Tổ chức và

Định mức trong kinh tế

Phát triển

edited by Mark Gradstein and Kai A. Konrad

IỂỂmÌ l=J Seminar Series

Các thể chế và chuẩn mực trong

Phát triển kinh tế

Chuỗi hội thảo CESifo do Hans-Werner Sinn biên tập

Quản lý sự mở rộng của Liên minh châu Âu , Helge Berger và Thomas Moutos, biên tập viên

Hội nhập tiền tệ châu Âu, Hans-Werner Sinn, Mika Widgren, và Marko Kothenbiirger, biên tập viên

Đo lường gánh nặng thuế đối với vốn và lao động, Peter Birch S0rensen, biên tập viên

Hiến pháp cho Liên minh Châu Âu , Charles B. Blankart và Dennis C. Mueller, biên tập viên

Các thể chế thị trường lao động và quy định công , Jonas Agell, Michael Keen, và Alfons J. Weichenrieder, biên tập viên

Đầu tư mạo hiểm, tinh thần kinh doanh và chính sách công , Vesa Kanniainen và Chris tian Keuschnigg, biên tập viên

Kinh tế tỷ giá hối đoái: Chúng ta đang đứng ở đâu? , Paul De Grauwe, chủ biên

Triển vọng cho các Liên minh tiền tệ sau đồng Euro , Paul De Grauwe và Jacques Melitz, biên tập viên

Thất nghiệp cơ cấu ở Tây Âu: Nguyên nhân và biện pháp khắc phục , Martin Werding, chủ biên

Thể chế, Phát triển và Tăng trưởng Kinh tế , Theo S. Eicher và Cecilia Garcia-Penalosa, biên tập viên

Thất bại cạnh tranh trong thị trường bảo hiểm: Ý nghĩa lý thuyết và chính sách , Pierre- Andrei Chiappori và Christian Gollier, biên tập viên

Sự trì trệ lớn của Nhật Bản: Bài học về chính sách tài chính và tiền tệ cho các nền kinh tế tiên tiến , Michael M. Hutchison và Frank Westermann, biên tập

Chính sách thuế và hiệu suất thị trường lao động, Jonas Agell và Peter Birch S0rensen, biên tập viên

Kinh nghiệm tư nhân hóa ở Liên minh châu Âu, Marko Kothenbiirger, Hans-Werner Sinn, và John Whalley, chủ biên

Những phát triển gần đây về chống độc quyền: Lý thuyết và bằng chứng , Jay Pil Choi, biên tập viên

Trường học và Vấn đề Cơ hội Bình đẳng , Ludger Woessmann và Paul E. Peterson, biên tập viên

Kinh tế học và Tâm lý học: Một lĩnh vực mới đầy hứa hẹn , Bruno S. Frey và Alois Stutzer, biên tập

Các thể chế và chuẩn mực trong phát triển kinh tế , Mark Gradstein và Kai A. Konrad, biên tập viên

Xem http://mitpress.mit.edu để biết danh sách đầy đủ các đầu sách trong bộ sách này.

Các thể chế và chuẩn mực trong

Phát triển kinh tế

sửa bởi

Mark Gradstein và Kai A. Konrad

Báo chí MIT

Cambridge, Massachusetts

Luân Đôn, Anh

( 2006 Viện Công nghệ Massachusetts

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của cuốn sách này có thể được sao chép dưới bất kỳ hình thức nào bằng bất kỳ phương tiện điện tử hoặc cơ học nào (bao gồm sao chụp, ghi âm hoặc lưu trữ và truy xuất thông tin) mà không có sự cho phép bằng văn bản của nhà xuất bản.

Sách MIT Press có thể được mua với số lượng chiết khấu đặc biệt để sử dụng cho mục đích kinh doanh hoặc khuyến mại. Để biết thông tin, vui lòng gửi email tới special_sales@mitpress.mit.edu hoặc viết thư cho Phòng Kinh doanh Đặc biệt, The MIT Press, 55 Hayward Street, Cambridge, MA 02142.

Cuốn sách này được đặt ở Palatino trên 3B2 bởi Asco Typesetters, Hồng Kông và được in và đóng bìa ở Hoa Kỳ.

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Thể chế và chuẩn mực trong phát triển kinh tế / Mark Gradstein, Kai A. Konrad chủ biên.

P. cm. — (Chuỗi hội thảo CESifo)

Bao gồm tài liệu tham khảo và chỉ mục.

ISBN 978-0-262-07284-7 (bìa cứng : giấy kiềm)

1. Phát triển kinh tế. 2. Chính sách kinh tế. Tôi. Gradstein, Mark. II. Konrad, Kai A. HD75.I564 2006

338.9—dc22 2006033790 10987654321

nội dung

Cộng tác viên vii

Series Lời nói đầu ix

lời nói đầu xi

Danh sách các bảng xiii

Danh sách các hình xv

I Sắp đặt sân khấu

1 Câu đố phát triển 3 Mark Gradstein và Kai A. Konrad

II Cơ cấu quản trị

2 Tập trung hóa tiền thuộc địa và chất lượng thể chế ở Châu Phi 21

Nicola Gennaioli và Ilia Rainer

3 Ủy quyền có thể thúc đẩy kỷ luật tài chính trong một liên bang không? Bằng chứng từ hoạt động tài chính ở các bang của Ấn Độ 47 Stuti Khemani

4 Nền kinh tế chính trị của giáo dục ở Kenya 85 Michael Kremer

III Chất lượng thể chế, Quyền sở hữu và Phân bổ

5 Lý thuyết về tham nhũng, loại trừ chính trị và vận may Pedro C. Vicente

6 Giải thích xung đột ở các nước có thu nhập thấp: Chưa đầy đủ

Hợp đồng trong bóng tối của tương lai 141

Michael McBride và Stergios Skaperdas

7 Thông tin và Bảo vệ Nhà đầu tư Không đầy đủ 163 Karl Warneryd

IV Định mức và Văn hóa

8 Sự trỗi dậy của Hồi giáo và Bạo lực xã hội trong thời kỳ Indonesia

Khủng hoảng tài chính 179

Daniel L. Chen

9 Bản sắc Xã hội và Chính trị Tái phân bổ 201

Môi-se Shayo

Chỉ số 227

người đóng góp

Daniel L. Chen là nghiên cứu sinh sau tiến sĩ tại Đại học Chicago và Chi nhánh nghiên cứu tại Trung tâm nghiên cứu dân số. Các mối quan tâm nghiên cứu chính của ông là kinh tế học phát triển và cách niềm tin tương tác với các lực lượng và quy định thị trường.

Nicola Gennaioli là Trợ lý Giáo sư tại IIES, Đại học Stockholm . Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là luật và kinh tế, kinh tế chính trị và lý thuyết hợp đồng.

Mark Gradstein là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Ben Gurion và là trưởng khoa. Lĩnh vực nghiên cứu hiện tại của ông là kinh tế chính trị và phát triển.

Stuti Khemani là Chuyên gia kinh tế tại Nhóm Nghiên cứu Phát triển của Ngân hàng Thế giới. Nghiên cứu của cô tập trung vào kinh tế chính trị của các lựa chọn chính sách công và ý nghĩa của nó đối với cải cách thể chế nhằm thúc đẩy kết quả tăng trưởng và phát triển con người.

Kai A. Konrad là Giáo sư Kinh tế tại Đại học Freie Berlin và là Giám đốc đơn vị ''Quy trình Thị trường và Quản trị'' tại Trung tâm Nghiên cứu Khoa học Xã hội Berlin (WZB). Lĩnh vực quan tâm chính của ông là kinh tế công cộng và kinh tế chính trị.

Michael Kremer là Giáo sư về Phát triển Xã hội của Gates tại Đại học Harvard ở Cambridge. Mối quan tâm nghiên cứu chính của ông là kinh tế học phát triển.

Michael McBride là Trợ lý Giáo sư Kinh tế tại Đại học California, Irvine. Mối quan tâm nghiên cứu của ông bao gồm kinh tế chính trị của sự phát triển và xung đột.

Ilia Rainer là Trợ lý Giáo sư Kinh tế tại Đại học George Mason và tại Trung tâm Nghiên cứu Lựa chọn Công cộng. Lĩnh vực quan tâm chính của ông là kinh tế chính trị của sự phát triển.

Moses Shayo là Giảng viên Kinh tế học tại Đại học Hebrew ở Jerusalem. Lĩnh vực quan tâm chính của ông là kinh tế học hành vi và kinh tế chính trị.

Stergios Skaperdas là Giáo sư Kinh tế tại Đại học California, Irvine. Ông quan tâm đến sự tương tác của xung đột, quản trị và hiệu quả kinh tế.

Pedro C. Vicente là Nghiên cứu sinh sau tiến sĩ tại Khoa Kinh tế/Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Châu Phi, Đại học Oxford. Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là kinh tế vi mô của các thể chế ở các nước đang phát triển.

Karl Warneryd là Phó Giáo sư Kinh tế tại Trường Kinh tế Stock Holm. Một số ấn phẩm của ông liên quan đến quyền sở hữu, xung đột phân phối và lý thuyết về hãng.

Loạt Lời Nói Đầu

Cuốn sách này là một phần của Chuỗi hội thảo CESifo. Loạt bài này nhằm mục đích đề cập đến các vấn đề chính sách thời sự trong kinh tế học từ quan điểm chủ yếu của châu Âu. Các cuốn sách trong bộ sách này là sản phẩm của các bài báo và các cuộc tranh luận căng thẳng diễn ra trong các cuộc hội thảo do CESifo, một mạng lưới nghiên cứu quốc tế gồm các nhà kinh tế nổi tiếng, đồng tổ chức bởi Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế tại Đại học Ludwig-Maximilians, Munich, và Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế. Viện nghiên cứu kinh tế Ifo. Tất cả các ấn phẩm trong loạt bài này đã được lựa chọn cẩn thận và được giới thiệu bởi các thành viên của mạng nghiên cứu CESifo.

Hans-Werner Sinn

lời nói đầu

Ngay cả khi nhìn sơ qua sự phát triển của các quốc gia trên thế giới cũng cho thấy một bức tranh về các động lực tăng trưởng trong những thập kỷ gần đây gần như chưa từng có trong tốc độ tổng thể của chúng. Hơn nữa, nó cho thấy sự không đồng nhất về hiệu suất giữa các quốc gia này thật đáng kinh ngạc. Bức tranh này dễ dàng thoát khỏi những kết luận tiêu chuẩn của các lý thuyết tăng trưởng do đầu tư gây ra và thiết lập cái có thể được gọi là câu đố phát triển.

Trong quá trình tìm kiếm lời giải thích và nguồn gốc của những động lực tăng trưởng này gần đây, các nhà nghiên cứu có xu hướng xem các chuẩn mực và sắp xếp thể chế, cùng với sự tích lũy nhân tố, là những nhân tố quan trọng. Các tác giả đóng góp cho cuốn sách này thậm chí còn tiến xa hơn trong lĩnh vực nghiên cứu này, tập trung công trình lý thuyết và thực nghiệm của họ vào các thể chế và chuẩn mực cụ thể, đồng thời khám phá tác động của chúng đối với hiệu quả kinh tế và hiệu suất tăng trưởng. Do đó, cuốn sách này có ý nghĩa như một độc giả dành cho cả các nhà nghiên cứu và các nhà hoạch định chính sách, những người đang bối rối trước sự khác biệt trong hiệu quả hoạt động của các quốc gia, và những người tìm kiếm những lời giải thích sâu sắc hơn cho sự khác biệt của các thước đo hiệu quả hoạt động.

Trong quá trình xuất bản cuốn sách này, chúng tôi đã mắc nợ đáng kể với cả cá nhân và tổ chức, và chúng tôi muốn cảm ơn họ. Nina Bonge đã xử lý bản thảo một cách nhanh chóng, đáng tin cậy và hết sức cẩn thận. Chúng tôi cũng xin cảm ơn Roisin Hearn, Marko Kothen-burger, Toke Aidt, Arye Hillman, Enrico Spolaore, và những người giới thiệu cuốn sách này vì những nhận xét và khuyến khích của họ trong suốt quá trình. Chúng tôi rất biết ơn Dana Andrus, John Covell và Elizabeth Murry tại The MIT Press vì sự hướng dẫn an toàn của họ trong quá trình sản xuất . Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, chúng tôi xin cảm ơn CESifo và đội ngũ nhân viên của họ đã hỗ trợ tài chính và nguồn nhân lực để tập hợp nhóm các nhà nghiên cứu này lại với nhau và để tạo ra một môi trường hiệu quả và khuyến khích.

Beer-Sheva và Berlin, tháng 7 năm 2006 Mark Gradstein

Kai A. Konrad

Danh sách các bảng

Bảng 1.1

Phân tích nghèo đói theo khu vực ở các nước đang phát triển

6

Bảng 2.1

Tập trung hóa thời tiền thuộc địa và hàng hóa công cộng ở

Uganda

27

Bảng 2.2

Tập trung tiền thuộc địa và chất lượng thể chế

34

Bảng 2.3

Tính vững chắc đối với các giả thuyết thay thế: Tiến bộ kinh tế và các tác động gián tiếp

37

Bảng A2.1

Thống kê tóm tắt

40

Bảng A2.2

Mối tương quan theo cặp giữa tập trung và kiểm soát tiền thuộc địa

40

Bảng A2.3

Dữ liệu và nguồn

41

Bảng 3.1

Thống kê tóm tắt

61

Bảng 3.2

Ảnh hưởng của đảng phái đối với thâm hụt ngân sách nhà nước

66

Bảng 3.3

Ảnh hưởng của tinh thần đảng phái đối với thâm hụt ngân sách nhà nước khi kiểm soát các yếu tố quyết định chính trị khác

68

Bảng 3.4

Ảnh hưởng của các khoản trợ cấp liên chính phủ đối với thâm hụt ngân sách nhà nước

70

Bảng 3.5

Ảnh hưởng của các khoản trợ cấp liên chính phủ đối với thâm hụt ngân sách nhà nước xét theo bình phương nhỏ nhất 3 giai đoạn

71

Bảng 5.1

Hồi quy OLS về sự khác biệt trong tham nhũng, 1996 đến 2004

131

Bảng 8.1

Bạo lực xã hội theo thể loại, 1990 đến 2001

184

Bảng 8.2

Bạo lực cộng đồng theo tiểu thể loại, 1990 đến 2001

185

Bảng 8.3

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội

187

Bảng 8.4

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội hàng năm

189

Bảng 8.5

Mối quan hệ giữa hoạt động xã hội và bạo lực xã hội

191

Bảng 8.6

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội (panel)

194

Bảng A8.1

Thống kê mô tả

197

danh sách các hình

Hình 2.1 Phân bổ dân tộc tập trung và manh mún

các nhóm trên khắp các vùng ở Uganda 26 Hình 2.2 Tập trung hóa và kiểm soát thời kỳ tiền thuộc địa

tham nhũng       28

Hình 2.3       Tập trung hóa thời tiền thuộc địa và pháp quyền       28

Hình 5.1       Cơ cấu phân bổ trong mô hình       115

Hình 5.2 Một minh họa về tham nhũng với sự thâu tóm của nhà nước trong

mô hình       116

Hình 5.3       Trình tự chơi trong trò chơi sân khấu       117

Hình 5.4       Các thay đổi về phát hiện dầu khí và tham nhũng       130

Hình 7.1       Lựa chọn dự án tối ưu của doanh nhân       173

Hình 8.1       Bạo lực xã hội, 1990 đến 2001       183

Hình 8.2 Thời gian khảo sát 100 làng và liên quan đến PODES

đến tỷ giá hối đoái Rp/USD 186 Hình 8.3 (a) Tháng 8 năm 1998 Sự tham gia của người Pengajian và xã hội

bạo lực. (b) Các công trình thờ phượng trước khủng hoảng trên 1.000 dân và bạo lực xã hội, 1990 đến 2001.

(c) Các trường tôn giáo trước khủng hoảng trên 1.000

dân số và bạo lực xã hội, 1990 đến 2001 190 Hình 9.1 Hỗ trợ tái phân phối theo bản sắc dân tộc và

thu nhập: Hoa Kỳ 1990 Dữ liệu WVS 214 Hình 9.2 Tái phân phối và bản sắc dân tộc 216

Sắp đặt sân khấu

câu đố phát triển

Mark Gradstein và

Kai A. Konrad

1.1 Bối cảnh

Bắt đầu từ nửa sau của thế kỷ 20, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người trên thế giới, với tốc độ hàng năm gần 2,5%, là mức chưa từng có trong lịch sử. Đặc biệt , tăng trưởng kinh tế đã nhanh hơn nhiều so với ở Hoa Kỳ trong nửa thế kỷ giữa Tái thiết và Thế chiến I (Maddison 2001). Tuy nhiên, kết quả phi thường nói chung này che giấu sự khác biệt đáng kể về tỷ lệ tăng trưởng giữa các quốc gia như đã được chỉ ra trong một số nghiên cứu (ví dụ, xem Pritchett 1997; Easterly và Levine 1997; Ndulu và O'Connell 1999). Do đó, tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người ở Đông Á và Thái Bình Dương trong giai đoạn 1960 đến 2004 là một con số ấn tượng 4,9%; trong số các nước OECD, tỷ lệ này là 2,7%, nhưng chỉ khoảng 0,5% ở châu Phi cận Sahara. 1 Các ví dụ về sự phát triển nhanh chóng của Hàn Quốc và Đài Loan từ những năm 1960, sự tăng trưởng bùng nổ ở Trung Quốc từ cuối những năm 1970, và gần đây là Ấn Độ, cho thấy câu ngạn ngữ “người giàu mãi giàu, người nghèo mãi nghèo”. ' không cần giữ trong tuyệt đối; ở lại không phải là một số phận kín. Tuy nhiên, tình trạng kém phát triển kéo dài ở nhiều nơi trên thế giới đang gây lo ngại. Hơn nữa, Artadi và Sala-i-Martin (2003) ghi nhận rằng hiệu suất tăng trưởng đáng thất vọng của châu Phi cận Sahara đi kèm với sự gia tăng bất bình đẳng, và Kraay (2006) chỉ ra rằng tăng trưởng kinh tế là con đường thoát nghèo trực tiếp nhất. Do đó, tốc độ tăng trưởng thấp trực tiếp dẫn đến tình trạng tuyệt vọng của con người: nghèo đói cùng cực, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh cao và tuổi thọ thấp, cơ sở hạ tầng yếu kém và không có khả năng đối phó với thiên tai, xung đột tàn khốc và nội chiến gây ra chết chóc và gieo rắc tuyệt vọng. Hai quan sát song sinh này—tốc độ phát triển tổng hợp ngày càng tăng và tỷ lệ lợi ích của nó không đồng đều giữa các quốc gia và khu vực của

thế giới—tạo thành một số câu đố hấp dẫn và cấp bách mà các nhà nghiên cứu đã cố gắng giải quyết.

Khi cố gắng tìm hiểu nguyên nhân của sự phát triển, các nhà kinh tế tân cổ điển của thời kỳ hậu Thế chiến thứ hai theo truyền thống tìm kiếm các yếu tố “kinh tế” được định nghĩa hẹp chẳng hạn như sự tích lũy các yếu tố vật chất và nguồn lực tài nguyên. Đặc biệt, đầu tư được coi là yếu tố then chốt thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Sau đó, người ta thừa nhận rằng với hiệu suất giảm dần theo quy mô sản xuất , quan điểm tân cổ điển không thể giải thích được những khác biệt tổng thể hiện có trong hoạt động kinh tế. Điều này dẫn đến sự nhấn mạnh của Solow về tầm quan trọng của tiến bộ công nghệ như một nguồn tăng trưởng dài hạn. Tuy nhiên, giả sử các dòng công nghệ tự do, lý thuyết này gặp khó khăn trong việc giải thích sự khác biệt dai dẳng - và thậm chí ngày càng tăng - về hiệu suất tăng trưởng giữa các quốc gia. Do đó, các lý thuyết tăng trưởng nội sinh của những năm 1980 đã thu hút sự chú ý đến quá trình tiến bộ công nghệ và tích lũy vốn con người. Tài liệu này tập trung vào các tác động lan tỏa phù hợp với việc tiếp thu kiến thức, và hậu quả là sự thiếu hiệu quả trong phân bổ được coi là những trở ngại cho sự phát triển. Các chính sách trong các lĩnh vực giáo dục, nghiên cứu và đổi mới có liên quan đã được coi là phương tiện để đạt được mức độ tăng trưởng và phát triển thích hợp. Thậm chí gần đây, giới chuyên môn dường như đã nhận ra một cách sâu sắc hơn bao giờ hết rằng không thể bỏ qua các yếu tố chính trị, xã hội, địa lý và thậm chí cả lịch sử khi cố gắng hiểu ý nghĩa của sự phát triển. Những yếu tố này, mặc dù có khả năng tác động độc lập, nhưng cũng có khả năng đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình sự tích lũy các yếu tố sản xuất được coi là thiết yếu cho sự phát triển theo các tài liệu trước đây. Sự thay đổi trọng tâm cũng một phần được thúc đẩy bởi kinh nghiệm của nhiều quốc gia không phù hợp với các mô hình tăng trưởng đã được thiết lập. Ví dụ, bản thân những thành tựu trong lĩnh vực giáo dục không đủ để đảm bảo tiến bộ kinh tế, và tác động của đầu tư vốn con người được cho là phụ thuộc vào các khía cạnh thể chế khác – như đã được chứng minh bằng thành tích của các nước Đông Âu dưới chế độ cộng sản. Tương tự, mối quan hệ giữa đầu tư vật chất thực tế và kết quả kinh tế không nhất thiết phải quá chặt chẽ, và nó phụ thuộc vào loại hình đầu tư và môi trường mà nó diễn ra (Artadi và Sala-i-Martin 2003).

Báo cáo gần đây về Triển vọng Kinh tế Toàn cầu của Ngân hàng Thế giới (2005) cũng xác nhận bức tranh theo đó các quốc gia có thu nhập cao hoạt động tốt hơn, trong khi hầu hết các nước đang phát triển, đặc biệt là châu Phi cận Sahara, hoạt động kém hiệu quả trong thế kỷ 80 và Đứng thứ 90 về tốc độ tăng trưởng so với tốc độ tăng trưởng GDP trên thế giới. Dữ liệu cho thấy xu hướng này đã đảo ngược trong nửa đầu thập kỷ hiện tại và các tác giả của báo cáo kỳ vọng rằng các nước đang phát triển sẽ vượt trội so với các nước có thu nhập cao và phỏng đoán rằng ngay cả khu vực châu Phi cận Sahara cũng sẽ có mức tăng trưởng GDP hàng năm là 1,6%. . Tuy nhiên, giải thích của họ về phân phối thu nhập vẽ nên một bức tranh ảm đạm về tình trạng hiện tại của thế giới (xem bảng 1.1).

Đánh giá sơ bộ này minh họa sự thất vọng của các phân tích tăng trưởng theo kinh nghiệm dựa trên việc ước tính một hàm sản xuất tân cổ điển - có xu hướng khiến phần lớn hiệu suất tăng trưởng giữa các quốc gia không được giải thích bằng các yếu tố sản xuất tiêu chuẩn. Thách thức lớn này đã ám ảnh các nhà nghiên cứu phát triển kể từ khi vấn đề thu hút sự chú ý của họ. Trong khi phương sai "dư" lớn không giải thích được đã được công nhận kể từ công trình có ảnh hưởng sâu sắc của Solow, cách giải thích truyền thống của nó có xu hướng tập trung vào công nghệ và đổi mới. Gần đây hơn, một số học giả – được hướng dẫn bởi những hiểu biết sâu sắc của các nhà sử học kinh tế (xem North 1990) – đã đưa vào phần còn lại một cách giải thích rộng hơn nhiều như là có liên quan đến chất lượng thể chế của một xã hội (xem Acemoglu et al. 2002; Hall và Jones 1999). Trong quá trình phát triển của tư tưởng phát triển, nhân tố chính trị được coi là một trong những nhân tố phản ánh và định hình phẩm chất này. Theo quan điểm này, các lực lượng chính trị và kinh tế tương tác với nhau trong việc xác định kết quả xã hội. 2 Theo một hướng liên quan, các mô hình phong phú về kinh tế chính trị và ứng dụng của chúng đối với các vấn đề liên quan đến phát triển như tham nhũng, chính trị so sánh, quy mô, vị trí xã hội và cấu trúc của chính phủ đã xuất hiện từ chương trình nghiên cứu này. Họ cho phép mở hộp đen hình thành chính sách và nó bị ảnh hưởng như thế nào bởi bản chất của các thể chế chính trị và xã hội. Nghiên cứu về vai trò của các thể chế chính trị trong quá trình phát triển đã bắt đầu có đà phát triển trong những năm gần đây nhằm giải quyết các vấn đề như mối quan hệ dân chủ, bất bình đẳng và tăng trưởng; trở ngại chính trị đối với các chính sách thúc đẩy phát triển; thể chế yếu kém và tham nhũng; vốn xã hội; bất ổn chính trị; và nền kinh tế chính trị của mở cửa thương mại. Trong nhiều trường hợp, điều này không chỉ phản ánh sự tò mò về học thuật mà còn là phản hồi và giải thích các vấn đề phát triển cấp bách.

Các chương trong tập này giải quyết một số vấn đề trên. Mặc dù bằng mọi cách không phải là toàn bộ lĩnh vực nghiên cứu rộng lớn trong kinh tế chính trị của sự phát triển, họ tạo ra một mẫu chủ đề tiêu biểu

Bảng 1.1

Phân tích nghèo đói theo khu vực ở các nước đang phát triển

Vùng đất

Hàng triệu người sống trên

Ít hơn $1 mỗi ngày

Ít hơn $2 mỗi ngày

1990

2002

2015

1990

2002

2015

Đông Á và Thái Bình Dương Trung Quốc

472

21

14

1116

748

260

Trung Quốc

375

180

11

825

533

181

Phần còn lại của Đông Á và Thái Bình Dương

97

34

2

292

215

78

Châu Âu và Trung Á

2

10

4

23

76

39

Mỹ Latinh và Caribê

49

42

29

125

119

106

Trung Đông và Bắc Phi

6

5

3

51

61

40

Nam Á

462

437

232

958

1091

955

Châu Phi cận Sahara

227

303

336

382

516

592

Tổng cộng

1218

1011

617

2654

2611

1993

loại trừ Trung Quốc

844

831

606

1829

2078

1811

Tỷ lệ dân số sống trên

Ít hơn $1 mỗi ngày

Ít hơn $2 mỗi ngày

Vùng đất

1990

2002

2015

1990

2002

2015

Đông Á và Thái Bình Dương Trung Quốc

29,6

14,9

0,9

69,9

40,7

12.7

Trung Quốc

33

46,6

1.2

72,6

41,6

13.1

Phần còn lại của Đông Á và Thái Bình Dương

21.1

10.8

0,4

63.2

38,6

11.9

Châu Âu và Trung Á

0,5

3.6

0,4

4,9

16.1

8.2

Mỹ Latinh và Caribê

11.3

9,5

6,9

28,4

22,6

17.2

Trung Đông và Bắc Phi

2.3

2.4

0,9

21.4

19.8

10.4

Nam Á

41.3

31.3

12.8

85,5

77,8

56,7

Châu Phi cận Sahara

44,6

46,4

38,4

75

74,9

67.1

Tổng cộng

27,9

21.1

10.2

60,8

49,9

32,8

loại trừ Trung Quốc

26.1

22,5

12.9

56,6

52,6

38,6

Nguồn: Ngân hàng Thế giới, 2005, Triển vọng Kinh tế Toàn cầu 2006: Ý nghĩa Kinh tế của Di cư và Kiều hối, tr. 9.

và các phương pháp được sử dụng trong văn học. Đặc biệt, một đặc điểm thú vị của nhiều công trình gần đây là sự đa dạng về phương pháp luận được sử dụng để giải quyết một cách nghiêm túc và hiểu thấu đáo mối tương tác giữa các yếu tố chính trị, xã hội, thể chế và kinh tế trong quá trình phát triển. Do đó, các phương pháp được sử dụng trong các chương bao gồm từ các mô hình toán học được xây dựng cẩn thận đến các phân tích thống kê về dữ liệu bảng và xuyên quốc gia, từ phân tích dữ liệu khảo sát đến các thử nghiệm chính sách ngẫu nhiên được thiết kế tinh vi. Sự phong phú của các cách tiếp cận đôi khi bổ sung, đôi khi cạnh tranh này sẽ góp phần giúp chúng ta hiểu rõ hơn về lĩnh vực nghiên cứu phức tạp này.

Nhiều đặc điểm của một xã hội có thể được coi là yếu tố quyết định cuối cùng của sự phát triển kinh tế; trong số đó, một số có thể được coi là có ý nghĩa quan trọng nhất định: cấu trúc quản trị , chất lượng của các cơ quan quản lý của một quốc gia , bao gồm mức độ bảo vệ quyền sở hữu và các chuẩn mực xã hội chi phối việc ra quyết định tập thể. Những phân tích trong cuốn sách này đóng góp chính xác vào ba đặc điểm này, mà bây giờ chúng ta sẽ thảo luận chi tiết hơn. Việc tập trung vào những lĩnh vực này ngụ ý, ngoài những điều khác, rằng những vấn đề quan trọng không kém khác trong lĩnh vực chung của kinh tế chính trị về phát triển vẫn nằm ngoài phạm vi của tập sách này.

1.2 Chủ đề và cách sắp xếp sách

Cơ cấu quản trị

Việc phân chia trách nhiệm giữa các cấp chính quyền là một vấn đề quan trọng, cả ở các nước phát triển và đang phát triển, và do đó vấn đề này đã nhận được nhiều sự quan tâm trong các tài liệu. Công việc ban đầu, được thúc đẩy bởi những hiểu biết sâu sắc của Tiebout (1956) và được thúc đẩy chủ yếu bởi mối quan hệ liên chính phủ ở các nước công nghiệp hóa, tập trung vào những lợi thế tiềm năng của cấu trúc chính phủ phi tập trung như là phương tiện cho phép các sở thích địa phương thể hiện bản thân (Oates 1972). Riker (1964) nhấn mạnh tầm quan trọng của trách nhiệm được phân định rõ ràng. Công trình gần đây hơn về kinh tế chính trị của chủ nghĩa liên bang xem xét liệu cấu trúc liên bang có tăng hay giảm phạm vi khiến các chính trị gia chịu trách nhiệm về các quyết định chính sách của họ hay không và cấu trúc liên bang ảnh hưởng như thế nào đến quá trình đánh giá và lựa chọn các chính trị gia liên quan đến năng lực hoặc khả năng của họ. Ví dụ, theo trực giác, sự cạnh tranh giữa các cộng đồng địa phương được coi là dẫn đến việc ra quyết định tốt hơn so với chính quyền tập trung, điều này có thể chịu áp lực của các nhóm lợi ích và do đó bị nhà nước nắm quyền. Tuy nhiên, các kết quả của lý thuyết về trách nhiệm giải trình vẽ nên một bức tranh phức tạp hơn, và các khuyến nghị chính sách từ tài liệu này là không rõ ràng. ³

Phân cấp đã được các nhà khoa học chính trị khẳng định một cách tổng quát hơn là một yếu tố quan trọng có thể thay đổi để cải thiện trách nhiệm giải trình chính trị (Weingast 1995; Qian và Weingast 1997), và Ngân hàng Thế giới đã thường xuyên thúc đẩy phân cấp như một hướng cải cách chính sách mong muốn. Tuy nhiên, nhiều nghiên cứu gần đây đã tạo ra một cái nhìn sâu sắc và sắc thái hơn nhiều về mối quan hệ giữa phân quyền và phát triển. Được thúc đẩy bởi việc so sánh những thành tựu kinh tế của Trung Quốc với sự thất bại của Nga, một số người đã lập luận rằng chất lượng của chính phủ, cụ thể là khả năng cam kết của chính phủ, là yếu tố chính giải thích sự thành công của phân quyền. Jin, Qian và Weingast (2005 ) so sánh Trung Quốc và Nga và kết luận rằng có một mối quan hệ tích cực giữa các ưu đãi tài chính đáng tin cậy dành cho chính quyền cấp dưới và hiệu quả kinh tế địa phương. Tương tự, Qian và Roland (1998) cho rằng sự khác biệt về hiệu quả hoạt động là do các chính quyền địa phương có động lực yếu kém để đạt được hiệu quả trong cơ cấu tập trung. Bởi vì nhiều quốc gia đang phát triển (Braxin, Trung Quốc, Ấn Độ, Nga) tình cờ có cơ cấu quản trị liên bang, nhiều lớp, các vấn đề về phân cấp kinh tế và chính trị, các khía cạnh tài chính liên quan đến kiểm soát hành chính và trách nhiệm giải trình, đã nổi bật trong thời gian gần đây. năm.

Phân quyền theo chiều dọc tạo ra một số cơ hội cho hành vi thiếu phối hợp hoặc cạnh tranh chiến lược giữa các cấp chính quyền khác nhau, và đây là một nguồn quan trọng tiềm ẩn dẫn đến sự kém hiệu quả nghiêm trọng của chủ nghĩa liên bang. Đặc biệt, điều này phù hợp với bối cảnh của các nước đang phát triển có đặc điểm là các thể chế quá yếu kém để điều chỉnh các khuyến khích như vậy. Chẳng hạn, một số vấn đề này đã được nhấn mạnh bởi Treisman (1999a), Cai và Treisman (2005) và Kessing, Konrad, và Kotsogiannis (2006 ). Nhiều ưu điểm của phi tập trung hóa xuất hiện trong một lý thuyết trong đó một chính phủ nhân từ hoặc một chính phủ đáp ứng trực tiếp các sở thích của cử tri được giả định. Một số nghiên cứu gần đây hơn, tập trung hẹp hơn vào kinh nghiệm của các nước đang phát triển, với các cơ chế kỷ luật chính phủ yếu hơn hoặc chính phủ kém nhân từ hơn, ngược lại, gợi ý rằng sự phân cấp có thể dẫn đến "sự thâu tóm cục bộ" và có thể hoạt động kém hiệu quả hơn. hơn là một chính phủ tập trung vì những lý do khác. ⁴

Trong khi các cuộc tranh luận lý thuyết về những ưu điểm và nhược điểm của phân quyền so với cơ cấu chính quyền trung ương đang diễn ra sôi nổi, đã có tương đối ít thử nghiệm thực nghiệm về các lập luận lý thuyết. 5 Ba chương trong tập sách nhằm lấp đầy khoảng trống này bằng cách giải quyết vấn đề này theo kinh nghiệm. Gennaioli và Rainer (chương 2) thiết lập để kiểm tra những lợi thế kinh tế của phân cấp trong bối cảnh châu Phi cận Sahara, tập trung vào việc cung cấp hàng hóa công cộng như giáo dục, y tế và cơ sở hạ tầng. Chiến lược nhận dạng của họ dựa trên việc sử dụng mức độ phân quyền trước thời thuộc địa. Họ nhận thấy rằng các quốc gia có cơ cấu chính phủ tập trung hơn vào giai đoạn đó sẽ cung cấp hàng hóa công tốt hơn so với các quốc gia phi tập trung hóa. Giải thích của họ về những phát hiện này là tập trung hóa có thể làm suy yếu việc nắm bắt địa phương và dẫn đến trách nhiệm giải trình tốt hơn.

Khemani (chương 3) tập trung vào mối quan hệ liên chính phủ ở Ấn Độ và đạt được hai mục tiêu. Đầu tiên, cô đưa ra một kiểm định gián tiếp về giả thuyết ràng buộc ngân sách mềm bằng cách sử dụng dữ liệu bảng của 15 bang của Ấn Độ. Cô nhận thấy rằng khi chính phủ quốc gia và chính quyền bang được kiểm soát bởi cùng một đảng, thì bang đó có xu hướng thâm hụt ngân sách lớn hơn so với các trường hợp khác; cách giải thích của phát hiện này là điều này xảy ra với dự đoán về một gói cứu trợ trong tương lai. Ngoài ra , đồng minh Khemani lập luận rằng việc giao cơ quan tài chính về vấn đề này cho một cơ quan độc lập có xu hướng giảm bớt vấn đề. Kinh nghiệm gần đây của Ấn Độ với một cơ quan độc lập như vậy dường như ủng hộ chính sách đó.

Kremer (chương 4) xem xét vấn đề tương tự này trong bối cảnh hệ thống giáo dục của Kenya. Ở Kenya, chính quyền trung ương thuê giáo viên, nhưng nhiều lựa chọn giáo dục khác như quyết định xây dựng trường học được thực hiện tại địa phương. Kremer nhận thấy rằng hệ thống này không hiệu quả, đặc biệt là tạo ra một tòa nhà trường học quá mức với các lớp học nhỏ cũng như chi tiêu quá mức cho giáo viên với chi phí đầu vào không phải là giáo viên, dẫn đến học phí quá cao. Ông lập luận rằng việc thiếu sự liên kết trong các biện pháp khuyến khích ở cấp trung ương và địa phương đã khiến hệ thống giáo dục Kenya trì trệ, bất chấp một số đặc điểm được coi là có khả năng nâng cao chất lượng của nó, chẳng hạn như khả năng lựa chọn trường học của phụ huynh. Kremer cũng báo cáo về kết quả can thiệp của các nhà tài trợ đã giúp cải thiện việc phân bổ kinh phí giáo dục và lập luận rằng những sai lệch trong phân bổ, không nhất thiết là mức chi tiêu thấp cho giáo dục, là thủ phạm chính đằng sau những thất bại của hệ thống trường học ở Kenya.

Chất lượng thể chế, Quyền sở hữu và Phân bổ

Chất lượng của các thể chế, tính ổn định, tính minh bạch, khả năng dự đoán, khả năng thực thi của các quy tắc và khả năng cam kết của chúng cũng có khả năng ảnh hưởng—trực tiếp hoặc gián tiếp—hiệu quả kinh tế, và việc thừa nhận tầm quan trọng của nó đối với sự phát triển đã được đặt lên hàng đầu trong một số nghiên cứu . bài viết xu. 6 Một khía cạnh quan trọng trong bối cảnh này là tham nhũng và một chương trình nghiên cứu lớn đánh giá các hậu quả trực tiếp và gián tiếp của tham nhũng (Aidt 2003), thường dựa trên dữ liệu mô tả tham nhũng như một biến số được đánh giá chủ quan hơn là một biến số được đo lường khách quan. Tác động của các biện pháp chống tham nhũng như vậy đối với tăng trưởng thường được coi là tiêu cực nói chung, và đặc biệt là đối với hoạt động của các nước châu Phi. ⁷

Đóng góp của Vicente (chương 5) xem xét một nguyên nhân dẫn đến tham nhũng cho đến nay vẫn bị lãng quên: kho tài nguyên thiên nhiên của một quốc gia. Như đã biết, sự giàu có về tài nguyên thiên nhiên của một quốc gia có thể làm chậm lại hơn là thúc đẩy phát triển kinh tế. Sachs và Warner (1997) báo cáo về mối tương quan nghịch và mạnh mẽ giữa tăng trưởng GDP và sự giàu có về tài nguyên thiên nhiên của một quốc gia và giữa tăng trưởng và tỷ trọng xuất khẩu tài nguyên thiên nhiên trong GDP và những sự kiện cách điệu này minh họa cái đôi khi được gọi là ''tài nguyên thiên nhiên''. lời nguyền.'' Một số lời giải thích cho hiện tượng này đã được thảo luận. Torvik (2002) và Mehlum, Moene, và Torvik (2006 ) nhấn mạnh vai trò của các hoạt động trục lợi và tầm quan trọng của việc thiết lập thể chế, điều này giải thích tại sao lời nguyền tài nguyên thiên nhiên có nhiều khả năng xuất hiện ở một quốc gia có thể chế kém phát triển . Nghiên cứu thực nghiệm cho thấy rằng sự giàu có về tài nguyên có thể tương tác với sự phát triển của chất lượng thể chế. 8 Vicente xây dựng một mô hình phân tích về hành động tương tác lặp đi lặp lại giữa giới tinh hoa và dân chúng của một quốc gia, trong đó giới tinh hoa quyết định mức độ tham nhũng và dân chúng có thể nổi dậy. Khuôn khổ này cho phép tác giả nghiên cứu tác động của nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào đối với các động cơ tham nhũng. Vicente cũng trình bày, phù hợp với phân tích của mô hình, một số bằng chứng thực nghiệm tạm thời về mối quan hệ tích cực giữa các nguồn tài nguyên thiên nhiên và tham nhũng.

Trong bối cảnh phát triển (tụt hậu) của châu Phi, một số học giả đã thu hút sự chú ý của chúng ta đến những tác động bất lợi của xung đột bạo lực. Phần lớn công việc này tập trung vào xung đột giữa các nhóm xã hội khác nhau để giành quyền lãnh đạo chính trị và cách giảm thiểu nó. 9 Tác động của áp lực xã hội, các nhóm ngang hàng, các yếu tố tôn giáo và dân tộc trong việc hình thành bản sắc chính trị và do đó dẫn đến kết quả kinh tế, ngày càng có tác động trong nghiên cứu gần đây. ¹⁰

Trong bối cảnh này, các yếu tố nguyên nhân của xung đột bạo lực đã thu hút sự chú ý của các nhà nghiên cứu (Collier và Hoeffler 2004). 11 Mối quan hệ giữa ổn định chính trị và các khuyến khích của chính phủ nhằm thúc đẩy tăng trưởng và thịnh vượng kinh tế rất có thể là vấn đề then chốt để hiểu được thành tích tăng trưởng kém của nhiều nước đang phát triển. Olson (1993) và McGuire và Olson (1996) đã so sánh động cơ của một nhà lãnh đạo chính trị trong việc sử dụng doanh thu hiện tại để đầu tư vào hàng hóa công cộng hoặc trì hoãn việc trích tiền thuê đối với động cơ của chủ sở hữu một công ty kinh doanh . Khuyến khích đầu tư chỉ xuất hiện khi có kỳ vọng thu được lợi ích từ khoản đầu tư đó, điều này cho thấy mối quan hệ tích cực giữa ổn định chính trị và phát triển kinh tế của một quốc gia. Tuy nhiên, như Robinson (1999) đã báo cáo, có một số lượng lớn các nhà độc tài đã nắm quyền trong một thời gian rất dài, đồng thời trích thu ngân sách nhưng lại không đầu tư vào cơ sở hạ tầng và các hàng hóa đầu tư công khác; danh sách các ví dụ bao gồm gia đình Somoza ở Nicaragua cai trị từ 1937 đến 1979, Ferdinand Marcos ở Philippines, cai trị từ 1965 đến 1986, Duvaliers cai trị ở Haiti từ 1957 đến 1981, và Mobutu cai trị ở Zaire từ 1965 đến 1997 .Những trường hợp này hoặc làm sai lệch lý thuyết hoặc cho thấy rằng nhiệm kỳ được quan sát của các nhà lãnh đạo quốc gia là một chỉ báo kém về sự ổn định chính trị. Konrad (2002) xem xét một lời giải thích mang tính lý thuyết, theo đó nỗ lực cần thiết để chống lại các đối thủ và kết quả là nhiệm kỳ dự kiến là nội sinh đối với đầu tư của các nhà lãnh đạo quốc gia vào sự phát triển của đất nước mình. Các nhà lãnh đạo quốc gia thường có lợi thế đương nhiệm khi cạnh tranh với các đối thủ cạnh tranh, và quy mô của lợi thế đương nhiệm này có thể xác định ngưỡng thịnh vượng cao hơn nhất định mà một nhà lãnh đạo đương nhiệm có thể không vượt qua được. Theo đó, các thể chế xác định quy mô của các lợi thế đương nhiệm hóa ra lại là những yếu tố then chốt cho sự phát triển kinh tế.

Hai đóng góp trong tập này liên quan đến xung đột chiếm đoạt. Như đã thảo luận, theo kinh nghiệm, các nước nghèo dường như là những nước mà xung đột về quyền tài sản giữa các nhà đầu tư tư nhân và những người đại diện cho chính phủ là rõ rệt nhất. McBride và Skaperdas (chương 6 ) đưa ra lời giải thích quan trọng tại sao đây là hệ quả của mức thu nhập của các quốc gia. Chúng cho thấy xung đột bạo lực có nhiều khả năng xuất hiện ở các nước có thu nhập thấp như thế nào. Nếu tương lai tươi sáng và có nhiều tài nguyên so với tình hình hiện tại, thì việc tránh xung đột lâu dài và đấu tranh giải quyết mọi việc trong hiện tại có thể có giá trị đối với các đối thủ . Về cơ bản, xung đột bạo lực có nhiều khả năng xuất hiện ở các quốc gia có các lực lượng chính trị đối địch khi thu nhập quốc dân của quốc gia đó vẫn còn thấp. Ở các nước giàu hơn, chi phí của các cuộc xung đột xảy ra ngày nay cao hơn và chi phí đó ít có khả năng được chứng minh bằng các khoản tiết kiệm trong tương lai, xung đột lâu dài.

Đóng góp thứ hai tập trung vào xung đột phân bổ tiềm năng giữa các quan chức chính phủ và các đại lý trong khu vực tư nhân. Công việc bắt nguồn từ ít nhất là các phân tích về làn sóng sung công trong những năm 1960 và 1970 đã thu hút sự chú ý đến mối quan hệ khả dĩ giữa cơ hội của một nhà đầu tư để thu hồi ít nhất một phần lớn lợi nhuận trong khoản đầu tư của anh ta và việc anh ta không sẵn sàng thực hiện đầu tư nếu anh ta không thể mong đợi để thu hồi một lợi nhuận hợp lý. 12 Vấn đề giữ lại trong đầu tư trực tiếp nước ngoài, theo đó các khuyến khích sau khi chính phủ sở tại trích tiền thuê hoặc sung công ngăn cản nhà đầu tư tận dụng các cơ hội đầu tư có thể tạo ra tiền thuê đáng kể, đã thu hút sự quan tâm đáng kể trong các tài liệu. 13 Ở một mức độ lớn, tài liệu này về cơ bản giả định rằng việc nhà đầu tư có thể giữ lại tiền lãi từ khoản đầu tư của mình hay không là tùy thuộc vào quyết định của chính phủ, hoặc liệu chúng có bị tịch thu một phần hay toàn bộ hay không. Sau đó, một câu hỏi trọng tâm là những điều kiện nào mà theo đó sự tương tác lặp đi lặp lại – ví dụ, xét về các quyết định lặp đi lặp lại về việc tái đầu tư vốn đã khấu hao – có thể duy trì sự thông đồng ngầm. Thật vậy, như trở nên rõ ràng từ việc xem xét các trường hợp cụ thể và đi sâu vào cấu trúc sâu hơn của các trường hợp sung công, hóa ra quan điểm này có lẽ quá đơn giản. Một nghiên cứu sâu rộng cho thấy rằng việc phân bổ và phân bổ tài sản hoặc trả lại tài sản là kết quả của xung đột giữa các bên khác nhau. ¹⁴

Warneryd (chương 7) phát hiện ra một khía cạnh thông tin quan trọng trong những xung đột phân bổ như vậy phản hồi lại các khuyến khích đầu tư của các cá nhân và đặc biệt áp dụng cho các nước đang phát triển. Một nhà đầu tư dự đoán rằng anh ta phải bảo vệ lợi tức đầu tư của mình trước các cổ đông hoặc các bên liên quan khác và người có thể làm tăng sự không chắc chắn về giá trị thực tế của lợi tức đầu tư của mình sẽ được hưởng lợi từ việc theo đuổi một chính sách như vậy, ngay cả khi chính sách này làm giảm kỳ vọng tổng lợi nhuận đầu tư của mình. Sự đánh đổi này chỉ xuất hiện nếu nhà đầu tư phải đấu tranh để bảo vệ lợi tức đầu tư của mình khỏi bị chiếm đoạt. Do đó, sự đánh đổi chỉ xuất hiện ở những quốc gia mà các nhà đầu tư không được bảo vệ tốt trước những nỗ lực tịch thu lợi nhuận đầu tư.

Định mức và Văn hóa

Các đặc điểm xã hội như chuẩn mực xã hội, bản sắc và niềm tin đôi khi được coi là có liên quan đến hiệu quả kinh tế. 15 Các tài liệu gần đây hơn chứng minh điều này theo kinh nghiệm, xác định các tác động kinh tế mạnh mẽ của các yếu tố “mềm hơn” này. 16 Hai chương trong tập sách này đề cập đến những hiệu ứng này từ các khía cạnh khác nhau.

Chen (chương 8) tập trung vào mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội. Sử dụng tác động khác biệt của cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia giữa các khu vực như một biến xác định, ông minh họa sự gia tăng của cả hai, tùy thuộc vào tính dễ bị tổn thương của khu vực. Sau đó, ông tiếp tục tranh luận về tác động nhân quả từ tôn giáo đến bạo lực xã hội. Nói cách khác, cường độ của tình cảm tôn giáo dường như đã tăng lên ở Indonesia để đối phó với cuộc khủng hoảng tài chính và do đó, gây ra sự gia tăng bạo lực xã hội. Tuy nhiên, sự sẵn có của bảo hiểm xã hội đã hành động để giảm thiểu tác động này. Do đó, một trong những kết luận của chương này là mọi người có xu hướng tìm đến sự đồng nhất tôn giáo sâu sắc hơn và chủ nghĩa cực đoan tôn giáo trong thời kỳ khủng hoảng, đặc biệt là khi không có một hệ thống bảo hiểm xã hội được tổ chức tốt.

Shayo (chương 9) bắt đầu nghiên cứu các yếu tố quyết định sự đồng nhất với quốc gia của một người và ảnh hưởng của nó đối với thái độ đối với việc phân phối lại bằng cách sử dụng dữ liệu từ một số cuộc khảo sát về thái độ cá nhân ở hầu hết các quốc gia trên thế giới. Ông nhận thấy rằng thu nhập có quan hệ tỷ lệ nghịch với mức độ đồng nhất như vậy, vì vậy người nghèo có nhiều khả năng đồng cảm với quốc gia hơn người giàu. Hơn nữa, nhận dạng quốc gia làm giảm hỗ trợ phân phối lại thu nhập. Chương này đưa ra một lập luận tại sao nhu cầu tái phân phối của người nghèo thường khá hạn chế : trong khi những cân nhắc về tài chính dường như gây ra sự gia tăng những nhu cầu này, thì các khía cạnh xã hội dường như lại làm giảm bớt chúng.

Tổ chức của khối lượng

Trong khi các vấn đề trên chỉ hình thành một tập hợp con tương đối nhỏ về mối quan hệ giữa các yếu tố chính trị, xã hội và kinh tế trong quá trình phát triển, thì mỗi vấn đề lại cấu thành một lĩnh vực nghiên cứu quan trọng với nhiều tài liệu tiên tiến cả về lý thuyết và thực nghiệm. Dữ liệu sẵn có ngày càng tăng ở cả cấp độ vĩ mô, quốc gia và cấp độ vi mô của các đơn vị tổng hợp nhỏ hoặc cá nhân đã dẫn đến sự nhấn mạnh ngày càng tăng về khả năng đo lường của các khái niệm lý thuyết và làm cho chúng hoạt động hiệu quả hơn bao giờ hết. Do đó, tập sách được tổ chức xung quanh các chủ đề đã được xem xét ở trên. Nó bắt đầu với phần về cơ cấu quản trị (Gennaioli và Rainer, Khemani và Kremer), tiếp theo với phần về chất lượng thể chế và quyền sở hữu (Vicente, McBride và Skaperdas, và Warneryd), và kết thúc với phần về xã hội và văn hóa. chuẩn mực tự nhiên như là động lực chính cho sự phát triển (Chen và Shayo).

Các vấn đề rộng lớn và tài liệu phát triển nhanh chóng, không thể mong đợi từ một tập sách như thế này sẽ thực hiện đầy đủ công việc hiện có và nhiều cách tiếp cận được theo đuổi, hơn nữa là để giải câu đố phát triển. Một mục đích khiêm tốn hơn là khuyến khích thảo luận và có lẽ cung cấp mảnh đất màu mỡ cho công việc tiếp theo. Thật vậy, hy vọng của chúng tôi là bộ sưu tập này sẽ hữu ích cho cả những nỗ lực tiếp tục của giới học thuật trong lĩnh vực phát triển kinh tế cũng như cho nhiều học viên tâm huyết của nó.

ghi chú

Tính toán dựa trên các Chỉ số Phát triển Thế giới.

Xem Acemoglu (2005) để biết ví dụ về cách tiếp cận này.

Ví dụ, Besley và Case (1995), Seabright (1996), Hendriks và Lockwood (2005).

Xem Bardhan và Mookherjee (2006), Blanchard và Shleifer (2001), Treisman (1999b, 2000a).

Ví dụ, hãy xem Kessing, Konrad và Kotsogiannis (2007 ) để thảo luận và đưa ra bằng chứng thực nghiệm về vai trò bất lợi của việc phân quyền theo chiều dọc đối với khả năng thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài của các quốc gia.

Ví dụ, Acemoglu et al. (2002), Hall và Jones (1999), và Rodrik et al. (2004).

Xem Mauro (1995) để biết ví dụ về trường hợp trước và Gyimah-Brempong (2002) để biết trường hợp sau. Gyimah-Brempong (2002) ước tính tác động trực tiếp và gián tiếp của việc tăng chỉ số tham nhũng lên một đơn vị sẽ làm giảm tốc độ tăng trưởng GDP ở một nhóm lớn các nước châu Phi từ 3/4 đến 0,9 điểm phần trăm mỗi năm.

Sala-i-Martin và Subramanian (2003) và Bulte, Damania, và Deacon (2003).

Easterly và Levine (1997), Collier (2000), Collier và Hoeffler (2004).

Akerlof và Kranton (2000), Alesina et al. (1999), Barro và McCleary (2003).

Một cái nhìn sâu sắc quan trọng xuất hiện từ công việc này là mối quan hệ giữa xung đột và sự chia rẽ không chắc là đơn điệu, hoặc thậm chí là tuyến tính (Collier 2001). Hai nhóm sắc tộc lớn có thể đấu tranh với nhau mạnh mẽ hơn nhiều so với một quốc gia bị chia rẽ hơn nhiều.

Andersson (1991) có một tài khoản thực nghiệm về thuế tịch thu và quốc hữu hóa.

Ví dụ là Eaton và Gersovitz (1983), Cole và English (1991), và Thomas và Worrall (1994).

Ví dụ, Grossman và Kim (1995), Hirshleifer (1995), Muller và Warneryd (2001), và Skaperdas (1992, 2003).

Xem Adelman và Morris (1967).

Do đó, Zak và Knack (2001) thấy rằng niềm tin làm tăng triển vọng tăng trưởng; Easterly và Levine (1997) nhấn mạnh tầm quan trọng của sự phân chia sắc tộc trong việc giải thích hiệu quả kinh tế kém của các nước châu Phi; Hall và Jones (1999) phát triển các biện pháp đo lường cấu trúc hạ tầng xã hội mà họ thấy cực kỳ phù hợp với tăng trưởng kinh tế giữa các quốc gia.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. 2005. Mô hình hóa các thể chế kém hiệu quả , mimeo.

Acemoglu, D., S. Johnson và J. Robinson. 2002. Đảo ngược vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành sự phân bố của thế giới hiện đại. Tạp chí Kinh tế hàng quý 117 (4): 1231-94.

Adelman, I., và CT Morris. 1967. Xã hội, Chính trị và Phát triển Kinh tế: Cách tiếp cận Định lượng , tái bản lần thứ hai. Baltimore: Nhà xuất bản Johns Hopkins.

Aidt, TS 2003. Phân tích kinh tế về tham nhũng: Một cuộc khảo sát. Tạp chí Kinh tế 113(491): F632-F652.

Akerlof, GA và RE Kranton. 2000. Kinh tế và bản sắc. Tạp chí kinh tế hàng quý 115 (3): 715-53.

Alesina, A., R. Baqir và W. Easterly. 1999. Hàng hóa công cộng và chia rẽ sắc tộc. Tạp chí Kinh tế hàng quý 114(4): 1243-84.

Andersson, T. 1991. Đầu tư đa quốc gia ở các nước đang phát triển: Nghiên cứu về thuế và quốc hữu hóa . Luân Đôn: Routledge.

Artadi, EV và X. Sala-i-Martin. 2003. Bi kịch kinh tế của thế kỷ XX: Tăng trưởng ở Châu Phi. Giấy làm việc của NBER 9865.

Bardhan, P. và D. Mookherjee. 2006. Phân cấp và trách nhiệm giải trình trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng ở các nước đang phát triển. Tạp chí Kinh tế 116: 101-27.

Barro, RJ và RM McCleary. 2003. Tôn giáo và tăng trưởng kinh tế. Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ 68(5): 760-81.

Vỏ Besley, TJ và AC. 1995. Hành vi đương nhiệm: Cạnh tranh tìm kiếm bầu cử, ấn định thuế và thước đo. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 85(1): 25-45.

Blanchard, O., và A. Shleifer. 2001. Chủ nghĩa liên bang có và không có tập trung hóa chính trị: Trung Quốc so với Nga. IMF Staff Paper 48 (số đặc biệt): 171-79.

Bulte, EH, R. Damania và RT Deacon. 2003. Sự phong phú tài nguyên, nghèo đói và phát triển. Đại học California tại Santa Barbara, Tài liệu Công tác Kinh tế 1173.

Cai, HB và D. Treisman. 2005. Cạnh tranh vốn có kỷ luật chính phủ không? Phân cấp, toàn cầu hóa và chính sách công. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 95(3): 817-30.

Cole, HL, và WB tiếng Anh. 1991. Trưng thu và đầu tư trực tiếp. Tạp chí Kinh tế quốc tế 30(3-4): 201-27.

Collier, P. 2000. Sắc tộc, chính trị và hiệu quả kinh tế. Kinh tế và Chính trị 12(3): 225-45.

Collier, P. 2001. Ý nghĩa của đa dạng sắc tộc. Chính sách kinh tế 16(32): 127-55.

Collier, P., và A. Hoeffler. 2004. Lòng tham và bất bình trong nội chiến. Tài liệu Kinh tế Oxford 56(4): 563-95.

Easterly, W. và R. Levine. 1997. Bi kịch tăng trưởng: Chính sách và chia rẽ dân tộc. Quý Tạp chí Kinh tế 112(4): 1203-50.

Eaton, J., và M. Gersovitz. 1983. Rủi ro quốc gia, các khía cạnh kinh tế. Trong RJ Herring, chủ biên, Quản lý Rủi ro Quốc tế . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 75 108.

Grossman, HI và M. Kim. 1995. Kiếm hay lưỡi cày? Một lý thuyết về sự an toàn của các yêu sách đối với tài sản. Tạp chí Kinh tế Chính trị 103(6): 1275-88.

Gyimah-Brempong, K. 2002. Tham nhũng, tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng thu nhập ở Châu Phi. Kinh tế Quản trị 3(3): 183-209.

Hội trường, RE và CI Jones. 1999. Tại sao một số quốc gia sản xuất nhiều sản lượng trên mỗi công nhân hơn những quốc gia khác? Tạp chí Kinh tế hàng quý 114(1): 83-116.

Hendriks, J. và B. Lockwood. 2005. Phân cấp và trách nhiệm giải trình bầu cử: Ưu đãi, chia rẽ và phúc lợi cử tri. Tài liệu Nghiên cứu Kinh tế Warwick 729.

Hirshleifer, J. 1995. Tình trạng vô chính phủ và sự đổ vỡ của nó. Tạp chí Kinh tế Chính trị 103(1): 26-52.

Jin, H., Y. Quian và BR Weingast. 2005. Phân cấp khu vực và ưu đãi tài chính : Chủ nghĩa liên bang, phong cách Trung Quốc. Tạp chí Kinh tế Công cộng 89(9-10): 1719-42.

Kessing, S., KA Konrad và C. Kotsogiannis. 2006. Quyền tự chủ thuế liên bang và các giới hạn hợp tác. Tạp chí Kinh tế Đô thị 59(2): 317-29.

Kessing, S., KA Konrad và C. Kotsogiannis. 2007. Đầu tư trực tiếp nước ngoài và mặt trái của phân quyền. Chính sách kinh tế 43: 7-70.

Konrad, KA 2002. Đầu tư khi không có quyền tài sản; vai trò của lợi thế đương nhiệm. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 46(8): 1521-37.

Kraay, A. 2006. Khi nào thì tăng trưởng vì người nghèo? Bằng chứng từ một mặt cắt ngang của các quốc gia. Tạp chí Kinh tế Phát triển 80: 198-227.

Maddison, A. 2001. Nền kinh tế thế giới: Viễn cảnh ngàn năm . Trung tâm Phát triển OECD, Paris.

Mauro, P. 1995. Tham nhũng và tăng trưởng. Tạp chí Kinh tế hàng quý 110(3): 681-712.

McGuire, MC, và M. Olson, Jr. 1996. Kinh tế học của chế độ chuyên chế và nguyên tắc đa số. Tạp chí Văn học Kinh tế 34(1): 72-96.

Mehlum, H., K. Moene, và R. Torvik. 2006. Thể chế và lời nguyền tài nguyên. Tạp chí Kinh tế 116: 1-20.

Muller, H. và K. Warneryd. 2001. Sở hữu bên trong so với bên ngoài: Một lý thuyết chính trị về công ty. RAND Tạp chí Kinh tế 32(3): 527-41.

Ndulu, BJ và SA O'Connell. 1999. Quản trị và tăng trưởng ở châu Phi cận Sahara. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 13(3): 41-66.

North, DC 1990. Thể chế, Thay đổi thể chế và Hiệu quả kinh tế . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Oates, W. 1972. Chủ nghĩa liên bang tài khóa . Luân Đôn: Harcourt Brace Jovanovich.

Olson, M. 1993. Độc tài, dân chủ và phát triển. Khoa học Chính trị Mỹ Xem lại 87(3): 567-76.

Pritchett, L. 1997. Phân kỳ, thời gian quan trọng. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 11(3): 3-17.

Qian, Y., và BR Weingast. 1997. Chủ nghĩa liên bang như một cam kết duy trì các khuyến khích thị trường. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 11(4): 83-92.

Qian, Y. và G. Roland. 1998. Chủ nghĩa liên bang và ràng buộc ngân sách mềm. American Eco nomic Review 88(5): 1143-62.

Riker, W. 1964. Chủ nghĩa liên bang . Boston: Ít.

Robinson, JA 1999. Khi nào thì tình trạng săn mồi của nhà nước? Giấy làm việc CES 178.

Rodrik, D., A. Subramanian, và F. Trebbi. 2004. Quy tắc thể chế: Tính ưu việt của thể chế so với địa lý và hội nhập trong phát triển kinh tế. Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế 9(2): 131-65.

Sachs, JD và AM Warner. 1997. Dồi dào tài nguyên thiên nhiên và tăng trưởng kinh tế . Cambridge: Trung tâm Phát triển Quốc tế và Viện Phát triển Harvard.

Sala-i-Martin, X., và A. Subramanian. 2003. Giải quyết lời nguyền tài nguyên thiên nhiên: Minh họa từ Nigeria. Giấy làm việc NBER W9804.

Seabright, P. 1996. Trách nhiệm giải trình và phân quyền trong chính phủ: Mô hình hợp đồng chưa hoàn thiện. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 40(1): 61-91.

Skaperdas, S. 1992. Hợp tác, xung đột và quyền lực khi không có quyền sở hữu. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 82(4): 720-39.

Skaperdas, S. 2003. Kiềm chế con người kinh tế học chân chính: Tại sao nền kinh tế không thể tách rời khỏi sự quản lý của nó. Kinh tế và Chính trị 15(2): 135-62.

Thomas, J. và T. Worrall. 1994. Đầu tư trực tiếp nước ngoài và nguy cơ sung công. Review ofEconomic Studies 61(1): 81-108.

Tiebout, CM 1956. Một lý thuyết thuần túy về chi tiêu địa phương. Tạp chí Kinh tế Chính trị 64(5): 416-24.

Torvik, R. 2002. Tài nguyên thiên nhiên, tìm kiếm đặc lợi và phúc lợi. Tạp chí Kinh tế Phát triển 67(2): 455-70.

Treisman, D. 1999a. Khủng hoảng thuế ở Nga: Giải thích nguồn thu giảm trong nền kinh tế chuyển đổi . Kinh tế và Chính trị 11(2): 145-69.

Treisman, D. 1999b. Phân cấp chính trị và cải cách kinh tế: Một phân tích lý thuyết trò chơi. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 43(2): 488-517.

Treisman, D. 2000. Phân cấp và chất lượng của chính phủ . Mimeo.

Weingast, BR 1995. Vai trò kinh tế của các thể chế chính trị: Chủ nghĩa liên bang bảo toàn thị trường và phát triển kinh tế. Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức 11(1): 1-31.

Ngân hàng thế giới. 2005. Triển vọng kinh tế toàn cầu 2006: Tác động kinh tế của di cư và kiều hối . Washington: Ngân hàng Thế giới.

Zak, PJ và S. Sở trường. 2001. Niềm tin và Tăng trưởng. Tạp chí Kinh tế 111(470): 295-321.

II

Cơ cấu quản trị

Tập trung tiền thuộc địa và chất lượng thể chế ở châu Phi

Nicola Gennaioli và Ilia

máy mưa

2.1 Giới thiệu

Châu Phi cận Sahara có hàng trăm nhóm dân tộc sinh sống. Trước khi thực dân hóa quy mô lớn được thực hiện bởi các cường quốc châu Âu vào cuối thế kỷ 19, các nhóm đó rất khác nhau trong các thể chế chính trị của họ. Các cường quốc thuộc địa, và sau đó là cộng đồng quốc tế, đã đặt lên trên các thể chế tiền thuộc địa này các tổ chức nhà nước mới vay mượn từ kinh nghiệm lịch sử phương Tây vốn được đồng nhất với các quốc gia châu Phi ngày nay. Tuy nhiên, những sự phát triển này đã không ngăn cản các thể chế tiền thuộc địa gây ảnh hưởng sâu sắc trên khắp lục địa châu Phi. Các nhà khoa học chính trị nhận thấy sự hiện diện của một cơ cấu chính quyền kép ở Châu Phi, nơi các chính quyền trung ương (dù là thuộc địa hay độc lập) phải đối đầu với quyền lực của các nhà lãnh đạo tiền thuộc địa (ví dụ, Sklar 1993; Mamdani 1996; Boone 2003). Cụ thể hơn, các nhà sử học ghi nhận rằng các thể chế tiền thuộc địa đã định hình rất nhiều về chất lượng của chính phủ, và do đó dẫn đến thành công của các nỗ lực hiện đại hóa, ở châu Phi thuộc địa và hậu thuộc địa (ví dụ, Abubakar 1980; Falola 1999). Các nhà nhân chủng học và sử học nhấn mạnh rằng sự khác biệt chính ở châu Phi là giữa các hệ thống chính trị tiền thuộc địa ít tập trung hơn (Fortes và Evans-Pritchard 1940) và báo cáo rằng các nhóm dân tộc châu Phi được đặc trưng bởi các thể chế tập trung hơn có khả năng hiện đại hóa tốt hơn (ví dụ, Low 1965 ; Pratt 1965; Schapera 1970).

Trong những năm gần đây, chúng tôi đã thực hiện một dự án nghiên cứu nhằm đánh giá, về mặt lý thuyết và thực nghiệm, tác động của các thể chế tiền thuộc địa đối với hoạt động của các nước châu Phi thuộc địa và hậu thuộc địa. Trong bài báo trước đây của chúng tôi, ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở châu Phi '' (Gennaioli và Rainer 2005), chúng tôi đã sử dụng bộ dữ liệu nhân chủng học để đo lường mức độ tập trung hóa chính trị thời tiền thuộc địa của người châu Phi.

các nhóm dân tộc. Sau đó, chúng tôi đã xây dựng một chỉ số cấp quốc gia về tập trung hóa thời tiền thuộc địa và ghi nhận rằng các quốc gia châu Phi có tỷ lệ dân số thuộc các nhóm dân tộc lớn hơn với các thể chế tiền thuộc địa tập trung (chứ không phải phân tán) thể hiện năng lực vượt trội trong việc cung cấp hàng hóa công cộng như y tế, giáo dục và cơ sở hạ tầng giữa năm 1960 và 2002. Hơn nữa, phân tích của chúng tôi cho thấy lời giải thích hợp lý cho phát hiện này nằm ở khả năng cao hơn của các hệ thống tập trung trong việc quy trách nhiệm cho giới tinh hoa địa phương. Trách nhiệm giải trình như vậy đã khiến giới tinh hoa địa phương thúc đẩy việc thực hiện các chính sách công nhằm mở rộng các đầu vào sản xuất như y tế, giáo dục và cơ sở hạ tầng.

Trong chương này, chúng tôi sử dụng chỉ số tập trung hóa thời tiền thuộc địa mà chúng tôi đã phát triển trong Gennaioli và Rainer (2005) nhưng hỏi một câu hỏi khác. Mục tiêu của chúng tôi ở đây là đánh giá xem, ngoài việc thúc đẩy việc cung cấp hàng hóa công cơ bản, tập trung hóa thời tiền thuộc địa có giúp các chính phủ châu Phi có thể tạo ra một môi trường thể chế hỗ trợ sáng kiến của khu vực tư nhân hay không. Gần như có sự đồng thuận trong kinh tế học xung quanh quan điểm cho rằng các thể chế thân thiện với thị trường có tầm quan trọng cơ bản đối với sự phát triển kinh tế (Smith 1776; North 1981; Acemoglu et al. 2001). Ngoài ra, một truyền thống tri thức lâu đời coi mức độ tập trung hóa là một yếu tố quyết định quan trọng đối với chất lượng thể chế.

Lập luận rằng sự phân cấp sẽ cải thiện chất lượng thể chế gợi lên ý tưởng rằng sự cạnh tranh giữa các khu vực pháp lý khác nhau sẽ nâng cao chất lượng của chính phủ (Tiebout 1956). Các quan chức địa phương thu thuế quá mức hoặc chiếm đoạt sẽ mất cư dân của họ cho các quận khác. Ngoài ra, khả năng giám sát tốt hơn của cử tri có thể làm tăng trách nhiệm giải trình chính trị dưới sự phân quyền (Besley và Case 1995). Ngược lại, bằng cách trao quyền lực to lớn cho một chính phủ tùy tiện hoặc tham nhũng, tập trung hóa có khả năng thúc đẩy sự sung công. Do đó, theo quan điểm này, các hệ thống tiền thuộc địa phi tập trung lẽ ra phải dẫn đến chất lượng thể chế cao hơn. Thay vào đó, một chuỗi lý thuyết khác cho rằng tập trung hóa làm tăng chất lượng của chính phủ (Riker 1964). Chủ nghĩa địa phương có thể là mối đe dọa đối với một nền pháp quyền hiệu quả, vốn đòi hỏi rất nhiều sự phối hợp giữa các khu vực tài phán (Oates 1972). Chưa kể đến khả năng chính trị địa phương có thể dễ dàng bị các nhóm lợi ích địa phương nắm giữ (Blanchard và Shleifer 2001). Theo quan điểm này, các cơ chế trách nhiệm giải trình (Gennaioli và Rainer 2005) của các hệ thống tiền thuộc địa tập trung lẽ ra phải cải thiện chất lượng thể chế bằng cách hạn chế sự độc đoán của giới tinh hoa địa phương.

Để đưa ra một ví dụ cụ thể, hãy xem xét trường hợp tham nhũng. Vì tham nhũng là một hình thức đánh thuế bất hợp pháp, nó thể hiện sự vi phạm quyền sở hữu và là mối đe dọa đối với khu vực tư nhân. 1 Về vai trò của tập trung hóa trong kiểm soát tham nhũng, Shleifer và Vishny (1993) đưa ra một cuộc thảo luận sáng tỏ. Họ lập luận rằng dưới chế độ tập trung hóa, mức độ tham nhũng được xác định bởi trung tâm, người tối đa hóa lợi nhuận chung từ việc nhận hối lộ. Thay vào đó, theo phân cấp, mỗi cơ quan có liên quan độc lập thiết lập mức hối lộ của mình để tối đa hóa lợi nhuận của chính họ trong khi nhận hối lộ của người khác khi được cho.

Kết quả là, dưới chế độ tập trung hóa, mức độ tham nhũng là tích cực, và nó tương đương với giải pháp độc quyền. Theo phân cấp, mức độ tham nhũng phụ thuộc vào sự tương tác giữa các cơ quan có thẩm quyền khác nhau. Ví dụ, nếu theo kiểu Tiebout, các cơ quan chức năng khác nhau đưa hối lộ một cách cạnh tranh, thì tham nhũng bằng không. Thật không may, cơ chế cạnh tranh này dường như không hoạt động trong nhiều trường hợp thực tế. Ví dụ, ở Châu Phi, nhiều cơ quan gần như độc lập có khả năng ngăn chặn một dự án, và có thể sử dụng quyền lực này để đưa ra các khoản hối lộ được bảo vệ khỏi các lực lượng cạnh tranh (Klitgaard 1990). Shleifer và Vishny (1993) lập luận rằng trong tình huống này—cũng giống như trong một vấn đề tiêu chuẩn của sự cách ly kép—việc nhận hối lộ không có sự phối hợp của các nhà độc quyền độc lập làm tăng mức độ hối lộ đến mức mà sự hiện diện của một cơ quan có thẩm quyền tập trung sẽ làm giảm tham nhũng. Lý do tương tự, có thể dễ dàng mở rộng cho các hành vi vi phạm quyền sở hữu khác, có thể giúp giải thích vai trò của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Châu Phi. Quá yếu kém, chính phủ các quốc gia châu Phi không thể trừng phạt chính quyền cấp tỉnh đang thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản của chính họ. Kết quả là các thể chế tiền thuộc địa tập trung có thể đã giúp giảm thiểu tình trạng sung công và cải thiện chất lượng thể chế bằng cách thực thi sự thông đồng giữa nhiều cơ quan có thẩm quyền.

Kết quả thực nghiệm của chúng tôi thực sự nhất quán với quan điểm này và cho thấy rằng tập trung hóa thời tiền thuộc địa đã giúp nâng cao chất lượng thể chế. Chúng tôi đo lường chất lượng thể chế bằng cách sử dụng các chỉ số Kiểm soát Tham nhũng và Pháp quyền. Chỉ số Kiểm soát Tham nhũng đo lường việc thực thi quyền lực công vì lợi ích cá nhân, trong khi chỉ số Pháp quyền tóm tắt chất lượng thực thi hợp đồng, cảnh sát và tòa án cũng như khả năng xảy ra tội phạm và bạo lực. Nhìn chung, các biện pháp này phản ánh các khía cạnh thể chế quan trọng cần thiết để nền kinh tế tư nhân hoạt động hiệu quả.

Chúng tôi thấy rằng các quốc gia châu Phi có phần lớn dân số thuộc về các nhóm sắc tộc với các thể chế tiền thuộc địa tập trung (chứ không phải phân tán) có mức độ tham nhũng thấp hơn và pháp quyền tốt hơn. Kết quả của chúng tôi rất mạnh mẽ đối với hai cách giải thích thay thế chính cho phát hiện của chúng tôi. Chúng tôi kiểm soát những người được ủy quyền nắm bắt quan điểm rằng các nhóm sắc tộc tập trung chỉ tiến bộ hơn về mặt kinh tế và do đó hiệu quả hơn—bất kể sự tập trung hóa—trong việc đối phó với những thất bại của chính phủ. Nhưng chúng tôi cũng kiểm soát các tổ chức ủy nhiệm nắm bắt quan điểm rằng chỉ các thể chế quốc gia thuộc địa hoặc hậu thuộc địa mới quan trọng, trong khi tập trung hóa thời tiền thuộc địa chỉ ảnh hưởng gián tiếp đến chất lượng thể chế. Sự mạnh mẽ trong các kết quả của chúng tôi chỉ ra, phù hợp với các tài liệu lịch sử, về tác động có lợi trực tiếp của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa đối với chất lượng thể chế ở Châu Phi. Điều này gợi ý rằng các thể chế tiền thuộc địa là cần thiết để giải thích hoạt động của các thuộc địa cũ. Kết quả của chúng tôi cũng đóng góp vào tài liệu thực nghiệm về tập trung hóa và chất lượng thể chế (Fisman và Gatti 2002; Treisman 2000, 2003) và gợi ý rằng tập trung hóa có thể dẫn đến một chính quyền tốt hơn khi giới tinh hoa địa phương không đếm được nắm bắt chính trị địa phương vì lợi ích cá nhân .

Chương này được tổ chức như sau: Phần 2.2 xem xét bằng chứng lịch sử về vai trò của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Châu Phi. Phần 2.3 tóm tắt những phát hiện trước đây của chúng tôi về tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Châu Phi (xem Gennaioli và Rainer 2005). Mục 2.4 trình bày các kết quả thực nghiệm mới của chương hiện tại. Phần 2.5 kết thúc.

2.2 Bối cảnh lịch sử

Như đã gợi ý ở trên, các nhà sử học ghi nhận rằng các thể chế tiền thuộc địa của châu Phi đã định hình quá trình hiện đại hóa ở châu Phi, nhờ tính liên tục của chúng ở các vùng ngoại vi và đặc biệt là ở các vùng nông thôn. Tính liên tục như vậy bắt nguồn từ cuối thế kỷ 19, khi quá trình thuộc địa hóa ồ ạt của người châu Âu ở châu Phi bắt đầu, và nổi lên từ các ghi chép lịch sử về Ăng-gô-la (ví dụ, White 1959), Nigeria (ví dụ, Abubakar 1980), Botswana (ví dụ, Scha- pera 1970), Lesotho (Ashton 1967 ), Tây Phi (Boone 2003), và châu Phi cận Sahara nói chung (Mamdani 1996). Do số lượng sĩ quan châu Âu ít ỏi trên đất châu Phi, thực dân đã tìm kiếm sự hợp tác của các thủ lĩnh truyền thống để quản lý các thuộc địa hiệu quả hơn (Low 1965). Nhưng các thể chế tiền thuộc địa cũng tiếp tục đóng một vai trò quan trọng ở châu Phi hậu thuộc địa (ví dụ, Van Rouveroy van Nieuwaal 1987; Herbst 2000). ²

Lịch sử của Uganda cung cấp một minh họa tốt về vai trò của các thể chế tiền thuộc địa trong thời kỳ thuộc địa. Uganda là thuộc địa của Anh từ năm 1890 đến 1910. Người Anh hiểu tầm quan trọng của các thủ lĩnh truyền thống và phụ thuộc rất nhiều vào họ trong việc xây dựng đường xá, tổ chức trường học, cải thiện vệ sinh và nhiều hoạt động khác (Pratt 1965). Các nhân viên hành chính của Anh không bao giờ trải rộng bên dưới ủy viên huyện và các trợ lý của ông ta. Bên dưới họ, một cơ sở hạ tầng thuần túy châu Phi đã được sử dụng và sự phụ thuộc gần như hoàn toàn vào hệ thống phân cấp của các thủ lĩnh châu Phi (Low 1965).

Người Anh đối phó với các nhóm tập quyền bằng cách ký kết thỏa thuận với chính quyền bản địa, những người chấp nhận cống nạp cho bộ máy hành chính của Anh . Đổi lại, hệ thống chính quyền bản địa của họ được duy trì. Ví dụ, Kabaka (vua truyền thống) và các bộ trưởng của ông vẫn đứng đầu hệ thống phân cấp của chính phủ Ganda, tiếp tục quản lý vương quốc Buganda. Một chiến lược tương tự đã được áp dụng ở các vương quốc Bunyoro, Ankole, Toro và Busoga. Tại các quận bị chia cắt theo truyền thống, người Anh trao quyền lực địa phương cho các thủ lĩnh được chỉ định, được lựa chọn từ những người có uy tín và quyền lực địa phương (trưởng tộc, trưởng làng). Những thủ lĩnh như vậy là cấp dưới trực tiếp của chính quyền thuộc địa. Do đó, trong thời kỳ thuộc địa, việc quản lý các vấn đề địa phương phản ánh các mô hình tiền thuộc địa: tập trung hơn ở các khu vực có các nhóm tập trung sinh sống, phân tán hơn ở các khu vực có các nhóm phân tán sinh sống.

Các nhà sử học nhấn mạnh mạnh mẽ vai trò có lợi của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Uganda thuộc địa đối với việc giới thiệu các công nghệ nông nghiệp mới (Richards 1960; Ehrlich 1965), tôn giáo và giáo dục (Low 1965), và cải thiện sức khỏe (Pratt 1965). Bằng chứng về các nhóm tập trung trái ngược với bằng chứng về các nhóm phân tán. Trong nghiên cứu của mình về Lango, một nhóm rời rạc từ miền bắc Uganda, Tosh (1978) lưu ý rằng các cơ quan có thẩm quyền truyền thống không thể thực hiện hiệu quả các cải cách nhằm mở rộng giáo dục và nâng cao năng suất nông nghiệp và bóp méo nghiêm trọng việc quản lý tư pháp. Bức tranh này được xác nhận bởi lịch sử của tất cả các nhóm bị chia cắt của người Uganda (Low 1965; Burke 1964). Hình 2.1 và bảng 2.1 được lấy từ Gennaoli và Rainer (2005) và lần lượt cho thấy sự thay đổi của các thể chế tiền thuộc địa ở Uganda và sự phân bổ các hàng hóa công khác nhau trên khắp các khu vực của Uganda vào khoảng năm 2000. Các con số xác nhận các tài khoản lịch sử. Các khu vực có các nhóm tập trung sinh sống như miền trung và miền tây thể hiện việc cung cấp hàng hóa công tốt hơn so với miền bắc của đất nước, nơi sinh sống của các nhóm phân tán; khu vực phía đông ''hỗn hợp'' có xu hướng mang giá trị trung gian.

Tóm lại, do tính liên tục của chúng, các thể chế tiền thuộc địa đã hình thành nên các nỗ lực hiện đại hóa ở Uganda thuộc địa. Hơn nữa, khía cạnh quan trọng của các thể chế tiền thuộc địa là mức độ tập trung hóa của chúng, với các khu vực tập trung về mặt chính trị có khả năng tốt hơn để

Hình 2.1

Phân bố của các nhóm dân tộc tập trung và phân mảnh trên khắp các vùng của Uganda

hiện đại hóa hơn là manh mún. Vai trò then chốt của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa nổi lên từ các ghi chép lịch sử của nhiều quốc gia châu Phi khác . Chỉ đề cập đến một vài ví dụ, Abubakar (1980) và Falola (1999) nhấn mạnh hiệu suất đáng thất vọng của chính quyền bản địa giữa các Ibo và Ibibio bị phân mảnh của Nigeria, trong khi Boone (2003) thảo luận về sự cô lập chính trị và hiệu suất kém của Diola phân mảnh trong Sê-nê-gan.

Nhìn chung, trái ngược với các tài liệu kinh tế về thể chế (ví dụ, La Porta et al. 1999; Acemoglu et al. 2001), lịch sử châu Phi gợi ý rằng chất lượng của chính phủ ở châu Phi thuộc địa và hậu thuộc địa không chỉ phụ thuộc vào các thể chế được thành lập bởi bọn thực dân. Bằng chứng lịch sử phong phú nhấn mạnh tầm quan trọng của các yếu tố tiền thuộc địa, trong

Region

Precolonial institutions of ethnic groups

Central Centralized

Western Centralized

Eastern

Mixed

Northern

Fragmented

Percentage of roads paved in 2002

13.4

10.3

10.9

1.3

Infant mortality in 2001 (per

1,000 live births)

71.9

97.8

89.3

105.9

Percentage of children under five years with diarrhoea in 2001

14.5

16.0

23.3

26.7

Availability of sewerage system in 2000 (% of households)

15.0

14.0

9.0

6.0

Piped water inside house in 2000 (% of households)

10.0

10.0

8.0

5.0

Availability of latrine or human waste disposal service in 2000 (% of households)

96.0

86.0

77.0

67.0

Adult literacy rate in 1997 (%)

72.0

61.0

54.0

54.0

Adequacy of facility and

62.0

72.0

55.0

51.0

Table 2.1

Precolonial centralization and public goods in Uganda

equipment at primary schools in 2000 (% of households satisfied)

Sources: Uganda Bureau of Statistics (1999, 2003); Uganda Bureau of Statistics and ORC Macro (2001).

đặc biệt là các thể chế tiền thuộc địa của các nhóm dân tộc châu Phi. Do đó, để hiểu đầy đủ các yếu tố quyết định chất lượng của chính phủ ở Châu Phi, chúng ta phải hiểu cách thức và thông qua các kênh mà quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa tương tác với hiện đại hóa.

Để đi sâu vào những vấn đề này, trong bài viết năm 2005 của chúng tôi ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa ở châu Phi'', chúng tôi đã xây dựng một chỉ số về mức độ tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa và nghiên cứu mối liên hệ của nó với việc cung cấp các hàng hóa công cơ bản như y tế, giáo dục , và cơ sở hạ tầng. Phân tích này nhằm tìm hiểu tác động của các thể chế tiền thuộc địa đối với khả năng của các chính phủ châu Phi thuộc địa và hậu thuộc địa trong việc thực hiện các chính sách trực tiếp thúc đẩy tích lũy các yếu tố sản xuất cơ bản như vốn con người và vật chất.

Thay vào đó, bằng cách tập trung vào các biện pháp chống tham nhũng và pháp quyền, mục tiêu của chúng tôi ở đây là nghiên cứu mức độ tập trung hóa thời tiền thuộc địa đã giúp các nước châu Phi thiết lập cơ sở hạ tầng thể chế tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch của khu vực tư nhân. Bởi vì chúng tôi sử dụng chỉ mục về các thể chế tiền thuộc địa được xây dựng trong công trình trước đây của chúng tôi, nên tại thời điểm này, đáng để nhắc lại các thành phần và kết quả chính của công trình thứ hai. Đường vòng cũng giúp chúng tôi bối cảnh hóa những phát hiện mới của mình trong vai trò rộng lớn hơn của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Châu Phi.

2.3 ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở châu Phi''

Phụ đề của phần này tóm tắt các nền tảng của bài báo năm 2005 của chúng tôi, ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở châu Phi''.

Chỉ số tập trung hóa

Chúng tôi đã xây dựng một thước đo xuyên quốc gia về sự tập trung hóa của các thể chế thời kỳ tiền thuộc địa ở châu Phi bởi vì việc thiếu dữ liệu địa phương có thể so sánh được về hàng hóa công khiến chúng tôi không thể thực hiện nghiên cứu ở cấp độ nhóm dân tộc. Chúng tôi sử dụng Bản đồ dân tộc học , một cơ sở dữ liệu gồm khoảng 60 biến mô tả các đặc điểm xã hội, kinh tế và chính trị của 1.270 nhóm dân tộc trên khắp thế giới. Dữ liệu tóm tắt quá trình hình thành vô số nghiên cứu thực địa riêng lẻ được thực hiện bởi các nhà nhân loại học từ năm 1850 đến năm 1950. Mỗi nhóm dân tộc được xác định chính xác vào thời kỳ sớm nhất có dữ liệu thỏa đáng để tránh các tác động tiếp biến văn hóa với người châu Âu. Trong Atlas Dân tộc học , biến số ''phân cấp theo thẩm quyền'' đo lường mức độ tập trung hóa của các chính thể tiền thuộc địa của các nhóm dân tộc. Sử dụng biến số này, chúng tôi định nghĩa một nhóm dân tộc là ''phân tán'' hoặc ''tập trung'' tùy thuộc vào số cấp thẩm quyền vượt qua cộng đồng địa phương , trong đó càng nhiều cấp thẩm quyền tương ứng với các nhóm tập trung hơn. Danh mục ''phân mảnh'' của chúng tôi bao gồm các nhóm thiếu bất kỳ sự hội nhập chính trị nào bên ngoài cộng đồng địa phương, chẳng hạn như người Tonga ở Zam bia, và các nhóm như người Alur ở miền đông châu Phi, nơi các thủ lĩnh nhỏ cai trị các quận rất nhỏ. Danh mục ''tập trung'' của chúng tôi bao gồm các vương quốc lớn như Swazi ở miền nam châu Phi cũng như các thành bang Yoruba ít tập trung hơn ở miền nam Nigeria và liên bang Ashanti ở Ghana. Sau khi phân loại hơn 300 nhóm dân tộc châu Phi, chúng tôi so khớp họ với các nhóm được liệt kê trong Atlas Narodov Mira , cung cấp sự phân chia toàn diện nhất về dân số thế giới thành các nhóm dân tộc khác nhau. Chúng tôi đã sử dụng thành phần dân tộc của các quốc gia từ tập bản đồ của Liên Xô để tính tỷ lệ dân số không thuộc châu Âu của mỗi quốc gia thuộc các nhóm dân tộc tập trung. Tỷ lệ này đại diện cho chỉ số cấp quốc gia về tập trung hóa chính trị thời tiền thuộc địa và chúng tôi gọi đó là ''tập trung hóa''. Chúng tôi đã loại trừ người châu Âu để tập trung vào các thể chế châu Phi bản địa, nhưng việc đưa họ vào chỉ số không ảnh hưởng đến kết quả của chúng tôi.

