Thể chế và Phát triển

NHỮNG TIẾN BỘ TRONG PHÂN TÍCH THỂ CHẾ MỚI

Biên tập sê-ri : Claude Ménard, Giáo sư Kinh tế và Giám đốc, ATOM (Trung tâm Lý thuyết Phân tích Tổ chức và Thị trường), Đại học Paris Pantheón-Sorbonne, Pháp

Hiểu được bản chất và vai trò của các thể chế trong sự năng động và thất bại của các nền kinh tế hiện đại là mối quan tâm ngày càng tăng của các học giả và nhà hoạch định chính sách. Đã có những tiến bộ đáng kể trong kinh tế học cũng như trong các ngành khoa học xã hội khác, đặc biệt là khoa học chính trị, lịch sử, xã hội học và khoa học quản lý. Các học giả thể chế mới đã và đang đi đầu trong phong trào này. Các quan điểm thay thế cũng đã được đề xuất đáng được xem xét. Loạt bài này có ý định thúc đẩy sự phát triển và phổ biến các phân tích này với các cuốn sách của những người đóng góp hàng đầu cũng như các học giả trẻ đang lên.

Series sẽ bao gồm các chủ đề như:

• Thể chế và tăng trưởng

• Tiết kiệm chi phí giao dịch

• Vai trò của các quy tắc chính thức và thể chế pháp lý

• Quy định và bãi bỏ quy định

• Thể chế chính trị và nhà nước

• Thể chế và phương thức quản trị

• Vấn đề hợp đồng

• Phong tục, tín ngưỡng và những thay đổi về thể chế.

Bộ sách này sẽ là tài liệu cần thiết cho các nhà nghiên cứu về kinh tế, khoa học xã hội và quản lý, cũng như các nhà hoạch định chính sách.

Các tiêu đề trong sê-ri bao gồm:

Thể chế và Phát triển

Mary M. Shirley

Thể chế và

Phát triển

Mary M. Shirley

Chủ tịch, Viện Ronald Coase, Hoa Kỳ

NHỮNG TIẾN BỘ TRONG PHÂN TÍCH THỂ CHẾ MỚI

Edward Elgar

Cheltenham, Vương quốc Anh • Northampton, MA, Hoa Kỳ

© Mary M. Shirley 2008

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của ấn phẩm này có thể được sao chép, lưu trữ trong hệ thống truy xuất hoặc truyền đi dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện nào, điện tử, cơ khí hoặc sao chụp, ghi âm hoặc cách khác mà không có sự cho phép trước của nhà xuất bản.

Xuất bản bởi

Nhà xuất bản Edward Elgar Limited

Lypiatts

15 đường Lansdown

Cheltenham

Glos GL50 2JA

Vương quốc Anh

Nhà xuất bản Edward Elgar, Inc.

Nhà William Pratt

9 Tòa án Dewey

Northampton Massachusetts 01060

Hoa Kỳ

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh

Thư viện Quốc hội Số kiểm soát: 2008932902

ISBN 978 1 84542 968 3

In và đóng bìa ở Vương quốc Anh bởi MPG Books Ltd, Bodmin, Cornwall

nội dung

Danh sách các hình       vii

Danh sách các bảng       viii

Danh sách các từ viết tắt       ix

lời nói đầu       xi

Lời cảm ơn       xiii

Giới thiệu       1

Tại sao các nước nghèo vẫn nghèo?       số 8

Hầu hết mọi người sống ở các nước nghèo       8

Những giải thích bỏ qua thể chế là không thỏa đáng       12

Giải thích thể chế cho tình trạng kém phát triển       17

Các thể chế hỗ trợ phát triển là gì?       19

Thể chế hỗ trợ thị trường       24

Các thể chế hỗ trợ thị trường đã xuất hiện như thế nào?       24

Tại sao các quốc gia không phát triển hỗ trợ thị trường

thể chế?       34

Thách thức phía trước       45

Viện trợ nước ngoài có thể thúc đẩy phát triển?       47

Cộng đồng viện trợ nước ngoài đang phát triển       48

Viện trợ có thành tích kém trong việc thúc đẩy tăng trưởng hoặc

hoàn thiện thể chế       52

Tại sao các cơ quan viện trợ là công cụ nghèo nàn để thúc đẩy thể chế

cải cách       57

Viện trợ trong môi trường thể chế khắc nghiệt dẫn đến ủng hộ

cải cách hình thức       63

Khuynh hướng lạc quan       65

Viện trợ có thể tránh được những tác động xấu của việc gây tổn hại cho các thể chế không?       68

Kinh tế học thể chế mới không phải là tin tốt cho viện trợ nước ngoài 76

Chúng ta có thể đo lường các thể chế và thay đổi thể chế không?       79

Làm sao chính xác dù mơ hồ       79

Tranh luận dân chủ       83

Tiền dành cho các thể chế “tốt”: Thách thức Thiên niên kỷ

TK       87

Các vấn đề về xếp hạng cơ quan viện trợ: CPIA của Ngân hàng Thế giới 92 Làm thế nào chúng ta có thể cải thiện các thể chế nếu chúng ta không thể đo lường chúng? 98

Thể chế và cải cách hệ thống nước đô thị       100

Những gì các nhà kinh tế thường đồng ý về nước

và vệ sinh       101

Hệ thống cấp nước và vệ sinh thường hoạt động như thế nào trong

thế giới thực       104

Kết quả của cải cách nước là gì?       108

Khung thể chế để nghiên cứu cải cách hệ thống nước 112 Các thể chế đang hoạt động: cải cách nước và vệ sinh ở Buenos

Aires và Santiago       118

Kết luận       136

Vai trò của học giả và học thuật trong phát triển kinh tế 139 Học giả và Khai sáng Châu Âu       141

Thị trường dành cho các học giả ở các nước phát triển và

các nước kém phát triển       145

Khi nào các học giả ảnh hưởng đến sự thay đổi trong chính sách, mô hình và

thể chế? Một số giả thuyết       150

Khi nào các học giả ảnh hưởng đến sự thay đổi trong chính sách, mô hình và

thể chế? Nghiên cứu điển hình       155

Kết luận       175

Chúng ta sẽ đi đâu từ đây?       185

Người giới thiệu

189

217

Mục lục

Số liệu

2.1

Dân số thế giới sống ở các nước phát triển và kém phát triển, 2004

số 8

2.2

Dân số thế giới sống ở các nước kém phát triển, 1979 và 2004

9

2.3

Tỷ lệ dân số của các nước nghèo sống trong cảnh nghèo đói, 1981, 1990 và 2001

10

2.4

Tỷ lệ dân số sống dưới mức nghèo khổ ở Trung Quốc, Ấn Độ, phần còn lại của châu Á, châu Phi cận Sahara và phần còn lại của các nước kém phát triển (UDC), 1981 và 2001

11

6.1

Phần trăm thay đổi trong giá nước thực tế trong 5 năm đầu sau cải cách, Buenos Aires (1992-98) và Santiago (1987-93)

131

6.2

Số tiền trung bình thu được trên mỗi mét khối nước bán ra, Buenos Aires và Santiago

132

7.1

Chính sách, mô hình và thay đổi thể chế

155

Những cái bàn

2.1 Ví dụ về các thể chế thúc đẩy trao đổi và hạn chế

cưỡng chế nhà nước       20

4.1 Quy mô cộng đồng viện trợ, 2005       49

4.2 Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ       51

4.3 So sánh các đặc điểm của khung thể chế

và viện trợ nước ngoài       60

5.1 Các nghiên cứu cho thấy mối tương quan đáng kể giữa thể chế

các biến số và tăng trưởng và mức GDP bình quân đầu người 81

5.2 Các biện pháp thường dùng của thể chế 82

5.3 Tiêu chí hoạt động của Tài khoản Thách thức Thiên niên kỷ Hoa Kỳ, 2006 88

5.4 Hệ thống phân bổ dựa trên kết quả hoạt động của Ngân hàng Thế giới cho IDA

vốn 94 6.1 Khả năng sinh lời và chi phí vốn chủ sở hữu trong các công ty tư nhân hóa và nhượng quyền

các công ty ở Mỹ Latinh và Caribe, 1990-2002       116

6.2 Các thể chế ảnh hưởng đến cung và cầu của cải cách       118

6.3 Hiệu suất của nước và nước ở Santiago và Buenos Aires

hệ thống thoát nước, 5 năm đầu tiên       122

7.1 Các nghiên cứu điển hình về ảnh hưởng học thuật đối với sự thay đổi       176

AA CPIA CCP EC EMOS ETOSS GNI GNP IBRD

ICRG IDA IDB IFC IMF IRI

IRR KMT MCA NGO NIE NPV NYSE PIU PPP RPI SEC SIDA SOE SSS TA TVE

Các từ viết tắt

Aguas Ác-hen-ti-na

Chính sách quốc gia và đánh giá thể chế

đảng cộng sản trung quốc

Ủy ban châu Âu

Công ty Empresa Metropolitana de Obras Sanitarias

Ente Tripartito de Obras de Servicios de Saneamiento

Tổng thu nhập quốc dân

Tổng sản phẩm quốc gia

Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế, tức là Ngân hàng Thế giới

Hướng dẫn Rủi ro Quốc gia Quốc tế

Hiệp hội phát triển quốc tế

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ

Tổng công ty Tài chính Quốc tế

Quỹ Tiền tệ Quốc tế

Istituto per la Recostruzione Industriale (Viện Tái thiết Công nghiệp)

Tỷ lệ hoàn vốn nội bộ

Quốc Dân Đảng

Tài khoản Thách thức Thiên niên kỷ

Tổ chức phi chính phủ

Kinh tế học thể chế mới

Giá trị hiện tại ròng

Sàn giao dịch chứng khoán New York

Đơn vị thực hiện dự án

Sức mua tương đương

Chỉ số giá bán lẻ

Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái

Cơ quan phát triển quốc tế Thụy Điển Doanh nghiệp nhà nước

Superintendencia de Servicos Sanitarios Hỗ trợ kỹ thuật

Doanh nghiệp thị trấn và làng

UAW Uncounted cho nước

Liên Hợp Quốc Liên Hợp Quốc

USAID Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ

Tổ chức thương mại thế giới WTO      

lời nói đầu

TẠI SAO CÓ CUỐN SÁCH NÀY?

Có quá nhiều điều được viết về thể chế và phát triển kinh tế khiến độc giả có thể thắc mắc, tại sao lại có cuốn sách này? Cuốn sách này khác biệt vì nó nhìn vào bên trong chiếc hộp đen của các thể chế. Hầu hết các tài liệu coi thể chế là những khái niệm trừu tượng thô thiển, chẳng hạn như “pháp quyền” hoặc là kết quả, chẳng hạn như “quyền sở hữu an toàn”. Chúng ta đánh mất hàng loạt các chuẩn mực và quy tắc cụ thể tạo nên các khuôn khổ thể chế của xã hội. Do đó, quyền tài sản được đảm bảo ở một quốc gia chứ không phải ở một quốc gia khác do các điều khoản hiến pháp, luật, quy định, truyền thống, chuẩn mực và đặc điểm thực thi cụ thể . Các thể chế trong thế giới thực rất phức tạp và tập sách này cố gắng truyền tải sự phức tạp này mà không bị sa lầy vào một vũng lầy các chi tiết. Nó cho thấy khu rừng, minh họa một số cây và liên quan đến cả vấn đề nghèo đói.

Cuốn sách này cũng khác trong cách tiếp cận viện trợ và phát triển. Tiền đề cơ bản thú vị của cuốn sách này là sự phát triển phụ thuộc vào những thay đổi sâu sắc trong các khuôn khổ thể chế đã ăn sâu bám rễ, những thay đổi chỉ xảy ra khi mọi người thay đổi niềm tin chung và lật đổ cấu trúc quyền lực của họ. Những thay đổi cơ bản trong niềm tin chung và cấu trúc quyền lực không xảy ra do tiền bạc, lời khuyên, áp lực hay thậm chí là sức mạnh thể chất của người ngoài. Giới tinh hoa đầy quyền lực phản đối những cải cách mà họ tin rằng sẽ làm suy yếu nghiêm trọng quyền lực và vị thế của họ trong xã hội. Những người không thuộc tầng lớp tinh hoa sợ cải cách mà họ tin rằng sẽ gây ra bất ổn và bạo lực. Không thể vượt qua sự phản đối và sợ hãi bằng nhiều tiền hơn, tư vấn tốt hơn, phụ thuộc nhiều hơn vào các tổ chức phi chính phủ, sự tham gia nhiều hơn của xã hội dân sự, hoặc các cải cách thường được đề xuất khác để hỗ trợ. Viện trợ cung cấp sự hỗ trợ nhân đạo hữu ích, nhưng nó không hiệu quả trong việc thúc đẩy phát triển vì gây tổn hại cho các thể chế; gây tổn hại cho các thể chế không được thay đổi bằng viện trợ. Ngược lại, vì viện trợ phải hoạt động trong cơ cấu quyền lực của một quốc gia, nên viện trợ thường hỗ trợ chính những thể chế khiến viện trợ không hiệu quả.

Nếu viện trợ không hiệu quả thì điều gì đã làm thay đổi niềm tin và thể chế của xã hội? Chúng ta cần biết nhiều hơn để trả lời đầy đủ câu hỏi đó. Trong chương cuối của cuốn sách này, tôi đề xuất một lực lượng cho sự tiến bộ - các học giả địa phương, những người đã thiết kế các chính sách mới và ủng hộ các mô hình mới mà cuối cùng đã chuyển đổi nền kinh tế của họ.

TẠI SAO CÓ CUỐN SÁCH NÀY?

Cuốn sách này phản ánh 35 năm của tôi với tư cách là một nhà nghiên cứu và thực hành phát triển, 21 năm tại Ngân hàng Thế giới. Trong những năm đó tôi đã sống và giảng dạy kinh tế học ở Bogotá, Colombia; làm việc với tư cách là nhà kinh tế cấp cao tại Tổ chức các quốc gia châu Mỹ; quản lý và nghiên cứu kinh tế tại Ngân hàng Thế giới; và làm việc chuyên sâu trên 34 quốc gia trên thế giới. Quan điểm của tôi về thể chế cũng đã được định hình bằng cách đọc và nói chuyện với những người theo chủ nghĩa thể chế, đặc biệt là các thành viên của Hiệp hội Quốc tế về Kinh tế Thể chế Mới (ISNIE). Tôi không chỉ học được nhiều điều từ việc nói chuyện với các học giả có cùng chí hướng tại ISNIE, mà tôi còn học được từ lịch sử của ISNIE. Tôi đồng sáng lập ISNIE cùng với Alexandra Benham, Lee Benham, John Drobak, Claude Ménard và Douglass North vào năm 1997, và trong quá trình phát triển của ISNIE, tôi đã thấy cách một mô hình kinh tế bài trừ biểu tượng như kinh tế học thể chế mới có thể được nuôi dưỡng và truyền bá bởi các học giả, những người có thể tổ chức và giao tiếp với chi phí giao dịch thấp. Quan điểm của tôi cũng được định hình bởi kinh nghiệm của tôi với tư cách là Chủ tịch Viện Ronald Coase kể từ khi viện này được thành lập vào năm 2000, làm việc với các nhà nghiên cứu trẻ từ khắp nơi trên thế giới để thúc đẩy nghiên cứu về các thể chế chi phối các hệ thống kinh tế thực tế. Tôi đã gặp gần 200 học giả từ 50 quốc gia khác nhau , những người tham gia hội thảo của viện về nghiên cứu thể chế. Nghiên cứu và nguyện vọng của những nhà nghiên cứu xuất sắc này đã dạy tôi rằng các học giả trẻ là lực lượng thay đổi thế giới.

Sự nhìn nhận

Đặc biệt, tôi đã được truyền cảm hứng bởi hai học giả mà tôi có vinh dự được biết. Những phân tích xuất sắc của Ronald Coase đã thúc đẩy tôi, cũng như họ có rất nhiều người khác, luôn cố gắng mô tả chính xác cách thế giới thực hoạt động, không bao giờ hy sinh sự thật cho những ý tưởng vĩ đại hoặc mô hình trừu tượng, không bao giờ trích dẫn những tác phẩm tôi chưa đọc. Trong các cuộc trò chuyện cũng như trong các bài viết của mình, Ronald Coase đã thách thức các nhà kinh tế làm cho kinh tế học trở nên hữu ích bằng cách đặt nó vào thế giới xung quanh chúng ta, thay vì định hình khoa học của chúng ta để phù hợp với thế giới mà chúng ta tạo ra trên bảng đen hoặc máy tính của mình.

Những ý tưởng tuyệt vời của Douglass North đã thôi thúc tôi cố gắng rút ra những điểm tương đồng từ phân tích của ông về lịch sử với những gì tôi biết về các nền kinh tế kém phát triển ngày nay. Tôi đã sử dụng rộng rãi các bài viết của ông trong cuốn sách này, và tôi mang ơn ông rất nhiều vì đã cho phép tôi sử dụng bản thảo gần đây nhất của ông, vì những nhận xét quý báu của ông về bản thảo trước đó của cuốn sách này, và vì vô số cuộc trò chuyện của chúng tôi về nhiều vấn đề khác nhau. của những ý tưởng này.

Có rất nhiều người khác để cảm ơn, đặc biệt là Claude Ménard, người biên tập loạt bài này, vì đã thôi thúc tôi viết cuốn sách này ngay từ đầu, cũng như vì những nhận xét sâu rộng và vô giá của ông. Chương 7 dựa trên công việc chung với Jessica Soto, hiện đang làm việc cho Instituto Invertir ở Lima, Peru, và tôi cảm ơn cô ấy vì đã trở thành một đồng tác giả xuất sắc. Tôi cảm ơn Colin Xu vì những gợi ý của anh ấy về Trung Quốc và Sebastian Galiani vì những bình luận của anh ấy về phiên bản trước đó của chương về nước. Tôi đã thu được rất nhiều lợi ích từ những cuộc thảo luận về một số ý tưởng trong cuốn sách này với Manuel Abdala, Alexandra Benham, Lee Benham, Avner Greif, Philip Keefer, Roger Noll, John Nye, John Wallis và Barry Weingast. Các phần của cuốn sách này đã được trình bày cho các đối tượng khác nhau trong các cuộc hội thảo tại Đại học George Mason, Viện Nghiên cứu Chính sách Lương thực Quốc tế, Đại học Stanford, Viện Phát triển Quốc tế Thụy Điển và Đại học Washington ở St Louis; tại các hội nghị do Hiệp hội Kinh tế Thể chế Mới Quốc tế, Đại học Kỹ thuật Delft, Hà Lan và Hiệp hội Kinh tế Phương Tây tổ chức; và tại các hội thảo của Trường Kinh tế Thể chế Mới Châu Âu, Viện Nghiên cứu Nhân đạo và Viện Ronald Coase, và tôi cảm ơn tất cả họ vì những nhận xét và đề xuất của họ . Cuối cùng, tôi xin cảm ơn Frans J. Kok vì những nhận xét và đề xuất sâu sắc cũng như sự hỗ trợ tinh thần vô giá của ông.

Giới thiệu

Buổi tối đầu tiên của chúng tôi ở Bogotá, Colombia, chồng tôi và tôi tình cờ thấy hai cậu bé nhỏ, bẩn thỉu đang ngủ trên mái hiên xi măng cứng của một cửa hàng. Rất lo lắng cho những cậu bé đáng thương này, chúng tôi vội vã về nhà và nhờ bà chủ nhà báo cho cảnh sát và các dịch vụ xã hội. Cô ấy ngạc nhiên trước thái độ của chúng tôi. “Gọi cũng vô dụng.” cô ấy nói, “Họ sẽ chỉ cười. Hơn 50.000 người đánh bạc như vậy sống trên đường phố Bogotá , cướp bóc và ăn xin.”

Nghèo đói là quy luật, không phải là ngoại lệ. Hầu hết nhân loại sống ở các nước kém phát triển, số lượng lớn trong hoàn cảnh kinh khủng. Tình trạng khốn khổ này vẫn tiếp diễn mặc dù tỷ lệ nghèo đói cùng cực đã giảm từ một phần ba dân số thế giới năm 1981 xuống còn 18% năm 2001 (Chen và Ravallion 2004, trang 14). Sự sụt giảm này thực sự đáng hoan nghênh, nhưng điều đó không có nghĩa là các nước nghèo đang phát triển hoặc sẽ sớm phát triển. Nghèo đói cùng cực chỉ là vậy, cùng cực. Những người cực nghèo sống với mức dưới 1 đô la một ngày được điều chỉnh theo chênh lệch sức mua của đồng đô la. Nếu, thay vì nghèo cùng cực, chúng ta đo lường nghèo như hầu hết các quốc gia có thu nhập trung bình - thu nhập dưới khoảng 2 đô la một ngày - thì số người nghèo tăng lên từ năm 1981 đến 2001 và vẫn chiếm 45% dân số thế giới. Trung Quốc làm tốt ngay cả trên biện pháp này. Nghèo đói ở Trung Quốc đã giảm từ 85% dân số vào năm 1981 xuống còn 47% vào năm 2001. Đó là một thành tựu phi thường - nhưng không giống như sự phát triển. Rất ít người ở các nước phát triển sống nghèo như nhóm 45% dân số dưới đáy Trung Quốc. Hơn nữa, phát triển không chỉ có nghĩa là ít người nghèo hơn. Công dân của các quốc gia phát triển được hưởng quyền tiếp cận tự do hơn với các thị trường chính trị và kinh tế, cũng như các ý tưởng, thông tin và kiến thức. Họ có thể bắt đầu kinh doanh, thành lập các tổ chức dân sự hoặc tạo ra các phong trào chính trị một cách dễ dàng hơn và chi phí thấp hơn. Họ cũng được hưởng lợi từ sự ổn định và trật tự cũng như từ luật pháp được thi hành đối với hầu hết cư dân chứ không chỉ dành cho một số ít người có đặc quyền.

Tại sao các nước nghèo vẫn nghèo? Đã có lúc các chuyên gia phát triển tin rằng nghèo đói là do đầu tư quá ít - một vấn đề có thể được giải quyết bằng viện trợ nước ngoài. Tuy nhiên, khi đầu tư tăng lên ở một số nước nghèo, nó đã không kích hoạt tăng trưởng bền vững. Như Chương 2 đã mô tả, đầu tư mới không thúc đẩy tăng trưởng ở các quốc gia có chi phí giao dịch cao, các nhóm kinh doanh mạnh và các khu vực phi chính thức lớn. Khi đầu tư không hiệu quả, người ta đổ lỗi cho các chính sách kinh tế vĩ mô tồi tệ. Các chính sách kinh tế vĩ mô ở các nước nghèo thường rất tệ, và các nhà kinh tế học phát triển đã rao giảng cho các nước nghèo: “Hãy định giá đúng đắn”. Nhưng lời khuyên này đặt ra câu hỏi: tại sao các chính phủ có thể duy trì các chính sách gây tổn hại trắng trợn như vậy? Ngay cả khi các nước cải cách chính sách kinh tế vĩ mô, không phải lúc nào họ cũng tăng trưởng. Một lời giải thích mới là cần thiết, và giáo dục đã trở thành câu thần chú phát triển. Tuy nhiên, khi số năm đi học trung bình của người lao động ở các nước nghèo tăng lên, năng suất của lực lượng lao động không được cải thiện. Lợi ích của việc tăng cường giáo dục đã bị hủy hoại bởi chất lượng kém và lợi nhuận thấp. Đầu tư kém, chính sách tồi và thiếu giáo dục là những nguyên nhân trực tiếp chứ không phải cuối cùng dẫn đến nghèo đói. Sự phát triển cuối cùng dựa trên sự lựa chọn của các thành viên trong xã hội, và những lựa chọn đó bị hạn chế bởi các thể chế, các quy tắc và chuẩn mực cấu trúc nên sự tương tác của con người (North 1990).

Mỗi xã hội đều có một tập hợp các thể chế cơ bản cung cấp giàn giáo cơ bản cho các tương tác của con người, cái mà North gọi là khuôn khổ thể chế (ibid.). Trong các xã hội phát triển hiện đại, khung thể chế hoạt động nuôi dưỡng trao đổi thị trường bằng cách giảm chi phí giao dịch, khuyến khích lòng tin và thúc đẩy kẻ mạnh bảo vệ tài sản và quyền cá nhân của kẻ yếu. Các khuôn khổ thể chế khuyến khích các thị trường hiện đại lâu đời chỉ được phát triển trong 300 năm qua. Trong nhiều thiên niên kỷ, con người đã dựa vào hình thức đổi chác từng nhãn cầu và sử dụng các mối quan hệ gia đình, tôn giáo, mạng lưới kinh doanh hoặc các nhóm xã hội để tìm hiểu danh tiếng của các đối tác thương mại của họ. Các thương nhân thực thi các món hời của họ bằng cách đe dọa tẩy chay những kẻ gian lận. Vào cuối thời Trung cổ, các thể chế mới, khách quan hơn bắt đầu xuất hiện ở châu Âu. Các thương nhân bắt đầu viết vận đơn, hợp đồng và hệ thống hóa các quy tắc của thương nhân; họ bắt đầu thực thi các thỏa thuận của mình thông qua luật pháp, tòa án, cảnh sát và các cơ chế bên thứ ba tương tự. Nhờ những tổ chức mới này, các nhà giao dịch đã có thể ký hợp đồng với những người mà họ không biết, những người nằm ngoài mạng lưới của họ, thậm chí ở bên ngoài quốc gia của họ.

Làm thế nào mà những tổ chức phi cá nhân này xuất hiện ở châu Âu? Tại sao các thể chế hỗ trợ thị trường như vậy lại yếu hoặc không có ở nhiều nước nghèo? Chương 3 giải quyết những câu hỏi này, dựa trên nghiên cứu gần đây của các nhà kinh tế học và sử gia. Mặc dù nghiên cứu này, sự hiểu biết của chúng tôi là không đầy đủ. Các học giả tranh luận về tầm quan trọng tương đối của các ý tưởng Khai sáng, quốc gia-dân tộc, giới hạn quyền lực của chính phủ, xung đột biên giới và các cách giải thích khác cho cuộc cách mạng công nghiệp. Các cuộc tranh luận tương tự diễn ra sôi nổi về nguyên nhân của nghèo đói ngày nay. Một số học giả nhấn mạnh các thể chế kế thừa từ chủ nghĩa thực dân. Những người định cư từ Anh, với nhà nước hạn chế và nền kinh tế cạnh tranh hơn, đã mang đến những quy tắc và truyền thống rất khác so với những người thuộc địa từ Tây Ban Nha, với nhà nước tập quyền, hùng mạnh phục vụ một tầng lớp thượng lưu hẹp. Các học giả khác nhấn mạnh yếu tố nguồn lực, đất đai và lao động. Các khu vực như Nam Mỹ có những vùng đất màu mỡ thích hợp cho các đồn điền hoặc dân số bản địa lớn phù hợp để trở thành nguồn lao động giá rẻ. Một số nhỏ những người thực dân định cư ở những vùng này và thiết kế các thể chế để bòn rút của cải và đàn áp người dân bản địa hoặc nô lệ nhập khẩu. Một số lượng lớn người định cư đã di cư đến những nơi như Hoa Kỳ và Canada, nơi có những vùng đất không phù hợp để trồng trọt và có rất ít người bản địa hoặc thù địch. Ở những nơi thực dân định cư với số lượng lớn, họ cư xử khác hẳn , mở rộng quyền kinh doanh, đầu tư vào trường học, khuyến khích nhập cư, thúc đẩy quyền sở hữu đất đai an toàn, bảo vệ tài sản trí tuệ và nói chung là thiết lập các quy tắc ủng hộ bình đẳng.

Chủ nghĩa thực dân không phải là lời giải thích duy nhất cho tình trạng kém phát triển; thay vào đó, một số học giả tập trung vào việc các nước nghèo ngày nay khác với châu Âu vào cuối thời Trung cổ như thế nào. Chiến tranh biên giới nổ ra ở châu Âu thời trung cổ, và các vị vua cần quý tộc cung cấp quân đội, thương nhân và chủ nợ cung cấp tiền để trả cho quân đội. Các nhà lãnh đạo của các nước nghèo ngày nay ít dựa vào công dân của họ để tự vệ hơn. Thay vào đó, họ phụ thuộc vào sự hòa dịu của cường quốc để bảo vệ biên giới của họ và sự viện trợ từ bên ngoài để tài trợ cho quân đội của họ. Họ chủ yếu sử dụng các lực lượng vũ trang của mình để trấn áp các cuộc nổi loạn trong nội bộ. Những quốc gia như vậy ít đáp ứng nhu cầu của công dân hơn và ít quan tâm đến tăng trưởng hơn; chúng cản trở các thể chế có thể tăng khả năng tiếp cận thị trường hoặc chính trị vì khả năng tiếp cận nhiều hơn đe dọa sự tồn tại của chúng.

Một nhóm học giả khác nhấn mạnh niềm tin và chuẩn mực. Theo quan điểm của họ, các xã hội có niềm tin và chuẩn mực tập trung vào chủ nghĩa cá nhân đã nhanh chóng phát triển các tổ chức, chẳng hạn như các tập đoàn, khai thác lợi ích chung. Các xã hội bị chi phối bởi các niềm tin và chuẩn mực theo chủ nghĩa tập thể vẫn duy trì các cấu trúc xã hội dựa trên mối quan hệ gia đình, thị tộc, tôn giáo hoặc dân tộc, các cấu trúc xã hội dựa trên nhóm ít có lợi cho các thị trường hiện đại, phi cá nhân.

Bắc và cộng sự. (sắp tới) có một lời giải thích khác. Họ lập luận rằng các thể chế kém phát triển là một trạng thái “tự nhiên”, trật tự xã hội thống trị trong phần lớn lịch sử loài người. Các nhà nước tự nhiên phát sinh từ các xã hội nguyên thủy khi các nhóm hùng mạnh thành lập liên minh để giảm thiểu bạo lực tốn kém. Ở trạng thái tự nhiên, một nhóm ưu tú kiểm soát quân đội, hệ thống chính trị và nền kinh tế, đồng thời tạo ra các thể chế khiến việc gia nhập của những người không ưu tú phải trả giá đắt. Luật pháp chỉ được thực thi cho giới thượng lưu; những người không thuộc giới thượng lưu phải tìm kiếm sự bảo vệ và bảo trợ của giới thượng lưu. Các quốc gia tự nhiên đã phát triển thành các chủng tộc dân chủ hiện đại ở châu Âu thông qua những thay đổi gia tăng dần dần mở ra khả năng tiếp cận thị trường và thương mại. Tiếp cận kinh tế tự do hơn được duy trì bằng cách tiếp cận tự do hơn với chính trị và xã hội dân sự nói chung. Tuy nhiên, các trạng thái truy cập mở là ngoại lệ . Hầu hết các bang ngày nay là các bang tự nhiên; ngay cả ở những nước có vẻ là dân chủ, việc tiếp cận phần lớn vẫn chỉ giới hạn ở giới tinh hoa. Theo thời gian, tính cách của những người ưu tú này có thể thay đổi và các nhóm mới, chẳng hạn như lãnh đạo các liên đoàn lao động hoặc dân tộc thiểu số, có thể trở thành những người ưu tú, nhưng cấu trúc quyền lực loại trừ vẫn tồn tại.

Tất cả những lời giải thích về tình trạng kém phát triển này đều có một điểm chung: chúng là tin xấu đối với viện trợ nước ngoài, điều mà tôi sẽ khám phá chi tiết trong Chương 4. Số lượng viện trợ và quy mô của cộng đồng viện trợ là rất lớn, nhưng không có bằng chứng nào cho thấy viện trợ thúc đẩy phát triển và không có bằng chứng nào cho thấy viện trợ có thể cải thiện thể chế. Viện trợ nước ngoài có thể đóng một vai trò nhân đạo quan trọng và cải thiện cuộc sống của những người hưởng lợi trực tiếp, ví dụ như tiêm phòng cho trẻ em phòng các bệnh nguy hiểm. Nhưng viện trợ đã không hiệu quả trong việc thúc đẩy các thể chế hỗ trợ thị trường giúp phân biệt các nước phát triển ngày nay với phần còn lại của thế giới. Thật vậy, bản chất của viện trợ khiến những người viện trợ không thể cải thiện các quy tắc và chuẩn mực có hại. Các khuôn khổ thể chế thường tồn tại hàng thế kỷ; viện trợ tập trung vào ngắn hạn. Các khuôn khổ thể chế tồn tại bởi vì chúng phù hợp với cấu trúc quyền lực cơ bản của xã hội; những người viện trợ nhất thiết phải làm việc trong cấu trúc quyền lực này. Những thay đổi trong cấu trúc quyền lực, quy tắc và chuẩn mực có xảy ra, nhưng chúng xảy ra thông qua các thử nghiệm không chính thống được điều chỉnh cho phù hợp với điều kiện địa phương ; các cơ quan viện trợ hiếm khi hỗ trợ các thí nghiệm này. Các nhà viện trợ tập trung sự hỗ trợ của họ vào những gì nhân viên và chuyên gia tư vấn của họ biết rõ nhất, những gì họ có thể bảo vệ tốt nhất trước các chính phủ tài trợ, và điều này thường trở thành thông lệ tốt nhất của phương Tây. Viện trợ không thể sửa chữa các tổ chức bị hỏng; nó đã cố gắng vượt qua chúng bằng cách tạo ra các đơn vị đặc biệt để thực hiện các dự án, bằng cách hoạt động thông qua các tổ chức phi chính phủ (NGO), hoặc bằng cách làm việc trực tiếp với các nhóm người hưởng lợi. Những nỗ lực này để lại nguyên vẹn các thể chế có hại, vì vậy chúng ít có tác dụng thúc đẩy phát triển, và đôi khi chúng làm tổn hại đến tính bền vững của các dự án viện trợ.

Nếu viện trợ không thể cải thiện hoặc tránh gây tổn hại cho các thể chế, thì chỉ nên hỗ trợ những quốc gia đang cải thiện khuôn khổ thể chế của họ. Điều này về mặt lý thuyết là có thể, nhưng không chắc. Chúng ta sẽ xác định tiến bộ thể chế như thế nào? Một khuôn khổ thể chế là một mạng lưới rộng lớn và phức tạp gồm các quy tắc và thói quen có liên quan với nhau được lồng ghép trong một trật tự xã hội rộng lớn. Các khuôn khổ thể chế có khả năng tự thực thi vì chúng phù hợp với niềm tin của mọi người về hành vi đúng đắn, kỳ vọng của họ về cách người khác sẽ cư xử và giả định của họ về cách người khác mong đợi họ cư xử. Các thước đo hiện tại của các thể chế được thiết kế để phân tích thống kê xuyên quốc gia và phản ánh rất ít sự phức tạp này. Các biện pháp này phục vụ tốt cho các thước đo kinh tế vì chúng tổng hợp vô số các quy tắc, chuẩn mực và các đặc điểm thực thi thành một biến số duy nhất, chẳng hạn như pháp quyền hoặc dân chủ. Nhưng một biện pháp tổng hợp như pháp quyền không mang lại cho các nhà cải cách địa phương hoặc các nhà cung cấp viện trợ nước ngoài độ chính xác mà họ cần để xác định tiến độ hoặc hiệu quả viện trợ. Tôi phân tích các biện pháp phổ biến của các thể chế trong Chương 5, xem xét cụ thể các biện pháp được sử dụng: (1) để mô tả nền dân chủ, (2) để các quốc gia đủ điều kiện nhận tiền viện trợ của Hoa Kỳ và (3) để các quốc gia đủ điều kiện nhận các khoản vay ưu đãi của Ngân hàng Thế giới. Các biện pháp này có nhiều điểm yếu điển hình của hầu hết các chỉ số thể chế, nhưng theo một số cách, chúng thể hiện sự tiến bộ. Trước đây, các nhà kinh tế từng giả định hoàn toàn về các thể chế. Việc thêm các thể chế làm tăng thêm tính hiện thực cho các mô hình kinh tế, nhưng nó cũng nhất thiết làm tăng thêm độ phức tạp, bởi vì thực tế rất phức tạp.

Cải cách về nước và vệ sinh môi trường (Chương 6) minh họa sự phức tạp này và cũng cho thấy tầm quan trọng của việc nâng cao hiểu biết của chúng ta về các thể chế . Nhiều quốc gia đã cải cách hệ thống nước và vệ sinh đô thị của họ vào những năm 1990, và chúng ta có một sự hiểu biết không đầy đủ về kết quả của những thí nghiệm này. Hầu hết các phân tích xuyên quốc gia về cải cách hệ thống nước không tính đến hoàn cảnh, chính trị và tín ngưỡng địa phương. Niềm tin và thể chế ảnh hưởng đến nhu cầu và thiết kế cải cách hệ thống nước cũng như sự sẵn lòng của các nhà đầu tư để cung cấp vốn và kỹ năng cần thiết. Cải cách nước và vệ sinh là một vấn đề mang tính chính trị chịu sự cạnh tranh mạnh mẽ của các lợi ích. Những người không có kết nối sẽ ủng hộ những cải cách bổ sung kết nối, các nhà phát triển, nhà xây dựng, nhà thầu và chủ sở hữu tài sản đang tìm kiếm cơ hội kinh doanh sinh lợi hoặc giá trị tài sản cao hơn cũng vậy. Tuy nhiên, thường bị bỏ qua là những người đã kết nối với hệ thống, những người thường phản đối việc mở rộng vì sợ rằng giá nước của họ sẽ tăng lên và những người nông dân lo sợ việc mở rộng đô thị sẽ làm giảm nguồn cung cấp nước của họ. Các nhóm lợi ích khác nhau này ảnh hưởng khác nhau đến việc thiết kế cải cách tùy thuộc vào việc họ có thể hành động tập thể tốt như thế nào và vào mức độ các thể chế chính trị khuyến khích các chính trị gia và quan chức đáp ứng các yêu cầu của họ. Động cơ của các nhà đầu tư tư nhân có vấn đề nếu cải cách tư nhân hóa hoạt động của hệ thống cấp nước và vệ sinh. Các nhà đầu tư tư nhân sẽ chỉ sẵn sàng đấu thầu các hợp đồng cấp nước nếu họ có thể kiếm được lợi nhuận hợp lý, và sau đó chỉ khi họ tin rằng chính phủ sẽ tôn trọng thỏa thuận của mình. Cam kết đáng tin cậy như vậy là cần thiết vì nó phụ thuộc vào việc các thể chế ràng buộc các chính trị gia, cơ quan quản lý và thẩm phán trong tương lai tốt như thế nào.

Để minh họa cách thức hoạt động của các tổ chức như vậy trong thực tế, Chương 6 phân tích cải cách nước ở Buenos Aires và Santiago. Hai thành phố này đã trải qua những cuộc cải cách tương tự nhau về mặt lý thuyết với những kết quả rất khác nhau. Những khác biệt này phần lớn được xác định bởi các thể chế kinh tế và chính trị khác nhau của các quốc gia, một số cụ thể đối với ngành nước, một số khác lại cơ bản đối với việc quản lý đất nước. Bản thân mạng lưới các tổ chức của họ là kết quả của lịch sử lâu dài về việc tranh giành quyền lực giữa các nhóm ưu tú đầy quyền lực.

Cuốn sách này lập luận rằng sự tiến bộ trong một lĩnh vực như nước hoặc trong nền kinh tế rộng lớn hơn được quyết định bởi các thể chế lâu bền và các cấu trúc quyền lực có nguồn gốc sâu xa. Lập luận này không có nghĩa là sự phát triển là khó khăn. Sự phát triển hiếm khi xảy ra, nhưng sự tiến bộ vẫn diễn ra và các thể chế có nguồn gốc sâu xa thực sự thay đổi, đôi khi một cách đột ngột. Điều này xảy ra khi những ý tưởng mới làm thay đổi sâu sắc những giả định của xã hội về thế giới, mở đường cho những cải cách từng bước mà cuối cùng sẽ biến đổi các thể chế của xã hội đó. Chúng ta mới chỉ hiểu được một phần rất nhỏ về cách thức điều này xảy ra, mà tôi đã tóm tắt trong Chương 7.

Dựa trên công việc với Jessica Soto, Chương 7 khám phá một số giả thuyết về thời điểm các học giả địa phương đóng vai trò là doanh nhân thể chế nghĩ ra và phổ biến một mô hình kinh tế mới, một mô hình khái niệm mới về cách thế giới vận hành. Khi giới tinh hoa cảm thấy các chính sách và mô hình hiện tại của họ không thể đối phó với một cú sốc kinh tế hoặc một mối đe dọa từ bên ngoài, họ sẵn sàng xem xét các chính sách mới và thậm chí là một tập hợp các giả định kinh tế mới. Các nhà hoạch định chính sách và công chúng nói chung sẽ chỉ bị ảnh hưởng bởi các học giả địa phương nếu họ được tổ chức và có sức thuyết phục và nếu họ được cho là những chuyên gia đáng tin cậy, không vụ lợi và trung thực. Thay đổi sẽ xảy ra nếu giới tinh hoa chấp nhận các chính sách và mô hình mới và đủ quyền lực để vượt qua hoặc phớt lờ sự phản đối. Trong những hoàn cảnh thích hợp, các chính sách mới gây ra những thay đổi có lợi, kích hoạt những biến đổi gia tăng dần dần đưa các xã hội vượt xa ý định ban đầu của giới tinh hoa. Bằng cách này, các trí thức đã thúc đẩy những ý tưởng mới và thay đổi thể chế ở Châu Âu Khai sáng và ở các nước mới phát triển ngày nay.

Chương 7 khám phá những giả thuyết này trong sáu nghiên cứu điển hình. Hai trong số các trường hợp, Đài Loan và, ở mức độ thấp hơn, Hàn Quốc, đã được chuyển đổi thành các xã hội tiếp cận mở, cả về chính trị và kinh tế. Chile có thể đang đi trên con đường tương tự, mặc dù có một mức độ đáng lo ngại về sự hoài nghi của công chúng đối với mô hình phát triển của Chile. Trường hợp thứ tư, Trung Quốc, khó đánh giá hơn. Trung Quốc ngày càng mở rộng khả năng tiếp cận nền kinh tế, tạo ra sự tăng trưởng vượt bậc, nhưng các thị trường mở của nước này đang mất cân bằng với hệ thống chính trị khép kín của nước này. Argentina là một trường hợp phản chứng: cải cách không được duy trì mặc dù có ảnh hưởng của các học giả lỗi lạc. Indonesia là một trường hợp phản chứng khác: ảnh hưởng của giới học thuật chỉ giới hạn trong việc đề ra các chính sách kinh tế vĩ mô để đối phó với suy thoái kinh tế; mặc dù có hai thập kỷ tăng trưởng, nền kinh tế và chính thể Indonesia vẫn đóng cửa.

Mặc dù có nhiều điều chúng ta chưa hiểu về sự thay đổi thể chế, nhưng những nghiên cứu điển hình sơ bộ này cho thấy rằng những thể chế gây tổn hại không phải là định mệnh. Kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, một số quốc gia đã tự chuyển đổi thành các nền kinh tế thị trường phát triển và các xã hội tiếp cận mở , bất chấp thách thức của một thị trường toàn cầu ngày càng cạnh tranh. Mặc dù hoàn cảnh ngẫu nhiên đóng một vai trò quan trọng, viện trợ nước ngoài thường không quan trọng; ngoại trừ động lực mà nó mang lại cho Hàn Quốc và Đài Loan để giảm bớt sự phụ thuộc vào viện trợ của Hoa Kỳ. Vốn tri thức địa phương rất quan trọng. Các học giả địa phương nghĩ ra các mô hình mới, tranh luận về trường hợp ý tưởng của họ, tư vấn và định hướng chính sách kinh tế. Các học giả địa phương không đủ để thúc đẩy chuyển đổi thể chế, nhưng chúng có lợi và hoàn toàn có thể cần thiết. Tuy nhiên, có rất ít nỗ lực để thúc đẩy loại học bổng này. Hầu hết các hỗ trợ quy mô lớn có xu hướng bóp nghẹt nghiên cứu tự định hướng bằng cách cấp vốn cho các chủ đề được các nhà tài trợ ưa thích hoặc bằng cách thuê các học giả địa phương làm cố vấn hoặc nhân viên. Điều cần thiết là sự hỗ trợ từ học giả này sang học giả khác và sự săn đón của đàn ông, chẳng hạn như Viện Ronald Coase cung cấp, nơi nuôi dưỡng các nhà nghiên cứu địa phương mà không bóp nghẹt họ.

Tại sao các nước nghèo vẫn nghèo?

HẦU HẾT NGƯỜI DÂN SỐNG Ở CÁC NƯỚC NGHÈO

Hầu hết nhân loại - hơn 84 phần trăm - sống ở các quốc gia mà Ngân hàng Thế giới xác định là kém phát triển (Hình 2.1) và tỷ lệ này ít thay đổi trong 25 năm qua (Hình 2.2). Rất ít nền kinh tế kém phát triển đang tăng trưởng đủ nhanh để trở thành nước phát triển bất cứ lúc nào sớm; hoàn toàn ngược lại, ở một phần ba các nước nghèo tổng sản phẩm quốc nội (GDP) tính theo đồng đô la cố định không hề tăng kể từ năm 1980 (Easterly 2002b).

DC

16%

84%

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên Ngân hàng Thế giới, Chỉ số Phát triển Thế giới . Các nước kém phát triển (UDC) năm 2004 là những nước được Ngân hàng Thế giới xác định là có thu nhập trung bình cao, thu nhập trung bình thấp và thu nhập thấp (Ngân hàng Thế giới 2006g, trang 292-3) đủ điều kiện vay từ Ngân hàng Thế giới năm 2005 (Ngân hàng Thế giới Ngân hàng 2005a).

Hình 2.1 Dân số thế giới sống ở các nước phát triển và kém phát triển, 2004

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên Ngân hàng Thế giới , Chỉ số Phát triển Thế giới . Các nước kém phát triển năm 1979 là những nước được Ngân hàng Thế giới định nghĩa là các nền kinh tế có thu nhập trung bình, thu nhập thấp và công nghiệp phi thị trường (Ngân hàng Thế giới 1981, tr. I 34 5). Các nước kém phát triển năm 2004, như được định nghĩa trong các nguồn của Hình 2.1.

Hình 2.2 Dân số thế giới sống ở các nước kém phát triển, 1979 và 2004

Đánh giá xu hướng nghèo đói toàn cầu bằng cách chỉ nhìn vào thu nhập theo quốc gia có thể gây thất vọng quá mức. Xét cho cùng, hầu hết dân số thế giới sống ở một vài quốc gia rất lớn và hai trong số những quốc gia lớn nhất - Trung Quốc và Ấn Độ - đang phát triển nhanh chóng. Từ năm 1980 đến năm 2000, GDP bình quân đầu người của Trung Quốc tăng trung bình 8,3% sau khi điều chỉnh lạm phát, và của Ấn Độ tăng 3,6% (các năm khác nhau của Ngân hàng Thế giới, Báo cáo Phát triển Thế giới ) . Vì hai quốc gia này đại diện cho gần 2,3 tỷ người, nên đó là một cải tiến đáng hoan nghênh đối với một số lượng lớn người nghèo. Tăng trưởng kinh tế nhanh chóng ở Trung Quốc, Ấn Độ và phần còn lại của châu Á đã làm giảm tỷ lệ phần trăm nhân loại sống trong tình trạng “nghèo đói cùng cực”. Tỷ lệ những người sống với mức dưới 1 đô la một ngày (theo sức mua tương đương, nghĩa là được điều chỉnh để tính đến sự khác biệt về những gì một đô la sẽ mua được) đã giảm từ hơn 40% tổng dân số ở các nước kém phát triển vào năm 1981 xuống còn 21 phần trăm vào năm 2001 như trong Hình 2.3 (Chen và Ravallion 2004, bảng 4). 1 Sự cải thiện này tập trung chủ yếu ở châu Á; ở những nơi khác tình trạng nghèo đói cùng cực vẫn giữ nguyên, thậm chí còn tăng lên, như ở Châu Phi cận Sahara (Hình 2.4).

Đưa người dân thoát khỏi tình trạng nghèo đói cùng cực là một bước quan trọng, nhưng nó không tạo nên sự phát triển. Ngưỡng nghèo cùng cực xấp xỉ ngưỡng nghèo mà một số quốc gia kém phát triển lấy làm mẫu, nhưng những người sống với mức thu nhập dưới 1 đô la một ngày vẫn đang phải sống trong cảnh khốn cùng kinh khủng.

Nghèo đói cùng cực (<$1,08/ngày)

Dưới chuẩn nghèo (<$2,15/ngày)

Ghi chú : * Tỷ lệ phần trăm dân số ở các nước kém phát triển sống trong các hộ gia đình có mức tiêu dùng bình quân đầu người dưới 1,08 đô la một ngày (nghèo cùng cực) hoặc dưới 2,15 đô la một ngày (dưới chuẩn nghèo) sử dụng đồng đô la năm 1993 theo sức mua tương đương (PPP) ).

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên số liệu của Chen và Ravallion (2004, bảng 3).

Hình 2.3 Tỷ lệ dân số các nước nghèo sống trong cảnh nghèo đói, 1981, 1990 và 2001*

Bức tranh còn tồi tệ hơn nhiều nếu chúng ta nâng cao tiêu chuẩn và tính tỷ lệ phần trăm tuổi của người dân ở các nước nghèo hơn đang sống dưới mức 2 đô la một ngày, gần với mức mà hầu hết các nước có thu nhập trung bình sẽ xác định là chuẩn nghèo của họ. Đúng là Trung Quốc đã giảm mạnh tỷ lệ dân số sống dưới 2 đô la một ngày từ 85% năm 1981 xuống còn 47% năm 2001. Nhưng 80% dân số Ấn Độ vẫn sống với mức dưới 2 đô la một ngày, bất chấp tốc độ tăng trưởng nhanh chóng của nước này, và ở các tiểu bang. Sahara Châu Phi tỷ lệ này tăng lên, từ 73,3% năm 1981 lên 76,6% năm 2001 (Chen và Ravallion 2004, bảng 3).

■ 1981 D2001

Ghi chú:

Một. Tỷ lệ phần trăm dân số ở các nước kém phát triển sống trong các hộ gia đình có mức tiêu thụ bình quân đầu người dưới 2,15 đô la mỗi ngày sử dụng đô la năm 1993 theo sức mua tương đương (PPP).

b. SSA = Châu Phi cận Sahara. Phần còn lại của UDCs = Đông Âu và Trung Á, Mỹ Latinh và Caribê, Trung Đông và Bắc Phi.

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên số liệu của Chen và Ravallion (2004, bảng 3).

Hình 2.4 Tỷ lệ dân số sống dưới mức nghèo khổ ở Trung Quốc, Ấn Độ, phần còn lại của châu Á, châu Phi cận Sahara và phần còn lại của các nước kém phát triển (UDC), 1981 và 2001 a

Trên toàn thế giới, tổng số người sống dưới mức 2 đô la một ngày đã tăng thêm 285,4 triệu người (Chen và Ravallion 2004, bảng 4). Ngay cả với tiêu chuẩn cao hơn này , 45% nhân loại vẫn sống trong cảnh nghèo đói vào năm 2001.

Một thực tế đáng buồn là rất ít quốc gia phi dầu mỏ nghèo vào cuối Thế chiến thứ hai có thu nhập bình quân đầu người xấp xỉ thu nhập bình quân đầu người của các nước phát triển ngày nay. Một số quốc gia Trung Âu đang bắt đầu tiếp cận mức thu nhập của châu Âu (khoảng 29.000 USD/người năm 2005), bao gồm Cộng hòa Séc, Hungary, Cộng hòa Slovak và Slovenia. 2 Nhưng một số ít người khác đã thực hiện quá trình chuyển đổi sang sự giàu có về kinh tế. Một số ít ở Châu Âu (Ireland, Hy Lạp, Tây Ban Nha) hoặc Đông Á, cụ thể là Nhật Bản, Hồng Kông, Singapore, Hàn Quốc và Đài Loan. 3 Vị thế của Hàn Quốc đặc biệt nổi bật. Vào năm 1960, tổng thu nhập quốc dân bình quân đầu người của Hàn Quốc ngang với của Ghana; đến năm 2005, GNI bình quân đầu người của Hàn Quốc tính theo sức mua tương đương đã vượt GNI của Ghana 8 lần. Tuy nhiên, ở những nơi khác, bức tranh còn ảm đạm hơn nhiều. Bất chấp hàng nghìn tỷ đô la viện trợ và tư vấn nước ngoài, rất ít quốc gia kém phát triển sẵn sàng gia nhập hàng ngũ những người giàu có. Ngay cả Argentina từng giàu có cũng có thu nhập bình quân đầu người chỉ bằng một nửa so với các nước thuộc Liên minh châu Âu; phần còn lại của Mỹ Latinh thậm chí còn ít hơn.

Tôi đã thảo luận về sự phát triển theo các thuật ngữ kinh tế thuần túy, nhưng các quốc gia mà chúng ta coi là phát triển ngày nay khác với các quốc gia nghèo hơn ở nhiều khía cạnh bên cạnh sự giàu có. Như North et al. mô tả trong cuốn sách sắp xuất bản của họ, các nước phát triển ngày nay có thị trường tiếp cận mở được đặc trưng bởi dòng tinh thần kinh doanh sáng tạo. Họ cũng có các hệ thống chính trị truy cập mở được đặc trưng bởi một loạt các tổ chức chính trị, kinh tế, xã hội và tôn giáo phong phú. North và các đồng tác giả lập luận rằng một thị trường hiện đại phát triển mạnh không thể tồn tại bên ngoài cơ sở hạ tầng chính trị, kinh tế, xã hội và trí tuệ tiếp cận mở hỗ trợ cạnh tranh giữa một loạt các tổ chức tinh vi và phức tạp và tạo ra trạng thái cân bằng bền vững.

Tại sao quá trình chuyển đổi sang thị trường hiện đại, xã hội dân sự thịnh vượng, và các chính thể ổn định và nhạy bén lại hiếm như vậy? Tại sao đau khổ lại phổ biến như vậy? Tại sao các nước nghèo mãi nghèo? Quá trình trả lời những câu hỏi như vậy diễn ra chậm chạp một cách đáng thất vọng, một phần là do những lời giải thích trong quá khứ đã không xem xét đến các thể chế.

GIẢI THÍCH RẰNG BỎ QUA CÁC THỂ CHẾ LÀ KHÔNG ĐÚNG

Trong 60 năm kể từ khi Chiến tranh thế giới thứ hai kết thúc, các học giả đã chấp nhận và loại bỏ một số cách giải thích khác nhau về tình trạng kém phát triển, được William Easterly (2002b) tóm tắt rất hay. Easterly cho thấy các cơ quan viện trợ nước ngoài ở các nước nghèo hơn đã cố gắng kích hoạt một loạt “động cơ tăng trưởng” như thế nào. Trong số các “động cơ” nổi bật nhất là: (1) đầu tư và đổi mới công nghệ; (2) chính sách kinh tế vĩ mô thân thiện với thị trường; và (3) giáo dục. Tuy nhiên, bất chấp sự hỗ trợ của viện trợ nước ngoài, từng “động cơ tăng trưởng” này lần lượt thất bại.

Động cơ tăng trưởng 1: Đầu tư

Đầu tư không tương quan với tăng trưởng trong nhiều đặc điểm, điều này có vẻ đáng ngạc nhiên cho đến khi chúng ta xem xét rằng đầu tư chỉ kích thích tăng trưởng khi có các cơ hội kinh tế và khuyến khích để điều hành doanh nghiệp một cách hiệu quả. Nhưng các nước nghèo bị tê liệt bởi các giới hạn phi kinh tế đối với việc gia nhập kinh doanh và các mối đe dọa phi thị trường đối với sự tồn tại của doanh nghiệp, ngoại trừ một số ít được đặc quyền. Đối với tất cả những người khác, chi phí giao dịch để bắt đầu, vận hành hoặc thanh lý một doanh nghiệp bị thổi phồng bởi bộ máy quan liêu tham nhũng và kém hiệu quả, việc thực thi yếu kém các luật chống tội phạm và sung công, thực thi hợp đồng lỏng lẻo, các quy tắc kinh doanh bất hợp tác và loại trừ, thiếu cơ chế chính trị buộc các quan chức và chính trị gia phải chịu trách nhiệm về hành động của họ, và nói chung là thiếu sự bảo vệ đáng tin cậy đối với tài sản. Như một hệ quả tất yếu: (i) sự thành công trong kinh doanh được quyết định nhiều hơn bởi những người bạn biết hơn là những gì bạn làm, và (ii) một số lượng lớn các doanh nghiệp hoạt động phi chính thức.

Các nước nghèo được cai trị bởi một liên minh gồm các tầng lớp quyền lực, những người hạn chế khả năng tiếp cận của những người không thuộc tầng lớp tinh hoa đối với chính trị, giáo dục, các tổ chức và nền kinh tế. Tình trạng này đã diễn ra quá lâu đến nỗi North et al. (sắp xuất bản) gọi nó là “trạng thái tự nhiên”, tùy chọn mặc định cho hầu hết các xã hội trong suốt lịch sử loài người được ghi lại. Ngay cả những nền được gọi là dân chủ cũng có hiến pháp, bầu cử và các quy tắc đảng phân bổ quyền lực cho một nhóm ưu tú hẹp. Trong những xã hội này, các công ty mà chủ sở hữu có ảnh hưởng chính trị phải đối mặt với ít ràng buộc hơn từ thuế , tham nhũng và quy định của chính phủ so với các công ty ít ảnh hưởng hơn; họ cũng dễ dàng tiếp cận nguồn tài chính hơn (Ngân hàng Thế giới 2005f, hình 2.3, trang 44).

Chính phủ của các nước nghèo thường áp dụng chi phí quản lý lớn đối với các công ty, những chi phí đặc biệt nặng nề đối với các công ty không thuộc nhóm ưu tú. Quan liêu, hối lộ và chậm trễ làm tăng chi phí đăng ký công ty mới, xin giấy phép hoạt động hoặc nộp thuế. Nơi nào quyền sở hữu yếu kém và bộ máy quan liêu tham nhũng và kém hiệu quả, chi phí kinh doanh sẽ cao. Ví dụ, các công ty ở Bolivia cho biết cơ quan thuế đến thăm họ trung bình bốn lần một năm và họ phải đến La Paz để gặp cơ quan chính phủ về các vấn đề thuế trung bình chín lần một năm. Hơn một phần năm các công ty ở Bolivia đã từng bị khiếu nại về khai thuế trong ba năm trước khi họ được khảo sát, và một nửa trong số các công ty này báo cáo rằng các cơ quan thuế đã đề nghị hủy bỏ khiếu nại về việc đưa hối lộ (Ngân hàng Thế giới 2001). 80% doanh nghiệp được khảo sát ở Uganda báo cáo rằng họ phải hối lộ trung bình gấp ba lần số tiền thuế thu nhập của họ. Các công ty này không nhận được lợi ích cho các khoản thanh toán của họ; thay vào đó, các khoản hối lộ đã bị các quan chức tống tiền như là “giá” của các dịch vụ công dựa trên những gì họ nghĩ rằng công ty có thể chi trả (Svensson 2000). Chi phí do chính phủ áp đặt không chỉ cao; chúng thường rất khác nhau, thậm chí từ từng quan chức này sang từng quan chức khác, làm tăng thêm rủi ro và sự không chắc chắn khi bắt đầu hoặc điều hành một doanh nghiệp. Ví dụ, vào năm 2003, chi phí trung bình để đăng ký một công ty may mặc nhỏ ở Sao Paulo, Brazil là 282 USD, bao gồm phí và chi phí cơ hội về thời gian của doanh nhân được định giá theo mức lương báo cáo của doanh nhân (Zylbesztajn et al. 2004). Chi phí cho một phần ba số doanh nghiệp mới là dưới 150 đô la, trong khi chi phí cho 17% là hơn 400 đô la. Sự khác biệt lớn mặc dù các công ty này đều có quy mô và điều kiện tương tự nhau, hoạt động trong cùng một lĩnh vực ở cùng một thành phố. Các công ty có ảnh hưởng chính trị có thể bỏ qua những hạn chế này, nhưng các doanh nhân không ưu tú phải trả những chi phí này.

Các công ty có ảnh hưởng cũng có những lợi thế ít bị phát hiện hơn, chẳng hạn như đặc quyền tiếp cận các hợp đồng béo bở của chính phủ hoặc được bảo vệ khỏi cạnh tranh thông qua các mức thuế và hạn chế đặc biệt được điều chỉnh phù hợp với lợi ích của họ. Các công ty có ảnh hưởng chính trị là những đối thủ cạnh tranh không công bằng, sử dụng khả năng tiếp cận và lợi thế kinh tế của họ để chiếm lĩnh thị trường và giữ cho đối thủ của họ nhỏ và ít. Ảnh hưởng của họ là tốn kém cho xã hội của họ. Các công ty có ảnh hưởng chính trị đổi mới ít hơn: họ ít có khả năng giới thiệu công nghệ mới hoặc sản phẩm mới , nâng cấp dòng sản phẩm hoặc xây dựng cơ sở vật chất mới (Ngân hàng Thế giới 2005f, hình 2.4, trang 45). 4 Các công ty có ảnh hưởng chính trị cũng có tác động tiêu cực đến sự đổi mới của các công ty không ưu tú. Các công ty không ưu tú ít đổi mới hơn trong các thị trường bị chi phối bởi các công ty có ảnh hưởng chính trị vì đổi mới không mang lại lợi ích nhiều cho họ và sự tăng trưởng của họ bị hạn chế bởi các giới hạn về khả năng tiếp cận tín dụng của họ thị trường, hợp đồng.

Tính phi chính thức là một lý do khác khiến đầu tư mới và công nghệ mới không phải lúc nào cũng kích thích tăng trưởng. Khi các công ty không ưu tú phải đối mặt với chi phí cao và cạnh tranh không lành mạnh, nhiều công ty có tiềm năng thành công đã không tham gia thị trường hoặc nếu họ chọn tham gia thì cũng không tồn tại hoặc phát triển thịnh vượng. Thay vào đó họ thường chọn hoạt động trong khu vực phi chính thức. Hệ quả là phần lớn ở một số nền kinh tế kém phát triển là phi chính thức, hơn một nửa ở các quốc gia đa dạng như Georgia, Nigeria, Peru, Tanzania hoặc Thái Lan (Ngân hàng Thế giới 2005f). Điều này có nghĩa là một nửa số doanh nghiệp ở các quốc gia này đang phạm tội ngay từ chính sự tồn tại của họ. Tính phi chính thức gây tốn kém cho các doanh nghiệp: họ liên tục sống trong tình trạng không chắc chắn, họ không thể kinh doanh với chính phủ hoặc với các công ty lớn hơn; họ không thể xuất khẩu thông qua các kênh chính thức hoặc gây quỹ thông qua hệ thống ngân hàng; họ dễ bị cảnh sát sách nhiễu và mua chuộc hơn; họ không thể thực thi hợp đồng thông qua tòa án hoặc các phương tiện chính thức khác. Để tránh bị phát hiện, các doanh nghiệp phi chính thức thường ở quy mô nhỏ và hiếm khi quảng cáo. Không có gì ngạc nhiên khi tình trạng phi chính thức có tương quan nghịch với sự phát triển: các doanh nghiệp phi chính thức chiếm khoảng 47% GDP ở các nước có thu nhập thấp so với 15% ở các nước có thu nhập cao (Ayyagari và cộng sự 2003, trang 10).

Những thất bại thể chế như vậy minh họa tại sao việc tăng đầu tư không nhất thiết dẫn đến đổi mới hoặc tăng trưởng. Các mối quan hệ chính trị và gánh nặng hành chính làm méo mó thị trường. Khu vực kinh doanh bị chi phối bởi các công ty có ảnh hưởng nhưng không có động cơ cũng như khả năng sử dụng tốt nhất các quỹ hoặc cơ hội để đổi mới, và bởi các công ty phi chính thức không có vốn cũng như phương tiện hợp pháp để mở rộng.

Động cơ tăng trưởng 2: Chính sách kinh tế vĩ mô

Khi đầu tư thất bại trong việc thúc đẩy tăng trưởng, nghèo đói được cho là do thất bại trong chính sách kinh tế vĩ mô - thâm hụt ngân sách lớn, chính sách tiền tệ lạm phát, tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, rào cản thương mại cao. Trong những năm 1980, nhiều khoản viện trợ nước ngoài được thực hiện với điều kiện cải cách các chính sách kinh tế vĩ mô tồi tệ nhưng trong hầu hết các trường hợp, điều kiện không tạo ra những cải thiện bền vững . Sự lựa chọn chính sách hóa ra là nội sinh đối với các khuôn khổ tổ chức và thể chế. Trong các nền dân chủ, các lựa chọn chính sách là nội sinh đối với các quy tắc và chuẩn mực chính trị xác định, trong số những thứ khác, cách thức lựa chọn ngày ứng cử viên và ai chọn họ, họ trở nên quyền lực như thế nào, họ có khả năng nắm quyền trong bao lâu và họ chịu trách nhiệm như thế nào và cho ai. Nói cách khác, các quy tắc và chuẩn mực chính trị ảnh hưởng đến vấn đề nào và nhóm lợi ích nào mà các chính trị gia quan tâm, và điều đó ảnh hưởng đến việc liệu họ có ủng hộ các chính sách có lợi ích chính trị ngắn hạn, chẳng hạn như trợ cấp lương thực cho những người ủng hộ họ và đặc quyền độc quyền cho giới tinh hoa có quyền lực, hoặc lợi ích kinh tế dài hạn, chẳng hạn như cắt giảm chi tiêu để giảm thâm hụt ngân sách và mở cửa thị trường cho cạnh tranh. Hoạt động của khung thể chế cũng ảnh hưởng đến chính sách trong các chế độ độc tài, mặc dù những tác động này có thể khó đánh giá hơn. Chúng ta có thể thấy bằng chứng về điều này trong các chế độ độc tài đã cố gắng mở rộng cơ sở ủng hộ bằng cách cho phép các đảng chính trị và cơ quan lập pháp , chẳng hạn như chế độ độc tài quân sự của Brazil vào những năm 1960. Các đảng phái và cơ quan lập pháp có thể trông có vẻ như đang che đậy cửa sổ, nhưng chúng có những ảnh hưởng thực sự đối với chính sách. Các chế độ độc tài cho phép các đảng phái và cơ quan lập pháp chi tiêu nhiều hơn cho giáo dục và ít hơn cho quân đội so với các chế độ độc tài bỏ qua các tổ chức này (Gandhi 2003).

Cho đến gần đây, hầu hết các nhà kinh tế học phát triển đều coi các chính sách tồi là kết quả đơn giản của nền chính trị bệnh hoạn, sản phẩm của tham nhũng, sự thâu tóm của nhà nước, thiếu cạnh tranh dân chủ, v.v. Nhưng Bắc et al. (sắp xuất bản) lập luận rằng những chính sách như vậy không phải là một căn bệnh. Ở trạng thái “tự nhiên” điển hình, các chính sách vĩ mô được thiết kế để tạo ra đặc lợi và sự bảo vệ nhằm giữ cho liên minh cầm quyền thống trị ổn định, điều mà tôi sẽ mô tả chi tiết hơn ở phần sau. Điểm quan trọng của cuộc thảo luận này là các chính sách kinh tế vĩ mô đã ra đời , sản phẩm của hệ thống kinh tế, hệ thống chính trị và hệ thống niềm tin. Nỗ lực thay đổi chính sách mà không thay đổi hệ thống đã tạo ra chúng chắc chắn sẽ thất bại.

Động cơ tăng trưởng 3: Giáo dục

Nguồn nhân lực rõ ràng là rất quan trọng đối với sự phát triển, vì vậy giáo dục dường như là một động cơ tăng trưởng hợp lý. Nhiều nghiên cứu xác lập tính trung tâm của vốn con người. Ví dụ, trình độ giáo dục trung học ban đầu vào năm 1900 tương quan với mức GDP bình quân đầu người hiện tại, khiến một số nhà phân tích lập luận rằng nguồn vốn con người ban đầu quan trọng đối với tăng trưởng hơn là các thể chế (Glaeser et al. 2004). Nhưng đầu tư vào giáo dục ở các nước nghèo hóa ra lại không làm tăng vốn nhân lực theo những cách có thể đo lường được. Số năm đi học của lực lượng lao động tăng lên không tương quan với tăng trưởng GDP trên mỗi lao động ở các nước kém phát triển, ngoại trừ có lẽ là tiêu cực (xem Easterly 2002b, chương 4; Prichett 1996). Từ năm 1990 đến năm 2005, Ngân hàng Thế giới đã cho vay 12,3 tỷ đô-la cho giáo dục tiểu học và tỷ lệ nhập học tăng 19% trong một mẫu gồm 12 quốc gia nhận viện trợ (Ngân hàng Thế giới, Nhóm Đánh giá Độc lập 2006). Tuy nhiên, Ngân hàng Thế giới đã kết luận rằng hầu hết các dự án giáo dục tiểu học này không hiệu quả trong việc cải thiện chất lượng giáo dục (ibid.). Ở một vài quốc gia mà việc học tập của học sinh được kiểm tra, thành tích thấp đến mức đáng kinh ngạc. Ví dụ, ở Ghana chỉ có 5% học sinh thông thạo tiếng Anh và chỉ 10% về toán; ở Niger 13% thành thạo tiếng Pháp và 11% thành thạo toán; ở Peru 8% thông thạo tiếng Tây Ban Nha và 7% thành thạo toán; ở Yemen 19% thành thạo tiếng Ả Rập và 9% thành thạo toán (Sđd., tr. 34). Một đánh giá độc lập về khả năng đọc viết của trẻ em từ 7 đến 10 tuổi ở Ấn Độ cho thấy một nửa không thể đọc trôi chảy ở cấp lớp một (Pratham 2006, trích dẫn trong ibid.). 70% học sinh hoàn thành lớp 5 ở Bangladesh không có kỹ năng viết tối thiểu (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 112). Kỳ thi Tốt nghiệp Tiểu học Tanzania năm 1994 cho thấy bốn phần năm số học sinh đạt điểm dưới 13% về ngôn ngữ hoặc toán học sau bảy năm đi học (sđd.).

Tại sao giáo dục không cải thiện việc học tập và nâng cao năng suất ở các nước nghèo? Một lý do là môi trường rộng lớn hơn không thưởng cho những người đầu tư thời gian, học tập và tiền bạc để có được một nền giáo dục. Lợi nhuận thu được từ giáo dục thấp ở những quốc gia có động cơ đầu tư vào tương lai thấp. Một lý do khác khiến chi tiêu cho giáo dục không hiệu quả về mặt kinh tế là chất lượng giáo dục kém. Điều kiện ở nhiều trường học thật khủng khiếp. Các điều tra viên đến thăm các trường tiểu học ở Bangladesh, Ecuador, Ấn Độ, Indonesia, Peru và Uganda mà không báo trước đã phát hiện ra rằng trung bình 19% giáo viên vắng mặt (27% ở Uganda) và nhiều giáo viên có mặt không làm việc (Chaudhury et nxb 2006, tr 92, bảng 1). Chỉ 45 phần trăm giáo viên có mặt tham gia vào các hoạt động giảng dạy, được định nghĩa rộng rãi là bao gồm các trường hợp giáo viên chỉ giữ trật tự lớp học (Chaudhury và cộng sự 2006, trang 96). Một vấn đề khác là tình trạng quá tải; ví dụ, có 67 học sinh trên một giáo viên ở Mali và từ 2 đến 12 học sinh/cuốn sách (Ngân hàng Thế giới, Nhóm đánh giá độc lập 2006, trang 36).

Kết quả giáo dục tồi tệ như vậy không phải do thiếu kinh phí mà do các biện pháp khuyến khích sai lầm và thể chế yếu kém. Như Prichett lập luận, việc giáo dục không tạo ra được những công dân có học thức “hầu như hoàn toàn là kết quả nội sinh của những khuyến khích hiện có của khu vực công (vốn không quan tâm đến chất lượng và không đáp ứng nhu cầu của người dân về giáo dục chất lượng cao hơn) và của những nhà sản xuất khu vực công đang không được hỗ trợ trong việc nâng cao chất lượng” (Prichett 2004, trang 216). Ông khẳng định rằng thay đổi sẽ chỉ xảy ra khi các điều kiện thể chế dẫn đến một khu vực công “được thúc đẩy và có khả năng thực hiện các hành động cần thiết” (ibid., chữ in nghiêng trong bản gốc). Hệ thống chính trị ở nhiều nước nghèo thưởng cho các nhà hoạch định chính sách, những người tạo ra các hợp đồng béo bở để xây dựng trường học hoặc những người phân phối công việc bảo trợ trong việc giảng dạy hoặc quản lý trường học, và trừng phạt những người sa thải giáo viên và quản lý không hiệu quả.

Các nước nghèo cũng thiếu các thể chế và tổ chức quy trách nhiệm cho các chính trị gia về hành động của họ, chẳng hạn như các phương tiện truyền thông độc lập để báo cáo về chi tiêu và thành tích của trường học, các nhóm phụ huynh để yêu cầu cải thiện, hoặc các cuộc bầu cử và các đảng phái chính trị buộc các chính trị gia phải cạnh tranh về thành tích giáo dục của họ. Nếu không có trách nhiệm giải trình, nhiều hỗ trợ giáo dục chỉ đơn giản là bị chuyển hướng hoặc bị đánh cắp. Một cuộc khảo sát các trường công lập ở Uganda cho thấy trung bình chỉ có 13% số tiền tài trợ được giải ngân từ chính quyền trung ương thực sự đến được với các trường học; hầu hết các trường không nhận được gì vì hầu hết các quỹ đã bị các quan chức và chính trị gia địa phương bòn rút như là sự bảo trợ chính trị (Reinikka và Svensson 2004).

Bản tóm tắt

Thật hợp lý khi cho rằng đầu tư và đổi mới, các chính sách kinh tế vĩ mô hợp lý và giáo dục có thể kích thích tăng trưởng, vì chúng thúc đẩy tăng trưởng ở các nước phát triển. Nhưng thật sai lầm khi cho rằng các động cơ tăng trưởng này sẽ hoạt động theo cùng một cách trong mọi nền kinh tế. Ở các nước phát triển, việc tăng đầu tư và đổi mới, cải thiện chính sách và mở rộng giáo dục đã tạo ra một vòng tròn thay đổi tích cực củng cố lẫn nhau. Nhưng điều đó đã không xảy ra ở các nước kém phát triển. Hóa ra đầu tư kém, chính sách tồi và thiếu giáo dục tốt là những nguyên nhân trực tiếp của tình trạng kém phát triển, nhưng chúng không phải là nguyên nhân cuối cùng. Cuối cùng, tương lai của một nền kinh tế dựa trên những lựa chọn của các chủ thể kinh tế, chính trị và xã hội, những lựa chọn chủ yếu được thúc đẩy bởi các thể chế.

GIẢI THÍCH VỀ THỂ CHẾ CHO SỰ PHÁT TRIỂN

Thể chế là “những ràng buộc do con người nghĩ ra để cấu trúc nên sự tương tác của con người” (North 1990, trang 3). Chúng bao gồm các ràng buộc thành văn, chính thức hóa như hiến pháp và luật, và các ràng buộc ngầm, không chính thức như chuẩn mực, quy ước và quy tắc ứng xử tự áp đặt (ibid, tr. 3). 5 Theo quan điểm của Douglass North, các thể chế là sản phẩm của những nỗ lực có chủ ý của con người nhằm cung cấp cấu trúc trong một thế giới không chắc chắn. Họ làm giảm sự không chắc chắn và rủi ro bằng cách làm cho hành động của người khác dễ đoán hơn. (Greif (2006) có một định nghĩa rộng hơn về các thể chế như một hệ thống niềm tin được chia sẻ, các chuẩn mực, quy tắc và tổ chức được nội tâm hóa thúc đẩy, cho phép và hướng dẫn các cá nhân tuân theo một quy tắc hành vi, từ đó tạo ra các quy tắc hành vi. Theo quan điểm của Greif một thể chế theo định nghĩa là tự thực thi; một quy tắc do nhà nước áp đặt sẽ không cấu thành một thể chế trừ khi nó ảnh hưởng đến hành vi.)

Hãy xem xét một thể chế rất đơn giản: quy tắc rằng ô tô nên lái xe trong vạch sơn và chỉ băng qua vạch khi người lái xe có thể thấy rằng làn đường bên cạnh trống. Đây không chỉ là luật; nó là một chuẩn mực nội bộ hóa ở nhiều thành phố, chẳng hạn như Washington, DC ở Hoa Kỳ. Nhưng ở các thành phố khác, chẳng hạn như Cairo, Ai Cập, người lái xe đi giữa các làn đường và thường di chuyển từ làn đường này sang làn đường khác mà không quan sát phía sau. Những người lái xe ở những làn đường đang bị lấn chiếm phản ứng bằng kỹ thuật lái xe “son et lumière” , bấm còi và nháy đèn khi một người lái xe ô tô cố gắng len lỏi trước mặt họ. Ở Washington, DC, hầu hết các tài xế đều không thể tưởng tượng được ý tưởng đi giữa các làn đường và có khả năng dẫn đến va chạm, bắt giữ hoặc có nguy cơ bị tấn công từ những người lái xe khác đang tức giận. Sẽ rất nguy hiểm ở Cairo nếu không lường trước được việc lấn làn hoặc phản ứng giận dữ. Một người lái xe từ Cairo sẽ nhanh chóng thích nghi với chuẩn mực chi phối khi lái xe ở Washington hơn là gánh chịu những hậu quả khó chịu và ngược lại. Ví dụ đơn giản này minh họa rằng không chỉ các quy tắc bằng văn bản cấu thành nên các thể chế , mà còn là các chuẩn mực hành vi mà mọi người nội tâm hóa theo thời gian và mức độ thực thi các quy tắc do nhà nước đặt ra và các chuẩn mực được nội hóa hóa.

Mỗi xã hội đều có một tập hợp các thể chế cơ bản cung cấp giàn giáo cơ bản cho các tương tác của con người, chẳng hạn như hiến pháp hoặc các quy tắc được phổ biến rộng rãi. Mặc dù nhiều quy tắc và thói quen thay đổi thường xuyên, nhưng những thể chế tinh thần cơ bản này vẫn bền bỉ và ăn sâu hơn. North gọi tập hợp các thể chế cơ bản này là môi trường thể chế hay khuôn khổ thể chế. Khuôn khổ thể chế của một xã hội là sản phẩm của lịch sử của nó. Các nhóm và cá nhân quyền lực định hình các thể chế cơ bản để duy trì quyền lực của họ, và một số cấu trúc này vẫn tồn tại. Họ chịu đựng, và không chỉ vì giới tinh hoa quyền lực áp đặt họ. Theo thời gian, chúng trở thành một phần niềm tin chung của xã hội về cách thế giới vận hành hoặc nên vận hành, niềm tin về cách người khác sẽ cư xử hoặc nên cư xử; chúng trở thành những chuẩn mực nội bộ và có thể khó thay đổi và không thể bỏ qua (North 2005b).

Các chuẩn mực được nội bộ hóa có thể tồn tại ngay cả khi chúng mâu thuẫn với những gì mà những người bên ngoài cho là tư lợi, như chúng ta có thể thấy trong lịch sử của nước

cho thuê cung ứng ở Conakry, Guinea. Vào cuối những năm 1980, hệ thống nước của Conakry ở trong tình trạng thảm hại, với hơn 40% dân số không được kết nối , chất lượng nước kém, dịch vụ thường xuyên bị gián đoạn, không có kinh phí để sửa chữa hoặc mở rộng, và 60% lượng nước bị thất thoát do rò rỉ, trộm cắp, và việc không lập hóa đơn hoặc thu tiền. Năm 1989, chính phủ Guinea đã ký hợp đồng thuê với một tập đoàn tư nhân để vận hành hệ thống nước ở thủ đô và một số thành phố lớn khác. Hợp đồng cho thuê đã giới thiệu giá thu hồi chi phí, thanh toán và thu tiền hiệu quả hơn, đồng thời hạn chế kết nối bất hợp pháp và kết quả là hầu hết khách hàng phải đối mặt với chi phí nước cao hơn. Việc chính phủ không thanh toán hóa đơn nước đã đẩy giá thậm chí còn cao hơn so với dự báo ban đầu (Ménard và Clarke 2002b). Giá cước thấp hơn đối với những người sử dụng số lượng ít, nhưng hầu hết các kết nối hộ gia đình đều có số lượng lớn vì một kết nối cá nhân, là một ống đứng trong sân, thường được nhiều gia đình dùng chung (sđd., tr. 279). Số lượng người tiêu dùng trung bình trên mỗi kết nối ở Conakry được ước tính lên tới 27 người. Nhiều cư dân nghèo hơn của Conakry không đủ khả năng chi trả nên khoảng một nửa thành phố vẫn không có nước máy (Ménard và Clarke 2002b, trang 295). Abidjan, Côte d'Ivoire, có hợp đồng thuê tương tự và giá cao tương tự, nhưng khả năng chi trả không phải là vấn đề ở đó. Abidjan giàu có hơn, và quan trọng hơn là các nhóm hàng xóm dùng chung nước từ một đường ống đứng đã chia hóa đơn tiền nước (Ménard và Clarke 2002a). Ở Conakry, gia đình trả tiền đấu nối nước không tính phí hàng xóm mà cho phép họ lấy nước tự do. Các cuộc khảo sát hộ gia đình cho thấy rằng có những tập tục xã hội mạnh mẽ chống lại việc buộc tội hàng xóm ở Conakry có lẽ là kết quả của nền văn hóa nông thôn gần đây (Shirley và Ménard 2002, trang 33). Định mức này có thể có lợi khi việc kết nối nước cho thấy ảnh hưởng với các thế lực cầm quyền, giá nước rất thấp và hóa đơn tiền nước hiếm khi được thu. Tuy nhiên, khi hoàn cảnh thay đổi, quy tắc chia sẻ khiến nước không thể mua được, nhưng nó tỏ ra khó thay đổi ngay cả khi nhiều người không trả tiền đã bị cắt.

CÁC THỂ CHẾ HỖ TRỢ PHÁT TRIỂN LÀ GÌ?

Các nền kinh tế thị trường thành công ngày nay được đặc trưng bởi các thể chế hỗ trợ trao đổi thị trường khách quan, đôi khi kéo dài khoảng cách xa và thời gian dài. Hàng đổi hàng và chợ vẫn chưa bị loại bỏ , và niềm tin và danh tiếng vẫn rất quan trọng đối với giao dịch. Nhưng các hình thức trao đổi và thực thi truyền thống này tồn tại song song với các giao dịch trao tay giữa nhiều lớp người lạ do cơ quan quản lý, tòa án và cảnh sát quản lý.

Bảng 2.1 Ví dụ về các thể chế thúc đẩy trao đổi và hạn chế sự ép buộc của nhà nước

Thúc đẩy trao đổi

Hạn chế cưỡng chế nhà nước

uy tín song phương

Danh tiếng trong các mạng lưới kinh doanh được hỗ trợ bởi gia đình, tôn giáo hoặc các mạng xã hội khác

con tin

Định mức và mã thương nhân Mã thương mại

Chân trời thời gian của nhà độc tài

Tiêu chuẩn quân sự không can thiệp

mối đe dọa của cuộc nổi dậy

Tài trợ nước ngoài, viện trợ, liên minh, các mối đe dọa

Bầu cử dân chủ & chuẩn mực

Phân quyền cho hội đồng và tòa án Chủ nghĩa liên bang

Nguồn: Dựa trên Greif (2006) và Shirley (2005a).

Thị trường yêu cầu hai loại thể chế để nhận ra lợi ích từ thương mại phi chính đáng. Một tập hợp các thể chế “thúc đẩy [các] trao đổi bằng cách hạ thấp chi phí hành động chuyển đổi” (Shirley 2005a, trang 611) 6 (xem Bảng 2.1 để biết ví dụ). Mọi giao dịch đều có chi phí: chi phí tìm người bán hoặc người mua, thu thập và cung cấp thông tin, thương lượng, giám sát các điều khoản, thực thi thương lượng và trừng phạt những kẻ gian lận (Coase 1937). Chi phí giao dịch rất quan trọng đối với sự phát triển; khi chi phí giao dịch cao bất thường, cơ hội sẽ bị bỏ lỡ. Như Ronald Coase đã nói một cách nổi tiếng, “Nếu chi phí thực hiện một cuộc trao đổi lớn hơn lợi ích mà cuộc trao đổi đó mang lại, thì cuộc trao đổi đó sẽ không diễn ra” (1992, trang 197).

Tuy nhiên, các tổ chức làm giảm chi phí giao dịch không thể thực hiện công việc một mình; thị trường cũng cần các thể chế “tác động đến nhà nước và các chủ thể quyền lực khác để bảo vệ tài sản và con người tư nhân hơn là chiếm đoạt và khuất phục họ” (Shirley 2005a, trang 611). 7 Các quốc gia hiệu quả độc quyền sử dụng vũ lực để đảm bảo trật tự và ổn định, bảo vệ tài sản và cá nhân, cũng như thực thi các hợp đồng và luật pháp. Nhưng một nhà nước đủ mạnh để áp đặt trật tự và độc quyền cưỡng chế cũng đủ mạnh để sung công tài sản và khuất phục người dân (North và Weingast 1989; Weingast 1993). Thương mại đòi hỏi những ràng buộc đáng tin cậy đối với quyền lực của nhà nước để trốn tránh những lợi ích. Cũng giống như các thể chế thực thi hợp đồng xác định phạm vi giao dịch sẽ xảy ra trên thị trường bằng cách xác định những giao kèo nào có thể được thực thi một cách đáng tin cậy, thì các thể chế hạn chế sự ép buộc “ảnh hưởng đến việc các cá nhân sẽ đưa hàng hóa của họ ra thị trường ngay từ đầu” (Greif 2005 , tr.727). Các nước phát triển đã phát triển các thể chế nhằm hạn chế việc lạm dụng quyền lực nhà nước, các thể chế đáng tin cậy đối với các nhà đầu tư tiềm năng (xem Bảng 2.1 để biết ví dụ).

Nhờ các thể chế hỗ trợ thị trường, người dân ở các nước phát triển đạt được vô số thương lượng hàng ngày với những người khác mà danh tính, mối quan hệ và địa điểm mà họ không bao giờ biết và không bao giờ cần biết. Trao đổi khách quan ở các nền kinh tế phát triển đã phát triển đến mức, lấy một ví dụ cực đoan, một nhà đầu tư Hoa Kỳ có thể truy cập internet; trả một khoản phí nhỏ (hiện tại là 5 đô la cho các giao dịch lên tới 5000 cổ phiếu) cho một công ty môi giới; đặt lệnh mua một cổ phiếu ở mức giá thị trường hiện tại; và xem lệnh được thực hiện trong vòng vài giây. Nhà đầu tư không biết danh tính của người mua cổ phiếu, cũng như danh tính của những người giao dịch trên sàn và các nhà tạo lập thị trường mua và bán cổ phiếu, cũng như danh tính của những người môi giới đặt lệnh cho các nhà giao dịch và đăng kết quả. Nhà đầu tư có thể không biết gì về những cá nhân có liên quan bởi vì một tổ hợp rộng lớn và phức tạp của các tổ chức thực thi hợp đồng hỗ trợ trao đổi này. Các quy tắc, luật và quy tắc bắt buộc các công ty niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) và các nhà môi giới giao dịch trên NYSE phải tiết lộ giá và hoạt động của họ, làm theo hướng dẫn, thực hiện giao dịch nhanh chóng và ở mức giá tốt nhất, đồng thời bảo vệ các nhà đầu tư' tiền và thông tin cá nhân. Ngoài ra, một loạt các quy tắc nội bộ và quy tắc hoạt động hạn chế hành vi của NYSE và thị trường phi tập trung, các công ty môi giới, kiểm toán viên và cán bộ tuân thủ của các công ty đăng ký và thực hiện giao dịch, Chứng khoán và Sở giao dịch. Ủy ban, Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia và các kiểm toán viên của các công ty riêng lẻ có cổ phiếu được giao dịch. Hiệu suất của các cá nhân và tổ chức này được theo dõi bởi các tờ báo, tạp chí, văn phòng tín dụng, bản tin nhà đầu tư và blog, để các cá nhân và tổ chức tham gia giao dịch tuân thủ các quy tắc hoặc có nguy cơ thiệt hại nặng nề đối với xếp hạng tín dụng và danh tiếng, tiền phạt hoặc phạt tù.

Điều gì ngăn cản các tác nhân chính phủ tịch thu các khoản đầu tư thông qua các loại thuế nặng nề hoặc sung công hoàn toàn trong ví dụ giao dịch trên internet của chúng tôi? Các quy tắc hiến định hạn chế quyền lực của nhánh hành pháp và trao quyền cho cơ quan lập pháp điều tra các hành vi lạm dụng và thông qua luật để ngăn chặn chúng. Các quy tắc bầu cử và các giao thức nội bộ của đảng chính trị thưởng cho các chính trị gia phản đối việc sung công. Các chuẩn mực về trách nhiệm công dân và các quy tắc bảo vệ sự độc lập của các phương tiện truyền thông kiểm soát việc sử dụng quyền lực tùy tiện của chính phủ. Những người hưởng lợi từ các giao dịch - các công ty môi giới, cơ quan quản lý, hiệp hội ngành và những người khác - phản đối luật tịch thu hoặc các thông lệ quản lý làm giảm lợi nhuận của họ, khiến họ ngừng kinh doanh hoặc chỉ vi phạm ý thức về hành vi thương mại đúng đắn của họ. Các tòa án hành động để khắc phục những lạm dụng vi hiến và độc đoán của cơ quan hành pháp. Một số cơ chế này chậm và tốn kém, và không phải lúc nào chúng cũng hoạt động tốt trong mọi trường hợp riêng lẻ, nhưng theo thời gian và tính trung bình, chúng hỗ trợ các tiêu chuẩn và biện pháp bảo vệ hợp đồng cho phép các nhà đầu tư cam kết vốn của họ trong các trao đổi khách quan với chi phí giao dịch thấp hơn và mức độ cao hơn tự tin rằng tiền của họ an toàn trước hành vi trộm cắp của nhà môi giới hoặc sự sung công của nhà nước.

Giao dịch qua Internet là một trường hợp cực đoan: Tôi có thể minh họa cách các thể chế hoạt động trong các xã hội khác nhau bằng một giao dịch bất động sản đơn giản. Việc chuyển nhượng nhà ở ở các nước phát triển ngày càng mang tính cá nhân nhờ các quy tắc do chính phủ thực thi nhằm bảo vệ người mua và người bán. Ở Mỹ, ngày càng có nhiều giao dịch dựa vào các đại lý ký quỹ; các cá nhân mua và bán nhà thậm chí có thể không có mặt khi chuyển nhượng. Chi phí giao dịch chuyển nhượng nhà ở chính thức thấp so với thu nhập của người dân và giá nhà.

Các giao dịch bất động sản ở các nước nghèo hơn có nhiều khả năng là chuyển nhượng bất hợp pháp dựa trên danh tiếng cá nhân bởi vì, so với thu nhập của nhiều người, chi phí của các giao dịch chính thức cao hơn. Chúng ta có thể thấy điều này trong thị trường nhà đất phát triển ở thị trấn Langa, Nam Phi, vào những năm 1990 sau khi chính quyền thành phố Cape Town phân phát quyền sở hữu cho những ngôi nhà khối bê tông ở đó (Boudreaux 2007). Mặc dù các quyền sở hữu này là chính thức và tương đối an toàn, người mua và người bán đã sử dụng các bản khai có tuyên thệ đã ký thay vì các hợp đồng mua bán chính thức và không đăng ký các quyền sở hữu của họ tại văn phòng Đăng ký vì họ không đủ khả năng trao đổi chính thức (ibid.). Thu nhập thấp ở Langa. Các công việc chính thức khan hiếm ở Langa do luật lao động hạn chế, và nhiều cư dân làm việc phi chính thức, điều hành các cửa hàng nhỏ bên ngoài nhà của họ. Những người lao động phi chính thức không có lương ổn định được các ngân hàng coi là những người vay rủi ro, trong mọi trường hợp có ít truyền thống cho vay thế chấp ở các thị trấn như Langa. Chi phí cho các hành động chuyển nhượng chính thức là quá cao đối với hầu hết các chủ sở hữu nhà ở Langa một phần vì chỉ những luật sư chuyển nhượng đặc biệt mới có thể chuyển nhượng quyền sở hữu tài sản một cách hợp pháp ở Nam Phi và những luật sư này tính phí cao. Ngoài ra, tất cả các loại thuế địa phương và phí dịch vụ quá hạn phải được thanh toán trước, và nhiều cư dân nghèo đã bị chậm nộp thuế và phí nhiều năm. Các thị trường bất động sản không chính thức như của Langa là một cách để vượt qua những rào cản này, nhưng chúng có những nhược điểm. Việc mua bán chỉ giới hạn ở những người mua và người bán biết danh tiếng của nhau và điều này làm giảm quy mô thị trường, từ đó làm giảm giá trị bán lại của những ngôi nhà.

Làm thế nào để các tổ chức hỗ trợ trao đổi phi cá nhân, tinh vi và chi phí thấp xuất hiện? Tại sao tất cả các nền kinh tế không có các thể chế hỗ trợ thị trường tương tự? Những câu hỏi này là chủ đề của chương tiếp theo.

GHI CHÚ

Định nghĩa nghèo cùng cực khoảng 1 USD mỗi ngày được tính toán để phản ánh định nghĩa về nghèo được sử dụng ở hầu hết các nước nghèo (Chen và Ravallion 2004, trang 9). Những con số này được chuyển đổi từ tỷ giá hối đoái địa phương sử dụng sức mua tương đương. PPP cố gắng đo lường sức mua thực tế của cư dân mỗi quốc gia, có tính đến thực tế là giá của cùng một loại hàng hóa thường thấp hơn ở các nước nghèo, vì vậy một đô la sẽ mua được nhiều hàng hóa hơn ở các nước nghèo so với ở các nước giàu hơn. Dữ liệu có vấn đề được mô tả chi tiết trong Chen và Ravallion (2004).

Năm 2005, tổng thu nhập quốc dân trên đầu người của các quốc gia có thu nhập cao trung bình là 32.524 USD theo sức mua tương đương. GNI bình quân đầu người năm đó của Cộng hòa Séc là 20.140 USD, Hungary 16.940 USD, Cộng hòa Slovak 15.760 USD và Slovenia 22.160 USD (Ngân hàng Thế giới 2006h).

GNI bình quân đầu người năm 2005 theo PPP của các quốc gia này là 31.410 USD của Nhật Bản, 34.670 USD của Hồng Kông, 21.850 USD của Hàn Quốc và 29.780 USD của Singapore (Ngân hàng Thế giới 2006h). Ngân hàng Thế giới không công bố dữ liệu về Đài Loan nhưng theo Tiscali Reference Encyclopedia, GNI bình quân đầu người của Đài Loan tính theo PPP là 22.650 USD vào năm 2002 (Tiscali).

“Ảnh hưởng” được đo lường bằng sự khác biệt mà các doanh nghiệp cảm nhận và được báo cáo trong Khảo sát Môi trường Đầu tư của Ngân hàng Thế giới giữa khả năng tác động đến chính sách và luật pháp quốc gia của họ với khả năng làm như vậy của các doanh nghiệp trong nước khác (Ngân hàng Thế giới 2005f, trang 44).

Các tổ chức khác với các thể chế: “họ là những nhóm cá nhân gắn kết với nhau bởi một số mục đích chung để đạt được những mục tiêu nhất định,” và bao gồm các cơ quan lập pháp, công ty, công đoàn, nhà thờ, câu lạc bộ, trường học, v.v. (North 1990, tr. 3).

Những điều này tương tự như cái mà Greif gọi là “các thể chế thực thi hợp đồng” (Greif 2005, trang 727).

Những điều này tương tự như những gì Greif gọi là “các thể chế ràng buộc cưỡng chế” (Greif 2005, trang 727).

Thể chế hỗ trợ thị trường

Để hiểu được tình trạng kém phát triển, trước tiên chúng ta phải hiểu được sự phát triển. Mặc dù các nước nghèo ngày nay sẽ đi theo những con đường rất khác với châu Âu công nghiệp hóa, nhưng lịch sử châu Âu là hướng dẫn chính của chúng ta về những lực lượng đã hình thành nên các quốc gia tiếp cận mở, hiện đại. Dân chủ, pháp quyền không thiên vị, khả năng tiếp cận thông tin và ý tưởng phần lớn không bị hạn chế, và các nền kinh tế thị trường cạnh tranh chỉ mới xuất hiện trong 300 năm qua, nhưng chúng đã có nguồn gốc sâu xa trong quá khứ. Một tài liệu đồ sộ phân tích nguồn gốc của các xã hội giàu có, hiện đại ngày nay và tôi không thể đánh giá đúng tất cả. Các học giả không đồng ý về điều mà Mokyr gọi là “bí ẩn lâu dài của phép màu châu Âu” (Mokyr 2002). Tôi đã tập trung vào những lời giải thích được ưa chuộng bởi các nhà kinh tế học thể chế, đặc biệt là Douglass North và Avner Greif. Các tác giả này đặc biệt nhấn mạnh đến ảnh hưởng của niềm tin, kiến thức, chuẩn mực và quy tắc phát triển trong lịch sử đối với các chủ thể kinh tế theo thời gian, một cách diễn giải đặc biệt có giá trị để hiểu tác động của các ý tưởng và thể chế đối với sự phát triển ngày nay. Ngay cả tập hợp con của lịch sử kinh tế này cũng lớn và đang phát triển; Tôi chỉ có thể khảo sát ngắn gọn tài liệu này ở đây.

CÁC THỂ CHẾ HỖ TRỢ THỊ TRƯỜNG ĐÃ XUẤT HIỆN NHƯ THẾ NÀO?

Trong hàng nghìn năm, con người bị cai trị bởi “các đế chế cống nạp” như các đế chế Trung Quốc, Ottoman, Ba Tư hoặc La Mã (Tilly 1992, trang 21). Các đế chế cống nạp tỏ ra bền vững, nhưng chúng không bao giờ thúc đẩy những đổi mới về thể chế dẫn đến các thị trường hiện đại, khách quan. Chính quyền trung ương xa xôi của các đế chế đã cung cấp trật tự và một số hàng hóa công cộng, nhưng họ cũng thường xuyên tham gia vào các cuộc chiến tranh với các đối thủ bên ngoài và đàn áp các cuộc nổi dậy trong nước. Những xung đột dai dẳng này được tài trợ bởi các loại thuế và nghĩa vụ thường nặng nề, độc quyền của nhà nước đối với các mặt hàng chính như muối, bán độc quyền tư nhân và các biện pháp tương tự, tất cả đều có tác động tai hại đến sự phát triển của thị trường. Một số đế chế ít thù địch với thương mại hơn những đế chế khác; Đế chế Ottoman ở thời kỳ đỉnh cao không đánh thuế thương nhân và coi thương mại là nguồn gốc của sự thịnh vượng (Kinross 1977). Nhưng ngay cả trong Đế chế Ottoman, các đồng minh thân cận nhất của hoàng đế là những chủ đất lớn, không phải thương nhân. Và ngay cả ở Đế chế Ottoman, một số hoạt động tăng doanh thu chắc chắn không khuyến khích thương mại. Ví dụ, đế chế đúc tiền để tăng tiền mặt, phá giá tiền tệ. Các đế chế cống nạp cũng đàn áp thương mại bằng cách cho phép các chính quyền địa phương đàn áp và đôi khi tham nhũng ngăn cản cạnh tranh, đặt ra những hạn chế nặng nề đối với thương mại và kìm hãm sự di cư, đi lên và đổi mới. Ví dụ, nhà nước Trung Quốc hầu như không tham gia vào lĩnh vực thương mại trong thế kỷ 19, ủy quyền thu thuế và cung cấp hàng hóa công cộng địa phương cho các bang hội (Greif 2005). Đế chế La Mã cũng vậy, chủ yếu dựa vào các chính quyền địa phương và cộng tác với các chủ đất lớn trong khi thường phớt lờ các thương nhân, thậm chí với tư cách là nguồn tín dụng (Lopez 1966, tr. 12-13).

Sự sụp đổ của đế chế chuyên nhận cống nạp của châu Âu thời trung cổ, Đế chế La Mã, đã tạo ra một khoảng trống mà các thể chế hỗ trợ thị trường dần dần bắt đầu lấp đầy. Ban đầu, sự suy giảm trật tự do La Mã áp đặt đã làm giảm đáng kể hoạt động thương mại. Không có Rome, những tên cướp, những kẻ bắt cóc, cướp biển, những kẻ phá hoại, những kẻ đột kích và những kẻ gây rối loạn khác đã đi lang thang không giới hạn. Các thương nhân và thương nhân phải duy trì quân đội riêng và phải chịu chi phí rất lớn để bảo vệ bản thân và tài sản của họ; chi phí có thể và thường vượt quá giá trị thương mại. North và Thomas (1973, trang 26) mô tả Tây Âu vào đầu thế kỷ thứ 10 như một “vùng hoang dã rộng lớn” với rất ít hoặc không có hoạt động giao lưu kinh tế giữa các làng dân cư thưa thớt. Hầu hết thương mại diễn ra trong các làng nơi các lãnh chúa phong kiến thi hành trật tự và cung cấp sự bảo vệ khỏi các đội quân cướp bóc. Việc đẩy lùi những kẻ xâm lược của người Viking, Magyar và Hồi giáo khỏi Tây Âu vào thế kỷ thứ mười đã khôi phục đủ hòa bình và ổn định để cho phép gia tăng dân số. Một số ngôi làng phát triển thành thị trấn nơi nhiều thương nhân có thể được bảo vệ và thị trường có thể mở rộng. Vào thế kỷ 13, một số thị trấn và thành phố đang mở rộng này đã giành được quyền tự quản ở mức độ ngày càng tăng từ các lãnh chúa địa phương, giám mục và các cơ quan quyền lực khác. Sự độc lập này mang lại sự tự do đi lại nhiều hơn, ít thuế quan và thuế quan nặng nề hơn, và quyền của các thương gia đến và đi mà không bị cản trở (Lopez 1966).

Các hình thức hợp đồng mới cũng bắt đầu xuất hiện. Trong nhiều thiên niên kỷ, con người đã trao đổi hàng hóa “tay với tay, nhãn cầu nhãn cầu; nói cách khác, trao đổi ngay lập tức: hàng hóa được bán tại chỗ, việc mua hàng được thực hiện và thanh toán ngay tại đó” (Braudel 1986, tr. 29). Thị trường giao ngay có vẻ như không có thể chế, nhưng không phải vậy. Ngay cả trong các cuộc trao đổi trực tiếp, các nhà giao dịch cần các tổ chức để giảm nguy cơ bị lừa và báo hiệu cho những người khác rằng họ không bị lừa. Những thứ đơn giản nhất, chẳng hạn như danh tiếng, nảy sinh một cách tự phát ngay khi mọi người bắt đầu tham gia vào việc trao đổi trực tiếp và nhận thấy rằng danh tiếng về một sản phẩm chất lượng, trọng lượng thực hoặc giao dịch công bằng sẽ thúc đẩy hoạt động kinh doanh. Dần dần mọi người không còn trao đổi trực tiếp, nhưng họ vẫn dựa vào danh tiếng và vẫn giao dịch chủ yếu với những người họ biết hoặc những người mà bạn bè và người thân của họ biết. Các mạng lưới xã hội, chẳng hạn như mạng lưới tôn giáo, dân tộc hoặc họ hàng, đã cung cấp thông tin và báo hiệu sự đáng tin cậy trong các giao dịch ít thông thường hơn ở khoảng cách xa hơn (North 1990, 2005a; North và Thomas 1973). Các mạng thực thi các thỏa thuận thông qua danh tiếng, lòng trung thành, tẩy chay và trục xuất, mặc dù sự ép buộc cá nhân, chẳng hạn như sử dụng những người đàn ông có vũ trang để thu nợ quá hạn, vẫn tiếp tục quan trọng.

