Thể chế
và vai trò
của Nhà nước

Sửa bởi

Leonardo Burlamaqui, Ana Celia Castro
và Ha-Joon Chang

Gcncrjl Ltlilur Ouíírry M. HcdgAon Nt IV CHÂN TRỜI TRONG INSTmnrUNAL ANIJ EVOLUTION AllV KINH TẾ

CHÂN TRỜI MỚI TRONG THỂ CHẾ VÀ NỀN KINH TẾ TIẾN HÓA

Tổng biên tập: Geoffrey M. Hodgson

Giáo sư nghiên cứu, Trường Kinh doanh Đại học Hertfordshire, Vương quốc Anh

Kinh tế ngày nay đang ở một ngã ba đường. Những ý tưởng và cách tiếp cận mới đang thách thức các mô hình chủ yếu là tĩnh và định hướng cân bằng từng thống trị kinh tế học chính thống. Nghiên cứu về các thể chế kinh tế - từ lâu đã bị lãng quên trong các sách giáo khoa kinh tế học - đã trở lại vị trí hàng đầu trong nghiên cứu lý thuyết và thực nghiệm.

Loạt bài đầy thách thức và liên ngành này xuất bản các công trình hàng đầu đi đầu trong lý thuyết tiến hóa và thể chế, đồng thời tập trung vào các phân tích tiên tiến về các hệ thống kinh tế xã hội hiện đại. Mục đích là để hiểu cả cấu trúc thể chế của các nền kinh tế hiện đại và các quá trình tiến hóa và phát triển kinh tế. Những đóng góp sẽ đến từ tất cả các dạng kinh tế học thể chế và tiến hóa, cũng như từ các trường phái Hậu Keynes, Áo và các trường phái khác. Mục đích quan trọng nhất là để hiểu các quá trình chuyển đổi thể chế và thay đổi kinh tế.

Các tiêu đề trong sê-ri bao gồm:

Quan hệ việc làm và văn hóa quốc gia Sự liên tục và thay đổi trong thời đại toàn cầu hóa Ferrie Pot

Thể chế và vai trò của Nhà nước

Biên tập bởi Leonardo Burlamaqui, Ana Celia Castro và Ha-Joon Chang

Marx, Veblen và các nguyên tắc kinh tế chính trị thể chế đương đại và động lực không ổn định của chủ nghĩa tư bản

Phillip Anthony O'Hara

Sự phức tạp, năng lực và hành vi thích ứng của kinh tế học vi mô tiến hóa mới Jason D. Potts

Các thể chế và

Vai trò của Nhà nước

Sửa bởi

Leonardo Burlamaqui

Chủ tịch Đổi mới và Cạnh tranh kiêm Giám đốc Nghiên cứu, Khoa Kinh tế, Đại học Cândido Mendes, Brazil và Phó Giáo sư Kinh tế Chính trị, Khoa Kinh tế, Đại học Bang Rio de Janeiro, Brazil

Ana Célia Castro

Trưởng Chương trình Cao học về Phát triển, Nông nghiệp và Xã hội', Đại học Nông thôn Liên bang Rio de Janeiro, Brazil

Ha Joon Chang

Trợ lý Giám đốc Nghiên cứu Phát triển, Khoa Kinh tế và Chính trị, Đại học Cambridge, Vương quốc Anh

CHÂN TRỜI MỚI TRONG THỂ CHẾ VÀ NỀN KINH TẾ TIẾN HÓA

Edward Elgar

Cheltenham, Vương quốc Anh • Northampton, MA, Hoa Kỳ

© Burlamaqui, Castro, Chang, 2000

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của ấn phẩm này có thể được sao chép, lưu trữ trong hệ thống truy xuất hoặc truyền đi dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện nào, điện tử, cơ khí hoặc sao chụp, ghi âm hoặc cách khác mà không có sự cho phép trước của nhà xuất bản.

Xuất bản bởi

Nhà xuất bản Edward Elgar Limited

Nhà Glensanda

Diễu hành Montpellier

Cheltenham

G1OSGL50 1ƯA

Vương quốc Anh

Nhà xuất bản Edward Elgar, Inc.

136 Phố Tây

Phòng 202

Northampton

Massachusetts 01060

Hoa Kỳ

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh

Thư viện Quốc hội Biên mục trong Dữ liệu Xuất bản

Các thể chế và vai trò của nhà nước / do Leonardo Burlamaqui, Ana Celia Castro, Ha-Joon Chang chủ biên.

— (Những chân trời mới trong kinh tế học thể chế và tiến hóa)

Bao gồm tài liệu tham khảo và chỉ mục.

1. Chính sách kinh tế. 2. Nhà nước, Sự. 3. Kinh tế học thể chế. 4. Kinh tế học tiến hóa. I. Burlamaqui, Leonardo. II. Castro, Ana Célia. III. Chang, Ha Joon. IV. Loạt.

HD87 .155 2000

338.9—dc21  00-034731

ISBN 1 84064 311 0

In và đóng bìa ở Vương quốc Anh bởi MPG Books Ltd, Bodmin, Cornwall

HD

87

155 2000

kinh doanh

nội dung

Hình và bảng  vii

Giới thiệu  ix

Người đóng góp  xvii

PHẦN THỨ NHẤT QUAN ĐIỂM LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC, THỂ CHẾ VÀ CÔNG ƯỚC

Quan điểm thể chế về vai trò của nhà nước: hướng tới một nền kinh tế chính trị thể chế

Ha Joon Chang  3

2.           Kinh tế học tiến hóa và vai trò kinh tế của nhà nước

Leonardo Burlamaqui  sẽ

3.           Phối hợp mất trật tự: năng lực hạn chế của các quốc gia và thị trường

Fred khối  53

4.           Công ước và thể chế: xem xét lại các vấn đề về cải cách, quản trị và chính sách nhà nước

Michael Storper  73

5.           Từ vi mô đến vĩ mô: khái niệm về sự xuất hiện và

vai trò của các tổ chức

Geoffrey M. Hodgson  ] 03

PHẦN THỨ HAI QUAN ĐIỂM CHÍNH SÁCH

6.           Đa dạng quốc gia và chủ nghĩa tư bản toàn cầu

Ronald Dore  129

7.           Chuyển đổi Gestalt: từ 'phép lạ' sang 'chủ nghĩa thân hữu' trong cuộc khủng hoảng châu Á

Robert Wade  149

8.           Cải cách nhà nước những năm 1990: logic và cơ chế kiểm soát

Luiz Carlos Bresser Pereira  175

Antonio Barros de Castro  221

10.        Ngân hàng trung ương, quản trị dân chủ và quyền lực chính trị: trường hợp của Brazil trong một viễn cảnh so sánh

Lourdes Sola  235

11.        Hành chính công ở Trung và Đông Âu: những cân nhắc từ cách tiếp cận 'khoa học nhà nước'

Wolfgang Drechsler  267

Chỉ số  281

Hình và bảng

SỐ LIỆU

8.1        Đặt Giới hạn cho Phạm vi Hành động của Nhà nước  188

8.2        Thể chế là kết quả của Cải cách Nhà nước  194

9.1        Ngành Sau Kế Hoạch Thực Tế, Tốc Độ Tăng Trưởng (%) 12 Tháng

So với 12 tháng trước  230

10.1     Trái Phiếu Và Nợ Ngân Hàng Nhà Nước  255

NHỮNG CÁI BÀN

9.1         Sự phát triển của GNP công nghiệp, 1968-98  222

Giới thiệu

Thập kỷ vừa qua đã chứng kiến sự tái khám phá và truyền bá nhanh chóng các cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế và tiến hóa trong kinh tế học và các ngành khoa học xã hội khác (xem ví dụ, trong số nhiều người khác, Nelson và Winter, 1982, Dosi et al. (eds), 1988, Hodgson , 1988 và 1993, North, 1994, Maki, Gustafsson và Knuddsen (eds), 1993, Arthur, 1996, Shionoya, 1997). Hai cách tiếp cận này, mặc dù có tiềm năng thụ tinh chéo đáng chú ý, nhưng cho đến nay vẫn 'du hành một mình'. Thành tựu chung của họ là thực tế là các cách tiếp cận và phát hiện của họ đang ngày càng đặt ra những thách thức trí tuệ nghiêm trọng đối với cách tiếp cận tân cổ điển đang thống trị.

Có lẽ hữu ích khi quan sát rằng lý thuyết kinh tế, trong nguồn gốc của nó và trong một thời gian dài sau đó, vừa mang tính tiến hóa vừa mang tính thể chế. Ví dụ, hãy lưu ý cuộc thảo luận về sự phân công lao động mở đầu tác phẩm Của cải của các quốc gia của Adam Smith, hoặc những phát biểu của ông về lý thuyết giá trị và phân phối. Phân tích quan tâm sâu sắc đến sự thay đổi và đề cập khá rõ ràng đến thời gian lịch sử. Tóm lại, nó rất 'phụ thuộc vào thể chế' và tiến hóa. Ngoại trừ David Ricardo, người có cách tiếp cận thiếu quan điểm lịch sử và nhằm mục đích rút ra những kết luận táo bạo từ những giả thuyết đơn giản, mở đầu cho cái mà Schumpeter sau này gọi là 'tật xấu của người Ricardo', điều tương tự cũng có thể xảy ra với tất cả 'các nhà kinh tế chính trị cổ điển' khác bao gồm cả Robert Malthus' và cả James Mill và John Stuart Mill. Cách tiếp cận tương tự cũng xuất hiện trong lý thuyết công nghiệp hóa của Karl Marx và trong phân tích của Marshall về 'công nghiệp và thương mại'.

Rõ ràng điều này không có nghĩa là đây là những đặc điểm độc quyền, hoặc thậm chí là chính, của các tác phẩm kinh điển trong kinh tế chính trị cổ điển và 'hiện đại'. Điều dường như không được chú ý trong hầu hết các nghiên cứu về sự phát triển của phân tích kinh tế là sự mâu thuẫn và căng thẳng giữa mối quan tâm đã nói ở trên với sự tiến hóa và thể chế - do đó, với lịch sử, sự phụ thuộc vào con đường và tác động qua lại giữa kinh tế và các lực lượng khác - và trọng tâm về các loại cơ chế và định luật 'Newtonian'. Sự căng thẳng đó vẫn là cốt lõi của cuộc tranh luận kinh tế ngày nay, và có lẽ không quá cường điệu khi nói rằng tiến trình tương lai của kinh tế học phụ thuộc vào cách ngành học này sẽ đối phó với Thể chế và Sự tiến hóa mà không hủy hoại danh tiếng là 'môn học nghiêm khắc nhất' . ' và 'khoa học xã hội định hướng dự đoán nhất'.

Chúng ta cũng hãy thừa nhận một thực tế rằng, mặc dù từ 'người theo chủ nghĩa thể chế' gần như đã trở thành một từ bẩn thỉu trong giới học thuật Anh-Mỹ sau sự sụp đổ của Kinh tế học Thể chế Hoa Kỳ do Thorstein Veblen, John Commons và Wesley Mitchell đứng đầu vào đầu thế kỷ 20 , vào đầu những năm 1980, không khó để tìm thấy các bài báo trên các tạp chí 'có uy tín' nói về cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế 'mới' (xem Yonay, 1988).

Cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế mới, lấy cảm hứng từ các tác phẩm của Ronald Coase, Douglas North và Oliver Williamson, chia sẻ một số thuộc tính cơ bản của cách tiếp cận tân cổ điển thống trị - ví dụ, nhấn mạnh vào hành vi tư lợi và hợp lý, và bỏ qua vai trò của quyền lực trong việc định hình sự phát triển của các thể chế. Trên thực tế, nó đã tìm cách giải thích: (a) các thể chế kinh tế có thể phát sinh như thế nào do hành vi tối thiểu hóa chi phí giao dịch; và (b) làm thế nào các thể chế này có thể ảnh hưởng đến hành vi kinh tế tiếp theo - mặc dù, với sự nhấn mạnh nhiều hơn vào cái trước.

Trong những năm 1980 và 1990, cách tiếp cận này đã được áp dụng cho nhiều vấn đề, bao gồm cả quyền tài sản (ví dụ, Barzel, [1989] 1997), công ty (ví dụ, Williamson, 1985), tài sản đất nông thôn và các tổ chức tài chính (ví dụ, Bardhan, 1989) và mạng lưới thương mại quốc tế. Việc trao giải Nobel cho Coase (1995) và North (1994) vào đầu những năm 1990 tượng trưng cho sức nặng của cách tiếp cận này là trò chơi, ngay cả đối với các nhà kinh tế chính thống. Tuy nhiên, cần phải nhấn mạnh rằng, dù nó có quan trọng đến đâu, Kinh tế học Thể chế Mới hoàn toàn không phải là cách tiếp cận duy nhất của chủ nghĩa thể chế được phát triển trong suốt hai thập kỷ qua.

Một trường phái khác là trường phái 'chủ nghĩa hành vi' do Herbert Simon lãnh đạo, trường phái này nhấn mạnh tầm quan trọng của bản chất 'giới hạn' trong tính hợp lý của chúng ta và những hạn chế do đó của phương pháp tối đa hóa - mà những người theo chủ nghĩa thể chế mới chia sẻ với các nhà kinh tế học tân cổ điển. Những người theo chủ nghĩa hành vi lập luận rằng thế giới chúng ta đang sống quá phức tạp và không chắc chắn để con người hoạt động mà không có một số ràng buộc (thường được tạo ra có chủ ý) đối với sự lựa chọn của họ. Theo Simon (Simon, 1947 và công trình quan trọng năm 1983) các tổ chức và thể chế sẽ hoàn thành các vai trò này (để biết thêm các ví dụ gần đây, xem Heiner, 1983 và Simon, 1991).

Hoàn toàn độc lập với những người theo chủ nghĩa hành vi, 'Trường phái Áo', do Friedrich Hayek lãnh đạo, cũng là một cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế, nhấn mạnh vai trò của cái mà họ gọi là 'truyền thống' trong việc xác định hành vi của con người. Thật vậy, họ chia sẻ với những người theo chủ nghĩa hành vi quan điểm về thế giới như một nơi phức tạp và không chắc chắn cũng như sự hoài nghi về cả tính hợp lý hoàn hảo của con người và cách tiếp cận tối đa hóa. Tuy nhiên, người Áo đã chia tay với trường phái hành vi chủ nghĩa khi họ tuyên bố rằng bản chất phức tạp và không chắc chắn của thế giới chúng ta đang cố gắng kiểm soát nó bằng cách cố ý xây dựng những điều mới mẻ.

thể chế - mà họ gọi là 'thuyết kiến tạo hợp lý'. Đây chính xác là lý do tại sao chúng ta cần các thể chế, theo các nhà hành vi học (các phát biểu cổ điển về quan điểm của người Áo về thể chế có thể được tìm thấy trong Hayek, 1949, 1978, 1994; Kirzner, 1992; và O'Driscoll và Rizzo, [1985] 1996 là một số ví dụ gần đây ).

Cuối cùng, ở phía bên kia của phạm vi phân tích, các công trình của Karl Marx và Karl Polanyi đã nhấn mạnh vai trò của các mối quan hệ quyền lực trong việc hình thành sự phát triển của các thể chế. Tác phẩm kinh điển của Polanyi cho thấy sự ra đời và sự phát triển tiếp theo của các thể chế nền tảng thực sự của chủ nghĩa tư bản - quyền sở hữu (đặc biệt là đất đai và lao động) và thị trường - đã được định hình bởi các mối quan hệ quyền lực như thế nào (Polanyi, [1944] 1980). Cách tiếp cận này ngày nay được chia sẻ bởi các tác giả như Fred Block, Mark Granovetter, Peter Evans và nhiều người khác (cf. Block and Sommers, 1985, Granovetter and Swedberg (eds), 1992, Smelster and Swedberg (eds), 1994, và Hollingsworth and Boyer (eds), 1997).

Di sản của Marx đã khai sinh ra một xu hướng mới khác trong kinh tế học (mặc dù theo một cách khá vòng vo) thông qua Jo seph Schumpeter, người ngưỡng mộ vĩ đại và cũng là môn đệ bất đắc dĩ của ông: cách tiếp cận tiến hóa. Trong khi bản thân Marx chịu ảnh hưởng bởi các tác phẩm của Charles Darwin, thì chính Schumpeter là người đầu tiên kết hợp sinh học tiến hóa vào kinh tế học một cách rõ ràng và có hệ thống (Schumpeter, 1911, 1939, và 1942). Schumpeter lập luận rằng những thay đổi trong công nghệ và thể chế nên được hiểu là một quá trình tiến hóa, trong đó những thay đổi được thực hiện dần dần và phụ thuộc vào lộ trình. Tất nhiên, Schumpeter không tranh luận rằng các cơ chế tiến hóa sinh học có thể được tìm thấy trong lĩnh vực kinh tế. Ông đã nỗ lực hết sức để chứng minh rằng 'đột biến' trong thế giới kinh tế (hay cái mà ông gọi là đổi mới) vừa có ý thức vừa có mục đích - trong khi trong thế giới sinh học, nó là ngẫu nhiên. 2

Một trong những cha đẻ của trường phái thể chế 'cũ', cụ thể là Thorstein Veblen, cũng rất quan tâm đến quan điểm tiến hóa, như công trình gần đây của Geoff Hodgson và những người khác đã chỉ ra rõ ràng (cf. Hodgson, 1988, 1993, 2000; Louọã , 2000; O'Hara, 2000).

Tóm lại, mặc dù cả cách tiếp cận thể chế và cách tiếp cận tiến hóa đang ngày càng đặt ra những thách thức trí tuệ nghiêm trọng đối với cách tiếp cận tân cổ điển đang chiếm ưu thế, chẳng hạn, có thể thấy trong cơn lũ sách và bài báo lấp đầy các danh mục của Elgar, Routledge, Kluwer và một số các nhà xuất bản 'Nhà xuất bản Đại học', có một yếu tố rất phổ biến đối với hầu hết các tác phẩm này. Cụ thể là, bất chấp mối quan hệ thân thiết của chúng, đã có tương đối ít sự tương tác giữa hai cách tiếp cận có khả năng rất bổ sung này.

Chúng tôi khẳng định rằng cả quan điểm thể chế và quan điểm tiến hóa trong kinh tế học đều có chung các giả định cốt lõi, cách thức lý thuyết hóa và các yêu cầu chính . Do đó, điều khó hiểu là họ đã đi trên những con đường giống nhau và chiến đấu với cùng những kẻ thù mà không hề vay mượn lẫn nhau hoặc tệ hơn là không hình thành một 'liên minh lý thuyết chiến lược'.

Tập sách hiện tại, là kết quả của một hội nghị rất thành công được tổ chức tại Rio de Janeiro vào tháng 11 năm 1997, 3 là một nỗ lực nhằm bắt đầu lấp đầy khoảng trống đầy thách thức về mặt lý thuyết và liên quan đến chính sách này. Nó tập hợp mười một bài tiểu luận được viết bởi các học giả hàng đầu trong lĩnh vực này và có hai mục tiêu chính: đóng góp vào việc thúc đẩy chéo các phương pháp nói trên và áp dụng chúng vào một trong những vấn đề gây tranh cãi nhất hiện nay, đó là vai trò của tình trạng.

Việc lựa chọn vai trò của nhà nước làm chủ đề chung cho cuộc đối thoại trí tuệ giữa các truyền thống này không phải là một lựa chọn ngẫu nhiên. Nó nhằm mục đích lấp đầy một lỗ hổng phổ biến và nghiêm trọng có thể dễ dàng nhận thấy trong các truyền thống này. Rốt cuộc, bất chấp sự liên quan rõ ràng của các phương pháp tiếp cận của họ đối với các vấn đề chính sách và nghệ thuật quản lý nhà nước, các học giả viết về những truyền thống này đã im lặng một cách bất thường về các chủ đề này (một số trường hợp ngoại lệ rõ ràng là những người đóng góp cho tập sách này như Block và Chang).

Những người đóng góp cho cuốn sách này có điểm chung là hiểu rằng 'bàn tay vô hình' của thị trường được duy trì bởi một tập hợp các thể chế phức tạp và liên tục phát triển, trong đó thiết kế và thực thi cả nhà nước và các thể chế khác đóng vai trò quan trọng. Sử dụng các công trình khung lý thuyết mới được phát triển về kinh tế học thể chế và tiến hóa, các tiểu luận trong tập này nhấn mạnh (a) rằng thị trường và nhà nước bổ sung cho nhau, (b) rằng cái trước thậm chí sẽ không thể tồn tại (chứ đừng nói đến ' hoạt động tốt') mà không có ' bàn tay hữu hình' của bộ máy quan liêu và chính sách công của nhà nước và (c) những tương tác như vậy xảy ra trong một ma trận phức tạp của các thể chế.

Cụ thể hơn, cuốn sách bao gồm các tiểu luận cung cấp một cuộc thảo luận lý thuyết rõ ràng về vai trò của nhà nước (Burlamaqui, Chang, Block), cũng như các tiểu luận cung cấp nền tảng lý thuyết cho cuộc thảo luận này (Storper về khoa học xã hội của các quy ước và Hodgson trên các thuộc tính nổi lên). Nó cũng bao gồm các bài tiểu luận tập trung vào các trường hợp thực nghiệm cụ thể (Wade và Dore về các quốc gia phát triển ở Đông Á, Bresser Pereira, Castro và Sola về Brazil và Drechsler về Estonia) và thảo luận về các vấn đề chính sách.

Do đó, tập sách cung cấp một hướng dẫn phương pháp luận tốt cho các nhà nghiên cứu làm việc trong hai truyền thống thể chế và tiến hóa đang phát triển nhanh chóng, cho các chuyên gia không hài lòng với các cách tiếp cận lý thuyết quy giản luận và cho những người quan tâm đến các cuộc thảo luận và đề xuất chính sách cụ thể dựa trên các phân tích lý thuyết sâu sắc cũng như một số nghiên cứu cẩn trọng. nghiên cứu về các trường hợp lịch sử và tạm thời.

Cuốn sách được chia thành hai phần. Phần đầu tiên bao gồm các chương thiên về lý thuyết hơn về vai trò của nhà nước, các thể chế và quy ước.

Phần thứ hai bao gồm các chương định hướng thực nghiệm (và chính sách) nhiều hơn, áp dụng những hiểu biết sâu sắc về lý thuyết tiến hóa và chủ nghĩa thể chế để phân tích một số trường hợp thực tế quan trọng.

GHI CHÚ

Bài luận về Dân số của ai đã ảnh hưởng đến tư tưởng của Darwin, đến lượt nó lại ảnh hưởng đáng kể đến cả tầm nhìn của Marx về tích lũy tư bản và kinh tế học tiến hóa (Veblen và Schumpeter là những ví dụ rõ ràng).

Cách tiếp cận tiến hóa của Schumpeter sau đó được mở rộng bởi Nelson & Winter (1982), người đã áp dụng các ý tưởng từ di truyền học, vốn chưa thực sự được phát triển vào thời của Schumpeter, để hiểu về sự thay đổi công nghệ.

'Thể chế và Phát triển Kinh tế: Quan điểm Cải cách Nhà nước', được tổ chức bởi Leo nardo Burlamaqui, Ana Célia Castro và John Wilkinson - CPDA/UFRRJ (Khóa sau đại học về Phát triển, Nông nghiệp và Xã hội, Đại học Nông thôn Liên bang Rio de Janeiro) và NUSEG/UERJ (Hạt nhân cao cấp của Nghiên cứu Chính phủ, Đại học Bang Rio de Janeiro).

THƯ MỤC

Arthur, B. (1996), Nền kinh tế với tư cách là một hệ thống phức hợp đang phát triển, Santa Fe: Viện Nghiên cứu Khoa học về Sự phức tạp của Santa Fe, tập. 27.

Bardhan, PK (1989), Đất đai, Lao động và Đói nghèo ở nông thôn: Tiểu luận về Kinh tế Phát triển, New York: Nhà xuất bản Đại học Columbia.

Barzel [1989] (1997), Phân tích kinh tế về quyền sở hữu (Kinh tế chính trị của các thể chế và quyết định), Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Block, F. và M. Sommers (1985), 'Beyond the Economist Fallacy: The Holis tic Social Science of Karl Polanyi', trong T. Skocpol (ed.), Tầm nhìn và Phương pháp trong Xã hội học Lịch sử, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Coase, RH (1995), Tiểu luận về kinh tế và các nhà kinh tế, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Clemence, R. (ed) (1951), EssaysofJ.A. Schumpeter, New York: Addison Wesley. Dosi, Giovanni, Freeman, Christopher, Nelson, Richard, Silverberg, Gerald và LucL.G. Soete, (eds) (1988), Thay đổi Kỹ thuật và Lý thuyết Kinh tế, London: Pinter.

Evans, tr. (1995), Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp, Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Granovetter, M. (1985), 'Hoạt động kinh tế và cấu trúc xã hội: Vấn đề về sự gắn kết', Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ, 91 (3), trang 481-510.

Granovetter, Mark và Swedberg, Richard (eds) (1992), Xã hội học về đời sống kinh tế, Boulder: Westview Press.

Hayek, FA (1949), Chủ nghĩa cá nhân và trật tự kinh tế, London: Routledge & Kegan Paul.

----. (1978), Hiến pháp của Tự do, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.               . (1994), Con đường trở thành nô lệ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago. Hodgson, GM (1988), Kinh tế và Thể chế, Cambridge: Polity Press.

Hodgson, GM (1993), Kinh tế học và Tiến hóa, Cambridge: Nhà xuất bản Chính trị.

Hodgson, GM (1999b), Sự phát triển và các thể chế: Về kinh tế học tiến hóa và sự phát triển của kinh tế học, Cheltenham: Edward Elgar.

Hodgson, GM. (2000) Kinh tế học đã quên lịch sử như thế nào: Vấn đề về tính cụ thể torical của ông trong khoa học xã hội (sắp xuất bản).

Hollingsworth, J. và Boyer, R. (eds) (1997), Chủ nghĩa tư bản đương đại - Sự gắn kết của các thể chế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Kirzner, I. (1992), Ý nghĩa của quá trình thị trường, London: Routledge.

Louẹã, F. (2000), Kinh tế học có phải là một khoa học tiến hóa không? - Di sản của Thornstein Veblen, Cheltenham: Edward Elgar.

Măki, u., Gustafsson và Knuddson (eds) (1993), Tính hợp lý, thể chế và phương pháp luận kinh tế, London: Routledge.

Nelson, R. và s. Winter (1982), An Evolutionary Theory of the Economic Change, Boston: Nhà xuất bản Belknap của Nhà xuất bản Đại học Harvard.

North, D. (1994), 'Hoạt động kinh tế theo thời gian', American Eco nomic Review, 84 (3), trang 359-68.

O'Driscoll, tr. và J. Rizzo [1985] (1996), Kinh tế học về thời gian và bỏ qua vấn đề rance, London: Routledge.

O'Hara, tr. (2000), Marx, Veblen và nền kinh tế chính trị thể chế hiện đại, Cheltenham: Edward Elgar.

Polanyi, K [1944] (1980), Sự biến đổi vĩ đại, New York: Rinehart.

Schumpeter, J. [1934, 1911] (1997), Lý thuyết phát triển kinh tế, Nhà xuất bản Giao dịch.

----. (1939), Chu kỳ kinh doanh (2 tập), New York: McGraw Hill.

----. [1942] (1992), Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ, London: Routledge.

 . [1928] (1951), 'Sự bất ổn của chủ nghĩa tư bản', trong R. Clemence (ed.) Essays of JA Schumpeter, New York: Adison Wesley.

Shionoya, Y. (1997), Schumpeter và Ý tưởng của Khoa học Xã hội, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Simon, H. (1991), 'Tổ chức và Thị trường', Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 5 (2), trang 25-44.

Skocpol, T. (ed.) (1985), Tầm nhìn và Phương pháp trong Xã hội học Lịch sử, Cam bridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Smelster, N. và R. Swedberg (eds) (1994), Sổ tay xã hội học kinh tế , Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Williamson, o. (1985), Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản, New York: Free Press.

Yonay, Yuval p. (1998), Cuộc đấu tranh giành lấy linh hồn của kinh tế học: Các nhà kinh tế theo chủ nghĩa thể chế và tân cổ điển ở Mỹ giữa các cuộc chiến tranh, Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

người đóng góp

Antonio Barros de Castro là Giáo sư Chính sách Kinh tế tại Đại học Liên bang Rio de Janeiro. Ông từng là Chủ tịch của Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social (BNDES). Ông đã từng giữ các vị trí học thuật thăm viếng với tư cách là Thành viên của Viện Nghiên cứu Cao cấp (Princeton, Hoa Kỳ) và tại Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge (Anh). Anh ấy là Biên tập viên của Boletim de Conjuntura và viết hàng tuần cho một chuyên mục ở Folha de Sao Paulo. Các cuốn sách của ông bao gồm Introduẹão à Economia: Uma Abordagem Estruturalista (Rio de Janeiro: Forense, 1967) (bằng tiếng Bồ Đào Nha và tiếng Tây Ban Nha); Sete Ensaios sobre a Economia Brasileira (Rio de Janeiro: Forense, 1969); A Economia Brasileira trong Marcha Forqada (Rio de Janeiro: Paz e Terra). Trong số các bài báo của ông có: 'Renegade Development', trong William Smith, Carlos Acuna và Eduardo Gamarra (eds), Democracy, Market and Structural Reform (Transaction Publishers, 1993).

Fred Block là Giáo sư Xã hội học tại Đại học California ở Davis. Ông đã viết về các chính sách phúc lợi, lý thuyết nhà nước, các vấn đề đo lường kinh tế , tổ chức hệ thống tài chính quốc tế và thay đổi hậu công nghiệp. Các cuốn sách của ông bao gồm The Vampire State (New Press, 1996), Postindustrial Possibilities (California, 1990), và Nguồn gốc của rối loạn kinh tế quốc tế (Nhà xuất bản Đại học California, 1977).

Luiz Carlos Bresser Pereira là Bộ trưởng Bộ Quản lý Liên bang và Cải cách Nhà nước của Brazil trong chính quyền Cardoso từ tháng 1 năm 1995, đồng thời là Giáo sư Kinh tế của Quỹ Getúlio Vargas và là biên tập viên của Revista de Economia Politico. Ông là chánh văn phòng của São Paulo (chính quyền Montoro, 1985-86) và Bộ trưởng Tài chính trong Chính quyền Sarney (1987). Trong số những cuốn sách khác mà ông là tác giả: Phát triển và Khủng hoảng ở Brazil (Boulder: Westview, 1984), o Colapso de uma Alianẹa de Classes (São Paulo: Editora Brasiliense, 1978), The Theory of Inertial Inflation, with Yoshiaki Nakano (Boulder: L. Rienner, 1987), Lucro, Acumulaẹẫo e Crise (1986), Eco nomic Reforms in New Democracies, with José Maria Maravall và Adam Przeworski (Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1993), và Khủng hoảng kinh tế và Cải cách Nhà nước ở Brazil (Boulder: L. Rienner, 1996).

Leonardo Burlamaqui giảng dạy Đổi mới và Cạnh tranh tại Đại học Cândido Mendes và giảng dạy Kinh tế Chính trị tại Đại học Bang Rio de Janeiro. Ông đã viết và xuất bản nhiều về kinh tế học tiến hóa, chiến lược công ty, xã hội học kinh tế và các mối quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp. Ông cũng đã tiến hành nghiên cứu về tổ chức kinh tế của chủ nghĩa tư bản Đông Á, và về cải cách nhà nước dưới góc nhìn tiến hóa và thể chế. Chức vụ hiện tại : Chủ tịch Đổi mới và Cạnh tranh kiêm Giám đốc Nghiên cứu tại Đại học Cândido Mendes và Phó Giáo sư Kinh tế Chính trị tại Đại học Bang Rio de Janeiro. Địa chỉ: Đại học Cândido Mendes, Phố Joana Angelica, 63, Ipanema, Rio de Janeiro, Brazil, Mã bưu điện: 22411-003. Điện thoại: (55-21) 5234141; Fax: +55-21-2677495. E-mail: lburlamaqui@Web.taisachnhanh.cloud.br

Ana Célia Castro giảng dạy kinh tế và kinh doanh nông nghiệp tại CPDA/UFRRJ, Đại học Nông thôn Liên bang Rio de Janeiro. Các ấn phẩm chính của bà là về khả năng cạnh tranh trong kinh doanh nông nghiệp của Bra-zilian và mối quan tâm nghiên cứu chính của bà hiện nay là cải cách nhà nước ở Brazil và các doanh nghiệp kinh doanh. Chức vụ hiện tại: Trưởng Khoa Phát triển, Nông nghiệp và Xã hội, Đại học Liên bang Ru ral Rio de Janeiro. Địa chỉ: Curso de Pós-graduaẹão em Desenvolvimento, Agricultura e Sociedade, Đại học Liên bang Nông thôn do Rio de Janeiro, Av. Presidente Vargas 417, tầng 8 , Rio de Janeiro, Brazil, Mã bưu điện: 20071-003. Điện thoại/Fax: +55-21-2248577. E-mail: ancastro@Web.taisachnhanh.cloud.br

Ha-Joon Chang giảng dạy kinh tế tại Khoa Kinh tế và Chính trị, Đại học Cambridge. Ông đã viết nhiều về các lý thuyết về nhà nước, kinh tế chính trị, kinh tế học thể chế và kinh tế học phát triển. Chức vụ hiện tại: Trợ lý Giám đốc Nghiên cứu Phát triển, Khoa Kinh tế và Chính trị, Đại học Cambridge, Vương quốc Anh. Địa chỉ: Khoa Kinh tế và Chính trị, Sidgwick Avenue, Cambridge, CB3 9DD, UK. Điện thoại: +44-1223-335389; Fax: +44-1223-335475. Email: hjcl001@econ.cam.ac.uk

Ronald Dore đã dành phần lớn cuộc đời mình để nghiên cứu xã hội Nhật Bản và nền kinh tế Nhật Bản. Ông là Nghiên cứu viên cao cấp tại Trung tâm Hiệu suất Kinh tế tại Trường Kinh tế Luân Đôn và cùng với Wolfgang Streeck, đang viết một cuốn sách về khả năng Đức và Nhật Bản duy trì các hình thức chủ nghĩa tư bản đặc trưng của họ .

Wolfgang Drechsler là Giáo sư và Chủ tịch Khoa Hành chính Công và Chính phủ tại Đại học Tartu. Ông đã từng là Cố vấn cho Tổng thống Estonia về Tổ chức Hành chính, với tư cách là Thư ký Điều hành ở Đức

Hội đồng Khoa học trong thời kỳ Thống nhất, và là Nhà phân tích Lập pháp Cao cấp tại Quốc hội Hoa Kỳ. Các ấn phẩm độc lập của ông bao gồm The Self-Gov erned Municipality (1999, xuất bản, bằng tiếng Đức), On the Eminence of the Social Sciences at the University of Dorpat (1998), Foundations of Public Administration (1997, xuất bản, bằng tiếng Estonia; một số bản dịch sắp xuất bản), Opuscula của Johann Ulrich V. Cramer (5 tập, 1996, xuất bản), và Andrew D. White ở Đức (1989, bằng tiếng Đức).

Geoffrey M. Hodgson là Giáo sư Nghiên cứu Kinh tế tại Đại học Hertfordshire. Ông trước đây là Độc giả về Kinh tế học tại Đại học Cambridge. Ông đã tổ chức các chuyến thăm học thuật và nghiên cứu tại Áo, Đức, Nhật Bản, Thụy Điển và Hoa Kỳ. Các ấn phẩm của ông bao gồm Kinh tế học và Utopia (1999), Tiến hóa và thể chế (1999), Kinh tế và Tiến hóa (Nhà xuất bản Chính trị, 1993), Kinh tế và thể chế (Nhà xuất bản Chính trị, 1988), Nền kinh tế Dân chủ (1984) và hơn 100 bài báo trên các tạp chí học thuật. sách và tạp chí.

Lourdes Sola là Giáo sư Khoa học Chính trị tại Đại học São Paulo. Bà cũng là Chủ tịch Hiệp hội Khoa học Chính trị Brazil và là nhà nghiên cứu tại Instituto de Estudos Econômicos, Sociais de São Paulo (IDESP). Bà đã tiến hành nghiên cứu về tính chính trị của việc hoạch định chính sách kinh tế và sự bất ổn của chế độ kể từ năm 1945, ở Brazil và Mỹ Latinh. Hiện tại, cô ấy đang tham gia vào một dự án về ngân hàng trung ương, bãi bỏ quy định tài chính và tinh thần trách nhiệm. Sách của cô ấy bằng tiếng Bồ Đào Nha là: (1) với tư cách là người biên tập: o Estado da Transiqão . Politica e Economia (1987); Estado, Mercado, Democracia, Politica e Economia Comparadas (Ỉ993); Liên minh thập kỷ 1980 (São Paulo: EDUSP, 1995); (2) với tư cách tác giả: Idéias Economicas, Decisões Politicos: Desenvolvimento, Estabilidade, Populismo (São Paulo: EDUSP, 1998); bằng tiếng Anh: 'Heterodox Schock ở Brazil. Tecnicos, Politicians and Democracy', Tạp chí Nghiên cứu Mỹ Latinh, 23 (1991); 'Nhà nước, Chuyển đổi Kinh tế và Phi dân chủ hóa', trong William Smith, Carlos Acuna và Eduardo Gamarra (eds), Dân chủ, Thị trường và Cải cách Cơ cấu (Nhà xuất bản Giao dịch, 1993).

Michael storper là Giáo sư về Phát triển Khu vực và Quốc tế tại Trường Chính sách Công và Nghiên cứu Xã hội tại UCLA. Ông cũng là Giáo sư Khoa học Xã hội và Nhân văn tại Đại học Mame-la-Vallee, Pháp, đồng thời là nhà nghiên cứu tại trung tâm nghiên cứu về xã hội, công nghệ và lãnh thổ, tại Ecole des Ponts et Chaussées . Nghiên cứu của ông tập trung vào các quá trình phát triển kinh tế khu vực. Những cuốn sách gần đây nhất của ông bao gồm,

Worlds of Production: the Action Frameworks of the Economy, với Robert Salais (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1997); Thế giới khu vực: Phát triển lãnh thổ trong nền kinh tế toàn cầu (New York: Guilford Press, 1997); và Những người đến sau trong nền kinh tế toàn cầu (Routledge, 1998).

Robert Wade là Học giả thỉnh giảng, Tổ chức Russell Sage, Thành phố New York, và là Giáo sư Khoa học Chính trị và Kinh tế Chính trị Quốc tế tại Đại học Brown. Ông đã tiến hành nghiên cứu về sự trỗi dậy (và khủng hoảng) kinh tế của Đông Á, cũng như về sự hợp tác giữa Ấn Độ và Ý. Ông là tác giả của Govern ing the Market: Economic Theory and the Vai trò của Chính phủ trong Công nghiệp hóa Đông Á (NJ: Princeton University Press, 1990).

PHẦN MỘT

Quan điểm lý thuyết về vai trò của nhà nước, thể chế và công ước

   Quan điểm thể chế về vai trò của nhà nước: hướng tới một nền kinh tế chính trị thể chế

Ha Joon Chang

      GIỚI THIỆU

Vai trò thích hợp của nhà nước là gì? Đây là một câu hỏi đã không ngừng chiếm lĩnh các nhà kinh tế học trong hai hoặc ba thế kỷ qua kể từ khi chủ đề này ra đời (đối với một số đánh giá lịch sử xuất sắc, xem Deane, 1989 và Shonfield, 1965). Trong giai đoạn này, đã có một số thay đổi trong ý kiến chủ đạo về chủ đề này, nhưng hai thay đổi lớn đã xảy ra trong nửa thế kỷ qua sau Chiến tranh thế giới thứ hai đặc biệt đáng chú ý về phạm vi và tính đột ngột của chúng (Chang & Rowthom , 1995a, bản dịch tiếng Tây Ban Nha xuất hiện trong Chang, 1996).

Những năm đầu sau chiến tranh đã chứng kiến sự bác bỏ trên toàn thế giới đối với học thuyết laissez faire đã thất bại một cách ngoạn mục trong thời kỳ giữa hai cuộc chiến, và kết quả là sự xuất hiện của một sự đồng thuận rộng rãi về chủ nghĩa tích cực của nhà nước. Vào những năm 1960, sự kết thúc của chủ nghĩa tư bản laissez faire đã được công bố trong nhiều quý và có sự đồng thuận rộng rãi rằng chúng ta hiện đang sống trong 'nền kinh tế hỗn hợp' (hay còn gọi là 'chủ nghĩa tư bản hiện đại' hoặc 'chủ nghĩa tư bản có tổ chức'). Tuy nhiên, sự đồng thuận mới này đã bị đảo ngược một cách đáng kể từ giữa những năm 1970, sau cuộc phản công của phái tân tự do, vốn tìm cách chấm dứt nền kinh tế hỗn hợp và đưa các nguyên tắc thị trường trở lại ở một mức độ không thể tưởng tượng được trong những năm đầu sau chiến tranh.

Sự trỗi dậy của chủ nghĩa tân tự do trong khoảng hai thập kỷ qua đã làm thay đổi về mặt tinh thần các điều kiện tranh luận về vai trò của nhà nước (Chang, 1994a, chương 1-2). Nhà nước không còn được giả định là một người giám hộ xã hội vô tư, toàn năng và hiện được phân tích như một 'kẻ săn mồi' hoặc như một phương tiện cho các nhóm quyền lực chính trị (bao gồm cả các chính trị gia và quan chức chính họ) để thúc đẩy lợi ích bộ phận của họ . Không có động cơ nào khác ngoài tối đa hóa-

quyền lợi vật chất được trao cho bất kỳ tác nhân nào ngay cả trong các lĩnh vực 'công cộng' của cuộc sống, phủ nhận vai trò của chính trị như một cách hợp pháp để điều chỉnh kết quả thị trường theo 'ý chí tập thể'. Kết quả là xu hướng 'tối giản hóa' trong các điều khoản tranh luận có nghĩa là những người muốn đưa ra lập luận về sự can thiệp của nhà nước phải chống lại đối thủ của họ ở từng bước lập luận của họ, bất kể giá trị của lập luận của họ có thể là gì, trong khi những người muốn để làm mất uy tín chủ nghĩa tích cực của nhà nước thường có thể làm như vậy với một logic rất đơn giản được hỗ trợ bởi những giai thoại thường không mang tính đại diện.

Mặc dù bản thân chương trình nghị sự của chủ nghĩa tân tự do có rất nhiều hạn chế và thành kiến về trí tuệ, như chúng ta sẽ thảo luận trong phần còn lại của bài báo, di sản của cuộc phản công của chủ nghĩa tân tự do không hoàn toàn là tiêu cực. Thứ nhất, nó đặt ra những vấn đề cơ bản với quan điểm 'kỹ trị' về vai trò của nhà nước vốn thịnh hành trong thời kỳ hoàng kim của kinh tế học phúc lợi (những năm 1950 và 1960) và đưa chính trị trở lại với kinh tế học (mặc dù mục tiêu cuối cùng của nó là xóa bỏ chính trị; xem mục 3.4). Và quan trọng hơn, sự tham gia rõ ràng của nó vào các cuộc thảo luận về 'kinh tế chính trị' đã mở ra cơ hội cho sự trỗi dậy sau đó của những lời chỉ trích 'theo chủ nghĩa thể chế' (ví dụ: Evans, Rueschemeyer và Skocpol, 1985; Hall, 1989; Toye, 1991; Evans, 1995; Chang & Rowthom, 1995b). 1 Và sau những lời chỉ trích trong chủ nghĩa thể chế, thậm chí một số người ủng hộ học thuyết tân tự do gần đây đã thừa nhận (nhưng không nhất thiết phải công nhận đóng góp của những người chỉ trích họ) tầm quan trọng của các yếu tố thể chế trong việc hiểu vai trò của nhà nước (North, 1994: Ngân hàng Thế giới, 1997).

Tuy nhiên, sau khi đạt được chiến thắng quan trọng, nếu không được thừa nhận một cách không công bằng trước những người theo chủ nghĩa tân tự do, tôi nghĩ công bằng mà nói rằng những người theo chủ nghĩa thể chế vẫn thiếu một nền kinh tế chính trị toàn diện có thể thay thế nền kinh tế chính trị tân tự do. Trong bài báo này, tôi sẽ đưa ra một số gợi ý về những gì tôi nghĩ nên là những viên gạch xây dựng của cái có thể được gọi là nền kinh tế chính trị học thể chế. Với mục đích này, tôi sẽ mổ xẻ chương trình nghiên cứu của chủ nghĩa tân tự do về vai trò của nhà nước từ quan điểm thể chế rõ ràng và xác định những gì tôi nghĩ là những sai sót cơ bản trong đó, và trong quá trình đó đề xuất những yếu tố nào nên là yếu tố trong lý thuyết thể chế can thiệp của nhà nước có thể vượt qua những sai sót này.

2.          BỎ LỠ CHƯƠNG TRÌNH TÂN TỰ DO

Những niềm tin chắc chắn về Đấng Mê-si mà nhiều người ủng hộ chủ nghĩa tân tự do đã đưa ra thông điệp của họ đã tạo ra ấn tượng rằng đó là một học thuyết rất nhất quán với những kết luận rõ ràng. Tuy nhiên, trái ngược với niềm tin phổ biến này , học thuyết tân tự do trên thực tế là một tòa nhà trí tuệ nhất quán và rất không đồng nhất ở bên trong. Vì vậy, trước khi đi vào những lời chỉ trích chi tiết về học thuyết này, sẽ rất hữu ích nếu phác họa những đường lỗi cơ bản trong chương trình nghị sự của trí thức tân tự do và tiết lộ một số điểm yếu rõ ràng của nó.

2.1      Liên minh bất hạnh: Chủ nghĩa tân cổ điển và truyền thống Áo-Tự do

Mâu thuẫn lớn nhất trong chương trình nghiên cứu tân tự do xuất phát từ thực tế là nó được sinh ra từ sự kết hợp thuận tiện giữa kinh tế học tân cổ điển với tư cách là nguồn gốc của tính hợp pháp trí tuệ (với sự thống trị của nó trong giới học thuật) và cái có thể được gọi chung là chủ nghĩa Áo-Tự do. truyền thống như là nguồn gốc của hùng biện chính trị. Khoảng cách giữa hai truyền thống tri thức này không phải là nhỏ, như những ai quen thuộc với, chẳng hạn, sự chỉ trích gay gắt của Hayek đối với kinh tế học tân cổ điển sẽ biết (ví dụ Hayek, 1949). Tuy nhiên, cuộc hôn nhân của sự tiện lợi vẫn tiếp tục, bởi vì truyền thống của người Áo-Libertar cung cấp sự hấp dẫn phổ biến mà kinh tế học tân cổ điển không bao giờ có thể mơ đến việc cung cấp chính nó (những người sẽ mạo hiểm mạng sống của họ cho 'sự tối ưu Pareto'? - nhưng nhiều người đã sẵn sàng cho 'tự do' và ' con tàu doanh nhân'), trong khi truyền thống Áo-Tự do, do thiếu tính hợp pháp về trí tuệ trong giới 'đáng kính', cần hào quang của 'khoa học' mà kinh tế học tân cổ điển mang theo. 2

Nhưng để đổi lấy sức mạnh thuyết phục ngày càng tăng mà họ có được nhờ liên minh với truyền thống Áo-Tự do, kinh tế học tân cổ điển đã phải trả một giá đắt. Để duy trì liên minh, nó đã phải ngăn chặn khuynh hướng can thiệp của mình, do chủ nghĩa chống nhà nước mạnh mẽ của phe can thiệp. Vậy điều này được thực hiện như thế nào f)

Một phương pháp ngăn chặn như vậy là chấp nhận logic của 'thất bại thị trường' đằng sau kinh tế học phúc lợi nhưng sau đó không mở rộng nó ra ngoài phạm vi 'được chấp nhận về mặt chính trị'. Vì vậy, ví dụ, lập luận ngoại tác thường được áp dụng cho các lĩnh vực ít gây tranh cãi về mặt chính trị như môi trường hoặc giáo dục , nhưng hiếm khi được áp dụng cho các lĩnh vực gây tranh cãi hơn về mặt chính trị như chính sách công nghiệp có chọn lọc ở Đông Á, có thể là được chứng minh bằng cùng một logic tốt như nhau. Cho rằng không có cách lý thuyết nào trong kinh tế học tân cổ điển để xác định đâu là ranh giới 'chính xác' cho sự can thiệp của nhà nước, cần phải lập luận rằng thất bại thị trường tồn tại như những khả năng hợp lý, nhưng hiếm khi xảy ra trong thực tế - một cách tự nhiên mà không cung cấp nhiều bằng chứng (Friedman, 1962, là một ví dụ điển hình). 3

Phương pháp thứ hai để ngăn chặn bản năng can thiệp của kinh tế học tân cổ điển là tách biệt, một phần có chủ ý và một phần vô thức, diễn ngôn học thuật 'nghiêm túc' khỏi diễn ngôn chính sách 'phổ biến' và so sánh chúng. Vì vậy, các nhà kinh tế tân cổ điển trong các trường đại học có thể đang nghiên cứu biện minh cho chính sách chống độc quyền nghiêm ngặt, nhưng chính sách chống độc quyền 'lỏng lẻo' của chính phủ có thể được biện minh theo một số logic khác không có chỗ trong kinh tế học tân cổ điển - chẳng hạn, bằng cách trích dẫn nhu cầu 'không làm nản lòng tinh thần kinh doanh', v.v. Những kinh nghiệm 'cải cách' gần đây ở các quốc gia Cộng sản cũ đã đề cập ở trên là một ví dụ sâu sắc nhất về thực tiễn đó.

Phương pháp đàn áp cuối cùng là chấp nhận hoàn toàn logic của thất bại thị trường và xây dựng các mô hình có thể đưa ra những kết luận mang tính can thiệp mạnh mẽ, nhưng sau đó bác bỏ chúng với lý do rằng các quốc gia 'thực tế' không thể được giao phó những chính sách khó khăn về mặt kỹ thuật như vậy (do đối với thông tin bất cân xứng) và nguy hiểm về mặt chính trị (do khả năng lạm dụng bộ máy quan liêu và/hoặc nắm bắt nhóm lợi ích). Các bài viết khác nhau của nhà kinh tế thương mại người Mỹ Krugman là ví dụ điển hình nhất, trong đó thường có một vài đoạn phân tích về 'kinh tế chính trị đại chúng' bác bỏ tính toàn vẹn của nhà nước, ở cuối bài báo, sẽ được sử dụng để làm mất uy tín của chính 'thương mại chiến lược' công phu của ông. lý thuyết' mô hình tán thành sự can thiệp của nhà nước đã diễn ra trong phần còn lại của bài báo. 4 Nói một cách thẳng thắn, tên của trò chơi là một nhà kinh tế học tân cổ điển có thể xây dựng một mô hình khuyến nghị sự can thiệp của nhà nước ở mức độ 'lều cạnh tranh về mặt kỹ thuật ', nhưng anh ta/cô ta phải chứng minh uy tín chính trị của mình bằng /mô hình của riêng cô ấy trên cơ sở chính trị.

2.2      Tính bất định của quan điểm tân cổ điển về sự can thiệp của nhà nước

Ngay cả khi chúng ta bỏ qua sự căng thẳng đã đề cập ở trên giữa yếu tố tân cổ điển và yếu tố Áo-Tự do trong tòa nhà trí thức tân tự do , vẫn có những bất đồng giữa các nhà kinh tế học tân cổ điển về chính xác vai trò của nhà nước, cũng như chúng tôi ngầm gợi ý ở trên.

Như tôi đã chỉ ra ở trên, kinh tế học tân cổ điển có đặc điểm can thiệp mạnh mẽ được thể hiện rõ nhất trong kinh tế học phúc lợi. Đặc biệt, như Bauinol (1965) và những người khác đã chỉ ra, một khi chúng ta bắt đầu tuân theo logic của ngoại tác một cách trung thực, thì dường như chúng ta sẽ nghi ngờ liệu chúng ta có nên thực hiện bất kỳ giao dịch thị trường nào hay không. Hầu hết hàng hóa tạo ra một số ngoại ứng tiêu cực trong quá trình sản xuất của chúng dưới dạng ô nhiễm, ngoại trừ một số trường hợp thực sự có sự đền bù thích đáng. Khi xem xét 'hiệu ứng liên kết' (Hirschman, 1958, chương 6) hoặc 'ngoại ứng tiền tệ' (Scitovsky, 1954), nhiều hàng hóa có thể được phân loại thêm là có ngoại tác tích cực. Một số nhà kinh tế học thậm chí còn lập luận rằng một số hàng hóa thường được coi là thiếu yếu tố bên ngoài, chẳng hạn như thực phẩm cơ bản, có thể được coi là tạo ra yếu tố bên ngoài khi chúng không được tiêu thụ với số lượng thích hợp và do đó gây ra tội phạm (Schotter, 1985, trang 68-80 ). Hơn nữa, tồn tại sự phụ thuộc lẫn nhau giữa các sở thích cá nhân. Ví dụ, mọi người có cái mà Elster (1983, chương 2) gọi là sở thích phản thích nghi - 'cỏ luôn xanh hơn ở phía bên kia hàng rào'. Tâm lý tiêu dùng hàng hóa xa xỉ - một phần niềm vui của một người bắt nguồn từ chính thực tế là người ta tiêu dùng những gì người khác không - là một ví dụ khác về sở thích của người tiêu dùng phụ thuộc lẫn nhau.

Danh sách có thể tiếp tục, nhưng vấn đề ở đây là, ngay cả khi sử dụng logic tân cổ điển thuần túy, người ta có thể biện minh cho một phạm vi can thiệp khổng lồ của nhà nước. Thật vậy, trong những năm 1920 và 1930, những người như Oskar Lange đã cố gắng biện minh cho việc lập kế hoạch xã hội chủ nghĩa trên cơ sở các mô hình tân cổ điển về cơ bản (Lavoie, 1985; Pagano, 1985). Như vậy có thể thấy, việc một nhà kinh tế học tân cổ điển có phải là người theo chủ nghĩa can thiệp hay không phụ thuộc nhiều vào sở thích chính trị của anh ấy/cô ấy hơn là kinh tế học 'cứng' mà anh ấy/cô ấy thực hành. Do đó, điều quan trọng là bác bỏ huyền thoại do các nhà kinh tế tân cổ điển truyền bá rằng ranh giới giữa các can thiệp 'tốt' và 'xấu' có thể được vạch ra theo một số quy tắc 'khoa học'.

2.3      Kết luận

Chủ nghĩa tân tự do dựa trên một liên minh không lành mạnh giữa kinh tế học tân cổ điển, thứ mang lại tính hợp pháp về trí tuệ, và truyền thống Áo-Tự do , thứ mang lại luận điệu chính trị. Ngược lại, điều này có nghĩa là khuynh hướng can thiệp của kinh tế học tân cổ điển phải bị dập tắt. Chúng tôi đã chỉ ra rằng sự đàn áp như vậy liên quan đến những hành vi không thể bào chữa về mặt trí tuệ và đạo đức như vạch ra một ranh giới 'tùy tiện' xung quanh nhà nước mà không thừa nhận sự tùy tiện của nó, sử dụng các diễn ngôn khác nhau cho nghiên cứu học thuật 'nghiêm túc' và thảo luận chính sách 'phổ biến' (một lần nữa mà không thừa nhận sự phân chia như vậy), và bác bỏ các kết luận của chủ nghĩa can thiệp về các mô hình xấu với nền kinh tế chính trị 'pop' không có căn cứ. Sau đó, chúng tôi lập luận rằng ngay cả bản thân kinh tế học tân cổ điển cũng không cung cấp cho Hoa Kỳ bất kỳ tiêu chí 'khoa học' rõ ràng nào để vạch ra ranh giới giữa các can thiệp 'tốt' và 'xấu' . Do đó, có thể thấy, mặc dù giả vờ về sự mạch lạc trí tuệ và các thông điệp rõ ràng, chủ nghĩa tân tự do là một học thuyết trí tuệ không đồng nhất và không nhất quán bên trong với các thông điệp lộn xộn và khó hiểu.

3.           MỘT SỐ CHỈ GIÁC CỦA CÁC CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ VỀ NỀN TẢNG CỦA PHÂN TÍCH TÂN TỰ DO VỀ THỊ TRƯỜNG, NHÀ NƯỚC VÀ CHÍNH TRỊ

Sau khi đã chỉ ra những rạn nứt cơ bản trong chính việc thiết lập học thuyết tân tự do, bây giờ chúng ta hãy đưa ra một số lời chỉ trích chi tiết về học thuyết này từ góc độ của những người theo chủ nghĩa thể chế, đặt câu hỏi về chính cách mà họ hình dung về thị trường, nhà nước và các thể chế khác, như cũng như mối quan hệ giữa chúng.

3.1       Thị trường tự do là gì? Định nghĩa và Đo lường

Sự can thiệp của nhà nước

3.1.1        Định nghĩa sự can thiệp của nhà nước

Diễn ngôn tân tự do về nhà nước về cơ bản là về việc liệu các thị trường 'tự do' có tạo ra kết quả tối ưu về mặt xã hội hay không, điều mà nó nghĩ là đúng trong hầu hết thời gian, và liệu sự can thiệp của nhà nước có thể cải thiện kết quả của thị trường tự do hay không, điều mà nó nghĩ hiếm khi là trường hợp. Cho dù chúng ta có đồng ý với kết luận hay không, bài diễn văn có vẻ đủ thẳng thắn, nhưng phải không?

Câu hỏi này có thể trông ngu ngốc. Chắc chắn chúng ta biết rằng một thị trường 'tự do' là một thị trường không có sự can thiệp của nhà nước? Tất nhiên, tranh luận có thể xảy ra, chúng ta có thể có những bất đồng về việc đâu là sự can thiệp của nhà nước là “tốt” và đâu là “xấu”, nhưng chắc chắn chúng ta đều biết sự can thiệp của nhà nước có nghĩa là gì? Tôi không thực sự chắc chắn rằng chúng tôi làm. Vấn đề là cùng một hành động của nhà nước có thể và đã được coi là "sự can thiệp" vào một xã hội nhưng không phải ở một xã hội khác (có thể là cùng một xã hội tại một thời điểm khác). Tại sao lại thế này? Hãy để tôi trả lời câu hỏi này với một vài ví dụ.

Đầu tiên, chúng ta hãy lấy trường hợp lao động trẻ em. Rất ít người ở các nước OECD hiện nay sẽ coi lệnh cấm lao động trẻ em là một sự can thiệp của nhà nước 'một cách giả tạo ' hạn chế gia nhập thị trường lao động, trong khi nhiều nhà tư bản Thế giới thứ ba (và thực sự là các nhà tư bản ở các nền kinh tế hiện nay là OECD) thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20) coi nó như vậy. Ở các nước phát triển, quyền của trẻ em không phải làm việc nặng nhọc mà được giáo dục hoàn toàn được chấp nhận và đã được đưa vào cấu trúc của các quyền và nghĩa vụ (tài sản và các quyền khác) làm cơ sở cho thị trường lao động (như quyền tự sở hữu đã được , kể từ khi bãi bỏ chế độ nô lệ); chúng không phải là vấn đề tranh luận về chính sách (nghĩa là không có tranh luận về việc liệu lệnh cấm lao động trẻ em có 'hiệu quả' theo một nghĩa nào đó hay không). Ngược lại, ở các nước đang phát triển (ngày nay và ngày hôm qua), những quyền như vậy của trẻ em không được chấp nhận hoàn toàn, và do đó, hành động của nhà nước liên quan đến lao động trẻ em được coi là một 'sự can thiệp', mà tác động đến 'hiệu quả' vẫn là một chủ đề hợp pháp . của cuộc tranh luận chính sách.

Lấy một ví dụ khác, nhiều tiêu chuẩn môi trường (ví dụ tiêu chuẩn khí thải ô tô), từng bị chỉ trích rộng rãi là xâm phạm kinh doanh và tự do cá nhân một cách vô cớ khi chúng lần đầu tiên được giới thiệu ở các nước OECD cách đây không lâu, ngày nay hiếm khi được coi là 'sự can thiệp' . '. Do đó, sẽ có ít người ở các nước OECD nói rằng thị trường ô tô của nước họ không phải là thị trường 'tự do' vì những quy định này. Ngược lại, một số nhà xuất khẩu ở các nước đang phát triển không chấp nhận các tiêu chuẩn môi trường nghiêm ngặt như vậy là 'hợp pháp' có thể coi chúng là 'các rào cản thương mại vô hình' làm 'bóp méo' thị trường.

Trong một ví dụ khác, nhiều nhà kinh tế học tân cổ điển chỉ trích tiền lương tối thiểu và tiêu chuẩn lao động cao 'quá mức' ở các nước tiên tiến là sự can thiệp không chính đáng của nhà nước nhằm thiết lập 'một cách giả tạo' các rào cản gia nhập thị trường lao động, thậm chí không coi những hạn chế nặng nề đối với người nhập cư tồn tại ở các quốc gia này như một sự can thiệp của nhà nước (không nói đến việc hỗ trợ nó), mặc dù các biện pháp kiểm soát nhập cư đã thiết lập một rào cản gia nhập 'nhân tạo' vào thị trường lao động giống như các 'can thiệp' đã đề cập ở trên. Thái độ mâu thuẫn này chỉ có thể xảy ra bởi vì các nhà kinh tế này tin vào quyền của các công dân hiện tại của một quốc gia trong việc đưa ra các điều khoản về sự tham gia của những người không phải là công dân vào thị trường lao động 'của họ', mà không cần nêu rõ quan điểm 'chính trị' của họ về vấn đề này.

Các ví dụ có thể tiếp tục, nhưng vấn đề là, tùy thuộc vào quyền và nghĩa vụ nào được các thành viên trong xã hội coi là 'chính đáng', hành động tương tự có thể được coi là 'sự can thiệp' vào xã hội này chứ không phải ở xã hội khác. Và một khi điều gì đó thậm chí không được coi là 'sự can thiệp' vào một xã hội cụ thể tại một thời điểm nhất định (ví dụ: lệnh cấm lao động trẻ em hoặc chế độ nô lệ ở các nước OECD), thì việc tranh luận về 'hiệu quả' của chúng trở nên không thể chấp nhận được về mặt chính trị - mặc dù không có Chúa đã cho lý do tại sao điều này nên là trường hợp. Hệ quả tất yếu là, tùy thuộc vào cấu trúc quyền-nghĩa vụ, cùng một thị trường với cùng một 'sự can thiệp' của nhà nước trong cùng một lĩnh vực - ví dụ, liên quan đến lao động trẻ em - có thể được coi là 'miễn phí' (không có sự can thiệp của nhà nước) trong một xã hội chứ không phải ở xã hội khác.

Vì vậy, do đó, nếu chúng ta muốn quyết định xem một thị trường cụ thể CÓ 'tự do' hay không, chúng ta cần hiểu các thể chế cơ bản xác định cấu trúc nghĩa vụ quyền đối với những người tham gia thị trường liên quan (và thực tế là một số người không tham gia, khi nó liên quan đến 'ngoại tác'). Các thể chế cần được hiểu trong bối cảnh này sẽ bao gồm, trong số những thứ khác: (1) các quy tắc chính thức và không chính thức chi phối cách thức tổ chức và thực hiện các lợi ích (ví dụ: quy tắc về hiệp hội chính trị, quy tắc về thành lập công ty, quy tắc về vận động hành lang ); (li) các 'hệ tư tưởng' chính thức và không chính thức liên quan đến các khái niệm như 'công bằng' và 'quyền tự nhiên' phổ biến trong xã hội (ví dụ: quyền tự sở hữu của mọi người, quyền được giáo dục của trẻ em ); (iii) các thể chế chính thức và không chính thức xác định cách thức thay đổi cấu trúc quyền-nghĩa vụ (ví dụ: thủ tục thay đổi pháp luật, phong tục xã hội về thời điểm và cách thức một số quyền/nghĩa vụ trên thực tế có thể trở thành 'hợp pháp', nếu không nhất thiết phải được hợp pháp hóa ) .

Do đó, việc thực hiện rõ ràng là đơn giản để xác định thế nào là thị trường 'tự do' (và thế nào là 'sự can thiệp của nhà nước') không còn quá rõ ràng nữa - và điều này, xin nhắc lại, ngay cả trước khi chúng ta có thể thảo luận liệu một số thị trường có 'thất bại' hay không và do đó sự can thiệp của nhà nước có thể làm cho chúng 'hiệu quả hơn'. Từ quan điểm của chủ nghĩa thể chế, chúng ta thậm chí có thể nói rằng việc xác định thị trường tự do ở mức độ sâu xa nhất là một bài tập vô nghĩa, bởi vì cuối cùng thì không có thị trường nào là 'tự do', vì tất cả các thị trường đều có một số quy định của nhà nước về việc ai có thể tham gia vào thị trường nào và về những điều kiện nào. Chỉ vì một số quy định (và các quyền và nghĩa vụ mà chúng tạo ra) có thể được chấp nhận hoàn toàn (bởi những người quan sát cũng như bởi những người tham gia thị trường) nên một số thị trường dường như không có 'sự can thiệp' nào. ' và do đó được 'tự do'.

3.1.2         Làm thế nào để chúng ta đo lường sự can thiệp của nhà nước và

tại sao nó quan trọng?

Với mục đích so sánh quốc tế và lịch sử, người ta đã sử dụng một số thước đo định lượng về sự can thiệp của nhà nước. Ở một mức độ nào đó, đây có vẻ là một bài tập đơn giản. Tuy nhiên, biện pháp can thiệp của nhà nước tốt đến mức nào phụ thuộc vào lý thuyết (về sự can thiệp của nhà nước) làm nền tảng cho nó. Do đó, chúng ta cần nhìn xa hơn những 'con số' được cho là để đo lường mức độ can thiệp của nhà nước và phân tích các lý thuyết nằm sau những con số đó. Hãy để Hoa Kỳ giải thích ý nghĩa của chúng tôi về điều này.

Theo truyền thống, các thước đo phổ biến nhất về mức độ can thiệp của nhà nước là tổng ngân sách chính phủ tính theo tỷ lệ GDP và tỷ trọng của khu vực doanh nghiệp công (PE) trong GDP (hoặc tổng đầu tư). Có thể đúng là những biện pháp này cho Hoa Kỳ một ý tưởng tốt về mức độ 'lớn' của khu vực nhà nước nhưng không đúng khi cho rằng chúng là những chỉ báo tốt về mức độ can thiệp của nhà nước. Điều này là do một chính phủ 'lớn' không nhất thiết phải là một chính phủ 'can thiệp' hơn . Điểm này được minh họa rất rõ ràng bởi các quốc gia Đông Á như Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan.

Trên cơ sở các biện pháp truyền thống này, cho đến gần đây nhiều người vẫn tin rằng chúng ta có thể khẳng định một cách 'khách quan' rằng các nước Đông Á là 'không can thiệp' (ví dụ Ngân hàng Thế giới, 1991, tr. 40, Bảng 2.2). Và ngoại trừ thực tế (bỏ qua một cách thuận tiện) rằng Đài Loan có một trong những lĩnh vực PE lớn nhất trong thế giới phi xã hội chủ nghĩa, phi sản xuất dầu mỏ, nhận xét này dường như không quá xa sự thật - nghĩa là, theo như chúng tôi chấp nhận rằng 'tầm nhìn' về vai trò của nhà nước đằng sau các biện pháp này phản ánh chính xác vai trò can thiệp thực tế của nhà nước tại các quốc gia này. 5 Tuy nhiên, phương thức can thiệp của nhà nước ở Đông Á hoàn toàn khác với những gì được hình dung trong 'tầm nhìn' đằng sau các biện pháp truyền thống này, và do đó chúng đo lường 'sai' mức độ can thiệp của nhà nước ở Đông Á.

Theo cách nhìn 'truyền thống', nhà nước thực hiện quyền kiểm soát của mình về cơ bản thông qua quyền sở hữu phương tiện sản xuất, điều này (không đúng) đồng nghĩa với quyền kiểm soát việc sử dụng phương tiện đó và phân bổ lại các nguồn lực thông qua thuế và trợ cấp, ví dụ, trong cách được quy định trong kinh tế học phúc lợi. Tuy nhiên, sự can thiệp của nhà nước ở Đông Á được thực hiện ít hơn thông qua sở hữu nhà nước và chi tiêu ngân sách, mà nhiều hơn thông qua các biện pháp cần ít tàu sở hữu nhà nước hoặc chi tiêu ngân sách. Chúng bao gồm: (i) các biện pháp quản lý (khi nhập cảnh, năng lực , giá cả, công nghệ, v.v.); (ii) ảnh hưởng của nhà nước đối với các quyết định cho vay của ngân hàng (đặc biệt là ở Hàn Quốc và Đài Loan, phần lớn các ngân hàng đều thuộc sở hữu nhà nước); và (iii) các kênh ảnh hưởng 'không chính thức' khác nhau đối với lĩnh vực kinh doanh (một biểu hiện của cái mà Evans mô tả là 'sự gắn kết' của các quốc gia này; xem Evans, 1995).

Trên thực tế, ví dụ này không chỉ dừng lại ở Đông Á. Ví dụ, một số nhà bình luận chỉ ra rằng nhà nước liên bang Hoa Kỳ, mặc dù có lối hùng biện tự do kinh doanh , nhưng đã ảnh hưởng mạnh mẽ đến sự phát triển công nghiệp của đất nước thông qua các chương trình hỗ trợ quốc phòng và các hợp đồng R&D liên quan đến quốc phòng - đặc biệt là trong các ngành như máy tính, viễn thông và hàng không (Johnson, 1982). 6 Vì vậy, một lần nữa, tầm nhìn phổ biến về vai trò của nhà nước, trong đó 'phòng vệ' được chấp nhận là một trong những chức năng 'tối thiểu' của nhà nước (gần như được tô bóng thành 'không can thiệp'), khiến mọi người đánh giá thấp tầm quan trọng của chính phủ liên bang Hoa Kỳ trong việc phát triển công nghiệp của đất nước.

Điểm mà chúng tôi đang cố gắng minh họa bằng các ví dụ trên là cách chúng tôi đo lường sự can thiệp của nhà nước có ý nghĩa quan trọng, bởi vì các biện pháp cụ thể mà chúng tôi sử dụng thể hiện một tầm nhìn cụ thể về vai trò của nhà nước mà có thể không được áp dụng chung, bởi vì các giả định về thể chế đằng sau tầm nhìn đó có thể không phù hợp với bối cảnh khác với bối cảnh mà tầm nhìn đó xuất hiện. Trừ khi chúng ta thừa nhận rằng các biện pháp can thiệp khác nhau của nhà nước dựa trên các lý thuyết khác nhau về vai trò của nhà nước, thể hiện các giả định khác nhau về các thể chế và nền kinh tế chính trị của sự can thiệp của nhà nước, nếu không thì nghiên cứu thực nghiệm của chúng ta về vai trò của nhà nước sẽ bị hạn chế bởi những hạn chế của quan điểm lý thuyết ẩn đằng sau 'biện pháp' can thiệp mà chúng tôi sử dụng.

3.2       Thất bại thị trường nghĩa là gì và nó quan trọng đến mức nào? 'Quan điểm đối thủ của xã hội thị trường'

3.2.1         Khi nào thị trường thất bại?

Thuật ngữ 'thất bại thị trường' đề cập đến một tình huống khi thị trường không hoạt động theo cách mong đợi của thị trường 'lý tưởng'. Nhưng thị trường lý tưởng phải làm gì? Với sự thống trị hiện nay của kinh tế học tân cổ điển, thị trường lý tưởng thường được đánh đồng với 'thị trường cạnh tranh hoàn hảo' trong kinh tế học tân cổ điển . Tuy nhiên, lý thuyết tân cổ điển về thị trường chỉ là một trong nhiều lý thuyết hợp pháp về cách thức hoạt động của thị trường (và do đó chúng ta có thể mong đợi điều gì từ thị trường lý tưởng và do đó khi nào chúng ta có thể nói rằng một thị trường đã 'thất bại') - và không phải là một lý thuyết cụ thể. một trong những tốt ở đó. Nói cách khác, mượn cụm từ của Hirschman, có nhiều 'quan điểm đối địch về xã hội thị trường' khác nhau (Hirschman, 1982a). Do đó, cùng một thị trường có thể được một số người coi là 'thất bại' trong khi những người khác coi đó là 'bình thường' hoặc thậm chí là 'thành công', tùy thuộc vào lý thuyết thị trường tương ứng của họ. Hãy để Hoa Kỳ minh họa điểm này bằng một số ví dụ:

Nhiều người cho rằng một trong những 'thất bại' lớn nhất của thị trường là tạo ra mức độ bất bình đẳng 'không thể chấp nhận được' (bất kể tiêu chí về ' khả năng chấp nhận' có thể là gì). Tuy nhiên, trong kinh tế học tân cổ điển, đây không phải là một thị trường 'thất bại', bởi vì thị trường tân cổ điển 'lý tưởng' không được giả định là tạo ra sự phân phối thu nhập công bằng ngay từ đầu. Điều này không phủ nhận rằng nhiều nhà kinh tế học tân cổ điển có thiện chí có thể không thích sự phân phối thu nhập phổ biến ở Brazil, chẳng hạn, và có thể ủng hộ một số chuyển giao thu nhập gộp 'không bóp méo', nhưng để chỉ ra rằng thậm chí họ sẽ lập luận rằng phân phối thu nhập công bằng đơn giản không phải là thứ mà thị trường nên tạo ra và do đó, vấn đề nằm ngoài 'khoa học' kinh tế.

Thị trường 'không cạnh tranh' là một trong những ví dụ rõ ràng nhất về thị trường 'thất bại' đối với kinh tế học tân cổ điển, trong khi lý thuyết của Schumpeterian (và trước đó là lý thuyết của chủ nghĩa Mác) lập luận rằng sự tồn tại của 'không cạnh tranh ' (trong nghĩa tân cổ điển) thị trường là một đặc điểm không thể tránh khỏi, nếu là thứ yếu, 7 của một nền kinh tế năng động được thúc đẩy bởi sự đổi mới công nghệ . Do đó, một ví dụ cổ điển về sự thất bại của thị trường trong khuôn khổ tân cổ điển, cụ thể là thị trường không cạnh tranh, được coi là một đặc điểm không thể tránh khỏi của một nền kinh tế năng động 'thành công', theo quan điểm của Schumpeterian. 8 Hay nói cách khác, một thị trường 'hoàn hảo' theo nghĩa tân cổ điển (ví dụ: không người tham gia thị trường nào có bất kỳ sức mạnh thị trường nào) có thể trông giống như một 'thất bại' tuyệt đối đối với một người theo thuyết Schumpeterian vì nó thiếu tính năng động về công nghệ.

Điểm mà chúng ta vừa cố gắng minh họa bằng các ví dụ của mình là khi nói về 'thất bại của thị trường', chúng ta cần làm rõ những gì chúng ta nghĩ rằng thị trường 'lý tưởng' có thể làm được. Nếu không, khái niệm thất bại thị trường có thể trở nên linh hoạt đến mức nó có nghĩa là hàng trăm thứ khác nhau đối với hàng trăm người khác nhau. Do đó, khi một người nhìn thấy "sự hoàn hảo", người khác có thể nhìn thấy "sự thất bại" thảm hại của thị trường và ngược lại (ví dụ về độc quyền ở trên minh họa rất rõ điểm này). Chỉ khi chúng ta làm rõ 'lý thuyết về thị trường' của mình, chúng ta mới có thể làm rõ ý nghĩa của 'thất bại thị trường'.

3.2.2        Thất bại thị trường quan trọng đến mức nào?

Bây giờ, 'sự thất bại của thị trường' quan trọng đến mức nào, tuy nhiên chúng ta có thể định nghĩa nó như thế nào? Câu trả lời ngắn gọn là nó sẽ rất quan trọng đối với các nhà kinh tế học tân cổ điển, trong khi nó có thể không quan trọng lắm đối với những người khác, đặc biệt là các nhà kinh tế học theo chủ nghĩa thể chế. Kinh tế học tân cổ điển là kinh tế học về thị trường hay chính xác hơn thậm chí không phải như vậy - nó thực sự là về nền kinh tế trao đổi hàng đổi hàng, nơi có, mượn phép loại suy của Coase, 'những cá nhân đơn độc trao đổi hạt và quả mọng ở bìa rừng' (Coase, 1992, trang 718). Trong lý thuyết tân cổ điển, ngay cả công ty cũng chỉ tồn tại với tư cách là một 'chức năng sản xuất' chứ không phải là một 'cơ quan sản xuất'. Các hình thức thể chế khác tạo nên nền kinh tế tư bản chủ nghĩa hiện đại (ví dụ như các hiệp hội sản xuất chính thức, 'mạng lưới' không chính thức, công đoàn), nếu có, chỉ là 'sự cứng nhắc' ngăn cản hoạt động đúng đắn của thị trường (đối với một sự chỉ trích quan điểm của các thể chế phi thị trường là 'sự cứng nhắc', xem Chang, 1995, bản dịch tiếng Tây Ban Nha của Chang, 1996).

Do đó, đối với các nhà kinh tế học tân cổ điển, những người coi 'thị trường' về bản chất là 'nền kinh tế', nếu thị trường thất bại, thì nền kinh tế thất bại. Và nếu nền kinh tế thất bại, nhà nước phải can thiệp, vì không có tổ chức hoặc tổ chức trung gian nào có vị trí hợp pháp trong kế hoạch của họ. Ngược lại, đối với các nhà kinh tế theo chủ nghĩa thể chế, những người coi thị trường chỉ là một trong nhiều cơ chế thể chế tạo nên hệ thống kinh tế tư bản chủ nghĩa, thì những thất bại của thị trường có thể không quan trọng bằng, bởi vì họ biết rằng có nhiều cơ chế thể chế khác ngoài thị trường thông qua mà chúng ta có thể tổ chức, và đã tổ chức, các hoạt động kinh tế của chúng ta. Nói cách khác, khi hầu hết các tương tác kinh tế trong nền kinh tế công nghiệp hiện đại thực sự được tiến hành bên trong các tổ chức chứ không phải giữa các tổ chức thông qua thị trường (Simon, 1991), thực tế là một số (hoặc thậm chí nhiều) thị trường đang 'thất bại' theo một ( nghĩa là, tân cổ điển) của nhiều tiêu chí có thể, có thể không thực sự tạo ra sự khác biệt lớn đối với hiệu suất của toàn bộ hệ thống tư bản chủ nghĩa.

Ví dụ, trong nhiều ngành công nghiệp hiện đại, nơi có tỷ lệ độc quyền và độc quyền cao, thị trường luôn 'thất bại' theo tiêu chí tân cổ điển, nhưng đồng thời các ngành này thường rất 'thành công' theo nghĩa của Schumpeterian . rằng họ đã tạo ra sự tăng trưởng năng suất cao và hệ quả là mức sống cao. Kết quả như vậy là do 'sự thành công' của các tổ chức kinh doanh hiện đại đã cho phép điều phối sự phân công lao động phức tạp nhất - vì vậy, khi các nhà kinh tế học tân cổ điển coi đó là 'sự thất bại của thị trường', thì các nhà kinh tế học khác có thể nhìn thấy 'sự thành công của tổ chức ' (Lazonick, 1991). Và nếu đây thực sự là trường hợp, sự can thiệp của nhà nước vào các thị trường này, đặc biệt là sự can thiệp của sự chống độc quyền tân cổ điển, có thể không cần thiết cho lắm , và thực sự trong một số trường hợp có thể thực sự gây hại cho nền kinh tế.

Vấn đề không phải là những thất bại của thị trường không tồn tại hay chúng hoàn toàn không quan trọng - ngược lại, thế giới thực đầy rẫy những thất bại của thị trường ngay cả theo tiêu chuẩn tân cổ điển (xem phần 2.2.) và chúng thực sự quan trọng. Điểm thực sự là thị trường chỉ là một trong nhiều thể chế tạo nên cái mà người ta gọi là 'nền kinh tế thị trường', hay cái mà chúng ta nghĩ tốt hơn nên gọi là 'chủ nghĩa tư bản'. Hệ thống tư bản chủ nghĩa được tạo thành từ một loạt các thể chế, bao gồm thị trường với tư cách là thể chế trao đổi, doanh nghiệp là thể chế sản xuất và nhà nước với tư cách là người tạo ra và điều tiết các thể chế quản lý các mối quan hệ của họ. Vì vậy, tập trung vào thị trường (và sự thất bại của thị trường), như kinh tế học tân cổ điển, thực sự mang đến cho chúng ta một quan điểm sai lầm theo nghĩa là chúng ta đánh mất một phần lớn của hệ thống kinh tế và chỉ tập trung vào một phần. 9

3.3       'Ban đầu, đã có thị trường':

Giả định ưu thế thị trường

những nhà kinh tế tân cổ điển sáng suốt và cởi mở nhất với những nhà kinh tế thực sự có ý thức về thể chế LÀ niềm tin của họ vào cái mà tôi gọi là giả định về tính ưu việt của thị trường. Theo quan điểm của họ, 'ban đầu, đã có thị trường' (Williamson, 1975, trang 20), 10 và sự can thiệp của nhà nước , các tổ chức và các thể chế khác được coi là những sản phẩm thay thế do con người tạo ra chỉ xuất hiện sau những khiếm khuyết trong thị trường ('sự thất bại của thị trường') trở nên không thể chịu đựng nổi (Arrow, 1974, là ví dụ phức tạp nhất của quan điểm này).

Ví dụ rõ ràng nhất về giả định ưu thế thị trường này LÀ 'sự giải thích' theo hợp đồng về nguồn gốc của Nhà nước. Theo quan điểm này, nhà nước nổi lên như một giải pháp cho 'vấn đề hành động tập thể' trong việc cung cấp 'lợi ích công cộng' của luật pháp và trật tự (đặc biệt là an ninh tài sản), mà IS coi là cần thiết (và thường là đủ) cho thị trường hoàn toàn hoạt động (Nozick, 1974; Buchanan, 1986). Do đó, theo quan điểm này, ngay cả sự tồn tại của nhà nước cũng được giải thích theo logic của 'sự thất bại của thị trường' theo nghĩa là nó được coi là chỉ xuất hiện sau khi thị trường thất bại trong việc cung cấp luật pháp và trật tự do 'chính sách công cộng'. vấn đề hàng hóa - một cách giải thích rõ ràng là trái ngược với sự thật lịch sử và do đó chỉ có thể được xem như là một sự biện hộ mang tính 'ý thức hệ' cho một hệ thống 'bất công' (đối với một lời chỉ trích, xem Chang, 1994a, chương 1).

Tại thời điểm này, chúng ta phải nhấn mạnh rằng việc một người nào đó gán tính ưu việt của thể chế cho thị trường không nhất thiết có nghĩa là anh ta/cô ta tán thành quan điểm nhà nước tối thiểu, vì vấn đề ở đây không thực sự nằm ở đâu là 'ranh giới' đúng đắn giữa các nhà nước. và thị trường nên nói dối. Có nhiều người bắt đầu (ít nhất là ngầm) từ giả định về ưu thế thị trường nhưng nhận thức sâu sắc về những thất bại của thị trường và sẵn sàng tán thành một loạt các biện pháp can thiệp tương đối rộng. Thật vậy, như chúng tôi đã chỉ ra trước đó (phần 2.2), nếu những nhà kinh tế học tân cổ điển cởi mở này bắt đầu đưa logic của mình đến giới hạn, thì cuối cùng họ có thể tán thành mọi hình thức can thiệp của nhà nước. 11 Tuy nhiên, họ vẫn sẽ coi sự can thiệp của nhà nước, hoặc đối với vấn đề đó là bất kỳ giải pháp nào khác dựa trên các thể chế phi thị trường (ví dụ như các tổ chức có thứ bậc như doanh nghiệp), như những sự thay thế 'nhân tạo' cho thể chế 'tự nhiên' được gọi là thị trường.

Vấn đề là ban đầu không có thị trường. Các nhà sử học kinh tế đã nhiều lần chỉ ra cho Hoa Kỳ thấy rằng, ngoại trừ ở cấp độ rất địa phương (trong việc cung cấp các nhu yếu phẩm cơ bản) hoặc ở cấp độ rất quốc tế (trong thương mại xa xỉ), cơ chế thị trường không phải là một phần quan trọng trong đời sống kinh tế của con người cho đến gần đây. Trên thực tế, mặc dù ngay cả Joseph Stiglitz, một trong những nhà kinh tế học tân cổ điển sáng suốt nhất của thế hệ chúng ta, nói rằng 'thị trường phát triển tự nhiên' (Stiglitz, 1992, trang 75), sự xuất hiện của thị trường hầu như luôn được nhà nước chủ ý tạo ra . nhất là trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển tư bản chủ nghĩa.

Tác phẩm kinh điển của Karl Polanyi cho thấy ngay cả ở Vương quốc Anh, nơi nền kinh tế thị trường được cho là đã xuất hiện 'một cách tự phát', sự can thiệp của nhà nước đã đóng một vai trò quan trọng trong quá trình này. Ông lập luận rằng:

[t]con đường dẫn đến thị trường tự do đã được mở ra và tiếp tục mở ra nhờ sự gia tăng mạnh mẽ của chủ nghĩa can thiệp liên tục, được tổ chức tập trung và có kiểm soát [phần in nghiêng đã thêm], Để làm cho 'sự tự do đơn giản và tự nhiên' của Adam Smith phù hợp với nhu cầu của xã hội loài người là điều quan trọng nhất chuyện phức tạp. Chứng kiến sự phức tạp của các điều khoản trong vô số luật bao vây; mức độ kiểm soát quan liêu liên quan đến việc quản lý Luật người nghèo mới mà lần đầu tiên kể từ thời trị vì của Nữ hoàng Elizabeth được giám sát hiệu quả bởi chính quyền trung ương ; hoặc sự gia tăng quản lý của chính phủ đòi hỏi nhiệm vụ xứng đáng là cải cách thành phố.... (Polanyi, 1957, trang 140). 12

Cũng trong trường hợp của Hoa Kỳ, sự can thiệp sớm của nhà nước trong việc thiết lập quyền sở hữu, cung cấp cơ sở hạ tầng vật chất quan trọng (đặc biệt là đường sắt và điện báo), tài trợ cho nghiên cứu nông nghiệp, v.v., là rất quan trọng cho sự thành công của nó trong thời kỳ đầu công nghiệp hóa (Kozul -Wright, 1995; ngay cả Ngân hàng Thế giới hiện cũng công nhận điều này - xem Ngân hàng Thế giới, 1997, trang 21, Bảng 1.2). Quan trọng nhất, Hoa Kỳ là quê hương của ý tưởng bảo hộ ngành công nghiệp non trẻ (Freeman, 1989), và thực sự là nền kinh tế được bảo hộ nghiêm ngặt nhất trong số các nước công nghiệp trong khoảng một thế kỷ cho đến Thế chiến thứ hai (xem Ngân hàng Thế giới, 1991, tr .97, Bảng 5.2; Kozul-Wnght, 1995, trang 97, Bảng 4.8). 13

Vượt ra ngoài Vương quốc Anh và Hoa Kỳ, chúng tôi nhận ra rằng hầu như không có quốc gia nào , ngoại trừ Hồng Kông, đạt được vị thế của một quốc gia công nghiệp hóa mà không có ít nhất một số giai đoạn nhà nước tham gia nhiều vào nỗ lực phát triển. Các hình thức can thiệp chính xác rất đa dạng - nhà nước phúc lợi 'phủ đầu' ở nước Đức thời Bismarck, chính sách công nghiệp của Pháp thời hậu chiến, hỗ trợ nghiên cứu và phát triển của nhà nước Thụy Điển thời kỳ đầu, sự chuyển đổi lĩnh vực sản xuất của Áo kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai thông qua doanh nghiệp công ngành, sự phát triển nổi tiếng do nhà nước lãnh đạo ở các nước Đông Á - nhưng thực tế vẫn là tất cả các nỗ lực phát triển thành công đều có sự can thiệp đáng kể của nhà nước . Vì vậy, nếu hầu như tất cả các quốc gia tiên tiến hiện nay, có thể ngoại trừ Anh ở một số giai đoạn nhất định và Hồng Kông, đã phát triển theo một cách 'không tự nhiên' nào đó liên quan đến sự can thiệp nặng nề của nhà nước, thì có vẻ như có lý do gì để gọi thị trường là 'tự nhiên' hay không? ' hiện tượng.

Những gì chúng ta vừa thảo luận không chỉ đơn giản là lợi ích lịch sử. Việc chúng ta có dành ưu thế cho thể chế thị trường hay không sẽ tạo ra sự khác biệt quan trọng đối với cách chúng ta thiết kế các chính sách phát triển. Ví dụ, nhiều quốc gia Cộng sản cũ lựa chọn cải cách 'vụ nổ lớn' đã trải qua các cuộc khủng hoảng kinh tế nghiêm trọng trong vài năm qua; đây là một ví dụ nổi bật cho thấy việc thiết lập một nền kinh tế thị trường vận hành tốt là không thể nếu không có một nhà nước vận hành tốt (xem Chang & Nolan, 1995, bản dịch tiếng Tây Ban Nha là Chang & Nolan, 1996). Trên thực tế, nếu thị trường phát triển 'tự nhiên' như các nhà kinh tế tân cổ điển tin tưởng, thì các quốc gia này sẽ không gặp rắc rối như hiện nay. Tương tự như vậy, các cuộc khủng hoảng phát triển mà nhiều nước đang phát triển đã trải qua trong khoảng hai thập kỷ qua cũng cho thấy mức độ nguy hiểm của việc giả định vai trò tối thượng của các thể chế thị trường và tin rằng thị trường sẽ phát triển một cách tự nhiên chừng nào nhà nước không 'can thiệp' . ' với sự tiến hóa của nó. Giả định về tính ưu việt của thị trường có nhiều hàm ý nghiêm trọng hơn so với những gì chúng ta thấy lúc đầu.

3.4      Chúng ta có thể thoát khỏi thị trường chính trị?

Sự hồi sinh trá hình của nền chính trị tự do cũ

Một giả định chính đằng sau học thuyết tân tự do là niềm tin rằng chính trị cho phép các lợi ích 'bộ phận' 'bóp méo' 'tính hợp lý' của hệ thống thị trường và do đó, đây là thứ phải bị loại bỏ khỏi thị trường. Chỉ trích sự ngây thơ của kinh tế học phúc lợi vốn cho rằng nhà nước là người bảo vệ xã hội toàn năng , toàn năng, 'nền kinh tế chính trị mới' của chủ nghĩa tân tự do đã cố gắng chứng minh chính trị là một thế lực không thể tránh khỏi làm băng hoại nền kinh tế. Các nhà kinh tế chính trị tân tự do đã lập luận rằng chúng ta cần phải 'phi chính trị hóa' nền kinh tế bằng cách hạn chế phạm vi của nhà nước và bằng cách giảm khả năng tự quyết định chính sách trong một số lĩnh vực mà nó được phép hoạt động, ví dụ, bằng cách tăng cường các quy tắc về hành vi quan liêu và bằng cách thiết lập các cơ quan 'độc lập về chính trị' bị ràng buộc bởi các quy tắc cứng nhắc (ví dụ như các ngân hàng trung ương độc lập, các cơ quan quản lý độc lập).

Đã có nhiều lời chỉ trích mạnh mẽ đối với kinh tế chính trị tân tự do, và chúng tôi không cảm thấy rằng đây là điều thích hợp để đi vào chi tiết (ví dụ: xem, theo trình tự thời gian, Toye, 1987; King, 1987; Gamble, 1988; Toye, 1991; Chang, 1994a và 1994b; Evans, 1995; Chang & Rowthom, 1995a và 1995b, cả hai bản dịch đều xuất hiện trong Chang, 1996). Tuy nhiên, chúng tôi muốn chỉ ra một số vấn đề cơ bản để làm nổi bật một số vấn đề cơ bản trong quan điểm chính trị tân tự do (và thực sự là tự do cũ).

3.4.1        Tất cả giá đều là 'chính trị'

Trước hết, việc thiết lập và phân phối các quyền sở hữu và các quyền khác xác định 'các tài sản' mà kinh tế học tân cổ điển coi là một hoạt động mang tính chính trị cao. Ví dụ điển hình nhất sẽ là những câu chuyện khác nhau về 'tích lũy ban đầu' như Vụ cướp bóc vĩ đại hay Vụ bao vây chắc chắn trong những ngày đầu của chủ nghĩa tư bản Anh hoặc những thương vụ 'mờ ám' chi phối quá trình tư nhân hóa ở nhiều quốc gia cộng sản cũ ngày nay ; tuy nhiên, các chiến dịch chính trị liên tục thiết lập các quyền về môi trường và người tiêu dùng là quyền hợp pháp, ít nhất là ở các nước OECD, là những ví dụ ít kịch tính hơn nhưng có lẽ không kém phần quan trọng.

Hơn nữa, thực tế không có giá nào trong thực tế mà không có một số yếu tố 'chính trị' trong đó. Để bắt đầu, hai 'giá' quan trọng ảnh hưởng đến hầu hết mọi lĩnh vực, cụ thể là tiền lương và lãi suất, được xác định về mặt chính trị ở một mức độ rất lớn. Tiền lương bị ảnh hưởng không chỉ bởi luật lương tối thiểu, mà còn bởi các quy định khác nhau liên quan đến tiêu chuẩn lao động, quyền lợi phúc lợi và quan trọng nhất là kiểm soát nhập cư. Lãi suất cũng là cái giá mang tính chính trị cao, bất chấp chiêu bài 'phi chính trị hóa' mà những người ủng hộ sự độc lập của ngân hàng trung ương muốn đưa ra cho quá trình xác định lãi suất. Cuộc tranh luận gần đây ở châu Âu về mối quan hệ giữa chủ quyền chính trị và quyền tự chủ trong chính sách tiền tệ, được thúc đẩy bởi Liên minh tiền tệ châu Âu đang đến gần, cho thấy điều này rất rõ ràng. Khi chúng ta thêm vào chúng vô số quy định trong thị trường sản phẩm liên quan đến an toàn, ô nhiễm, hàm lượng nhập khẩu, v.v., thì hầu như không có mức giá nào 'không liên quan đến chính trị', 14

Tất nhiên, tất cả những điều này không phủ nhận rằng có thể cần thiết phải phi chính trị hóa ở một mức độ nhất định đối với quá trình phân bổ nguồn lực. Trước hết, trừ khi kết quả phân bổ nguồn lực ít nhất ở một mức độ nào đó được chấp nhận là 'khách quan', tính hợp pháp chính trị của bản thân hệ thống dựa trên thị trường có thể bị đe dọa. Hơn nữa, một lượng lớn 'chi phí giao dịch' sẽ phát sinh trong các hoạt động tìm kiếm và thu lợi nhuận nếu mọi quyết định phân bổ được coi là có thể thương lượng, giống như trường hợp của các nước Cộng sản cũ. Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là không có giá nào trong bất kỳ trường hợp nào phải chịu đàm phán chính trị, vì xét cho cùng, không có giá nào thực sự không có chính trị.