Phát hiện thực nghiệm cơ bản

Phát hiện cơ bản của ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở châu Phi'' (Gennaioli và Rainer 2005) là mối liên hệ tích cực và mạnh mẽ giữa các quốc gia châu Phi giữa tập trung hóa và hàng hóa công cộng. Các quốc gia châu Phi nơi phần lớn dân số thuộc về các nhóm dân tộc tập trung (chứ không phải phân tán) đã cho thấy khả năng vượt trội trong việc cung cấp các hàng hóa công cộng như y tế, giáo dục và cơ sở hạ tầng từ năm 1960 đến năm 2002. Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh và tỷ lệ trẻ sơ sinh được tiêm chủng DPT ( bạch hầu, ho gà và uốn ván) đại diện cho kết quả sức khỏe của chúng tôi, tỷ lệ người lớn mù chữ và tỷ lệ đi học trung bình là đại diện cho giáo dục của chúng tôi và tỷ lệ phần trăm đường được trải nhựa (như một phần của tổng số đường) là thước đo cơ sở hạ tầng của chúng tôi.

Bản thân mối liên hệ thực nghiệm này không chứng minh được tác động của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa đối với hàng hóa công cộng, vì hai giả thuyết thay thế có thể giải thích cho phát hiện của chúng tôi. Theo cách thứ nhất, các nhóm dân tộc tập trung chỉ “tiên tiến hơn” về mặt kinh tế xã hội, do đó hiệu quả hơn trong việc áp dụng các công nghệ phương Tây; theo quan điểm này, các thể chế tiền thuộc địa không thành vấn đề, nhưng các khoản tài trợ của thời tiền thuộc địa thì có. Giả thuyết thứ hai cho rằng tập trung hóa thời tiền thuộc địa đóng một vai trò quan trọng nhưng gián tiếp bằng cách cải thiện kết quả chính trị thuộc địa và hậu thuộc địa ở cấp quốc gia. Chúng tôi kiểm soát rộng rãi trong các hồi quy của mình đối với các đại diện nắm bắt các giả thuyết thay thế này. Các đại diện cấp quốc gia và nhóm dân tộc nắm bắt các thuộc tính chính của tiến bộ kinh tế xã hội: tính cố định về nơi cư trú, sự phụ thuộc vào nông nghiệp, đô thị hóa và mật độ dân số, giao thông thuận tiện, sử dụng chữ viết, trình độ công nghệ, sử dụng tiền và không có chế độ nô lệ . Đối với chính trị quốc gia, chúng tôi kiểm soát kết quả chính trị quốc gia trong thời kỳ thuộc địa và hậu thuộc địa. Kết quả của chúng tôi rất mạnh mẽ và chỉ ra tác động trực tiếp của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa đối với hàng hóa công cộng ở Châu Phi. Phù hợp với các tài khoản lịch sử, bằng chứng này khẳng định vai trò quan trọng của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa trong việc thúc đẩy việc áp dụng các chính sách và công nghệ của châu Âu ở châu Phi.

Câu hỏi tiếp theo chúng tôi đặt ra là: Tại sao tập trung hóa thời tiền thuộc địa lại có lợi như vậy? Phù hợp với tài liệu kinh tế chính trị về tập trung hóa và cung cấp hàng hóa công cộng (xem Bardhan 2002), kết quả của chúng tôi phù hợp với quan điểm ''nắm bắt từ trung ương'', cho rằng phân cấp thúc đẩy cung cấp hàng hóa công cộng bằng cách tăng trách nhiệm giải trình của các nhà quản lý địa phương ( Tiebout 1956; Besley và Case 1995; Seabright 1996 ). Thay vào đó, những phát hiện của chúng tôi ủng hộ quan điểm đối lập “sự chiếm lĩnh địa phương”, cho rằng ở các nước đang phát triển, các cơ chế dân chủ thường thất bại ở cấp địa phương, dẫn đến việc giới tinh hoa địa phương nắm bắt chính sách quan tâm đến việc ngăn chặn các cải cách kinh tế xã hội (Riker 1964; Bardhan và Mookherjee 2000; Blanchard và Shleifer 2001).

Tập trung hóa và trách nhiệm giải trình: Góc nhìn từ lịch sử thuộc địa châu Phi

Lịch sử thuộc địa của Uganda ủng hộ quan điểm ''đánh chiếm địa phương'', gợi ý rằng trách nhiệm giải trình cao hơn của các thủ lĩnh địa phương là yếu tố quan trọng cản trở sự thành công của các hệ thống tập trung (Apter 1961; Burke 1964). Chúng ta đã thảo luận về cách thức mà các thủ lĩnh địa phương cư xử như những bạo chúa trong các nhóm phân tán, bóp méo việc cung cấp hàng hóa công cộng để mang lại lợi ích cho riêng họ. Ngược lại, trách nhiệm giải trình của các thủ lĩnh địa phương trong các hệ thống tập trung xuất hiện từ các tài khoản của Buganda, Bunyoro, Toro, và các nhóm tập quyền trung ương khác của Uganda (Apter 1961; Richards 1960; Burke 1964). Các thủ lĩnh địa phương lạm dụng quyền lực và cản trở quá trình hiện đại hóa đã nhanh chóng bị thay thế bởi các cơ quan truyền thống cấp cao hơn. Ví dụ, ở vương quốc Buganda, các thủ lĩnh địa phương được bổ nhiệm bởi Kabaka (nhà vua), hoặc bởi các quản trị viên cấp thấp hơn, và có thể đột ngột bị bãi nhiệm nếu hoạt động của quận của họ không đạt yêu cầu (Apter 1961; Low 1971).

Điều thú vị là trách nhiệm giải trình trong các hệ thống tập trung không chỉ phản ánh sở thích của các nhà cai trị trung ương truyền thống đối với việc cung cấp hàng hóa công nhiều hơn như trong Blanchard và Shleifer (2001). Thay vào đó, nó là sản phẩm của sự cạnh tranh chính trị, là kết quả của quá trình bổ nhiệm các nhà quản lý, sau đó là bộ máy trung ương. Ví dụ , lịch sử của Buganda minh họa cuộc đấu tranh lan tỏa giữa những người nắm giữ quyền lực địa phương nhằm gây ảnh hưởng đến các quyết định bổ nhiệm của nhà vua và tiến lên trong hệ thống phân cấp chính. Trong cuộc đấu tranh này, sự ủng hộ chính trị của một người (số lượng tín đồ của anh ta) là yếu tố chính quyết định quyền lực và địa vị của anh ta. 3 Một người đàn ông có nhiều người theo dõi hơn có thể gây ảnh hưởng tốt hơn đến nhà vua thông qua hối lộ hoặc phản đối. ⁴ Vì quy mô khu vực bầu cử của anh ta quyết định uy tín của một người đàn ông và do đó cơ hội được bổ nhiệm của anh ta, nên cuối cùng anh ta phải cai trị vì lợi ích của cộng đồng (Apter 1961). Nói tóm lại, tập trung hóa Buganda đã làm tăng sự cạnh tranh giữa những người nắm giữ quyền lực địa phương và nâng cao trách nhiệm giải trình của họ đối với cộng đồng địa phương (và do đó là chất lượng của chính phủ). Nó đã làm như vậy bằng cách mở rộng đấu trường chính trị và bằng cách tạo ra một hệ thống phân cấp các chức vụ chủ yếu để cạnh tranh. Ngược lại, hành vi lạm dụng của các thủ lĩnh trong các nhóm phân tán ở Uganda, chẳng hạn như Lango, là kết quả trực tiếp của bản chất phân tán của chính trị địa phương (Tosh 1978). Thông điệp này được xác nhận bởi lịch sử của các nhóm tập trung châu Phi khác như Tswana của Botswana (Schapera 1970; Wylie 1990), Sotho của Lesotho (Ashton 1967; Breytenbach 1975), hoặc Swazi của Swaziland cùng những nhóm khác (Schapera 1956 ).

Nói rộng hơn, Bates (1983, tr. 41-42) xem sự cạnh tranh chính trị gay gắt như một đặc điểm chung của các xã hội châu Phi tập quyền truyền thống. Ông cũng gợi ý về những lợi ích kinh tế mà nó có thể mang lại: ''Nhưng, để giành và giữ quyền lực chính trị, những người khao khát chính trị phải thu hút những người đi theo, và để làm được như vậy, họ phải mang lại những lợi thế, chẳng hạn như cơ hội phát triển thịnh vượng.'' , các nhà sử học ghi nhận rằng trách nhiệm giải trình lớn hơn của các nhà quản lý địa phương trong các hệ thống tập trung là yếu tố then chốt đằng sau thành công của họ và trách nhiệm giải trình đó là kết quả của sự cạnh tranh chính trị gay gắt hơn mà những người nắm giữ quyền lực địa phương trong các hệ thống tập trung phải đối mặt, điều này làm suy yếu sự nắm bắt của địa phương, bệnh dịch phân cấp.

Mô hình và Thử nghiệm Thực nghiệm ''Chiếm giữ Cục bộ''

Sau khi xem xét các bằng chứng thực nghiệm và lịch sử về vai trò của tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa, trong ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa ở Châu Phi'', chúng tôi xem xét kỹ lưỡng quan điểm ''chiếm đóng cục bộ''. Chúng tôi xây dựng một mô hình tập trung hóa cho phép chúng tôi xây dựng một thử nghiệm thực nghiệm để xác định lợi ích của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa trong việc giảm tỷ lệ chiếm giữ cục bộ.

Mô hình của chúng tôi được xây dựng dựa trên hai giả định chính vay mượn từ lịch sử thuộc địa châu Phi. Đầu tiên, chúng tôi giả định rằng để cung cấp hàng hóa công cộng địa phương như giáo dục, y tế và cơ sở hạ tầng, những người thực dân đã dựa vào các thể chế bản địa mà họ tìm thấy khi đến. Thứ hai, chúng tôi giả định rằng sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa đã tạo ra một cuộc cạnh tranh để giành chức vụ cao hơn giữa giới tinh hoa địa phương mà giới tinh hoa này giành được với sự ủng hộ rộng rãi hơn của quần chúng. Theo các giả định này, chúng tôi thấy rằng tập trung hóa thời tiền thuộc địa dẫn đến việc hình thành các nhóm áp lực địa phương buộc giới tinh hoa địa phương phải chịu trách nhiệm và khiến họ cung cấp nhiều hàng hóa công cộng hơn, do đó giải quyết được hai chi phí phân quyền được Riker (1964) nhấn mạnh: xung đột giữa giới tinh hoa địa phương và trung tâm hoặc ''thiếu phối hợp'' (chịu trách nhiệm về việc cung cấp dưới mức hàng hóa công cộng có tác động lan tỏa lớn giữa các quận) và xung đột giữa giới tinh hoa địa phương và quần chúng địa phương hoặc ''sự chuyên chế địa phương'' (chịu trách nhiệm về việc cung cấp dưới mức hàng hóa công cộng mà không có tác động lan tỏa) . Điều quan trọng, mô hình của chúng tôi dự đoán rằng việc tập trung hóa mang lại lợi ích cho các cộng đồng địa phương tùy thuộc vào mức độ phân tầng xã hội của họ. Trong các cộng đồng phân tầng, nơi xung đột giữa giới tinh hoa địa phương và quần chúng địa phương diễn ra gay gắt, thì việc tập trung hóa sẽ thúc đẩy việc cung cấp tất cả hàng hóa công cộng, nghĩa là những hàng hóa có và không có tác động lan tỏa. Trong các cộng đồng theo chủ nghĩa bình đẳng, nơi mà vấn đề chuyên chế địa phương là nhỏ, thì việc tập trung hóa chỉ thúc đẩy việc cung cấp hàng hóa có tác động lan tỏa lớn. Chúng tôi kiểm tra những dự đoán này bằng cách sử dụng một khía cạnh khác của các nhóm dân tộc châu Phi được mã hóa trong bộ dữ liệu nhân chủng học của chúng tôi: mức độ phân tầng xã hội ở cấp địa phương. Phù hợp với lý thuyết của chúng tôi, chúng tôi thấy rằng đối với những hàng hóa có tác động lan tỏa lớn như đường xá và tiêm chủng, lợi ích của việc tập trung hóa là lớn ở cả nhóm phân tầng và nhóm bình đẳng. Ngược lại, đối với giáo dục và tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh, việc tập trung hóa mang lại lợi ích cho các nhóm được phân tầng nhiều hơn so với các nhóm theo chủ nghĩa bình đẳng. Thật vậy, tác động lan tỏa sẽ tương đối ít quan trọng hơn đối với hàng hóa công đằng sau những kết quả này (trường học và phòng khám địa phương).

Tính nhất quán giữa những kết quả này và những dự đoán lý thuyết trong mô hình của chúng tôi cho thấy rằng những lợi ích của việc tập trung hóa thời tiền thuộc địa ít nhất một phần đến từ khả năng giảm tỷ lệ bắt giữ cục bộ. Trên thực tế, các kết quả ước lượng mô hình của chúng tôi khó có thể dung hòa với các giả thuyết thay thế cho rằng các nhóm tập trung chỉ đơn giản là “tiên tiến” hơn hoặc các thể chế của họ chỉ cải thiện nền chính trị quốc gia. 5 Hơn nữa, bằng cách chỉ ra rằng tập trung hóa không chỉ thúc đẩy sự phối hợp giữa các quận mà còn giảm bớt sự chuyên chế của địa phương, kết quả của chúng tôi là mới đối với tài liệu thực nghiệm (Fisman và Gatti 2002; Treisman 2000, 2003), vốn chỉ xem xét tác động tổng thể của việc tập trung hóa đối với khu vực công. chính sách, mà không xác định bản chất của chi phí hoặc lợi ích của nó.

Nhìn chung, phân tích của chúng tôi về các thể chế bản địa châu Phi trong ''Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở châu Phi'' tương đồng với công trình cổ điển của Riker (1964) về chủ nghĩa liên bang. Việc thiếu trách nhiệm giải trình trong các nhóm dân tộc bị chia cắt về mặt chính trị phù hợp với khẳng định của Riker rằng, thay vì khuyến khích tự do, chủ nghĩa liên bang có thể dẫn đến bạo chúa địa phương . Hơn nữa, sự nhấn mạnh của chúng tôi về hiệu quả kỷ luật của sự cạnh tranh giữa các tầng lớp để giành chức vụ cao hơn tương tự như ý tưởng của ông ấy rằng một hệ thống đảng mạnh có thể cải thiện hiệu quả của chính phủ bằng cách cung cấp các động cơ nghề nghiệp cho các chính trị gia địa phương.

Sau khi xem xét tác động của tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa đối với tầm nhìn chuyên nghiệp của các yếu tố đầu vào cơ bản như giáo dục, y tế và cơ sở hạ tầng, giờ đây chúng ta có thể hoàn thành mục tiêu chính của chương, đó là nghiên cứu tác động của quá trình tập trung hóa thời kỳ tiền thuộc địa đối với chất lượng thể chế.

2.4 Tập trung hóa thời tiền thuộc địa và chất lượng thể chế

Thước đo mức độ tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở cấp quốc gia của chúng tôi là chỉ số tập trung hóa được phát triển bởi Gennaioli và Rainer (2005) cho 42 quốc gia ở châu Phi cận Sahara. Các thước đo chất lượng thể chế cấp quốc gia của chúng ta là các chỉ số Kiểm soát Tham nhũng và Pháp quyền do Kaufmann, Kraay và Mastruzzi (2005) xây dựng. Các chỉ số này dựa trên hàng chục biến số riêng lẻ đo lường nhận thức về quản trị và được rút ra từ một số nguồn dữ liệu riêng biệt. Chỉ số Kiểm soát Tham nhũng đo lường nhận thức về tham nhũng được định nghĩa là việc thực thi quyền lực công để tư lợi. Nó kết hợp thông tin về tần suất ''các khoản thanh toán bổ sung để hoàn thành công việc'' và phản ánh tổng quát hơn các tác động của tham nhũng đối với môi trường kinh doanh. Chỉ số Pháp quyền đo lường mức độ mà các đại lý tin tưởng và tuân thủ các quy tắc của xã hội. Nó bao gồm nhận thức về tỷ lệ phạm tội, hiệu quả của hệ thống tư pháp và khả năng thực thi của các hợp đồng. Tổng quát hơn, nó phản ánh khả năng của chính phủ trong việc bảo vệ quyền sở hữu và thiết lập các quy tắc công bằng và có thể dự đoán được cho các giao dịch tư nhân. Cả hai chỉ số được chia tỷ lệ giữa — 2,5 và + 2,5, với điểm số cao hơn tương ứng với kết quả tốt hơn.

Chúng tôi tính toán các giá trị trung bình của hai chỉ số cho toàn bộ giai đoạn 1996 đến 2004 mà dữ liệu có sẵn và sử dụng các giá trị này làm biến phụ thuộc trong phân tích của chúng tôi. Bảng A2.1 và A2.2 hiển thị số liệu thống kê tóm tắt và mối tương quan theo cặp giữa Tập trung hóa và các biện pháp kiểm soát của chúng tôi. Đặc tả hồi quy cơ bản của chúng tôi là

tôi _ = một ₀ + một ₁ * Tập trung + e i :

Y i là một trong những biện pháp thể chế của chúng tôi ở quốc gia i và Tập trung hóa i là giá trị của Tập trung hóa cho quốc gia đó. Tham số a 1 nắm bắt mối liên hệ giữa tập trung hóa thời tiền thuộc địa và chất lượng thể chế.

Bảng 2.2

Tập trung tiền thuộc địa và chất lượng thể chế

kiểm soát tham nhũng

năm 1996-2004

Quy tắc của pháp luật

năm 1996-2004

(1)

(2)

Tập trung hóa

0,593***

0,659**

(0,205)

(0,246)

Không thay đổi

— 1,009***

— 1.11***

(0,113)

(0,147)

quan sát

42

42

R 2

0,16

0,15

Ghi chú: (1) Ước lượng OLS. (2) Các lỗi tiêu chuẩn chắc chắn được hiển thị trong ngoặc đơn. *** biểu thị ý nghĩa ở mức 1 phần trăm, ** ở mức 5 phần trăm, * ở mức 10 phần trăm.

Kết quả thực nghiệm

Bảng 2.2 cho thấy mối quan hệ hai chiều giữa Tập trung hóa và các thước đo chất lượng thể chế của chúng tôi. Hình 2.2 và 2.3 hiển thị các kết quả tương tự bằng đồ họa. Tập trung hóa thời tiền thuộc địa có mối liên hệ tích cực với việc kiểm soát tham nhũng (cột 1) và pháp quyền (cột 2). Cả hai mối quan hệ đều có ý nghĩa thống kê và lớn về mặt kinh tế. Sự thay đổi từ 0 thành 1 trong Tập trung hóa (nghĩa là chuyển từ một quốc gia chỉ có các nhóm phân tán thành một quốc gia chỉ có các nhóm tập trung) có liên quan đến việc tăng 0,593 trong chỉ số chống tham nhũng và tăng 0,659 trong chỉ số của Pháp quyền. Sự cải thiện về chất lượng thể chế này tương đương với nhiều hơn một độ lệch chuẩn trong mẫu của chúng tôi. ⁶

Sự so sánh giữa Lesotho và Liberia đang nói lên điều đó. Trong các năm 1996 đến 2004 , Lesotho đạt điểm trung bình lần lượt là 0,03 và — 0,12 trong các chỉ số Kiểm soát Tham nhũng và Pháp quyền. Liberia nằm ở một thái cực khác, có giá trị trung bình là — 1,31 và — 1,77 đối với các biện pháp thể chế tương tự. Nhưng trong khi chỉ số Tập trung hóa của chúng tôi cho 1 đối với Lesotho, có dân cư tập trung là Sotho và Zulu, thì nó lại cho 0 đối với Li beria, có dân số đến từ Kru và Periph eral Mande bị chia cắt. Do đó, sự khác biệt trong các thể chế tiền thuộc địa có thể chiếm gần một nửa sự khác biệt về chất lượng thể chế giữa hai quốc gia này.

Nhìn chung, bảng 2.2 cho thấy các quốc gia có các nhóm tập trung có chất lượng thể chế tốt hơn. Những kết quả này phù hợp với

Tập trung hóa

Hình 2.2

Tập trung tiền thuộc địa và kiểm soát tham nhũng

Tập trung hóa

Hình 2.3

Tập trung hóa thời tiền thuộc địa và pháp quyền

lập luận do Shleifer và Vishny (1993) phát triển rằng sự hiện diện của một cơ quan có thẩm quyền tập trung sẽ giúp điều phối hoạt động nhận hối lộ và do đó làm giảm tham nhũng. Như đã thảo luận ở đầu chương này, họ cũng nhất quán với quan điểm rằng tập trung hóa nâng cao chất lượng của chính phủ được định nghĩa rộng hơn (Riker 1964; Blanchard và Shleifer 2001; Gennaioli và Rainer 2005).

Lưu ý rằng quan hệ nhân quả đảo ngược không phải là vấn đề đối với phân tích của chúng tôi. Tổ chức chính trị của các nhóm dân tộc châu Phi chắc chắn đã phát triển qua nhiều thế kỷ nhưng đã được xác định trước vào cuối thế kỷ XIX, khi quá trình thực dân hóa ồ ạt của châu Âu bắt đầu. Khi đó, rất khó để nhận ra những khác biệt gần đây về chất lượng thể chế có thể đã ảnh hưởng đến chỉ số Tập trung hóa của chúng ta như thế nào. Các nghiên cứu xuyên quốc gia về tập trung hóa (ví dụ, Treisman 2000; Fisman và Gatti 2002) sử dụng các biện pháp tập trung hóa , đồng thời với kết quả hàng hóa công cộng, có thể là nội sinh. Chỉ số của chúng tôi ít gặp phải vấn đề này hơn, và do đó cải thiện dựa trên tài liệu thực nghiệm này.

Tuy nhiên, việc đơn thuần không có quan hệ nhân quả đảo ngược không nhất thiết có nghĩa là kết quả của chúng tôi được thúc đẩy bởi bản thân sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa. Đặc biệt, những phát hiện của chúng tôi có thể được giải thích bằng hai giả thuyết thay thế . Đầu tiên, các nhóm sắc tộc tập quyền có thể chỉ là tiến bộ hơn về mặt kinh tế và do đó hiệu quả hơn—bất kể tính tập quyền—trong việc đối phó với những thất bại của chính phủ. Thứ hai, các thể chế tiền thuộc địa có thể đã ảnh hưởng đến chất lượng thể chế chỉ một cách gián tiếp, bằng cách ảnh hưởng đến các thể chế thuộc địa hoặc bằng cách định hình các kết quả chính trị quốc gia sau khi giành độc lập . Để kiểm tra những khả năng này, chúng tôi chọn các đại diện cho các giả thuyết thay thế của chúng tôi và giới thiệu chúng cùng một lúc trong đặc tả hồi quy cơ bản của chúng tôi. Bảng 2.3 báo cáo các giá trị và sai số chuẩn của hệ số cho chỉ số Tập trung hóa, cũng như các giá trị cho đại diện có liên quan.

Giả thuyết thay thế đầu tiên: Tiến bộ kinh tế

Sự tiến bộ về kinh tế của các xã hội truyền thống có khả năng ủng hộ sự tập trung hóa (Braudel 1972), nhưng nó cũng có thể dẫn đến việc tạo ra các thể chế hiệu quả hơn (Demsetz 1967). Để kiểm tra khả năng này, chúng tôi chọn hai đại diện cho tiến bộ kinh tế: GDP bình quân đầu người của một quốc gia vào năm 1960 và bộ sưu tập các biến giả về kiểu khí hậu, nắm bắt sự khác biệt về năng suất nông nghiệp giữa các quốc gia. Hàng 2 và 3 của bảng 2.3 hiển thị kết quả hồi quy bao gồm các kiểm soát này. Hiệu quả của Tập trung hóa vẫn còn lớn và (ít nhất là

Bảng 2.3

Tính vững chắc đối với các giả thuyết thay thế: Tiến bộ kinh tế và các tác động gián tiếp

thông số kỹ thuật

biến phụ thuộc

kiểm soát tham nhũng

năm 1996-2004

Quy tắc của pháp luật

năm 1996-2004

(1)

(2)

Tập trung hóa

0,593***

(0,205)

0,659**

(0,246)

Không có điều khiển

Tập trung hóa

0,569**

(0,218)

0,73***

(0,259)

Nhật ký GDP/đầu người năm 1960

0,114

(0,169)

0,17

(0,204)

Tập trung hóa

0,614**

(0,256)

0,558

(0,332)

p -Giá trị cho các kiểu khí hậu

[0,495]

[0,614]

Tập trung hóa

0,672***

(0,214)

0,758***

(0,245)

Dân số gốc châu Âu

3.313

(2.864)

6.113***

(2.225)

năm 1960 (%)

Tập trung hóa

0,581***

(0,205)

0,627**

(0,261)

nguồn gốc hợp pháp tiếng anh

0,079

(0,145)

0,211

(0,174)

Tập trung hóa

0,591***

(0,215)

0,617**

(0,262)

Công giáo

- 0,016**

(0,007)

- 0,019**

(0,007)

người Hồi giáo

- 0,008

(0,006)

- 0,013**

(0,006)

các tôn giáo khác

- 0,004

(0,007)

- 0,011

(0,007)

Tập trung hóa

0,418**

(0,193)

0,551**

(0,24)

Ràng buộc điều hành

0,146***

(0,046)

0,16***

(0,051)

năm 1970-1994

Tập trung hóa

0,52**

(0,238)

0,673**

(0,293)

Phân đoạn ngôn ngữ dân tộc học

- 0,237

(0,31)

0,046

(0,345)

Lưu ý: (1) Bảng hiển thị các hệ số và sai số chuẩn mạnh đối với chỉ số Tập trung hóa và các biện pháp kiểm soát được giới thiệu lần lượt. (2) Tất cả các hồi quy có 42 quan sát, ngoại trừ những quan sát bao gồm Nhật ký GDP/giới hạn (40 quan sát), % người châu Âu (41) và Ràng buộc đối với nhà điều hành (40). *** biểu thị ý nghĩa ở mức 1 phần trăm, ** ở mức 5 phần trăm, * ở mức 10 phần trăm.

không đáng kể) đáng kể, trong khi mức thu nhập bình quân đầu người ban đầu cũng như điều kiện khí hậu dường như không có bất kỳ tác động nào đến chất lượng thể chế ở châu Phi cận Sahara.

Giả thuyết thay thế thứ hai: Hiệu ứng gián tiếp

Tác động gián tiếp của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa có thể được diễn đạt thành hai phiên bản rộng rãi. Phần đầu đề cập đến khả năng rằng sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa chủ yếu ảnh hưởng đến các thể chế thuộc địa. Ví dụ, các khu vực tập trung hóa bản địa có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc định cư của người châu Âu, do đó dẫn đến các thể chế tốt hơn (Acemoglu và cộng sự 2001), hoặc thu hút những người Anh thực dân, điều này cũng có thể dẫn đến các thể chế tốt hơn (La Porta và cộng sự 1999). Để giải thích cho những khả năng này, chúng tôi kiểm soát hồi quy của mình đối với tỷ lệ dân số của một quốc gia có mùi hương châu Âu vào năm 1960 và đối với biến nguồn gốc hợp pháp của Anh. Nhưng sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa cũng có thể đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự xuất hiện của các nhà truyền giáo, những người có thể đã mang lại những nỗ lực nhằm cải thiện việc quản lý địa phương. Do đó, chúng tôi kiểm soát tỷ lệ dân số của một quốc gia theo Công giáo, Hồi giáo, Tin lành hoặc các tôn giáo khác.

Phiên bản thứ hai của giả thuyết tác động gián tiếp đề cập đến khả năng tập trung hóa thời tiền thuộc địa có thể đã ảnh hưởng đến kết quả chính trị quốc gia thời hậu thuộc địa. Ví dụ, ở Châu Phi sau độc lập, các nhóm tập trung có thể cung cấp các cơ chế tham gia và đại diện chính trị, đặt ra những hạn chế đối với hành vi của giới tinh hoa chính trị quốc gia (Boone 2003). Đồng thời, tổ chức chính trị tập trung bản địa có thể làm giảm phạm vi của sự khác biệt văn hóa đặc biệt, do đó làm giảm sự phân đoạn ngôn ngữ dân tộc và chi phí của nó. Để nắm bắt được các kênh gián tiếp này, chúng tôi kiểm soát hồi quy của mình đối với Ràng buộc đối với chỉ số Điều hành (đo lường sự kiểm soát và cân bằng quốc gia) và đối với chỉ số Phân số ngôn ngữ dân tộc học của Easterly và Levine (1997 ).

Các hàng từ 4 đến 8 của bảng 2.3 trình bày kết quả hồi quy kiểm soát các tác động gián tiếp này. Trong tất cả các thông số kỹ thuật, hệ số Tập trung hóa vẫn lớn và đáng kể, cho thấy tác động trực tiếp mạnh mẽ của các thể chế tiền thuộc địa. Dữ liệu cũng cho thấy rằng tôn giáo Tin lành và các biện pháp kiểm soát và cân bằng quốc gia mạnh mẽ hơn có lợi cho các thể chế kinh tế tốt hơn. Tuy nhiên, không chắc rằng quá trình tập trung hóa trước thời thuộc địa có tác động bổ sung, gián tiếp, hoạt động thông qua các kênh này, do mối tương quan thấp và không đáng kể của chỉ số Tập trung hóa với các biến trung gian này (xem bảng A2.2).

Phân tích tính mạnh mẽ có xu hướng bác bỏ các giả thuyết cho rằng các nhóm tập trung hóa hoạt động tốt hơn chỉ vì chúng tiên tiến hơn hoặc vì sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa chỉ có tác động gián tiếp thông qua các kết quả chính trị quốc gia thuộc địa hoặc hậu thuộc địa. Thay vào đó, dữ liệu nhất quán rộng rãi với sự hiện diện của tác động trực tiếp của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa đối với chất lượng thể chế.

2.5 Kết luận

Chúng tôi ghi lại tầm quan trọng của các thể chế chính trị tiền thuộc địa đối với chất lượng của chính phủ ở châu Phi thuộc địa và hậu thuộc địa. Chúng tôi nhận thấy rằng các quốc gia châu Phi có phần lớn dân số thuộc các nhóm sắc tộc có thể chế tập trung có ít tham nhũng hơn và pháp quyền tốt hơn.

Phân tích của chúng tôi đóng góp vào tài liệu kinh tế về thể chế với hai ý chính. Đầu tiên, khác với công việc hiện có trong lĩnh vực này, vốn nhấn mạnh đến tác động của các thể chế thuộc địa (La Porta et al. 1999; Acemoglu et al. 2001), chúng tôi coi các thể chế tiền thuộc địa là yếu tố quyết định chính đối với chất lượng của chính phủ ở các thuộc địa cũ . Thứ hai, bằng chứng được trình bày trong chương này rằng tập trung hóa có thể dẫn đến một khuôn khổ hỗ trợ sáng kiến của khu vực tư nhân bổ sung cho phát hiện trước đây của chúng tôi (Gennaioli và Rainer 2005) rằng tập trung hóa có thể làm giảm sự lạm dụng quyền lực của giới tinh hoa địa phương và thúc đẩy cung cấp hàng hóa công cộng.

Điều này đưa chúng ta đến những hàm ý chung trong công việc của chúng ta đối với cuộc tranh luận về phi tập trung hóa. Các lập luận ủng hộ phân cấp chính trị cuối cùng dựa trên các giả định quan trọng rằng hệ thống chính trị địa phương có thể duy trì một quá trình dân chủ có ý nghĩa và mối đe dọa chính đối với chất lượng thể chế là do chính quyền trung ương tham nhũng và độc đoán. Tuy nhiên, bằng chứng từ khắp nơi trên thế giới—từ Nga đến Ấn Độ đến Mỹ Latinh 7 —cho thấy những người nắm giữ quyền lực địa phương có thể lật đổ và bóp méo việc thực hiện các sáng kiến tư nhân và công cộng như thế nào để mang lại lợi ích cho riêng họ. Chúng tôi gợi ý rằng trong những trường hợp như vậy, tập trung hóa chính trị là điều nên làm vì nó tạo thành một cách để buộc giới tinh hoa địa phương phải chịu trách nhiệm hơn.

ruột thừa

Bảng A2.1

Thống kê tóm tắt

Biến đổi

quan sát viên

Nghĩa là

Độ lệch chuẩn

mẹ nhỏ

váy dài

mẹ

biến phụ thuộc

Tham nhũng giai đoạn 1996-2004

42

— 0,69

0,477

— 1,59

0,72

Nhà nước pháp quyền 1996-2004

42

— 0,756

0,554

— 1,91

0,71

Biến độc lập chính

Tập trung hóa

42

0,537

0,321

0

1

điều khiển

Nhật ký GDP/đầu người năm 1960

40

6.559

0,456

5.549

7,49

Dân số Châu Âu

41

0,014

0,03

0,001

0,141

gốc năm 1960 (%)

nguồn gốc hợp pháp tiếng anh

42

0,405

0,497

0

1

Công giáo

42

23.457

22.22

0

78.3

người Hồi giáo

42

31.536

34.802

0

99,8

Tin lành

42

13.812

14.886

0

64.2

các tôn giáo khác

42

31.195

19.736

0,1

64.1

Ràng buộc điều hành

40

2.458

1.548

1

7

năm 1970-1994

Phân đoạn ngôn ngữ dân tộc học

42

0,639

0,271

0

1

Bảng A2.2

Mối tương quan theo cặp giữa tập trung và kiểm soát tiền thuộc địa

Tập trung hóa

điều khiển

Nhật ký GDP/đầu người năm 1960       — 0,21

Dân số gốc châu Âu năm 1960 (%)       — 0,048

Nguồn gốc pháp lý tiếng Anh       0,098

Công giáo       0,134

người Hồi giáo       — 0,193

Tin lành       0,171

Các tôn giáo khác       0,061

Những hạn chế đối với nhà điều hành 1970-1994       0,164

Phân số ngôn ngữ dân tộc học       — 0,363**

Ghi chú: *** có ý nghĩa ở mức 1%, ** ở mức 5%, * ở mức 10%.

Bảng A2.3

Dữ liệu và nguồn

biến phụ thuộc

Kiểm soát tham nhũng trong

1996-2004

Trung bình của chỉ số kiểm soát tham nhũng các năm 1996-2004. Chỉ số kiểm soát tham nhũng đo lường nhận thức về tham nhũng được định nghĩa là việc thực thi quyền lực công vì tư lợi. Các khía cạnh của tham nhũng được đo lường bao gồm tần suất ''các khoản thanh toán bổ sung để hoàn thành công việc'', tác động của tham nhũng đối với môi trường kinh doanh, ''tham nhũng lớn'' trong lĩnh vực chính trị hoặc xu hướng của giới tinh hoa tham gia vào việc thâu tóm nhà nước.

Thang điểm từ — 2,5 đến 2,5, với điểm số cao hơn tương ứng với tham nhũng thấp hơn.

Nguồn: Kaufmann, Kraay, và Mastruzzi (2005).

Pháp quyền trong

1996-2004

Trung bình cộng chỉ số pháp quyền các năm 1996-2004.

Chỉ số pháp quyền đo lường nhận thức về chất lượng thực thi hợp đồng, cảnh sát và tòa án, cũng như khả năng xảy ra tội phạm và bạo lực.

Thang điểm từ — 2,5 đến 2,5, với điểm số cao hơn tương ứng với luật pháp tốt hơn.

Nguồn: Kaufmann, Kraay, và Mastruzzi (2005).

Biến độc lập chính

Tập trung hóa

Đối với mỗi quốc gia, đo lường tỷ lệ dân số không phải người châu Âu thuộc về các nhóm sắc tộc "tập trung" thời tiền thuộc địa. Tỷ lệ từ 0 đến 1. Một nhóm dân tộc được định nghĩa là ''tập trung'' nếu nhóm đó có 2, 3 hoặc 4 cấp thẩm quyền trên cộng đồng địa phương theo biến số Hệ thống phân cấp thẩm quyền của Murdock (1967) . (Nó được định nghĩa là ''phân mảnh'' nếu nó có mức 0 hoặc 1.)

Nguồn: Gennaioli và Rainer (2005). Ban đầu dựa trên Murdock (1967) và Atlas Narodov Mira (1964).

điều khiển

Log GDP bình quân đầu người năm 1960

Logarit của GDP bình quân đầu người tính theo đô la không đổi năm 1985 (giá quốc tế).

Nguồn: Cơ sở dữ liệu về tăng trưởng mạng lưới phát triển toàn cầu, dựa trên Penn World, Bảng 5.6.

kiểu khí hậu

Các kiểu khí hậu là nhiệt đới ẩm, nhiệt đới gió mùa, nhiệt đới ẩm và khô, thảo nguyên (vĩ độ thấp), sa mạc (vĩ độ thấp), cận nhiệt đới ẩm, thảo nguyên khô và cao nguyên.

Nguồn: Parker (1997).

Dân số gốc châu Âu năm 1960 (%)

Tỷ lệ phần trăm dân số gốc Châu Âu vào năm 1960. ''Người Châu Âu'' bao gồm tất cả người da trắng.

Quy mô từ 0 đến 1.

Nguồn: Morrison và cộng sự. (1989).

nguồn gốc hợp pháp tiếng anh

Biến giả nhận giá trị 1 đối với các quốc gia có nguồn gốc hợp pháp là tiếng Anh, 0 nếu không.

Nguồn: La Porta et al. (1999), ban đầu dựa trên Luật nước ngoài:

Các nguồn luật cơ bản hiện hành tại các khu vực pháp lý trên thế giới (1989) và CIA World Factbook (1996).

Xác định tỷ lệ phần trăm dân số của mỗi quốc gia thuộc ba tôn giáo được truyền bá rộng rãi nhất trên thế giới vào năm 1980. Các con số tính theo phần trăm (thang điểm từ 0 đến 100). Ba tôn giáo được xác định là Công giáo La mã, Tin lành và Hồi giáo. Phần còn lại được gọi là ''các tôn giáo khác''.

Table A2.3

(continued)

Religion shares

Constraints on the executive in 19701994

Ethnolinguistic

fractionalization

Nguồn: La Porta et al. (1999), ban đầu dựa trên Barrett (1982), Worldmark Encyclopedia of Nations (1995), Statistical Abstract of the World (1995), United Nations (1995), CIA(1996).

Mức trung bình của các hạn chế đối với người điều hành trong những năm 1970 đến 1994. Các hạn chế đối với người điều hành được đo lường trên thang điểm bảy loại, từ 1 đến 7, với số điểm cao hơn cho thấy nhiều hạn chế hơn. Điểm 1 cho thấy quyền hạn vô hạn; điểm 3 cho thấy những hạn chế nhẹ đến trung bình; điểm 5 chỉ ra những hạn chế đáng kể; điểm 7 cho thấy sự ngang bằng hoặc cấp dưới của cấp điều hành.

Điểm 2, 4 và 6 biểu thị các giá trị trung gian.

Nguồn: Bộ dữ liệu Polity III.

Giá trị trung bình của năm chỉ số khác nhau về phân đoạn ngôn ngữ dân tộc học. Giá trị của nó nằm trong khoảng từ 0 đến 1.

Nguồn: La Porta et al. (1999), gốc từ Easterly và Levine (1997).

ghi chú

Chúng tôi cảm ơn Mark Gradstein, Kai Konrad, Moses Shayo, và những người tham gia hội nghị CESifo Venice 2005 về Kinh tế Chính trị và Phát triển vì những nhận xét hữu ích.

Một số nhà khoa học chính trị (ví dụ, Leff 1964) lập luận rằng mức tham nhũng tối ưu là tích cực vì nó giúp loại bỏ các quy định không hiệu quả. Tuy nhiên, ngay cả trong trường hợp như vậy, tham nhũng báo hiệu sự hiện diện của các quy định không hiệu quả và do đó là một triệu chứng của chính phủ tồi . Thật vậy, bằng chứng không ủng hộ quan điểm cho rằng tham nhũng là có lợi (Svensson 2005).

Xem Potholm (1977) và Picard (1987) để biết bằng chứng về Botswana và Swaziland.

Bộ máy trung ương kiểm tra sự nổi tiếng của thủ lĩnh bằng cách hỏi ý kiến người dân địa phương (Richards 1960).

Một nguồn ảnh hưởng quan trọng là khả năng của các lãnh chúa địa phương trong việc đáp ứng nhu cầu về binh lính của nhà vua (Apter 1961).

Một phiên bản tổng quát của những quan điểm này dự đoán rằng—vì sự tiến bộ của họ hoặc vì nền chính trị quốc gia tốt hơn của họ—các nhóm tập trung đều được hưởng nhiều hàng hóa công cộng hơn, bất kể sự phân tầng địa phương. Mặc dù trong các phiên bản sắc thái hơn của các giả thuyết này, sự phân tầng cục bộ có thể quan trọng, nhưng chúng vẫn không có khả năng giải thích các mô hình khác nhau thu được đối với hàng hóa công cộng có tác động lan tỏa cao và thấp.

Để kiểm tra sự hiện diện của các quan sát có ảnh hưởng có thể làm sai lệch kết quả của chúng tôi, chúng tôi đã tính toán DFbetas (ví dụ, xem Belsley, Kuh, và Welsch 1980, trang 28) từ các hồi quy trong bảng 2.2, nhưng chúng tôi không tìm thấy bất kỳ trường hợp abs nào ( DFbeta) > 1. Nếu chúng ta loại bỏ một cách thận trọng hơn tất cả các quan sát với abs ( DFbeta ) > 2/V#obs, thì hệ số tập trung giảm nhẹ nhưng vẫn có ý nghĩa thống kê cao.

Xem Shleifer và Treisman (1999) về Nga, Lieten (1996) và Mathew và Nayak (1996) về Ấn Độ, và Fox (1990) về Mỹ Latinh.

Người giới thiệu

Abubakar, S. 1980. Các tỉnh phía Bắc dưới thời thuộc địa. Trong O. Ikime, ed., Cơ sở của Lịch sử Nigeria . Ibadan, Nigeria: Hội lịch sử Nigeria/ Sách giáo dục Heinemann.

Acemoglu, D., S. Johnson và J. Robinson. 2001. Nguồn gốc thuộc địa của phát triển so sánh: Một quan điểm thực nghiệm. American Economic Review 91: 1369-1401.

Apter, DE 1961. Vương quốc chính trị ở Uganda: Một nghiên cứu về chủ nghĩa dân tộc quan liêu . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ashton, H. 1967. The Basuto: Một nghiên cứu xã hội về Lesotho truyền thống và hiện đại . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Atlas Narodov Mira (Atlas về các dân tộc trên thế giới). 1964. Mátxcơva: Glavnoe Upravlenie Geodezii i Kartografii.

Bardhan, P. và D. Mookherjee. 2000. Nắm bắt và quản trị ở cấp địa phương và quốc gia. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 90(2): 135-39.

Bardhan, P. 2002. Phân cấp quản trị và phát triển. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 16: 185-205.

Bates, R. 1983. Các bài tiểu luận về kinh tế chính trị của nông thôn châu Phi . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Belsley, DA, E. Kuh và RE Welsch. 1980. Chẩn đoán hồi quy: Xác định dữ liệu có ảnh hưởng và nguồn cộng tuyến . New York: Wiley.

Besley, T. và A. Case. 1995. Hành vi đương thời: Tìm kiếm bầu cử, thiết lập thuế và cạnh tranh bằng gậy. Tạp chí Kinh tế Mỹ 85: 25-45.

Blanchard, O., và A. Shleifer. 2001. Chủ nghĩa liên bang có và không có tập trung hóa chính trị: Trung Quốc so với Nga. Tài liệu làm việc của nhân viên IMF.

Boone, C. 2003. Địa hình chính trị của Nhà nước châu Phi: Cơ quan quản lý lãnh thổ và sự lựa chọn thể chế . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Braudel, F. 1972. Địa Trung Hải và Thế giới Địa Trung Hải trong Thời đại Philip II . New York: Harper và Row.

Breytenbach, WJ 1975. Cá sấu và thường dân ở Lesotho: Tính liên tục và thay đổi trong hệ thống làm luật của Lesotho . Pretoria: Viện Châu Phi.

Burke, FG 1964. Chính quyền địa phương và chính trị ở Uganda . Syracuse: Nhà xuất bản Đại học Syracuse.

Demsetz, H. 1967. Hướng tới một lý thuyết về quyền tài sản. American Economic Review Papers and Proceedings 57: 347-59.

Easterly, W. và R. Levine. 1997. Bi kịch Tăng trưởng của Châu Phi: Chính sách và Chia rẽ Sắc tộc. Tạp chí Kinh tế hàng quý 112: 1203-50.

Ehrlich, C. 1965. Nền kinh tế Uganda, 1903-1945. Trong V. Harlow và EM Chilver, chủ biên, Lịch sử Đông Phi , tập. 2. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Falola, T. 1999. Lịch sử của Nigeria . Westport, CT: Greenwood Press.

Fisman, R. và R. Gatti. 2002. Phân quyền và tham nhũng: Bằng chứng khắp các quốc gia . Tạp chí Kinh tế Công cộng 83: 325-45.

Fortes, M., và E. Evans-Pritchard, chủ biên. 1940. Hệ thống Chính trị Châu Phi . Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Fox, J. 1990. Lời giới thiệu của biên tập viên trong số đặc biệt về Thách thức của Dân chủ hóa Nông thôn : Quan điểm từ Mỹ Latinh và Philippines. Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 26(4): 1-19.

Gennaioli, N., và I. Rainer. 2005. Tác động hiện đại của quá trình tập trung hóa thời tiền thuộc địa ở Châu Phi. Mimeo.

Herbst, J. 2000. Nhà nước và Quyền lực ở Châu Phi: Bài học So sánh về Quyền lực và Kiểm soát . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Jaggers, K. và TR Gurr. 1996. Chính thể III: Thay đổi Chế độ và Chính quyền, 1800 1994 . Tập tin máy tính. Ann Arbor, MI: Hiệp hội liên trường đại học về nghiên cứu chính trị và xã hội.

Kaufmann, D., A. Kraay và M. Mastruzzi. 2005. Vấn đề quản trị IV: Các chỉ số quản trị giai đoạn 1996-2004. Kịch bản của Ngân hàng Thế giới.

Klitgaard, R. 1990. Băng nhóm nhiệt đới . New York: Sách cơ bản.

La Porta, R., F. Lopez-de-Silanes, A. Shleifer, và R. Vishny. 1999. Chất lượng của chính phủ . Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức 15: 222-79.

Leff, N. 1964. Phát triển kinh tế thông qua quan liêu tham nhũng. American Behav ioral Scientist 8:8-14.

Lieten, GK 1996. Panchayats ở Tây Uttar Pradesh. Tuần báo Kinh tế và Chính trị , 2700-5.

Low, DA 1965. Uganda: Sự thành lập chế độ bảo hộ, 1894-1919. Trong V. Harlow và EM Chilver, chủ biên, Lịch sử Đông Phi , tập. 2. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Thấp, DA 1971. Buganda trong Lịch sử Hiện đại . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Mathew, G. và R. Nayak. 1996. Panchayats tại nơi làm việc. Tuần báo Kinh tế và Chính trị 31: 1765-71.

Morrison, DG, R. Mitchell và J. Paden. 1989. Black Africa Handbook , 2nd ed. New York: Nhà xuất bản Paragon.

Mamdani, M. 1996. Công dân và Chủ đề: Châu Phi đương đại và di sản của chủ nghĩa thực dân muộn . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Murdock, GP 1967. Bản đồ dân tộc học . Pittsburgh: Nhà xuất bản Đại học Pittsburgh.

North, D. 1981. Cấu trúc và thay đổi trong lịch sử kinh tế . New York: Norton.

Oates, W. 1972. Chủ nghĩa liên bang tài khóa . New York: Cú đúp Harcourt.

Parker, PM 1997. National Cultures of the World: A Statistical Reference, Cross Cultural Statistical Encyclopedia of the World , tập. 4. Westport, CT: Greenwood Press.

Picard, LA 1987. Sự phát triển chính trị ở Botswana: Một mô hình thành công? Giám đốc điều hành tảng đá: Lynne Rienner.

Potholm, CP 1977. Ngwenyama của Swaziland: Động lực thích ứng chính trị . Trong R. Lemarchand, ed., Quan điểm về Vương quyền Châu Phi: Thay đổi Chính trị và Hiện đại hóa trong Môi trường Quân chủ . Luân Đôn: Frank Cass.

Pratt, RC 1965. Hành chính và chính trị ở Uganda, 1919-1945. Trong V. Harlow và EM Chilver, chủ biên, Lịch sử Đông Phi , tập. 2. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Richards, AI, chủ biên. 1960. Các thủ lĩnh Đông Phi: Nghiên cứu về sự phát triển chính trị ở một số bộ lạc Uganda và Tanganyika . Luân Đôn: Viện Nghiên cứu Xã hội Đông Phi/Faber và Faber.

Riker, W. 1964. Chủ nghĩa liên bang: Nguồn gốc, Hoạt động, Ý nghĩa . Boston: Houghton Mifflin.

Rouveroy van Nieuwaal, EAB van. 1987. Các quốc gia hiện đại và chế độ thủ lĩnh ở Châu Phi. Tạp chí Đa nguyên Pháp lý 25: 1-41.

Schapera, I. 1956. Chính phủ và Chính trị trong các Xã hội Bộ lạc . Luân Đôn: Watts.

Schapera, I. 1970. Những người đổi mới bộ lạc: Tù trưởng Tswana và sự thay đổi xã hội, 1795-1940. Luân Đôn: Nhà xuất bản Athlone.

Seabright, P. 1996. Trách nhiệm giải trình và phân quyền trong chính phủ: Mô hình hợp đồng chưa hoàn thiện. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 40: 61-89.

Shleifer, A. và R. Vishny. 1993. Tham nhũng. Tạp chí Kinh tế hàng quý 108: 599-617.

Shleifer, A. và D. Treisman. 1999. Không có Bản đồ: Chiến thuật Chính trị và Cải cách Kinh tế ở Nga . Cambridge: Nhà xuất bản MIT.

Sklar, RL 1993. Biên giới châu Phi cho khoa học chính trị. Trong RH Bates, VY Mudimbe, và J. O'Barr, eds., Châu Phi và các nguyên tắc: Đóng góp của Nghiên cứu ở Châu Phi đối với Khoa học Xã hội và Nhân văn . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Smith, A. 1776. Của cải của các quốc gia . Luân Đôn: Vết lõm (1977).

Svensson, J. 2005. Tám câu hỏi về tham nhũng. Tạp chí Quan điểm Kinh tế 19: 19-42.

Tiebout, C. 1956. Một lý thuyết thuần túy về chi tiêu địa phương. Tạp chí Kinh tế Chính trị 64(5): 416-24.

Tosh, J. 1978. Các thủ lĩnh bang hội và thủ lĩnh thuộc địa ở Lango: Lịch sử chính trị của một xã hội không quốc tịch ở Đông Phi c. 1800-1939 . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Treisman, D. 2000. Nguyên nhân của tham nhũng: Nghiên cứu xuyên quốc gia. Tạp chí Kinh tế Công cộng 76 : 399-457.

Treisman, D. 2003. Phân cấp và chất lượng của chính phủ. giấy chưa xuất bản. UCLA.

Cục Thống kê Uganda. 1999. Điều tra hộ gia đình quốc gia Uganda, 1997 : Tóm tắt Báo cáo phân tích.

Cục Thống kê Uganda và ORC Macro. 2001. Khảo sát Nhân khẩu học và Sức khỏe Uganda , 2000-2001.

Cục Thống kê Uganda. 2003. Tóm tắt thống kê .

White, CMN 1959. Bắc Rodhesia: Tổ chức chính trị Luvale và dòng dõi Luvale. Trong R. Apthorpe, ed., From Tribal Rule to Modern Government, Kỷ yếu Hội nghị lần thứ 13 của Viện Nghiên cứu Xã hội Rhodes-Livingstone . Lusaka.

Wylie, D. 1990. Một vị thần nhỏ: Hoàng hôn của chế độ gia trưởng ở một thủ lĩnh Nam Phi . Han over, NH: University Press of New England.

Ủy quyền có thể thúc đẩy kỷ luật tài chính trong một liên bang không?

Bằng chứng từ hoạt động tài chính ở các bang của Ấn Độ

Stuti Khemani

3.1 Giới thiệu

Một trong những vấn đề nổi cộm trong chính sách phát triển gần đây là rủi ro về kỷ luật tài khóa và bất ổn kinh tế vĩ mô ở các nước đang phát triển đang nhanh chóng phân quyền tài chính cho chính quyền địa phương. Mối quan tâm rõ ràng nằm trong lĩnh vực kinh tế chính trị - rằng các động cơ chính trị sẽ thay đổi cùng với việc phân cấp tài khóa theo hướng gây bất lợi cho sự ổn định tài khóa. Bằng chứng từ kinh nghiệm của từng quốc gia đang được thu thập để hiểu những hình thức thể chế nào có thể giải quyết các vấn đề về vô kỷ luật tài chính phát sinh từ các động cơ chính trị. Một thể chế đã nhận được sự quan tâm và ủng hộ đặc biệt trong giới chính sách—giao quyền cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia trong việc giám sát và điều tiết các khoản vay và nợ của địa phương. Việc ủy quyền như vậy có thể giải quyết thành công các biến dạng chính trị đối với kỷ luật tài khóa không? Trong chương này, tôi cung cấp bằng chứng về câu hỏi này từ kinh nghiệm lâu năm của một trong những liên đoàn lớn nhất ở thế giới đang phát triển, Ấn Độ. Tôi lập luận rằng việc ủy quyền như vậy có thành công hạn chế khi các động cơ chính trị của chính phủ trung ương ở mức không sẵn sàng hoặc không thể thực thi các hạn chế ngân sách cứng rắn đối với các địa phương. Dựa trên bằng chứng này, tôi khám phá vai trò của một hình thức ủy quyền thay thế, cho một cơ quan tài chính độc lập, theo dõi và giám sát nợ chính phủ hợp nhất, một lần nữa cung cấp bằng chứng từ Ấn Độ về hoạt động của một tổ chức như vậy để hỗ trợ cho lập luận của mình .

Nguy cơ vô kỷ luật tài chính trong một liên bang (hoặc trong bất kỳ hệ thống nào có phân cấp tài chính rộng rãi) đã được Alesina và Perotti (1995) nêu ra trong một bài báo đánh giá về nền kinh tế chính trị của thâm hụt ngân sách. Họ gợi ý rằng việc phân cấp tài chính hoặc các thỏa thuận liên bang dễ dẫn đến vấn đề cổ điển "chung" khi quyết định chi tiêu.

được thực hiện ở cấp địa phương được tài trợ bởi các khoản chuyển giao từ chính phủ quốc gia , điều này làm tăng thuế. Cái nhìn sâu sắc về chủ nghĩa liên bang tài chính này được rút ra từ một mô hình thương lượng pháp lý về cách thức các đại diện từ các khu vực bầu cử dựa trên địa lý đánh giá quá cao lợi ích của chi tiêu công ở các quận của họ so với chi phí tài chính, dẫn đến mức chi tiêu cao hơn mức tối ưu (Weingast, Shepsle và Johnsen 1981). Mặc dù các mô hình này thường đề cập đến quy mô ngân sách, nhưng chúng có thể được làm cho năng động để chúng cũng giải quyết được sự cân bằng của ngân sách chính phủ. Persson và Tabellini (2000) cung cấp một phần mở rộng năng động đơn giản của vấn đề chung và chỉ ra rằng cả chi tiêu và vay mượn đều cao hơn mức tối ưu, khi các nhóm khác nhau trong chính phủ được trao quyền quyết định đối với các phần của ngân sách, nhưng không ai được trao quyền. thẩm quyền cho kết quả tổng hợp. Velasco (1999) trình bày một mô hình kinh tế chính trị năng động chi tiết hơn, trong đó các nguồn lực của chính phủ là một ''tài sản chung'' mà từ đó các nhóm lợi ích có thể tài trợ cho chi tiêu trong các lĩnh vực ưa thích của họ. Thâm hụt ngân sách và tích lũy nợ dẫn đến mô hình này ngay cả khi không có lý do gì để cân bằng thuế và tiêu dùng liên thời gian.

Mức độ nổi bật của các nhóm lợi ích trong việc đánh bắt quá mức tài sản chung là tài nguyên công đã được đo lường thông qua thành phần đảng phái chính trị của một chính phủ. Alesina và Perotti (1995) nhấn mạnh tầm quan trọng của các chính phủ liên minh, bao gồm một số đảng phái chính trị, trong việc trì hoãn các điều chỉnh tài chính và tích lũy nợ công nhanh hơn. Nghĩa là, thương lượng giữa nhiều đảng phái chính trị giống như đại diện cho thương lượng giữa nhiều nhóm lợi ích về các nguồn lực công. Bắt đầu với đóng góp quan trọng của Roubini và Sachs (1989), một nghiên cứu thực nghiệm lớn đã phát hiện ra mối tương quan tích cực giữa thâm hụt và “loại hình chính phủ”, một biến số chỉ báo thường xếp hạng các chính phủ theo thứ tự tăng dần về sự chia rẽ chính trị , từ một -các chính phủ đa số của đảng đối với các liên minh và chính phủ thiểu số. Perotti và Kontopoulos (2002) gần đây đã chỉ ra rằng tập hợp các kết quả này rất nhạy cảm với sự mã hóa chủ quan của chỉ báo ''loại chính phủ'', và thay vào đó, họ kiểm tra tác động của một thước đo khách quan hơn—số lượng các đảng phái chính trị trong một chính phủ. Sử dụng dữ liệu bảng cho 19 quốc gia OECD từ năm 1970 đến năm 1995, họ nhận thấy rằng mặc dù quy mô liên minh là yếu tố quyết định đáng kể đến chi tiêu và thâm hụt của chính phủ, nhưng có mối liên hệ chặt chẽ hơn với quy mô nội các hoặc số lượng bộ trưởng chi tiêu trong các quốc gia đó . một cái tủ.

Phù hợp với những ý tưởng lý thuyết và bằng chứng thực nghiệm này, các quốc gia dường như đã khám phá các giải pháp cho vấn đề chung bằng cách tập trung quyền quyết định đối với ngân sách tổng hợp cho các cơ quan trung ương. Một tài liệu đã được thiết lập về vai trò của các thể chế tài chính trong việc thúc đẩy hiệu quả tài chính đã lập luận rằng các thể chế có thứ bậc tập trung quyền quyết định đối với các tổng tài chính, chẳng hạn như thâm hụt và nợ, có thể tạo ra sự khác biệt để đạt được kết quả tốt hơn (Poterba và von Hagen 1999). Trong bối cảnh phân cấp tài khóa, đó là sự ủy quyền cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia trong việc giám sát và điều tiết các khoản vay và nợ của địa phương. Ít nhất là ở hai khu vực trên thế giới nơi sự hoang phí tài khóa ở cấp địa phương được cho là góp phần gây ra các cuộc khủng hoảng kinh tế vĩ mô, Nga và Mỹ Latinh, nhiều học giả và nhà hoạch định chính sách, trong đó có Ordeshook (1996), Dillinger và Webb (1999), Samuels (2000) , Stepan (2000), và Blanchard và Shleifer (2001), đã ủng hộ vai trò kỷ luật đối với các đảng chính trị quốc gia tập trung, mạnh có thể buộc các chính quyền địa phương phải nội địa hóa chi phí cho các chính sách của họ.

Tuy nhiên, lối suy nghĩ này mâu thuẫn với lối suy nghĩ trong một tài liệu trước đó , nơi các thể chế phân quyền được coi là có khả năng giải quyết vấn đề bóp méo chính trị trong phân bổ nguồn lực công. Qian và Weingast (1997 ) xem xét lại ý tưởng của họ về “ chủ nghĩa liên bang bảo tồn thị trường,” trong đó sự cạnh tranh giữa các khu vực tài phán giữa các chính phủ thu hút hoạt động kinh tế tư nhân sẽ buộc các chính phủ can thiệp vào các lực lượng thị trường. Cụ thể, họ lập luận rằng nếu việc phân quyền cho các chính quyền được bầu ở địa phương tạo ra sự cạnh tranh giữa họ, thì sự cạnh tranh này sẽ khiến các chính phủ cam kết không cứu trợ các cơ quan, dự án hoặc doanh nghiệp thất bại. Qian và Roland (1998) sử dụng câu chuyện này để diễn giải sự thành công của Trung Quốc trong quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường - rằng việc phân cấp cho chính quyền địa phương đã tạo điều kiện cho những hạn chế ngân sách cứng rắn đối với hoạt động kinh tế và do đó thúc đẩy các quyết định phân bổ nguồn lực tốt dẫn đến tăng trưởng. ¹

Trong quan điểm duy trì thị trường của chủ nghĩa liên bang, có nghi ngờ về việc liệu một cơ quan chính trị trung ương đủ mạnh để áp đặt kỷ luật đối với chính quyền địa phương có bị kỷ luật bởi những cân nhắc về tính hiệu quả của thị trường hay không (Wibbels 2003; Weingast 1995). Cụ thể, việc hạn chế thông tin của chính quyền trung ương về và quyền lực đối với tài chính địa phương củng cố cam kết đáng tin cậy đối với ''các ràng buộc ngân sách cứng'' do cạnh tranh giữa các chính quyền địa phương mang lại . Qian và Weingast (1997 ) ủng hộ lập luận này thông qua một ví dụ từ Trung Quốc, nơi chính quyền trung ương cho phép chính quyền địa phương duy trì các tài khoản ''ngoài ngân sách'' và ''ngoài ngân sách'' khác nhau mà họ có kiến thức hạn chế, chính xác như một công cụ cam kết không can thiệp vào thuế cũng như bảo lãnh cho họ, từ đó khuyến khích chính quyền địa phương đầu tư vào hoạt động sinh lời.

Tuy nhiên, Blanchard và Shleifer (2001) đưa ra một phản biện bằng cách so sánh kinh nghiệm của Trung Quốc và Nga, rằng mức độ tập trung hóa chính trị ở Trung Quốc cho phép chính quyền trung ương kỷ luật chính quyền địa phương để thúc đẩy tăng trưởng, trong khi quyền lực của các cơ quan chính trị trung ương suy yếu. ở Nga đã ngăn cản họ làm điều tương tự. Họ viện dẫn Riker (1964), một trong những nhà tư tưởng sớm nhất về chủ nghĩa liên bang, vì đã tuyên bố rằng nếu chủ nghĩa liên bang muốn hoạt động và tồn tại, thì nó phải đi kèm với sự tập trung hóa chính trị.

Do đó, đánh giá ở trên cho thấy tầm quan trọng của một đảng cầm quyền quốc gia mạnh và duy nhất kiểm soát chính phủ quốc gia đã được nhấn mạnh trong cả tài liệu về chủ nghĩa liên bang tài khóa và trong tài liệu chung về các vấn đề chung trong phân bổ nguồn lực công . Có vẻ như ý tưởng cho rằng một đảng quốc gia mạnh ở trung tâm có thể sẽ chịu trách nhiệm trước các cử tri về các kết quả kinh tế vĩ mô tổng thể và do đó có các động cơ phù hợp để thực hiện kỷ luật tài khóa. Tuy nhiên, sự phê phán quan điểm bảo toàn thị trường của các chính phủ gợi ý rằng cần phải phân tích thêm để hiểu các động cơ chính trị của các đảng quốc gia, trước khi có thể đưa ra bất kỳ kết luận nào về lợi ích tài chính tiềm năng của việc tập trung hóa chính trị.

Ấn Độ cung cấp một phòng thí nghiệm có giá trị để nghiên cứu vấn đề này bởi vì trong phần lớn lịch sử của mình với tư cách là một quốc gia dân chủ, độc lập, Ấn Độ đã chứng kiến một đảng chính trị quốc gia thống trị nắm quyền điều hành chính sách tài khóa và các thể chế liên bang được đặc trưng bởi sự phụ thuộc của các quốc gia vào chuyển giao quốc gia. và quy định quốc gia về vay địa phương. Do đó, một số tài liệu được xem xét ở trên sẽ dự đoán rằng với sự kết hợp giữa các thể chế chính trị và liên bang này, Ấn Độ sẽ không phải chịu cảnh hoang phí tài chính cấp địa phương. Thật vậy, trong những năm gần đây, khi sức mạnh của các đảng chính trị quốc gia suy giảm và thâm hụt ngân sách địa phương đồng thời tăng lên, góp phần làm tăng tổng mức thâm hụt hợp nhất của chính phủ, nhiều người giải thích mối tương quan này khi khẳng định tầm quan trọng của các chính phủ quốc gia độc đảng trong thúc đẩy kỷ luật tài chính trong một liên bang. Trong chương này, tôi kiểm tra xem liệu việc ủy quyền giám sát nợ địa phương cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia, vào thời điểm có một đảng chính trị quốc gia mạnh, có thực sự giúp tăng cường kỷ luật tài chính địa phương hay không, bằng cách khám phá mối tương quan giữa quan hệ chính trị giữa nhà nước và nhà nước. thâm hụt ngân sách.

Tôi xác định các điều kiện chính trị mà sự khác biệt giữa các bang là đại diện tốt cho sự thay đổi trong chi phí chính trị của chính phủ quốc gia trong việc giữ lại gói cứu trợ khi một bang cần thêm tài chính. Tôi thấy tác động lớn của đảng phái chính trị đối với thâm hụt địa phương và lập luận rằng điều này cho thấy các vấn đề khuyến khích chính trị quan trọng đối với kỷ luật tài khóa, ngay cả khi trung tâm bị chi phối bởi một đảng quốc gia duy nhất. Khi tồn tại những méo mó chính trị như vậy, tôi lập luận rằng việc ủy quyền cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia có thể không đủ hoặc không hiệu quả trong việc thúc đẩy kỷ luật tài khóa trong một liên bang. Thay vào đó, tôi khám phá một giải pháp thể chế mới – ủy quyền giám sát nợ cho một cơ quan tài chính độc lập, với tinh thần tương tự như ủy thác chính sách tiền tệ cho một ngân hàng trung ương độc lập – cho đến nay vẫn chưa được cân nhắc trong tài liệu, và đưa ra bằng chứng từ Ấn Độ để thông báo ý tưởng này. ²

Sau khi thử một số thông số kỹ thuật để kiểm tra tác động của chính trị, như được đề xuất bởi một tài liệu lớn, tôi thấy rằng sự liên kết đảng phái giữa chính quyền quốc gia và chính quyền bang ở Ấn Độ nổi lên như một yếu tố quyết định chính trị quan trọng nhất đối với thâm hụt ngân sách nhà nước. Sử dụng bộ dữ liệu bảng cho 15 bang lớn của Ấn Độ trong giai đoạn 1972 đến 1995, tôi thấy rằng khi chính quyền bang bị kiểm soát bởi cùng một đảng kiểm soát chính phủ quốc gia, thì bang đó có mức thâm hụt tài chính cao hơn mức trung bình . Hiệu ứng đảng phái này rất lớn, với thâm hụt ở các quốc gia liên kết chính trị cao hơn 11% so với thâm hụt ở các quốc gia không liên kết, được tính toán ở mức trung bình mẫu. Trong số các quốc gia đồng đảng phái, những quốc gia mà đảng cầm quyền quốc gia kiểm soát tỷ lệ ghế lớn hơn được phân bổ cho bang trong cơ quan lập pháp quốc gia có thể được coi là quốc gia "ủng hộ cốt lõi", trong khi những quốc gia mà đảng này kiểm soát tỷ lệ ghế nhỏ hơn có thể được mô tả như trạng thái ''swing''. Tôi thấy rằng thâm hụt lớn hơn trong trường hợp thứ hai, tức là ở trạng thái ''dao động''. Các tiểu bang liên kết nơi đảng cầm quyền kiểm soát gần như bằng không số ghế của tiểu bang trong cơ quan lập pháp quốc gia có mức thâm hụt cao hơn 25 phần trăm so với mức trung bình của mẫu. Các bang không liên kết có mức thâm hụt thấp hơn so với các bang liên kết, bất kể họ có đại diện trong cơ quan lập pháp quốc gia hay không.

Bằng chứng đối với các bang của Ấn Độ cho thấy rằng mối quan hệ đảng phái giữa chính quyền quốc gia và chính quyền bang nổi bật lên như là yếu tố quyết định chính trị quan trọng duy nhất của sự thay đổi về thâm hụt giữa các bang và trong các bang theo thời gian, loại trừ các yếu tố quyết định chính trị và thể chế hợp lý khác ở cấp bang . đã được thử nghiệm trong các tài liệu tiếp nhận, chẳng hạn như các chu kỳ bầu cử (Alesina và cộng sự 1997; Khemani 2004), các cơ quan lập pháp bị phân tán hoặc chia rẽ (Roubini và Sachs 1989; Poterba 1994; Alt và Lowry 1994; Perotti và Kontopoulos 2002), và sự phụ thuộc vào chuyển giao liên chính phủ ( Jones, Sanguinetti, và Tommasi 2000; Rodden 2002). Tôi không tìm thấy bằng chứng nào về tác động đối với thâm hụt của tiểu bang về thời gian bầu cử tiểu bang, sự tồn tại của chính phủ liên minh ở cấp tiểu bang, cũng như mức độ phụ thuộc của tiểu bang vào chuyển giao doanh thu liên bang. Tôi giải thích mẫu bằng chứng này gợi ý rằng trong khi việc ủy quyền cho cơ quan điều hành chính trị quốc gia giám sát nợ cấp địa phương có thể cho phép cơ quan này kỷ luật các quốc gia do các đảng chính trị đối lập cai trị, thì điều đó không ngăn cản đảng cầm quyền quốc gia sử dụng nguồn tài chính thâm hụt để tiếp tục hoạt động của mình. mục tiêu chính trị. Nghĩa là, sự tồn tại đơn thuần của một đảng quốc gia duy nhất và mạnh mẽ dưới sự lãnh đạo của chính phủ không đảm bảo rằng quá trình cạnh tranh bầu cử cơ bản mà đảng đó có được sẽ nhất thiết mang lại động lực mạnh mẽ cho kỷ luật tài khóa.

Tôi xem xét tài liệu về cạnh tranh bầu cử đa đảng ở Ấn Độ, và sử dụng bằng chứng được cung cấp ở đây về tác động của mối quan hệ chính trị giữa nhà nước trung tâm đối với kỷ luật tài khóa, để lập luận rằng vấn đề chính trị cơ bản với sự hoang phí tài khóa ở các nước đang phát triển như Ấn Độ có thể không xảy ra. là phân cấp tài chính cho nhiều đơn vị chi tiêu mà là nền tảng của cạnh tranh bầu cử đa đảng ở tất cả các cấp chính quyền . Nền tảng này được đặc trưng bởi sự nhấn mạnh vào các chương trình chi tiêu nhằm mang lại lợi ích cho các nhóm cụ thể, ngoài thuế đánh chung , và do đó phù hợp với vấn đề chung về kỷ luật tài khóa đã được phân tích sớm trong tài liệu về kinh tế chính trị về thâm hụt ngân sách.

Cái nhìn sâu sắc này có một hàm ý chính sách cụ thể, là vấn đề thời sự đối với Ấn Độ và các quốc gia đang phát triển phi tập trung hóa nhanh chóng khác, do lo ngại gần đây về thâm hụt đang gia tăng. Thay vì tập trung vào việc củng cố bàn tay của cơ quan hành pháp chính trị quốc gia để kiểm soát các chính quyền địa phương, đó là điều mà các cuộc tranh luận chính sách hiện nay làm, các nhà hoạch định chính sách có thể khám phá một cách hiệu quả việc ủy quyền giám sát nợ chính phủ hợp nhất cho một cơ quan tài chính độc lập, phi đảng phái, như một công cụ cam kết giảm thương lượng chính trị tốn kém giữa nhiều nhóm lợi ích đối với các nguồn lực công cộng. Một cơ quan tài chính độc lập đã tồn tại ở Ấn Độ—Ủy ban Tài chính—và được giao quyền đối với việc phân phối các khoản chuyển giao doanh thu quốc gia. Bằng chứng gần đây cho thấy rằng nó thực sự có chức năng hạn chế ảnh hưởng đảng phái của cơ quan hành pháp quốc gia (Khemani 2003), và do đó nó là một cơ quan có thể đáng tin cậy đối với các nhóm chính trị đa dạng trong nước . Ủy ban Tài chính có thể trở thành phương tiện để đạt được trạng thái cân bằng thương lượng mang tính hợp tác hơn, trong đó chi phí bất hợp tác được giảm thiểu.

Phần 3.2 mô tả cách tiếp cận phương pháp luận được sử dụng trong chương này để kiểm tra các sai lệch chính trị đối với kỷ luật tài khóa trong một liên bang. Phần 3.3 mô tả ngắn gọn về các thể chế tài chính và chính trị của Ấn Độ. Mục 3.4 mô tả dữ liệu được sử dụng cho phân tích thực nghiệm của chúng tôi và báo cáo bằng chứng về tác động của quan hệ chính trị quốc gia-nhà nước đối với thâm hụt ngân sách nhà nước. Phần 3.5 xem xét những hiểu biết sâu sắc từ tài liệu khoa học chính trị về cạnh tranh bầu cử trong nước để diễn giải bằng chứng thực nghiệm được cung cấp ở đây và thảo luận về việc ủy quyền cho một cơ quan tài chính độc lập như một giải pháp chính sách đổi mới cho vấn đề thâm hụt tài khóa. Phần 3.6 kết thúc với một số câu hỏi mở.

3.2 phương pháp tiếp cận

Thông thường, để trả lời câu hỏi liệu sự tồn tại của một thể chế cụ thể có dẫn đến những kết quả cụ thể hay không, phương pháp thực nghiệm được sử dụng là đo lường sự khác biệt về kết quả giữa các khu vực tài phán nơi một số có thể chế và một số thì không, hoặc sự khác biệt theo thời gian , trước và sau khi tổ chức đi vào hoạt động, hoặc cả hai, được gọi là cách tiếp cận khác biệt trong khác biệt. Tuy nhiên, một phương pháp như vậy rất khó áp dụng cho vấn đề được quan tâm ở đây, bởi vì thể chế ủy quyền một số quyền giám sát nhất định cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia là bất biến giữa các khu vực tài phán trong một quốc gia. Những thay đổi được đo lường ở cấp độ tổng thể của một quốc gia theo thời gian, trước và sau khi sức mạnh của cơ quan hành pháp chính trị quốc gia suy giảm, thường hàm ý rất ít quan sát để từ đó rút ra những khái quát hóa, và ''sự kiện'' suy yếu chính trị đáng kể ở cấp quốc gia xung quanh những thay đổi được đo lường, có khả năng bị nhầm lẫn bởi nhiều thay đổi cơ bản khác tác động đồng thời đến các kết quả khác. Sự khác biệt giữa các quốc gia sẽ hữu ích khi khám phá và một số người đã thử làm điều đó (Rodden và Wibbels 2002 là một ví dụ nổi bật và thành công sẽ được xem xét dưới đây), nhưng phân tích xuyên quốc gia bị hạn chế bởi các vấn đề về đo lường và so sánh.

Cách tiếp cận được thực hiện trong chương này là khai thác sự khác biệt giữa các bang và theo thời gian trong một quốc gia, trong các mối quan hệ chính trị giữa các bang với trung tâm, vốn sẽ thay thế cho các chi phí chính trị đối với việc trung tâm không cứu trợ một bang, ước tính mối tương quan giữa các bang trung tâm. các mối quan hệ chính trị và thâm hụt ngân sách của tiểu bang, đồng thời sử dụng mô hình kết quả để suy luận các động cơ của cơ quan hành pháp chính trị quốc gia trong các thỏa thuận tài chính với các tiểu bang. Do đó, giả thuyết vô hiệu là các mối quan hệ chính trị giữa nhà nước trung tâm sẽ không có tác động đến thâm hụt ngân sách của nhà nước nếu việc ủy quyền cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia giải quyết được vấn đề khuyến khích sai trái của địa phương.

Các tài liệu về quan hệ tài chính liên chính phủ xác định một số yếu tố chính trị, sự khác biệt trong đó sẽ xác định liệu chính phủ quốc gia có thể kỷ luật các chính quyền địa phương hay không. Sự phụ thuộc của các địa phương vào chuyển giao doanh thu quốc gia đã được xác định có lẽ là yếu tố quan trọng nhất trong việc xác định liệu chính phủ quốc gia có nghĩa vụ không thể tránh khỏi để đáp ứng các quốc gia có nhu cầu hay không. Ở những bang mà chính phủ phụ thuộc nhiều hơn vào các khoản chuyển giao trung ương cho các chương trình chi tiêu của họ, cử tri có thể khó phân biệt liệu các vấn đề tài chính và khó khăn kinh tế là do các hành động không bền vững của chính quyền bang hay do chính quyền trung ương không hành động trong thời gian dài. của các cú sốc kinh tế tiêu cực, và do đó có nhiều khả năng trừng phạt trung tâm hơn vì đã giữ lại các khoản cứu trợ cho nhà nước (Rodden 2002).

Thật vậy, ở nhiều nước đang phát triển, điều kiện cơ bản của quan điểm duy trì thị trường của chủ nghĩa liên bang, rằng các hành động của chính quyền địa phương được thúc đẩy bởi sự cạnh tranh với các khu vực pháp lý khác, khó có thể tồn tại vì trách nhiệm giải trình của chính quyền địa phương đối với các hành động của chính họ bị che mờ bởi sự phụ thuộc vào chuyển giao doanh thu của liên bang (thay vì dựa vào cơ sở doanh thu của chính mình). Nhiều bài báo trên Rodden, Eskeland, và Litvack (2001) lập luận rằng các thể chế phân cấp tài chính ''làm dịu'' các ràng buộc ngân sách địa phương bởi vì trung tâm không thể cam kết một cách đáng tin cậy trong việc giữ lại một gói cứu trợ cho một chính quyền địa phương đang gặp khó khăn về tài chính. Nếu không, nó sẽ chia sẻ chi phí chính trị của thất bại tài chính, và biết được điều này, các địa phương sẽ có động cơ để chi tiêu quá mức với kỳ vọng vào các gói cứu trợ trong tương lai. Rodden và Wibbels (2002) và Rodden (2002) nhận thấy rằng quy định và giám sát chặt chẽ hơn đối với việc vay nợ của địa phương bởi chính quyền quốc gia có liên quan đến thâm hụt ngân sách thấp hơn, khi quyền tự chủ về thuế của địa phương bị hạn chế và chi tiêu phần lớn được tài trợ bởi chuyển khoản của liên bang. Rodden và Wibbels (2002) suy đoán thêm về một biện pháp tập trung hóa chính trị, sự tồn tại của các đảng quốc gia mạnh có đại diện ở cả cấp quốc gia và địa phương của chính phủ. Do đó, tài liệu về phân cấp tài chính này tham gia cùng với tài liệu về các điều kiện chính trị đối với kỷ luật tài khóa của các chính phủ quốc gia trong việc nhấn mạnh tầm quan trọng của các đảng chính trị quốc gia.

Thứ hai, liên kết đảng phái giữa chính quyền trung ương và tiểu bang có thể là vấn đề. Dillinger và Webb (1999), Jones, Sanguinetti và Tommasi (2000), Rodden và Wibbels (2002), trong số những người khác, đưa ra giả thuyết về quy mô mà trung tâm có thể có ảnh hưởng ở các quốc gia liên kết thông qua các cơ chế kỷ luật nội bộ của đảng, và có thể để ngăn chặn tình trạng hoang phí tài chính của tiểu bang, dẫn đến thâm hụt thấp hơn cho các tiểu bang trực thuộc. Các chính quyền địa phương có liên kết chính trị với trung tâm có nhiều khả năng tiếp thu hiệu quả của việc chi tiêu thêm một đơn vị tài nguyên quốc gia do kỷ luật nội bộ của đảng để bảo vệ danh tiếng quốc gia của đảng, và do đó sẽ có mức chi tiêu và thâm hụt thấp hơn. Phù hợp với giả thuyết này Jones et al. (2000) tìm thấy bằng chứng thực nghiệm rằng các tỉnh ở Argentina có thống đốc thuộc cùng một đảng chính trị với tổng thống có chi tiêu thấp hơn các tỉnh không thuộc đảng của tổng thống.

Tuy nhiên, hợp tác đảng có thể có tác dụng ngược lại, tùy thuộc vào bản chất của cạnh tranh bầu cử, nếu trung tâm phải chịu chi phí chính trị vì không cứu trợ một bang chỉ ở những bang mà đảng của chính họ kiểm soát chính phủ . Ở các bang liên kết chính trị, trung tâm có thể phải chịu chi phí tương đối lớn hơn nếu không có gói cứu trợ từ thiệt hại gây ra cho danh tiếng của đảng chính trị do hoạt động kém hiệu quả của chính quyền bang. Ở các bang không liên kết, chi phí trực tiếp cho trung tâm có thể được giảm thiểu bằng chi phí cho đảng chính trị đối thủ kiểm soát bang, nếu cử tri trừng phạt đảng chính trị đối thủ cầm quyền bang vì những hậu quả xấu sau đó của việc quản lý tài chính yếu kém. Nghĩa là, đảng cầm quyền trung ương thực sự có thể được lợi từ sự bất ổn của đảng đối thủ do cắt giảm tài chính, trong khi đảng này thua khi hỗ trợ chi tiêu bổ sung cho hàng hóa công cộng địa phương mà lợi ích chính trị sẽ dồn về cho đảng đối thủ.

Một thước đo khác về quyền thương lượng của các quốc gia là sự đại diện của họ trong cơ quan lập pháp quốc gia. Các bang có nhiều đại diện hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia, xét về số lượng tuyệt đối các đại biểu được bầu từ một bang vào cơ quan lập pháp quốc gia, có thể khó bị chính phủ quốc gia phớt lờ hơn (a la Weingast et al. 1981). Ngoài , hoặc thay vì đại diện tuyệt đối, sự liên kết đảng phái của các nhà lập pháp được bầu từ các khu vực bầu cử của bang có thể quan trọng— các bang có khu vực bầu cử bao gồm tỷ lệ các nhà lập pháp từ đảng cầm quyền quốc gia lớn hơn có thể nhận được nhiều nguồn lực hơn. Hoặc ngược lại, nếu đảng cầm quyền quốc gia có thể kỷ luật các nhà lập pháp của mình, thì các quốc gia cử một tỷ lệ cao hơn các nhà lập pháp từ các đảng chính trị đối thủ có thể là những người có khả năng thương lượng để có nhiều nguồn lực hơn cho bang của họ (Riker 1964).

Một cuộc thảo luận sôi nổi và đang diễn ra trong các tài liệu xoay quanh các điều kiện mà theo đó các cử tri là ''những người ủng hộ cốt lõi'' của một đảng chính trị cầm quyền nhận được nhiều hoặc ít hơn các nguồn lực công cộng so với các cử tri ''đang dao động'', với bằng chứng thực nghiệm cho cả hai bên của vấn đề (Schady 2000; Case 2001; Johansson 2003; Miguel và Zaidi 2003). Do đó, mức độ mà một bang có cử tri ''quan tâm'' hoặc ''những người ủng hộ cốt lõi'' của đảng chính trị quốc gia có thể ảnh hưởng đến việc liệu bang đó có khả năng được cứu trợ khi gặp khó khăn về tài chính hay không.

Tất cả các biến số này trong phân tích thực nghiệm được xác định bên dưới và tác động tương đối của chúng đối với thâm hụt ngân sách của các bang đã được thử nghiệm. Nếu bất kỳ biến số nào trong số này là yếu tố quyết định quan trọng của thâm hụt địa phương, thì chúng ta có thể kết luận rằng quyền quyết định chính trị trung ương đang được thực hiện trong việc phân bổ nợ địa phương; nghĩa là, có những biến dạng chính trị trong hoạt động tài chính của địa phương trong liên bang.

Hơn nữa, mô hình tác động sẽ có ý nghĩa đối với mức độ khuyến khích của đảng cầm quyền quốc gia đối với kỷ luật tài khóa. Biến số quan trọng trong vấn đề này là sự liên kết của đảng giữa trung tâm và nhà nước. Nếu có bất kỳ tác động nào của con tàu đảng phái chính trị, thì các quốc gia đồng đảng phái sẽ có thâm hụt thấp hơn nếu các khuyến khích chính trị của đảng phù hợp với kỷ luật tài chính lớn hơn. Tuy nhiên, nếu lợi ích riêng của đảng được phục vụ thông qua thâm hụt lớn hơn, thì các quốc gia đồng đảng sẽ có thâm hụt cao hơn. Nếu các quốc gia đồng đảng phái có thâm hụt cao hơn, thì điều này có thể là do trung tâm phân phối tài chính thâm hụt một cách có chủ ý và có chủ ý giữa các bang để thúc đẩy các mục tiêu chính trị của đảng hoặc do các nhà lãnh đạo đảng của bang có quyền thương lượng trong đảng và nắm giữ quyền lãnh đạo trung tâm của đảng. con tin thông qua hành động của họ. Tôi sẽ thảo luận về cả hai cách giải thích trong phần phân tích dưới đây.

3.3 Thể chế chính trị và tài chính ở Ấn Độ

Chính phủ ở Ấn Độ là chế độ dân chủ nghị viện kiểu Westminster kể từ khi thông qua hiến pháp năm 1950, với các cuộc bầu cử trực tiếp dựa trên quyền bầu cử phổ thông của người lớn vào Lok Sabha, hay Hạ viện, hạ viện ở cấp quốc gia, và Vidhan Sabhas, các hội đồng lập pháp riêng lẻ ở cấp tiểu bang. Đất nước được chia thành 4.061 quận một thành viên cho các cuộc bầu cử hội đồng bang; các quận được nhóm lại với nhau, riêng biệt trong mỗi bang, để tạo thành 543 quận một thành viên cho quốc hội. Đảng giành được đa số các quận được phân bổ theo bất kỳ cách nào trên khắp các bang 3 được mời thành lập chính phủ, đứng đầu là thủ tướng và một nội các gồm các bộ trưởng. 4 Tương tự với cơ quan hành pháp cấp quốc gia , đảng hoặc liên minh các đảng chiếm đa số ghế trong hội đồng lập pháp của một bang riêng lẻ sẽ hình thành nên chính quyền hành pháp cấp bang do một thủ hiến đứng đầu và một nội các bang gồm các bộ trưởng.

Các bang của Ấn Độ được giao các quyền lực tài chính rộng lớn theo hiến pháp, bản chất của quyền lực này là điển hình của các quốc gia liên bang, với chính quyền trung ương chịu trách nhiệm về kinh tế vĩ mô và bất kỳ chính sách nào khác liên quan đến sự lan tỏa rộng rãi qua các ranh giới bang. Trách nhiệm chi tiêu đối với hầu hết hàng hóa công cộng địa phương được giao cho các bang. Giữa năm 1960 và các chính quyền bang hiện nay đã đảm nhận khoảng 50 đến 60 phần trăm tổng chi tiêu của chính phủ ở Ấn Độ (Rao và Singh 2000).

Liên quan đến trách nhiệm chi tiêu của họ, quyền hạn tạo doanh thu của chính quyền tiểu bang bị hạn chế hơn, với các loại thuế có năng suất cao như thuế thu nhập cá nhân, thuế doanh nghiệp và thuế hải quan được giao cho trung tâm. Chính quyền các bang thu thuế từ thu nhập nông nghiệp, từ các giao dịch tài sản và vốn, và từ sản xuất và bán hàng hóa. Từ năm 1960 đến nay, chính quyền các bang thu được khoảng 30% tổng thu nhập (Rao và Singh 2000).

Việc hiến pháp phân định trách nhiệm chi tiêu và thẩm quyền thu ngân sách giữa chính quyền trung ương và chính quyền bang ở Ấn Độ là không cân bằng một cách có chủ ý để trao cho chính quyền trung ương một vai trò trong việc phân bổ lại khu vực. 5 Một phần lớn chi tiêu của nhà nước được tài trợ bởi các khoản chuyển nguồn thu vì mục đích chung, bao gồm cả các khoản trợ cấp không ràng buộc và chia sẻ thuế thu từ trung ương. Các khoản chuyển giao của liên bang cho chính quyền bang chiếm khoảng 30 đến 40 phần trăm doanh thu của bang và 5 phần trăm GDP quốc gia (Rao và Singh 2000).

Một cơ quan tài chính độc lập được thành lập với mục đích rõ ràng là hạn chế ảnh hưởng của đảng phái đối với việc chia sẻ doanh thu quốc gia giữa chính quyền quốc gia và chính quyền bang - Ủy ban Tài chính Ấn Độ. Nó được thành lập bởi Hiến pháp Ấn Độ năm 1950, quy định việc bổ nhiệm các thành viên mới cho Ủy ban cứ sau 5 năm, với mục đích chính là xác định việc chia sẻ tiền thuế thu được từ trung ương giữa chính quyền trung ương và tiểu bang, và phân phối các khoản tài trợ trong hỗ trợ doanh thu giữa các tiểu bang.

