò tích cực của chính phủ đã giúp loại bỏ sự thất bại trong điều phối đã cản trở tăng trưởng công nghiệp. Khi các doanh nghiệp tư nhân hưởng ứng các biện pháp này, các khoản đầu tư thu được hóa ra không chỉ mang lại lợi nhuận về mặt tài chính mà còn cả về mặt xã hội.” ⁶⁴

Một phương pháp can thiệp để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian là khuyến khích sự phát triển của các công ty lớn. Ví dụ, nhà nước Hàn Quốc ủng hộ việc giúp đỡ các công ty lớn hơn có khả năng đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô trong khi bỏ qua các công ty nhỏ hơn trong lĩnh vực thép, đóng tàu và máy móc. 55 Ngoài ra, nhà nước khuyến khích sản xuất quy mô lớn bằng cách tái cấu trúc và hợp lý hóa các ngành công nghiệp, một chiến lược mang tính can thiệp cao mà, như chúng ta đã thấy trước đó, hoàn toàn không có trong ngành công nghiệp ô tô di động của Thổ Nhĩ Kỳ . Ví dụ, từ năm 1979 đến 1982, nhà nước Hàn Quốc đã can thiệp để buộc tái cấu trúc ngành đóng tàu, thiết bị điện nặng và phân bón. 66 Vào những năm 1970, chính phủ quan tâm đến việc kiểm soát hoàn toàn việc tham gia vào lĩnh vực ô tô để tạo điều kiện đạt được hiệu quả kinh tế nhờ quy mô, chỉ cho phép ba công ty bắt đầu sản xuất và quy định quy mô tối thiểu của nhà máy. Năm 1980, nhà nước áp dụng phân công lao động mới trong lĩnh vực này, buộc mỗi công ty phải chuyên môn hóa trong một phân khúc cụ thể, chẳng hạn như xe du lịch và xe tải nhẹ. 67 Tương tự, các công ty độc quyền của chính phủ Đài Loan trong các ngành công nghiệp thượng nguồn như thép, đóng tàu và hóa dầu đã đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô. Hơn nữa, vào cuối những năm 1960, nhà nước Đài Loan buộc phải sáp nhập bốn công ty tư nhân trong ngành hóa dầu với hai doanh nghiệp nhà nước để tạo ra một nhà sản xuất duy nhất, hiệu quả hơn. 68 Cuối cùng, xin lưu ý rằng Alice Amsden xác định những nỗ lực này nhằm đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô và khuyến khích vừa học vừa làm là động lực chính của tăng trưởng năng suất ở Đông Á. ⁶⁹

Sự can thiệp của nhà nước để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian cũng kéo theo việc dung hòa các cấu trúc thị trường độc quyền với cạnh tranh giữa các công ty . Như Johnson đã lập luận về sự phát triển của Nhật Bản, “Khi thực hiện chính sách công nghiệp của mình, nhà nước phải quan tâm đến việc duy trì sự cạnh tranh ở mức độ cao nhất có thể phù hợp với các ưu tiên của mình. Điều này là cần thiết để tránh bàn tay kiểm soát chặt chẽ của nhà nước và sự kém hiệu quả, thất thoát không thể tránh khỏi.

Rodrik, “Can thiệp đúng cách," 78,

65 Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của châu Á, 73.

66 Sđd., 132.

57 Wade, “Industrial Policy in East Asia," 250-51. Xem thêm Howard Pack và Larry E. Westphal, "Industrial Strategy and Technological Change: Theory vs Reality,” Tạp chí Kinh tế Phát triển 2 2 (1986), 96 , và Richard Doner, Lái xe giá rẻ: Thử nghiệm ngành công nghiệp ô tô và các công ty Nhật Bản ở Đông Nam Á (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 4 991)

68 Wade, “Chính sách Công nghiệp ở Đông Á,” 240.

69 Người khổng lồ tiếp theo của châu Á, 109-12.

khuyến khích, tham nhũng và quan liêu mà nó tạo ra.” ⁵²⁷Thật vậy, người Nhật đã đi tiên phong trong các biện pháp điều hòa tập trung công nghiệp và ngăn chặn cạnh tranh. ⁵²⁸Kết quả tương tự đã thu được ở Hàn Quốc. Do nỗ lực tăng quy mô doanh nghiệp để đạt được hiệu quả đạt được từ việc sản xuất quy mô lớn của công ty, mười tập đoàn kinh doanh lớn nhất của Hàn Quốc chiếm gần 70% GNP vào giữa những năm 1980. Nhưng nhà nước đã ngăn chặn các cấu trúc thị trường độc quyền làm giảm hiệu quả đạt được do cạnh tranh giữa các công ty bằng cách tạo ra một hệ thống mà Alice Amsden gọi là “cạnh tranh độc quyền”.⁵²⁹

Cuối cùng, trong khi Hàn Quốc và Đài Loan bắt đầu bùng nổ xuất khẩu sản xuất hàng hóa có giá trị gia tăng tương đối thấp, thì sự can thiệp của nhà nước ở Đông Á đã hỗ trợ các doanh nghiệp địa phương tiến lên trong chu kỳ sản phẩm thông qua đầu tư lớn vào giáo dục và đào tạo về khoa học và công nghệ; các chính sách tài chính và thuế có mục tiêu hỗ trợ tiếp cận công nghệ nước ngoài; và tạo ra các phương tiện để thu thập công nghệ, phổ biến nó trong toàn bộ nền kinh tế quốc gia và đào tạo các công ty sử dụng nó. Kết quả là vào những năm 1970, các công ty Hàn Quốc và Đài Loan bắt đầu chuyển từ sản xuất hàng hóa tương đối đơn giản, chẳng hạn như máy tính, đài bán dẫn và tivi đen trắng, trong ngành công nghiệp điện tử Đài Loan sang sản xuất hàng hóa phức tạp hơn. , chẳng hạn như thiết bị ngoại vi máy tính và vi điện tử. Các kỹ thuật sản xuất hiệu quả kết hợp với mức lương thấp nhưng tăng đã giữ cho chi phí đơn vị thấp, cho phép các công ty chiếm được thị phần xuất khẩu lớn đối với các sản phẩm này, trong khi việc nâng cấp dần dần công nghệ sản phẩm đã tạo ra sản phẩm có chất lượng cao, với thông số kỹ thuật của sản phẩm vượt trội hơn mười so với thiết kế ban đầu . Vào cuối những năm 1970 và đầu những năm 1980, việc đầu tư vào nghiên cứu và phát triển đã cho phép các công ty Hàn Quốc và Đài Loan trong một số lĩnh vực giảm bớt sự phụ thuộc vào các nguồn công nghệ bên ngoài để có kiến thức về sản phẩm và quy trình cũng như bắt đầu đổi mới sản phẩm .⁵³⁰

Các quốc gia Đông Á đã thể hiện sự cống hiến của họ đối với việc tiếp thu và phổ biến công nghệ bằng cách liên kết các khoản trợ cấp đầu tư với cam kết nâng cấp công nghệ của các công ty. Ví dụ, ⁵³¹trong ngành công nghiệp máy công cụ của Đài Loan , các công ty đã ký thỏa thuận với viện công nghệ nhà nước hầu như được đảm bảo tiếp cận tín dụng trợ cấp, cùng với sự hỗ trợ về đào tạo và thiết kế. Nhưng sự can thiệp của nhà nước có xu hướng vượt ra ngoài trợ cấp: ví dụ, trong nghiên cứu của mình về ngành hóa dầu, Enos nhận thấy rằng sự can thiệp liên tục và toàn diện của nhà nước đi kèm với toàn bộ quá trình mua lại công nghệ và khi mô phỏng bắt đầu bằng việc đảm bảo tiếp cận công nghệ với các điều kiện có lợi và mở rộng đến sự lựa chọn của các nhà cung cấp công nghệ tinh vi , đặc điểm kỹ thuật của các điều kiện theo đó công nghệ sẽ được cung cấp, xây dựng và vận hành các nhà máy, và mở rộng công suất. ⁵³²Jacobsson nhận thấy sự can thiệp tương tự của nhà nước đối với sự phát triển của ngành công nghiệp máy công cụ của Hàn Quốc và Đài Loan và đối với sự gia nhập của các công ty vào việc sản xuất máy móc được điều khiển bằng máy tính .⁵³³

Nhà nước Đài Loan đã đóng một vai trò quan trọng nhưng thường gián tiếp hơn trong việc thúc đẩy chuyển giao và mua lại công nghệ. ⁵³⁴Chính sách công nghệ của chính phủ được thể hiện trong Quy chế khuyến khích hợp tác công nghệ năm 1962. Các sáng kiến khác của nhà nước bao gồm việc thành lập Viện Nghiên cứu Công nghệ Công nghiệp vào năm 1973 và một loạt “chương trình chiến lược quốc gia” được triển khai vào năm 1980 trong các lĩnh vực năng lượng, tự động hóa, thông tin, vật liệu, công nghệ sinh học, quang điện, kiểm soát viêm gan B và thực phẩm. xử lý. Cũng đã có một loạt dự án nâng cấp công nghệ, bao gồm các chương trình phổ biến thiết bị tự động hóa tiết kiệm lao động và nâng cấp tiêu chuẩn chất lượng . ⁵³⁵Nhà nước đã đóng một vai trò đặc biệt nổi bật trong việc xây dựng năng lực kỹ thuật trong lĩnh vực điện tử tiên tiến. ⁵³⁶Ví dụ, ngành công nghiệp mạch tích hợp của Đài Loan “chỉ phát triển mạnh sau khi chính phủ tham gia, thành lập một nhà máy trình diễn, tổ chức nhân lực, chuyển giao công nghệ. . . cung cấp . . . dịch vụ sản xuất , [và] thành lập [a] Trung tâm dịch vụ thiết kế chung.” ⁵³⁷Vào cuối những năm 1970, nhà nước bắt đầu chuyển các ưu tiên của mình sang phát triển năng lực nghiên cứu và phát triển địa phương, một cam kết thể hiện trong quyết định thành lập Khu Công nghiệp và Khoa học Hsinchu và trong các chương trình khuyến khích khác nhau để thu hút đầu tư nước ngoài công nghệ cao.

Tóm lại, các quốc gia Hàn Quốc và Đài Loan đã can thiệp để giải quyết các tình thế tiến thoái lưỡng nan chung của cả Kaldorian và Gerschenkronian, tạo ra một quỹ đạo phát triển kinh tế khác biệt và ấn tượng. Hàn Quốc và Đài Loan đã làm như vậy trong khi theo đuổi chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG), điều khiến họ khác biệt với Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Nhưng đặc điểm của sự can thiệp của nhà nước - mục tiêu của nó và các công cụ mà chúng được thực hiện - cũng khác nhau rõ rệt giữa hai nhóm trường hợp. Trong phần tiếp theo, tôi khám phá mối quan hệ nhân quả giữa chiến lược thương mại, các phương thức can thiệp của nhà nước và kết quả phát triển.

Giải thích kết quả phát triển

Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã không đạt được kết quả giống nhau: lập luận đưa ra ở đây không thể giải thích tất cả sự khác biệt quan sát được. Tuy nhiên, trái ngược với Hàn Quốc và Đài Loan, những điểm tương đồng giữa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ lại trở nên nổi bật hơn. Hơn nữa, theo các tiêu chí mà tôi đã lập luận là trung tâm của quá trình khái niệm hóa và phát triển , Syria và Thổ Nhĩ Kỳ vào năm 1980 đã đạt được những kết quả tương tự nhau rõ rệt, dựa trên tất cả các yếu tố phân biệt hai quốc gia. Mặc dù chuyển sang sản xuất hàng tiêu dùng lâu bền và một số hàng hóa trung gian, nhưng cả hai quốc gia đều không thiết lập thành công nhiều mối liên kết. Mặc dù có sự dịch chuyển sang các ngành sử dụng nhiều vốn hơn, cả hai quốc gia đều không đạt được mức tăng năng suất bền vững: các nhà máy thử nghiệm công nghiệp không đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô, hầu hết các nhà máy hoạt động dưới mức sử dụng công suất, và các hoạt động quản lý và sàn xưởng chưa được chuyển đổi. Do đó, hầu hết sản xuất đều có chi phí cao và chất lượng thấp. Cuối cùng, mặc dù đa dạng hóa công nghiệp, cả hai quốc gia vẫn là những nhà sản xuất có giá trị gia tăng thấp, sản xuất các mặt hàng cơ bản với công nghệ tiêu chuẩn hóa, đi vay vốn không được đồng hóa hoàn toàn và phụ thuộc nhiều vào linh kiện nhập khẩu cho các nhà máy lắp ráp. Tăng trưởng kinh tế nói chung là ổn định, nếu không muốn nói là ngoạn mục, và tăng trưởng của khu vực công nghiệp nói chung vượt xa tốc độ tăng trưởng chung. Theo nghĩa đó, Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã công nghiệp hóa vào năm 1980. Nhưng hầu như tất cả sự tăng trưởng đó chỉ đơn giản là một chức năng của các khoản đầu tư mới; bởi vì các công cụ cần thiết để tạo ra giá trị chưa được đưa vào sử dụng, nên sự tăng trưởng tự duy trì là không thể. Trong khi Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, ở một mức độ nào đó, đã giải quyết các tình huống khó xử tập thể kiểu Gerschenkronian , thì họ đã không giải quyết các tình huống khó xử tập thể Kaldorian.

Hội chứng này về các hoạt động kinh tế, chính sách và kết quả đã đặc trưng cho quỹ đạo phát triển kinh tế ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đủ giống nhau để khiến chúng ta phải Tìm kiếm một lời giải thích chung, một lời giải thích đồng thời giải thích cho hiệu quả kinh tế vượt trội của Hàn Quốc và Đài Loan. Các quốc gia giải thích kỹ càng nhất sẽ cho rằng những khiếm khuyết trong quá trình phát triển của họ là do những hậu quả tai hại không thể tránh khỏi của quá trình công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI), mà theo những người theo chủ nghĩa tân tự do, điều này đi chệch khỏi hiệu quả phân bổ tối ưu, dẫn đến tốc độ tăng trưởng thấp hơn và sự can thiệp không cần thiết của nhà nước , gây ra hành vi trục lợi phổ biến, trực tiếp không hiệu quả. Tuy nhiên, việc xem xét kỹ lưỡng hơn các trường hợp của chúng tôi cho thấy rằng tác động kinh tế của ISI và sự can thiệp của nhà nước có mối liên hệ chặt chẽ với bối cảnh thể chế rộng lớn hơn. Ví dụ, hãy xem xét bản tóm tắt của Stephan Haggard về các hậu quả phương thức của ISI:

Các ngành công nghiệp ISI được bảo hộ nặng nề có cấu trúc độc quyền và được đặc trưng bởi năng lực dư thừa, không hiệu quả, đầu ra có chất lượng thấp và mức chênh lệch cao. Những biến dạng bên trong này đương nhiên có những hậu quả về mặt phân phối. Các chính sách thương mại và tỷ giá hối đoái đã làm tăng giá hàng hóa sản xuất so với các sản phẩm nông nghiệp, khiến các điều khoản của Uade chống lại nông thôn. ... Khi việc chuyển nguồn lực thực sự từ khu vực nông nghiệp nhất thiết phải chậm lại, sự cám dỗ trợ cấp cho ngành công nghiệp từ ngân hàng trung ương ngày càng tăng, làm trầm trọng thêm tình trạng lạm phát. Việc chú trọng vào công nghiệp mà bỏ qua nông nghiệp đã hạn chế việc mở rộng thị trường nội địa. . . . Mặc dù ISI được thúc đẩy bởi mong muốn tăng việc làm, nhưng việc khuyến khích các quy trình sản xuất thâm dụng vốn đã hạn chế khả năng hấp thụ lao động của khu vực công nghiệp.⁵³⁸

Mô tả của Haggard về hậu quả nguy hiểm của ISI chỉ phù hợp một phần với các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. IS1 không, như chúng ta đã thấy, dẫn đến sự suy giảm các điều khoản thương mại nông nghiệp. Trong trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ, các nhà hoạch định chính sách đã cố tình chuyển các điều khoản thương mại có lợi cho nông nghiệp , một chiến lược được các nhà hoạch định chính sách Syria bắt chước về hình thức, nếu không muốn nói là về cường độ . Tương tự như vậy, mức độ việc làm được duy trì ở mức cao hơn so với yêu cầu của các ngành công nghiệp thâm dụng vốn để hấp thụ lao động dư thừa. Cuối cùng, sẽ là sai lầm nếu cho rằng ISI luôn khuyến khích cấu trúc thị trường độc quyền nhóm và độc quyền nhóm luôn ngăn cản cạnh tranh, hiệu quả và đổi mới, bởi vì: cạnh tranh và đổi mới. Thật vậy, các doanh nghiệp Hàn Quốc trong nhiều lĩnh vực đã nhận được sự bảo vệ đáng kể, điều này không ngăn cản họ đạt được hiệu quả và khả năng cạnh tranh công nghiệp.

Như tôi đã lập luận trong Chương 7, và như bằng chứng về sự phát triển của Đông Á đã chứng minh rõ ràng, chúng ta không thể đánh đồng tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của Đông Á với: không có sự can thiệp của nhà nước và hành vi trục lợi . Các quốc gia Đông Á đã can thiệp mạnh mẽ vào nền kinh tế của họ, bằng cách bảo vệ một số ngành công nghiệp và bằng cách thay đổi giá cả để cho phép các công ty công nghiệp thu được tiền thuê, ví dụ như trong ngành ô tô của Hàn Quốc, ngoài việc đặt ra các mức thuế quan tương đối cao chỉ được giảm dần trong những năm 1970 và thực thi các quy định về hàm lượng nội địa, nhà nước cũng can thiệp ở cấp độ doanh nghiệp, đưa ra quyết định về thời điểm sử dụng nhà thầu phụ để Cung cấp phụ tùng chất lượng cao và thậm chí sử dụng nhà thầu phụ nào, đồng thời yêu cầu các nhà sản xuất hợp tác sản xuất các sản phẩm tiêu chuẩn hóa . các thành phần. Cuối cùng, như chúng ta đã thấy, nhà nước Hàn Quốc đã tái cơ cấu ngành để đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô. Những cơ chế này và các cơ chế can thiệp khác của nhà nước cho phép các công ty kiếm được tiền thuê đáng kể. 82 Như Byung-Sun Choi đã chỉ ra trong nghiên cứu của ông về chính sách tài chính của chính phủ Hàn Quốc, việc chính phủ tạo ra đặc lợi “có thể là nguồn gốc của nhiều tệ nạn, bao gồm tham nhũng chính trị và quan liêu. Nhưng việc tạo ra tiền thuê cũng có thể là một công cụ chính sách mạnh mẽ để khơi gợi sự hợp tác kinh doanh và hỗ trợ cho các chính sách của chính phủ.” 83 Sự phổ biến của đặc lợi kinh tế ở Đông Á đặt ra một câu hỏi quan trọng: tại sao hành vi trục lợi ở Đông Á nhất quán với các yêu cầu phát triển, trong khi ở các trường hợp khác, chẳng hạn như Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, hành vi trục lợi là không hiệu quả và không phát triển?

Câu trả lời của chúng ta phải bắt đầu với sự hiểu biết rằng không phải mọi hành vi trục lợi đều không hiệu quả. Trong phân tích của mình về động lực của chủ nghĩa tư bản, Joseph Schumpeter lập luận rằng, giống như sự bảo hộ, sự đổi mới cũng hạn chế sự cạnh tranh và do đó kiếm được tiền thuê cho các doanh nhân: thực sự, việc xem sự đổi mới, hay “sự hủy diệt sáng tạo” là nguyên nhân chính.

sa Wade, “Chính sách công nghiệp ở Đông Á,” 050-51.

33 Byung-Sun Choi, "Financial Policy and Big Business in Korea,” 23. nguồn gốc của sự tiến bộ trong chủ nghĩa tư bản đã thúc đẩy Schumpeter coi thị trường cạnh tranh hoàn hảo là kém hơn. ⁵³⁹Nói cách khác, tiền thuê kiếm được từ đổi mới là năng suất và thúc đẩy sự phát triển trong dài hạn . Thật vậy, các học giả tân tự do gần đây đã khám phá lại Schumpeter và kết hợp những đổi mới công nghệ được đánh giá cao dựa trên đặc lợi vào các mô hình tăng trưởng của họ,⁵⁴⁰ trong khi việc xây dựng lý thuyết thương mại chiến lược gần đây của các nhà kinh tế nói chung là thù địch với sự can thiệp của nhà nước cung cấp một cơ sở hợp lý cho sự hỗ trợ của nhà nước cho phép các nhà tư bản tư nhân kiếm được tiền thuê. ⁵⁴¹Vẫn còn rất nhiều cuộc tranh luận chính đáng về việc liệu chính sách nhà nước có thể hỗ trợ thành công cho các công ty kiếm được tiền thuê và do đó nâng cao thu nhập quốc gia hay không. ⁵⁴²Tuy nhiên, liệu sự can thiệp kinh tế của nhà nước có dẫn đến hành vi tìm kiếm lợi nhuận, phi sản xuất trực tiếp hay tạo ra sự đổi mới, nền kinh tế theo quy mô tạo ra hiệu quả và học bằng cách làm hay không, là một câu hỏi thực nghiệm; tùy thuộc vào bối cảnh thể chế rộng lớn hơn, sự can thiệp kinh tế của nhà nước có thể giải quyết hoặc làm trầm trọng thêm các tình huống khó xử tập thể. Alice Amsden đã làm rõ quan điểm này trong nghiên cứu của bà về sự phát triển của Hàn Quốc: “Ở các quốc gia công nghiệp hóa muộn, nhà nước can thiệp bằng các khoản trợ cấp để bóp méo giá cả tương đối nhằm kích thích hoạt động kinh tế. Điều này đã đúng ở Hàn Quốc, Nhật Bản và Đài Loan, cũng như ở Brazil, Ấn Độ và Thổ Nhĩ Kỳ. Tuy nhiên, ở Hàn Quốc, Nhật Bản và Đài Loan, nhà nước đã thi hành kỷ luật đối với những người nhận trợ cấp. Để đổi lấy các khoản trợ cấp, nhà nước đã áp đặt các tiêu chuẩn hoạt động đối với các công ty tư nhân. Các khoản trợ cấp không phải là quà tặng, mà thay vào đó đã được phân phát trên nguyên tắc có đi có lại.”⁵⁴³

Kỷ luật có hai khía cạnh: (1) thiết lập một bộ tiêu chuẩn hiệu quả hoạt động và áp dụng nghiêm ngặt các tiêu chuẩn đó, để các công ty không đáp ứng các tiêu chuẩn thực hiện sẽ bị phạt và (2) cung cấp phần thưởng cho các công ty đáp ứng các tiêu chuẩn này. Ví dụ, hãy xem xét hành vi của Park Chung Hee đối với một trong những công ty Thép lớn nhất của Hàn Quốc vào giữa những năm 1960, Yonhap Steel, vốn phản đối xu hướng xuất khẩu vì nó chỉ cạnh tranh được ở thị trường nội địa được bảo hộ do lạc hậu về công nghệ. Người sáng lập công ty Kwon Chui Hyun sau đó cho biết: “Yonhap đã từ chối tham gia với các công ty khác để hợp tác trong việc thúc đẩy xuất khẩu vì họ đang thua lỗ khi xuất khẩu. “Điều đó khiến Tổng thống Park không hài lòng, người suýt phá hủy công ty.” ⁵⁴⁴Thông qua việc cung cấp các ưu đãi tài khóa và đầu tư công, nhà nước đã thúc đẩy tích lũy và phát triển vốn , giải quyết các tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian. Thông qua việc áp dụng kỷ luật, cùng với các biện pháp giúp các doanh nghiệp đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô, kết hợp công nghệ mới và đổi mới trong thực tiễn sản xuất, các quốc gia phát triển ở Đông Á đã giải quyết thành công các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Kết quả là sự phát triển theo cả bốn khía cạnh mà tôi đã thảo luận. Nhưng câu trả lời này cho câu hỏi tại sao hành vi trục lợi lại tạo ra các phương thức hoạt động kinh tế khác nhau với những hậu quả phát triển khác nhau, sau đó, chỉ có cải cách mới trả lời câu hỏi của chúng ta: Tại sao chỉ các quốc gia Đông Á mới có thể kỷ luật các nhà tư bản?

Ở một mức độ nào đó, ELG thúc đẩy sự phát triển độc lập với bối cảnh chính sách thể chế và kinh tế vi mô đi kèm với nó. Các lực lượng thị trường quốc tế cung cấp các khuyến khích—và các biện pháp trừng phạt—để các công ty trở nên cạnh tranh, bổ sung cho vai trò trực tiếp của nhà nước: trong việc vượt qua các tình huống khó xử tập thể Kaldorlan và ngăn chặn sự suy thoái của các hoạt động trục lợi theo kiểu Schumpeterian thành các hoạt động trực tiếp phi sản xuất . Hơn nữa, việc tham gia trực tiếp vào thị trường quốc tế giúp các công ty trở nên cạnh tranh bằng cách cung cấp thị trường lớn hơn và do đó có tiềm năng lớn hơn cho nền kinh tế quy mô, cũng như tiếp cận với công nghệ mới và thực hành sản xuất tiên tiến, thông tin cho thấy sự thay đổi về nhu cầu và phản hồi từ người tiêu dùng. ⁵⁴⁵Tuy nhiên, bất chấp những lợi ích tiềm năng của ELG, một lời giải thích chỉ dựa trên chính sách thương mại vẫn chưa đủ. Xét cho cùng, không thể bỏ qua bằng chứng về sự can thiệp của nhà nước để thúc đẩy năng lực cạnh tranh . Hơn nữa, các quốc gia phát triển ở Đông Á thường xuyên bảo hộ các ngành công nghiệp cụ thể đồng thời làm cho chúng có tính cạnh tranh cao hơn; bảo vệ, sau đó, có thể đi kèm với việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. ⁵⁴⁶Cuối cùng, như chúng ta sẽ thấy trong chương g, trong trường hợp không có nhà nước phát triển, ELG ở Thổ Nhĩ Kỳ sau năm 1980 đã tạo ra sự tăng trưởng nhanh nhờ xuất khẩu mà không kéo theo việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Nói tóm lại, các chính sách kinh tế vĩ mô được thiết kế để thúc đẩy xuất khẩu hoạt động tốt nhất khi được kết hợp với các chính sách cấp vi mô được ký kết để hỗ trợ các doanh nghiệp trở nên cạnh tranh,

Tuy nhiên, không thể phủ nhận rằng mặc dù LSI đôi khi được liên kết với các kết quả phát triển tích cực và ELG được cho là đã không phát huy tác dụng ở Thổ Nhĩ Kỳ vào những năm 1980, nhưng ISI thường liên quan nhiều hơn đến sự thất bại trong phát triển và ELG với thành công. Cho là! để tạo ra kết quả phát triển tích cực, nhà nước phải trực tiếp kiểm tra các hoạt động trục lợi, phi lợi nhuận. Bằng cách làm chệch hướng các lực lượng thị trường có thể trừng phạt các nhà sản xuất kém hiệu quả, ISI yêu cầu nhà nước phải có năng lực thậm chí còn lớn hơn để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian so với ELG. Mặc dù ISI không bắt buộc các nhà sản xuất phải cạnh tranh, nhưng nó cũng không nhất thiết ngăn cản họ làm như vậy; như chúng ta đã thấy, nhà nước Hàn Quốc đã bảo vệ một số ngành công nghiệp và giúp chúng có khả năng cạnh tranh quốc tế. Do đó, bối cảnh thể chế trong đó chiến lược thương mại được đặt sẽ quyết định hành vi của các công ty. Trong thời kỳ hậu chiến, ISI thường là kết quả của việc xây dựng liên minh thông qua các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao. Tuy nhiên, mức độ cao của các khoản thanh toán phụ khiến nhà nước không có năng lực thể chế để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Do đó, cùng một tập hợp các yếu tố dẫn đến ISI cũng thường dẫn đến mức năng lực thấp của nhà nước trong việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của người Kaldorian.

Một mô hình thương lượng đơn giản giúp Hoa Kỳ thấy rõ tại sao các quốc gia Keynes phát triển sớm không thể kỷ luật các nhà tư bản. Hãy xem xét một cuộc mặc cả giữa nhà nước và tư bản mà không có người tham gia nào khác. Nhà nước muốn các công ty tuân thủ các tiêu chuẩn hoạt động như tăng hiệu quả và đạt được khả năng cạnh tranh quốc tế. Đổi lại, nhà nước hứa sẽ cung cấp các nguồn lực có lợi cho người nhận: trợ cấp, các biện pháp bảo vệ, đầu tư cơ sở hạ tầng quy mô lớn, hấp thụ chi phí của các hoạt động bên ngoài, v.v. Bởi vì nhà nước đã không thực hiện các khoản thanh toán phụ cho các tầng lớp bình dân, nên nó không bắt buộc phải bảo vệ các nhà công nghiệp như một khoản bù đắp cho chi phí yếu tố sản xuất cao một cách giả tạo. Thay vào đó, nhà nước hứa trợ cấp và các nguồn đặc lợi khác để đổi lấy hiệu quả kinh tế cụ thể. Hoạt động xuất khẩu đóng vai trò như một thước đo đơn giản về việc tuân thủ thỏa thuận và do đó xác định tính đủ điều kiện nhận hỗ trợ của nhà nước trong tương lai . Các doanh nghiệp được khuyến khích không chỉ đầu tư vào các nhà máy mới mà còn, và quan trọng hơn, hợp tác với nhà nước trong nỗ lực liên tục để sản xuất hiệu quả hơn và làm cho đầu ra cạnh tranh hơn trên thị trường quốc tế. Hơn nữa, do nhà nước không trả phụ phí cho người lao động nên các doanh nghiệp trong các ngành công nghiệp mới, thâm dụng vốn có thể thương lượng hiệu quả hơn với những người lao động có kỹ năng đặc thù của doanh nghiệp, đổi lương tăng để lấy sự hợp tác với những nỗ lực tăng năng suất và kiểm soát chất lượng . ⁵⁴⁷Đây là thỏa thuận Đông Á, đã giải quyết tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian và Kaldorian.

Bây giờ cho phép các diễn viên và thanh toán phụ . Một khi nhà nước đã thực hiện các khoản thanh toán phụ cho các bên thứ ba làm tăng chi phí sản xuất cho những người thử nghiệm ngành công nghiệp, thì bên thứ ba phải được bồi thường; họ cũng phải nhận được các khoản thanh toán phụ. Vì vậy, nhà nước cung cấp tín dụng trợ cấp hoặc bảo vệ như là sự bù đắp cho chi phí yếu tố gia tăng. Những khoản thanh toán này là cần thiết để khuyến khích các nhà tư bản đầu tư; trong trường hợp không có các khoản thanh toán phụ này , chi phí nhân tố cao sẽ bị cấm và đầu tư tư nhân sẽ bị hạn chế. Nói cách khác, một khi các bên thứ ba phải trả một mức đáng kể các khoản phụ, thì nhà nước phải thực hiện các khoản phụ cho các nhà tư bản chỉ để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian. Hơn nữa, quyết định chính trị về mức việc làm và tiền lương làm giảm động lực để người lao động thương lượng với ban quản lý, khiến việc đổi mới các phương thức làm việc tại xưởng theo cách nâng cao hiệu quả trở nên khó khăn hơn.

Nếu nhà nước thanh toán vốn để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian, thì nó sẽ làm cạn kiệt các nguồn lực mà nó có thể sử dụng để kêu gọi sự hợp tác thay mặt cho việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian. Một khi các khoản thanh toán đền bù bao gồm các khoản trợ cấp và bảo hộ chỉ với danh nghĩa khuyến khích đầu tư vào các nhà máy mới, thì nhà nước đã trao cho các nhà tư bản tất cả những gì họ muốn. Do đó, nhà nước không còn đòn bẩy để kỷ luật các nhà tư bản nhằm nâng cao năng suất và nâng cao khả năng cạnh tranh quốc tế. Các doanh nghiệp tại các thị trường được bảo hộ nhận được sự hỗ trợ của nhà nước trên danh nghĩa khuyến khích đầu tư vào nhà máy mới sẽ không có động lực để thực hiện các nỗ lực tốn kém và rủi ro nhằm cải thiện năng suất và thúc đẩy hoạt động xuất khẩu; lợi nhuận của họ được đảm bảo mà không cần các biện pháp này. Ngược lại, như chúng ta đã thấy trong Chương 5, chừng nào các khoản phụ phí làm tăng chi phí yếu tố sản xuất còn được thực hiện cho các tầng lớp bình dân, thì các quốc gia không thể giảm bớt sự bảo hộ cũng như không thể buộc các nhà công nghiệp phải xuất khẩu; chi phí nhân tố cao sẽ tiếp tục cản trở khả năng cạnh tranh. Trong trường hợp này, nhà nước giải quyết vấn đề tích lũy vốn và đầu tư với chi phí giảm khả năng can thiệp của nhà nước để giải quyết vấn đề hiệu quả. Do đó, khi giới tinh hoa xây dựng các liên minh giữa các giai cấp đòi hỏi mức độ thanh toán phụ cao, các quốc gia sẽ thiếu nguồn lực để kỷ luật các nhà tư bản, và hành vi tìm kiếm đặc lợi phi sản xuất trực tiếp với tất cả các hậu quả tiêu cực của nó sẽ lan rộng, với cái giá phải trả là đặc lợi của Schumpeterian- hành vi tìm kiếm. Nói tóm lại, khi các quốc gia thực hiện các khoản thanh toán phụ ở mức cao cho các bên thứ ba, họ sẽ giải quyết được các tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian. Tuy nhiên, giải pháp này khiến cho việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Kaldorian gần như là bất khả thi.

Mặc dù mô hình này sử dụng ngôn ngữ thương lượng giữa nhà nước và vốn, logic của nó cũng nắm bắt được mối quan hệ giữa nhà nước và các nhà quản lý khu vực công ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ: một khi mức chi trả phụ cao đã được thực hiện cho công nhân và nông dân, nhà nước không thể kỷ luật đại lý riêng. Phân tích của John Waterbury về hoạt động của các doanh nghiệp nhà nước ở Ai Cập, Ấn Độ, Mexico và Thổ Nhĩ Kỳ minh họa điểm này. ⁵⁴⁸Các doanh nghiệp nhà nước ở các quốc gia này bộc lộ những thiếu sót mang tính hệ thống: mức năng suất thấp và chi phí sản xuất cao, trong khi thua lỗ làm tiêu hao tài chính nhà nước. Các vấn đề về người đại diện-người đại diện chiếm vị trí trung tâm trong phân tích của Waterbury: các nhà quản lý, hoặc người đại diện trong khu vực công, bị mắc kẹt giữa logic kinh tế của vị thế thị trường của họ và logic chính trị của các ông chủ hoặc hiệu trưởng chính trị của họ. Bởi vì những người đứng đầu mong muốn các doanh nghiệp thuộc khu vực công đáp ứng nhiều nhiệm vụ trái ngược nhau, từ thúc đẩy công nghiệp hóa và kiếm lợi nhuận cho đến giải quyết việc làm dư thừa và cung cấp hàng hóa giá rẻ cho người dân, nên các đại lý bị hạn chế rất nhiều trong việc điều hành nhà máy của họ theo những cách không hiệu quả. Waterbury lập luận rằng mô hình khuyến khích và conưol tạo ra hiệu suất dưới mức tối ưu là cố hữu trong các mối quan hệ giữa người ủy quyền và người đại diện trong khu vực công. Tuy nhiên, tài liệu tham khảo thoáng qua mà anh ấy đưa ra về hiệu quả vượt trội của các doanh nghiệp công ở Hàn Quốc và Đài Loan, khiến người ta nghi ngờ về yếu tố diễn giải này của anh ấy; thay vào đó, như ông lưu ý ngắn gọn, chính động lực liên minh chứ không phải các yếu tố vốn có trong khu vực công tham gia vào các cơ hội quyết định hành vi của công ty. ⁵⁴⁹Một khi các liên minh giữa các giai cấp được xây dựng thông qua các khoản thanh toán phụ ở mức độ cao, các bang sẽ không thể kỷ luật các nhà tư bản tư nhân hoặc các nhà quản lý khu vực công .

Chắc chắn là vào thời kỳ ig8os, các quốc gia phát triển ở Đông Á đã thực hiện các khoản trợ cấp phụ cho các tầng lớp bình dân, mặc dù chúng có quy mô nhỏ hơn so với các khoản trợ cấp phụ ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Hơn nữa, theo thời gian, khi các nhà tư bản Đông Á tích lũy đủ vốn để tài trợ thêm cho các khoản đầu tư, họ đã giảm bớt sự phụ thuộc vào nhà nước một cách tương ứng. Cuối cùng, các nền kinh tế Đông Á chuyển dịch sang các ngành công nghiệp mới mà sự can thiệp của Nhà nước kém hiệu quả hơn. Nhưng trong những năm quan trọng của sự phát triển Đông Á chứng kiến Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan trở thành những cường quốc công nghiệp (1950-1975 ở Nhật Bản, 1965-1980 ở Hàn Quốc và Đài Loan), năng lực của nhà nước trong việc giải quyết những tình huống tiến thoái lưỡng nan tập thể phụ thuộc vào mối quan hệ của ba thể chế. sắp xếp hướng dẫn: một tập hợp các cơ quan cách ly và có thẩm quyền cao trong bộ máy quan liêu xây dựng và thực hiện chiến lược công nghiệp dài hạn; mức độ kiểm soát cao đối với hệ thống tài chính giúp các nhà điều hành nhà nước có đòn bẩy to lớn đối với các quyết định đầu tư và sản xuất của các nhà quản lý khu vực công và doanh nhân tư nhân; và phân biệt đối xử với sự can thiệp kinh tế của nhà nước nhằm hướng dẫn hoạt động công nghiệp vào các ngành công nghiệp mục tiêu và hỗ trợ các công ty trong các ngành đó trở nên cạnh tranh trên thị trường quốc tế. Đến lượt mình, ba thể chế này lại dựa trên một cơ sở chính trị được hình thành trong một liên minh bảo thủ; việc xây dựng và duy trì liên minh này không kéo theo gánh nặng nghĩa vụ tài chính cho nhà nước, nghĩa là quyền kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính không được sử dụng để bảo lãnh ngân sách nhà nước. Nhiệt độ cao , mang lại lợi ích cho các thành viên của liên minh vây không xung đột theo bất kỳ cách chính nào với các mệnh lệnh của sự phát triển muộn.

Ngược lại, giới tinh hoa nhà nước Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã xây dựng các liên minh quy mô lớn, đa tầng lớp bao gồm các bộ phận dân chúng lớn đến mức không chỉ các nguồn lực nhà nước phải chịu gánh nặng nghĩa vụ to lớn, mà cả một tập hợp các thể chế đóng vai trò quan trọng trong phát triển phải được định hướng lại theo hướng khơi gợi và tái tạo sự hỗ trợ của liên minh. Do đó, các cơ quan nhà nước bị đặt dưới áp lực chính trị không thể xây dựng hoặc thực hiện chiến lược phát triển dài hạn. Sự kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính đã bòn rút các nguồn lực để bảo lãnh ngân sách nhà nước và do đó tạo ra đòn bẩy tối thiểu đối với các doanh nghiệp tư nhân. Sự can thiệp kinh tế của nhà nước bảo vệ lợi ích của các thành phần với chi phí xây dựng lợi thế cạnh tranh. Do đó, các quốc gia theo trường phái Keynes phát triển sớm chỉ có khả năng hạn chế để vượt qua các tình huống khó xử tập thể. Chịu gánh nặng do năng lực lập kế hoạch bị suy giảm và xu hướng tránh bất kỳ biện pháp nào có thể làm xói mòn sự hỗ trợ của liên minh, các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, mặc dù tham gia nhiều vào nền kinh tế, nhưng chỉ làm giảm khả năng thúc đẩy phát triển kinh tế toàn diện hơn là khuyến khích đầu tư mới . . Chính sự bất lực về thể chế của các quốc gia Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã khiến chính phủ của họ nhấn mạnh các khoản đầu tư vốn mới mà không thể hiện mối quan tâm song song đối với việc nâng cao hiệu quả của các nhà máy này hoặc liên kết chặt chẽ hơn chúng với phần còn lại của nền kinh tế. ⁵⁵⁰Các công cụ chính sách hiệu quả duy nhất của họ là các khoản trợ cấp kích thích đầu tư và bảo vệ thúc đẩy lợi nhuận mang lại đặc lợi cho các công ty thậm chí kém hiệu quả.

Một so sánh ngắn gọn về sự phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ thời hậu chiến với thử nghiệm phát triển do nhà nước lãnh đạo trong những năm 1930 cho thấy rõ hơn tác động của bối cảnh thể chế rộng lớn hơn đối với kết quả của 1ST Như chúng ta đã thấy trong Chương 3, vào đầu thế kỷ 1, Thổ Nhĩ Kỳ đã bắt tay vào dự án phát triển do nhà nước lãnh đạo đằng sau các rào cản bảo hộ. Phát triển được tài trợ bằng cách thay đổi các điều khoản thương mại chống lại khu vực nông nghiệp, giữ mức lương thấp và bán hàng hóa với giá cao giả tạo, để nông dân, công nhân và tầng lớp trung lưu thành thị phải trả chi phí phát triển. ⁵⁵¹Hầu hết tiền thuê thu được từ giá cao giả tạo được dồn trực tiếp vào nhà nước, tài trợ cho sự phát triển hơn nữa, mặc dù các nhà công nghiệp tư nhân cũng được hưởng lợi từ giá cao hơn. ⁵⁵²Trong thời kỳ etatist, ngành chế tạo đã tăng tỷ trọng trong GDP từ khoảng 8% vào cuối những năm 1920 lên hơn 13% vào cuối thập kỷ này. ⁵⁵³Cùng với sự gia tăng sản lượng hàng tiêu dùng là sự hội nhập theo chiều dọc đáng kể vào sản xuất xi măng, sắt và thép; các ngành công nghiệp thâm dụng vốn đã tăng tỷ trọng trong sản lượng chế tạo từ 18 lên 27%. ⁵⁵⁴Hansen ước tính rằng do cường độ vốn ngày càng tăng, từ năm 1927 đến năm 1938, năng suất lao động đã tăng khoảng 6% mỗi năm. ⁵⁵⁵Cuối cùng, trong suốt những năm 1930, Thổ Nhĩ Kỳ được hưởng thặng dư thương mại khiêm tốn, bất chấp dòng vốn vay nước ngoài chảy vào.

Tại sao ISI thành công hơn trong những năm 1930 so với thời kỳ hậu chiến? Bởi vì các mối quan hệ nhà nước-xã hội không dựa trên chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử, nhà nước có thể buộc các chi phí phát triển vào các khu vực bình dân và tránh thâm hụt ngân sách, bất ổn kinh tế vĩ mô và thâm hụt thương mại. Hơn nữa, bộ máy quan liêu ưu tú của Thổ Nhĩ Kỳ không bị hạn chế bởi các tính toán chính trị và do đó có thể chuyển trực tiếp các nguồn lực đó vào các dự án được nhắm mục tiêu bởi kế hoạch công nghiệp dài hạn. Cuối cùng, sự can thiệp của nhà nước không bị chi phối bởi nhu cầu bảo vệ các khu vực bầu cử khỏi áp lực thị trường hoặc nâng cao phúc lợi của họ. Tóm lại, sự thiếu thành công tương đối của ISI Syria và Thổ Nhĩ Kỳ thời hậu chiến không thể được tính tách biệt khỏi các khía cạnh quan trọng khác của kinh tế chính trị, chẳng hạn như quan hệ nhà nước-xã hội và chính trị hóa bộ máy quan liêu. Đề xuất này được hỗ trợ bởi bằng chứng từ các trường hợp khác chứng minh sự thành công của các chính sách ISI trong bối cảnh thể chế cụ thể.⁵⁵⁶

Khủng hoảng tài chính của các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển

Vào cuối những năm 1970, những khó khăn về tài chính đã hạn chế nghiêm trọng khả năng của các quốc gia Thổ Nhĩ Kỳ và Syria trong việc giải quyết các tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian. Cuộc khủng hoảng kinh tế nổi lên ở Thổ Nhĩ Kỳ vào cuối ig7os là cuộc khủng hoảng thứ ba trong một loạt “chu kỳ can thiệp của nhà nước” đã xảy ra trong khoảng thời gian khoảng mười năm kể từ năm 1958. Nhưng cuộc khủng hoảng này đã ảnh hưởng đặc biệt nghiêm trọng, cùng với đó là với khả năng tiếp cận ngoại tệ giảm mạnh. Bị ảnh hưởng nặng nề đặc biệt là lĩnh vực sản xuất: trong khi mức tăng trung bình hàng năm của sản lượng sản xuất giữa tgfio và 1973 đạt 10,3%, từ năm 1973 đến ig7fi, nó giảm xuống còn 8,3%, một trục trặc tương đối nhỏ so với mức tăng trưởng hàng năm giảm xuống 2,1% giữa 1976 và 1979. Sự đình trệ trong sản xuất là do cả sự kém hiệu quả của hệ thống sản xuất đã được thảo luận trước đó, và trực tiếp hơn là sự thiếu hụt ngoại hối, khi giá dầu tăng vào giữa những năm 1970 đã làm trầm trọng thêm cuộc khủng hoảng ngoại hối do số lượng công nhân giảm. kiều hối và chuyển khoản chính thức từ Hoa Kỳ.⁵⁵⁷

Vì cuối những năm 1970 là thời kỳ của các chính phủ liên minh mong manh và bạo lực đường phố ngày càng gia tăng, không ai ngạc nhiên khi các chính phủ liên tiếp phản ứng bằng những biện pháp xoa dịu thiển cận. Vào giữa những năm 1970, sự lưu thông của đồng đô la dầu mỏ đã khiến Thổ Nhĩ Kỳ dễ dàng sử dụng tín dụng ngắn hạn với lãi suất cao, dẫn đến gánh nặng nợ nần chồng chất. Trong thời gian cầm quyền ngắn ngủi của Bulent Ecevit vào năm 1978, ông đã cố gắng giành quyền kiểm soát lượng ngoại hối khan hiếm bằng cách áp đặt một loạt các biện pháp kiểm soát đối với việc phân bổ hàng nhập khẩu. Điều này chỉ dẫn đến tình trạng thiếu hụt trên diện rộng và gia tăng buôn bán hàng lậu; nhiều nhà công nghiệp đã phải tăng gấp đôi như những kẻ buôn lậu chỉ để tồn tại. Đồng thời, việc áp dụng sớm học thuyết Keynes trở nên hoàn toàn mất kiểm soát: từ năm 1974 đến năm 1978, tiền lương thực tế của khu vực công tăng 58% và tổng số việc làm tăng 28%. Trong cùng thời kỳ, giá trị gia tăng giảm 20 phần trăm, trong khi tiền lương, tính theo phần giá trị gia tăng, tăng từ 27 lên 38 phần trăm. ⁵⁵⁸Trong những năm 1950 và 1960, chủ nghĩa Keynes sớm phát triển ở Thổ Nhĩ Kỳ được đánh dấu bằng sự thất bại trong việc nâng cao năng suất của một cơ sở công nghiệp đang mở rộng; vào cuối những năm 1970, nó dẫn đến việc giảm khả năng huy động các nguồn lực để mở rộng năng lực công nghiệp.