Mô tả của Greif (1993) về Maghribi của người Do Thái trong thời Trung cổ minh họa mức độ đáng ngạc nhiên mà các mạng lưới có thể mở rộng thương mại. Maghribi dựa vào tôn giáo chung, mối quan hệ xã hội và ngôn ngữ của họ để chia sẻ thông tin về những đặc vụ đáng tin cậy. Được trang bị thông tin này, Maghribi đã giao dịch trên một khoảng cách xa với Maghribi mà họ không biết, và thậm chí còn thuê những người không phải là Maghribi làm đại lý. Người Do Thái, người Armenia, người Genova và các nhóm thương nhân khác có vốn đáng kể tùy ý cũng dựa vào các mạng lưới để giảm bớt sự không chắc chắn của thương mại trong thời Trung cổ, mang lại cho các thành viên nhóm tín dụng, thông tin thị trường và đối xử ưu đãi (Curtin 1984).

Mạng lưới xã hội, tôn giáo và gia đình có những thiếu sót nghiêm trọng. Bởi vì họ loại trừ tất cả những người không thuộc mạng lưới, nên họ đã hạn chế thương mại và chuyên môn hóa, đồng thời hạn chế sự tăng trưởng và phát triển (Keefer và Shirley 2000). Nhưng những thiếu sót này cũng tạo ra một cơ hội. Khi dân số châu Âu tăng lên, sẽ có tiền để giao dịch với những người mà bạn không thể tương tác “mắt đối mắt” với họ và những người không thuộc mạng lưới của bạn. Các hiệp hội, hiệp hội kinh doanh, nhóm xếp hạng tín dụng và các tổ chức mới khác bắt đầu thực thi các trao đổi khách quan hơn, với các quy tắc rõ ràng điều chỉnh các thành viên được thiết kế đặc biệt để nâng cao cơ hội thương mại (Greif 2005).

Tuy nhiên, các hiệp hội và các tổ chức tương tự cũng có những hạn chế. Họ đã mở rộng nhóm giao dịch tiềm năng vượt ra ngoài họ hàng hoặc thành viên cùng tôn giáo, nhưng họ vẫn chỉ giới hạn ở các thành viên của bang hội. Chi phí thông tin của việc thêm thành viên mới có thể cao, hạn chế gia nhập. Thông tin không dễ dàng lưu chuyển trong thời Trung cổ và việc kiểm tra danh tiếng của một người mới tham gia tiềm năng có thể đòi hỏi một hành trình khó khăn hoặc chờ đợi lâu để trao đổi thư từ. Và những lo ngại về danh tiếng đã không loại bỏ được nguy cơ một bên sẽ lừa dối bất cứ khi nào giá trị của các mối quan hệ trong tương lai thấp hơn lợi nhuận từ việc gian dối (ibid.).

Các thị trấn và thành phố mở rộng, bán tự trị ở châu Âu, hay còn gọi là các cộng đồng, đã phát triển một thể chế khác cho phép thương mại khách quan mà không cần dựa vào danh tiếng của một thương nhân cá nhân. Các thương nhân nước ngoài tại các thị trường quan trọng, chẳng hạn như hội chợ Champagne, tự nhận mình là thành viên của một xã cụ thể. Tầng lớp thương nhân và những cư dân khác của thị trấn đã thề bảo vệ quyền lợi của công xã (Hyde 1973). Vì vậy, nếu một thành viên công xã nước ngoài bị tòa án cộng đồng của thị trấn nơi tổ chức hội chợ phát hiện vi phạm hợp đồng, thì toàn bộ công xã của thương gia đó phải chịu trách nhiệm pháp lý (Greif 2006). Bằng cách cung cấp một cách để thực thi hợp đồng với những thương gia không quen biết, những người không thuộc bất kỳ mạng lưới xã hội địa phương nào nhưng lại được biết đến trong cộng đồng quê hương của họ , thực thi pháp luật cấp xã là trung gian giữa thực thi pháp luật xã hội và thực thi pháp luật của nhà nước, nhưng nó đã tan rã khi các thị trấn phát triển và việc giả làm thành viên của một xã trở nên dễ dàng hơn đối với những kẻ gian lận.

Các thành bang của Ý, chẳng hạn như Genoa, đã giới thiệu những đổi mới khác, chẳng hạn như vận đơn và hợp đồng bằng văn bản được thực thi bởi luật pháp và tòa án, và việc mở rộng khả năng đọc viết đã lan truyền những đổi mới này, cũng như thư tín dụng và các chứng từ tương tự, khắp châu Âu (Bắc và Thomas 1973). Các thành bang của Ý cũng phát triển các thể chế để hạn chế nhà nước. Như Greif (2005) mô tả, Genoa đã giao quyền lực cho một nhà cai trị độc lập (podestá ) , người được khen thưởng vào cuối nhiệm kỳ vì đã không lạm dụng quyền lực cưỡng chế trong nhiệm kỳ của mình. Venice đã thực hiện một chiến thuật khác và cài đặt một người cai trị, Doge, không có quyền lực độc lập. Doge phải huy động những người nắm giữ tài sản ở Venice ủng hộ ông ta bằng quyền lực của họ, điều mà họ sẽ làm bất cứ khi nào một trong những gia đình giàu có cố gắng phá vỡ thế cân bằng giữa họ. Vì cả podestá và Doge đều không thể truyền lại quyền lực cho người thừa kế, Genoa và Venice đã tránh được tình trạng suy thoái lãnh đạo vốn đã gây ra tai họa cho các triều đại cha truyền con nối.

Ưu thế thương mại của các thành bang suy yếu trong thế kỷ 15 và 16 khi những thay đổi công nghệ trong chiến tranh mang lại lợi ích cho các thành bang lớn hơn (Tilly 1992, tr. 65). Nỏ, trường cung, pike, thuốc súng, pháo bao vây và những cải tiến tương tự được ưu tiên cho các đơn vị quân đội thường trực, lớn hơn do các lực lượng chuyên môn, lành nghề điều khiển. Các vũ khí mới mạnh mẽ như bột súng và pháo binh đã làm giảm khả năng bảo vệ của thành phố có tường bao quanh. Tuy nhiên, những vũ khí và quân đội mới này rất tốn kém vào thời điểm mà doanh thu tài chính bị suy giảm. Trong suốt thế kỷ 14 và 15, bệnh dịch và nạn đói đã tàn phá lực lượng lao động nông thôn, buộc phải cắt giảm diện tích đất canh tác, làm giảm thu nhập từ thuế nông nghiệp (North và Thomas 1973, trang 79-81). Các nhà cai trị cần tiền để mua đủ vũ khí để sống sót sau các cuộc xâm lược, vì vậy họ đã cố gắng củng cố, hợp nhất và chinh phục, dẫn đến hai thế kỷ chiến tranh chinh phục ở châu Âu (sđd.). Nhà nước càng lớn và thịnh vượng, nhà cai trị càng có thể huy động nhiều nguồn lực để trả cho thiết bị quân sự và lính đánh thuê và càng có nhiều công dân mà ông ta có thể nhập ngũ, và quốc gia-nhà nước trở thành hình thức thống trị (Tilly 1992).

Các quốc gia-dân tộc cũng có lợi thế thương mại: các quy tắc thương mại có thể được thực thi trên toàn quốc, thay vì chỉ trong một vài xã hoặc giữa các thành viên của một bang hội hoặc hiệp hội kinh doanh. Các quốc gia có thể áp đặt các quy tắc tiết lộ thông tin, thực thi hợp đồng và trừng phạt những người vi phạm bằng cách sử dụng các quyền lực cưỡng chế của nhà nước - luật pháp, quy định, tòa án và cảnh sát. Việc thực thi thông qua các cơ quan công cộng thường tốn thời gian, tốn kém và phải trả bằng thuế (Williamson 1985), nhưng có thể thực thi các quy tắc mà không cần phụ thuộc vào mạng lưới cá nhân, bang hội hoặc các cơ chế hạn chế thương mại và gia nhập khác.

Bên cạnh sự trỗi dậy của quốc gia-dân tộc, thương mại phi cá nhân được tạo điều kiện thuận lợi nhờ sự giàu có ngày càng tăng. Bắt đầu từ khoảng năm 1700, các công nghệ mới đã nhân lên thặng dư nông nghiệp cho phép gia tăng dân số thế giới (xem Hình 2.1; Fogel 2004, tr. 22). Thu nhập của các gia đình cũng tăng lên khi các công nghệ mới nâng cao năng suất và cho phép phụ nữ và trẻ em làm việc bên ngoài gia đình. Thương mại cũng phát triển. Khi quy mô chiến tranh tiếp tục mở rộng trong thế kỷ 15 và 16, các quốc gia-dân tộc châu Âu ngày càng khuyến khích thương mại như một nguồn thu thuế béo bở. Những người cai trị bắt đầu dựa vào các thương nhân thay vì chỉ những chủ đất lớn để giúp tài trợ cho các cuộc chiến của họ, dần dần mở rộng phạm vi cạnh tranh và gia nhập và tạo tiền đề cho cuộc cách mạng công nghiệp, một sự kiện bước ngoặt trong lịch sử loài người.

Các học giả có những cách giải thích khác nhau về lý do tại sao cuộc cách mạng công nghiệp diễn ra ở châu Âu nói chung và nước Anh nói riêng, điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì có rất nhiều lực lượng hoạt động đồng thời và dần dần để tạo ra các thị trường và chính thể hiện đại. Theo North (North 1990; North và Thomas 1973) sức mạnh tương đối của nhóm cầm quyền so với giới tinh hoa thương mại đang lên có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định nơi đảm bảo quyền sở hữu và việc thực thi thương mại của bên thứ ba phát triển mạnh ở châu Âu. Ở những quốc gia mà các nhóm cầm quyền mạnh hơn bất kỳ lợi ích kinh tế đối lập nào, chẳng hạn như Pháp hay Tây Ban Nha, những cuộc mặc cả của nhà cai trị với các thương gia và thương nhân hầu như không mở ra cơ hội tiếp cận quyền lực chính trị hoặc hạn chế sự cưỡng bức của nhà nước và mối đe dọa của nó đối với quyền sở hữu. Mặc dù các vị vua của cả Pháp và Tây Ban Nha đều cần tiền để đối phó với mối đe dọa xâm lược liên tục nhưng họ không cần phải nhượng bộ nhiều để có được những khoản tiền này. Ở Pháp, chế độ quân chủ chủ yếu dựa vào việc bán các công sở và thuế do giới quý tộc và giáo sĩ thu được (North và Thomas 1973, tr. 125-7). Hoffman và Rosenthal (1997) lập luận rằng mặc dù gánh nặng thuế tổng thể tương đối thấp ở Pháp và Tây Ban Nha, nhưng thuế cận biên lại cao ở một số lĩnh vực, thúc đẩy đầu tư vào các hoạt động được miễn thuế, khiến nhà nước lần lượt cố gắng hạn chế tính lưu động của vốn. Nhà nước Pháp cũng sử dụng các công ty độc quyền do quý tộc và phường hội điều hành để tăng doanh thu, do đó hạn chế gia nhập và thương mại và làm tê liệt sự phát triển của thị trường. Rosenthal (1998) có một cách giải thích khác, lập luận rằng Vương miện đặc biệt quan tâm đến các nguồn doanh thu độc lập với giới quý tộc, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc vay nợ công - đôi khi không trả được nợ - phí cầu đường nội bộ và thao túng tiền tệ. Hoàng gia Tây Ban Nha có quyền tiếp cận với vàng, bạc và các của cải khác từ các thuộc địa của mình ở Nam Mỹ nên có thể bỏ qua các lợi ích thương mại và chà đạp thô bạo các chủ sở hữu tài sản tư nhân. Sự thờ ơ của Vương quốc Tây Ban Nha đối với quyền sở hữu tư nhân được minh họa bằng các quyền độc quyền mà nó trao cho hiệp hội những người chăn cừu (Mesta ) để lùa cừu của họ qua các vùng đất thuộc sở hữu của người khác để đổi lấy thuế, thường gây ra hậu quả tai hại cho mùa màng của chủ đất (Bắc và Thomas 1973, trang 4).

Tuy nhiên, các thể chế phát triển khác nhau ở Hà Lan và Anh. Ở đó, giới tinh hoa cầm quyền ít có khả năng ngăn chặn tham vọng chính trị của các tập đoàn kinh tế đang lên. Vị trí trung tâm và các hải cảng tuyệt vời của Hà Lan đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của Amsterdam với tư cách là thị trường quốc tế lớn nhất ở châu Âu, và điều đó, kết hợp với việc thiết lập một thị trường vốn hiệu quả, đã cho phép người Hà Lan xây dựng một nền kinh tế hưng thịnh dựa trên thương mại trong thế kỷ 17 và 18. Các thành phố phát triển dọc theo các con sông, đường thủy và cảng biển của Hà Lan, tạo ra một mô hình phát triển phi tập trung và đô thị hóa cao (de Vries và van der Woude 1997). Địa lý của Hà Lan cũng góp phần vào sự phát triển chính trị của nó. Để khuyến khích nông dân đến định cư và định cư ở những khu vực ngập nước phần lớn trong khu vực, với mối đe dọa lũ lụt lâu năm, các lãnh chúa địa phương đã trao cho họ tình trạng sở hữu bán tự do. Các cộng đồng địa phương tự đánh thuế để đáp ứng nhu cầu thủy lực của họ, và kết quả là đã phát triển mạnh mẽ các truyền thống tự do và quyền tự chủ của địa phương (Schama 1988, trang 39-40). Khai hoang từ biển đòi hỏi sự phối hợp ngày càng cao hơn cũng như đầu tư vốn lớn. Những khoản đầu tư lớn này sẽ chỉ bị đánh chìm nếu có một cách an toàn để đảm bảo rằng nhà đầu tư sẽ thu được nhiều lợi ích, biến sở hữu tư nhân trên đất đai thành một thỏa thuận thể chế cơ bản ở Hà Lan (North và Thomas 1973, trang 143). Sau cuộc nổi dậy thành công chống lại Tây Ban Nha vào nửa sau của thế kỷ 16, cộng hòa Hà Lan được cai trị bởi một hội đồng đại diện cho chính quyền cấp tỉnh (Quốc hội), có quyền lực hơn so với các nghị viện ở Anh hoặc Pháp, và một người cai trị hoặc stadhouder. được bổ nhiệm bởi các tỉnh ít quyền lực hơn một vị vua. Giới tăng lữ và quý tộc, nhiều người trong số họ vẫn trung thành với Hoàng gia Tây Ban Nha, đã mất đi phần lớn ảnh hưởng sau cuộc nổi dậy chống lại Tây Ban Nha, trong khi tầng lớp thương nhân đang phát triển ngày càng trở nên hùng mạnh. Các trung tâm đô thị đã phát triển một cấu trúc chính trị "quý tộc và đầu sỏ", nhưng cho phép rất nhiều tự do trong lĩnh vực kinh tế (de Vries và van der Woude 1997, trang 165). Chính phủ phi tập trung hóa và hoạt động kinh tế phân tán rộng rãi của Hà Lan ủng hộ thương mại tương đối cởi mở, khoan dung tôn giáo và chính phủ hạn chế (Congleton 2006).

Hà Lan đã áp dụng và cải thiện những đổi mới thương mại do người Ý phát triển và sử dụng chúng trên quy mô lớn hơn và trong môi trường chính trị thuận lợi hơn (North và Thomas 1973, trang 135). Các thị trường sử dụng hối phiếu, kỳ phiếu, chứng chỉ tiền gửi và các công cụ tín dụng khác phát sinh đầu tiên tại các hội chợ, được phát triển thêm ở Bruges và sau đó là Antwerp, sau đó chuyển sang thương mại đến Amsterdam vào thế kỷ thứ 17 (de Vries và van der Woude 1997) . Amsterdam cũng phát triển một thị trường vốn dài hạn để đáp ứng nhu cầu tín dụng ngày càng tăng từ các quốc gia mới. Tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của thị trường vốn Amsterdam là luật năm 1537 của Hà Lan công nhận việc chuyển nhượng các khoản nợ phải trả cho người cầm phiếu và một quốc gia thực thi nghĩa vụ của người mắc nợ đối với người nắm giữ cuối cùng tờ giấy bạc (North và Thomas 1973, trang 141) . Vị trí thuận lợi, thị trường vốn mạnh và chi phí giao dịch thấp của Amsterdam đã giúp Amsterdam nổi lên vào thế kỷ 16 với tư cách là “ điểm trung chuyển thiết yếu”, thị trường nơi “nguồn cung cấp hàng hóa không thường xuyên được dự trữ và giữ trong kho để đáp ứng nhu cầu thường xuyên hơn đối với những hàng hóa này. hàng hóa tại thị trường cuối cùng của họ” (de Vries và van der Woude 1997, trang 667).

Vào cuối thế kỷ 17, nền kinh tế Hà Lan bắt đầu suy thoái khi các đối thủ thương mại dựng lên các rào cản thương mại, đỉnh điểm là các cuộc hải chiến với Anh và cuộc xâm lược của Pháp năm 1672. Theo De Vries và van der Woude (1997), những vấn đề bên ngoài này đi đôi với chi phí nội bộ và sự kém hiệu quả. Ví dụ, các bang hội đã gây khó khăn trong việc giảm mức lương cao của Hà Lan trước sự cạnh tranh quốc tế ngày càng tăng. Những hạn chế lâu dài đối với thương mại nội bộ của các thành phố quyết tâm bảo vệ thị trường của họ cũng tạo ra sự thiếu hiệu quả tốn kém. Sự phụ thuộc nặng nề của chính phủ vào trái phiếu dẫn đến nợ công lớn và sự tập trung của cải vào tay một nhóm trái chủ ngày càng thu hẹp. Và cuối cùng, những nỗ lực nhằm hạn chế cạnh tranh và duy trì mức giá sụt giảm thông qua bảo hộ đã dẫn đến những hạn chế không hiệu quả đối với thương mại, chẳng hạn như độc quyền xuất bản đối với tất cả các hải đồ hàng hải (de Vries và van der Woude 1997). Vào thế kỷ 18, Hà Lan ngày càng bị Anh lấn át, và chính nước Anh đã trở thành bối cảnh cho cuộc cách mạng công nghiệp.

Như ở Hà Lan, sự cân bằng giữa giới tinh hoa thương mại đang lên và những nhà cai trị yếu hơn ở Anh giúp giải thích việc áp dụng luật bằng sáng chế, công ty cổ phần , bảo hiểm thương mại, ngân hàng trung ương và các thể chế tương tự. Các thể chế hỗ trợ thị trường này đã mang lại cho giới tinh hoa quyền sở hữu được đảm bảo hơn, tạo nhiều không gian hơn cho sáng kiến và cạnh tranh cá nhân , đồng thời khuyến khích sự luân chuyển vốn (North và Thomas 1973, trang 165). Mặc dù Vương quốc Anh đã trao độc quyền cho các quý tộc và bang hội được chọn, nhưng nó không đủ mạnh để thực thi ý chí của mình. Các lãnh chúa phong kiến hùng mạnh buộc nhà vua phải nhượng bộ quốc hội để đổi lấy sự hỗ trợ của họ trong việc huy động quân đội và tiền mặt (North và Weingast 1989). Dần dần, những nhượng bộ này phát triển thành các thể chế mới hạn chế hơn nữa sự cưỡng chế của nhà nước và làm cho quyền sở hữu trở nên an toàn hơn. Ví dụ, các tòa án thông luật đã trở thành một hạn chế quan trọng đối với phạm vi thẩm quyền của nhà vua cũng như một phương tiện để thực thi hợp đồng. Việc kiềm chế hành động độc đoán của chính phủ đã đặt nền móng cho pháp quyền, ít nhất là đối với giới tinh hoa. Khi các cuộc chiến tranh dẫn đến sự suy giảm của các quý tộc ở Anh và nhu cầu doanh thu của Vương miện ngày càng tăng, nhà nước ngày càng dựa vào tín dụng như một cách để nhanh chóng tài trợ cho các nhu cầu quân sự đang mở rộng của mình khi chiến tranh bùng nổ. Trong quá khứ, một vị vua mới sẽ chỉ đơn giản từ chối các khoản nợ của người tiền nhiệm, nhưng điều đó đã thay đổi khi nhà nước, với tư cách là một “tổ chức phi cá nhân và tồn tại vĩnh viễn,” trở thành người đi vay (North et al. sắp xuất bản).

Sự khác biệt giữa nhà nước với tư cách là một thực thể khách quan, đang diễn ra và nhà vua với tư cách là một cá nhân đã được tạo điều kiện thuận lợi vào thế kỷ XVII ở Anh khi cuộc nội chiến và Cách mạng Vinh quang năm 1688 đã tạo ra các quy tắc mới, chẳng hạn như Tuyên ngôn Nhân quyền, và các tổ chức mới, chẳng hạn như với tư cách là Ngân hàng Trung ương Anh, đã củng cố những hạn chế đối với quyền lực của nhà vua đối với nhà nước (North và Weingast 1989). Vị vua mới, William III, đã chấp nhận một quốc hội thường trực sẽ họp thường xuyên, thay vì theo lệnh của Vương miện, và ông cũng đồng ý cấm chủ quyền sử dụng quyền lực tùy tiện và chống lại việc thành lập quân đội thường trực trong thời bình. Đổi lại, nhà vua được hứa đảm bảo doanh thu và hỗ trợ cho cuộc chiến chống lại Pháp. Ảnh hưởng của Hà Lan thể hiện rõ trong cuộc cách mạng ở Anh: “Tất cả những cải cách hiến pháp quan trọng này đã được chấp nhận bởi một người Hà Lan đã trưởng thành và nắm giữ quyền hành pháp ở một nước cộng hòa nơi mà việc hoạch định chính sách và quyền đánh thuế được phân chia theo cách thậm chí còn kém thuận lợi hơn . cho giám đốc điều hành.” ( Congleton 2006, tr. 22; bản gốc in nghiêng). Những cải cách này đã không làm cho nước Anh trở thành một nền dân chủ; chính quốc hội đã vi phạm quyền tài sản và quyền tự do của các nhóm yếu hơn. Tuy nhiên, các quyền lực mới của quốc hội đối với nhà vua đã mang lại sự an toàn hơn cho của cải và hợp đồng vì các chủ sở hữu tài sản trong quốc hội giờ đây có thể vận động chống lại hành động của Vương miện có thể gây tổn hại đến lợi ích của họ. Sự phát triển của một quốc hội thường trực cho phép nước Anh đưa ra những cam kết đáng tin cậy hơn để trả các khoản nợ của mình. Các khoản vay cho chính phủ đã trở thành luật của quốc hội, mà nhà vua không thể đơn giản lật đổ mà không có nguy cơ bị phế truất. 1 Tín dụng đáng tin cậy hơn đã mang lại cho Anh lợi thế hơn các quốc gia đối thủ ít đáng tin cậy hơn trong việc gây quỹ cho các cuộc chiến tranh.

Luật nghị viện đóng một vai trò ngày càng quan trọng trong sự phát triển của nước Anh. Sau Cách mạng Vinh quang, số luật được thông qua trong một năm đã tăng từ 30 luật trong thế kỷ XVII lên 400 luật vào cuối thế kỷ XVIII (Bogart và Richardson 2006, trang 1). Phần lớn sự phát triển của luật là ở các hành vi loại bỏ các hạn chế đối với việc sử dụng tài sản và cho phép cải tạo, bán và cho thuê đất (hành vi bất động sản); các hành vi chuyển tài sản từ sử dụng tập thể, chẳng hạn như đồng cỏ làng, sang sở hữu cá nhân (hành vi bao vây); và các đạo luật thiết lập các cơ quan có thẩm quyền theo luật định để xây dựng, vận hành và duy trì cơ sở hạ tầng cũng như kiểm soát và thu các khoản nợ nhỏ (các đạo luật theo luật định) (Bogart và Richardson 2006). Những hành động như vậy cho phép các cá nhân tự do hơn trong việc sử dụng và định đoạt tài sản và nâng cao giá trị của nó thông qua cơ sở hạ tầng công cộng và an ninh tốt hơn. Ngoài ra, luật đã được thông qua xếp hạng các chủ nợ thương mại ngang hàng với các chủ nợ của Vương quốc Anh (Greif 2006, trang 343-4). Với quyền tài sản an toàn hơn, các nhà đầu tư sẵn sàng đầu tư vốn vào các tài sản cố định lớn hơn, có thời hạn sử dụng lâu hơn, tạo ra nhiều cơ hội hơn để sử dụng vốn hiệu quả hơn. Và với sự gia tăng cạnh tranh và trao đổi, đã có sự gia tăng phân công lao động và nhiều cơ hội hơn để sử dụng lao động hiệu quả hơn. Khi cuộc cách mạng công nghiệp nâng cao thu nhập gia đình, hoạt động tiếp thị đã thay đổi và những hàng hóa trước đây chỉ được sản xuất tại nhà hoặc được bán tại các phiên chợ hàng tuần, tại các hội chợ không thường xuyên hoặc bởi những người bán rong có thể dễ dàng bị các chủ cửa hàng mua hàng ngày trừ Chủ nhật (Muller 2002 , tr.58-9). Những mặt hàng từng là xa xỉ đã trở thành nhu yếu phẩm, chẳng hạn như trà, khăn trải giường hoặc đồ sành sứ, và việc sản xuất cho thị trường tiêu dùng đang mở rộng trở nên có lợi cho các nhà sản xuất (ibid.). Một nền kinh tế tiêu dùng phát sinh và chủ nghĩa tiêu dùng “thấm nhuần trong các tầng lớp xã hội ” ở Anh (Porter 2000, tr.18).

Thông qua các cuộc chiến tranh, cạnh tranh và xâm lược, những đổi mới thể chế thuận lợi ở Hà Lan và Anh đã lan sang các nước châu Âu khác, mặc dù với tốc độ khác nhau. 2 Cách mạng Pháp và các cuộc chinh phục châu Âu sau đó của Napoléon từ năm 1799-1815 là công cụ thúc đẩy sự lan rộng của những thay đổi thể chế này. Napoléon quét sạch giới quý tộc, quan lại và tăng lữ, những người đã kiểm soát chính trị địa phương, trong khi Cách mạng Pháp phổ biến tư tưởng về đại diện và pháp quyền, mở đường cho các quy tắc và tổ chức mới khuyến khích thị trường và phát triển, chẳng hạn như hệ thống dân sự. pháp luật và một hệ thống giáo dục tập trung và miễn phí. Điều quan trọng nữa là ảnh hưởng của những ý tưởng mới của Khai sáng và những trí thức có sức thuyết phục, chẳng hạn như Adam Smith và John Locke (điều mà tôi mô tả chi tiết trong Chương 7).

Thương mại ngày càng trở nên khách quan hơn và các hình thức tổ chức mới xuất hiện, chẳng hạn như các tập đoàn và thành phố, có cuộc sống và địa vị pháp lý tách biệt với cuộc sống và địa vị của các thành viên cá nhân. Lực lượng quân sự phát triển chuyên biệt hơn và kiểm soát chính trị đối với quân đội tăng lên. Bắc và cộng sự. (sắp xuất bản) miêu tả những sự phát triển này và sự mở rộng ngày càng tăng của các liên minh ưu tú để bao gồm ngày càng nhiều những người không ưu tú như một động thái hướng tới các nền kinh tế và chính thể tiếp cận mở . Việc mở cửa tiếp cận này đôi khi là một phản ứng của giới thượng lưu đối với mối đe dọa nổi loạn, nhưng nó thường là kết quả không chủ ý của các hành động của giới thượng lưu nhằm mở rộng sự giàu có của họ. 3 Thông qua quá trình này, một số ít xã hội châu Âu đã dần thay đổi từ các quốc gia mà quyền tiếp cận quyền lực chính trị và đặc lợi kinh tế được quyết định bởi các quyền lực cưỡng chế cá nhân, các mối quan hệ họ hàng và gia đình, các quyền và đặc quyền cha truyền con nối thành các quốc gia tiếp cận mở.

Theo North et al. các quốc gia tiếp cận mở ngày nay mong muốn: (1) tự do tham gia vào các hoạt động kinh tế, chính trị, tôn giáo và giáo dục mà không bị hạn chế, (2) các hình thức tổ chức kinh tế, chính trị, tôn giáo và giáo dục đa dạng mở cửa cho tất cả mọi người, và (3) pháp quyền được thực thi một cách vô tư đối với mọi công dân. Các quốc gia tiếp cận mở có hệ thống chính trị không chỉ dân chủ mà còn có tính cạnh tranh cao, kết hợp với các hệ thống kinh tế có tính cạnh tranh cao. Các quy tắc bảo vệ truy cập mở đã trở thành một phần niềm tin chung của các xã hội này, được hầu hết các công dân và tổ chức bảo vệ quyết liệt, được thực thi bởi một cơ quan tư pháp phần lớn độc lập, và được hỗ trợ bởi báo chí phần lớn tự do. 4 Bắc và cộng sự. lập luận rằng các xã hội tiếp cận mở thịnh vượng hơn bởi vì sự tiếp cận của họ càng cởi mở, cam kết của họ đối với việc thực thi không thiên vị các quyền sở hữu càng đáng tin cậy, khiến chúng trở nên hấp dẫn hơn đối với các nhà đầu tư. Các xã hội truy cập mở cũng có năng suất cao hơn bởi vì chúng tạo ra nhiều cơ hội hơn cho thương mại, chuyên môn hóa và gia nhập doanh nghiệp, đổi mới và rút lui. Cho đến nay họ cũng đã được chứng minh là bền bỉ. Các cá nhân hoặc nhóm cố gắng đóng quyền truy cập hoặc giới thiệu các đặc quyền đều bị các đối thủ của họ phản đối. Điều này không có nghĩa là các quốc gia tiếp cận mở hiện đại không có tham nhũng, bảo trợ chính trị, bí mật quốc gia, lạm dụng quyền lực, độc quyền và đặc quyền, tiếp cận bất bình đẳng và bất bình đẳng, hoặc không khoan dung đối với các ý tưởng và thiểu số; họ không phải. Nhưng sự cạnh tranh giữa các nhóm và tổ chức lợi ích đối thủ đóng vai trò như một cơ chế khắc phục sẵn có giúp kiểm soát các hành vi lạm dụng trong trung hạn. Như tôi đã viết ở nơi khác: “Sự tồn tại của nhiều tổ chức trong xã hội dân sự, chẳng hạn như công đoàn, hiệp hội sản xuất, nhóm người tiêu dùng, nhóm môi trường , hiệp hội người đóng thuế, v.v., tạo ra sự cạnh tranh giữa các lợi ích có tổ chức, những người đóng vai trò giám sát một tổ chức. khác và bộ máy quan liêu. Một phương tiện truyền thông đại chúng độc lập đưa tin về lạm quyền hoặc tham nhũng là một cơ quan giám sát quan trọng khác” (Shirley 1998). Miễn là quyền truy cập được mở và có sự kiểm soát chính trị đối với việc sử dụng vũ lực, bất cứ khi nào một nhóm bắt đầu thống trị các đối thủ của mình, những nhóm khác sẽ tổ chức để bảo vệ hệ thống truy cập mở và kiểm soát nhóm chiếm ưu thế .

Trong phần lịch sử cô đọng này, tôi đã cố gắng đưa ra một cái nhìn tổng quan về cách những người theo chủ nghĩa thể chế giải thích sự xuất hiện của trao đổi thị trường hiện đại, khách quan và các chính thể dân chủ, cởi mở ở châu Âu và các nơi khác. Mặc dù vẫn còn những tranh cãi và lỗ hổng trong hiểu biết của chúng ta về cách thức các nền kinh tế châu Âu phát triển các thể chế hỗ trợ thị trường, nhưng có thể coi là đã đạt được tiến bộ. Đã có rất ít tiến bộ trong việc giải thích lý do tại sao hầu hết các quốc gia khác trên thế giới đã không phát triển các thể chế thuận lợi này, đó là chủ đề mà tôi chuyển sang phần tiếp theo.

TẠI SAO CÁC QUỐC GIA KHÔNG PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG- THỂ CHẾ HỖ TRỢ?

Hầu hết thế giới đã không thể tái tạo niềm tin và các thể chế đặc trưng cho các xã hội tiếp cận mở và phát triển. Nhiều quốc gia kém phát triển thậm chí không giả vờ mở các quy tắc tiếp cận. Các quốc gia khác ở Châu Mỹ Latinh (ví dụ: Argentina hoặc Chile), Trung Đông (ví dụ: Thổ Nhĩ Kỳ) và Châu Á (ví dụ: Philippines) đã cài đặt các quy tắc giống như các xã hội truy cập mở; họ có các cuộc bầu cử cạnh tranh, kinh tế thị trường, xã hội dân sự đa dạng, khoan dung tôn giáo, các trường đại học năng động, báo chí tự do, v.v. Tuy nhiên, những quy tắc này không hoạt động giống như cách chúng hoạt động ở các nền kinh tế tiếp cận mở giàu có hơn. Mặc dù trên danh nghĩa, quyền tiếp cận dành cho tất cả mọi người, nhưng như chúng ta đã thấy trong Chương 2, những người không thuộc giới tinh hoa phải đối mặt với chi phí giao dịch lớn và các rào cản không chính thức để bắt đầu kinh doanh mới, vay tín dụng hoặc tìm việc làm trong nền kinh tế chính thức. Họ cũng phải đối mặt với chi phí cao và những rào cản trong việc thành lập một tổ chức chính trị hoặc dân sự, nhận phản hồi từ những người đại diện chính trị của họ, hoặc đàm phán với bộ máy quan liêu.

Một tài liệu lớn và đang phát triển có mục đích giải thích lý do tại sao hầu hết các quốc gia không phát triển được các thể chế và niềm tin hỗ trợ thị trường vốn rất quan trọng đối với sự phát triển của châu Âu. Ở những nơi khác, tôi đã nhóm những lời giải thích này thành bốn loại lớn (Shirley 2005a): ⁵

di sản thuộc địa

Nguồn lực nhân tố cộng với di sản thuộc địa

xung đột

Niềm tin và chuẩn mực

Cuốn sách sắp xuất bản của North et al. rút lui khỏi những lời giải thích này và đưa ra một loạt các lý do sâu sắc hơn mà tôi sẽ gọi là:

trạng thái tự nhiên

Tôi tóm tắt từng lời giải thích dưới đây.

di sản thuộc địa

Hầu hết các nước kém phát triển ngày nay đều từng là thuộc địa, nhưng không phải tất cả các nước thuộc địa cũ đều kém phát triển. Quan sát này đã khiến một số nhà kinh tế học thể chế đề xuất rằng các quy tắc, chuẩn mực và tổ chức do các cường quốc thực dân cài đặt giải thích sự phát triển thể chế tiếp theo của các thuộc địa của họ, đồng thời xác định tỷ lệ và mô hình tăng trưởng kinh tế dài hạn của họ .

North (1990) đã chỉ ra rằng nước Anh đã cấy ghép các quy tắc và tổ chức hạn chế quyền lực nhà nước và thực thi các hợp đồng của mình sang Hoa Kỳ và Canada. Ngược lại, Tây Ban Nha đã cấy ghép bộ máy nhà nước quan liêu, tập trung, hùng mạnh và hệ thống quyền sở hữu có lợi cho một nhóm nhỏ giới tinh hoa ở phần lớn Trung và Nam Mỹ. Khi các thuộc địa cũ của Tây Ban Nha giành được độc lập, chúng phát triển rất khác so với các thuộc địa cũ của Anh ở Bắc Mỹ. “Không có di sản của chế độ tự quản thuộc địa và các quyền sở hữu được xác định rõ ràng , nền độc lập đã tan rã thành một cuộc đấu tranh bạo lực giữa các nhóm tranh giành quyền kiểm soát chính sách và nền kinh tế. Kết quả là chiếm được chính thể và sử dụng nó như một phương tiện trao đổi cá nhân trên tất cả các thị trường” (North 2005b, tr. 112). Niềm tin chung của Mỹ Latinh về tầm quan trọng của các mối quan hệ cá nhân và sự thiếu niềm tin chung của khu vực về vai trò hợp pháp và giới hạn của chính phủ là một di sản khác từ quá khứ thuộc địa của nó (ibid.).

Lời giải thích này để lại một câu hỏi quan trọng chưa được trả lời. Tại sao các quốc gia như Hoa Kỳ, Canada hoặc New Zealand thừa hưởng niềm tin và thể chế thuận lợi từ Anh, trong khi các thuộc địa khác của Anh, chẳng hạn như Ghana, Jamaica hoặc Ấn Độ thì không? Có thể là các thể chế của cư dân bản địa đã tương tác với các thể chế thuộc địa theo những cách có hại, mặc dù điều này không giải thích được kết quả ở các quốc gia như Jamaica, nơi cư dân bản địa chết vì bệnh tật ngay sau lần chạm trán đầu tiên với người châu Âu. Trong những trường hợp đó, chế độ nô lệ có thể đã ảnh hưởng mạnh mẽ đến sự phát triển trong tương lai. Hoặc có thể là các thuộc địa có nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào hoặc dân số đông được quản lý theo cách khác dưới chế độ thực dân theo những cách để lại di sản thể chế có hại, như đã lập luận trong tài liệu về các nguồn lực nhân tố mà tôi xem xét sau này.

Nhiều tác giả lập luận rằng một thể chế thuộc địa cụ thể - hệ thống pháp luật - có ảnh hưởng sâu sắc đến sự phát triển tiếp theo của các thể chế tài chính và chính trị (La Porta et al.1997,1998,1999, 2000). Mặc dù những nghiên cứu này không đặt mục tiêu giải thích sự phát triển kinh tế , nhưng một kết luận từ các hồi quy xuyên quốc gia của họ là các quốc gia có nguồn gốc pháp lý sớm dựa trên thông luật của Anh có lợi thế hơn các quốc gia có nguồn gốc pháp luật khác, và đặc biệt là các quốc gia có nguồn gốc pháp lý dựa trên luật dân sự Pháp. Thông luật kết hợp các luật do cơ quan lập pháp thông qua với các quy tắc và chuẩn mực thông thường và với các tiền lệ được đặt ra khi các thẩm phán tuân thủ các phán quyết tư pháp trước đó khi đưa ra quyết định của họ. Bộ luật dân sự hoặc luật quy chế có nguồn gốc từ luật La Mã và yêu cầu các thẩm phán tuân thủ các luật do cơ quan lập pháp viết ra, ít có chỗ cho việc giải thích hoặc quyết định tư pháp và ít tuân theo tập quán hoặc tiền lệ hơn. Luật bắt nguồn từ một kiểu phân cấp hơn, từ dưới lên theo thông luật hơn là theo luật dân sự. Thông luật và luật bộ luật dân sự phát sinh từ những truyền thống rất khác nhau. Luật chung phát triển ở Anh một phần như là một cách để bảo vệ tài sản tư nhân chống lại sự xâm phạm của nhà vua. Như tôi đã mô tả trước đó, yêu cầu của giới quý tộc rằng Vương miện không đưa ra thông luật phụ thuộc vào đặc quyền của hoàng gia là một phần của các cuộc đấu tranh dẫn đến việc nhà vua bị truất ngôi vào năm 1614 và một lần nữa vào năm 1688 (North và Weingast 1989). Bộ luật dân sự của Pháp là sản phẩm của phản ứng dữ dội của Cách mạng Pháp chống lại hệ thống pháp luật tham nhũng của Pháp phục tùng nhà vua và giới quý tộc (Arrunada và Andonova 2005). 6 Luật dân sự được thực hiện như một nỗ lực để bảo vệ tài sản và cá nhân khỏi sự lạm dụng tư pháp bằng cách ràng buộc thẩm phán với luật bảo vệ quyền.

La Porta và cộng sự. khẳng định rằng thông luật của Anh đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của các thể chế hiệu quả hơn để thực thi các hợp đồng và hạn chế sự cưỡng chế của nhà nước so với luật dân sự của Pháp. Họ lập luận rằng các hệ thống pháp luật dựa trên truyền thống bộ luật dân sự của Pháp cung cấp sự bảo vệ quyền tài sản yếu hơn nhiều và ít sự kiểm soát hơn đối với sự cưỡng chế của nhà nước so với những hệ thống thuộc hệ thống thông luật của Anh. Họ cũng khẳng định rằng nguồn gốc của bộ luật dân sự dẫn đến một hệ thống pháp luật mang tính hình thức hơn và ít thích ứng hơn với những hoàn cảnh thay đổi (Beck và Levine 2005; La Porta và cộng sự 1997, 1998, 1999). Nguồn gốc luật dân sự của Pháp (và luật xã hội chủ nghĩa) có mối tương quan về mặt thống kê với sự can thiệp của chính phủ nhiều hơn, sự kém hiệu quả của bộ máy quan liêu và ít dân chủ hơn so với thông luật hoặc nguồn gốc luật dân sự của Đức hoặc Scandinavi (La Porta et al. 1999). Các quốc gia có hệ thống pháp luật trong bộ luật dân sự Pháp “gia đình” cũng ít bảo vệ pháp lý hơn cho các cổ đông thiểu số và chủ nợ so với các hệ thống từ “gia đình” thông luật (La Porta et al.1998). Mặc dù nguồn gốc pháp lý không tương quan đáng kể với tăng trưởng kinh tế, nguồn gốc thông luật có mối liên hệ tích cực mạnh mẽ với sự phát triển của các ngân hàng và thị trường chứng khoán và với các biện pháp phát triển tài chính khác, và các biện pháp phát triển tài chính này đã được chứng minh là có tương quan với tăng trưởng (xem các nghiên cứu được trích dẫn trong Beck và Levine 2005 ). Nguồn gốc bộ luật dân sự của Pháp cũng có mối liên hệ tiêu cực mạnh mẽ với chỉ số của Tổ chức Di sản về mức độ một quốc gia bảo vệ quyền sở hữu của công dân (Beck et al. 2003), và như chúng ta đã thấy, việc bảo vệ quyền sở hữu cũng có mối liên hệ chặt chẽ với sự tăng trưởng.

Lập luận cho rằng sự khác biệt về nguồn gốc pháp lý giải thích sự khác biệt về thể chế tạm thời hoặc quyền tài sản đã bị thách thức (ví dụ, xem Arrunada và Andonova 2005; Hadfield 2005; Shirley 2005a). Rất ít tranh cãi về tầm quan trọng của một hệ thống pháp luật hiệu quả đối với sự phát triển kinh tế và chính trị hoặc vai trò chính của sự phát triển thông luật trong thời kỳ đầu công nghiệp hóa của Anh hoặc trong sự phát triển sau này của Hoa Kỳ. Điều đáng nghi ngờ là liệu hệ thống pháp luật của một quốc gia, được áp đặt hoặc thông qua từ nhiều thập kỷ hoặc thế kỷ trước, xác định mức độ bảo vệ quyền sở hữu và hạn chế sự cưỡng chế của nhà nước ngày nay.

Một số nhà phê bình đặt câu hỏi liệu có phù hợp để phân loại các quốc gia là một phần của hệ thống luật dân sự của Pháp hay hệ thống thông luật của Anh dựa trên luật trong sách hay không. Siems gợi ý rằng việc phân loại “nguồn gốc” là tuỳ tiện và không đủ chính xác cho các phân tích kinh tế lượng (Siems 2006). Có sự khác biệt lớn giữa các hệ thống pháp luật ở Pháp và của các thuộc địa cũ của Pháp hoặc các thuộc địa cũ của Hà Lan, Bồ Đào Nha hoặc Tây Ban Nha, nhưng tất cả đều được phân loại trong họ luật dân sự của Pháp. Sự khác biệt lớn cũng tồn tại giữa hệ thống pháp luật của Anh và của Hoa Kỳ hoặc giữa các tiểu bang trong Hoa Kỳ (xem các bài viết được trích dẫn trong Levine 2005, trang 66). 7 Một số quốc gia ban đầu chấp nhận một truyền thống pháp luật sau đó bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi các truyền thống pháp luật khác. Ví dụ, luật của Nhật Bản được mô phỏng theo luật dân sự của Đức, nhưng cũng bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi sự chiếm đóng của Hoa Kỳ (Siems 2006). Dam (2006) chỉ ra rằng luật Mỹ Latinh được phân loại là có nguồn gốc từ bộ luật dân sự Pháp, nhưng hầu hết các nước Mỹ Latinh có hiến pháp theo mô hình của Hoa Kỳ và nhiều nước cho phép tư pháp xem xét lại các hành vi hành chính. Cũng có những khác biệt lớn trong cách các quốc gia có truyền thống luật pháp tương tự thực thi luật pháp ngày nay. Không có gì đáng ngạc nhiên khi luật trên thực tế hóa ra lại quan trọng hơn nhiều đối với sự phát triển tài chính so với luật trên sách (Pistor et al. 2000).

Một phản đối khác là sự nhấn mạnh vào một tập hợp các thể chế duy nhất, hệ thống pháp luật. Bản chất của lập luận của North ở trên là một nước thực dân, chẳng hạn như Tây Ban Nha, không chỉ du nhập một hệ thống pháp luật mà còn một loạt các quy tắc, tổ chức và hệ thống tín ngưỡng cho các thuộc địa của mình và chính tổ hợp thể chế này, không chỉ hệ thống tư pháp, đã ảnh hưởng sự phát triển tiếp theo của môi trường thể chế của đất nước. số 8

Nhiều điều đã thay đổi trong những năm kể từ khi Pháp thông qua bộ luật dân sự năm 1801, và những thay đổi này càng làm tăng thêm nghi ngờ về tiền đề rằng gia đình hợp pháp quyết định việc bảo vệ quyền sở hữu hiện tại. Như chúng ta đã thấy, La Porta et al. thấy rằng các quốc gia theo luật dân sự bảo vệ cổ đông và người cho vay ít hơn so với các quốc gia theo luật thông thường, và vì lý do đó, họ kém phát triển hơn về mặt tài chính. Nhưng sự phát triển tài chính ở các quốc gia theo luật dân sự châu Âu không nhất quán tụt hậu so với các quốc gia theo luật chung; đây dường như là một hiện tượng sau Thế chiến thứ hai (Rajan và Zingales 2003). Xét trên nhiều phương diện, Pháp và các quốc gia theo luật dân sự khác ở lục địa Châu Âu đã phát triển hơn về mặt tài chính so với Hoa Kỳ vào đầu những năm 1900 (sđd.). Hơn nữa, hệ thống pháp luật ở các quốc gia thông luật và dân luật đã hội tụ lại (Arrunada và Andonova 2005; Hadfield 2005; Rubin 2005). Ví dụ, Hoa Kỳ đã thành lập Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) và một số cơ cấu quản lý khác chính xác vì thông luật được coi là cung cấp sự bảo vệ yếu hơn cho các nhà đầu tư so với quy định dựa trên luật (Roe 2002). Ở cả các quốc gia thông luật và dân luật luật doanh nghiệp và luật phá sản hiện hành chủ yếu dựa vào các đạo luật gần đây hơn là luật thông thường do thẩm phán đưa ra hoặc các bộ luật dân sự thế kỷ 19 (Dam 2006, trang 8-9).

Các tài liệu về nguồn gốc pháp lý làm sáng tỏ rất ít câu hỏi tại sao một số quốc gia kém phát triển trong khi những quốc gia khác thì không. Ví dụ, các con đường phát triển rất khác nhau của Chile và Argentina hiện đại cũng không thể được giải thích bằng sự khác biệt về nguồn gốc pháp lý, vì cả hai đều thuộc họ luật dân sự của Pháp. Anglophone và francophone Châu Phi có những vấn đề phát triển tương tự mặc dù nguồn gốc pháp lý khác nhau. Và có vẻ như không phù hợp để phân loại các quyền tài sản đang thay đổi nhanh chóng, mang phong cách riêng cao của Trung Quốc thành một họ pháp lý duy nhất (Ohnesorge 2003). Hơn nữa, có một số bằng chứng cho thấy chính sự yếu kém của hệ thống luật pháp Trung Quốc đã cho phép khu vực tư nhân chuyển vốn từ khu vực nhà nước hoạt động kém hiệu quả và thực hiện các khoản đầu tư chịu trách nhiệm cho sự tăng trưởng của Trung Quốc (Lu và Yao 2003).

Tài nguyên nhân tố cộng với di sản thuộc địa

Các tài liệu về nguồn tài trợ đồng ý rằng di sản thuộc địa thực sự quan trọng đối với sự phát triển, nhưng lập luận rằng các thuộc địa cũ khác nhau không phải vì những người thực dân châu Âu đến từ đâu, mà vì những gì họ tìm thấy khi họ đến. Acemoglu và cộng sự. (2001, 2002) lập luận rằng người châu Âu định cư với số lượng lớn hơn ở các quốc gia, chẳng hạn như Canada hoặc miền bắc Hoa Kỳ, với đất đai và khí hậu không thích hợp cho các đồn điền lớn và dân số bản địa quá thưa thớt hoặc quá khắc nghiệt đối với công việc đồn điền. Để tự quản lý trong hoàn cảnh mới của họ, những người định cư này đã tạo ra hoặc điều chỉnh các thể chế bảo vệ quyền tài sản, thực thi hợp đồng và hạn chế sự can thiệp của nhà nước. Ở những nơi giàu khoáng sản, chẳng hạn như Peru, đất đai và khí hậu phù hợp với nông nghiệp đồn điền, chẳng hạn như Jamaica, hoặc dân số đông có thể bị bắt làm nô lệ, chẳng hạn như Mexico, những người thực dân châu Âu nhập cư với số lượng ít hơn nhiều và thành lập các thể chế “khai thác” rất khác nhau để khai thác các nguồn tài nguyên này . Các thể chế khai thác này được thiết kế để “tập trung quyền lực chính trị vào tay một số ít người sử dụng quyền lực của họ để bòn rút tài nguyên từ phần còn lại của dân chúng”. (Acemoglu và cộng sự 2002, trang 14). Các thể chế khai thác vẫn tồn tại sau khi giành được độc lập khi giới tinh hoa hậu thuộc địa sử dụng chúng để làm giàu cho bản thân. Những khu vực mà các thể chế khai thác thịnh hành có quyền sở hữu yếu hơn và ít cơ hội đổi mới hơn, và kết quả là tốc độ công nghiệp hóa chậm hơn. Sự phát triển kinh tế ở những khu vực này tụt hậu so với các khu vực công bằng hơn, và điều đó giải thích tại sao họ có thu nhập bình quân đầu người thấp hơn hiện nay.

Các tác giả này nhận thấy rằng những khác biệt về thừa kế thuộc địa mà North (1990) mô tả không ảnh hưởng đến sự phát triển thể chế tiếp theo. Acemoglu và cộng sự. (2002) lập luận rằng, bất kể những người thực dân đến từ đâu, họ đã tạo ra các thể chế để bảo vệ quyền sở hữu và thực thi các hợp đồng ở bất cứ nơi nào họ định cư với số lượng lớn, và tạo ra các thể chế khai thác để khai thác tài nguyên thiên nhiên và con người ở bất cứ nơi nào họ không có các khu định cư lớn. Họ cho rằng mức độ phát triển kinh tế và thể chế thấp ở Châu Phi, với các yếu tố sẵn có có thể thay đổi và mật độ dân số thấp, là nguyên nhân dẫn đến tỷ lệ tử vong cao khiến những người định cư tránh xa. 9 Beck và cộng sự. thấy rằng Acemoglu et al. các thước đo tỷ lệ tử vong đối với binh lính và giám mục trong thời kỳ thuộc địa có mối liên hệ tiêu cực mạnh mẽ với chỉ số của Quỹ Di sản về quyền tài sản đương đại (Beck et al. 2003).

Lập luận này đang gây tranh cãi. Easterly (2006) chỉ ra rằng có một lượng lớn người châu Âu di cư đến một số khu vực có tỷ lệ tử vong cao, chẳng hạn như miền nam Hoa Kỳ và vùng Caribê, trong khi từ năm 1630 đến 1780, tỷ lệ di cư ròng của người Anh đến New England có tỷ lệ tử vong thấp là bằng không.Glaeser et al. (2004) lập luận rằng tỷ lệ tử vong của người định cư không phải là một công cụ hợp lệ cho các thể chế bảo vệ quyền sở hữu, bởi vì những người định cư không chỉ mang đến các thể chế mà cả những người có học thức và trường học. Họ lập luận rằng vốn nhân lực quyết định các thể chế, chứ không phải ngược lại, mặc dù khẳng định này trở thành con mồi cho các thông số kỹ thuật đấu tay đôi. 10 Một vấn đề khác là Acemoglu và các đồng tác giả không kiểm tra trực tiếp mối quan hệ nhân quả giữa các nguồn tài trợ và các thể chế hiện đại, và mơ hồ về các chi tiết của các thể chế khai thác gây tổn hại.

Sokoloff và Engerman (2000; Engerman và Sokoloff 2002) đồng ý rằng các yếu tố sẵn có giúp giải thích những khác biệt lớn trong các thể chế đương đại ở Thế giới Mới; họ cũng cung cấp thêm chi tiết về việc điều này đã xảy ra như thế nào. Ở những nơi mà các khoản hiến tặng ủng hộ nền nông nghiệp đồn điền lớn với nô lệ nhập khẩu, chẳng hạn như miền nam Hoa Kỳ hoặc vùng Caribê, và ở những nơi có đông dân bản địa có thể bị bắt làm nô lệ, chẳng hạn như Mexico hoặc Peru, giới tinh hoa hạn chế tiếp cận tài sản, quyền bầu cử, giáo dục và tín dụng, và thiết kế các thể chế pháp lý, chính trị và xã hội để duy trì quyền lực của họ. Sự bất bình đẳng đã tạo ra sự chênh lệch dai dẳng về quyền lực chính trị, sự giàu có và nguồn nhân lực. Ở những nơi ít thuận lợi hơn cho các đồn điền và với dân số bản địa quá nhỏ hoặc quá thù địch để có nguồn cung cấp lao động nô lệ sẵn sàng, chẳng hạn như Canada và miền bắc Hoa Kỳ, những người định cư thuộc địa đã đến với số lượng lớn hơn và ban hành các quy tắc ủng hộ bình đẳng và đồng nhất, mở rộng nhượng quyền thương mại , đầu tư vào trường học, khuyến khích nhập cư , thúc đẩy quyền sở hữu đất đai an toàn và bảo vệ tài sản trí tuệ. Họ làm như vậy để kiếm lợi cho bản thân và cũng để thu hút người di cư đến những nơi khan hiếm lao động. Engerman và Sokoloff (2005a) tìm thấy bằng chứng cho thấy sự phân bổ dân số bản địa trong quá trình thuộc địa ảnh hưởng đến việc thiết kế các quy tắc chính trị và quyền bầu cử. Kết quả là Bắc Mỹ khác với phần lớn Nam Mỹ (bao gồm cả miền nam Hoa Kỳ) theo nhiều cách cụ thể và lâu dài. Ví dụ, Sokoloff và Zolt (2005) chỉ ra rằng ngay từ đầu trong lịch sử của họ, Canada và Hoa Kỳ có cấu trúc thuế lũy tiến hơn nhiều so với Mỹ Latinh; họ cũng tăng thêm doanh thu cho chính quyền địa phương và chính quyền địa phương của họ hướng ngân quỹ vào chi tiêu tiến bộ hơn về mặt xã hội cho các dự án như trường học, đường xá hoặc chăm sóc sức khỏe.

Engerman và Sokoloff không bỏ qua ảnh hưởng của các thể chế đô thị đối với các thuộc địa, nhưng lập luận rằng các thể chế này phải thích nghi với hoàn cảnh mới của những người định cư. Điều đó giải thích tại sao, mặc dù các thuộc địa cũ của Anh đều chịu sự điều chỉnh của luật pháp Anh, nhưng chúng khác nhau tùy thuộc vào vị trí của chúng ở vùng ôn đới hay nhiệt đới và nguồn tài nguyên ban đầu của chúng (Engerman và Sokoloff 2005b). Ví dụ, trong trường hợp lao động nô lệ, “khí hậu và tài nguyên là những yếu tố quyết định mạnh mẽ nhất đến tỷ lệ lao động nô lệ về mặt địa lý, bất kể cấu trúc thể chế đô thị” (ibid., p. 650). Engerman và Sokoloff khuyên nên thận trọng khi đưa ra tuyên bố về tác động của các thể chế đối với tăng trưởng. Nếu các thể chế là nội sinh đối với các nguồn lực và các yếu tố khác, thì nên tập trung vào các yếu tố ảnh hưởng đến tốc độ và hướng thay đổi của thể chế, hơn là “một tập hợp các cấu trúc thể chế sẽ có hiệu quả phổ biến trong việc thúc đẩy tăng trưởng” (ibid. 2005b, tr.662).

xung đột

Vai trò trung tâm của xung đột biên giới trong quá trình phát triển của các thể chế châu Âu đã khiến một số học giả lập luận rằng việc không có chiến tranh biên giới là nguyên nhân khiến các thể chế kém phát triển ở các nước nghèo hơn. Như chúng ta đã thấy trước đó, nhu cầu tăng doanh thu cho các cuộc chinh phục và phòng thủ đã khiến các quốc vương Anh phải nhượng bộ các quý tộc và thương nhân. Những nhượng bộ này đã củng cố các thể chế như quốc hội, thông luật và tòa án; thể chế mà sau này phát triển thành các quy tắc và tổ chức hỗ trợ thị trường . Tilly (1992) lập luận rằng các thuộc địa phải chịu đựng vì họ không trải qua các cuộc xung đột đã xây dựng nên các quốc gia-dân tộc châu Âu. Thay vào đó, các thể chế quản trị của họ được xây dựng dưới sự kiểm soát hoặc ảnh hưởng của một cường quốc nước ngoài thống trị. Biên giới của các quốc gia giành được độc lập trong thế kỷ 20 đã bị các cường quốc làm cho trở thành vĩnh viễn. Mặc dù các cường quốc không cho phép xảy ra xung đột biên giới, nhưng họ đã cung cấp viện trợ và huấn luyện quân sự cho các quốc gia khách hàng của mình, và những vũ khí và quân đội này được sử dụng không phải cho các cuộc xung đột bên ngoài mà là để kiểm soát nội bộ.

Bates lập luận rằng viện trợ quân sự và viện trợ nước ngoài nói chung đã làm giảm động cơ khuyến khích các quốc gia nghèo hơn “tạo dựng các thể chế chính trị tự do”. Sự hỗ trợ từ cộng đồng quốc tế đã giải phóng họ khỏi việc phải “tìm cách bắt công dân của mình chi trả cho quốc phòng và các chi phí khác của chính phủ” (Bates 2001, tr. 83). Herbst (2000) gợi ý rằng những người thực dân ở Châu Phi đã vạch ra ranh giới các quốc gia theo cách tập trung các nhóm dân tộc đối lập nhau ở các khu vực đô thị với những dải lãnh thổ rộng lớn hầu như trống rỗng giữa họ. Vùng đất trống này là nơi trú ẩn cho các đội quân nổi dậy, tạo tiền đề cho các cuộc nội chiến liên miên. Sau khi giành được độc lập, các cường quốc đã ngăn chặn việc vẽ lại các ranh giới thuộc địa cũ này thông qua các cuộc chiến tranh biên giới, vì các cuộc chiến tranh cục bộ không phù hợp với lợi ích của họ trong Chiến tranh Lạnh. Họ cũng hỗ trợ các chính phủ yếu kém và tham nhũng bằng viện trợ. Robinson (2002) lập luận rằng quan điểm này chú ý quá ít đến tác động nguy hại của chế độ nô lệ đối với sự phát triển của Châu Phi . Ông gợi ý rằng các quốc gia châu Phi thời tiền thuộc địa tự tổ chức để cướp bóc và săn bắt nô lệ hơn là cung cấp hàng hóa công cộng. Ông khẳng định, trong thời kỳ thuộc địa, những căn bệnh nguy hiểm đã ngăn cản người châu Âu di cư với số lượng lớn, khiến những người thực dân xây dựng trên các thể chế bóc lột hiện có hỗ trợ chế độ nô lệ, thay vì xây dựng các thể chế mới, có nhiều người tham gia hơn như dân chủ hoặc giáo dục phổ thông.

Sự nhấn mạnh vào chiến tranh trong tài liệu này dường như không đúng chỗ. Mặc dù chiến tranh đóng một vai trò xây dựng quốc gia ở châu Âu thời trung cổ, nhưng nó không phải là nguyên nhân duy nhất hay thậm chí là chủ yếu. Như chúng ta đã thấy, các hệ thống niềm tin mới, thương mại và cạnh tranh ngày càng tăng, quyền lực ngày càng tăng của các tầng lớp thương mại, một vị vua yếu hơn trong lịch sử ở Anh, và áp lực tăng doanh thu để chống lại các cuộc chiến ngày càng tốn kém đã tạo điều kiện thuận lợi cho những đổi mới thể chế thúc đẩy thị trường phát triển. Những đổi mới về thể chế đã không xuất hiện ở những quốc gia có chiến tranh đó, chẳng hạn như Pháp hay Tây Ban Nha, nơi thiếu một số yếu tố cần thiết.

Một đặc điểm hấp dẫn của những nghiên cứu này là quan điểm của họ về vai trò của viện trợ kinh tế và quân sự nước ngoài. Đối với Bates và Herbst, các quỹ bên ngoài phần lớn đã giải phóng các nhà cai trị châu Phi khỏi nhu cầu khuyến khích thương mại và nhượng bộ các thương nhân và nhà đầu tư để tăng doanh thu. Theo quan điểm này, viện trợ dường như đã đóng một vai trò tương tự ở Châu Phi giống như vai trò của những người giàu có ở Tân Thế giới ở Tây Ban Nha, nơi mà sự giàu có từ các thuộc địa của họ đã miễn trừ Vương quốc Tây Ban Nha khỏi những áp lực phải thỏa hiệp hoặc cải cách. Tôi sẽ quay lại vai trò của viện trợ nước ngoài ở phần sau của Chương 4.

Niềm tin và chuẩn mực

Một số người theo chủ nghĩa thể chế, đặc biệt là Greif và North, nhấn mạnh tầm quan trọng của niềm tin và chuẩn mực trong việc thúc đẩy mọi người tuân thủ luật pháp và quy tắc hoặc thay đổi chúng. Mọi người nắm giữ một tập hợp niềm tin về thế giới và kỳ vọng về những gì người khác tin và cách người khác sẽ cư xử ảnh hưởng trực tiếp đến các lựa chọn hành vi của chính họ (Greif 2006). Hãy xem xét ví dụ lái xe trước đây của tôi. Những người lái xe ở Cairo hoặc Washington bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi niềm tin của họ rằng việc đi giữa các làn đường là hành vi phù hợp hoặc không phù hợp, kỳ vọng của họ rằng những người lái xe khác sẽ làm như vậy hoặc sẽ không làm như vậy, và giả định của họ rằng những người lái xe khác sẽ mong đợi họ đi giữa các làn đường hoặc không. Một sự thay đổi trong các quy tắc chính thức chi phối việc lái xe sẽ không thay đổi hành vi trừ khi nó thay đổi những kỳ vọng và niềm tin nội tại đó. Vì những niềm tin ảnh hưởng đến cách mọi người học hỏi bằng cách xác định cách họ diễn giải những trải nghiệm mới, nên những niềm tin quyết định những loại thay đổi thể chế sẽ được chấp nhận (North 2005b).

Greif (1994, 2006) nhấn mạnh tầm quan trọng của chủ nghĩa cá nhân trong việc hỗ trợ châu Âu chuyển sang trao đổi khách quan. Chủ nghĩa cá nhân bắt nguồn từ niềm tin Hy Lạp và La Mã thời kỳ đầu và từ việc Cơ đốc giáo tập trung vào cá nhân; nó được củng cố bởi chế độ phong kiến với sự nhấn mạnh vào nghĩa vụ của cá nhân đối với lãnh chúa của mình. Ông đối chiếu niềm tin theo chủ nghĩa tập thể của các thương nhân Do Thái Maghribi đã dẫn đến các thể chế khác với những thể chế được phát triển ở Genoa theo chủ nghĩa cá nhân như thế nào. Như chúng ta đã thấy hệ thống theo chủ nghĩa tập thể Maghribi dựa vào các mối quan hệ cộng đồng và thực thi các cuộc mặc cả do lo sợ mất danh tiếng và bị tẩy chay. Kết quả là Maghribi đã không phát triển các hợp đồng hoặc tòa án chính thức để hỗ trợ việc mở rộng thương mại. Ngược lại, Genoa dựa nhiều hơn vào các văn bản, hợp đồng và tòa án, và ít dựa vào thông tin được chia sẻ và hình phạt tập thể. Một yếu tố khác trong quá trình chuyển đổi của Châu Âu theo Greif (2006) là học thuyết tôn giáo. Không giống như phần lớn thế giới, châu Âu thời trung cổ đã chuyển từ cấu trúc xã hội được xây dựng xung quanh gia đình, thị tộc hoặc bộ lạc sang cấu trúc xã hội dựa trên lợi ích chung, chẳng hạn như các tập đoàn. Nhà thờ Công giáo La Mã đã khuyến khích sự thay đổi này bằng cách làm suy yếu các cấu trúc xã hội dựa trên họ hàng thông qua việc cấm kết hôn với họ hàng và cấm các tập tục mở rộng gia đình như chế độ đa thê hoặc ly hôn và tái hôn. Bằng cách khuyến khích các cuộc hôn nhân đồng thuận thay vì các cuộc hôn nhân bị kiểm soát trong các đại gia đình và bằng cách thúc giục các tài sản thừa kế được tặng cho Giáo hội thay vì cho những người thừa kế, Giáo hội cũng làm suy yếu việc nắm giữ các mạng lưới dựa trên họ hàng (ibid., tr. 252).

Niềm tin và thể chế có mối quan hệ mật thiết với nhau. Thật vậy, đối với Greif (2006), niềm tin là một phần của thể chế; niềm tin thúc đẩy hành vi làm cho một tổ chức tự thực thi. Đối với North, niềm tin tách biệt với các thể chế nhưng lại có quan hệ mật thiết với chúng bởi vì, “cấu trúc thể chế phản ánh những niềm tin tích lũy của xã hội theo thời gian” (North 2005a, tr. 49). Niềm tin giải thích tại sao những nỗ lực thay đổi thể chế thường thất bại. Niềm tin và chuẩn mực có xu hướng bền vững, thay đổi dần dần thông qua học tập và ý tưởng mới. Khi chất men trí tuệ bị bóp nghẹt do đàn áp, bị tắt tiếng do chảy máu chất xám, hoặc bị nản lòng bởi công chúng thiếu hiểu biết, thờ ơ hoặc mù chữ, thì sẽ có ít cơ hội học tập và thay đổi hơn và niềm tin bị đình trệ (để biết thêm về vấn đề này, xem Chương 7).

Trạng thái tự nhiên

Bắc và cộng sự. (sắp xuất bản) lập luận rằng hầu hết các quốc gia có các thể chế kém phát triển không phải vì bất kỳ yếu tố quyết định đơn lẻ nào, mà bởi vì họ là các quốc gia tự nhiên. Theo quan điểm của họ, các quốc gia tự nhiên đã xuất hiện cách đây 10.000 năm trong nỗ lực giảm thiểu bạo lực đặc hữu phổ biến đối với các xã hội nguyên thủy và là trật tự xã hội thống trị kể từ đó. Theo khái niệm của họ, các nhóm hoặc liên minh được hình thành một cách tự nhiên xung quanh các chuyên gia bạo lực, những người có khả năng bảo vệ giới tinh hoa phi quân sự, chẳng hạn như thương nhân, nhà giáo dục, giáo sĩ hoặc chính trị gia. Giới tinh hoa có động cơ thành lập liên minh và đạt được các thỏa thuận với các tinh hoa khác để thực thi quyền sở hữu của họ đối với đất đai, lao động và vốn, bởi vì tiền thuê cao hơn khi có trật tự xã hội hơn là nội chiến. Giới cầm quyền sử dụng đặc lợi kinh tế để ràng buộc liên minh với nhau, và sử dụng nhà nước để tạo ra những đặc lợi này bằng cách cung cấp cho các nhóm ưu tú các đặc quyền kinh tế và bằng cách hạn chế khả năng tiếp cận thị trường hoặc quyền lực đối với các thành viên của giới tinh hoa (ibid.). Do đó, quyền tài sản và hệ thống pháp luật có nguồn gốc từ định nghĩa về quyền ưu tú.

Điều gì giữ cho hệ thống này không tự ăn mày, điều sẽ xảy ra nếu giới tinh hoa lấy toàn bộ thặng dư và ngăn cản thị trường mở rộng? Đôi khi không có gì, như chúng ta thấy ở nhiều nước châu Phi ngày nay. Greif (2005) gợi ý rằng giới tinh hoa cầm quyền có thể bị hạn chế nếu họ tin rằng việc lạm dụng quyền lực sẽ dẫn đến suy giảm thương mại và tổn thất tài chính trong tương lai có thể vượt xa bất kỳ lợi ích nào từ việc lạm dụng hiện tại. Ông lập luận rằng sự khuyến khích này sẽ tự thực thi nếu giới tinh hoa mong đợi tồn tại đủ lâu để gặt hái những lợi ích trong tương lai từ thương mại. Giới tinh hoa thống trị vẫn có thể là kẻ cướp, nhưng nếu họ là “kẻ cướp cố định”, họ quan tâm đến việc bảo vệ quyền sở hữu để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và gặt hái những phần thưởng lớn hơn theo thời gian (Olson 1993). Giới tinh hoa cầm quyền không có độc quyền tuyệt đối về cưỡng chế cũng có thể bị hạn chế bởi nỗi sợ bị trả thù từ các chủ thể quyền lực khác, nhưng nỗi sợ đó chỉ bảo vệ quyền của những người có quyền trả đũa (Greif 2005).

Theo North et al. (sắp xuất bản), các thành viên của một nhóm ưu tú có động cơ để tăng quy mô của nhóm, vì điều đó sẽ làm cho liên minh của họ mạnh hơn. Nhưng họ cũng có động cơ đối kháng để hạn chế quyền truy cập để tiền thuê của họ không bị tiêu tan. Điều này dẫn đến một trật tự truy cập hạn chế trong đó nhà nước kiểm soát thương mại và chỉ thực thi quyền tài sản cho giới thượng lưu. Những người ưu tú nắm giữ quyền lực nhờ vị trí cá nhân của họ trong liên minh thống trị, và những người không ưu tú tìm kiếm sự bảo trợ và bảo vệ của họ. Mặc dù các cá nhân có thể thay đổi, nhưng các khuyến khích của giới tinh hoa vẫn như cũ, do đó các thể chế duy trì quyền lực của giới tinh hoa vẫn tồn tại (Acemoglu và Robinson 2006). Các tổ chức thị trường, chẳng hạn như các tập đoàn hoặc hiệp hội, và các tổ chức xã hội , chẳng hạn như câu lạc bộ, phát sinh trong trạng thái tự nhiên, nhưng nhà nước chỉ thực thi các quy tắc và quyền của các tổ chức do giới tinh hoa tạo ra hoặc thống trị (North et al. sắp xuất bản). Các quốc gia tự nhiên chỉ ổn định chừng nào giới tinh hoa hùng mạnh còn tin rằng họ nên ở lại trong liên minh hơn là sử dụng sức mạnh quân sự của mình để lật đổ và thay thế nó; điều này giải thích tại sao nhiều quốc gia tự nhiên thường xuyên khuất phục trước bạo lực và đảo chính quân sự.

Khi các quốc gia tự nhiên trưởng thành, chúng đưa ra một số quy tắc chính thức và hình thức tổ chức tương tự như các quốc gia tiếp cận mở, bao gồm các cuộc bầu cử cạnh tranh, các đảng phái chính trị, một bộ luật công phức hợp do cảnh sát và tòa án thực thi, sự phân chia quyền lực giữa các nhánh và khu vực tài phán của chính phủ, thuế, định giá thị trường, công ty trách nhiệm hữu hạn, hợp đồng và luật tư nhân, công đoàn, ngân hàng và thị trường chứng khoán. Nhưng các thể chế và tổ chức này hoạt động rất khác nhau ở miền Bắc et al. trạng thái tự nhiên từ cách họ hoạt động trong một xã hội truy cập mở. Luật pháp, hợp đồng và quyền chỉ được thực thi cho giới thượng lưu và các tổ chức chỉ có hiệu quả khi chúng phục vụ các mục đích của giới thượng lưu. Thị trường không cạnh tranh hoàn toàn vì quyền hạn và đặc quyền độc quyền ưu tú. Những người không thuộc giới thượng lưu phải trả chi phí giao dịch cao khi họ cố gắng thành lập doanh nghiệp hoặc thành lập các tổ chức mới khác, vay tiền, nộp thuế, tuân thủ các quy định của chính phủ, v.v. Chi phí giao dịch cao đối với tất cả mọi người, nhưng giới thượng lưu có nhiều cách để giải quyết. Ví dụ, các ngân hàng sẽ chấp nhận và thực sự thích các khoản thanh toán bảo đảm cá nhân hơn là tài sản thế chấp cho các khoản vay; các quan chức sẽ đẩy nhanh các thủ tục hành chính đối với các khoản hối lộ hoặc để đáp lại áp lực có thể hoặc có thể nhận thấy từ các chính trị gia thay mặt cho những người có ảnh hưởng. ¹¹

Mặc dù nghiên cứu của North và các đồng tác giả vẫn còn sơ bộ, nhưng đã có bằng chứng ủng hộ mô hình của họ về trạng thái tự nhiên ở các quốc gia kém phát triển ngày nay. Kathy Fogel (2006) tìm thấy bằng chứng cho thấy quyền lực cá nhân và các mối quan hệ tương đối quan trọng hơn ở các nước nghèo hơn. Ở những quốc gia này, các gia đình giàu có kiểm soát quyền sở hữu đối với các doanh nghiệp phi chính phủ lớn nhất trong nước , và càng nhiều quyền kiểm soát của gia đình thì chính phủ càng quan liêu hơn, can thiệp nhiều hơn thông qua quy định, sở hữu nhà nước nhiều hơn, chậm trễ quan liêu hơn, kiểm soát giá thường xuyên hơn và ít bảo vệ quyền lợi hơn. quyền cổ đông. 12 Chi phí lớn do nhà nước áp đặt bảo vệ các công ty gia đình hùng mạnh này khỏi sự cạnh tranh. Không rõ liệu sự kém hiệu quả và sự can thiệp của nhà nước có dẫn đến quyền sở hữu của gia đình hay không , như North và các đồng tác giả lập luận, tầm quan trọng kinh tế của một số gia đình và chi phí giao dịch cao do chính phủ áp đặt phát triển đồng thời như hai thành phần phụ thuộc lẫn nhau của trạng thái tự nhiên.

Faccio (2006b) cung cấp cái nhìn sâu sắc về lý do tại sao các doanh nghiệp thuộc sở hữu ưu tú lại phát triển thịnh vượng ở các nền kinh tế có chi phí giao dịch cao, điều này gợi nhớ đến những phát hiện của Ngân hàng Thế giới về các công ty có ảnh hưởng. Cô nhận thấy rằng các công ty lớn ở nhiều quốc gia có mối quan hệ chính trị mạnh mẽ nhờ họ hàng và bạn bè của chủ sở hữu hoặc cổ đông lớn của công ty là bộ trưởng nội các hoặc thành viên quốc hội. 13 Các mối quan hệ chính trị có nhiều khả năng xảy ra hơn ở các quốc gia có tỷ lệ tham nhũng cao, hạn chế đầu tư nước ngoài nhiều hơn và ít quy định hạn chế hoạt động kinh doanh của công chức hơn (sđd.). Mặc dù các công ty có quan hệ chính trị hoạt động kém hơn các công ty không có quan hệ chính trị, nhưng các công ty có quan hệ chính trị được hưởng đòn bẩy cao hơn, thuế suất thấp hơn và thị phần lớn hơn (Faccio 2006a). Các công ty có liên kết cũng có nhiều khả năng được chính phủ cứu trợ hơn so với các công ty không có liên kết tương tự, nhưng lại cho thấy hiệu quả tài chính kém hơn đáng kể khi họ được cứu trợ và trong hai năm sau đó (Faccio et al. 2005). Cần nhiều nghiên cứu hơn để xác định liệu các mối quan hệ chính trị và các công ty do gia đình thống trị có phải là sản phẩm của các thể chế yếu kém cho phép tham nhũng, cho vay liên quan và các gói cứu trợ của chính phủ hay không, hoặc liệu hoạt động kinh doanh có mối liên hệ về mặt chính trị và các thất bại thể chế tương ứng có tạo thành một phần của trạng thái cân bằng của trạng thái tự nhiên như North et al . khẳng định.

THỬ THÁCH PHÍA TRƯỚC

Mặc dù chúng ta đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc hiểu các thể chế dẫn đến sự phát triển, nhưng hiểu biết của chúng ta về điều gì dẫn đến các thể chế kém phát triển còn kém tiến bộ hơn, và chúng ta vẫn có kiến thức rất sơ bộ về cách các thể chế thay đổi. Các thể chế là bền bỉ, nhưng chúng cũng là nội sinh. Thách thức phía trước là đưa hiểu biết của chúng ta về các thể chế vượt ra ngoài những khái niệm trừu tượng hiện tại và cung cấp những phát hiện hữu ích hơn cho những người ra quyết định và công dân của các nước nghèo. Trong chương tiếp theo, tôi sẽ phân tích xem sự hiểu biết kém cỏi của chúng ta về thể chế đã có những tác động quan trọng như thế nào đối với viện trợ nước ngoài. Chương 5 thảo luận về các vấn đề đo lường các thể chế dựa trên kiến thức hiện tại của chúng ta.

GHI CHÚ

Kết quả là nước Anh đã có những gì North et al. (sắp xuất bản) gọi các điều kiện ngưỡng cửa để chuyển đổi sang một trạng thái tiếp cận mở: pháp quyền cho giới tinh hoa, các hình thức tổ chức lâu dài cho giới tinh hoa (bao gồm cả các hình thức nhà nước và công ty), và kiểm soát chính trị của quân đội.

Tây Ban Nha và Bồ Đào Nha đã chậm trễ trong việc áp dụng các thể chế hỗ trợ thị trường hiện đại. Doanh thu từ các đế chế ở nước ngoài của họ cho phép các vị vua của họ tiến hành chiến tranh mà không phải nhượng bộ tương tự đối với những người nắm giữ tài sản và thương nhân (North và Thomas 1973).

Acemoglu và Robinson (2005) mô hình hóa cách thức điều này có thể xảy ra để đối phó với cuộc nổi loạn, nơi để tránh nội chiến và đưa ra một thỏa thuận đáng tin cậy với những người nổi dậy, nhóm chiếm ưu thế cho phép các thể chế dân chủ.

Bắc và cộng sự. (sắp xuất bản) gọi các quy tắc này là “hiến pháp”, trong ngữ cảnh này không đề cập đến một văn bản, mặc dù đó có thể là một phần của hiến pháp, mà là tập hợp các ý tưởng, chuẩn mực và quy tắc được chấp nhận như một phần của xã hội. đoàn kết. (Để biết thêm về cách hiến pháp trở nên tự thi hành, xem Weingast 2005).

Phần này dựa nhiều vào Shirley (2005a).

Arrunada và Andonova (2005) cho thấy cả hai hệ thống đã phát triển như thế nào như một nỗ lực để thiết lập các hệ thống pháp luật định hướng thị trường. Các thẩm phán người Anh trước đây là luật sư, những người hiểu các nguyên tắc cơ bản của nền kinh tế thị trường và liên minh với các thương nhân và đưa giới quý tộc vào quốc hội chống lại sự xâm phạm của nhà vua. Ngược lại, Ancien Régime các thẩm phán ở Pháp là sản phẩm của một khóa học giáo điều, ít được thực hành trước đó và trong một số trường hợp đã mua chức vụ của họ từ nhà vua. Họ không kiểm tra quyền lực nhà nước.

Phần lớn Hoa Kỳ có di sản luật dân sự vẫn ảnh hưởng đến luật tiểu bang, chẳng hạn như luật tài sản cộng đồng ở California, Texas và các vùng cũ khác của Mexico.

Siems khẳng định tầm quan trọng của việc xem xét nhiều hơn là chỉ lực lượng giải thích của các hệ thống pháp luật trong các trường hợp hồi quy trong việc đánh giá vai trò của các hệ thống pháp luật, trích dẫn một bài báo của Mark West cho thấy rằng nguồn gốc pháp luật của Pháp có tương quan thuận với thành công tại Giải bóng đá thế giới (Tây 2002, trích dẫn trong Siems 2006, trang 8).

Acemoglu et al. (2002) tỷ lệ tử vong trên thực tế không phải là của những người định cư, mà dựa trên những cái chết phi chiến đấu của những người lính châu Âu tại các thuộc địa của châu Âu vào thế kỷ 19 và của các giám mục ở Mỹ Latinh từ thế kỷ 17 đến thế kỷ 19. Liệu những tỷ lệ này có chính xác và phản ánh chính xác động cơ của người định cư hay không vẫn còn là câu hỏi. Chính sách của chính phủ trong việc hạn chế nhập cư và trao các quyền độc quyền có lẽ cũng quan trọng không kém trong việc ngăn cản việc định cư ở một số thuộc địa, chẳng hạn như Châu Mỹ thuộc Tây Ban Nha hay Indonesia thuộc Hà Lan. Điều này có thể hỗ trợ cho lập luận của Acemoglu và cộng sự rằng công cụ tỷ lệ tử vong nắm bắt được các nguồn biến đổi ngoại sinh về chất lượng thể chế.

Acemoglu và cộng sự. (2005) lập luận rằng việc bao gồm các biến giả thời gian trong Glaeser et al. (2004) hồi quy loại bỏ tác động của giáo dục đối với các thể chế (cụ thể là đối với nền dân chủ).

Có nhiều tài liệu về tầm quan trọng của sức mạnh kinh tế ưu tú trong phát triển kinh tế ; xem các trích dẫn trong Morck et al. (2005).

Trong số các quốc gia có hơn 90% các tập đoàn lớn nhất hàng đầu do gia đình kiểm soát là Bỉ, Brazil, Chile, Hy Lạp, Ấn Độ, Malaysia, Mexico, Pakistan, Peru, Philippines, Bồ Đào Nha, Thái Lan, Thổ Nhĩ Kỳ và Venezuela (Kathy Fogel 2006, bảng I).

Các quốc gia có hơn 10% tổng số doanh nghiệp có quan hệ chính trị bao gồm Indonesia, Ý, Malaysia, Mexico, Nga và Thái Lan (Faccio 2006b).

Viện trợ nước ngoài có thể thúc đẩy phát triển?

Các chương trước đã mô tả cách thức các thể chế nổi lên để hỗ trợ tiếp cận ngày càng cởi mở hơn với hoạt động kinh tế và chính trị và cho phép chuyên môn hóa và đổi mới, những điều rất quan trọng đối với sự phát triển của các quốc gia phát triển, giàu có ngày nay. Các thể chế quan trọng này còn yếu hoặc thiếu ở các nước kém phát triển ngày nay. Thay vào đó, các xã hội nghèo được đặc trưng bởi chi phí giao dịch cao, bộ máy quan liêu tham nhũng và kém hiệu quả, thực thi pháp luật yếu kém, bảo vệ quyền sở hữu lỏng lẻo và không có cơ chế buộc các quan chức và chính trị gia phải chịu trách nhiệm về hành động của họ. Tiếp cận các cơ hội kinh tế, pháp quyền và bảo vệ tài sản và con người là những đặc quyền chỉ dành cho giới tinh hoa. Liệu viện trợ nước ngoài có thể thay đổi những tình huống tai hại này và giúp nuôi dưỡng các thể chế thúc đẩy phát triển?

Liệu viện trợ nước ngoài có thể thúc đẩy phát triển hay không? Phần lớn viện trợ được dành để giảm bớt sự khốn khổ trước mắt của những người nghèo đói, chứ không phải để phát triển. Nhưng cải thiện số lượng người hưởng lợi trực tiếp bằng cách phân phối thực phẩm, chỗ ở, chăm sóc sức khỏe hoặc tiền không phải là nhiệm vụ duy nhất của các cơ quan viện trợ. Các tổ chức viện trợ cũng tập trung vào đề xuất rằng có thể loại bỏ tình trạng kém phát triển và xóa đói giảm nghèo. Tuyên bố sứ mệnh của Ngân hàng Thế giới mang tính biểu tượng: “Giấc mơ của chúng tôi là một thế giới không còn đói nghèo.” Các cơ quan viện trợ ngày càng nhận ra rằng sự phát triển đòi hỏi phải cải thiện các thể chế, như những trích dẫn này cho thấy:

• “Giải quyết thách thức trong việc xây dựng các thể chế hiệu quả là rất quan trọng đối với sứ mệnh chống đói nghèo của Ngân hàng.” (Ngân hàng Thế giới 2002, trang iii)

• “Phát triển bền vững và công bằng đòi hỏi một nhà nước dân chủ, hiện đại và hiệu quả nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, thiết lập một khung pháp lý thuận lợi cho sự vận hành hiệu quả của các thị trường, đảm bảo một môi trường kinh tế vĩ mô ổn định, có khả năng áp dụng các chính sách kinh tế và xã hội phù hợp với xóa đói giảm nghèo và bảo vệ môi trường, đồng thời thực hiện các chính sách đó một cách hiệu quả, minh bạch và có trách nhiệm. Trong cuộc tranh luận về phát triển, một sự đồng thuận đã hình thành rằng chất lượng của các thể chế công là yếu tố cần thiết và có lẽ là thành phần quan trọng nhất cho tăng trưởng kinh tế bền vững.” ( Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ 2003, trang 9)

• “Các biện pháp can thiệp phát triển có nhiều khả năng thành công hơn nếu chúng thúc đẩy cải thiện năng lực thể chế rộng lớn hơn cũng như năng lực kỹ thuật.” (Vương quốc Anh, Bộ Phát triển Quốc tế 2003, trang 5)

Do đó, dường như không chỉ công bằng mà còn bắt buộc phải đặt câu hỏi liệu các cơ quan viện trợ có thể thúc đẩy các thể chế làm nền tảng cho tăng trưởng và phát triển hay không. Chương này giải quyết câu hỏi này, tập trung vào mục tiêu viện trợ phát triển chứ không phải viện trợ nhân đạo.

CỘNG ĐỒNG NGOẠI TRỢ ĐANG PHÁT TRIỂN

Thật dễ dàng để quên đi mức độ lớn của viện trợ khi các nhà tài trợ đang bị những người nổi tiếng và các chính trị gia lên án rộng rãi là làm quá ít, quá muộn. Trong 5 thập kỷ qua, viện trợ phát triển chính thức đã đạt tổng trị giá hơn 2,3 nghìn tỷ đô la theo giá trị danh nghĩa và cộng đồng viện trợ nước ngoài đã phát triển . Từ một cơ sở gần như không tồn tại, cộng đồng viện trợ đã phát triển thành 21 cơ quan đa phương và 36 cơ quan song phương và nhiều tổ chức tư nhân (Bảng 4.1). Năm 2003, có thêm 59.003 cơ quan quốc tế, phi chính phủ hoặc tổ chức phi chính phủ (Anheier et al. 2004, trang 320), và vô số tổ chức phi chính phủ địa phương. Những nhà viện trợ này chịu trách nhiệm giải ngân tổng cộng 186 tỷ đô la, hay 120 tỷ đô la ròng, trong năm 2005. Viện trợ dự kiến sẽ tăng tốc trong thời gian tới. Nếu các chính phủ tài trợ lớn thực hiện đúng cam kết công khai của các quan chức của họ, thì hỗ trợ phát triển chính thức ròng tính bằng đô la cố định sẽ tăng gần 65%, từ gần 79 tỷ đô la năm 2004 lên gần 130 tỷ đô la vào năm 2010 (OECD, DAC 2006). 1 Như chúng ta sẽ thấy trong chương này, sự bùng nổ viện trợ này diễn ra mặc dù không có bằng chứng chắc chắn nào cho thấy viện trợ góp phần vào tăng trưởng - hoặc góp phần vào các thể chế tốt.

Bất chấp ước mơ, tiền bạc và ý định tốt của những người cho viện trợ, hầu hết người dân ở các nước nhận viện trợ vẫn sống trong cảnh nghèo đói kinh hoàng. Jeffrey Sachs và nhóm nghiên cứu tại dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc lập luận rằng điều này chủ yếu là do viện trợ nước ngoài quá nhỏ (Sachs 2005; Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc 2005b). Họ chỉ ra rằng, mặc dù khối lượng viện trợ được thể hiện trong Bảng 4.1, rất ít quốc gia tài trợ đạt được tỷ lệ mục tiêu là 0,7% tổng thu nhập quốc dân (GNI). Khoảng 79 tỷ đô la hỗ trợ phát triển chính thức ròng trong năm 2004 chiếm trung bình 0,25% GNI của các nước tài trợ. Do đó, để đạt được mục tiêu 0,7% sẽ cần phải tăng viện trợ mạnh mẽ. Nhưng mục tiêu 0,7 phần trăm có một lịch sử đáng ngờ. Đó là một mục tiêu tùy ý bắt đầu cuộc sống như một “công cụ vận động hành lang” (Clemens và Moss

Bảng 4.1 Quy mô cộng đồng viện trợ, 2005

Loại cơ quan viện trợ

Con số

Tổng hỗ trợ năm 2005

Hỗ trợ ròng a 2005

Tổ chức tài chính quốc tế

10

Ngân hàng Phát triển Châu Phi

1.839

685

ngân hàng phát triển châu Á

4,791

866

Ngân hàng Phát triển Châu Âu

1.597

85

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ

3,013

595

Quỹ Tiền tệ Quốc tế

596

(714)

Ngân hàng Thế giới (IBRD, IDA, IFC)

22.030

4.139

Khác (Ngân hàng Phát triển Ca-ri-bê,

174

109

Hội đồng châu Âu, Quỹ quốc tế cho

nông nghiệp. Dev., Quỹ phát triển Bắc Âu)

Tổng số IFI

34.040

5,765

cơ quan Liên hợp quốc

7

( UNDP, UNFPA, UNHCR, UNICEF,

UNRWA, UNTA, WFP, UN khác)

Tổng số LHQ

3,777

3,659

Các cơ quan viện trợ đa quốc gia khác

4

cộng đồng châu Âu

11.640

10,282

Nghỉ ngơi (Quỹ môi trường toàn cầu,

1.684

1.514

Quỹ Nghị định thư Montreal, Ả Rập

quỹ, GFATM)

Tổng cộng

13,324

11,795

Viện trợ song phương b

Viện trợ phát triển, thành viên OECD của DAC c

22

117,428

82,133

Viện trợ phát triển, thành viên không thuộc DAC d

2.399 e

2.399

Tổng cộng

14

119,827

84,532

Tài trợ của các tổ chức tự nguyện tư nhân

14,721

14,712

Tổng hỗ trợ

185.680

120,464

Ghi chú:

Một. triệu đô la Mỹ. Giải ngân ưu đãi và không ưu đãi cho các nước kém phát triển (theo định nghĩa của OECD) với mục tiêu thúc đẩy phát triển kinh tế theo giá hiện hành quy đổi sang đô la Mỹ theo tỷ giá hối đoái hiện hành.

b. Bao gồm các khoản trợ cấp và đóng góp giống như trợ cấp (bao gồm hợp tác kỹ thuật, viện trợ lương thực phát triển, cứu trợ khẩn cấp và khó khăn, đóng góp cho các tổ chức phi chính phủ và chi phí hành chính), sắp xếp lại nợ và cho vay phát triển mới.

c. Úc, Áo, Bỉ, Canada, Đan Mạch, Phần Lan, Pháp, Đức, Hy Lạp, Ireland, Ý, Nhật Bản, Luxembourg, Hà Lan, New Zealand, Na Uy, Bồ Đào Nha, Tây Ban Nha, Thụy Điển, Thụy Sĩ, Anh, Mỹ.

d. Cộng hòa Séc, Estonia, Hungary, Iceland, Israel, Hàn Quốc, Kuwait, Latvia, Litva, Ba Lan, Ả Rập Saudi, Cộng hòa Slovak, Thổ Nhĩ Kỳ và Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất.

đ. Mạng lưới.

Nguồn: Tính toán của tác giả (dựa trên OECD, DAC 2007, bảng 13, 17 và 33). 2005, tr. 2). 2 Clemens và Moss chỉ ra rằng “mục tiêu 0,7 phần trăm được tính toán bằng cách sử dụng một loạt các giả định không còn đúng nữa và được chứng minh bằng một mô hình không còn được coi là đáng tin cậy nữa” (ibid.). Áp dụng phương pháp tương tự cho các điều kiện ngày nay sẽ tạo ra mục tiêu viện trợ cho các nước nghèo nhất chỉ bằng 0,01% GDP của các nước giàu và dòng viện trợ âm cho các nước còn lại. Như Clemens và Moss đã chỉ ra, sẽ có ý nghĩa hơn nếu đặt mục tiêu viện trợ trên cơ sở nhu cầu của người nhận kết hợp với một mô hình về tác động của viện trợ đối với sự phát triển.

Tuy nhiên, Dự án Thiên niên kỷ của Liên Hợp Quốc đã kêu gọi tăng cường viện trợ để đạt được các Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ. Đây là một tập hợp các mục tiêu khả thi và đầy tham vọng được đưa ra từ cuộc họp của Liên hợp quốc tại Monterrey vào ngày 21-22 tháng 3 năm 2002 (các mục tiêu được thể hiện trong Bảng 4.2). Báo cáo của Dự án Thiên niên kỷ của LHQ đã không bỏ qua sự hiện diện của các thể chế yếu kém và gây tổn hại ở các nước nghèo. Thay vào đó, nó lập luận rằng tăng viện trợ sẽ cải thiện các thể chế, bởi vì các thể chế một phần là nội sinh đối với thu nhập: “quản trị tốt giúp đạt được thu nhập cao hơn và thu nhập cao hơn hỗ trợ quản trị tốt hơn” (Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc 2005b, trang 110). Giả định rằng tiền có thể mua được các thể chế tốt hơn là rất quan trọng đối với Dự án Phát triển Thiên niên kỷ của Liên Hợp Quốc, như báo cáo đã khẳng định:

Kết quả cuối cùng là trong khi quản trị tốt có thể đóng góp vào tăng trưởng kinh tế và quản trị kinh tế tồi chắc chắn có thể cản trở tăng trưởng, thì bản thân quản trị có thể được cải thiện bằng cách đầu tư vào các yếu tố khác (như giáo dục và y tế) hỗ trợ tăng trưởng kinh tế nói chung và tích lũy vốn con người. Quan hệ nhân quả hai chiều này cực kỳ quan trọng từ quan điểm thuận lợi của các Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ. Nó nhấn mạnh tầm quan trọng của một chiến lược trên diện rộng để đáp ứng các Mục tiêu, trực tiếp thông qua các thông lệ quản trị tốt và gián tiếp thông qua đầu tư vào nguồn nhân lực, quản lý khu vực công và cấu trúc cơ sở hạ tầng. (Sđd, tr. 112)

Theo báo cáo của Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc, có hai loại nước nghèo, một số ít có “lãnh đạo chính phủ thực sự tham lam” thiếu “ý chí” cải thiện quản trị và nhiều nước có chính phủ “có thiện chí” nhưng thiếu nguồn lực. để cải thiện quản trị (trang 113). Báo cáo kêu gọi các quốc gia giàu cung cấp nhiều tiền hơn cho các quốc gia “có thiện chí” để hỗ trợ quản lý công , củng cố pháp quyền, tăng tính minh bạch và trách nhiệm giải trình, thúc đẩy chính trị và xã hội quyền, thúc đẩy các chính sách kinh tế hợp lý và hỗ trợ xã hội dân sự (trang 114). Báo cáo cũng kêu gọi các nhà tài trợ hỗ trợ đầu tư vào các Mục tiêu Thiên niên kỷ khác để đưa quốc gia nhận tài trợ thoát khỏi “bẫy nghèo” (trang 32). Dự án đưa ra các chương trình chi tiết để đạt được các mục tiêu đã đề ra và kêu gọi các nước nghèo xây dựng các kế hoạch sâu rộng về cách họ sẽ thực hiện các chương trình này.

Bảng 4.2 Các Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ

mục tiêu

Goals

1. Eradicate extreme poverty & hunger

2. Achieve universal primary education

3. Promote gender equality & empower women

4. Reduce child mortality

5. Improve maternal health

6. Combat HIV/AIDS, malaria, & other diseases

7. Ensure environmental sustainability

8. Develop global partnerships for development

• Giảm một nửa % số người có Y = < $1/ngày trong giai đoạn 1990-2015

• Một nửa số người đói, 1990-2015

• Đến năm 2015

• Xóa bỏ sự chênh lệch giới tính trong giáo dục tiểu học và trung học. vào năm 2005 & trong tất cả các ngành giáo dục vào năm 2015

• Giảm tỷ lệ tử vong ở trẻ em dưới 5 tuổi năm 1990 xuống 2/3 vào năm 2015

• Giảm tỷ lệ tử vong mẹ năm 1990 xuống 3/4 vào năm 2015

• Chặn đứng và bắt đầu đẩy lùi sự lây lan của HIV/AIDS vào năm 2015

• Chặn đứng và bắt đầu đẩy lùi tỷ lệ mắc bệnh sốt rét và các bệnh nghiêm trọng khác vào năm 2015

• Lồng ghép các nguyên tắc phát triển bền vững vào các chính sách và chương trình quốc gia & đảo ngược tình trạng thất thoát tài nguyên môi trường

• Giảm một nửa % số người không được tiếp cận bền vững với nước uống an toàn và vệ sinh cơ bản vào năm 2015

• Cải thiện đáng kể cuộc sống của ít nhất

100 triệu người sống trong khu ổ chuột vào năm 2020

• Phát triển hệ thống tài chính & thương mại mở, dựa trên quy tắc, có thể dự đoán được, không phân biệt đối xử

• Giải quyết các nhu cầu đặc biệt của các nước kém phát triển nhất

• Giải quyết các nhu cầu đặc biệt của các quốc gia kém phát triển không giáp biển và đảo nhỏ

• Xử lý toàn diện vấn đề nợ của các nước kém phát triển thông qua các biện pháp quốc gia và quốc tế để nợ bền vững trong dài hạn

• Xây dựng và thực hiện các chiến lược tạo việc làm bền vững và hiệu quả cho thanh niên trong hợp tác với các nước kém phát triển

• Cung cấp khả năng tiếp cận các loại thuốc thiết yếu với giá cả phải chăng ở các nước kém phát triển với sự hợp tác của các công ty dược phẩm

• Mang lại lợi ích sẵn có của công nghệ mới, đặc biệt là thông tin & truyền thông, với sự hợp tác của khu vực tư nhân

Nguồn: Phỏng theo Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ của LHQ tại: www.un.org/millenniumgoals .

Các nước phát triển đã phản ứng bằng cách cam kết tăng mạnh viện trợ , đặc biệt là cho châu Phi, và xóa một lượng lớn nợ chính thức. IMF dự đoán rằng nếu đạt được mức hỗ trợ tài chính như trong Báo cáo Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc, viện trợ sẽ tài trợ trung bình khoảng 60% chi tiêu của chính phủ ở các quốc gia châu Phi có thu nhập thấp (Quỹ Tiền tệ Quốc tế 2005, trang 147). Tuy nhiên, như phần tiếp theo cho thấy, hồ sơ theo dõi viện trợ không đưa ra lý do nào để cho rằng viện trợ có thể thúc đẩy phát triển bền vững hoặc cải thiện các thể chế, và có nhiều lý do để tin rằng một lượng lớn viện trợ đang gây tổn hại cho môi trường thể chế yếu kém .

Viện trợ CÓ THÀNH TÍCH KÍCH THƯỚC TRONG VIỆC THÚC ĐẨY TĂNG TRƯỞNG HOẶC CẢI THIỆN CÁC THỂ CHẾ

Viện trợ và Tăng trưởng

Một cuộc tranh cãi đã nổ ra về tác động của viện trợ đối với tăng trưởng; một cuộc tranh luận đã được bắt nguồn từ một cuộc khảo sát từ năm 1970 (Clemens et al. 2004). Một loạt các bài báo gần đây trình bày bằng chứng thống kê trái ngược nhau về tác động của viện trợ đối với tăng trưởng. Hai bài báo thường được trích dẫn của Burnside và Dollar (2000, 2004) tìm thấy mối liên hệ tích cực giữa viện trợ và tăng trưởng, nhưng chỉ trong môi trường thể chế và chính sách tốt hơn. Tuy nhiên, có rất nhiều thách thức đối với phát hiện này (đối với một cuộc khảo sát, xem Harms và Lutz 2004). Ví dụ, Easterly et al. (2003) mô phỏng lại phương pháp của Burnside và Dollar, nhưng khi họ bổ sung thêm các quốc gia và năm, tác động tăng trưởng tích cực của viện trợ trong môi trường chính sách tốt sẽ mất đi ý nghĩa thống kê. Các kết quả của Burnside và Dollar cũng cho thấy là rất mong manh trước những thay đổi về đặc điểm của chính sách và các biến thể chế (Brumm 2003; Easterly et al. 2003; Harms và Lutz 2003). Và Roodman (2004) nhận thấy kết quả của Burnside và Dollar là yếu trong các thử nghiệm thực nghiệm.

Một số ý kiến cho rằng viện trợ có tác động tích cực nhưng phi tuyến tính, có lẽ do lợi tức viện trợ giảm dần (xem các nghiên cứu được trích dẫn trong Harms và Lutz 2004). Nhưng những người khác không tìm thấy bằng chứng về việc giảm lợi nhuận (Gomanee et al. 2003). Clemens và các đồng tác giả của ông tìm thấy tác động ngắn hạn tích cực của viện trợ đối với tăng trưởng bằng cách tách phần viện trợ dường như có tác động tăng trưởng trong bốn năm khỏi viện trợ nhân đạo và viện trợ có thể chỉ có hiệu quả trong dài hạn (Clemens và cộng sự 2004). Tuy nhiên, một bài báo khác cắt và xúc xắc viện trợ theo cách khác và tìm thấy mối liên hệ có lợi giữa tăng trưởng rất dài hạn và cái mà họ phân loại là “viện trợ phát triển”, được định nghĩa là viện trợ từ các cơ quan đa phương và các nước Bắc Âu cùng với các nhà tài trợ được gọi là “tốt hơn” khác (Reddy và Minoiu 2006). Tác động tích cực này chỉ xảy ra sau vài thập kỷ.

Rajan và Subramanian (2005) đã cố gắng dập tắt tất cả những hồi quy đấu tay đôi này. Họ đã thực hiện một phân tích sâu rộng về tác động của viện trợ đối với tăng trưởng trong các khoảng thời gian khác nhau, xem xét các loại viện trợ khác nhau từ các nguồn khác nhau. Cụ thể, họ chia viện trợ thành các khoảng thời gian 10, 20, 30 và 40 năm, tách viện trợ được thiết kế để kích thích tăng trưởng ra khỏi viện trợ nhân đạo hoặc viện trợ lương thực, đồng thời phân biệt giữa viện trợ song phương và đa phương. Họ đã xem xét tác động của viện trợ đối với các quốc gia đã áp dụng các chính sách tốt hơn hoặc có các thể chế tốt hơn và đối với các quốc gia ở các bối cảnh địa lý khác nhau. Điểm mấu chốt của họ: không có bằng chứng chắc chắn nào về tác động tích cực hay tiêu cực của viện trợ đối với tăng trưởng.