Các quy tắc thành viên được nêu chi tiết trong Đạo luật Ủy ban Tài chính năm 1951 - nó bao gồm một chủ tịch và bốn thành viên khác, những người có đủ tiêu chuẩn để trở thành thẩm phán tại các Tòa án Tối cao, hoặc có chuyên môn kỹ thuật trong các vấn đề tài chính công . Việc bổ nhiệm được chính thức thực hiện cho một nhiệm kỳ cố định bởi người đứng đầu hiến pháp của Ấn Độ, tổng thống, theo đề nghị của văn phòng thủ tướng, với sự tham vấn của Nghị viện. Sau khi được bổ nhiệm, các thành viên của Ủy ban không thể bị thay thế theo quyết định của nhà điều hành chính trị. Ủy ban có quyền triệu tập và trưng dụng chung, và các khuyến nghị của Ủy ban liên quan đến phân cấp thuế và trợ cấp viện trợ có tính ràng buộc về mặt pháp lý và không thể bị bỏ qua bởi mạng lưới nội các trung ương gồm các bộ trưởng hoặc cơ quan lập pháp .

Điều khoản tham chiếu (TOR) của các Ủy ban kế tiếp có thể được mở rộng theo lệnh của Nghị viện, nhưng phải bao gồm việc xác định phân cấp thuế và trợ cấp viện trợ. Các mục tiêu tổng thể của các khoản chuyển giao của Ủy ban Tài chính được mô tả trong mọi Điều khoản tham chiếu về thúc đẩy hiệu quả kinh tế và công bằng khu vực. Do đó, quyền hạn của cơ quan đối với chia sẻ thuế và trợ cấp dựa trên thẩm quyền hiến định và không thể dễ dàng bị đảo ngược bởi một đạo luật của quốc hội.

Thật thú vị, và có lẽ để lộ ra, ngay sau khi cung cấp cơ quan độc lập này, chính phủ quốc gia đã thành lập một cơ quan khác có quyền truy cập vào các công cụ phân phối tài nguyên rất giống nhau giữa các bang, nhưng ít hạn chế hơn nhiều đối với sự thao túng đảng phái. Ủy ban Kế hoạch được thành lập theo nghị quyết của chính phủ Ấn Độ vào năm 1950, với tư cách là cơ quan chính phủ trực thuộc cơ quan hành pháp trung ương, với thủ tướng là chủ tịch. Mục đích của nó là bổ sung cho quy trình ngân sách hàng năm bằng quy trình lập kế hoạch trung và dài hạn để xác định việc phân bổ các nguồn lực quốc gia theo các nhu cầu cạnh tranh. Các thành viên kỹ thuật của nó do thủ tướng trực tiếp bổ nhiệm và đóng vai trò cố vấn cho chính phủ, làm việc dưới sự chỉ đạo chung của Hội đồng Phát triển Quốc gia, do thủ tướng làm chủ tịch và bao gồm tất cả các bộ trưởng nội các trung ương và các bộ trưởng cấp bang. Cụ thể, công thức phân bổ các khoản chuyển nhượng của Ủy ban Kế hoạch giữa các bang được xác định bởi Hội đồng Phát triển Quốc gia và các đại diện chính trị của nó. ⁶

Trong mẫu 15 bang lớn được nghiên cứu ở đây, từ năm 1972 đến năm 1995, phân cấp thuế và trợ cấp của cơ quan độc lập chiếm khoảng 24% thu nhập của bang, trong khi trợ cấp từ các cơ quan chính phủ trung ương chiếm khoảng 14%. Ủy ban Kế hoạch cũng cho các bang vay thường xuyên.

Do đó, trong khi các khoản chuyển nhượng do Ủy ban Kế hoạch thực hiện có thể tuân theo quyết định của các cơ quan chính trị rõ ràng, thì các khoản chuyển nhượng do Ủy ban Tài chính thực hiện ít nhất được thiết kế để được bảo vệ khỏi các quyết định chính trị thông qua các quy tắc hiến pháp. Tuy nhiên, liệu các quy tắc hiến pháp này có thực sự tạo ra sự khác biệt hay không lại là một câu hỏi thực nghiệm , bởi vì các thành viên của Ủy ban Tài chính cuối cùng được bổ nhiệm theo đề xuất của thủ tướng, và do đó có thể chịu sự kiểm soát chính trị trung ương ở một mức độ nào đó. 7 Tuy nhiên, do các ủy ban mới được bổ nhiệm theo một chu kỳ được thiết lập theo hiến pháp, nên nhiệm kỳ của Ủy ban Tài chính không phù hợp với chu kỳ bầu cử làm thay đổi chính quyền hành pháp.

Khemani (2003) kiểm tra xem việc ủy quyền cho một cơ quan độc lập có tạo ra sự khác biệt hay không bằng cách đối chiếu tác động của chính trị đảng phái đối với các khoản chuyển giao tài chính do hai cơ quan xác định. Cô nhận thấy rằng trong khi việc phân bổ các khoản chuyển nhượng của Ủy ban Kế hoạch phù hợp với các mối quan tâm chính trị của cơ quan hành pháp chính trị quốc gia, thì việc phân phối các khoản chuyển nhượng của Ủy ban Tài chính chống lại ảnh hưởng đảng phái của chính phủ quốc gia. Đây là bằng chứng cho thấy việc ủy quyền cho một cơ quan độc lập có thể có hiệu quả trong việc kiểm soát ảnh hưởng đảng phái trung tâm.

Thâm hụt ngân sách của các quốc gia được định nghĩa là sự khác biệt giữa tổng chi tiêu (trên tài khoản vãng lai, đầu tư dự án cơ bản, trên các khoản vay ròng cho các cơ quan khác, đặc biệt là các doanh nghiệp nhà nước) và tổng thu nhập của một quốc gia (bao gồm cả thu nhập tự tạo và thuế) . phân cấp và trợ cấp được thực hiện bởi tất cả các cơ quan trung ương). Thâm hụt ngân sách của chính quyền các bang chủ yếu được tài trợ bởi các khoản vay từ chính quyền trung ương, chiếm hơn 65% tổng số khoản vay của 15 bang lớn trong mẫu được nghiên cứu ở đây.

Quyền tự chủ vay mượn của chính quyền tiểu bang từ các nguồn thị trường khác bị hạn chế và phải được sự chấp thuận của trung tâm. Có nhiều người tin rằng những quy định này có thể dễ dàng lách luật, chủ yếu bằng cách vay ngoài ngân sách thông qua các doanh nghiệp nhà nước thuộc sở hữu nhà nước, mặc dù gánh nặng cuối cùng thuộc về nhà nước (Anand, Bagchi, và Sen 2001; McCarten 2001). Do đó, trung tâm có vai trò chủ đạo trong việc xác định tài trợ thâm hụt cho các quốc gia, cả trực tiếp thông qua một khối lượng lớn các khoản vay và gián tiếp thông qua các gói cứu trợ doanh nghiệp nhà nước và phê duyệt các khoản vay thị trường. Do đó, việc giải thích bất kỳ bằng chứng nào về tác động chính trị đối với thâm hụt bắt nguồn từ động cơ chính trị nhằm cung cấp gói cứu trợ có ý nghĩa cụ thể trong bối cảnh Ấn Độ vì một số áp lực lớn nhất đối với ngân sách nhà nước đến từ tổn thất tài chính của các doanh nghiệp nhà nước.

3.4 Dữ liệu, Thông số kỹ thuật thực nghiệm và kết quả

Dữ liệu

Bộ dữ liệu cho nghiên cứu này được tổng hợp từ nhiều nguồn khác nhau cho 15 bang lớn của Ấn Độ trong giai đoạn 1972 đến 1995. Dữ liệu chính trị được tổng hợp từ Butler, Lahiri và Roy (1995). Dữ liệu tài chính công về thâm hụt, doanh thu, chi tiêu và chuyển giao giữa các chính phủ có sẵn từ năm 1972 từ các tập liên quan của Bản tin Ngân hàng Dự trữ Ấn Độ , một ấn phẩm hàng quý của ngân hàng trung ương Ấn Độ với các số phát hành hàng năm về chi tiết tài chính của chính quyền các bang. Các đặc điểm kinh tế và nhân khẩu học của tiểu bang và chỉ số giá cấp tiểu bang để chuyển đổi tất cả các biến số thành giá trị thực có sẵn từ bộ dữ liệu của Ấn Độ được tổng hợp tại Ngân hàng Thế giới. Mô tả chi tiết về các biến số này có trong Ozler, Datt và Ravallion (1996 ). Bảng 3.1 cung cấp số liệu thống kê tóm tắt cho từng biến được đưa vào phân tích. 8 Trong số 360 quan sát năm của tiểu bang trong mẫu được nghiên cứu ở đây, chỉ có 2 quan sát cho thấy thặng dư tài khóa nhỏ; nghĩa là tài chính nhà nước ở Ấn Độ luôn có khả năng bị thâm hụt. Điều này có lẽ là do sự mất cân đối tài chính theo chiều dọc vốn có trong cấu trúc liên bang của Ấn Độ và vai trò của trung tâm trong việc cung cấp các khoản vay cho các bang để phát triển kinh tế theo kế hoạch.

Sự chỉ rõ

Chúng tôi bắt đầu với một mô hình đơn giản để ước tính tác động của tính đại diện tuyệt đối của nhà nước trong cơ quan lập pháp quốc gia và liên kết chính trị của chính phủ. Mô hình cơ bản là

THIẾU nó = LẠI KẾT + ĐẠI DIỆN

+ h Z nó + d t + e nó ;       C 3 : 1 )

trong đó DEFICIT là thâm hụt ngân sách thực trên đầu người ở bang i vào năm t ; LIÊN KẾT nó là một chỉ số về liên kết chính trị bằng 1 khi đảng cầm quyền ở bang i tại thời điểm t thuộc về cùng một đảng với đảng cầm quyền ở trung tâm tại thời điểm t và 0 nếu không; ĐẠI DIỆN i

Bảng 3.1

Thống kê tóm tắt

Biến đổi

Số lượng quan sát viên

Nghĩa là

Độ lệch chuẩn

Thâm hụt ngân sách thực a

360

193.41

118,62

Thu nhập thực của nhà nước

360

4.803,73

1.807,98

Tổng dân số (nghìn người)

360

47.396,79

28.163,28

Liên kết chính trị ( = 1 nếu trung tâm và chính quyền tiểu bang thuộc cùng một đảng chính trị)

360

0,62

0,49

Số ghế tuyệt đối được phân bổ cho một bang trong cơ quan lập pháp quốc gia

360

33,55

18,91

Tỷ lệ ghế trong cơ quan lập pháp quốc gia (được phân bổ cho bang) do đảng cầm quyền của bang kiểm soát

360

0,62

0,31

Tỷ lệ số ghế do đảng cầm quyền quốc gia kiểm soát

360

0,62

0,31

Liên kết * Số ghế của đảng cầm quyền nhà nước

360

0,47

0,41

(1 — Liên kết) * Số ghế của đảng cầm quyền cấp bang

360

0,15

0,26

Mất cân đối tài khóa theo chiều dọc (Tổng cấp/Tổng thu, tính bằng %)

360

37,22

13,93

Chia sẻ thuế và trợ cấp được xác định bởi cơ quan độc lập (Trợ cấp không bắt buộc)

352

173.32

64,80

Các khoản tài trợ được xác định bởi các cơ quan chính trị trung ương (Trợ cấp tùy ý)

352

105,98

64,45

Lưu ý: Các biến số tài khóa và sản phẩm quốc nội của bang tính theo đồng rupee Ấn Độ năm 1992 bình quân đầu người.

Một. Thâm hụt ngân sách = Tổng chi thường xuyên + Tổng chi đầu tư — Tổng thu + (Các khoản cho vay của chính quyền bang — Thu hồi các khoản cho vay).

là số quận được phân bổ cho một bang trong cơ quan lập pháp quốc gia. Có sự khác biệt lớn giữa các bang về số đại diện tuyệt đối trong cơ quan lập pháp quốc gia, với số ghế trung bình mẫu được phân bổ cho một bang là 34 và độ lệch chuẩn mẫu là 19. Bang lớn nhất, Uttar Pradesh, đã đóng góp hơn 80 ghế cho quốc gia. cơ quan lập pháp trong giai đoạn được nghiên cứu, trong khi bang nhỏ nhất, Har yana, chỉ đóng góp từ 9 đến 10 ghế. Vì có rất ít hoặc không có sự thay đổi theo thời gian trong một bang về số ghế được phân bổ cho bang đó trong cơ quan lập pháp quốc gia, nên chúng tôi ước tính tác động của đại diện bang trong cơ quan lập pháp quốc gia mà không có tác động cố định của bang. Các đặc điểm kinh tế và nhân khẩu học thay đổi theo thời gian của các quốc gia (sản phẩm quốc nội thực tế trên đầu người của mỗi quốc gia và tổng dân số) được bao gồm trong véc tơ Z it , và một hiệu ứng thời gian cho mỗi năm, d t , được đưa vào để kiểm soát các cú sốc khác nhau đối với quốc gia kinh tế trong một năm nhất định.

Để giải thích bản sắc đảng phái của từng nhà lập pháp từ một bang trong quốc hội, chúng tôi tính số lượng các nhà lập pháp trong quốc hội thuộc đảng cầm quyền của bang, theo tỷ lệ trên tổng số ghế được phân bổ cho bang, phân biệt giữa tác động của chúng ở các quốc gia liên kết và không liên kết. Điều này mang lại đặc điểm kỹ thuật sau đây trong đó StatePartySEATS đó là tỷ lệ ghế (được phân bổ cho tiểu bang trong cơ quan lập pháp quốc gia) do đảng cầm quyền của tiểu bang kiểm soát:

THIẾU HỖ TRỢ = BAFFILIATION + FAFFIL * State = NationalPartyGỒM nó

+ g ( 1 — AFFIL ) * StatePartySEATSỵ

+ hZ nó + a i + d t + e nó :       ( 3 : 2 )

Đặc điểm kỹ thuật (3.2) bao gồm các hiệu ứng cố định của tiểu bang, a i , sao cho b , hệ số về liên kết chính trị, được xác định từ sự thay đổi trong một tiểu bang từ thâm hụt trung bình của chính nó khi nó được liên kết và không liên kết với trung tâm.

Thông số kỹ thuật này cũng cho phép chúng tôi đo lường tác động của các trạng thái '' dao động ''. Đo lường mức độ mà một bang đang ''lúng túng'', được định nghĩa trong nhiều tài liệu lý thuyết (Cox và McCubbins 1986; Dixit và Londregan 1998) là mức độ mà nhiều cử tri trong một bang có nhiều khả năng bị ảnh hưởng bởi công chúng hơn. chính sách chi tiêu, và ít có khả năng bị chi phối bởi ý thức hệ, khi đưa ra lựa chọn của họ giữa các ứng cử viên chính trị đối thủ, là điều khó khăn, do mức độ tổng hợp có liên quan ở cấp tiểu bang. Johansson (2003) đã theo sát tài liệu lý thuyết lý thuyết nhất trong nghiên cứu của cô ấy về phân phối các khoản tài trợ trên khắp các đô thị của Thụy Điển, bằng cách sử dụng các cuộc khảo sát cử tri Thụy Điển để đo lường trực tiếp mật độ cử tri trong một đô thị thể hiện các đặc điểm của cử tri ''hay dao động''. Nhưng phần còn lại của tài liệu đã sử dụng sự chặt chẽ của các cuộc đua chính trị (biên độ chiến thắng trong các khu vực bầu cử một thành viên đi trước, hoặc khoảng cách từ mốc 50 phần trăm đối với các khu vực bầu cử hai ứng cử viên) làm cơ sở để mô tả một khu vực bầu cử. như ''đu'' hay không (Schady 2000; Case 2001).

Tuy nhiên, trong hệ thống của Ấn Độ, các đảng chính trị quốc gia không cần phải vượt qua một ngưỡng số phiếu nhất định từ một bang để "chiến thắng" bang —họ có thể giành được đa số ghế trong cơ quan lập pháp quốc gia được phân bổ theo bất kỳ cách nào. các bang để thành lập chính phủ . Do đó, khó có thể xác định một tiêu chí cụ thể nào để đo lường “sự chặt chẽ” của một cuộc đua chính trị ở cấp độ tập hợp của nhà nước. Chúng tôi lập luận rằng tỷ lệ số ghế được phân bổ cho một bang mà một đảng giành chiến thắng có thể được sử dụng để kiểm soát các đặc điểm ''dao động'', đặc biệt khi tương tác với đảng phái của chính quyền bang . Nếu một đảng quét sạch một bang, tức là giành được tất cả hoặc gần như tất cả các ghế được phân bổ cho bang đó trong cơ quan lập pháp quốc gia, đồng thời nắm quyền tại chính quyền bang, điều đó có nghĩa là cuộc chạy đua chính trị ở bang đó không chặt chẽ, từ tầm nhìn của đảng. Nếu một đảng kiểm soát một tỷ lệ rất nhỏ số ghế từ một tiểu bang trong cơ quan lập pháp quốc gia, nhưng lại nắm quyền ở cấp tiểu bang, thì tiểu bang đó có khả năng bị "đu đưa", trong đó có chỗ cho lợi ích chính trị bằng cách sử dụng ngân sách tài chính. công cụ của nhà nước theo ý của đảng. Nếu một đảng kiểm soát một tỷ lệ nhỏ số ghế từ một bang, và không nắm quyền ở bang đó, thì bang đó ít có khả năng bị ''đu'' nhất từ quan điểm của đảng, bởi vì bang đó có thể có thiên hướng ý thức hệ đối với đối thủ. Đảng chính trị. Nếu một đảng quét sạch một bang trong các cuộc bầu cử quốc gia, ngay cả khi một đảng đối thủ đang nắm quyền ở cấp bang, thì bang đó có khả năng sẽ ''lúng túng'' theo quan điểm của đảng đó, theo nghĩa là nó '' sẵn sàng giành giật'' . '' trong cuộc bầu cử tiểu bang tiếp theo. 9 Do đó, ở cả các bang không liên kết và liên kết (nhưng vì những lý do khác nhau), những bang mà đảng cầm quyền của bang kiểm soát một tỷ lệ ghế nhỏ hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia có thể sẽ bị dao động.

Nếu đại diện tổng thể của một quốc gia quan trọng đối với khả năng thương lượng của nó, chúng ta sẽ có > 0 (từ phương trình 3.1); nếu đảng cầm quyền trung ương chỉ có thể kỷ luật các quốc gia đồng đảng của mình (như bằng chứng từ các tỉnh của Argentina), chúng ta sẽ có b < 0 (trong cả hai phương trình 3.1 và 3.2); ngược lại, nếu trung tâm chỉ chịu chi phí chính trị vì không cứu trợ một bang trong các quốc gia đồng đảng phái, thì chúng ta sẽ có b > 0. Trong số các quốc gia liên kết, nếu các quốc gia ''xoay'' quan trọng hơn '' cổng hỗ trợ cốt lõi'' ' nói rằng, chúng ta sẽ có f < 0 (trong phương trình 3.2).

Trong số các quốc gia không liên kết, tác động của tình trạng '' xoay'' của một quốc gia (nghĩa là liệu đảng cầm quyền của quốc gia đó có kiểm soát một tỷ lệ ghế nhỏ hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia hay không) sẽ được liên kết với mối quan hệ được quan sát trên b . Nếu b > 0 , thì trung tâm không phải chịu chi phí trực tiếp do không cứu trợ một bang khi một đảng chính trị đối thủ nắm quyền ở cấp bang, bởi vì các tổn thất có thể sẽ do đảng chính trị đối thủ cầm quyền ở bang đó gánh chịu. Trong trường hợp này, các bang không liên kết đang dao động (nơi cử tri của bang không thể hiện sự ưu tiên rõ ràng cho đảng chính trị đối thủ bằng cách bỏ phiếu cho họ trong các cuộc bầu cử quốc gia ) thậm chí có thể có mức thâm hụt thấp hơn khi trung tâm cố gắng gây thiệt hại lớn hơn cho đối thủ của mình. đảng chính trị ở các quốc gia '' xoay vòng '', bằng cách nắm giữ các nguồn lực từ đảng cầm quyền của bang, nghĩa là g < 0. Nếu b < 0, thì các quốc gia không liên kết có khả năng thương lượng để có được các nguồn lực lớn hơn; quyền thương lượng của họ có thể tăng theo tỷ lệ số ghế mà đảng chính trị đối thủ kiểm soát trong cơ quan lập pháp quốc gia, trong trường hợp đó, chúng ta sẽ có g > 0.

Nếu bản sắc đảng phái của chính quyền bang không quan trọng và chỉ có quyền thương lượng của các nhà lập pháp quốc gia thuộc các đảng chính trị đối thủ mới quan trọng, thì b và f sẽ không thể phân biệt với 0 và chúng ta sẽ có g > 0. Nếu các nhà lập pháp quốc gia thuộc chính quyền quốc gia bên thương lượng để có được chi tiêu nhiều hơn ở quốc gia gốc của họ, một lần nữa bất kể bản sắc đảng phái của chính quyền bang , thì chúng ta sẽ có b không thể phân biệt với 0, nhưng f > 0 và g > 0.

Trong phần 3.4 dưới đây, tôi thảo luận cách đặc tả (3.2) có thể được tăng cường để bao gồm sự phụ thuộc của các trạng thái vào chuyển giao trung tâm. Nếu sự phụ thuộc vào chuyển nhượng là điều quan trọng đối với thâm hụt nhà nước (và hiệu ứng đảng phái được thúc đẩy bởi mối tương quan giữa sự phụ thuộc vào chuyển nhượng và bản sắc đảng phái ), thì sự bao gồm này có thể dùng để kiểm tra giả thuyết thay thế này.

Mối quan tâm nội sinh

Ước tính tác động tiềm năng của kết quả bầu cử đối với chi tiêu công (và do đó thâm hụt) rõ ràng là đối tượng của một vấn đề nội sinh. Nếu chúng ta tin rằng các chính trị gia sử dụng kết quả bầu cử để quyết định việc phân bổ nguồn lực công của tôi, thì chúng ta cũng phải tin rằng các chính sách chi tiêu công có ảnh hưởng đến các cuộc bầu cử; nghĩa là, kết quả bầu cử bị ảnh hưởng bởi chi tiêu trong các giai đoạn trước. Schady (2000) giải thích rằng các hệ số về kết quả bầu cử ( b , f và g trong phương trình 3.2 của chương này) bị sai lệch và không nhất quán khi hai điều kiện được đáp ứng đồng thời—có mối tương quan nối tiếp trong thuật ngữ sai số và chi tiêu ảnh hưởng đến kết quả bầu cử .

Trong trường hợp không có bất kỳ công cụ hợp lệ nào cho liên kết chính trị và tỷ lệ ghế của các đảng cầm quyền, chúng ta có thể giải quyết vấn đề này bằng cách kiểm soát tương quan chuỗi trong các thông số hồi quy và bao gồm các giá trị trễ của biến phụ thuộc. Đặc biệt, vì liên kết chính trị và tỷ lệ ghế chỉ có thể thay đổi về giá trị trong những năm bầu cử, nên chúng ta có khả năng xác định chính xác tác động của các biến số chính trị một khi chúng ta kiểm soát được thâm hụt trễ. Nghĩa là, nếu một cuộc bầu cử diễn ra vào năm t , kết quả bầu cử của năm t có thể được coi là đã được xác định trước đối với thâm hụt ngân sách trong các năm t + 1, t + 2, v.v., cho đến các cuộc bầu cử tiếp theo , một khi thâm hụt của năm t , có khả năng ảnh hưởng đến kết quả bầu cử trong năm t , đã được đưa vào thông số kỹ thuật. Do các cuộc bầu cử cấp bang ở Ấn Độ thường diễn ra chính xác vào cuối năm tài chính , nên trong năm bầu cử t , các phương trình (3.1) và (3.2) thực sự hồi quy THIẾU nó trong suốt năm t , dựa trên kết quả của cuộc bầu cử trước đó , nghĩa là, trên các giá trị của LIÊN KẾT ,; -Tôi và SEATS it - 1 , được lấy từ năm trước.

Kết quả

Bảng 3.2 báo cáo kết quả ước tính các thông số kỹ thuật (3.1) và (3.2) bằng cách sử dụng nhiều chiến lược ước tính khác nhau thường được sử dụng trong tài liệu này—cột đầu tiên báo cáo các ước tính bình phương nhỏ nhất thông thường (OLS) của thông số kỹ thuật đơn giản (3.1) không có trạng thái các hiệu ứng cố định, với các lỗi tiêu chuẩn được sửa của bảng điều khiển giải thích cho phương sai sai số, tự tương quan và tương quan đồng thời giữa các bảng; cột thứ hai báo cáo các ước tính OLS của thông số kỹ thuật (3.2), với các hiệu ứng cố định trạng thái; cột thứ ba báo cáo các ước tính OLS bao gồm độ trễ của biến phụ thuộc; và cột thứ tư báo cáo kết quả từ công cụ ước tính thời điểm theo phương pháp tổng quát (GMM ) do Arellano và Bond (1991) đưa ra để ước tính tham số nhất quán trong mô hình hiệu ứng cố định với biến phụ thuộc bị trễ.

Tất cả các ước tính cho thấy rằng các chính quyền tiểu bang thuộc cùng một đảng chính trị với chính quyền trung ương có thâm hụt tài chính cao hơn đáng kể. Trong số các bang trực thuộc, những bang kiểm soát một tỷ lệ nhỏ số ghế trong cơ quan lập pháp quốc gia có xu hướng có mức thâm hụt cao hơn đáng kể so với những bang kiểm soát tỷ lệ ghế cao hơn. Trên thực tế, nếu một chính quyền bang liên kết kiểm soát tất cả các ghế của bang trong cơ quan lập pháp quốc gia (nghĩa là tỷ lệ = 1), thì lợi ích ròng từ việc liên kết có thể âm, vì hệ số của thuật ngữ tương tác lớn hơn hệ số của thuật ngữ tương tác. chỉ báo liên kết trong nhiều thông số kỹ thuật. Do đó, chính những quốc gia trực thuộc nơi mà trung tâm nhận được nhiều lợi ích chính trị hơn ở biên độ dường như được đặc biệt ưu tiên về việc được phép thực hiện các khoản thâm hụt cao hơn.

Tác động của liên kết chính trị là đáng kể— tác động ước tính nhỏ nhất cho thấy thâm hụt ở các quốc gia liên kết (trong đó tỷ lệ số ghế do đảng cầm quyền kiểm soát ở mức trung bình mẫu,

Bảng 3.2

Ảnh hưởng của đảng phái đối với thâm hụt ngân sách nhà nước

Biến đổi

(1)

OLS

(không có

hiệu ứng cố định)

(2)

OLS (có hiệu ứng cố định)

(3)

OLS

(w/thâm hụt ngân sách trễ)

(4)

GMM

Ghế được phân bổ cho

— 0,09

nhà nước trong quốc gia

(2.23)

cơ quan lập pháp

Liên kết chính trị

20,22**

53,41**

63,27***

62,93**

( = 1 nếu trung tâm và

(10.09)

(27.50)

(23.38)

(29.29)

chính quyền bang

thuộc về cùng

Đảng chính trị)

Liên kết * Nhà nước

— 69,67**

— 66,69***

— 53,58**

ghế đảng cầm quyền

(29.61)

(24.47)

(22.48)

(1 — Liên kết) *

— 22,56

— 3,23

8,85

đảng cầm quyền nhà nước

(24.80)

(20,79)

(17.58)

chỗ ngồi

Thâm hụt ngân sách bị tụt hậu

0,43***

0,41***

(0,08)

(0,05)

Thu nhập thực của nhà nước

0,02***

0,01

0,01

0,01

bình quân đầu người

(0,004)

(0,01)

(0,01)

(0,01)

Tổng dân số

— 0,001

— 0,001

— 0,001

— 0,001

(0,002)

(0,001)

(0,001)

(0,001)

N = 360

N = 360

N = 360

N = 360

R ² = 0 : 49

R ² = 0 : 65

R ² = 0 : 82

Ghi chú: Sai số chuẩn nằm trong ngoặc đơn. Biến phụ thuộc là thâm hụt ngân sách thực trên đầu người. *** Đáng kể ở mức 1 phần trăm; ** có ý nghĩa ở mức 5%; * đáng kể ở mức 10 phần trăm. Các cột 1, 2 và 3 báo cáo hồi quy OLS với các lỗi tiêu chuẩn đã sửa của bảng điều khiển, đối với phương sai thay đổi không đồng nhất, tự tương quan và tương quan đồng thời giữa các bảng. Các hiệu ứng năm được bao gồm và các hiệu ứng cố định của tiểu bang nằm trong tất cả trừ cột 1. Cột 4 báo cáo các ước tính Arellano-Bond GMM, ước tính mạnh một bước.

tức là khoảng một nửa) lớn hơn ở các tiểu bang khác bằng 11 phần trăm mức thâm hụt ngân sách trung bình trên đầu người trong mẫu. Nếu một bang trực thuộc kiểm soát gần như bằng 0 số ghế trong quốc hội, thì thâm hụt của bang đó lớn hơn 25 phần trăm thâm hụt tài chính bình quân đầu người trong mẫu. Các quốc gia không liên kết ngay cả khi đảng đối thủ kiểm soát tỷ lệ ghế của bang lớn hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia dường như không mặc cả để có thâm hụt cao hơn. 10 Kết quả là giữa các quốc gia liên kết, những quốc gia mà đảng cầm quyền quốc gia kiểm soát số ghế ít hơn có mức thâm hụt cao hơn là điều thú vị theo đúng nghĩa của nó, và gợi ý về tầm quan trọng của các quốc gia ''xoay'' trái ngược với các quốc gia ''cốt lõi hỗ trợ'' cảng'' trạng thái.

ra nhiều kiểu giải thích thay thế khác nhau, bao gồm cả những kiểu giải thích dựa trên phản ứng tài khóa hiệu quả đối với các cú sốc kinh tế vĩ mô về lý do tại sao những thay đổi trong chính quyền bang có thể tương quan với thâm hụt của bang , gây nghi ngờ về cách giải thích rằng đảng phái thể hiện quyền thương lượng chính trị trong một liên bang và bóp méo sự phân bổ nợ của chính phủ. Trên thực tế, sự khác biệt về mối quan hệ trong dữ liệu chủ yếu xuất phát từ việc cử tri ở một bang có bầu cho một đảng cụ thể, đảng Quốc đại hay không. Đảng Quốc đại thống trị chính phủ quốc gia ở Ấn Độ cho đến những năm 1990, mặc dù đảng này thường xuyên bị chính quyền các bang tước ghế. Quốc hội đã bị liên minh các đảng đối lập lật đổ khỏi trung tâm trong các cuộc tổng tuyển cử năm 1977 và 1990, và các bang mà các đảng không thuộc Quốc hội giành được đa số ghế trong cơ quan lập pháp quốc gia cũng là những bang mà các đảng đối lập này đã đánh bại chính quyền bang của Quốc hội đương nhiệm và công cụ kiểm soát bang. Vì vậy, một tiểu bang có khả năng được liên kết với trung tâm nếu các cử tri của nó bầu Quốc hội cho tiểu bang, ngoại trừ trong những năm 1977 đến 1979 và 1990 khi điều ngược lại là đúng.

Chúng tôi giải quyết các nguồn biến đổi nội sinh tiềm ẩn này trong tất cả các cơ quan liên kết của chính quyền tiểu bang theo nhiều cách khác nhau. Đầu tiên, chúng tôi bao gồm tỷ lệ phiếu bầu cho đảng Quốc đại trong đặc điểm kỹ thuật (3.2) để kiểm soát sở thích của cử tri đối với đảng chính trị quốc gia chiếm ưu thế. Những kết quả này được thể hiện trong cột 1 của bảng 3.3 và không làm thay đổi tác động của liên kết. Thứ hai, chúng tôi kiểm tra xem tác động của sự liên kết có khác nhau trong những năm 1977 đến 1979 và năm 1990 khi các đảng không thuộc Quốc hội kiểm soát quốc hội hay không, trong cột 2 của bảng 3.3. Không có sự khác biệt trong mô hình tổng thể về tác động của liên kết chính trị, nhưng các đảng cầm quyền quốc gia không thuộc Quốc hội trong các năm 1977 đến 1979 và 1990 dường như nhắm mục tiêu mạnh mẽ hơn vào các quốc gia liên kết mà từ đó họ kiểm soát tỷ lệ ghế thấp hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia.

Các yếu tố chính trị và thể chế khác quyết định thâm hụt ở cấp tiểu bang đã được thử nghiệm trong các tài liệu tiếp nhận cũng có thể tương quan với sự liên kết và đang thúc đẩy kết quả, chẳng hạn như chu kỳ bầu cử (Alesina et al. 1997; Khemani 2004), và sự phân tán hoặc cơ quan lập pháp bị chia rẽ (Roubini và Sachs 1989; Poterba 1994; Alt và Lowry 1994; Perotti và Kontopoulos 2002). Cột 3 của bảng 3.3 bao gồm một biến chỉ báo bổ sung COALITION it , bằng 1 khi không có đa số rõ ràng trong cơ quan lập pháp của bang và cơ quan hành pháp được hình thành từ liên minh của nhiều đảng phái chính trị khác nhau và là một chỉ báo cho bang

Bảng 3.3

Ảnh hưởng của tinh thần đảng phái đối với thâm hụt ngân sách nhà nước khi kiểm soát các yếu tố quyết định chính trị khác

Biến đổi

(1)

(2)

(3)

Liên kết chính trị ( = 1 nếu trung tâm

63,19**

46,93**

66,43**

và chính quyền tiểu bang thuộc cùng một đảng chính trị)

(30.87)

(23.70)

(31.52)

Liên kết * Số ghế của đảng cầm quyền nhà nước

— 57,67***

— 37,95**

— 57,13**

(21.52)

(19.40)

(24.01)

(1 — Chi nhánh) * Đảng cầm quyền nhà nước

7,73

23,63

8.03

chỗ ngồi

(18.24)

(16,99)

(17.03)

Chi nhánh * Năm 1977-80 & 1990

90,35**

(45,74)

Đảng phái * Đảng cầm quyền nhà nước

— 106,81***

ghế * Năm 1977-80 & 1990

(41,98)

(1 — Chi nhánh) * Đảng cầm quyền nhà nước

— 39.12

ghế * Năm 1977-80 & 1990

(37,91)

Tỷ lệ phiếu bầu nhận được bởi

— 2,47*

Đảng Quốc đại trong cuộc bầu cử cấp bang

(1.49)

Quốc hội bỏ phiếu bình phương

0,04*

(0,02)

Chính phủ liên minh ( = 1 nếu bang

— 3,87

điều hành bao gồm một liên minh

(7.52)

chính phủ)

năm bầu cử tiểu bang ( = 1 trong năm

— 11,62**

trước một cuộc bầu cử tiểu bang)

(5.59)

Thâm hụt ngân sách bị tụt hậu

0,40***

0,40***

0,40***

(0,05)

(0,04)

(0,05)

Thu nhập thực tế bình quân đầu người

0,01

0,01

0,01

(0,01)

(0,01)

(0,01)

Tổng dân số

— 0,001

— 0,001

— 0,001

(0,001)

(0,001)

(0,001)

N = 360

N = 360

N = 360

Ghi chú: Sai số chuẩn nằm trong ngoặc đơn. Biến phụ thuộc là thâm hụt ngân sách thực trên đầu người. *** Đáng kể ở mức 1 phần trăm; ** có ý nghĩa ở mức 5%; * đáng kể ở mức 10 phần trăm. Ước tính Arellano-Bond GMM và ước tính mạnh mẽ một bước được báo cáo.

chu kỳ bầu cử. 11 Chính trị liên minh ở cấp bang và chu kỳ bầu cử cấp bang không tương quan đáng kể hoặc đáng kể với thâm hụt của bang , và việc đưa chúng vào hồi quy không ảnh hưởng đến các hệ số quan tâm. Nếu có, các tác động ước tính của tinh thần đảng phái thậm chí còn lớn hơn một khi các biện pháp kiểm soát được đưa vào đối với các tác động chính trị khác này.

Những kết quả về sự không ảnh hưởng hoặc tác động nhỏ của các biến số chính trị khác rất thú vị theo cách riêng của chúng bởi vì chúng dường như chỉ ra rằng các biến số chính trị cấp nhà nước không có tác động rõ ràng đối với thâm hụt, mặc dù chúng có thể ảnh hưởng đến thành phần chi tiêu và doanh thu ( như báo cáo của Khemani 2004). Thay vào đó, chính mối quan hệ chính trị của bang với trung tâm mới là nguyên nhân dẫn đến sự thay đổi đáng kể trong mức thâm hụt của bang.

Sự phụ thuộc vào các khoản trợ cấp của liên bang là một biến số khác có khả năng góp phần tạo ra những động cơ tiêu cực cho sự hoang phí tài chính (theo lập luận trong Rodden 2002). Trên thực tế, các kết quả về tinh thần đảng phái có thể được thúc đẩy bởi giả thuyết thay thế này về sự phụ thuộc vào chuyển giao của liên bang, nếu các quốc gia liên kết nhận được chuyển giao nhiều hơn và chuyển giao làm trầm trọng thêm vấn đề về độ tin cậy. Bảng 3.4 báo cáo kết quả khi chúng tôi tính đến sự mất cân đối tài khóa theo chiều dọc, tức là tỷ lệ các khoản trợ cấp liên chính phủ trong tổng thu ngân sách nhà nước (tổng các khoản trợ cấp liên chính phủ/tổng doanh thu) như một thước đo về sự phụ thuộc vào chuyển giao. Vì sự mất cân đối tài chính theo chiều dọc phần lớn là ổn định trong một bang theo thời gian, nên hầu hết sự thay đổi trong sự phụ thuộc vào chuyển giao được đo lường theo cách này đến từ sự thay đổi giữa các bang. Do đó, các kết quả được báo cáo cả khi có và không có hiệu ứng cố định trạng thái, trong cột 1 và cột 2 tương ứng. Các ước tính GMM trong cột 3 và 4 bao gồm sự mất cân đối tài khóa theo chiều dọc tương ứng ở chênh lệch đầu tiên và ở các cấp độ. Hệ số mất cân đối tài khóa theo chiều dọc không có ý nghĩa thống kê; dấu hiệu này là tiêu cực, cho thấy rằng trái ngược với sự khôn ngoan thông thường, sự phụ thuộc vào chuyển nhượng lớn hơn có thể tương quan với mức thâm hụt thấp hơn . Tác động của đảng phái không thay đổi ngay cả sau khi kiểm soát sự phụ thuộc vào chuyển nhượng. ¹²

Bảng 3.5 đồng thời ước tính tác động của mức chuyển giao (theo đơn vị thực bình quân đầu người) đối với thâm hụt ngân sách của bang và các yếu tố quyết định phân bổ chuyển giao giữa các bang, sử dụng bình phương nhỏ nhất ba giai đoạn. Có một vấn đề cố hữu về tính đồng thời trong việc xác định tác động của chuyển giao đối với thâm hụt bởi vì cả hai có lẽ được xác định ở trạng thái cân bằng trong các điều kiện kinh tế chung. Thật không may, tính chất nội sinh này không thể được giải quyết một cách thỏa đáng do thiếu các công cụ tốt chỉ tác động đến chuyển giao chứ không ảnh hưởng trực tiếp đến tài chính nhà nước. Tuy nhiên, nỗ lực bù đắp của tôi là sử dụng các giá trị chuyển nhượng bị trễ làm công cụ. Theo hiểu biết tốt nhất của tôi, đây là

Bảng 3.4

Ảnh hưởng của các khoản trợ cấp liên chính phủ đối với thâm hụt ngân sách nhà nước

Biến đổi

(1)

OLS

(w/hiệu ứng cố định trạng thái)

(2)

OLS

(không có hiệu ứng cố định trạng thái)

(3)

GMM (trợ cấp/hiệu chỉnh vòng quay)

(4)

GMM (trợ cấp/tái bản theo cấp độ)

Mất cân đối tài khóa theo chiều dọc

— 0,07

— 0,21

— 0,46

— 0,11*

(trợ cấp/thu nhập)

(1.11)

(0,34)

(1.41)

(0,06)

Đảng phái chính trị ( = 1 nếu

63.11***

56.22***

61,31**

60,68**

trung tâm và nhà nước

(23.35)

(21,90)

(27.21)

(28,99)

chính phủ thuộc về cùng một

Đảng chính trị)

Liên kết * Nhà nước cầm quyền

— 66,42***

— 55,39***

— 52,50**

— 55,40**

ghế dự tiệc

(24.57)

(22,59)

(22.22)

(23.01)

(1 — Chi nhánh) * Bang

— 3,18

— 6,63

7,73

10,48

ghế đảng cầm quyền

(20.80)

(19,65)

(17.02)

(17.58)

Thâm hụt ngân sách bị tụt hậu

0,43***

0,58***

0,40***

0,38***

(0,08)

(0,08)

(0,05)

(0,05)

Thu nhập thực tế bình quân đầu người

0,01

0,01

0,01

— 0,01

(0,01)

(0,004)

(0,01)

(0,01)

Tổng dân số

— 0,001

— 0,0002**

— 0,001

— 0,001

(0,001)

(0,0001)

(0,001)

(0,001)

N = 360

N = 360

N = 360

N = 360

R ² = 0 : 82

R ² = 0 : 81

Ghi chú: Sai số chuẩn nằm trong ngoặc đơn. Biến phụ thuộc là thâm hụt ngân sách thực trên đầu người. *** Đáng kể ở mức 1 phần trăm; ** có ý nghĩa ở mức 5%; * đáng kể ở mức 10 phần trăm. Cột 1 và 2 báo cáo các hồi quy OLS với các lỗi tiêu chuẩn đã sửa của bảng điều khiển, đối với phương sai sai số, tự tương quan và tương quan đồng thời giữa các bảng; hiệu ứng cố định năm được bao gồm. Cột 3 và 4 báo cáo ước tính Arellano-Bond GMM, ước tính mạnh một bước. Cột 3 bao gồm các khoản trợ cấp/thu nhập theo chênh lệch thứ nhất, trong khi cột 4 bao gồm các khoản trợ cấp/thu nhập theo cấp độ.

lần đầu tiên một cuộc thử nghiệm nghiêm ngặt đã được thực hiện đối với quan niệm thông thường rằng thiết kế chuyển giao giữa các chính phủ ở Ấn Độ tạo ra những động cơ sai trái cho chính quyền các bang để thâm hụt ngân sách cao hơn (Rao 1998; Rao và Singh 2000).

Tôi phân biệt giữa các thông số kỹ thuật cho việc phân bổ hai loại chuyển nhượng—những loại do cơ quan độc lập xác định và những loại do cơ quan chính trị quyết định—dựa trên các kết quả được báo cáo trong Khemani (2003) về các tác động chính trị tương phản giữa hai loại này. Chuyển bị trễ được sử dụng trong mỗi đặc điểm kỹ thuật để xác định

Bảng 3.5

Ảnh hưởng của các khoản trợ cấp liên chính phủ đối với thâm hụt ngân sách nhà nước xét theo bình phương nhỏ nhất 3 giai đoạn

Biến đổi

(1)

Thâm hụt ngân sách

(2)

Các khoản trợ cấp tùy ý

(3)

trợ cấp tùy ý

trợ cấp tùy ý

— 0,44**

(0,21)

trợ cấp tùy ý

— 0,76***

(0,23)

Trợ cấp tùy ý (lag 1)

0,65***

(0,04)

Trợ cấp tùy ý (lag 1)

0,49***

(0,05)

Đảng phái chính trị ( = 1 nếu

84.22***

— 28,89***

27,16**

trung tâm và chính phủ tiểu bang thuộc cùng một đảng chính trị)

(29.51)

(7.37)

(11.35)

Đảng phái * Đảng cầm quyền nhà nước

— 93,23***

8,34

— 15,75*

chỗ ngồi

(23.06)

(7.66)

(9.79)

(1 — Liên kết) * Nhà nước cầm quyền

— 4,76

— 8,99

12.11

ghế dự tiệc

(26.36)

(8.88)

(11.44)

Thu nhập thực tế bình quân đầu người

— 0,003

0,002

— 0,01*

(0,01)

(0,002)

(0,003)

Tổng dân số

— 0,003***

— 0,0001

— 0,0004

(0,001)

(0,0003)

(0,0004)

N = 335

N = 335

N = 335

R ² = 0 : 75

R ² = 0 : 89

R ² = 0 : 83

Ghi chú: Sai số chuẩn nằm trong ngoặc đơn. *** Đáng kể ở mức 1 phần trăm; ** có ý nghĩa ở mức 5%; * đáng kể ở mức 10 phần trăm. Ước tính bình phương nhỏ nhất ba giai đoạn, hiệu ứng cố định trạng thái và hiệu ứng năm được bao gồm.

xác định các khoản chuyển giao, và bỏ qua phương trình thâm hụt, để xác định tác động của các khoản chuyển giao đối với các khoản thâm hụt. Các tác động chính trị đối với việc phân bổ các khoản chuyển giao giữa các bang giống với những gì được báo cáo trong Khemani (2003)—trong khi các khoản chuyển giao tùy ý được nhắm mục tiêu đến các bang liên kết nơi đảng cầm quyền kiểm soát một tỷ lệ ghế nhỏ hơn trong cơ quan lập pháp quốc gia (để tối đa hóa sự đại diện của đảng trong cơ quan lập pháp); chuyển nhượng do cơ quan độc lập xác định phù hợp với việc thúc đẩy công bằng giữa các tiểu bang bằng cách hạn chế ảnh hưởng chính trị.

Mức chuyển giao mà chính quyền các bang nhận được có tác động tiêu cực đến thâm hụt ngân sách—mức tăng 1 phần trăm trong bất kỳ loại chuyển khoản bình quân đầu người nào có liên quan đến việc giảm thâm hụt 0,4 phần trăm, được tính ở mức trung bình mẫu. Do đó, mặc dù tác động không co giãn, nhưng nó đi ngược lại với sự hiểu biết đã được thừa nhận rằng sự phụ thuộc vào chuyển nhượng lớn hơn có liên quan đến thâm hụt cao hơn. Biên lai chuyển nhượng lớn hơn trong trường hợp này dường như là dấu hiệu cho thấy chính quyền các bang có nhiều nguồn lực hơn và do đó làm giảm nhu cầu tài trợ thâm hụt của họ. Không có bằng chứng rõ ràng về các động cơ chính trị sai trái đối với sự hoang phí tài chính do sự phụ thuộc nhiều hơn vào chuyển nhượng.

3.5 Giải thích kết quả và ý nghĩa đối với chính sách

Do đó, bằng chứng của Ấn Độ cho thấy rằng trong khi việc ủy quyền cho cơ quan điều hành chính trị quốc gia của cơ quan giám sát nợ địa phương có thể tạo ra sự khác biệt (có lẽ đó là lý do tại sao, sự phụ thuộc vào chuyển nhượng không có tác động tiêu cực đến thâm hụt ở Ấn Độ), các động cơ chính trị của đảng quốc gia vẫn có thể dẫn đến sự hoang phí tài chính ở cấp tiểu bang. Giải thích bằng chứng ở đây dựa trên những hiểu biết sâu sắc từ tài liệu khoa học chính trị về cạnh tranh bầu cử ở Ấn Độ, chúng tôi biết rằng những động cơ chính trị này có thể phát sinh từ áp lực của nhiều nhóm lợi ích đối với các nguồn lực công, như được xác định trong tài liệu về kinh tế chính trị của thâm hụt ngân sách.

Có một tài liệu khoa học chính trị lớn phân tích khiếu kiện của đảng ở Ấn Độ, từ đó đưa ra mô tả ngắn gọn sau đây. 13 Một đảng chính trị duy nhất thống trị cuộc cạnh tranh bầu cử trong những năm đầu của nền dân chủ Ấn Độ, đó là Quốc hội Ấn Độ (sau đây gọi là Quốc hội), phần lớn là do di sản lịch sử của việc lãnh đạo phong trào độc lập chống lại ách thống trị của thực dân Anh . Tuy nhiên, vào cuối những năm 1960, đảng Quốc đại bắt đầu đối mặt với những thách thức gay gắt từ các đảng chính trị đối thủ trong các cuộc bầu cử quốc hội cấp bang. Một số đảng nổi lên là các đảng khu vực với vị thế quốc gia hạn chế. Các đảng khu vực này bắt đầu thay thế Quốc hội với tư cách là đảng cầm quyền ở cấp tiểu bang.

Quốc hội lần đầu tiên mất quyền kiểm soát Nghị viện quốc gia trong cuộc bầu cử quốc gia năm 1977, khi một đảng chính trị đối lập cấp quốc gia mới được thành lập thông qua liên minh giữa các nhà lãnh đạo chính trị trước đây thuộc các nhóm chính trị khác nhau. Tuy nhiên, Quốc hội đã trở lại nắm quyền trong một cuộc bầu cử sớm vào năm 1980. Nó cũng mất quyền kiểm soát quốc hội trong cuộc bầu cử năm 1989 cho một đảng chính trị mới được thành lập với mục đích rõ ràng là tổ chức một phe đối lập thống nhất với Quốc hội, chỉ để nhanh chóng quay trở lại nắm quyền vào năm 1991 với các cuộc bầu cử sớm. Đến những năm 1990, quyền kiểm soát ghế trong quốc hội ngày càng bị phân tán giữa các đảng chính trị khác nhau, bao gồm cả các đảng khu vực có cơ sở quyền lực ở cấp bang. Kể từ năm 1989, cuộc cạnh tranh đa đảng cho quốc hội dường như đã được thiết lập vững chắc, với các đảng quốc gia như Quốc hội và BJP (Đảng Bharatiya Janata) lãnh đạo các chính phủ liên minh phụ thuộc vào sự hỗ trợ của các đảng chính trị khu vực. ¹⁴

Sự xuất hiện của các đảng khu vực ở Ấn Độ có thể là do bản chất của cạnh tranh bầu cử dọc theo đẳng cấp, tôn giáo và bản sắc ngôn ngữ khác nhau một cách có hệ thống giữa các bang (Weiner và Field 1974). Chhibber (1995) và Weiner và Field (1974) gợi ý rằng có sự khác biệt hạn chế về ý thức hệ giữa các đảng dọc theo đường lối chính sách kinh tế; thay vào đó, bản sắc của đảng được thúc đẩy bởi sự khác biệt về xã hội, sắc tộc và khu vực. 15 Cạnh tranh bầu cử giữa các đảng này có đặc điểm là xoay quanh việc tiếp cận các công cụ của chính phủ và phân bổ nguồn lực công của các nhóm khác nhau (Chhibber 1995).

Bên cạnh nền chính trị dựa trên bản sắc xã hội, các thể chế bầu cử cụ thể ở Ấn Độ nhấn mạnh tầm quan trọng của các nhóm lợi ích được xác định về mặt địa lý, đây là đặc điểm trung tâm của các mô hình tài chính với các vấn đề chung. Hệ thống bầu cử từ trước đến sau của Ấn Độ dựa trên các cuộc tranh cử giữa các ứng cử viên cá nhân trong các khu vực bầu cử một thành viên nơi ứng cử viên nhận được nhiều phiếu bầu hơn bất kỳ ứng cử viên nào khác sẽ giành được ghế. Luật bầu cử đa số đơn giản này trong thực tế bao hàm mối liên hệ mong manh giữa tỷ lệ phần trăm số phiếu phổ thông mà một đảng nhận được và xác suất giành được đa số ghế trong cơ quan lập pháp, do cạnh tranh bầu cử rời rạc ở cấp khu vực bầu cử. Ở nhiều khu vực bầu cử, một ứng cử viên có thể giành chiến thắng chỉ với khoảng 20 phần trăm số phiếu phổ thông (Butler, Lahiri, và Roy 1995). Quản gia và cộng sự. (1995) cũng chỉ ra rằng một khi một đảng vượt qua một ngưỡng cụ thể về số phiếu bầu, khoảng 30 đến 35 phần trăm, thì đảng đó có thể giành chiến thắng áp đảo về số ghế chỉ bằng cách giành được một vài điểm phần trăm trong sự ủng hộ của dân chúng.

Các công cụ chi tiêu dành cho chính quyền tiểu bang có tác động trực tiếp đến cuộc sống của người dân, chẳng hạn như cung cấp dịch vụ giáo dục, y tế, nước và xây dựng đường địa phương. Có ba phần lớn chiếm phần lớn chi tiêu của chính quyền trung ương - quốc phòng, trả nợ và các khoản trợ cấp nông nghiệp khác nhau mà thực tế được phân phối thông qua các chính quyền bang (Varshney 1995). Do đó, các công cụ tài chính có ảnh hưởng chính trị có sẵn cho trung tâm, trợ cấp, phụ thuộc vào bộ máy chính trị của các bang để phân phối. Nếu một đảng mất quyền kiểm soát chính quyền tiểu bang, đảng đó sẽ mất quyền kiểm soát các công cụ công cộng để mua sự ủng hộ chính trị thông qua việc cung cấp các lợi ích có mục tiêu. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi lưu ý rằng nếu một đảng lên nắm quyền ở một bang (bằng cách giành được đa số ghế trong cơ quan lập pháp bang), thì trong cuộc bầu cử quốc gia tiếp theo, đảng đó cũng có xu hướng giành được ghế trong cơ quan lập pháp quốc gia từ bang đó. . 16 Chi tiêu bổ sung của chính quyền tiểu bang có thể mang lại lợi ích dưới hình thức có thêm ghế cho đảng chính trị nắm quyền trong tiểu bang, trong cả cuộc bầu cử tiểu bang và quốc gia.

Tôi đã lập luận rằng bằng chứng ở trên về tác động của chính trị liên bang đối với thâm hụt ngân sách của tiểu bang nên được hiểu là bằng chứng về khả năng hạn chế của cơ quan hành pháp chính trị quốc gia trong việc thực thi kỷ luật tài chính cấp địa phương. Tuy nhiên, như tôi đã đề cập ở cuối phần 3.2, tác động của quan hệ hợp tác đảng phái đối với thâm hụt có thể là do trung tâm phân bổ tài chính thâm hụt một cách có chủ đích và có chủ ý giữa các bang để thúc đẩy các mục tiêu chính trị của đảng, hoặc do các nhà lãnh đạo đảng của bang có quyền thương lượng trong nội bộ đảng. đảng và bắt ban lãnh đạo trung ương đảng làm con tin thông qua các hành động của họ. Không thể phân biệt theo kinh nghiệm giữa hai cách giải thích này.

Cách nào trong hai cách thích hợp có thể phụ thuộc vào mức độ kiểm soát của các nhà lãnh đạo đảng quốc gia đối với các nhà lãnh đạo đảng nhà nước. Có khá nhiều tài liệu khoa học chính trị về khả năng thương lượng của các nhà lãnh đạo nhà nước của đảng Quốc đại, đảng có nhiều khả năng dẫn đến tỷ lệ liên kết. Vào cuối những năm 1960, quyền lực trong đảng Quốc đại được mô tả là nằm trong tay các nhà lãnh đạo nhà nước đầy quyền lực, thường được gọi là Syndicate (Kochanek 1968; Frankel 1978; Rudolph và Rudolph 1987). Từ năm 1971 đến năm 1977 và một lần nữa từ năm 1980 đến năm 1985, Thủ tướng Indira Gandhi đã cố gắng qua mặt các nhà lãnh đạo nhà nước để thiết lập quan hệ trực tiếp với giới tinh hoa địa phương, những người đã giúp đỡ với tư cách là ''môi giới'' quyền lực trong các cuộc bầu cử (Kochanek 1976). Sau năm 1985, con trai bà, và sau đó là thủ tướng Rajiv Gandhi, được mô tả là không thể kiểm soát các phe phái khác nhau trong đảng Quốc đại (Frankel 1987; Weiner 1987; Manor 1988). Do đó, tài liệu này phù hợp với câu chuyện thương lượng của các quốc gia liên kết để nhận được các gói cứu trợ từ trung tâm.

Do đó, mô tả nhận được về chính trị Ấn Độ này cho thấy rằng chính trị nhóm lợi ích có thể được diễn ra trong các đảng chính trị, khiến ngay cả các chính phủ quốc gia thống trị của một đảng cũng không thể chịu được áp lực bầu cử về chi tiêu. Do đó, điều quan trọng là phải hiểu bản chất của cạnh tranh bầu cử, và liệu đảng quốc gia chủ yếu chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế vĩ mô tổng thể và hàng hóa công quốc gia hay vì lợi ích cá nhân nhằm phân tán các nhóm lợi ích. Nếu là trường hợp sau, thì vấn đề cần quan tâm không chỉ là phân cấp tài chính cho nhiều cơ quan chi tiêu địa phương mà còn là các quyết định phân bổ nguồn lực hợp nhất của chính phủ.

Ở nhiều quốc gia đang phát triển, cạnh tranh chính trị thường được mô tả là ''clientelistic''—trao đổi phiếu bầu để chuyển giao tài nguyên tư nhân, có mục tiêu—chứ không phải dựa trên việc cung cấp hàng hóa công rộng rãi. Sự cạnh tranh như vậy có khả năng được thể hiện một cách thích hợp trong các trò chơi mặc cả không hợp tác đơn giản giữa nhiều người chơi, và do đó có khả năng dẫn đến trạng thái cân bằng kiểu Nash trong đó kết quả cuối cùng đưa ra là không tối ưu theo quan điểm của mỗi người chơi. Do đó, điều này cho thấy vai trò của một cơ quan độc lập, có danh tính phi đảng phái đáng tin cậy đối với tất cả các bên tham gia, để áp đặt các hạn chế đối với quy mô tổng thể của tổng tài chính đối với các tài khoản chính phủ hợp nhất. Trên thực tế, nếu một cơ quan độc lập chỉ được giao quyền đối với việc xác định quốc gia về các tổng tài khóa tổng thể phù hợp với lợi ích công quốc gia về tính bền vững tài khóa, mà không có bất kỳ quyền hạn nào can thiệp vào các quyết định phân bổ nguồn lực trong phạm vi tổng thể, thì về mặt lý thuyết, cơ quan đó có thể đóng vai trò thực thi một trạng thái cân bằng hợp tác trong đó các kết quả đạt được hiệu quả hơn, để lại sự thương lượng về phân bổ trong lĩnh vực chính trị.

Một cơ quan độc lập, có danh tính phi đảng phái đáng tin cậy đối với tất cả các bên tham gia và có thẩm quyền pháp lý để áp đặt các hạn chế đối với mức thâm hụt và nợ của chính phủ trên mọi quy mô, có thể tạo ra sự khác biệt theo hai cách: (1) bằng cách công bố các hạn chế sớm, cơ quan đó có thể sớm đưa các quan hệ chính trị vào bàn đàm phán và đẩy nhanh quá trình ổn định hóa, và (2) nó có thể giúp cử tri phân biệt giữa sự kém cỏi của chính phủ và nhu cầu thực tế về điều chỉnh tài khóa. Các đảng đối lập sẽ gặp khó khăn trong việc đổ hết lỗi cho đảng cầm quyền vì họ phải đối mặt với các quy tắc trò chơi tương tự dưới cơ quan độc lập và vì uy tín của chính cơ quan độc lập. Do đó, việc ủy quyền cho một cơ quan độc lập của chính phủ hợp nhất về quy định vay và nợ có thể đóng vai trò như một phương tiện cam kết cho tất cả các đảng phái chính trị thực hiện các lời hứa theo chủ nghĩa dân túy.

Eichengreen, Hausmann và von Hagen (1999) đã khởi xướng ý tưởng này bằng cách vạch ra một kế hoạch chi tiết cho việc ủy quyền các quyết định về trần nợ chính phủ hợp nhất cho một cơ quan độc lập ở khu vực Mỹ Latinh. Ủy ban Tài chính ở Ấn Độ có thành tích thành công trong việc kiểm tra tác động của ảnh hưởng đảng phái đối với việc chuyển nguồn thu vì mục đích chung cho các bang, và do đó, Ủy ban là một ứng cử viên đầy triển vọng cho việc ủy quyền giám sát nợ chính phủ hợp nhất. Trớ trêu thay, điều quan trọng đối với Ủy ban là phải từ bỏ thẩm quyền trước đây của mình trong việc quyết định phân phối tài nguyên liên vùng cho hội đồng lập pháp quốc gia. Bằng cách này, quốc hội sẽ có nhiều công cụ hơn để tùy ý sử dụng cho thương lượng chính trị, và các tổng tài chính tổng thể có thể được đặt một cách đáng tin cậy lên trên xung đột, tạo động lực cho tất cả các bên tuân thủ các phán quyết của nó.

Tại sao lại có các quy tắc tài chính được ủy quyền và không chính thức nhằm vào các mức nợ và thâm hụt cụ thể? Ngày càng có nhiều quốc gia ở cả các khu vực phát triển và đang phát triển áp dụng các hình thức quy tắc tài khóa khác nhau, chủ yếu là cân bằng các yêu cầu về ngân sách và giới hạn nợ, với mục tiêu chính là tạo sự tin cậy cho các chính sách tài khóa của họ. Hallerberg và von Hagen (1999) chỉ ra rằng các quốc gia có hệ thống bầu cử đa số (trong đó các cơ quan lập pháp quốc gia có nhiều khả năng bị chi phối bởi một đảng chính trị duy nhất) đã chọn giao quyền cho bộ trưởng tài chính trong quy trình ngân sách, trong khi các quốc gia có hệ thống bầu cử theo tỷ lệ các hệ thống bầu cử (trong đó cơ quan lập pháp quốc gia có thể bị phân tán giữa các đảng chính trị) đã cố gắng áp dụng các mục tiêu chính thức. Các tài liệu nghiên cứu đánh giá hiệu quả của các quy tắc này nhìn chung đã kết luận rằng chúng có thể tạo ra sự khác biệt đối với hiệu quả tài chính (Poterba và von Hagen 1999). Cụ thể, bằng chứng cho thấy rằng các quy tắc tài khóa chính thức có tác động đến thuế và chi tiêu ngắn hạn , đồng thời thúc đẩy việc điều chỉnh nhanh hơn đối với các cú sốc tài khóa; tuy nhiên, chúng không ngăn được các kết quả cực đoan và việc thay thế các khoản nợ không minh bạch bằng các công cụ nợ bị hạn chế (von Hagen 1991). Trong tài liệu về các thể chế tài chính này, người ta thường thống nhất rằng các quy tắc, để có hiệu quả, phải đơn giản (Tanzi 1993), dẫn đến sự đánh đổi giữa tính hiệu quả và tính linh hoạt. Nếu các quy tắc trở nên linh hoạt, chúng yêu cầu các thể chế minh bạch đi kèm để thực thi chúng và ngăn chặn sự lách luật của chúng thông qua kế toán sáng tạo và các hành động phản tác dụng ở bên. Do đó, một cơ quan tài chính độc lập có thể phục vụ một mục đích hữu ích ngay cả khi chỉ đơn giản là giám sát và đảm bảo tuân thủ minh bạch các quy tắc tài khóa hoặc để xác định các điều kiện dự phòng theo đó các quy tắc nên được linh hoạt hóa. Trên tinh thần này, Eichengreen et al. (1999) mô tả ý tưởng về một cơ quan tài chính độc lập như là đỉnh cao hợp lý của cách tiếp cận các thủ tục ngân sách chính thức và các quy tắc tài khóa như những hạn chế thể chế đối với hiệu quả tài khóa.

Nếu điều này có vẻ khá rõ ràng, thì câu hỏi đặt ra là tại sao việc ủy quyền cho một cơ quan tài chính độc lập vẫn chưa được theo đuổi một cách nghiêm túc trong các nhóm chính sách rộng lớn hơn, hoặc trong các tài liệu nghiên cứu chính thống, vì các bước tương tự đã được thực hiện đối với chính sách tiền tệ, thông qua việc tạo ra của các ngân hàng trung ương độc lập, vì cùng mục tiêu thúc đẩy ổn định kinh tế vĩ mô? Wyplosz (2002) cũng đặt ra câu hỏi này và tạm thời trả lời nó như sau: Vì chính sách tài khóa là một công cụ mạnh mẽ để phân phối lại thu nhập, nên quy tắc dân chủ được thực hiện thông qua các đại diện chính trị được xem là hình thức ra quyết định phù hợp hơn hoặc công bằng hơn. Tuy nhiên, ông lập luận, mặc dù kiểm soát dân chủ có thể được coi là cần thiết cho việc ra quyết định về quy mô của chính phủ, phân phối chi tiêu và cơ cấu thuế, nhưng nó không nên được coi là quan trọng đối với các tổng tài chính như nợ và thâm hụt. Khi các nhà hoạch định chính sách hiểu được sự khác biệt này, họ có thể sẵn sàng xem xét vai trò của các cơ quan tài chính độc lập. Blinder (1997) thậm chí còn ủng hộ vai trò của các cơ quan độc lập một cách rộng rãi hơn, rút ra từ kinh nghiệm của ông về hoạt động của Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ.

3.6 Kết luận

Chương này đã cung cấp bằng chứng thực nghiệm mới về động cơ chính trị của các chính phủ quốc gia nhằm áp đặt kỷ luật tài chính đối với các tiểu quốc gia. Từ bằng chứng này, người ta đã lập luận rằng chính đảng chính trị quốc gia không có động lực mạnh mẽ đối với kỷ luật tài chính, và do đó việc ủy quyền cho cơ quan hành pháp chính trị quốc gia về thẩm quyền giám sát nợ địa phương đã đạt được thành công hạn chế. Thay vào đó, xét đến vấn đề tổng thể chung về tài chính hợp nhất của chính phủ, chương này đã đề xuất một lĩnh vực chính sách đổi mới có thể được khám phá—giao quyền cho một cơ quan tài chính độc lập giám sát nợ và vay hợp nhất của chính phủ.

Mặc dù khuyến nghị chính sách như vậy phù hợp với Ấn Độ, nhưng trường hợp quốc gia được xem xét ở đây, do sự tồn tại và hiệu quả đã được chứng minh của một cơ quan tài chính độc lập, rất khó để khái quát hóa cho các quốc gia khác. Lý do là không có nghiên cứu có hệ thống về các điều kiện chính trị mà theo đó các cơ quan như vậy có thể được tạo ra và duy trì, và không rõ ràng rằng chúng có thể được tạo ra ở mọi nơi. Ngay cả ở Ấn Độ, rất khó để giải quyết các vấn đề phản thực tế như liệu các cơ quan chính trị có đồng ý giao quyền giám sát nợ cho cơ quan độc lập hay không và liệu cơ quan này có tiếp tục hạn chế ảnh hưởng đảng phái quốc gia một cách hiệu quả ngay cả sau khi phái đoàn này đi hay không. Không có kinh nghiệm cụ thể từ bất kỳ quốc gia nào về các cơ quan độc lập có thẩm quyền giám sát nợ chính phủ hợp nhất. Các cơ quan độc lập tồn tại ở các nước đang phát triển khác để xác định chuyển giao tài nguyên liên chính phủ. Ủy ban Tài trợ Khối thịnh vượng chung ở Úc và Hội đồng Tài chính Quốc gia ở Malaysia là một số ví dụ nổi bật khác, với các nước đang phát triển khác đang nhanh chóng phi tập trung hóa bắt đầu thử nghiệm thành lập các cơ quan tương tự. Nhưng không có bằng chứng từ các quốc gia này về việc liệu các cơ quan này có hiệu quả trong việc kiềm chế ảnh hưởng chính trị hay không.

Mục đích trước mắt của chương này là tranh luận thông qua bằng chứng mới về thương lượng chính trị tốn kém và vô kỷ luật tài chính, rằng việc thành lập các cơ quan tài chính độc lập và ủy quyền giám sát nợ cho họ là một chương trình nghị sự chính sách hiệu quả cần khám phá, phần lớn theo tinh thần của một chương trình nghị sự trước đó theo đuổi các ngân hàng trung ương độc lập. Nghiên cứu bổ sung về các điều kiện chính trị mà theo đó có thể thành lập các cơ quan tài chính độc lập hiệu quả và được giao đủ thẩm quyền sẽ phục vụ đầy đủ cho chương trình nghị sự này.

ghi chú

Các phát hiện, diễn giải và kết luận thể hiện trong bài viết này hoàn toàn là của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của Ngân hàng Thế giới, các Giám đốc điều hành của Ngân hàng hoặc các quốc gia mà họ đại diện.

Một doanh nghiệp hoặc bất kỳ tổ chức nào được Kornai (1980, 1986) mô tả là có “ràng buộc ngân sách mềm” khi nó mong đợi được cứu trợ bởi các nguồn bên ngoài trong trường hợp gặp khó khăn về tài chính.

Chỉ có hai bài báo khác, theo hiểu biết tốt nhất của tôi, đưa ra ý tưởng về việc ủy thác các tổng tài chính như thâm hụt và nợ cho một cơ quan tài chính độc lập— Eichengreen, Hausman, và von Hagen (1999) và Wyplosz (2002)—nhưng cả hai đều không cung cấp bằng chứng thực nghiệm về cách thức ủy quyền như vậy có thể được thực hiện và liệu nó có tạo ra sự khác biệt hay không.

Đó là, một đảng không giành được số phiếu quan trọng ở mỗi bang để giành được các khu vực được phân bổ cho một bang trong cơ quan lập pháp quốc gia. Các quận được giành trên cơ sở cá nhân.

Trong trường hợp một đảng duy nhất không giành được hơn 50% số ghế ở Lok Sabha, một liên minh cầm quyền sẽ được thành lập giữa các đảng khác nhau trên cơ sở bỏ phiếu tín nhiệm trong quốc hội.

Phân tích chi tiết về lịch sử của chủ nghĩa liên bang tài chính và chuyển giao giữa các chính phủ ở Ấn Độ, với các tài liệu tham khảo đầy đủ, có thể tìm thấy trong Rao và Chelliah (1991) và Rao và Singh (2000). Lý do chính đằng sau sự phân công không cân đối giữa thẩm quyền thu và trách nhiệm chi tiêu là để cung cấp cho các cơ quan trung ương một công cụ tài chính nhằm thúc đẩy sự thống nhất giữa các quốc tịch khác nhau cư trú trong một quốc gia. Kiểm soát tài khóa tổng thể ở trung tâm được kỳ vọng sẽ kiềm chế các xu hướng ly khai trong khu vực và thúc đẩy bình đẳng khu vực.

Nhiều học giả về chủ nghĩa liên bang tài chính của Ấn Độ đã mô tả các khoản chuyển giao do Ủy ban Kế hoạch thực hiện là vi hiến, bởi vì Ủy ban Tài chính được hình dung trong Hiến pháp là cơ quan duy nhất có thẩm quyền quyết định đối với các khoản chuyển giao thường xuyên, có mục đích chung cho các bang.

Chúng tôi đã xem xét kỹ lưỡng tư cách thành viên của các Ủy ban Tài chính riêng lẻ từ năm 1951 đến nay và nhận thấy rằng mỗi ủy ban đều bao gồm một Thẩm phán (đang ngồi trong Tòa án Cấp cao Bang hoặc Tòa án Tối cao Ấn Độ, hoặc đã nghỉ hưu) và một chuyên gia kỹ thuật không có bằng cấp chính trị. kinh nghiệm. Tuy nhiên, các thành viên còn lại có xu hướng đã từng có sự nghiệp chính trị trong cơ quan lập pháp quốc gia hoặc tiểu bang, hoặc đã từng giữ các vị trí cấp cao trong chính quyền trung ương hoặc tiểu bang. Ngoài ra, đã có một số trường hợp cá nhân thành viên từ chức khỏi Ủy ban giữa nhiệm kỳ để nhận một chức vụ trong chính quyền tiểu bang hoặc trung ương. Những trường hợp này có thể khiến chúng ta nghi ngờ về tính độc lập thực sự của Ủy ban với quy trình chính trị, nhưng dường như không có sự thiên vị có hệ thống đối với chính quyền trung ương hoặc chính quyền tiểu bang riêng lẻ khỏi danh tính của các thành viên.

15 bang này của Ấn Độ chiếm 95% tổng dân số. Ấn Độ hiện bao gồm 28 bang, trong đó có 3 bang mới được thành lập vào năm 2000, 2 bang gần đây đã được chuyển đổi thành bang từ Lãnh thổ Liên minh và 8 bang được chỉ định là bang "đặc biệt", phần lớn là do căng thẳng ly khai và cung cấp sự chuyển giao trung ương bất thường. Trong số 15 bang đang được nghiên cứu, 11 bang đã tồn tại kể từ khi tổ chức liên bang vào năm 1956. Hai bang khác được thành lập vì lý do ngôn ngữ từ một bang lớn duy nhất—Maharashtra và Gujarat—vào năm 1960; và hai vào năm 1966—Pubjab và Haryana—cũng vì lý do dân tộc và ngôn ngữ. Do đó, để tránh các vấn đề về ranh giới quốc gia nội sinh và chuyển giao đặc biệt cho một số quốc gia nhỏ hơn, tôi chỉ tập trung vào 15 quốc gia lớn đã tồn tại từ những ngày đầu của liên bang. 15 bang này là Andhra Pradesh, Assam, Bihar, Gujarat, Haryana, Karnataka, Kerala, Madhya Pradesh, Maharashtra, Orissa, Punjab, Rajasthan, Tamil Nadu, Uttar Pradesh và Tây Bengal.

Mối quan hệ với chính quyền bang là một cách phi tuyến tính để đo lường mức độ đại diện của đảng trong cơ quan lập pháp bang . Tôi đã ước tính mô hình tổng quát hơn bao gồm đại diện của một đảng trong cơ quan lập pháp của cả tiểu bang và quốc gia, và nhận thấy rằng một khi chỉ số liên kết được đưa vào, các thước đo khác về đại diện của cơ quan lập pháp tiểu bang không có tác dụng riêng biệt.

Không có kết quả chính nào bị ảnh hưởng bởi việc bao gồm hoặc loại trừ các biến kiểm soát, thể hiện thâm hụt dưới dạng phần trăm sản phẩm quốc nội của bang hoặc loại bỏ từng bang một. Mô hình một bước Arellano-Bond hoạt động tốt. Tôi đã có thể bác bỏ sự hiện diện của tự tương quan bậc hai.

Dấu hiệu của hệ số tương tác giữa liên kết và số ghế là giống hệt nhau khi số lượng tuyệt đối các nhà lập pháp quốc gia thuộc đảng cầm quyền của bang được sử dụng thay vì theo tỷ lệ của tổng số ghế được phân bổ cho một bang.

Có một tài liệu mới nổi về chu kỳ ngân sách chính trị tìm thấy bằng chứng về các chính sách tài khóa mở rộng trong những năm bầu cử ở các nước đang phát triển. Tuy nhiên, trong Khemani (2004), tôi không tìm thấy ảnh hưởng của các chu kỳ như vậy đối với tổng chi tiêu và thâm hụt ở Ấn Độ.

tiểu bang—chỉ thành phần chi tiêu và doanh thu thay đổi, có thể nhằm vào các nhóm lợi ích đặc biệt để hỗ trợ chiến dịch.

Không có tác động của sự phụ thuộc vào chuyển giao đối với thâm hụt ngân sách ngay cả khi chúng ta phân biệt giữa sự phụ thuộc vào những khoản chuyển nhượng được xác định theo quyết định của cơ quan hành pháp chính trị trung ương và những khoản do cơ quan độc lập quyết định. Những kết quả này không được báo cáo ở đây vì lợi ích của sự ngắn gọn.

Một số tài liệu tham khảo cung cấp tổng quan tốt và những phát triển gần đây là Brass (1990), Manor (1994) và Yadav (1996).

Chúng tôi đã thử một số thông số kỹ thuật để kiểm tra xem kết quả có thay đổi đáng kể sau năm 1989 hay không, khi cạnh tranh đa đảng ở cấp quốc gia trở nên mạnh mẽ hơn, và không tìm thấy bằng chứng nào về điều này—tức là tác động của chế độ đảng phái là như nhau trước và sau năm 1989.

Có hai đảng cộng sản ở Ấn Độ đã thống trị các cuộc bầu cử cấp bang ở hai bang Kerala và Tây Bengal, đồng thời có một nền tảng chính sách kinh tế khác biệt. Nhưng cương lĩnh của các đảng này khác nhau theo các khía cạnh cụ thể như quy định lao động và phân phối lại đất đai, chứ không phải theo nghĩa rộng như quy mô chính phủ, và do đó không giống với sự phân biệt giữa cánh tả và cánh hữu ở các nước OECD.

Một ví dụ từ bang Andhra Pradesh là minh họa trong bối cảnh này. Đảng Quốc đại đã mất quyền kiểm soát chính quyền bang ở Andhra Pradesh trong cuộc bầu cử cấp bang năm 1983 trước một đảng khu vực mới, Telegu Desam. Trong cuộc bầu cử quốc gia tiếp theo vào năm 1984, mặc dù đã giành được đa số ghế áp đảo trong cơ quan lập pháp quốc gia, nhưng Quốc hội đã mất hầu hết các ghế từ Andhra Pradesh vào tay Telegu Desam mặc dù sau này là người mới trong chính trường quốc gia.

Người giới thiệu

Alesina, A., N. Roubini và G. Cohen. 1997. Các chu kỳ chính trị và kinh tế vĩ mô . Cầu cam : MIT Press.

Alesina, A. và R. Perotti. 1995. ''Kinh tế chính trị của thâm hụt ngân sách.'' IMF Staff Papers (Tháng 3): 1-31.

Alt, J. và R. Lowry. 1994. Chính phủ bị chia rẽ, các thể chế tài chính và thâm hụt ngân sách: Bằng chứng từ nhà nước. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 88(4): 811-28.

Anand, M., A. Bagchi, và T. Sen. 2001. Kỷ luật tài chính ở cấp tiểu bang: Các biện pháp khuyến khích sai trái và con đường cải cách. Bài báo trình bày tại hội nghị về Ấn Độ: Các chính sách tài khóa để đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế. Niu Đê-li, ngày 21-22 tháng Năm.

Arellano, M. và S. Bond. 1991. Một số thử nghiệm về đặc điểm kỹ thuật cho dữ liệu bảng: Bằng chứng Monte Carlo và ứng dụng cho các phương trình việc làm. Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế 58, 277-97.

Blanchard, O., và A. Shleifer. 2001. Chủ nghĩa liên bang có và không có tập trung hóa chính trị: Trung Quốc so với Nga. IMF Staff Papers 48 (Số đặc biệt): 171-79.

Blinder, A. 1997. Chính phủ có quá chính trị không? Ngoại giao 76(6): 115-26.

Brass, P. 1990. Chính trị của Ấn Độ kể từ khi giành được độc lập . New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Butler, D., A. Lahiri và P. Roy. 1995. Ấn Độ quyết định: Bầu cử 1952-1995. New Delhi: Nhà xuất bản Sách và Sự vật.

Case, A. 2001. Mục tiêu bầu cử và phân phối lại thu nhập: Bằng chứng gần đây từ Albania. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 45: 405-23.

Chhibber, P. 1995. Các đảng chính trị, cạnh tranh bầu cử, chi tiêu chính phủ và cải cách kinh tế ở Ấn Độ. Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 32(1): 74-96.

Cox, G. và M. McCubbins. 1986. Chính trị bầu cử như một trò chơi phân phối lại. Tạp chí Chính trị 48: 370-89.

Dillinger, W. và S. Webb. 1999. Quản lý tài khóa ở các nền dân chủ liên bang: Argentina và Brazil. Tài liệu Nghiên cứu Chính sách 2121. Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Dixit, A. và J. Londregan. 1998. Chủ nghĩa liên bang tài khóa và chính trị tái phân bổ. Tạp chí Kinh tế Công cộng 68: 153-80.

Eichengreen, B., R. Hausmann, và J. von Hagen. 1999. Cải cách thể chế ngân sách ở Mỹ Latinh: Trường hợp của Hội đồng tài chính quốc gia. Đánh giá các nền kinh tế mở 10: 415-42.

Frankel, F. 1987. Chính trị: Thất bại trong việc xây dựng lại sự đồng thuận. Trong M. Bouton, ed., India Brief ing . Boulder, CO: Westview, trang 25-48.

Frankel, F. 1978. Kinh tế chính trị của Ấn Độ, 1947-1977: Cuộc cách mạng dần dần. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

von Hagen, J. 1991. Ghi chú về hiệu quả thực nghiệm của các hạn chế tài khóa chính thức. Tạp chí Kinh tế Công cộng 44: 199-210.

Hallerberg, M., và J. von Hagen. 1999. Thể chế bầu cử, đàm phán nội các, và thâm hụt ngân sách ở Liên minh châu Âu. Trong J. Poterba và J. von Hagen, eds., Fiscal Institutions and Fiscal Performance . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Johansson, E. 2003. Các khoản tài trợ liên chính phủ như một công cụ chiến thuật: Bằng chứng thực nghiệm từ các đô thị của Thụy Điển. Tạp chí Kinh tế Công cộng 87: 883-915.

Jones, M., P. Sanguinetti và M. Tommasi. 2000. Chính trị, thể chế và hiệu quả tài chính trong hệ thống liên bang: Phân tích về các tỉnh của Argentina. Tạp chí Kinh tế Phát triển 61: 305-33.

Khemani, S. 2003. Chính trị đảng phái và chuyển giao liên chính phủ ở Ấn Độ. Tìm kiếm lại chính sách Tài liệu làm việc 3016. Ngân hàng Thế giới, Nhóm Nghiên cứu Phát triển, Washington, DC.

Khemani, S. 2004. Các chu kỳ chính trị trong một nền kinh tế đang phát triển: Ảnh hưởng của các cuộc bầu cử ở các bang của Ấn Độ. Tạp chí Kinh tế Phát triển 73(1): 125-54.

Kochanek, S. 1976. Kim tự tháp của bà Gandhi: Đại hội mới. Trong HC Hart, ed., Ấn Độ của Indira Gandhi . Boulder, CO: Westview, trang 93-124.

Kochanek, S. 1968. The Congress Party of India: The Dynamics of One-Party Democracy . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Kornai, J. 1980. Kinh tế Thiếu hụt . Amsterdam: Bắc Hà Lan.

Kornai, J. 1986. Ràng buộc ngân sách mềm. Kyklos 39(1): 3-30.

Trang viên, J., chủ biên. 1994. Nehru to the Nineties: Văn phòng thay đổi của Thủ tướng ở Ấn Độ. Vancouver: Nhà xuất bản Đại học British Columbia.

Manor, J. 1988. Đảng và hệ thống đảng. Trong A. Kohli, chủ biên, India's Democracy: An Anal ysis of Change State-Society Relations. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, trang 62-99.

McCarten, W. 2001. Thách thức của kỷ luật tài chính ở các bang của Ấn Độ. Trong J. Rodden, G. Eskeland, và J. Litvack, eds., Decentralization and Hard Budget Constraints . Cambridge: Nhà xuất bản MIT.

Miguel, E. và F. Zaidi. 2003. Các chính trị gia có thưởng cho những người ủng hộ họ không? Chi tiêu công và lợi thế đương nhiệm ở Ghana. Mimeo. Khoa Kinh tế, Đại học California, Berkeley.

Ordeshook, P. 1996. Hệ thống đảng của Nga: Chủ nghĩa liên bang Nga có khả thi không? Hậu Xô Viết 12: 195-217.

Ozler, B., G. Datt và M. Ravallion. 1996. Cơ sở dữ liệu về nghèo đói và tăng trưởng ở Ấn Độ. Nhóm Nghiên cứu Phát triển, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC. [Truy xuất ngày 18 tháng 4 năm 2002 từ Web.taisachnhanh.cloud/poverty/data/indiapaper.htm ].

Perotti, R. và Y. Kontopoulos. 2002. Chính sách tài khóa rời rạc. Tạp chí Kinh tế Công cộng 86: 191-222.

Persson, T. và G. Tabellini. 2000. Kinh tế Chính trị: Giải thích Chính sách Kinh tế. Cầu cam : MIT Press.

Poterba, J. 1994. Phản ứng của nhà nước đối với các cuộc khủng hoảng tài chính: Tác động của các thể chế ngân sách và chính trị. Tạp chí Kinh tế Chính trị 102: 799-821.

Poterba, J. và J. von Hagen. 1999. Thể chế tài chính và Hiệu quả tài chính . Chicago: Đại học Chicago Press.

Qian, Y. và G. Roland. 1998. Chủ nghĩa liên bang và ràng buộc ngân sách mềm. American Eco nomic Review 88(5): 1150-62.

Qian, Y. và B. Weingast. 1997. Chủ nghĩa liên bang như một cam kết duy trì các ưu đãi thị trường . Tạp chí Quan điểm Kinh tế 11: 83-92.

Rao, G. 1998. Ấn Độ: Quan hệ tài chính liên chính phủ trong nền kinh tế kế hoạch. Trong RM Bird và F. Vaillancourt, chủ biên, Phân cấp tài chính ở các nước đang phát triển . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Rao, G. và R. Chelliah. 1991. Khảo sát Nghiên cứu về Chủ nghĩa Liên bang Tài chính ở Ấn Độ. New Delhi: Viện Chính sách và Tài chính Công Quốc gia.

Rao, G. và N. Singh. 2000. Nền kinh tế chính trị của chuyển giao tài chính giữa các bang ở Ấn Độ. Bài trình bày tại Hội nghị Đại học Columbia-Ngân hàng Thế giới về Các yếu tố Thể chế trong Thiết kế và Cải cách Thuế, ngày 18-19 tháng 2 năm 2000.

Ngân hàng dự trữ của Ấn Độ. Bản tin Ngân hàng Dự trữ Ấn Độ , 1972-1999.

Riker, W. 1964. Chủ nghĩa liên bang: Nguồn gốc, Hoạt động, Ý nghĩa . Boston: Nhỏ, Nâu.

Rodden, J. 2002. Thế tiến thoái lưỡng nan của chủ nghĩa liên bang tài chính: Các khoản tài trợ liên chính phủ và hiệu quả tài chính trên toàn thế giới. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 46(3): 670-87.

Rodden, J. và E. Wibbels. 2002. Bên ngoài sự hư cấu của chủ nghĩa liên bang: Quản lý kinh tế vĩ mô trong các hệ thống đa cấp. Chính trị Thế giới 54(4): 494-531.

Rodden, J., G. Eskeland, và J. Litvack, chủ biên. 2001. Phân cấp và Hạn chế ngân sách cứng . Cambridge: Nhà xuất bản MIT.

Roubini, N., và J. Sachs. 1989. Các yếu tố chính trị và kinh tế quyết định thâm hụt ngân sách ở các nước công nghiệp hóa. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 33: 903-38.

Rudolph, L. và S. Rudolph. 1987. Theo đuổi Lakshmi: Nền kinh tế chính trị của Nhà nước Ấn Độ . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Samuels, D. 2000. Các cuộc bầu cử diễn ra đồng thời, kết quả trái ngược nhau: Chủ nghĩa tổng thống, chủ nghĩa liên bang và quản trị ở Brazil. So Sánh Chính Trị 33:1-20.

Schady, N. 2000. Nền kinh tế chính trị của các khoản chi tiêu của Quỹ xã hội Peru (FONCODES), 1991-95. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 94(2): 289-304.

Snyder, J. 1989. Mục tiêu bầu cử và phân bổ nguồn lực của chiến dịch. Kinh tế lượng 57: 637-60.

Stepan, A. 2000. Chủ nghĩa liên bang phi tập trung của Brazil: Đưa chính phủ đến gần hơn với người dân ? Deadalus 129:145-70.

Tanzi, V. 1993. Thâm hụt ngân sách trong quá trình chuyển đổi: Lưu ý cảnh báo. IMF Staff Papers 40: 697-707.

Varshney, A. 1995. Dân chủ, Phát triển và Nông thôn: Những cuộc đấu tranh giữa thành thị và nông thôn ở Ấn Độ . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Velasco, A. 1999. Mô hình thâm hụt ngân sách nội sinh và cải cách tài khóa bị trì hoãn. Trong J. Poterba và J. von Hagen, eds., Fiscal Institutions and Fiscal Performance . Chicago: Trường Đại học Chicago Press.

Weiner, M. 1987. Rajiv Gandhi: Đánh giá giữa kỳ. Trong M. Bouton, ed., India Briefing, 1987 . Boulder, CO: Westview.

Weiner, M., và J. Field, chủ biên. 1974. Nghiên cứu về chính trị bầu cử ở các bang của Ấn Độ . Delhi: Dịch vụ Sách Manohar.

Weingast, B. 1995. Vai trò kinh tế của các thể chế chính trị: Chủ nghĩa liên bang bảo toàn thị trường và tăng trưởng kinh tế. Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức 11: 1-31.