3.4.2        Phi chính trị hóa: sự hồi sinh trá hình

của nền chính trị tự do cũ

Nếu những gì có vẻ là kết quả 'khách quan' của thị trường 'khách quan' cuối cùng lại là kết quả của một số quyết định 'chính trị' (rõ ràng và ẩn ý) nhất định về quyền sở hữu, quyền lợi và giá cả, thì đề xuất tân tự do về 'phi chính trị hóa ' của quá trình hoạch định chính sách kinh tế như một phương tiện để khôi phục 'tính hợp lý kinh tế' cũng không thể được coi là giá trị bề mặt của nó.

Một vấn đề cơ bản với đề xuất phi chính trị hóa của phái tân tự do là 'tính hợp lý' mà một hoạt động như vậy muốn 'giải cứu' khỏi những ảnh hưởng suy đồi của chính trị chỉ có thể được định nghĩa một cách có ý nghĩa khi tham chiếu đến cấu trúc thể chế hiện có, mà chính nó một sản phẩm của chính trị (Vira, 1997, giải thích thêm về điểm này). Vì vậy, khi các tham số thể chế cơ bản của nền kinh tế đã, và chỉ có thể, được thiết lập thông qua một quy trình chính trị 'phi lý', thì lời kêu gọi phi chính trị hóa quy trình kinh tế trên cơ sở 'tính tỷ lệ' trở nên vô nghĩa .

Một vấn đề khác với đề xuất phi chính trị hóa của phái tân tự do là nền chính trị của nó không như những gì nó giả vờ. Lời kêu gọi phi chính trị hóa thường được biện minh bằng luận điệu dân túy như một nỗ lực bảo vệ 'đa số thầm lặng' khỏi các chính trị gia tham lam và các nhóm lợi ích hùng mạnh. Tuy nhiên, việc giảm bớt lĩnh vực chính trị hợp pháp mà phi chính trị hóa sẽ chỉ làm giảm thêm ảnh hưởng chính trị ít ỏi mà những người kém may mắn này có trong việc điều chỉnh kết quả thị trường, mà chúng tôi xin nhắc lại, bị ảnh hưởng nặng nề bởi các thông số thể chế do chính trị quyết định . Có thể thấy như vậy, lời kêu gọi phi chính trị hóa nền kinh tế của phái tự do mới nhằm mục đích làm sống lại nền chính trị tự do cũ dưới hình thức trá hình (Bobbio, 1990, cung cấp một phân tích tuyệt vời về nền chính trị tự do cũ). Giống như những người theo chủ nghĩa tự do mới, những người theo chủ nghĩa tự do cũ tin rằng việc trao quyền lực chính trị cho những người 'không có cổ phần' trong các thỏa thuận thể chế hiện có chắc chắn sẽ dẫn đến việc sửa đổi các thỏa thuận đó hoặc các kết quả của chúng qua trung gian thị trường. Tuy nhiên, không giống như những người theo chủ nghĩa tự do cũ, những người có thể công khai chống lại nền dân chủ, những người theo chủ nghĩa tự do mới không thể làm điều đó, vì vậy họ cố gắng làm điều đó bằng cách lập luận chống lại 'chính trị' nói chung và đưa ra các đề xuất có vẻ như đang tìm cách giảm bớt ảnh hưởng của những người 'không đáng tin cậy' . các chính trị gia' nhưng mục đích cuối cùng là giảm bớt sự kiểm soát dân chủ (ví dụ: các đề xuất cho các ngân hàng trung ương hoặc cơ quan quản lý 'độc lập').

Vấn đề cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng với lời kêu gọi phi chính trị hóa là nó có thể không phải là một khuyến nghị khả thi về mặt chính trị. Vì những lý do tốt hay xấu, tất cả các quốc gia đều tích lũy được các nhóm có tổ chức chính trị và đã phát triển một số cách nhất định (ít nhất là được chấp nhận ngầm) để thay đổi một số kết quả thị trường 'về mặt chính trị'. 15 Tất nhiên, một số trong số này có thể dễ dàng bị loại bỏ, nhưng một số khác có thể ăn sâu đến mức chỉ có thể bị loại bỏ với cái giá rất cao về chính trị và kinh tế. Do đó, có một nghịch lý rõ ràng là tự do hóa kinh tế triệt để thường đòi hỏi chính trị độc tài khắc nghiệt, để đạt được mức độ phi chính trị hóa cao cần thiết cho chính sách như vậy, như được minh họa bằng hình ảnh bởi nỗ lực tự do hóa của chế độ Pinochet ở Chile (cũng xem Gamble , 1988). Nhưng sự thật là, dù chế độ chính trị có thể được theo đuổi có khắc nghiệt đến đâu, phi chính trị hóa chưa bao giờ, cũng như không thể hoàn thành trên thực tế, và thậm chí có thể phản tác dụng.

4.          KẾT LUẬN: HƯỚNG VỀ AN

THỂ CHẾ KINH TẾ CHÍNH TRỊ

Sau khi chỉ ra một số lỗi nội bộ và tính không xác định trong chương trình nghị sự của trí thức tân tự do, chúng tôi đã xem xét một cách nghiêm túc một số khái niệm cơ bản của nó và như những giả định từ quan điểm của chủ nghĩa thể chế. Như chúng tôi đã nhiều lần nhấn mạnh, điểm thực sự mà chúng tôi chỉ trích không phải là lý thuyết tân cổ điển có quá ít (hoặc quá nhiều) chủ nghĩa can thiệp. Như chúng tôi đã nhiều lần chỉ ra , một nhà kinh tế học tân cổ điển đầy nhiệt huyết có thể ủng hộ một cách hợp pháp bất kỳ điều gì từ nhà nước tối thiểu đến kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa, tùy thuộc vào giả định của anh ấy/cô ấy về các điều kiện công nghệ (và quyền sở hữu ngầm). Điều mà chúng tôi đang thực sự cố gắng tranh luận là cách mà các mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường (và các thể chế khác trong những trường hợp hiếm hoi khi chúng xuất hiện ) được hình dung trong kinh tế học tân cổ điển ngăn cản sự hiểu biết đầy đủ về một số vấn đề cơ bản xung quanh vai trò của nhà nước. Chúng tôi đề xuất rằng một cách tiếp cận có thể được gọi là 'kinh tế chính trị thể chế' nên là con đường phía trước, và đề xuất một số yếu tố của lý thuyết này. 16

Điểm khởi đầu của chúng ta là bác bỏ giả định về tính ưu việt của thị trường làm nền tảng cho kinh tế học tân cổ điển. Như chúng tôi đã chỉ ra trước đó, kinh tế học tân cổ điển coi thị trường là một thể chế 'tự nhiên' (nếu nó từng được thừa nhận rằng nó là một thể chế) xuất hiện một cách tự phát, nhưng coi các sắp xếp thể chế khác, có thể là các thể chế hoặc công ty nhà nước (hoặc 'hệ thống thứ bậc'). '), chỉ nổi lên khi thị trường 'thất bại'. Tuy nhiên, nói rằng thị trường xuất hiện do sự thất bại của 'quy hoạch' (không nhất thiết là do nhà nước, mà còn do các tổ chức khác) hoặc 'thứ bậc' có lẽ gần với sự thật lịch sử hơn, tất nhiên là phức tạp hơn nhiều . Chúng ta nên xem thị trường như một thể chế, cả về mặt logic và lịch sử, không có tính ưu việt so với các thể chế khác; do đó, nó là 'tự nhiên' (hoặc, đối với vấn đề đó, là 'nhân tạo') như các thể chế khác. Chỉ khi làm được điều đó, chúng ta mới có thể nhìn nhận các mối quan hệ giữa thị trường, nhà nước và các thể chế khác một cách cân bằng và chính xác hơn về mặt lịch sử.

Thứ hai, chúng ta nên nhớ rằng có nhiều hơn một quan điểm về những gì thị trường 'lý tưởng' có thể làm, và quan điểm tân cổ điển chỉ là một trong nhiều quan điểm hợp lý - và không phải là quan điểm đặc biệt tốt về mặt đó. Theo đó, có khả năng là cùng một thị trường có thể bị một số người coi là thất bại với một 'lý thuyết về thị trường' và được những người khác coi là thành công với một lý thuyết khác. Chỉ khi một nhà kinh tế đưa ra lý thuyết thị trường của riêng mình một cách rõ ràng, chúng ta mới có thể đánh giá giá trị quan điểm của anh ấy/cô ấy rằng thị trường đang 'thất bại' (hoặc không) và do đó chấp nhận hay từ chối 'giải pháp' đối với vấn đề, cho dù đó là một hình thức can thiệp nào đó của nhà nước hay việc thành lập một số thể chế và/hoặc tổ chức phi thị trường.

Thứ ba, chúng ta cần nhận ra rằng lý thuyết tân cổ điển về cơ bản là một lý thuyết về thị trường (và là một lý thuyết rất sơ đồ và dễ gây hiểu nhầm). Tuy nhiên, chủ nghĩa tư bản, với tư cách là một hệ thống kinh tế xã hội, không chỉ là một tập hợp các thị trường, và được tạo thành từ nhiều thể chế; chúng bao gồm, trong số những thứ khác, các công ty với tư cách là định chế sản xuất, thị trường với tư cách là thể chế trao đổi, nhà nước là thể chế giải quyết các lợi ích tập thể về mặt chính trị, và các nhóm sản xuất và tiêu dùng khác nhau (ví dụ: tập đoàn của các công ty, hiệp hội sản xuất, công đoàn, mua hợp tác xã và mạng lưới nhà thầu phụ). Có thể thấy như vậy, thất bại thị trường, hơi nghịch lý, lại trở thành một vấn đề ít hơn trong khuôn khổ thể chế chủ nghĩa so với trong khuôn khổ tân cổ điển, bởi vì trong khuôn khổ trước đây, ngay cả những thất bại thị trường nghiêm trọng và lan rộng cũng không nhất thiết cho thấy rằng toàn bộ 'nền kinh tế' đang thất bại, trong khi công việc khung sau này sẽ coi nó như vậy.

Thứ tư, chúng ta cần hiểu rằng thị trường là một công trình chính trị cơ bản. Một thị trường không thể được xác định trừ khi tham chiếu đến cấu trúc quyền/nghĩa vụ cụ thể làm nền tảng cho nó. Và vì những quyền và nghĩa vụ này được xác định thông qua một quá trình chính trị, chứ không phải bởi bất kỳ luật 'khoa học' hay 'tự nhiên' nào như các nhà bình luận tân cổ điển (và tân tự do khác) muốn Hoa Kỳ tin tưởng, nên tất cả các thị trường đều có một 'chính trị' cơ bản nguồn gốc. Do đó, không thể quyết định liệu một thị trường có 'tự do' hay không mà không chỉ rõ lập trường của (những) người đưa ra tuyên bố đó về tính hợp pháp của cấu trúc quyền/nghĩa vụ hiện hành. Thêm vào đó là sự kiểm soát rõ ràng hơn về giá được tìm thấy ở nhiều thị trường thông qua giá trần, giá trần, quy định của nhà nước về một số mức giá nhất định và kiểm soát số lượng. Mặc dù một số mức giá có thể được quản lý mang tính chính trị hơn những mức giá khác trong một bối cảnh nhất định, nhưng cuối cùng thì không có mức giá nào là không có chính trị.

Điều này đưa Hoa Kỳ đến yếu tố thứ năm trong lý thuyết thể chế về vai trò của nhà nước, cụ thể là nhu cầu xây dựng một lý thuyết chính trị có quan điểm chính trị rộng rãi, cân bằng và phức tạp hơn nhiều so với những gì được đưa ra bởi chủ nghĩa tự do mới . Các nhà tư tưởng tân tự do coi chính trị là một quá trình giống như thị trường, trong đó các lợi ích vật chất được trao đổi để lấy sự hỗ trợ chính trị, nhưng là một quá trình cuối cùng làm hỏng 'tính hợp lý' của thị trường, bởi vì các quyền tùy ý mà nó trao cho những người có thể. đưa ra và/hoặc gây ảnh hưởng đến các quyết định chính trị . Tuy nhiên, đây là một quan điểm cơ bản về chính trị. Vấn đề chính của quan điểm này là 'tính hợp lý' mà nó muốn duy trì thông qua 'phi chính trị hóa nền kinh tế', thực tế là một cách nói uyển chuyển cho nền dân chủ đang làm suy yếu, chỉ có ý nghĩa liên quan đến các quyền/nghĩa vụ cơ bản . cấu trúc chính trị, mà là một cấu trúc chính trị cơ bản. Vì vậy, chúng ta cần một lý thuyết chính trị không chỉ đơn thuần là sự mở rộng logic thị trường.

Cuối cùng, chúng ta cần chú ý đến sự đa dạng về thể chế của chủ nghĩa tư bản (Albert, 1991; Berger & Dore, 1996; Chang, 1997). 17 Thật không may, kinh tế học tân cổ điển có rất ít điều để nói về vấn đề đa dạng thể chế, bởi vì nó là một lý thuyết về nền kinh tế thị trường trừu tượng, hay đúng hơn là về một 'nền kinh tế trao đổi' dựa trên hàng đổi hàng, như chúng tôi đã chỉ ra trước đó. Một phần vì lý do này, các nhà kinh tế tân tự do đã thấy khó thừa nhận rằng có nhiều cách để nhà nước can thiệp ngoài việc thông qua thuế/trợ cấp và quyền sở hữu công cộng, do đó xuyên tạc, mặc dù vì những lý do hơi khác nhau, một số quốc gia là ít can thiệp hơn nhiều so với thực tế (ví dụ: Nhật Bản, Hàn Quốc, Mỹ; xem phần 3.1.2.). Khi thảo luận về vấn đề đa dạng thể chế này, hiểu được vai trò của nhà nước là rất quan trọng, không chỉ đơn giản là do sự khác biệt quốc tế về phương thức can thiệp của nhà nước là nguồn gốc chính của sự đa dạng này, mà còn bởi vì các hình thức thể chế chính xác của, chẳng hạn, quản trị doanh nghiệp hoặc đại diện lao động, sẽ phải được hợp pháp hóa dưới con mắt của những người tham gia thị trường (hiện tại và tương lai), thông qua luật pháp chính thức của nhà nước hoặc thông qua hỗ trợ không chính thức từ nhà nước.

Xây dựng một nền kinh tế chính trị thể chế đáp ứng tất cả các tiêu chí trên (và tôi chắc chắn rằng có nhiều tiêu chí quan trọng hơn mà tôi chưa nghĩ đến) chắc chắn là một yêu cầu cao. Tuy nhiên, nếu không tái cấu trúc triệt để cách thức chúng ta khái niệm hóa thị trường, nhà nước và chính trị, cũng như cách thức chúng ta phân tích mối quan hệ giữa chúng, chúng ta sẽ không thể vượt qua thế giới quan tân tự do vốn đã thống trị chương trình nghị sự chính trị và trí tuệ của thời đại chúng ta, theo quan điểm của tôi với nhiều hậu quả tiêu cực.

GHI CHÚ

1. Bản dịch tiếng Tây Ban Nha của Chang & Rowthom (1995b) xuất hiện trong Chang (1996).

2- Điểm này được minh họa rõ nhất qua những kinh nghiệm trong những ngày đầu của 'cải cách' ở các quốc gia Cộng sản trước đây. Điều thu hút trí tưởng tượng của mọi người trong những ngày đó là ngôn ngữ tự do và tinh thần kinh doanh của Áo-Tự do, chứ không phải ngôn ngữ tân cổ điển khô khan về tính tối ưu Pareto và trạng thái cân bằng chung. Tuy nhiên, khi các chính phủ hậu cộng sản ở các quốc gia này chọn các cố vấn kinh tế đối ngoại của họ, điều đó phần lớn phụ thuộc vào vị thế của họ trong 'hệ thống cấp bậc' học thuật phương Tây, điều này được quyết định bởi việc họ xử lý các khái niệm tốt như thế nào. và các công cụ của kinh tế học tân cổ điển.

3.        Friedman liệt kê các chức năng hợp pháp của nhà nước như sau: duy trì luật pháp và trật tự; định nghĩa về quyền tài sản; dịch vụ như một phương tiện để mọi người sửa đổi quyền sở hữu và các quy tắc khác của trò chơi kinh tế; xét xử các tranh chấp về việc giải thích các quy tắc; thực thi hợp đồng; thúc đẩy cạnh tranh; cung cấp một khung tiền tệ hoạt động; tham gia vào các hoạt động chống lại độc quyền kỹ thuật và khắc phục 'tác động lân cận' [thuật ngữ của ông về tác động bên ngoài] được nhiều người coi là đủ quan trọng để biện minh cho sự can thiệp của chính phủ; bổ sung tổ chức từ thiện tư nhân và gia đình tư nhân trong việc bảo vệ những kẻ vô trách nhiệm, dù là người điên hay trẻ em (Friedman, 1962, trang 34).

4.        Robert Lucas, một nhà kinh tế học tự do tài chính nổi tiếng, khi xem xét cuốn sách của Krugman cùng với Helpmann, đã hỏi tại sao họ lại viết cuốn sách này ngay từ đầu nếu cuối cùng họ định nói rằng các chính sách can thiệp theo mô hình của họ không thể được khuyến nghị. bởi vì những nguy hiểm chính trị mà họ mang theo. Sec Lucas (1990).

5.        Tỷ lệ chi tiêu chính phủ trên GDP của Nhật Bản năm 1985 là 33%, thấp hơn nhiều so với tỷ lệ ở các quốc gia công nghiệp khác trừ Mỹ (37%). Các con số tương ứng bao gồm 47% đối với Ger many, 48% đối với Vương quốc Anh, 52% đối với Pháp và 65% đối với Thụy Điển (Ngân hàng Thế giới, 1991, trang 139, Bảng 7.4). Trong trường hợp của Hàn Quốc, tỷ lệ chi tiêu của chính phủ trung ương trên GNP năm 1989 là 16,9%, một con số thấp hơn đáng kể so với các nước bán công nghiệp hóa khác. Con số tương ứng là 21,2% đối với Mexico, 30,6% đối với Brazil, 32,5% đối với Chile và 33% đối với Nam Phi (Ngân hàng Thế giới, 1991, trang 224-5, Tabic 11). Dữ liệu so sánh cho Đài Loan không có sẵn. Tính đến giữa những năm 1970 (1974-1977), tỷ trọng sản lượng của doanh nghiệp công trong GDP ở Hàn Quốc là khoảng 6,4% và ở Đài Loan là khoảng 13,6%. Mức trung bình của các nước đang phát triển là 8,6%. Khi đó, Hàn Quốc ít can thiệp hơn mức trung bình về mặt này (nhưng cao hơn Pakistan (6,0%), Philippines (1,7%), Argentina (4,8%), tất cả đều được coi là những trường hợp thất bại trong việc can thiệp của nhà nước), và Đài Loan chủ yếu can thiệp abovc-avcragc. Con số tương ứng của Nhật Bản không có sẵn, nhưng trên cơ sở tỷ trọng của khu vực doanh nghiệp công trong tổng vốn cố định hình thành, Nhật Bản (11,6%) tính đến giữa những năm 1970 là nước có chủ nghĩa can thiệp trung bình trong số các nước công nghiệp hóa - mức trung bình là 11,1% (sec Ngắn, 1984, Bảng 1). Một ước tính gần đây hơn của Ngân hàng Thế giới đặt tỷ trọng của khu vực doanh nghiệp công trong GDP giai đoạn 1978-1991 là 6,9% đối với Đài Loan và 10,6% đối với Hàn Quốc, trong khi mức trung bình không trọng số của các số liệu tương ứng cho 40 quốc gia đang phát triển trong mẫu là 10,9% (Ngân hàng Thế giới, 1995, Bảng Al). Tuy nhiên, dưới ánh sáng của các bằng chứng định tính khác, con số của Ngân hàng Thế giới dường như đánh giá thấp tầm quan trọng của các doanh nghiệp công ở Đài Loan. Theo quan điểm của tôi, điều này có thể là do có nhiều doanh nghiệp 'công cộng' thuộc sở hữu của Đảng Quốc dân đảng cầm quyền, có thể được phân loại chính thức là doanh nghiệp 'tư nhân'. Thật không may, tôi đã không thể có được bất kỳ dữ liệu có hệ thống nào về điều này.

6.        Ví dụ nổi bật và gần đây nhất về điều này đến từ ngành hàng không. Việc chính phủ liên bang Hoa Kỳ liên tục từ chối các đơn đăng ký của McDonnell Douglas đối với một số dự án quốc phòng quan trọng đã làm tổn hại nghiêm trọng đến lợi nhuận của công ty này đến mức họ phải hợp nhất với đối thủ lớn của mình, Boeing, thay đổi số phận của đất nước, và thực sự là thế giới, ngành hàng không dân dụng.

7.        Hãy nhớ lại phép ẩn dụ nổi tiếng của Schumpeter rằng mối quan hệ giữa hiệu quả đạt được từ cạnh tranh thông qua đổi mới và mối quan hệ từ cạnh tranh về giá (tân cổ điển) là 'như một quả bom so với việc đóng cửa' (Schumpeter, 1987, trang 84).

8.       Điều này, không cần phải nói, không loại trừ khả năng (thường được nhận ra) rằng một nền kinh tế có thể chứa đầy tính độc quyền nhưng không năng động.

9.       Gần đây hơn, các nhà kinh tế học tân cổ điển đã bắt đầu thảo luận về hoạt động của các thể chế phi thị trường, đặc biệt là công ty (kinh tế học về chi phí giao dịch, cg Williamson, 1975) và nhà nước (tài liệu về 'thất bại của chính phủ', cg Krueger, 1990). Tuy nhiên, những phân tích này có những thiếu sót quan trọng vì các thể chế này được phân tích là 'bán thị trường' cuối cùng dựa trên hợp đồng tự nguyện (sec Vira, 1997).

10.     Williamson bảo vệ giả định ban đầu này trên cơ sở 'sự thuận tiện trong việc giải thích', lập luận rằng logic trong phân tích của ông sẽ giống nhau ngay cả khi giả định ban đầu là 'ban đầu, đã có kế hoạch tập trung' (trang 20-1). Tuy nhiên, như chúng tôi sẽ đề cập dưới đây, giả định có vẻ vô thưởng vô phạt này có rất nhiều hệ quả quan trọng về mặt lý thuyết và ý nghĩa chính sách.

11.     Việc Lange bảo vệ kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa có thể là một ví dụ cực đoan, nhưng lập luận của Schottcr về việc nhà nước cung cấp hàng hóa cơ bản (trên cơ sở rằng việc tiêu thụ không đủ hàng hóa như vậy có thể tạo ra 'ngoại tác' dưới hình thức tội phạm), mà chúng tôi đã trích dẫn trước đó , là một ví dụ ít cực đoan hơn về cách logic có thể được đưa ra ngoài phạm vi mà hầu hết các nhà kinh tế học tân cổ điển hiện sẵn sàng tiếp nhận nó.

12.     Và anh ấy tiếp tục: 'Các quản trị viên phải thường xuyên theo dõi để đảm bảo hệ thống hoạt động tự do. Vì vậy, ngay cả những người hết sức mong muốn giải phóng nhà nước khỏi mọi nghĩa vụ không cần thiết, và toàn bộ triết lý của họ yêu cầu hạn chế các hoạt động của nhà nước, cũng không thể không giao cho chính nhà nước đó những quyền lực, cơ quan và công cụ mới cần thiết cho việc thành lập. giấy thông hành [bản gốc in nghiêng]' (tr. 140).

13.     Trong thời kỳ này, một số quốc gia có quyền tự chủ về thuế quan do chế độ thực dân hoàn toàn hoặc do 'các hiệp ước bất bình đẳng' - ví dụ, Nhật Bản chỉ có quyền tự chủ về thuế quan vào năm 1899 khi tất cả các hiệp ước bất bình đẳng của nước này hết hiệu lực. Trong số các quốc gia có quyền tự chủ về thuế quan, cho đến nay, Mỹ có mức thuế cao nhất. Thuế suất trung bình của nó kể từ những năm 1820 chưa bao giờ dưới 25% và thường là khoảng 40%, trong khi thuế suất ở các quốc gia khác có sẵn dữ liệu, chẳng hạn như Áo, Bỉ, Pháp, Ý và Thụy Điển, hiếm khi trên 20%. Để biết số liệu chi tiết, sec Ngân hàng Thế giới (1991, trang 97, Bảng 5.2).

14.     Chúng tôi đã được nhắc nhở về điều này một cách rõ ràng trong cuộc khủng hoảng than ở Anh vào đầu những năm 1990, khi các công nhân khai thác than ở Anh được yêu cầu chấp nhận logic của 'thị trường thế giới' và vui vẻ đối mặt với việc đóng cửa mỏ. Tuy nhiên, giá thị trường thế giới, mà chính phủ Anh khi đó lập luận là nằm ngoài đàm phán chính trị, hóa ra lại được quyết định bởi các quyết định 'chính trị' của chính phủ Đức trợ cấp cho than của họ, của chính phủ Pháp cho phép xuất khẩu than. điện hạt nhân được trợ cấp của họ, và chính phủ của nhiều nước đang phát triển cho phép, ít nhất trên thực tế, lao động trẻ em trong các mỏ than của họ.

15.     Wc cũng nên lưu ý rằng các hoạt động chính trị thường tự kết thúc và mọi người có thể thu được giá trị từ bản thân các hoạt động cũng như từ các sản phẩm của các hoạt động đó (xem Hirschman, 1982b, tr. 85-6).

16.     Tôi đã cố gắng phát triển lý thuyết này trong một số tác phẩm trước đây của mình. Xem Chang (1994b, 1995), Chang & Rowthom (1995b), và Chang (1997).

17.     Vấn đề đã được thảo luận trong nhiều lĩnh vực khác nhau, bao gồm: tổ chức tài chính (dựa trên thị trường vốn so với do ngân hàng lãnh đạo so với do nhà nước chi phối); quản trị công ty (U-form so với M-form; H-firm hoặc A-firm so với J-firm); cấu trúc thương lượng tiền lương (tập trung so với phi tập trung); tổ chức công đoàn (tập trung so với công nghiệp so với công ty so với thủ công); phương thức can thiệp của nhà nước (Anh-Mỹ, Đông Á, Scandinavia, v.v.); chính sách công nghiệp (chung so với chọn lọc). Để biết thêm chi tiết, sec Chang (1997).

THƯ MỤC

Albert, M. (1991), Chủ nghĩa tư bản so với Chủ nghĩa tư bản, New York: Four Wall Eight Giành chiến thắng .

Arrow, K. (1974), Giới hạn của tổ chức, New York và London: ww Norton and Company.

Baumol, w. (1965), Kinh tế phúc lợi và Lý thuyết về Nhà nước, tái bản lần 2, London: Trường Kinh tế London.

Berger, s. và R. Dore (eds) (1996), Đa dạng Quốc gia và Chủ nghĩa Tư bản Toàn cầu, Ithaca và London: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Bobbio, N. (1990), Chủ nghĩa Tự do và Dân chủ, London: Verso.

Buchanan, J. (1986), 'Chủ nghĩa hợp đồng và Dân chủ', trong Liberty, Thị trường và Nhà nước, Brighton: Wheatsheaf Books Ltd.

Chang, H.-J. (1994a), Nền kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp, London và Basingstoke: Macmillan.

Chang, H.-J. (1994b), 'Nhà nước, Thể chế và Thay đổi Cơ cấu', Thay đổi Cơ cấu và Động lực Kinh tế, 5 (2), trang 293-323.

Chang, H.-J. (1995), 'Giải thích “Sự cứng nhắc linh hoạt” ở Đông Á', trong T. Killick (ed.), Nền kinh tế linh hoạt, London: Routledge.

Chang, H.-J. (1996), El Papel del Estado en el Cambio Económico, Thành phố Mexico: Biên tập Planeta Mexicana.

Chang, H.-J. (1997), 'Thị trường, sự điên rồ và nhiều con đường trung gian: Một số phản ánh về sự đa dạng về thể chế của chủ nghĩa tư bản', trong p. Arestis, G. Palma và M. Sawyer (biên tập), Các bài luận vinh danh Geoff Harcourt - Tập 2: Thị trường, Thất nghiệp và Chính sách Kinh tế, London: Routledge.

Chang, H.-J. và P. Nolan (1995), 'Châu Âu so với Châu Á - Những con đường tương phản dẫn đến cải cách các hệ thống kinh tế chính trị được hoạch định tập trung', trong Chang, FI.-J. và P. Nolan (eds), Sự biến đổi của các nền kinh tế cộng sản

-      Chống lại dòng chính, London: Macmillan.

Chang, H.-J. và P. Nolan (1996), 'La Transición en Europea Oriental y en Asia: Caminos Contrapuestos, Políticas Económicas Diferentes', Revista de Estudios Asiaticos, (3), trang 11-34.

Chang, H.-J. và R. Rowthom (1995a), 'Giới thiệu', trong H.-J. Chang và R. Rowthom (eds), Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Chang, H.-J. và R. Rowthom (1995b), 'Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế

-     Doanh nhân và quản lý xung đột', trong H.-J. Chang và R. Rowthom (eds), Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Coase, R (1992), 'The Institutional Structure of Production', American Eco nomic Review, 82 (4), trang 713-719.

Deane, tr. (1989), Nhà nước và Hệ thống Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Elster, J. (1983), Nho chua, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Evans, tr. (1995), Tự chủ nhúng - Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, p., D. Rueschemeyer và T. Skocpol (eds) (1985), Đưa Nhà nước trở lại. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Người tự do, c. (1989), 'Công nghệ mới và Bắt kịp', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển Châu Âu, 1 (1), trang 85-99.

Friedman, M. (1962), Chủ nghĩa tư bản và tự do, Chicago và London: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Gamble, A. (1988), Nền kinh tế tự do và Nhà nước mạnh: Chính trị của chủ nghĩa Thatcher, London và Basingstoke: Macmillan.

Hội trường, tr. (ed.) (1989), Sức mạnh chính trị của các ý tưởng kinh tế: Chủ nghĩa Keynes trên khắp các quốc gia, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Hayek, F. (1949), Chủ nghĩa cá nhân và trật tự kinh tế, London: Routledge & Regan Paul.

Hirschman, A. (1958), Chiến lược phát triển kinh tế, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Hirschman, A. (1982a), 'Quan điểm đối thủ của xã hội thị trường', Tạp chí Văn học Kinh tế, 48 (4), trang 1463-1484.

Hirschman, A. (1982b), Sự tham gia thay đổi, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Johnson, c. (1982), MITI và Phép màu Nhật Bản, Stanford: Stanford University Press.

King, D. (1987), Quyền mới: Chính trị, Thị trường và Quyền công dân, London và Basingstoke: Macmillan.

Kozul-Wright, R. (1995), 'The Myth of Anglo-Saxon Capitalism: Reconstruct ing the History of the American State', trong H.-J. Chang và R. Rowthom (eds). Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Krueger, A. (1990), 'Thất bại của Chính phủ trong Phát triển Kinh tế', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 4(3), trang 9-23.

Lavoie, D. (1985), Cạnh tranh và Lập kế hoạch tập trung, Cambridge: Cambridge University Press.

Lazonick, w. (1991), Tổ chức kinh doanh và huyền thoại về nền kinh tế thị trường, New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lucas, R. (1990), 'Đánh giá chính sách thương mại và cấu trúc thị trường của E. Helpman và p. Krugman (1989, Cambridge, Massachusetts, MIT Press)', Tạp chí Kinh tế Chính trị, 98 (3), trang 664-667.

Marglin, s. và J. Schor (eds) (1990), The Golden Age of Capitalism, Oxford: Clarendon Press.

North, D. (1994), 'Hoạt động kinh tế theo thời gian', American Eco nomic Review, 84 (3), trang 359-368.

Nozick, R. (1974), Anarchy, Utopia and the State, Oxford: Basil Blackwell.

Pagano, Ư. (1985), Việc làm và phúc lợi trong lý thuyết kinh tế, Oxford: Basil Blackwell.

Polanyi, K. (1957), Sự chuyển đổi vĩ đại, Boston: Beacon Press.

Schotter, A. (1985), Kinh tế thị trường tự do - Đánh giá quan trọng, New York: Saint Martin's Press.

Schumpeter, J. (1987), Capitalism, Socialism and Democracy, 6th ed., London: Unwin Paperbacks.

Scitovsky, T. (1954), 'Hai khái niệm về kinh tế đối ngoại', Tạp chí Kinh tế chính trị, 62 (2), trang 143-151.

Shonfield, A. (1965), Chủ nghĩa tư bản hiện đại, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Short, R. (1984), 'Vai trò của Doanh nghiệp Nhà nước: So sánh Thống kê Quốc tế', trong R. Floyd, c. Gary và R. Short (eds), Doanh nghiệp công trong các nền kinh tế hỗn hợp: Một số khía cạnh kinh tế vĩ mô, Washington, DC: Trong Quỹ tiền tệ quốc tế.

Simon, H. (1991), 'Tổ chức và Thị trường', Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 5 (2), trang 25-44.

Stiglitz, J. (1992), 'Các chiến thuật và chiến lược thay thế trong phát triển kinh tế ', trong AK Dutt và K. Jameson (eds), Những hướng đi mới trong kinh tế học phát triển, Aidershot: Edward Elgar.

Toye, J. (1987), Những khó khăn trong phát triển, Oxford: Blackwell.

Toye, J. (1991), 'Liệu có một nền kinh tế chính trị mới của sự phát triển?', trong c. Colclough và J. Manor (eds), States or Markets?: Neo-liberalism and the Development of Policy Debate, Oxford: Oxford University Press.

Vira, B. (1997), 'Định lý Coase chính trị: Xác định sự khác biệt giữa Chủ nghĩa thể chế tân cổ điển và Chủ nghĩa thể chế phê phán', Tạp chí Các vấn đề kinh tế , 31 (3), trang 761-779.

Williamson, o. (1975), Thị trường và Thứ bậc, New York: The Free Press.

Ngân hàng Thế giới (1991), Báo cáo Phát triển Thế giới 1991, New York: Oxford University Press.

Ngân hàng Thế giới (1995), Quan liêu trong kinh doanh, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (1997), Báo cáo Phát triển Thế giới 1997, New York: Oxford University Press.

2.       Kinh tế học tiến hóa và vai trò kinh tế của nhà nước

Leonardo Burlamaqui

      GIỚI THIỆU

Chúng tôi sẽ gợi ý rằng chủ đề trung tâm của (Schumpeter) trong Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ là ... vai trò của các thể chế trong nền kinh tế. Như chúng ta đã biết, Schumpeter cảm thấy rằng lý thuyết kinh tế nên giải quyết 'các cơ chế kinh tế' và xã hội học kinh tế phải giải quyết các thể chế kinh tế. (Thụy Điển, 1991b)

Một bối cảnh ổn định được tạo ra một cách có chủ ý đạt được nhờ các cơ chế phân tán rủi ro° có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc phát triển công nghiệp sâu hơn, mở rộng xuất khẩu và thỏa hiệp chính trị để chia sẻ chi phí điều chỉnh. ... Các doanh nhân không được hỗ trợ có thể không có tầm nhìn xa hoặc khả năng tiếp cận vốn để theo đuổi các triển vọng dài hạn. Các quyết định của họ có thể khiến đất nước bị chuyên môn hóa trong các ngành có triển vọng kém hơn. (Wade, 1990)

Những gì chúng ta cần ngày nay là cùng một kiểu tiếp cận thực dụng đối với các vấn đề chính sách công mà Keynes đã đưa ra vào thời của ông. (Rodrick, 1997)

Loại lý thuyết kinh tế nào phù hợp hơn để mang lại ý nghĩa cho thực tế kinh nghiệm rằng nhà nước là một nhân tố quan trọng trong hệ thống kinh tế? Vì vậy, nó nên đóng vai trò gì, và tại sao? Đó là những chủ đề của chúng ta trong chương này.

Bất chấp sự trỗi dậy của quan điểm tân thực dụng (hay 'sự lựa chọn chung') về mối quan hệ giữa nhà nước và nền kinh tế trong những năm tám mươi (Buchanan, Tollison và Tullock, 1980; Buchanan, 1986), với lời rao giảng mang tính chuẩn tắc 'Hayekian' của nó khẳng định và bộ máy quan liêu về bản chất là không hiệu quả và sẽ thu hẹp lại, để có thể hoạt động bình thường, có hai sự thật cần được xem xét rất nghiêm túc trước khi người ta có thể bắt đầu phân tích có căn cứ thực nghiệm:

1. cả nhà nước và bộ máy quan liêu tiếp tục phát triển và đóng một vai trò quan trọng trong nền kinh tế, như cuộc khảo sát gần đây của The Economist đã chỉ ra rất rõ ràng (xem dữ liệu trong cuộc khảo sát đặc biệt của The Economist về 'Bàn tay hữu hình', ngày 26 tháng 9 năm 1997; và cả Johnson, 1982 và 1995; Hall, 1986; Wade, 1990, Evans; 1995);

2. không có quyết định kinh doanh liên quan nào được đưa ra mà không chú ý đến thể chế được gọi là nhà nước và các chính sách cũng như quy định của nó.

Mặt khác, người ta cũng biết rằng sự kiện ngoạn mục nhất trong quá trình chuyển đổi phân công lao động quốc tế trong suốt ba thập kỷ qua chính là việc Nhật Bản và các nước theo sau ở châu Á vươn lên vị trí 'nhà sản xuất hạng nhất': Hàn Quốc, Đài Loan, Singapore - những người theo dõi mà chính họ giờ đang bị làn sóng "người đến sau" theo sau, trong đó Trung Quốc, Indonesia, Thái Lan và Malaysia là những người chơi nổi bật nhất.

Từ góc độ phân tích, và một lần nữa bất chấp những lời chỉ trích về 'hành chính công cũ' bởi những người ủng hộ 'quản lý công mới' (Osbome và Gaebler, 1992; Dunleavy và Hood, 1994), giờ đây có thể dễ dàng tranh luận rằng chiến lược phát triển cực kỳ thành công này đã /có cốt lõi là mức độ tham gia của nhà nước rất mạnh mẽ và táo bạo, điều này đã được chuyển thành một tập hợp đa dạng các chính sách của chính phủ (Johnson, 1982, 1995; Amsden, 1989; Gereffi và Wyman, 1990; Abegglen, 1994; Chang, 1994; và Cho và Kim, 1994). Trên thực tế, chính Ngân hàng Thế giới ngày càng chấp nhận những thực tế này.

Năm 1991, tại cuộc họp thường niên của Ngân hàng Thế giới/IMF, Attila Karaos-maoglu, Phó Chủ tịch kiêm Giám đốc của IMF trước đây, đã đưa ra tuyên bố sau: 'Các NIC Đông Á và các mô hình mô phỏng thành công của họ là một lập luận mạnh mẽ rằng một tích cực hơn, vai trò tích cực của chính phủ có thể là một yếu tố quyết định trong tăng trưởng công nghiệp nhanh chóng. ... Những gì có thể thay thế và chuyển nhượng được phải được đem ra 1 ight và chia sẻ với những người khác ' (Karaosmaoglu, trích dẫn trong Evans, 1995, trang 21). Gần đây hơn, Joseph Stiglitz, hiện là Phó Chủ tịch cấp cao và Nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới, trong một bài giảng về cuộc khủng hoảng châu Á trước Hội đồng Quan hệ Đối ngoại Chicago, đã quay lại cùng một quan điểm:

Cuộc khủng hoảng ở Đông Á, một khu vực trước đây được coi là khu vực đang phát triển thành công nhất trên thế giới, đã ảnh hưởng sâu sắc đến suy nghĩ của chúng ta về các chiến lược phát triển, hệ thống tài chính quốc tế và vai trò của các thể chế quốc tế . Nhiều người đã nhìn thấy trong cuộc khủng hoảng một sự xác nhận cho những lý thuyết yêu thích của họ . Một số người rút ra bài học rằng cuộc khủng hoảng là kết quả tất yếu của sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế, và bằng cách phá hủy vĩnh viễn cái gọi là 'mô hình Đông Á', cuộc khủng hoảng đã chứng minh rằng chủ nghĩa tư bản thị trường tự do là duy nhất. hệ thống kinh tế khả thi. Những người khác coi cuộc khủng hoảng là do phương Tây cố tình dàn dựng để kìm hãm sự phát triển của các nền kinh tế Đông Á và gây áp lực buộc họ phải mở cửa thị trường, một bước đi mà những người chỉ trích này coi là mang lại lợi ích cho phương Tây mà Đông Á phải trả giá...

Tôi cho rằng cả hai quan điểm này đều sai. Đặc biệt, thật khó để dung hòa giữa quan điểm thứ nhất với thành công của Đông Á, sự hiểu biết về những bài học từ thành công đó và những lợi ích mà thành công đó mang lại, không chỉ cho người dân trong khu vực mà còn cho cả thế giới . tổng quát hơn. Chính phủ đóng một vai trò quan trọng trong sự thành công của Đông Á. Nhưng chính sách hướng ngoại và thương mại cũng vậy, cả hai đều do chính phủ thúc đẩy. Ngoài ra, cả hai thái cực đó đều không phù hợp với cách giải thích của tôi và hầu hết những người khác về cuộc khủng hoảng. Tôi sẽ lập luận rằng, mặc dù chúng ta không và không có khả năng có một lý thuyết hoàn chỉnh về nguyên nhân gây ra khủng hoảng, nhưng có một số đặc điểm của nền kinh tế và một số chính sách nhất định của chính phủ đã làm tăng tính dễ bị tổn thương của các quốc gia đó trước khủng hoảng và khuếch đại các dư chấn của nó. . Về câu hỏi quan trọng về vai trò của chính phủ trong cuộc khủng hoảng, tôi sẽ lập luận rằng cuộc khủng hoảng một phần là do chính phủ có quá ít quy định (hoặc theo câu thơ hoặc quy định của chính phủ không hiệu quả ) trong một số lĩnh vực, và quá nhiều hoặc quá sai hướng hành chính của chính phủ. kiểm soát ở các khu vực khác. (Stiglitz, 1998, trang 1, phần nhấn mạnh của chúng tôi)

Trước khi chúng ta tiến hành xác định các mệnh đề chính của kinh tế học tiến hóa và kết nối chúng với vai trò kinh tế của nhà nước và với các sắp xếp thể chế bên trong nó, chúng ta hãy lưu ý rằng theo lý thuyết kinh tế tân cổ điển, những sự thật đó - sự phát triển có hệ thống và tích lũy của sự tham gia của nhà nước ở cả các nền kinh tế phương Tây và phương Đông ( xem Khảo sát của The Economist, trang 7-8) - nên chỉ ra sự tăng trưởng có hệ thống và tích lũy của các thất bại thị trường (và do đó, nhà nước sẽ hành động để sửa chữa chúng) hoặc sự phát triển có hệ thống và tích lũy làm xói mòn hiệu quả hoạt động của các nền kinh tế nói chung. Bằng chứng thực nghiệm không xác nhận giả thuyết thứ hai, và đối với giả thuyết thứ nhất, về bản chất là lý thuyết hơn, nếu nó đúng thì nó sẽ mang nhiều tính chất Mác-xít hơn hoặc - thậm chí hơn thế nữa - mang phong cách Schumpeterian, cho thấy kết quả là quá trình xã hội hóa tiến bộ hoạt động bình thường của các lực lượng thị trường.

Mặt khác, nếu quá trình tương tự - sự phát triển có hệ thống và tích lũy của sự tham gia của nhà nước vào nền kinh tế - được đánh giá và phân tích từ góc độ lựa chọn công, thì nó sẽ lại phải tự biến thành một quốc gia giải thích (khác) về sự lựa chọn có hệ thống . và xói mòn tích lũy hiệu suất của toàn bộ nền kinh tế; theo cách tiếp cận lý thuyết đó, các bộ máy quan liêu mạnh và các chính phủ lớn về bản chất là không hiệu quả (thực sự, 'Chủ nghĩa can thiệp của nhà nước dẫn đến trục lợi, trì trệ và suy tàn' chính xác là luận đề của Buchanan và Wagner, cũng như lập luận chính trong phê bình của họ về Di sản chính trị của Keynes (Buchanan và Wagner, 1977, phần 1-2)).

Vì vậy, các chính phủ lớn hơn và các bộ máy quan liêu đang phát triển chắc chắn sẽ khiến hiệu suất của hệ thống bị suy giảm. Nếu cách tiếp cận này được chấp nhận, cả 'thời kỳ hoàng kim' của chủ nghĩa tư bản sau Chiến tranh thế giới thứ hai và thậm chí hơn thế nữa là sự bùng nổ phát triển ở Đông Á từ những năm 70 đến tháng 10 năm 1997 rõ ràng là không phù hợp với giả thuyết này. Do đó, khẳng định của chúng tôi ở đây là, bằng cách xây dựng, cả quan điểm lý thuyết về sự lựa chọn công cộng và tân cổ điển đều không có khả năng đưa ra lời giải thích nhất quán cho mối liên hệ giữa sự bền bỉ (và mở rộng) của chính phủ với các hoạt động xuất sắc của chủ nghĩa tư bản . ở phương Tây (1948-74) hoặc ở phương Đông (từ 1948-50 đến tháng 9 năm 1997, trong trường hợp xấu nhất). Lý do chính cho điều này là cả hai quan điểm đều mang tính chuẩn mực hơn nhiều so với các quan điểm tích cực về chủ nghĩa tư bản (Stiglitz, 1994; Udehn, 1996, phần 1; và Chang, 1997). Mặt khác, kinh tế học tiến hóa hoàn toàn có khả năng cung cấp lời giải thích còn thiếu này.

2.        QUAN ĐIỂM TIẾN HÓA TRONG KINH TẾ HỌC: NHỮNG ĐỀ XUẤT CƠ BẢN VÀ Ý NGHĨA CỦA CHÚNG.

Nhiệm vụ mà kinh tế học ngày nay phải đối mặt có thể được mô tả là nhu cầu tích hợp tầm nhìn của Schumpeter về một quá trình tư bản chủ nghĩa liên thời gian có khả năng phục hồi với những hiểu biết sâu sắc của Keynes về tính mong manh được đưa vào quá trình tích lũy tư bản bởi một số thuộc tính không thể tránh khỏi của các cấu trúc tài chính tư bản chủ nghĩa. (Minsky, 1986)

Mô hình Arrow-Debreu, ... cung cấp bản tóm tắt rõ ràng nhất về mô hình tân cổ điển và cung cấp cơ sở cho niềm tin phổ biến vào hiệu quả của thị trường cạnh tranh, giả định rõ ràng rằng công nghệ được đưa ra. Không có phạm vi cho sự đổi mới. (Stiglitz, 1994)

Đến nay, 58 năm sau bản đại ca về kinh tế học tiến hóa của Schumpeter (hoặc 'tuyên ngôn chống cân bằng' nếu bạn thích), có thể nêu một số nguyên tắc cơ bản - hoặc tiên đề - và chỉ ra rất ngắn gọn những tác động - triệt để - của chúng đối với kinh tế học. Phân tích; bây giờ rõ ràng là chúng là các khối xây dựng của một mô hình hoàn toàn mới:

•      Chủ nghĩa tư bản là một quá trình lịch sử trong đó thay đổi (chứ không phải trạng thái cân bằng) là đặc điểm phù hợp nhất. 'Thay đổi', do đó, phải là đối tượng nghiên cứu trong một chương trình nghiên cứu tiến hóa.

•      Các tác nhân kinh tế là sáng tạo, và các doanh nghiệp - tác nhân chính - là tác nhân chuyển đổi.

•      Cạnh tranh, được hiểu là sự cạnh tranh giữa các công ty và là một cơ chế lựa chọn, là động cơ thúc đẩy sự thay đổi kinh tế.

•      Đổi mới, được hiểu là việc áp dụng các ý tưởng và/hoặc phương pháp mới vào lĩnh vực kinh tế, là nhiên liệu chính của động cơ đó.

•      Tiền là một tài sản và thị trường là tập hợp các mối quan hệ tài chính và dòng tiền trong đó sản xuất và phân phối được nhúng vào.

•      Chuỗi nhân quả chính trong hoạt động của hệ thống kinh tế bắt nguồn từ các quyết định kinh doanh - quyết định chi tiêu ràng buộc với các cam kết tài chính và hướng đến một tương lai không xác định - đến việc xác định tổng mức đầu tư, sản xuất, nhu cầu và việc làm.

•      Tiền và đổi mới có chức năng vừa là 'đòn bẩy của sự giàu có' vừa là tác nhân tạo ra sự không chắc chắn; sự tương tác của chúng là gốc rễ của các tính năng vận hành song sinh của hệ thống: tiến bộ và xung đột.

•      Tỷ suất lợi nhuận có xu hướng khác biệt (không cân bằng) và không áp dụng 'luật tỷ lệ giữa đầu tư và lợi nhuận'.

Với những 'định đề cơ bản' đó, chúng ta có thể phác họa rất ngắn gọn hoạt động của một 'nền kinh tế doanh nghiệp', một thuật ngữ mà cả Schumpeter và Keynes đã sử dụng để mô tả chủ nghĩa tư bản. Hãy để chúng tôi bắt đầu với một tuyên bố của Matsu shita Konosuke, người tạo ra một đế chế công nghiệp ở Nhật Bản được cả thế giới biết đến với nhãn hiệu Panasonic : 'Việc kinh doanh đã trở nên vô cùng phức tạp (và) sự sống còn là rất bấp bênh trong một môi trường tràn ngập rủi ro, bất ngờ và cạnh tranh' (Matsushita, 1988, trích dẫn trong Best, 1990, trang 1). Từ góc độ lý thuyết, câu châm ngôn của Matsushita 'phù hợp như một chiếc găng tay' với kinh tế học tiến hóa.

Trong cách tiếp cận tiến hóa/Schumpeterian, cạnh tranh được coi là sự tương tác và cạnh tranh giữa các công ty trong môi trường nơi họ cố gắng tạo ra lợi thế cạnh tranh để tăng thị phần và thu được lợi nhuận thặng dư (Schumpeter, [1942] 1992, chương 7; Penrose, 1959; Nelson và Winter, 1982; Porter, 1985; Lazonick, 1991; Rumelt, Schendel và Teece, 1995). Thành công - hay thất bại - trong các chiến lược này luôn dẫn đến sự bất đối xứng và xung đột giữa các công ty. Một số trong số chúng phát triển và/hoặc củng cố khả năng tổ chức và logic kỹ thuật của chúng, trong khi những cái khác biến mất hoặc bắt đầu hình thành các hoạt động cận biên trong hệ thống kinh tế.

Do đó, cạnh tranh là cuộc đấu tranh để tồn tại và phát triển trong một môi trường không chắc chắn về cấu trúc. Đó là một quá trình lựa chọn nhằm loại bỏ các xu hướng cân bằng và mang lại sự đa dạng và đa dạng (chi phí và giá cả), chính chúng là nguyên nhân tạo ra lợi nhuận thặng dư mà các công ty theo đuổi. Trong bối cảnh này , việc độc chiếm các cơ hội thị trường không phải là điều gì đó trái ngược với cạnh tranh, mà là kết quả tạm thời của chính quá trình cạnh tranh.

Bằng các chiến lược cạnh tranh, các công ty theo đuổi các vị trí độc quyền có khả năng tự biến mình thành nguồn lợi nhuận tích lũy và tiềm năng tăng trưởng. Mục đích của họ là tạo ra các rào cản để bảo vệ bản thân và thị trường của họ khỏi sự 'xâm lược' của các đối thủ cạnh tranh đã biết và chưa biết, những rào cản mà sức mạnh của chúng - ngoại trừ những rào cản được duy trì về mặt chính trị - là kết quả của chuỗi đổi mới thành công. Do đó, lợi nhuận thặng dư có thể được coi là hệ quả của những lợi thế cạnh tranh được tạo ra bởi các chiến lược kinh doanh (Moss, 1981; Rumelt, Schendel, vàTeece, 1995).

Tuy nhiên, lợi nhuận thặng dư chỉ là tạm thời, vì bản thân cạnh tranh có nghĩa là một mối đe dọa đối với họ, thông qua các chiến lược bắt chước của các công ty khác hoặc thông qua hành vi đổi mới của họ, cung cấp cơ sở cho sự khác biệt hóa sản phẩm liên tục và tăng năng suất. Trong khuôn khổ đó, chúng ta có mối liên hệ động giữa đổi mới, cấu trúc thị trường và chiến lược kinh doanh - một khuôn khổ mà dấu vết chính của nó có thể được cô đọng trong ý tưởng của Schumpe terian rằng các sản phẩm và phương pháp mới cạnh tranh với các sản phẩm và phương pháp cũ trong điều kiện tốt hơn, điều đó có thể đồng nghĩa với cái chết của cái sau; và rằng 'để tránh bị hủy diệt , tất cả các công ty đều có nghĩa vụ - ít nhiều nhanh chóng - phải noi gương và đầu tư' (Schumpeter, [1942] 1992, chương 7).

Ngược lại, điều này ngụ ý nhận thức rằng cạnh tranh không chỉ xảy ra ở các thị trường hiện tại và giữa các doanh nghiệp hoạt động trong cùng lĩnh vực, mà còn giữa các doanh nghiệp ở các lĩnh vực hoặc ngành khác nhau và trong 'thị trường tương lai' mà nguồn gốc của chúng chỉ xuất hiện ở chiến lược đổi mới của các công ty và kỳ vọng công nghệ. Theo lời của Schumpeter:

Không cần thiết phải chỉ ra rằng loại cạnh tranh mà chúng ta nghĩ đến không chỉ hoạt động khi nó thực sự tồn tại mà cả khi nó chỉ là một mối đe dọa có mặt khắp nơi. Các doanh nhân cảm thấy trong một tình huống cạnh tranh ngay cả khi họ đơn độc trong thị trường của họ hoặc ngay cả khi không đơn độc, họ giữ một vị trí mà các chuyên gia chính phủ [về luật chống độc quyền - LB] không thể thấy bất kỳ sự cạnh tranh hiệu quả nào giữa họ và bất kỳ công ty nào khác trong cùng một thị trường. hoặc các khu vực lân cận. (Schumpeter, [ 1942] 1992, trang 115, chữ nghiêng của chúng tôi)

Ý tưởng chính được giữ lại ở đây là những đổi mới và tiến bộ kỹ thuật đang phá hủy vĩnh viễn và xây dựng lại các rào cản gia nhập, vốn trở nên linh hoạt trong suốt thời gian lịch sử. Điều này ngụ ý mối quan hệ nhân quả chéo giữa các chiến lược đổi mới và việc định hình lại cấu trúc thị trường.

Mặt khác, mặc dù các chiến lược đổi mới và chi tiêu đầu tư chắc chắn để lại dấu vết tài chính, nhưng tất cả các công ty đều có thể sử dụng thị trường tài chính để tự bảo vệ mình trước những khoản lợi tức tài sản không chắc chắn, cho dù họ có thực hiện chi tiêu đầu tư hay không. Sự không chắc chắn về tài chính sau đó được đưa vào bức tranh (Dymski và Pollin, 1992, trang 30). Nó có thể thể hiện ít nhất theo hai cách: thứ nhất, đối với các công ty tài trợ cho các vị trí tài sản, dưới dạng rủi ro vỡ nợ, tức là rủi ro về lợi tức của các dự án đầu tư dưới mức lợi nhuận kỳ vọng. Thứ hai là rủi ro thị trường, rủi ro thua lỗ do biến động giá bất lợi trên thị trường tài chính. Nói chung, như Dymski và Pollin đã nói: 'các công ty chuyển sang thị trường tài chính để hạn chế mức độ rủi ro của họ về cơ bản là trao đổi một dạng không chắc chắn này lấy một dạng khác - họ giảm rủi ro vỡ nợ bằng cách tăng rủi ro thị trường' (Dymski và Pollin, 1992, trang 31) . Trên hết, thị trường tài chính thực hiện các nghĩa vụ hợp đồng tích lũy của tất cả các quyết định đầu tư trong quá khứ. Do đó, chúng trở thành đường dẫn mà qua đó những kỳ vọng thất vọng sẽ truyền sự bất ổn cho toàn bộ nền kinh tế (Minsky, 1982, chương 8-9).

Tóm lại, trong các môi trường 'tiến hóa', 'sự hủy diệt sáng tạo', các công ty là những cấu trúc hành chính không đồng nhất, lựa chọn và kết hợp các nguồn lực vật chất, tài chính và con người với các chiến lược và cơ chế học tập độc nhất (Penrose, 1959). Các chiến lược đổi mới có thể phân biệt từng công ty với tất cả các đối thủ cạnh tranh của nó và bằng cách đó, tạo ra đặc lợi Ricardo ' dựa trên tổ chức' nhưng 'phụ thuộc vào đổi mới' để trở nên bền vững (Winter, 1995; và Teece, Pisano, và Shuen, 1992, cho khái niệm về đặc lợi Ricardo và ứng dụng của nó đối với hành vi của doanh nghiệp). Định giá cũng là một chiến lược phụ thuộc vào những kỳ vọng không chắc chắn , nhiều lý do hợp lý và các cam kết tài chính. Nghĩa là, giá cả được thiết lập trong quá trình cạnh tranh và là kết quả của các tầm nhìn kinh doanh khác nhau , bản thân chúng bị điều kiện chủ quan và phụ thuộc vào lộ trình. Trong loại môi trường này, thị trường và cạnh tranh không phải là công cụ điều chỉnh, mà là những lực lượng năng động thúc đẩy sự thay đổi và do đó, như chúng ta đã lưu ý, tạo ra xung đột và bất ổn, chứ không phải sự hài hòa và cân bằng.

Tính không ổn định, thể hiện qua những biến động liên tục trong hoạt động kinh tế, thất nghiệp, phá sản và chuyển đổi cơ cấu, là đặc điểm nội sinh của sự vận hành bình thường của hệ thống kinh tế. Do đó, sự ổn định không phải là thuộc tính cố hữu của hệ thống, mà là kết quả của một quá trình được xây dựng về mặt xã hội và thể chế. Các thể chế - cả hai được hiểu một cách chủ quan là "quy ước" và được hiểu một cách khách quan là "các tổ chức" - là những yếu tố cấu thành của tất cả các giao dịch kinh tế. Trong kinh tế học tiến hóa, bản thân cấu trúc kinh tế phải được phân tích như một "hệ thống liên thể chế" và "cách tiếp cận thể chế" là một yêu cầu về phương pháp luận đối với công việc lý thuyết. North đưa ra một giải thích ngắn gọn về vai trò của các thể chế, có thể được sử dụng như một 'mối liên kết' kết nối phân tích thể chế với kinh tế học tiến hóa:

Các thể chế tồn tại để giảm bớt sự không chắc chắn liên quan đến sự tương tác của con người. Những sự không chắc chắn này phát sinh do cả sự phức tạp của các vấn đề cần giải quyết và phần mềm giải quyết vấn đề. . . do cá nhân sở hữu. ... Ở đây có thể nói rằng sự không chắc chắn phát sinh từ thông tin không đầy đủ liên quan đến hành vi của các cá nhân khác trong quá trình tương tác của con người là đủ. (1990, tr. 25)

Tuy nhiên, mặt khác, sự tồn tại của các thể chế không phải là điều kiện đủ để giảm thiểu sự không chắc chắn và quản lý phức tạp. Như Powell đã lưu ý, theo luận điểm chính của Schumpeter về Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ.

những lợi ích liên quan đến sự quen thuộc có thể dễ dàng vượt xa những lợi ích' liên quan đến tính linh hoạt. Việc thay đổi các quy tắc thể chế luôn bao hàm những yêu cầu cao về Ỵ i,c ™ng c °s ' - do đó, một loạt các cân nhắc về chính trị, tài chính và nhận thức có giảm nhẹ trước những thay đổi đó không? Thành công thường là kẻ thù của thử nghiệm. (1991, tr. 192)

Tại thời điểm này, chúng ta có thể viết lại đề xuất chính của bài viết này: từ quan điểm tiến hóa, các động lực không ổn định và 'do xung đột dẫn dắt' của tài chính, khiếu nại , hành vi của công ty và các thể chế đòi hỏi, để đạt được sự ổn định, sự hiện diện của một nhà nước mạnh mẽ và tích cực cũng như của cả các chính sách công theo chiều ngang và có chọn lọc. Lập luận của chúng tôi ở đây là (a) tất cả các quyết định kinh doanh có liên quan đều bị chi phối bởi các chính sách công, và (b) nhà nước, khi được cấu trúc và vận hành đúng đắn, sẽ cực kỳ hiệu quả, để diễn giải tiêu đề hấp dẫn của Minsky (1986b), để 'ổn định một nền kinh tế nền kinh tế không ổn định'. Mặt khác, khi không được cấu trúc và vận hành hợp lý, nhà nước có thể trở thành một 'vấn đề' thay vì 'giải pháp', như Peter Evans đã nhận xét một cách trực quan (Evans, 1995). Trong các phần tiếp theo, chúng ta sẽ cố gắng phát triển các mệnh đề này.

3.        KINH TẾ TIẾN HÓA VÀ VAI TRÒ KINH TẾ CỦA NHÀ NƯỚC : CÁCH TIẾP CẬN CỦA SCHUMPETER

Các biện pháp tài khóa đã tạo ra và phá hủy các ngành công nghiệp, khu vực công nghiệp, ngay cả khi đây không phải là mục đích của chúng, và theo cách này đã góp phần trực tiếp vào việc xây dựng (và bóp méo) tòa nhà của nền kinh tế hiện đại. (Schumpeter, [1918] 1991)

Việc Schumpeter thừa nhận tầm quan trọng của sự can thiệp của nhà nước nhằm khuyến khích và 'đóng khung' hoạt động công nghiệp ít nhất đã có từ năm 1918, khi ông xuất bản một bài tiểu luận có tựa đề Cuộc khủng hoảng của Nhà nước về thuế, trong đó ông đưa ra tuyên bố trên. Tuy nhiên, vào thời điểm đó, việc thừa nhận của ông không có sự chấp thuận và chắc chắn không bắt nguồn từ lý thuyết kinh tế của ông: 'mô hình chu kỳ kinh doanh' mà tác giả vận hành - cho đến năm 1942 - về cơ bản là tự điều chỉnh, nghĩa là nó bị hủy bỏ bởi cách thức xây dựng, cơ hội cho sự can thiệp phát triển có hệ thống của nhà nước. Tuy nhiên, vào những năm 1920, ý tưởng của Schumpeter bắt đầu thay đổi (Allen, 1991, tập 1, chương 10).

Tuy nhiên, vào những năm 1930, cuốn sách năm 1912 của ông, Lý thuyết về sự phát triển kinh tế, đã được sửa đổi nội dung để được xuất bản bằng tiếng Anh. Phiên bản dịch đã được phát hành vào năm 1934, và những trang cuối cùng của nó có phần cân nhắc cho thấy rằng một quan điểm mới đang trong quá trình phát triển. Khi đề cập đến quá trình 'thanh lý bất thường' do suy thoái gây ra và các biện pháp khả thi nhằm giảm thiểu các tác động tiêu cực của chúng, Schumpeter viết như sau:

Nhưng [thay vì chính sách hạn chế tín dụng bừa bãi], một chính sách tín dụng cũng có thể hình dung được - về phía các ngân hàng riêng lẻ như vậy, nhưng phần lớn là về phía các Ngân hàng Trung ương, với ảnh hưởng của họ đối với thế giới ngân hàng tư nhân - sẽ phân biệt giữa các hiện tượng của quá trình suy thoái bình thường, có chức năng kinh tế và các hiện tượng của quá trình bất thường, phá hủy không có chức năng. Đúng là một chính sách như vậy sẽ dẫn xa đến một loạt các kế hoạch kinh tế đặc biệt sẽ làm tăng vô hạn ảnh hưởng của các yếu tố chính trị đối với số phận của các cá nhân và các nhóm ... Về mặt lý thuyết, điều đáng quan tâm là xác định rằng một chính sách như vậy không không thể và không được xếp vào loại ảo tưởng hoặc với các biện pháp về bản chất không phù hợp để đạt được mục đích của chúng. (Schumpeter, [1934] 1997, trang 254, chữ in nghiêng của chúng tôi)

Trên thực tế, điều mà tác giả nêu ra là chức năng - và sự hỗ trợ về mặt lý thuyết - của một chính sách tín dụng có chọn lọc, được điều phối bởi ngân hàng trung ương và có xu hướng phân biệt cái 'mới' với cái 'cũ' để ngăn cản sự đổi mới diễn ra. quá trình hủy diệt không chọn lọc do suy thoái tạo ra: một sự can thiệp có chọn lọc, mặc dù không có hệ thống và về cơ bản là phòng thủ. Rõ ràng là phóng đại khi xây dựng câu trích dẫn nói trên như một chính sách công nghiệp có chọn lọc theo nghĩa chặt chẽ, nhưng rõ ràng là những suy nghĩ của Schumpeter ở đây cho thấy một sự thay đổi trong cách đánh giá của ông về thiết kế và giới hạn của mối quan hệ công-tư. Theo quan điểm của chúng tôi, bước ngoặt của ông về vấn đề này là cuốn sách năm 1939 của ông, Business Cycles.

Tuy nhiên, điều này không đáng chú ý trong các phần lý thuyết của cuốn sách, mà đúng hơn là trong phân tích của ông về 'nền kinh tế do nhà nước chỉ đạo của Đức' trong giai đoạn từ 1933 đến 1937. Cần nhấn mạnh rằng phân tích này đề cập đến nền kinh tế Đức dưới một chính quyền Quốc gia Xã hội chủ nghĩa, và chưa thuộc nền kinh tế chiến tranh bắt đầu từ những năm 1936-1977, khi Goring đảm nhận chức vụ 'Bộ trưởng Kế hoạch Đặc mệnh toàn quyền'. Vào thời điểm được chỉ định, nền kinh tế Đức đã hoạt động gần như hết công suất và các khoản đầu tư của nó tràn ngập những đổi mới (Landes, 1969, chương 6).

Chương đó của Chu kỳ kinh doanh cho phép kiểm tra lập luận của chúng tôi rất thú vị , bởi vì nó đặt Hoa Kỳ trước cách giải thích của Schumpeter về chủ nghĩa tư bản do nhà nước lãnh đạo mà chính quyền của nó được đưa vào chương trình nghị sự về chính sách công nghiệp. Tuyên bố đầu tiên của ông liên quan đến toàn bộ quá trình này như sau:

Đặc điểm nổi bật là sự tiến bộ nhanh chóng, thực tế không tái phát, hướng tới sử dụng đầy đủ các nguồn lực nói chung và lao động nói riêng, thực tế còn hơn thế nữa: những triệu chứng không thể nhầm lẫn của tình trạng thừa việc làm theo nghĩa của chúng ta. ... Nhiều ngành thiếu lao động. (Schumpeter, 1939, tập 2, trang 971)

Trong nỗ lực chẩn đoán bản chất và tác động của 'sự lãnh đạo và kiểm soát của chính phủ' (Schumpeter, 1939, tập 2, trang 972), Schumpeter tập trung vào sự lãnh đạo của nhà nước đối với một nền kinh tế tự cung tự cấp và các biện pháp để thực hiện nó. hoạt động bằng cách phân tích chúng thông qua lăng kính tác động động của chúng khi giới thiệu các đổi mới. Theo cách nói của ông, 'Phần lớn các khoản đầu tư mới vào công nghiệp là để phát triển các nguồn lực nhằm thay thế nguyên liệu nhập khẩu ... Nhưng đó không phải là tất cả. Những điều mới đã được thực hiện liên quan đến hành động kinh doanh riêng biệt tạo nên sự thích ứng sáng tạo '. Ông thêm vào đó một lưu ý đề cập cụ thể đến vai trò của nhà nước:

Nó đã dẫn. Nó gây áp lực. Nó đã giúp theo nhiều cách khác nhau trong việc tài trợ và thúc đẩy ... Sự lãnh đạo tích cực này, tất nhiên, là một cái gì đó rất khác với sự kiểm soát hoặc quy định đơn thuần, và cũng khác với điều kiện đơn thuần. (Schumpeter, 1939, tập 2, trang 973, chữ nghiêng của chúng tôi)

Lập luận của Schumpeter về vấn đề này rất tế nhị nhưng cực kỳ phù hợp với cuộc thảo luận của chúng ta. Điểm quan trọng trong cách giải thích của ông không chỉ liên quan đến các chính sách kiểm soát hoặc chi tiêu của chính phủ, mà là hoạt động của chúng trong khuôn khổ các thông số cơ bản của Schumpeterian, cụ thể là hợp lý hóa công nghiệp, tăng năng suất và đổi mới. Do đó, các khoản chi tiêu nên được chọn lọc và hướng tới việc duy trì quá trình đổi mới.

Theo cách tương tự, các chính sách chống độc quyền nhằm mục đích 'sửa chữa các thất bại của thị trường' theo tiêu chuẩn quy chuẩn 'cạnh tranh hoàn hảo' tân cổ điển có thể dẫn đến, theo quan điểm của Schumpeter, trong sự mất ổn định của cấu trúc thị trường và thậm chí là sự ngăn cản quá trình đổi mới. Do đó, sự can thiệp của nhà nước cũng có thể có tác dụng phụ gây nguy hiểm cho hoạt động của hệ thống: nó có thể tạo ra xung đột giữa bộ máy hành chính công và các nhà quản lý tư nhân, dẫn đến tình trạng mất lòng tin lẫn nhau, theo Schumpeter, sẽ không hữu ích và hiệu quả. Lập luận này là cơ sở để tác giả bác bỏ cái mà ông từng gọi là khuynh hướng chống lại doanh nghiệp của các chính sách Thỏa thuận mới , cũng như sự chấp thuận ngầm của ông đối với các chính sách chọn lọc và 'kỷ luật kinh doanh' nhằm mục tiêu tăng năng suất và đổi mới trong chính quyền Quốc gia-Xã hội chủ nghĩa, mà nguồn gốc của nó là một chiến lược chính sách công nghiệp.

Về vấn đề này, Schumpeter viết:

Thật hợp lý khi quy [thành công như vậy] cho cách thức mà nó được thực hiện trong trường hợp này và cho chính sách đi kèm .... Việc tạo ra sức mua là một sự cố nhưng nó không được theo đuổi như một mục đích cuối cùng. Không khuyến khích đầu cơ, không khuyến khích vi phạm kỷ luật xã hội. Không có nỗ lực nào để tăng chi phí.... Tiết kiệm và tích lũy được khuyến khích... và trong nhiều trường hợp, được thực thi. (1939, tập 2, tr. 975)

Anh ấy thêm vào phần chú thích cuối trang:

Việc bắt buộc đầu tư vào một số ngành thường hàm ý cấm đầu tư vào các ngành khác, nhưng những lệnh cấm này không còn do mục đích thu hồi và mang một ý nghĩa khác, (ibid.)

Tóm lại: can thiệp có chọn lọc, lãnh đạo doanh nghiệp, khuyến khích các tập đoàn đầu tư, và hợp lý hóa công nghiệp của nhà nước là những yếu tố được Schumpeter nhấn mạnh trong giải thích (tích cực) của ông về chính sách kinh tế của Đức trong những năm 30, chính sách tương tự, theo Joan Robinson. , khiến nền kinh tế Đức 'xóa bỏ nạn thất nghiệp khi Keynes vẫn còn bận tâm giải thích nguyên nhân của nó' (Robinson, trích dẫn trong Garvy, 1975). Không cần nhiều sự thông minh để nhận ra rằng có sự tương đồng lớn giữa kịch bản này và khung thể chế chịu trách nhiệm cho 'sự bùng nổ phát triển' mà Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan đã trải qua trong thời kỳ hậu Thế chiến thứ hai. Tất cả những điều đó là những ví dụ rõ ràng về các chiến lược chuyển đổi thành công do nhà nước lãnh đạo dựa trên các chương trình nghị sự về chính sách công nghiệp táo bạo và mạng lưới thể chế mạnh mẽ (Johnson, 1982; Dore, 1986, 1987; Amsden, 1989; Weiss và Hobson, 1995).

Điểm quan trọng là đánh giá tích cực của Schumpeter về việc thiết kế lại ranh giới giữa môi trường công cộng và tư nhân. Cần nhấn mạnh rằng ý kiến của ông tất nhiên không dựa trên chế độ chính trị, mà dựa trên vị trí của nhà nước đối với hợp lý kinh tế lâu dài. Theo cách nói của Schumpeter: 'Sức mạnh của Nhà nước Phát xít chống lại lợi ích nhóm [dựa trên] thái độ cơ bản của nó đối với đời sống kinh tế [mà] tạo điều kiện cho một hành vi phù hợp với các quy tắc của tính hợp lý kinh tế lâu dài' (1939, tập 2, tr .976). Dựa trên chẩn đoán này, Schumpeter đưa ra một cân nhắc gợi lại sự chú ý của chúng ta về mối quan hệ giữa thay đổi cơ cấu và ổn định kinh tế vĩ mô:

Về mặt lý thuyết, có thể lập kế hoạch cho chuỗi các đổi mới để giải quyết các chu kỳ: nhưng sau những giai đoạn thăng tiến vất vả, sẽ có suy thoái ngay cả trong Nhà nước doanh nghiệp: tuy nhiên, hầu hết các triệu chứng của suy thoái không nhất thiết phải xảy ra . (1939, tập 2, tr. 977)

Tuy nhiên, việc xây dựng lập luận này sẽ chỉ được thực hiện trong cuốn sách năm 1942 của ông. Trong Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ, Schumpeter đã vận dụng đầy đủ, như chúng ta đã thấy, trên các khái niệm về sự hủy diệt sáng tạo và cạnh tranh thông qua đổi mới, liên quan đến lý thuyết của ông về chủ nghĩa tư bản doanh nghiệp , nơi các công ty lớn và cấu trúc thị trường độc quyền định hình cơ cấu kinh tế điển hình. Trong bối cảnh này, có cả một tập hợp các biện pháp chính sách công nghiệp chỉ đạt được tính hợp lý thực chất trong khuôn khổ lý thuyết này. Các chính sách của các-ten, với tư cách là công cụ ổn định và/hoặc tăng tốc tiến bộ kỹ thuật, chỉ hoàn toàn có thể hiểu được theo lý thuyết cạnh tranh này như một quá trình hủy diệt sáng tạo chứa đầy những bất ổn về công nghệ và tài chính, cạnh tranh khốc liệt về giá, và khả năng phá sản và không tự nguyện. nạn thất nghiệp.

Các biện pháp hạn chế thương mại kiểu cartel, cũng như những biện pháp chỉ bao gồm các quan điểm ngầm về cạnh tranh giá cả có thể có hiệu lực trong các điều kiện suy thoái. Trong chừng mực chúng có thể, cuối cùng chúng có thể tạo ra tổng sản lượng không chỉ ổn định hơn mà còn mở rộng lớn hơn mức có thể được bảo đảm bằng một cuộc chạy đua hoàn toàn không kiểm soát mà chắc chắn sẽ phải hứng chịu những thảm họa. ([1942] 1992, tr. 91, chữ nghiêng của chúng tôi)

Tuy nhiên, đối tác của nó sẽ là một tập hợp các biện pháp giám sát các-ten được ký kết để đảm bảo 'cam kết hiệu quả' của họ và khuyến khích các chiến lược kinh doanh liên quan đến sáng tạo công nghệ và hợp lý hóa tổ chức.

Chắc chắn có thể hình dung được rằng một hệ thống cartel bao trùm khắp nơi có thể phá hoại mọi tiến bộ vì nó có thể nhận ra, với chi phí xã hội và cá nhân nhỏ hơn, tất cả những gì mà sự cạnh tranh hoàn hảo được cho là đạt được. Đó là lý do tại sao lập luận của chúng tôi không dẫn đến một trường hợp chống lại đề xuất quy định của tiểu bang chống lại quy định của Tiểu bang. Nó cho thấy rằng không có trường hợp chung nào cho việc 'đánh cắp lòng tin' hoặc truy tố mọi thứ đủ điều kiện là hạn chế thương mại. Sự hợp lý được phân biệt với quy định minh oan của các cơ quan công quyền hóa ra lại là một vấn đề cực kỳ tế nhị, mà không phải cơ quan chính phủ nào ... cũng có thể được tin cậy để giải quyết. ([1942] 1992, tr. 91, chữ nghiêng của chúng tôi)

Tuy nhiên, như đã đề cập, sự hỗ trợ hiệu quả nhất của Schumpeter đối với một 'chương trình nghị sự về chính sách cạnh tranh' táo bạo không nằm trong phần thứ hai của cuốn sách năm 1942 của ông về phân tích chủ nghĩa tư bản, mà nằm trong phần thứ ba, nơi ông thảo luận và so sánh hiệu quả tiềm năng. của chủ nghĩa tư bản doanh nghiệp thành một 'dự án xã hội chủ nghĩa' về quản lý kinh tế. Lập luận của ông là giống như chủ nghĩa tư bản doanh nghiệp thể hiện sự tăng tốc của tăng trưởng tiềm năng và tính hợp lý của nền kinh tế so với Loại chủ nghĩa tư bản của Adam Smith, một 'nền kinh tế xã hội chủ nghĩa' cũng có thể vượt qua chủ nghĩa tư bản doanh nghiệp bằng các tiêu chí tương tự. Ở đây cần phải làm rõ hai vấn đề: (i) Schumpeter hiểu thế nào là một nền kinh tế xã hội chủ nghĩa, và (ii) lý do nào của ông ủng hộ tính ưu việt tiềm năng của nó .

Định nghĩa của Schumpeterian về chủ nghĩa xã hội không tập trung vào việc nhà nước hóa các phương tiện sản xuất cũng như xóa bỏ sở hữu tư nhân, mà tập trung vào xã hội hóa nó, về cơ bản liên quan đến việc thiết kế lại các ranh giới giữa tư nhân và công cộng trong lĩnh vực kinh tế. Theo cách nói của tác giả, chủ nghĩa xã hội được định nghĩa là '... một khuôn mẫu thể chế... nơi các vấn đề kinh tế của xã hội thuộc về lĩnh vực công', nhưng '...nơi hầu như tất cả các quyền tự do hành động nên được trao cho các nhà quản lý ' (Schumpeter, [1942] 1992, trang 216). Tuyên bố này là cơ bản vì nó chứng minh rằng khái niệm chủ nghĩa xã hội của Schumpeter có thể được tái cấu trúc như một sự đa dạng về thể chế hoặc mô hình của chủ nghĩa tư bản gắn liền với một mức độ xã hội hóa cao hơn. Lập luận của chúng tôi ở đây là 'mô hình thể chế' này có đối tác thực nghiệm của nó ở các nước châu Âu đương đại như Thụy Điển, Bỉ và Na Uy, và ở các nước Đông Á như Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan và Singapore (Bosworth và Rivlin, 1987; Dore, 1987; Vasil, 1992; Chang và Rowthom, 1995; và Burlamaqui, 1995). Việc đọc lại bài diễn văn của Schumpeterian về cả cấu trúc nhà nước và chính sách của chính phủ cho phép Hoa Kỳ nêu một số điểm:

Trước hết, nền kinh tế xã hội hóa do Schumpeter dự kiến sẽ hợp lý hơn về mặt kinh tế đối với việc phổ biến thông tin, trên cơ sở đó có thể đưa ra các quyết định nhất quán hơn về sản xuất và đầu tư. Nói theo cách riêng của mình:

Những giải pháp được xác định cho các vấn đề sản xuất là hợp lý hoặc tối ưu theo quan điểm của dữ liệu đã cho, và bất cứ điều gì rút ngắn, làm phẳng hoặc bảo vệ an toàn con đường dẫn đến chúng nhất định tiết kiệm năng lượng và nguồn nguyên liệu của con người và giảm chi phí cho mà một kết quả nhất định đạt được. Trừ khi các nguồn tài nguyên tiết kiệm được hoàn toàn bị lãng phí, hiệu quả ... nhất thiết phải tăng lên. (Schumpeter, [1942] 1992, trang 194).

Thứ hai, quá trình đổi mới có thể được phối hợp có tính đến các cân nhắc về thời gian và địa điểm. Trong quá trình phá hủy sáng tạo, việc tạo ra có thể được thực hiện theo cách phối hợp và phá hủy bằng các chính sách rút lui. Nói theo cách riêng của mình:

việc lập kế hoạch tiến độ, đặc biệt là sự phối hợp có hệ thống và phân phối có trật tự kịp thời các hoạt động kinh doanh mới trong tất cả các tuyến, sẽ hiệu quả hơn rất nhiều trong việc ngăn chặn các vụ nổ ... và các phản ứng trầm cảm ... hơn bất kỳ biện pháp tự động hoặc thao túng nào sự thay đổi của lãi suất hoặc nguồn cung cấp tín dụng có thể ... Và quá trình loại bỏ cái lỗi thời, trong chủ nghĩa tư bản - đặc biệt là trong chủ nghĩa tư bản cạnh tranh - có nghĩa là sự tê liệt và tổn thất mà một phần là không có chức năng có thể được giảm xuống thành cái loại bỏ cái lỗi thời thực sự truyền đạt đến tâm trí của người bình thường trong một kế hoạch toàn diện cung cấp trước cho việc chuyển sang các mục đích sử dụng khác đối với các phần bổ sung không lỗi thời của các nhà máy hoặc thiết bị lỗi thời, (ibid., tr. 195, chữ in nghiêng của chúng tôi)

Thứ ba, mối quan hệ giữa thay đổi công nghệ và việc làm cũng có thể được hợp lý hóa bằng các chính sách phối hợp để có thể 'chuyển hướng nam giới sang các công việc khác, nếu kế hoạch phù hợp với khả năng của nó ở tất cả các trường hợp có thể chờ đợi họ' (Sđd, tr. 196). Cuối cùng, khả năng chống lại những thay đổi có thể bị 'không khuyến khích mạnh mẽ', và do đó, việc thúc đẩy đổi mới sẽ được thực hiện một cách nhanh chóng và hợp lý hơn. Người đọc có thể lưu ý rằng tất cả những đề xuất này đều dựa trên cả khái niệm và phạm vi của chính sách kinh tế, hoàn toàn khác biệt với những đề xuất đến từ lý thuyết tân cổ điển hoặc lý thuyết lựa chọn công cộng.

Tóm lại: cái mà Schumpeter coi là khả năng của một "nền kinh tế xã hội chủ nghĩa" - những biện pháp mà việc thực hiện nó sẽ khiến nó trở nên hợp lý và hiệu quả hơn so với bản thân chủ nghĩa tư bản doanh nghiệp - theo quan điểm của chúng tôi, là những yếu tố quan trọng trong chương trình nghị sự về chính sách cạnh tranh gắn liền với một kiểu chủ nghĩa tư bản khác : mặc dù bị lý thuyết kinh tế chính thống bác bỏ trên cơ sở tiên nghiệm, và do đó hầu như không có trong chủ nghĩa tư bản thị trường Anh-Mỹ, chúng là 'bánh mì và bơ' của mô hình chủ nghĩa tư bản 'liên minh' Gerrnan-Scandinavia-Đông Á. Các yếu tố trung tâm của nó được đặt nền tảng chính xác trên sự chấp nhận về mặt ý thức hệ đối với sự tham gia của nhà nước trong lĩnh vực kinh tế bên cạnh một nền văn hóa kinh tế phi cá nhân chủ nghĩa (ngay cả khi tương thích với mức độ tự do cá nhân cao, như các nước châu Âu và Scandinavi thể hiện rõ ràng), và trên một Cần nhấn mạnh rằng đây là cách giải thích của chúng tôi về các ý tưởng của Schumpeter, mặc dù tác giả dường như đang chỉ ra cùng một hướng khi ông tuyên bố rằng:

toàn bộ lập luận của chúng tôi có thể được trình bày một cách ngắn gọn bằng cách nói rằng xã hội hóa có nghĩa là một bước tiến vượt ra ngoài doanh nghiệp lớn trên con đường mà nó đã vạch ra hoặc, tương tự như vậy, rằng quản lý xã hội chủ nghĩa có thể hình dung được chứng tỏ là vượt trội so với doanh nghiệp lớn. chủ nghĩa tư bản kinh doanh đã chứng tỏ là một loại chủ nghĩa tư bản cạnh tranh mà ngành công nghiệp Anh cách đây một trăm năm là nguyên mẫu. (Schumpeter, [1942] 1992, trang 196)

Điểm quan trọng cần được nhấn mạnh ở đây là định nghĩa của tác giả về 'chủ nghĩa xã hội' là 'một mô hình thể chế... nơi các vấn đề kinh tế của xã hội thuộc về lĩnh vực công'. Không còn nghi ngờ gì nữa, vấn đề mà định nghĩa này thực sự đồng minh giải quyết là tính trung tâm của vai trò kinh tế của nhà nước, mà bây giờ chúng ta chuyển sang.

4.         CẤU TRÚC NHÀ NƯỚC, QUYỀN TỰ CHỦ VÀ CHÍNH SÁCH CÔNG: CÁCH TIẾP CẬN THEO CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ TIẾN HÓA

Các tình huống xuất hiện trong quá trình hủy diệt sáng tạo, trong đó nhiều công ty có thể phải diệt vong nhưng vẫn có thể tồn tại một cách mạnh mẽ và hữu ích nếu họ có thể vượt qua một cơn bão cụ thể ... chắc chắn không ích gì khi cố gắng duy trì phục vụ các ngành công nghiệp lỗi thời vô thời hạn ; nhưng có một điểm cần thiết là cố gắng tránh rơi vào tình trạng sụp đổ và cố gắng biến một lối mòn, vốn có thể trở thành trung tâm của các hiệu ứng trầm cảm tích lũy, thành một cuộc rút lui có trật tự. (Schumpeter, [1942] 1992)

Cốt lõi của sự thành công của các nền kinh tế thị trường là cạnh tranh, thị trường và phân cấp. Có thể có những điều này, và chính phủ vẫn đóng một vai trò lớn trong nền kinh tế; thật vậy, chính phủ có thể cần phải đóng một vai trò lớn nếu muốn duy trì sự cạnh tranh. (J. Stiglitz, 1994)

Căn cứ vào những điều trên, và bất chấp những tuyên bố tân tự do hiện tại (đôi khi gây phẫn nộ) coi hành động của nhà nước và bộ máy quan liêu là luôn không hiệu quả (hoặc tốt nhất là không liên quan), lý do dường như vẫn thuộc về Karl Polanyi (người mà đối với cuốn "Con đường dẫn đến thị trường tự do" được mở ra và duy trì bởi sự gia tăng mạnh mẽ của chủ nghĩa can thiệp liên tục, được tổ chức tập trung và có kiểm soát' [(1944) 1980, tr. 127]) và với Max Weber (người có tuyên bố rằng 'Chủ nghĩa tư bản và bộ máy quan liêu đã tìm thấy nhau và gắn bó mật thiết với nhau' như ngày nay đúng như khi viết mười, đầu thế kỷ [1968, tr. 1395, n. 14]).

Khi chúng ta đi sâu vào những năm cuối của thế kỷ 20, trong đó các sáng kiến của nhà nước, bộ máy hành chính công và các cơ quan chính phủ không ngừng phát triển, các vấn đề liên quan sẽ được thảo luận không phải là sự can thiệp nhiều hay ít của nhà nước, mà là về (i) loại hình nào. của cơ cấu nhà nước và (ii) chương trình nghị sự chính sách nào có lợi hơn để tăng 'sức mạnh phát triển' và khả năng cạnh tranh cho các doanh nghiệp và quốc gia, cũng như đảm bảo việc làm và 'chất lượng công việc' cho lực lượng lao động. Một số ý kiến về mỗi mục là theo thứ tự.

Sự khác biệt cơ bản đầu tiên được thực hiện khi giải quyết các cấu trúc nhà nước và chính sách của chính phủ là giữa 'nhà nước mạnh' và 'chính phủ lớn'. Sự nhầm lẫn giữa chúng là nguyên nhân gây ra nhiều ồn ào xung quanh các cuộc thảo luận về vấn đề này. Một 'nhà nước mạnh' có nghĩa là sở hữu quyền hành pháp có khả năng điều phối và định hình chiến lược của các tập đoàn kinh doanh lớn, một bộ máy quan liêu với cốt lõi tự trị, có khả năng đàm phán các ưu tiên trong chương trình nghị sự của quốc gia và có sự tôn trọng cần thiết để được lắng nghe, và - cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng - khả năng tài chính hợp lý để hỗ trợ cả hai tính năng đó. Nó khác hẳn với 'chính phủ lớn' ở chỗ các quốc gia mạnh không bao hàm các doanh nghiệp sản xuất thuộc sở hữu nhà nước và các hệ thống phúc lợi có thể khá nhỏ.

Vấn đề quan trọng thứ hai được thảo luận là mối quan hệ giữa cơ cấu nhà nước, nhóm doanh nghiệp và chuyển đổi cơ cấu. Điều này sẽ đưa Hoa Kỳ đến khái niệm về quyền tự chủ nhúng, mà chúng ta sẽ sử dụng sau Granovetter ([1985] 1992) và Evans (1995). Liên quan đến tổ chức nội bộ của nhà nước, 'cách tiếp cận của Weber' - một bộ máy quan liêu được tuyển dụng theo chế độ nhân tài, có chọn lọc cao với các phần thưởng nghề nghiệp lâu dài tạo ra cam kết chuyên nghiệp và ý thức gắn kết của công ty - dường như là điều kiện cần thiết để đạt được 'sức mạnh phát triển'. ', tức là 'quyền tự chủ' quan liêu không thể thiếu đối với việc theo đuổi hành động tập thể.

Tuy nhiên, điều kiện thứ hai (điều kiện không được Weber thảo luận và có nguồn gốc từ Polanyi và Granovetter, và được nêu rõ ràng trong Evans, 1995), dường như là các cấu trúc nhà nước và bộ máy quan liêu 'tự trị' không thể tách rời khỏi xã hội ( như chính Weber đã gợi ý rằng chúng nên như vậy), nhưng ngược lại, để nhà nước có thể hoạt động như một trạng thái tinh thần phát triển, thì phải được 'gắn chặt' vào một tập hợp cụ thể các mối quan hệ xã hội ràng buộc nhà nước với xã hội và cung cấp các kênh được thể chế hóa để tiếp tục đàm phán và đàm phán lại các mục tiêu và chính sách.

Một nhà nước chỉ có quyền tự chủ sẽ thiếu cả nguồn thông tin tình báo và khả năng dựa vào các hoạt động kinh doanh tư nhân phi tập trung. Mặt khác, các mạng lưới kết nối dày đặc mà không có cấu trúc bên trong mạnh mẽ sẽ khiến nhà nước không có khả năng giải quyết các vấn đề 'hành động tập thể', vượt qua lợi ích cá nhân của các đối tác tư nhân. Chỉ khi tính gắn kết và quyền tự chủ được kết hợp với nhau thì một nhà nước mới có thể được gọi theo quan điểm này - phát triển (Evans, 1995, trang 12-13). Quốc gia kết hợp giữa sự gắn kết và liên kết của công ty, hoặc quyền tự chủ gắn liền, cung cấp cơ sở cấu trúc cơ bản cho sự tham gia thành công của nhà nước vào quá trình chuyển đổi cơ cấu. Một minh họa lịch sử sẽ giúp làm sáng tỏ vấn đề này.

Vào cuối Chiến tranh thế giới thứ hai, Anh có lợi thế cạnh tranh tiềm năng trong ngành công nghiệp máy tính chỉ bị Hoa Kỳ vượt qua (Flamm, 1987, trang 159; Evans, 1995, trang 99). Vào đầu những năm 1990, hoạt động sản xuất của Anh đã bị xóa sổ hoàn toàn khỏi bối cảnh ngành công nghiệp máy tính khi công ty lớn cuối cùng của nước này (International Computers Limited) được Fujitsu mua lại. Trong cùng thời gian, Acer của Đài Loan và Samsung của Hàn Quốc đã chuyển mình thành những công ty lớn trong cùng một ngành, cả hai đều cạnh tranh trên toàn thế giới và chiếm lĩnh thị trường từ các công ty Nhật Bản và Mỹ.

Thoạt nhìn, người ta có thể nghĩ rằng trường hợp của Anh kể về câu chuyện nhà nước không tham gia vào ngành công nghiệp, trong khi Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan phản ánh điều ngược lại. Luận điểm của chúng tôi, theo sau - trong số những người khác - Wade, Best và Evans, rằng chủ đề này phức tạp hơn một chút. Sự khác biệt không phải giữa sự tham gia hay sự vắng mặt của nó, mà là giữa các cấu trúc nhà nước, do đó, giữa các mô hình tham gia. Nhà nước Anh, ít nhất là cho đến thời chính quyền Blair , đã có một 'quan điểm' chính trị về việc sửa chữa những thất bại của thị trường - một chiến lược chủ yếu hoạt động sau hậu quả, và Chính phủ Anh coi ngành công nghiệp máy tính chủ yếu là một ngành công nghiệp quốc phòng chứ không phải là một ngành công nghiệp quốc phòng. thương mại (Flamm, 1987, 1988). Các quốc gia Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan chấp nhận một 'quan điểm' chính trị về quản lý thị trường - một chiến lược tiên liệu (Wade, 1990) - và chính phủ của họ coi cùng một ngành chủ yếu là một ngành thương mại.