Bằng chứng từ các quốc gia cụ thể ủng hộ tác động vô hiệu của viện trợ đối với tăng trưởng. Ví dụ, có rất ít bằng chứng cho thấy viện trợ nước ngoài đóng vai trò quan trọng đối với kết quả kinh tế ở Trung Quốc. Có điều, trong những năm 1980 và 1990 khi Trung Quốc đang phát triển nhanh chóng, viện trợ nước ngoài rất nhỏ, chỉ chiếm 0,4% tổng sản phẩm quốc nội của Trung Quốc (Easterly 2002a). Mặt khác, một trong những động cơ tăng trưởng chính của Trung Quốc, doanh nghiệp thị trấn và làng xã, không được tạo ra cũng như không được hỗ trợ bởi viện trợ nước ngoài, như tôi thảo luận dưới đây. Các quốc gia đang phát triển nhanh khác cũng kể một câu chuyện tương tự. Vào những năm 1980, khi Chile đưa ra những cải cách dẫn đến tăng trưởng nhanh chóng sau đó, nước này đã không nhận viện trợ nước ngoài, thay vào đó, nước này đang hoàn trả đầy đủ các khoản nợ cho các nhà cho vay chính thức và tư nhân. Tăng trưởng của Hàn Quốc chỉ tăng tốc sau khi viện trợ của Mỹ giảm và chỉ sau khi Hàn Quốc tuân theo nhiều chính sách trái ngược với lời khuyên của các quan chức viện trợ Mỹ (Fox 2000). Một lý do quan trọng khiến Đài Loan đưa ra nhiều chính sách định hướng thị trường và xuất khẩu hơn để kích thích tăng trưởng sau đó trong những năm 1960 là để giảm sự phụ thuộc vào viện trợ của Hoa Kỳ (Haggard và Pang 1994). Ngược lại, những nước mà viện trợ là quan trọng nhất lại là những nước tăng trưởng chậm nhất. Trong nhiều thập kỷ, những quốc gia châu Phi nơi viện trợ chiếm tỷ lệ cao nhất trong tổng sản phẩm quốc nội lại có tốc độ tăng trưởng bình quân đầu người chậm nhất.

viện trợ và thể chế

Có lẽ còn đáng lo ngại hơn cả việc viện trợ không thể thúc đẩy tăng trưởng là viện trợ không mang lại bất kỳ tác dụng có lợi nào đối với các thể chế. Burnside và Dollar (2004, trang 4) trích dẫn một số nghiên cứu ủng hộ phát hiện này, kết luận rằng “có sự đồng thuận rộng rãi rằng việc cung cấp một lượng lớn viện trợ tài chính cho một quốc gia có thể chế và chính sách kinh tế yếu kém không có khả năng kích thích cải cách, và trên thực tế có thể làm chậm nó”. Các nghiên cứu khác phát hiện ra rằng viện trợ có tác động tiêu cực đến các thể chế. Những nghiên cứu này lập luận rằng viện trợ đã thúc đẩy quá nhiều hoạt động trục lợi và tham nhũng, đồng thời ràng buộc rất nhiều nguồn lực có giá trị vào việc quản lý không hiệu quả, đến mức những tác động tiêu cực của nó đã cản trở bất kỳ kết quả tốt nào từ các dự án viện trợ (Bauer 1991; Kanbur 2000; được trích dẫn trong Harms và Lutz 2004). Easterly lập luận rằng các bộ máy quan liêu lớn và cồng kềnh cần thiết để thực hiện các dự án viện trợ và đáp ứng các yêu cầu báo cáo viện trợ đã góp phần tạo ra sự quản lý tập trung quá mức và chi phí giao dịch cao hơn, đồng thời làm mất thời gian và nỗ lực của chính phủ khỏi việc quản lý (Easterly 2002a). Ví dụ, Tanzania phải sản xuất hơn 2400 báo cáo mỗi năm cho các nhà tài trợ và tổ chức 1000 chuyến thăm hàng năm từ các cơ quan viện trợ (Easterly 2002a). Bates (2001) gợi ý rằng viện trợ nước ngoài giúp các chính phủ không cải cách tồn tại bằng cách làm cho chi phí không cải cách rẻ hơn, và cũng làm cho các chính phủ ít phụ thuộc vào công dân của họ hơn về doanh thu và do đó ít chịu trách nhiệm hơn. Dù lý do là gì, mức viện trợ cao hơn có tương quan đáng kể với các chỉ số thấp hơn về chất lượng quan liêu, tham nhũng và pháp quyền trong một nghiên cứu (Knack 2000), mặc dù một nghiên cứu tiếp theo không tìm thấy tác động nào đối với các thể chế kinh tế này hoặc các thể chế kinh tế khác (Coviello và Islam 2006 ). Mức viện trợ cao hơn có liên quan đến việc áp dụng chậm hơn các cải cách chính sách kinh tế định hướng thị trường từ năm 1980 đến năm 2000, mặc dù mối tương quan tiêu cực của viện trợ với cải cách rõ ràng hơn trong thập niên 1980 so với thập niên 1990 (Heckelman và Knack 2005). Viện trợ nước ngoài cũng đã được chứng minh là có mối liên hệ tiêu cực với nền dân chủ (Djankov et al. 2006). Một nghiên cứu của IMF về một mẫu gồm 105 quốc gia từ năm 1970 đến năm 2004 đã xác định được 36 trường hợp mà các thể chế được chuyển đổi để trở nên tốt hơn theo các thước đo khác nhau về chất lượng thể chế (các thước đo này sẽ được thảo luận chi tiết trong chương tiếp theo). Sử dụng mô hình probit, báo cáo đã ước tính mức độ ảnh hưởng của viện trợ nước ngoài, thương mại, tự do báo chí và các biến số khác đến xác suất chuyển đổi thể chế tích cực và thấy rằng viện trợ có mối liên hệ tiêu cực với xác suất chuyển đổi sang tự do kinh tế hơn (Quỹ Tiền tệ Quốc tế 2005, trang 139). Tuy nhiên, phát hiện này có thể phản ánh quan hệ nhân quả ngược: khả năng dòng viện trợ chảy vào các quốc gia có điều kiện cản trở quá trình chuyển đổi thể chế nhiều hơn (ibid., trang 141). ³

Hầu hết các nghiên cứu này sử dụng hồi quy xuyên quốc gia, vốn có những sai sót được ghi chép rõ ràng (ví dụ, xem Durlauf et al. 2005; Levine và Renelt 1992; Rodrik 2005). Tuy nhiên, nó tiết lộ rằng có rất nhiều thông số kỹ thuật khác nhau và các tác giả nên thấy rằng viện trợ không có hoặc có tác động tiêu cực đến tăng trưởng và các thể chế. Ngay cả khi hồi quy xuyên quốc gia không thể thiết lập mối quan hệ nhân quả , chúng vẫn cho phép chúng ta loại bỏ các giả thuyết luôn bị bác bỏ trong hầu hết các thông số kỹ thuật. Tiền đề cho rằng viện trợ thúc đẩy phát triển chỉ là một giả thuyết bị bác bỏ. Nỗ lực tìm kiếm mối liên hệ tích cực giữa viện trợ và tăng trưởng ngày càng trở nên căng thẳng. Lấy ví dụ, phát hiện không hợp lý rằng tác động của viện trợ chỉ xuất hiện hàng thập kỷ sau khi tiền được giải ngân. Bất kỳ ai đã đến thăm các con đường hoặc trường học do viện trợ tài trợ một thời gian sau khi sự trợ giúp kết thúc, như tôi đã từng, sẽ bị ấn tượng bởi sự vắng mặt của các tác động bền vững hơn là sự bền bỉ của chúng. Tôi nhớ chiếc taxi của mình nhích từng chút một vào và ra khỏi hàng loạt miệng núi lửa, tất cả những gì còn lại của một con đường do viện trợ tài trợ ở Tanzania hoặc được đưa qua các phòng trước để đến văn phòng nguy nga của Bộ trưởng Bộ Giáo dục Nicaragua theo dự định ban đầu. để trở thành một tòa nhà trường học được tài trợ.

Suy thoái xuyên quốc gia không phải là bằng chứng duy nhất về sự kém hiệu quả của viện trợ trong việc cải thiện thể chế. Ngân hàng Thế giới là một trong số ít các nhà tài trợ đánh giá nghiêm túc kết quả của các dự án của mình và đánh giá của họ về kết quả hỗ trợ thể chế là đáng nguyền rủa. Các dự án của Ngân hàng Thế giới nhằm cải thiện hành chính công, tăng cường pháp quyền, hoặc phát triển các thể chế khác đã bị Phòng Đánh giá Hoạt động đánh giá là “hầu như không hiệu quả” (Girishankar 2001). Xếp hạng các nỗ lực của Ngân hàng Thế giới nhằm cải thiện hoạt động thể chế ở Châu Phi ghi nhận một chuỗi thất bại (các báo cáo được trích dẫn trong Ngân hàng Thế giới 2005b, Phụ lục A, trang 47-9):

• 1990: “Mục tiêu chính của hỗ trợ kỹ thuật độc lập [hỗ trợ kỹ thuật] là nâng cao năng lực của các tổ chức bên vay và các cơ quan chính phủ để thực hiện công việc của họ trên cơ sở bền vững. Thành tích của Ngân hàng rất kém: chỉ có 3 trong số 19 dự án của Ngân hàng được xem xét được đánh giá là có kết quả khả quan.”

• 1994: “Việc sử dụng hỗ trợ kỹ thuật như một phương tiện để phát triển năng lực thể chế đã đạt được thành công rất hạn chế ở Châu Phi. Thay vì chuyển giao chuyên môn, cách tiếp cận này đã tạo ra sự phụ thuộc vào các chuyên gia nước ngoài mà không hề giảm đi trong những năm qua.”

• 1999: “Cải cách dịch vụ dân sự do ngân hàng hỗ trợ phần lớn không hiệu quả trong việc đạt được kết quả bền vững trong xây dựng năng lực hoặc cải cách thể chế.”

• 2004: “Các cách tiếp cận 'vụ nổ lớn' đã thất bại vì chúng đã quá hạn chế năng lực thực hiện. Điều cần thiết là 'chủ nghĩa tinh thần gia tăng chiến lược' - những can thiệp tập trung cao độ và thực dụng dựa trên thực tế chính trị tốt hơn và phù hợp với những hạn chế về năng lực của quốc gia liên quan.”

Các dự án hỗ trợ cải cách thể chế của Ngân hàng Thế giới được cho là toàn diện và nghiêm túc nhất so với bất kỳ nhà tài trợ nào. Chúng ta chỉ có thể suy đoán muộn màng rằng sự phán xét sẽ tồi tệ đến mức nào nếu áp dụng cho các dự án của những người khác, những người đưa ra ít tự phản ánh hơn.

Kinh nghiệm của riêng tôi về viện trợ và cải cách doanh nghiệp nhà nước

Phát hiện rằng viện trợ không thúc đẩy tăng trưởng hoặc cải thiện thể chế phù hợp với kinh nghiệm của tôi trong suốt 35 năm làm việc về phát triển, 21 năm trong số đó làm nghiên cứu tại Ngân hàng Thế giới. Tôi đã làm việc về cải cách và tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước từ rất lâu trước khi nó trở thành mốt trong cộng đồng viện trợ. Năm 1981, tôi lãnh đạo phái đoàn chung đầu tiên của Ngân hàng Thế giới/IFC tư vấn cho chính phủ Peru về việc bán các doanh nghiệp nhà nước. 4 Tôi đã đến thăm ít hơn các doanh nghiệp nhà nước đã nhận viện trợ từ Ngân hàng Thế giới và nhiều nhà tài trợ khác, đồng thời phân tích một số “giải pháp” khác nhau được thiết kế để cải thiện quản lý các doanh nghiệp nhà nước (SOE), chẳng hạn như các bộ đặc biệt dành riêng cho giám sát các SOE, các đơn vị đặc biệt trong các bộ chuyên trách cải thiện các SOE, các công ty nắm giữ quản lý danh mục các SOE được mô hình hóa theo IRI của Ý, các hợp đồng thực hiện giữa các SOE và chính phủ được mô hình hóa theo các kế hoạch tương phản của Pháp, và các quy tắc tốt hơn cho hội đồng quản trị của SOE (Shirley và Nellis 1991). Tất cả những “giải pháp” này đều cố gắng thiết kế một giải pháp có tổ chức cho những vấn đề cơ bản là chính trị. Các doanh nghiệp nhà nước hoạt động kém vì tất cả các lý do được xác định trong lý thuyết đại diện: họ có nhiều mục tiêu mâu thuẫn nhau; họ đã trả lời cho nhiều hiệu trưởng; họ báo cáo với các bộ giám sát can thiệp vào hoạt động hàng ngày vì lý do chính trị hoặc tham nhũng; họ không được phép tăng giá, sa thải công nhân, đóng cửa các ngành kinh doanh không kinh tế hoặc phá sản; họ buộc phải thuê những người lao động dư thừa và cung cấp nhiều phúc lợi xã hội cũng như đào tạo cho nhân viên; họ được điều hành bởi các nhà quản lý và thành viên hội đồng quản trị là những người được bổ nhiệm chính trị, thường không đủ tiêu chuẩn, những người thay đổi bất cứ khi nào ban lãnh đạo chính trị thay đổi; chúng là độc quyền hoặc được bảo vệ khỏi khiếu kiện; họ nhận được tín dụng trực tiếp từ các ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước và các khoản vay được chính phủ bảo lãnh và được phép đảo nợ các khoản nợ xấu hoặc đưa chúng vào kho bạc (Shirley 1999). Có nhiều ví dụ về nguồn gốc chính trị của các vấn đề của DNNN. Có thể kể đến một vài điều: Chính phủ Thái Lan bổ nhiệm các tướng lĩnh vào hội đồng quản trị của các doanh nghiệp nhà nước để đảm bảo sự hỗ trợ từ quân đội hùng mạnh; Chính phủ Ấn Độ đã hỗ trợ các công ty dệt may và than thuộc sở hữu nhà nước đã thua lỗ kể từ khi thành lập để đảm bảo công việc bảo trợ; Chính phủ Trung Quốc đã sử dụng hệ thống ngân hàng để giữ cho các doanh nghiệp nhà nước lớn và làm ăn thua lỗ của họ tồn tại nhằm tránh tình trạng thất nghiệp nguy hiểm về mặt chính trị. Các dự án được viện trợ tài trợ dựa trên kỹ thuật tổ chức không thể giải quyết những nguyên nhân gốc rễ của hiệu suất kém này. Khi các cơ quan viện trợ sau đó thực hiện tư nhân hóa các SOE vào giữa những năm 1980, viện trợ cho các SOE vẫn tiếp tục, nhưng bây giờ là để khôi phục các công ty thuộc sở hữu nhà nước trước khi bán, để tài trợ cho lời khuyên từ các chủ ngân hàng đầu tư và thưởng cho các chính phủ đã bán SOE của họ để điều chỉnh cơ cấu . các khoản vay.

Ví dụ về SOE minh họa một nghịch lý cơ bản của viện trợ: nhiều thay đổi cần thiết nhất lại không cần tiền hoặc hỗ trợ kỹ thuật. Chẳng hạn, không cần tiền, đào tạo hay tư vấn để các chính phủ ngừng can thiệp vào hoạt động của DNNN, bổ nhiệm các nhà quản lý có năng lực, cho phép cạnh tranh hoặc quyết định tư nhân hóa. Ngược lại, những cải cách này thường tạo ra nguồn thu bổ sung bằng cách loại bỏ tình trạng cạn kiệt tài chính hoặc đưa các DNNN vào khu vực tư nhân nơi họ có thể bị đánh thuế. Tiền viện trợ có thể hữu ích trong việc chi trả cho việc nghỉ việc và đào tạo lại, nhưng chỉ khi quyết định cải cách là nghiêm túc. Điều mà các quốc gia đang cải cách cần nhất không phải là viện trợ mà là một loại hàng hóa khan hiếm hơn nhiều, thứ mà cộng đồng tài trợ gọi là “ý chí chính trị”, tức là sự sẵn sàng đưa ra những quyết định khó khăn về mặt chính trị. Như chúng ta đã biết từ các cuộc thảo luận trước, ý chí chính trị là nội sinh đối với niềm tin và các thể chế hình thành động lực của các chính trị gia. Không có gì ngạc nhiên khi tư nhân hóa gây thất vọng ở bất cứ nơi nào các thể chế ủng hộ sự thống trị của giới tinh hoa có quyền lực và các chính phủ được tư nhân hóa để chuyển tiền thuê cho các cá nhân có quyền lực.

Vào những năm 1980, Ngân hàng Thế giới đã giới thiệu một công cụ mới, khoản vay điều chỉnh cơ cấu. Cái hay của khoản vay điều chỉnh cơ cấu là nó tránh được vấn đề tài trợ cho cái gì khi không có ý chí chính trị. Các khoản vay điều chỉnh cơ cấu giải ngân vốn cho các cam kết của chính phủ để thực hiện cải cách, được gọi là điều kiện. Trong một số trường hợp, các chính phủ cải cách đã sử dụng số tiền này để trả cho những người sẽ bị thiệt hại do cải cách. Ví dụ, Argentina đã sử dụng viện trợ nước ngoài để trả trợ cấp thôi việc cho công chức và nhân viên DNNN bị sa thải trong quá trình thu hẹp quy mô chính phủ và bán DNNN. 5 Những người khác chỉ nhận tiền và không giữ lời hứa. Zaire là một trong những trường hợp nghiêm trọng nhất; dòng viện trợ nước ngoài khổng lồ vẫn tiếp tục bất chấp hiệu suất kém và tham nhũng. Theo Ngân hàng Thế giới (1998), “Mặc dù Mobuto Sese Seko của Zaire trước đây được cho là đã tích lũy được một trong những khoản tiền cá nhân lớn nhất thế giới cho các giai điệu (được đầu tư, tất nhiên, bên ngoài đất nước của anh ta), nhưng hàng thập kỷ viện trợ nước ngoài quy mô lớn đã không để lại dấu vết tiến triển".

TẠI SAO CÁC CƠ QUAN VIÊN TRỢ LÀ CÔNG CỤ NGHÈO ĐỂ THÚC ĐẨY CẢI CÁCH THỂ CHẾ

Tại sao viện trợ lại không thành công trong việc thúc đẩy tăng trưởng và các thể chế hỗ trợ thị trường? Một số người cho rằng viện trợ hoạt động kém hiệu quả vì vấn đề người ủy thác-người đại diện. Các vấn đề giữa người đại diện và người đại diện phát sinh khi người được ủy quyền, chẳng hạn như người quản lý của một công ty, đang theo dõi và thúc đẩy một người đại diện, chẳng hạn như một nhân viên, và người đại diện có nhiều thông tin hơn về hiệu suất của mình so với người được ủy quyền (Laffont và Tirole 1993). Người đại diện có thể sử dụng lợi thế về thông tin của mình để trốn tránh, hoặc người ủy thác có thể trả cho người đại diện nhiều hơn mức cần thiết để thúc đẩy người đó thực hiện. Các vấn đề về cơ quan trở nên tồi tệ hơn khi hiệu quả hoạt động phải được đánh giá dựa trên nhiều mục tiêu mâu thuẫn và khó đo lường, và khi có nhiều người đứng đầu với các mục tiêu khác nhau, những điều kiện đặc hữu trong các cơ quan viện trợ (Martens et al. 2002). ⁶

Các cơ quan viện trợ có nhiều mục tiêu. Bên cạnh việc xóa bỏ hoặc xóa đói giảm nghèo và hoàn thành các dự án cụ thể, chẳng hạn như xây dựng các phòng khám y tế, họ ngày càng được kỳ vọng sẽ cải thiện môi trường, giúp đỡ phụ nữ và người thiểu số, bảo vệ nhân quyền, củng cố nền dân chủ hoặc xã hội dân sự, v.v. (Để hiểu rõ những mục tiêu này, hãy xem danh sách các tiêu chí được sử dụng để xếp hạng quốc gia đủ điều kiện nhận tín dụng ưu đãi (IDA) của Ngân hàng Thế giới trong Bảng 5.2.) Mục tiêu của các tổ chức viện trợ thường vô định hình, khó đo lường hơn nhiều so với lợi nhuận và đặt ra mâu thuẫn yêu cầu đối với nhân viên và quản lý. Đôi khi các mục tiêu mâu thuẫn nhau, chẳng hạn như khi các tổ chức dân sự được viện trợ đàn áp phụ nữ hoặc gây ô nhiễm môi trường , hoặc khi các cuộc bầu cử được khuyến khích bằng viện trợ dẫn đến các chính phủ có những quyết định gây tổn hại cho nền kinh tế và người nghèo (xem phần thảo luận của tôi về dân chủ trong Chương 5) . Ngay cả khi các mục tiêu có thể được đo lường và cân nhắc hợp lý, thì người đứng đầu cũng khó có thể quy trách nhiệm cho những người cung cấp viện trợ vì họ hoạt động ở các quốc gia có chủ quyền; hơn nữa, viện trợ có thể tương đối nhỏ so với các nguồn vốn khác như kiều hối hoặc đầu tư tư nhân.

Bên cạnh nhiều mục tiêu, các tổ chức viện trợ còn có nhiều đối tác chính: chính phủ tài trợ, công dân tài trợ, và chính phủ, người thụ hưởng và các nhóm lợi ích ở các nước nhận viện trợ. Chỉ riêng hội đồng quản trị của Ngân hàng Thế giới đã có 24 giám đốc đại diện cho 184 chính phủ của các nhà tài trợ và nhận viện trợ . Vai trò của hội đồng quản trị không phải là tầm thường; nó họp hai lần một tuần để bỏ phiếu về tất cả các khoản vay, bảo lãnh và các chiến lược hỗ trợ quốc gia, cũng như ngân sách hành chính và các chính sách mới. Cơ quan hành chính của Liên minh Châu Âu, Ủy ban Châu Âu hoặc EC, chịu trách nhiệm trước 26 chính phủ quốc gia khác nhau thông qua Hội đồng của nó, “cơ quan này bao gồm các chính trị gia phục vụ mà trọng tâm chính của họ là lợi ích trong nước” (Seabright 2002, trang 37). Các cơ quan viện trợ song phương đáp ứng các bộ và cơ quan lập pháp khác nhau của chính phủ họ, cũng như nhiều nhóm lợi ích. Ostrom và cộng sự. thiết lập một bát giác viện trợ trong đó (1) một cơ quan viện trợ tương tác với (2) các nhà tài trợ khác bao gồm các tổ chức tư nhân và tổ chức phi chính phủ, (3) quốc hội, các bộ và các cơ quan chủ quản khác nhau ở quốc gia tài trợ, (4) chính phủ nhận viện trợ, ( 5) các bộ và cơ quan chính phủ trong chính phủ nhận, (6) các tổ chức thực hiện như các công ty tư vấn và tổ chức phi chính phủ, (7) các nhóm lợi ích có tổ chức và các tổ chức xã hội dân sự ở cả nước tài trợ và nước nhận, và (8) người hưởng lợi mục tiêu ( Ostrom và cộng sự 2002, trang 61). Nhiều người bạn thân này có nhiều hơn những vấn đề hành động tập thể thông thường và nhiều hơn những thông tin bất đối xứng thông thường đối với nhân viên của cơ quan.

Các vấn đề về cơ quan là phổ biến đối với tất cả các cơ quan công quyền và có thể không nhất thiết phải tồi tệ hơn ở các cơ quan viện trợ. Điều làm phức tạp viện trợ là vấn đề rủi ro đạo đức giữa người cho và người nhận viện trợ. Như Ostrom et al. lưu ý (2002, p. xviii), “Sự sẵn có của viện trợ tạo ra rủi ro đạo đức, vì viện trợ giúp đảm bảo [sic] các chính phủ kém năng lực khỏi kết quả hành động của họ, do đó làm suy yếu động lực của họ trong việc tìm kiếm các nguồn thu nhập thay thế hoặc các chính sách tốt hơn” . Chính phủ nhận viện trợ có thể chùn bước trước các chính sách xóa đói giảm nghèo hoặc tăng doanh thu nếu họ cắt giảm quỹ viện trợ. Tình huống này được Buchanan (1977) mô tả là “Thế tiến thoái lưỡng nan của người Samaritan”. Người Sa-ma-ri sẽ được đền đáp cao nhất nếu người Sa-ma-ri cung cấp viện trợ và những người hưởng lợi đáp lại bằng nỗ lực cao độ. Nhưng phần thưởng sẽ cao nhất đối với những người thụ hưởng nếu họ nhận được viện trợ mà không cần nỗ lực nhiều hơn. Ở những quốc gia có thể chế chính trị mạnh hơn, trò chơi như vậy khó chơi hơn. Truyền thông đưa tin về hành động của các chính trị gia; các đối thủ cạnh tranh chính trị buộc đối thủ của họ phải chịu trách nhiệm; các nhóm lợi ích giám sát; và công dân bỏ phiếu loại bỏ các chính phủ bất tài. Các thể chế càng yếu kém thì nguy cơ xảy ra Thế tiến thoái lưỡng nan của Samaritan càng lớn.

Nếu các thể chế ở các nước kém phát triển có thể được củng cố, thì ít nhất viện trợ nước ngoài có thể thúc đẩy phát triển là hợp lý. Tuy nhiên, viện trợ nước ngoài không thúc đẩy, và thậm chí có thể làm suy yếu, chính các quy tắc và chuẩn mực cần thiết để viện trợ hiệu quả. Có một sự không phù hợp cơ bản giữa các đặc điểm của thể chế và đặc điểm của viện trợ, một sự không phù hợp sẽ không được sửa chữa chỉ bằng cách giải quyết các vấn đề của cơ quan. Tài liệu mà tôi đã tóm tắt trong Chương 3 gợi ý ba đặc điểm của các tổ chức đặc biệt liên quan đến viện trợ nước ngoài. Tóm lại:

Niềm tin, chuẩn mực và quy tắc cơ bản của một xã hội có xu hướng bền vững, thường kéo dài hàng thế kỷ. Những thay đổi xảy ra bên lề trong các luật hoặc tổ chức ít cơ bản hơn, nhưng những thay đổi này hiếm khi được duy trì nếu khuôn khổ thể chế rộng lớn hơn không thay đổi.

Các khuôn khổ thể chế trường tồn bởi vì chúng phù hợp với các cấu trúc quyền lực cơ bản. Các nhóm quyền lực được hưởng lợi từ hiện trạng thể chế sẽ tích cực phản đối những thay đổi đe dọa quyền lực và sự giàu có của họ. Ngay cả khi không có sự phản đối tích cực, thói quen và niềm tin của con người có xu hướng chống lại sự thay đổi mang tính cách mạng. Nếu không có những thay đổi mạnh mẽ trong cấu trúc quyền lực và niềm tin chung, cải cách thể chế ở hầu hết các nước nghèo sẽ dẫn đến sự chênh lệch lớn giữa luật trên sách và luật trong thực tế, và giữa cách áp dụng luật đối với người có quyền và người không có quyền.

Đôi khi những thay đổi về niềm tin, cấu trúc quyền lực và khuôn khổ thể chế xảy ra và dần dần đưa các quốc gia hướng tới việc tiếp cận cởi mở hơn với quyền lực kinh tế và chính trị. Tiến bộ bền vững là kết quả của các thử nghiệm không chính thống phát triển dần dần để đáp ứng với cạnh tranh và thông qua việc thích ứng với các điều kiện địa phương.

Bắt rễ sâu và thường bền

• Chú trọng chính sách, tổ chức, điều lệ ngành

• Dự án ba năm

• Luân phiên nhân viên 3-5 năm một lần

• Phần thưởng cho sự chấp thuận, không phải sự bền vững

• Không có trách nhiệm giải trình dài hạn

Được hỗ trợ bởi giới quyền lực và niềm tin

• Yêu cầu hỗ trợ hoặc cho phép của chính phủ đương nhiệm

• Khuyến khích nhân viên hợp tác để giành được nhiều phê duyệt dự án hơn

• Các nhà cách mạng sẽ được yêu cầu rời đi

Những thay đổi thường mang phong cách riêng và mang tính thử nghiệm

• Tập trung vào các phương pháp hay nhất của phương Tây

• Thích rằng những thay đổi là

• Nhanh

• Có thể đo lường được so với điểm chuẩn

Bảng 4.3 So sánh các đặc điểm của khung thể chế và viện trợ nước ngoài

khuôn khổ thể chế

Viện trợ nước ngoài

Bằng cách đối chiếu những đặc điểm này của các thể chế với các đặc điểm của các tổ chức viện trợ và viện trợ, chúng ta có thể thấy tại sao viện trợ nước ngoài lại là một công cụ kém hiệu quả để cải cách các thể chế. Trong vài trang tiếp theo, tôi sẽ xem xét chi tiết những điểm tương phản này; Bảng 4.3 tóm tắt cuộc thảo luận này.

Các khuôn khổ thể chế có xu hướng bền vững, nhưng cải cách bền vững phụ thuộc vào việc thay đổi chúng

Thông tin, kiến thức và khuyến khích của các cơ quan viện trợ không tập trung vào việc thay đổi các khuôn khổ thể chế cơ bản. Viện trợ nhằm mục đích thay đổi chính sách, quy định của ngành hoặc tổ chức, chứ không phải hiến pháp, chuẩn mực hành vi hoặc niềm tin chung. Trọng tâm ngắn hạn này vốn có trong bản chất của viện trợ (xem điểm 2 bên dưới), và vẫn tồn tại ngay cả khi những lời hoa mỹ của các nhà tài trợ đã thay đổi. ⁷

Ngay cả khi viện trợ được chuyển hướng tới việc thay đổi các khuôn khổ thể chế đã ăn sâu bám rễ, thì các công cụ và động cơ khuyến khích của nó vẫn không phù hợp cho những nỗ lực dài hạn như vậy. Các dự án viện trợ có xu hướng tương đối ngắn, dưới ba năm và nhân viên dự án được luân chuyển thường xuyên, thường là 5 năm một lần. 8 Do luân phiên, những người giám sát việc thực hiện dự án hiếm khi là những người thiết kế nó. (Các nhân viên đôi khi ủng hộ việc luân chuyển vì những lý do sai lầm. Như một đồng nghiệp của Ngân hàng Thế giới đã nói với tôi, bạn nên “di chuyển trước khi sai lầm bắt kịp bạn.”) Luân chuyển khiến nhân viên có ít thời gian để hiểu các tiêu chuẩn và mạng lưới địa phương xác định cơ cấu quyền lực ở quốc gia tiếp nhận, điều mà người ngoài cuộc khó có thể biết được trong bất kỳ trường hợp nào.

Ngay cả khi không luân chuyển, các nhân viên cũng có ít động lực để thách thức những niềm tin, quy tắc và chuẩn mực cơ bản. Mặc dù có nhiều lời hoa mỹ trái ngược , nhưng nhân viên viện trợ được khen thưởng vì đã phê duyệt dự án, chứ không phải vì tính bền vững lâu dài của dự án. Các nghiên cứu ghi nhận viện trợ tập trung vào việc “chuyển tiền”. 9 Trong mọi trường hợp, các cơ quan viện trợ sẽ khó hoặc không thể thưởng hoặc phạt nhân viên của họ vì các quốc gia khách hàng đạt được hoặc không đạt được các mục tiêu phát triển dài hạn của họ. Sự phát triển có nhiều mặt và khó đo lường và các chính phủ xét cho cùng là có chủ quyền, khiến cho việc quy trách nhiệm về các kết quả kinh tế cho các hành động hoặc lời khuyên của từng nhân viên cứu trợ là không thể. Những khía cạnh dễ theo dõi nhất, cụ thể là phê duyệt dự án và giải ngân vốn, là những khía cạnh có nhiều khả năng ảnh hưởng đến sự nghiệp nhất (Martens et al. 2002, p. 20).

Các khuôn khổ thể chế tồn tại bởi vì chúng được hỗ trợ bởi các nhóm ưu tú mạnh mẽ, những người được hưởng lợi từ hiện trạng

Những người viện trợ không tham gia vào công việc kích động cách mạng và sẽ sớm bị yêu cầu rời đi nếu họ làm vậy. Các nhà tài trợ làm việc với sự chấp nhận của các chính phủ ở quốc gia nhận tài trợ và bất kỳ dự án nào họ tài trợ đều cần có sự hỗ trợ hoặc ít nhất là một chính phủ cho phép. Ngay cả khi cơ quan viện trợ làm việc với một cơ quan phi chính phủ hoặc một doanh nghiệp tư nhân, chính phủ ở nước nhận viện trợ ít nhất phải ngầm cho phép dự án được tiến hành. Những nhà cai trị cho phép các dự án viện trợ thúc đẩy những thay đổi mang tính cách mạng không tồn tại được lâu. Các nhà lãnh đạo chính trị, kinh doanh, tôn giáo, xã hội và các địa phương khác sẽ phản đối các khoản thanh toán viện trợ được thiết kế để thay đổi khung thể chế hoạt động theo cách có thể làm suy yếu đặc lợi, quyền lực và quyền lực của họ. Đây là trường hợp bất kể lãnh đạo là những gì mà báo cáo của Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc (2005b) gọi là “lỗ toang” hay những gì báo cáo cho là “có ý định tốt”. Chính phủ và các nhà lãnh đạo của các nhóm lợi ích hùng mạnh có thể được thuyết phục thông qua thuyết phục, được đảm bảo thông qua việc bổ sung quyền lực của họ trong các lĩnh vực khác, mua chuộc bằng các khoản thanh toán phụ hoặc vô hiệu hóa thông qua các chiến dịch công khai . Nhưng cho đến gần đây, hầu hết các cơ quan viện trợ đều phản đối việc đóng vai trò trực tiếp như vậy trong việc tài trợ cho sự thay đổi và đồng ý với các đối thủ của mình. Điều này được coi là nằm ngoài nhiệm vụ của họ hoặc là sự can thiệp nguy hiểm vào chính trị nội bộ. 10 Một số cơ quan viện trợ song phương và các tổ chức tài trợ cho các tổ chức phi chính phủ quốc tế phản đối chính phủ đương nhiệm hoặc vận động hành lang để thay đổi chính sách triệt để, mặc dù số lượng và chi tiết cụ thể rất khó ghi lại và rất ít thông tin về kết quả. Hỗ trợ như vậy có thể có những hậu quả không lường trước được. Nó có thể khiến chính phủ đương nhiệm dễ chấp nhận hơn về mặt chính trị trong việc đàn áp các nhóm đối lập và nó có thể gây ra phản ứng dữ dội chống lại sự “can thiệp” của nước ngoài vào chính trị trong nước.

Đôi khi, lựa chọn hiệu quả nhất là từ chối hỗ trợ thêm, đặc biệt là vì viện trợ nước ngoài có thể củng cố cấu trúc quyền lực hiện có, gây ra những hậu quả không lường trước được mà các quan chức viện trợ không thể lường trước được. Các nhà tài trợ mất đi đòn bẩy sau khi một dự án kết thúc, do đó, việc bắt các dự án mới làm con tin cho hiệu suất của chính phủ đối với các cam kết trước đó là điều hợp lý. Tuy nhiên, các nhân viên trong các cơ quan viện trợ có động lực mạnh mẽ để hợp tác với các chính phủ đương nhiệm. 11 Mối quan hệ không tốt với chính phủ cầm quyền làm gián đoạn quá trình triển khai dự án và một người nhận viện trợ không tích cực có thể ảnh hưởng xấu đến ngân sách, uy tín, quyền lực và triển vọng thăng tiến của nhân viên viện trợ. Nhân viên được khen thưởng trên cơ sở phê duyệt dự án có ít động lực để trì hoãn các dự án mới nhằm cải thiện kết quả của các dự án đang thực hiện - những dự án có thể được thiết kế bởi người tiền nhiệm của họ. 12 Ngay cả những nhân viên viện trợ không đặc biệt tập trung vào sự nghiệp của họ cũng sẽ cố gắng làm việc với các chính phủ đương nhiệm thay vì đề nghị ngừng viện trợ. sẽ miễn cưỡng phân loại bất kỳ chính phủ hoặc vấn đề nào là khó chữa.

Những thay đổi thể chế hiệu quả phát sinh cục bộ và tăng dần từ các thử nghiệm không chính thống

Các cơ quan viện trợ là các cơ quan chịu trách nhiệm trước các chính phủ tài trợ, và điều đó có những hệ quả đối với việc thiết kế các dự án viện trợ. Các cơ quan viện trợ thích hỗ trợ những thay đổi có thể được thiết lập nhanh chóng và tạo ra các tiêu chuẩn đo lường được để phân bổ quỹ và đánh giá kết quả. Sự nhấn mạnh vào các kết quả nhanh chóng và có thể đo lường được tạo ra sự thiên vị giữa các nhân viên viện trợ đối với chiếu lệ thay vì thay đổi thực tế. Thay đổi thực tế thường diễn ra chậm và tính bền vững chỉ có thể được đo lường sau khi dự án kết thúc. Tôi minh họa vấn đề này trong trường hợp hợp đồng thực hiện của DNNN dưới đây.

Các cơ quan viện trợ cũng thích hỗ trợ các phương pháp hay nhất của phương Tây, vốn có thể dễ dàng bảo vệ trước các chính phủ tài trợ của họ hơn là các cải cách trong nước. Tuy nhiên, những cải cách không chính thống thường là đặc điểm của sự thay đổi thể chế có ý nghĩa. Kinh nghiệm của Trung Quốc minh họa thách thức này đối với viện trợ. Hệ thống liên bang của Trung Quốc cho phép các tỉnh và chính quyền địa phương cạnh tranh bằng cách thử nghiệm các quy tắc kinh tế khác nhau miễn là sự thống trị của Đảng Cộng sản không bị thách thức (Weingast 1995). Các thử nghiệm về thể chế của Trung Quốc phải được điều chỉnh cho phù hợp với hệ tư tưởng Cộng sản, chế độ cai trị toàn trị, quyền sở hữu mong manh và luật pháp yếu kém. TVE hoặc các doanh nghiệp ở thị trấn và làng xã là một ví dụ về thử nghiệm thành công. Các thị trấn và làng mạc cho phép các nhà đầu tư tư nhân điều hành các doanh nghiệp thuộc sở hữu của chính phủ để đổi lấy các khoản thanh toán thường xuyên cho chính quyền địa phương “sở hữu” công ty. TVE cho phép các khuyến khích tư bản phát triển trong một hệ thống xã hội chủ nghĩa chính thức, góp phần vào sự tăng trưởng đột biến của Trung Quốc (Keefer và Shirley 2000). Nhưng các nhà viện trợ không trừng phạt cũng như không hỗ trợ TVE, bất chấp thành công vang dội của họ. Điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì các cơ quan viện trợ không có nhiệm vụ thúc đẩy các thử nghiệm không chính thống như TVE. TVE bảo đảm quyền tài sản của nhà đầu tư thông qua các mối quan hệ không chính thức với địa phương và các khoản hoàn trả có thể được coi là một hình thức tham nhũng. Thật khó để bảo vệ TVE trước đại diện của các chính phủ phương Tây, những người ngồi trong hội đồng quản trị của các cơ quan viện trợ. TVE cũng không cần hỗ trợ từ bên ngoài; hoàn toàn ngược lại, viện trợ sẽ làm suy yếu động cơ lợi nhuận của họ, bóp méo thị trường của họ và làm lu mờ trách nhiệm giải trình của họ đối với các nhà đầu tư.

Do sự không liên kết giữa các đặc điểm của viện trợ nước ngoài và bản chất của sự thay đổi thể chế, không có gì ngạc nhiên khi các nhà kinh tế không tìm thấy mối liên hệ tích cực, mạnh mẽ nào giữa viện trợ và thể chế. Sự ngắt kết nối được một số người trong cộng đồng viện trợ nhận ra, nhưng nó thường được coi là có thể khắc phục được. Một số lập luận, với Sachs (2005), rằng viện trợ nhiều hơn sẽ thúc đẩy cải thiện thể chế bằng cách tăng thu nhập. Những người khác lập luận rằng những khuyết tật của viện trợ có thể được chữa khỏi để làm cho nó trở thành một công cụ hiệu quả cho sự thay đổi thể chế. Cả hai lập luận này đều bỏ qua lịch sử của viện trợ nước ngoài và bản chất thâm căn cố đế của các thể chế. Họ cũng bỏ qua những mâu thuẫn vốn có trong viện trợ nước ngoài, chẳng hạn như nhu cầu giành được sự chấp thuận của các chính phủ mà chính họ là những trở ngại lớn cho sự phát triển hoặc các động cơ để chuyển tiền đồng thời đe dọa từ chối hỗ trợ cho việc không tuân thủ.

HỖ TRỢ TRONG MÔI TRƯỜNG THỂ CHẾ KHÔNG THỂ CHỊU ĐƯỢC DẪN ĐẾN CẢI CÁCH PRO FORMA

Vì các nhà viện trợ muốn hỗ trợ ngay cả trong môi trường thể chế không thân thiện , nên đôi khi họ chấp nhận cải cách chiếu lệ. Cải cách chiếu lệ bao gồm các luật không có hiệu lực thi hành; các cơ quan chính phủ không có đủ nhân sự, ngân sách hoặc nhiệm vụ; hoặc doanh nghiệp nhà nước không có năng lực cạnh tranh hoặc quản trị doanh nghiệp có năng lực. Do áp lực cho vay, những thất bại trong quá khứ có thể không ảnh hưởng đến sự sẵn lòng cho đi trong tương lai của các nhà tài trợ. Ví dụ, “trong khoảng thời gian 15 năm, Chính phủ Kenya đã bán cùng một chương trình cải cách nông nghiệp cho Ngân hàng Thế giới bốn lần , mỗi lần đảo ngược nó sau khi nhận được viện trợ” (Collier 1997; bản gốc in nghiêng). Trớ trêu thay, viện trợ hướng vào cải cách thể chế có thể làm cho những vấn đề này trở nên tồi tệ hơn, bởi vì các dự án thể chế thiếu kết quả đầu ra hữu hình, khiến tác động trở nên “lan tỏa hơn và khó kiểm chứng” (Martens et al. 2002, tr. 17).

Tôi có thể minh họa cách hoạt động của cải cách chiếu lệ trong thực tế bằng “ hợp đồng thực hiện nghĩa vụ”: hợp đồng được ký kết giữa chính phủ và các nhà quản lý doanh nghiệp nhà nước. Các hợp đồng thực hiện được ủng hộ như một cách để cải thiện hiệu quả hoạt động của DNNN bằng cách khuyến khích các nhà quản lý đạt được các mục tiêu cụ thể; chúng được ưa chuộng trong các cơ quan viện trợ vào những năm 1980 (Shirley và Xu 1998). Một cuộc khảo sát đã tìm thấy các hợp đồng thực hiện ở 33 quốc gia vào giữa những năm 1990 (Shirley và Xu 1998, Bảng Một). Tuy nhiên, trong 5 trong số 6 trường hợp được nghiên cứu, các chính phủ đã ký hợp đồng thực hiện công việc nhưng không đàm phán được các mục tiêu khó khăn, yêu cầu thông tin cần thiết để đánh giá hiệu suất, trả tiền thưởng như đã hứa cho thành tích tốt, áp đặt các hình phạt đã hứa cho thành tích kém hoặc cung cấp quyền tự chủ đã hứa để sa thải công nhân hoặc đóng cây (Shirley và Xu 1998). Các mục tiêu yếu và méo mó. Ví dụ, các mục tiêu ở Senegal được đặt dưới mức hiệu suất của những năm trước và ở Ấn Độ, các cuộc đàm phán về các mục tiêu kéo dài đến mức một số mục tiêu được đặt bằng với hiệu suất thực tế (ibid.). Điện lực Philippines đã đạt được các mục tiêu chi tiêu bằng cách cắt giảm các khoản đầu tư rất cần thiết để nâng cấp cơ sở hạ tầng; India Oil đã đạt được số lượng giếng khoan mục tiêu bằng cách khoan thêm các giếng kém hiệu quả (ibid.).

Tất cả các công ty trong mẫu đều đạt được mục tiêu của họ, nhưng không cho thấy sự cải thiện đáng kể về mặt thống kê so với xu hướng trước hợp đồng về năng suất nhân tố tổng hợp , năng suất lao động hoặc lợi nhuận trên tài sản (Shirley và Xu 1998; Ngân hàng Thế giới 1995). Shirley và Xu (2001) tìm thấy kết quả tương tự trong hơn 500 hợp đồng thực hiện ở Trung Quốc: sau khi kiểm soát sai lệch lựa chọn và cải cách không liên quan, không có mối tương quan tích cực có ý nghĩa thống kê giữa hợp đồng và cải thiện năng suất nhân tố tổng hợp. Trong các mô phỏng, một hợp đồng hiệu suất lý tưởng, giả định đã cải thiện hiệu quả hoạt động ở Trung Quốc, nhưng những hợp đồng này không phải là tiêu chuẩn. Ngược lại , trung bình các hợp đồng thực hiện của Trung Quốc có tác động tiêu cực. Kết quả hoạt động ảm đạm của các doanh nghiệp nhà nước lớn của Trung Quốc kể từ khi nghiên cứu này được thực hiện không mang lại nhiều an ủi cho những người cho rằng các hợp đồng thực hiện có thể cải thiện hiệu quả hoạt động của các DNNN trong hoàn cảnh thể chế bất lợi.

Tại sao các hợp đồng thực hiện lại được các nhà viện trợ ủng hộ rộng rãi như vậy? Một lý do là các chính phủ nhận viện trợ thích các hợp đồng thực hiện vì họ có thể ký hợp đồng và đạt được các mục tiêu của mình mà không phải thực hiện các hành động tốn kém về mặt chính trị. Các nhà quản lý doanh nghiệp nhà nước có thể bị buộc phải ký hợp đồng và các mục tiêu hợp đồng có thể đạt được mà không bị sa thải, đóng cửa nhà máy, sa thải các nhà quản lý không đủ năng lực hoặc các thay đổi rủi ro chính trị khác. Các quan chức viện trợ cũng thích các hợp đồng thực hiện. Các khoản tiền có thể được giải ngân dựa trên một hành động hữu hình - ký kết hợp đồng - và kết quả được đánh giá bằng một kết quả hữu hình - đạt được các mục tiêu. Các hợp đồng thực hiện cho phép các dự án được triển khai ở những nơi mà tư nhân hóa là không thể chấp nhận được về mặt chính trị và ở những nơi mà SOE hoạt động kém hiệu quả gây khó khăn cho việc hỗ trợ thêm mà không có một số "bằng chứng" của nỗ lực. Các nhân viên viện trợ có ít động lực để xem xét kỹ lưỡng các hiệu ứng sau hợp đồng, vì nhân viên được khen thưởng khi phê duyệt dự án và giải ngân , chứ không phải hiệu quả sau đó. Tỷ lệ luân chuyển nhân viên cao và những hạn chế về thời gian của nhân viên cũng khiến cho việc xem xét kỹ lưỡng các dự án rõ ràng là thành công như vậy khó xảy ra.

Sau khi chúng tôi công bố phát hiện của mình rằng các hợp đồng thực hiện không cải thiện hiệu suất (Shirley và Xu 1998, 2001), chúng tôi đã bị một số đồng nghiệp chỉ trích mạnh mẽ vì đã cướp mất một công cụ cho vay quan trọng của họ . Tuy nhiên, tình trạng “cướp công” này không tồn tại được lâu vì các hợp đồng thực hiện vẫn được một số nhân viên ủng hộ (ví dụ, xem Kingdom et al. 2006). Các báo cáo gần đây tỏ ra lạc quan rằng các hợp đồng sẽ hiệu quả hơn nhờ “những cải cách toàn diện gần đây” ở các nước nhận (Ngân hàng Thế giới 2006b, trang 16) và đưa ra những tham chiếu mơ hồ về các kết quả “đầy hứa hẹn” (Baietti và cộng sự 2006, trang 32). Các báo cáo này khẳng định rằng các hợp đồng ít nhất sẽ cải thiện thông tin về doanh nghiệp nhà nước, mặc dù chúng tôi phát hiện ra rằng tính kịp thời và chính xác của thông tin không được cải thiện, trong khi độ sai lệch tăng lên. Sự lạc quan này cho thấy rằng những động cơ sai trái tạo ra những cải cách chiếu lệ vẫn còn hiệu lực. ¹³

THÀNH VỊ HƯỚNG TỚI SỰ LẠC QUAN

Các báo cáo của Ngân hàng Thế giới về các hợp đồng thực hiện minh họa một xu hướng chung hơn đối với sự lạc quan phổ biến đối với các tài liệu viện trợ. Nhiều báo cáo viện trợ được viết theo phong cách mà các đồng nghiệp của tôi ở Ngân hàng Thế giới và tôi gọi đùa là “giả định tương lai”, lạc quan và hướng tới tương lai. Easterly (2006, trang 139) đưa ra một số ví dụ về phong cách này trong các trích dẫn về Châu Phi từ các báo cáo của Ngân hàng Thế giới:

Từ năm 1983: “nhiều chính phủ châu Phi nhận thức rõ ràng hơn về nhu cầu . . . nâng cao hiệu quả. . . nền kinh tế của họ.”

Từ năm 1986: “Rõ ràng là có tiến bộ. Đặc biệt là trong hai năm qua, nhiều quốc gia đã bắt đầu hành động và những thay đổi mà họ đang thực hiện ngày càng sâu rộng hơn trước.”

Từ năm 1994: “Các nước châu Phi đã đạt được những bước tiến lớn trong việc cải thiện chính sách và phục hồi tăng trưởng.”

Từ năm 2000: “Kể từ giữa những năm 1990, đã có những dấu hiệu cho thấy việc quản lý kinh tế tốt hơn đã bắt đầu mang lại hiệu quả.”

Từ năm 2002: “Các nhà lãnh đạo châu Phi. . . đã nhận ra sự cần thiết phải cải thiện các chính sách của họ. . .”

Từ năm 2004: đã có “sự tiến bộ đáng kể ở một số quốc gia châu Phi trong năm qua.”

Các nhân viên cứu trợ có động lực mạnh mẽ để trở nên lạc quan, động cơ này cũng khiến họ miễn cưỡng đối mặt với các vấn đề kinh niên, chẳng hạn như tham nhũng. Ví dụ, một báo cáo năm 2007 về tham nhũng trong hoạt động cho vay của Ngân hàng Thế giới đã nhận xét:

Có một xu hướng. . . tránh đối đầu với các quốc gia vay vốn là thành viên của Nhóm Ngân hàng Thế giới và các quốc gia có chủ quyền theo quyền riêng của họ. Xu hướng đó được củng cố bởi văn hóa của Ngân hàng ủng hộ việc tìm kiếm các cơ hội cho vay hơn là chỉ đáp ứng các sáng kiến và nhu cầu của các quốc gia đi vay. . . Có một sự khó chịu tự nhiên trong số một số nhân viên trực tuyến, những người thường được khuyến khích bởi hệ thống đánh giá hiệu suất và lương để cho vay các dự án đầy hứa hẹn, để những dự án đó bị điều tra sau , có thể bị phơi bày là đầy rẫy tham nhũng, tạo ra một vấn đề khó xử trong quan hệ với khách hàng đi vay. (Volcker và cộng sự 2007, trang 8)

Một minh họa khác cho sự lạc quan không cần phê phán là nguồn cung sẵn sàng của các dự án “thành công” được quảng bá như những mô hình trước khi kết quả có thể được đo lường chắc chắn. Một ví dụ điển hình là dự án Hub River Power của Pakistan mà trong những năm 1990 được một số người ca ngợi là một mô hình sáng tạo cho sự tham gia của tư nhân vào cơ sở hạ tầng quy mô lớn. 14 Vào cuối những năm 1990, có nhiều cáo buộc rằng dự án đầy rẫy tham nhũng và đối xử không công bằng, đồng thời đã tạo ra tình trạng dư thừa năng lượng trong sản xuất năng lượng kết hợp với khả năng truyền tải và phân phối không đủ để theo kịp kế hoạch mở rộng (Fraser 2005). Năm 1998, chính phủ hủy bỏ các hợp đồng chiếm tới 2/3 công suất điện tư nhân đã ký hợp đồng. Trong một báo cáo sau đó, Nhóm Ngân hàng Thế giới đã làm mặt xấu và tự chúc mừng vì đã “tạo điều kiện giải quyết có trật tự các tranh chấp của IPP [các nhà sản xuất điện độc lập] và giúp ngăn chặn tình trạng Chính phủ vỡ nợ rộng hơn đối với các hợp đồng IPP có thể có tác động đến kinh tế vĩ mô. cho Pakistan” (ibid., p. 1).

Đường ống Chad-Cameroon cũng là một ví dụ điển hình cho việc vội vàng đưa ra phán đoán lạc quan. Dự án này tài trợ cho một đường ống vận chuyển dầu từ Chad, không giáp biển, đến bờ biển Cameroon để xuất khẩu. Do Chad có lịch sử lâu đời về nội chiến, bất ổn, tham nhũng tràn lan và các thể chế cực kỳ yếu kém, nên dự án bao gồm các thỏa thuận doanh thu sáng tạo nhằm đảm bảo rằng nguồn thu từ dầu mỏ sẽ giảm chứ không làm trầm trọng thêm tình trạng nghèo đói và bất ổn ở Chad. Một phần doanh thu từ dầu mỏ là dành để đầu tư vào năm lĩnh vực ưu tiên: giáo dục, y tế và dịch vụ xã hội, phát triển nông thôn, cơ sở hạ tầng, môi trường và tài nguyên nước, và một ủy ban giám sát và kiểm soát giám sát độc lập đã được chỉ định để giám sát việc quản lý quỹ. Dự án được Ngân hàng Thế giới chào mời như một nguyên mẫu và được đề cử cho Giải thưởng Xuất sắc của Tổng thống vào năm 2000. Năm 2002, đại diện Trung Phi của Tập đoàn Tài chính Quốc tế khẳng định: “Đây sẽ là mô hình cho mọi dự án đơn lẻ của dự án này. loại trên toàn thế giới” (Mohammadou Diop trong một cuộc phỏng vấn vào ngày 25 tháng 9 năm 2005 được trích dẫn trong Gary và Reisch 2005, trang 4). Tuy nhiên, đến năm 2005, Dịch vụ Cứu trợ Công giáo mô tả đường ống này là “một 'dự án kiểu mẫu' treo trên sợi chỉ” (ibid., tr. 88). Như họ đã nói, “. . .việc 'sửa chữa nhanh' kỹ trị được xây dựng công phu cho các vấn đề quản trị của Chad có thể tan thành mây khói” (ibid.). Và, “Mọi thứ trong 'mô hình' Chad đều dựa trên việc thực thi luật pháp và các biện pháp trừng phạt đối với những người vi phạm ở một quốc gia có lịch sử không như vậy. Đây là cơ sở mong manh cho hy vọng” (ibid., p. 89). Vào tháng 1 năm 2006, Ngân hàng Thế giới đã đình chỉ giải ngân cho tất cả các dự án của họ ở Chad để phản đối những sửa đổi của chính phủ đối với luật doanh thu. Chính phủ và Ngân hàng Thế giới đã đạt được một thỏa thuận mới vào tháng 7 năm 2006, nhưng việc gọi dự án đường ống dẫn dầu ở Chad là “thành công” hay “mô hình” vẫn là hoàn toàn không phù hợp. Tôi là một trong hai thành viên duy nhất của ủy ban phân bổ Giải thưởng Xuất sắc của Tổng thống, người ban đầu phản đối việc trao giải thưởng xuất sắc cho Đường ống Chad-Cameroon, nhưng sự hoài nghi của chúng tôi đã chiến thắng phần còn lại của ủy ban.

Chúng ta có thể kỳ vọng rằng xu hướng hướng tới sự lạc quan cuối cùng sẽ bị chống lại bởi những kết quả tồi tệ. Nhưng hầu hết các cơ quan viện trợ ít đánh giá nghiêm túc các dự án của họ và bất kỳ đánh giá nào như vậy đều đến muộn trong quá trình này. Ví dụ, nhân viên của SIDA phàn nàn rằng các bản đánh giá thường được viết ra để biện minh cho các quyết định đã được đưa ra và “để thể hiện mối quan tâm nhất định của các bên quan tâm khác nhau . . .”(Ostrom et al. 2002, tr. 152). Mặc dù Ngân hàng Thế giới thực hiện đánh giá nghiêm túc hơn nhiều so với hầu hết các cơ quan viện trợ, nhưng nó thường đo lường thành công mà không tính đến chi phí so với lợi ích hoặc những gì sẽ xảy ra nếu không có dự án viện trợ, nghĩa là, phản thực tế. Một báo cáo gần đây về 14 đánh giá của Nhóm Đánh giá Tác động của Ngân hàng Thế giới đã tìm thấy các phản chứng đơn giản trong 12 trường hợp, nhưng chỉ có 5 trường hợp thực hiện phân tích chi phí/lợi ích (Ngân hàng Thế giới 2006d). Các phân tích chi phí/lợi ích và phản chứng có những thiếu sót: chúng phụ thuộc nhiều vào các giả định và dữ liệu có sẵn. Nhưng nếu không có chúng thì không thể đánh giá liệu can thiệp có đáng giá và đáng đồng tiền bát gạo hay không. Các cơ quan viện trợ hiếm khi thu thập ngay cả những dữ liệu cần thiết để thực hiện một phân tích thực tế phù hợp, càng không thể phân tích chi phí/lợi ích phù hợp.

Đánh giá thích hợp có thể thay đổi kết luận về kết quả của dự án. Chúng ta có thể thấy điều này trong các dự án giáo dục của Ngân hàng Thế giới ở Ghana đã tài trợ cho việc xây dựng các trường học gần gũi hơn với học sinh và các cải tiến khác về cơ sở hạ tầng. Các nhà đánh giá nhận thấy rằng số lượng tuyển sinh đã tăng 4% từ năm 1988 đến năm 2003, nhưng dự án chỉ chịu trách nhiệm cho một phần ba mức tăng này (Ngân hàng Thế giới 2004a). Các nguyên nhân ngoại sinh - cải thiện thu nhập hộ gia đình và trình độ học vấn của cha mẹ - chịu trách nhiệm cho phần lớn tỷ lệ nhập học tăng. Điểm kiểm tra cũng được cải thiện, điều này có thể một phần là do dự án hỗ trợ sách giáo khoa, nhưng việc giảng dạy tốt hơn cũng là một phần nguyên nhân. Một lần nữa, các nguyên nhân ngoại sinh đối với dự án chịu trách nhiệm cho việc giảng dạy tốt hơn, bao gồm cả việc tăng lương cho giáo viên trước cuộc bầu cử năm 1992.

Bên cạnh đánh giá cũ, chúng tôi có thể đo lường hiệu suất thông qua các thử nghiệm. Không cung cấp hỗ trợ cho mọi người cố tình thiết lập một phản tác dụng. Các thí nghiệm nhận được rất nhiều dịch vụ môi nhưng rất hiếm trong viện trợ nước ngoài. Một số dự án, chẳng hạn như đường ống Chad-Cameroon, là những dự án độc nhất vô nhị không thể thử nghiệm. Nhưng ngay cả trong những trường hợp mà các thí nghiệm khả thi, chúng hiếm khi được thử. Các đồng nghiệp của tôi trong bộ phận nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới thỉnh thoảng thiết kế các thí nghiệm, nhưng nhân viên điều hành thường phản đối sự chậm trễ, chi phí và sự không chắc chắn. Các thí nghiệm cần có thời gian và bầu không khí trong sự điên cuồng của văn phòng viện trợ khiến nhân viên luôn có cảm giác cấp bách. Các vấn đề phát triển rất lớn và rủi ro rất lớn; “cửa sổ cơ hội” khi các “nhà vô địch địa phương” sẽ ủng hộ cải cách dường như rất hẹp; đồng thời, quy trình phê duyệt dự án chậm, rườm rà và không rõ ràng, đòi hỏi sự đồng thuận từ nhiều bộ phận trong bộ máy hành chính viện trợ, bao gồm các nhà tài trợ khác, cũng như các cơ quan nhận viện trợ, các nhóm lợi ích và tổ chức phi chính phủ. Theo kinh nghiệm của tôi, nhân viên cơ quan viện trợ các thành viên đã làm việc rất chăm chỉ, chịu áp lực liên tục để thuyết phục những người nghi ngờ trong cộng đồng viện trợ và xoa dịu những nhà cải cách miễn cưỡng ở quốc gia nhận viện trợ. Không có chỗ cho một dự án thử nghiệm hoặc giai đoạn thử nghiệm trong bầu không khí nhà kính này.

Các thí nghiệm cũng có một nhược điểm lớn từ quan điểm của các nhân viên viện trợ: chúng yêu cầu chính phủ cấp viện trợ và chính phủ nhận viện trợ phải thừa nhận sự phớt lờ về kết quả của dự án. Các chính phủ nhận phản đối điều này là tự sát về mặt chính trị; một số người cũng coi các thí nghiệm là đáng trách về mặt đạo đức vì chúng phủ nhận lợi ích của dự án đối với nhóm kiểm soát. Đối với các nhân viên cứu trợ, như chúng ta đã thấy, họ vội vã mô tả các dự án thậm chí có tính rủi ro cao như những hình mẫu thành công. Các nhân viên đang cống hiến cuộc đời của họ cho các dự án này đã trở thành những nhà vô địch của họ; họ hiếm khi sẵn sàng thừa nhận rằng kết quả của các dự án của họ là không biết. Tôi nhớ lại một trận chiến gay gắt với nhân viên dự án của dự án Pakistan Hub River đã nói ở trên về việc tôi từ chối mô tả dự án như một mô hình trong một báo cáo trước hội đồng quản trị về phát triển khu vực tư nhân. Các thí nghiệm chạy ngược lại xu hướng hướng tới sự lạc quan này. Vì các dự án viện trợ được thiết kế theo giả thuyết rằng kết quả được biết là có lợi, nên cả nhân viên lẫn chính phủ đều không muốn vén tấm màn che và tiết lộ rằng nhiều can thiệp viện trợ trên thực tế là các thí nghiệm phản khoa học.

HỖ TRỢ CÓ THỂ TRÁNH ĐƯỢC TÁC DỤNG XẤU CỦA VIỆC HẠI CÁC THỂ CHẾ KHÔNG?

Tôi không có ý tạo ấn tượng rằng những người cung cấp viện trợ bỏ qua các thể chế gây tổn hại; họ đã cố gắng bảo vệ các dự án của mình khỏi những tác hại của môi trường thể chế theo ba cách: (1) thành lập các đơn vị thực hiện dự án cách ly với các vấn đề của chính phủ nước tiếp nhận; (2) bỏ qua các chính phủ tiếp nhận để làm việc trực tiếp với các tổ chức phi chính phủ; và (3) làm việc trực tiếp với các nhóm đối tượng thụ hưởng. Tuy nhiên, mỗi cách tiếp cận này đều có nhược điểm và không có cách tiếp cận nào giải quyết được các nguyên nhân thể chế gốc rễ của tình trạng kém phát triển.

Đơn vị thực hiện dự án

Các đơn vị thực hiện dự án chuyên dụng hoặc các PIU được cho là phải tránh được các biện pháp khuyến khích tồi tệ, tham nhũng và sự kém cỏi của bộ máy quan liêu của bên nhận. Mặc dù trên danh nghĩa là một phần của chính phủ nhận, các PIU là thành phần của cơ quan tài trợ. Họ hoạt động như những hòn đảo trong chính phủ sở tại , được biên chế bởi những công chức hoặc chuyên gia tư vấn có tay nghề cao nhất của đất nước, những người có mức lương được trả bằng quỹ viện trợ gấp nhiều lần mức lương chính thức. Ví dụ, một dự án nông nghiệp của Ngân hàng Thế giới ở Kenya đã trả cho tám nhân viên địa phương từ 3000 đến 6000 đô la một tháng so với mức lương 250 đô la hàng tháng của một nhà kinh tế cấp cao trong cơ quan dân sự (Ngân hàng Thế giới 2005f, trang 206). Các đơn vị thực hiện dự án minh họa sự nhanh nhạy của nhà tài trợ có thể cản trở việc cải thiện thể chế như thế nào. Bởi vì những người cấp viện trợ không thể thay đổi một cách hiệu quả các thể chế được tìm thấy trong lĩnh vực này, nên họ tạo ra văn phòng ảo của riêng mình, một hòn đảo riêng biệt về thẩm quyền trong chính phủ sở tại. Mức lương cao của nhân viên PIU tạo ra sự phẫn nộ, trong khi mức lương thấp và địa vị của công chức thông thường khiến nhân viên PIU không có đối tác có năng lực trong phần còn lại của chính phủ.

Không có bằng chứng nào cho thấy PIU cải thiện sự thành công của dự án và bằng chứng đáng kể cho thấy chúng gây hại cho tính bền vững và quản lý công. Tuy nhiên, một cuộc khảo sát năm 2000 với 17 nhà tài trợ song phương và 9 nhà tài trợ đa phương ở Bolivia, Ghana, Romania, Uganda và Việt Nam cho thấy các PIU rất phổ biến (Ngân hàng Thế giới 2003a). Từ 55 đến 87% nhà tài trợ ở năm quốc gia mẫu đã sử dụng PIU và trung bình một nửa dự định tiếp tục sử dụng chúng. Điều này bất chấp kết quả đánh giá của nhiều nhà tài trợ rằng các PIU “đã khai thác quá ít năng lực của khu vực công và làm mất tinh thần của các công chức được trả lương thấp ” (Ngân hàng Thế giới 2003a). Các chuyến thăm thực địa tới sáu quốc gia châu Phi (Benin, Ethiopia, Ghana, Malawi, Mali và Mozambique) đã phát hiện ra rằng “ những người nắm giữ cổ phần ở tất cả sáu quốc gia nghiên cứu điển hình đã chỉ trích nặng nề việc sử dụng PIU của Ngân hàng [Thế giới]. . .Họ cho rằng các PIU đã thúc đẩy việc thực hiện dự án nhanh chóng và hiệu quả với chi phí xây dựng năng lực dài hạn” (Ngân hàng Thế giới 2005b, tr. 31). Nghiên cứu kinh nghiệm của Ngân hàng Thế giới về hàng trăm dự án ở Nam Mỹ và Đông Âu, Trung Á cho thấy, các đơn vị thực hiện dự án “. . . không có tác động tích cực đáng kể đến kết quả của dự án, trong khi tính bền vững của kết quả rõ ràng bị ảnh hưởng” (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 205-6).

Không có gì ngạc nhiên khi các dự án kết thúc và các PIU có vẻ như tính bền vững “bị ảnh hưởng”. Phần còn lại của chính phủ không có động cơ cũng như năng lực giám sát và duy trì dự án. Những lỗi của PIU đã được biết đến trong nhiều năm, nhưng chúng vẫn tồn tại vì các nhà tài trợ thường không thể hoạt động nếu không có chúng. Thật vậy, một lý do khiến các dự án điều chỉnh cơ cấu và hỗ trợ ngân sách hoặc chương trình được các nhà tài trợ nhiệt tình đón nhận là vì những loại dự án này có thể được thực hiện mà không cần tạo văn phòng ảo.

Giải pháp thay thế cho các PIU là nâng cao hiệu quả của các cơ quan chính phủ và điều đó đã được chứng minh là vượt quá khả năng của viện trợ nước ngoài. Cải cách dịch vụ dân sự ở các nước kém phát triển phải đối mặt với các vấn đề về phía cung và phía cầu. Nguồn cung quan chức tài năng thấp vì lương công chức thấp, dưới mức đủ sống ở nhiều quốc gia nghèo nhất . Bạn có thể thắc mắc tại sao mọi người lại đồng ý làm việc với mức lương thấp hơn đủ sống. Có lẽ bởi vì công việc tạo cơ hội cho hối lộ hoặc đặc quyền, hoặc bởi vì nó không đòi hỏi nhiều đến mức tiền lương gần như là một món quà. Theo kinh nghiệm của tôi, không có gì lạ khi đến thăm các bộ ở một số nước nghèo nhất và thấy hết bàn này đến bàn khác trống và một vài nhân viên có mặt nói chuyện qua điện thoại về những công việc bên ngoài khác của họ. Ở Campuchia, lấy một ví dụ cực đoan, nhân viên y tế công cộng của chính phủ nhận được 10 đến 12 đô la một tháng, so với mức tối thiểu 100 đô la cần thiết để đạt được mức sống cơ bản (Dự án ưu tiên kiểm soát dịch bệnh 2006). Tình trạng vắng mặt nhiều, nhân viên đôi khi chỉ làm việc một đến hai giờ một ngày, nạn trộm cắp ma túy và hành nghề kép diễn ra phổ biến (sđd.). Ngay cả khi công chức trả mức lương đủ sống, có thể mất hàng tháng hoặc hàng năm để thuê nhân viên mới vì thủ tục hành chính rườm rà, tiêu chuẩn bảo trợ và kiểm soát, cũng như các trận chiến và sức ỳ của bộ máy quan liêu. Trong hoàn cảnh như vậy, không có gì ngạc nhiên khi các dự án nhằm cải thiện dịch vụ dân sự thường có thành tích kém cỏi.

Viện trợ đôi khi làm suy yếu năng lực của dịch vụ công. Các nhà tài trợ tài trợ cho hoạt động đào tạo nhằm nâng cao kỹ năng, nhưng cũng khiến các công chức tránh xa bàn làm việc của họ và giúp các nhân viên chính phủ giỏi hơn đủ điều kiện làm việc bên ngoài khu vực công, thường là với chính các tổ chức phi chính phủ hoặc các cơ quan viện trợ (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 206 và 207). Việc các nhà tài trợ trả lương cho công chức đã góp phần gây ra tham nhũng và bảo trợ mà không tạo ra những cải cách có ý nghĩa trong việc quản lý và vận hành bộ máy quan liêu.

Tăng lương và đào tạo cũng thất bại vì chúng không giải quyết được vấn đề thứ hai, nhu cầu cải cách. Như Barbara Geddes (1994) chỉ ra, cải cách chế độ công vụ là một vấn đề hành động tập thể. Mặc dù hầu hết các công dân sẽ được hưởng lợi từ một bộ máy quan liêu nhà nước có năng lực hơn, nhiều nhóm được tổ chức tốt, bao gồm cả các quan chức hiện đang làm việc, phản đối cải cách. Đảng chiếm ưu thế trong cơ quan lập pháp có rất ít động lực để từ bỏ chức vụ. Các tổng thống sử dụng các công việc bảo trợ trong cơ quan dân sự để giữ cho đảng hoặc liên minh của họ đoàn kết với nhau, để giành ưu thế trong các cuộc bầu cử trong tương lai, để tại vị khi các cuộc đảo chính đe dọa, hoặc để có ảnh hưởng khi mãn nhiệm. Ở các nền dân chủ, cải cách dịch vụ dân sự chỉ diễn ra trong những trường hợp hiếm hoi khi các quy tắc bầu cử và đảng chính trị thúc đẩy các chính trị gia theo cách khác, bảo vệ họ khỏi các mối đe dọa mất quyền lực, uy tín và của cải nếu họ cải cách bộ máy hành chính. Trong các chế độ độc tài, cải cách chế độ công vụ có vẻ dễ dàng hơn bởi vì những người ra quyết định “được cách ly khỏi nhiều mạng lưới khách hàng chính trị tràn ngập xã hội, cũng như khỏi hầu hết các nhóm lợi ích có tổ chức” (ibid., tr. 191). Nhưng các nhà độc tài cũng được cách ly khỏi các chuẩn mực dân chủ về tiết lộ công khai và trách nhiệm giải trình và sẽ có ít sự kiểm tra hơn đối với họ nếu thay vào đó họ chọn cách cướp bóc ngân khố, chuyển hướng quỹ viện trợ, và sử dụng những người thân và tay chân không đủ năng lực (ibid., tr. 192-3). Các cải cách dưới các chế độ độc tài cũng thiếu tính hợp pháp và thường sụp đổ khi các chính trị gia của đảng trước đây bị loại trừ một lần nữa tranh giành quyền lực với những hứa hẹn về sự bảo trợ.

Geddes (1994) mô tả cách các tổng thống có đầu óc cải cách ở Mỹ Latinh đã cố gắng thành lập một số cơ quan quan liêu có thẩm quyền trong các lĩnh vực chính sách quan trọng và bảo vệ họ khỏi áp lực chính trị, các cơ quan có vẻ rất giống với các PIU được viện trợ tài trợ. Giống như hầu hết các PIU không để lại dấu vết về năng lực trong nền công vụ sau khi dự án viện trợ kết thúc, quyền tự chủ của “các hòn đảo xuất sắc” do chính họ phát triển hiếm khi tồn tại khi tổng thống ủng hộ họ rời nhiệm sở hoặc rút lại sự ủng hộ. Ví dụ, Tổng thống Kubitschek của Brazil (1956-61) đã tạo ra “các nhóm điều hành” thông qua các sắc lệnh hành pháp (xem Geddes 1994, trang 64-5). Các “nhóm” có quyền tự chủ về tài chính và hoạt động linh hoạt và được trao quyền để thực hiện các mục tiêu kinh tế của chính quyền trong các lĩnh vực cụ thể, tách biệt với chính trị và bộ máy quan liêu. “Họ tách biệt khỏi cơ quan văn phòng liên bang . Trên thực tế, họ chính thức bị buộc tội qua mặt bộ máy hành chính” (ibid., p. 64). “Các giám đốc điều hành nhóm” rất hiệu quả trong việc hoàn thành công việc, nhưng họ phụ thuộc vào sự hỗ trợ cá nhân của Kubitschek và không thể sống sót sau sự ra đi của ông. Sự cô lập và chuyên nghiệp hóa của các cơ quan chẳng hạn như “các giám đốc điều hành nhóm” hoặc PIU không lây lan. Các cơ quan như vậy thực sự là những hòn đảo trong biển cả của sự kém cỏi và tê liệt của bộ máy quan liêu, và tình trạng cũng như sự tồn tại của chúng phụ thuộc vào sự can thiệp của tổng thống hoặc nhà tài trợ viện trợ.

PIU có thể giả dạng khác, nhưng chúng không có khả năng biến mất. Các nhà tài trợ sẽ không tha thứ cho sự chậm trễ, tham nhũng và kém cỏi thường xảy ra ở các quốc gia có quản lý công kém. Và quản lý công khó có thể cải thiện nhờ viện trợ, vì những cải cách thể chế cần thiết để cải cách dịch vụ công hiệu quả không được thúc đẩy bởi viện trợ nước ngoài.

Các tổ chức phi chính phủ

các chính phủ tham nhũng, bất tài, thiếu quan tâm hoặc đàn áp gây ra (Martens et al. 2002). NGO là các tổ chức phi lợi nhuận có nhiều chiêu bài. Những vấn đề mà cộng đồng viện trợ quan tâm tập trung vào cải thiện phúc lợi xã hội chung và giảm nghèo, bảo vệ môi trường, thúc đẩy dân chủ, bảo vệ nhân quyền, mở rộng khả năng tiếp cận các dịch vụ giáo dục hoặc y tế, xóa bỏ các bệnh cụ thể như sốt rét hoặc AIDS, hỗ trợ phụ nữ, cung cấp viện trợ nhân đạo sau thảm họa hoặc chiến tranh, v.v. Một số là tôn giáo. Một số liên kết với các tập đoàn, công đoàn, đảng phái chính trị hoặc các tổ chức xã hội khác ở nước tài trợ hoặc nước sở tại. Bởi vì nhiều tổ chức phi chính phủ có nhân viên là các tình nguyện viên và những người có tầm nhìn xa cống hiến cho sứ mệnh của họ, nên những người ủng hộ họ lập luận rằng các tổ chức phi chính phủ sẽ bớt quan liêu hơn và ít phải chịu các vấn đề về rủi ro đạo đức của những nhà viện trợ chính thức. Những người nhìn xa trông rộng có lẽ ít quan tâm đến tiền hơn so với các chuyên gia tư vấn tư nhân, do đó họ cũng được cho là sẽ ít bị cơ quan tài trợ giám sát hơn và ít sẵn sàng thông đồng với người nhận hơn so với các chuyên gia tư vấn hướng đến lợi nhuận. Chẳng hạn, Martens lập luận rằng “Các tổ chức phi chính phủ có thể nỗ lực hơn nữa để đạt được mục tiêu của họ, thậm chí phải trả giá bằng việc từ bỏ một phần hoặc toàn bộ lợi nhuận trong hợp đồng” (Martens 2002, trang 183). “Hơn nữa, trong phạm vi mà các tổ chức phi chính phủ có thể tìm và cộng tác với các nhóm người nhận có cùng chí hướng ở các quốc gia thụ hưởng , sở thích của nhà tài trợ và người nhận sẽ được điều chỉnh và có thể tránh được xung đột lợi ích” (ibid., trang 185).

Số lượng các tổ chức phi chính phủ hoạt động quốc tế hiện nay vượt quá 60.000. Viện trợ thông qua các tổ chức phi chính phủ này cũng tăng nhanh trong những năm gần đây, tăng gấp đôi từ năm 2001 đến năm 2005. Tài trợ của các tổ chức phi chính phủ quốc tế là khoảng 15 tỷ USD vào năm 2005 (OECD, DAC 2007, Bảng 2). Các tổ chức phi chính phủ quốc tế lớn hơn này thường làm việc thông qua các tổ chức phi chính phủ địa phương và những tổ chức này cũng đang phát triển nhanh chóng. Dữ liệu về các NGO địa phương còn nghèo nàn, nhưng một nguồn báo cáo rằng trong năm 2003 có 22.000 NGO đã đăng ký chỉ riêng ở Bangladesh (OECD 2003, trang 75) mặc dù một nghiên cứu khác chỉ tìm thấy 7643 (Gauri và Furuttero 2003, trang 5).

Các tổ chức phi chính phủ quốc tế đã nổi tiếng hiệu quả trong việc cung cấp hỗ trợ nhân đạo và thường là nhà cung cấp duy nhất ở các địa điểm xa xôi và bị chiến tranh tàn phá. Họ cũng hoạt động hiệu quả với chi phí thấp hơn và quy mô nhỏ hơn so với các cơ quan viện trợ chính thức và có thể linh hoạt hơn và nhạy cảm hơn với nhu cầu của những người thụ hưởng. Ví dụ, ở Zambia, các tổ chức phi chính phủ về chăm sóc sức khỏe có nhiều người nghèo hơn trong nhóm khách hàng của họ so với các nhà cung cấp chính phủ hoặc tư nhân (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 103). Các tổ chức phi chính phủ địa phương thường hiểu rõ hơn về điều kiện địa phương so với nhân viên cứu trợ hoặc chuyên gia tư vấn bên ngoài, và có thể có hiệu quả trong việc giành được sự ủng hộ của chính phủ và quần chúng cho các dự án viện trợ. Ở một số nơi, NGO là nguồn viện trợ bên ngoài chính hoặc thậm chí duy nhất cho các nhóm dễ bị tổn thương như phụ nữ, trẻ em và dân tộc thiểu số. Ví dụ, ở Brazil, các tổ chức phi chính phủ chống AIDS đã tiếp cận gái mại dâm và các nhóm có nguy cơ cao khác thường tránh các chương trình công cộng và phân phát 2,6 triệu biện pháp tránh thai (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 104).

Tuy nhiên, việc phụ thuộc vào các tổ chức phi chính phủ cũng có những hạn chế. Các tổ chức phi chính phủ không được bầu cử kiểm soát các kho viện trợ lớn có thể trở thành các cấu trúc quyền lực thay thế mạnh mẽ, làm suy yếu nỗ lực của các xã hội nhằm xây dựng các thể chế chính trị đại diện và có trách nhiệm. Nhiều tổ chức phi chính phủ là các nhóm chỉ tập trung vào một vấn đề, chẳng hạn như môi trường, phụ nữ và người dân tộc thiểu số, hoặc các bệnh riêng lẻ như AIDS hoặc sốt rét. Ở các quốc gia phát triển với các quy tắc và chuẩn mực thể chế mạnh mẽ, có những biện pháp kiểm tra và cân bằng ngăn cản bất kỳ nhóm lợi ích đơn lẻ nào chi phối việc phân bổ nguồn lực trong dài hạn. Nhưng trong các khuôn khổ thể chế yếu kém, ảnh hưởng mà các tổ chức phi chính phủ giành được đối với chính sách của nhà tài trợ và các quỹ mà họ kiểm soát có thể bóp méo các ưu tiên của quốc gia và làm hỏng các dự án không đáp ứng các tiêu chí nhất quán của họ. ¹⁵

Áp lực từ các tổ chức phi chính phủ đối với các cơ quan viện trợ trong việc giải quyết các vấn đề của họ đã dẫn đến sứ mệnh leo thang, hay chính xác hơn là nhảy vọt sứ mệnh. Ví dụ, Đánh giá Thể chế và Chính sách Quốc gia (CPIA) của Ngân hàng Thế giới có 52 tiêu chí được sử dụng để xác định việc phân bổ các quỹ ưu đãi của Ngân hàng Thế giới. Nhiều trong số này được đưa vào để đối phó với áp lực từ các tổ chức phi chính phủ (xem Bảng 5.2 bên dưới; CPIA được thảo luận trong Chương 5). Một trở ngại khác là các nhà tài trợ và các tổ chức phi chính phủ quốc tế có rất ít thông tin về các tổ chức phi chính phủ địa phương ở những nơi mà tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và giám sát còn yếu. Như Ngân hàng Thế giới đã chỉ ra, “Sự nhiệt tình của các nhà tài trợ đã dẫn đến sự gia tăng ồ ạt của các tổ chức phi chính phủ, nhiều tổ chức trong số đó hoàn toàn không có động cơ vì lòng vị tha . Thật vậy, nhiều người dường như được điều hành bởi các cựu công chức, những người đã mất việc làm do thu hẹp quy mô của các khu vực công nhưng lại biết cách tiếp cận các nhà tài trợ và các cơ quan ký kết hợp đồng của chính phủ” (Ngân hàng Thế giới 2004b, trang 104).

Câu hỏi đặt ra là liệu các NGO có phải là kênh hỗ trợ tốt hơn hay không bởi vì họ có lòng vị tha và tập trung vào sứ mệnh. Mặc dù họ có thể không hướng đến lợi nhuận, nhưng các NGO cần có nguồn lực và không thể thờ ơ với các nhà tài trợ. Ví dụ, một nghiên cứu ở Bangladesh đã phát hiện ra rằng vị trí của các chương trình NGO mới không tương quan đáng kể với các thước đo về nghèo đói, không có đất hoặc mù chữ (Gauri và Furuttero 2003). Thay vào đó, các tổ chức phi chính phủ ưu tiên định vị các chương trình mới ở những nơi họ chưa có chương trình đã được thiết lập. Điều này không phải là do lo ngại về sự trùng lặp: nghiên cứu cho thấy rằng các tổ chức phi chính phủ đặt các chương trình ở những địa điểm mới không trùng lặp với các chương trình đã thiết lập của họ; nó cũng không tìm thấy bằng chứng nào cho thấy các tổ chức phi chính phủ quan tâm đến việc sao chép các nỗ lực của các tổ chức phi chính phủ khác. Thay vào đó, các tác giả khẳng định, các tổ chức phi chính phủ cố gắng định vị các chương trình của họ càng rộng rãi trên toàn quốc càng tốt để đáp ứng sở thích của các nhà tài trợ nhằm chuyển tiền cho các tổ chức phi chính phủ có phạm vi địa lý rộng hơn.

Sự tham gia của người hưởng lợi và các nhóm cộng đồng

Sự tham gia, giống như các tổ chức phi chính phủ, đã được quảng cáo là một phương tiện để cải thiện mục tiêu viện trợ, mang lại lợi ích hiệu quả hơn về chi phí, đồng thời giảm tham nhũng và trục lợi; nó cũng nhằm “trao quyền” cho các cộng đồng địa phương. Những người ủng hộ lập luận rằng sự tham gia nhiều hơn của những người hưởng lợi trong việc thiết kế và thực hiện các dự án cho phép các nhà tài trợ bỏ qua các cơ chế phân phối hoạt động kém hiệu quả của chính quyền trung ương, tạo ra nhiều cạnh tranh giữa các chính phủ hơn và tạo ra sự kiểm soát chống lại sự lạm dụng quyền lực của chính phủ. Bằng cách lôi kéo những người hưởng lợi dự kiến tham gia vào quá trình thiết kế, xây dựng và bảo trì các dự án viện trợ, các cơ quan viện trợ cũng có thể khai thác thông tin về nhu cầu và điều kiện của địa phương, đồng thời tạo ra các khoản đóng góp cho chi phí của dự án, chẳng hạn như lao động. Prichett và Woolcock (2004) gợi ý rằng sự tham gia và sự tham gia của cộng đồng đặc biệt hữu ích trong việc cung cấp sự linh hoạt cần thiết và cam kết của địa phương đối với việc cung cấp “ các dịch vụ tăng cường giao dịch”, chẳng hạn như phân bổ nước tưới tiêu hoặc giảng dạy trong lớp học, những điều nhất thiết phải trao quyền quyết định đáng kể cho các nhà cung cấp. Nhưng họ cũng chỉ ra rằng có sự bất đồng đáng kể về việc liệu các giải pháp như sự tham gia có hiệu quả trong tất cả hoặc thậm chí hầu hết các điều kiện và cho tất cả hoặc thậm chí hầu hết các dự án hay không (ibid.).

Ngân hàng Thế giới đang tư vấn nhiều hơn với “xã hội dân sự”, một thuật ngữ dường như bao gồm bất kỳ nhóm phi chính phủ địa phương nào. Xã hội dân sự có thể là một “địa phương được xác định về mặt hành chính chẳng hạn như một ngôi làng. . . hoặc một nhóm lợi ích chung, chẳng hạn như cộng đồng thợ dệt hoặc thợ gốm” (Mansuri và Rao 2003, trang 10). Một số tổ chức xã hội dân sự này là các nhóm đã tồn tại từ trước, nhưng nhiều tổ chức được thành lập như một phần của dự án. Ngân hàng Thế giới báo cáo rằng trong năm 2006, họ đã tham vấn với xã hội dân sự trong việc chuẩn bị 72% trong số 217 dự án so với 32% trong số 50 dự án vào năm 1990 (Ngân hàng Thế giới 2006e, trang 23). Các dự án có sự tham gia của các nhóm cộng đồng địa phương trong việc thực hiện hoặc trao cho họ quyền kiểm soát các nguồn lực và quyết định thậm chí còn tăng nhanh hơn, từ chỉ 2% trong tổng số các dự án của Ngân hàng Thế giới năm 1989 lên 25% vào năm 2003 (Ngân hàng Thế giới 2005d, trang ix).

Đối với các tổ chức phi chính phủ, sự tham gia của các nhóm địa phương có thể có những hậu quả không mong muốn. Các nhóm hưởng lợi địa phương và các nhà lãnh đạo được trao quyền không phải lúc nào cũng đại diện cho tất cả những người hưởng lợi. Như Platteau gợi ý, “Thực tế có thể lập luận rằng, ít nhất là trong các tình huống bất bình đẳng cao, người nghèo và các nhóm thiểu số dễ bị áp bức hơn bởi các nhóm quyền lực địa phương, những nhóm có thể dễ dàng thông đồng ngoài tầm kiểm soát của các thể chế cấp cao hơn và sự chú ý của giới truyền thông” (Platteau 2003, tr. 6). Bardhan (2002, trang 202) chỉ ra rằng “cơ cấu trách nhiệm giải trình của địa phương không được áp dụng ở nhiều quốc gia kém phát triển, và chính quyền địa phương thường phó mặc cho giới tinh hoa quyền lực địa phương, những người có thể làm thất bại mục tiêu đạt được sự cung cấp dịch vụ công cho đại chúng. ”. Chọn hoặc tạo các nhóm không thuộc hệ thống phân cấp quyền lực địa phương không phải là một giải pháp thay thế tốt. Những nhóm như vậy thường có ít sự hỗ trợ của địa phương và có xu hướng biến mất khi các nhà tài trợ rời đi (Ngân hàng Thế giới 2005d, tr. 40). Một rủi ro khác là những người tham gia bị áp lực phải quyên góp số lượng lao động tốn kém. Chính phủ đôi khi khai thác lao động không được trả công này để chuyển chi phí cung cấp dịch vụ sang các cộng đồng nghèo hơn (Mansuri và Rao 2003). Cuối cùng, công nghệ đôi khi được thu nhỏ lại để có thể triển khai cộng đồng, đẩy chi phí lên và giảm độ tin cậy.

Bằng chứng về tác động của việc tham gia còn hạn chế và mơ hồ. Trong những hoàn cảnh thích hợp, sự tham gia đã cải thiện sự thành công của các dự án viện trợ cá nhân và cuộc sống của những người hưởng lợi trực tiếp (xem trích dẫn trong Mansuri và Rao 2003; Prichett và Woolcock 2004). Nhưng các đánh giá thực nghiệm về việc cung cấp dịch vụ phi tập trung còn rất ít và chủ yếu là mô tả, không đủ dữ liệu để so sánh các chương trình tập trung và phi tập trung (Bardhan 2002). Các nghiên cứu điển hình về các dự án có sự tham gia của cộng đồng địa phương trong quá trình thiết kế và thực hiện có những phát hiện mâu thuẫn và thiếu thông tin phản chứng đầy đủ (Mansuri và Rao 2003, trang 40-43). Mansuri và Rao đã tìm thấy một số bằng chứng cho thấy các dự án có sự tham gia hướng đến cộng đồng nghèo tốt hơn so với các dự án tập trung hơn, nhưng không có bằng chứng cho thấy các dự án có sự tham gia hướng đến người nghèo trong cộng đồng tốt hơn và một số bằng chứng cho thấy tình trạng bất bình đẳng ở địa phương ngày càng trầm trọng hơn.

Đánh giá của Ngân hàng Thế giới về các dự án có sự tham gia của họ thậm chí còn nghiêm túc hơn. Các dự án này đã không hoạt động tốt hơn; không có sự khác biệt đáng kể về mặt thống kê về tỷ lệ dự án có và không có sự tham gia của cộng đồng được đánh giá đạt yêu cầu (Ngân hàng Thế giới 2005d, trang 78). Các dự án có và không có sự tham gia của cộng đồng đều có xếp hạng thấp về tác động thể chế (ibid., p. 79). Tuy nhiên, các dự án có sự tham gia có một điểm khác biệt; họ nhận được đánh giá thấp hơn đáng kể về mặt thống kê về tính bền vững (ibid., p. 78).

Sự tham gia hóa ra cũng là một công cụ không hiệu quả để tránh các thể chế không thuận lợi. Hoàn toàn ngược lại, sự thành công của các dự án có sự tham gia phụ thuộc vào một môi trường thể chế thuận lợi. Mansuri và Rao nhận thấy rằng tính bền vững của các dự án có sự tham gia “phụ thuộc rất nhiều vào môi trường thể chế thuận lợi”, tức là vào các bộ ngành đáp ứng nhu cầu của cộng đồng và chính phủ quốc gia và cam kết “quản trị minh bạch, có trách nhiệm giải trình và dân chủ” (2003, tr. 42). Họ cũng thấy rằng khả năng thành công cao hơn khi các nhà lãnh đạo của cộng đồng địa phương “chịu trách nhiệm từ dưới lên” đối với những người hưởng lợi và thành công đó chủ yếu phụ thuộc vào “hệ thống văn hóa và xã hội địa phương” (trang 43 ). Bardhan chỉ ra rằng “logic đằng sau sự phân cấp không chỉ là làm suy yếu chính quyền trung ương, cũng không phải là ưu tiên giới tinh hoa địa phương cho chính quyền trung ương, mà về cơ bản, đó là làm cho việc quản lý ở cấp địa phương phản ứng nhanh hơn với nhu cầu của chính quyền địa phương. phần lớn dân số” (2002, tr. 202). Khác xa với việc bỏ qua một chính quyền trung ương rối loạn chức năng, phân quyền theo quan điểm của Bardhan đòi hỏi một nhà nước tích cực huy động người dân tham gia vào quá trình phát triển địa phương , vô hiệu hóa quyền lực của các nhà tài phiệt địa phương, cung cấp hỗ trợ để bơm vốn tài chính cho địa phương và cung cấp các dịch vụ để xây dựng năng lực địa phương ( Sđd., tr. 202-3).

Cuối cùng, cả các tổ chức phi chính phủ và sự tham gia của người thụ hưởng đều không tránh khỏi hoặc giải quyết các vấn đề gây ra bởi việc phá hoại các thể chế. Có một số trường hợp ngoại lệ đáng chú ý, nhưng việc khái quát hóa từ những trường hợp ngoại lệ này là rủi ro. Như Prichett và Woolcock (2004) đã chỉ ra, những thành công phát triển từ các điều kiện địa phương mà có thể không tồn tại trong các hoàn cảnh thể chế hoặc chính trị khác. Bởi vì hiểu biết của các tổ chức địa phương còn hạn chế, hầu hết các đánh giá tỉnh táo đều yêu cầu cách tiếp cận vừa học vừa làm và một cách tiếp cận thử nghiệm với các nghiên cứu kỹ lưỡng hơn về kết quả. Tuy nhiên, sự tỉnh táo như vậy đã không hạn chế được sự bùng nổ đột ngột của các tổ chức phi chính phủ và các dự án hướng đến cộng đồng. Và như tôi đã lập luận trước đó, các thử nghiệm trong các dự án viện trợ là ngoại lệ, không phải là quy luật.

THỂ CHẾ KINH TẾ MỚI KHÔNG PHẢI LÀ TIN TỐT CHO NGOẠI TRỢ

Hầu hết các nhà viện trợ chấp nhận ý tưởng rằng các thể chế là quan trọng, nhưng không xem xét các tác động đối với hoạt động kinh doanh của họ. Tiền đề cơ bản của viện trợ nước ngoài là người dân và xã hội sẽ lựa chọn các chính sách thực tiễn tốt nhất và các thể chế được cải thiện nếu họ có thể chứng minh rằng họ sẽ khá giả hơn và nếu có các quỹ giúp bù đắp chi phí thay đổi. Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc là một ví dụ về lập luận này. Thật không may, lịch sử loài người không ủng hộ tiền đề này. North (2004) cho thấy các thể chế đã gây tổn hại như thế nào trong suốt lịch sử vì sự thay đổi bị phản đối bởi những người có quyền lực, những người tin rằng họ được hưởng lợi từ hiện trạng, và bị chống lại bởi những người kém quyền lực hơn không muốn mạo hiểm với sự hỗn loạn hoặc thay đổi niềm tin của họ. Nhưng nếu không có những thay đổi cơ bản trong khuôn khổ thể chế, viện trợ nước ngoài sẽ kết thúc bằng việc tài trợ cho những cải cách nhất thời hoặc chiếu lệ.

Mục đích của chương này không phải là viện trợ nước ngoài là vô ích. Viện trợ nước ngoài đã mang lại những lợi ích quan trọng, thường là cứu mạng cho nhiều người nghèo. Các cơ quan viện trợ cung cấp hỗ trợ nhân đạo quan trọng và là một nguồn kiến thức vô giá. Nhưng trong phân tích cuối cùng, viện trợ nước ngoài đã không cải thiện - thực sự tôi đã lập luận rằng nó không thể cải thiện - các thể chế cơ bản cần thiết cho một nền kinh tế thị trường. Kết quả là viện trợ đã không thúc đẩy sự phát triển ở các quốc gia có khuôn khổ thể chế gây tổn hại. Đôi khi, viện trợ thậm chí còn gây hại cho sự tiến bộ của thể chế bằng cách cung cấp vốn và độ tin cậy giúp kéo dài thời gian tồn tại của các chính phủ tham nhũng và kém năng lực cũng như giảm áp lực cải cách.

Các cơ hội để thay đổi các thể chế cơ bản nảy sinh ở các nền kinh tế kém phát triển, nhưng không phải do viện trợ. Và những người cung cấp viện trợ vượt quá nhiệm vụ và sự chào đón của họ nếu họ cố gắng tạo ra các cơ hội để thay đổi các quy tắc và chuẩn mực đã ăn sâu bám rễ. Họ cũng không thể kiểm soát hướng thay đổi và đảm bảo rằng kết quả sẽ tốt hơn. Thay đổi có lợi thường không chính thống, trái ngược với thực hành tốt nhất của các nhà tài trợ và sự khôn ngoan nhận được. Viện trợ có thể có hiệu quả nếu nó chỉ hướng đến các quốc gia đã tạo ra các điều kiện tiên quyết về thể chế và hoàn cảnh chính trị để sử dụng viện trợ một cách hiệu quả. Nhưng nhắm mục tiêu đòi hỏi các khuyến khích và cơ cấu tổ chức hoàn toàn khác với mô hình viện trợ hiện tại. Một mô hình viện trợ mới là khả thi về mặt lý thuyết nhưng phải đối mặt với những thách thức thực tế ghê gớm. Thách thức đầu tiên và quan trọng nhất có vẻ đơn giản: xác định và đo lường sự thay đổi thể chế. Tuy nhiên, như tôi sẽ trình bày trong chương tiếp theo, các biện pháp thể chế hiện tại là không thỏa đáng một cách đáng tiếc.

GHI CHÚ

Hỗ trợ phát triển chính thức bao gồm các khoản tài trợ và khoản vay ưu đãi song phương của các nước thành viên OECD và đóng góp của họ cho các cơ quan đa phương. Những con số này khác với tổng số trong Bảng 4.1 vì bảng này bao gồm các khoản viện trợ và cho vay song phương của các nước thành viên và không phải là thành viên của OECD cũng như các khoản giải ngân ưu đãi và không ưu đãi của các cơ quan đa phương và các tổ chức phi chính phủ.

Clemens và Moss cũng chỉ ra rằng, trái ngược với khẳng định trong các tài liệu của Liên hợp quốc, không có quốc gia nào trong diễn đàn của Liên hợp quốc đồng ý thực sự đạt được 0,7% mặc dù nhiều người đã cam kết tiến tới mục tiêu đó (Clemens và Moss 2005, trang 2).

Do dữ liệu tổng hợp và dữ liệu cắt ngang cho thấy không có mối quan hệ chặt chẽ nào giữa viện trợ và chất lượng của các thể chế trong nghiên cứu của IMF, nên có nhiều khả năng là quan hệ nhân quả đảo ngược đang hoạt động.

Một sự kiện đã xảy ra trong chuyến thăm này gây tò mò về sự hỗ trợ nhiệt tình sau này của Nhóm Ngân hàng Thế giới đối với quá trình tư nhân hóa. Nhóm của chúng tôi đề nghị IFC tư vấn cho chính phủ Peru về chương trình tư nhân hóa. Chính phủ Belaunde tỏ ra tích cực, nhưng khi các nhân viên của IFC gọi đến trụ sở chính, các nhà quản lý của họ tại IFC đã từ chối ý tưởng này vì tư nhân hóa “quá gây tranh cãi”. Sau đó, IFC tìm cách trở thành nhà tư vấn đầu tư trong nhiều đợt tư nhân hóa doanh nghiệp nhà nước, theo đuổi cơ hội một cách ráo riết đến nỗi các ngân hàng đầu tư tư nhân đã phàn nàn với tôi rằng IFC đã sử dụng mối quan hệ hợp tác với Ngân hàng Thế giới một cách không công bằng để “hớt váng” những công ty tốt nhất. những cơ hội.

Đại hội đồng của Ngân hàng ban đầu phản đối điều này bởi vì Ngân hàng Thế giới vào thời điểm đó vẫn tin tưởng rằng các khoản vay phải là các khoản đầu tư tạo ra đủ tiền trong tương lai để cho phép các quốc gia trả nợ. Nguyên tắc này cũng là lý do tại sao Ngân hàng Thế giới đã có lúc tính toán tỷ lệ hoàn vốn cho mọi dự án.

Như Martens và cộng sự. (2002) chỉ ra, cũng có những vấn đề giữa bên cấp viện trợ và các chuyên gia tư vấn hoặc các tổ chức phi chính phủ mà họ thuê để thực hiện các dự án của mình.

Những lời hùng biện của nhà tài trợ có thể không thay đổi nhiều như khi đọc lần đầu. Mặc dù các tài liệu viện trợ đề xuất xây dựng thể chế, nhưng chúng thường định nghĩa các thể chế một cách rộng rãi để bao gồm các quy tắc hoặc tổ chức dễ bị ảnh hưởng từ bên ngoài hơn là các quy tắc và chuẩn mực đã được nhúng. Ví dụ, Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới đã xác định các thể chế bao gồm các chính sách như lãi suất và các tổ chức như ngân hàng (Ngân hàng Thế giới 2002, 2003b).

Các nhân viên của Ngân hàng Thế giới và IMF được khuyến khích di chuyển từ 3 đến 5 năm một lần và việc thăng chức thường yêu cầu kinh nghiệm ở các khu vực hoặc lĩnh vực khác nhau. Thời gian trung bình của nhân viên SIDA trong một nhiệm vụ là bốn năm (Ostrom et al. 2002, p. 143). Các công ty tư vấn làm việc với các cơ quan tài chính quốc tế đã tuyên bố rằng “sự luân chuyển nhân sự cao” gây ra sự thiếu bộ nhớ thể chế, dẫn đến “công việc rất kém hiệu quả và không hiệu quả” (BIMILACI 2001, trang 2).

Xem Ostrom et al. (2002). (Xem thêm Easterly 2002a; Martens et al. 2002.)

Các quy định của Ngân hàng Thế giới yêu cầu nó phải phi chính trị. Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu và một số cơ quan song phương được yêu cầu hỗ trợ nền dân chủ ở các quốc gia nhận viện trợ, nhưng họ cũng tránh tham gia vào chính trị và yêu cầu bằng chứng hợp pháp về các cuộc bầu cử hơn là bằng chứng trên thực tế về khả năng đại diện và tài khoản.

Điều này có ảnh hưởng đến báo cáo. Các báo cáo của Ngân hàng Thế giới chỉ trích một chính phủ đương nhiệm đều bị nhân viên dự án bỏ ngỏ hoặc kiểm duyệt nếu họ có thể ảnh hưởng xấu đến quá trình triển khai dự án hoặc ảnh hưởng đến một cuộc bầu cử. Ví dụ, một báo cáo nghiên cứu chỉ trích sự quản lý yếu kém của chính phủ Fujimori đối với cải cách hệ thống nước của Lima đã được các nhân viên làm việc trong bộ phận điều hành của Ngân hàng Thế giới chịu trách nhiệm về Peru đưa ra. mong muốn giành được phiếu bầu. Các nhân viên điều hành coi tờ báo là “trách nhiệm pháp lý” đối với Ngân hàng Thế giới vì nó sẽ bị coi là tấn công tổng thống trước cuộc bầu cử tiếp theo khi ông đang tranh cử. Họ yêu cầu các nhà nghiên cứu gặp một trong những cố vấn của Fujimori để thảo luận về những thay đổi giúp chính phủ chấp nhận bản báo cáo. Ngay cả sau khi những thay đổi đã thống nhất được thực hiện, báo cáo chỉ được công bố sau khi Fujimori bị lật đổ trong một vụ bê bối vào năm 2000.