Weingast, B., K. Shepsle và C. Johnsen. 1981. Nền kinh tế chính trị của lợi ích và chi phí: Một cách tiếp cận tân cổ điển đối với chính trị phân bổ. Tạp chí Kinh tế Chính trị 89: 642-64.

Wibbels, E. 2003. Cứu trợ tài chính, hạn chế ngân sách và Leviathans: Chủ nghĩa liên bang so sánh và bài học từ thời kỳ đầu của Hoa Kỳ. Nghiên cứu Chính trị So sánh 36(5): 475-508.

Wyplosz, C. 2002. Kỷ luật tài chính ở các nước thị trường mới nổi: Thực hiện như thế nào? Tài liệu chuẩn bị cho hội nghị về Ổn định và Phát triển Tài chính ở các nền kinh tế mới nổi : Các bước tiến cho các Chủ ngân hàng và Cơ quan Tài chính, do Diễn đàn về Nợ và Phát triển (FONDAD) tổ chức tại Amsterdam, ngày 3-4 tháng 6 năm 2002.

Yadav, Y. 1996. Cấu hình lại chính trị Ấn Độ: Bầu cử quốc hội bang, 1993-95. Tuần báo Kinh tế và Chính trị 31(Tháng 1): 95-104.

Nền kinh tế chính trị của giáo dục ở Kenya

Michael Kremer

4.1 Giới thiệu

Giáo dục và các dịch vụ xã hội khác tập trung ở hầu hết các nước đang phát triển. Hiện nay nhiều người ủng hộ sự phân cấp và sự tham gia của cộng đồng, và những cải cách theo hướng này đang ngày càng được áp dụng.

Chương này xem xét kinh nghiệm của Kenya. Kenya đã áp dụng các yếu tố phân cấp và sự tham gia của cộng đồng vào hệ thống giáo dục của mình từ rất lâu trước khi những ý tưởng này trở thành mốt. Hệ thống tài trợ cho hàng hóa công cộng địa phương của Kenya, bao gồm cả giáo dục, có tầm quan trọng về ý thức hệ trong nước và là một thành phần quan trọng trong nền kinh tế chính trị của nước này. Từ harambee được in nổi trên quốc huy của Kenya và trên đồng tiền của nước này. Được dịch theo nghĩa đen là ''hãy tập hợp lại'', harambee đề cập đến hệ thống được áp dụng dưới thời tổng thống đầu tiên của Kenya, trong đó các cộng đồng địa phương gây quỹ cho trường học và các hàng hóa công cộng khác của địa phương. Theo hệ thống giáo dục Kenya được thành lập sau khi độc lập, những người gây quỹ harambee địa phương thường trang trải chi phí vốn ban đầu cho các trường học mới. Học phí do ủy ban trường học địa phương quy định và do hiệu trưởng thu để trang trải hầu hết các chi phí thường xuyên không liên quan đến giáo viên, chẳng hạn như phấn viết, bảo trì lớp học và sách giáo khoa của giáo viên. Những người sống trong khoảng cách đi bộ đến nhiều hơn một trường học—một phần đáng kể trong dân số—trên thực tế được tự do chọn trường cho con cái họ theo học. Sau khi các cộng đồng địa phương thành lập trường học, chính quyền trung ương sẽ cử giáo viên đến trường và trả lương cho họ. 1 Chính phủ cũng thiết lập chương trình giảng dạy và quản lý các kỳ thi quốc gia vào cuối cấp tiểu học và trung học. Các nhà tài trợ bên ngoài bổ sung tài chính cho Kenya, đôi khi cung cấp các nguồn lực bổ sung được nhắm mục tiêu đến các trường nghèo hoặc hoạt động kém.

Hệ thống harambee không chỉ tài trợ cho các trường học mà còn tài trợ cho các dự án địa phương quy mô nhỏ khác như phòng khám địa phương, nhà thờ và các cơ sở nông nghiệp. Barkan và Holmquist (1986) báo cáo rằng 90 phần trăm cư dân đang hoặc đã tham gia vào quá trình harambee. 73% số người tham gia vào các dự án ở trường tiểu học và 63% tham gia vào các dự án ở trường trung học (Barkan và Holmquist, 1986). Wilson (1992) thấy rằng hầu hết các dự án được tài trợ từ các lưu vực có bán kính dưới 5 km.

Mặc dù hệ thống harambee có thể bắt nguồn từ các thể chế thời kỳ tiền thuộc địa, nhưng nó phù hợp với nhiều suy nghĩ đương đại về phi tập trung hóa, sự tham gia của cộng đồng và lựa chọn trường học. Hệ thống sử dụng kiến thức địa phương về dự án nào là cần thiết nhất và về khả năng chi trả của mỗi cá nhân cho các dự án này. So với hệ thống xác định thu và chi thuế tập trung, hệ thống harambee phi tập trung hơn mang lại cho các quan chức địa phương nhiều động cơ hơn để thu tiền từ người dân và người dân địa phương có nhiều động lực hơn để giám sát việc sử dụng các khoản tiền này.

Trong chương này, tôi lập luận rằng sự tương tác giữa các yếu tố khác nhau của hệ thống tài chính trường học mà Kenya áp dụng khi độc lập sẽ tạo ra những khuyến khích ngược lại. Bằng cách tài trợ cho giáo viên ở cấp trung ương nhưng lại cho phép các cộng đồng địa phương thành lập trường học, hệ thống này đã dẫn đến việc xây dựng quá nhiều trường học nhỏ; chi tiêu quá mức cho giáo viên so với đầu vào ngoài giáo viên; và đối với việc thiết lập học phí và các yêu cầu đi học khác ở mức có thể ngăn cản một số người đi học và vượt quá mức mà cử tri trung bình ưa thích. Hơn nữa, hệ thống tài chính trường học khiến các ưu đãi dành cho hiệu trưởng được tạo ra bởi sự cạnh tranh trong việc lựa chọn trường học trở nên phản tác dụng và làm suy yếu xu hướng học sinh chuyển đến trường có hiệu trưởng giỏi nhất. Tôi cũng lập luận rằng quyết định áp dụng hệ thống này đã đặt Kenya vào con đường dẫn đến chi phí tài chính ngày càng tăng và kém hiệu quả, vắt kiệt các khoản chi tiêu ngoài giáo viên và cuối cùng là từ bỏ cam kết phân công giáo viên cho bất kỳ trường học nào do cộng đồng địa phương thành lập. , đóng băng tại chỗ một sự phân phối không hiệu quả và không đồng đều của các trường học.

Chương này dựa trên công việc của một số tác giả trước đây đã kiểm tra hệ thống harambee. Wilson (1992) tìm cách giải thích câu hỏi tại sao mọi người tự nguyện đóng góp cho hàng hóa công cộng thông qua harambee, lập luận rằng việc cung cấp tự nguyện có thể thành công trong một trò chơi lặp đi lặp lại trong đó những người tham gia biết rõ về nhau và các khoản đóng góp được công khai. Ngược lại, phân tích của chúng tôi cho thấy rằng sự tham gia rộng rãi vào hệ thống harambee ít nhất một phần là do các khoản trợ cấp lớn từ chính quyền trung ương. Ngau (1987) đưa ra các tài liệu và chỉ trích những nỗ lực của chính quyền trung ương nhằm kiểm soát và điều chỉnh hệ thống harambee, ví dụ bằng cách áp đặt các tiêu chuẩn xây dựng và cố gắng chuyển phong trào harambee từ địa phương sang các dự án toàn huyện hoặc quốc gia. Ông coi đây là sự tước quyền ở cấp cơ sở. Tôi giải thích việc tăng cường quy định trung ương là một nỗ lực để sửa chữa những biến dạng vốn có trong hệ thống tài chính trường học của Kenya.

Phân tích của tôi gần nhất với những phân tích được chuẩn bị không chỉ đơn giản là các phần học thuật, mà còn là các tài liệu chính sách. Cohen và Hook (1986) thảo luận về tác động chi phí thường xuyên của hệ thống harambee đối với chính quyền trung ương. Tôi đi xa hơn điều này để lập luận rằng hệ thống bóp méo thành phần của chi tiêu giáo dục và ghi lại điều này một cách thực nghiệm. Deolalikar (1999) xem xét toàn bộ chi tiêu giáo dục ở Kenya, thay vì tập trung vào hệ thống harambee. Ông chỉ ra rằng tỷ lệ học sinh-giáo viên của Kenya là thấp đối với một quốc gia có mức thu nhập như vậy, ngân sách giáo dục tập trung vào lương giáo viên và có ít trẻ em đến trường hơn dự kiến do chi tiêu công cho giáo dục của Kenya tương đối cao. Tôi chỉ ra rằng tất cả những điều này có thể được coi là hậu quả của hệ thống tài chính trường học của Kenya và đưa ra bằng chứng thực nghiệm rằng mô hình chi tiêu này không chỉ không phù hợp với các tiêu chuẩn quốc tế mà còn không hiệu quả.

Phần còn lại của chương này được tổ chức như sau. Phần 4.2 cung cấp thông tin cơ bản về hệ thống chính trị và giáo dục của Kenya khi độc lập và thảo luận về việc áp dụng hệ thống harambee của tổng thống đầu tiên của Kenya, Jomo Kenyatta. Phần 4.3 mô hình hóa những biến dạng do hệ thống tài chính trường học ở Kenya tạo ra và thảo luận về bằng chứng thực nghiệm. Phần 4.4 thảo luận về cách mà những động cơ bóp méo được tạo ra bởi hệ thống tài chính trường học cuối cùng đã dẫn đến sự sụp đổ của hệ thống. Phần 4.5 kết luận bằng cách lập luận rằng Kenya có thể tài trợ cho các đầu vào do chương trình cung cấp thông qua việc tăng quy mô lớp học nhỏ hơn nhiều so với quy mô lớp học liên quan đến chương trình.

4.2 Jomo Kenyatta và việc áp dụng Hệ thống Harambee

Một số lý do đã được đặt ra cho việc Kenyatta áp dụng hệ thống harambee: sự yếu kém về tài chính của nhà nước, niềm tin vào sự phân cấp và kiểm soát của địa phương, và truyền thống lịch sử có từ thời kỳ tiền thuộc địa (Ngau 1987; Thomas 1987). Theo quan điểm của chúng tôi, yếu tố chính nằm ở nền kinh tế chính trị của Kenya khi độc lập.

Trước khi thuộc địa hóa, khu vực trở thành Kenya là nơi sinh sống của nhiều nhóm khác nhau, một số là nông dân định cư, những người khác là du mục chăn nuôi, nói các ngôn ngữ khác nhau, mỗi nhóm có hệ thống chính trị riêng. Anh áp đặt một chính quyền tập trung lên đất nước, phân bổ các khu vực có mật độ dân cư đông đúc nhất của đất nước cho các nhóm bản địa địa phương, và chiếm các vùng đất có dân cư thưa thớt khác, được sử dụng bởi những người chăn nuôi gia súc, để định cư thuộc địa. Những người định cư thuộc địa đã mang lao động nông trại từ các vùng khác của đất nước đến.

Trong thời kỳ thuộc địa, nhiều giáo phái Cơ đốc khác nhau đã cạnh tranh để cải đạo, và những nhóm này thường thành lập trường học. Sinh viên tốt nghiệp có thể kiếm được việc làm ở cấp bậc thấp hơn của nền công vụ. Các trường học được mở nhanh nhất ở khu vực nông nghiệp xung quanh thủ đô mà người Anh thành lập tại Nairobi. Tuy nhiên, đến năm 1960, chỉ có 20% dân số trưởng thành biết chữ (Deolalikar 1999).

Người Anh đã không cho phép nhiều chính quyền địa phương tự bầu cử trong thời kỳ thuộc địa. Mặc dù đôi khi họ dựa vào các thủ lĩnh địa phương, những thủ lĩnh này thường có ít tính hợp pháp. Ở nhiều khu vực không có bất kỳ thủ lĩnh nào trước thời kỳ thuộc địa. Do đó, khi độc lập, không có các thể chế dân cử độc lập đủ mạnh ở cấp địa phương có thể đóng vai trò là đối trọng với chính quyền trung ương.

Một trong những vấn đề then chốt khi giành độc lập là nên áp dụng hệ thống liên bang thời đại, với các cơ quan dân cử ở cấp tỉnh, hay một nhà nước tập trung đơn nhất. Hai đảng chính trị chính được thành lập ở các phe đối lập trong vấn đề này: KANU, có số lượng cử tri mạnh trong số hai nhóm sắc tộc lớn nhất, có trình độ học vấn cao nhất và được huy động chính trị nhiều nhất ở Kenya, ủng hộ một nhà nước đơn nhất. Đối thủ chính của KANU là KADU, có khu vực bầu cử là các nhóm nhỏ hơn, ít ảnh hưởng chính trị hơn, ủng hộ một hệ thống liên bang hoặc majimbo . KANU giành được quyền lực và vào năm 1964, KADU được sáp nhập vào hàng ngũ của KANU. Năm 1966, Ken yatta bổ nhiệm Daniel arap Moi, cựu chủ tịch của KADU, làm phó chủ tịch.

Một lý do tại sao một số nhóm ủng hộ KANU phản đối chủ nghĩa liên bang là sợ rằng nó có thể dẫn đến sự xuất hiện của các phong trào hoặc đảng phái dân tộc địa phương có thể phân biệt đối xử với các thành viên của các nhóm dân tộc khác đã chuyển đến các khu vực này để thành lập doanh nghiệp, làm việc cho chính phủ, hoặc trang trại ở những nơi đất đai không khan hiếm. Trong thời kỳ thuộc địa, một số người đã rời khỏi Tỉnh miền Trung đông dân cư để đến các khu vực được sử dụng bởi các nhóm du mục nơi người Anh đã thiết lập các trang trại thuộc địa. (Trên thực tế, trong một cuộc tranh luận khác gần đây hơn về chủ nghĩa liên bang ở Kenya, nhiều người phản đối coi majimbo hoặc chủ nghĩa liên bang là từ mã để trục xuất một số nhóm nhất định khỏi những nơi bên ngoài khu vực quê hương của họ.) Có vẻ như nếu các cơ quan dân cử địa phương được thành lập và trao quyền thuê và sa thải giáo viên, một số có thể phân biệt đối xử với các thành viên của các nhóm dân tộc từ các vùng khác của đất nước. Khi độc lập, các thành viên của các nhóm tương đối có trình độ học vấn ủng hộ KANU sẽ tốt hơn trong một hệ thống trong đó các vị trí công vụ được phân bổ theo trình độ học vấn so với nếu các cơ quan dân cử địa phương chịu trách nhiệm tuyển dụng.

Việc áp dụng một hệ thống tập trung cũng làm tăng quyền lực của ban lãnh đạo quốc gia và giảm khả năng các nhà lãnh đạo thay thế có thể phát triển cơ sở quyền lực địa phương. Trong chừng mực mà việc phân bổ kinh phí không hoàn toàn dựa trên nguyên tắc và việc tuyển dụng không hoàn toàn mang tính chuyên quyền, hệ thống này đã giúp các chính trị gia đương nhiệm trong chính phủ quốc gia xây dựng mạng lưới bảo trợ. Các ứng cử viên địa phương cho quốc hội cạnh tranh phần lớn dựa trên khả năng tổ chức và tài trợ cho các dự án harambee và nhận được sự hỗ trợ từ trung tâm . Các chính trị gia địa phương có mối quan hệ tốt có thể khiến chính quyền trung ương bắt đầu phân công giáo viên đến trường nhanh hơn.

Đồng thời, các nhà lãnh đạo của Kenya tin tưởng vào ý kiến đóng góp của địa phương và mong muốn sự tham gia của cộng đồng. Họ đã chọn một hệ thống không cho phép bầu cử ở cấp tỉnh hoặc huyện hoặc trao quyền đối với giáo viên cho chính quyền địa phương, nhưng cho phép sự tham gia của cộng đồng thông qua các ủy ban trường học.

Chính phủ ngầm cam kết rằng nếu các cộng đồng địa phương gây quỹ, xây dựng trường học và duy trì hoạt động của chúng trong một thời gian ngắn , chính quyền trung ương sẽ cung cấp giáo viên. Các giáo viên sẽ được phân bổ để có ít nhất một giáo viên cho mỗi lớp; nếu có nhiều hơn một số lượng học sinh nhất định trong một lớp (hiện tại là 55), thì một giáo viên khác sẽ được thêm vào. (Trong thực tế, đôi khi có sự chậm trễ kéo dài trước khi chỉ định giáo viên mới.) Ban đầu, chính quyền trung ương cũng có các chương trình cung cấp một số đầu vào không phải là giáo viên, chẳng hạn như sách giáo khoa, cho các trường học. Như đã thảo luận dưới đây, các chương trình cung cấp đầu vào không phải là giáo viên này đã bị xói mòn theo thời gian do các cam kết ngân sách ngày càng tăng dành cho giáo viên tiềm ẩn trong hệ thống harambee.

So với một hệ thống trong đó quỹ được phân bổ theo tỷ lệ dân số, hệ thống này cung cấp nhiều quỹ trường học hơn cho các khu vực thịnh vượng và được tổ chức tốt về mặt chính trị, vào thời điểm độc lập đã hình thành trung tâm của liên minh KANU. Hệ thống harambee về mặt chính thức là bình đẳng, nhưng vì nó phân bổ ngân sách trung ương tương ứng với cơ sở trường học đã được lắp đặt và tương ứng với ngân sách mà các cộng đồng huy động tại địa phương để thành lập trường học mới, nên nó tự động phân bổ chi tiêu cho giáo dục cho các cộng đồng có tổ chức chính trị. Các khu vực có nền giáo dục tiên tiến hơn có thể tiếp tục được hưởng lợi từ hệ thống ngay cả sau khi họ đã lấp đầy cộng đồng của mình với các trường tiểu học bằng cách tiến hành harambees để xây dựng các trường trung học. Ngau (1987) nhận thấy rằng đóng góp harambee trên đầu người rất khác nhau theo vùng. Năm 1979, mức đóng góp ở tỉnh miền Trung cao gấp sáu lần so với tỉnh Đông Bắc nghèo khó và cao gấp ba lần so với tỉnh Nyanza. Thomas (1987) ước tính rằng Tỉnh miền Trung đã nhận được một phần ba tổng số đóng góp harambee của quốc gia (tính đến năm 1989, tỉnh này chiếm 14% dân số Kenya). Cũng lưu ý rằng hệ thống này linh hoạt hơn một hệ thống chỉ phân phối nguồn lực giữa các nhóm sắc tộc theo một công thức cố định, vì nó tự động điều chỉnh để cung cấp nhiều nguồn lực hơn cho các cộng đồng trở nên có tổ chức hơn về mặt chính trị . Điều này làm cho hệ thống có nhiều khả năng tồn tại hơn trước những thay đổi về quyền lực chính trị tiềm ẩn.

Hệ thống khai thác năng lượng địa phương và cho phép các nhóm sẵn sàng tài trợ một phần cho các trường mới để có được chúng, nhưng bởi vì việc kiểm soát tuyển dụng, sa thải và phân công giáo viên được thực hiện tập trung trên cơ sở chứng chỉ giáo dục chính thức của Ủy ban Dịch vụ Giáo viên quốc gia. , các cơ quan trường học địa phương ít có cơ hội phân biệt đối xử với giáo viên từ các dân tộc khác; điều này sẽ gây bất lợi cho các nhóm tương đối được giáo dục tốt nắm giữ quyền lực chính trị không cân xứng khi giành độc lập.

Hệ thống này cho phép mở rộng nhanh chóng giáo dục mà Kenya chắc chắn cần khi độc lập. Khi độc lập, Kenya có 6.056 trường tiểu học với tổng số học sinh đăng ký là 891.600. Mười lăm năm sau, có gần 3 triệu học sinh tiểu học. Đến năm 1990, có 14.690 trường tiểu học với số học sinh đăng ký hơn 5 triệu một chút. Năm 1963, chỉ có 151 trường trung học, với tổng số học sinh đăng ký là 30.120. Mười lăm năm sau, có 362.000 học sinh trung học. Đến năm 2001, có gần 3.000 trường trung học với tổng số học sinh đăng ký là 620.000. (Web.taisachnhanh.cloud/educ/primary.html và Killick 1981). Năm 1960, tỷ lệ người lớn biết chữ là 20 phần trăm. Đến năm 1995, nó đã tăng lên 77% (Deolalikar 1999).

4.3 Tác động khuyến khích của hệ thống tài chính trường học Kenya

Hệ thống tài chính trường học mà Kenya áp dụng khi độc lập đã tạo động lực cho việc xây dựng quá nhiều trường học nhỏ, ít nhất là ở những cộng đồng có khả năng giải quyết các vấn đề hành động tập thể; chi tiêu quá mức cho giáo viên so với đầu vào ngoài giáo viên; và đối với việc thiết lập học phí và các chi phí khác để đi học trên mức mà cử tri trung bình sẽ ưa thích. Hơn nữa, hệ thống đã làm sai lệch các động cơ khuyến khích hữu ích tiềm ẩn dành cho giáo viên và hiệu trưởng do việc lựa chọn trường tạo ra. Tuy nhiên, hệ thống được áp dụng khi độc lập ban đầu có thể không bị biến dạng đến mức đó, nhưng nó đặt Kenya vào con đường dẫn đến chi phí cho mỗi học sinh ngày càng cao hơn, và vắt kiệt các khoản chi tiêu ngoài giáo viên, và cuối cùng là từ bỏ cam kết cung cấp giáo viên cho các trường học được thành lập bởi các cộng đồng, đóng băng tại chỗ sự phân bổ trường học không công bằng và không hiệu quả.

Mô hình này giúp giải thích lý do tại sao mọi người tự nguyện đóng góp với sự hào phóng rõ ràng như vậy cho đàn ong quấy rối và tại sao những đàn ong quấy rối này tập trung vào xây dựng, thay vì các đầu vào khác, chẳng hạn như sách giáo khoa. Nó cũng có thể giúp giải thích cho nhiều phản ứng của người dân bên ngoài khu vực địa phương đối với hệ thống, bao gồm các khoản quyên góp cho đàn ong quấy rối từ các cộng đồng nhàm chán lân cận và nỗ lực của chính quyền trung ương nhằm nhấn mạnh các tiêu chuẩn xây dựng và điều chỉnh đàn ong quấy rối. Cuối cùng, nó giúp xác định các quan điểm khác nhau của chính quyền trung ương và ủy ban trường học địa phương về học phí.

4.3.1 Ưu đãi cho việc xây dựng trường học quá mức

Một số bằng chứng hiển nhiên cho thấy hệ thống dẫn đến việc xây dựng quá nhiều trường học nhỏ với trình độ học sinh-giáo viên thấp được cung cấp bằng cách so sánh Kenya với các quốc gia khác về mức thu nhập. Năm 1997, tỷ lệ học sinh-giáo viên trung bình ở các trường tiểu học của Kenya là 29, trong khi ở trường trung học chỉ là 16 (Deolalikar 1999). 2 Ngược lại, tỷ lệ học sinh-giáo viên tiểu học trung bình ở các nước có thu nhập thấp là 50 (Chỉ số Phát triển Thế giới 2001). Hồi quy tỷ lệ học sinh-giáo viên tiểu học so với GDP bình quân đầu người thực tế của một số quốc gia châu Phi được chọn vào năm 1995 cho thấy tỷ lệ học sinh-giáo viên hiện tại của Kenya sẽ được kỳ vọng ở các nước có GDP bình quân đầu người cao gấp 2 đến 4 lần (Deolalikar 1999). 3 Tất nhiên, sự tồn tại của khoảng cách giữa tỷ lệ học sinh-giáo viên ở Kenya và các nước nghèo khác không chỉ phù hợp với khả năng tỷ lệ học sinh-giáo viên của Kenya quá thấp mà còn với khả năng tỷ lệ ở các nước nghèo khác quá cao hoặc rằng tất cả các quốc gia đang lựa chọn một cách tối ưu trong hoàn cảnh độc nhất của họ.

Bằng chứng vi mô nữa là hai khu vực của Kenya, các quận Busia và Teso. Cremer et al. (2003) báo cáo rằng vào năm 1995, 34% trường học trong khu vực có sĩ số học sinh lớp 8 là 15 hoặc ít hơn, 11,46% trường học có sĩ số học sinh lớp bảy là 15 học sinh trở xuống, và 26,43% trường học có sĩ số học sinh lớp bảy là 20 sinh viên trở xuống. Hơn 25 phần trăm lớp sáu ghi danh từ 21 học sinh trở xuống. Các lớp học ở các lớp thấp hơn có xu hướng đông hơn và các lớp nhỏ nhất thì quá đông. Mật độ dân số tập trung nhưng phân tán không phải là nguyên nhân sâu xa, vì khoảng cách trung bình từ một trường học đến trường lân cận gần nhất trong khu vực này chỉ là 1,4 km. Trên thực tế, trong một số trường hợp, hai trường cạnh nhau đều có số học sinh đăng ký rất nhỏ ở các lớp cụ thể. Ví dụ, hai trường có sĩ số lớp 8 là 5 và 9 học sinh chỉ cách nhau 1,5 km. Nếu hai lớp được sáp nhập và số tiền tiết kiệm được từ lương giáo viên được chia cho 14 học sinh đó, thì mỗi học sinh sẽ nhận được 139 USD, tương đương 40% thu nhập bình quân đầu người của người Kenya. Nói một cách dễ hiểu, con số tương ứng đối với Hoa Kỳ sẽ là 14.000 đô la. Có vẻ như học sinh sẽ không cảm thấy tốt hơn với quy mô lớp học nhỏ so với học sinh có tiền mặt hoặc tăng chi tiêu cho các đầu vào ngoài giáo viên, chẳng hạn như sách giáo khoa, vì chi phí cho giáo viên lớn hơn so với chi tiêu cho giáo dục ngoài giáo viên .

Để giải thích các động cơ cho việc xây dựng trường học quá mức, hãy xem xét một cộng đồng nhỏ không có trường học riêng nhưng có thể gửi con đến một trường hiện có gần đó. Nếu cộng đồng xây dựng trường học của riêng mình, trẻ em sẽ đi bộ quãng đường ngắn hơn đến trường và có thể sẽ được hưởng quy mô lớp học nhỏ hơn. Trường học mới sẽ nằm dưới sự kiểm soát của thị tộc/bộ lạc địa phương và của giáo phái tôn giáo thành lập trường học. Những người trong cộng đồng trở thành giáo viên sẽ có thể kiếm được việc làm gần nhà của họ, và những công dân địa phương nổi tiếng có thể lãnh đạo trường thay vì chỉ đóng vai trò phụ ở một trường khác. Cộng đồng địa phương sẽ chỉ chịu chi phí xây dựng trường học mới, trong khi chính quyền trung ương sẽ trả chi phí thường xuyên (lớn hơn nhiều).

Để xác định chính xác hơn các điều kiện theo đó các khuyến khích xây dựng trường học mới sẽ quá lớn, giả sử có một trường học hiện có ở làng 1 với dân số trong độ tuổi đi học x 1 và cư dân của làng 2 với dân số trong độ tuổi đi học x 2 đang xem xét có nên tự xây dựng trường học hay không. Biểu thị giá trị chiết khấu của việc học trên mỗi học sinh diễn ra trong một trường có dân số x là L ( x ) . Chi phí đã chiết khấu hiện nay để xây dựng và bố trí nhân viên cho một trường học mới là S , nhưng người dân làng 2 chỉ phải trả chi phí là m S . Sẽ hiệu quả để tạo ra một trường thứ hai nếu

x ₁ L ( % 1 )+ x 2 L ( x 2 )— S > ( x ₁ + x 2 ) L ( x ₁ + x 2 ) — X 2 W;

trong đó w là chi phí đi bộ đến trường hiện có đã được chiết khấu cho mỗi học sinh. Cư dân của làng 2 sẽ sẵn sàng trả chi phí cho một con ong vò vẽ nếu x 2 L ( x 2 ) — mS > x 2 L ( x ₁ + x 2 ) — x 2 w . Do đó, động cơ địa phương để xây trường học là quá lớn nếu ( 1 — m ) S > X 1 [ L ( X 1 ) — L ( x ₁ + x 2 )] . Cộng đồng địa phương có quá nhiều động lực để thành lập một trường học đến mức họ chỉ phải trả một phần chi phí điều hành trường đã được chiết khấu hiện tại và quá ít động cơ để thành lập một trường học đến mức họ bỏ qua các tác động ngoại lai tích cực của việc giảm quy mô lớp học ở các trường lân cận bằng cách rút học sinh.

Việc xây dựng một trường học có thể tạo ra các ngoại ứng tích cực cho các trường lân cận, nhưng các cộng đồng lân cận có thể tương tác theo cách nội bộ hóa các ngoại ứng này. Ví dụ, một cộng đồng có thể phân biệt đối xử với những người bên ngoài (xem Miguel 2000), hoặc cộng đồng đó có thể góp phần gây ra các harambees do các cộng đồng lân cận đang tìm cách xây dựng cơ sở của riêng họ nắm giữ. Tỷ lệ chiết khấu chi phí thành lập trường do cộng đồng địa phương gánh chịu, m , có thể ít hơn 10 phần trăm vì trong hầu hết các hệ thống trường học, thù lao cho giáo viên chiếm phần lớn chi phí giáo dục. Trong trường hợp của Kenya, thù lao cho giáo viên chiếm hơn 90% chi phí. Mức lương thường cao so với GDP bình quân đầu người ở các nước đang phát triển, vì giáo viên có trình độ học vấn cao so với phần còn lại của dân số. Hơn nữa, giáo viên ở Kenya có một công đoàn mạnh. GDP bình quân đầu người là khoảng 340 đô la Mỹ, trong khi chúng tôi ước tính rằng thù lao cho giáo viên, bao gồm cả phúc lợi, là khoảng 2.000 đô la Mỹ một năm. Chi phí hàng năm để xây dựng một lớp học chất lượng cao có thể vào khoảng 130 đô la Mỹ. 4 Do đó, chính quyền trung ương trả hơn 90 phần trăm chi phí của một trường học mới.

Mặc dù hệ thống tài chính trường học tạo ra các ưu đãi quá mức cho các cộng đồng địa phương để xây dựng trường học, nhưng nó không nhất thiết tạo ra các khuyến khích quá mức cho các cá nhân xây dựng trường học, vì vấn đề ăn theo tự do trong cộng đồng địa phương phải được đặt ra trước các ưu đãi quá mức cho việc xây dựng trường học tại cấp cộng đồng. Về lý thuyết, hai lực lượng này sẽ bù trừ cho nhau theo cách tạo ra động lực tối ưu cho việc xây dựng trường học. Trên thực tế, có vẻ như một số cộng đồng có thể đạt được tiến bộ đáng kể trong việc giải quyết vấn đề hành động tập thể trong khi những cộng đồng khác thì không. Vì vậy, ví dụ, trong mô hình harambee của Wilson với tư cách là một trò chơi lặp đi lặp lại, có nhiều điểm cân bằng Nash và một số cộng đồng đạt được trạng thái cân bằng với việc đầu tư quá mức trong khi những cộng đồng khác gặp khó khăn với việc mọi người đóng góp số tiền tối ưu một cách riêng tư trong một trò chơi vòng đơn. Có lẽ quan trọng hơn, một số cộng đồng phát triển các phương pháp chính trị để giải quyết vấn đề này, còn những cộng đồng khác thì không. Ví dụ, mặc dù về mặt lý thuyết, harambee được cho là tự nguyện, nhưng các quan chức chính quyền địa phương đôi khi sử dụng quyền lực của nhà nước để trích các khoản đóng góp của harambee. Một chính trị gia địa phương thực hiện thành công điều này sẽ nâng cao phúc lợi của khu vực và do đó sẽ có nhiều khả năng được bầu hơn. Các chính trị gia khác có thể tham gia một thỏa thuận ngầm với cử tri, theo đó họ tài trợ cá nhân cho các dự án har ambee và sau đó tự hoàn trả tiền thuê mà họ có thể trích từ vị trí công của mình. Tuy nhiên, tại bất kỳ thời điểm nào, một số khu vực sẽ có thể tổ chức xung quanh một doanh nhân chính trị, người có thể thực hiện thành công các hoạt động này, còn những khu vực khác thì không.

Vì vậy, thay vì ngay lập tức gây ra việc xây dựng quá nhiều trường học trên khắp Kenya, hệ thống này đã khởi động một quá trình dẫn đến việc xây dựng ngày càng nhiều trường học theo thời gian, nhưng vẫn để lại những khu vực quan trọng nơi việc xây dựng trường học bị tụt lại phía sau.

4.3.2 Khuyến khích chi tiêu quá mức cho giáo viên so với đầu vào không phải là giáo viên

Mô hình trên đề xuất các biện pháp khuyến khích chi tiêu quá mức cho giáo viên. Trong khi các ủy ban trường học địa phương chỉ chịu một phần nhỏ chi phí giảm quy mô lớp học bằng cách xây dựng thêm trường học và giảm số lượng học sinh trên mỗi giáo viên, họ chịu toàn bộ chi phí đầu vào không phải là giáo viên, chẳng hạn như sách giáo khoa. Do đó, có vẻ như kết quả đầu ra có thể được cải thiện bằng cách chuyển nguồn tài trợ từ giáo viên sang các đầu vào không mang tính xây dựng, không phải của giáo viên. ⁵

Bằng chứng hiển nhiên cho việc chi tiêu quá mức cho giáo viên xuất phát từ thực tế là lương giáo viên chiếm từ 95 đến 97% chi tiêu công thường xuyên của Kenya cho giáo dục tiểu học (Deolalikar 1999). 6 Hơn nữa, một cuộc khảo sát của Bộ Giáo dục cho thấy tỷ lệ học sinh trên sách giáo khoa ở các trường tiểu học năm 1990 là 17. Theo Điều tra dân số trường tiểu học năm 1995, trung bình, 27% số bàn và 36% số ghế cần thiết ở các trường tiểu học không có sẵn ( Deolalikar 1999).

4.3.3 Ưu đãi cho học phí quá cao và các yêu cầu chuyên cần khác

Học phí do ủy ban trường địa phương quy định bao gồm hiệu trưởng , phụ huynh được bầu để đại diện cho gia đình của trẻ em trong mỗi cấp lớp, các quan chức địa phương và đại diện của giáo phái tôn giáo đang tài trợ cho trường. Ở một số trường, ủy ban không hoạt động và hiệu trưởng gần như có toàn quyền trên thực tế, trong khi ở các trường khác, ủy ban trường hoạt động, độc lập và có ảnh hưởng . Trong mọi trường hợp, các hiệu trưởng có rất nhiều quyền quyết định về cách nghiêm ngặt để thu học phí, và các hiệu trưởng thường kết thúc việc miễn hầu hết các khoản phí cho các hộ gia đình không có khả năng hoặc không muốn trả.

Khi các trường đã được thành lập, cả hiệu trưởng và đại diện phụ huynh trong các ủy ban của trường đều có động lực để đặt ra các khoản phí và các yêu cầu về chuyên cần khác, chẳng hạn như các yêu cầu về đồng phục, ở mức ngăn cản các hộ gia đình nghèo nhất tham gia trường học và cao hơn mức mà cử tri trung bình mong muốn. . Các hiệu trưởng có ít động cơ để đặt ra mức học phí thấp và các yêu cầu về chuyên cần, vì điều này sẽ thu hút nhiều học sinh hơn đến trường, làm tăng khối lượng công việc cho hiệu trưởng và giáo viên. Thông thường, việc tăng số lượng học sinh ghi danh sẽ không thu hút thêm nguồn lực cho một trường học, vì ít nhất là ở các lớp trên, hầu hết các trường đều không đủ 55 học sinh cần thiết để chỉ định một giáo viên khác. (Điều này đến lượt nó là do mật độ trường học cao so với dân số gây ra bởi các ưu đãi quá mức cho việc xây dựng trường học đã thảo luận ở trên.) Hơn nữa, ngay cả khi số học sinh đăng ký vào một lớp vượt quá 55 học sinh, chính quyền trung ương có thể chậm chạp trong việc bổ nhiệm giáo viên khác. Hơn nữa, bằng chứng từ một dự án NGO được thảo luận chi tiết trong Kremer et al. (2003) gợi ý rằng việc tăng tỷ lệ nhập học thúc đẩy ít hơn nhiều so với việc tăng theo tỷ lệ số lượng giáo viên được giao cho một trường. Tỷ lệ ghi danh vào các trường chương trình so với ghi danh vào các trường so sánh tăng 51 phần trăm; tỷ lệ số lớp được cung cấp trong chương trình và các trường so sánh tăng 16 phần trăm.

Một lý do khác khiến các hiệu trưởng có thể miễn cưỡng giảm học phí và các yêu cầu chuyên cần khác là mặc dù nhìn chung có ít ưu đãi dành cho hiệu trưởng, nhưng đôi khi họ được chuyển đến những địa điểm ít nhiều mong muốn dựa trên thành tích của trường, được đánh giá chủ yếu bằng điểm trung bình trên kỳ thi tốt nghiệp tiểu học (KCPE). Học sinh sắp bỏ học có thể làm bài kiểm tra kém hơn mức trung bình. Quy mô lớp học lớn hơn cũng có thể làm giảm điểm kiểm tra. Khuyến khích các hiệu trưởng duy trì quy mô lớp học nhỏ đặc biệt mạnh mẽ ở các lớp trên, vì chỉ những học sinh học hết lớp 8 mới tham gia KCPE. Cuối cùng, quy định mức học phí cao và các yêu cầu chuyên cần khác cho phép nhà trường cung cấp nhiều đầu vào hơn, điều này có thể giúp nhà trường nâng cao điểm kiểm tra và cải thiện việc học tập, và trong bất kỳ trường hợp nào, giúp nhà trường trở thành một nơi làm việc thoải mái hơn, ví dụ, bằng cách cung cấp tài chính sửa chữa mái nhà bị dột.

Các ủy ban của phụ huynh cũng có khả năng thiên vị trong việc ấn định học phí và các yêu cầu chuyên cần khác ở mức cao hơn mức mà cử tri trung bình ở Kenya ưa thích và có thể ngăn cản một số trẻ em đi học. Vì chỉ những phụ huynh có con đi học mới có đại diện trong ủy ban nhà trường, nên những phụ huynh có con không đi học vì họ bị ngăn cản bởi các khoản phí và các yêu cầu khác, chẳng hạn như mua đồng phục, không có tiếng nói trong việc ấn định các khoản phí. Các bậc cha mẹ quan tâm nhiều hơn mức trung bình về giáo dục có nhiều khả năng dành thời gian để tham gia vào ủy ban của trường. Hơn nữa, vì ủy ban nhà trường có một đại diện là phụ huynh học sinh ở mỗi lớp, và vì các lớp trên thường nhỏ hơn nhiều so với các lớp khác, nên các bậc cha mẹ có con học lớp trên, những người có nhiều khả năng xuất thân từ các lớp tương đối thuận lợi hơn. nguồn gốc, được trình bày quá mức.

Một số bằng chứng gợi ý rằng học phí do hội đồng nhà trường quy định cao hơn mức mà các hộ gia đình thông thường mong muốn xuất phát từ mâu thuẫn giữa chính quyền trung ương và nhà trường về học phí. Năm 1974, chính quyền trung ương tuyên bố bãi bỏ học phí. Các khoản phí sau đó lại len lỏi vào qua cửa sau như phí ''hoạt động'' của trường, phí ''xây dựng'', phí ''hiệp hội phụ huynh-giáo viên'', v.v. Trong chiến dịch bầu cử tổng thống năm 1997, tổng thống đã tuyên bố rằng các trường học không nên thu học phí và hủy bỏ các kỳ thi thực hành mà học sinh tham gia cùng với lệ phí tham gia các kỳ thi này. Sau cuộc bầu cử, các trường học tiếp tục thu học phí. Chính phủ một lần nữa tuyên bố bãi bỏ phí trong chiến dịch bầu cử năm 2002. Thời điểm của những động thái này cho thấy rằng các khoản phí lớn hơn mức mà cử tri trung bình sẽ ưa thích. ⁷

Ngoài học phí, đồng phục là một yêu cầu quan trọng khi đến trường . Học sinh tại các trường học ở Kenya được yêu cầu mua các mẫu đồng phục có giá khoảng 6 đô la, một khoản tiền đáng kể so với GDP bình quân đầu người là 340 đô la.

4.3.4 Sự bóp méo của các ưu đãi theo lựa chọn trường học

Có sự lựa chọn trường học đáng kể trong khu vực mà chúng tôi khảo sát, với Miguel và Gugerty (2002) báo cáo rằng cứ bốn gia đình thì có một gia đình có con học ở trường không phải là trường gần nhà nhất. Lựa chọn trường học có thể mang lại lợi ích cho học sinh, cả bằng cách tạo động lực cho hiệu trưởng và giáo viên cải thiện thành tích của trường và bằng cách tạo động lực cho học sinh chuyển sang trường có hiệu trưởng và giáo viên tốt hơn. Thật không may, hệ thống tài chính giáo dục của Kenya khiến các ưu đãi dành cho hiệu trưởng và giáo viên trở nên phản tác dụng. Hơn nữa, một tác dụng phụ của sự hỗ trợ từ bên ngoài là nó có thể làm giảm động cơ khuyến khích học sinh chuyển đến trường có hiệu trưởng tốt hơn.

Giả sử rằng các hiệu trưởng tối đa hóa một số chức năng của tổng nguồn lực có sẵn cho trường, nỗ lực của họ và phúc lợi của người dân trong khu vực. Như đã thảo luận ở trên, quy mô lớp học điển hình thường đủ thấp để hạn chế về số lượng giáo viên, và hầu hết các trường sẽ không thể có thêm giáo viên bằng cách thu hút thêm một vài học sinh, ít nhất là ở các lớp trên. Do đó, các hiệu trưởng nỗ lực hết sức để nâng cao chất lượng trường học của họ sẽ chỉ thu hút thêm học sinh nhưng sẽ không tăng nguồn lực tương ứng để phục vụ những học sinh đó, bởi vì học phí bổ sung mà học sinh phải trả là rất nhỏ so với kinh phí từ ngân sách. chính quyền trung ương. Lựa chọn trường học tạo ra động lực hạn chế cho các hiệu trưởng trừ khi tiền theo sau học sinh. 8 (Với ít trường học hơn, nhiều trường sẽ có khả năng thuê thêm giáo viên và các biện pháp khuyến khích sẽ mạnh mẽ hơn.) Một bằng chứng hiển nhiên cho thấy các hiệu trưởng và giáo viên phải đối mặt với các biện pháp khuyến khích yếu nằm ở tỷ lệ vắng mặt cao của họ. Glewwe, Ilias, và Kremer (2002) nhận thấy rằng giáo viên vắng mặt ở trường 20 phần trăm thời gian trong các chuyến thăm có thưởng. Glewwe, Kremer, và Moulin (2001) phát hiện ra rằng khi các chuyến thăm có thưởng đột xuất được thực hiện tới 50 trường học ở Busia, giáo viên vắng mặt trong lớp từ 31 đến 38 phần trăm thời gian.

Bên cạnh bất kỳ tác động khuyến khích mong muốn nào đối với hiệu trưởng, việc lựa chọn trường học có thể tạo ra những khuyến khích mong muốn cho việc lựa chọn trường của học sinh khi có sự khác biệt ngoại sinh về chất lượng hiệu trưởng. Nếu chất lượng hiệu trưởng khác nhau giữa các trường, thì hiệu trưởng tốt nhất có thể điều hành trường lớn nhất sẽ hiệu quả và việc lựa chọn trường có thể dẫn đến điều này. Để thấy điều này, giả sử rằng việc học ở trường i là Y i = Q i a R b N 1 ab ;

trong đó Y là tổng số học tập, Q là phẩm chất của hiệu trưởng, R là các nguồn lực sẵn có trong trường và N là số học sinh. Chia cho N sẽ cho kết quả học tập của mỗi học sinh, giảm dần theo quy mô lớp học, giữ cố định các đầu vào khác. Q được xác định sao cho một hiệu trưởng có kỹ năng MQ có thể giám sát một trường có số học sinh và tài nguyên gấp M lần mà không làm giảm hiệu quả học tập của mỗi học sinh. Giả định rằng các nguồn lực bổ sung cho chất lượng của hiệu trưởng có vẻ hợp lý, vì những hiệu trưởng giỏi có khả năng giám sát và động viên nhiều giáo viên hơn và những hiệu trưởng tồi có nhiều khả năng lạm dụng hoặc thậm chí ăn cắp tiền của nhà trường. 9 Theo giả định về tính bổ sung này, cách tối ưu là phân bổ nguồn lực và sinh viên tương ứng với chất lượng của người đứng đầu. Trong hệ thống chọn trường (không có giới hạn về địa điểm), trong đó các nguồn lực được phân bổ tương ứng với số lượng học sinh nhập học, các hộ gia đình tối ưu hóa sẽ chọn trường tương ứng với chất lượng của hiệu trưởng. Do đó, trong một hệ thống mà các nguồn lực đi theo học sinh, việc lựa chọn trường học sẽ dẫn đến sự phân bổ tối ưu cả học sinh và nguồn lực. Người lập kế hoạch phân bổ nguồn lực, chứ không phải học sinh, có thể bắt chước cách phân bổ tối ưu bằng cách phân bổ nguồn lực tương ứng với chất lượng của hiệu trưởng, trong trường hợp đó, học sinh cũng sẽ tự sắp xếp tương ứng với chất lượng của hiệu trưởng. Trong hệ thống thực tế của Kenya, không rõ liệu chính quyền trung ương có phân bổ nguồn lực tương ứng với chất lượng của hiệu trưởng hay không, nhưng nhìn chung, những hiệu trưởng giỏi hơn sẽ nhận được nhiều nguồn lực hơn vì họ được giao cho các trường lớn hơn.

Thật không may, một tác dụng phụ của hỗ trợ từ bên ngoài là nó có thể làm suy yếu xu hướng lựa chọn trường học để phù hợp với nhiều trẻ em và nguồn lực hơn đối với những hiệu trưởng giỏi. Hỗ trợ từ các nhà tài trợ bên ngoài là một phần tài chính trường học nhỏ hơn nhiều so với hỗ trợ của chính phủ hoặc tài chính địa phương, nhưng nó thường tập trung vào các trường cụ thể. Ngay cả khi các trường được chọn ngẫu nhiên, mối tương quan giữa chất lượng hiệu trưởng và các nguồn lực sẽ bị giảm bớt do sự hỗ trợ từ bên ngoài. Trên thực tế, các nhà tài trợ bên ngoài đặc biệt có khả năng hỗ trợ các trường nghèo đang hình thành. Các nhà tài trợ bên ngoài cũng thường hỗ trợ nhiều hơn cho mỗi học sinh trong các trường quy mô nhỏ và điều này có thể tạo ra mối tương quan tiêu cực giữa hỗ trợ bên ngoài và chất lượng của hiệu trưởng. Ví dụ, chương trình CSP mà chúng tôi kiểm tra đã cung cấp một lượng lớn nguồn lực cho các trường được lựa chọn trên cơ sở ban đầu có cơ sở vật chất nghèo nàn. Tương tự, chương trình sách giáo khoa của Quỹ Jomo Kenyatta/Ngân hàng Thế giới hướng đến các trường nghèo. Một chương trình do Vương quốc Anh tài trợ cung cấp đào tạo giáo viên và hỗ trợ tài chính cho các câu lạc bộ chống AIDS tại các trường học có điểm kiểm tra thấp ở tỉnh Nyanza lân cận. Các trường nghèo có nhiều khả năng có những hiệu trưởng tồi vì những hiệu trưởng tồi thường ít có khả năng huy động và quản lý tiền bạc, và vì chính phủ thường thăng chức những hiệu trưởng giỏi cho những trường lớn hơn, phát triển hơn và giao những hiệu trưởng tồi cho những trường kém như một hình phạt.

Hơn nữa, phần lớn hỗ trợ tài chính từ bên ngoài dành cho các trường học là trên cơ sở từng giáo viên hoặc từng trường, và do đó cung cấp nhiều hỗ trợ hơn cho từng học sinh đối với các trường nhỏ. Ví dụ, đây là trường hợp đào tạo hiệu trưởng theo chương trình PRISM hoặc giáo viên theo chương trình giáo dục phòng chống AIDS. Tuy nhiên, vì hiệu trưởng giỏi thu hút học sinh, nên việc cung cấp nhiều hỗ trợ hơn cho mỗi học sinh ở các trường nhỏ có thể khiến nhiều học sinh chuyển sang trường có hiệu trưởng tồi.

Cuối cùng, hỗ trợ từ bên ngoài cho các trường yếu kém nhất làm giảm động lực đáng kể cho các hiệu trưởng trong hệ thống trường học ở Kenya. Các hiệu trưởng ít có lý do để sợ bị chuyển đến các trường nghèo nếu các trường này có khả năng được các nhà tài trợ bên ngoài hỗ trợ một cách không tương xứng, đặc biệt là vì các hiệu trưởng có thể dễ dàng nắm bắt một phần quỹ do các nhà tài trợ bên ngoài huy động hơn là họ nắm bắt tại địa phương . gây quỹ.

Hỗ trợ từ bên ngoài chiếm một tỷ lệ đủ nhỏ trong nguồn tài chính dành cho trường học của Kenya nên nó chỉ là yếu tố quyết định thứ yếu đối với các khuyến khích lựa chọn trường học và nỗ lực của giáo viên và hiệu trưởng. Bằng cách tập trung vào các lĩnh vực tương đối bị bỏ quên như cung cấp sách giáo khoa, các nhà tài trợ bên ngoài đã lấp đầy những lỗ hổng quan trọng trong hệ thống tài chính trường học của Kenya và gần như chắc chắn mang lại lợi ích tổng thể. Tuy nhiên, mặc dù phân tích này cho thấy rằng hỗ trợ từ bên ngoài nên hướng tới các khu vực nghèo, nhưng nhất thiết không nên hướng tới các trường nghèo trong khu vực đó, đặc biệt là với mạng lưới trường học dày đặc trong khu vực, sự sẵn lòng của các gia đình để gửi con đến trường. khác với trường học gần nhất, và tình trạng nghèo đói khá đồng nhất của vùng nông thôn Busia và Teso. Ngược lại, các khu vực đô thị có nhiều khả năng có sự khác biệt lớn về thu nhập trong các khu vực địa lý nhỏ. Nếu các tổ chức bên ngoài phải nhắm mục tiêu vào các trường riêng lẻ, thì họ nên xem xét rõ ràng chất lượng của ban lãnh đạo trường học , cũng như các nguồn lực vật chất của trường.

4.3.5 Bằng chứng từ một Chương trình Bảo trợ Trẻ em

Cremer et al. (2003) cung cấp bằng chứng về sự đánh đổi giữa tỷ lệ giáo viên học sinh, đầu vào không phải giáo viên và chi phí đi học. Họ đánh giá Chương trình Bảo trợ Trẻ em (CSP), do International Christelijk Steunfonds (ICS), một tổ chức phi chính phủ của Hà Lan làm việc tại Kenya, thực hiện. Chương trình diễn ra tại quận Busia và Teso của Kenya. Năm 1994, ICS đã chọn mười bốn trường đặc biệt nghèo làm ứng cử viên cho chương trình CSP dựa trên khuyến nghị của phòng giáo dục quận, giáo viên và hiệu trưởng trong khu vực, và các chuyến thăm thực địa của nhân viên ICS. Mười bốn trường sau đó được chia ngẫu nhiên thành các nhóm chương trình và nhóm so sánh.

Chương trình cung cấp đồng phục, sách giáo khoa và xây dựng lớp học cho bảy trường điều trị bắt đầu từ năm 1995. Tất cả trẻ em trong các trường điều trị đều được cung cấp đồng phục trong ba năm đầu tiên của chương trình. Trong năm thứ 4 và thứ 5, một nửa số lớp được cung cấp đồng phục mỗi năm (học sinh nhận đồng phục vào năm 4 không nhận đồng phục vào năm 5). Thông thường, cha mẹ Kenya phải mua đồng phục cho con cái của họ; những chi phí này khoảng $6, và có thể được sử dụng trong hai năm, vì vậy chương trình đã giảm đáng kể chi phí đi học. ¹⁰

Chương trình đã giúp giảm đáng kể tỷ lệ bỏ học và một lượng lớn học sinh từ các trường lân cận đến các trường theo chương trình, do đó đã tăng quy mô lớp học ở các trường theo chương trình lên khoảng chín học sinh . Điều quan trọng là họ không tìm thấy tác động đáng kể nào của sự kết hợp giữa tỷ lệ học sinh-giáo viên cao hơn và nhiều đầu vào không phải giáo viên hơn đối với điểm kiểm tra. Bằng chứng từ việc chuyển giao cho thấy rằng nhìn chung, phụ huynh thích sự kết hợp giữa học phí thấp hơn, nhiều đầu vào không phải giáo viên hơn và tỷ lệ học sinh-giáo viên cao hơn rõ rệt liên quan đến chương trình.

Nếu ít trường cung cấp các hạng nhất định, thì những trường cao hơn đặc biệt có xu hướng rất nhỏ. Cremer et al. (2003) chỉ ra rằng chính phủ Kenya có thể tài trợ cho sách giáo khoa, lớp học và giảm chi phí học tập cho phụ huynh thông qua chương trình mà không cần nguồn vốn bên ngoài, bằng cách tăng quy mô lớp học nhỏ hơn nhiều. Một chính sách như vậy sẽ làm tăng số năm đi học lên 17%.

Chương trình cũng làm sáng tỏ cuộc tranh luận về phí sử dụng trong giáo dục đang sôi động nói chung trong giai đoạn phát triển, nhưng đặc biệt sôi nổi hiện nay ở Kenya, do quyết định bãi bỏ phí của chính phủ mới. Mặc dù phí sử dụng đã được ủng hộ rộng rãi như một cách để giảm bớt áp lực tài khóa đối với chính quyền trung ương và tăng trách nhiệm giải trình của các trường học đối với cộng đồng địa phương, nhưng chúng cũng bị chỉ trích vì khiến trẻ em không được đến trường. Các kết quả từ đánh giá ngẫu nhiên gợi ý rằng việc giảm chi phí đi học có thể làm tăng đáng kể việc tham gia của trường.

4.4 Sự chuyển đổi của hệ thống

Hệ thống giáo dục sau độc lập ở Kenya chứa mầm mống của sự hủy diệt chính nó. Trong khi ban đầu, hệ thống cho phép nhiều trường học được xây dựng với chi phí tương đối thấp đối với chính quyền trung ương và chi phí thấp do bóp méo các ưu đãi, nhưng những tác động về chi phí thường xuyên đối với chính quyền trung ương là không bền vững. Các khuyến khích cho việc xây dựng trường học rộng rãi và tỷ lệ học sinh-giáo viên thấp dẫn đến chi tiêu rất cao cho giáo dục. Chi tiêu thường xuyên của Bộ Giáo dục theo tỷ lệ phần trăm của chi tiêu thường xuyên ròng của chính phủ, sau khi trừ đi các khoản trả lãi, đã tăng từ 15% trong những năm 1960 lên 40% trong năm 1997-98: chi tiêu công cho giáo dục là 7,4% GDP vào cuối những năm 1990 trong khi chi tiêu cho y tế và nông nghiệp chỉ chiếm 1,5% GDP. Thật vậy, Kenya dành một phần GDP cao hơn cho chi tiêu công cho giáo dục so với bất kỳ quốc gia châu Phi có thu nhập thấp nào khác (Utz 2002). Một so sánh về chi tiêu giáo dục công cộng và tổng tỷ lệ nhập học tiểu học ở các nước châu Phi cho thấy Kenya có tỷ lệ nhập học tương đối thấp so với số tiền chi tiêu (Deolalikar 1999).

Một số cú sốc làm trầm trọng thêm sự mất cân bằng giữa trường học và học sinh và gánh nặng tài chính cho nhà nước. Đầu tiên, nền kinh tế của Kenya đã trì trệ trong những thập kỷ gần đây, làm giảm nhu cầu giáo dục. Số lượng thí sinh tham dự kỳ thi Chứng chỉ Giáo dục Tiểu học Kenya, diễn ra vào cuối cấp tiểu học, đã giảm từ 298.280 năm 1985 xuống còn 249.080 năm 1996 (Deolalikar 1999). Thứ hai, vào năm 1984, chính phủ đã tăng số lớp ở trường tiểu học từ bảy lên tám. Vì trẻ em bỏ học giữa chừng nên các lớp lớp tám đặc biệt ít.

Động thái hướng tới nền dân chủ đa đảng trong những năm 1980 đã làm tăng khả năng thương lượng của KNUT, Liên đoàn Giáo viên Quốc gia Kenya, tổ chức đã tổ chức một cuộc đình công trong năm bầu cử 1997, giành được mức tăng lương như hứa hẹn là 27% trong năm đầu tiên, với mức tăng nhỏ hơn được quy định cho những năm tiếp theo (Deolalikar 1999). Chính phủ sau đó đã từ chối việc tăng lương ngoài năm và KNUT gần đây đã tiến hành một cuộc đình công khác, dẫn đến một thỏa thuận khôi phục việc tăng lương.

Đối mặt với tình trạng chi phí giáo viên ngày càng tăng, chính phủ đã ngừng các chương trình cung cấp sách giáo khoa cho các trường học và các yếu tố đầu vào không liên quan đến giáo viên, làm tăng chi phí cho các hộ gia đình. Mặc dù chi tiêu của chính phủ cao cho giáo dục, do đó việc đi học là một khoản chi phí lớn đối với hộ gia đình , và như được lập luận dưới đây, khoản chi phí này ngăn cản nhiều người đi học. Hiện chỉ có 68,9% trẻ em trong độ tuổi từ 6 đến 13 đi học (Deolalikar 1999).

Sự kém hiệu quả và chi phí tài chính gia tăng đã khiến chính phủ phải kiềm chế hệ thống. Đây là cách giải thích của chúng tôi về những nỗ lực của chính quyền trung ương, bị Ngau chỉ trích (1987 ), nhằm thay đổi trọng tâm của phong trào harambee từ các dự án địa phương sang các dự án toàn huyện, chẳng hạn như bệnh viện huyện, và nhấn mạnh vào các tiêu chuẩn xây dựng cao cho các trường học harambee. Chuyển trọng tâm của phong trào harambee sang các dự án cấp huyện làm giảm xu hướng xây dựng cơ sở vật chất quá mức, vì mỗi huyện chỉ có thể có một bệnh viện huyện. Việc bắt buộc xây dựng chất lượng cao hơn mong muốn của cộng đồng địa phương có vẻ không hiệu quả, vì người dân địa phương có thể biết nhiều hơn về cách xây dựng phù hợp trong khu vực của họ, sự sẵn có của các vật liệu xây dựng khác nhau và điều kiện thời tiết địa phương. Tuy nhiên, áp đặt các tiêu chuẩn cao hơn có thể giảm thiểu xu hướng xây dựng trường học quá mức. Quy định tỏ ra không phù hợp, vì nó thường được giao cho các quan chức địa phương, những người sẵn lòng mang tài trợ cho các quận của họ với chi phí ngân sách quốc gia trong tương lai.

Cuối cùng, cam kết cung cấp giáo viên cho các trường har ambee đã phải bị hủy bỏ. Điều này đã được thực hiện theo cách đóng băng tại chỗ sự phân phối tài nguyên không hiệu quả và không công bằng. Rất khó để xác định thời điểm chính xác cho sự xói mòn của hệ thống, nhưng đến những năm 1980, chính phủ không còn chỉ đơn giản là cung cấp giáo viên cho tất cả các trường trung học harambee mới. Năm 1998, khi áp lực tài chính trở nên nghiêm trọng hơn sau khi tăng lương cho giáo viên, chính phủ chỉ đơn giản là tiến hành đóng băng việc tuyển dụng, thay vì đóng cửa một cách có hệ thống các lớp học có sĩ số dưới một số học sinh nhất định. Điều này đã khóa tiền thuê giáo viên hiện tại, cũng như việc phân bổ các trường học hiện có. Có lẽ đã có sự phản đối chính trị mạnh mẽ đối với việc đóng cửa các trường học nhỏ và phân bổ lại giáo viên, cả từ những cộng đồng sẽ mất trường học địa phương và từ những giáo viên sẽ mất việc làm hoặc phải chuyển chỗ ở. (Không rõ tại sao các chính trị gia dường như sẵn sàng phân bổ các cơ sở mới dựa trên những cân nhắc về thùng thịt heo chính trị hơn là đóng cửa các cơ sở cũ dựa trên những cân nhắc này , nhưng đây dường như là một hiện tượng chung trên toàn thế giới.)

Bởi vì cho đến thời điểm đó, các khu vực khác nhau đã đạt được thành công khác nhau trong việc giải quyết vấn đề người đi xe tự do trong việc thu hút các khoản đóng góp của harambee, hệ thống kết quả đồng thời bao gồm các khu vực có tỷ lệ học sinh-giáo viên cao và các khu vực có tỷ lệ thấp. Trong khi tỷ lệ học sinh-giáo viên trung bình toàn quốc là 29,1 vào năm 1997, thì tỷ lệ học sinh-giáo viên giữa các quận nằm trong khoảng từ 14 đến 45, với phần trăm thứ 10 và 90 là 21 và 34. Sự khác biệt về tỷ lệ học sinh-giáo viên từ trường tiểu học này sang trường tiểu học khác . số tiếp theo lớn hơn nhiều, dao động từ 10 đến 60. Khi giáo viên nghỉ hưu và qua đời với tỷ lệ khác nhau ở các trường khác nhau, việc đóng băng tuyển dụng đã dẫn đến việc phân bổ sai giáo viên giữa các trường theo thời gian. Đại dịch AIDS đã làm trầm trọng thêm vấn đề.

Điều đáng chú ý là sự xói mòn của hệ thống không chỉ xảy ra đồng thời với việc tăng chi phí mà còn với việc chuyển giao quyền lực từ Kenyatta sang Moi. Trong chừng mực mà Moi đại diện cho các nhóm sắc tộc ít có khả năng tự mình tiến hành gây quỹ tại địa phương, khu vực bầu cử của ông có thể thích hướng đầu tư của chính quyền trung ương hơn là một cam kết không giới hạn để phù hợp với việc gây quỹ tại địa phương.

Dưới áp lực của các nhà tài trợ quốc tế, Moi đã đưa ra chế độ dân chủ đa đảng và giới hạn nhiệm kỳ. Trong một thời gian, Moi và KANU có thể nắm giữ quyền lực, nhưng trong cuộc bầu cử gần đây nhất, KANU đã mất quyền lực. Vẫn còn quá sớm để nói liệu có một sự thay đổi cơ bản nào trong hệ thống hay không, nhưng có vẻ như đã có. Các cuộc bầu cử gần đây nhất đã khiến hai ứng cử viên Kikuyu đọ sức với nhau, làm tăng khả năng về một nền chính trị dựa trên thứ gì đó khác hơn là sắc tộc . Hơn nữa, trong một hệ thống dân chủ, việc thu hút người nghèo, thay vì chỉ giới thượng lưu, trở nên quan trọng hơn. Trong môi trường này, cả hai bên đều hứa hẹn giáo dục tiểu học miễn phí. Mặc dù những lời hứa tương tự đã được đưa ra trước đây, nhưng lần này, cho đến bây giờ, lời hứa đã được thực hiện. Điều này một phần là do môi trường chính trị mới, cạnh tranh hơn ở Kenya, và một phần là do các nhà tài trợ quốc tế đã hỗ trợ, đặc biệt là Ngân hàng Thế giới, để cung cấp vốn cho các trường tiểu học Kenya mua đầu vào trước đây. được tài trợ bằng học phí. Tuy nhiên, sự mất cân đối trong phân công của giáo viên vẫn chưa được chấn chỉnh. Không rõ Kenya sẽ phản ứng như thế nào nếu và khi các nhà tài trợ quốc tế không còn sẵn sàng hỗ trợ các chi phí theo truyền thống được chi trả bởi học phí. Có lẽ chính phủ Kenya sẽ phân bổ lại chi tiêu từ đầu vào của giáo viên sang những người không phải là giáo viên, nhưng có lẽ nó sẽ đơn giản quay trở lại mô hình lịch sử coi đầu vào của những người không phải là giáo viên như một thứ xa xỉ sẽ được tài trợ vào thời điểm thuận lợi.

Tuy nhiên, có vẻ như giáo dục tiểu học miễn phí đang thay đổi cơ bản nền kinh tế chính trị của giáo dục Kenya. Quy mô lớp học đã tăng lên, đặc biệt là ở các lớp dưới. Quyền hạn của giáo viên và giới tinh hoa là đủ để ngăn chặn việc giáo viên bị điều chuyển từ lớp trên xuống lớp dưới để đáp ứng dòng học sinh từ các hộ gia đình nghèo. Do đó quy mô lớp học ở các lớp dưới trong nhiều lĩnh vực là rất lớn. Sự kết hợp giữa làn sóng học sinh nghèo, nhiều em ít được đến trường, cùng với sự gia tăng quy mô lớp học, đã khiến các bậc cha mẹ khá giả từ bỏ hệ thống trường công và chuyển sang học trường tư, ít nhất là ở các thành phố. và ở các thị trấn có quy mô vừa phải. Điều này có thể tạo ra một loại sis cuồng loạn. Thời gian trôi qua, các ủy ban trường học có thể ngày càng ít đại diện cho giới tinh hoa. Có thể khó khôi phục học phí về mặt chính trị. Các trường học địa phương có thể không còn bị giới tinh hoa địa phương lôi kéo về mặt chính trị, như cách họ đã làm dưới hệ thống harambee.

4.5 Phần kết luận

Trong phần này, tôi thảo luận về các cách khắc phục những méo mó vốn có trong hệ thống tài chính trường học của Kenya và những hàm ý chính sách từ phát hiện của tôi rằng các lựa chọn có nên đi học hay không và trường nào có xu hướng theo học rất phản ứng với chi phí giáo dục .

Cả mô hình lẫn bằng chứng thực nghiệm đều không làm sáng tỏ việc nên đầu tư nhiều hay ít tổng nguồn lực cho giáo dục. Thay vào đó, cả mô hình và dữ liệu đều cho thấy rằng các nguồn lực hiện đang được bỏ phiếu cho giáo dục có thể được phân bổ hiệu quả hơn. Do đó, mức độ đầu vào không phải là giáo viên có thể là tối ưu cho cộng đồng địa phương với số lượng giáo viên, hạn chế về tín dụng, các tác động bên ngoài tiềm ẩn, v.v. Tuy nhiên, với sự trợ cấp của chính phủ cho giáo dục, sẽ tốt hơn nếu chuyển nguồn lực từ giáo viên sang đầu vào không phải là giáo viên. Tất nhiên, nếu những hạn chế về tín dụng không phải là một yếu tố lớn và nếu không có ngoại tác đối với giáo dục, thì có thể tốt hơn nữa là chỉ cần giảm các nguồn lực trung tâm trả lương cho giáo viên và sử dụng tiền tiết kiệm để tài trợ cho các chương trình y tế hoặc cắt giảm thuế hơn là tài trợ đầu vào giáo dục khác .

Những biến dạng trong hệ thống tài chính trường học ở Kenya không phải là hậu quả tất yếu của bản thân sự phân quyền. Thay vào đó, chúng phát sinh từ sự không phù hợp giữa quyền ra quyết định của chính quyền địa phương và trách nhiệm tài chính của họ. Sự không phù hợp có thể được loại bỏ bằng nhiều cách khác nhau, từ việc trao cho chính quyền trung ương trách nhiệm hoàn toàn đối với các quyết định về tài chính và xây dựng trường học đến việc yêu cầu cộng đồng địa phương trả lương cho giáo viên cũng như xây dựng trường học, có lẽ từ khoản trợ cấp theo định suất được cung cấp bởi chính quyền trung ương. Cung cấp cho các trường một ngân sách cố định cho mỗi học sinh và cho phép họ chi tiêu theo ý họ muốn không chỉ làm tăng hiệu quả mà còn công bằng hơn. Theo hệ thống hiện tại, những giáo viên có kinh nghiệm nhất và được giáo dục tốt nhất có nhiều khả năng được sắp xếp chuyển đến các khu vực thịnh vượng. Kể từ khi chính quyền trung ương trả lương cho giáo viên, các khu vực giàu có thực sự có mức chi tiêu cho mỗi học sinh của giáo viên cao hơn. Có thể có những sự kết hợp khác giữa quyền hạn và tài chính được chia sẻ cũng sẽ hoạt động tốt.

Như chương trình CSP đã chứng minh (Kremer et al. 2003) và sự gia tăng số lượng học sinh mới sau khi bãi bỏ học phí vào tháng 1 năm 2003, việc tham gia trường học rất nhạy cảm với chi phí. Phí người dùng cho giáo dục ở Châu Phi đã được ủng hộ như một cách để tăng nguồn tài chính cũng như cung cấp thêm sự giám sát và kiểm soát của địa phương. Những người phản đối phí sử dụng đã trích dẫn bằng chứng theo chuỗi thời gian để chỉ ra rằng chúng có tác động lớn đến việc đi học, nhưng điều này có thể khó giải thích, do sự hiện diện của các cú sốc khác, đồng thời, như khủng hoảng tài chính hoặc kinh tế. Đánh giá ngẫu nhiên cho thấy rằng việc giảm chi phí giáo dục có thể làm tăng đáng kể tỷ lệ tham gia của trường. Lựa chọn trường học rộng rãi cũng ngụ ý rằng các chương trình như CSP, cung cấp hỗ trợ lớn cho một số trường mục tiêu, có thể dẫn đến việc tiêu hao các lợi ích của chương trình khi mọi người đi bộ từ các khu vực xa xôi để tận dụng lợi thế của chương trình. Nhắm mục tiêu vào các khu vực địa lý rộng lớn hơn có thể không dẫn đến việc di chuyển tốn kém nhiều, nhưng nhắm mục tiêu vào các trường học riêng lẻ dường như có thể, ít nhất là ở vùng nông thôn Kenya.

Tính di động cao giữa các trường do chương trình tạo ra cho thấy rất nhiều sự lựa chọn trường học, ngay cả ở khu vực nông thôn. Điều này có nghĩa là có thể có các phiếu thưởng hoặc các chương trình lựa chọn trường học khác ở khu vực nông thôn nếu tài trợ có thể gắn chặt hơn với việc ghi danh.

Lịch sử hệ thống tài chính trường học của Kenya đưa ra một ví dụ thú vị về cách các quốc gia có thể kết thúc với các thể chế phản tác dụng . Các thể chế được thiết lập khi độc lập đã dẫn đến sự mở rộng nhanh chóng của giáo dục, phục vụ lợi ích của các cộng đồng gắn kết về mặt chính trị và không làm sai lệch nghiêm trọng các khoản chi tiêu cho giáo dục. Tuy nhiên, sau đó, họ đã tạo ra lợi ích cho một số người với chi phí tài chính khổng lồ cho toàn bộ Kenya.

Phần lớn tài liệu về thể chế ở các nước đang phát triển tập trung vào tham nhũng và khuyến khích đầu tư tư nhân. Những yếu tố như vậy chắc chắn đóng một vai trò quan trọng, và thực sự chúng rất quan trọng ở Ken ya. Tuy nhiên, các đặc điểm khác của môi trường thể chế có thể có tầm quan trọng tương đương. Hệ thống giáo dục của Kenya là một trường hợp điển hình. Nghiên cứu này gợi ý rằng sự mất cân bằng ban đầu về quyền lực chính trị đã dẫn đến việc tạo ra một hệ thống cung cấp dịch vụ công, mặc dù về mặt hình thức là bình đẳng và hoàn toàn hợp pháp, đã giúp duy trì sự bất bình đẳng và dẫn đến một hệ thống giáo dục trong đó một phần ba học sinh lớp tám ở khu vực tôi kiểm tra có ít hơn 15 học sinh, giáo viên vắng mặt trong lớp học của họ hơn một phần ba thời gian, và chi phí đi học của các hộ gia đình khiến học sinh ở lại trường ít hơn 15% so với mức phân bổ chi tiêu thay thế. Thiệt hại đối với sự phát triển kinh tế do các thể chế bóp méo đầu tư công gây ra có thể lớn như thiệt hại do các thể chế bóp méo đầu tư tư nhân gây ra.

ghi chú

Ngay sau khi trường học được thành lập, phụ huynh có thể phải trả chi phí để trả lương cho giáo viên, nhưng chính quyền trung ương sẽ nhanh chóng giải quyết vấn đề này.

Như được thảo luận bên dưới, tỷ lệ này tăng lên sau thời điểm này khi chính phủ áp đặt lệnh đóng băng tuyển dụng.

Lakdawalla (2001) lập luận rằng khi các quốc gia có lực lượng lao động có kỹ năng tương đối thấp, mức lương tương đối của giáo viên sẽ cao bởi vì việc giảng dạy đòi hỏi những người có trình độ kỹ năng tương đối cao. Khi trình độ kỹ năng trong dân số nói chung tăng lên, kỹ năng tương đối của giáo viên và mức lương tương đối giảm xuống. Khi phần lớn dân số không có kỹ năng và lương của giáo viên tương đối cao, các quốc gia áp dụng tỷ lệ học sinh-giáo viên cao, nhưng khi mức lương và kỹ năng tương đối của giáo viên giảm xuống, xã hội thay thế số lượng bằng chất lượng và tỷ lệ giáo viên học sinh giảm xuống . Mặc dù Lakdawalla tập trung vào so sánh chuỗi thời gian trong phạm vi các quốc gia đang phát triển, nhưng một mối quan hệ tương tự cũng tồn tại trong mặt cắt so sánh giữa các quốc gia có trình độ học vấn khác nhau.

Tính toán của tác giả.

Pritchett và Filmer (1999) lưu ý rằng các ước tính OLS ở nhiều quốc gia thường cho thấy rằng sản phẩm cận biên trên mỗi đô la đầu vào như sách thường cao hơn từ 10 đến 100 lần so với đầu vào như lương giáo viên. Tất nhiên, những ước tính này có thể có nhiều sai lệch.

Trong khi tiền lương của giáo viên chiếm một phần lớn trong chi tiêu ở hầu hết các nước đang phát triển, thì chúng đặc biệt cao ở Kenya. Ở Kenya, không chỉ lương giáo viên cao mà tỷ lệ học sinh-giáo viên thấp do khuyến khích thành lập nhiều trường học.

Lưu ý rằng mặc dù mô hình gợi ý rằng việc sử dụng quỹ từ giáo viên để giảm học phí hoặc tài trợ cho các đầu vào không phải là giáo viên sẽ hữu ích, nhưng mô hình này lại không đánh đổi giữa học phí và đầu vào của giáo viên.

Mặt khác, những hiệu trưởng nỗ lực và do đó nâng cao chất lượng trường học của họ có thể thu học sinh nhiều tiền hơn.

Lưu ý rằng nếu chất lượng và nguồn lực của hiệu trưởng là những yếu tố thay thế thì sẽ hợp lý hơn nếu cung cấp thêm nguồn lực cho những hiệu trưởng yếu kém.

Đồng phục ICS cung cấp có chất lượng cao hơn đồng phục bình thường và có giá cao hơn một chút.

Người giới thiệu

Barkan, J. và F. Holmquist. 1986. Chính trị và nông dân ở Kenya: Những bài học của har ambee. Tài liệu làm việc 440. Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Nairobi, Nairobi, Kenya.

Cohen, JM và RM Hook. 1986. Lập kế hoạch và phát triển quận ở Kenya. Tài liệu thảo luận về phát triển 229. Viện Phát triển Quốc tế Harvard, cầu Cam , tháng 4.

Deolalikar, AB 1999. Giáo dục tiểu học và trung học ở Kenya: Đánh giá ngành. Chưa xuất bản.

Glewwe, P., M. Kremer và S. Moulin. 2001. Sách giáo khoa và điểm kiểm tra: Bằng chứng từ một đánh giá triển vọng ở Kenya. Chưa xuất bản.

Jamison, D., B. Searle, K. Galda và S. Heyneman. 1981. Cải thiện giáo dục toán tiểu học ở Nicaragua: Một nghiên cứu thực nghiệm về tác động của sách giáo khoa và đài phát thanh đối với thành tích. Tạp chí Tâm lý Giáo dục 73(4): 556-67.

Lakdawalla, D. 2001. Chất lượng giáo viên ngày càng giảm sút. Tài liệu làm việc 8263. Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia, Cambridge, MA.

Levin, H. và M. Lockheed. 1993. Trường học hiệu quả ở các nước đang phát triển . Washington, DC: Nhà xuất bản Falmer.

Lockheed, M. và A. Verspoor. 199l. Cải thiện giáo dục tiểu học ở các nước đang phát triển . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Miguel, E. và MK Gugerty. 2002. Đa dạng sắc tộc và các chế tài xã hội và hàng hóa công cộng ở Kenya. Giấy làm việc. Khoa Kinh tế, Đại học California, Berkeley.

Miguel, E. và M. Kremer. 2001. Giun: Ngoại ứng giáo dục và y tế ở Kenya. Mimeo.

Newman, J., L. Rawlings và P. Gertler. 1994. Sử dụng các thiết kế kiểm soát ngẫu nhiên trong đánh giá các chương trình lĩnh vực xã hội ở các quận đang phát triển. Ngân hàng Thế giới Research Observer ( Tháng 7): 181-202.

Ngau, PM 1987. Những căng thẳng trong trao quyền: Kinh nghiệm của phong trào harambee (tự lực) ở Kenya. Phát triển Kinh tế và Thay đổi Văn hóa 35(3): 523-38.

Olsen, RJ và G. Farkas. 1990. Ảnh hưởng của cơ hội kinh tế và nền tảng gia đình đối với việc chung sống và sinh con ở tuổi vị thành niên của những người da đen có thu nhập thấp. Tạp chí Kinh tế Lao động 8(3): 341-62.

Pritchett, L. và D. Filmer. 1999. Hàm sản xuất giáo dục thực sự chỉ ra điều gì: Một lý thuyết tích cực về chi tiêu giáo dục. Tạp chí Kinh tế Giáo dục 18: 223-39.

Thomas, BP 1987. Phát triển thông qua harambee: Ai thắng và ai thua? Các dự án tự lực ở nông thôn ở Kenya. Phát triển Thế giới 15(4): 463-81.

UNDP. 1990. Báo cáo phát triển con người . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

UNESCO. 1999. Niên giám thống kê . Pari: UNESCO. Pháp.

Utz, RJ 2002. Cải cách ngành giáo dục để bảo tồn những thành tựu trong quá khứ và đảm bảo sự phát triển bền vững của giáo dục ở Kenya. Chưa xuất bản.

Wilson, L. 1992. Phong trào harambee và cung cấp hàng hóa công hiệu quả ở Kenya. Tạp chí Kinh tế Công cộng 48: 1-19.

Ngân hàng thế giới. 1989. Châu Phi cận Sahara: Từ khủng hoảng đến tăng trưởng bền vững. Ngân hàng Thế giới, Washington, D.C.

Ngân hàng thế giới. 2001. Các chỉ số phát triển thế giới . Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Ngân hàng thế giới. 1990. Báo cáo Phát triển Thế giới . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

III

Chất lượng thể chế, Quyền sở hữu và Phân bổ

Một lý thuyết về tham nhũng,

Loại trừ Chính trị, và

vận may

Pedro C.Vicente

Chúng ta phải bắt đầu từ đầu.

—Festus Mogae, Tổng thống Cộng hòa Botswana

5.1 Giới thiệu

Vận may từ khu vực công, chẳng hạn như khám phá tài nguyên thiên nhiên, từ lâu đã trở thành trung tâm của cuộc tranh luận về phát triển. Mối quan tâm này được thúc đẩy bởi quan niệm phổ biến rằng tài nguyên thiên nhiên là một '' lời nguyền '' đối với các nước kém phát triển. 1 Ý tưởng này lần đầu tiên được Sachs và Warner (1995) đưa vào tài liệu nghiên cứu về tăng trưởng theo kinh nghiệm trong một bài báo có ảnh hưởng dựa trên quan sát rằng các nền kinh tế dồi dào tài nguyên thiên nhiên có xu hướng tăng trưởng chậm hơn các nền kinh tế không có nguồn tài nguyên đáng kể. Gần đây hơn, Mehlum, Moene và Torvik (2002) đã giúp phát triển ý tưởng này bằng cách lập luận rằng những trải nghiệm khác nhau của các quốc gia giàu tài nguyên (về mặt tăng trưởng) có thể là do sự khác biệt về chất lượng của các thể chế. ²

Đồng thời, tham nhũng đã nhận được nhiều sự quan tâm trong cuộc tranh luận về phát triển như một trở ngại tiềm ẩn đối với tăng trưởng kinh tế. 3 Sự tập trung ngày càng tăng này đã dẫn đến sự mở rộng đáng kể trong các tài liệu nghiên cứu về tham nhũng và đi kèm với việc sản xuất một số công trình thực nghiệm quan trọng về các biện pháp chống tham nhũng xuyên quốc gia (Tổ chức Minh bạch Quốc tế, Ngân hàng Thế giới 4 ).

Một sự hiểu biết được cải thiện về mối quan hệ giữa vận may trời cho trong khu vực công và mức độ tham nhũng có thể cho phép chúng ta hiểu rõ hơn các nguyên tắc cơ bản quyết định tăng trưởng và phát triển kinh tế . Công việc thực nghiệm trước đó trong lĩnh vực này đã làm nổi bật tầm quan trọng tiềm năng của nó. Ades và Di Tella (1999) cũng như Leite và

Weidmann (1999) đã chứng minh rõ ràng rằng sự phong phú về tài nguyên thiên nhiên giữa các quốc gia là một yếu tố quan trọng quyết định mức độ tham nhũng. 5 Trong chương này, tôi nhằm mục đích cung cấp một sự hiểu biết tốt hơn về các cơ chế cơ bản có thể giải thích những phát hiện thực nghiệm này.

Trong các tài liệu hiện có, có một loạt các đối số điều kiện ban đầu khác nhau cho kết quả hiệu quả từ vận may tương thích với Mehlum et al. (2002). Ví dụ, Baland và Fran cois (2000) cho rằng trong một mô hình đa cân bằng, sự bùng nổ tài nguyên trong một lợi ích cơ bản khiến nền kinh tế hướng tới việc tìm kiếm đặc lợi thông qua hạn ngạch nhập khẩu ngoại sinh đối với hàng hóa sản xuất và xa rời doanh nghiệp kinh doanh. Đây là trường hợp nền kinh tế bắt đầu từ vị trí tìm kiếm tiền thuê cao; thì hạn ngạch nhập khẩu sẽ có giá trị cao hơn những nỗ lực sản xuất. 6 Ngược lại, Robinson, Torvik và Verdier (2002) lại tập trung vào các động cơ chính trị. Họ lập luận rằng việc khám phá tài nguyên thiên nhiên làm tăng sự phân bổ sai lệch tài nguyên bằng cách nâng cao giá trị của việc có quyền lực chính trị khi các thể chế bảo trợ được thiết lập.

Chúng tôi quan tâm đến việc mô hình hóa các tác động của vận may bất ngờ đối với một nền kinh tế đơn giản với sự phân bổ quyền lực chính trị nội sinh. Điều này có thể được coi là một đại diện rất thô sơ của một chế độ chính trị được đo bằng các điều khoản mở rộng nhượng quyền thương mại. Tuy nhiên, tính đơn giản của nó cho phép chúng ta kết hợp các khuyến khích chính trị—như trong Robinson et al. (2002)— mà không cần giả định các hệ thống chính trị cụ thể. Nó cũng cho phép chúng ta tính đến sự xuất hiện của tham nhũng, vốn có sự giao thoa với khái niệm không hiệu quả trục lợi. Khi làm như vậy, chúng tôi mong muốn tích hợp cả hai cách tiếp cận từ các tài liệu hiện tại. Tuy nhiên, trọng tâm chính của chúng ta sẽ là khái niệm tham nhũng, là khái niệm có các phép đo thực nghiệm tốt hơn.

Hành vi tham nhũng, trong chương này, được coi là việc phân bổ ''per mits'' cho các chính trị gia. Điều này nhất quán với định nghĩa truyền thống về tham nhũng là “việc sử dụng chức vụ công để tư lợi”. 7 Ngược lại, việc phân bổ giấy phép được coi là kết quả của sự dàn xếp giữa các đại lý để trao đổi ân huệ. Cụ thể, nó là kết quả của sự tương tác năng động giữa một quan chức và một chính trị gia. Đây là cách xử lý rộng rãi nhất có thể đối với quá trình tham nhũng. Ví dụ, hầu hết các tài liệu hiện có không tính đến các đặc điểm năng động trung tâm của mối quan hệ này. Song song, tính tổng quát này cho phép người ta hiểu rõ hơn về sự phân bổ quyền lực chính trị. Cách hiểu này phụ thuộc vào giả định về một hệ thống phân cấp có cấu trúc đầy đủ của phân bổ khu vực công.

Trong nửa đầu của chương, tôi xây dựng một mô hình lý thuyết trò chơi kinh tế chính trị với cấu trúc phân bổ thứ bậc (lặp đi lặp lại) 8 của ''việc làm '' và ''giấy phép''. một đặc vụ đại diện cho dân chúng và có khả năng phản ứng lại hành động của các đặc vụ khác thông qua một cuộc nổi dậy. Điều này đại diện cho công cụ chính trị cuối cùng dành cho ''nhân dân'', và nó ám chỉ một hình phạt nặng nề đối với các chính trị gia cầm quyền. 10 Sau đó, thiết lập này cho phép chúng ta xác định tham nhũng nội sinh, bản chất của việc kiểm soát phân bổ của mô hình (cho phép hình thành một tầng lớp tinh hoa chính trị có thể, tức là nhà nước thâu tóm), và mức độ bất ổn xã hội. Mức độ bất ổn xã hội được tham số hóa bởi sự phân bổ ''quyền lực'' tương đối giữa các tác nhân11 và bởi một công nghệ tham nhũng.

Từ thiết lập này, hai mô hình cân bằng có thể được rút ra. Đầu tiên, có một mô hình "xấu" trong đó dân số yếu, tham nhũng tràn lan , quyền kiểm soát nhà nước bị một số ít nắm giữ, và các cuộc nổi dậy được khởi xướng (với điều kiện là giới tinh hoa chính trị phải đối mặt với mối đe dọa nổi dậy mong manh). Thứ hai, mô hình “tốt” được đặc trưng bởi dân số hùng mạnh và không có tham nhũng. Trong mô hình này, sự phân bổ có thể được kiểm soát bởi bất kỳ tác nhân nào và sự ổn định xã hội được đảm bảo. Chúng ta có thể rời khỏi phác thảo cân bằng cơ bản và mở rộng mô hình chính bằng cách thêm hiệu quả của hạn định phân bổ trong khung tác nhân không đồng nhất hoạt động. Bằng cách này, chúng ta có thể khám phá sự kém hiệu quả liên quan đến tham nhũng khi thị trường không hoàn thiện mạnh hơn. ¹²

Một cú sốc tích cực trong công nghệ tham nhũng tương tự như sự bùng nổ tài nguyên tự nhiên. Tác động tích cực đối với tham nhũng chỉ xảy ra trong mô hình cân bằng ''xấu''. Do đó, chúng ta có thể lập luận rằng lời nguyền tài nguyên có điều kiện là dân số có quyền lực tương đối thấp và do đó liên quan đến sự nắm bắt chính trị. Do đó, một cú sốc dự kiến có thể có tác động tích cực đến tham nhũng (theo mô hình cân bằng ''xấu'') với điều kiện các chính trị gia muốn tăng khả năng duy trì quyền lực của họ và với điều kiện tham nhũng gia tăng là một cách để đàn áp dân số (giảm mối đe dọa khởi nghĩa).

Trong nửa sau của chương này, tôi sử dụng dữ liệu bất ngờ như trời giáng này thông qua việc phân tích tham nhũng và hậu quả chính trị ở các quốc gia đang phải đối mặt với sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên gần đây. Các trường hợp tương ứng của Azerbaijan và Kazakhstan ở Kavkaz, Angola, Cộng hòa Congo và Guinea Xích đạo ở châu Phi cận Sahara dường như đều là những ví dụ rõ ràng về trạng thái cân bằng “xấu”. Tôi sử dụng dữ liệu mới có được về các khám phá dầu khí liên quan đến nhận thức về tham nhũng trong những năm gần đây, như một thử nghiệm đơn giản nhưng sơ bộ về những hàm ý lý thuyết của tôi. Tôi lập luận rằng bằng chứng này nói chung phù hợp với mô hình khái niệm được trình bày.

Phần 5.2 trình bày mô hình trò chơi lặp đi lặp lại cơ bản, mô tả các trạng thái cân bằng và phân tích một cú sốc dự kiến trong công nghệ tham nhũng . Phần 5.3 cung cấp bằng chứng cơ bản hỗ trợ cho những phát hiện lý thuyết chính của tôi. Phần 5.4 kết luận.