Cho đến gần đây, lịch sử kinh tế Nhật Bản đã kể một câu chuyện lý tưởng về khía cạnh đó. Nhà nước Nhật Bản hùng mạnh là kết quả của một lịch sử lâu dài quay trở lại chế độ phong kiến tập quyền của thời Tokugawa (Anderson, 1974, Appen dix A) và sự phục hồi của thời đại Minh Trị, trải qua những năm của chính quyền quân sự từ năm 1931 đến năm 1945 , cho đến khi xuất hiện bộ máy quan liêu với tư cách là 'Hercules' của thời kỳ ngay sau chiến tranh và là 'người đứng đầu' của 'sự xoay chuyển tình thế' của những năm 50 (Lockwood, 1968, chương 10; Johnson, 1982, passim) .

Liên quan đến bước cuối cùng này - tái thiết những năm 50 - luật được thông qua từ năm 1949 đến năm 1950, là một ví dụ rõ ràng về 'xây dựng thể chế', và có tầm quan trọng rất lớn. Nó cho phép bộ máy hành chính, đặc biệt là trong MITI và Bộ Tài chính (MoF), có quyền tùy ý đáng kể trong việc giải ngân các nguồn lực, cũng như trong việc sử dụng hệ thống tín dụng như một công cụ 'xuất sắc' của chính sách công nghiệp được thiết kế. thúc đẩy công nghiệp nặng và đuổi kịp Mỹ và Tây Âu (Miazaky, 1967; Eads và Yamamura, 1987, tr. 434-435).

Hai bộ đó, cộng với Ban Kế hoạch Kinh tế (EPB), khi đó xuất hiện với tư cách là những người điều phối chính cho tiến bộ công nghiệp của Nhật Bản. Tuy nhiên, cần nhấn mạnh rằng quyền tự chủ ban đầu đạt được theo cách bán ép buộc và được hỗ trợ bởi sự can thiệp độc đoán đã sớm được thay thế bằng một quá trình tham vấn và gặp gỡ liên tục với các nhà lãnh đạo của Keiretsu (các nhóm kinh doanh lớn) và với các đại diện. của Keidaren (Liên đoàn các tổ chức kinh tế), nơi mà sự ép buộc nhanh chóng nhường chỗ cho sự thuyết phục và tìm kiếm sự đồng thuận (Okimoto, 1988, trang 312-313). Nói cách khác, quyền tự trị có được theo luật đã trở thành quyền tự trị gắn liền, thông qua tương tác có đi có lại và tôn trọng lẫn nhau giữa các bộ đó, Keiretsu và các thành viên khác của Keidaren.

Từ phần thảo luận ở trên, chúng ta có thể rút ra giả thuyết rằng cả ổn định kinh tế vĩ mô và chuyển đổi cơ cấu đều (a) đạt được hiệu quả tốt nhất khi được hỗ trợ, (b) được hỗ trợ tốt nhất bởi các chính sách công được thiết kế bằng cách lấy quan điểm tiến hóa làm nền tảng lý thuyết, và (c) đạt được tốt nhất khi các chính sách được thực hiện bởi các cấu trúc nhà nước mạnh mẽ nhưng gắn liền với xã hội.

5.        PHẦN KẾT LUẬN

Bây giờ chúng ta có thể kết luận bằng cách kết nối phần thảo luận trước về lý thuyết kinh tế tiến hóa và vai trò của nhà nước với những nhận xét sau về cơ cấu nhà nước và chính sách của chính phủ. Trong 'sân chơi' do thuyết tiến hóa hình thành, nơi tài chính, công nghệ và cạnh tranh luôn hướng tới những kết quả bất ngờ và những khả năng không thể đoán trước, hãy để Hoa Kỳ đệ trình rằng các chính sách của chính phủ nhằm hỗ trợ chuyển đổi cơ cấu là một nhu cầu thường xuyên được quyết định bởi hành vi của thị trường chứ không phải bởi những thất bại của nó.

Do đó, việc xây dựng chúng phải dựa trên việc xác định các đặc điểm mà theo khuôn khổ này xác định nền kinh tế tư bản chủ nghĩa: tài chính là 'trụ sở chính' của nó, cạnh tranh là tình trạng hỗn loạn, nội sinh của tiến bộ kỹ thuật, các chiến lược kinh doanh được hình thành để phân biệt mỗi công ty với các đối thủ cạnh tranh của nó, các quyết định không thể đảo ngược ('các quyết định quan trọng', theo cách nói cửa miệng của G. Shackle), và trên hết, một số loại bất trắc (công nghệ, tài chính và cạnh tranh).

Mặt khác, nhận thức về tiến bộ kinh tế trong điều kiện tư bản chủ nghĩa là tình trạng hỗn loạn, nơi tài sản mới và cũ, doanh nghiệp và lĩnh vực cùng tồn tại và cạnh tranh, cho phép đưa ra khái niệm bình minh và hoàng hôn trong các ngành công nghiệp, cũng như tiềm năng và xung đột hiệu quả giữa chúng. Mặt khác, nhận thức về môi trường kinh tế như một đấu trường Darwin-Lamarkian, nơi sự sống còn không nhất thiết thuộc về những người có tiềm năng công nghệ hoặc năng suất tốt hơn, mà thuộc về những người có kỹ năng thích ứng tốt nhất, cho phép bảo vệ nền kinh tế dựa trên ngành và các chính sách có chọn lọc nhằm nâng cao khả năng cạnh tranh trong tương lai của cả hệ thống (một nhiệm vụ mà mỗi ngành riêng biệt không có phương tiện để dự đoán hoặc thậm chí lập bản đồ). Tất cả những điều trên tạo cơ hội cho các chính sách được thiết kế để quản lý quá trình phá hủy sáng tạo và có mục tiêu là điều phối đầu tư, phổ biến đổi mới và quản lý xung đột. Kết quả chính sách mong muốn tổng thể là giảm sự bất ổn về cấu trúc của hệ thống.

Dưới ánh sáng của những điều đã nói ở trên - và trái ngược với lý thuyết tân cổ điển - trong một môi trường tiến hóa, các tín hiệu thị trường (giá hiện tại và kỳ vọng ngắn hạn) nên được coi là dữ liệu liên quan chủ yếu liên quan đến sản xuất hiện tại. Tuy nhiên, chúng không thể phù hợp để cung cấp thông tin cần thiết làm cơ sở cho các quyết định kinh doanh liên quan đến các chiến lược dài hạn. Các ví dụ ở đây liên quan đến các dự án đầu tư dài hạn (liên quan đến mức độ đặc biệt cao của tài sản và chi phí chìm), lựa chọn công nghệ, chính sách đổi mới hoặc quản lý nguồn nhân lực để sử dụng trong tương lai (đối với các tuyên bố tương tự, hãy xem các dự đoán tuyệt vời của Richardson, [1960 ] 1990; Weiss và Hobson, 1995; Chang và Rowthom, trong Chang và Rowthom, 1995).

Để đạt được tất cả những mục đích đó, chúng tôi khẳng định rằng có một nhu cầu mạnh mẽ đối với các thể chế được cung cấp 'tính hợp lý ngoài thị trường', để phối hợp , theo thời gian, các quyết định được đưa ra hiện tại hướng tới một tương lai không xác định. Trên thực tế, những gì đang được đề xuất ở đây là chức năng - và sự hỗ trợ về mặt lý thuyết - của một chính sách chọn lọc do nhà nước sắp xếp, mặc dù được đàm phán với các cơ quan khu vực tư nhân, nhằm đối phó với các biến số tiến hóa cơ bản: sự không chắc chắn, tính mới, học tập, chuyển đổi cấu trúc và không ổn định.

Do đó, trong một môi trường tiến hóa, 'chính sách cạnh tranh' nên được coi là công cụ với mục đích là đạt được sự tương thích

giữa ổn định kinh tế vĩ mô và thay đổi công nghệ trong bối cảnh có nhiều bất ổn và kỳ vọng không ổn định. Dựa trên những tiền đề này, chúng ta có thể quan niệm chính sách chuyển đổi cơ cấu là một tập hợp các biện pháp thúc đẩy hợp tác giữa và trong các tổ chức công và tư nhằm khuyến khích và tăng cường khả năng cạnh tranh của nền kinh tế, duy trì ổn định kinh tế vĩ mô và quản lý hành chính. của sự thay đổi công nghệ như là xương sống quan trọng của họ.

Định nghĩa này dẫn đến sự xem xét tiếp theo của chúng ta, đặc biệt liên quan đến vai trò của chính phủ trong việc đối phó với thay đổi kinh tế. Theo công việc trước đây của chúng tôi, và phù hợp với Schumpeter, Richardson, Nelson, Johnson, Amsden, Wade, Weiss và Hobson, và Chang và Rowthom, (xem Amsden, 1989; Wade, 1990; Richardson, [1960] 1990; Weiss và Hobson , 1995; Chang và Rowthom, 1995; Burlamaqui, 1991 và 1995, chương 5; Nelson, 1996), hãy để Hoa Kỳ gợi ý rằng vai trò này nên được tập trung vào ba lĩnh vực chính:

Kích thích kinh doanh và phối hợp đầu tư, nghĩa là giảm thiểu sự không chắc chắn bằng cách thiết kế và đàm phán các chiến lược đầu tư nhằm phù hợp với các khoản đầu tư bổ sung, và do đó ổn định và kích thích kỳ vọng dài hạn.

Quản lý phá hủy sáng tạo, nghĩa là giải quyết các vấn đề liên quan đến thay đổi cơ cấu (ví dụ: cung cấp nguồn tài chính để tài trợ cho việc tái cấu trúc - và giám sát - các ngành đang suy thoái, hoặc thiết kế và quản lý ' chính sách học tập' để nâng cao kỹ năng của lực lượng lao động, và đặc biệt là để cung cấp các kỹ năng mới cho những người mà khả năng của họ đang trở nên lỗi thời do đổi mới công nghệ và tổ chức.

Xây dựng và bắc cầu thể chế, nghĩa là định hình cả khung chính sách điều tiết và chính sách phát triển, đồng thời xây dựng năng lực tổ chức hợp tác nơi các nhiệm vụ trước đây (1. và 2.) có thể diễn ra, nghĩa là: giúp xây dựng khả năng dự đoán bằng phương tiện sự đều đặn do thể chế tạo ra (quỹ đạo thể chế có thể là một khái niệm tắt tốt cho điều đó) và sự gắn kết thể chế.

Đã nói rằng, bây giờ hãy để Hoa Kỳ nói một lời về các công cụ và phạm vi của các chính sách chuyển đổi cơ cấu. Không có trở ngại về mặt lý thuyết đối với việc sử dụng bất kỳ biện pháp chính sách kinh tế nào làm công cụ hỗ trợ chuyển đổi cơ cấu - ví dụ, giám sát cạnh tranh, chính sách điều phối đầu tư bổ sung, kiểm soát tỷ giá hối đoái và dòng vốn, ngày nghỉ tài chính, lựa chọn cảng nhập khẩu, khuyến khích xuất khẩu, làm cầu nối cho các tổ chức công và tư để hấp thụ và tạo ra công nghệ, luật sáng chế, v.v. Ngoài tất cả những điều đó, các chính sách giáo dục và thương mại nên hỗ trợ, ở mọi bước, một chiến lược chuyển đổi cơ cấu. Điểm cần nhấn mạnh ở đây là hộp công cụ của nó bao gồm tất cả các loại công cụ chính sách kinh tế và phạm vi của nó bao gồm toàn bộ cơ cấu sản xuất (xem Porter, 1990, chương 12; Best, 1990 để biết các gợi ý tương tự).

Ngược lại, điều này cho thấy một sai lầm thường xuất hiện trong các cuộc thảo luận liên quan đến các chính sách công nghiệp cụ thể: sự phân đôi giữa các biện pháp theo chiều ngang và theo ngành, cũng như lựa chọn ưu tiên cho biện pháp thứ nhất. Từ góc độ tiến hóa, sự phân đôi như vậy về mặt lý thuyết là không phù hợp và không phù hợp về mặt hoạt động. Trong bối cảnh 'sự hủy diệt sáng tạo' đó, chúng tôi hiểu rằng các chính sách chuyển đổi cơ cấu có một số khía cạnh hoặc kênh tiếp cận . Cơ sở khái niệm rộng rãi của chúng - các chiến lược phối hợp thông qua các thể chế - nhất thiết phải bao gồm cả các biện pháp 'ngang' và ngành, do đó bổ sung cho nhau, thay vì loại trừ lẫn nhau.

Ví dụ, tính không ổn định của tài chính và sự không chắc chắn về cấu trúc vốn có trong các quá trình tăng trưởng nhanh đòi hỏi các tổ chức hoạt động theo chiều ngang để khuyến khích - và giám sát - các kỳ vọng dài hạn lạc quan đối với quyết định đầu tư , nhằm giảm thiểu sự bùng nổ cuối cùng của các hành vi phòng thủ và sự thay đổi đột ngột theo sở thích thanh khoản. Mặt khác, tính đặc thù của nhu cầu tài chính và tài trợ của các ngành và doanh nghiệp khác nhau, cũng như đặc thù riêng biệt của quá trình mở rộng của từng ngành, thường đòi hỏi các biện pháp có chọn lọc để hỗ trợ họ.

Ngược lại, các đặc điểm công nghệ cụ thể của từng ngành công nghiệp khuyến nghị một cách xử lý có chọn lọc liên quan đến các chính sách phân tích và xúc tiến của họ . Tuy nhiên, lập luận trước đó không phủ nhận tầm quan trọng của một chính sách chung nhằm phát triển các kỹ năng lao động hoặc nghiên cứu cơ bản nhằm mục tiêu cải thiện chúng trên toàn bộ lĩnh vực sản xuất (ví dụ: các biện pháp 'theo chiều ngang' một lần nữa, chỉ để nhấn mạnh điểm này).

Một nhận xét quan trọng khác liên quan đến một trong những khía cạnh quan trọng của chiến lược chuyển đổi cơ cấu: chính sách việc làm. Tỷ lệ thất nghiệp cao là một yếu tố của kinh tế vĩ mô - cũng như bất ổn chính trị - và xu hướng của chúng là mối đe dọa đối với sự hài hòa của cấu trúc xã hội. Mặt khác, thay đổi logic về công nghệ thường là một trong những nguyên nhân dẫn đến tỷ lệ thất nghiệp cao hơn. Theo những điều trên, việc quản lý sự đánh đổi tiềm năng này rõ ràng phải là một trong những mục đích chính của nó. Đã nói điều này, Cần nhấn mạnh rằng cần phải duy trì mối liên hệ giữa mục đích duy trì việc làm và thúc đẩy khả năng cạnh tranh trong nền kinh tế, nghĩa là, cần phải loại trừ các chiến lược chỉ liên quan đến tỷ lệ việc làm và xem xét nó. bảo trì như là một kết thúc trong chính nó.

Một chính sách việc làm bỏ qua khía cạnh cạnh tranh vốn có trong 'môi trường hủy diệt sáng tạo' gần như chắc chắn sẽ trở thành, về trung bình và lâu dài, là một chính sách tự chuốc lấy thất bại: một hình thức duy trì những công việc cũ - lỗi thời không còn cần thiết hoặc, tệ hơn nữa, đó là nguyên nhân dẫn đến giảm năng suất - điều trở thành trở ngại thể chế đối với cái mới. Do đó, mối quan tâm độc quyền của các chính sách việc làm với tỷ lệ việc làm trong ngắn hạn có thể trở thành nguồn gốc của sự kém hiệu quả và thất nghiệp trong tương lai trong hệ thống kinh tế, do đó gây nguy hiểm cho cả sự ổn định và khả năng cạnh tranh của nó. Nói cách khác, việc duy trì 'việc làm hiện tại' như một mục đích tự nó mang theo nguy cơ 'loại bỏ việc làm trong tương lai'.

Do đó, các chiến lược chuyển đổi cơ cấu nên kết hợp các công cụ để tạo điều kiện thuận lợi cho sự thích ứng của hệ thống kinh tế, đặc biệt là lực lượng lao động, đối với những thay đổi được đưa ra bởi dòng đổi mới liên tục. Từ quan điểm này, các chương trình lâu dài để đào tạo lực lượng lao động và nâng cao chất lượng quản lý là công cụ có giá trị nhất cho các chính sách chuyển đổi công nghiệp . Vì tiềm năng của lực lượng lao động phụ thuộc vào việc đào tạo lâu dài của họ, nên hệ thống giáo dục phải được đưa vào chiến lược cốt lõi của một chương trình nghị sự tiến hóa về vai trò kinh tế của nhà nước. Cần làm rõ rằng trong khung khái niệm này, các chính sách giáo dục là công cụ cốt lõi của các chính sách chuyển đổi cơ cấu.

Tóm lại, từ góc độ lý thuyết tiến hóa, vai trò kinh tế của chính phủ liên quan đến hệ thống kinh tế nên dựa trên tầm nhìn kết hợp các yếu tố sau: (i) rằng các lực lượng thị trường là quan trọng mặc dù không đủ để hoàn thành nhiệm vụ quản lý các mục tiêu xung đột của nền kinh tế. ổn định và chuyển đổi cấu trúc (hay theo một châm ngôn cổ của Đức, 'thị trường là người đầy tớ tốt, nhưng là ông chủ tồi'); (ii) rằng nhà nước là một đối tác cơ bản trong lĩnh vực kinh tế, nhưng nó phải hành động cơ bản với tư cách là người xây dựng mạng lưới và là một 'chiến lược gia thúc đẩy lớn'; (iii) rằng khả năng 'đóng ' cả hai vai trò có liên quan trực tiếp đến sự hiện diện của các cơ quan nhà nước gắn liền với quyền tự chủ nói trên đối với khu vực tư nhân; (iv) rằng những dấu vết đó nên được kết nối, trong khu vực tư nhân, với các thể chế được thiết kế để khuyến khích trao đổi thông tin giữa các công ty nhằm đưa cấu trúc hợp tác vào chiến lược cạnh tranh của họ.

Khía cạnh cuối cùng được đề cập liên quan đến bản chất đa dạng ('pro tean') và nền tảng thể chế của các chính sách chuyển đổi công nghiệp. Thiết kế, công cụ và biện pháp cụ thể của chúng phải thay đổi theo thời gian và không gian và phản ánh giai đoạn của hệ thống kinh tế liên quan đến quá trình phát triển tinh thần, điều kiện lịch sử, cấu trúc chính trị và nguồn lực tổ chức, cũng như sự hội nhập quốc tế của nó.

Như đã được nhấn mạnh nhiều lần trong suốt bài báo này, quan điểm như vậy về mối quan hệ giữa vai trò của nhà nước và môi trường 'sự hủy diệt sáng tạo' không phù hợp với niềm tin máy móc, tất định và tận tâm của (luôn được giả định, nhưng không bao giờ đã chứng minh) sức mạnh tự điều chỉnh của thị trường, trên cơ sở đó ông đưa ra các tiên đề rất trừu tượng của phân tích cân bằng chung. Mặt khác, nó là đối trọng thể chế cần thiết của quan điểm lý thuyết tiến hóa.

THƯ MỤC

Abegglen, J. (1994), Sea Change, New York: Free Press.

Albert, M. (1993), Chủ nghĩa tư bản so với Chủ nghĩa tư bản, New York: Bốn bức tường tám cửa sổ.

Allen, RL (1991), Mở cửa. Cuộc đời và công việc của Joseph Schumpeter, 2 tập, New York: Sách giao dịch.

Amsden, A. (1989), Người khổng lồ tiếp theo của Châu Á, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Anderson, tr. (1974), Dòng dõi của Nhà nước Chuyên chế, New York: Sách Cánh tả Mới. Berger, s. và R. Dore (eds) (1996), Đa dạng Quốc gia và Chủ nghĩa Tư bản Toàn cầu, Ithaca, NY: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Best, M. (1990), Cuộc thi mới, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Bosworth, B. và A. Rivlin (eds) (1987), Kinh tế Thụy Điển, Washington, DC: Viện Brookings.

Brenner, R. (1987), Sự cạnh tranh: trong Kinh doanh, Khoa học, giữa các Quốc gia, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Buchanan, J. (1986), Liberty, Market and State, New York: New York University Press.

Buchanan, J., R. Tollisonand G. Tullock (eds) (1980), Towards a Theory of a Rent-Seeking Society, Texas: A&M University Press.

Buchanan, J. và R. Wagner (1977), Democracy in Deficit - Di sản chính trị của Lord Keynes, New York: Academic Press.

Burlamaqui, L. (1991), 'Các yếu tố quyết định chính trị xã hội và chính sách công nghiệp ở Hàn Quốc', Giao dịch của Hội nghị quốc tế của các nhà Đông phương học ở Nhật Bản, 36, Tokyo.

Burlamaqui, L. (1995), Chủ nghĩa tư bản có tổ chức ở Nhật Bản, quan điểm của Schumpeterian-Keynesian-Polanyian, Luận án Tiến sĩ, Viện Kinh tế học , Đại học Liên bang tại Rio de Janeiro.

Chuyển đổi Thử nghiệm Indus ', Phương pháp Tiếp cận Dahménian đối với Phát triển Kinh tế , Stokholm: Almqvist & Wiksell.

Chang, H.-J. (1994), Nền kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp, New York: Macmillan Press.

Chang, H.-J. (1997), 'Quan điểm thể chế về vai trò của Nhà nước'. Bài trình bày tại Hội thảo quốc tế 'Thể chế và Phát triển kinh tế', Rio de Janeiro, tháng 11.

Chang, H.-J. và R. Rowthom (eds) (1995), Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Cho, L. và Y. Kim (eds) (1994), Koreas Political Economy, New York: Westview Press.

Collins, R. (1986), Lý thuyết xã hội học Weberian, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Crotty, J. (1994), 'Liệu tính không chắc chắn của Keynes và lý thuyết vĩ mô có tương thích với nhau không? Ra quyết định thông thường, Cấu trúc thể chế và Ổn định có điều kiện trong các mô hình vĩ mô của Keynes', trong c. Dymski và R. Pollin (eds), Quan điểm mới về kinh tế vĩ mô tiền tệ, Michigan: Nhà xuất bản Đại học Michigan.

Dore, R. (1986), Độ cứng linh hoạt, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Dore, R. (1987), Coi trọng Nhật Bản, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford. Dore, R. (1997), 'Sự đa dạng quốc gia và chủ nghĩa tư bản toàn cầu'. Bài trình bày tại Hội thảo quốc tế 'Thể chế và Phát triển kinh tế', Rio de Janeiro, tháng 11.

Dunleavy, p. và C. Hood (1994), 'From Old Public Administration to New Public lic Management', Public Money and Management, tháng 7-tháng 9, trang 9-16.

Dymski, G. và R. Pollin (1992), 'Minsky as a Hedgehog', trong s. Fazzari và D. Papadimitriou (eds), Điều kiện tài chính và hiệu suất kinh tế vĩ mô: Các bài luận vinh danh Hyman p. Minsky, Luân Đôn: Sharpe.

Dymski, G. và R. Pollin (eds) (1994), Những quan điểm mới về kinh tế vĩ mô tiền tệ, Michigan: Nhà xuất bản Đại học Michigan.

Eads, G. và K. Yamamura (1987), 'Tương lai của chính sách công nghiệp', trong K. Yamamura và Y. Yasuba (eds), Nền kinh tế chính trị của Nhật Bản, Tập. 1: Sự chuyển đổi trong nước, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

The Economist (1997), 'The Visible Hand', Khảo sát đặc biệt, 27 tháng 9, trang 6-48.

Evans, tr. (1995), Tự chủ nhúng, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton. Flamm, K. (1987), Nhắm mục tiêu vào máy tính, Washington DC: Viện Brookings. Flamm, K. (1988), Tạo máy tính, Washington DC: Viện Brookings. Người tự do, c. và L. Soete (1994), Việc làm cho tất cả hoặc thất nghiệp hàng loạt, Lon don: Pinter.

Garvy, G. (1975), 'Keynes and the Economic Activists of Pre-Hitler Germany', Tạp chí Kinh tế Chính trị, 83, trang 391-405.

Gereffi, G. và D. Wyman (eds) (1990), Những điều kỳ diệu trong sản xuất, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Gorz, A. (1989), Phê bình lý tính kinh tế, London: Verso.

Granovetter, M. [1985] (1992), 'Hoạt động kinh tế và cấu trúc xã hội: Vấn đề về tính nhúng', trong M. Granovetter và R. Swedberg (eds). Xã hội học về đời sống kinh tế, New York: Westview Press.

Hội trường, tr. (1986), Quản lý nền kinh tế: Chính trị của sự can thiệp của nhà nước ở Anh và Erance, Cambridge: Polity Press.

Hirschman, A. [1945] (1980), Quyền lực quốc gia và cấu trúc ngoại thương, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Hirschman, A. (1961), A estratégia do desenvolvimento economico, Mexico: Fondo de Cultura.

Hirschman, A. (1985), Khuynh hướng hy vọng - Tiểu luận về Phát triển và Châu Mỹ Latinh, New York: Westview.

Hodgson, G. (1996),'Sự đa dạng của Chủ nghĩa Tư bản và Sự đa dạng của Lý thuyết Kinh tế', Đánh giá về Kinh tế Chính trị Quốc tế, 3 (3), Mùa thu.

Hodgson, G. (1997), 'Từ vi mô đến vĩ mô: Khái niệm về sự xuất hiện và vai trò của các thể chế'. Bài trình bày tại Hội thảo quốc tế ' Thể chế và Phát triển kinh tế', Rio de Janeiro, tháng 11.

Inoguchi, T. và D. Okimoto (eds) (1988), Nền kinh tế chính trị của Nhật Bản, Tập. 2: Bối cảnh quốc tế đang thay đổi, PaloAlto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Johnson, c. (1982), MITI và Phép màu Nhật Bản, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford .

Johnson, c. (1989), 'MITI, MPT và cuộc chiến viễn thông: Nhật Bản hoạch định chính sách cho công nghệ cao như thế nào', trong J. Zysman, c. Johnson và L. Tyson (eds), Chính trị và năng suất: Chiến lược phát triển của Nhật Bản hoạt động như thế nào, Ballinger.

Johnson, c. (1995), Nhật Bản: Ai cai trị?, New York: Norton.

Keynes, JM [1936] (1983), Teoria geral do emprego, do juro e da moeda, Rio de Janeiro: Atlas.

Landes, D. (1969), The Unbound Prometheus, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lazonick, w. (1991), Tổ chức kinh doanh và huyền thoại về nền kinh tế thị trường, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lockwood, v. (1954), Sự phát triển kinh tế của Nhật Bản, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Lockwood, v. (ed.) (1968), Nhà nước và sự phát triển kinh tế ở Nhật Bản, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Miazaky, Y. (1967),'Tăng trưởng kinh tế nhanh ở Nhật Bản sau chiến tranh', Các nền kinh tế đang phát triển , tháng 6, 5 (2), trang 788-801.

Minsky, H. (1986a), 'Tiền bạc và Khủng hoảng ở Schumpeter và Keynes', trong HJ Wagener và J. w. Drukker (eds), Quy luật kinh tế về sự vận động của xã hội hiện đại: Hội thảo về Marx-Keynes-Schumpeter, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Cam bridge

Minsky, H. (1986b), Ổn định nền kinh tế không ổn định, New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale .

Rêu, s. (1981), An Economic Theory of Business Strategy, An Essay in Dy namics Without Equilibrium, New York: John Wiley & Sons.

Nelson, R. (1996), Nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Nelson, R. và s. Winter (1982), An Evolutionary Theory of Economic Change, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Belknap/Harvard.

North, D. (1990), Thể chế, Thay đổi thể chế và hiệu quả kinh tế , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Okimoto, D. (1988),'Tính toàn diện chính trị: Cơ cấu thương mại nội địa', trong T. Inoguchi và D. Okimoto (eds), Nền kinh tế chính trị của Nhật Bản, Tập. 2: Bối cảnh quốc tế đang thay đổi, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Okimoto, D. (1989), Giữa MITI và thị trường, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Osborne, D. và Gaebler, T. (1992), Đổi mới Chính phủ, New York: Plume. Penrose, E. (1959), Lý thuyết về sự tăng trưởng của công ty, Oxford: Blackwell. Polanyi, K. [1944] (1980), Sự chuyển đổi vĩ đại, New York: Rinehart. Porter, M. (1985), Lợi thế cạnh tranh, New York: Free Press.

Porter, M. (1990), Lợi thế cạnh tranh của các quốc gia, New York: Báo chí tự do.

Powell, w. (1991), 'Mở rộng phạm vi phân tích thể chế', trong w. Powell và Di Maggio (eds), op. cit.

Powell ww và PJ Dimaggio (eds) (1991), Phân tích tổ chức hoặc bệnh tật của chủ nghĩa thể chế mới , Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Richardson, G. [1960] (1990), Thông tin và Đầu tư, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Rodrick, D. (1997), Toàn cầu hóa đã đi quá xa? Washington: Viện Kinh tế Quốc tế.

Rurnelt, R., D. Schendel và D. Teece (eds) (1995), Các vấn đề cơ bản trong chiến lược, Cambridge, MA: Harvard Business Press.

Schumpeter, J. [ 1918] (1991), The Crisis of the Tax State, trong R. Swedberg (ed.), Joseph. A. Schumpeter - Kinh tế và Xã hội học của Chủ nghĩa tư bản, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Schumpeter, J. [1934] (1997), The Theory of Economic Development, Cẩm cầu, MA: Nhà xuất bản Giao dịch.

Schumpeter, J. (1939), Business Cycles (2 tập), New York: McGraw Hill. Schumpeter, J. [1942] (1992), Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ, Routledge. Stiglitz, J. (1994), Chủ nghĩa xã hội ở đâu? , Cambridge: MA: MIT Press.

Stiglitz, J. (1998), Vai trò của các định chế tài chính quốc tế trong nền kinh tế toàn cầu hiện nay, Diễn văn trước Hội đồng quan hệ đối ngoại Chicago , Chicago, 27 tháng 2.

Swedberg, R. (ed.) (1991a), Joseph A. Schumpeter - Kinh tế học và Xã hội học của Chủ nghĩa Tư bản, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Swedberg, R. (1991b), Schumpeter, a Biography, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Teece, D., G. Pisano và A. Shuen (1992), Năng lực động và Quản lý chiến lược, Berkeley: Trường kinh doanh Haas.

Udehn, L. (1996), Giới hạn của sự lựa chọn của công chúng, New York: Routledge.

Vartiainen, J. (1995), 'Nhà nước và thay đổi cơ cấu: Có thể học được gì từ những nhà công nghiệp hóa muộn thành công', trong H.-J. Chang và R. Rowthom (eds), Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Vasil, R. (1992), Governing Singapore, Singapore: Mandarin Press.

Wade, R. (1990), Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Weber, M. [1919] (1974), 'Parlamento e Govemo numa Alemanha Reconstruida', ở OsPensadores, Rio de Janeiro: Editora Abril, trang 7-92.

Weber, M. [1922] (1968), Kinh tế và Xã hội, n. 14, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học Berkeley, tr. 1395.

Weiss, L. và Hobson, J. (1995), States and Development, Cambridge: Polity Press.

Wilks, s. và Wright, M. (eds)(1991), The Promotion and Regulation of Indus try in Japan, New York: St Martin's Press.

Mùa đông, s. (1995),'Bốn chữ R về khả năng sinh lời', trong c. Montgomery (ed.), Re source-Based and Evolutionary Theory of the Firm, Boston: Kluwer Press.

Yamamura, K. và Yasuda, Y. (eds) (1987), Nền kinh tế chính trị của Nhật Bản, Tập. I: Sự chuyển đổi trong nước, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Zysman, J., c. Johnson và L. Tyson (eds.) (1989), Chính trị và năng suất: Chiến lược phát triển của Nhật Bản hoạt động như thế nào, Cambridge, Mass: Ballinger.

3.       Phối hợp mất trật tự: năng lực hạn chế của các quốc gia và thị trường

khối Fred

Những năm cuối của thế kỷ 20 không thuận lợi với các mô hình quản lý kinh tế quốc dân hiện có. Lần lượt, tất cả các mô hình đáng tin cậy đều bị loại bỏ hoặc bị mất uy tín nghiêm trọng. Trường hợp kịch tính nhất là sự sụp đổ của chủ nghĩa xã hội nhà nước từ năm 1989 đến 1991 ở cả Đông Âu và Liên Xô cũ. Một số ít quốc gia không dứt khoát từ bỏ chủ nghĩa xã hội nhà nước - Trung Quốc, Bắc Triều Tiên, Việt Nam và Cuba - đang gặp khủng hoảng nghiêm trọng hoặc đã thay đổi đáng kể tiến trình kinh tế của họ bằng cách mở rộng vai trò của thị trường. Mô hình dân chủ xã hội đạt mức phát triển cao nhất ở Thụy Điển, Na Uy và Áo cũng rơi vào khủng hoảng kể từ cuối những năm 1980. Các chính phủ dân chủ xã hội ngày càng gặp khó khăn trong việc đạt được đồng thời ổn định giá cả, toàn dụng lao động và tiếp tục tăng trưởng kinh tế, và họ buộc phải hạn chế tăng chi tiêu nhà nước và chấp nhận mức thất nghiệp mà trước đây được coi là không thể tưởng tượng được . Kết quả là nền dân chủ xã hội đã mất đi hào quang như một hình thức quản lý kinh tế tự nhiên và là người bảo đảm cho tương lai. Gần đây hơn, mô hình hợp tác giữa nhà nước và doanh nghiệp châu Á đã tạo ra những kết quả kinh tế ngoạn mục ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan cũng trở nên không được chú ý. Trong suốt những năm 1990, Nhật Bản đã sa lầy vào suy thoái do hậu quả của việc vỡ bong bóng giá tài sản trong lĩnh vực bất động sản và thị trường chứng khoán. Các công ty sản xuất lớn nhất của Nhật Bản tiếp tục đạt được những thành công phi thường trên thị trường toàn cầu, nhưng ngày nay có rất ít tiếng nói thúc giục việc bắt chước mô hình của Nhật Bản. Và kể từ cuộc khủng hoảng tài chính châu Á rộng lớn hơn bắt đầu vào tháng 7 năm 1997 đã làm suy yếu nghiêm trọng các nền kinh tế trong khu vực - bao gồm cả câu chuyện thành công gần đây nhất là Hàn Quốc - ý tưởng về một mô hình kinh tế châu Á thay thế đã bị mất uy tín.

Chắc chắn rằng, chủ nghĩa tân tự do với sự nhấn mạnh vào tư nhân hóa, bãi bỏ quy định và cắt giảm chi tiêu nhà nước dường như đã chiến thắng trong cuộc khủng hoảng của những kẻ thách thức nó. Và chắc chắn là những chủ thể quyền lực nhất trong nền kinh tế quốc tế - Bộ Tài chính Hoa Kỳ, Quỹ Tiền tệ Quốc tế và các nhà giao dịch tiền tệ quốc tế - đang tiếp tục áp đặt mô hình tân tự do lên phần còn lại của thế giới. Tuy nhiên, tính hợp pháp của chủ nghĩa tự do mới đã giảm mạnh kể từ thời Reagan và Thatcher. Trước hết, cả Hoa Kỳ và Anh đều đã bầu ra những nhân vật trung dung, những người cam kết ủng hộ 'chủ nghĩa tân tự do mang bộ mặt con người'. Quan trọng hơn, chi phí tích lũy của các chính sách tân tự do đã tạo ra những nghi ngờ phổ biến về khả năng mang lại an ninh kinh tế và thịnh vượng của chúng. Một số quốc gia xã hội chủ nghĩa trước đây đã thử 'liệu pháp sốc' để thực hiện quá trình chuyển đổi nhanh chóng sang thị trường cho đến nay vẫn thất bại trong việc thiết lập nền kinh tế khả thi. Hơn nữa, những kinh nghiệm tiêu cực của Mexico, Thái Lan, Indonesia và Hàn Quốc về tự do hóa kinh tế cũng đặt ra những nghi ngờ nghiêm trọng đối với mô hình tân tự do. Những người theo chủ nghĩa tân tự do nhấn mạnh rằng các quốc gia tự cho mình là hấp dẫn đối với các dòng vốn quốc tế sẽ thịnh vượng và có tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn. Tuy nhiên, mỗi quốc gia này đều trải qua mặt trái của việc phụ thuộc vào dòng vốn quốc tế; sự mất niềm tin đột ngột của các nhà đầu tư quốc tế dẫn đến dòng vốn chảy ra ồ ạt với những hậu quả tàn khốc cho nền kinh tế trong nước. Một dấu hiệu quan trọng về sự yếu kém của mô hình tân tự do là ngày càng có nhiều nhà kinh tế học chính thống bắt đầu đặt câu hỏi liệu tự do hoàn toàn đối với các dòng vốn ngắn hạn quốc tế có thực sự đáng mong đợi hay không (Scharpf, [1987] 1991; Crouch và Streeck, 1997 ; Gray, 1998, chương 4; Garrett, 1998).

Cuộc khủng hoảng của các mô hình kinh tế hiện tại có nghĩa là các nhà hoạch định chính sách và giới trí thức không có lộ trình thuyết phục để suy nghĩ về cách quản lý và cấu trúc nền kinh tế trong giai đoạn này. Mục đích của bài viết này là đề xuất rằng quan điểm 'tái thiết thị trường' đặc biệt xuất phát từ các bài viết của Karl Polanyi có thể đóng vai trò là điểm khởi đầu để phát triển một mô hình kinh tế mới và hiệu quả hơn có thể được sử dụng ở cả các xã hội phát triển và đang phát triển. (Block, 1994, tr. 691-710; Unger, 1998). 'Tái thiết thị trường' khẳng định rằng không có cách duy nhất nào để tổ chức các thị trường cụ thể hoặc thậm chí là hệ thống các thị trường lồng vào nhau. Vì thị trường là công trình xây dựng xã hội, nên chúng có thể được tái cấu trúc theo cách tạo ra cả kết quả 'hiệu quả' và các mục tiêu xã hội mong muốn khác, chẳng hạn như bình đẳng hơn, dân chủ và tự do của con người. Quan điểm này thể hiện một thách thức trực tiếp đối với nhiều ý tưởng được chấp nhận rộng rãi về hoạt động của thị trường, nhưng nó cũng buộc phải xem xét lại một số giả định 'nhà nước thống kê' của phần lớn các chính trị gia cánh tả.

Bài báo này sẽ tiến hành trong sáu phần. Phần đầu tiên sẽ tóm tắt lại một cách ngắn gọn sự phê phán về ý tưởng thị trường tự điều chỉnh nằm ở cốt lõi của chủ nghĩa tân tự do. Phần thứ hai sẽ giải thích một số khác biệt giữa quan điểm tái thiết thị trường và chủ nghĩa Mác. Phần thứ ba xây dựng phê bình tái cấu trúc thị trường về xây dựng nhà nước như là chiến lược cải cách tốt nhất. Phần thứ tư sẽ thảo luận về một cách khác để khái niệm hóa mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường - sự phối hợp vô trật tự. Phần thứ năm sẽ thảo luận về bản chất của những trở ngại cơ cấu đối với việc theo đuổi các chính sách thay thế này. Thứ sáu là một kết luận ngắn gọn.

KHẢ NĂNG HẠN CHẾ CỦA THỊ TRƯỜNG

Karl Polanyi (1886-1964) là một trí thức tị nạn Trung Âu có kiệt tác, The Great Transformation được xuất bản năm 1944.' Cuốn sách là một bài phê bình mạnh mẽ về hệ tư tưởng thị trường tự do, nhưng một trong những lập luận chính của nó đã không được đánh giá đầy đủ. Đây là phân tích về vai trò nền tảng của 'hàng hóa hư cấu' trong các chính sách và hệ tư tưởng của chủ nghĩa tự do kinh tế. Polanyi lập luận rằng nỗ lực thiết lập một thị trường tự điều chỉnh đòi hỏi phải coi đất đai, lao động và tiền bạc như thể chúng là hàng hóa. Tuy nhiên, theo định nghĩa, hàng hóa là thứ được sản xuất để bán trên thị trường. Vì đây không phải là cách đất đai, lao động hay tiền bạc tồn tại, nên rõ ràng chúng không phải là hàng hóa thực sự. Nhưng dự án tạo ra một hệ thống thị trường đòi hỏi một hành động tưởng tượng tập thể, trong đó ba mặt hàng này được đối xử 'như thể' chúng là hàng hóa thực sự. Polanyi đã sử dụng lập luận này để khẳng định rằng không có gì là tự nhiên về 'hệ thống thị trường'. Ngược lại, tính giả tạo của nó được chứng minh bằng thực tế là nó dựa trên một hư cấu hoặc một ảo tưởng tập thể để có được vẻ ngoài hợp lý.

Có những tiếng vang quan trọng của Marx trong phân tích của Polanyi về những hàng hóa hư cấu. Các chú thích cuối trang của Polanyi chỉ ra rằng ông đã quen thuộc với ấn bản tiếng Đức của các tác phẩm đầu tiên được tái khám phá của Marx mà mãi đến những năm 1960 mới được dịch sang tiếng Anh, vì vậy ông biết rằng sự phê phán của Marx đối với chủ nghĩa tư bản bắt đầu từ ý tưởng rằng việc bán sức lao động để lấy tiền lương khiến con người xa lánh con người. 'loài đang tồn tại' của họ. Polanyi cũng hiểu rõ tính trung tâm của sự khác biệt giữa lao động và sức lao động đối với phân tích chín chắn của Marx trong cuốn Tư bản. Trên thực tế, Polanyi đã đủ lo lắng về sự giống nhau giữa khái niệm của ông về hàng hóa hư cấu và phân tích nổi tiếng của Marx về 'tôn sùng hàng hóa' nên đã chịu khó phân biệt chúng trong một chú thích (trang 72).

Tuy nhiên, phân tích của Marx về các xu hướng khủng hoảng của chủ nghĩa tư bản giả định rằng hệ thống đang hoạt động theo cách mà nó được cho là hoạt động - rằng nó đã thành công trong việc hàng hóa hóa đất đai, lao động và tiền bạc. Ngược lại, Polanyi tin rằng hệ thống thị trường không thể hoạt động ngay từ đầu. Đáng để trích dẫn dài về điểm này:

Để cho cơ chế thị trường độc quyền quyết định số phận của con người và môi trường tự nhiên của họ, thực sự, ngay cả về số lượng và việc sử dụng sức mua, sẽ dẫn đến sự sụp đổ của xã hội. Đối với hàng hóa được cho là quyền lực Tabor' không thể bị xô đẩy, sử dụng bừa bãi, hoặc thậm chí không được sử dụng mà không ảnh hưởng đến cá nhân con người tình cờ là người mang hàng hóa đặc biệt này. Bị cướp đi lớp vỏ bảo vệ của các định chế văn hóa, con người sẽ chết trước những tác động của việc tiếp xúc với xã hội; họ sẽ chết với tư cách là nạn nhân của sự xáo trộn xã hội cấp tính do tệ nạn, trụy lạc, tội ác và chết đói. Thiên nhiên sẽ bị thu nhỏ lại thành các thành phần của nó, các khu dân cư và cảnh quan bị ô nhiễm, các dòng sông bị ô nhiễm, an toàn quân sự bị đe dọa, khả năng sản xuất lương thực và nguyên liệu thô bị phá hủy. Cuối cùng, cơ quan quản lý thị trường về sức mua sẽ định kỳ thanh lý hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, vì tình trạng thiếu hụt và thừa tiền sẽ gây ra tai họa cho hoạt động kinh doanh giống như lũ lụt và hạn hán trong một xã hội nguyên thủy, (trang 73).

Đây không chỉ đơn giản là một lập luận cho rằng việc coi đất đai, lao động và tiền bạc là sai trái về mặt đạo đức, mà còn là một lập luận thực nghiệm rằng cơ chế tự điều chỉnh của thị trường không thể hoạt động đúng với những hàng hóa hư cấu. Vì chúng không được sản xuất để bán trên thị trường nên cơ chế giá không thể cân bằng cung cầu một cách đầy đủ hoặc bảo vệ những nguồn tài nguyên quý giá này khỏi sự khai thác hủy diệt.

Cái nhìn sâu sắc của Polanyi về hàng hóa hư cấu đã được đưa vào phân tích kinh tế dòng chính một cách muộn màng dưới hình thức lập luận về các nỗ lực bất đối xứng thông tin. Khi phân tích thị trường lao động, các nhà kinh tế ngày càng nhận ra rằng người sử dụng lao động mua thời gian lao động của nhân viên, nhưng cường độ nỗ lực làm việc của nhân viên có thể khác nhau rất nhiều. Mặc dù người sử dụng lao động có thể cố gắng tăng cường nỗ lực làm việc bằng cách giám sát chặt chẽ, nhưng những nỗ lực giám sát đó rất tốn kém. Do đó, người sử dụng lao động có xu hướng trả 'mức lương hiệu quả' cao hơn mức lương cân bằng thị trường để tạo ra cường độ làm việc cao hơn. Tuy nhiên, sự khác biệt này giữa tiền lương thực tế và tiền lương cân bằng thị trường có nghĩa là thị trường lao động sẽ không thông thoáng và dự kiến sẽ có một lượng đáng kể việc làm không tự nguyện (Akerlof và Yellen, 1986).

Trong một lập luận song song, thị trường tín dụng cũng bị cản trở bởi các vấn đề về thông tin. Người cho vay phải đối mặt với sự không chắc chắn đáng kể trong việc xác định liệu những người đi vay cụ thể có sử dụng tốt các khoản vốn vay hay không. Chiến lược đơn giản là cho phép giá của các khoản vay - lãi suất - tăng lên cho đến khi nhu cầu về các khoản vay và nguồn cung vốn cân bằng không phải là một giải pháp gây ra sự lựa chọn đối nghịch. Các doanh nhân tỉnh táo hơn sẽ khó có thể vay với lãi suất cao, vì vậy các khoản vay sẽ chỉ dành cho những người sẵn sàng chấp nhận rủi ro lớn nhất. Thay vào đó, những người cho vay không có lựa chọn nào khác ngoài việc phân bổ tín dụng - quyết định ở một mức lãi suất nhất định mà người đi vay ít nhiều xứng đáng. Nhưng ở đây một lần nữa, tính không thể tránh khỏi của việc hạn chế tín dụng có nghĩa là điểm kết thúc được dự đoán trước của thị trường tự điều chỉnh - huy động tự động tất cả các nguồn lực kinh tế sẵn có - không bao giờ thực sự đạt được (Stiglitz, 1994, chương 12).

Trong trường hợp hàng hóa hư cấu cuối cùng - đất đai, từ lâu người ta đã biết rằng thực tế đơn giản về vị trí có nghĩa là một ô vuông cụ thể nằm gần các hoạt động kinh tế liên quan khác và bên trong các ranh giới chính trị liên quan sẽ có giá trị rất khác so với một ô vuông khối cách xa trung tâm thành phố. Nói tóm lại, không có thị trường nào trong số những mặt hàng hư cấu này có thể 'thông thoáng' thông qua những biến động đơn giản về giá cả. Do đó, lý tưởng về một hệ thống thị trường tự điều chỉnh liên kết với nhau không thể đạt được. Không có cách nào khác ngoài việc tạo ra các chế độ quản lý thiết lập các quy tắc để cấu trúc các thị trường cụ thể và định hình cách thức mà các thị trường cụ thể này sẽ kết nối với nhau. Trong khi các cơ chế quản lý khác nhau sẽ có những hậu quả kinh tế và xã hội rất khác nhau, không có lý do gì - ngoài định kiến chính trị đơn giản - để tin rằng một cơ chế quản lý gần giống nhất với lý tưởng thị trường tự điều chỉnh sẽ tạo ra kết quả kinh tế tốt nhất.

Trong khi sự phê phán này về khả năng tự điều chỉnh của thị trường thách thức trực tiếp các tuyên bố tân tự do, nó cũng mâu thuẫn với một số khía cạnh quan trọng trong phân tích của chủ nghĩa Mác về chủ nghĩa tư bản. Cụ thể, chủ nghĩa Marx gán cho hệ thống các thị trường đan xen nhau được xây dựng xung quanh việc theo đuổi lợi nhuận của các công ty tư nhân là một sự gắn kết cơ bản. Mặc dù Marx nhận ra các xu hướng khủng hoảng được xây dựng trong hệ thống đó, nhưng ông không nghi ngờ gì về sự gắn kết của nó - như được minh họa trong nhiều tài liệu tham khảo của ông về logic của chủ nghĩa tư bản. Tuy nhiên, nếu các xã hội khác nhau đưa ra những lựa chọn khác nhau về cách họ cấu trúc các thị trường quan trọng đối với đất đai, lao động và tiền tệ, thì làm sao tất cả các xã hội đó đều phải tuân theo các Quy luật vận động giống hệt nhau của chủ nghĩa tư bản ? Nói tóm lại, giống như việc tái cấu trúc thị trường thách thức bản chất của thị trường tự điều chỉnh, nó cũng bác bỏ bản chất của một phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa duy nhất luôn được thúc đẩy bởi cùng một logic bên trong.

TÁI KHÁI NIỆM ÁP SUẤT HỆ THỐNG

Thách thức đối với phương pháp tái cấu trúc thị trường là liệu nó có thể giúp Hoa Kỳ hiểu được các lực lượng mang tính hệ thống đang hoạt động trong các xã hội thị trường đương đại hay không. Sức mạnh của chủ nghĩa Mác là nó cung cấp một lời giải thích mạnh mẽ về các quá trình quen thuộc như áp lực mở rộng hệ thống thị trường trên toàn cầu, các lực lượng đang hoạt động để khiến nhà nước vận hành như một 'nhà nước tư bản' và sự tái sản xuất liên tục của các quan hệ giai cấp bóc lột. tại nơi làm việc. Nếu một người vứt bỏ ý tưởng trung tâm về 'phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa' bằng một logic duy nhất, thì liệu còn có thể hiểu được những áp lực mang tính hệ thống đang diễn ra trong các xã hội thị trường hay không?

Đối với Marx, áp lực hệ thống là kinh tế không thể giảm bớt. Các công ty riêng lẻ buộc phải tìm kiếm lợi nhuận vì chúng nằm trong một môi trường cạnh tranh không khoan nhượng; các công ty không kiếm được đủ lợi nhuận sẽ không thể tồn tại. Các nhà tư bản cá thể không có sự lựa chọn về cường độ mà họ bóc lột sức lao động; các công ty tụt lại phía sau đối thủ cạnh tranh của họ sẽ biến mất. Đây cũng chính là hình ảnh cạnh tranh thị trường với tư cách là một thiết bị kỷ luật gần như hoàn hảo nằm ở trung tâm của kinh tế học tân cổ điển (Block, 1996b, tr. 46-57). Marx dựa vào hình ảnh này để rút ra các lực lượng hệ thống đang hoạt động trong phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa; cuộc đấu tranh của các doanh nghiệp tư nhân vì lợi nhuận là nền tảng cho những nỗ lực của giai cấp tư sản nhằm định hình toàn bộ xã hội để đáp ứng lợi ích chung của họ.

Quan điểm của người Polanyian có một xuất phát điểm khác. Cũng có những công ty riêng lẻ đang vật lộn để kiếm lợi nhuận, nhưng chúng tồn tại trong những thị trường mà sự cạnh tranh nói chung là không hoàn hảo. Những khác biệt về công nghệ, đặc điểm kỹ thuật của sản phẩm, vị trí và mối quan hệ của một công ty với các công ty khác, tất cả đều có tác dụng tạo cho các công ty riêng lẻ nhiều không gian để điều động hơn mức được phép trong các mô hình thị trường như những thiết bị kỷ luật hoàn hảo. 2 Đây là lý do tại sao các nghiên cứu thực nghiệm cho thấy sự khác biệt lớn về năng suất giữa các doanh nghiệp trong cùng ngành (Womack, Jones và Roos, 1991). Hơn nữa, một số doanh nghiệp trải qua các giai đoạn mà họ không thể tạo ra bất kỳ lợi nhuận nào, nhưng họ có thể tồn tại trong kinh doanh bằng cách rút các quỹ gia đình hoặc bằng cách vay thông qua các cơ chế chính thức hoặc không chính thức. Trong thời kỳ suy thoái kinh tế toàn nền kinh tế, kiểu tồn tại không sinh lợi này thường trở thành tiêu chuẩn ngay cả khi các công ty rất yếu nhất buộc phải giải thể. 3

Từ điểm khởi đầu này, không dễ để xây dựng các động lực mang tính hệ thống thuần túy kinh tế. Tại bất kỳ thời điểm nào, có thể có sự khác biệt rất lớn giữa các doanh nghiệp - ngay cả trong cùng một ngành - về thực hành lao động, mức lương và lợi nhuận. Do đó, các công ty có khả năng khác nhau trong nhận thức về lợi ích kinh tế của chính họ. Nhưng nó cũng thường xảy ra rằng một số công ty hoặc một số doanh nhân sẽ nhìn thấy các cơ hội lợi nhuận trong tương lai phụ thuộc vào việc dỡ bỏ các rào cản hiện tại đối với việc mở rộng thị trường của chính họ. Điều này có thể liên quan đến việc theo đuổi doanh số bán hàng hoặc đầu tư vào thị trường nước ngoài, sử dụng nguồn lao động chưa được khai thác trước đó, loại bỏ các quy định hạn chế một số loại cạnh tranh hoặc dỡ bỏ các rào cản gia nhập phân khúc thị trường do độc quyền nhà nước hoặc tư nhân kiểm soát. Nói tóm lại, sẽ luôn có những công ty nhận thấy những lợi thế đáng kể cho mình trong việc thúc đẩy cái mà Polanyi gọi là 'phong trào cho laissez-faire' - nỗ lực mở rộng phạm vi thị trường tự điều tiết.

Tuy nhiên, sức mạnh của 'phong trào đòi laissez-faire' này không phải là cố định; nó thay đổi đáng kể theo thời gian tùy thuộc vào số lượng và quy mô của các công ty nhìn thấy lợi thế trong các chiến lược mở rộng thị trường, nhận thức của doanh nghiệp về địa hình chính trị và sự phổ biến của các ý tưởng thị trường tự do. Nhưng khi một chiến dịch dỡ bỏ các rào cản có sự hỗ trợ của các công ty lớn trong nhiều ngành công nghiệp khác nhau trong một quốc gia cụ thể, phong trào đòi tự do kinh tế có thể rất mạnh mẽ và sức mạnh của nó được khuếch đại bởi hai yếu tố bổ sung. Thứ nhất, các công ty lớn thường có nhiều nguồn lực để cam kết thực hiện ảnh hưởng chính trị. Thứ hai, những người quản lý nhà nước phụ thuộc vào việc duy trì niềm tin kinh doanh nên thường phản ứng nhanh với áp lực kinh doanh. Đây là tập hợp các yếu tố đằng sau sự hồi sinh toàn cầu của chủ nghĩa tân tự do bắt đầu ở Hoa Kỳ trong thời kỳ Reagan với việc bãi bỏ thuế doanh nghiệp và quy định của chính phủ, đồng thời tiếp tục với những nỗ lực có hệ thống để buộc các quốc gia khác phải hạn chế chi tiêu của nhà nước, tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước và loại bỏ các rào cản đối với sự di chuyển tự do của hàng hóa và vốn. Tương tự như vậy, việc theo đuổi các cơ hội kiếm lời ở nước ngoài bởi các bộ phận kinh doanh quan trọng của Anh là nguồn gốc của những nỗ lực của quốc gia đó nhằm áp đặt thương mại tự do và bản vị vàng lên phần còn lại của thế giới trong thế kỷ 19.

Nhưng quan điểm tái cấu trúc thị trường nhấn mạnh rằng những áp lực mang tính hệ thống này có thể mạnh đến mức nào, chiến thắng của chúng là không cần thiết và cũng không thể tránh khỏi. Ngược lại, vì lý tưởng thị trường tự điều chỉnh dựa trên một loạt hư cấu, chiến thắng của 'phong trào đòi tự do kinh doanh' thường có thể tạo ra sự bất ổn kinh tế mà sau đó phải được chống lại bằng các hành động chính trị ở cấp quốc gia hoặc toàn cầu . Nhưng những áp lực như vậy cũng có thể bị đánh bại trước khi chúng giành chiến thắng bởi vì sự tồn tại của một số công ty cụ thể hiếm khi phụ thuộc vào các biện pháp mở rộng thị trường. Ví dụ, một hãng công nghiệp lớn trong nước có thể tưởng tượng ra những cơ hội kiếm lợi nhuận khổng lồ nếu một số hàng rào thuế quan nước ngoài bị loại bỏ, nhưng ngay cả khi các cơ hội nước ngoài bị đóng lại hoàn toàn, hãng vẫn có thể mở rộng sang các dòng sản phẩm nội địa khác hoặc thậm chí tồn tại khá tốt trên thị trường nội địa hạn chế. Vì ngay cả những công ty lớn nhất cũng có cơ hội theo đuổi một loạt các chiến lược tạo ra lợi nhuận thay thế, kết quả là một nền kinh tế trong đó không có sự cần thiết mang tính hệ thống đằng sau bất kỳ quan điểm mở rộng thị trường cụ thể nào. Chẳng hạn, người ta thường lập luận rằng nước Anh trong thế kỷ 19 đã phải mở rộng mạnh mẽ ra bên ngoài để tìm kiếm các cơ hội kiếm lời từ nước ngoài. Tuy nhiên, chúng ta cũng biết rằng trong một phần ba cuối cùng của thế kỷ , Thành phố Luân Đôn quá chú trọng đến các cơ hội cho vay nước ngoài đến mức bỏ qua nhu cầu tài chính của ngành công nghiệp trong nước. Do đó, nếu cơ hội đầu tư nước ngoài ít hơn, Thành phố Luân Đôn có thể đã thực sự tăng đầu tư vào các doanh nghiệp trong nước với những hệ quả tích cực đối với khả năng cạnh tranh công nghiệp dài hạn của Anh.

Bản chất ngẫu nhiên và hay thay đổi của những áp lực cơ cấu này cũng giúp giải thích tính linh hoạt trong việc theo đuổi việc mở rộng thị trường toàn cầu. Nếu có một logic thuần túy 'kinh tế' đang hoạt động, người ta sẽ cho rằng các quốc gia cụ thể vi phạm các quy tắc thương mại tự do quốc tế theo những cách cụ thể sẽ phải chịu các biện pháp trừng phạt nghiêm khắc. Tuy nhiên, trong giai đoạn kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, cường độ áp lực buộc các nước phải mở cửa thị trường rõ ràng là do các yếu tố địa chính trị. Các quốc gia thử nghiệm công nghiệp Đông Á thành công nhất - Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan - đã theo đuổi các chiến lược phát triển mang lại cho nhà nước vai trò lớn hơn nhiều trong nền kinh tế so với những gì phù hợp với ' luật chơi' sau Thế chiến II (Wade, 1990). Tuy nhiên, vì mỗi quốc gia này đều nằm gần đường đứt gãy địa chính trị trung tâm của Chiến tranh Lạnh, nên những sai lệch này phần lớn bị cả chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ và các thể chế quốc tế được tạo ra để giám sát hệ thống bỏ qua. Tương tự như vậy, trong những năm gần đây, sự háo hức đầu tư vào Trung Quốc của các doanh nghiệp phương Tây và Nhật Bản đã tạo ra một tình huống trớ trêu, trong đó một số doanh nghiệp hiện đang vận động chính phủ nước họ chống lại việc buộc Trung Quốc phải chịu áp lực 'bình thường' buộc phải tuân theo các quy tắc quốc tế về thương mại. dòng vốn và sở hữu trí tuệ. Nói tóm lại, có những áp lực mạnh mẽ buộc các quốc gia phải tuân thủ các quy tắc nhất định để quản lý các giao dịch kinh tế quốc tế, nhưng việc thực thi các quy tắc này rất không đồng đều.

Chính hệ tư tưởng của chủ nghĩa tự do kinh tế đã làm cho các áp lực ngẫu nhiên và khả biến đối với việc mở rộng thị trường dường như mang tính hệ thống và đa dạng hơn nhiều. Hệ tư tưởng cung cấp một vỏ bọc có vẻ mạch lạc và logic cho những nỗ lực thay đổi và không thường xuyên của các công ty kinh doanh. Khi các nhóm kinh doanh tiến hành các chiến dịch phá bỏ một hoặc một loạt rào cản khác đối với việc mở rộng thị trường, chính ý tưởng về một hệ thống thị trường tự điều chỉnh tích hợp toàn cầu đã khiến những nỗ lực của họ dường như không chỉ là theo đuổi lợi ích cá nhân ích kỷ. Hệ tư tưởng khiến cho việc dỡ bỏ hàng rào thuế quan ở đây hoặc hàng rào pháp lý ở đó dường như không đơn giản là hợp lý mà còn cần thiết cho sự vận hành hiệu quả của nền kinh tế. Nhưng khi những chiến dịch như vậy bị đánh bại - như chúng vẫn thường xảy ra - thì những doanh nghiệp đó thường tìm những cách khác để phát triển thịnh vượng.

Về mặt này, giai đoạn từ năm 1978 đến nay là không bình thường trong lịch sử của các xã hội thị trường thực sự tồn tại. Kể từ đầu thế kỷ 19, chưa có giai đoạn nào bền vững như vậy trong đó 'phong trào đòi tự do kinh doanh' đã di chuyển không ngừng từ chiến thắng mở rộng thị trường này sang chiến thắng mở rộng thị trường tiếp theo. Nếu chỉ nhìn vào giai đoạn này, sẽ dễ dàng tin rằng khả năng tồn tại của các xã hội thị trường phụ thuộc vào tiến trình ổn định nhằm bảo vệ một hệ thống thị trường hội nhập toàn cầu. Tuy nhiên, điều quan trọng là phải nhớ hai điều. Thứ nhất, sự mở rộng kinh tế vĩ đại sau Chiến tranh thế giới thứ hai diễn ra trong những hoàn cảnh kinh tế và chính trị rất khác nhau. Tính linh hoạt của doanh nghiệp trong việc giải quyết lao động đã giảm đi đáng kể ở Hoa Kỳ và Châu Âu do các công đoàn mạnh và các điều khoản phúc lợi của chính phủ, nhiều quốc gia đã chứng kiến việc quốc hữu hóa đáng kể các công ty trước đây thuộc sở hữu tư nhân và việc di chuyển vốn quốc tế bị hạn chế nghiêm trọng. Tuy nhiên, hoạt động kinh doanh mở rộng với tốc độ chưa từng có. Trên thực tế, không có gì nghi ngờ rằng dựa trên các chỉ số kinh tế then chốt như tốc độ tăng trưởng kinh tế và mức thất nghiệp, nhiều nước phát triển đã ở trong tình trạng tốt hơn trong những năm 1950 và 1960 so với thời kỳ của chủ nghĩa tân tự do. Thứ hai, ngay cả với những chiến thắng của chủ nghĩa tân tự do, chế độ toàn cầu hiện tại vẫn chưa đạt được những tuyên bố mang tính ý thức hệ về sự tự điều chỉnh của thị trường. Vẫn còn tồn tại các cơ chế điều tiết tỷ giá phức tạp ở cấp quốc gia, khu vực và toàn cầu, rất khác với cơ chế tự điều chỉnh của thị trường và vẫn tiếp tục cần thiết để làm cho nền kinh tế toàn cầu hoạt động.

Tóm lại, quan điểm tái cấu trúc thị trường thừa nhận những áp lực mang tính hệ thống tương tự nhằm mở rộng phạm vi của xã hội thị trường mà chủ nghĩa Mác đã xác định. Tuy nhiên, nó coi những áp lực đó là ngẫu nhiên, mang tính chính trị và dễ bị phản kháng có tổ chức bởi vì các xã hội thị trường thực tế đang tồn tại có thể duy trì hiệu quả kinh tế với một loạt các cấu hình thể chế khác nhau. 4

NĂNG LỰC HẠN CHẾ CỦA CÁC NƯỚC

Các truyền thống chính của cánh tả dân chủ trong thế kỷ 20 đã chuẩn bị sẵn các chiến lược chuyển đổi chính trị dựa trên việc mở rộng quyền lực và năng lực của nhà nước trung ương. Cách tiếp cận chiến lược này đã được củng cố để đối phó với cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu của những năm 1930. Các nhà lý thuyết của cánh tả dân chủ coi chủ nghĩa tư bản là một hệ thống kinh tế được điều hành bởi logic bên trong mạnh mẽ của chính nó. Nếu nền kinh tế bị kìm kẹp bởi những áp lực giảm phát mạnh mẽ, thì những áp lực này được hiểu gần giống như những lực lượng vật chất thực tế. Nếu muốn chống lại hoặc đảo ngược những áp lực này, thì người ta cần phải có khả năng đẩy lùi với một mức độ lực tương đương. Chính quyền trung ương được coi là tổ chức duy nhất có khả năng huy động lực lượng ở mức độ thích hợp. Như thể một người sống gần một con sông lớn thường xuyên tràn bờ, tạo ra những trận lũ lụt tàn khốc. Có vẻ như rõ ràng là người ta cần phải tạo ra một hệ thống kiểm soát lũ phức tạp có khả năng chứa các dòng nước dữ dội. Sự phát triển của một nhà nước tập trung với khả năng lập kế hoạch và điều tiết rộng rãi dường như là lực lượng đối trọng hợp lý cần thiết để ngăn chặn những thảm họa thiên nhiên không thể tránh khỏi do nền kinh tế tư bản chủ nghĩa gây ra.

Một số người ủng hộ 'chiến lược lực lượng đối kháng' này đã bị thuyết phục rằng chủ nghĩa tư bản không thể bị kiểm soát hoặc kiềm chế ngay cả với các quốc gia trung tâm hùng mạnh, nhưng họ coi việc xây dựng lực lượng đối kháng là một phần của quá trình chuyển đổi lâu dài và dần dần sang chủ nghĩa xã hội. Họ hy vọng rằng trong khi chiến lược đối kháng đang kiểm soát những khiếm khuyết tồi tệ hơn của chủ nghĩa tư bản, thì công chúng có thể bị thuyết phục rằng con đường duy nhất dẫn đến sự ổn định là loại bỏ quyền sở hữu tư nhân đối với tư liệu sản xuất. Những người khác tin rằng việc xây dựng sức mạnh của nhà nước có thể tạo ra một loại 'nền kinh tế hỗn hợp' nào đó vừa hiệu quả vừa ổn định. Tuy nhiên, hy vọng của cả hai nhóm đã bị thất vọng; chiến lược đối kháng đã không tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình chuyển đổi sang chủ nghĩa xã hội cũng như không tạo ra một 'nền kinh tế hỗn hợp' ổn định. Chắc chắn là các chế độ dân chủ xã hội đã có một thành tích phi thường thành công về quản lý kinh tế trong những năm 1950, 1960 và 1970, nhưng trong hai thập kỷ qua, mô hình dân chủ xã hội đã rơi vào khủng hoảng. Một số lợi ích quan trọng - bao gồm cả việc thể chế hóa toàn dụng lao động - đã bị đảo ngược và niềm tin vào khả năng của nhà nước dân chủ xã hội trong việc chống lại áp lực của nền kinh tế toàn cầu đã bị xói mòn.

Vấn đề với chiến lược đối trọng là nó phụ thuộc vào một mức độ năng lực quốc gia khó có thể duy trì trong thời gian dài. Sự phổ biến rộng rãi của 'lập kế hoạch' trong nửa đầu thế kỷ 20 đã khiến các nhà lý thuyết phản lực phóng đại khả năng của các nhà hoạch định nhà nước trong việc đưa ra các quyết định có chất lượng cao với bất kỳ sự nhất quán nào. Chắc chắn rằng, các lập luận tân tự do cũng được phóng đại theo hướng ngược lại; giả định của họ là các quyết định của các chủ thể kinh tế tư nhân hầu như luôn vượt trội so với các quyết định của các chủ thể nhà nước. Tuy nhiên, có thể từ chối đặc quyền tân tự do này đối với các quá trình thị trường và vẫn có sự tôn trọng lành mạnh đối với những hạn chế về năng lực của nhà nước (Offe, 1996).

Có ba quy trình quan trọng có xu hướng làm giảm chất lượng của việc ra quyết định của tiểu bang. Đầu tiên là bản chất thay đổi, không đáng tin cậy và gây tranh cãi của kiến thức kỹ thuật làm cơ sở cho các quyết định. Trường hợp rõ ràng nhất gần đây về điều này là những cam kết tai hại mà một số quốc gia đưa ra đối với việc sản xuất điện hạt nhân dựa trên những ước tính không chính xác về chi phí và lợi ích của công nghệ đó. Hơn nữa, bất kỳ ai đã tham gia vào các quyết định về việc nên mua loại hệ thống máy tính nào cho văn phòng đều nhận thức được vô số khó khăn khi đưa ra 'quyết định đúng đắn' giữa sự thay đổi công nghệ nhanh chóng.

Thật cực kỳ dễ dàng để đặt cược vào một công nghệ sẽ nhanh chóng bị bỏ rơi hoặc bỏ qua một lựa chọn thay thế sẽ trở thành nền tảng cho sự phát triển trong tương lai. Những khó khăn tương tự này được nhân lên nhiều lần khi các quyết định của chính phủ có khả năng khuyến khích hoặc cản trở các loại hình phát triển công nghệ cụ thể.

Quá trình thứ hai bắt nguồn từ vấn đề bất ổn kinh tế. Tỷ lệ đầu tư của doanh nghiệp tư nhân có xu hướng cao nhất khi sự không chắc chắn ở mức trung bình nào đó (Block, 1996b, trang 81-83). Khi sự không chắc chắn quá cao, các doanh nghiệp từ chối đầu tư vì rủi ro mất tiền đơn giản là quá lớn. Tuy nhiên, khi sự không chắc chắn trở nên quá thấp, các công ty cũng có khả năng tránh đầu tư mới bởi vì họ dường như được đảm bảo một tỷ lệ lợi nhuận phù hợp. Ví dụ, các công ty đang ở trong tình trạng độc quyền sẽ ít phải đối mặt với sự không chắc chắn và thường có ít động lực để thực hiện các khoản đầu tư mới. Vai trò của họ trong việc giảm bớt sự không chắc chắn có nghĩa là các chính sách của chính phủ thường thành công bước đầu trong việc tạo ra môi trường cho đầu tư tư nhân mới. Tuy nhiên, theo thời gian, chính sách mới có thể thành công quá tốt, do đó nó làm giảm sự không chắc chắn quá xa, tạo ra một bối cảnh trong đó các công ty bằng lòng bòn rút tiền thuê mà các chính sách của chính phủ đã tạo ra. Chắc chắn, khó khăn này có thể được khắc phục bằng cách tiếp cận phản xạ đối với việc hoạch định chính sách, theo đó tất cả các chính sách phải được xem xét và cập nhật liên tục. Tuy nhiên, điều này khác với các quan niệm lịch sử về lập kế hoạch nhấn mạnh giá trị của các mô hình dài hạn ổn định và có thể dự đoán được.

Quá trình thứ ba liên quan đến những thay đổi văn hóa có xu hướng làm xói mòn nền tảng đạo đức của các chính sách xã hội của chính phủ, đồng thời khiến việc tạo ra sự đồng thuận xung quanh các chính sách thay thế trở nên khó khăn hơn. Ví dụ , 'tính phổ quát' của nhà nước phúc lợi dân chủ xã hội dựa trên một mô hình cụ thể của đời sống xã hội - một người đàn ông làm công ăn lương di chuyển trong suốt cuộc đời trên một con đường tuyến tính và có thể dự đoán được. Các quá trình đa dạng hóa xã hội và văn hóa đã biến đổi mô hình đời sống xã hội này; ở một số quốc gia, phụ nữ gần như có khả năng trở thành những người làm công ăn lương như nam giới và dòng đời tuyến tính đã nhường chỗ cho những mô hình tuổi trưởng thành trôi chảy và bất thường hơn. Khi sự phù hợp giữa các chính sách xã hội hiện tại và nhu cầu của một số nhóm xã hội nhất định giảm đi, các cáo buộc gia tăng rằng mọi người đang 'đánh lừa hệ thống' - sử dụng các chương trình xã hội theo những cách hoàn toàn không chủ ý. Đồng thời, những người khác có thể cảm thấy chế độ chính sách xã hội hạn chế các lựa chọn cuộc sống của họ một cách bất công. Trên thực tế, điển hình là các chính sách xã hội hiện tại sẽ tạo ra quá nhiều bất ổn đối với một số nhóm và quá ít đối với những nhóm khác. Chưa hết, việc tạo ra sự đồng thuận chính trị xung quanh những cải cách 'công bằng' trở nên khó khăn hơn bao giờ hết bởi vì đa nguyên hóa đã làm tăng tính không đồng nhất của các chiến lược sống (Offe, 1996, chương 9).

Chủ đề chung của các quy trình này là tất cả chúng đều đặt ra các giới hạn về hiệu quả mà kiến thức chuyên môn được sử dụng trong các cơ quan chính phủ. Do đó, nhiệm vụ trung tâm của việc xây dựng nhà nước cổ điển - tạo ra các cơ quan nhà nước có nhân viên là các quan chức có kiến thức chuyên môn, những người được cách ly hiệu quả với xã hội dân sự - ngày càng trở nên khó khăn. Tất nhiên, đây là một trong những điểm trọng tâm mà Peter Evans đưa ra trong Embedded Autonomy (1995). Ông khẳng định rằng nhà nước có thể đóng một vai trò cực kỳ tích cực và quan trọng trong phát triển công nghiệp, nhưng điều này đòi hỏi phải tái thiết đáng kể các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội. Các quy trình xây dựng nhà nước cổ điển sẽ không còn tạo ra các kết quả mong muốn.

PHỐI HỢP RỐI LOẠN

Với sự đánh giá đúng đắn về năng lực hạn chế của cả cơ chế thị trường tự điều tiết và kế hoạch hóa của nhà nước, con đường mở ra cho các chiến lược cải cách dựa trên sự phối hợp lộn xộn. Quyền tự chủ nhúng, sức mạnh tổng hợp của nhà nước-xã hội (Evans, 1997) và sự phối hợp vô trật tự đều là những cách thể hiện cùng một ý tưởng - rằng trong khi cả nhà nước và thị trường đều có khả năng hạn chế để tạo ra kết quả mong muốn khi họ vận hành theo logic của riêng mình, thì vẫn có thể kết hợp logic đôi khi khác nhau của họ để tạo ra kết quả tích cực. Tuy nhiên, như ý tưởng về sự phối hợp lộn xộn cho thấy, quá trình này khó có thể diễn ra suôn sẻ và ổn định; chính sách cần liên tục điều chỉnh và xem xét lại.

Nhưng khi tranh luận về những cách tiếp cận thay thế này, rất dễ bị hiểu sai . Hầu hết các cải cách dựa trên quan điểm này vẫn yêu cầu hành động ở cấp chính quyền trung ương. Một chính quyền trung ương mạnh mẽ và hiệu quả là không thể thiếu để cải cách kinh tế và xã hội. Và vẫn còn nhiều chỗ ở nhiều quốc gia để hoàn thành nhiệm vụ lịch sử xây dựng nhà nước - thiết lập việc thu thuế hiệu quả và các tiêu chuẩn tối thiểu về tính trung thực và hiệu quả trong dịch vụ công. Hơn nữa, ngay cả với việc phát minh ra các chính sách chuyển giao quyền lực và thẩm quyền cho các cấp chính quyền thấp hơn, quyền đánh thuế và vay nợ của chính quyền trung ương sẽ vẫn không thể thiếu.

Nhưng có một sự khác biệt cơ bản giữa chiến lược phản công và cái có thể được gọi là chiến lược đòn bẩy. Chiến lược đối kháng dựa trên giả định rằng chủ nghĩa tư bản là một hệ thống chặt chẽ và mạnh mẽ mà logic của nó chỉ có thể bị vượt qua thông qua lực lượng bù đắp có hệ thống do nhà nước gây ra. Quan điểm thay thế cho rằng sự gắn kết của hệ thống là một ảo ảnh; thực tế có nhiều thị trường lồng vào nhau - mỗi thị trường đã được định hình một phần bởi hành động của nhà nước. Hành động chiến lược của tiểu bang nhằm thay đổi các quy tắc cơ bản đối với các thị trường cụ thể có thể có tác động lớn ngoài dự kiến đối với cách thức hoạt động của các thị trường đó và đối với kết quả mà chúng tạo ra. Do đó, một lượng đòn bẩy nhỏ có thể tạo ra những thay đổi rất lớn.

Ngược lại với chiến lược đối kháng, chiến lược đòn bẩy không phụ thuộc nhiều vào các quyết định có chất lượng cao của các chủ thể nhà nước. Các chính sách đòn bẩy luôn liên quan đến sự tương tác giữa hành động của nhà nước và các lựa chọn của những người thực sự hoạt động trong các tình huống thị trường. Nếu có những hậu quả tích cực, đó là do sự tương tác giữa hành động của nhà nước và các quyết định của những người thực tế. Do đó, những người quản lý chính sách đòn bẩy phải liên tục theo dõi tác động của những nỗ lực của họ và sẵn sàng thay đổi chính sách nếu chúng không có tác dụng như mong muốn.

Sự khác biệt giữa hai chiến lược này có thể được nhìn thấy bằng cách xem xét kỹ hơn Thỏa thuận mới ở Hoa Kỳ. Hai trong số những thành tựu lâu dài nhất của cải cách kinh tế trong Thỏa thuận Mới gần với chiến lược đòn bẩy hơn là với cách tiếp cận đối kháng. Đạo luật Quan hệ Lao động Quốc gia (Đạo luật Wagner) và Đạo luật An sinh Xã hội đều được thông qua vào năm 1935. Những sáng kiến này không đòi hỏi một lượng lớn năng lực tập trung của nhà nước hoặc đội ngũ nhân viên được đào tạo chuyên sâu với các kỹ năng phân tích rất phát triển. Ngược lại, các cơ quan này có thể cung cấp các dịch vụ cụ thể - giám sát các cuộc bầu cử công đoàn, xét xử các hành vi lao động bất công và cung cấp bảo hiểm tuổi già với số lượng nhân viên tương đối nhỏ và ngân sách khiêm tốn. Tuy nhiên, tác động của các cơ quan này là rất lớn vì họ đã tái cấu trúc thị trường lao động. Bằng cách cung cấp các biện pháp bảo vệ pháp lý cho quyền tổ chức và đình công, Ủy ban Quan hệ Lao động Quốc gia đã thay đổi cán cân quyền lực giữa người sử dụng lao động và người lao động, đặc biệt là trong ngành công nghiệp nặng. Trong trường hợp của Cơ quan quản lý an sinh xã hội, những thay đổi diễn ra dần dần vì chương trình được thực hiện theo từng giai đoạn và dần dần mở rộng trong một thời gian dài. Nhưng Đạo luật đã giải cứu người già khỏi sự lựa chọn đau đớn giữa nghèo đói và tiếp tục làm việc và nó đã thay đổi thị trường lao động bằng cách phổ cập khái niệm nghỉ hưu sau cả đời làm việc. Bằng cách tạo ra lợi ích chung giữa những người cao tuổi với tư cách là những người thụ hưởng cùng một chương trình, Đạo luật cũng tạo điều kiện cho sự nổi lên của những người Mỹ lớn tuổi như một lực lượng chính trị mạnh mẽ, tạo cơ sở cho những cải cách sau này.

Nói tóm lại, những biện pháp này không phụ thuộc vào hiệu quả của chúng vào kỹ năng hoặc chuyên môn của các quan chức chính phủ; họ đã có nhiều tác dụng bằng cách trao quyền cho các công dân. Đồng thời, những nỗ lực cải cách trong Thỏa thuận mới có liên quan đến chiến lược phản công lại kém thành công hơn nhiều. Những người cánh tả của Chính quyền Roosevelt luôn đấu tranh để có đầy đủ việc làm với chính phủ với tư cách là người sử dụng lao động cuối cùng và vì một cơ quan chính phủ thống nhất sẽ lập kế hoạch và giám sát phần lớn chi tiêu cho cơ sở hạ tầng khu vực công của xã hội . Cả hai sáng kiến này đều đòi hỏi phải mở rộng đáng kể năng lực của các bang . Tuy nhiên, Cánh hữu - ngay cả ở điểm ủng hộ chính trị thấp nhất ở Hoa Kỳ - đã có thể ngăn chặn những sáng kiến này bằng cách tập hợp sự không tin tưởng của quần chúng đối với nhà nước. Đây là một lợi thế rõ ràng khác của chiến lược đòn bẩy. Bằng cách tách biệt các nỗ lực cải cách khỏi dự án xây dựng năng lực của nhà nước trung ương, triển vọng thành công chính trị có thể được nâng cao đáng kể.

Hai ví dụ ngắn gọn đủ để cho thấy sự phối hợp lộn xộn dựa trên chiến lược đòn bẩy có thể tiếp cận các vấn đề tồn tại lâu dài của chính sách kinh tế và xã hội như thế nào. Thay vì đấu tranh để có 'việc làm đầy đủ' thông qua tạo việc làm trong khu vực công như một cách để chống đói nghèo và cải thiện khả năng thương lượng kinh tế của những người lao động lương thấp, giải pháp thay thế là cung cấp thuế thu nhập âm dành cho tất cả các cá nhân và hộ gia đình giảm xuống dưới một mức thu nhập nhất định. Trái ngược với thuế thu nhập dương, thuế thu nhập âm cung cấp khoản giảm thuế cho những người có thu nhập giảm xuống dưới một mức nhất định và phần bổ sung thu nhập này có thể được thanh toán hàng tuần hoặc hàng tháng. Nếu mức hỗ trợ đủ cao, biện pháp này có thể giúp trao quyền cho những người nghèo và nâng cao khả năng thương lượng của họ với người sử dụng lao động (Block và Manza, 1997).

Thay vì cố gắng tập trung hóa quy hoạch cơ sở hạ tầng vào một cơ quan chính phủ trung ương, giải pháp thay thế sẽ là sử dụng quyền đánh thuế của chính quyền trung ương để tài trợ cho các sáng kiến ở cấp địa phương và tiểu bang. Ví dụ, ở Mỹ, Chính phủ Liên bang có thể vay 50 tỷ đô la một năm bằng tiền mới với lãi suất 6%. Sau đó, số tiền này sẽ được cung cấp cho một loạt ngân hàng cơ sở hạ tầng khu vực, những ngân hàng này sẽ cho các địa phương hoặc cơ quan phi lợi nhuận vay lại với lãi suất được trợ cấp sẽ thay đổi tùy thuộc vào giá trị xã hội của dự án cụ thể. Các khoản vay nhà ở thu nhập thấp có thể được cung cấp với lãi suất 3%, các dự án cải tạo môi trường có thể vay ở mức 4% và các khu vực đặc biệt nghèo có thể tài trợ cho một loạt các dự án khác nhau chỉ với 2%. Chi phí cho Kho bạc Liên bang sẽ tương đối nhỏ trên cơ sở hàng năm và nếu tiền được đầu tư hiệu quả thì chi phí sẽ được bù đắp nhiều hơn bằng cách tăng doanh thu thuế. Để chắc chắn, các ngân hàng khu vực sẽ phải sàng lọc các dự án một cách cẩn thận và sẽ phải được cách ly khỏi các nhóm lợi ích chính trị địa phương vốn tìm cách sử dụng các khoản vay chỉ vì mục đích bảo trợ. Nhưng ý kiến chung là khả năng vay nợ của chính phủ có thể thúc đẩy một lượng lớn chi tiêu cơ sở hạ tầng công cộng có thể gây ra những hậu quả kinh tế và xã hội đáng kể.

Những ví dụ này chỉ nhằm mục đích minh họa. Nhiệm vụ vạch ra một chiến lược đầy đủ về cải cách kinh tế và xã hội dựa trên các khái niệm tái thiết thị trường và điều phối vô trật tự vẫn còn phải được thực hiện. Hơn nữa, những chiến lược như vậy không thể được cắt từ một mảnh vải duy nhất; chúng sẽ thay đổi đáng kể tùy thuộc vào cấu trúc kinh tế và chính trị cụ thể của mỗi xã hội. Vấn đề ở đây chỉ đơn giản là đưa ra lập luận rằng có một tập hợp giả định bản địa thay đổi có thể làm cơ sở cho một họ mô hình kinh tế mới.

CẤU TRÚC CẤU TRÚC

Ngay cả những chính sách dựa trên sự phối hợp lộn xộn cũng phải đối mặt với những trở ngại về cấu trúc. Ví dụ, ngay cả một chiến lược phi tập trung hóa cao nhằm tái cấu trúc thị trường lao động theo cách có lợi cho những người lao động lương thấp chắc chắn sẽ gặp phải sự phản đối từ những người khăng khăng rằng việc tăng lương ở mức thấp nhất sẽ dẫn đến lạm phát và gây rối loạn nghiêm trọng cho nền kinh tế quốc gia. vị thế trong nền kinh tế thế giới. Hơn nữa, trong thời đại vốn luân chuyển nhanh chóng và tỷ giá hối đoái thả nổi, những dự đoán về thảm họa như vậy có thể ngay lập tức biến thành những lời tiên tri tự ứng nghiệm. Các nhà đầu cơ tiền tệ bắt đầu bán đồng tiền của quốc gia và hậu quả là cuộc khủng hoảng tài chính buộc chính phủ phải công bố một loạt sáng kiến chính sách làm suy yếu đáng kể vị thế thương lượng của hầu hết người dân lao động. Hệ thống thế giới hiện tại có các cơ chế kỷ luật mạnh mẽ nhằm trừng phạt các quốc gia cố gắng đi chệch khỏi xu hướng kinh tế chính thống - bất kể các lựa chọn chính sách của họ có giống với chiến lược đối kháng hay chiến lược đòn bẩy hay không.

Tuy nhiên, cũng phải nhấn mạnh rằng hệ thống lưu chuyển vốn ngắn hạn gần như không giới hạn và giao dịch tiền tệ hàng ngày vượt quá 1,2 nghìn tỷ đô la mỗi ngày hiện tại là vô cùng phi lý và không ổn định. Mặc dù nó hoạt động như một cơ chế kỷ luật mạnh mẽ để giữ cho các quốc gia không đi chệch hướng quá nhiều so với chính thống tân tự do, nhưng nó cũng buộc thế giới phải quên đi những bài học quan trọng của những năm 1930. Kết quả là một nền kinh tế toàn cầu hiện đang cực kỳ dễ bị tổn thương trước một cuộc khủng hoảng giảm phát, trong đó hết đồng tiền này đến đồng tiền khác chịu áp lực đầu cơ, buộc các chính phủ phải áp dụng các biện pháp thắt lưng buộc bụng, từ đó sẽ dẫn đến sự sụp đổ của nhu cầu toàn cầu. Quan điểm của riêng tôi là thử nghiệm nguy hiểm này với sự tự điều chỉnh của thị trường toàn cầu sẽ bị loại bỏ trong vòng 5 đến 10 năm tới, và sẽ có sự khôi phục kiểm soát đối với dòng vốn ngắn hạn và tạo ra một hệ thống tỷ giá hối đoái ổn định hơn (Khối, 1996a).

Trong khi chờ đợi, thành công cuối cùng của các nỗ lực cải cách trong các quốc gia đòi hỏi một nỗ lực quốc tế đồng thời nhằm định hình lại các quy tắc trò chơi toàn cầu để cung cấp cho các quốc gia sự cách ly tốt hơn khỏi tình trạng tháo chạy vốn và các cuộc khủng hoảng đầu cơ. Dưới chế độ toàn cầu của 'chủ nghĩa tự do lồng ghép' vào những năm 1950 và 1960 (Ruggie, 1982), một số quốc gia có nhiều cơ hội hơn để vận động theo đuổi các cải cách kinh tế trong nước so với hiện tại , và đó phải là một mục tiêu quan trọng nhất để giành lại điều đó. năng lực thử nghiệm cấp quốc gia cho cả các quốc gia phát triển và đang phát triển.

Nhưng cũng có thể có những cách để các quốc gia giành lại quyền tự do lớn hơn để hành động ngay cả trước khi đạt được những cải cách ở cấp độ toàn cầu. Trong khi những người theo chủ nghĩa tân tự do liên tục gợi ý rằng không có gì phức tạp khi mở cửa một nền kinh tế quốc gia cho các lực lượng thị trường quốc tế, thì thực tế là nó vô cùng phức tạp. Chính vì tiền là một hàng hóa hư cấu nên các cơ quan công quyền phải điều tiết mức tăng cung tiền trong nước. Điều này có nghĩa là các tổ chức tài chính quốc gia chắc chắn sẽ đóng một vai trò trung gian quan trọng giữa các dòng vốn toàn cầu và hoạt động kinh tế trong nước, và thậm chí những người theo chủ nghĩa tân tự do cũng nhận ra rằng các tổ chức tài chính này phải được đặt dưới một chế độ quản lý đảm bảo rằng các trung gian tài chính đang cho các quỹ vay lại một cách thận trọng và giảm thiểu một số loại gian lận và tham nhũng . Có thể là những thay đổi tương đối nhỏ trong các cơ chế quản lý này có thể làm suy yếu đáng kể sức mạnh kỷ luật của tài chính toàn cầu.

Một số quốc gia đã duy trì thành công các hạn chế đối với quyền chuyển vốn ra nước ngoài của công dân họ, và có lý do để tin rằng những biện pháp này sẽ làm giảm khả năng dễ bị tổn thương của một quốc gia trước các cuộc khủng hoảng tiền tệ. Các cơ quan quản lý tài chính cũng có thể cố gắng hạn chế tính dễ bị tổn thương của hệ thống tài chính trong nước trước các dòng tiền nóng từ nước ngoài thông qua nhiều cơ chế khác nhau. Ví dụ, các quy tắc có thể yêu cầu một số tỷ lệ tiền gửi ngân hàng nước ngoài được giữ trong các tài khoản kém thanh khoản đặc biệt để giảm nguy cơ rút tiền hàng loạt của các quỹ nước ngoài. Những hạn chế tương tự có thể được áp dụng đối với việc nắm giữ nhiều cổ phần vốn chủ sở hữu hơn, do đó các nhà đầu tư nước ngoài sẽ không có tùy chọn thanh lý toàn bộ vị thế của họ trong đêm. Mặc dù các biện pháp như vậy có thể ngăn cản một số đầu tư nước ngoài, nhưng thực sự là hợp lý khi các quốc gia ngăn cản các dòng tiền nóng sẽ nhanh chóng bị đảo ngược (Velasco và Cabezas, 1998).

Nhiều trong số các quyết định quản lý tài chính này mang tính kỹ thuật cao và thường diễn ra ở một khoảng cách nào đó với hoạt động chính trị của đảng và sự chú ý của công chúng. Điều này nói chung nhằm tăng cường ảnh hưởng của các cố vấn IMF và các lợi ích tài chính nước ngoài, nhưng nó cũng tạo cơ hội cho các lực lượng chính trị theo chủ nghĩa cải cách. Nếu các nhà cải cách có thể đạt được kiến thức chuyên môn về những vấn đề phức tạp này, đưa chúng vào lĩnh vực chính trị và liên minh hiệu quả với một số bộ phận kinh doanh nhất định, thì có thể đạt được những thành tựu đáng kể. Mặc dù ngay cả hệ thống điều tiết tài chính trong nước tốt nhất cũng không loại bỏ được nguy cơ tháo chạy vốn được gọi là tai hại về mặt chính trị, nhưng nó có thể nâng cao đáng kể ngưỡng trước khi sự tháo chạy như vậy xảy ra.

Nhưng ý tưởng tái thiết thị trường được xây dựng xung quanh loại bùa gia tăng này. Ý tưởng chính không phải là chuyển đổi nền kinh tế ngay lập tức mà là tạo ra những cải thiện dần dần nhưng lâu dài về vị thế mặc cả và mức sống của những người dưới đáy. Những cải cách này trở nên bền vững chính xác là do chúng được tích hợp vào các tính toán của doanh nghiệp. Biết rằng tiền lương ở mức thấp nhất sẽ tăng với một tốc độ nhất định có thể dự đoán được, các công ty tăng cường đầu tư vào các công nghệ tiết kiệm lao động, để chi phí lao động tăng lên của họ được bù đắp bằng mức tăng năng suất. Nhưng năng suất gia tăng này mở rộng tổng của cải và mang lại cho chế độ cải cách nhiều không gian hơn để thực hiện các loại cải cách khác.

PHẦN KẾT LUẬN

Viễn cảnh tái thiết thị trường và sự phối hợp lộn xộn thể hiện sự đoạn tuyệt với chủ nghĩa không tưởng theo một số cách. Thứ nhất, cả chủ nghĩa Mác và chủ nghĩa tự do kinh tế đều khẳng định rằng nếu các sắp xếp thể chế là đúng đắn, thì công việc chính trị mệt mỏi sẽ hoặc biến mất hoặc sẽ được ngăn cách một cách hiệu quả khỏi nền kinh tế. Ngược lại, sự phối hợp vô trật tự bắt nguồn từ việc thừa nhận tính tất yếu liên tục của chính trị, xung đột chính trị và quá trình định hình chính trị đang diễn ra của nền kinh tế. Đây là một lý do tại sao sự phối hợp có thể bị mất trật tự; nó sẽ phụ thuộc vào những khúc ngoặt của nền chính trị dân chủ. Thứ hai, điều phối lộn xộn là một cách tiếp cận theo chủ nghĩa gia tăng tin rằng quá trình cải cách phải diễn ra từng bước, thay vì thông qua một số loại chuyển đổi đột ngột.

Tuy nhiên, cách tiếp cận cải cách này không đòi hỏi phải từ bỏ lý tưởng Khai sáng về việc tạo ra một trật tự xã hội hợp lý hơn được xây dựng xung quanh chế độ dân chủ, bình đẳng và tự do. Mặc dù cải cách phải bắt đầu từ thực tế mà chúng ta hiện đang đối mặt, nhưng không có lý do gì để đặt ra bất kỳ giới hạn định trước nào về việc những cải cách đó có thể tiến xa đến đâu trong thế kỷ tới. Giấc mơ về một xã hội không có sự bất bình đẳng lớn về giàu nghèo, không có sự thống trị của chính trị bởi các lợi ích kinh tế mạnh mẽ và không có sự áp bức có hệ thống của bất kỳ nhóm xã hội nào, vẫn có thể mang lại nguồn cảm hứng cho việc tái thiết các xã hội thị trường.