Vấn đề khuyến khích này có thể được giải quyết nếu một nhân viên có nhiều quốc gia khách hàng hoặc nếu chính phủ ngoan cố không đặc biệt quan trọng đối với danh mục dự án của nhà tài trợ. Nó có thể được nâng cao nếu trách nhiệm hoặc ảnh hưởng đối với việc phê duyệt dự án thuộc về các văn phòng hiện trường, vì sự nghiệp của nhiều cá nhân cống hiến cho chương trình viện trợ của quốc gia đó sẽ bị tổn hại nếu quá trình triển khai dự án chậm lại hoặc cạn kiệt. Tôi biết một nhà kinh tế nổi tiếng đã không được phép thực hiện các phân tích của Ngân hàng Thế giới ở một số quốc gia vì các quan chức hiện trường ở đó đã quyết định rằng phân tích của ông ấy quá chỉ trích chính phủ hoặc dự án của Ngân hàng Thế giới và sẽ gây hại cho “cuộc đối thoại giữa các quốc gia”.

Bằng chứng vượt xa các hợp đồng thực hiện. Ví dụ, một báo cáo của Ngân hàng Thế giới đưa ra ý tưởng lâu nay đã bị mất uy tín về một cơ quan tập trung thực hiện “ chức năng quản lý riêng” của chính phủ đối với các SOE, tách biệt với quy định hoặc hoạch định chính sách ngành (Ngân hàng Thế giới 2006b). Những vật thể như vậy được cho là gần như vô dụng và đôi khi có hại vào đầu những năm 1990 (Shirley 1989; Shirley và Nellis 1991).

Ví dụ, Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1994 của Ngân hàng Thế giới, trong khi chỉ trích dự án là quá lớn và phức tạp, vẫn mô tả nó là “một nỗ lực sớm và sáng tạo trong việc sử dụng tài chính dự án để phát điện. . .” (Ngân hàng Thế giới 1994).

Trong cuốn tiểu sử về James Wolfensohn, Sebastian Mallaby khẳng định rằng điều này đã xảy ra trong một số trường hợp ở Ngân hàng Thế giới (xem Mallaby 2004).

Chúng ta có thể đo lường các thể chế và thay đổi thể chế không?

Việc đo lường các thể chế hóa ra khó khăn hơn nhiều so với người ta tưởng. Các nhà kinh tế đã nỗ lực đáng kể trong việc xác định và thử nghiệm các biến số thể chế cho các hồi quy tăng trưởng giữa các quốc gia, nhưng nỗ lực đo lường các thể chế ở các quốc gia cụ thể còn ít hơn nhiều. Tính đặc hiệu là rất quan trọng bởi vì, như North et al. (sắp xuất bản) lập luận, các thể chế giống nhau hoạt động rất khác nhau trong các xã hội tiếp cận mở và tiếp cận hạn chế. Tôi sẽ mô tả vấn đề này cho các nền dân chủ ở phần sau của chương này. Bởi vì chúng thiếu tính cụ thể, một số biện pháp thể chế hiện tại mà Steve Knack gọi là “có thể hành động”, nghĩa là có thể giúp các nhà nghiên cứu phân tích tác động nhân quả của các thể chế cụ thể, giúp người dân yêu cầu các thể chế tốt hơn và buộc các nhà lãnh đạo phải chịu trách nhiệm , giúp các nhà cải cách thiết kế thành công và những cải tiến bền vững trong các thể chế, và giúp những người viện trợ đánh giá khi nào các quốc gia có thể sử dụng viện trợ hiệu quả hơn (Knack 2006).

Trong chương này, trước tiên tôi xem xét bằng chứng cho thấy thể chế có tương quan với tăng trưởng và cách tài liệu này đo lường thể chế. Tiếp theo tôi sẽ thảo luận các vấn đề cụ thể về đo lường dân chủ. Nếu các thể chế quan trọng đối với tăng trưởng thì dân chủ cũng quan trọng, vì dân chủ đại diện cho một tập hợp con cơ bản của các thể chế. Tuy nhiên, việc tìm ra mối quan hệ rõ ràng giữa dân chủ và tăng trưởng dài hạn đã được chứng minh là không thể, có lẽ bởi vì chúng ta không thể đo lường các thể chế một cách thỏa đáng. Bất chấp những điểm yếu như vậy, các chỉ số thể chế vẫn được các cơ quan viện trợ sử dụng rộng rãi. Chương trước đã kết luận rằng viện trợ không thể cải thiện cũng như tránh được các thể chế có hại, nhưng ít nhất về mặt lý thuyết, viện trợ có thể hỗ trợ hữu ích cho các quốc gia đang cải thiện thể chế của họ. Hai phần cuối của chương này xem xét hai nỗ lực để thực hiện điều đó, một của Hoa Kỳ và một của Ngân hàng Thế giới, và những trở ngại thực tế nghiêm trọng cản trở nỗ lực đo lường sự thay đổi thể chế.

LÀM THẾ NÀO ĐỂ CHÍNH XÁC QUA MƠ

MJ Moroney (1951) trong cuốn sách kinh điển về thống kê của ông, Facts from Figures , đã đặt tiêu đề cho chương của ông về ước tính và giới hạn độ tin cậy, “làm thế nào để chính xác mặc dù mơ hồ.” Tiêu đề này thích hợp áp dụng cho các biến thể chế trong hồi quy tăng trưởng xuyên quốc gia. Các hồi quy xuyên quốc gia liên tục chứng minh mối tương quan lớn và có ý nghĩa thống kê giữa các biến thể chế và tăng trưởng GDP bình quân đầu người. Cụ thể, tăng trưởng GDP bình quân đầu người có tương quan thuận và đáng kể với (i) bảo vệ quyền sở hữu và thực thi hợp đồng; (ii) các biện pháp tự do kinh tế như trao đổi tự nguyện, cạnh tranh tự do và bảo vệ quyền sở hữu; (iii) quyền tự do dân sự; (iv) quyền chính trị và dân chủ; và (v) các thể chế hỗ trợ hợp tác, chẳng hạn như tín thác, tôn giáo, câu lạc bộ xã hội và hiệp hội (xem Bảng 5.1). Tăng trưởng có tương quan nghịch với (vi) bất ổn chính trị, được định nghĩa là đảo chính, cách mạng, bạo loạn và chết chóc do bạo lực chính trị. Bất ổn chính trị được coi là đại diện cho các thể chế yếu kém nhằm giảm thiểu xung đột và thúc đẩy trật tự công dân, chẳng hạn như không có luật pháp và quy tắc thúc đẩy mọi người bày tỏ sự bất bình của mình một cách hòa bình. Các thước đo thể chế này có mối tương quan lớn và đáng kể với tăng trưởng ngay cả khi các thước đo khác nhau từ các nguồn khác nhau được sử dụng, bao gồm tiếng nói và trách nhiệm giải trình, gánh nặng pháp lý, pháp quyền, tham nhũng, hạn chế quyền hành pháp hoặc quyền tài sản (Quỹ Tiền tệ Quốc tế 2003, Hình 3.3 ). Hơn nữa, trong các cuộc đua ngựa giữa các biến số, một chỉ số về chất lượng thể chế “át chủ” các thước đo địa lý hoặc thương mại để giải thích cho mức độ phát triển, mặc dù địa lý và thương mại cũng có tác động đến chất lượng thể chế (Rodrik et al. 2002).

Bằng chứng kinh tế lượng về mối tương quan giữa thể chế với tăng trưởng là chính xác nhưng mơ hồ. Các nghiên cứu trong Bảng 5.1 rất chính xác, thử nghiệm vô số thông số kỹ thuật khác nhau với một loạt các biến kiểm soát và nhiều thử nghiệm về độ bền. Các biến thể chế cũng được đo lường chính xác bằng cách sử dụng các chuyên gia được lựa chọn cẩn thận hoặc các cuộc khảo sát lớn với các thuật ngữ được xác định cẩn thận. Tuy nhiên, những biến số này, được đo lường và hồi quy một cách tỉ mỉ, vẫn còn mơ hồ. Một số là những khái niệm trừu tượng, chẳng hạn như nền dân chủ, bao gồm rất nhiều chuẩn mực, quy tắc và đặc điểm thực thi của cá nhân (xem phần tiếp theo). Nhiều kết quả là sản phẩm của các thể chế hơn là bản thân các thể chế.

Việc sử dụng các kết quả đã khiến một số người tuyên bố các bài tập này là lặp đi lặp lại. Những nhà phê bình này lập luận rằng điểm cao về quyền tự do dân sự, pháp quyền, chính trị dân chủ, quyền tài sản đảm bảo, thực thi hợp đồng, ổn định chính trị, chuẩn mực xã hội hợp tác và lòng tin là định nghĩa của sự phát triển. Ngược lại, những người ủng hộ xem các biến này không phải là kết quả thể chế, mà là thước đo chất lượng thể chế (Rodrik et al. 2002) hoặc “cụm” thể chế (Acemoglu 2005). Một số đề xuất “tách rời” các thể chế, bằng cách tách biệt các tác động của, ví dụ, “các thể chế về quyền sở hữu” và “các thể chế theo hợp đồng” (Acemoglu và Johnson 2005), nhưng ngay cả những thể chế tách rời này vẫn là những khái niệm trừu tượng rộng rãi.

Bảng 5.1 Các nghiên cứu cho thấy mối tương quan đáng kể giữa các biến thể chế với tăng trưởng và mức GDP bình quân đầu người

biến thể chế

Số nghiên cứu

Bảo vệ quyền tài sản và thực thi hợp đồng Được đo lường bởi: ICRG, BERI, Chỉ số rủi ro kinh doanh quốc tế, Nhà nước pháp quyền (Chỉ số quản trị của Viện Ngân hàng Thế giới)

17

Tự do kinh tế (trao đổi tự nguyện, cạnh tranh tự do, bảo vệ con người và tài sản)

Được đo lường bởi: Viện Fraser (Gwartney và Lawson)

19

quyền tự do dân sự

Theo đánh giá của: Freedom House

13

Quyền chính trị và dân chủ

Theo đánh giá của: Freedom House

13

Bất ổn chính trị

Theo đánh giá của: Barro; Taylor và những người khác; ngân hàng

15

Các tổ chức hỗ trợ hợp tác (tín ngưỡng, tôn giáo, câu lạc bộ xã hội, v.v.)

Được đo lường bởi: Khảo sát giá trị thế giới; Vốn xã hội Putnam; ngân hàng

6

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên các nghiên cứu được khảo sát ở Aron (2000) và Berggren (2003), kết hợp với: Acemoglu et al. (2001, 2002, 2005), Dollar và Kraay (2003), (Rigobón và Rodrik (2005), Rodrik và cộng sự (2002); Roll và Talbott (2001). Các chỉ số là: ICRG (Hướng dẫn Rủi ro Quốc gia Quốc tế) tại www .ICRGonline.com ; BERI (Business Environmental Risk Intelligence) tại www.BERI.com ; Business International (hiện là một phần của Economist Intelligence Unit) tại www.eiu.com ; Chỉ số Quản trị của Viện Ngân hàng Thế giới có tại: www.worldbank .org/wbi/governance ; Chỉ số tự do kinh tế của Viện Fraser/ Gwartney và Lawson có tại www.freetheworld.com ; Chỉ số quyền tự do dân sự và quyền chính trị của Freedom House có tại www.freedomhouse.org ; Barro là dữ liệu từ các ấn phẩm khác nhau của Robert J. Barro; Taylor là Charles Taylor và những người khác, Sổ tay Thế giới về các Chỉ số Chính trị và Xã hội (khác nhau); Banks là Arthur Banks, biên tập viên của Sổ tay Chính trị Thế giới (nhiều loại); Khảo sát Giá trị Thế giới có sẵn tại www.worldvaluessurvey.org ; xã hội của Putnam thước đo vốn của Putnam (1993). Một số nghiên cứu được tính hai lần; có 59 nghiên cứu riêng lẻ.

Trong Bảng 5.2, tôi liệt kê một số thước đo “thể chế” được sử dụng rộng rãi. 1 Năm người đầu tiên là bảng xếp hạng của các chuyên gia. Chỉ số thứ sáu, chỉ số quản trị của Ngân hàng Thế giới, là tổng hợp các xếp hạng và thăm dò dư luận. Thứ bảy, các chỉ số Môi trường Kinh doanh của Ngân hàng Thế giới, sử dụng các cuộc khảo sát của luật sư và các chuyên gia địa phương khác về chi phí do các quy định của chính phủ đối với một công ty giả định để thực hiện các hoạt động kinh doanh thông thường, chẳng hạn như thành lập doanh nghiệp, thuê nhân công, vay tín dụng, nộp thuế, và những thứ tương tự. (Tôi sẽ thảo luận chi tiết hơn về chỉ số quản trị và chỉ số Môi trường Kinh doanh của Ngân hàng Thế giới bên dưới.) Dự án Chính thể (số 8 trong bảng) xếp hạng các quốc gia trên

Bảng 5.2 Các thước đo thể chế thường được sử dụng

Biến

Kiểu

Đo

1. Rủi ro quốc gia:

chuyên gia đánh giá

Tham nhũng trong chính phủ

ICRG một ,

Quy tắc của pháp luật

www.icrgonline.com

rủi ro sung công

Từ chối hợp đồng của chính phủ

Chất lượng bộ máy hành chính

2. Chỉ số quyền công dân:

chuyên gia đánh giá

Tự do ngôn luận & tín ngưỡng

Nhà tự do,

Quyền hiệp hội & tổ chức

www.freedomhouse.org

Quy tắc của pháp luật

Tự chủ cá nhân & quyền cá nhân

3. Quyền tự do chính trị

chuyên gia đánh giá

Quy trình bầu cử “tự do & công bằng”

mục lục: Ngôi nhà Tự do,

Đa nguyên chính trị & tham gia

www.freedomhouse.org

Hoạt động của chính phủ

(Trách nhiệm? Tham nhũng? Mở?)

4. Tham nhũng:

tổng hợp của

Nhận thức về tham nhũng của

minh bạch

xếp hạng chuyên gia

doanh nghiệp & chuyên gia

Quốc tế,

và ý kiến

www.transparency.org

khảo sát

5. Tự do kinh tế:

chuyên gia đánh giá

Quy mô chi tiêu của chính phủ,

Viện Fraser,

thuế & doanh nghiệp

www.freetheworld.com

Cơ cấu pháp lý và bảo đảm quyền tài sản

Tiếp cận tiền âm thanh

Rào cản thương mại, thuế và quy mô, phí bảo hiểm thị trường chợ đen và kiểm soát thị trường vốn

Quy chế tín dụng, lao động & kinh doanh

6. Quản trị

tổng hợp của

Tiếng nói và trách nhiệm giải trình

các chỉ số:

xếp hạng chuyên gia

Sự ổn định chính trị và sự vắng mặt của

Ngân hàng thế giới,

& khảo sát

bạo lực

www.worldbank.org/

hiệu quả của chính phủ

wbi/quản trị

chất lượng quy định

Quy tắc của pháp luật

kiểm soát tham nhũng

7. Kinh doanh:

khảo sát của

Quy chế kinh doanh chính thức &

Ngân hàng thế giới,

luật sư &

bảo vệ quyền sở hữu dựa trên

www.doingbusiness.org

người khác

trên một công ty giả định tương tự và hoàn cảnh

Bảng 5.2 (tiếp theo)

Biến

Kiểu

Đo

8. Dự án Chính trị:

học giả'

Năng lực cạnh tranh của nhà điều hành

Trung tâm toàn cầu

sự phán xét

tuyển dụng

Chính sách, Hoa Kỳ Maryland,

Công khai tuyển dụng điều hành

www.cidcm.umd.edu/

Hạn chế đối với giám đốc điều hành

chính thể

Quy chế tham gia Tính cạnh tranh của việc tham gia

9. Cơ sở dữ liệu chính trị

Dữ liệu trên

nền giám đốc điều hành,

thể chế:

thuộc về chính trị

cuộc bầu cử

Ngân hàng thế giới,

biến

Các đảng chính trị của hành pháp,

econ.worldbank.org

cơ quan lập pháp

tìm wps 2283

Bầu cử lập pháp, lợi ích đặc biệt

quy tắc bầu cử

Kiểm tra & số dư

chủ nghĩa liên bang

Lưu ý: a. BERI (Rủi ro môi trường kinh doanh quốc tế) cung cấp thông tin tương tự cho một số quốc gia nhỏ hơn.

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên các nguồn chỉ số được mô tả.

cơ sở của các tiêu chí chính trị: những thay đổi trong cơ quan hành pháp có xảy ra thông qua cưỡng đoạt quyền lực, bằng cách chỉ định trong giới tinh hoa chính trị, hoặc bằng các cuộc bầu cử cạnh tranh? Cơ sở dữ liệu về thể chế chính trị của Ngân hàng Thế giới (9) cung cấp dữ liệu cụ thể về các hệ thống chính trị: giám đốc điều hành có nhiệm kỳ hữu hạn không, nhiệm kỳ đó là bao lâu, cơ quan hành pháp thuộc đảng nào, đảng đó có kiểm soát tất cả các cơ quan liên quan không? cơ quan lập pháp, vân vân?

Các chỉ số này là một bước tiến khi xét đến sự thiếu hiểu biết trước đây của chúng ta về các thể chế. Các nhà kinh tế từng coi thường các thể chế; sử dụng các chỉ số này, họ nhận thấy các thể chế có tác động lớn và nhất quán đối với tăng trưởng và phát triển. Thật không may, cũng có những vấn đề nghiêm trọng với các chỉ số hiện tại và với cách chúng đang được sử dụng. Tôi có thể minh họa điều này tốt nhất bằng một số ví dụ cụ thể và đây là chủ đề của phần còn lại của chương này.

CUỘC TRANH LUẬN DÂN CHỦ

Các hồi quy tăng trưởng giữa các quốc gia không tìm thấy mối liên hệ nhất quán, có ý nghĩa thống kê giữa dân chủ và tăng trưởng kinh tế dài hạn (ví dụ, xem Przeworski và cộng sự 2000; Przeworski và Limongi 1993). Một số tác giả đã phát hiện ra rằng quá trình chuyển đổi sang dân chủ có mối quan hệ tích cực và có ý nghĩa đối với tăng trưởng ngắn hạn (Papaioannou và Siourounis 2004; Persson và Tabellini 2006; Rodrik và Wacziarg 2005, và sử dụng một bộ dữ liệu mới khác được mô tả trong Beck và cộng sự 2001 , Keefer 2004). 2 Vì nền dân chủ là hiện thân của nhiều đặc điểm thể chế quan trọng, nên việc không tìm thấy mối quan hệ vững chắc với tăng trưởng dài hạn đã khiến một số người lập luận rằng các thể chế chỉ có tác động bậc hai đối với hiệu quả kinh tế . “Tác động bậc nhất đến từ vốn con người và vốn xã hội, vốn định hình cả năng lực thể chế và năng lực sản xuất của một xã hội” (Glaeser et al. 2004, trang 26). Những nhà phê bình này chỉ ra rằng các thước đo kết quả thể chế ít có mối quan hệ với các quy tắc cụ thể được giả định để tạo ra những kết quả này. Ví dụ, thước đo rủi ro sung công của ICRG (số 1 trong Bảng 5.2), thước đo hiệu quả của chính phủ của Ngân hàng Thế giới (một danh mục phụ của 6), hoặc Dự án Chính trị đo lường các hạn chế đối với cơ quan hành pháp (8) có ít mối tương quan với cấu trúc các ràng buộc về thủ tục như quy tắc bầu cử hoặc tòa án (Glaeser et al. 2004, trang 8). Hơn nữa, các nhà độc tài, những người có lẽ có thể “tự do lựa chọn” các chính sách tốt, đạt điểm cao trong các biện pháp của ICRG hoặc Ngân hàng Thế giới cũng như các chính phủ dân chủ bị hạn chế bởi các cuộc bầu cử và các quy tắc khác (ibid.). Glaeser và cộng sự. kết luận rằng nghiên cứu thể chế phải “tập trung vào các quy tắc thực tế, hơn là đánh giá mơ hồ về mặt khái niệm về kết quả thể chế ” (ibid.).

Tại sao chúng ta nên kỳ vọng dân chủ sẽ tạo ra tăng trưởng? Nhớ lại từ Chương 3 rằng các thể chế hỗ trợ thị trường giảm chi phí giao dịch và bảo vệ người và tài sản khỏi bị sung công. Dân chủ có phải là một thể chế như vậy không? Các lý thuyết về dân chủ rơi vào hai phe. Một phe lập luận rằng các nền dân chủ sẽ phát triển nhanh hơn bởi vì các chính phủ có trách nhiệm giải trình với cử tri được thúc đẩy để bảo vệ các cá nhân và tài sản hơn là chiếm đoạt chúng. Phe khác phản bác rằng nền dân chủ làm chậm tăng trưởng vì cử tri yêu cầu phân phối lại, đe dọa sự an toàn của quyền sở hữu và làm giảm lợi tức đầu tư. Cả hai quan điểm đều không được hỗ trợ bởi các hồi quy tăng trưởng giữa các quốc gia vì nền dân chủ không cho thấy tác động nhất quán đối với tăng trưởng, tiêu cực hay tích cực.

Có vẻ hợp lý là cách đo lường dân chủ chiếm phần lớn sự mơ hồ này. Tài liệu về tăng trưởng xuyên quốc gia chủ yếu dựa vào dữ liệu của Chính thể và dữ liệu của Freedom House. Các chuyên gia về chính trị xếp hạng khả năng cạnh tranh và tính cởi mở trong tuyển dụng của các giám đốc điều hành, mức độ mà các giám đốc điều hành có thể hành động theo ý mình, quy định và tính cạnh tranh của việc tham gia chính trị. Các chuyên gia của Freedom House xếp hạng sự tham gia chính trị và quyền tự do dân sự, xác định liệu có các cuộc bầu cử tự do và công bằng cho cơ quan hành pháp và lập pháp hay không, các đảng chính trị có cạnh tranh hay không, các đảng đối lập có được phép nắm quyền hay không, liệu việc tham gia chính trị có mở rộng cho mọi công dân hay không, v.v. . ³

Những biện pháp này là trừu tượng, chủ quan và khó giải mã. Họ tổng hợp các luật và chuẩn mực không đồng nhất, một số mang tính bầu cử, một số không mang tính bầu cử. Ví dụ, Chính thể kết hợp các quy tắc hợp pháp và lập pháp, ví dụ, hỏi liệu có một cơ quan tư pháp độc lập và cơ quan lập pháp có thể khởi xướng luật pháp không? Freedom House trộn lẫn các quy tắc kiểm toán và các quy tắc lập pháp, chẳng hạn như đặt câu hỏi liệu có cơ quan kiểm toán độc lập nào không và cơ quan lập pháp có thể xem xét quy trình ngân sách không? Sự trộn lẫn này làm cho không thể xác định được loại thể chế nào đang thúc đẩy mối quan hệ giữa dân chủ và tăng trưởng: đó có phải là tư pháp, kiểm tra và cân bằng, các quy tắc kiểm toán? Không phải tất cả các biện pháp trong Bảng 5.2 đều gặp phải những vấn đề này. Cơ sở dữ liệu về thể chế chính trị (9) sử dụng các tiêu chí khách quan hơn để đánh giá tính cạnh tranh của các cuộc bầu cử. Ví dụ, thay vì hỏi các chuyên gia xem họ có tin rằng các cuộc bầu cử có tính cạnh tranh hay không, nó sẽ đo lường xem liệu nhiều đảng có cạnh tranh với nhau và không có đảng nào hoặc ứng cử viên nào giành được hơn 75% phiếu bầu (Beck et al. 2001). Nó loại trừ các kết quả, ví dụ, đảng đối lập có nắm quyền không? Và nó không nhầm lẫn giữa các biện pháp của các cơ quan bầu cử với các biện pháp của các cơ quan khác, chẳng hạn như các quy định về độc lập tư pháp hoặc kiểm toán.

Ngay cả những biện pháp dân chủ tốt nhất hiện nay cũng loại trừ các thể chế chính trị khó định lượng hoặc đòi hỏi kiến thức cụ thể của từng quốc gia. Tuy nhiên, những biến số bị loại trừ này lại rất quan trọng đối với cách thức vận hành của nền dân chủ, chẳng hạn như các quy tắc về quyền bầu cử (ví dụ, ai có thể bỏ phiếu?), các quy định về bầu cử (ví dụ, các lá phiếu được thiết kế như thế nào?), các quy tắc của đảng chính trị (ví dụ, các ứng cử viên được xác định như thế nào? ) Cũng bị loại trừ là các luật ảnh hưởng đến quyền tiếp cận thông tin của cử tri, chẳng hạn như các quy tắc quản lý phương tiện truyền thông (ví dụ: phe đối lập có kiểm duyệt không?) hoặc tiết lộ ứng cử viên (ví dụ: các cử tri có thể tiết lộ nguồn tài trợ của họ không?) Chúng cũng không bao gồm các bộ phận hiến pháp quyền lực ảnh hưởng đến những vấn đề nổi bật trong các cuộc bầu cử quốc gia hoặc địa phương hoặc bầu cử lập pháp hoặc hành pháp (ví dụ: các ứng cử viên có nói về thâm hụt ngân sách quốc gia hoặc tài trợ của liên bang cho đường địa phương không?), các quy tắc chi phối cách mọi người xem việc bỏ phiếu (ví dụ: tôi luôn bầu cho đảng của bố tôi) hay tham nhũng (ví dụ: tất cả các chính trị gia đều quanh co thì có khác gì đâu?), và nhiều vấn đề khác nữa.

Hơn nữa, ngay cả những thể chế được đo lường cũng có những khía cạnh không được đo lường, nhưng lại xác định cách thức hoạt động của các thể chế đó trong thực tế . Hãy xem xét vấn đề đo lường xem các cuộc bầu cử có tính cạnh tranh hay không. Chúng tôi không biết liệu những người đương nhiệm có thể tự do sử dụng các nguồn lực và quyền lực của chính phủ để đè bẹp đối thủ của họ hay không. Hồi quy tăng trưởng xuyên quốc gia không xác định các thể chế nhân quả cơ bản như vậy, và vì lý do chính đáng. Sẽ là một nhiệm vụ khó khăn để khám phá dữ liệu có thể so sánh về mức độ hiệu quả của những người đương nhiệm bị hạn chế trong việc lạm dụng quyền lực tại chức vụ của họ để đánh bại các đối thủ bầu cử của họ. Đo lường các hạn chế pháp lý đối với người đương nhiệm là không đủ; chúng ta cũng phải biết liệu luật có được thi hành hay không và các hạn chế có thể bị đảo ngược dễ dàng như thế nào.

Vấn đề đo lường dân chủ còn đi sâu hơn. Nếu North et al. là đúng, thì các thể chế tương tự thực hiện rất khác nhau trong các xã hội truy cập mở và truy cập hạn chế bởi vì chúng phục vụ các mục đích kinh tế và chính trị rất khác nhau (xem North et al. sắp xuất bản, trang 182-93). Các cuộc bầu cử trong các xã hội truy cập mở hoạt động để gắn kết, ít nhất là một phần, lợi ích của những người nắm quyền với lợi ích của cử tri, bởi vì công dân có thể tự do thành lập các tổ chức chính trị , vận động cử tri và bỏ phiếu bãi nhiệm các nhà lãnh đạo không phục vụ lợi ích của họ. Tuy nhiên, trong các xã hội tiếp cận hạn chế, không phải mọi công dân đều có thể bày tỏ lợi ích của mình theo cùng một cách. Các hạn chế khiến những người không thuộc giới thượng lưu gặp khó khăn và tốn kém trong việc tổ chức chính trị hoặc vận động chống lại các hành động bất hợp pháp của nhà nước như hủy bỏ bầu cử. Các xã hội tiếp cận hạn chế cũng thiếu sự kiểm soát dân sự đối với quân đội và kết quả là kết quả của các cuộc bầu cử thường bị đe dọa bởi các cuộc đảo chính hoặc bởi những người đương nhiệm không chịu từ bỏ quyền lực. Các biến số dân chủ ghi lại các cuộc đảo chính, nhưng chúng không nắm bắt được những tác động đáng sợ của mối đe dọa lâu năm rằng quân đội sẽ can thiệp, rằng những người thua cuộc trong cuộc bầu cử sẽ bị cầm tù hoặc lưu đày, hoặc những người ủng hộ phe đối lập sẽ mất tài sản và quyền lợi của họ. Trong các xã hội tiếp cận hạn chế, các cuộc bầu cử cho phép chia sẻ quyền lực một cách hòa bình trong liên minh ưu tú thống trị và mang lại cho nhà nước tính hợp pháp trong giới quốc tế; chúng không nhằm mục đích làm cho nhà nước phản ứng nhanh hơn với những người không thuộc giới tinh hoa bất lực. Nếu những người không thuộc giới thượng lưu giành được quyền lực thông qua bầu cử (và không bị lật đổ bởi một cuộc đảo chính), họ hiếm khi thay đổi các quy tắc này, thay vào đó họ sử dụng quyền lực mới của mình để đàn áp đối thủ.

Những khác biệt này giữa “các nền dân chủ” trong các xã hội tiếp cận mở và hạn chế có thể giải thích tại sao Keefer (2007) tìm thấy sự khác biệt lớn hơn nhiều về chính sách giữa các nền dân chủ giàu và các nền dân chủ nghèo so với giữa các nền dân chủ nghèo và các nền chuyên chế nghèo. Các nền dân chủ nghèo thực hiện tương tự hoặc kém hơn một chút so với các nền chuyên chế nghèo, và tệ hơn đáng kể so với các nền dân chủ giàu hơn, về lạm phát, tham nhũng, chất lượng quan liêu, pháp quyền, thực thi hợp đồng và chậm trễ hải quan (ibid.). Chính phủ ở các nền dân chủ nghèo chi tiêu ít hơn nhiều so với chính phủ ở các nền dân chủ giàu có, điều này không có gì đáng ngạc nhiên. Nhưng họ cũng chi tiêu ít hơn ở các nền dân chủ nghèo nàn, mâu thuẫn với lý thuyết cho rằng dân chủ có hại cho tăng trưởng vì các nền dân chủ nghèo nàn sẽ phân phối lại nhiều hơn.

Keefer cũng dẫn chứng bằng tài liệu về việc các thể chế chính trị trên danh nghĩa giống nhau hoạt động khác nhau như thế nào trong các bối cảnh khác nhau (Keefer 2005). Ở các nền dân chủ giàu có hơn, các đảng chính trị được xác định bằng các chương trình được thiết lập tốt giải quyết các vấn đề được công chúng quan tâm rộng rãi. Các quốc gia có các đảng “ chuyên nghiệp” này có chính phủ ít tham nhũng hơn, có nhiều khả năng cung cấp hàng hóa công hơn và ít có khả năng hướng hàng hóa đến các nhóm cử tri hẹp hơn. Keefer lập luận rằng các đảng có chương trình cho phép các chính trị gia đưa ra những lời hứa đáng tin cậy vì cử tri có thể đánh giá mức độ phù hợp của lời hứa của họ với chương trình của đảng. Sự tín nhiệm cho phép các chính trị gia thu hút được một lượng lớn cử tri nên họ ít có khả năng theo đuổi các chính sách xuyên tạc có lợi cho các nhóm lợi ích xã hội hẹp hòi. Nếu các chính trị gia không thể đưa ra những lời hứa đáng tin cậy, họ có xu hướng thu hút một nhóm nhỏ những người bảo trợ có ảnh hưởng, những người có thể chuyển phiếu bầu của khách hàng của họ để đổi lấy sự ủng hộ. Trong những trường hợp này, các chính trị gia dành doanh thu cho việc làm và đầu tư để trả nợ cho những người bảo trợ của họ, chứ không phải để phục vụ một nhóm cử tri rộng rãi. Kết quả là, các nền dân chủ nghèo cung cấp các dịch vụ và cơ sở hạ tầng kém hơn nhiều so với các nền dân chủ giàu hơn, mặc dù họ chi gần như cùng một tỷ lệ GDP cho tiền lương của khu vực công và nhiều hơn cho đầu tư công. Ví dụ, các nền dân chủ nghèo chi tiêu gần như bằng tỷ lệ trung bình GDP của họ cho giáo dục công như các nền dân chủ giàu có - 2,6% so với 2,9% - nhưng tỷ lệ nhập học trung học cơ sở của họ thấp hơn 50 điểm phần trăm (ibid., tr. 8).

Các nền dân chủ nơi các chính trị gia tán tỉnh những người bảo trợ và khách hàng hơn là thu hút các nhóm cử tri rộng lớn dễ bị thay thế bởi các chế độ chuyên quyền bởi vì chúng không khác mấy so với các lựa chọn thay thế phi dân chủ của chúng. Thật vậy, một lý do giải thích tại sao một số chế độ chuyên chế yếu kém phát triển nhanh hơn các chế độ dân chủ yếu kém là vì các chế độ chuyên chế yếu kém ít có xu hướng thay đổi. Các nhà đầu tư có thể tin rằng họ ít phải đối mặt với rủi ro bị tịch thu từ các nhà sản xuất ô tô có tầm nhìn chính trị lâu dài và ít đối thủ hơn là từ các chính trị gia ở các nền dân chủ dễ thay đổi.

Tóm lại, những người theo chủ nghĩa thể chế phải đối mặt với một thách thức thực nghiệm nghiêm trọng để đo lường nền dân chủ. Nếu North et al. (sắp xuất bản) là chính xác thì các quy tắc bầu cử có thể xuất hiện tương tự ở các quốc gia tiếp cận mở và hạn chế tiếp cận, nhưng hoạt động theo những cách rất khác nhau. Để hiểu về nền dân chủ, chúng ta cần tìm hiểu sâu hơn về các quy tắc và chuẩn mực hỗ trợ các cuộc bầu cử và môi trường bỏ phiếu rộng lớn hơn. Điều này cũng đúng đối với các quy tắc và chuẩn mực khác, chẳng hạn như pháp quyền hoặc bảo vệ quyền sở hữu. Mặc dù đã đạt được những tiến bộ to lớn trong việc hiểu các thể chế, nhưng hầu hết các biện pháp thể chế đều không đáp ứng được thách thức này. Đây không phải là một vấn đề bí truyền. Một lượng tiền lớn phụ thuộc vào các biện pháp thể chế, và đó là chủ đề của hai phần tiếp theo.

TIỀN CHO CÁC TỔ CHỨC “TỐT”: TÀI KHOẢN THỬ THÁCH NGÀNH NĂM

Phân bổ viện trợ dựa trên các biện pháp trừu tượng của các thể chế trong Bảng 5.2 là không nên, như chúng ta có thể thấy trong Tài khoản Thách thức Thiên niên kỷ (MCA) của chính phủ Hoa Kỳ. MCA được thành lập vào năm 2002 để chỉ giải ngân cho những quốc gia rất nghèo đang thực hiện tốt các tiêu chí của nó. 4 Năm 2006, khoảng 99 quốc gia có khả năng hội đủ điều kiện: 69 quốc gia có thu nhập bình quân đầu người từ 1675 đô la trở xuống, trong khi 30 quốc gia khác là các quốc gia có thu nhập thấp đến trung bình với thu nhập bình quân đầu người từ 1675 đô la đến 3465 đô la. Để đủ điều kiện nhận hỗ trợ, một quốc gia có khả năng đủ điều kiện phải đạt điểm bằng hoặc cao hơn mức trung bình của nhóm thu nhập về kiểm soát tham nhũng. Quốc gia đó cũng phải đạt điểm bằng hoặc cao hơn mức trung bình của nhóm thu nhập của mình đối với ít nhất một nửa tiêu chí theo từng khía cạnh trong ba khía cạnh hiệu suất được trình bày trong Bảng 5.3 (Millennium Challenge Corporation 2006). Chỉ có 22 quốc gia đáp ứng các điều kiện này, và đến mùa thu năm 2006, chỉ có 9 quốc gia ký thỏa thuận. Tính chọn lọc của MCA cũng làm chậm quá trình giải ngân. MCA được phân bổ 4,2 tỷ đô la, nhưng đến giữa năm 2006 chỉ giải ngân được 25,1 triệu đô la (Trung tâm Phát triển Toàn cầu 2006). ⁵

Theo tài liệu MCA, các tiêu chí trong Bảng 5.3 “nhằm đánh giá mức độ ảnh hưởng của các điều kiện kinh tế và chính trị trong một

Bảng 5.3 Tiêu chí hoạt động của Tài khoản Thử thách Thiên niên kỷ Hoa Kỳ, 2006 (các biến thể chế in nghiêng)

Hiệu suất

kích thước

Tiêu chí thực hiện

Loại biện pháp

cai trị công bằng

1 . quyền tự do dân sự

Đánh giá của các chuyên gia

2. Quyền chính trị

Đánh giá của các chuyên gia

3. Tiếng nói và trách nhiệm giải trình

Chỉ số xếp hạng & khảo sát

4. Hiệu quả của chính phủ

Chỉ số xếp hạng & khảo sát

5. Pháp quyền

Chỉ số xếp hạng & khảo sát

6. Kiểm soát tham nhũng

Chỉ số xếp hạng & khảo sát

Đầu tư vào

1. Chi tiêu công cho y tế

Chi tiêu/GDP

mọi người

2. Tỷ lệ tiêm chủng DPT3 &

Tỷ lệ trung bình của

bệnh sởi

chủng ngừa

3. Chi tiêu công cho giáo dục tiểu học

Chi tiêu/GDP

4. Hoàn thành tiểu học của nữ sinh

Nữ tốt nghiệp/dân số

tỷ lệ

trong đoàn hệ

khuyến khích

1 . Chi phí khởi sự kinh doanh

Ước tính luật sư

thuộc kinh tế

2. Lạm phát

Thay đổi CPI

tự do

3. Chính sách tài khóa

Thâm hụt ngân sách/GDP

4. Những ngày bắt đầu kinh doanh

Ước tính luật sư

5. Chính sách thương mại

Thuế quan trung bình + rào cản thương mại

6 . chất lượng quy định

Chỉ số xếp hạng & khảo sát

Nguồn: MCC, Báo cáo về Tiêu chí và Phương pháp Xác định Tính đủ điều kiện của các Quốc gia Ứng cử viên để được Hỗ trợ Tài khoản Thách thức Thiên niên kỷ trong năm tài chính 2006, ngày 8 tháng 9 năm 2006. Có sẵn tại: www.mca.gov/about_us/congressional_reports/FY07_ Criteria_Methodology.pdf .

quốc gia phục vụ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bền vững trên diện rộng và giảm nghèo; và do đó cung cấp một môi trường lành mạnh cho việc sử dụng quỹ MCA” (Millennium Challenge Corporation 2006, Annex A, p.11). Lựa chọn người nhận viện trợ trên cơ sở các tiêu chí học thuật, khách quan về nguyên tắc có vẻ là một ý tưởng hay, nhưng trên thực tế, MCA buộc các quốc gia phải chịu trách nhiệm cải thiện các chỉ số không minh bạch và cũng không thể thay đổi (xem Knack 2006, về điểm này). Vì các biện pháp chính sách MCA là nội sinh đối với các tổ chức, cuộc thảo luận của tôi tập trung vào các chỉ số thể chế, sáu tiêu chí MCA theo “quyết định công bằng”, chi phí cần thiết để bắt đầu một doanh nghiệp mới, thời gian cần thiết để bắt đầu một doanh nghiệp mới và chất lượng quy định . Trước đây chúng ta đã xem các thước đo thể chế này như là thước đo thể chế trong các nghiên cứu kinh tế lượng. MCA sử dụng hai loại thước đo thể chế: chỉ số dựa trên xếp hạng chuyên gia và khảo sát ý kiến và thước đo Môi trường kinh doanh, và tôi sẽ xem xét lần lượt từng loại.

Các chuyên gia và khảo sát có vấn đề nổi tiếng. Các chuyên gia có thể thiên vị vì họ biết những người khác đánh giá đất nước như thế nào; họ có cái nhìn thuận lợi về đất nước vì những lý do không phù hợp; họ bị ảnh hưởng bởi tin tức gần đây; hoặc, vì bạn không thể là chuyên gia về mọi thứ, nên họ suy ra từ kiến thức của họ về chỉ một khía cạnh của một số tiêu chí mà họ đang đánh giá. Khảo sát ý kiến cũng có sai sót. Câu trả lời của mọi người đối với các cuộc khảo sát có thể bị sai lệch bởi thông tin mới nhất mà họ nhận được, bởi cách đặt câu hỏi, bởi thứ tự hỏi, bởi trí nhớ kém hoặc không chính xác, hoặc bởi thước đo ngầm của người trả lời có thể khác với những gì khác. người quan sát có thể sử dụng. Các chỉ số ngầm rất quan trọng. Ví dụ, câu trả lời cho các câu hỏi về tham nhũng sẽ khác nếu người trả lời thường đánh giá quốc gia của họ so với Thụy Sĩ hoặc Nigeria.

Các chỉ số MCA cho “phán quyết công bằng” và “chất lượng quy định” có vấn đề nghiêm trọng về đo lường, một số trong đó được mô tả bởi Kaufmann và Kraay (2002), Kaufmann et al. (2005) và Arndt và Oman (2006). Kết quả là chúng cũng có biên độ sai số hoặc khoảng tin cậy lớn. Chúng tôi không thể đưa ra bất kỳ kết luận nào bằng cách so sánh hai điểm nằm trong khoảng tin cậy ping trùng nhau, vì không có sự khác biệt thống kê giữa chúng. Kaufmann và cộng sự. đưa ra khoảng tin cậy hoặc biên độ sai số với xác suất 90 phần trăm rằng ước tính điểm “đúng” nằm trong khoảng giá trị . Khoảng tin cậy lớn, quá lớn đối với thước đo tham nhũng ước tính đến mức không thể nói chắc chắn 90% liệu 30 trong số 70 quốc gia mục tiêu có đủ điều kiện nhận viện trợ hay không, nghĩa là họ xếp ở nửa trên hay dưới một nửa mẫu (Kaufmann et al. 2005, trang 10). Độ chắc chắn 90% nghe có vẻ cao, nhưng điều đó có nghĩa là cứ 10 trường hợp thì có một ước tính nằm ngoài khoảng tin cậy. Arndt và Oman (2006) lập luận rằng biên độ sai số có thể còn lớn hơn nếu sai số của các nguồn được sử dụng để xây dựng các phép đo này có tương quan với nhau. Họ cho rằng điều này có khả năng xảy ra vì một số nguồn dựa vào nhau khi thực hiện xếp hạng của họ (xem phần về CPIA bên dưới). Do sự khác biệt về xếp hạng giữa các quốc gia MCA nói chung là nhỏ, nên những sai số lớn này khiến việc phân bổ bị nghi ngờ.

Các lỗi và thành kiến ít gây tổn hại cho các hồi quy xuyên quốc gia vì chúng không tập trung vào xếp hạng cá nhân. Độ lệch không quan trọng trong hồi quy xuyên quốc gia miễn là nó gây ra sự đo lường thừa hoặc thiếu nhất quán theo thời gian. Và các lỗi trong một mẫu lớn không quan trọng miễn là chúng không tương quan với nhau, vì vậy chúng triệt tiêu lẫn nhau. Tuy nhiên, thành kiến và sai sót là vấn đề đối với các hoạt động như MCA, trong đó các quốc gia riêng lẻ phải đủ điều kiện nhận viện trợ dựa trên thứ hạng của họ trong một nhóm.

Một số tiêu chí cụ thể cũng gây lo ngại. Các tiêu chí theo “quyết định công bằng” trong Bảng 5.3 không chỉ trừu tượng và chung chung, chúng là tập hợp các biện pháp mà bản thân chúng cũng trừu tượng và chung chung. Ví dụ, pháp quyền là “một chỉ số khảo sát đánh giá các quốc gia về: mức độ mà công chúng tin tưởng và tuân thủ các quy tắc của xã hội; tỷ lệ tội phạm bạo lực và phi bạo lực; hiệu quả và khả năng dự đoán của tư pháp; và khả năng thực thi của các hợp đồng” (Millennium Challenge Corporation 2006, Annex A, p. 1). Một số lượng lớn các quy tắc và chuẩn mực cụ thể làm cơ sở cho mỗi khái niệm này, giống như chúng ta đã thấy với nền dân chủ. Lấy “khả năng thực thi của hợp đồng.” Nó bị ảnh hưởng bởi các chuẩn mực thương mại trong các loại hình kinh doanh khác nhau ; luật điều chỉnh các khoản thế chấp, cho thuê, thỏa thuận mua bán, hôn nhân và các loại hợp đồng khác; luật điều chỉnh hợp đồng giữa các cá nhân, nhà sản xuất địa phương, ngân hàng, tập đoàn nước ngoài, chính phủ hoặc các loại cá nhân và tổ chức khác; các quy tắc chi phối sự sẵn có và chi phí của trọng tài và tòa án; quy tắc đạo đức của nhóm kinh doanh dựa trên uy tín; các quy tắc kế toán và việc thực thi chúng; và nhiều hơn nữa. Không có cách nào để biết bất kỳ luật hoặc quy tắc cụ thể nào ảnh hưởng đến thứ hạng của bất kỳ quốc gia riêng lẻ nào trong việc thực thi hợp đồng, hoặc việc thực thi hợp đồng ảnh hưởng như thế nào đến thứ hạng của quốc gia về pháp quyền. Một lần nữa, điều này ít quan trọng hơn đối với các nghiên cứu xuyên quốc gia nhưng lại rất quan trọng đối với MCA. MCA cần biết nhiều hơn là liệu một quốc gia có đủ điều kiện nhận viện trợ hay không, nó cần biết cụ thể quốc gia đó đang làm đúng hay sai và làm thế nào để đo lường sự thành công của các cải cách cụ thể. Các biện pháp trừu tượng và chung chung như vậy làm cho nhiệm vụ này trở nên bất khả thi.

Ngoài ra còn có một vấn đề năng động. Vì tiến bộ là mục tiêu, nên về mặt logic, MCA nên đánh giá các quốc gia dựa trên những thay đổi trong thứ hạng của họ hơn là dựa trên thứ hạng tĩnh của họ, nhưng các thước đo rộng như quy tắc luật pháp thay đổi rất chậm hoặc hoàn toàn không thay đổi đối với hầu hết các quốc gia. Khi các biện pháp này thay đổi, điều đó không có nghĩa là thành tích của đất nước thay đổi. Theo các tác giả của các chỉ số quản trị của Ngân hàng Thế giới, những thay đổi nhỏ hơn có thể là do những thay đổi về nguồn dữ liệu chứ không phải do những thay đổi trong thế giới thực (Kaufmann và cộng sự 2005, trang 13): “Ở mức cơ bản nhất , rõ ràng là sự hiện diện của sai số đo lường trong dữ liệu cơ bản ngụ ý rằng chúng ta nên thận trọng về việc đọc quá nhiều những thay đổi quan sát được trong các biện pháp quản trị riêng lẻ và tổng hợp, cả chủ quan và khách quan” ( ibid., tr. 16 ). Những biện pháp này có nên được sử dụng để xác định phân bổ viện trợ, đặc biệt là đối với các quốc gia rất giống nhau trên quy mô thế giới, xếp hạng dưới cùng trên hầu hết các chỉ số?

Tập hợp các biện pháp MCA khác, chi phí kinh doanh, có vẻ chính xác hơn tổng hợp ý kiến rộng rãi, nhưng chúng không nhất thiết phải chính xác hơn. Các thước đo khách quan cũng không nhất thiết phải có tính chủ quan , vì các nhà phân tích phải chọn “sự kiện” nào để báo cáo, cũng như cách xác định và đo lường chúng. Hai thước đo định lượng của các tổ chức trong tiêu chí MCA - số ngày để bắt đầu kinh doanh và chi phí để bắt đầu kinh doanh - xuất phát từ báo cáo “Doing Business” của Ngân hàng Thế giới, khảo sát các luật sư, kế toán viên và các chuyên gia khác về các thủ tục pháp lý ở quốc gia của họ . Các biện pháp này chỉ phản ánh thực tế nếu luật trong sách có một số điểm tương đồng với hiệu suất trong thực tế, điều này có lẽ hiếm gặp ở các quốc gia nghèo mà MCA nhắm đến.

Các thước đo Môi trường kinh doanh khác với thực tế như thế nào? Môi trường Kinh doanh hướng dẫn những người được hỏi liệt kê từng bước theo yêu cầu của pháp luật để thành lập một công ty mới và dành ít nhất một ngày cho mỗi thủ tục, ngoại trừ các thủ tục diễn ra đồng thời. Nó giả định rằng tất cả các bước được hoàn thành mà không có người hỗ trợ, chẳng hạn như luật sư, và không có hối lộ. Tuy nhiên, các cuộc khảo sát đối với các công ty may mặc của Brazil và Peru cho thấy phần lớn đều sử dụng những người hỗ trợ và nhiều người báo cáo rằng hối lộ có thể đẩy nhanh quá trình này. Kinh doanh cũng không đo lường được chi phí cơ hội của thời gian đối với doanh nhân , được cho là thước đo quan trọng nhất về chi phí gia nhập. Trong các cuộc khảo sát ở Lima và Sao Paulo, chi phí cơ hội của các doanh nhân (thời gian họ báo cáo nhân với tiền lương của họ) và phí của người hỗ trợ là chi phí đăng ký lớn nhất, nhưng không có chi phí nào được đưa vào thước đo Môi trường Kinh doanh. Môi trường kinh doanh khác với các cuộc khảo sát khác ngay cả khi chúng đo lường cùng một vấn đề, chẳng hạn như thời gian đăng ký một công ty mới. Các cuộc khảo sát về môi trường đầu tư của Ngân hàng Thế giới, bao gồm hàng trăm đến hàng nghìn công ty ở mỗi quốc gia, cho thấy sự khác biệt lớn giữa phản hồi của doanh nghiệp và môi trường đầu tư. Dữ liệu kinh doanh. Ví dụ: các công ty mới ở Honduras báo cáo nhiều hơn gần 40 ngày để đăng ký so với dữ liệu Hoạt động kinh doanh, trong khi các công ty ở Nicaragua báo cáo ít hơn 40 ngày so với dữ liệu Hoạt động kinh doanh. Không có mối tương quan có ý nghĩa thống kê giữa các ngày để bắt đầu kinh doanh thước đo và cảm nhận của doanh nghiệp về mức độ dễ dàng khởi sự kinh doanh trong các cuộc khảo sát ở 56 quốc gia kém phát triển (Kaufmann và cộng sự 2005, tr. 60, Bảng 8). ⁶

Chúng ta nên tin vào điều gì, Kinh doanh hay khảo sát của công ty? Luật sư hay doanh nhân? Các thước đo Môi trường kinh doanh là những đánh giá về một công ty giả định có thể không đại diện cho hầu hết các công ty ở các quốc gia nhỏ hơn và nghèo hơn đủ điều kiện tham gia MCA. Công ty giả định là một công ty trách nhiệm hữu hạn hoạt động tại thành phố đông dân nhất và sử dụng tới 50 nhân viên. Nó có năm chủ sở hữu, vốn ban đầu gấp 10 lần thu nhập bình quân đầu người và doanh thu ít nhất gấp 100 lần thu nhập bình quân đầu người (Ngân hàng Thế giới 2006a). Ngược lại, cuộc khảo sát các công ty may mặc ở Lima, Peru cho thấy hầu hết các công ty này không phải là công ty trách nhiệm hữu hạn và có ít vốn ban đầu cũng như ít đối tác hơn so với giả định về Kinh doanh (Jaramillo Baanante 2004). Ngay cả ở một thị trường lớn như Sao Paulo, Brazil, chỉ có 64% các nhà sản xuất hàng may mặc là công ty trách nhiệm hữu hạn, và chỉ 10% trong số họ có hơn hai đối tác (Zylbersztajn et al. 2004).

Với kiến thức hiện tại của chúng ta, không có cách nào để biết liệu các tiêu chí MCA có đánh giá chính xác liệu một quốc gia có đang tạo ra khuôn khổ thể chế cần thiết cho sự phát triển hay không. Ngay cả khi các tiêu chí là chính xác và được đo lường phù hợp, không có cách nào để biết ngưỡng nào một quốc gia phải đạt được để tạo ra một môi trường hỗ trợ viện trợ. MCA giả định rằng một quốc gia thực hiện tốt hơn một nửa số quốc gia nghèo đủ điều kiện theo một nửa tiêu chí của mình sẽ sử dụng viện trợ tốt, nhưng không có cơ sở thực nghiệm cho giả định này. Có vẻ hợp lý hơn khi cho rằng viện trợ sẽ chỉ đóng góp hiệu quả cho sự phát triển trên ngưỡng chất lượng thể chế chưa xác định nhưng có khả năng đo lường được.

Xác định mục tiêu viện trợ đối mặt với một vấn đề nan giải gốc rễ: các thước đo thể chế xuyên quốc gia không đủ để đánh giá liệu các quốc gia có đang cải thiện thể chế của họ đủ để sử dụng viện trợ tốt hay không. Các chỉ số quản trị quá trừu tượng, tổng hợp và dễ bị lỗi cho mục đích này. Các biện pháp Môi trường kinh doanh cụ thể và cụ thể hơn, nhưng đo lường một tình huống giả định ít có mối liên hệ với tình hình thực tế. Vì Môi trường kinh doanh đo lường đầu vào hợp pháp hơn là kết quả hoạt động, một quốc gia có thể cải thiện xếp hạng của mình chỉ bằng cách thay đổi các quy tắc trên sổ sách mà không giảm bớt gánh nặng cho doanh nghiệp. Xếp hạng quốc gia cụ thể từ các cơ quan viện trợ có thể thực hiện công việc tốt hơn trong việc hướng viện trợ đến nơi hiệu quả nhất không? Để trả lời câu hỏi này, tôi chuyển sang một bộ chỉ số khác, CPIA của Ngân hàng Thế giới.

CÁC VẤN ĐỀ VỚI XẾP HẠNG CỦA CƠ QUAN HỖ TRỢ: CPIA CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI

Với các vấn đề về xếp hạng tổng hợp, có thể hợp lý khi xếp hạng quốc gia bằng cách sử dụng chuyên môn nội bộ của cơ quan viện trợ. Chính sách Quốc gia và Đánh giá Thể chế (CPIA) của Ngân hàng Thế giới thực hiện điều đó. Mục tiêu của CPIA là hướng nhiều viện trợ hơn đến các quốc gia thực hiện “các chính sách thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và giảm nghèo” (Ngân hàng Thế giới 2006c). Nó được sử dụng để phân bổ vốn cho các nước nghèo nhất từ cửa sổ mềm của Ngân hàng, IDA (Cơ quan Phát triển Quốc tế). 7 Xếp hạng của các chuyên gia quốc gia của Ngân hàng Thế giới chiếm 80% điểm số của một quốc gia trên CPIA; 20 phần trăm còn lại dựa trên tỷ lệ các dự án của quốc gia do Ngân hàng Thế giới đánh giá là “có nguy cơ” trong đánh giá hàng năm về hiệu quả hoạt động của dự án.

Các chỉ số đại diện cho điều kiện thực tế của đất nước có nhược điểm không thể tránh khỏi là phức tạp và CPIA rất phức tạp, với 16 thành phần được nhóm thành bốn cụm. Mỗi thành phần được chia thành hai đến sáu thành phần phụ, hoặc kích thước như Ngân hàng gọi chúng, với tổng số 52 tiêu chí riêng biệt. Nhiều tiêu chí, được trình bày trong Bảng 5.4, mang tính thể chế. Ban đầu, các cụm có trọng số như nhau khi tính điểm trung bình cho CPIA, nhưng trong phép tính sau này, cụm thể chế và quản lý khu vực công được cho trọng số lớn hơn. số 8

Các thủ tục mới đã được đưa ra vào năm 2004 để làm cho bảng xếp hạng nhất quán hơn và dựa trên các chính sách và thể chế cụ thể hơn là kết quả. Giờ đây, các chuyên gia trong nước có được thông tin chi tiết về ý nghĩa của từng tiểu hợp phần và cách đánh giá nó (Ngân hàng Thế giới 2005c, trang 32). Họ cũng nhận được dữ liệu về các quốc gia chuẩn trong một khu vực nhất định và “các kim chỉ nam” về quốc gia của họ, chẳng hạn như các chỉ số quản trị của Ngân hàng Thế giới. Nhân viên đánh giá hiệu suất quốc gia trên từng tiểu hợp phần từ 1 đến 6; các điểm thành phần phụ thường được tính trọng số như nhau để có được tổng điểm thành phần.

Xếp hạng của CPIA phản ánh thực tế tốt như thế nào? Ngay cả những nhân viên am hiểu cũng khó có thể đánh giá được các quốc gia xếp hạng như thế nào trên tất cả trừ những mục tiêu cực đoan của các biện pháp này. Xem xét sáu xếp hạng có thể cho “cơ sở pháp lý đối với tài sản đảm bảo và các quyền hợp đồng” (Ngân hàng Thế giới 2005c, trang 33):

Các quyền sở hữu chính thức hầu như không được công nhận và các quyền không chính thức hiếm khi được thực thi. Các thỏa thuận hợp đồng chính thức ít được sử dụng. Thao túng tài sản và quyền hợp đồng là đặc hữu.

Việc thực thi hợp đồng và công nhận quyền tài sản phụ thuộc phần lớn vào các cơ chế không chính thức. Các quyền về tài sản và hợp đồng có thể bị thao túng bởi các quan chức chính phủ hoặc giới tinh hoa khác.

Về lý thuyết, luật bảo vệ quyền tài sản, nhưng trên thực tế, các cơ quan đăng ký và các tổ chức khác cần thiết để thực hiện việc bảo vệ này hiệu quả lại hoạt động kém hiệu quả, khiến việc bảo vệ tài sản tư nhân trở nên không chắc chắn.

Quyền tài sản được bảo hộ trên thực tế cũng như trên lý thuyết. Hợp đồng được thi hành, nhưng quá trình này có thể kéo dài và tốn kém.

Tất cả các quyền sở hữu đều minh bạch và được bảo vệ tốt. Đăng ký tài sản là hiện tại và không tham nhũng. Hợp đồng được thực thi thường xuyên.

Tiêu chí “5” trên cả bốn xếp hạng phụ đều được đáp ứng đầy đủ. Không có dấu hiệu cảnh báo nào về sự xuống cấp có thể xảy ra và có nhiều kỳ vọng về hiệu suất tiếp tục mạnh mẽ hoặc cải thiện.

Bảng 5.4 Hệ thống phân bổ vốn IDA dựa trên kết quả hoạt động của Ngân hàng Thế giới

cụm

Các thành phần

Thuộc kinh tế

sự quản lý

1. Quản lý kinh tế vĩ mô

Chính sách tiền tệ & tỷ giá hối đoái nhằm ổn định Chính sách tổng cầu để cân bằng bên ngoài Cắt giảm đầu tư tư nhân

2. Chính sách tài khóa

Tính bền vững của cân bằng sơ cấp

Chi tiêu công/thu nhập linh hoạt trước các cú sốc

Cung cấp hàng hóa công cộng

3. Chính sách nợ

Gánh nặng nợ bền vững

Nợ điều phối & chính sách kinh tế vĩ mô

Thông tin đầy đủ & kịp thời

đơn vị quản lý nợ

chính sách cơ cấu

4. Thương mại

Chế độ thương mại hạn chế, minh bạch và có thể dự đoán được 75%

Chế độ hải quan & thương mại tham nhũng, minh bạch, kịp thời 25%

5. Lĩnh vực tài chính

ổn định tài chính

Hiệu quả, chiều sâu và sức mạnh huy động nguồn lực của khu vực tài chính

Mức độ tiếp cận các dịch vụ tài chính

6. Môi trường pháp lý kinh doanh. Gánh nặng, chi phí, tính cứng nhắc, hạn chế của:

Quy định gia nhập, xuất cảnh và cạnh tranh

Quy định về hoạt động kinh doanh đang diễn ra Quy định về thị trường nhân tố (lao động và đất đai)

Chính sách hòa nhập/công bằng xã hội

7. Bình đẳng giới

Bình đẳng trong tiếp cận phát triển nguồn nhân lực

Bình đẳng trong tiếp cận các nguồn lực sản xuất và kinh tế

Bình đẳng về địa vị và được pháp luật bảo vệ

8. Công bằng trong sử dụng nguồn lực công

Tính nhất quán của chi tiêu chính phủ với giảm nghèo

Tính lũy tiến của thuế và sự gắn kết với giảm nghèo

Bảng 5.4 (tiếp theo)

cụm

Các thành phần

9. Xây dựng nguồn nhân lực. Tiếp cận và chất lượng của: Dịch vụ y tế và dinh dưỡng

Giáo dục, phát triển mầm non, đào tạo và xóa mù chữ

Phòng và điều trị HIV/AIDS, lao, sốt rét

10. Bảo trợ xã hội & lao động

Các chương trình mạng lưới an sinh xã hội đầy đủ và được thực thi Bảo vệ các tiêu chuẩn lao động cơ bản (ví dụ như cấm lao động trẻ em)

Các quy định của thị trường lao động bảo vệ người lao động, không khuyến khích tuyển dụng

Các sáng kiến hướng đến cộng đồng Các chương trình hưu trí và tiết kiệm tuổi già đầy đủ và được thực thi

11. Chính sách & thể chế vì sự bền vững của môi trường Tính đầy đủ và thực thi các quy định & chính sách Tính sẵn có của thông tin công khai Năng lực & ứng dụng Hệ thống đánh giá môi trường

Các ưu tiên về môi trường được thiết lập và tuân thủ

Chính sách ngành lồng ghép các mối quan tâm về môi trường Phối hợp liên bộ

Quản lý và thể chế khu vực công

12. Quyền tài sản & quản trị dựa trên quy tắc

Cơ sở pháp lý để đảm bảo tài sản và quyền hợp đồng Khả năng dự đoán, minh bạch và công bằng của luật & quy định ảnh hưởng đến hoạt động kinh tế và việc thực thi chúng

Tội phạm và bạo lực là trở ngại cho hoạt động kinh tế. 13. Chất lượng quản lý tài chính ngân sách

Ngân sách toàn diện và đáng tin cậy, liên kết với các ưu tiên chính sách

Hiệu quả của hệ thống quản lý tài chính đảm bảo ngân sách được thực hiện như dự kiến theo cách có kiểm soát và dự đoán được

Tính kịp thời và chính xác của kế toán và báo cáo tài chính

14. Hiệu quả huy động nguồn thu

Chất lượng thiết kế & mức độ méo mó của hệ thống thuế Chất lượng, độ phức tạp, chi phí, tham nhũng, minh bạch của quản lý thuế

Bảng 5.4 (tiếp theo)

Đánh giá thể chế và chính sách quốc gia (80 phần trăm)

Thành phần cụm

Chất lượng hành chính công Cơ chế điều phối chính sách Thiết kế hệ thống hành chính, quy trình kinh doanh Tuyển dụng và thăng chức dựa trên năng lực, mức độ tham nhũng Việc làm công, trả lương và hóa đơn tiền lương thỏa đáng

Minh bạch, trách nhiệm giải trình và tham nhũng trong khu vực công

Trách nhiệm giải trình của cán bộ điều hành và công chức Sự tiếp cận của xã hội dân sự với thông tin về các vấn đề công Nhà nước bị các nhóm lợi ích hạn hẹp nắm bắt.

Đánh giá hàng năm về hiệu suất dự án (20 phần trăm)
Điểm dựa trên phần trăm các dự án của Ngân hàng Thế giới được đánh giá là có rủi ro.

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên Ngân hàng Thế giới (2005c).

Hầu hết các nước nghèo có sự kết hợp của các điều kiện trong xếp hạng 2-5, luật kiểu mẫu kết hợp với việc thực thi, thao túng và không chính thức. Người ngoài cuộc có biết liệu việc thực thi hợp đồng có dài và đắt không (đánh giá

4) hoặc không chắc chắn (xếp hạng 3) trung bình và trên hầu hết các loại hợp đồng ở hầu hết các vùng của một quốc gia? Làm thế nào họ sẽ cân nhắc việc thực thi thường xuyên (đánh giá

5) của các hợp đồng công ty hoặc hợp đồng mua bán đối với việc thực thi (xếp loại3) không chắc chắn của các khoản cho thuê và thế chấp? Làm thế nào họ sẽ đánh giá sự khác biệt trong việc thực thi giữa các nhóm khác nhau? Ở trạng thái tự nhiên được mô tả bởi North et al. (sắp xuất bản), quyền sở hữu và thực thi hợp đồng có hiệu quả và chi phí thấp đối với giới thượng lưu, và không hiệu quả và tốn kém đối với những người không thuộc giới thượng lưu.

Những khác biệt như thế này rất khó để người ngoài đánh giá nếu không nghiên cứu vấn đề một cách chi tiết. Tuy nhiên, nhân viên của Ngân hàng Thế giới đến thăm các quốc gia khách hàng trong vài tuần, có lẽ ba hoặc bốn lần một năm và có nhiều nhiệm vụ phải hoàn thành. Tôi sẽ không ngạc nhiên nếu các nhân viên bận rộn chủ yếu dựa vào đánh giá của các chuyên gia khác, “các cột mục tiêu” để đưa ra hoặc ít nhất là khẳng định lại các đánh giá của họ . Trong trường hợp đó, thông tin được thêm vào bởi bài tập này là rất ít. Điều này cũng đáng lo ngại vì CPIA là một thành phần trong các chỉ số quản trị tổng hợp và các chỉ số quản trị tổng hợp là một phần của các cột mục tiêu. Ngay cả khi giả định rằng các nhóm quốc gia tổng hợp xếp hạng CPIA một cách nghiêm túc và có hiểu biết, chúng ta cũng không thể bỏ qua động cơ cho vay của họ hoặc khuynh hướng chung chung hơn đối với sự lạc quan mà tôi đã mô tả trong Chương 4. đang bắt tay vào một dự án cải cách, vì điều này sẽ làm tăng cơ hội nhận được nhiều viện trợ hơn.

Nhiều thành phần trong CPIA dựa trên các ý tưởng của phương Tây về thực tiễn tốt nhất hoặc sự đúng đắn về chính trị, thay vì bằng chứng thực nghiệm rằng các thể chế này thúc đẩy tăng trưởng hoặc giảm nghèo. Ví dụ, Trung Quốc có thể đạt điểm khá thấp trong xếp hạng của CPIA về quyền sở hữu chính thức, ngân sách, lĩnh vực tài chính, công bằng trong sử dụng tài nguyên công, môi trường điều tiết kinh doanh, chính sách và quy định môi trường, bảo vệ xã hội và lao động, minh bạch, trách nhiệm giải trình và tham nhũng trong khu vực công. Có bằng chứng lý thuyết và thực nghiệm mạnh mẽ rằng lạm phát thấp có tác động nhân quả đối với tăng trưởng và giảm nghèo (để đánh giá tài liệu này, xem Lopez 2004). Nhưng bảo trợ xã hội, nếu nó được đưa vào các phương trình tăng trưởng, thì nó được đưa vào với tư cách là sản phẩm của việc tăng thu nhập, chứ không phải là một nguyên nhân.

Nếu CPIA vượt qua các chỉ số khác thì đó là do tính đặc thù của quốc gia. Nhưng CPIA làm giảm tác động của sự khác biệt giữa các quốc gia bằng cách ấn định trọng số chung cho các hạng mục con và xếp hạng (một điểm cũng được đưa ra bởi Kanbur 2005). Sự phát triển không chỉ có nhiều mặt, nó được thúc đẩy bởi sự tương tác giữa các biến nhân quả khác nhau, những tương tác có khả năng khác nhau giữa các quốc gia.

Một số biến quan trọng nổi bật đối với hiệu quả viện trợ hoàn toàn không được đo lường. Wane (2004) chỉ ra rằng yếu tố quan trọng nhất quyết định chất lượng của các dự án của Ngân hàng Thế giới là chất lượng thiết kế dự án. 9 Trong hồi quy của Wane, các chỉ số quản trị thông thường được sử dụng bởi Burnside và Dollar hoặc MCA đã không dự đoán được hiệu quả của dự án khi chất lượng thiết kế đã được tính đến. Thay vào đó, chất lượng thiết kế dự án là nội sinh đối với năng lực của bên vay trong việc lựa chọn các dự án tốt hơn và từ chối những dự án tồi tệ hơn. Nói cách khác, chất lượng viện trợ phụ thuộc vào tính chọn lọc của phía cầu nhiều hơn là phía cung. Ở những quốc gia mà chính phủ có “khả năng sàng lọc và lựa chọn các dự án có lợi cho phát triển ” và ở đó họ “chịu trách nhiệm đủ lớn trước công dân của mình để ngăn cản họ chấp nhận các dự án viện trợ tồi,” chất lượng thiết kế và do đó, tác động của viện trợ sẽ cao hơn (Sđd, tr. 1). Những phát hiện của Wane được hỗ trợ bởi kinh nghiệm của các nhà phát triển thành công như Chile và Trung Quốc (xem Chương 7). Do đó, các thể chế xác định chất lượng của viện trợ có khả năng bao gồm các biến số không có trong CPIA, chẳng hạn như các quy tắc hoặc chuẩn mực chính trị thưởng cho việc lựa chọn các dự án tốt hơn, chẳng hạn bằng cách trao cho các nhà lãnh đạo thời hạn dài hơn và buộc họ phải chịu trách nhiệm về tăng trưởng. Như chúng ta đã thấy trong cuộc thảo luận về dân chủ ở trên, những thể chế như vậy rất khó để đo lường một cách tương đối.

LÀM THẾ NÀO CHÚNG TÔI CÓ THỂ CẢI THIỆN CÁC THỂ CHẾ NẾU CHÚNG TÔI KHÔNG THỂ ĐO LƯỜNG ĐƯỢC CHÚNG?

Việc đo lường các thể chế vẫn còn ở giai đoạn sơ khai. Mặc dù các quy tắc quan trọng đã được phát hiện, các biện pháp hiện tại không thể thực hiện được. Chúng quá thô sơ để giúp các cơ quan viện trợ, các nhà hoạch định chính sách và các công dân có liên quan thiết kế các cải cách và đánh giá kết quả của chúng. Ma quỷ thực sự nằm trong chi tiết và bộ biện pháp hiện tại có thể gây hiểu lầm nghiêm trọng về những phát triển vi mô. Một phần lỗi của sự yếu kém trong các thước đo nằm ở các nhà nghiên cứu, những người đã tập trung sự chú ý và nỗ lực của họ vào các biến số có thể được sử dụng để hồi quy tăng trưởng xuyên quốc gia. Các biến có thể hành động dường như không hữu ích đối với các bài báo đáng được đăng trên các tạp chí bình duyệt , nhưng chúng cần thiết cho sự hiểu biết hữu ích về các thể chế.

Tôi đã dành nhiều thời gian để phê bình các biện pháp được sử dụng bởi MCC và Ngân hàng Thế giới, tuy nhiên họ là một trong số ít những bên cấp viện trợ đã thực hiện bất kỳ nỗ lực nghiêm túc nào để chỉ định viện trợ ở những nơi mà viện trợ có thể được sử dụng hiệu quả. Hầu hết các nhà tài trợ phân bổ hỗ trợ trên cơ sở các mục tiêu chính sách đối ngoại quốc gia của họ, thông lệ trong quá khứ hoặc một số tiêu chí chung chẳng hạn như các quốc gia dưới mức thu nhập bình quân đầu người nào đó. Những người tốt hơn cõng trên CPIA của Ngân hàng Thế giới hoặc những nỗ lực tương tự.

Nếu viện trợ có thể có hiệu quả trong việc thúc đẩy phát triển thì nó phải bắt đầu bằng những biện pháp tốt hơn. Đã có tiến bộ trong việc phát triển các biện pháp phức tạp hơn, có thể sử dụng được, chẳng hạn như cơ sở dữ liệu về các thể chế chính trị của Ngân hàng Thế giới , và các bên cấp viện trợ có thể thu thập một cách có hệ thống dữ liệu quốc gia cụ thể về các biến số thể chế khác. Tôi không hy vọng điều này sẽ xảy ra, tuy nhiên. Ngân hàng Thế giới có kinh phí và chuyên môn để thu thập dữ liệu so sánh, nhưng lại hay thay đổi các biện pháp tiêu chuẩn hóa. Có những trường hợp ngoại lệ, chẳng hạn như Khảo sát đo lường mức sống, Cơ sở dữ liệu về thể chế chính trị hoặc một số khảo sát cấp doanh nghiệp, nhưng nhìn chung, Ngân hàng tổng hợp dữ liệu từ các nguồn khác hoặc thu thập các biện pháp đơn giản hơn, chẳng hạn như Môi trường kinh doanh.

Phát triển các biện pháp hữu ích hơn của các thể chế sẽ không đơn giản. Cuối cùng, các nghiên cứu trường hợp so sánh nhất quán sẽ rất quan trọng nếu chúng ta muốn hiểu bản chất phức tạp của các thể chế và sự thay đổi thể chế cũng như phát triển các biện pháp cụ thể và chính xác hơn. Sẽ rất hữu ích nếu phân tích lại bảng xếp hạng MCA và CPIA để xem họ dự đoán hiệu suất tương đối chính xác đến mức nào. Như chúng ta sẽ thấy trong chương tiếp theo, có một số lượng lớn các tổ chức xác định kết quả chỉ trong một lĩnh vực, đó là nước. Nhưng mặc dù việc đo lường các thể chế là khó, nhưng không phải là không thể và đó là một nhiệm vụ quá quan trọng không thể bỏ qua.

GHI CHÚ

Đây không phải là biện pháp duy nhất có sẵn. Để có danh sách và mô tả toàn diện hơn, hãy xem liên kết đến các chỉ số tại www.worldbank.org/publicsectorandgovernance (xem thêm Arndt và Oman 2006, Hộp 4.1).

Keefer nhận thấy rằng các cuộc bầu cử cạnh tranh vào đầu giai đoạn giải thích cho sự tăng trưởng trong một mặt cắt ngang 1975-2000, nhưng chỉ sau khi kiểm soát được tính nội sinh (Keefer 2004).

Một số học giả sử dụng cả bảng xếp hạng của Polity và Freedom House, đồng thời thêm các đánh giá của riêng họ. Ví dụ, Papaioannou và Siourounis (2004) kết hợp dữ liệu Chính thể với các biện pháp của Freedom House, đồng thời xếp hạng các quốc gia dựa trên việc đọc thông tin lịch sử của chính họ về việc liệu quốc gia đó có tổ chức các cuộc bầu cử được các nhà quan sát quốc tế coi là “tự do và công bằng” hay không và khi nào. một hiến pháp dân chủ mới (Papaioannou và Siourounis 2004, trang 8).

Chính phủ Hoa Kỳ thành lập một tập đoàn thuộc sở hữu của chính phủ, Millennium Challenge Corporation hay MCC, để quản lý MCA tách biệt khỏi cơ quan viện trợ song phương, Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ.

MCC cũng cung cấp hỗ trợ cho các quốc gia "ngưỡng", là những quốc gia không đáp ứng tất cả các tiêu chí, với mục tiêu giúp các quốc gia đó đáp ứng các tiêu chí của MCC. Vào mùa thu năm 2006, có 14 quốc gia đủ điều kiện tham gia Chương trình ngưỡng.

Số ngày bắt đầu kinh doanh của một thước đo có mối tương quan nghịch đáng kể với mức độ dễ dàng bắt đầu kinh doanh ở các nước kém phát triển chỉ khi các thước đo về nhận thức đối với các quy định hành chính và kiểm soát tham nhũng được đưa vào đặc điểm kỹ thuật (Kaufmann et al. 2005, trang 60, Bảng 8). Điều thú vị là các biện pháp Môi trường kinh doanh dường như chính xác hơn ở các nền kinh tế giàu có hơn; số ngày để bắt đầu một biện pháp kinh doanh có tương quan đáng kể với nhận thức của công ty ở 25 quốc gia phát triển và mới công nghiệp hóa. Điều này cho thấy, đủ logic, rằng các biện pháp pháp lý phản ánh chính xác các điều kiện trong thế giới thực, nơi có xác suất cao hơn là các luật được thi hành.

Chỉ những quốc gia có thu nhập bình quân đầu người dưới ngưỡng giới hạn ($1025 năm 2005) mới đủ điều kiện tham gia IDA. Một hệ thống xếp hạng tương tự được sử dụng cho các quốc gia nhận tiền IBRD, là các khoản vay theo điều kiện thông thường của Ngân hàng Thế giới, nhưng tiêu chí không có đã được công khai.

Trong tính toán này, điểm số kết hợp trên CPIA và hiệu suất dự án được nhân lên bởi một yếu tố quản trị, là mức trung bình không trọng số của xếp hạng CPIA theo quản lý và thể chế khu vực công và thành phần thông lệ mua sắm của đánh giá hiệu suất dự án. Quá trình phân bổ không kết thúc ở đây. Cái gọi là xếp hạng quản trị này sau đó được chia cho 3,5, là điểm giữa của phạm vi từ 1 đến 6 được sử dụng để xếp hạng, và sau đó được nâng lên theo số mũ 1,5 để tạo ra cái gọi là “Yếu tố quản trị;” nghĩa là, Yếu tố quản trị = (xếp hạng quản trị trung bình / 3,5) 1,5 . Xếp hạng tổng thể của quốc gia sau đó được nhân với Hệ số quản trị để đưa ra Xếp hạng hiệu suất quốc gia hoặc CPR. Phân bổ IDA thực tế là một chức năng của CPR, dân số và thu nhập bình quân đầu người, với trọng số lớn nhất được trao cho CPR như sau: Phân bổ quốc gia IDA = f(CPR 2 . 0 , Pop 1 . 0 , GNI / Cap . - 0 .125 ) (Ngân hàng Thế giới 2005e) .

Dựa trên đánh giá nội bộ về chất lượng dự án và thiết kế.

Thể chế và cải cách hệ thống nước đô thị

Cải cách hệ thống cấp nước và vệ sinh đô thị là một minh họa tốt cho những gì chúng ta thấy khi giải mã hộp đen của các thể chế. Nước và vệ sinh rất thú vị vì chúng là những hàng hóa quan trọng, nhưng lại bị quản lý tồi tệ. Mặc dù nước sạch và điều kiện vệ sinh đầy đủ là cần thiết để ngăn ngừa bệnh tật và tử vong sớm, vẫn có tới 1 tỷ người không được tiếp cận với nước uống an toàn và 1,2 tỷ người không được tiếp cận với điều kiện vệ sinh đầy đủ. Kết quả là hàng triệu người nghèo, chủ yếu là trẻ em, bị ốm và chết vì các bệnh như dịch tả hoặc tiêu chảy. Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ của LHQ nhằm giảm một nửa tỷ lệ người dân không được tiếp cận với nước uống an toàn và vệ sinh cơ bản vào năm 2015 với chi phí ước tính là 101 tỷ USD (Dự án Thiên niên kỷ của LHQ 2005a).

Chỉ riêng tiền sẽ không đạt được Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc, điều này được thể hiện rõ ràng từ lịch sử cải cách nước và vệ sinh. Mặc dù có khối lượng viện trợ lớn, nhưng hệ thống nước đô thị ở nhiều nước nghèo là điển hình của sự lãng phí, kém hiệu quả và thiếu đầu tư của chính phủ. Khối lượng nước khổng lồ bị thất thoát vì rò rỉ và lãng phí vì giá rẻ. Nghịch lý thay, những thành phố cạn kiệt nước thô nhanh nhất lại có giá thấp nhất và thiệt hại lớn nhất do rò rỉ và chất thải. Ví dụ, vào năm 1992, một nửa lượng nước được sản xuất ở Thành phố Mexico không được tính toán, 30% bị thất thoát do rò rỉ (Haggarty et al. 2002, Bảng 5.4). Thành phố Mexico đã bơm quá nhiều nước từ tầng chứa nước của nó đến nỗi thành phố đang chìm dần (Haggarty et al. 2002). Để tránh làm cạn kiệt thêm tầng ngậm nước, thành phố bơm khoảng một phần ba lượng nước từ các con sông xa xôi lên núi, và để tránh làm ô nhiễm tầng ngậm nước, bơm chất thải trở lại các ngọn núi, gây ô nhiễm sông cho những người sử dụng ở hạ lưu. Nhưng giá nước ở Thành phố Mexico không phản ánh những chi phí này; chúng thấp hơn rất nhiều so với các thành phố như Buenos Aires hay Santiago có nguồn nước dồi dào và rẻ hơn (Shirley và Ménard 2002, trang 34, Bảng 1.11). ¹

Rất nhiều người nghèo đô thị hoàn toàn không được kết nối với hệ thống cấp nước và thoát nước. Thay vào đó, họ trả giá cắt cổ cho những người bán nước hoặc xếp hàng chờ hàng giờ tại các ống nước công cộng. Hệ thống vệ sinh của họ hầu như không được cải thiện và việc xử lý nước thải cũng vậy: hầu hết người nghèo và nhiều thành phố có thu nhập trung bình đổ nước thải chưa qua xử lý của họ ra sông và biển. Tuy nhiên, ở nhiều thành phố này, chính phủ tính giá thấp ngay cả với những người tiêu dùng giàu có. Một số khách hàng được cấp nước miễn phí vì việc tính tiền và thu tiền còn lỏng lẻo. Ở Guinea, một trong những quốc gia nghèo nhất thế giới, chính phủ đã không thanh toán hóa đơn tiền nước. Công ty này đã bù đắp phần thiếu hụt doanh thu bằng cách tăng giá cho các khách hàng khác của mình, vì vậy về bản chất, chính phủ Guinea đã tùy ý sử dụng các công dân thanh toán hóa đơn của mình (Ménard và Clarke 2002b).

Các công ty cung cấp nước được quản lý kém ở hầu hết các nước nghèo. Nhiều nơi đang thừa nhân viên, với số lượng nhân viên trên mỗi kết nối nhiều hơn nhiều so với ở các nước phát triển, nhưng dịch vụ thì quá tệ. Những hóa đơn tiền lương vượt quá này, cùng với việc không lập hóa đơn, thu và định giá thấp các tiện ích vệ sinh và nước sạch khiến họ không có đủ kinh phí để bảo trì cơ bản. Kết quả là một số tiện ích ở các thành phố nghèo có đủ kinh phí để mở rộng hệ thống cho tất cả cư dân.

Một số thành phố, chủ yếu ở các nước kém phát triển có thu nhập trung bình, đã cải cách hệ thống nước của họ vào những năm 1990 với sự hỗ trợ từ một lượng lớn viện trợ. Ngân hàng Thế giới cho vay riêng về nước và vệ sinh trung bình 2 tỷ đô la một năm vào đầu những năm 1990 (Ngân hàng Thế giới 2006f). Kết quả tổng thể của những cải cách này rất khó đánh giá, như tôi mô tả dưới đây, nhưng một số nghiên cứu báo cáo những cải thiện đáng kể về hiệu suất. Tuy nhiên, nhiều hệ thống cấp nước đã không được cải cách và một số cải cách đã dẫn đến phản ứng dữ dội và đảo ngược.

Trong phần tiếp theo, tôi tóm tắt những gì các nhà kinh tế học thường đồng ý về nước và vệ sinh. Sau đó, tôi xem xét những gì chúng ta biết ít ỏi về kết quả của những nỗ lực cải cách về nước và vệ sinh và xem xét những khó khăn khi phân tích kết quả về mặt kinh tế lượng. Tiếp theo, tôi thảo luận về cách các thể chế đã ảnh hưởng đến kết quả theo những cách gây nhầm lẫn cho các lý thuyết kinh tế, và so sánh nhượng quyền cấp nước ở Buenos Aires và cải cách của Santiago như những ví dụ về tác động của niềm tin, chuẩn mực và thể chế chính trị địa phương đối với cải cách.

CÁC NHÀ KINH TẾ THƯỜNG ĐỒNG Ý GÌ VỀ NƯỚC VÀ VỆ SINH

Lợi ích tư nhân/Lợi ích công cộng

Nước từ trên trời rơi xuống và có nhiều ở các con sông và đại dương, nhưng khi được cung cấp bởi một tiện ích, nó đáp ứng định nghĩa kinh tế về hàng hóa tư nhân. Theo Samuelson, hàng hóa công cộng thuần túy là không có tính cạnh tranh và không thể loại trừ. Nước là một hàng hóa cạnh tranh - việc tiêu thụ nước sạch của một người làm giảm lượng nước có sẵn cho người khác. Và nước máy là loại trừ - một tiện ích có thể cắt dịch vụ đối với những khách hàng không thanh toán hóa đơn của họ và có thể loại người dùng khỏi giếng khoan vào tầng chứa nước chung hoặc chuyển nước từ sông hoặc hồ chứa.

, nước máy có một số đặc tính công cộng đòi hỏi sự tham gia của chính phủ. Vì nước rất cần thiết cho sự sống nên tiểu bang có thể cần đảm bảo rằng tất cả công dân của mình được tiếp cận với một lượng nước tối thiểu. Cần rất ít nước uống để duy trì sự sống của con người, tuy nhiên, khoảng hai lít một ngày ở vùng khí hậu ôn đới và bốn lít một ngày ở vùng khí hậu nóng . Nhưng nước cũng cần thiết cho vệ sinh, và vệ sinh có những yếu tố bên ngoài tích cực; lợi ích từ việc giảm các bệnh truyền nhiễm nhờ vệ sinh đầy đủ có giá trị đối với xã hội lớn hơn lợi ích đối với bất kỳ cá nhân nào. Một lần nữa, số lượng rất nhỏ: Rijsberman ước tính rằng những người nghèo không có máy giặt hoặc không có vườn tược chỉ cần từ 20 đến 50 lít nước mỗi ngày cho mọi mục đích sinh hoạt (2004, tr. 499). Vệ sinh cũng có những tác động tích cực bên ngoài, và việc tiếp cận nguồn nước an toàn mà không có điều kiện vệ sinh đầy đủ sẽ không tự ngăn ngừa được bệnh tật. Các nghiên cứu dịch tễ học cho thấy rằng trẻ nhỏ chỉ giảm số lần mắc bệnh tiêu chảy khi nước sạch được cung cấp tại cơ sở kết hợp với điều kiện vệ sinh được cải thiện (Esrey 1996). ²

định giá

Bất chấp những đặc tính công ích của nước, hầu hết các nhà kinh tế đều đồng ý rằng giá nước nên được ấn định để trang trải chi phí cận biên của hoạt động hiệu quả, bao gồm cả lợi tức đầu tư (Noll et al. 2000). Mức giá như vậy khuyến khích người tiêu dùng không lãng phí nước, cung cấp cho các tiện ích kinh phí họ cần để duy trì và mở rộng hệ thống cũng như bồi thường cho người dùng do tình trạng ô nhiễm không suy giảm, đồng thời cung cấp cho các cơ quan quản lý thông tin họ cần để đánh giá giá trị kinh tế của việc cạnh tranh sử dụng nước. Mặc dù các nhà kinh tế có thể không đồng ý về cách tốt nhất để đo lường chi phí cung cấp nước hoặc cách tốt nhất để thiết lập biểu giá giúp tăng thông tin và giảm thiểu chi phí, nhưng họ đồng ý rằng về nguyên tắc, người tiêu dùng có đủ khả năng chi trả nên trả biểu giá bao gồm chi phí của một nhà điều hành hiệu quả (xem các cuộc thảo luận trong Munasinghe 1992; Noll 2002). ³

trợ cấp

Các nhà kinh tế khác nhau về việc liệu có cần trợ cấp nước để người nghèo có thể chi trả được hay không. Các khảo sát cho thấy người dân sẵn sàng trả giá tương đối cao cho nước uống; nhiều người tiêu dùng nghèo không có kết nối đã phải trả giá rất cao cho những người bán nước. Do lượng nước uống cần thiết để tồn tại là nhỏ nên không rõ liệu người dân có sẵn sàng trả giá cao cho việc đấu nối nước máy hay không (xem phần thảo luận dưới đây về độ mặn của nước đối với người tiêu dùng). Các nhà kinh tế đồng ý rằng nếu các khoản trợ cấp được sử dụng, chúng nên được nhắm mục tiêu nghiêm ngặt đến người tiêu dùng có thu nhập thấp và chỉ lớn ở mức cần thiết để làm cho nước có giá cả phải chăng. Tỷ lệ trợ cấp cho tất cả người tiêu dùng khuyến khích lãng phí và tước đi tiện ích của các nguồn lực cần thiết để duy trì và mở rộng hệ thống. Các khoản trợ cấp toàn diện cũng mang tính lũy thoái. Những người tiêu dùng nghèo nhất thường không được kết nối với hệ thống và bị tổn hại bởi các khoản trợ cấp làm mất đi nguồn tiền cần thiết để cung cấp nước máy cho họ. Nhiều nhà kinh tế chỉ trích việc tăng thuế khối, một hình thức trợ cấp được sử dụng rộng rãi trong đó khối lượng tiêu thụ thấp hơn được tính ở mức giá thấp hơn chi phí vận hành và giá tăng lên khi khối lượng tiêu thụ tăng. Họ lập luận rằng việc tăng thuế khối sẽ trợ cấp cho những khách hàng giàu có hơn, nhưng có thể không cung cấp đủ trợ cấp cho những người dùng nghèo hơn, một vấn đề tôi sẽ khám phá trong phần tiếp theo. Việc tăng thuế quan của khối cũng dẫn đến việc sử dụng nước không hiệu quả vì việc bảo tồn trong một khối không làm giảm hóa đơn của người tiêu dùng.

đo sáng

Một số nhà kinh tế khuyến nghị chỉ đo nước khi khoản tiết kiệm từ việc tiết kiệm nước lớn hơn chi phí đo. Việc đo và đọc đồng hồ rất tốn kém, và các nhà kinh tế này lập luận rằng việc đo chỉ có lợi ích ròng khi nguồn cung cấp nước thô khan hiếm và có khả năng bị cạn kiệt ở mức tiêu thụ dự kiến (Munasinghe 1992) hoặc ở những nơi có vấn đề về xử lý nước thải.

Hoạt động

Các hệ thống nước từ lâu đã được các nhà kinh tế coi là những lời nói dối độc quyền tự nhiên cổ điển. Sẽ không hiệu quả nếu xây dựng mạng lưới đường ống cạnh tranh, cộng với lợi thế kinh tế theo quy mô trong đường ống. 4 Quyền sở hữu của chính phủ từng được nhiều người coi là biện pháp khắc phục độc quyền tự nhiên, với giả định sai lầm rằng chính phủ bao gồm các tác nhân được thông tin đầy đủ nhằm mục đích tối đa hóa phúc lợi xã hội. Các nhà kinh tế ngày nay không còn giả định rằng các cơ quan chính phủ là những người phục vụ đầy đủ thông tin cho lợi ích công cộng, hoặc việc đơn giản thành lập một cơ quan chính phủ sẽ đảm bảo cung cấp nước sạch và vệ sinh đầy đủ và hiệu quả. Thay vào đó, hầu hết các nhà kinh tế đồng ý rằng các hệ thống nước nên được vận hành bởi các công ty, dù là công hay tư, được điều chỉnh theo cách thúc đẩy họ hoạt động hiệu quả và kết nối toàn bộ dân số trong khu vực dịch vụ của họ. Các nhà kinh tế nhìn chung cũng đồng ý rằng chính phủ cần giám sát chất lượng nước, điều chỉnh các nhà cung cấp độc quyền và yêu cầu các công ty giảm các tác động tiêu cực từ bên ngoài do suy giảm và ô nhiễm nguồn nước mà những người khác sử dụng. Thiết kế quy định tối ưu hình dung một cơ quan quản lý độc lập về mặt chính trị thiết lập tỷ lệ và giám sát hiệu suất dựa trên thông tin khách quan và có thể kiểm chứng, với quyền khiếu nại lên các trọng tài hoặc tòa án trung lập và độc lập (để hiểu rõ về tài liệu này, hãy xem Armstrong et al. 1994; Joskow 2000).

Nhiều, nhưng không phải tất cả, các nhà kinh tế lập luận rằng hoạt động tư nhân thúc đẩy các công ty cấp nước hoạt động hiệu quả và mở rộng. Một nhà khai thác tối đa hóa lợi nhuận có động cơ mở rộng dịch vụ và giảm chi phí miễn là cơ cấu thuế quan thưởng cho hành vi đó. Kinh nghiệm với tàu sở hữu nhà nước cho thấy rằng rất khó, mặc dù không phải là không thể, để nhân rộng kiểu hành vi tối đa hóa lợi nhuận này trong các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước (Shirley 1999, 2002; Ngân hàng Thế giới 1995).

Mặc dù hầu hết các nhà kinh tế coi hệ thống cấp nước đô thị là độc quyền tự nhiên, một số lại nhìn thấy cơ hội cạnh tranh (Noll 2002). Các nhà cung cấp nước đã hoạt động cùng với hệ thống nước máy ở nhiều thành phố nghèo, nhưng các nhà cung cấp nước thường không cạnh tranh với hệ thống đường ống; họ chỉ hoạt động trong các khu dân cư không có nước máy. Tuy nhiên, về mặt lý thuyết, cạnh tranh là có thể xảy ra trong một hệ thống nước có nhiều vòi dự trữ. Mỗi hồ chứa có thể cạnh tranh để cung cấp cho hệ thống giống như các nhà phát điện cạnh tranh để cung cấp cho lưới điện, và thị trường nước bán buôn cạnh tranh có thể dẫn nước đến mạng lưới đường ống giống như thị trường điện bán buôn làm cho điện năng (Noll 2002, trang 46-7) . 5 Các hệ thống cấp nước với nhiều giếng có thể có các chủ sở hữu giếng cạnh tranh và một cơ quan tập trung có thể quản lý sự cạn kiệt của tầng ngậm nước tương tự như việc quản lý tập trung các giếng cạnh tranh trong các mỏ dầu và khí đốt tự nhiên (sđd., tr. 47). Theo hiểu biết của tôi, điều này chưa được thử ở các nước đang phát triển.

HỆ THỐNG NƯỚC VÀ VỆ SINH THƯỜNG HOẠT ĐỘNG TRONG THẾ GIỚI THỰC NHƯ THẾ NÀO

Lợi ích tư nhân/Lợi ích công cộng

Bất chấp hai mươi năm cải cách, hầu hết các hệ thống nước đô thị hoạt động rất khác so với sự khôn ngoan kinh tế thông thường. Ý tưởng cho rằng nước là một lợi ích cá nhân đang gây nhiều tranh cãi, điều mà tôi sẽ mô tả chi tiết trong phần sau về niềm tin. Phần lớn những gì các nhà kinh tế khuyến nghị đã bị bỏ qua trong thực tế. Dưới đây tôi xem xét lần lượt từng chủ đề.

định giá

Giá hiếm khi được thiết lập để cho phép thu hồi chi phí. Một cuộc khảo sát 132 thành phố lớn trên toàn thế giới cho thấy giá cả trong hầu hết các trường hợp không cho phép thu hồi vốn đầu tư (Global Water Intelligence, 2004 được trích dẫn trong Komives et al.2006, trang 4). Ngược lại, giá trung bình thấp hơn chi phí vận hành và bảo trì trong tất cả các công ty cấp nước được khảo sát ở Nam Á, Đông Âu và Trung Á và hơn một nửa số công ty cấp nước được khảo sát ở Đông Á, Trung Đông và Bắc Phi ( sđd .). Tiện ích chỉ có giá bù đắp chi phí ở Mỹ Latinh, và thậm chí ở đó, chỉ một nửa trong số những người được khảo sát có giá trung bình đủ cao để tài trợ cho hoạt động, bảo trì và một phần chi phí vốn (ibid.). Giá bằng 0 đối với nhiều người tiêu dùng ở các thành phố nghèo vì các tiện ích lỏng lẻo trong việc thanh toán, thu tiền, phát hiện và trừng phạt kẻ trộm. Hơn nữa, các chính phủ thường yêu cầu cung cấp nước miễn phí cho các bệnh viện, trường học, dòng tu, văn phòng chính phủ, các chính trị gia quyền lực và những người tiêu dùng khác.

trợ cấp

Rất ít quốc gia kém phát triển nhắm mục tiêu trợ cấp cho những người cần thiết nhất. Trợ cấp có mục tiêu rất phức tạp; họ yêu cầu chính phủ giám sát thu nhập của người nhận và ngay cả các chính trị gia có đầu óc cải cách cũng sẽ miễn cưỡng giao nhiệm vụ này cho các bộ máy quan liêu bất tài hoặc tham nhũng. Các chính trị gia ít trí tuệ hơn có thể thích trợ cấp bừa bãi cho số lượng lớn người tiêu dùng nếu điều đó mang lại lợi ích chính trị lớn hơn là chỉ hỗ trợ người nghèo. Điều này có thể giải thích tại sao rất nhiều nước nghèo tiếp tục sử dụng thuế quan khối ngày càng tăng với lý do người tiêu dùng nghèo hơn sẽ được hưởng lợi. Tuy nhiên, như một số nhà kinh tế dự đoán, việc tăng thuế quan khối đã không giúp ích cho hầu hết người tiêu dùng nghèo và đã mang lại lợi ích cho nhiều người giàu và tầng lớp trung lưu. Một phân tích về các chương trình trợ cấp của 13 công ty cấp nước ở các thành phố nghèo trên khắp thế giới cho thấy rằng việc tăng thuế theo khối có tính lũy thoái cao, mang lại lợi ích cho người giàu nhiều hơn người nghèo một cách không tương xứng (Komives et al. 2006). Hầu hết giá của khối được đặt dưới mức chi phí trung bình, vì vậy hầu như tất cả người tiêu dùng đều nhận được một số trợ cấp. Ví dụ, ở La Paz, Bolivia, vào cuối những năm 1990, chỉ có 1 phần trăm hộ gia đình tiêu thụ đủ nước trong một tháng để trả mức giá cao hơn chi phí trung bình (sđd., tr. 13). Người tiêu dùng nghèo nhận được ít trợ cấp hơn người tiêu dùng giàu hơn khi tăng thuế khối vì họ thường là những người sử dụng số lượng lớn hơn; họ chia sẻ mối quan hệ, có nhiều hộ gia đình hơn và bán nước cho những người hàng xóm không có mối quan hệ (Munasinghe 1992). Hơn nữa, biểu giá khối yêu cầu phải có đồng hồ đo và các hộ nghèo ít có khả năng được đồng hồ đo ở các thành phố nơi các tiện ích tính phí khách hàng đối với đồng hồ đo; thay vào đó họ trả một tỷ lệ cố định cao hơn. Đây là một nhược điểm của việc không đo lường mà các nhà kinh tế đã không nhận ra và nó không phải là nhược điểm duy nhất, như tôi sẽ thảo luận dưới đây.

Các khoản trợ cấp dựa trên nhu cầu nhắm mục tiêu đến người nghèo hiệu quả hơn so với việc tăng thuế quan của khối, nhưng chúng cũng không phải là giải pháp chắc chắn như các nhà kinh tế dự đoán. Các khoản trợ cấp được thử nghiệm theo phương tiện như vậy không mang lại lợi ích gì cho các hộ gia đình không liên kết. Ví dụ, trợ cấp được thử nghiệm theo phương tiện của Paraguay đã loại trừ 93% người nghèo thành thị (Komives et al. 2006, p. 16). Những người tiêu dùng nghèo sử dụng nước máy đôi khi cũng bị loại trừ khỏi trợ cấp bởi các nhà quản lý quá nhiệt tình cố gắng tránh trợ cấp cho những người không nghèo (ibid.).

Hầu hết các khoản trợ cấp không bao giờ đến được với những cư dân nghèo nhất vì họ sống trong các khu ổ chuột, nơi không có hệ thống cấp thoát nước. Các khu ổ chuột mới hơn thường nằm ngoài khu vực dịch vụ của tiện ích, trong khi các tiện ích thường bị cấm cung cấp dịch vụ cho các khu định cư lấn chiếm bất hợp pháp ngay cả khi chúng ở trong mạng. Những người nghèo có quyền truy cập hợp pháp và vật chất vào mạng thường không đủ khả năng chi trả cho chi phí kết nối hoặc các thiết bị gia dụng cần thiết (ibid., tr. 12). Cung cấp nước miễn phí từ các ống đứng công cộng trong các khu ổ chuột là một cách đơn giản để nhắm mục tiêu trợ cấp và bao gồm các hộ nghèo không có kết nối. Ví dụ, ở Bangalore, Ấn Độ, người nghèo có xu hướng sử dụng vòi nước công cộng cao gấp bốn lần so với người không nghèo (sđd., tr. 17). Nhưng ống đứng chỉ có thể hỗ trợ những người tiêu dùng đủ gần để được hưởng lợi - chỉ 44% người nghèo ở Bangalore. Người nghèo ở các khu ổ chuột ngoại vi và các khu định cư bất hợp pháp nơi tiện ích không có mạng ở quá xa các ống đứng công cộng để sử dụng chúng. Ống đứng công cộng cũng có chi phí cơ hội cao đối với người nghèo vì thời gian chờ đợi có thể rất lâu, cướp đi thời gian làm việc, nuôi dạy con cái hoặc đi học của họ. Ví dụ, người tiêu dùng ở Lima phải đợi trung bình một giờ và phải thực hiện tới bảy chuyến một ngày trong mùa khô khi tình trạng cắt giảm xảy ra phổ biến (Webb và Associates 1992). Nước ống đứng có một nhược điểm khác; nó có liên quan đến tỷ lệ mắc bệnh cao hơn so với nước máy. Nước ống đứng có thể bị ô nhiễm trong quá trình vận chuyển hoặc lưu trữ, và các gia đình ít sẵn sàng sử dụng nước tốn kém như vậy để vệ sinh, đây cũng là một vấn đề với nước từ các nhà cung cấp nước. Kết quả là, nguồn nước sẵn có từ các ống nước công cộng không làm giảm tỷ lệ mắc bệnh tiêu chảy ở trẻ nhỏ (Esrey 1996).

đo sáng

Về mặt kinh tế thuần túy, sẽ không có ý nghĩa gì khi hệ thống đo lường có đủ nước thô chi phí thấp để đáp ứng nhu cầu dự đoán trong tương lai, miễn là việc xử lý nước thải không phải là vấn đề. Luân Đôn là một ví dụ điển hình về một thành phố lớn, hiện đại với nguồn nước dồi dào hoạt động mà hầu như không có đồng hồ đo nước giống hệt nhau. Tuy nhiên, lời khuyên của các nhà kinh tế đã bỏ qua những hậu quả phi kinh tế quan trọng. Nếu không có công tơ, người nghèo không thể hưởng lợi từ trợ cấp cho mức tiêu thụ khối lượng thấp và không thể giảm hóa đơn tiền nước bằng cách hạn chế tiêu thụ. Các nhà kinh tế có thể lập luận rằng họ có lý khi bỏ qua hậu quả của việc đo công tơ cho người nghèo, vì họ cũng khuyến nghị trợ cấp trực tiếp, có mục tiêu, chứ không phải trợ cấp dựa trên khối lượng tiêu thụ. Nhưng có thực tế không khi giả định rằng các nước nghèo với ít năng lực quan liêu sẽ có thể đưa ra các khoản trợ cấp thử nghiệm?

Lời khuyên chống lại đo lường của các nhà kinh tế cũng bỏ qua những hậu quả chính trị . Sau cải cách, nhiều người tiêu dùng đã đối đầu với tư nhân, thường là người nước ngoài, ban quản lý công ty cấp nước của họ, và nghi ngờ chính quyền về khả năng và động cơ của chính phủ trong việc kiểm soát quyền lực độc quyền của công ty cấp nước. Họ cũng phải đối mặt với hóa đơn tiền nước cao hơn khi những cải cách dẫn đến việc lập hóa đơn toàn diện hơn, thu tiền hóa đơn tốt hơn, cắt giảm những khách hàng không thanh toán và tăng giá. Không có đồng hồ đo, người tiêu dùng không có thông tin để phản đối hóa đơn của họ và không có cách nào để giảm hóa đơn bằng cách sử dụng ít nước hơn. Có vẻ hợp lý là việc đo lường có thể đã giúp tăng cường sự chấp nhận của người tiêu dùng đối với cải cách nước; sự so sánh giữa Chile và Argentina dưới đây là gợi ý, nhưng cần phải nghiên cứu thêm. 6 Cuối cùng, lời khuyên chống lại việc đo sáng của econo mists cũng có thể đã đánh giá thấp lợi ích tinh thần môi trường từ việc khuyến khích tiết kiệm nước; nhiều thành phố nghèo có hệ thống thu gom, xử lý và tiêu hủy nước thải không đầy đủ.