5.2 Ngươi mâu

5.2.1 Cài đặt

Hãy xem xét một trò chơi lặp đi lặp lại vô hạn với các hành động có thể quan sát được và thông tin đầy đủ với bốn tác nhân được cho là sẽ tương tác ở mỗi giai đoạn. Mỗi người trong số những người chơi này đã được cung cấp một cách ngoại sinh các mức khả năng không đổi và ''sức mạnh'' ban đầu. Để đơn giản, giả sử rằng các điểm mạnh ban đầu v i 1 đều bình đẳng cho bất kỳ người chơi i .

Hơn nữa, giả sử rằng trong nền kinh tế, ở mỗi thời kỳ đều có một công việc cấp cao và một công việc cấp thấp. Vào đầu mỗi giai đoạn, hai cuộc đấu giá diễn ra tuần tự: thứ nhất, dành cho công việc có thứ hạng cao (lớp 1) và thứ hai, dành cho công việc có thứ hạng thấp (lớp 2). Giả sử rằng công việc cấp cao là một vị trí chính trị gia , và công việc cấp thấp là một vị trí quan liêu . Người điều hành cuộc đấu giá của hai cuộc đấu giá này - cái mà chúng tôi gọi là chính trị gia ban đầu - được cho là đã được xác định; điều này có nghĩa là danh tính của chính trị gia ban đầu được đưa ra như một điều kiện ban đầu. Tất cả các chính trị gia theo sau người đầu tiên được xác định là người chiến thắng trong cuộc đấu giá công việc cấp cao giai đoạn trước. Công việc xếp hạng thấp không trao bất kỳ quyền nào cho người chiến thắng trong giai đoạn tiếp theo; thay vào đó, nó trao quyền bán giấy phép (hàng hóa tiêu dùng) trong cùng thời kỳ (lớp 3) sau khi phân bổ công việc.

Các phiên bản tổng quát của hồ sơ dự thầu được gửi (bởi các ứng cử viên) trong hai lớp đầu tiên; một đề nghị nhận hoặc để lại được trình bày (bởi thùng văn phòng) trong lớp thứ ba. Các giá thầu tổng quát được giả định là các ưu đãi hợp đồng, tương ứng với các mẫu thanh toán (theo phân bổ) có điều kiện theo thời gian. Tại một thời điểm chỉ có một hợp đồng giữa hai đại lý có thể được thực hiện và các cuộc đấu giá lặp đi lặp lại có nghĩa là hợp đồng có thể được đàm phán lại. Hình 5.1 minh họa cấu trúc phân bổ được mô tả.

Giả sử rằng tất cả các đại lý trừ chính trị gia hiện tại đều có thể đặt giá thầu tại phiên đấu giá ở lớp 1 và tất cả các đại lý ngoại trừ chính trị gia và chính trị gia giai đoạn tiếp theo có thể đặt giá thầu tại phiên đấu giá ở lớp 2. Điều này ngụ ý rằng

Period t

Period t +1

Politician

Layer 2: Allocation of low-ranking job

V

>

Layer 1: Allocation of high-ranking job

Politician

quan liêu

Lớp 3: Phân bổ giấy phép

Hình 5.1

Cơ cấu phân bổ trong mô hình

chính trị gia thời kỳ hiện tại, chính trị gia thời kỳ tiếp theo và quan chức cần phải là những người chơi khác nhau. Liên quan đến việc phân bổ ở lớp 3, giả sử rằng chỉ có chính trị gia thời kỳ hiện tại và người chơi thứ tư—người không có bất kỳ công việc nào được phân bổ cho cô ấy—mới có thể chấp nhận đề nghị của quan chức vì lợi ích ngụ ý. Tuy nhiên, để chính trị gia hiện tại có thể chấp nhận lời đề nghị của quan chức, trước đó cô ấy phải chịu một chi phí k b 0. Chi phí này xác định xác suất r A [ 0 ; 1 ] rằng cô ấy có thể ''tham dự'' buổi phân bổ. Nếu không ''tham dự'' việc phân bổ, cô ấy sẽ không thể chấp nhận lời đề nghị:

p ( k )= Af ( k ) ,       ( 5 : 1 )

trong đó A A < ⁺ là một tham số (được giả định là đủ cao) và f 0 ( : ) > 0, f 00 ( : ) < 0, f ( 0 ) = 0, lim k ! y f ( k ) = 1 /A ; chúng ta sẽ gọi hàm r ( : ) này là công nghệ tham nhũng .

Chúng tôi giả định rằng lợi ích từ việc giành được bất kỳ khoản phân bổ nào tương ứng với khả năng của người chiến thắng. Điều này không áp dụng cho vị trí chính trị gia vì nó ngụ ý rằng các chính trị gia giành được số tiền khả năng hai lần, một lần trong khoảng thời gian khi công việc được phân bổ và một lần trong khoảng thời gian khi công việc được thực hiện.

Trong bối cảnh này, một lần nữa, chúng ta coi tham nhũng là việc trao giấy phép cho chính trị gia hiện tại. Chúng tôi coi việc nắm bắt trạng thái là tình huống chỉ có ba đặc vụ có thể trở thành chính trị gia/quan chức. Một minh họa về tham nhũng cùng với việc chiếm đoạt nhà nước (tương ứng với kết quả sẽ trở nên nổi bật trong trạng thái cân bằng của trò chơi này được phân tích trong phần tiếp theo) được cung cấp trong ffgure 5.2.

Date 0

Date 1

Date 2

Date 3

Huyền thoại: Người chơi X IXI

Lớp X Lx

Hình 5.2

Một minh họa về tham nhũng với sự nắm bắt của nhà nước trong mô hình

Lưu ý rằng các đặc vụ 1 và 2 chuyển đổi công việc của chính trị gia mỗi kỳ và 3 trở thành một quan chức ''biết ơn'', phân bổ giấy phép cho chính trị gia tại chỗ. 13 Mô hình này ngụ ý rằng có sự trao đổi ''ưu đãi'' (tức là ảnh hưởng).

Người thua cuộc trong các cuộc đấu giá ở lớp 1 và 2 bị giáng cấp xuống một đại lý bình dân . Sau khi việc phân bổ đã diễn ra, giả sử rằng những người bình dân bắt đầu một cuộc nổi dậy . (Thuật ngữ này đề cập rộng rãi đến bất kỳ phản ứng nào.) Điều này sẽ thành công với xác suất l. Giả sử l ( . ) là một hàm không giảm của đối số của nó; phần sức mạnh của người dân (trong giai đoạn t ) a t là sản lượng của người dân (giá trị gia tăng hoặc khả năng nếu được sử dụng để sản xuất) trong giai đoạn hiện tại và trước đó. Vì vậy, một t 1 ( v p l ₁ + v pl ) , trong đó t biểu thị khoảng thời gian t và pl biểu thị tác nhân bình dân. Điều này cung cấp cho chúng ta một ước tính gần đúng về quyền lực tương đối của người dân thường trong trường hợp xảy ra xung đột. Trong giai đoạn đầu tiên của trò chơi, giá trị t - 1 được đưa ra bởi giá trị sức mạnh ban đầu của người bình dân. Xác suất l bằng 1 nếu đối số được giới thiệu cao hơn hoặc bằng một ngưỡng nhất định a . Nếu không, xác suất của một cuộc nổi dậy thành công sẽ đủ thấp và không đổi (đối với các kết quả dưới đây). 14 Nếu một cuộc nổi dậy thành công, tất cả các tác nhân có công việc sẽ bị loại bỏ và được thay thế bằng các tác nhân "mới sinh" có cùng đặc điểm; đặc vụ ple beian trở thành chính trị gia tích cực mới.

Trình tự chơi trong trò chơi sân khấu được trình bày trong hình 5.3. Các giá trị cho công việc hiện tại/người nhận giấy phép được thực hiện vào cuối kỳ (nghĩa là sản xuất diễn ra vào cuối kỳ). Mức tiêu thụ của tất cả người chơi diễn ra sau khi kết thúc giai đoạn và là cố định.

Bản chất rÌAHĨrÌAA nếu

Chính trị gia Layerl       Chính trị gia      

®H? ion       tham dự       Plebeian quyết định cho

đấu thầu       phân bổ       lớp 3       nổi dậy/hòa bình

•      •      •      •      •      •      •      •      •      >

Time line (Stage Game) |_ayer 2

Politician

Layer 3

Acceptance

In case an

auction

decides

take-it-or-

/refusal by

Insurrection Is

blds

allocation and

leave-it

attendants

started, nature

probability of

offer by

at layer 3

decides If

attending

bureaucrat

Insurrection Is

layer 3

successful

Figure 5.3

Sequence of play in the stage game

tỷ lệ ( 1 — s ) (với s A ] 0 , 1 [ ) của của cải cuối kỳ w f ; i (trong đó e biểu thị kết thúc giai đoạn và i biểu thị người chơi).

Chúng ta có thể giả định rằng các hợp đồng được thi hành. Một thực thể ngoại sinh có sẵn để thực thi các hợp đồng và do đó hoạt động như một trung gian trung gian phi lợi nhuận (các đại lý có thể cam kết một cách đáng tin cậy đối với các chuyển giao có điều kiện trong tương lai khi ''đấu thầu/chào hàng''). Tuy nhiên, chúng tôi giả định rằng có một sự cứng nhắc (không hoàn thiện hợp đồng), theo nghĩa là chỉ trước khi sản xuất được thực hiện, việc chuyển giao mới có thể được thực hiện đến và từ thực thể. Điều này có nghĩa là tỷ lệ ( 1 - s ) sản xuất trong một thời kỳ không thể được thương lượng trước vì nó phải được tiêu thụ.

Của cải cuối kỳ được cho bởi

• w t b ; ' — t ' — a ' -I— k t ( + a ; , trong trường hợp tôi giành được giấy phép) đối với tôi là chính trị gia,

• w t b ; ' + t ' + a ' cho tôi là chính trị gia thời kỳ tiếp theo,

• w t b ; ' + t ' + a ' cho tôi là quan chức,

• w t b ; ' ( + t ' + a ' , trong trường hợp đại lý này giành được giấy phép) đối với tôi là đại diện toàn thể, trong đó w t b , i là sự giàu có đầu kỳ t của người chơi i , t i là khoản chuyển ròng từ thực thể trung gian sang đại lý i , a i là khả năng của người chơi i . Để đơn giản, chúng ta giả sử w0' 1 = 0 Ei. Phần thưởng trò chơi cho người chơi tôi là

yy

[ d f ú ] =       [ d t ( 1 — s ) w e ' ] ,       ( 5 : 2 )

t = 0       t = 0

trong đó d A ] 0 , 1 [ là hệ số giảm giá cho d đủ cao , như chúng tôi giả định trong phân tích của mình ở đây.

5.2.2 Đặc tính cân bằng

Phân tích cân bằng của chúng tôi tập trung vào điều tốt nhất (theo quan điểm của các chính trị gia ban đầu) đối xứng (theo nghĩa là những người chơi ở cùng một vị trí nhưng sở hữu khả năng như nhau sẽ có các chiến lược ngang nhau) dưới trạng thái cân bằng hoàn hảo của trò chơi. 15 Điều này có thể được hiểu là một loại lợi thế của người đi đầu thay mặt cho chính trị gia tích cực đầu tiên.

Chúng ta bắt đầu với trường hợp phân phối khả năng tầm thường, nghĩa là có khả năng đồng nhất (hoặc không đổi) giữa tất cả các tác nhân trong mô hình. Chúng tôi bắt đầu với một kết quả đơn giản.

Bổ đề 2.1 (Đặc trưng cho trạng thái cân bằng có ràng buộc tốt nhất cho chính trị gia đầu tiên không có khả năng xảy ra nổi dậy)

Phần thưởng cân bằng cao nhất mà chính trị gia ban đầu có thể thực hiện mà không có cuộc nổi dậy thành công nào tương ứng với:

• Thỏa thuận với hai đại lý khác để trao đổi phân bổ mỗi kỳ—chính trị gia ban đầu chuyển đổi với một người chơi nắm quyền khác theo thời gian và một quan chức "thường trực" phân bổ giấy phép cho chính trị gia nắm quyền tại các cuộc đấu giá lớp 3 bất cứ khi nào có thể (tham nhũng có thể sau đó phát sinh);

• Cho phép các chính trị gia quyết định xác suất tham gia phân bổ lớp 3 bằng cách tối đa hóa tại mỗi thời kỳ lợi ích ròng từ phân bổ này tùy thuộc vào công nghệ tham nhũng.

Chứng minh Xem phần phụ lục ở cuối chương này. 9

Hình 5.2 cung cấp mô hình phân bổ khả dĩ được mô tả trong bổ đề, theo đó hai chính trị gia xoay vòng mãi mãi, sau khi đã thỏa thuận với một quan chức để phân bổ giấy phép bất cứ khi nào có thể. Bây giờ chúng ta đang ở một vị trí để rút ra một đặc tính cân bằng hoàn chỉnh của nền kinh tế này.

mệnh đề 2.1 (Đặc tính cân bằng) Giả sử a = a .

Nếu cường độ ban đầu, v _1 , đủ thấp ( <a ), thì:

• Mô hình phân bổ được mô tả trong bổ đề 2.1 phát sinh ở đây (một giới tinh hoa chính trị/quan liêu được hình thành với chính trị gia ban đầu đạt được mức chi trả đủ gần với mức được mô tả trong bổ đề): tham nhũng dự kiến (được cho bởi xác suất r > 0) và nhà nước nắm bắt nổi lên;

• Các cuộc nổi dậy bắt đầu nhưng không thành công trong hầu hết thời gian (mô hình cân bằng gần như ổn định).

Nếu cường độ ban đầu, v _1 , đủ cao ( b a ), thì:

• Tham nhũng cũng như sự nắm bắt của nhà nước đều không xuất hiện;

• Không có cuộc nổi dậy nào bắt đầu—nền kinh tế vẫn ở trong mô hình cân bằng này với xác suất 1 (mô hình cân bằng ổn định).

Bằng chứng Phần 1. Chúng ta biết rằng dưới điều kiện sức mạnh được mô tả, dân chúng bất lực trong việc đe dọa hoặc tích lũy một cuộc nổi dậy thành công với xác suất là 1 trong giai đoạn đầu ( 0 là không đủ cao). Chúng ta hãy giả sử rằng đây là trường hợp mãi mãi. Điều này có nghĩa là chính trị gia ban đầu gần như (do xác suất thành công trong cuộc nổi dậy khá thấp) không bị hạn chế trong hành động của mình bởi các tác nhân khác, do đó, kết quả được mô tả trong bổ đề 2.1 là hợp lệ (về mô hình sắp xếp giữa các tác nhân ) với một tiêu chuẩn: xác suất cân bằng đầy đủ để tham dự đấu giá lớp 3, r tương đương , sẽ cao hơn mức xác định trong bổ đề. Điều này được cung cấp bởi lợi ích bổ sung từ việc tăng xác suất r trong việc giảm khả năng thành công trong các cuộc nổi dậy, điều này không được xem xét trong lợi ích ròng từ việc tham gia phân bổ lớp 3 được mô tả trong bổ đề. Chúng ta có thể viết vấn đề tương ứng như

max r ( k' )[ P ( a' )+ dE] _ k ;

k

trong đó E là khoản hoàn trả dự kiến trước một thời kỳ cho chính trị gia ban đầu . Logic tương tự áp dụng cho quyết định của chính trị gia thứ hai. 16 FOC là

r 0 ( k )[ P ( a )+ d E ] = 1 ;       ( 5 : 4 )

cái xác định k cao hơn điều kiện ở bổ đề trên—đây là mức của k tương ứng với r cân bằng .

Trong bối cảnh này (với điều kiện là A đủ cao, do đó r cân bằng đến lượt nó sẽ đủ cao) lợi ích thu được từ một cuộc nổi dậy thành công đối với tầng lớp bình dân cao hơn lợi ích giành được các giấy phép còn lại chưa được phân bổ cho tầng lớp ưu tú. Kết quả là các cuộc nổi dậy được bắt đầu mọi thời kỳ như một phản ứng tốt nhất. ¹⁷

Cuối cùng, chúng ta có thể xác minh rằng mối đe dọa nổi dậy với xác suất 1 vẫn đủ thấp trong đường cân bằng. Trong trường hợp cân bằng này, người đa số có xác suất rất thấp thể hiện sức mạnh a trong hai giai đoạn tiếp theo (với điều kiện A đủ cao, do đó r cân bằng sẽ, đến lượt nó, cũng đủ cao). Điều này làm cho mô hình cân bằng này gần như ổn định (nghĩa là có thể có những cuộc nổi dậy thành công).

Phần 2. Chúng ta biết rằng với tỷ lệ sức mạnh ban đầu đủ cao a 0 , mối đe dọa về một cuộc nổi dậy thành công với xác suất 1 sẽ hạn chế hành vi của chính trị gia ban đầu.

Điều này có nghĩa là chính trị gia ban đầu phải đáp ứng phần thưởng tối thiểu của người dân thường để cô ấy không khởi xướng các cuộc nổi dậy. Chính trị gia không quan tâm đến việc bị thay thế làm đại lý vì d đủ cao. Lưu ý rằng người bình dân luôn có cơ hội khởi xướng một cuộc nổi dậy thành công tại t = 0 và trở thành chính trị gia ban đầu mới tại t = 1 (do đó giành được 2 a làm giá trị được phân bổ trong hai giai đoạn này). Về mặt giả định đối xứng của chúng ta trong khái niệm cân bằng (áp dụng cho các chiến lược tác nhân mới trong trường hợp nổi dậy), điều này ngụ ý rằng người đa số phải đạt được ít nhất một tại mọi thời điểm của đường cân bằng. Tất cả các đặc vụ khác phải có ít nhất một , vì nếu không, họ sẽ thích trở thành đặc vụ bình dân nổi dậy hơn. Điều này khiến chúng ta kết luận rằng k = 0 dưới các tham số này. Ngoài ra, vì các ưu đãi sẽ bằng 0 ở trạng thái cân bằng này, nên nếu bất kỳ nhà thầu nào trả giá cao hơn, thì đại lý này sẽ thấy mình ở trong tình huống tồi tệ hơn (với điều kiện là cô ấy chắc chắn giành được hàng hóa và có được lợi nhuận tương tự từ nó). Nếu quan chức đưa ra mức thanh toán cao hơn, phản ứng tốt nhất của người dân là bắt đầu một cuộc nổi dậy. Điều này là tồi tệ hơn cho các quan chức. Vì vậy, chúng tôi có thể kết luận rằng không tồn tại sai lệch có lợi cho bất kỳ người chơi nào ở bất kỳ trò chơi con nào.

Vì lý do này, tổng thặng dư sau giai đoạn đầu tiên phải được chia đều cho bốn tác nhân và không có tham nhũng nào phát sinh trong mô hình cân bằng này. Mỗi đại lý sẽ không quan tâm đến việc nhận bất kỳ khoản nào trong số bốn khoản phân bổ có thể có trong bất kỳ khoảng thời gian nào. Phần thưởng của chính trị gia ban đầu sẽ là

y t

V d ta ( 1 - s i ;

t =0       i =0

với điều kiện là dân thường luôn thờ ơ giữa việc khởi xướng hay không khởi xướng một cuộc nổi dậy, và rằng chúng tôi đang tập trung vào trạng thái cân bằng tốt nhất cho chính trị gia ban đầu. Ngoài ra, do cường độ của người đa số không đổi theo thời gian sau giai đoạn thứ hai (2 a ) và không bao giờ thấp hơn 2 a (với điều kiện ban đầu), mẫu cân bằng này ổn định. 9

Lưu ý rằng sự khác biệt giữa r * và r cân bằng trong phần 1 của đề xuất có thể được hiểu là đàn áp vì nó tương ứng với việc giới thượng lưu phải trả giá để giảm sức mạnh của đối thủ. Trong một mô hình nội sinh hóa tham nhũng và phân bổ quyền lực chính trị như vậy, hai mô hình cân bằng nổi lên như một chức năng của tham số ban đầu bao hàm khái niệm quyền lực trong dân chúng. Sự xuất hiện của tham nhũng, của giới tinh hoa chính trị nắm quyền kiểm soát nhà nước, và của đàn áp là một đặc điểm nổi bật của các nền kinh tế có dân số bị tước quyền.

Bây giờ chúng tôi mở rộng mô hình này để cho phép khả năng không đồng nhất, nhằm đạt được hiệu quả của các cân nhắc phân bổ. Chúng tôi thấy rằng sự kém hiệu quả có thể liên quan đến tham nhũng khi hợp đồng không hoàn thành mạnh mẽ. Sau đó, chúng tôi cũng phân tích tác động của một cú sốc tích cực đối với công nghệ tham nhũng.

Mở rộng cho các tác nhân có khả năng không đồng nhất: Trình độ hiệu quả

Giả sử rằng sự phân bổ khả năng sao cho có xác suất dương của khả năng cao, a h , và khả năng thấp, a l (với a h > a l ). Chính xác hơn là có hai tác nhân năng lực cao và hai tác nhân năng lực thấp.

Bổ đề 2.2 (Xem lại Bổ đề 2.1: Các tác nhân không đồng nhất với các khả năng khác nhau)

Phần thưởng cao nhất mà chính trị gia ban đầu có thể kiếm được tương ứng với phần tương đương với phần được trình bày ở bổ đề 2.1 được sửa đổi khi phù hợp bằng hai cách cân nhắc.

1. Nếu chính trị gia đầu tiên có năng lực cao, thì hai chính trị gia ban đầu sẽ luân phiên nắm quyền, với chính trị gia thứ hai là đặc vụ có năng lực cao khác.

2. Nếu chính trị gia thứ nhất có năng lực thấp và tỷ lệ tiết kiệm s đủ cao, thì hai nhân vật có năng lực cao sẽ chia sẻ quyền lực chính trị sau giai đoạn đầu tiên, với chính trị gia thứ nhất trích toàn bộ thặng dư có thể chuyển nhượng. Mặt khác, khi tỷ lệ tiết kiệm s đủ thấp, hai chính trị gia ban đầu luân phiên nắm quyền, với cả hai chính trị gia đều là những người có năng lực thấp.

Bằng chứng Phần 1. Nếu chính trị gia ban đầu là một đặc vụ có năng lực cao, thì thặng dư của chính trị gia thứ nhất được tối đa hóa bằng cách luân chuyển quyền lực mãi mãi (như trong bổ đề 2.1) với một đặc vụ có năng lực cao khác. Các chính trị gia có năng lực cao luôn thích kết đôi với các đối tác có năng lực cao vì loại tác nhân này tạo ra thặng dư cao hơn (vì tác nhân đó, là một chính trị gia , sẽ được cấp giấy phép).

Phần 2. Nếu chính trị gia ban đầu có năng lực thấp, thì không thể có thỏa thuận nào trong giai đoạn đầu với các đặc vụ có năng lực cao để nắm giữ quyền lực chính trị mãi mãi. Nếu thặng dư trong tương lai có thể được trích xuất ở mức độ đủ cao ( s , d đủ cao), phần thưởng tốt nhất mà chính trị gia ban đầu có thể tạo ra tương ứng với việc trích xuất thặng dư dự kiến (với điều kiện là có sự không chắc chắn trong tham nhũng lớp 3) của một trò chơi trong đó cặp cầu thủ có khả năng cao luân phiên nắm quyền từ hiệp hai trở đi. Nếu thặng dư trong tương lai không thể được trích ra ở mức độ đủ cao ( s là đủ thấp), vì các nhà thầu có năng lực cao bị ràng buộc bởi hợp đồng cao—và do đó không thể cung cấp một phần thặng dư đủ cao—chính trị gia có năng lực thấp ban đầu sẽ luôn muốn giữ quyền lực chính trị. Điều này có nghĩa là cô ấy sẽ luân phiên nắm quyền thay vì từ bỏ nó mãi mãi sau khoảng thời gian ban đầu. Lưu ý rằng một tác nhân có năng lực cao sẽ luôn đi chệch khỏi thỏa thuận với tác nhân có năng lực cao khác. Mặc dù thực tế là cô ấy sẽ trả cho chính trị gia đầu tiên một cách nhất quán với giá thầu tối đa của giai đoạn đầu tiên, nhưng cô ấy sẽ thu được lợi nhuận từ khoản thặng dư cao hơn của đặc vụ có năng lực cao khác trong vai trò chính trị gia. Đây là lý do tại sao trong những điều kiện này, các chính trị gia có năng lực thấp vẫn nắm quyền. 9

Điều này tạo điều kiện cho việc tạo ra kết quả tiếp theo liên quan đến hiệu quả phân bổ trong phần mở rộng mô hình tác nhân không đồng nhất này.

đề xuất 2.2 (Hiệu quả)

Nếu s đủ cao (ràng buộc hợp đồng thấp), tổng thặng dư, S , do nền kinh tế tạo ra ở giai đoạn sau giai đoạn đầu tiên, có thành phần như sau:

• Đối với cường độ ban đầu thấp (phần 1 của định đề 2.1) , h ở lớp 1, a ¹ ở lớp 2, và — k cộng hầu như luôn luôn là h ở lớp 3 (chúng tôi xác định giá trị này cho tổng thặng dư là S 1 );

• Đối với một cường độ ban đầu cao (phần 2 của định đề 2.1), sự thờ ơ giữa các lớp; tức là sẽ có hai a h và hai một l (chúng tôi xác định giá trị này cho tổng thặng dư là S 2 ).

Nếu s đủ thấp (môi trường bị ràng buộc bởi hợp đồng nghiêm trọng), thì phần 1 của mệnh đề này xuất hiện, ngoại trừ khi một chính trị gia có năng lực thấp bắt đầu trò chơi với sức mạnh ban đầu của người dân thường thấp. Khi đó tổng thặng dư bao gồm 1 ở lớp 1, a h ở lớp 2, và — k cộng hầu như luôn luôn là l ở lớp 3 (chúng tôi xác định giá trị này cho tổng thặng dư là S 3 ).

giả sử một h và 1 _ sao cho S i = S ₂ = S tối đa . Sau đó, sự kém hiệu quả phát sinh với sự không hoàn chỉnh hợp đồng đủ mạnh và sức mạnh ban đầu thấp (và cả tham nhũng, như chúng ta đã thấy trong mệnh đề 2.1).

Chứng minh Chứng minh mệnh đề 2.1 cùng với chứng minh bổ đề 2.2 cho phép ta rút ra kết quả. 9

Đề xuất 2.2 giả định một cách thận trọng rằng chi phí công nghệ của tham nhũng tương đương với hiệu quả đạt được (ngụ ý trong việc phân bổ nhiều hơn cho các tác nhân có năng lực cao). Vì vậy, chúng tôi có cơ sở cho ý tưởng rằng tham nhũng có thể liên quan đến sự kém hiệu quả khi hợp đồng không hoàn thành cao hơn, khi một tác nhân có năng lực thấp có quyền lực chính trị ban đầu.

Nói chung, chúng ta có thể diễn giải kết quả này như là một tiêu chí định tính hiệu quả cho việc phân bổ trong mô hình. Lưu ý rằng chúng tôi giải quyết rõ ràng khái niệm hiệu quả đạt được do tham nhũng. 18 Ở mức độ này, giả thuyết ràng buộc hợp đồng của chúng tôi chứng tỏ là có hiệu quả trong việc xác định tính không hiệu quả trong phân bổ của tham nhũng.

Một cú sốc trong công nghệ tham nhũng

Bây giờ chúng ta phân tích tác động của một thông báo về sự gia tăng tham số A của công nghệ chống tham nhũng, cụ thể là một vận may trời cho. Dưới đây, điều này sẽ được hiểu là sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên vì nó có đặc tính làm giảm chi phí của chính trị gia khi tham gia đấu giá giấy phép (là một cải tiến trong công nghệ tham nhũng). ¹⁹

đề xuất 2.3 (Cú sốc tích cực trong công nghệ tham nhũng)

1. Đối với nền kinh tế với tập hợp tham số của phần 1 trong đề xuất 2.1 (tỷ lệ sức mạnh toàn dân ban đầu thấp), việc tăng A sẽ làm tăng r (xác suất tham dự đấu giá giấy phép của chính trị gia tại một thời kỳ nhất định) và do đó tăng mức độ tham nhũng dự kiến. Hơn nữa, nếu cú sốc được thông báo trước khi nó xảy ra, thì r sẽ tăng ngay từ thời điểm thông báo.

2. Đối với nền kinh tế có bộ tham số của phần 2 trong định đề 2.1 (tỷ lệ sức mạnh tổng thể ban đầu cao), việc giảm A không có tác động đến r . Việc thông báo có được đưa ra trước khi cú sốc xảy ra hay không cũng không có gì khác biệt.

Chứng minh Phần 1. Từ chứng minh của mệnh đề 2.1, phần 1 (chính xác hơn là từ việc quan sát phương trình 5.4), chúng ta có thể thấy rằng A tăng dẫn đến r cân bằng tăng .

Vì thông báo về việc tăng A trong tương lai làm cho vị trí của chính trị gia tương lai trở nên hấp dẫn hơn, r tối ưu tăng ngay sau thông báo và trước khi cú sốc diễn ra (do có thêm lý do đàn áp có điều kiện phát sinh).

Phần 2. Với điều kiện là, như trong mệnh đề 2.1, phần 2, công nghệ tham nhũng không có vai trò đặc trưng cho trạng thái cân bằng, sẽ không có thay đổi nào phát sinh trong trạng thái cân bằng của bộ tham số này từ cú sốc đối với A . 9

Do đó, trong những điều kiện nhất định, vận may trời cho, hay cụ thể hơn là sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, có thể làm gia tăng tham nhũng/đàn áp. Phù hợp với công trình của Mehlum, Torvik và Verdier (2002) về tăng trưởng, những người nhấn mạnh tầm quan trọng của chất lượng thể chế trong việc xác định tác động của sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, chúng tôi kết luận rằng những điều kiện này liên quan đến sức mạnh/tiếng nói của nền kinh tế . dân số.

5.3 Thảo luận

Ở trên, chúng ta đã thấy khả năng là những vận may trời cho như khám phá tài nguyên thiên nhiên có thể gây ra sự gia tăng tham nhũng nói chung. Chúng tôi thấy rằng sự thay đổi này phụ thuộc vào các điều kiện ban đầu liên quan đến quyền lực/tiếng nói của người dân đang bị đe dọa. Trong phần này, chúng tôi xem xét một số trường hợp gần đây trong đó các điều kiện như vậy rõ ràng phù hợp với các sự kiện được mô hình hóa này.

Mô hình của phần cuối truyền đạt rằng việc gia tăng tham nhũng và gia tăng đàn áp có liên quan với nhau; cả hai đều là phản ứng đối với sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên. Với quan sát đơn giản này, giờ đây chúng tôi tập trung vào bài tập của mình vào các quốc gia đã chứng kiến những đợt bùng nổ lớn trong mười lăm năm qua. Một số ví dụ rất rõ ràng và từ các khu vực khác nhau trên thế giới—Trung Á, châu Phi cận Sahara. Đối với những điều này, chúng tôi bổ sung thêm một số ví dụ ít rõ ràng hơn từ Mỹ Latinh, nơi áp lực hiện tại nhất quán với mô hình trên, và xem xét đối trọng thực nghiệm ''không tham nhũng gia tăng'' (trong đó Na Uy là ví dụ rõ ràng nhất, mặc dù Úc hoặc Đan Mạch cũng có thể nổi bật). Sau đó, chúng tôi xem xét các dữ liệu và kết quả thực nghiệm sơ bộ (trong đó hạn chế chính là dữ liệu hạn chế về tham nhũng theo thời gian). Chúng tôi thấy rằng như một phản ứng đối với sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, dường như có hai mô hình cân bằng tham nhũng riêng biệt như mô hình của chúng tôi đã dự đoán.

Chúng tôi bắt đầu với một trong những quốc gia sản xuất dầu mỏ mới của Caucasian, nơi cung cấp một ví dụ điển hình về cú sốc tài nguyên đối với mô hình cân bằng ''xấu'' trong mô hình của chúng tôi. Về Azerbaijan, The Economist (11-7-1998) viết:

Chỉ là chiếc áo tơi tả nhưng Azerbaijan đang dồn tất cả vào dầu hỏa. Chính phủ đã thực hiện mười thỏa thuận béo bở với các công ty dầu mỏ nước ngoài       Doanh nghiệp địa phương

những người đang cố gắng tiến lên trong thời kỳ hậu cộng sản đang bị cản trở bởi nạn tham nhũng và tệ quan liêu. Mặc dù được mệnh danh là thành phố bùng nổ, Baku vẫn chỉ có hai khách sạn khá. Nó tự hào chỉ có một ngân hàng nước ngoài. Các công ty nước ngoài lớn, bao gồm cả các công ty kế toán như Arthur Andersen và KPMG, phải đợi hàng tháng để có được giấy phép. Tất cả những điều này sẽ là tin xấu đối với tổng thống của đất nước, Heidar Aliev. Tuy nhiên, ông vẫn là người được yêu thích áp đảo để tiếp tục công việc của mình sau cuộc bầu cử tổng thống sẽ diễn ra vào tháng 10, phần lớn là do không có đối thủ thực sự nào có thể tự do chống lại ông. Tháng trước, một cựu thứ trưởng nội vụ dưới thời tổng thống hậu Xô Viết đầu tiên của đất nước, Albufaz Elchibey, người mà ông Aliev lật đổ 5 năm trước, đã bị bắt sau khi người ta cho rằng một quả lựu đạn được tìm thấy trong xe của ông.

Azerbaijan tiếp tục cho đến nay theo xu hướng tương tự: Heidar Aliev được con trai ông là Ilham thay thế làm tổng thống, trong bối cảnh các cuộc bầu cử gây nhiều tranh cãi và các báo cáo về bạo lực. Tuy nhiên, Bộ Năng lượng Hoa Kỳ hiện đang dự đoán rằng việc mở đường ống Baku-T'bilisi-Ceyhan đang được xây dựng (nối biển Caspi, nơi có các mỏ dầu và khí đốt tự nhiên, với biển Địa Trung Hải) sẽ góp phần làm tăng gấp đôi của nền kinh tế vào năm 2008. Điều này có thể giải thích sự khoan dung của thế giới đối với xu hướng tiếp tục.

Nước láng giềng Kazakhstan, cũng không phải là một nền dân chủ tự do ngôn luận, tự do bầu cử (mặc dù Tổng thống Nazarbayev, nắm quyền từ năm 1989, tuyên bố rằng '' ông ủng hộ dân chủ như một mục tiêu lâu dài, ông cũng cảnh báo rằng sự ổn định có thể bị phá vỡ rủi ro nếu thay đổi quá nhanh'' 20 ) dường như đang đi theo cùng một hướng. Tờ Financial Times (11-12-2000) viết:

Thủ tướng Kasymzhomart Tokayev của Kazakhstan cười rất tươi khi nói về cơ cấu khai thác dầu ngoài khơi Kashagan của nước này—một khám phá có thể đưa đất nước của ông trở thành một trong những nhà sản xuất dầu mỏ hàng đầu thế giới. . . . Vì vậy, hiện tại, nước cộng hòa thuộc Liên Xô cũ dường như đang có vẻ ổn định. ...Một ủy ban chống tham nhũng đã được thành lập dưới quyền của tổng thống . Luật thuế mới đã được thông qua và lĩnh vực ngân hàng đang được củng cố. Nhưng một số người cho rằng sự kết hợp giữa giá dầu tăng cao hiện nay và triển vọng tăng sản lượng lớn đã khiến chính phủ làm chậm lại, nếu không muốn nói là đảo ngược hoàn toàn, đà thay đổi cơ cấu. Những người khác nghi ngờ sự chân thành của chính phủ trong việc giải quyết tham nhũng và chỉ ra thực tế là con gái của [tổng thống] Nazarbayev và hai con rể chiếm các vị trí cấp cao trong chính phủ. Một quan chức EU cho biết: “Họ dường như có ý định chống tham nhũng ở cấp thấp và trung bình, chứ không phải cấp trên”.

Thật vậy, vào tháng 9 năm 2003, một cựu giám đốc điều hành cấp cao của Mobil đã bị kết án tù ở New York về tội trốn thuế liên quan đến cuộc điều tra của chính phủ về các âm mưu hối lộ trong các thương vụ dầu mỏ ở Kazakhstan. 21 Đây là cuộc điều tra tham nhũng nước ngoài lớn nhất từ trước đến nay trong lịch sử luật pháp Hoa Kỳ. ²²

Ở một nơi khác trên thế giới, nhưng không kém phần minh họa cho phản ứng đàn áp (tham nhũng) trong mô hình của chúng tôi, là Ăng-gô-la, một quốc gia bị chia cắt bởi cuộc nội chiến kéo dài (1975-2002) được tài trợ bằng tài nguyên thiên nhiên 23 (dầu mỏ trên phía chính phủ MPLA, những viên kim cương đứng về phía UNITA cuối cùng bị đánh bại). Ăng-gô-la chứng kiến sản lượng dầu tăng đều đặn trong suốt mười lăm năm qua. Như Thời báo Tài chính (ngày 1 tháng 10 năm 2003) đã viết:

Ăng-gô-la đang trải qua một trong những đợt bùng nổ dầu mỏ lớn nhất thế giới và dầu thô phun ra từ các giếng . . . kiếm được khoảng 4 tỷ đô la một năm cho một trong những quốc gia nghèo nhất thế giới. . . . Nhưng tiền dầu mỏ, giống như khoan, phần lớn vẫn ở ngoài khơi. ...IMF, trong một báo cáo chưa được công bố bị rò rỉ được viết vào năm ngoái, cho biết chính phủ của Ăng-gô-la không thể chiếm hơn 4,3 tỷ đô la dòng vốn vào. Các tổ chức phi chính phủ cho rằng chính quyền của Tổng thống Jose Eduardo Dos Santos đã chuyển phần lớn số tiền ra nước ngoài. Cơ quan hình sự Thụy Sĩ gần đây đã đóng băng 56 triệu đô la tiền được giữ tại chi nhánh Quần đảo Cayman của một ngân hàng Geneva, mà các nhà điều tra tin rằng thuộc về tổng thống Angolan. . . . Các nhà vận động đã cố gắng thúc đẩy tính minh bạch tài chính ở các quốc gia giàu dầu mỏ như Ăng-gô-la bằng cách thúc ép các công ty dầu mỏ thông qua Xuất bản những gì bạn phải trả. 24 . . . Chiến dịch bắt đầu sau khi BP Explora tion vào năm 2000 tiết lộ khoản thanh toán tiền thưởng có chữ ký trị giá 111 triệu đô la cho khối 31 của Angola trong các tài khoản năm 1999 và cam kết công bố dữ liệu sản xuất và thanh toán hàng năm trong tương lai. Sonangol, công ty dầu mỏ quốc doanh, cáo buộc BP vi phạm hợp đồng và dọa trục xuất hãng này khỏi Angola. . . . Không có chuyên gia dầu mỏ nào khác làm theo.

Đồng thời, với phe đối lập nội bộ suy yếu, Tổng thống Dos Santos, người được đưa vào danh sách 10 kẻ thù tồi tệ nhất của báo chí năm 2000 (do Ủy ban Bảo vệ Nhà báo có trụ sở tại Hoa Kỳ công bố), tiếp tục trì hoãn kế hoạch từ lâu. các cuộc bầu cử đã hứa. Như BBC viết, ''nếu chúng xảy ra, MPLA sẽ thắng: đảng cầm quyền có tiền, có tổ chức và kiểm soát chặt chẽ chính quyền.'' ²⁵

Trường hợp của Cộng hòa Congo (Brazzaville) đầy xung đột cũng chia sẻ một câu chuyện tương tự. Như Văn phòng Ngoại giao và Khối thịnh vượng chung Anh 26 viết:

Các chính phủ kế tiếp sau độc lập đã không thể chuyển lợi tức từ dầu mỏ thành những cải thiện về điều kiện sống cho người dân. Hoạt động mờ ám của công ty dầu khí quốc gia, Societe Nationale des Petroles du Congo-SNPC, gần đây đã bị phơi bày trong một cuộc kiểm toán độc lập do KPMG thực hiện. SNPC kiểm soát ảo tài chính của đất nước và sự thiếu minh bạch trong hoạt động của nó được coi là những vấn đề lớn.

Global Witness cho biết thêm rằng ''công ty dầu khí quốc gia SNPC kiếm được hàng triệu đô la lợi nhuận, nhưng theo IMF, không nộp một xu nào trong số tiền này vào kho bạc của chính phủ''.

Là một quốc gia có vấn đề về vi phạm nhân quyền, Congo vẫn đang gửi đi những tín hiệu trái chiều tới cộng đồng quốc tế. Nước này đã cam kết tuân thủ Sáng kiến minh bạch trong ngành công nghiệp khai thác (EITI), một chương trình tự nguyện được thiết kế để tăng tính minh bạch trong lĩnh vực dầu mỏ và khai thác mỏ. 27 Điều này có thể là do sự phụ thuộc nhiều vào nợ của nó.

Equatorial Guinea có lẽ là minh họa cực đoan nhất cho đề xuất chính của chúng tôi. Chế độ độc tài khốc liệt và bạo lực (với một lịch sử lâu dài bị Tổ chức Ân xá Quốc tế cáo buộc vi phạm nhân quyền) đã tồn tại kể từ khi tổng thống đương nhiệm Obiang Nguema giành được quyền lực trong một cuộc đảo chính năm 1979, trong đó ông đã lật đổ và giết chết người chú của mình (vì lợi ích cá nhân). đã chứng kiến mô tả về chế độ này vào những năm 1980; xem Klitgaard 1990). Guinea Xích đạo, không phải là nhà sản xuất dầu mỏ trong những năm 1980, đã chứng kiến sự bùng nổ lớn trong sản xuất dầu mỏ từ giữa những năm 1990. Đồng thời, Tổng thống Obiang đã hai lần tái đắc cử trong bối cảnh những người phản đối cáo buộc gian lận bầu cử. Bất chấp những lời kêu gọi cải thiện quản lý dầu mỏ, Tổng thống Obiang vẫn khẳng định rằng ''doanh thu từ dầu mỏ là bí mật quốc gia''28 Như IMF (6/5/2005) đã thận trọng đưa ra:

Kể từ khi bắt đầu sản xuất dầu vào năm 1995, sản lượng hydrocarbon đã tăng từ 6.000 thùng dầu quy đổi mỗi ngày (boe/ngày) lên 282.000 thùng/ngày vào năm 2003, hỗ trợ mức tăng trưởng trung bình hàng năm là 31%. Năm 2004, GDP thực tế tăng 34%, phản ánh sự gia tăng mạnh trong sản xuất dầu mỏ. . . . Thật không may , sự giàu có về dầu mỏ và khí đốt của đất nước vẫn chưa tạo ra một sự cải thiện đáng kể nào về điều kiện sống cho phần lớn dân số. ²⁹

Tuy nhiên, ngay cả những quốc gia có mức sống cao hơn và/hoặc tiêu chuẩn tự do ngôn luận cao hơn (chế độ chính trị dân chủ hơn), dường như cũng phải đối mặt với những áp lực tương tự khi đối mặt với sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên. 30 Trinidad và Tobago, một quốc gia Caribe có nền chính trị dân chủ bị chia rẽ theo các đường lối chủng tộc, nơi tội phạm và bạo lực gia tăng mạnh mẽ trong những năm qua, được The Economist (6 tháng 10 năm 2003) mô tả như sau:

Basdeo Panday, thủ tướng, đã kích động những người ủng hộ ông vào tối ngày 2 tháng 10. . . . Nhưng cách đó không xa, tại một cuộc biểu tình của đối thủ vào cùng đêm đó, ba bộ trưởng của ông Panday đã tố cáo những gì họ cho là tham nhũng trong chính phủ của ông. Một trong những người bất đồng chính kiến, Ramesh Maharaj, đã bị ông Panday cách chức bộ trưởng tư pháp vào ngày 1 tháng 10; hai người kia từ chức để phản đối. . . . Những người chỉ trích cáo buộc chính phủ có nhiều vi phạm. . . . Tháng trước, ông Maharaj đã gửi hồ sơ về cáo buộc sơ suất tại ba doanh nghiệp nhà nước và một công ty bảo hiểm cho giám đốc cơ quan công tố. . . . Trinidad đang tận hưởng thời kỳ bùng nổ khí đốt tự nhiên, với 4 tỷ USD đầu tư trong 4 năm qua. . . . Mặc dù cung cấp ít việc làm trực tiếp, nhưng ngành năng lượng đã làm giàu cho bang. Tuy nhiên, về y tế và giáo dục, Trinidad phải vật lộn để đáp ứng các tiêu chuẩn mà nước láng giềng Barbados đã đạt được từ một thế hệ trước. Trong nhiều năm, các yêu cầu điều tra tham nhũng đã bị phớt lờ. Hiện nay có những gợi ý đáng lo ngại về rắc rối nghiêm trọng hơn. Ông Maharaj nói rằng mạng sống của ông đã bị đe dọa.

Trong số các quốc gia Mỹ Latinh, trường hợp thú vị của Bolivia là đáng nói. Đây là một trong những quốc gia nghèo nhất trong khu vực và mặc dù dân chủ nhưng không ổn định về chính trị. Ở đó, một nhóm hoạt động dường như đã chủ động đưa ra các quyết định đối với tài nguyên thiên nhiên trong nỗ lực chống lại một số phận không thể tránh khỏi. Thời báo New York (23 tháng 5 năm 2005) viết như sau:

Cuộc đấu tranh về toàn cầu hóa và ai là người kiểm soát các nguồn tài nguyên thiên nhiên đang được tiến hành trên khắp châu Mỹ Latinh, nhưng chiến tuyến không gay gắt hơn ở bất cứ đâu tại Bolivia, nơi một liên đoàn những người biểu tình hùng hậu lên kế hoạch tuần hành vào thứ Hai để yêu cầu nhà nước kiểm soát nhiều hơn các nguồn năng lượng. . . . Tuần trước, Quốc hội Bolivia, dưới áp lực của những người biểu tình, đã ký thành luật một kế hoạch mới về thuế và tài nguyên nghiêm ngặt đến mức các chuyên gia năng lượng cho rằng các công ty dầu khí đa quốc gia sẽ cắt giảm đầu tư. . . . Các nhà phân tích chính trị cho rằng cuộc khủng hoảng chia rẽ có thể dẫn đến bạo lực hoặc, theo thời gian, sự tan rã của một quốc gia mà nhà nước có ít sự hiện diện hoặc kiểm soát đối với các tỉnh xa xôi. Việc phát hiện ra các mỏ khí đốt lớn vào cuối những năm 1990 được cho là đã mang lại cho Bolivia sự ổn định và thịnh vượng hơn. . . . Nhưng đông đảo người dân bản địa nghèo chưa bao giờ quên người Tây Ban Nha và một loạt chính phủ tham nhũng đã cướp bạc, thiếc và vàng của đất nước như thế nào, khiến họ càng nghèo hơn trước.

Cuối cùng, và hoàn toàn trái ngược với các trường hợp khác được trích dẫn là Không có cách nào. Na Uy, một trong những quốc gia có mức sống cao nhất (theo Chỉ số phát triển con người của Liên hợp quốc) và là một trong những nền kinh tế cạnh tranh nhất (theo Báo cáo năng lực cạnh tranh toàn cầu của Diễn đàn kinh tế thế giới), luôn dẫn đầu cách tiếp cận phúc lợi chung đối với tự nhiên. bùng nổ tài nguyên. Trong bối cảnh mô hình của chúng tôi, điều này trùng khớp với trạng thái cân bằng dưới quyền giám sát/đe dọa dân số cao. Thật vậy, vào những năm 1990, chính phủ Na Uy đã thành lập Quỹ Dầu mỏ. Một phần doanh thu từ dầu khí hàng năm được chuyển vào quỹ đó hàng năm, quỹ này phục vụ mục đích kép là bù đắp cho những biến động ngắn hạn trong doanh thu từ dầu mỏ và cung cấp một cơ chế để chuyển giao của cải hiện tại cho các thế hệ tương lai. Quỹ này nắm giữ tổng hợp tiền mặt, trái phiếu và cổ phiếu ở cả các công ty trong nước và nước ngoài, lên tới khoảng 179 tỷ USD vào tháng 6 năm 2005.31

5.3.1 Một số bằng chứng thực nghiệm cơ bản—Phát hiện dầu khí

Sử dụng cơ sở dữ liệu mới có sẵn về các mỏ dầu và khí đốt lớn từ Horn (2005; do Hiệp hội các nhà địa chất dầu khí Hoa Kỳ xuất bản 32 ), giờ đây chúng tôi cố gắng cung cấp một đối chiếu thực nghiệm cho kết quả chính của chúng tôi. Chúng tôi xem xét cụ thể mệnh đề 2.3 về tác động của các cú sốc tích cực đối với công nghệ tham nhũng, mà giờ đây chúng tôi hiểu là các phát hiện dầu khí. Vì dầu mỏ chắc chắn là nguồn tài nguyên thiên nhiên quan trọng nhất nên đây có vẻ là một sự đơn giản hóa hợp lý.

Chúng tôi vẽ biểu đồ tổng số khám phá bình quân đầu người (sử dụng dữ liệu dân số của Ngân hàng Thế giới-SIMA) trong giai đoạn 1990 đến 2003 (tính bằng triệu thùng) dựa trên những thay đổi nhận thức được về tham nhũng từ Kaufmann, Kraay và Mastruzzi (2005), đo lường sự khác biệt giữa giá trị đối xứng của chỉ số Kiểm soát tham nhũng từ năm 1996 và 2004. 33 Chúng ta nên mong đợi một mối quan hệ tích cực trong góc phần tư thay đổi tham nhũng tích cực đối với cường độ ban đầu thấp (được mô tả bên dưới) và sự phân bố theo chiều dọc của các quốc gia xung quanh mức không thay đổi về tham nhũng cho cường độ ban đầu cao. Chúng tôi chỉ đơn giản giải thích sức mạnh ban đầu là thu nhập ban đầu bình quân đầu người (sử dụng Chỉ số Phát triển của Ngân hàng Thế giới, cho năm 1989, nếu có, hoặc năm gần nhất có sẵn). Chúng tôi vẽ biểu đồ các quốc gia có thu nhập cao nhất và thấp nhất ở các định dạng khác nhau—các trường hợp trung bình không thể được mong đợi một cách hợp lý để mang lại dự đoán chính xác, do đó màu sáng (và phông chữ nhỏ hơn) được sử dụng cho các quốc gia này. Có thể dễ dàng quan sát các mô hình dự đoán (không có sự khác biệt rõ ràng về tham nhũng đối với các quốc gia có thu nhập cao nhất; mối tương quan đồng biến giữa tham nhũng/phát hiện đối với các quốc gia có thu nhập thấp nhất) trong hình 5.4.

Lấy một hồi quy đơn giản tương đương với đề xuất chính của chúng tôi cho phép chúng tôi điều tra xem liệu tham nhũng có gia tăng nhiều hơn ở các quốc gia có thu nhập thấp hơn khi các khám phá dầu khí lớn hơn diễn ra hay không. Bảng 5.1 trình bày kết quả của chúng tôi. Trước tiên, chúng tôi coi thu nhập là một biến nhị phân (sử dụng phân loại các quốc gia có thu nhập thấp nhất trong biểu đồ) và sau đó kết hợp biến này theo các thuật ngữ liên tục. Chúng ta có thể thấy rằng thuật ngữ tương tác (thu nhập bình quân đầu người nhân với các khám phá dầu khí) là gần nhất, hoặc thực sự có ý nghĩa, trong đó không có hệ số nào khác hoặc gần như có ý nghĩa. Lưu ý rằng chúng ta có thể loại trừ rằng hệ số phát hiện dầu khí và số hạng tương tác bằng nhau về mặt thống kê, vì vậy chúng ta có thể kết luận rằng tham nhũng gia tăng có nhiều khả năng xảy ra ở các nước có thu nhập ban đầu thấp.

Điều này không có nghĩa là đây là một thử nghiệm chắc chắn của mô hình. Dữ liệu về nhận thức về tham nhũng chỉ bắt đầu từ năm 1995-96, vì vậy không có nhiều dữ liệu

Hình 5.4

Các phát hiện dầu khí và thay đổi tham nhũng. Nguồn: Các phát hiện dầu khí trên đầu người từ Horn (2005) và SIMA của Ngân hàng Thế giới; tham nhũng từ Kaufmann et al. (2005)—chỉ số này đi từ — 2,5 đến + 2,5. Đậm đậm thể hiện GDP bình quân đầu người của các quốc gia thấp nhất (với đường xu hướng), đậm đậm với ô vuông được sử dụng cho các nước có thu nhập cao nhất và xám nhạt được áp dụng cho các nước có thu nhập trung bình (dữ liệu về GDP bình quân đầu người PPP lấy từ Chỉ số Phát triển Thế giới 2005, và các mối quan tâm năm 1989 hoặc năm gần nhất có sẵn với giá cố định—xếp hạng cho Libya, Myanmar và Iraq được tìm thấy bằng cách sử dụng mười quốc gia gần nhất từ dữ liệu CIA năm 2004 được điều chỉnh lại thành SIMA của Ngân hàng Thế giới).

130       Pedro C. Vicente

Bảng 5.1

Hồi quy OLS về sự khác biệt trong tham nhũng, 1996 đến 2004

(1)

(2)

logoil

- 0,111

0,660

0,080

0,402

dummygdp

- 0,101

0,216

logoil * dummygdp

0,175

0,107

loggdp

0,023

0,221

logoil * loggdp

- 0,189

0,111*

Không thay đổi

0,201

0,050

0,175

0,785

quan sát

41

41

R 2 đã điều chỉnh

0,236

0,327

Ghi chú: * có ý nghĩa ở mức 10 phần trăm; logoil là nhật ký của tổng số phát hiện dầu từ năm 1990 đến 2003; dummygdp lấy giá trị 1 cho các quốc gia có thu nhập thấp nhất phù hợp với hình 5.4.

sẵn sàng để thực hiện một bài kiểm tra xác định. Tôi hy vọng rằng điều này sẽ truyền cảm hứng cho công việc thực nghiệm hơn nữa về mối quan hệ giữa vận may trời cho và tham nhũng.

5.4 Nhận xét Kết luận

Chương này đã giải quyết một câu hỏi ngày càng quan trọng trong các tài liệu về phát triển: Những tác động của vận may trời cho, chẳng hạn như việc khám phá tài nguyên thiên nhiên, đối với mức độ tham nhũng ở một quốc gia là gì?

Tôi đã trình bày một khuôn khổ lý thuyết ban đầu nội sinh hóa các động cơ/hệ thống chính trị và tham nhũng. Tôi đã sử dụng một cài đặt động cho phép chúng tôi xem xét các thỏa thuận dài hạn. Điều này cho phép tôi rút ra hai mô hình cân bằng phụ thuộc vào khái niệm rộng rãi về sức mạnh nổi dậy thành công của dân chúng. Tôi đã có thể kết luận rằng hợp đồng không đầy đủ có thể liên quan đến tham nhũng kém hiệu quả - mặc dù, tất nhiên, việc loại trừ tác nhân dân số khỏi phân bổ có thể được coi là không hiệu quả. Người ta thấy rằng mô hình này ngụ ý rằng có những phản ứng khác nhau đối với một cú sốc trong tham số công nghệ tham nhũng, với sự gia tăng tham nhũng xuất hiện khi tham nhũng do một số ít người cai trị và khi tình trạng bất ổn xã hội đã phổ biến.

Những kết quả này sẽ giúp làm sáng tỏ mối liên hệ giữa tham nhũng, loại trừ chính trị đối với phần lớn dân số và sự tồn tại của tài nguyên thiên nhiên. Thực tế là tham nhũng có liên quan chặt chẽ với sự kém hiệu quả có thể giải thích cho tình trạng tăng trưởng thấp gắn liền với sự bùng nổ tài nguyên thiên nhiên.

Về ý nghĩa chính sách, nhiều quốc gia đang phát triển gặp phải vận may bất ngờ có khu vực công mà khi bị bỏ lại một mình, sẽ không sẵn sàng chia sẻ và bảo vệ các nguồn lực trong tương lai của họ. Điều quan trọng là các tổ chức quốc tế và cộng đồng thế giới nhận thức được khả năng dự đoán của vấn đề vận may bất ngờ. Việc sử dụng giám sát và tạo điều kiện trong sân chơi quốc tế có thể là cách duy nhất để ngăn chặn các cơ hội tăng trưởng kinh tế bị mất. Tôi tin tưởng mạnh mẽ rằng cách tốt nhất để thực hiện chính sách như vậy là tăng cường đo lường thực nghiệm về tình trạng yếu kém chính của khu vực công: tham nhũng.

Phụ lục: Chứng minh bổ đề 2.1

Không có cuộc nổi dậy nào thành công ngụ ý rằng tất cả các đặc vụ đều tồn tại mãi mãi, và do đó không bị hạn chế bởi mối đe dọa nổi dậy.

Với điều kiện là có sự không hoàn chỉnh của hợp đồng, chính trị gia ban đầu luôn thích đảm nhận vị trí của một chính trị gia càng lâu càng tốt (mọi thời kỳ khác). Trở thành một chính trị gia tốt hơn là trở thành một quan chức hoặc một dân biểu với điều kiện là có cơ hội giữ giấy phép trong một môi trường bị ràng buộc bởi hợp đồng (với điều kiện là A đủ cao để chi phí k đủ thấp).

Từ sự cạnh tranh của các đại lý đấu thầu, chính trị gia thứ hai đặt giá thầu toàn bộ thặng dư có thể chuyển nhượng của cô ấy từ việc luân chuyển quyền lực chính trị với chính trị gia thứ nhất. Điều này xuất phát từ thực tế là điều kiện thanh toán (được thực hiện bởi chính trị gia thứ hai), trong trường hợp chính trị gia thứ nhất tuân theo thỏa thuận, sẽ khiến chính trị gia thứ hai không quan tâm đến việc đi chệch hướng hay không (vì cô ấy buộc phải đưa ra bất kỳ khoản nào). thặng dư có thể chuyển nhượng cho thực thể trung gian). Mặt khác, nếu chính trị gia đầu tiên đi chệch hướng, thì người điều khiển cuộc đấu giá thứ hai sẽ muốn thực hiện một khoản thanh toán cao hơn một chút với một đại lý thứ ba (cô ấy sẽ không bị ràng buộc bởi thỏa thuận ban đầu).

Việc phân bổ vị trí của quan chức tuân theo logic tương tự: không tồn tại sai lệch có lợi cho quan chức (bị ràng buộc bởi một hợp đồng có điều kiện về phân bổ), người cạnh tranh với người dân thường, do đó nâng các đề nghị chiến thắng ở tầng này lên số tiền có thể chuyển nhượng tối đa . Cũng lưu ý rằng việc trao đổi ân huệ ở tất cả các tầng xuất hiện ở trạng thái cân bằng, với điều kiện là tham nhũng trong phân bổ giấy phép (tốt nhất cho chính trị gia ban đầu) được duy trì bằng cách có một thỏa thuận giữa các chính trị gia hiện tại và các quan chức mà lợi ích trong tương lai của họ phụ thuộc vào thiện chí của chính trị gia tiếp theo . chính trị gia.

Cuối cùng, ở lớp giấy phép, người dân thường không quan tâm đến việc trả ing d sa (vì của cải ban đầu bằng 0; d sa là toàn bộ số tiền có thể chuyển nhượng được từ việc xin giấy phép) hoặc từ chối đề nghị của quan chức về số tiền đó. 34 Các chính trị gia tối ưu hóa việc tham gia đấu giá lớp 3 tùy thuộc vào công nghệ chống tham nhũng.

Điều này chứng tỏ rằng các chiến lược được mô tả ở trên tạo thành trạng thái cân bằng theo các điều kiện của bổ đề này (ngụ ý việc chính trị gia ban đầu nắm bắt được toàn bộ thặng dư có thể chuyển nhượng của nền kinh tế; trạng thái cân bằng tốt nhất cho tác nhân đó). Lưu ý rằng theo cách này, chính trị gia thứ hai và quan chức được ''ăn'' phần không thể chuyển nhượng được từ những gì họ quyên góp được, và người bình dân không được thặng dư.

Để có độ chính xác, chúng tôi mô tả định lượng phần thưởng của chính trị gia ban đầu ở trạng thái cân bằng này.

Trạng thái cân bằng bị ràng buộc tốt nhất cho chính trị gia ban đầu (giả sử không có cuộc nổi dậy nào) ngụ ý rằng cô ấy sẽ nắm quyền chính trị mãi mãi, nhận được từ công việc của chính mình,

[ a ( 1 — s )] + d [ as ( 1 — s )+ a ( 1 — s )] + ••• = ^2 d t a ( 1 — s)^^ s' :

t =0 L       tôi =0

Số tiền có thể chuyển nhượng hoàn toàn từ việc giữ công việc của chính trị gia thứ hai và từ việc giữ công việc của quan chức (thông qua chính trị gia thứ hai, khi người đại diện này nắm quyền) lên tới

d ( 2sa — k 2 )+ d 2 2sa +■■■= X;

trong đó k 2 là số tiền k do chính trị gia thứ hai chọn (với điều kiện là nó được sinh ra trước khi sản xuất, ngụ ý rằng nó được lấy từ thặng dư có thể chuyển nhượng của cô ấy). Điều này thêm vào phần thưởng của chính trị gia ban đầu trong tổng số

P ( X ) = d ( 2sa — k 2 )( 1 — s )+ d 2 [ s ( 2sa — k 2 )( 1 — s )+ 2sa ( 1 — s )] + ••• .

Liên quan đến thặng dư sau khi trả cho các chính trị gia từ phân bổ lớp 3 , điều này bao gồm chiết khấu ( a — k ) cho tất cả các lần một chính trị gia tham gia đấu giá tại các cuộc đấu giá đó hoặc chiết khấu ( dsa — k ) cho mỗi khoảng thời gian mà một nghị sĩ giành được giấy phép . Tuy nhiên, các chính trị gia phải quyết định trước xác suất tham dự các cuộc đấu giá lớp 3. Chúng tôi xác định xác suất đã chọn này là r * ; đây là giá trị r tương ứng với lời giải của bài toán sau:

max r ( k )[ P ( a ) — P ( d sa )] — k;

k

trong đó r được cho bởi (5.1) và [ a — d sa ] là lợi nhuận ròng từ việc tham gia phân bổ lớp 3. Vì vậy, với tư cách là FOC, chúng ta có

Af 0 ( k * )[ P ( a ) — P ( dsa )] = 1 :       ( 5 : 5 )

Biểu thức này xác định mức tối ưu k * , và do đó r * • Trước tiên chúng ta sẽ có thặng dư dự kiến từ đấu giá lớp 3 cho các chính trị gia

( r * a — k * ) + d [ r * a + ( 1 — r *) sa ] H       = Y;

có nghĩa là bổ sung

P ( Y ) = r * a ( 1 — s )— k * + d [ r * a ( 1 — s )+ r * as ( 1 — s )

+ ( 1 — r * ) s 2 a ( 1 — s )] H      

đến phần thưởng của chính trị gia ban đầu. Lưu ý rằng chúng tôi giả sử s 0 0 và hợp đồng không đầy đủ vì chúng tôi muốn tạo lợi thế cho chính trị gia khi được cấp giấy phép trực tiếp. 9

ghi chú

Tôi muốn gửi lời cảm ơn đầu tiên tới Roger Myerson vì những lời khuyên và sự động viên vô giá. Tôi cũng biết ơn những gợi ý cho catia Batista, Gary Becker, Sven Feldmann, Daniel Kauf mann, Luis Rayo, Philip Reny, Hugo Sonnenschein và Christopher Udry. Tôi cảm ơn những người tham gia hội thảo tại Đại học Chicago (Bữa trưa vi mô, Hội thảo kinh tế chính trị), Hội nghị lần thứ VIII về Mô hình kinh tế lượng cho Châu Phi và Hội nghị Bắc Âu lần thứ II về Kinh tế Phát triển đã đóng góp ý kiến. Tôi xin chân thành cảm ơn sự hỗ trợ tài chính từ (Chính phủ Bồ Đào Nha) Fundacao para a Ciencia ea Tecnologia (BD1215/2000), Fundacao Calouste Gulbenkian, Khoa Kinh tế tại Đại học Chicago, và Quỹ Tưởng niệm Henry Morgenthau Jr.

Collier (2005) lập luận rằng viện trợ khu vực công vô điều kiện (ví dụ: xóa nợ công) đôi khi cũng có thể là một vận may "đáng nguyền rủa".

Các tình trạng thú vị khác gần đây trùng hợp với sự hiện diện của các nguồn tài nguyên thiên nhiên được khám phá bởi Bannon và Collier (2003), các cuộc nội chiến, và Lam và Wantchekon (2002), các chế độ độc tài.

Ví dụ, xem Mauro (1995), Gupta, Davoodi, và Alonso-Terme (1998), và Kauf mann và Kraay (2002).

Kaufmann, Kraay và Mastruzzi (2005).

Vicente (2006) phân tích tác động tham nhũng của việc phát hiện dầu ở Tây Phi. Knack (2000) sử dụng bằng chứng xuyên quốc gia để chỉ ra rằng viện trợ (có thể được coi là một loại của trời cho) góp phần gây ra tham nhũng.

Các cơ sở khác cho lời nguyền tài nguyên trong các mô hình trục lợi là Tornell và Lane (1999), họ lập luận rằng sự bùng nổ tài nguyên, đồng thời cho phép tăng lợi nhuận trên vốn trong khu vực chính thức (được khai thác bởi những kẻ trục lợi không giống như khu vực phi chính thức), có thể thấp hơn đến; Torvik (2002) thu được kết quả tương tự khi giả định ngoại ứng nhu cầu.

Bardhan (1997) trình bày một cái nhìn toàn diện về tài liệu kinh tế về tham nhũng , bao gồm cả định nghĩa thông thường của nó. Xem Becker và Stigler (1974), Rose-Ackerman (1978), Cadot (1987 ), Klitgaard (1988) và Myerson (1993) để biết các nghiên cứu ban đầu về kinh tế học của tham nhũng.

Các khái niệm tham nhũng trong trò chơi phân bổ trước đây đã được khám phá bởi các tác giả khác: Bernheim và Whinston (1986), những người đưa ra ảnh hưởng trong bối cảnh đấu giá theo giá đầu tiên, và Banerjee (1997), người phân tích các cơ chế với thông tin quan liêu và số liệu bất đối xứng .

Xem Grossman và Helpman (1994) để biết mô hình kinh tế chính trị cổ điển về vận động hành lang nội sinh có liên quan đến mô hình này trong cấu trúc của nó, và Damania và Frederikson (2000) để biết phiên bản trò chơi lặp đi lặp lại nhằm nghiên cứu sự hình thành các nhóm vận động hành lang.

Một cuộc nổi dậy như vậy có thể là một sự lật đổ chính phủ (xem Lohmann 2000 về cách đối xử kinh tế rõ ràng đối với các phong trào xã hội), mặc dù nhiều cuộc đảo chính trong đời thực không dẫn đến những hình phạt cao đối với giới cầm quyền; đúng hơn, chúng chỉ tương ứng với sự chuyển giao quyền lực chính trị giữa các tầng lớp tinh hoa để phản ứng lại các dấu hiệu bất ổn xã hội. Acemoglu và Robinson (2000, 2001) khám phá mối đe dọa nổi dậy cũng như mối đe dọa cách mạng trong các nghiên cứu lịch sử về chuyển đổi chính trị (ví dụ: dân chủ hóa) ở Tây Âu và Mỹ Latinh.

Xem Kaufmann và Vicente (2005) để biết các đối chiếu thực nghiệm cụ thể với tham số này , và để biết phân tích xuyên quốc gia về một phiên bản có liên quan chặt chẽ của mô hình này.

Esteban và Ray (2004) đã trình bày một cách giải thích khác—không liên quan đến tham nhũng—về mối liên hệ giữa bất bình đẳng với tình trạng kém hiệu quả. Họ phát hiện ra rằng ngay cả một chính phủ được cho vay nhân từ cũng có thể bị bối rối bởi những người vận động hành lang mà áp lực của họ là do cả thành tích và sự giàu có.

Lưu ý rằng hình vẽ mô tả trường hợp chính trị gia tham gia phân bổ giấy phép trong bốn giai đoạn liên tiếp đầu tiên (có thể là hệ quả của việc đầu tư cao cho k ).

Do đó hàm l không liên tục tại a .

Trong trò chơi của chúng ta, sử dụng ký hiệu chung của các trò chơi lặp lại trong Myerson (1991), chúng ta có thể định nghĩa N là tập hợp bốn người chơi ở mỗi giai đoạn, Y là tập hợp các trạng thái tự nhiên (liên quan đến các biến ngẫu nhiên của trò chơi: khả năng , sức mạnh ban đầu, sự tham gia của chính trị gia khi phân phát giấy phép, thành công của cuộc nổi dậy), D là tập hợp các bước di chuyển chung cho người chơi i ở mỗi vòng của trò chơi—ex ante bình đẳng cho tất cả người chơi miễn là bất kỳ người chơi nào cũng có thể đảm nhận bất kỳ vai trò nào trong trò chơi giai đoạn (được mô tả ở trên và được minh họa trong hình 5.2)— S là tập hợp các tín hiệu mà người chơi tôi có thể nhận được ở mỗi vòng của trò chơi (bằng nhau cho tất cả người chơi). Lấy D = D i A N D và S = X i A N S . Sau đó, một phân phối ban đầu q trong 4( S X Y ) (cung cấp danh tính của chính trị gia ban đầu và các giá trị sức mạnh), một hàm chuyển tiếp t : D X Y ! 4( S X Y ) (cung cấp sự phát triển của tín hiệu và trạng thái tự nhiên), hàm hoàn trả u i : D X Y !< (ngầm định nghĩa khi đạt (5.2)), hoàn thành định nghĩa của trò chơi G .

Tuy nhiên, vì chúng ta có trò chơi với thông tin trạng thái đầy đủ, E i A N , E s i A S , b o ( s i ) A Y sao cho vy, y A Y , d A D , s _ i QUẢNG CÁO j A N J S j , thì t ( S ; ỗ j d ; ỡ )= 0 nếu Ỗ 0 o ( s i ) . Trong cài đặt này, chúng tôi xác định tập hợp các chiến lược hành vi của người chơi i là

Bi = f s i = ( SS k ) y = 1 j s k : ( S i ) k ! 4( Đ i ) ; E k g :

Hơn nữa, nếu chúng ta hạn chế sự chú ý của mình vào các chiến lược đối xứng theo nghĩa E i A N , thì tập hợp các chiến lược được xem xét cho người chơi i là

C i = f s i j S i = S j ; S i A B i ; S j AB j ; Vj AN g :

Một hồ sơ chiến lược hành vi s AD i A N C i là một điểm cân bằng của G iff V i' , s

ỀlSEX ( d ; y j S ; q , t ) d k u i ( d ; y ) b J252 EX ( d ; y j S i ; S _ i ; q , t ) d k u i ( d ; y ) ;       ( 5 : 3 )

k = 0 d AD d A Y       k = 0 d AD y A Y

trong đó T k ( d ; y j S ; q ; t ) là xác suất tại vòng k , y là trạng thái tự nhiên hiện tại và d là đặc điểm của nước đi được lựa chọn bởi người chơi, nếu mỗi người chơi i sử dụng chiến lược hành vi của mình S i ở tất cả các vòng, và ở đó các chuyển tiếp được đưa ra bởi các hàm q và t .

Khái niệm về trạng thái cân bằng mà chúng ta sẽ xem xét được xác định bởi giải pháp cho bài toán sau:

max       T k ( d ; y j S ) d k u inpol ( d ; y )

s k = 0 dADyA Y

tùy thuộc vào S là trạng thái cân bằng như được định nghĩa trong (5.1) sao cho nếu bị giới hạn trong bất kỳ trò chơi con nào của G , thì nó vẫn là trạng thái cân bằng của trò chơi con đó ( inpol biểu thị chính trị gia ban đầu).

Trọng tâm này—về trạng thái cân bằng tốt nhất theo quan điểm của chính trị gia ban đầu—tương đương (xét về kết quả của tham nhũng) với việc giả định trạng thái cân bằng tốt nhất cho ba chủ sở hữu công việc ban đầu: điều này có thể được phân cấp bởi khái niệm cân bằng bất hợp tác đề xuất bởi Myerson (1989).

Đây là số tiền tối ưu theo quan điểm của chính trị gia đầu tiên trong thời kỳ phản hồi.

Lưu ý rằng một thỏa thuận không bắt đầu nổi dậy (đối với r thấp hơn ) không phải là trạng thái cân bằng, vì dân chúng sẽ muốn bắt đầu một cuộc nổi dậy thành công.

Điều này quay trở lại với Becker và Stigler (1974).

Chúng ta có thể coi sự cải thiện này, trong bối cảnh bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, là sự xuất hiện của một ngành dầu mỏ mới dưới sự kiểm soát của nhà nước, đồng nghĩa với việc gia tăng khả năng tham nhũng .

Hồ sơ Quốc gia của BBC, tháng 11 năm 2005.

Reuters, ngày 19 tháng 9 năm 2003.

Theo Global Witness độc lập :

Kế hoạch này dựa trên việc Tổng thống Nazarbayev và Bộ trưởng Dầu mỏ Nurlan Balgimbaev yêu cầu các công ty dầu mỏ quốc tế như Chevron (nay là Chevron-Texaco) và Mobil (nay là ExxonMobil) trả một loạt khoản phí bất thường cho [a] người trung gian. . . thay mặt cho Cộng hòa Kazakhstan. Sự sắp xếp này, bản cáo trạng cáo buộc, đã giúp . . . gửi khoảng 78 triệu đô la Mỹ tiền lại quả cho Tổng thống Nazarbayev và những người khác thông qua hàng chục tài khoản ngân hàng nước ngoài ở Thụy Sĩ, Liechtenstein và Quần đảo Virgin thuộc Anh. . . . Một khoản tiền trị giá 1 tỷ đô la Mỹ khác từ dầu mỏ của Kazakhstan cũng đã được phát hiện ngoài khơi và khuất tầm nhìn dưới sự kiểm soát trực tiếp của Nazarbayev trong một quỹ bí mật ở Thụy Sĩ. Trớ trêu thay, lý do duy nhất khiến thông tin đó xuất hiện là do tổng thống Nazarbayev đã vô tình tiết lộ tình trạng thực sự của sự việc trong khi cố gắng làm mất uy tín của một đối thủ tổng thống.

Lưu ý rằng đây có thể được coi là một trường hợp cực đoan của sự đàn áp qua lăng kính của mô hình của chúng tôi.

Chiến dịch Xuất bản những gì bạn phải trả h Web.taisachnhanh.cloudi do một liên minh gồm hơn 280 tổ chức phi chính phủ trên toàn thế giới dẫn đầu kêu gọi công khai bắt buộc các khoản thanh toán của các công ty dầu mỏ, khí đốt và khai thác mỏ cho tất cả các chính phủ đối với việc khai thác tài nguyên thiên nhiên.

Ngày 11 tháng 11 năm 2005.

tháng 11 năm 2005.

Tony Blair, thủ tướng Vương quốc Anh, đã công bố sáng kiến này tại Hội nghị Thượng đỉnh Thế giới về Phát triển Bền vững ở Johannesburg, tháng 9 năm 2002 h http://www.eitransparency .org/i. Các quốc gia ủng hộ hiện tại là Azerbaijan, Cộng hòa Congo, Ghana, Cộng hòa Kyr gyz, Nigeria, Sao Tome và Principe, Timor Leste, và Trinidad và Tobago.

Hồ sơ Quốc gia của BBC, tháng 11 năm 2005.

29. Theo Global Witness , các nhà báo (từ The Los Angeles Times ) gần đây đã phát hiện ra bằng chứng cho thấy các công ty dầu mỏ lớn của Mỹ đang nộp doanh thu trực tiếp vào tài khoản dưới sự kiểm soát của tổng thống tại Ngân hàng Riggs ở trung tâm thành phố Washington, DC.

Đối với trường hợp thú vị của Sao Tome và Principe, một quốc gia dân chủ láng giềng của Guinea Xích đạo với những khám phá dầu mỏ vào cuối những năm 1990, hãy xem Vicente (2006).

Bộ Năng lượng Hoa Kỳ, tháng 11 năm 2005.

Mặc dù không toàn diện (không bao gồm các mỏ dầu khí nhỏ hơn), cơ sở dữ liệu này đáng tin cậy hơn đáng kể so với dữ liệu có sẵn công khai từ Bộ Năng lượng Hoa Kỳ, dựa trên các báo cáo trữ lượng có động cơ chính trị từ một số quốc gia (ví dụ: rõ ràng do thiếu sự thay đổi trong trữ lượng, sau nhiều năm sản xuất mà không có khám phá đáng chú ý nào được biết đến).

Đối với Guinea Xích đạo, chỉ số này chỉ có sẵn từ năm 1998, do đó, nó là sự khác biệt so với năm nay được sử dụng ở đây (đại diện tốt nhất cho giá trị dường như là vào năm 1996).

Đây có thể được coi là một dạng hối lộ lặt vặt (tức thời, không bị chậm trễ về thời gian, ''bán'' giấy phép).

Người giới thiệu

Acemoglu, D., và JA Robinson. 2000. Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại? Tăng trưởng, bất bình đẳng và dân chủ trong quan điểm lịch sử. Tạp chí Kinh tế hàng quý 115: 1167-99.

Acemoglu, D., và JA Robinson. 2001. Lý thuyết về chuyển đổi chính trị. American Eco nomic Review 91: 938-63.

Ades, A. và R. Di Tella. 1999. Đặc lợi, cạnh tranh và tham nhũng. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 89(4): 982-93.

Baland, J.-M., và P. Francois. 2000. Tìm kiếm đặc lợi và bùng nổ tài nguyên. Tạp chí Kinh tế Phát triển 61: 527-42.

Banerjee, AV 1997. Một lý thuyết về quản trị yếu kém. Tạp chí Kinh tế hàng quý 62: 1289-1332.

Bannon, I., và P. Collier, chủ biên. 2003. Tài nguyên thiên nhiên và xung đột bạo lực: Các lựa chọn và hành động . Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Bardhan, P. 1997. Tham nhũng và phát triển: Tổng quan các vấn đề. Tạp chí Văn học Kinh tế 35: 1320-46.

Becker, GS và GJ Stigler. 1974. Thực thi pháp luật, hành vi sai trái và bồi thường của những người thực thi. Tạp chí Nghiên cứu Pháp lý 3(1): 1-18.

Bernheim, BD và MD Whinston. 1986. Đấu giá thực đơn, phân bổ nguồn lực và ảnh hưởng kinh tế. Tạp chí Kinh tế hàng quý 101(1): 1-32.

Cadot, O. 1987. Tham nhũng như một canh bạc. Tạp chí Kinh tế Công cộng 33: 223-44.

Collier, P. 2005. Dầu viện trợ có phải không? Một phân tích về việc liệu Châu Phi có thể hấp thụ nhiều viện trợ hơn hay không. Mimeo. Đại học Oxford.

Damania, R., và PG Fredriksson. 2000. Về việc thành lập các nhóm vận động hành lang trong ngành. Tạp chí Hành vi Kinh tế và Tổ chức 41: 315-35.

Esteban, J. và D. Ray. 2004. Bất bình đẳng, vận động hành lang và phân bổ nguồn lực. American Eco nomic Review 96(1): 257-79.

Grossman, GM và E. Helpman. 1994. Bán bảo vệ. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 84(4): 833-50.

Gupta, S., H. Davoodi và R. Alonso-Terme. 1998. Tham nhũng có ảnh hưởng đến thu nhập trong bình đẳng và nghèo đói không? Tài liệu làm việc của IMF 76.

Horn, MK 2005. Các mỏ dầu khí khổng lồ 1868-2004. Tulsa, OK: Hiệp hội các nhà địa chất dầu mỏ Hoa Kỳ.

Kaufmann, D., A. Kraay và M. Mastruzzi. 2005. Vấn đề quản trị IV: Các chỉ số quản trị giai đoạn 1996-2004. Mimeo. Ngân hàng thế giới.

Kaufmann, D., và A. Kraay. 2002. Tăng trưởng không có quản trị. Kinh tế 3: 169-229.

Kaufmann, D., và PC Vicente. 2005. Tham nhũng hợp pháp. Mimeo. Ngân hàng thế giới.

Klitgaard, R. 1988. Kiểm soát tham nhũng . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Klitgaard, R. 1990. Băng nhóm nhiệt đới: Kinh nghiệm của một người đối với sự phát triển và suy thoái ở châu Phi sâu nhất . New York: Sách cơ bản.

Knack, S. 2000. Sự phụ thuộc vào viện trợ và chất lượng quản trị: Một phân tích thực nghiệm xuyên quốc gia. Mimeo. Ngân hàng thế giới.

Lam, R. và L. Wantchekon. 2002. Căn bệnh chính trị Hà Lan. Mimeo. Đại học New York.

Leite, C., và J. Weidmann. 1999. Mẹ thiên nhiên có tha hóa không? Tài nguyên thiên nhiên, tham nhũng và tăng trưởng kinh tế. Tài liệu làm việc của IMF 85.

Lohmann, S. 2000. Các tầng hành động tập thể: Cơ sở cung cấp thông tin cho sức mạnh về số lượng. Tạp chí Khảo sát Kinh tế 14(5): 655-84.

Mauro, P. 1995. Tham nhũng và tăng trưởng. Tạp chí Kinh tế hàng quý 110(3): 681-712.

Mehlum, H., K. Moene, và R. Torvik. 2002. Thể chế và lời nguyền tài nguyên. Tạp chí Kinh tế 116(508): 1-20.

Myerson, RB 1989. Các tuyên bố đàm phán đáng tin cậy và các kế hoạch mạch lạc. Tạp chí Lý thuyết kinh tế 48: 264-303.

Myerson, RB 1991. Lý thuyết trò chơi: Phân tích xung đột . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Myerson, RB 1993. Hiệu quả của các hệ thống bầu cử nhằm giảm tham nhũng của chính phủ : Một phân tích lý thuyết trò chơi. Hành vi Trò chơi và Kinh tế 5: 118-32.

Robinson, JA, R. Torvik và T. Verdier. 2002. Cơ sở chính trị của lời nguyền tài nguyên. Tạp chí Kinh tế Phát triển 79: 447-68.

Rose-Ackerman, S. 1978. Tham nhũng: Một nghiên cứu về kinh tế chính trị . San Diego: Nhà xuất bản học thuật.

Sachs, JD và AM Warner. 1995. Sự phong phú tài nguyên thiên nhiên và tăng trưởng kinh tế. Giấy làm việc của NBER 5398.

Tornell, A., và PR Lane. 1999. Hiệu ứng phàm ăn. Tạp chí Kinh tế Mỹ 89: 22-46.

Torvik, R. 2002. Tài nguyên thiên nhiên, tìm kiếm đặc lợi và phúc lợi. Tạp chí Kinh tế Phát triển 67: 455-70.

Vicente, PC 2006. Dầu có bị hỏng không? Bằng chứng từ một thí nghiệm tự nhiên ở Tây Phi. Mimeo. Đại học Oxford.

Giải thích xung đột ở các nước có thu nhập thấp: Hợp đồng không hoàn chỉnh trong bóng tối của tương lai

Michael McBride và Stergios

Skaperdas

6.1 Giới thiệu

Kể từ khi kết thúc Thế chiến II, các cuộc nội chiến đã diễn ra ở ít nhất 73 quốc gia. Hàng triệu người thương vong và chi phí kinh tế đã góp phần rất lớn vào sự tăng trưởng chậm hoặc tiêu cực của các quốc gia này. 1 Từ góc độ kinh tế truyền thống, thật khó để hiểu được hồ sơ về sự kém hiệu quả rõ ràng như vậy. Bên cạnh chi phí vũ trang, câu đố là tại sao các bên khác nhau không chỉ giải quyết những khác biệt của họ một cách hòa bình trước nguy cơ xung đột. Cho rằng chiến tranh mang tính hủy diệt, phá vỡ các yếu tố bổ sung khác nhau trong sản xuất và thương mại, đồng thời gây ra một số tác động bên ngoài và gián tiếp khác cả về không gian và thời gian (xem Collier et al. 2003), một giải pháp hòa bình dưới bóng tối của xung đột sẽ xuất hiện một cách hoàn hảo khả thi. Một nền hòa bình như vậy không nhất thiết phải giải trừ quân bị . Một cuộc chiến tranh lạnh hoặc sự cân bằng quyền lực truyền thống thường diễn ra trong nhiều thập kỷ tại một thời điểm có thể hình dung được sẽ diễn ra trong các quốc gia giữa các nhóm dân tộc, giai cấp hoặc tôn giáo đang đối đầu nhau. Tất nhiên, các khu định cư như vậy có xảy ra, nhưng câu hỏi đặt ra từ góc độ kinh tế vẫn là tại sao các khu định cư không diễn ra trong mọi trường hợp?

Một lời giải thích có thể liên quan đến thông tin bất đối xứng. Các bên tranh chấp trong một quốc gia có thể không biết điểm mạnh và điểm yếu của nhau, sở thích, khả năng hoặc bất kỳ thuộc tính nào khác của môi trường mà họ đang hoạt động. Trong kinh tế học, người ta đã biết từ lâu rằng thông tin bất cân xứng ở bất kỳ khía cạnh nào có thể ngăn cản các bên đạt được các giao dịch cùng có lợi. Các mô hình giải quyết cụ thể khả năng xảy ra xung đột khi có sự dàn xếp cùng có lợi khi có thông tin bất cân xứng bao gồm Brito và Intriligator (1985) và Bester và Warneryd (1998). Đặc biệt khi bí mật là quan trọng, như trong trường hợp

của các cuộc đảo chính, thông tin bất cân xứng dường như là một lý do tại sao các khu định cư hòa bình có thể không xảy ra (mặc dù thông tin bất cân xứng là không cần thiết cho các cuộc đảo chính; xem McBride 2004). 2 Mặt khác, nhiều cuộc nội chiến và xung đột cấp thấp kéo dài nhiều năm, thậm chí nhiều thập kỷ. Các bên tranh chấp tham gia vào các cuộc xung đột như vậy dường như đã học được theo thời gian các khía cạnh chính về khả năng và sở thích của nhau , và do đó xung đột tiếp diễn rất khó giải thích bằng thông tin bất đối xứng. Ví dụ, sự bất lực của FARC và các chính phủ Colombia khác nhau trong cuộc nội chiến kéo dài không giải quyết được, và tương tự như vậy của chính phủ Angola và UNITA, khó có thể được coi là kết quả của sự bất đối xứng thông tin.

Trong chương này, chúng tôi tranh luận về một lời giải thích khả dĩ về xung đột ít được chú ý hơn mức đáng có. Có hai thành phần trong lời giải thích mà chúng ta thảo luận: (1) Các đối thủ không thể thực thi các hợp đồng dài hạn về vũ khí, mặc dù các hợp đồng ngắn hạn, dưới nguy cơ xung đột, có thể được ký kết. (2) Xung đột công khai thay đổi các vị trí chiến lược trong tương lai của các đối thủ theo những cách khác với một hợp đồng hòa bình dưới sự đe dọa của xung đột.

Thành phần đầu tiên đã trở nên quen thuộc với các nhà kinh tế học trong hai thập kỷ qua, đặc biệt là đối với các bối cảnh năng động. 3 Nếu có khó khăn trong việc soạn thảo hoặc thực thi các hợp đồng dài hạn đối với các hạng mục như đào tạo nhân viên theo công việc cụ thể ở một quốc gia có thu nhập cao với chính phủ hiện đại và các thể chế hoạt động hiệu quả, thì không có gì ngạc nhiên khi thực thi giải trừ quân bị dài hạn ở một quốc gia có quản trị và thể chế yếu kém có thể gặp khó khăn. Vì trang bị vũ khí không chỉ là bất kỳ mục đào tạo cụ thể nào cho công việc; với sự hiện diện của các thể chế yếu kém, đó là nguồn cuối cùng mà các bên tranh chấp có thể tùy ý sử dụng để thực thi các hợp đồng khác. Nếu các hợp đồng về vũ khí không thể được viết ra hoặc thực thi, thì việc trang bị vũ khí có thể sẽ diễn ra. Tuy nhiên, chiến tranh có thể tránh được vì các hợp đồng ngắn hạn về mọi thứ khác có thể được thực thi dựa trên kho vũ khí mà mỗi bên sở hữu. Nghĩa là, chỉ riêng điều kiện (1) là không đủ để tạo ra xung đột mở.