GHI CHÚ

    Tuy nhiên, các tham chiếu đến phiên bản sau này, 1957.

    Điểm này được nhấn mạnh trong tài liệu về chiến lược công ty nhấn mạnh rằng các công ty không chỉ đơn giản là những người nhận tín hiệu thị trường một cách thụ động (Montgomery, 1995).

    Hơn nữa, một số công ty đã tìm ra cách sử dụng tình trạng phá sản hợp pháp như một chiến lược sinh tồn (Delaney, 1998).

    Lập luận này phù hợp với các nhà phân tích, những người nhấn mạnh đến 'sự đa dạng của chủ nghĩa tư bản' (Berger và Dore, 1996; Crouch và Strccck, 1997).

THƯ MỤC

Akerlof, George và Janet Yellen (eds) (1986), Mô hình tiền lương hiệu quả của thị trường lao động, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Berger, Suzanne và Ronald Dore (eds) (1996), Đa dạng Quốc gia và Chủ nghĩa Tư bản Toàn cầu, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Bhagwati, Jhagdish (1998), 'Huyền thoại thủ đô: Sự khác biệt giữa buôn bán vật dụng và đô la', trong Foreign Affairs, tháng 5-tháng 6, trang 7-12.

Block, Fred (1994), 'The Roles of the State in the Economy', trong Neil Smelser và Richard Swedberg (eds), The Handbook of Economic Sociology', Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, trang 691-710.

Block, Fred (1996a), 'Kiểm soát Tài chính Toàn cầu', trong Tạp chí Chính sách Thế giới, mùa Thu, trang 24-34.

Block, Fred (1996b), The Vampire State and Other Myths and Fallacies about the US Economy, New York: New Press, trang 46-57.

Block, Fred và Jeff Manza (1997), 'Liệu chúng ta có thể chấm dứt nghèo đói trong một xã hội hậu công nghiệp? Trường hợp về thuế thu nhập âm lũy tiến', trong Chính trị & Xã hội, 25 (4), tháng 12, trang 473-511.

Crouch, Colin và Wolfgang Streeck (eds) (1997), Kinh tế Chính trị của Chủ nghĩa Tư bản Hiện đại, London: Nhà xuất bản Sage.

Delaney, Kevin (1998), Phá sản chiến lược: Cách thức các công ty và bên cho vay sử dụng Chương 11 để tạo lợi thế cho họ, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Evans, Peter (1995), Tự chủ nhúng. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, Peter (ed.) (1997), Sức mạnh tổng hợp của Nhà nước-Xã hội: Vốn xã hội và Chính phủ trong Phát triển, Berkeley: Đại học California tại Berkeley, Nghiên cứu Khu vực và Quốc tế.

Garrett, Geoffrey (1998), Chính trị đảng phái trong nền kinh tế toàn cầu, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Gray, John (1998), Bình minh giả tạo: Ảo tưởng của chủ nghĩa tư bản toàn cầu, London: Granta, chương 4.

Krugman, Paul (1999), Sự trở lại của Kinh tế Suy thoái, New York: Norton.

Montgomery, Cynthia (ed.) (1995), Các lý thuyết tiến hóa và dựa trên tài nguyên của hãng: Hướng tới một tổng hợp, Boston: Kluwer.

Offe, Claus (1996), Tính hiện đại và Nhà nước: Đông, Tây, Cambridge, Mass.: MIT Press.

Polanyi, Karl (1957), Sự biến đổi vĩ đại, Boston: Beacon Press.

Pontusson, Jonas (1997), 'Giữa chủ nghĩa tự do mới và mô hình Đức: Chủ nghĩa tư bản Thụy Điển trong quá trình chuyển đổi', trong Crouch và Streeck (eds), Kinh tế chính trị của chủ nghĩa tư bản hiện đại, London: Nhà xuất bản Sage.

Ruggie, John (1982), 'Các chế độ, giao dịch và thay đổi quốc tế: Chủ nghĩa tự do gắn liền với trật tự kinh tế thời hậu chiến', Tổ chức quốc tế , 36 (2), Mùa xuân, trang 379-415.

Scharpf, Fritz [1987] (1991), Crisis and Choice in European Social Democ racy, do Ruth Crowley và Fred Thompson dịch. Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Stiglitz, Joseph (1994), Chủ nghĩa xã hội ở đâu? Cambridge, Mass.: MIT Press, chương 12.

Unger, Roberto Mangabeira (1998), Democracy Realized: The Progressive Al ternative, London: Verso.

Velasco, Andres và Pablo Cabezas (1998), 'Những phản ứng thay thế đối với dòng vốn vào: Câu chuyện về hai quốc gia', trong Miles Kahler (ed.), Dòng vốn và khủng hoảng tài chính, Ithaca: Cornell, trang 128-157.

Wade, Robert (1990), Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Womack, James p., Daniel T. Jones và Daniel Roos (1991), Cỗ máy đã thay đổi thế giới: Câu chuyện về sản xuất tinh gọn, New York: Harper.

4.     Công ước và thể chế: 1 xem xét lại các vấn đề về cải cách, quản trị và chính sách nhà nước

Michael Storper

    GIỚI THIỆU

Hãy xem xét các ví dụ sau về sự thay đổi thể chế trong nền kinh tế và xã hội:

•      Vào ngày 4 tháng 1 năm 1914, Henry Ford tuyên bố tăng bất thường mức lương thông thường lên 5 đô la một ngày. Khi làm như vậy, ông đã vô tình bắt đầu một phản ứng dây chuyền có phạm vi không gian và thời gian rộng lớn, kết quả của nó, rất lâu sau đó, được mô tả là một thời kỳ mới trong sự phát triển của chủ nghĩa tư bản, thời kỳ của chủ nghĩa công nghiệp dựa trên sản xuất hàng loạt (Wagner, 1994).

•      Vào đầu những năm 1980, Luciano Benetton, được hỗ trợ bởi công ty quảng cáo của mình, quyết định thực hiện một hình thức quảng cáo có liên quan đến chính trị ('United Col ors of Benetton'), rất có thể ông đã không mơ rằng điều này sẽ xảy ra, ở một mức độ nào đó . nghĩa là, dẫn đến sự phục hồi hoàn toàn tinh thần của các phong trào xã hội và 'văn hóa đường phố' bằng nền kinh tế vì lợi nhuận và xóa bỏ sự khác biệt giữa văn hóa chính thống và văn hóa nổi loạn 'chống lại' nó. Khi làm như vậy, Benetton có thể đã thay đổi căn bản các mối quan hệ sản xuất, tiêu dùng và văn hóa đại chúng trong các xã hội tư bản đương đại.

•      Các nhà hoạt động của Quyền lực Da đen Hoa Kỳ vào những năm 1960, đến từ những nơi xa lạ với dòng chính và chịu sự đàn áp nghiêm trọng về mặt pháp lý và bất hợp pháp, dù sao cũng khẳng định một cách nhìn nhận cá nhân trong mối quan hệ với xã hội, điều này đã khởi xướng việc xác định lại quyền công dân (Taylor, 1992) - mối quan hệ giữa bản sắc cá nhân và bản sắc nhóm - ở các quốc gia phương Tây Anh-Mỹ, khi họ yêu cầu sự công nhận nhóm một cách khẳng định chứ không chỉ đơn thuần là đối xử bình đẳng theo thủ tục.

• Việc Richard Nixon từ bỏ hệ thống tiền tệ quốc tế Bretton Woods vào năm 1971 đã khởi động một chuỗi các sự kiện mà cuối cùng không chỉ dẫn đến việc tạo ra các thị trường tiền tệ quốc tế và hệ thống tài chính quốc tế hiện nay, mà còn làm thay đổi hoàn toàn hệ thống thương mại quốc tế và hệ thống tài chính quốc tế . kỹ thuật sản xuất và tổ chức của nhiều ngành quan trọng. Các hình thức mới của sự không chắc chắn và rủi ro kinh tế được tạo ra bởi sự mất ổn định sâu sắc này của môi trường thị trường; để đáp lại, các hình thức quản trị mới của các công ty, hệ thống sản xuất và nền kinh tế khu vực sau đó đã xuất hiện.

Khoa học xã hội có nhiều loại câu chuyện kể về những biến đổi này. Hầu hết các giải thích chính thống về sự xuất hiện của thể chế - đặc biệt là những giải thích đến từ, hoặc dựa nhiều vào kinh tế học - không có cách tiếp cận thỏa đáng cho câu hỏi này của cá nhân. Chúng thường bị đè nặng bởi những giả định nặng nề và phi thực tế về bản chất của lợi ích và tính hợp lý của các bên tham gia và do đó về sự cần thiết và chức năng của những chuyển đổi diễn ra.

Tuy nhiên, trong cả kinh tế học và xã hội học, nhiều nỗ lực đã được dành ra trong những năm gần đây để giải quyết những vấn đề này, ở nhiều cấp độ khác nhau, bao gồm cả việc áp dụng các quy tắc, hành động chiến lược và tương tác nhóm. Họ cũng đã nâng cao cấp độ vi mô được xem xét ở đây, bằng cách phát triển các khái niệm thay thế về tính hợp lý, hành động và phối hợp. Bài viết này sẽ quan tâm đến những vấn đề tương tự, đặc biệt nhất là làm thế nào hành vi cá nhân - nhận thức, tính toán, ra quyết định và hành động - trở thành hành động tập thể, và do đó củng cố sự xuất hiện và vận hành của các thể chế. Chúng tôi vạch ra một con đường đi vào các thể chế, và do đó là nhà nước, đã phát triển gần đây ở Pháp. Khái niệm phân tích trọng tâm của nó là khái niệm về quy ước trong đời sống kinh tế và xã hội (một nhóm công trình từ nay về sau trong bài báo này được gọi là ssc, nghĩa là 'khoa học xã hội về quy ước'). ssc cho rằng các thể chế, dù là của nhà nước hay của xã hội, chính thức hay không chính thức, nhất thiết phải được củng cố bởi các quy ước điều phối hành động của các cá nhân. Có nhiều quá trình khởi động sự xuất hiện của các thể chế, nhưng tất cả chúng đều liên quan đến 'lao động xã hội' nhằm tạo ra các quy ước. Điểm này được minh họa bằng cách so sánh các mối quan hệ thông thường khác nhau giữa các quốc gia và xã hội được tìm thấy ở phương Tây ngày nay, và dưới ánh sáng của những cách mà các thử nghiệm trong các hình thức quản trị và hoạch định chính sách mới giả định các cơ sở thông thường mới cho việc điều phối các cá nhân.

2.        MỘT SỐ TIẾN BỘ GẦN ĐÂY KHI SUY NGHĨ VỀ HÀNH ĐỘNG, HÀNH ĐỘNG TẬP THỂ VÀ CÁC THỂ CHẾ, VÀ CHÚNG TA CÓ THỂ ĐÓNG GÓP GÌ CHO CHÚNG

Trong nhiều ngành khoa học xã hội đương đại, có một loại thỏa hiệp che giấu một vấn đề lý thuyết chưa được giải quyết. Người ta lặp đi lặp lại rằng các thể chế đều được xây dựng trong sự tương tác của con người và tồn tại trước các cá nhân mà hành động của chúng định hình. Như một tuyên bố chung, điều này chắc chắn là hợp lệ. Tuy nhiên, dừng lại ở đây có nghĩa là củng cố sự phân chia cơ bản giữa một bên là các lý thuyết về tương tác và cấu tạo của tính xã hội, và bên kia là các lý thuyết về các cấu trúc xã hội định hình hoặc hạn chế các cá nhân (Giddens, 1984; Joas, 1996).

Đây chắc chắn là lý do tại sao 'chủ nghĩa thể chế cũ', trong cả xã hội học và kinh tế học, đã tạo ra rất nhiều bất mãn. 2 Ngay cả ở mức tốt nhất, khi đấu tranh với các tổ chức và thể chế như những mối quan hệ phức tạp giữa các cá nhân và tập thể, nó đã tái tạo sự phân chia cơ bản. Những người theo chủ nghĩa thể chế bác bỏ các phiên bản tiêu chuẩn của chủ nghĩa vị lợi thông qua khái niệm tập hợp lợi ích trong các tổ chức, và ghi lại sự tồn tại của những hậu quả không lường trước được ở cấp độ tập thể. Nhưng về cơ bản, họ đã thu gọn cá nhân vào tập thể thông qua các quan niệm như giá trị, chuẩn mực và thái độ, được in sâu vào cá nhân thông qua xã hội hóa. Điều này buộc họ phải có một tầm nhìn nghèo nàn về sự thay đổi, hầu như chỉ bắt nguồn từ sự tương tác của các xung đột lợi ích và các lợi ích được đầu tư.

Trong kinh tế học và khoa học chính trị trong những thập kỷ gần đây, đã có những bước phát triển mạnh mẽ trong phân tích thể chế vốn dựa chính xác vào việc xây dựng lại vai trò của hành động cá nhân. Hai trường phái đã nhận được sự quan tâm lớn lần lượt là Kinh tế học thể chế mới (có nguồn gốc từ kinh tế học về chi phí giao dịch) và kinh tế học chính trị phân tích đương đại, bao hàm lý thuyết tích cực về thể chế, và tràn vào lịch sử kinh tế học phân tích gần đây (North, 1981 ; Williamson, 1985). Hai trường phái này, đối với tất cả những tiến bộ phân tích rất quan trọng mà họ đã đạt được, đều có những vấn đề sâu xa nhất định. Tất nhiên, một là mô hình hợp lý cơ bản của họ, đã được nhận xét nhiều trong các tài liệu phê bình. Khác là điểm xuất phát của họ. Nói một cách đơn giản, cả hai đều cho rằng sự không hoàn thiện của đời sống xã hội nhất thiết phải có vấn đề. Khi các bên tham gia thấy mình trong những tình huống cụ thể mà mọi thứ đều không được biết hoặc không được phân định ranh giới rõ ràng, cho dù đó là 'thông tin ' hay 'quyền sở hữu', thì chúng ta có nguy cơ thất bại trong việc phối hợp do gian lận hoặc tự do. Người ta cho rằng sự không hoàn thiện như vậy dẫn đến các thể chế - chẳng hạn như các công ty (Loasby, 1991; Langlois và Foss, 1997),' các đảng chính trị hoặc luật lệ - bởi vì thị trường không còn có thể hoạt động chính xác nữa. Nhưng ở nơi chúng ta đang ở trong các thể chế , các lợi ích cá nhân phải chịu đựng sự 'bất khả thi' của mối quan hệ người ủy thác-đại lý và những khó khăn khác trong việc tổng hợp lợi ích. Do đó, các thể chế luôn là hình thức tốt thứ hai của đời sống xã hội. Các thể chế là tốt thứ hai bởi vì về cơ bản chúng không tương thích với bản chất nguyên tử của các sở thích của con người , và thường bị cản trở bởi vì chúng không phải chịu sự điều chỉnh trực tiếp của lực lượng kỷ luật của thị trường. 4

Tuy nhiên, nếu tính không đầy đủ vốn không phải là vấn đề như vậy, thì kết luận của họ không tuân theo. Và thực sự, đó chính xác là những gì chúng ta sẽ tranh luận: đầy đủ không phải lúc nào cũng là một vấn đề; 5 trong đời sống xã hội, nó thường là một phần của giải pháp (Favereau, 1993), điểm khởi đầu cho sự điều phối lao động xã hội thông qua quy ước. Theo xu hướng này, có những phát triển trong kinh tế học - chẳng hạn như chủ nghĩa thể chế của Hodgson (1997) - sử dụng các điểm khởi đầu tương thích với điểm được nêu trong bài viết này. Hodgson được truyền cảm hứng từ một số nhà kinh tế học thể chế ban đầu, chẳng hạn như Frank Knight (1921), người đã xác định sự không chắc chắn là một điều kiện cơ bản, nhưng không phải là một vấn đề làm tê liệt, trong đời sống kinh tế . Phần lớn quan niệm cho rằng sự không chắc chắn - tính không hoàn thiện - là nền tảng cho các 'giải pháp' phối hợp, tức là cho công việc tạo ra các thể chế, đã bị thất truyền. Tuy nhiên, nếu một người xem lại các tài liệu kinh tế, thì thỉnh thoảng nó lại xuất hiện, như trong Alchian (1950), những phản ánh liên tục của Arrow (1972) về những gì chúng ta làm trước sự thay đổi của thông tin và học tập cũng như quan niệm của Loasby (1991) rằng các hợp đồng chưa hoàn thành là cơ sở cho việc học tập vững chắc và do đó là chìa khóa cho một số hình thức hành động tập thể thành công. Những xuất phát điểm tương tự cũng có thể được tìm thấy ở trung tâm của công việc gần đây về kinh tế học tiến hóa (Dosi et al., 1997).

Xã hội học - đặc biệt là xã hội học kinh tế - đã có những bước tiến lớn trong việc vượt qua sự phân chia lý thuyết được ám chỉ ở trên trong những năm gần đây. Người ta nghĩ về những cách mà Granovetter (1995) và Swedberg (1993) đã tiếp thêm sinh lực cho tầm nhìn của Polanyi về nền kinh tế như một quá trình được thể chế hóa. 6 'Chủ nghĩa tân thể chế' trong xã hội học đã giải quyết vấn đề về cách thức và lý do tại sao các chủ thể hành động trong mối quan hệ với các quá trình tập thể. Ngược lại với chủ nghĩa thể chế cũ, quá trình xây dựng thể chế không chỉ liên quan đến các tổ chức phi chính phủ được định nghĩa hẹp, mà còn liên quan đến các lĩnh vực hoặc lĩnh vực của thực tiễn xã hội. Lý thuyết về hành động (không chỉ là một lý thuyết về tập hợp lợi ích) là trung tâm của nghiên cứu về các kết quả phức tạp của hành động, và tại trung tâm của nó là các khía cạnh không phản ánh, được coi là đương nhiên của nó (chứ không chỉ là những hậu quả không lường trước được của hành động duy lý). theo đuổi lợi ích). Chúng được liên kết với thế giới bên ngoài thông qua các hình thức nhận thức khác nhau (không chỉ thông qua các giá trị, chuẩn mực và thái độ) và trở thành cơ sở cho trật tự tập thể, dưới dạng thói quen của các hình thức hành động thực tiễn. Phần lớn chủ nghĩa thể chế mới chia sẻ với ssc mối quan tâm về cơ sở nhận thức về những gì các chủ thể làm, cũng như nhấn mạnh vào tính thực dụng.

Phần lớn sự tái cấu trúc lý thuyết hành động này là để phản ứng lại lý thuyết hành động Parsonian (Powell và DiMaggio, 1991, trang 1^40). Đối với hầu hết các nhà xã hội học mang thẻ, mục tiêu cuối cùng của chủ nghĩa thể chế mới là tìm ra một sự thay thế cho bản đồ Parsonian về trật tự xã hội, nhưng không từ bỏ quan niệm rằng chúng ta có thể lập bản đồ đó một cách toàn diện (Powell và DiMaggio, 1991) . Dự án này có thể được tìm thấy, với những nền tảng rất khác nhau, trong lý thuyết cấu trúc của Giddens (Giddens, 1984), trong việc Collins sử dụng Durkheim và Goffman (Collins, 1989; Bourdieu, 1990; Parsons, 1951, 1960; Alexander, 1983), hoặc quan niệm chính thức hơn của Bourdieu về thói quen như là nền tảng của một trật tự xã hội có thứ bậc. Đây là nơi công ty phụ tùng ssc với chủ nghĩa thể chế mới. ssc coi cấp độ vi mô dẫn đến nhiều hình thức phối hợp tiềm năng lớn hơn nhiều so với dự kiến trước đây, và do đó xem thành phần chi tiết của chính trật tự xã hội có khả năng đa dạng và thay đổi hơn nhiều so với tưởng tượng của Parsons hoặc những người khác. tìm cách thay thế anh ta. Có lẽ chúng ta không nên bị hướng dẫn bởi mục tiêu của họ là luôn luôn tìm ra những vai trò mà các thể chế kết quả đóng trong một số trật tự xã hội bao trùm. Nhiều doanh nhân tạm thời dường như biết điều này, vì giờ đây họ gần như tự giác cố gắng xây dựng các thị trường, nhu cầu và thực tiễn xã hội hoàn toàn mới, một phần của 'hiện đại hóa phản xạ'. Hầu hết các học giả và các nhà hoạch định chính sách, được hướng dẫn bởi các khái niệm về sự gắn kết , có thể chậm nhận ra sự cởi mở tương đối và sự đa dạng của các hình thức mà sự phối hợp có thể có trong xã hội và nền kinh tế hiện đại.

Bây giờ chúng ta chuyển sang chủ đề này, việc tạo ra sự phối hợp giữa các tác nhân khi có sự không hoàn chỉnh hoặc không chắc chắn.

3.        TẠI SAO MỌI NGƯỜI LÀM NHỮNG GÌ HỌ LÀM?

'HÀNH ĐỘNG' CÓ NGHĨA LÀ GÌ? 7

Điểm xuất phát của ssc về bản chất là một bước ngoặt thực dụng, theo nghĩa là để vượt ra ngoài những giả định cổ điển - chẳng hạn như chủ nghĩa cá nhân/chủ nghĩa nguyên tử so với chủ nghĩa tập thể/chủ nghĩa toàn diện; chủ nghĩa vị lợi so với chủ nghĩa quy phạm; kinh tế so với xã hội học - ssc coi các hành vi cụ thể là các sự kiện xã hội cụ thể theo thời gian và không gian hơn là các quy luật xã hội phổ quát. Ví dụ, chúng tôi không cáo buộc khái niệm về thị trường tối ưu hóa hay khái niệm về một xã hội hội nhập về mặt xã hội là những khái niệm trừu tượng quá hình thức và do đó không liên quan đến thế giới thực. Thay vào đó, chính sự tồn tại của những cấu trúc như vậy trong lý thuyết xã hội LÀ bằng chứng về một thực tại xã hội đáng được phân tích. Nhưng những công trình này không thể được coi là quy luật khoa học tích cực; thay vào đó, chúng giống như những quy tắc thỏa thuận khác nhau mà theo đó những người thực sự cố gắng phối hợp hành động của họ và chúng là những lời biện minh do mọi người đưa ra cho những gì họ làm. Xã hội

khoa học đã sai lầm khi biến chúng thành những quy luật xã hội có tính chất khoa học. Như Peter Wagner đã nói, dựa trên công trình của Thévenot và Boltanski (Wagner, 1994; Thévenot và Boltanski, 1989), 'nhiệm vụ là giải tán các hệ thống hóa kỷ luật của chúng và bắt đầu phân tích hành động xã hội theo các thuật ngữ cởi mở hơn về mặt nhận thức' .

Lịch sử trí tuệ: Các yếu tố của một vấn đề(atic)

Người ta có thể lập luận rằng bất kỳ sự biến đổi xã hội nào được đề cập ở phần đầu của bài viết này - sự ra đời của chủ nghĩa Ford; sự biến đổi của văn hóa đương đại bởi thị trường; sự gia tăng của các hình thức tổ chức và quản trị công ty mới ; sự chuyển đổi bản sắc và quyền công dân - có thể bắt nguồn từ các hành động (chiến lược 5 đô la mỗi ngày của Ford; việc Nixon từ bỏ bản vị vàng, v.v.) mà đến lượt chúng lại là các yếu tố của chiến lược. Hãy lấy một ví dụ của chúng tôi: hầu hết các lý thuyết hiện tại sẽ cố gắng giải thích tại sao Ford lại làm những gì ông ấy đã làm hoặc tại sao chiến lược của ông ấy lại thành công. Tuy nhiên, hệ quả mang tính hệ thống của chiến lược Ford là các hình thức hành động tập thể và thể chế mới đã được tạo ra. Câu hỏi đặt ra là làm thế nào những hình thức hành động tập thể như vậy được tạo ra sau cú sốc do sự phá vỡ chiến lược của Ford gây ra. Các lý thuyết hiện có có thể chỉ ra rằng những người lao động có lý trí đã đảm nhận công việc và doanh nghiệp của Ford cuối cùng đã chiếm lĩnh thị trường. Nhưng đây chỉ là những lời giải thích vỏ bọc, vì cuối cùng một lối sống công nghiệp hoàn toàn mới đã xuất hiện - từ sàn cửa hàng đến phòng trưng bày, đến hộ gia đình và cảnh quan, từ hệ thống đào tạo/kỹ năng đến cơ cấu tiền lương, và bao gồm toàn bộ khuôn khổ nhận thức mà theo đó công nghệ công nghiệp được hình thành và cải tiến, thậm chí bao gồm cả thẩm mỹ và các quy trình tượng trưng. Bằng cách nào đó, tất cả những quy luật mới này, vượt xa hành động của Ford và phản ứng trực tiếp với nó, phải được giải thích.

Chiến lược nghiên cứu thúc đẩy khoa học xã hội về các quy ước về cơ bản là bắt đầu 'từ dưới lên'. Ai đã làm gì? Các nguồn lực và năng lực của các tác nhân đã biến sự thay đổi thành chuyển động là gì ? Những tranh cãi đã dẫn đến sự chuyển đổi cách làm việc hiện tại là gì? ssc xuất hiện từ nghiên cứu về các cuộc tranh cãi hoặc sự rạn nứt chiến lược mà ngay từ đầu đã xuất hiện là phản ứng của từng cá nhân trước những hoàn cảnh thay đổi, nỗ lực diễn giải lại thực tế và tìm ra những cách mới để đối phó với nó. Một số đánh giá lại hoặc diễn giải lại có vẻ nhỏ nhặt như vậy về “những gì phải làm” cuối cùng lại có những tác động hoặc sự phân nhánh quy mô lớn đối với các mô hình hành động tập thể ; tác động của chúng dường như - theo cách nói xã hội học thông thường - di chuyển 'lên phường' và 'đi xuống' trong xã hội. số 8

Về mặt phương pháp, ssc ĐƯỢC thúc đẩy bởi mong muốn tái định vị, đưa trở lại diễn viên, lời giải thích về những gì đã xảy ra, và điều này có nghĩa là sử dụng trong phân tích càng ít phạm trù càng tốt chưa được chính các diễn viên đưa ra. Khái niệm 'sự khan hiếm các giả định' này dựa trên sự hoài nghi rõ rệt đối với xã hội học theo chủ nghĩa cấu trúc và chức năng luận, cũng như đối với kinh tế học tân cổ điển và các nhánh khoa học xã hội của nó, tất cả đều giàu tiền giả định trong các khái niệm hóa của chúng. Nhưng đây cũng là lúc ssc hoài nghi về một số khía cạnh của chủ nghĩa thể chế mới: ssc cố gắng tiến gần hơn đến các phạm trù hành động do chính các chủ thể triển khai.

Nhưng điều này không có nghĩa là khoa học xã hội về 'giá trị bề ngoài'. Hoàn toàn ngược lại: ngay cả khi các chủ thể mô tả hành động của chính họ theo luật (như trong cách sử dụng ngôn ngữ thị trường hàng ngày, hoặc liên quan đến bản sắc tập thể, hoặc liên quan đến tính hợp lý của thủ tục), các lý thuyết của chúng ta cũng không phải chấp nhận những mô tả đó là hợp pháp. , cũng không loại bỏ chúng như những điều sai trái không liên quan. Thay vào đó, chúng ta cần hỏi những mô tả này đến từ đâu và chúng ảnh hưởng như thế nào đến những gì mọi người làm.

Cải cách lý thuyết hành động

Hành động được thúc đẩy chủ yếu bởi mong muốn thực hiện hiệu quả hành động mà một người thực hiện. Động lực này truyền đạt hai đặc điểm cơ bản cho hành động. Một mặt là tính đặc thù của nó: các hành động vốn gắn liền với các đối tượng, hoàn cảnh và con người, mà bản chất đa dạng và không đồng nhất của chúng tạo nên các hiệp lực phức tạp và cụ thể. Tính đặc thù này là một khía cạnh trung tâm của ssc, cái mà nó gọi là tình huống của hoạt động thực dụng. Ví dụ, trong sản xuất , hoàn cảnh của tác nhân về cơ bản được xác định bởi sản phẩm hoặc dịch vụ mà họ đang cố gắng sản xuất. Liên kết với mỗi đầu ra có các công cụ, con người, thể chế liên quan (chẳng hạn như thị trường, chính phủ) và môi trường vật chất . Câu hỏi đặt ra là các chủ thể hành động như thế nào một cách hiệu quả (sản xuất ra một loại sản phẩm nhất định) với những hạn chế và khả năng của loại tình huống cụ thể gắn liền với lĩnh vực hoạt động thực dụng đó.

Mặt khác, hành động về cơ bản có đặc tính tập thể: hầu hết các hành động trên thế giới này chỉ có thể hiệu quả về mặt thực tế nếu những gì một người làm gặp phải một số loại hành động tương thích lẫn nhau bởi những người khác mà người đó phụ thuộc vào. Cuối cùng, vì hầu như tất cả các hành động đều mang tính tập thể và tình huống, nên nó gắn liền với một loại bất định cơ bản, theo nghĩa là chúng ta không thể biết chính xác những người khác mà chúng ta phụ thuộc vào sẽ làm gì. Điều này đúng ngay cả khi có các quy tắc, chuẩn mực, truyền thống; không cái nào trong số chúng loại bỏ bản chất tính toán, lập chiến lược cơ bản của cá nhân, và do đó khả năng một quy tắc, chuẩn mực hoặc truyền thống sẽ không được tuân theo trong một tình huống nhất định. Một trong những nhiệm vụ chính của nghiên cứu trong ssc LÀ khám phá cách tác nhân xác định tình huống và các dạng cụ thể của sự không chắc chắn liên quan đến nó.

Do đó, 'phương trình' trung tâm của SSC bao gồm các thuật ngữ sau: để tiến hành hành động vốn mang tính tập thể, phải vượt qua sự không chắc chắn đặc trưng cho một loại tình huống nhất định. Diễn viên phải được trang bị các phương tiện để diễn giải hoặc hiểu tình huống mà họ thấy mình, theo nghĩa là họ phải có khả năng xác định các khía cạnh của tình huống theo cách phù hợp với nhận dạng được đưa ra. bởi các tác nhân khác mà họ phụ thuộc, để mỗi người trong số họ thực hiện các hành động tương thích lẫn nhau (Polanyi, 1958). Khi quá trình xác định này diễn ra để cho phép phối hợp, đó là do các kỳ vọng lẫn nhau đã được thống nhất.

Ví dụ: nếu tôi, với tư cách là người cho vay tiền, quyết định đưa bạn vào diện tịch thu tài sản thế chấp khi bạn không trả tiền cho tôi đúng hạn, thì điều này có thể được đáp ứng bằng một hành động tương thích lẫn nhau, đồng ý thanh lý, ở California; nhưng nếu tôi làm điều đó trong bối cảnh cho vay vốn gia đình ở Hồng Kông, nó có thể vấp phải sự phẫn nộ, sau đó là sự chỉ trích, trong trường hợp đó tôi đã không xác định được tình huống một cách chính xác. Ngược lại, khi những người tham gia trong một tình huống xác định nó theo một cách chung, chúng ta có thể nói rằng những diễn giải đã dẫn đến một loại 'thỏa thuận' về những gì sẽ được thực hiện. Thỏa thuận như vậy, cụ thể đối với tình huống thực tế hiện tại, là bắt buộc, chẳng hạn như giữa người mua và người bán hàng hóa, giữa nhà cung cấp đầu vào và người mua hàng, giữa người lao động này với người lao động khác trong xưởng sản xuất, giữa người quản lý và người lao động, giữa các bang; không có nó, hoạt động tập thể phụ thuộc lẫn nhau không thể phát triển. Các hợp đồng và quy tắc đề cập đến một tỷ lệ rất nhỏ các tình huống quan trọng trong đời sống kinh tế, xã hội và chính trị, hoặc lướt qua bề mặt của những gì thực sự diễn ra trong những tình huống mà chúng đề cập đến.

Đây không phải là một 'thỏa thuận' theo nghĩa của một hợp đồng chính thức hoặc quy tắc rõ ràng, mà là theo nghĩa của một bối cảnh chung; một tập hợp các điểm tham chiếu vượt ra ngoài các tác nhân với tư cách là những cá nhân nhưng họ vẫn xây dựng và hiểu được trong quá trình hành động của mình. Những điểm tham chiếu này để đánh giá một tình huống và phối hợp với các chủ thể khác về cơ bản được thiết lập theo quy ước giữa những người với nhau. Đây cũng không phải là một thỏa thuận theo nghĩa Panglossian về một điều gì đó mà các bên nhất thiết phải coi là tốt hoặc tối ưu: đó là một dạng hội tụ cụ thể những kỳ vọng của họ xung quanh những gì họ nghĩ có thể thực hiện được.

4.        TÍNH HỢP LÝ CỦA THỦ TỤC ĐƯỢC ĐẶT VẤN ĐỀ,

KHÔNG PHỔ BIẾN TRONG THIÊN NHIÊN

quy ước

Các quy ước xuất hiện cả dưới dạng phản hồi và định nghĩa về sự không chắc chắn. Các quy ước giống như 'các giả thuyết' do những người đặt ra về mối quan hệ giữa hành động của họ và hành động của những người mà họ phải phụ thuộc để đạt được mục tiêu. Khi các tương tác được lặp đi lặp lại trong các tình huống tương tự và khi các chuỗi hành động cụ thể tỏ ra thành công, chúng sẽ được kết hợp thành thói quen và sau đó chúng ta có xu hướng quên đi đặc điểm giả định ban đầu của chúng. Do đó, các quy ước trở thành một phần mật thiết của lịch sử được kết hợp trong các hành vi. Lưu ý rằng lý thuyết chấp nhận sự căng thẳng trung tâm giữa hành động và cấu trúc mà mọi người sống trong quá trình đời sống xã hội và kinh tế, và không coi sự không hoàn chỉnh này là điều gì đó để lý thuyết giải thích.

Khái niệm chính thức về quy ước bắt nguồn từ công trình của nhà triết học phân tích David Lewis (1969).

Một sự đều đặn, R, trong hành vi của các thành viên của tổng thể, p, khi họ hành động trong một tình huống lặp lại, s, là một quy ước, nếu và chỉ nếu, đối với mỗi ví dụ của s, đối với các thành viên của P: Mỗi người tuân theo R;

Mỗi dự đoán rằng tất cả những người khác sẽ tuân theo R;

Mỗi người thích tuân theo R với điều kiện là những người khác cũng làm như vậy. Vì s là một vấn đề phối hợp, nên sự phù hợp chung với R dẫn đến trạng thái cân bằng phối hợp.

Định nghĩa của Lewis giả định rằng mỗi thành viên của một dân số xác định xác định , ít nhất là cho bản thân họ, R như một quy tắc, cũng như bản chất của các tình huống s, tính chất lặp lại của chúng và mối quan hệ giữa s và R. Định nghĩa của ông, đòi hỏi một số sửa đổi, dù sao cũng là một điểm khởi đầu tốt. 9

Tính hợp lý về thủ tục

Không có gì được nói ở đây ngụ ý từ bỏ quan niệm rằng các chủ thể là duy lý theo thủ tục, nhưng nó gợi ý rằng các thủ tục mà họ sử dụng hoàn toàn khác với những thủ tục được nhiều khoa học xã hội giả định tồn tại. Câu chuyện ngụ ngôn tiêu chuẩn về tính hợp lý cho rằng hành động tư lợi, cá nhân là phổ biến và chiếm ưu thế; rằng hậu quả của việc đưa ra các lựa chọn hợp lý thường cho phép các ý định chi phối các lựa chọn đó được thực hiện; do đó, hành động tập thể đó là ngoại lệ, vì các tình huống tập thể thường cản trở việc thực hiện các mục tiêu cá nhân bằng cách này hay cách khác. Người ta cho rằng hành động tập thể bị cản trở do các tình huống phổ biến hiện nay như lợi ích khác nhau hoặc không đồng nhất một phần (dẫn đến các vấn đề người ủy thác-đại lý mà người ta cho rằng không bao giờ có thể giải quyết được); tính hợp lý có giới hạn hoặc chi phí giao dịch quan trọng; sự khác biệt giữa các khoản thanh toán có thể xảy ra đối với các tác nhân hoặc nhóm ( xung đột phân phối được giả định là không thể giải quyết bằng thỏa thuận); và sự không chắc chắn về hoặc khó khăn trong việc dự đoán tương lai. Nói cách khác, tất cả đều là những phiên bản phân tích cụ thể của tính không đầy đủ hoặc không chắc chắn được nhiều ngành khoa học xã hội coi là một vấn đề nghiêm trọng đối với các chủ thể duy lý.

Không còn nghi ngờ gì nữa, những trường hợp này rất phổ biến và nhờ có nhiều kinh tế học chính trị phân tích và xã hội học mới có thể hiểu được chúng. Nhưng chúng không phổ biến; chúng đặc biệt thông thường xuất phát từ các tình huống được xác định bởi các nhóm tác nhân cụ thể. Các diễn viên có cả tự do nhiều hơn và ít hơn so với quan điểm chủ đạo về tính hợp lý của thủ tục đề xuất. Họ có nhiều tự do hơn theo nghĩa ngược dòng của hành động là một thời điểm diễn giải, cái mà chúng ta gọi là xác định tình huống, một thời điểm mà diễn viên đưa ra (hầu hết là ngầm hiểu) một điều gì đó giống như một giả thuyết có thể bác bỏ về bản chất của tình huống. Phần lớn điều này, anh ấy / cô ấy làm trên cơ sở tiền lệ. Nhưng những tiền lệ như vậy, và do đó, các giả thuyết liên quan, không cần phải xử lý sự không chắc chắn, sự khác biệt về phân phối, chi phí giao dịch, v.v., theo một cách duy nhất được đề xuất bởi dòng chính. Đó là, cái mà chúng ta hiện đang gọi là quy trình xác định tình huống là một dạng 'lao động' không được các mô hình tiêu chuẩn xem xét bởi vì chúng cho rằng chỉ việc xác định vấn đề sẽ tạo ra một giải pháp duy nhất, xác định và tối ưu cho một tình huống nhất định. .

Tuy nhiên, 'giải pháp' tiêu chuẩn này chỉ bao gồm một nửa quy trình của diễn viên; nửa còn lại là ngược dòng và bao gồm việc xác định những gì các tác nhân khác có thể sẽ làm trong hoàn cảnh đó. Chúng tôi cho rằng điều này không phổ biến mà phụ thuộc vào ngữ cảnh và nó không chỉ quy về bản chất hoặc số lượng thông tin về tình huống hiện có. Nó xuất phát từ một quy trình diễn giải phụ thuộc vào đời sống xã hội và kinh nghiệm tập thể (và tất cả các cách truyền tải kinh nghiệm đó, bao gồm các chuẩn mực, quy tắc, v.v.), cũng như xuất phát từ tâm lý học phổ quát sâu sắc. Lấy một ví dụ quan trọng, các chuẩn mực phải được xác định trong chừng mực chúng áp dụng cho các vấn đề thực dụng cụ thể và sau đó được áp dụng trong các tình huống cụ thể, và việc áp dụng chúng phải được chứng minh (dù là cho chính chúng ta hay cho những người khác). Các chuẩn mực là thước đo quan trọng dành riêng cho tình huống mà chúng được áp dụng và sự tương tác này giữa quy trình và tình huống của nó là rất quan trọng đối với cách thức các chuẩn mực ảnh hưởng đến quá trình hành động.

Thật vậy, tính hợp lý của các thủ tục không chỉ bao gồm tham chiếu đến các tập hợp khả năng cụ thể cho sự phối hợp tồn tại trong các tình huống cụ thể (như chúng tôi đã lưu ý ở trên), nó còn có thể liên quan đến các biện minh (Thévenot và Boltanski, 1991) mà chúng tôi đưa ra để làm một việc gì đó. Mối quan hệ của những gì chúng tôi làm và cách chúng tôi biện minh cho nó được xây dựng theo quy ước. Không có lý do cố hữu nào để đứng sau lưng diễn viên và để phân biệt rõ ràng những lý do do mọi người đưa ra cho những gì họ làm, với lý do tại sao họ thực sự làm điều đó. Nếu những biện minh như vậy được chia sẻ rộng rãi, thì chúng thực sự trở thành phương tiện phối hợp thông qua tác dụng giảm thiểu sự không chắc chắn. Hệ quả tất yếu của điều này là điều mà một số triết gia và sử gia đã nắm bắt được như là tính không thể đo lường được cơ bản của các truyền thống: chúng ta có thể so sánh hành vi của mình với hành vi của những người khác nằm trong hệ thống hành động của chúng ta, theo những quy ước mà chúng ta chia sẻ; nhưng giữa các hệ thống biện minh khác nhau, không có sự so sánh hiệu quả nào được thực hiện và tính hợp lý được sử dụng để đi đến kết luận chỉ có thể được đánh giá về tính nhất quán bên trong của nó, tức là một thuộc tính bên trong của hệ thống mà một thành viên là thành viên (MacIntyre, 1988).

Người ta có thể giải quyết vấn đề này ở các cấp độ khác, như một số tài liệu theo chủ nghĩa thể chế đã làm. Ví dụ, xung đột có thể được tạo ra bởi nhiều quy trình khác nhau, chẳng hạn như những thay đổi về công nghệ hoặc giá cả. Những thay đổi này có thể làm đảo lộn các mối quan hệ hiện có và người ta có thể tưởng tượng ra các tình huống mà các bên tham gia thấy mình đang cố gắng giải quyết xung đột thông qua một thể chế hiện có, chẳng hạn như tòa án. Là các thủ tục hoàn toàn thiết lập trước? Rõ ràng là không. Chính xác những gì các bên thực hiện, cách họ cố gắng sắp xếp các vấn đề trong cuộc xung đột liên quan đến tập hợp các thủ tục và tiền lệ bao trùm cũng như cách các tòa án xét xử đều rất nhạy cảm với bối cảnh và liên quan đến hệ thống phối hợp tuyến dưới giữa các bên mà chúng tôi đã mô tả ở trên. Theo một nghĩa nào đó, các vụ việc có thể được đưa ra trước một tòa án nhất định là kết quả của việc tồn tại những loại tác nhân xã hội 'có kỹ năng' nào để làm như vậy, nhưng điều này lại là sản phẩm của những hiểu biết thông thường hiện có về tình huống hiện tại.

Lấy một ví dụ khác, một số hệ thống sản xuất nhất định được điều phối bởi các mối quan hệ giữa các cá nhân; các khu công nghiệp của Ý thứ ba là những trường hợp thường được trích dẫn. Tài khoản tiêu chuẩn sẽ luôn nói rằng các mối quan hệ như vậy hoạt động vì tính có đi có lại được 'kiểm soát' bởi hiệu ứng danh tiếng và vì cả hai đều có chi phí giao dịch thấp hơn. Nhưng khi ngẫm nghĩ lại, chúng ta có thể thấy rằng đây hoàn toàn không phải là lời giải thích về cách thức hình thành một phương thức phối hợp như vậy. Nó chỉ là một mô tả sau thực tế và đặc biệt về một số phẩm chất và một số thuộc tính hiệu quả của nó. Vấn đề thú vị là làm thế nào các chủ thể thiết lập những quy ước giữa các cá nhân như vậy ngay từ đầu và sau đó thể chế hóa chúng thông qua tiền lệ và học hỏi. Và ở đây, những lời giải thích tiêu chuẩn không có cách nào không đơn giản là vòng vo: mọi người làm điều đó vì nó hiệu quả và vì họ sợ làm khác đi, nhưng họ sợ làm khác đi vì những người khác làm điều đó.

Các ví dụ khác về lý luận này được áp dụng cho kinh tế học là: Lý thuyết về hãng của Loasby (Loasby, 1991); Chứng minh của Alchian rằng sự không chắc chắn không đặt ra vấn đề quan trọng nào đối với việc đạt được lợi nhuận dương hoặc đối với việc lựa chọn, nhưng khi những người ra quyết định không phải là người toàn trí, cũng như hệ thống (Alchian, 1950), công trình gần đây trong kinh tế học tiến hóa (Dosi và Orsenigo, 1985).

5.        CÔNG ƯỚC, THỂ CHẾ, VĂN HÓA, QUYỀN LỰC

Từ 'quy ước' thường được hiểu là gợi ý cùng một lúc: một quy tắc được coi là đương nhiên và mọi người tuân theo mà không cần suy nghĩ; kết quả của một thỏa thuận, chẳng hạn như một hợp đồng; hoặc một thời điểm thành lập , chẳng hạn như một Công ước Lập hiến. Do đó, quy ước đề cập đến sự hiện diện đồng thời của ba khía cạnh: các quy tắc của hành động cá nhân tự phát ; thỏa thuận xây dựng giữa người với người; và các thể chế trong các tình huống hành động tập thể. Mỗi trong số ba điều này có một phạm vi không gian-thời gian khác nhau và chúng chồng chéo lên nhau theo những cách phức tạp tại bất kỳ thời điểm hoặc tình huống nhất định nào. Việc xác định chúng là một trong những nhiệm vụ chính của nghiên cứu thực nghiệm trong mô hình ssc.

ssc chia sẻ với các chủ nghĩa thể chế mới trong cả xã hội học và kinh tế học quan điểm cho rằng hành động xã hội đòi hỏi một số hình thức giao tiếp và hiểu biết giữa con người với nhau. Nhưng nó hoàn toàn khác biệt với những cách giải thích khác về trật tự xã hội ở chỗ nó không giả định trước một trật tự như vậy và thay vào đó biến việc tạo ra sự đồng tình và phối hợp thành vấn đề then chốt. Có ba hậu quả chính của việc sửa đổi mục tiêu như vậy:

Thứ nhất, điều đó có nghĩa là nhiệm vụ phân tích chính - như đã lưu ý ở trên - là xác định rõ nhu cầu thống nhất và phối hợp như vậy tồn tại trong những điều kiện nào, đối với những vấn đề gì và với cường độ như thế nào. Những người đi bộ trong công viên cần có một thỏa thuận , nhưng nó khác về chất và có lẽ ít gay gắt hơn, chẳng hạn như thỏa thuận giữa người mua và người bán một số loại hàng hóa, giữa các công dân trong việc ra quyết định chính trị, hoặc giữa các bậc cha mẹ trong việc nuôi dạy con cái. đứa trẻ. Các tài liệu theo chủ nghĩa thể chế đã xác định sự tồn tại của các ' lĩnh vực tổ chức' khác nhau - các mối liên kết tương đối bền vững giữa các nhóm chủ thể và các nhóm tổ chức. Cách đọc của chúng tôi về điều này, thông qua lăng kính vi mô của ssc, là 'bản đồ' thể chế tổng thể của xã hội có sự phức tạp và đa dạng vô hạn . Do đó, từ quan điểm của ssc, xã hội không phải là một trật tự xã hội bao trùm theo nghĩa truyền thống, mà đúng hơn là một tập hợp các thỏa thuận được sản xuất nhiều lần, cũng như các tranh chấp dai dẳng, với các phạm vi và nội dung tinh thần rất khác nhau về không gian-thời gian. Đời sống xã hội được tổ chức, nhưng cũng tràn ngập sự không chắc chắn và không đầy đủ.

Thứ hai, xu hướng tái sản xuất các lĩnh vực thể chế như vậy không mạnh mẽ như nhiều cách tiếp cận theo chủ nghĩa kiến tạo mới (Giddens, 1984), thậm chí thông qua các quá trình ép buộc, bắt chước hoặc truyền tải các chuẩn mực (Powell và DiMaggio, 1983). Tất cả những điều này tồn tại. Nhưng sự phối hợp không đạt được chỉ bằng cách áp dụng các quy tắc, nguồn lực hoặc quyền hạn có sẵn hoặc rõ ràng. Thay vào đó, có lao động xã hội liên tục tham gia vào việc diễn giải và xác định các tình huống, diễn giải điều chỉnh lẫn nhau và xác định các phương thức phối hợp. Theo nghĩa này, một câu hỏi quan trọng đối với khoa học xã hội là năng lực hoặc khả năng (kỹ năng) mà các tác nhân mang lại cho một tình huống, cho dù đó là để tái sản xuất hay chuyển đổi.

Thứ ba, và có lẽ là quan trọng nhất, điều này có nghĩa là có một phẩm chất quan trọng (theo nghĩa 'khủng hoảng' hoặc sự cởi mở triệt để) đối với mỗi tình huống, được xác định bởi sự không chắc chắn của nó. Kết quả của một quá trình phối hợp không thể bắt nguồn từ bản chất của tình huống, cũng như từ vị trí xã hội của những người liên quan. Chúng ta thậm chí không thể rút ra được bản chất của cuộc tranh cãi về diễn giải và đồng nhất hóa . Điều được mong đợi là có nhiều tiêu chí và cách tiếp cận để xác định tình hình là gì và một quá trình lựa chọn các tiêu chí thích hợp để phản hồi . Công việc định nghĩa này là một phần của việc đạt được sự phối hợp.

Do đó, ssc có hai cách chính để tiếp cận nghiên cứu xã hội. Đầu tiên là phân tích: sự thay đổi của các yêu cầu phối hợp, tức là phân tích phân tích tình huống, bao gồm các khía cạnh khách quan của nó, hoạt động diễn giải của những người liên quan và tính đa dạng của kết quả. Thứ hai là lịch sử, phả hệ, mô tả dày, chủ yếu là điều tra các thời điểm quan trọng hoặc tranh cãi, nơi các quy ước cũ bị phá vỡ hoặc nơi xung đột được giải quyết thông qua việc hình thành các thế giới phối hợp mới, ổn định tạm thời. Tuy nhiên, trong cả hai trường hợp, nó hoài nghi sâu sắc về bất kỳ cách đọc nào của các nhà chức năng luận về các thể chế, dù là tiên nghiệm hay hậu nghiệm.

Sự tương đương: hay, Nguồn gốc của các thể chế

Cho đến nay, người ta có thể nhớ đến các nghiên cứu về thuyết tương tác biểu tượng hoặc thậm chí phương pháp luận dân tộc học với việc chúng không có khả năng vượt ra ngoài hình ảnh cụ thể hoặc ý thức hệ . Có thể phản đối rằng đời sống xã hội chỉ có vẻ đa dạng và đa dạng chừng nào những ràng buộc chặt chẽ và mở rộng hơn đối với hành động của con người bởi các hình thức thể chế ổn định hoặc hiệu quả hơn (bao gồm cả quyền lực và văn hóa)10 không được xem xét . Người ta có thể nói rằng các đặc điểm rất thú vị chỉ khi chúng ta thậm chí không bận tâm tìm kiếm các đặc điểm chung tiềm năng; không có điều này, chúng ta đang thúc đẩy một quan điểm đơn giản, tự nguyện về thế giới.

Nhưng trên thực tế, dự án chính của ssc là điều tra sự xuất hiện của các tập hợp các quy ước có phạm vi không gian-thời gian rộng.[1] [2]Chúng ta có thể lưu ý đến ba phương tiện mà các chủ thể xác định các tình huống để phối hợp với các chủ thể khác, đi từ phạm vi không gian-thời gian hẹp hơn đến rộng hơn.

3.    Cuối cùng, một số tình huống được phối hợp thông qua một phán đoán có thể khái quát hóa, tức là thông qua các quy ước đưa ra phán đoán nhất định về tình huống được phổ biến rộng rãi, mà không có giao tiếp giữa các cá thể cụ thể về nó. Điều này đặc biệt quan trọng, ở chỗ nó liên quan đến việc rút ra những phép loại suy giữa các tình huống, đối tượng và hành động rất khác nhau, một loại lao động xã hội đang diễn ra nhằm tạo ra 'sự tương đương' giữa các tình huống - một loại trừu tượng - về phía diễn viên.

Ví dụ, ssc lập luận rằng cái mà các nhà kinh tế học gọi là 'cấu trúc tiền lương theo nghề nghiệp' có nguồn gốc rất truyền thống và mang tính lịch sử, và chỉ được định hình lần thứ hai bởi các quá trình quyết định tiền lương của thị trường. Đây là một lập luận đã được một số nhà xã hội học kinh tế nổi bật đưa ra dưới những thuật ngữ khác (Granovetter, 1993). Nhưng ssc còn đi xa hơn một chút so với những gì họ có. Cấu trúc tiền lương được cho là thể hiện giá trị mà thị trường đặt vào các kỹ năng, dẫn đến hệ thống phân cấp tiền lương. Vấn đề là 'kỹ năng' là một khái niệm rất trừu tượng, bao gồm các phạm trù cực kỳ không đồng nhất của công việc thực tế. Ví dụ, để gọi công việc của người thợ điện và công việc của người thợ sửa ô tô là 'có tay nghề', người ta phải tìm ra một số loại tương đương trừu tượng giữa hai công việc này. Thị trường không cung cấp cho Hoa Kỳ những giá trị tương đương trừu tượng này thông qua quy luật cung cầu. Khái niệm thường xuyên được trích dẫn về việc đi học cũng không thể bắt buộc phải thực hiện một loại công việc. Thật vậy, bằng cấp chính xác là cái mà ssc gọi là một hình thức (trong trường hợp này là một hình thức thể chế) được tạo ra, giống như tiền, để thể hiện hai kỹ năng cụ thể rất khác nhau vì chứa đựng số lượng tương tự của loại tiền tệ chung này (trường học), sau đó được chuyển thành một loại tiền tệ khác, đó là tiền. Một khi chúng ta bắt đầu xem xét tiền lương và cấu trúc tiền lương theo cách này, chúng ta sẽ thấy rằng đằng sau nó là một hệ thống tương đương được xây dựng theo quy ước giữa những thứ không đồng nhất, và thị trường khi đó là kết quả của việc trao đổi - cung và cầu - của những sự tương đương này , Không phải hướng ngược lại. Việc nghiên cứu những sự tương đương như vậy giúp có thể chuyển từ nghiên cứu về các tương tác cụ thể sang các quy luật kinh tế và xã hội trong phạm vi không gian-thời gian rộng lớn.

Công việc tạo ra sự tương đương này đang diễn ra và chúng có thể không ổn định. Sự tương đương cũng có thể bị thách thức và phá vỡ bởi một số loại chủ thể nhất định, cho dù họ là những nhà lãnh đạo có uy tín, 'các doanh nhân chính sách', các nhà lãnh đạo của các phong trào xã hội, hoặc các chủ thể xã hội lành nghề khác (Fligstein, 1990). Chủ nghĩa hoài nghi này về sự ổn định của các thể chế giống như chủ nghĩa bi quan về Kinh tế học Thể chế Mới và các nhánh khoa học chính trị của nó. Nhưng không giống như cấu trúc sau này, các cấu trúc duy lý hoặc lợi ích hiện có không được coi là cản trở sự hình thành thể chế một cách cố hữu: không thể biết trước, một cách tiên nghiệm, những loại tương đương nào có thể được tạo ra giữa chúng bởi các tác nhân tích cực của con người . Do đó, ssc bác bỏ bất kỳ khái niệm nào về sự thống nhất hoặc sự gắn kết của một nhóm chỉ là sản phẩm của sự tương đồng thực chất có thể định trước giữa các thành viên của nhóm và lợi ích chung được chia sẻ một cách khách quan. Thay vào đó, sự chú ý của chúng ta tập trung vào lao động xã hội to lớn cần thiết để hợp nhất những sinh vật khác nhau xung quanh cùng một hệ thống biểu diễn, để cấu thành thực tế của một quần thể không đồng nhất như vậy, và thể hiện nó trong các hành động, con người và đồ vật. Chính vì lý do này mà sự phối hợp không thể bị giảm xuống thành việc duy trì chức năng đơn thuần của một trật tự. Tất nhiên, khi đã có, các thể chế có sự gắn kết nhất định có thể cho phép Hoa Kỳ sử dụng các khái niệm như tính quy phạm hoặc thậm chí tính hợp lý, nhưng không có bất kỳ hành lý nào mà các thuật ngữ này thường mang theo. Tính bình thường là khả năng đối phó với sự không chắc chắn về tương lai và tính hợp lý trở thành sự gắn kết của sự điều chỉnh đối với một tình huống. Vốn dĩ nó không liên quan gì đến việc tách thủ tục ra khỏi thực chất, cũng như tách động cơ ra khỏi thủ tục.

Bất chấp những khác biệt này ở cấp độ cực kỳ vi mô, có nhiều khía cạnh trong phân tích thể chế của UBCKNN có cùng cơ sở với nhiều chủ nghĩa thể chế đương đại. Sáu điểm tiếp xúc như vậy có thể được trích dẫn: (1) nhấn mạnh vào các tổ chức như các mạng lưới; (2) nội dung chính của các mạng là các thông lệ, 12 được truyền tải và giải thích thông qua các quy ước; (3) các hình thức quản trị trung gian - phối hợp trong các tình huống hành động 'nhỏ' - là quan trọng nhất; (4) động lực được quan tâm nhất là cách các bên tham gia tìm hiểu quy ước và cách họ sửa đổi quy ước thông qua các cuộc khủng hoảng, xung đột và thiết lập các tiền lệ mới cho hành động; (5) việc đánh giá cấu trúc làm bật lên khái niệm về mối quan hệ giữa các nhóm quy ước xung quanh các tình huống hành động thực dụng và cách các thể chế 'lớn hơn' mang những lĩnh vực thực dụng đó tập hợp lại dưới một mái nhà; và (6) mạng lưới các tác nhân cùng các quy ước và thông lệ của họ có xu hướng phụ thuộc vào đường dẫn. 13

Văn hóa so với quy ước

Nếu chúng ta chấp nhận định nghĩa về văn hóa như là một tập hợp các quy tắc hoặc hướng dẫn hành động có tính chất chuyển tiếp, không chính thức, có tác dụng phối hợp và được áp dụng trong các loại tình huống cụ thể, thì câu hỏi đặt ra là khái niệm văn hóa liên quan như thế nào đến khái niệm quy ước. . Các quy tắc cấu thành nên một nền văn hóa là những quy tắc không còn mang tính chất giả định nữa. Chúng quay ngược thời gian quá xa (hoặc được khái quát hóa trong không gian) đến mức không thể khai quật được những điểm tương đương mà chúng đại diện, không còn được thể hiện cụ thể cho một tình huống; chúng không phải là không đầy đủ hoặc có xu hướng. Do đó, các quy ước cấu thành nên văn hóa thường hoạt động ở cấp độ ẩn dụ hoặc phong tục tổng quát. Chúng ảnh hưởng đến việc giải thích và biện minh, nhưng khi nói đến các loại tình huống hành động mà chúng ta đang xem xét ở đây, văn hóa phải được cụ thể hóa lại dưới dạng các quy ước

tính cách lý thuyết gần với hành động được thực hiện hơn là văn hóa. Mối quan hệ của văn hóa với tình huống quá ẩn dụ hoặc quá chung chung để giải quyết sự không chắc chắn. Theo nghĩa này, văn hóa không có tác động quyết định đến việc hình thành quy ước, và do đó, vấn đề phối hợp không thể được giải quyết thành công chỉ bằng cách tham chiếu đơn thuần đến văn hóa. Cả hai khái niệm đều cần thiết, nhưng bao gồm các khía cạnh khác nhau của thực tế.

Quyền lực và quy ước

Việc nhấn mạnh vào cách 'thỏa thuận' được tạo ra trong ssc không ngụ ý sự bình đẳng của các bên hoặc không tồn tại quan hệ quyền lực. Tuy nhiên, các bản ngã mèo tiêu chuẩn để phân tích quyền lực có những vấn đề dai dẳng và sâu sắc. Tại sao đôi khi con người quy phục kẻ mạnh và đôi khi lại nổi dậy? Tại sao việc kiểm soát các nguồn lực - kinh tế, vật chất, phương tiện bạo lực - đôi khi giúp kẻ có quyền lực đạt được mục đích của họ và đôi khi thì không? Tại sao biện pháp trừng phạt đôi khi hiệu quả và đôi khi không hiệu quả? Đây là những câu hỏi cổ điển được đặt ra trong các cuộc tranh luận lý thuyết về quyền lực. Bởi vì các cơ sở tiêu chuẩn của quyền lực đôi khi hoạt động và sau đó không hoạt động ở những nơi khác, chúng không thành cơ sở của một lý thuyết quyền lực thỏa đáng. Các yếu tố giải thích trung gian phải được tìm thấy. Một số người khác được gọi là ứng cử viên, đặc biệt là hệ tư tưởng và quyền bá chủ. Nhưng việc kêu gọi các quá trình tâm lý để xác định tính hiệu quả của vật chất, cũng như việc quy đổi tinh thần thành vật chất, cũng lạ lùng không kém. Và câu hỏi về mối quan hệ của chúng, hoặc chúng làm gì khi chúng ở dạng mà chúng ta gọi là 'quyền lực' chỉ đơn giản là đặt ra.

Đối với ssc, sức mạnh về cơ bản là khả năng bất đối xứng ảnh hưởng đến việc xây dựng các điểm tương đương. Cách tiếp cận này mở rộng sự nhấn mạnh của UBCKNN về tính không chắc chắn, không đầy đủ, diễn giải và sự không đồng đều về không gian và thời gian. Nó không trả lời tất cả các câu hỏi của chúng ta về nguồn gốc của quyền lực, nhưng gợi ý rằng các biến số được trích dẫn trong tài liệu về quyền lực, cả về tinh thần và vật chất, có hoặc không có hiệu quả của chúng đối với quá trình xây dựng các sự tương đương này. Bằng cách này, một lần nữa, các phạm trù tiêu chuẩn được giảm bớt gánh nặng lý thuyết mà chúng đã cho thấy là chúng không thể chịu nổi. Chúng không còn là yếu tố quyết định, cũng không phải chỉ là 'yếu tố' trong một hỗn hợp nhiều yếu tố của các cơ sở quyền lực tiềm ẩn, mà là các nguồn lực có thể được sử dụng trong việc xây dựng các quy ước quyền lực như một hình thức phối hợp xã hội.

6.        CÁC THỂ CHẾ CHÍNH THỨC: NHÀ NƯỚC VÀ QUẢN LÝ KINH TẾ

Các thể chế chính thức có một địa vị đặc biệt trong tất cả những điều này, ở chỗ chúng cố gắng ổn định những sự tương đương nhất định giữa con người và sự vật dưới hình thức các quy tắc và lĩnh vực thể chế. Có lẽ thể chế chính thức quan trọng là nhà nước. Nhà nước, giống như các thể chế khác, giả định trước các quy ước giữa con người với nhau. Không giống như các thể chế khác , ở các nền dân chủ phương Tây, tất cả các quy ước của nhà nước cũng dựa trên các đại diện chuẩn mực về 'lợi ích chung' cho xã hội của họ. Trong khi các thể chế và công ước phi nhà nước có thể được xây dựng bởi các chủ thể nhằm theo đuổi lợi ích chung cụ thể của họ, như những nỗ lực giải quyết các vấn đề cụ thể của quốc gia điều phối , thì nhà nước chính thức được giao vai trò tạo ra các điều kiện nhằm tối đa hóa khả năng đạt được lợi ích chung chung. Tốt. Có thể có nhiều định nghĩa về lợi ích chung trong một nền dân chủ; do đó, cách thức mà mỗi nền dân chủ cụ thể hóa các quan niệm của nó về lợi ích chung được thực thi bởi nhà nước của nó là thông qua lao động xã hội để tạo ra sự tương đương của 'điều tốt'.

Các quy ước của nhà nước được huy động rộng rãi, giống như các quy ước khác, trong các tình huống hành động kinh tế. Ở các nước tư bản phương Tây, chúng ta có thể quan sát ba quy ước chung của nhà nước về điều phối kinh tế. Trong một số xã hội, mỗi người mong đợi nhà nước can thiệp vào nền kinh tế từ một vị trí bên ngoài và bên trên tình huống hành động - đây là quy ước của 'nhà nước bên ngoài' đặc biệt mạnh ở Pháp. Trong các xã hội khác, mỗi người mong đợi nhà nước vắng mặt trong các tình huống hành động kinh tế, và để các cá nhân phối hợp với nhau - quy ước về 'nhà nước vắng mặt' này đặc biệt được đánh dấu ở Hoa Kỳ. Khả năng thứ ba là những người tham gia vào hoạt động kinh tế (bao gồm cả những người đại diện cho nhà nước) hoạt động dựa trên tiền đề rằng nhà nước tham gia điều phối kinh tế nhưng với tư cách bình đẳng, không vượt trội cũng không vắng mặt. Chúng tôi gọi đây là quy ước của 'nhà nước được định vị', phỏng theo một chút khái niệm từ triết học chính trị đương thời, gọi đây là 'nhà nước phụ'. Tất cả các quy ước này có tác động mạnh mẽ đến cách thức xã hội của họ có thể thử nghiệm các hình thức quản trị mới cho nền kinh tế của họ ngày nay và minh họa rõ ràng cách thức mà các quy ước hình thành và dịch chuyển tác động của các lực lượng bên ngoài đối với sự thay đổi đối với các quy tắc thể chế dẫn đến kết quả đó.

Ví dụ 1: Lợi ích chung khách quan của quốc gia bên ngoài

Ở Pháp, kế hoạch hóa kinh tế thời hậu chiến nói riêng và chủ nghĩa can thiệp kinh tế nói chung bắt nguồn từ một kỳ vọng phổ biến rằng nhà nước sẽ can thiệp từ bên ngoài và bên trên xã hội để cung cấp các yếu tố phối hợp được cho là cần thiết để đáp ứng các mục tiêu chung của quốc gia. độc lập và toàn dụng lao động. Nhà nước không được xác định để đối lập với ý chí phổ biến , như trong chủ nghĩa tự do Anh-Mỹ, mà là hiện thân của nó. Quy ước này giữa các chủ thể cho phép nhà nước can thiệp vào nền kinh tế, áp dụng các chính sách tiền tệ, tài khóa, ngân sách, công nghiệp, việc làm và đào tạo nhằm tối đa hóa lợi ích chung.

Mục đích của chúng tôi không phải là đánh giá tính xác thực của ý tưởng coi nhà nước là bên ngoài nền kinh tế và xã hội, mà là để nhấn mạnh những tác động thực sự mạnh mẽ mà khái niệm này có thể có khi nó hoạt động như một quy ước giữa con người với nhau. Theo quy ước này, trạng thái là từ thông cho phép chất hàn giữ lại; nó che đậy những khoảng trống và loại bỏ những thất bại trong việc điều phối hoạt động kinh tế. Do đó, mỗi người đều nhận thức được và lường trước được những khoảng trống trong việc phối hợp (ví dụ: thiếu nguồn lực cần thiết) hoặc thất bại (ví dụ: thực hiện các cam kết); và do đó, mỗi người mong đợi rằng các đại diện của bang được ủy quyền can thiệp vào tình huống cụ thể hiện tại sẽ có hành động khắc phục hoặc bổ sung. Quan trọng nhất, mỗi người xác định hành động của mình trên cơ sở tiền đề này và do đó hạn chế ở một mức độ nào đó việc thực hiện các cam kết đến hành động hoặc huy động các nguồn lực . Kết quả là, quy ước trở thành một phần của lời tiên tri tự ứng nghiệm: trong phân tích cuối cùng, nhà nước dường như thực sự cần thiết đối với hiệu quả kinh tế.

Cả những thành công và hạn chế của chính sách công nghiệp của Pháp đều có thể được diễn giải dưới ánh sáng của những quy ước này (Storper và Salais, 1993). Chính sách sau chiến tranh đã sử dụng tập trung cưỡng bức để hiện đại hóa một số ngành nhất định. Thành công của nó chủ yếu không phải do quy mô mà nó áp đặt lên sản xuất, như nhiều phân tích truyền thống khẳng định, mà bởi vì quá trình tập trung hóa cho phép nhà nước loại bỏ khoảng cách phối hợp tồn tại trong một hệ thống phân tán hơn. Các phương pháp phối hợp khác , chẳng hạn như được tìm thấy ở Đức, không hoạt động ở Pháp, chính xác là bởi vì các chủ thể ở Pháp tin tưởng vào sự can thiệp của nhà nước. Do đó, khi nhà nước làm như vậy trong các lĩnh vực công nghiệp lớn, nó đã có thể áp đặt một hình thức phối hợp nhất định. Sự phối hợp đó hoạt động hiệu quả nhất khi nhà nước không chỉ là nhà đầu tư mà còn là khách hàng và khi có thể đạt được sự tách biệt nhất định khỏi các quy trình thị trường trực tiếp, chẳng hạn như đối với hàng hóa cơ sở hạ tầng quy mô lớn, kỹ thuật hệ thống hoặc đầu vào công nghiệp cơ bản. Tuy nhiên, các hình thức phối hợp quan liêu, hợp lý hóa, chịu sự giám sát của công chúng, hoạt động kém hiệu quả hơn trong các loại lĩnh vực khác.

Nhiều nỗ lực hiện nay nhằm cải cách sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế Pháp tập trung chính xác vào nhu cầu của các loại lĩnh vực khác trong nền kinh tế tri thức ngày nay, đòi hỏi sự nhanh nhẹn và linh hoạt hơn rất nhiều. Trong bối cảnh này, xu hướng của một số chủ thể thuộc khu vực tư nhân mong đợi nhà nước giải quyết những khoảng trống trong sự phối hợp của họ và giải quyết chúng theo cách duy lý, phổ quát, đã làm chậm tiến độ đáp ứng các điều kiện cạnh tranh đương đại, và thậm chí trường hợp này còn xảy ra. khi nhà nước đã khá rõ ràng về ý định không còn cung cấp sự phối hợp theo cách cũ. Điều này thường tạo ra những mâu thuẫn trong các can thiệp của nhà nước: khi sự phối hợp thất bại xảy ra và đe dọa toàn bộ nền kinh tế, nhà nước buộc phải lùi bước và điều này củng cố những kỳ vọng thông thường đã tồn tại từ trước về cách nó sẽ hành động. 14

Vì vậy, trong khi không tranh luận rằng nên bác bỏ những lập luận mang tính thể chế chuẩn mực hơn về những loại tình huống này, thì quan điểm của chúng tôi là chúng không đầy đủ nếu chúng không xem xét các cơ sở thông thường của sự phối hợp và những thất bại của quốc gia điều phối.

Ví dụ 2: 'Các quốc gia so với thị trường'

Quy ước về nhà nước vắng mặt có hình thức đối lập 'nhà nước' với 'thị trường'. Ví dụ, ở Hoa Kỳ, lợi ích chung trước hết được định nghĩa là một cấu trúc cơ hội tối đa hóa cho mỗi người cơ hội theo đuổi những lợi ích cụ thể của mình; điều này được coi là hoạt động như một động lực mạnh mẽ dẫn đến tăng trưởng kinh tế và việc làm đầy đủ nhất có thể , và do đó cho phép mọi người (dĩ nhiên là tùy theo những nỗ lực và tài năng khác nhau và không đồng đều của họ) được hưởng dịch chuyển kinh tế và xã hội đi lên. Do đó, lợi ích chung chung được định nghĩa là kết quả của việc tối đa hóa lợi ích của những người cụ thể. Hành động bên ngoài (theo chủ nghĩa can thiệp) bị chỉ trích bởi những người trong khuôn khổ này dựa trên những tác động được cho là của nó: bằng cách cản trở hành động của thị trường, nó ngăn chặn các bên tham gia nhận ra tiềm năng cá nhân của họ và do đó hoạt động chống lại lợi ích chung. Các chủ thể đăng ký công ước này cho rằng nhà nước và tất cả các hình thức điều phối phi thị trường vốn đã tồi tệ hơn thị trường vì chúng ngăn cản quyền tự quyết của con người; nghịch lý thay, ngay cả khi những chủ thể này sử dụng nhà nước, họ có xu hướng chỉ trích nhà nước nhiều hơn là chỉ trích thị trường và những thất bại của nó.

Lập luận này mù quáng trước nghịch lý trung tâm của nó: tác động trực tiếp của quy ước là để nhà nước thực sự vắng mặt trong mỗi tình huống hành động, bản thân nhà nước phải thực thi quan niệm cụ thể này về lợi ích chung, vì trong thực tế có thể có không có thứ gọi là thị trường hoàn toàn tự điều tiết. Do đó, nhà nước trở thành cái mà nó tuyên bố không phải là, một nhà hoạt động nhân danh đồng minh liên tục 'xóa bỏ' các rào cản đối với thị trường.

Khi đó, trong trạng thái 'Anh-Mỹ' bên ngoài và vắng mặt, mỗi người đều mong đợi nhà nước cản trở hành động tập thể, ngoại trừ hành động tuân theo các nguyên tắc thị trường; điều này thúc đẩy các chủ thể kỳ vọng rằng các chủ thể khác sẽ hành xử theo nguyên tắc thị trường. Sau đó, các chủ thể triển khai các chiến lược để bảo vệ bản thân khỏi 'những rủi ro đạo đức' của thị trường (gian lận, chủ nghĩa cơ hội, tư lợi phổ biến) trong khi thu lợi từ các cơ hội nhất thời của nó. Đây là vũ trụ được mô tả và được bảo vệ một cách bình thường trong kinh tế học thể chế mới và các phần mở rộng khoa học chính trị của nó.

Hầu hết các phân tích theo chủ nghĩa tân thể chế sẽ thấy xu hướng cơ bản của Hoa Kỳ là ủng hộ các giải pháp định hướng thị trường cho các vấn đề chính sách như là bằng chứng, một cách đa dạng , về tính hợp lý của các khối lợi ích nhất định, các lĩnh vực thể chế mà họ thống trị, hệ tư tưởng, quyền lực tập trung của công ty, sự phân chia chính trị và tước quyền bầu cử của những người có lợi ích bị tổn hại bởi các chính sách, hoặc những người có tay nghề cao ủng hộ các chính sách tự do, v.v. Những lập luận này, theo quan điểm của chúng tôi, chỉ là một phần của con đường. Xu hướng của các nhóm khác nhau đặt câu hỏi về hiệu quả tinh thần cơ bản của nhà nước, và kết hợp điều này vào hành vi của họ, dẫn đến những tác động thực sự khiến cho một số cách tiếp cận phi nhà nước và phi phổ quát nhất định đối với các vấn đề trở nên hợp lý hơn trong điều kiện thực tế. Ví dụ, để đối phó với các vấn đề ở các trường công lập và khoảng cách thu nhập ngày càng tăng trong xã hội, đã có sự rút lui của các nhóm thu nhập cao. Các nhóm khác, chẳng hạn như một số bộ phận dân số người Mỹ gốc Phi, cũng thách thức các trường công lập. Họ lập luận rằng những trường học như vậy khiến con cái họ thất vọng không chỉ do sự thất bại của chủ nghĩa phổ cập (một phiên bản nghèo nàn của giáo dục cơ bản được đề xuất), mà gần đây hơn, bởi vì mô hình phổ quát, theo họ, không phải là mô hình phù hợp với chúng. Có những hành vi thực sự xuất phát từ những lời phê bình này, đáng chú ý là sự rút lui và dần dần làm suy yếu tính phổ quát của các mục tiêu của hệ thống giáo dục. Cả hai đã dẫn đến, cùng với việc giảm mạnh kinh phí do Cánh hữu ủng hộ, khiến nhiều người nghi ngờ về giá trị của giáo dục công do nhà nước cung cấp. Hiện nay có một liên minh đang phát triển, bao gồm những người bạn cùng giường kỳ lạ này, để tạo ra nhiều lực lượng thị trường hơn trong chính sách giáo dục (chứng từ và cạnh tranh công-tư).

Những phản ứng như vậy sẽ gần như không thể tưởng tượng được trong hầu hết các bối cảnh châu Âu; giới tinh hoa sử dụng các hệ thống công cộng để giáo dục con cái của họ và các nhóm dân cư khác cũng mong muốn đạt được thành tích tương tự và các yêu cầu của họ được đặt ra là yêu cầu hoàn thiện việc cung cấp phổ quát, không đặt câu hỏi về giá trị của nó, ngay cả khi có những vấn đề nghiêm trọng. Nói cách khác, những người tham gia trong hai tình huống có những kỳ vọng khác nhau về cơ bản về cách thức giải quyết vấn đề phối hợp và do đó về việc ai sẽ giải quyết vấn đề đó. Tình huống của người Mỹ về một lời tiên tri tự ứng nghiệm đặt câu hỏi về khả năng cung cấp của nhà nước trước hết khó có thể xảy ra ở châu Âu, bất chấp các quá trình xã hội tương tự gây áp lực lên hệ thống trường học ở đó.

Ví dụ 3: Các thử nghiệm đương đại với quản trị thông qua 'Các quốc gia có vị trí'

Tất cả các nền dân chủ phương Tây hiện đang phải đối mặt với những câu hỏi lớn về cải cách nhà nước . Có những lĩnh vực chính sách lớn không phù hợp với các hình thức tổ chức nhà nước tiêu chuẩn và quan hệ nhà nước-xã hội, cho dù đó là sự tập trung hóa ở châu Âu hay thậm chí là tính hợp lý của bộ máy quan liêu từ trên xuống như một phương pháp để thực hiện các chương trình tự do trong thế giới Anh-Mỹ.

Ví dụ, ở Tây Âu và Bắc Mỹ, có nhiều nỗ lực to lớn nhằm tìm ra những hình thức nhà nước phúc lợi hài lòng hơn và ít tốn kém hơn. Ở Hoa Kỳ, hiện tại, những nỗ lực này mang hình thức cắt giảm đáng kể lợi ích, cùng với một diễn ngôn ca ngợi những ưu điểm của chính quyền nhạy cảm với bối cảnh (địa phương hơn), xác định mức lợi ích và các quy tắc đủ điều kiện. Ở Tây Âu, những căng thẳng trong hệ thống sau chiến tranh là rõ ràng, nhưng những nỗ lực cải cách lại đi theo một hướng khá khác, có thể được gọi là 'chủ nghĩa phổ quát nhạy cảm với bối cảnh'. Việc đảm bảo các biện pháp bảo vệ hiếm khi được đặt câu hỏi; nhưng người ta thừa nhận rộng rãi rằng họ thường không đạt được mục tiêu của mình. Vì vậy, có những nỗ lực tìm kiếm những cách đa dạng hơn để đưa chúng đến với người nhận, dựa trên quan niệm rằng chủ nghĩa duy lý thực chất cứng nhắc trong quản lý chương trình không còn thích ứng tốt với nhiều tình huống cần thiết.

Khái niệm về trạng thái 'được định vị' hoàn toàn khác với các khái niệm về trạng thái bên ngoài và trạng thái vắng mặt. Nó coi lợi ích chung là một tình huống trong đó các chủ thể có quyền tự chủ hành động. Quyền tự chủ được xác định, không phải đối với các quyền tố tụng của cá nhân, như trong lý thuyết hợp đồng tự do, mà (ngoài các quyền đó) đối với hành động tập thể và quyền của các nhóm triển khai các khuôn khổ hành động khác nhau phối hợp với nhau. Vai trò của nhà nước là đảm bảo rằng các khuôn khổ hành động và thông lệ của quốc gia điều phối được đối xử một cách tôn trọng. Như chúng tôi đã chỉ ra, nếu các nền kinh tế được xây dựng trên sự kết hợp đa dạng của các khuôn khổ hành động và phối hợp hiệu quả tiềm năng, thì một nhà nước 'dân chủ' sẽ tôn trọng và hỗ trợ quyền tự chủ của các chủ thể, cá nhân và tập thể, để dựa trên các khuôn khổ đó. Nói cách khác, lợi ích chung có liên quan trực tiếp đến mức độ mà nhà nước và các chính sách của nó trao cho các bên tham gia quyền tự do và các nguồn lực cần thiết để dựa trên các khuôn khổ khả thi đa dạng của hoạt động kinh tế hiệu quả.

Quyền tự chủ của cả các chủ thể cá nhân và tập thể phải được tôn trọng thông qua giả định rằng các nguồn lực của họ và quan trọng nhất là khuôn khổ hành động của họ, tất cả đều xứng đáng được xem xét bình đẳng và không bị loại trừ ngay từ đầu bởi các tiêu chí trừu tượng để xác định các phương tiện hoặc mục đích thích hợp . của hành động trong nền kinh tế. Nói một cách cụ thể, điều đó có nghĩa là các công thức đa năng, chẳng hạn như chủ nghĩa tự do kinh tế hoặc chủ nghĩa thống kê là không phù hợp; thay vào đó, có những cách khác nhau, phụ thuộc nhiều vào bối cảnh để điều phối một nền kinh tế phải được tôn trọng , ít nhất là điểm khởi đầu, trong bất kỳ dự án cải cách nào. Trong các công ước của các quốc gia có vị trí, mỗi người hành động với khả năng tốt nhất của mình và quốc gia chỉ tham gia như là phương sách cuối cùng khi có vấn đề về phối hợp; nhà nước không phải là cha mẹ hay cảnh sát, mà là người hầu gái. Vẫn còn những vấn đề về nhu cầu chung trong một xã hội, chẳng hạn như những vấn đề được mô tả bởi Rawls (1971), mà chỉ một nhà nước mới có thể đảm bảo. Nhưng những cách thức mà hầu hết các mục tiêu kinh tế và xã hội có thể đạt được là rất đa dạng và phải được xác định. 15

Hiện không có nhà nước nào như vậy tồn tại, nhưng có lẽ chúng là hướng mà một số loại thử nghiệm quản trị hiện đang thực hiện. Một trong số đó là Liên minh châu Âu, dựa trên sự thỏa hiệp tinh tế giữa các quy tắc xuyên quốc gia và đặc thù của nhóm. Chính sách kinh tế ở cấp khu vực là một lĩnh vực khác trong đó các mô hình mới về quốc gia bị định vị dường như đang phát triển (Piore và Sabel, 1984; Scott và cộng sự , 1999). Với sự ra đời của các hệ thống sản xuất phải đáp ứng nhanh chóng với hoàn cảnh thay đổi - sản xuất dựa trên tri thức, đổi mới công nghệ, cạnh tranh toàn cầu, chu kỳ sản phẩm ngắn hơn - hệ thống hỗ trợ cũ cho các doanh nghiệp ở châu Âu đã tỏ ra quá chậm và quá tập trung để phản ứng tốt, trong khi thái độ buông xuôi của người Mỹ cho phép những thất bại của thị trường và hệ thống phát triển. Ở cả hai nơi, một loạt các thử nghiệm về hỗ trợ điều phối khu vực, nhạy cảm với bối cảnh cho các chủ thể khu vực tư nhân đã phát triển trong hai thập kỷ qua. Các quy tắc và nguồn lực được rút ra từ nhiều cấp hoạch định chính sách và quy mô địa lý truyền thống được kết hợp một cách thực tế và linh hoạt cao.

Có thể thấy một lĩnh vực khác mà các hình thức quản trị định vị dường như đang nổi lên trong các thí nghiệm về sự thỏa hiệp giữa các nhóm đa văn hóa ở cấp thành phố tại một số thành phố nhất định của Mỹ và trong một số triết lý chính trị Anh-Mỹ. Chúng ta nên hiểu rõ rằng cái gọi là 'chủ nghĩa đa văn hóa' ở cấp xã hội hoặc cấp quốc gia ở Hoa Kỳ về cơ bản là dưới hình thức của một chủ nghĩa siêu tự do, trong đó các tổn thương nhóm và khiếu nại nhóm được ghép vào các quyền tố tụng của cá nhân (Taylor và Gutman, 1992). Ngược lại, một số phiên bản nhất định của chính trị thành phố lớn ở Mỹ dường như đang thử nghiệm khả năng công nhận nhóm trong khuôn khổ hợp tác lãnh thổ (giống như phiên bản thành phố của Liên minh Châu Âu!) (Kayden, 1997). Ví dụ, tại một số thành phố lớn của Mỹ, gần đây đã có những chiến dịch 'lương đủ sống' thành công. Tại Los Angeles, một cuộc bầu cử đã xác nhận rằng chính quyền thành phố giờ đây sẽ phải trả mức lương tối thiểu theo giờ cao hơn đáng kể so với mức tối thiểu của liên bang, tương ứng tốt hơn với chi phí sinh hoạt địa phương và sự tồn tại của một lượng lớn dân nhập cư bị bóc lột. Những thử nghiệm này rất thú vị về cách chúng dường như đang tái định vị một số loại chức năng nhà nước trong các bối cảnh cụ thể và xây dựng các cách tiếp cận phức tạp hơn đối với việc quản lý thị trường lao động. 16

Trong tất cả các lĩnh vực này, có một số bằng chứng - dù là sơ bộ, về các quá trình phối hợp đang nổi lên khác với các quá trình bên dưới trạng thái bên ngoài và trạng thái vắng mặt.

Vấn Đề Cải Cách Nhà Nước

Phân tích này có hàm ý mạnh mẽ đối với bất kỳ nỗ lực nào nhằm cải cách các thể chế nhà nước. Những gì chúng tôi đã mô tả ở đây về cơ bản là một vòng tuần hoàn vô tận giữa quy ước và thể chế. Các thể chế có tác động mạnh mẽ, bằng cách tạo ra tính thường xuyên và tiền lệ, trong việc hình thành các quy ước mà mọi người sử dụng để đối phó với sự không chắc chắn phổ biến. Nhưng đồng thời, các thể chế có tổ chức chính thức chỉ có thể hoạt động thành công nếu các quy tắc, thủ tục, khuyến khích và trừng phạt mà chúng thiết lập được tích hợp vào các quy ước hướng dẫn hành vi của mọi người.

Các dự án cải cách, hay các dự án xây dựng thể chế nói chung, bằng cách nào đó phải cắt giảm vòng quay này. Họ không thể nhảy dù từ trên cao, như trong quan niệm 'bên ngoài' về nhà nước, chẳng hạn, được hầu hết các tổ chức quốc tế (ví dụ như IMF) ưa chuộng trong việc giao dịch với các quốc gia-dân tộc. 17 Hầu hết các dự án đó của giới tinh hoa quốc tế, trong bất kỳ trường hợp nào, đều dựa trên chủ nghĩa tối giản đối với các quốc gia, bao gồm chủ nghĩa tự do kinh tế và các quy tắc cơ bản về minh bạch thủ tục (dựa trên cái gọi là mô hình phương Tây về kinh doanh tư nhân) . ). 18 Các dự án cải cách cần cắt thành vòng tròn theo cách 'có vị trí', sử dụng các công cụ có thể tạo tiền lệ và xây dựng niềm tin phù hợp không chỉ với một điểm kết thúc nhất định, mà quan trọng hơn, có liên quan đến tình hình của các chủ thể và hành vi của họ . các quy ước và kỳ vọng hiện có (Storper, 1997, chương 10). Nói một cách ngắn gọn: cải cách nhà nước là xây dựng những tiền lệ mới dẫn đến những quy ước mới; để làm được điều này, họ cần thu hút sự tham gia của các bên tham gia, điều này đòi hỏi phải có cuộc nói chuyện giữa các bên tham gia để cuối cùng họ có thể xây dựng niềm tin vào các mô hình tương tác lẫn nhau mới, vốn là điều kiện tiên quyết của các tập hợp kỳ vọng lẫn nhau mới, trên thực tế, là quy ước.

Như vậy, sẽ có nhiều dự án cải cách nhà nước khác nhau chứ không phải một kết quả tối ưu hay một quy trình đúng đắn. Chắc chắn là tất cả họ sẽ chia sẻ những kết quả chung nhất định đối với nền dân chủ, chẳng hạn như tính minh bạch và công bằng, và những kết quả cần thiết đối với chủ nghĩa tư bản, chẳng hạn như sự di chuyển của nguồn lực, nhưng ngoài ra, sẽ là một sai lầm nghiêm trọng nếu tin rằng các quốc gia bên ngoài hoặc vắng mặt có thể mang lại hầu hết các xã hội tiến tới nơi họ muốn. Vị trí nghe có vẻ giống như một công thức mơ hồ và phức tạp, và quy ước xây dựng một mục tiêu rất mềm, nhưng chúng có lẽ là những lựa chọn thực tế duy nhất.

Điều này không có nghĩa là thay thế các loại phân tích khác có thể được thực hiện về vấn đề cải cách hoặc thay đổi thể chế. Các vấn đề được xác định trong tài liệu rộng hơn về chủ đề này - lợi ích (như chúng tôi đã định nghĩa lại chúng), quán tính, tàu lãnh đạo, chi phí chuyển đổi, liên minh, v.v. Tuy nhiên, phân tích hiện tại khẳng định rằng các khía cạnh khác này cần được xem xét trong mối quan hệ với các khả năng thiết lập các cơ sở phối hợp thông thường mới . Khi xem xét việc xây dựng các hình thức quản trị mới ở Châu Âu hoặc Hoa Kỳ, hoặc cải cách các quốc gia ở Mỹ Latinh, những hiểu biết phong phú có thể đến từ việc xem xét phép biện chứng này của cấp độ trung bình của các lĩnh vực và thực tiễn đã được phát triển rất tốt bởi nhiều các hình thức của chủ nghĩa thể chế mới, và các quy ước làm nền tảng cho các thể chế.

GHI CHÚ

    Bài báo này ban đầu được chuẩn bị để trình bày tại Seminario Intemacional, ỉinstituiẹỏes e Desenvoỉvimento Econômico: Perspectivas sobre a Reforma do Estado, 12-14 tháng 11 năm 1997, Rio de Janeiro. Các phiên bản trước của bài báo này đã được trình bày trước Viện Nghiên cứu Quốc tế, Đại học California, Berkeley, vào tháng 3 năm 1998, trước hội thảo Kinh tế Chính trị/Xã hội học Kinh tế tại Đại học Wisconsin, Madison vào tháng 5 năm 1998, và trước Hội thảo Kinh tế Chính trị Pháp. Hội thảo chuyên đề của Mỹ về 'Hành động, Thể chế và Tính hợp lý', Chateau de la Bretesche, Brittany, tháng 9 năm 1998. Tôi cảm ơn những người có mặt vì những nhận xét của họ. Tôi đặc biệt cảm ơn Patrick LeGalès vì những nhận xét chi tiết và phê bình của anh ấy, giúp tôi sửa lại bài báo một cách cơ bản.

Bài viết dựa trên công trình mà tôi đã thực hiện cùng với Robert Salais (Storpcr và Salais, 1997). Nó cũng được rút ra một cách phóng khoáng từ công trình của các học giả nghiên cứu về các quy ước, đặc biệt là bài báo của Peter Wagner (1994). Xem thêm J. Wilkinson (1997). Tuy nhiên, không cá nhân nào trong số này chịu trách nhiệm về nội dung của bài viết này.

2.        Dự án lớn của Giddens được thúc đẩy chính xác bởi sự bế tắc do chủ nghĩa thể chế cũ và lý thuyết xã hội cơ bản của nó tạo ra.

3.        Ngoại lệ đáng chú ý trong lý thuyết về công ty là của Brian Loasby và công trình mà nó đã truyền cảm hứng.

4.        chi tiết bài phê bình này về Kinh tế học Thể chế Mới và Phân tích Thể chế Mới trong chương 12 của cuốn sách của chúng tôi, Thế giới Sản xuất: Khung hành động hoạt động của Nền kinh tế (Storper và Salais, 1997).

5.        đôi khi là một vấn đề. Chúng tôi không muốn phủ nhận rằng, trong một số trường hợp, sự không hoàn thiện dẫn đến thất bại của thị trường và dẫn đến các hình thức thể chế hóa có những vấn đề được mô tả trong các tài liệu này. Tuy nhiên, quan điểm của chúng tôi là những gì xảy ra khi đối mặt với sự không hoàn chỉnh không nhất thiết phải mang những hình thức xác định được xác định bởi những lý thuyết đó và rằng khi nó mang những hình thức đó (ví dụ: các công ty), chúng không phải lúc nào cũng hoạt động theo cách được mô tả bởi những lý thuyết đó. Điều này là do kết quả của các kiểu phối hợp vòng cung thông thường, không xác định.

6.        Theo một cách rất khác, phần nào có liên quan đến những mối quan tâm của bài báo này, trong lĩnh vực 'khoa học xã hội phê phán' mới phát triển gần đây, trọng tâm là chỉ ra cách thức các thể chế phản ánh các mối quan hệ quyền lực, và chỉ ra cách thức thể hiện của các thể chế . được xây dựng bằng cách sử dụng ngôn ngữ của khoa học xã hội tích cực hoặc phân tích, bản thân chúng là một phần của việc xây dựng và tái tạo các mối quan hệ quyền lực bởi vì chúng che giấu quyền lực đằng sau các khái niệm như tính hợp lý, hành vi tìm kiếm lợi ích, v.v. Một nguồn cảm hứng cho điều này đến từ các triết gia và nhà ngôn ngữ học, những người nhấn mạnh tầm quan trọng của ngữ cảnh, tính văn bản của đời sống xã hội và cách mà diễn ngôn tạo ra chứ không chỉ chuyển tải ý nghĩa (Flyvbcrg, 1998). Một khía cạnh khác từ xã hội học và nhân học là lý thuyết mạng-tác nhân của Callon, Law và Latour, những người cho rằng mạng lưới tác nhân phát huy sức mạnh và giữ mạng tại chỗ thông qua các tổ chức và việc dịch các văn bản, máy móc, đồ vật và tiền được thể hiện (Callon, Law và Rip, 1986; Latour, 1987).

Những cách tiếp cận này có ưu điểm là cố gắng làm cho nhà khoa học xã hội ý thức hơn về vòng tròn ý nghĩa mà diễn ngôn của chính cô ấy/anh ấy là một phần, cũng như làm cho Hoa Kỳ nhạy cảm với những cách mà các hiện tượng kinh tế và xã hội được đại diện bởi những người có quyền kiểm soát. trên các phương tiện đại diện: think tank, học viện, phương tiện truyền thông, người đưa ra quan điểm, v.v. Nhưng nó vẫn quy hầu hết mọi thứ thành trò chơi quyền lực, và quy hầu như tất cả các khái niệm về tri thức hoặc sự thật thành sự phản ánh đơn thuần lợi ích của những kẻ có quyền. Bằng cách vứt bỏ đứa con của cấu trúc, tính hợp lý và sự tương tác với nước tắm của tính trung lập và tính quyết định, nó tái tạo sự phân chia giữa phê phán và tích cực.