Hoạt động

Hầu hết các nhà cải cách đã giới thiệu hoạt động tư nhân dưới nhiều vỏ bọc khác nhau - hợp đồng quản lý, cho thuê, nhượng quyền, và hiếm hơn là bán hoàn toàn cho các nhà đầu tư tư nhân. Đến năm 2004, 80% các nước phát triển và 35% các nước kém phát triển có sự tham gia dưới hình thức nào đó của khu vực tư nhân trong lĩnh vực nước và vệ sinh (trong tổng số 147 nước, Estache và Goicoehea 2005). 7 Điều này có vẻ giống như sự tham gia của khu vực tư nhân tăng vọt, nhưng trên thực tế, hoạt động cấp nước và vệ sinh của khu vực tư nhân đã bị tụt hậu so với các cơ sở hạ tầng khác. Từ năm 1990 đến 2004, đầu tư tư nhân vào nước sạch và vệ sinh lên tới 41 tỷ USD, chỉ chiếm 5% tổng đầu tư tư nhân vào cơ sở hạ tầng ở các nước kém phát triển (Izaguirre và Hunt 2005).

Hoạt động tư nhân đang gây tranh cãi. Nhiều cuốn sách và bài báo nổi tiếng phản đối tư nhân hóa hệ thống nước, và các cơ quan viện trợ vốn là những người ủng hộ đã trở thành những người theo thuyết bất khả tri hoặc những người phản đối. Báo cáo Phát triển Thiên niên kỷ về nước nói rằng:

Sự suy giảm đầu tư của khu vực tư nhân trong lĩnh vực cấp nước và vệ sinh cho các nước kém phát triển đã diễn ra trong bối cảnh cuộc tranh luận đang diễn ra sôi nổi về vai trò thích hợp của khu vực tư nhân trong lĩnh vực này - một cuộc tranh luận đã bị phân cực xung quanh các lập trường tư tưởng mâu thuẫn và đã dẫn đến những xung đột lớn, đặc biệt xung quanh các dự án quy mô lớn có sự tham gia của các công ty đa quốc gia. (Dự án Thiên niên kỷ của LHQ 2005a, trang 73)

Đã có một số đảo ngược tư nhân hóa hệ thống nước được công bố rộng rãi. Mặc dù từ năm 1990 đến năm 2004, chỉ có 20 hoạt động tư nhân hóa có thể được thực hiện hoặc “trở nên kiệt quệ”, những hoạt động này bao gồm một số hoạt động lớn nhất, chiếm tới 37% đầu tư tư nhân trong lĩnh vực này (Izaguirre và Hunt 2005). Các nhà đầu tư tư nhân đã trở nên cảnh giác với các dự án cấp nước và vệ sinh, và đầu tư tư nhân đã giảm so với mức đỉnh điểm vào những năm 1990.

Những chỉ trích về tư nhân hóa nước và vệ sinh có hợp lý bởi kết quả không?

KẾT QUẢ CỦA CẢI CÁCH NƯỚC LÀ GÌ?

Dựa trên những gì chúng ta biết hiện nay, không thể khái quát hóa kết quả của việc cải cách hệ thống nước đô thị. Có rất ít nghiên cứu được công bố với số liệu thống kê so sánh và kết quả của họ là mơ hồ. Một số nghiên cứu không tìm thấy sự khác biệt. Ví dụ, sử dụng đường biên chi phí ngẫu nhiên để phân tích 28 công ty cấp nước thuộc sở hữu nhà nước và 22 công ty cấp nước tư nhân ở 19 quốc gia khu vực Châu Á và Thái Bình Dương, Estache và Rossi (2002) không tìm thấy sự khác biệt có ý nghĩa thống kê về hiệu quả chi phí. Chi phí cao hơn có liên quan đến chất lượng nước tốt hơn và nhiều thiết bị đo hơn, cũng như mức lương cao hơn và nhiều đầu vào hơn, vì vậy không rõ những phát hiện này ngụ ý gì, ngoại trừ, như các tác giả lưu ý, nhu cầu có dữ liệu chi phí tốt hơn (ibid.). Kirkpatrick và cộng sự. (2006) cũng báo cáo không có sự khác biệt đáng kể về hiệu suất ở Châu Phi. Nghiên cứu này đã sử dụng phương pháp phân tích bao bọc dữ liệu và biên chi phí ngẫu nhiên để so sánh khoảng 100 công ty công ích thuộc sở hữu nhà nước với chỉ 9 công ty công ích tư nhân và có những hạn chế nghiêm trọng khác về dữ liệu. Bên cạnh những nghiên cứu đã công bố này, một bài báo nghiên cứu (Clarke et al. 2004) đã so sánh các công ty cấp nước do tư nhân quản lý và công khai quản lý tại 18 thành phố ở ba quốc gia Mỹ Latinh và không tìm thấy sự khác biệt đáng kể nào về tốc độ mở rộng kết nối.

Các nghiên cứu khác đã tìm thấy những lợi ích tích cực từ quản lý tư nhân. Galiani et al. (2005) đã so sánh các thành phố của Argentina có hệ thống cấp nước tư nhân và công cộng và nhận thấy tỷ lệ tử vong ở trẻ em giảm nhanh hơn ở các thành phố có hệ thống tư nhân, đặc biệt là ở các khu vực nghèo hơn. Một so sánh giữa các tiện ích tư nhân và công cộng ở Chile xác định rằng các công ty tư nhân đầu tư nhiều hơn và giữ giá thấp hơn, mặc dù tỷ lệ nước không tính được cao hơn (Bitran và Valenzeula 2003, được trích dẫn trong Clarke et al. 2004). Một nghiên cứu chưa được công bố gần đây (Gassner et al. 2006) đã so sánh một mẫu lớn hơn (973 công ty cấp nước và vệ sinh ở 49 quốc gia) trong một khoảng thời gian dài hơn (1992 đến 2004), sử dụng một tập hợp các biến mô tả và kiểm soát rộng hơn. Sử dụng nhiều kỹ thuật thống kê, Gassner et al. nhận thấy rằng sự tham gia của khu vực tư nhân phần lớn có tác động tích cực, bao gồm cải thiện chất lượng dịch vụ, tỷ lệ kết nối và năng suất lao động, nhưng cũng liên quan đến việc giảm việc làm, tăng giá và tăng chi phí hoạt động.

Hầu hết các nghiên cứu điển hình cũng báo cáo kết quả tích cực từ hoạt động tư nhân. Một so sánh các trường hợp cho thấy các lợi ích phúc lợi đáng kể trong ba hệ thống do tư nhân quản lý so với một kết quả phản thực dựa trên cách các hệ thống tương tự sẽ hoạt động dưới sự quản lý công liên tục (Shirley 2002). Việc xem xét 34 nghiên cứu về 22 trường hợp ở thành phố cũng xác định rằng hiệu suất được cải thiện khi có sự tham gia của khu vực tư nhân (Clarke et al. 2004). Các kết nối tăng lên, thường là đáng kể, trong 17 trong số 22 trường hợp (ibid., Bảng A2). Giá nước thực giảm trong sáu trường hợp, tăng trong bảy trường hợp, giữ nguyên trong ba trường hợp và tăng đối với một số khách hàng trong khi giảm đối với những người khác trong một trường hợp (không xác định được xu hướng giá của năm trường hợp còn lại). Tuy nhiên, nhiều nghiên cứu điển hình có khiếm khuyết; họ thất bại trong việc xây dựng một phản chứng thực tế hoặc so sánh sự cải thiện trong ca điều trị với ca kiểm soát. Có thể là hiệu suất được cải thiện tốt như nhau trong nhóm kiểm soát, như Clarke et al. (2004) được tìm thấy để truy cập.

Các nghiên cứu về nước tạo ra những kết quả mơ hồ này một phần vì các hệ thống nước khó phân tích bằng kinh tế lượng xuyên quốc gia. Trước hết, có những lý do chính đáng để kỳ vọng rằng quyết định mời khu vực tư nhân tham gia ngay từ đầu là yếu tố nội sinh đối với hiệu quả hoạt động của công ty cấp nước và vệ sinh thuộc sở hữu nhà nước. Trong các lĩnh vực khác, chính phủ thường chọn tư nhân hóa các công ty thuộc sở hữu nhà nước hoạt động tốt nhất của họ để huy động tiền mặt, nhưng vì tài sản của hệ thống nước hiếm khi được bán nên động cơ khuyến khích này hầu như không có. Thay vào đó, các chính trị gia có nhiều khả năng tư nhân hóa các hệ thống cấp nước đang hoạt động kém cần những khoản tiền mặt lớn hoặc những đợt tăng giá và sa thải nhân viên khó khăn về mặt chính trị. So sánh trực tiếp không kiểm soát tính nội sinh có thể thấy rằng các hệ thống tư nhân hóa hoạt động giống như các hệ thống thuộc sở hữu nhà nước không phải vì chúng được quản lý tốt như nhau, mà vì tiện ích trước khi tư nhân hóa không được đầu tư đúng mức vào việc bảo trì hoặc mở rộng. Hoặc các tiện ích được tư nhân hóa có thể tăng giá nhiều hơn để thu hồi chi phí so với các tiện ích thuộc sở hữu nhà nước không phải vì chúng đang móc túi công chúng, mà vì giá trước khi tư nhân hóa thấp hơn nhiều so với chi phí vận hành.

Các chi tiết địa phương cũng có thể làm mất hiệu lực các nghiên cứu kinh tế lượng về tư nhân hóa. Các địa phương có nguồn nước thô khan hiếm hoặc bị ô nhiễm vốn đã tốn kém hơn so với các hệ thống có nguồn nước sạch dồi dào. Các hệ thống nước cũng sẽ tốn kém hơn nếu chúng phục vụ các khu vực dịch vụ dân cư thưa thớt hoặc ở xa. Sự khác biệt về nước thô và khu vực dịch vụ dẫn đến chi phí khai thác, chi phí xử lý, chi phí vận chuyển, chi phí bảo trì, chi phí lập hóa đơn và thu phí cũng như tỷ lệ sử dụng bền vững khác nhau. Tôi có thể minh họa điều này bằng cách so sánh hai thành phố, Lima, Peru, và Santiago, Chile (dựa trên Shirley và Ménard 2002). Lima, nằm trên bờ biển Peru, có khí hậu khô cằn, lượng mưa dưới 15 mm mỗi năm. Lima phụ thuộc vào 53 con sông để cung cấp 2/3 lượng nước, nhưng 25 trong số đó cạn kiệt hoàn toàn trong mùa khô và nguồn nước chính của nó, sông Rimac, bị ô nhiễm kim loại nặng khi chảy qua một khu vực khai thác mỏ, sau đó bị ô nhiễm bởi Nước thải thô của Lima. Một phần ba lượng nước còn lại của Lima đến từ các giếng ngày càng chìm sâu hơn vào tầng chứa nước đang cạn kiệt của thành phố. Nhiều giếng gần bờ biển đã phải bỏ vì bị nhiễm mặn ; bản thân tầng chứa nước ngày càng bị ô nhiễm bởi đại dương khi mực nước ngầm giảm xuống. Chỉ 75 phần trăm dân số của Lima được kết nối với hệ thống nước máy, và trong mùa khô, gần một nửa số kết nối này nhận được nước dưới 12 giờ một ngày. Bây giờ hãy xem xét Santiago. Tuyết tan từ dãy Andes cung cấp cho Santiago nguồn nước tương đối sạch. Tuyết tan chảy xuống con sông chính của Santiago, Maipo, nơi một phần của nó được chuyển hướng qua một hệ thống ống dẫn bằng trọng lực vào nhà máy xử lý. Trong những đợt hạn hán tương đối hiếm hoi, Santiago cũng có thể sử dụng một hồ chứa tự nhiên lớn và các giếng sâu. So sánh trực tiếp giữa Lima với Santiago sẽ thấy chi phí ở Lima cao hơn nhiều chỉ vì lý do địa lý và thủy văn. Ví dụ, trong những năm 1990, chi phí trung gian cho mỗi mét khối nước sản xuất bằng đồng đô la không đổi của Lima cao gấp đôi so với của Santiago (Shirley 2002, trang 356, Bảng A.14).

Cần có kiến thức về các chi tiết địa phương không chỉ để xác định các chi phí ngoại sinh mà còn để xác định liệu kết quả có hiệu quả về mặt kinh tế hay không. Chi phí vận hành cao hơn đôi khi là kết quả của việc cải thiện chất lượng, như Estache và Rossi (2002) đã tìm thấy ở Châu Á, và việc sa thải nhân viên có thể liên quan đến việc tăng năng suất như Gassner et al. (2006) được tìm thấy trên toàn thế giới. Chi tiết địa phương là cần thiết ngay cả với dữ liệu bảng. Xu hướng về chi phí và lợi nhuận bị ảnh hưởng bởi hạn hán, gia tăng ô nhiễm hoặc độ đục của nước thô sau khi mở mỏ, động đất, thay đổi quy mô hoặc mật độ dân số hoặc thay đổi ranh giới khu vực dịch vụ của tiện ích. Các nghiên cứu kinh tế lượng bỏ qua những thay đổi cục bộ này ở mức độ nguy hiểm của chúng. Ví dụ: số lượng kết nối có thể tăng lên mà không thực sự tăng phạm vi phủ sóng nếu khu vực dịch vụ của tiện ích mở rộng để bao gồm các khu vực đã được kết nối, như đã xảy ra ở Queenstown, Nam Phi hoặc nếu các kết nối hiện có nhưng chưa được lập hóa đơn hiện được lập hóa đơn, như đã xảy ra ở Mexico City (Clarke et al. 2004, Bảng A2). Ngược lại, tiện ích có thể đang đầu tư mạnh nhưng phạm vi bảo hiểm sẽ không thay đổi nếu dân số của một thành phố đang tăng nhanh và phạm vi bảo hiểm đã cao, như đã xảy ra ở Santiago, Chile. Từ năm 1987 đến năm 1997, tỷ lệ bao phủ ở Santiago là 100% dân số trong khu vực dịch vụ (Shirley et al. 2002). Tuy nhiên, sẽ là sai lầm khi kết luận rằng xu hướng kết nối là trì trệ. Dân số của Santiago tăng lên, nhà ở chung được thay thế bằng nhiều đơn vị riêng lẻ hơn và một số thị trấn ngoại vi được sáp nhập vào khu vực dịch vụ. Do đó, công ty cấp nước của Santiago đã phải xây dựng hơn 300.000 kết nối mới để duy trì phạm vi phủ sóng 100%.

Các chi tiết địa phương cũng quan trọng đối với việc định giá, đây là tổ ong bắp cày thứ ba dành cho các học giả. Thông thường, phần lớn hệ thống nước ở các nước kém phát triển không có đồng hồ đo và giá nước trung bình được ước tính bằng cách chia tổng doanh thu bán hàng của tiện ích cho khối lượng bán hàng. Khối lượng bán hàng được tính bằng cách lấy lượng nước được bơm vào đường ống bởi nhà máy xử lý trừ đi ước tính lượng nước không tính được. Giá này có thể tăng lên do (i) giá nước tăng, (ii) khối lượng sản xuất giảm, (iii) lượng nước không tính được tăng lên, hoặc (iv) thanh toán và thu tiền tốt hơn làm tăng doanh thu từ nước. Do đó, giá trung bình có thể tăng trong các trường hợp (ii)-(iv) mà không có bất kỳ khách hàng thanh toán hóa đơn nào trả giá nước cao hơn.

Kiến thức về hoàn cảnh địa phương cũng cần thiết để xác định xem việc tăng giá có hiệu quả hay không hiệu quả về mặt kinh tế, có lợi hay có hại về mặt xã hội. Việc tăng giá có cần thiết để trang trải chi phí vận hành và bảo trì hệ thống, để mang lại lợi nhuận trên vốn để tài trợ cho việc mở rộng trong tương lai hay để khuyến khích bảo tồn không? Hay lẽ ra giá phải giảm vì chi phí bị thổi phồng do hệ thống hoạt động kém hiệu quả? Có phải việc tăng giá khiến một số người tiêu dùng không thể chi trả cho nước hoặc hệ thống vệ sinh? Đây là những loại câu hỏi được trả lời trong các nghiên cứu điển hình cẩn thận nhưng không phải trong hầu hết các nghiên cứu xuyên quốc gia hoặc xuyên thành phố.

Không nên coi cuộc thảo luận này có nghĩa là các nghiên cứu thống kê so sánh là vô ích. Ngược lại, các phân tích thống kê xuyên thành phố hoặc xuyên quốc gia được thiết kế tốt là rất cần thiết. Một ví dụ tuyệt vời là Galiani et al. (2005), đã phát hiện ra rằng việc tư nhân hóa nước đô thị ở Argentina đã làm giảm tỷ lệ tử vong ở trẻ em do các bệnh do nước gây ra. Biến phụ thuộc trong nghiên cứu này - tỷ lệ tử vong ở trẻ em - ít bị ảnh hưởng bởi các ảnh hưởng của địa phương, phi sở hữu hơn so với các thước đo chi phí hoặc năng suất được sử dụng trong các nghiên cứu so sánh khác. Các tác giả cho phép tính không đồng nhất giữa các đô thị và kiểm soát tính nội sinh. Các tác giả ghép nối các đô thị tư nhân hóa hệ thống nước của họ với các đô thị có thuộc tính tương tự nhưng không tư nhân hóa và họ sử dụng dữ liệu bảng để kiểm soát các xu hướng về tỷ lệ tử vong ở trẻ em không phụ thuộc vào tư nhân hóa hệ thống nước. Họ phân tích lý do tại sao một thành phố tư nhân hóa hệ thống nước của mình để loại trừ quan hệ nhân quả ngược, và họ kiểm tra xem tác động của tư nhân hóa đối với tỷ lệ tử vong ở trẻ em là do giảm các bệnh do nước gây ra và không tương quan với tử vong do các nguyên nhân không liên quan đến nguồn cung cấp nước, chẳng hạn như tai nạn. Thật không may, những nghiên cứu cẩn thận như vậy là rất hiếm trong nước.

Tóm lại, số lượng nghiên cứu so sánh về cải cách nước và vệ sinh môi trường còn ít, dữ liệu được sử dụng đôi khi sai lệch hoặc thiếu sót và các phát hiện không rõ ràng. Mặc dù các nghiên cứu được trích dẫn ở trên đã cẩn thận chỉ ra các vấn đề về dữ liệu của họ, nhưng những cảnh báo này có xu hướng bị bỏ qua trong các bài báo khảo sát và bởi những người ủng hộ các quan điểm cụ thể. Có những niềm tin phổ biến mạnh mẽ về nước mà tôi thảo luận dưới đây, và việc thiếu các nghiên cứu so sánh tốt đã góp phần vào bản chất thiếu thông tin của cuộc tranh luận về sự tham gia của khu vực tư nhân, giá nước và cải cách nước và vệ sinh nói chung. Nước và vệ sinh là lĩnh vực cần nhiều phân tích đầy đủ thông tin hơn.

KHUNG THỂ CHẾ ĐỂ NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH HỆ THỐNG CẤP NƯỚC

Trong các chương trước, tôi đã lập luận rằng lời khuyên kinh tế có thể hợp lý về nguyên tắc, nhưng sẽ không được thực hiện trừ khi nó có thể vượt qua những trở ngại phát sinh từ niềm tin, chuẩn mực và quy tắc. Để minh họa điều này trong cải cách nước và vệ sinh, trước tiên tôi xây dựng một khuôn khổ để nghiên cứu những trở ngại về phía cung và cầu của cải cách. Sau này tôi sẽ áp dụng khuôn khổ này cho các trường hợp của Buenos Aires và Santiago.

Nhu cầu cải cách: Niềm tin và thể chế

Người dân có niềm tin mãnh liệt về nước. Vì nước là thiết yếu và ở nhiều dạng miễn phí, một số người tin rằng tất cả nước nên được cung cấp miễn phí hoặc với giá rất thấp. Họ phản đối ý kiến cho rằng nước máy là hàng hóa tư nhân hoặc nó có thể được cung cấp bởi các công ty tư nhân vì lợi nhuận. Những niềm tin này vẫn tồn tại mặc dù hầu hết việc sử dụng nước là không cần thiết - rửa xe, tưới hoa - và nhiều nước bị lãng phí do nước tưới bốc hơi, rò rỉ trong đường ống, hoặc thất thoát do đóng vòi không đúng cách và nhà vệ sinh bị hỏng. Những niềm tin này vẫn tồn tại bất chấp những thất bại thảm hại của tầm nhìn chuyên nghiệp của nhà nước ở hầu hết các nước nghèo, sự lãng phí được khuyến khích bởi việc định giá thấp, và tác hại mà nước giá rẻ gây ra cho những người nghèo không được kết nối. 8 Những trích dẫn sau đây tiêu biểu cho những niềm tin ôn hòa hơn và cực đoan hơn:

Theo quan điểm của chúng tôi, tư nhân hóa nguồn nước thể hiện một sự thay đổi đáng lo ngại khỏi quan niệm coi nước là một mặt hàng tốt cần có sự quản lý chung của xã hội, và hướng tới quan niệm coi nước và các dịch vụ quản lý nước là hàng hóa mà các cá nhân có thể mua khi họ có khả năng chi trả. Nước rất cần thiết cho sự sống. . . Bản chất của nước là một nguồn tài nguyên khan hiếm, thiết yếu, độc quyền khiến cho việc chính phủ đảm bảo quyền tiếp cận nước là đặc biệt quan trọng. Việc tư nhân hóa các nguồn tài nguyên công cộng, chẳng hạn như nước, có thể làm giảm khả năng của các chính phủ trong việc đảm bảo rằng các nhu cầu của mọi công dân của họ được đáp ứng, bởi vì các chính phủ không còn chịu trách nhiệm trực tiếp về các dịch vụ của họ. (Mulreamy và cộng sự 2006, trang 30)

Lời kêu gọi đạo đức đối với chúng ta là không tư nhân hóa nước. Nước nên miễn phí cho tất cả mọi người. (Cassandra Carmichael, giám đốc chương trình công bằng sinh thái của Hội đồng Quốc gia các Giáo hội ở Hoa Kỳ được trích dẫn trong Chu 2006)

Những niềm tin như vậy hoàn toàn trái ngược với những lập luận kinh tế. Các nhà kinh tế lập luận rằng, bất kể quyền sở hữu là gì, khi người tiêu dùng trả tiền cho một hàng hóa khan hiếm và thiết yếu, họ sẽ sử dụng hàng hóa đó tốt hơn và yêu cầu dịch vụ tốt hơn. Hầu hết các nhà kinh tế đồng ý rằng việc lựa chọn cung cấp nước máy công cộng hay tư nhân nên được thúc đẩy bởi một cuộc kiểm tra thực nghiệm về chi phí và lợi ích, rủi ro và phần thưởng, thay vì dựa trên giả định rằng chính phủ hoặc các chủ thể tư nhân sẽ cung cấp dịch vụ tốt hơn một cách vị tha và chắc chắn.

Có vẻ hợp lý khi niềm tin đã có tác động quan trọng đến cải cách nước đô thị. Niềm tin có thể giải thích một phần lý do tại sao rất ít quốc gia thực hiện định giá thu hồi chi phí hoặc tư nhân hóa quyền sở hữu hệ thống nước đô thị của họ. Một cuộc khảo sát 136 hệ thống cấp nước có sự tham gia của khu vực tư nhân cho thấy chỉ 10% là chuyển nhượng hoàn toàn, 66% là nhượng quyền , 19% là hợp đồng quản lý và phần còn lại là hợp đồng thuê hoặc xác nhận (Gassner et al. 2006, trang 83).

Niềm tin về cách định giá hoặc quản lý nước vẫn tồn tại bất chấp lịch sử hoạt động kém. Các thành phố như Lima, Thành phố Mexico và nhiều thủ đô châu Phi đã phải chịu đựng dịch vụ tồi tệ và xuống cấp trong nhiều thập kỷ. Khi niềm tin về nước thay đổi, đó thường là trong bối cảnh của một cuộc khủng hoảng rộng lớn hơn làm lung lay niềm tin của giới tinh hoa vào tính hữu ích của hệ thống niềm tin thống trị nói chung; điều tôi mô tả trong Chương 7. Công chúng cũng sẵn sàng chấp nhận cải cách hệ thống nước và vệ sinh như một phần của chương trình thay đổi rộng lớn hơn. Và cải cách hệ thống nước dường như sẽ bền vững hơn khi nó được hỗ trợ bởi một tập hợp chặt chẽ các ý tưởng thay thế, một mô hình mới giải thích lý do thay đổi nhiều thể chế kinh tế, không chỉ những thể chế quản lý hệ thống nước đô thị (ví dụ, xem các trường hợp trong Shirley 2002). Sự chấp nhận bền vững cũng phụ thuộc vào hiệu quả hoạt động của một loạt các thể chế xác định cách chia sẻ quyền lực và thu nhập. Người tiêu dùng từ chối ngay cả những cải cách nâng cao phúc lợi khi họ cảm thấy mình là một phần của trò chơi tối hậu thư nơi mà lợi ích được phân phối không công bằng (Shirley 2005b).

Bên cạnh niềm tin, nhu cầu cải cách được phản ánh bởi lợi ích và ảnh hưởng. Những người được kết nối và những người bị hệ thống nước bỏ quên không phải là một tập hợp các tác nhân có niềm tin và lợi ích giống nhau mà là nhiều nhóm khác nhau thường có niềm tin khác nhau và lợi ích xung đột. Ảnh hưởng của một nhóm lợi ích đối với cải cách phụ thuộc một phần vào mức độ hiệu quả của các thành viên trong việc giải quyết các vấn đề hành động tập thể của họ (Olson 1965). Những cư dân không được kết nối với hệ thống cấp nước và vệ sinh thường phải đối mặt với các vấn đề hành động tập thể lớn hơn so với các hộ gia đình được kết nối; họ có xu hướng là những người mới di cư, nghèo và có ít ràng buộc hơn với cộng đồng hiện tại của họ. Họ có thể sợ phải đối đầu với các cơ quan chính quyền về nguồn cung cấp nước nếu họ ở trong những ngôi nhà không có quyền sở hữu, sống trong các khu định cư bất hợp pháp hoặc ngoại vi, hoặc làm việc trong khu vực phi chính thức. Bên cạnh những vấn đề về hành động tập thể, những người dân nghèo, không có mối quan hệ với nhau có thể sống trong các chế độ độc tài mà lợi ích của họ bị phớt lờ, hoặc trong các nền dân chủ bảo thủ nơi có ít ứng cử viên chính trị đại diện cho quan điểm của họ (Keefer 2002). Họ cũng có ít ảnh hưởng hơn vì họ ít có khả năng hối lộ hoặc đóng góp cho chiến dịch.

Mức độ nổi bật cũng khác nhau giữa các nhóm lợi ích. Bất chấp những lời hoa mỹ đầy cảm xúc, việc tiếp cận với nước máy không phải lúc nào cũng là vấn đề nổi bật nhất đối với các hộ gia đình không được kết nối. Các khảo sát đã chỉ ra rằng người nghèo đôi khi coi trọng việc kết nối với lưới điện hơn là hệ thống nước (Hanemann 2006, trang 80). Người nghèo đã tìm mọi cách, dù không mong muốn, để cung cấp nước và các nhu cầu vệ sinh cơ bản của họ. Ví dụ, gần một phần tư dân số Lima phải đối mặt với việc không được tiếp cận trực tiếp với nước máy và một phần ba không được kết nối với hệ thống thoát nước thải trong nhiều thập kỷ (Alcázar et al. 2002b). Những cư dân không được kết nối có thể không muốn sử dụng nước máy nếu họ phải trả phí kết nối lớn và đầu tư vào các đường ống và thiết bị gia dụng tốn kém. Ngay cả khi nguồn nước hiện tại của họ đang khiến họ bị ốm, họ vẫn có thể không tin rằng nước máy tốt hơn. Họ có thể không biết rằng nguồn nước của họ là nguyên nhân gây bệnh vì thường không thể xác định bằng mùi vị hoặc mùi xem nước uống có bị nhiễm vi sinh vật hoặc kim loại nặng hay không. Và người tiêu dùng sẽ không nhận thấy những cải thiện về sức khỏe từ nước uống an toàn hơn nếu vệ sinh và điều kiện vệ sinh của họ không được cải thiện (Esrey 1996). Ngay cả những cư dân được tiếp cận với nước an toàn hơn và điều kiện vệ sinh tốt hơn và thực hành vệ sinh tốt hơn vẫn sẽ bị bệnh nếu thực phẩm của họ bị ô nhiễm bởi nước thải chưa được xử lý trong nước tưới tiêu hoặc nếu họ bơi hoặc câu cá trong vùng nước bị ô nhiễm. 9 Vì tất cả những lý do này, cư dân không được kết nối có thể đánh giá thấp kết nối với nước máy và hệ thống thoát nước được cải thiện, và những người dùng được kết nối có thể đánh giá sai hiệu suất của công ty cấp nước trong việc cải thiện chất lượng nước.

Không một nhóm lợi ích đơn lẻ nào quyết định tính khả thi về mặt chính trị của cải cách; nó phụ thuộc vào sự liên kết của tất cả các lợi ích có liên quan. May mắn thay cho những cư dân nghèo và bất lực không có kết nối, họ không phải là nhóm duy nhất vận động hành lang để mở rộng quyền truy cập. Những người dân quan tâm đến sức khỏe của họ muốn cải thiện nước và vệ sinh để giảm nguy cơ mắc các bệnh truyền nhiễm như dịch tả; các công ty xây dựng muốn đấu thầu hợp đồng mở rộng hệ thống hoặc xây dựng các tòa nhà mới; chủ sở hữu tài sản muốn xây dựng mới làm tăng giá trị tài sản của họ; các nhà phát triển và môi giới muốn kiếm lợi nhuận từ sự tăng trưởng trong kho xây dựng của thành phố; và các nhà lãnh đạo chính quyền địa phương muốn có phiếu bầu, đóng góp chiến dịch, hối lộ hoặc cơ hội bảo trợ đi kèm với các hợp đồng béo bở để xây dựng đường dẫn nước, đập và hồ chứa. Các cơ quan viện trợ nước ngoài và các tổ chức phi chính phủ cũng là nơi vận động hành lang mạnh mẽ cho cải cách, cung cấp tiền và tư vấn để mở rộng nước và vệ sinh cho người nghèo. Phản đối những nhóm này là những cư dân đã được kết nối với hệ thống nước máy và sợ giá của chúng sẽ tăng lên để trang trải chi phí mở rộng; các nhà bảo vệ môi trường, các nhà bảo tồn và những người sử dụng hạ lưu muốn hạn chế phát triển và hạn chế ô nhiễm; và những người nông dân lân cận, những người muốn ngăn chặn sự xâm lấn của đô thị đối với khả năng tiếp cận nước với giá thấp của họ. Các tổ hợp địa phương khác nhau của các lợi ích cạnh tranh này thực hiện ảnh hưởng của chúng thông qua các cuộc bầu cử khác nhau,

đảng phái chính trị, và các quy tắc và chuẩn mực lập pháp xác định các chủ thể chính trị nào thiết lập chương trình thay đổi, ai có thể phủ quyết các thay đổi, ai là cử tri có quyền lực, thời hạn tại vị của các chính trị gia là bao lâu và ai có vị trí trong các ủy ban hoặc các cuộc họp của cơ quan; nghĩa là, mức độ ảnh hưởng của các nhóm lợi ích khác nhau đối với các nhà hoạch định chính sách.

Các tranh chấp về quyền tài phán cũng có thể ảnh hưởng đến việc các nhóm lợi ích nào có ảnh hưởng. Mặc dù nước và vệ sinh được cung cấp và sử dụng tại địa phương, chính quyền thành phố và tiểu bang hoặc tỉnh có ít ảnh hưởng đối với các quyết định quan trọng ở một số quốc gia. Ví dụ, hợp đồng nhượng quyền ở Buenos Aires, Argentina và hợp đồng thuê ở Conakry, Guinea, phần lớn được thương lượng với chính phủ liên bang của họ. Các cơ quan viện trợ và các tổ chức phi chính phủ quốc tế thường thể hiện ảnh hưởng của họ ở cấp quốc gia, nhưng các nhà lãnh đạo quốc gia sẽ ít phản ứng hơn với hoạt động chính trị của các nhóm lợi ích địa phương nếu khu vực bầu cử của họ chủ yếu là nông thôn, tầng lớp thượng lưu hoặc quân đội, hoặc nếu các chính trị gia quốc gia có mâu thuẫn với các nhà lãnh đạo của các khu vực tài phán của thành phố và tiểu bang. Trong hoàn cảnh như vậy, các nhà lãnh đạo quốc gia có thể phớt lờ sự phản đối của địa phương để thay đổi, hoặc không quan tâm đủ đến sự ủng hộ của địa phương để đấu tranh cho cải cách.

Cho đến nay cuộc thảo luận này đã tập trung vào sự lựa chọn để cải cách; một vấn đề lớn khác là liệu cải cách có được duy trì hay không. Thiết kế cải cách có ảnh hưởng quan trọng đến tính bền vững vì nó xác định cách thức hòa giải xung đột lợi ích chính trị, ví dụ, phân bổ chi phí và lợi ích giữa các nhóm lợi ích. Tính bền vững cũng phụ thuộc vào mức độ mà cơ quan quản lý chịu sự chi phối của bất kỳ nhóm nào hoặc bị ảnh hưởng bởi các áp lực chính trị ngắn hạn. Như chúng ta sẽ thấy trong trường hợp của Buenos Aires, nhận thức của khách hàng về tính độc lập và hiệu quả của cơ quan quản lý đã ảnh hưởng mạnh mẽ đến việc họ chấp nhận cải cách.

Cung cấp Cải cách: Nhà đầu tư và Uy tín của Chính phủ

Các nhà đầu tư luôn cảnh giác với quyền lực của nhà nước trong việc sung công họ ngay lập tức, đánh thuế thu nhập của họ hoặc áp đặt chi phí giao dịch cao thông qua quy định . Những lo ngại như vậy đặc biệt nổi bật trong lĩnh vực thâm dụng vốn cao như nước và vệ sinh môi trường, với chi phí cố định lớn đối với các tài sản có thời gian sử dụng hữu ích lâu dài và lợi nhuận thấp. Các hệ thống nước có tỷ lệ chi phí cố định trên chi phí biến đổi cao nên chi phí cận biên thường thấp hơn chi phí trung bình, dẫn đến giá chỉ cho phép thu được một khoản lợi nhuận nhỏ trên vốn trong thời gian dài (xem Noll 2002). Các nhà đầu tư tư nhân sẽ chỉ rót vốn vào một công ty độc quyền có quy định với mức lợi nhuận thấp như vậy nếu chính phủ có thể cam kết một cách đáng tin cậy là không sung công hoặc tịch thu hoặc làm tiêu tan lợi nhuận của họ trong thời gian hoàn vốn dài. Độ tin cậy thấp đôi khi là lý do thực sự đằng sau việc sung công chẳng hạn như việc chính quyền thành phố ở Mỹ tiếp quản các nhà máy nước tư nhân từ năm 1897 đến năm 1915 (Troesken và Geddes 2003). Các công trình cấp nước đã được tiếp quản ở những thành phố “không thể cam kết trước một cách đáng tin cậy về việc không chiếm đoạt giá trị từ các công ty cấp nước tư nhân sau khi các khoản đầu tư được thực hiện dẫn đến việc các công ty tư nhân giảm đầu tư vào việc cung cấp nước một cách hợp lý. Ngược lại, các chính quyền địa phương đã sử dụng lý do đầu tư hợp lý này như một cái cớ để thành lập các công ty cấp nước tư nhân” (sđd., trang 373).

Uy tín của chính phủ là hệ quả ngay cả khi tiện ích không được tư nhân hóa. Một tài liệu lớn về các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước gợi ý rằng các biện pháp khuyến khích dành cho các nhà quản lý DNNN chỉ thay đổi nếu cam kết cải thiện hiệu quả hoạt động của chính phủ là đáng tin cậy (Shirley 1999; Shirley và Nellis 1991; Shirley và Xu 1998, 2001; Ngân hàng Thế giới 1995) .

Rào cản về uy tín trong lĩnh vực nước và vệ sinh có thể sẽ không sớm giảm bớt. Một lý do khiến rào cản quá cao là lợi nhuận thấp hơn và rủi ro hơn so với các cơ sở hạ tầng khác. Guasch (2006) tính toán tỷ suất hoàn vốn nội bộ (IRR) bao gồm phí quản lý cho các khoản đầu tư từ năm 1990 đến năm 2002 trong một mẫu nhượng quyền và bán nước sạch và vệ sinh ở Mỹ Latinh. Ông ước tính IRR chỉ là 11 phần trăm, thấp hơn chi phí vốn chủ sở hữu ước tính là 15,5 phần trăm tại thời điểm giao dịch và thấp hơn các khoản đầu tư cơ sở hạ tầng khác (xem Bảng 6.1).

Lợi nhuận trong lĩnh vực nước và vệ sinh đô thị cũng thấp do có rất ít tiến bộ công nghệ hoặc thử nghiệm tổ chức trong hệ thống nước đô thị, không giống như các lĩnh vực cơ sở hạ tầng khác, nơi lợi nhuận lớn đến từ những đổi mới như điện thoại di động hoặc điện bán buôn

Bảng 6.1 Khả năng sinh lời và chi phí vốn chủ sở hữu trong các công ty tư nhân hóa và nhượng quyền

doanh nghiệp ở Mỹ Latinh và Caribe, 1990-2002 (%)

ngành

IRR (bao gồm phí quản lý) a

Giá vốn cổ phần tại thời điểm giao dịch. Một

Nước & vệ sinh

11,0

15,5

Chuyên chở

11,5

13,5

Năng lượng

14,5

14,0

viễn thông

21,0

14,0

Lưu ý: a. Tỷ suất hoàn vốn nội bộ (IRR) là tiền lãi mà nhà đầu tư kiếm được từ dòng cổ tức trừ đi dòng vốn bơm vào cơ sở hạ tầng trong suốt vòng đời của dự án. Chi phí vốn chủ sở hữu dựa trên mô hình định giá CAPEX (vốn: vốn chủ sở hữu) dựa trên lợi tức dài hạn từ Trái phiếu Kho bạc Hoa Kỳ, cộng thêm phí bảo hiểm rủi ro thị trường chung, phí bảo hiểm rủi ro thị trường cho các khoản đầu tư không thể đa dạng hóa trong ngành đó, rủi ro quốc gia phí bảo hiểm, và phí bảo hiểm rủi ro ngành và quy định (Guasch 2004).

Nguồn: Sirtaine et al. (2005), sao chép với sự cho phép. thị trường (Xem Ménard 2006). Sự phát triển mới chính về nước là quốc gia khử muối, chi phí trung bình đã giảm khoảng 90% trong 40 năm qua. Nhưng chi phí vẫn còn quá cao để quá trình khử muối được áp dụng rộng rãi và trong mọi trường hợp, việc khử muối chỉ phù hợp với các khu vực đô thị tiếp cận với đại dương hoặc các vùng nước mặn khác. ¹⁰

Bên cạnh những rào cản về uy tín, hệ thống cấp nước có những vấn đề về thông tin tạo ra nhiều rủi ro hơn cho các nhà đầu tư. Các nhà đầu tư không thể xem rẻ các đường ống ngầm được bảo trì tốt như thế nào hoặc thậm chí toàn bộ mạng lưới được đặt ở đâu. Họ đang mua các tiện ích ở các nước kém phát triển thường có ít hoặc không có dữ liệu đáng tin cậy về cơ sở khách hàng, chi phí hoặc tài nguyên của họ.

Lợi nhuận thấp hơn và khoảng cách thông tin lớn hơn được cho là giúp giải thích tại sao các nhượng bộ về nước và vệ sinh thường được thương lượng lại nhiều hơn so với các hợp đồng trong các lĩnh vực cơ sở hạ tầng khác. Gần 75% mẫu nhượng quyền hệ thống nước ở Mỹ Latinh đã được thương lượng lại từ năm 1985 đến năm 2000 so với chỉ 10% nhượng quyền điện và 55% nhượng quyền giao thông (Guasch 2004, trang 13, Bảng 1.7). Trung bình, các hợp đồng nhượng quyền hệ thống nước chỉ được đàm phán lại sau 1,6 năm kể từ khi ký kết (ibid., trang 14, Bảng 1.8), và thường là do sự xúi giục của nhà đầu tư tư nhân. 11 Guasch lập luận rằng các nhượng bộ về nước và vệ sinh được ký lại thường xuyên hơn so với các thỏa thuận cơ sở hạ tầng khác vì lĩnh vực này mang lại ít lợi nhuận hơn. Ông cũng gợi ý rằng các nhà đầu tư có thể đang hành động theo chủ nghĩa cơ hội, đưa ra những đề nghị hào phóng để thắng thầu với kỳ vọng đàm phán lại trong tương lai, mặc dù ông không đưa ra bằng chứng trực tiếp nào về chủ nghĩa cơ hội. IRR thấp của nhượng quyền cấp nước và vệ sinh trong Bảng 6.1 bao gồm thu nhập sau khi đàm phán lại, cho thấy rằng nếu các nhà đầu tư hành động theo cơ hội thì họ đã không đặc biệt thành công trong việc thu hồi vốn đầu tư.

Cam kết đáng tin cậy là đòi hỏi, đặc biệt đối với chính phủ của các nước nghèo hơn (xem Levy và Spiller 1994; Troesken và Geddes 2003; Weingast 1993). Các cam kết đáng tin cậy hơn khi: (i) các quan chức chính phủ có lý do để quan tâm đến uy tín của nhà nước bởi vì, ví dụ, chính phủ phụ thuộc vào các nhà đầu tư tư nhân để tài trợ cho thâm hụt của mình; (ii) việc từ bỏ sẽ khó khăn về mặt chính trị bởi vì, ví dụ, chính phủ đã đưa ra những lời hứa trong chiến dịch mở rộng phạm vi bao phủ nước; và (iii) luật hoặc quy tắc khiến chính phủ khó thay đổi hợp đồng mà không có thủ tục hợp pháp vì, ví dụ, các quy tắc và truyền thống cản trở việc hủy bỏ các thỏa thuận hoặc một cơ quan tư pháp độc lập sẽ hủy bỏ các thỏa thuận đó.

Tôi tóm tắt khung khái niệm được mô tả ở trên trong Bảng 6.2. Trong phần còn lại của chương này, tôi minh họa cách các thể chế ảnh hưởng đến cải cách bằng cách so sánh các cải cách hệ thống nước ở Buenos Aires, Argentina và Santiago, Chile, sử dụng khung khái niệm này.

Bảng 6.2 Các thể chế ảnh hưởng đến cung và cầu cải cách

Yêu cầu

niềm tin

• Chuyển đổi trong mô hình kinh tế rộng lớn hơn

• Khủng hoảng

• Thay thế

• chương trình khớp nối

Nhóm lợi ích ủng hộ và phản đối cải cách

• Đặc điểm xung đột nhóm lợi ích

• Khả năng vượt qua các vấn đề hành động tập thể

• Mức độ nghiêm trọng của vấn đề

• Khả năng huy động

■ phiếu bầu

■ Tiền bạc

• Thể chế chính trị làm trung gian ảnh hưởng của các nhóm lợi ích

• quy tắc bầu cử

• Điều lệ đảng chính trị

• Quy tắc lập pháp

• quy tắc tài phán

• Chuẩn mực chống tham nhũng, trách nhiệm giải trình

• Thể chế ngành trung gian ảnh hưởng, thái độ nhóm lợi ích

• Hợp đồng

• Tari ff

• Quy định

Cung cấp

• Mối quan tâm về uy tín

• tín hiệu tốn kém

• Pháp luật, chuẩn mực khó bỏ

• Tư pháp độc lập & quyền kháng cáo

CÁC THỂ CHẾ TẠI CÔNG VIỆC: CẢI CÁCH NƯỚC VÀ VỆ SINH Ở BUENOS AIRES VÀ SANTIAGO

Kinh nghiệm về cải cách nước và vệ sinh ở Buenos Aires và Santiago minh họa cách một loạt các thể chế cụ thể ảnh hưởng đến kết quả cải cách và giải thích tại sao lời khuyên của các nhà kinh tế có thể không phù hợp hoặc thậm chí có hại. Kinh nghiệm của họ cho thấy thêm rằng thật sai lầm khi quy những khác biệt trong kết quả cải cách cho những khác biệt lớn trong các thể chế, chẳng hạn như sở hữu nhà nước so với sở hữu tư nhân, chính phủ độc tài so với chính phủ dân chủ, quan liêu tham nhũng so với trung thực, hoặc độc quyền được quản lý tốt so với độc quyền không được kiểm soát. Buenos Aires và Santiago lại kể một câu chuyện khác: các kết quả được quyết định bởi mạng lưới các thể chế kinh tế và chính trị đan cài vào nhau rất nhiều, tinh tế và phức tạp. Những mạng lưới các tổ chức này không phải là ngoại sinh; bản thân họ là kết quả của một lịch sử lâu dài về sự ganh đua giữa các nhóm ưu tú gắn liền với những người không ưu tú thông qua sự bảo trợ. Trong phần này, trước tiên tôi tóm tắt hai cuộc cải cách và sau đó phân tích các thể chế quyết định nhu cầu cải cách và nguồn cung đầu tư.

Các hệ thống cấp nước và vệ sinh của Buenos Aires và Santiago có thể so sánh tốt vì chúng có những điểm tương đồng quan trọng. Cả hai đều dựa vào nguồn nước sông dồi dào và chi phí thấp cho 90% nguồn cung cấp của họ, và cả hai đều phục vụ thành phố thủ đô của một quốc gia có thu nhập trung bình. Vào thời điểm cải cách, cả hai thành phố đều tăng dân số với tốc độ tương tự nhau: 1,5% một năm ở Buenos Aires và 1,8% ở Santiago. Cũng có một số điểm tương đồng trong các xu hướng kinh tế và chính trị của họ: cả hai nước đều đã trải qua những đợt siêu lạm phát và khủng hoảng kinh tế gần đây nên đã sẵn sàng cải cách hơn. Do đó, các điều kiện cải cách tương đối thuận lợi trong cả hai trường hợp; họ phải đối mặt với ít rào cản về thu nhập, thủy văn hoặc chính trị hơn nhiều nước nghèo khác. Như tôi sẽ thảo luận sau, các thiết kế cải cách cũng có những điểm tương đồng quan trọng.

Tuy nhiên, cũng có những khác biệt quan trọng giữa hai điều này. Argentina giàu có hơn. Khi cải cách hệ thống nước ở Buenos Aires bắt đầu vào năm 1993, GDP bình quân đầu người theo sức mua tương đương là 10.384 đô la ở Argentina, so với 4.648 đô la ở Chile khi cải cách hệ thống nước của Santiago bắt đầu vào năm 1988 (Ngân hàng Thế giới khác nhau). Hệ thống nước ở Buenos Aires cũng lớn hơn. Vào thời điểm cải cách, dân số trong khu vực dịch vụ của nó là 8,6 triệu (1993), gần gấp đôi so với 4,4 triệu của Santiago (1988), và nó có 2,3 triệu kết nối trong khi Santiago chỉ có khoảng 800.000. Mặc dù sự giàu có và quy mô bao phủ ở Buenos Aires ít hơn. Hệ thống cấp nước của nó chỉ tiếp cận được 70% cư dân và hệ thống thoát nước chỉ đạt 58%, trong khi phạm vi bao phủ của hệ thống của Santiago là khoảng 98% đối với nước và 90% đối với hệ thống thoát nước. Bảo hiểm không phải là vấn đề duy nhất ở Buenos Aires; hệ thống của nó nhìn chung hoạt động kém hơn của Santiago, với tỷ lệ rò rỉ và thất thoát nước cao hơn, thanh toán và thu tiền kém hiệu quả hơn, đồng thời tỷ lệ thừa nhân viên cao hơn. Về mặt chính trị, mọi thứ cũng đã khác. Sau một thời gian dài dân chủ, Chile bị cai trị bởi chế độ độc tài quân sự tàn bạo khi cải cách nước và vệ sinh bắt đầu vào năm 1988, mặc dù nền dân chủ đã được khôi phục một năm sau đó. Argentina đã chấm dứt chế độ quân sự và khôi phục nền dân chủ mười năm trước cuộc cải cách nước.

Bản chất của hai cuộc cải cách

Hai cuộc cải cách có một số điểm tương đồng quan trọng. Có điều, cả hai đều được thiết kế để khuyến khích hoạt động tư nhân dưới sự quản lý độc lập. Cả hai cũng dựa vào kinh tế học và nghiên cứu học thuật để thiết kế các cải cách kinh tế của họ. Các thành phần chính của cải cách của Santiago là:

Thay đổi cơ quan cấp nước tự trị thành doanh nghiệp nhà nước, EMOS (Empresa Metropolitana de Obras Sanitarias) như một khúc dạo đầu cho việc bán tài sản.

Tạo ra một cơ quan quản lý độc lập có quyền thiết lập các mức thuế và thực thi các tiêu chuẩn.

Đặt ra các mức thuế để đảm bảo 7% lợi nhuận trên tài sản cho một công ty hoạt động hiệu quả.

Thay thế trợ cấp chéo bằng trợ cấp thử nghiệm phương tiện.

Cải cách hệ thống nước ở Buenos Aires bao gồm:

Ký hợp đồng nhượng quyền 30 năm với một tập đoàn tư nhân và thành lập công ty cấp nước mới, Aguas Argentinas.

Tạo ra một cơ quan quản lý độc lập có quyền thiết lập các mức thuế và thực thi các tiêu chuẩn.

Đặt biểu giá dựa trên mức giảm ban đầu, sau đó là mức tăng chi phí định kỳ.

Mặc dù cải cách của Chile được thiết kế với mục đích tư nhân hóa EMOS, nhưng việc bán tài sản thực sự cho Lyonnaise des Eaux-Dumez (nay là Suez) đã bị trì hoãn cho đến năm 1999. Ba nhóm đã đấu thầu nhượng quyền của Buenos Aires và vào cuối năm 1992, nó đã được trao cho nhóm do Lyonnaise des Eaux-Dumez dẫn đầu, người đã đưa ra mức giảm giá nước lớn nhất, 26,9%. Hợp đồng yêu cầu bên thắng cuộc, trong vòng 30 năm tới, phải kết nối toàn bộ dân số với nước và 90% với hệ thống thoát nước; xử lý 93% lượng nước thải; cải tạo 45% mạng lưới cấp nước; và giảm lượng nước không được tính đến 25 phần trăm sản lượng nước .

Cả hai cải cách hệ thống nước là một phần của các chương trình thay đổi lớn hơn nhiều. Chính quyền của Menem đã thực hiện một trong những chương trình tư nhân hóa lớn nhất trên thế giới: Chính phủ Argentina đã ký 154 hợp đồng tư nhân hóa trong những năm 1990 (Galiani et al. 2005). Chile là nước đi tiên phong trong quá trình tư nhân hóa, giảm sở hữu nhà nước từ khoảng 40% GDP vào thời điểm diễn ra cuộc đảo chính năm 1973 xuống còn 24% vào năm 1983 và 13% vào năm 1989 (Corbo et al. 2005, trang 17). Chính phủ Pinochet cũng tư nhân hóa hệ thống an sinh xã hội của Chile, giảm quy mô của chính phủ, bãi bỏ quy định, phi tập trung hóa và tự do hóa thương mại một cách đáng kể, cắt giảm thuế quan xuống 10% trên diện rộng.

Kết quả của Cải cách

Cả hai cải cách đều tạo ra những lợi ích đáng kể trong 5 năm đầu tiên như chúng ta có thể thấy trong Bảng 6.3. Tuy nhiên, tính bền vững của các cải cách lại rất khác nhau. Hoạt động tư nhân của hệ thống cấp nước và vệ sinh ở Buenos Aires không bền vững; nhượng bộ đã không tồn tại một sự thay đổi khó khăn trong hoàn cảnh kinh tế. Vào thời điểm nhượng bộ, đồng peso của Argentina được cố định ngang giá với đồng đô la; các ngân hàng có thể cung cấp các tài khoản và khoản vay bằng đô la, và đô la được lưu thông tự do. Vì những lý do mà tôi thảo luận dưới đây, tỷ giá ngang giá với đồng đô la trở nên không bền vững và đồng peso của Argentina đã bị mất giá nghiêm trọng vào năm 2002. Aguas Argentinas và chính phủ đã không đồng ý về việc liệu các điều khoản của nhượng bộ có còn được áp dụng hay không và chính phủ đã đóng băng giá của công ty. Những nỗ lực đàm phán để đạt được thỏa hiệp đã thất bại và giá cả bị đóng băng, đỉnh điểm là việc nhượng quyền bị hủy bỏ vào năm 2006.12 Không có cách nào để biết liệu nhượng quyền có thể tồn tại hay không nếu hoàn cảnh không có sự thay đổi mạnh mẽ như vậy. Điều hợp lý là hạt giống của sự đảo ngược đã được gieo vào thiết kế ban đầu của cuộc cải cách, mang lại kết quả kinh tế tốt cho nhiều người tiêu dùng nhưng lại không phù hợp với hoàn cảnh thể chế và chính trị ở Argentina, tạo ra xung đột pháp lý và ăn sâu vào ý thức bất công giữa các nhóm thu nhập thấp hơn (xem Shirley 2005b). Điều rõ ràng là hoàn cảnh dẫn đến phá giá và hủy bỏ hợp đồng bắt nguồn từ các thể chế của Argentina.

Ngược lại, các cải cách về nước và vệ sinh của Santiago được duy trì và mở rộng bất chấp những thay đổi chính trị mạnh mẽ. Luật về hệ thống nước ở Santiago được thiết kế bởi chế độ độc tài Pinochet để cung cấp một khuôn khổ đáng tin cậy cho một hệ thống tư nhân. Chính phủ quân sự đã thua cuộc trưng cầu dân ý năm 1988 về việc tiếp tục cai trị sau khi cải cách hệ thống nước được ban hành thành luật nhưng trước khi chúng được thực hiện. Nền dân chủ được phục hồi và khi ứng cử viên ưa thích của quân đội thua cuộc bầu cử vào tháng 12 năm 1989, đối thủ của ông ta được phép nắm quyền. Mặc dù chính phủ mới được bầu của Tổng thống Patricio Alywin đã tạm dừng quá trình tư nhân hóa EMOS, nhưng cuộc cải cách cơ bản về giá và những thay đổi lớn khác đã được thực hiện theo kế hoạch và 9 năm sau, EMOS đã được bán cho một tập đoàn tư nhân. Hiệu suất của hệ thống cấp nước tiếp tục mạnh mẽ, xử lý nước thải được mở rộng và không có dấu hiệu cho thấy cải cách sẽ bị đảo ngược.

Để hiểu tại sao cải cách được duy trì ở quốc gia này mà không phải ở quốc gia khác, chúng ta cần hiểu các thể chế của họ. Đây là chủ đề của phần còn lại của chương này.

Bảng 6.3 Hoạt động của hệ thống cấp thoát nước Santiago và Buenos Aires, 5 năm đầu tiên

Cải cách

Santiago

Buenos Aires

giá nước

Tăng đến mức thu hồi chi phí & cao hơn 60% so với mức trước cải cách theo giá trị thực vào năm 1993.

Giảm 26,9% vào tháng 12 năm 1992, cao hơn 14% so với mức trước cải cách tính theo giá trị thực vào năm 1997.

Truy cập

Đến nước bằng 724.000 (kết nối 100%); đến hệ thống thoát nước khoảng 964.000

Cấp nước cho 1,5 triệu người (từ 70% đến 83% được kết nối); đến hệ thống thoát nước bởi 583.000 người.

phúc lợi một

Bằng 284 triệu NPV năm 1996

0,1% lợi nhuận cho người tiêu dùng, 85% cho chính phủ.

Bằng 1,4 tỷ đô la Mỹ NPV năm 1996 đô la Mỹ.

80% lợi ích phúc lợi được dành cho người tiêu dùng.

Công nhân

Lương cao hơn; phúc lợi tăng lên

Công nhân đã nhận được cổ phần;

phúc lợi một

bằng khoảng $21.000 trên mỗi nhân viên NPV vào năm 1996 $. Thu hẹp quy mô đã xảy ra trước đó vào những năm 1970.

phúc lợi đã tăng lên khoảng $10.000 trên mỗi nhân viên NPV vào năm 1996 $. Không sa thải không tự nguyện.

Tự nguyện thôi việc có hưởng lương một năm.

Năng suất b

Tỷ lệ công nhân trên một nghìn kết nối giảm từ 2,15 xuống 2,02.

UFW giảm từ 34% xuống 29% sản lượng.

Tỷ lệ công nhân trên một nghìn kết nối giảm từ 3,4 xuống 1,7.

UFW giảm từ 44% xuống 34% sản lượng.

Dịch vụ

Thời gian đáp ứng và áp lực nước vẫn tuyệt vời.

Thời gian phản hồi các khiếu nại về nước giảm từ 144 giờ xuống còn 48 giờ (vào năm 1995); khách hàng có mức áp lực nước chấp nhận được đã tăng từ 17% lên 54% (vào năm 1996).

Ghi chú:

Một. Tất cả các con số phúc lợi được tính toán bằng cách so sánh giá trị hiện tại ròng của lợi nhuận thu được từ các xu hướng sau cải cách với các xu hướng trước cải cách dự kiến trong khoảng thời gian mười năm. NPV = giá trị hiện tại ròng.

b. UFW = nước không tính được.

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên Alcázar et al. (2002), Shirley và cộng sự. (2002), và Shirley (2002, phụ lục thống kê).

Nhu cầu cải cách

thay đổi mô hình

Trong cả hai trường hợp, các cuộc khủng hoảng kinh tế nghiêm trọng và những thay đổi chính trị mạnh mẽ đã thách thức niềm tin vào hiện trạng và khuyến khích giới tinh hoa và công chúng thay thế các thể chế kinh tế hoạt động sai chức năng dựa trên thay thế nhập khẩu bằng các thể chế được cho là tốt hơn dựa trên thị trường và thương mại tự do. Những cuộc khủng hoảng này bắt nguồn từ lịch sử chính trị của các quốc gia. Nhà nước và nền kinh tế ở cả Argentina và Chile từ lâu đã bị chi phối bởi một vài liên minh ưu tú luân phiên nắm quyền. Với tốc độ đô thị hóa và công nghiệp hóa ngày càng tăng, các nhóm mới đã xuất hiện: giới tinh hoa kinh doanh, tầng lớp trung lưu thành thị và lao động có liên đoàn. Khi những nhóm mới này tìm cách tiếp cận quyền lực chính trị ngày càng trở nên phân cực.

Đầu tiên hãy xem xét Argentina. Trước khi Juan Perón nổi lên vào những năm 1940, nền kinh tế và chính trị của Argentina bị chi phối bởi các chủ đất lớn. Sau một cuộc đảo chính quân sự, Perón đã tích lũy quyền lực bằng cách kết nạp những người lao động thử việc trong ngành công nghiệp đã liên kết với nhau, tổ chức họ thành các liên đoàn lao động được nhà nước công nhận và bỏ tù các lãnh đạo công đoàn chống đối. Các nhà lãnh đạo công đoàn trở thành tầng lớp ưu tú mới và Đảng Peronist tìm kiếm những đặc quyền và lợi ích đặc biệt cho các thành viên công đoàn, coi thường phần còn lại của lực lượng lao động. Trong 5 thập kỷ tiếp theo, những người theo chủ nghĩa Peronist luân phiên nắm quyền với quân đội và với các đảng đại diện cho lợi ích nông nghiệp truyền thống và tầng lớp trung lưu thành thị đang phát triển. 13 Nền chính trị Argentina dựa trên chủ nghĩa bảo trợ: khi một đảng nắm quyền, đảng này sử dụng chính phủ để làm lợi cho những người ủng hộ mình, mở rộng quy mô nhà nước, điều hành thâm hụt ngân sách và đảo ngược hành động của những người tiền nhiệm . Quân đội can thiệp định kỳ để đối phó với những gì nó coi là tê liệt chính trị và cực đoan hóa; đã có năm cuộc đảo chính quân sự từ năm 1930 cho đến khi khôi phục nền dân chủ vào năm 1983. Nền chính trị phân cực và bất ổn của Argentina đã góp phần làm gia tăng lạm phát và suy giảm kinh tế. Thu nhập thực tế bị thu hẹp đã làm trầm trọng thêm sự phân chia giữa các tầng lớp lao động thành thị, giới thượng lưu nông nghiệp và tầng lớp trung lưu thành thị, cũng như sự phân chia khu vực giữa Buenos Aires công nghiệp hóa và các vùng đất nông nghiệp nội địa (Hill và Abdala 1996, trang 207).

Sự phân cực và bất ổn vẫn tồn tại do các quy tắc chính trị của Argentina không khuyến khích các liên minh xuyên suốt có thể giúp thực hiện các cải cách cơ cấu. Cấu trúc liên bang và các quy tắc chính trị phi tập trung của nó đã nâng cao lợi ích địa phương hơn lợi ích quốc gia, góp phần vào tình trạng tê liệt thường xuyên trong các vấn đề quan trọng (Haslam 2003). Ví dụ, cho đến khi cải cách hiến pháp vào những năm 1990, các thượng nghị sĩ được bầu bởi các nhà lập pháp cấp tỉnh. Sự nghiệp chính trị của Quốc hội phần lớn được kiểm soát bởi các nhà lãnh đạo đảng cấp tỉnh, những người quyết định liệu các nhà lập pháp liên bang có được tái đề cử hay không và bằng cách kiểm soát vị trí của các ứng cử viên trên lá phiếu, kiểm soát cơ hội tái đắc cử của họ. Để tránh những thách thức đối với quyền lực của mình, các lãnh đạo đảng sẽ không tái đề cử hầu hết những người đương nhiệm hoặc xếp họ ở vị trí thấp trên lá phiếu, dẫn đến sự nghiệp quốc hội tương đối ngắn (Jones et al. 2000). Sự chiếm ưu thế của quyền lực chính trị cấp tỉnh so với quốc gia đã tạo ra bế tắc lập pháp bất cứ khi nào Quốc hội được kiểm soát bởi một đảng khác với tổng thống. Ngay cả khi cả hai ngành đều do cùng một đảng kiểm soát, cơ quan hành pháp vẫn phải cắt giảm các thỏa thuận đặc biệt với các thống đốc tỉnh để các chương trình được ban hành.

Tình hình này đã thay đổi vào cuối những năm 1980 khi khủng hoảng xảy ra; siêu lạm phát đạt 3000 phần trăm một năm và GDP giảm 1,3 phần trăm. Cuộc khủng hoảng kinh tế cộng với những lo ngại gia tăng về một cuộc can thiệp quân sự khác đã khiến những người ôn hòa trong Đảng Peronist (nay là Người theo chủ nghĩa công lý) và Đảng Cấp tiến đối lập phải cam kết . Sau khi Carlos Menem giành chiến thắng trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1989 với 47% số phiếu bầu, những người ôn hòa trong quốc hội đã thông qua luật cho phép ông nhậm chức trước thời hạn 5 tháng và trao cho ông quyền hạn lớn để thực thi chính sách bằng sắc lệnh hành pháp. Menem đã sử dụng những quyền hạn này một cách rộng rãi: ông đã ban hành 308 sắc lệnh trong ba năm đầu tiên tại vị so với chỉ mười sắc lệnh trong toàn bộ nhiệm kỳ bốn năm của người tiền nhiệm (de Michele và Manzetti 1996). Trước sự ngạc nhiên của cử tri, Menem đã từ bỏ nền tảng dân túy đã giành được phiếu bầu của hầu hết các công đoàn và người nghèo. Thay vào đó, ông sử dụng các quyền theo sắc lệnh của mình để ban hành các cải cách thị trường tự do, chẳng hạn như tư nhân hóa và giảm quy mô chính phủ, theo đường lối của một chương trình do bộ trưởng kinh tế tương lai Domingo Cavallo vạch ra (xem Chương 7). Điều này có nghĩa là các cải cách không phải là kết quả của một quá trình được thể chế hóa nhằm tạo ra sự thỏa hiệp giữa các lợi ích chính trị đang cạnh tranh nhau, mà dựa trên nền chính trị phi thường, bao gồm việc đình chỉ kiểm tra của cơ quan lập pháp đối với cơ quan hành pháp, các quyền hạn đặc biệt được trao cho tổng thống, việc sử dụng rộng rãi các các sắc lệnh hành pháp và các hành động của tổng thống không chỉ tin tưởng mà còn thực sự đảo ngược những lời hứa của nền tảng.

Siêu lạm phát và cảm giác khủng hoảng đã thay đổi niềm tin của nhiều người; Người Argentina ngày càng sẵn sàng chấp nhận tư nhân hóa, tự do hóa, thương mại và quan hệ với các nước công nghiệp hóa, và các cải cách thị trường khác (O'Neil Trowbridge 2001). Ví dụ, sự ủng hộ của công chúng đối với quá trình tư nhân hóa đã tăng từ khoảng 57% năm 1985 lên hơn 75% năm 1990. Tuy nhiên, nhượng bộ nước ở Buenos Aires nhận được nhiều sự ủng hộ hơn. 36% dân số thành phố có quan điểm tích cực về việc tư nhân hóa hệ thống cấp nước và vệ sinh vào năm 1993 và 33% tiêu cực; phần còn lại là chưa quyết định hoặc trung lập (Alcázar et al. 2002a, trang 72, Bảng 3.3).

Cải cách của Chile cũng xuất phát từ lịch sử phân cực chính trị mà đỉnh điểm là khủng hoảng kinh tế. Vào cuối thế kỷ 19, Chile đã phát triển một hệ thống đa đảng dựa trên ba khối ý thức hệ riêng biệt, bên trái đại diện cho lao động liên hiệp, bên phải đại diện cho lợi ích nông nghiệp truyền thống và trung tâm do tầng lớp trung lưu thành thị thống trị (Scully 1995). 14 Chile có một hệ thống tổng thống mạnh mẽ, kẻ thắng được cả, người thắng cuộc với giới hạn một nhiệm kỳ đối với các tổng thống, điều này không tạo ra nhiều động lực cho các liên minh tồn tại sau cuộc bầu cử (Valenzeula 1994). 15 Tuy nhiên, các đảng đại diện cho ba khối ý thức hệ đã luân phiên nhau nắm quyền một cách hòa bình trong hầu hết đầu thế kỷ 20 nhờ có sự điều chỉnh, theo đó các cuộc bầu cử quốc hội tập trung vào vấn đề địa phương, trong khi các cuộc chạy đua tổng thống làm gia tăng sự chia rẽ quốc gia và ý tưởng các vấn đề logic (Shugart và Carey 1992, xem bảng 1 và 2 của Phụ lục thống kê).

Một số thay đổi trong thể chế chính trị của Chile đã góp phần làm gia tăng sự phân cực và dẫn đến một cuộc khủng hoảng vào đầu những năm 1970. Một là cuộc bầu cử năm 1953 của một người theo chủ nghĩa dân túy thiên tả (Ibánez) , người đã chống lại chính trị và các đảng truyền thống. Ibánez đã ban hành luật cấm các hiệp ước bầu cử “tham nhũng” ở cấp tỉnh và yêu cầu các hiệp ước bầu cử quốc gia phải được ban hành hơn 120 ngày trước cuộc bầu cử, do đó làm giảm phạm vi thương lượng giữa các bên (Scully 1995). Sự phân cực trở nên trầm trọng hơn do cử tri nông thôn di cư đến các trung tâm đô thị, làm xói mòn cơ sở chính trị truyền thống của cánh hữu và củng cố các đảng viên Đảng Dân chủ Cơ đốc giáo trung dung, những người đã trở nên đủ mạnh để “đi một mình” thay vì thỏa hiệp với các đối tác liên minh . Cơ sở cho sự thỏa hiệp đã bị xói mòn hơn nữa bởi cuộc cải cách hiến pháp năm 1970 yêu cầu không có sửa đổi nào được đính kèm với việc lập pháp trừ khi chúng phù hợp với bản thân dự luật. Bằng cách giảm quyền lực của các bên trong việc cung cấp chi tiêu có mục tiêu tại địa phương, sự thay đổi này đã làm suy yếu khả năng của các khối đảng trong Quốc hội trong việc đạt được thỏa hiệp (Shugart và Carey 1992). 16 Sự thay đổi hiến pháp cũng củng cố chức vụ tổng thống, nâng cao tỷ lệ cược trong các cuộc bầu cử tổng thống và thúc đẩy các đảng tập trung hơn vào các vấn đề quốc gia gây chia rẽ. Đến năm 1970, sự phân cực trong đảng đã góp phần tạo ra sự chia rẽ ba chiều trong cuộc bỏ phiếu dẫn đến việc Salvador Allende thuộc Đảng Xã hội đắc cử với 36,6% (Scully 1995). Cuộc khủng hoảng kinh tế sau đó đã tạo tiền đề cho cuộc đảo chính quân sự năm 1973, trong đó Tổng thống Allende bị giết. Cuộc đảo chính đã thiết lập một chế độ độc tài quân sự do Tướng Augusto Pinochet đứng đầu, chế độ này đã cấm các đảng phái chính trị và phá hủy các cơ quan đăng ký bầu cử; Pinochet đổ lỗi cho các đảng phái và chủ nghĩa cơ hội chính trị về những tệ nạn kinh tế và xã hội của Chile (ibid.).

Trong chế độ độc tài, mô hình thống trị của Chile đã thay đổi. Sau vài năm trôi dạt, chính phủ quân sự đã chấp nhận chương trình của cái gọi là những chàng trai Chicago: tư nhân hóa, tự do hóa thương mại, bãi bỏ quy định, ít can thiệp hơn của chính phủ, phân quyền cho chính quyền địa phương, v.v. (xem Chương 7). Tăng trưởng kinh tế nhanh chóng vào cuối những năm 1980 và 1990 giúp giải thích tại sao mô hình thị trường tự do của chế độ độc tài vẫn được duy trì sau khi nền dân chủ được phục hồi. Các chính quyền dân chủ sau đó đã xử lý tư nhân hóa và tự do hóa thương mại một cách thực tế và đồng thời đưa ra luật xã hội mới làm giảm sự phân phối thu nhập rất bất bình đẳng của Chile.

Chính trị nhóm lợi ích

Những xu hướng chính trị này tạo tiền đề cho cải cách về nước và vệ sinh, nhưng thiết kế chi tiết được thúc đẩy bởi chính trị nhóm lợi ích. Ở Buenos Aires, những cư dân giàu có hơn ở trung tâm được kết nối trong khi những cư dân nghèo hơn ở ngoại vi thì không. Ở những quận nghèo hơn, nơi chỉ có 10-13% hộ gia đình được kết nối với hệ thống cấp nước và thoát nước, khoảng một nửa số cử tri ủng hộ Menem. Ngược lại, anh ta chỉ nhận được 37% phiếu bầu ở quận thủ đô, nơi có 99% hộ gia đình được kết nối với nhau (Alcázar et al. 2002a, Bảng 3.4). Vì vậy, những người sẽ được hưởng lợi từ các kết nối mới là những người ủng hộ cốt lõi của Menem. Tuy nhiên, cải cách nước không phải là vấn đề nổi bật nhất đối với nhiều người trong số họ, vì họ đã có nước giếng và hệ thống tự hoại. Chính trị về nước còn phức tạp hơn vì một khu vực bầu cử khác của Menem, công đoàn lao động, ban đầu phản đối hoạt động tư nhân ở Buenos Aires. Cuối cùng, họ đã được đồng ý thông qua những lời hứa về các gói trợ cấp thôi việc hào phóng, không sa thải nhân viên không tự nguyện và chia sẻ quyền sở hữu cho những người lao động vẫn làm việc. Trong mọi trường hợp, lao động được công đoàn hóa có ít lựa chọn thay thế khả thi để hỗ trợ Menem; đảng của ông đã kiểm soát các công đoàn kể từ nhiệm kỳ tổng thống của Juan Perón .

Thật tò mò rằng sự nhượng bộ cuối cùng đã được trao cho nhà thầu đưa ra mức giảm giá lớn nhất vì điều đó mang lại lợi ích nhiều nhất cho những khách hàng đã kết nối. Tại sao chính phủ Menem lại thiết kế một cuộc cải cách để thưởng cho những khách hàng trung lưu và thượng lưu không bỏ phiếu cho anh ta? Quyết định này, giống như nhiều cải cách của Menem, được thiết kế để mang lại lợi ích cho những người ủng hộ cốt lõi của ông và đồng thời thu hút - hoặc ít nhất là không xa lánh - những cử tri mới. Các kiến trúc sư của nhượng bộ Buenos Aires đã giả định, một cách sai lầm, hóa ra là do công ty cấp nước thuộc sở hữu nhà nước hoạt động kém hiệu quả, nên một nhà điều hành tư nhân có thể giảm giá mà vẫn tài trợ cho việc mở rộng cần thiết. Cũng có vẻ tò mò rằng Menem sẽ quan tâm đến các cử tri trong tương lai vì theo hiến pháp, ông bị hạn chế trong một nhiệm kỳ. Nhưng đó là triệu chứng của nền pháp quyền yếu kém của Argentina, Menem bắt đầu vận động sửa đổi hiến pháp để cho phép ông ta tái tranh cử gần như ngay sau khi được bầu (các thủ đoạn của ông ta đã thành công và ông ta được bầu lại vào năm 1995).

Các nhóm lợi ích cũng có tác động quan trọng đến cải cách nước và vệ sinh ở Santiago, mặc dù cải cách bắt đầu dưới chế độ độc tài quân sự . Cử tri ở Chile phần lớn - nhưng không hoàn toàn - bị tước quyền bầu cử. Chính phủ quân sự đã tổ chức hai cuộc bầu cử. Một cuộc trưng cầu dân ý năm 1980 đã thông qua đề xuất hiến pháp mới với 70% phiếu bầu (Shirley et al. 2002, trang 196). Một cuộc trưng cầu dân ý năm 1988 đã bỏ phiếu chấm dứt chính quyền quân sự, và quân đội đồng ý khôi phục nền dân chủ. Cho dù ứng cử viên ưa thích của quân đội đã bị đánh bại trong cuộc bầu cử tổng thống sau đó, chế độ độc tài Pinochet đã từ bỏ chức vụ. Bên cạnh việc tuân thủ các cuộc bầu cử, chế độ còn khoan dung cho bất đồng chính kiến về các vấn đề thuần túy kinh tế ngay cả khi đàn áp đối lập về tất cả các vấn đề khác, đôi khi bằng bạo lực.

Chính trị nhóm lợi ích của Santiago khác với Buenos Aires'. Hầu hết người tiêu dùng ở Santiago đã được kết nối với nước máy; chỉ có khoảng 100.000 là không, so với 5,6 triệu ở Buenos Aires. Hầu hết những người tiêu dùng không có kết nối đều sống trong các khu ổ chuột bên ngoài khu vực dịch vụ của công ty tiện ích. Ngoài ra, một số cư dân nghèo hơn cũng được hưởng lợi mặc dù họ sống trong các hộ gia đình có mối liên hệ với nhau. Santiago có tỷ lệ nhà ở chung rất cao và việc mở rộng sẽ cho phép xây dựng thêm các đơn vị ở và giảm chi phí nhà ở, cho phép nhiều người nghèo mua nhà riêng hơn. Tuy nhiên, nhóm lợi ích này phần lớn không liên quan đến các quyết định của Pinochet , vì các tầng lớp thấp hơn của Santiago là một trong những đối thủ mạnh nhất của ông. 17 Thủ đô từng là thành trì phản đối cuộc đảo chính quân sự và đã bỏ một tỷ lệ phiếu bầu lớn chống lại hiến pháp mới năm 1980 và chống lại việc tiếp tục chế độ quân sự năm 1988 (Shirley et al. 2002). Tuy nhiên, một số lợi ích ủng hộ cải cách nước đã có ảnh hưởng, đáng chú ý là các nhà phát triển, nhà thầu và chủ doanh nghiệp. Nhóm này muốn công trình xây dựng mới sẽ tăng cơ hội kinh doanh, nâng cao giá trị tài sản của họ và kích thích nền kinh tế thành phố của họ. Nhìn chung, họ ủng hộ chính phủ Pinochet (Mèndez 1990), và cuối cùng giúp soạn thảo luật mới quản lý ngành nước (Shirley et al. 2002). Giống như ở Buenos Aires, lao động đoàn kết ở Santiago phản đối tư nhân hóa nguồn nước, nhưng luật được ban hành dưới chế độ độc tài quân sự đã làm suy yếu đáng kể sức mạnh của công đoàn và chính phủ Pinochet ít quan tâm đến quan điểm của công đoàn trong mọi trường hợp.

Khi nền dân chủ được khôi phục ở Chile, ảnh hưởng của các nhóm lợi ích khác nhau này đã thay đổi. Các nhà phát triển đã thua cuộc và những người nghèo không có mối quan hệ đã giành được ảnh hưởng sau khi liên minh của Patricio Alywin được bầu vào năm 1990 (Shirley et al. 2002, trang 199). Liên minh của Alywin đã cam kết mở rộng nhà ở cho những cư dân nghèo hơn trong cương lĩnh chính trị của mình và lên kế hoạch tài trợ cho các kết nối bổ sung bằng cách tăng giá nước. Chúng tôi có thể kỳ vọng rằng những người tiêu dùng đã được kết nối sẽ phản đối việc tăng giá, nhưng sự phản đối đã bị dập tắt một phần vì khách hàng nghèo và tầng lớp trung lưu thấp được bảo vệ bởi các khoản trợ cấp , như tôi mô tả dưới đây. Với những thay đổi về ảnh hưởng này, quá trình tư nhân hóa đã bị đình trệ. Tư nhân hóa không phải là một phần trong nền tảng của Alywin, cộng với công nhân của EMOS, những người phản đối tư nhân hóa, là những thành phần quan trọng (ibid.).

Các tranh chấp về quyền tài phán không quan trọng trong thiết kế của cả hai cải cách vì quyền lực của các chính trị gia địa phương là rất nhỏ ở cả Buenos Aires và Santiago. Ở Buenos Aires, thị trưởng chỉ được bầu trực tiếp vào năm 1994, sau khi bản nhượng quyền được ký kết. Tổng thống Argentina đề ra chương trình nghị sự về nước và, như tôi đã mô tả trước đó, ông ấy phải đối mặt với rất ít sự kiểm tra tùy ý từ cơ quan lập pháp, ít nhất là vào đầu nhiệm kỳ của mình. Đối với Chile, nhánh hành pháp độc tài của nó kiểm soát kế hoạch cải cách nước của Santiago thậm chí còn chặt chẽ hơn chính quyền được bầu cử dân chủ của Argentina.

Thể chế ngành và chính trị nhóm lợi ích

Hợp đồng Trước đó tôi đã lập luận rằng hợp đồng của một công ty tiện ích có thể giúp hòa giải những xung đột về lợi ích địa phương. Hợp đồng nhượng quyền của Buenos Aires đã thực hiện trang web oppo , kích động xung đột bằng cách cung cấp lợi ích không tương xứng cho một nhóm người tiêu dùng và khiến khách hàng mất lòng tin vào tiện ích. Ngược lại, hợp đồng của Santiago đã làm giảm bớt hoạt động chính trị của các nhóm lợi ích và làm giảm bớt nỗi sợ hãi của công chúng.

Một cách hợp đồng nhượng quyền của Buenos Aires kích động xung đột là thông qua các khoản phí cố định. Thủ đoạn chính trị đã tạo ra một hợp đồng kết hợp giảm giá và đầu tư lớn, một sự kết hợp được tài trợ một phần bởi “phí cơ sở hạ tầng” trang trải chi phí mở rộng mạng thứ cấp đến các khu vực lân cận mới. Khoản phí này, kết hợp với khoản phí thông thường để kết nối mạng thứ cấp với ngôi nhà, dao động từ $1107 đến $1528, bằng 18% thu nhập hàng năm của những người tiêu dùng nghèo hơn (Alcázar et al. 2002a, p.85 ) . Aguas Argentinas cho khách hàng thời hạn hai năm để thanh toán các khoản phí này, thời gian tối thiểu được phép theo hợp đồng nhượng quyền, nhưng khoản phí này có lẽ không phù hợp với khả năng chi trả của những người tiêu dùng nghèo nhất (ibid.). Người tiêu dùng đặc biệt khó chịu khi những cư dân giàu có hơn đã kết nối theo hệ thống cũ của nhà nước đã không phải trả phí cơ sở hạ tầng; chi phí đã được đưa vào tỷ lệ cơ sở. Các chính trị gia đại diện cho các khu vực nghèo hơn của Buenos Aires đã vận động phản đối các khoản phí kết nối này và ngay cả những người tiêu dùng có đủ khả năng chi trả cũng từ chối trả phí. Vì những khoản không thanh toán này, Aguas Argentinas đã tạo ra các khoản phải thu lớn và gây áp lực buộc chính phủ phải thương lượng lại hợp đồng của mình. Cuộc đàm phán lại năm 1997 đã thay thế phí cơ sở hạ tầng bằng một khoản phí cho tất cả người dùng, tăng giá cho những người tiêu dùng đã được kết nối với hệ thống nước. Cuối cùng, mặc dù những người tiêu dùng đã kết nối đã được hưởng lợi nhờ mức giảm cước ban đầu gần 27% và những người tiêu dùng mới kết nối đã được hưởng lợi nhờ được kết nối, nhưng cả hai đều không hài lòng với sự nhượng bộ này.

Mặc dù công ty điện lực của Santiago, EMOS, không có hợp đồng rõ ràng, nhưng các luật và quy định mới điều chỉnh lĩnh vực này là một hợp đồng ngầm, một hợp đồng giúp xoa dịu sự chia rẽ của các nhóm lợi ích cũng như hợp đồng của Buenos Aires gây ra tranh chấp. Không giống như nhượng bộ ở Buenos Aires, hợp đồng của EMOS không đối xử khác biệt với các khách hàng khác nhau. Tất cả các khách hàng đã trả một khoản phí cố định hàng tháng cho chi phí cố định để bảo trì và vận hành hệ thống, và chi phí mở rộng mạng thứ cấp được bao gồm trong khoản phí theo đồng hồ đo có thể thay đổi của họ. Người tiêu dùng mới phải trả chi phí kết nối nhà của họ với mạng, nhưng những người đủ điều kiện nhận trợ cấp nước và thoát nước có thể trả khoản phí này trong vòng hai đến ba năm và những người tiêu dùng rất nghèo nhất chỉ phải trả 5 đến 10 phần trăm khoản phí ( Alfaro 1996).

Định giá Trước đó tôi đã lập luận rằng cách định giá nước ảnh hưởng đến cách người tiêu dùng nhìn nhận cải cách. Việc định giá ở Buenos Aires đã góp phần khiến công chúng nghi ngờ nhà điều hành tư nhân. Đối với một điều, hầu hết các khách hàng dân cư ở Buenos Aires đã không được đồng hồ đo và sự nhượng bộ đã không thay đổi điều đó; đến năm 1998 chỉ có 14% kết nối có đồng hồ đo (Alcázar et al. 2002a). Không có đồng hồ đo, khách hàng đã trả một mức giá cố định và có rất ít thông tin để phản đối hóa đơn của họ và không có cách nào để giảm nó bằng cách giảm mức tiêu thụ . Bên cạnh việc thiếu đồng hồ đo, cách định giá ở Buenos Aires rất phức tạp và khó hiểu. Biểu giá nhà ở không có đồng hồ đo dựa trên năm biện pháp: (i) vị trí của tài sản, (ii) diện tích của tài sản , (iii) mét vuông xây dựng trên tài sản, (iv) tuổi của bất kỳ tòa nhà nào , và (v) loại công trình, từ bình dân đến cao cấp (ibid. 2002, tr. 78). Aguas Argentinas có thể thay đổi mức giá của khách hàng bằng cách điều chỉnh bất kỳ biện pháp nào trong số này. Tiện ích cũng có thể phân loại lại khách hàng từ dân cư sang phi dân cư; khách hàng không cư trú phải trả khoảng gấp đôi so với cư dân. Trong năm năm đầu tiên của nhượng bộ, công ty tiện ích đã phân loại lại khoảng 11 phần trăm khách hàng từ dân cư sang phi dân cư và tính toán lại quy mô khu vực xây dựng cho khoảng 425.000 người tiêu dùng (ibid.). Cơ quan quản lý có ít thông tin để quyết định có phê duyệt những phân loại lại này hay không, mặc dù trong một trường hợp, cơ quan quản lý đã tự ý không cho phép Aguas Argentina phân loại lại 80.000 người dùng từ dân cư sang phi dân cư.

Trợ cấp chéo lớn làm trầm trọng thêm xung đột nhóm lợi ích. Một khách hàng có ngôi nhà mới hơn, sang trọng hơn có thể trả tiền nước cao gấp bảy lần so với khách hàng có tài sản cùng diện tích với ngôi nhà cũ hơn, kém sang trọng hơn (Alcázar et al . 2002a, trang 81). Các khoản trợ cấp chéo đã khuyến khích Aguas Argentinas kết nối trước với những khách hàng sẽ trả nhiều tiền hơn và có bằng chứng cho thấy họ đã làm như vậy; tình trạng nghèo cấp huyện ở Buenos Aires có tương quan nghịch với mức độ bao phủ (Casarin et al. 2007, trang 238).

Cấu trúc định giá của Santiago ít có khả năng tạo ra tranh cãi hơn. Thành phố hoàn toàn có đồng hồ đo để người tiêu dùng nghèo có thể giảm hóa đơn bằng cách hạn chế tiêu dùng lãng phí, và EMOS cung cấp thông tin cho khách hàng về cách tiết kiệm tiền, chẳng hạn như sửa chữa kịp thời vòi nước hoặc nhà vệ sinh bị rò rỉ (Shirley et al. 2002). EMOS đã phân loại lại rất ít và vì không có trợ cấp chéo cho các dịch vụ nước và vệ sinh ở Santiago, EMOS có cùng động cơ phục vụ người tiêu dùng có thu nhập thấp cũng như người tiêu dùng có thu nhập cao. Giá EMOS tăng nhưng chúng tăng đối với tất cả khách hàng. Tăng giá ít ảnh hưởng đến người tiêu dùng nghèo hơn của Santiago do chương trình trợ cấp có mục tiêu của Chile. Khoản trợ cấp được trả trực tiếp cho EMOS và chi trả tới 60 phần trăm hóa đơn cấp thoát nước miễn là người thụ hưởng được cập nhật số dư. Điều này đã tạo động lực mạnh mẽ cho EMOS để kết nối những người nhận trợ cấp.

Các thành phố cũng khác nhau về cách họ xác định tỷ lệ tăng. Các nhà kinh tế học ở Buenos Aires và Santiago, những người đã thiết kế các hợp đồng đã cố gắng ước tính mức giá trần, mà một số nhà lý thuyết cho rằng hiệu quả hơn so với tỷ lệ hoàn vốn hoặc định giá cộng thêm chi phí (để thảo luận về mức giá trần so với các biện pháp thiết lập thuế quan khác, hãy xem, ví dụ, Armstrong và cộng sự 1994). Thông thường giới hạn giá trong nước được tính bằng RPI + K, chỉ số giá bán lẻ (RPI) cộng với hệ số K được tính để mang lại lợi tức đầu tư cho một công ty hiệu quả chuẩn. Việc tăng RPI có nghĩa là tự động, trong khi K được quyết định không thường xuyên bởi cơ quan quản lý. 18 Tuy nhiên, hệ thống Buenos Aires không thực sự là một mức giá trần. Sau khi siêu lạm phát Argentina đã thay đổi hiến pháp của mình để quy định việc ấn định giá thành một chỉ số như RPI là bất hợp pháp, vì vậy những người thiết kế hợp đồng nhượng quyền ở Buenos Aires đã cố gắng ước tính RPI+K bằng cách cho phép công ty cấp nước kiến nghị cơ quan quản lý về mức giá tăng khi chỉ số chi phí tổng hợp tăng hơn 7 phần trăm. 19 Ngưỡng 7 phần trăm tạo ra sự tăng giá không thường xuyên, cục bộ và rõ ràng, như chúng ta có thể thấy trong Hình 6.1. Do Aguas Argentinas xúi giục tăng thuế, nên những điều này thường dẫn đến tranh cãi với cơ quan quản lý và gây tiếng xấu cho công chúng , đặc biệt là khi nhượng bộ đã được trao cho mức giảm thuế quan lớn nhất. Các chính trị gia đối lập lập luận rằng bất kỳ sự tăng giá nào cũng là dấu hiệu cho thấy tập đoàn chiến thắng đã đưa ra giá thầu của mình một cách thiếu thiện chí.

Giá nước thực tế ở Santiago tăng mạnh hơn nhiều so với ở Buenos Aires trong 5 năm đầu cải cách (Hình 6.2), nhưng giá nước ít gây tranh cãi hơn nhiều. Thay vì tăng thuế theo yêu cầu của EMOS, chúng được cơ quan quản lý ấn định hàng năm trên cơ sở một mô hình máy tính được thiết kế để cho phép một công ty chuẩn mực, hoạt động hiệu quả kiếm được lợi nhuận hàng năm trên tài sản ít nhất là 7%. Do đó, việc tăng thuế quan là tự động, hoàn toàn không giống như quá trình đàm phán và tái đàm phán lộn xộn đã gây ra tranh cãi như vậy ở Buenos Aires. Giá trung bình thu được ở Santiago tăng đều đặn trong thời gian này và dường như đã vượt qua giá ở Buenos Aires (xem Hình 6.2), mặc dù hai mức này không hoàn toàn có thể so sánh được vì nước được đo ở Santiago chứ không phải ở Buenos Aires. 20 Việc tăng số tiền trung bình thu được trên một mét khối bán ra ở Santiago gần như hoàn toàn là kết quả của việc tăng thuế theo mô hình của cơ quan quản lý. Điều này hoàn toàn khác với Aguas Argentinas, nơi đã tăng doanh thu bằng nhiều cách khác ngoài việc tăng thuế, bao gồm phân loại lại và thu nợ tốt hơn.

Năm

■ Buenos Aires □ Santiago

Lưu ý: Các số ở Buenos Aires là những thay đổi trong hệ số K; các con số của Santiago là những thay đổi về giá mỗi mét khối nước tính bằng đô la năm 1966. Mức tăng năm 1997 ở Buenos Aires bao gồm các tác động của việc kết hợp phí cơ sở hạ tầng vào cơ sở tỷ lệ như là kết quả của việc đàm phán lại hợp đồng.

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên thông tin trong Shirley (2002).

Hình 6.1 Phần trăm thay đổi trong giá nước thực tế trong 5 năm đầu sau cải cách, Buenos Aires (1992-1998) và Santiago (1987-1993)

Quy định Tất cả các vấn đề vừa được thảo luận đều không tốt cho cuộc cải cách ở Buenos Aires, nhưng các vấn đề với cơ quan quản lý lại rất nghiêm trọng. Một cơ quan quản lý được công chúng coi là mạnh mẽ, phi đảng phái và chuyên gia có thể bù đắp cho những điểm yếu trong hợp đồng, nhưng cơ quan quản lý của Buenos Aires đã gây ấn tượng ngược lại và có tác dụng ngược lại. Cơ quan quản lý, ETOSS (Ente Tripartito de Obras de Servicios de Saneamiento), có một hội đồng gồm sáu thành viên với hai thành viên mỗi người đại diện cho chính phủ liên bang, tỉnh Buenos Aires và đô thị. Các giám đốc điều hành đối xử với hai giám đốc của họ như những người được bổ nhiệm chính trị. Vì tổng thống, thống đốc và thị trưởng là đối thủ chính trị nên hội đồng quản trị của ETOSS thường bị tê liệt bởi các tranh chấp đảng phái. 21 Chính phủ liên bang thường xuyên can thiệp, bỏ qua hoặc đảo ngược các quyết định của ETOSS, thường là có lợi cho Aguas Argentinas. Nhiều quyết định của ETOSS cũng ủng hộ tiện ích và chúng được đưa ra trong bí mật, không có phiên điều trần công khai (Casarin et al. 2007). Sự yếu kém và bí mật của cơ quan quản lý và sự thiên vị của chính phủ liên bang có lợi cho nhà đầu tư còn lại

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên dữ liệu của Shirley (2002, Phụ lục thống kê, Bảng A.22).

Hình 6.2 Số tiền trung bình thu được trên một mét khối nước bán ra,

Buenos Aires và Santiago (USD/m3)

Người tiêu dùng của Buenos Aires cảm thấy không được bảo vệ trước một tiện ích thuộc sở hữu nước ngoài.

Ngược lại, cơ quan quản lý của Santiago là một cơ quan độc lập về chính trị, khách quan và kỹ thuật, làm cho các quy định mới trở nên đáng tin cậy đối với các nhà quản lý công của EMOS cũng như các nhà đầu tư tư nhân sau đó. Superintendencia de Servicios Sanitarios (SSS) trực thuộc Bộ Công chính và đứng đầu là một cơ quan quản lý do tổng thống bổ nhiệm. Những người đứng đầu SSS là những người được bổ nhiệm kỹ thuật hơn là chính trị và đã phục vụ với nhiệm kỳ không xác định, thay vì thay đổi sau cuộc bầu cử như các giám đốc ETOSS đã làm ở Buenos Aires. SSS đặt giá, giải quyết tranh chấp với người tiêu dùng và can thiệp tích cực để đảm bảo rằng tiện ích đáp ứng các tiêu chuẩn dịch vụ và chất lượng nước.

Tôi đã lập luận rằng những cải cách ở Santiago đã tránh được nhiều xung đột nhóm lợi ích nảy sinh ở Buenos Aires. Có thể lập luận rằng những cải cách của Santiago dễ được chấp nhận hơn chỉ vì EMOS thuộc sở hữu của nhà nước khi nhiều cải cách được thực hiện, trong khi Aguas Argentinas là một công ty tư nhân. Theo lập luận này, người tiêu dùng ở Santiago yên tâm vì chính phủ chứ không phải khu vực tư nhân được hưởng lợi từ việc tăng giá mạnh, trong khi người dân ở Buenos Aires phản đối bất kỳ việc tăng giá nào vì công ty do tư nhân điều hành. Tuy nhiên, phân tích phúc lợi cho thấy rằng chính phủ, chứ không phải người tiêu dùng, là người hưởng lợi nhiều nhất ở Santiago, trong khi người tiêu dùng, chứ không phải các nhà khai thác tư nhân, là những người hưởng lợi nhiều nhất cho đến nay ở Buenos Aires, ít nhất là trong những năm đầu của sự nhượng bộ. Hơn nữa, những cải cách ở Santiago đã được thực hiện với mục đích đã nêu là tư nhân hóa công ty, và, như chúng ta có thể thấy trong phần tiếp theo, được thiết kế để làm cho hợp đồng trở nên đáng tin cậy đối với các nhà đầu tư tư nhân. Tư nhân hóa bị trì hoãn ở Santiago, nhưng nó không bị hủy bỏ.

Cung Cải Cách

Xây dựng uy tín thông qua danh tiếng và tín hiệu tốn kém

Cải cách ở cả hai thành phố đều đáng tin cậy đối với các nhà đầu tư, nhưng vì những lý do rất khác nhau. Các nhà đầu tư đã yên tâm khi Argentina thông qua một hội đồng tiền tệ cố định đồng peso với đồng đô la. Tình trạng đô la hóa ngày càng tăng và tính mở cửa của nền kinh tế Argentina theo tỷ giá ngang giá khiến chính phủ phải trả giá đắt về mặt chính trị và kinh tế nếu phá giá hoặc từ bỏ các nghĩa vụ của mình đối với các nhà đầu tư nước ngoài. Tuy nhiên, mặc dù sự ngang giá ban đầu đã nâng cao danh tiếng của chính phủ, nhưng tính bền vững lâu dài của nó ngày càng trở nên đáng ngờ . Như Spiller và Tommasi (2000) cho thấy, thể chế chính trị của Argentina không tương thích với tỷ giá hối đoái cố định. Như chúng ta đã thấy, hiến pháp Argentina đã trao quyền lực chính trị đáng kể cho chính quyền cấp tỉnh. Nó cũng mang lại cho họ sức mạnh tài chính đáng kể. Việc thu ngân sách được tập trung hóa và các quỹ được phân bổ cho các tỉnh một cách phức tạp và tùy ý (Jones et al. 2000). Yêu sách của một số tỉnh đối với kho bạc liên bang lớn hơn số thu mà họ đóng góp , và không có chính quyền cấp tỉnh nào có động cơ phải chịu trách nhiệm về tài chính (Spiller và Tommasi 2000). Hoàn toàn ngược lại, thắt lưng buộc bụng về tài chính sẽ buộc các thống đốc phải cắt giảm sự bảo trợ, đe dọa cơ sở quyền lực chính trị của họ. Quốc hội Argentina cũng không quan tâm đến chính sách thắt lưng buộc bụng về tài chính. Hầu hết các nhà lập pháp liên bang phục vụ các nhiệm kỳ bốn năm một lần và tỏ ra ít quan tâm đến tác động dài hạn của các quyết định tài chính của họ (Jones et al. 2000). Vì sự nghiệp chính trị của họ được xác định bởi các ông chủ của đảng cấp tỉnh, các nhà lập pháp liên bang không có động cơ nào để hạn chế thâm hụt tài khóa nếu điều đó đồng nghĩa với việc cắt giảm quỹ cho tỉnh của họ và do đó khiến các nhà lãnh đạo đảng địa phương xa lánh. Trong một môi trường chính trị như vậy, chúng ta không nên ngạc nhiên khi thâm hụt ngân sách ngày càng tăng gây áp lực ngày càng không bền vững đối với sự ngang giá. Hợp đồng nhượng quyền của Buenos Aires được soạn thảo với giả định rằng tỷ giá hối đoái cố định sẽ chiếm ưu thế trong suốt thời hạn của thỏa thuận, và cuộc đàm phán lại năm 1997 thậm chí còn hứa hẹn rằng thuế quan của Aguas Argentinas sẽ vẫn được tính bằng đồng đô la nếu tỷ giá hối đoái thay đổi. Khi tỷ giá ngang giá kết thúc vào tháng 1 năm 2002, chính phủ đã đóng băng thuế quan của Aguas Argentinas và giữ chúng ở mức đóng băng cho đến khi chấm dứt nhượng bộ vào năm 2006.

Các tổ chức bảo vệ các nhà đầu tư ở Chile an toàn và bền vững hơn, và vào thời điểm EMOS được tư nhân hóa, họ đã hoạt động tốt trong 9 năm. Những người mua cuối cùng được bảo vệ bởi hiến pháp Chile, trong đó đặc biệt bảo vệ quyền sở hữu tư nhân chống lại sự xâm phạm của chính phủ, và bởi cơ quan tư pháp độc lập của Chile, nơi thực thi sự bảo vệ đó . Chính phủ dân chủ tiếp tục xây dựng danh tiếng của Chile như một thị trường nơi các nhà đầu tư tư nhân được bảo vệ khỏi hành động độc đoán của nhà nước. Các cuộc khảo sát về cảm nhận của các nhà lãnh đạo doanh nghiệp cho thấy họ đánh giá cao nền kinh tế Chile; Diễn đàn Kinh tế Thế giới đã xếp Chile ngang hàng với Bồ Đào Nha và Ireland về chỉ số cạnh tranh năm 2005 (Corbo 2005, slide 17).

quy định đáng tin cậy

Quy định đáng tin cậy tạo ra sự cân bằng tinh tế, trấn an cả người tiêu dùng và nhà đầu tư rằng lợi ích của họ sẽ được đại diện một cách công bằng. Một khung pháp lý thiên về phía người tiêu dùng sẽ không thu hút được các nhà đầu tư tư nhân ngay từ đầu, nhưng các quy định nghiêng phần lớn về phía các nhà đầu tư cũng sẽ không đáng tin cậy, vì cuối cùng các nhà đầu tư sẽ mong đợi một phản ứng dữ dội. Hệ thống cấp thoát nước của Santiago không được tư nhân hóa cho đến chín năm sau khi bắt đầu cải cách, nhưng theo thiết kế, quy định của nó đáng tin cậy hơn nhiều.

Độ tin cậy của quy định của Buenos Aires đã bị ảnh hưởng ngay từ đầu do chính trị hóa và sự tê liệt của ETOSS. Khả năng vượt qua ETOSS và trực tiếp đến gặp cơ quan điều hành để giải quyết bế tắc về quy định của Aguas Argentinas là hữu ích cho các nhà đầu tư tư nhân trong ngắn hạn, nhưng lại có hại cho uy tín dài hạn của nhượng quyền. Nó buộc chính phủ phải tuân thủ một phần của thỏa thuận mặc cả làm con tin cho những động cơ đang thay đổi của các tổng thống khác nhau. Các thành viên hội đồng bị chính trị hóa của ETOSS cũng vận động hành lang để đưa ra các quyết định có động cơ chính trị làm tổn hại đến danh tiếng của Aguas Argentinas với khách hàng. Ví dụ, các đại diện của thành phố trong hội đồng quản trị đã thúc đẩy Aguas Argentinas cung cấp nước và hệ thống thoát nước cho một thị trấn mới vì thị trưởng đã hứa sẽ tái định cư một khu ổ chuột bị trật đường cao tốc. Aguas Argentinas chỉ đồng ý với yêu cầu này khi ETOSS đồng ý tăng giá nước để trang trải các chi phí bổ sung, loại thỏa thuận khiến người tiêu dùng xa lánh và khiến các nhà đầu tư lo lắng (Alcázar et al. 2002).

Cơ quan quản lý của Santiago đáng tin cậy hơn ETOSS vì nó ít bị chính trị hóa hơn. Chính phủ quân sự và những người kế vị dân chủ của nó đã thiết lập tiêu chuẩn rằng các cơ quan quản lý là những chuyên gia phi chính trị. Định mức này được củng cố bởi mô hình máy tính được sử dụng để thiết lập thuế quan; bằng cách giảm quyền quyết định theo quy định, mô hình này đã giảm bớt lợi ích chính trị từ việc can thiệp vào các quyết định quy định. Mô hình máy tính cũng phức tạp, kỹ thuật và không dễ thao tác, điều này càng ngăn cản sự can thiệp chính trị.