Điều cần thiết nữa là sự phụ thuộc vào thời gian như được mô tả trong điều kiện (2). Xung đột công khai dẫn đến kẻ thắng người thua không chỉ về mặt phần thưởng tức thời mà còn trong việc thay đổi vị trí chiến lược của các đối thủ trong tương lai. Thông thường, những người chiến thắng có cơ hội thành công cao hơn và những người thua cuộc có cơ hội thấp hơn nếu họ muốn tiếp tục đối đầu trong tương lai. Một hợp đồng ngắn hạn có thể hòa bình không làm thay đổi đáng kể vị trí tương đối trong tương lai của các đối thủ theo cách mà xung đột công khai đã làm. Có thể có những xu hướng thế tục ủng hộ bên này hơn bên kia, nhưng xu hướng như vậy sẽ khác với sự thay đổi vị trí chiến lược xảy ra thông qua xung đột mở . Miễn là xung đột công khai và các giải pháp ngắn hạn có những tác động khác nhau đối với các vị trí chiến lược trong tương lai của các bên, một hoặc nhiều bên có thể quyết định từ bỏ những lợi ích hòa bình ngắn hạn để đổi lấy những lợi ích tương lai không chắc chắn nhưng được kỳ vọng cao hơn có thể đến từ các thỏa thuận mở. xung đột.

Thảo luận về những ý tưởng mà chúng ta khám phá trong chương này có thể tìm thấy trong Fearon (1995). Skaperdas và Syropoulos (1996) đã chỉ ra cách thức làm cho "bóng tối của tương lai" gia tăng vũ trang lâu hơn, nhưng họ không phân biệt giữa xung đột công khai và giải quyết dưới sự đe dọa của xung đột. Garfinkel và Skaperdas (2000) đã phát triển một mô hình đường chân trời hữu hạn mô hình này thực sự chứng minh xung đột mở xảy ra như thế nào. Liên quan về mặt tinh thần là phát hiện của Acemoglu và Robinson (2000) rằng có thể không tồn tại những chuyển giao ngắn hạn có thể ngăn chặn một cuộc nổi dậy. Powell (2006) cũng thảo luận về các vấn đề chính và trình bày một mô hình minh họa. Bester và Konrad (2004, 2005) xem xét các quyết định của các đối thủ về việc có nên tấn công hay không chiếm lãnh thổ trên các chân trời hữu hạn hoặc vô hạn và chỉ ra mức độ bất cân xứng về quyền lực hoặc kỳ vọng về sự bình đẳng trong tương lai có thể gây ra chiến tranh . Mehlum và Moene (2006), mặc dù họ không phân biệt giữa xung đột công khai và giải quyết dưới nguy cơ xung đột, nhưng tập trung vào vai trò của lợi thế đương nhiệm mà quyền kiểm soát của nhà nước mang lại và cách nó kích thích vũ trang.

Trong chương này, chúng ta xem xét một mô hình đường chân trời vô hạn cho thấy xung đột công khai xảy ra như thế nào trong bối cảnh của các quốc gia có thu nhập thấp, nơi các thể chế chính trị yếu kém và điều kiện (1) ở trên có nhiều khả năng được thỏa mãn hơn. Xung đột công khai dẫn đến sự hủy diệt và do đó có động cơ ngắn hạn là giải quyết và phân chia sản lượng đang tranh chấp một cách hòa bình. Tuy nhiên, chiến tranh loại bỏ một trong những kẻ thù hoặc tăng cơ hội chiến thắng trong một cuộc chiến trong tương lai cho người chiến thắng và tăng khả năng thua cuộc trong tương lai cho người thua cuộc. Do đó, những thiệt hại hiện tại có thể xảy ra do chiến tranh được cân nhắc với những lợi ích có thể có trong tương lai của việc làm suy yếu hoặc loại bỏ đối thủ của một người. Trong mô hình của chúng tôi, lợi ích dành cho người chiến thắng đến từ việc giảm thiểu hoặc loại bỏ việc trang bị vũ khí trong tương lai, nhưng cũng có nhiều lợi ích khác tồn tại và chúng tôi sẽ thảo luận ngắn gọn về chúng.

Lời giải thích cho chiến tranh mà chúng ta tiến hành không chỉ áp dụng cho thời kỳ hậu Thế chiến thứ hai. Chiến tranh có tổ chức là trung tâm của

kinh nghiệm của loài người kể từ cuộc cách mạng nông nghiệp thời tiền sử. Và, đặc biệt, nơi phát triển quản trị hiện đại - Tây Âu - đã có nhiều hơn phần của chiến tranh dân sự và giữa các quốc gia. Ví dụ, hầu hết các thành phố cuối thời trung cổ của Ý đã bị tàn phá bởi chiến tranh gia tộc trong nhiều thế kỷ trước khi chính phủ của họ phát triển các cách hạn chế vũ trang thông qua kiểm tra và cân bằng, đại diện cho chính trị hoặc thông qua chế độ chuyên quyền. Nhưng điều tiếp theo là chiến tranh giữa các quốc gia ở cấp độ cao hơn trên toàn bộ bán đảo Ý, giữa các thành bang , các quốc gia theo giáo hội và các quân chủ chuyên chế (đó là thế giới mà Machiavelli đã sống; xem McNeill 1982, ch. 3, hoặc Tilly 1992, chs 2 và 3, để biết tổng quan). Chỉ đến nửa sau của thế kỷ 19, Ý mới được thống nhất. Thật khó để tranh luận rằng tất cả cuộc chiến này là do thông tin bất cân xứng gây ra, hoặc do một số nhận thức sai lầm và tính toán sai lầm có hệ thống. Sự kết hợp của hợp đồng không hoàn chỉnh và tính không ổn định cơ bản hoặc sự phụ thuộc vào thời gian của tương lai nên được xem xét nghiêm túc như một quốc gia giải thích về chiến tranh mở bổ sung cho những quốc gia hiện có.

6.2 Bối cảnh cơ bản: Chiến tranh hoặc Hòa bình vũ trang

Hãy xem xét hai nhóm A và B tranh giành quyền lực và tương tác với nhau trong một khoảng thời gian không xác định. Họ cạnh tranh để đạt được sản lượng có giá trị Y . Vì hai nhóm không thể viết hợp đồng về nguồn thực thi cuối cùng là vũ khí nên họ phải tiêu tốn nguồn lực r A và r B để duy trì vị trí của họ. Những chi tiêu này là cần thiết bất kể Chiến tranh hay ''Hòa bình vũ trang'' cuối cùng sẽ thắng thế. 4 Trong trường hợp Chiến tranh, vũ khí ảnh hưởng đến xác suất chiến thắng của mỗi bên; chúng tôi biểu thị các xác suất này bằng p A và p B . (Những xác suất này phụ thuộc vào vũ khí như thế nào sẽ được xem xét trong phần tiếp theo.) Trong trường hợp Hòa bình, r A và r B — thông qua ảnh hưởng của chúng đối với xác suất chiến thắng trong trường hợp Chiến tranh — ảnh hưởng đến vị thế thương lượng của mỗi nhóm trong việc đạt được một giải quyết cụ thể.

Nếu Chiến tranh xảy ra, chỉ một phần f A ( 0 ; 1 ) của Y có thể bị tiêu hao; phần còn lại, ( 1 — f ) Y , bị tiêu diệt trong cuộc xung đột. Do sự bổ sung sản xuất thấp hơn ở các nước có thu nhập thấp so với các nước có thu nhập cao, nên chúng tôi cho rằng mức độ tàn phá do Chiến tranh ở các nước có thu nhập thấp thấp hơn. Trong mỗi thời kỳ, lợi tức dự kiến trong một thời kỳ của nhóm i = A; B trong trường hợp Chiến tranh là

(6:1)

u w = P i f Y — r i :

Vì Chiến tranh mang tính hủy diệt nên trong mỗi thời kỳ, cả hai bên sẽ muốn chia Y theo tỷ lệ bằng với xác suất chiến thắng của họ, với kết quả là p i Y — r > p i fY — r = U ™ . Phạm vi của các bộ phận có thể có khác của Y cũng vượt trội Pareto so với phần thưởng trong Chiến tranh. Dưới sự lặp lại vô thời hạn của các tương tác đơn giản trong một khoảng thời gian như vậy, sẽ không bao giờ có động cơ gây chiến với điều kiện là hai nhóm giao tiếp không tốn kém và đầu ra Y là chia hết.

Tuy nhiên, nếu Chiến tranh xảy ra, chúng ta có thể kỳ vọng một cách hợp lý rằng tương tác giữa hai nhóm sẽ khác đi trong tương lai. Cho rằng người chiến thắng trong Chiến tranh sẽ nhận được f Y và kẻ thua cuộc không nhận được gì, tài nguyên mà bên thắng cuộc sẽ sử dụng trong tương lai có thể được cho là sẽ cao hơn tài nguyên của bên thua cuộc. Kết quả này sẽ khiến các cuộc chiến tranh trong tương lai càng thiên vị hơn nữa theo hướng có lợi cho người chiến thắng ngày hôm nay. Người chiến thắng thậm chí có thể giành được quyền sở hữu nhà nước, thứ có thể cung cấp nhiều nguồn lực hơn những gì có thể đạt được bằng cách khác, cũng như khả năng lớn hơn để chống lại những thách thức từ nhóm thua cuộc trong tương lai. Sự bất đối xứng gây ra như vậy rất có thể khiến Chiến tranh trở thành một khả năng hấp dẫn, vì phần thưởng dự kiến thấp hơn cho ngày hôm nay có thể được đánh đổi để có được nhiều hơn trong tương lai.

Hiện tại, chúng tôi cho phép một hình thức phụ thuộc hoàn toàn và đơn giản của sức mạnh tương lai vào cuộc chiến ngày nay. Chúng tôi cho rằng bên thua cuộc trong một cuộc chiến trong bất kỳ giai đoạn nào không thể huy động các nguồn lực cần thiết để thách thức bên thắng cuộc trong các giai đoạn tương lai, và do đó, bên thắng cuộc có thể hưởng sản lượng Y trong tất cả các giai đoạn tương lai trong khi bên thua cuộc không nhận được gì. (Trong phần 6.4, chúng tôi minh họa cách những phát hiện của chúng tôi mở rộng đến bối cảnh ít được mô tả rõ ràng hơn, theo đó một nhóm hoàn toàn không còn tranh chấp sau một loạt trận chiến, chứ không phải chỉ một trận, bị thua.)

Sau đó, hãy xem xét các cuộc đàm phán có thể dẫn đến Hòa bình hoặc Chiến tranh trong bất kỳ giai đoạn cụ thể nào nếu không có Chiến tranh nào xảy ra trong quá khứ và mỗi nhóm đã đầu tư nguồn lực của mình vào súng (nghĩa là r i là khoản đầu tư chìm). Hơn nữa, và không làm mất đi tính tổng quát, giả sử rằng nhóm A là nhóm chủ động đưa ra đề xuất (ví dụ: bằng cách kiềm chế một chính phủ yếu hơn). Trong trường hợp Hòa bình, nhóm A sẽ nhận toàn bộ giá trị của Y và sẽ đưa ra đề nghị trợ cấp S cho nhóm B , nhóm này có thể chấp nhận hoặc từ chối đề nghị của A. Nếu lời đề nghị bị từ chối, Chiến tranh sẽ xảy ra. Các nguồn lực mà một trong hai bên đã đầu tư vào vũ khí bị coi là cạn kiệt, vì vậy họ từ bỏ các cuộc đàm phán hiện tại.

Giả sử hệ số chiết khấu d A ( 0 ; 1 ) , khoản hoàn trả kỳ vọng được chiết khấu cho nhóm i trong trường hợp Chiến tranh là như sau:

y       y       / c \

V W = P i f Y + PiJ2 d t Y + ( 1 - P i ) £ d t 0 = P i f +       Y :       ( 6 : 2 )

t =1       t =1       V 1 gõ '

Hãy lưu ý rằng trong trường hợp chiến tranh, vì một nhóm có thể bị loại khỏi cuộc tranh chấp, nhóm này sẽ không dành nguồn lực nào cho việc trang bị vũ khí trong tương lai. Nhóm B có thể chấp nhận bất kỳ lời đề nghị S nào từ nhóm A thỏa mãn bất đẳng thức sau:

S + õ V b ( S ) b V W ;       ( 6 : 3 )

trong đó V B ( S ) biểu thị phần hoàn trả tiếp tục của nhóm B khi mất điện với trợ cấp S . Là một phần của bất kỳ trạng thái cân bằng hoàn hảo Markov nào trong đó trợ cấp dương được đưa ra, nhóm A sẽ đưa ra trợ cấp S * thỏa mãn (6.3) như một đẳng thức. Giả sử rằng S * được chấp nhận trong giai đoạn này, nó sẽ được chấp nhận trong tất cả các giai đoạn trong tương lai và do đó V B ( S * ) = ( S * — r B ) = ( 1 — d ) . Khi đó, từ (6.3) và (6.2), trợ cấp sẽ là

S * = P B [ f ( 1 — d )+ d ] Y + d r B :       ( 6 : 4 )

A phải cung cấp cho nhóm B để ngăn chặn Chiến tranh, phụ thuộc tích cực vào sức mạnh của nhóm B (được đại diện bởi xác suất giành được P B ), vào phần sản lượng không bị phá hủy trong trường hợp Chiến tranh, về hệ số chiết khấu, cũng như về giá trị của sản lượng Y . Tuy nhiên, khoản trợ cấp tối thiểu có thể chấp nhận này đối với nhóm B có thể không phù hợp với lợi ích của nhóm A để cung cấp. Cụ thể, phần thưởng cuối cùng của nhóm A nên tốt hơn so với phần thưởng dự kiến của nó trong Chiến tranh, hoặc

Y — S * + d V A ( S * ) b V W ;       ( 6 : 5 )

trong đó V A ( S *) = ( Y — S *— r A ) = ( 1 — d ) là phần thưởng tiếp theo của nhóm A nếu Hòa bình tồn tại mãi mãi.

Giả sử xác suất thắng của hai bên bằng một (nghĩa là P A + p B = 1), thật dễ dàng để chỉ ra rằng điều kiện để có Hòa bình vũ trang (sao cho cả hai phương trình 6.3 và 6.5 đều thỏa mãn) như sau:

Y b       d ( r A + r B ⁾

(6:6)

b ( 1 — f )( 1 — d ) :

Khi sự bất bình đẳng này bị đảo ngược, sẽ không có một khoản trợ cấp nào khả thi và Chiến tranh sẽ xảy ra. Do đó, dựa trên (6.6), Chiến tranh có nhiều khả năng xảy ra hơn và Hòa bình có vũ trang ít xảy ra hơn,

thấp hơn là đầu ra tranh chấp Y ;

các nguồn lực dành cho vũ trang càng cao ( r A + r B ) của hai nhóm;

càng cao thì hệ số chiết khấu d ; Và

f càng cao ).

Khi sản lượng cạnh tranh thấp, vì có lẽ là ở các nước có thu nhập thấp, chi phí hiện tại của việc tham chiến (kiểm soát f ) thấp (vì chi phí đó bằng Y ( 1 — f ) ), và do đó việc tham chiến trở nên dễ dàng hơn . Một mặt, việc trang bị nhiều vũ khí hơn sẽ làm tăng khả năng xảy ra Chiến tranh bởi vì Chiến tranh nghiêng cán cân quyền lực theo hướng có lợi cho một bên và giảm (và trong trường hợp của chúng tôi là loại bỏ hoàn toàn) chi phí trang bị vũ khí trong tương lai. Mặt khác, Hòa bình vũ trang, như tên gọi của nó, đòi hỏi phải giảm chi phí vũ trang mãi mãi.

Với điều kiện lâu dài của các lập luận định lý dân gian, tác động của yếu tố giảm giá đối với Chiến tranh dường như là phản trực giác. Lưu ý rằng các lập luận định lý dân gian chỉ đơn thuần mô tả khả năng hợp tác bằng các chiến lược siêu trò chơi, điển hình là trong bối cảnh cố định. Không có gì đảm bảo sự hợp tác trong các bối cảnh như vậy bởi vì các chiến lược và trạng thái cân bằng đi kèm khá mong manh và không phải là bằng chứng cho việc đàm phán lại. Ngược lại, chúng tôi tập trung vào các chiến lược thông thường và sự cân bằng trong một bối cảnh phụ thuộc vào thời gian. Tương lai càng được đánh giá cao, như được biểu thị bằng giá trị của hệ số chiết khấu d càng cao, mức độ nổi bật của phần thưởng dự kiến trong tương lai càng lớn so với chi phí Chiến tranh hiện tại và do đó khả năng xảy ra Chiến tranh càng cao.

Cho đến nay, các nguồn lực dành cho vũ khí ( r A và r B ) đã được coi là các tham số ngoại sinh. Đó có thể là trường hợp ở nhiều quốc gia có thu nhập thấp nếu các nhóm liên quan phải đối mặt với những hạn chế về thanh khoản và những bất lợi về tổ chức khiến họ không thể tăng cường trang bị vũ khí đến mức phù hợp với trạng thái cân bằng không bị hạn chế. Các lệnh cấm vận vũ khí và những khó khăn trong việc tiếp cận thị trường vũ khí quốc tế cũng có thể đóng vai trò hạn chế việc trang bị vũ khí ở mức được coi là cho trước. Tiếp theo, chúng tôi xem xét các điều kiện không tồn tại các ràng buộc như vậy.

6.3 vũ trang nội sinh

Để cho phép trang bị vũ khí nội sinh, trước tiên chúng ta cần xác định xác suất chiến thắng phụ thuộc vào việc trang bị vũ khí như thế nào. Chúng tôi cho rằng những xác suất này phụ thuộc vào việc trang bị vũ khí thông qua chức năng thành công của cuộc thi phụ gia sau đây (xem Tullock 1980; Hirshleifer 1989):

r m

P i ( r A ; r B ) = m'* m ;       ( 67 )

r A + r B

trong đó Ỉ = A ; B và m A ( 0 ; 1 ] , Tham số m đã được mô tả như một thước đo hiệu quả của xung đột. Giá trị cao hơn của tham số này có thể được liên kết với các hình thức chiến tranh tiên tiến hơn mà theo truyền thống ít phổ biến hơn ở nhiều quốc gia có thu nhập thấp. các nước thu nhập nhưng hiện có sẵn ở đó,

Giả sử rằng vũ khí có sẵn với chi phí cận biên không đổi o > 0, Cho rằng một phần không thể thiếu của chi phí vũ khí thực sự là chi phí thuê binh lính và vì chi phí lao động thấp hơn ở các quốc gia có thu nhập thấp, nên chúng ta kỳ vọng mức chi phí thấp hơn o liên quan đến thu nhập thấp hơn,

Trong mỗi giai đoạn, trình tự di chuyển của hai bên như sau:

1, Các cấp độ vũ trang, r A và r B , được chọn đồng thời bởi hai nhóm,

2, Hai nhóm mặc cả, trong đó nhóm A đưa ra đề nghị chia thặng dư của giai đoạn (được biểu thị bằng khoản trợ cấp S cho B ), Nếu đề nghị được B chấp nhận , nhóm B nhận được S , nhóm A nhận được Y — S và giai đoạn tiếp theo lặp lại hai bước giống nhau, 5 Nếu đề nghị không được B chấp nhận , Chiến tranh diễn ra với xác suất chiến thắng được mô tả trong (6,7), Người chiến thắng nhận được f Y trong khoảng thời gian và Y cho mọi khoảng thời gian sau đó, trong khi người thua cuộc nhận 0 trong khoảng thời gian và sau đó,

Lưu ý rằng khi nhóm A cân nhắc nên trợ cấp cho nhóm B hay tham gia Chiến tranh, phần thưởng tiếp theo của nhóm B vẫn là phần được mô tả trong (6,2), Có điều kiện về Hòa bình vũ trang, khoản trợ cấp sẽ chỉ khiến B không đi đến Chiến tranh là biến thể sau của (6,4):

S *(ca ; 1-b) = Pb(ta; r B )[ f ( 1 — d )+ d ] Y + do r B :       ( 6 : 8 )

Khoản trợ cấp này có được với điều kiện là cùng một mức vũ trang, ( r A ; r B ) , được chọn trong mọi giai đoạn tương lai cũng như trong giai đoạn hiện tại. Lưu ý mức độ trợ cấp này cho nhóm B phụ thuộc vào khả năng chiến thắng của nó như thế nào , đang gia tăng trong việc trang bị vũ khí cho nhóm, cũng như trực tiếp vào việc trang bị vũ khí cho nhóm, Lý do là theo Hòa bình vũ trang, nhóm sẽ phải chịu chi phí trang bị vũ khí trong mọi thời kỳ,

Giờ đây, phần thưởng của hai nhóm trong Hòa bình vũ trang có thể được tính toán . Nhóm A sẽ nhận được trong mọi thời kỳ tổng thặng dư trừ đi trợ cấp, Y — S * = Y — p B ( r A ;r B )[ f ( 1 — d )+ d ] Y — dor B , trong khi ở mọi thời kỳ thì nhóm A sẽ trả chi phí vũ trang, hoặc r A . Chúng ta biểu thị bằng ( r p ; r p ) mức súng trong tương lai như một phần của trạng thái cân bằng hoàn hảo Markov và biểu thị các lựa chọn trong giai đoạn hiện tại bằng ( r A ; r B ) . Khi đó lợi tức của nhóm A như sau:

₁

V A ( r A ; rB)=       d f Y — p B ( r A ; r B )[ f ( 1 — d )+ d ] Y — do r p — dor A g — hoặc A .

1       ( 6.9 )

Nhóm B nhận trợ cấp S * = p B ( r A ; r B )[ f ( 1 — d )+ d ] Y + do r B trong mọi thời kỳ và trả chi phí vũ trang ( o r B ) trong mỗi thời kỳ như Tốt. Khi đó lợi tức của nhóm B giảm xuống như sau:

₁

(6.10)

V B ( r A ; r B !       I       d f p B ( r A ; r B )[ f ( 1 — d ) + d ] Y g — o r B .

Phần thưởng không đối xứng vì nhóm A luôn là người đề xuất và khoản trợ cấp được cung cấp chỉ là phần thưởng tương đương phần thưởng Hòa bình vũ trang của B với phần thưởng dự kiến của B trong Chiến tranh.

Các chiến lược cân bằng hoàn hảo của Markov trong Hòa bình vũ trang sao cho r A P cực đại hóa V A P ( r A ; r B P ) trong khi r B P cực đại V B P ( r A P ; r B ) . Để giải quyết các chiến lược cân bằng này, trước tiên hãy phân biệt để có được các điều kiện bậc nhất qV A / qr A = 0 và qV j p / qr B = 0. Sử dụng tiếp theo

q p B       — mr Am 1 r Bm

(6.11)

(6.12)

— = ( r % + r B 7 ) 2 ;

q p B — mr A7 r B 7— 1 q r B = ( r A + r B ⁷ ) 2 ;

thu được từ (6.7 ). Điều kiện bậc nhất chứng tỏ rằng

PP rA = rB

m f(1 — d)+d Y

4o 1 — d

(6.13)

Cả hai bên đều chọn cùng một mức độ vũ trang mặc dù phần thưởng không đối xứng trong (6.9) và (6.10) vì chi phí vũ trang là như nhau. Điều trở nên có thể gây tranh cãi một cách hiệu quả là tổng thặng dư đã chiết khấu trong Chiến tranh: [( f ( 1 — d )+ d ) / ( 1 — d )] Y .

Ảnh hưởng tích cực đến hiệu quả của xung đột đối với việc trang bị vũ khí (như được biểu thị bằng tham số m ) và tác động tiêu cực của chi phí vũ trang ( o ) là rất hợp lý về mặt trực giác. Sự phụ thuộc tiêu cực của vũ trang vào sự hủy diệt mà xung đột mang lại (như được biểu thị bằng tham số f ) cũng hợp lý và trực quan.

Tuy nhiên, có lẽ ý nghĩa quan trọng hơn là sự phụ thuộc tích cực mạnh mẽ vào việc trang bị yếu tố chiết khấu, thông qua tác động của tổng thặng dư chiết khấu trong Chiến tranh, [( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d )] Y . Ví dụ , nếu f = 0 : 5, hệ số chiết khấu tăng từ 0,9 lên 0,95 nhiều hơn gấp đôi số hạng ( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d ) từ 9,5 lên 19,5. Như chúng ta đã thấy trong phần trước (xem phương trình 6.6), hệ số chiết khấu cao hơn, cũng như mức độ vũ trang (cố định) cao hơn, làm tăng khả năng xảy ra Chiến tranh. Vì với vũ trang nội sinh, hệ số chiết khấu cao hơn làm tăng vũ trang cân bằng, tập hợp các tham số mà Chiến tranh trở thành trạng thái cân bằng phải tăng lên so với trường hợp vũ trang ngoại lai .

Trước khi rút ra một bộ tham số như vậy, chúng tôi xem xét trường hợp của Chiến tranh. Phần thưởng trong Chiến tranh như sau:

V W ( r A ; r B ) = p i ( r A ; r B ) f ' 1 ! d ) + d Y — o r i ;       tôi = A; B :       ( 6 : 14 )

Thật dễ dàng để chỉ ra rằng vũ trang cân bằng không chỉ là số liệu đối xứng mà còn giống như trong Hòa bình vũ trang:

r W = r „ = y-- = r p ,       , aa , B :       ( 6 : 15 )

Lý do cho các mức độ vũ trang giống hệt nhau trong cả Hòa bình vũ trang và Chiến tranh là ngay cả trong Hòa bình vũ trang, yếu tố quyết định vũ trang cân bằng là phần thưởng trong Chiến tranh, và chiến tranh sau đó xác định điểm bất đồng trong thương lượng của hai bên . Trong cả Hòa bình và Chiến tranh có vũ trang, phần hoàn trả có liên quan của B có thể bị ảnh hưởng bởi lựa chọn vũ trang của nó là p B ( r A ; r B )x[( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d )] Y , trong khi đối với A thì đó là — p B ( r A ; r B )x [( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d )] Y (đối với trường hợp Hòa bình có vũ trang) hoặc p A ( r A ; r B )x [( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d )] Y (đối với trường hợp Chiến tranh), bằng [ 1 — p B ( r A ; r B ) ] x [( f ( 1 — d )+ d ) = ( 1 — d )] Y . Cả hai trường hợp đều dẫn đến những động lực cận biên giống nhau đối với việc trang bị vũ khí.

Tập hợp các tham số theo đó Chiến tranh hoặc Hòa bình có vũ trang chiếm ưu thế có thể được suy ra bằng cách thay thế chi phí vũ trang vào (6.6) hoặc, tương đương, bằng cách xác định xem có hay không, tùy thuộc vào việc trang bị vũ khí của thời kỳ này, tổng thặng dư đã chiết khấu trong Hòa bình có vũ trang cao hơn hoặc thấp hơn tổng thặng dư chiết khấu trong Chiến tranh. Theo cách tiếp cận thứ hai, Chiến tranh sẽ xảy ra khi và chỉ khi

Y s p s p Y       2 dom f ( 1 - d ) + s       ' f ( 1 - d )+ d v

r b i - do r A — do r p = r—i — to       ( 1 1-Y Y < 1 -" Y ;

( 6 : 16 )

trong đó vế trái của bất đẳng thức biểu thị tổng thặng dư không được tính trong Hòa bình vũ trang và vế phải là tổng thặng dư trong Chiến tranh. Lưu ý rằng vế trái biểu thị giá trị chiết khấu hiện tại của tất cả phần thặng dư Y trừ đi giá trị chiết khấu của việc trang bị vũ khí, trong khi vế bên phải biểu thị phần thặng dư giảm bớt từ Chiến tranh hôm nay ( f Y ) cộng với giá trị chiết khấu tích lũy cho người chiến thắng của Chiến tranh từ giai đoạn tiếp theo, ( d = ( 1 — d )) Y . Chiến tranh xảy ra khi và chỉ khi thiệt hại hiện tại do Chiến tranh, ( 1 — f ) Y, thấp hơn tổng chiết khấu của tổng số vũ trang trong Hòa bình vũ trang. Khi đó bất đẳng thức (6.16) rút gọn thành

dm ( f ( 1 — d )+ d )       1

(6:17)

2 ( 1 - d ) 2 ( 1 — f ) <

Lưu ý rằng mức thu nhập ( Y ) trong (6.17) không thay đổi cho dù có Hòa bình hay Chiến tranh có Vũ trang. Phát hiện này trái ngược với phát hiện trong (6.6), trong đó trang bị vũ khí là ngoại sinh. Chi phí vũ khí nội sinh tỷ lệ thuận với Y và triệt tiêu trong (6.16). Hơn nữa, chi phí cận biên của việc trang bị vũ khí ( o ) cũng không có tác dụng bởi vì bất kỳ thay đổi nào trong chi phí đó đều được đáp ứng bằng sự thay đổi trong mức cân bằng của vũ khí, điều này triệt tiêu chính xác sự thay đổi trong chi phí. ⁶

Từ (6.17) chúng ta có thể kết luận rằng Chiến tranh có nhiều khả năng xảy ra hơn và Hòa bình có vũ trang ít xảy ra hơn khi

hiệu quả của xung đột do m đại diện là cao;

hệ số chiết khấu d cao hơn; Và

Chiến tranh ít tàn phá hơn (hoặc, f cao).

Mục 2 và 3 đã được xác định trong phần trước khi trang bị vũ khí là ngoại sinh. Tác động của hệ số chiết khấu, nếu có, sẽ mạnh hơn dưới điều kiện trang bị vũ khí nội sinh, vì hệ số chiết khấu cao hơn không chỉ làm tăng giá trị của chi phí trang bị vũ khí trong tương lai mà còn làm tăng mức trang bị vũ khí cân bằng. Đối với các hệ số chiết khấu thậm chí nhỏ, nếu chi phí vũ trang (trong phương trình 6.13 hoặc 6.15) đủ lớn, chúng ta có thể cho rằng đối thủ sẽ phải đối mặt với những hạn chế nghiêm trọng về thanh khoản để ngăn chặn Chiến tranh trong một số trường hợp . Tuy nhiên, như Collier et al. (2003) đã phát hiện ra rằng, gần đây một số nhóm phiến quân đã gây quỹ bằng cách bán quyền khai thác trước các khoáng sản mà họ hiện không kiểm soát, và do đó ít nhất có thể tránh được một phần những hạn chế nghiêm trọng về thanh khoản mà Chiến tranh gây ra . Nếu các hạn chế về thanh khoản là ràng buộc đối với cả hai đối thủ, thì chúng ta sẽ trở lại phân tích của phần trước hoặc tiếp tục với phân tích phức tạp hơn về các trạng thái trong phần tiếp theo.

6.4 Đa Chiến Thắng Chiến Thắng

Phân tích của chúng tôi cho đến nay giả định rằng một cuộc Chiến tranh quyết định kẻ chiến thắng. Tuy nhiên, việc loại bỏ hoàn toàn đối thủ của một người thường chỉ đạt được sau một loạt các chiến thắng nhỏ hơn. Ở đây, chúng tôi mở rộng mô hình cơ bản của phần 6.2 thành một trò chơi lặp đi lặp lại trong đó phải thắng nhiều hơn một Cuộc chiến, được gọi một cách thích hợp hơn là một trận chiến trong bối cảnh này, để đạt được chiến thắng toàn diện.

Trong bất kỳ khoảng thời gian t nào , A và B sẽ lại đưa ra quyết định Chiến tranh hoặc Hòa bình vũ trang giống như trước đây, nhưng giờ đây, sự tương tác của họ sẽ phụ thuộc vào trạng thái quyền lực tương đối hiện có, có thể khác nhau theo thời gian. Để phân tích càng đơn giản càng tốt, chúng ta sẽ giả sử có năm trạng thái, x = 0 ; 1 ; ... ; 4. Gọi x là sức mạnh tương đối của A và B sao cho nếu chúng ở trạng thái x tại thời điểm t , thì A sẽ thắng trong cuộc xung đột vũ trang tiếp theo với xác suất p A = x= 4. Nếu xung đột xảy ra ở trạng thái này và A thắng thì cài đặt sẽ chuyển sang trạng thái x + 1 tại thời điểm t + 1, ngược lại nếu B thắng thì cài đặt sẽ chuyển sang trạng thái x — 1 tại thời điểm t + 1. A đạt được chiến thắng toàn diện bằng cách chiến thắng đủ số trận để đạt đến trạng thái 4, vì p A = 4 = 4 = 1 ở trạng thái đó. Ngược lại, B đạt được chiến thắng hoàn toàn bằng cách đạt đến trạng thái 0.

Hơn nữa, giả sử rằng người chiến thắng cuối cùng trong một cuộc xung đột mở có quyền kiểm soát tạm thời đối với các tài nguyên không bị phá hủy bởi cuộc giao tranh, và do đó, người chơi có quyền đưa ra đề nghị dàn xếp. Cụ thể, hãy để A là người đề xuất ở trạng thái 3, hãy để B là người đề xuất ở trạng thái 1 và để A hoặc B là người đề xuất ở trạng thái 2 tùy thuộc vào người chiến thắng trong Cuộc chiến trước đó. Ý tưởng ở đây là nếu chúng ta bắt đầu ở trạng thái cân bằng 2, thì trạng thái 1 và 3 chỉ đạt được bằng chiến thắng của B hoặc A trong giai đoạn trước.

Lưu ý rằng chiến thắng trong Chiến tranh sẽ đưa người chiến thắng đến gần hơn với Chiến thắng Toàn diện theo hai cách. Đầu tiên, chiến thắng ngày hôm nay đưa quốc gia đến gần hơn với trạng thái Chiến thắng Toàn diện và thứ hai, chiến thắng hôm nay làm tăng cơ hội chiến thắng trong các Cuộc chiến trong tương lai cần thiết để đạt được Chiến thắng Toàn diện đó. Cũng lưu ý rằng cài đặt cơ bản được trình bày trước đó trong phần 6.2 là trạng thái ba, x = 0 ; 1 ; 2, phiên bản của mô hình này trong đó P A = x/ 2.

Loại cạnh tranh này đã được các nhà nghiên cứu trước đó gọi là “kéo co” vì khả năng mỗi bên chuyển từ thế mạnh sang thế yếu, và vì cuộc thi diễn ra trong nhiều giai đoạn. Ví dụ, Harris và Vickers (1987) sử dụng cuộc đua đa quốc gia với chức năng cạnh tranh thành công để nghiên cứu cuộc đua R&D, trong đó mỗi hoặc tổ chức chỉ đạt được chiến thắng sau khi tách mình ra khỏi đối thủ của mình, và Budd, Harris và Vickers (1993) kiểm tra các công ty độc quyền mà trong một cuộc đua tương tự đạt được sự thống trị thị trường. Điều đó nói rằng, bản chất của trò chơi kéo co trong mô hình của chúng tôi khác ở một khía cạnh quan trọng. Ngoài chiến thắng của một bên ngày hôm nay đưa họ đến gần hơn với chiến thắng toàn diện, chiến thắng ngày hôm nay còn mang lại lợi thế bổ sung bằng cách tăng sức mạnh tương đối của bên chiến thắng ngày hôm nay. Tức là, chiến thắng hôm nay làm tăng khả năng cùng nhóm đó sẽ thắng lại trong kỳ tiếp theo. Sự thay đổi quyền lực tương đối này có tác dụng làm tăng lợi ích của chiến thắng ngày nay đồng thời cũng làm tăng cái giá phải trả cho thất bại hôm nay. Công việc của chúng tôi cũng khác ở chỗ chúng tôi áp dụng mô hình kéo co vào bối cảnh mới của Chiến tranh và Hòa bình vũ trang.

Để kiểm tra xem cái nào là tối ưu cho từng nhóm, Chiến tranh hay Hòa bình có vũ trang, cần có nhiều bước trong logic. Đầu tiên, chúng ta phải tìm các hàm giá trị cho tình huống mà Chiến tranh luôn xảy ra trong mỗi trạng thái tranh chấp x = 1 ; 2 ; 3. Tiếp theo, chúng tôi tính toán những giải pháp nào phải được đưa ra để ngăn chặn Chiến tranh và duy trì Hòa bình Vũ trang trong mỗi thời kỳ. Quy trình này , được trình bày chi tiết trong phụ lục, mang lại bốn điều kiện sau cho trạng thái cân bằng hoàn hảo Markov: ⁷

• Ở trạng thái 3, A sẽ chỉ cung cấp một khoản trợ cấp được chấp nhận nếu

Y b 3 d       + 8 d - đ ' + ⁸ -       + ^B :       ( 6 : 18 )

8 ( 4 - 3 d - d 2 )( 1 - f )

• Ở trạng thái 2, nếu A là người đề xuất, một khoản trợ cấp được chấp nhận sẽ chỉ được thực hiện nếu

y b 3 d 2 2 ( 1 + d ) r A + ( 1 + d ) r B b 3 + ( 13 - 12 f )( 1 - d 2 ) :

(6:19)

• Ở trạng thái 2, nếu B là người đề xuất, khoản trợ cấp được chấp nhận sẽ chỉ được thực hiện nếu

y b 3 d 2 2 ( 1 + d ) r B + ( 1 + d ) r A b 3 + ( 13 - 12 f )( 1 - d 2 ) :

(6:20)

• Ở trạng thái 1, B sẽ cung cấp một khoản trợ cấp được chấp nhận chỉ khi + 8 d - d ¹) r s + ( 8 - d ² + d 3 > A

8 ( 4 - 3 d - d 2 )( 1 - f )

Các phương trình (6.18) đến (6.21) liên quan trực tiếp đến điều kiện (6.6) đối với Hòa bình có vũ trang trong bối cảnh cơ bản được xem xét trong phần 6.2. Một lần nữa, Chiến tranh có nhiều khả năng xảy ra ở bất kỳ thời kỳ nào và bất kỳ trạng thái nào khi

đầu ra tranh chấp Y thấp hơn;

nguồn lực của hai nhóm dành cho việc trang bị vũ khí ( r A + r B ) cao hơn;

hệ số chiết khấu d cao hơn; Và

Chiến tranh ít tàn phá hơn (hoặc, f cao hơn).

Lưu ý rằng các điều kiện cho Chiến tranh trong xung đột nhiều giai đoạn về bản chất giống với những điều kiện được tìm thấy khi sử dụng mô hình cơ bản trong phần 6.2. Do đó, mô hình cơ bản nắm bắt được các yếu tố chiến lược chính đang hoạt động trong sự lựa chọn giữa Chiến tranh và Hòa bình có vũ trang.

Tuy nhiên, các điều kiện cho Chiến tranh không giống nhau về mặt định lượng và chúng ta có thể đặt câu hỏi liệu Hòa bình Vũ trang có nhiều khả năng xảy ra hơn khi chiến thắng toàn diện đòi hỏi nhiều chiến thắng hơn trong Chiến tranh. Để tìm hiểu, chúng tôi kiểm tra xem phương trình (6.6) có ít khả năng được đáp ứng hơn phương trình (6.18) đến (6.21) hay không. Để đơn giản hóa sự so sánh này, chúng ta hãy giả sử rằng r A = r B = r . Thử đối xứng ngụ ý bởi giả định này có nghĩa là chúng ta chỉ cần so sánh (6.6) với (6.18) và (6.19), vì (6.20) và (6.21) bây giờ sẽ giống hệt với (6.18) và (6.19), tương ứng.

Với phép đối xứng bổ sung này, (6.6) trở thành

Y b       ;       ( 6 : 22 )

và (6.18) và (6.19) lần lượt trở thành

Y b       3 d ( d + 1 ) r

(6:23)

(6:24)

b ( 4 - 3 d - d 2 )( 1 - f )

Và

9 d 2 ( 1 + d ) r

Yb

Do đó, nhiều chiến thắng hơn sẽ làm tăng khả năng Hòa bình vũ trang. Yêu cầu nhiều chiến thắng hơn sẽ kéo dài thời gian cần thiết để đạt được chiến thắng hoàn toàn, do đó làm tăng chi phí đánh bại đối thủ của một người.

Mặc dù Hòa bình Vũ trang có nhiều khả năng hơn trong bối cảnh này, nhưng nó không được đảm bảo. Về mặt kỹ thuật, Hòa bình vũ trang không bao giờ trở thành trạng thái cân bằng duy nhất cho tất cả các cài đặt tham số. Điều này đúng ngay cả khi mô hình được mở rộng cho nhiều bang hơn, theo đó phải giành được số lượng Chiến tranh lớn hơn để đạt được chiến thắng toàn diện. Lý do là luôn có động cơ để đạt được chiến thắng hoàn toàn, vì đó là cách duy nhất để tránh vũ trang tốn kém. Chừng nào động cơ chiến thắng toàn diện này còn tồn tại, thì sẽ có động cơ chiến đấu, và câu hỏi đặt ra là liệu lợi ích của Hòa bình vũ trang có lớn hơn lợi ích của chiến đấu hay không. Như phân tích của chúng tôi cho thấy, nhiều điều kiện hiện có ở các quốc gia có thu nhập thấp là những điều kiện khiến Hòa bình Vũ trang ít có khả năng xảy ra hơn ngay cả khi chiến thắng toàn diện đòi hỏi phải thắng một loạt trận chiến.

6.5 Nhận xét Kết luận

Tại sao xung đột xảy ra, và xảy ra một cách không cân xứng ở các nước có thu nhập thấp? Phân tích của chúng tôi xem xét hai yếu tố chính, đó là các đối thủ không thể thực hiện các hợp đồng dài hạn để thực thi giải trừ quân bị và xung đột mở đó sẽ thay đổi bản chất chiến lược của sự tương tác trong tương lai. Phân tích của chúng tôi cũng xem xét hai đặc điểm chính của các quốc gia có thu nhập thấp, đó là các đối thủ có thể thực hiện các hợp đồng ngắn hạn (phân biệt với dài hạn) và việc đạt được chiến thắng toàn diện sẽ giúp một bên không phải tiêu tốn tài nguyên vào việc trang bị vũ khí. Mặc dù chiến thắng toàn diện, một khi đã đạt được, theo một nghĩa nào đó sẽ hiệu quả vì nó không còn đòi hỏi phải xây dựng vũ khí tốn kém, nhưng cách duy nhất để đạt được điều đó là thông qua xung đột công khai. Tuy nhiên, xung đột công khai không chỉ kém hiệu quả vì nó đòi hỏi phải xây dựng vũ khí tốn kém mà còn dẫn đến sự hủy hoại tài nguyên. Hòa bình vũ trang do đó là một nền tảng trung gian có thể.

Tuy nhiên, phân tích của chúng tôi cho thấy rằng Hòa bình vũ trang không phải là không thể tránh khỏi vì các động cơ chiến đấu rất mạnh mẽ. Mô hình cơ bản của chúng tôi cho thấy rằng xung đột có nhiều khả năng xảy ra hơn Hòa bình vũ trang khi các nguồn lực lớn được dành cho việc trang bị vũ khí, tương lai không bị giảm giá trị nhiều và chiến tranh không có sức tàn phá lớn. Khi các đối thủ chọn mức độ trang bị vũ khí của họ, chúng tôi thấy rằng xung đột có nhiều khả năng xảy ra hơn khi hiệu quả của xung đột cao. Việc kéo dài khoảng thời gian cần thiết để đạt được chiến thắng hoàn toàn có thể làm tăng cơ hội Hòa bình bằng Vũ trang, mặc dù các điều kiện tương tự như những điều trên vẫn sẽ dẫn đến xung đột. Sức hấp dẫn của chiến thắng toàn diện và tác động của nó đối với việc định vị chiến lược trong tương lai vẫn là một động lực mạnh mẽ để tham gia vào một cuộc xung đột mở.

Nói tóm lại, sự kết hợp của việc ký kết hợp đồng không hoàn chỉnh và kỳ vọng về chiến thắng hoàn toàn là nguyên nhân dẫn đến xung đột. Nếu các bên có thể thực hiện các hợp đồng dài hạn, thì bản chất hủy diệt của Chiến tranh sẽ dẫn đến việc giải quyết khiến mỗi bên có lợi hơn là chiến đấu. Hơn nữa, ngay cả khi các bên không thể ký kết hợp đồng dài hạn, vẫn có thể có các hợp đồng ngắn hạn có thể được thực thi bằng cách đe dọa đánh nhau của mỗi bên; nghĩa là, những hợp đồng ngắn hạn này có thể đủ để kích hoạt Hòa bình vũ trang. Tuy nhiên, nếu xung đột ngày nay làm thay đổi vị trí trong tương lai của các đối thủ, thì một hoặc nhiều bên có thể từ bỏ sự an toàn tương đối ngắn hạn của Hòa bình vũ trang và bằng xung đột mở lựa chọn cơ hội chiến thắng hoàn toàn và lợi ích cao đi kèm.

Chúng tôi kết luận rằng bóng tối của tương lai hiện ra lờ mờ ở các quốc gia có thu nhập thấp có các điều kiện dẫn đến Chiến tranh được mô tả ở đây. Đạt được hòa bình lâu dài đòi hỏi sự phát triển của các thể chế cần thiết để thực thi và thúc đẩy các giải pháp hòa bình để cạnh tranh nguồn tài nguyên khan hiếm. Do các thể chế này rất tốn kém để thực hiện (Gradstein 2004) và mất nhiều thời gian để phát triển (Genicot và Skaperdas 2002), 8 phát hiện của chúng tôi cho thấy rằng các quốc gia có thu nhập thấp sẽ vẫn ở trong vòng luẩn quẩn của nghèo đói và bạo lực dân sự hoặc chính trị trong thời gian dài .

ruột thừa

Đặt V i t ( x ) biểu thị giá trị chiết khấu hiện tại của tôi ở trạng thái x . Do đó, các hàm giá trị cho các trạng thái chiến thắng toàn phần là V A ( 0 ) = 0, V AA ( 4 ) = Y= ( 1 - d ) , V B ( 0 ) = Y= ( 1 - d ) và V B ( 4 ) = 0. Lưu ý rằng trong các trạng thái chiến thắng toàn diện, không cần phải trang bị bằng cách sử dụng r A hoặc r B , vì đối thủ đã bị loại.

Để kiểm tra xem cái nào là tối ưu cho các nhóm, Chiến tranh hay Hòa bình vũ trang, ở các quốc gia khác cần hai bước trong logic. Đầu tiên, chúng ta tìm các hàm giá trị cho tình huống Chiến tranh luôn xảy ra ở mỗi trạng thái tranh chấp x = 1 ; 2 ; 3. Tiếp theo, chúng tôi tính toán những giải pháp nào phải được đưa ra để ngăn chặn Chiến tranh và duy trì Hòa bình Vũ trang trong mỗi thời kỳ. Theo cách này, chúng ta có được các điều kiện cho trạng thái cân bằng hoàn hảo Markov.

Các hàm giá trị trong chiến tranh trong từng thời kỳ

Chiến tranh trong trạng thái tranh chấp mang lại các hàm giá trị sau:

V một W ; t ( 1 )= 1 ( f Y + d V A +1 ( 2 )- d r A ) ;       ( 6 : 25 )

v AA t ( 2 ) = 1 ( f Y + d V A +1 ( 3 )- Sta)+ 2 ( d V A +1 ( 1 )- d r A ) ;       ( 6 : 26 )

V một W ; t ( 3 ) =3 ( f Y + d - d r^ + 4 ( dV AA + 1 ( 2 )- dr A ) •       ( 6 : 27 )

Vt ( 1 ) =4 ( f Y + d 1 2 __ _ d r B) + ¹ ( đ V B + ¹ ( 2 )_ tiến sĩ B ) ;       ( 6 : 28 )

V W ; t ( 2 ) = 1 ( f Y + d V B + ¹ ( 1 )_ d r B ) + ¹ ( đ V B + ¹ ( 3 )- bác B ) ;       ( 6 : 29 )

V t ( 3 )= ¹ ( fY + d V B + 1 ( 2 )- d r B ) :       ( 6 : 30 )

Để tìm các giá trị được chiết khấu hiện tại cho nhóm A nếu Chiến tranh xảy ra trong mọi giai đoạn tranh chấp, hãy cắm (6.25) và (6.27) vào (6.26) để tìm V A W ( 2 ) , sau đó cắm lại giá trị đó vào (6.25) và ( 6.27). Thực hiện quy trình tương tự cho nhóm B . Kết quả là

„ Wzn       ( 8 f _ 2 d 2 f _ 4 df _ 2 d 3 f + 3 d 3 ) Y + ( 3 d ⁴ + 5 d ³ _ 8d ) r A

■ ( 1 ) =       8 ( 1 _ d )( 4 _ ■       • ( 6 : 31 ⁾

( 3 d ² _ 4 d 2 f + 4 f ) Y + ( 5 d ³ + 3 d ² _ 8d ) r A

VW ( 2 ) =       2 ( 1 _ d )( 4 - d 2 )       •       ²

v W 3 _ ( 24 f - 20 df - 6 d 2 f + 2 d 3 f + 24 d - 3 d 3 ) Y

A ( ) =       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )

.       _' d ⁴ _ 32d + 2 ⁴ ' ' •       ( 6 : 33 )

8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )       câu 7

lzW/1 .       ( 24 f - 20 df - 6 d 2 f + 2 d 3 f + 24 d - 3 d 3 ) Y

B () =       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )

, (11 d ³ - 3 d ⁴ - 32 d + 24 d 2 ) r B

8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )

_ (3 d ² - 4 d 2 f + 4 f ) Y + ( 5 d ³ + 3 d ² - 8 đ ) r B

B ( )       2 ( 1 - d )( 4 - d 2 )       '       ( : ⁾

( 8 f - 2 d 2 f - 4 df - 2 d 3 f + 3 d 3 ) Y + ( 3 d ⁴ + 5 d ³ - 8d ) r B

V B ( 3 ) =       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )       : ( 6 : 36 ⁾

Chúng tôi sẽ sử dụng các phương trình này trong giây lát, sau khi chúng tôi xác định khi nào Hòa bình vũ trang hoặc xung đột mở sẽ là kết quả của việc tối ưu hóa hành vi.

Khi hòa bình vũ trang là tối ưu

Đặt S i ( x ) là ưu đãi được thực hiện bởi i ở trạng thái x . Lưu ý rằng nếu đề nghị của tôi được chấp nhận bởi j ở trạng thái x trong khoảng thời gian t , thì đề nghị tương tự đó sẽ được chấp nhận trong khoảng thời gian t + 1 vì cả hai bên vẫn ở trạng thái x . Do đó, để xác định những gì S i ( x ) sẽ được j chấp nhận , chúng ta so sánh dòng S i ( x ) vô tận mà j sẽ nhận được với những gì j sẽ nhận được khi tham gia Chiến tranh từ giai đoạn t trở đi. Đối với trạng thái 3, so sánh này là

S ' ' . "'' đ ( S a ( 3 )- r B )

b ( 8 f - 2 d 2 f - 4 df - 2 d 3 f + 3 d 3 ) Y + ( 3 d ⁴ + 5 d ³ - 8d ) r B

b       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )       ;

trong đó RHS là từ phương trình (6.36). Vì A sẽ đưa ra lời đề nghị nhỏ nhất như vậy thỏa mãn sự bất bình đẳng, đặt điều này thành sản lượng bằng nhau

_ (8 f - 2 d 2 f - 4 df - 2 d 3 f + 3 d 3 ) Y +( 24 d - 3 d ³ + 3 d 4 ) r B

Một ' !       8 ( 4 - d 2 )       :

Tính toán tương tự cho các trạng thái khác mang lại

S *       _ 1 ( 3 d ² - 4 d 2 f + 4 f ) Y + ( 3 d ³ + 3 d 2 ) r B

a ( )       2       2 ( 4 - d 2 )       ;

1 ( 3 d ² - 4 d 2 f + 4 f ) Y + ( 3 d ³ + 3 d 2 ) r A

B ( )       2       2 ( 4 - d 2 )       ;

_ (8 f - 2 d 2 f - 4 df - 2 d 3 f + 3 d 3 ) Y +( 24 d - 3 d ³ + 3 d 4 ) r A

Tôi !       8 ( 4 - d 2 )       :

Tiếp theo, chúng tôi hỏi đề nghị nào trong số những đề nghị này là tối ưu cho người đề xuất.

Nhóm A sẽ cung cấp SJ A ( 3 ) ở trạng thái 3 nếu làm như vậy bây giờ và mãi mãi tốt hơn là chiến đấu mãi mãi:

Y - S A ( 3 )+^ ( Y - S A ( 3 )- a )

b ( 24 f - 20 df - 6 d ²f + 2 d ³f + 24 d - 3 d 3 ) Y

b       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )

, (11 d ³ - 3 ngày⁴ - 32 d + 24 d 2 ) r A

+       8 ( 1 - d )( 4 - d 2 )       ;

trong đó RHS là từ phương trình (6.33). Một số đại số rút gọn điều kiện này thành

v . , s ( d ² + 8 d - d 3 ) r A + ( 8 - d ² + d 3 ) r B

McBride (2004) mô tả cách đảo chính có thể phát sinh từ hợp đồng không đầy đủ. Khi các chính trị gia đương nhiệm không thể cam kết thực hiện các chính sách hiệu quả, họ sẽ sử dụng các phương thức bảo trợ khách hàng để giành được sự ủng hộ của quần chúng. Nếu những người đương nhiệm thành công, cách duy nhất để giành quyền lực chính trị của các đối thủ chính trị là thực hiện một cuộc đảo chính.

Grossman và Hart (1986) đã đưa ra ý tưởng chính cho lý thuyết về công ty trong đó các bên không thể ký hợp đồng dài hạn về các khoản đầu tư theo mối quan hệ cụ thể. Skaperdas (2003) thảo luận về mối liên hệ của hợp đồng không đầy đủ với các cuộc nội chiến.

Thuật ngữ '' Hòa bình vũ trang '' là do Jack Hirshleifer.

Các kết quả trong phần này về mức độ trang bị vũ khí và các điều kiện mà Chiến tranh xảy ra không phụ thuộc vào trình tự di chuyển cụ thể. Các kết quả tương tự sẽ đạt được với một giao thức thương lượng khác, một sự phân chia đồng đều thặng dư (tương ứng với bất kỳ giải pháp thương lượng đối xứng nào, bao gồm các giải pháp Nash và Kalai-Somorodinsky). Sự khác biệt duy nhất là phần thưởng thu được trong Hòa bình vũ trang, trong đó nhóm A nhận được nhiều hơn phần thưởng Chiến tranh.

Chúng tôi muốn cảm ơn Roger Myerson vì đã phát hiện ra một lỗi trong phiên bản trước của chương của chúng tôi, trong đó o bị hiển thị nhầm là có tác động tiêu cực đến tổng chi phí vũ trang.

Xem Fudenberg và Tirole (1996) để thảo luận về khái niệm cân bằng hoàn hảo Markov.

Tất nhiên, những cú sốc bên ngoài có thể giúp một quốc gia khởi đầu trên con đường tốt đẹp. Ví dụ, McBride (2005) cho thấy khủng hoảng kinh tế ở các nước có thu nhập thấp đã dẫn đến cải cách kinh tế và suy giảm xung đột như thế nào.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và J. Robinson. 2000. Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại? Chủ nghĩa dân chủ, bất bình đẳng và tăng trưởng trong quan điểm lịch sử. Tạp chí Kinh tế hàng quý 115: 1167-99.

Bester, H., và K. Konrad. 2004. Trì hoãn trong các cuộc thi. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 48(5): 1169-78.

Bester, H., và K. Konrad. 2005. Mục tiêu dễ dàng và thời điểm xung đột. Tạp chí Chính trị học lý luận 17(2): 199-215.

Bester, H., và K. Warneryd. 1998. Giải quyết xung đột trong điều kiện thông tin bất cân xứng. Bản thảo chưa xuất bản.

Brito, D., và M. Intriligator. 1985. Xung đột, chiến tranh và phân phối lại. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 79(4): 943-57.

Budd, C., C. Harris và J. Vickers. 1993. Một mô hình về sự phát triển của độc quyền: Liệu sự bất đối xứng giữa các công ty có xu hướng tăng hay giảm? Review of Economic Studies 60: 543-73.

Collier, P., VL Elliott, H. Hegre, A. Hoeffler, M. Reynal-Querol, và N. Sambanis. 2003. Phá bỏ Bẫy Xung đột: Nội chiến và Chính sách Phát triển . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Fearon, J. 1995. Những giải thích duy lý cho chiến tranh. Tổ chức Quốc tế 49(3): 379-414. Fearon, J. và DD Laitin. 2003. Sắc tộc, nổi dậy và nội chiến. Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ 97(1): 75-90.

Fudenberg, D., và J. Tirole. 1996. Lý thuyết trò chơi . Cambridge: Nhà xuất bản MIT.

Garfinkel, M. và S. Skaperdas. 2000. Xung đột không có nhận thức sai lầm hoặc hình thành không đầy đủ: Tương lai quan trọng như thế nào. Tạp chí Giải quyết Xung đột 44(6): 793-807.

Genicot, G. và S. Skaperdas. 2002. Đầu tư vào quản lý xung đột. Tạp chí Giải quyết Xung đột 46: 154-70.

Gradstein, M. 2004. Quản trị và tăng trưởng. Tạp chí Kinh tế Phát triển 73: 505-18.

Grossman, S., và O. Hart. 1986. Chi phí và lợi ích của quyền sở hữu: Lý thuyết về tích hợp dọc và ngang. Tạp chí Kinh tế Chính trị 84: 691-719.

Harris, C. và J. Vickers. 1987. Chạy đua với sự không chắc chắn. Review of Economics Studies 54: 1-21.

Hess, G. 2003. Chi phí phúc lợi kinh tế của xung đột: Đánh giá thực nghiệm. Giấy làm việc CESifo 852.

Hirshleifer, J. 1989. Xung đột và chức năng thành công tìm kiếm đặc lợi: Các mô hình tỷ lệ so với sự khác biệt của thành công tương đối. Lựa chọn công khai 63(2): 101-12.

McBride, M. 2004. Chủ nghĩa thân chủ, Đảo chính và Cam kết. Bản thảo chưa xuất bản.

McBride, M. 2005. Khủng hoảng, cải cách và sự kiên trì của chế độ ở châu Phi cận Sahara. Euro pe Tạp chí Kinh tế Chính trị 21(3): 688-707.

McNeill, W. 1982. Theo đuổi quyền lực . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Mehlum, H. và K. Moene. 2006. Chiến đấu chống lại những khó khăn. Kinh tế Quản trị 7(1): 75-87.

Powell, R. 2006. Chiến tranh như một vấn đề cam kết. Tổ chức Quốc tế 60(1): 169-203.

Sambanis, N. 2004. Sử dụng các nghiên cứu điển hình để mở rộng các mô hình kinh tế của cuộc nội chiến. Quan điểm về Chính trị 2(2): 259-79.

Skaperdas, S. 2003. Một cách tiếp cận kinh tế để phân tích các cuộc nội chiến. Tài liệu làm việc của UC Irvine 02-03-18.

Skaperdas, S. và C. Syropoulos. 1996. Liệu cái bóng của tương lai có thể gây hại cho sự hợp tác. Tạp chí Hành vi và Tổ chức Kinh tế 29: 355-72.

Tilly, C. 1992. Cưỡng chế, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu . New York: Blackwell.

Tullock, G. 1980. Tìm kiếm tiền thuê hiệu quả. Trong JM Buchanan, RD Tollison, và G. Tullock, eds., Hướng tới một lý thuyết về xã hội tìm kiếm tiền thuê . College Station: Texas A&M University Press, trang 3-15.

Thông tin và Bảo vệ nhà đầu tư không đầy đủ

Karl Warneryd

7.1 Giới thiệu

Theo báo cáo của USA Today vào năm 1999, Inkombank, được thành lập vào năm 1988, là một ngân hàng Nga dường như có rất nhiều hứa hẹn. Năm 1993, nó huy động vốn từ một nhóm các nhà đầu tư nước ngoài chọn lọc, bao gồm cả công ty cổ phần Morgenthow & Latham có trụ sở tại New York. Tuy nhiên, không có cổ tức nào được trả, và các cổ đông mới nhanh chóng bắt đầu nghi ngờ Inkombank có hành vi sai trái. Năm 1994, đại diện hợp pháp của các cổ đông đã viết thư cho Inkombank đe dọa sẽ kiện. Một phản hồi đã được gửi đến Michael Shick, giám đốc của Morgenthhow & Latham, mời ông đến Moscow, gặp gỡ các quan chức của ngân hàng và thảo luận về các vấn đề. Shick đến Nga và sau đó được tìm thấy đã chết ở sông Moscow, bị bắn vào đầu. Hoàn cảnh về cái chết của Shick chưa bao giờ được giải quyết, vụ kiện của các cổ đông chưa bao giờ được xét xử, nhưng vào năm 1998, giấy phép hoạt động như một ngân hàng ở Nga của Inkombank cuối cùng đã bị thu hồi sau những cáo buộc rằng ngân hàng này có liên quan đến các nhóm tội phạm có tổ chức và tham gia vào các âm mưu rửa tiền . ¹

Câu chuyện này gợi ý rằng khi đầu tư vào các doanh nghiệp Nga, ít nhất thỉnh thoảng nên sở hữu một khẩu súng. Tất nhiên, có rất nhiều câu chuyện đầu tư sai lầm nghiêm trọng như vậy ở các nền kinh tế đang chuyển đổi và đang phát triển, nơi mà một khuôn khổ chính thức để bảo vệ nhà đầu tư có thể kém phát triển hoặc hoàn toàn không có. Nếu ở một quốc gia, việc thực thi các quyền của nhà đầu tư là tốn kém, thì điều này đương nhiên có nghĩa là có thể khó thu hút các nhà đầu tư. Theo đó, một tài liệu thực nghiệm gần đây về luật và tài chính nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bảo vệ nhà đầu tư hợp pháp chính thức trong việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc cấp vốn cho các doanh nghiệp (ví dụ: xem La Porta et al. 1998; La Porta, Lopez-de-Silanes, and Shleifer 1999; Shleifer and Vishny 1997.)

Nhưng ngay cả khi có các thể chế pháp lý chính thức, mối quan hệ quản lý cổ đông về bản chất vẫn là một hợp đồng không hoàn chỉnh điển hình. Không có gì đảm bảo, ngay cả khi mua cổ phiếu của một công ty ở một quốc gia phương Tây, rằng nhà đầu tư sẽ nhận lại được bất cứ thứ gì. Như chủ ngân hàng người Đức Carl Furstenberg (1850-1933) được cho là đã nói một cách rất đáng nhớ,

Die Aktionare sind dumm undfrech; dumm, well sie Aktien kaufen, undfrech, well sie auchnochDividende erwarten.

Đó là, các cổ đông là ngu ngốc và xấc xược. Ngu xuẩn vì họ mua cổ phiếu, nghĩa là họ đầu tư vào những dự án mà họ sẽ không có quyền kiểm soát thực sự , xấc xược vì họ vẫn đòi cổ tức.

Do bản chất của công ty, biện pháp bảo vệ hợp pháp nhất có thể đảm bảo là các hoạt động nội bộ của công ty minh bạch với nhà đầu tư bên ngoài và các nhà quản lý có thể bị kiện vì vi phạm nghĩa vụ ủy thác của họ—nghĩa vụ được xác định một cách mơ hồ của ban quản lý phải hành động. vì lợi ích của chủ sở hữu. Nhưng điều này không có nghĩa là việc thực thi quyền lợi của nhà đầu tư trở nên miễn phí với các quy định pháp lý như vậy. Giống như nhà đầu tư ở Nga có thể phải mua súng để tự bảo vệ mình, nhà đầu tư ở một quốc gia có hệ thống bảo vệ nhà đầu tư chính thức phát triển tốt hơn cũng phải dành nguồn lực để bảo vệ khoản đầu tư của mình. Nếu quản lý làm sai, điều này không có nghĩa là họ sẽ tự động bị trừng phạt. Ít nhất, chủ đầu tư phải tiến hành các thủ tục kiện tụng. Khi ra tòa, một nhà đầu tư không chi bất kỳ khoản nào cho luật sư và chuẩn bị cho vụ kiện của mình sẽ thua chắc chắn, vì thông tin duy nhất được tòa án sử dụng để đưa ra quyết định là thông tin do chính các bên cung cấp.

Do đó, bất kỳ tập hợp thể chế pháp lý nào, dù không đầy đủ hay rộng rãi, về cơ bản vẫn sẽ làm phát sinh chi phí xã hội liên quan đến việc thực thi quyền lợi của nhà đầu tư. Tất nhiên, cần phải bổ sung thêm các nguồn lực mà ban quản lý đã sử dụng để cố gắng giữ lại các quỹ trong công ty. Trong phạm vi mà các nguồn lực được sử dụng trong cuộc xung đột giữa chủ sở hữu và ban quản lý có những cách sử dụng khác, hiệu quả hơn, chúng thể hiện một tổn thất nặng nề, vì chúng chỉ được sử dụng để thực hiện chuyển giao thu nhập. (Như một lập luận nổi tiếng, trong bối cảnh của cái ngày nay được gọi là các hoạt động tìm kiếm đặc lợi nói chung, bởi Tullock 1967.)

Những quan sát này đương nhiên làm nảy sinh câu hỏi hiến pháp về những đặc tính của một hệ thống pháp luật nhằm giảm thiểu những chi phí như vậy . Có một câu trả lời ban đầu rõ ràng cho câu hỏi này: Hệ thống tối thiểu hóa chi phí ảnh hưởng là một hệ thống hà khắc trong đó các quyết định không thể bị ảnh hưởng bởi các hoạt động của các bên liên quan. Một ví dụ là một hệ thống pháp luật trong đó các nhà quản lý bị các nhà đầu tư kiện luôn bị kết tội. Nhưng rõ ràng là một hệ thống như vậy sẽ có những tác động khuyến khích tiêu cực nghiêm trọng. Nếu sự tham gia của các doanh nhân là cần thiết để các dự án hợp tác được thực hiện và có chất lượng cao, thì sẽ có sự đánh đổi giữa việc giảm thiểu chi phí xung đột và khuyến khích doanh nhân tích cực hoạt động.

Phần còn lại của chương này tập trung vào ý nghĩa của một khung pháp lý tối ưu để bảo vệ nhà đầu tư về sự khác biệt giữa

một mặt, các thể chế pháp lý làm tăng tính minh bạch của công ty theo nghĩa giúp nhà đầu tư bên ngoài dễ dàng biết được giá trị thực tế của dự án của công ty là bao nhiêu, và

Mặt khác, các tổ chức pháp lý giúp giảm chi phí cho nhà đầu tư trong việc kiện thành công ban quản lý vì vi phạm nghĩa vụ ủy thác.

Trong một mô hình có tính đến bản chất chiến lược của xung đột giữa nhà đầu tư và ban quản lý đối với thặng dư thực tế, dựa trên các quy tắc được cung cấp bởi khung pháp lý, tôi chỉ ra rằng có thể có sự tương tác phức tạp giữa hai loại bảo vệ pháp lý khác nhau này đối với nhà đầu tư. Đặc biệt, tôi tập trung vào ý nghĩa của sự phát triển. Nhiều nghiên cứu (ví dụ, Lopez-de-Silanes 2002) báo cáo mối tương quan tích cực giữa tăng trưởng và các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư khác nhau. Tôi chỉ ra rằng việc tăng khả năng dễ dàng kiện các nhà quản lý trong bối cảnh pháp lý nơi mà tính minh bạch của công ty thấp có thể dẫn đến tác động không mong muốn khiến các nhà quản lý lựa chọn các dự án có chất lượng thấp.

Tôi làm theo Muller và Warneryd (2001) và Castillo và Skaperdas (2005) trong việc mô hình hóa mối quan hệ giữa nhà đầu tư và người trong công ty như một cuộc xung đột tốn kém , nhưng bổ sung thêm thông tin bất đối xứng. Về mặt hình thức, khi đó mô hình là một cuộc cạnh tranh về giá trị chung với thông tin bất đối xứng, như đã được nghiên cứu tổng quát hơn trong Warneryd (2003). Đó là, không giống như những gì phổ biến trong các đóng góp khác cho tài liệu về quản trị công ty, chẳng hạn như của Shleifer và Wolfenzon (2002), những người cho rằng có một xác suất ngoại sinh cho việc chuyển hướng quản lý bị phát hiện và trừng phạt, tôi xin chia sẻ rằng người quản lý có thể giữ lại giá trị được tạo ra của công ty là một chức năng của các nỗ lực bảo vệ an toàn tốn kém hoặc thích hợp trên các bộ phận của cả người quản lý và nhà đầu tư.

Hiện nay đã có một tài liệu quan trọng về hành vi cân bằng trong xung đột, với các ứng dụng trải rộng từ nghiên cứu về xung đột vũ trang hoàn toàn trong các tình huống quyền sở hữu được xác định không hoàn hảo (như trong McBride và Skaperdas 2005) đến phân tích hành vi trục lợi và vận động hành lang . Ít phổ biến hơn khi lưu ý đến các khía cạnh xung đột trong việc thực thi các chế độ quản trị công ty - mặc dù người ta cho rằng chúng sẽ đặc biệt rõ rệt ở các nền kinh tế đang phát triển và đang chuyển đổi. ²

Khi chỉ ra rằng việc thực thi nghĩa vụ ủy thác một cách nghiêm ngặt hơn trong tình huống có tính minh bạch thấp có thể khiến người quản lý lựa chọn các dự án kém chất lượng, nghĩa là các dự án bị chi phối một cách ngẫu nhiên bởi các dự án khả thi khác, quan điểm của tôi phần nào liên quan đến quan điểm của Burkart, Gromb, và Panunzi (1997), chẳng hạn, người đã lưu ý rằng quá nhiều sự giám sát, chẳng hạn như bởi một cổ đông lớn, làm giảm động lực của các nhà quản lý để nỗ lực hoặc thực hiện các khoản đầu tư theo mối quan hệ cụ thể để làm tăng giá trị của công ty. Ở đây tôi chỉ ra rằng ngay cả khi nhà kinh doanh có thể lựa chọn khả năng thành công cao mà không tốn kém, nhưng nếu có sự bất đối xứng về thông tin và anh ta có thể kỳ vọng giữ lại quá ít lợi nhuận, thì anh ta sẽ thích chọn khả năng thành công thấp hơn. Điều này là do xác suất thành công thấp làm tăng lợi thế thông tin của doanh nhân so với nhà đầu tư.

7.2 Chuyển hướng quản lý và nghĩa vụ ủy thác

Hãy xem xét một doanh nhân trung lập với rủi ro, E , người có thể, nếu anh ta nhận được tiền k > 0, thực hiện một dự án mang lại giá trị của công ty là y > 0 với xác suất p và 0 với xác suất 1 — p . Giá trị của công ty y và chi phí đầu tư k được giả định là ngoại sinh, nhưng doanh nhân có thể tự do lựa chọn xác suất thành công p .

Một nhà đầu tư trung lập với rủi ro, tôi , cung cấp vốn. Nếu dự án thành công, những gì mà doanh nhân quản lý để giữ lại được xác định bởi các chi phí bảo vệ (một thuật ngữ mượn từ Williamson 1985) của cả hai bên và mức độ bảo vệ nhà đầu tư được thực thi bởi luật pháp.

Trong bất kỳ hệ thống quản trị doanh nghiệp nào, những gì một nhà đầu tư có thể thu được từ một dự án nhất thiết phụ thuộc vào các hoạt động tốn kém được thực hiện bởi cả nhà đầu tư và ban quản lý. Để thấy điều này, giả sử rằng một nhà đầu tư được ban quản lý thông báo rằng dự án đã thất bại và không có gì có thể hoàn lại được. Nếu nhà đầu tư nghi ngờ quản lý yếu kém hoặc quản lý hoàn toàn chuyển hướng quỹ, nhưng không làm gì, anh ta chắc chắn sẽ không còn gì. Nhà đầu tư ít nhất phải khởi kiện

ban quản lý. Sau khi vụ việc được đưa ra tòa, nhà đầu tư phải sử dụng thêm các nguồn lực. Vì tòa án không phải là toàn trí và không tự mình điều tra nên quyết định của tòa án phụ thuộc vào bằng chứng do các bên tương ứng đưa ra. Một bên không đưa ra bằng chứng sẽ không có khả năng thắng thế. Và bằng chứng, tất nhiên, là tốn kém để sản xuất.

Ở các nước đang phát triển, nơi các thể chế luật pháp có thể không chính thức, không đáng tin cậy và dễ bị tham nhũng, việc thu thập bằng chứng thậm chí còn tốn kém hơn ở các nước công nghiệp hóa. Trong những trường hợp cực đoan, chẳng hạn như các trường hợp gợi ý trong câu chuyện về ngân hàng Inkombank của Nga đã thảo luận ở đầu chương này, việc bảo vệ có thể liên quan đến việc mua súng và thuê côn đồ để thực thi quyền lợi của bạn trong trường hợp xung đột.

Cụ thể, giả sử rằng tôi chi tiêu x I cho việc bảo vệ và E chi tiêu x E . Sau đó, phần giá trị được tạo ra của công ty mà tôi có thể trích xuất từ công ty là ở đâu 0 < y < 1 là tham số đo lường lợi thế mang lại cho nhà đầu tư theo mức độ hiệu quả của sự bảo vệ pháp lý. Nghĩa là, nếu y > 0 : 5, doanh nhân bị thiệt thòi so với nhà đầu tư và nếu y < 0 : 5, nhà đầu tư bị thiệt thòi. 3 Nếu nhà đầu tư không chi tiêu gì, giả sử toàn bộ giá trị của công ty vẫn thuộc về chủ doanh nghiệp. Hóa ra, điều này không bao giờ có thể xảy ra ở trạng thái cân bằng.

Pi (Xi ; Xe)

(yxi=(yxi + (1 - y)xE)

⁰

if yxI + (1 — y)xE > 0; otherwise;

Phù hợp với cuộc thảo luận trước đó, người ta có thể nghĩ về p i là khả năng nhà đầu tư thắng kiện trước tòa. 4 Vì các bên được giả định là trung lập với rủi ro, nên không có sự phân biệt có ý nghĩa nào giữa xác suất nhà đầu tư thu được toàn bộ giá trị của công ty và một cổ phần xác định được trao một cách chắc chắn. Khi đó, tham số y có thể được coi là đo lường sức mạnh của giả định pháp lý có lợi cho nhà đầu tư, nếu nhà đầu tư quyết định đưa doanh nhân ra tòa. Tuy nhiên, lưu ý rằng do cả hai bên đều biết khả năng nhà đầu tư thắng kiện trước tòa, nên không cần thực sự tiến hành thủ tục tòa án—các bên có thể chỉ cần chia sẻ giá trị của công ty theo cách mà nhà đầu tư kết thúc bằng phần của mình. gia trị được ki vọng.

Các khoản chi tiêu bảo vệ của doanh nhân nên được coi là nỗ lực dành cho việc che giấu hành vi tự xử lý của ban quản lý, hành vi trộm cắp trắng trợn và các hoạt động khác của quỹ công ty vi phạm nghĩa vụ ủy thác—chứ không phải là nỗ lực che giấu giá trị của công ty thông qua kế toán và các hoạt động khác . biện pháp cụ thể. Ví dụ, chi phí bảo đảm an toàn tương ứng của nhà đầu tư có thể được coi là chi phí pháp lý phát sinh trong việc cố gắng giữ nhà doanh nghiệp thực hiện nghĩa vụ trung thành của mình - nhưng không phải là nỗ lực khám phá cụ thể giá trị được tạo ra. Sau đó, tham số y đo lường chi phí tương đối đối với nhà đầu tư trong việc yêu cầu tòa án duy trì nghĩa vụ ủy thác của người quản lý.

Tôi phân biệt giữa nỗ lực chiếm đoạt và nỗ lực nhằm tiết lộ giá trị của công ty bởi vì tôi muốn tách biệt tác động của việc bảo vệ pháp luật theo nghĩa thực thi nghĩa vụ ủy thác, và mặt khác là tác động của sự bất đối xứng thông tin. . Tất nhiên, mức độ bất đối xứng thông tin ở một mức độ nào đó cũng là chức năng của các quy định pháp luật, và cuối cùng tôi muốn phân biệt các biện pháp pháp lý cho phép cổ đông kiện các nhà quản lý về hành vi sai trái với những biện pháp làm tăng tính minh bạch của công ty.

Dòng thời gian của trò chơi như sau:

E chọn xác suất thành công của dự án p có thể quan sát được và đề xuất dự án cho I .

Tôi chấp nhận hoặc từ chối dự án. Nếu tôi đã chấp nhận, anh ta trả tiền k .

Nếu tôi đã chấp nhận, giá trị của công ty được nhận ra và quan sát bởi E . Trong một kịch bản, tôi sẽ xem xét giá trị cũng được quan sát bởi I và E biết liệu điều này có xảy ra hay không.

Các bên thực hiện các chi phí bảo vệ của họ và nhận được các khoản thanh toán theo chức năng thành công của cuộc thi p I .

7.3 Tranh tụng cân bằng

Tôi giải quyết trò chơi ngược từ cuối, trước tiên tập trung vào sự cân bằng ở giai đoạn cuộc thi. Nghĩa là, tôi giả định rằng giá trị của công ty đã được hiện thực hóa và vụ kiện tụng đã được bắt đầu, đồng thời xem xét mức chi tiêu bảo vệ mà các bên sẽ lựa chọn một cách hợp lý vào thời điểm này. Đầu tiên tôi nghiên cứu trường hợp thông tin đối xứng, trong đó cả hai bên đều được thông báo về giá trị thực.

7.3.1 nhà đầu tư thông thái

Giả sử giá trị của công ty là y và cả hai bên đều được thông báo về điều này. Doanh nhân sau đó muốn chọn x E ( y ) để tối đa hóa

v E : = ( ¹ - P i ( x i s ( y ) ; x E ( y ))) y - x E ( y ) ;

với chi phí bảo vệ x I s ( y ) của nhà đầu tư.

Lưu ý rằng không thể xảy ra ở trạng thái cân bằng mà một hoặc cả hai bên chi tiêu bằng không nếu giá trị của hãng là dương. Giả sử một bên chi tiêu bằng không. Sau đó, bên kia sẽ giành chiến thắng với xác suất đổi lại một khoản chi tiêu nhỏ tùy ý.

Vì v E hoàn toàn lõm trong biến chiến lược x E ( y ) , nên câu trả lời tốt nhất của doanh nhân do đó được tìm thấy bằng cách lấy đạo hàm hàm mục tiêu của anh ta đối với x E s ( y ) , và đặt đạo hàm bằng không. Do đó nó phải là

x s y , v y ( ¹ - y ) x l ( y ⁾ y - y x tôi ( y ⁾

xE ( y ⁾ -       1 - y       :

Tương tự, chức năng trả lời tốt nhất của nhà đầu tư là

x s / y       y 1 - y ) x E ( y ⁾ y -( 1 - y ) x E ( y ⁾

X tôi ( y ) —       y       :

Ở trạng thái cân bằng, cả hai bên phải chơi những câu trả lời hay nhất. Do đó có một trạng thái cân bằng duy nhất trong đó

x E ( y )- x I ( y ) - y ( 1 - y ) V ;

và tự nhiên

x E ( 0 ) - x I s ( 0 ) - 0 :

Do đó, lợi ích cân bằng kỳ vọng của nhà đầu tư là

bạn tôi _ : - y 2 p y

và của doanh nhân là

u E : - ( 1 - y ) 2 p y:

7.3.2 Nhà đầu tư kém hiểu biết

Tiếp theo, hãy xem xét trường hợp nhà đầu tư không được cung cấp thông tin và chỉ có doanh nhân mới biết giá trị thực của công ty.

Vì doanh nhân biết liệu giá trị là y hay không, nên anh ta sẽ chi tiêu một cách hợp lý số không cho các hoạt động phù hợp nếu giá trị bằng không. Do đó trong tình huống này x E a ( 0 ) - 0. Nếu giá trị là y , E muốn chọn x E a ( y ) sao cho cực đại

v E : ⁻ Ơ ⁻ tôi ) _ y - x E ( y ) :

Xét đạo hàm riêng cấp một của v E đối với x E ( y ) ,

q v E       0 ( 1 — 0 ) x f

wa = ( 0 x 1 + ( 1 — 0 ) x E ( y )) ²

Đạo hàm này âm với mọi x E ( y ) > 0 nếu chúng ta có x ỉ > ( 1 — 0 ) y= 0 , và do đó câu trả lời hay nhất của doanh nhân là x E ( y ) = 0. Mặt khác, câu trả lời hay nhất của doanh nhân là

x fl/ 1 A       py ( 1 — 0 ) xf y — 0 xf

xE ( y ⁾ =       1_ 0 ■

Tôi , chỉ biết phân phối trước của giá trị, muốn chọn chi tiêu chiếm đoạt của anh ta x I ỉ để tối đa hóa

v f : = ( 1 — p )- 0 + ppiy — x f ;

mà điều kiện bậc nhất, cho trước dương x E ỉ ( y ) là

0 ( 1 — 0 ) x E ( y )       p y .

( 0 x f + ( 1 — 0 ) x E ( y )) ² "

Tại điểm cân bằng mà doanh nhân chi tiêu một lượng dương tại y , do đó chi tiêu phân bổ cân bằng là

x E f ( 0 )= 0 ;

x iiv] =       0 ( 1 — 0 ) p „ y ;

E ( y )       ( 1 -( 1 — p ) 0 ) 2 y ;

Và

x       0 ( 1 — 0 ) p ² bạn :

¹ ( 1 — ( 1 — p ) 0 ) ²

Vì x f < ( 1 — 0 ) y= 0 , đây là trạng thái cân bằng duy nhất có thể tồn tại.

Lưu ý rằng nếu cả hai bên đều không hiểu rõ về giá trị của công ty, thì mỗi bên sẽ chi 0 ( 1 — 0 ) py cho kỳ vọng ở trạng thái cân bằng. Nhưng vì lợi thế thông tin của doanh nhân, nhà đầu tư phải cố gắng tránh một hiện tượng tương tự như lời nguyền của người chiến thắng trong lý thuyết đấu giá. Thay vì định giá công ty theo kỳ vọng trước đó, nhà đầu tư phải điều chỉnh giảm chi tiêu của mình.

Ở trạng thái cân bằng, tiện ích trước đây của nhà đầu tư là

u : = v f =

0 2 tr 3

=       —       2 y:

( 1 — ( 1 — p ) 0 ) ² "

Tiện ích trước đây của doanh nhân là

( 1 — y ) 2 p

uE := pvE =

——„       ' Ọ y-

( 1 — ( 1 — p ) y ) 2 ²

Từ quan điểm về hiệu quả, chi phí xung đột nên càng nhỏ càng tốt, vì bản thân cuộc thi chỉ liên quan đến việc phân bổ giá trị kỳ vọng của p y giữa hai bên tham gia trung lập với rủi ro. Lưu ý rằng cả hai bên đều chi tiêu số tiền như nhau trong kỳ vọng ở trạng thái cân bằng. Vì x f < y ( 1 — ff ) py với p < 1, điều này có nghĩa là thông tin bất đối xứng làm tăng hiệu quả so với các tình huống mà cả hai bên đều được thông báo hoặc cả hai bên đều không được thông báo. Hơn nữa, tạo lợi thế cho cả hai bên bằng cách cho phép y 0 0 : 5 cũng làm giảm chi tiêu cân bằng. Cả hai tác động này là những ví dụ về cách thức mà sự bất đối xứng dưới nhiều hình thức khác nhau thường làm giảm chi phí xung đột trong các cuộc cạnh tranh.

7.4 Lựa chọn dự án

Mặc dù nhìn bề ngoài, cho đến nay sự bất cân xứng về thông tin giữa nhà đầu tư và doanh nhân dường như có lợi từ quan điểm về hiệu quả, người ta vẫn cần lùi lại một bước về điểm bắt đầu của trò chơi và cân nhắc lựa chọn dự án . bởi doanh nghiệp kinh doanh. Điều này hóa ra làm phức tạp hình ảnh.

Giả sử rằng doanh nhân được tự do lựa chọn các dự án với xác suất thành công p , tùy thuộc vào sự ràng buộc về sự tham gia của nhà đầu tư u I b k . Những dự án nào doanh nhân muốn cung cấp cho các nhà đầu tư, và điều này phụ thuộc như thế nào vào mức độ bảo vệ nhà đầu tư hợp pháp?

Để đơn giản, giả sử rằng p có thể được đặt miễn phí tại bất kỳ giá trị nào trong [ 0 ; 1 ] . Giả định rằng giá trị p càng cao thì chi phí càng lớn sẽ đơn giản giúp củng cố kết luận của chúng ta về tác động của sự bất đối xứng thông tin.

7.4.1 Nhà đầu tư có hiểu biết

Khi nhà đầu tư được thông báo, tiện ích trước đây của doanh nhân là u E = ( 1 — y ) 2 p y-

Vì khoản hoàn trả này đang tăng nghiêm trọng trong p , nên E sẽ chọn một dự án có p = 1 một cách tầm thường, bất kể giá trị của y là bao nhiêu .

Do đó, giá trị hiệu quả của y , từ góc độ hiến pháp, là giá trị giảm thiểu chi phí xung đột, bằng 2 Ớ ( 1 — y ) . Nếu tiện ích đặt trước của doanh nhân bằng 0, mức tối thiểu đạt được bằng cách đặt y = 1, tương ứng với sự bảo vệ nhà đầu tư hoàn hảo.

7.4.2 Nhà đầu tư kém hiểu biết

Khi nhà đầu tư không có thông tin, tùy thuộc vào giá trị của y , độ thỏa dụng kỳ vọng của nhà kinh doanh u E a có thể không đơn điệu trong p , vì

qu E ( 1 — y ) 2 ( 1 — y — pff ) y qp ( 1 — ( 1 — p ) y ) 3 '

Giả sử một giải pháp bên trong và quên đi ràng buộc về sự tham gia của nhà đầu tư (tất nhiên, điều này cũng phụ thuộc vào y và k ), u E a được cực đại hóa đối với p tại

1 — y

P = 0 ;

đang giảm dần theo y . Do đó, nếu sự lựa chọn dự án của doanh nhân hoàn toàn không bị hạn chế, anh ta sẽ chọn những dự án tồi, theo nghĩa là những dự án khó có thể thành công, khi mức độ bảo vệ của người đầu tư cao . Nhưng nếu y a 0 : 5, do đó các bên ngang nhau hoặc doanh nhân được hưởng lợi từ quan điểm pháp lý, doanh nhân sẽ chọn các dự án có p = 1 một cách tối ưu. Trong trường hợp này, doanh nhân không phải bù đắp bất lợi pháp lý bằng cách một lợi thế thông tin. Hình 7.1 minh họa sự lựa chọn tối ưu của doanh nhân về xác suất thành công.

Trực giác cho điều này là như sau: Doanh nhân chỉ chi tiêu một cái gì đó khi chiếm đoạt khi một giá trị tích cực đã được nhận ra trên thực tế. Nhà đầu tư trong việc lựa chọn các khoản chiết khấu chi tiêu phù hợp của mình vì lợi thế thông tin của doanh nhân, điều này cải thiện với p . Do đó, có một sự đánh đổi từ quan điểm của nhà kinh doanh—một p cao hơn làm tăng kỳ vọng gộp trước đó của dự án, nhưng cũng làm tăng chi tiêu hợp lý của nhà đầu tư. Hơn nữa nhiệt độ càng cao , doanh nghiệp càng trở nên tốn kém hơn để chống lại chi tiêu hợp lý của nhà đầu tư.

Người ta có thể phản đối rằng tôi đã bỏ qua việc tính đến việc có thể có một thị trường cho các cơ hội đầu tư và

Figure 7.1

Entrepreneur's optimal choice of project

do đó, kiến nghị có thể buộc các doanh nhân phải cung cấp các dự án chất lượng cao. Nhưng trong bối cảnh mà tôi nghĩ đến, chẳng hạn như các nền kinh tế đang chuyển đổi và đang phát triển, những thị trường hoạt động tốt như vậy thường không có.

Bây giờ hãy xem xét câu hỏi hiến pháp về mức lợi thế tối ưu của nhà đầu tư trước tòa là bao nhiêu, có tính đến sự lựa chọn dự án hợp lý của doanh nhân. Người ta có thể sử dụng làm thước đo phúc lợi xã hội là tổng thỏa dụng dự kiến

w := uf + uE =

7.5 Kết luận

Mô hình được nghiên cứu trong chương này là một hợp đồng không hoàn chỉnh giữa nhà đầu tư và doanh nhân. Nhà đầu tư phải sử dụng những nỗ lực tốn kém để thu được thứ gì đó từ công ty trong một cuộc cạnh tranh chiến lược với doanh nhân. Nếu thành công hay thất bại của dự án là thông tin cá nhân của doanh nhân, mức độ bảo vệ nhà đầu tư cao, theo nghĩa dễ dàng kiện thành công nhà quản lý doanh nhân về hành vi sai trái, có thể tạo động lực cho doanh nhân lựa chọn dự án trước đó. với xác suất thành công thấp. Từ góc độ kinh tế chính trị, có một vấn đề hiến định về các thể chế hiệu quả để bảo vệ nhà đầu tư. Điều này đặt ra câu hỏi về sự đánh đổi giữa các biện pháp được thiết kế để tăng tính minh bạch của công ty, chẳng hạn như các quy tắc công bố thông tin và thực thi nghĩa vụ ủy thác sau đó.