Vào cuối những năm 1970, các quan chức nhà nước Syria đã bày tỏ những lo ngại nghiêm trọng về sự thiếu hiệu quả của các ngành công nghiệp. Sự sụt giảm giá dầu bắt đầu từ đầu những năm 1980 đã làm trầm trọng thêm cuộc khủng hoảng sắp xảy ra đối với nền kinh tế Syria theo ba cách. Đầu tiên, doanh thu nhà nước từ việc xuất khẩu dầu từ các mỏ của Syria bắt đầu trượt dốc. Thứ hai, các quốc gia sản xuất dầu mỏ ở vùng Vịnh bắt đầu thu hẹp quy mô chuyển giao của họ cho Syria để đối phó với doanh thu ngày càng giảm của chính họ và như một chức năng của chính trị khu vực, hỗ trợ tài chính của Ả Rập cho Syria đã giảm từ khoảng 1,6 tỷ USD vào năm 1980 xuống còn khoảng 500 USD. triệu vào năm 1982, và đến năm 1988, người ta ước tính rằng Syria đã gửi lại nhiều tiền hơn cho các quốc gia Ả Rập khác so với số tiền họ nhận được từ họ. Cuối cùng, những người lao động nhập cư Syria ở các quốc gia vùng Vịnh đã gửi ít tiền hơn khi các nước chủ nhà đối mặt với những hạn chế về ngân sách bắt đầu cắt giảm chi tiêu công của họ. Đến tháng 5 năm 1980, dự trữ ngoại hối chỉ còn 385 triệu bảng Anh, và thời gian thiếu hụt ngoại hối sẽ cản trở nền kinh tế Syria trong hầu hết những năm 1980. Kết quả là, kế hoạch 5 năm lần thứ tư được ban hành vào năm 1980 đã cắt giảm chi tiêu và đình chỉ tất cả các dự án mới. 104 Tổng đầu tư trong nước giảm từ mức cao nhất là gần 2% GDP năm 1977 xuống còn 20% năm 1981. Sau khi tăng 10% năm 1981, tăng trưởng GDP chậm lại chỉ còn 3% năm 1982 và 1983, mặc dù những con số khiêm tốn này có thể bắt nguồn từ không xác định lại lạm phát. ¹⁰⁵

Do đó, vào những năm 1980, các chính phủ Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã nghĩ ra các thỏa thuận kinh tế-chính trị mới khác với chủ nghĩa Key nesian đã sớm phát triển, đặc biệt là ở Thổ Nhĩ Kỳ và dần dần ở Syria. Tôi thảo luận về những thí nghiệm này trong Chương 9.

304 Ngoài ra, bắt đầu từ năm 1977, Syria bắt tay vào một chiến dịch lớn nhằm đạt được sự cân bằng chiến lược với Israel thông qua việc mở rộng quy mô của các lực lượng vũ trang và trang bị cho họ những loại vũ khí mới nhất. Ngân sách chi tiêu cho chi phí hoạt động—lương, thực phẩm, nhà ở, hoạt động và bảo trì—tăng từ khoảng 900 triệu đô la Mỹ năm 1976 lên khoảng 1,9 tỷ đô la Mỹ năm 1983. Chi tiêu ngoài ngân sách cho nhập khẩu vũ khí, chủ yếu từ Liên Xô, đạt đỉnh cao là 5,8 tỷ đô la vào năm 1980-1981. Nguồn tài chính cho việc xây dựng vũ khí này đến từ các quốc gia xuất khẩu dầu mỏ của Ả Rập. Tuy nhiên, chi tiêu này không tạo thành sự chuyển hướng các nguồn lực từ việc sử dụng kinh tế; hầu như tất cả sự hỗ trợ của Ả Rập đều được dành riêng để tài trợ cho chi tiêu quân sự. Xem Patrick Clawson, Unaffordable Ambitions: Syria's Military Build-Up and Economic Crisis, (Washington, DC: The Washington Institute for Near East Policy, 1989), 10-7, 31.

105 Kanovsky, Điều gì đằng sau các vấn đề kinh tế hiện tại của Syria , 8.

CHƯƠNG 9

Con đường từ chủ nghĩa Keynes sớm phát triển

Vào cuối thời kỳ lgyos, sự hội tụ của các nền kinh tế kém hiệu quả trong nước không có khả năng tài trợ cho các vòng đầu tư mới cùng với những thay đổi trong nền kinh tế quốc tế làm giảm dòng vốn chảy vào đã tạo ra cuộc khủng hoảng kinh tế khiến cho chủ nghĩa Keynes sớm chưa được xây dựng trở nên không bền vững. Bằng cách làm xói mòn khả năng duy trì sự hỗ trợ của liên minh, khủng hoảng kinh tế đe dọa khủng hoảng chính trị, gây ra các cuộc tranh luận mới về mối quan hệ đúng đắn giữa nhà nước và nền kinh tế. Thường ồn ào, cuộc tranh luận này không gây ra xung đột dữ dội và leo thang giữa các tầng lớp tinh hoa như nó đã từng xảy ra trong thời kỳ trước đó đã tạo ra chủ nghĩa Keynes sớm phát triển. Mặc dù giới tinh hoa Syria và Thổ Nhĩ Kỳ chia rẽ về cách tái cân bằng giữa chính quyền công và hoạt động kinh tế tư nhân, cuộc xung đột này không đe dọa đến lợi ích kinh tế ngắn hạn và chính trị dài hạn của các nhóm tinh hoa hùng mạnh. Hơn nữa, các chủ thể xã hội lớn ở cả hai quốc gia đều nhất trí rằng nhà nước sẽ tiếp tục đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế. Không có mối đe dọa đối với tài sản tư nhân hoặc quyền lực chính trị của giới tinh hoa, không có chủ thể chính trị lớn nào tìm cách phá vỡ sự nắm giữ của giới tinh hoa nhà nước hiện tại đối với nền kinh tế như một biện pháp để giảm quyền lực nhà nước độc tài hoặc phá vỡ quyền lực chính trị của một tập đoàn nông nghiệp . . Thật vậy, trong cả hai trường hợp, giới cầm quyền đã đánh giá các tầm nhìn thay thế về kinh tế chính trị theo các tiêu chí kỹ thuật: sự kết hợp nào giữa quyền lực tập trung và việc ra quyết định phi tập trung là thuận lợi nhất để tạo ra tăng trưởng kinh tế bền vững. Những cân nhắc thực dụng này mang lại ít xung đột dữ dội hơn cho giới tinh hoa.

Do đó, bất chấp sự tồn tại của các cuộc tranh luận thường sôi nổi giữa các chủ thể chính trị và kinh tế, giới tinh hoa vẫn tương đối thống nhất ở cả Thổ Nhĩ Kỳ và Syria. Đồng thời, các đại lý nhà nước quan tâm đến các vấn đề cống nạp, điều này xác định khả năng duy trì sự ổn định của liên minh . Khi đó, các chính sách mới không bao giờ có bản chất kỹ trị thuần túy, mà luôn gắn bó chặt chẽ với chính trị liên minh. Nhưng các nhà hoạch định chính sách đã nhận ra và làm việc để giảm thiểu xung đột nghiêm trọng giữa hoạch định chính sách định hướng tăng trưởng và chính trị liên minh. Thay vì xây dựng các chính sách kinh tế hỗ trợ các chiến lược liên minh, giới tinh hoa chính trị đầu tiên lựa chọn các chính sách cải cách kinh tế và sau đó, trong chừng mực có thể, dung hòa các mệnh lệnh của liên minh đối với chúng.

Chương này khảo sát quá trình cải cách kinh tế ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980. Tôi không trình bày thông tin chi tiết về bản thân các hình thức cải cách chính sách, vì chủ đề này đã được đề cập kỹ trong các tài liệu hiện có . Thay vào đó, thảo luận ở đây được giới hạn trong năm chủ đề. Đầu tiên, tôi đưa ra các đề xuất giải thích lý do tại sao các quan chức Syria bầu chọn cải cách kinh tế gia tăng mà không cải tổ mạnh mẽ liên minh chính trị của họ, trong khi các quan chức Thổ Nhĩ Kỳ thử nghiệm các cải cách triệt để và toàn diện hơn, bao gồm tái thiết toàn bộ liên minh chính trị của họ. Ba phần tiếp theo đề cập riêng đến Thổ Nhĩ Kỳ. Trong phần thứ hai, tôi thảo luận về những nỗ lực của Thủ tướng Thổ Nhĩ Kỳ Turgut Ozal nhằm xây dựng một liên minh mới hỗ trợ tầm nhìn của ông về một nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ mới được tự do hóa, hội nhập hoàn toàn vào nền kinh tế quốc tế . Trong phần thứ ba, tôi tìm hiểu xem việc xây dựng một liên minh mới đã mang lại cho Ozal cơ hội như thế nào để đổi mới các thể chế nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ, cũng như các giới hạn trong dự án thể chế của ông. Trong phần thứ tư, tôi xem xét các hệ quả của cải cách kinh tế đối với hiệu quả kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ , và kết luận rằng mặc dù xuất khẩu tăng trưởng ấn tượng sau khi chuyển đổi sang tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG), Thổ Nhĩ Kỳ vẫn chưa đáp ứng được mức tăng trưởng kinh tế. hiệu suất và sự chuyển đổi mà các nước công nghiệp hóa mới ở Đông Á đã đạt được vào năm 1980 (khoảng 15 năm sau khi họ chuyển đổi sang ELG). Sự khác biệt trong hoạt động kinh tế cho thấy rằng ELG nhiều nhất là điều kiện cần thiết cho tăng trưởng nhanh và chuyển đổi công nghiệp, nhưng đó không phải là điều kiện đủ. Sự kết hợp giữa ELG với một nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã tái cấu trúc nhưng vẫn chưa phát triển tiếp tục mang lại hiệu quả kinh tế dưới mức tối ưu.

Phần cuối của chương này xem xét chương trình cải cách kinh tế từng bước của Syria. Giống như ở Thổ Nhĩ Kỳ, các nhà lãnh đạo của Syria đã phụ thuộc một phần vào những cân nhắc của liên minh đối với các mệnh lệnh về tăng trưởng mới. Tóm lại, tôi lập luận rằng các nhà lãnh đạo của Syria đã đạt được sự cân bằng mới giữa ổn định chính trị và hiệu quả kinh tế, đảm bảo ổn định chính trị bằng cách duy trì cơ sở liên minh của họ nhưng giảm thiểu hậu quả kinh tế có hại bằng cách giảm số tiền chi trả cho các cử tri của họ. Đồng thời, họ thực hiện các cải cách kinh tế vĩ mô cần thiết để cải thiện hiệu suất mà không làm xói mòn khả năng can thiệp của nhà nước theo cách củng cố cơ sở liên minh của mình.

Giải thích các chiến lược điều chỉnh cơ cấu

Trong nghiên cứu xuyên quốc gia về cải cách kinh tế, John Waterbury gợi ý một sự khác biệt hữu ích giữa cải cách duy trì hệ thống và cải cách chuyển đổi hệ thống. ⁵⁵⁹Những cải cách hướng tới bảo trì hệ thống liên quan đến khu vực công mà không tạo ra những thay đổi cơ bản trong chế độ tài sản. Những cải cách này tái cấu trúc mối quan hệ giữa người đại diện và người ủy thác với hy vọng làm cho Khu vực công hiệu quả hơn và có lợi hơn và thường đi kèm với những nỗ lực điều chỉnh việc phân bổ chi phí và lợi ích trong Liên minh hiện tại để giảm bớt gánh nặng của các chính sách nâng cao phúc lợi đối với công chúng lĩnh vực. Mặc dù chúng bao gồm các yếu tố ổn định và tự do hóa kinh tế, những cải cách này vẫn duy trì vai trò kinh tế đáng kể cho nhà nước và do đó không tạo thành một sự chuyển đổi quyết định của nền kinh tế chính trị. Mặt khác, cải cách chuyển đổi hệ thống thực hiện những điều chỉnh triệt để hơn đối với chế độ tài sản thông qua tư nhân hóa hoặc thanh lý khu vực công. Những hình thức tái cấu trúc khu vực công này thường đi kèm với sự thay đổi trong chiến lược phát triển từ công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) sang ELG và từ sự phát triển do nhà nước dẫn dắt sang các chiến lược định hướng thị trường dựa trên khu vực tư nhân. Cuối cùng, các cải cách chuyển đổi hệ thống được xây dựng trên cơ sở các thỏa thuận liên minh mới, được tạo ra một cách có chủ ý để hỗ trợ chiến lược định hướng thị trường mới .

Các nhà hoạch định chính sách Syria theo đuổi chiến lược duy trì hệ thống, trong khi các đối tác Thổ Nhĩ Kỳ của họ thực hiện chiến lược chuyển đổi hệ thống. Nói cách khác, giới tinh hoa nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã cố gắng đoạn tuyệt với chủ nghĩa Keynes sớm hơn so với giới tinh hoa nhà nước Syria. Ở Syria, chế độ Asad từng bước đưa ra các cải cách tự do hóa; mãi đến năm 1990, các đường nét của nền kinh tế chính trị Syria thậm chí mới bắt đầu giống với một nền kinh tế “tự do” hơn, và thậm chí sau đó, sự kiểm soát trực tiếp của nhà nước đối với nền kinh tế vẫn còn toàn diện. Thật vậy, cho đến giữa những năm 1990, không có biện pháp nào để tư nhân hóa khu vực công. Về mặt chính trị liên minh , chế độ này đã duy trì cơ sở hỗ trợ xã hội hiện có của mình, đồng thời thay đổi mức độ đền đáp để duy trì sự hỗ trợ. Ngược lại, quá trình tự do hóa của Thổ Nhĩ Kỳ đã chạm đến gốc rễ của nền kinh tế chính trị, kéo theo sự chuyển đổi quyết định từ ISI sang ELG, vai trò lớn hơn của các lực lượng thị trường trong việc xác định giá cả và những nỗ lực bền vững hướng tới tư nhân hóa. Hơn nữa, với việc trở lại chế độ dân chủ vào năm 1983, giới tinh hoa Thổ Nhĩ Kỳ đã cố tình ràng buộc các chương trình cải cách của họ với việc chuyển đổi chế độ cai trị nhà nước dựa trên liên minh.

Sau đó, trong cả hai trường hợp, các chiến lược cải cách kinh tế xen kẽ với chính trị liên minh. Tại một số thời điểm quan trọng, các chi tiết cụ thể của cải cách đã được thay đổi để làm cho chúng phù hợp với logic duy trì liên minh. Tuy nhiên, nhìn chung, giới tinh hoa nhà nước được hưởng rất nhiều quyền hạn trong việc đề ra các chiến lược cải cách kinh tế tách biệt với chính trị liên minh. Điều này không có nghĩa là những cân nhắc về liên minh không có trong các tính toán của họ , cũng như việc lựa chọn chiến lược của họ hoàn toàn không bị ràng buộc bởi các yếu tố khác, mà chỉ là giới tinh hoa trước tiên nghĩ ra một chiến lược phát triển và sau đó làm việc để làm cho các liên minh chính trị của họ phù hợp với chiến lược đó. Điều này là do, như tôi đã lập luận ở trên, xung đột giữa các tầng lớp không dẫn đến việc các tầng lớp tinh hoa cạnh tranh nhau đấu thầu để nhận được sự ủng hộ của xã hội. Khi điều này xảy ra trong giai đoạn trước, các chiến lược phát triển là sản phẩm phụ của các chiến lược liên minh. Trong các ig8os, môi trường chính trị ổn định hơn cho phép giới tinh hoa cải cách đảo ngược mối quan hệ giữa liên minh và chiến lược phát triển , dành ưu tiên cho chiến lược sau.

Vậy thì tại sao giới tinh hoa tương đối tự trị ở hai quốc gia lại theo đuổi các chiến lược giáo dục khác nhau như vậy? Giải thích của tôi bắt đầu từ giả định rằng trong giới tinh hoa đương thời thích cải cách duy trì hệ thống hơn cải cách chuyển đổi hệ thống. Bởi vì các cải cách duy trì hệ thống dựa trên liên minh xã hội hiện có, nên chúng ít gây ra mối đe dọa hơn đối với chế độ đương nhiệm. Rốt cuộc, hiện trạng đã hỗ trợ giới tinh hoa nhà nước trong ba thập kỷ ở Thổ Nhĩ Kỳ, mặc dù có những giai đoạn bất ổn, và trong gần 20 năm ở Syria. Theo định nghĩa, việc thành lập một liên minh mới sẽ tạo ra mức độ không chắc chắn cao trong các tính toán của chế độ. Do đó, với khả năng duy trì các cải cách duy trì hệ thống trong ngắn hạn và trung hạn, giới tinh hoa quan tâm đến nhiệm kỳ của họ sẽ chọn chiến lược ngại rủi ro. Chỉ khi các hình thức tái cấu trúc duy trì hệ thống bị cản trở bởi con đường phát triển trước đây thì giới tinh hoa mới lựa chọn các cải cách chuyển đổi hệ thống như là phản ứng ban đầu đối với khủng hoảng kinh tế.

Các trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ gợi ý rằng việc lựa chọn chính sách cải cách bị hạn chế mạnh mẽ bởi cấu hình trước đó của nền kinh tế chính trị. Đặc biệt, tỷ trọng tương đối của khu vực công nghiệp công trong tổng sản lượng sản xuất chế tạo dường như là rất quan trọng. Ở Syria, phần lớn sự phát triển công nghiệp diễn ra trong khu vực công và các doanh nhân tư nhân chỉ giới hạn ở các doanh nghiệp công nghiệp quy mô nhỏ trong khi tập trung hoạt động của họ vào khu vực phi thương mại. Do đó, chế độ đã có lựa chọn thực hiện những cải cách từng bước được thiết kế để huy động vốn tư nhân cho giai đoạn phát triển công nghiệp tiếp theo. Như Bộ trưởng Bộ Thương mại và Kinh tế Syria Muhammad al-Imadi đã nhận xét, mục tiêu của tự do hóa kinh tế là huy động “tiền của khu vực tư nhân để đầu tư vào các lĩnh vực sản xuất, vì lợi ích của chính họ và vì lợi ích của xã hội.”⁵⁶⁰

Tùy chọn này không có sẵn cho giới thượng lưu Thổ Nhĩ Kỳ. Doanh nghiệp tư nhân Thổ Nhĩ Kỳ đã đóng một vai trò quan trọng trong phát triển kinh tế cho đến năm 1980. Sự tham gia của vốn tư nhân phụ thuộc vào mức chi tiêu và trợ cấp cao của nhà nước. Đến năm 1980, sự sắp xếp này không chỉ tạo ra kết quả không như ý mà còn không còn bền vững nữa. Do đó, cải cách kinh tế phải căn bản hơn ở Syria; vấn đề không phải là đưa vốn tư nhân vào, mà là thay đổi các điều khoản mà vốn tư nhân góp phần vào sự phát triển, đồng thời giảm bớt gánh nặng cho nhà nước.

Tất nhiên, xu hướng e ngại rủi ro có thể bị kiềm chế bởi các yếu tố khác. Ví dụ, một tầng lớp tinh hoa cam kết thực hiện các chính sách kinh tế chính thống có thể tin rằng các hình thức cải cách duy trì hệ thống đơn giản là không khả thi ngay cả trong ngắn hạn và do đó sẽ không có lựa chọn nào khác ngoài việc lựa chọn chiến lược rủi ro hơn.-* Người ta có thể lập luận Ví dụ , Turgut Ozal, kiến trúc sư trưởng của cải cách kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ, được thúc đẩy bởi sự hiểu biết về kinh tế học tân tự do mà ông đã có được trong nhiệm kỳ của mình tại Ngân hàng Thế giới vào những năm 1970. Tuy nhiên, lời giải thích này sẽ gặp khó khăn trong việc giải thích cho việc Ozal chuyển hướng sang các chính sách không chính thống hơn vào cuối thập kỷ này để đáp lại sự ủng hộ bầu cử ngày càng giảm của ông, cho thấy rằng các ý tưởng sẽ mất đi sức mạnh nhân quả khi chúng xung đột với các nhu cầu cấp thiết chính trị.

Loại chế độ ảnh hưởng đáng kể hơn đến ác cảm rủi ro. Như Adam Przeworski thừa nhận, các thể chế cạnh tranh bầu cử kéo dài thời gian của các chủ thể chính trị; trong một môi trường dân chủ, các chủ thể chính trị có thể sẵn sàng chấp nhận những rủi ro vốn có trong các cải cách chuyển đổi hệ thống khi biết rằng nếu họ thua trong hiện tại, “khuôn khổ thể chế tổ chức cạnh tranh dân chủ sẽ cho phép họ thúc đẩy lợi ích của mình trong tương lai.”⁵⁶¹ ⁵⁶²Việc Thổ Nhĩ Kỳ trở lại chế độ dân chủ vào năm 1983, sau cuộc đảo chính quân sự vào tháng 9 năm 1980, đã cho Ozal một khoảng thời gian nhất định để thử nghiệm những cải cách cấp tiến hơn theo yêu cầu của cấu trúc khu vực công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ . Chế độ Asad ở Syria không được hưởng sự xa xỉ này: mất đi sự ủng hộ của liên minh đe dọa sự ổn định của chế độ, và các quy tắc của trò chơi chính trị mang lại rất ít hy vọng giành lại chức vụ: trong một vòng cạnh tranh chính trị tiếp theo. Hơn nữa, do mối liên hệ chặt chẽ giữa các quan chức nhà nước, cán bộ đảng và những người đương nhiệm của chế độ, một số lượng lớn hơn nhiều người đang đặt vị trí chính trị của họ, nếu không muốn nói là sức khỏe thể chất của họ, vào một sự khác biệt ít gây xáo trộn hơn so với hiện trạng. Do đó, các yếu tố ở cấp độ chế độ đã làm tăng xu hướng ngại rủi ro có thể được điều chỉnh do có sẵn tùy chọn duy trì hệ thống.

Cải cách kinh tế và chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ

Để đối phó với tình trạng bất ổn chính trị và phân cực lan rộng đã cản trở cải cách kinh tế vào đầu năm 1980, quân đội Thổ Nhĩ Kỳ đã phế truất chính phủ dân sự và thành lập một chế độ độc tài vào tháng 9 năm 1980. Dưới sự cai trị độc đoán, cải cách kinh tế tiến hành nhanh chóng. Kiến trúc sư chính của cải cách kinh tế là Turgut Ozal, người đã phục vụ trong chính phủ quân sự với tư cách là phó thủ tướng phụ trách kinh tế và hội chợ từ tháng 9 năm 1980 cho đến giữa năm 1982, trở lại nắm quyền với tư cách thủ tướng sau cuộc tổng tuyển cử tháng 11 năm 1983. Ozal nhanh chóng phá giá đồng lira của Thổ Nhĩ Kỳ; thống nhất nhiều tỷ giá hối đoái; giới thiệu trợ cấp xuất khẩu; và giải phóng các lực lượng thị trường trong nước bằng cách tăng giá do khu vực công của Thổ Nhĩ Kỳ tính, cho phép các doanh nghiệp công tư nhân tự định giá và cấm họ tài trợ cho các khoản lỗ từ ngân sách chính phủ. Bằng cách chấm dứt kỷ nguyên bao cấp về giá cả, những cải cách sau này đã loại bỏ một trụ cột trung tâm của nền chính trị xã hội đen ở Thổ Nhĩ Kỳ. Những cải cách sau năm 1983 tiếp tục phá giá đồng lira của Thổ Nhĩ Kỳ và bắt đầu dỡ bỏ chế độ bảo hộ thương mại, giảm thuế trung bình 20% trong khi thu hẹp danh sách hàng hóa cần giấy phép nhập khẩu . Hơn nữa, những cải cách mới đã làm giảm sự kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính bằng cách hạ thấp yêu cầu dự trữ hợp pháp và tỷ lệ thanh khoản, tạo ra thị trường tiền tệ liên ngân hàng, cho phép mở lại thị trường chứng khoán Istanbul, cho phép các ngân hàng ấn định lãi suất và cho phép các ngân hàng nước ngoài tham gia . Thị trường tài chính Thổ Nhĩ Kỳ. Vào cuối thập kỷ này, Thổ Nhĩ Kỳ có một hệ thống tài chính tương đối tự do và đã chuyển hẳn sang ELG.⁵⁶³

Năm 1984, chính phủ chuyển sang tư nhân hóa các doanh nghiệp kinh tế nhà nước, cung cấp cho công chúng chứng chỉ chia sẻ doanh thu trong một số dự án cơ sở hạ tầng lớn, những dự án này nhanh chóng được đăng ký vượt mức. Năm 1988, trong trường hợp thoái vốn thực tế đầu tiên đối với tài sản nhà nước, chính phủ đã bán khoảng một nửa trong số 40% cổ phần của mình trong một công ty viễn thông cho công chúng. Hơn 40.000 nhà đầu tư địa phương đã trở thành cổ đông. Nhưng giá trị của những cổ phiếu này đã giảm nhanh chóng trong suốt năm 1988, làm giảm nhiệt tình muốn bán thêm cho công chúng, và quá trình tư nhân hóa phần lớn bị hoãn lại cho đến giữa những năm 1990. ⁵⁶⁴Do đó, tự do hóa và điều chỉnh cơ cấu không phải là những thành công rõ ràng. Đặc biệt , thất bại trong việc tư nhân hóa hoặc cải cách khu vực công dẫn đến thâm hụt liên tục được tài trợ từ ngân sách chính phủ, đẩy nền kinh tế vào tình trạng mất ổn định kinh tế vĩ mô ở mức độ lớn.' ⁵⁶⁵Tuy nhiên, vào cuối thập kỷ này, quá trình tự do hóa đã biến đổi đáng kể nền kinh tế chính trị của Thổ Nhĩ Kỳ, mở cửa ra thị trường thế giới và khuyến khích xuất khẩu. Tỷ giá hối đoái hiệu quả của Thổ Nhĩ Kỳ sau lần phá giá đầu tiên năm 1980 vẫn là 1,95, có nghĩa là tỷ giá hối đoái thiên vị có lợi cho các nhà sản xuất cạnh tranh nhập khẩu, những người kiếm được trung bình I,g5 lần số lira trên mỗi đô la cũng như các nhà xuất khẩu. Đến giữa thập kỷ, độ lệch này đã giảm xuống còn 1,33 và đến cuối thập kỷ, nó tiến gần đến mức tương đương ở mức 1,08.⁵⁶⁶

Việc chuyển sang ELG và các cải cách khác đã tạo thành một cuộc tấn công quyết định vào các đặc quyền mà các thành viên của liên minh cũ được hưởng. Đến năm 1986, chỉ số tiền lương ngành sản xuất, 100 vào năm 1977, đã giảm xuống còn 74, trong khi chỉ số của tất cả các loại tiền lương giảm xuống 54. Tỷ lệ tiền lương trên giá trị gia tăng trong ngành công nghiệp tư nhân giảm từ 34% xuống 18% vào năm 1986 . Khi sự hỗ trợ của nhà nước đối với thu nhập từ nông nghiệp bị rút lại, chỉ số về các điều kiện nông nghiệp của Obamade giảm mạnh từ 100 năm 1977 xuống dưới 47 vào năm 1986. Giá trả cho nông dân bị cắt giảm và giá lương thực cơ bản tăng khi nhà nước dỡ bỏ kiểm soát giá và chấm dứt trợ cấp đã bồi thường cho người tiêu dùng đô thị cho các chính sách thịnh vượng. ⁵⁶⁷Việc cắt giảm kép chi phí đầu vào làm cho hoạt động xuất khẩu trở nên khả thi hơn, đặc biệt là đối với các doanh nghiệp dệt may.

Tuy nhiên, việc quay trở lại bầu cử chính trị vào năm 1983 đã thúc đẩy Ozal cần phải xây dựng một liên minh mới, mặc dù liên minh này sẽ không ảnh hưởng đến tự do hóa kinh tế . ⁵⁶⁸Ozal đã hình dung ra một liên minh mới trong đó tầng lớp trung lưu thành thị ủng hộ chiến lược hội nhập chặt chẽ hơn vào nền kinh tế toàn cầu của ông sẽ thay thế công nhân và nông dân. Tuy nhiên, đồng thời, ông không thể đảm bảo lòng trung thành của các thành viên liên minh mới thông qua các chính sách bảo trợ có thể làm suy yếu hoạt động kinh tế, vì điều này sẽ làm suy yếu khả năng tạo ra sự bùng nổ xuất khẩu của các chính sách thương mại ELG. Tư nhân hóa dường như cung cấp một công thức xây dựng liên minh thích hợp: nhà nước sẽ loại bỏ các công ty thuộc khu vực công đang bòn rút ngân khố và chuyển tiền vào ngân sách nhà nước bằng cách bán tài sản nhà nước cho những người ủng hộ thuộc tầng lớp trung lưu. Hơn nữa, do lợi nhuận thu được từ việc tư nhân mua tài sản nhà nước dựa trên hiệu quả kinh tế được cải thiện, nên những người nắm giữ cổ phần mới sẽ hỗ trợ nỗ lực làm cho các doanh nghiệp mới tư nhân hóa có khả năng cạnh tranh quốc gia, bao gồm cả việc giảm lương và thu nhập ở nông thôn một cách lâu dài. Do đó, tư nhân hóa hứa hẹn sẽ là nền tảng của một liên minh bầu cử mới, đồng thời đóng vai trò là cơ chế giảm khủng hoảng tài chính và bất ổn kinh tế vĩ mô, đồng thời tạo áp lực công lên các doanh nghiệp để nâng cao năng suất.⁵⁶⁹

Tuy nhiên, từ năm 1983 đến năm 1987, sự ủng hộ bầu cử dành cho Đảng Đất mẹ của Ozal đã giảm. Khi cuộc tổng tuyển cử năm 1987 đến gần, Ozal hiểu rằng chiến lược bầu cử của ông, ngay cả khi dựa trên khái niệm rộng rãi về các thành phần thuộc tầng lớp trung lưu, đơn giản là không tương thích với đồ họa trình diễn của Thổ Nhĩ Kỳ. Nhận thấy rằng để thu hút đủ sự ủng hộ của cử tri, cần phải đổi mới các thỏa thuận đối với cử tri nông thôn, chính phủ đã chuyển gần 2 tỷ đô la cho cử tri nông thôn dưới hình thức trợ cấp đầu vào và tăng giá mua trong những tháng trước cuộc bầu cử năm 1987. Đồng thời, giới hạn giá được áp dụng đối với sản lượng của doanh nghiệp nhà nước để giành được sự ủng hộ của các cử tri thuộc tầng lớp trung lưu. Tuy nhiên, sau cuộc bầu cử , các doanh nghiệp nhà nước được phép tăng giá mạnh, dẫn đến một đợt lạm phát mới vào năm 1988. ⁵⁷⁰Các biện pháp thắt lưng buộc bụng được thực hiện để chống lạm phát đã khiến giá cổ phiếu trên sàn giao dịch chứng khoán Istanbul giảm mạnh , đặc biệt là cổ phiếu của công ty viễn thông đã được tư nhân hóa một phần vào đầu năm 1988. Việc ⁵⁷¹Ozal không thể dung hòa logic liên minh với chiến lược kinh tế không báo hiệu sự đảo ngược của cải cách, nhưng nó chỉ ra rằng các yếu tố của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển sẽ phải được tổ chức lại . Điều này có hai ý nghĩa. Đầu tiên, chi tiêu nhà nước tăng lên thông qua việc chi trả trực tiếp cho các cử tri và thông qua bảo lãnh cho các khoản thâm hụt của các doanh nghiệp nhà nước, cả hai điều này đều góp phần thúc đẩy lạm phát. 14 Thứ hai, tư nhân hóa đã bị loại bỏ khỏi chương trình nghị sự chính trị trong vài năm, Do đó, hai thất bại đáng chú ý nhất của cải cách kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ bắt nguồn từ việc hy sinh các mục tiêu kinh tế dài hạn cho các mệnh lệnh của chính quyền đương nhiệm.

Cải cách thể chế trong những năm 1980

Tôi đã lập luận rằng việc hình thành các liên minh lớn, xuyên giai cấp ngăn cản việc xây dựng một nhà nước phát triển. Ngược lại, những thời điểm cải cách liên minh là cơ hội tiềm năng cho những người xây dựng nhà nước cấu hình lại các thể chế liên kết nhà nước với kinh tế và xã hội. Sự phá hủy liên minh Keynes sớm phát triển, cùng với các biện pháp khác do chế độ quân sự đưa ra nhằm tăng cường quyền tự chủ của nhà nước , đã tạo cơ hội cho Ozal cạnh tranh với nhà nước Đông Á về thể chế. Các học giả như John Waterbury đã gợi ý rằng cải cách kinh tế thành công được xác định dựa trên việc tạo ra một yếu tố của một nhà nước phát triển: một bộ máy quan liêu tự trị, được điều hành bởi các “nhóm thay đổi” kỹ trị đủ cách ly khỏi các áp lực chính trị để cho phép họ xây dựng và thực hiện chương trình cải cách khả thi về mặt kỹ thuật . 15 Nắm bắt cơ hội do hoàn cảnh chính trị thay đổi mang lại , Ozal đã tạo ra các cơ quan quan liêu mới bằng cách tuyển dụng một nhóm các nhà kỹ trị chọn lọc từ bên ngoài hàng ngũ của chế độ quan liêu truyền thống . Các cơ quan hành chính mới này chịu trách nhiệm trực tiếp trước tổng thống hoặc thủ tướng để bảo vệ họ khỏi những áp lực bắt nguồn từ xã hội, bộ máy quan liêu truyền thống hoặc quốc hội. 16 Do đó, trong giai đoạn 1980-1987, việc ra quyết định kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ phần lớn được phi chính trị hóa. 17 Hơn nữa, việc chuyển đổi logic của chính trị liên minh đã làm loãng các động cơ khuyến khích để thay thế bằng các động cơ chính trị

tôi! Cả khoản vay của khu vực công đều đi kèm với tỷ lệ lạm phát gia tăng vào năm 1987. Để biết các số liệu , xem chú thích 7 ở trên.

15 John Waterbury, “Trái tim của vấn đề?: Doanh nghiệp công và quá trình điều chỉnh,” trong Chính trị và Điều chỉnh kinh tế, biên tập. Stephan Haggard và Robert R. Kaufman (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1993), 191-■92.

111 Boratav, "Mâu thuẫn của 'Điều chỉnh cơ cấu'," 168; và Onis và Webb, "Thổ Nhĩ Kỳ: Dân chủ hóa và điều chỉnh từ bên trên," 147-51.

17 Sabri Sayari, "Politics and Economic Policy-Making in Turkey, 1980-1988," in Econom ics and Politics of Turkish Liberalization, ed. Tevfik F. Nas và Mehmet Odekon (Bethlehem, Pa.: Lehigh University Press, 1993), 32.

chính sách cho các chính sách hiệu quả kinh tế, từ đó nâng cao tiềm năng hoạch định chính sách phát triển dài hạn. Nhưng việc tạo ra một bộ tham mưu kinh tế trong các cơ quan chính trị của nhà nước chứ không phải trong bộ máy quan liêu chỉ là giải pháp tốt thứ hai cho nhiệm vụ tạo ra một bộ máy hoạch định chính sách hiệu quả. Quyền tự quyết của các nhà kỹ trị mới phụ thuộc một cách bấp bênh vào giai điệu chính trị của Ozal , và việc hoạch định chính sách hiệu quả chỉ có thể thực hiện được chừng nào: tổng thống và thủ tướng bảo vệ và hỗ trợ các nhà kỹ trị. 18 Ngay khi những nhu cầu cấp bách về chính trị buộc phải quay trở lại nền chính trị bảo trợ, các nhà kỹ trị không có phương tiện thể chế nào để bảo vệ quyền tự chủ của họ và thực hiện kiểm soát đối với chính sách công. ¹⁹

Việc chuyển hướng hành chính từ Đông Á sang Thổ Nhĩ Kỳ thậm chí còn khó khăn hơn. 20 Thay cho sự hợp tác chặt chẽ giữa nhà nước và khu vực tư nhân, đặc trưng của các quốc gia đang phát triển ở Đông Á, quan hệ của Ozal với khu vực tư nhân là thù địch và thường đối kháng , bất chấp định hướng ủng hộ kinh doanh của ông. Ngay từ năm 1982, các doanh nhân hàng đầu đã vận động để phản đối các chính sách mà họ tin rằng đã đặt gánh nặng bất công lên bảng cân đối kế toán của họ, buộc giới lãnh đạo quân sự phải cách chức Ozal. Mối quan hệ đối kháng vẫn tiếp tục sau khi Ozal được bầu làm thủ tướng vào năm 1983, và trong phần còn lại của thập kỷ, Ozal thường xuyên bày tỏ sự thất vọng trước việc không thể thuyết phục các nhà công nghiệp ưu tiên cho xuất khẩu. Về phần mình, các doanh nhân tiếp tục đòi hỏi sự bảo vệ của nhà nước và các chính sách để giảm bớt chi phí điều chỉnh. ²¹

Như tôi đã thảo luận trong Chương 5 và 8, những đóng góp gần đây cho nghiên cứu về sự năng động của Đông Á đã đưa ra bằng chứng mạnh mẽ rằng cốt lõi của hướng dẫn hành chính nằm ở sự kiểm soát của nhà nước đối với hệ thống tài chính, hệ thống cung cấp cho giới tinh hoa nhà nước đòn bẩy đối với các quyết định đầu tư của nền kinh tế . diễn viên. Thất bại của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ trong việc đạt được đòn bẩy tương tự trong những năm 1980 là một chức năng của việc họ tiếp tục kiểm soát yếu kém đối với các thị trường tài chính. Sự kiểm soát đó rất yếu trong suốt thời kỳ tiền ig8o; Các biện pháp tự do hóa thị trường tài chính trong những năm 1980 đã trao cho khu vực tư nhân quyền kiểm soát nhiều hơn đối với việc phân bổ vốn, cho phép các doanh nhân phớt lờ mong muốn của giới tinh hoa nhà nước. Thật vậy, việc bãi bỏ quy định của thị trường tín dụng, khi kết hợp với sự bất ổn kinh tế vĩ mô và vay nặng lãi của khu vực công, đã khiến hoạt động ngân hàng truyền thống - nhận tiền gửi

18 Để có nhận xét tương tự về quyền tự trị quan liêu ở Brazil, xem Barbara Geddes, “Building 'State 1 Autonomy in Brazil, 1930—1964.” So sánh Chính trị 2 2 (tháng 1 năm 1990), 233- ~ .             _                   r..       „

Onis và Webb, “Thổ Nhĩ Kỳ: Dân chủ hóa và điều chỉnh từ bên trên,” 177.

20 Ziya Onis, “Redemocratization and Economic Liberalization in Turkey: The Limits of State Autonomy,” Studies ỈTÌ Comparative International'Development 27 (1992), 16-18.

21 Marcie Patton, “Những ràng buộc đối với Tư nhân hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ,” trong Tư nhân hóa và Tự do hóa ở Trung Đông, biên tập. Iliya Harik và Denis J. Sullivan (Bloomington: Indiana University Press, 1992), 118-20. và phát hành tín dụng—cực kỳ rủi ro và không sinh lãi. Đáp lại, các ngân hàng chuyển sang thị trường ngoại hối, nơi có lợi nhuận cao, và mua trái phiếu chính phủ. ⁵⁷²Tự do hóa do đó làm cho hệ thống ngân hàng thậm chí còn khó phát triển hơn so với trước đây. Một minh họa gợi lên về sự bất lực tương đối của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ trong việc định hướng hoạt động kinh tế tư nhân thông qua sự kiểm soát của nó đối với hệ thống tài chính xuất hiện từ một cuộc gặp khét tiếng giữa Ozal và các doanh nhân hàng đầu, trong đó Ozal thúc giục các doanh nhân tăng cường đầu tư. Khi được hỏi nguồn vốn đầu tư đến từ đâu, anh ta không thể làm gì khác hơn là trả lời “Bán biệt thự của bạn đi!”⁵⁷³

Tóm lại, bất chấp những nỗ lực tái tạo nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ theo hình ảnh của một nhà nước phát triển ở Đông Á, các yếu tố quan trọng của mô hình đã không tồn tại trong hành trình đến Ankara. Việc hoạch định chính sách kỹ trị vẫn còn khó nắm bắt, khi các chính trị gia tiếp tục giải quyết các mối quan tâm liên minh của họ bằng cách can thiệp vào quá trình hoạch định chính sách và nhà nước chỉ có ảnh hưởng tối thiểu đối với các quyết định đầu tư của các doanh nghiệp tư nhân. Giới tinh hoa nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ đã đạt được những bước tiến lớn trong việc đạt được các chính sách thương mại ELG vào năm 19805, nhưng họ đã thất bại trong việc xây dựng một nhà nước phát triển.

Kết quả phát triển của tự do hóa Thổ Nhĩ Kỳ

Bất chấp những thiếu sót của cải cách kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ được trình bày chi tiết ở trên, sự gia tăng xuất khẩu sau quá trình tự do hóa đã thúc đẩy sự phục hồi kinh tế từ tình trạng trì trệ vào cuối những năm 1970. Chiếm trung bình khoảng 6% tổng sản phẩm quốc gia (GNP) trong ig7os, xuất khẩu đã tăng lên 21,5% GNP vào năm 1985. ⁵⁷⁴Trên thực tế, xuất khẩu tăng từ dưới 3 tỷ đô la năm 1980 lên hơn 11 tỷ đô la năm 1989. Hơn nữa, tỷ trọng hàng công nghiệp trong tổng xuất khẩu tăng từ 36% năm 1980 lên 79% năm 1989, trong khi tỷ trọng nông sản trong tổng xuất khẩu giảm từ 57% xuống 18% trong cùng thời kỳ. 25 Trong khi hàng dệt và quần áo tiếp tục là mặt hàng xuất khẩu được sản xuất lớn nhất, chiếm hơn 40% tổng kim ngạch xuất khẩu năm 1989, thì ngành hóa chất đã tăng kim ngạch xuất khẩu từ 76 triệu đô la năm 1980 lên 774 triệu đô la năm 1989, và ngành thép, với kim ngạch xuất khẩu tăng từ 34 triệu USD lên 1,3 tỷ USD trong cùng kỳ, đều ghi nhận mức tăng đáng kể. 26 Như Dani Rodrik viết, “Sự bùng nổ xuất khẩu trong giai đoạn này khá kỳ diệu đối với một quốc gia từ lâu đã chìm trong truyền thống bi quan về xuất khẩu” 27 Hệ quả là, tăng trưởng tổng sản phẩm quốc nội (GDP) hàng năm đạt trung bình 4-9% cho cả nước. giai đoạn 1981-1991.

Theo một số tài khoản, những con số này che giấu nhiều hơn là tiết lộ. Những người chỉ trích chính sách kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ nhấn mạnh hai yếu tố giải thích cho sự gia tăng xuất khẩu: xuất khẩu hư cấu, được thiết kế để thu tiền thuê từ trợ cấp xuất khẩu và chiến tranh Iran-Iraq, cho phép các nhà sản xuất Thổ Nhĩ Kỳ đổ công suất dư thừa vào các thị trường khu vực bị cắt đứt khỏi toàn cầu. thương mại, hoặc tái xuất khẩu hàng hóa châu Âu sau khi xử lý tối thiểu. 28 Thật vậy, một phân tích chỉ số kinh tế trong giai đoạn 1979-1984 cho thấy xuất khẩu hư cấu chiếm 21% tổng xuất khẩu trong khi hoàn cảnh đặc biệt của cuộc chiến tranh Iran-Iraq chiếm 42% xuất khẩu thực. Nhưng thêm 35% kim ngạch xuất khẩu thực bắt nguồn từ sự mất giá của đồng tiền thực , và 10% kim ngạch xuất khẩu đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng của các nước công nghiệp đối với hàng hóa Thổ Nhĩ Kỳ. 29 Hơn nữa, sự bùng nổ xuất khẩu đã tồn tại lâu hơn cuộc chiến tranh Iran-Iraq, tăng lên 13,6 tỷ đô la vào năm 1991 với rất ít bằng chứng về việc tiếp tục xuất khẩu hư cấu.

Mặc dù Thổ Nhĩ Kỳ đã cải thiện hoạt động xuất khẩu của mình, nhưng nước này đánh giá kém hơn về các khía cạnh phát triển khác: tạo ra các mối liên kết, thay đổi quy trình sản xuất để nâng cao năng suất và chất lượng, và chuyển chu kỳ sản phẩm sang các hoạt động có giá trị gia tăng cao hơn. Trái ngược với ELG ở Đông Á, đòi hỏi phải chuyển sang các ngành công nghiệp công nghệ cao và thâm dụng vốn, đạt được hiệu quả ổn định thông qua những thay đổi trong thực hành tại xưởng, tiếp thu thành công công nghệ mới và một số sản phẩm

Anne o. Krueger và lít Turan. “Chính trị và Kinh tế của Chính sách Thổ Nhĩ Kỳ Tái hình thành trong iqBos,” trong Những người không khoan dung về Chính trị và Kinh tế trong Kinh tế. Cải cách chính sách, ed. Robert Bates và Anne o. Krueger (London: Basil Blackwell, 1993), 371.

2S       Krueger và Aktan, Bơi ngược dòng, 152.

27 Rodrik, "Nợ nước ngoài và hiệu quả kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ," 175.

' 2a Rodrik, “Externa! Nợ và hiệu quả kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 176-79; Henri J. Barkey, 'The Silent Victor: Turkey's Role in the GuLi War,” trong The Iran-Iraq War: Impact and Implications, ed. Efraim Karsh (New York: St. . Martin's Press, 1988), 133-53; và d Halis Akder, “Turkey's Export Expansion in the Middle East, 1980-1985,” Middle East Journal 41 553-67.       _

Rodrik, “Nợ nước ngoài và hiệu quả kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 178-80. Với sự đổi mới, sự bùng nổ của Thổ Nhĩ Kỳ dựa trên việc sản xuất hàng hóa xuất khẩu được sản xuất trước năm 1980, sử dụng cùng trình độ công nghệ và không có sự tổ chức lại quy trình sản xuất lớn. Các nhà công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ nhận thức được rằng lợi thế cạnh tranh của họ không thể dựa vào lao động giá rẻ và các nhà máy hiện có và công nghệ mới phải được tích hợp vào quy trình sản xuất. Nhưng một số công ty đã thực hiện đầy đủ cam kết nâng cấp công nghệ, thay vào đó dựa vào cái mà Duruiz và Yenturk gọi là “tự động hóa có chọn lọc”. ⁵⁷⁵Ở đây, việc giới thiệu các công nghệ mới phần lớn là một quá trình thay thế máy móc lỗi thời và không phải là nỗ lực cải tổ hoàn toàn quy trình sản xuất để tạo ra những cải tiến có hệ thống về năng suất và chất lượng.⁵⁷⁶ Ví dụ, các công ty dệt Thổ Nhĩ Kỳ đã tăng cường xuất khẩu bằng cách dựa vào lao động giá rẻ, chứ không phải bằng cách nâng cấp năng lực công nghệ ngày càng lạc hậu của họ. ⁵⁷⁷Ngay cả khi các công nghệ mới được giới thiệu một cách có chọn lọc, chúng vẫn không được khai thác triệt để do những thiếu sót nghiêm trọng về kỹ năng quản lý và kỹ thuật. Rất ít công ty Thổ Nhĩ Kỳ đã nhận ra nhu cầu đổi mới “mềm” hoặc đổi mới tổ chức đi kèm với việc giới thiệu các công nghệ “cứng” . Do đó, những đổi mới ở cấp xưởng giúp các công ty Đông Á trở thành nhà sản xuất đẳng cấp thế giới lại dễ thấy khi chúng vắng mặt ở Thổ Nhĩ Kỳ.