7.       Nhiều quan sát trong phần này là của Peter Wagner (1994), và của Robert Salais, nhưng họ không chịu trách nhiệm về diễn giải nâng cao ở đây.

8.       Công việc ban đầu bắt đầu bằng cách xem xét các tác động của sự xuất hiện của phạm trù thống kê, 'việc làm không có việc làm ' vào cuối thế kỷ 19, cho thấy một đổi mới thống kê bề ngoài đơn giản là một phần của sự sắp xếp lại triệt để và rõ ràng của đời sống kinh tế hiện đại, xung quanh các khái niệm về thế nào là được tuyển dụng hoặc không được tuyển dụng (Salais, Bavercz và Reynaud, 1986). Hơn nữa, quan điểm cho rằng hiện tượng này được tạo ra trực tiếp từ thực tế “khách quan” của quá trình đô thị hóa và chu kỳ kinh tế đã được chứng minh là sai lầm. Bằng cách điều tra những tranh cãi về cách giải thích tình huống, người ta thấy rằng cả tình huống và giải pháp đều được chính các bên chủ động xác định và sau đó được quy thành thói quen và thể chế hóa thành các phạm trù có vẻ như tự nhiên mà ngày nay chúng ta gọi là 'việc làm' và 'thất nghiệp' .

9.       Có những khác biệt quan trọng giữa cách chúng ta sử dụng quy ước và cách Lewis và các nhà triết học phân tích khác triển khai nó. Các tài liệu quy ước không tự động xuất hiện trong các điều kiện bên ngoài cụ thể, 'trong một tình huống nhất định', sao cho bất cứ khi nào có một tình huống như vậy, quy ước sẽ tự động được gọi ra. Bản thân một tình huống có thể được tác nhân xác định (diễn giải) theo nhiều cách khác nhau, và do đó, nó có thể dẫn đến những hành động hoàn toàn khác nhau từ thời điểm này sang thời điểm khác. Theo đó, sự phối hợp giữa các bên tham gia không phụ thuộc vào việc áp dụng đúng các quy tắc quyết định rõ ràng, mà phụ thuộc vào việc diễn giải trong quá trình hành động. Mặc dù trong cuộc sống hàng ngày, chúng ta tiến hành như thể một số điều đã được thỏa thuận, nhưng không có sự đảm bảo cấu trúc nào cho điều này.

Quan niệm của chúng ta cũng khác với quan niệm có thể tìm thấy trong lý thuyết trò chơi đương đại. Các giả định cần thiết để thực hiện phân tích lý thuyết trò chơi quá hạn chế, định nghĩa về 'lợi ích' của tác nhân thường quá hẹp và vai trò của lợi ích quá nổi bật, và các giải pháp cân bằng quá xa thực tế, cũng như có vai trò quá lớn. trong việc xác định các câu hỏi có thể được hỏi.

10.     Những vấn đề này được đưa ra dưới đây.

11.     Chỉ xin giới thiệu một số công việc đã được thực hiện trong UBCKNN: công việc của Boltanski về việc hình thành các giai cấp quản lý (1982); Dcsrosières về sự xuất hiện của các phạm trù thống kê (1993); Thcvenot đã xây dựng lại sự xuất hiện của Chủ nghĩa Taylor như một tập hợp các quy ước về sản xuất, công việc và quản lý cũng như sự phổ biến của chúng; Boyer đã điều chỉnh ssc cho phù hợp với trường phái kinh tế Rcgulationist, xem xét chính sách tiền lương của Ford đã chuyển đổi sản xuất công nghiệp hiện đại như thế nào (Boyer, 1997); và Salais và những người khác đã xem xét việc phát minh ra khái niệm thất nghiệp hiện đại và tác động của nó đối với các mối tương tác giữa nhà nước và nền kinh tế trong thế kỷ qua (Salais, Bavcrez và Rcynaud, 1986). Salais và tôi đã xem xét một cách tương đối - trong nội bộ và quốc gia - về tổ chức kinh tế trong công trình của chúng tôi về thế giới sản xuất và mở rộng nó sang các vấn đề đương đại về chuyên môn hóa kinh tế, khả năng cạnh tranh và đàm phán thay đổi kinh tế (Storpcr và Salais, 1993; Storpcr và Salais, 1997).

12.     Andnotc, trái ngược với nhiều lý thuyết về mạng, rằng nội dung không phải là thành^er.ỹe'. Nội dung thông tin của các mạng có liên quan đến chừng mực nó gắn liền với việc truyền tải các kỳ vọng về cách hành động trong một loại tình huống nhất định, theo quy ước ic.

13.     Nhưng sự nhấn mạnh vào diễn giải và sự không chắc chắn triệt để về cơ bản khác với phân tích mạng mal trong xã hội học (White, 1992).

14.     Người ta nghĩ đến các cuộc đình công của những người lái xe tải vào những năm 1990 về vấn đề này, buộc nhà nước phải bảo vệ những người lái xe trong khi vẫn tạo điều kiện cho ngành này tiếp tục hoạt động thiếu hiệu quả và thiếu sự phối hợp.

15.     Một ví dụ tuyệt vời về điều này được cung cấp bởi Francois Aschcr. Ông trích dẫn kinh nghiệm quy hoạch lãnh thổ sau chiến tranh của Pháp, lưu ý rằng hầu hết các thiếu sót hiện tại của nó xuất phát từ việc khăng khăng áp dụng các công thức trừu tượng cho vấn đề phát triển. Sử dụng các phân tích thống kê về sự khác biệt so với các chuẩn mực (tăng trưởng, mật độ, mức thu nhập, phân phối dịch vụ công, v.v.), các chương trình do DATAR thúc đẩy không thể đáp ứng được những gì LÀ sự đa dạng thực sự của các nhu cầu và khả năng phát triển. Ascher ủng hộ độ nhạy bối cảnh lớn hơn nhiều thông qua việc làm cho các nỗ lực của DATAR (Ascher, 1997) phù hợp hơn.

16.    Mặc dù, như chúng ta biết, cũng có những xu hướng thỏa hiệp bị phá vỡ, như trong các cuộc đấu tranh về chương trình giảng dạy ở trường học ở nhiều thành phố của Mỹ, hoặc sự chuyển giao đơn giản các chính sách phát triển kinh tế cộng đồng thành các hệ thống hạn ngạch trên thực tế cho mỗi nhóm hiện diện (từng dân tộc ) . nhóm nhận được phần của mình trong dự án).

17.    Đỉnh điểm của cái có thể được gọi là 'sự kiêu ngạo của chủ nghĩa đơn nhất' đã đến gần đây khi các nhà lãnh đạo Phố Wall tuyên bố công lao vì đã 'mang lại nền dân chủ cho Indonesia', thông qua việc họ trừng phạt chế độ Suharto. Los Angeles Times, Business Section, 27 tháng 5 năm 1998.

18.    Vấn đề xuất hiện bởi vì siêu nguyên tắc 'nhà nước bên ngoài' thường mâu thuẫn hoặc không thể cùng tồn tại với các quy ước hành động xã hội khả dĩ khác. Họ không có sự đa dạng. Ví dụ, Wade (trong tập sách này) chỉ ra rằng cách xử lý của phương Tây do IMF đứng đầu đối với cuộc khủng hoảng nợ châu Á 1997-98 đã dựa trên một sai lầm cơ bản thuộc loại này. Tất cả các hệ thống cho vay dựa trên mạng lưới và gia đình của châu Á được gộp lại với nhau như thể tất cả chúng đều tương đương với chủ nghĩa tư bản thân hữu của Indonesia. Có thể dễ dàng chứng minh rằng các hệ thống dựa trên gia đình và mạng lưới để chuyển một lượng lớn tiền tiết kiệm vào nền kinh tế không liên quan đến mức độ tham nhũng và chủ nghĩa thân hữu cao ở những nơi như Đài Loan. Tính dễ bị tổn thương của các hệ thống ngân hàng chính thức ở nhiều quốc gia thực sự là một vấn đề khi nhiều khoản tiết kiệm không được thông qua các tổ chức này, và cần có các chính sách để có thể tạo ra thanh khoản mà không khiến các tổ chức chính thức mắc nợ quá nhiều, điều mà một số quốc gia đã không làm. hiểu. Hơn nữa, một số nhà quan sát đã chỉ ra rằng ngay cả trong trường hợp của Indonesia, và ngay cả với nạn tham nhũng đáng kinh ngạc, quốc gia đó đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc giảm nghèo hơn bất kỳ quốc gia Mỹ Latinh nào trong thời gian gần đây. Tuy nhiên, các cơ quan quản lý tiền tệ quốc tế , với các quy ước cứng nhắc về sự can thiệp của nhà nước, không sẵn sàng hành động phù hợp với hoàn cảnh và một số chuyên gia thậm chí còn nghi ngờ họ cố tình làm suy yếu các hệ thống tiết kiệm và đầu tư dựa trên mạng của châu Á (Wade, 1998).

Jeffrey Sachs cáo buộc IMF về cách tiếp cận bên ngoài cứng nhắc tương tự đối với Nga và Đông Âu. Los Angeles Times, Metro Section, ngày 4 tháng 6 năm 1998.

THƯ MỤC

Alexander, J. (1983), Sự tái thiết hiện đại của tư tưởng cổ điển: Talcott Parsons, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Alchian, A. (1950), 'Sự không chắc chắn, Tiến hóa và Lý thuyết Kinh tế', Tạp chí Kinh tế Chính trị, 58, trang 211-221.

Arrow, KJ (1972), Giới hạn của tổ chức, New York: Norton.

Ascher, F. (1997), La République contre la Ville, Paris: Odile Jacob.

Boltanski, L. (1982), Les Cadres: la Formation d'une Croupe Sociale, Paris: Les Editions de Minuit.

Bourdieu, tr. (1990), Logic của thực hành, Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Boyer, R. f\99T), Sau chủ nghĩa Ford, London: Macmillan.

Callon, M., T. Law và A. Rip (eds) (1986), Mapping the Dynamics of Science and Technology, Basingstoke: Macmillan.

Collins, R. (1989), 'Đóng góp vi mô cho xã hội học vĩ mô', Lý thuyết xã hội học, 6, trang 242-253.

Desrosières, A. (1993), La Politique des Grands Nombres: Histoire de la Raison Statistique, Paris: La Decouverte.

Dosi, G., F. Malerba, o. Marsili và L. Orsenigo (1997), 'Cấu trúc và động lực công nghiệp: Bằng chứng, diễn giải và câu đố', Thay đổi công nghiệp và doanh nghiệp.

Dosi, G. và L. Orsenigo (1985), Trật tự và thay đổi: Thăm dò thị trường , thể chế và công nghệ trong động lực công nghiệp, Brighton: Tài liệu thảo luận SPRU số. 32.

Favereau, Olivier (1993), L' ỉncomplétude n' estpas le Problème, c'est la Solu tion. Communication au colloque de Cerisy, 5-12 tháng 6, 'Limitations de la Rationalité et Constitution du Collectif'.

Fligstein, N. (1990), Sự chuyển đổi của Kiểm soát Doanh nghiệp, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Flyvberg, B. (1998), Tính hợp lý và quyền lực, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Giddens, Anthony (1984), Hiến pháp của xã hội: Phác thảo lý thuyết cấu trúc, Cambridge: Polity Press.

Granovetter, M. (1993), Tìm việc làm: Nghiên cứu về các mối quan hệ và nghề nghiệp, Cam bridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Granovetter, M. (1995), Tìm việc làm: Nghiên cứu về các mối quan hệ và nghề nghiệp, tái bản lần 2, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Hodgson, G. (1997), 'Từ vi mô đến vĩ mô: Khái niệm về sự xuất hiện và vai trò của các thể chế'. Bài trình bày tại hội thảo Rio, Instituiẹões e Desenvolvimento Economico: A Reforma do Estado.

Joas, Hans (1996), Tính sáng tạo của hành động, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Kayden, Xandra(1997), 'Govemanceand Leadership forthe Region's Future'. Bài viết chưa xuất bản, được gửi tới cuộc họp dự án của Hội đồng Thái Bình Dương về Quan hệ Quốc tế tại Los Angeles trong Nền kinh tế Toàn cầu, ngày 3 tháng 6.

Knight, Frank (1921), Rủi ro, Sự không chắc chắn và Lợi nhuận, New York: AH Kelly.

Langlois, R. và N. Foss (1997), Khả năng và quản trị: Sự tái sinh của sản xuất trong lý thuyết tổ chức kinh tế, Aalborg, Đan Mạch: Đơn vị nghiên cứu Đan Mạch về động lực công nghiệp, Tài liệu làm việc 97-2.

Latour, B. (1987), Hành động khoa học: Làm thế nào để theo dõi các nhà khoa học và kỹ sư thông qua xã hội, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Lewis, D. (1969), Quy ước: Một nghiên cứu triết học, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Loasby, Brian J. (1991), Cân bằng và Tiến hóa: Khám phá các Nguyên tắc Kết nối trong Kinh tế học, Manchester: Nhà xuất bản Đại học Manchester.

MacIntyre, Alasdair (1988), Công lý của ai? Hợp lý nào? Notre Dame: Nhà xuất bản Đại học Notre Dame.

North, D. (1981), Cấu trúc và thay đổi trong lịch sử kinh tế, New York: Norton.

Parsons, T. (1951), Hệ thống xã hội, Glencoe: Báo chí tự do.

Parsons, T. (1960), Structure and Process in Modern Societies, Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall.

Piore, M. và c. Sabel (1984), Sự phân chia công nghiệp thứ hai, New York: Sách cơ bản.

Polanyi, M. (1958), Kiến thức cá nhân, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Powell, ww và PH. DiMaggio (1983), 'The Iron Cage Revisited: Institual Isomorphism and Collective Rationality in Organizational Fields', American Sociological Review, 48, trang 147-160.

Powell, ww và PH. DiMaggio (eds) (1991), Chủ nghĩa thể chế mới trong phân tích tổ chức, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Rawls, J. (1971), A Theory of Justice, Cambridge, MA: Harvard/Belknap.

Salais, R., N. Baverez và B. Reynaud (1986), L'Invention du Chômage, Histoire et Transformation d'une Catégorie en France des Années 1890 aux Années 1980, Paris: Presses Universitaires de France.

Scott, AJ, J. Agnew, E, SojaandM. Storper (1999), Khu vực thành phố toàn cầu. Bài báo được chuẩn bị cho Hội nghị Khu vực Thành phố Toàn cầu, Los Angeles, tháng 10.

Storper, M. (1997), Thế giới khu vực: Phát triển lãnh thổ trong nền kinh tế toàn cầu, New York và London: Guilford Press, chương 10: 'Các thể chế của nền kinh tế học tập'.

Storper, Michael và Robert Salais (1993), Les Mondes de Production, Paris: Editions de l'Ecole des Hautes Etudes en Science Sociales (tái bản lần 2, 1998).

Storper, Michael và Robert Salais (1997), Thế giới sản xuất: Khung hành động của nền kinh tế, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Swedberg, R. (ed.) (1993), Explorations in Economic Sociology, New York: Russell Sage Foundation.

Taylor, c. (1992), Chủ nghĩa đa văn hóa và chính trị của sự công nhận, Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Taylor c. và Amy Gutman (1992), Chủ nghĩa đa văn hóa và chính trị của sự công nhận , Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Thévenot, L. và L. Boltanski (1989), Les Economies de la Grandeur, Paris: Presses Universitaires de France.

Thévenot, L. và L. Boltanski, (1991), De la Justification, Paris: Gallimard.

Wade, R. (1998), 'Khủng hoảng Nợ và Phát triển Châu Á năm 1997-? Nguyên nhân và Hậu quả'. Bài báo được gửi tới Trung tâm UCLA về Lý thuyết Xã hội và Hội thảo Lịch sử So sánh, ngày 12 tháng 3.

Wagner, Peter (1994), 'Tranh chấp, Sự không chắc chắn và Thể chế m Các cuộc tranh luận Pháp gần đây', Tạp chí Triết học Chính trị, 2 (3).

White, H. (1992), Bản sắc và kiểm soát: Một lý thuyết cấu trúc của hành động xã hội, Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Williamson, o. (1985), Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản, New York: The Free Press.

Wilkinson, J. (1997), 'Mô hình mới cho phân tích kinh tế: Các hội tụ gần đây trong lý thuyết của Pháp và khám phá các quy ước về cách tiếp cận ', Kinh tế và Xã hội, 26 (3).

5.       Từ vi mô đến vĩ mô: khái niệm về sự xuất hiện và vai trò của thể chế

Geoffrey M. Hodgson

      GIỚI THIỆU

Ngày nay, các nhà kinh tế học dòng chính dường như ngày càng ít thắc mắc về các nền tảng khái niệm và triết học của chủ đề của họ - và về thực tế mà nó có nghĩa là tương tác - và ngày càng nhiều hơn về năng lực cá nhân của họ trong lĩnh vực toán học. Tuy nhiên, những vấn đề cơ bản của lý thuyết và ứng dụng sẽ không biến mất. Cho dù các nhà kinh tế học chính thống có theo đuổi chương trình ưu tiên và hình thức của họ đến đâu đi chăng nữa, thì một số câu hỏi cơ bản về các giả định và phương pháp luận là không thể tránh khỏi.

Về khía cạnh này, chúng ta có thể học được rất nhiều điều từ nỗ lực đặt kinh tế học vĩ mô lên 'những nền tảng vi mô vững chắc'. Hãy để Hoa Kỳ đặt điều này một cách ngắn gọn trong quan điểm lịch sử. Từ những năm 1870 đến những năm 1930, kinh tế học chủ đạo trong thế giới nói tiếng Anh gần như hoàn toàn là kinh tế học vi mô. Mặc dù trước đó, chín sự phát triển của lý thuyết kinh tế vĩ mô trong thế kỷ 19 - của Friedrich List, Karl Marx và những người khác - kinh tế học vĩ mô thực sự đã không thực sự khởi sắc cho đến sau khi xuất bản Lý thuyết tổng quát của John Maynard Keynes vào năm 1936. Trên thực tế, bản thân từ 'kinh tế học vĩ mô' đã không được sử dụng cho đến tận năm 1939.1 Từ những năm 1940 đến những năm 1960, có một sự tổng hợp khó khăn trong các sách giáo khoa kinh tế học chính thống - được minh họa trong cuốn sách bán chạy nhất của Paul Samuelson Kinh tế học - giữa kinh tế học vi mô tân cổ điển và một phiên bản lý thuyết vĩ mô của Keynes đã được chỉnh sửa và làm sạch.

Tuy nhiên, tuổi thọ của một lý thuyết kinh tế vĩ mô tương đối tự trị là ngắn. Người ta ngày càng cảm thấy khó chịu với ngay cả phiên bản hạn chế của 'Học thuyết Keynes' đã trở thành xu hướng chủ đạo. Do đó, những người theo trào lưu chính thống tân cổ điển đã tiến hành một cuộc phản công. Bắt nguồn từ Chi cago và những nơi khác, cuộc tấn công này đã được tiến hành từ những năm 1970. 'Học thuyết Keynes' đã bị tấn công trên cả cơ sở phương pháp luận và chính sách. Về mặt chính sách, sự biện minh hạn chế về sự can thiệp của nhà nước vào hệ thống 'học thuyết Keynes' đã bị bác bỏ. Về mặt phương pháp luận, các lý thuyết dựa trên hành vi tổng hợp giả định được coi là không có cơ sở khoa học và đặc biệt. Ý tưởng giản lược luận về việc giải thích các tổng thể dưới dạng các bộ phận riêng lẻ từ lâu đã được nhiều người coi là điều kiện thiết yếu của mọi ngành khoa học. Niềm tin vào sự cần thiết của chủ nghĩa giản lược trong khoa học đạt đến mức mà người đoạt giải Nobel James Tobin (1986, trang 350) đã viết rằng:

Cuộc cách mạng phản cách mạng [những nền tảng vi mô] này đã càn quét giới chuyên môn cho đến tận bây giờ, thật không ngoa khi nói rằng không có bài báo nào không sử dụng phương pháp 'nền tảng vi mô' có thể được xuất bản trên một tạp chí chuyên ngành lớn, rằng không một đề xuất nghiên cứu nào bị nghi ngờ vi phạm giới luật của nó có thể tồn tại sự bình duyệt ngang hàng, rằng không có bằng tiến sĩ nào mới được đúc kết. người không thể chỉ ra rằng các mối quan hệ hành vi giả định của anh ta có nguồn gốc đúng đắn có thể kiếm được một công việc học tập tốt.

Thông tin đăng nhập 'khoa học' đã được yêu cầu cho doanh nghiệp nền tảng vi mô. Jon Elster (1983, trang 20^1) bày tỏ và tán thành một quan điểm rất phổ biến khi ông viết:

Khối xây dựng cơ bản trong khoa học xã hội, đơn vị giải thích cơ bản , là hành động cá nhân được hướng dẫn bởi một ý định nào đó. ...Nói chung, thực tiễn khoa học là tìm kiếm một lời giải thích ở cấp độ thấp hơn so với giải thích. ... Việc tìm kiếm những cơ sở vi mô, để sử dụng một thuật ngữ thời thượng từ những tranh cãi gần đây trong kinh tế học, trên thực tế là một đặc điểm phổ biến và có mặt khắp nơi của khoa học.

Áp dụng những khái niệm như vậy vào kinh tế học, người đoạt giải Nobel Robert Lucas (1987, trang 108) đã viết:

Đối với tôi, những phát triển thú vị nhất gần đây trong lý thuyết kinh tế vĩ mô dường như có thể mô tả là sự kết hợp lại các vấn đề tổng hợp như lạm phát và chu kỳ kinh doanh trong khuôn khổ chung của lý thuyết 'kinh tế vi mô'. Nếu những bước phát triển này thành công, thuật ngữ 'kinh tế vĩ mô' sẽ không còn được sử dụng nữa và từ bổ nghĩa 'vi mô' sẽ trở nên thừa thãi. Chúng ta sẽ đơn giản nói, như Smith, Ricardo, Marshall và Walras, về lý thuyết kinh tế .

Kinh tế học dòng chính đã coi tính xác thực của chương trình nghiên cứu giản hóa luận của nó là điều hiển nhiên. Nó đã cố gắng xây dựng một bức tranh tổng hợp về hệ thống kinh tế từ các đơn vị nguyên tử, riêng lẻ, giống như hạt tạo thành đơn vị nguyên tố trong cơ học Newton. Nỗ lực là để giải thích tổng thể thông qua quy giản phân tích của nó đối với các cơ sở vi mô được cho là của nó và các bộ phận cấu thành.

Tuy nhiên, chúng ta có thể lưu ý khi lướt qua một sự khác biệt kỳ lạ giữa dự án quy giản luận trong các ngành khoa học khác và dự án trong kinh tế học. Các nhà quy giản luận trong khoa học vật lý cố gắng giải thích mọi hiện tượng theo các đơn vị hoặc thành phần cơ bản của chúng. Nghiêm túc mà nói, quy trình này sẽ tiếp tục cho đến khi chúng ta đạt đến hạt hạ nguyên tử cơ bản nhất: thành phần cơ bản của mọi vật chất, bất kể nó có thể là gì. Ngược lại, những người theo chủ nghĩa giản lược trong khoa học xã hội dường như bằng lòng dừng lại ở những cá nhân con người. Cách tiếp cận này được mô tả rộng rãi là "chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận". Nhưng nếu chủ nghĩa giản lược là một dự án xứng đáng và xứng đáng, thì tại sao lại dừng lại với cá nhân? Nếu chúng ta có thể rút gọn các giải thích thành các thuật ngữ riêng lẻ, tại sao không rút gọn chúng hơn nữa thành các gen sinh học, và sau đó là các hạt vật lý nguyên tử phụ?

Trên thực tế, cả dự án nền tảng vi mô trong kinh tế học và chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận đều mang cờ quy giản hóa nhưng luôn chỉ liên quan đến quy giản phân tích một phần. Do đó, họ không thành công trong các điều khoản giảm thiểu đầy đủ. Như các nhà triết học sinh học David Sloan Wilson và Elliott Sober (1989) đã lập luận, để người theo chủ nghĩa giản lược giải quyết vấn đề cá nhân liên quan đến sự không nhất quán. Lý do thỏa đáng tại sao lời giải thích nên được giảm xuống đơn giản ở cấp độ của cá nhân, và dừng lại ở đó, đã không được cung cấp. Những lập luận chung tương tự liên quan đến quy giản giải thích từ vĩ mô sang vi mô - hoặc từ nhóm sang cá nhân - cũng áp dụng như nhau cho quy giản giải thích từ cá thể sang gen, gen sang phân tử , v.v. Nếu chúng ta có thể rút gọn các giải thích thành các thuật ngữ riêng lẻ, tại sao không rút gọn chúng hơn nữa thành các thuật ngữ gen? Hay phân tử? Để tránh 'tiêu chuẩn kép' này, người ta phải chấp nhận nhiều cấp độ phân tích, mỗi cấp độ có một phần quyền tự chủ riêng, hoặc giảm mọi thứ xuống mức thấp nhất có thể như các nhà quy giản hóa sinh học trong khoa học xã hội - chẳng hạn như Herbert Spencer ở Anh và William Graham Sumner ở Mỹ - đã cố gắng vào cuối thế kỷ XIX.

Một chủ nghĩa quy giản luận cho rằng các tổng thể phải được giải thích dưới dạng các bộ phận thì các bộ phận đó phải được coi là đã cho. Đưa ra một quan điểm trái ngược sẽ gợi ra một sự hồi quy vô tận, trong đó mỗi bộ phận phải được giải thích theo mối quan hệ của nó với các bộ phận khác, v.v., không có hồi kết. Mệnh lệnh của những người theo chủ nghĩa giản lược giả định rằng cái cuối cùng phải đạt đến những phần hoặc cá nhân cơ bản, không thể dao động và không thể quy giản được, nơi mà quá trình phân tích có thể dừng lại (Hodgson, 1988, 1993a, 1998a).

Những lý do tại sao những người theo chủ nghĩa giản lược nhiệt thành nhất trong các ngành khoa học xã hội lại không hoàn thiện trong việc áp dụng tiêu chuẩn giản lược luận của riêng họ là quá phức tạp để có thể làm bận tâm đến Hoa Kỳ ở đây. Một phần chúng liên quan đến sự rạn nứt vào đầu thế kỷ 20 giữa khoa học xã hội và khoa học sinh học (Degler, 1991; Hodgson, 1999a). Điều này hợp pháp hóa một rào cản (không thể giải thích được) giữa thế giới tự nhiên và xã hội: được cho là một rào cản mà không một nhà lý thuyết nào cần, hoặc nên thử, vượt qua. Những lý do cho một chủ nghĩa quy giản hóa không hoàn chỉnh và lấy cá nhân làm trung tâm cũng liên quan đến ảnh hưởng dai dẳng của một hệ tư tưởng chính trị cá nhân chủ nghĩa trong khoa học xã hội.

Điều mà Hoa Kỳ quan tâm ở đây là lý do tại sao chủ nghĩa giản lược nói chung và dự án nền tảng vi mô nói riêng lại thất bại. Hơn nữa, chúng tôi quan tâm đến việc kiểm tra những điều cơ bản của một cách tiếp cận thay thế.

Phần 2 của bài tiểu luận này ghi nhận sự thất bại của dự án nền tảng vi mô trong kinh tế học chính thống. Ở một khía cạnh tổng quát hơn, phần 3 tiếp tục xem xét các giới hạn của chủ nghĩa giản lược trong khoa học. Sự phê phán của chủ nghĩa giản lược được liên kết với khái niệm về sự xuất hiện trong phần 4. Phần 5 xem xét sự phát triển của khái niệm về sự xuất hiện một cách chi tiết hơn. Phần 6 xem xét cách tiếp cận cũ của chủ nghĩa thể chế đối với kinh tế học vĩ mô, và phác thảo một hướng lập luận khả thi , sử dụng các thể chế hơn là các cá nhân làm đơn vị phân tích. Phần 7 kết luận bài luận.

2.        SỰ THẤT BẠI CỦA DỰ ÁN NỀN TẢNG VI MÔ VÀ SỰ KHỦNG HOẢNG CỦA LÝ THUYẾT DÒNG CHÍNH

Lý thuyết chính thống đã tham gia vào một nỗ lực lâu dài nhằm đặt kinh tế học trên những nền tảng vi mô an toàn và mang tính cá nhân. Tuy nhiên, cuối cùng người ta cũng nhận ra rằng các giả định về sự đa dạng giữa các cá nhân đã đe dọa tính khả thi của dự án này. Nhiều loại tương tác giữa các cá nhân phải được bỏ qua để làm cho phân tích có thể xử lý được. Thật vậy, không dễ để phát triển một bức tranh tổng hợp từ giả định về sự đa dạng của các loại tác nhân riêng lẻ.

Ngay cả với những giả định tiêu chuẩn về hành vi hợp lý, và những hạn chế nghiêm trọng về tâm lý và nhận thức luận của nó, những khó khăn nghiêm trọng vẫn phải đối mặt. Như người đoạt giải Nobel Kenneth Arrow (1986, p. S388) đã tuyên bố: 'Nói chung, giả thuyết về hành vi hợp lý nói chung không có ý nghĩa gì.' Do đó, trong một nỗ lực tuyệt vọng nhằm suy luận điều gì đó trong lĩnh vực vĩ mô từ nguyên lý vi mô về tính hợp lý của từng cá nhân, người ta thường cho rằng tất cả các cá nhân đều có một hàm thỏa dụng giống hệt nhau. Ngoài việc bỏ qua những khác biệt hiển nhiên trong thị hiếu cá nhân, điều này còn phủ nhận khả năng 'lợi nhuận từ thương mại phát sinh từ những khác biệt cá nhân' (p. S390).

Thông thường, sách giáo khoa kinh tế vĩ mô tách ra từ lý thuyết kinh tế vi mô tân cổ điển vượt xa sự hạn chế và nghiêm ngặt của lý thuyết cân bằng chung, để đưa ra những tuyên bố táo bạo và chung chung về mối quan hệ giữa tiền lương và thất nghiệp, lạm phát và cung tiền. Chỉ những nhà lý thuyết tân cổ điển trung thực và cẩn thận hơn mới đặt câu hỏi về những dẫn xuất kinh tế vĩ mô táo bạo như vậy từ các giả định kinh tế vi mô. Về lập trường, Arrow (1986, p. S386) tuyên bố rằng ông biết "không có nguồn gốc nghiêm trọng nào của nhu cầu tiền từ một sự tối ưu hợp lý". Trong một cuộc khảo sát sâu rộng về các lý thuyết kinh tế vĩ mô chính thống, trong sách giáo khoa, John Weeks (1989, trang 236) đã chỉ ra rằng chúng “mắc phải những sai sót nghiêm trọng của logic bên trong”. Chấp nhận những mô hình này và tiến hành như thể chúng hợp lý về mặt phân tích về cơ bản là một hành động của niềm tin có động cơ chính trị.' Như Donald Katzner (1991) đã lập luận, không thể tổng hợp từ các hàm cung và cầu riêng lẻ thành các hàm tổng hợp như vậy ở cấp độ thị trường nếu tính đến sự thiếu hiểu biết và thời gian lịch sử.

Tuy nhiên, hãy để Hoa Kỳ bỏ qua những tuyên bố thiếu thận trọng trong sách giáo khoa và tập trung vào những đề xuất được cân nhắc nhiều hơn của những người tiên phong về lý thuyết. Thực tế là, vài năm trước, dự án nền tảng vi mô đã gặp phải những khó khăn không thể vượt qua và về cơ bản nó đã sụp đổ do sức nặng của các vấn đề nội bộ của chính nó. Sự thật này không được truyền bá rộng rãi. Tuy nhiên, bắt đầu từ giả định tối đa hóa tiện ích cá nhân, Hugo Sonnenschein (1972, 1973a, 1973b), Rolf Mantel (1974) và (người đoạt giải Nobel) Gerard Debreu (1974) đã chỉ ra rằng các hàm cầu vượt mức trong nền kinh tế trao đổi có thể mất hầu hết mọi giá trị. hình thức. Do đó, không có cơ sở nào cho giả định rằng chúng đang dốc xuống. Vấn đề này thực chất là một vấn đề tổng hợp khi các hàm cầu riêng lẻ được kết hợp. Như Alan Kirman (1989) đã nhắc lại, các chuỗi bất lợi đối với lý thuyết cân bằng tổng thể tân cổ điển đang tàn phá. Mông. Abu Turab Rizvi (1994a, p. 363) cho rằng, công trình của Sonnenschein, Mantel và Debreu khá chung chung và không bị giới hạn trong các phản ví dụ:

Hàm ý chính của nó ... là giả thuyết về tính hợp lý của cá nhân và các giả định khác được đưa ra ở cấp độ vi mô, không đưa ra hướng dẫn nào cho việc phân tích các hiện tượng ở cấp độ vĩ mô: giả định về tính hợp lý hoặc tối đa hóa tiện ích là không đủ để nói về các quy luật xã hội. Đây là một kết luận quan trọng và kết thúc dự án nền tảng vi mô trong [lý thuyết cân bằng chung].

Nói chung, nghiên cứu về các vấn đề về tính duy nhất và ổn định của các trạng thái cân bằng chung đã chỉ ra rằng chúng có thể không xác định và không ổn định trừ khi có những giả định rất chắc chắn, chẳng hạn như giả định rằng toàn bộ xã hội hành xử như thể nó là một cá nhân riêng lẻ. Một lần nữa, điều này phá hủy toàn bộ dự án nền tảng vi mô (Lavoie, 1992, trang 36-41; Screpanti và Zamagni, 1993, trang 344-53). Đối mặt với những vấn đề sâu sắc như vậy, Kirman (1992, trang 118) đã viết: 'không có sự biện minh chính thức hợp lý nào cho giả định rằng tập hợp các cá nhân, thậm chí cả những người tối đa hóa, tự hành động giống như một cá nhân tối đa hóa' . Ông kết luận: 'Nếu chúng ta tiến xa hơn, chúng ta có thể buộc phải đưa ra lý thuyết về các nhóm có hành vi gắn kết tập thể. ... Ý tưởng rằng chúng ta nên bắt đầu ở cấp độ cá nhân bị cô lập là ý tưởng mà chúng ta có thể phải từ bỏ' (Kirman, 1989, trang 138).

Ý nghĩa lý thuyết của những kết quả duy nhất và ổn định này đối với lý thuyết cân bằng tổng thể là rất tàn khốc. Một hệ quả cơ bản là sự phá vỡ các loại phân tích dựa trên các bản thể luận cá nhân hoặc nguyên tử.

Các kết quả về tính không xác định và không ổn định do lý thuyết đương đại tạo ra dẫn đến kết luận rằng một nền kinh tế được tạo thành từ các tác nhân nguyên tử không đủ cấu trúc để tồn tại, vì trạng thái cân bằng của nó có thể là những trạng thái phù du mà hệ thống có xu hướng rời khỏi (Ingrao và Israel, 1985, 1990 ; Kirman, 1989).

Fabrizio Coricelli và Giovanni Dosi (1988, trang 126) lập luận rằng “dự án xây dựng các mô hình năng động với nội dung kinh tế và sức mạnh mô tả bằng cách chỉ dựa vào các nguyên tắc cơ bản của tính hợp lý và cạnh tranh hoàn hảo thông qua quá trình thị trường nhìn chung đã thất bại”. Nỗ lực xây dựng kinh tế học vĩ mô dựa trên nền tảng vi mô tân cổ điển liên quan đến niềm tin vào 'bàn tay vô hình' và vào khả năng thực chất của các cá nhân để tính toán vô tận và đưa ra những lựa chọn cực kỳ hợp lý. Tuy nhiên, kết quả của nỗ lực lý thuyết này chỉ cho thấy một bàn tay rất què quặt, không có khả năng điều phối quốc gia có hệ thống có trật tự ngay cả trong các mô hình tương đối đơn giản:

Hơn nữa, lưu ý rằng những kết quả này thu được mặc dù có sự phân bổ ngày càng tăng về năng lực hợp lý và sức mạnh xử lý thông tin cho từng tác nhân. Chắc chắn ... nỗ lực 'giải thích' kinh tế học vĩ mô chỉ dựa trên cơ sở của một số loại 'tính hợp lý cao' của các tác nhân ... và các yếu tố cơ bản (tiền phân tích) của nền kinh tế (tức là công nghệ và thị hiếu nhất định) đã thất bại. (Coricelli và Dosi, 1988, trang 136)

Do đó, không quá lời khi nói rằng doanh nghiệp nền tảng vi mô đã tan rã một cách hiệu quả, và vì những lý do mà các nhà lý thuyết hàng đầu của thể loại này đều biết và hiểu rõ.

Như Rizvi (1994b) đã chỉ ra, chính cuộc khủng hoảng được che đậy một phần này trong lý thuyết cân bằng tổng thể vào những năm 1970 đã dẫn đến việc áp dụng lý thuyết trò chơi vào những năm 1980. Ngày nay, lý thuyết trò chơi đã thay thế phần lớn cách tiếp cận cân bằng chung được cho là không khả thi vào những năm 1970. Tuy nhiên, Rizvi (1994b, tr. 23-4) lập luận rằng lý thuyết trò chơi không cứu kinh tế học chính thống khỏi những vấn đề cốt lõi của nó:

Lý thuyết trò chơi không giải quyết được vấn đề tùy tiện dẫn đến việc dừng chương trình nghiên cứu cân bằng tổng thể và thay thế nó bằng các phương pháp lý thuyết trò chơi. Thay vào đó, thực tế là sự độc đoán như vậy xuất hiện rất đáng kể trong cả bối cảnh cân bằng chung và lý thuyết trò chơi là bằng chứng mạnh mẽ cho thấy cách tiếp cận đưa ra các giả định hợp lý (thậm chí mạnh mẽ) đối với các tác nhân riêng lẻ được xem xét riêng lẻ và sau đó mong đợi kết quả trên toàn hệ thống là có trật tự hoặc sắp xếp hữu ích là thiếu sót nghiêm trọng. Chuyển từ hệ thống duy lý vi mô này sang hệ thống hợp lý vi mô khác dường như không cải thiện được vấn đề gì cả.

Theo một quan điểm có liên quan, Roy Radner (1996) lập luận rằng việc phân tích các thể chế theo lý thuyết trò chơi bị cản trở bởi các vấn đề về sự không chắc chắn về các hàm ý logic của kiến thức đã cho, và bởi sự tồn tại của nhiều trạng thái cân bằng. Cristina

Bicchieri (1994, trang 127) lưu ý rằng điều còn thiếu trong hầu hết các mô hình lý thuyết trò chơi là “sự mô tả về các quá trình và năng lực suy luận của người chơi cũng như đặc điểm kiến thức của họ về tình huống trò chơi”. Điều này đồng nghĩa với việc quan sát thấy rằng các quá trình nhận thức và học tập không có trong phần lớn lý thuyết trò chơi.

Khác xa với việc dẫn dắt xu hướng chính đến sự cứu rỗi, công việc lý thuyết trong lý thuyết trò chơi đã đặt ra câu hỏi về chính ý nghĩa của các khái niệm 'cốt lõi' như tính hợp lý. Yanis Varoufakis (1990) đã khảo sát một số kết quả gần đây liên quan đến vấn đề ra quyết định hợp lý trong những trường hợp mà một số lượng hạn chế các chủ thể khác được cho là có khả năng thực hiện các hành động 'phi lý'. 'Sự phi lý' như vậy không nhất thiết phải xuất phát từ sự ngu ngốc; chỉ cần xem xét các khả năng mà các tác nhân duy lý có thể có thông tin không đầy đủ, khả năng tính toán hạn chế, nhận thức sai lầm nhỏ về thực tế hoặc nghi ngờ liên quan đến các thuộc tính của đối thủ của họ. Các tác nhân không nhất thiết phải phi lý về cơ bản thì tính phi lý mới trở thành vấn đề. Hành vi phi lý trí có thể xuất hiện đơn giản khi một số người không chắc chắn rằng những người khác đều có lý trí.

Các vấn đề trong cách tiếp cận chính thống đi xa hơn. Sau nhiều thập kỷ bị lãng quên, giờ đây các nhà lý thuyết chính thống, mặc dù ở một mức độ hạn chế, thừa nhận thảo luận về các vấn đề về thông tin không hoàn hảo hoặc bất đối xứng và thậm chí cả 'tính chất tỷ lệ giới hạn '. Mặc dù đây là những bước phát triển đáng hoan nghênh, nhưng chúng đã tạo ra sự tàn phá với các giả định chính thống. Ví dụ, như Joseph Stiglitz (1987) đã đánh giá tỉ mỉ, trong đó giá cả báo hiệu chất lượng cho người tiêu dùng, phân tích nhu cầu tiêu chuẩn và cái gọi là Quy luật nhu cầu' bị đảo lộn.

Ngoài ra, sự xâm nhập của lý thuyết hỗn loạn vào kinh tế học đã khiến cho ý tưởng chung cho rằng kinh tế học có thể tiến hành một cách đơn giản dựa trên tiêu chí của 'những dự đoán đúng'. Với các mô hình phi tuyến tính, các kết quả quá nhạy cảm với các điều kiện ban đầu và do đó không thể đưa ra các dự đoán đáng tin cậy đối với bất kỳ khoảng thời gian kéo dài nào. Đặc biệt, lý thuyết hỗn loạn đã làm bối rối những người theo thuyết kỳ vọng hợp lý bằng cách chỉ ra rằng ngay cả khi hầu hết các tác nhân biết cấu trúc cơ bản của mô hình kinh tế, nhìn chung họ không thể rút ra những dự đoán đáng tin cậy về kết quả và từ đó hình thành bất kỳ 'kỳ vọng hợp lý' nào có ý nghĩa về tương lai ( Grandmont, 1987).

Lý thuyết kinh tế chính thống trên thực tế đang ở trong một cuộc khủng hoảng sâu sắc. Những nỗ lực của nó nhằm giải thích các hiện tượng kinh tế thực tế dưới dạng các cá nhân nhất định bằng cách sử dụng các phương pháp quy giản luận đã thất bại. Tuy nhiên, mức độ nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng này không được đánh giá cao . Phương tiện che giấu cuộc khủng hoảng này là biến kinh tế học thành một nhánh của toán học ứng dụng, trong đó mục đích không phải là giải thích các quá trình và kết quả thực tế trong thế giới kinh tế, mà là khám phá các vấn đề của kỹ thuật toán học vì lợi ích của chính chúng. Bằng phương pháp này, sự thất bại của kinh tế học chính thống trong việc cung cấp một bộ máy lý thuyết mạch lạc để

giải thích các hiện tượng thực tế bị che khuất. Dường như, lý giải không còn là mục đích, và hiện thực không còn là đối tượng quy chiếu. Do đó, kinh tế học đang trở thành một trò chơi toán học được chơi theo cách riêng của nó, với các quy tắc tùy ý do chính người chơi lựa chọn, không bị ràng buộc bởi các câu hỏi về tính thỏa đáng mang tính mô tả hoặc liên quan đến thực tế.

Tuy nhiên, những người quan tâm đến việc cứu nền kinh tế khỏi hoàn cảnh này có một cơ hội. Dự án nền tảng vi mô trong kinh tế học không chỉ thất bại, mà cả các nhà triết học khoa học cũng đang ngày càng đặt câu hỏi về mệnh lệnh của chủ nghĩa giản lược. Những phát triển triết học này tạo cơ hội cho những người có thể không hài lòng với lý thuyết chính thống. Bây giờ chúng ta chuyển sang những vấn đề triết học này .

3.        BẢN CHẤT VÀ GIỚI HẠN CỦA CHỦ NGHĨA GIẢM GIÁC

Thuyết giản lược đôi khi liên quan đến khái niệm rằng các tổng thể phải được giải thích hoàn toàn theo các bộ phận cơ bản, cấu thành của chúng. Tổng quát hơn, quy giản luận có thể được định nghĩa là ý tưởng cho rằng tất cả các khía cạnh của một hiện tượng phức tạp phải được giải thích hoàn toàn theo một cấp độ, hoặc một loại đơn vị. Theo quan điểm này, không có cấp độ phân tích độc lập nào ngoài nền tảng cơ bản này, và không có thứ gọi là thuộc tính mới nổi (xem bên dưới) mà các cấp độ phân tích khác nhau có thể dựa vào đó.

Trong khoa học xã hội giai đoạn 1870-1920, chủ nghĩa giản lược nổi bật và thường mang hình thái sinh học. Theo đó, những nỗ lực đã được thực hiện để giải thích hành vi của các cá nhân và các nhóm về các đặc điểm sinh học được cho là của họ. Đến những năm 1920, chủ nghĩa giảm thiểu sinh học phần lớn đã bị bỏ rơi trong khoa học xã hội Anh-Mỹ, mặc dù nó đã xuất hiện trở lại vào những năm 1970 dưới hình thức sinh học xã hội gây tranh cãi (Wilson, 1975).

Chủ nghĩa giản lược vẫn còn dễ thấy trong khoa học xã hội ngày nay và thường xuất hiện dưới hình thức đặc biệt của chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận. Điều này được định nghĩa là v học thuyết cho rằng tất cả các hiện tượng xã hội (cấu trúc và sự thay đổi của chúng) về nguyên tắc chỉ có thể giải thích được dưới dạng các cá nhân - thuộc tính, mục tiêu và niềm tin của họ' (Elster, 1982, trang 453). Do đó, người ta cho rằng những lời giải thích về các hiện tượng kinh tế - xã hội phải được quy giản thành các thuộc tính của các cá nhân cấu thành và các mối quan hệ giữa chúng. Đồng minh với điều này là nỗ lực đã thảo luận ở trên nhằm tìm ra kinh tế học vĩ mô dựa trên 'những nền tảng vi mô vững chắc'. Tuy nhiên, có những phiên bản khác của chủ nghĩa quy giản hóa, bao gồm cả những phiên bản của 'thuyết tổng thể' gợi ý rằng các bộ phận nên được giải thích dưới dạng tổng thể.

Cần phải chỉ ra ngay từ đầu rằng ý tưởng chung về việc giảm bớt các bộ phận không bị lật đổ ở đây. Một số mức độ giảm cho các đơn vị nguyên tố

Từ vi mô đến vĩ mô: khái niệm về sự xuất hiện và vai trò của thể chế 111 là tất yếu. Thậm chí đo lường là một hành động giảm. Khoa học không thể tiến hành mà không mổ xẻ và phân tích các bộ phận.

Tuy nhiên, mặc dù một số quy giản là không thể tránh khỏi và đáng mong muốn, nhưng một quy giản phân tích hoàn toàn là không thể và là một sự chuyển hướng giáo điều về mặt triết học . Điều quan trọng cần nhấn mạnh là quá trình phân tích không thể được mở rộng cho các hạt hạ nguyên tử cơ bản nhất mà khoa học hiện nay biết đến, hoặc thậm chí cho các cá nhân trong kinh tế học hoặc gen trong sinh học. Việc giảm hoàn toàn sẽ là vô vọng và vô tận. Như Karl Popper đã tuyên bố: 'Tôi không nghĩ rằng có bất kỳ ví dụ nào về việc quy giản thành công' các đơn vị nguyên tố trong khoa học (Popper và Eccles, 1977, trang 18). Việc cắt giảm là cần thiết ở một mức độ nào đó, nhưng không bao giờ có thể hoàn thành.

Trong các ngành khoa học xã hội, chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận cũng mang những vấn đề tương tự về tính khó chữa. Thật vậy, nó chưa bao giờ được thực hiện đầy đủ trong thực tế. Lars Udéhn (1987) đã lập luận một cách thuyết phục rằng không chỉ chủ nghĩa cá nhân mang tính phương pháp luận có thiếu sót, mà còn vì những vấn đề liên quan đến tính khó phân tích, nên nó không thể hoạt động với tư cách là một phương pháp tiếp cận có phương pháp luận. Sự giải thích theo chủ nghĩa giản lược về tất cả các hiện tượng kinh tế xã hội phức tạp dưới góc độ cá nhân là quá tham vọng và chưa bao giờ thành công. Trong thực tế, tổng hợp và đơn giản hóa luôn luôn cần thiết.

Đáng chú ý, việc áp dụng một bản thể luận hữu cơ ngụ ý rằng dự án cá nhân chủ nghĩa phương pháp luận và quy giản luận để giải thích tất cả các hiện tượng kinh tế và xã hội dưới dạng các cá nhân nhất định và các mối quan hệ giữa chúng là không phù hợp. Việc áp dụng một bản thể luận hữu cơ có nghĩa chính xác là cá nhân không được đưa ra (Winslow, 1989). Chủ nghĩa hữu cơ cản trở việc đối xử với các cá nhân như các khối xây dựng cơ bản hoặc bất biến của phân tích. Những người ủng hộ chủ nghĩa hữu cơ còn tranh luận thêm rằng nên bác bỏ cả việc quy giản toàn bộ thành các bộ phận và các bộ phận thành toàn thể có thể giải thích được. Cũng như xã hội không thể tồn tại nếu không có cá nhân, cá nhân không tồn tại trước thực tại xã hội. Các cá nhân vừa cấu thành, vừa được cấu thành bởi xã hội. Các phương thức giải thích một chiều, chẳng hạn như từ các bộ phận đến tổng thể - và ngược lại - hoặc từ cấp độ này sang cấp độ khác, do đó bị cản trở. Có cả nguyên nhân 'đi lên' và 'đi xuống'. 2

Thuyết quy giản hóa bị phản đối bởi quan điểm cho rằng các hệ thống phức hợp thể hiện các thuộc tính mới xuất hiện ở các cấp độ khác nhau mà không thể quy giản hoàn toàn hoặc giải thích toàn bộ theo cấp độ khác. Những người chống quy giản hóa thường nhấn mạnh các thuộc tính mới xuất hiện ở các cấp độ phân tích cao hơn mà không thể quy giản thành các yếu tố cấu thành. Bây giờ chúng ta chuyển sang khái niệm về sự xuất hiện.

4.        KHÁI NIỆM VỀ SỰ XUẤT HIỆN

Ý tưởng về sự xuất hiện đã có một lịch sử lâu đời trong sinh học và các ngành học khác và hiếm khi xuất hiện trong kinh tế học. Sự nổi lên đề cập đến ý tưởng rằng các thuộc tính mới có thể 'xuất hiện' trong một hệ thống phức tạp không thể quy giản thành các nguyên tố vi mô cấu thành ở 'mức độ thấp hơn'. Khái niệm về các thuộc tính nổi bật thường nổi bật trong các bài phê bình về chủ nghĩa giản lược. Đặc biệt, các khái niệm như ý thức và hành vi có mục đích có thể được coi là thuộc tính mới nổi của hệ thống thần kinh phức tạp của con người (Sperry, 1991).

Triết gia khoa học Paul Feyerabend (1965, trang 223) đã đưa ra một ví dụ hữu ích. Hãy xem xét mối quan hệ giữa chuyển động của các mol ecules, ở một cấp độ, và khái niệm nhiệt độ, ở một cấp độ khác. Feyerabend khẳng định rằng mặc dù khái niệm nhiệt độ có thể được liên kết với cơ học thống kê và chuyển động của các phân tử, nhưng lý thuyết động học không thể 'cho chúng ta một khái niệm' như nhiệt độ, liên quan đến mức độ tương tác bên trên và bên ngoài các chuyển động kết hợp của các phân tử.

Các ví dụ trước đây được tìm thấy trong Quy tắc của Phương pháp Xã hội học ([1901] 1982, trang 39^10) được viết vào cuối thế kỷ 19 bởi Emile Durkheim (mặc dù bản thân ông không sử dụng từ nổi lên):

Độ cứng của đồng không nằm ở đồng, thiếc, cũng không nằm ở chì đã được sử dụng để tạo thành nó, tất cả đều là những vật thể mềm hoặc dễ uốn. Độ cứng phát sinh từ sự pha trộn của chúng. Tính lỏng của nước, khả năng duy trì và các tính chất khác của nó, không nằm ở hai chất khí mà nó được tạo thành, mà ở chất phức hợp mà chúng hình thành khi kết hợp với nhau. Hãy để Hoa Kỳ áp dụng nguyên tắc này vào xã hội học. Nếu, như đã được chấp nhận đối với Hoa Kỳ, sự tổng hợp sui chung này, thứ cấu thành nên mọi xã hội, làm nảy sinh những hiện tượng mới, khác với những hiện tượng xảy ra trong ý thức một cách cô lập, thì người ta buộc phải thừa nhận rằng những sự thật cụ thể này nằm trong chính xã hội đó. tạo ra chúng chứ không phải trong các bộ phận của nó - cụ thể là các thành viên của nó.

Có những ví dụ khác. Nhà khí tượng học Lewis Fry Richardson (1922) đã viết một bài báo nổi tiếng chỉ ra rằng gió không có vận tốc hay hướng cụ thể . Gió là một dòng chảy hỗn loạn của các xoáy nhỏ: các nguyên tử di chuyển theo mọi hướng khác nhau và ở các tốc độ khác nhau. Do đó, tốc độ và hướng gió là những đặc tính nổi bật của một hệ thống phức tạp hơn nhiều.

Jack Cohen và Ian Stewart (1994, trang 232) đặt câu hỏi: Nguyên tử carbon có màu đen hay nguyên tử lưu huỳnh có màu vàng? KHÔNG.

Màu sắc không hiện diện, thậm chí không ở dạng khó hiểu hoặc thô sơ, trong các nguyên tử mà từ đó hóa chất được tạo ra. ... Cấu trúc tập thể của vật chất khối phản xạ ánh sáng ở những bước sóng ưu tiên nhất định; những người xác định màu sắc. Màu sắc là một hiện tượng nổi lên; nó chỉ có ý nghĩa đối với vật chất số lượng lớn.

Khái niệm tự tổ chức trong các hệ thống phức tạp cũng liên quan đến khái niệm về sự xuất hiện. Ilya Prigogine và Isabelle Stengers (1984) đã phát triển ý tưởng về trật tự nổi lên từ sự hỗn loạn cách đây một thời gian. Họ đã chỉ ra rằng trật tự và cấu trúc có thể phát triển thông qua sự tương tác của các phần tử như tế bào hoặc tế bào phân tử. Ý tưởng này đã được phát triển bởi Stuart Kauffman (1993, 1995) và đồng nghiệp của ông tại Viện Santa Fe ở Hoa Kỳ.

Nói chung, như Tony Lawson (1997, trang 176) đã giải thích: 'một thực thể hoặc khía cạnh được cho là nổi lên nếu có một cảm giác mà nó đã phát sinh từ một cấp độ “thấp hơn” nào đó, bị chi phối và phụ thuộc vào, nhưng không thể dự đoán được từ các thuộc tính được tìm thấy ở cấp độ thấp hơn'. Hơn nữa, như Margaret Archer (1995, tr. 9) đã làm sáng tỏ: 'Điều biện minh cho sự khác biệt của các tầng lớp và do đó việc sử dụng các thuật ngữ “vi mô” và “vĩ mô” để mô tả mối quan hệ của chúng là sự tồn tại của các thuộc tính mới nổi liên quan đến cái sau nhưng không đến cái trước, ngay cả khi chúng được xây dựng từ nó '. 3

5.        SỰ XUẤT HIỆN CỦA SỰ XUẤT HIỆN

Ý tưởng về sự xuất hiện có lẽ đã được báo trước trong 'biện chứng' của Georg Hegel, với ý tưởng về sự chuyển hóa lượng thành chất. Triết gia Auguste Comte (1853, tập 2, trang 181) đã viết về các đặc tính không thể quy giản: ' Vì vậy, xã hội không thể phân tách thành các cá nhân cũng như một bề mặt hình học không thể chia thành các đường hoặc một đường thành các điểm'. Khái niệm về sự xuất hiện đã được gợi ý thêm bởi John Stuart Mill (1843, bk. 3, ch. 6, para. 2) với ý tưởng về quan hệ nhân quả 'dị tính' của ông. Từ 'xuất hiện' trong bối cảnh này lần đầu tiên được gợi ý bởi nhà phi losopher George Lewes (1875, chương 3, trang 412). Sau đó, triết học sinh học c. Lloyd Morgan (1927, 1933) đã viết rất nhiều về chủ đề này. Theo Mill và Lewes, Morgan đã định nghĩa các thuộc tính mới nổi (1927, trang 3-4) là kết quả 'không thể đoán trước' và 'không phụ gia' của các quá trình phức tạp. Ông coi những đặc tính như vậy là cốt yếu đối với sự tiến hóa theo nghĩa sáng tạo và có ý nghĩa nhất của nó, trong đó 'sự nhấn mạnh không phải là sự bộc lộ của một thứ gì đó đã tồn tại mà là sự phát sinh của một thứ mà cho đến nay vẫn chưa tồn tại. Chỉ theo nghĩa này mà danh từ có thể mang tính từ “xuất hiện”' (Mor gan, 1927, p. 112). Đối với Morgan, sự tiến hóa tạo ra một hệ thống phân cấp ngày càng phong phú và phức tạp trong các hệ thống tích hợp 'khi các loại liên quan mới' liên tục xuất hiện (Morgan, 1927, trang 203). Cũng đối với Morgan, đặc tính 'không bổ sung' của các hệ thống phức tạp phải liên quan đến sự chuyển đổi từ ẩn dụ cơ học sang ẩn dụ hữu cơ: 'hiện tại nên ưu tiên cho sinh vật hơn là cho máy móc - cho tổ chức hơn là tập hợp' (Morgan, 1933, p .58). Khi các phần tử tham gia vào một số tổ chức quan hệ trong một thực thể và thực thể này có các thuộc tính không thể suy ra từ kiến thức trước đó về các phần tử, thì các thuộc tính của thực thể được cho là 'xuất hiện'.

Morgan đến thăm Chicago vào năm 1896 và nhà kinh tế học thể chế Thorstein Veblen đã bị ảnh hưởng nặng nề bởi những ý tưởng của ông (Dorfman, 1934; Hodgson, 1998b; Tilman, 1996). Tuy nhiên, mặc dù Veblen được cho là đã kết hợp khái niệm về sự xuất hiện vào suy nghĩ của mình, nhưng ông đã không tập trung vào hay cải tiến thêm ý tưởng này. Một trong số ít nhà kinh tế lưu ý đến khái niệm về sự xuất hiện trong thời kỳ giữa hai cuộc chiến là nhà kinh tế học thể chế John A. Hobson. Trong cuốn sách Veblen của mình, Hobson (1936, trang 216) đã viết trong một đoạn ngắn: 'Sự tiến hóa mới xuất hiện mang lại những điều mới lạ không thể đoán trước vào các quá trình lịch sử, và sự mất trật tự , rủi ro, ngẫu nhiên, được đưa vào vở kịch của hành động tràn đầy năng lượng'.

Bất chấp Morgan và Hobson, ý tưởng về sự xuất hiện phần lớn bị nhấn chìm trong giai đoạn thực chứng và giản hóa luận của khoa học Anh-Mỹ trong thời kỳ chiến tranh thế giới (Ross, 1991). Ngài Karl Popper và những người khác đã khám phá lại ý tưởng về các đặc tính mới nổi một thời gian sau Thế chiến thứ hai. Như Popper (1974, trang 281) đã nhận xét: 'Chúng ta sống trong một vũ trụ của sự mới lạ xuất hiện'; tính mới mà theo quy luật là 'không hoàn toàn có thể quy giản về bất kỳ giai đoạn nào trước đó' (Popper, 1982, trang 162).

Sự tồn tại của các thuộc tính mới nổi ở mỗi cấp độ có nghĩa là các giải thích ở cấp độ đó không thể quy giản hoàn toàn về các hiện tượng ở các cấp độ thấp hơn. Các nhà triết học Roy Bhaskar, Arthur Koestler, Alfred Whitehead và những người khác đã đề xuất rằng thực tế bao gồm các hệ thống phân cấp nhiều cấp độ. Sự tồn tại của các thuộc tính mới nổi ở mỗi cấp độ có nghĩa là các giải thích ở cấp độ đó không thể quy giản hoàn toàn cho các hiện tượng ở các cấp độ thấp hơn. Như nhà sinh vật học Ernst Mayr (1985, trang 58) đã nói:

Các hệ thống ở mỗi cấp bậc có hai đặc điểm. Chúng hoạt động như một tổng thể (như thể chúng là một thực thể đồng nhất), và các đặc điểm của chúng không thể (thậm chí không phải trên lý thuyết) được suy ra từ kiến thức đầy đủ nhất về các thành phần, được thực hiện riêng lẻ hoặc trong các kết hợp từng phần khác. Nói cách khác, khi các hệ thống như vậy được lắp ráp từ các thành phần của chúng, các đặc điểm mới của tổng thể mới xuất hiện mà không thể dự đoán được từ kiến thức về các thành phần. ... Có lẽ hai đặc điểm thú vị nhất của các tổng thể mới là chúng có thể trở thành bộ phận của các hệ thống cấp cao hơn và chúng có thể ảnh hưởng đến các thuộc tính của các thành phần ở cấp độ thấp hơn (quan hệ nhân quả đi xuống) ... Nhận thức được tầm quan trọng của tất nhiên, sự xuất hiện chứng tỏ bản chất vô giá trị của chủ nghĩa giảm thiểu cực đoan. Vào thời điểm chúng ta mổ xẻ một sinh vật thành nguyên tử và các hạt cơ bản, chúng ta đã mất mọi thứ đặc trưng của một hệ thống sống.

James Murphy (1994, trang 555) đã phát triển một lập luận tương tự:

Lý thuyết về sự xuất hiện ... là một giải thích không theo chủ nghĩa quy giản về hiện tượng phức tạp . ... Khái niệm rằng từ sự phức tạp xuất hiện những hiện tượng mới không thể rút gọn thành những phần đơn giản hơn là trung tâm của sinh học hiện đại ... Các hệ thống phức tạp thường có cấu trúc phân cấp và cấu trúc phân cấp của các hệ thống sống chia sẻ một số đặc điểm quan trọng với cấu trúc phân cấp của chúng ta , một là mức cao hơn có thể ảnh hưởng đến thuộc tính của các thành phần ở mức thấp hơn.

Điều này ngụ ý 'quan hệ nhân quả đi xuống' (Sperry, 1969; Campbell, 1974), có nghĩa là các kết quả ở cấp độ cao hơn có thể phản ứng và biến đổi các thành phần ở cấp độ thấp hơn. Trong kinh tế học, một ví dụ hiển nhiên, được nhà kinh tế học thể chế John K. Galbraith (1958) nhấn mạnh, sẽ là tác động của quảng cáo và thời trang trong việc tái tạo các sở thích cá nhân. Thực tế là các cấu trúc hoặc yếu tố ở một cấp độ về cơ bản có thể tái tạo lại những cấu trúc hoặc yếu tố ở cấp độ khác chống lại chủ nghĩa quy giản hóa. Mặc dù chủ nghĩa giản lược vẫn còn nổi bật, cả trong sinh học và khoa học xã hội, nhưng trong sinh học có thể tìm thấy những tiếng nói mạnh mẽ và có ảnh hưởng chống lại nó, phản ánh lịch sử của khái niệm về sự xuất hiện trong chủ đề đó.

Sự xuất hiện đã được liên kết với lý thuyết hỗn loạn. Làm việc trên các hệ thống toán học phi tuyến tính , các nhà lý thuyết hỗn loạn đã chỉ ra rằng những thay đổi nhỏ trong các tham số quan trọng có thể dẫn đến những hậu quả nghiêm trọng, được gọi là 'hiệu ứng cánh bướm - khái niệm cho rằng một con bướm khuấy động không khí hôm nay ở Bắc Kinh có thể biến đổi hệ thống bão vào tháng tới ở New York' (Gleick, 1988, trang 8). Ở đây có sự tương đồng với giải thích về 'các điểm phân nhánh' trong công trình của Prigogine và Stengers (1984). Sau khi hành xử một cách xác định, một hệ thống có thể đạt đến điểm phân nhánh mà vốn dĩ không thể xác định hướng thay đổi nào có thể xảy ra; một nhiễu loạn nhỏ và không thể nhận thấy có thể dẫn hệ thống đi theo hướng này chứ không phải hướng khác.

Lý thuyết hỗn loạn gợi ý rằng tính mới rõ ràng có thể phát sinh từ một hệ thống phi tuyến tính xác định. Từ một điểm khởi đầu rõ ràng là xác định, chúng ta được dẫn đến sự mới lạ và gần như ngẫu nhiên. Theo đó, ngay cả khi chúng ta biết các phương trình cơ bản chi phối hệ thống, chúng ta cũng không nhất thiết có thể dự đoán kết quả một cách đáng tin cậy. Việc ước tính 'điều kiện ban đầu' không bao giờ có thể đủ chính xác. Điều này không chỉ làm suy yếu khả năng dự đoán; thêm vào đó, ý tưởng về một sự giải thích theo chủ nghĩa giản lược về tổng thể xét về hành vi của các bộ phận hợp thành của nó bị thách thức. Kết quả là, hệ thống có thể được coi là có các thuộc tính mới nổi không thể quy giản thành các thuộc tính cấu thành của nó. Do đó, lý thuyết hỗn loạn làm suy yếu những ý tưởng cho rằng khoa học phần lớn là về dự đoán và chủ nghĩa giản hóa. Hơn nữa, nó có thể duy trì một khái niệm về sự xuất hiện.

Trong những năm gần đây, nhiều công việc đã được thực hiện với các hệ thống máy tính phức tạp, phi tuyến tính , cố gắng mô phỏng sự xuất hiện của trật tự và các thuộc tính 'cấp cao hơn' khác. Khi xem xét mô hình hóa của những 'thế giới nhân tạo' như vậy, David Lane (1993, trang 90) đã viết rằng động lực chính ' là khám phá xem (và dưới những điều kiện nào) lịch sử có bộc lộ những đặc tính nổi bật thú vị hay không ' . Sự xem xét sâu rộng của ông về tài liệu trong khu vực cho thấy rằng có rất nhiều ví dụ về thế giới nhân tạo thể hiện những thuộc tính như vậy. Điều này cho thấy sự tin cậy đối với ý tưởng rằng sự xuất hiện là quan trọng trong thế giới thực.

Các khái niệm về sự xuất hiện và nguyên nhân đi xuống được sử dụng trong các bài phê bình về chủ nghĩa cá nhân có phương pháp luận và ý tưởng của người theo chủ nghĩa giản lược rằng kinh tế học vĩ mô chỉ có thể được xây dựng trên 'những nền tảng vi mô vững chắc'. Nếu các hệ thống kinh tế - xã hội có các thuộc tính mới nổi - theo định nghĩa không thể giải thích hoàn toàn các yếu tố cấu thành ở cấp độ cơ bản - thì các ý tưởng giải thích hành vi vĩ mô của các hệ thống kinh tế - xã hội dưới dạng các cá nhân và hành động cá nhân (chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận) hoặc , nói chung, hoàn toàn về mặt định đề kinh tế vi mô (dự án cơ sở vi mô), bị nhầm lẫn. Hơn nữa, trong việc giải thích các hệ thống phức tạp, chúng ta có thể buộc phải dựa vào các thuộc tính mới nổi ở cấp độ vĩ mô.

6.        CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ VÀ KINH TẾ VĨ MÔ

Gợi ý ở đây là, bằng cách tham khảo khái niệm về sự xuất hiện, quyền tự chủ tương đối của kinh tế học vĩ mô và ý tưởng về khả năng hoạt động của các cổng tổng hợp có thể được thiết lập lại. Ý tưởng này đã được phát triển một phần bởi những người theo chủ nghĩa thể chế Mỹ từ lâu. Trong Bài phát biểu của Chủ tịch trước Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ năm 1924, nhà kinh tế học thể chế Wesley Mitchell (1937, trang 26) lập luận rằng các nhà kinh tế không cần bắt đầu bằng một lý thuyết về hành vi cá nhân mà bằng quan sát thống kê về 'hiện tượng quần chúng'. Mitchell (1937, tr. 30) tiếp tục: 'Những người làm công tác định lượng sẽ có khuynh hướng đặc biệt đối với các vấn đề thể chế, bởi vì các thể chế tiêu chuẩn hóa hành vi, và do đó tạo điều kiện thuận lợi cho thủ tục thống kê'. Sau đó, Rutledge Vining (1949, tr. 85) lưu ý rằng “mức độ trật tự và đều đặn dường như chỉ trở nên rõ ràng khi quan sát thấy các tập hợp lớn” và ghi nhận những hạn chế của phương pháp quy giản hóa trong kinh tế học. Mô phỏng máy tính hiện đại và các nghiên cứu khác về các hệ thống phức tạp dường như nhấn mạnh những điểm tương tự (Cohen và Stewart, 1994; Chiaromonte và Dosi, 1993).

Mitchell và các đồng nghiệp của ông tại Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia Hoa Kỳ trong những năm 1920 và 1930 đã đóng một vai trò quan trọng trong sự phát triển của kế toán thu nhập quốc gia và gợi ý rằng các hiện tượng kinh tế vĩ mô tổng hợp có tính hợp pháp về bản thể học và thực nghiệm. Có thể cho rằng, cuộc tấn công quan trọng này chống lại chủ nghĩa quy giản hóa trong kinh tế học đã tạo ra không gian cho cuộc cách mạng Keynes. Thông qua sự phát triển của kế toán thu nhập quốc gia , công việc của Mitchell và các đồng nghiệp của ông đã giúp thiết lập mac hiện đại.

kinh tế học vi mô và đã ảnh hưởng và truyền cảm hứng cho kinh tế học vĩ mô của Keynes (Mirowski, 1989, trang 307).

Để bảo vệ cách tiếp cận của Mitchell trước những lời chỉ trích của Tjalling Koopmans (1947, 1949a, 1949b), Vining (1949, trang 79) lập luận rằng

chúng ta không nhất thiết phải cho rằng hành vi và chức năng của thực thể này có thể được giải thích thấu đáo dưới dạng hành vi có động cơ của các cá nhân là các hạt trong tổng thể. Có thể hình dung được - và hầu như không nghi ngờ gì trong các lĩnh vực nghiên cứu khác - rằng tập hợp có sự tồn tại tách biệt với các hạt cấu thành và các đặc điểm hành vi của chính nó không thể suy ra từ các đặc điểm hành vi của các hạt.

Ở đây, nhà thể chế chủ nghĩa Vining đã vô tình gợi ý về khái niệm các đặc tính mới nổi, sau đó đáng tiếc là một khái niệm tương đối xa lạ trong giới khoa học tự nhiên và khoa học xã hội.

Kinh tế học thể chế 'cũ' không cố gắng xây dựng một bức tranh về toàn bộ hệ thống bằng cách di chuyển một chiều từ các cá nhân nhất định. Thay vào đó, có ý tưởng về các tác nhân tương tác, gắn kết lẫn nhau trong các thể chế bền vững và tự củng cố. Điều này cung cấp một cách hoàn toàn khác để tiếp cận vấn đề lý thuyết hóa mối quan hệ giữa tác nhân và cấu trúc.

Chủ nghĩa thể chế 'cũ' coi các thể chế có liên quan đến thói quen cá nhân. Thật vậy, một thể chế được những người theo chủ nghĩa thể chế theo truyền thống cũ định nghĩa là “một lối suy nghĩ hoặc hành động phổ biến và lâu dài nào đó, được gắn chặt vào thói quen của một nhóm hoặc phong tục của một dân tộc”. ... Các thể chế ấn định giới hạn và áp đặt hình thức lên các hoạt động của con người' (Hamilton, 1932, trang 84). Các thói quen vừa củng cố vừa được củng cố bởi các thể chế. Thông qua vòng tương tác lẫn nhau này, các thể chế được phú cho chất lượng ổn định và trì trệ, đồng thời có xu hướng duy trì và do đó 'truyền lại' các đặc điểm quan trọng của chúng theo thời gian. Hơn nữa, các thể chế đóng một vai trò thiết yếu trong việc cung cấp một khuôn khổ nhận thức để giải thích dữ liệu giác quan và cung cấp thói quen trí tuệ hoặc thói quen để biến thông tin thành kiến thức hữu ích. Ảnh hưởng mạnh mẽ của các thể chế đối với nhận thức cá nhân mang lại một số ổn định đáng kể trong các hệ thống kinh tế xã hội, một phần bằng cách đệm và hạn chế các hành động đa dạng và biến đổi của nhiều tác nhân.

Thiếu sự giải thích chặt chẽ và chi tiết, nhưng chúng tôi có thể phác thảo một lập luận khả dĩ theo những dòng sau đây. Chức năng thể chế hóa của các thể chế có nghĩa là trật tự kinh tế vĩ mô và sự ổn định tương đối được củng cố cùng với sự đa dạng và phong phú ở cấp độ kinh tế vi mô. Trớ trêu thay, bằng cách tính tổng các cá nhân nhất định, hơn nữa, dự án nền tảng vi mô trong kinh tế học chính thống thường phải giả định rằng mỗi và mọi cá nhân đều giống hệt nhau để cố gắng thực hiện phép phân tích. Khái niệm về một insti

định hướng, nếu được xử lý đúng đắn, không chỉ ra tính khách quan siêu cá nhân giả tạo, cũng không chỉ ra tính đồng nhất của các tác nhân riêng lẻ, mà chỉ ra khái niệm về trật tự kinh tế - xã hội, nảy sinh không phải mặc dù mà do tính đa dạng ở cấp độ vi mô. Nếu không có sự đa dạng vi mô như vậy thì sẽ không có sự phát triển tiến hóa của các quá trình tuân thủ và mô phỏng có thể duy trì trật tự.

Một lập luận hơi khác, nhưng bổ sung cho nhau, được đề xuất bởi công trình do Gary Becker thực hiện vào năm 1962 và gần đây hơn bởi Dhananjay Gode và Shyam Sunder (1993). Các tác giả này đã xây dựng các mô hình trong đó các ràng buộc hệ thống chiếm ưu thế so với các biến thể vi mô. Ví dụ, Becker đã chứng minh rằng một phương thức hành vi 'không hợp lý', trong đó các tác nhân bị cai trị bởi thói quen và quán tính, cũng có khả năng dự đoán đường cầu tiêu chuẩn dốc xuống và hoạt động tìm kiếm lợi nhuận của các công ty. Becker đã chỉ ra đường cầu thị trường nghiêng về phía tiêu cực có thể là kết quả của hành vi theo thói quen như thế nào. Các tác nhân 'có thể nói là hành xử không chỉ “như thể' họ hợp lý mà còn “như thể' họ phi lý: phần chính của bằng chứng thực nghiệm biện minh cho phát biểu thứ nhất cũng có thể biện minh cho phát biểu thứ hai' (Becker, 1962, p . 4). Kenneth Arrow (1986) cũng đã chấp nhận khả năng của một cách tiếp cận thay thế dựa trên thói quen. Gode và Sunder tiếp tục chỉ ra rằng các thí nghiệm với các tác nhân 'không có trí thông minh' tạo ra các dự đoán có chút khác biệt so với các dự đoán với thương nhân là con người . Hai kết luận sau đây. Đầu tiên, 'độ chính xác của các dự đoán' hoặc các tiêu chí quen thuộc khác để lựa chọn lý thuyết không mang lại chiến thắng hoàn toàn cho các mô hình lựa chọn hợp lý. Thứ hai, những mô hình này gợi ý rằng hành vi có trật tự và đôi khi có thể dự đoán được có thể là kết quả của những hạn chế về thể chế, và có thể phần lớn độc lập với 'tính hợp lý', hay nói cách khác, của các tác nhân.

Nói chung, các thể chế lấp đầy khoảng trống khái niệm quan trọng trong lý thuyết kinh tế và xã hội. Các thể chế đồng thời cấu thành và được cấu thành bởi hành động của con người . Các thể chế được duy trì bởi các ý tưởng 'chủ quan' trong đầu của các tác nhân và cũng là các cấu trúc 'khách quan' mà họ phải đối mặt (Searle, 1995). Việc chọn các thể chế làm đơn vị phân tích không nhất thiết ngụ ý rằng vai trò của cá nhân bị nhường chỗ cho sự thống trị của các thể chế. Cả cá nhân và tổ chức đều cấu thành lẫn nhau.

Nhà thể chế John Commons (1934, tr. 69) lưu ý rằng: 'Đôi khi một thể chế có vẻ tương tự như một tòa nhà, một dạng khuôn khổ luật pháp và quy định , trong đó các cá nhân hành động như những tù nhân. Đôi khi nó dường như có nghĩa là “hành vi” của chính các tù nhân.' Tình trạng tiến thoái lưỡng nan về quan điểm này vẫn tồn tại cho đến ngày nay. Ví dụ, định nghĩa của Douglass North về các thể chế là 'luật chơi... hay... những ràng buộc do con người nghĩ ra' (1990, tr. 3) nhấn mạnh những hạn chế của nhà tù ẩn dụ trong đó các 'tù nhân' hành động. Ngược lại, định nghĩa của Veblen về một thể chế là “những thói quen suy nghĩ ổn định phổ biến đối với tính phổ quát của đàn ông” (1919, tr. 239) dường như không bắt đầu từ những ràng buộc khách quan mà từ “bản thân những người tù”. Tuy nhiên, như chính Commons đã kết luận, lực đẩy của cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế 'cũ' là xem thói quen hành vi và cấu trúc thể chế đan xen lẫn nhau và củng cố lẫn nhau; cả hai khía cạnh đều liên quan đến bức tranh toàn cảnh. Cần phải có sự căng thẳng kép đối với cả cơ quan và cấu trúc.

Điều quan trọng là tính bất biến tương đối và đặc tính tự củng cố của các thể chế: coi sự phát triển kinh tế xã hội là các giai đoạn của sự liên tục thể chế được chấm dứt bởi các giai đoạn khủng hoảng và phát triển nhanh hơn. Thực tế là các thể chế thường thể hiện một mức độ bất biến trong thời gian dài, và có thể tồn tại lâu hơn so với các cá nhân, cung cấp một lý do để chọn các thể chế hơn là các cá nhân như một đơn vị nền tảng. Do đó, thể chế là 'một bất biến được xây dựng về mặt xã hội' (Mirowski, 1987, p. 1034n). Kết quả là, các tổ chức có thể được coi là đơn vị và thực thể phân tích. Điều này trái ngược với ý tưởng, trong kinh tế học chính thống, coi cá nhân là đơn vị phân tích không thể quy giản.

Tuy nhiên, giải pháp thay thế được đề xuất không phải là một tổng thể thô thiển. Những lời giải thích đầy đủ về các bộ phận dưới dạng toàn thể gặp phải những vấn đề có tầm vóc tương đương với những vấn đề của quy trình nghịch đảo. Giống như các cấu trúc không thể được giải thích thỏa đáng dưới dạng các cá nhân, các cá nhân cũng không thể được giải thích thỏa đáng dưới dạng các cấu trúc. May mắn thay, có những cách tiếp cận thay thế phức tạp trong triết học và lý thuyết xã hội (Archer, 1988, 1995; Bhaskar, 1979; Bourdieu, 1990; Giddens, 1984; Kontopoulos, 1993; Lawson, 1997; White, 1992) nhấn mạnh sự tương tác có cấu trúc của các bộ phận với tổng thể, và tránh giải thích đơn cấp.

7.        TÓM LẠI LÀ

Tài liệu về các hệ thống phức tạp và các đặc tính mới nổi hỗ trợ cho ý tưởng theo chủ nghĩa thể chế 'cũ' rằng nền kinh tế có thể và phải được phân tích ở các cấp độ khác nhau. Có một sự phân biệt hợp lệ và bền vững giữa 'vi mô' và 'vĩ mô', mà không làm giảm cái trước thành cái sau hoặc ngược lại. Khái niệm về một tổ chức cung cấp một cầu nối khái niệm quan trọng giữa hai cấp độ phân tích. Nó kết nối thế giới kinh tế vi mô của hành động cá nhân , của thói quen và lựa chọn, với lĩnh vực kinh tế vĩ mô của các cấu trúc dường như tách rời và phi cá nhân. Trong khi các phân tích ở mỗi cấp độ phải nhất quán với nhau, thì cấp độ kinh tế vĩ mô có những đặc tính nổi bật và đặc biệt của riêng nó.

Theo đó, có một vai trò đối với loại hình kinh tế học vĩ mô nổi bật trong những năm 1940 và 1950, khi các khái niệm về 'học thuyết Keynes' đang ở đỉnh cao danh tiếng của chúng. Ngày nay, kinh tế học vĩ mô 'lỗi thời' như vậy chỉ giới hạn trong những phần không hợp thời của chủ nghĩa hậu Keynes và chủ nghĩa thể chế. Nó được cho là dựa trên các giả định đặc biệt , trong khi bỏ qua các nền tảng vi mô cần thiết. Tuy nhiên, gợi ý ở đây là nhiệm vụ tìm kiếm những nền tảng vi mô không bao giờ có thể hoàn thành, và giả định về đơn vị kinh tế vi mô của một cá nhân cụ thể là đặc biệt như bất kỳ đơn vị nào khác. Do đó, kinh tế vĩ mô theo chủ nghĩa thể chế và theo chủ nghĩa Keynes đã bị bỏ rơi một cách vội vàng. Phần lớn nó có thể được phục hồi.

Những cách tiếp cận thay thế như vậy - trong đó chỉ có một bản phác thảo sơ bộ và sơ bộ nhất đã được cung cấp ở đây - không phải lúc nào bản thân chúng cũng phù hợp với mô hình hóa chính thức. Bản thân sự phức tạp đã đặt ra các giới hạn đối với mô hình toán học và lý thuyết hình thức. Việc áp dụng các mục tiêu chính thức khiêm tốn hơn và sự dịch chuyển cán cân của lý thuyết kinh tế ra khỏi toán học có thể là một kết quả tất yếu. Thật vậy, những vấn đề mà dự án nền tảng vi mô gặp phải trong kinh tế học dòng chính gợi ý rằng có những giới hạn đối với khái niệm lý thuyết suy diễn đã thống trị kinh tế học trong 50 năm qua. Như Frank Hahn (1991, tr. 50) đã phỏng đoán: 'Những người kế nhiệm chúng ta không những sẽ ít quan tâm hơn đến... lý thuyết thống nhất lớn... [mà còn] ít thường xuyên hơn đối với họ niềm vui của các định lý và bằng chứng. Thay vào đó là sự bao trùm không chắc chắn của lịch sử, xã hội học và sinh học.' Chúng ta phải đối mặt và tận hưởng vòng tay này.

GHI CHÚ

    Theo Samuelson (1997, trang 157) từ'kinh tế học vĩ mô' lần đầu tiên được sử dụng bởi Lindahl (1939).

    Để biết sự phát triển của ý tưởng về quan hệ nhân quả đi xuống, hãy xem Hodgson (1999b).

    Xem thêm Lane (1993, trang 91) và Kontopoulos (1993, trang 21-3).

THƯ MỤC

Người bắn cung, Margaret s. (1988), Văn hóa và Cơ quan: Vị trí của Văn hóa trong Lý thuyết Xã hội', Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Người bắn cung, Margaret s. (1995), Lý thuyết xã hội hiện thực: Cách tiếp cận hình thái học , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Arrow, Kenneth J. (1986), 'Tính hợp lý của bản thân và những người khác trong một hệ thống kinh tế ', Tạp chí Kinh doanh, 59 (4.2), Tháng 10, S385-S399. In lại trong Hogarth và Reder (1987), Lựa chọn hợp lý: Sự tương phản giữa Kinh tế học kinh tế và Sinh lý học, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago và trong John Eatwell, Murray Milgate và Peter Newman (eds) (1987), Từ điển kinh tế học Palgrave mới, 4 tập, Luân Đôn: Macmillan, tập. 2.

Becker, Gary s. (1962), 'Hành vi phi lý và lý thuyết kinh tế', Tạp chí Kinh tế Chính trị, 70 (1), tháng 2, trang 1-13. In lại trong Bruce J. Caldwell (ed.) (1993), The Philosophy and Methodology of Economics, vol. 1, Xạ thủ: Edward Elgar.

Bhaskar, Roy (1979), The Possibility of Naturalism: A Philosophic Critique of the Contemporary Human Sciences, Brighton: Harvester.

Bicchieri, Cristina (1994), Tính hợp lý và Phối hợp, Cambridge và New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bourdieu, Pierre (1990), The Logic of Practice, dịch bởi Richard Nice, Stanford và Cambridge: Stanford University Press và Polity Press.

Campbell, DonaldT. (1974), “'Downward Causation” trong Hierarchically Organized Biological Systems', Francisco J. Ayala và Theodosius Dobzhansky (eds) (1974), Studies in the Philosophy of Biology, Berkeley và Los Angeles: University of California Press, pp .179-86.

Chiaromonte, Francesca và Giovanni Dosi (1993), 'Tính không đồng nhất, cạnh tranh và động lực kinh tế vĩ mô', Thay đổi cơ cấu và động lực kinh tế, 4 (1), tháng 6, trang 39-63.

Cohen, Jack và Ian Stewart (1994), Sự sụp đổ của hỗn loạn: Khám phá sự đơn giản trong một thế giới phức hợp, London và New York: Viking.

Commons, John R. (1934), Kinh tế học thể chế - Vị trí của nó trong kinh tế chính trị, New York: Macmillan. Tái bản năm 1990 với lời giới thiệu mới của M. Rutherford, New Brunswick, NJ: Giao dịch.

Comte, Auguste (1853), The Positive Philosophy of Auguste Comte, 2 tập, Harriet Martineau dịch, London: Chapman.

Coricelli, Fabrizio và Giovanni Dosi (1988), 'Sự phối hợp và trật tự trong thay đổi kinh tế học và sức mạnh diễn giải của lý thuyết kinh tế', trong Giovanni Dosi, Christopher Freeman, Richard Nelson, Gerald Silverberg và Luc Soete (eds) (1988), Kỹ thuật Lý thuyết Thay đổi và Kinh tế, Lon don: Pinter, trang 124 -47. In lại ở Hodgson (1993b).

Debreu, Gerard (1974), 'Hàm cầu vượt mức', Tạp chí Toán kinh tế, 1 (1), tháng 3, trang 15-21.

Degler, Carl N. (1991), Tìm kiếm bản chất con người: Sự suy tàn và hồi sinh của học thuyết Darwin trong tư tưởng xã hội Mỹ, Oxford và New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Dorfman, Joseph (1934), Thorstein Veblen and His America, New York: Viking Press. Tái bản 1961, New York: Augustus Kelley.

Durkheim, Emile (1982), The Rules of Sociological Method, được WD Halls dịch từ ấn bản tiếng Pháp năm 1901 với lời giới thiệu của Steven Lukes, London: Macmillan.

Elster, Jon (1982), 'Chủ nghĩa Mác, Chủ nghĩa Chức năng và Lý thuyết Trò chơi', Theoty and Society, 11 (4), trang 453-82. In lại trong John E. Roemer (ed.) (1986),yln<2- chủ nghĩa Mác lý tính, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Elster, Jon (1983), Giải thích thay đổi kỹ thuật, Cambridge: Cambridge University Press.

Feyerabend, Paul K. (1965), 'Reply to Criticism', trong Robert s. Cohen và Max w. Wartofsky (eds) (1965), Boston Studies in the Philosophy of Science, New York: Humanities Press, trang 223-61.

Galbraith, John K. (1958), Hội giàu có, London: Hamilton.

Giddens, Anthony (1984), Hiến pháp của xã hội: Phác thảo lý thuyết cấu trúc, Cambridge: Nhà xuất bản Chính trị.

Gleick, James (1988), Sự hỗn loạn: Tạo ra một khoa học mới, London: Heinemann.

Gode, Dhananjay K. và Shyam Sunder (1993), 'Hiệu quả phân bổ của các giao dịch trên thị trường với các nhà giao dịch không thông minh: Thị trường như một sự thay thế một phần cho tính hợp lý của từng cá nhân', Tạp chí Kinh tế Chính trị, 101 (1), tháng 2, trang 119 -37.

Grandmont, Jean-Michel (ed.) (1987), Nonlinear Economic Dynamics, New York: Academic Press. Tái bản số tháng 10 năm 1986 của Tạp chí Lý thuyết kinh tế.

Hahn, FrankH. (1991), 'Trăm năm sau', Tạp chí kinh tế, 101 (1), tháng 1, trang 47-50.

Hamilton, Walton H. (1932), 'Institution', trong Edwin RA Seligman và A. Johnson (eds), Encyclopaedia of the Social Sciences, New York: Macmillan, vol. 8, trang 84—9. In lại ở Hodgson (1993b).

Hobson, John A. (1936), Veblen, London: Chapman và Hall. In lại năm 1991 bởi Augustus Kelley.

Hodgson, Geoffrey M. (1988), Kinh tế học và Thể chế: Tuyên ngôn về Kinh tế học Thể chế Hiện đại, Cambridge và Philadelphia: Nhà xuất bản Chính trị và Nhà xuất bản Đại học Pennsylvania.

Hodgson, Geoffrey M. (1993a), Kinh tế học và Tiến hóa: Đưa cuộc sống trở lại với Kinh tế học, Cambridge, UK và Ann Arbor, MI: Polity Press và University of Michigan Press.

Hodgson, Geoffrey M. (ed.) (1993b), Kinh tế học của các thể chế, Aidershot: Edward Elgar.

Hodgson, Geoffrey M. (1998a), 'Phương pháp tiếp cận của kinh tế học thể chế', Tạp chí Văn học Kinh tế, 36 (1), tháng 3, trang 166-92.

Hodgson, Geoffrey M. (1998b), 'On the Evolution of Thorstein Veblen's Evo lutionary Economics', Tạp chí Kinh tế học Cambridge, 22 (4), tháng 7, trang 415-31.

Hodgson, Geoffrey M. (1999a), Sự phát triển và thể chế: Về kinh tế học tiến hóa và sự phát triển của kinh tế học, Cheltenham: Edward Elgar.

Hodgson, Geoffrey M. (1999b), 'Cấu trúc và thể chế: Những phản ánh về chủ nghĩa thể chế, Lý thuyết cấu trúc và Chủ nghĩa hiện thực phê phán', Đại học Hertfordshire, mimeo (chưa xuất bản).

Ingrao, Bruna và Giorgio Israel (1985), 'Cân bằng kinh tế chung: Lịch sử của những thay đổi mô hình không hiệu quả', Fundamental Scientiae, 6, trang 1—45,89-125.

Ingrao, Bruna và Giorgio Israel (1990), Bàn tay vô hình: Thư viện cân bằng kinh tế trong lịch sử khoa học, Cambridge, MA: MIT Press.

Katzner, Donald w. (1991), 'Aggregation and the Analysis of Markets', Xem lại kinh tế chính trị, 3 (2), tháng 4, trang 220-31.

Kauffman, Stuart A. (1993), Nguồn gốc của trật tự: Sự tự tổ chức và sự lựa chọn trong quá trình tiến hóa, Oxford và New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kauffman, Stuart A. (1995), At Home in the Universe: The Search for Laws of Self-Organization and Complexity, Oxford và New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kirman, Alan p. (1989), 'Những giới hạn nội tại của lý thuyết kinh tế hiện đại: Hoàng đế không mặc quần áo', Tạp chí Kinh tế (Tài liệu Hội nghị), 99, trang 126-39.

Kirman, Alan p. (1992), 'Cá nhân đại diện cho ai hoặc cái gì?', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 6 (2), Spring, trang 117-36.

Kontopoulos, Kyriakos M. (1993), Logic của cấu trúc xã hội, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Koopmans, Tjalling c. (1947), 'Measurement Without Theory', Review of Economics and Statistics, 29 (3), tháng 8, trang 161-72.

Koopmans, Tjalling c. (1949a), 'Các vấn đề nhận dạng trong xây dựng mô hình kinh tế', Econometrica, 17, trang 125—44.

Koopmans, Tjalling c. (1949b), 'Các vấn đề về phương pháp luận trong kinh tế học định lượng : Câu trả lời', Đánh giá Kinh tế và Thống kê, 31 (2), tháng 5, trang 86-91.

Lane, David A. (1993), 'Artificial Worlds and Economics, Part I and II', Jour nal of Evolutionary Economics, 3 (2), tháng 5, 89-107, và 3 (3), tháng 8, trang 177- 97.

Lavoie, Marc (1992), Cơ sở của phân tích kinh tế hậu Keynes, Aidershot: Edward Elgar.

Lawson, Antony (1997), Kinh tế học và Thực tế, London: Routledge.

Lewes, George Henry (1875), Problems of Life and Mind, 2 tập, London: Trubner.

Lindahl, Erik R. (1939), Các nghiên cứu về lý thuyết tiền và vốn, London: Allen và Unwin.

Lucas, Robert E., Jr (1987), Mô hình chu kỳ kinh doanh, Oxford: Basil Blackwell.

Mantel, Rolf R. (1974), 'On the Characterization of Aggregate Excess De mand', Tạp chí Lý thuyết kinh tế, 12 (2), trang 348-53.

Mayr, Ernst (1985), 'Sinh học khác với các khoa học vật lý như thế nào', trong David J. Depew và Bruce H. Weber (eds), Sự tiến hóa ở ngã tư đường: Sinh học mới và Triết lý khoa học mới, Cambridge, MA: MIT Press), trang 43-63.

Mill, John Stuart (1843), A System of Logic: Ratiocinative and In Quy nạp, Being a Connected View of the Principles of Evidence and the Methods of Science Treatment, tái bản lần 1, 2 tập, London: Longman.

Mirowski, Philip (1987), 'The Philosophical Bases of Institutional Econom ics ', Tạp chí Các vấn đề Kinh tế, 21 (3), tháng 9, trang 1001-38. In lại trong Philip Mirowski (1988), Chống lại Cơ chế: Bảo vệ Kinh tế học Kinh tế khỏi Khoa học, Totowa, NJ: Rowman và Littlefield.