Djankov, La Porta và Shleifer (2005) phát triển các thước đo về tính minh bạch của các giao dịch do công ty thực hiện, mức độ trách nhiệm của ban quản lý đối với việc tự xử lý và sự dễ dàng mà các cổ đông có thể kiện ban quản lý về hành vi sai trái. Một số quốc gia, chẳng hạn như Belarus, Bolivia, Ecuador, Hy Lạp, Honduras, Hungary, Thụy Điển và Thụy Sĩ, kết hợp điểm số hợp lý về chỉ số trách nhiệm quản lý với điểm số thấp về tính minh bạch. (Nổi bật là Maldives, quốc gia đạt điểm rất cao về chỉ số trách nhiệm quản lý nhưng bằng 0 về tính minh bạch.) Lý thuyết được phát triển trong chương này cho thấy động cơ khuyến khích ban quản lý tìm kiếm các dự án chất lượng cao ở các quốc gia này có thể kém, dẫn đến đến lượt nó có thể tác động đến triển vọng tăng trưởng của các quốc gia này. Ít nhất, hàm ý của phân tích ở đây là mối tương quan và tương tác tiêu cực tiềm tàng của các chỉ số minh bạch và trách nhiệm pháp lý phải được tính đến khi áp dụng các phát hiện của Djankov, La Porta và Shleifer, thay vì chỉ lấy giá trị trung bình. của các chỉ số như một dấu hiệu cho thấy chất lượng tổng thể của các cơ hội đầu tư giữa các quốc gia.

Là một đóng góp về mặt lý thuyết, mô hình của chương này đưa tính không chắc chắn nội sinh vào một mô hình xung đột giữa nhà đầu tư và doanh nhân . Ở đây tôi đã giả định rằng phân vùng thông tin của nhà đầu tư có cấu trúc đặc biệt đơn giản – nhà đầu tư hoặc không biết gì hoặc biết chắc chắn giá trị thực của công ty. Một sự mở rộng tự nhiên sẽ là xem xét một tình huống trong đó nhà đầu tư có một số tín hiệu tổng quát hơn về việc thực hiện, với độ chính xác thay đổi liên tục. Điều này sẽ cho phép điều tra sâu hơn về bản chất chính xác của sự đánh đổi giữa tính minh bạch và trách nhiệm pháp lý của người quản lý. Tôi đề nghị đây là một chủ đề có tiềm năng hiệu quả để nghiên cứu thêm.

ghi chú

Tôi cảm ơn Helmut Bester, Kai Konrad, Stergios Skaperdas và Gisela Waisman vì những nhận xét hữu ích.

Bản tóm tắt ngắn gọn này không thể đánh giá đầy đủ tất cả những phức tạp phức tạp của vụ án mang tính xây dựng này, bao gồm các cáo buộc quấy rối tình dục và sự tham gia của Ngân hàng New York, chỉ đề cập đến một số điều.

Konrad (2002) nghiên cứu vấn đề đầu tư trực tiếp nước ngoài ở những quốc gia mà hệ thống luật pháp không đáng tin cậy đến mức có nguy cơ một chính phủ phi dân chủ có thể tước đoạt một dự án. Trong chương này, tôi phân tích những gì có thể được coi là phiên bản vi mô của vấn đề này, trong đó mối đe dọa sung công xuất phát từ chính việc quản lý dự án.

Phiên bản đối xứng của hàm thành công cuộc thi này, trong đó y = 0 : 5, là mô hình cuộc thi thường gặp nhất trong tài liệu (ví dụ, xem Tullock 1980; Nitzan 1994; Hirshleifer 1989; Rajan và Zingales 2000). Nó đã được tiên đề hóa bởi Skaperdas (1996).

Đối với lập luận về tác động rằng xác suất tòa án quyết định có lợi cho nhà đầu tư dựa trên cập nhật Bayesian thực sự có thể ở dạng rút gọn như thế này, hãy xem Skaperdas và Vaidya (2005).

Người giới thiệu

Burkart, M., D. Gromb, và F. Panunzi. 1997. Cổ đông lớn, giám sát và giá trị của công ty. Tạp chí Kinh tế hàng quý 112: 693-728.

Castillo, R. và S. Skaperdas. 2005. Tất cả trong gia đình hay công chúng? Luật pháp và chi phí thích hợp như là yếu tố quyết định cơ cấu sở hữu. Kinh tế quản trị 6: 93-104.

Djankov, S., R. La Porta, và A. Shleifer. 2005. Luật và kinh tế học tự xử lý. Giấy làm việc. Đại học Harvard.

Hirshleifer, J. 1989. Xung đột và chức năng thành công tìm kiếm đặc lợi: Các mô hình tỷ lệ so với sự khác biệt của thành công tương đối. Sự lựa chọn của công chúng 63: 101-12.

Konrad, KA 2002. Đầu tư khi không có quyền sở hữu: Vai trò của lợi thế đương nhiệm. Tạp chí Kinh tế Châu Âu 46: 1521-37.

La Porta, R., F. Lopez-de-Silanes, và A. Shleifer. 1999. Quyền sở hữu doanh nghiệp trên toàn thế giới. Tạp chí Tài chính 54: 471-517.

La Porta, R., F. Lopez-de-Silanes, A. Shleifer, và R. Vishny. 1998. Luật và tài chính. Tạp chí Kinh tế Chính trị 106: 1113-55.

Lopez-de-Silanes, F. 2002. Chính trị của cải cách luật pháp. Tài liệu Thảo luận G-24 của UNCTAD.

Muller, HM, và K. Warneryd. 2001. Sở hữu bên trong và bên ngoài: Một lý thuyết chính trị về công ty. RAND Tạp chí Kinh tế 32: 527-41.

Nitzan, S. 1994. Mô hình hóa các cuộc thi tìm kiếm tiền thuê. Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu 10:41-60.

Rajan, RG và L. Zingales. 2000. Sự chuyên chế của bất bình đẳng. Tạp chí Kinh tế Công cộng 76: 521-58.

Shleifer, A., và RW Vishny. 1997. Khảo sát về quản trị doanh nghiệp. Tạp chí Tài chính 52: 737-83.

Shleifer, A. và D. Wolfenzon. 2002. Bảo vệ nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Tạp chí Kinh tế Tài chính 66: 3-27.

Skaperdas, S. 1996. Các chức năng thành công của cuộc thi. Lý thuyết kinh tế 7: 283-90.

Skaperdas, S. và S. Vaidya. 2005. Thuyết phục như một cuộc thi. Giấy làm việc.

Tullock, G. 1967. Chi phí phúc lợi của thuế quan, độc quyền và trộm cắp. Western Economic Journal 5: 224-32.

Tullock, G. Tìm kiếm tiền thuê hiệu quả. Trong JM Buchanan, RD Tollison, và G. Tullock, eds., Hướng tới một lý thuyết về xã hội tìm kiếm tiền thuê . Trạm đại học: Nhà xuất bản Đại học Texas A&M. 1980, trang 269-82.

Warneryd, K. 2003. Xung đột thông tin. Tạp chí Lý thuyết Kinh tế 110: 121-36.

Williamson, OE 1985. Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản . New York: Báo chí tự do.

IV

Định mức và Văn hóa

Hồi giáo trỗi dậy và bạo lực xã hội trong cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia

Daniel L. Chen

8.1 Giới thiệu

Một trong những quan điểm có ảnh hưởng nhất trong thời đại chúng ta cho rằng một phần lớn sự thất bại của sự phát triển trong thời kỳ hậu chiến là do xung đột nhóm. Nghiên cứu gần đây về kinh tế học phát triển đã xác định được một tập hợp lớn các đổi mới chính sách có thể giúp ích cho người nghèo. Nhưng những chính sách này thường không được thông qua do xung đột giữa các nhóm. Các nhà nghiên cứu có truyền thống tập trung vào số lượng các nhóm xung đột với nhau (Easterly và Levine 1997; Alesina, Baqir, và Easterly 1999; Miguel và Gugerty 2005). Chương này tập trung vào cường độ mà mọi người xác định với các nhóm của họ. Bạo lực là một ngoại ứng tiêu cực với chi phí xã hội to lớn (ví dụ, Alesina, Baqir, và Easterly 1999; Abadie và Gardeazabal 2003), do đó, trong phạm vi bản sắc nhóm và bạo lực xã hội (hành vi hủy diệt, giết chóc, cướp bóc, tấn công, đốt cháy) , đụng độ, bắt giữ con tin, v.v., do nhóm này chống lại nhóm khác) có liên quan với nhau, các chính sách có tính đến cường độ của bản sắc nhóm cần được xem xét.

Trong chương này, tôi xem xét bản sắc nhóm và xung đột nhóm trong bối cảnh cụ thể của sự trỗi dậy của Hồi giáo trong cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia. Indonesia đã trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính nghiêm trọng từ năm 1997 đến năm 1998. Tỷ giá hối đoái giảm đáng kể từ 2.400 Rupiah đổi một đô la Mỹ xuống còn 16.000 Rupiah đổi một đô la Mỹ, trong khi chỉ số CPI thực phẩm tăng từ 100 lên 261. Trong một năm, giá trị tài sản giảm xuống bằng 91 phần trăm. Ngược lại, phải mất ba năm để giá trị tài sản giảm 87% trong thời kỳ Đại suy thoái ở Mỹ (Friend 2003). Hàng triệu người mất việc làm hoặc chuyển sang khu vực phi chính thức (Irawan, Iftikhar, và Iyanatul 2000). Cuộc khủng hoảng lên đến đỉnh điểm vào đầu năm 1998 và dẫn đến bạo loạn và cướp bóc ở mọi tỉnh, trừ một tỉnh. Giữa năm 1990 và 2001, xã hội

bạo lực đã khiến hơn 6.208 người chết ở Indonesia, tăng mạnh sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997 (Tadjoeddin 2002).

Nhiều bằng chứng được trình bày trong chương này cho thấy mối quan hệ chặt chẽ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội trong cuộc khủng hoảng. Tôi sử dụng một bộ dữ liệu duy nhất theo dõi mọi vụ bạo lực xã hội ở Indonesia do hãng thông tấn quốc gia và nhật báo quốc gia đưa tin trong hơn một thập kỷ kéo dài suốt cuộc khủng hoảng tài chính. Các khu vực có cường độ tôn giáo cao trước khủng hoảng có nhiều bạo lực xã hội hơn sau khủng hoảng. Các biện pháp mạnh mẽ hơn về cường độ tôn giáo (có khả năng khắc sâu bản sắc nhóm tốt hơn) có liên quan chặt chẽ hơn với bạo lực xã hội. Bạo lực xã hội có mối liên hệ tiêu cực với các hoạt động xã hội khác. Những kết quả này dường như không được thúc đẩy bởi các biến môi trường bị bỏ sót: bạo lực xã hội tăng nhanh nhất khi việc tham gia nghiên cứu kinh Koran cũng tăng nhanh nhất, và điều này không đúng với bạo lực xét xử cấp bang hoặc công nghiệp. Sự hiện diện nhiều hơn của các nhóm dựa trên đức tin có liên quan đến mức độ xung đột cao hơn do các trưởng thôn báo cáo sau cuộc khủng hoảng tài chính (Barron, Kaiser và Pradhan 2004). Về lý do tại sao những mối quan hệ này có thể được quan sát, xem Chen (2005a, b) để biết lý thuyết và bằng chứng về cường độ tôn giáo như bảo hiểm xã hội.

Trong các phần tiếp theo, tôi trình bày phân tích dữ liệu từ Cơ sở dữ liệu về Bạo lực xã hội ở Indonesia 1990-2001, được thu thập bởi Cơ quan Hỗ trợ của Liên Hợp Quốc cho Phục hồi Indonesia, và dữ liệu từ Khảo sát Trăm làng, một nhóm gồm 8.140 hộ gia đình, được thực hiện bởi Cục điều tra dân số Indonesia sian. Mục 8.2 mô tả dữ liệu.

Mục 8.3 xác định rằng cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội có liên quan trong cuộc khủng hoảng tài chính. Các ước tính của OLS chỉ ra rằng ở những khu vực có cường độ tôn giáo cao, bạo lực dễ xảy ra hơn, ở đó bạo lực được đo bằng tổng số vụ bạo lực xã hội cũng như số vụ có ít nhất một người chết. Những kết quả này đúng ngay cả sau khi kiểm soát một tập hợp lớn các đặc điểm môi trường và làng. Ngoài ra, các hình thức cường độ tôn giáo mạnh hơn, chẳng hạn như các trường tôn giáo và chủng viện, có liên quan mạnh mẽ đến bạo lực hơn là các hình thức yếu hơn, chẳng hạn như các tòa nhà thờ cúng và nghiên cứu kinh Koran. Nhân các hệ số ước tính với giá trị trung bình của các biện pháp cường độ tôn giáo sẽ tính tổng giá trị trung bình của các vụ bạo lực , cho thấy cường độ tôn giáo có thể giải thích thực tế tất cả các vụ bạo lực xảy ra nếu véc tơ của các biện pháp tôn giáo được coi là ngoại sinh. R 2 _ của các thông số kỹ thuật cho thấy cường độ tôn giáo có thể giải thích một phần ba phương sai của bạo lực đã xảy ra.

Mục 8.4 thảo luận về khả năng xảy ra quan hệ nhân quả ngược. Bởi vì hầu hết các biện pháp cường độ tôn giáo được thu thập trước cuộc khủng hoảng và tương đối bất biến theo thời gian và bởi vì các ngôi làng không có khả năng xây dựng trường học, chủng viện hoặc các tòa nhà tôn giáo để đề phòng bạo lực xã hội chủ yếu xảy ra sau cuộc khủng hoảng, nên quan hệ nhân quả đảo ngược khó có thể gây nhầm lẫn . Trên thực tế, mối quan hệ giữa các biện pháp trước khủng hoảng về cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội phần lớn bắt đầu sau cuộc khủng hoảng. Phần 8.5 cho thấy bạo lực xã hội có mối tương quan tiêu cực với các hoạt động xã hội khác, gợi ý rằng mạng lưới gắn kết giữa các nhóm có thể giảm thiểu xung đột nhóm (Barron, Kaiser và Pradhan 2004). Nó cũng gợi ý rằng các biến bị bỏ qua liên quan đến cả nhóm nghiên cứu kinh Koran và các hoạt động xã hội ''giả dược'' không thúc đẩy mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội.

Một vấn đề cơ bản trong việc giải thích đặc tả OLS là sự hiện diện của các yếu tố cố định không thể quan sát được có tương quan với cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội giữa các tỉnh. Để giải quyết nguồn sai lệch tiềm ẩn này, phần 8.6 sử dụng dữ liệu theo chiều dọc về nghiên cứu kinh Koran được theo dõi theo thời gian. Nghiên cứu kinh Koran vẫn gắn liền với bạo lực cộng đồng sau khi kiểm soát các hiệu ứng cố định về tỉnh và thời gian nhưng không liên quan đến bạo lực nhà nước hoặc công nghiệp. Phát hiện cuối cùng này làm giảm bớt mối lo ngại rằng các biến số bị bỏ sót dẫn đến những thay đổi trong cả nghiên cứu kinh Koran và bạo lực, vì có một điều gì đó cụ thể về bạo lực cộng đồng hơn là bạo lực nói chung có liên quan đến nghiên cứu kinh Koran trong cuộc khủng hoảng tài chính. Phần 8.7 thảo luận về một số giải thích thay thế và phần 8.8 kết luận.

8.2 Dữ liệu

Phân tích thực nghiệm rút ra từ Cơ sở dữ liệu UNSFIR về bạo lực xã hội ở Indonesia 1990-2001, theo dõi bạo lực trước và trong cuộc khủng hoảng tài chính, và Khảo sát Trăm làng, theo dõi các khía cạnh kinh tế và tôn giáo của hơn 8.000 hộ gia đình trước và trong cuộc khủng hoảng tài chính. Phân tích trong các phần tiếp theo xem xét mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo được ghi lại trong Khảo sát Trăm Làng và bạo lực được ghi lại trong Cơ sở Dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia 1990-2001. (Chen 2005b xem xét các điều kiện kinh tế được ghi lại trong Khảo sát Trăm làng ảnh hưởng như thế nào đến mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội.)

8.2.1 Dữ liệu bạo lực xã hội

Cơ sở dữ liệu của UNSFIR về bạo lực xã hội ở Indonesia 1990-2001 (Tadjoeddin 2002) bao gồm mọi vụ bạo lực xã hội được hãng thông tấn quốc gia Antara và nhật báo quốc gia Kompas đưa tin . Cơ sở dữ liệu theo dõi thiệt hại tài sản cũng như bạo lực giữa các cá nhân. Bạo lực xã hội đề cập đến sự tàn phá, giết chóc, cướp bóc, tấn công, đốt phá, xung đột, bắt giữ con tin và các hành vi thể chất khác của một nhóm người. Bởi vì các chính sách báo chí khác nhau trước và sau cuộc khủng hoảng, nên phân tích sử dụng dữ liệu theo chiều ngang cũng như theo chiều dọc để tránh chỉ dựa vào sự thay đổi chuỗi thời gian của việc đưa tin trên các phương tiện truyền thông.

Một cách tiên nghiệm, dường như có bằng chứng rõ ràng về sự gia tăng bạo lực dựa trên cơ sở tôn giáo trong và sau cuộc khủng hoảng tài chính. Ngay cả khi bạo lực bắt đầu vì những lý do phi tôn giáo, các đường ranh giới thường trở thành tôn giáo. Bạo lực cộng đồng chiếm 77% tổng số ca tử vong do bạo lực xã hội; các loại khác là nhà nước-cộng đồng và bạo lực công nghiệp. Bạo lực cộng đồng được định nghĩa là bạo lực giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia. Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng là bạo lực do cộng đồng thực hiện nhằm chống lại các tổ chức nhà nước, chẳng hạn như quân đội, chính quyền hoặc quan chức an ninh. Bạo lực lao động là bạo lực phát sinh từ các vấn đề trong quan hệ lao động. Bạo lực tập thể có mức độ phân bổ rộng nhất theo vùng. Nó được tìm thấy ở 116 trên 295 huyện/thành phố và 22 trên 26 tỉnh.

Bạo lực sắc tộc, tôn giáo và liên quan đến di cư là loại bạo lực cộng đồng nghiêm trọng nhất, chiếm 68% tổng số ca tử vong do bạo lực cộng đồng. Trong khi cả bạo lực sắc tộc và tôn giáo đều được mã hóa cùng nhau (các nhóm dân tộc thường được liên kết với một tôn giáo cụ thể ở Indonesia), thì ít nhất một số hành vi bạo lực cộng đồng này chắc chắn có bản chất tôn giáo: các mô tả trong Tadjoeddin (2002) bao gồm các vụ giết người do pháp sư triệu tập ma thuật đen (một dạng tà thuật), cơn thịnh nộ tập thể được kích động bởi một người tự nhận mình là sứ giả của Chúa, nhà thờ và các địa điểm linh thiêng bị xúc phạm, con người bị những người gọi là chiến binh Hồi giáo bắt giữ làm con tin, cướp phá các sòng bạc và nhà mại dâm, và đốt lửa địa điểm giải trí. Bạo lực do sự khác biệt về quan điểm chính trị chỉ chiếm

3.3 phần trăm số người chết do bạo lực cộng đồng (bảng 8.2). Bạo lực này được gọi như vậy vì xung đột nảy sinh giữa và trong nội bộ các đảng phái chính trị và những người ủng hộ họ. Hình 8.1 cho thấy sự gia tăng mạnh mẽ của

ỰỊ

ra

s

■8

ạ
g

E

2,000

500

1,800-

-450

1,600-

-400

1,400-

-350

1,200-

-300

1,000-

800-

-200

600-

-150

H00

400-

Financial crisis

<2 c CD p o

-250 ■£

Si g

E

I I Deaths —■- Incidents

200-

Pengajian

Hình 8.1

Bạo lực xã hội, 1990 đến 2001

bạo lực năm 1998. Bảng 8.1, 8.2 và hình 8.1 là của Tadjoeddin (2002).

Bởi vì các phương tiện truyền thông quốc gia thường không ghi lại các xung đột cục bộ, dữ liệu có thể báo cáo không đầy đủ các mức độ xung đột. UNSFIR nắm bắt được 1.093 sự cố xung đột và 6.208 trường hợp tử vong trong 12 năm. Theo một định nghĩa rộng hơn về xung đột, dữ liệu PODES (Potensial Desa/Thống kê tiềm năng của làng ) ghi lại gần 5.000 ngôi làng khi báo cáo xung đột chỉ trong một năm (Barron, Kaiser và Pradhan 2004).

8.2.2 Dữ liệu về tôn giáo và kinh tế

Tôn giáo hộ gia đình và dữ liệu kinh tế đến từ Khảo sát Trăm làng do Văn phòng Thống kê Trung ương Indonesia thu thập. Bộ dữ liệu bảng theo dõi 8.140 hộ gia đình từ tháng 5 năm 1997 đến tháng 8 năm 1999, bắt đầu trước cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia năm 1997 và tiếp tục theo bốn đợt sau cuộc khủng hoảng (hình 8.2). Cường độ tôn giáo ở cấp hộ gia đình được đo bằng câu hỏi ''Trong 3 tháng qua, hộ gia đình của bạn có tăng, giảm, giữ nguyên hay không tham gia học kinh Koran (Pengajian)?'' Các câu trả lời cho câu hỏi này được mã hóa là 1/0. Trong Chen (2005a) tôi đã xác minh sự tham gia của Pengajian

Bảng 8.1

Bạo lực xã hội theo thể loại, 1990 đến 2001

Loại

Số lượng

sự cố

(1)

Số lượng

sự cố với ít nhất 1 người chết

(2)

Số người chết (giá trị tối thiểu)

(3)

% Tử vong trên tổng số tử vong

(4)

Bạo lực cộng đồng a

465

262

4771

76,9

Bạo lực ly khai b

502

369

1370

22.1

Bạo lực nhà nước-cộng đồng c

88

19

59

1.0

Bạo lực trong quan hệ lao động d

38

4

số 8

0,1

Tổng cộng

1093

654

6208

100

Nguồn: Dữ liệu về bạo lực xã hội từ Cơ quan hỗ trợ phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về bạo lực xã hội ở Indonesia 1990-2001.''

Ghi chú: Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (ví dụ: nhà cửa, tòa nhà, hoặc phương tiện bị hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia.

Bạo lực cộng đồng: Bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia.

Bạo lực ly khai: Bạo lực xã hội giữa nhà nước và người dân của một khu vực nhất định vì chủ nghĩa ly khai khu vực.

Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng: Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng đang bày tỏ sự phản đối chống lại các thể chế nhà nước.

Bạo lực công nghiệp: Bạo lực phát sinh từ các vấn đề về quan hệ lao động.

trong hoạt động của cường độ tôn giáo bằng cách tương quan các câu trả lời với các biện pháp khác của cường độ tôn giáo, chẳng hạn như đi học ở trường Hồi giáo, sở hữu kinh Koran và thực hành thờ cúng, và cả với các biện pháp liên quan đến niềm tin như chọn câu trả lời "Điều đó tùy thuộc vào Chúa" đến ''Số con trai lý tưởng của bạn là bao nhiêu?'' và phản đối việc sử dụng biện pháp tránh thai vì lý do tôn giáo.

Các biện pháp tôn giáo cấp làng về số lượng thánh đường Hồi giáo, nhà nguyện Hồi giáo, nhà thờ, đền thờ Ấn Độ giáo và đền thờ Phật giáo trên đầu người được lấy từ dữ liệu PODES năm 1997 (Potensial Desa/Thống kê tiềm năng của làng). Các biện pháp tôn giáo của số trường nội trú Hồi giáo, trường tôn giáo và chủng viện bình quân đầu người được lấy từ PODES năm 1998. Vì không có khả năng các tổ chức tôn giáo mới được xây dựng trong cuộc khủng hoảng, nên tôi giải thích đây là những con số trước khủng hoảng và chia cho dân số PODES năm 1997 một cách tương ứng (dân số PODES năm 1998 sẽ bị ảnh hưởng bởi sự di cư do khủng hoảng gây ra).

Bảng 8.2

Bạo lực cộng đồng theo tiểu thể loại, 1990 đến 2001

tiểu thể loại

cái chết

sự cố

Con số

(1)

%của

tổng cộng

(2)

Con số

(3)

Huyện thành phố

(4)

Dân tộc, tôn giáo và di cư

3230

67,7

233

39

Cuộc bạo loạn tháng 5 năm 98 b

1202

25.2

6

10

Sự khác biệt về quan điểm chính trị c

156

3.3

79

54

Nội loạn (Tawuran) d

87

1.8

70

28

Số phát hành ''Dukun Santet'' e

65

1.4

28

17

Cạnh tranh tài nguyên f

16

0,3

16

10

Bạo loạn lương thực g

5

0,1

23

22

Khác

10

0,2

10

9

Tổng cộng

4771

100

465

116

Nguồn: Dữ liệu về Bạo lực Xã hội từ Cơ quan Hỗ trợ Phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia 1990-2001.''

Ghi chú: Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (ví dụ: nhà cửa, tòa nhà, hoặc phương tiện bị hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia.

Dân tộc, tôn giáo và di cư: Truyền bá tôn giáo liên quan đến các vùng và nhóm dân tộc cụ thể.

Bạo loạn tháng 5 năm 1998: Bạo loạn ở các thành phố lớn trước sự sụp đổ của Tổng thống Suharto vào tháng 5 năm 1998.

Sự khác biệt về quan điểm chính trị: Xung đột giữa và trong các đảng phái chính trị và những người ủng hộ họ.

Xung đột dân sự (Tawuran): Đụng độ giữa các làng, khu phố hoặc nhóm.

Vấn đề ''Dukun Santet'': Giết những người bị buộc tội sử dụng tà thuật và phù thủy.

Cạnh tranh nguồn lực: Tranh chấp giữa các nhóm cộng đồng tranh giành nguồn lực kinh tế.

Bạo loạn lương thực: Bạo loạn hàng loạt và cướp bóc lương thực thiết yếu từ tháng 1 đến tháng 3 năm 1998.

Vì Khảo sát Trăm làng không bao gồm các khu vực ly khai như Aceh, nên không có vụ bạo lực ly khai nào được đưa vào phân tích sau đây. Khảo sát Trăm làng và Cơ sở dữ liệu về bạo lực xã hội chồng chéo cho tám tỉnh sau: Bali, Jawa Barat, Jawa Timur, Kalimantan Timur, Lampung, Nusa Tenggara Timur, Riau và Sulawesi Tenggara. Do dữ liệu về bạo lực được ghi nhận ở cấp tỉnh nên các cụm cấp tỉnh được bao gồm trong các thông số kỹ thuật mà cường độ tôn giáo được đo lường ở cấp làng xã.

Hình 8.2

Thời điểm khảo sát 100 làng và PODES liên quan đến tỷ giá hối đoái Rp/USD

8.3 Biến thể cắt ngang

Là bạo lực có nhiều khả năng phát sinh trong khu vực tôn giáo cao? Các biện pháp mạnh hơn về cường độ tôn giáo có liên quan chặt chẽ hơn với bạo lực xã hội không? Bảng 8.3 báo cáo các ước tính OLS về một phương trình liên kết giữa bạo lực xã hội và cường độ tôn giáo:

V jp — b R jp + a X jp + e jp ;

trong đó V jp thể hiện ở cột 1 và 2 tất cả các vụ bạo lực xã hội từ năm 1990 đến 2001 và ở cột 3 và 4 là tất cả các vụ bạo lực xã hội có ít nhất một người chết ở bất kỳ làng j nào của tỉnh p ; R jp là vec -tơ cho làng j ở tỉnh p đại diện cho tỷ lệ phần trăm người Pengajian tham gia vào một ngôi làng, các công trình thờ tự tôn giáo trên 1.000 dân , trường tôn giáo trên 1.000 dân và chủng viện trên 1.000 dân; và X jp đại diện cho các biến kiểm soát làng xã, địa lý và tài khóa (biến giả đô thị, dân số, diện tích, số lượng cửa hàng trên 1.000 dân, chi tiêu phi lương thực đầu người trung bình hàng tháng trước khủng hoảng, biến giả cho các đặc điểm địa lý như bằng phẳng, dốc, bãi biển, rừng , thung lũng và sông, 1996-1997 Quỹ INPRES trên 1.000 dân

Bảng 8.3

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội

Các vụ bạo lực xã hội

Sự cố có ít nhất 1 người chết

(1)

(2)

(3)

(4)

Tất cả bạo lực (OLS)

Pengajian tham gia vào

35*

36*

11*

11*

làng, tháng 8 năm 1998 (%)

(17)

(17)

(5)

(6)

Công trình thờ tự tôn giáo mỗi

4**

3*

1**

1*

1.000 dân số

(2)

(2)

(0)

(0)

Trường tôn giáo trên 1.000

16**

14***

5*

5***

dân số

(7)

(4)

(2)

(1)

Chủng viện trên 1.000 dân

115 ***

101 ***

36***

32***

(18)

(25)

(6)

(số 8)

R 2

0,34

0,49

0,32

0,48

N

93

93

93

93

điều khiển

N

Y

N

Y

Nguồn: Dữ liệu về Bạo lực Xã hội từ Cơ quan Hỗ trợ Phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia, 1990-2001.''

Ghi chú: Hồi quy là hồi quy OLS của 93 làng và bao gồm các cụm cấp tỉnh. Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (ví dụ: nhà cửa, tòa nhà, hoặc phương tiện bị hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia. Các biến kiểm soát là làng, địa lý và đặc điểm tài chính như được liệt kê bên dưới.

Đặc điểm của làng: Đô thị, dân số, quy mô, số lượng cửa hàng trên 1.000 dân, chi tiêu phi thực phẩm bình quân đầu người trước khủng hoảng.

Đặc điểm địa lý: Bằng phẳng, dốc, bãi biển, rừng, thung lũng, sông.

Đặc điểm tài chính: 1996-1997 Quỹ INPRES trên 1.000 dân cho hoạt động kinh tế , xây dựng và cơ sở vật chất, văn phòng và tổ chức, nguồn nhân lực và quỹ IDT.

cho hoạt động kinh tế, xây dựng và cơ sở vật chất, văn phòng và tổ chức, nguồn nhân lực, và IDT, một chương trình hỗ trợ thôn bản khác).

Các ước tính cho thấy mối liên hệ chặt chẽ giữa mỗi thước đo cường độ tôn giáo và bạo lực. Mối liên hệ chặt chẽ vẫn tồn tại sau khi kiểm soát các đặc điểm về làng, địa lý và tài chính (cột 2 và 4). Ngay cả những biện pháp mạnh mẽ hơn về cường độ tôn giáo—các trường học và chủng viện tôn giáo, và các tổ chức khác giỏi khắc sâu bản sắc nhóm—cung cấp những yếu tố dự đoán bạo lực mạnh mẽ hơn nhiều. Các trường tôn giáo trên 1.000 dân và các trường dòng trên 1.000 dân có liên quan đến bạo lực với ý nghĩa thống kê 1 phần trăm trong hầu hết các thông số kỹ thuật (bảng 8.3, cột 1-4). Tỷ lệ người Pengajian tham gia và các tòa nhà thờ cúng trên 1.000 dân có liên quan đến bạo lực ở mức ý nghĩa thống kê từ 5 đến 10 phần trăm trong các thông số kỹ thuật này. Những kết quả này chứng thực cho Barron, Kaiser và Pradhan (2004), những người cũng tìm thấy trong phân tích cắt ngang của họ về dữ liệu PODES năm 2003 rằng sự hiện diện nhiều hơn của các nhóm tín ngưỡng có liên quan đến mức độ xung đột cao hơn.

Xét về độ lớn, nhân hệ số b với giá trị trung bình của cường độ tôn giáo sẽ tính tổng giá trị trung bình của bạo lực trong các vụ việc. Vì vậy, nếu coi Rjp là yếu tố ngoại sinh, cường độ tôn giáo có thể giải thích một cách thực tế tất cả các bạo lực xảy ra ở mức trung bình. R 2 _ của hồi quy được hiển thị trong cột 1 là 0,34, cho thấy cường độ tôn giáo đứng sau một phần ba phương sai của bạo lực đã xảy ra. R 2 _ của hồi quy hiển thị ở cột 3 là 0,32. Cột 2 và 4 có R ² lần lượt là 0,49 và 0,48.

8.4 nhân quả đảo ngược

Một lời giải thích khả dĩ cho mối liên hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực là cường độ phản ứng của tôn giáo đối với bạo lực xã hội chứ không phải ngược lại. Trong bất kỳ thiết lập thực nghiệm nào, khả năng này bị loại trừ vì hầu hết các phép đo cường độ tôn giáo đều tương đối bất biến theo thời gian và là các phép đo trước khủng hoảng. Không có khả năng các tổ chức tôn giáo mới được xây dựng trong cuộc khủng hoảng này, vì vậy những biện pháp này có thể được hiểu là những con số trước khủng hoảng. Hầu hết bạo lực (96 phần trăm) xảy ra sau khủng hoảng (hình 8.1). Không có khả năng các làng xây dựng trường học, chủng viện hoặc các tòa nhà tôn giáo để đề phòng bạo lực xã hội.

Bạo lực hồi quy riêng biệt từng năm đối với căng thẳng tôn giáo trước khủng hoảng thu được hồi quy sau:

V jpt b t R jP + a t X jp + e jpt :

Như hồi quy này cho thấy, mối quan hệ chặt chẽ giữa cường độ tôn giáo trước khủng hoảng và bạo lực xã hội bắt đầu ngay sau khủng hoảng. Các ước tính được báo cáo trong bảng 8.4. Ví dụ, các ước tính của b t năm 1993 được so sánh với mức tăng năm 1998 từ 0,252 lên 12,107 đối với sự tham gia của người Pengajian và mức tăng từ 1,449 lên 23,659 đối với các chủng viện (cột 1 và 3). Hình 8.3, bảng a, thể hiện mối quan hệ giữa cuộc nổi dậy của người Bành Cát tháng 8 năm 1998 và bạo lực xã hội hàng năm. Hình 8.3, bảng từ b đến d, cho biết mối quan hệ giữa

Bảng 8.4

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội qua từng năm

Biến phụ thuộc: Sự cố bạo lực xã hội

Pengajian tham gia

(1)

tòa nhà thờ cúng

(2)

trường tôn giáo

(3)

Chủng viện

(4)

1993

0,252

0,004

0,339***

1.449***

(0,211)

(0,027)

(0,085)

(0,304)

1995

- 0,251

- 0,014

0,032

- 0,668

(0,244)

(0,016)

(0,058)

(0,748)

1996

0,252

0,004

0,339***

1.449***

(0,211)

(0,027)

(0,085)

(0,304)

1997

1.509

0,027

2.033***

8.695***

(1.264)

(0,160)

(0,509)

(1.824)

1998

12.107*

1.504***

1.388

23.659**

(5.352)

(0,275)

(1.447)

(6.880)

1999

7.605*

0,682**

2.050**

18.988**

(3.704)

(0,254)

(0,706)

(5.761)

2000

10.521

0,983

5.598***

34.414***

(5.622)

(0,613)

(1.508)

(8.141)

2001

4.456*

0,220

2.214**

12.534***

(1.935)

(0,249)

(0,722)

(3.243)

điều khiển

Y

Y

Y

Y

Nguồn: Dữ liệu về Bạo lực Xã hội từ Cơ quan Hỗ trợ Phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia 1990-2001.''

Ghi chú: Hồi quy là hồi quy OLS của 93 làng và bao gồm các cụm cấp tỉnh. Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (như nhà cửa, tòa nhà, hoặc phương tiện bị hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia. Các biến kiểm soát là làng, địa lý và đặc điểm tài chính được liệt kê bên dưới.

Đặc điểm của làng: Đô thị, dân số, quy mô, số lượng cửa hàng trên 1.000 dân, chi tiêu phi thực phẩm bình quân đầu người trước khủng hoảng.

Đặc điểm địa lý: Bằng phẳng, dốc, bãi biển, rừng, thung lũng, sông.

Đặc điểm tài chính: 1996-1997 Quỹ INPRES trên 1.000 dân cho hoạt động kinh tế , xây dựng và cơ sở vật chất, văn phòng và tổ chức, nguồn nhân lực và quỹ IDT.

Hình 8.3

(a) tháng 8 năm 1998 Sự tham gia của người Pengajian và bạo lực xã hội. (b) Các công trình tôn giáo trước khủng hoảng trên 1.000 dân và bạo lực xã hội, 1990 đến 2001. (c) Các trường tôn giáo trước khủng hoảng trên 1.000 dân và bạo lực xã hội, 1990 đến 2001.

khủng hoảng bình quân đầu người các tòa nhà của các trường tôn giáo thờ phượng, và các chủng viện tương ứng và các sự cố bạo lực xã hội hàng năm. Bảng 8.4 và hình 8.3 không cung cấp thông tin cho các năm 1990 đến 1992 và 1994 vì không có báo cáo nào về bạo lực xã hội trùng lặp với Điều tra Trăm làng trong những năm đó.

8.5 Các hoạt động xã hội khác

Bạo lực xã hội gắn liền tiêu cực với các hoạt động xã hội khác. Bảng 8.5 đưa ra mối tương quan từng phần giữa bạo lực xã hội và từng hoạt động xã hội được ghi lại. Trong khi Pengajian có mối tương quan thuận với bạo lực xã hội và có ý nghĩa thống kê ở mức 5%,

Bảng 8.5

Mối quan hệ giữa hoạt động xã hội và bạo lực xã hội

Các vụ bạo lực xã hội

(1)

Sự cố có ít nhất 1 người chết

(2)

Tất cả bạo lực (OLS)

Pengajian tham gia vào làng, tháng tám

39**

12**

1998 (%)

(12)

(4)

Tập huấn cho phụ nữ tham gia, tháng 8

- 33

- 9

1998 (%)

(30)

(10)

10 Hỗ trợ tham gia nhà ở, tháng 8

- 50

- 15

1998 (%)

(30)

(10)

Câu lạc bộ tham gia học tập kỹ năng, tháng 8

- 32

- 10

1998 (%)

(25)

(số 8)

Sự tham gia của xã hội chôn cất, tháng 8 năm 1998 (%)

- 30

- 9

(18)

(6)

Tham gia câu lạc bộ thể thao, tháng 8 năm 1998 (%)

3

- 0

(10)

(4)

Tham gia câu lạc bộ tiết kiệm, tháng 8 năm 1998 (%)

- 1

- 1

(22)

(số 8)

điều khiển

Y

Y

Nguồn: Dữ liệu về Bạo lực Xã hội từ Cơ quan Hỗ trợ Phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia 1990-2001.''

Lưu ý: Mỗi hệ số đại diện cho hồi quy OLS riêng biệt của 93 làng, có điều kiện kiểm soát và bao gồm các cụm cấp tỉnh. Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (chẳng hạn như nhà cửa, tòa nhà hoặc xe cộ). hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến năm 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia. Các biến kiểm soát là làng, địa lý và đặc điểm tài chính được liệt kê bên dưới.

Đặc điểm của làng: Đô thị, dân số, quy mô, số lượng cửa hàng trên 1.000 dân, chi tiêu phi thực phẩm bình quân đầu người trước khủng hoảng.

Đặc điểm địa lý: Bằng phẳng, dốc, bãi biển, rừng, thung lũng, sông.

Đặc điểm tài chính: 1996-1997 Quỹ INPRES trên 1.000 dân cho hoạt động kinh tế , xây dựng và cơ sở vật chất, văn phòng và tổ chức, nguồn nhân lực và quỹ IDT. bạo lực xã hội không liên quan đáng kể đến bất kỳ hoạt động xã hội nào khác được khảo sát: các nhóm thể thao (Olahraga), các tổ chức chôn cất (Kematian), hội thảo để học hỏi kỹ năng (Karang Taruna), các hoạt động phúc lợi gia đình (PKK và ''đào tạo về kế hoạch hóa gia đình không thường xuyên cho phụ nữ' '), và hỗ trợ nhà ở (Dasawisma). Những kết quả này gợi ý rằng các biến bị bỏ qua liên quan đến các hoạt động xã hội cả tôn giáo và phi tôn giáo không thúc đẩy mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội.

Tóm lại, các ước tính cho thấy rằng việc tham gia vào các hoạt động xã hội phi tôn giáo có liên quan tiêu cực đến bạo lực xã hội. Mỗi điểm phần trăm tham gia của người Pengajian có liên quan đến thêm 0,39 vụ bạo lực xã hội, trong khi mỗi điểm phần trăm tham gia vào các hoạt động đào tạo dành cho phụ nữ, hỗ trợ nhà ở, học kỹ năng hoặc các tổ chức chôn cất có liên quan đến ít hơn 0,30 đến 0,50 vụ bạo lực xã hội.

8.6 Dữ liệu bảng

Mối quan hệ có ý nghĩa giữa một số biện pháp về cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội trước khủng hoảng (bảng 8.4) cho thấy một số biến môi trường không quan sát được có thể tương quan với cường độ tôn giáo (ví dụ: nếu sự đa dạng tôn giáo-sắc tộc lớn hơn ở nơi có nhiều tổ chức tôn giáo hơn, và đa dạng tương quan với bạo lực, điều này có thể làm lệch mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội lên trên). Để giải quyết khả năng này, tôi đã kiểm soát các tác động cố định về tỉnh và thời gian khi xem xét mối quan hệ giữa sự tham gia của người Pengajian và bạo lực xã hội. Sự tham gia của người Pengajian là thước đo duy nhất về cường độ tôn giáo thay đổi theo thời gian. Các biện pháp kiểm soát hiệu ứng cố định dành cho các đặc điểm môi trường như sự đa dạng về tôn giáo hoặc sắc tộc giữa các vùng.

Để xây dựng bảng điều khiển cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội, tôi đã sử dụng thông tin về sự tham gia của người Pengajian được thu thập trong khoảng thời gian ba tháng. Tôi so sánh tỷ lệ tham gia trung bình của người Pengajian ở mỗi tỉnh trong khoảng thời gian ba tháng với số vụ bạo lực xã hội trong cùng khoảng thời gian ba tháng. Vì Khảo sát Trăm làng đã thu thập sự tham gia của người Pengajian vào ba thời điểm khác nhau, điều này mang lại cho tôi 8 tỉnh và 3 khoảng thời gian với tổng số 24 quan sát để ước tính:

V pt = bR pt + k p + t t + e pt ;

trong đó V pt đại diện cho các sự cố bạo lực xã hội, R pt đại diện cho tỷ lệ phần trăm người Pengajian tham gia vào tỉnh p tại thời điểm t , k p là các tác động cố định của tỉnh và t t là các tác động cố định theo thời gian. Tôi đưa ra các thông số cụ thể có và không có trọng số theo số hộ gia đình trong Khảo sát 100 làng trên mỗi tỉnh.

Ước tính khoảng 4,4 trong cột 4 của bảng A trong bảng 8.6 cho thấy nghiên cứu kinh Koran có tương quan với các vụ bạo lực cộng đồng với ít nhất một người chết ở mức ý nghĩa thống kê 10%. Ước tính 5,1 trong cột 2 cho thấy việc nghiên cứu kinh Koran có mối tương quan thuận với các vụ bạo lực cộng đồng. Hệ số 4,3 ở cột 4 nhỏ hơn hệ số 11 ở cột 3 của bảng 8.3, một lý do là bạo lực được giới hạn trong khoảng thời gian ba tháng ở đây trong khi bạo lực ở bảng 8.3 được tổng hợp từ năm 1990 đến năm 2001. Các ước tính gần như giống nhau khi có và không có trọng số dân số (cột 1 và 3).

Ngay cả khi có các biện pháp kiểm soát đối với các hiệu ứng cố định, các biến số bị bỏ qua có thể dẫn đến những thay đổi trong cả nghiên cứu kinh Koran và bạo lực. Trong phạm vi khó khăn kinh tế kích thích nghiên cứu kinh Koran có thể kích thích bất kỳ loại bạo lực xã hội nào, việc quan sát mối quan hệ giữa những thay đổi trong nghiên cứu kinh Koran và những thay đổi trong các loại bạo lực xã hội khác sẽ cung cấp một phép thử về khả năng này. Khi các loại bạo lực khác nhau được xem xét trong bảng B và C, mối liên hệ giữa nghiên cứu kinh Koran với các loại bạo lực khác, cộng đồng nhà nước và công nghiệp, yếu hơn, với các hệ số lần lượt là - 0,11 và 0,91 . Tổng số bạo lực trong thử nghiệm nhà nước-cộng đồng và công nghiệp cũng ít liên quan đến việc nghiên cứu kinh Koran. Không có đủ sự khác biệt trong các sự cố bạo lực công nghiệp và cộng đồng nhà nước với ít nhất một người chết để chạy hồi quy hiệu ứng cố định. Những phát hiện này làm giảm bớt mối lo ngại rằng các biến số bị bỏ sót sẽ dẫn đến những thay đổi trong cả nghiên cứu kinh Koran và bạo lực, vì có một điều gì đó cụ thể về bạo lực cộng đồng hơn là bạo lực nói chung có liên quan đến nghiên cứu kinh Koran.

8.7 Giải thích thay thế

Một cách giải thích khác cho sự gia tăng bạo lực xã hội là thay vì suy thoái kinh tế, chính khoảng trống chính trị được tạo ra trong cuộc khủng hoảng đã cho phép bạo lực xã hội phát sinh. Tuy nhiên, từ năm 1990 đến 2001, bạo lực do khác biệt quan điểm chỉ chiếm 3,3% số ca tử vong do bạo lực cộng đồng (bảng 8.2). một liên quan

Bảng 8.6

Mối quan hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội (panel)

Các vụ bạo lực xã hội

Sự cố có ít nhất 1 người chết

(1)

(2)

(3)

(4)

Phần A: Bạo lực tập thể

(hiệu ứng cố định) a

Pengajian tham gia trong tỉnh (%)

4.340

5.107

3.989*

4.348*

(4.598)

(5.850)

(2.209)

(2.335)

Bảng B: Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng b

Pengajian tham gia trong tỉnh (%)

- 0,034

- 0,108

không có

không có

(1.090)

(1.469)

Hội đồng C: Bạo lực công nghiệp c

Pengajian tham gia trong tỉnh (%)

1.190

0,909

không có

không có

(1.215)

(1.311)

trọng số dân số

N

Y

N

Y

hiệu ứng cố định

Tỉnh,

Tỉnh,

Tỉnh,

Tỉnh,

thời gian

thời gian

thời gian

thời gian

Nguồn: Dữ liệu về Bạo lực Xã hội từ Cơ quan Hỗ trợ Phục hồi Indonesia của Liên hợp quốc, ''Cơ sở dữ liệu về Bạo lực Xã hội ở Indonesia 1990-2001.''

Ghi chú: Hồi quy là hồi quy tác động cố định của 8 tỉnh trong mỗi 3 khoảng thời gian, tổng cộng 24 quan sát, với tác động cố định tỉnh và thời gian. Quyền số dân số là số hộ gia đình trên một tỉnh trong mẫu. Mỗi hệ số đại diện cho một hồi quy OLS riêng biệt của tỷ lệ tham gia Pengajian trong khoảng thời gian 3 tháng về bạo lực. Một vụ bạo lực xã hội được ghi lại nếu hãng thông tấn quốc gia Antara hoặc nhật báo quốc gia Kompas đưa tin về một vụ việc có ít nhất một nạn nhân, có thể là con người (thương vong hoặc thương tích) hoặc vật chất (như nhà cửa, tòa nhà, hoặc phương tiện bị hư hỏng hoặc bị cháy). 96% các sự cố xảy ra từ năm 1998 đến 2001; hầu hết là bạo lực cộng đồng, được định nghĩa là bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia. n/a: Quá ít vụ bạo lực công nghiệp và cộng đồng nhà nước với tối thiểu 1 người chết để chạy hồi quy hiệu ứng cố định.

Bạo lực cộng đồng: Bạo lực xã hội giữa hai nhóm cộng đồng, một nhóm bị tấn công bởi nhóm kia.

Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng: Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng đang bày tỏ sự phản đối chống lại các thể chế nhà nước.

Bạo lực công nghiệp: Bạo lực phát sinh từ các vấn đề về quan hệ lao động. giả thuyết là bạo lực phát sinh khi các tổ chức dân sự hoặc cảnh sát suy yếu và các tổ chức tôn giáo có mối tương quan với sự hiện diện của các tổ chức dân sự/cảnh sát. Điều này cũng không có vẻ là trường hợp.

Một khả năng khác là sự chia rẽ tôn giáo là cần thiết cho bạo lực xã hội. Tuy nhiên, sự phân mảnh tôn giáo lớn hơn của một khu vực, như được tính toán bởi chỉ số Herfindahl của các tòa nhà thờ cúng tôn giáo, không liên quan chặt chẽ với cường độ tôn giáo trước khủng hoảng. Cũng không phải là ít bạo lực xảy ra dưới một chế độ tôn giáo duy nhất khi có đúng một nhà thờ Hồi giáo trong làng.

Vì hầu hết các thước đo cường độ tôn giáo như nhà thờ, trường học và chủng viện đã được thu thập trước cuộc khủng hoảng tài chính, nên mối liên hệ giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội dường như không phải do suy thoái kinh tế gây ra cả cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội . Nếu suy thoái kinh tế có thể giải thích mối quan hệ giữa những thay đổi về cường độ tôn giáo và những thay đổi về bạo lực xã hội, thì đã có bằng chứng về sự gia tăng bạo lực nhà nước và công nghiệp cùng với việc nghiên cứu kinh Koran. Đây rõ ràng không phải là trường hợp.

8.8 Phần kết luận

Trong chương này, tôi đã trình bày phân tích dữ liệu từ Khảo sát Trăm làng và dữ liệu từ Cơ sở dữ liệu về bạo lực xã hội ở Indonesia 1990-2001. Các ước tính của OLS cho thấy có mối quan hệ tích cực lớn giữa cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội. Bởi vì hầu hết các biện pháp cường độ tôn giáo là tương đối bất biến theo thời gian và là biện pháp chắc chắn trước khủng hoảng và bởi vì các làng không có khả năng xây dựng trường học, chủng viện hoặc các tòa nhà tôn giáo để đề phòng bạo lực xã hội, quan hệ nhân quả đảo ngược không giải thích được mối liên hệ này. Ngược lại, mối quan hệ chặt chẽ giữa các thước đo cường độ tôn giáo trước khủng hoảng và bạo lực xã hội bắt đầu sau khủng hoảng. Ngoài ra, các hình thức cường độ tôn giáo mạnh hơn có liên quan nhiều hơn đến bạo lực. Để kiểm soát bất kỳ sai lệch biến số nào bị bỏ sót, tôi đã sử dụng dữ liệu theo chiều dọc về nghiên cứu kinh Koran mà tôi đã theo dõi theo thời gian. Nghiên cứu kinh Koran vẫn liên quan đến bạo lực cộng đồng ngay cả sau khi bao gồm tỉnh và các hiệu ứng cố định theo thời gian, nhưng nó không liên quan đến bạo lực nhà nước hoặc công nghiệp.

Trong Chen (2005b) tôi chỉ ra rằng cường độ tôn giáo có liên quan đến bạo lực xã hội nhiều hơn ở những vùng kinh tế khó khăn hơn, và điều này có thể làm sáng tỏ tại sao cường độ tôn giáo và bạo lực xã hội lại có mối liên hệ như vậy. Bảo hiểm xã hội thay thế giảm thiểu liên kết này. Trong trường hợp các chính phủ, các tổ chức quốc tế và các tổ chức phi chính phủ đặc biệt lo ngại về chủ nghĩa cực đoan ý thức hệ, vì nó có thể dẫn đến xung đột tôn giáo và bạo lực, các kết quả ở đây và trong Chen (2005a) cho thấy rằng tăng cường can thiệp vào bảo hiểm xã hội là một cách để giảm nhẹ khuynh hướng cực đoan.

Phụ lục dữ liệu

Phân tích thực nghiệm dựa trên Khảo sát Trăm làng do Văn phòng Thống kê Trung ương Indonesia thu thập. Bộ dữ liệu bảng theo dõi 8.140 hộ gia đình từ tháng 5 năm 1997 đến tháng 8 năm 1999, bắt đầu trước cuộc khủng hoảng và tiếp tục theo bốn đợt sau cuộc khủng hoảng tài chính ở Indonesia năm 1997 (hình 8.1). Trong giai đoạn trước khủng hoảng, cuộc khảo sát đã tiến hành lựa chọn ngẫu nhiên 120 hộ gia đình trong mỗi 100 cộng đồng. Tuy nhiên, từ năm 1997 đến năm 1998, số lượng địa bàn thôn tăng từ 2 lên 3, đòi hỏi phải thay thế khoảng 40 hộ gia đình được lựa chọn ngẫu nhiên trên mỗi thôn. Việc thay thế một phần các hộ gia đình trước khủng hoảng là lý do tại sao dữ liệu bảng chứa 8.140 thay vì 12.000 hộ gia đình. Cuộc điều tra cũng thu thập thông tin cấp làng trong đợt đầu tiên năm 1997 và 1998.

Một thước đo cường độ tôn giáo là phản ứng đối với ''Trong 3 tháng qua, hộ gia đình của bạn có tăng, giảm, giữ nguyên hay không tham gia nghiên cứu kinh Koran (Pengajian)?'' Chính xác hơn, cụm từ là Pengajian / kegiatan agarma lainnya , có nghĩa là hoạt động tôn giáo. Tuy nhiên, các dịch giả cho biết câu hỏi được người Indonesia bản địa giải thích là đề cập cụ thể đến việc học kinh Koran; những người không theo đạo Hồi có thể giải thích câu hỏi là đề cập đến điều tương đương trong tôn giáo tương ứng của họ. Câu hỏi này được đặt ra sau cuộc khủng hoảng và các câu trả lời được mã hóa là — 1/0/ + 1.

Các điều khiển, X ij , bao gồm các giá trị trước khủng hoảng tháng 5 năm 1997 của:

đặc điểm làng xã—giả đô thị, dân số, diện tích, số cửa hàng trên 1.000 dân;

đặc điểm địa lý—các biến giả cho địa hình bằng phẳng, dốc (biến giả bị loại trừ đối với địa lý là góc nhỏ), bãi biển, rừng, thung lũng, sông (biến giả địa lý bị loại trừ là khác);

đặc điểm tài chính —INPRES (Chương trình do Tổng thống hướng dẫn về hỗ trợ thôn bản, được thực hiện trong giai đoạn 1996-1997) kinh phí nhận được được bình thường hóa thành US$ trên 1.000 dân, được chia thành các quỹ được sử dụng cho nỗ lực kinh tế sản xuất, cho các tòa nhà và cơ sở vật chất, cho

Bảng A8.1

Thống kê mô tả

Thống kê tóm tắt hộ gia đình

Thống kê tóm tắt thôn

Tỷ lệ đất ngập nước riêng

31%

Độ lệch chuẩn của làng

11.42

Tỷ lệ đất khô hạn sở hữu

66%

cú sốc tiêu dùng

(1.56)

Tỷ lệ phần trăm trong nông nghiệp

66%

Trong thời kỳ khủng hoảng (8/1998-5/1998)

1997) độ lệch chuẩn của

9.22

(2.16)

Quyền sở hữu đất ngập nước (ha)

0,17

(0,01)

cú sốc tiêu dùng làng

Không khủng hoảng (tháng 5 năm 1999-tháng 12

3,83

Quyền sở hữu đất khô hạn (ha)

0,72

(0,01)

1998) tổng số nhà thờ trên 1.000 dân

(0,28)

Họ chỉ Haj

1,0%

Trường tôn giáo trên 1.000

0,12

đi hành hương

dân số

(0,04)

Số trẻ tham dự

0,15

Lớp giáo lý trên 1.000

0,01

trường Hồi giáo

(0,01)

dân số

(0,01)

Lương thực bình quân đầu người hàng tháng

14.6

% Pengajian tham gia vào

0,61

chi tiêu, tháng 5 năm 1997

(0,1)

thôn, tháng 8 năm 1998

(0,03)

Lương thực bình quân đầu người hàng tháng

7.3

Thẻ tín dụng hợp lệ

0,34

chi tiêu, tháng 5 năm 1997

(0,2)

(0,05)

Quy mô hộ gia đình

4.16

Số cửa hàng trên 1.000

0,07

(0,02)

dân số

(0,03)

Nhân viên chính phủ

6%

Đô thị

0,20

Nhân viên phục vụ

10%

(0,04)

Số hộ gia đình ( N )

8.140

1996-1997INPRES tài trợ trong

$/1.000 dân số

Số làng ( N )

0,91

(0,09)

99

Thống kê tóm tắt khủng hoảng

1998 Tháng 8 năm 1998 Tháng 12 năm 1999 Tháng 5

1999 tháng 8

Lương thực bình quân đầu người hàng tháng

- 4.7

1,1 - 0,1

0,2

chi tiêu, thay đổi

(0,2)

(0,2) (0,2)

(0,2)

Tỷ lệ tham gia Pengajian

61%

vô ích.       67%

71%

Pengajian tăng trong 3 tháng qua

9%

vô ích.       7%

7%

Pengajian giảm trong 3 tháng qua

9%

vô ích.       10%

11%

Bảng A8.1

(còn tiếp)

Thống kê tóm tắt bạo lực

Các vụ bạo lực xã hội

34,65

(3.20)

Các vụ bạo lực xã hội

11.26

với tối thiểu 1 người chết

(1.02)

Sự cố cộng đồng

0,83

bạo lực (thời gian 3 tháng)

(0,29)

Sự cố cộng đồng

0,33

bạo lực với tối thiểu 1

tử vong (thời gian 3 tháng)

(0,16)

Sự cố của nhà nước-

0,08

bạo lực cộng đồng ( thời gian 3 tháng)

(0,06)

Sự cố công nghiệp

0,17

bạo lực (thời gian 3 tháng)

(0,08)

% Pengajian tham gia

0,66

tại làng, tháng 8 năm 1998 ( thời gian 3 tháng)

(0,03)

Số tỉnh

số 8

các văn phòng và tổ chức, và nguồn nhân lực, và tổng số tiền IDT (một chương trình hỗ trợ khác của làng) mà hộ gia đình nhận được từ 12 năm 1994 đến 1996.

Tôi sử dụng toàn bộ mẫu gồm 8.140 hộ gia đình. Phụ lục bảng A8.1 trình bày một số thống kê mô tả.

Ghi chú

Tôi cảm ơn Maulina Cahyaningrum, Prima Fortunadewi và Julius Kusuma đã hỗ trợ dịch thuật và Quỹ Khoa học Quốc gia, Hội đồng Nghiên cứu Khoa học Xã hội, Quỹ MacArthur, Quỹ Russell Sage và Quỹ MIT Schultz đã hỗ trợ tài chính.

Người giới thiệu

Abadie, A., và J. Gardeazabal. 2003. Chi phí kinh tế của xung đột: Một trường hợp nghiên cứu về xứ Basque . Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 93(1): 113-32.

Alesina, A., R. Baqir và W. Easterly. 1999. Hàng hóa công cộng và chia rẽ sắc tộc. Tạp chí Kinh tế hàng quý 114(4): 1243-84.

Barron, P., K. Kaiser và M. Pradhan. 2004. Xung đột cục bộ ở Indonesia: Đo lường mức độ xảy ra và xác định các mô hình. Mimeo. Ngân hàng thế giới.

Chen, DL 2005a. Hàng hóa câu lạc bộ và bản sắc nhóm: Bằng chứng từ sự hồi sinh của Hồi giáo trong cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia. Mimeo. Đại học Chicago.

Chen, DL 2005b. Liệu khủng hoảng kinh tế có kích thích chủ nghĩa chính thống tôn giáo? Mimeo. Đại học Chicago.

Easterly, W. và R. Levine. 1997. Bi kịch tăng trưởng của Châu Phi: Chính sách và chia rẽ sắc tộc. Tạp chí Kinh tế hàng quý 112(4): 1203-50.

Người bạn, T. 2003. Số phận Indonesia . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Irawan, PB, I. Ahmed và I. Islam. 2000. Động lực thị trường lao động ở Indonesia: Phân tích 18 chỉ số chính của thị trường lao động (KILM) 1986-1999. Jakarta: Văn phòng Lao động Quốc tế.

Miguel, E., và MK Gugery. 2005. Chia rẽ dân tộc, chế tài xã hội và hàng hóa công cộng ở kenya. Tạp chí Kinh tế Công cộng 89(11-12): 2325-68.

Tadjoeddin, MZ 2002. Giải phẫu bạo lực xã hội trong bối cảnh chuyển đổi: Trường hợp Indonesia 1990-2001. Tài liệu làm việc của UNSFIR 02/01-E.

Bản sắc xã hội và

Chính trị phân phối lại

Môi-se Shayo

9.1 Giới thiệu

Làm thế nào là niềm tự hào dân tộc liên quan đến chính trị phân phối lại? Tại sao người Mỹ nghèo hỗ trợ tái phân phối ít hơn so với các đối tác Đức của họ? Tại sao họ rất tự hào là người Mỹ? Dựa trên các kết quả của Shayo (2005), trong chương này, tôi gợi ý rằng các quá trình xác định xã hội được ghi chép đầy đủ có thể giúp làm sáng tỏ những câu hỏi này và các câu hỏi liên quan. Tôi cũng thảo luận tại sao những mối quan hệ này có thể khác nhau ở các nước đang phát triển.

Trong ba thập kỷ qua, bản sắc xã hội đã trở thành tâm điểm của các nghiên cứu căng thẳng xuyên suốt các ngành khoa học xã hội. 1 Chương này phác thảo một cách phi kỹ thuật một khuôn khổ chung nhằm tìm cách chắt lọc thành một tuyên bố ngắn gọn về các kết quả thực nghiệm vững chắc hơn mà các nhà tâm lý học xã hội chủ yếu thu được về ý nghĩa của việc đồng nhất với một nhóm và những yếu tố nào là quan trọng để xác định nhóm người nào có khả năng xác định với. Sau đó, khuôn khổ đưa ra một khái niệm về trạng thái cân bằng trong đó hồ sơ của các hành động và bản sắc xã hội được xác định cùng nhau.

Khung lý thuyết cơ bản mà chúng tôi đề xuất là đơn giản. Một xã hội có thể có nhiều nhóm xã hội — người Mỹ, người da đen, học giả, tầng lớp trung lưu, v.v. — nhưng trong bất kỳ tình huống cụ thể nào, các cá nhân chỉ xác định với một nhóm (theo nghĩa sẽ được trình bày chính xác hơn bên dưới). Với bản sắc xã hội của họ, họ chọn các hướng hành động xác định kết quả tổng hợp. Kết quả đó tạo thành môi trường xã hội, từ đó ảnh hưởng đến mô hình bản sắc xã hội. Khi đó, trạng thái cân bằng bản sắc xã hội (SIE) là một trạng thái ổn định trong đó (1) hành vi của mỗi cá nhân phù hợp với bản sắc xã hội của anh ta, (2) bản sắc xã hội phù hợp với môi trường xã hội và (3) môi trường xã hội được xác định bởi hành vi của mọi cá nhân.

Tôi phác thảo ngắn gọn một ứng dụng của khuôn khổ chung này cho một mô hình phân phối lại thu nhập tiêu chuẩn. Ứng dụng mang lại một số hiểu biết mới. Nó có thể giúp giải thích tại sao các cá nhân có thu nhập thấp hơn có xu hướng đồng nhất mạnh mẽ hơn với quốc gia của họ, tại sao họ có thể hoặc không thể bỏ phiếu cho sự phân phối lại cao, tại sao các mối đe dọa quốc gia, nhập cư và đa dạng sắc tộc có thể liên quan đến kết quả này và tại sao sự gia tăng bình đẳng lại không nói chung dẫn đến nhu cầu phân phối lại nhiều hơn.

Cuối cùng, chương này chỉ ra mối quan hệ thực nghiệm mạnh mẽ nhưng chưa được khám phá trước đây giữa bản sắc dân tộc và chính trị tái phân phối: rằng ở hầu hết các nền dân chủ tiên tiến, bản sắc dân tộc có xu hướng làm giảm sự ủng hộ đối với việc tái phân phối, rằng người nghèo có nhiều khả năng đồng nhất với quốc gia của họ hơn, và điều đó ở tất cả các quốc gia. giữa mức độ phân phối lại thực tế và mức độ nhận diện quốc gia có mối quan hệ ngược chiều mạnh mẽ.

Mô hình này liên quan đến các bài báo nghiên cứu khả năng có nhiều trạng thái cân bằng tái phân phối (ví dụ: Piketty 1995; Benabou 2000; Benabou và Tirole 2005) và nói chung là các tài liệu về các hệ thống phúc lợi khác nhau ở Hoa Kỳ và Tây Âu (xem Alesina và Glaeser 2004 để thảo luận toàn diện). Đóng góp của mô hình này là thay vì dựa vào nhiều niềm tin hoặc sự không hoàn hảo của thị trường , nó làm nổi bật tác động của phân phối lại đối với khả năng các thành viên của lớp đó sẽ đồng nhất với nó và hành xử (bỏ phiếu) theo tư cách thành viên của lớp họ. Mô hình này cũng liên quan đến các mô hình trong đó cử tri quan tâm đến các vấn đề khác hơn là lợi ích kinh tế của họ (Roemer 1998; Lee và Roemer 2004), nhưng nó đưa ra lời giải thích về nguồn gốc của những mối quan tâm khác này và mức độ phổ biến của chúng có thể tương tác với kết quả chính trị .

Chương này diễn ra như sau: Phần 9.2 trình bày định nghĩa của tôi về bản sắc xã hội và một mô hình chung. Tôi xem xét một số bằng chứng từ tâm lý học xã hội và kinh tế học thực nghiệm làm cơ sở cho khuôn khổ này. Phần 9.3 cung cấp ứng dụng của khuôn khổ này cho vấn đề phân phối lại và tóm tắt các phát hiện thực nghiệm có liên quan . Phần 9.4 kết thúc bằng một cuộc thảo luận về việc các dự đoán của mô hình có thể thay đổi như thế nào trong môi trường nước đang phát triển.

9.2 Cân bằng bản sắc xã hội: Một mô hình chung và bằng chứng từ tâm lý học

Phần này vạch ra khuôn khổ chung được đề xuất để phân tích bản sắc xã hội, và bao gồm một lý giải thực nghiệm ngắn gọn cho việc sử dụng nó. Trong Shayo (2005), tôi cung cấp một tài khoản chi tiết hơn và chỉ ra cách mô hình này giải thích cho một số quy luật hành vi mà các mô hình kinh tế tiêu chuẩn không giải thích được.

9.2.1 Khuôn khổ chung

Nguyên mẫu của mô hình như sau:

• Một tập hợp các đại lý.

• Một tập hợp các nhóm hoặc danh mục xã hội . Đây là những phạm trù mà mỗi cá nhân học cách nhận biết khi lớn lên và sống trong một xã hội, giống như cách họ học các phạm trù khác như rau củ hoặc ghế. Ở đây tôi không xem xét quá trình văn hóa hay xã hội học mà nhờ đó các phân loại xã hội này phát triển.

• Một tập hợp các hành động có sẵn cho mỗi đại lý.

• Hệ quả hoặc chức năng tổng hợp ánh xạ các hành động riêng lẻ thành hệ quả (ví dụ: kết quả chính sách).

• Hàm hoàn trả vật chất cho mỗi tác nhân nắm bắt được tiện ích quen thuộc từ các mô hình tiêu chuẩn.

• Một khoảng cách nhận thức giữa mỗi tác nhân và mỗi nhóm xã hội. ²

• Một chức năng trạng thái tương đối cho mọi nhóm xã hội. Tình trạng nhóm là vị trí tương đối của một nhóm trên các khía cạnh so sánh có giá trị như sự giàu có, tình trạng nghề nghiệp và thành tích giáo dục (Tajfel và Turner 1986). Nhìn chung, tôi sẽ coi địa vị tương đối của một nhóm là sự khác biệt về lợi ích vật chất trung bình giữa nhóm đó và các nhóm khác.

Từ những khối xây dựng này, chúng ta có thể hình thành định nghĩa về bản sắc xã hội và khái niệm giải pháp cho mô hình. Tuy nhiên, trong trường hợp của chúng tôi, chúng tôi sẽ giới hạn cuộc thảo luận ở những cá nhân đồng nhất với một nhóm duy nhất, mặc dù định nghĩa có thể được mở rộng để cho phép đồng nhất với một số nhóm.

định nghĩa 1 Một tác nhân i được cho là đồng nhất với nhóm xã hội j nếu sở thích của anh ta đối với hậu quả đến mức anh ta thích những hậu quả có địa vị của nhóm j cao hơn những hậu quả có vị thế thấp hơn và anh ta thích kết quả khi khoảng cách nhận thức của anh ta với nhóm j thấp hơn so với những thứ mà nó cao hơn, những thứ khác bằng nhau.

Nói cách khác, đồng nhất với một nhóm có nghĩa là quan tâm đến tình trạng tương đối của nhóm đó trong khi trả một chi phí nhận thức tăng lên theo khoảng cách nhận thức giữa cá nhân và nhóm. Do đó, nói một cách lỏng lẻo, sự đồng nhất có nghĩa là coi lợi ích của nhóm là một phần của lợi ích của chính mình. Hơn nữa, chi phí nhận thức của việc nhận dạng ngụ ý rằng miễn là các tác nhân xác định với một nhóm nhất định, họ sẽ muốn giống nhóm đó: từ việc mặc quần áo và biểu tượng điển hình của nhóm cho đến bắt chước hành vi điển hình của nhóm. Sau đó, sử dụng sở thích được tiết lộ, chúng ta có thể suy ra bản sắc xã hội từ các lựa chọn quan sát được của các cá nhân.

Với việc xác định xã hội được xác định theo sở thích, giờ đây tôi đề xuất một khái niệm giải pháp nắm bắt được sự xác định nội sinh của những sở thích này.

định nghĩa 2 Cân bằng bản sắc xã hội (SIE) là một hồ sơ hành động, một hành động cho mỗi tác nhân và một hồ sơ nhận dạng xã hội, một hành động cho mỗi tác nhân, sao cho:

Mỗi tác nhân chọn hành động ưa thích nhất của mình (với bản sắc xã hội của anh ta ) từ tập hợp các hành động có sẵn cho anh ta.

Mỗi tác nhân có nhiều khả năng đồng nhất với một nhóm khi địa vị xã hội của nó càng cao và khoảng cách được nhận thức giữa anh ta và nhóm đó càng nhỏ.

Hệ quả được xác định bởi hành động của các tác nhân, theo chức năng tổng hợp.

Điều kiện đầu tiên liên quan đến sự lựa chọn hành động theo một khuôn mẫu nhất định về bản sắc xã hội. Đó là điều kiện Nash tiêu chuẩn. Điều kiện thứ hai mô tả quá trình xác định khuôn mẫu của các bản sắc xã hội và do đó là các sở thích. Điều kiện thứ ba đòi hỏi môi trường xã hội phải được quyết định bởi hành động của các tác nhân trong nền kinh tế.

Lưu ý rằng khung SIE là sự tổng quát hóa của một số mô hình hiện có. Đầu tiên, trong những tình huống mà hành động của một người không thể ảnh hưởng đến trạng thái tương đối của nhóm cũng như khoảng cách của người đó với nhóm đó, một tác nhân hành xử giống như một công cụ tối đa hóa lợi ích vật chất tiêu chuẩn. Thứ hai, SIE tổng quát hóa mô hình do Akerlof và Kranton (2000) đề xuất. Akerlof và Kranton tập trung chủ yếu vào tác động của các quy định xã hội chỉ ra hành vi thích hợp cho mọi người trong các nhóm xã hội nhất định . Nhận dạng trong thuật ngữ của họ có nghĩa là áp dụng các quy tắc hành vi như vậy. Trong chừng mực các phương thức hành vi nguyên mẫu ảnh hưởng đến khoảng cách nhận thức được giữa bản thân và nhóm, khuôn khổ SIE cũng có thể dẫn đến việc mọi người cư xử phù hợp với hành vi điển hình nguyên mẫu của nhóm họ. Tương tự như vậy, khuôn khổ có thể tạo ra tổn thất tiện ích từ hành vi không điển hình của các thành viên khác trong nhóm. Tuy nhiên, bản sắc xã hội chỉ tạo ra hành vi tuân thủ trong những điều kiện làm cho sự đồng nhất với nhóm ở trạng thái cân bằng. Thứ ba, cách tiếp cận SIE khái quát hóa các mô hình giả định các ưu tiên vị tha . Nếu phần thưởng của các thành viên trong nhóm có liên quan tích cực đến trạng thái trong nhóm và nếu các hành động chỉ ảnh hưởng đến các thành viên trong nhóm, thì chúng ta có thể quan sát hành vi vị tha. Tuy nhiên, lòng vị tha phổ biến như vậy sẽ xuất hiện khi các hành động ảnh hưởng đến các thành viên của một nhóm bên ngoài cạnh tranh với nhóm để giành địa vị. Trong trường hợp đó, chúng tôi có thể quan sát thấy lòng vị tha cụ thể, mang lại lợi ích cho các thành viên trong nhóm và có thể làm tổn thương các thành viên ngoài nhóm. Cuối cùng, chúng ta thậm chí có thể quan sát thấy những hành động tốn kém làm giảm phúc lợi của các thành viên trong nhóm nếu những hành động đó thúc đẩy địa vị tương đối của nhóm (Congleton và Fudulu 1996).

9.2.2 Chứng cớ

Trước tiên hãy xem xét thí nghiệm sau đây. Một tập hợp các tác nhân được phân vùng thành hai nhóm. Mỗi đặc vụ đều biết mình thuộc nhóm nào. Sau đó, mỗi đại lý chọn phân bổ lợi nhuận (ví dụ: tiền) giữa hai đại lý được chọn ngẫu nhiên khác, một đại lý từ mỗi nhóm. Các lựa chọn được thực hiện riêng tư và đồng thời. Không có sự tương tác giữa các tác nhân và họ không bao giờ biết các quyết định được đưa ra bởi các tác nhân khác cũng như ai ở trong nhóm của họ hoặc trong nhóm khác. Sau khi tất cả các đại lý đưa ra lựa chọn của họ, các khoản thanh toán được thực hiện riêng tư và thử nghiệm kết thúc. Phân bổ được chọn từ bộ lựa chọn tuyến tính. Việc phân bổ có thể liên quan đến sự đánh đổi giữa lợi nhuận của thành viên trong nhóm và lợi nhuận của thành viên ngoài nhóm. Việc phân bổ cũng có thể sao cho trong khi cả nhóm trong và ngoài nhóm đều có mối quan hệ tích cực, việc tăng lợi nhuận trong nhóm (và ngoài nhóm) sẽ làm giảm lợi nhuận tương đối của thành viên trong nhóm. Trong mọi trường hợp, phần thưởng vật chất của người phân bổ - tổng số tiền được phân bổ cho anh ta bởi các đại lý khác - không phụ thuộc vào quyết định của anh ta . Điều đó có nghĩa là, theo các mô hình kinh tế tiêu chuẩn, bất kỳ kết quả nào cũng là trạng thái cân bằng Nash.

Các môi trường giống như môi trường vừa mô tả đã được nghiên cứu rộng rãi trong các thí nghiệm được gọi là mô hình nhóm tối thiểu (MGP) khởi xướng vào cuối những năm 1960 (đặc biệt là xem Tajfel 1970; Tajfel et al. 1971) và được lặp lại hàng trăm lần (để đánh giá, xem Brewer 1979; Bour-his và Gagnon 2001). Kết quả chắc chắn là các tác nhân được phân loại thành các nhóm dựa trên một số câu hỏi hoặc nhiệm vụ có lợi cho thành viên trong nhóm của họ một cách có hệ thống. Hơn nữa, phần lớn các đối tượng chọn các khoản phân phối tối đa hóa lợi nhuận tương đối có lợi cho thành viên trong nhóm hơn là các khoản phân phối tối đa hóa lợi nhuận tuyệt đối của cả thành viên trong nhóm và thành viên ngoài nhóm (Brewer 1979; Tajfel và Turner 1979). Tôi sẽ phân loại như vậy thành các nhóm để trở thành một hình thức ảnh hưởng ngoại sinh đến khoảng cách cảm nhận được với nhóm. Thông thường nhất , các phân loại bao gồm làm nổi bật một đặc điểm chung của nhóm trong khi đối chiếu nó với đặc điểm tương ứng của một nhóm bên ngoài.

Bây giờ, hãy xem xét thêm một thứ nguyên có giá trị thứ hai dọc theo các nhóm được so sánh, sao cho hai nhóm ban đầu không bằng nhau về trạng thái. Có rất nhiều công trình nghiên cứu, cả thực nghiệm và tương quan , dựa trên các hàm ý. Các nghiên cứu luôn chỉ ra rằng mọi người có xu hướng xác định nhiều hơn với các nhóm có địa vị cao hơn là với các nhóm có địa vị thấp. ³

Theo định nghĩa 1, một tác nhân xác định với một nhóm thích xuất hiện khi khoảng cách của anh ta với nhóm đó thấp hơn là một nhóm có khoảng cách cao, những thứ khác bằng nhau. Nói cách khác, tác nhân tìm cách giống với các thành viên khác trong nhóm. Do đó, chúng tôi sẽ kết luận từ điều kiện SIE ii rằng việc phân loại mọi người thành một nhóm và làm nổi bật sự tương đồng của họ với nhóm đó sẽ làm tăng sự phù hợp với các thành viên khác của nhóm đó. Kết quả từ các tài liệu về ảnh hưởng xã hội xác nhận kỳ vọng này. Mọi người có nhiều khả năng tuân theo quan điểm và hành vi của các thành viên trong nhóm của họ hơn là của các thành viên ngoài nhóm. Hơn nữa, mọi người tuân thủ nhiều hơn các chuẩn mực hành vi trong nhóm khi mối quan tâm của nhóm được nêu bật, khi có thể so sánh giữa nhóm trong và ngoài nhóm và khi bản sắc nhóm được làm nổi bật hơn bản sắc cá nhân. ⁴

Cuối cùng, chúng tôi lưu ý rằng khuôn khổ SIE có thể giúp giải thích những đóng góp cho hàng hóa công cộng. Đặc biệt, trong những tình huống mà những người tối đa hóa lợi ích vật chất có chiến lược chi phối là không đóng góp gì cho lợi ích công cộng, những người đại diện đồng nhất với nhóm của họ sẽ đóng góp số tiền dương và khoản đóng góp sẽ tăng lên cùng với sự đóng góp của các thành viên khác trong nhóm—ngay cả trong trò chơi một lần . 5 Do đó, chúng tôi mong đợi các khoản đóng góp sẽ tăng lên cùng với các yếu tố ảnh hưởng đến việc nhận dạng. Phù hợp với khuôn khổ của chúng tôi, một số lượng lớn các kết quả thử nghiệm cho thấy rằng trong việc giữ cố định các khoản chi trả vật chất, chúng tôi nhận thấy rằng mọi người có xu hướng hợp tác nhiều hơn với các thành viên trong nhóm của họ khi sự tương đồng giữa họ với nhóm được thể hiện rõ ràng hơn và khi hiệu quả hoạt động của nhóm họ là trái ngược với hiệu suất của một nhóm ngoài. 6 Sự hợp tác cũng được phát hiện là giảm đi cùng với tính không đồng nhất trong nhóm, điều này có thể được coi là có xu hướng gia tăng khoảng cách được nhận thức từ ₇

nhóm. ⁷

Nhìn chung, kết quả từ tâm lý học xã hội và kinh tế học thực nghiệm hỗ trợ mạnh mẽ cho khái niệm bản sắc xã hội được nêu trong định nghĩa 1 và 2. Khi được dẫn dắt để nhận thức bản thân gần gũi hơn với nhóm của họ hoặc khi nhóm của họ có địa vị cao, các tác nhân tiết lộ bản thân họ quan tâm đến việc nhóm của họ hoạt động tốt như thế nào so với các nhóm khác và có vẻ sẵn sàng hy sinh lợi ích vật chất cá nhân để thúc đẩy mục tiêu đó.

9.3 Quốc gia, giai cấp và phân phối lại

9.3.1 Áp dụng Khung SIE

Khung trước là rất chung chung. Bây giờ tôi phác thảo một ứng dụng của khuôn khổ đó cho một mô hình phân phối lại thu nhập tiêu chuẩn (xem Shayo 2005 để biết cách xử lý chính thức). Ứng dụng của tôi tập trung vào các nền dân chủ công nghiệp hóa hiện đại.

Sau đó, hãy xem xét một thiết lập phân phối lại lợi ích chung đơn giản (Melt zer và Richard 1981). Chính phủ thu thuế thu nhập ở mức cố định t và phân phối lại số tiền thu được từ thuế, trừ đi những thiệt hại vô ích do thuế bóp méo gây ra. Do đó, thuế suất càng cao thì càng có nhiều phân phối lại và khi t = 1, mọi người đều có thu nhập sau thuế như nhau. Tôi sẽ giữ quy trình chính trị càng đơn giản càng tốt để chính sách cân bằng phản ánh trực tiếp các ưu tiên chính sách của cử tri. Đây là một cách tiếp cận hợp lý đối với các chế độ tái phân phối lợi ích chung, dài hạn mà chúng ta quan tâm ở đây. Do đó, các đại lý bỏ phiếu trực tiếp về thuế suất và thuế suất thực tế t * được xác định theo nguyên tắc đa số thuần túy. 8 Không tính đến bản sắc xã hội, thuế suất cho sen là thuế suất được lựa chọn bởi đại diện thu nhập trung bình. Khi đó, thuế suất là một chức năng của thu nhập trung bình đối với thu nhập trung bình: thu nhập trung bình so với trung bình càng nhỏ thì thuế suất được chọn càng cao. Đây là kết quả bình chọn trung bình tiêu chuẩn.

Bây giờ hãy xem xét điều gì sẽ xảy ra khi các đại lý có thể xác định được hai loại nhóm xã hội: tầng lớp xã hội hoặc quốc gia của họ nói chung. Tất nhiên, đây không phải lúc nào cũng là những phạm trù xã hội nổi bật. Thật vậy, chúng không nổi bật ở các nước đang phát triển ngày nay, nơi bản sắc dân tộc và địa phương quan trọng hơn nhiều và quốc gia là một phạm trù khá mơ hồ và giả tạo. Tuy nhiên, có chút nghi ngờ rằng trong

tầng lớp xã hội của các nước công nghiệp hóa hiện đại là một nguồn bản sắc quan trọng ảnh hưởng đến hành vi bỏ phiếu. Tương tự, quốc gia chắc chắn là một phạm trù xã hội quan trọng trong các nền dân chủ phương Tây ít nhất là từ đầu thế kỷ XX. 9 Bây giờ chúng ta hãy phân tích những điều kiện mà theo đó cử tri có khả năng đồng nhất với giai cấp của họ hoặc với quốc gia của họ, và những tác động đối với chính sách tái phân phối.

Ở đây, chúng tôi tập trung vào mô hình một quốc gia hai giai cấp đơn giản truyền tải trực giác cơ bản. Hai tầng lớp - người nghèo và người giàu - được đặc trưng bởi mức thu nhập của các thành viên của họ. Quốc gia là phạm trù xã hội siêu cấp bao gồm tất cả các tác nhân trong nền kinh tế. Chúng tôi giả định rằng đại lý có thu nhập trung bình không thuộc tầng lớp giàu có. Để tập trung vào ý nghĩa trạng thái của phân phối lại, chúng tôi giả định khoảng cách nhận thức cố định cho tất cả các cá nhân trong một nhóm nhất định và rất tốn kém về mặt nhận thức để xác định với một nhóm mà một người không thuộc về (do đó, ở trạng thái cân bằng, các tác nhân sẽ chỉ xác định với nhóm mà họ thuộc về).

Hãy nhớ lại rằng trạng thái của một nhóm là vị trí tương đối của nó dọc theo các chiều so sánh có giá trị. Tình trạng tương đối của quốc gia có thể được coi là ngoại sinh được đưa ra ở đây, vì đây là mô hình một quốc gia. Các kết quả định tính của mô hình không thay đổi khi vị thế quốc gia phụ thuộc tích cực vào sự giàu có của quốc gia được thể hiện qua thu nhập bình quân đầu người sau thuế. 10 Tuy nhiên, tình trạng tương đối của hai tầng lớp phụ thuộc vào thu nhập sau thuế điển hình hoặc trung bình của họ (và có thể cả thu nhập trước thuế của họ). Điều này có nghĩa là địa vị tương đối của tầng lớp nghèo phụ thuộc tiêu cực vào sự bất bình đẳng thu nhập trước thuế được đo bằng chênh lệch thu nhập trung bình của nhóm và phụ thuộc thuận vào mức độ phân phối lại được đo bằng thuế suất.

Bây giờ chúng ta hãy tìm kiếm sự cân bằng bản sắc xã hội. Điều kiện SIE ii ngụ ý rằng ở trạng thái cân bằng, một tác nhân có nhiều khả năng đồng nhất với quốc gia (và ít có khả năng đồng nhất với giai cấp của anh ta) địa vị của quốc gia càng cao, địa vị của giai cấp của anh ta càng thấp, khoảng cách được cảm nhận càng cao từ giai cấp của mình, và khoảng cách nhận thức từ quốc gia càng thấp. Bây giờ địa vị của tầng lớp giàu có không bao giờ thấp hơn địa vị của tầng lớp nghèo. Do đó, đối với khoảng cách nhận thức tương tự từ giai cấp, điều kiện SIE ii ngụ ý rằng người nghèo có nhiều khả năng giữ bản sắc dân tộc hơn người giàu. Bản sắc xã hội thay thế của người nghèo chỉ đơn giản là có địa vị thấp hơn.

Bây giờ chúng ta chuyển sang việc xác định mức thuế cân bằng t * . Điều kiện SIE tôi nói rằng các hành động phải là tối ưu với các mối quan hệ bản sắc xã hội. 11 Vì chúng tôi không giả định rằng tình trạng quốc gia phản ứng một cách có hệ thống với mức thuế, nên một người đồng nhất với quốc gia đó có cùng các ưu tiên chính sách như trong mô hình chuẩn. 12 Tuy nhiên, một cá nhân xác định mình thuộc tầng lớp nghèo sẽ thích mức thuế cao hơn, vì giờ đây anh ta không chỉ quan tâm đến thu nhập sau thuế của chính mình mà còn quan tâm đến vị trí tương đối của tầng lớp anh ta. Do đó, trong khi bản sắc giai cấp khiến các cá nhân quan tâm nhiều hơn đến phân phối thu nhập, thì bản sắc dân tộc chuyển mối quan tâm về bản sắc xã hội của họ sang địa vị của quốc gia họ, ví dụ, tầm quan trọng của quốc gia đó với tư cách là một cường quốc trên thế giới hoặc các biến số khác tương tự như vậy. không nhất thiết phải liên quan rõ ràng đến chính sách thuế.

Có thể chỉ ra rằng theo các giả định của mô hình, định lý cử tri trung bình được áp dụng, với cử tri trung bình là tác nhân thu nhập trung bình. Do đó, thuế suất cân bằng có thể cao hoặc thấp, tùy thuộc vào việc liệu trung vị đồng nhất với tầng lớp nghèo hay với toàn bộ quốc gia. Nhưng bản sắc của trung vị lại phụ thuộc vào địa vị tương đối của người nghèo, bản thân địa vị này là một chức năng của thuế suất.

Do đó, tùy thuộc vào các tham số của mô hình, chúng ta có thể nhận được một điểm cân bằng duy nhất hoặc nhiều điểm cân bằng. Nếu khoảng cách cảm nhận của trung vị đối với quốc gia đủ thấp và khoảng cách cảm nhận đối với tầng lớp nghèo đủ cao, thì sẽ tồn tại một trạng thái cân bằng duy nhất trong đó trung vị đồng nhất với quốc gia và mức độ phân phối lại tương đối thấp . Ngược lại, nếu khoảng cách được cảm nhận với quốc gia đủ cao và khoảng cách được cảm nhận với tầng lớp nghèo đủ thấp, thì có thể tồn tại một trạng thái cân bằng duy nhất trong đó trung vị đồng nhất với tầng lớp của anh ta và thuế suất cao. Tuy nhiên, chừng nào thu nhập sau thuế còn quan trọng đối với trạng thái tương đối của lớp, thì vẫn tồn tại các giá trị của tham số khoảng cách sao cho tồn tại hai trạng thái cân bằng ổn định. Ở trạng thái cân bằng thuế suất thấp, địa vị tương đối của người nghèo đủ thấp để khiến cử tri trung bình đồng cảm với quốc gia hơn là với người nghèo ngay cả khi điều đó kéo theo chi phí nhận thức cao hơn . Sau đó, ông thích một mức thuế thấp. Tuy nhiên, với mức thuế cao, người nghèo không thua xa người giàu về mức sống và do đó về địa vị của họ. Giờ đây, tầng lớp trung lưu có thể đồng nhất với tầng lớp nghèo và do đó bỏ phiếu cho mức thuế suất cao hơn.