Chắc chắn, một phần của vấn đề là ảnh hưởng của sự bất ổn kinh tế vĩ mô đối với đầu tư. Như một phần của GNP, đầu tư giảm từ mức trung bình hàng năm là 31 phần trăm từ năm 197,5 đến năm 1980, xuống mức trung bình hàng năm là 24 phần trăm từ năm 1981 đến năm 1988. Mức trung bình hàng năm của đầu tư tư nhân giảm với tốc độ thậm chí còn nhanh hơn, từ 14,2 phần trăm giữa 1975 và 1980 lên 10% trong giai đoạn 1981-1988. ⁵⁷⁸Những xu hướng về mức độ đầu tư này cho thấy rằng sự bất ổn định kinh tế vĩ mô vẫn là gót chân Achilles đối với sự phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ, ngăn cản các doanh nhân tiến hành đầu tư. Tuy nhiên, lưu ý rằng đầu tư công và tư nhân đạt mức thấp nhất vào đầu những năm 1980, khi tỷ lệ lạm phát giảm từ 104% năm 1980 xuống 28% năm 1983; trong nửa sau của thập kỷ, mức đầu tư tăng cùng với tỷ lệ lạm phát, mặc dù với tốc độ chậm hơn. Ngoài ra, lưu ý rằng mặc dù mức độ đầu tư giảm , nhưng tỷ lệ đầu tư trung bình hàng năm của Thổ Nhĩ Kỳ vào những năm 1980 chỉ kém hơn một chút so với Hàn Quốc và Đài Loan trong 15 năm sau khi họ chuyển đổi sang ELG. Ở lai wan, trong khi lạm phát trung bình chỉ 8 phần trăm từ năm 1965 đến năm 1980, đầu tư trung bình chiếm 28 phần trăm GNP.⁵⁷⁹ Ở Hàn Quốc, tỷ lệ đầu tư trung bình là 23% GNP từ năm 1965 đến 1977, thấp hơn so với Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980. Đầu tư của Hàn Quốc đã tăng vọt trong ba năm cuối của những năm 1970 lên hơn 30% hàng năm, mang lại mức trung bình hàng năm trong 15 năm là 25%, chỉ cao hơn một chút so với mức của Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980. ⁵⁸⁰Điều thú vị là đầu tư của Hàn Quốc vào cuối những năm 1970 đã tăng lên khi tỷ lệ lạm phát cũng tăng , từ mức trung bình hàng năm là 17% trong giai đoạn 1967 và 1977 lên mức trung bình hàng năm là 23% trong giai đoạn 1978 và 1980. ⁵⁸¹Do đó, nếu lạm phát và tác động ức chế của nó đối với đầu tư là những yếu tố giải thích cần thiết và đầy đủ, đầu tư của Hàn Quốc lẽ ra phải giảm chứ không phải tăng lên khi lạm phát tăng, lẽ ra phải thấp hơn đáng kể so với đầu tư của Đài Loan và đáng lẽ phải cao hơn rõ rệt so với đầu tư của Thổ Nhĩ Kỳ. Thật vậy, theo tất cả các tài khoản, sự suy giảm mức đầu tư của Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980 đi kèm với hiệu quả kinh tế vượt xa so với mức đầu tư cao hơn của những năm 1970. Đầu tư giảm cũng như lạm phát tăng – bất kể mối quan hệ của chúng với nhau như thế nào – đều không giải thích đầy đủ hiệu quả kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ trong những năm 1980.

Tuy nhiên, một vấn đề nữa là các nhà đầu tư Thổ Nhĩ Kỳ đã thay đổi thành phần ngành trong các khoản đầu tư của họ từ lĩnh vực thương mại sang lĩnh vực phi thương mại, có lẽ là để đối phó với sự bất ổn kinh tế vĩ mô. Trong khi đầu tư vào sản xuất công nghiệp chỉ tăng trung bình hàng năm là 2,6% từ năm 1980 đến năm 1989, tốc độ tăng trưởng đầu tư vào du lịch và nhà ở trong cùng thời kỳ lần lượt là 34 và 9,9%. Do đó, tỷ trọng của lĩnh vực sản xuất trong tổng đầu tư giảm từ 14,6% xuống 12,1% trong giai đoạn này, trong khi du lịch tăng từ 0,3 lên 3,6% và nhà ở từ 16,2 lên 28,6%. ⁵⁸²Nhưng một lần nữa, tỷ lệ lạm phát tương đối cao ở Hàn Quốc không cản trở đầu tư tập trung vào sản xuất chế tạo. Thay vào đó, một so sánh về chính trị tài chính ở Hàn Quốc, Đài Loan và Thổ Nhĩ Kỳ ủng hộ mạnh mẽ lập trường rằng không phải mức độ lạm phát mà bản chất của hệ thống tài chính, đặc biệt là vai trò của nhà nước, quyết định nghiêm trọng đến mức độ và phân bổ của đầu tư.

Như tôi đã lập luận, các khía cạnh khác của sự phát triển ít nhạy cảm hơn đối với các cấp đầu tư. Một lợi ích của sự bùng nổ xuất khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ là nó đã cho phép các công ty Thổ Nhĩ Kỳ hoạt động ở mức sử dụng công suất cao hơn. Do đó, một phân tích lập luận rằng sự bùng nổ xuất khẩu của Thổ Nhĩ Kỳ chủ yếu dựa trên việc tăng cường sử dụng công suất, như chúng ta đã thấy, là khá thấp trong suốt những năm 1970. ⁵⁸³Nhưng ngay cả khi các công ty Thổ Nhĩ Kỳ sản xuất gần với công suất bị đình trệ, họ thường không thể đạt được quy mô kinh tế kỹ thuật do cấu trúc thị trường phổ biến. Như đã thảo luận trong Chương 8, trong lĩnh vực ô tô Thổ Nhĩ Kỳ, 15 nhà máy đã hoạt động vào năm 1976, với sản lượng trung bình còn lại dưới 10.000 chiếc, thấp hơn rất nhiều so với quy mô kinh tế tối thiểu. Theo iggo, số lượng nhà máy đã giảm xuống còn 11, nhưng sản lượng trung bình của mỗi công ty là dưới 22.000 đơn vị, vẫn thấp hơn nhiều so với quy mô kinh tế tối thiểu. ⁵⁸⁴Ngược lại, giữa ig76 và iggo, sản lượng trung bình của 5 nhà máy Hàn Quốc tăng từ dưới 10.000 xe lên hơn 264.000 chiếc. Từ năm 1975 đến năm 1990, khi mức sử dụng công suất trung bình của Hàn Quốc tăng từ 18 lên gần 60%, thì mức sử dụng công suất của Thổ Nhĩ Kỳ giảm từ 68 xuống 48%. Do đó, khi ô tô Hàn Quốc xâm nhập thị trường toàn cầu, ô tô di động của Thổ Nhĩ Kỳ bán ở thị trường nội địa với giá gần gấp ba lần giá của một chiếc ô tô tương đương ở thị trường châu Âu. ⁵⁸⁵Thật vậy, sự vắng mặt của các nền kinh tế quy mô là một trong những lý do chính khiến các công ty ô tô đưa ra thất bại trong việc nâng cấp cơ sở công nghệ của họ. ⁵⁸⁶Không chỉ trang thiết bị, sản phẩm còn lạc hậu; Thổ Nhĩ Kỳ vẫn bị sa lầy ở cuối chu kỳ sản phẩm, sản xuất hàng hóa như mẫu Renault 12 và 21, đã lỗi thời ở châu Âu. ⁵⁸⁷Hơn nữa, sự bùng nổ đầu tư trực tiếp nước ngoài gần đây vào ngành ô tô Thổ Nhĩ Kỳ không được thiết kế để kết hợp các công ty Thổ Nhĩ Kỳ vào chuỗi hàng hóa toàn cầu sản xuất hàng hóa thành phẩm cho thị trường châu Âu. Thay vào đó, các tập đoàn xuyên quốc gia bắt đầu đầu tư vào sản xuất ô tô của Thổ Nhĩ Kỳ để giành chỗ đứng tại các thị trường kém cạnh tranh hơn ở Trung Á và Trung Đông, chứ không phải để tái xuất khẩu sang các thị trường ở các nền kinh tế công nghiệp tiên tiến.

Hiệu quả kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ có thể được dùng để xác nhận phân tích tân tự do coi tự do hóa thị trường và xuất khẩu là yếu tố quyết định chính của tăng trưởng. Tuy nhiên, kết luận này có liên quan đến thước đo thành công của chúng tôi. Những người theo chủ nghĩa tân tự do đo lường thành công bằng tốc độ tăng trưởng GDP. Nhưng sự hiểu biết của chúng ta về phát triển phải mở rộng ra để bao gồm cả những thay đổi quan trọng khác trong cơ cấu kinh tế. Việc khái niệm hóa phát triển mở rộng hơn này buộc chúng ta phải hạ thấp đánh giá của mình về hoạt động kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ và sửa đổi đánh giá của chúng ta về các quy định tân tự do. Thật vậy, trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ gợi ý rằng, trong trường hợp tốt nhất, ELG là điều kiện cần nhưng chưa đủ cho sự phát triển nhanh chóng. Trong trường hợp không có một nhà nước phát triển, hoạt động kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ được cải thiện nhưng không phù hợp với sự phát triển của Đông Á. Chắc chắn, sự bất ổn kinh tế vĩ mô kéo dài và việc không tư nhân hóa có nghĩa là Thổ Nhĩ Kỳ rời xa các công thức tân tự do để thành công. Tuy nhiên, những người theo chủ nghĩa tân tự do lại cho rằng Thổ Nhĩ Kỳ là một câu chuyện thành công. 43 Nếu Thổ Nhĩ Kỳ có thể được coi là minh chứng cho những quy định tân tự do bất chấp những thất bại trong cải cách, thì nó cũng có thể được sử dụng để đặt câu hỏi về tính đầy đủ của những quy định đó.

Cải cách gia tăng ở Syria

Giới tinh hoa Syria thể hiện sự mâu thuẫn đáng kể trong cách tiếp cận của họ đối với cải cách kinh tế. Một mặt, họ nhất quán thực hiện các chính sách tự do hóa, khiến một học giả kết luận rằng vào năm 1990, Syria đã hoàn thành một chương trình ổn định kinh tế thuộc loại do Quỹ Tiền tệ Quốc tế quy định mà không cần ký kết một thỏa thuận chính thức nào với nó. 44 Mặt khác, chế độ đã triển khai đủ các biện pháp chống kinh doanh để khiến các học giả khác kết luận rằng Syria vẫn duy trì định hướng xã hội chủ nghĩa và nhà nước. 4 ''

Chúng ta có thể dung hòa một phần hai cách giải thích này bằng cách tập trung vào tác động qua lại của các tính toán kinh tế và các vụ kiện liên minh. Hoàn cảnh kinh tế xấu đi và tính không đáng tin cậy của dòng vốn chảy vào trong tương lai buộc chế độ phải quan tâm nhiều hơn đến việc cải thiện hiệu quả kinh tế . Nhưng sự phụ thuộc của các nhà lãnh đạo Syria vào sự hỗ trợ xã hội rộng rãi trong cuộc nổi dậy của người Hồi giáo đã thuyết phục họ về sự cần thiết phải đảm bảo vị trí đương nhiệm của mình bằng cách duy trì một liên minh trên diện rộng. Chế độ đã đương đầu với những mệnh lệnh mâu thuẫn này bằng cách từng bước tự do hóa mà về cơ bản không loại bỏ nhà nước khỏi vai trò chỉ huy của nó trong nền kinh tế hoặc xóa bỏ chủ nghĩa bảo trợ của khu vực bầu cử. Mục tiêu của tự do hóa là mở ra không gian cho hoạt động mở rộng của khu vực tư nhân nhằm cung cấp nguồn lực cho tăng trưởng kinh tế mới. Nhưng đến tg8o, giới lãnh đạo Syria đã thấy rõ ràng rằng các khoản thanh toán phụ được thực hiện cho các thành viên liên minh đã vượt quá khả năng tài chính và hành chính của nhà nước. vi-

4: ' Xem chú thích 5 để biết đánh giá của Anne Kruger về hoạt động kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ trong ig8os.

44 Heydeman, “Logic chính trị của tính hợp lý về kinh tế," 17.

Patrick Clawson, Unaffordable Ambitions: Syria's Military Build-Up and Economic Crisis (Washington, DC: The Washington Institute for Near East Policy, 1989), cho rằng cuộc khủng hoảng kinh tế đủ nghiêm trọng để đe dọa sự ổn định chính trị của chế độ. Mục tiêu trước mắt của họ là cắt giảm các khoản thanh toán phụ đủ nhiều để đưa các yếu tố của các hoạt động cấp tiến vào nền kinh tế, nhưng không quá mức dẫn đến sự tan rã của chế độ. Nói cách khác, các nhà lãnh đạo Syria đã tìm cách duy trì cơ sở liên minh rộng lớn của họ trong khi giảm thiểu các khoản thanh toán phụ.

Giới tinh hoa giảm thiểu các khoản thanh toán phụ theo ba cách: Thứ nhất, giới tinh hoa có thể giảm tư cách thành viên trong liên minh bằng cách loại bỏ một hạng thành viên hoặc loại bỏ tư cách thành viên khỏi mỗi hạng. Thứ hai, giới thượng lưu có thể cắt giảm quy mô của các khoản thanh toán phụ bằng cách cắt giảm trợ cấp hoặc cho phép tiền lương tụt hậu so với lạm phát . Việc tìm ra mức thanh toán phụ tối thiểu sẽ dung hòa được sự ổn định chính trị và hiệu quả kinh tế là một việc khó; sự không chắc chắn về mức độ cắt giảm trợ cấp một cách an toàn có lẽ giải thích tốt nhất cho bản chất do dự của cải cách kinh tế Syria. 46 Cuối cùng, những nỗ lực liên kết đặc quyền với thành tích cho phép chế độ duy trì cơ sở liên minh của mình trong khi không khuyến khích hành vi kinh tế dưới mức tối ưu và khuyến khích các hoạt động kinh tế hiệu quả.

Bắt đầu từ năm 1981, các nhà lãnh đạo chính trị và các nhà quản lý kinh tế của Syria đã đối phó với cuộc khủng hoảng ngày càng tăng của nền kinh tế Syria bằng các biện pháp thực dụng nhằm tái tạo đặc điểm của sự can thiệp kinh tế của nhà nước. 47 Trước giữa thập kỷ, những biện pháp này bao gồm ngân sách khắc khổ kiềm chế lạm phát và thả nổi một phần đồng bảng Syria, được thiết kế để khuyến khích xuất khẩu và kiều hối của người lao động. Những biện pháp này được thúc đẩy bởi nhu cầu tiết kiệm ngoại hối khan hiếm, chứ không phải bởi các cam kết ý thức hệ đối với tự do hóa . Do đó, các biện pháp tự do hóa đã được thông qua một cách chậm chạp và được đi kèm với các biện pháp phi tự do khác biệt giúp tiết kiệm ngoại hối khan hiếm bằng cách tăng cường quy định của nhà nước đối với ngoại thương của khu vực tư nhân.

Cả tốc độ và thời hạn của cải cách đều thay đổi vào đầu năm 1985. Tại Đại hội Khu vực lần thứ VIII của Đảng Ba'th cầm quyền, được triệu tập vào tháng 1 năm 1985, chế độ và đại hội đảng đã tham gia vào cuộc tranh luận gay gắt về tiến trình cải cách kinh tế, khiến các đảng phái của khu vực công, những người đã thúc giục đảng “đi đúng hướng” của quá trình chuyển đổi, ủng hộ một nhà tư bản chủ nghĩa sang một xã hội xã hội chủ nghĩa, chống lại những người ủng hộ cải cách phục hồi, những người kêu gọi tăng tốc thay đổi hướng tới một xã hội tư bản chủ nghĩa. 48 Mặc dù sự ủng hộ

Không có số liệu chính xác để tính toán sự cân bằng quan trọng giữa hoàn trả và thắt lưng buộc bụng; vấn đề trở nên trầm trọng hơn khi số lượng cần thiết chắc chắn thay đổi, có lẽ là đáng kể , theo thời gian. Sự không chắc chắn về mức độ rút lui khỏi các cam kết trước đó có thể chấp nhận được về mặt chính trị giải thích tại sao chế độ này áp dụng cách tiếp cận gia tăng để cải cách , và tại sao nó chống lại việc cắt giảm các mức trợ cấp bằng cách tăng lương. Như William Riker, The Theory of Political Coalitions (New Haven: Yale University Press, 1962), 77'78, viết, Sự không chắc chắn của thế giới thực và tình huống thương lượng buộc các thành viên liên minh phải nhắm đến một liên minh chiến thắng tối thiểu được ước lượng một cách chủ quan hơn là một mức tối thiểu thực tế.”

47 Đối với những đánh giá rằng cách tiếp cận của Syria là thực dụng, xem Trung Đông Kinh tế Digest (MEED), ngày 22 tháng 5 năm 1981,38; và MEED, ngày 7 tháng 5 năm 1982, 20—22.

4Ố Yahya Sadowski, “Cadres, Guns, and Money: The Eighth Regional Congress of the Syrian BaTty” MERJPReports 15 (Tháng 7/8/1985), 6. Vận động hành lang khu vực công thúc đẩy sự hồi sinh của quốc gia , phần lớn các đại biểu lên tiếng tán thành những nỗ lực của chế độ nhằm thu hút đầu tư của khu vực tư nhân để bù đắp cho sự thất bại của khu vực công trong việc tập hợp lực lượng sản xuất của đất nước. Nhờ có được sự ủng hộ của các cán bộ đảng địa phương trong việc thúc đẩy cải cách kinh tế bắt đầu từ năm 1981 đến 1985, chế độ Asad đã có thể tuyên bố công khai chính sách của chế độ trong nửa đầu thập kỷ: quyết định khuyến khích khu vực tư nhân nâng cao và mở rộng vai trò sản xuất của mình trong nền kinh tế. Thông cáo cuối cùng của đại hội khuyến nghị khuyến khích khu vực tư nhân đầu tư vào các lĩnh vực sản xuất, như được xác định trong ngân sách và kế hoạch 5 năm. Nhưng trong khi thông cáo chỉ trích hoạt động kém cỏi của khu vực công, nó đã không ủng hộ quá trình tư nhân hóa.⁵⁸⁸

Chiến lược cải cách kinh tế sau năm 1985 đã giao quyền kiểm soát tiếp tục hoạt động công nghiệp quy mô lớn cho khu vực công. ⁵⁸⁹Chế độ cũng đàm phán lại mối quan hệ của nó với các nhà tư bản tư nhân, khuyến khích họ bổ sung các khoản đầu tư vào các lĩnh vực truyền thống như nhập khẩu, bất động sản và du lịch bằng các khoản đầu tư công nghiệp. Các biện pháp sau đó đã cho khu vực tư nhân nhiều quyền hạn hơn để nhập khẩu hàng hóa: và dễ dàng tiếp cận hơn với ngoại hối. Đồng thời, chế độ khuyến khích xuất khẩu bằng cách phá giá đồng tiền và cho phép các nhà xuất khẩu giữ lại phần lớn ngoại tệ mạnh của họ để tài trợ cho hoạt động nhập khẩu trong tương lai. Những cải cách tiếp theo đã tạo ra các công ty cổ phần mới trong nông nghiệp và du lịch, trong đó nhà nước sở hữu 25% vốn cổ phần. Trong số các đặc quyền được cấp cho các công ty này là miễn trừ khỏi các hạn chế thương mại và một số loại thuế cũng như khả năng tiếp cận và kiểm soát ngoại hối nhiều hơn. ⁵⁹⁰Vào cuối năm 1989, các công ty hỗn hợp được phép chuyển đổi ngoại tệ mạnh với tỷ giá thị trường song song cao hơn thay vì theo tỷ giá khuyến khích chính thức. ⁵⁹¹Mặc dù các biện pháp tự do hóa này mang lại lợi ích cho khu vực tư nhân, nhưng chúng không mang lại nhiều động lực cho công nghiệp hóa tư nhân.

Chế độ đã nói rõ rằng họ sẽ tiếp tục cam kết với chủ nghĩa Keynes sớm phát triển, nhưng những hạn chế về tài khóa đã hạn chế sự hào phóng của nhà nước . Phân bổ ngân sách cho trợ cấp tiêu dùng đã giảm, trong khi giá của các mặt hàng được trợ cấp tăng trong suốt những năm 1980. ⁵⁹²Việc làm trong khu vực công nghiệp công giảm từ 141.000 công nhân năm 1985 xuống I3g,ooo năm 1989, và việc làm trong lĩnh vực xây dựng công giảm từ 155.000 xuống 138.000 công nhân. ⁵⁹³Một lệnh cấm tuyển dụng những sinh viên mới tốt nghiệp đại học đã được ban hành bởi cơ quan công quyền, và tiền lương và tiền công của công chức được phép tụt hậu so với lạm phát. Hơn nữa, chế độ đã thử nghiệm kỷ luật các khu vực bầu cử của mình bằng cách liên kết phần thưởng với hiệu suất. Trong các ngành công nghiệp, một hệ thống tiền lương dựa trên thành tích đã được giới thiệu dựa trên các khuyến khích sản xuất. Chi tiêu ⁵⁹⁴nông nghiệp được dành riêng cho việc tăng năng suất nông thôn, không phân phối lại thu nhập từ thành thị đến nông thôn. Giá các sản phẩm nông nghiệp được chọn đã được nâng lên nhằm khuyến khích nông dân tăng sản xuất các mặt hàng cần thiết trong lĩnh vực công nghiệp. ⁵⁹⁵Cuối cùng, người Syria đã liên kết các khoản hoàn trả với hiệu suất bằng cách khuyến khích xuất khẩu. Những cải cách về chế độ ngoại hối đã khuyến khích các doanh nhân tư nhân xuất khẩu , trong khi các công ty thuộc khu vực công được khuyến khích “bán phá giá” sản phẩm của họ trên thị trường nước ngoài, nghĩa là bán chúng với giá thấp hơn, với sự trợ cấp của chính phủ cho những tổn thất này ở địa phương. tiền tệ. ⁵⁹⁶Những biện pháp này bộc lộ nỗi ám ảnh của các nhà quản lý nhà nước với khủng hoảng ngoại tệ.

Tuy nhiên, đến năm 1990, chiến lược cải cách từng bước của Syria chỉ mang lại những lợi ích kinh tế cận biên. Hoạt động kinh tế tư nhân mở rộng nhưng đóng góp tương đối không đáng kể cho phát triển kinh tế hoặc giải quyết khủng hoảng tài chính của nhà nước. Thật vậy, các phòng thương mại thừa nhận rằng một phần đáng kể xuất khẩu tư nhân mở rộng đã được bán phá giá ở thị trường nước ngoài chỉ với mục đích tiếp cận ngoại tệ, sau đó có thể được sử dụng để tài trợ cho việc nhập khẩu hàng xa xỉ. Hơn nữa, không có bằng chứng về sự gia tăng đầu tư tư nhân trong lĩnh vực công nghiệp cho đến cuối thập kỷ này. Thật vậy, có vẻ như cuộc khủng hoảng ngoại hối của Syria chỉ được xoa dịu nhờ hoạt động thăm dò, sản xuất và xuất khẩu dầu mỏ gia tăng, dẫn đến thặng dư cán cân thương mại sau năm 1988. Bất chấp sự bùng nổ nhỏ này, GDP thực tế vào cuối những năm 1980 hầu như không trên mức năm 1980; với tốc độ tăng dân số là 3,7 phần trăm hàng năm, thu nhập bình quân đầu người phải giảm đáng kể trong thập kỷ.⁵⁹⁷

Nền kinh tế Syria đã mở rộng nhanh chóng vào đầu những năm 1990, phần lớn là do phương tiện truyền thống: dòng vốn lớn đổ vào. Như một phần thưởng cho việc tham gia vào liên minh do Mỹ dẫn đầu chống lại Iraq, Syria đã nhận được khoảng 2 tỷ đô la ngay sau chiến tranh. ⁵⁹⁸Thêm vào sự gia tăng xuất khẩu dầu mỏ, vận may trời cho này đảm bảo rằng số tài khoản hiện tại của Syria đã trở nên đen đủi và với dự trữ ngoại hối ở mức cao nhất mọi thời đại, chế độ này thậm chí còn bắt đầu trả lại khoản nợ quốc tế đã bị truy thu. ⁵⁹⁹Nhưng sự nới lỏng cuộc khủng hoảng ngoại hối này đã không làm giảm ham muốn cải cách của chế độ. Những cải cách trước đó không chỉ không bị đảo ngược mà phạm vi của những cải cách mới cũng vượt xa các biện pháp trước đó.

Biện pháp mới quan trọng nhất được thiết kế để khuyến khích khu vực tư nhân đẩy mạnh hoạt động sản xuất của mình là Luật 10 tháng 5 năm 1991, trong đó có một loạt ưu đãi dành cho các nhà công nghiệp/xuất khẩu tư nhân: khi các dự án của họ được phê duyệt, họ được miễn thuế nhập khẩu đối với hàng nhập khẩu. máy móc, thiết bị, phương tiện; họ được miễn thuế trong bảy năm và được phép mở tài khoản ngoại tệ tại Ngân hàng thương mại; và họ được phép hồi hương vốn nước ngoài sau 5 năm. Chế độ này cũng thành lập một hội đồng cấp cao hơn về đầu tư , đứng đầu là thủ tướng, để giám sát các khoản đầu tư và sắp xếp các hoạt động của dây chuyền. ⁶⁰⁰Đổi lại những ưu đãi này, chế độ kỳ vọng các dự án đủ điều kiện sẽ phát triển sản xuất quốc gia, tạo việc làm, tăng xuất khẩu đồng thời giảm nhập khẩu và sử dụng công nghệ hiện đại. ⁶⁰¹Hơn nữa, quyết tâm không phung phí của cải mới kiếm được, chế độ đã ràng buộc dòng vốn vào các dự án cụ thể, chủ yếu là cơ sở hạ tầng, chẳng hạn như đường dây điện thoại mới, nhà máy phát điện, hệ thống nước thải mới cho các thành phố lớn, mở rộng khai thác dầu khí. và một số dự án công nghiệp nặng mở rộng sản xuất thép, phân bón, xi măng.⁶⁰² Nói tóm lại, chế độ xác định sử dụng dòng vốn chảy vào để bổ sung và hỗ trợ đầu tư tư nhân chứ không phải thay thế nó.

Việc tiếp tục cải cách sau năm 1990 đặt ra một câu hỏi: Nếu đúng là việc mở cửa cho vốn tư nhân là một phản ứng đối với tình trạng thiếu ngoại hối , thì tại sao chế độ không rút lui khỏi chính sách này khi khủng hoảng kinh tế giảm bớt? Mặc dù chế độ có thể đảo ngược quá trình tự do hóa kinh tế của những năm 1980, nhưng nó không có lý do gì để làm như vậy. Đảo ngược quá trình tự do hóa chỉ có nghĩa là quay trở lại mô hình rõ ràng không bền vững của những năm 1970, trong khi việc tiếp tục cải cách hứa hẹn sẽ thúc đẩy phát triển kinh tế trong khi không làm thay đổi đáng kể sự độc tôn quyền lực chính trị của chế độ. Như tôi đã lập luận, các quan điểm về các vấn đề thực dụng liên quan đến hiệu quả thường phản ánh các cấu trúc trí tuệ rất dễ được xác nhận bằng thực nghiệm, chứ không phải các cam kết giá trị được giữ vững. Trong chừng mực thực tế là các vụ kiện không làm suy yếu sự ổn định chính trị, giới tinh hoa chính trị nên tuân thủ các biện pháp hứa hẹn cải thiện hiệu quả kinh tế.

Đi về phía thiên niên kỷ

Syria và Thổ Nhĩ Kỳ đã có những nỗ lực phối hợp để phá vỡ những con đường Keynes sớm phát triển của họ và tạo ra những trật tự kinh tế-chính trị mới sẽ thúc đẩy hơn là ngăn cản sự phát triển. Không quốc gia nào làm như vậy thành công; đúng hơn, họ đã tạo ra các hệ thống hỗn hợp, kết hợp các yếu tố của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển với các biện pháp được thiết kế để chế ngự những hậu quả nghiêm trọng nhất của nó. Các nhà lãnh đạo chính trị của Thổ Nhĩ Kỳ đã duy trì cam kết tiếp tục tự do hóa và điều chỉnh cơ cấu; các chính phủ liên tiếp trong suốt những năm 1990 đã ban hành các chương trình nghị sự đầy tham vọng về tư nhân hóa, tăng trưởng nhanh và hội nhập hơn nữa với nền kinh tế toàn cầu . Thật không may, các chính phủ liên minh yếu kém của Thổ Nhĩ Kỳ nhanh chóng kế vị lẫn nhau và không có chính phủ nào được hưởng nhiệm vụ chính trị và đảm bảo đương nhiệm cần thiết để thúc đẩy các cải cách đau đớn. Tư nhân hóa vẫn chưa làm giảm quy mô của khu vực công, nơi thâm hụt liên tục và các yêu cầu vay nợ vẫn tạo ra thâm hụt ngân sách, thúc đẩy lạm phát và làm giảm giá trị của đồng tiền, trong khi nợ nước ngoài của Thổ Nhĩ Kỳ, lên tới gần 80 tỷ đô la trong 1996, đã khiến các cơ quan quốc tế hạ bậc xếp hạng tín dụng của nó. Xuất khẩu tiếp tục tăng trưởng, đạt hơn 23 tỷ đô la năm 1996, tuy nhiên, không vượt qua được các cảng nhập khẩu, vốn chỉ đạt dưới 42 tỷ đô la năm 1996.⁶⁰³ ⁶⁰⁴ ⁶⁰⁵ ⁶⁰⁶Về mặt tích cực, các công ty Thổ Nhĩ Kỳ đã tận dụng sự bất lực của nhà nước trong việc giải quyết các tình huống khó xử chung của Kaldorian: ngành ô tô xuất khẩu phụ tùng thay thế cho các mẫu xe châu Âu đã ngừng sản xuất như Renault 12 và Fiat Tempra, hiện chỉ được sản xuất ở Thổ Nhĩ Kỳ, lên tới hơn 400 triệu đô la trong nửa đầu năm 1995. ⁶⁰⁷Nhìn chung, tốc độ tăng trưởng GDP hàng năm dao động mạnh, từ âm hoặc không tăng trưởng trong một số năm cho đến tốc độ tăng trưởng gần như IO phần trăm trong những năm khác. Có rất ít lý do để mong đợi hiệu quả kinh tế vĩ mô đã được chứng minh rõ ràng, chưa nói đến hiệu quả kinh tế vi mô, cho đến khi một chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ trong tương lai thiết lập một cơ sở liên minh ổn định cho cải cách kinh tế.

Trong khi các chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ thiếu năng lực chính trị để hiện thực hóa tầm nhìn kinh tế của họ, chế độ Syria đã ngừng thử nghiệm cải cách kinh tế, mặc dù không quay trở lại các thỏa thuận trước năm 1980.⁶⁰⁸ Kể từ năm 1991, một trong số ít các biện pháp cải cách mới là nghị định năm 1995 cho phép người Syria sử dụng thẻ tín dụng. Gần đây hơn, chế độ này đã đi đến một thỏa thuận với Ngân hàng Thế giới để thực hiện một khoản thanh toán lớn cho các khoản nợ còn nợ tích lũy kể từ năm 1990. Trong khi đó, dòng vốn nước ngoài chảy vào giữa những năm 1990 là cực kỳ thấp, nhiều dự án đầu tư tư nhân được chứng minh theo Luật 10 năm 1991 là trong lĩnh vực dịch vụ và chưa đến 50% các dự án được phê duyệt đã được hoàn thành vào cuối năm 1997. Chế độ này xuất hiện miễn cưỡng theo đuổi các biện pháp phụ trợ cần thiết để thúc đẩy đầu tư tư nhân, chẳng hạn như cải cách khu vực tài chính. Tăng trưởng kinh tế ở các lều tuyết đã được thúc đẩy bởi xuất khẩu dầu mỏ, vốn cũng cho phép Syria trang trải hóa đơn nhập khẩu, nhưng sản lượng đã đạt đỉnh 600.000 thùng/ngày và dự kiến sẽ giảm dần. Do đó, sau sáu năm tăng trưởng ổn định trung bình 5% hàng năm, tỷ lệ năm 1997 được dự đoán là 1%.⁶⁰⁹

CHƯƠNG MƯỜI

Lý thuyết và phương pháp xem xét lại

Kết quả phát triển kinh tế được giải thích tốt nhất bằng cách truy tìm chuỗi nhân quả mở rộng liên kết các cấp độ xung đột của giới tinh hoa với việc hình thành các quốc gia có năng lực khác nhau để giải quyết các tình huống khó xử tập thể vốn có trong quá trình phát triển. Với sự tồn tại của nhiều giả thuyết đối nghịch nhau về kết quả kinh tế, chúng ta có thể tin tưởng bao nhiêu vào lập luận này, và dựa trên cơ sở nào? Trong Chương 1, tôi đã sử dụng các phương pháp so sánh của John Stuart Mill để bảo vệ tạm thời giả thuyết của mình . Vì những lý do được thảo luận dưới đây, các phương pháp của Mill không đủ đảm bảo để chấp nhận lập luận của tôi. Nhiều học giả khuyến nghị loại bỏ các phương pháp của Mill ping và thay thế chúng bằng truy tìm quá trình nhân quả. Nhưng theo dõi quá trình cũng không đủ để xác nhận hầu hết các lập luận. Thay vào đó, tôi khám phá bên dưới một số cách mà hai phương pháp này bổ sung cho nhau để đưa ra những lập luận thuyết phục hơn.

Thiết kế nghiên cứu được trình bày trong Chương 1 đã liệt kê các biến số có sự liên quan rõ ràng về mặt lý thuyết, bởi vì chúng mang các giá trị khác nhau trong trường hợp của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, nên đã tạm thời bị loại bỏ như là các ứng cử viên để đưa vào một giải thích đầy đủ về các kết quả kinh tế tương tự: loại chế độ, tài sản chế độ, hệ tư tưởng ưu tú, mức độ đe dọa quân sự bên ngoài, tỷ lệ chi tiêu quân sự trong tổng sản phẩm quốc gia (GNP), giá trị tuyệt đối của đầu tư trực tiếp nước ngoài, nguồn công nghệ, chính trị hóa sự phân chia sắc tộc, khả năng tiếp cận tiền thuê dầu mỏ, lịch sử cai trị thuộc địa và huy động khu vực bình dân trước khi chuyển đổi nhà nước. Hơn nữa, việc bao gồm Hàn Quốc và Đài Loan trong thiết kế nghiên cứu chứng tỏ rằng không có biến nào trong số này đồng biến một cách có hệ thống với biến phụ thuộc: đối với mỗi biến, Syria hoặc Thổ Nhĩ Kỳ đại diện cho cùng một giá trị như Hàn Quốc hoặc Đài Loan hoặc cả hai. Cuối cùng, trong các chương tiếp theo, tôi đã chứng minh rằng mức độ xung đột của giới tinh hoa đồng biến với biến phụ thuộc. Thiết kế nghiên cứu này cung cấp xác nhận cho lập luận của tôi ở mức độ nào?

Thật không may, có những lý do tuyệt vời để xem xét các phương pháp do John Stuart Mill lần đầu tiên trình bày là không phù hợp để sử dụng trong các ngành khoa học xã hội nhằm khám phá hoặc kiểm tra và xác nhận các giả thuyết. ⁶¹⁰Đầu tiên, các phương pháp của Mill hoặc khám phá hoặc xác nhận các giả thuyết chỉ khi tất cả các biến số tiềm năng đã được đưa vào thiết kế nghiên cứu. Nhưng vì nội dung của tập hợp tất cả các giả thuyết ứng cử viên không bao giờ có thể được xác định một cách chắc chắn, nên điều kiện này phải bị vi phạm, khiến phương pháp này trở nên sai lầm đối với việc khám phá hoặc xác nhận. Tuy nhiên, các phương pháp của Mill có thể vẫn giữ nguyên giá trị như một phương tiện để loại bỏ các giả thuyết đối thủ, với lý do là, liên quan đến Phương pháp Thỏa thuận, “Không gì có thể là nguyên nhân của một hiện tượng vốn không phải là một tình huống phổ biến trong mọi trường hợp của hiện tượng” Ngoài ra, liên quan đến Phương pháp khác biệt, “Không gì có thể là nguyên nhân của một hiện tượng nếu hiện tượng đó không xảy ra khi nguyên nhân giả định xảy ra.” ⁶¹¹Cho rằng các nhà triết học khoa học cung cấp cơ sở vững chắc để tin rằng sự xác nhận chặt chẽ là hợp lý không thể, một yếu tố trọng tâm trong chiến lược giải thích của chúng ta phải là bác bỏ hoặc làm sai lệch các giả thuyết của đối thủ ⁶¹².⁶¹³

Nhưng ngay cả chức năng loại trừ, hạn chế này của các phương pháp của Mill cũng phải chịu sự phê phán mạnh mẽ. Các giả thuyết đối thủ chỉ có thể bị bác bỏ nếu tác động nhân quả của chúng là phi xác suất, nếu không có tác động tương tác và nếu không có nhiều nguyên nhân của hiện tượng. ⁶¹⁴Cho rằng chúng được thiết kế để chứng minh sự đồng biến hoàn hảo giữa một và chỉ Một nguyên nhân và kết quả của nó, việc sử dụng hợp lệ các phương pháp của Mill giả định các đối số đơn nguyên, tất định , cho phép Hoa Kỳ bác bỏ bất kỳ biến nào không tương quan hoàn hảo với kết quả như một nguyên nhân. Nhưng giả định này được cho là không thể bào chữa được; xét cho cùng, khá dễ dàng để xây dựng các kịch bản trong đó giả định này dẫn đến những kết luận vô lý. Mạnh mẽ hơn, nhiều tác giả nhấn mạnh rằng chúng ta đang sống trong một thế giới xác suất và do đó bác bỏ ngay cả khả năng có các nguyên nhân tất định, nghĩa là không thể loại bỏ các giả thuyết đối địch thông qua các phương pháp của Mill, và một giả thuyết tất định cũng sẽ không được Bảo đảm ngay cả trong một thiết kế nghiên cứu lý tưởng. ⁶¹⁵Hơn nữa, cả các hiện tượng được quan sát và các ví dụ được xây dựng đều thể hiện đầy đủ vai trò của các hiệu ứng tương tác, theo đó giá trị của một biến số ảnh hưởng đến tác động nhân quả của một biến số khác và của nhiều nguyên nhân gây ra các tác động tương tự trong các bối cảnh khác nhau. Bằng cách giả định mà không có sự bảo đảm về sự tồn tại của các nguyên nhân tối thiểu xác định đơn lẻ và bằng cách phủ nhận sự tồn tại của các hiệu ứng tương tác, các phương pháp của Mill có thể mang lại kết quả không thuyết phục hoặc thậm chí sai lầm. ⁶¹⁶Cuối cùng, các phương pháp của Mill không đưa ra cơ sở nào để phân biệt giữa nhiều biến đồng biến hoàn toàn với biến phụ thuộc. Trong bốn trường hợp của tôi, bên cạnh mức độ xung đột của giới tinh hoa, tôn giáo đồng biến với biến số phụ thuộc: phần lớn cư dân Syria và Thổ Nhĩ Kỳ là người Hồi giáo, trong khi một số lượng lớn người Hàn Quốc và Đài Loan tiếp tục bị ảnh hưởng bởi các giá trị văn hóa Khổng giáo . Trong chừng mực chúng ta chấp nhận lập luận của Max Weber rằng, với những điều kiện vật chất nhất định, đạo Tin lành đóng vai trò tâm lý trung tâm trong sự phát triển của chủ nghĩa tư bản, cũng như một số phiên bản của lập luận cho rằng Nho giáo đóng vai trò thay thế chức năng cho đạo Tin lành, chúng ta có một lời giải thích cạnh tranh . ⁶¹⁷Mặc dù có những lý do chính đáng để bác bỏ giả thuyết này, nhưng bản thân thiết kế nghiên cứu không thể loại bỏ hay duy trì nó. ⁶¹⁸Tương tự như vậy, trong khi bối cảnh thuộc địa của Nhật Bản hiện diện ở Hàn Quốc và Đài Loan, thì lại không có ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ. Tôi đã gợi ý trong Chương 6 lý do tại sao lập luận này là không đủ, nhưng một lần nữa, sự hiện diện của nó đủ để chứng minh tại sao các phương pháp của Mill không phù hợp với tư cách là tiêu chuẩn khám phá hoặc bằng chứng. Cuối cùng, chiến lược thương mại —công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI) hoặc tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG)—cũng đồng biến với biến phụ thuộc trong cả bốn trường hợp.

Có bất kỳ phương pháp thay thế nào cho các phương pháp của Mill xác nhận việc sử dụng các nghiên cứu trường hợp so sánh không? Các phương pháp của Mill là quy nạp và theo chủ nghĩa kinh nghiệm; họ tìm kiếm những mối tương quan đơn giản, sao cho nếu một và chỉ một biến tương quan với biến phụ thuộc thì có thể coi đó là nguyên nhân. Bản thân Mill đã bác bỏ lý luận về các vấn đề của con người chỉ từ kinh nghiệm, cũng như những người tạm thời bảo vệ các nghiên cứu trường hợp so sánh. ⁶¹⁹Trong bản tóm tắt phương pháp luận của họ, việc phân tích phải bắt đầu từ những giả thuyết chủ yếu mang tính suy diễn về mối quan hệ nhân quả đặt ra những điều kiện cần và/hoặc đủ. Sự tin tưởng vào các giả thuyết này được cung cấp thông qua các điều khoản của bằng chứng chi tiết rằng các chuỗi nhân quả này thực sự kết nối các biến độc lập và biến phụ thuộc thông qua chuỗi nhân quả được giả thuyết.⁶²⁰ Khi đó, việc giải thích đòi hỏi phải giải thích đầy đủ các mối quan hệ nhân quả làm cơ sở cho các mối tương quan quan sát được, và không chỉ đơn giản là gộp một sự kiện theo một định luật bao hàm và phát biểu về các điều kiện ban đầu.⁶²¹

Lập luận của tôi dựa trên một khuôn khổ suy diễn ở bốn điểm chính. Đầu tiên, mức độ xung đột của giới tinh hoa không chỉ đơn giản là tương quan với các chiến lược liên minh; đúng hơn, các chiến lược liên minh đã được giải thích thông qua một phân tích vi mô về sở thích của giới tinh hoa. Chỉ trong những điều kiện xung đột gay gắt giữa giới tinh hoa, giới tinh hoa mới hạ thấp sở thích cơ bản của họ đối với chính trị loại trừ và trong cơ sở tập thể của quần chúng. Thứ hai, mức độ thanh toán phụ cao nhất thiết phải tạo ra một hồ sơ thể chế cụ thể. Lập luận này không bắt nguồn từ quy nạp, mà dựa trên sự suy diễn hợp lý về những tác động cần thiết của các khoản thanh toán phụ. Thứ ba, việc sử dụng một khung lý thuyết dựa trên khái niệm được chấp nhận rộng rãi về các tình huống khó xử tập thể cho thấy những trở ngại mang tính hệ thống và hiện tại đối với sự phát triển kinh tế. Cuối cùng, một mô hình thương lượng đơn giản đã giải thích tại sao các quốc gia theo trường phái Keynes phát triển sớm ít có khả năng giải quyết các tình huống khó xử tập thể hơn so với các quốc gia phát triển; các loại nhà nước khác nhau đã tạo ra những kết quả kinh tế đặc biệt. Nói tóm lại, các trường hợp xung đột cấp độ cao của giới tinh hoa bắt đầu chuyển động theo một chuỗi nhân quả mở rộng, dẫn đến kết quả khác với những kết quả xảy ra sau xung đột cấp độ thấp của giới tinh hoa. Sau đó, các nghiên cứu tình huống trình bày các câu chuyện lịch sử không chỉ chứng minh các giá trị được giả thuyết của các biến số độc lập, can thiệp và phụ thuộc, mà còn cho thấy các cơ chế nhân quả cụ thể đã liên kết chúng lại với nhau.

Mặc dù tôi cam kết thực hiện rõ ràng các phương pháp so sánh này, nhưng nó không tránh khỏi sự phê phán. Rõ ràng nhất, trong chừng mực nó tìm cách xác nhận các phát biểu lý thuyết thông qua các nghiên cứu trường hợp, bất kỳ hình thức phân tích nào trong quy nạp hoặc theo dõi quá trình đều mắc phải nhiều khiếm khuyết giống nhau cản trở mọi nỗ lực xác nhận các giả thuyết. Những nỗ lực gần đây nhằm vạch ra logic của sự xác nhận , bắt nguồn từ bản thể luận hiện thực khoa học, vẫn nhấn mạnh vai trò cơ bản của việc bác bỏ các giả thuyết đối thủ. ⁶²²Bởi vì các lập luận chống lại sự xác nhận lần đầu tiên được trình bày rõ ràng như là sự phê phán các phương pháp duy nghiệm logic, đặc biệt là mô hình của Carl Hempel về các giải thích mang tính suy diễn-danh pháp học vốn bỏ qua một cách rõ ràng các mối quan hệ nhân quả, nên đặc điểm kỹ thuật của các phát biểu nhân quả suy diễn giảm nhẹ điểm yếu này ở một mức độ nào đó. ⁶²³Nhưng sự thật vẫn là hầu hết các hiện tượng phức tạp mà các nhà khoa học xã hội quan tâm đều tạo ra một cơ sở bằng chứng có thể được khai thác cho nhiều hơn một giải thích nhân quả của các chuỗi lịch sử. ⁶²⁴Do đó, mục tiêu của chúng ta phải là kết hợp các giải thích nhân quả của chúng ta với những nỗ lực nhằm loại bỏ các giả thuyết đối thủ được truyền cảm hứng nhưng không quá phụ thuộc vào các phương pháp của Mill. Một khi chúng ta đã xác định vai trò trung tâm của các tuyên bố nhân quả trong các tài khoản giải thích, thì những con đường mới để bác bỏ các giả thuyết đối thủ sẽ xuất hiện: chúng ta có thể làm mất uy tín của các giả thuyết đối thủ không chỉ đơn giản dựa trên cơ sở thực nghiệm quy nạp nghiêm ngặt, mà còn bằng cách chứng minh rằng logic nhân quả của chúng không thể giải thích cho quan hệ nhân quả quan sát được. hoặc rằng chuỗi nhân quả được giả định của chúng ta chứa đựng những tuyên bố nhân quả tranh chấp của chúng trong một tập hợp các mối quan hệ nhân quả toàn diện hơn. Nói cách khác, theo dõi quá trình có thể loại bỏ các giả thuyết gây tranh cãi bằng cách chứng minh rằng các cơ chế nhân quả của chúng có thể không hoạt động. 16 Thật vậy, ít nhất trong một số trường hợp, chúng ta có thể sử dụng các phương pháp của Mill không chỉ để đánh giá sự đồng biến của một nguyên nhân được giả định và hệ quả của nó, mà còn để so sánh các chuỗi nhân quả mở rộng.

Thừa nhận bản chất xác suất vốn có của thế giới là không đủ để làm sống lại những giả thuyết đã bị bỏ rơi trước đó xác định các cơ chế nhân quả phi xác suất: chúng ta có thể sử dụng các phương pháp của Mill để loại bỏ những giả thuyết này không chỉ đơn giản bởi vì chúng không đồng biến hoàn hảo với biến phụ thuộc, mà bởi vì chúng có quan hệ nhân quả . logic dự đoán rằng chúng nên đồng biến với biến phụ thuộc. Việc mở rộng phạm vi các phương pháp của Mill để giải mã các cơ chế nhân quả cho phép chúng ta loại bỏ các giả thuyết bắt nguồn từ các mối quan hệ nhân quả tất định, hình sin. Xem xét giả thuyết về loại chế độ. Có những giải thích phi xác suất và chắc chắn hợp lý nếu không muốn nói là thuyết phục về việc các chế độ dân chủ nhất thiết phải tạo ra những kết quả dưới mức tối ưu như thế nào. 17 Những tuyên bố lý thuyết này giải thích hợp lý và lấy được sự ủng hộ từ động lực phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ. Tuy nhiên, theo lập luận này , Thổ Nhĩ Kỳ và Syria lẽ ra phải đạt được những kết quả kinh tế khác nhau, và do đó, việc sử dụng các phương pháp thực nghiệm của Mill để loại bỏ nó khỏi việc xem xét thêm là phù hợp. Chúng ta không cần xem xét tài liệu dài dòng để nhận ra rằng hầu hết các biến được giữ cố định trong các trường hợp của tôi thường được trình bày dưới dạng đơn nguyên nhân và tất định, thường mặc dù không chỉ có trong tài liệu chuyên khảo.

Chắc chắn rằng, những giả thuyết bị bác bỏ này có thể được cứu vãn bằng cách coi chúng là xác suất, là tương tác hoặc là một trong nhiều nguyên nhân có thể xảy ra. Nhưng khả năng này hoàn toàn phù hợp với các tiêu chuẩn phương pháp luận hiện tại cam kết Hoa Kỳ chứng minh một giả thuyết so với những người thách thức thực tế và không phải là giả thuyết, trái ngược với niềm tin của những người theo chủ nghĩa thực chứng rằng việc tuân thủ các quy tắc logic mang lại sự xác nhận tuyệt đối mà tất cả những người có lý trí phải đồng ý , chúng tôi tìm kiếm sự cam kết dự kiến đối với các giả thuyết mà lý do để tin tưởng nhiều hơn lý do để không tin tưởng, so với các giả thuyết đối thủ hiện có và sẵn sàng sửa đổi khi đối mặt với những thách thức trong tương lai. ¹⁸

ic Để có một ví dụ tuyệt vời, hãy xem Timothy J. McKeown, “Hgemonic Stability Theory and igtlt Century Tariff Levelsin Europe," International Organization 37 (Mùa đông 1983): 73—1)1.