Mirowski, Philip (1989), More Heat Than Light: Kinh tế học với tư cách là Vật lý Xã hội, Vật lý với tư cách là Kinh tế học của Tự nhiên, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Mitchell, Wesley c. (1937), Nghệ thuật tiêu tiền lạc hậu và những bài luận khác, New York: McGraw-Hill.

Morgan, c. Lloyd (1927), Sự tiến hóa mới nổi, lần thứ 2. (Xuất bản lần 1 năm 1923), Luân Đôn: Williams và Norgate.

Morgan, c. Lloyd (1933), Sự xuất hiện của tính mới lạ, London: Williams và Norgate.

Murphy, James Bernard (1994), 'The Kinds of Order in Society', trong Philip Mirowski (ed.) (1994), Natural Images in Economic Thought: Markets Read in Tooth and Claw, Cambridge và New York: Cambridge University Press, trang 536-82.

Bắc, Doulass c. (1990), Thể chế, Thay đổi Thể chế và Hiệu quả Kinh tế, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Popper, Sir Karl R. (1974), 'Scientific Reduction and the Essential Incomplete ness of All Science', trong Francisco J. Ayala và Theodosius Dobzhansky (eds) (1974), Studies in the Philosophy of Biology, Berkeley and Los Ange les : Nhà xuất bản Đại học California, trang 259-84.

Popper, Sir Karl R. (1982), The Open Universe: An Argument for Indetermin ism, from the Postscript to the Logic of Scientific Discovery, do Wil liam w. Bartley, III, Luân Đôn: Hutchinson.

Popper, Ngài Karl R. và John c. Eccles (1977), Bản ngã và bộ não của nó, Berlin: Springer International.

Prigogine, Ilya và Isabelle Stengers (1984), Trật tự thoát khỏi hỗn loạn: Đối thoại mới của con người với thiên nhiên, London: Heinemann.

Radner, Roy (1996), 'Tính hợp lý có giới hạn, tính không xác định và lý thuyết của hãng', Tạp chí Kinh tế, 106 (5), tháng 9, trang 1360-73.

Richardson, Lewis Fry (1922), Dự đoán thời tiết bằng quy trình số, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Rizvi, s. Abu Turab (1994a) 'The Microfoundations Project in General Equi librium Theory', Cambridge Journal of Economics, 18 (4), tháng 8, trang 357-77.

Rizvi, s. Abu Turab (1994b) 'Giải cứu lý thuyết trò chơi?', Những đóng góp cho kinh tế chính trị, 13, trang 1-28.

Ross, Dorothy (1991), Nguồn gốc của Khoa học Xã hội Mỹ, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Samuelson, Paul A. (1997), 'Credo of a Lucky SGK Author', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 11 (2), Spring, trang 153-60.

Screpanti, Ernesto và Zamagni, Stefano (1993), Sơ lược về lịch sử tư tưởng kinh tế, Oxford: Clarendon Press.

Searle, JohnR. (1995), Cấu trúc của thực tế xã hội, London: Allen Lane.

Sonnenschein, Hugo F. (1972), 'Hàm cầu dư thừa của thị trường', Kinh tế lượng, 40 (3), trang 549-63.

Sonnenschein, Hugo F. (1973a), 'Do Walras's Identity and Continuity Characterize the Class of Community Excess Demand Functions?', Tạp chí Lý thuyết Kinh tế, 6 (4), trang 345-54.

Sonnenschein, Hugo F. (1973b), 'The Utility Hypothesis and Market Demand Theory', Western Economic Journal, 11 (4), trang 404—10.

Sperry, Roger w. (1969), 'A Modified Concept of Consciousness', Đánh giá tâm lý học , 76, trang 531-36.

Sperry, Roger w. (1991), 'In Defense ofDentalism and Emergent Interaction', Tạp chí Tâm trí và Hành vi, 12 (2), trang 221—46.

Stiglitz, Joseph E. (1987), 'Nguyên nhân và hậu quả của sự phụ thuộc của chất lượng vào giá cả', Tạp chí Văn học Kinh tế, 25 (1), tháng 3, trang 1-48.

Tilman, Rick (1996), Di sản trí tuệ của Thorstein Veblen: Những vấn đề chưa được giải quyết, Westport, Connecticut: Greenwood Press.

Tobin, James (1986), 'Tương lai của Kinh tế học Keynes', Tạp chí Kinh tế học phương Đông , 13 (4).

Udéhn, Lars (1987), Chủ nghĩa cá nhân theo phương pháp luận: Đánh giá có phê phán, Uppsala: Trung tâm sao chép Đại học Uppsala.

Varoufakis, Yanis (1990), 'Xung đột trong trạng thái cân bằng', trong Yanis Varoufakis và David Young (eds) (1990), Xung đột trong kinh tế học, Hemel Hempstead: Har vester Wheatsheaf, trang 39-67.

Veblen, Thorstein B. (1919), Vị trí của khoa học trong nền văn minh hiện đại và những bài luận khác, New York: Huebsch. Tái bản năm 1990 với lời giới thiệu mới của w. J. Samuels, New Brunswick, NJ: Giao dịch.

Vining, Rutledge (1949), 'Các vấn đề về phương pháp luận trong kinh tế lượng', Đánh giá Kinh tế và Thống kê, 31 (2), tháng 5, trang 77-86.

Weeks, John (1989), Phê phán kinh tế học vĩ mô tân cổ điển, Basingstoke: Macmillan.

Trắng, Harrison c. (1992), Bản sắc và Kiểm soát: Một lý thuyết cấu trúc của hành động xã hội, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wilson, David Sloan và Elliott Sober (1989), 'Reviving the Superorganism', Tạp chí Sinh học Lý thuyết, 136, trang 337-56.

Wilson, Edward O. (1975) Sinh học xã hội: Tổng hợp mới, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Winslow, EdwardA. (1989), 'Sự phụ thuộc lẫn nhau hữu cơ, tính không chắc chắn và phân tích kinh tế', Tạp chí Kinh tế, 99 (4), tháng 12, trang 1173-82.

PHẦN HAI

Quan điểm chính sách

6.       quốc gia và chủ nghĩa tư bản toàn cầu

Ronald Dore

Người ta nghi ngờ liệu 'toàn cầu hóa' như vậy có phải là một đối tượng nghiên cứu hợp lý hay không. Nó dường như được các nhà xuất bản coi là một cách tốt để bán sách. Đến năm 1996, danh mục Harvard đã có 188 đầu sách bao gồm từ toàn cầu hóa, khoảng một nửa trong số đó được xuất bản trong hai năm trước đó; từ toàn cầu hóa ngành công nghiệp quốc phòng và toàn cầu hóa đổi mới đến toàn cầu hóa nghèo đói, giáo dục thần học và thị trường chứng khoán Jakarta. Một số tiêu đề gợi ý rõ ràng rằng đó là một điều tốt, một số cho rằng đó là một điều xấu; một số bày tỏ sự hoài nghi về việc liệu nó có đang xảy ra hay không. 'Toàn cầu hóa là tiền toàn cầu hóa' là tiêu đề của một cuộc luận chiến [3]tìm cách 'gửi bỏ' toàn bộ khái niệm và sự cường điệu xung quanh nó.

Bài viết này không quan tâm đến toàn cầu hóa nói chung, cũng không phải 'sự lan rộng của chủ nghĩa tư bản toàn cầu', mà là sự lan rộng của một loại chủ nghĩa tư bản cụ thể - chủ nghĩa tư bản Anglo-Saxon lấy thị trường chứng khoán làm trung tâm. Nhưng trước hết, xin đưa ra một vài nhận xét về toàn cầu hóa nói chung, chủ yếu để chỉ ra rằng sự đa dạng của các xu hướng trong các lĩnh vực thể chế khác nhau được liệt kê dưới đây có một điểm chung. Tất cả chúng đều có được vẻ ngoài tất yếu không thể lay chuyển được từ một nguồn duy nhất. Theo một nghĩa nào đó, tất cả chúng đều là hệ quả của tiến bộ công nghệ và sự rẻ đi rất nhiều của giao thông vận tải và thông tin liên lạc. Dưới đây là một danh sách không đầy đủ.

2.   Thứ hai là quá trình quốc tế hóa các thị trường tài chính đã tiến xa hơn và nhanh hơn bất kỳ loại thị trường nào khác và đã thống trị tất cả các loại thị trường khác. Ở cái mà người ta có thể gọi là kết thúc tỉnh táo, nghiêm túc là thị trường vốn dài hạn, ví dụ, Eurotunnel nhận được tài chính từ các khoản vay từ các ngân hàng Nhật Bản, trái phiếu thả nổi của Sony ở Zurich, Daimler-Benz tự tiếp cận các nguồn vốn rẻ hơn bằng cách tìm kiếm một báo giá trên thị trường chứng khoán New York. Cuối cùng, sòng bạc thuần túy là thị trường ngoại hối 24 giờ một ngày, nơi các nhà đầu cơ chuyển tiền qua các sàn giao dịch với khối lượng gấp hàng trăm lần so với yêu cầu của thương mại quốc tế. Nhưng cả hai đầu được nối với nhau thành một trang web liền mạch; các nhà đầu tư dài hạn không thể không quan tâm đến giá trị hối đoái của đồng tiền mà họ nhận lãi hoặc lợi nhuận; thương nhân cần một số phòng ngừa rủi ro ngoại tệ của họ.

Rõ ràng là khối lượng tiền nóng như vậy tràn lan khắp thế giới - gấp nhiều lần tổng dự trữ của các ngân hàng trung ương quốc gia - đặt ra những hạn chế nghiêm trọng đối với chính sách tiền tệ và tài chính của chính phủ các quốc gia . Ở các quốc gia có tỷ giá hối đoái thả nổi tương đối ổn định, nó làm cho việc kiểm soát lạm phát trở thành mục tiêu chi phối phổ biến của chính sách tiền tệ để duy trì nó như vậy. Khi những nỗ lực không khôn ngoan được thực hiện để duy trì một tỷ lệ cụ thể, thì những hình phạt mà 'thị trường' đưa ra có thể rất nghiêm trọng. Một khi cú sốc ban đầu được hấp thụ, các hiệu ứng tăng trưởng tiếp theo có thể không còn nữa - như ở Ý và Anh sau năm 1992 và sau đó là ở Mexico. Vẫn còn phải xem liệu phẫu thuật có đạt được những tác động tích cực như vậy hay không khi hiệu ứng domino lan truyền sự gián đoạn đủ rộng để có tác động đáng kể đến nền kinh tế thế giới - như ở châu Á 1997-1998.

Tuy nhiên, cần phải nói rằng các phương tiện liên lạc giá rẻ được cải thiện chắc chắn không mang lại những tác động này. Chúng chắc chắn làm cho việc kiểm soát dòng vốn trở nên khó quản lý hơn nhiều. Nhưng việc tái lập các biện pháp kiểm soát vốn, mặc dù được ủng hộ bởi các nhà kinh tế chính thống như Dombusch, chưa bao giờ xuất hiện trong chương trình nghị sự của các cuộc họp quốc tế. Những nỗ lực để làm như vậy bị suy yếu bởi sự thống trị ý thức hệ trên toàn thế giới của học thuyết thương mại tự do , và dễ dàng bị đánh bại bởi sự phản đối kiên quyết từ Hoa Kỳ, quốc gia có sức mạnh tài chính lớn nhất và, có thể nói là quốc gia mà chính sách của chính phủ hoàn toàn nhất. bảo vệ lợi ích của ngành tài chính.

3.   Quá trình thứ ba là sự phát triển của các công ty đa quốc gia. Một lần nữa, đây là một quá trình tăng tốc. Trong những năm 1960, đầu tư trực tiếp của các công ty ở nước ngoài đã tăng nhanh gấp đôi so với GNP thế giới; trong những năm 1980 nó tăng trưởng nhanh gấp bốn lần; tăng tốc một phần do việc loại bỏ các biện pháp kiểm soát quốc gia đối với dòng vốn. Sự phát triển của tập đoàn toàn cầu một phần là vấn đề sở hữu và kiểm soát xuyên biên giới, một phần là quá trình quốc tế hóa chính quá trình sản xuất. Những chiếc xe Ford được lắp ráp tại Valencia và Saarlouis chứa các bộ phận được cung cấp từ khắp châu Âu, Bắc Mỹ và Nhật Bản. Tất nhiên, sự tăng trưởng của công ty đa quốc gia có liên quan mật thiết đến sự tăng trưởng của thương mại thế giới. Theo một số ước tính, 40% ngoại thương của Mỹ là thương mại nội bộ doanh nghiệp.

Ngay cả khi loại trừ tham nhũng - các giao dịch không minh bạch giữa các nhà hoạch định chính sách, đặc biệt là những người ở các nước nghèo và các công ty đa quốc gia giàu có - thì sự đóng góp của các công ty đa quốc gia vào sự xói mòn chủ quyền quốc gia , những hạn chế mà họ đặt ra đối với quyền tự chủ của chính sách kinh tế quốc gia , khá rõ ràng. Khả năng lựa chọn địa điểm đầu tư của họ dẫn đến cạnh tranh chế độ. Pháp luật bảo vệ người lao động? Hạn chế sa thải? Ưu đãi cho tổ chức công đoàn? Cảm ơn bạn, chúng tôi sẽ đi nơi khác. Mặc dù nếu bạn cho Hoa Kỳ miễn thuế mười năm...

Có một nghịch lý là cạnh tranh thị trường sản phẩm càng trở nên khốc liệt hơn và chính phủ các quốc gia càng quan tâm đến 'năng lực cạnh tranh ' của quốc gia - ví dụ như ở Anh, một thuật ngữ chính trong diễn ngôn chính trị của Anh chỉ trong 20 năm qua - thì tăng trưởng càng nhiều. của các công ty đa quốc gia làm giảm bớt một số biện pháp chính sách công nghiệp có thể nâng cao tính cạnh tranh đó.

Tất nhiên, ở châu Âu có yếu tố đặc biệt là sự hội nhập chính trị đang diễn ra mạnh mẽ trong Cộng đồng châu Âu. Chính sách công nghiệp nhằm thúc đẩy các công ty 'nhà vô địch quốc gia' của Anh hoặc Ý phần lớn đã nhường chỗ cho các chính sách của châu Âu nhằm thúc đẩy các công ty châu Âu. Các tập đoàn nghiên cứu trên toàn châu Âu như Eureka đề xuất các thỏa thuận hợp tác cho tầm xa, 'bầu trời xanh', cái gọi là nghiên cứu trước khi cạnh tranh được thiết kế để giúp các công ty châu Âu đánh bại các đối thủ cạnh tranh của họ ở Hoa Kỳ và Nhật Bản. Nhưng một công ty châu Âu là gì? Với việc IBM-Châu Âu tham gia Eureka; IBM-Mỹ tham gia tổ chức đối tác Sematech của Mỹ, IBM-Nhật Bản tham gia hợp tác xã nghiên cứu của Nhật Bản, ai giúp ai đánh ai?

Cho đến nay, sức nặng của các công ty đa quốc gia đích thực như vậy trong những câu lạc bộ chủ yếu vẫn là các công ty trong nước không đến mức làm giảm hiệu quả đó xuống 0, nhưng điều đó sẽ sớm xảy ra. Và chúng ta không có khả năng để Tổ chức Phát triển Công nghiệp Liên hợp quốc điều hành chính sách công nghiệp thế giới cho đến khi chúng ta tìm thấy một trong những hành tinh khác để tham gia chiến tranh giữa các vì sao.

4.   Điều đưa tôi đến quá trình thứ tư, đó là sự phát triển của quản trị xuyên quốc gia. Điều này có cả khía cạnh kinh tế và chính trị. Một phần là do sự tích lũy đều đặn các quy tắc và quy ước điều chỉnh hoạt động của các thị trường quốc tế và việc thành lập các cơ quan quốc tế để giám sát việc tuân thủ các quy tắc đó - gần đây nhất, sau khoảng 50 năm, việc thành lập cơ quan cuối cùng trong số Bretton được đề xuất ban đầu Tổ chức Woods, Tổ chức Thương mại Thế giới. Một phần cũng là vấn đề tập trung sức mạnh quân sự toàn cầu. Pax Britannica của thế kỷ 19 được duy trì bên ngoài châu Âu và Bắc Mỹ bằng ngoại giao pháo hạm. Dưới chính sách Pax Americana ngày nay, Hoa Kỳ, với bộ máy thu thập thông tin sâu rộng hơn bao gồm các vệ tinh do thám và AWAC, có thể phản ứng nhanh hơn rất nhiều và mang lại lực lượng áp đảo hơn nhiều tại bất kỳ điểm nào trên thế giới. Nhưng đồng thời, nước Anh cũng bị hạn chế hơn bao giờ hết bởi các quy tắc và thủ tục quốc tế. Mỹ đã cẩn thận để nhận được sự ủng hộ của các nghị quyết của Hội đồng Bảo an ở mọi giai đoạn hành động chống lại Iraq trong Chiến tranh vùng Vịnh. Nó đã trở nên đơn phương chủ nghĩa hơn kể từ đó, nhưng thất bại của nó trong 5 năm và hơn thế nữa trong việc lật đổ Saddam Hussain, không chỉ, giống như thất bại trước đó của nó ở Việt Nam, những hạn chế về khả năng đối phó với chủ nghĩa dân tộc phổ biến, mà còn cho thấy mức độ mà nó hệ thống quốc tế không còn chỉ là một hệ thống cân bằng quyền lực, mà còn là một cộng đồng thế giới mới hình thành, trong đó việc nói chuyện không chỉ về quyền lực mà còn về thẩm quyền hợp pháp là điều hợp lý.

5.   Quá trình thứ năm là nhận thức mới nổi về các vấn đề, về bản chất của trường hợp, là các vấn đề toàn cầu. Những hiểm họa môi trường ảnh hưởng đến các quốc gia láng giềng không phải là mới: mưa axit và bụi phóng xạ từ lâu đã không còn là vấn đề của biên giới. Nhưng sự nóng lên toàn cầu và sự phá hủy tầng ôzôn, sự suy giảm đa dạng sinh học do sự biến mất của các loài, việc sử dụng các nguồn tài nguyên hạn chế của các nguồn tài nguyên chung toàn cầu - đại dương và không gian - và sự cân bằng tổng thể về dân số/lương thực của Malthusian , là rõ ràng là một trật tự khác. Những gì công dân của bất kỳ quốc gia nào làm có thể ảnh hưởng đến mọi người khác. Trong những vấn đề như vậy, nhu cầu phối hợp hành động để thiết lập các quy tắc chung phổ quát ngày càng được chấp nhận, ngay cả khi sự sẵn sàng chấp nhận các ràng buộc của các quy tắc đó không quá rõ ràng.

6.   Thứ sáu là sự phát triển của các mối quan hệ xuyên quốc gia không phải là kinh tế hay chính trị - các cộng đồng hoặc tổ chức xuyên biên giới của những người chơi cờ vua và nhà thiên văn học, Nhân Chứng Giê-hô-va và các nhà hoạt động vì quyền của người đồng tính, vận động viên và những kẻ ấu dâm. Một số trong số này thành lập các tổ chức quốc tế được gọi đúng là quốc tế bởi vì các thành viên của họ coi họ tham gia với tư cách là đại diện cho quốc gia của họ; Ví dụ, Ủy ban Olympic thúc đẩy một hình thức chiến tranh quốc tế ôn hòa. Tuy nhiên, một số được gọi là xuyên quốc gia tốt hơn bởi vì các thành viên của họ tham gia với tư cách cá nhân; quốc tịch ít nhiều không liên quan, mặc dù ngôn ngữ thì không. Các nhà kinh tế là một ví dụ điển hình; họ có các tổ chức, chẳng hạn như Hiệp hội Kinh tế Quốc tế, nhưng điều quan trọng hơn đối với toàn cầu hóa là ý nghĩa mà các nhà kinh tế học, đặc biệt là những người đọc và viết tiếng Anh, hình thành một cái gì đó giống như một cộng đồng thế giới cung cấp cho các thành viên nhóm tham khảo chính của họ . ; trong nhiều bối cảnh mà họ trải qua cuộc sống hàng ngày, trước hết họ là những nhà kinh tế và thứ hai là người Mỹ hoặc người Brazil hoặc người Nhật.

Nghịch lý thay, một điều làm tăng ý thức thành viên trong cộng đồng đó là nó bị chia rẽ bởi những tranh chấp bè phái như bất kỳ cộng đồng nào khác. Một thành viên của dòng chính tân cổ điển có thể cảm thấy đồng cảm hơn khi bảo vệ một người theo dòng chính khác từ một quốc gia khác hơn là đối với một người đồng hương ủng hộ chủ nghĩa thể chế hoặc chủ nghĩa tiến hóa hoặc các hình thức lệch lạc tai hại khác. Đối với tất cả sự cường điệu xung quanh nó, Internet gần như chắc chắn sẽ đẩy nhanh quá trình hình thành các cộng đồng gần như chuyên nghiệp xuyên quốc gia này.

Một cộng đồng khác có tầm quan trọng đặc biệt đối với sự lan rộng toàn cầu của chủ nghĩa tư bản Mỹ là cái mà Huntington gọi là những người ủng hộ 'văn hóa Davos ' - giới tinh hoa quyền lực quản lý tập trung hàng năm tại Diễn đàn Kinh tế Thế giới ở Thụy Sĩ để lắng nghe sự khôn ngoan của những người khác. , một số bậc thầy nổi bật hơn trong dòng chính của ngành kinh tế học.

7.   Và có lẽ điều đó đòi hỏi sự liệt kê như một xu hướng riêng biệt, vì các ý tưởng di chuyển trên giấy cũng như trong con người. Chủ nghĩa bè phái của các bán cộng đồng giống như của các nhà kinh tế học là một triệu chứng quan trọng của việc dần dần thiết lập các quan điểm chính thống trên toàn thế giới, những quan điểm này trở thành quan điểm chính thống không chỉ của bản thân các chuyên gia, mà còn của các cộng đồng trí thức rộng lớn hơn trên toàn thế giới - quan điểm chính thống của các tầng lớp nói nhảm trên thế giới ( sử dụng cách diễn đạt của Anh mà đối với tôi có vẻ đáng để trao đổi tiền tệ toàn cầu). 'Dân chủ' là một phần mạnh mẽ của tính chính thống đó đến nỗi ngay cả chính phủ quân sự đàn áp nhất cũng có khả năng tuyên bố rằng họ chỉ đang dọn đường cho các cuộc bầu cử sau này . Việc kiểm soát lạm phát phải là mục tiêu chính của chính sách kinh tế, quan trọng hơn tăng trưởng hoặc việc làm, là một ví dụ khác về tính chính thống của sức mạnh ngày càng tăng. Trong 20 năm qua, các cuộc họp thượng đỉnh G7 hàng năm đã đóng một vai trò quan trọng trong việc kết tinh và truyền bá những quan điểm chính thống như vậy.

8.   Và cuối cùng là sự đồng nhất hóa của các nền văn hóa đại chúng, quá trình mà chúng ta thường gọi là cocacolonization để thừa nhận thực tế rằng mặc dù thời trang Milan, pizza và mì Ý bolognese, rượu whisky Scotch và ban nhạc The Beatles có thể có một phần, nhưng nó chủ yếu là văn hóa đại chúng của Mỹ đang trở thành chuẩn mực của thế giới - ngay cả pizza thường là pizza đế sâu kiểu Chicago. Đó chắc chắn là văn hóa Mỹ mà Taliban và những người theo trào lưu Hồi giáo chính thống khác tìm cách tránh xa sự thối nát của ma quỷ, và những bộ phim Mỹ mà người Pháp và người Canada muốn hạn chế thời lượng phát sóng trên truyền hình. Một lần nữa, truyền hình vệ tinh sẽ bổ sung một khía cạnh mới cho quá trình này trong những thập kỷ tới.

TOÀN CẦU HÓA = HỘI TỤ?

Hai điều cần lưu ý về các quá trình này. Đầu tiên, chúng không phải lúc nào cũng củng cố lẫn nhau. Đôi khi chúng có thể hoạt động ngược lại; nó thường là những trở ngại đối với thương mại - thuế quan hoặc mối đe dọa về thuế quan hoặc thuế bán phá giá - là động cơ thúc đẩy đầu tư trực tiếp nước ngoài. Đó chắc chắn là trường hợp khi các công ty ô tô Nhật Bản chuyển sang Hoa Kỳ và Châu Âu chẳng hạn.

Thứ hai, người ta không nên phóng đại mức độ của họ. Phần lớn cuộc nói chuyện về 'ngôi làng toàn cầu của chúng ta' là những lời hoa mỹ huyền ảo. Hầu hết cái gọi là các công ty toàn cầu vẫn có màu sắc quốc gia mạnh mẽ và cơ sở quốc gia mạnh mẽ, và một ban giám đốc của một quốc tịch chiếm ưu thế. Chỉ có một số công ty, chẳng hạn như các công ty dầu mỏ, và các công ty Thụy Sĩ như Nestle và ABB với thị trường nội địa nhỏ bé, có hơn một nửa nhân viên của họ ở nước ngoài.

Tuy nhiên, những xu hướng này nói chung là tương tác và củng cố lẫn nhau , và có lẽ, nếu người ta có thể tìm ra các biện pháp định lượng đại diện cho chúng, sẽ tăng tốc. Và tất cả đều đe dọa làm xói mòn chủ quyền của các quốc gia; để giảm bớt sự kiểm soát mà các chính phủ có thể thực hiện đối với những gì diễn ra trong lãnh thổ của họ.

Tuy nhiên, một câu hỏi hấp dẫn hơn, liệu chúng có nhất thiết thúc đẩy sự hội tụ về thể chế không? Tất cả những xu hướng này dẫn đến sự đồng nhất dần dần của các thể chế - chính trị và xã hội cũng như kinh tế - quốc gia đến mức nào?

Các câu hỏi phụ cũng gần như quan trọng. Trong chừng mực mà sự hội tụ đang diễn ra, nó hoạt động đến mức nào thông qua tác động tích lũy ngoài ý muốn của các lựa chọn của các chủ thể tư nhân phản ứng với các tín hiệu thị trường, và đến mức nào thông qua hành động của chính phủ? Bao nhiêu hành động của chính phủ liên quan là đơn phương và được thiết kế để thúc đẩy các điều kiện cho tiến bộ kinh tế, và bao nhiêu thông qua thỏa thuận quốc tế được thiết kế vì lợi ích chung?

Ngoài ra còn có câu hỏi chính trị cá nhân. Khi thực sự có một giải pháp thay thế cho sự phù hợp toàn cầu, thì tiêu chí chính trị nào - tức là tiêu chí giá trị, tiêu chí đạo đức, luân lý - người ta nên áp dụng để đánh giá quá trình đồng nhất hóa nên được phép tiến xa đến mức nào; người ta nên tìm cách bảo tồn sự khác biệt của quốc gia đến mức nào? Chẳng hạn, tiêu chí nào sẽ được thông qua bởi per sona per ben, không phải người theo chủ nghĩa dân tộc cuồng nhiệt hay người theo chủ nghĩa quốc tế không gốc rễ, không phải nhà mị dân thương mại tự do hay người hoàn toàn tin tưởng vào chủ quyền của người tiêu dùng, cũng không phải là người theo chủ nghĩa bảo hộ hướng nội?

HÌNH THỨC CHỦ NGHĨA TƯ BẢN ĐẶC BIỆT CỦA NHẬT BẢN

Những câu hỏi như vậy có liên quan đặc biệt đến Nhật Bản, nước có tổ chức kinh tế rõ ràng khác với Mỹ hoặc Anh. Vào năm 1990, người ta có thể nói mà không sợ mâu thuẫn, rằng nó đã khác và thành công hơn trong cạnh tranh thị trường thế giới. Nhưng nhiều thứ đã thay đổi trong bảy năm. Vào năm 1997, quan điểm chủ đạo - thực ra là được chia sẻ bởi phần lớn những người Nhật ăn nói lưu loát - dường như là nó khác biệt và ít thành công hơn.

Việc mất lợi thế cạnh tranh tổng thể là tạm thời hay lâu dài; cho dù, nếu lâu dài; giải pháp là áp dụng các mô hình của Mỹ; hoặc liệu, ngay cả khi nó kém thành công hơn, các cấu trúc và thể chế đặc trưng của Nhật Bản có đáng được bảo tồn vì lợi ích của chính chúng vì tính ưu việt về mặt xã hội - hoặc đạo đức - hay không, là những vấn đề gây nhiều tranh luận ở Nhật Bản đương đại.

Và vượt qua những khác biệt này về tính mong muốn hoặc mặt khác của sự thay đổi, là một sự khác biệt về tính khả thi của việc không thay đổi. Liệu Nhật Bản, nếu muốn, có thể thực sự xoay sở để duy trì sự khác biệt, trong một thế giới bị thống trị bởi hình thức chủ nghĩa tư bản Anglo-Saxon?

Trước khi lấy mẫu cuộc tranh luận đó, một bản tóm tắt ngắn gọn về các đặc điểm chính làm cho hình thức chủ nghĩa tư bản của Nhật Bản khác biệt với chủ nghĩa tư bản của Vương quốc Anh và Hoa Kỳ - mà người ta có thể thêm vào, để đưa ra lời biện minh cho nhãn chung 'Anglo-Saxon' - Canada, Úc và New Zealand. 3

Các tập đoàn lớn được quản lý, không phải chủ yếu vì lợi ích của các cổ đông, cũng không phải của các nhà quản lý điều hành chúng, mà chủ yếu vì lợi ích của những người, có thể nói như vậy, đã được kết nạp vào tư cách thành viên của cộng đồng công ty - những nhân viên thường xuyên của công ty. .

•      Cổ tức được coi là một khoản phí cố định và hiếm khi trong những thập kỷ gần đây vượt quá 1% giá cổ phiếu hiện tại.

•      Áp lực của cổ đông được giảm thiểu bằng cách sử dụng nhiều hơn các khoản nợ và cổ phần nắm giữ chéo, giúp loại bỏ nỗi sợ bị thôn tính.

•      Hội đồng quản trị bao gồm các nhà quản lý cấp cao, theo cách nói của một trong những nghiên cứu sâu sắc nhất về quản trị công ty so sánh, là sản phẩm của 'sự phát triển chậm rãi và kiên nhẫn trong sự nghiệp kinh doanh', trong đó họ được thấm nhuần văn hóa của công ty. 4 Họ coi bản thân họ không phải là đầy tớ của các cổ đông, mà là những người lớn tuổi trong cộng đồng công ty, chịu trách nhiệm về danh tiếng và tương lai lâu dài cũng như lợi nhuận hiện tại của công ty. Mức lương của họ chỉ cao hơn một chút so với mức lương của cấp quản lý cấp trung.

•      'Việc làm trọn đời' cho lực lượng lao động thông thường: tức là chỉ trong những trường hợp khẩn cấp, người lao động mới bị sa thải, mặc dù họ có thể được yêu cầu chấp nhận nghỉ hưu sớm với mức lương xứng đáng hoặc chuyển sang công ty khác.

•      Đối với cả người quản lý và công nhân cổ xanh, có một hệ thống lương 'tỷ lệ cho người', không phải là 'tỷ lệ cho công việc'. Trả lương dựa trên thang đo tinh thần gia tăng theo thâm niên cộng với thành tích , chỉ liên quan lỏng lẻo đến việc thăng tiến thông qua các chức năng công việc. Có một sự phụ thuộc vào động lực xã hội và nghề nghiệp lâu dài, chứ không phải các liên kết hiệu quả trả lương đo lường khách quan.

•      Có các hiệp hội doanh nghiệp (bao gồm các sinh viên trẻ mới tốt nghiệp đại học, các nhà quản lý hàng đầu trong tương lai). Thương lượng tiền lương tập trung vào "những gì công ty có thể chi trả cho nhu cầu đầu tư".

Để minh họa một cách cụ thể ý nghĩa của một số đặc điểm này, Japan Steel, một trong những công ty lớn nhất của Nhật Bản, có một Hội đồng quản trị gồm 50 người. Chỉ một người trong số 50 người này chưa dành toàn bộ sự nghiệp kinh doanh của mình cho công ty - cựu Chủ tịch Ngân hàng Phát triển Nhật Bản, người gần đây đã trở thành Chủ tịch Ủy ban Kiểm toán ở độ tuổi ngoài bảy mươi - người bảo lãnh chính cho thế giới bên ngoài của công ty. tính trung thực của các tài khoản của công ty. Tất cả 49 người còn lại đều được bổ nhiệm vào Hội đồng quản trị trong độ tuổi từ 52 đến 56, sau một sự nghiệp mà họ dần thăng tiến qua các cấp bậc quản lý, nhưng nhanh hơn một chút so với những người cùng thời. Một ngoại lệ là người đàn ông đã trở thành giám đốc ở tuổi 51, một người thực sự bay cao và hiện là chủ tịch của công ty. Tất cả những cuộc bổ nhiệm này vào Hội đồng quản trị đều được thực hiện vào tháng 6 của một năm lẻ, thời điểm diễn ra cuộc cải tổ chung tất cả các vị trí quản lý trong công ty.

Có gì khác biệt khi các giám đốc tự coi mình là người lớn tuổi trong cộng đồng nhân viên, chứ không phải (như luật pháp Nhật Bản thực sự định nghĩa họ) là người đại diện của các cổ đông chính? Một sự khác biệt lớn. Trong bảy năm qua, nền kinh tế đã trì trệ trong suy thoái. Tuy nhiên, không ai ở Japan Steel bị sa thải. Đã có những kế hoạch nghỉ hưu tự nguyện, chắc chắn đôi khi liên quan đến sự thuyết phục không mong muốn. Và, cho đến gần đây, khoảng 15 000 công nhân, vẫn thuộc biên chế của Japan Steel, đã tạm thời hoặc bán vĩnh viễn bị chuyển sang các công ty khác, với một số chi phí cho Japan Steel, công ty nhận được tiền 'thuê' ít hơn số tiền họ trả bằng tiền lương. Trong khi đó, rất nhiều năng lượng của hội đồng quản trị đã được dành cho các nỗ lực đa dạng hóa nhằm mục đích chủ yếu là tạo việc làm cho những người lao động dư thừa - sản xuất phần mềm máy tính, sản xuất wafer silicon hoặc du lịch bằng cách sử dụng các địa điểm nhà máy thép bị bỏ hoang.

Có thể đáng để nêu quan điểm về động cơ thúc đẩy của các nhà quản lý hàng đầu Nhật Bản trong khuôn khổ cuộc tranh luận ở Brazil về cải cách quản lý hành chính liên bang . Theo một bài báo cực kỳ thú vị của Bộ trưởng về khái niệm của ông ấy về nhà nước tự do xã hội, 5 cốt lõi trong kế hoạch thành lập các 'cơ quan' của ông ấy là sự tương phản được nhận thức giữa bộ máy quan liêu và bộ máy quản lý - có lẽ được mô tả đúng hơn là thị trường -quản lý - hình thức tổ chức. Nói một cách rõ ràng, theo thuật ngữ mẫu người lý tưởng, nó diễn ra như sau. Bộ máy quan liêu tuyển dụng những người mới bắt đầu sự nghiệp của họ thông qua một quá trình tuyển chọn cạnh tranh nghiêm ngặt. Họ có nhiệm kỳ và chỉ có thể bị sa thải vì những hành vi sai trái nghiêm trọng. Quá trình thăng tiến trong sự nghiệp của họ bị hạn chế bởi thâm niên, nhưng họ đi được bao xa và nhanh như thế nào lại được quyết định bởi thành tích của họ. Tiền lương chỉ được xác định theo thâm niên và cấp bậc chức năng, và các thang đo gia tăng là liền mạch; những người ở trên cùng chỉ nhận được nhiều hơn một chút so với những người ở dưới cùng và cứ thế tiếp tục. Trong cái thường được gọi là 'dịch vụ', mọi người được kỳ vọng sẽ phục vụ. Điều đó có nghĩa là tổ chức tin tưởng vào mong muốn làm tốt công việc của họ. Mặc dù có những động cơ tư lợi - được thăng tiến nhanh hơn - động cơ chi phối để làm việc tốt được mong đợi là ý thức trách nhiệm đối với xã hội sử dụng một người, được hỗ trợ bởi niềm tự hào về tư cách thành viên của một người ưu tú. Nếu điều đó được hỗ trợ thêm bởi niềm vui khi thực thi quyền lực hoặc giải quyết vấn đề, thì cũng vậy, nhưng theo định nghĩa riêng của các tổ chức như vậy về đặc tính của họ, trách nhiệm đáp lại lòng tin của xã hội thường được nhấn mạnh.

Ngược lại, trong hệ thống quản lý, hợp đồng lao động là hợp đồng công việc, không phải hợp đồng nghề nghiệp, hoặc, nếu người ta thích diễn đạt theo cách đó, thì đó là hợp đồng thị trường hơn là hợp đồng thành viên. Tổ chức có thể sử dụng thị trường lao động bên ngoài để lấp đầy các vị trí, mặc dù nó thường cố gắng hết sức để lấp đầy các vị trí còn trống trong nội bộ; tuy nhiên, điều này vẫn thường là do cạnh tranh nội bộ công khai. Tiền lương và tiền lương là một chức năng của các vị trí chiếm giữ; tỷ lệ cho công việc là nguyên tắc chi phối. Các ưu đãi cho hiệu suất chất lượng cao được cung cấp; thông thường, để loại bỏ những xích mích có thể gây ra bởi những đánh giá chủ quan đáng tiếc về thành tích, tiền lương hoặc tiền thưởng được gắn với một số loại chỉ số khách quan - sản lượng, lợi nhuận hoặc biến động của giá cổ phiếu. Mọi người không cần phải được tin tưởng để trung thành hoặc xác định với tổ chức và tương lai của nó; họ chỉ cần có ý thức trách nhiệm để hoàn thành hợp đồng của mình. Ngoài ra, lợi ích cá nhân phải đủ để đảm bảo hiệu suất hiệu quả.

Kế hoạch của Brazil, theo tôi hiểu, đề xuất giới hạn hệ thống quan liêu trong các cơ quan ngoại giao, quản lý tài chính và kế hoạch chung. Mọi thứ khác - giáo dục và y tế cũng như giấy phép lái xe và nhà tù - sẽ được điều hành bởi các cơ quan hành pháp, chủ yếu là không vì lợi nhuận, trên hệ thống quản lý hơn là hệ thống quan liêu, với các nhà hoạch định quan liêu tự động viên ưu tú được bổ nhiệm đặt mục tiêu cho từng mục tiêu . cơ quan - cả về tài chính và sản lượng - theo đó các khuyến khích bằng tiền cho việc làm tốt được tạo ra.

Điểm mấu chốt của sự lạc đề này là: cùng một hệ thống cơ cấu nghề nghiệp 'quan liêu' , cùng một mô hình động cơ 'trung thành với tổ chức' - mà ở Brazil được cho là có khả năng chỉ 'hoạt động' với vài trăm công chức nòng cốt - ở Nhật Bản, mô hình thống trị, không chỉ của toàn bộ bộ máy quan liêu của chính phủ, mà còn của toàn bộ quản lý khu vực tư nhân.

2.   Trái ngược với học thuyết tân tự do, nhà nước được cho là có vai trò tích cực và đa dạng trong nền kinh tế: (a) thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bằng cách khắc phục những điểm không hoàn hảo của thị trường, điều phối các kế hoạch đầu tư, phân bổ ưu tiên (biên) tín dụng, v.v.; (b) phân xử giữa lợi ích của nhà sản xuất và người tiêu dùng (cho phép một tập đoàn công nghiệp lọc dầu đổi lại một cơ cấu giá mong muốn về mặt xã hội cụ thể cho các sản phẩm khác nhau của họ); (c) đảm bảo công bằng phân phối (ví dụ: trợ cấp cho các ngành công nghiệp đang suy giảm như thép hoặc dệt may để chúng có thể bị phá sản với sự xáo trộn xã hội tối thiểu, hoặc khiến các nhà sản xuất rượu whisky độc quyền có vốn hóa cao, hiệu quả gắn bó với rượu whisky của họ và không xâm chiếm thị trường nhỏ -công ty sản xuất rượu gạo sake truyền thống).

3.   Cũng làm giảm tầm quan trọng của thị trường cạnh tranh, đặc biệt là trong hàng hóa trung gian, là ưu thế của hợp đồng quan hệ. Các mối quan hệ giữa nhà cung cấp và khách hàng có xu hướng ổn định theo thời gian và liên quan đến các nghĩa vụ ngoài hợp đồng dẫn đến việc trao đổi các dịch vụ có chi phí không chính xác chỉ được cân bằng gần đúng trong thời gian dài.

4.   So với các nền kinh tế Anglo-Saxon, khu vực tài chính chiếm ưu thế - hạn chế hoạt động của khu vực công nghiệp và thương mại ở mức độ thấp hơn nhiều; trong lĩnh vực tài chính đó, các thị trường phi cá nhân - thị trường chứng khoán, thị trường trái phiếu, thị trường bảo hiểm và các công cụ phái sinh của chúng - ít quan trọng hơn các giao dịch quan hệ giữa người cho vay và người đi vay, những người chỉ thừa nhận quan hệ hợp đồng ngầm với nhau.

Một cách để mô tả tóm tắt nhiều đặc điểm này là nói rằng có sự chấp nhận chung và sự sẵn sàng chung để đảm nhận các nghĩa vụ đạo đức ngoài những nghĩa vụ mà một người bị ràng buộc theo hợp đồng. Điều này áp dụng cho các mối quan hệ giữa các công ty cổ phần và các công ty có cổ phần mà họ nắm giữ, cho các mối quan hệ thương mại giữa các nhà cung cấp phụ tùng và các nhà lắp ráp ô tô , cho các mối quan hệ giữa các nhà quản lý và nhân viên cấp dưới của họ, và cho các mối quan hệ gần như hợp tác giữa các đối thủ cạnh tranh trong các hiệp hội công nghiệp mạnh mẽ của Nhật Bản.

Đây không phải là chỗ để đi sâu vào câu hỏi liệu có hay không một giải pháp thay thế - cái mà Michel Albert gọi là Rhenish 6 - hình thức chủ nghĩa tư bản mà cả Đức và Nhật Bản đều là những ví dụ, nhưng cũng đáng lưu ý rằng điều này cũng vậy. đặc điểm - việc chấp nhận các nghĩa vụ vượt trội so với những nghĩa vụ do hợp đồng đặt ra ở mức độ lớn hơn nhiều so với ở các nền kinh tế Anglo-Saxon - cũng rõ ràng ở nền kinh tế Đức. Có, để chắc chắn, sự khác biệt quan trọng. Các nghĩa vụ được chấp nhận ở Nhật Bản, nói một cách khoa trương một chút, mang tính đặc thù - nghĩa vụ đối với các cá nhân và nhóm cụ thể; những người ở Đức được coi là phổ quát hơn, nghĩa vụ đối với công chúng nói chung. Người ta thường nói rằng công ty Đức được coi là một tổ chức công cộng, giống như một bệnh viện hoặc trường học. Thứ hai, các nghĩa vụ liên quan đến hệ thống của Đức ở một mức độ lớn hơn được quy định trong luật - nghĩa vụ thuộc về Phòng Thương mại và tham gia vào hệ thống đào tạo học việc, chẳng hạn, và quan trọng nhất là hệ thống hợp tác xã. -Quyết định cho phép người lao động có ghế trong ban giám sát và hội đồng công trình. Mặt khác, ở Nhật Bản, toàn bộ hệ thống gần như hoàn toàn không chính thức. Bộ luật Thương mại gần như hoàn toàn là của Anglo-Saxon theo cách nó tôn trọng nguyên tắc chủ quyền của cổ đông, và chỉ một số án lệ nhất định hỗ trợ hệ thống phi chính thức như nó thực sự tồn tại.

Thứ ba, hệ thống của Đức mang tính đối nghịch công khai hơn, chẳng hạn như bảo tồn các mối quan hệ giai cấp của chủ nghĩa tư bản truyền thống trong hệ thống thương lượng tiền lương cấp quốc gia. Đồng quyết định được định nghĩa về mặt xã hội là một phương tiện mang lại sự quản lý bằng sự đồng thuận giữa đại diện cổ đông và đại diện người lao động , những người được coi là có lợi ích, mặc dù một phần trùng khớp, nhưng cũng có một phần khác biệt. Tuy nhiên, trên thực tế, ở nhiều công ty Mittelstand cỡ trung bình, đặc biệt là những công ty có chủ yếu là gia đình sở hữu, hội đồng lao động thực sự mang một số đặc điểm của ủy ban tham vấn công đoàn quản lý trong các công ty Nhật Bản. Điều đó có nghĩa là, họ hành động ít hơn với tư cách là diễn đàn mặc cả cho 'hai bên của ngành công nghiệp' như người Anh đã nói, mà giống như một thứ gì đó giống như hội đồng cộng đồng - hội đồng của cộng đồng doanh nghiệp - với giả định rằng các nhà quản lý và công nhân có khoảng cách với nhau. nhiều điểm chung hơn là cái chia rẽ chúng. Và có cùng sở thích ở Đức cũng như ở Nhật Bản đối với cam kết lâu dài với một công ty duy nhất. Số liệu thống kê về khoảng thời gian trung bình mà mọi người làm cùng một công việc trông rất giống nhau ở hai quốc gia.

TÍNH MẠNH CỦA HỆ THỐNG

Dù bằng cách nào, cả Đức và Nhật Bản đều là những xã hội trong đó việc theo đuổi lợi ích cá nhân trong các thị trường tự do bị hạn chế bởi nhiều nghĩa vụ vượt ra ngoài giới hạn của luật pháp hoặc của các hợp đồng chính thức. Những hệ thống như vậy, tùy thuộc vào quy ước, thiếu sự cưỡng chế tăng cường của luật pháp, có một sự mong manh nhất định. Họ có khả năng bị phá vỡ bởi cái mà các nhà lý thuyết trò chơi gọi là 'những kẻ đào ngũ'. Những người quyết định bỏ qua các nghĩa vụ thông thường thường có thể kiếm được lợi nhuận ngắn hạn đáng kể. Ví dụ này được đưa ra gần đây bởi một nhà kinh tế Nhật Bản: nhà điều hành trái phiếu rác người Mỹ T. Boone Pickens cách đây vài năm đã đấu thầu một công ty Nhật Bản tên là Koito. Những nỗ lực của anh ấy để mua tất cả các cổ phiếu Koito có sẵn đã làm tăng giá của những cổ phiếu đó trên thị trường chứng khoán Tokyo lên gấp 10 lần. Sáu mươi phần trăm hoặc nhiều hơn cổ phiếu của công ty đã nằm trong tay các công ty khác mà Koito đã hợp tác kinh doanh - Koito's ' cổ đông ổn định' trong cụm từ tiếng Nhật. Bất kỳ ai trong số họ cũng có thể bán cổ phiếu Koito của mình và thu được lợi nhuận cao. Tuy nhiên, không ai trong số họ đã làm. Không có người đào tẩu. Người ta có thể giải thích một cách hợp lý sự lựa chọn của họ theo hai cách: là sản phẩm của ý thức nghĩa vụ đạo đức sẵn có, hoặc là kết quả tính toán của họ rằng bằng cách bán đi, họ sẽ đánh mất danh tiếng của mình với tư cách là những người và những công ty có thể tin cậy được, và điều này mất danh tiếng sẽ liên quan đến những tổn thất dài hạn vượt xa những lợi ích ngắn hạn. Hoặc nó có thể được hiểu là một hỗn hợp không thể phân tích được của cả hai. Thực tế là có một sự khác biệt lớn giữa một xã hội trong đó việc nắm giữ cổ phần tạo ra những cam kết mà người ta bỏ qua sẽ gặp nguy hiểm, và một xã hội trong đó việc không tận dụng được tất cả các cơ hội sinh lời được coi là dấu hiệu của sự kém cỏi.

Khi chỉ có một vài người không tuân thủ có động cơ đào ngũ, hệ thống các quy tắc chuẩn mực có thể duy trì khả năng tồn tại của chúng. Khi những người đào ngũ gia tăng về số lượng, họ tạo ra khả năng thay đổi các quy tắc của hệ thống. Người ta có thể tranh cãi rằng các lực lượng của toàn cầu hóa là như vậy, ở cả Nhật Bản và Đức, những người đào tẩu đang gia tăng về số lượng, không còn là những người đào tẩu, và thay vào đó tuyên bố họ là những người mang một lý thuyết tốt hơn và một hệ tư tưởng tốt hơn. Lý thuyết này là của kinh tế học tân cổ điển, rằng hiệu quả phân bổ là loại hiệu quả quan trọng nhất và rằng thị trường tự do, cam kết tối thiểu và linh hoạt tối đa là công thức tốt hơn cho khả năng cạnh tranh quốc gia hơn là duy trì một hệ thống hợp tác và tin tưởng lẫn nhau. Hệ tư tưởng này một phần là chủ nghĩa dân tộc mà cuộc nói chuyện về tính cạnh tranh ngụ ý. Nó cũng có một phần - hãy gọi nó là thuyết Darwin nếu bạn muốn thô lỗ, chế độ trọng dụng nhân tài nếu bạn muốn tử tế - nói về thị trường như một trọng tài khách quan trao giải cho mọi người những phần thưởng xứng đáng của mình. Và thứ ba, đó là một phần về bản chất của chủ nghĩa tư bản 'thực sự', hệ thống mà ít nhất ở Nhật Bản, thực sự được quy định trong hệ thống luật pháp của nước này, vì hình thức công ty kinh doanh được quy định bởi Bộ luật Thương mại của Nhật Bản. Chẳng hạn, định nghĩa về nhiệm vụ của giám đốc không khác mấy so với ở Anh và Hoa Kỳ,

TRANH LUẬN NHẬT BẢN: SỰ CẦN THIẾT VÀ MONG MUỐN THAY ĐỔI

Khả năng những người đào thoát đạt được tính hợp pháp tăng lên khi có cảm giác khủng hoảng và nếu quy mô của những lời hoa mỹ thường được sử dụng trong tiếng Nhật hiện tại

các cuộc tranh luận kinh tế là một chỉ số tốt, trong năm thứ bảy của cuộc suy thoái, cảm giác khủng hoảng chắc chắn là có.

Việc chắt lọc các lập luận được triển khai sau đây bắt nguồn từ hai báo cáo của một trong ba hiệp hội doanh nhân lớn (có tư cách thành viên cá nhân, chứ không phải doanh nghiệp), Hiệp hội các nhà điều hành doanh nghiệp Nhật Bản, 7 và báo cáo của Tiểu ban bãi bỏ quy định của Chính phủ. ban cải cách trative. số 8

Có hai nhánh chính của lập luận: lập luận xuất phát từ sự cần thiết dưới sự cấp bách của cạnh tranh thế giới ngày càng gay gắt và lập luận xuất phát từ tiền đề giá trị, lập luận cho điều mà những người ủng hộ nó coi là tiến bộ.

Trước hết, hãy xem lập luận về tính tất yếu: cho đến nay, Nhật Bản đã có thể đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế đáng kể nhờ vào các đặc điểm đặc biệt của Nhật Bản trong nền kinh tế của mình - hệ thống việc làm suốt đời, hệ thống thăng tiến và trả lương quan liêu, hạn chế thâm niên, công ty. lòng trung thành, vốn rẻ ở trong nước và mối quan hệ lâu dài giữa nhà cung cấp và khách hàng. Nhưng bây giờ hệ thống đã thay đổi.

Đầu tiên, đồng yên được định giá quá cao và chi phí tiền lương cao đồng nghĩa với việc Nhật Bản phải vươn ra toàn cầu. Khoản đầu tư mới của nó phải ở nước ngoài, điều đó có nghĩa là thay đổi công nghệ sẽ đơn giản thay thế người lao động Nhật Bản chứ không mang lại cho họ công cụ mới để làm việc.

Thứ hai, việc tăng cường cạnh tranh trên thị trường sản phẩm có nghĩa là tỷ suất lợi nhuận bị cắt giảm; hơn nữa, sự bùng nổ của bong bóng tài sản và cạn kiệt nguồn dự trữ trong thời kỳ suy thoái kéo dài, có nghĩa là các công ty không còn tìm được các nguồn lực cho phép họ thuê nhân viên dư thừa trong thời kỳ suy thoái; việc làm suốt đời phải chấm dứt.

Thứ ba, cho đến gần đây, các công ty có thể tăng trưởng bằng cách bắt kịp; nhập khẩu công nghệ được sản xuất ở nơi khác. Bây giờ họ đã bắt kịp; họ ở tuyến đầu, và không chỉ cần những nhân viên siêng năng và trung thành, họ cần những nhân viên đổi mới và sáng tạo , và họ phải thưởng cho họ để giữ chân họ; họ không thể giữ nguyên hệ thống tôn trọng thâm niên cũ, và nếu điều đó có nghĩa là khoảng cách tiền lương giữa cá nhân sáng tạo tài năng và người làm thuê siêng năng đơn thuần ngày càng lớn, thì cũng vậy thôi. Điều đó không thể tránh được; họ không thể có được sự xa xỉ của một chủ nghĩa quân bình chống cạnh tranh.

Thứ tư, tự do hóa thị trường vốn có nghĩa là các doanh nghiệp Nhật Bản phải cạnh tranh để giành được vốn. Hơn nữa, dân số đang già đi; các công ty bảo hiểm nhân thọ và chế độ lương hưu đang chịu áp lực ngày càng tăng để đạt được lợi nhuận cao. Thời đại của vốn rẻ và cổ tức thấp đã qua. Không ai mua cổ phiếu với kỳ vọng lãi vốn dài hạn nữa. Lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu phải được coi là một tiêu chí chính của hiệu suất quản lý. Việc làm suốt đời phải đi nếu cần thiết.

Thứ năm, các công ty Nhật Bản cạnh tranh quốc tế bị cản trở bởi quá nhiều quy định. Chi phí bị thổi phồng do sự thiếu hiệu quả trong lĩnh vực phi thương mại - sản xuất điện, vận tải và dịch vụ. Những sự thiếu hiệu quả này là do hàng loạt các quy định được thiết kế để ngăn chặn cạnh tranh và 'hệ thống đoàn xe ' duy trì các thỏa thuận giống như các-ten - chẳng hạn như phân khúc ngành đồ uống, ngăn cản các công ty rượu whisky có vốn lớn xâm nhập thị trường của nhà sản xuất rượu sake địa phương.

Các lập luận về giá trị là những lập luận tiêu chuẩn của chủ nghĩa tân tự do được hỗ trợ bởi kinh tế học tân cổ điển:

•      Hiệu quả là phương châm chi phối.

•      Ưu đãi cho hiệu quả có nghĩa là bất bình đẳng; Như chỉ thị.

•      Sự hoàn thiện bản thân của cá nhân quan trọng hơn tình huynh đệ/đoàn kết xã hội; do đó, bình đẳng về cơ hội phải là mục tiêu chứ không phải bình đẳng về kết quả.

•      Hiệu quả được thúc đẩy tốt nhất bởi sự cạnh tranh, cả trong nước và quốc tế , cả giữa các công ty và giữa các cá nhân.

•      Cạnh tranh không thể là 'quá mức' (tổn thất vốn chìm luôn được bù đắp bằng lợi ích hiệu quả tiếp theo) ngoại trừ theo nghĩa là nó dẫn đến độc quyền giết chết cạnh tranh - điều phải được ngăn chặn.

•      Chủ quyền của người tiêu dùng là đối tác kinh tế của nền dân chủ chính trị và phải là nền tảng của tất cả các chính sách điều tiết.

•      Việc mở rộng lựa chọn cá nhân cũng quan trọng trong thị trường lao động cũng như trong tiêu dùng; sự nghiệp nên được giải phóng khỏi những vướng mắc của tổ chức.

TĂNG CƯỜNG TOÀN CẦU

Sự truyền bá ở Nhật Bản hệ tư tưởng về chủ nghĩa tư bản thị trường tự do của Mỹ và cạnh tranh theo chủ nghĩa cá nhân một phần là do sự truyền bá, thông qua các bản dịch và phổ biến tại địa phương, các tài liệu về quản lý của Mỹ. Có thể có nhiều sách bằng tiếng Nhật với tiêu đề bao gồm các từ 'tái cấu trúc' hoặc 'tái kỹ thuật' hơn bằng tiếng Anh. Nhưng một phần cũng do dòng người. Một số lượng lớn các nhà quản lý cấp dưới người Nhật đã được các công ty của họ cử sang học một vài năm tại các trường kinh doanh của Mỹ - một dòng chảy đã tăng lên đáng kể kể từ khi đồng yên định giá lại làm giảm chi phí cho việc này. Một lần, các nhà quản lý Nhật Bản đã đến các trường kinh doanh của Mỹ để học cách người Mỹ có thể đánh lừa tâm trí, nhằm đối phó tốt hơn trong việc giao dịch với người Mỹ trên thị trường thế giới. Giờ đây, nhà quản lý Nhật Bản có nhiều khả năng đã bị tẩy não trở lại và bị thuyết phục về sự cần thiết của các công ty Nhật Bản để trở nên hiệu quả như các đối thủ Mỹ của họ. Ảnh hưởng của những nhà quản lý này - các tập đoàn lớn của Nhật Bản hiện tính số người có bằng MBA lên đến hàng trăm thay vì hàng chục - bị hạn chế bởi ảnh hưởng ngày càng tăng trên các phương tiện truyền thông, trên các tạp chí kinh doanh và bình luận trên truyền hình, của các nhà kinh tế học lấy bằng tiến sĩ sau khi tốt nghiệp ở Mỹ. đã học tại các trường học và là 'tín đồ chân chính' của học thuyết thị trường tự do cạnh tranh-là-con-đường-duy-nhất-đến-hiệu-quả của kinh tế học tân cổ điển.

Và không có gì hiệu quả hơn để củng cố niềm tin rằng 'nước Mỹ có lợi thế hơn' bằng sự tương phản giữa nền kinh tế Mỹ đang phát triển và tình trạng trì trệ sau sự bùng nổ của bong bóng giá tài sản ở Nhật Bản. Sự tự tin quá khích của Nhật Bản vào cuối những năm 1980 đã suy giảm rõ rệt sau 5 năm trì trệ sau cuộc khủng hoảng. Vào mùa hè năm 1998, khi dường như không gì có thể ngăn cản nền kinh tế rơi vào vòng xoáy suy thoái sâu sắc, thì nó đã hoàn toàn bốc hơi.

HƯỚNG ĐẾN CÔNG TY 'CHỦ QUYỀN CỔ ĐÔNG'

Một số thay đổi về thể chế trong bảy năm qua kể từ các cuộc đàm phán về Trở ngại Cơ cấu đã được thiết kế để đưa hệ thống tài chính Nhật Bản đến gần hơn với các tiêu chuẩn của Mỹ. Các quy định mới nhằm hạn chế giao dịch nội gián nhằm mục đích 'phục hồi' thị trường chứng khoán, một nỗ lực nhằm làm trong sạch hình ảnh của nó như một hang ổ của những tay cờ bạc gian lận vốn ngăn cản nó có được vẻ ngoài đáng kính của một quý ông mà lịch sử đã ban tặng cho London và Wall. Đường phố. Đây rõ ràng là một đóng góp cho việc tái khẳng định quyền lực của cổ đông. Điều này được tiếp nối vào năm 1997 bằng một cuộc tấn công dữ dội vào mối liên hệ của các công ty môi giới chứng khoán lớn với các băng đảng yakuza , dẫn đến việc sa thải hàng loạt và bỏ tù các nhà quản lý cấp cao của Nomura, Yamaichi, v.v. một đặc điểm phổ biến của hệ thống tài chính Nhật Bản là một phần khác của chiến lược 'làm trong sạch hình ảnh', được thực hiện cấp bách trước mối đe dọa mạnh mẽ từ Singapore và Hồng Kông đối với vị thế tối cao của Tokyo với tư cách là trung tâm tài chính số một châu Á . Dường như cũng vậy, quyết tâm trở thành trung tâm tài chính hàng đầu châu Á của quốc gia này - một thị trường thế giới, chứ không phải là một 'thị trường địa phương' đơn thuần như Frankfurt như một nhà văn đã diễn đạt 9 - là động cơ chính thúc đẩy quá trình tự do hóa toàn bộ thị trường tài chính bắt đầu từ năm 1998 và dự kiến kết thúc vào năm 2000. Động lực dân tộc chủ nghĩa này - trở thành số một, chiếm thị trường chứng khoán của châu Á, nếu không muốn nói là thống trị thế giới - dường như quan trọng hơn trong quyết định 'vụ nổ lớn' hơn bất kỳ niềm tin nào rằng Nhật Bản sẽ được hưởng lợi đáng kể hoặc từ sức mạnh cạnh tranh quốc tế được nâng cao của các ngân hàng, công ty môi giới chứng khoán và bảo hiểm của chính họ, hoặc từ việc kinh doanh tài chính do người nước ngoài thực hiện ở Tokyo.

Biện pháp thứ hai - cũng xuất phát trực tiếp từ các cuộc đàm phán với Hoa Kỳ, là luật giúp cho các cổ đông kiện Hội đồng quản trị về những tổn thất do các quyết định thiếu cẩn trọng gây ra đơn giản và rẻ hơn nhiều . Thậm chí không ai thảo luận về việc coi trọng thực tế của 'các bên liên quan' - quyền tối cao của nhân viên - và trao cho công đoàn doanh nghiệp những cơ sở tương tự.

Thứ ba, vào tháng 6 năm 1997, một sửa đổi của luật công ty đã cho phép việc chi trả một phần cho các giám đốc bằng quyền chọn mua cổ phiếu - vốn đã được hợp pháp hóa vài năm trước đó đối với loại đặc biệt của các công ty khởi nghiệp mạo hiểm có rủi ro cao - được áp dụng chung cho tất cả các công ty. . Đây rõ ràng là một nỗ lực nhằm mang lại cho các giám đốc cảm giác rằng họ không phải là những người lớn tuổi trong cộng đồng nhân viên với tư cách là người đại diện cho những người chủ sở hữu cổ phần của họ .

PHÒNG THỦ?

Chắc chắn, có một số bằng chứng về một nỗ lực rõ ràng để chống lại xu hướng thống trị và duy trì sự khác biệt của hệ thống Nhật Bản. Một biểu hiện gần đây là một cuốn sách mang tính bút chiến cao tố cáo những người chấp nhận Hoa Kỳ là hình ảnh của tương lai Nhật Bản, bởi một quan chức cấp cao của Bộ Tài chính Nhật Bản. Đáng chú ý, nó bắt đầu với lời kể về chuyến thăm của anh ấy, vào một ngày bị đánh cắp từ các cuộc đàm phán thương mại ở Washington, tới gia đình người Mỹ mà anh ấy đã ở cùng khi còn là một học sinh trung học 17 tuổi. Ngôi trường mà anh ấy đã trải qua một năm hạnh phúc và yên bình nằm ở trung tâm của nơi giờ đã trở thành khu vực cấm lui tới, đầy rẫy những kẻ buôn bán ma túy có súng.' 0 Điều trớ trêu là chính viên chức này lại là một trong những kiến trúc sư chính của kế hoạch tự do hóa tài chính, kế hoạch vụ nổ lớn. Anh ấy tuyên bố tự tin rằng "Nhật Bản có thể xử lý nó"; Các công ty Nhật Bản có thể được giúp đỡ để cải thiện khả năng cạnh tranh quốc tế của họ mà không ảnh hưởng đến các yếu tố cơ bản của hệ thống."

Tuy nhiên, điều đáng ngạc nhiên là các nhà cải cách (những người ủng hộ các bước tiến tới một công ty có chủ quyền theo cổ đông theo mô hình Anglo-Saxon) thực sự khơi dậy rất ít sự phản đối. Việc giới thiệu các lựa chọn cổ phiếu là một trường hợp điển hình. Không có trận chiến nào. Lướt qua các tờ báo kinh tế lớn, mỗi người chỉ thấy một tuyên bố rõ ràng về sự bất đồng chính kiến. Cựu chủ tịch, sau này là chủ tịch, của một công ty thép đã mô tả công ty của ông đã từng bên bờ vực phá sản nhưng đã xoay chuyển thành công như thế nào: 12

Chúng tôi đã có lãi trở lại. Nhưng đó là do nỗ lực của nhóm. Giả sử rằng vai trò cầm cờ của tôi trong quá trình này được coi là quan trọng và tôi đã được trao quyền chọn mua cổ phiếu, thực hiện chúng và kiếm được rất nhiều tiền, tôi không nghĩ rằng tôi sẽ cảm thấy quá vui về điều đó. Và tôi không nghĩ rằng các đồng nghiệp của tôi, tận đáy lòng, sẽ chấp nhận sự công bằng của nó. Trong các xã hội theo chủ nghĩa cá nhân như Mỹ và Châu Âu, các hệ thống quyền chọn cổ phiếu có thể rất phù hợp, nhưng tôi thực sự băn khoăn về sự phù hợp của chúng đối với Nhật Bản.

Nó rất khác, anh ấy tiếp tục, từ

cách tiếp cận bình đẳng đối với quan hệ con người của công ty Nhật Bản. Theo quan sát chung, sự khác biệt về tiền lương giữa người quản lý và nhân viên khác ở Nhật Bản nhỏ hơn nhiều so với ở Mỹ. Và cả người quản lý và người lao động đều đồng ý rằng điều này nên như vậy. Giám đốc nhà máy - thường là thành viên của Hội đồng quản trị - mặc đồng phục bảo hộ lao động và ăn ở cùng căng tin với công nhân trong xưởng và điều đó được coi là hiển nhiên.

Khi tôi đọc trên báo về những CEO ở Mỹ sa thải một số lượng lớn công nhân trong quá trình tái cấu trúc và nhờ đó kiếm được những khoản tiền lớn từ quyền chọn mua cổ phiếu của họ, tôi tự hỏi làm thế nào mà điều đó lại có thể xảy ra về mặt tâm lý . Các nhà quản lý Nhật Bản sẽ phải từ bỏ một phần tiền lương của họ trước khi họ bị sa thải không tự nguyện. Lương của tôi hiện tại có thể bị cắt thêm mười phần trăm. Đây không phải là đạo đức giả. Câu nói tổng kết lại - 'Sự khan hiếm có thể chấp nhận được; bất bình đẳng là không.' - là một phần bắt nguồn sâu xa của đạo đức Nhật Bản.

Định hướng nhóm, ý thức nhóm, được hỗ trợ bởi đạo đức bình đẳng này, là một trong những yếu tố quan trọng giúp Nhật Bản có thể tăng trưởng. Và bản thân nó không phải là một điều xấu. Đúng là làn sóng tiêu chuẩn toàn cầu đang ập đến bờ biển Nhật Bản, và chúng ta phải đánh giá cao điều đó, đối phó với điều đó và thích nghi. Điều đó tôi chấp nhận. Nhưng chúng ta cũng nên cố gắng bảo tồn những điều đó như những khía cạnh mà chúng ta có thể tự hào. Những người ở vị trí lãnh đạo có nhiệm vụ nhìn kỹ vào sự thật.

Nhưng ngay cả sự phản đối của ông đối với sự đổi mới cũng bị tắt tiếng. Anh ấy bắt đầu bằng cách nói rằng anh ấy hiểu rằng hệ thống quyền chọn cổ phiếu 'đã được giới thiệu ở các nước tiên tiến của Mỹ và Châu Âu' (bản chất được coi là hiển nhiên của giả định mô hình của Mỹ một lần nữa) và 'nếu nó là cần thiết để khôi phục nền kinh tế thì càng có nhiều lựa chọn càng tốt '. Anh ta bào chữa cho bản thân vì cảm thấy không thoải mái với lý do rằng anh ta chỉ là 'một ông già thép, thấm nhuần văn hóa của một ngành công nghiệp lịch sử', và những người đàn ông già 'thuộc thế hệ người Nhật của tôi đơn giản là không thể thoát khỏi cảm giác rằng "câu cá cho người dân". với mồi nhử bằng tiền” chỉ là một việc làm đê tiện. Đó có thể là một lý do khiến tôi chần chừ trong vấn đề này.'

Anh ấy có lẽ đúng về tầm quan trọng của sự thay đổi thế hệ. Anh ấy và những người đồng cảnh ngộ của anh ấy là những người có ký ức sống động về những ngày ngay sau chiến tranh khi họ đang vật lộn để xây dựng lại nền kinh tế và họ cũng có những lỗ thủng lớn trên giày và quần áo tồi tàn như những người công nhân trong phân xưởng mà họ đã kề vai sát cánh. vai. Nếu chính tình cảm đồng loại và sự chia sẻ khó khăn đã tạo nên sự đoàn kết xã hội và ý thức trách nhiệm nhân từ, thì họ đã có nó. Nhưng những nhà kinh tế trẻ trong các ủy ban chính phủ, và tất cả những người có bằng MBA về quản lý cấp trung, đều được nuôi dưỡng trong sự sung túc. Con đường sự nghiệp suôn sẻ của họ đã không mang lại cho họ nền tảng kinh nghiệm được chia sẻ như vậy với những người nhận được lời khuyên hoặc mệnh lệnh của họ - những người có khả năng thua cuộc từ những gì họ đề xuất. Trong hai mươi năm qua, tỷ lệ ngày càng tăng trong số họ đã bị hút vào các trường trung học tư thục ưu tú ở tuổi 11 và không có nhiều mối liên hệ với những người đàn ông ở nông thôn kém sung túc hơn so với một người Etonian có với anh ta. Họ sẽ không trích dẫn những câu tục ngữ về việc bắt những người đàn ông có tiền.

HỘI TỤ?

Nếu chỉ đánh giá từ các cuộc tranh luận trên báo chí Nhật Bản, hoặc các báo cáo về quản trị doanh nghiệp lần lượt được thực hiện bởi các tổ chức kinh doanh lớn, người ta sẽ đoán rằng kết quả cuối cùng đã rõ ràng. Các tác động ba hướng của (i) sự cần thiết phát sinh từ nhu cầu cấp thiết của cạnh tranh trên thị trường sản phẩm và tài chính, (ii) áp lực trực tiếp giữa chính phủ với chính phủ từ các đối tác thương mại và (iii) sức mạnh tư tưởng 'mềm' của bá quyền văn hóa , có vẻ như sẽ khiến Nhật Bản đầu hàng mô hình chủ nghĩa tư bản Anglo-Saxon với ít phản kháng hơn so với khi nước này đầu hàng quân đội Mỹ.

Và người ta không thể chắc chắn. Nếu người ta nhìn vào những gì các công ty Nhật Bản đã thực sự làm, hơn là những gì các doanh nhân Nhật Bản nói, thì sự thay đổi trong thực tiễn thể chế không phải là quá lớn - bất chấp cảm giác khủng hoảng do 5 năm tăng trưởng thấp mang lại. Mô hình sở hữu chéo dường như đã được duy trì. Mức cổ tức không có sự thay đổi rõ rệt. Một số nhà cung cấp đã gặp khó khăn, nhưng khi các công ty mẹ chuyển sản xuất ra nước ngoài, họ thường mang theo các nhà cung cấp của mình và các quy ước về quan hệ cung ứng dường như ít thay đổi. Không có công ty lớn nào dấn thân vào con đường dư thừa không thể thương lượng; tiền lương và cấu trúc tiền lương cũng như tiêu chí thăng tiến ở hầu hết các công ty chỉ có sự thay đổi nhỏ đối với thành tích trong hỗn hợp thành tích/thâm niên.

Tuy nhiên, có một điều dường như rõ ràng từ lịch sử hiện đại của Nhật Bản. Trong khi người Nhật cảm thấy thoải mái hơn với nền kinh tế ít cạnh tranh khốc liệt hơn và tương đối bình đẳng hơn của họ, và thậm chí có thể tin rằng nền kinh tế này vượt trội về mặt đạo đức, nếu rõ ràng là nó liên quan đến tốc độ tăng trưởng thấp hơn vĩnh viễn, thì động lực theo chủ nghĩa dân tộc có thể mang lại động lực cho sự thay đổi quy mô lớn.

Và về triển vọng của tốc độ tăng trưởng trong tương lai, có những lập luận chống lại chủ nghĩa đắc thắng hời hợt của Wall Street Journal, nhưng chúng thuộc về một tờ báo khác.

GHI CHÚ

1         S. Hanke, trong Tạp chí Forbes, 157, (i), 1996, tr. 56.

2         Báo cáo Phát triển Thế giới 1994, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford. Báo cáo phát triển năm 1995 phản ánh những suy nghĩ thứ hai về những năm 1970, điều chỉnh lại con số tăng trưởng từ 3,4 lên 3,6%. Nó cũng từ bỏ tham vọng tính toán con số tăng trưởng chung cho thương mại hàng hóa.

3         Để mô tả đặc điểm phức tạp hơn, hãy xem phần 'Sự khác biệt của Nhật Bản' của tôi, trong c. Crouch và w. Streeck (cds), Kinh tế chính trị của chủ nghĩa tư bản hiện đại: Lập bản đồ hội tụ và đa dạng, London: Sage, 1997.

4         Jonathan Charkham, Keep Good Company, Oxford, OƯP, 1995, tr. 323.

5         Luiz Carlos Bresser Pereira, Cải cách quản lý trong hành chính công của Brazil. Báo cáo trước Đại hội của Hiệp hội Khoa học Chính trị Quốc tế, Seoul, tháng 8 năm 1997.

6         Trong cuốn sách Capitalism contre Capitalisme, Paris: Editions du seuil, 1991, được dịch là Chủ nghĩa tư bản so với Chủ nghĩa tư bản, New York: Bốn bức tường tám cửa sổ, 1993.

7         Shijo-shugi sengen: 21-seiki e no akushon-puroguram (Bản tuyên ngôn của người theo chủ nghĩa thị trường: Một chương trình hành động cho thế kỷ 21), tháng 1 năm 1997, và Sengo Nihon Shisutemu no Sokessan: Ima koso, waga kuni zaisei no arata na gurando dezain o egakiageyo (Vạch một đường dưới hệ thống của Nhật Bản thời hậu chiến: bây giờ là lúc cho một thiết kế vĩ đại), tháng 4 năm 1997. Bản trước có bản dịch tiếng Anh với tựa đề Tuyên ngôn cho nền kinh tế định hướng thị trường ( không nắm bắt được 'chủ nghĩa ' của bản gốc tiếng Nhật). Thứ hai là báo cáo của Ủy ban Tài chính Công và Thuế của Hiệp hội, và được ký bởi 76 thành viên dưới sự Chủ trì của một giám đốc điều hành công ty bảo hiểm đã nghỉ hưu đáng kính.

8         Gyosei-kaikaku Iinkai, Kisei-kanwa shoiinkai (Ủy ban cải cách hành chính, Tiểu ban bãi bỏ quy định), Sol de tsukuru arata na Nihon (Sáng tạo để xây dựng một Nhật Bản mới), ngày 5 tháng 12 năm 1996.

9         Madamoto Yashiro, Yomigaere Nihon Kigyo (Làm thế nào để mang lại sức sống mới cho các công ty Nhật Bản), Tokyo, Nihon Keizai, 1997.

10      Sakakỉbara Eisuke, Shimpo-shugi kara no ketsubetsu (Vĩnh biệt chủ nghĩa cấp tiến), Tokyo, Yomiuri-shimbunsha.

11      Sec cuộc trò chuyện với Sakakibara Eisukc trong R. Dore, Nihon o Tou: Nihon ni tou (Hỏi về Nhật Bản: Hỏi về Nhật Bản), Tokyo Chikuma Shobo, 1997.

12      Suzuki Yoshio của Godo Seitetsu, viết trên Nihon Keizai Shimbun, ngày 17 tháng 7 năm 1997.

7.       Chuyển đổi Gestalt: từ 'phép lạ' sang 'chủ nghĩa thân hữu' trong cuộc khủng hoảng châu Á

Robert Wade 1

Có phải cuộc khủng hoảng châu Á gây ra bởi sự tích tụ các lỗ hổng trong nền kinh tế thực, với việc các nhà đầu tư hoảng loạn rút lui chỉ đơn thuần là tác nhân kích hoạt hoặc sứ giả của một sự điều chỉnh thị trường cần thiết? Hay nó được gây ra phần lớn bởi sự vận hành bình thường của các thị trường tài chính quốc gia và quốc tế chưa được kiểm soát chặt chẽ, mà bản thân sự rút lui khủng khiếp là nguyên nhân chính? Câu trả lời ngắn gọn là, một số trong cả hai. Bài báo mô tả sự tương tác giống như chuỗi xoắn kép của các nguyên nhân thực tế và tài chính. Sau đó, nó phác thảo một chiến lược thoát khỏi khủng hoảng, bao gồm cả việc áp dụng lại các biện pháp kiểm soát vốn và thành lập Quỹ Châu Á.

Giải thích là thứ duy nhất không thiếu trong cuộc khủng hoảng châu Á. Sẽ rất thú vị nếu vẽ chúng trên một ma trận, với 'các diễn viên' trên một trục và 'các hành động' trên trục kia. Ngay cả một mẫu nhỏ cũng phải bao gồm:

•      Chính phủ của các quốc gia bị ảnh hưởng bởi khủng hoảng, cả về mặt cá nhân và tập thể (tham nhũng, thông đồng, gia đình trị, thị trường méo mó, thiếu dân chủ, dân chủ thái quá, 'chủ nghĩa tư bản thân hữu', chế độ tỷ giá hối đoái cố định , bảo lãnh ngầm của chính phủ đối với các ngân hàng và công ty lớn trong vay nợ nước ngoài, tự do hóa tài khoản vốn quá sớm, thiếu hợp tác khu vực).

•      Các ngân hàng nước ngoài (phân tích rủi ro tín dụng cẩu thả, quá tin tưởng vào tỷ giá hối đoái, hành vi rủi ro đạo đức, giá trị Panglossian, hoảng loạn).

•      Các ngân hàng trong nước (ditto).

•      Các nhà đầu tư, trong và ngoài nước (ditto).

•      Các công ty trong nước (tương tự, cộng với kế toán bí ẩn, kiểm soát gia đình).

•      IMF (áp lực tự do hóa tài chính quá sớm, rủi ro đạo đức, điều kiện cứu trợ của chính sách thắt lưng buộc bụng quá mức và nhấn mạnh quá mức vào cải cách cơ cấu.

•      Kho bạc Hoa Kỳ (áp lực tự do hóa tài chính sớm, đóng góp không đủ cho các quỹ cứu trợ).

•      Chính phủ Nhật Bản (không đủ kích cầu trong nước, không đủ đóng góp cho các quỹ cứu trợ ở nước ngoài).

•      Nền kinh tế Nhật Bản (2/3 nền kinh tế châu Á, đang ở năm thứ 7 trì trệ và ngày càng tồi tệ hơn).

•      'Toàn cầu hóa', với trách nhiệm thả nổi tự do của nó.

Sự đa dạng phong phú này phần nào phản ánh nỗ lực đổ lỗi cho người khác của những người tham gia. Các tác nhân bên ngoài chính đổ lỗi cho các tác nhân quốc gia, các chính phủ đổ lỗi cho các bên và người dân quốc gia đổ lỗi cho tất cả mọi người trừ chính họ. Nó cũng phản ánh thực tế là không có một cuộc khủng hoảng châu Á nào, mà có một số quốc gia với các loại khó khăn và bối cảnh khác nhau mà có thể áp dụng các cách giải thích khác nhau.

Ngoài điều này, sự đa dạng phản ánh những khác biệt sâu sắc hơn trong niềm tin về tính hợp lý và thị trường. Những người có thế giới quan rộng lớn hơn nhấn mạnh đến tính hợp lý, thị trường tự điều chỉnh và thất bại thị trường là ngoại lệ trừ khi chính phủ đưa ra các biện pháp bóp méo, coi cuộc khủng hoảng châu Á là kết quả của các tính toán hợp lý của các chủ thể hợp lý trong tình huống có sự can thiệp của chính phủ bóp méo thị trường. Những người có thế giới quan nhấn mạnh đến tính phi lý (hoặc loại tính hợp lý khác với lý thuyết tân cổ điển), thất bại thường xuyên của các thị trường hoạt động tốt và nhu cầu can thiệp của chính phủ để điều chỉnh kết quả thị trường, coi đó là kết quả của những tính toán phi lý trong -thị trường được điều tiết

Cuộc tranh luận về các nguyên nhân không phải là một cuộc tranh luận mà là các mô hình (' thời kỳ vẹt') bàn tán với nhau. Một số thử nghiệm khó khăn là cần thiết. Vấn đề là ngay cả ở một quốc gia, nhiều cách giải thích khác nhau có thể chứa đựng sự thật và thậm chí củng cố lẫn nhau. Nhưng ngay cả khi tính đến sự khác biệt về quốc gia và thời gian, 'Không có mười tám lý do chính đáng cho bất cứ điều gì', như George Stigler đã từng nói (Lipton, 1998). Mục đích của bài báo này, một cách khiêm tốn, không phải là giả thuyết cần thiết cho sự mô phỏng và thử nghiệm mà là một tài khoản diễn giải. Nó làm nổi bật các yếu tố phi lý tính như một sự bù đắp cho xu hướng chấp nhận các câu chuyện dựa trên giả định về tính toán hợp lý của các nhà kinh tế học chỉ vì chúng phù hợp hơn với lý thuyết tân cổ điển. Và không giống như các tài khoản khác, nó bao gồm cả cuộc khủng hoảng và thành công kéo dài trước đó.

QUY MÔ CỦA KHỦNG HOẢNG

Tỷ giá hối đoái và giá cổ phiếu ở Đông và Đông Nam Á thay đổi từ tháng 6 năm 1997 đến cuối tháng 3 năm 1998. Ba quốc gia được xác định là bị ảnh hưởng nặng nề nhất - Hàn Quốc, Thái Lan và Indonesia - có tỷ giá hối đoái giảm nhiều nhất, từ 36% đến 72 phần trăm. Tuy nhiên, Malaysia và Philippines, nhìn chung được coi là thoát nhẹ, đã có tỷ giá hối đoái giảm không ít so với Thái Lan và Hàn Quốc. Cộng thêm sự sụt giảm của thị trường chứng khoán với sự sụt giảm của tỷ giá hối đoái để có được thước đo tác động rộng hơn, chúng ta phải xếp Malaysia vào nhóm các quốc gia bị ảnh hưởng nặng nề nhất, với Philippines xếp ngay sau. Nói tóm lại, cách hiểu thông thường rằng chỉ có Hàn Quốc, Thái Lan và Indonesia bị ảnh hưởng nặng nề bởi các biện pháp này là không đúng - Malaysia và Philippines cũng bị thiệt hại nặng nề như vậy. Ngay cả Nhật Bản, Hồng Kông và Singapore cũng đã có những thành công đáng kể. Đài Loan và Trung Quốc có vẻ ít bị ảnh hưởng nhất.

Tính đến tháng 7 năm 1998, rõ ràng là, có lẽ ngoại trừ trường hợp của Hàn Quốc, cuộc khủng hoảng vẫn chưa ở giai đoạn dọn dẹp sau cơn bão. Sau một thời gian nghỉ ngơi vào đầu năm 1998, làn sóng tháo vốn lớn lần thứ hai xảy ra vào tháng 5 và tháng 6, và các nhà dự báo tiếp tục theo đuổi sự xuống dốc của nền kinh tế. Một báo cáo gần đây trên tờ South China Morning Post đã bắt đầu, 'Một hỗn hợp các yếu tố tiêu cực đang nhanh chóng phá vỡ mức tăng quý đầu tiên của thị trường chứng khoán châu Á và nhiều khoản lỗ hơn nữa có thể sắp xảy ra khi có thêm bằng chứng về tình trạng khó khăn của các nền kinh tế trong khu vực' (Lloyd -Smith, 1998). Không phải là cường điệu khi ví cuộc khủng hoảng châu Á với cuộc Đại suy thoái của những năm 1930 về quy mô của sự sụt giảm sản lượng và tiêu dùng cũng như sự gia tăng nghèo đói và mất an ninh. Các quốc gia đã bị đẩy xuống bậc thang thu nhập thế giới về vị trí của chúng cách đây 10 năm và hơn thế nữa. 2 Trong khi đó, những người cho vay quốc tế đã thoát khỏi những khoản lỗ ít nhất, một lần nữa bác bỏ câu ngạn ngữ, 'Nếu bạn nợ ngân hàng 100 000 đô la thì bạn có vấn đề, nếu bạn nợ ngân hàng 1 tỷ đô la thì ngân hàng có vấn đề'.

NỢ CAO: CÂU CHUYỆN GIẢM PHÁT NỢ

Hầu hết các nhà bình luận đều đồng ý rằng việc các nhà đầu tư trong khu vực (cả trong nước và nước ngoài) rút vốn mạnh là nguyên nhân, và việc rút vốn là do hoảng loạn. Sự dịch chuyển chóng mặt từ dòng vốn vào sang dòng vốn chảy ra ở một quy mô không thể không phá vỡ kết cấu xã hội của các quốc gia chịu sự chi phối của nó, đặc biệt là ở những nơi mà các cấu trúc chính trị chỉ được thể chế hóa một cách yếu ớt. Dòng vốn tư nhân ròng đến hoặc từ 5 nền kinh tế châu Á (4 nước ASEAN cộng với Hàn Quốc) là hơn 93 tỷ USD vào năm 1996, giảm xuống âm 2 tỷ USD vào năm 1997. Mức dao động trong một năm là 105 tỷ USD (với phần lớn dòng vốn chảy ra tập trung vào quý cuối cùng của năm 1997) bằng 11% tổng GDP của năm quốc gia. Kinh nghiệm của châu Á thậm chí còn tồi tệ hơn Mỹ Latinh trong những năm 1980. Sự dao động giữa dòng vốn vào năm 1981 và dòng vốn chảy ra năm 1982 ở ba con nợ lớn nhất (Brazil, Mexico, Argentina) lên tới 8% tổng GDP của họ.

Một tài khoản diễn giải phải giải thích tại sao dòng vốn chảy vào lại lớn như vậy, tại sao dòng vốn chảy ra lại lớn như vậy và tại sao hoạt động kinh tế lại tiếp tục bị thu hẹp nghiêm trọng như vậy. Nó phải liên kết cuộc khủng hoảng ngân hàng, khủng hoảng tiền tệ và khủng hoảng doanh nghiệp, và chính trị với kinh tế, mà không trở nên quá xa hoa đến mức tối nghĩa.

Mô hình nợ cao dựa trên ngân hàng

Nhờ phân phối thu nhập tương đối bình đẳng, phần lớn các hộ gia đình châu Á là những người tiết kiệm ròng (ngược lại với Mỹ Latinh). Họ gửi phần lớn tiền tiết kiệm vào ngân hàng. Các ngân hàng phải cho vay, nhưng không phải cho các hộ gia đình và không phải cho các chính phủ, vốn không phải là những người đi vay ròng lớn. Các ngân hàng đã cho vay phần lớn đối với các công ty đang tìm cách vay để đầu tư.

Các công ty lớn của châu Á có xu hướng tài trợ phần lớn khoản đầu tư của họ từ các khoản vay ngân hàng và gánh một lượng nợ lớn so với vốn chủ sở hữu so với các công ty phương Tây hoặc Mỹ Latinh. 3 Tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu cao cho phép họ đầu tư nhiều hơn là chỉ thông qua thu nhập giữ lại hoặc tài trợ vốn chủ sở hữu, và đầu tư doanh nghiệp cao đã giúp thúc đẩy sự phát triển kinh tế nhanh chóng của khu vực trong nhiều thập kỷ.

Các khu vực doanh nghiệp có mức nợ cao dễ bị tổn thương trước những cú sốc làm giảm dòng tiền hoặc tăng nghĩa vụ thanh toán cố định - những cú sốc mang tính hệ thống như giảm tổng cầu, tăng lãi suất hoặc phá giá tiền tệ (khi một phần nợ nước ngoài) (Wade và Veneroso, 1998).

Hệ thống trung gian tài chính dựa trên ngân hàng này khuyến khích các mối quan hệ chặt chẽ giữa các chủ ngân hàng và các nhà quản lý doanh nghiệp, và đôi khi được gọi là ngân hàng 'quan hệ'. Hệ thống này thường bao gồm các ưu đãi của chính phủ để cho vay đối với các lĩnh vực hoặc chức năng cụ thể. Và điều quan trọng là nó bao gồm một tài khoản vốn bị đóng hoặc đóng một phần, sao cho vốn tài chính không thể tự do di chuyển vào và ra khỏi đất nước. Công dân địa phương và cư dân nước ngoài không được phép mở tài khoản tại các ngân hàng thương mại ở nước ngoài; ngân hàng không được gia hạn cho vay bằng ngoại tệ trên thị trường trong nước; các tập đoàn tư nhân phi ngân hàng không được phép vay nước ngoài; người nước ngoài không được sở hữu cổ phiếu của các công ty trong nước niêm yết trên thị trường chứng khoán trong nước; công ty quốc gia không được bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán và trái phiếu quốc tế; và các ngân hàng nước ngoài đang thắt chặt thị trường trong nước. Bộ máy này bảo vệ các khu vực tỷ lệ doanh nghiệp có đòn bẩy cao khỏi các cú sốc hệ thống và khỏi các giới hạn thận trọng của các ngân hàng phương Tây, cho phép họ duy trì mức đầu tư cao hơn mức ưu đãi rủi ro của các cổ đông cho phép. Tiết kiệm trong nước rất cao cho phép đầu tư được tài trợ trong nước.

Ở mức phát triển đầy đủ nhất, mô hình nợ cao dựa trên ngân hàng trở thành

trạng thái phát triển. Nhà nước kiến tạo được phát triển đầy đủ nhất ở Ja pan (1955-73), Hàn Quốc (1961-95) và Đài Loan (1955-tiếp tục) (Wade, 1990, chương 10-11). Trong bối cảnh cuộc nói chuyện hiện nay về sự hấp hối của chủ nghĩa tư bản thân hữu châu Á, điều đáng nhắc lại là Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan là những quốc gia đang phát triển phi thành phố thành công nhất kể từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Không có quốc gia nào khác đạt được mức tăng lớn như vậy trong mức lương thực tế trung bình hoặc mức lương thực tế trung bình của 25% dưới đáy. Không có quốc gia nào khác đã tăng cho đến nay về năng lực công nghệ của họ. Nhật Bản lấy nhiều bằng sáng chế ở Hoa Kỳ hơn bất kỳ quốc gia nào khác cấm chính Hoa Kỳ. Trong những năm gần đây, Đài Loan đứng thứ 6 , Hàn Quốc đứng thứ 7 , vượt lên trên các nước thuộc nhóm trung bình của OECD như Ý, Ireland, Hà Lan, Scandanavia (Patel và Pavitt, 1994, tr. 759-87; Wade, 1996a). Không có quốc gia đang phát triển nào khác đến gần được. (Nhưng chi phí môi trường của mô hình này rất cao.)

Singapore và Malaysia gần các quốc gia phát triển nhất ở Đông Nam Á; Indonesia là xa nhất.

Tự do hóa tài chính

Các chính phủ châu Á, được khuyến khích bởi IMF và Ngân hàng Thế giới cũng như bởi giới tinh hoa kinh doanh quốc gia, đã tự do hóa hệ thống tài chính của họ trong suốt những năm 1990, bao gồm cả tài khoản vốn bên ngoài. 4 Tự do hóa cho phép các đại lý trong nước huy động tài chính trên thị trường nước ngoài và cho phép các đại lý nước ngoài tiếp cận thị trường tài chính trong nước. Do đó người dân địa phương có thể mở tài khoản ngân hàng nước ngoài; ngân hàng được cấp tín dụng bằng ngoại tệ trên thị trường trong nước; các tổ chức tài chính phi ngân hàng và các tập đoàn tư nhân có thể vay nước ngoài; đối với người nước ngoài có thể sở hữu cổ phiếu của các công ty quốc gia niêm yết trên thị trường chứng khoán trong nước ; các ngân hàng nước ngoài có thể được hưởng quyền tự do thâm nhập rộng rãi hơn vào lĩnh vực ngân hàng trong nước; và các ngân hàng nước ngoài có thể vay nước ngoài và cho vay trong nước (Is lam, 1998). Tất cả điều này diễn ra trong bối cảnh chế độ tỷ giá hối đoái danh nghĩa ít nhiều cố định, trong đó đồng nội tệ hoặc được cố định theo đồng đô la Mỹ hoặc chuyển động tương ứng với nó.

Việc tự do hóa các dòng vốn đã loại bỏ khả năng của các chính phủ trong việc điều phối các khoản vay tư nhân nước ngoài. Những người yêu cầu tự do hóa tài chính thừa nhận sự cần thiết phải tăng cường quy định và giám sát ngân hàng, nhưng không hạn chế nỗ lực tự do hóa của họ bằng tốc độ tăng cường quy định trên thực tế.

Tại Hàn Quốc, chính phủ Kim Young Sam năm 1993 đã đẩy nhanh quá trình tự do hóa tài chính, bao gồm, lần đầu tiên, mở rộng đáng kể tài khoản vốn. Điều này được thực hiện để đáp ứng các điều kiện gia nhập OECD, một mục tiêu chính sách chính của chính phủ Kim. Nó cũng đã xảy ra

bởi vì các công ty tư nhân lớn vào thời điểm này đã có xếp hạng tín dụng đủ cao trên thị trường tài chính quốc tế để họ có thể vay dễ dàng trên tài khoản của mình và họ không còn muốn sự hỗ trợ của chính phủ (Chang, Park và Yoo, 1998).

Là một phần của quá trình tự do hóa, chính phủ đã cấp phép cho 9 ngân hàng thương mại mới vào năm 1994 và 15 ngân hàng khác vào tháng 7 năm 1996, bên cạnh 6 ngân hàng tồn tại trước khi tự do hóa năm 1993. Các ngân hàng thương mại thiếu kinh nghiệm này đã thúc đẩy sự tăng trưởng bùng nổ nợ nước ngoài của Hàn Quốc. Khoản nợ tăng từ 44 tỷ đô la năm 1993 lên 120 tỷ đô la vào tháng 9 năm 1997, hầu hết là nợ tư nhân và khoảng 65% là nợ ngắn hạn. 5

Bản thân việc thiết kế chương trình tự do hóa đã khuyến khích vay nước ngoài ngắn hạn, bởi vì thủ tục đăng ký vay ngắn hạn kéo theo chi phí giao dịch thấp hơn nhiều so với chi phí giao dịch vay dài hạn (Chang, Park và Yoo, 1998). Hơn nữa, chính phủ cho phép các công ty phi ngân hàng vay nước ngoài bằng chính tài khoản của họ mà không cần sự điều phối trung tâm. Khoảng một phần ba tổng số nợ nước ngoài của Hàn Quốc là của các công ty phi ngân hàng này. Khoản vay này nằm ngoài phạm vi quản lý và giám sát của ngân hàng , nhưng lại cấu thành trách nhiệm ngoại hối đối với ngân hàng trung ương.