Hàm ý đầu tiên của những kết quả này liên quan đến tác động của khoảng cách mà công dân cảm nhận giữa họ và quốc gia của họ. Khoảng cách từ quốc gia càng thấp, khả năng cân bằng phân phối lại thấp càng cao, những thứ khác là bình đẳng. Khoảng cách được cảm nhận có thể là do các nguyên tắc cơ bản thay đổi chậm như sự đa dạng về sắc tộc hoặc văn hóa, nhưng nhận thức này dễ bị ảnh hưởng bởi nhiều cú sốc khác nhau. Các kết quả thử nghiệm cho thấy rằng một mối đe dọa chung, cạnh tranh quốc tế nổi bật hoặc xung đột với một quốc gia khác có thể làm giảm khoảng cách nhận thức được với quốc gia và do đó, theo mô hình của chúng tôi, làm tăng khả năng xảy ra trạng thái cân bằng phân phối lại thấp. Đặc biệt , một mối đe dọa an ninh quốc gia nổi bật có khả năng làm tăng cảm giác rằng tất cả chúng ta đều ở trên cùng một con thuyền - giàu và nghèo như nhau. Nhưng bản sắc dân tộc có nghĩa là các vấn đề về giai cấp sẽ ít được quan tâm hơn và ít ủng hộ hơn cho việc phân phối lại. Điều này gợi ý rằng có thể có động cơ để giới tinh hoa thổi phồng các mối đe dọa quốc gia—thậm chí có thể dẫn đến chiến tranh—nhằm khuếch tán các yêu sách trong nước đòi tái phân phối nhiều hơn, hoặc làm dịu sự phản đối đòi giảm mức tái phân phối ( xem cuộc thảo luận liên quan về nguồn gốc của hận thù trong Glaeser 2005). Về lâu dài, bản chất của hệ thống trường học—cho dù nó thúc đẩy sự tương đồng với quốc gia hay sự phân biệt giai cấp—cũng sẽ ảnh hưởng đến chế độ phân phối lại (xem Weber 1976; Kremer và Sarychev 1998; Gradstein và Justman 2002).

Điểm này đưa chúng ta đến hàm ý thứ hai. Các yếu tố làm giảm cảm giác về khoảng cách giữa tầng lớp trung lưu và tầng lớp thấp hơn có xu hướng làm tăng khả năng nhận dạng tầng lớp và do đó hỗ trợ cho việc phân phối lại. Một hàm ý thú vị liên quan đến ảnh hưởng của sự đa dạng sắc tộc. Như các kết quả thí nghiệm cho thấy, việc xác định nhóm giảm với tính di truyền dị hợp. Giả sử rằng sự đa dạng sắc tộc tập trung ở các bộ phận nghèo hơn trong xã hội, vì vậy quốc gia nói chung là đồng nhất về mặt sắc tộc hơn so với nhóm nghèo. Điều này sẽ làm giảm khả năng xác định giai cấp của tầng lớp thấp hơn và do đó sẽ làm giảm khả năng xảy ra trạng thái cân bằng tái phân phối cao. Một minh họa cho điểm này có thể là sự chuyển dịch của một bộ phận đáng kể giai cấp công nhân ở Tây Âu từ các đảng xã hội chủ nghĩa sang các đảng dân tộc chủ nghĩa (Kitschelt 1996; Ignazi 2003; Lub bers et al. 2002 ). Một cuộc khảo sát gần đây về sự hồi sinh của cánh hữu cấp tiến ở Tây Âu cho rằng chắc chắn yếu tố giải thích phổ biến nhất được đưa ra cho bước đột phá trong bầu cử của cánh hữu cấp tiến là vấn đề nhập cư và sự hiện diện của những người nhập cư (Schain et al. 2002, trang 11). Mối quan hệ như vậy có thể dễ dàng giải thích theo mô hình của chúng tôi: việc nhập cư của người lao động nước ngoài ảnh hưởng chủ yếu đến thành phần của các bộ phận nghèo hơn trong xã hội. Việc phân loại bản thân là một phần của giai cấp công nhân không còn là điều hiển nhiên nữa. Phù hợp với mô hình của chúng tôi, Soroka et al. (2006 ) tìm thấy mối quan hệ tiêu cực giữa các quốc gia OECD giữa những thay đổi trong chi tiêu xã hội và dòng nhập cư trong giai đoạn 1970 đến 1998. ¹³

Thứ ba, địa vị tương đối cao của quốc gia cũng có xu hướng làm tăng khả năng nhận dạng quốc gia và trạng thái cân bằng thuế thấp. Tổng thống Ronald Reagan từng nói rằng ông hy vọng lịch sử sẽ ghi nhớ ông trên cơ sở rằng “Tôi muốn xem liệu người dân Mỹ có thể lấy lại niềm tự hào đó, lòng yêu nước đó, sự tự tin đó mà họ đã có trong hệ thống của chúng ta hay không. Và tôi nghĩ họ có.” 14 Nếu thực sự họ có, thì theo mô hình của chúng tôi, nó giúp giải thích sự phổ biến và thành công chính trị của các chính sách thuế của ông ấy ngay cả trong giới công nhân cổ xanh.

Cuối cùng, một câu hỏi thú vị được đặt ra là ảnh hưởng của bất bình đẳng trước thuế . Lưu ý rằng chúng ta có hai thước đo khác nhau về bất bình đẳng trước thuế có thể ảnh hưởng đến kết quả: tỷ lệ trung bình trên trung bình và sự khác biệt giữa các tầng lớp. Tại địa phương xung quanh các điểm cân bằng, tác động của việc gia tăng bất bình đẳng trước thuế rõ ràng là làm tăng phân phối lại, như trong kết quả cử tri trung bình tiêu chuẩn. Tuy nhiên, phù hợp với một số nghiên cứu thực nghiệm, không rõ ràng rằng một nền kinh tế có bất bình đẳng trước thuế cao nói chung sẽ ở trạng thái cân bằng thuế cao. 15 Điều này là như vậy bởi vì khi chênh lệch thu nhập giữa các tầng lớp tăng lên, địa vị của người nghèo giảm xuống, khiến cho việc xác định giai cấp và trạng thái cân bằng thuế cao ít có khả năng xảy ra hơn, và trạng thái cân bằng thuế thấp mang tính quốc gia chủ nghĩa có nhiều khả năng xảy ra hơn. Do đó, sự gia tăng ngoại sinh về bất bình đẳng thu nhập gây tổn hại nghiêm trọng đến địa vị của người nghèo có thể thực sự thúc đẩy sự chuyển dịch của người nghèo sang hỗ trợ tái phân phối ít hơn .

Tổng quát hơn, mô hình gợi ý rằng chúng ta có thể quan sát thấy các mức độ phân phối lại khá khác nhau giữa các nền kinh tế có phân phối thu nhập trước thuế tương tự và các thể chế chính trị tương tự, và nó chỉ ra một số yếu tố có thể gây ra những khác biệt đó. Tuy nhiên, đề xuất cũng gợi ý rằng chúng ta có thể quan sát thấy các mức độ phân phối lại khác nhau ngay cả khi tất cả các yếu tố này được giữ cố định, vì các mức độ phân phối lại khác nhau phục vụ để củng cố các mô hình nhận dạng đã tạo ra các mức độ phân phối lại này. Đó là, ngay cả khi những người Thụy Điển thuộc tầng lớp thấp hơn, chẳng hạn, cũng đa dạng như những người Mỹ thuộc tầng lớp thấp hơn và quốc gia của họ có cùng địa vị tương đối với Hoa Kỳ, thì ở trạng thái cân bằng, họ vẫn có thể ít đồng cảm hơn với quốc gia của mình đơn giản chỉ vì vị trí tương đối . địa vị cao của giai cấp họ do mức độ phân phối lại cao (theo lịch sử). Kết quả là họ sẽ tiếp tục hỗ trợ mức phân phối lại cao. Do đó, các tình huống lịch sử có thể có ảnh hưởng lâu dài đến hệ thống phân phối lại. 16 Vì vậy, theo kinh nghiệm, chúng ta nên kỳ vọng tìm thấy mức độ đồng nhất quốc gia càng cao thì mức độ phân phối lại càng thấp và ngược lại.

9.3.2 Bằng chứng: Bản sắc dân tộc và phân phối lại

Từ ứng dụng trước đây của khuôn khổ SIE, có thể đưa ra một số dự đoán mới liên quan đến bản sắc dân tộc và sự phân bổ lại trong các nền dân chủ: ¹⁷

Với bản sắc xã hội, hỗ trợ cho phân phối lại đang giảm dần . Hơn nữa, đối với thu nhập nhất định, hỗ trợ phân phối lại giảm với nhận dạng quốc gia giữa những người không giàu có.

Người nghèo có nhiều khả năng đồng nhất với quốc gia của họ.

Trên khắp các quốc gia, các nền dân chủ nên thể hiện mối tương quan nghịch giữa mức độ đồng nhất quốc gia và mức độ phân phối lại.

Cả dữ liệu vi mô và xuyên quốc gia dường như đều ủng hộ những dự đoán này, ít nhất là ở các nền dân chủ tiên tiến. Tôi tóm tắt ngắn gọn ở đây những kết quả thực nghiệm chính từ Shayo (2005).

Dữ liệu vi mô đến từ hai nguồn: Khảo sát Giá trị Thế giới (WVS, Inglehart et al. 2000) và Chương trình Khảo sát Xã hội Quốc tế (ISSP: Bản sắc Quốc gia 1995). Mỗi cuộc khảo sát bao gồm hơn 20 nền dân chủ trong những năm 1990. ISSP 1995 cung cấp các thước đo tốt hơn về bản sắc dân tộc. Tuy nhiên, nó không chứa dữ liệu về thái độ đối với việc phân phối lại. WVS chứa một thước đo thô sơ hơn về nhận dạng quốc gia nhưng bao gồm các thước đo ưu tiên cho việc phân phối lại. Cuối cùng, để đo lường mức độ phân phối lại ở cấp quốc gia (dự đoán thứ ba), tôi sử dụng dữ liệu về sự khác biệt giữa phân phối thu nhập trước thuế và sau thuế, thu được từ các cuộc điều tra thu nhập hộ gia đình trong Nghiên cứu Thu nhập Luxemburg (LIS ) . Tôi giới hạn phân tích ở các nền dân chủ, nhưng sử dụng một định nghĩa tương đối lỏng lẻo về dân chủ. ¹⁸

Trước khi thảo luận về các kết quả chính, tôi sẽ giải quyết vấn đề đo lường bản sắc xã hội ngoài phòng thí nghiệm. Định nghĩa của tôi về bản sắc xã hội yêu cầu một tác nhân quan tâm đến tình trạng của nhóm mình. Trong các nghiên cứu thực nghiệm, những sở thích như vậy có thể được suy ra trực tiếp từ hành vi (ví dụ: sự thiên vị của nhóm trong các quyết định phân bổ không ảnh hưởng đến kết quả của chính họ). Trong các nghiên cứu thực nghiệm lớn hơn, các câu hỏi khảo sát được sử dụng. Ellemers et al. (1999a) cho thấy rằng sự thiên vị trong nhóm trong các quyết định phân bổ được nắm bắt bởi các câu hỏi về cam kết với nhóm, nghĩa là mong muốn tiếp tục hành động như một thành viên trong nhóm. Những điều này bao gồm sự đồng ý với các tuyên bố như tôi muốn tiếp tục làm việc với nhóm của mình hoặc tôi không thích là thành viên trong nhóm của mình. Mặt khác, sự thiên vị trong nhóm không thể hiện bằng những tuyên bố tự phân loại đơn thuần chẳng hạn như tôi cũng giống như các thành viên khác trong nhóm của mình.

WVS có một câu hỏi hỏi: ''Bạn tự hào đến mức nào khi [ví dụ: người Pháp]?'' được trả lời trên thang điểm từ 1 đến 4 (rất tự hào, khá tự hào, không tự hào lắm và không tự hào chút nào). Câu hỏi này có vẻ khá phù hợp để nắm bắt khái niệm về bản sắc dân tộc của chúng ta. WVS cũng yêu cầu người trả lời xếp hạng theo thang điểm từ 1 đến 10 liệu ''thu nhập có nên được thực hiện bình đẳng hơn'' hay liệu ''chúng ta cần chênh lệch thu nhập lớn hơn để khuyến khích nỗ lực cá nhân.'' Câu hỏi này nắm bắt các sở thích đối với loại của các chính sách mà chúng ta đã giả định trong mô hình, cụ thể là những chính sách làm cho thu nhập bình đẳng hơn (ví dụ, trái ngược với các chính sách được thiết kế để đảm bảo mức sống tối thiểu cho người nghèo). Những dữ liệu này có thể được sử dụng để kiểm tra dự đoán đầu tiên.

Hai mô hình chính xuất hiện từ những dữ liệu này. Đầu tiên, trong cả nhóm những người tuyên bố rất tự hào là thành viên của quốc gia họ và nhóm bao gồm những người còn lại, sự hỗ trợ cho việc phân phối lại thường giảm cùng với thu nhập hộ gia đình trong hầu hết các cuộc khảo sát. Thứ hai, ở hầu hết các nền kinh tế tiên tiến, 19 người xác định rõ ràng hơn với quốc gia của họ thích mức phân phối lại thấp hơn so với những người có mức xác định thấp và thu nhập tương tự. Hình 9.1 trình bày những kết quả đặc biệt rõ ràng của Hoa Kỳ vào năm 1990. Tuy nhiên, bên ngoài thế giới công nghiệp, thường không có sự khác biệt rõ ràng giữa hai nhóm trong việc ủng hộ tái phân phối, một khi nghiên cứu kiểm soát thu nhập (xem phần tiếp theo để biết cuộc thảo luận). Các kết quả tương tự xuất hiện từ các hồi quy về hỗ trợ phân phối lại thu nhập theo log và các biến giả về mức độ tự hào dân tộc, kiểm soát giới tính, tuổi tác, số năm học và log về quy mô hộ gia đình. Có một mối quan hệ ngược chiều mạnh mẽ giữa thu nhập và sở thích tái phân phối ở hầu hết các quốc gia. Hơn nữa, những người tuyên bố rất tự hào là công dân của quốc gia họ dường như ủng hộ việc tái phân phối ít hơn đáng kể so với những người tuyên bố là không tự hào hoặc hoàn toàn không tự hào, kiểm soát nhật ký thu nhập và số năm học. Ước tính điểm là âm ở 23 trong số 27 cuộc khảo sát sẵn có - và có vẻ như rất lớn khi so sánh với tác động của thu nhập. Nếu được hiểu theo nghĩa đen, các ước tính điểm ngụ ý rằng việc chuyển từ không tự hào sang rất tự hào về quốc gia là tương đương về thái độ đối với việc phân phối lại phường, để thu nhập hộ gia đình của một người nhân với một

Đăng nhập thu nhập

Hình 9.1

Hỗ trợ phân phối lại theo bản sắc dân tộc và thu nhập: Hoa Kỳ, dữ liệu WVS năm 1990. Hồi quy có trọng số cục bộ với hạt nhân quartic. Xem Shayo (2005) để biết chi tiết.

hệ số từ 1,5 đến 3 ở hầu hết các nền dân chủ phương Tây. Mối quan hệ giữa niềm tự hào dân tộc và ưu tiên tái phân phối có ý nghĩa thống kê ở hầu hết các nước công nghiệp hóa nhưng yếu hơn ở các nước kém phát triển hơn.

Dữ liệu sẵn có dường như ủng hộ dự đoán rằng bản sắc quốc gia có liên quan tiêu cực đến hỗ trợ tái phân phối—ít nhất là ở các nền kinh tế tiên tiến. Nhưng những người theo chủ nghĩa dân tộc là ai? Mô hình này dự đoán rằng những cá nhân có thu nhập thấp, ít có điều gì để tự hào về nhóm xã hội gần gũi của họ, nhìn chung sẽ có xu hướng gắn bó chặt chẽ hơn với quốc gia. Để kiểm tra dự đoán này, tôi đã sử dụng dữ liệu vi mô chi tiết từ mô-đun Nhận dạng Quốc gia ISSP 1995. ISSP 1995 bao gồm các khảo sát từ 22 nền dân chủ (sử dụng định nghĩa chung của chúng tôi về dân chủ dựa trên các quyền chính trị). Các cuộc khảo sát bao gồm sáu mục dường như nắm bắt được khái niệm về bản sắc dân tộc. ²⁰

Đối với mỗi quốc gia và mỗi mục trong số sáu mục tự hào dân tộc, tôi ước tính một mô hình probit có thứ tự với biến bản sắc dân tộc là biến phụ thuộc và với log thu nhập, log quy mô hộ gia đình, giới tính và tuổi là các biến độc lập. Tôi cũng xem xét thang đo bản sắc dân tộc, đây chỉ là tổng không trọng số của sáu mục lấy giá trị từ 0 đến 24. Sau đó, tôi lặp lại quy trình này với các kiểm soát đối với số năm đi học. Dữ liệu dường như hoàn toàn ủng hộ quan điểm cho rằng những người nghèo hơn có xu hướng đồng nhất mạnh mẽ hơn với quốc gia của họ. Một mối quan hệ tiêu cực giữa thu nhập và quy mô nhận dạng quốc gia là rõ ràng ở tất cả các quốc gia được khảo sát. Mối quan hệ thường giữ ngay cả khi kiểm soát trong nhiều năm giáo dục.

Cuối cùng, về mức độ tái phân phối tổng thể và nhận dạng quốc gia , theo mô hình ở trạng thái cân bằng, chúng ta nên kỳ vọng mức độ tái phân phối cao sẽ đi kèm với mức độ nhận dạng quốc gia tương đối thấp và ngược lại. Để đo lường mức độ tái phân phối thực tế, tôi đã sử dụng phần tăng thêm của nhóm dưới cùng, được định nghĩa là chênh lệch giữa phần của nhóm dưới cùng trong thu nhập nhân tố (trước thuế và chuyển khoản) và thu nhập khả dụng (Milanovic 2000). Để đo lường mức độ nhận dạng quốc gia, tôi đã sử dụng cả giá trị trung bình của thang đo nhận dạng quốc gia gồm sáu mục được xây dựng từ ISSP và tỷ lệ dân số ước tính ở mỗi quốc gia tuyên bố mức độ tự hào dân tộc cao nhất từ WVS.

Hình 9.2 trình bày các kết quả chính. 21 Trong cả hai bảng, một mối quan hệ tiêu cực rõ ràng xuất hiện. Đáng chú ý là mối quan hệ tiêu cực không chỉ được thúc đẩy bởi sự khác biệt xuyên Đại Tây Dương mà còn tồn tại ở Tây Âu. Để hiểu được sức mạnh của hiệp hội, R ² từ việc hồi quy lợi ích được chia sẻ trên các biện pháp nhận dạng quốc gia riêng là 0,72 trong mẫu sử dụng biện pháp ISSP và 0,6 khi sử dụng WVS. Lưu ý rằng mô hình này đúng bất chấp quan điểm phổ biến rằng nhà nước phúc lợi làm cho người châu Âu tự hào về đất nước của họ: các quốc gia phân phối lại nhiều hơn thực sự được đặc trưng bởi niềm tự hào dân tộc ít hơn . Cũng cần lưu ý, trong bảng b, rằng hầu hết mối quan hệ tiêu cực xuất phát từ sự thay đổi giữa các quốc gia chứ không phải sự thay đổi trong các quốc gia theo thời gian. Các chuyển động bên trong các quốc gia—ở cả hai khía cạnh—là rất nhỏ so với sự khác biệt giữa các quốc gia. Điều này cho thấy trạng thái cân bằng khá ổn định.

Tất nhiên, có thể là mối tương quan giữa các quốc gia được thúc đẩy bởi một số yếu tố khác (hoặc tác động cố định) ảnh hưởng đến cả nhận dạng quốc gia và mức độ phân phối lại, mà không có mối liên hệ trực tiếp giữa hai yếu tố được giả định bởi mô hình của tôi. Tuy nhiên, các kết quả ở cấp độ vi mô được trình bày ở trên hạn chế mức độ liên quan của khả năng này. Như tôi đã chỉ ra, mối quan hệ giữa nhận dạng quốc gia và phân phối lại cũng tồn tại ở cấp độ cá nhân: trong hầu hết mọi quốc gia phương Tây.

Share gain of bottom quintile      Share gain of bottom quintile

10

• Germany

• Sweden

• Italy

• Spain

• Netherlands • Norway

• Ireland

• Great-Britain

• Australia

• Canada

• United States

12

14

16

National Identity six-item scale, median

a. ISSP 1995 (N = 11, fi² = 0.72)

20-

15-

10-

18

• Belgium 81

• Belgium 90

• Sweden 81

• France 90

• Sweden 90

w Germany 97

•      • w Germany 90

• Denmark 81

• w Germany 81

• Netherlands 81      •      -      .

France 81 Denmark 90

•      • Spain 90

Norway 81 .Norway 96 e Norway 90 .

•Spain 81

• Britain 81

• FinlandI 96

• Britain 90

•Italy át.Sw9d8n ⁹⁶

• • Italy 90

• Netherlands 90

• Ireland 90

• Finland 90

• Austalia 95

• Austalia 81

• Canada 90

Mỹ 90 Mỹ 95

5-

—T“

0.2

• Ca-na-đa 81 • Hoa Kỳ 81

Tôi       tôi       r - —

0,4       0,6       0,8

Một bộ phận dân số rất tự hào về dân tộc của họ

b. Khảo sát giá trị thế giới (N =33, fi 2 = 0,6)

Hình 9.2

Tái phân phối và bản sắc dân tộc. Thang đo bản sắc dân tộc từ ISSP 1995. Tỷ lệ rất tự hào từ WVS sóng 1 đến 3. Chia sẻ lợi ích từ LIS (Milanovic 2000). Dữ liệu được lấy từ các cuộc điều tra thu nhập hộ gia đình LIS gần nhất với các cuộc điều tra WVS hoặc ISSP. Các nền kinh tế chuyển đổi của Đông Âu bị loại trừ. Xem Shayo (2005) để biết chi tiết. dân chủ, những người xác định với quốc gia của họ ủng hộ tái phân phối ít hơn so với những người không ủng hộ. Và ở hầu hết mọi quốc gia, nghèo đói dường như khuyến khích chủ nghĩa dân tộc. Nếu hệ thống phân phối lại lớn và dài hạn phản ánh sở thích của cử tri, thì thực sự khó hiểu là các mô hình giữa các quốc gia đã không phản ánh các kết quả vi mô. Nhìn chung, đối với các nền dân chủ tiên tiến và được thiết lập tốt, dữ liệu hỗ trợ mạnh mẽ cho mô hình.

9.4 Nhận xét kết luận về các nước đang phát triển

Tôi kết luận bằng cách đưa ra một vài phỏng đoán về cách áp dụng khuôn khổ bản sắc xã hội cho các nước đang phát triển. Có một số lý do để nghĩ rằng việc áp dụng khuôn khổ bản sắc xã hội cho các nước đang phát triển có thể mang lại những kết quả rất khác nhau. Trước tiên, hãy xem xét kết quả trình bày ở trên, rằng người nghèo có nhiều khả năng mang bản sắc dân tộc hơn . Kết quả này xoay quanh hai giả định quan trọng. Thứ nhất, địa vị xã hội của tầng lớp giàu có chủ yếu là kết quả của những thành tựu kinh tế mà họ đạt được. Thứ hai, khoảng cách được nhận thức từ quốc gia là giống nhau đối với tất cả các tác nhân, và đặc biệt, không liên quan một cách có hệ thống đến giai cấp. Những giả định này là hợp lý đối với các quốc gia công nghiệp hóa ngày nay . Nhưng hãy xem xét châu Âu thế kỷ 18 và 19, nơi năng suất thuộc về giai cấp tư sản nhưng địa vị vẫn thuộc về tầng lớp quý tộc ở một mức độ đáng kể. Hơn nữa, ở giai đoạn đầu của quá trình công nghiệp hóa và đô thị hóa, phần lớn dân số nghèo sống ở các vùng nông thôn, thường bị tách biệt khỏi phần còn lại của quốc gia họ bởi các rào cản về văn hóa, ngôn ngữ và địa lý. Do đó, khoảng cách cảm nhận với quốc gia cao hơn đối với người nghèo ở nông thôn so với tầng lớp trung lưu thành thị. Đoạn văn (khá tiêu biểu) sau đây từ nghiên cứu của Eugen Weber (1976) về nước Pháp thế kỷ 19 khá tiết lộ:

Năm 1864, một thanh tra trường học ở Lozere đã vô cùng tức giận khi phát hiện ra rằng tại một ngôi trường mà ông đến thăm, không một đứa trẻ nào có thể trả lời những câu hỏi như bạn là người Anh hay người Nga ? hay chi nhánh của Lozere ở nước nào? Trong số hầu hết những đứa trẻ này, viên thanh tra cay đắng nói thêm, suy nghĩ không vượt ra ngoài bán kính của giáo xứ nghèo nơi chúng sinh sống. Bodley báo cáo ngay trước năm 1914 rằng hàng năm có những tân binh chưa bao giờ nghe nói về cuộc chiến tranh Pháp-Đức năm 1870. Ông trích dẫn một cuộc khảo sát năm 1901, trong đó trung bình cứ mười tân binh trong một đội kỵ binh thì có sáu người chưa bao giờ nghe nói về cuộc chiến này. chiến tranh. Một cuộc điều tra tương tự đối với những người được tuyển dụng năm 1906 cho thấy 36% không biết rằng Pháp đã bị đánh bại vào năm 1870 và chỉ một nửa biết về việc sáp nhập Alsace-Lorraine. Thật vậy, cứ bốn người thì chỉ có một người có thể giải thích tại sao ngày 14 tháng 7 là ngày lễ quốc gia (Weber 1976, trang 110).

Trong những điều kiện này, tầng lớp trung lưu thành thị có xu hướng theo chủ nghĩa dân tộc hơn những người nghèo ở nông thôn. Thật vậy, vào thời điểm diễn ra cuộc cách mạng Pháp , "Các phóng viên của Gregoire buồn bã lưu ý rằng 'không có chủ nghĩa yêu nước ở nông thôn'. Chỉ có 'những người càng giác ngộ' mới có thể hiểu được khái niệm này. Chủ nghĩa yêu nước là một tư tưởng thành thị'' (Weber 1976, trang 98). Các điều kiện tương tự dường như đã được tổ chức ở các quốc gia thuộc địa nơi giới tinh hoa địa phương không được hưởng địa vị cao như họ sẽ chỉ dựa vào vị trí kinh tế trong nước của họ, và cả ở các nước đang phát triển, nơi phần lớn dân số nghèo tập trung ở các vùng nông thôn.

Thứ hai, ở nhiều nước đang phát triển, các phân loại xã hội quan trọng thường dựa trên địa phương hoặc sắc tộc hơn là giai cấp và quốc gia. Như đã lưu ý trong phần trước, ở các quốc gia kém tiên tiến hơn, thường không có sự khác biệt rõ ràng trong việc ủng hộ tái phân phối giữa những người được hỏi rất tự hào về quốc gia của họ và những người không tự hào về quốc gia của họ. Điều thú vị là các nền kinh tế tiên tiến duy nhất trong mẫu của tôi mà mối quan hệ giữa bản sắc dân tộc và hỗ trợ tái phân phối không rõ ràng là Bỉ, Ý và Tây Ban Nha. Điều này có thể liên quan đến thực tế là (không kể Thụy Sĩ) Ý, Tây Ban Nha và Bỉ có sự phân chia vùng-dân tộc mạnh nhất trong số các nền dân chủ phương Tây. Điều này gợi ý rằng mô hình có thể cần được điều chỉnh khi có bản sắc khu vực mạnh mẽ. Nếu nhóm xã hội chiếm ưu thế trước mắt không phải là giai cấp mà là khu vực, thì không rõ ràng rằng việc chuyển sang bản sắc dân tộc nói chung sẽ đồng nghĩa với việc ít ủng hộ hơn đối với việc phân chia lại cống hiến . Ví dụ, Bắc Ý hoặc Catalonia là những khu vực tương đối giàu có và do đó việc chuyển từ bản sắc quốc gia sang bản sắc khu vực ở những khu vực này có thể sẽ làm giảm sự hỗ trợ cho việc phân phối lại.

Thứ ba, các kế hoạch lớn về phân phối lại (trái ngược với việc chuyển giao cho các nhóm cụ thể) thay đổi rất chậm và chỉ về lâu dài chúng ta mới có thể mong đợi chúng phản ánh sở thích của cử tri, như khuôn khổ cử tri trung bình ngầm giả định. Do đó , ứng dụng mà tôi đã thảo luận ở trên sẽ giải thích cho sự cân bằng dài hạn ở các nền dân chủ lâu đời—chứ không phải ở các nền kinh tế đang chuyển đổi hoặc ở các nền dân chủ mới nổi . Phù hợp với kỳ vọng này, việc bổ sung các nền kinh tế đang chuyển đổi của Đông Âu vào phân tích giữa các quốc gia được trình bày trong hình 9.2 sẽ làm giảm sức mạnh của mối liên hệ giữa bản sắc dân tộc và mức độ phân phối lại.

Tuy nhiên, mô hình của chương này gợi ý rằng khi bản sắc dân tộc trở nên phổ biến hơn trong quá trình phát triển—do sự phá bỏ các rào cản về ngôn ngữ và giao thông địa phương hoặc do địa vị quốc gia được nâng cao—nó có thể giúp giảm bớt giai cấp quốc tế. hoặc các cuộc đấu tranh sắc tộc (xem Miguel 2004 để biết bằng chứng). Đồng thời, như cả khuôn khổ chung của tôi và lịch sử phương Tây đều gợi ý, bản sắc dân tộc cũng có thể thúc đẩy cạnh tranh quốc tế để giành vị thế tương đối, và điều này có thể có những tác động quảng cáo rõ ràng.

ghi chú

Chương này là một bài báo đồng hành phi kỹ thuật với Shayo (2005). Khi viết chương này, tôi đã thu được rất nhiều lợi ích từ các cuộc thảo luận với Roland Benabou, Anne Case và Thomas Romer. Tôi cũng muốn cảm ơn những người tham gia hội thảo tại các trường Đại học Ben-Gurion, Carnegie Mellon, George Mason, Hebrew, Princeton và Tel Aviv và tại cửa hàng CESifo Work về Kinh tế Chính trị và Phát triển.

Như Jenkins (1996) đã nói, ''bản sắc'' đã trở thành một trong những khuôn khổ thống nhất của cuộc tranh luận trí tuệ trong những năm 1990. Dường như mọi người đều có điều gì đó để nói về nó: nhà xã hội học, nhà nhân chủng học, nhà khoa học chính trị, nhà tâm lý học, nhà địa lý, nhà sử học, nhà triết học. Đối với các khảo sát về tài liệu tâm lý xã hội, xem Brown (2000), Ellemers, Spears, và Doosje (1999b, 2002), và Hogg và Abrams (2001). Đối với quan điểm xã hội học , xem Jenkins (1996). Tài liệu khoa học chính trị về giới tính, giai cấp, quốc gia, dân tộc và các bản sắc xã hội khác là vô cùng phong phú. Các tài liệu tham khảo cổ điển bao gồm Anderson (1991), Gellner (1983) và Horowitz (1985). Akerlof và Kranton (2000) đã đề xuất một cách để tích hợp một số nghiên cứu này vào kinh tế học. Như sẽ trở nên rõ ràng, cách tiếp cận của tôi tổng quát hóa mô hình mà họ đề xuất.

Chìa khóa cho các quyết định phân loại trong tài liệu tâm lý học nhận thức là sự khác biệt được nhận thức giữa một mặt là tác nhân kích thích được phân loại và mặt khác là các đặc điểm của các danh mục có sẵn. Khoảng cách trong không gian tâm lý (Nosofsky 1986, 1992) giữa tác nhân kích thích i và loại j càng lớn thì khả năng tác nhân kích thích được xếp vào loại j càng thấp . Theo Turner et al. (1987), tôi áp dụng cách tiếp cận này cho quá trình phân loại bản thân thành một nhóm.

Xem, ví dụ, Ellemers et al. (1988, 1992, 1993, 1999a), Guimond et al. (2002), Hogg và Hains (1996), Mael và Ashforth (1992), và Roccas (2003). Một phân tích tổng hợp 92 nghiên cứu thực nghiệm với thao túng địa vị cao/địa vị thấp xác nhận rằng các thành viên nhóm có địa vị cao ủng hộ nhóm của họ hơn nhóm ngoài nhiều hơn đáng kể so với các thành viên nhóm có địa vị thấp (Bettencourt et al. 2001).

Xem Mackie và Wright (2001), Spears et al. (2001), và Cialdini và Goldstein (2004) về những đánh giá gần đây về ảnh hưởng xã hội vì nó liên quan đến bản sắc xã hội.

Xem Fischbacher et al. (2001), Frey và Meier (2004), Gaechter (2005), Holt và Laury (2005), Ledyard (1995) và Zelmer (2003) để tìm bằng chứng thực nghiệm về hành vi đó.

Ví dụ, xem Brewer và Kramer (1986), De Cremer và Van Vugt (1998, 1999), Kramer và Brewer (1984, 1986), Orbell et al. (1988), Sausgruber (2003), Solow và Kirk wood (2002), và Van Vugt và Hart (2004).

Xem Ledyard (1995), Polzer et al. (1999), và Zelmer (2003) cho kết quả thực nghiệm. Đối với nghiên cứu thực địa, xem Alesina et al. (1999) về mối quan hệ giữa tính đồng nhất sắc tộc và việc cung cấp hàng hóa công cộng trên khắp các địa phương của Hoa Kỳ, và Costa và Kahn (2003) về mối quan hệ giữa tính không đồng nhất của công ty và sự hèn nhát trong Quân đội Liên minh.

Nghĩa là, các đại lý bỏ phiếu trực tiếp và chân thành về thuế suất và thuế suất được thông qua là người chiến thắng Condorcet nếu nó tồn tại.

Xem Evans (2000) để biết một cuộc khảo sát về bằng chứng về bỏ phiếu tập thể. Tư liệu về sự nổi bật của dân tộc với tư cách là một phạm trù xã hội là vô cùng lớn. Ví dụ, hãy xem Anderson (1991), Billig (1995) và Gellner (1983). Mặc dù tôi sẽ thảo luận về sự đa dạng sắc tộc có thể ảnh hưởng đến kết quả như thế nào, nhưng tôi không trực tiếp mô hình hóa bản sắc dân tộc trong chương này.

Thật vậy, các kết quả chính được củng cố trong trường hợp này. Những người theo chủ nghĩa dân tộc thích phân phối lại ít hơn không chỉ vì cách phân phối lại ảnh hưởng đến địa vị giai cấp, mà còn vì thuế cao gây hại cho sự giàu có chung của quốc gia (do tổn thất nặng nề). Tuy nhiên, kết quả của tôi không dựa trên tác động tiêu cực của việc đánh thuế đối với tình trạng quốc gia.

Trong bối cảnh hiện tại, điều kiện này có nghĩa là khi hình thành các ưu tiên chính sách, các tác nhân coi bản sắc xã hội của họ như đã cho. Nghĩa là, họ không tính đến khả năng là khi thuế thay đổi, họ có thể ngừng quan tâm đến nhóm mà họ hiện đang xác định và bắt đầu quan tâm đến một số nhóm khác. Hệ quả là họ có thể có những ưu tiên về chính sách khác với những ưu tiên mà họ hiện đang nắm giữ. Về xu hướng cử tri đánh giá quá cao tính ổn định của các vị trí chính trị của họ, xem Lowenthal và Loewenstein (2001).

Nói cách khác, kết quả của tôi không phụ thuộc vào những người theo chủ nghĩa dân tộc sẵn sàng hy sinh lợi ích vật chất vì họ nhận ra tác động tiêu cực của việc đánh thuế tái phân phối đối với sức mạnh quốc gia.

Luttmer (2001) cũng ủng hộ ý kiến cho rằng sự hỗ trợ cho tái phân phối tăng lên khi sự đồng nhất với nhóm được hưởng lợi từ nó tăng lên, và sự đồng nhất đó có liên quan đến khoảng cách dọc theo các khía cạnh dân tộc. Dựa trên GSS của Mỹ, Luttmer báo cáo rằng hỗ trợ cho chi tiêu phúc lợi tăng lên khi tỷ lệ người nhận phúc lợi địa phương từ chủng tộc của người trả lời tăng lên. Mô hình này cũng có vẻ phù hợp với bằng chứng được trình bày bởi Alesina et al. (2001) và Alesina và Glaeser (2004), về mối quan hệ giữa tính không đồng nhất về chủng tộc và mức độ phân phối lại, nhưng nó chỉ ra tầm quan trọng của tính không đồng nhất trong tầng lớp trung lưu và người nghèo—chứ không phải trong toàn xã hội.

Reagan gửi cho Barbara Walters, được trích dẫn trong The New York Times , ngày 6 tháng 6 năm 2004.

Điều này phù hợp với hầu hết các nghiên cứu thực nghiệm được xem xét trong Benabou (1996) và Alesina và Glaeser (2004). Tuy nhiên, hãy xem Milanovic (2000).

Những tình huống bất ngờ như vậy có thể là những yếu tố được đưa vào mô hình của tôi, chẳng hạn như thành phần nhập cư không đồng nhất của tầng lớp lao động Mỹ vào đầu thế kỷ XX, hoặc sự vắng mặt của các cuộc chiến tranh trong lịch sử Thụy Điển sau thời đại Napoléon.

Tôi nhấn mạnh khía cạnh nhận dạng quốc gia của mô hình chứ không phải khía cạnh nhận dạng giai cấp vì hai lý do. Một là thực tế: trái ngược với dữ liệu về nhận dạng quốc gia, dữ liệu về nhận dạng giai cấp khó có được hơn. Trong khi nhiều cuộc khảo sát (ví dụ: GSS, Euro barometer, WVS) hỏi người trả lời họ thuộc tầng lớp xã hội nào, thì đây tốt nhất là một câu hỏi tự phân loại, tương tự như hỏi bạn thuộc quốc gia nào? Nó cho chúng ta biết rất ít về nhận dạng như tôi đã định nghĩa (thêm về điều này bên dưới). Thứ hai, tác động của việc xác định giai cấp dường như ít gây tranh cãi hơn. Không quá ngạc nhiên khi thấy rằng những cá nhân có thu nhập thấp với bản sắc giai cấp công nhân mạnh mẽ mong muốn được phân phối lại nhiều hơn so với những người có bản sắc giai cấp yếu. Cũng không ngạc nhiên khi thấy rằng bản sắc giai cấp công nhân phổ biến hơn ở Tây Âu, nơi có mức độ phân phối lại cao hơn ở Hoa Kỳ (xem Evans 2000). Tuy nhiên, những dự đoán liên quan đến bản sắc quốc gia dường như cần được kiểm chứng bằng thực nghiệm hơn.

Tôi sẽ không xem xét lại ở đây những ảnh hưởng của sự chia rẽ dân tộc. Ảnh hưởng của các mối đe dọa quốc gia, và sự tương tác của chính sách đối nội với khả năng xảy ra chiến tranh cũng nằm ngoài phạm vi của chương này.

Cụ thể, tôi chỉ xem xét những gì Freedom House (2003) định nghĩa là quyền chính trị: thước đo sự tồn tại của các cuộc bầu cử tự do, cởi mở và công bằng để xác định ai thực sự cai trị. Tôi không sử dụng thành phần khác—các quyền tự do dân sự—để lọc ra các chế độ phi dân chủ.

Các nền kinh tế được chia thành tiên tiến và kém tiên tiến tùy theo GDP thực trên đầu người (PWT 6.1, Heston et al. 2002) có thấp hơn 50% GDP thực trên đầu người của Hoa Kỳ hay không.

Các câu hỏi được diễn đạt như sau:

Bao nhiêu bạn đồng ý hoặc không đồng ý với các tuyên bố sau đây? [1. Đồng ý mạnh mẽ; 2. Đồng ý; 3. Không đồng ý cũng không phản đối; 4. Không đồng ý 5. Rất không đồng ý]

Tôi thà là công dân của (quốc gia của R) hơn bất kỳ quốc gia nào khác trên thế giới.

Có một số điều về (đất nước của R) ngày nay khiến tôi cảm thấy xấu hổ về (đất nước của R).

Thế giới sẽ là một nơi tốt đẹp hơn nếu mọi người từ các quốc gia khác giống như những người ở (quốc gia của R).

Nói chung (quốc gia của R) là một quốc gia tốt hơn hầu hết các quốc gia khác.

Khi đất nước của tôi thi đấu tốt trong các môn thể thao quốc tế, tôi tự hào là công dân của (quốc gia của R).

(Quốc gia của R) nên tuân theo lợi ích của chính mình, ngay cả khi điều này dẫn đến xung đột với các quốc gia khác.

Trong khi tất cả các mục đánh giá cảm giác tự hào dân tộc, thì mục 2 và 5 có điều kiện về điều kiện chuyển tiếp (những điều về đất nước tôi ngày nay), và do đó ít phù hợp hơn để thể hiện cam kết với nhóm.

Tôi loại trừ ở đây các nền kinh tế đang chuyển đổi của Đông Âu vì chúng chưa đạt đến trạng thái cân bằng vào thời điểm thực hiện các cuộc khảo sát này. Thêm các quốc gia này sẽ làm suy yếu sức mạnh của hiệp hội, mặc dù R ² nên duy trì ở mức cao (tương ứng là 46 và 49% sử dụng ISSP và WVS).

Người giới thiệu

Akerlof, GA và RE Kranton. 2000. Kinh tế và bản sắc. Tạp chí Kinh tế học hàng quý 115(3): 715-53.

Alesina, A., R. Baqir và W. Easterly. 1999. Hàng hóa công cộng và chia rẽ sắc tộc. Tạp chí Kinh tế hàng quý 114: 1243-84.

Alesina, A. và EL Glaeser. 2004. Chống Nghèo đói ở Hoa Kỳ và Châu Âu: Một Thế giới Khác biệt . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Alesina, A., EL Glaeser và B. Sacerdote. 2001. Tại sao Mỹ không có nhà nước phúc lợi kiểu châu Âu? Tài liệu Thảo luận của Viện Nghiên cứu Kinh tế Harvard năm 1933.

Anderson, B. 1991. Các cộng đồng tưởng tượng: Những phản ánh về nguồn gốc và sự lan truyền của chủ nghĩa dân tộc , rev. biên tập New York: Phiên bản.

Benabou, R. 2000. Các xã hội bất bình đẳng: Phân phối thu nhập và khế ước xã hội. Tạp chí Kinh tế Mỹ có thể 90(1): 96-129.

Benabou, R., và J. Tirole. 2005. Niềm tin vào một thế giới công bằng và chính trị tái phân phối. Giấy làm việc NBER 11208.

Bettencourt, BA, K. Charlton, N. Dorr, và DL Hume. 2001. Sự khác biệt về địa vị và khuynh hướng nhóm: Một cuộc kiểm tra phân tích tổng hợp về tác động của sự ổn định địa vị, tính hợp pháp của địa vị và tính thấm của nhóm. Bản tin tâm lý 127(4): 520-42.

Billig, M. 1995. Chủ nghĩa dân tộc tầm thường . Luân Đôn: Nhà xuất bản hiền triết.

Bourhis, RY và A. Gagnon. 2001. Định hướng xã hội trong mô hình nhóm tối thiểu. Trong R. Brown và S. Gaertner, eds., Intergroup Processes: Blackwell Handbook in Social Psychology, vol. 4. Oxford: Blackwell, trang 89-111.

Brewer, MB 1979. Sự thiên vị trong nhóm trong tình huống nhóm tối thiểu: Một phân tích động cơ-nhận thức. Bản tin tâm lý 86: 307-24.

Nhà sản xuất bia, MB và RM Kramer. 1986. Lựa chọn hành vi trong các tình huống khó xử xã hội: Ảnh hưởng của bản sắc xã hội, quy mô nhóm và khung quyết định. Tạp chí Nhân cách và Tâm lý Xã hội 3: 543-49.

Brown, RJ 2000. Lý thuyết bản sắc xã hội: Những thành tựu trong quá khứ, những vấn đề hiện tại và những thách thức trong tương lai. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 29: 634-67.

Cialdini, RB và NJ Goldstein. 2004. Ảnh hưởng xã hội: Tuân thủ và tuân thủ. Tạp chí Tâm lý học hàng năm 55: 591-621.

Congleton, RD và P. Fudulu. 1996. Về tính hợp lý của cưỡng chế làm suy yếu lẫn nhau . Tạp chí Hành vi và Tổ chức Kinh tế 30(1): 133-36.

Costa, DL và TÔI Kahn. 2003. Kẻ hèn nhát và anh hùng: Lòng trung thành của nhóm trong Nội chiến Hoa Kỳ. Tạp chí Kinh tế hàng quý 118(2): 519-48.

De Cremer, D., và M. van Vugt. 1998. Bản sắc tập thể và hợp tác trong tình thế tiến thoái lưỡng nan về hàng hóa công: Vấn đề tin tưởng hay tự hiệu quả? Nghiên cứu hiện tại về tâm lý xã hội 3(1): 1-11.

De Cremer, D., và M. van Vugt. 1999. Hiệu ứng đồng nhất xã hội trong các tình huống khó xử xã hội: Sự chuyển đổi động cơ. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 29(7): 871-93.

Ellemers, N. 1993. Ảnh hưởng của các biến cấu trúc xã hội đối với các chiến lược quản lý danh tính. Trong W. Stoebe, và M. Hewstone, eds., Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu , tập. 4. New York: Wiley, trang 27-57.

Ellemers, N., BJ Doosje, A. Van Knippenberg, và H. Wilke. 1992. Bảo vệ địa vị trong các nhóm thiểu số có địa vị cao. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 22: 123-40.

Ellemers, N., P. Kortekaas và JW Ouwerkerk. 1999a. Tự phân loại, cam kết với nhóm và lòng tự trọng của nhóm là các khía cạnh liên quan nhưng khác biệt của bản sắc xã hội. Euro pe Tạp chí Tâm lý Xã hội 29(2-3): 371-89.

Ellemers, N., R. Spears, và B. Doosje, chủ biên. 1999b. Bản sắc xã hội: Bối cảnh, Cam kết, Nội dung . Oxford: Blackwell.

Ellemers, N., A. Van Knippenberg, N. de-Vries, và H. Wilke. 1988. Xác định xã hội và tính thấm của ranh giới nhóm. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 18: 497-513. Ellemers, N., R. Spears và B. Doosje. 2002. Bản thân và Bản sắc xã hội. Tạp chí Tâm lý học hàng năm 53: 161-86.

Evans, G. 2000. Ý nghĩa liên tục của việc bỏ phiếu tập thể. Đánh giá Khoa học Chính trị Hàng năm 3: 401-17.

Fischbacher, U., S. Gachter, và E. Fehr. 2001. Mọi người có điều kiện hợp tác không? Bằng chứng từ một thử nghiệm hàng hóa công cộng. Thư kinh tế 71(3): 397-404.

Nhà tự do. 2003. Tự do trên thế giới Xếp hạng quốc gia từ 1972 đến 2003 hWeb.taisachnhanh.cloud/ratingsi.

Frey, BS và S. Meier. 2004. So sánh xã hội và hành vi ủng hộ xã hội: Thử nghiệm ' hợp tác có điều kiện' trong một thí nghiệm thực địa. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 94(5): 1717-22.

Gaechter, S. 2005. Hợp tác có điều kiện: Quy luật hành vi từ phòng thí nghiệm và hiện trường và ý nghĩa chính sách của chúng. Mimeo. CESifo.

Gellner, E. 1983. Quốc gia và Chủ nghĩa dân tộc . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Glaeser, EL 2005. Nền kinh tế chính trị của hận thù. Tạp chí Kinh tế hàng quý 120(1): 45-86.

Gradstein, M. và M. Justman. 2002. Giáo dục, gắn kết xã hội và tăng trưởng kinh tế. Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 92(4): 1192-1204.

Guimond, S., S. Dif và A. Aupy. 2002. Bản sắc xã hội, địa vị nhóm tương đối và thái độ giữa các nhóm: khi các kết quả thuận lợi thay đổi các mối quan hệ giữa các nhóm. . . tệ hơn là. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 32(6): 739-60.

Heston, A., R. Summers và B. Aten. 2002. Penn World Table Phiên bản 6.1. Trung tâm So sánh Quốc tế tại Đại học Pennsylvania (CICUP), tháng 10.

Hogg, MA, và SC Hains. 1996. Mối quan hệ giữa các nhóm và đoàn kết nhóm: Ảnh hưởng của việc xác định nhóm và niềm tin xã hội đối với sự thu hút phi cá nhân hóa. Tạp chí Nhân cách và Tâm lý Xã hội 70, 295-309.

Holt, CA và SK Laury. 2005. Giải thích lý thuyết về hiệu quả điều trị trong các thí nghiệm đóng góp tự nguyện. Trong C. Plott và V. Smith, chủ biên, Sổ tay kết quả kinh tế học thực nghiệm . Amsterdam: Bắc-Hà Lan.

Horowitz, DL 1985. Các nhóm dân tộc trong xung đột . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Ignazi, P. 2003. Các đảng cực hữu ở Tây Âu . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Inglehart, R., et al. 2000. Khảo sát Giá trị Thế giới và Khảo sát Giá trị Châu Âu, 1981-1984, 1990-1993, và 1995-1997. Phiên bản ICPSR. Ann Arbor, MI: Viện Nghiên cứu Xã hội.

Chương trình Điều tra Xã hội Quốc tế (ISSP). 1995. Bản sắc dân tộc . phát hành ICPSR. Köln, Đức. 1998. Zentralarchiv fuer Empirische Sozialforschung. Ann Arbor, MI: Hiệp hội liên trường đại học về nghiên cứu chính trị và xã hội.

Jenkins R. 1996. Bản sắc xã hội . Luân Đôn: Routledge.

Kitschelt, H. 1996. Quyền cấp tiến ở Tây Âu . Ann Arbor: Nhà xuất bản Đại học Michigan.

Kramer, RM và MB Brewer. 1984. Ảnh hưởng của bản sắc nhóm đối với việc sử dụng tài nguyên trong một tình thế khó xử chung được mô phỏng. Tạp chí Nhân cách và Tâm lý xã hội 46: 1044-57.

Kramer, RM, MB Brewer. 1986. Bản sắc nhóm xã hội và sự xuất hiện của hợp tác trong các tình huống khó xử về bảo tồn tài nguyên. Trong H. Wilke, D. Messick, và C. Rutte, ed., Exprimental Social Dilemmas. Frankfurt am Main: Verlag Peter Lang, trang 177-203.

Kremer, M., và A. Sarychev. 1998. Tại sao Chính phủ vận hành trường học? Mimeo. Đại học Harvard.

Ledyard, J. 1995. Hàng hóa công cộng: Khảo sát nghiên cứu thực nghiệm. Trong A. Roth và J. Kagel, chủ biên, Sổ tay Kinh tế học Thực nghiệm . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, trang 111-94.

Lee, W., và JE Roemer. 2004. Phân biệt chủng tộc và phân phối lại ở Hoa Kỳ: Một giải pháp cho vấn đề chủ nghĩa ngoại lệ của Hoa Kỳ. Tài liệu thảo luận của Quỹ Cowles 1462.

Lowenthal, D., và G. Loewenstein. 2001. Cử tri có thể dự đoán những thay đổi trong thái độ của chính họ không ? Tâm Lý Chính Trị 22: 65-87.

Lubbers, M., M. Gijsberts và P. Scheepers. 2002. Bầu cử cực hữu ở Tây Âu. Tạp chí Nghiên cứu Chính trị Châu Âu 41(3): 345-78.

Luttmer, EFP 2001. Lòng trung thành của nhóm và sở thích phân phối lại. Tạp chí Kinh tế Chính trị 109(3): 500-28.

Mackie, DM và CL Wright. 2001. Ảnh hưởng xã hội trong bối cảnh giữa các nhóm. Trong R. Brown và SL Gaertner, eds., Blackwell Handbook of Social Psychology: IntergroupProcesses . Oxford: Blackwell, trang 281-300.

Mael, F., và BE Ashforth. 1992. Cựu sinh viên và trường cũ của họ: Thử nghiệm một phần mô hình xác định lại tổ chức. Tạp chí Hành vi Tổ chức 13: 103-23.

Meltzer, AH và SF Richard. 1981. Một lý thuyết hợp lý về quy mô của chính phủ. Tạp chí Kinh tế Chính trị 89(5): 914-27.

Miguel, E. 2004. Bộ lạc hay quốc gia? Xây dựng quốc gia và hàng hóa công cộng ở Kenya so với Tan zania. Chính trị Thế giới 56(3): 327-62.

Milanovic, B. 2000. Giả thuyết cử tri trung bình, bất bình đẳng thu nhập và phân phối lại thu nhập : Một thử nghiệm thực nghiệm với dữ liệu cần thiết. Tạp chí Kinh tế Chính trị Châu Âu 16: 367-410.

Nosofsky, RM 1986. Chú ý, tương tự và mối quan hệ nhận dạng-phân loại . Tạp chí Tâm lý học Thực nghiệm: Chung 115(1): 39-57.

Nosofsky, RM 1992. Các mô hình quá trình nhận thức và nhân rộng tương tự. Tạp chí Tâm lý hàng năm 43: 25-53.

Orbell, JM, AJ Van-de-Kragt và RM Dawes. 1988. Giải thích sự hợp tác do thảo luận gây ra. Tạp chí Nhân cách và Tâm lý Xã hội 54: 811-19.

Piketty, T. 1995. Di động xã hội và chính trị tái phân bổ. Tạp chí Kinh tế hàng quý 110: 551-84.

Polzer, JT, KJ Stewart và JL Simmons. 1999. Một lời giải thích về phân loại xã hội cho các hiệu ứng đóng khung trong các tình huống khó xử xã hội lồng nhau. Hành vi Tổ chức và Quy trình Quyết định của Con người 79: 154-78.

Roccas, S. 2003. Ảnh hưởng của trạng thái đối với sự đồng nhất với nhiều nhóm. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 33(3): 351-66.

Roemer, JE 1998. Tại sao người nghèo không sung công người giàu: Một lập luận cũ trong trang phục mới. Tạp chí Kinh tế Công cộng 70: 399-424.

Sausgruber, R. 2003. Thử nghiệm tinh thần đồng đội—Một nghiên cứu thực nghiệm. Mimeo. Đại học Innsbruck, Khoa Kinh tế Công cộng.

Schain, M., AR Zolberg, và P. Hossay, chủ biên. 2002. Bóng tối bao trùm châu Âu: Sự phát triển và tác động của phe cực hữu ở Tây Âu . New York: Palgrave.

Shayo, M. 2005. Quốc gia, giai cấp và phân phối lại: Áp dụng nghiên cứu bản sắc xã hội vào kinh tế chính trị. Mimeo. Đại học Hê-bơ-rơ.

Solow, JL và N. Kirkwood. 2002. Bản sắc nhóm và giới tính trong các thử nghiệm hàng hóa công cộng . Tạp chí Hành vi Kinh tế và Tổ chức 48(4): 403-12.

Soroka, S., K. Banting, và R. Johnston. 2006. Nhập cư và Tái phân phối trong Kỷ nguyên Toàn cầu. Trong S. Bowles, P. Bardhan, và M. Wallerstein, eds., Globalization and Egalitarian Redis tribution . New York: Tổ chức Russell Sage, trang 261-88.

Spears, R., T. Postmes, M. Lea, và SE Watt. 2001. Một góc nhìn về ảnh hưởng xã hội. Trong KD Williams và JP Forgas, eds., Ảnh hưởng xã hội: Quá trình trực tiếp và gián tiếp . Phila delphia: Nhà xuất bản Tâm lý học, trang 331-50.

Tajfel, H. 1970. Thí nghiệm phân biệt giữa các nhóm. Khoa học Mỹ 223: 96-102.

Tajfel, H., MG Billig, RP Bundy và C. Flament. 1971. Phân loại xã hội và hành vi giữa các nhóm. Tạp chí Tâm lý Xã hội Châu Âu 1: 149-78.

Tajfel, H., và JC Turner. 1979. Một lý thuyết tích hợp về xung đột giữa các nhóm. Trong WG Austin và S. Worchel, chủ biên, Tâm lý xã hội của các mối quan hệ giữa các nhóm . Monterey, CA: Brooks/Cole, trang 33-48.

Tajfel, H., và JC Turner. 1986. Lý thuyết bản sắc xã hội của hành vi giữa các nhóm. Trong S. Worchel và W. Austin, chủ biên, Tâm lý học về các mối quan hệ giữa các nhóm . Chicago: Hội trường Nelson, trang 7-24.

Turner, JC, MA Hogg, PJ Oakes, SD Reicher, và MS Wetherell. 1987. Khám phá lại Lý thuyết tự phân loại của Nhóm xã hội . Oxford: Blackwell.

Van Vugt, M., và CM Hart. 2004. Bản sắc xã hội như chất keo xã hội: Nguồn gốc của lòng trung thành nhóm. Tạp chí Nhân cách và Tâm lý Xã hội 86(4): 585-98.

Weber, E. 1976. Nông dân thành người Pháp: Hiện đại hóa nông thôn Pháp, 1870-1914. Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Zelmer, J. 2003. Thí nghiệm hàng hóa công cộng tuyến tính: Phân tích tổng hợp. Kinh tế thực nghiệm 6 (3): 299-310.

Mục lục

Trách nhiệm giải trình

trong các hệ thống tập trung, 22, 31-32

và các nhóm sắc tộc bị chia rẽ về chính trị,

33

Châu Phi, cận Sahara. Xem thêm Ăng-gô-la;

Equatorial Guinea; hệ thống tài chính trường học Kenya; Lesotho; Li-bê-ri-a;

Ni-giê-ri-a; Cộng hòa Công gô; Sénégal;

Uganda

tham nhũng trong, 23

phân quyền trong, 9, 22 ( xem thêm

phân quyền)

hiệu suất tăng trưởng của, 3, 5

bối cảnh lịch sử của, 24

các thể chế chính trị tiền thuộc địa ở, 21, 24 ( xem thêm Tập quyền tiền thuộc địa)

Viện trợ (như trời cho), và tham nhũng, 135n.5

AIDS và giáo dục về AIDS, ở Kenya, 99,

103

Aliev, Heidar, 125

Aliev, Ilham, 125

Lòng vị tha, trong mô hình SIE, 205

Ăng-gô-la

nội chiến năm 142

và các thể chế tiền thuộc địa, 24 hậu quả của sự bùng nổ tài nguyên trong, 113,

126

Xung đột chiếm đoạt, 11-12

Argentina, ảnh hưởng của liên kết đảng nhà nước trung ương trong, 55, 63

Hòa bình vũ trang, 144, 150-51, 155-56 điều kiện cho, 146

các chiến lược cân bằng theo, 149 và chi phí vũ trang trong tương lai, 147 trong xung đột nhiều giai đoạn, 153, 154-56 phần thưởng theo, 149

và trợ cấp, 148

Vũ trang, nội sinh, 147-52

Thông tin bất đối xứng

thất bại trong việc giải quyết xung đột từ, 141-42 trong mối quan hệ giữa nhà đầu tư và doanh nhân, 165, 166, 168, 171

Bất cân xứng về quyền lực, như chất kích thích chiến tranh, 143

Lý thuyết đấu giá, lời nguyền của người chiến thắng trong, 170 Australia

Ủy ban tài trợ Khối thịnh vượng chung ở, 78

hậu quả bùng nổ tài nguyên trong, 124

Azerbaijan, hậu quả bùng nổ tài nguyên trong, 113, 124-25

Belarus, chỉ số minh bạch và trách nhiệm quản lý trong, 174

Hậu quả của việc bùng nổ tài nguyên ở Bolivia trong, 128 chỉ số minh bạch và quản lý-trách nhiệm pháp lý trong, 174

Botswana, và các thể chế tiền thuộc địa, 24

Brazil, và phân quyền, 8

Hạn chế về ngân sách

cứng, 47, 49

mềm, 78n.1

Catalonia, và hỗ trợ phân phối lại,

218

Chế độ xem ''Chinh phục trung tâm'', 31, 32-34. Xem thêm Bắt bang

Tập trung hóa và chủ nghĩa liên bang, 50

Tập trung hóa (châu Phi cận Sahara). Xem thêm Sự tập trung hóa thời tiền thuộc địa và trách nhiệm giải trình của giới tinh hoa địa phương, 31-32, 39

và tiến bộ kinh tế của các xã hội truyền thống, 36-38

và chất lượng của chính phủ, 22

Chỉ số tập trung hóa, 28, 34, 35

Chương trình Bảo trợ Trẻ em (CSP), Kenya,

99, 100, 105

Trung Quốc

phân quyền trong, 8, 49-50

tốc độ tăng trưởng trong, 3

Nội chiến, phổ biến của, 141

Bản sắc giai cấp và phân phối lại thu nhập, 207-208, 210, 211, 220-21n.17. Xem thêm Bản sắc xã hội

Các thể chế bảo thủ và phân bổ sai nguồn lực, 112

Cạnh tranh chính trị khách hàng, 75, 160n.2

Cô-lôm-bi-a, nội chiến năm 142 Bài toán ''chung'', 47-48, 49, 52,

73, 77

và cần có một đảng quốc gia mạnh, 50

Bạo lực cộng đồng, 182. Xem thêm Cường độ tôn giáo Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội (Khủng hoảng tài chính Indonesia)

Xung đột, bạo lực. Xem Ràng buộc Bạo lực trên chỉ số Điều hành, 38 Hàm thành công cuộc thi, 167, 175n.3 Hợp đồng

không đầy đủ (và xung đột), 156, 160n.2 ( xem thêm Hợp đồng dài hạn)

không đầy đủ (cổ đông-quản lý), 164,

174

dài hạn (và xung đột), 142, 155, 156 ngắn hạn (và xung đột), 142, 155, 156 Chỉ số kiểm soát tham nhũng, 23, 34, 35 ''Những người hỗ trợ cốt lõi'' 51, 56, 66-67

Tham nhũng, 10, 22-23, 111, 112

và Chỉ số kiểm soát tham nhũng, 23, 34, 35

Các mẫu cân bằng ''tốt'' và ''xấu'' cho, 113

và không hiệu quả, 123, 132

mức tối ưu của, 42n.1

và tập trung hóa thời tiền thuộc địa, 23

và bùng nổ tài nguyên, 131-32

và bùng nổ tài nguyên (mô hình), 113-24, 131

34

và bùng nổ tài nguyên (kết quả chính trị ở các quốc gia khác nhau), 113, 124-31

và chỉ số Pháp quyền, 23, 34, 35 Công nghệ tham nhũng, 113, 115

sốc trong, 123-24, 131

Các thể chế phản tác dụng, và

Hệ thống tài chính trường học của Kenya, 105

cuộc đảo chính

và thông tin bất đối xứng, 141-42 từ hợp đồng không hoàn chỉnh, 160n.2

CSP (Chương trình bảo trợ trẻ em), Kenya,

99, 100, 105

Văn hóa, 13

Cơ sở dữ liệu về bạo lực xã hội ở Indonesia, UNSFIR, 180-83, 185, 195

Phân quyền, 7-9. Xem thêm Chủ nghĩa liên bang tài chính (phân cấp tài chính) và quan điểm ''nắm bắt trung tâm'', 31 chi phí, 33 tranh luận về, 39 tài chính, 47 ( xem thêm Chủ nghĩa liên bang tài chính) và hệ thống giáo dục của Kenya, 85, 86 ( xem thêm Hệ thống Harambee ở Kenya ) chủ nghĩa liên bang bảo toàn thị trường như, 49-50, 54

và chất lượng của chính phủ, 22 ngành dọc, 8

Ủy quyền cho cơ quan tài chính

cho cơ quan tài chính độc lập, 51, 52-53, 75-78

đến hành pháp quốc gia, 47, 49, 50-51, 52, 54, 72

Đan Mạch, hậu quả bùng nổ tài nguyên ở,

124

Các quốc gia phát triển

tham nhũng từ viện trợ đến, 135n.5

và phân cấp, 8, 47 giáo dục và các dịch vụ xã hội khác, 85

và thực thi chế độ quản trị công ty, 166

môi trường thể chế, 106 sai lầm trong đầu tư, 163 và bảo vệ nhà đầu tư, 167 bản sắc dân tộc và địa phương chiếm ưu thế trong, 207

và bản sắc dân tộc, 217-19

và vận may, 132 ( xem thêm Natural

bùng nổ tài nguyên)

Phát triển

nguyên nhân của, 4

tham nhũng là trở ngại, 111 ( xem thêm Tham nhũng)

định thức của, 7

tiến bộ kinh tế của các xã hội truyền thống (và tập trung hóa), 36-38 xung đột nhóm là trở ngại, 179 và bảo vệ nhà đầu tư, 165

và bản sắc dân tộc, 219

Những kẻ độc tài, doanh thu trích theo, 11

Phương pháp khác biệt trong khác biệt, 53

giải trừ quân bị

không có nhu cầu trong nước,

141

khó thực thi, 142

Dos Santos, Jose Eduardo, 126

Đông Á, tốc độ tăng trưởng trong, 3

Tiến bộ kinh tế của các xã hội truyền thống, và tập trung hóa, 36-38

Phát triển kinh tế. Xem Phát triển;

Tăng trưởng thu nhập

Ecuador, minh bạch và quản lý

chỉ số nợ trong, 174

Giáo dục và tiến bộ kinh tế, 4

Elchibey, Albufaz, 125

Vũ trang nội sinh, 147-52

Lý thuyết tăng trưởng nội sinh, 4

Guinea Xích đạo, bùng nổ tài nguyên

hậu quả ở, 113, 127

Đa dạng sắc tộc và thu nhập

phân phối lại, 210

Atlas dân tộc học , 28

Chỉ số phân số ngôn ngữ dân tộc học,

38

Minh bạch ngành công nghiệp khai khoáng

Sáng kiến (EITI), 127

Chủ nghĩa cực đoan (ý thức hệ), bảo hiểm xã hội

như một sự xoa dịu cho, 195-96

FARC, 142

chủ nghĩa liên bang

và trách nhiệm giải trình, 7

ở Ấn Độ, 57, 60 ( xem thêm Ấn Độ)

và Kenya, 88-89 ( xem thêm Trường học Kenya

hệ thống tài chính)

và chế độ chuyên chế địa phương, 33

bảo toàn thị trường, 49-50, 54

quan hệ giữa các cấp chính quyền,

số 8

Cục Dự trữ Liên bang, Hoa Kỳ, 77

Nghĩa vụ ủy thác, 164

thi hành điều 166, 168, 173

Ủy ban Tài chính (Ấn Độ), 52-53, 57-58,

59, 75-76, 79n.7

Chủ nghĩa liên bang tài chính (phân cấp tài chính) và các vấn đề ''vốn chung'', 47-48, 49, 52

ở các nước đang phát triển, 47

và nhu cầu về một đảng quốc gia mạnh, 50 Hoạt động tài chính

và vấn đề chung, 47-48, 52 và ủy quyền cho cơ quan tài chính độc lập, 51, 52-53, 75-78 ( xem thêm Ủy ban Tài chính)

và ủy quyền cho các giám đốc điều hành quốc gia, 47, 49, 50-51, 52, 54, 72

và các quy tắc tài chính, 76

ở Ấn Độ (nghiên cứu), 60-72

cách tiếp cận có phương pháp đối với, 53-56 và nhu cầu có cơ quan quốc gia mạnh, 49, 50 và liên kết đảng phái giữa chính quyền quốc gia và tiểu bang, 51-52, 55-56, 63, 65-67, 74

và đảng phái chính trị, 51

và thành phần chính đảng của chính phủ, 48

và các bang ''swing'' (Ấn Độ), 62-64 ( xem thêm cử tri hoặc các bang ''swing'')

và sự phụ thuộc chuyển giao, 69-72

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

với rủi ro sung công, 175n.2

và vấn đề holdup, 12

Vấn đề người đi xe tự do và trường học ở Kenya, 94

Furstenberg, Carl, 164

lý thuyết trò chơi

và cạnh tranh chính trị của Ấn Độ, 75 và hệ thống harambee của Kenya, 86, 94 và mô hình tham nhũng/bùng nổ tài nguyên, 113, 114-24, 132-34, 135-36n.15 Gandhi, Indira, 74 Gandhi, Rajiv, 74 Cơ cấu quản trị, 7-9 Cơ quan chủ quản, chất lượng của, 7 Hy Lạp, minh bạch và chỉ số trách nhiệm quản lý trong, 174

Xung đột nhóm, sự phát triển bị cản trở bởi, 179

Xung đột nhóm trong cuộc khủng hoảng tài chính Indonesia. Xem cường độ tôn giáo Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội (khủng hoảng tài chính Indonesia)

Bản sắc nhóm, 203-204. Xem thêm Bản sắc xã hội

và tính không đồng nhất, 210

và cường độ tôn giáo, 180

và bạo lực xã hội, 179

Haiti, Duvaliers ở, 11

Hệ thống Harambee ở Kenya, 85, 86, 86-87,

89-90

thay đổi tiêu điểm của, 102

hỗ trợ ưu tú cho, 104 khuyến khích theo, 91, 93, 94 và bảo trợ, 89 lý do áp dụng, 87 Hạn chế ngân sách khó khăn, 47

ở Trung Quốc, 49

thông qua cạnh tranh giữa các chính quyền địa phương, 49

Thứ bậc. Xem tập trung

Honduras, chỉ số minh bạch và trách nhiệm quản lý tại, 174 Đầu tư vốn con người, 4

Khảo sát Trăm làng (Indonesia), 180,

181, 183, 185, 190, 192, 195, 196

Hungary, minh bạch và chỉ số trách nhiệm quản lý trong, 174

ICS (Quốc tế Christelijk Steunfonds),

100

Danh tính (nhận dạng), 219n.1. Xem thêm

Bản sắc lớp; Nhận dạng nhóm; Bản sắc dân tộc; Bản sắc xã hội

Tư tưởng cực đoan, bảo hiểm xã hội là cứu cánh, 195-96

Nhập cư và bản sắc giai cấp (Tây

Châu Âu), 210-11

Phân phối thu nhập, 5

Tăng trưởng thu nhập (trên toàn thế giới), 3. Xem thêm

Phát triển

tỷ lệ không bằng nhau của, 3-4

Mức thu nhập

và bản sắc dân tộc, 208

và thái độ phân phối lại, 202, 213 Phân phối lại thu nhập. Xem Phân phối lại thu nhập

Hợp đồng chưa hoàn thành

và xung đột, 156 ( xem thêm Long-term

hợp đồng)

và đảo chính, 160n.2

giữa cổ đông và nhà quản lý, 164,

174

Lợi thế đương nhiệm, 11

Ấn Độ, 50, 77-78

và phân quyền, 8

ủy quyền của cơ quan tài chính trong, 47, 77-78 Ủy ban Tài chính trong, 52-53, 57-58, 59, 75-76, 79n.7

hiệu suất tài chính trong (nghiên cứu), 60-72 tốc độ tăng trưởng của, 3

chính trị nhóm lợi ích trong, 73, 74 mối quan hệ liên chính phủ trong, 9 đảng phái giữa chính quyền quốc gia và tiểu bang trong, 51-52, 55-56, 63, 65-67, 74

đảng cạnh tranh trong, 52, 72-75

thể chế chính trị và tài chính trong, 56-60,

62-63

trạng thái của, 79n.8

Khủng hoảng tài chính Indonesia, 179-80. Xem thêm mối liên hệ cường độ Hồi giáo với bạo lực xã hội (khủng hoảng tài chính Indonesia)

Bạo lực công nghiệp, 182

Thông tin bất cân xứng

thất bại trong việc giải quyết xung đột từ, 141 42

trong mối quan hệ nhà đầu tư - doanh nhân,

165, 166, 168, 171

Inkombank (ngân hàng Nga), 163, 167

Đổi mới và hiệu quả kinh tế, 5 Chất lượng thể chế, 10

và hiệu quả kinh tế, 5, 10

và tập trung hóa thời tiền thuộc địa, 22, 24, 34

39

Khởi nghĩa, 116, 135n.10

trong mô hình tham nhũng, 113, 116, 131, 135n.10

Nhóm lợi ích

và chi tiêu chính phủ, 48

ở Ấn Độ, 73, 74

Chương trình Điều tra Xã hội Quốc tế (ISSP), 212, 214

Sự đầu tư

trong tăng trưởng kinh tế, 4

và sung công, 12

thị trường trong cơ hội cho, 172-73

và ổn định chính trị, 11

Bảo vệ nhà đầu tư, 163-64

và phát triển, 165

dưới sự bất đối xứng thông tin, 165,

166, 168, 171

mô hình của, 166-74

khung pháp lý tối ưu cho, 165, 174 chi phí xã hội của, 164

và quan hệ quản lý cổ đông dưới dạng hợp đồng chưa hoàn thành, 164, 174

Cường độ Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội (khủng hoảng tài chính Indonesia), 13, 180-81, 195-196

so với giải thích thay thế, 193, 195 và biến thể cắt ngang, dữ liệu 186-88 trên, 181-85,192-93,196-98

so với các hoạt động xã hội khác, 190-92

và đảo ngược vấn đề nhân quả, 181, 188-90,

195

và khu vực ly khai, 185

ISSP (Khảo sát xã hội quốc tế

chương trình), 212, 214

Nước Ý

miền bắc, 218

chiến tranh trong, 144

Kazakhstan, hậu quả bùng nổ tài nguyên trong, 113, 125-26

Hệ thống tài chính trường học Kenya, 9, 85-87, 104-106

và thay đổi trong môi trường chính trị, 103

Chương trình CSP trong, 99, 100, 105

và hệ thống harambee, 85, 86-87, 87 bối cảnh lịch sử của, 87-90 tác động khuyến khích của, chuyển đổi 91-101 của, 101-104

Kenyatta, Jomo, 87, 88, 103

Tiếp thu và phát triển kiến thức, 4

Nghiên cứu kinh Koran (Pengajian), và khủng hoảng tài chính Indonesia, 181, 183-84, 186, 188, 190, 192, 193, 195, 196

Hàn Quốc, Nam, tốc độ tăng trưởng trong, 3

Mỹ La-tinh. Xem thêm Ác-hen-ti-na; Bôlivia;

Brazil; Colombia; Ecuado; Ha-i-ti;

Honduras; Ni-ca-ra-goa; Trinidad và Tobago

cơ quan tài chính độc lập cho, 75 nhu cầu về quyền lực tài khóa tập trung, 49

Lesotho

và đo lường chất lượng thể chế, 35

và các thể chế tiền thuộc địa, 24

Liberia, và các thước đo chất lượng thể chế, 35

Cân bằng kiện tụng, trong trò chơi bảo vệ nhà đầu tư, 168-71

''Chiếm địa phương'' 8, 9, 22

Hợp đồng dài hạn và xung đột (chiến tranh), 142, 155, 156

Các quốc gia có thu nhập thấp

lợi ích từ các cuộc khủng hoảng kinh tế trong,

160n.8

giải thích về chiến tranh trong, 12-11, 143, 144-47, 155

yêu cầu cho hòa bình lâu dài trong, 156

Nghiên cứu Thu nhập Luxemburg (LIS), 212

Machiavelli, Niccolò, 144

Maharaj, Ramesh, 127-28

Malaysia, Hội đồng Tài chính Quốc gia tại,

78

Maldives, chỉ số trách nhiệm pháp lý và minh bạch trong, 174

trách nhiệm quản lý

trong mối quan hệ quản lý cổ đông,

165, 174

so với minh bạch, 174, 174-75

Thị trường cơ hội đầu tư, 172

73

Chủ nghĩa liên bang bảo toàn thị trường, 49-50, 54 Kết quả hoặc định lý cử tri trung bình, 207, 209,

211

Mô hình nhóm tối thiểu (MGP), 205 ''Tác động hiện đại của thời tiền thuộc địa

Tập trung hóa ở Châu Phi, The'' (Gennaioli và Rainer), 21-22, 27, 28, 31, 32, 35 Hiện đại hóa ở châu Phi cận Sahara, và

thể chế tiền thuộc địa, 24-28

Mogae, Festus, đã trích dẫn, 111

Mới, Daniel arap, 88, 103

Công ty cổ phần Morgenthow & Latham,

163

Bản sắc dân tộc, 13

và phát triển, 219

và phân phối lại, 13, 208-17, 220-

21n.17

Các mối đe dọa quốc gia và yêu cầu phân phối lại,

210

Bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, 111

và tham nhũng (mô hình), 10, 113-24, 131

34

và tham nhũng (kết quả chính trị ở các quốc gia khác nhau), 113, 124-31

như lời nguyền (''lời nguyền tài nguyên''), 10,

113

trục lợi từ, 112

Nazarbayev, Nursaltan, 125

Hàm sản xuất tân cổ điển, 5

Quan điểm tân cổ điển, và kinh tế

hiệu suất, 4

Nicaragua, gia đình Somoza ở, 11

Ni-giê-ri-a

hoạt động của chính quyền bản địa trong, 26 và các thể chế tiền thuộc địa, 24

Các chuẩn mực, hiệu quả xã hội và kinh tế,

13

Na Uy, hậu quả bùng nổ tài nguyên ở,

124, 128

Obiang Nguema, Teodoro, 127

Khu vực Thái Bình Dương, tốc độ tăng trưởng trong, 3

Panday, Basdeo, 127-28

hệ thống đảng

và hiệu quả tài chính, 48, 55

và hiệu quả của chính phủ, 34

ở Ấn Độ, 72-73

Sự tham gia của Pengajian (nghiên cứu kinh Koran), và khủng hoảng tài chính Indonesia, 181, 183-84, 186, 188, 190, 192, 193, 195, 196

Khuyến khích sai trái, trong hệ thống tài chính trường học của Kenya, 86

Philippines, Ferdinand Marcos trong, 11

Tập trung hóa chính trị. Xem tập trung

Yếu tố chính trị, 5

Các đảng chính trị. Xem hệ thống Đảng

Cân nhắc về thùng thịt lợn và phân bổ cơ sở mới so với đóng cửa cơ sở cũ, 103

Nghèo. Xem thêm Mức thu nhập

và tăng trưởng kinh tế, 3 quốc gia thu nhập thấp trong chu kỳ, 156 và bản sắc dân tộc, 212, 217

và thái độ phân phối lại, 202

Tập trung thời tiền thuộc địa (hạ Sahara

Châu Phi), 21-22. Xem thêm Tập trung hóa

ở Uganda thuộc địa, 25-26 bối cảnh lịch sử, 24-28, 32 và giảm bắt giữ địa phương, 32-33 tác động hiện đại của, 28-33

và hiện đại hóa, 26-28

và khu vực tư nhân, 22

và chất lượng của chính phủ, 22-24, 34

39

Các thể chế chính trị tiền thuộc địa ( châu Phi cận Sahara), 24-28, 39

Lựa chọn dự án, trong mô hình bảo vệ nhà đầu tư, 171-73

Quyền tài sản, xung đột, 11

Bảo vệ quyền tài sản, 7

và chỉ số Pháp quyền, 34

Triển vọng kinh tế toàn cầu (Thế giới

Ngân hàng), 4-5

Hàng hóa công cộng

và chế độ xem ''chụp trung tâm'', 31 tập trung hóa được liên kết với, 30 trong các nhóm phân mảnh, 31

và các thể chế bản địa ở Châu Phi, 32 33

bản sắc xã hội như giải thích những đóng góp cho, 206

đóng góp tự nguyện thông qua

harambee, 86

Xuất bản chiến dịch What You Pay, 137n.24

Chất lượng của chính phủ

và tập trung hóa (Bugunda), 32

và tập trung hóa so với phi tập trung hóa,

22

và tập trung hóa thời tiền thuộc địa ( châu Phi cận Sahara), 22-24, 34-39

Cực hữu (Tây Âu), và người nhập cư, 210

Cuộc đua R&D, với tư cách là đa quốc gia, 153

Reagan, Ronald, 211

Nổi dậy và bán trước khoáng sản của các nhóm nổi dậy, 152

Phân phối lại thu nhập, 13, 201, 202

và danh tính lớp, 207-208, 210, 211, 220-21n.17

và chế độ dân chủ, 77

và các tình huống lịch sử, 211-212 ở các nước kém tiên tiến hơn, 218

và bản sắc dân tộc, 13, 208-17, 220- 21n.17

và bản sắc xã hội, 207-12, 220n.13 Bản sắc khu vực và mô hình phân phối lại, 218

Tình trạng tương đối, của nhóm, 203

Tôn giáo, và các thể chế kinh tế, 38 Tôn giáo và bạo lực xã hội ở

Indonesia, 13. Xem thêm cường độ tôn giáo Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội

(Khủng hoảng tài chính Indonesia)

đòi tiền thuê nhà, 164

và bùng nổ tài nguyên, 112

đàn áp

trong mô hình tham nhũng, 120-21

và bùng nổ tài nguyên thiên nhiên, 124

Cộng hòa Congo, bùng nổ tài nguyên

hậu quả trong, 113, 126-27

Bản tin Ngân hàng Dự trữ Ấn Độ , 60 ''Lời nguyền tài nguyên'' 10

và sức mạnh dân số, 113

nhân quả đảo ngược

và nghiên cứu cường độ tôn giáo-bạo lực xã hội Indonesia, 181, 188-90, 195

trong nghiên cứu tập trung hóa thời tiền thuộc địa, 36 Chỉ số Pháp quyền, 23, 34, 35

Nga

nguy cơ kinh doanh trong, 163, 167

và phân cấp, 8 cần tập trung quyền lực tài khóa vào, 49 suy giảm quyền lực tập trung vào, 50

Bảo toàn chi tiêu, 166

Hệ thống trường học, và chế độ phân phối lại, 210

Senegal, hiệu suất của chính quyền bản địa trong, 26

Chết tiệt, Michael, 163

Hợp đồng ngắn hạn và xung đột, 142, 155, 156

SIE. Xem Cân bằng bản sắc xã hội

Bản sắc giai cấp xã hội. Xem Danh tính lớp

Nhóm xã hội, 203

Bản sắc xã hội, 201, 203-204, 207 ở các nước đang phát triển, 217-19 và phân phối lại thu nhập, 207

12, 220n.13 phép đo của, 212-13 độ ổn định của, 220n.11

Cân bằng bản sắc xã hội (SIE), định nghĩa 201 về, 204

mẫu của, 202-207, 208-209

Bảo hiểm xã hội, giảm nhẹ tư tưởng cực đoan, 13, 195-96

Chuẩn mực xã hội, 7

Phân tầng xã hội và tập trung hóa mang lại lợi ích cho cộng đồng địa phương, 33

Bất ổn xã hội, trong mô hình tham nhũng, 113

Bạo lực xã hội và bản sắc nhóm, 179

Bạo lực xã hội ở Indonesia. Xem cường độ Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội (khủng hoảng tài chính Indonesia)

Ràng buộc ngân sách mềm, 78n.1

Solow, Robert, 4, 5

Hàn Quốc, tốc độ tăng trưởng trong, 3

Nhà nước nắm bắt, 8

Bạo lực giữa nhà nước và cộng đồng, 182

Thụy Điển, minh bạch và chỉ số trách nhiệm quản lý trong, 174

Cử tri ''Đu'' hoặc các bang, 51, 56, 62-64, 66-67

Thụy Sĩ, chỉ số minh bạch và trách nhiệm quản lý trong, 174

Đài Loan, tốc độ tăng trưởng trong, 3

Công nghệ và hiệu quả kinh tế, 4, 5

Tokayev, Kasymzhomart, 125

Phụ thuộc chuyển giao, 69-72

Kinh tế chuyển đổi. Xem thêm Các nước đang phát triển và việc thực thi chế độ quản trị công ty, 166

đầu tư sai lầm, 163 và hỗ trợ tái phân phối, 218-19 Minh bạch

so với trách nhiệm của người quản lý, 174, 174-75

trong mối quan hệ quản lý cổ đông, 165, 166, 174

Trinidad và Tobago, hậu quả bùng nổ tài nguyên trong, 127-28

Niềm tin và hiệu quả kinh tế, 13 Thi đấu ''Kéo co'', 153

Uganda

trách nhiệm giải trình của các thủ lĩnh địa phương trong, 31 thể chế tiền thuộc địa, 24-26

ĐƠN VỊ, 142

Cơ quan hỗ trợ của Liên hợp quốc cho phục hồi Indonesia, 180

Bạo động (xung đột dữ dội), 10-12. Xem thêm Chiến tranh

cộng đồng, 182 ( xem thêm cường độ tôn giáo Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội) giải thích cho, 11-12, 142-43, 155-56 và bản sắc nhóm, 179 công nghiệp, 182

như ngoại tác tiêu cực, 179 bối rối vì thất bại trong việc ngăn chặn, 141 cộng đồng nhà nước, 182

Bạo lực ở Indonesia. Xem cường độ Hồi giáo liên quan đến bạo lực xã hội (khủng hoảng tài chính Indonesia)

Chiến tranh. Xem thêm Xung đột, bạo lực

dân sự, 141

(các) giải thích cho, 144-47

(các) giải thích cho (vũ khí nội sinh), 147-52

(các) giải thích cho (xung đột nhiều giai đoạn),152-55, 156-59

lợi ích ròng của, 143

tỷ lệ phổ biến của, 143-44

Weber, Eugen, 217-18

Nhà nước phúc lợi và niềm tự hào dân tộc (Châu Âu), 215

Tây Phi, và các thể chế tiền thuộc địa, 24. Xem thêm Châu Phi, cận Saharan

Vận may, khu vực công

và tham nhũng, 111-12, 123 ( xem thêm Tham nhũng)

kết quả hiệu quả từ, 112

Lời nguyền của người chiến thắng, 170

Phân cấp của Ngân hàng Thế giới được thúc đẩy bởi, 8 và các trường học ở Kenya, 103

Triển vọng kinh tế toàn cầu của, 4-5

Khảo sát Giá trị Thế giới (WVS), 212

Zaire, Mobutu in, 11

1 - 2 y + ( 1 + p 1 2 ) năm ²

trả lời:

( 1 -( 1 - p ) y ) 2       y

Nếu doanh nhân đặt

1nếu y < 1 = 2 ;

[( 1 — y ) = y ngược lại ;

tổng các tiện ích giảm xuống còn

w       ( 1 — 2 y + 2 y 2 ) y nếu y < 1 = 2 ;

( 1 — y ) y = ( 2ff )       ngược lại :

Chức năng này ở khắp mọi nơi giảm nghiêm trọng trong y . Do đó, từ quan điểm hiệu quả, người ta sẽ muốn y càng thấp càng tốt, tùy thuộc vào sự hạn chế tham gia của nhà đầu tư. Nghĩa là, nếu doanh nhân lựa chọn dự án một cách tối ưu, thì mức độ thực thi nghĩa vụ ủy thác tối ưu là mức thấp nhất tương thích với sự tham gia của nhà đầu tư.

Notes

[←1]

+ ( 13 - 12 f )( 1 - d 2 ) :

Thêm một chút đại số cho thấy rằng các số hạng bên phải của (6.23) và (6.24) đều nhỏ hơn (6.22) (vì d và f đều nhỏ hơn 1).

[←2]

8 ( 4 - 3 d - d 2 )( 1 - f )

đó chính xác là phương trình (6.18). Thực hiện so sánh tương tự đối với ưu đãi của nhóm A ở trạng thái 2 mang lại điều kiện

Y b 3 d ² 2 ( 1 + f ) r A + ( + d r ;

3 + ( 13 - 12 f )( 1 - d 2 )

đó là phương trình (6.19).

Lặp lại quy trình cho nhóm B ở trạng thái 2 và 1 mang lại

Y b 3 d ² 2 ( 1 + f ) r B +(1 + d ) r A ;

[←3]

+ ( 13 - 12 f )( 1 - d 2 )

v . Ọ d ( d ² + 8 d - d r + ( 8 - d ² + đ r

[←4]

8 ( 4 - 3 d - d 2 )( 1 - f )

lần lượt là các phương trình (6.20) và (6.21).

ghi chú

Chúng tôi xin cảm ơn Jim Fearon, Arye Hillman, Kai Konrad, Bob Powell, và những người tham gia hội thảo vì những nhận xét quý báu, và đặc biệt là Roger Myerson vì những nhận xét và phát hiện ra lỗi trong phần 6.3 của phiên bản trước của chương này.

Tổng quan về chi phí và các vấn đề khác liên quan đến xung đột có thể được tìm thấy trong báo cáo của Ngân hàng Thế giới của Collier et al. (2003). Số quốc gia được đề cập được trích dẫn từ Fearon và Laitin (2003). Hess (2003) đưa ra các ước tính về chi phí gián tiếp của xung đột xét về khía cạnh thương mại và phúc lợi bị suy giảm, chiếm khoảng 8% GDP trung bình đối với các quốc gia có thu nhập thấp và tất nhiên là cao hơn nhiều đối với một số quốc gia trong khi không tồn tại đối với các quốc gia khác. Để biết tổng quan về tài liệu học thuật gần đây về nội chiến, xem Sambanis (2004).