17 Đối với những tuyên bố ban đầu và có ảnh hưởng rằng các chế độ dân chủ không thể thúc đẩy sự phát triển , xem Richard Lowenthal, “Government in theDeveloping countries: Its Functions and Its Forms,” trong Democracy in a Changing Society, ed. Henry w. Ehrmann (New' York: Praeger, 1964), 177-210; và Kạrl de Sclrweinitzjr., Công nghiệp hóa và Dân chủ: Mối quan hệ cần thiết về kinh tế và Khả năng chính trị (London: Free Press of Glencoe, 1964).

18 Sự tương phản giữa cam kết tương đối và tuyệt đối với giả thuyết là một trong những chủ đề của Miller, Sự thật và Phương pháp.

Tuy nhiên, điều đáng chú ý là một học giả say mê lập luận từ các kiểu chế độ có thể trả lời rằng mặc dù chế độ dân chủ là điều kiện đủ để làm chệch hướng phát triển, nhưng chế độ độc tài là điều kiện cần nhưng không đủ cho sự phát triển nhanh chóng và chuyển đổi công nghiệp . Có lẽ, luận đề nhà nước hưởng lợi, vốn không đồng biến với biến phụ thuộc ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ và do đó sẽ bị bác bỏ theo phương pháp của Mill, có thể được nâng cao như là điều kiện đủ cho sự phát triển dưới mức tối ưu của Syria: đặc lợi bên ngoài tương tác với các chế độ độc tài để đưa ra chúng phát triển kém hiệu quả.

Các phương pháp quy nạp của Mill không đưa ra cơ sở nào để bác bỏ tuyên bố này, nhưng việc xem xét kỹ lưỡng hơn logic nhân quả của nó làm giảm tính thuyết phục của nó. Ví dụ, trong Chương 5, tôi đã quan sát thấy rằng không có nhà phân tích nào coi Syria đã trở thành một quốc gia cho thuê nhiều hơn cho đến giữa những năm 1970, và thậm chí sau đó chỉ tạm thời đủ tiêu chuẩn để trở thành một quốc gia cho thuê. Nhưng các kết quả được giải thích bởi luận điểm nhà nước thuê đã xuất hiện ở Syria trước giữa những năm 1970. Ngoài ra, tôi lập luận rằng logic nhân quả làm cơ sở cho luận điểm nhà nước hưởng lợi là không đầy đủ , bởi vì nó không phân biệt giữa nguyên nhân cho phép và nguyên nhân hạn chế. Hơn nữa, logic của các khoản thanh toán phụ kết hợp các cơ chế nhân quả tương tự được sử dụng trong các lập luận liên kết các chế độ dân chủ với các kết quả kinh tế dưới mức tối ưu, đồng thời xác định các điều kiện theo đó logic tương tự áp dụng cho các chế độ độc tài. Cuối cùng, một lập luận dựa trên các khoản thanh toán phụ bao gồm một số lượng lớn hơn các tàu quan hệ, tính đến các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, bản chất của bộ máy quan liêu, cấu trúc tài chính và các mô hình can thiệp cụ thể của nhà nước vào một loạt thị trường. Do đó, lập luận mà tôi trình bày trong cuốn sách này hấp dẫn hơn bởi vì nó giải thích các kết quả tương tự như các lập luận dựa trên loại chế độ, chứng minh rằng logic nhân quả của nó áp dụng cho các loại chế độ, và ngụ ý một số lượng lớn hơn các chuỗi và mối quan hệ nhân quả . Sau đó, sự bác bỏ ban đầu của chúng tôi đối với cả lập luận từ loại chế độ và nhà nước cho thuê , sau đó, được duy trì bằng cách xem xét kỹ lưỡng hơn các cơ chế nhân quả của chúng.

Ngoài ra, chúng ta có thể bác bỏ các giả thuyết hiệp đồng hoàn hảo với biến phụ thuộc - chẳng hạn như tôn giáo và chiến lược thương mại - bằng cách chứng minh rằng các cơ chế nhân quả của chúng không được nêu đầy đủ hoặc không thể giải thích cho chuỗi các mối quan hệ nhân quả quan sát được dẫn từ biến độc lập đến biến biến phụ thuộc. Ví dụ, lập luận từ chiến lược thương mại xác định ISI với sự can thiệp rộng rãi của nhà nước và ELG với sự can thiệp hạn chế của nhà nước. Bởi vì việc xác định giá cả và phân bổ nguồn lực của thị trường hiệu quả hơn và bởi vì sự can thiệp của nhà nước trực tiếp kích động hành vi tìm kiếm đặc lợi phi sản xuất, nên những người theo chủ nghĩa tự do lập luận, chiến lược thương mại giải thích sự khác biệt về kết quả. Tuy nhiên , như phần thảo luận trong Chương 8 đã chứng minh, các quốc gia Hàn Quốc và Đài Loan cũng can thiệp rộng rãi vào nền kinh tế của họ: tại mắt xích này trong chuỗi nhân quả, mối liên hệ giữa chiến lược thương mại và kết quả kinh tế ít được chứng minh rõ ràng hơn . Cuối cùng, tôi đã chỉ ra cách siêu

Lý thuyết và Phương pháp Xem xét lại 237 hiệu quả kinh tế khác nhau của các công ty Hàn Quốc và Đài Loan phần lớn là chức năng của sự can thiệp của nhà nước nhằm giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian và Kaldorian. Khi đưa ra lập luận này, tôi đã khám phá cách chiến lược thương mại tương tác với các thể chế nhà nước để tạo ra những kết quả khác biệt . Mắt xích này của chuỗi nhân quả, được chứng minh rõ ràng bằng chứng, chỉ đơn giản là bị thiếu trong chuỗi nhân quả tân tự do, và không thể thêm vào nó mà không phủ nhận các bước trước đó trong chuỗi nhân quả. Do đó, lập luận nhân quả tân tự do, trái ngược với lập luận tương quan của nó, không phù hợp với bằng chứng.⁶²⁵

Tóm lại, thiết kế nghiên cứu được xây dựng trong Chương 1 đã loại bỏ các giả thuyết đơn nguyên nhân và giả thuyết tất định thay thế. Hơn nữa, bằng cách sử dụng thiết kế nghiên cứu này song song với một khuôn khổ suy diễn và truy tìm quá trình nhân quả để xác nhận giả thuyết của tôi trong khi không xác nhận các đối thủ của nó , tôi có thể bác bỏ các giả thuyết thay thế không chỉ vì chúng không thay đổi một cách có hệ thống theo kết quả, mà bởi vì cơ chế nhân quả của chúng là không đủ logic, bỏ qua bằng chứng về các quá trình nhân quả khác, không được hỗ trợ bởi bằng chứng hoặc phụ thuộc về mặt nhân quả vào các cơ chế nhân quả trong lập luận của tôi. Vậy thì đâu là cơ sở để bác bỏ lập luận của tôi? Việc bác bỏ lập luận của tôi đòi hỏi phải luận tội tính thỏa đáng về mặt nhân quả của nó bằng cách chứng minh rằng các cơ chế nhân quả mà tôi đã trình bày không ngụ ý các kết quả quan sát được, rằng bằng chứng không hỗ trợ cho chuỗi nhân quả của tôi, hoặc các cơ chế nhân quả cơ bản hơn với phạm vi lớn hơn có thể được nâng cao và bảo vệ . Ví dụ, các phản biện thành công có thể chứng minh,

• rằng trong trường hợp không có xung đột dữ dội của giới tinh hoa, những người ưu tú được đảm bảo an toàn trong quyền lực của họ đã tự nguyện kết hợp các tầng lớp thấp hơn thông qua các khoản thanh toán phụ cao ;

• rằng mức độ cao của các khoản thanh toán phụ đã tạo ra các cấu trúc thể chế khác biệt với các cấu trúc cấu thành nên các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển;

• rằng các quốc gia khác có cấu trúc thể chế tương tự như các quốc gia theo trường phái Keynes sớm phát triển đã tạo ra các kết quả kinh tế khác biệt đáng kể, đặc biệt là bằng cách giải quyết các tình huống khó xử tập thể của người Kaldorian; Và

• rằng các trường hợp khác của các liên minh giữa các giai cấp được phân chia giữa các chế độ độc tài và dân chủ với những khả năng khác nhau rõ ràng để giải quyết các tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian và Kaldorian.

Lập luận của tôi liên kết mức độ cao của xung đột giữa giới tinh hoa với kết quả phát triển dưới mức tối ưu có thể bị bác bỏ với lý do nó vừa mang tính nguyên nhân vừa mang tính quyết định không? Lập luận rằng các điều kiện cấu trúc được quyết định

tối thiểu trong một số điều kiện cụ thể không có nghĩa là chúng luôn luôn hạn chế như vậy. Ở Đông Á, người ta sẽ nhắc lại rằng, xung đột giữa các tầng lớp ở mức độ thấp là điều kiện cần nhưng không đủ để xây dựng các quốc gia phát triển. Khi đó, mức độ ràng buộc về cấu trúc và hiệu lực của các lập luận tất định là một chức năng của các điều kiện ban đầu cụ thể . Dù chúng ta có thể mong muốn coi các câu hỏi về cấu trúc và tác nhân như triết học thuần túy, các nhà khoa học xã hội chỉ có thể hưởng lợi từ cuộc đối thoại giữa lý luận tiên nghiệm và kinh nghiệm, vì phân tích của tôi gợi ý rằng cấu trúc và tác nhân không phải là những hằng số bản thể học, nhưng đối với một số người mức độ ít nhất, các biến.

Hãy xem xét sự tương tự của một trò chơi cờ vua. Về nguyên tắc, số lượng lớn đáng kinh ngạc của các nước cờ hợp lệ quy định vai trò áp đảo cho cơ quan và ngăn cản dự đoán. Tuy nhiên, khi một quân cờ có giá trị bị đe dọa, thực đơn các nước đi sẽ bị thay đổi rõ rệt, mặc dù người chơi vẫn có lựa chọn giữ quân cờ hoặc hy sinh nó để thay thế cho một chiến lược dài hạn hơn. Nhưng trong một số trường hợp nhỏ, các nước đi bị hạn chế đến mức để ngăn chặn thảm họa – chiếu bí – chỉ có một nước đi khả thi , đó là “nước đi bắt buộc”. .Như Daniel Dennett giải thích, “Một nước đi như vậy không bị ép buộc bởi luật cờ vua, và chắc chắn không phải bởi các định luật vật lý (bạn luôn có thể đá qua bàn và bỏ chạy), mà bởi cái mà Hume có thể gọi là 'quyết định của lý do,' Rõ ràng là có một và chỉ một giải pháp, mà bất kỳ ai có một chút trí thông minh đều có thể nhìn thấy rõ ràng. Bất kỳ giải pháp thay thế nào ngay lập tức là tự sát.” ²⁰

Chúng ta có thể xác định các điểm tương tự của các chuyển động cưỡng bức trong tương tác của con người không? Tôi lập luận rằng các tình huống xung đột dữ dội giữa các tầng lớp tinh hoa là diễn ngôn hợp lý tương tự cho các động thái cưỡng bức. Xin nhắc lại, tôi cho rằng xung đột trở nên căng thẳng khi không chỉ lợi ích vật chất ngắn hạn của giới tinh hoa bị đe dọa mà còn cả khả năng tái tạo địa vị ưu tú của họ. Trong Chương 6, tôi cũng đã xác định những điều kiện theo đó xung đột có thể trở nên căng thẳng đủ mức. Để chắc chắn, sự tương tự là không hoàn hảo; nguyên nhân và hệ quả của xung đột dữ dội của giới tinh hoa không bị chi phối bởi quy tắc theo cách của người kiểm tra. Nhận thức về mối đe dọa là quan trọng và tôi không thể loại trừ khả năng một “lãnh đạo sáng suốt” có thể giải quyết xung đột, mặc dù điều này dường như giống như một biện pháp sử dụng deus ex machina như một sự bảo đảm để khẳng định quyền tự quyết. Nhưng lưu ý rằng, như Goldstone đã lập luận, quyết định luận ở cấp độ vĩ mô không quy về thuyết quyết định ở cấp độ vi mô. 21 Chúng ta không cần phải tranh luận rằng tất cả giới tinh hoa phải nhận ra mối đe dọa là nghiêm trọng như nhau, và rằng tất cả bọn họ đã quyết định rằng việc hợp nhất là cần thiết. Đối với các tình huống giống với một động thái bắt buộc, chỉ cần lập luận rằng một nhóm nhỏ những người ưu tú trong một

-<> Xem Darwin i Dangerous Idea: Evolution and the Meanings of Life (New York: Simon & Schuster, 1995), 128.

21 Goldstone, “Các vấn đề về phương pháp luận trong Xã hội học vĩ mô so sánh,'' 1 16-19, vị trí giải quyết xung đột của giới tinh hoa thông qua sự hợp nhất của khu vực bình dân đã thực hiện hai tính toán này và hành động phù hợp. Miễn là một nhà phân tích có thể xác định lý do tại sao các điều kiện giống như một động thái bắt buộc, thì các lập luận đơn nguyên và tất định không thể bị bác bỏ chỉ vì chúng là đơn nguyên nhân và tất định; thật vậy, trong những điều kiện này, các nguyên nhân đơn lẻ và tất định có thể cần thiết để giải thích đầy đủ .

Lập luận được trình bày trong cuốn sách này nên được áp dụng cho các trường hợp phát triển muộn khác. Tuy nhiên, khả năng áp dụng tạm thời của lập luận vẫn còn hạn chế. Cấu trúc đang thay đổi của nền kinh tế toàn cầu tạo ra những cơ hội mới, nhưng cũng đặt ra những hạn chế mới. Do đó, những trở ngại đối với sự phát triển được nghiên cứu trong cuốn sách này có thể mang tính lịch sử cụ thể. Các quy trình xây dựng nhà nước mà tôi lập luận giải thích cho nguồn gốc của hồ sơ thể chế không phải là đệ quy. Như đã trình bày trong Chương g, các cấu hình thể chế có thể tồn tại, ngay cả khi đối mặt với những nỗ lực kiên quyết nhằm biến đổi chúng. Nhưng những trường hợp lớn về sự thay đổi thể chế dẫn đến sự chuyển đổi sang chế độ cai trị trực tiếp chắc chắn là có thể xảy ra; những điều xảy ra đòi hỏi các giả thuyết giải thích được điều chỉnh lại,

Nhìn chung, những trở ngại đối với phát triển kinh tế và toàn bộ công cụ để khắc phục chúng thay đổi theo thời gian. Những thách thức mà Syria và Thổ Nhĩ Kỳ phải đối mặt trong những năm tới khác với những thách thức trong quá khứ về nhiều mặt; cả hai quốc gia phải tự thích ứng hơn nữa với nền kinh tế toàn cầu, nhưng bản thân nền kinh tế đó đã trải qua những thay đổi cơ bản. Trong hai thập kỷ qua, các dòng vốn, lao động và hàng hóa xuyên quốc gia đã tạo ra một nền kinh tế toàn cầu mới, trong khi các tập đoàn đa quốc gia đã tạo ra các mạng lưới sản xuất toàn cầu về tìm nguồn cung ứng linh kiện bằng cách chuyển sản xuất các đầu vào có giá trị gia tăng thấp sang các nước đang phát triển. ⁶²⁶Vị trí chiến lược trong các mạng lưới này là một nguồn lực quan trọng đối với các nước đang phát triển, vì chúng đóng vai trò là đường dẫn chuyển giao sản phẩm mới và công nghệ sản xuất, chiến lược quản lý và tiếp thị mới , đồng thời cung cấp khả năng tiếp cận thị trường nước ngoài: nói cách khác, chuỗi hàng hóa là biểu hiện được thể chế hóa của các giải pháp trong quá khứ cho các tình huống khó xử tập thể. Theo nghĩa này, sự can thiệp của nhà nước để giải quyết các tình huống khó xử tập thể ít quan trọng hơn, và đối với nhiều nước đang phát triển, việc hội nhập vào mạng lưới sản xuất toàn cầu mang lại cơ hội tốt nhất để đạt được khả năng cạnh tranh quốc tế trong tương lai. Mặt khác, việc hội nhập vào các chuỗi hàng hóa toàn cầu có thể khiến các nhà sản xuất hàng hóa thành phẩm hoặc linh kiện có chi phí thấp phải chiếm phần cuối của chu kỳ sản phẩm vô thời hạn; mạng lưới sản xuất toàn cầu có thể chỉ đơn giản là một hình thức phụ thuộc mới. 23 Cuối cùng, không gian hạn chế trong các chuỗi hàng hóa này: không phải tất cả các quốc gia đều có thể trở thành nhà sản xuất các sản phẩm công nghiệp có tính cạnh tranh . Ví dụ, cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ phần lớn đã bị loại khỏi các mạng lưới này. Khi đó, các quốc gia ngoại vi có thể cạnh tranh trực tiếp với nhau để tiếp cận với đầu tư đa quốc gia không hướng tới thị trường nội địa của các quốc gia sở tại, mà hướng tới một thị trường toàn cầu duy nhất. Do đó, trong khi trước ig8o, các quốc gia tìm cách phá vỡ các ràng buộc phụ thuộc, thì ngày nay, đối với hầu hết các nước đang phát triển, giải pháp thay thế duy nhất cho sự phụ thuộc ngày càng có vẻ là gạt ra bên lề hoàn toàn trong nền kinh tế toàn cầu. 24 Liệu các quốc gia có thể đồng thời tạo cơ hội cho các doanh nghiệp địa phương tham gia chuỗi hàng hóa toàn cầu và đảm bảo sự phát triển lâu dài hay không vẫn còn phải chờ xem. Khi được người viết tiểu sử hỏi rằng ông muốn câu chuyện của mình kết thúc như thế nào, Tổng thống Asad nói: “Hãy nói một cách đơn giản rằng cuộc đấu tranh vẫn tiếp tục.” 25 Điều tương tự cũng có thể xảy ra đối với những nỗ lực của Syria và Thổ Nhĩ Kỳ nhằm tiếp thu những di sản của chủ nghĩa Keynes sớm phát triển và tạo ra sự phát triển kinh tế khả thi.

Để biết quan điểm này, hãy xem các bài tiểu luận trong Martin Carnoy et at, The New Global Economy in the Information Age: Reflections on Our Changing World (University Park: Pennsylvania State University Press, 1993).

24 Fernando Henrique Cardoso, cựu nhà xã hội học cấp tiến và hiện là tổng thống Brazil, đã mô tả sự phân công lao động toàn cầu mới theo những thuật ngữ sau: “Vì vậy, chúng ta không còn nói về miền Nam nằm ở ngoại vi của lõi tư bản chủ nghĩa và bị ràng buộc với nó trong một mối quan hệ cổ điển của sự phụ thuộc. Chúng tôi cũng không nói về hiện tượng mà Enzo Faletto và tôi đã mô tả cách đây 25 năm trong cuốn sách Sự phụ thuộc và Phát triển ở Mỹ Latinh của chúng tôi, theo đó các công ty đa quốc gia chuyển giao các bộ phận của hệ thống sản xuất và các nhà sản xuất địa phương bị ràng buộc với vốn nước ngoài. .. . . Trên thực tế, chúng ta đang đối mặt với một hiện tượng tàn khốc hơn: hoặc miền Nam (hoặc một phần của nó) bước vào cuộc chạy đua khoa học-công nghệ-dân chủ, đầu tư mạnh vào R&D và chịu đựng sự biến chất của 'nền kinh tế thông tin', hoặc nó trở nên không quan trọng . , chưa được khai thác và không thể khai thác được. Xem “Mối quan hệ Bắc-Nam trong bối cảnh hiện tại: Sự phụ thuộc mới?” trong Nền kinh tế toàn cầu mới trong thời đại thông tin, 156.

25 Patrick Seale, Asad: Cuộc đấu tranh cho Trung Đông (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1988), 495.

Mục lục

Chính sách nông nghiệp:

ở Hàn Quốc, 134-136, 140-141 và các khoản phụ, 36, '17, 58, 61-64, 78-79, 83-85, 97, 102-103, 109-110, 117-119,126,129-132,134- 136? 138-141,197-198, 204, 214

ở Syria, 83-85,87,117-119, 226

ở Đài Loan, 139-140

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 58, 61-64,102-103,109-110, 214

Luận án Nhà nước phân bổ. Xem luận án bang Rentier

Amsden, Alice, 155-156, 199

Ansal, Hacer K, 183

Hăng hái, Gabriel, 45-46

Asad, Hafiz al-, 1,88,91,92,101, 121,240 Asali, Sabri al-, 80

Asfour, Edward, 49

Ataturk, Mustafa Kemal, 11,54, 71

Azm, Khalid al-, 79

Barkey, Henri, 116-117,182

Bates, Robert, 5,10, 46-47

Đảng Ba, Syria:

những nỗ lực cải cách sớm, 79-81 cuộc bầu cử năm 1954, 80 vai trò trong hoạch định chính sách, 101, 224r-225 Cộng hòa Ả Rập Thống nhất, quan hệ với, 81-82

Baumol, William J., 168

Bayar, Celal, 57

Bendix, Reinhard, 25

Bhagwati, Jagdish N., 157

Bitar, Salah al-Din al-, 87

Boratav, Korkut, 62 cơ quan hành chính:

và phát triển, 41-42

ở Hàn Quốc, 131, 143-144

chính trị hóa, 41-45, 98-102 và chủ nghĩa keynesian sớm phát triển, 73, 91-92, 98-102,143,205, 216

và các khoản phụ, 44 4 5

ở Syria, 91-92, Ị00-102

ở Đài Loan, 130,143-144

bệnh Thổ Nhĩ Kỳ, 71-73, 98-100, 216-217

cơ chế nhân quả, 9, 11, 16, 233-234, 236

Chandler, Alfred, 161 Chang, Myon, 133 Choi, Byung-Sun, mô hình quyền lực giai cấp 198, liên minh 126-127:

định nghĩa của, 34

xung đột của giới tinh hoa và sự hình thành, 47, 233 lý thuyết liên minh, 4, 8 tình huống khó xử tập thể (xem thêm tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian và tình huống khó xử tập thể Kaldorian):

như cơ chế nhân quả, định nghĩa 7-9 về, 153,164 phát triển kinh tế, tác động, 164-167,234

thanh toán phụ, ảnh hưởng đến, 202-203 di sản thuộc địa ở Hàn Quốc và Đài Loan, 126-127

phương pháp so sánh, 11,15-17, 230-237 liên minh bảo thủ, 137-141 chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử:

định nghĩa về, 39, 96 nguồn gốc của, 40-41 công ty hợp nhất khu vực phổ biến, hình thức của, 39-40

ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, 95-98

trợ cấp tiêu dùng:

ở Syria, 120-122

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 109, 214

Phong trào Chỉnh đốn, Syria, liên minh giữa các tầng lớp 88-89, 2, 93-94

và phát triển kinh tế, 2Ọ4— 205 ở Syria, 82-83;

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 60-61

Dahl, Robert, 147

Demirel, Suleyman, 69, 70, 116 Khối Dân chủ, Syria, 79

Đảng Dân tộc Dân chủ (DNP), Hàn Quốc 131-132

Đảng Dân chủ (DP), Thổ Nhĩ Kỳ, 59-60 Dennett, Daniel, 238 bang đang phát triển:

định nghĩa, 142 can thiệp kinh tế, phương thức, 144-146,198-201

chuyển đổi kinh tế của, 189-196 xung đột ưu tú trong, 37

hồ sơ thể chế của, 142-146, 203-204

kinh tế học phát triển, 177-178 Dion, Douglas, 16

Dodaro, Santo, 156, 159 Duruiz, Laie, 220

Ecevit, Bulent, 206 phát triển kinh tế: bộ máy quan liêu, vai trò của, 41-42 và những tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể, 164—167, 234 định nghĩa về, 7,158-164 quỹ đạo phát triển, 163 tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG), 200-201,

209- 210

đầu tư, 160 ở Hàn Quốc, 189-196 nhảy vọt, 162 liên kết, 160, 182 đổi mới tổ chức, 161-162 phụ thuộc vào con đường, 159 đổi mới sản phẩm, 163,174 năng suất, 160-162, 174-175, 183 ở Syria, 185-189 ở Đài Loan, 189-196

công nghệ, 162

chính sách thương mại, 154—156, 200-201

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 181-185

chiến lược cải cách kinh tế, lựa chọn,

210- 213

xung đột ưu tú:

và hình thành liên minh, 47, 233 và các quốc gia phát triển, 37 và hình thành các thể chế, 33-34

dữ dội so với vừa phải, 29 Hàn Quốc, xuất hiện, 4,131-137

mức độ, như biến độc lập,

17, 20

ở các trạng thái trung gian, 29-37

thành lập khu vực phổ biến, có hiệu lực vào, 3-4,29, 38-41

nguồn của, 30-32, 146-152

Syria, sự trỗi dậy của, 3, 77-82

Đài Loan, sự xuất hiện của, 4, 128-131

Thổ Nhĩ Kỳ, sự xuất hiện của, 3, 55-60 lý thuyết tăng trưởng nội sinh, 162 Eralp7 Atila, 69

Erbakan, Necmettin, 70

Hội nghị Erzurum, 54

Evans, Peter, 5, 42- 43, 149, 168 tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG):

và phát triển, 200-201, 209-210, 218-223

tại Hàn Quốc, 200-201

thanh toán phụ, có hiệu lực trên, 48, 117, 123

tại Đài Loan, 200-201

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 116-117, 213-223 ngoại cảnh, 165-166, 173, 175

Hệ thống tài chính:

và phát triển, 111-112

ở Hàn Quốc và Đài Loan, 145, 157

ở Syria, 122, 225

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 111-114, 213-216

Findlay, Ronald, 157

chính sách tài khóa:

ở Hàn Quốc, 144-146

và các khoản thanh toán phụ, 45-46

ở Syria, 105-108, 225

ở Đài Loan, 144-146

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 102-104, 205, 215-216, 225

Tổng Liên đoàn Nông dân, Syria, 84 Gerschenkron, Alexander, 167, 168 Những tình huống khó xử tập thể của Gerschenkronian, 167-170'.

liên kết ngược, 169

tích lũy vốn, 167-169 định nghĩa về, 7,154, 167 và công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (IS1), 169

ở Hàn Quốc, 190-192

độ phân giải của, 200-202

ở Syria, 186, 189

ở Đài Loan, 190-192

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 185

Đá vàng, Jack A, 238

Grossman, Gene, 163

Haggard, Stephan, 126,134, 197

Hann, Christopher, 109

Hannoyer.Jean, 186, 187

Hansen, Bent, 205

Hardin, Russel, 164

Hawrani, Akram, 80

Haydar, Muhammad, 101

Người giúp việc, Elhanan, 163

Hempel, Carl, 234

Hinnebusch, Raymond, 76, 101, 118-119 Hirschman, Albert, 160,167,169 Hobsbawm, Eric, 159

Huntington, Samuel, 27-28, 33

Imadi, Muhammad al-, 211 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI): và chủ nghĩa bảo trợ của khu vực bầu cử, 205 và thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian , 169

và tình thế tiến thoái lưỡng nan tập thể Kaldorian, 201-203

liên quan đến các khoản thanh toán phụ, 47-48, 116-117,123

ở Syria, 123-124,197

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 60-69,115-117,182, 197 phát triển công nghiệp, thời điểm, 49-51

Inonu, Ismet, 60, 152 hồ sơ thể chế, 2;

của các quốc gia phát triển, 141-146, 203-204

của các quốc gia keynesian sớm phát triển, 39—49 thể chế;

đặc điểm của, và mặc cả động namics, 37

kết quả kinh tế, ảnh hưởng đến, 5 xung đột của giới tinh hoa, quan hệ với, 33-34 ở các quốc gia trung gian, 23 nguồn gốc của, 19

các khoản thanh toán phụ là nguyên nhân của, 37, 234

Thổ Nhĩ Kỳ, cải cách trong, 216-218

Jacobsson, Staffan, 195

Johnson, Chalmers, 43,44,142,193 Jundi, Khalid al-, 86

Đảng Công lý, (JP), Thổ Nhĩ Kỳ; 61,72-73, 116-117

Kaldor, Nicholas, 45, 17]

Những tình huống khó xử tập thể của Kaldorian, 170-177; định nghĩa về, 7, 154, 170 tính kinh tế theo quy mô, 171 ngoại tác, 171-175 thị trường không hoàn hảo, 173 hiệu suất tăng theo quy mô, 171-174 đổi mới, 174—177 tăng trưởng mạnh, 154

ở Hàn Quốc, 190.192 196. 200 leaming-by-doing, 170-171 tăng trưởng năng suất, 174 độ phân giải quy mô 200-203, nền kinh tế quy mô 171, lợi nhuận tăng lên, 171-174 ở Syria, 186, 189 ở Đài Loan, 190 , 192-196

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 185

Kang, David, 143

Kanovsky, Eliyahu, 105 Keohane, Robert o., 16 Keynes, John Maynard, 50 Chủ nghĩa Keynes, 50-51 Kim, Dae Jung, 140 King, Gary, 16

Kohli, Atul, 126

Koo, Hagen, 126

Hàn Quốc:

chính sách nông nghiệp, 134-136, 110-141 quan liêu, 131,143-144 Đảng Dân chủ Quốc gia (DNP), 131-132

phát triển kinh tế của, 189-196 xung đột giữa giới tinh hoa, 4,131-137: 146-152 tính đồng nhất của giới tinh hoa 146-149 tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (ELG), xuất khẩu 200-201: 180, 190

chính sách công nghiệp', 145-146, 191-96 chuyển đổi công nghiệp, 189-19,0 mức đầu tư, 220-221 Tình huống khó xử tập thể Kaldorian, 190, 192-196,200      

lao động, 138-139 cải cách ruộng đất, 131-132

Đảng Tự do; 131 mối liên kết, 192 nhà nước trung gian tham gia, 125 loại trừ khu vực phổ biến, 136.146 chủ nghĩa keynesian sớm phát triển, 133 hành vi tìm kiếm đặc lợi, nền kinh tế quy mô 198-200, 193 khoản thanh toán phụ, 203 ngành thép, chính sách công nghệ 199-200, tiền lương 194—196, 139 , 222, 226

Krasner, Stephen, 176 Krugman, Paul, 155, 166, 172 Quốc dân đảng (KMT), 128-131,138

nhân công:

ở Hàn Quốc và Đài Loan, 138-139 ở Syria, 85-87, : 119-120, 226 ở Thổ Nhĩ Kỳ, 59, 64-66, 110-111, 214 Lausanne, Hiệp ước, 56-57 Lavy, Victor, 105,120

Luật 10 tháng 5 năm 1991, Syria, 227, 229

Luật đánh thuế nông sản năm 1943, Thổ Nhĩ Kỳ, 58

Lazonick, William, 161 vừa học vừa làm, 162, 171, 174,

I82-183

Lewis, w. Arthur, 171-172 Đảng Tự do, Hàn Quốc, 131

Longuenesse, Elisabeth, 119

Luciani, Giacomo, 107

MacArthur, Douglas, 127 thất bại thị trường. Xem các tình huống khó xử tập thể Marx, Karl, 31 trạng thái trung gian, 2:

xung đột ưu tú trong, 29-37

tổ chức, 23

Hàn Quốc và Đài Loan như, 125 xuất xứ, 21-22 hàng công, 23

Syria as” 76^77,92-94,125 chuyển đổi từ, 23-37 Thổ Nhĩ Kỳ as, 54-55,92-94,125

Menderes, Adnan, 61

Metral, Francoise, 83

Cơ sở nhà ở quân sự ( Nhà Mill), Syria, 101-102

Mill, John Stuart, 11, 230, 233

Milor, Vedat, 99, 110, 182 thuyết định mệnh đơn nhân, 237-239 Tổ chức Anh em Hồi giáo, Syria, 90-91, 120-121

Nasir, Gamal Abdel, 81-82

Luật Quốc phòng năm 1940, Thổ Nhĩ Kỳ, 57 Đảng Cứu quốc (NSP), Thổ Nhĩ Kỳ, 70-71,97

kinh tế học tân tự do, 8-10, 154-158, 235-236

Bắc, Douglass c., 166

Olson, Mancur, 164-165 các cuộc cách mạng tổ chức, 151 Đế quốc Ottoman , 54, 56, 93

Ozal, Turgut, 73, 212, 213, 215-218

Park, Chung Hee, 126,134-141, 143, 146,

149,199-200

Pempel, TJ., 138

Perthes, Volker, 88, 100 tiểu tư sản:

ở Syria, 89-91

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 69-71

Petran, Tabitha, 80, 119

Polanyi, Karl, 178 đương nhiệm chính trị, 32-33, 211 ổn định chính trị:

nguồn của, 34,151

loại trừ khu vực phổ biến, 4:

ở Hàn Quốc, 136, 146

ở Đài Loan, 128-129,146

công ty cổ phần phổ biến, 2, 3—4, 25: thương lượng, 36 nguyên nhân, 27-29

và chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử, 39—40,97 và xung đột của giới tinh hoa, 3-4, 29, 38—41 và các khoản thanh toán phụ, 34-37

ở Syria, 74, 78, 80, 82

thời gian của, 26-37

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 59

Porter, Michael, 163 Chủ nghĩa Keynes sớm phát triển:

định nghĩa và đối chiếu với thuyết keynesian, 50-51

khởi hành từ, ở Thổ Nhĩ Kỳ, các cuộc khủng hoảng tài khóa 216-218, 104-105,108, 206-207 công nghiệp hóa ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, có hiệu lực vào, 6-7

hồ sơ thể chế, .39—49,97-98

ở Hàn Quốc, 133

thanh toán phụ trong, 37

quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp, ảnh hưởng đến, 203 và thời điểm phát triển công nghiệp, 49-51

tùy chọn: 3, 28-29, 33-34, 37, 234 theo dõi quy trình, 230, 234—235, 237 Đảng Cộng hòa Cấp tiến, Thổ Nhĩ Kỳ, 56 Przeworski, Adam, 212

loại chế độ:

ảnh hưởng đến phát triển kinh tế, 15, 17,96, 235-236

ảnh hưởng đến các chiến lược cải cách kinh tế, 212-213

nguồn gốc của, ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, 92-94 Luận án Nhà nước Rentier, 13, 106-107, 236 trục lợi, 8-10, 35,46-47,67,107, 154-155,169,177,191, 198-205 Đảng Cộng hòa Nhân dân (RPP) ), Thổ Nhĩ Kỳ, 55, 59, 61

Rhee, Syngman, 126, 131-132,137,149 Riker, William, 3, 28

Rodrick, Dani, 156, 192, 219 Rosenstein-Rodan, Paul, 171-172

Sakallioglu, Umit Cizre, 65 Salame, Ghassan, 91

Schattschneider, EE, 29 Schumpeter, Joseph, 198-199 Schwartz, Herman, 161

Seurat, Michel, 186,187

Sheffer, Eliezer, 105,120

Shefter, Martin, 43 khoản thanh toán phụ:

và tình thế khó xử tập thể, 202-203 và các liên minh bảo thủ, định nghĩa 138-139, 34-36 giảm thiểu, ở Syria, 223-224 và hợp nhất khu vực phổ biến, 34—37

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 61 Simpson, Dwight, 103 Sklar, Richard, 151 Skocpol, Theda, 29 Smith, Adam, 164

Solow, Robert M., 169-170

Solow's Residual, 170 tòa nhà tiểu bang, 19;

con đường tương phản, 2 định nghĩa, 21 ở châu Âu, 24-27 ngoài châu Âu, 26-27 thanh toán phụ trong, 36 quan hệ nhà nước-kinh doanh:

và liên minh bảo thủ, 138-139

ở các quốc gia đang phát triển, 201-202 tại Hàn Quốc và Đài Loan, 129, 132, 138, 146

ở các quốc gia keynesian sớm phát triển, 39-40,

203

ở Syria, 87-89, 224-228

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 56-57, 59, 66-69,97, 114-117,217-218

năng lực phát triển của nhà nước, 2 can thiệp kinh tế của nhà nước:

và phát triển kinh tế, 154-157, 177-178, 196-205, 236-237

và các khoản thanh toán phụ, 47—49

Stigler, George, 167-168 cơ quan cấu trúc, 3, 37, 237-239 Sunar, Ilkay, 55, 59, 61

Syria:

tầng lớp nông nghiệp, 76-78, 93-94 chính sách nông nghiệp, 83-85, 87, 117-119,226

Đảng Ba'dt, 11,12, 79-82, 83, 86, 87, 91,100-102, 224-225

thâm hụt ngân sách, 107 quan liêu, 91-92, sử dụng năng lực 100-102, Đảng Cộng sản 187-188, chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử 80-81, trợ cấp tiêu dùng 95-98, Phong trào sửa sai 120-122, đảo chính 88-89 năm 1963,82 chéo liên minh giai cấp, 82-83 Khối dân chủ, 79 tương đồng phát triển với Thổ Nhĩ Kỳ, 196 197

phát triển kinh tế, 185-189 can thiệp kinh tế, 1 1-Ị2, 1Ị7-124 cải cách kinh tế , 223—228 quy mô kinh tế. 187-188 tinh hoa xung đột, xuất hiện, 3, 77-82 tinh hoa đồng nhất 1 ,146-149 dân tộc, 14, 75 tỷ giá hối đoái. 224-228 xuất khẩu? 180, 186, 225-227 hệ thống tài chính, 112, 225 chính sách tài khóa, 105-108 nợ nước ngoài, 227, 229

quan hệ kinh tế đối ngoại, 13, 106 quan Pháp, 77

Thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian, 186,189

công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI), 122-124, 197

thành phần công nghiệp, 186 đầu tư, 220-221 Phong trào Hồi giáo, 90-91 biện minh như nghiên cứu điển hình, 11, 15-16 Những tình huống khó xử tập thể của Kaldorian, 186, 189 lao động, 85-87, 119-120, 226 liên kết, 186-187

với tư cách là nhà nước trung gian, quân đội 76-77,92-94, chi tiêu, 14, 2Ọ7 Cơ sở nhà ở quân sự ( Nhà máy), 101-102

Giai cấp tư sản mới, 89: tiểu tư sản, 89-91 chuyển đổi chính trị, 11 thành lập khu vực bình dân, 74, 78, 80,82

chủ nghĩa keynesian sớm phát triển, 105-108, 117-124.207, 225-228

tăng trưởng năng suất, 188-189 chế độ sở hữu, 12, 92-94 với tư cách là nhà nước hưởng lợi, 106-107 môi trường an ninh, 13 khoản thanh toán phụ, 223-224 quan hệ nhà nước-doanh nghiệp, 87-89, 224—228 thuế và chi tiêu, 105- 108 công nghệ, 188 chính sách; 122-124, 223-228 thanh toán chuyển nhượng, 107-108 Thổ Nhĩ Kỳ, chênh lệch từ, 11-17 tiền lương, 87, 90, 119-120, 224. 226

Parly Cộng sản Syria, 80-81 cải cách duy trì hệ thống, 210 cải cách chuyển đổi hệ thống, 210

SyzliowicZ, Joseph s., 184-185

Đài Loan:

chính sách nông nghiệp, 139-140 bộ máy quan liêu, 130 phát triển kinh tế, 189-196 xung đột giữa giới tinh hoa trong, 4, 128-131, 146-152 sự đồng nhất của giới tinh hoa, 146-149 tăng trưởng dựa vào xuất khẩu, 200-201 xuất khẩu, 180, 190 chính sách tài khóa, 144 chính sách kinh tế đối ngoại; 156 Thế tiến thoái lưỡng nan tập thể của Gerschenkronian, 190-192

chính sách công nghiệp, 145-146,191-196 chuyển đổi công nghiệp, 189-190 mức đầu tư, 220-221 chính sách đầu tư, 191-192 Nhật Bản, 138-139

Những tình huống khó xử tập thể của Kaldorian, 190, 192-196

Quốc Dân Đảng (KMT). 128-131, 138

Đài Loan [còn tiếp'):

lao động, 138-139 liên kết, 192 là nhà nước trung gian, 125 loại trừ khu vực phổ biến, 128-129, 146 hành vi tìm kiếm đặc lợi, 198-199 nền kinh tế theo quy mô, 193 phụ cấp, 203 chính sách công nghệ, 194—196 tiền lương, 139-140,194 , 202

Tarrow, Sidney, 28

Thomas, Robert Paul, 166

Tilly, Charles, 23

Tocqueville, Alexis de, 31 Toprak, 103 chính sách thương mại:

và phát triển kinh tế, 154-156, 200-201

ở Hàn Quốc và Đài Loan, 156-158 và các khoản thanh toán phụ, 47-49 ở Syria, 122-124, 225-226 ở Thổ Nhĩ Kỳ, 114-117, 204-205, 213 Thổ Nhĩ Kỳ:

chính sách nông nghiệp, 58, 61-64, 102-103,109-110, 214

công nghiệp ô tô, 183-184, 222,228 quan liêu, 71-73,98-100, 216-217 chủ nghĩa bảo trợ khu vực bầu cử, 95-98 trợ cấp tiêu dùng, 121-122 thị trường tín dụng, 111-114 liên minh giữa các giai cấp, 60-61 phá giá tiền tệ, 116-117, 213-214

Đảng Dân chủ (DP),I1, 59, 60, 62-64, 66-71, 71-72,99,116-117 phát triển tương đồng với Syria, 196-197

phát triển kinh tế, 181-185 can thiệp kinh tế, 12-11,109-117 cải cách kinh tế, 213-216 xung đột của giới tinh hoa, sự nổi lên của, 3, 55-60 tính đồng nhất của giới tinh hoa, 146-149 thành phần sắc tộc-tôn giáo, 14 tăng trưởng dẫn đầu về xuất khẩu, 116-117 , 213-223 xuất khẩu, 180-182, 218-223, 228 hệ thống tài chính, 111-114, 213-216 chính sách tài khóa, 102-104 nợ nước ngoài, 104, 206, 228, đầu tư trực tiếp nước ngoài, 13 tình huống khó xử tập thể Gerschenkronian, 185

thành phần nhập khẩu, 182 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI), 66-69, 115-117, 182, 197 đa dạng hóa công nghiệp, 181 lạm phát, 214-216, 220-221 cải cách thể chế, 216-218 đầu tư, 220-221 sắt thép công nghiệp, 184-185 Đảng Công lý, (JP), 61, 72-73,116-117 biện minh như nghiên cứu điển hình, 11, 15-16 Tình huống khó xử tập thể Kaldorian, 185 lao động, 59, 64-66, 110-111, 214 liên kết, 182

với tư cách là nhà nước trung gian, quân đội 54-55, chi tiêu cho, 14

Đảng Tổ quốc, 215

Luật Quốc phòng Nadonal năm 1940, 57

Đảng Cứu Quốc (NSP), 70-71, 97

tiểu tư sản, 69-71 chuyển đổi chính trị, 11 hợp nhất khu vực bình dân, 59 chủ nghĩa keynesian sớm phát triển, 102-105, 109-117,206,216-218

tư nhân hóa, 214-216 tăng trưởng năng suất, 182-183, 222 chế độ sở hữu, 12, 93

Đảng Nhân dân Cộng hòa (RPP), 11, 59,61

an ninh' môi trường, 13 thanh toán phụ, 61-63, 67, 223-224 quan hệ nhà nước-doanh nghiệp, 56-57, 59,

66-69, 97, 114-117,217-218

Văn phòng Kế hoạch Nhà nước (SPO), 99

Syria, sự khác biệt từ, 11-17 công nghệ, 220

chính sách thương mại, 114-117, 204-205, 213 lương, 58, 65-66, 111, 116,206

Turk-Is, 65

Liên đoàn Nông dân Thổ Nhĩ Kỳ (IFF), 64 Liên minh các Phòng Nông nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ (TUCA),64

Liên minh các phòng thương mại Thổ Nhĩ Kỳ (TUCC), 67-71

Turkiye Odalar Birligi (TOB), xem Liên hiệp các Phòng Thương mại Thổ Nhĩ Kỳ

Cộng hòa Ả Rập Thống nhất (UAR), 80-81,85 quốc gia không qua trung gian, 2:

nguồn gốc của, 25-26

Verba, Sydney, 16

Wade, Robert, 6,140, 156, 190, 191, 237n

lương, 47, 97,163, 205:

ở Hàn Quốc, 139, 222, 226

ở Syria, 87,90,119-120, 224, 226

ở Đài Loan, 139-140, 194, 202

ở Thổ Nhĩ Kỳ, 58, 65-66, 111, 116, 206 Waterbury, John, 203, 210, 216 Weber, Max, 19,22, 232

Winckler, Edwin A, 129

Woo,Jung-En, 145-146

Yenturk, Nurhan, 220

Yerasimos, Stephane, 54-55

5 '^ 5 * * * 9 . ._ „ ... .

2 Ruth Berins Collier và David Collier, “Các yếu tố thúc đẩy so với các ràng buộc: Phân tách

ing Corporatism,” American Political Science Review y 3 (Tháng 12 năm 1979): 967-86. Xem Chap

phần 2, chú thích cuối trang 70, để thảo luận thêm về tiện ích bị hạn chế của mô hình nghiệp đoàn trong việc giải thích các kết quả kinh tế.

Để có những phân tích xuất sắc về sự sắp xếp của các công ty ở Thổ Nhĩ Kỳ và Syria, hãy xem Robert Bianchi, Các nhóm lợi ích và sự phát triển chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1984); và Raymond A. Hinnebusch, Quyền lực độc đoán và sự hình thành nhà nước ở Ba'thist Syria: Quân đội, đảng phái và nông dân (Boulder, Colo.: Westview Press, 1990). Tất nhiên, những đại diện do nhà nước chỉ định của các tầng lớp bình dân có thể, nếu chỉ để phục vụ lợi ích của chính họ, tranh luận để có những chính sách có lợi hơn.

Notes

[←1]

      William Riker, “Những hàm ý từ quy tắc đa số không cân bằng đối với việc nghiên cứu các thể chế,” Tạp chí khoa học chính trị Hoa Kỳ 74 (tháng 6 -198'0): 432-46.

[←2]

      Tương phản với Samuel p. Huntington và Joan Nelson, Nt) Easy Chove: Sự tham gia chính trị ở các nước đang phát triển (Cambridge: Harvard. University Press, 1976).

[←3]

      Kathleen Thelen và Sven Steinmo, “Chủ nghĩa thể chế trong chính trị so sánh," trong Chính trị cấu trúc: Chủ nghĩa duy thể chế lịch sử trong phân tích so sánh, biên tập. Sven StéỊnmó, Kath leen Thelen, và Frank Longstreth (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1992), 14.

[←4]

      Peter Evans, Tự chủ nhúng. Các quốc gia và sự chuyển đổi công nghiệp (Princeton: Prince ton University Press, 1995) , 45. nhấn mạnh thêm.

[←5]

      Robert H. Bates, “Kinh tế chính trị vĩ mô trong lĩnh vực phát triển,” trong Quan điểm về kinh tế chính trị tích cực, ed. James E. Alt và Kenneth A. Shepsle (New York: Cambridge University Press, iggo),48.

[←6]

      Robert Wade, “Vai trò của chính phủ trong việc khắc phục thất bại thị trường: Đài Loan, Cộng hòa Hàn Quốc và Nhật Bản,” Ill Achieving Industing in East Asia, ed. Helen Hughes (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1988), 130-31.

[←7]

      Các tình huống khó xử tập thể bao gồm các vấn đề về hành động tập thể, các vấn đề về phối hợp và xung đột phân phối. Xem Robert H. Bates, “Contra Contractarianism: Some Reflections on the'New Institutionalism,” Politics & Society 16 (1988):. 387-401

[←8]

Xem Saadet Deger và Ron Smith, “Military Expenditures and Growth in Less Devel oped Nations, " Tạp chí Conftitl Resolution 27 (tháng 6 năm 1983): 335-53.