Độ tin cậy cũng được tăng cường bởi niềm tin của các nhà đầu tư rằng các quy tắc sẽ tồn tại trong suốt thời hạn của hợp đồng. Các quy tắc hỗ trợ cải cách tuổi nước và hệ thống thoát nước dễ bị đảo ngược ở Argentina hơn ở Chile. Luật pháp của Argentina dễ dàng thay đổi; như tôi đã đề cập ở trên, mỗi khi một đảng mới nắm quyền, nó lại đảo ngược phần lớn luật của đảng tiền nhiệm. Chúng ta cũng có thể thấy sự mong manh về mặt pháp lý này trong thái độ ung dung của Menem đối với giới hạn nhiệm kỳ theo hiến pháp. Để so sánh, các thể chế của Chile khiến việc đảo ngược luật pháp trở nên rất khó khăn. Hiến pháp yêu cầu đa số tuyệt đối trong Quốc hội để thay đổi luật. Do các quy tắc bầu cử của Chile đảm bảo quyền đại diện của đảng thiểu số nên khó có đủ số phiếu bầu trong Quốc hội để thay đổi hướng đi mà không có sự nhất trí rộng rãi. Ngoài ra, Chile có các thượng nghị sĩ không qua bầu cử do tổng thống tiền nhiệm, quân đội và cơ quan tư pháp bổ nhiệm, những người có khả năng phản đối sự thay đổi (Baldez và Carey 2000).

kháng cáo tư pháp

Cả Argentina và Chile đều cho phép các công ty cấp nước và vệ sinh của họ khiếu nại lên cơ quan tư pháp trong trường hợp có xung đột với cơ quan quản lý. Cơ hội kháng cáo các quyết định của cơ quan quản lý lên tòa án có thể làm tăng uy tín của chính phủ bằng cách cho phép các tiện ích phản đối các quyết định có động cơ chính trị vi phạm hợp đồng. Tuy nhiên, kháng cáo chỉ nâng cao uy tín nếu bản thân cơ quan tư pháp độc lập với sự can thiệp chính trị. Độ tin cậy của các kháng cáo ở Argentina yếu vì cơ quan tư pháp của nước này dễ bị thao túng chính trị. Các tòa án Argentina đã không còn là cơ quan kiểm soát độc lập đối với quyền quyết định của hành pháp kể từ khi Perón luận tội và thay thế bốn trong số năm thẩm phán tòa án tối cao vào năm 1949 (Alston và Gallo 2005). Các tổng thống sau đó thường xuyên can thiệp vào tòa án, bao gồm cả Menem. Menem đã tăng quy mô của tòa án tối cao để bổ nhiệm các đồng minh của mình, đồng thời bổ nhiệm những người ủng hộ ông vào một số lượng lớn các vị trí như thẩm phán liên bang và công tố viên bang (Iaryczower et al. 2000). Các thẩm phán ở Argentina chỉ phản đối lập trường của nhánh hành pháp khi họ là đối thủ chính trị của chế độ hiện tại (Iaryczower et al. 2000). Xu hướng thiên về đảng phái của cơ quan tư pháp khiến các hợp đồng dài hạn như nhượng quyền ở Buenos Aires dễ bị tổn thương trước sự cải tổ pháp lý của tổng thống tiếp theo.

Tư pháp Chile nhìn chung được coi là trung thực và độc lập hơn Argentina, mặc dù chậm. Hơn nữa, quy định của Chile cho phép công ty điện lực kháng cáo các quyết định về thuế quan trước hội đồng trọng tài gồm ba người, một người do cơ quan quản lý chỉ định, một người do công ty và một người được đồng thuận (Shirley et al. 2002). Trọng tài có hai lợi thế so với tòa án. Đầu tiên, các quyết định có thể được đưa ra nhanh hơn nhiều: theo luật, ban hội thẩm phải quyết định trong 37 ngày. Thứ hai, trọng tài viên sẽ có nhiều khả năng hơn thẩm phán là chuyên gia về sự phức tạp của luật thuế quan. Ngay cả khi EMOS vẫn đang hoạt động với tư cách là một doanh nghiệp nhà nước, nó vẫn có thể và đã kháng cáo lên hội đồng trọng tài, đôi khi cơ quan này có lợi cho nó. ²²

PHẦN KẾT LUẬN

Trong khi các cuộc cải cách về nước và vệ sinh ở Buenos Aires và Santiago về cơ bản là giống nhau, hai trường hợp này lại khác nhau về các quy tắc và quy định hợp đồng . Hợp đồng và quy định điều chỉnh nhượng bộ ở Buenos Aires đã gây ra xung đột giữa các nhóm lợi ích và không bảo vệ cũng như thông báo cho người tiêu dùng hoặc thúc đẩy các nhà đầu tư một cách hợp lý. Một số nhà phê bình cho rằng sự thất bại của nhượng bộ Buenos Aires là do sự thối nát của các nhà đầu tư hoặc do sự không tương thích cơ bản giữa lợi nhuận và các nhu cầu cơ bản, nhưng có rất ít bằng chứng về điều đó. Những người khác đã đổ lỗi cho cơ quan quản lý yếu kém, tham nhũng trong chính quyền Menem và các tình huống kinh tế vĩ mô bất lợi đã phá hủy hội đồng tiền tệ. Nhưng đây là những nguyên nhân gần đúng; nguyên nhân cuối cùng là sự tồn tại dai dẳng của các thể chế đặc trưng cho một nhà nước yếu kém và các cuộc đấu tranh xã hội chưa được giải quyết (xem de Ferranti et al. 2004 về điểm này).

Những thay đổi trong các thể chế cơ bản của Chile cho phép các cải cách về nước và vệ sinh được thực hiện, mở rộng và duy trì từ chế độ độc tài sang chế độ dân chủ. Hiến pháp và các quy định năm 1980 đã tạo ra nền chính trị liên minh hợp tác hơn và bảo vệ quyền sở hữu tốt hơn. Các chính quyền dân chủ đã duy trì các biện pháp bảo vệ này và đồng thời giảm mức độ bất bình đẳng cao trong lịch sử của Chile thông qua các chương trình phúc lợi xã hội.

Tôi hy vọng chương này đã minh họa cách các nghiên cứu trường hợp so sánh có thể nắm bắt được tính phức tạp, đa dạng và bền vững của các thể chế cũng như các quy luật cơ bản của hành vi con người qua các trường hợp và thậm chí qua các ngành (xem thêm Ostrom 2005) . Khi lập luận rằng các thể chế là phức tạp, đa dạng và bền bỉ, tôi không tranh luận rằng chúng không thể được nghiên cứu một cách khoa học và cuối cùng là thống kê. Tôi cũng không tranh luận rằng phát triển là điều không tưởng. Như tôi sẽ thảo luận trong chương tiếp theo, sự tiến bộ có thể xảy ra và nó có thể được thúc đẩy và duy trì thông qua những ý tưởng mới.

GHI CHÚ

Dữ liệu về giá cả phải được xử lý một cách thận trọng vì những lý do tôi sẽ giải thích ở phần sau của chương này. Sự kết hợp của mức giá thấp hơn cộng với tỷ lệ đo đếm, thanh toán và kết nối thấp hơn cho thấy rằng giá nước thực tế ở Thành phố Mexico thấp hơn nhiều so với ở Santiago. Hệ thống nước hoang phí của Thành phố Mexico phụ thuộc vào các khoản trợ cấp lớn từ chính phủ liên bang.

Ý tưởng cho rằng nước là hàng hóa tư nhân với một số đặc điểm chung đang gây tranh cãi, tôi sẽ khám phá sau. Điều này khiến hội nghị Dublin tuyên bố rằng nước là một lợi ích kinh tế với “giá trị kinh tế trong tất cả các mục đích sử dụng cạnh tranh của nó” (Tuyên bố Dublin từ Hội nghị Quốc tế về Nước và Môi trường, 1992, trích dẫn trong Boland 2004, trang 530). Tuyên bố mơ hồ này không làm giảm tranh cãi vì “lợi ích kinh tế” là một thuật ngữ rất rộng, đề cập đến bất kỳ hàng hóa hoặc dịch vụ nào có giá trị khan hiếm đối với con người; cả hàng hóa công cộng và tư nhân đều là hàng hóa kinh tế.

Noll (2002) lưu ý rằng do một hệ thống cấp nước có tỷ lệ chi phí cố định trên chi phí biến đổi cao nên chi phí cung cấp cận biên của tư nhân có thể thấp hơn chi phí trung bình. Ông đề xuất một biểu giá tối ưu, gồm hai phần, trong đó một phần là giá sử dụng dựa trên chi phí cận biên tư nhân và phần còn lại là phí dung lượng phục hồi bất kỳ chi phí nào không được tính trong phí sử dụng.

Các đường ống lớn hơn có khả năng mang nhiều hơn khối lượng nước lớn hơn theo tỷ lệ, do nhiễu loạn thấp hơn và tính kinh tế quy mô kỹ thuật. Xem Noll (2002).

Một vài hệ thống đô thị dựa vào nhiều nguồn độc lập (Roth 1987, trích dẫn trong Noll 2002).

Có lẽ việc đo đếm sẽ không tạo ra sự khác biệt vì khách hàng sử dụng nước có nhiều hành vi mà các nhà kinh tế cho là phi lý và thiếu hiểu biết. Các khách hàng sử dụng nước phản đối việc tăng giá danh nghĩa ngay cả khi giá nước cận biên vẫn ở mức thấp, giá thực tế thấp hơn mức lịch sử, giá trung bình thấp hơn giá của các thành phố tương đương và hiệu suất được cải thiện (xem mô tả của tôi về nhượng quyền cấp nước và vệ sinh ở Buenos Aires bên dưới) . Ở những nơi khác, tôi đã lập luận rằng sự nghi ngờ chung và có lẽ chính đáng về các quy tắc của trò chơi trong tư nhân hóa tiện ích và chính trị rộng hơn có thể chịu trách nhiệm cho thái độ này (Shirley 2005b).

Sự tham gia của khu vực tư nhân giữa các nước kém phát triển thay đổi theo thu nhập: gần một nửa trong số 72 quốc gia kém phát triển có thu nhập trung bình trong mẫu có sự tham gia của khu vực tư nhân trong lĩnh vực nước so với chỉ 18% trong số 55 quốc gia kém phát triển có thu nhập thấp (Estache và Goicoehea 2005 ).

Vệ sinh chưa bao giờ có nước, mặc dù nó cũng rất quan trọng để ngăn ngừa bệnh tật. Kết nối các hộ gia đình với nước máy sạch sẽ không làm cho trẻ em khỏe mạnh hơn trừ khi điều kiện vệ sinh cũng được cải thiện, từ không có cơ sở vật chất đến hố xí hoặc từ hố xí sang nhà vệ sinh dội nước. Dựa trên một nghiên cứu dịch tễ học về tỷ lệ mắc bệnh tiêu chảy, chiều cao theo tuổi, cân nặng theo tuổi và chỉ số cân nặng theo chiều cao của 5000 trẻ em thành thị và 12.000 trẻ em nông thôn từ 3-36 tháng tuổi ở 8 quốc gia kém phát triển (Esrey 1996).

Dịch tả lan truyền ở Lima vào giữa những năm 1990 được cho là do cá nấu chưa chín từ nước biển bị ô nhiễm bởi nước thải của thành phố, cũng như nước bị ô nhiễm từ xe bồn và thực phẩm bị ô nhiễm được bán bởi những người bán hàng rong (Chính phủ Hoa Kỳ 1995).

Chi phí khử muối phụ thuộc vào loại công nghệ được sử dụng và nước thô là nước lợ hay nước biển. Chi phí trung bình của việc khử muối trong nước biển bằng cái gọi là quy trình MSF đã giảm từ 9 USD/m3 năm 1960 xuống còn khoảng 0,9 USD năm 2000 (Zhou và Tol 2003).

Guasch nhận thấy rằng việc đàm phán lại trong tất cả các lĩnh vực phần lớn là do các nhà khai thác xúi giục. Hơn nữa, các hợp đồng được đấu thầu cạnh tranh được đàm phán lại thường xuyên hơn so với các hợp đồng được trao thông qua đàm phán song phương. Các hợp đồng được trao cho nhà thầu đưa ra mức giá thấp nhất được đàm phán lại thường xuyên hơn so với các hợp đồng được trao cho nhà thầu đưa ra mức phí chuyển nhượng cao nhất. Các hợp đồng định giá dựa trên giới hạn tăng theo lạm phát được đàm phán lại thường xuyên hơn so với các hợp đồng định giá dựa trên tỷ lệ hoàn vốn. Các hợp đồng có cơ quan quản lý được thành lập sau khi thỏa thuận nhượng quyền được ký kết được thương lượng lại thường xuyên hơn so với những hợp đồng có cơ quan quản lý trước khi hợp đồng được ký kết (Guasch 2004, 2006).

Một doanh nghiệp nhà nước mới, Agua y Saneamientos Argentinos, SA, được thành lập và tiếp quản hệ thống cấp nước vào tháng 3 năm 2006. Mặc dù đã có một số bằng chứng về sự xuống cấp của dịch vụ (ví dụ, khiếu nại về dịch vụ tăng gấp ba lần và việc xây dựng các tòa nhà cao tầng các tòa nhà phải bị trì hoãn), không có cách nào để biết liệu điều này là do quá trình chuyển đổi hay do các vấn đề thâm căn cố đế hơn. Tiểu bang đã công bố một kế hoạch đầu tư mới, nhưng không có đủ bằng chứng để biết liệu việc mở rộng có tiếp tục hay không.

Thông tin về Argentina dựa trên Alcázar et al. (2002), Alston và Gallo (2005), de Ferranti và cộng sự. (2004), Gallo (2002).

Đó là: cánh tả (Cộng sản và Xã hội chủ nghĩa); trung tâm (Cấp tiến, Dân chủ Cơ đốc giáo, Lao động Nông nghiệp); và cánh hữu (Bảo thủ, Tự do, Quốc gia) (xem Scully 1995). (Xem Haggard và McCubbins 2000, để biết tóm tắt tài liệu về tác động của danh sách mở và danh sách kín đối với hoạt động chính trị của đảng.)

Tổng thống không cần phải thỏa hiệp với liên minh của ông/bà ta để cầm quyền, trong khi liên minh của ông/bà ta không có động cơ thỏa hiệp trước viễn cảnh tổng thống tái đắc cử (xem Valenzuela 1994).

Tương tự như tình huống được mô tả bởi North (1990, trang 90), cải cách hiến pháp đã hạn chế mức độ tự do thương lượng của các doanh nhân chính trị và vẫn duy trì lòng trung thành của các nhóm cử tri của họ, tạo tiền đề cho sự thay đổi không liên tục trong các thể chế của Chile.

Những người ủng hộ mạnh mẽ nhất của Pinochet là nông thôn hoặc tầng lớp thượng lưu (Mèndez 1990).

Trong khoảng thời gian này, công ty có động cơ để nâng cao hiệu quả của mình vì nó sẽ thu được thêm lợi nhuận. Sau đó, cơ quan quản lý sẽ nắm bắt những lợi ích hiệu quả này cho người tiêu dùng. (Ví dụ, xem Armstrong et al. 1994, chương về nước.)

Chính xác hơn, chỉ số giá tổng hợp được sử dụng để điều chỉnh hệ số K được nhân với mức thuế mà các nhóm người tiêu dùng riêng lẻ phải trả. Khi giành được nhượng bộ với nỗ lực giảm 26,9% giá nước, hệ số K được đặt ở mức 0,731.

Buenos Aires nên là nhà cung cấp rẻ hơn nhờ quy mô kinh tế. Chi phí của nước thô không nên rất khác nhau.

Thị trưởng của Buenos Aires thuộc đảng đối lập với Menem và thống đốc cũng như tỉnh là đối thủ chính của Menem trong chính đảng của ông ta.

EMOS vẫn được phép kháng cáo các quyết định mặc dù nó thuộc sở hữu nhà nước, và EMOS đã kháng cáo khi nó thuộc sở hữu nhà nước và các quyết định phần lớn có lợi cho nó (Shirley et al. 2002, trang 210).

Vai trò của học giả và học thuật trong phát triển kinh tế

Sự thay đổi thể chế cuối cùng phụ thuộc vào các quyết định của các công dân của một quốc gia và các cá nhân cai trị họ. Trong những hoàn cảnh thông thường, cả công chúng lẫn các nhà lãnh đạo của họ đều không ủng hộ sự thay đổi triệt để trong khuôn khổ thể chế của xã hội họ. Điều này có thể hiểu được vì một khuôn khổ thể chế cung cấp các cấu trúc cơ bản cho sự tương tác của con người (North 2005b). Thay đổi căn bản trong những cấu trúc cơ bản như vậy sẽ đòi hỏi không chỉ thay đổi các quy tắc của trò chơi, mà cả những gì Shepsle mô tả là thay thế một hình thức trò chơi này bằng một hình thức trò chơi khác, biến chế độ thể chế hiện tại thành một thứ gì đó khác hẳn (Shepsle 2001). Điều này không xảy ra dễ dàng. Như chúng ta đã thấy trong Chương 3, khuôn khổ thể chế của một xã hội được hun đúc qua lịch sử lâu dài của các nhóm cầm quyền xây dựng nên các quy tắc, thúc đẩy và thực thi các chuẩn mực duy trì lợi ích của họ. Điều này giải thích tại sao các khuôn khổ thể chế lâu bền lại tự thực thi theo nghĩa của Greif - không ai có quyền thay đổi chúng lại có động cơ để làm như vậy. Giới cầm quyền có thể bị lật đổ bởi những người không thuộc giới thượng lưu, nhưng khuôn khổ thể chế sẽ tồn tại chừng nào nó còn phục vụ để duy trì quyền lực của nhóm cầm quyền mới nhiều như nó đã làm với nhóm cũ. Ngôn từ và các tác nhân có thể thay đổi, nhưng các quy tắc và chuẩn mực hạn chế tiếp cận và cạnh tranh thì không.

Không có gì đáng ngạc nhiên khi những người có thể bị thiệt hại nếu khung thể chế bị thay đổi sẽ chống lại sự thay đổi và thường đủ quyền lực để ngăn chặn nó. Đáng ngạc nhiên hơn là những người không được hưởng lợi từ hiện trạng cũng chống lại sự thay đổi. Như chúng ta đã thấy trong Chương 2, các khuôn khổ thể chế phù hợp với niềm tin chung về cách thế giới vận hành. Thay đổi cơ bản trong các khuôn khổ thể chế đòi hỏi phải thay đổi niềm tin, giá trị và thực tiễn được chia sẻ, đảo ngược mô hình khái niệm được chia sẻ của xã hội. Thay đổi hệ thống niềm tin và giả định được chia sẻ thường là một quá trình khó khăn, giúp giải thích tại sao hầu hết mọi người tuân theo mô hình thống trị. Sự phù hợp là rất quan trọng đối với các tổ chức tự thực thi. Những kỳ vọng về cách người khác sẽ hành động, cách người khác mong đợi chúng ta hành động và cách người khác sẽ phản ứng nếu chúng ta làm điều gì đó bất ngờ có ảnh hưởng mạnh mẽ đến hành vi của con người . Trong các xã hội sơ khai, thần thoại, mê tín dị đoan và tôn giáo đã giúp thiết lập trật tự và sự tuân thủ (North 2005b, trang 42). Thần thoại, truyện cổ tích và truyền thuyết cũng được sử dụng để ghi lại và giải thích lịch sử đã được thống nhất của các xã hội sơ khai, một quan điểm chung về “điều gì đã thực sự xảy ra” trong quá khứ (Huizinga 1960b, trang 41). Thay đổi thể chế triệt để là rất hiếm vì nó không chỉ là vấn đề đơn giản là tuyên bố các quy tắc mới và thiết lập các hình thức tổ chức mới, mà còn là thay đổi niềm tin và giá trị kế thừa từ quá khứ (Greif 2006, trang 210-11).

Sự tuân thủ giải thích tại sao các quy tắc và chuẩn mực vẫn tồn tại trong những hoàn cảnh không ổn định và bất lợi. Tôi nhớ lại việc đi bộ qua một quảng trường ở Accra, Ghana, vào năm 1983 ngay sau khi đồng tiền mất giá ồ ạt. Nền kinh tế đang chạm đáy; xăng dầu bị hạn chế; và ít hàng hóa và dịch vụ đã có sẵn. Khi chúng tôi đến một trong số ít nhà hàng vẫn mở cửa và hỏi họ có loại nước giải khát nào, người phục vụ trả lời: “Nước đun sôi và bia”. , những em bé địu trên lưng và những chiếc khăn trên đầu, kiên nhẫn chờ đợi hàng giờ để một trong số ít xe buýt có thể lấy được nhiên liệu. Cảnh tượng này trái ngược hoàn toàn với đám đông hỗn loạn, xô đẩy đua nhau lên xe buýt trong cơn bão tuyết ở Washington, DC. Rõ ràng quy tắc xếp hàng rất mạnh mẽ ở Ghana bất chấp tình trạng thiếu nhiên liệu của xe buýt - và gần như mọi thứ khác.

Bất chấp bản chất kiên trì, tự thực thi của các khuôn khổ thể chế, trong những hoàn cảnh thích hợp, những thay đổi vẫn xảy ra, những thay đổi đó theo thời gian sẽ làm biến đổi xã hội. Chúng ta hiểu rất ít về cách các niềm tin và thể chế chung của xã hội thay đổi như thế nào. Lịch sử gợi ý rằng khi hoàn cảnh chín muồi, như ở châu Âu vào thế kỷ 17 và 18 trong thời kỳ Khai sáng, các ý tưởng và kiến thức là những lực lượng mạnh mẽ để vượt qua các niềm tin và chuẩn mực ngăn cản sự thay đổi triệt để trong các khuôn khổ thể chế (North 2005b). Rất nhiều điều đã được viết về cách mà thời kỳ Khai sáng đã biến đổi tư duy ở châu Âu, nhưng hầu hết những mô tả này không khám phá xem những biến đổi như vậy có thể xảy ra như thế nào ở các khu vực khác vào những thời điểm khác. . Trong chương này, tôi đã cố gắng cung cấp một số hiểu biết ban đầu về câu đố về việc niềm tin được chia sẻ thay đổi như thế nào theo những cách cho phép các thể chế tự thực thi và bền bỉ thay đổi triệt để. Những mô tả của tôi về những biến đổi ở Châu Âu Khai sáng và ở các nước mới phát triển rất ngắn gọn; Tôi không thể công bằng với tài liệu phong phú về các chủ đề này trong một chương. Các giả thuyết của tôi về sự thay đổi trí tuệ là sơ bộ; cần có nhiều nghiên cứu sâu hơn để hiểu các ý tưởng và học giả ảnh hưởng như thế nào đến sự thay đổi thể chế. Tôi hy vọng chương này sẽ là một điểm khởi đầu hữu ích.

Hai phần tiếp theo xem xét vai trò của các học giả và học giả trong Thời kỳ Khai sáng ở Châu Âu và phân tích thị trường cho các ý tưởng ngày nay. Sau đó, chương này đề xuất các giả thuyết về cách các học giả ảnh hưởng đến các chính sách, niềm tin và thể chế và áp dụng chúng vào sáu nghiên cứu điển hình. Các trường hợp tập trung vào các học giả đóng vai trò là doanh nhân trí thức, thúc đẩy một loạt các giả định mới về cách thế giới vận hành và thiết kế một chương trình chính sách tuân theo logic từ mô hình kinh tế mới này.

HỌC BỔNG VÀ SỰ GIÁC NGỘ CHÂU ÂU

Sự thay đổi trong thái độ mà chúng ta gọi là Khai sáng là một quá trình dần dần, theo đó sự kết hợp ngẫu nhiên giữa hoàn cảnh và cá nhân đã thúc đẩy một cách suy nghĩ mới. Thời kỳ Khai sáng đã sản sinh ra những ý tưởng mới thúc đẩy các chuẩn mực và quy tắc mới, đồng thời thay đổi niềm tin về thế giới, nền kinh tế và nhà nước giữa các thành viên biết chữ của các xã hội châu Âu . Trước thời kỳ Khai sáng, học thuật ở châu Âu thời trung cổ bị chi phối bởi giới tăng lữ, những người nằm trong số ít người biết đọc biết viết. Tư tưởng thời trung cổ tuân thủ nghiêm ngặt thẩm quyền giáo lý, coi Giáo hội là “hiện thân sống động và tổ chức của sự mặc khải trực tiếp của Chúa” (Huizinga 1960a, trang 269). Như Huizinga mô tả, “thời Trung cổ đặt ra một thẩm quyền ràng buộc và các chuẩn mực có thẩm quyền cho mọi thứ trí tuệ” (ibid., p. 271). Vũ trụ học và thần học “liên kết chặt chẽ với nhau” và bất kỳ quan điểm nào về vũ trụ nghi ngờ tính chính thống đều là báng bổ (Mokyr 2006, trang 19). Thần học thời trung cổ ủng hộ hệ thống phân cấp xã hội thống trị và không khuyến khích những thay đổi trong hiện trạng xã hội hoặc kinh tế. Do đó, tín điều Công giáo đã cảnh báo chống lại việc theo đuổi sự giàu có ngoài trật tự xã hội của một người và phản đối sự phát triển của thị trường vốn bằng cách coi việc cho vay tiền là không phù hợp hoặc tồi tệ hơn đối với các Cơ đốc nhân và tính lãi hoặc cho vay nặng lãi là tội lỗi rõ ràng (Muller 2002) .

Sự kìm kẹp sắt thép của Giáo hội đối với các ý tưởng đã bị đe dọa vào thế kỷ 15 và 16 bởi sự gia tăng thương mại và sự phát triển của các thành phố được mô tả trong Chương 3, cũng như sự phát triển của in ấn và sự gia tăng trình độ văn hóa . Trước khi phát minh ra máy in vào giữa thế kỷ 15, các bản viết tay rất ít và đắt tiền, thường được sao chép bằng tay một cách tốn công sức, thường là ở các tu viện. Sự phổ biến của báo in, việc sử dụng giấy ngày càng tăng và tính kinh tế theo quy mô trong in ấn và sản xuất giấy đã góp phần làm giá sách giảm mạnh, từ 85 đến 90% trong khoảng thời gian từ 1455 đến 1485 (Zanden 2004) . Biết chữ tăng nhanh vào cuối thời Trung Cổ; ở Amsterdam chẳng hạn, tỷ lệ biết chữ đã tăng từ khoảng một phần ba vào năm 1500 lên gần 50% vào năm 1600 (ibid., Hình 7). Nhờ hai xu hướng này, mức tiêu thụ sách bình quân đầu người của Tây Âu đã tăng vọt từ nửa sau thế kỷ XV đến nửa đầu thế kỷ XVII, tăng từ mức trung bình hàng năm chỉ khoảng 3,1 phần nghìn dân lên hơn 40 phần nghìn (Buringh và Zanden 2006, trang 45, Bảng 3). ¹

Biết chữ không phải là yếu tố duy nhất làm xói mòn tính chính thống. Cuộc Cải cách Tin lành vào đầu thế kỷ 16 đã tạo ra sự cạnh tranh trong lĩnh vực tín ngưỡng, không chỉ giữa những người theo đạo Tin lành và Công giáo, mà còn giữa các giáo phái, chẳng hạn như Lutheran, Calvinist và Anh giáo. Đừng nhầm lẫn, các giáo phái Tin lành thời kỳ đầu ít nhất cũng có tính giáo điều như Công giáo và - nếu không muốn nói là hơn - phản đối việc tích lũy của cải hoặc tính lãi. Tuy nhiên, xung đột giáo điều có ảnh hưởng quan trọng đến giới trí thức. Sự cạnh tranh giữa các tôn giáo và giáo phái khác nhau để giành quyền kiểm soát nhà nước, và việc sử dụng sức mạnh quân sự của nhà nước để đàn áp các học thuyết đối lập đã tạo ra hai thế kỷ nội chiến tôn giáo. Cuộc bạo động đẫm máu và kéo dài này đã khiến các nhà trí thức đặt câu hỏi về sự biện minh cho việc sử dụng nhà nước như một công cụ để thúc đẩy một giáo điều và đàn áp dã man mọi đối thủ (Sđd, tr.24).

Vào đầu thế kỷ 16, khi giáo dục đại học vẫn chủ yếu do các giáo sĩ dạy giáo lý Công giáo cho các linh mục tương lai chi phối, một số bộ óc tò mò bắt đầu đặt câu hỏi về tính chính thống. Ví dụ, một nhóm học giả trẻ ở Paris tự gọi mình là triết gia đã chia sẻ một cách nhìn mới về thế giới dựa trên quan sát thực nghiệm và đưa vào “quan điểm sắc bén về các chủ đề như tự do tư tưởng, bình đẳng xã hội và khoan dung tôn giáo”( Huppert 1999, p.3). Họ cũng phát triển các trường học thế tục của riêng mình để dạy những sinh viên không có ý định đặt câu hỏi cho giới tăng lữ. Các nhà triết học đã dịch các tác phẩm của các tác giả cổ điển sang tiếng Pháp để sinh viên không phải học tiếng Latinh để đọc chúng, và các nhà xuất bản mới đã phổ biến rộng rãi hơn các tác phẩm này và các văn bản khác (ibid., tr. 76-81). Một số lượng lớn các trường cao đẳng và nhà xuất bản được thành lập ở Khu phố Latinh của Paris đã tạo ra một “cơ sở thử nghiệm” cho những ý tưởng mới (ibid., tr.24) và phá vỡ sự kìm kẹp của tính chính thống đối với các kênh truyền tải kiến thức. Giáo dục thế tục dần dần lan rộng khắp nước Pháp khi chính quyền thành phố muốn bắt chước “phong cách của Paris” đã hỗ trợ ngày càng nhiều trường cao đẳng địa phương (ibid.). Nhờ những trường cao đẳng thành phố miễn phí này, những chàng trai trẻ đặc biệt thông minh đã có thể thoát khỏi cảnh nghèo đói, theo học đại học và thậm chí kết thúc việc dạy học cho những người khác. Chẳng hạn, Pierre La Ramée đã đi từ “ngôi nhà tranh đốt than ở Picardy đến vị trí Hoàng gia về Triết học” ở Paris (sđd., tr. 37). Mặc dù ngày càng bị đàn áp bởi các giáo sĩ đang lo lắng và những người đứng đầu được trao vương miện, loại lý luận phê phán mới và chủ nghĩa cá nhân này đã lan rộng trong giới trí thức ở châu Âu, tạo mảnh đất màu mỡ cho những ý tưởng cấp tiến và đổi mới xuất hiện trong thế kỷ XVII và XVIII.

Sự mở rộng thương mại, chủ nghĩa tiêu dùng, đô thị hóa và sự giàu có cũng tạo ra một tầng lớp trung lưu biết chữ ngày càng tăng. Sự gia tăng của các quán cà phê, câu lạc bộ đọc sách, thẩm mỹ viện và nhà nghỉ của Hội Tam điểm, kết hợp với sự gia tăng của thị trường sách và tạp chí, đã tạo điều kiện cho những ý tưởng mới tiếp cận được số lượng người ngày càng đông hơn (Muller 2002). Ví dụ, các câu lạc bộ xã hội dành cho thợ đá đã phát triển thành các hội Tam điểm tự do thảo luận về khoa học và các ý tưởng mới, tổ chức các cuộc bầu cử thường xuyên và “rất chú trọng đến việc tuân thủ luật pháp và hiến pháp, bầu cử và hùng biện, cũng như các công việc từ thiện” (Jacob 2001, p .21). Những loại tổ chức xã hội mới này đã phá vỡ trật tự xã hội cũ, thế giới quan và hệ thống niềm tin thống trị. Tầng lớp thương nhân đô thị mới trong thế kỷ 16 và 17 “quan tâm đến việc tăng cường mở cửa kinh tế, ổn định tiền tệ, quyền sở hữu an toàn hơn, các hợp đồng có hiệu lực thi hành, một nhà nước giải quyết các vấn đề rõ ràng về phối hợp và các cam kết tài chính phải được sự đồng ý” (Mokyr 2006, trang 32). Niềm tin vào lý trí và vào tri thức khoa học dựa trên quan sát thực nghiệm đã trở thành mô hình khái niệm mới của họ. Các tổ chức xã hội bắt đầu yêu cầu tham gia nhiều hơn vào chính trị. Những nhóm như vậy đã tạo ra các kênh mới để truyền bá các ý tưởng Khai sáng; quả thực Hội Tam điểm thậm chí còn bị cáo buộc đã gây ra Cách mạng Pháp, “một cáo buộc phát sinh từ niềm tin sâu sắc rằng lĩnh vực công cộng mở rộng đã gây ra thiệt hại không thể khắc phục đối với trật tự chính trị chuyên chế” (Jacob, 2001, trang 22).

Sự phân mảnh chính trị ở châu Âu là một lực lượng quan trọng khác trong thời kỳ Khai sáng, bởi vì sự phân mảnh cho phép các quan điểm bất đồng chính kiến xuất hiện và lan rộng (Mokyr 2006). Mokyr mô tả cách thức quyền lực phản động ở châu Âu được chia thành các phe đối lập (Hapsburg, Bourbons, và Giáo hoàng), cũng như Đạo Tin lành, trong khi, trong các quốc gia, các trường đại học, quận và bang hội thực thi chủ quyền của mình (sđd., tr. 24). Nếu không có một chính phủ tập trung duy nhất để bảo vệ hiện trạng trí tuệ, những người bất đồng chính kiến và dị giáo có thể tìm thấy những thiên đường để theo đuổi ý tưởng của họ và thuyết phục những cá nhân quyền lực bảo vệ họ. Mokyr lập luận rằng trong thế kỷ 17 và 18, cộng đồng trí thức ít bị chia cắt hơn so với các cấu trúc chính trị. Các chuẩn mực và quy tắc xuất hiện trong cộng đồng trí thức thúc đẩy hành vi cạnh tranh giữa các học giả, một thị trường cho các ý tưởng trong đó việc chấp nhận các lý thuyết và bằng chứng cạnh tranh dựa trên “logic, tính chính xác, bằng chứng thực nghiệm và quan sát” (ibid., tr. 21) . Đồng thời, chi phí phổ biến các ý tưởng mới trong giới học giả đang giảm xuống, không chỉ vì in ấn rẻ hơn, mà còn vì giấy rẻ hơn, dịch vụ bưu chính và phương tiện giao thông cá nhân rẻ hơn, cùng với sự phát triển của các trường phổ thông và đại học, học viện và các hội khoa học ( Sđd, tr 30).

Những khám phá mới quan trọng về thế giới và vũ trụ đã củng cố những lý tưởng Khai sáng về lòng khoan dung đối với những ý tưởng không chính thống và thuyết phục bằng bằng chứng. Những khám phá của Columbus, Copernicus, Galileo và những người khác đã truyền cảm hứng cho các trí thức phân tích các thuộc tính của thế giới và vũ trụ một cách khách quan và theo kinh nghiệm. Ví dụ, quan sát cho rằng con người đều là một loài đã khiến các nhà tự nhiên học kết luận rằng con người giống nhau về mặt sinh học, đưa ra cơ sở khoa học cho đề xuất bình đẳng xã hội (Huppert 1999, trang 16).

Các nhà tư tưởng khai sáng đã tạo ra các lập luận trí tuệ để biện minh và giải thích sự ra đời của thị trường cạnh tranh và chính trị. Họ tấn công các thể chế thúc đẩy việc tìm kiếm đặc lợi, chẳng hạn như các rào cản đối với thương mại và gia nhập cũng như các đặc quyền và quyền độc quyền mà các nhóm và cá nhân ưu tú được hưởng (Mokyr 2006). Ví dụ, Voltaire đã phổ biến một số ý tưởng được chứng minh là nền tảng cho logic của các chính thể và thị trường tiếp cận mở, chẳng hạn như “mưu cầu hạnh phúc, mở rộng tự do cá nhân, pháp quyền và sử dụng lý trí của con người”. mô phỏng theo các phương pháp của khoa học tự nhiên để thách thức những tuyên bố phi lý của đức tin tôn giáo” (Muller 2002, tr. 22).

Các bài viết của Adam Smith thậm chí còn đi xa hơn trong việc cách mạng hóa tư duy về kinh tế. Vào thời điểm mà giáo lý cổ điển và Cơ đốc giáo coi việc theo đuổi sự giàu có là xấu xa, Smith lập luận rằng việc theo đuổi sự giàu có là không thể tránh khỏi và thông qua thương mại, có thể mang lại lợi ích. Smith mô tả nền kinh tế thị trường là cơ chế tốt nhất để cải thiện cuộc sống của con người, cho phép hầu hết mọi người thoát khỏi tình trạng nghèo đói suy thoái về đạo đức, giải phóng con người khỏi chế độ nông nô và phục dịch quý tộc, thúc đẩy tự chủ và công nghiệp, và biến những mong muốn cơ bản thành hành động mà xã hội được lợi (sđd.). Smith đã giải thích hoạt động của thị trường cho những người ra quyết định, những người có khả năng tăng cường hoặc phá hủy hệ thống tư bản chủ nghĩa đang phát triển. Hơn nữa, ông ấy đã mô tả nó một cách thuyết phục đến mức, như Walter Bagehot đã viết nhân dịp kỷ niệm một trăm năm xuất bản cuốn Của cải của các quốc gia , nó đã thôi thúc trí tưởng tượng của ông ấy; “anh ấy đã đưa ra một số kết luận rộng rãi nhất định vào tâm trí của những người đàn ông cứng đầu, đó là tất cả những gì họ cần biết và tất cả những gì họ phần lớn sẽ quan tâm, và anh ấy đã đưa những kết luận đó vào đó một cách không thể chối cãi” (trích dẫn trong Muller 2002 , tr.83).

Smith và các nhà tư tưởng Khai sáng khác đã giúp thay đổi thái độ đối với công việc và sự giàu có (Porter 2000, trang 384), và những thái độ mới này đã đưa trở lại những thay đổi trong tiêu dùng, sản xuất và thể chế. Tư duy mới cũng xuất hiện về vai trò của nhà nước, với việc John Locke và những người khác đề xuất một hình thức trật tự chính trị mới trong đó quyền lực của nhà nước sẽ được phân chia, hạn chế và chia sẻ, và nhiều tôn giáo sẽ được khoan dung . Những thế giới quan mới này đã hỗ trợ các thể chế mới thúc đẩy cuộc cách mạng công nghiệp ở Anh.

Như lịch sử rất ngắn gọn này cho thấy, một số sự phát triển đã ngẫu nhiên kết hợp với nhau để thách thức các quan điểm thống trị thế giới trong thời kỳ Khai sáng, bao gồm sự trỗi dậy của các thái độ học thuật mới đối với học tập và giáo điều, sự hiểu biết ngày càng tăng về cơ chế thị trường, sự gia tăng của cải tầng lớp trung lưu đang phát triển, sự truyền bá ý tưởng thông qua các câu lạc bộ xã hội và xóa mù chữ lớn hơn, sự phát minh ra báo in và nhà xuất bản, sự chia rẽ chính trị và xung đột giữa các giáo điều tôn giáo. Các cuộc chiến tranh tôn giáo đã làm xói mòn niềm tin vào các học thuyết và hệ thống tư tưởng đòi hỏi sự sùng bái nô lệ đối với các tôn giáo được nhà nước bảo trợ và phục tùng nhu mì trước các hệ thống phân cấp xã hội hiện có. Một niềm tin mới nổi rằng vũ trụ có thể được hiểu thông qua việc sử dụng lý trí và quan sát thực nghiệm hơn là thông qua sự hấp dẫn đối với học thuyết tôn giáo và thẩm quyền đã giúp thúc đẩy những khám phá khoa học, từ đó thay đổi cách hiểu của mọi người về thế giới vật chất . Những thái độ tương tự đối với tính hợp lý và tôn giáo đã được áp dụng cho sự hiểu biết của con người một cách rộng rãi hơn, với sự nhấn mạnh mới về lòng khoan dung và tìm kiếm sự thật thông qua quan sát thực nghiệm. Một số học giả trong thời kỳ này đóng vai trò là những doanh nhân trí thức, thách thức những giáo điều hiện có, thúc đẩy cách học mới, và giải thích nền kinh tế và chính thể bằng một khuôn khổ phân tích mới lên án những rào cản đối với cạnh tranh. Sự cạnh tranh về ý tưởng trước một lượng khán giả quan điểm rộng lớn hơn nhiều so với trước đây đã lan truyền những khái niệm mới này giữa các thành viên biết chữ của xã hội châu Âu. Trong một quá trình lâu dài và phức tạp, các nhà cai trị, các nhà lãnh đạo dư luận và công chúng ngày càng biết chữ bắt đầu thay đổi quan điểm của họ, cho phép các chính sách và thể chế mới được áp dụng, đồng thời đặt nền móng cho các chính thể và nền kinh tế mở, hiện đại.

Tại sao ngày nay những biến đổi trí tuệ như vậy không xảy ra thường xuyên hơn? Một số quốc gia có thu nhập trung bình, chẳng hạn như ở Châu Mỹ Latinh và Châu Á, có số dân biết chữ lớn, tầng lớp trung lưu ngày càng tăng và tiếp xúc với những ý tưởng mới thông qua thương mại, du lịch và phương tiện truyền thông toàn cầu. Tuy nhiên, kiểu lên men trí tuệ và tìm kiếm tri thức khách quan đã xảy ra ở châu Âu trong Thời kỳ Khai sáng ngày nay ít phổ biến hơn nhiều. Hoàn cảnh có thể chưa chín muồi, như tôi mô tả trong các trường hợp nghiên cứu dưới đây, nhưng cũng có những yếu tố bên trong cộng đồng trí thức có thể làm giảm nguồn cung doanh nhân trí thức. Phần tiếp theo của chương này xem xét những lời giải thích khả dĩ tại sao thị trường học giả hiện nay có thể không khuyến khích học thuật bài trừ thần tượng ở các nước đang phát triển.

THỊ TRƯỜNG HỌC BỔNG Ở CÁC NƯỚC PHÁT TRIỂN VÀ Kém PHÁT TRIỂN

Các học giả thường không có xu hướng thách thức các mô hình hiện trạng trong lĩnh vực học thuật của họ. Như Kuhn (1962) đã mô tả, có một xu hướng mạnh mẽ là các ý tưởng học thuật trở thành các giáo điều tri thức và các học giả áp dụng các thái độ và biệt ngữ mô phạm, cư xử như một giáo sĩ thế tục thuyết giảng về sự khôn ngoan nhận được. Ở một số quốc gia, học bổng mang tính biểu tượng bị nghiêm cấm, nhưng ngay cả trong các nền dân chủ hiện đại, vẫn có những quy tắc hướng tài chính và danh tiếng cho những người mà nghiên cứu và giảng dạy hỗ trợ hiện trạng, không khuyến khích các học giả có đầu óc độc lập. Nghiên cứu thực nghiệm rất tốn kém, và các học giả mà phát hiện của họ có thể thách thức nghiêm trọng sự khôn ngoan đã được đồng ý sẽ bị ngăn cản nếu tiền bạc và các vị trí học thuật chỉ thuộc về những người có quan điểm phù hợp với quan điểm chính thống hoặc chỉ dành cho những yêu cầu tầm thường và không liên quan ít gây ra mối đe dọa đối với các hệ thống niềm tin thống trị. Kiến thức có thể đe dọa hiện trạng cũng bị cách ly khi các hội nghị và tạp chí chính thống bị kiểm soát bởi những người ủng hộ các mô hình hiện trạng; trong những trường hợp này, các con đường để trao đổi thông tin về nghiên cứu không phù hợp trở nên bị gạt ra ngoài lề.

Kinh tế học với tư cách là một môn học có thể ít thách thức các giả định chi phối của các nhà hoạch định chính sách hơn bởi vì nó ít định hướng chính sách hơn so với thời của Adam Smith. Nhiều nhà kinh tế học ngày nay không khao khát tạo ra những khám phá có thể có tác động hữu ích đối với cuộc tranh luận công khai. Bruno Frey thậm chí còn khẳng định rằng:

Kinh tế học ngày càng trở thành việc phân tích các vấn đề hình thức và tự xác định trong một lĩnh vực học thuật khép kín. Kinh tế học có xu hướng không được sử dụng để đáp ứng những thách thức do thực tế đặt ra, mà để tham gia vào một khóa học mang tính học thuật theo các tiêu chuẩn trí tuệ đã được chấp nhận. Không có đóng góp cho chính sách kinh tế được dự định. . . ảnh hưởng xã hội của kinh tế học không được nhìn thấy và cũng không được coi là có liên quan. (Frey 2000, trang 17)

Mặc dù Frey có thể phóng đại trường hợp này, nhưng sự tập trung của kinh tế học vào các kỹ thuật như hồi quy tăng trưởng xuyên quốc gia mang lại một vài khám phá đủ cụ thể để thu hút sự quan tâm của những người ra quyết định địa phương hoặc để cung cấp thông tin cho hành động của họ. Các nhà kinh tế được đào tạo theo trường phái tân cổ điển cũng có xu hướng bỏ qua hoặc loại bỏ các thể chế và niềm tin hạn chế hành vi của chính họ và đồng bào của họ, khiến cho các phân tích của họ ít liên quan đến nhiều cuộc thảo luận chính sách.

Không phải tất cả các nhà kinh tế đều phù hợp với khuôn mẫu này, và các ý tưởng kinh tế vẫn tạo ra những thay đổi chính sách mạnh mẽ, như chúng ta có thể thấy qua ví dụ về tác động của nghiên cứu kinh tế đối với chính sách điều tiết của Hoa Kỳ trong 50 năm qua. 2 Như Roger Noll đã chỉ ra, nghiên cứu và lời khuyên của các nhà kinh tế về chính sách công đã giúp thúc đẩy những thay đổi lớn trong các chính sách và thể chế điều tiết của Hoa Kỳ (Noll 2006). Ví dụ, một tài liệu kinh tế lớn đã kêu gọi bãi bỏ quy định đối với các thị trường cạnh tranh, điều này sau đó đã xảy ra vào những năm 1980. Winston (1993) đã ghi nhận những khoản tiết kiệm chi phí rất lớn từ việc bãi bỏ quy định đối với các lĩnh vực như vận tải và viễn thông. Một ví dụ cụ thể hơn về ảnh hưởng của công việc học thuật là bài báo năm 1959 về Liên bang

Ủy ban Truyền thông trong đó Ronald Coase lập luận rằng việc xác định quyền sở hữu và làm cho chúng có thể dễ dàng giao dịch có thể sẽ hiệu quả hơn so với việc chính phủ phân bổ quyền đối với phổ vô tuyến. Ông cũng lập luận rằng điều này sẽ loại bỏ việc chính phủ can thiệp vào quyền tự do báo chí (Coase 1959). Coase đã đề xuất cụ thể rằng các quyền đối với phổ vô tuyến sẽ được bán đấu giá và điều này cuối cùng đã bắt đầu xảy ra ở Hoa Kỳ vào năm 1993.

Các nước phát triển có lợi thế hơn các nước kém phát triển trong việc tạo ra tri thức mới. Đầu tiên, họ có nhiều cơ chế thúc đẩy nghiên cứu và khám phá học thuật hơn các nước nghèo hơn. Ngoài ra còn có nhiều quỹ dành cho nghiên cứu hơn và một phần đáng kể trong số quỹ đó được phân bổ thông qua các cuộc thi, để các học giả ở một số lượng lớn các trường đại học và viện nghiên cứu có thể tranh giành quỹ từ nhiều nguồn công và tư khác nhau. Các học giả có được kiến thức trực tiếp về các ưu tiên trong thế giới thực khi họ được yêu cầu phục vụ trong các hội đồng chính phủ và các hội đồng khu vực tư nhân, làm chứng trước các cơ quan lập pháp và tòa án, và đóng góp cho các phương tiện truyền thông đại chúng. Các khuynh hướng ý thức hệ của nguồn tài trợ có thể làm sai lệch các nhà nghiên cứu và làm sai lệch kết quả của họ, nhưng xu hướng này được bù đắp một phần bởi các khuyến khích khác vốn có trong quá trình này. Đặc biệt, tính mở của quy trình tạo ra khả năng các thành kiến sẽ bị lộ ra khi các nhà nghiên cứu trình bày kết quả của họ để phản biện bởi những người bình duyệt ngang hàng trong các hội nghị và tạp chí, hoặc khi họ cung cấp dữ liệu của mình cho những người khác sao chép hoặc đảo ngược kết quả của họ. Thứ hai, các kết quả nghiên cứu được phổ biến rộng rãi hơn ở các quốc gia giàu có hơn: các nhà kinh tế tại các trường đại học và học viện được khuyến khích trình bày các phát hiện của họ tại các hội nghị học thuật và công bố kết quả của họ trên một trong nhiều tạp chí được bình duyệt. Khả năng cạnh tranh của quá trình và số lượng lớn các học giả ganh đua để được công nhận tạo ra khả năng là các khung mẫu chính thống sẽ ngày càng bị thách thức bởi các nhà tư tưởng cách mạng, không chính thống, tương tự như quá trình mà Kuhn (1962 [1996], tr. 144) đã mô tả cho khoa học cứng:

Bất kỳ cách giải thích mới nào về tự nhiên, dù là khám phá hay lý thuyết, đều xuất hiện đầu tiên trong tâm trí của một hoặc một số cá nhân. Chính họ là những người đầu tiên học cách nhìn khoa học và thế giới theo cách khác, và khả năng thực hiện quá trình chuyển đổi của họ được tạo điều kiện thuận lợi nhờ hai hoàn cảnh không phổ biến đối với hầu hết các thành viên khác trong nghề của họ . Lúc nào cũng vậy, sự chú ý của họ tập trung cao độ vào các vấn đề gây ra khủng hoảng; Ngoài ra, thông thường, họ là những người còn quá trẻ hoặc quá mới đối với lĩnh vực đầy khủng hoảng đến mức việc thực hành đã khiến họ cam kết ít sâu sắc hơn so với hầu hết những người cùng thời với thế giới quan và các quy tắc được xác định bởi khung mẫu cũ.

Hơn nữa, internet đã giảm chi phí gia nhập cho các nhà nghiên cứu mới và tăng cường lưu thông các tài liệu làm việc, làm cho các thách thức đối với các mô hình thống trị nhanh hơn và minh bạch hơn - và hỗn loạn hơn.

Ở hầu hết các nước kém phát triển, rào cản đối với các ý tưởng học thuật cao hơn và thị trường ít cạnh tranh hơn. Các trường đại học rất ít và được tài trợ. Các giáo sư không được trả mức lương đủ sống và thường đảm nhận một số công việc giảng dạy toàn thời gian. Tiền dành cho nghiên cứu khan hiếm và được phân bổ theo cách không cạnh tranh. 3 Điều ngấm ngầm nhất là tài trợ nghiên cứu chủ yếu do các nhà tài trợ nước ngoài chi phối, những người xác định câu hỏi nghiên cứu, quyết định thiết kế và quản lý nghiên cứu, và thuê những nhà nghiên cứu giỏi nhất làm việc cho họ với tư cách là nhân viên hoặc chuyên gia tư vấn. Nhiều viện nghiên cứu tương đương với các công ty tư vấn, đấu thầu các dự án nghiên cứu do chính phủ hoặc các nhà tài trợ thiết kế và giám sát. Mặc dù các nhà nghiên cứu ở các nước phát triển đôi khi cũng được chọn làm tư vấn cho chính phủ hoặc các nguồn tài trợ khác, nhưng có nhiều học giả hơn ở các nước giàu hơn và họ có nhiều cơ hội hơn để tài trợ cho các dự án nghiên cứu được thiết kế độc lập của riêng họ, những cơ hội hầu như không có ở các nước nghèo hơn .

Các học giả sống ở các nước nghèo, những người thách thức mô hình dòng chính thống trị thường bị đàn áp và nản lòng; nhiều người khởi hành. Rõ ràng là nghiên cứu khoa học khách quan không thể phát triển trong các chế độ độc tài áp bức hoặc các quốc gia được cai trị bởi những kẻ cuồng tín về ý thức hệ hoặc tôn giáo. Sẽ ít rõ ràng hơn khi những ý tưởng thách thức quan điểm và giả định thống trị bị đàn áp một cách tinh vi trong các xã hội dân chủ trên danh nghĩa. Ở đây tôi không đề cập đến những nhà tư tưởng nổi loạn viết những luận chiến cay độc chống lại chính phủ, những người dễ dàng bị các nhóm cầm quyền nhận diện, cô lập và phớt lờ. Thay vào đó, tôi đề cập đến các học giả được đào tạo bài bản đang thực hiện nghiên cứu thực nghiệm nghiêm túc mà những phát hiện của họ có thể châm ngòi cho cuộc tranh luận về các khái niệm và giả định cơ bản trong giới tinh hoa và giữa công chúng rộng lớn hơn. Internet đã làm cho việc đàn áp này trở nên khó khăn hơn, nhưng việc tiếp cận máy tính ở nhiều quốc gia kém phát triển vẫn còn rất hạn chế hoặc thông tin liên lạc trên internet bị kiểm duyệt đến mức các ý tưởng được truyền đạt trên internet ít có cơ hội ảnh hưởng đến cuộc tranh luận công khai hoặc thậm chí là đối thoại chính sách giữa giới tinh hoa cầm quyền. Tôi không gợi ý rằng việc đàn áp một cách tinh vi các quan điểm không chính thống cũng không xảy ra ở các nước giàu có; như tôi đã mô tả ở trên, nó có. Sự khác biệt là một trong những mức độ. Bởi vì có nhiều kênh tài trợ hơn, nhiều con đường phổ biến hơn và nhiều vị trí trong trường đại học hơn, những người theo chủ nghĩa biểu tượng không dễ bị bóp nghẹt hoặc nản lòng ở các nước giàu hơn. Nhờ số lượng tuyệt đối, họ ít bị cô lập hơn và có nhiều khả năng hình thành một nhóm quan trọng gồm những người cùng chí hướng để hỗ trợ các tổ chức, hội nghị và tạp chí hoặc bản tin.

Các học giả ở các nước nghèo hơn cũng có thể bị cô lập vì họ làm việc trong các trường đại học hoặc viện nghiên cứu mắc các vấn đề mang tính hệ thống không liên quan gì đến việc đàn áp các ý tưởng không phổ biến. Ở các quốc gia bị thống trị bởi hệ thống bảo trợ và quản lý yếu kém, các tổ chức chịu trách nhiệm về giáo dục đại học và nghiên cứu thường trở thành nạn nhân của các hành vi tham nhũng và kém hiệu quả. Các học giả quyền lực và người đứng đầu các tổ chức nghiên cứu thưởng cho lòng trung thành dựa trên thành tích, tích trữ tiền cho mục đích riêng của họ và lãng phí các nguồn lực khan hiếm vào các hoạt động không hiệu quả. Các học giả trẻ hơn và những ý tưởng mới bị bóp nghẹt bởi một hệ thống tuyển chọn và khen thưởng phong kiến không có tiêu chuẩn rõ ràng để đánh giá thành tích. Các trường đại học do nhà nước điều hành thường thiếu tiền mặt và quá đông sinh viên. Cạnh tranh dựa trên thành tích giữa các trường đại học hoặc học giả có thể là tối thiểu nếu nó được cho phép. Những điều kiện này giúp giải thích lý do tại sao một báo cáo dự thảo gần đây của Quỹ Ford về hoạt động của các quỹ tư nhân hỗ trợ giáo dục đại học ở Nga cho thấy rằng hỗ trợ dựa trên thành tích cá nhân cho các học giả và mạng lưới đã đạt được rất nhiều, trong khi hỗ trợ thể chế tốn kém cho các trường đại học và viện nghiên cứu là phần lớn bị lãng phí (Kotkin 2007). Một lần nữa, những vấn đề tương tự nảy sinh ở các quốc gia giàu có, nhưng quy mô lớn hơn của cộng đồng học thuật và số lượng lớn hơn các nguồn tài trợ và triển vọng nghề nghiệp mang lại cho các học giả bài trừ thần tượng nhiều lựa chọn hơn.

Nhiều thách thức về tài chính và nghề nghiệp mà các học giả ở các nước nghèo phải đối mặt cũng tương tự như những thách thức mà các học giả Khai sáng phải đối mặt, nhưng có một số điểm khác biệt đáng kể. Ở nhiều nước nghèo, mối đe dọa nghiêm trọng nhất đối với học bổng địa phương là chảy máu chất xám. Khi các học giả Khai sáng chạy trốn đến các thủ đô khác nhau trên thế giới, họ vẫn ở trong cộng đồng trí thức châu Âu. Các học giả ở các nước đang phát triển ngày nay là mục tiêu tuyển dụng chính của các cơ quan viện trợ và công ty tư vấn trong một thị trường ngày càng toàn cầu về kỹ năng tri thức. Nhiều du học sinh và sinh viên nước ngoài hàng đầu ở các trường đại học phương Tây thường không trở về nước. Điều này có thể không thành vấn đề nếu họ tiếp tục thực hiện nghiên cứu có liên quan đến các vấn đề kinh tế của đất nước họ và những phát hiện của họ được truyền đạt và có ảnh hưởng ở nước họ. Nhưng họ thường chuyển sang các chủ đề khác, ít liên quan hơn, hoàn toàn rời khỏi nghiên cứu hoặc mất ảnh hưởng đối với các cuộc tranh luận địa phương vì họ ở bên ngoài đất nước của họ. Một điểm khác biệt khác so với Châu Âu Khai sáng là ảnh hưởng của nguồn tài trợ viện trợ nước ngoài, khuyến khích các nhà nghiên cứu địa phương chấp nhận chính thống của nhà tài trợ và tuân theo các ưu tiên của bên ngoài.

Những hoàn cảnh bất lợi này không phải là lý do duy nhất khiến học bổng có thể không có ảnh hưởng. Lỗi cũng nằm ở chính các học giả. Một số nhà nghiên cứu là những người giao tiếp kém, những người từ chối sử dụng ngôn ngữ dễ tiếp cận hoặc các phương thức giao tiếp phổ biến hoặc khám phá sự phù hợp về chính sách của những phát hiện của họ. Một số nhà nghiên cứu thích phân tích trừu tượng về các chủ đề bí truyền hơn là vất vả tìm kiếm dữ liệu để trả lời những câu hỏi trần tục hơn nhưng cấp bách hơn. Một số nhà nghiên cứu coi thường kiến thức của họ về các thể chế địa phương và thích áp dụng những hiểu biết thông thường và các phương pháp tinh vi, tuy nhiên không phù hợp. Các nhà nghiên cứu như vậy được tìm thấy ở cả các nước phát triển và kém phát triển, nhưng sở thích của các nhà nghiên cứu ít quan trọng hơn ở các nước giàu có, nơi có nhiều học giả. Trong một cộng đồng học thuật rộng lớn, có khả năng sẽ có một số nhà nghiên cứu thích giải quyết những vấn đề cấp bách nhất, dịch và phổ biến những khám phá không thể tiếp cận được của các đồng nghiệp của họ, hoặc diễn giải và áp dụng những phát hiện bí truyền vào các vấn đề trong thế giới thực. Ở các nước nghèo với số lượng học giả ít, sở thích của các nhà nghiên cứu đối với biệt ngữ, sự trừu tượng hóa và sự không phù hợp có thể ngăn cản các học giả có nhiều ảnh hưởng.

Tuổi tác cũng quan trọng. Như Kuhn (1962 [1996]) đã khẳng định, các học giả trẻ tuổi có xu hướng cởi mở hơn và ít tham gia vào các thể chế nguyên trạng. Nhưng họ cũng dễ bị áp lực từ bạn bè và quyền lực nặng nề của các cố vấn học tập của họ. Những áp lực này khiến một số nhà nghiên cứu trẻ áp dụng các mô hình không phù hợp hoặc không liên quan và bỏ qua các bằng chứng mâu thuẫn. Các nhà nghiên cứu trẻ ở các nước nghèo đặc biệt dễ bị tổn thương trước áp lực tuân thủ vì họ thường bị cô lập hơn, ít phản hồi hơn và ít cơ hội thảo luận học thuật hơn với những người sẽ thách thức các giả định của họ so với các đồng nghiệp của họ ở các nước giàu.

Ngay cả khi các học giả đưa ra những khám phá mới có liên quan và viết kết luận của họ một cách rõ ràng và thuyết phục sẽ vẫn có ít tác động đối với những người ra quyết định nếu không tồn tại những hoàn cảnh ủng hộ ý tưởng mới, chính sách mới và thay đổi thể chế. Phần tiếp theo phát triển một số giả thuyết về thời điểm các học giả có ảnh hưởng.

KHI NÀO CÁC HỌC GIẢ CÓ ẢNH HƯỞNG THAY ĐỔI TRONG CHÍNH SÁCH, MÔ HÌNH VÀ THỂ CHẾ? MỘT SỐ GIẢ THUYẾT ⁴

Trong phần này, dựa trên công việc chung với Jessica Soto, tôi lập luận rằng sự thay đổi trong các thể chế và niềm tin đã ăn sâu bắt nguồn từ một loạt cải cách chính sách được giải thích và hỗ trợ bởi một loạt giả định mới về cách thức vận hành của nền kinh tế - một giả định mới. mô hình kinh tế. Các mệnh đề nhận thức đã được Campbell mô tả là “những mô tả được coi là hiển nhiên , và các phân tích lý thuyết xác định các mối quan hệ nhân quả, nằm trong bối cảnh của các cuộc tranh luận chính sách và giới hạn phạm vi của những người thay đổi bản địa mà các nhà hoạch định chính sách có thể coi là hữu ích” (Campbell 2002, trang 22). Quá trình thay đổi mô hình kinh tế bắt đầu với nhu cầu cải cách rõ ràng giữa những người đủ quyền lực để ban hành các chính sách mới và thay đổi các thể chế. Mong muốn thay đổi của họ có thể được kích hoạt bởi một mối đe dọa từ bên ngoài như sự cạnh tranh của nước ngoài để giành ưu thế thương mại hoặc quân sự, hoặc bởi những biến động kinh tế như siêu lạm phát hoặc suy giảm kinh tế đột ngột, những vấn đề không thể khắc phục bằng các chính sách và thể chế hiện trạng. Tình huống này tạo ra khả năng thay đổi triệt để các mô hình kinh tế mặc dù các chủ thể ưu tú có thể chỉ tìm cách thay đổi chính sách trong trường hợp đầu tiên.

Một mối đe dọa hoặc cú sốc không có nghĩa là chính trị nhóm lợi ích có thể bị bỏ qua. Không phải tất cả các tầng lớp quyền lực đều sẵn sàng thay đổi các giả định của họ để đối phó với các mối đe dọa hoặc khủng hoảng. Một số sẽ phản đối bất kỳ sự thay đổi nào trong chính sách hoặc mô hình, bất kể rối loạn chức năng như thế nào, nếu sự thay đổi đó đe dọa cơ sở quyền lực của họ. Do đó, sự thay đổi có ý nghĩa chỉ khả thi khi những người có khả năng tạo ra sự thay đổi ở vị trí phớt lờ, chế ngự hoặc mua chuộc những người chống lại họ. Cơ hội như vậy có thể nảy sinh do các mối quan hệ quyền lực thông thường đã bị khủng hoảng phá hoại, hoặc suy yếu hoặc bị đảo lộn do thay đổi chính trị như cách mạng, đảo chính hoặc bầu cử.

Ngay cả khi sự phản đối có thể được khắc phục, một mối đe dọa bên ngoài hoặc cú sốc kinh tế chỉ tạo ra cơ hội cho sự thay đổi; thay đổi là không thể tránh khỏi. Giới tinh hoa trước tiên phải chấp nhận chương trình chính sách mới và cơ sở lý luận tương ứng của nó, mô hình của nó. Hall (1993) lập luận rằng những ý tưởng mới ảnh hưởng đến chính sách khi chúng đủ sức thuyết phục để đưa ra một giải pháp thay thế cho thế giới quan hoặc mô hình của những người có khả năng kích động sự thay đổi. Mô hình thay thế này phải được coi là có liên quan đến vấn đề được nhận thức, khác với các mô hình thất bại trước đó và có tính nhất quán bên trong. Những thay đổi quan trọng trong chính sách có thể dễ xảy ra hơn khi có một hình mẫu để noi theo cung cấp bằng chứng cho thấy chương trình chính sách mới sẽ có hiệu quả. Tuy nhiên, một hình mẫu là không đủ. Mô hình kinh tế và các nhánh rộng hơn của nó cũng phải được chấp nhận. Có rất nhiều nỗ lực thất bại trong việc bắt chước các chính sách và luật pháp của một hình mẫu mà không áp dụng các thể chế hỗ trợ cần thiết. Ví dụ, Keefer và Stasavage (2003) nhận thấy rằng những nỗ lực nhằm tạo ra sự ổn định tiền tệ bằng cách yêu cầu sự độc lập của ngân hàng trung ương phần lớn thất bại nếu không có các thể chế hiệu quả để kiểm tra quyết định của các chủ thể chính trị.

Bắc và cộng sự. (sắp xuất bản) đề xuất thêm một loạt các điều kiện “ngưỡng cửa” mà các học giả phải có để tác động đến sự thay đổi hướng tới các nền kinh tế và chính thể tiếp cận cởi mở hơn. Các quốc gia tự nhiên trưởng thành hơn, chẳng hạn như các quốc gia ở Mỹ Latinh, có quyền kiểm soát dân sự đối với quân đội, một loạt các tổ chức phức tạp hơn trong xã hội dân sự, doanh nghiệp và nhà nước, và một số quyền sở hữu đối với những người không thuộc giới tinh hoa. Giới tinh hoa ở những bang như vậy sẵn sàng chấp nhận và có nhiều khả năng hơn để thực hiện cải cách mà không gây ra rối loạn và bất ổn. Ở các quốc gia có khả năng tiếp cận hạn chế mong manh, chẳng hạn như ở phần lớn Châu Phi cận Sahara, cấu trúc xã hội không có lợi cho sự thay đổi và những cải cách thúc đẩy sự cởi mở hơn có thể khiến giới tinh hoa thống trị phản ứng bằng bạo lực, đàn áp hoặc những hậu quả không lường trước được khác. Theo quan điểm của North và cộng sự, điều tốt nhất mà các nhà cải cách ở các quốc gia mong manh có thể đạt được là ổn định nhà nước, thúc đẩy sự kiểm soát dân sự đối với lực lượng quân sự, và thúc đẩy các tổ chức phức tạp hơn và mở rộng quyền sở hữu.

Một mô hình mới có nhiều khả năng được chấp nhận hơn khi nó được ủng hộ bởi những cá nhân được coi là chuyên gia đáng tin cậy. Haas (1992) gợi ý rằng các chuyên gia có được sự tín nhiệm khi ý tưởng của họ được chia sẻ bởi một cộng đồng gồm các chuyên gia đồng nghiệp được công nhận, những người được coi là chuyên gia có niềm tin nhân quả và cũng không giống nhau cũng như các tiêu chí tương tự để đánh giá giá trị của kiến thức trong lĩnh vực chuyên môn của họ. Lupia và McCubbins (1998) đã chỉ ra thông qua các thí nghiệm rằng những người tiếp nhận thông tin mới sẽ tin tưởng vào thông tin đó khi người đề xuất được xem là có kiến thức và được coi là có lợi ích tốt nhất cho khán giả hoặc hoạt động trong bối cảnh thể chế tạo ra động lực để trung thực. Mọi người coi những người ủng hộ được thúc đẩy để trở nên trung thực khi nói dối sẽ khiến người ủng hộ phải trả giá đắt, bởi vì sự thật có thể được xác minh và những lời nói dối có thể bị trừng phạt. Mọi người cũng có nhiều khả năng tin tưởng những người đề xuất, những người được quan sát là đã nỗ lực tốn kém, chẳng hạn như tiêu tiền và thời gian để chứng minh rằng ý tưởng của họ sẽ hiệu quả (ibid.).

Những người ủng hộ các ý tưởng mới sẽ hiệu quả hơn trong việc thay đổi mô hình kinh tế của xã hội nếu họ hiểu được những hạn chế và cơ hội được tạo ra bởi các giả định được chia sẻ và các khuôn khổ thể chế kế thừa. Niềm tin chung và khuôn khổ thể chế khác nhau rất nhiều trong các xã hội khác nhau , mang lại lợi thế lớn cho các chuyên gia am hiểu địa phương. Các chuyên gia cũng sẽ thuyết phục hơn nếu họ trình bày lập luận về sự thay đổi như một phần của phân tích thực nghiệm về các vấn đề kinh tế và thể chế hiện nay. Các nhà tư tưởng khai sáng như Smith không chỉ có ảnh hưởng vì lập luận của họ uyên bác và được viết một cách thuyết phục, họ còn có ảnh hưởng vì ý tưởng của họ hữu ích cho việc giải quyết các vấn đề hiện tại, và, như Mokyr (2006) đã chỉ ra, phù hợp với một số lợi ích.

Các chuyên gia địa phương cũng phải có các kênh - sách báo, TV, hội nghị, hội thoại - để truyền đạt tầm nhìn chung của họ tới những người ra quyết định và công chúng. Các chuyên gia bên ngoài, chẳng hạn như nhân viên cơ quan viện trợ, chuyên gia tư vấn nước ngoài và các cố vấn nước ngoài khác thường có các kênh mà không có kiến thức địa phương, trong khi các học giả địa phương thường có kiến thức mà không được tiếp cận.

Trong khuôn khổ khái niệm của chúng tôi, chúng tôi đang tập trung vào một loại chuyên gia, các học giả, đặc biệt là các nhà kinh tế học. Mặc dù các học giả chia sẻ niềm tin và mô hình tinh thần với phần còn lại của dân số ở đất nước của họ, nhưng họ có xu hướng tiếp xúc nhiều hơn với những ý tưởng mới hoặc mâu thuẫn vì họ đã được giáo dục ở nước ngoài, tham dự các hội nghị bên ngoài đất nước của họ hoặc tham gia vào các cuộc tranh luận hoặc hợp tác với nhà nghiên cứu nước ngoài. Đào tạo kinh tế chuẩn bị cho các học giả phát triển các mô hình nhất quán để giải thích các quan sát của họ về các quy luật và bất thường, sử dụng các phương pháp được chấp nhận để kiểm tra lý thuyết dựa trên bằng chứng và tuân theo các giả định mạch lạc trong việc tưởng tượng sự thay đổi và dự đoán tác động của nó. Như Kuhn gợi ý, chúng ta cũng có thể mong đợi rằng những người ủng hộ thay đổi thường là những học giả trẻ hơn (Kuhn 1962). Các học giả trẻ tuổi thường có ít cổ phần hơn trong các thể chế nguyên trạng và đang trong quá trình hình thành các nhóm ngang hàng với các đồng nghiệp có cùng chí hướng.

Cho đến nay chúng ta đã tập trung vào những gì các chuyên gia cần để thuyết phục giới tinh hoa chấp nhận một tầm nhìn kinh tế mới và vượt qua sự phản đối của giới tinh hoa đối với sự thay đổi, nhưng North (2005b) lập luận rằng để thay đổi thể chế bền vững, những ý tưởng mới cuối cùng phải giành được sự tin tưởng của một cộng đồng rộng lớn hơn. công chúng, đến mức thay đổi niềm tin của họ về thế giới. Như Greif (2005, trang 210) đã nói, những ý tưởng mới phải thay đổi những gì mọi người tin và “những gì mọi người tin những người khác cũng tin”. Các chế độ độc tài đàn áp có thể thay đổi hệ tư tưởng chính thức bằng sắc lệnh và đòi hỏi phải phù hợp với thế giới quan mới, nhưng nếu tình cảm của công chúng không thay đổi, thì cải cách sẽ không tồn tại lâu dài ngay cả trong các chế độ độc tài. Thật vậy, như chúng ta sẽ thấy sau này, một động lực quan trọng để thay đổi các chế độ độc tài như Trung Quốc ngày nay hay Hàn Quốc dưới thời Chun Doo Hwan là nỗi sợ hãi về phản ứng dữ dội của công chúng nếu các chính sách và mô hình nguyên trạng thất bại được phép tiếp tục.

Các tài liệu xã hội học lập luận rằng sự chấp nhận của công chúng đối với những ý tưởng mới có nhiều khả năng hơn khi các nhà lãnh đạo chính trị ủng hộ sự thay đổi có uy tín, những thay đổi được đề xuất là quan điểm đồng thuận của các nhà lãnh đạo và các nhà lãnh đạo thu hút sự chú ý của giới truyền thông (xem Strang và Soule 1998, cho ôn tập). Những nhà lãnh đạo như vậy được ghi nhận là đã thúc đẩy sự thay đổi thể chế nhanh chóng ở Đông Âu (ví dụ, Murrell 2005). Bằng chứng thực nghiệm về sự phổ biến còn ít và nhiều câu hỏi quan trọng vẫn chưa được trả lời, bao gồm quá trình truyền bá xảy ra như thế nào, làm thế nào để đo lường những thay đổi trong niềm tin đã ăn sâu so với những thay đổi trong ý kiến nhất thời và tỷ lệ công chúng cần chấp nhận mô hình mới để thay đổi được bền vững.

Thay đổi bắt đầu khi, để đối phó với mối đe dọa bên ngoài hoặc cú sốc kinh tế, giới tinh hoa cầm quyền đưa ra một chương trình chính sách mới do một nhóm học giả chuyên gia đề xuất và biện minh cho cải cách bằng ngôn ngữ của mô hình mới . Nếu nhóm cầm quyền coi kết quả từ những thay đổi ban đầu này phần lớn là tích cực, thì họ có thể ban hành các cải cách bổ sung, cơ bản hơn, bao gồm thay đổi các quy tắc và cho phép các hình thức tổ chức mới tham gia. Tuy nhiên, đây là nơi quá trình thường bị đình trệ. Cuộc khủng hoảng tạo động lực thay đổi đã được giải quyết bằng các chính sách mới. Lạm phát (hoặc một số vấn đề khác) đã được kiềm chế và tăng trưởng đã phục hồi: tại sao phải tiếp tục? Mô hình kinh tế mới hứa hẹn sự ổn định liên tục và tốc độ tăng trưởng thậm chí còn cao hơn, nhưng những rủi ro đối với các nhóm cầm quyền khi thực hiện đầy đủ mô hình mới ngày càng trở nên rõ ràng. (Indonesia là một ví dụ về điều này; xem phần tiếp theo.)

Trong một số trường hợp hiếm hoi, giới tinh hoa có thể tiếp tục ban hành các thay đổi ngay cả sau khi khủng hoảng lắng xuống, bao gồm cả những thay đổi trong các thể chế cơ bản. Những người hưởng lợi từ các chính sách mới có lợi ích trong việc thúc đẩy những thay đổi về thể chế hơn nữa và ngăn chặn sự thụt lùi, và bắt đầu đòi hỏi không chỉ quyền lực kinh tế mà cả quyền lực chính trị. Thông thường, các chính sách mới sẽ mở rộng tầng lớp trung lưu, những người trở thành hành lang chống lại đặc quyền của giới thượng lưu và phản đối các thể chế hỗ trợ trục lợi. Các chính sách và thể chế mới cũng tạo cơ hội cho những người thụ hưởng thành lập các tổ chức mới để tăng thêm ảnh hưởng của họ. Tôi mô tả quá trình này một cách chi tiết cho sáu quốc gia nghiên cứu điển hình trong phần tiếp theo.

Tôi có thể tóm tắt những giả thuyết này như sau:

Thay đổi được coi là cần thiết : những người có khả năng tạo ra những thay đổi căn bản (a) đối mặt với các mối đe dọa hoặc cú sốc kinh tế nghiêm trọng, và (b) nhận thấy rằng những cải cách trước đây không giải quyết được những vấn đề này; Và,

Có một giải pháp thay thế khả thi : tồn tại một tầm nhìn kinh tế thay thế mạch lạc nội tại và khác với những thất bại trước đó; Và,

Có một mô hình vai trò : tầm nhìn thay thế được hỗ trợ bởi một mô hình vai trò, tức là một số kinh nghiệm có thể áp dụng ở nơi khác; Và,

Phương án thay thế là sự đồng thuận của một nhóm chuyên gia : tầm nhìn thay thế là đề xuất đồng thuận của một nhóm được coi là chuyên gia bởi những người có quyền tạo ra những thay đổi căn bản và được coi là đáng tin cậy vì những người đề xuất được cho là:

(a) vô tư,

(b) được thúc đẩy để trung thực, và

(c) hiểu biết về những hạn chế và cơ hội do lịch sử địa phương và các thể chế địa phương mang lại; Và,

Phương án thay thế được giới tinh hoa biết đến : nhóm chuyên gia có các kênh để làm cho tầm nhìn thay thế của họ được biết đến với những người có khả năng tạo ra sự thay đổi; Và,

Phương án thay thế là khả thi : những người ở vị trí tác động đến sự thay đổi có khả năng hợp tác, bù đắp hoặc ép buộc các nhóm lợi ích có thể phản đối những thay đổi căn bản; Và,

Phương án thay thế là phổ biến : những người đề xuất chuyên môn và các nhà lãnh đạo chính trị có uy tín, sức mạnh thuyết phục và khả năng tiếp cận các phương tiện truyền thông để phổ biến tầm nhìn mới cho những nhóm lợi ích mà niềm tin của họ cần phải thay đổi để các thể chế mới trở nên tự thực thi; Và,

Kết quả ban đầu là thành công và tạo ra những người hưởng lợi hỗ trợ thay đổi hơn nữa : những nỗ lực ban đầu để ban hành các chính sách và thể chế mới do các chuyên gia đề xuất đã thành công trong việc loại bỏ hoặc giảm bớt vấn đề kinh tế và tạo ra những người hưởng lợi tổ chức để ngăn chặn sự rút lui và thúc đẩy thay đổi hơn nữa.

Chúng tôi đã đưa ra giả thuyết rằng những trường hợp này khiến cho quá trình thay đổi chính sách và mô hình có nhiều khả năng sẽ gây ra những thay đổi trong

SCHOLARS

REST OF POPULATION

RULING ELITES

Figure 7.1 Policies, paradigms, and institutional change

khuôn khổ thể chế. Quá trình này được trình bày bằng đồ họa trong Hình 7.1. Phần tiếp theo so sánh các giả thuyết này với kinh nghiệm của một số nước kém phát triển.

KHI NÀO CÁC HỌC GIẢ CÓ ẢNH HƯỞNG THAY ĐỔI TRONG CHÍNH SÁCH, MÔ HÌNH VÀ THỂ CHẾ? NGHIÊN CỨU TÌNH HUỐNG

Phần này so sánh vai trò của các học giả ở sáu quốc gia kém phát triển dựa trên các giả thuyết được tóm tắt ở trên; các trường hợp được tổng hợp trong Bảng 7.1 ở cuối chương. Không thể trong chương ngắn ngủi này để giải thích lịch sử phức tạp của sáu quốc gia này. Thay vào đó , tôi tập trung thảo luận vào một vài thành phần có liên quan đến các giả thuyết trước đó và tìm kiếm các mẫu hoặc quy luật hỗ trợ hoặc bác bỏ chúng. Sẽ cần nhiều phân tích chi tiết hơn để kiểm tra các giả thuyết này dựa trên các nghiên cứu trường hợp đầy đủ.

Mẫu của các trường hợp không phải là ngẫu nhiên. Nó đại diện cho các trường hợp thành công trong phát triển (Đài Loan, Hàn Quốc), tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và chuyển đổi chính trị (Chile, Trung Quốc), và các trường hợp phản thực khi các học giả có ảnh hưởng nhưng cải cách không được duy trì (Argentina) hoặc khi ảnh hưởng của các học giả bị giới hạn (Indonesia). ). Đài Loan và, ở một mức độ thấp hơn, Hàn Quốc đã trở thành các xã hội tiếp cận mở về chính trị và kinh tế theo các điều khoản của North và cộng sự (sắp xuất bản), trong khi Chile đã trở nên tiếp cận mở hơn về chính trị phù hợp với nền kinh tế tiếp cận mở của nước này. Trường hợp thứ tư, Trung Quốc, mất cân bằng với nền kinh tế tiếp cận ngày càng mở và hệ thống chính trị tiếp cận khép kín. Argentina là một ví dụ về cách một xã hội truy cập mở trên danh nghĩa đã không thể duy trì cải cách mặc dù có các học giả có ảnh hưởng lớn. Đó là một trường hợp phản thực tế tưởng như đáp ứng được mọi yêu cầu phát triển nhưng lại không duy trì được cải cách. Indonesia là trường hợp phản chứng thứ hai. Bất chấp một số ảnh hưởng học thuật và hai thập kỷ tăng trưởng, nền kinh tế Indonesia đã bùng nổ và nền kinh tế cũng như chính thể phần lớn đóng cửa đối với những người không thuộc giới tinh hoa.

Mẫu này tập trung vào các quốc gia theo đuổi các mô hình định hướng thị trường, mặc dù có nhiều sự thích ứng mang tính địa phương. Tất nhiên, các học giả đôi khi đã tác động đến các quốc gia để họ theo đuổi một lộ trình khác. Ví dụ, ở Ấn Độ, giới tinh hoa trí thức thống trị phần lớn bác bỏ thị trường tự do và tự do hóa toàn cầu (Cameron và Ndhlovu 2001; Mukherji 2002; Tendulkar và Bhavani 2005). Truyền thống lâu đời và có ảnh hưởng của giới học thuật Ấn Độ nhấn mạnh đến sự phụ thuộc lẫn nhau về kinh tế, các giá trị xã hội, vai trò có lợi của chính phủ và tầm quan trọng của “các giải pháp Ấn Độ” độc đáo đối với các vấn đề kinh tế. Kinh nghiệm của Trung Quốc và các nền kinh tế Đông Á đang phát triển nhanh chóng khác đã được các học giả này mô tả là không đặc biệt liên quan đến Ấn Độ. Mặc dù một số nhà kinh tế nổi tiếng của Ấn Độ ủng hộ việc bãi bỏ quy định thị trường và tự do hóa thương mại (ví dụ, Jagdish Bhagwati, Deepak Lal, TN Srinivasan), nhiều người trong số họ ở bên ngoài Ấn Độ và cho đến gần đây, quan điểm của họ không đại diện cho tư duy chính thống trong học viện Ấn Độ. Một số người cho rằng tốc độ tự do hóa kinh tế chậm chạp của Ấn Độ là do sự chống đối trí thức đã ăn sâu này (ví dụ, xem Mukherji 2002). Vào giữa những năm 1980, ngày càng có nhiều học giả bắt đầu ủng hộ những cải cách đã được đề xuất bởi Bhagwati và những người khác vào giữa những năm 1960 (Khatkhate 1994). Việc dần dần bãi bỏ quy định và tăng cường cởi mở được đưa ra sau khi Thủ tướng PV Narashimha Rao lên nắm quyền vào năm 1991 một phần là phản ứng trước những lập luận trí tuệ ngày càng tăng về việc bãi bỏ quy định, nhưng cũng là phản ứng đối với tình cảm của công chúng ngày càng ủng hộ cải cách và những lo ngại về việc Ấn Độ bị gạt ra ngoài lề thế giới các vấn đề kinh tế (Bhagwati 1993).

Mẫu không bao gồm các trường hợp từ Trung Âu, mặc dù những thành công phát triển gần đây ở Cộng hòa Séc, Estonia, Hungary, Slovenia và Slovakia. Các yếu tố gây nhiễu làm cho các quốc gia này trở thành sui chung . Mô hình thống trị, chủ nghĩa cộng sản, không phải là một phần niềm tin được chia sẻ trong hầu hết các xã hội này. Có thể cho rằng, chủ nghĩa cộng sản được công chúng và nhiều giới tinh hoa coi là một hệ tư tưởng nước ngoài được áp đặt và duy trì bởi lực lượng bên ngoài và các khuyến khích tài chính bên ngoài. Các học giả ở Trung Âu đã nỗ lực để giữ cho ký ức về hệ thống kinh tế trong quá khứ của họ tồn tại và dạy nó cho các thế hệ tiếp theo. Ví dụ, Phó Hiệu trưởng Trường Kinh tế Cao cấp Praha, Helena Kotrbova, nói với tôi vào tháng 5 năm 1990 rằng khoa kinh tế đã bí mật lưu hành các bản sao các văn bản kinh tế học phương Tây, chẳng hạn như Kinh tế học của Samuelson, chính vì lý do đó . 5 Vì vậy, các học giả Trung Âu đề xuất quay trở lại nền kinh tế thị trường đã có thể sử dụng các lập luận lịch sử và chủ nghĩa dân tộc mạnh mẽ dường như không liên quan đến các khu vực khác.

Các nghiên cứu điển hình tập trung vào các giai đoạn khi có một bước ngoặt sáng sủa trong chương trình chính sách chính thức. Mục đích là để tìm hiểu tại sao một số thay đổi chính sách dẫn đến những thay đổi bền vững trong thể chế, trong khi những thay đổi khác thì không, và vai trò của các học giả trong việc giành được sự chấp nhận của một mô hình kinh tế mới. Mặc dù cần có nhiều nghiên cứu sâu hơn và các trường hợp bổ sung để hoàn thiện và kiểm tra các tiền đề của chúng tôi, một số quy luật được thể hiện rõ ràng trong Bảng 7.1 (ở cuối chương) hỗ trợ cho một số giả thuyết trước đó về các tình huống cho phép các học giả tác động đến các thể chế kinh tế.

Thay đổi được coi là cần thiết

Trong tất cả các trường hợp, những cú sốc kinh tế hoặc các mối đe dọa từ bên ngoài, thường kết hợp với những thay đổi chính trị, đã tạo cơ hội cho những ý tưởng chính sách mới. Những nỗ lực trước đây để giải quyết các vấn đề kinh tế đã thất bại và giới cầm quyền đang tìm kiếm những ý tưởng mới. Bốn trong số các quốc gia, Argentina, Chile, Indonesia (Giai đoạn I) và Hàn Quốc phải đối mặt với khủng hoảng.

Trường hợp khủng hoảng đầu tiên là một nền dân chủ, Argentina. Khi Carlos Menem được bầu làm tổng thống vào năm 1989, lạm phát đã đạt đến mức gần 5000% hàng năm và nền kinh tế rơi vào suy thoái. Ngay cả trước khi Menem nhậm chức, ông đã bị thuyết phục về sự cần thiết phải thay đổi (Stokes 2001) và, như chúng ta đã thấy trong Chương 6, sau khi đắc cử, ông đã áp dụng một chương trình cải cách rất khác với chiến dịch dân túy của mình. Menem đã phá giá, tư nhân hóa các doanh nghiệp chủ chốt và đưa ra một chương trình thắt lưng buộc bụng, nhưng lạm phát vẫn tồn tại và bắt đầu tăng tốc vào năm 1989. Cuộc khủng hoảng tiếp diễn đã tạo tiền đề cho những cải cách tiếp theo.

Ba quốc gia khác nơi khủng hoảng tạo ra cơ hội thay đổi là chế độ độc tài quân sự. Ở Chile, Indonesia I, và Hàn Quốc, một chế độ độc tài quân phiệt đã lên nắm quyền sau một cuộc đảo chính và tỏ ra không thể kiềm chế lạm phát hoặc duy trì tăng trưởng. Tại Chile, chính phủ của Tổng thống Salvador Allende đã theo đuổi một chương trình xã hội chủ nghĩa về quốc hữu hóa và cải cách nông nghiệp, áp đặt tăng lương và kiểm soát giá cả, đồng thời đóng băng giá đối với các dịch vụ công. Đến năm 1973, lạm phát đã tăng vọt lên mức 500% hàng năm, thâm hụt ngân sách lên tới 25% GDP và Chile đã cạn kiệt nguồn dự trữ quốc tế (Bosworth et al. 1994, tr. 4-5). Như đã mô tả trong Chương 6, quân đội đã phế truất Allende trong một cuộc đảo chính đẫm máu vào năm 1973 và thành lập một chính quyền do Tướng Augusto Pinochet đứng đầu. Ban đầu, nhóm kinh tế bao gồm các quan chức quân sự và các nhà kỹ trị liên kết với các đảng Dân chủ Cơ đốc giáo và Quốc gia, những người theo đuổi một chương trình cải cách ôn hòa. Khi giá dầu tăng mạnh và thu nhập từ xuất khẩu của Chile giảm vào năm 1975, chính phủ quân sự bắt đầu tìm kiếm các giải pháp mới.

Ở Indonesia, khi Suharto lên nắm quyền trong một cuộc đảo chính quân sự năm 1966, nền kinh tế đang ở trong tình trạng “rung rinh” (Kuncoro và Resosudarmo 2005, trang 1). Lạm phát đã tăng nhanh với tỷ lệ hàng năm là 600%, sản xuất và thương mại bị đình trệ. Suharto muốn giành được sự ủng hộ của công chúng bằng cách khôi phục tăng trưởng và kiềm chế lạm phát. Các cải cách giảm bớt khi khủng hoảng lắng xuống, tạo tiền đề cho một giai đoạn cải cách sau này vào năm 1980 (Indonesia II) khi doanh thu từ dầu mỏ giảm và Suharto một lần nữa tuân theo lời khuyên của các học giả.

Mặc dù tình trạng trì trệ kinh tế của Hàn Quốc năm 1980 ít nghiêm trọng hơn nhiều so với sự suy giảm ở Chile hay Indonesia, nhưng đó là một cú sốc so với thành tích kinh tế trong quá khứ của Hàn Quốc. Nhà độc tài tiền nhiệm, Tổng thống Park Chung Hee, đã thúc đẩy các khoản đầu tư lớn vào các ngành công nghiệp nặng và hóa chất được cấp vốn bằng tín dụng chỉ định từ các ngân hàng quốc doanh; Chính phủ của Park cũng trao các đặc quyền độc quyền và trợ cấp cho các tập đoàn lớn được gọi là chaebol . Những chính sách kinh tế này đã góp phần làm gia tăng tình trạng thiếu lao động có tay nghề cao, gia tăng lạm phát với tỷ lệ hàng năm là 26% (được coi là cao so với lạm phát trong quá khứ ở Hàn Quốc) và giảm tỷ lệ tăng trưởng từ 10% một năm xuống còn 2 phần trăm (Haggard và Moon 1990, trang 217-18). Sự đình trệ kinh tế của Hàn Quốc trùng hợp với một nhà độc tài mới và không được lòng dân, Tướng Chun Doo Hwan, người nắm quyền vào năm 1980 sau vụ ám sát Park năm 1979. Chun không được ưa chuộng vì đàn áp dã man cuộc nổi dậy của dân chúng ở Kwangju vào tháng 5 năm 1980 (Kim, Yoon-Hyung 1994), và ông háo hức khôi phục tăng trưởng và ổn định với hy vọng nâng cao tính hợp pháp của chính phủ và dập tắt phong trào phê chuẩn dân chủ hóa .

Không có khủng hoảng ở Trung Quốc nhưng các vấn đề kinh tế đang tích lũy . Các nhà lãnh đạo sau Mao của Đảng Cộng sản đã bị thuyết phục rằng phát triển kinh tế nhanh chóng là điều cần thiết để duy trì quyền lực của Đảng (Qian và Wu 2003). Trung Quốc đã trải qua một loạt thành công về kinh tế, nhưng đến năm 1992, căng thẳng giữa mức độ kế hoạch hóa tập trung và nền kinh tế phi tập trung ngày càng trở nên rõ ràng. Đồng thời, nợ của các doanh nghiệp nhà nước tiếp tục leo thang. Mặc dù các khu doanh nghiệp đặc biệt đang hoạt động tốt, nhưng các doanh nghiệp thị trấn và làng xã của Trung Quốc (TVE), vốn là động cơ tăng trưởng rất thành công, bắt đầu gặp vấn đề trong thị trường sản phẩm và yếu tố ngày càng cạnh tranh của Trung Quốc. Lạm phát gia tăng, tham nhũng lan tràn trong giới quan chức chính phủ, sự sụp đổ của Liên Xô, và sự phát triển nhanh chóng của Nhật Bản và các con hổ Đông Á càng thúc đẩy các nhà lãnh đạo Trung Quốc xem xét lại nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung . 6 Đặng Tiểu Bình đã thực hiện một chuyến thị sát nổi tiếng ở miền nam vào năm 1992, thăm các đặc khu kinh tế và hỏi “bất kể bạn gọi đó là chủ nghĩa tư bản hay chủ nghĩa xã hội, nó có nâng cao năng suất không?” (trích trong Brahm 2002, trang 13).

Đài Loan phải đối mặt với các vấn đề kinh tế vừa phải, nhưng các mối đe dọa quan trọng từ bên ngoài. Trong những năm 1950 và 1960, giới cầm quyền ở Đài Loan là thành viên của Quốc dân đảng hoặc Quốc dân đảng đã theo Tưởng Giới Thạch từ đất liền Trung Quốc ra đảo sau khi họ bị Cộng sản đánh bại. Ban đầu, Đài Loan phát triển nhanh chóng, được thúc đẩy bởi đầu tư và sở hữu nhà nước lớn, các chính sách được tài trợ phần lớn bởi viện trợ nước ngoài của Hoa Kỳ. Tuy nhiên, đến giữa những năm 1950, tăng trưởng chậm lại, lạm phát gia tăng và Mỹ gây sức ép buộc nước này giảm sự phụ thuộc vào viện trợ. Tổng thống Tưởng Giới Thạch cũng muốn giảm bớt sự phụ thuộc vào viện trợ của Đài Loan và hạn chế ảnh hưởng của các cố vấn Mỹ (Haggard và Pang 1994; Wu 2005). Điều này đã tạo điều kiện cho vòng cải cách đầu tiên vào năm 1958-1991 (Đài Loan I). Trong những năm 1980, giai đoạn cải cách thứ hai (Đài Loan II) cũng được kích hoạt bởi các mối đe dọa từ bên ngoài, bao gồm sự tăng trưởng nhanh chóng và sự công nhận rộng rãi hơn đối với Trung Quốc, sự cô lập ngày càng tăng của Đài Loan, các mối đe dọa quân sự liên tục từ Trung Quốc, áp lực từ Hoa Kỳ để giảm thâm hụt thương mại với Đài Loan, và mong muốn của Đài Loan gia nhập WTO. Giai đoạn thứ hai cũng được thúc đẩy bởi những thách thức nội bộ đối với sự thống trị của giới tinh hoa. Khu vực kinh doanh tư nhân đang mở rộng của hòn đảo và dân số Đài Loan bản xứ của nó đang đòi hỏi nhiều quyền tự do hơn, cả tự do kinh tế, đòi hỏi bởi những doanh nhân muốn đầu tư vào Trung Quốc và các nơi khác, và tự do chính trị, đòi hỏi bởi phong trào dân chủ hóa .

Có một hình mẫu thay thế và vai trò khả thi

Trong tất cả các trường hợp, một nhóm học giả địa phương ủng hộ một mô hình kinh tế khác với các mô hình kinh tế trước đây. Các chính sách kinh tế được thúc đẩy bởi các học giả này thường kêu gọi bãi bỏ quy định, hạ thấp các rào cản đối với thương mại, ít can thiệp hơn của chính phủ, tăng cường kỷ luật tài khóa và cải cách thuế, và tư nhân hóa một số doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước. Những chính sách này được chứng minh bằng một mô hình kinh tế cơ bản giả định rằng các lực lượng thị trường kết hợp với sự bảo vệ đáng tin cậy hơn đối với quyền sở hữu tư nhân và thương mại tự do hơn - hoặc ít nhất là với định hướng thúc đẩy xuất khẩu thay vì thay thế nhập khẩu - sẽ tạo ra tăng trưởng nhanh hơn, nhiều việc làm hơn và hiệu quả cao hơn. Trong mỗi trường hợp, các học giả đề xuất những thay đổi phù hợp với hoàn cảnh và lịch sử địa phương của đất nước họ, lấy các chính sách và thể chế hiện có làm điểm xuất phát. Có thể ngoại trừ Chile, các học giả không ủng hộ các kế hoạch chi tiết trừu tượng, rộng lớn, chẳng hạn như Đồng thuận Washington, mà ủng hộ các gói chính sách dị hợm dựa trên phân tích thực nghiệm về hoàn cảnh cụ thể của nền kinh tế của họ. Như tôi đã đề cập trước đó, giới tinh hoa không nhất thiết phải tán thành tất cả các giả định của các học giả ngay từ đầu, nhưng họ thấy thuận tiện khi áp dụng các chính sách và luận điệu mới.

Các trường hợp cung cấp ít hỗ trợ hơn cho giả thuyết của chúng tôi rằng cải cách có nhiều khả năng xảy ra hơn khi có một hình mẫu. Chile không có một hình mẫu rõ ràng đương thời, mặc dù rõ ràng Hoa Kỳ đã có tác động đáng kể đến suy nghĩ của các học giả Chile được đào tạo tại Hoa Kỳ. Chile đã trở thành một hình mẫu cho Argentina. Indonesia, Hàn Quốc và Đài Loan chịu ảnh hưởng của Hoa Kỳ, mặc dù không rõ ràng rằng họ coi Hoa Kỳ là một hình mẫu. Mặc dù quá nhỏ để trở thành hình mẫu, nhưng “bốn con hổ nhỏ” có ảnh hưởng đến quan điểm của Trung Quốc về sự mong muốn của thị trường.

Giải pháp thay thế là sự đồng thuận của các chuyên gia nhận thức

Trong hầu hết các trường hợp của chúng tôi, các học giả ủng hộ sự thay đổi đã thành lập một nhóm có thể xác định được. Những học giả này là ai? Ở Argentina, “Những chàng trai Cavallo” là một phần trong nhóm cố vấn của Domingo Cavallo: “trẻ, được đào tạo bài bản và là đồng minh quốc tế. Trung thành với những ý tưởng chống nhà nước là một yêu cầu để được tuyển dụng ” (Corrales 1997b, p. 56). Cavallo (1984) đã viết một cuốn sách được đọc rộng rãi, Volver a Crecer ( Trở lại tăng trưởng ), trình bày các ý tưởng kinh tế của ông vào năm 1984, và đã đích thân gửi một bản sao cho người tiền nhiệm của Menem, Tổng thống Raúl Alfonsín (Corrales 1997b). Anh ấy là bạn riêng của Menem, và Menem đã quen thuộc với những ý tưởng của anh ấy trước khi anh ấy đắc cử.

Ở Chile, “Những chàng trai Chicago” có bằng tiến sĩ kinh tế tại Đại học Chicago và các trường đại học khác của Hoa Kỳ, và ủng hộ quan điểm thị trường tự do của Milton Friedman ngay từ năm 1970, mặc dù họ chỉ giành được quyền lực vào năm 1975 dưới chế độ độc tài quân sự Pinochet. Khi một thành viên của Chicago Boys hỏi một trong những vị tướng tại sao họ lại nghe theo lời khuyên của các nhà kinh tế thị trường tự do, vị tướng này trả lời: “Bởi vì các bạn đã đồng ý với nhau và đưa ra những câu trả lời đơn giản cho các câu hỏi của chúng tôi” (Pinera 1994, tr . 225). Chicago Boys đề xuất tự do hóa thị trường, thúc đẩy thương mại tự do, khuyến khích sáng kiến tư nhân, bán các doanh nghiệp công, thu gọn bộ máy quan liêu của chính phủ và giảm bớt sự tùy tiện của chính trị đối với các quyết định kinh tế (Silva 1992). Họ có cả ảnh hưởng và quyền lực. Một nguồn xác định 26 nhà kinh tế ủng hộ cách tiếp cận Chicago và phục vụ ở các vị trí quan trọng của chính phủ trong chính phủ quân sự, bao gồm sáu bộ trưởng tài chính, cụ thể là Sergio de Castro, Sergio de la Cuadra, Rolf Luders, Carlos Cáceres, Jorge Cauas và Hernán Buchi (Dèlano và Traslavina 1989, tr. 32-6 đã dẫn trong sđd., tr. 3). ⁷

Trung Quốc có một đội ngũ đông đảo các học giả trẻ Trung Quốc đã được đào tạo tại các trường đại học ở nước ngoài và trở về Trung Quốc để biên chế các trường đại học và bộ máy hành chính. Gửi các học giả đi du học và mang về “kiến thức mới” là một thông lệ được sử dụng bởi triều đại nhà Thanh trong thế kỷ 19 (Antal và Wang 2003). Đặng Tiểu Bình đã áp dụng “chiến lược củng cố Trung Quốc thông qua nguồn nhân lực” vào năm 1978 và đến cuối năm 2003, tổng cộng 700.200 công dân Trung Quốc đã đi du học và khoảng 172.800 người trong số họ đã trở về (Li 2004, trang 2). Từ năm 1988 Trung Quốc cũng đã có chính sách thành lập các trường đại học đẳng cấp quốc tế. Điều này được kết hợp với các chính sách có chủ đích nhằm tăng tỷ lệ luân chuyển ở các vị trí cấp trung và cao nhất trong chính quyền cấp tỉnh, bao gồm giới hạn độ tuổi đối với một số vị trí (Li 2002), cho phép những người trẻ tuổi nắm giữ các vị trí quyền lực. Cái mà người Trung Quốc gọi là “kinh tế học phương Tây” đã thay thế kinh tế học kiểu Xô Viết trong giáo dục và nghiên cứu suốt những năm 1980 (Qian và Wu 2003). Nguồn gốc trí tuệ của quyết định xây dựng chủ nghĩa xã hội thị trường vào năm 1992 bắt nguồn từ các cuộc tranh luận vào những năm 1980 giữa các nhà kinh tế học về ưu điểm của cách tiếp cận tích hợp để thiết lập một hệ thống thị trường. Những ý tưởng này, được ủng hộ bởi trường phái “cải cách tổng hợp” (Wu et al. 1988, trích dẫn trong Qian và Wu 2003), đã bị bác bỏ vào những năm 1980 nhưng đã có tác động vào năm 1992 (Qian và Wu 2003). Cai trích dẫn một số ấn phẩm trong đó các nhà kinh tế học Trung Quốc “chỉ trích một cách tàn nhẫn hệ thống kinh tế truyền thống, giải thích sự cần thiết của cải cách” và phân tích các vấn đề của cải cách hiện tại dựa trên nghiên cứu thực nghiệm của họ (Cai 1998, trang 4-5). Ông lập luận rằng các nhà kinh tế không tham gia vào các cải cách “từ dưới lên” ban đầu trong nông nghiệp hay những nỗ lực ban đầu để cải cách các doanh nghiệp nhà nước, nhưng lại có ảnh hưởng trong việc thiết kế các đặc khu kinh tế dọc theo bờ biển và vấn đề kế hoạch so với thị trường.

Chính nhờ nỗ lực của các nhà kinh tế sau chuyến thị sát của Đặng Tiểu Bình tới các thành phố phía nam Trung Quốc và một loạt các cuộc đàm phán vào đầu năm 1992 [sic] mà mục tiêu cải cách nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc đã được thông qua rõ ràng tại kỳ họp thứ 14 của Đảng Cộng sản của Quốc hội Trung Quốc tổ chức năm 1992... kể từ những năm 1980, các nhà kinh tế đã tham gia xây dựng và soạn thảo tất cả các văn bản, quy định và chương trình quan trọng liên quan đến cải cách kinh tế và phát triển kinh tế do Đảng và chính phủ ban hành. (Sđd, tr. 10)

Khi ý tưởng về chủ nghĩa xã hội thị trường trở thành hệ tư tưởng, nó được thực hiện bởi Thủ tướng Chu Dung Cơ, người có quan hệ với Đại học Thanh Hoa và đặc biệt chịu ảnh hưởng của Zhou Xiaochuan, tiến sĩ từ Thanh Hoa, cũng như bởi Li Jiange và Lou Jiwei. Wu Jinglian từ Học viện Khoa học Xã hội Trung Quốc, và Wang Qishan (tốt nghiệp Đại học Tây Bắc) (Brahm 2002, tr. 19, 164).

“Mafia Berkeley” ở Indonesia phần lớn là sinh viên Khoa Kinh tế tại Đại học Indonesia, những người đã tiếp tục lấy bằng tiến sĩ tại Đại học California tại Berkeley và các trường đại học khác của Hoa Kỳ. Mafia Berkeley, đặc biệt là Widjojo Nitisasro, đã gây ấn tượng với Suharto tại một cuộc hội thảo vào tháng 8 năm 1966, và điều đó dẫn đến việc họ được bổ nhiệm làm “Nhóm chuyên gia” về kinh tế và tài chính (Quỹ Ford 2003). Họ ủng hộ thương mại tự do, hạn chế sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế, và các chính sách tài chính và tiền tệ thận trọng. Nhóm này có tuổi thọ đáng kể và một số (Widjojo Nitisaro và Ali Wardhana) là những cố vấn chủ chốt trong cả hai giai đoạn I và II của cải cách.