Trên khắp Đông Nam Á cũng vậy, các doanh nghiệp trong nước được tự do vay nợ nước ngoài bằng chính tài khoản của mình mà không bị giám sát công khai nhiều hơn ở Hàn Quốc. Các công ty phi ngân hàng thậm chí còn có tỷ lệ cao hơn trong tổng số vốn vay nước ngoài so với ở Hàn Quốc: khoảng 60% ở Malaysia và hơn thế nữa ở Indonesia (Ngân hàng Thanh toán Quốc tế, 1998a). Tất cả điều này thoát khỏi quy định của ngân hàng.

Ở Thái Lan, tự do hóa tài chính triệt để bắt đầu vào năm 1988 với chính phủ dân sự hoàn toàn đầu tiên của đất nước, và được tăng cường với chính phủ dân sự mới năm 1992. Nó bao gồm mở cửa cho vay nước ngoài và thành lập một số lượng lớn các công ty tài chính mới có khả năng cạnh tranh với chính phủ. ngân hàng thương mại. 6 Những bước phát triển này đã mang đến cho các chính trị gia nhiều cơ hội để huy động tài chính cho chiến dịch tranh cử. Cạnh tranh chính trị làm suy yếu bất kỳ hoạt động giám sát hoặc quy định độc lập nào của ngân hàng trung ương (xem bên dưới).

Tại Indonesia, 'sự dễ bị tổn thương của nền kinh tế đối với sự sụp đổ tài chính có thể bắt nguồn từ giữa những năm 1980, khi Indonesia mở cửa ngành ngân hàng để khiếu kiện nhưng chưa bao giờ đưa ra các quy định ngân hàng hiện đại. “Cứ như thể Chính phủ đã loại bỏ cảnh sát ở mọi ngả đường, nhưng lại không buồn đặt biển báo dừng hoặc đèn”, [một nhà kinh tế học tại Đại học Indonesia] gợi ý. “Giao thông di chuyển nhanh hơn, nhưng dễ xảy ra tai nạn'” (Passell, 1998, trang A10).

Tự do hóa khu vực tài chính và mở tài khoản vốn là nguy hiểm khi các ngân hàng còn thiếu kinh nghiệm và khi các tổ chức phi ngân hàng cũng đi vay nước ngoài (Wolf, 1998). Điều đó nguy hiểm gấp đôi trong bối cảnh hệ thống tài chính dựa vào ngân hàng và khu vực doanh nghiệp có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu cao. Nguy hiểm gấp ba lần khi tỷ giá hối đoái được cố định. Ngoài ra, khi các ngân hàng và tổ chức phi ngân hàng

về cơ bản không được giám sát, một cuộc khủng hoảng ngân hàng kiêm tiền tệ chỉ chực chờ xảy ra . Ở châu Á, quá trình tự do hóa tài chính bên ngoài nhanh chóng với các ngân hàng không được giám sát và tỷ giá hối đoái cố định đã làm suy yếu hệ thống hợp tác ngân hàng và công nghiệp trước đây, đồng thời khiến các cấu trúc nợ mỏng manh dễ bị tổn thương trước những cú sốc không có bộ đệm.

dòng tiền vào

Khía cạnh dòng vốn vào của câu chuyện bắt đầu với sự tăng trưởng phi thường của dòng vốn quốc tế trong những năm gần đây, hiện đã gấp hơn 70 lần khối lượng thương mại thế giới. Các dòng chảy chủ yếu là ngắn hạn; 80 phần trăm các giao dịch ngoại hối ròng toàn cầu có ngày đáo hạn từ 7 ngày trở xuống (Eatwell [1997], trang 4). Sự tăng trưởng của các dòng tiền này phản ánh một phần nỗ lực của các ngân hàng trung ương ở Châu Âu và Nhật Bản nhằm kích thích nền kinh tế của họ bằng chính sách tiền tệ nới lỏng.

Sự tăng trưởng này cũng phản ánh sự mất cân bằng giữa tiết kiệm và đầu tư ở Nhật Bản. Trong nhiều năm, người Nhật, quốc gia có dân số già nhanh nhất thế giới, đã tích cực tiết kiệm cho những năm nghỉ hưu dài sắp tới. ( Các gia đình ở độ tuổi trung bình của Nhật Bản tiết kiệm hơn 13% thu nhập của mình, các gia đình trung bình ở Mỹ là 4%) (Schlesinger và Hamilton, 1998, p. Al). Nền kinh tế đã trưởng thành, nằm trong số những nền kinh tế giàu nhất thế giới và không thể sử dụng đủ đầu tư một cách hiệu quả để hấp thụ các khoản tiết kiệm. Kết quả là tiết kiệm trong nước vượt quá đầu tư trong nước, điều này thể hiện ở thặng dư tài khoản vãng lai dài hạn phù hợp với xuất khẩu tư bản (Wolf, 1998b).

Trong thập kỷ 1985 đến 1995, đồng yên tăng giá mạnh so với đồng đô la Mỹ, từ khoảng 238 lên 80. Các đồng tiền Đông và Đông Nam Á, liên kết với đồng đô la, mất giá so với đồng yên. Tỷ giá hối đoái thực di chuyển tương tự. Với tỷ giá hối đoái giảm, Đông và Đông Nam Á cung cấp các địa điểm sản xuất cạnh tranh hơn nhiều . Vốn của Nhật tràn vào châu Á, phần lớn trong sản xuất định hướng xuất khẩu nhằm vào Mỹ. Vốn từ các nền kinh tế cốt lõi khác cũng tham gia. Với tỷ lệ đầu tư cao như vậy, phần lớn là vào các mặt hàng có thể giao dịch được, các nền kinh tế đã tăng trưởng với tốc độ hiếm khi đạt được trong lịch sử nhân loại. Thái Lan có tốc độ tăng trưởng cao nhất thế giới trong giai đoạn 1985-1994.

Sự mất cân bằng giữa tiết kiệm và đầu tư của Nhật Bản gia tăng sau đầu những năm 1990 do sự bùng nổ của bong bóng tài sản, thị trường chứng khoán và tiền tệ. Các ngân hàng Nhật Bản nhận thấy mình có nhiều khoản nợ khó đòi. Các ngân hàng gần vỡ nợ có xu hướng chấp nhận rủi ro lớn trừ khi được tái cấp vốn, sáp nhập hoặc buộc phải phá sản. Thay vì làm theo giải pháp này hay giải pháp khác, chính phủ Nhật Bản quyết định cho phép họ xóa dần các khoản nợ xấu (để 'giao dịch'), mang lại cho họ thêm lợi nhuận thông qua lãi suất ngân hàng thấp và khai báo lỗ tránh thuế. 7 Trong khi đó, nhu cầu tiết kiệm ngấu nghiến của người Nhật vẫn tiếp tục, phần lớn số tiền tiết kiệm được gửi vào ngân hàng. Các ngân hàng đã phải cho vay. Do đó, áp lực “sắp mất khả năng thanh toán - rủi ro cao” vẫn tiếp diễn.

Các ngân hàng Nhật ráo riết tìm kiếm lợi nhuận cao từ các khoản cho vay nước ngoài, phần lớn trong số đó là các khoản cho vay rủi ro dành cho Đông Nam Á. Họ thấy mình có thể vay cả trong và ngoài nước với lãi suất thấp. Họ cho các ngân hàng và công ty Đông Nam Á vay ngắn hạn với lãi suất cao hơn đáng kể, tin tưởng rằng các đồng tiền Đông Nam Á sẽ vẫn được neo giá theo đồng đô la Mỹ. Do đó, họ kiếm được cả lãi suất và (do đồng yên mất giá so với đồng đô la Mỹ sau năm 1995) một khoản lãi tiền tệ. Các ngân hàng châu Âu cũng cho vay nặng lãi, đặc biệt là sau cuộc tháo chạy khỏi Mexico sau cuộc khủng hoảng Mexico 1994-1995. Đến giữa năm 1997, các ngân hàng châu Âu chiếm tỷ trọng lớn nhất trong nợ ngân hàng nước ngoài của khu vực, với 39%. Tiếp đến là các ngân hàng Nhật Bản với 33%. số 8

Về phía cầu, các ngân hàng và công ty ở Hàn Quốc và Đông Nam Á đổ xô đi vay nước ngoài. Vay nước ngoài với chi phí gần bằng một nửa so với vay trong nước và cho vay lại trong nước dường như là một vụ cá cược một chiều. Bạn chỉ có thể giành chiến thắng. Điều kiện tiên quyết là tỷ giá hối đoái cố định với đồng đô la Mỹ được duy trì, loại trừ rủi ro tỷ giá hối đoái. (Các ngân hàng và doanh nghiệp được xếp hạng tín nhiệm cao hơn của Hàn Quốc không chỉ đi vay nước ngoài và cho vay trong nước mà còn cho các nước Đông Nam Á vay lại.)

Đồng thời, vốn chảy vào để đáp ứng phần vượt quá đầu tư so với tiết kiệm. Tổng đầu tư trong nước thậm chí còn cao hơn tổng tiết kiệm hàng tháng, bản thân nó cũng là mức cao nhất trên thế giới với hơn một phần ba GDP.

Nói tóm lại, dòng vốn vào được thúc đẩy bởi cả nhu cầu đáp ứng tình trạng đầu tư vượt mức tiết kiệm (biểu hiện ở thâm hụt tài khoản vãng lai, xem bên dưới), và bởi cơ hội, nhờ mở tài khoản vốn, để các chủ nợ nước ngoài nhận được lợi tức cao hơn và những người đi vay trong nước được vay với giá rẻ hơn. Họ cũng bị thúc đẩy bởi hình ảnh 'kỳ tích châu Á'. Không ai chú ý nhiều đến sự mất cân bằng ngày càng tăng trong hệ thống ngân hàng hoặc các yếu tố rủi ro khác. 9

Dòng vốn chảy vào gây áp lực lên tỷ giá hối đoái. Sự chú ý của các cơ quan tiền tệ và của các nhà đầu cơ và nhà đầu tư là về cơ hội ngăn chặn sự tăng giá của tỷ giá hối đoái danh nghĩa. Không ai nghĩ đến khấu hao. Không ai phòng ngừa rủi ro khi đồng tiền bị bán tháo.

Lỗ hổng thực sự

Nguyên nhân trực tiếp dẫn đến tình trạng dễ bị tổn thương của nền kinh tế thực là sự suy giảm trong tài khoản vãng lai ở tất cả các quốc gia bị ảnh hưởng, đặc biệt là vào năm 1995 và 1996. Thâm hụt năm 1996 nằm trong khoảng từ 3,5% GDP đối với Indonesia đến 8% đối với Thái Lan. Sự gia tăng nhanh nhất xảy ra ở Hàn Quốc, tăng từ 1% trong giai đoạn 1993-1995 lên 5% vào năm 1996.

Tăng trưởng xuất khẩu giảm là nguyên nhân chính của thâm hụt gia tăng. Đầu tiên, điều này phản ánh sự sụt giảm nhu cầu đối với một số mặt hàng xuất khẩu chính, đáng chú ý là chất bán dẫn trong trường hợp của Hàn Quốc (chất bán dẫn là mặt hàng xuất khẩu lớn nhất của Hàn Quốc). Tăng trưởng xuất khẩu giảm phản ánh, thứ hai, khả năng cạnh tranh giảm do chi phí trong nước tăng nhanh hơn năng suất. Dòng vốn chảy vào kết hợp với tỷ giá hối đoái khiến đồng nội tệ tăng giá. Tỷ giá hối đoái thực được đánh giá cao ở tất cả năm quốc gia bị ảnh hưởng nhiều nhất trong năm 1995-96, bóp nghẹt xuất khẩu (Kaplinsky, 1998).

Thứ ba, tỷ giá hối đoái danh nghĩa tăng mạnh so với đồng yên từ mùa xuân năm 1995 trở đi, do đồng yên giảm giá so với đồng đô la (từ mức đỉnh 80 năm 1995 xuống 147 vào tháng 6 năm 1998). Các khoản đầu tư từng có tính cạnh tranh ở tỷ giá hối đoái cũ trước đây giờ đã kém cạnh tranh hơn, đặc biệt là so với Nhật Bản và Trung Quốc. Nhiều khoản đầu tư bây giờ có vẻ là 'quá mức'. Thứ tư, tỷ giá thương mại (giá xuất khẩu so với giá nhập khẩu) có xu hướng giảm, đặc biệt là do cạnh tranh từ Trung Quốc. Thứ năm, Trung Quốc đã ngấu nghiến các thị trường xuất khẩu ở Mỹ và Nhật Bản trong những năm 1990, nâng tổng tỷ trọng nhập khẩu hàng hóa của Mỹ từ 3% năm 1990 lên 6% năm 1994, và tỷ trọng nhập khẩu hàng hóa của Nhật Bản từ 5% lên 10 phần trăm. Thị phần nhập khẩu giày dép của Mỹ tăng từ 16% lên 45% trong cùng năm; tỷ trọng nhập khẩu quần áo của Nhật Bản tăng từ 28% lên 54% (Kaplinsky, 1998).

Khi đầu tư tăng vọt khắp khu vực, phần lớn trong số đó đổ vào một số lĩnh vực hẹp, năng suất và lợi nhuận bắt đầu bị ảnh hưởng. Ngoài lề, các công ty ngày càng đầu tư nhiều hơn vào các dự án đầu cơ không thể giao dịch được, bao gồm cả bất động sản và đất đai. Thái Lan, Malaysia và Indonesia đều trải qua bong bóng đầu cơ bất động sản do tài chính nước ngoài thổi phồng. Những người đi vay nhận được tiền lãi bằng nội tệ và phải hoàn trả bằng ngoại tệ. Họ bắt đầu tích lũy một lượng lớn tiền tệ không phù hợp.

Xét về vị trí cơ cấu trong nền kinh tế thế giới, các nền kinh tế Đông Nam Á phụ thuộc nhiều vào chuyên môn nước ngoài và vốn nước ngoài hơn là các nền kinh tế Đông Á có cùng mức thu nhập trung bình. Triển vọng của họ theo quỹ đạo Đông Á luôn không chắc chắn hơn nhiều. Họ vẫn giữ vai trò nhà thầu phụ. Họ đã đầu tư quá mức cho giáo dục, dẫn đến tỷ lệ nhập học cấp hai ở Thái Lan và Indonesia chỉ bằng một nửa hoặc chưa đến một nửa so với Hàn Quốc và Đài Loan ở cùng mức thu nhập bình quân đầu người. Họ bị tắc nghẽn cơ sở hạ tầng nghiêm trọng . Những vấn đề về nguồn lực này, kết hợp với sự cạnh tranh của Trung Quốc từ bên dưới và sự cạnh tranh của Hàn Quốc, Đài Loan, Nhật Bản và châu Âu từ bên trên, đã khiến họ mắc kẹt trong một cái bẫy công nghệ trung bình.

Sự ra đời của các chính phủ dân sự được bầu cử dân chủ ở Thái Lan và Hàn Quốc đã làm tăng thêm các điểm yếu của họ. Ở Thái Lan, điều này bắt đầu vào cuối những năm 1980 với chính phủ được bầu cử dân chủ đầu tiên, và được tăng cường dưới chính phủ dân sự tiếp theo vào năm 1992.10 Các chính phủ này bắt đầu làm suy yếu mức độ tự chủ và năng lực cao trước đây của nền kỹ trị kinh tế. Khu vực bầu cử của họ chủ yếu nằm ở các vùng nông thôn cách xa Bangkok. Các ứng cử viên đã mua phiếu bầu để giành chiến thắng trong cuộc bầu cử quốc hội đã phải gánh chịu những nghĩa vụ rất lớn. Các ứng cử viên thành công, mắt nhìn vào chiếc rương chiến tranh của họ, bắt đầu giành lấy thu nhập và quyền lực trong bộ máy hành chính nhà nước. Chính phủ dân sự đầu tiên thường được biết đến với cái tên 'nội các tự chọn' để vinh danh sự ham tiền của nó. 'Đối với họ, và quan trọng hơn, đối với các cử tri của họ, ngân khố công là một con bò sữa, và nhiệm vụ trọng tâm của các nghị sĩ là vắt sữa con bò đó và mang sữa về nhà cho các cử tri của họ' (Siamwalla, 1998; xem thêm Doner và Ramsay, 1998; Emmerson, 1998). Bộ tài chính và ngân hàng trung ương, với sự độc lập và kỹ thuật xuất sắc đã giúp các chính phủ quân sự trước đây duy trì sự ổn định kinh tế vĩ mô, đã chịu sự chi phối của họ. Những người được bổ nhiệm chính trị đã đi vào các vị trí cấp cao và đưa ra các quyết định sai lầm về chính sách kinh tế.

Tại Hàn Quốc, chính phủ dân sự được bầu cử dân chủ đầu tiên, dưới thời Tổng thống Kim Young Sam, lên nắm quyền vào năm 1993 đã cam kết thúc đẩy quá trình tự do hóa sâu rộng. Nó đã bãi bỏ cơ quan cấp trên điều phối đầu tư ( Ban Kế hoạch Kinh tế), sáp nhập nó với Bộ Tài chính. Đồng thời, nó cho phép một số chaebol trở nên gần gũi hơn, có quan hệ cá nhân hơn với chế độ này so với các chế độ quân sự tiền nhiệm kể từ đầu những năm 1960.

Các vấn đề cũng đang hình thành trong khu vực doanh nghiệp của Hàn Quốc. Một loạt các vụ phá sản xảy ra vào năm 1997 đã góp phần gây ra vụ sụp đổ vào tháng 11 năm 1997 (Mathews, 1998). Các vụ phá sản tập trung ở các chaebol hạng trung hơn là ở các chaebol lớn nhất. Những công ty hạng trung trong những năm 1990 đã vay mượn nhiều nhất so với vốn chủ sở hữu của họ để phát triển và đa dạng hóa nhanh nhất có thể, tìm cách bắt kịp những người dẫn đầu. Họ có thể vay được nhiều như vậy vì thông lệ kế toán của công ty cho phép họ bảo lãnh chéo các khoản nợ của một chi nhánh với lời hứa từ các chi nhánh khác thay vì trình bày các dự án đầu tư kinh doanh độc lập được thế chấp một cách độc lập . Việc thực hành bảo lãnh chéo giữa các chi nhánh của một chaebol đã khiến toàn bộ tập đoàn rơi vào tình trạng vỡ nợ của một trong các thành phần. Các chaebol hạng trung cũng được phép vay nhiều như vậy vì họ đã hối lộ các chủ ngân hàng và chính trị gia có liên quan; và bởi vì các ngân hàng quốc tế có trụ sở tại Nhật Bản, Châu Âu và Hoa Kỳ đã cầu xin họ nhận tiền.

Các vụ phá sản ở Hàn Quốc bộc lộ những thiếu sót nghiêm trọng trong một số thể chế , bao gồm giám sát ngân hàng không thường xuyên, giám sát yếu kém của công ty.

thực hành kế toán công ty, và sự thiếu trung thực ngày càng tăng trong các quan chức nhà nước. Trên tất cả, chúng minh họa cách thức các chaebol thống trị nền kinh tế, gạt các doanh nghiệp vừa và nhỏ ra ngoài lề và cướp đi của Hàn Quốc một khoản vay tương đương với một loạt các công ty nhỏ, nhanh nhẹn, tìm kiếm thị trường ngách của Đài Loan. Thật vậy, một số điều kiện của IMF về những vấn đề như quản trị doanh nghiệp - những vấn đề dường như còn lâu mới có giải pháp cho cuộc khủng hoảng trước mắt - đã được đưa ra với sự khuyến khích của các quan chức Bộ Tài chính Hàn Quốc, những người coi cuộc khủng hoảng là cơ hội vàng để buộc thông qua những thay đổi cấu trúc mà họ đã mong muốn từ lâu nhưng đã bị cản trở trong quá trình chính trị của Hàn Quốc (Mathews, 1998).

Ngoài điều kiện của mỗi quốc gia, thực tế là họ đã hội nhập khá cao (khoảng một nửa tổng thương mại là trong khu vực) và vận động theo chu kỳ chứ không phải nghịch chu kỳ^. Nếu chúng ít tích hợp hơn hoặc ít theo chu kỳ hơn, thì các hiệu ứng số nhân khu vực sẽ nhỏ hơn nhiều. (Đài Loan đã tồn tại tương đối bình yên một phần vì nó đã trải qua thời kỳ bùng nổ và phá sản vào đầu những năm 1990. Vào thời điểm cuộc khủng hoảng này xảy ra trong khu vực, các ngân hàng của Đài Loan đã hoạt động tương đối tốt) (Wade và Veneroso, 1998). Yếu tố sống còn thứ ba trong bức tranh khu vực, sau hội nhập và tính chu kỳ, là sự trì trệ của Nhật Bản; chiếm 2/3 nền kinh tế Đông và Đông Nam Á.

Nói tóm lại, tính dễ bị tổn thương của nền kinh tế thực ở châu Á đã tăng lên trong vài năm trước cuộc khủng hoảng. Xu hướng giá cả và đầu tư dẫn đến thâm hụt tài khoản vãng lai ngày càng tăng. Ngoài ra, ít nhất là ở Thái Lan và Hàn Quốc, các chế độ dân chủ dân sự mới đã làm hỏng cơ chế kỹ trị hoạch định chính sách trung ương và đánh mất sự tập trung vào các chính sách kinh tế quốc gia. Sự hợp tác giữa chính phủ-ngân hàng-công ty được thúc đẩy nhiều hơn bởi những lợi ích hạn hẹp và ngắn hạn của các liên minh đang thay đổi. Kinh nghiệm của họ là tin xấu đối với đề xuất rằng nền chính trị cạnh tranh hơn sẽ tạo ra các chính sách tốt hơn.

Dòng tiền ra

Cứ cho rằng sự chuyển động đột ngột của các dòng vốn vào và ra là nguyên nhân trực tiếp chính của cuộc khủng hoảng, liệu nó có thể xảy ra mà không có những lỗ hổng nghiêm trọng trong nền kinh tế thực hay không? Gần như chắc chắn, có. Từ câu chuyện của ông, chúng ta biết rằng các cuộc khủng hoảng tài chính có thể xảy ra nếu không có các dấu hiệu tiên đoán về khả năng dễ bị tổn thương đang gia tăng (mặc dù bất kỳ nhà phân tích tự trọng nào cũng có thể tìm thấy các lỗ hổng sau). Thật vậy, khi thời điểm thuận lợi và nhu cầu tăng nhanh, các công ty có xu hướng tăng trọng số cho kinh nghiệm tích cực trong quá khứ và giảm khả năng thua lỗ liên quan đến một số dự án đầu tư của họ. Họ có thể cắt giảm mức an toàn (dòng tiền có thể xảy ra trừ đi các khoản thanh toán cố định có thể xảy ra) và do đó trở nên dễ bị tổn thương hơn trước suy thoái (Kregel, 1998). Nghịch lý thay, đây là cách mà quá trình chuyển đổi từ một hệ thống an toàn sang một hệ thống tài chính yếu ớt sang một hệ thống tài chính không ổn định có thể diễn ra thậm chí còn nhanh hơn sau một thời kỳ thuận lợi hơn là sau một thời kỳ bất ổn.

Ngoài ra, chúng tôi biết rằng các chủ ngân hàng và các nhà quản lý tiền tệ có xu hướng thể hiện hành vi bầy đàn dựa trên động cơ rằng bất kỳ chủ ngân hàng hoặc ngân hàng riêng lẻ nào cũng sẽ bị ban quản lý hoặc cổ đông đổ lỗi vì đã bỏ lỡ cơ hội kinh doanh mà những người khác đang có được, nhưng sẽ không bị đổ lỗi cho thua lỗ khi những người khác đang thua lỗ. Hiệu ứng được kết hợp bởi dòng thông tin, sao cho mục nhập (lối ra) của một tác nhân nổi bật được các tác nhân khác giải thích để báo hiệu rằng tình hình tốt hơn (tệ hơn) so với họ nghĩ. Sau đó, họ tham gia hoặc thoát ra vì những lý do không liên quan đến đánh giá độc lập về rủi ro và phần thưởng của họ mà liên quan đến giả định của họ rằng tác nhân đầu tiên biết điều gì đó mà họ không biết.

Sự sụt giảm trong tăng trưởng xuất khẩu và gia tăng thâm hụt tài khoản vãng lai vào năm 1995 và 1996 đã khiến các ngân hàng quốc tế và các nhà quản lý tiền tệ lo ngại nhẹ, đặc biệt là về Thái Lan. Nhưng những nghi ngờ đã bị dập tắt bởi sự tăng trưởng nhanh chóng liên tục và hình ảnh của một châu Á thần kỳ. Sau đó, triển vọng của các nhà đầu cơ và nhà đầu tư ở thị trường châu Âu và Mỹ được cải thiện vào năm 1997. Lãi suất có vẻ sẽ tăng lên, mang đến cho những người cho vay cơ hội nhận được lợi nhuận điều chỉnh rủi ro cao hơn so với trước đây. Thị trường chứng khoán tăng vọt (Rude, 1998). Mặt khác, ở Nhật Bản, triển vọng trở nên tồi tệ hơn trong quý 2 năm 1997. Đầu tháng 5 năm 1997, các quan chức Nhật Bản lo ngại về sự sụt giá của đồng yên, ám chỉ rằng họ có thể tăng lãi suất. Mối đe dọa không bao giờ thành hiện thực. Nhưng sự kết hợp giữa mối đe dọa tăng lãi suất của Nhật Bản để bảo vệ đồng yên, cộng với những lo lắng đang lan truyền về đồng tiền của Thái Lan, cộng với những cơ hội sáng sủa hơn ở Mỹ và châu Âu, đã làm dấy lên lo ngại giữa các chủ ngân hàng thương mại, chủ ngân hàng đầu tư và những người khác. về sự an toàn của các vị trí đầu tư lớn trong khu vực được xác định dựa trên sự ổn định tiền tệ.

Cuộc khủng hoảng châu Á bắt đầu như một cuộc khủng hoảng thanh khoản lớn ở Thái Lan. Đầu tiên, bong bóng thị trường chứng khoán và bất động sản Thái Lan vỡ lần lượt vào năm 1995 và 1996. Thị trường bất động sản là thị trường nơi các khoản rút tiền nhỏ có thể ảnh hưởng lớn đến giá cả và khiến hệ thống ngân hàng rơi vào tình trạng nguy hiểm khiến người gửi tiền rút tiền của họ. Sự sụp đổ của thị trường bất động sản đã xé toạc toàn bộ khu vực tài chính và ảnh hưởng đến thị trường ngoại hối khi các nhà đầu tư nước ngoài nhận thấy rằng việc phá giá đồng tiền sẽ khiến những người đi vay trong nước khó có thể đáp ứng các khoản phí dịch vụ nợ hiện đang đắt đỏ hơn đối với các khoản vay nước ngoài ngắn hạn của họ. Với sự mất giá của đồng baht trong tầm nhìn (phá vỡ chốt), các công ty ở Thái Lan, cả nước ngoài và trong nước, đã cố gắng bán đồng baht của họ để lấy đô la. Các ngân hàng nước ngoài nhận ra rằng họ có các khoản cho vay ngoại tệ ngắn hạn lớn dành cho những người đi vay Thái Lan mà không được phòng hộ và có thể không được dự trữ của Thái Lan phát hiện. biết

rằng khả năng sinh lời của các khoản cho vay của họ phụ thuộc vào tỷ giá cố định tiền tệ mà họ chạy đua để thoát khỏi những dấu hiệu đầu tiên cho thấy tỷ giá cố định có thể không giữ được. Đã có những đợt tháo chạy đồng baht vào giữa năm 1996 và một lần nữa vào đầu năm 1997. Ngân hàng trung ương Thái Lan đã mua đồng baht để ngăn chặn sự sụt giá, nhưng cuối cùng phải từ bỏ khi lượng dự trữ giảm xuống mức thấp nguy hiểm. Nước này cũng bí mật đi vay nước ngoài và đưa các khoản vay vào quỹ dự trữ được tuyên bố chính thức (Wade, 1998c).

Với nguồn dự trữ cạn kiệt, đồng baht được thả nổi vào đầu tháng 7 năm 1997 và chìm xuống. IMF vào Thái Lan vào tháng 8 năm 1997 với một gói hỗ trợ và các biện pháp tạo điều kiện bao gồm việc đóng băng nhiều công ty tài chính. Đây là sự khởi đầu của cái mà Jeffrey Sachs đã gọi là tiếng hét của IMF trong rạp hát (Sachs, 1998). Việc đóng băng các công ty tài chính khiến những người gửi tiền không được bảo hiểm rơi vào tình trạng hoảng loạn. Sau đó, IMF áp đặt việc đóng cửa một số ngân hàng nội địa ở Indonesia với kết quả tương tự (không thể tránh khỏi khi tiền gửi không được bảo hiểm).

Sự phá giá nhỏ (12 phần trăm) của Đài Loan trong tháng 10, mặc dù dự trữ ngoại hối cao ngất ngưởng, đã đóng vai trò như một cầu nối lửa từ Đông Nam sang Đông Á. Sau sự mất giá bất ngờ của Đài Loan, đồng đô la Hồng Kông và đồng won của Hàn Quốc đột nhiên có vẻ như sẽ bị phá giá theo kịp. Với tư cách là những người nắm giữ các loại tiền tệ này, họ cũng cố gắng loại bỏ cuộc khủng hoảng đã phát triển từ cuộc khủng hoảng 'Đông Nam Á' thành 'cuộc khủng hoảng châu Á'. Trong khoảng thời gian từ tháng 10 đến tháng 12, các chủ ngân hàng Nhật Bản, Hoa Kỳ và Châu Âu yêu cầu những người vay Hàn Quốc phải trả đầy đủ tiền lãi và tiền gốc khi các khoản vay ngắn hạn đến hạn, và chính phủ Hàn Quốc không còn lựa chọn nào khác ngoài việc quay sang IMF. IMF và chính phủ Hàn Quốc đã ký gói giải cứu trị giá 57 tỷ USD vào đầu tháng 12. Vào giữa tháng 12, người Hàn Quốc tiết lộ rằng khoản nợ ngắn hạn của họ gần gấp đôi những gì họ đã nói vào tuần trước, ở mức 95 tỷ đô la. Khoảng cách giữa 95 tỷ đô la và 57 tỷ đô la hầu như không khiến cộng đồng quan chức ở hai bên Thái Bình Dương lo lắng.

Một gói giải cứu rất lớn vào thời điểm này có thể đã ngăn chặn cuộc khủng hoảng lan rộng. Thông tin tốt hơn về bảng cân đối kế toán của ngân hàng và doanh nghiệp cũng có thể đã kiểm soát sự hoảng loạn bằng cách cho phép các nhà đầu tư phân biệt giữa tài sản tốt và tài sản xấu.

Thay vào đó, nhận thức đã chuyển từ 'châu Á thần kỳ' sang 'chủ nghĩa tư bản nhà nước thân hữu châu Á' gần như chỉ sau một đêm. 'Chủ nghĩa tư bản thân hữu', ban đầu được đặt ra bởi các nhà hoạt động trong cuộc đấu tranh chống Marcos ở Philippines, giờ đây đã được sử dụng để truyền đạt một bài học đạo đức đã được bảo đảm về sự nguy hiểm của sự can thiệp của chính phủ (Emmerson, 1998).

Giảm phát nợ và lạm phát nhập khẩu

Sau khi được thả nổi, các loại tiền tệ rơi vào vòng lặp luẩn quẩn với các vụ phá sản trong nước (điều mà không nhà nước phát triển xã hội hóa rủi ro nào có thể tránh được). Khi các ngân hàng nước ngoài thường xuyên luân chuyển các khoản vay ngắn hạn của họ bắt đầu

để yêu cầu hoàn trả không chỉ tiền lãi mà còn toàn bộ tiền gốc , các công ty có đòn bẩy tài chính cao nhận thấy dòng tiền của họ không đủ để trang trải các nghĩa vụ thanh toán cao hơn nhiều hiện nay của họ. Họ bắt đầu giảm dòng tiền ra bằng cách trì hoãn thanh toán cho nhà cung cấp, cắt giảm chi tiêu, huy động tiền mặt bằng cách bán hàng tồn kho với giá rẻ, bán tài sản với bất cứ giá nào họ có thể mua được và sa thải nhân viên. Ở Hàn Quốc và Đông Nam Á, tỷ lệ các công ty lớn mất khả năng thanh toán về mặt kỹ thuật (không thể trả lãi suất từ dòng tiền ròng) dự kiến sẽ tăng vọt trong khoảng thời gian từ 1997 đến 1998 từ 21% lên 32% ở Hàn Quốc; Malaysia, từ 11% lên 19%; Indonesia, 16% đến 46%; Philippines, 11 phần trăm đến 18 phần trăm. 11 Các tính toán bắt đầu từ tháng 2 năm 1998. Những tính toán gần đây hơn sẽ đưa ra con số cao hơn cho năm 1998. Bi kịch là nhiều công ty trong số các công ty mất khả năng thanh toán này đã được quản lý tốt và có lãi trong các thị trường cạnh tranh.

Quá trình được chuyển từ các công ty sang các ngân hàng khi các ngân hàng xóa nợ và xóa tài sản. Việc kêu gọi các khoản vay của họ gây áp lực lên những người đi vay, và những công ty bị phá sản gây áp lực lên những người gửi tiền của họ. Nền kinh tế tài chính và nền kinh tế thực kéo nhau đi xuống.

Đây là 'giảm phát nợ', gần giống với cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930 (Kregel, 1998; Wade và Veneroso, 1998; Wade, 1998b). Giảm phát nợ là áp lực giảm giá của cả sản phẩm và tài sản tại thời điểm nhu cầu đầu tư giảm, dẫn đến giá trị thực của nợ tăng lên. Nó tạo ra một vòng xoắn luẩn quẩn ở châu Á bởi giá hàng nhập khẩu tăng mạnh, bao gồm cả hàng hóa trung gian và thuốc men. Châu Á hiện đang bị mắc kẹt trong tình trạng giảm phát nợ diễn ra chậm chạp và đau đớn cùng với lạm phát nhập khẩu. Tất cả còn tồi tệ hơn vì tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu cao của châu Á, điều này tạo ra hiệu ứng cấp số nhân lớn hơn đối với việc giảm nhu cầu và dòng tiền nhất định. Đây là cách, trong phép ẩn dụ của thuyết hỗn loạn, con bướm đập cánh ở Thái Lan đã gây ra một cơn bão khắp châu Á.

Vai trò của IMF

Theo câu chuyện này, sự can thiệp của IMF vào Thái Lan, Indonesia và Hàn Quốc (và một cách không chính thức, không tài trợ, ở Malaysia) đã khiến mọi thứ trở nên tồi tệ hơn mức cần thiết. Chẩn đoán sai vấn đề là vấn đề cán cân thanh toán kinh tế vĩ mô (loại vấn đề mà nó được sử dụng để giải quyết) chứ không phải là vấn đề giảm phát nợ kinh tế vi mô, và là một cuộc khủng hoảng tiêu dùng quá mức thay vì đầu tư quá mức, nó nhấn mạnh vào chính sách thắt lưng buộc bụng trong nước. gói và cải cách cơ cấu cơ bản để đổi lấy quỹ cứu trợ. 12 Nó biện minh cho việc tăng mạnh lãi suất thực trên cơ sở rằng lãi suất cao sẽ khuyến khích vốn trong nước ở lại trong nước và các nhà cho vay nước ngoài tiếp tục cho vay , điều này sẽ thúc đẩy đồng tiền. Việc tăng tiền tệ sẽ làm cho cả hai

các công ty trong nước dễ dàng hơn trong việc trả các khoản nợ nước ngoài của họ và ngăn ngừa sự nguy hiểm của việc phá giá theo kiểu những năm 1930. Nó nhấn mạnh vào những cải cách cơ cấu sâu rộng, bởi vì, như Phó Giám đốc điều hành thứ nhất của IMF Stanley Fischer nói, '[các vấn đề cơ cấu cơ bản trong lĩnh vực tài chính và doanh nghiệp được giải quyết] càng nhanh thì thời gian đau đớn càng ngắn và tăng trưởng trở lại càng sớm' (Fischer, 1998; xem thêm Stiglitz, 1998b).

Đây là lý thuyết. Trên thực tế, việc tăng lãi suất thực kết hợp với các yếu tố khác của gói thắt lưng buộc bụng (tăng thuế, cắt giảm chi tiêu chính phủ) chỉ làm giảm dòng tiền của các công ty và tăng các nghĩa vụ thanh toán cố định của họ, ngày càng dẫn đến tình trạng mất khả năng thanh toán, đẩy nhanh dòng tiền ra và giảm các dòng tiền vào. Khi ưu tiên thu hồi dòng vốn, Quỹ đã quên rằng dòng vốn tư nhân mang tính chu kỳ chứ không phải ngược chu kỳ. Khi toàn bộ nền kinh tế đang chìm xuống và bất ổn gia tăng, vốn nước ngoài sẽ không quay trở lại bất kể lãi suất là bao nhiêu. Chắc chắn rằng lãi suất thực cao không có tác dụng đảo ngược sự sụt giảm tiền tệ ở châu Á. Và bằng chứng xuyên quốc gia cho thấy không có mối quan hệ rõ ràng nào giữa mức lãi suất thực và những thay đổi trong tỷ giá hối đoái (Stiglitz, 1998a).

Một liều lượng thắt lưng buộc bụng mạnh mẽ có thể có ý nghĩa đối với một cuộc khủng hoảng tiêu dùng quá mức kiểu Mỹ Latinh . Nhưng cuộc khủng hoảng châu Á có liên quan đến đầu tư quá mức (phần lớn vào các mặt hàng phi thương mại), chứ không phải tiêu dùng quá mức. Nhu cầu nén của IMF làm trầm trọng thêm các vấn đề vốn đã tồn tại về công suất quá mức.

Tương tự như vậy, việc được yêu cầu thực hiện các cải cách cơ cấu cơ bản ở đỉnh điểm của cuộc khủng hoảng đã làm suy giảm niềm tin, củng cố cho động thái 'thất bại của chủ nghĩa thân hữu'. Yêu cầu tăng mạnh các tiêu chuẩn về mức đủ vốn của ngân hàng trong bối cảnh khủng hoảng đã gây ra tình trạng cắt giảm tín dụng, gia tăng các khoản nợ xấu và nhiều vụ phá sản hơn nữa. Kinh nghiệm châu Á xác nhận rằng giữa cuộc khủng hoảng thanh khoản là thời điểm tồi tệ để thực hiện cải cách tài chính triệt để.

Những sai lầm chính sách khác nhau này giúp giải thích tại sao cuộc khủng hoảng lại kéo dài như vậy. Tác động của chúng được kết hợp bởi tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu cao của các hệ thống tài chính và doanh nghiệp, bởi mức độ hội nhập khu vực tương đối cao , sự chuyển động đồng bộ của tất cả các nền kinh tế khu vực ngoại trừ Đài Loan và bởi sự trì trệ của Nhật Bản. Mexico vào năm 1994 đã phục hồi tương đối nhanh chóng bằng cách xuất khẩu sang người khổng lồ ở phía bắc, nơi có cấu trúc chính trị được thể chế hóa đầy đủ để đáp ứng sự dao động 20 tỷ đô la trong cán cân thương mại trong một năm. Nếu Nhật Bản đang mở rộng, nó có thể đã đóng một vai trò tương tự như Hoa Kỳ đối với Mexico. Những lo ngại về việc đồng yên Nhật tiếp tục giảm giá (ngay cả sau khi đồng yên Nhật giảm mạnh vào tháng 6 năm 1998 xuống còn 147 yên đổi một đô la Mỹ) làm tăng thêm sự miễn cưỡng tiếp tục đầu tư và làm dấy lên lo ngại về sự phá giá cạnh tranh, đặc biệt là ở Trung Quốc và Hồng Kông.

TƯƠNG LAI

Kể từ tháng 7 năm 1998, các chính phủ trong khu vực bắt đầu thực hiện chính sách mở rộng, hạ lãi suất thực, mở rộng cơ sở tiền tệ và thâm hụt ngân sách lớn hơn. Điều này thể hiện một sự thay đổi đáng kể về hướng đi . 13 Nó bỏ qua quan điểm chính thống về ngân hàng trung ương đã thống trị cuộc thảo luận , theo đó lạm phát rất thấp, nhu cầu hạn chế và lãi suất thực cao là những ưu tiên hàng đầu. Các chính phủ giờ đây phải hướng tín dụng vào các ngành xuất khẩu, tạo ra sự bùng nổ xuất khẩu bằng cách tận dụng lợi thế của tỷ giá hối đoái và để lợi nhuận từ đó củng cố kỳ vọng lạm phát trong việc điều chỉnh nhu cầu trong nước. Hy vọng rằng sự cạn kiệt hàng tồn kho sẽ kéo theo sự phục hồi của nhu cầu.

Các chính phủ có thể phải áp dụng lại một số hình thức kiểm soát vốn xuyên biên giới để chiến lược này khả thi. Thật vậy, không rõ tại sao châu Á cần thu hút vốn từ phần còn lại của thế giới (ngoại trừ hình thức đầu tư trực tiếp nước ngoài, một tỷ lệ nhỏ trong tổng số). Khoản tiết kiệm của nó là quá đủ để hỗ trợ khối lượng đầu tư hiệu quả và có lãi mà không mang tính đầu cơ. Tất nhiên, việc áp dụng lại một số hình thức kiểm soát vốn ở châu Á sẽ là một trở ngại lớn trong Cú hích lớn hiện nay nhằm tự do hóa các dòng vốn trên toàn thế giới, và sẽ bị các nhóm lợi ích tài chính phương Tây phản đối quyết liệt . 14 Nếu việc kiểm soát vốn không được thiết lập lại thì tỷ giá hối đoái phải thả nổi. Cuộc khủng hoảng châu Á chỉ cho thấy quá rõ ràng sự nguy hiểm của việc di chuyển vốn tự do và tỷ giá cố định.

Việc thoát khỏi khủng hoảng có thể được đẩy nhanh hơn nhiều thông qua hợp tác khu vực giữa các chính phủ và ngân hàng trung ương của họ. Việc thiếu mở rộng khu vực được phối hợp một cách có chủ ý là một trong những đặc điểm nổi bật nhất của toàn bộ câu chuyện. Khu vực có các phương tiện để giải quyết khủng hoảng nếu nó có thể đưa chúng vào hoạt động: khoảng 700 tỷ USD dự trữ ngoại hối giữa Trung Quốc, Hồng Kông, Đài Loan và Nhật Bản, thặng dư tài khoản vãng lai ngày càng tăng ở các quốc gia bị ảnh hưởng bởi khủng hoảng (ngay cả khi đến hạn) . nhập khẩu nhiều hơn là mở rộng xuất khẩu), vị trí chủ nợ ròng về quyền sở hữu tài sản nước ngoài và khoản tiết kiệm khổng lồ.

Những khoản tài trợ này có thể dễ dàng tạo cơ sở cho Quỹ Châu Á. Quỹ sẽ giúp các quốc gia thành viên bổ sung dự trữ ngay khi các dấu hiệu khó khăn trở nên rõ ràng, do đó làm giảm cơ hội rút vốn của các nhà đầu tư. Nó sẽ được thiết kế để giải ngân nhanh chóng và có điều kiện nhẹ. Ngay cả những động thái đầu tiên đối với Quỹ châu Á cũng có thể kích hoạt sự thay đổi hình ảnh từ 'thất bại' sang 'phục hồi' và khiến các nhà đầu tư phương Tây chạy đua giành vị thế trước khi giá tăng - đặc biệt nếu thị trường chứng khoán phương Tây giảm so với mức định giá hiện tại, trong trường hợp của Hoa Kỳ , gấp đôi mức cao lịch sử trước đó. 15

Trở ngại chính là chính trị. Đề xuất của Nhật Bản về một Quỹ Châu Á, được đưa ra vào giữa năm 1997, đã bị Bộ Tài chính Hoa Kỳ bác bỏ, vốn muốn bất kỳ điều gì như vậy nằm trong IMF. Kể từ đó, Nhật Bản đã thực hiện vai trò lãnh đạo không đáng kể, và vẫn bị tê liệt bởi cuộc đấu tranh quyền lực giữa các nhà sản xuất lớn muốn đồng yên yếu và các ngân hàng muốn đồng yên mạnh. Trung Quốc đã thể hiện một mức độ lãnh đạo vừa phải, và nổi lên từ cuộc khủng hoảng với danh tiếng được nâng cao so với Nhật Bản. Nhưng chính Bộ Tài chính Hoa Kỳ dưới thời Bộ trưởng Rubin và Bộ trưởng Summers đã và đang định hình chiến lược tổng thể, cả trực tiếp và gián tiếp thông qua IMF. 16 Hoa Kỳ thoát ra khỏi cuộc khủng hoảng với quyền lực lớn hơn nhiều trong khu vực so với trước đây. Và Hoa Kỳ không muốn một sáng kiến châu Á có thể loại bỏ vai trò trung tâm của họ. 17 Trung Quốc cũng không muốn có một quỹ do Nhật Bản lãnh đạo.

Cho đến khi các chính phủ châu Á - rất nhiều trong đó có chính phủ Nhật Bản - áp dụng các chính sách mở rộng, kiểm soát các dòng vốn ngắn hạn và hợp tác trong khu vực, cuộc khủng hoảng có thể sẽ kéo dài như tra tấn dưới nước, mang lại nghèo đói và bất ổn cho hàng trăm triệu người và biến một phần châu Á thành nơi phụ thuộc của IMF và cổ đông số một của tổ chức này.

PHẦN KẾT LUẬN

Nguyên nhân 'thực tế' hay 'tài chính'? Hành vi hợp lý, hợp lý có giới hạn hay phi lý trí? Hợp lý về mặt cá nhân, phi lý trí về mặt tập thể, dưới mức tối ưu về mặt xã hội? Thất bại thị trường cụ thể và ngoại lệ hay thị trường hoạt động tốt tạo ra thất bại lớn về kinh tế, chính trị và xã hội (như trong 'ca phẫu thuật thành công nhưng bệnh nhân đã chết')?

Dòng vốn vào là một chức năng của việc mở tài khoản vốn, tỷ giá hối đoái cố định, giám sát ngân hàng không phù hợp với hệ thống quốc tế hóa, đồng nội tệ mất giá so với đồng yên (do liên quan đến đồng đô la giảm giá) và lợi nhuận từ tài sản tài chính ở châu Á cao hơn so với ở Mỹ và Châu Âu. Dòng tiền chảy ra là một chức năng của việc mở tài khoản vốn, sự tăng giá của đồng tiền mestic so với đồng yên sau mùa xuân năm 1995 (do liên quan đến việc đồng đô la tăng giá), tăng trưởng xuất khẩu giảm và thâm hụt tài khoản vãng lai gia tăng, sự kết hợp của hai yếu tố cuối cùng làm nảy sinh lo ngại phá giá.

Nguyên nhân cũng có một sợi dây khác liên quan đến hành vi bầy đàn, tầng thông tin hình thành và những thứ tương tự, liên kết tính hợp lý của cá nhân với tính phi lý tính tập thể hoặc tính dưới mức tối ưu. Điều nổi bật về cuộc khủng hoảng châu Á là sự thay đổi đột ngột niềm tin từ 'châu Á thần kỳ' sang 'châu Á thân hữu' - một 'sự thay đổi cử chỉ' trong ngôn ngữ của tâm lý học nhận thức. Trong bức vẽ nổi tiếng về một chiếc bình hoặc một cặp mặt trong, chúng ta nhìn thấy mặt này hoặc mặt kia, không phải mặt này và mặt kia , và sự thay đổi diễn ra tức thời, không theo mức độ. Đây là một chặng đường dài so với ý tưởng tính toán hợp lý, cân nhắc giữa rủi ro và phần thưởng.

Khái niệm về sự thay đổi trạng thái hỗ trợ cho câu chuyện 'hoảng loạn' - rằng cuộc khủng hoảng phần lớn là do các nhà đầu cơ và nhà đầu tư rút khỏi các nền kinh tế mà nếu việc rút vốn vẫn đủ khả thi để tạo ra lợi nhuận trong phạm vi bình thường . Nói cách khác, sự hoảng loạn không chỉ đơn giản là 'ngòi nổ' hay sứ giả của một cuộc khủng hoảng. Sự hoảng loạn là một nguyên nhân chính.

Lập luận này gợi ý rằng nếu dòng chảy ồ ạt không xảy ra ở Thái Lan hoặc nếu nó bị đảo ngược trong vài tháng, thì cuộc khủng hoảng châu Á sẽ không xảy ra. Người ta có thể thấy một số bước ngoặt mà mọi thứ có thể đã khác đi. Dòng vốn chảy vào sẽ ít lớn hơn nếu các quốc gia không mở tài khoản vốn sớm hơn vào những năm 1990. Nền kinh tế Nhật Bản có thể vẫn đang mở rộng nếu chính phủ Nhật Bản không mắc phải một sai lầm vĩ mô nghiêm trọng vào mùa xuân năm 1997 khi tăng thuế khi nền kinh tế đang chậm lại. Nếu chính phủ Nhật Bản vào tháng 8 năm 1997 thực hiện cam kết đóng một vai trò lớn trong việc thúc đẩy ổn định tài chính trong khu vực với việc đóng góp 10 tỷ đô la cho gói cứu trợ Thái Lan thay vì 4 tỷ đô la, thì niềm tin có thể đã được khôi phục; điều này cũng có thể xảy ra nếu Quốc hội Hoa Kỳ không từ chối cung cấp thêm tiền cho IMF vào tháng 11 năm 1997 do tranh chấp về sửa đổi liên quan đến phá thai đối với chương trình viện trợ nước ngoài của đất nước . Phải mất một sự kết hợp không chắc chắn của những sự kiện này và một số sự kiện khác có thể dễ dàng khác đi để tạo ra một cuộc khủng hoảng ở quy mô như thế này. Theo nghĩa này, cuộc khủng hoảng đã được xác định dưới mức. 18 Điều này nhằm tạo ra sự tương phản với những cách giải thích nhấn mạnh những lỗ hổng lớn trong nền kinh tế thực là nguyên nhân, theo đó cuộc khủng hoảng đã được xác định quá mức - một cuộc khủng hoảng lớn chắc chắn sẽ xảy ra và bất kỳ sự kiện nào trong số nhiều sự kiện đều có thể gây ra nó. Các xu hướng thực tế của nền kinh tế, đáng chú ý là tăng trưởng xuất khẩu giảm và thâm hụt tài khoản tiền thuê hiện hành gia tăng, là những yếu tố khuếch đại chứ không phải nguyên nhân chính. 19

Trung Quốc là một trường hợp điển hình. Nó có nhiều đặc điểm của các quốc gia khủng hoảng , tiền khủng hoảng, chỉ hơn thế: tính năng động lớn và các vấn đề cơ cấu lớn. Hệ thống ngân hàng của nước này đang trong tình trạng tồi tệ hơn so với Thái Lan hay Hàn Quốc trước cuộc khủng hoảng. Việc nó thoát khỏi cú đánh trực tiếp phản ánh tài khoản vốn đã đóng, sự đảm bảo ngầm của chính phủ đối với tiền gửi và dự trữ ngoại hối lớn.

Lập luận tương tự này đặt ra nghi ngờ về lập luận rủi ro đạo đức phổ biến về lý do tại sao dòng vốn vào lại lớn như vậy. Nó nói rằng những người cho vay đã cho vay nhiều hơn đáng kể so với những khoản khác vì họ tin rằng họ sẽ được bảo đảm bởi chính phủ hoặc IMF ngầm bảo đảm. Nhưng giả thuyết này được đưa ra mà không có bằng chứng cho thấy, ví dụ, những người cho vay đã cho các công ty, ngân hàng, ngành và quốc gia vay nhiều tiền hơn, nơi có giả định trước về gói cứu trợ mạnh mẽ hơn. Điều hợp lý không kém là những người cho vay đã không chú ý đến những rủi ro giảm giá, bị cuốn theo sự sắp đặt của phép màu châu Á và các động cơ cho hành vi bầy đàn. (Các hợp đồng bảo hiểm nhân thọ thường không bị đổ lỗi cho các vụ tự tử.)

Phần lớn điểm tương tự cũng áp dụng cho giả thuyết 'thiếu minh bạch' phổ biến về quy mô của dòng vốn vào: rằng những người cho vay đã cho vay nhiều hơn mức họ có thể nếu họ được thông tin tốt hơn về bảng cân đối kế toán, dự trữ ngoại hối và các khoản nợ nước ngoài. Trên thực tế, rất nhiều thông tin liên quan đã được công khai ; ví dụ, các bài bình luận của Ngân hàng Thanh toán Quốc tế từ đầu năm 1995 trở đi đã nhấn mạnh đến việc tích lũy nợ nước ngoài ngắn hạn (1996a, trang 5; 1996b, trang 141). Nhưng các nhà đầu tư đã không đọc - cho đến sau khi cuộc khủng hoảng xảy ra, tại thời điểm đó, họ mới tập trung lại từ các chỉ số vĩ mô sang các chỉ số vi mô về cấu trúc kỳ hạn nợ và những thứ tương tự mà họ có thể đã theo dõi trong suốt thời gian họ muốn. Mặt khác, sự thiếu minh bạch có thể đóng một vai trò quan trọng trong việc giải thích mức độ hoảng loạn, và do đó là quy mô của dòng tiền chảy ra, vì lý do đã đưa ra trước đó.

IMF lập luận rằng các điều kiện sâu rộng của tổ chức này đối với chính sách thắt lưng buộc bụng và cải cách thể chế đã thúc đẩy niềm tin khi các nhà đầu tư chứng kiến các chính phủ có hành động kiên quyết để sửa chữa các lỗ hổng tiềm ẩn. Ngược lại, lập luận về sự thay đổi cử chỉ cho rằng tin tức về việc một quốc gia đang đàm phán các điều kiện với IMF làm trầm trọng thêm tình trạng mất lòng tin, khiến người ta đổ xô rút lui nhiều hơn; cũng như tín hiệu cho thấy cải cách thể chế sâu rộng là cần thiết để phục hồi tăng trưởng.

Lập luận thứ hai đặt ra một câu hỏi thú vị về quan hệ nhân quả. Các nhà phê bình IMF đã chỉ ra rằng không có thay đổi đáng kể nào xảy ra trong các chỉ số về sức mạnh thể chế quốc gia trong một hoặc hai năm trước cuộc khủng hoảng, và tiếp tục đặt câu hỏi làm thế nào, với điều này, các yếu tố thể chế có thể được giao một vai trò lớn. (Ví dụ , tỷ lệ nợ ngắn hạn trên tổng nợ đã không đổi kể từ năm 1993 và không cao hơn nhiều so với mức trung bình đang tăng lên của Mỹ Latinh.) Nhưng những điểm yếu như thiếu luật phá sản và quyền của chủ nợ có thể tồn tại trong nhiều năm mà không gây ra khó khăn với điều kiện tăng trưởng vẫn ở mức cao. Một khi tăng trưởng chững lại, chính những điểm yếu thường xuyên này có thể góp phần gây ra khủng hoảng và cản trở việc nối lại tăng trưởng. Tuy nhiên, câu hỏi vẫn còn là liệu Quỹ có nên nhấn mạnh vào những cải cách như vậy trong bối cảnh khủng hoảng thanh khoản hay không.

Tuy nhiên, lời giải thích được phân tích cú pháp, việc mở tài khoản vốn là trọng tâm. Nó khiến các cấu trúc tài chính trong nước - vốn đã đủ mạnh để phân bổ các khoản tiết kiệm lớn trong nước cho các khoản đầu tư nói chung có năng suất và sinh lãi trong nhiều năm - trước tình trạng căng thẳng không thể chịu nổi (Wade, 1990). Tuy nhiên, IMF và Kho bạc Hoa Kỳ và Vương quốc Anh giờ đây nhấn mạnh rằng cuộc khủng hoảng cho thấy tầm quan trọng của việc tự do hóa tài khoản vốn hơn nữa - mặc dù theo một cách 'có trật tự'. Có trật tự có nghĩa là có một chế độ quản lý và giám sát phù hợp. Họ cho rằng cách để tạo ra chế độ đó là đưa các ngân hàng và công ty dịch vụ tài chính nước ngoài vào hoạt động tại thị trường trong nước. Họ sẽ yêu cầu một chế độ hiệu quả và giúp cung cấp các kỹ năng để vận hành nó. Đổi lại, họ sẽ yêu cầu quyền tự do ra vào theo ý muốn và đối xử quốc gia (ngang bằng với các doanh nghiệp trong nước hoặc tốt hơn).

Ngay cả với một khu vực đáng kể của các công ty tài chính nước ngoài, việc phát triển một chế độ hiệu quả sẽ mất nhiều năm. Còn thời hạn, quy định theo định mức của ai? Các chuẩn mực của một hệ thống Anh-Mỹ dựa trên thị trường vốn rất khác so với các chuẩn mực của một hệ thống châu Á dựa trên ngân hàng. Điều thứ hai phản ánh chức năng của một hệ thống cho phép các công ty gánh mức nợ cao hơn nhiều so với giới hạn thận trọng của Anh-Mỹ. Hệ thống này có lợi thế phát triển mạnh mẽ cũng như rủi ro mất ổn định tài chính cao hơn . Và nó dường như cũng là một phản ứng đối với mức tiết kiệm rất cao của các hộ gia đình được gửi vào ngân hàng. Một chế độ quản lý dựa trên các tiêu chuẩn Anh-Mỹ về tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu thận trọng có thể sẽ không hoạt động trong những điều kiện này.

Ý kiến cho rằng cách để tránh thêm các cuộc khủng hoảng kiểu châu Á là hội nhập các nền kinh tế quốc gia thậm chí còn đầy đủ hơn vào các thị trường vốn thế giới là không hợp lý. Như Dani Rodrik nhận xét,

Thái Lan và Indonesia sẽ tốt hơn nhiều nếu hạn chế vay từ nước ngoài thay vì khuyến khích nó. Hàn Quốc có thể đã tránh được tình trạng cạn kiệt dự trữ nếu việc kiểm soát vay ngắn hạn đã giữ cho khoản nợ ngắn hạn của nước này đối với các ngân hàng nước ngoài, chẳng hạn, ở mức 30% thay vì 70% nợ phải trả. Mặt khác, sự bùng nổ nào gần đây trên thị trường tài chính quốc tế có thể ngăn chặn được sự vắng mặt của các biện pháp kiểm soát vốn? (Rodrik, 1998; xem thêm Bhagwati, 1998)

Có rất ít bằng chứng thực nghiệm cho thấy việc mở tài khoản vốn cải thiện hiệu quả kinh tế (Stiglitz, 1998b; Rodrik, 1998; Bhagwati, 1998; Quinn, 1997).

Tuy nhiên, mối quan tâm lớn nhất về khả năng chuyển đổi tài khoản vốn là nó khiến chính sách kinh tế ở các nước đang phát triển chịu ảnh hưởng nhiều hơn của thị trường vốn quốc tế - ảnh hưởng của một số ít nhà phân tích quốc gia và nhà quản lý quỹ ở New York, London, Frankfurt và Tokyo . Ngay cả trong trường hợp các dòng vốn tự do di chuyển dẫn đến hiệu quả trong việc phân bổ vốn và do đó tối đa hóa lợi nhuận từ vốn trên toàn thế giới, thì các chính phủ có nhiều lợi ích hơn là lợi ích của chủ sở hữu vốn - hoặc nên có. Họ muốn tối đa hóa lợi nhuận từ lao động, doanh nghiệp kinh doanh và tiến bộ kỹ thuật, đồng thời tối đa hóa chúng trong lãnh thổ của chính họ chứ không phải ở một nơi nào khác; họ muốn cung cấp những hàng hóa công cộng góp phần tạo nên cuộc sống tốt đẹp. Chỉ có niềm tin mù quáng vào những ưu điểm của thị trường vốn mới có thể khiến người ta nghĩ rằng việc tối đa hóa lợi nhuận trên vốn và thúc đẩy các mục tiêu phát triển nói chung là trùng khớp.

Ít nhất chúng ta nên nhấn mạnh vào một quy ước ngôn ngữ. 'Nhà đầu tư' chỉ nên được sử dụng cho người cho phép sử dụng tiền của mình để sản xuất hàng hóa và dịch vụ để đổi lấy một phần tiền thu được, bao gồm cả việc mua cổ phiếu mới. Một người mua tài sản tài chính trên thị trường thứ cấp với kỳ vọng sau đó bán chúng để kiếm lời do thay đổi tỷ giá hối đoái hoặc thay đổi giá tài sản không liên quan đến dòng cổ tức mà liên quan đến số lượng người mua và người bán được gọi đúng là 'nhà đầu cơ'. Sự khác biệt này giúp tránh việc kết luận rằng những gì tốt cho đầu cơ cũng tốt cho đầu tư.

GHI CHÚ

    Bài viết này được xây dựng dựa trên Robert Wade và Frank Vcncroso, 'Cuộc khủng hoảng châu Á: Mô hình Nợ cao so với Tổ hợp Phố Wall-Kho bạc-IMF', trong New Left Review, số. 228, Mar.-Apr., 1998, và Robert Wade, 'The Asian Debt-and-Devclopment Crisis of 1997-?: Prices and Consequences', trong World Development, tháng 8 năm 1998, mà người đọc được giới thiệu để tham khảo thêm . Bài báo được hưởng lợi từ các cuộc trò chuyện với Nesli Basgoz, Keith Besanson, Jagdish Bhagwati, Manfred Bienefeld, Donald Brash, Robert Brenner, Leonardo Burlamaqui, Alessandra Casella, Ha-Joon Chang, Richard Doner, Ronald Dore, Barry Eichengreen, Peter Garber, Jan Kregel, Stephan Haggard, Barry Herman, Michael Lipton, Arvid Lukauskes, trợ lý nghiên cứu đặc biệt của tôi Robert K. Merton, Percy Mistry, Kevin Muehring, Loren Ross, Eric Wanner, David Weiman và đặc biệt là Frank Veneroso.

    bình quân đầu người tính theo tỷ giá hối đoái hiện hành.

    Sec Wade và Veneroso, 1998, để thảo luận về các vấn đề của bằng chứng thực nghiệm về tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu. Trong số các vấn đề khác, bằng chứng mà tôi thấy chỉ bao gồm nợ dài hạn và trong trường hợp của các tập đoàn, tài liệu đó không hợp nhất nợ đúng cách để giải thích cho việc một công ty liên kết vay để mua gần như cổ phần trong một công ty liên kết khác, do đó một cách giả tạo giảm tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu của người thứ hai. Bằng chứng về quy mô của trung gian ngân hàng cho thấy tỷ lệ tín dụng trên GDP ở châu Á trong giai đoạn 1990-96 dao động từ 207% ở Nhật Bản xuống 114% ở Singapore (với Hồng Kông, Thái Lan, Malaysia và Hàn Quốc ở giữa, nhưng Indonesia và Philippines khoảng 63-65%). Colombia, Brazil, Mexico và Argentina dao động từ 42% đến 18%, với Chile là 70%. Con số của Mỹ là 58%. Nguồn là Goldman Sachs, xây dựng trong Pomcleano, 1998.

    Nhật Bản chống lại việc thúc đẩy tự do hóa tài chính ở các nước đang phát triển. Xung đột của nó với Ngân hàng Thế giới và IMF về vấn đề này trong bối cảnh châu Á đã tạo động lực cho nghiên cứu Sự thần kỳ Đông Á của Ngân hàng Thế giới (Wade, 1996b).

    Ngân hàng Thanh toán Quốc tế, 1998. Con số của Hàn Quốc giảm từ 68% vào cuối năm 1996 xuống còn 63% vào cuối năm 1997. Con số của Indonesia trong cùng năm là 62% và 61%, của Thái Lan là 65% và 66%. Những số liệu này cung cấp cho các ngân hàng nước ngoài cho quốc gia vay, trong đó "cho quốc gia" có nghĩa là cho bất kỳ thực thể nào trong nước, bao gồm cả các công ty con của các công ty nước ngoài. Số liệu của Ngân hàng Thế giới về tổng nợ và nợ ngắn hạn trong Tài chính Phát triển Toàn cầu có xu hướng khác biệt đáng kể so với số liệu của BIS. BIS sử dụng số liệu thống kê về chủ nợ (từ các ngân hàng cho vay mở rộng), Ngân hàng Thế giới sử dụng số liệu thống kê về con nợ (từ các chính phủ con nợ). Các số liệu của BIS chỉ bao gồm các khoản cho vay của ngân hàng, Ngân hàng cũng bao gồm các khoản vay phi ngân hàng, đặc biệt là các khoản vay của chính phủ hoặc công. Tuy nhiên, số liệu của Ngân hàng thường nhỏ hơn. Sự khác biệt trước hết phản ánh chất lượng thống kê con nợ kém hơn (có nhiều con nợ hơn chủ nợ và các ngân hàng con nợ được giám sát kém hơn) và thứ hai là sự khác biệt về phương pháp luận (về những vấn đề như cách đối xử với các công ty con của ngân hàng và tổ chức phi ngân hàng, và các chủ thể có khoản nợ được tính vào nợ nước ngoài - tất cả người dân, bao gồm cả

công ty con của các công ty nước ngoài, hoặc chỉ nợ thuộc sở hữu quốc gia, bao gồm cả nợ của các công ty con nước ngoài của các công ty trong nước).

6.        Vào tháng 3 năm 1993, Ngân hàng Thái Lan đã mở Cơ sở Ngân hàng Quốc tế Bangkok (BIBF), nhằm biến Thái Lan thành một trung tâm tài chính khu vực. Trên thực tế, nó chủ yếu là trung gian giữa người Thái Lan đi vay và người cho vay nước ngoài, tất cả đều bằng ngoại tệ (Siamwalla, 1998).

7.        Những lời chỉ trích giờ đây nhằm vào chính phủ Nhật Bản vì đã không hành động sớm hơn để làm trong sạch hệ thống ngân hàng đã che giấu một điểm rằng vào năm 1996, trước cuộc khủng hoảng rộng lớn hơn, giao dịch thông qua chiến lược dường như hoạt động khá tốt so với các lựa chọn thay thế có thể xảy ra. Và nó bỏ qua điểm mà chính phủ Hoa Kỳ đã đợi từ năm 1984 đến năm 1988 trước khi phát triển một kế hoạch giải cứu toàn diện bằng tiền công để làm sạch cuộc khủng hoảng Tiết kiệm và Cho vay. Việc Hoa Kỳ coi thường những tác động rộng lớn hơn của các lựa chọn chính sách kinh tế vĩ mô của mình (như trong việc tăng lãi suất của Volker, được thực hiện mà không hề nghĩ đến tác động của nó đối với Mỹ Latinh và sự miễn cưỡng đóng góp cho các tổ chức Brctton Woods và Liên Hợp Quốc) không đủ điều kiện để tự cho mình là đúng về sự lựa chọn của Nhật Bản. Về các phương pháp xử lý nợ thay thế sec Wade và Vcneroso, 1998.

8.        (The Economist, 1998, trang 42). Các quốc gia châu Á trong tính toán bao gồm Hàn Quốc, Trung Quốc, Indonesia, Thái Lan, Đài Loan, Malaysia và Philippines. Tính đến cuối tháng 6 năm 1997, các ngân hàng Mỹ chỉ chiếm 8% nợ ngân hàng nước ngoài. Tuy nhiên, các công cụ phái sinh làm phức tạp thêm bức tranh. Các ngân hàng Mỹ nắm giữ một lượng lớn hợp đồng phái sinh với các thực thể châu Á, có thể nhiều hơn các ngân hàng khác. Ví dụ, Jp Morgan, ngân hàng có lẽ nắm giữ nhiều cổ phần nhất trong số các ngân hàng Mỹ, có tổng rủi ro tín dụng từ các công cụ phái sinh là 116 tỷ đô la vào cuối năm 1997. Việc mất 1/10 số tiền đó sẽ xóa sạch vốn chủ sở hữu của nó. Năm 1997, 90 phần trăm các khoản nợ không hiệu quả của nó là vỡ nợ từ các đối tác phái sinh châu Á. Các công cụ phái sinh có nhiều khả năng bị vỡ nợ hơn Ioans, bởi vì đối tác 'luôn có thể nói [nó] không hiểu công cụ phái sinh hoặc ngân hàng đã lừa [nó] hoặc bất cứ điều gì', và do đó 'Các công ty không coi việc vỡ nợ đối với các công cụ phái sinh là mất mặt' (nhà phân tích tài chính của Standard and Poor's) (Baumohl, 1998).

9.        Sẽ rất thú vị khi đọc lịch sử tương lai của Ngân hàng Thế giới, IMF và các cơ quan xếp hạng để biết làm thế nào các thông tin trái ngược được giữ kín trong các báo cáo của họ, và điều gì đã xảy ra sau đó đối với các nhà quản lý có trách nhiệm. Xem Brauchli, 1998 (cảm ơn Laura Resnikoff đã thu hút sự chú ý của tôi). Như một ví dụ về vấn đề này, các nhân viên của phái đoàn thường trú của Ngân hàng Thế giới tại Indonesia đã chuẩn bị một bài phát biểu cho Tổng thống Wolfcnsohn đọc trong chuyến thăm của ông vào mùa thu năm 1997, ca ngợi thành tích của Indonesia nhưng cũng chứa đựng một lời cảnh báo mạnh mẽ về những khó khăn nghiêm trọng cần được quan tâm khẩn cấp. . Bản thân Wolfcnsohn đã xóa đoạn văn, thay vào đó là một sự chứng thực thậm chí còn mạnh mẽ hơn về Indonesia như một phép màu châu Á. Một ví dụ khác, nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thái Lan năm 1994 đã viết báo cáo hàng năm (bí mật) về nền kinh tế và chiến lược của Ngân hàng (Chiến lược Hỗ trợ Quốc gia), và cảnh báo về những vấn đề lớn liên quan đến việc tích tụ nợ nước ngoài. Sư đoàn trưởng của ông đã loại bỏ hầu hết các tin xấu. Trưởng phòng được thăng chức, nhà kinh tế trưởng rời phòng. Cả Wolfcnsohn lẫn trưởng phòng đều không có cơ sở thực nghiệm độc lập để đảo ngược phán quyết của cấp dưới. Đầu năm 1998, Wolfcnsohn nói với các nhà phê bình ở Jakarta rằng: “Chúng tôi bị cuốn vào sự nhiệt tình của Indonesia”, với sự không trung thực trong từ “chúng tôi”.

10.     Chính phủ đầu tiên do Chartchai Choonawan đứng đầu và tồn tại từ năm 1988 đến năm 1991. Sau khi quân đội kết thúc, chính phủ dân sự thứ hai do Chuan Lcckpai đứng đầu từ năm 1992 đến năm 1995.

11.     Một phép tính so sánh đối với Thái Lan, trong năm 1996 và quý 3 năm 1997, cho thấy mức tăng từ 12% lên 36%. Các số liệu được coi là không quá gần đúng. Chúng dựa trên Goldman Sachs, 1998 và Mako, 1998.

12.     Các điều kiện của Quỹ ở châu Á có thể dẫn đến sự phê phán giống như cách Mark Blaug đưa ra lời khuyên của các nhà kinh tế học về vấn đề chuyển đổi ở Đông Âu. 'Chúng tôi đã không suy nghĩ tốt về vấn đề chuyển đổi ở Đông Âu bởi vì wc đã không suy nghĩ về cách thức hoạt động của kinh tế thị trường và những gì cần thiết để làm cho thị trường hoạt động. Vì vậy, lời khuyên của chúng tôi đối với Đông Âu là rất sáo rỗng...' (Blaug, 1998).

13.     Quỹ đã xác nhận một số nới lỏng. Không rõ Quỹ đã thay đổi quan điểm đến mức nào và quỹ đang làm tốt nhất việc đã rồi là bao nhiêu (Wade, 1998a; Tseng, 1998; Wade, 1998b).

14.     Wade và Vcncroso, 1998; Wade, 1998. Chris Rude, 1998, nhấn mạnh sự mơ hồ trong tâm trí của các nhà quản lý tiền ở Phố Wall về những việc cần làm. Đội chiếc mũ 'chuyên gia thị trường', họ tỏ ra đồng tình với ý tưởng về nhiều hình thức kiểm soát vốn khác nhau, tạm thời hoặc khôn ngoan khác, bởi vì họ thấy - không chỉ trong cuộc khủng hoảng châu Á - rằng thị trường tài chính quốc tế có thể bị rối loạn chức năng nghiêm trọng. Tuy nhiên, đội chiếc mũ 'doanh nhân', họ muốn hoàn toàn tự do và được đối xử quốc gia. Điều này cho thấy rằng một sự thúc đẩy nghiêm túc đối với một hệ thống tiền tệ quốc tế được điều tiết hơn, hoàn chỉnh với khả năng kiểm soát vốn, có thể không bị Phố Wall phản đối mạnh mẽ như người ta thường nghĩ.

15.     Mức tăng kỷ lục của chứng khoán Mỹ được thúc đẩy một phần bởi nguồn vốn chảy ra khỏi châu Á (Fuerbringcr, 1998).

16.     Weiberg, 1998; Wade và Vencroso, 1998; Wade, 1998c. Lưu ý rằng Bộ Ngoại giao, Bộ Thương mại, Hội đồng Kinh tế Quốc gia, Hội đồng An ninh Quốc gia và CIA hầu như không có vai trò gì; Kho bạc đã gọi tất cả các bức ảnh.

17.     Tại Hội nghị Thường niên của Quỹ và Ngân hàng Thế giới tại Hồng Kông vào cuối tháng 9/cuối tháng 10 năm 1997, Eisuke Sakakibara, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nhật Bản phụ trách các hội chợ Af tế Quốc tế, đã triệu tập một cuộc họp của các quan chức tài chính cấp cao châu Á mà không thông báo cho người Mỹ. Khi tin tức đến tai Thứ trưởng Bộ Tài chính Summers, ông rời cuộc họp, bước vào căn phòng nơi các quan chức châu Á đang tập trung, ngồi xuống bàn và nói, 'Bây giờ chúng ta đang ở đâu?' Từ một nguồn yêu cầu giấu tên.

18.     Thách thức phân tích là kết hợp các khía cạnh ngẫu nhiên của cuộc khủng hoảng với xu hướng của nền kinh tế thế giới để tạo ra bong bóng tín dụng quay vòng và đầu tư quá mức.

19.     Thách thức phân tích là kết hợp giữa các tình huống có tính chất ngẫu nhiên của cuộc khủng hoảng châu Á với xu hướng của nền kinh tế thế giới là tạo ra bong bóng tín dụng và các vụ sụp đổ luân phiên từ nơi này sang nơi khác.

THƯ MỤC

Ngân hàng Thanh toán Quốc tế (1996a), Sự phân bố kỳ hạn, ngành và quốc gia của hoạt động cho vay của Ngân hàng Quốc tế, Nửa đầu năm 1995, tháng 1, Basle.

Ngân hàng Thanh toán Quốc tế (1996b), 66"' Báo cáo thường niên, ngày 10 tháng 6, Basle, trang 141.

Bank for International Settlements (1998a), The Maturity Sectoral and Nation ality Distribution of International Bank Lending, Nửa đầu năm 1997, Jan., Basle, Table 1, trích dẫn trong Yilmaz Akyuz, 'The East Asian Financial Crisis: Back to the Future?' , UNCTAD, thứ

Ngân hàng Thanh toán Quốc tế (1998b), Sự phân bố kỳ hạn, ngành và quốc gia của hoạt động cho vay của Ngân hàng Quốc tế, tháng 5, Basle.

Baumohl, Bernard (1998), 'Khủng hoảng châu Á: Bí mật hạt nhân của các ngân hàng', Time, 25 tháng 5, trang 46-47, 50.

Bhagwati, Jagdish (1998), 'Huyền thoại thủ đô: Sự khác biệt giữa buôn bán vật dụng và đô la', Ngoại giao, tháng 5.

Blaug, Mark (1998), 'Thực trạng kinh tế học hiện đại: các vấn đề với chủ nghĩa ác tính'. Phỏng vấn, Thử thách, tháng 5-6, trang 35-45.

Brauchli, Marcus (1998), 'Speak No Evil: Why the World Bank Failed to An Ticipate Indonesia's Deep Crisis', Wall Street Journal, 14 tháng 7.

Chang H.-J., Park, và c. G. Yoo (1998), 'Giải thích cuộc khủng hoảng Triều Tiên', Tạp chí Kinh tế Cambridge, tháng 11, trang 735-746.

Doner, Richard và Ansil Ramsay (1998), 'Thái Lan: Từ phép màu kinh tế đến khủng hoảng kinh tế'. Bài báo chưa xuất bản, Khoa Khoa học Chính trị, Đại học Emory, tháng Giêng.

Eatwell, John [1997], Tự do hóa tài chính quốc tế: Tác động đối với sự phát triển thế giới. Tài liệu thảo luận, Văn phòng Nghiên cứu Phát triển, UNDP, tr. 4.

The Economist, (1998), 'Asia and Europe: Hard Talking', 4 April, p. 42.

Emmerson, Donald (1998), 'Sự sụp đổ kinh tế như Rorschach chính trị: Các khía cạnh bí ẩn của cuộc khủng hoảng Đông Á'. Chưa xuất bản, Khoa Khoa học Chính trị, Đại học Wisconsin, Madison, tháng Ba.

Fischer, Stanley (1998), 'Năm biến động: IMF đã đúng khi áp dụng lãi suất cao và tái cấu trúc ngay lập tức', Tuần lễ châu Á, 17 tháng 7.

Fuerbringer, Jonathan (1998), 'Thị trường được củng cố khi các nhà đầu tư tháo chạy khỏi châu Á', New York Times, 14 tháng Năm.

Goldman Sachs (1998), Chất lượng tài sản của các ngân hàng Hàn Quốc, Phần II, Phương pháp tiếp cận từ dưới lên để ước tính nợ xấu, 19 tháng 2.

Islam, Azizul (1998), Động lực của Khủng hoảng kinh tế châu Á và những hàm ý chính sách được lựa chọn, Phòng phân tích chính sách và nghiên cứu phát triển, UN ESCAP, tháng 7.

Kaplinsky, Raphael (1998), "Nếu bạn muốn đến một nơi nào đó khác, bạn phải chạy nhanh ít nhất gấp đôi tốc độ đó! Nguồn gốc của cuộc khủng hoảng Đông Á. Báo cáo cho hội nghị Đông Á, Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex , 13-14/7.

Kregel, Jan (1998), ' Vâng, “Nó” lại xảy ra - một cuộc khủng hoảng Minsky đã xảy ra ở châu Á'. Chưa xuất bản, Viện Jerome Levy, New York.

Lipton, Michael (1998), Khủng hoảng Đông Á, Ngân hàng và Người nghèo. Báo cáo cho 'Hội nghị Khủng hoảng Châu Á', Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex, 13-14 tháng 7.

Lloyd-Smith, Jake (1998), 'Asia Hunkers Down for Bumpy Journey', South China Morning Post, 7 tháng 5.

Mako, William (1998), Các công ty Thái Lan: Nguồn gốc của Khủng hoảng tài chính và các biện pháp thúc đẩy tái cơ cấu tự nguyện.

Mathews, John (1998), 'Tạo dựng mô hình Hàn Quốc mới thoát khỏi khủng hoảng', Tạp chí Kinh tế Cambridge, tháng 11, trang 747-760.

Đã thông qua, Peter (1998), 'Các chuyên gia nói rằng Indonesia có thể bùng nổ trong dài hạn', The New York Times, 22 tháng 5, tr. A10.

Patel, Parimal và Keith Pavitt (1994), 'Tích lũy công nghệ không đồng đều và khác nhau giữa các quốc gia tiên tiến: Bằng chứng và khuôn khổ giải thích', trong Thay đổi công nghiệp và doanh nghiệp, 3, trang 759-787.

Pomerleano, Michael (1998), Khủng hoảng Đông Á và Tài chính doanh nghiệp: Câu chuyện vi mô. Dự thảo sơ bộ, Ngân hàng Thế giới, tháng 5.

Quinn, Dennis (1997), 'The Correlates of International Financial Deregula tion', Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ, 91, tháng 9, trang 531-551.

Rodrik, Dani (1998), Ai cần khả năng chuyển đổi tài khoản vốn?, trong s. Fisher và cộng sự, IMF có nên duy trì khả năng chuyển đổi tài khoản vốn không?, Trong phần tài chính quốc tế, Dep. Kinh tế học, Đại học Princeton, tháng Hai.

Rude, Chris (1998), Cuộc khủng hoảng tài chính Đông Á 1997-1998: Quan điểm dựa trên thông tin về thị trường New York, Bộ Kinh tế và Xã hội, Liên hợp quốc, tháng 7.

Sachs, Jeffrey (1998), 'The IMF and the Asian Flu', The American Prospect, Tháng Ba-Tháng Tư, trang 16-21.

Schlesinger, Jacob và David Hamilton (1998), 'Người Nhật càng tiết kiệm nhiều cho ngày mưa, càng u ám', Wall Street Journal, 21 tháng 7, tr. Al.

Siamwalla, Ammar (1998), Liệu một nền dân chủ đang phát triển có thể quản lý nền kinh tế vĩ mô của mình? Trường hợp Thái Lan Báo cáo cho hội nghị Khủng hoảng Châu Á , Viện Nghiên cứu Phát triển, Đại học Sussex, 13-14 tháng 7.

Stiglitz, Joseph (ẠtyTềà), Kiến thức cho Phát triển: Khoa học Kinh tế, Chính sách Kinh tế, và Tư vấn Kinh tế, Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển, Ngân hàng Thế giới, Washington DC, tháng Tư.

Stiglitz, Joseph (1998b), 'Con đường phục hồi: Khôi phục tăng trưởng trong khu vực có thể là một quá trình lâu dài và khó khăn', Tuần lễ châu Á, 17 tháng 7.

Tseng, Wanda (1998), 'Lãi suất gần bằng 0 không phải là thuốc chữa bách bệnh cho châu Á', Thời báo tài chính, 6 tháng 7, các bức thư.

Wade, Robert (1990), Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wade, Robert (1996a), 'Toàn cầu hóa và những giới hạn của nó: Các báo cáo về cái chết của nền kinh tế quốc dân được phóng đại quá mức', trong s. Berger và R. Dore (eds), Đa dạng Quốc gia và Chủ nghĩa Tư bản Toàn cầu, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Wade, Robert (1996b), 'Japan, the World Bank, and the Art of Paradigm Main tenance: The East Asian Miracle in Political Perspective', New Left Review, 217, tháng 5-tháng 6, trang 3-36.

Wade, Robert (1998a), 'Sự tra tấn bằng nước ở Châu Á', Financial Times, 23 tháng 6.

Wade, Robert (1998b), 'IMF và Kho bạc Hoa Kỳ đang bắt kịp chiến lược châu Á egy', các bức thư, Financial Times, 14 tháng 7.

Wade, Robert (1998c), 'Khủng hoảng Nợ và Phát triển Châu Á năm 1997: Nguyên nhân và Hậu quả', Phát triển Thế giới, tháng 8.

Wade, Robert và Frank Veneroso (1998), 'Cuộc khủng hoảng châu Á: Mô hình nợ cao so với phức hợp Phố Wall-Kho bạc-IMF', New Left Review, số. 228, Tháng Ba-Tháng Tư.

Weisberg, Jacob (1998), 'Keeping the Boom from Busting', The New York Times Magazine, 19 tháng 7, trang 24 ff.

Wolf, Martin (1998a), 'Caging the Bankers', Financial Times, 20 tháng Giêng.

Wolf, Martin (1998b), 'Cứu Nhật Bản: Phương thuốc vĩnh viễn', Financial Times, 7 tháng 4.

Ngân hàng Thế giới (1993), Điều kỳ diệu ở Đông Á: Tăng trưởng Kinh tế và Chính sách Công, New York: Ngân hàng Thế giới.

8.       nhà nước những năm 1990: logic và cơ chế kiểm soát

Luiz Carlos Bresser Pereira

Nhiệm vụ chính trị vĩ đại của những năm 1990 là cải cách hoặc xây dựng lại nhà nước. Giữa những năm 1930 và 1960, nhà nước đã trở thành một nhân tố quan trọng trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội. Trong thời kỳ đó, và đặc biệt là sau Thế chiến thứ hai, chúng ta đã chứng kiến một thời kỳ thịnh vượng về kinh tế và mức sống gia tăng chưa từng có trong lịch sử nhân loại. Tuy nhiên, từ những năm 1970, do tăng trưởng méo mó cùng với quá trình toàn cầu hóa, nhà nước lâm vào khủng hoảng và trở thành nguyên nhân chính làm giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế, gia tăng tỷ lệ thất nghiệp và lạm phát diễn ra khắp thế giới. . Làn sóng tân bảo thủ và cải cách kinh tế theo định hướng thị trường tương ứng là phản ứng chính trị và ý thức hệ đối với cuộc khủng hoảng - những cải cách mà những người theo chủ nghĩa tân tự do hoặc tân bảo thủ và các nhà trí thức hy vọng sẽ giảm quy mô của nhà nước xuống mức tối thiểu. Nhưng vào những năm 1990, khi đề xuất tân bảo thủ về một nhà nước tối thiểu tỏ ra không khả thi, bản chất thực sự của các cải cách đã được tiết lộ: việc xây dựng lại nhà nước là điều cần thiết để nó thực hiện không chỉ các nhiệm vụ cổ điển là đảm bảo quyền sở hữu. và hợp đồng, mà còn là những yêu cầu cần thiết để đảm bảo các quyền xã hội và thúc đẩy khả năng cạnh tranh trong nước.

Cải cách nhà nước liên quan đến bốn vấn đề, mặc dù phụ thuộc lẫn nhau, nhưng có thể được phân biệt như sau: (a) vấn đề kinh tế-chính trị liên quan đến quy mô của nhà nước hoặc việc phân định các khu vực mà nhà nước có nhiệm vụ điều hành; (b) một câu hỏi bãi bỏ quy định trong đó mức độ quy định của nhà nước được thảo luận; (c) khía cạnh kinh tế-hành chính liên quan đến việc khôi phục quản trị, tức là năng lực hành chính và tài chính để thực hiện các quyết định chính trị của chính phủ; và (d) vấn đề chính trị - vấn đề khả năng quản lý - tức là năng lực chính trị của chính phủ trong việc đại diện và làm trung gian giữa các nhóm lợi ích khác nhau để đảm bảo tính hợp pháp và quyền lực chính trị cho các quyết định của chính quyền.

Khi xác định quy mô của nhà nước, ba vấn đề trở nên phù hợp: tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước, 'công khai hóa' các dịch vụ khoa học và xã hội và thuê ngoài các hoạt động hỗ trợ. Mặc dù việc phân định quy mô của nhà nước có thể tuân theo một số nguyên tắc rõ ràng mà tôi sẽ cố gắng trình bày trong bài báo này, vấn đề bãi bỏ quy định là câu hỏi về mức độ mà nhà nước, vốn luôn điều chỉnh thông qua hệ thống pháp luật, sẽ điều chỉnh một ngành công nghiệp nhất định, tùy thuộc vào mức độ độc quyền của nó . Đối với quản trị, một số khía cạnh có liên quan: khía cạnh tài chính , khắc phục khủng hoảng tài chính; một chiến lược, xác định lại cách thức mà nhà nước sẽ can thiệp vào các lĩnh vực kinh tế và xã hội; và một hành chính, liên quan đến việc thay thế một nhà quản lý bằng một loại hành chính công quan liêu, trong khi bản thân bộ máy quan liêu được củng cố và có được quyền tự chủ tương đối từ các chính trị gia và áp lực từ khách hàng của nó. Cuối cùng, tính chính phủ - năng lực quản lý nhà nước được nâng cao - bao gồm các vấn đề sau: tính hợp pháp của chính quyền đối với xã hội, và trước đó, tìm cách thiết lập các thể chế chính trị nhằm thúc đẩy tính đại diện, khuyến khích kiểm soát xã hội và đóng vai trò trung gian giữa các lợi ích đa dạng.

Trong bài viết này, tôi sẽ cố gắng phân tích bốn khía cạnh cơ bản của việc xây dựng lại nhà nước : đặt ra các giới hạn cho phạm vi thể chế của nó cùng với các quá trình thu hẹp quy mô , thiết lập một khuôn khổ thích hợp cho vai trò của nó như một cơ quan quản lý cùng với các quá trình bãi bỏ quy định, nâng cao năng lực của nó đối với quản trị và nâng cao khả năng quản trị của nó. Trong cả bốn trường hợp, mục tiêu không phải là làm suy yếu nhà nước, mà là củng cố nó. Người ta sẽ luôn cho rằng chế độ là dân chủ, không chỉ vì bản thân dân chủ là giá trị cuối cùng, mà còn vì ở giai đoạn văn minh hiện nay, nó là hệ thống duy nhất đảm bảo ổn định chính trị và phát triển kinh tế bền vững. Tôi sẽ không đi sâu vào vấn đề này, cũng như tại sao lại nảy sinh khủng hoảng của nhà nước, và tôi sẽ chỉ đề cập ngắn gọn đến cuộc thảo luận lý thuyết về các ràng buộc điều phối thị trường khiến nhà nước bắt buộc phải can thiệp với vai trò bổ sung.

Vấn đề mấu chốt của bài viết này là công cuộc cải cách nhà nước đang được tiến hành trong những năm 1990, những cơ sở lý luận và thực tiễn của nó. Phân tích sẽ tập trung vào cải cách này và các thể chế bắt nguồn từ cải cách đó. Đằng sau nó, có một logic kiểm soát kinh tế và xã hội, mà tôi sẽ thảo luận sau trong bài báo này. Tôi sẽ bắt đầu từ tiền đề rằng nhà nước là một nhân tố thiết yếu trong việc thúc đẩy sự phát triển, đó là điều mà các nhà thực dụng thuộc mọi khuynh hướng tư tưởng ủng hộ. Vai trò này có thể được thực hiện bằng cách tăng cường đầu tư có chủ ý kết hợp với chi tiêu đáng kể trong lĩnh vực xã hội, như LÀ đề xuất của cánh tả xã hội-dân chủ hoặc xã hội-tự do; hoặc bằng cách hạn chế nhà nước đảm bảo quyền tài sản và hợp đồng, như quyền tân tự do mới mong muốn.

Về cơ bản, tôi sẽ sử dụng phương pháp lịch sử, phương pháp này phù hợp hơn khi tiến hành phân tích các vấn đề kinh tế vĩ mô và chính trị. Tôi sẽ không xem xét cuộc khủng hoảng của nhà nước và những cải cách đang diễn ra một cách trừu tượng; thay vào đó tôi

sẽ xem xét thực tế của nửa cuối những năm 1990. Tuy nhiên, các công cụ suy luận logic và khá trừu tượng sẽ được sử dụng bất cứ khi nào chúng hữu ích cho việc phân tích. Theo cách này, tôi sẽ phát triển một vài mô hình: phân biệt giữa các hoạt động chỉ thuộc về nhà nước và các dịch vụ xã hội và khoa học mà nhà nước cung cấp; xác định tài sản công phi nhà nước (hoặc phi lợi nhuận) khác với tài sản nhà nước và tài sản tư nhân; xác định các khái niệm về thể chế mới sẽ đặc trưng cho nhà nước mới đang nổi lên trong thế kỷ XXI; và xác định một loạt các biện pháp kiểm soát phổ biến trong chủ nghĩa tư bản tạm thời, bao gồm các biện pháp kiểm soát pháp lý, thị trường, dân chủ và hành chính - logic đằng sau phạm vi kiểm soát này đặt cơ sở cho việc lựa chọn các thể chế mà nhà nước phải hành động thông qua đó.

KHỦNG HOẢNG VÀ CẢI CÁCH

Cuộc Đại khủng hoảng kinh tế những năm 1980 đã làm giảm tốc độ tăng trưởng của các nước đang phát triển xuống còn một nửa so với tốc độ tăng trưởng trong 20 năm sau Chiến tranh thế giới thứ hai, khiến thu nhập bình quân đầu người của các nước đang phát triển trì trệ trong 15 năm và dẫn đến sự sụp đổ của chế độ nhà nước tập trung kiểu Xô Viết. Khi tôi nói rằng cuộc Đại khủng hoảng này có nguyên nhân cơ bản là cuộc khủng hoảng của nhà nước - khủng hoảng tài chính của nhà nước, khủng hoảng về phương thức can thiệp của nhà nước và khủng hoảng về cách thức quan liêu trong đó nhà nước được quản lý - giả định là nhà nước có vai trò thiết yếu trong điều phối kinh tế, bên cạnh việc đảm bảo trật tự nội bộ, ổn định tiền tệ và hoạt động bình thường của thị trường. 1 Hay nói cách khác, ngầm hiểu rằng quốc gia điều phối của hệ thống kinh tế trong chủ nghĩa tư bản đương đại không chỉ được thực hiện bởi thị trường - như chủ nghĩa tân tự do bảo thủ mong muốn2 - mà còn bởi nhà nước. Thị trường điều phối nền kinh tế thông qua trao đổi, nhà nước thông qua chuyển giao cho những lĩnh vực mà thị trường không thể trả công xứng đáng (theo phán quyết chính trị của xã hội). Do đó, bất cứ khi nào có một cuộc khủng hoảng nghiêm trọng, nguồn gốc của nó phải được tìm kiếm từ thị trường hoặc từ nhà nước. Cuộc Đại suy thoái những năm 1930 bắt nguồn từ sự trục trặc của thị trường, trong khi cuộc Đại khủng hoảng những năm 1980 phát sinh do sự sụp đổ của nhà nước quan liêu - xã hội đặc trưng của thế kỷ XX.