[←9]

11 Viện nghiên cứu quân sự quốc tế , Cán cân quân sự (London: IISS, nhiều năm).

[←10]

      Trong những năm 1960 và 1970, các nhà hoạt động người Kurd đã tham gia các phong trào cánh tả. Chủ nghĩa dân tộc và hoạt động chính trị của người Kurd ' nổi lên vào những năm 1980. Xem Henri Barkey và Graham E. Fuller, “Câu hỏi về người Kurd ở Thổ Nhĩ Kỳ: Những bước ngoặt quan trọng và những cơ hội bị bỏ lỡ,” tạp chí Trung Đông?)! (Mùa đông 1997), 62-67. Bằng chứng mang tính giai thoại cho thấy rằng thiểu số người Shi'i Thổ Nhĩ Kỳ có xu hướng ủng hộ đảng Nhân dân Cộng hòa cánh tả. Mặc dù vậy, cho đến những năm 1980, sự phân chia tôn giáo Sunni-Shi'i ở Thổ Nhĩ Kỳ rõ ràng không phải là một vấn đề trong chính trị Thổ Nhĩ Kỳ; điều đó có nghĩa là, các nhóm và giới tinh hoa chính trị đã không công khai nắm giữ các vị trí xung quanh sự phân chia này, hai nhóm cũng không tham gia vào các cuộc đối đầu chính trị bạo lực. Thật không may, tình hình đó đã bị thay đổi kể từ giữa những năm 1980. Đối với một cuộc thảo luận nhạy cảm về bản sắc dân tộc và chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ, xem Sengun Kilic, Biz.ve Onlar: Turkiye'de Etnik Aỵrimrilik (Là tanbul; Metis Yayinlari, 1991).

[←11]

      Trong một tuyên bố có ảnh hưởng về quan điểm này, Arend Lijphart khuyên các nhà phân tích so sánh khắc phục vấn đề có quá ít trường hợp bằng cách tập trung vào các trường hợp “có thể so sánh được”: “Tương tự ở một số lượng lớn các đặc điểm (biến) quan trọng mà người ta muốn coi là hằng số , nhưng không giống nhau ở chừng mực mà các biến số đó muốn liên hệ với nhau." Xem “Comparative Politic s and the Comparative Method," American Politi cal Science Revina 65 (Tháng 9 tg7t),687.

[←12]

      Morris Zelditch Jr., “So sánh dễ hiểu,” trong Phương pháp so sánh trong xã hội học: Es nói về Xu hướng và Ứng dụng, ed. Ivan Vallier (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1971), 267-307.

[←13]

      Khi bác bỏ những biến số mà Syria và Thổ Nhĩ Kỳ không chia sẻ, tôi không có ý gợi ý rằng họ hoàn toàn không đóng vai trò gì trong tường thuật thành ngữ của từng trường hợp; tất nhiên điều quan trọng là Syria là độc tài và Thổ Nhĩ Kỳ là dân chủ. Nhưng những điểm khác biệt này xuất hiện dưới dạng các phương thức cụ thể để diễn đạt các quá trình tổng quát hơn được nêu bật trong cuốn sách này. Ý nghĩa nhân quả nằm trong mối quan hệ giữa nhà nước và các khu vực bầu cử giai cấp của nó và ảnh hưởng của những mối quan hệ này đối với các thông lệ, chính sách và thể chế tài khóa. Việc các mối quan hệ này được tổ chức khác nhau ở hai quốc gia không làm thay đổi cơ bản các cơ chế nhân quả cơ bản hơn tạo ra các kết quả tương tự.

[←14]

      John Stuart Mill, người đầu tiên xây dựng logic của thiết kế nghiên cứu này, gọi nó là Phương pháp Thỏa thuận trong A System of Logic, Ratiocinativf' and In Quy nạp, xuất bản lần thứ 8. (New York: Harper & Brothers, 1884), 61 1-12.

[←15]

2ư Gary'King, Robert o. Keohane, và Sidney Verba, Designiiĩg Social Inquiry: Scientific Inference in Qualitative Research (Princeton: Princeton University Press, 1994), 129. Thuật ngữ kỹ thuật cho các lỗi suy luận do các biến phụ thuộc không thay đổi là “lệch lựa chọn”.

[←16]

- 1 Douglas Dion, “Evidence and Inference in the Comparative Case Study,” So sánh Chính trị 30 (tháng 1 năm 1998): 127—45. Được thể hiện như một điều kiện cần thiết, lập luận của tôi là việc không có xung đột cấp cao của giới tinh hoa là cần thiết để phát triển kinh tế bền vững và chuyển đổi công nghiệp.

[←17]

Mill gọi thiết kế nghiên cứu này là Phương pháp khác biệt gián tiếp, so sánh “hai loại trường hợp tương ứng không thống nhất với nhau về điều gì ngoài sự hiện diện của một tình huống ở một bên và sự vắng mặt của nó ở bên kia” A System of Logic,' 61L.

[←18]

      Doulass c. North, Thể chế, Thay đổi thể chế và Hiệu suất Kinh tế (Cam bridge: Cambridge University Press, 1990), 83,

[←19]

      Stephen Krasner áp dụng khái niệm địa chất về trạng thái cân bằng chấm câu để nghiên cứu về sự thay đổi thể chế nhanh chóng và toàn diện trong “Phương pháp tiếp cận Nhà nước: Quan niệm thay thế và Động lực lịch sử,” Chính trị so sánh 16 (tháng 1 năm 1984): 223—46.

[←20]

      “Chính trị như một ơn gọi,” trong From Max Weber: Essays in Sociology, ed. HH Gerth và c. Wright Mills (New York: Oxford University Press, 1946), 82.

[←21]

      Theo khuyến nghị của Reinhard Bendix, tôi hiểu tính hiện đại chính trị như một khái niệm danh nghĩa, chứ không phải là một lực lượng mục đích cơ bản thúc đẩy lịch sử. Đối với sự phê phán của Bendix đối với lý thuyết hiện đại hóa và sự thay thế của ông về một danh nghĩa cho một quan niệm thống nhất về tính hiện đại, xem Natìơn-Buiỉding và Quyền công dân (Berkeley; University of California Press,

[←22]

1964), „361-434.

[←23]

      Để có cách tiếp cận liên quan, xem Richard I.acluiiaim, “Elite Xung đột và Nhà nước hình thành ở Anh và Pháp vào thế kỷ 16 và 17,” Tạp chí Xã hội học Mỹ 54 (tháng 4 năm 1989): 141-62.

[←24]

      Để biết các ví dụ về từng cách tiếp cận này đối với việc xây dựng nhà nước, hãy xem Michael Mann, The Sources of Social Power: /1 History of Powerfrom the Beginning to adiyôo (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1986); Perry Anderson, Dòng dõi của Nhà nước Chuyên chế (London: Verso, 1974); và Max Weber, Kinh tế và Xã hội, chủ biên, Guenther Roth và Claus Wittich (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1978).

[←25]

      Những khái niệm này đã được sử dụng gần đây nhất bởi Charles Tilly, Coeidon, Capital và Eu Ropean States, ad. ỌỌC-ỌỌC (Cambridge, Mass.: Basil Blackwell, 1990). Trong cuộc thảo luận của mình về các quốc gia gia trưởng, Weber viết về các chủ thể “được trung gian hóa” và mong muốn của hoàng tử là trực tiếp cai trị các chủ thể của mình. Kinh tế và Xã hội, 1058.

[←26]

      Xem định nghĩa của Theda Skocpol về các cơ quan hành chính nông nghiệp, mà “không ở vị trí kiểm soát trực tiếp, chứ đừng nói đến việc tổ chức lại về cơ bản, các mối quan hệ kinh tế xã hội nông nghiệp địa phương .” Các quốc gia và các cuộc cách mạng xã hội: Phân tích so sánh Pháp, Nga, -Trung Quốc (New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1979), 48.

[←27]

      Như Thành Cát Tư Hãn được cho là đã nói, một đế chế không thể cai trị trên lưng ngựa. Xem phần thảo luận xuất sắc trong Mann, Sources of Social Power, 142—46.

[←28]

      Giới tinh hoa là những người kiểm soát mức độ cao không tương xứng các nguồn lực kinh tế và xã hội có liên quan đến chính trị, giúp họ có khả năng đưa ra quyết định ràng buộc đối với cộng đồng lớn hơn. Giới tinh hoa nhà nước là thành viên của giới tinh hoa chính trị có ảnh hưởng chủ yếu bắt nguồn từ vị trí của họ trong hàng ngũ cao nhất của bộ máy nhà nước.

[←29]

1! Kinh tế và Xã hội,

[←30]

>2 Sđd., 1058

[←31]

Để biết phân tích lý thuyết về những thỏa thuận này, xem Margaret Levi, Of Rule and Revenue (Berkeley: University of California Press, 1988).

[←32]

      Tilly, Sự ép buộc, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu, Chương. 5.

[←33]

      Xem Charles Tilly, The Contentious French (Cambridge: Harvard University Press, 1986), để biết các nghiên cứu điển hình và lý thuyết về việc thay đổi các hình thức hành động tập thể phổ biến để đáp lại sự xâm lấn của nền kinh tế tư bản chủ nghĩa và các quốc gia thời kỳ đầu hiện đại.

[←34]

      Tilly, Cưỡng bức, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu, 102.

[←35]

      Hãy xem những quan sát của Suzanne Berger về đặc điểm của chính trị nông thôn ở Pháp trước khi giai cấp nông dân hội nhập trong tác phẩm Những người nông dân chống lại chính trị: Tổ chức nông thôn ở Anh , IỌI1-1967 (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1972), 33-34.

[←36]

      Hợp nhất chính trị đòi hỏi chính trị hóa các chủ thể xã hội bị loại trừ thông qua việc tạo ra nhận thức rằng các vấn đề có tầm quan trọng đặc biệt đối với cuộc sống hàng ngày của họ có liên quan đến các quyết định được đưa ra ở cấp quốc gia, tổ chức xung đột chính trị xung quanh một loạt vấn đề chung và tích hợp các vấn đề trước đây. loại trừ các chủ thể xã hội vào cộng đồng chính trị quốc gia thông qua việc giải quyết các vấn đề đó theo cách phản ánh lợi ích của một bộ phận đáng kể dân chúng. Ị điều chỉnh định nghĩa này từ việc sử dụng các bài tiểu luận trong The New Authoritarianism in Latin America, ed. David Collier (Nhà xuất bản Đại học Princeton.'Princeton, 1979) • Lưu ý rằng theo định nghĩa này, việc thành lập công ty không nhất thiết phải kéo theo sự tham gia chính trị—sự mở rộng quyền tham gia chính trị được thể chế hóa cho các chủ thể không thuộc tầng lớp ưu tú. Về phần đưa vào, xem Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven: Yale University Press, 1971), 1-9.

[←37]

      Xây dựng Quốc gia và Quyền công dân, 28.

[←38]

      Ira Katznelson, “Sự hình thành giai cấp công nhân và Nhà nước: Nước Anh thế kỷ 19 trong quan điểm của Mỹ” trong cuốn Đưa cái cũ trở lại , biên tập Peter B. Evans, Dietrich Rueschemeyer, và Theda Skocpol (Cambridge; Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1985), 257-84; Victoria C. Hattam, “Các thể chế và sự thay đổi chính trị: Sự hình thành giai cấp công nhân ở Anh và Hoa Kỳ, 1820—1886,” trong Cấu trúc chính trị : Chủ nghĩa thể chế lịch sử trong quan điểm so sánh, ed. Sven Steinmo, Kathleen Thelen và Frank Longstreth (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1992) , 155-87.

[←39]

      Việc xác định niên đại của các tập đoàn hàng loạt ở châu Âu rất khó khăn, đặc biệt là do các trường hợp hợp nhất diễn ra theo từng đợt và không lâu bền. Bendix theo dõi sự khởi đầu của các phong trào đấu tranh cho hòa nhập chính trị cho đến năm 1848 và mô tả nhiều chiến lược mà giới tinh hoa sử dụng để hủy bỏ sự hợp nhất của quần chúng. Xây dựng Quốc gia và Quyền Công dân, 114—22. Theo Gregory Luel> bert, trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, công nhân chỉ hoàn toàn tham gia chính trường ở Anh, Pháp và Thụy Sĩ , sau đó chỉ dần dần và theo nhóm chứ không phải với tư cách là các giai cấp gắn kết. Đối với phần còn lại của châu Âu, công nhân và nông dân trở nên tích cực về mặt chính trị và chỉ được hợp nhất trong thời kỳ giữa hai cuộc chiến. Xem “Social Foundations of Political Order in Interwar Europe,” World Politics 49 ( July 1987), 452. Để biết sơ đồ về trình tự thời gian hơi khác một chút cũng hỗ trợ lập luận chung được đưa ra ở đây, xem Robert H. Dix, “History and Democracy Revisited, ” Chính trị so sánh (10/1994), 94.

[←40]

      Ví dụ, Huntington đề xuất rằng đối với hầu hết sự phát triển chính trị của phương Tây, “có thể tồn tại một mối tương quan nghịch giữa việc hiện đại hóa các thể chế chính phủ và việc mở rộng sự tham gia chính trị.” Sa-mu-ên p. Huntington, Politico Order in Changing Societies (New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale, 1968), 94

[←41]

      Xem phần thảo luận của Ellen Trimberger về phi chính trị hóa quần chúng trong tác phẩm Revolunion from Above: Military Officecrats and Development in Japan, Turkey, Egypt, and Peru (New Brunswick: Transaction Books. 1978), 1 10-25.

[←42]

      Trong một lượng lớn tài liệu, vấn đề này được Huntington khám phá một cách đặc biệt sắc bén, Trật tự chính trị trong các xã hội đang thay đổi. Xem thêm Michael F, Lofchie, “Political Constraints on African Development,'' trong The State of the Nations: Constraints on Development in Independent Africa, ed. Michael F. Lofchie (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1971) > 9-17.

[←43]

      Trật tự chính trị trong các xã hội đang thay đổi, Chương. 1.

[←44]

      Trong một tập sau, Huntington và Nelson viết, “Thái độ của giới tinh hoa chính trị đối với việc tham gia chính trị trong phường, trong bất kỳ xã hội nào, là yếu tố quyết định nhất ảnh hưởng đến bản chất của việc tham gia vào xã hội đó.” Samuel p. Huntington và Joan M. Nelson , ‘ Lựa chọn dễ dàng: Sự tham gia chính trị ở các nước đang phát triển (Cambridge: Harvard University Press, 1976), 28.

[←45]

56 “Các quốc gia và cơ hội: Tái cấu trúc chính trị của các phong trào xã hội,” trong Quan điểm so sánh về các phong trào xã hội: Chính trị. Cơ hội, Cơ cấu Huy động, và Khuôn khổ Văn hóa, biên tập Doụg McAdam, John D. McCarthy, và Mayer N. Zaid (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cam bridge, 1996), 54.

[←46]

      William H. Riker, Lý thuyết 0/ Các liên minh chính trị (New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale, 1962), 32-33.

[←47]

      EE Schattschneider, The Semismrereign People: A Realist's View of Democracy in America. (New York: Holt. Rinehart, và Winston, 1960), 3.

[←48]

      Nhà nước và các cuộc cách mạng xã hội, Chương. 2,. Ở đây, huy động quần chúng có tác động tương tự đối với quy mô của các Liên minh tối thiểu cũng như xung đột của giới tinh hoa. Nhưng, như đã lập luận ở trên, các tầng lớp thấp hơn được huy động ở Syria chứ không phải ở Thổ Nhĩ Kỳ. Mặc dù sự huy động của quần chúng ở Syria là một yếu tố quan trọng trong chính trị Syria, nhưng nó không trực tiếp dẫn đến sự kết hợp của quần chúng. Xem Chương 4 để thảo luận thêm.

[←49]

      Richard Lachmann, "Sự hình thành giai cấp mà không có đấu tranh giai cấp: Lý thuyết Coiiilict ưu tú

of the Transition to Capitalism,'' A merican Sociological Review       (Lqgo tháng 6): 398—414.

[←50]

      Trong Chương 6,1 khám phá các nguồn gốc của sự khác biệt về cường độ xung đột giữa các tầng lớp.

[←51]

      Xung đột về các vấn đề tài chính được minh họa rõ ràng trong Vincent c. Peloso và Barbara A. Tenenbaum , eds., Liberals, Politics & Power: state Formation in Ninetemih-Century-Century Latin America (Athens, Ga.: University of Georgia Press, 1996). Quyền lực: Bất ổn chính trị ở Bolivia, lọcoọ-IỹỊO (Philadel phia: Temple University Press, 1991).

[←52]

      Giô-ên s. Migdal, Strong Societies and Weak States: Stat&Society Relations and State Capabilities in the Third World (Princeton: Princeton Universit}' Press, 1988).

[←53]

      Để biết tuyên bố lý thuyết chung về xung đột đối với chính sách thương mại, xem Ronald Rogowski, Commerce and Coalitions: How Trade Affects Domestic Political Alignments (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1989).

[←54]

      Một lần nữa, xung đột của giới tinh hoa khác nhau về cường độ trong các trường hợp. Ví dụ, hãy so sánh cuộc xung đột căng thẳng trong giới tinh hoa dẫn đến Cách mạng Mexico với những cuộc đấu tranh ít gay gắt hơn đã thúc đẩy Cách mạng Brazil năm 1930, như đã thảo luận trong Ruth Betins Collier, "Hợp nhất khu vực phổ biến và uy quyền chính trị: Sự tiến hóa của chế độ ở Brazil và Mexico," in Brazil and Mexico: Patterns in Late Development, do Sylvia Ann Hewlett và Richard s. Weinert biên tập (Philadelphia: Viện Nghiên cứu các Vấn đề Con người, 1982), 61-65.

[←55]

40 Ruth Berins Collier và David Collier, Shaping the Political Arena: Critical junctures, the Labour Movement, and Regime Dynamics in Latin America (Princeton: Princeton University Press, 1991), 40, lập luận rằng ngay cả những phong trào lao động yếu ớt rõ ràng như ở Columbia giới thiệu đã tạo ra một động lực “liên tục đáng lo ngại” đối với chính trị cấp tinh hoa.

[←56]

      Peter Gourevitch. Chính trị trong những vấn đề khó khăn (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1986) . chi tiết các hậu quả liên minh của khủng hoảng kinh tế.

[←57]

      Hơn nữa, tỷ lệ chiến tranh cao hơn ở châu Âu có lẽ đã tạo ra sự gắn kết của giới tinh hoa lớn hơn, cũng như việc huy động quần chúng định kỳ từ bên dưới đe dọa các đặc quyền của giới tinh hoa. Về vai trò của xung đột giai cấp trong việc thống nhất giới tinh hoa châu Âu đằng sau các dự án xây dựng Nhà nước, xem Michael Hechter và William Brustein, “Regional Modes of Production and Patterns of State Formation in Western Europe,” American Journal of Sociology 85 (ic)8o) : io6i —1093.

[←58]

      “Brumaire thứ mười tám của Louis Bonaparte,” trong The Marx-Engels Reader, ed. Robert c. Tucker, 2d ed. (New York: ww Norton, 1978), 60G.

[←59]

      Chế độ Cũ và Cách mạng Pháp, xuyên. Stuart Gilbert (Garden City, NY: Dou bleday Anchor Books, 1955), đặc biệt. Phần 2, Chương. 2.

[←60]

      Được trích dẫn trong JG Merquior, “Các mô hình xây dựng nhà nước ở Brazil và Argentina/ ở các quốc gia trong lịch sử, ed. John A. Hall (Oxford: Basil Blackwell, 1986), 273.

[←61]

      Robert Bates chỉ rõ Weil mối liên hệ chặt chẽ giữa chính trị và kinh tế từ quan điểm của các nhà lãnh đạo chính trị. Ông viết, “Nhưng để giành và giữ được quyền lực chính trị, những người khao khát chính trị phải thu hút những người ủng hộ, và để làm được như vậy, họ phải mang lại những lợi thế, chẳng hạn như cơ hội để thịnh vượng/* Xem “Sự tập trung hóa của xã hội châu Phi,” trong Các bài luận của ông - và Kinh tế Chính trị của Nông thôn Châu Phi (Berkeley^- Nhà xuất bản Đại học California, 1983), 41, Xem thêm Barry Ames, Sự sống còn Chính trị:- Các Chính trị gia và Chính sách Công ở Châu Mỹ Latinh (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1987).

[←62]

5 * Cụ thể hơn, xung đột gay gắt là điều kiện cần và đủ để giới tinh hoa thực hiện dự án xây dựng nhà nước kiểu mới. Các yếu tố khác, hiện diện trong các trường hợp khác nhưng không phải ở Syria hay Thổ Nhĩ Kỳ, có thể cản trở nỗ lực đó. Do đó, thiết kế nghiên cứu của tôi chỉ hỗ trợ cho tuyên bố rằng trong xung đột căng thẳng là một điều kiện cần thiết.

[←63]

Robert Gilpin, lìbr & Change in World Pọtitứs (Cambridge: Cambridge University Press, 1991), 18, trích dẫn Anthony Downs, Inside Bureaucracy (Boston: Little, Brown, 1967).

[←64]

35 H. Richard Friman, “Thanh toán phụ so với thẻ bảo mật: Chiến thuật thương lượng trong nước trong đàm phán kinh tế quốc tế,” Tổ chức quốc tế /y~! (Hè 1993), 39<>-

[←65]

      Margaret Levi phân tích cơ cấu thuế dựa trên những biến số này trong tác phẩm Of Rille and Revenue của bà.

[←66]

      Tất nhiên, việc miễn thuế cho một bên có thể áp đặt chi phí cho bên kia, làm phức tạp thêm những thỏa thuận này.

[←67]

      Để thảo luận về các loại phụ phí thực chất khác, bao gồm cả các khoản thanh toán để thỏa mãn cảm xúc, xem Riker, Theory of Political Coalitions, 108-14.

[←68]

      Xem Ruth Berins Collier và David Collier, “Inducements vs Constraints: Disaggre gating Corporatism,” American Political Science Review (Tgyg tháng 12): 967-86.

[←69]

Do đó, Bendix, trích dẫn Eric Hobsbawm, gọi các phong trào của công nhân ở châu Âu đầu thế kỷ 19 là “thương lượng tập thể bằng bạo động” .

[←70]

      Để biết định nghĩa cổ điển về mối quan hệ giữa người bảo trợ và khách hàng, xem James Scott, “Paưon-ClientPolitics and Political Change in Southeast Asia,” American Politics Science Review 66 (1972), 92.

[←71]

      Lisa Anderson sử dụng thuật ngữ “chủ nghĩa bảo trợ công ty” để chỉ các mối quan hệ tạm bợ ràng buộc các cộng đồng địa phương với các nhà lãnh đạo hoặc đảng phái chính trị. Xem cô ấy Sự hình thành chuyển đổi Nhà nước và Xã hội ở Tunisia và Libya, 1830-1980 (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1986), 26.

[←72]

      Hàng hóa công cộng được đặc trưng bởi tính không cạnh tranh và không độc quyền. Điều này có nghĩa là nếu chúng được cung cấp cho một thành viên của nhóm, chúng sẽ được cung cấp cho tất cả các thành viên của nhóm đó. Nói đúng ra, đây không phải là những hàng hóa công cộng thuần túy theo nghĩa là không phải mọi thành viên trong xã hội đều được hưởng lợi từ giá nông sản cao theo cách mà mọi người đều được hưởng lợi từ quốc phòng hoặc không khí trong lành. Như Mancur Olson đã chỉ ra, “Điểm đầu tiên là hầu hết hàng hóa tập thể chỉ có thể được xác định đối với một số nhóm cụ thể. Một lợi ích tập thể dành cho một nhóm người, và lợi ích tập thể khác dành cho một nhóm khác; một người có thể mang lại lợi ích cho cả thế giới, người khác chỉ có hai người cụ thể.” Logic của hành động tập thể: Hàng hóa công cộng và lý thuyết về nhóm (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 19Ố5), 14.

[←73]

      Những đặc điểm chung của mối quan hệ người bảo trợ-khách hàng được rút ra từ s. N. Eisenstadt và Louis Roniger, “Quan hệ khách hàng-người bảo trợ như một mô hình cấu trúc trao đổi xã hội,” Nghiên cứu so sánh về xã hội và lịch sử 22 (tháng 1 năm 1980): 42-77.

[←74]

      .quan sát này nhất quán với những lời chỉ trích khác đối với tài liệu của chủ nghĩa tập đoàn vì nó tập trung vào các thỏa thuận chính thức để loại trừ việc nghiên cứu các kết quả thực chất. Ví dụ , Gourevitch, Politics in Hard Times, 243, n. 15, nhận xét rằng “Tài liệu về chủ nghĩa tập thể đã làm tăng sự chú ý dành cho các hiệp hội trung gian và do đó kích thích nghiên cứu có giá trị về cấu trúc của các hiệp hội này. Đôi khi ít rõ ràng hơn là khả năng [của nó] để chứng minh mối liên hệ rõ ràng giữa các cấu trúc này và kết quả chính sách. 1 ' Xem thêm những lưu ý của Alfred Stepan về việc đánh đồng toàn bộ hệ thống chính trị với những sắp xếp thể chế chính thức được sử dụng để kiểm soát giai cấp công nhân. Hẹ lưu ý rằng tất cả các quyết định chính sách lớn được đưa ra bởi chế độ Velasco của Peru, một hệ thống nghiệp đoàn cổ điển, đều được đưa ra bởi các cơ quan hành pháp có thành viên được tuyển dụng từ quân đội và cảnh sát, hai cơ quan nằm ngoài hệ thống đại diện lợi ích mới. Do đó, “phương pháp tiếp cận logic và lý thuyết được sử dụng trong các hệ thống phi tập đoàn để nghiên cứu chính trị máy móc hoặc quan liêu, mạng lưới bảo trợ hoặc quân đội như một hình thức đặc biệt của tổ chức phức hợp có thể—với sự thận trọng và sửa đổi phù hợp theo ngữ cảnh—được áp dụng cho những các hệ thống chính trị thể hiện các đặc điểm nổi bật của chủ nghĩa tập đoàn trong một số lĩnh vực.” Nhà nước và Xã hội: Peru trong Quan điểm So sánh (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1978), 66-71, trích dẫn từ 71.

[←75]

      Xem Chalmers Johnson, “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế: Mối quan hệ giữa chính phủ và doanh nghiệp tại Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan,” trong Kinh tế chính trị oj Công nghiệp hóa châu Á mới, ed. Frédéric c. Deyo (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell), 1 51-56.

[←76]

      Chalmers Johnson, MTTI và Phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của Chính sách Công nghiệp, IỌ25-1975 (Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, 1982).

[←77]

      Robert Wade, Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và quyền lực của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990), 195-227.

[←78]

      “The State as Problem and Solution: Predation, Embedded Autonomy, and Structural Change,” trong Chính trị điều chỉnh kinh tế, do Stephan Haggard và Robert Kaufman biên tập (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1992), 155.

[←79]

8,1 MITI và Phép lạ Nhật Bản, 36—37; ''Các thể chế chính trị và hiệu quả kinh tế ," 153.

[←80]

Xem "Đảng và sự bảo trợ" của anh ấy. Tôi đang trình bày lại giản đồ của Shefter, trong đó biến số phụ thuộc không phải là mức độ cách ly của bộ máy quan liêu mà là bản chất của việc đảng kêu gọi sự ủng hộ, vốn xoay quanh bản chất của bộ máy quan liêu: bộ máy quan liêu tự trị chống lại sự ủng hộ Suy nghĩ của tôi về những tác động của sự kết hợp phổ biến đối với các thể chế mang ơn sâu sắc đối với tuyên bố của Sheffer rằng giai đoạn mà sự huy động phổ biến lần đầu tiên xảy ra là một “trải nghiệm quan trọng” với những hậu quả “hình thành tính cách” đối với bản chất của chính trị và các thuộc tính của bộ máy quan liêu.

[←81]

x - Barbara Geddes, “Building 'State' Autonomy in Brazil, 1930-1964,” Comparative Politics 22 (Jan 1990): 217-35; Richard c. Crook, “Năng lực Nhà nước và Phát triển Kinh tế : Trường hợp Côte d'Ivoire,” IDS Bulletin 19 (Tháng 10 năm 1988): 19-25.

[←82]

      Để biết bằng chứng về các hoạt động trọng dụng nhân tài của Ottoman và chế độ bu reaucracy thời kỳ đầu của Đảng Cộng hòa, xem Metin Heper, The Slate Tradition in Turkey (Northgate, England: The Eothen Press, 1985).

[←83]

      “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế,” 152-53.

[←84]

      Trong một trường hợp cực đoan, nhà nước Ai Cập dưới thời Nasir vừa miễn phí giáo dục đại học vừa đảm bảo việc làm cho tất cả sinh viên tốt nghiệp đại học.

[←85]

      Levi, Quy tắc và Doanh thu; Tilly, Tư bản, Cưỡng bức, và các Quốc gia Châu Âu; Gallo, Thuế và Quyền lực Nhà nước. Xem thêm Robert H. Bates và Da-Hsiang Donald Lien, “A Note on Tax, De velopment, and Representative Government,” Politics ■& Society 14 (1985): 54-70.

[←86]

      Robert H. Bates, Markets and States in Tropical Africa (Berkeley: Universi ty of California Press, 1981).

[←87]

      Đối với một lập luận liên quan, xem James E. Mahon Jr., “Was Latin America too Rich to Pros per? Những trở ngại về Cơ cấu và Chính trị đối với Tăng trưởng Công nghiệp do Xuất khẩu dẫn đầu,'' Tạp chí Nghiên cứu Droriof)- ment 28 (1992): 246-63.

[←88]

      Bruce Cumings, “Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á : Các ngành công nghiệp, chu kỳ sản phẩm và hậu quả chính trị,” trong Kinh tế chính trị của Chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới, 69-70, nhấn mạnh sự vắng mặt của chủ nghĩa dân túy ở Hàn Quốc và Đài Loan trong chết 1950 s.

[←89]

      Xem Syria: Chính sách tiền tệ và phát triển (Cambridge: Harvard University Press, 1969), 27.

[←90]

      Thomas Ferguson, "From Normalcy to New Deal; Industrial Structure* Party Competition , and American Public Policy in the Great Depression,” Tổ chức Quốc tế, 38 (Mùa đông 1984): 41-94; và Adam Przeworskì, Gự)ỉíflYM và Social Democracy (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1985), 171-204.

[←91]

      Robert R. Kaufman, “Industrial Change and Authoritarian Rule in Latin America,” trong New Authoritarianism in Latin America, 199-202.

[←92]

      Chủ nghĩa dân túy là ' một phong trào chính trị được đặc trưng bởi sự ủng hộ của quần chúng từ tầng lớp lao động thành thị và/hoặc tầng lớp nông dân; một yếu tố huy động mạnh mẽ từ bên trên; một vai trò trung tâm của lãnh đạo từ khu vực trung lưu hoặc giới thượng lưu, điển hình là một nhân vật cá nhân và / hoặc lôi cuốn: và một hệ tư tưởng và chương trình chống lại hiện trạng, chủ nghĩa dân tộc. Collier và Collier, Định hình Đấu trường Chính trị, 788. Nhưng hãy xem phần thảo luận về “chủ nghĩa dân túy kinh tế/ 1 trong Rudiger Dombusch và Sebastian Edwards, “Kinh tế vĩ mô của Chủ nghĩa dân túy,” trong Kinh tế học vĩ mô của chủ nghĩa dân túy ở Mỹ Latinh (Chicago; Đại học- của Chicago Press, 1991), 3. Chủ nghĩa dân túy kinh tế kinh tế tương đồng với các chính sách kinh tế vĩ mô sớm phát triển của Keynes nhưng vẫn im lặng về các đặc điểm thể chế khác được đưa vào khái niệm chủ nghĩa Keynes sớm phát triển.

[←93]

      Ý nghĩa này của chủ nghĩa Keynes là định nghĩa đồng thuận của một tập hợp gần đây các es nói dành riêng cho phân tích xuyên quốc gia về việc áp dụng chính trị Keynes. Peter A. Hall, “Giới thiệu,” trong Sức mạnh chính trị của các ý tưởng kinh tế: Chủ nghĩa Keynes xuyên quốc gia, ed. Hall (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1989), 5.

[←94]

      Cũng cần lưu ý rằng khi tạo ra sự thỏa hiệp giai cấp làm nền tảng cho thuyết Keynes, các thành viên liên minh nhượng bộ lẫn nhau: công nhân ngừng nỗ lực xã hội hóa tư bản trong khi các nhà tư bản duy trì mức lương cao nhất phù hợp với quá trình tái sản xuất tư bản xã hội ở mức lợi nhuận có thể chấp nhận được. Để thảo luận, xem Przeworski, Capitalism and Social Democracy, 171-203. Thật vậy, sự liệt kê của Przeworski về các tham chiếu chính trị gạch của sự thỏa hiệp giai cấp này có những điểm tương đồng với cuộc thảo luận mv về các cấu hình thể chế. Ông viết, 202, “Thỏa hiệp giai cấp ngụ ý một tổ chức cụ thể của các mối quan hệ chính trị, một mối quan hệ cụ thể giữa mỗi giai cấp và nhà nước, một tập hợp các thể chế cụ thể và một tập hợp các chính sách cụ thể.”

[←95]

Ilkav Sunar và Sabri Sayari, “Democracy in Turkey: Problems and Prospects,” trong các bài viết của Trần từ Chế độ độc tài: Nam Âu, ed. Guillermo O'Donnell, Philippe c. Schmitter, và Laurence Whitehead (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1986), 169.

[←96]

- Serif Mardin, “Mối quan hệ trung tâm-ngoại vi: Chìa khóa cho chính trị Thổ Nhĩ Kỳ?” trong các xã hội hậu truyền thống , ed. S. N. Eisenstadt (New York: ww Norton, Inc., 1972), 183.

[←97]

      Ergun Ozbudun, “Bản chất của chế độ chính trị Kemalist,” trong .Ataturk: Founder of a Modem State, ed. Ali Kazancigil và Ergun Ozbudun (London: c. Hurst, 1981), 82—83.

[←98]

      Stephane Yerasimos, “The Monoparty Period,” in Turkey in Transition: Neiiỉ Perspectives, ed. Irvin c. Schick và Ertugrul Ahmet Tonak (New York: Oxford University Press, 1987), 76. Liên minh của giới tinh hoa kinh tế xã hội và nhà nước đã bị ngăn cản rõ ràng ra tại 19'23. Đại hội kinh tế của Izmir, "nơi những người lao động được đại diện bởi. Liên đoàn Công nhân Istanbul, được thành lập bởi Liên minh Thương mại Quốc gia Thổ Nhĩ Kỳ, một hiệp hội của những người sử dụng lao động, và những người nông dân được thành lập bởi Hội Nông dân mà hành động quan trọng nhất của họ là từ chối việc phân chia ruộng đất trống cho tầng lớp nông dân nhỏ.”

[←99]

      Xem State and Society in the Politics of Turkeys Development (Ankara: Khoa Khoa học Chính trị Đại học Ankara, 1974), 74-75.

[←100]

      Ozbudun, “Bản chất của chế độ chính trị Kemalist,” 85.

[←101]

      Feroz Ahmad, Thử nghiệm Thổ Nhĩ Kỳ về Dân chủ (London: c. Hurst, 1977)3'

[←102]

      Caglar Keyder, State & Class in Turkey: A Study in Capitalist Development (London: Verso, 1987), 26-30.

[←103]

      Zafer Toprak, Turkiye'de “Midi Iktisati,” IỌ08-1Ọ18 (Ankara: Yurt Yayinlari, 198a).

[←104]

111 Feroz. Ahmad lập luận một cách thuyết phục rằng không phải là những nhà dân chủ tự do, những người sáng lập đảng chỉ tìm kiếm một hệ thống cho phép cạnh tranh công khai giữa giới tinh hoa. Xem “Đảng Cộng hòa Tiến bộ, 1924-1925,” trong Các Đảng chính trị và Dân chủ ở Thổ Nhĩ Kỳ, ed. Metin Heper và Jacob Landau (London: IB Tauris, 1991), 74. Đảng này bị đặt ngoài vòng pháp luật vào năm 1925

[←105]

Những đoạn liên quan đến chương trình của đảng chết được trích dẫn trong Yerasimos, “The Monoparty Period,” 83.

[←106]

Kể từ khi kết thúc Chiến tranh thế giới thứ nhất, Hiệp ước Lausanne quy định việc duy trì thuế quan ở mức trước Thế chiến thứ nhất, cấm đánh thuế tiêu thụ đặc biệt theo tỷ lệ khác nhau đối với hàng hóa nhập khẩu và sản xuất trong nước, đồng thời buộc Thổ Nhĩ Kỳ phải loại bỏ tất cả hạn chế thương mại định lượng.

[←107]

ls Để biết thêm chi tiết, xem Caglar Keyder, The Definition of a Peripheral Economy: Turkey, Iỹ2y-Iỹ2ỹ (Cambridge: Cambridge University Press, 1981); và “Nền kinh tế chính trị của nền dân chủ Thổ Nhĩ Kỳ," Neto Left Review 115 (tháng 5-tháng 6 tgyq). 10.

[←108]

Robert w. Kerwin, “Doanh nghiệp khu vực tư nhân trong phát triển công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ,”

[←109]

Tạp chí Trung Đông 5 (Mùa đông 1 51), 30.

[←110]

19 Lấy năm 1929 làm năm gốc, đến năm 1933, tỷ giá mậu dịch nội khối giảm từ

[←111]

100 đến 48. Faruk Birtek và Caglar Keyder, “Nông nghiệp và Nhà nước: Điều tra về sự khác biệt văn hóa nông nghiệp và các liên minh chính trị: Trường hợp của Thổ Nhĩ Kỳ,” Tạp chí Nông dân Slud-

[←112]

2 ^ uly 1975)1 4565 459 '

[←113]

      Sevket Pamuk, “Ikinci Dunya Savasi Yillarinda Devlet, Tarimsal Yapilar ve Bolusum,” trong Turftiye'de Tarimsal Yapilar, TỌ23—2000, biên tập Sevket Pamuk và Zafer Toprak (Ankara: Yurt Yayinlari, 1988), 9]"] 12.

[←114]

- 1 Boratav, Turkiye Ĩktìsaĩ Tarihi, 58 tuổi, ước tính rằng chỉ số tiền lương của khu vực tư nhân đã giảm từ 1932 xuống 88 vào năm 1939. Keyder báo cáo mức giảm 25% tiền lương thực tế tại các công ty sản xuất lớn nhất từ năm 1934 đến 1938, và, mặc dù có sự gia tăng ngắn trong năm 1938 và 1959, nhưng mức giảm thêm 40 phần trăm trong tất cả tiền lương ở Istanbul trong khoảng thời gian từ 1938 đến 1943 ' Nhà nước & Giai cấp ở Thổ Nhĩ Kỳ, 104-5.

[←115]

      William M. Hale, U -labour Unions in Turkey: Progress and Problems,” trong Aspects of Modem Turkey, ed. William M. Hale (London: Bowker, 1976), 61.

[←116]

      Kemal Karpat, Chính trị Thổ Nhĩ Kỳ: Quá trình chuyển đổi sang hệ thống đa đảng (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Prince ton, 1959), 296.

[←117]

      Vào cuối thập kỷ Lhe, “Công nghiệp tư nhân Thổ Nhĩ Kỳ [đã] mất lòng tin vào chính phủ ở một mức độ đáng kể.” Kerwin, “Doanh nghiệp khu vực tư nhân trong sự phát triển công nghiệp Thổ Nhĩ Kỳ ,” 29.

[←118]

      Sarc, “Chính sách kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ mới,” 445.

[←119]

      Maksut Mumcuoglu, “Các hoạt động chính trị của công đoàn và phân phối thu nhập,” trong Kinh tế chính trị về phân phối thu nhập ở Thổ Nhĩ Kỳ, ed. Ergnn Ozbudun và Aydin Ulusan (New York: Holmes & Meier, Inc, 1980), 382.

[←120]

      Nhà nước và Xã hội trong Chính trị Phát triển của Thổ Nhĩ Kỳ, 81.

[←121]

      Để thảo luận rộng rãi hơn về những nguyên nhân trực tiếp của quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ , xem Gem Erogul, Demokrai Parti: Tari-hi ve ĩdooloịiá (Ankara: Imge Kitabevi, 1990), 46-48; và Taner Timur, Turkiye'de Cok Partili Hayata Gecis (Istanbul: Iletisim Yayinlari, 1991), 18-27, 38-50.

[←122]

      Những lời hứa của DP về thỏa thuận này đã dẫn đến việc Inonu ban hành sắc lệnh của tổng thống ngày 12 tháng 7 năm 1947 gọi DP là một đảng đối lập trung thành, một động thái khiến DP bị buộc tội rằng họ không thực sự là một đảng chính trị độc lập. Xem Erogul, Demokrat Parti, 30-3>•

[←123]

      Trong cuộc bầu cử năm 1973, RPP đã giành được đa số chỉ với 33% số phiếu bầu; tất cả các đảng trung hữu cùng nhau nhận được ()'5 phần trăm phiếu bầu.

[←124]

      “Chính trị của chủ nghĩa can thiệp của nhà nước ở Ai Cập và Thổ Nhĩ Kỳ theo chủ nghĩa dân túy,” trong Demlopmentalism and Beyond: Society and Politics in Egypt and Turkey, biên tập Ayse Oncu, Caglar Keyder, và Saad Eddin Ibrahim (Cairo: American University in Cairo Press , 1994), 96.

[←125]

      Robert Bianchi, Các nhóm lợi ích và sự phát triển chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1984), 215.

[←126]

      Unlit Cizre-Sakallioglu, “Labour and gạch State in Turkey," Middle Eastern. Studies 28 (10/1992), 716.

[←127]

4S Korkut Boratav, TurkiyeIktisat Tarihi, g2.

[←128]

      Umit Cizre-Sakallioglu, “Lao động: Cộng đồng bị vùi dập," trong Các nhóm lợi ích kinh tế và nhà nước mạnh , 58.

[←129]

      Cizie-Sakallioglu, “lao động và Nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ," 718.

[←130]

      Keyder, Si'ale và Clạỉi ở Thổ Nhĩ Kỳ, 161,

[←131]

= 2 Bianchi cung cấp thông tin bao quát về những diễn biến này liên quan đến Các nhóm lợi ích và Phát triển chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ, 212-48. Trích dẫn từ 2 16.

[←132]

      Tôi tìm hiểu sâu hơn về mối quan hệ giữa các khoản thanh toán phụ và chính sách thương mại trong Chương 5,

[←133]

      Ayse Oncu, “Các phòng Công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ: Điều tra về Quan hệ Nhà nước-Công nghiệp với tư cách là một lĩnh vực phân phối,” trong Kinh tế chính trị 0/Phân phối thu nhập ở Thổ Nhĩ Kỳ, 466.

[←134]

      Alek tr. Alexander, “Tinh thần kinh doanh công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ: Nguồn gốc và tăng trưởng,” Phát triển kinh tế và thay đổi văn hóa (tháng 7 năm 1960): 349—61.

[←135]

      Henri J. Barkey, Nhà nước và cuộc khủng hoảng công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ (Boulder, Colo.: West view Press, 1990), 111; và Oncu, “Phòng Công nghiệp,” 459.

[←136]

37 Đây chỉ là một trong nhiều vết nứt chồng lên nhau. Để thảo luận rộng rãi hơn, xem Barkey, State and the Industrial Crisis in Turkey, 109-48.

[←137]

Oncu, “Phòng Công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 465-67.

[←138]

      Sencer Ayata, “Tăng trưởng kinh tế và sản xuất hàng hóa nhỏ ở Thổ Nhĩ Kỳ” Phân tích xã hội 20 (Tháng 12 năm 1986), 81.

[←139]

      Bianchi, Các nhóm lợi ích và sự phát triển chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ, 250, viết rằng petit bour geois “cảm giác bất lực được kết hợp bởi mối bận tâm của các đảng lớn với các vấn đề về lao động và doanh nghiệp lớn, khiến [giai cấp tiểu tư sản] không có đồng minh chính trị đáng tin cậy nào. Tất nhiên, sự hồi sinh của chủ nghĩa Hồi giáo ở cả Syria và Thổ Nhĩ Kỳ được thể hiện trong một loạt các hành động rộng lớn hơn nhiều so với những thách thức trực tiếp đối với nhà nước. Nói rộng hơn, chúng ta có thể coi sự trỗi dậy của Hồi giáo là Hãy là một ví dụ về điều mà Richart Rorty đội mũ Được gọi là cuộc thi từ vựng . khiến họ tìm kiếm những hình thức mới phù hợp của hành vi phi ngôn ngữ, ví dụ, sự xuất hiện của… các thể chế xã hội mới.” Do đó, tất cả các phong trào Hồi giáo hiện đại đại diện cho “một cuộc cạnh tranh giữa vốn từ vựng cố thủ đã trở thành mối phiền toái và vốn từ vựng mới hình thành một nửa hứa hẹn những điều mới một cách mơ hồ”. Xem Contingency, Irony, and Solidarity (Cambridge: Cambridge University Press, 1989), 9.

[←140]

Barkey, Nhà nước và cuộc khủng hoảng công nghiệp hóa, 131—32.

[←141]

      Về nhân khẩu học ủng hộ NSP, xem Jacob M. Landau, “The National Salvation Party,” Asian and African Studies II (1976): 20-27. Khi nền chính trị Thổ Nhĩ Kỳ ngày càng trở nên phân cực trong những năm 1970, ngay cả một số ít đại biểu quốc hội của NSP cũng trở nên quan trọng , và vì vậy đảng này đã tham gia một số chính phủ liên minh tồn tại trong thời gian ngắn. NSP bị giải tán sau cuộc đảo chính năm 1980, và sau đó trở lại chế độ dân chủ, được tái sinh thành Đảng Phúc lợi.

[←142]

      Metin Heper, Thè Stale Tradition ở Thổ Nhĩ Kỳ (Northgate, Anh: Eothen Press, 1985), 68.

[←143]

      Leslie L. Roos và Noralou Roos, Managers of Modernization: Organizations and Elites in Turkey, ỉạyo-iọóỹ (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1971).

[←144]

      Metin Hepẹr, “The State and Debureaucratization: The Case of Turkey,” Tạp chí Khoa học Xã hội Quốc tế 126 (Tháng 11, 1990), 609.

[←145]

      Eigen Altug, “Devlet Memularinin Mali Durumlarindaki Gelismeler, 1948-1960 Donemi,” Bilim và Tdplum 13 (Bahar 1981), 72.

[←146]

      Metin Heper, “Sự ngoan cố của bộ máy quan liêu công Thổ Nhĩ Kỳ' đối với 'tư tưởng chính trị tư sản ,'” Tạp chí Trung Đông 30 (Mùa thu 1976), 489.

[←147]

      Như một doanh nhân đã kể về tác động của điều này đối với bộ máy quan liêu, “Khi Ngân hàng Trung ương nói rằng không có tiền, bộ trưởng ra lệnh chuyển tiền từ ngân sách này sang ngân sách khác. Điều này dẫn đến sự can thiệp ở tất cả các cấp của quy trình quan liêu. . . . các thể chế không thể hoạt động trong những trường hợp này, Cơ quan Kế hoạch hóa Nhà nước không thể hoạt động, Kho bạc và Ngân hàng Trung ương không thể hoạt động.” Trích trong Ayse Bugra, State and Business in Modem Turkey: A Comparative Study (Albany: SUNY Press, 1994)-'64

[←148]

      Heper, Truyền thống Nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1 11.

[←149]

      Heper, “Sự ngoan cố của bộ máy hành chính công Thổ Nhĩ Kỳ,'' 489.

[←150]

      Metin Heper, “Chính trị quan liêu tiêu cực trong bối cảnh hiện đại hóa: Trường hợp Thổ Nhĩ Kỳ," Tạp chí Nghiên cứu Nam Á và Trung Đông 1 (1977), 81.

[←151]

      Heper, State Tradition, ở Thổ Nhĩ Kỳ, 115.

[←152]

      Ví dụ kinh điển là Nikolaos Van Dam, Thu Struggle for Power in Syria: Sectarianism, Regionalism , and Tribalism in Politics, 1961-1978 (New York: St. Martin's Press, 1979). Cuộc tranh luận giữa cách tiếp cận dựa trên bản sắc và dựa trên sở thích được minh họa rõ ràng trong Volker Perthes, “The Political Sociology of Syria: A Bibliographical Essay,” Beirut Review 4 (Fall 1992): 105-13; Joshua Landis, “The Political Sociology' of Syria Reconsidered: A Response to Volker Perthes,” Beirut Review 5 (Mùa xuân 1993): 143-51; và Perthes “Volker Perthes Re sponds to Joshua Landis,” Beirut Review 6 (Mùa thu 1993): 137-40.