Ở Hàn Quốc, Kim Jae Ik, người có bằng tiến sĩ từ Stanford, trở thành cố vấn kinh tế trưởng cho Tổng thống Chun, và ông cùng những đồng nghiệp có cùng chí hướng đã chuẩn bị một loạt cải cách trong chính sách kinh tế vĩ mô (Lee 2005). Các nhà kinh tế có ảnh hưởng khác (cũng có bằng tiến sĩ từ các trường đại học Hoa Kỳ) là các học giả, Park Yong Chul và Sakong Il, và các quan chức EPB, Kang Kyong Shik, Kim Ki Hwan và Kim Man Jae. Chương trình nghị sự của họ kêu gọi giảm thâm hụt ngân sách, thắt chặt chính sách tiền tệ, tự do hóa thương mại , giảm kiểm soát đối với đầu tư trực tiếp nước ngoài, tư nhân hóa các ngân hàng thương mại và loại bỏ dần trợ cấp cho các ngành công nghiệp nặng và hóa chất (sđd., tr. 13) . Chế độ quân sự mới dưới thời Chun đã quyết định từ bỏ ý tưởng cũ về một nhà nước phát triển và liên minh với các nhà kinh tế này, những người đã bị ảnh hưởng bởi “các hệ tư tưởng mới nổi về thị trường hóa và tư nhân hóa” (Kim 1999). Phương châm của hệ tư tưởng thị trường tự do của chế độ Chun là “tự kiểm soát”, “tự do hóa thương mại” và “cạnh tranh tự do” (Kim, Yoon-Hyung 1994, trang 52).

Các học giả có ảnh hưởng nhất ở Đài Loan đều đến từ Trung Quốc đại lục và đang sống ở Hoa Kỳ và giảng dạy tại các trường đại học Hoa Kỳ. Vào cuối những năm 1950, SC Tsiang (Rochester và Cornell) và TC Liu (Cornell) đã định hình tầm nhìn về nền kinh tế thị trường và trở thành những cố vấn có ảnh hưởng của chính phủ. Họ đề xuất chuyển từ thay thế nhập khẩu sang thúc đẩy xuất khẩu và lập luận rằng cách tiếp cận định hướng thị trường sẽ hiệu quả hơn nền kinh tế chỉ huy như một cách để đạt được công nghiệp hóa nhanh chóng. Vào giữa những năm 1980, họ có sự tham gia của các học giả từ Yale (John Fei), Bang Michigan (Anthony Koo), và Princeton (Gregory Chow), cũng như Đại học Trung Hoa Hồng Kông (Hsing Mo-huan). Tháng 9 năm 1986, SC Tsiang cùng với John Fei, Anthony Koo, và hai nhà kinh tế nổi tiếng khác (Wang Tsoyung và Yu Tsong-hsien) để viết bài “Năm nhà kinh tế học” đề xuất các chính sách cụ thể để tự do hóa nền kinh tế Đài Loan (Hsueh et al. 2001 , tr.73).

Các chuyên gia được coi là đáng tin cậy với kiến thức địa phương

Ảnh hưởng của những học giả này một phần dựa trên uy tín của họ với tư cách là những chuyên gia kỹ thuật được đào tạo bài bản, không có quan hệ với doanh nghiệp và không có động cơ tham nhũng cho các quan điểm kinh tế của họ. Hầu hết được coi là phi chính trị. Ngay cả Cavallo, người được bầu vào Quốc hội, cũng chưa bao giờ được coi là đã kết hôn với bất kỳ đảng phái chính trị nào. Địa vị của các học giả rất cao; họ được coi là những người nổi bật có danh tiếng cần bảo vệ, và do đó, được thúc đẩy để đảm nhận các vị trí dựa trên nghiên cứu hoặc niềm tin của họ hơn là tư lợi cá nhân. số 8

Mối quan hệ của các học giả với các nhà hoạch định chính sách hàng đầu của chính phủ cũng rất quan trọng đối với ảnh hưởng của họ. Thật vậy, trong hai trường hợp, các học giả có ít cử tri khác ngoài các nhà hoạch định chính sách hàng đầu. Một là Đài Loan, nơi các học giả có ảnh hưởng ban đầu là người Trung Quốc đến từ Trung Quốc đại lục, những người phần lớn bị cô lập khỏi xã hội Đài Loan. Một trường hợp khác là Indonesia, nơi Mafia Berkeley không có khu vực bầu cử lớn trong nước ngoài trường đại học và các cơ quan nhà nước mà chúng kiểm soát. Họ gia nhập nhóm quyền lực của Suharto một phần như một cách để đạt được ảnh hưởng chính trị (Kuncoro và Resosudarmo 2005, tr. 10).

Ngoại trừ có thể là ở Đài Loan, các học giả đã hiểu các điều kiện và hạn chế của địa phương, như chúng ta có thể thấy trong Bảng 7.1. Kiến thức địa phương này đến từ việc sống, học tập và giảng dạy ở quốc gia của họ cũng như từ những nỗ lực trước đó nhằm thuyết phục các nhà lãnh đạo chính trị. Ngay cả những học giả có ảnh hưởng ở Đài Loan, mặc dù họ sống và làm việc ở Mỹ, nhưng lại có quan hệ thân thiết với các nhà lãnh đạo cấp cao, giữ các vị trí cố vấn nổi bật ở Đài Loan và có liên kết với các trường đại học và học viện địa phương.

Các học giả không phải lúc nào cũng đánh giá cao hoặc sử dụng kiến thức địa phương của họ. Ví dụ nổi bật nhất về điều này là Chicago Boys ở Chile, ban đầu theo mô hình thị trường tự do mà ít quan tâm đến các quy tắc và chuẩn mực địa phương có thể gây ra những hậu quả không lường trước được. 9 Ví dụ, khi chính phủ tư nhân hóa các ngân hàng và quốc hữu hóa các ngành công nghiệp dưới thời Tổng thống Allende, Chicago Boys phần lớn không quan tâm đến hậu quả là sự tập trung quyền lực kinh tế và tài chính vào tay một vài tập đoàn lớn. Nhóm đã đánh giá thấp rủi ro rằng các nhóm quyền lực này sẽ chỉ đạo các ngân hàng của họ thực hiện các khoản cho vay khó sinh lời để cứu trợ các ngành thua lỗ của nhóm . 10 Chicago Boys tin chắc rằng các tập đoàn sẽ bị thị trường tự do kỷ luật, điều này sẽ buộc họ phải phá sản nếu họ cố gắng duy trì hoạt động của các công ty con làm ăn thua lỗ. Thái độ này đã bỏ qua những ràng buộc thực sự đối với thị trường Chile cũng như hành vi truyền thống của các nhóm có quyền lực độc quyền ở Chile. Một cơn lũ tín dụng trong nước và quốc tế với giá rẻ dành cho các công ty làm ăn thua lỗ đã góp phần gây ra cuộc khủng hoảng ngân hàng vào năm 1983, và chính phủ đã phải đặt nhiều ngân hàng của các tập đoàn vào tình trạng tiếp nhận hoặc thanh lý chúng.

Sự hỗ trợ của các cơ quan viện trợ quốc tế, đặc biệt là Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế, được cho là nguyên nhân gây ra ảnh hưởng của các học giả ủng hộ tự do hóa, nhưng điều này còn đáng nghi ngờ. Vì các cơ quan viện trợ cung cấp kinh phí bất kể những người hưởng lợi có nghiêm túc áp dụng các chính sách tự do hóa hay chỉ đơn thuần là “mong muốn” tự do hóa, nên việc chuẩn bị trước của họ có tác dụng hạn chế đối với những người ra quyết định, như chúng ta đã thấy trong Chương 4.

Kinh nghiệm của Argentina cho thấy rằng các nhà viện trợ có thể hỗ trợ các doanh nhân trí thức, nhưng sự hỗ trợ đó hiếm khi là lý do chính tạo nên ảnh hưởng của họ. Cavallo được sự hỗ trợ của các nhà viện trợ như Ngân hàng Thế giới và IMF, nhưng ông có giá trị đối với Tổng thống Menem vì nhiều lý do khác. Nguồn vốn từ các tổ chức tài chính tư nhân quan trọng hơn rất nhiều đối với nền kinh tế Argentina so với viện trợ, và sự hiện diện của Cavallo trong chính phủ đã mang lại sự tin cậy cho cam kết của Argentina đối với các chính sách tự do và đặc biệt là ngang giá với đồng đô la Mỹ trong mắt cộng đồng tài chính quốc tế tư nhân. Uy tín của Cavallo dựa trên sự ủng hộ lâu dài của ông đối với các ý tưởng thị trường tự do, vai trò kiến trúc sư của các chương trình tự do hóa của chính phủ, và quá khứ của ông với tư cách là nhà đàm phán chính về các khoản nợ nước ngoài của Argentina trong những năm đầu của chính quyền Menem, không chỉ về hỗ trợ của các cơ quan như Ngân hàng Thế giới hoặc IMF. ¹¹

Sự hậu thuẫn của các cơ quan viện trợ nước ngoài rõ ràng là không đáng kể đối với uy tín của Chicago Boys ở Chile. Ảnh hưởng của cơ quan viện trợ ở Chile thấp trong những năm 1970 và 1980 vì hầu hết đã đình chỉ viện trợ mới cho Chile sau khi Pinochet lên nắm quyền trong một cuộc đảo chính. Ngoài ra, Ngân hàng Thế giới đã hủy bỏ một khoản vay liên tục cho công ty điện lực của Chile để đáp lại quyết định tư nhân hóa công ty điện lực của chính phủ. Chicago Boys hoan nghênh việc hủy bỏ này vì họ thấy Ngân hàng Thế giới ủng hộ các chính sách “thống kê” mà họ thẳng thừng bác bỏ (dựa trên sự tham gia của tác giả trong các cuộc thảo luận với nhóm kinh tế Chile vào những năm 1980). Sau khi viện trợ nước ngoài cho Chile được nối lại, chính phủ thường xuyên từ chối các dự án do nhà tài trợ thúc đẩy mà họ cho là không cần thiết hoặc không được khuyến khích. ¹²

Tôi đã mô tả vai trò hạn chế của viện trợ nước ngoài trong việc thúc đẩy cải cách ở Trung Quốc. Qian và Wu (2003) khẳng định rằng cải cách của Trung Quốc không bao giờ dựa vào các cố vấn kinh tế nước ngoài, mà bị ảnh hưởng nặng nề bởi các nhà kinh tế Trung Quốc, những người cũng bị ảnh hưởng bởi sự trao đổi học thuật với phương Tây và các nước Đông Âu. Viện trợ rất hữu ích trong việc tài trợ học bổng cho các nhà kinh tế Trung Quốc theo học tại các trường đại học phương Tây và tài trợ cho các hội nghị với các học giả phương Tây, và nghiên cứu kinh tế của Ngân hàng Thế giới có ảnh hưởng ở Trung Quốc, nhưng các dự án viện trợ nước ngoài và tư vấn chính sách ít ảnh hưởng đến các quyết định của chính phủ.

Trường hợp duy nhất mà sự hỗ trợ của các cơ quan viện trợ quốc tế và Hoa Kỳ đóng vai trò quan trọng đối với các lựa chọn chính sách dường như là Indonesia. Suharto đưa các học giả vào nhóm kinh tế của mình và tuân theo các chính sách kinh tế vĩ mô của họ một phần là để giành được sự ủng hộ của cộng đồng các nhà tài trợ (Kuncoro và Resosudarmo 2005). Indonesia đã trở thành một nước nhận viện trợ nước ngoài lớn, và việc theo đuổi chính thống kinh tế vĩ mô của nước này có thể giải thích tại sao những người cấp viện trợ lại coi thường nạn tham nhũng có hệ thống của chế độ. Các cơ quan viện trợ tiếp tục hỗ trợ Suharto mặc dù các vấn đề ngày càng gia tăng trong lĩnh vực tài chính, vốn đã trở thành một kênh dẫn vốn cho các ngành có liên hệ với những người thân cận của Suharto (Ngân hàng Thế giới 1999).

Các học giả ở Đài Loan và Hàn Quốc chịu ảnh hưởng của các cố vấn từ AID Hoa Kỳ, nhưng chính phủ của họ đã không thực hiện cải cách để giành được nhiều viện trợ nước ngoài hơn. Hoàn toàn ngược lại, một động lực ban đầu quan trọng cho cải cách là giảm sự phụ thuộc vào viện trợ của Mỹ (Haggard và Moon 1990; Haggard và Pang 1994). Áp lực của Hoa Kỳ trong việc bãi bỏ quy định đối với hệ thống tài chính của Hàn Quốc trong những năm 1960 và 1970 đã minh họa cho vấn đề cố gắng thuyết phục các nhà cai trị thay đổi mô hình kinh tế của họ bằng cách sử dụng viện trợ và tư vấn.

Trong giai đoạn này, nhiều cố vấn Hoa Kỳ (ES Shaw, John Gurley, Hugh Patrick, và những người khác) thường xuyên đến thăm Hàn Quốc dưới sự bảo trợ của USAID và các tổ chức quốc tế. Các khuyến nghị của họ đã được đưa vào thực hiện với nhiều sự phô trương và có tác động rõ rệt trong một thời gian. Những thử nghiệm này , thấm nhuần ý tưởng của Mỹ và được thực hiện bởi các quan chức nhạy cảm hơn với ảnh hưởng của Mỹ, đã tạo nên những gợn sóng trên bề mặt cấu trúc tài chính của Hàn Quốc. Trong hầu hết các trường hợp, những thí nghiệm này chỉ tồn tại trong thời gian ngắn, bị bóp méo, bị bỏ qua và cuối cùng bị lấn át bởi các dòng điện chính chảy đều đặn dưới bề mặt. (Kim, Pyung Joo 1994, trang 278 được trích dẫn trong Lee (2005), trang 259; bản gốc in nghiêng)

Sự thay thế được biết đến bởi Elite

Các học giả có một tầm nhìn mới mạch lạc là chưa đủ, họ còn phải có cách tiếp cận giới tinh hoa cầm quyền và thuyết phục họ về giá trị quan điểm của họ. Các học giả trong các nghiên cứu tình huống của chúng tôi đã sử dụng các nhóm chuyên gia tư vấn, các hiệp hội học thuật và các trường đại học để phổ biến ý tưởng của họ tới các học giả trẻ tuổi khác , xây dựng một nhóm ngang hàng và gây ảnh hưởng đến chính sách. Để tiếp cận nhiều đối tượng hơn, họ đã xuất bản sách và sách chuyên khảo, chẳng hạn như sách của Cavallo. Mối quan hệ cá nhân với một nhà lãnh đạo quyền lực rất quan trọng ở Argentina và Đài Loan. Như đã đề cập, các hội nghị giữa các học giả và các nhà độc tài quyền lực rất quan trọng ở Chile và Indonesia. Ví dụ, Chicago Boys của Chile đã tổ chức một hội nghị có sự tham dự của các giáo sư cũ của họ, Milton Friedman và Arnold Harberger cùng những người khác, đã thu hút sự công khai rộng rãi cho các ý tưởng của họ (Silva 1992). Chicago Boys cũng công kích giới lãnh đạo bằng những lập luận rằng tự do hóa thị trường sẽ là phương pháp hiệu quả nhất, và rằng lạm phát đang tăng trở lại có thể được kiểm soát thông qua liệu pháp “sốc” (Valdivia Ortiz de Zarate 2001). Các hội nghị, cũng như nghiên cứu và tranh luận giữa các nhà kinh tế học Trung Quốc trong những năm 1980, đã có tác động trí tuệ quan trọng đối với quyết định của giới lãnh đạo năm 1992 về việc xây dựng các thể chế hỗ trợ thị trường (Qian và Wu 2003) và về cách tiếp cận tiếp theo để quản lý thị trường (Brahm 2002). Các học giả Hàn Quốc truyền bá ý tưởng của họ thông qua Viện Phát triển Hàn Quốc, một tổ chức tư vấn chính phủ bán tự trị trực thuộc Cục Kế hoạch Kinh tế.

Khi đã biết phương án thay thế, những người ra quyết định chủ chốt phải được thuyết phục rằng việc áp dụng chương trình mới là vì lợi ích của họ. Không thể biết cá nhân các nhà hoạch định chính sách có tin tưởng vào các mô hình cải cách hay không và ở mức độ nào (xem Campbell 2002, về các vấn đề xác định niềm tin của các chủ thể chính trị). Trong một số trường hợp, dường như rõ ràng rằng giới tinh hoa cầm quyền coi chương trình chính sách mới là một cách để khôi phục sự ổn định và tăng trưởng, giành được uy tín hợp pháp trong lòng công chúng và phục vụ lợi ích của những người ủng hộ chính của họ. Phần lớn tài liệu mô tả Pinochet ở Chile, Suharto ở Indonesia và Chun ở Hàn Quốc phần lớn không quan tâm đến mô hình kinh tế , thay vào đó tập trung vào chương trình chính sách mới có thể giúp họ duy trì quyền lực tốt như thế nào (xem các quốc gia trích dẫn trong Bảng 7.1). Ở Argentina và Đài Loan, các chương trình chính sách mới được coi là giải pháp thay thế duy nhất, mặc dù Menem và các nhà kỹ trị chủ chốt trong bộ máy hành chính kinh tế của Đài Loan dường như cũng đã bị thuyết phục về giá trị của mô hình (Stokes 2001; Wu 2005). Ở Trung Quốc và Đài Loan II, cuộc tranh luận trí tuệ dường như quan trọng hơn nhiều trong quyết định cải cách, được cho là bởi vì trong cả hai trường hợp đã có những thử nghiệm cải cách thị trường trong một thời gian. Các nhà lãnh đạo Đảng Cộng sản ở Trung Quốc lo sợ rằng nếu họ không giữ tốc độ tăng trưởng cao, họ có thể đối mặt với một cuộc nổi dậy như một phần của phản ứng dữ dội chống lại Cách mạng Văn hóa (Guo et al. 2005; Shirk 1993).

Trong tất cả các trường hợp, các học giả cuối cùng trở thành cố vấn hàng đầu hoặc kiểm soát các vị trí chủ chốt trong nội các. Ở Argentina, Cavallo thống trị chính sách kinh tế sau khi ông trở thành Bộ trưởng Bộ Tài chính năm 1991 (Corrales 1997b), trong khi ở Chile vào những năm 1980, gần như toàn bộ đội ngũ kinh tế bao gồm các tiến sĩ từ Đại học Chicago, bao gồm cả Bộ trưởng Bộ Kinh tế, Chủ tịch Ngân hàng Trung ương, và Giám đốc Ngân sách (Silva 1992). Các học giả Trung Quốc cũng trở thành những cố vấn có ảnh hưởng và giữ các chức vụ như Thứ trưởng Bộ Thương mại, Chủ tịch Ủy ban Điều tiết Ngân hàng Trung Quốc, Phó Chủ tịch Tòa án Tối cao và Thị trưởng Thâm Quyến (Li 2004). Ở Indonesia, Mafia Berkeley chi phối Bộ Kế hoạch và Phát triển Quốc gia và Widjojo Nitisasro được bổ nhiệm làm người đứng đầu Bộ Kế hoạch và Phát triển Quốc gia vào năm 1967 (Shiraishi 2006). Tại Hàn Quốc, Kim Jae Ik là cố vấn trưởng về kinh tế và dưới sự lãnh đạo của ông, “Ban Kế hoạch Kinh tế đã tạo ra sự đồng thuận về chính sách trong bộ máy quan liêu bằng cách dựa trên công việc của một nhóm các nhà kinh tế trẻ, được đào tạo ở nước ngoài” ngay từ năm 1978 (Haggard và Moon 1990, trang 219). Theo Kim (1999), quân đội trao cho Kim Jae Ik “quyền tự do” điều hành nền kinh tế. Tại Đài Loan, các học giả không đảm nhận các chức vụ trong chính phủ mà trở thành cố vấn và giáo viên chủ chốt của các quan chức có ảnh hưởng, những người đã định hình chính sách kinh tế của Đài Loan. Ví dụ, vào những năm 1950 SC Tsiang (Tsiang Sho-chieh), TC Liu (Ta-Chung Liu), và Hsing Mo-huan đã thuyết phục Yin Zhongron và các quan chức quyền lực khác đưa ra các cải cách thị trường (Kuo và Myers không ghi ngày tháng; Wu 2005) . Trong những năm 1960, John CH Fei đã ảnh hưởng đến nhiều nhà cải cách chủ chốt, trong đó có Li Kuo-Ting, một Bộ trưởng Tài chính có đầu óc cải cách đôi khi được gọi là “kiến trúc sư” của phép màu Đài Loan (Yu 2006).

Phương án thay thế là khả thi

Một khi các nhóm cầm quyền biết về tầm nhìn mới của các học giả và bị thuyết phục rằng thực hiện thay đổi là vì lợi ích của họ, thì họ cần vượt qua sự phản đối. Hầu hết các chế độ này đều chuyên quyền vào thời điểm quan tâm; ngoại lệ là Argentina. Chúng ta không nên đọc quá nhiều về bản chất độc đoán của hầu hết các mẫu; như tôi đã lập luận trong Chương 5, giữa các chế độ chuyên quyền kém và các nền dân chủ kém ít có sự khác biệt hơn nhiều so với những gì mà nhãn mác hàm ý. dân số. Các học giả lập luận rằng những cải cách mà họ ủng hộ sẽ thúc đẩy tăng trưởng, và tăng trưởng được các nhà độc tài coi là một cách để giảm bớt tình trạng bất ổn và nhu cầu dân chủ. Chế độ độc tài trong mẫu của chúng tôi đã có thể vượt qua sự phản đối tiềm ẩn từ những người ủng hộ họ bằng cách duy trì hoặc tăng chi tiêu quân sự và cho phép các khu vực bầu cử quân sự và doanh nghiệp chia sẻ lợi ích của sự tăng trưởng nhanh hơn một cách không cân xứng. Ở nước Argentina dân chủ, Tổng thống Menem đã được trao những quyền hạn phi thường khi ông mới nhậm chức và cũng tận hưởng thời kỳ trăng mật với công chúng như chúng ta đã thấy trong Chương 6. Những người phản đối chính những cải cách thị trường tự do của ông đến từ cánh tả và lao động có tổ chức, nhưng các nhóm này có ít lựa chọn chính trị thay thế cho Menem vì đảng chính trị của ông là đảng truyền thống của họ. Menem củng cố vị trí của mình bằng cách khen thưởng những nhóm ủng hộ chính sách của ông và trừng phạt những người phản đối ông, như tôi sẽ mô tả chi tiết hơn dưới đây (Acuna et al. 2004).

Trong những năm đầu tiên sau cuộc đảo chính ở Chile, chính quyền quân sự thống nhất trong cam kết kiểm soát lạm phát, khôi phục trật tự xã hội và tăng trưởng, nhưng lại bất đồng về phương pháp. Cụ thể, họ bị chia rẽ về mức độ nên giảm quy mô và vai trò của nhà nước và ai sẽ chịu chi phí xã hội của việc điều chỉnh (Valdivia Ortiz de Zarate 2001). Tướng Pinochet là người ủng hộ mạnh mẽ nhất của Chicago Boys bởi vì “ông ấy nhận thức rõ ràng rằng để củng cố dứt khoát chế độ cai trị cá nhân của mình, ông ấy cần liên tục đạt được những thành công trên mặt trận 'kinh tế'” (Silva 1992, trang 395). ¹³

Ở Trung Quốc, giới tinh hoa của đảng cấp tỉnh đóng một vai trò quan trọng trong việc thực thi chính sách và một cách để các nhà lãnh đạo trung ương giành được sự ủng hộ của họ là cho phép họ hưởng lợi từ nền kinh tế thị trường đang phát triển, trao cho họ quyền kiểm soát các nguồn lực địa phương và doanh thu được tạo ra từ các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (Chhibber và Eldersveld 2000, trang 361). Các biện pháp hà khắc cũng được sử dụng. Vào đầu những năm 1990, chính phủ đã ra lệnh đóng cửa Tập đoàn Vạn Lý Trường Thành như một phần trong chương trình ngăn chặn các ngân hàng tự xử lý tham nhũng. Khi người đứng đầu tập đoàn từ chối, ông ta bị điều tra và, khi vụ gian lận lớn bị bại lộ, “ngay lập tức bị hành quyết” (Brahm 2002, trang 19). Đảng Cộng sản cũng tránh sự phản đối của quân đội hoặc lao động bằng cách chỉ đạo các ngân hàng nhà nước hỗ trợ các doanh nghiệp nhà nước thua lỗ lớn, nhiều doanh nghiệp trong số đó thuộc sở hữu của quân đội, sử dụng một lượng lớn công nhân.

Suharto đã giải quyết vấn đề duy trì sự ủng hộ của mình bằng cách thực hiện đủ thay đổi để khôi phục tăng trưởng, thúc đẩy xuất khẩu và tạo ra dòng tiền thuê để làm giàu cho các đồng minh của mình, trong khi không thực hiện thêm bất kỳ cải cách thị trường cơ bản nào có thể đe dọa quyền lực độc quyền của những người thân cận của ông (Kuncoro và Resosudarmo 2005; Chùa 2003). Ở Indonesia, chính phủ của Suharto đã bảo hộ, độc quyền, tín dụng và các hợp đồng của chính phủ cho các ngành công nghiệp then chốt thuộc sở hữu của những người thân cận và gia đình ông, bao gồm thép, nhà máy lọc dầu và hóa dầu (Kuncoro và Resosudarmo 2005). Chun Doo Hwan đã làm điều tương tự ở Hàn Quốc bằng cách tiến hành các cải cách không đe dọa đến các hoạt động trục lợi của quân đội. Ông cũng chưa bao giờ đe dọa nghiêm trọng đến các chaebol hùng mạnh . Mặc dù Chun đã đưa ra các biện pháp để giảm tập trung kinh tế, chẳng hạn như bán bắt buộc các chi nhánh không thiết yếu và bất động sản phi kinh doanh, nhưng những biện pháp này chưa bao giờ đi đủ xa để hạn chế sức mạnh kinh tế rộng lớn và ảnh hưởng chính trị của các tập đoàn lớn (Kim, Yoon -Hyung 1994, tr 56; Kim 1999).

Từ những năm 1950 cho đến cuối những năm 1970, chính phủ ở Đài Loan chỉ quan tâm đến sự phản đối của những người ủng hộ Quốc dân đảng cầm quyền và quân đội; sự phản đối từ tất cả các nhóm lợi ích khác đã bị đàn áp. Các thành phần chính của Quốc Dân Đảng được khen thưởng xứng đáng khi là nhân viên của chính phủ lớn và khu vực sở hữu nhà nước (Haggard và Nobel 2001; Haggard và Pang 1994). Ngoài ra, trong suốt thời kỳ này, chính phủ giữ mức chi tiêu quân sự cao. Sự thay đổi chiến lược năm 1986 ở Đài Loan II có thể xảy ra do những thay đổi trong khu vực bầu cử của Quốc dân đảng khi doanh nghiệp tư nhân và tầng lớp trung lưu ngày càng trở nên hùng mạnh. Thương mại quốc tế và làn sóng số lượng lớn sinh viên trở về từ nước ngoài đã giới thiệu các hệ thống giá trị mới, cách suy nghĩ mới và mô hình hành vi mới, tạo ra một xã hội đa nguyên hơn, không phù hợp với “chủ nghĩa chuyên chế độc tài” của Quốc Dân Đảng (Hsu 1993, tr . .15). Khi các hạn chế được nới lỏng, các tổ chức mới cũng xuất hiện, bao gồm phong trào người tiêu dùng, phong trào phụ nữ và phong trào môi trường có tiếng nói. Số lượng các tổ chức dân sự tăng từ 2560 với khoảng 1,3 triệu thành viên cá nhân vào năm 1952 lên 10.482 với 6,5 triệu thành viên cá nhân vào năm 1985 (sđd., tr. 21). Quân đội vẫn phải được xoa dịu, và Tổng thống Lee, người đã tiến hành bầu cử trực tiếp ở Đài Loan vào năm 1991, đã chọn một vị tướng lỗi lạc làm thủ tướng để trấn an họ (Cheng và Haggard 2001).

Kết quả ban đầu là thành công và mô hình được phổ biến

Ngoại trừ ở Indonesia, thành công ban đầu của các quy định chính sách của họ đã giúp củng cố danh tiếng của các học giả và sự chấp nhận các khung mẫu của họ, như chúng ta có thể thấy trong Bảng 7.1. 14 Indonesia khác với phần còn lại của mẫu vì Suharto không bao giờ chấp nhận toàn bộ tầm nhìn; cụ thể là ông chưa bao giờ thực hiện lời khuyên của các học giả nhằm thúc đẩy sự phi tập trung hóa và cạnh tranh trong nước lớn hơn. Ở Chile, Trung Quốc, Hàn Quốc và Đài Loan, các nhà lãnh đạo của các quốc gia chuyên quyền lúc bấy giờ đã phổ biến rộng rãi các ý tưởng này như một phần của hệ tư tưởng chính thức. Trong một nền dân chủ trong mẫu của chúng tôi, Argentina, sự phổ biến đã được thúc đẩy bởi sự đưa tin rộng rãi của báo chí và một cuộc tranh luận công khai sôi nổi giữa những người ủng hộ và phản đối tầm nhìn mới. Cavallo và Menem đã có nhiều bài phát biểu thúc đẩy chương trình cải cách và, như tôi đã đề cập trước đó, sự ủng hộ của công chúng đối với tư nhân hóa, chẳng hạn, tăng từ 57% năm 1985 lên hơn 75% năm 1990 (Manzetti 1993, tr. 152, trích dẫn trong Acuna et al .2004, tr.18).

Hiệu quả lâu dài của cải cách

Các mô hình kinh tế mới có những hậu quả ngoài ý muốn, trong một số trường hợp vượt xa ý định ban đầu của giới tinh hoa, những người đã ban hành những thay đổi ban đầu. Một lý do cho điều này là các cải cách kinh tế đã tạo ra những người hưởng lợi, những người thúc ép giành được quyền lực chính trị lớn hơn để bảo vệ lợi ích của họ. Tuy nhiên, điều này đã không xảy ra ở Argentina hay Indonesia.

Những cải cách của Argentina ngày càng bị bóp méo bởi chính trị đảng phái và không bao giờ giải quyết được những mâu thuẫn thể chế cơ bản của nó. Mặc dù chính phủ của Menem đã thiết lập những thay đổi sâu rộng về chính sách và thể chế, như chúng ta đã thấy trong Chương 6, nhưng những thay đổi đó chưa bao giờ giải quyết được các quy tắc hiến pháp, bầu cử và đảng vốn trao quyền lực không cân xứng cho các lãnh đạo đảng cấp tỉnh. Họ cũng không giải quyết các quy tắc làm tổn hại đến tính độc lập của hệ thống tư pháp. Menem đã thiết kế chương trình cải cách để đảm bảo thành công trong cuộc bầu cử của chính ông và đảng của ông, giúp một số tỉnh nhỏ, hữu ích về mặt chính trị không phải trả phần chi phí điều chỉnh của họ. Thay vào đó, ông dồn phần lớn chi phí vào các tỉnh đô thị lớn Santa Fe, Cordoba và Mendoza, nơi tập trung 70% dân số và 80% hoạt động kinh tế (Acuna et al. 2004, trang 12). Menem cũng sử dụng tư nhân hóa để thưởng cho các đồng minh chính trị của mình trong các tập đoàn kinh doanh lớn (ibid., trang 15), mang lại cho một số người trong số họ các vị trí độc quyền hoặc độc quyền (Bambaci et al. 2002). Sự thiên vị đảng phái trong các cuộc cải cách của Menem đã làm suy yếu nền kinh tế thị trường, làm gia tăng nghèo đói và bất bình đẳng kinh tế, làm giảm niềm tin vào các cuộc cải cách và góp phần đẩy nền kinh tế vào khủng hoảng. Cavallo từ chức Bộ trưởng Bộ Tài chính năm 1996 sau khi cáo buộc các thành viên nội các và các quan chức chính phủ khác tham nhũng nghiêm trọng và lạm dụng quyền lực. 15 Chính quyền thứ hai của Menem (1995-99) ban hành một vài cải cách nghiêm túc, tiếp tục các chính sách thâm hụt chi tiêu và vận động chính trị trong quá khứ (Acuna et al. 2004). Như chúng ta đã thấy trong Chương 6, tỷ giá ngang giá với đồng đô la đã sụp đổ vào năm 2002 và một số cải cách trước đó đã bị đảo ngược, mặc dù một số cải cách vẫn được duy trì, bao gồm cải thiện cơ sở hạ tầng và khu vực kinh doanh cạnh tranh toàn cầu hơn (sđd.). Tuy nhiên, các thể chế cốt lõi gây tổn hại vẫn không thay đổi, bao gồm hiến pháp và luật dễ uốn nắn của Argentina, hệ thống tư pháp phụ thuộc, quân đội độc lập và vẫn đầy đe dọa, và chủ nghĩa liên bang rối loạn chức năng của nó. Các thể chế liên bang đặc biệt có hại, thúc đẩy các động cơ phân cực, cục bộ và bảo trợ trong cả ngành lập pháp và hành pháp.

Indonesia là trường hợp thứ hai mà cải cách không bao giờ thúc đẩy một quá trình thay đổi thể chế bền vững. Các học giả được đào tạo ở phương Tây đã đạt được ảnh hưởng trong cuộc khủng hoảng kinh tế năm 1966 và sự thiếu hụt doanh thu năm 1980, khi lời khuyên của họ về các chính sách kinh tế vĩ mô được thực hiện (Azis 1994; Cho 1994; Kuncoro và Resosudarmo 2005). Nhưng những đề xuất của họ nhằm tăng cường cạnh tranh trong nước và giảm sức mạnh độc quyền đã không bao giờ được thông qua, và ảnh hưởng của họ suy yếu bất cứ khi nào khủng hoảng lắng xuống. Bất kỳ chính sách hoặc ý tưởng được đề xuất nào có thể đe dọa đến quyền lực hoặc sự giàu có của gia đình và những người thân cận của Suharto hoặc sự ủng hộ của ông ta từ quân đội đều bị phớt lờ (Kuncoro và Resosudarmo 2005). Thay vào đó, các học giả được sử dụng để nâng cao hình ảnh của Suharto như một nhà kỹ trị tự do hóa với các nhà tài trợ viện trợ và các nhà đầu tư nước ngoài. Một số cải cách định hướng thị trường đã được thực hiện, chẳng hạn như cân bằng ngân sách, giới hạn nợ công, tự do hóa thương mại và phá giá đồng tiền. Những cải cách này đã góp phần vào sự tăng trưởng nhanh chóng của Indonesia, với tốc độ trung bình 7%/năm từ năm 1979 đến 1996, giúp giảm đáng kể tình trạng nghèo đói (Ngân hàng Thế giới 1999, trang 1). 16 Những kết quả tốt đẹp này đã có một “hiệu ứng hào quang” với các nhà tài trợ viện trợ, khiến họ coi nhẹ tình trạng tham nhũng trong chế độ của Suharto và sự không nhất quán trong hoạt động của Indonesia. 17 Tuy nhiên, cuối cùng thì hệ thống bại hoại này trở nên không bền vững. Gia đình và những người thân cận của tổng thống đã sử dụng các ngân hàng nhà nước để có được một lượng lớn tiền nước ngoài. Khi phá giá trở nên không thể tránh khỏi và các quỹ nước ngoài cạn kiệt, nền kinh tế sụp đổ (Shiraishi 2006, trang 23). Các nhà tài trợ đã “bất ngờ” trước mức độ nghiêm trọng và chiều sâu của cuộc khủng hoảng (Ngân hàng Thế giới 1999, trang 1).

Trái ngược với Argentina và Indonesia, các cuộc cải cách ở Chile đã có tác động bền vững đối với các chính sách kinh tế của đất nước và chuyển đổi các thể chế của nó. Thật thú vị, một số đối thủ nổi bật nhất của chính phủ Pinochet cuối cùng đã lên nắm quyền sau khi nền dân chủ được khôi phục. Thành công của những cải cách kinh tế trước đó đã thuyết phục những nhà lãnh đạo mới này về công lao của việc tiếp tục mô hình kinh tế, nhưng thành công trước đó không phải là yếu tố quyết định duy nhất. Trong số những ảnh hưởng khác, Chile có truyền thống về năng lực quan liêu và các đảng chính trị có chương trình hơn là các đảng chủ yếu dựa trên chủ nghĩa bảo trợ và bảo trợ (de Ferranti et al. 2004, tr. 15). Trong thời đại Pinochet, khi các đảng bị tước đoạt quyền lực và sự bảo trợ, họ đã cố gắng vượt qua sự phân cực trong quá khứ và phát triển một cách tiếp cận thực dụng hơn (ibid., tr. 136). Ngoài ra, những thay đổi hiến pháp được mô tả trong Chương 6 đã khuyến khích sự thỏa hiệp giữa các đảng phái chính trị và bảo vệ quyền sở hữu. Các nhà lãnh đạo dân chủ không chỉ thực hiện và củng cố phần lớn chương trình của Chicago Boys, họ còn cải thiện phúc lợi xã hội và hạ thấp mức độ bất bình đẳng và nghèo đói cực kỳ cao của Chile. Kể từ đầu những năm 1990, Chile đã chứng kiến tỷ lệ dân số sống dưới mức nghèo khổ giảm 16 điểm phần trăm (Sđd., tr. 47). Chile đã đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và danh tiếng mạnh mẽ đối với các nhà đầu tư quốc tế. Mặc dù các chỉ số quốc tế phải chịu tất cả các vấn đề mà tôi đã mô tả trong Chương 5, nhưng điều đáng chú ý là Chile xếp hạng mạnh mẽ và nhất quán như thế nào về các biện pháp hiệu quả của chính phủ, tham nhũng thấp, pháp quyền và bảo vệ quyền tự do dân sự, cũng như các biện pháp kinh tế. cởi mở, bảo vệ quyền sở hữu, tự do kinh tế, và những điều tương tự. Tuy nhiên, các cuộc thăm dò dư luận cho thấy tiến độ vẫn chưa đồng đều. Đáng ngạc nhiên là một tỷ lệ lớn dân số Chile tin rằng đất nước được điều hành vì lợi ích của một số nhóm lớn, rằng cạnh tranh là có hại, rằng nền dân chủ không phải là hệ thống chính phủ tốt nhất và quyền sở hữu của chính phủ nên được tăng lên (Khảo sát Giá trị Thế giới khác nhau) .

Việc Trung Quốc áp dụng nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa vào năm 1992/93 đã hỗ trợ tiếp tục tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và mở rộng khu vực tư nhân. Mặc dù dữ liệu chính thức khiến việc đo lường quy mô của khu vực ngoài nhà nước trở nên khó khăn, Dougherty và Herd (2005) ước tính rằng tỷ trọng của khu vực tư nhân trong sản lượng công nghiệp đã tăng từ khoảng một phần tư năm 1998 lên hơn một nửa vào năm 2003. Căng thẳng giữa Trung Quốc và Trung Quốc nền kinh tế tiếp cận ngày càng mở và hệ thống chính trị tiếp cận khép kín của nó đã thúc đẩy quá trình cải cách thể chế liên tục. Sự xuất hiện của một xã hội dân sự độc lập và quyền tự do tổ chức của các công dân bình thường là những động thái quan trọng hướng tới một hệ thống chính trị tiếp cận cởi mở, và có một số bằng chứng cho thấy điều này đang xảy ra ở Trung Quốc. Đảng Cộng sản “khuyến khích thành lập một loạt các hiệp hội kinh doanh và nghề nghiệp mới có quan hệ chặt chẽ với nhà nước. Nó cũng làm thay đổi tư cách thành viên của ĐCSTQ, đưa vào hàng ngũ của nó những nhà lãnh đạo kỹ trị trong đời sống kinh doanh, xã hội và trí thức” (Fogel, Robert William 2006, tr. 16). Các hiệp hội kinh doanh và nghề nghiệp này vẫn do nhà nước kiểm soát và có một số tranh luận về mức độ họ có thể hành động độc lập. Theo một nguồn tin,

Nếu nhìn xa hơn cấp quốc gia, vượt ra ngoài việc thiếu các cuộc bầu cử phổ thông trên toàn quốc và cách đối xử của chế độ đối với những người bất đồng chính kiến, đến tận gốc rễ, đến các làng và thành phố của Trung Quốc, thì người ta sẽ thấy các phương thức phát biểu lợi ích và theo đuổi lợi ích cho thấy có sự thay đổi chính trị đáng kể. xảy ra ở Trung Quốc. Công dân không thể bầu ra các nhà lãnh đạo quốc gia của họ, nhưng một loạt các hoạt động và kênh mới khác đã trở nên cởi mở để công dân nói rõ và theo đuổi những lợi ích của họ mà trước đây chưa từng có ở Trung Quốc. (Oi 2000, p. 4; bản gốc in nghiêng)

Tuy nhiên, một nguồn khác lập luận rằng không có bằng chứng nào cho thấy các cuộc cải cách đã tạo ra các nhóm lợi ích độc lập đóng vai trò là các chủ thể chính trị quan trọng; các cán bộ đảng địa phương tiếp tục có ảnh hưởng lớn đối với việc thực hiện chính sách (Chhibber và Eldersveld 2000, trang 356). Một ví dụ về sự căng thẳng giữa lợi ích địa phương và giới tinh hoa chính trị địa phương là luật về tài sản tư nhân năm 2007. Tính năng động của nền kinh tế, việc thiếu các quyền sở hữu có thể thi hành được, và sự thiếu vắng một hệ thống luật pháp hoạt động hiệu quả đã tạo điều kiện cho các cán bộ đảng có quyền lực ở địa phương kiếm được những khoản tiền thuê khổng lồ bằng cách lấy đất của dân làng và nếu không thì tống tiền những công dân kém quyền lực hơn. Điều này dẫn đến làn sóng phản đối, bao gồm 26.000 “sự cố hàng loạt” vào năm 2005 ( The Economist 2007, trang 24). Đáp lại, các nhà lãnh đạo đảng đã bổ sung một điều khoản vào hiến pháp rằng tài sản tư nhân “không được xâm phạm” vào năm 2004 và soạn thảo một luật về điều đó và được thông qua vào năm 2007 (The Economist 2007, trang 23 ) . Trong một động thái bất thường, một dự thảo năm 2005 của luật này đã được công bố cho công chúng và một cuộc tranh luận mở đã được cho phép. Luật mới đã được chào đón bởi sự phản đối hiếm hoi của công chúng từ cánh tả của ĐCSTQ đến mức luật này phải được rút lại và ban hành lại vào năm 2007 với rất ít sự phô trương và không có cuộc tranh luận nào được phép. Mặc dù cuộc tranh luận đã bị đàn áp và việc thực thi luật có thể sẽ yếu ớt, nhưng sự nổi lên của sự phản đối bằng giọng nói từ cả hai phe trong chính trường ở Trung Quốc cho thấy quá trình cải cách đã ảnh hưởng đến nền chính trị ở đó đến mức nào. Như một nhà phân tích mô tả, giới lãnh đạo Trung Quốc đang cố bẻ cong hệ thống chính trị mà không phá vỡ nó (Oi 2000).

Cải cách của Hàn Quốc dần dần tăng cường tiếp cận kinh tế và chính trị, mặc dù sức mạnh thị trường của các tập đoàn lớn liên tục đe dọa quá trình này. Vào đầu những năm 1980, Tướng Chun đã làm theo lời khuyên của các học giả để giảm bớt sự can thiệp trực tiếp của nhà nước và chấm dứt chương trình đầu tư lớn của nhà nước vào các ngành công nghiệp nặng và hóa chất. Tăng trưởng tăng tốc, nhưng phong trào dân chủ vốn đã mạnh mẽ vẫn chưa nguôi ngoai. Các nhóm sinh viên, lao động, tổ chức môi trường và trí thức đã thách thức tính hợp pháp của chính phủ Chun và gây áp lực cho cuộc bầu cử tổng thống đầy đủ, cuối cùng đã được ban hành vào năm 1987. Có thể cho rằng, các cải cách kinh tế đã nuôi dưỡng phong trào dân chủ này bằng cách tạo ra nhiều của cải hơn và nhiều sinh viên thuộc tầng lớp trung lưu hơn sẵn sàng biểu tình đòi dân chủ. Thành công của cải cách cũng phục vụ cho phong trào dân chủ bằng cách giải quyết những bất bình, đặc biệt là những bất bình của các nhóm lao động cảm thấy của cải mới bị phân chia không công bằng . Các lợi ích chính trị mới xuất hiện ở cả hai phía. Việc nhà nước rút khỏi quyền kiểm soát trực tiếp đối với việc phân bổ tín dụng và tính độc lập ngày càng tăng của các chaebol đã giúp các doanh nghiệp lớn tăng đòn bẩy chính trị (Lee 2005). “Trên thực tế, những năm 1980 chứng kiến sự gia tăng chính trị hóa mối quan hệ đối tác rủi ro giữa chính phủ và doanh nghiệp khi các mối quan hệ chính trị hơn là các nguyên tắc cơ bản về kinh tế dường như đóng một vai trò quan trọng hơn đối với sự tồn tại của các công ty. Những xu hướng này được củng cố sau quá trình dân chủ hóa của Hàn Quốc vào năm 1987 khi các cuộc bầu cử cạnh tranh được tổ chức mà không có sự kiểm tra đầy đủ về tài chính và chi tiêu cho chiến dịch” (Kim và Lee 2004, tr. 30). Bên cạnh ảnh hưởng chính trị, sức nặng của các chaebol trong nền kinh tế khiến chính phủ phải trả giá đắt khi cho phép họ phá sản ngay cả khi họ sử dụng quyền kiểm soát của mình đối với các ngân hàng và công ty con để xây dựng các mức nợ không bền vững (Lee 2005). Tình trạng nợ nần chồng chất của các chae bol lên đến đỉnh điểm trong cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997, cuối cùng đã thúc đẩy chính phủ ban hành những cải cách đã quá hạn từ lâu về quy định tài chính, tái cơ cấu doanh nghiệp, chính sách cạnh tranh và quy định thị trường lao động (ibid.). Kể từ cuộc khủng hoảng năm 1997, khả năng tiếp cận chính trị cũng được mở rộng hơn, tạo ra một đối trọng với các lợi ích kinh doanh và một hệ thống cạnh tranh hơn. Các tổ chức dân sự và các nhóm lợi ích đã tăng lên 6000 vào năm 2000 và đã trở thành “những nhân tố đáng gờm trong quá trình chính sách” (Shin và Park 2003, trang 8). Đến năm 2003, 82 phần trăm người Hàn Quốc coi chế độ hiện tại là dân chủ, một sự thay đổi lớn so với chế độ trước đó, mà 72 phần trăm đánh giá là phi dân chủ (sđd., tr. 17). Như Lee mô tả, “cải cách thể chế ở Hàn Quốc là một quá trình kéo dài liên quan đến, đầu tiên là sự thay đổi trong mô hình kinh tế-chính trị và sau đó là cuộc đấu tranh không ngừng giữa các nhóm lợi ích cạnh tranh. Những cải cách sau khủng hoảng là đỉnh điểm của quá trình cải cách bắt đầu từ đầu những năm 1980 khi diễn ra sự thay đổi mô hình” (Lee 2005, tr. 272).

Đài Loan là một ví dụ điển hình khác về cách những cải cách chính sách ban đầu có thể dần dần tạo ra sự tiếp cận ngày càng cởi mở hơn với quyền lực kinh tế và chính trị. Mặc dù những cải cách ban đầu còn khiêm tốn nhưng chúng đã thúc đẩy sự phát triển nhanh chóng của khu vực tư nhân. Khu vực kinh doanh chủ yếu là người Đài Loan bản địa và Quốc Dân Đảng nghi ngờ họ và doanh nghiệp tư nhân nói chung, vì vậy các doanh nghiệp không được tập trung và các tổ chức kinh doanh bị kiểm soát chặt chẽ. Các nhóm lợi ích mới có ít kênh đại diện chính thức do các đảng đối lập bị đặt ngoài vòng pháp luật (Haggard và Nobel 2001). Tuy nhiên, vào những năm 1980, tầng lớp trung lưu và doanh nhân đang phát triển đã trở nên quá quan trọng về mặt kinh tế để có thể bỏ qua. Các quy tắc chống tập trung đã tạo ra một lĩnh vực kinh doanh có tính cạnh tranh cao bao gồm các công ty tương đối nhỏ, vì vậy Đài Loan đã tránh được vấn đề chaebol đang gây khó khăn cho Hàn Quốc. Các doanh nhân bắt đầu ủng hộ các chính trị gia không chính thống trong Quốc dân đảng và tự mình tham gia chính trường. Dưới những ảnh hưởng mới này, các phe phái được hình thành trong Quốc Dân Đảng đã phát triển thành các đảng phái chính trị sau năm 1986 khi phe đối lập được hợp pháp hóa (Cheng và Haggard 2001). Áp lực từ các lợi ích kinh doanh ngày càng nhiều đối với tự do thương mại hơn được kết hợp với áp lực của Hoa Kỳ nhằm giảm thâm hụt thương mại với Đài Loan, và mối đe dọa/cơ hội chính trị và kinh tế ngày càng tăng do Trung Quốc đại lục gây ra (Cheng 2001; Cheng và Chang 2003; Cheng và Haggard 2001 ; Haggard và Pang 1994; Hsiao và Hsiao 2001). Vào giữa những năm 1980, các học giả lại có ảnh hưởng trong việc tranh luận về một sự thay đổi mạnh mẽ hơn đối với các chính sách định hướng thị trường (Hsueh et al. 2001). 18 Một nền kinh tế tiếp cận ngày càng cởi mở được kết hợp với việc tiếp cận ngày càng cởi mở hơn với hoạt động chính trị khi các nhà lãnh đạo Quốc Dân Đảng dần dần chịu khuất phục trước áp lực dân chủ hóa. Như Cheng và Chang mô tả, “dân chủ hóa diễn ra song song với tự do hóa kinh tế ở Đài Loan mang lại cho khu vực tư nhân những khuyến khích để tham gia vào quá trình hoạch định chính sách kinh tế, nếu không lợi ích của họ sẽ tuột dốc thay vì tăng lên” (2003, tr. 12).

PHẦN KẾT LUẬN

Chương này đã gợi ý rằng trong những hoàn cảnh thích hợp, sự thay đổi thể chế được kích thích bởi một chương trình chính sách mới dựa trên một mô hình kinh tế nhất quán, được một nhóm các học giả địa phương gắn kết chặt chẽ, phối hợp và thúc đẩy. Các chính sách và mô hình mới đã tạo ra nhiều thị trường cởi mở và cạnh tranh hơn, đồng thời cũng khởi động một quá trình cải cách mà trong một số trường hợp đã chuyển đổi các thể chế chính trị và kinh tế. Một nhóm học giả và một chương trình và mô hình nhất quán không phải là những điều kiện đủ cho sự tiến bộ bền vững, như chúng ta đã thấy trong trường hợp của Indonesia. Ngay cả khi một tầm nhìn mới được thực hiện, nó vẫn có thể bị hủy hoại nếu những thất bại thể chế kéo dài không được giải quyết, như ở Argentina. Cũng có thể là các học giả đã thúc đẩy thành công một mô hình không thúc đẩy tăng trưởng, như ở Ấn Độ. Tuy nhiên, trong bốn trường hợp, các học giả đã đóng một vai trò quan trọng trong việc phát động những thay đổi thúc đẩy sự chuyển đổi các chính sách, mô hình và thể chế. Ở Đài Loan, quá trình cải cách dần dần chuyển xã hội từ một chế độ độc tài thúc đẩy công nghiệp nặng và thay thế nhập khẩu sang một nền dân chủ tiếp cận cởi mở với một loạt các tổ chức dân sự phong phú và một nền kinh tế thị trường sôi động và cạnh tranh. Mặc dù sự chuyển đổi của Hàn Quốc chưa tiến xa, nhưng sự tiến bộ ở đó cũng rất ấn tượng. Chile cũng đã phát triển theo hướng cởi mở về kinh tế và chính trị , mặc dù mức độ bất mãn của người dân cho thấy quá trình này vẫn còn mong manh. Cuối cùng, mặc dù có sự thay đổi ấn tượng về kinh tế, nhưng sự cởi mở về chính trị của Trung Quốc vẫn còn ở giai đoạn sơ khai và hướng đi trong tương lai của nó là không chắc chắn.

Những biến đổi này diễn ra lâu dài và dần dần, khiến cho việc nhận ra sự đóng góp của các học giả trong việc thúc đẩy quá trình trở nên khó khăn hơn. Cần có nhiều nghiên cứu hơn để nâng cao hiểu biết của chúng ta về cách học bổng, học tập và ý tưởng thay đổi niềm tin trong các xã hội đương đại.

Ác-hen-ti-na

chi-lê

Trung Quốc

Indonesia

Hàn Quốc

Đài Loan

thời gian bắt đầu

cuộc bầu cử năm 1989

1975

quyết định năm 1993

I. Sau 1966

1980

I. 1958-61

men; 1991

cuộc hẹn

nhận nuôi

cải cách.

ổn định &

chuyển từ ISI

ứng dụng Cavallo

Những chàng trai Chicago đến

“Thị trường xã hội chủ nghĩa

II. Sau năm 1983

cải cách khác.

để xuất khẩu.

bộ trưởng, mục sư

bài tủ.

Kinh tế".

cải cách.

II. 1986

Kinh tế.

tự do hóa.

Thay đổi

siêu lạm phát &

Thuộc kinh tế &

Tăng dần

I. Suharto lãnh đạo

Cuộc đảo chính quân sự

I. giữa những năm 1950

Coi như

khủng hoảng kinh tế.

khủng hoảng chính trị,

phân quyền

cuộc đảo chính quân sự ở

năm 1980, 3,7%

tăng trưởng chậm lại,

cần thiết

Mới được bầu,

siêu lạm phát

không tương thích với

1966.

GDP giảm,

lạm phát,

(một) nghiêm túc

menem

dưới chế độ xã hội chủ nghĩa

mức độ trung tâm

Khủng hoảng kinh tế;

lạm phát gia tăng,

tăng, inc.

thuộc kinh tế

giới thiệu

chủ tịch.

lập kế hoạch,

lạm phát tăng lên

tăng trưởng giảm trong

tham nhũng &

vấn đề hoặc

ổn định &

Cuộc đảo chính quân sự ở

tăng dần

600%.

xuất khẩu.

thiếu hụt ngoại hối.

bên ngoài

thắt chặt tài chính

Năm 1973 mang lại cho tướng.

có vấn đề với

II. rơi vào

Áp lực cho

Áp lực Hoa Kỳ &

thử thách

chương trình tương tự

ghim vào

doanh nghiệp nhà nước,

giá dầu 1980

dân chủ lãnh đạo

mong muốn được ít hơn

đến Cavallo

quyền lực.

hung hăng

dẫn đến doanh thu

chuyên quyền để

Phụ thuộc vào

chương trình.

Khủng hoảng kinh tế

tham nhũng.

thiếu hụt.

nhấn mạnh

Bạn đã nói.

do tăng

thu gọn của

sự phát triển.

II. Áp lực Hoa Kỳ

giá dầu, giảm

Liên Xô.

Áp lực từ Mỹ

giảm thương mại

trong xuất khẩu

giảm thương mại

số dư.

hàng hóa

số dư.

Áp lực

giá cả.

Thanh trừng 8000

các doanh nghiệp,

cán bộ công chức

tự nhiên

chân không được tạo ra.

Đài Loan để được tự do hơn. thách thức của

176

Bảng 7.1 Các nghiên cứu điển hình về ảnh hưởng của học thuật đối với sự thay đổi

(b) thất bại

Menem từ chối

Sự bảo vệ &

thị trấn &

quá khứ

dân túy của mình

chủ nghĩa dân tộc

làng bản

cải cách

chiến dịch

chương trình dưới

doanh nghiệp, trước

chương trình như

quân đội thất bại

động cơ của

không thể kiềm chế

phục hồi tăng trưởng &

tăng trưởng, đối mặt

lạm phát hoặc

kiểm soát lạm phát

các vấn đề

phục hồi tăng trưởng.

1973-75.

cạnh tranh.

Lo sợ bất ổn từ phản ứng dữ dội đến Cách mạng Văn hóa và Quảng trường Thiên An Môn nếu tăng trưởng chậm lại.

Khả thi,

Kế hoạch mạch lạc

“Mô hình Chicago”

phối hợp

mạch lạc

cho tự do

kế hoạch mạch lạc

di chuyển đến thị trường

thay thế,

nền kinh tế thị trường,

cho tự do

hệ thống,

khác biệt

bao gồm

chợ

tự do hóa

từ quá khứ

tư nhân hóa,

nền kinh tế, nhỏ

giá,

cải cách

nhỏ hơn

chính phủ, miễn phí

tiền tệ &

chính phủ,

thương mại, dựa trên

cải cách tài chính,

thương mại tự do, cố định

lời dạy của

định hướng thị trường

tỷ giá.

Milton

thuế & tài chính

Đề xuất với tổng thống trước và bị từ chối.

Friedman.

hệ thống, quyền tài sản.

177

Sự can thiệp trước đây của chính phủ đã khiến nền kinh tế và thương mại đình trệ vào năm 1965.

Chính phủ những năm 1980, các ngành công nghiệp không thể tạo ra đủ doanh thu.

Cách tiếp cận đặc biệt của những năm 1960 tập trung chủ yếu vào ổn định vĩ mô kết hợp với tự do hóa thương mại, vai trò nhỏ hơn của chính phủ, cân bằng ngân sách.

Những năm 1980 cải cách một phần lần nữa

Sự can thiệp mạnh mẽ của chính phủ đã góp phần gây ra lạm phát, tăng trưởng chậm hơn và bất bình đẳng.

tân tự do mạch lạc , hỗ trợ giảm bớt sự can thiệp của nhà nước, tư nhân hóa, bãi bỏ quy định, tự do hóa tài chính và tự do hóa thương mại. Một số còn thách thức Trung Quốc. Mong muốn gia nhập WTO.

Cải cách một phần nền kinh tế chỉ huy không làm giảm sự phụ thuộc vào Mỹ hoặc cải thiện cán cân thanh toán.

Cải cách một phần không làm hài lòng Hoa Kỳ hoặc giảm bớt mối đe dọa từ sự tăng trưởng của Trung Quốc.

Phối hợp cách tiếp cận gia tăng để tăng trưởng định hướng thị trường do xuất khẩu.

Bài báo của năm nhà kinh tế kêu gọi tăng trưởng bền vững thông qua tự do hóa kinh tế.

Ác-hen-ti-na

chi-lê

Trung Quốc

Indonesia

Hàn Quốc

Đài Loan

tập trung chủ yếu

độc tài

về chính sách vĩ mô

chế độ (Kang

với một số nỗ lực để tự do hóa ngân hàng.

Kyong Shik chẳng hạn).

Khác biệt

Khác với

thay đổi triệt để

thay đổi triệt để

không triệt để

Sự thay đổi lớn từ

I. Chuyển dần

từ quá khứ

cả Peronist

từ quân đội

từ trước

khác biệt.

thuộc kinh tế

từ nhập khẩu

cải cách

chủ nghĩa dân túy và

vừa phải

vai trò cải cách

chủ nghĩa dân tộc và

thay thế &

ngắn trước

cải cách & nó

được phép riêng tư

tập trung vào nặng

nhấn mạnh vào

sống, đặc biệt

bảo vệ

sự đầu tư &

ngành công nghiệp.

thuộc kinh tế

thắt lưng buộc bụng

“chiến lược”

lực lượng thị trường.

lập kế hoạch &

các chương trình.

các ngành nghề.

quản lý nhà nước về công nghiệp.

II. Chuyển dịch nhanh hơn, sâu hơn sang thị trường.

người mẫu

Chile dưới

ảnh hưởng của Mỹ.

hổ châu Á,

ảnh hưởng của Mỹ.

ảnh hưởng của Mỹ.

ảnh hưởng của Mỹ.

Những chàng trai Chicago.

Các ví dụ của Nhật Bản về tăng trưởng do thị trường dẫn dắt.

Thay thế

Domingo

Hầu hết như vậy-

số lượng ngày càng tăng

“Mafia Berkeley”

giáo dục Mỹ

I. Giáo dục Hoa Kỳ

là sự đồng thuận

Cavallo đã viết

được gọi là “Chicago

của những người trở về từ

nhóm của

các nhà kinh tế nhất

sc Tsiang &

quan điểm của

Volver một Crecer

Các chàng trai” có bằng tiến sĩ

du học

sinh viên tốt nghiệp của

bằng tiền

Tc Liu ở Mỹ

178

Bảng 7.1 (tiếp theo)

Các chuyên gia

đặt ra

từ trường Đại học

chia sẻ niềm tin vào

mạch lạc

của Chicago &

nền kinh tế thị trường.

chương trình.

nước Mỹ khác

“Tích hợp

“Chàng trai Cavallo,”

các trường đại học ở

trường giáo dưỡng

những nhà kỹ trị

cùng kỳ.

quảng bá

chia sẻ niềm tin của mình

Đội đã chia sẻ

hệ thống thị trường.

trên thị trường

niềm tin vào thị trường

kinh tế.

kinh tế. Tập hợp chương trình để trình bày cho các chính trị gia.

Các chuyên gia là

Không có mối quan hệ với

Không có mối quan hệ với

Không có mối quan hệ với

không tự

việc kinh doanh; đánh giá cao

kinh doanh, đánh giá cao

việc kinh doanh.

thú vị

đào tạo; Cavallo

đào tạo,

Được đào tạo trình độ cao,

đã từng

được xem xét

hầu hết có bằng tiến sĩ

dân biểu nhưng

phi chính trị.

từ chúng tôi

không được coi là bị ràng buộc

các trường đại học. Dài

đến bất kỳ bữa tiệc nào.

truyền thống gửi các học giả ra nước ngoài để mang về những ý tưởng cho

179

thích ứng cục bộ.

khoa kinh tế tại Đại học Indonesia (FEUI), người đã lấy bằng tiến sĩ từ Berkeley. Được dẫn dắt bởi Widjojo Nitisastro.

Chia sẻ niềm tin vào cải cách thị trường.

Được coi là mục tiêu không có ràng buộc với kinh doanh. Không có khu vực bầu cử trong nước bên ngoài chính phủ Suharto. Có ảnh hưởng nhất trong các cuộc khủng hoảng. Được sử dụng để giành được sự chấp thuận của các nhà tài trợ viện trợ nước ngoài. Kinh tế học; bổ nhiệm Kim Jae Ik (Tiến sĩ Stanford) làm cố vấn cấp cao. Ban kế hoạch kinh tế thống trị (EPB).

Không ràng buộc với kinh doanh, được đào tạo chuyên sâu, được coi là phi chính trị. các trường đại học chung niềm tin vào kinh tế thị trường. II. Ở trên, cộng với các nhà kinh tế được đào tạo tại Hoa Kỳ đang làm việc ở nước ngoài. Các bài viết chung của các tác giả ủng hộ tự do hóa.

Phi chính trị không có quan hệ kinh doanh. Ảnh hưởng thông qua các quan chức kinh tế không có tham vọng chính trị, không có sự kiểm soát của quân đội và đảng phái. Các nhà kinh tế uy tín. Giáo sư tại các trường đại học lớn của nước ngoài.

Ác-hen-ti-na

chi-lê

Trung Quốc

Indonesia

Hàn Quốc

Đài Loan

ưu đãi

Cavallo rất mạnh

Liên kết đến

các học giả nhìn thấy

Mạnh

Địa phương mạnh

Được thuê bởi

được

địa phương &

nổi bật

như ưu tú.

danh tiếng với

& quốc tế

nước ngoài

trung thực

quốc tế

giáo sư tại

Địa phương mạnh và

viện trợ nước ngoài

danh tiếng.

các trường đại học.

danh tiếng;

trường đại học của

quốc tế

cơ quan.

Liên kết đến

Địa phương mạnh &

nhà đàm phán của

Chicago & mạnh mẽ

danh tiếng.

Địa phương mạnh &

nổi bật

quốc tế

của Argentina

địa phương &

Liên kết đến

quốc tế

các trường đại học ở

danh tiếng.

món nợ.

quốc tế

Hoa Kỳ nổi bật

danh tiếng. liên kết

CHÚNG TA.

danh tiếng.

các trường đại học.

để nổi bật

Quốc tế

các trường đại học ở

quan tâm đến mô hình “Chile”.

CHÚNG TA.

Địa phương

Tất cả

Tất cả người Chile.

Tất cả tiếng Trung Quốc.

Tất cả Indonesia

Tất cả tiếng Hàn

học giả Trung Quốc

kiến thức

người Argentina.

Kinh nghiệm

truyền thống của

với các mối quan hệ địa phương

với

bị cô lập khỏi

Trải nghiệm thử

chương trình bán hàng

gửi học sinh

và dài

đáng kể

Đài Loan

thuyết phục trước

đến trước

ở nước ngoài để đạt được

kinh nghiệm như

trải nghiệm thử

xã hội & cuộc sống

chủ tịch.

tổng thống

kiến thức mới

chính phủ

ảnh hưởng

nước ngoài nhưng

ứng viên.

hẹn hò trở lại

cố vấn.

chính phủ.

làm việc chặt chẽ

1847;

với địa phương

giới thiệu lại bởi

nhà kỹ trị trong

Đặng Tiểu Bình

quan liêu &

vào năm 1978.

các trường đại học địa phương.

Thay thế

sách của Cavallo,

nhà tư tưởng

người Trung Quốc

I. Giảng viên tại

Ảnh hưởng thông qua

I. Có học thức

đã được biết đến

Thông tin liên lạc cá nhân

(CESEC).

các nhà kinh tế'

Nhân viên quân đội &

EPB, đã trở thành

địa phương

với Menem.

Truy cập phương tiện

Xã hội (CES) &

Yêu cầu

cố vấn thân cận

nhà kỹ trị &

180

Bảng 7.1 (tiếp theo)

Think-tank (IEERAL). Hội thảo cấp độ chuyến bay với các học giả nổi tiếng và “Những chàng trai Chicago” Chile được báo chí đưa tin rộng rãi. (El Mercurio), hội nghị đầu tiên với các học giả lỗi lạc (Milton Friedman, Arnold Flarberger) được báo chí đưa tin rộng rãi.

Change is feasible

Menem được cơ quan lập pháp trao quyền rộng rãi. Sử dụng rộng rãi các nghị định. Menem có thể vô hiệu hóa các đối thủ trong quân đội (suy yếu bởi Chiến tranh Falklands) & các đoàn thể (mất quyền lực trong khủng hoảng, không có sự thay thế nào cho Menem).

Đối lập bị đàn áp. Chính phủ Pinochet, phổ biến với người Chile nông thôn & giàu có.

Quân đội và những người ủng hộ chia sẻ ý thức cần phải giảm quy mô và phạm vi của chính phủ.

sau này khác

24 viện nghiên cứu.

Thống trị giáo dục đại học. Cố vấn hàng đầu, nắm giữ các chức vụ chủ chốt của chính phủ.

Các nhà lãnh đạo Đảng đã lật đổ thành công “Bè lũ bốn tên” vì phản ứng dữ dội với Cách mạng Văn hóa. Chia sẻ ý thức rằng cần có sự tăng trưởng nếu Đảng Cộng sản tiếp tục nắm quyền. Đã cho cán bộ đảng viên và quân đội chia sẻ lợi ích.

Trường cao đẳng. Hội thảo với Suharto vào tháng 8 năm 1966 đã dẫn đến việc bổ nhiệm "Nhóm chuyên gia".

II. Kiểm soát Bộ Tài chính &

Lập kế hoạch (BAPPENAS).

Suharto thao túng các nhà kỹ trị để nâng cao hình ảnh quốc tế của mình; chỉ những ý tưởng không đe dọa

Những người bạn thân của Suharto được nhận làm con nuôi. Những người theo chủ nghĩa dân tộc về quân sự và kinh tế cũng có ảnh hưởng.

chủ tịch.

Cơ quan tư vấn độc lập (KDI) do chính phủ tài trợ.

Chính phủ độc đoán có thể áp đặt các chính sách đối với người lao động, nông dân và bộ máy quan liêu, nhưng không áp đặt các chính sách đối với các tập đoàn hùng mạnh (chaebol) hoặc quân đội. trở thành những cố vấn đáng tin cậy. Ngoài ra sứ mệnh viện trợ của Hoa Kỳ đã thúc đẩy.

II. Gia nhập chính phủ, tổ chức tư vấn Academia Simica & thành lập các tổ chức tư vấn tư nhân (ví dụ TIER năm 1976). Vị trí giấy tranh luận rộng rãi.

Tưởng Giới Thạch nắm quyền kiểm soát độc đoán. Quân đội không phản đối những cải cách không đe dọa chi tiêu quân sự.

Gia tăng quyền lực & vai trò chính trị của doanh nhân Đài Loan.

Bảng 7.1 (tiếp theo)

182

Ác-hen-ti-na

chi-lê

Trung Quốc

Indonesia

Hàn Quốc

Đài Loan

Suy nghĩ của Cavallo-

công chúng mạnh mẽ

thị trường xã hội chủ nghĩa

không rộng rãi

Thành công sớm trong

I. Thành công sớm

xe tăng, bản tin,

tranh luận với

Thuộc kinh tế

khuếch tán.

thiết lập

trong việc kiểm soát

sách. mạnh mẽ

Sự đối lập

Kết cấu

phản đối từ

sự ổn định,

lạm phát & inc.

cuộc tranh luận công cộng

think-tank, đặc biệt.

thông qua bởi

thuộc kinh tế

phục hồi tăng trưởng,

xuất khẩu. Thắng

với đối thủ

CIEPLAN.

cộng sản

những người theo chủ nghĩa dân tộc ở

xuất khẩu mới

ủng hộ Tưởng

nhà tư tưởng,

Rộng rãi

Đại hội Đảng,

Bộ

độ tin cậy của mô hình

Kai-shek, Hoa Kỳ

chính trị gia.

truyền hình phủ sóng,

trở thành một phần của

Công Thương

Hỗ trợ từ

cố vấn.

thành công sớm

Báo,

giáo điều của đảng.

ai đã quảng bá

think-tank, Mỹ

II. thành công inc.

trong việc giảm

sách. Mạnh

mạnh mẽ mới

đầu tư nhà nước

cơ quan.

tỉ lệ tăng trưởng.

lạm phát,

sự phát triển

nhập kinh doanh trong

công nghiệp nặng &

Chính sách kinh tế

Thuộc kinh tế

thúc đẩy tăng trưởng.

hiệu suất của “mô hình Chile” sau cuộc suy thoái giữa những năm 1980.

một số thành phố đã giúp xây dựng hỗ trợ.

cơ sở hạ tầng.

tập trung vào EPB.

tự do hóa kết hợp với dân chủ hóa và quyền lực đang lên Người bản địa Đài Loan.

Thu nhỏ kích thước của

phi tập trung

Riêng tư

học giả'

Tư nhân hóa

sự thay đổi khiêm tốn

chính phủ,

chính phủ,

quyền sở hữu & cai trị

kinh tế vĩ mô

ngân hàng,

từ nhập khẩu

rộng rãi

giảm kích thước

thuộc vê luật

chính sách thông qua

tự do hóa

thay thế trong

bãi bỏ quy định,

của chính phủ &

đưa vào

(ngân sách cân bằng,

buôn bán, loại bỏ

những năm 1960 cho phép

thương mại giảm

cổ phần hóa DNNN,

hiến pháp trong

giới hạn công khai

một số hạn chế

nhỏ, cục bộ

rào cản. bầu cử

tự do hóa thương mại,

1999. Cải cách thuế

nợ, buôn bán

về FDI, ít nhà nước

doanh nghiệp để

kết cấu &

bãi bỏ quy định,

vai trò cố định địa phương &

cải cách và

sự can thiệp &

Mở rộng vào

hiến pháp đưa ra

thay đổi bầu cử

quốc gia

phá giá), nhưng

phòng lớn hơn cho

quan trọng

tỉnh

luật để

chính phủ. Mới

không có cấu trúc thực sự

lực lượng thị trường.

nhóm thú vị.

Thay thế được khuếch tán

Thay đổi thể chế

183

các nhà lãnh đạo có quyền phá hoại chính sách tài khóa. Tư pháp phụ thuộc, hiến pháp dễ uốn nắn. Các biện pháp khuyến khích phân cực, cục bộ, dựa trên sự bảo trợ trong cơ quan hành pháp và lập pháp. Tham nhũng & lạm quyền, lợi ích phân bổ không đều. Khủng hoảng 2002. khuyến khích chính trị liên minh, với điều kiện hiến pháp bảo vệ quyền sở hữu tư nhân. Hầu hết các thể chế kinh tế & chính trị mới được duy trì thông qua quá trình chuyển đổi sang dân chủ. Nghèo đói & bất bình đẳng giảm nhưng vẫn còn cao. luật ngân sách & kiểm toán độc lập. Thất bại trong việc tư nhân hóa hoặc cải thiện các doanh nghiệp nhà nước lớn, thiết lập pháp quyền, phát triển hệ thống ngân hàng độc lập. Vấn nạn tham nhũng, lạm quyền của quan chức địa phương, phân chia lợi ích tăng trưởng không đồng đều. thay đổi. Suharto đã trao sự bảo vệ của chính phủ, độc quyền, tín dụng và chính phủ, hợp đồng cho những người bạn thân. Thép, dầu mỏ, máy bay và các ngành công nghiệp chiến lược khác dưới sự kiểm soát của chính phủ. Tham nhũng có hệ thống. Khủng hoảng năm 1998.

Tuy nhiên, các đề xuất tự do hóa hệ thống tài chính và giảm bớt sự tập trung không được thực hiện. Quyền lực của các chaebol tăng lên & tiếp tục nhận được tín dụng chỉ đạo cho đến cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997. Nền kinh tế & chính trị ngày càng mở cửa.

Sự giàu có ngày càng tăng dẫn đến sự gia tăng của tầng lớp trung lưu. Yêu cầu của họ về quyền tự do và quyền lực chính trị nhiều hơn dẫn đến khu vực chính trị tiếp cận ngày càng cởi mở. Quá khứ đàn áp của chính quyền đối với doanh nghiệp không để lại một tập đoàn kinh tế tập trung nào, đảm bảo mở cửa cho khu vực kinh tế.

Nguồn: Argentina: (Acuna et al. 2004; Baize 1995; Bambaci et al. 2002; Cavallo 1997; Corrales 1997a, 1997b, 1998; O'Neil Trowbridge 2001; Public Broadcasting Television (PBS) 2002; Stokes 2001).

Chile: (Biglaiser 1999; Bosworth và cộng sự 1994; Chumacero và cộng sự 2005; Fontaine 1993; Pinera 1994; Silva 1992; Velasco 1994).

Trung Quốc: (Antal và Wang 2003; Guo và cộng sự 2005; Hope và cộng sự 2003; Li 2002, 2004; Qian và Wu 2003).

Indonesia: (Azis 1994; Kuncoro và Resosudarmo 2005; Shiraishi 2006; Temple 2003).

Hàn Quốc: (Cho 1994; Haggard và Moon 1990; Kim và Lee 2004; Kim, Yoon-Hyung 1994; Kim 1999; Lee và cộng sự 2005; Noland 2005; Wonhyuk Lim 2003).

Đài Loan: (Chen 2001; Cheng và Chang 2003; Cheng và Haggard 2001; Haggard và Nobel 2001; Haggard và Pang 1994; Hsiao và Hsiao 2001; Hsueh et al. 2001; Tsai 2001, Wu 2005).

GHI CHÚ

Không bao gồm Nga, bao gồm Ba Lan, Hungary và Cộng hòa Séc. Để so sánh, mức tiêu thụ bản thảo bình quân đầu người hàng năm ở Tây Âu đã tăng từ 6,5 trên một triệu dân vào thế kỷ thứ sáu lên 929 trên một triệu vào thế kỷ thứ mười lăm (Buringh và Zanden 2006).

Cuộc thảo luận này dựa trên nhận xét của Roger Noll, “Still Reforming Regulation,” Bài giảng nổi bật năm 2006 của Trung tâm liên kết AEI- Brookings vào ngày 14 tháng 11 năm 2006.

Cuộc thảo luận này dựa trên kinh nghiệm giảng dạy của chính tác giả tại một trường đại học ở Bogotá, Colombia, cũng như nhiều cuộc trò chuyện của bà với các giáo sư đại học và nhà nghiên cứu ở các nước kém phát triển trong hơn 30 năm qua.

Phần còn lại của chương này dựa trên “Vai trò của học giả và học bổng trong thay đổi thể chế” với Jessica Soto (Shirley và Soto 2007).

Trong cuộc trò chuyện với Mary Shirley vào ngày 16 tháng 5 năm 1990 tại Praha, Tiệp Khắc trong chuyến công tác của Ngân hàng Thế giới tới Tiệp Khắc.

“Bốn con hổ nhỏ” ở Đông Á là Hồng Kông, Đài Loan, Singapore và Hàn Quốc (Qian và Wu 2003).

Ba người trong số họ không tốt nghiệp Đại học Chicago nhưng có chung niềm tin vào mô hình.

Silva (1993) trình bày một quan điểm đối lập đối với Chile. Ông lập luận rằng nhiều thành viên Chicago Boys có quan hệ mật thiết với một số tập đoàn lớn thống trị nền kinh tế Chile vào đầu những năm 1980 và điều này đã ảnh hưởng đến các khuyến nghị chính sách của họ, góp phần gây ra cuộc khủng hoảng kinh tế năm 1983. Sau năm 1983, một cách tiếp cận thực dụng hơn đã được áp dụng . hạ thấp bởi một nhóm trí thức khác (sđd.).

Mô tả này về Chile dựa trên những quan sát và cuộc trò chuyện của tác giả với nhóm kinh tế ở Santiago vào đầu những năm 1980 khi Mary Shirley là nhà kinh tế cho Chile tại Ngân hàng Thế giới. Lưu ý rằng Silva (1993, trang 547) đưa ra một lý do khác cho các chính sách của Chicago Boys vào thời điểm này. Ông lập luận rằng họ bị ảnh hưởng bởi mối quan hệ kinh doanh và tình bạn với những người đứng đầu các tập đoàn lớn của Chile, những người được hưởng lợi từ các chính sách cấp tiến giải phóng thương mại và tư nhân hóa.

Dựa trên các cuộc trò chuyện của Mary Shirley với các quan chức Chile và những người khác trong thời kỳ này; vào thời điểm đó bà là Chuyên gia kinh tế của Ngân hàng Thế giới tại Chile.

Dựa trên sự tham gia của Mary Shirley trong phái đoàn điều chỉnh cơ cấu đầu tiên của Ngân hàng Thế giới tới Argentina. Sau khi Menem nắm quyền, rõ ràng chính phủ đã đi trước Ngân hàng Thế giới trong việc thúc đẩy cải cách.

Dựa trên các cuộc trò chuyện của Mary Shirley với các quan chức Chile và những người khác trong thời kỳ này; vào thời điểm đó bà là Chuyên gia kinh tế của Ngân hàng Thế giới tại Chile.

Những người khác lập luận rằng Pinochet tin rằng các doanh nhân ủng hộ tự do hóa triệt để thị trường cũng ít phản đối việc tiếp tục chế độ độc tài quân sự hơn là những người ủng hộ cải cách dần dần (Silva 1993).

Việc đo lường mức độ mà niềm tin đã thay đổi để đáp ứng với tầm nhìn mới sẽ yêu cầu nghiên cứu sâu hơn mức có thể ở đây.

Cavallo tuyên bố trong một cuốn sách sau này rằng ông đã dành phần lớn thời gian với tư cách là Bộ trưởng Tài chính để chống tham nhũng (Cavallo 1997). Một số quan chức cấp cao đã bị tòa án kết tội tham nhũng.

Tỷ lệ nghèo đói giảm đáng kể dường như là có thật, mặc dù số liệu thống kê chính thức của chính phủ Indonesia đã phóng đại mức độ nghèo đói (Ngân hàng Thế giới 1999, trang 49).

Trước cuộc khủng hoảng tài chính, các nhân viên Ngân hàng Thế giới làm việc tại Indonesia đã lập luận trong các cuộc trò chuyện rằng tham nhũng dưới thời Suharto không gây thiệt hại ở Indonesia như ở các nước khác vì nó có thể dự đoán được và đáng tin cậy. Theo quan điểm của họ, các khoản hối lộ ở Indonesia giống như các khoản đóng góp cho chiến dịch tranh cử của Hoa Kỳ. (Trò chuyện giữa Mary Shirley và đất nước Indonesia và nhân viên phái bộ tại Ngân hàng Thế giới, nhiều năm.)

Năm 1974, sáu nhà kinh tế có uy tín đã đệ trình lên chính phủ một bài báo đề cập đến những thay đổi chính sách kinh tế vĩ mô có ảnh hưởng đến suy nghĩ của chính phủ về vai trò thích hợp của chính phủ trong nền kinh tế. Mặc dù sáu người này được tuyển dụng bởi các trường đại học Hoa Kỳ nhưng họ cũng là những thành viên tích cực của Academia Sinica (Hsueh et al. 2001).

Chúng ta sẽ đi đâu từ đây?

Những khoản tiền khổng lồ đã được sử dụng để thúc đẩy phát triển, và những khoản viện trợ lớn đã được cam kết gia tăng. Tuy nhiên, nghiên cứu gần đây cho thấy không có mối tương quan giữa viện trợ và tăng trưởng GDP bình quân đầu người, và không có mối tương quan giữa viện trợ và cải cách chính sách. Cả lịch sử viện trợ nước ngoài và nghiên cứu kinh tế đều cho thấy rằng những rào cản lớn nhất đối với sự phát triển bắt nguồn từ các thể chế - các chuẩn mực và quy tắc của trò chơi. Khi các thể chế hiện tại không phù hợp hoặc không phù hợp với những cải cách có lợi, thay đổi thể chế là điều kiện tiên quyết để thành công. Tuy nhiên, hiện có rất ít nghiên cứu về động lực của sự thay đổi thể chế, và hầu hết các phân tích đều xử lý các thể chế ở mức độ trừu tượng cao. Viện trợ nước ngoài không thúc đẩy thay đổi thể chế bền vững, và người ta biết rất ít về tác dụng của nó. Mặc dù kinh tế học thể chế mới đã bổ sung tính hiện thực cho các mô hình kinh tế, nhưng cần phải phân tích cụ thể hơn nữa để hiểu cách thức các quốc gia vượt qua các rào cản thể chế để phát triển.

Chúng ta sẽ đi đâu từ đây? Nghiên cứu trường hợp so sánh là một cách để khám phá các yếu tố quyết định cải cách mà không làm mất đi các chi tiết thể chế cần thiết. Các nghiên cứu điển hình về cải cách trong hệ thống nước ở Buenos Aires và Santiago trong Chương 6 gợi ý rằng mức độ chi tiết cần thiết để hiểu động lực thể chế là đáng kể, nhưng có thể quản lý được. Thật không may, các nghiên cứu điển hình lại mang tiếng xấu và không hoàn toàn không xứng đáng với tư cách là sách riêng , không khoa học, thiếu lý thuyết và không xứng đáng được công bố trên các tạp chí học thuật hàng đầu. Nghiên cứu trường hợp so sánh khắc phục những lỗi này rất tốn kém và đòi hỏi sự cam kết của nhóm có kỷ luật, vì vậy không có gì ngạc nhiên khi chỉ có một số nỗ lực của các học giả nghiêm túc để thực hiện các trường hợp so sánh. Ngay cả những trường hợp so sánh chặt chẽ cũng có khả năng gặp phải các vấn đề về mẫu nhỏ, sai lệch lựa chọn và khó xây dựng một phản chứng thuyết phục. Tuy nhiên, các nghiên cứu trường hợp so sánh rất đáng để nỗ lực nếu chúng ta muốn bắt đầu làm sáng tỏ các yếu tố quyết định thay đổi thể chế. Có vẻ như các nghiên cứu kinh tế lượng xuyên quốc gia không thể bắt đầu phát triển các biện pháp đo lường thể chế mang nhiều sắc thái hơn cho đến khi chúng được thông báo bằng các nghiên cứu tình huống so sánh.

Các học giả địa phương có lợi thế so sánh trong việc hiểu được những rào cản tế nhị đối với sự thay đổi thể chế ở quốc gia của họ, và nghiên cứu của họ sẽ rất quan trọng. Nhưng ngoài nghiên cứu, các học giả địa phương đôi khi đóng vai trò then chốt trong việc thiết kế và thúc đẩy các ý tưởng và chính sách mới cho phép cải cách hỗ trợ thị trường. Học giả địa phương có phải là điều kiện cần thiết để phát triển không? Không có đủ bằng chứng để chắc chắn, nhưng khó có thể hình dung ra sự thay đổi trong các ý tưởng và thái độ đã ăn sâu về chính sách và thể chế kinh tế nếu không có một nhóm doanh nhân trí thức có thể trình bày rõ lý do cải cách, áp dụng các ý tưởng và chương trình nước ngoài vào điều kiện địa phương , nghĩ ra các giải pháp mới cho các vấn đề địa phương, và thuyết phục các nhà hoạch định chính sách và công chúng về giá trị của một mô hình khái niệm và chương trình chính sách mới. Các cố vấn bên ngoài có thể thực hiện chức năng tương tự không? Có thể có những chuyên gia nước ngoài đã học ngôn ngữ, xây dựng mối quan hệ và hiểu rõ về văn hóa, tín ngưỡng và lịch sử của xã hội đủ để đóng vai trò mà các học giả địa phương đã đóng trong các trường hợp của chúng tôi. Tuy nhiên, tôi chưa từng biết một cố vấn nước ngoài nào phù hợp với kiểu này. Ngay cả các chuyên gia nước ngoài hội nhập tốt và có ảnh hưởng cũng dựa vào các cộng tác viên địa phương để giúp họ hiểu các chuẩn mực và sự phức tạp tế nhị và thuyết phục các nhà lãnh đạo và công chúng. Theo nghĩa rộng hơn, việc các học giả có phải là điều kiện cần thiết hay không có thể không quan trọng. Trong những hoàn cảnh thích hợp để cải cách, sự hiện diện của các học giả thúc đẩy các mô hình định hướng thị trường dường như đã mang lại lợi ích rõ ràng.

Các học giả dường như đóng vai trò quan trọng trong việc áp dụng cải cách hỗ trợ thị trường trong các trường hợp trình bày ở Chương 7. Điều này không có nghĩa là họ là nguyên nhân quan trọng duy nhất. Hoạt động chính trị của nhóm lợi ích, các mối đe dọa và cơ hội từ bên ngoài, kể cả may mắn hay xui xẻo đều đóng một vai trò nào đó. Một số người sẽ phản đối việc tập trung này vào vai trò của các học giả và ý tưởng, cho rằng cải cách chính sách phần lớn hoặc hoàn toàn là vấn đề chính trị của nhóm lợi ích. Theo quan điểm này, các mô hình kinh tế mới chỉ đơn thuần là trang trí cửa sổ được sử dụng bởi các tác nhân chính trị yếm thế để thuyết phục các đồng minh của họ và công chúng về giá trị của sự thay đổi, khi động cơ cải cách duy nhất của các nhà lãnh đạo là duy trì quyền lực của họ và tự thưởng cho chính họ và những người ủng hộ họ ( xem, ví dụ, Silva (1993) về cải cách của Pinochet ở Chile). Quan điểm này có vẻ quá đơn giản, nhưng ngay cả khi nó đúng thì nó cũng không lật ngược được lập luận về tầm quan trọng của các học giả và ý tưởng. Ngay cả khi những người ra quyết định không tin tưởng vào tầm nhìn mà họ đang bán, thì các chính sách mà họ ban hành và những thay đổi về thể chế mà họ đưa ra sẽ bắt đầu một quá trình thay đổi gia tăng có thể vượt xa mong đợi hoặc mong muốn của họ.

Vốn trí tuệ thuộc loại được mô tả trong Chương 7 không phải là trọng tâm của viện trợ nước ngoài. Các nhà viện trợ đã nhấn mạnh giáo dục tiểu học và đã đào tạo các nhà hoạch định chính sách và quan chức; nhưng các nhà lãnh đạo trí thức ít được chú ý hơn, ngoại trừ với tư cách là nhân viên hoặc cố vấn tiềm năng . Nâng cao kỹ năng của các quan chức và các nhà hoạch định chính sách thông qua đào tạo do viện trợ tài trợ có thể mang lại lợi ích, nhưng chỉ khi họ được khen thưởng vì đổi mới và cải cách. Tuy nhiên, chính việc thiếu những khuyến khích như vậy đã khiến hầu hết các nước tiếp tục nghèo và khiến cho các cải cách trở nên khó duy trì.

Đó là lý do tại sao những cá nhân thách thức các định chế và niềm tin gây tổn hại cho xã hội thường có nhiều khả năng đến từ bên ngoài hệ thống chính trị hoặc bộ máy hành chính quan liêu. Các học giả trẻ không chỉ là người ngoài cuộc; họ đã được tiếp xúc với những ý tưởng mới và có động cơ để phân biệt bản thân bằng cách khám phá các giải pháp mới và thực hiện nghiên cứu bên ngoài dòng chính.

Đã có một số nỗ lực tài trợ quy mô lớn nhằm xây dựng năng lực trí tuệ thông qua hỗ trợ cho các trường đại học hoặc viện nghiên cứu, chẳng hạn như Mạng lưới Phát triển Toàn cầu hoặc hỗ trợ từ các quỹ tư nhân như Quỹ Ford hoặc Quỹ MacArthur. Nhưng hỗ trợ cho các trường đại học và viện nghiên cứu có thể bị suy yếu bởi chính những sai sót thể chế đã đánh bại các hình thức hỗ trợ phát triển khác. Trong môi trường thể chế lão hóa đập, các trường đại học và viện nghiên cứu thường chuyển quỹ nghiên cứu vào các mục đích sử dụng không phù hợp hoặc không phù hợp. Tiền lương và đặc quyền thường được độc quyền bởi những người đứng đầu các phòng ban và viện nghiên cứu, trong khi nghiên cứu được thực hiện bởi các học giả cấp dưới được trả lương thấp và có động cơ kém, những người không được khen thưởng chỉ dựa trên thành tích - hoặc thậm chí chủ yếu. Người nhận viện trợ làm theo mong muốn của nhà tài trợ bằng cách chọn các chủ đề đúng đắn về mặt chính trị hoặc thời trang. Rất nhiều khoản tài trợ được đưa vào các cấu trúc giám sát quan liêu được thiết kế để đảm bảo rằng các yêu cầu của nhà tài trợ về sự cân bằng giữa các quốc tịch, giới tính và theo đuổi trí tuệ được đáp ứng. Hỗ trợ dựa trên thành tích cho các cá nhân sẽ tránh được những vấn đề về cơ cấu này nhưng hầu hết các nhà tài trợ không được trang bị để lựa chọn và hỗ trợ các cá nhân thực hiện nghiên cứu tự động viên; quy mô mà họ hoạt động khiến những nỗ lực nhắm vào cá nhân trở nên cực kỳ tốn kém. Ngược lại, bằng cách cung cấp số tiền lớn cho các chủ đề được các nhà tài trợ ưa thích, nghiên cứu do viện trợ tài trợ có thể làm suy yếu loại tò mò trí tuệ khiến các nhà nghiên cứu dành thời gian và nỗ lực để điều tra các vấn đề quan trọng mặc dù phần thưởng cá nhân trước mắt rất ít.

Trong các nghiên cứu điển hình ở Chương 7, các học giả địa phương được đào tạo bài bản và có động lực cao đã trở thành cố vấn, quan chức, giáo viên và người dẫn dắt dư luận. Họ có kiến thức địa phương để thiết kế và giúp thực hiện các cải cách bền vững và để thuyết phục các nhà hoạch định chính sách về giá trị của chương trình của họ. Họ thu hẹp khoảng cách giữa lời khuyên bên ngoài về thực tiễn tốt nhất toàn cầu và nhu cầu của hoàn cảnh địa phương và các nhóm lợi ích. Những học giả như thế này cần tài trợ, nhưng cần nhiều hơn là tiền để cung cấp cho các học giả trẻ đủ điều kiện để ở lại đất nước của họ và có tác động. Họ cần những người cố vấn, cộng tác viên, các cơ quan để xuất bản và phổ biến công việc của họ, và chứng nhận chất lượng nghiên cứu của họ so với các tiêu chuẩn thế giới bởi những người khách quan bên ngoài. Điều này đòi hỏi sự hỗ trợ của từng học giả cũng như đào tạo và cố vấn thực hành liên kết với các nhà nghiên cứu lành nghề, chẳng hạn như sự hỗ trợ do Viện Ronald Coase cung cấp. 1 Năng lực trí tuệ thôi thì không đủ để tạo nên những cải cách có ý nghĩa; một sự mở cửa chính trị cho sự thay đổi cũng sẽ cần thiết. Nhưng nếu không có năng lực trí tuệ thì sẽ có rất ít cơ hội cải thiện bền vững.

GHI CHÚ

1. Xem www.coase.org .

Người giới thiệu

Acemoglu, Daron (2005), “Hiến pháp, Chính trị và Kinh tế: Tiểu luận Đánh giá về Tác động Kinh tế của Hiến pháp của Persson và Tabellini,' Tạp chí Văn học Kinh tế, XLIII (4), 1025-48.

Acemoglu, Daron và Simon Johnson (2005), “Unbundling Institutions,” Tạp chí Kinh tế Chính trị , 113 (5), 949-95.

Acemoglu, Daron và James A. Robinson (2005), Nguồn gốc kinh tế của chế độ độc tài và dân chủ , New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—— (2006), “Quyền lực chính trị trên thực tế và sự bền bỉ của thể chế,' American Economic Review , 96( 2), 325-30.

Acemoglu, Daron, Simon Johnson, và James A. Robinson (2001), “Nguồn gốc thuộc địa của sự phát triển so sánh: Một cuộc điều tra thực nghiệm, ' American Economic Review , 91 (5), 1369-401.

—— (2002), “Sự đảo ngược của vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành phân phối thu nhập thế giới hiện đại, ' Tạp chí kinh tế hàng quý , 117( 4), 1231-94.

Acemoglu, Daron, Simon Johnson, James A. Robinson, và Pierre Yared (2005), “From Education to Democracy?' Bài báo và Kỷ yếu Đánh giá Kinh tế Hoa Kỳ , 95( 2), 44-9.

Acuna, Carlos, Sebastian Galiani, và Mariano Tommasi (2004), “Hiểu về Cải cách: Trường hợp của Argentina, ' Dự án Hiểu về Cải cách của Mạng lưới Phát triển Toàn cầu, bản thảo cuối cùng, tháng 12, xem www.gdnet.org .

Alcázar, Lorena, Manuel A. Abdala, và Mary M. Shirley (2002a), “The Buenos Aires Water Concession,' in Thirsting for Efficiency: The Economics and Politics of Urban Water System Reform , Mary M.Shirley (ed.), Oxford : Elsevier Science, trang 64-102.

Alcázar, Lorena, Colin L. Xu, và Ana Maria Zuluaga (2002b), “Các thể chế, Chính trị và Hợp đồng: Nỗ lực Tư nhân hóa Công ty Cấp nước và Vệ sinh ở Lima, Peru,'in Khát khao Hiệu quả: Kinh tế và Chính trị của Cải cách hệ thống nước đô thị , Mary M. Shirley (ed.),Oxford: Elsevier Science, trang 103-39.

Alfaro, Raquel (1996), “Mối liên kết giữa đô thị và tiện ích: Kinh nghiệm vượt qua đói nghèo đô thị, ' Báo cáo chưa công bố của Ngân hàng Thế giới.

Alston, Lee và Andres A. Gallo (2005), “Sự Xói mòn của Kiểm tra và Cân bằng ở Argentina và Sự trỗi dậy của Chủ nghĩa Dân túy ở Argentina. Giải thích về sự trượt dốc kinh tế của Argentina khỏi Top 10,” Viện Khoa học Hành vi, Chương trình Nghiên cứu về Thay đổi Chính trị và Kinh tế, Đại học Colorado tại Boulder, Tài liệu làm việc PEC2005-0001.

Anheier, Helmut, Marlies Glasius, và Mary Kaldor (eds) (2004), Xã hội dân sự toàn cầu 2004/2005 , London: Sage.

Antal, Ariane Berthoin và Jing Wang (2003), “Học tập về tổ chức ở Trung Quốc: Vai trò của những người quay trở lại,” Wissenschaftszentrum Berlin fur Sozialforschung Discussion Paper SP III 2003-103.

Armstrong, Mark, Simon Cowan, và John Vickers (1994), Cải cách quy định: Phân tích kinh tế và kinh nghiệm của Anh , Cambridge, MA: Nhà xuất bản MIT.

Arndt, Christiane và Charles Oman (2006), “Sử dụng và Lạm dụng các Chỉ số Quản trị,” Paris: OECD, Trung tâm Phát triển, có tại http://www.sourceoecd.org/development/9264026851 .

Aron, Janine (2000), “Tăng trưởng và thể chế. Đánh giá bằng chứng,” Người quan sát Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới , 15( 1), 465-90.

Arrunada, Benito và Veneta Andonova (2005), “Các thể chế thị trường và quy tắc tư pháp,” trong Sổ tay về kinh tế học thể chế mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, The Netherlands: Springer, trang 229-50.

Ayyagari, Meghana, Thorsten Beck, và Asli Demirguc-Kunt (2003), “Các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên toàn cầu. Cơ sở dữ liệu mới,” Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới 3127, Washington, DC.

Azis, Iwan J. (1994), “Indonesia,” trong Kinh tế Chính trị của Chính sách

Cải cách , John Williamson (ed.), Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế, trang 385-416.

Baietti, Aldo, William Kingdom, và Meike van Ginneken (2006), “Đặc điểm của các công ty cung cấp nước công cộng hoạt động tốt,” Ngân hàng Thế giới, Ghi chú Công việc Cấp nước & Vệ sinh Số 9, tháng 5 năm 2006, có tại www.world .org/watsan .

Baldez, Lisa và John M. Carey (2000), “Thủ tục ngân sách và hạn chế tài khóa ở Chile thời hậu chuyển đổi,” trong Presidents, Politics, and Policy , Stephan Haggard và Mathew McCubbins (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Balze, Felipe AM de la (1995), Tái tạo nền kinh tế Argentina , New York: Nhà xuất bản Hội đồng Quan hệ Đối ngoại.

Bambaci, Juliani, Tamara Saront, và Mariano Tommasi (2002), “Kinh tế Chính trị của Cải cách Kinh tế ở Argentina,” Tạp chí Cải cách Chính sách , 5 (2), 75-88.

Banks, Arthur (ed.) (khác nhau), Sổ tay Chính trị Thế giới , Boston, MA: McGraw Hill.

Bardhan, Pranab K. (2002), “Phân cấp Quản trị và Phát triển,” Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 16 (4), 185-205.

Bates, Robert H. (2001), Thịnh vượng và bạo lực: Nền kinh tế chính trị của sự phát triển , New York: WW Norton & Company.

Bauer, Peter (1991), The Development Frontier: Essays in Applied Economics , London: Harvester Wheatsheaf.

Beck, Thorsten và Ross Levine (2005), “Các thể chế pháp lý và sự phát triển tài chính,” trong Sổ tay kinh tế học thể chế mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer.

Beck, Thorsten, George RG Clarke, Alberto Groff, Philip Keefer, và Patrick P. Walsh (2001),“Các công cụ mới trong kinh tế chính trị so sánh: Cơ sở dữ liệu của các thể chế chính trị,” Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới, 15 ( 1 ) , 165- 76.

Beck, Thorsten, Asli Demirguc-Kunt, và Ross Levine (2003), “Law, Endowments and Finance,” Tạp chí Kinh tế Tài chính , 70 (2), 137-81.

Berggren, Niclas (2003), “Lợi ích của Tự do Kinh tế: Khảo sát,” Tạp chí Độc lập , VIII (2) (Mùa thu), 1086-653.

Bhagwati, Jagdish (1993), Ấn Độ trong quá trình chuyển đổi. Giải phóng nền kinh tế , New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Biglaiser, Glen (1999), “Các chế độ quân sự, Tái cấu trúc theo chủ nghĩa tân tự do và Phát triển kinh tế: Đánh giá lại trường hợp Chile,” Các nghiên cứu về phát triển quốc tế so sánh , 34 (1), 3-26.

BIMILACI (2001), “Báo cáo Bimilaci 2001,” Cuộc họp hai năm một lần giữa các Cơ quan Cho vay Quốc tế và Ngành Tư vấn, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Bitran, Gabriel A.and Eduardo O. Valenzeula (2003), “Dịch vụ nước ở Chile: So sánh hiệu suất của khu vực tư nhân và khu vực công,” Chính sách công dành cho khu vực tư nhân, Washington, DC.

Bogart, Dan và Gary Richardson (2006), “Quyền sở hữu, Hàng hóa công cộng và Phát triển kinh tế ở Anh từ 1600 đến 1815: Bằng chứng mới từ Đạo luật Nghị viện,” bài báo được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế thể chế mới, Bolder, CO, 21-24 tháng 9.

Boland, John J. (2004), “Perspective Paper 9.1,” trong Global Crises, Global Solutions , Bjorn Lomborg (ed.), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 528-34.

Bosworth, Barry P., Rudiger Dornbusch, và Raul Raul Laban (1994), Nền kinh tế Chi-lê: Những bài học và thách thức về chính sách , Washington, DC: Viện Brookings.

Boudreaux, Karol (2007), “Con đường dẫn đến thịnh vượng: Tạo quyền sở hữu ở châu Phi,” bài viết được trình bày tại Hội nghị khu vực Mont Pelerin, Nairobi, Kenya, tháng Hai.

Brahm, Laurence J. (2002), Chu Dung Cơ và sự chuyển đổi của Trung Quốc hiện đại , Singapore: John Wiley & Sons.

Braudel, Fernand (1986), Văn minh và Chủ nghĩa tư bản. Thế kỷ 15-18.

Tập 2:Bánh xe thương mại , New York: Harper và Row.

Brumm, Harold (2003), “Viện trợ, chính sách và tăng trưởng: Bauer đã đúng,” Tạp chí Cato, 23 , 167-74.

Buchanan, James M. (1977), “The Samaritan's Dilemma,” trong Freedom in Constitutional Contract , James M. Buchanan (ed.), College Station: Texas A&M University Press.

Buringh, Eltjo và Jan Leiten van Zanden (2006), “Lập biểu đồ 'Sự trỗi dậy của phương Tây'. Bản thảo và sách in ở châu Âu. Viễn cảnh dài hạn từ thế kỷ thứ sáu đến thế kỷ mười tám,” Viện lịch sử xã hội quốc tế, bài viết có tại: http: www.isg.nl/bibliometric/books500-1800.pdf .

Burnside, Craig và David Dollar (2000), “Viện trợ, Chính sách và Tăng trưởng,” Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ , 90 (4), 847-68.

—— (2004), “Viện trợ, chính sách và tăng trưởng: Xem xét lại bằng chứng,” Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới 2834, Washington, DC.

Cai, Fang (1998), “Vai trò của các nhà kinh tế Trung Quốc trong cải cách kinh tế,” China Economy Papers , 2, có tại http://ncdsnet.anu.edu.au/online/ .

Cameron, John và P. Ndhlovu Tidings (2001), “Những ảnh hưởng văn hóa đối với tư tưởng kinh tế ở Ấn Độ: Chống lại sự phổ biến của kinh tế học tân cổ điển và các nguyên tắc của đạo Hindu,” Các vấn đề kinh tế , 6 (2), 61-77.

Campbell, John L. (2002), “Ý tưởng, chính trị và chính sách công,” Đánh giá hàng năm về xã hội học , 28 , 21-38.

Casarin, Ariel A., Josè A. Delfino, và Marìa Eugenia Delfino (2007), “Thất bại trong Cải cách Nước: Bài học từ Sự nhượng bộ của Buenos Aires,” Chính sách Tiện ích , 15 234-47.

Cavallo, Domingo (1984), Volver a Crecer , Buenos Aires: Biên tập Sudamerica/Planeta.

Cavallo, Domingo (1997), El Peso De La Verdad , Buenos Aires: Planeta.

Trung tâm Phát triển Toàn cầu, Giám sát MCA (2006), “Các khoản giải ngân Thỏa thuận MCA Hàng năm Thực tế so với Ước tính,” www.cgdev.org/ truy cập ngày 8 tháng 9 năm 2006.

Chaudhury, Nazmul, Jeffrey Hammer, Michael Kremer, Karthik Muralidharan, và F. Halsey Rogers (2006), “Mất tích trong hành động: Sự vắng mặt của giáo viên và nhân viên y tế ở các nước đang phát triển,” Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 20 ( 1 ) , 91-116 .

Chen, Shaohua và Martin Ravallion (2004), “How Have the World's

Nghèo nhất kể từ đầu những năm 1980?,” Tài liệu nghiên cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới 3341, Washington, DC.

Cheng, Tun-jen (2001), “Chuyển đổi Cơ cấu Kinh tế của Đài Loan trong Thế kỷ 20,” The China Quarterly, 165 , 19-36.

Cheng, Tun-Jen và Peggy Pei-chen Chang (2003), “Những giới hạn của kỹ năng quản lý nhà nước: Nền kinh tế chính trị của Đài Loan dưới thời Lee Teng-Hui,” trong Sayonara to the Lee

Teng-Hui Era: Chính trị ở Đài Loan, 1988-2000. Wei-chin Lee và TY Wang (eds), Lanham, MD và Oxford: University Press of America, pp.113-48. Thông tin được trích dẫn ở đây được lấy từ phiên bản đầu tiên, xem http://www.la.utexas.edu/research/cgots/Papers/52.pdf .

Cheng, Tun-Jen và Stephan Haggard (2001), “Democracy and Defiits in Taiwan. Chính trị của chính sách tài khóa 1986-1996,” trong Presidents, Parliaments, and Policy , Stephan Haggard và Mathew McCubbins (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 183-225.

Chhibber, Pradeep và Samuel Eldersveld (2000), “Local Elites and Popular Support for Economic Reform in China and India,” Nghiên cứu Chính trị So sánh , 33 , 350-73, có tại http://cps.sagepub . com/cgi/content/abstract/33/3/50.

Cho, Lee-Jay (1994), “Văn hóa, thể chế và phát triển kinh tế ở Đông Á,” trong Kinh tế chính trị của Hàn Quốc: Quan điểm thể chế , Lee Jay Cho và Yoon-Hyung Kim (eds), Oxford: Westview Press, pp. 3-41.

Chu, Rebecca U. (2006), “Các nhóm hy vọng biến nước đóng chai trở thành một vấn đề đạo đức

Vấn đề,” Dịch vụ Tin tức Tôn giáo, sao chép tại www.beliefnet.com/story/ 206/story_20645.html.

Chumacero, Rómulo A., Rolf Luders, Rodrigo Fuentes, và Joaquín Vial (2005), “Hiểu về Cải cách Chile,” Dự án Hiểu về Mạng lưới Phát triển Toàn cầu, dự thảo tháng Ba.

Clarke, George RG, Katrina Kosec, và Scott Wallsten (2004), “Sự tham gia của khu vực tư nhân trong lĩnh vực cấp thoát nước có cải thiện phạm vi bao phủ không? Bằng chứng thực nghiệm từ Mỹ Latinh,” Tài liệu nghiên cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới 3445, Washington, DC.

Clemens, Michael A. và Todd J. Moss (2005), “Bóng ma 0,7%: Nguồn gốc và sự liên quan của Mục tiêu Viện trợ Quốc tế,” Trung tâm Phát triển Toàn cầu, Tài liệu làm việc số 68, Washington, DC.

Clemens, Michael A., Steven Radelet, và Rikhi Bhavnani (2004), “Đếm gà con khi chúng nở: Tác động ngắn hạn của viện trợ đối với tăng trưởng,” Trung tâm Phát triển Toàn cầu, Tài liệu làm việc số 44.

Coase, Ronald H.(1937),“Bản chất của công ty,” Economica ns(4), 386-405.

—— (1959), “Ủy ban Truyền thông Liên bang,” Tạp chí Luật và Kinh tế , 2 (Tháng 10), 1-40.

Coase, Ronald H. (1992), “The Economic Structure of Production,” American Economic Review, 82 (Tháng 9), 713-19.

Collier, Paul (1997), “The Failure of Conditionality,” trong Perspectives on Aid and Development , Catherine Gwyn và Joan M. Nelson (eds) Washington, DC: Tiểu luận Chính sách của Hội đồng Phát triển Hải ngoại 22, trang 51-78.

Congleton, Roger D. (2006), “Nợ (bị lãng quên) của Mỹ đối với người Hà Lan, một góc nhìn thể chế,” Tài liệu làm việc, ngày 19 tháng 1, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=884257 .

Corbo, Vittorio (2005), “Môi trường đầu tư của Chile,” Ngân hàng Trung ương Chile, bản trình bày Powerpoint (tháng 3), có tại http:// www.bcentral.cl/esp/politicas/exposiciones/miembrosconsejo/pdf/2006/ vcl06032006 .pdf.

Corbo, Vittorio, Leonardo Hernandez, và Fernando Parro (2005), “Các thể chế, chính sách kinh tế và tăng trưởng: Bài học từ kinh nghiệm của Chile,” Tài liệu nghiên cứu của Ngân hàng Trung ương Chile số 317, tháng 4, Santiago, Chile, có tại http: / /www.bcentral.cl/eng/stdpub/studies/ workingpaper.

Corrales, Javier (1997a), “Do Economic Crisis Contribute to Economic Reform? Argentina và Venezuela trong những năm 1990,” Khoa học chính trị hàng quý , 112 (4), 617-44.

—— (1997b), “Tại sao người Argentina theo Cavallo: Một Technopol giữa Dân chủ và Cải cách Kinh tế,” trong Technopols. Giải phóng Chính trị và Thị trường ở Châu Mỹ Latinh trong những năm 1990 , Jorge Dominguez (ed.), University Park, PA: Nhà xuất bản Đại học Bang Pennsylvania, trang 49-93.

—— (1998), “Các liên minh và lựa chọn của công ty ở Argentina, 1976-1994: Khu vực tư nhân gần đây hỗ trợ tư nhân hóa,” Các nghiên cứu về phát triển quốc tế so sánh , 32 (4) (mùa đông), 24-51.

Coviello, Decio và Raumeen Islam (2006), “Does Aid Help Economic Institutions?,” Tài liệu nghiên cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới 3390, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=923296 .

Curtin, Philip D. (1984), Thương mại xuyên văn hóa trong lịch sử thế giới , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Dam, Kenneth W. (2006), “Legal Institutions, Legal Origins, and Governance,” University of Chicago Law and Economics Ohlin Working Paper Số 303, có tại Social Science Research Network Electronic Paper Collection, http://ssrn.com /abstract_id=932694 .

de Ferranti, David, Guillermo E. Perry, Francisco HG Ferreira, và Michael Walton (2004), Bất bình đẳng ở Mỹ Latinh: Phá vỡ lịch sử? , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

de Michele, Roberto và Luigi Manzetti (1996), “An ninh pháp lý và Cải cách thị trường: Trường hợp của Argentina,” Tài liệu nghiên cứu về thị trường và an ninh tư pháp, Đại học Maryland tại College Park. de Vries, Jan và Ad van der Woude (1997), Nền kinh tế hiện đại đầu tiên.

Thành công, Thất bại và Sự bền bỉ của Nền kinh tế Hà Lan, 1500-1815, New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Dèlano, Manuel và Hugo Traslavina (1989), La Herencia De Los Chicago Boys , Santiago, Chile: Ornitorrinco.

Dự án ưu tiên kiểm soát dịch bệnh (2006), “Cải thiện chất lượng chăm sóc lâm sàng. Khuyến khích dành cho Nhân viên Chăm sóc Sức khỏe,” Ghi chú Kỹ thuật DCCP, tháng 7, có sẵn tại http://www.dcp 2.org/page/main/InBrief.html.

Djankov, Simeon, Jose Garcia Montalvo, và Marta Reynal-Querol (2006), “The Curse of Aid,” Working Paper, tháng 3, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=893558 .

Dollar, David và Aart Kraay (2003), “Các thể chế, Thương mại và Tăng trưởng,” Tạp chí Kinh tế Tiền tệ, 50 (1), 133-62.

Dougherty, Sean và Richard Herd (2005), “Rào cản giảm nhanh và mức độ tập trung ngày càng tăng: Sự trỗi dậy của nền kinh tế tư nhân ở Trung Quốc,”OECD, Tài liệu công tác của Bộ Kinh tế số 471, có tại www.oecd.org/eco .

Durlauf, Steven N., Paul A. Johnson, and Jonathan RWTemple (2005), “Growth Econometrics,” in Handbook of Economic Development , Philippe Aghion and Steven N. Durlauf (eds), Amsterdam, The Netherlands: Elsevier Science, pp. 555-677.

Easterly, William (2002a), “The Cartel of Good Intentions: Bộ máy quan liêu so với thị trường trong viện trợ nước ngoài,” Trung tâm nghiên cứu phát triển toàn cầu Tài liệu số 4, Washington, DC.

—— (2002b), Nhiệm vụ khó nắm bắt để tăng trưởng. Những cuộc phiêu lưu và rủi ro của các nhà kinh tế ở vùng nhiệt đới , Cambridge, MA: MIT Press.

—— (2003), “Viện trợ nước ngoài có thể mua được tăng trưởng không?”, Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 17 ,23-48.

—— (2006), Gánh nặng của người da trắng: Tham vọng lập dị của phương Tây nhằm biến đổi phần còn lại , New York:Penguin.

Easterly, William, Ross Levine, và David Roodman (2003), “Dữ liệu mới, Nghi ngờ mới: Bình luận về 'Viện trợ, Chính sách và Tăng trưởng' của Burnside và Dollar (2000),” Tài liệu làm việc của NBER số 9846, Cambridge, MA.

The Economist (2007) (10-16 tháng 3), “Caught between Right and Left, Town and Country,” 10-16 tháng 3, trang 23-5.

Engerman, Stanley L. và Kenneth L. Sokoloff (2002), “Factor Endowments, Inequality, and Paths of Development between New World Economies,” Economia , 3 (mùa thu),41-109.

—— (2005a), “Sự phát triển của các thể chế quyền bầu cử ở thế giới mới,” Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 65(Tháng 12), 891-921.

—— (2005b), “Những giải thích mang tính thể chế và phi thể chế về sự khác biệt về kinh tế,” trong Sổ tay Kinh tế học Thể chế Mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang 639-63.

Esrey, Steven A. (1996), “Nước, chất thải và hạnh phúc: Một nghiên cứu đa quốc gia,” Tạp chí Dịch tễ học Hoa Kỳ , 143 (6), 608-23.

Estache, Antonio và Ana Goicoehea (2005), “Đầu tư tư nhân và cải cách quy định về cơ sở hạ tầng đã lan rộng như thế nào trong những năm 1990?,” Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách 3595, Washington, DC.

Estache, Antonio và Martin A. Rossi (2002), “Hiệu quả của các công ty cấp nước công và tư nhân ở Châu Á khác nhau như thế nào?”, Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới , 16 (1), 139-48.

Faccio, Mara (2006a), “Đặc điểm của các công ty có quan hệ chính trị,” Tài liệu làm việc, tháng 10, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=918244 .

—— (2006b), “Các công ty có quan hệ chính trị,” American Economic Review , 96 (1), 369-86.

năm 2005, bài trình bày tại Hội nghị Boston 2006 của AFA, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract =676905.

Fogel, Kathy (2006), “Oligarchic Family Control, Social Economic Outcomes, and the Quality of Government,” Tạp chí Nghiên cứu Kinh doanh Quốc tế , 37 (Tháng 9), 603-22, có tại http://www. palgrave-journals.com/jibs/journal/v37/n5/pdf/8400213a.pdf.

Fogel, Robert William (2004), Thoát khỏi đói và chết yểu

Cái chết, 1700-2100. Châu Âu, Châu Mỹ và Thế giới thứ ba, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—— (2006), “Tại sao Trung Quốc có khả năng đạt được các Mục tiêu Tăng trưởng,” Tài liệu làm việc của NBER số 12122, có tại: http://www.nber.org/papers/w12122 .

Fontaine, Juan Andrés (1993), “Transición Económica y Política en Chile: 1970-1990,” Estudios Públicos , 50 (mùa thu), 230-79.

Ford Foundation (2003), “Celebrating Indonesia.Fifty Years with the Ford Foundation, 1953-2003,” Ford Foundation, có tại http://www. fordfound.org/elibrary/documents/5002/050.cfm.

Fox, J. (2000), “Áp dụng Khuôn khổ Phát triển Toàn diện cho Kinh nghiệm Viện trợ của Hoa Kỳ,”Ban Đánh giá Hoạt động của Ngân hàng Thế giới, Loạt tài liệu làm việc số 15, Washington, DC.

Fraser, Julia M. (2005), “Bài học từ kinh nghiệm quyền lực tư nhân độc lập ở Pakistan,” Tài liệu thảo luận của Ủy ban ngành năng lượng và khai thác mỏ, Ngân hàng Thế giới, Số 14, Washington, DC.

Frey, Bruno S. (2000), “Kinh tế học có ảnh hưởng không? Towards an Economics of Economics,” Đại học Zurich, Viện Nghiên cứu Thực nghiệm về Kinh tế học, Tài liệu làm việc số 36, tháng Hai.

Galiani, Sebastian, Paul Gertler, và Ernesto Schargrodsky (2005), “Nước cho cuộc sống: Tác động của việc tư nhân hóa các dịch vụ nước đối với tỷ lệ tử vong ở trẻ em,” Tạp chí Kinh tế Chính trị, 113 (Tháng 2), 83-120.

Gallo, Andres A. (2002), “Kinh tế chính trị của quyền sở hữu: Pháp luật về tiền thuê nhà ở nông thôn ở Argentina, 1912-1960,” tài liệu làm việc được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế thể chế mới, Cambridge, MA, 27 -29 tháng 9.

Gandhi, Jennifer (2003), “Các thể chế độc tài và tác động của chúng đối với tăng trưởng kinh tế,” bài nghiên cứu được trình bày tại Hội thảo Chính trị So sánh, Khoa Khoa học Chính trị, Đại học Stanford, 24 tháng 10 năm 2005.

Gary, Ian và Nikki Reisch (2005), “Dầu Chad: Điều kỳ diệu hay ảo ảnh? Theo đuổi Đồng tiền ở Nhà nước Dầu mỏ Mới nhất của Châu Phi,” Dịch vụ Cứu trợ Công giáo, có sẵn tại http://www.crs.org/get_involved/advocacy/policy_ and_strategic_issues/chad_oil_report.pdf.

Gassner, Katharina, Alexander Popov, và Nataliya Pushak (2006), “Đánh giá thực nghiệm về sự tham gia của khu vực tư nhân trong phân phối điện và nước ở các nước đang phát triển,” bản thảo chưa xuất bản; một dự thảo tiếp theo đã được Ngân hàng Thế giới xuất bản và có tại http://go.worldbank.org/TEBY2W5X40 .

Gauri, Varun và Anna Furuttero (2003), “Các quyết định về địa điểm và động lực của tổ chức phi chính phủ: Bằng chứng từ vùng nông thôn Bangladesh,” Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới 3176, Washington, DC.

Geddes, Barbara (1994), Thế tiến thoái lưỡng nan của chính trị gia , Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Girishankar, Navin (2001), “Đánh giá cải cách khu vực công. Hướng dẫn Đánh giá Tác động Cấp Quốc gia của Cải cách Cơ cấu và Nâng cao Năng lực trong Khu vực Công,” Ngân hàng Thế giới, Cục Đánh giá Hoạt động, Washington, DC.

Glaeser, Edward, Rafael La Porta,Florencio Lopez-de-Silanes, và Andrei Shleifer (2004), “Các thể chế có gây ra tăng trưởng không?”, Tài liệu làm việc của NBER số 10568, Boston, MA.

Gomanee, Karuna, Sourafel Girma, và Oliver Morrissey (2003), “Searching for Aid Threshold Effects,” Đại học Nottingham, Trung tâm Nghiên cứu Phát triển Kinh tế và Thương mại Quốc tế (CREDIT) Tài liệu nghiên cứu số 03/15.

Greif, Avner (1993), “Khả năng thực thi hợp đồng và các thể chế kinh tế trong thương mại sớm: Liên minh các thương nhân Maghribi,” Tạp chí kinh tế Mỹ , 83 (3), 525-48.

Greif, Avner (1994), “Niềm tin văn hóa và tổ chức xã hội: A

Suy tư mang tính lịch sử và lý thuyết về các xã hội theo chủ nghĩa tập thể và theo chủ nghĩa cá nhân,” Tạp chí Kinh tế Chính trị, 102 (5), 912-50.

—— (2005), “Cam kết, cưỡng chế và thị trường: Bản chất và động lực của các thể chế hỗ trợ trao đổi,” trong Sổ tay về kinh tế học thể chế mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang .727-86.

—— (2006), Thể chế và con đường dẫn đến nền kinh tế hiện đại. Bài học từ thương mại thời trung cổ , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Guasch, J. Luis (2004), Cấp và đàm phán lại các nhượng bộ về cơ sở hạ tầng. Làm đúng , Washington, DC: Viện Ngân hàng Thế giới.

—— (2006), “Thách thức về cơ sở hạ tầng: Tăng cường đầu tư và hiệu suất tốt hơn: Ký hợp đồng và nhượng bộ,” Bài thuyết trình Microsoft Power Point cho Hội thảo Fundacion del Pino về Tái cấu trúc Chính phủ: Tư nhân hóa, Quy định và Cạnh tranh, ngày 29 tháng 6, có sẵn tại http : //www.ub.es/graap/concession-fundacion%20del%20pino-6- 06%20WORSHOP.ppt .

Guo, Rongxing, Kaizhong Yang, Renwei Zhao, và Eui-Gak Hwang (2005), “Làm thế nào để cải cách một nền kinh tế kế hoạch tập trung: Trường hợp của Trung Quốc,” Dự án cải cách hiểu biết về mạng lưới phát triển toàn cầu, dự thảo.

Haas, Peter M. (1992), “Hiểu biết, Quyền lực và Điều phối Chính sách Quốc tế,” Tổ chức Quốc tế , 46 (1), 1-35.

Hadfield, Gillian (2005), “Nhiều thể chế pháp lý hỗ trợ các cam kết theo hợp đồng,” trong Sổ tay kinh tế học thể chế mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang 175-204.

Haggard, Stephan và Mathew McCubbins (eds) (2000), Chủ tịch, Chính trị và Chính sách , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Haggard, Stephan và Chung-In Moon (1990), “Thể chế và chính sách kinh tế: Lý thuyết và nghiên cứu trường hợp Hàn Quốc,” Chính trị thế giới , 42 (2), 210-37.

Haggard, Stephan và Gregory W. Nobel (2001), “Chính trị Quyền lực: Bầu cử và Điều tiết Điện ở Đài Loan,” trong Presidents, Parliaments, and Policy , Stephan Haggard và Mathew McCubbins (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 256 -90.

Haggard, Stephan và Chien-Kuo Pang (1994), “Sự chuyển đổi sang tăng trưởng dựa vào xuất khẩu ở Đài Loan,” trong Vai trò của Nhà nước đối với sự phát triển của Đài Loan , Joel D. Aberbach, David Dollar và Kenneth L. Sokoloff (biên tập), Armonk, NY: ME Sharpe, trang 47-89.

Haggarty, Luke, Penelope J. Brook, và Ana Maria Zuluaga (2002), “Hợp đồng dịch vụ ngành nước ở Thành phố Mexico, Mexico,” trong Khát khao hiệu quả: Kinh tế và chính trị của cải cách hệ thống nước đô thị, Mary M. Shirley (biên tập .), Oxford: Elsevier Science, trang 139-87.

Hall, Peter A. (1993), “Mô hình chính sách, Học tập xã hội và Nhà nước: Trường hợp hoạch định chính sách kinh tế ở Anh,” Chính trị so sánh , Tháng 4, 275-96.

Hanemann, W. Michael (2006), “Quan niệm kinh tế về nước,” trong Water Crisis: Myth or Reality? Marcelino Botin Water Forum 2004 , Peter P. Rogers và M. Ramon Llamas (eds), London: Taylor & Francis, trang 61-91.

Harms, Philipp và Matthias Lutz (2003), “Viện trợ, quản trị và đầu tư tư nhân nước ngoài: Một số phát hiện khó hiểu và một giải thích khả dĩ,” Tài liệu làm việc số 03.04 của Trung tâm Nghiên cứu Gerzensee.

—— (2004), “Tác động kinh tế vĩ mô của viện trợ nước ngoài: Khảo sát,” Tài liệu thảo luận của Đại học St Gallen số 2004-11.

Haslam, Paul Alexander (2003), “Argentina: Governance in Crisis,” Quỹ Canada cho Châu Mỹ, Tài liệu Chính sách FPP-03-02, có tại www.focal.ca .

Heckelman, Jac và Stephen Knack (2005), “Foreign Aid and Market Liberalizing Reform,” Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới 3557, Washington, DC.

Herbst, Jeffrey I. (2000), Các quốc gia và quyền lực ở Châu Phi , Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Hill, Alice và Manuel A. Abdala (1996), “Argentina: Trình tự Tư nhân hóa và Quy định,” trong Quy định, Thể chế và Cam kết , Brian Levy và Pablo T. Spiller (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang. 202-49.

Hoffman, Philip T. và Jean-Laurent Rosenthal (1997), “Nền kinh tế chính trị của chiến tranh và thuế ở châu Âu thời kỳ đầu hiện đại,” trong The Frontiers of the New Institutional Economics , John N. Drobak và John VC Nye (eds), San Diego, CA: Academic Press, trang 31-55.

Hope, Nicholas C., Dennis Tao Yan, và Mu Yang Li (2003), “Cải cách chính sách kinh tế ở Trung Quốc,” trong Bao xa qua sông? Chinese Policy Reform at the Millennium , Nicholas C. Hope, Dennis Tao Yan và Mu Yang Li (eds), Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, trang 1-28.

Hsiao, Frank STand Mei-chu W. Hsiao (2001),“Phát triển và Tự do hóa Kinh tế - Trường hợp dỡ bỏ Thiết quân luật ở Đài Loan,” trong Thay đổi chế độ độc tài:Đài Loan trong Kỷ nguyên Hậu Thiết quân luật , Ủy ban Xúc tiến Nghiên cứu Đài Loan của Academia (SINICA) (ed.), Đài Bắc, Đài Loan: Ủy ban xúc tiến nghiên cứu Đài Loan của Academia, trang 353-79.

Hsu, Cho-yun (1993), “Bối cảnh lịch sử cho sự trỗi dậy của Tưởng Kinh Quốc,” trong Sự lãnh đạo của Tưởng Kinh Quốc trong sự phát triển của Trung Hoa Dân quốc tại Đài Loan , Shao-Chuan Leng (ed.), Lanham, MD: University Press of America and the Miller Center, University of Virginia, trang 1-30, có tại www.millercenter.virginia.edu/scrippts/ digitalarchive/mcpubs/mcappers/asian.

Hsueh, Li-min, Chen-kuo Hsu, và Dwight Perkins (2001), Công nghiệp hóa và Nhà nước. Vai trò đang thay đổi của Chính phủ Đài Loan trong nền kinh tế, 1945-1998, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Huizinga, Johan (1960a [1959]), “Vấn đề của thời kỳ Phục hưng,” (xuất bản lần đầu với tên “Renaissancestudien, I: Het Probleem” năm 1920), trong Đàn ông và Ý tưởng. Lịch sử, thời Trung cổ, thời Phục hưng , Johan Huizinga (ed.), New York: Meridian Books.

—— (1960b [1959]),“Nhiệm vụ của Lịch sử Văn hóa,” (xuất bản lần đầu với tên “ De Taak Der Cultuurgeschiedenis ” vào năm 1929, trong Men and Ideas.History, the Middle Ages, the Renaissance , Johan Huizinga (ed.) , New York: Sách kinh tuyến.

Huppert, George (1999), Phong cách Paris. Nguồn gốc Phục hưng của Khai sáng Pháp , Bloomington, IN: Nhà xuất bản Đại học Indiana.

Hyde, JK (1973), Xã hội và chính trị ở Ý thời trung cổ: Sự phát triển của đời sống dân sự 1000-1350 , London: Macmillan.

Iaryczower, Matìas, Pablo T. Spiller, và Mariano Tommasi (2000), “Ra quyết định tư pháp trong môi trường không ổn định, Argentina, 1935-1998,” bài báo trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế thể chế mới, Tubingen, Đức, 22-24/09. Sau đó được đăng trên Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 46 (4), tháng 10 năm 2002, 699-716.

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (2003), “Hiện đại hóa Nhà nước, Tài liệu Chiến lược,” Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ, Washington, DC.

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (2003), Triển vọng Kinh tế Thế giới, tháng 4 năm 2003: Thể chế và Tăng trưởng , Washington, DC: Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

—— (2005), Triển vọng Kinh tế Thế giới, Tháng 9 năm 2005: Xây dựng Thể chế , Washington, DC:Quỹ Tiền tệ Quốc tế.

Izaguirre, Ada và Catherine Hunt (2005), “Dự án nước tư nhân,” Ngân hàng Thế giới, Ghi chú Quan điểm Phát triển Khu vực Tư nhân 297, có tại http://rru.worldbank.org/publipolicyjournal .

Jacob, Margaret C. (2001), Khai sáng. Lược sử với các tài liệu , Boston, MA: Bedford/St Martin's.

Jaramillo Baanante, Miguel (2004), “Chi phí giao dịch ở Peru: Chi phí để thành lập một công ty may mặc mới ở Lima là bao nhiêu,” Báo cáo nghiên cứu của Viện Ronald Coase 1, St Louis, MO.

Jones, Mark P., Sebastian Saiegh, Pablo T. Spiller, và Mariano Tommasi (2000), “Các chính trị gia chuyên nghiệp-Các nhà lập pháp nghiệp dư: Quốc hội Argentina trong thế kỷ 20,” bài viết được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về thể chế mới Kinh tế học, Tubingen, Đức, 22-24 tháng 9. Sau đó được đăng trên Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 46 (3), tháng 7 năm 2002, 656-69.

Joskow, Paul L. (2000), Quy chế kinh tế , Cheltenham, Vương quốc Anh và Northampton, MA, Hoa Kỳ: Nhà xuất bản Edward Elgar.

Kanbur, Ravi (2000), “Viện trợ, Điều kiện và Nợ ở Châu Phi,” trong Viện trợ và Phát triển Nước ngoài: Bài học Kinh nghiệm và Phương hướng cho Tương lai , Fred Tarp (ed.), London: Routledge.

—— (2005), “Đổi mới công thức: Đề xuất khiêm tốn nhất để giới thiệu kết quả phát triển trong thủ tục phân bổ Ida,” tháng 1, có tại www.people.cornell.edu.pages.sk145 .

Kaufmann, Daniel và Aart Kraay (2002), “Các chỉ số quản trị, phân bổ viện trợ và tài khoản thách thức thiên niên kỷ,” Loạt tài liệu nghiên cứu của Viện Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Kaufmann, Daniel, Aart Kraay, và Massimo Mastruzzi (2005), “Governance Matters IV: Governance Indicators for 1996-2004,” Tài liệu Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới 3630, Washington, DC.

Keefer, Philip (2002), “Clientelism and Credibility,” bài báo trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội Quốc tế về Kinh tế Thể chế Mới, Cambridge, MA, 27-29 tháng 9.

—— (2004), “Tất cả các nền dân chủ đều không giống nhau: Xác định các thể chế quan trọng đối với tăng trưởng và hội tụ,” bài báo được trình bày tại hội thảo “Thành công và thất bại của hội tụ thực sự,” Ngân hàng Quốc gia Ba Lan, Warsaw, 23-24 Tháng 10, có tại http://www.nbp.pl/konferencje/radisson/Mowcy/keefer/keefer_paper.pdf .

—— (2005), “Các bên có lập trình: Họ đến từ đâu và họ có quan trọng không?” bài báo được trình bày tại các cuộc họp năm 2005 của Hiệp hội Quốc tế về Kinh tế Thể chế Mới (ISNIE), Barcelona, Tây Ban Nha.

—— (2007), “The Poor Performance of Poor Democracies,” trong Sổ tay Chính trị So sánh Oxford , Carles Boix và Susan C. Stokes (eds), Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Keefer, Philip và Mary M. Shirley (2000), “Các thể chế chính thức và phi chính thức trong phát triển kinh tế,” trong Thể chế, Hợp đồng và Tổ chức: Quan điểm từ Kinh tế học Thể chế Mới , Claude Ménard (ed.), Cheltenham, UK and Northampton, MA , USA: Edward Elgar, trang 88-107.

Keefer, Philip và David Stasavage (2003), “Giới hạn của Ủy quyền: Người chơi có quyền phủ quyết, Sự độc lập của Ngân hàng Trung ương và Độ tin cậy của Chính sách Tiền tệ,” Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 97 (3), 407-23.

Khatkhate, Deena (1994), “Nguồn gốc Trí tuệ của Cải cách Kinh tế Ấn Độ: Đánh giá về Ấn Độ trong Quá trình Chuyển đổi: Giải phóng Nền kinh tế (1993) của Jagdish Bhagwati,” World Development, 22 (7), 1097-102.

Kim, Hong-Bum và Chung H.Lee (2004), “Cải cách tài chính sau khủng hoảng ở Hàn Quốc: Đánh giá quan trọng,” Đại học Hawaii tại Manoa, Tài liệu làm việc của Khoa Kinh tế số 2004-10.

Kim, Pyung Joo (1994), “Financial Institutions,” in Korea's Political Economy: An Institutional Perspective , Lee-Jay Cho và Yoon-Hyung Kim (eds), Boulder, CO: Westview Press, trang 273-320.

Kim, Yoon-Hyung (1994), “Giới thiệu về Mô hình Kinh tế Chính trị Hàn Quốc,” trong Kinh tế Chính trị Hàn Quốc : Quan điểm Thể chế , Lee-Jay Cho và Yoon-Hyung Kim (eds), Oxford: Westview Press, pp. 45-62.

Kim, Yun-Tae (1999), “Chủ nghĩa tân tự do và sự suy tàn của nhà nước phát triển,” Tạp chí Châu Á đương đại , 29 (4), 441-61.

Kingdom, William, Aldo Baietti, và Meike van Ginneken (2006), “Reforming Public Utilities,” trình bày trước Quốc hội IWA, Bắc Kinh, có tại http://www.wsp.org/IWA/Public%20sector%20reform% 20V090606. pdf.

Kinross, Lord (1977), Các thế kỷ Ottoman. Sự trỗi dậy và sụp đổ của đế chế Thổ Nhĩ Kỳ , New York: Morrow Quill Paperbacks.

Kirkpatrick, Colin, David Parker, và Yin-Fang Zhang (2006), “Phân tích thực nghiệm về việc cung cấp dịch vụ nước của khu vực tư nhân và nhà nước ở châu Phi,” Đánh giá kinh tế của Ngân hàng Thế giới , 20 (1), 143-63.

Knack, Stephen (2000), “Sự phụ thuộc vào viện trợ và chất lượng quản trị: Phân tích thực nghiệm xuyên quốc gia,” Tài liệu nghiên cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới 2396, Washington, DC.

—— (2006), “Đo lường tham nhũng ở Đông Âu và Trung Á: Đánh giá về các chỉ số xuyên quốc gia,” Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách 3968, Washington, DC.

Komives, Kristin, Jonathan Halpern, Vivien Foster, và Quentin Wodon (2006), “Tỷ lệ phân phối của các khoản trợ cấp điện và nước cho khu dân cư,” Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách 3878, có tại http://econ.worldbank.org .

Kotkin, Steven (2007), “Đổi mới: Cá nhân, Mạng lưới, Bảo trợ,” bản nháp, được InsideHigherEd.com trích dẫn, “Cơ hội bị mất ở Nga,” có tại http://insidehighered.com/set/print/news/2007/ 31/01/Nga .

Kuhn, Thomas S. (1962), Cấu trúc của các cuộc cách mạng khoa học , xuất bản lần thứ 3 năm 1996, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Kuncoro, Ari và Budy P. Resosudarmo (2005), “Hiểu về Cải cách Kinh tế Indonesia: 1983-2000,” Dự án Hiểu về Cải cách của Mạng lưới Phát triển Toàn cầu, dự thảo.

Kuo, Tai-Chun và Ramon H. Myers (không ghi ngày tháng), “Political Leadership,

Cải cách Thể chế và Thay đổi Kinh tế ở Đài Loan, 1950-1960,” Viện Hoover, Đại học Stanford, có tại http://www.miller- center.virginia.edu/pubs/misc_docs/china_conf/tai_chun_kuo_myers.pdf .

La Porta, Rafael, Florencio Lopez-de-Silanes, Andrei Shleifer, và Robert Vishny (1997), “Các yếu tố pháp lý quyết định tài chính đối ngoại,” Tạp chí Tài chính , 52 , 1131-50.

—— (1998), “Luật và Tài chính,” Tạp chí Kinh tế Chính trị , 106 , 1113-55.

—— (1999), “Chất lượng của Chính phủ,” Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức , 15 (1), 222-82.

—— (2000), “Bảo vệ Nhà đầu tư và Quản trị Doanh nghiệp,” Tạp chí Kinh tế Tài chính , 58 , 3-27.

Laffont, Jean-Jacques và Jean Tirole (1993), A Theory of Incentives in Procurement and Regulation , Cambridge, MA: MIT Press.

Lee, Chung H. (2005), “Kinh tế Chính trị của Cải cách Thể chế ở Hàn Quốc,” Tạp chí Kinh tế Châu Á Thái Bình Dương , 10 (3), 257-77.

Lee, Keun Lee, Byung-Kook Kim, Chung H. Lee, và Jaeyeol Yee (2005), “Thành công hữu hình và thất bại vô hình trong cải cách hậu khủng hoảng ở Hàn Quốc: Tác động lẫn nhau của các tiêu chuẩn toàn cầu, tác nhân và đặc thù địa phương,” Ngân hàng Thế giới Tài liệu Nghiên cứu Chính sách 3651, Washington, DC.

Levine, Ross (2005), “Luật, Tài trợ và Quyền sở hữu,” Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 19 (3), 61-88.

Levine, Ross và David Renelt (1992), “A Sensitivity Analysis of Cross Country Growth Regression,” American Economic Review , 82 (4), 942-63.

Levy, Brian và Pablo T. Spiller (1994), Quy định, thể chế và cam kết: Nghiên cứu so sánh về viễn thông , Cambridge và New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Li, Cheng (2002), “Sau Hồ, Ai? Các nhà lãnh đạo cấp tỉnh của Trung Quốc đang chờ được thăng chức,” Giám sát lãnh đạo Trung Quốc 1 (Mùa đông), có sẵn tại www.chinaleadshipmonitor.org .

——(2004), “Đưa những người giỏi nhất và tươi sáng nhất của Trung Quốc trở về quê hương: Sự chênh lệch khu vực và căng thẳng chính trị,” Giám sát lãnh đạo Trung Quốc , 11 (Mùa hè), có tại www.chinaleadershipmonitor.org .

Lopez, J. Humberto (2004), “Tăng trưởng vì người nghèo: Đánh giá về những gì chúng ta biết (và những gì chúng ta không biết),” Ngân hàng Thế giới, có tại http:// web . worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTPOVERTY/EXT PGI/0,,contentMDK:20264272~menuPK:566333~pagePK:148956~piP K:216618~theSitePK:342771,00.html.

Lopez, Robert (1966), Sự ra đời của Châu Âu , New York: M. Evans và Công ty.

Lu, Susan Feng và Yang Yao (2003), “Hiệu quả của Luật pháp, Phát triển Tài chính và Tăng trưởng Kinh tế trong Nền kinh tế Suy thoái Tài chính: Bằng chứng từ Trung Quốc,” Trung tâm Nghiên cứu Phát triển Kinh tế và Cải cách Chính sách, Đại học Stanford, Palo Alto.

Lupia, Arthur và Mathew McCubbins (1998), Thế tiến thoái lưỡng nan của đảng Dân chủ. Công dân có thể học những gì họ cần biết? , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Mallaby, Sebastian (2004), Chủ ngân hàng thế giới. Câu chuyện về các quốc gia thất bại, khủng hoảng tài chính và sự giàu có và nghèo đói của các quốc gia , New York: The Penguin Press.

Mansuri, Ghazala và Vijayendra Rao (2003), “Đánh giá sự phát triển dựa vào cộng đồng và dựa vào cộng đồng: Đánh giá phản biện về bằng chứng,” Nhóm nghiên cứu phát triển của Ngân hàng Thế giới đã xử lý, Washington, DC.

Manzetti, Luigi (1993), Thể chế, Đảng phái và Liên minh trong Chính trị Argentina , Pittsburg: Nhà xuất bản Đại học Pittsburgh.

Martens, Bertin (2002), “Kết luận chính sách về các tổ chức tham gia viện trợ nước ngoài,” trong Kinh tế học thể chế về viện trợ nước ngoài , Bertin Martens, Uwe Mummert, Peter Murrell và Paul Seabright (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 178 -95.

Martens, Bertin, Uwe Mummert, Peter Murrell, và Paul Seabright (2002), Kinh tế học thể chế về viện trợ nước ngoài , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ménard, Claude (2006), “Thiết kế lại các tiện ích công cộng: Vai trò chính của các tổ chức vi mô,” bài viết được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế thể chế mới, Bolder, CO, 21-24 tháng 9.

Ménard, Claude và George RG Clarke (2002a), “Cải cách cấp nước ở Abidjan, Côte d'Ivoire: Cải cách nhẹ nhàng trong môi trường hỗn loạn,” trong Khát khao hiệu quả: Kinh tế và chính trị của cải cách ngành nước đô thị , Mary M. Shirley (ed.), Oxford: Elsevier Science, trang 233-72.

—— (2002b), “Chế độ tạm thời: Cấp nước ở Conakry, Guinea,” trong Thirsting for Efficiency: The Economics and Politics of Urban Water Sector Reform , Mary M. Shirley (ed.), Oxford: Elsevier Science, pp. 273-315.

Mèndez, Roberto (1990), “Opiniòn Publica y la Elecciòn Presidencial de 1 98 9 ,” Estudios Públicos , 38 ,68-97.

Millennium Challenge Corporation (2006), “Báo cáo về các tiêu chí và phương pháp xác định tính đủ điều kiện của các quốc gia ứng cử viên để được hỗ trợ tài khoản Millennium Challenge trong năm tài chính 2006,” ngày 8 tháng 9, có sẵn tại www.mca.gov/about_us/congressional_rep orts / FY07_Criteria_Methodology.pdf .

Mokyr, Joel (2002), “Bí ẩn lâu dài về phép màu châu Âu: Sự khai sáng và cuộc cách mạng công nghiệp,” bản thảo ghi chú trình bày tại Hội nghị về sự hội tụ và khác biệt trong quan điểm lịch sử: Nguồn gốc của sự giàu có và sự tồn tại của nghèo đói trong thế giới hiện đại , Riverside, CA, 8-10 tháng 11, có tại www. http://faculty.wcas.northwestern.edu/~jmokyr/papers.html .

—— (2006), “Thị trường cho ý tưởng và nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế ở châu Âu thế kỷ 18,” Bài giảng của Heineken, Groningen, Hà Lan, ngày 25 tháng 9, có tại http://faculty.wcas.northwest- ern.edu/~ jmokyr/papers.html .

Morck, Randall, Daniel Wolfenzon, và Bernard Yeung (2005), “Corporate Governance, Economic Entrenchment, and Growth,” Tạp chí Văn học Kinh tế , 63 (Tháng 9), 655-720.

Moroney, MJ (1951), Facts from Figures , Harmondsworth, Middx: Penguin Books.

Mukherji, Joydeep (2002), “Sự chuyển đổi chậm chạp của Ấn Độ sang kinh tế thị trường,” Trung tâm Nghiên cứu Cao cấp của Ấn Độ, Đại học Pennsylvania, Tài liệu làm việc 18.

Muller, Jerry Z. (2002), Tư duy và thị trường. Chủ nghĩa tư bản trong tư tưởng châu Âu hiện đại , New York: Alfred A. Knopf.

Mulreamy, John P., Sule Calikogul, Sonia Ruiz, và Jason W. Sapsin (2006), “Tư nhân hóa nguồn nước và sức khỏe cộng đồng ở Mỹ Latinh,” Tạp chí Y tế Công cộng Pan American , 19 (1), 23-32, có tại http://journal.paho.org/ .

Munasinghe, Mohan (1992), Cấp nước và Quản lý Môi trường. Các ứng dụng đang phát triển trên thế giới , Boulder, CO: Westview Press.

Murrell, Peter (2005), “Các thể chế và doanh nghiệp trong các nền kinh tế chuyển đổi,” trong Sổ tay Kinh tế học Thể chế Mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang 667-99.

Noland,Marcus (2005), “Từ cầu thủ đến trọng tài? Nhà nước và nền kinh tế Hàn Quốc,” Viện Kinh tế Quốc tế, bài viết chuẩn bị cho hội nghị, Hướng tới Phép màu sông Hàn lần thứ hai, Đại học Yonsei, Seoul, Hàn Quốc, ngày 12 tháng 10.

Noll, Roger (2002), “Kinh tế của Hệ thống Nước Đô thị,” trong Khát khao Hiệu quả: Kinh tế và Chính trị của Cải cách Hệ thống Nước Đô thị , Mary M. Shirley (ed.), Oxford: Elsevier Science, trang 43-63 .

—— (2006), “Still Reforming Regulation,” Trung tâm Hợp tác Nghiên cứu Quy định AEI-Brookings 2006 Bài giảng nổi bật, ngày 14 tháng 11, Washington, DC.

Noll, Roger, Mary M. Shirley, và Simon Cowan (2000), “Cải cách hệ thống nước đô thị ở các nước đang phát triển,” trong, Cải cách chính sách kinh tế: Giai đoạn thứ hai . Anne O. Krueger (ed.), Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago, trang 243-91.

North, Douglass C.(1990), Thể chế, Thay đổi Thể chế và Hiệu quả Kinh tế , New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

—— (2005a), “Các thể chế và Hiệu suất của các nền kinh tế theo thời gian,” trong Sổ tay Kinh tế học Thể chế Mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds) Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang 21-30.

—— (2005b), Tìm hiểu quá trình thay đổi kinh tế , Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

North, Douglass C.and Robert Paul Thomas (1973), Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây: Lịch sử kinh tế mới , tái bản năm 1999, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

North, Doulass C.and Barry R. Weingast (1989), “Hiến pháp và cam kết: Sự phát triển của các thể chế chi phối sự lựa chọn của công chúng ở nước Anh thế kỷ 17,” Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 49 (4), 803-32.

North, Doulass C.,John J. Wallis, và Barry R.Weingast (sắp xuất bản), “Khung khái niệm để diễn giải lịch sử loài người được ghi lại,” bản thảo chưa xuất bản.

OECD (2003), “Các quỹ từ thiện và hợp tác phát triển,” Tạp chí DAC , 4 (3), 350.

OECD, DAC (2006), “Mô phỏng của Ban Thư ký DAC về ODA ròng đến năm 2006 và 2010,”OECD, DAC, có tại www.oecd.org/dac/stats/dac/ .

—— (2007), “Phụ lục thống kê của Báo cáo hợp tác phát triển năm 2006,”OECD, DAC, có tại www.oecd.org/dac/stats/dac/ .

Ohnesorge, John KM (2003), “Quá trình chuyển đổi kinh tế của Trung Quốc và văn học về nguồn gốc pháp lý mới,” Tạp chí kinh tế Trung Quốc , 14 (4), 485-93, có sẵn tại http://law.wisc.edu/facstaff/pubs. php?iID=68 .

Oi, Jean C. (2000), “Bending without Breaking, the Adaptability of Chinese Political Institutions,” Trung tâm Nghiên cứu Phát triển Kinh tế và Cải cách Chính sách của Đại học Stanford, Tài liệu làm việc số 61, có tại http://scid.stanford . edu/pdf/credpr61 .pdf.

Olson, Mancur (1965), Logic của Hành động Tập thể , Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

—— (1993), “Chế độ độc tài, Dân chủ và Phát triển,” Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 87 (3), 567-76.

O'Neil Trowbridge, Shannon (2001), “Vai trò của ý tưởng trong cải cách kinh tế tân tự do: Trường hợp của Argentina,” bài báo được trình bày tại Hiệp hội Nghiên cứu Mỹ Latinh, Washington, DC, ngày 5-9 tháng 9.

Ostrom, Elinor (2005), “Thực hiện phân tích thể chế: Tìm hiểu sâu hơn thị trường và hệ thống phân cấp,” trong Sổ tay kinh tế học thể chế mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, The Netherlands: Springer, trang 819-48 .

Ostrom, Elinor, Clark Gibson, Sujai Shivakumar, và Krister Andersson (2002), “Viện trợ, Khuyến khích và Tính bền vững: Phân tích Thể chế về Hợp tác Phát triển,” Nghiên cứu Đánh giá của Cơ quan Hợp tác Phát triển Quốc tế Thụy Điển (SIDA), Stockholm.

Papaioannou, Elias và Gregorios Siourounis (2004), “Democratization and Growth,” London Business School, Economics Working Paper, tháng 11, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=564981 .

Persson, Torsten và Torsten Tabellini (2006), “Democracy and Development: The Devil in the Details,” NBER Working Paper No. 1 1993, January, có tại http://www.nber.org/papers/w11993 .

Pinera,Jose (1994), “Chile,” trong Kinh tế chính trị của cải cách chính sách ,

John Williamson (ed.), Washington, DC: Viện Kinh tế Quốc tế, trang 225-31.

Pistor, Katharina, Martin Raiser, và Stanislaw Gelfer (2000), “Luật và Tài chính trong các nền kinh tế chuyển đổi,” Kinh tế chuyển đổi , 8 (2), trang 325-68.

Platteau, Jean-Philippe (2003), “Phát triển phi tập trung như một chiến lược để giảm nghèo,” bài báo chuẩn bị cho Agence Franọaise de Developmentpement (AFD) và hội nghị Mạng lưới phát triển châu Âu (EUDN), ngày 13 tháng 11, Paris.

Porter, Roy (2000), Sự sáng tạo của thế giới hiện đại. Câu chuyện chưa kể về sự khai sáng của nước Anh , New York:WWNorton & Co.

Pratham (2006), Báo cáo tình trạng giáo dục hàng năm, 2005 , New Delhi: Partham.

Prichett, Lant (1996),“Tất cả giáo dục đã đi đâu?,”Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách số 1581, tháng 3, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=569239 .

—— (2004), “Tiếp cận giáo dục,” trong Global Crises, Global Solutions , Bjorn Lomborg (ed.), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 175-234.

Prichett, Lant và Michael Woolcock (2004), “Các giải pháp khi giải pháp là vấn đề: vạch ra sự hỗn loạn trong quá trình phát triển,” World Development , 32 (2), 191-212.

Przeworski, Adam và Fernando Limongi (1993), “Các chế độ chính trị và tăng trưởng kinh tế,” Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 7 (3), 51-70.

Przeworski, Adam, Michael E. Alvarez, Jose Antonio Cheibub, và

Fernando Limongi (2000), Dân chủ và Phát triển: Chính trị

Thể chế và Hạnh phúc trên Thế giới, 1950-1990, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Public Broadcasting Television (PBS) (2002), Phỏng vấn Domingo Cavallo, thực hiện vào ngày 30 tháng 1, PBS, có tại www.pbs.org/commandheights .

Putnam, Robert (1993), Làm cho nền dân chủ hoạt động: Truyền thống dân sự ở Ý hiện đại , Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Qian, Yingyi và Jinglian Wu (2003), “Sự chuyển đổi của Trung Quốc sang nền kinh tế thị trường: Qua sông bao xa?' trong Bao xa qua sông? Chinese Policy Reform at the Millennium , Nicholas C. Hope, Dennis Tao Yan và Mu Yang Li (eds), Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, trang 31-64.

Rajan, Raghuram G. và Arvind Subramanian (2005), “Viện trợ và Tăng trưởng: Bằng chứng xuyên quốc gia thực sự cho thấy điều gì?,” Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Tài liệu Công tác của Phòng Nghiên cứu WP/05/127, Washington, DC.

Rajan, Raghuram G. và Luigi Zingales (2003), “The Great Reversals: The Politics of Financial Development in the Twentieth Century,” Journal of Financial Economics , 69 (1), trang 5-50.

Reddy, Sanjay G. và Camelia Minoiu (2006), “Viện trợ phát triển và tăng trưởng kinh tế: Mối quan hệ dài hạn tích cực,” Tài liệu làm việc Phiên bản 2.1, ngày 11 tháng 7, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=903865 .

Reinikka, Ritva và Jakob Svensson (2004), “Nắm bắt địa phương: Bằng chứng từ một chương trình chuyển giao của chính quyền trung ương ở Uganda,” Tạp chí kinh tế hàng quý , 119 (2) (tháng 5), 679-705.

Rigobón, Roberto và Dani Rodrik (2005), “Pháp quyền, Dân chủ, Cởi mở và Thu nhập: Ước tính các mối quan hệ qua lại,” Kinh tế học về Chuyển đổi / Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu , 13 (3), 533-64.

Rijsberman, Frank (2004), “Sanitation and Access to Clean Water,” in Global Crises, Global Solutions , Bjorn Lomborg (ed.), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 498-527.

Robinson, James A. (2002), “ States and Power in Africa by Jeffrey I. Herbst: A Review Essay,” Tạp chí Văn học Kinh tế , XL (2), 510-19.

Rodrik, Dani (2005), “Tại sao chúng ta không học được gì từ tăng trưởng kinh tế suy thoái đối với các chính sách,” bài báo chưa xuất bản, tháng 3, Đại học Harvard, Trường Chính phủ Kennedy, có tại http: //ksghome.harvard . edu/~drodrik/papers.html.

Rodrik, Dani và Romain Wacziarg (2005), “Những chuyển đổi dân chủ có tạo ra kết quả kinh tế tồi tệ không?”, American Economic Review , 95 , 50-56.

Rodrik, Dani, Arvind Subramanian, và Francesco Trebbi (2002), “Quy tắc của thể chế: Tính ưu việt của thể chế đối với địa lý và hội nhập trong phát triển kinh tế,” Trung tâm Nghiên cứu Chính sách Kinh tế.

Roe, Mark J. (2002), “Institutional Foundations for Securities Markets in the West,” Washington, DC, dự thảo chuẩn bị cho cuộc họp ASSA, 3-5 tháng Giêng.

Roll, Richard và John Talbott (2001), “Tại sao nhiều quốc gia đang phát triển lại không,” Tài liệu làm việc về tài chính số 19-01, Trường Anderson, UCLA, ngày 13 tháng 11, có tại SSRN, http://ssrn.com/ trừu tượng=292140 .

Roodman, David (2004), “Sự hỗn loạn của các con số: Viện trợ, Phát triển và Kinh nghiệm xuyên quốc gia,” Trung tâm Phát triển Toàn cầu, Washington, DC.

Rosenthal, Jean-Laurent (1998), “The Political Economy of Absolutism Reconsidered,” in Analytical Narratives , Robert H. Bates, Avner Greif, Margaret Levi, Jean-Laurent Rosenthal và Barry R. Weingast (biên tập), Princeton: Đại học Princeton Báo chí, tr. 64-108.

Roth, Gabriel (1987), Việc cung cấp dịch vụ công cho tư nhân ở các nước đang phát triển , New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Rubin, Paul H. (2005), “Legal Systems as Frameworks for Market Exchange,” in Handbook of New Institutional Economics , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, The Netherlands: Springer, trang 205-28.

Sachs, Jeffrey (2005), Chấm dứt nghèo đói. Khả năng kinh tế cho thời đại của chúng ta , New York: Penguin Press.

Schama, Simon (1988), Nỗi xấu hổ của sự giàu có. Diễn giải Văn hóa Hà Lan trong Thời kỳ Hoàng kim , New York: Alfred A.Knopf.

Scully, Timothy R. (1995), “Tái thiết Đảng Chính trị ở Chile,” trong Xây dựng Thể chế Dân chủ: Hệ thống Đảng ở Mỹ Latinh , Scott Mainwaring và Timothy R. Scully (eds), Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, trang. 100-137.

Seabright, Paul (2002), “Mâu thuẫn về mục tiêu và phân bổ nhiệm vụ trong các cơ quan viện trợ,” trong Kinh tế học thể chế về viện trợ nước ngoài , Bertin Martens, Uwe Mummert, Peter Murrell và Paul Seabright (eds), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang. 34-68.

Shepsle, Kenneth A. (2001), “Nhận xét về Thay đổi Thể chế,” Tạp chí Chính trị Lý thuyết , 13 ,321-5.

Shin, Doh Chull và Chong-min Park (2003), “Chính trị đại chúng và dân chủ ở Hàn Quốc: Khám phá thế giới chủ quan của quá trình dân chủ hóa trong sự thay đổi liên tục,” Phong vũ biểu châu Á, Loạt tài liệu làm việc số 15, có tại http: // www.asianbarometer.org/newenglish/publications/workingpapers/no.15.pdf .

Shiraishi, Takashi (2006), “Technocracy in Indonesia: A Preliminary Analysis,”Viện Nghiên cứu Kinh tế, Thương mại và Công nghiệp (RIETI) Loạt tài liệu thảo luận 05-E-008, Tokyo, có tại www.rieti.go.jp/ ấn phẩm/dp/06e008.pdf.

Shirk, Susan L. (1993), Logic chính trị của cải cách kinh tế ở Trung Quốc , Berkeley và Los Angeles: Nhà xuất bản Đại học California.

Shirley, Mary M. (1989), Cải cách doanh nghiệp nhà nước: Bài học từ hoạt động cho vay của Ngân hàng Thế giới , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—— (1998), “Chế độ quan liêu ở Đông Âu và Liên Xô cũ,” trong The New Palgrave Dictionary of Economics and Law , Peter Newman (ed.), London: Macmillan.

—— (1999), “Các quan chức trong doanh nghiệp: Vai trò của Tư nhân hóa so với Cổ phần hóa trong Cải cách Doanh nghiệp Nhà nước,” World Development, 27 , 115-36.

—— (ed.) (2002), Khao khát Hiệu quả: Kinh tế và Chính trị của Cải cách Hệ thống Nước Đô thị , Oxford: Elsevier Science.

—— (2005a), “Thể chế và Phát triển,” trong Sổ tay Kinh tế học Thể chế Mới , Claude Ménard và Mary M. Shirley (eds), Dordrecht, Hà Lan: Springer, trang 611-38.

—— (2005b), “Tại sao Cải cách ngành lại không được ưa chuộng ở Mỹ Latinh?” Đánh giá độc lập , 10 (5),195-207.

Shirley, Mary M.and Claude Ménard (2002), “Các thành phố tràn ngập nước: Tổng hợp các trường hợp quốc gia,” trong Khát khao hiệu quả: Kinh tế và chính trị của cải cách hệ thống nước đô thị , Mary M. Shirley (ed.),Oxford: Elsevier Science, trang 1-41.

Shirley, Mary M.and John R. Nellis (1991), Cải cách doanh nghiệp công: Bài học kinh nghiệm , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Shirley, Mary M. và Jessica Soto (2007), “Vai trò của học giả và học bổng trong sự thay đổi thể chế,” tài liệu làm việc được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế thể chế mới, Reykjavik, Iceland, 21-23 tháng 6.

Shirley, Mary M. và L. Colin Xu (1998), “Thông tin, Khuyến khích và Cam kết. Một Phân tích Thực nghiệm về Hợp đồng giữa Chính phủ và Doanh nghiệp Nhà nước,” Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức , 14 (2), 358-78.

—— (2001), “Tác động thực nghiệm của hợp đồng thực hiện: Bằng chứng từ Trung Quốc,” Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức , 17 (1), 168-200.

Shirley, Mary M., Colin L. Xu, và Ana Maria Zuluaga (2002), “Cải cách cấp nước đô thị: Trường hợp của Chile,” trong Khát khao hiệu quả: Kinh tế và chính trị của cải cách hệ thống nước đô thị , Mary M. Shirley (ed.),Oxford:Elsevier Science, trang 189-231.

Shugart, Matthew S.and John M. Carey (1992), Presidents and Assemblies: Constitutional Design and Electoral Dynamics , New York: Cambridge University Press.

Siems, Mathias (2006), “Legal Origins,” Tài liệu Nghiên cứu CBC số 0023, có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=879720 .

Silva, Eduardo (1993), “Capitalist Coalitions, the State, and Neoliberal Economic Restructuring: Chile, 1973-88,” World Politics, 45 (4), 526-59.

Silva, Patricio (1992), “Các nhà kỹ trị và chính trị ở Chile: Từ những chàng trai Chicago đến các tu sĩ CIEPLAN,” Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh , 23 (2), 385-410.

Sirtaine, Sophie, Maria Elena Pinglo, J. Luis Guasch, và Vivien Foster (2005), “Chuyển nhượng cơ sở hạ tầng tư nhân sinh lời như thế nào ở Mỹ Latinh? Bằng chứng thực nghiệm và ý nghĩa quy định,” Đánh giá kinh tế và tài chính hàng quý , 45 (2-3), 380-402.

Sokoloff, Kenneth L. và Stanley L. Engerman (2000), “Institutions, Factor Endowments, and Paths of Development in the New World,” Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 14 (3), 217-32.

Sokoloff, Kenneth L. và Eric M. Zolt (2005), “Bất bình đẳng và sự phát triển của các thể chế thuế: Bằng chứng từ lịch sử kinh tế của châu Mỹ,” tài liệu nghiên cứu (tháng 4), có tại http://www.yale . edu/leitner/zolt.pdf .

Spiller, Pablo T. và Mariano Tommasi (2000), “Các nền tảng thể chế của chính sách công: Phương pháp tiếp cận giao dịch với ứng dụng cho Argentina,” được trình bày tại cuộc họp thường niên của Hiệp hội quốc tế về kinh tế học thể chế mới, Tubingen, Đức, 22-24 Tháng 9.

Stokes, Susan (2001), Nhiệm vụ và Dân chủ: Chủ nghĩa tân tự do gây bất ngờ ở Mỹ Latinh , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Strang, David và Susan A.Soule (1998), “Sự lan tỏa trong các tổ chức và phong trào xã hội: Từ giống ngô lai đến thuốc độc,” Đánh giá hàng năm về xã hội học , 24 , 265-90.

Svensson, Jacob (2000), “Chi phí hoạt động kinh doanh: Kinh nghiệm của doanh nghiệp đối với tham nhũng ở Uganda,” Ngân hàng Thế giới, Tài liệu công tác khu vực châu Phi số 6, Washington, DC.

Taylor, Charles và cộng sự. (khác nhau), Sổ tay thế giới về các chỉ số chính trị và xã hội , New Haven, CT: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Temple, Jonathan (2003), “Growing into Trouble: Indonesia after 1966,” in Search of Prosperity: Analytic Narratives on Economic Growth , Dani Rodrik (ed.), Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton; dựa trên phiên bản tháng 8 năm 2001 của chương có tại www.ksghome.harvard.edu/~ drodrik/Growth%20volume/Temple-Indo.pdf.

Tendulkar, Suresh D.and TA Bhavani (2005), “Hiểu về Cải cách Chính sách Kinh tế Ấn Độ sau năm 1991,” Dự án Cải cách Hiểu về Mạng lưới Phát triển Toàn cầu, dự thảo.

Tilly, Charles (1992), Sự ép buộc, Thủ đô và các Quốc gia Châu Âu , Oxford: Nhà xuất bản Blackwell.

Tiscali, Từ điển bách khoa tham khảo Tiscali, http://www.tiscali.co.uk/reference/ encyclopaedia/countryfacts/taiwan.html.

Troesken, Werner và Rick Geddes (2003), “Municipalizing American Waterworks, 1897-1915,” Journal of Law, Economics and Organisation, 19 (2), 373-400.

Tsai, Ming-Chang (2001), “Sự phụ thuộc, Nhà nước và giai cấp trong quá trình chuyển đổi tân tự do của Đài Loan,” Third World Quarterly , 22 (3), 359-79.

Dự án Thiên niên kỷ của Liên Hợp Quốc (2005a), Sức khỏe, Nhân phẩm và Phát triển: Điều gì sẽ xảy ra? New York: Dự án Thiên niên kỷ của Liên hợp quốc.

—— (2005b), Đầu tư vào Phát triển: Kế hoạch Thực tế để Đạt được các Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ , London: Earthscan, có tại www.unmillenniumproject.org .

Bộ Phát triển Quốc tế Vương quốc Anh (2003), “Thúc đẩy Phát triển Tổ chức và Thể chế,” 1-23, DFID, London.

Chính phủ Hoa Kỳ, Trung tâm kiểm soát dịch bệnh (1995), “Dịch tả ở thế giới mới: Dịch dịch tễ học thực địa thành các chiến lược phòng ngừa mới,” Các bệnh truyền nhiễm mới nổi , 1 (4) (tháng 10-tháng 12), có tại http://www. cdc.gov/ncidod/eid/vol1no4/tauxe.htm .

Valdivia Ortiz de Zarate, Verònica (2001), “Estatismo Y Neoliberalismo: Un Contrapunto Militar Chile 1973-1979,” Historia (Santiago) , 34 , 167-226, có tại http://www.scielo.cl/scielo.php ?script=sci_arttext& pid=S0717-71942001003400006&lng=es&nrm=iso.

Valenzeula, Arturo (1994), “Chính trị đảng phái và cuộc khủng hoảng của chế độ tổng thống ở Chile: Đề xuất về một hình thức chính phủ nghị viện,” trong Sự thất bại của chế độ dân chủ tổng thống. Quan điểm so sánh , Juan J. Linz và Arturo Valenzeula (eds), Baltimore, MD: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Velasco, Andres (1994), “Chính sách Nhà nước và Kinh tế: Chile 1952-92,” trong Kinh tế Chile: Bài học và Thách thức Chính sách , Barry P. Bosworth, Rudiger Dornbusch và Raul Raul Laban (eds), Washington, DC: The Viện Brookings, trang 379-429.

Volcker, Paul A., Gustavo Gaviria, John Githongo, Ben W. Jr Heineman, Walter Van Gerven, và John Vereker (2007), “Đánh giá của Hội đồng Độc lập về Vụ Liêm chính của Nhóm Ngân hàng Thế giới,” Ngân hàng Thế giới, có tại www .independentpanelreview.com .

Wane, Waly (2004), “Chất lượng viện trợ nước ngoài. Tính chọn lọc quốc gia hay ưu đãi của nhà tài trợ?,” Tài liệu nghiên cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới 3325, Washington, DC.

Webb và các cộng sự (1992), “Các bệnh do nguồn nước ở Peru,”Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nền cho Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1992 , Washington, DC.

Weingast, Barry R. (1993), “Constitutions as Governance Structures: The Political Foundations of Secure Markets,” Tạp chí Kinh tế học Thể chế và Lý thuyết , 149 (1), 286-311.

—— (1995), “Vai trò kinh tế của các thể chế chính trị: Chủ nghĩa liên bang bảo tồn thị trường và phát triển kinh tế,” Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức , 96 , 132-63.

—— (2005), “Các hiến pháp tự thi hành: Với ứng dụng cho sự ổn định dân chủ trong thế kỷ thứ nhất của Mỹ,” tài liệu làm việc, Viện Hoover, Đại học Stanford, tháng 11.

West, Mark (2002), “Legal Determinants of World Cup Success,” có tại SSRN, http://ssrn.com/abstract=3 18940.

Williamson, Oliver E. (1985), Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản , New York: The Free Press.

Winston, Clifford (1993),“Phi điều tiết kinh tế: Những ngày tính toán đối với các nhà kinh tế vi mô,” Tạp chí Văn học Kinh tế , 31 (Tháng 9), 1263-89.

Wonhyuk Lim, Philip (2003), “Path Dependence in Action: The Rise and Fall of the Korean Model of Economic Development,” trong Những vấn đề về lịch sử: Các bài luận về tăng trưởng kinh tế, công nghệ và thay đổi nhân khẩu học , Timothy W. Guinnane, William A. Sundstrom và Warren C. Whatley (eds), Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, trang 142-62.

Ngân hàng Thế giới (1981), Báo cáo Phát triển Thế giới 1981: Điều chỉnh Quốc gia và Quốc tế , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—— (1994), Báo cáo Phát triển Thế giới, 1994. Cơ sở hạ tầng cho Phát triển , New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

—— (1995), Quan liêu trong kinh doanh: Kinh tế và Chính trị của Cải cách Doanh nghiệp Nhà nước , New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—— (1998), Đánh giá viện trợ. Báo cáo Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới , New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (1999), “Ghi chú Hỗ trợ Quốc gia của Indonesia,” Báo cáo của Ban Đánh giá Hoạt động của Ngân hàng Thế giới Số 19100, Washington, DC.

—— (2001), “Bolivia: Hạn chế kinh tế vi mô và cơ hội cho tăng trưởng cao hơn,” Ngân hàng Thế giới: Washington, DC.

—— (2002), Báo cáo Phát triển Thế giới 2002: Xây dựng Thể chế cho Thị trường , Washington, DC: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—— (2003a), Hướng tới sự phát triển do quốc gia lãnh đạo: Đánh giá của nhiều đối tác về Khuôn khổ phát triển toàn diện , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Vụ Đánh giá Hoạt động.

—— (2003b), Báo cáo Phát triển Thế giới 2003: Phát triển Bền vững trong một Thế giới Năng động , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới và Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (2004a), “Sách, Tòa nhà và Kết quả Học tập: Đánh giá Tác động của Hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới đối với Giáo dục Cơ bản ở Ghana,” Ngân hàng Thế giới, Báo cáo của Phòng Đánh giá Hoạt động Số 28779, có tại www.worldbank.org/ieg /ie/ghana_ie.html .

—— (2004b), Báo cáo Phát triển Thế giới 2004: Làm cho các dịch vụ mang lại hiệu quả cho người nghèo , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới và Nhà xuất bản Đại học Oxford.

(2005a), “Báo cáo thường niên 2005 Trang web: Thông tin tổ chức - Quốc gia đủ điều kiện vay vốn từ Ngân hàng Thế giới,” có tại www.worldbank.org/aboutus/annrep/ .

—— (2005b), Nâng cao năng lực ở Châu Phi. Đánh giá OED về Hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Cục Đánh giá Hoạt động.

—— (2005c), “Đánh giá thể chế và chính sách quốc gia. Bảng câu hỏi đánh giá năm 2005,” Ngân hàng Thế giới, Chính sách Hoạt động và Dịch vụ Quốc gia, có tại http://siteresources.worldbank.org/IDA/Resources/CPIA2005Questionnaire.pdf .

—— (2005d), Hiệu quả Hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới đối với Phát triển dựa vào Cộng đồng và Định hướng. Đánh giá OED , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Vụ Đánh giá Hoạt động, có sẵn tại www.worldbank.org/ieg .

—— (2005e), “Báo cáo Bổ sung Ida 14, Phụ lục 1.”

—— (2005f), Báo cáo Phát triển Thế giới 2005. Môi trường Đầu tư Tốt hơn cho Mọi người , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới và Nhà xuất bản Đại học Oxford.

—— (2006a), “Doing Business 2007,”Nhóm Ngân hàng Thế giới, có tại trang web Môi trường kinh doanh tại www.doingbusiness.org/methodologysurveys/startingbusiness.aspx .

—— (2006b), Được nắm giữ bởi bàn tay hữu hình. Thách thức của Quản trị Doanh nghiệp Doanh nghiệp Nhà nước đối với các Thị trường Mới nổi , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Quản trị Doanh nghiệp.

—— (2006c), “Tài nguyên Ida được phân bổ như thế nào,” có tại http://web . worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/IDA/0,,conte ntMDK:20052347~menuPK:2607525~pagePK:51236175~piPK:437394 ~theSitePK:73154,00.html.

—— (2006d), “Đánh giá Tác động - Kinh nghiệm của Nhóm Đánh giá Độc lập của Ngân hàng Thế giới,” Nhóm Đánh giá Độc lập của Ngân hàng Thế giới, có tại www.worldbank.org/ieg/ie .

(2006e), Ngân hàng Thế giới - Sự tham gia của Xã hội Dân sự. Đánh giá năm tài chính 2005 và 2006 , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, có tại www.worldbank.org/civilsociety .

—— (2006f), “Ngân hàng Thế giới: Cấp nước và Vệ sinh: Cho vay Dự án,” http://www.worldbank.org/html/fpd/water/projectlending.html .

—— (2006g), Báo cáo Phát triển Thế giới 2006: Công bằng và Phát triển , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—— (2006h), “Cơ sở dữ liệu các chỉ số phát triển thế giới: GNI bình quân đầu người 2005, Phương pháp Atlas và Ppp,” Ngân hàng Thế giới, ngày 1 tháng 7 năm 2006, có tại http://go.worldbank.org/K2CKM78CCO .

—— (nhiều loại), “Các Chỉ số Phát triển Thế giới,” có tại www.worldbank.org/datastatistics/wdi .

Ngân hàng Thế giới, Nhóm đánh giá độc lập (2006), Từ việc tiếp cận trường học đến kết quả học tập: Một chương trình nghị sự chưa hoàn thành. Đánh giá về Hỗ trợ của Ngân hàng Thế giới đối với Giáo dục Tiểu học , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

World Values Survey (khác nhau), “The Values Surveys,” World Values Survey, có tại www.worldvaluessurvey.org .

Wu, Jinglian, Xiochuan Zhou, Jiwei Lou và cộng sự. (1988), Zhongguo Jingji Gaige De Zhengti Sheji [Thiết kế tổng hợp của cải cách kinh tế Trung Quốc] , Beijing: China Outlook Publishing House, bằng tiếng Trung.

Wu, Yongping (2005), Giải thích chính trị về tăng trưởng kinh tế: Sự tồn tại của Nhà nước, Chính trị quan liêu, và Doanh nghiệp tư nhân trong quá trình hình thành nền kinh tế Đài Loan, 1950-1985, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Yu, Fu-Lai Tony (2006), “The Architect of Taiwan's Economic Miracle: Evolutionary Economics of Li Kuo-Ting,” bài báo chuẩn bị cho một hội thảo tại Khoa Kinh tế, Đại học Feng Chia (Đài Loan), ngày 3 tháng 11.

Zanden, Jan Leiten van (2004), “Những người lao động phổ thông, các triết gia, và sự ra đời của nền kinh tế tri thức châu Âu. About the Price and Production of Useful Knowledge in Europe 1350-1800,” bài viết chuẩn bị cho Hội nghị GEHN về Kiến thức hữu ích, Leiden, Hà Lan, tháng 9, sửa đổi ngày 12 tháng 10, có tại http://www.iisg.nl/staff/ jvz.php .

Zhou, Yuan và Richard SJ Tol (2003), “Ý nghĩa của việc khử muối đối với tài nguyên nước ở Trung Quốc - một góc nhìn kinh tế,” Đơn vị nghiên cứu, Tính bền vững và thay đổi toàn cầu, Trung tâm nghiên cứu biển và khí hậu, Đại học Hamburg, Tài liệu nghiên cứu FNU-22.

Zylbersztajn, Décio, Frederico Faccioli, Rodrigo F. Silveira, và Maristela FP Leme (2004), “Môi trường kinh doanh ở Brazil: Đo lường chi phí đầu vào trong ngành may mặc Brazil,” Trường Kinh tế và Kinh doanh của Đại học Sao Paulo, Brazil.

Mục lục

Abdala, MA 123 Abidjan, cấp nước 19 trách nhiệm giải trình

của các cơ quan viện trợ 58, 62, 73

của các chính trị gia 17, 54 Acemoglu, D. 38, 39, 43, 46, 80 Acuna, C. 168, 169, 170 Châu Phi

xung đột 40-41

phát triển 39

đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

cải cách hệ thống nước 108

Báo cáo của Ngân hàng Thế giới 65

viện trợ 4, 41, 76-7 có điều kiện 15 và các thể chế gây tổn hại 68-9 và tăng trưởng 52-3 và các khuôn khổ thể chế 59, 60-63

và các tổ chức 53-5 tổ chức phi chính phủ (NGO) 72-4

sự tham gia của người hưởng lợi và
các nhóm cộng đồng 74-6

cải cách chiếu lệ 63-5

phê duyệt dự án 61, 62, 64, 68, 78 chất lượng thiết kế dự án 97 đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69-71

và cải cách doanh nghiệp nhà nước 55-7

cơ quan viện trợ 47-8

trách nhiệm giải trình 58, 62, 73 xếp hạng quốc gia 92-7 đánh giá 67-8 mục tiêu 58 hiệu trưởng 58, 59 vấn đề 57-9 luân chuyển cán bộ 60-61, 64, 78 viện trợ cộng đồng 48-52 viện trợ có mục tiêu 92

Alcázar, L. 114, 124, 126, 128, 129, 134 Alfaro, R. 129

Allende, Salvador 125, 158, 163 Alston, L. 135

Andonova, V. 36, 37, 45 Anheier, H. 48

Antal, AB 161 Argentina 6, 12, 156

viện trợ 57 siêu lạm phát 124, 130, 157 quy tắc tiếp cận mở 34 tư nhân hóa ngành nước 111 cải cách ngành nước 108

xem thêm Buenos Aires, cải cách nước và vệ sinh

Argentina, ảnh hưởng của học giả đối với sự thay đổi, nghiên cứu điển hình 156, 175 phương án được phổ biến 169, phương án 182 là sự đồng thuận của các chuyên gia 160, 178-9

phương án khả thi 167-8, 181 phương án được giới ưu tú biết đến 166, 180-81

thay đổi được coi là cần thiết 157, 176-7 khác với những cải cách trước đây 178 chuyên gia không tư lợi 179 chuyên gia đáng tin cậy, am hiểu địa phương 164, 180

thay đổi thể chế 170, 182-3 mô hình vai trò 178

giải pháp thay thế khả thi 159-60, 177 Arndt, C. 89 Arrunada, B. 36, 37, 45 Ayyagari, M. 14 Azis, IJ 170

Bagehot, Walter 144 Baietti, A. 65

Baldez, L. 135 Bambaci, J. 170

Bangalore, cấp nước 106 Bangladesh 16, 72, 73

Bardhan, PK 74-5, 76

Bates,RH 40, 54 Bauer, P.54

Beck, T.36,39,85 niềm tin và chuẩn mực 3, 41-2,139-40 sự tham gia của người thụ hưởng 74-6 Benin, các đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

Mafia Berkeley 162, 163, 167

Bhagwati, J. 156, 157 cơ quan viện trợ song phương 58,61

Biểu thuế khối Bitran, GA 108 103, 105

Bogart, D. 31, 32 Bogotá, Columbia 1 Bôlivia 13,69,105 xung đột biên giới 40-41

Bosworth, BP158 Boudreaux, K.22

Brahm, LJ 159, 162, 166, 168 chảy máu chất xám 149

Braudel, F. 25

Brazil

cải cách chế độ công vụ 71 tổ chức phi chính phủ (NGO) 73

thành lập công ty mới 13, 91, 92 Brumm,H.52

Hội trưởng, JM 59

Buenos Aires, cải cách nước và vệ sinh 118-19, 136

Agua y Saneamientos Argentinos, SA137

Aguas Argentinas 120,121, 128,
129, 130, 131,132,133,134
yêu cầu
hợp đồng cải cách 128
chính trị nhóm lợi ích 115, 126,
127-8

thay đổi mô hình 123-4 định giá 129,130-31,132 quy định 131-2 thể chế ngành và chính trị nhóm lợi ích 128,129, 130-31, 132

ETOSS 131, 134 bản chất của cải cách 119-20 kết quả của cải cách 121-2 cung cấp của cải cách

xây dựng uy tín 133

quy định đáng tin cậy 134, 135 kháng cáo tư pháp 135

Buringh, E.142 Burnside, C.52,53

Cải, F. 161

Campuchia, công vụ trả lương 70

Cameron, J.156 Cameroon 66

Campbell, JL 150

Canada, phát triển 35, 39-40 Carey, JM 125, 135

Carmichael, C. 112 Casarin, AA 129, 131

Dịch vụ Cứu trợ Công giáo 66 Cavallo, Domingo 124,163,166,169, 170,184

Những chàng trai Cavello 160

Trung Á, các đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

Các nước Trung Âu 11.157 Chad 66-7

Đường ống Chad-Cameroon 66-7,68 chaebol 158.168.173

Chang,PP-c. 174 Chaudhury, N. 16

Trần, S.1,9, 10, 22

Cheng, T.-J. 169, 174 Chhibber, tr. 168, 172

Tưởng Giới Thạch 159

Chicago Boys 160-61, 163-4, 166, 168,

184

Chi-lê 6, 156,184

tăng trưởng 53 quy tắc truy cập mở 34 cải cách nước 108 xem thêm Santiago, cải cách nước và vệ sinh

Chile, ảnh hưởng của học thuật đối với sự thay đổi, nghiên cứu điển hình 156,175 phương án phổ biến 169, 182 phương án được sự đồng thuận của các chuyên gia 160-61, phương án 178-9 khả thi 168, 181 phương án được giới tinh hoa biết đến 166, 180-81

thay đổi được coi là cần thiết 157,158, 176-7

khác với những cải cách trước đây 178 chuyên gia không vụ lợi 179 chuyên gia đáng tin cậy, am hiểu địa phương 163-4, 180 thay đổi thể chế 171, 182-3 mô hình vai trò 178

giải pháp thay thế khả thi 159-60,177 Trung Quốc 6, 156

xã hội dân sự 172

Đảng cộng sản 166, 168,172 tăng trưởng 9, 53, 97 cải cách không chính thống 62-3 hệ thống pháp luật 38

thực hiện hợp đồng 64 nghèo 1,10,11

doanh nghiệp nhà nước (DNNN) 56, 64

doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE) 53, 62-3,159

Trung Quốc, ảnh hưởng học thuật đối với sự thay đổi, nghiên cứu điển hình 156,175

giải pháp thay thế được phổ biến 169.182 giải pháp thay thế được sự đồng thuận của các chuyên gia 161-2, 178-9

phương án khả thi 168,181 phương án được giới ưu tú biết đến 167, 180-81

thay đổi được coi là cần thiết 158-9, 176-7

khác với những cải cách trước đây 178 chuyên gia không vụ lợi 179 chuyên gia đáng tin cậy, am hiểu địa phương 164-5, 180 thay đổi thể chế 172-3, 182-3 mô hình vai trò 178

giải pháp thay thế khả thi 159-60,177 Chinese Empire 24,25 Cho,L.-J.170 dịch tả 100,137

Chun Doo Hwan 158, 162,166,168, 173

luật bộ luật dân sự 35-8

quyền tự do dân sự 81,82

cải cách công vụ 70-71

xã hội dân sự 74

Clarke,GRG 19, 101,108,109,110 Clemens,MA48,50,52,77

Coase, RH20,147 chủ nghĩa tập thể 3,42

Collier, P.63

Colombia,Bogotá 1 di sản thuộc địa 34-40 chủ nghĩa thực dân 2-3,41 thông luật 35-8 chủ nghĩa cộng sản, Trung Âu 157 sự tham gia của các nhóm cộng đồng 74-6 nghiên cứu tình huống so sánh 185 Conakry, Guinea, cấp nước 19,115 xung đột 27, 31,40- 41 tuân thủ 140 Congleton,RD29,31 Corbo, V.120, 134

Corrales, tham nhũng J.160,166 13, 65-6,70,82,171

Côte d'Ivoire, cấp nước Abidjan 19 trường hợp phản thực tế 67-8,156 Chính sách quốc gia và thể chế

Đánh giá (CPIA) 73, 92-7, 98 Coviello, D.54 CPIA 73, 92-7, 98

Curtin, PD 26 Cộng hòa Séc 11, 23

Đầm, KW37,38

Cơ sở dữ liệu về thể chế chính trị 83, 85,98

de Ferranti, D.171 de Michele, R. 124 de Vries, J. 29, 30 phân quyền 76 Dèlano, M.161 nền dân chủ 13, 15 dân chủ và tăng trưởng 83-7 Đặng Tiểu Bình 159,161 khử muối 117,137 viện trợ phát triển 52-3 phát triển và thể chế 19-22 chế độ độc tài 15, 71, 153, 158 Djankov, S. 54

Các chỉ số Môi trường kinh doanh 81,82,91,

92,98,99

Đô la, D. 52, 53

Nghèo $1 một ngày 1,9,22 $2 nghèo một ngày 1,10,11 Dougherty, S. 172 lái xe, ví dụ về định mức 18, 41-2

Đông Á, nghèo đói 11

Easterly, W.8,12, 39, 52, 53, 54, 65 Đông Âu 69, 153

Kinh tế học (Samuelson) 157

Nhà kinh tế 172, 173

Ecuador, giáo dục 16

giáo dục 2, 15-17

Ai Cập, định mức lái xe 18,41

Eldersveld, S.168, 172 tinh hoa 3,13,43,61-2

xem thêm cơ cấu quyền lực

Người Anh, SL 39, 40

Anh 35

nội chiến 31

phát triển 28, 29, 30-32

hệ thống pháp luật 35-6,37,45-6

Giác Ngộ 140,141-5

Esrey, SA 102, 106,114

Estache, A. 107, 108, 110, 137 Ethiopia, đơn vị thực hiện dự án

(PIU) 69

Châu Âu, phát triển 26-33, 41, 42 Ủy ban Châu Âu (EC) 58 thể chế khai thác 38,39 nghèo cùng cực 1, 9,10,22

Faccio, M. 44, 45, 46

Sự kiện từ các số liệu (Moroney) 79 sở hữu gia đình 44,46

Fei,John 162,163, 167

Fogel, K. 44, 46

Fogel, RW 172

Quỹ Ford 149, 162

viện trợ nước ngoài xem viện trợ

Cáo, J.53

Pháp

phát triển 28

hệ thống pháp luật 35,36,37

Viện Fraser 82

Fraser, JM 66

Ngôi Nhà Tự Do 82,84,85 Tam Điểm 143

Cách mạng Pháp 32,36,143

Frey, BS 146

Friedman, Milton 160.166 niềm tin, chuẩn mực và quy tắc cơ bản

59

Furuttero, A.72,73

Galiani, S.108, 111, 120

Gallo, AA135

Gandhi, J. 15

Gary, tôi. 66

Gassner, K.108, 110, 113 Gauri,V.72,73

Geddes, B. 70, 71

Geddes, R. 116

Genova 27,42

Gruzia 14

Ghana 11, 35 viện trợ 67 giáo dục 16,67 định mức 140 đơn vị thực hiện dự án (PIU)

69

Girishankar, N. 55

Glaeser, E. 15, 39, 84

Mạng lưới phát triển toàn cầu 187

Goicoehea, A. 107,137 Gomanee, K. 52 chỉ số quản trị 81,82

Công ty Vạn Lý Trường Thành 168

Greif,A.18,20,23,25, 26, 27, 32, 41, 43, 140,153

sự phát triển

và viện trợ 52-3 và dân chủ 83-7 động cơ tăng trưởng

giáo dục 15-17 đầu tư 12-14 chính sách kinh tế vĩ mô 14-15

Guasch,JL116, 117, 137 Guinea, cấp nước 19.101.115

Quách,R.166

Hà Nội, PM 152

Hadfield, G. 37

Haggard, S. 158, 159, 165, 167, 169, 174

Haggarty, L.100

Hội trường, PA 151

Hanemann, WM 114

Tác hại, P. 52, 54 Haslam, PA 123

Heckelman,J.54

Herbst, JI 40

Herd,R.172 cải cách không chính thống 62-3

đồi, A. 123

Hoffman, PT 28

Hà Lan, phát triển 29-30, 32 Honduras, thành lập công ty mới 91 Hồng Kông 11,23 chuyển nhượng nhà ở 22

Hsiao, FST 174

Hsiao, M.-cW 174

Từ, C.-y. 169

Hsueh, L.-m. 163

Huizinga, J. 140, 141

vốn con người 15-16 viện trợ nhân đạo 52, 72

Hungary 11, 23

Săn, C. 107

Huppert, G. 142

Hyde, JK 26

Iaryczower, M. 135

IDA (Phát triển Quốc tế

Cơ quan) 93, 94-6

IMF (Quỹ tiền tệ quốc tế) 52, 54, 164

giao dịch vô nhân 21-2, 28, 32

Ấn Độ 35

giáo dục 16

Chính phủ và DNNN 56 tăng trưởng 9

thực hiện hợp đồng 64 nghèo 10, 11

học bổng 156

cấp nước 106 chủ nghĩa cá nhân 3, 42 Indonesia 6, 16, 156, 184 Indonesia, ảnh hưởng học thuật đối với sự thay đổi, nghiên cứu tình huống 156, 175

phương án thay thế phổ biến 169, 182 phương án được sự đồng thuận của các chuyên gia 162,

178- 9

phương án khả thi 168, 181 phương án được giới tinh hoa biết đến 166, 167, 180-81

thay đổi được coi là cần thiết 157, 158, 176-7

khác với những cải cách trước đây 178 chuyên gia không vụ lợi 179 chuyên gia đáng tin cậy, am hiểu địa phương 165, 180 thay đổi thể chế 170-71, 182-3 mô hình vai trò 178

phương án khả thi 159-60, 177-8 cách mạng công nghiệp 28, 30, 32 thị trường bất động sản phi chính thức 22 khu vực phi chính thức 14 khung thể chế 2, 4, 18, 59, 139 và so sánh viện trợ nước ngoài 59,

60-63

thể chế

và viện trợ 53-5, 59-60

xếp hạng cơ quan viện trợ, vấn đề với

92-7

và niềm tin 42

nét 17-18

thể chế “tốt” 87-92 đo lường và dân chủ 83-7 các biện pháp thường được sử dụng 81-3 hỗ trợ phát triển 19-22 xem thêm hỗ trợ thị trường

thể chế

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ 47-8

định mức nội bộ hóa 18-19 Cơ quan Phát triển Quốc tế

(IDA) 93, 94-6

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) 52, 54, 164

tổ chức phi chính phủ quốc tế 72, 73 internet 147, 148

giao dịch qua internet 21 đầu tư 1, 12-14

Hồi giáo, R. 54

Các thành bang của Ý 27

Izaguirre, A. 107

Gia-cốp, MC 143

Gia-mai-ca 35, 38

Nhật Bản 11, 23, 37

Jaramillo Baanante, M. 92

Johnson, S.80

Jones, MP 124, 133

Kanbur, R. 54, 97

Kang Kyong Shik 162

Kaufmann, D. 89, 91

Keefer, P. 26, 62, 86, 87, 99, 113, 151 Kenya 63, 69

Khatkhate, D. 156

Kim, H.-B. 173

Kim Jae Ik 162, 167

Kim Ki Hwan 162

Kim Man Jae 162

Kim, PJ 165

Kim, Y.-H. 158, 162, 168

Kim, Y.-T. 162, 168

Vương quốc, W. 65

Kinross, L. 24

Kirkpatrick, C. 108

Bí quyết, S. 54, 79

Komives, K. 105

Koo, Anthony 163

Viện Phát triển Hàn Quốc 166 Kotkin, S. 149

Kotrbova, Helena 157

Kraay, A. 89

Kubitschek, Tổng thống 71

Kuhn, TS 145, 147, 152 Kuncoro, A. 158, 163, 165, 168, 170,

171

Kuo, T.-C. 167

La Paz, Bolivia, trợ cấp nước 105

La Porta, R. 35, 36, 37

Laffont, JJ 57

Mỹ Latinh 12, 151

cải cách chế độ công vụ 71

di sản thuộc địa 35

hệ thống pháp luật 37

quy tắc truy cập mở 34

nước và vệ sinh 116

nhượng bộ hệ thống nước 117

cải cách hệ thống nước 108

Lee, CH 162, 165, 173, 174 hệ thống luật pháp và sự phát triển 35-8,

43

Levine, R. 36

Lý, C. 161, 167

Lý Quốc Đình 167

thành phố Lima, nước Peru

thành lập công ty mới 91, 92

hệ thống nước 106, 109-10, 114 xã hội tiếp cận hạn chế 43, 86, 87, 151 Limongi, F. 84

Lưu, TC 162, 167

Locke, John 32, 144

López, R. 25

Lữ, SF 38

Lupia, A. 152

Lutz, M. 52, 54

MacArthur Foundation 187 chính sách kinh tế vĩ mô 1-2, 14-15

Maghrib 26, 42

Malawi, các đơn vị thực hiện dự án

(PIU) 69

Mã Lai 16, 69

Mansuri, G. 74, 75

Manzetti, L. 124, 169

thể chế hỗ trợ thị trường

Sự phát triển của châu Âu 24-33 thất bại trong việc phát triển niềm tin và chuẩn mực 41-2 di sản thuộc địa 34-40 xung đột 40-41 yếu tố sẵn có 38-40 trạng thái tự nhiên 42-5

Martens, B. 58, 61, 63, 72, 78

MCA xem tài khoản thử thách thiên niên kỷ (MCA)

McCubbins, M. 152

Ménard, C. 19, 100, 101, 117

Mendez, R. 127

Menem, Carlos 124, 126, 135, 157,

164, 166, 167-8, 169, 170

Mexico 38, 39

Thành phố Mexico, hệ thống nước 100, 110, 136

Trung Đông, quy tắc truy cập mở 34 tài khoản thử thách thiên niên kỷ (MCA)

87-92

Tập đoàn Thử thách Thiên niên kỷ 88, 89, 90, 98, 99

Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ 50,

51, 100 Minoiu, C. 53 nhiệm vụ leo thang 73

Mobuto Sese Seko 57 Mohammadou Diop 66

Mokyr, J. 24, 141, 143, 144, 152

Trăng, C.-I. 158, 165, 167 Moroney, MJ 79

Rêu, TJ 48, 50, 77

Mozambique, các đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

Mukherji, J. 156

Muller, JZ 32, 141, 143, 144 Mulreamy, JP 112

Munasinghe, M. 103, 105

Myers, RH 167

quốc gia 27-33

trạng thái tự nhiên 3, 13, 15, 42-5, 151

Ndhlovu, TP 156

Nellis, JR 56

Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) 21

NGO (tổ chức phi chính phủ) 61, 72-4, 76

Nicaragua 55,91

Ni-giê-ri-a, giáo dục 16 Ni-giê-ri-a 14

Nitisasro, Widjojo 162, 167

Nobel, GW 169, 174

Noll, R. 102, 104, 115, 137, 146 tổ chức phi chính phủ (NGO) 61,72-4,76

chuẩn mực ứng xử 18-19, 143

Miền Bắc, ĐC2,3,12, 13, 15, 17, 18, 20, 23,25,26,27,28,29,30,31,32, 35,36,42-3,45, 76, 86, 139,140, 151, 153,174

NYSE xem Sàn giao dịch chứng khoán New York (NYSE)

nợ chính thức 52

Ohnesorge, JKM 38 Ôi,JC172,173 Olson,M.113

Ô-man, C.89

O'Neil Trowbridge, S. 124 quy tắc truy cập mở 34, 44 xã hội truy cập mở 33,86,87,151, 156

thiên vị lạc quan 65-8 tổ chức 23 Ostrom,E.58,59, 67, 78 Đế quốc Ottoman 24-5

Pakistan,Dự án điện Hub River 66,68

Pang, C.-K. 159,165,169,174 Papaioannou,E.84,99 Paraguay, trợ cấp nước 105 Park, C.-m. 174

Park Chung Hee 158

Park Yong Chul 162 sự tham gia của người hưởng lợi và các nhóm cộng đồng 74-6 hợp đồng thực hiện 63-5 đo lường hiệu suất 67-8 Perón, Juan 123.135 Perrson, T. 84 Peru 14, 38, 39 giáo dục 16 thành lập công ty mới 91,92 sở hữu nhà nước xí nghiệp 56, 77 hệ thống nước 106, 109-110, 114

philippines

quy tắc truy cập mở 34 hợp đồng thực hiện 64 Điện lực Philippines 64 triết học 142 Pinera, J. 160 Pinochet, Augusto 125,127,158,168 Pistor, K.37 PIU (đơn vị thực hiện dự án)

69-71

Platteau, J.-P. 74 thể chế chính trị, Ngân hàng Thế giới

cơ sở dữ liệu 83,85,98 Dữ liệu chính thể 84,85 Dự án chính thể 81, 83 Porter,R. 32, 144 Bồ Đào Nha, phát triển 45 nghèo đói 1,9,10,11,22

$1 một ngày nghèo 1,9, 22 $2 một ngày nghèo 1,10,11 chuẩn nghèo 10-11 cấu trúc quyền lực 3,4,59,61-2,73 Prichett, L. 16-17,74,76 hiệu trưởng-đại lý vấn đề 57-8, 78 cải cách chiếu lệ 63-5 đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69-71 quyền tài sản 29,30,32,36,37,38-9,

43,81,172 Cải cách Tin lành 142 Przeworski, A. 84 sức mua tương đương (PPP) 22-3

Qian, Y. 159, 161,164,166 Queenstown, Nam Phi, nước

hệ thống 110

quyền phổ vô tuyến 147 Rajan,RG37,53 Rao,V.74,75 Ravallion, M. 1, 9, 10, 22 giao dịch bất động sản 22 Reddy, SG 53 Reinikka, R.17 Reisch,N.66 danh tiếng 25-6 Resosudarmo , BP 158, 163,165,168,

170, 171 Richardson, G. 31, 32 Rijsberman, F.102

Robinson, JA 41, 43 Rodrik, D. 80, 84 Roe, MJ 37

Đế chế La Mã 24, 25

Romania, đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

Viện Ronald Coase 7, 187 Roodman, D. 52

Rosenthal, J.-L. 28 Rossi, MA 108, 110

Rubin, PH 37

Nga, giáo dục đại học 149

Sachs, J. 48, 63

Sakong Il 162 Tiến thoái lưỡng nan của Samaritan 59 vệ sinh 102, 137

xem thêm nước và vệ sinh Santiago, cải cách nước và vệ sinh 118-19, 136

nhu cầu hợp đồng cải cách 128-9 chính trị nhóm lợi ích 126-8 thay đổi mô hình 123, 124-6 định giá 109, 110, 129-31, 132 quy định 132-3 thể chế ngành và chính trị nhóm lợi ích 128-31, 132

EMOS 120, 121, 128, 129-30, 132, 134, 135-6, 138

bản chất của cải cách 119-20 kết quả của cải cách 121-2 cung của cải cách

xây dựng uy tín 134 quy định đáng tin cậy 134-5 kháng cáo tư pháp 135-6

Sao Paulo, thành lập công ty mới 13, 91, 92

Học giả Schama, S. 29, ảnh hưởng đến sự thay đổi 6-7,

185-6, 187

nghiên cứu tình huống sử dụng các giả thuyết phương án thay thế được phổ biến 169, 182 phương án được sự đồng thuận của các chuyên gia 160-63, 178-9 phương án khả thi 167-9, 181 phương án được giới tinh hoa biết đến 165-7, 180-81 thay đổi được coi là cần thiết 157-9, 176-7 khác biệt so với những cải cách trước đây 178 chuyên gia được coi là đáng tin cậy 163-5,

179- 80

thay đổi thể chế 169-74, 182-3

kiến thức địa phương 180 mô hình vai trò 160, 178 giải pháp thay thế khả thi 159-60, 177-8 Khai sáng 141-5 giả thuyết về chính sách, mô hình và thay đổi thể chế 150-55 thị trường cho các ý tưởng 145-50 Scully, TR 125 Seabright, P. 58

Senegal, hợp đồng thực hiện 64 Shepsle, KA 139

Shin, DC 174

Shiraishi, T. 167, 171

Shirk, SL 166 Shugart, MS 125

SIDA 67, 78 Siems, M. 37 Silva, E. 184

Silva, trang 161, 166, 168

Singapore 11, 23 Siourounis, G. 84, 99

Sirtaine, S. 116 chế độ nô lệ 39, 40, 41

Cộng hòa Slovak 11, 23 Slovenia 11, 23

Smith, Adam 32, 144, 152 mạng xã hội 25-6 tổ chức xã hội 143

DNNN xem doanh nghiệp nhà nước (DNNN)

Sokoloff, KL 39, 40

Soto, J. 6, 150

Nam Phi 22, 110

Nam Mỹ, đơn vị thực hiện dự án (PIU) 69

Nam Á, nghèo đói 11

Hàn Quốc 6, 11, 23, 53, 156

Hàn Quốc, ảnh hưởng của học thuật đối với sự thay đổi, nghiên cứu điển hình 156, 175 phương án được phổ biến 169, phương án 182 là sự đồng thuận của các chuyên gia 162-3, 178-9

phương án khả thi 168, 181 phương án được giới tinh hoa biết đến 166, 167, 180-81

thay đổi được coi là cần thiết 157, 158, 176-7

khác với cải cách trước đây 178

chuyên gia không tư lợi 179

chuyên gia đáng tin cậy, có kiến thức địa phương 165, 180 thay đổi thể chế 173-4, 182-3 mô hình vai trò 178 giải pháp thay thế khả thi 159-60, 177-8 Tây Ban Nha, phát triển 28-9, 45 Spiller, PT 133 thị trường giao ngay 25 Stasavage, D. 151 quy tắc do nhà nước đặt ra 18-19 doanh nghiệp nhà nước (SOEs)

viện trợ và cải cách 55-7 thực hiện hợp đồng 62-5 Stokes, S. 157, 166 khoản vay điều chỉnh cơ cấu 57, 70 Châu Phi cận Sahara 151

nghèo khó 9, 10, 11 Subramanian, A. 53 Suharto 158, 162, 165, 168, 169, 171 Svensson, J. 13, 17

Tabellini, T. 84 Đài Loan 6, 11, 23, 53, 156 Đài Loan, ảnh hưởng học thuật đối với sự thay đổi, nghiên cứu tình huống 156, 175

thay thế được khuếch tán 169, 182

thay thế là sự đồng thuận của các chuyên gia 162-3, 178-9

phương án khả thi 169, phương án 181 được giới ưu tú biết đến 167,

180- 81

thay đổi được coi là cần thiết 159, 176-7 khác với những cải cách trước đây 178 chuyên gia không tư lợi 179 chuyên gia đáng tin cậy, hiểu biết về địa phương 163, 180 thay đổi thể chế 174, 182-3 mô hình vai trò 178

thay thế khả thi 159-60, 177-8 Tanzania 14, 16, 54, 55 Temple, J. 168 Thái Lan 14, 56

Thomas, RP 25, 26, 27, 28, 29, 30, 45 Tilly, C. 24, 27, 40

Tirole, J. 57 Tol, RSJ 137

Tommasi, M. 133

doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE)

53, 62-3, 159 chi phí giao dịch 20, 44 Tổ chức Minh bạch Quốc tế 82

Traslavina, H. 161

đế chế cống nạp 24-5

Troesken, W. 116

niềm tin 26

Tsiang, SC 162, 163, 167

Uganda 13, 16, 17, 69 nước kém phát triển, được xác định bởi

Ngân hàng Thế giới 8-9 tình trạng kém phát triển, giải thích về giáo dục 15-17 giải thích về thể chế 17 đầu tư 12-14 chính sách kinh tế vĩ mô 14-15 Liên Hợp Quốc

Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ 50, 51, 100

Báo cáo Phát triển Thiên niên kỷ về nước 107

Dự Án Thiên Niên Kỷ 48, 50, 61, 76

Báo cáo Thiên niên kỷ 52

Hoa Kỳ phát triển 35, 39-40 tiêu chuẩn lái xe 18, 41 hệ thống pháp luật 37, 46 tài khoản thử thách thiên niên kỷ

(MCA) 87-92

tiếp quản công trình nước 116 cải cách hệ thống nước đô thị xem nước

và vệ sinh

USAID 165

Valdivia Ortiz de Zarate, V. 166, 168

Valenzeula, A. 125

Valenzeula, EO 108 van der Woude, A. 29, 30

Venise 27

Việt Nam, đơn vị thực hiện dự án

(PIU) 69

Volcker, PA 66

Wacziarg, R. 84 Wane, W.97

Wang, J. 161 war 27, 31, 40-41 đo nước và vệ sinh 103, 106-7 chi phí vận hành 109-10 vận hành 103-4, 107, 109-10 định giá 102, 104-5, 110-11 hàng hóa tư nhân/ phúc lợi công cộng 101-2, 104 cải cách

nhu cầu cải cách 112-15, 118 khung thể chế để nghiên cứu 112-18

kết quả 108-11 cung cấp cải cách 115-18 trợ cấp 102-3, 105-6 so sánh cải cách nước và vệ sinh, Buenos Aires và Santiago 118-19, 136 nhu cầu cải cách

hợp đồng 128-9 chính trị nhóm lợi ích 126-8 thay đổi mô hình 123-6 định giá 129-31 quy định 131-3 thể chế ngành và chính trị nhóm lợi ích 128-33 bản chất của cải cách 119-20 kết quả cải cách 121-2 nguồn cung của cải cách

xây dựng uy tín 133-4 quy định đáng tin cậy 134-5 khiếu nại tư pháp 135-6 Wealth of Nations (Smith) 144 Webb and Associates 106 Weingast, BR 20, 30, 31, 36, 62 Williamson, OE 28 Winston, C. 146 Woolcock, M .74, 76 Ngân hàng Thế giới 8, 13, 14, 23, 57, 69, 164,

165 hội đồng quản trị 58

và xã hội dân sự 74

Chính sách quốc gia và thể chế

Đánh giá (CPIA) 73, 92-7, 98

Cơ sở dữ liệu về thể chế chính trị 83,

85, 98

Chỉ số Môi trường kinh doanh 81, 82, 91,

92, 98, 99

Vốn IDA, phân bổ dựa trên kết quả hoạt động 94-6

Đánh giá tác động Nhóm 67 Nhóm đánh giá độc lập Báo cáo cải cách thể chế ở Châu Phi 55

tuyên bố sứ mệnh 47 đánh giá dự án có sự tham gia

75 hợp đồng thực hiện, báo cáo về

65

Giải thưởng Xuất sắc của Tổng thống 66,

67

Wu, J. 159, 161, 164, 166, 167 Wu,Y.166

Xu, LC 63, 64, 65

Diêu, Y.38

Yemen, giáo dục 16

Yu, F.-LT 167

Zaire, viện trợ nước ngoài 57

Zambia, các tổ chức phi chính phủ (NGO) 72

Zanden, JL van 141, 142

Chu Tiểu Xuyên 162

Châu, Y. 137

Chu Dung Cơ 162

Zingales, L. 37

Zolt, EM 39

Zylbersztajn, D. 13, 92