[←153]

      Daniel Pipes lập luận mà không có nhiều bằng chứng rằng nhà nước Syria cố tình phục vụ lợi ích của cộng đồng Alawi lớn hơn. Xem Greater Syria: The History of an Ambition (New York: Oxford University Press, 1990), 176-77. Để tìm hiểu kỹ hơn và chi tiết hơn về chủ đề này, hãy xem Alisdair Drysdale, “The Regional Equalization of Health Care and Education Since the Ba'thi Revolution," InternationalJournal of Middle East Studies 13 (1981): 93-111.

[←154]

      Đối với một cuộc khảo sát, xem Hanna Batatu, “Some Observations on the Social Roots of Syria's Rul ing , Military Group and the Companies for Ils Dominance," Middle East Journal 35 (Summer 1982): 331-44.

[←155]

      Xem bài báo quan trọng của Albert Hourani, “Ottoman Reform and the Politics of Notables," trong The Beginnings of Modernization in the Middle East: The Nineteenth Century, do William R. Polk và Richard L. Chambers biên tập (Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago, 1968 ), 41-68. Để xem lại luận điểm của Hourani vẫn nhấn mạnh các đặc điểm của một nhà nước trung gian, xem Elizabeth Thompson, “Ottoman Political Reform in the Provinces: The Damascus Advisory Council, 1844—45,” InternationalJournal of Middle East Studies 25 (Tháng 8 năm 1993): 457-75.

[←156]

      Xem Elizabeth Thompson, “Engendering the Nation: Statebuilding, Imperialism and Women in Syria and Lebanon, 1920-1945,” Ph.D. luận án, Đại học Columbia, 1995, 76-132. Xem thêm Wajih Kuthrani, Bilad al-Sham: al-Sukkan, al-ỉqtisad, wa al-Siyasa al-Fransiyya (Beirut: Ma'ahad al-Inma al-Arabi, 1980), 119.

[←157]

      Nghiên cứu tốt nhất về những nhân vật nổi tiếng thành thị thống trị nền chính trị Syria cho đến năm 1963 là Philip S. Khoury, Syria and the. Ủy trị Pháp: Chính trị của Chủ nghĩa dân tộc Ả Rập, 1920-1945 (Prince ton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1987).

[←158]

      Raymond A. Honnebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu ở Ba' thist Syria: Nền kinh tế chính trị của sự phát triển nông thôn (Boulder, Colo.: Westview Press, 1989), 17.

[←159]

      Về thành phần các thành viên của quốc hội Syria trong thời kỳ hậu độc lập, xem R. Bayley Winder, “Syrian Deputies and Cabinet Ministrys, 1919-1959,” 2 parts, Middle East Joumallfs (Mùa thu 1962): 407-29, và 17 (Đông Xuân, 1963): 35-54.

[←160]

      Xem Khoury, Syria and the French Mandate, 85-93.

[←161]

      Yahya Sadowski, “Quyền lực Chính trị và Tổ chức Kinh tế ở Syria: Quá trình Can thiệp của Nhà nước, 1946-1958,” Ph.D. luận án. Đại học California, Los Angeles, 1984, đặc biệt. Chap. 3.

[←162]

      Ngoài Sadowski, “Political Power and Economic Organization,” tường thuật về cuộc xung đột của giới tinh hoa ở Syria chủ yếu dựa vào Steven Heydemann, “Successful Authoritarianism: The Social and Structural Origins of Populist Authoritarian Rule in Syria, 1946-1963,” Ph.D .luận án, Đại học Chicago, 1990.

[←163]

      Để biết chi tiết về những cải cách này, xem Ralph Crow, “The Civil Service of Independent Syria,” Ph.D. luận án, Đại học Michigan, 1964.

[←164]

      Heydeniann, “Chủ nghĩa độc đoán thành công," 73.

[←165]

      Heydemann, “Chủ nghĩa độc đoán thành công,” là cuộc thảo luận hay nhất về liên minh cải cách này. Trích dẫn từ trang 48.

[←166]

      Về các quan chức cải cách, xem Sadowski, “Political Power and Economic Organization ,” 237—38. Về các chủ đất nhỏ hơn và mối liên hệ của họ với đảng Ba, xem c. Ernest Damij “Những mối quan hệ của Ottoman trong các chế độ ở thế kỷ 20 làm bệnh Syria,” ở Palestine trong Thời kỳ Hậu Ottoman: Chuyển đổi Chính trị, Xã hội và Kinh tế, chủ biên. David Kushner (Leiden: EJ Brill, 1986), 183-85,

[←167]

      Về chương trình kinh tế và chính trị của al-Azm, xem Tabitha Petran, Syria (London: Ernest Benn, 1972), 107,113.

[←168]

      Xem John F. Devlin, The Ba'th Party: A History from Its Origins to 1966 (Stanford: Hoover Institution Press, 1976), 28-52'

[←169]

1S Sđd., 68—70.

[←170]

'1* Petran, Sytin, 108.

[←171]

      Người ta không nên phóng đại mức độ ủng hộ của quần chúng dành cho những người Cộng sản: năm 1958, họ chỉ có một ghế trong quốc hội do thủ lĩnh của họ, Khalid Baqdash, nắm giữ. Thay vào đó, sức mạnh của họ đến từ ba nguồn: khoảng L8.000 cán bộ được tổ chức tốt; các đồng minh quan trọng trong bang, bao gồm Bộ trưởng Bộ Quốc phòng và Tham mưu trưởng; và khả năng - có thực hoặc được cảm nhận - để khai thác các nguồn lực chính trị ở Moscow. Xem Sadowski, “Politi cal Power and Economic Organization," 271-72.

[←172]

      Heydemann, “Chủ nghĩa độc đoán thành công," 142-74.

[←173]

      Tham mưu trưởng Đại tá Afif al-Bizri, người có liên hệ với Cộng sản, nhận xét, "Chúng tôi có sự lựa chọn giữa Nasser và một cuộc nội chiến có thể khôi phục chủ nghĩa đế quốc." Được trích dẫn trong Sadowski, “Quyền lực Chính trị và Tổ chức Kinh tế,'' 273.

[←174]

      Malcolm Kerr, The Arab Cold War: Gamal 'Abd al-Nasir and His Rivals, 1958-1970, 3d ed. (London: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1971), 10.

[←175]

      Việc thực hiện các biện pháp hầu như không được thực hiện, với ít hơn 5 phần trăm

ruộng đất cải cách thực sự được chia cho khoảng 5.000 gia đình. Xem Petran, Syria, 136-37       '

[←176]

      Heydemann, “Chủ nghĩa độc đoán thành công,” 227-39.

[←177]

      Tài khoản hay nhất về các phe phái khác nhau này và cuộc đấu tranh giành quyền tối cao của họ được tìm thấy ở Itamar Rabinovitch, Syria dưới thời Ba'lh, 1963-66: The. Cộng sinh Đảng-Quân đội (Jerusalem: Nhà xuất bản Đại học Israel, 1972).

[←178]

      Về xung đột bè phái, ví dụ, xem Van Dam, Đấu tranh giành quyền lực ở Syria.

[←179]

      Xem Ghassan Salame. al-Mujtama' wa al-Dawlafi al-Mashriq aỉ-Arabi (Beirut: Center for the Study of Arab Unity, 1987), 191, người viết về “giao ước chính trị" ( mithaq riyasi) dẫn đến việc nông dân đồng nhất và ủng hộ chế độ.

[←180]

      Hãy xem “Nhà nước và Nông dân ở Syria của cô ấy; Quan điểm địa phương về một dự án thủy lợi của chính phủ ,” trong Xã hội Ả Rập: Quan điểm Khoa học Xã hội, ed. Nicholas Hopkins (Cairo: Đại học Mỹ ở Cairo, 1977), 340-41. Tuy nhiên, cuộc thảo luận của Ziad Keilany về cải cách ruộng đất và những tác động của nó đối với quá trình chuyển đổi của Syria sang một quốc gia không qua trung gian ở vùng nông thôn lưu ý rằng mặc dù quyền lực của họ đã bị cắt giảm mạnh, nhưng những người nổi tiếng ở nông thôn vẫn chưa bị loại bỏ hoàn toàn. Xem “Cải cách Ruộng đất ở Syria," Nghiên cứu Trung Đông 1'6 (tháng 10 năm 1980), đặc biệt 220-23.

[←181]

      Hannebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu, 65-7G.

[←182]

      Yahya Sadowski, “Ba thist Ethics and the Spirit of State Capitalism; Paưonage and the Parry in Contemporary Syria,” trong Ideology and Power in the Middle East: Studies in Honor of George Lenczowski, ed. Peter Ị. Chelkowski và Robert I. Pranger (Durham: Duke University Press, 1988), 168,

[←183]

      see Petrail , Syria, 176; và Fred H. Lawson, “Chính trị Giai cấp và Quyền lực Nhà nước ở Ba'thi Syria,” trong Quyền lực và Ổn định ở Trung Đông, biên tập. Berth Berberọglụ (London: Zed Books, 1989), 18.

[←184]

      Picard, “Crise Syrienne" 86-87.

[←185]

      Jean Hannoyer và Michel Seurat, Elat et Secteur Public Industriel en Syrie (Beirut: CER-MOC, 1979), Chap. 2.

[←186]

      Elisabeth Longuenesse, “Etat et Syndicalisme en Syria: Discours et Pratiques," Soual 8 (tháng 2 năm 1988), 103—4.

[←187]

411 Sadowski, “Đạo đức Bà'thist,” 171.

[←188]

      Hannoyer và Seurat, Etui et Secteur Public ĩndustriel, 32.

[←189]

      Fred Lawson, “Áp lực bên ngoài và bên trong đối với tự do hóa ở Syria và Iraq,” Tạp chí về các vấn đề Ả Rập 1Ì (1992): 1—33.

[←190]

      Fred Lawson, “Các xu hướng kinh tế-chính trị ở Ba'thi Syria: Diễn giải lại,” Orient 29 (1988), 580.

[←191]

      Sđd., 172.

[←192]

      Để biết lịch sử các phong trào Hồi giáo ở Syria, xem Habib al-Janhani, “al-Sahwa al-Is- lamivya fl Bilad al-Sham: Mithal Suriya,” trong al-Haraka al-Islamiyya fl ai-Watan airArabi (Beirut : Markaz Dirasat al-Wahda al-Arabiyya, 1987), 107-22.

[←193]

      Xem Elisabeth Longuenesse, "The Class Nature of the State in Syria,” MERỈP Reports 77 (May 1979): 3-11.

[←194]

      Fred Lawson, “Roots of the Hama Revolt,” MẸRIP Reports 110 (tháng 11 năm 1982):

24-28.       -       1       ■

[←195]

      Hanna Batatu, “Những người anh em theo đạo Hồi của Syria," Báo cáo MERIT 110 (tháng 11 năm 1982); và Sadowski, “Đạo đức Ba'thist và Tinh thần của Chủ nghĩa Tư bản Nhà nước," 174.

[←196]

      Batatu, “Anh em Hồi giáo của Syria.”

[←197]

      Raymond Honnebusch, Authoritarian Power and Slate Formation in Ba'thist Syria: Army, Party, and Peasant (Boulder, Colo.: Westview Press, 1990), 286. Thông tin chi tiết về vai trò của các chuyên gia đô thị còn thiếu. Để biết một số ý tưởng về nguyên nhân và phạm vi tham gia của họ vào các hoạt động chống chế độ, xem Stanley Reed, “Dateline Syria: Fin de Regime?" Foreign Polity 39 (Summer 1980), 181; và Eric Rouleau, "Le Palais du Peuple” Le Monde, ngày 29 tháng 6 năm 1983,4

[←198]

      Để biết phân tích về ý thức hệ của Huynh đệ Hồi giáo từ một nhà hoạt động Hồi giáo, xem Umar Abd al-Allali, Cuộc đấu tranh Hồi giáo ở Syria (Berkeley: Mizan Press, 1983).

[←199]

      Batatu, “Những người anh em Hồi giáo của Syria,” 16.

[←200]

      Honnebusch, Authoritarian Power and State Formation, 191. Con số này bao gồm giáo viên và nhân viên khu vực công, nhưng không bao gồm quân đội.

[←201]

5f> Xem aỉ-Mụịĩama' wa al-Dawla, 191.

[←202]

      Ngay cả các doanh nhân Thổ Nhĩ Kỳ, những người nổi lên như những nhân vật hàng đầu trong xã hội dân sự trong giai đoạn 1950-1980, cũng có khả năng tập thể hạn chế để gây ảnh hưởng đến chính trị. Xem, ví dụ, Serif Mardin, “The Transformation of an Economic Code,” trong The Political Economy of In come Distribution in Turkey, ed. Aydin Ulusan và Ergun Osbudun (London: Holmes và Meier, 1980), 44.

[←203]

      Tuy nhiên, theo nghiên cứu gần đây của Peter Evans, quyền tự chủ chỉ là một yếu tố cần nhưng chưa đủ của bộ máy nhà nước đang phát triển. Để xây dựng nhu cầu về “sự nhúng”. xem Embedded Autonomy: States cb Industrial Transformation (Princeton*; Princeton University Press, 1995).

[←204]

      Trong một tài liệu lớn mô tả chi tiết lịch sử của bộ máy quan liêu Thổ Nhĩ Kỳ, Metin Heper. Truyền thống Nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ (Northgate, Anh: Eọtliẹn Press, 1985), đưa ra một cuộc thảo luận đặc biệt hay.

[←205]

      Cuộc thảo luận rộng rãi nhất về niềm tin của các quan chức Thổ Nhĩ Kỳ là Gencay Saylan, Twkiye'de KapitalizmBurokmsi ve Siyasálỉdeolọịi (Ankara: V Yayinlari, 1986).

[←206]

      Thông tin trong đoạn này được lấy từ bài báo xuất sắc của Vedat Milor, “The Genesis of Planning in Turkey,” Neill Perspectives on Turkey ị (Mùa thu 1990): 1-30.

[←207]

      Sđd., 26.

[←208]

      Stephen Heydemann, “Chủ nghĩa độc tài thành công: Nguồn gốc xã hội và cấu trúc của chế độ độc tài dân túy ở Syria, 1946-1963,” Ph.D. Luận án, Đại học Chicago, 1990,90.

[←209]

      Như Gerd Nonneman nhận xét, sự luân chuyển cao của các quan chức trong các cơ quan quan trọng như Hội đồng Kế hoạch Nhà nước đã tạo ra sự kém hiệu quả. Xem Development Administration and Foreign Aid in (he Middle East (London: Routledge, 1988), 36.

[←210]

      Volker Perthes, Nền kinh tế chính trị của Syria dưới thời Asad (London: IB Tauris, 1995) , 141—5, trích dẫn từ 145.

[←211]

      Nonneman, Phát triển, Quản lý và Viện trợ nước ngoài ở Trung Đông, 44.

[←212]

n Xem Patrick Seale, Asad: The Struggle for the Middle East (Berkeley; University of Calif or nia Press, 1988), 447-48.

[←213]

n Perthes, Kinh tế chính trị của Syria, 44

[←214]

Raymond A. Hinnebusch, “Bộ máy hành chính và sự phát triển ở Syria; Trường hợp văn hóa nông nghiệp," Tạp chí Nghiên cứu Châu Á và Châu Phi 24 (tháng 1 và tháng 4 năm 1989), 80.

[←215]

      Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế, Sự phát triển kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ, Tập II. Tài chính Đối nội và Đối ngoại, 1974, Chương 5, trang 3,

[←216]

      Bent Hansen, Kinh tế Chính trị về Đói nghèo, Công bằng và Tăng trưởng: Ai Cập và Thổ Nhĩ Kỳ (Oxford: Oxford Universin' Press), 369.

[←217]

      Aydin Ulusan, “Chính sách công đối với nông nghiệp và những tác động tái phân phối của nó,” trong Kinh tế chính trị về phân phối thu nhập ở Thổ Nhĩ Kỳ, 127.

[←218]

      Zvi Hershlag, Thổ Nhĩ Kỳ: Thách thức của Tăng trưởng (Leiden: EJ Brill, 1968 ), 164,

[←219]

      ''Phát triển như một quá trình: Các giai đoạn Menderes ở Thổ Nhĩ Kỳ," Tạp chí Trung Đông 19

(Xuân 1965). 149.       . „       „

[←220]

      Ustun Erguder, “Chính trị của thuế nông nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1945-1965,” Ph.D. Luận án, Đại học Syracuse, 1970.

[←221]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp (Washington, DC.: Ngân hàng Thế giới, ig82), 174.

[←222]

      Tổng viện trợ kinh tế và quân sự là 2,6 tỷ đô la từ năm 1953 đến năm 1961; trong tổng số này, gần 90 phần trăm dưới hình thức tài trợ. Atila Eralp, “Thổ Nhĩ Kỳ trong các Chiến lược Phát triển và Tây phương hóa trật tự thế giới đang thay đổi sau chiến tranh,” trong ỈevelopmeniaUsm and Beyond: Xã hội và Chính trị ở Ai Cập và Thổ Nhĩ Kỳ, cd. AyseOncu, Caglar Keyder, và Saad Eddin Ibrahim (Cairo: American University in Cairo Press, 1994). 208.

[←223]

      Được tính toán từ các số liệu trong Hansen, Politic Economy of Poverty, Equity, and Development, .377..

[←224]

      Anne o. Krueger và Okan H. Aktan, Bơi ngược dòng: Cải cách thương mại Thổ Nhĩ Kỳ trong thế kỷ 20 (San Francisco: Viện Nghiên cứu Đương đại; 1992), 28.

[←225]

Hansen, Kinh tế Chính trị về Đói nghèo, Công bằng và Tăng trưởng, 392.

[←226]

Sđd., 372,

[←227]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chính sách và Triển vọng Tăng trưởng (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, 1980), 62—63. Các khoản thanh toán chuyển giao đề cập đến các khoản thanh toán của nhà nước không phải để đền bù cho một hàng hóa hoặc dịch vụ. Thâm hụt của SEEs đã tăng từ 12,8 tỷ TL năm 1975 lên 47,7 tỷ TL năm 1978. Phần chênh lệch được bù đắp bằng các nguồn trong nước khác như vay từ Ngân hàng Trung ương và vay nước ngoài.

[←228]

      Mức trung bình được tính toán từ dữ liệu trong John Waterbury, Exposed to Innumerable- Delusions (Cambridge: Cambridge University Press, 1993), 122.

[←229]

      Askari et al., Thuế và chính sách thuế ở Trung Đông, 164. Thuế suất cao nhất ở Syria là 12 phần trăm; công chức, những người có thể thu thuế dễ dàng mà không tốn nhiều công sức hành chính, lại bị đánh thuế ở mức cố định chỉ 4,4 phần trăm. Với những mức thuế thấp này, các loại thuế đầu vào chỉ chiếm hơn 1% tổng thu nhập của chính phủ vào đầu và giữa những năm 1970. Sđd., 286.

[←230]

      Patrick Clawson, Unaffordable Ambitions'- Syria's Military Build-Up and Economic Crisis (Washington, Đ.C.: The Washington Institute for Near East Policy, 1989), 12. Năm 1977, thu nhập từ thuế bình quân đầu người ở Syria là 107 đô la, đứng thứ tư thấp nhất trong 16 nước Ả Rập. Askari và cộng sự, Thuế và chính sách thuế ở Trung Đông, 94.

[←231]

44 Tính toán từ Văn phòng Arabe de Presse et de Documentation, Le Budget de la Syrie, nhiều năm khác nhau.

[←232]

      Luận điểm về nhà nước Rentier lần đầu tiên được trình bày bởi Hossein Mahdavi, “Mô hình và các vấn đề phát triển kinh tế ở các quốc gia Rentier: Trường hợp của Iran,” trong Nghiên cứu về Lịch sử Kinh tế Trung Đông; biên tập MA Cook (London: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1972). Các phiên bản mới hơn của lập luận có thể được tìm thấy trong The Rentier state, ed. Hazem Beblawi và Giacomo Luciani (London: Croon Helm, 1987).

[←233]

      Để thảo luận về “các trạng thái phân bổ gây ra, hãy xem Giacomo Luciani, “Các trạng thái phân bổ so với sản xuất: Khung lý thuyết,” trong The Rentier State, 63-82; và Michel Chatelus và Yves Schemed, “Hướng tới một nền kinh tế chính trị mới của công nghiệp hóa nhà nước ở Trung Đông Ả Rập,” Tạp chí Nghiên cứu Trung Đông Quốc tế I 6 (tháng 5 năm 1984): 251-65,

[←234]

      Luciani, “Phân bổ so với các quốc gia sản xuất,” 72, 74.

[←235]

      Đối với một tuyên bố quan trọng về luận điểm của nhà nước hưởng lợi cố gắng giải thích cho những sai lệch so với kết quả phương thức được nhấn mạnh trong tài liệu trước đó, xem Terry Lynn Karl, The Paradox of Plenty: Oil Booms and Petro-States (Berkeley: University of California Press, 1997).

[←236]

      Kanovsky, Sự phát triển kinh tế của Syria, 106—10.

[←237]

      Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Niên giám Thống kê Tài chính Chính phủ, tập. 13, 1989, 581.

[←238]

      Lavy và Sheffer, Foreign Aid and Economic Development in the Middle East, 32, 50. Bởi vì một số doanh nghiệp nhà nước được các ngân hàng nhà nước tài trợ thua lỗ, thậm chí những con số này còn đánh giá thấp mức độ lớn của các khoản thanh toán chuyển khoản.

[←239]

      Những con số này có thể đánh giá thấp tỷ lệ lạm phát thực tế từ 3 đến 6 phần trăm mỗi năm. Kanovsky, Sự phát triển kinh tế của Syria, 108-11.

[←240]

      Kanovsky, Điều gì đằng sau các vấn đề kinh tế hiện tại của Syria, 35.

[←241]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chính sách và'Triển vọng Tăng trưởng, 69.

[←242]

      Ismail Bulmus, “Turkiye'de Tarimsal Taban Fiyat Politikasi ve Etkileri,” METƯ Studies in Development (1981): 541-5*73: Kudu Somel, “Các chính sách hỗ trợ nông nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1950—1980: Tổng quan,” về Thực phẩm, Các quốc gia và nông dân ở Trung Đông: Phân tích vấn đề nông nghiệp , ed. Alan Richards (Boulder, Colo.: Westview Press, 1986), 98.

[←243]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chính sách và Triển vọng Tăng trưởng, 69 .

[←244]

      CM Hann, Trà và cái. Thuần hóa Nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ (Huntington, Anh: The Eothen Press, 1990).

[←245]

      Bertil Walstedt, State Manufacturing Enterprisein a Mixed Economy: The Turkish Case (Bal timore; Johns Hopkins University Press, 1980), 31-32.

[←246]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa, 248.

[←247]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chính sách và Triển vọng, 66.

[←248]

      Vedat Halit Milor “Một nghiên cứu so sánh về lập kế hoạch và phát triển kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ và Pháp: Đưa Nhà nước quay trở lại," Pfr.D. Luận án, Đại học California, Berkeley, 1989, 351.

[←249]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa, 263.

[←250]

6,1 Sđd., 263-64.

[←251]

      Tiền lương của Thổ Nhĩ Kỳ được ước tính là 12,68 đô la một ngày vào năm 1978 và 15,64 đô la vào năm 1979; mức lương hàng ngày tương ứng ở Hàn Quốc là $8,00 và $10,29. Sđd., 226.

[←252]

      John Zysman, Governments, Markets, and Growth: Financial Systems and the Politics of Industrial Change (Ithaca: Cornell University Press, 1983), 18. Ngoài Pháp và Nhật Bản, cả Hàn Quốc và Đài Loan đều có hệ thống tài chính dựa trên tín dụng với chính phủ -quản trị giá tered. Xét cả ba quốc gia, tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu trong khu vực doanh nghiệp đều cao—300 đến 400 phần trăm ở Nhật Bản từ những năm 1950 đến những năm 1970 và ở Hàn Quốc vào những năm 1970, và từ 160 đến 200 phần trăm ở Đài Loan vào những năm 1970—- thị trường chứng khoán còn yếu, các công ty từ chối phát hành cổ phiếu ra công chúng và các ngân hàng cho đến nay vẫn là nguồn tín dụng quan trọng nhất tại

[←253]

quản lý giá ed. Xem Robert Wade, “Vai trò của Chính phủ trong việc Vượt qua Thất bại Thị trường: Đài Loan, Cộng hòa Hàn Quốc và Nhật Bản,” trong Đạt được Công nghiệp hóa ở Đông Á, biên tập. Helen Hughes (Cambridge: Cambridge Universe Press, tg88), 131-39.

Sylvia Maxfield, “Chính trị của chính sách tài chính Mexico,” trong Chính trị tài chính ở các nước đang phát triển, ed. Stephan Haggard, Chung H. Lee, và Sylvia Maxfield (Ithaca: Cor nell University Press, 1993), 246.

[←254]

Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa, 122.

[←255]

Ayse Oncu, “Các phòng Công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ: Một cuộc điều tra về Quan hệ Nhà nước-Công nghiệp với tư cách là một lĩnh vực phân phối,” trong Kinh tế chính trị về phân phối thu nhập ở Thổ Nhĩ Kỳ, 471.

[←256]

w> Ngân hàng Trung ương, ngân hàng tiền gửi công, ngân hàng đầu tư và phát triển công chiếm gần 71% tổng tài sản của hệ thống ngân hàng vào năm '975- Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa, 134,

[←257]

r ' 7 Sđd., 127.

[←258]

      Sđd., 149-50.

[←259]

      Các ngân hàng đầu tư công cộng chỉ chiếm 11,6% trong tổng số hệ thống ngân hàng vào năm 1975, giảm xuống dưới 5% vào năm 1980. Ibid., 134.

[←260]

      Oncu, “Phòng Công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 471-72.

[←261]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Triển vọng và Vấn đề của Nền kinh tế Mở rộng (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, 1980), 87.

[←262]

      Oncu, “Phòng Công nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 471, lập luận rằng vì luật năm 1957 đã tạo ra các tập đoàn này được áp dụng cho cả ngân hàng công và ngân hàng tư nhân, nên không thể hiểu nó là một biện pháp có chủ ý để tăng đầu tư tư nhân. Tuy nhiên, thực tế vẫn là luật này là một phần của gói chính sách rộng lớn hơn được thiết kế đặc biệt để khuyến khích đầu tư tư nhân và do đó được diễn giải tốt nhất như một khoản thanh toán phụ dành cho khu vực tư nhân.

[←263]

      Ayse Bụgra, State and Business in Modem Turkey: A Comparative Study (Albany: SUNY Press, 1994), 222-23.

[←264]

      Năm 1962, 51 phần trăm của tất cả các khoản tín dụng dành cho thương mại khu vực tư nhân và chỉ 3 phần trăm dành cho khu vực tư nhân. Đến năm 1978, tỷ trọng thương mại đã tăng lên gần 63% trong khi tỷ trọng công nghiệp vẫn dưới 5%. Mặt khác, khu vực công đã nhận được 14 phần trăm của tất cả các khoản tín dụng ngân hàng vào năm 1962, và 9 phần trăm vào năm 1978. Yakup Kepenek, Turkiye Ekonomisi: Gelisimi, Eretim Yapisi, ve Sorunlariyla (Ankara: Savas Yayinlari, 1983), 153. Xem cũng như Oncu, “Các Phòng Công nghiệp ƠÍ ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 471.

[←265]

      Hasan Olgun, “The Structure of Protection in Turkish Manufacturing Industries,” GelismeDergisi 6 (Kis 1975), 147.

[←266]

7li Milor. “Nghiên cứu So sánh Quy hoạch và Phát triển Kinh tế,” 246-48.

[←267]

      Lưu ý rằng ISI phù hợp với việc ghim chi phí phát triển vào các lớp phổ biến. Nhưng một khi quyết định đã được đưa ra là không quy những chi phí đó cho các khu vực bầu cử, thì ISI gần như không thể tránh khỏi.

[←268]

      Để thảo luận về logic này liên quan đến Thổ Nhĩ Kỳ, hãy xem Một số!, “Các chính sách hỗ trợ nông nghiệp ở Thổ Nhĩ Kỳ," 117.

[←269]

      Anne o. Krueger, Foreign Trade Regimes and Economic Development: Turkey (New York: Co lumbia University Press, 1974), 40-47, cũng liệt kê chi tiêu chính phủ gia tăng và tổn thất của các doanh nghiệp kinh tế nhà nước bán hàng hóa dưới giá thành là những nguyên nhân góp phần gây ra lạm phát.

[←270]

      William Hale, Sự phát triển chính trị và kinh tế của Thổ Nhĩ Kỳ hiện đại (London: Croon Helm, 1981), 104-6.

[←271]

SI Sylvia Maxfield và James H. Nolt, “Protectionism and the Internationalization of Capital: US Sponsorship of Import Substitution In Industry in the Philippines, Turkey, and Argentina,” nghiên cứu quốc tế hàng quý 34 (1990), 70, lưu ý rằng ngay cả Mỹ-

[←272]

có thể các nhà sản xuất với các cơ sở sản xuất hiện đại đã sớm bị ngăn cản xuất khẩu.

[←273]

      Chính phủ đưa ra mức giá cao hơn đối với một số hàng hóa xuất khẩu với mức phá giá 13% từ năm 1953 đến năm 1957, nhưng điều này được bù đắp nhiều hơn bằng việc giá nội địa của những hàng hóa này tiếp tục tăng. Hale, Phát triển Chính trị và Kinh tế, 106.

[←274]

      Maxfield và Nolt, “Protectionism and the Internationalization of Capital,” 71.

[←275]

      Như Haggard quan sát, Pathways from the Periphery, 35 tuổi, ở quốc gia tương đối giàu tài nguyên

[←276]

phá giá có lợi cho khu vực xuất khẩu nông sản mà không thúc đẩy công nghiệp hóa. Mặt khác, một tỷ giá hối đoái được định giá quá cao kết hợp với trợ cấp nông nghiệp sẽ mang lại lợi ích cho vùng nông thôn mà không ảnh hưởng đến quá trình công nghiệp hóa và làm giảm giá nội địa của hàng hóa tư liệu sản xuất nhập khẩu. Lưu ý rằng ISI đã không trở thành một chiến lược phát triển rõ ràng ở Thổ Nhĩ Kỳ cho đến năm 1961. Tuy nhiên, các biện pháp năm 1953 rõ ràng nhằm mục đích thúc đẩy công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu: ví dụ, họ cấp phép và đánh thuế nhập khẩu không thiết yếu, trong khi cho phép nhập khẩu máy móc trái phép, nguyên liệu công nghiệp và phụ tùng thay thế.

[←277]

Henri J. Barkey, Nhà nước và cuộc khủng hoảng công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ (Boulder, Colo.: West view Press, 1990), 154. Cũng lưu ý rằng việc tăng thuế trên diện rộng đã bỏ qua lĩnh vực nông nghiệp, nơi tập trung sự ủng hộ của các cử tri JP.

[←278]

      Bianchi, Các nhóm lợi ích và sự phát triển chính trị ở Thổ Nhĩ Kỳ, 264-65.

[←279]

      Barkey, Nhà nước và Khủng hoảng Công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ, 129.

[←280]

như Sau cuộc can thiệp quân sự năm 1971, ba tổ chức kinh doanh hàng đầu đã tuyên bố ủng hộ chương trình nghị sự mới của chính phủ quân sự, “bắt đầu,” như một doanh nhân hàng đầu đã nói, “với cải cách tài chính và nông nghiệp.” Tuy nhiên, những cải cách sau này đã không trở thành hiện thực cho đến cuối năm 1980. Barkey, Stale và Công nghiệp hóa Khủng hoảng, I2g.

[←281]

      Xem Chương 9 để biết chi tiết.

[←282]

      Ngược lại, trước năm 1963, sự can thiệp của nhà nước vào thị trường nông sản chỉ được thiết kế để ổn định giá cả và hầu như không hiệu quả, một phần là do thiếu năng lực hành chính . Xem Samir Makdisi, “Syria: The Public Sector and Economic Development, 1945-1957,” Ph.D. Luận văn, Columbia Lhiiversity, 1961, 111-18.

[←283]

      Raymond A. Hinnebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu ở Ba' này Syria: Nền kinh tế chính trị của sự phát triển nông thôn (Boulder, Colo,: Westview Press, 1989), 140, 135.

[←284]

99 Sđd., 126.

[←285]

Honnebusch, Quyền lực độc đoán và sự hình thành nhà nước, 135.

[←286]

93 Hannebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu, 148.

[←287]

Alan Richards và John Waterbury, Ạ Kinh tế chính trị của Trung Đông hiện đại (Boul der: Westview Press, 1990), 158.

[←288]

Hinnebusch, Peasant and Bureaucracy, 159. Vào cuối những năm 1970, giá củ cải đường thuộc hàng cao nhất thế giới.

[←289]

      Ousama s. al-Dimashki, “Chính sách giá của chính phủ nội sinh hóa: Chính sách giá đường ở Syria," Luận án tiến sĩ, Đại học Nebraska, 1990.

[←290]

      Honnebusch, Nông dân và Bộ máy quan liêu, 150.

[←291]

      Sđd,, 276.

[←292]

Sđd., 165.

[←293]

      Tabitha Petran, Syria (London: Ernest Benn, 1972), 210.

[←294]

      Elisabeth Longuenesse, “L'lndustrialisation et sa Signification Sociale,” trong La Syrie dAujourd'hui, biên tập. André Raymond (Paris: Cenưe National de la Recherche s.cientifique, 1980), 349. Longuenesse cũng ghi nhận tỷ lệ vắng mặt rất cao, dường như được ban lãnh đạo ngầm chấp nhận,

[←295]

      Một trường hợp thường được trích dẫn là trường hợp của nhà máy giấy và bột giấy, nơi có 800 công nhân được giữ lại trong biên chế trong quá trình chuyển đổi kéo dài.

[←296]

194 Salim Nasr, "Les Travailleurs de rindustrie Manufacturiere au Machrek: Irak, Jordanie, Palestine, Liban, Syrie," in in Industry et Changements Sociaux dans rorient Arabe, ed. Andre Bourgey (Beirut: Centre d'Etudes et de Recherches sur le Moyen Orient Contemporain, 1982), 159.

[←297]

      Khi tiền lương của khu vực công được tăng từ 10 đến 20 phần trăm vào năm 1978, người ta ước tính rằng chỉ riêng việc tăng lương này sẽ tiêu tốn của tiểu bang 159 triệu đô la. Trung Đông Kinh tế Digest (MEEDJ, ngày 20 tháng 1 năm 1978.

[←298]

      Perthes, Kinh tế chính trị của Syria, 97

[←299]

      Munir Hamash, al-Tijara ahDakhiliyya: id-Suq lea al-Tanmiya (Damascus: al-Ahali, 1988), 81.

[←300]

      Lavy và Sheffer, Foreign Aid and Economic Development, 51. Công chức nhà nước thường được thưởng để trang trải chi phí năng lượng.

[←301]

100 Xem chương về “Cuộc đàn áp vĩ đại, 1976 đến 1982,” trong Middle East Watch, Syria Unmasked: The Suppression of Human Rights by the Asad Regime (New Haven: Yale University Press, 1991), 8-21.

[←302]

      Xem “Syria đặt người hâm mộ vào trung tâm của nền kinh tế,” MEED, ngày 1 tháng 6 năm 1979.

[←303]

      MEED, ngày 25 tháng 1, lgSo.

[←304]

      MEED, ngày 14 tháng 3 năm 1980.

[←305]

      MF.Fft, ngày 11 tháng 4 năm 1980.

[←306]

      MEED, ngày 23 tháng 5 năm 1980.

[←307]

      Alistair Drysdale, “The Asad Regime and Its Troubles,” Merip Reports 110 (Tháng 11-Tháng 12 năm 1982), 6.

[←308]

      Các đội nông dân này, cũng như một loạt các cải cách nhằm củng cố sự ủng hộ cho chế độ chết trong nông dân, đã được đưa tin đầy đủ trên tờ báo của Hiệp hội Nông dân, Nidal aFFaUahin, trong suốt năm 1980 và 1981. Về nhận xét của Asad, xem Nidal alEallahin, March 12, ig8o.

[←309]

      1'êlian, Syria, 216.

[←310]

      Kanovsky, Sự phát triển kinh tế của Syria, 105-g và Bảng 22A.

[←311]

      Yahya Arudqi, al-Itftisad al-Suri al-Hadith, tập. 1 (Damascus: Bộ Văn hóa, 1972), 223.

[←312]

      Honnebusch, Nông dân và bộ máy quan liêu, 166.

[←313]

      Một báo cáo đã nêu nhiều mục tiêu này như sau: “Syria coi việc thay thế nhập khẩu (gần như bất kể chi phí), phân cấp công nghiệp (nghĩa là thành lập các nhà máy ở nhiều vùng khác nhau của đất nước) và tạo việc làm cho dân số đang tăng nhanh như ở một số trường hợp quan trọng như lợi nhuận nghiêm ngặt.” Được trích dẫn trong Kanovsky, Điều gì đằng sau các vấn đề kinh tế hiện tại của Syria , ig.

[←314]

      Lavy và Sheffer, Viện trợ nước ngoài và Phát triển kinh tế ở Trung Đông, 40—41.

[←315]

      Để thảo luận về ISI của Syria trước năm 1963, xem Arudqi, aMqtisad al-Suri al-Hadith, tập. 2, 92-100; và Makdisi, “Syria,” 183-92.

[←316]

      Những cơ hội này cũng bao gồm các phương tiện bất hợp pháp, chẳng hạn như tiếp cận tài sản nhà nước, hối lộ và hoa hồng bất hợp pháp. Xem Volker Perthes, “The Bourgeoisie and the Ba'th,” MERỈP Reports (Mayjune 1991), 34.

[←317]

      Một vài trường hợp ngoại lệ được thảo luận trong ibid., 33.

[←318]

120 Longuenesse, “L'lndustrialisation etsa Signification Sociale,” 345. Năm 1974, có 9.478 cơ sở sản xuất tư nhân đã đăng ký sử dụng trung bình chỉ bốn công nhân.

[←319]

Michel Chatelus, “La Croissance Economique: Mutation des Structures et Dynamisme du DẺsèquilibre,” trong La Syrie d'Aujourtl 'hui, 241.

[←320]

James Palais, Politics and Policy in Traditional Korea (Cambridge: Harvard University Press, 1991), 5. Cũng xem Gregory Henderson, Korea: The Politics of the Vortex (Cambridge: Harvard University Press, 1968), 13-35.

[←321]

- Để minh họa về chiến lược cai trị thuộc địa của người châu Âu thông qua liên minh với giới tinh hoa địa phương, xem Joel s. Migdal, Strong Societies and Weak Stales: StaterSociely Relations and State Capa bilities in the Third World (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1988).

[←322]

      Bruce Cumings, “Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á : Các ngành công nghiệp, chu kỳ sản phẩm và hậu quả chính trị," trong Kinh tế chính trị của Chủ nghĩa công nghiệp châu Á Neill, do Frederic C. Deyo biên tập (Ithaca: Đại học Cornell Press, 1987), 54. Cụ thể hơn, các nhà quản lý trung ương Nhật Bản dựa vào các quan chức cấp tỉnh, những người này lại cộng tác với địa chủ, những người tiếp tục cai trị trực tiếp nông dân . . Như Robert Bullock nhận xét, “Khi sự thuyết phục thất bại, nhiều biện pháp trừng phạt khác nhau đã sẵn sàng.” Xem bản thảo “Phát triển Nông nghiệp ở Hàn Quốc và Đài Loan,” Đại học California, Berkeley, nd,, I].

[←323]

      Hagen Koo, “Tác động qua lại của Nhà nước, Giai cấp Xã hội, và Hệ thống Thế giới trong Sự phát triển của Đông Á ,” trong Kinh tế Chính trị của Chủ nghĩa Công nghiệp Châu Á Mới, 171.

[←324]

      Atul Kohli, “Các nền kinh tế chính trị tăng trưởng cao đến từ đâu? The Japanese Lineage of Korea's 'Developmental State'," World Development 22 (Tháng 9 năm 1994): 1269-93. Theo Kohli, ba đặc điểm của nhà nước Nhật Bản đã tồn tại trong thời đại đương đại là một nhà nước độc tài và xuyên suốt, các liên minh giữa nhà nước và các nhà công nghiệp, và kiểm soát chặt chẽ lao động.

[←325]

      Sđd., 1286.

[←326]

      Stephan Haggard, Pathways from the Periphery: The Politics of Growth in the Newly Industrie aliing Nations (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, iggo), 35-36.

[←327]

      Kohli, “ Đo Các nền kinh tế chính trị tăng trưởng cao đến từ đâu,” viết (1270) về sự bất thường của những năm 1950, “Mặc dù có những điểm gián đoạn quan trọng trong thời kỳ hậu thuộc địa, nhưng những rãnh mà chủ nghĩa thực dân Nhật Bản đã khắc sâu trên đất xã hội Hàn Quốc. Thập kỷ rưỡi sau sự ra đi của người Nhật ít nhất là hỗn loạn và thường là bi kịch. Tuy nhiên, khi mọi chuyện đã lắng xuống, Hàn Quốc dưới thời Park Chung Hee lại rơi vào quỹ đạo của một nguồn gốc trước đó. . . Có lẽ, lập luận này cũng sẽ áp dụng cho Đài Loan, nơi chế độ Quốc dân Đảng (KMT) không chỉ kế thừa chế độ Nhật Bản, mà còn mang theo một bộ máy công vụ khổng lồ từ đại lục và, một khi được thành lập trên hòn đảo này, đã thành lập nhiều cơ quan nhà nước. xây dựng các biện pháp, bao gồm một cuộc cải cách ruộng đất triệt để nhằm xóa bỏ địa vị xã hội đóng vai trò trung gian trong quá khứ, và tổ chức lại cơ cấu đảng và cơ cấu hành chính. Xem Thomas B. Gold, Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan. (Ar Monk, NY: ME Sharpe, 1986), 64-67; và Tun-jen Cheng, “Dân chủ hóa chế độ gần như Lênin ở Đài Loan, Chính trị thế giới (tháng 7 năm 19891,475.

[←328]

      Henderson viết, “Chính quyền gần như sụp đổ. Với sự nhổ tận gốc của người Nhật, thói quen đã biến mất. . . . Sự ra đi của 700.000 thường dân Nhật Bản đã lấy đi hầu hết các kỹ năng quản lý và kỹ thuật cũng như các nguồn vốn công nghiệp của đất nước.” Chính trị của Vortex, 137.

[←329]

      Cumings, “Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á,” 66.

[←330]

13 Để thảo luận thêm về luận điểm khiêu khích của Kohli, xem Stephan Haggard, David Kang, và Chung-Ill Moon, “Japanese Colonialism and Korea Development: A Critique,” World Development 25 (tháng 6 năm 1997): 867-81, tiếp theo là Kohli 's biện hộ mạnh mẽ, “ Chủ nghĩa thực dân Nhật Bản và sự phát triển của Hàn Quốc: Câu trả lời,” 883-88.

[←331]

Như David c. Kang nhận xét một cách phê bình, “Một số học giả viết như thể Hàn Quốc—giống như Athena từ đầu của thần Zeus—đã phát triển toàn diện vào những năm 1960.” Xem David Kang, “South Korean and Taiwan Development and the New Institutional Economics,” International Organisation 49 (Summer 1995), 577-

[←332]

Mặc dù những nhà lãnh đạo chính trị lỗi lạc nhất đã bị người Nhật vô hiệu hóa, nhưng Quốc Dân Đảng đã phản ứng lại các cuộc biểu tình chống chính phủ vào tháng 2 năm 1947 bằng cách hành quyết vô số thành viên ít nổi bật hơn của một nhóm đối lập tiềm năng bao gồm các trí thức thành thị và một số người nổi tiếng ở nông thôn. Xem Edwin A. Winckler, “Elite Political Struggle, 1945-1985,” trong Contending Approaches to the Political Economy of Taiwan, ed. Edwin A. Winckler và Susan Greenhalgh (Armonk, NY: M. E, Sharpe, 1988), 153-54.

[←333]

      Sđd.

[←334]

      Vàng, Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan. 67—73.

[←335]

      Tun-jen Cheng, “Political Regimes and Development Strategies: South Korea and Tai wan," trong Manufacturing Miracles: Paths of Industrial in Latin America and East Asia, ed. Gary Gereffi và Donald L. Wyman (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990 ), 153—57'

[←336]

      Theo Tun-jen Cheng, giới lãnh đạo chính trị đã sử dụng củ cà rốt của người Mỹ như một chất hỗ trợ để bịt miệng những tiếng nói bất đồng. Sđd., 155

[←337]

-- Quee-Young Kim, Tile Fall ofSyngman Rhej (Berkeley: Viện Nghiên cứu Đông Á, 1983), 15-11; và Sungjoo Han, Sự thất bại của Dtmocwy ở Hàn Quốc (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1974), 15-11.

[←338]

      Sđd,. 91.

[←339]

2fi Ibid., 2091-11.

[←340]

David I. Steinberg, The Republic of Korea: Economic Transformation and Social Change (Boulder, Colo,: Westview Press, 1989), 55.

[←341]

Cumings, “Nguồn gốc của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á,” trang 67, viết về cuộc đảo chính năm 1961 đã đưa Park lên nắm quyền ở Hàn Quốc, “Rhee giờ đã già yếu đã bị lật đổ, cảnh sát và quân đội liên kết với thuộc địa đã bị hủy bỏ, và con đường đã rõ ràng cho một hệ thống chuyên chế năng động." Haggard's Pathways from the Periphery là một ngoại lệ quan trọng đối với lời chỉ trích này, và ông cũng lưu ý những điểm tương đồng của những năm đầu của chế độ Park với chế độ của Syngman Rhee, đồng thời nhấn mạnh các yếu tố nguyên nhân khác nhau trong quá trình chuyển đổi sang ELG.

[←342]

bị ảnh hưởng bởi lời khuyên kinh tế theo chủ nghĩa dân túy, nhưng có vẻ như chế độ này đang phản ứng với tình trạng bất ổn chính trị và các mối đe dọa đối với nhiệm kỳ đương nhiệm của nó.

[←343]

      Pai-Yong Moon và Bong-Soon Kan, “The Republic of Korea,” trong Kinh tế Chính trị của Chính sách Định giá Nông nghiệp: Châu Á, biên tập. Anne o. Krueger, et al. (Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins cho Ngân hàng Thế giới, 1991), 24-26. Sau năm 1955, ngũ cốc của Mỹ được cung cấp thông qua chương trình Luật Công 480 đã giúp chính phủ giữ giá ngũ cốc trong nước ở mức thấp.

[←344]

      Haggard, Pathways from, the Periphery, 69, lập luận rằng các yêu cầu về ổn định kinh tế đã dẫn đến sự rút lui khỏi chủ nghĩa dân túy. Tuy nhiên, khi phải đối mặt với một cuộc khủng hoảng kinh tế tương tự, giới lãnh đạo Thổ Nhĩ Kỳ đã kiên quyết không chịu khuất phục trước áp lực của Mỹ trong việc cắt giảm trợ cấp nông nghiệp, mặc dù “Chính sách nông nghiệp là tâm điểm cơ bản của xung đột Mỹ-Thổ Nhĩ Kỳ”. [Sylvia Maxfield và James Nolt, “Protectionism and the Internationalization of Capital: US Sponsorship of Import Substitution In Industry in the Philippines, Turkey, and Argentina,” International Studies Quarterly 34 (1990), 6g]. Việc Thổ Nhĩ Kỳ khăng khăng trợ cấp cho nông dân khi đối mặt với khủng hoảng kinh tế và áp lực của Mỹ ủng hộ phản chính phủ khiến xung đột giữa giới tinh hoa ở Hàn Quốc trở nên gay gắt hơn, Park sẽ không chấm dứt hỗ trợ nông nghiệp. Mặt khác, lập trường của Haggard được hỗ trợ bởi lập luận rằng các nước nghèo tài nguyên như Hàn Quốc có rất ít sự lựa chọn ngoài việc phát triển xuất khẩu truyền thống. Nói cách khác, ngành nông nghiệp tương đối tốt của Thổ Nhĩ Kỳ đã làm cho ISI trở thành một chiến lược khả thi hơn.

[←345]

      Cole và Lyman, Korean Development, 95. Chế độ cho phép tỷ giá hối đoái thả nổi tự do, bắt đầu từ mùa xuân năm 1965, về cơ bản là tách lạm phát trong nước ra khỏi giá trị tiền tệ. Nhưng đến năm 1965, Park không còn lý do gì để quay lại trợ cấp cho nông dân, điều mà ông chỉ làm sau khi tình trạng bất ổn chính trị tái diễn vào năm 1972. Trợ cấp cho nông dân sẽ làm tăng lương, làm giảm khả năng cạnh tranh quốc tế của Hàn Quốc.

[←346]

      Các biện pháp này bao gồm việc phá giá tiền tệ năm 1961 khiến tỷ giá hối đoái chính thức gần với tỷ giá thị trường tự do và các khoản trợ cấp xuất khẩu khác nhau. Đến năm 1963, lạm phát đã loại bỏ phần lớn những khuyến khích xuất khẩu này. Xem Dani Rodrik, “Getting Can thiệp đúng đắn: Làm thế nào Hàn Quốc và Đài Loan trở nên giàu có,” Chính sách kinh tế 20 (tháng 4 năm 1995), 61.

[←347]

      Dữ liệu do Edward Mason và các đồng nghiệp của ông thu thập cho thấy chỉ số giá mà nông dân nhận được so với giá họ trả cho hàng hóa sản xuất đã tăng từ 85,2 năm 1962 lên 113,6 năm 1963, từ đó nó bắt đầu giảm trở lại, duy trì dưới 100 từ 1C)66 1970 (1970 = quá). Chỉ số này lại đạt mức của năm 1963 chỉ vào năm 1973- Xem Ngói Kinh tế và Hiện đại hóa Xã hội của Cộng hòa Hàn Quốc (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1980), 236. Theo Clive Hamilton, tỷ giá thương mại tăng đáng kể từ năm 1962 đến năm 1964 nhưng vẫn ở dưới mức 100 cho đến năm 1973. Ông đưa ra các con số 70 cho năm 1962, 93 cho năm 1963 và 92 cho năm 1964. Trong phần còn lại của thập kỷ, Chỉ số dao động giữa mức thấp của thập niên 80 và cao của thập niên 70* Clive Hamilton, Công nghiệp hóa Tư bản trong Hàn Quốc (Boulder, Colo.: Westview Press, 1986), 40. Tất cả các tác giả đều đồng ý rằng trong hầu hết thập kỷ, thặng dư đã được trích ra từ nông nghiệp để giữ mức lương ở thành thị thấp.

[←348]

      Rodrik, “Getting Right Can thiệp,” lập luận rằng các cải cách chính sách định hướng xuất khẩu không quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế của Hàn Quốc. •

[←349]

      Không đẩy vấn đề song song với Ba'th đi quá xa, chúng ta có thể lưu ý rằng Park, giống như các sĩ quan quân đội Syria đã thực hiện cuộc đảo chính năm 1963, xuất thân từ tầng lớp thấp ở nông thôn và bị ảnh hưởng bởi các tư tưởng xã hội chủ nghĩa. Xem Lee-Jay Cho và Yoon Hyung Kim, “Major Eco nomic Policies of the Park Administration,” trong Economic Development, in the Republic of Korea'. Một quan điểm chính sách, ed. Lee-Jay Cho và Yoon Hyung Kim (Honolulu: University of Hawaii Press, 1991), 18; và Jon Huer, Lệnh hành quân: Vai trò của quân đội trong “ Phép màu kinh tế” của Hàn Quốc, 1961-197 Ĩ (New York: Greenwood Press, 1989), 59-62. Các chính sách dân túy khác bao gồm mở rộng các công trình công cộng, tăng lương cho nhân viên nhà nước và bác bỏ kỷ luật ngân sách và tiền tệ. Haggard, Những con đường từ ngoại vi, 67-68.

[←350]

      Cole và Lyman, Korean Development, 52-53, viết rằng sự phản đối chủ yếu đến từ các nhà lãnh đạo của Đảng Dân chủ những năm 1950, những người thiếu một chương trình cụ thể thúc đẩy sự phản đối của họ.

[←351]

      Như trên, 54. Các tác giả nhấn mạnh vào điểm này, viết 11 [T] ở đây không phải là lao động công ty, doanh nghiệp hoặc lợi ích trang trại để cung cấp nội dung hoặc định hướng cho triển vọng kinh tế của phe đối lập hoặc thậm chí để cung cấp cơ sở hỗ trợ vững chắc nếu phe đối lập giành được quyền lực. Đối với việc phát triển các nhóm như vậy, các nhà lãnh đạo phe đối lập hiện tại không có cảm giác ủng hộ lao động trong các thành trì đô thị gạch ngói, do xuất thân và khuynh hướng không phù hợp để trở thành nhà vô địch thực sự của tiểu nông, và ở quá xa ghế quyền lực để có thể chỉ huy hỗ trợ kinh doanh mạnh mẽ.”

[←352]

      Sđd., 74 và 94.

[←353]

      TJ Pempel, Paltry và Chính trị ở Nhật Bản: Chủ nghĩa bảo thủ sáng tạo (Philadelphia: Temple University Press, 1982J, 24-32.

[←354]

      Lưu ý rằng Pempel theo dấu sự kết hợp nông nghiệp vào liên minh bảo thủ Nhật Bản từ những năm 1940. Tuy nhiên, trong mười lăm năm tiếp theo, hỗ trợ nông thôn cho nhà nước không dựa trên các khoản thanh toán phụ rộng rãi; giá sản xuất gạo, mặt hàng nông nghiệp chính, chỉ cao hơn giá thị trường thế giới vào những năm 1960, ngay sau khi các thể chế của nhà nước phát triển được tái lập và phép màu kinh tế Nhật Bản đang được tiến hành . Xem Michael w. Donnelly, “Định giá gạo: Một nghiên cứu về quá trình ra quyết định chính trị," trong Hoạch định chính sách ở Nhật Bản đương đại, do TJ Pempel biên tập (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1977), 143-BOO.

[←355]

      Frédéric c. Deyo, “Nhà nước và lao động: Các phương thức loại trừ chính trị trong sự phát triển của Đông Á ,” trong Kinh tế chính trị của chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới, 184-85.

[←356]

Sđd”, 185-86.

[←357]

      Frédéric c. Deyo, “Economic Policy and the Popular Sector,” trong Manufacturing Mira cles, 183. Hãy nhớ lại rằng ở Thổ Nhĩ Kỳ, và có lẽ cả ở Syria, mức tăng lương cao hơn mức tăng năng suất .

[←358]

      Haggard, Con đường từ ngoại vi, '13.

[←359]

      Alice H. Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của châu Á; Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn (New York:

Nhà xuất bản Đại học Oxford, lgSg), 189-202; Frédéric c. Deyo, Bên dưới phép màu: Lao động lệ thuộc trong Chủ nghĩa Công nghiệp Châu Á Neto (Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California, 1989), 9O-94-             ,       ,

[←360]

      Tỷ lệ phần trăm tổng chi tiêu của chính phủ cho y tế, an sinh xã hội và phúc lợi là 15% đối với Đài Loan (1984) và chỉ 8% đối với Hàn Quốc (1985), trong khi đó là 40% đối với cả Brazil và Argentina vào đầu những năm 1980, mặc dù chỉ 13 phần trăm cho Mexico. Deyo, “Chính sách kinh tế và khu vực bình dân,” 183.

[←361]

35 Alice Amsden, “Taiwan's Economic History: A Case of Etatisme and a Challenge to De Pendency Theory,” Modem China 5 (Tháng 7 năm 1979), 357-58.

[←362]

      Chih-Ming Ka và Mark Selden, “Original Accumulation, Equity and Late Industrialization : The Cases of XHCN China and Capitalist Taiwan,” World Development 14 (Tháng 10-11/1986): 1293-1310.

[←363]

      Amsden, “Lịch sử kinh tế Đài Loan," 359-60.

[←364]

      Mick Moore, “Agriculture in Taiwan and South Korea: The Minimalist State," IDS Bul letin 15 (April 1984), 59. Hơn nữa, từ năm 1965 đến 1969, tỷ lệ bảo hộ văn hóa nông nghiệp bình quân gia quyền chỉ là 2 phần trăm ở Đài Loan, chỉ tăng lên 17% từ năm 1970 đến năm 1974. Kym Anderson và cộng sự, “Sự tăng trưởng của Bảo hộ Nông nghiệp,” trong Kym Anderson và cộng sự, Kinh tế Chính trị của Bảo hộ Nông nghiệp: Đông Á trong Quan điểm Quốc tế (Syd ney: Allen X-Unwin, 1986), 22.

[←365]

39 Robert Wade, Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990), 77.

[←366]

6,1 Bullock, “Phát triển nông nghiệp ở Hàn Quốc và Đài Loan,” 63.

[←367]

      Nhà nước cố tình hạ giá hàng nông sản bằng cách từ chối bảo hộ ngành trong khi nhập khẩu lương thực với các điều kiện ưu đãi. Moore, “Nông nghiệp ở Đài Loan và Hàn Quốc,” 58. Để biết số liệu về các điều khoản thương mại nông nghiệp, xem chú thích 41 ở trên.

[←368]

      Như Larry Burmeister viết, “Sau cuộc đảo chính quân sự, nhà nước đã có thể triển khai các nguồn lực của mình ở nông thôn một cách hiệu quả vì vấn đề chính trị của tầng lớp nông dân Hàn Quốc đã được giải quyết trước khi nhà nước khai thác nông nghiệp một cách có hệ thống để hỗ trợ dự án công nghiệp hóa quốc gia.” Xem “Chính sách Nhà nước, Công nghiệp hóa và Nông nghiệp ở Hàn Quốc,” 203-4

[←369]

chính sách công nghiệp cho công nghệ cao (Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, 1989); Richard Samuels, Công việc kinh doanh của Nhà nước Nhật Bản: Thị trường năng lượng trong quan điểm so sánh và lịch sử (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1987); và Robert-M. Uriu, Các ngành công nghiệp gặp khó khăn: Đối mặt với sự thay đổi kinh tế ở Nhật Bản (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1996).

[←370]

      Scoti Callon, Divided Sun: METÌ and the Breakdown of Japanese High-Tech Industrial Policy, 1975-1993 (Stanford: Stanford University Press, 1995), xem xét sự tan rã của liên minh nhà nước-xe buýt ở Nhật Bản sau năm 1975, nhấn mạnh đến sự độc lập tài chính ngày càng tăng của các công ty công nghệ cao và sự suy giảm năng lực của MITI để thúc đẩy phát triển công nghệ một khi Nhật Bản đạt đến biên giới công nghệ. Xem thêm Chung-In Moon, “Sự sụp đổ của Nhà nước theo chủ nghĩa phát triển? Những cải cách tân bảo thủ và hậu quả chính trị ở Hàn Quốc,” Tạp chí Xã hội đang phát triển 4 (tháng 1 năm 1988}: 67-84; và Eun Mee Kim, “Những mâu thuẫn và giới hạn của một Nhà nước Phát triển: Với những Minh họa từ Trường hợp Hàn Quốc,” Các vấn đề Xã hội 40 (tháng 5 năm 1993): 228-49.

[←371]

      Chalmers Johnson, MITI and the Japanese Miracle: The Growth of Industrial Policy, 1925-1975 (Stanford: Stanford University Press, 1982), 18—19.

[←372]

      Như Ziya Ollis, “The Logic of the Developmental State,” Comparative Politics, 24 (Octo ber 1991), 113, viết, “chức năng của nhà nước phúc lợi hầu như không có. Nhà nước không có trách nhiệm nào ngoài lĩnh vực sản xuất và tích lũy tư bản."

[←373]

      Chalmers Johnson, “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế: Mối quan hệ giữa chính phủ và doanh nghiệp ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan,” trong Kinh tế chính trị của Chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới, 151-56.

[←374]

Ttl Peter Evans, Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Prince ton, 1995)

“Sự phát triển của Hàn Quốc và Đài Loan,” 573-75. Mô hình tương tự có thể tồn tại ở Đài Loan và Nhật Bản; xem, ví dụ, phân tích của Brian Woodall về mối quan hệ của ngành xây dựng với Bộ Xây dựng Nhật Bản, “The Logic of Collusive Action: The Political Roots of Japan's Dango System , ” So sánh Chính trị 25 (tháng 4 năm 1993), đặc biệt. 307-8.

[←375]

7 - Liên quan đến tham nhũng, Mason et al., Economic and Social Modernization of the Republic of Korea, 265, lưu ý rằng sự giám sát quan liêu đối với hành vi của doanh nghiệp “có thể là

[←376]

đề nghị tham nhũng. . . nhưng một lần nữa cần phải nhấn mạnh rằng có rất ít bằng chứng cho thấy sự tồn tại của tham nhũng gây cản trở nghiêm trọng đến các quy trình sản xuất.”

[←377]

      Ví dụ, Kent Calder lập luận rằng các chính sách công tái phân phối ở Nhật Bản, được thực hiện nhờ nền kinh tế tăng trưởng cao, là phản ứng đối với khủng hoảng chính trị từng đợt chứ không phải do “việc vận động hành lang thường xuyên của các nhóm lợi ích nghiệp đoàn (có thể là liên đoàn kinh doanh hoặc liên đoàn lao động) hoặc thậm chí là hoạch định chiến lược của nhà nước.” Tuy nhiên, theo thời gian, các chính sách theo từng giai đoạn này tích lũy thành sự phân bổ lại đáng kể. Xem Khủng hoảng và bồi thường: Chính sách công và ổn định chính trị ở Nhật Bản (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, J 988), 20.

[←378]

      Về điểm này, Johnson nhận xét rằng giới tinh hoa đang phát triển ở Đông Á “đánh giá cao rằng sự dịch chuyển xã hội chủ nghĩa của thị trường đe dọa các mục tiêu của nó bằng cách tạo ra tình trạng quan liêu , tham nhũng, mất động lực và phân bổ nguồn lực không hiệu quả... [ do đó] nhiệm vụ lãnh đạo chính của nó là khám phá cách thức, về mặt tổ chức, để làm cho các mục tiêu phát triển của chính nó tương thích với cơ chế thị trường.' 1 “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế,” 140.

[←379]

      Chiến lược định giá sai, một chủ đề chính trong Người khổng lồ tiếp theo của Amsden, sẽ được thảo luận thêm trong Chương 8.

[←380]

      Johnson, “Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế,” 147-49.

[←381]

      Jung-En Woo, Race to the Swift: State and. Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc (New York: Columbia University Press, 1991), 84. Xem thêm Hagen Koo và Eun Mee Kim, “The Devel opmental State and Capital Accumulation in South Korea,” trong Stales and Development in the Asian Pacific Kim, ed . Richard tr. Appelbaum và Jeffrey Henderson (Newbury Park, Calif Sage Publications, 1993), 121-49; và Mason et al., The Economic and Social Modernization of Korea, 32S—37, đặc biệt. 330, trong đó các tác giả thảo luận về đổi mới tài chính sớm, nhà nước bảo lãnh cho các khoản vay nước ngoài. Để biết danh sách đầy đủ các ưu đãi tài chính mà nhà nước Ko rean sử dụng, xem Youngil lam, Government Policy and Private Enterprise: Korean Enterprise in Indus trialization, Korean Research Monograph No. 6. (Berkeley: Institute of East Asian Studies, 1981), 19-20.

[←382]

      Wade, Governing the Market, 159-72; và Tun-jen Cheng, “Guarding die Commanding Heights: The State as Banker in Taiwan," trong Chính trị tài chính ở các nước đang phát triển, do Stephan Haggard, Chung H. Lee, và Sylvia Maxfield biên tập (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1993 ), 55-92. Cheng nhấn mạnh lý do chính trị thúc đẩy nhà nước Đài Loan hạn chế tài chính công đối với khu vực sở hữu nhà nước bằng chi phí của khu vực tư nhân vừa và nhỏ.

[←383]

      Mason, et al., Hiện đại hóa kinh tế và xã hội của Đại Hàn Dân Quốc, 265.

[←384]

8(1 Wade, Governing the Market, 284-85.

[←385]

Woo, Cuộc đua đến Swift, 84.

[←386]

Viết về cuộc khủng hoảng phi Stalin hóa ở Đông Trung Âu, Grzegorz Ekiert lập luận rằng nó “không làm suy yếu nền tảng chính trị, kinh tế và ý thức hệ của các chế độ kiểu Xô Viết bởi vì những người thách thức không đặt câu hỏi về các nguyên lý chính của chủ nghĩa xã hội nhà nước, chẳng hạn như độc quyền chính trị của đảng cộng sản, sở hữu nhà nước về tư liệu sản xuất, kế hoạch hóa tập trung trong nền kinh tế, hoặc liên minh với Liên Xô. Nó được phổ biến bằng cách loại bỏ giới tinh hoa quyền lực theo chủ nghĩa Stalin và thay đổi các hoạt động kinh tế và chính trị của nhà nước mà không có bất kỳ sửa đổi đáng kể nào về kiến trúc thể chế của nhà nước đảng trị.” Hãy xem The cũ kỹ chống lại xã hội: Những khủng hoảng chính trị và hậu quả của chúng ở Đông Trung Âu (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1996), 6.

[←387]

Tuy nhiên, những đánh giá về tính hiệu quả tương đối của thị trường so với quyền lực chính trị thường đan xen với những đánh giá mang tính chuẩn mực về tính hợp pháp của các thỏa thuận cụ thể hoặc tác động của chúng đối với việc bảo vệ quyền tự do khỏi các bạo chúa chính trị. Nhận xét của tôi ở đây chỉ đề cập đến các khía cạnh hiệu quả của sự can thiệp kinh tế của nhà nước.

[←388]

Các quan chức cá nhân hoặc thậm chí toàn bộ các bộ có thể phản đối các chính sách hoặc thỏa thuận mới, nhưng họ không có khả năng lãnh đạo các phong trào cải cách.

[←389]

8 ' Đề xuất này định hình lại điều kiện cần thiết của Theda Skocpol cho các cuộc khủng hoảng chính trị, khi kết hợp với các điều kiện chết cho phép nông dân nổi dậy, dẫn đến các cuộc cách mạng xã hội. Xem States and Social Revolutions: A Comparative Analysis of France, Russia, & Chinn (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1979).

[←390]

“Giai cấp, Nhà nước và Sự phụ thuộc ở Đông Á: Bài học cho những người Mỹ Latinh,” trong Kinh tế Chính trị của Chủ nghĩa Công nghiệp Châu Á Mới, 214-15.

[←391]

Các vấn đề phân phối tương đối không quan trọng ở Đông Á, nơi mà sự tàn phá của Thế chiến thứ hai đã tạo ra sự bình đẳng về thu nhập tương đối tồn tại cho đến sau khi nhà nước phát triển được thành lập.

[←392]

98 Về điểm này, hãy xem những bình luận sâu sắc của AF K Organski, The Stages of Political Development (New York: Alfred A. Knopf, 1965), 122-56.

[←393]

Winckler, “Mass Political Incorporation,” 64, lập luận rằng đối với Đài Loan, “ những yếu tố bên ngoài ảnh hưởng mạnh mẽ đến sự phát triển bên trong.” Xem thêm Kang, “South Korean and Tai wanese Development,” 582-87.

[←394]

      Robert H. Bates, “Contra Contractarianism: Some Reflections on the New Institutionalism ,” Politics & Society 16(1 g88 ): 387-401.

[←395]

      Tôi phân biệt lý thuyết tăng trưởng tân tự do với tiền thân tân cổ điển của nó. Trong khi kinh tế học tân cổ điển nhấn mạnh hiệu quả phân bổ gắn liền với thị trường tự do, lý thuyết tăng trưởng tân tự do bổ sung cho sự nhấn mạnh này bằng cách phân tích hành vi trục lợi phi lợi nhuận liên quan đến sự can thiệp của nhà nước, như được thảo luận dưới đây.

[←396]

      Anne Kieuger, '"The Political Economy of the Rent-Seeking Society/' American Economic Review 64 (1974): 291 -303; Jagdish N. Bhagwati, “Directly Unproductive, Profit-seeking ing (ĐUP) ,* Journal of Kinh Tế Chính Trị 90 (10/1982): 988-1002.

[←397]

      Xem Deepak Lal, The Poverty oj “Deveỉữpmenl Economics” (London: The Institute ofEconomic Affairs, 1983).

[←398]

      Để biết thêm về nền văn học rộng lớn này, hãy xem Ian Little, Tibor Scitovsky và Maurice Scott. Trong công nghiệp và thương mại ở một số nước đang phát triển: zl Nghiên cứu so sánh (London: Đại học Oxford Pl ess, 1970), và Bela Belassa, Các nước công nghiệp hóa mới trong nền kinh tế thế giới (New York: Pergamon, 1981).

[←399]

      Đối với Đồng thuận Washington gồm mười phần, xem John Williamson, “What Washington Means by Policy Reform," bệnh Latin American Adjustment: How much Has Happened? ed. John Williamson (Washington, DC: Institute for International Economics, 1990), 7- 20.

[←400]

•* Paul Krugman, “Dutch Tulips and Emerging Markets,” Foreign Affairs 74 (tháng 7/tháng 8 năm 1995)'28-34

[←401]

      Xem bài “Đưa sản xuất trở lại: Hiểu vai trò kinh tế của chính phủ trong quá trình công nghiệp hóa muộn,” World Development 25 (tháng 4 năm 19971:469-80.

[←402]

      “Lợi thế so sánh,. Thương mại và Tăng trưởng: Xem xét lại Tăng trưởng do Xuất khẩu dẫn dắt,” World De velopment 19 (199.1), 1 *62. Xem thêm Michael Michaely, “Xuất khẩu và Tăng trưởng: Tất cả Điều tra Thực nghiệm.” Tạp chí Kinh tế Phát triển 4 (1977): 49“53-

[←403]

      “Xuất khẩu và Tăng trưởng: Xem xét lại quan hệ nhân quả,” Tạp chí Các Khu vực đang Phát triển 27 (1993): 227-44. Xem thêm Albert Fislilow, “The Latin American State,” Journal of Economic Perspectives 4 (1990): 61-74.

[←404]

      Dani Rodrik, “Can thiệp đúng đắn: Làm thế nào Hàn Quốc và Đài Loan trở nên giàu có,” Chính sách kinh tế 20 (tháng 4 năm 1995),

[←405]

11 Robert Wade, “Quản lý thương mại: Đài Loan và Hàn Quốc như những thách thức đối với kinh tế và khoa học chính trị,” Chính trị so sánh 25 (tháng 1 năm 1993), 149. Xem thêm Quản trị thị trường : Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á ( Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990), 52-72. Đối với một đánh giá tương tự của Hàn Quốc

[←406]

sư, xem Howard Pack và Larry E. Westphal, “Industrial Strategy and Technological Change: Theory Versus Reality,” Journal of Development Economics 22 (1986): 87^128.

[←407]

Pack và Westphal, “Industrial Strategy and Technological Change,” 95. Tai wan cũng không tạo ra một hệ thống tài chính tự do; xem Tun-jen Cheng, “Guarding the Commanding Heights: The State as Banker ill Taiwan.” trong Chính trị tài chính ở các nước đang phát triển, ed. Stephan Haggard, Chung H. Lee, và Sylvia Maxfield (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, ■993h 55792

16 Jagdish N. Bhagwati, “Suy nghĩ lại về chiến lược thương mại,” trong Development Strategies Reconsidered, ed.John p. Lewis và Valeriana Kallab (New Brunswick: Sách giao dịch, 1986), 92-93.

[←408]

Được trích dẫn trong Martin Fransman, “Explaining the Success of the East Asian NICs: Incentives and Technology,” IDS Bulletin 15 (1984), 53.

[←409]

ls Nhưng lưu ý rằng một số nhà kinh tế thừa nhận rằng lý thuyết của họ không thể nắm bắt được các khía cạnh năng động, định hướng theo quá trình của sự phát triển. Ví dụ, xem Lal, The Poverty of 'Development ment Economics,' 106, và Krugman, “Dutch Tulips and Emerging Markets,” 44.

[←410]

      Những lựa chọn thay thế này được Rodrik, “Getting Cantitions Right," 96-97 trình bày rõ ràng. Để bác bỏ một cách dứt khoát lập luận rằng sự can thiệp của nhà nước chỉ đẩy nhanh một quá trình diễn ra tự nhiên, hãy xem Robert Wade, “Industrial Policy in East Asia: Does it Lead or Theo dõi thị trường? trong Phép lạ sản xuất: Con đường công nghiệp hóa ở Mỹ Latinh và Đông Á, do Gary Gereffi và Donald I... Wyman biên tập (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990), 231-66.

[←411]

      Ở đây, tôi tuân theo chiến lược nghiên cứu được trình bày chi tiết nhất trong Peter Evans, Tự động nhúng : Các quốc gia và Chuyển đổi Công nghiệp (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1995).

[←412]

      Một lý do cho sự thiên vị đối với một định nghĩa định lượng về phát triển có thể là thu nhập quốc dân là đại diện hợp lệ cho các chỉ số phát triển ít hữu hình hơn. Nhưng xu hướng định lượng này cũng có thể phản ánh xu hướng của kinh tế học tân cổ điển là tập trung vào các công thức toán học tao nhã để loại trừ các sự kiện lộn xộn, một xu hướng thường được biện minh là cần thiết để hiểu các mô hình cơ bản. Như Robert E. Lucas Jr., “On the Mechanics of Economic Development," Tạp chí Kinh tế tiền tệ 22 (tháng 7 năm 1988), 13, đã bày tỏ điều đó, “Dường như mọi người đều nhất trí rằng mô hình mà tôi vừa xem xét [the Solow- Mô hình Tăng trưởng Dennison] không phải là một lý thuyết về phát triển kinh tế. Thật vậy, tôi cho rằng đây là lý do tại sao chúng ta nghĩ 'tăng trưởng' và 'phát triển' là những lĩnh vực riêng biệt, với lý thuyết tăng trưởng được định nghĩa là những

[←413]

những khía cạnh của tăng trưởng kinh tế mà chúng ta có một số hiểu biết, còn sự phát triển được định nghĩa là những khía cạnh mà chúng ta không hiểu. " thực có thể đo lường được," một tuyên bố mà Heidegger coi là bản chất của khoa học hiện đại.

- 2 Industry andEmpin (Middlesex, Anh: Penguin Books, 1968), 34.

[←414]

      Michael J. Piore và Charles F. Sable, Sự phân chia công nghiệp thứ hai: Khả năng thông qua Ưu điểm ( New York: Basic Books, 1984), và Michael H. Best, Cuộc cạnh tranh mới: Các thể chế tái cấu trúc công nghiệp (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1990).

[←415]

      Xem Michael Borrus và John Zysman, “Industrial Competitiveness and American National Security,” Ill Wayne Sandholtz, et al., The Highest Stakes: The Economic Foundations of the Next Security System (Oxford: Oxford University Press, 1992), 19-35 .

[←416]

      Xem “Xuất khẩu và Tăng trưởng,” 230.

[←417]

      Michael Porter lập luận rằng mục tiêu kinh tế chính của một quốc gia là tạo ra mức sống cao và ngày càng tăng cho công dân của mình. Bởi vì điều này cuối cùng dựa trên năng suất mà vốn và lao động được sử dụng, nên giá trị gia tăng trên mỗi lao động hoặc trên một đơn vị vốn là đơn vị đo lường thích hợp, không phải là giá trị gia tăng tổng thể. Yêu cầu này áp dụng cho việc phân tích quá trình sản xuất của một ngành công nghiệp hoặc Khu vực công nghiệp đã được thiết lập. Tuy nhiên, nó im lặng về hai vấn đề quan trọng đối với sự phát triển muộn: việc tạo ra các mối liên kết giữa các ngành kinh tế hoặc công nghiệp và sự chuyển dịch sang các ngành kinh tế hoặc công nghiệp mới. Hai cân nhắc này về cơ bản là tạo ra các lĩnh vực mới trong đó vốn đầu tư hoặc lao động gọi được sử dụng một cách hiệu quả. Do đó, giá trị gia tăng trên mỗi công nhân vẫn chỉ là một yếu tố trong khái niệm phát triển rộng hơn của tôi. Đối với lập luận của Porter, xem Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia (New York: Free Press, 1990), 6, đặc biệt. chú thích 5-6.

[←418]

      Albert o. Hirschman, “Nền kinh tế chính trị của sự thay thế nhập khẩu,'' trong A Bias far Hope: Essays on Development and Latin America (New Haven: Yale University Press, 1971).

[←419]

      Albert o. Hirschman, “A Generalized Linkage Approach to Development with Special Reference to Staples," trong Essays in Trespassing: Economics to Politics and Beyond (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1981), 73.

[←420]

      Hobsbawm, Industry and Empire, 61. Xem thêm Jan DeVries, The Economy of FMropein an

Thời Đại Khủng Hoảng, íóoo-iyỊO (Cambridge: Cambridge University Press, 1976), 213-24; và Darid Landes, The Unbound Prometheus: Technological Change and Industrial Development in Western Europe from PỊỊO to the Present (Cambridge: Cambridge University Press, 1969), 77-80-       '

[←421]

      Ví dụ, Howard Pack ước tính rằng việc nâng mức tổng năng suất công nghiệp ở Philippines lên một nửa so với mức của Hoa Kỳ sẽ dẫn đến kết quả là sản lượng tăng thêm một chút mà không có bất kỳ sự thay đổi nào về số lượng đầu vào. “Năng suất nhân tố tổng hợp và các yếu tố quyết định: Một số so sánh quốc tế,” trong Quan điểm phát triển so sánh, ed. Gustav Ranis, et al. (Boulder, Colo.: Westview Press, 1984), 17-35. Theo một số tài khoản, việc tăng năng suất nhân tố tổng hợp chiếm 1/3 tổng tăng trưởng ở Đông Á, với tích lũy vốn chiếm 2/3 còn lại. Xem Ngân hàng Thế giới, Điều kỳ diệu Đông Á: Tăng trưởng Kinh tế và Chính sách Công (Oxford: Oxford University Press for the Wield Bank, 1993), 48

[←422]

      Herman Schwartz, Các quốc gia đối đầu với thị trường: Lịch sử, địa lý và sự phát triển của nền kinh tế chính trị quốc tế (New York: St. Martin's Press, 1994), 73. Để thảo luận thêm, xem William Lazonick, Business Organization and the Myth of the Market Kinh tế (Cambridge: Cambridge University Press, 1991).

[←423]

      Lợi thế cạnh tranh trên sàn cửa hàng (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1990),

[←424]

      Alfred D. Chandler, 'rhe Visible Hand: The Managerial Revolution in American Business

(Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard, 1977), đặc biệt. Chap. 8. Về sản xuất hàng loạt trong ngành ô tô và sự thay thế của nó bằng sản xuất tinh gọn, xem James Womack, et al., The Machine That Changed the World: The Story of Lean Production (New York: Harper Perennial, 1990).       ■       .

[←425]

      Để thảo luận thêm, xem Martin Bell, “'Learning' and the Accumulation of Indus trial Công suất Công nghệ ở các nước đang phát triển,” trong Technological Capability in the Third World, ed. Martin Fransman và Kenneth King (London: MacMillan Press, Ltd., 1984), 187-209.

[←426]

      Lazonick, Competitive Advantage on the Shop Floor, 61. Leaming-by-doing là một thành phần quan trọng của năng suất và khả năng cạnh tranh, ngay cả trong các ngành công nghiệp nhẹ như dệt may, một ngành trong đó các yêu cầu về kỹ năng bị coi là tối thiểu và được học hỏi một cách sai lầm. Xem phần thảo luận trong Garin Wright, Old South, Near South: Revolutions in the Southern Economy Since the Civil War (Baton Rouge: Louisiana State University Press, 1986), 131-135.

[←427]

3,1 Về phần giới thiệu tương đối phi kỹ thuật đối với tài liệu về thay đổi kỹ thuật nội sinh, xem Paul M. Romer, “The Origins of Endogenous Growth,'' Journal of Economic Perspectives 8 (Mùa đông 1994): 3-22. Đối với tuyên bố trước đó, có ảnh hưởng lớn của Romer về lý thuyết này , hãy xem “Tăng lợi tức ngày càng tăng và tăng trưởng dài hạn,” Tạp chí Kinh tế Chính trị 94 (1986): 1002-37. Nhưng đối với một đánh giá quan trọng về khả năng giải thích của lý thuyết tăng trưởng nội sinh liên quan đến các NICs Đông Á, hãy xem Howard Pack, “Endogenous Growth The ory : Intellectual Appeal and Empirical Shortcomings,” Journal of Economic Perspectives 8 (Win ter 1994) : 55-72

[←428]

      Về chu kỳ sản phẩm, xem Raymond Vernon, Sovereignty at Bay: The Multinational spread of US Enterprises (New York: Basic Books, 1971), và cả “Đầu tư quốc tế và thương mại quốc tế trong chu kỳ sản phẩm," Tạp chí kinh tế hàng quý 80 ( Tháng Năm 1966): 190-207.

[←429]

      “Thương mại, Đổi mới và Tăng trưởng," American Economic Reman Bo (May iggo), Bởi.

[←430]

      Lưu ý rằng mặc dù các khía cạnh này áp dụng cho tất cả các ngành kinh tế, tôi chỉ giới hạn thảo luận về phát triển công nghiệp.

[←431]

      Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia, 15-16.

[←432]

      Russell Hardin, Hành động tập thể (Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins, 1982), 6,

[←433]

      Mancur Olson, Sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia: Tăng trưởng kinh tế, Lạm phát đình đốn, và. Sự cứng nhắc của xã hội (New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale, 1982). Olson giải thích cho sự khác biệt giữa các quốc gia về tỷ lệ tăng trưởng bằng cách lưu ý rằng để các tổ chức phân phối lại thu nhập, họ phải giải quyết các vấn đề hành động tập thể nội bộ của mình, nghĩa là ngăn cản các thành viên của họ tự do đi lại.

[←434]

      Trong chừng mực lựa chọn tái phân phối, hay đào tẩu, là chiến lược thống trị của tất cả người chơi , chỉ mang lại một điểm cân bằng dưới mức tối ưu, thì lý thuyết của Olson giống như trò chơi tiến thoái lưỡng nan của tù nhân. Nhưng lưu ý rằng để rút ra sự tương đương này, các thuật ngữ hợp tác và đào thải, phải được định nghĩa lại, như Olson đã ngầm làm, sao cho hợp tác có nghĩa là tham gia vào các hoạt động hỗ trợ lợi ích tập thể và đào thải có nghĩa là tham gia vào các hoạt động gây hại cho lợi ích tập thể . Trớ trêu thay, sau đó, đối với các nhóm của Olson tham gia vào hành vi trục lợi, hoặc từ bỏ lợi ích tập thể, các thành viên của nhóm phải hợp tác với nhau. Dưới đây, tôi thảo luận về một số vấn đề phối hợp, hay còn gọi là “trò chơi đảm bảo”, trong đó việc ra quyết định phụ thuộc lẫn nhau tạo ra nhiều điểm cân bằng mà theo đó các giải pháp phi tập trung có thể khả thi về mặt logic nhưng, như chúng ta sẽ thấy, rất khó đạt được. Nói đúng ra, đây không phải là hành động tập thể những vấn đề chỉ đề cập đến thế tiến thoái lưỡng nan của người tù.

[←435]

giới thiệu về trò chơi đảm bảo, xem Arthur Stein, “Coordinate and Collaboration: Regimes in ail Anarchic World,” trong Stephen Krasner, ed., ỉnternatioĩiaỉ Regimes ( Ithaca: Cor nell University Press, 1982), 118-20.

34 Lý thuyết của Olson đã tạo ra rất nhiều cuộc thảo luận quan trọng. Ví dụ, xem David Cameron, “Distributional Coalitions and Other Sources of Economic Stagnation: On Olson's Rise and Decline of Nations” Tổ chức Quốc tế 42 (Mùa thu 1988): 561-603.

[←436]

      Michael Crichton, Jurassii Park (New York: Alfred A. Knopf, 1990), 199, in nghiêng trong bản gốc .

[←437]

      Trong một tuyên bố ban đầu và quan trọng, Tibor Scitovosky đã định nghĩa ngoại tác là tình huống phụ thuộc lẫn nhau giữa các nhà sản xuất không vận hành theo cơ chế thị trường. Kết quả là, “Đầu ra của một nhà sản xuất riêng lẻ có thể không chỉ phụ thuộc vào nguồn lực sản xuất đầu vào của anh ta mà còn phụ thuộc vào hoạt động của các hãng khác.” “Hai khái niệm về các nền kinh tế bên ngoài , ' Tạp chí Kinh tế Chính trị (1954), 144.

[←438]

      Để thảo luận rõ ràng, xem Robert Heilbroner và Lester Thurow, The Economic Problem, 5th ed. (Vách đá Englewood. NJ: Prentice-Hall, 1978), 227-35; và Heinz w. Arndt, “'Mar ketFailure' and UnderDevelopment," World Development lb (tháng 2 năm 1988): 219-29.

[←439]

      Doulass c. Nordi và Robert Paul Thomas, The Rise, of the Western World: A New Eco nomic History (Cambridge; Cambridge University Press, 1973), 2.

[←440]

      Như được trích dẫn trong Trevor Matthews và John Ravenhill, “Strategic Trade Policy: The North East Asian Experience,” in Business and Governmen t in Industrialising Asia, ed. Andrew c. Mac intyre (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1994), 37.

[←441]

511 Về thương lượng phi tập trung với tư cách là giải pháp phối hợp cho các vấn đề do ngoại tác gây ra , xem Ronald Coase, “The Problem of Social Cast," Journal of Law and Economics 3 (1960): 1-44. Trong một bài báo quan trọng, Richard Doner lập luận rằng trong Tuy nhiên, tài liệu của ông cho thấy rằng nhà nước phát triển Ko rean cũng đóng một vai trò quan trọng trong giải pháp của họ. ,” Chính trị Thế giới 44 (tháng 4 năm 1992): 398-431.

[←442]

      Gerschenkron, “Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử.” Tính hợp lệ của luận điểm của Gerschenkron được đánh giá bởi những đóng góp cho Richard Sylla và Gianni Toniolo, eds., Các mô hình công nghiệp hóa châu Âu: Thế kỷ 19 (London: Routledge, 1991).

[←443]

      Lập luận này được trình bày chi tiết trong Chiến lược phát triển kinh tế (Boulder, Colo.: Westview press reprint, 1988).

[←444]

      Adam Smith là người đầu tiên xác định mối quan hệ này, lập luận rằng việc tăng phân công lao động dẫn đến tăng hiệu quả và quan sát thấy rằng “sự phân công lao động bị giới hạn bởi quy mô thị trường.” The Wealth of Nations. Quyển I, Chương III.

[←445]

      Tính kinh tế theo quy mô hiếm khi liên tục và gia tăng, mà chỉ bắt đầu hoạt động sau khi đã vượt qua một ngưỡng khá cao. Để hiểu rõ hơn, xem Wilfred J. Ethier, “National and International Returns to Scale in the Modern Theory of International Trade,” The American EconomicReview 71 (tháng 6 năm 1982): 389-405.

[←446]

      Xem “Trường hợp về chính sách khu vực, trong The Essential Kaldơr, 314.

[←447]

      Kaldor, “Causes of the Slow Rate of Growth in the United Kingdom," 288. Kaldor gọi quan sát này là Định luật Verdoorn, sau công trình khám phá của p. J. Verdoorn vào những năm 1940.

[←448]

      “Problems of Indusniialisation of Eastern and South-Eastern Europe,” The Economic Journal 53 (Tháng 6-Tháng 9 năm 1943): 202-11.

[←449]

“An Economic Plan forjamaica,” tháng 11 năm 1944, được trích dẫn bởi Gerald M. Meier, Emerg ing from Poverty: The Economics That Really Matters (New York: Oxford University Press, 1984), 143—44. Paul Krugman sử dụng tác động lan tỏa công nghệ như một phần giải thích của ông về sự tập trung địa lý của các ngành công nghiệp. Xem Địa lý và Thương mại (Cambridge: MIT Press, 1991).

[←450]

69 “Hướng tới phản cách mạng trong lý thuyết phát triển,” Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế học Phát triển {1992), 25.

[←451]

      Như trên, 29. Krugman gợi ý rằng công trình của Rosenstein-Rodan đã bị bỏ qua vì nó không được trình bày dưới dạng một mô hình toán học. Nhưng ông cũng lưu ý (20) rằng bởi vì các nhà kinh tế chính thống dựa vào các giả định về lợi nhuận không đổi theo quy mô và do đó là các thị trường hoàn hảo, nên họ không thể chấp nhận phân tích của Rosenstein-Rodan và có xu hướng bỏ qua vai trò của các nền kinh tế bên ngoài và các vấn đề điều phối kèm theo.

[←452]

      Kevin M. Murphy, Andrei Shleifer và Robert w. Vishny, “Industrial and the Big Push," Tạp chí Kinh tế Chính trị 97 (1989), 1005, bản gốc in nghiêng. Về vai trò của nhu cầu thực tế trong sản xuất ban đầu hàng hóa công nghiệp, xem thêm Vernon, “Đầu tư quốc tế và Thương mại quốc tế /

[←453]

      Tóm lại, sự tồn tại của lợi nhuận tăng dần theo quy mô loại trừ khả năng tồn tại của các thị trường hoàn hảo. Điểm này làm cơ sở cho những phân tích gần đây về lý thuyết thương mại chiến lược. Xem Paul Krugman, ed., Strategy Trade Theory and the New International Economics (Cambridge: MIT Press. 1992).

[←454]

      N. Gregory Mankiw và Michael D. Whins ton, “Free Entry and Social Inefficiency,” Rand Journal of Economics 17 (Mùa xuân 1986), 57.

[←455]

      Best, The New Competition, 75. Best cũng lưu ý rằng ở Mỹ vào cuối thế kỷ 19, một giải pháp cho vấn đề hành động tập thể này là “quy định của công ty thống trị”: công ty lớn nhất trên thị trường hành động để hạn chế hành vi của các công ty cấp dưới. Đây là sự tương đồng trong nước với lý thuyết ổn định bá quyền. Để có bằng chứng cho thấy những người đương thời đã nhận ra rằng các vấn đề hành động tập thể đã cản trở các nhà sản xuất hàng loạt trong các thị trường không hoàn hảo, hãy xem các bình luận của nhà công nghiệp thế kỷ 19. Andrew Carnegie, đặc biệt là phê bình của ông về kinh tế học tân cổ điển, như được trích dẫn trong Richard Edwards, Tranh chấp địa hình: Sự chuyển đổi của nơi làm việc ở the Twentieth Century (NewYork: Basic Books, 1979), 40-41.

[←456]

      Đoạn này được rút ra từ Doner, “The Limits of State Strength/' 410.

[←457]

      Trong trường hợp này, thuế quan là một ví dụ về các thỏa thuận thể chế làm trầm trọng thêm các vấn đề hành động tập thể. Như chúng ta sẽ thấy, đây là kết quả đặc trưng của chủ nghĩa Keynes phát triển sớm.

[←458]

      Alice H. Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và công nghiệp hóa muộn (New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1989), 3.

[←459]

      Herbert Kitschek, “Industrial Governance Structures, Innovation Strategies, and the Case of Japan: Sectoral or Cross-National So sánh Phân tích,” Tổ chức Quốc tế 45 (Mùa thu 1991): 453-93-

[←460]

      Peter F. Cowhey và Jonathan D. Aronson, Quản lý nền kinh tế thế giới: Hậu quả (nếu Liên minh doanh nghiệp (New York: Nhà xuất bản Hội đồng Quan hệ Đối ngoại, 1993) .

[←461]

*° Ngoại ứng công nghệ không phải là một hiện tượng gần đây; Krugman ghi lại tầm quan trọng của chúng đối với lịch sử công nghiệp Mỹ thế kỷ 19. Xem Địa lý và Thương mại, 26.

[←462]

      Một ví dụ gần đây sẽ minh họa điểm này. Tháng 11 năm 1986, các nhà khoa học tại IBM Zurich đã phát hiện ra một dạng chất dẫn điện tử, nhiệt độ thấp mới, có khả năng mang tính cách mạng . Trong vài ngày, các nhà nghiên cứu hoài nghi tại Đại học Tokyo đã tái tạo thí nghiệm lốp xe; chi phí của dự thảo và các bản sao tiếp theo gần như bằng không, vì IBM đã xác định được hướng đi phù hợp, loại bỏ nhu cầu thử và sai tốn kém. Trong vòng một tháng, cuộc chạy đua thương mại hóa tính siêu dẫn đã bắt đầu giữa rất nhiều công ty và viện nghiên cứu của Mỹ và Nhật Bản. Trong vòng ba năm, các công ty Mỹ đã tụt hậu khá xa so với các đối thủ Nhật Bản khiến họ buộc phải thiết lập quan hệ đối tác với các tập đoàn Nhật Bản. Nói cách khác, nghiên cứu của IBM đã đóng vai trò như một công cụ hỗ trợ khổng lồ cho các tập đoàn Nhật Bản. Câu chuyện này' được sử dụng để mở đầu cho phân tích của Richard Florida và Martin Kenney về sự thất bại của các công ty Mỹ trong việc tận dụng dầu mỏ của riêng mình. Xem Ảo tưởng Đột phá: Thất bại của Doanh nghiệp Mỹ trong việc Chuyển từ Đổi mới sang Sản xuất Hàng loạt (New York: Basic Books, iggo).

[←463]

      Gene Grossman và Elhanan Helpman, Đổi mới và Tăng trưởng: trong nền kinh tế toàn cầu (Cambridge: MIT Press, tggt), 335-36.

[←464]

Quan điểm này được đưa ra bởi Arthur L. Stinchcombe, Construciing Social Theories (Chicago: University of Chicago Press, 1968), 121.

84 Stephen D. Krasner, “Sovereignty: An Institutional Perspective,” trong The Elusive State: In ternational and Comparative Perspectives, ed. James Ạ. Caporạso (Newbury Park, Calif.: Sage Publications, 1989), 88.

85 Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của châu Á. Michael Borrus, James E. Millstem, và John Zysnian, “Thương mại và phát triển trong ngành công nghiệp bán dẫn: Thách thức của Nhật Bản và Mỹ có thể đáp ứng,” trong Ngành công nghiệp Mỹ trong cạnh tranh quốc tế: Chính sách của chính phủ và Chiến lược tỷ lệ doanh nghiệp, biên tập. John Zysman và Laura Tyson (Ithaca: Cornell University Press, 1985), 142-248, đưa ra quan điểm tương tự; Lợi thế cạnh tranh của Nhật Bản ban đầu dựa trên những cải tiến về chi phí và chất lượng trong các sản phẩm tiêu chuẩn hóa được phát triển ở Hoa Kỳ. chỉ trong

[←465]

lgyos đã làm cho các nhà sản xuất Nhật Bản vươn lên vị trí kém hơn về mặt công nghệ. Sự chuyển đổi này trong năng lực đổi mới của Nhật Bản được thể hiện rõ trong tựa đề cuốn sách của Sheri dan M. Tatsuno về chủ đề: Được tạo ra ở Nhật Bản: Từ những kẻ bắt chước đến những nhà đổi mới đẳng cấp thế giới (New York: Harper Business, 1990).

56 Do đó, những đổi mới trong sản xuất của Nhật Bản như sản xuất tinh gọn hoặc linh hoạt, hoặc tồn kho đúng lúc, hiện là yếu tố chủ lực trên khắp thế giới công nghiệp hóa.

[←466]

Để có cái nhìn tổng quan, xem Christopher Colclough, “Structuralism Against Neo-ỉibẹralisin: An Introduction,” trong States or Markets: Neo-liberaiism and the Development Policy Debate, ed. Christo pher Colclough và James Manor (Oxford: Clarendon Press, 1991), 1-25.

[←467]

      Cộng hòa Thổ Nhĩ Kỳ, Chỉ số thống kê, IỌ2J-ĨQỌO (Ankara: Viện Thống kê Nhà nước, 1991), 403; Yusuf Sayigh, The Economies of the Arab World (New York: St. Martin's Press, 1978), 230; và Edward s. Mason et al., The Economic and Social Modernization of the Republic, of Korea (Cambridge: Harvard University Press, 1980), 100. Con số của Hàn Quốc là số liệu trung bình của giai đoạn 1960-1962.

[←468]

      Robert Wade, Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990), 44.

[←469]

      Cộng hòa Thổ Nhĩ Kỳ, Các chỉ số thống kê, JỌ2^-iọ8o, 210-ig.

[←470]

      Mason, Hiện đại hóa kinh tế và xã hội, 144.

[←471]

      Cộng hòa Trung Hoa, Niên giám thống kê của Cộng hòa Trung Hoa, IỌ84 (Đài Bắc: Tổng cục Ngân sách, Kế toán và Thống kê, 1984), 298.

[←472]

Năm 1963, khoảng 91% hàng xuất khẩu của Syria là sản phẩm nông nghiệp. Yahya Arudqi-, al-Iqiisad al-Suri al-Hadith, tập. Ỉ (Damascus: Bộ Văn hóa, 1972), 221.

[←473]

Maxon, Hiện đại hóa kinh tế và xã hội, 137.

[←474]

s Cộng hòa Trung Hoa, Niên giám thống kê của Cộng hòa Trung Hoa, IỌ75 (Đài Bắc: Tổng cục Ngân sách, Kế toán và Thống kê, 1-975)» *46 Con số xuất khẩu sản phẩm sơ cấp có vẻ thấp bất thường; Gary' Gereffi, “Con đường công nghiệp hóa: Tổng quan,” trong Manufacturing Miracles: Con đường công nghiệp hóa ở Mỹ Latinh và Đông Á, biên tập. Gary Gereffi và Donald L. Wyman (Princeton: Princeton University Press, 1990), 13 tuổi, báo cáo rằng vào năm 1965, các mặt hàng sơ cấp chiếm 58% tổng kim ngạch xuất khẩu*, vẫn thấp hơn so với con số của ba quốc gia còn lại

[←475]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa (Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, 1982), 414.

[←476]

n Henri J. Barkey, Nhà nước và cuộc khủng hoảng công nghiệp hóa ở Thổ Nhĩ Kỳ (Boulder, Colo.: West view Press, 1990), 65.

[←477]

      Sđd., 86-88, trích dẫn từ 86.

[←478]

      Vedat Halit Milor, “Một nghiên cứu so sánh về lập kế hoạch và phát triển kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ và Pháp: Đưa Nhà nước trở lại,” Ph.D. Luận án, Đại học California, Berkeley, 1989, 285.

[←479]

      Anne o. Krueger và Baran Tuncer, “Growth of Factor Productivity in Turkish Manu facturing Industries,” Tạp chí oj Development Economies 11 (Tháng 12 năm 1982), 316-20.

[←480]

      Korkut Boratav và Ergun Turkcan, Turkiye'de Sanayiksmenin Ymi Boyutlari ve KIT'ler (Istanbul: Turkiye Ekonomik ve Toplumsal Tarih Vakil Yayindir, 1993), 30-32. Năng suất giảm ở cả khu vực công và khu vực tư nhân, nhưng sự suy giảm này diễn ra nhanh hơn ở khu vực công. Theo dữ liệu của họ, năng suất chỉ tăng 1,3 phần trăm hàng năm từ 1963 đến 1976, thấp hơn nhiều so với ước tính của Krueger và Tuncer.

[←481]

t-' Tất cả thông tin về ngành sản xuất xe tải Thổ Nhĩ Kỳ được rút ra từ phân tích xuất sắc của Hacer K. Ansal, “Thay đổi kỹ thuật và chính sách công nghiệp: Trường hợp sản xuất xe tải ở Thổ Nhĩ Kỳ,” World Development 18 (tháng 11 năm 1990): 1513- 28.

[←482]

      Sđd., 1526.

[←483]

      Mine Sadiye Eder, “Các cuộc khủng hoảng của công nghiệp hóa muộn: Nghiên cứu so sánh về ngành công nghiệp động cơ ô tô ở Brazil, Hàn Quốc và Thổ Nhĩ Kỳ," Luận án tiến sĩ, Đại học Virginia, 1993, 146-54.

[←484]

      Sau năm 1975, sản lượng giảm mạnh, từ 67.000 chiếc năm 1975 xuống còn 31.500 chiếc năm 1980. Vào thời điểm đó, quy mô kinh tế tối thiểu để sản xuất ô tô du lịch được ước tính là 300.000 chiếc/nhà máy.

[←485]

      Về thép Thổ Nhĩ Kỳ, xem Joseph s. Szvliowi C7., Chính trị, Công nghệ và Phát triển: Ra quyết định bằng tiếng Thổ Nhĩ Kỳ. Công nghiệp gang thép (New York: St. Martin's Press, 1991). Để biết tóm tắt ngắn gọn, hãy xem “Chuyển giao và phát triển công nghệ: Trường hợp của ngành công nghiệp gang thép Thổ Nhĩ Kỳ," ở Trung Đông và Bắc Phi: Các bài luận vinh danh Ị.C, Hurewitz, biên tập. Reeva s. Simon (NewYork : Nhà xuất bản Đại học Columbia, 1990), 262-75.

[←486]

      John Waterbury, Exposed to Innumerable Delusions: Public Enterprise and State Power in Egypt, India, Mexico, and Turkey (Cambridge: Cambridge University Press, 1993), 1 26.

[←487]

      Szyliowicz, Chính trị, Công nghệ, .và Phát triển; xvi. Ngược lại, nhà máy thép tích hợp của Hàn Quốc tại Pohang là một trong những nhà máy hiệu quả nhất và có lợi nhuận cao nhất trên thế giới và đã chiếm được một thị phần lớn trên thị trường thép ở cả Hoa Kỳ và Nhật Bản. Xem Jung-En Woo, Race to the Swift: Nhà nước và Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc- (New York: Columbia University Press, 1991), 134-35

[←488]

      Ngân hàng Thế giới, Thổ Nhĩ Kỳ: Chiến lược Thương mại và Công nghiệp hóa, 269.

[←489]

      Szyliowicz, “Chuyển giao và Phát triển Công nghệ ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 268.

[←490]

      Sđd., 268.

[←491]

      Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, Ỉ81, 134, 136.

[←492]

      Cộng hòa Ả Rập Syria, Statistical Abstrai 'I, iạ8ạ {Damascus: Cục Thống kê Trung ương, 1989), 498. Ngược lại, Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, 1983, (153) ghi nhận số liệu của Syria năm 1981 là 19 phần trăm cho nông nghiệp; 31% cho công nghiệp, trong đó 26 % là sản xuất; và 50 phần trăm cho các dịch vụ.

[←493]

      Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, 1984 (New York: Oxford University Press, 1984), 231. Cả hai số liệu đều tính theo đồng đô la năm 1975.

[←494]

      Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, 1983, 167. Những con số này bị sai lệch do tăng trưởng xuất khẩu xăng dầu, vốn chiếm 74% tổng xuất khẩu năm 1980.

[←495]

      Gunter Meyer, “Phát triển kinh tế ở Syria từ năm 1970.” trong Chính trị và Kinh tế ở Syria, biên tập, JA Allen (London: Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, 1987), 50-52.

[←496]

      Jean Hannoyer và Michel Seurat, Etạl et Secteur Public Industrie! vi Syrie (Beirut: CER- MOC, 1979), 76.

[←497]

      Elisabeth .Longuenesse, “L'lndustrialisatipn et sa Signification Sociale,” trong La Syne d'Aujoiird'hui, biên tập. Aụdrẹ Raymond (Paris: Centre National de la Recherche -Scientifique,. 19805,341,343.

[←498]

      Nassouh Malass. “Coup d'Oeil sur les Principales Enterprises Industriellés,” trong L'Office Arabe de Presse et dfc Documentation, Etudes sur leSecteur Public Industriel en Rèpublique Arabi Syrienne (Damascus, nd)., 33-34, khảo sát của Malass cho thấy mức độ nổi bật không sử dụng hết công suất trong hầu hết các ngành công nghiệp.

[←499]

      Hannoyer và Seurat. Etat el Secleur Public Induslrid,

[←500]

3g Hilda 1 luậtwa. “Mối liên kết và trở ngại của nền kinh tế Syria,” trong Slate and Society in Syria and Lebanon, ed. Youssef M. Choueri (New York: St. Martin's Press, 1993), 87, ghi chú 13.

[←501]

      Được trích dẫn trong Hannoyer và Seurat, Elat et Secteur Public Industriel, 78. Bản dịch của tác giả.

[←502]

      Sđd., 77.

[←503]

      David w. Carr, “Capital Flows and Development in Syria,” Middle East Journal 34 (Au tumn 1980), 464.

[←504]

      Xin xem Elisabeth Tampier, “Syria: Trouble at Paper Mill,” Middle East Economic Digest (MEED), ngày 14 tháng 12 năm 1985, 70-71.

[←505]

      Volker Perthes, Nền kinh tế chính trị của Syria dưới thời Asad (London: LB. Tauris, 1995). 43.

[←506]

      Hawwa, “Các mối liên kết và ràng buộc của nền kinh tế Syria,*' 87—88.

[←507]

      Eliahu Kanovsky, Điều gì đằng sau các vấn đề kinh tế hiện tại của Syria (Tel Aviv: Trung tâm Nghiên cứu Trung Đông và Châu Phi của Dayan, Các bài báo thỉnh thoảng, 1985), 21.

[←508]

      Hannoyer và Seurat, Etai et Secteur Public ỉndiistrieỉ, 74. Xem thêm Elisabeth Loriguenesse, “Syne, Secteur Public Industriel,” Maghreb-Maihrek#\og (tháng 7-tháng 9 năm 1985), 12.

[←509]

      Gereffi, “Những con đường công nghiệp hóa,” 11. Ngày kết thúc năm 1980 tương ứng với sự kết thúc OÍ thời kỳ Keynes sớm phát triển ở Syria và Thổ Nhĩ Kỳ.

[←510]

      Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới, 1983, 151, 153.

[←511]

      Thomas B. Gold, Nhà nước và Xã hội trong Phép màu Đài Loan (Armonk, NY,: ME Sharpe, Inc., 1986) »7-

[←512]

59 Alice H. Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Nam, Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn (New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1989), 58.

[←513]

Wade, Quản lý thị trường, 45.

[←514]

“Ở Hàn Quốc, tài chính được điều tiết đã đại diện cho nguồn đặc lợi kinh tế quan trọng nhất kể từ giữa những năm 1960, do đó cho phép chính phủ sử dụng nó như một công cụ chính sách công nghiệp mạnh mẽ nhất. Trên thực tế, nó đã được sử dụng như một công cụ cơ bản để các nhà hoạch định chính sách Hàn Quốc thúc đẩy hợp tác kinh doanh và tuân thủ trong nỗ lực thúc đẩy xuất khẩu và tăng trưởng kinh tế.” Byung Sun Choi. “Chính sách tài chính và doanh nghiệp lớn ở Hàn Quốc: Những rủi ro của quy định tài chính,” trong Chính trị tài chính ở các nước đang phát triển, ed. Stephan Haggard, Chung H. Lee, và Sylvia Maxfield (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, '993K-3-       '

[←515]

; ' 5 Woo. Cuộc đua đến Swift. 165-66. Xem Chương 6, chú thích 77 để biết thêm các trích dẫn về kiểm soát nhà nước đối với tài chính Hàn Quốc.

[←516]

Sđd., 170—75.

[←517]

07 Tun-jen Cheng, “Guarding the Commanding Heights: The State as Banker in Taiwan,” trong Chính trị tài chính ở các nước đang phát triển, biên tập. Stephan Haggard, Chung H. Lee, và Sylvia Maxfield (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1993), 55-92; và Chalmers Johnson, “ Các thể chế chính trị và hoạt động kinh tế: Mối quan hệ giữa chính phủ và doanh nghiệp ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan,” trong Kinh tế chính trị của Chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới, ed. Frédéric c. Deyo (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1987), 149.

[←518]

50 Wade, Quản lý thị trường, 171.

[←519]

Woo, Race lo the Swift, 134-35.

[←520]

w Gary Gereffi, “Big Business and the State," trong Manufacturing Mirada, 90^109.

[←521]

fil Cited in Wade, Governing the Market, 87. Đến cuối igỊìọs , việc tạo gạch của những

[←522]

liên kết thúc đẩy nhu cầu về. và lợi nhuận của, các ngành công nghiệp của Đài Loan cung cấp trong

[←523]

đầu vào trung gian. Xem Dani Rodrik, “Nhận được sự can thiệp đúng đắn: Làm thế nào Hàn Quốc và

[←524]

Đài Loan trở nên giàu có,” Chính sách kinh tế 20 (tháng 4 năm 1995), 83.

[←525]

62 Được trích dẫn trong Wade, Governing the Market, 156.

[←526]

69 Woo, Race to the Swift, 135

[←527]

      Chalmers Johnson, MITI và Phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của Chính sách Công nghiệp, Tỹ2Ị-rỹyy (Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, 1982), 317-18,

[←528]

      Laura Tyson và John Zysman gọi chiến lược này là “cạnh tranh có kiểm soát”. Họ viết, “Chính sách phát triển của chính phủ Nhật Bản đã tạo ra một cuộc cạnh tranh khốc liệt nhưng có kiểm soát trong một thị trường được bảo hộ. Logic của cuộc cạnh tranh đó đã kích thích sự đổi mới trong sản xuất, từ đó thành lập các công ty có khả năng cạnh tranh quốc tế trong nhiều ngành công nghiệp khác nhau.” Xem “Chiến lược Phát triển và Cải tiến Sản phẩm ở Nhật Bản,” trong Chính trị và Năng suất: Chiến lược Phát triển của Nhật Bản Chiến tranh như thế nào, do Chalmers Johnson, Laura D'Andrea Tyson và John Zysman biên tập (New York: Harper Business, J989), 63 . Để biết các trường hợp nghiên cứu, hãy xem Michael Borrus, James E. Millstein, và John Zysman, “Thương mại và Phát triển chất bán dẫn lốp xe trong ngành công nghiệp: Thách thức của Nhật Bản và Phản ứng của Mỹ," trong Antmean Industry in International Competition, ed. John Zysman và Laura Tyson (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1983), đặc biệt. 147. Xem thêm Marie Anchordoguy, “Mastering the Market: Japanese Government Targeting of the Computer Industry," International Organizatim 42 (Summer 1988): 509-39.

[←529]

Amsden, Ata Găm/ của Châu Á, 129-30.

[←530]

Đối với Đài Loan, xem Denis Fred Simon, “Chiến lược tạo lợi thế cạnh tranh của Đài Loan : Vai trò của Nhà nước trong việc quản lý công nghệ nước ngoài,” trong Doanh nghiệp của Đài Loan trong quan điểm toàn cầu, ed. NT Wang (Armonk, NY: M. E, Sharpe, 1993), 97-122. Đối với Hàn Quốc, xem Larry E. Westphal, Yung w. Rhee, và Garry Pursell, “Các nguồn năng lực công nghệ ở Hàn Quốc,” trong Năng lực công nghệ ở thế giới thứ ba, biên tập. Martin Fransman và Kenneth King (London: Macmillan, 1984), 279-300; và Pack và Westphal, “Chiến lược Công nghiệp và Thay đổi Công nghệ, 87—128. Mặc dù Hàn Quốc và Đài Loan đã đạt được những tiến bộ đáng kể trong đổi mới công nghệ và sản phẩm so với Syria và Thổ Nhĩ Kỳ, nhưng họ vẫn chủ yếu phụ thuộc vào Nhật Bản về tư liệu sản xuất và công nghệ trong những năm 1990. Để thảo luận, xem Mitchell Bernard và John Ravenhill, “Beyond Product Cycles and Fly ing Geese: Regionalization, Hierarchy, and the Inizing of East Asia,” World Politics 47 (Jan 1995): 171-209.

[←531]

Wade, Quản lý thị trường, 100-101.

[←532]

74 John Enos, “Government Intervention in the Transfer of Technology: The Case of South Korea," JDS Bulletin 15 (1984): 26-31. Nhờ tiếp thu công nghệ và cải tiến đều đặn về hiệu quả, ngành công nghiệp này đã vượt qua tiêu chuẩn thiết kế.

[←533]

      Staffan Jacobsson, “Industrial Policy for the Machine Tool Industries of South Korea and Taiwan,” IDS Bulletin 15 (1984): 44—49.

[←534]

      Để biết tổng quan, xem Denis Fred Simon, “Technology Transfer and National Auton omy," trong Contending Approaches to the Political Economy oj Taiwan, biên tập Edwin A. Winckler và Susan Greenhalgh (Armonk, NY: ME Sharpe, 1988), 206- 23.

[←535]

      Wade, Quản lý nền kinh tế, 98^99.

[←536]

      Như trên, 103. Xem thêm 99-108 để thảo luận về các biện pháp cụ thể khác của ngành.

[←537]

      Se-Hwa Wu, “Hợp tác năng động giữa chính phủ và doanh nghiệp: Sự phát triển của ngành công nghiệp vi mạch tích hợp của Đài Loan,” trong Doanh nghiệp của Đài Loan trong quan điểm toàn cầu , 189.

[←538]

      Stephan Haggard, Con đường từ ngoại vi: Chính trị tăng trưởng ở các quốc gia mới công nghiệp hóa (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1990), 12.

[←539]

      Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy (New York: sách Harp er Torch , 1942), 87-106.

[←540]

      Trong Đổi mới và Tăng trưởng trong nền kinh tế toàn cầu (Cambridge: MIT Press, 1991), 335, Gene Grossman và Elhanan Helpman viết, “Chúng tôi cho rằng tiến bộ công nghệ là kết quả của các hành động có chủ ý của các tác nhân kinh tế nhằm đáp ứng các cơ hội lợi nhuận nhận thức được. Các công ty và doanh nhân dành nguồn lực cho R&D khi họ nhìn thấy triển vọng thu được lợi nhuận từ các khoản đầu tư của họ. Lợi nhuận thường đến dưới hình thức đặc lợi kinh tế trong các thị trường sản phẩm cạnh tranh không hoàn hảo. Do đó, lợi nhuận độc quyền cung cấp động lực cho tăng trưởng, giống như trong quá trình 'sự hủy diệt sáng tạo' của Schumpeterian."

[←541]

      Paul Krugman viết, “Nếu có đặc lợi quan trọng trong một số lĩnh vực nhất định, chính sách thương mại có thể tăng thu nhập quốc gia bằng cách đảm bảo cho một quốc gia một phần lớn hơn trong các ngành công nghiệp mang lại đặc lợi ”. Xem phần “Giới thiệu: Tư duy mới về Chính sách Thương mại,” trong Chính sách Thương mại Chiến lược và Kinh tế Quốc tế Mới, biên tập. Paul Krugman (Cambridge: MIT Press, 1986), 12-13.

[←542]

      Laura D'Andrea Tyson đưa ra lập luận về chính sách thương mại chiến lược trong W710S Bashing Whom: Trade Xung đột trong các ngành công nghệ cao (Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế, 1992),

[←543]

      Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của châu Á , 8. Bản gốc in nghiêng.

[←544]

      Đã trích dẫn ốm yếu Mark Clifford, Troubled Tiger: Businessmen, Bureaucrats, and Generals in South Korea (Armonk, NY-.'ME Sharpe, 1994), 55. Nhà nước Hàn Quốc trừng phạt các công ty hoạt động kém hiệu quả bằng cách buộc hợp lý hóa các ngành bị suy yếu do mở rộng quá mức hoặc bằng cách từ chối cứu trợ các công ty quy mô lớn nhưng được quản lý kém trong các ngành công nghiệp lành mạnh. Xem các ví dụ được trích dẫn trong Ạmsden, Asia's Next Giant, I 5, và Chương 5.

[←545]

      Xem Anne o. Krueger, “Chính sách phát triển và lợi thế so sánh 20 năm sau,” trong Cơ cấu và hiệu suất kinh tế, ed. Moshe Syrquin, Lance Taylor và Larry Bi. Westphal (Ọrạndo: Academic Press, 1984), 135-56. và Donald B. Keesing, “Linking Up to Distant Markets: South to North Exports of Factored Consumer Goods,” American Economic Review^ (tháng 5 năm 1983): 338-42.

[←546]

      Phân tích của Javmin Let về “các ngành công nghiệp non trẻ” của Hàn Quốc và hoạt động của chúng đằng sau sự bảo hộ kết luận rằng trái ngược với hầu hết các trường hợp bảo hộ, các ngành được bảo hộ của Hàn Quốc đã cải thiện đáng kể hiệu quả kinh tế của họ. Theo Amsden, ông cho rằng điều này phần lớn là do “sự cạnh tranh hiệu quả * do nhà nước Hàn Quốc tạo ra, chẳng hạn như “các ngành công nghiệp non trẻ của Hàn Quốc không được phép sống tự mãn sau bức tường bảo hộ, mà được thúc đẩy để cạnh tranh và cải thiện hiệu suất.” “Sự trưởng thành và tăng trưởng của các ngành công nghiệp non trẻ: Trường hợp của Hàn Quốc,” World Development 25 (tháng 8 năm 1997), 1278.

[←547]

      Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của Asza/s, 208–09.

[←548]

      Exposed -﻿Innumerable Delusions, Chapter 4.

[←549]

      Waterbury viết, sđd., 119, “Bên ngoài Hàn Quốc và Đài Loan, các nhà hoạch định chính sách có những chế độ bảo thủ duy trì các liên minh chính trị nhưng làm tổn hại đến năng suất.”

[←550]

      Ngược lại, nhiều nhà phân tích cho rằng hành vi rối loạn chức năng là do lập kế hoạch tồi hoặc thiếu hiểu biết về các điều kiện tiên quyết của sự phát triển. Ví dụ, Victor Lavy và Eliezer Sheffer, Foreign Aid and Economic Development in the Middle East: Eg. pi, Syria, và Jordan, (New York: Praeger, 1990), 1; Szyliowicz, “Chuyển giao và Phát triển Công nghệ ở Thổ Nhĩ Kỳ,” 268.

[←551]

      Hai nguồn tài chính bổ sung là vay bên ngoài và vay trong nước. Đối với các khoản vay nước ngoài khá hạn chế về phạm vi và thường gắn liền với các dự án cụ thể, trong khi các khoản vay trung bình - phát hành Tín phiếu Kho bạc, các khoản vay trực tiếp từ công chúng và phát thải của Ngân hàng Trung ương - chiếm từ 10 đến 12% tổng thu ngân sách của chính phủ. Xem z. Y Hershlag, Thổ Nhĩ Kỳ: Thách thức của GrơieỀhi (Leiden: EJ Brill, 1968), 87, 93—94.

[←552]

      Korkut Boratav, Turkiye ỉkíùat- Tarihi, iọo8-iọ8y (Istanbul: Gercek Yayinevi, 1988),

53-54-            

[←553]

Bent Hansen, The Political Economy of Poverty, Equity, and Development: Egypt and Turkey, (Ox ford: Oxford University Press, 1991), 330.

[←554]

“ l ~' Hershlag, Thổ Nhĩ Kỳ: Thách thức của Tăng trưởng, 100—103; Hansen, Kinh tế Chính trị về Đói nghèo, Công bằng và Tăng trưởng, 325.

[←555]

11,0 Theo giá cố định năm 1948, GDP thu được từ công nghiệp tăng khoảng 8,8% hàng năm, trong khi lực lượng lao động công nghiệp tăng với tốc độ hàng năm khoảng 2,9%. Hansen, Kinh tế Chính trị về Đói nghèo, Công bằng và Tăng trưởng, 330-31.

[←556]

      Xem Barbara Geddes, ''Building "State' Autonomy in.'Braail, 1930-1964.'' So sánh Chính trị 22 (tháng 1 năm 1990); 217-35, và Peter Evans, Embedded Autonomy: States and Indus trial Transformation. (Princeton: Princeton University Press, 1995), chẳng hạn.

[←557]

      Lượng kiều hối giảm từ 1,4 tỷ đô la năm 1974 xuống mức trung bình là g8o triệu đô la từ năm 1976 đến năm 1978. Khi cộng thêm các hóa đơn nhập khẩu bị lạm phát do giá dầu tăng, tỷ lệ nhập khẩu do công nhân gửi về đã giảm từ 38% năm 1974 xuống còn 17% vào năm 1974. 1977, Caglar Keyder, Nhà nước và giai cấp ở Thổ Nhĩ Kỳ: Nghiên cứu về sự phát triển của chủ nghĩa tư bản, (London: Verso, 1987), 185.

[←558]

      John Waterbury, " Export-Led Growth and the Center-Right Coalition in Turkey,” So sánh Chính trị 24 (tháng 1 năm 1992), 139,

[←559]

      John Waterbury, Exposed to Innumerable Delusions: Public Enterprise and State Power in Egypt, India, Mexico, and Turkey (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1993), Chương 5.

[←560]

      Được trích dẫn trong Volker Perthes, “The Syrian Economy in the ig8os,” MirìỉUi' East Journal 46 (Mùa đông 1992), 49. Từ góc độ phân tích hơn, Stephen Heydemann lập luận rằng cải cách kinh tế ở Syria “đã mang hình thức huy động nền kinh tế sự tham gia của các ngành trước đây bị loại khỏi liên minh cầm quyền của chế độ, đáng chú ý là các ngành thương mại tư nhân, nông nghiệp và sản xuất nhẹ, nhằm tạo ra các nguồn lốp xe cần thiết để đáp ứng' nhu cầu của các thành viên liên minh quan trọng về mặt chính trị. Xem “Logic chính trị của tính hợp lý về kinh tế: Ổn định có chọn lọc ở Syria,” trong Chính trị của cải cách kinh tế ở Trung Đông, ed. Henri Barkey (New York: St. Martin's Press, 1992), 19.

[←561]

      111 ví dụ này, các niềm tin có hình thức mà Goldstein và Keohane gọi là niềm tin nhân quả , hay “niềm tin về các mối quan hệ nhân quả có được thẩm quyền từ sự đồng thuận chung của giới tinh hoa được công nhận. . . . Những niềm tin nhân quả như vậy cung cấp hướng dẫn cho các cá nhân về cách đạt được mục tiêu của họ.” Xem Judith Goldstein và Robert o. Keohane, “Ý tưởng và chính sách đối ngoại: Khung phân tích,” trong Ý tưởng và. Chính sách đối ngoại: Niềm tin, thể chế và thay đổi chính trị, ed. Judith Goldstein và Robert o. Keohane (Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell, 1993),- ỊO.

[←562]

      Adam Przeworski, Dân chủ và thị trường: Những cải cách chính trị và kinh tế ở Đông Âu và Mỹ Latinh (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1991), 19.

[←563]

      Ví dụ, một nghiên cứu về các cải cách của Thổ Nhĩ Kỳ đã kết luận rằng “những thành tựu của chương trình tự do hóa thương mại và chuyển đổi sang cơ chế thương mại hướng ngoại của Thổ Nhĩ Kỳ là rất đáng chú ý xét theo bất kỳ tiêu chuẩn nào. Nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ đã được tái cấu trúc từ hướng ngoại và hướng ngoại. Xuất khẩu đã trở thành động lực chính của tăng trưởng.” Anne Krueger và Okan H. Aktan, Bơi ngược dòng: Cải cách thương mại Thổ Nhĩ Kỳ trong thế kỷ 20 (San Francisco: Viện Nghiên cứu Đương đại, 1992), 2

[←564]

      Ziya Onis “Tư nhân hóa và logic xây dựng liên minh: Phân tích so sánh thoái vốn nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ và Vương quốc Anh,” Nghiên cứu chính trị so sánh 24 (tháng 7 năm 1991), 246.

[←565]

      Như một phần của GNP, vay nợ của khu vực công đã giảm từ mức cao 10,5% năm 1980 xuống chỉ còn 4,6% vào giữa thập kỷ, nhưng sau đó đạt mức cao mới 12,6% vào năm 1991. Mặc dù tỷ lệ lạm phát hàng năm không quay trở lại mức mức cao nhất năm 1980 là 107%, nó đạt 68% vào năm 1990. Ziya Onis, “The Political Economy of Export Oriented Indus trialization in Turkey,” trong Thổ Nhĩ Kỳ : Những thách thức về Chính trị, Xã hội và Kinh tế ở các quốc gia, biên tập Cig dem Balim, et al. (Leiden: EJ Brill, Iggj), llg.

[←566]

      Krueger và Aktan, Bơi ngược dòng, gi.

[←567]

      Korkut Boratav, “Mâu thuẫn của 'Điều chỉnh cơ cấu': Vốn và Nhà nước ở Thổ Nhĩ Kỳ hậu ig8o,” trong Chủ nghĩa phát triển và xa hơn nữa: Xã hội và Chính trị ở Ai Cập và Thổ Nhĩ Kỳ, ed. Ayse Oncu, Caglar Keyder, và Saad Eddin Ibrahim (Cairo: American University in Cairo Press, 1994), 162.

[←568]

      Để có cái nhìn tổng quan về dân chủ hóa Thổ Nhĩ Kỳ, xem Ziya Onis và Steven B. Webb, “Turkey: Democracy and Adjustment from Above/'il Voting for J&form: Democracy, Political Liberalization, and Economic Adjustment, ed. Stephan Haggard và Steven B. Webb (Ox ford: Oxford University Press, 1994), 132-35.

[←569]

ri Phân tích tốt nhất về chiến lược bầu cử của Ozal là John Waterbury, “Export-led Growth and the Center-Right Coalition in Turkey,” So sánh Chính trị (tháng 1 năm 1992): 127-145. Xem thêm Onis, “Privatization and the Logic of Coalition Building.”

[←570]

Waterbury, “Tăng trưởng do Xuất khẩu Dẫn đầu và Liên minh Trung hữu ở Thổ Nhĩ Kỳ, 1 ' 130—32.

[←571]

u Onis “Tư nhân hóa và logic xây dựng liên minh,” 246-47.

[←572]

      Như Ayse Oncu và Deniz Gokee giải thích, “Chiến lược thường xuyên điều chỉnh lại lãi suất cố định này đã thu hẹp đáng kể tỷ suất lợi nhuận của các ngân hàng thương mại truyền thống trong hoạt động tín dụng. Lãi suất tiền gửi cao hơn đã làm tăng chi phí vốn vay. Vì vậy, các ngân hàng đã phát hiện ra rằng trừ khi họ hy sinh tỷ suất lợi nhuận của mình hoặc chấp nhận rủi ro của các khoản cho vay không hoàn thành, nếu không họ vẫn phải bị giới hạn trong một cơ sở rất hẹp gồm các khách hàng tín dụng lành mạnh. Không thể tránh khỏi, các ngân hàng thương mại đã bị siết chặt ở cả hai đầu và họ đã phải giảm tỷ suất lợi nhuận. Tuy nhiên, nhóm khách hàng tiềm năng của họ có lãi suất hợp lý, tức là các doanh nghiệp có khả năng chịu chi phí tín dụng cao mà không có rủi ro không trả được nợ. trên mỗi khoản vay hình thành, đã giảm dần về số lượng” Xem “Chính sách vĩ mô của quy định và chính sách vi mô của các ngân hàng,” trong Strong Stale and Economic Merest Groups: The Post-1980 Turkish Experience, ed. Metin Heper (Berlin: Walter de Gruyter, iggi), 114-15.

[←573]

      Osman Ulugay, Kim Kazandi Kim Kaybetti Ozal Ekonomisinde Paramiz Pul Olurken (Ankara: Bilgi Yayinevi, 1987), 181. Onis, “Redemocratization and Economic Liberalization in Turkey,” 18, cũng chỉ ra tình trạng thâm hụt ngân sách đang diễn ra và sự yếu kém về tài chính của Thổ Nhĩ Kỳ khi nhà nước tái xuất -quan hệ kinh doanh đối kháng hơn.

[←574]

      Dani Rodrik, “Nợ nước ngoài và hiệu quả kinh tế ở Thổ Nhĩ Kỳ,” trong Tự do hóa và nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ, ed. Tevfik F. Nas. và Mehmet Odekon (New' York: Greenwood Press, 1988), 168.

[←575]

      Laie Duruiz và Nurhan Yenturk, Đối mặt với thách thức: Phản ứng của các ngành công nghiệp ô tô, thép và quần áo Thổ Nhĩ Kỳ đối với quá trình tái cấu trúc hậu Fordist (Istanbul: 11.p., 1992), dựa trên các nghiên cứu ở cấp độ doanh nghiệp về quần áo, sắt và thép , và ô tô indusưies để đi đến kết luận.

[←576]

      Korkut Boratav và Ergun Turkcan, Turkiyede Sanayilesmenin Yeni Boyullari VP; KFFler (Istanbul: Tarih Vakfi Yurt Yayinlari, 1993).

[←577]

      Như trên, 1-29-30,

[←578]

      Krueger và Aktan, Bơi ngược dòng, 188.

[←579]

      Robert Wade, Governing the Market: Economic Theory and the Vai trò của Chính phủ trong Công nghiệp hóa Đông Á (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1990)* 42,-47.

[←580]

      Alice H. Amsden, Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á: Hàn Quốc và Công nghiệp hóa muộn (New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford, 1989), 75.

[←581]

      Sđd,, 56.

[←582]

Krueger và Aktan, Bơi ngược dòng Che, 182.

[←583]

      Duniiz và Yenturk, vượt qua thử thách, 41 - Krueger và Aktan, Bơi ngược dòng nước, 1.74, tuyên bố rằng sản lượng tăng lên trong trường hợp không có đầu tư mới “chứng tỏ hiệu quả kinh tế ngày càng tồi tệ có thể là kết quả của các cải cách chính sách vào đầu những năm 1980. ' Chữ nghiêng được thêm vào. Trong trường hợp không có bất kỳ bằng chứng nào về hiệu quả tăng lên, rõ ràng là sản lượng tăng lên thay vào đó là một chức năng của việc sử dụng công suất tăng lên.

[←584]

      Do đó, sản lượng đơn vị hàng năm của công nhân Thổ Nhĩ Kỳ thấp hơn 25% so với công nhân Đức và dưới 20% so với công nhân Nhật Bản. Boratav và Turkcan, Tuikiye'de Sanayiksmenin Yeni Boyutlari, 160.

[←585]

      Mine Sadiye Eder, “Các cuộc khủng hoảng của công nghiệp hóa muộn: Nghiên cứu so sánh về ngành công nghiệp động cơ ô tô ở Brazil, Hàn Quốc và Thổ Nhĩ Kỳ," Luận án Tiến sĩ, Đại học Vir ginia, 1993, 161,305.

[←586]

      Sđd., 30Ỡ.

[←587]

4 - Sđd., 307.

[←588]

      MEED, ngày 1 tháng 2 năm 1985, 37. Tuy nhiên, các tuyên bố và hành động sau đó đã khẳng định rõ ràng rằng khu vực tư nhân không được toàn quyền làm giàu cho chính mình bằng chi phí của nhà nước. Nhiều sự lên án của công chúng đối với giai cấp tư sản “ăn bám”, cùng với các cuộc đàn áp khắc nghiệt đối với những người đổi tiền bất hợp pháp, cho thấy rằng chế độ mong muốn khu vực tư nhân đóng một vai trò sản xuất thực sự trong nền kinh tế và làm như vậy bằng cách tuân theo các thông số do nhà nước đặt ra. .

[←589]

      Volker Perthes, trích dẫn Bộ trưởng Bộ Công nghiệp, An tun Jibran, trong “Nền kinh tế Syria trong những năm 1980,” 49.

[←590]

      MEED, ngày 16 tháng 11 năm 1985.

[←591]

      MEED, ngày 29 tháng 9 năm 1989.

[←592]

03 Trong một mánh khóe tiêu chuẩn, một loại bánh mì mới “chất lượng cao hơn” với giá không được trợ cấp đã được giới thiệu; chết trong sáu tháng tới, chất lượng thấp hơn; bánh mì thời bao cấp ít được cung cấp hơn. Xem Đại sứ quán Mỹ, Damascus, “Foreign Economic Trends and Its Implications for the United States,” tháng 10 năm 1989,. 7. Diễn ngôn chính thức tiếp tục tuyên bố cam kết liên tục của chế độ đối với phúc lợi vật chất của người dân Syria, chẳng hạn như được bày tỏ trong một bài xã luận ngày 24 tháng 3 năm 1993, tờ al-Ba'tk, tờ báo của đảng chết, có tiêu đề “Việc Bảo vệ Người tiêu dùng là Vai trò của Khu vực Công?

[←593]

      Số liệu từ Perthes, “The Syrian Economy in the 1980s,” 44, Mức giảm tuyệt đối này có vẻ rất nhỏ, nhưng với tốc độ tăng dân số đáng kinh ngạc của Syria, thậm chí tốc độ tăng việc làm trong khu vực công chậm lại cũng sẽ gây ra hậu quả đáng kể cho lực lượng lao động.

[←594]

      Sđd., 45.

[←595]

      Giá phải trả cho bông, vốn đã bị tụt lại trong những năm 1970, đã được nâng lên trong nỗ lực tăng sản lượng của một loại cây trồng xuất khẩu ngày càng quan trọng thay thế dầu mỏ như một mặt hàng xuất khẩu chính vào giữa những năm 1980. Giá trả cho củ cải đường cũng tăng lên.

[←596]

      Perthes, “Nền kinh tế Syria trong những năm 1980,” 46.

[←597]

      Theo một ước tính, chỉ số giá tăng 579 phần trăm từ năm 1980 đến năm 1989, trong khi GDP tính theo giá hiện hành chỉ tăng 392 phần trăm. M E ET), ngày 1 tháng 2 năm 1991, 2 2.

[←598]

      MEED, 30/8, Ỉ991, 29.

[←599]

m Đến năm 1991, sản lượng hàng ngày là 480.000 thùng, gấp ba lần mức năm 1984.

[←600]

fil Trái ngược với các luật trước đó liên quan đến các công ty đa ngành, Luật năm 1991 không quy định sở hữu một phần của nhà nước đối với các doanh nghiệp mới. Ngoài ra, luật mới đặc biệt kêu gọi các nhà đầu tư tư nhân rời khỏi lĩnh vực nông nghiệp và du lịch và chuyển sang lĩnh vực công nghiệp.

[←601]

65 MEED, ngày 17 tháng 5 năm 1991,22. Toàn văn Luật 10 có tại al-Hatat, ngày 13 tháng 5 năm 1991.

[←602]

Để biết danh sách đầy đủ, hãy xem AffiED.Ngày 4 tháng 6 năm 1993.

[←603]

Sự trở lại một phần của chủ nghĩa Keynes sơ khai của Thổ Nhĩ Kỳ phù hợp với ELG bởi vì

[←604]

thanh toán phụ đã giảm rất nhiều giữa năm 1980 và 1988, vì tăng

[←605]

thâm dụng vốn, do trợ cấp xuất khẩu, và do thả nổi mệnh giá nội tệ

[←606]

cuối cùng đã tách lạm phát trong nước ra khỏi giá cả thị trường thế giới. Ngoài ra, vào cuối những năm 1980, các ngành công nghiệp nhẹ đóng vai trò giảm dần trong tổng sản lượng công nghiệp.

[←607]

      MEED, ngày 14 tháng 7 năm 1995, 13.

[←608]

      Không có đủ bằng chứng để đánh giá liệu việc cải cách chậm lại là kết quả của ý thức hệ không khoan nhượng, lo ngại về bất ổn chính trị hay do Tổng thống Asad dành thời gian của mình cho tiến trình hòa bình cũng đang bị đình trệ với Israel.

[←609]

      MEED, ngày 5 tháng 9 năm 1997,4-5-

[←610]

      Thật vậy, ngay cả John Stuart Mill cũng bác bỏ việc áp dụng các phương pháp của ông vào việc nghiên cứu chính trị và lịch sử. Xem A System of Logic, Raỉiocinạtịvẹ and Inductive, 8th ed. (New York: Harper & Brothers, 1884), 324. Cũng xem Morris R. Cohen và Ernest Nagel, An Introduction to Logic and Scientific Method (New York: Harcourt, Brace 8c World, 1934), 251—61; và Stan ley Lieberson, “N nhỏ và các kết luận lớn: Kiểm tra lý luận trong các nghiên cứu so sánh dựa trên một số lượng nhỏ các trường hợp,” trong Một trường hợp là gì? Khám phá những nền tảng của điều tra xã hội, ed. Charles c. Ragin và Howard s. Becker (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1992), 105-18.

[←611]

      Cohen và Nagel, Introduction to Logic and Scientific Method, 255, 259, bản gốc in nghiêng. Để có cách giải thích tương tự về giá trị của các phương pháp của Mill, xem Jukka Savolainen, “The Ratio nality of Drawing BigConnections Based on Small Methods: In Defense of Mill's Methods,” Social Forces y 2 (tháng 6 năm 1994), 1218-19.

[←612]

5 Quan điểm của những người theo chủ nghĩa ngụy tạo được khẳng định một cách mạnh mẽ nhất trong Karl Popper, Thè Logic of Scientific Discovery (London: Hutchinson, 1959). Để có phần giới thiệu ngắn gọn về các vấn đề này, hãy xem Russell Keat và John Urry, Social Theory as Science (London: Routledge 8c Kegan Paul, 1975), 15-16.

[←613]

      Arthur L. Stinchcombe, Xây dựng các lý thuyết xã hội (Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago, 1968), 17-28.

[←614]

      Lieberson, “Những kết luận về N lớn và N nhỏ,” và idem., “Thông tin thêm về Trường hợp khó xử khi sử dụng các phương pháp loại Mill trong các nghiên cứu so sánh về N nhỏ,” Lực lượng xã hội 72 (tháng 6 năm 1994): 1225-37 . Lưu ý rằng mặc dù các lập luận về thiên kiến lựa chọn luận tội độ tin cậy của các Phương pháp Thỏa thuận của Mill trong khi ủng hộ Phương pháp Khác biệt của ông, nhưng các lập luận về bản chất của các tác động nhân quả buộc chúng ta phải xem xét loại bỏ cả hai phương pháp.

[←615]

      Để biết các tuyên bố khác nhau về quan điểm này, xem Paul Humphreys, The Chances of Explanation: Causal Explanation in the Social, Medical, and Physical Sciences (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1989); John H. Goldthorpe, “Các vấn đề hiện tại trong Xã hội học vĩ mô so sánh: Một cuộc tranh luận về các vấn đề phương pháp luận,” Nghiên cứu xã hội so sánh, 16 (1997): 1—26; và Gary King, Robert o. Keohane, và Sidney Verba, Thiết kế điều tra xã hội: Suy luận khoa học trong nghiên cứu định tính (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1994b 55.

[←616]

      Lieberson, “N nhỏ và những kết luận lớn,” 109—14.

[←617]

      Max Weber, Đạo đức Tin lành, và tinh thần của Chủ nghĩa Tư bản (New York: Charles Scribner's Sons, 1958). Để có một cuộc thảo luận hợp lý về sự ra đời của Nho giáo, xem Winston Davis, “Reli gion and Development: Weber and the East Asian Experience/' trong Hiểu về chính trị phát triển, ed. Myron Weiner và Samuel tr. Huntington (Prospect Heights, IỈL: Waveland Press, 1987), 221-280.

[←618]

      , Ernest Gellner, Muslim Society (Cambridge: Cambridge University Press, 1981), 6-7, lập luận rằng “Những người theo đạo Hồi cũng nên cảm thấy bị thôi thúc phải nỗ lực không ngừng để thuyết phục bản thân rằng họ là Người được Chúa chọn.” Luận điểm của Gellner do đó ủng hộ quan điểm thể chế chủ nghĩa. Ngoài ra, chúng ta có thể ghi nhận tần suất mà một thế hệ học giả trước đó giải thích về sự vắng mặt của sự phát triển của Hàn Quốc trong những năm 1950 với sự viện dẫn đến ảnh hưởng mệt mỏi của Nho giáo ở thế giới bên kia, một lần nữa kết luận rằng chính các thể chế chứ không phải văn hóa giải thích các kết quả kinh tế. Ví dụ, “Lý tưởng truyền thống của Nho giáo Hàn Quốc không coi trọng lao động kỹ thuật và thể chất hay lao động chân tay mà coi thường điều này. . .. Do đó, các kỹ thuật công nghiệp không bao giờ có thể phát triển được.” Được trích dẫn trong David Morawetz, WZiy the Emperor's New Clothes Are Not Made, in Colombia: /1 Case Study in Latin American and East Asian Factored Exports (New York: Nhà xuất bản Đại học Ox ford, 1981), 141. Cuối cùng, chúng ta có thể đơn giản từ chối chết logic của luận đề hoặc im đào cơ sở chứng cứ của nó. Đối với tất cả các giải thích quan trọng đầy đủ, xem Richard F. Hamilton, The Social Misconstruction of Reality: Validity and Verification in the Scholarly Community (New Haven: Yale University Press, 1996), 32-106.

[←619]

      Xem phần thảo luận trong Charles Tilly, “Means and Ends of Comparison in Macrosociol ogy,” Nghiên cứu Xã hội So sánh 16 tháng 6 năm 1997), 43-45■

[←620]

      Trong cuốn Capitalist Development and Democracy (Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago, 1992), 36, Dietrich Rueschemeyer, Evelyne Huber Stephens, và John-D. Stephens đề xuất một phương pháp mà họ gọi là “quy nạp phân tích”, bắt đầu bằng các lập luận phân tích được lựa chọn cẩn thận và sau đó chuyển “từ sự hiểu biết về một hoặc một vài trường hợp sang những hiểu biết lý thuyết tiềm năng có khả năng giải thích các đặc điểm có vấn đề của từng trường hợp”. Để biết một biến thể của phương pháp này, hãy xem Jack A. Goldstone, “Methodological Issues in Comparative Macrosociol ogy,” Comparative Social Research 16 (1997) > 113. Một phương pháp bổ sung được đề xuất bởi Robert H. Bates et al., Analytic Narratives (Princeton : Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1998). Những quy định này phản ánh chặt chẽ những tuyên bố trước đó bảo vệ “theo dõi quá trình” như một phương pháp đủ khả năng để thiết lập những lời giải thích hợp lý, mặc dù chúng nhấn mạnh nhiều hơn vào đặc tả ban đầu của các lập luận nhân quả. Xem Alexander L. George, “Nghiên cứu trường hợp và phát triển lý thuyết: Phương pháp so sánh có cấu trúc, tập trung,” trong Ngoại giao: Các cách tiếp cận mới trong lịch sử, lý thuyết và chính sách, ed. Paul Gordon Lauren (New York: Free Press, 1979), 43-68; và Alexander L. George và Timothy J. McKeown, “Các nghiên cứu điển hình và lý thuyết về việc ra quyết định trong tổ chức*” Những tiến bộ trong xử lý thông tin trong các tổ chức, 2 (1985); 21-58.

[←621]

      Đối với tuyên bố kinh điển về mô hình giải thích suy diễn-danh pháp, xem Carl G. Hempel, “The Function of General Laws in History,” Journal of Philosophy 39 (1942): 33-48. Để có phần giới thiệu về cơ chế nhân quả, xem Jon Elster, Nuts and Bolts for the Social Sciences (Cambridge: Cambridge University Press, 1989), Chap. 1.

[←622]

      Richard w. Miller, Sự thật và Midhod: Giải thích, Xác nhận và Thực tế trong Khoa học Tự nhiên và Xã hội (Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, 1987).

[←623]

44 Để thảo luận, xem Jerrold L. Aronson, A Realist-Philosophy of Science (New York: St. Mar tin s Press, 1984).

[←624]

Ví dụ, hãy so sánh giải thích nhân quả của Dankwart Rustow về quá trình chuyển đổi Thổ Nhĩ Kỳ sang chế độ dân chủ vào năm 1950 với giải thích của tôi ở phần nâng cao trong Chương 3. Xem “Chuyển đổi sang chế độ dân chủ' : Hướng tới một mô hình động,” Chính trị so sánh 2 (tháng 4 năm 1970): 337- 63.

[←625]

      Robert Wade chỉ trích các nhà kinh tế tân tự do vì đã phớt lờ bằng chứng về sự can thiệp của nhà nước đối với Đông Á trong bài viết “Thành công về kinh tế của Đông Á: Những quan điểm mâu thuẫn, tầm nhìn một phần , bằng chứng run rẩy,” Vỉữrìd Polit ics 44 (tháng 1), 270-85.

[←626]

Để có một tập hợp tốt các nghiên cứu điển hình về cách các mạng lưới này vận hành không tốt trong các ngành công nghiệp khác nhau , hãy xem Gary Gereffi và Miguel Korzeniewicz, eds., Commodity Chains and Global Capitalism (Westport, Conn.: Praeger, 1994).