Thị trường là cơ chế 'xuất sắc nhất' để phân bổ nguồn lực, nhưng ngay cả trong nhiệm vụ này, hành động của nó cũng bị hạn chế do có sức mạnh độc quyền và các ngoại tác tích cực hoặc tiêu cực. Ngược lại, nhà nước hiện đại ra đời trước thị trường tư bản chủ nghĩa, giống như Hobbes và hợp đồng xã hội của ông, hợp đồng hợp pháp hóa nhà nước, ra đời trước Adam Smith và nguyên tắc, nếu mỗi người bảo vệ lợi ích của mình, thì lợi ích tập thể sẽ được đảm bảo. thông qua cạnh tranh thị trường.

Nhà nước hiện đại ra đời trước thị trường tư bản chủ nghĩa vì nó bảo đảm quyền sở hữu và hợp đồng, nhưng nó hiện đại và đồng thời với thị trường , vì nó thực hiện vai trò thiết yếu trong việc định hướng phân phối thu nhập, bằng cách tập trung thu nhập vào tay các nhà tư bản trong thời kỳ nguyên thủy. tích lũy, hoặc bằng cách phân phối nó cho những người nghèo nhất, để tạo điều kiện cho sự xuất hiện của các xã hội văn minh và hiện đại, mà ngoài việc trở nên giàu có còn được cho là khá công bằng.

Cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930 bắt nguồn từ những thất bại của thị trường. Keynes đã giải thích điều này bằng lý thuyết về sự thiếu hụt kinh niên của nhu cầu. Cùng với suy thoái, nhà nước tự do sụp đổ, nhường chỗ cho nhà nước xã hội-quan liêu: 'xã hội' vì nhà nước đảm nhận vai trò đảm bảo các quyền xã hội và toàn dụng lao động; và 'quan liêu', bởi vì nó đã làm điều đó thông qua việc thuê trực tiếp các quan chức. Bây giờ, ngoài thẩm phán, nhân viên thu thuế, cảnh sát và quân đội, nhà nước đã thuê giáo sư, bác sĩ và thậm chí cả nghệ sĩ. Nhà nước phúc lợi sau đó xuất hiện ở các nước phát triển, trong khi ở các nước đang phát triển, nhà nước này mang hình thức của nhà nước phát triển, tích cực thúc đẩy công nghiệp hóa thông qua các chiến lược bảo hộ, và ở Nga, Trung Quốc và các vệ tinh của họ , nó mang hình thức của Cộng sản. nhà nước đã cố gắng thay thế thị trường thay vì bổ sung cho nó.

Sự méo mó cuối cùng này, đạt đến đỉnh điểm ở Liên Xô, nảy sinh từ việc đánh giá quá cao vai trò của tầng lớp trung lưu quan liêu trong việc quản lý các hệ thống kinh tế đương thời. Trong thế kỷ XX, với sự xuất hiện của các tập đoàn đa quốc gia và nhà nước hiện đại, chủ nghĩa tư bản không còn là sản phẩm của sự liên minh giữa giai cấp tư sản mới nổi và tầng lớp quý tộc - đây là nhà nước tự do của thế kỷ XIX - mà là kết quả của một liên minh mới giữa chủ sở hữu tư bản và tầng lớp trung lưu quan liêu đang mở rộng. Chế độ quan liêu kỹ trị hay tầng lớp trung lưu mới này nắm độc quyền về kiến thức kỹ thuật và hoặc tổ chức - một kiến thức ngày càng trở nên chiến lược khi sự phát triển công nghệ đạt được động lực trên toàn thế giới. 3 Tuy nhiên, giả định quan liêu hoặc thống kê cho rằng có thể thay thế các nhà quản lý bằng các doanh nhân kinh doanh, tổ chức cho vốn hoặc lập kế hoạch quan liêu cho thị trường đã chứng minh điều đó. Các nhà quản lý, tổ chức và lập kế hoạch đã đạt được không gian, nhưng chưa bao giờ thay thế thị trường. Thay vào đó, điều trở nên rõ ràng là sự cần thiết phải kết hợp hoặc bổ sung cho thị trường và nhà nước, vốn và tổ chức , các doanh nhân và các nhà quản lý (nhà nước hoặc tư nhân), dựa trên vai trò thiết yếu mà các tổ chức và chủ thể này thực hiện trong hoạt động của mô hình hiện đại và phức hợp . hệ thống kinh tế, và trong việc củng cố các chế độ dân chủ.

Lực đẩy lớn của sự phát triển công nghệ trong nửa sau của thế kỷ này đã dẫn hệ thống kinh tế thế giới đến sự chuyển đổi sâu sắc. Với việc giảm đáng kể chi phí vận chuyển và liên lạc, nền kinh tế thế giới trở nên toàn cầu, tức là hội nhập và cạnh tranh hơn rất nhiều. Hậu quả là các quốc gia dân tộc mất quyền tự chủ, và các chính sách kinh tế phát triển đòi hỏi các quốc gia tương đối khép kín và chuyên chế, không còn hiệu quả. Ngay sau đó, ngày càng rõ ràng rằng chiến lược can thiệp của nhà nước không còn có thể bảo vệ chống lại cạnh tranh, mà sẽ phải trở thành một chính sách có chủ ý nhằm kích thích và chuẩn bị cho các doanh nghiệp tư nhân và cả nước nói chung tham gia cạnh tranh quốc tế. Nhà nước và thị trường sẽ không còn được coi là những lựa chọn thay thế phân cực mà là những yếu tố điều phối kinh tế bổ sung cho nhau.

Nền kinh tế thế giới phải đối mặt với một cuộc khủng hoảng lớn khác bắt đầu từ những năm 1970 và lên đến đỉnh điểm vào những năm 1980. Điều này một phần là do không có khả năng nhận ra và đối phó với thực tế công nghệ mới; một phần do nhận thức sai lầm về vai trò của nhà nước với tư cách là người trực tiếp cung cấp các dịch vụ xã hội; và một phần bởi vì, khi nhà nước phát triển, những bóp méo hành chính và tài chính bắt nguồn từ việc trục lợi là điều không thể tránh khỏi, phần lớn là do sự phát triển tư bản chủ nghĩa về cơ bản phải tuân theo các chu kỳ hoặc làn sóng thịnh vượng và suy thoái. Ở thế giới thứ nhất, tốc độ tăng trưởng chỉ bằng một nửa so với trước đây trong hai thập kỷ đầu tiên sau Thế chiến thứ hai, trong khi tỷ lệ thất nghiệp tăng, chủ yếu ở châu Âu, và ngay cả phép màu bùng nổ của Nhật Bản vào những năm 1980 cũng vấp ngã vào những năm 1990 . 4 Ở Mỹ Latinh và Đông Âu, những nơi đã từ chối tham gia điều chỉnh tài khóa vào những năm 1970, khủng hoảng bùng phát vào những năm 1980 và còn dữ dội hơn nhiều.

Tuy nhiên, cuộc khủng hoảng này không còn là kết quả của tình trạng thiếu hụt kinh niên nhu cầu như Keynes đã đề cập; do đó nó không phải là một cuộc khủng hoảng thị trường, như trường hợp của những năm 1920 và 1930. Thậm chí ít hơn nữa nó có thể được quy cho động lực lớn hơn của tiến bộ công nghệ, thứ có thể gây ra thất nghiệp tạm thời, nhưng trên thực tế là nguồn gốc của tăng trưởng chứ không phải sự thất bại của nó. Nguyên nhân chính đằng sau cuộc Đại khủng hoảng những năm 1980 đúng hơn là cuộc khủng hoảng của nhà nước xã hội quan liêu, không còn là nhân tố thúc đẩy sự phát triển và bắt đầu cản trở nó, vì nó phát triển quá mức và mất đi chức năng. Chỉ có Đông và Đông Nam Á thoát khỏi khủng hoảng kinh tế, chính là nhờ họ tránh được khủng hoảng nhà nước. Nhưng ngay cả ở đó, vào những năm 1990, các nền kinh tế như Nhật Bản và Hàn Quốc đã có dấu hiệu cạn kiệt chiến lược phát triển do nhà nước chỉ đạo.

Cuộc khủng hoảng của nhà nước mà tôi nói đến không phải là một khái niệm mơ hồ. Ngược lại, nó có một ý nghĩa rất cụ thể. Nhà nước rơi vào khủng hoảng tài chính khi mất tín dụng công ở mức độ lớn hơn hoặc thấp hơn, đồng thời, khả năng tạo ra các khoản tiết kiệm giảm dần hoặc thậm chí biến mất, vì tiết kiệm công, từng là số dương, trở nên tiêu cực . Do đó, khả năng can thiệp của nhà nước giảm đáng kể. Nhà nước bị tê liệt. Thêm vào cuộc khủng hoảng tài khóa là cuộc khủng hoảng về phương thức can thiệp của nhà nước - đặc biệt là việc nhà nước trực tiếp cung cấp các dịch vụ xã hội - và cách thức quản lý quan liêu của chính phủ,

khiến nhà nước trở nên đắt đỏ trong một thế giới mà toàn cầu hóa và cạnh tranh quốc tế đã trở thành quy luật. Ở đây chúng ta có nguồn gốc của tốc độ tăng trưởng chậm lại, tỷ lệ thất nghiệp gia tăng mới và sự tập trung thu nhập ngày càng tăng. Một mặt, cuộc khủng hoảng của nhà nước gắn liền với tính chất chu kỳ của sự can thiệp của nhà nước, mặt khác, với quá trình toàn cầu hóa làm giảm quyền tự chủ của các quốc gia-dân tộc trong việc xác định các chính sách kinh tế và xã hội, đặc biệt là trong việc bảo vệ các công ty của họ. và công dân khỏi sự cạnh tranh nước ngoài.

Cuộc khủng hoảng của những năm 1930 là cuộc khủng hoảng của thị trường - một thị trường không thể đảm bảo việc làm và phân phối thu nhập đồng đều. Do đó, khi các chính sách và ý tưởng kinh tế vĩ mô của Keynes ủng hộ việc lập kế hoạch xuất hiện vào những năm 1930, chúng đã ngay lập tức được áp dụng và dẫn đến một sự cải thiện đáng kể trong hoạt động của các nền kinh tế quốc gia. Vào những năm 1950, ý tưởng về một nhà nước có vai trò chiến lược trong việc thúc đẩy tiến bộ kỹ thuật và tích lũy vốn là phổ biến, cùng với ý tưởng rằng nhà nước chịu trách nhiệm đảm bảo phân phối thu nhập hợp lý. Tuy nhiên, những thành công này đã dẫn đến sự phát triển bùng nổ của nhà nước không chỉ trong lĩnh vực điều tiết mà còn trong các lĩnh vực xã hội và sản xuất. Để làm được điều này, gánh nặng thuế chiếm 5-10% GDP vào đầu thế kỷ đã tăng lên 30-60%, số lượng công chức có nhiệm vụ không liên quan gì đến vai trò cổ điển của doanh nghiệp nhà nước tăng lên đáng kể, số lượng và quy mô doanh nghiệp nhà nước được nhân lên nhiều lần. Nhà nước trở thành nhà nước quan liêu - xã hội trong chừng mực nó trực tiếp thuê công chức như giáo viên , bác sĩ, y tá, nhân viên xã hội, nghệ sĩ, kỹ sư, nhà khoa học, v.v. với mục đích thúc đẩy phúc lợi xã hội, tăng trưởng khoa học kỹ thuật và kinh tế . phát triển.

Như thường xảy ra khi một hệ thống hoặc một tổ chức phát triển, những biến dạng sẽ sớm bắt đầu xuất hiện. Các khoản chuyển nhượng của Nhà nước đã được chuyển hướng để đáp ứng nhu cầu của các lợi ích đặc biệt của các doanh nhân, các nhóm trung lưu và các viên chức công quyền . Trục lợi đặc lợi ngày càng trở nên phổ biến, khi các tác nhân kinh tế cố gắng nắm bắt res publica. Các doanh nghiệp nhà nước, ban đầu là một cơ chế mạnh mẽ để đạt được tiết kiệm bắt buộc, đến mức họ có lợi nhuận độc quyền và đầu tư chúng, nhưng vai trò này sớm bắt đầu suy yếu; đồng thời, hoạt động của họ tỏ ra không hiệu quả, vì họ ngày càng phải chịu sự kiểm soát của bộ máy quan liêu. Nền hành chính công quan liêu , vốn đã tỏ ra hiệu quả trong việc chống tham nhũng và gia đình trị ở quốc gia tự do nhỏ bé, giờ đây lại tỏ ra vô cùng kém hiệu quả trong việc trực tiếp cung cấp các dịch vụ khoa học và xã hội lớn. Bộ máy quan liêu cổ điển được trang bị để thực hiện các hoạt động độc quyền của nhà nước, bao gồm các chính sách kinh tế, xã hội và khoa học, nhưng tỏ ra không hiệu quả trong việc cung cấp các dịch vụ mà khách hàng là công dân bắt đầu yêu cầu trong thế kỷ XX. các tiếp theo-

khủng hoảng đã khiến các chính phủ trên khắp thế giới thay thế một nền hành chính công quản lý bằng một nền hành chính quan liêu. 6

Dù sao đi nữa, cho dù đó là do lợi ích tư nhân chiếm đoạt nhà nước, sự kém hiệu quả của chính quyền hoặc sự mất cân bằng giữa nhu cầu của dân chúng và khả năng đáp ứng chúng, nhà nước đã rơi vào khủng hoảng; lần đầu tiên này, vào đầu những năm 1980, ở dạng khủng hoảng tài chính và đặc biệt là khủng hoảng nợ nước ngoài. Khi tiết kiệm công trở nên âm, nhà nước mất quyền tự chủ về tài chính và trở nên bất động. Do đó, những hạn chế về mặt quản lý của nó bộc lộ rõ hơn. Cuộc khủng hoảng quản trị, trong những trường hợp cực đoan diễn ra dưới dạng các đợt siêu lạm phát, đã trở nên bao trùm: nhà nước không còn là tác nhân của sự phát triển, mà là một trở ngại cho nó.

Mặt khác, một yếu tố khác gây thêm áp lực ủng hộ cải cách nhà nước là quá trình toàn cầu hóa. Đó là một sự thay đổi dần dần về lượng mà cuối cùng đã trở thành một sự thay đổi lớn về chất. Phát sinh từ việc giảm đáng kể chi phí vận tải và thông tin liên lạc quốc tế, toàn cầu hóa dẫn đến sự gia tăng mạnh mẽ trong thương mại thế giới, tài chính quốc tế và đầu tư trực tiếp của các tập đoàn đa quốc gia. Nó cũng có nghĩa là sự gia tăng cạnh tranh quốc tế đến mức không tưởng, và tổ chức lại sản xuất ở cấp độ toàn cầu được tài trợ bởi các tập đoàn đa quốc gia. Thị trường đã có thêm nhiều không gian ở cấp độ toàn cầu và biến năng lực cạnh tranh quốc tế trở thành điều kiện quyết định sự sống còn của sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia. Kết quả là, như mọi khi, khi thị trường chiếm ưu thế, phân bổ nguồn lực tốt hơn và hiệu quả sản xuất tăng lên. Mặt khác, có sự mất quyền tự chủ tương đối của nhà nước; khả năng bảo vệ nền kinh tế khỏi cạnh tranh quốc tế cũng suy yếu. Do các thị trường luôn hành động có lợi cho những người mạnh nhất, có năng lực nhất nên mức độ tập trung thu nhập lớn hơn trước, cả giữa các quốc gia và giữa các công dân của một quốc gia. Giữa các quốc gia bởi vì những quốc gia hiệu quả hơn có vị thế tốt hơn để áp đặt lợi ích của họ đối với những quốc gia kém hiệu quả hơn, và giữa các công dân của mỗi quốc gia bởi vì, với sự gia tăng của tiến bộ kỹ thuật, nhu cầu về những người hiệu quả nhất và được giáo dục tốt hơn tăng nhanh hơn . hơn cho những người ít học. Nếu chúng ta chỉ lấy công nhân ở các nước nghèo và nước giàu, thì lợi thế sẽ thuộc về nước giàu: vì tiền lương của họ thấp hơn đáng kể, xuất khẩu của các nước đang phát triển sang các nước phát triển tăng vọt, do đó làm giảm tiền lương của những người lao động kém kỹ năng hơn từ các nước phát triển. Do đó, toàn cầu hóa gây áp lực gấp đôi đối với nhà nước. Một mặt, nó đại diện cho một thách thức mới - vai trò của nhà nước là bảo vệ công dân của mình, và sự bảo vệ này hiện đang gặp nguy hiểm, mặc dù nó vẫn tiếp tục được yêu cầu nghiêm túc; mặt khác, nó đòi hỏi nhà nước - vốn phải mạnh hơn để giải quyết thách thức - cũng phải rẻ hơn, thực hiện

nhiệm vụ của mình hiệu quả hơn để giảm chi phí của các doanh nghiệp tư nhân phải cạnh tranh quốc tế.

Khủng hoảng trong nhà nước nổ ra vì nó thường bị thâu tóm bởi những lợi ích tư nhân khi nó phát triển quá mức, và cũng vì quá trình toàn cầu hóa đã làm giảm bớt quyền tự chủ của nó. Cuộc khủng hoảng tài chính được xác định bởi mức độ vay mượn công cộng lớn hơn và bởi sự bất lực ngày càng tăng của nhà nước trong việc đạt được khoản tiết kiệm công tích cực để có thể tài trợ cho các chính sách công. Cuộc khủng hoảng trong cách thức can thiệp của nhà nước thể hiện rõ ràng dưới ba hình thức: khủng hoảng của nhà nước phúc lợi ở các nền kinh tế giàu có, sự cạn kiệt của thay thế nhập khẩu trong công nghiệp hóa ở hầu hết các nước đang phát triển và sự sụp đổ của nhà nước tập trung ở các nước Cộng sản. Sự kém hiệu quả của cách thức quan liêu nhà nước đã được tiết lộ trong chi phí cao và chất lượng thấp của các dịch vụ được cung cấp.

Vì cuộc khủng hoảng mang tính toàn cầu nên các phản ứng đối với nó cũng có đặc điểm giống nhau, do sự phổ biến nhanh chóng các ý tưởng và chính sách công mà các hệ thống truyền thông mới cho phép, 7 nhưng nó thay đổi tùy theo liên kết ý thức hệ của mỗi nhóm. Để mô tả những phản ứng này, tôi đã giảm số lượng các nhóm hoặc chủ thể xã hội xuống còn bốn - cánh tả cổ xưa (hoặc theo chủ nghĩa dân túy), cánh tả dân chủ-xã hội và thực dụng, cánh trung hữu thực dụng (hoặc giới chính trị ) và tân bảo thủ hoặc tân tự do; điều này sẽ cho phép tôi kể một câu chuyện ngắn gọn và cách điệu.

Trước cuộc khủng hoảng, cánh tả cổ hủ và dân túy - được hình thành bởi những người không chấp nhận rằng cách tiếp cận theo chủ nghĩa phát triển quốc gia đã là dĩ vãng - rơi vào khủng hoảng và bị tê liệt, không còn có những đề xuất thực sự để giải quyết các vấn đề mới. Điều đó không thể xảy ra khác được, vì họ đã chẩn đoán sai lầm về cuộc khủng hoảng, tin rằng nó được gây ra bởi các lợi ích nước ngoài: bởi chủ nghĩa đế quốc trong quá khứ, và bây giờ là bởi toàn cầu hóa. Phe trung hữu thực dụng - được hình thành bởi các cơ sở kinh doanh, chính trị và quan liêu - ngoài Washington và New York, đã quyết định rằng các quốc gia nợ nần chồng chất trước tiên (1982) phải tuân theo các nguyên tắc cơ bản về kinh tế vĩ mô thúc đẩy điều chỉnh tài chính, giá cả tự do hóa và phá giá hối đoái để giảm thâm hụt tài khoản tiền thuê vãng lai; và, thứ hai (1985, với Kế hoạch Baker), tham gia vào các cải cách theo định hướng thị trường (tự do hóa thương mại, tư nhân hóa, bãi bỏ quy định) để được hỗ trợ về mặt chính trị bởi các chính sách xã hội đền bù cụ thể.

Cánh hữu tân bảo thủ, từng chỉ trích một cách vô vọng sự phát triển của nhà nước kể từ những năm 1930, giờ đây đã có được những người lão luyện và áp dụng thái độ đắc thắng, vì họ cho rằng đã thiết lập được một liên minh vững chắc với cánh hữu trung tâm thực dụng . Nó cho rằng những cải cách theo định hướng thị trường sẽ tự động mang lại sự phát triển kinh tế, miễn là thị trường phục hồi toàn quyền kiểm soát nền kinh tế, các cá nhân không còn bị nhà nước giám sát hoặc bảo vệ, và nhà nước tối thiểu đã trở thành hiện thực. Giờ đây, cần phải tư nhân hóa, tự do hóa và bãi bỏ quy định đối với các ngành công nghiệp và thị trường lao động; nhà nước sẽ từ bỏ mọi vai trò can thiệp trong các lĩnh vực kinh tế và xã hội và tự giới hạn mình trong việc đảm bảo các nguyên tắc cơ bản về kinh tế vĩ mô, quyền sở hữu và hợp đồng. Chính sách kinh tế vĩ mô nên trung lập, mục tiêu duy nhất là đạt được mức thâm hụt công bằng 0 và cung tiền tăng trưởng ổn định phù hợp với tốc độ tăng trưởng GDP. Chính sách công nghiệp đã bị loại trừ, và chính sách xã hội trong phiên bản thuần túy nhất của cương lĩnh tân bảo thủ cũng vậy, do những tác động bất ngờ và tai hại của nó. số 8

Trong khi đó, phe trung tả thực dụng, đang thực hiện quá trình chuyển đổi từ cách tiếp cận xã hội-dân chủ sang tự do xã hội, đã định nghĩa Đại khủng hoảng là một cuộc khủng hoảng của nhà nước, khẳng định sự cần thiết phải tuân theo các nguyên tắc cơ bản của kinh tế vĩ mô - tức là điều chỉnh tài khóa, chính sách thắt chặt tiền tệ, giá cả thị trường phù hợp, lãi suất dương và tỷ giá hối đoái thực tế - và hỗ trợ cải cách theo định hướng thị trường. Nhưng sự ủng hộ này không có nghĩa là chấp nhận một thị trường tự điều chỉnh theo lý thuyết và hệ tư tưởng cân bằng tổng thể tân cổ điển, vì thị trường tự do không đảm bảo sự phát triển kinh tế cũng như công bằng xã hội. Do đó, nó khẳng định rằng các cải cách theo định hướng thị trường trên thực tế là cần thiết, nhưng không phải ở dạng cấp tiến như những người tân bảo thủ ủng hộ; chúng là cần thiết để sửa chữa những méo mó do sự tăng trưởng quá mức của nhà nước gây ra và để loại bỏ sự can thiệp tùy tiện vào việc xác định giá tương đối. Nhưng để trở lại trạng thái tự do của thế kỷ 19 chắc chắn là không khả thi. Thay vì giảm nhà nước xuống mức tối thiểu, phe trung tả theo chủ nghĩa xã hội-tự do đã đề xuất cải cách hay chính xác hơn là xây dựng lại nhà nước, trao cho nó quyền quản trị và khả năng quản lý, để cho phép nó - trong một chu kỳ mới - một lần nữa bổ sung và điều chỉnh thị trường một cách hiệu quả. không thành công . Xây dựng lại nhà nước có nghĩa là thu hồi các khoản tiết kiệm công cộng; vượt qua khủng hoảng tài khóa; xác định lại cách thức mà nó can thiệp vào lĩnh vực kinh tế và xã hội; thay thế một nhà quản lý cho một cơ quan hành chính công quan liêu; và ký hợp đồng với các tổ chức phi chính phủ, phi lợi nhuận để cung cấp các dịch vụ giáo dục, chăm sóc sức khỏe và văn hóa một cách cạnh tranh. Nó có nghĩa là thực hiện chuyển đổi từ một nhà nước trực tiếp thực hiện các dịch vụ xã hội, thậm chí sản xuất hàng hóa và dịch vụ thông qua các doanh nghiệp nhà nước, sang một nhà nước đóng vai trò là cơ quan quản lý, hỗ trợ hoặc cung cấp vốn để thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội thông qua các tổ chức phi lợi nhuận. 9

Vào giữa những năm 1990, phe trung hữu thực dụng và, theo nghĩa rộng hơn, giới tinh hoa quốc tế, sau một chút do dự, đã nhận thấy rằng cách tiếp cận tân bảo thủ không khả thi về mặt kinh tế cũng như chính trị. Con đường đã mở ra cho sự tập trung chính trị giữa trung tả và cơ sở trên cơ sở đường lối hành động trên. Luận điểm cải cách hay xây dựng lại nhà nước trở thành một vấn đề quan trọng. Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ đã ưu tiên cho vay để cải cách nhà nước. Liên Hợp Quốc đã thúc đẩy một 'đại hội đồng được nối lại' và có nhiều cuộc họp về quản lý quán rượu và cải cách nhà nước. Nhiều nước thành lập các bộ hoặc ủy ban cấp cao phụ trách cải cách nhà nước. Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1997 ban đầu có tựa đề Tái thiết Nhà nước.' 0 Cải cách nhà nước khi đó là phương châm của những năm 1990, thay thế cho phương châm của những năm 1980 là điều chỉnh cơ cấu.

Do đó, một liên minh rộng rãi giữa phe trung tả và phe trung hữu đã được thiết lập hoặc tái thiết lập. Một liên minh lãnh đạo các chính phủ ở Châu Mỹ Latinh, Đông Âu và một số lượng lớn các nước đang phát triển ở Châu Á, ngoài các nước phát triển, thúc đẩy cải cách nhà nước nhằm làm cho nhà nước nhỏ hơn và đặc biệt hướng đến các hoạt động thuộc về nó. Điều này liên quan đến việc nâng cao năng lực nhà nước và làm cho nó mạnh hơn về mặt chính trị, tài chính và hành chính, tức là được trao quyền quản lý và điều hành, và do đó có thể thúc đẩy giáo dục và y tế, phát triển công nghệ và khoa học. Thay vì chỉ đơn giản là bảo vệ nền kinh tế quốc gia, nhà nước giờ đây có nhiệm vụ hỗ trợ nền kinh tế đó trở nên cạnh tranh hơn trên trường quốc tế.

Bằng cách này, nhà nước của thế kỷ 21 bắt đầu hình thành. Đó chắc chắn sẽ không phải là nhà nước xã hội quan liêu, vì đó là nhà nước đã đi vào khủng hoảng. Đó sẽ không phải là nhà nước tân tự do mà những người theo chủ nghĩa tân bảo thủ mơ ước, vì không có sự hỗ trợ chính trị cũng như cơ sở kinh tế nào cho việc quay trở lại nhà nước tự do của thế kỷ 19. Dự đoán của tôi là nhà nước của thế kỷ 21 sẽ là một nhà nước xã hội-tự do. Nó sẽ mang tính xã hội vì nó sẽ tiếp tục bảo vệ các quyền xã hội và thúc đẩy phát triển kinh tế. Nó sẽ tự do bởi vì nó sẽ sử dụng nhiều thị trường hơn và ít kiểm soát hành chính hơn; nó sẽ thực hiện các dịch vụ khoa học và xã hội của mình chủ yếu thông qua các tổ chức công ngoài nhà nước có tính cạnh tranh; nó sẽ làm cho thị trường lao động linh hoạt hơn; và nó sẽ thúc đẩy nguồn nhân lực và phát triển công nghệ để cho phép các doanh nghiệp kinh doanh của mình sáng tạo hơn và cạnh tranh quốc tế hơn."

Tóm lại, tôi thấy bốn thành phần cơ bản của cuộc cải cách nhà nước diễn ra vào những năm 1990, sẽ chuyển sang nhà nước tự do xã hội của thế kỷ XXI:

Đặt chính xác hơn các giới hạn của hành động trạng thái, bằng cách giảm kích thước của nó; tư nhân hóa doanh nghiệp nhà nước; trao quyền tự chủ và chuyển giao các dịch vụ khoa học và xã hội cho khu vực phi lợi nhuận trong khi vẫn giữ tài chính của khu vực này trong tay nhà nước; thuê ngoài các hoạt động không cốt lõi hoặc phụ trợ.

Giảm mức độ quản lý của nhà nước đối với khu vực kinh tế tư nhân, biến nhà nước thành người thúc đẩy năng lực cạnh tranh của đất nước thay vì là người bảo vệ nền kinh tế quốc gia trước cạnh tranh quốc tế.

Tăng cường quản trị nhà nước, tức là năng lực đưa ra các quyết định của chính phủ một cách hiệu quả, thông qua điều chỉnh tài khóa nhằm hoàn trả năng lực tài chính cho nhà nước, và cải cách hành chính nhằm hướng tới một cơ quan hành chính công có quản lý (thay vì cơ quan hành chính quan liêu).

Tăng cường tính có thể quản lý được - tức là quyền cai trị - thông qua các thể chế chính trị đảm bảo trung gian tốt hơn cho các lợi ích và làm cho các chính phủ trở nên hợp pháp và dân chủ hơn, do đó cải thiện chế độ dân chủ đại diện và mở ra không gian cho kiểm soát xã hội hoặc dân chủ trực tiếp.

Một cách khác để hình dung các cải cách nhà nước đang diễn ra hiện nay là hiểu chúng như một quá trình tạo ra hoặc chuyển đổi các thể chế với mục đích tăng cường khả năng quản lý và quản trị. Theo nghĩa này, tư nhân hóa nhằm biến doanh nghiệp nhà nước thành doanh nghiệp tư nhân; 'đại chúng hóa' có nghĩa là biến các tổ chức nhà nước thành các tổ chức phi lợi nhuận; và gia công phần mềm là một quá trình thông qua đó các dịch vụ phụ trợ và hỗ trợ được mua từ khu vực tư nhân thay vì được cung cấp trực tiếp bởi nhà nước. Trong tất cả các trường hợp này, chúng ta có sự sáng tạo hoặc chuyển đổi các thể chế. Trong giới hạn nghiêm ngặt của nhà nước, nơi các hoạt động độc quyền của nhà nước được thực hiện, có thể phân biệt ba loại thể chế: các cơ quan hoạch định chính sách, cơ quan hành pháp và cơ quan quản lý tự trị. Bên cạnh các thể chế mới này, được hiểu theo nghĩa hạn chế là các thể chế tổ chức (điều này đặc biệt đúng đối với các thể chế dành cho việc kiểm soát xã hội), trong cải cách nhà nước, chúng ta có các thể chế pháp lý mới: luật bầu cử, cải cách các đảng chính trị, tài chính chính trị quy định và sự tham gia ngày càng tăng của xã hội dân sự trong quá trình ra quyết định chính trị.

Một cách trừu tượng hơn, có thể coi cải cách nhà nước trên cơ sở mô hình người đại diện là người đại diện, là chiến lược tạo ra các hình thức khuyến khích và trừng phạt đối với các nhà chính trị để ý chí của cử tri được phản ánh trong chính quyền . Theo mô hình này, ở dạng đơn giản hóa, cử tri sẽ là hiệu trưởng , các chính trị gia được bầu chọn là đại diện của họ và những người này, đến lượt mình, sẽ là hiệu trưởng của các quan chức hoặc công chức. 12 Nhiệm vụ chính của cải cách sẽ là tạo ra hoặc cải tổ các thể chế sao cho các biện pháp khuyến khích và trừng phạt làm cho nhà nước trở nên dân chủ và hiệu quả hơn, các chính trị gia và quan chức có trách nhiệm hơn. Ở mức độ trừu tượng này, tôi thấy không có lỗi nào trong cách tiếp cận này. Cuối cùng, nó mã hóa điều hiển nhiên. Tuy nhiên, khi các tác giả áp dụng cách tiếp cận lựa chọn hợp lý, giả định rằng các chính trị gia chỉ bị thúc đẩy bởi việc tìm kiếm đặc lợi và mong muốn được bầu lại, loại trừ lợi ích công như một động cơ thứ ba, thì khả năng giải thích của mô hình sẽ bị giảm đi. Đồng thời, khi động cơ của công chức bị quy về lợi ích và ý chí tại chức, loại trừ động cơ thành tích và ý chí đề cao lợi ích công, thì ý nghĩa của cải cách hướng tới một “nền hành chính công mới” hay một nền hành chính công quản lý trở nên khó hiểu. Quan điểm bi quan triệt để về bản chất con người liên quan chỉ cho phép sự tồn tại của mô hình quan liêu cổ điển, trong đó các biện pháp kiểm soát nghiêm ngặt, từng bước một và sự tự tin là vô hiệu.

Trong các phần tiếp theo, tôi sẽ xem xét bốn thành phần cơ bản của cải cách nhà nước: (a) việc phân định vai trò của nhà nước đang diễn ra thông qua tư nhân hóa, 'công khai hóa' và thuê ngoài; (b) quá trình bãi bỏ quy định, liên quan đến câu hỏi về mức độ can thiệp của nhà nước, không phân định phạm vi; (c) nỗ lực tăng cường quản trị; và (d) cuộc đấu tranh để nâng cao khả năng quản lý. Ngoài ra, tôi sẽ thảo luận về logic cơ bản của cải cách nhà nước - một cải cách bao gồm thu hẹp quy mô, giảm can thiệp vào các hoạt động kinh tế , tăng khả năng tài chính và hành chính, và tính hợp pháp chính trị lớn hơn trong một chế độ dân chủ đang dần có xu hướng trực tiếp hơn, tuân thủ hơn kiểm soát xã hội. Khi làm như vậy, tôi sẽ đồng thời phân tích các thể chế chính vốn là cốt lõi của cải cách nhà nước trong những năm 1990.

GIỚI HẠN ĐỐI VỚI LĨNH VỰC HÀNH ĐỘNG TRỰC TIẾP CỦA BANG

Cải cách nhà nước thường được coi là một quá trình thu hẹp quy mô, vì vai trò của nó bị hạn chế. Xét đến sự phát triển quá mức của nó trong thế kỷ này, những hy vọng cao cả mà những người theo chủ nghĩa xã hội dành cho nó, và những biến dạng mà nó cuối cùng đã phải trải qua, quan điểm này về cơ bản là chính xác. Nhà nước tăng trưởng về biên chế và chủ yếu là tăng trưởng về thu chi. Ở nhiều quốc gia, công chức (không bao gồm những người làm việc cho các doanh nghiệp nhà nước) ngày nay chiếm từ 10 đến 20% lực lượng lao động, trong khi vào đầu thế kỷ này, con số tương ứng là khoảng 5%. Ngược lại, chi tiêu của nhà nước đã được nhân lên gấp ba hoặc bốn lần trong thế kỷ này: trong ba mươi năm qua, con số này đã tăng gấp đôi và hiện ở mức từ 30 đến 60% GDP. 13 Sự tăng trưởng này diễn ra đồng thời với vai trò của nhà nước được mở rộng, chủ yếu trong lĩnh vực xã hội. 14

Tỷ lệ giữa số lượng công chức và lực lượng lao động hoạt động kinh tế luôn nhỏ hơn mối quan hệ giữa gánh nặng thuế và GDP. Điều này một phần xuất phát từ thực tế là công chức có tay nghề cao hơn và do đó lương trung bình của họ cao hơn lương trả cho công nhân trong khu vực tư nhân, nhưng lý do chính là nhà nước ngày càng tài trợ nhiều hơn thay vì trực tiếp thực hiện các dịch vụ xã hội, và do đó đòi hỏi ít công chức hơn . Vào đầu thế kỷ XX, nhà nước chịu trách nhiệm trực tiếp về các công trình xây dựng, dịch vụ hỗ trợ và dịch vụ xã hội. Nhưng sau một thời gian, rõ ràng là các dịch vụ kỹ thuật thuê ngoài, dịch vụ hỗ trợ và cuối cùng là các dịch vụ xã hội, hiệu quả hơn. Cải cách nhà nước diễn ra vào những năm 1990 bắt đầu từ tầm nhìn chung này, trước hết đòi hỏi phải xác định vai trò của nhà nước, xác định các nhiệm vụ độc quyền của nhà nước và để khu vực tư nhân hoặc khu vực công ngoài nhà nước thực hiện các hoạt động đó. không liên quan đến quyền lực nhà nước.

Để xác định rõ ràng các giới hạn hoặc lĩnh vực hành động trực tiếp của nhà nước, cần phải bắt đầu từ khái niệm nhà nước và phân biệt ba lĩnh vực hoạt động mà chúng ta có thể tìm thấy ở đó: (a) các hoạt động độc quyền của nhà nước; (b) các dịch vụ xã hội và khoa học do nhà nước cung cấp; và (c) sản xuất hàng hóa và dịch vụ cho thị trường. Thật thuận tiện để phân biệt, trong mỗi lĩnh vực này, các hoạt động cốt lõi với các hoạt động phụ trợ hoặc hỗ trợ. Hình 8.1 tóm tắt những khác biệt này trong một ma trận đơn giản. Các cột hiển thị Hoạt động độc quyền của Nhà nước , Dịch vụ Khoa học và Xã hội và Sản xuất Hàng hóa và Dịch vụ cho Thị trường.

Định nghĩa về các hoạt động độc quyền của nhà nước xuất phát từ định nghĩa của nhà nước. Chính tổ chức chính trị nắm giữ 'quyền lực bên ngoài' đối với xã hội dân sự tồn tại trong một lãnh thổ nhất định. Các tổ chức tư nhân và các tổ chức công ngoài nhà nước chỉ nắm quyền đối với nhân viên của họ, trong khi nhà nước có quyền lực bên ngoài chính nó: quyền ban hành và áp đặt luật, đánh thuế và chuyển tiền vòng từ người nộp thuế. Nhà nước nắm giữ quyền lực này nhằm đảm bảo trật tự quốc gia - nghĩa là đảm bảo quyền tài sản và hợp đồng, bảo vệ đất nước trước kẻ thù ngoại bang và thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội. Trong vai trò thứ hai này, nhà nước có thể được xem xét dưới góc độ kinh tế như một tổ chức quan liêu, thông qua các chuyển giao, bổ sung cho thị trường trong việc điều phối nền kinh tế. Trong khi các thị trường hoạt động thông qua việc trao đổi các khoản cho vay tương đương, nhà nước thực hiện điều đó thông qua các khoản chuyển nhượng được tài trợ từ thuế.

Nhà nước là một thực thể độc quyền theo định nghĩa. Không phải vì lý do nào khác mà Weber đã định nghĩa nó là một tổ chức nắm độc quyền hợp pháp về bạo lực. Do đó, các hoạt động độc quyền của nhà nước là các hoạt động độc quyền, trong đó quyền lực của nhà nước được sử dụng: quyền ban hành và thực thi luật pháp của đất nước, áp đặt công lý, duy trì trật tự, bảo vệ đất nước, đại diện cho nó ở nước ngoài và thu thuế, điều tiết các hoạt động kinh tế. Những hoạt động này mang tính độc quyền vì chúng không cho phép cạnh tranh. Ví dụ, hãy tưởng tượng, một tiểu bang bổ nhiệm hai đại sứ đại diện cho nó ở một quốc gia để xem nước nào làm tốt hơn... Hoặc cho phép hai thẩm phán xét xử đồng thời một vụ án... Hoặc giao cho hai nhân viên thu thuế nhiệm vụ cạnh tranh thanh tra cùng một người nộp thuế... Những giả thuyết này rõ ràng là vô nghĩa.

Xã hội và Hàng hóa và Dịch vụ Sản xuất Khoa học cho  Thị trường Dịch vụ

Hình 8.1: Đặt giới hạn cho phạm vi hành động của Nhà nước

Tuy nhiên, ngoài những hoạt động này, vốn là đặc trưng của nhà nước tự do cổ điển, còn có một loạt các hoạt động khác chỉ liên quan đến nhà nước. Về bản chất, chúng là các hoạt động cần thiết để hoạch định chính sách trong các lĩnh vực kinh tế, xã hội và khoa học, và để thực hiện các chính sách này thông qua chuyển giao quỹ cho giáo dục, nghệ thuật, chăm sóc sức khỏe, an sinh xã hội cơ bản và trợ cấp thất nghiệp, bên cạnh việc thực thi pháp luật bảo vệ môi trường và di sản văn hóa. Không phải tất cả các hoạt động này về bản chất đều mang tính độc quyền hoặc độc quyền, nhưng trên thực tế, do có sự chuyển giao lớn các nguồn lực nhà nước mà chúng liên quan, chúng thực sự là các hoạt động độc quyền của nhà nước. Có rất nhiều lý do để nhà nước trợ cấp cho các hoạt động này, nhưng chúng nằm ngoài phạm vi của bài viết này. Lập luận kinh tế chính biện minh cho chúng là các hoạt động này, vì chúng liên quan đến các ngoại tác tích cực quan trọng, không được thị trường trả công xứng đáng. 15 Lập luận đạo đức cho rằng chúng là những hoạt động liên quan trực tiếp đến các quyền cơ bản của con người mà mọi xã hội phải đảm bảo cho công dân của mình.

Và chúng ta cũng có những hoạt động kinh tế độc quyền của nhà nước. Điều đầu tiên và quan trọng nhất trong số này là đảm bảo sự ổn định của tiền tệ. Vì mục đích này, việc thành lập các ngân hàng trung ương trong thế kỷ này là cơ bản. Để đảm bảo sự ổn định của hệ thống tài chính là một hoạt động chiến lược khác chỉ thuộc về nhà nước. Điều chỉnh các hoạt động độc quyền và thúc đẩy cạnh tranh là một vấn đề khác. Nói một cách chính xác, đầu tư vào cơ sở hạ tầng và dịch vụ công không phải là hoạt động độc quyền của nhà nước vì chúng có thể được nhượng quyền cho khu vực tư nhân, nhưng trách nhiệm cuối cùng đối với chúng thuộc về cơ quan được nhượng quyền.

Trong cải cách nhà nước, các hoạt động độc quyền của nhà nước nên duy trì trong phạm vi nhà nước. Trong số đó, chúng ta có thể phân biệt cốt lõi chiến lược, nơi các quyết định chiến lược được đưa ra bởi quốc hội, tòa án chính, tổng thống hoặc thủ tướng và

các bộ trưởng, được hỗ trợ bởi các thư ký hoạch định chính sách từ các cơ quan hành pháp và cơ quan quản lý. Các thể chế này sẽ được giải quyết trong phần liên quan đến quản trị và hành chính công mới hoặc quản lý.

Ở một thái cực khác, như trong Hình 8.1, chúng ta có việc sản xuất hàng hóa và dịch vụ cho thị trường. Đây là một hoạt động, ngoại trừ hệ thống nhà nước trung ương kiểu Xô-viết phù du, luôn bị chi phối bởi các doanh nghiệp tư nhân. Tuy nhiên, trong thế kỷ 20, nhà nước đã can thiệp mạnh mẽ vào lĩnh vực này, chủ yếu vào các tiện ích công cộng độc quyền phải nhượng bộ , và trong các ngành cơ sở hạ tầng, luyện thép và khai thác mỏ, những nơi có quy mô kinh tế lớn. Những lý do cơ bản tại sao nhà nước can thiệp vào lĩnh vực này là thực tế hơn là ý thức hệ. Chúng bao gồm hai phần: nhà nước đầu tư vào các lĩnh vực mà đầu tư quá lớn đối với khu vực tư nhân; và nó đã đầu tư vào các lĩnh vực độc quyền có thể trở thành khả năng tự tài trợ vì những khoản lợi nhuận phi thường mà chúng có thể mang lại. 16 Giả định đằng sau lý do trước đây là nhà nước có thể đạt được tiết kiệm công. Khi một cuộc khủng hoảng tài chính của nhà nước nổ ra, điều này không còn đúng nữa, và một phong trào ngược lại bắt đầu: tư nhân hóa. Ngoài việc thường được điều hành hiệu quả hơn, các doanh nghiệp tư nhân và các nhà tư bản tư nhân còn có thể tiết kiệm ở những nơi mà nhà nước không thể làm được. Vì nhà nước đang trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính nên không thể đầu tư và phụ thuộc vào các nguồn lực từ tư nhân hóa để giảm nợ nần chồng chất. Mặt khác, rõ ràng là không thuận tiện để nhà nước tham gia vào hoạt động kinh doanh của doanh nhân, vì đó là thứ mà thị trường có thể quản lý tốt hơn, hiệu quả hơn. Ngoài thực tế là kiểm soát nhà nước kém hiệu quả hơn kiểm soát thị trường, quản lý tư nhân có xu hướng hiệu quả hơn quản lý nhà nước, điều này thường xuyên bị đe dọa bởi các lợi ích chính trị không thể chấp nhận được. Một vấn đề khác liên quan đến các mục tiêu: trong khi các tập đoàn được cho là cạnh tranh và tạo ra lợi nhuận, nhà nước - và các doanh nghiệp nhà nước - thường được yêu cầu tham gia vào chính sách xã hội. Trong một thời gian dài, các vấn đề tư nhân hóa và quốc hữu hóa là chủ đề của một cuộc tranh luận ý thức hệ rộng rãi. Ngày nay, cuộc tranh luận này không còn tồn tại nữa; có một sự đồng thuận gần như nhất trí về việc liệu có cần thiết phải tư nhân hóa - do khủng hoảng tài chính - hay tư nhân hóa thuận tiện - do hiệu quả cao hơn của các doanh nghiệp tư nhân hóa . Các ngành công nghiệp duy nhất có sự nghi ngờ chính đáng về tư nhân hóa là các ngành độc quyền tự nhiên. Trong trường hợp này, tư nhân hóa chỉ có thể được thực hiện nếu các cơ quan quản lý độc lập được thành lập, có khả năng định giá một cách giả tạo như thể thị trường cạnh tranh tồn tại.

Giữa các hoạt động độc quyền của nhà nước và sản xuất hàng hóa và dịch vụ cho thị trường, ngày nay, bên trong nhà nước, có một loạt các hoạt động trong lĩnh vực khoa học và xã hội không mang tính độc quyền vì chúng không mang tính độc quyền về bản chất và không liên quan đến nhà nước quyền lực. Bao gồm trong danh mục này là các trường học, trường đại học, trung tâm nghiên cứu khoa học và công nghệ, trung tâm chăm sóc ban ngày cho trẻ sơ sinh, phòng khám ngoại trú, bệnh viện, các tổ chức hỗ trợ người nghèo - chủ yếu là trẻ em và người già - bảo tàng, dàn nhạc giao hưởng, hội thảo nghệ thuật , đài phát thanh giáo dục hoặc văn hóa và mạng truyền hình, v.v. Mặc dù tài trợ cho một số hoạt động này rõ ràng là phù hợp với nhà nước - sẽ rất khó để đảm bảo giáo dục cơ bản phổ cập miễn phí hoặc chăm sóc sức khỏe toàn dân nếu chỉ dựa vào tổ chức từ thiện công cộng - và nên được đưa vào các hoạt động độc quyền của nhà nước, việc thực hiện các dịch vụ này không ở trong tình trạng tương tự. Ngược lại, đây là những hoạt động cạnh tranh có thể được tài trợ bởi nhà nước và được kiểm soát thông qua việc sử dụng một cơ quan hành chính công quản lý, thiết lập các cơ chế bán thị trường và kiểm soát xã hội.

Về vấn đề này, các hoạt động này không nhất thiết phải thuộc về nhà nước cũng như không phải là độc quyền của nhà nước, nhưng chúng cũng không nhất thiết phải là của tư nhân - tức là nhằm mục đích tạo ra lợi nhuận hoặc tiêu dùng cá nhân - vì chúng thường được nhà nước và nhà nước trợ cấp mạnh mẽ. đối tượng quyên góp tư nhân. Vì lý do này, cải cách nhà nước trong lĩnh vực này không liên quan đến tư nhân hóa mà là 'công khai hóa' - nghĩa là chuyển giao nó cho khu vực công ngoài nhà nước. 17 Giả định đằng sau điều này là có một hình thức sở hữu thứ ba có liên quan trong chủ nghĩa tư bản đương đại: sở hữu công cộng phi nhà nước. Trong ngôn ngữ hàng ngày, chỉ có hai dạng tài sản được đề cập: tài sản công cộng, được coi là đồng nghĩa với tài sản nhà nước và tài sản tư nhân. Sự đơn giản hóa này, bắt nguồn từ bản chất kép của luật - luật công hoặc luật tư - khiến người ta coi các thực thể có bản chất công cộng, không sinh lợi, là 'tư nhân'. 18 Tuy nhiên, nếu chúng ta định nghĩa tổ chức và tài sản phục vụ lợi ích chung là 'công' và 'riêng' những tài sản phục vụ lợi ích của các cá nhân và gia đình họ, thì rõ ràng là lĩnh vực công không chỉ giới hạn ở nhà nước. và rằng các tổ chức phi lợi nhuận, ngoài ra, không nhằm bảo vệ lợi ích doanh nghiệp (dạng tài sản thứ tư có liên quan), mà vì lợi ích chung, không thể được coi là tư nhân. Quỹ Ford hoặc Santa Casa da Misericórdia ở São Paulo không phải là tổ chức tư nhân, họ là công chúng. Tuy nhiên, vì họ không trực thuộc chính phủ và không có công chức trong biên chế nên họ không phải là một bộ phận của nhà nước. Trên thực tế, họ là các tổ chức công ngoài nhà nước (đôi khi được gọi là: tổ chức khu vực thứ ba, tổ chức phi lợi nhuận , tổ chức phi chính phủ, tổ chức tình nguyện).

Phạm vi công cộng rộng hơn phạm vi của nhà nước. Về lý thuyết, bất cứ thứ gì thuộc về lĩnh vực của nhà nước luôn là công khai, nhưng trên thực tế thì không phải vậy: nhà nước tiền tư bản xét cho cùng là tư nhân, vì nó tồn tại để đáp ứng nhu cầu của một ông hoàng; trong thế giới ngày nay, cái gì là công khai từng được tách biệt về mặt khái niệm với cái gì là riêng tư, nhưng hàng ngày chúng ta thấy những nỗ lực nhằm đạt được mục đích riêng tư.

sở hữu của nhà nước. Lĩnh vực thuộc về mọi người và dành cho mọi cơ thể là lĩnh vực công cộng. Một hình thức cụ thể của không gian đó hoặc của tài sản công cộng là của nhà nước. Tài sản nhằm mục đích sinh lợi hoặc để tiêu dùng bởi các cá nhân hoặc nhóm là tài sản riêng. Một quỹ, mặc dù được điều chỉnh bởi luật dân sự chứ không phải bởi luật hành chính, vẫn là một tổ chức công trong chừng mực nó hướng đến lợi ích chung. Về nguyên tắc, tất cả các tổ chức phi lợi nhuận là hoặc phải là tổ chức phi nhà nước. 19 Có thể nói tóm lại là vẫn có hai loại tài sản: công và tư. Tuy nhiên, có hai điểm khác biệt quan trọng: thứ nhất, tài sản công được chia thành nhà nước và phi nhà nước để tránh nhầm lẫn với chính lĩnh vực nhà nước; và thứ hai, các cơ quan luật tư hướng tới lợi ích công và không nhằm vào tiêu dùng cá nhân không phải là tư nhân, mà chỉ đơn thuần là các thực thể công ngoài nhà nước.

Việc thừa nhận khu vực công ngoài nhà nước trở nên đặc biệt quan trọng khi cuộc khủng hoảng của nhà nước làm sâu sắc thêm sự phân đôi giữa khu vực nhà nước và tư nhân, khiến nhiều người tưởng tượng rằng lựa chọn thay thế duy nhất là tài sản nhà nước hoặc tài sản tư nhân. Tư nhân hóa là một giải pháp thay thế phù hợp khi một tổ chức có quyền quản lý tất cả thu nhập từ việc bán sản phẩm và dịch vụ, và thị trường ở vị trí đảm nhận việc điều phối các hoạt động của tổ chức. Bất cứ khi nào không phải như vậy, nó có thể hoạt động trong lĩnh vực công cộng phi nhà nước. Mặt khác, bất cứ khi nào cuộc khủng hoảng của nhà nước đòi hỏi phải xem xét lại các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, khu vực công ngoài nhà nước có thể đóng vai trò trung gian hoặc có thể tạo điều kiện cho sự xuất hiện của sự kiểm soát trực tiếp của xã hội và của các quan hệ đối tác . mở ra những triển vọng mới cho nền dân chủ. Như Cunill Grau nhận xét (1995, trang 31-32):

Việc giới thiệu 'công' như một khía cạnh thứ ba, vượt qua quan điểm phân đôi đối đầu một cách tuyệt đối những gì thuộc về nhà nước và những gì thuộc về tư nhân, chắc chắn có liên quan đến nhu cầu xác định lại các mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội. .. Cái gì là công khai, 'trong tiểu bang', bản thân nó không phải là một mẩu thông tin xác định, mà là một quá trình xây dựng, đến lượt nó giả định việc kích hoạt khu vực công cộng xã hội trong nhiệm vụ tác động đến các quyết định của tiểu bang.

Manuel Castells đã tuyên bố tại một cuộc hội thảo ở Brazil (1994) rằng các tổ chức phi chính phủ gần như là các tổ chức công, điều này đúng vì chúng nằm giữa nhà nước và xã hội. Các tổ chức công ngoài nhà nước thực hiện các hoạt động công và chịu sự kiểm soát trực tiếp của xã hội thông qua hội đồng quản trị. Tuy nhiên, có những hình thức kiểm soát trực tiếp khác của xã hội và những hình thức này cũng có thể được định nghĩa là thuộc về khu vực công ngoài nhà nước. Ở Brazil, một trải nghiệm thú vị bắt đầu ở Porto Alegre là ngân sách có sự tham gia, theo đó người dân có thể tham gia trực tiếp vào việc chuẩn bị ngân sách thành phố. 20

Theo Tarso Genro (1996), các tổ chức phi nhà nước đã tạo điều kiện cho xã hội tìm ra giải pháp thay thế cho tư nhân hóa. Đây có thể là phương thức thích hợp của tài sản nếu một công ty ở vị trí có thể tự tài trợ trên thị trường . Tuy nhiên, bất cứ khi nào kinh phí cho một hoạt động nhất định phụ thuộc vào sự đóng góp hoặc chuyển giao từ tiểu bang, điều này có nghĩa đó là một hoạt động công cộng và nếu hoạt động này không cần phải là một phần của tiểu bang, do đó nó có thể được thực hiện bởi công chúng. thực thể phi nhà nước dưới sự kiểm soát của chính xã hội, xã hội thực sự tài trợ cho nó và chỉ đạo nó. Sau đó, trong một tình huống mà thị trường rõ ràng là không có khả năng đảm nhận một loạt công việc và nhà nước không đủ linh hoạt hoặc hiệu quả để thực hiện chúng, thì các tổ chức công ngoài nhà nước sẽ có chỗ để thực hiện chúng . 21

Trong nửa sau của thế kỷ XX, sự phát triển bùng nổ của các tổ chức công ngoài nhà nước. Đôi khi các tổ chức này được trộn lẫn với một loại tài sản thứ tư liên quan đến chủ nghĩa tư bản đương đại - 'tài sản của công ty', đặc trưng của các công đoàn, hiệp hội đồng đẳng và câu lạc bộ. 22 Điều này chỉ hợp pháp trong trường hợp các hiệp hội cơ sở đồng thời đại diện cho lợi ích nhóm và thực hiện các dịch vụ cộng đồng hướng tới lợi ích chung. Sự phát triển của các thực thể đại diện cho lợi ích đặc biệt hoặc lợi ích nhóm là đáng kể trong thế kỷ này, và như Putnam đã chứng minh (1993), sự phát triển này là một yếu tố thiết yếu để củng cố xã hội dân sự và phát triển kinh tế của khu vực hoặc quốc gia nơi nó hoạt động . xảy ra; tuy nhiên, sự phát triển của các tổ chức công ngoài nhà nước nhằm kiểm soát xã hội và/hoặc sản xuất các dịch vụ xã hội cũng đáng kể hoặc hơn thế, mặc dù không được nghiên cứu nhiều. Sự tăng trưởng này được tạo ra bởi hiệu quả cao hơn - và do đó hiệu quả cao hơn - được thể hiện bởi loại thể chế này trong việc thực hiện các dịch vụ xã hội. Những dịch vụ này, vốn không mang tính độc quyền tự nhiên, có thể hưởng lợi từ cạnh tranh và từ sự hỗ trợ của xã hội và nhà nước. Vì chúng được gửi trực tiếp tới người dân nên chúng có thể được kiểm soát hiệu quả bởi người dân thông qua các cơ chế kiểm soát xã hội. 23

Quá trình dẫn đến sự mở rộng của khu vực công ngoài nhà nước có hai nguồn gốc: một mặt, chính xã hội liên tục tạo ra các thực thể có tính chất như vậy để thực hiện kiểm soát xã hội hoặc sản xuất các dịch vụ xã hội; và mặt khác, nhà nước, trong quá trình cải cách, tham gia vào quá trình công khai hóa các dịch vụ khoa học và xã hội của mình. Việc công khai diễn ra đặc biệt ở New Zealand, Úc và Vương quốc Anh. Nó cũng đang diễn ra ở một số nước châu Âu và gần đây là ở Hoa Kỳ trong lĩnh vực giáo dục cơ bản. Quyền được đi học cơ bản miễn phí ngày càng được đáp ứng bởi các trường công lập ngoài công lập có tính chất cộng đồng mà chi phí hoạt động được nhà nước tài trợ. 24 Ở Anh, các trường đại học và bệnh viện của Sở Y tế Quốc gia , từng là một phần của nhà nước, đã được chuyển thành quangos ( tổ chức gần như phi chính phủ). Ở Hà Lan, tất cả các bảo tàng quốc gia đều được chuyển đổi thành các tổ chức phi lợi nhuận. Ở Brazil, chương trình công khai hóa đang diễn ra dự đoán rằng các dịch vụ xã hội và khoa học của nhà nước sẽ trở thành 'tổ chức xã hội' - các tổ chức công hoạt động theo luật tư nhân được nhà nước công nhận, ký kết hợp đồng quản lý với chính phủ và do đó được tài trợ một phần hoặc đầy đủ bằng ngân sách nhà nước.

Cuối cùng, khi phân tích các hàng của Hình 8.1, chúng ta có Hoạt động cốt lõi và Hoạt động phụ trợ hoặc hỗ trợ. Các hoạt động cốt lõi là những hoạt động liên quan đến chính nhà nước, những hoạt động thông qua đó quyền lực của nhà nước được thực thi; chúng bao gồm làm luật, điều chỉnh, quản lý công lý, thực thi pháp luật, thuế, hoạch định chính sách và thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội. Nhưng để các vai trò này của nhà nước được thực hiện, các chính trị gia và bộ máy quan liêu cấp cao của nhà nước ở vị trí cốt lõi chiến lược, cũng như các cơ quan hành chính công cấp trung bình,25 cần phải có sự hỗ trợ của một loạt các hoạt động phụ trợ hoặc dịch vụ: dọn dẹp, an ninh, vận chuyển, ăn uống, dịch vụ máy tính kỹ thuật, xử lý dữ liệu , v.v. Theo logic chi phối cuộc cải cách nhà nước của những năm 1990, các dịch vụ này về nguyên tắc nên được thuê ngoài, tức là chúng nên được trao bằng đấu thầu cạnh tranh thủ tục và ký hợp đồng với bên thứ ba. Theo nghĩa này, các dịch vụ này, là dịch vụ thị trường, được thực hiện theo cách cạnh tranh, cho phép Kho bạc được hưởng lợi từ khoản tiết kiệm đáng kể.

Luôn có thể có những ngoại lệ đối với quy trình gia công phần mềm này; khu vực màu xám sẽ luôn tồn tại. Có thuận tiện để thuê ngoài công việc của thư ký? Có lẽ là không, mặc dù vai trò của họ đã giảm đi đáng kể trong nền quản trị hiện đại . Có những dịch vụ khác, chẳng hạn như những dịch vụ, trong đó, do gần với các hoạt động độc quyền, nên việc thuê ngoài là không nên. Do đó và bởi vì sẽ luôn có những vùng xám giữa cái nên là chủ đề của 'công khai hóa' và cái không nên, nên việc xem xét hai hệ thống pháp luật trong tiểu bang là phù hợp: một hệ thống quản lý các quan chức theo luật định và một hệ thống khác quản lý người lao động . Trên thực tế, đó là một thực tế phổ biến ở các nước phát triển, có bộ máy quan liêu phát triển. Điều kiện trở thành một công chức theo luật định chỉ giới hạn ở những người tạo dựng sự nghiệp trong tiểu bang; những công chức khác thực hiện các hoạt động phụ trợ không được thuê ngoài và không thể là đối tượng của 'công khai hóa' được coi là nhân viên.

Gia công dịch vụ hỗ trợ, mà tất cả các quốc gia hiện đại đều tham gia, chỉ là một chương khác trong hợp đồng thầu phụ đã đạt được sức mạnh vào giữa thế kỷ, khi các công trình công cộng được thuê ngoài. Vào đầu thế kỷ 20, việc nhà nước trực tiếp thực hiện các dự án và công trình kỹ thuật của mình vẫn là tiêu chuẩn . Với sự xuất hiện của các nhà thầu và công ty kỹ thuật, thông lệ này đã biến mất. Tương tự như vậy, tư nhân hóa là một phần của quá trình liên quan đến việc quay trở lại các nguyên tắc nhượng quyền đối với các dịch vụ công cộng.

hàng hóa và dịch vụ
cho
thị trường

Hoạt động cốt lõi

Tình trạng

Công cộng ngoài quốc doanh

Tư nhân hóa

Thực thể nhân viên 

doanh nghiệp

Hoạt động phụ trợ

thuê ngoài

thuê ngoài

thuê ngoài

Doanh nghiệp Doanh nghiệp  Doanh  nghiệp

Hình 8. 2: Thể chế do Cải cách Nhà nước

Trong cải cách nhà nước, kết quả của quá trình ba mặt này - tư nhân hóa, công khai hóa và thuê ngoài - là nhà nước, khi được coi là nhân viên, chỉ bị giới hạn trong một bộ phận trong Hình 8.1. Trong các phần khác, như có thể thấy trong Hình 8.2, chúng ta tìm thấy các Tổ chức công ngoài nhà nước, 26 Doanh nghiệp tư nhân hóa và Doanh nghiệp thuê ngoài. Phần đầu tiên được mô tả là 'Nhà nước là nhân viên' bởi vì nhà nước lớn hơn nhân viên của nó, trong chừng mực chúng ta có một nhà nước xã hội chứ không phải một nhà nước tự do; tuy nhiên, đó là một nhà nước không còn là một nhà nước quan liêu xã hội trực tiếp thực hiện các dịch vụ xã hội, để trở thành một nhà nước tự do xã hội ký hợp đồng với các dịch vụ cạnh tranh. Cách tốt nhất để đo lường quy mô của nhà nước so với quốc gia hoặc quốc gia mà nó là một phần của nó không phải bằng cách xem xét tỷ lệ các thành viên của đội ngũ nhân viên của nó liên quan đến tổng lực lượng lao động, mà bằng cách xem xét tỷ lệ phần trăm chi tiêu của nhà nước liên quan đến vào GDP của nó. Ở nhà nước tự do xã hội, tỷ lệ thứ hai (chi tiêu trên GDP) sẽ lớn hơn đáng kể so với tỷ lệ thứ nhất (công chức theo luật định so với lực lượng lao động), loại trừ thực tế là lương trung bình của công chức cao hơn lương trung bình quốc gia. Nhà nước xã hội-tự do của thế kỷ 21, giống như nhà nước quan liêu-xã hội của thế kỷ 20, sẽ tiếp tục là tác nhân thúc đẩy hoặc tài trợ quan trọng cho các hoạt động khoa học và xã hội, ngoại trừ việc thực hiện các hoạt động đó sẽ được thực hiện. do các tổ chức công ngoài nhà nước thực hiện. Để thể hiện thực tế này bằng hình ảnh, 'Nhà nước là Chi tiêu' sẽ chiếm một phần lớn cột dành cho các dịch vụ xã hội và khoa học, trong chừng mực chúng được ngân sách nhà nước tài trợ theo cách không thể thu hồi được. 27

BỎ QUY ĐỊNH

Bên cạnh việc thiết lập các giới hạn cho phạm vi hành động trực tiếp của nhà nước, cải cách nhà nước bao gồm việc thiết lập các giới hạn cho vai trò của nó với tư cách là cơ quan quản lý và do đó cho các quy trình điều tiết đang diễn ra ngày nay. Xác định phạm vi thể chế của nhà nước và biết liệu nhà nước có nên trực tiếp thực hiện một loạt các hoạt động - như trong nhà nước quan liêu - xã hội - hay không, hay liệu nó có xu hướng tự giới hạn mình trong các chức năng cụ thể của mình, như trong các nhà nước đang diễn ra hay không, là một chuyện. cải cách nhà nước của nhà nước xã hội-tự do. Tuy nhiên, việc xác định phạm vi vai trò của cơ quan này với tư cách là cơ quan quản lý các hoạt động tư nhân lại là một điều hoàn toàn khác. Đó là một chức năng cụ thể của nhà nước, vì nó ban hành các đạo luật điều chỉnh đời sống kinh tế và xã hội. Nhưng mức độ của quy định này nên như thế nào, đặc biệt là đối với các hoạt động kinh tế? Khi xã hội trở nên phức tạp hơn và nhà nước phát triển, quy định của nó cũng sẽ có xu hướng mở rộng hơn. Tuy nhiên, quy định thường là quá mức. Ở Hoa Kỳ, nhà nước có xu hướng điều tiết nhằm bảo vệ quyền lợi xã hội, đảm bảo tiêu chuẩn chất lượng hàng hóa, dịch vụ và đảm bảo thị trường vận hành đúng đắn trong khu vực độc quyền nên dễ xảy ra tình trạng thái quá; Nhật Bản và Đức cũng làm điều tương tự, mặc dù mục đích của họ là thúc đẩy hợp tác giữa các công ty (Audretsch, 1989). Có một phong trào ủng hộ quy định chặt chẽ hơn vào cuối thế kỷ 19, mà những người bảo vệ chính là người tiêu dùng và các doanh nghiệp nhỏ ở Hoa Kỳ (Audretsch, 1989, chương 5). Tuy nhiên, kể từ những năm 1970, chính những nhóm này đã đi theo hướng ngược lại, hướng tới bãi bỏ quy định. Trên thực tế, quy định ngụ ý một chi phí cho nền kinh tế; đó là một loại thuế không được thu nhưng khu vực tư nhân buộc phải nộp. 28 Một chi phí thường là cần thiết, nhưng vào những thời điểm khác, chi phí đó chỉ đơn giản là đáp ứng những lợi ích đặc biệt.

Cuộc chiến chống lại các quy định thái quá luôn là cuộc chiến của các nhà kinh tế tự do được trang bị lý thuyết tân cổ điển về thị trường tự điều tiết của họ. Nói một cách chính xác, kinh tế học dòng chính phát triển trên cơ sở giả định rằng thị trường có khả năng điều phối nền kinh tế một cách tối ưu và do đó sự can thiệp của nhà nước là không cần thiết. Nhưng lý thuyết này, và hệ tư tưởng đằng sau nó, mặc dù chiếm ưu thế từ lâu, đã không ngăn cản nhà nước điều tiết nền kinh tế một cách mạnh mẽ. Cho rằng, một trong những nhà sáng lập tân tự do của Trường phái Chicago, George Stigler (1975, trang X-XI), đã áp dụng một cách tiếp cận mới cho vấn đề: phát triển 'nền kinh tế chính trị điều tiết', tức là kiểm tra xem ai được hưởng lợi từ quy định, dựa trên nguyên tắc có một thị trường chính trị cho pháp luật quy định. Những người hưởng lợi này là ai? Stigler (1971, tr. 114) cho rằng về mặt quy luật, sự điều tiết là đòi hỏi của ngành kinh tế và chủ yếu nhằm đem lại lợi ích cho ngành đó. Dựa trên cách tiếp cận đó, Stigler đã thành lập một nền kinh tế chính trị bảo thủ mới, đã phát triển vượt bậc.

thông qua khái niệm tìm kiếm tiền thuê (Krueger, 1974) và bởi trường phái lựa chọn hợp lý do Buchanan và Olson đứng đầu.

Mục đích của bài báo này không phải là để xem xét các tài liệu phong phú về quy định và bãi bỏ quy định. Nó đã đạt được động lực vào những năm 1980, khi quá trình tư nhân hóa bắt đầu ở Vương quốc Anh, và sau đó lan rộng ra toàn cầu. Tuy nhiên, các giới hạn của tư nhân hóa và bãi bỏ quy định nhanh chóng trở nên rõ ràng, vì các công ty độc quyền tự nhiên được tư nhân hóa giờ đây thậm chí còn đòi hỏi quy định chặt chẽ hơn. 29 Chương trình nghị sự tự do do đó thấy cần phải đồng thời bãi bỏ quy định và điều tiết: phi điều tiết để giảm sự can thiệp của nhà nước; điều chỉnh để làm cho tư nhân hóa khả thi. Dù trong hoàn cảnh nào, vấn đề về giới hạn can thiệp của nhà nước vào thị trường vẫn tồn tại. Cải cách nhà nước, như đã diễn ra vào những năm 1990, kế thừa tất cả cuộc tranh luận này, vào thời điểm mà các giới hạn của đề xuất tân bảo thủ ủng hộ việc giảm nhà nước xuống mức tối thiểu trở nên rõ ràng hơn.

Thay vì tóm tắt cuộc tranh luận này - vốn không nằm trong số các mục tiêu của bài viết này - tôi muốn đề cập đến logic nằm bên dưới cuộc cải cách ngày nay mà tôi đang mô tả.

Kinh tế học tân cổ điển chính thống, chủ yếu sau Coase (1937) và Williamson (1985), giả định rằng sự điều phối thị trường về nguyên tắc là hiệu quả hơn . Tuy nhiên, do chi phí giao dịch, có thể hiệu quả hơn nếu có một số hoạt động nhất định được phối hợp về mặt hành chính. Đó là điều dẫn đến sự xuất hiện của các doanh nghiệp, hay đúng hơn là các tổ chức, trong đó thị trường không hoạt động; chúng được gửi ra thị trường bên ngoài, nhưng không phải trong nội bộ. Lý thuyết này hấp dẫn; đó là một trong những khám phá kích thích nhất đã diễn ra trong lĩnh vực kinh tế học trong thế kỷ này. Tuy nhiên, đây là một lý thuyết kinh tế thuần túy, chỉ có thể được áp dụng ở một mức độ hạn chế trong lĩnh vực chính trị. Cuối cùng, nó nhắc lại vấn đề rằng thị trường là cách tốt nhất để phối hợp hoặc kiểm soát một hệ thống kinh tế, và không làm được như vậy chỉ trong những trường hợp ngoại lệ, tùy thuộc vào chi phí giao dịch. Theo những thuật ngữ này, nó không cung cấp cho Hoa Kỳ một lời giải thích thỏa đáng về nhà máy, cũng như không đưa ra các tiêu chí rõ ràng để Hoa Kỳ xác định những lĩnh vực mà nhà nước nên hành động và những lĩnh vực nên để thị trường quyết định.

Quá trình điều chỉnh diễn ra trong thế kỷ 20 liên quan đến trợ cấp và miễn trừ tài chính các loại. Các chính sách công nghiệp, nông nghiệp và ngoại thương trở nên phổ biến, và cuối cùng trở nên thái quá, làm sai lệch các tính toán kinh tế và cho phép tư nhân chiếm đoạt res publica, vì nó đáp ứng các lợi ích đặc biệt. Tuy nhiên, điều này không khiến Hoa Kỳ suy luận rằng nhà nước có thể hoặc nên rút hoàn toàn khỏi việc điều tiết nền kinh tế. Các quy định nói chung đồng nghĩa với việc tạo ra gánh nặng chi phí lớn cho các công ty, làm giảm khả năng cạnh tranh quốc tế của họ. Đó là lý do tại sao có xu hướng giảm chúng càng nhiều càng tốt. Ngược lại, trợ cấp, các biện pháp bảo hộ và miễn trừ tài chính làm tăng sự bóp méo sâu sắc về giá tương đối, kích thích hoạt động tìm kiếm đặc lợi và ngụ ý

chi phí cao cho nhà nước. Chính vì lý do này mà cải cách nhà nước nhằm mục đích giảm bớt chúng một cách đáng kể, mặc dù thực tế mà nói, không thể cho rằng chúng có thể bị loại bỏ hoàn toàn. Trong nhiều lĩnh vực, nhà nước vẫn đóng vai trò thiết yếu với tư cách là cơ quan quản lý. Ví dụ, các chính sách ngoại thương ngày nay đang tích cực hơn bao giờ hết. Các chính sách kiểm soát môi trường chưa bao giờ quan trọng như bây giờ. Đối mặt với một vấn đề phức tạp như vậy, Cardoso (1996, trang 15-16) trình bày các tiêu chí giúp Hoa Kỳ suy nghĩ về vấn đề này, lấy điểm khởi đầu là sự kết hợp giữa hiệu quả cao hơn và phân phối thu nhập tốt hơn:

Vấn đề chúng ta gặp phải có hai mặt: hiệu quả và công bằng ... Về mặt này, thế tiến thoái lưỡng nan của thị trường nhà nước là sai. Ví dụ, vai trò của nhà nước với tư cách là cơ quan quản lý khi phải đối mặt với các vấn đề sinh thái đã không ngừng tăng lên. Như vậy, đề xuất đúng đắn để chúng ta nghiên cứu là vai trò của nhà nước trên thị trường. Câu hỏi đặt ra là làm thế nào để tăng khả năng cạnh tranh (dẫn đến tăng năng suất và hợp lý hóa các hoạt động kinh tế) và làm thế nào để các quyết định đầu tư và những quyết định ảnh hưởng đến tiêu dùng có thể được công khai hơn, tức là làm thế nào để chúng trở nên minh bạch và rõ ràng hơn. chịu sự kiểm soát của xã hội ... và không chỉ bởi các cơ quan quan liêu (của nhà nước hoặc của các công ty). (Phần in nghiêng của tác giả.)

PHẠM VI KIỂM SOÁT LOGIC

Có thể không có một lý thuyết chung nhằm thiết lập các giới hạn đối với lĩnh vực hành động của nhà nước hoặc phạm vi điều tiết thị trường của nó. Tuy nhiên, dựa trên cải cách nhà nước của những năm 1990, có thể tìm thấy một logic giúp phân biệt những gì được cho là thuộc khu vực công và khu vực tư nhân, và trong khu vực công, những gì được cho là thuộc về nhà nước và những gì sẽ tồn tại lâu dài đối với khu vực công ngoài nhà nước. Tôi đề xuất gọi logic này là 'phạm vi logic điều khiển'.

Để tự điều phối, mọi xã hội đều sử dụng một loạt các cơ chế kiểm soát và điều phối quốc gia bên cạnh các truyền thống, giá trị cơ bản và niềm tin của mình. Từ góc độ thể chế, và đơn giản hóa, có ba cơ chế kiểm soát cơ bản: nhà nước, xã hội dân sự và thị trường. Nhà nước bao gồm hệ thống pháp luật, được tạo thành từ các quy tắc pháp lý và các thể chế chính điều hành xã hội. Hệ thống pháp luật là cơ chế kiểm soát chung nhất, thực tế đồng nhất với nhà nước ở mức độ nó thiết lập các nguyên tắc cơ bản để các cơ chế khác có thể vận hành. Ngược lại, thị trường là hệ thống kiểm soát kinh tế được thúc đẩy bởi sự cạnh tranh. Cuối cùng, cơ chế thứ ba là xã hội dân sự, tức là xã hội được cấu trúc theo sức nặng chính trị tương đối của các nhóm xã hội khác nhau, tự tổ chức để bảo vệ các lợi ích cá nhân hoặc đặc biệt.

lợi ích mang tính chất tập thể, hoặc hành động nhân danh lợi ích công cộng. Dù thế nào đi chăng nữa, tất cả chúng về cơ bản đều là cơ chế kiểm soát. 30

Tuy nhiên, thay cho tiêu chí thể chế, có thể sử dụng tiêu chí chức năng, chồng lên nó nhưng không giống nhau. Theo quan điểm này, cũng có ba loại kiểm soát: kiểm soát theo cấp bậc hoặc hành chính được thực hiện trong các tổ chức công hoặc tư nhân, kiểm soát dân chủ hoặc xã hội thực hiện về mặt chính trị đối với các tổ chức và cá nhân, và kiểm soát kinh tế do thị trường thực hiện.

Dựa trên tiêu chí chức năng, có thể sắp xếp thứ tự các cơ chế kiểm soát phù hợp với phân tích của chúng tôi trong một phạm vi bao gồm, từ một đầu là cơ chế kiểm soát dân chủ, tự động và lan tỏa nhất, đến đầu kia là cơ chế kiểm soát tập trung nhất các cơ chế phát sinh từ quá trình ra quyết định; hay nói cách khác, từ khuynh hướng dân chủ nhất đến khuynh hướng độc đoán nhất. Theo tiêu chí này, các cơ chế kiểm soát sau đây có thể được xác định, bên cạnh hệ thống luật pháp có trước bất kỳ cơ chế nào trong số đó: (1) thị trường, (2) kiểm soát xã hội (dân chủ trực tiếp), (3) dân chủ đại diện, (4) cấp bậc quản lý kiểm soát, (5) kiểm soát thứ bậc quan liêu và (6) kiểm soát thứ bậc truyền thống.

Nguyên tắc đằng sau việc lựa chọn các biện pháp kiểm soát là biện pháp tổng quát nhất, phổ biến nhất và tự động nhất là biện pháp được ưu tiên, miễn là biện pháp đó hiệu quả và hiệu quả. Đó là lý do tại sao thị trường là cơ chế kiểm soát tốt nhất, vì về nguyên tắc, sự cạnh tranh dẫn đến kết quả tốt nhất với chi phí thấp nhất, không bao hàm việc sử dụng quyền lực, cho dù là dân chủ hay thứ bậc. Vì lý do đó, nguyên tắc chung là bất cứ khi nào thị trường có thể kiểm soát một thứ gì đó, thì đó phải là cơ chế kiểm soát được lựa chọn. Tuy nhiên, có nhiều tình huống thoát khỏi sự kiểm soát của thị trường, có thể là do có những giá trị khác bị đe dọa ngoài giá trị kinh tế (và thị trường chỉ kiểm soát hiệu quả kinh tế), hoặc bởi vì ngay cả trong lĩnh vực kinh tế, thị trường thường không vận hành đúng cách . Điều này là do: (a) sự không hoàn hảo của chính nó, và (b) sự tồn tại của các ngoại ứng tích cực, những thứ không được thị trường trả công xứng đáng, hoặc các ngoại ứng tiêu cực, những thứ không bị thị trường trừng phạt. Do đó, cần xem xét các hình thức kiểm soát khác.

Dân chủ trực tiếp hoặc kiểm soát xã hội, trong mô hình hoặc phạm vi quy mô này, là cơ chế kiểm soát phổ biến và dân chủ nhất tiếp theo. Kiểm soát xã hội cho phép xã hội tự tổ chức chính thức và không chính thức để kiểm soát không chỉ hành vi cá nhân mà cả các tổ chức công và tư nhân, đó là điều quan trọng trong bối cảnh phân tích này. Kiểm soát xã hội cũng có thể diễn ra trong lĩnh vực chính trị bằng trưng cầu dân ý hoặc trưng cầu dân ý. Nó có thể bắt nguồn từ hai cách: hoặc từ cơ sở trở lên, khi xã hội tự tổ chức về mặt chính trị, nhằm mục đích kiểm soát hoặc gây ảnh hưởng đến các thể chế mà nó không có các công cụ chính thức; hoặc hàng đầu

xuống, khi nó đảm nhận vai trò hướng dẫn các thể chế công ngoài nhà nước như một hệ quả có chủ ý của cải cách nhà nước. Dân chủ trực tiếp là lý tưởng và nó ngày càng được sử dụng ở cấp địa phương hoặc để kiểm soát các dịch vụ công phi tập trung, nhưng nó vẫn không khả thi ở cấp quốc gia ngoại trừ một cách hạn chế, khi người dân được trưng cầu dân ý để xác nhận hoặc định hướng. các quyết định của đại diện của họ về các chủ đề được xác định rất rõ ràng.

Thứ ba là dân chủ đại diện; bằng cơ chế này, xã hội được đại diện bởi các chính trị gia được bầu, những người được xã hội trao quyền. Nhánh lập pháp trong các nền dân chủ hiện đại được tổ chức theo nguyên tắc này. Hệ thống nghị viện một phần nhằm chuyển giao nguyên tắc tương tự này cho ngành hành pháp. Dù sao đi nữa, những hạn chế của loại kiểm soát này cũng rất rõ ràng, trong chừng mực nó chỉ phù hợp để xác định các luật chung chứ không phải để thực thi chúng.

Về khía cạnh này, xã hội phụ thuộc vào kiểu kiểm soát thứ bậc, có thể là quản lý (hợp lý), quan liêu (hợp lý-pháp lý) hoặc truyền thống. Weber đã xác định rõ ràng hai loại thống trị hoặc kiểm soát thứ bậc sau này. Trong quản lý nhà nước, kiểm soát truyền thống tương ứng với 'chủ nghĩa gia trưởng'; kiểm soát hợp lý-hợp pháp quan liêu đối với 'hành chính công quan liêu', trong đó các mục tiêu và phương tiện để đạt được chúng được xác định một cách cứng nhắc bởi luật pháp; và kiểm soát quản lý đối với 'quản lý hành chính công', sẽ được phân tích chi tiết hơn trong phần tiếp theo.

Sáu loại cơ chế này - không bao gồm cơ chế pháp lý bao trùm tất cả chúng - thường được kết hợp với nhau trong các sắp xếp xã hội cụ thể. Về mặt lịch sử, và từ góc nhìn lạc quan về câu chuyện của ông, có thể coi rằng trong các xã hội nguyên thủy, sự kiểm soát phổ biến là sự kiểm soát xã hội và thứ bậc truyền thống. Trong các xã hội tiền tư bản phức tạp , sự kiểm soát truyền thống theo thứ bậc trở nên thống trị và được thể hiện trong chủ nghĩa gia trưởng. Trong các chế độ tư bản tự do của thế kỷ 19, các kiểu kiểm soát chủ đạo là kiểm soát quan liêu kết hợp với dân chủ đại diện và kiểm soát thị trường. Trong chủ nghĩa tư bản quan liêu-xã hội của thế kỷ XX, sự kiểm soát quan liêu kết hợp với nền dân chủ đại diện và thị trường được điều tiết chiếm ưu thế. Cuối cùng, trong chủ nghĩa tư bản toàn cầu mà IS hiện đang nổi lên cũng như trong cuộc cải cách nhà nước của những năm 1990, sự kết hợp giữa kiểm soát cấp bậc quản lý, dân chủ đại diện, kiểm soát xã hội hoặc dân chủ trực tiếp và kiểm soát thị trường sẽ chiếm ưu thế.

Xét về lĩnh vực công cộng và tư nhân, cả hai đều bị trộn lẫn trong xã hội nguyên thủy và chế độ gia trưởng; trong thời kỳ chủ nghĩa tư bản tự do, khu vực tư nhân được tách biệt khỏi khu vực công cộng và giành được quyền tự chủ; trong chủ nghĩa tư bản quan liêu xã hội, khu vực công một lần nữa phát triển thành nhà nước; trong chủ nghĩa tư bản của thế kỷ XXI, khu vực công sẽ tăng quy mô

chức sản xuất và kiểm soát xã hội công cộng phi nhà nước phát triển.

Logic hướng dẫn cải cách nhà nước này có bản chất lịch sử và đồng thời tuân theo một số nguyên tắc chung: về cơ bản, ưu tiên chính trị cho dân chủ hoặc f hoặc phân bổ quyền lực dàn trải hoặc phân tán hơn; ưu tiên kinh tế cho hiệu suất và hiệu quả cao hơn; ưu tiên về kinh tế và chính trị đối với các biện pháp kiểm soát tự động, và nguyên tắc mở rộng khu vực công ngoài nhà nước.

QUẢN TRỊ: CẢI CÁCH HÀNH CHÍNH

Theo lôgic kiểm soát ở trên, có một yếu tố thiết yếu thứ ba của cải cách nhà nước những năm 1990: quản trị. 31 Một chính phủ có thể có khả năng cai trị trong chừng mực các nhà lãnh đạo của nó có sự hỗ trợ chính trị cần thiết để cai trị, nhưng đồng thời nó có thể không cai trị đúng cách do thiếu quản trị. Quản trị tồn tại ở một quốc gia khi chính phủ của nó có các điều kiện tài chính và hành chính cần thiết để thực hiện các quyết định mà nó đưa ra. Một quốc gia đang trải qua một cuộc khủng hoảng tài chính, có tỷ lệ tiết kiệm công âm, và do đó thiếu các nguồn lực để thực hiện đầu tư và tài trợ cho các chính sách khoa học và xã hội, là một quốc gia bất động. Cuộc khủng hoảng của nhà nước trong những năm 1980 trên hết là một cuộc khủng hoảng về quản trị bởi vì nó biểu hiện đầu tiên là một cuộc khủng hoảng tài khóa. 32 Đó là lý do tại sao các chính sách điều chỉnh tài khóa được ưu tiên trong thập kỷ đó. Trong những năm 1990, điều chỉnh tài khóa vẫn là một câu hỏi thiết yếu - thực tế nó là một vấn đề thường trực đối với tất cả các quốc gia - nhưng hiện nay ngày càng rõ ràng rằng điều chỉnh là chưa đủ để đạt được quản trị tốt: cải cách hành chính công cũng là điều cần thiết .

Vấn đề năng lực quản lý của nhà nước, và do đó là cải cách hành chính, đã trở thành vấn đề cơ bản trong những năm 1990. Cải cách hành chính là vấn đề lặp đi lặp lại. Hầu như tất cả các chính phủ, mọi lúc, đều nói về sự cần thiết phải có một nền hành chính công hiện đại hơn, một nền hành chính hiệu quả hơn. Tuy nhiên, chỉ có hai cải cách hành chính cơ cấu trong chủ nghĩa tư bản. Đặt lại 'nền hành chính gia trưởng', cuộc cải cách đầu tiên liên quan đến việc thực hiện nền hành chính công hợp pháp-hợp pháp quan liêu; nó diễn ra vào thế kỷ 19 ở các nước hàng đầu châu Âu, vào thập kỷ đầu tiên của thế kỷ này ở Hoa Kỳ và vào những năm 1930 ở Brazil. Thứ hai, đang diễn ra hiện nay, là sự thay đổi hướng tới một nền hành chính công có quản lý. Nền hành chính công mới này đã có những biểu hiện đầu tiên vào những năm 1960, nhưng chỉ bắt đầu có hiệu lực từ những năm 1980 ở Vương quốc Anh, New Zealand và Úc, và vào những năm 1990 ở Hoa Kỳ, khi các tiểu bang

đề tài đã thu hút sự chú ý của công chúng nói chung với việc xuất bản cuốn Tái tạo chính phủ và việc chính quyền Clinton thông qua Đánh giá hiệu quả hoạt động quốc gia. Ở Brazil, nó được thực hiện kể từ khi Fernando Henrique Cardoso nhậm chức và Plano Diretor da Reforma do Aparelho do Estado (Kế hoạch Tổng thể về Cải cách Bộ máy Nhà nước) được thông qua và bắt đầu được ban hành (1995). Cho đến ngày nay, hai quốc gia mà hành chính công quản lý đã được triển khai rộng rãi hơn là Vương quốc Anh và New Zealand, quốc gia trước đây thuộc chính phủ Bảo thủ, quốc gia sau ban đầu thuộc chính quyền Lao động.

Ở đây tôi không có ý định lặp lại những gì tôi đã viết gần đây về quản lý hành chính công. 33 Tuy nhiên, điều quan trọng là phải chỉ ra rằng nền hành chính công quan liêu, được Weber mô tả là một hình thức thống trị 'hợp lý-hợp pháp', được đặc trưng bởi một mâu thuẫn nội tại. Một bộ máy hành chính quan liêu là hợp lý, xét về tính hợp lý của công cụ, trong chừng mực nó sử dụng các phương tiện (hiệu quả) phù hợp hơn để đạt được các mục tiêu của mình. Mặt khác, nó hợp pháp trong chừng mực nó xác định một cách cứng nhắc các mục tiêu và phương tiện để đạt được chúng trong luật. Tuy nhiên, trong một thế giới đang trải qua quá trình chuyển đổi hoàn toàn về công nghệ và xã hội, một nhà quản lý không thể có lý trí nếu không có năng lực ra quyết định, nếu không thể sử dụng sự thận trọng và phán đoán của mình, mà ngược lại, phải, mù quáng làm theo các thủ tục quy định trong pháp luật. Vào thế kỷ 19, khi nền hành chính công quan liêu thay thế nền hành chính theo chủ nghĩa gia trưởng, điều này liên quan đến một bước tiến lớn trong việc chấm dứt nạn tham nhũng và gia đình trị. Tuy nhiên, trong thế kỷ 20, khi nhà nước phát triển và đảm nhận những vai trò mới, đồng thời khám phá khoa học và thay đổi công nghệ tiến triển với tốc độ chưa từng có, thì sự kém hiệu quả vốn có của loại hình quản lý này trở nên rõ ràng. Đồng thời với việc bộ máy quan liêu nhà nước - tức là toàn bộ công chức chuyên nghiệp - đã trải qua một sự gia tăng về vị trí chiến lược của họ trong xã hội, rõ ràng là các hình thức mới để quản lý res publica phải được thông qua, những hình thức đã được nhiều hơn tương thích với tiến bộ logic kỹ thuật, nhanh hơn, phi tập trung hơn, nhằm mục đích kiểm soát kết quả hơn là kiểm soát thủ tục. Và chúng cũng phải phù hợp hơn với sự tiến bộ của nền dân chủ trên toàn thế giới, vốn ngày càng đòi hỏi sự tham gia trực tiếp hơn của xã hội vào quản lý công.

Vì vậy, tôi muốn định nghĩa các đặc điểm chính của nền hành chính công quản lý, còn được gọi là 'hành chính công mới', như sau:

Chính quyền là công dân-người sử dụng hoặc công dân-khách hàng theo định hướng.

Có một sự nhấn mạnh vào việc kiểm soát các kết quả thông qua các hợp đồng quản lý (thay vì kiểm soát các thủ tục).

3.    Bộ máy quan liêu nhà nước được củng cố và tăng cường quyền tự chủ, đặc biệt là các cơ quan công chức thực hiện các hoạt động độc quyền của nhà nước, để vai trò chính trị và kỹ thuật của họ trong việc xây dựng và theo dõi các chính sách công, cùng với các chính trị gia và xã hội, trở nên rõ ràng hơn. ent và xứng đáng hơn? 4

4.    Các ban thư ký phụ trách hoạch định chính sách công, có tính chất tập trung, được tách biệt với các đơn vị phân cấp thực hiện các chính sách đó .

5.    Có sự phân biệt giữa hai loại đơn vị phi tập trung: các cơ quan hành pháp, thực hiện các hoạt động độc quyền của nhà nước và theo định nghĩa là độc quyền, và các dịch vụ xã hội và khoa học có tính chất cạnh tranh, và trong đó quyền lực của nhà nước là không liên quan.

6.    Các dịch vụ xã hội và khoa học trên được chuyển giao cho khu vực ngoài nhà nước công có tính cạnh tranh.

7.    Để kiểm soát các đơn vị phi tập trung này, (a) các cơ chế kiểm soát xã hội trực tiếp, (b) các hợp đồng quản lý trong đó các chỉ số hoạt động được xác định rõ ràng và các kết quả được đo lường, và (c) sự hình thành các thị trường gần như trong đó cạnh tranh có quản lý diễn ra là con nuôi.

8.    Các hoạt động phụ trợ, hỗ trợ áp dụng thủ tục đấu thầu cạnh tranh trên thị trường có được thuê ngoài không? S

Không nên nhầm lẫn việc tăng quyền tự chủ của bộ máy quan liêu nhà nước với sự cách ly của bộ máy quan liêu - tức là sự cách ly của các cơ quan nhà nước khỏi những ảnh hưởng chính trị - thường được đề xuất như một giải pháp cho chủ nghĩa dân túy và chủ nghĩa bảo trợ kinh tế? 6 Trong các xã hội dân chủ, các cán bộ cấp cao trong hành chính công được gắn vào quá trình chính trị và là một phần của nó. Mẫu quan chức kỹ thuật thuần túy lý tưởng không hợp lý, cũng giống như việc giao cho anh ta vai trò đảm bảo tính hợp lý của hành chính công và rộng hơn là của chính phủ, một tính hợp lý sẽ liên tục bị đe dọa bởi các chính trị gia . . Đây là một quan điểm độc đoán, vốn vẫn tin vào một vị vua khai sáng và một nhà độc tài 'tốt' - đó là một quan điểm cuối cùng đã bị vượt qua nhờ những tiến bộ mà chế độ dân chủ đạt được trong thế kỷ này . Peter Evans (1995) đề xuất rằng mâu thuẫn giữa nhu cầu về bộ máy quan liêu nhà nước tự trị và nền dân chủ có thể được khắc phục bằng khái niệm 'quyền tự chủ gắn liền', tức là thông qua bộ máy quan liêu vừa tự trị vừa gắn liền với xã hội.' 7

Khi thực hiện các hoạt động độc quyền của nhà nước, cần phân biệt ba loại thể chế: các cơ quan hoạch định chính sách công ở trung tâm chiến lược của nhà nước, cùng với các bộ trưởng và người đứng đầu chính phủ tham gia vào các quyết định chiến lược. do chính phủ thực hiện; các

các cơ quan hành pháp thực hiện các chính sách do chính phủ quy định; và các cơ quan quản lý, được hưởng mức độ tự chủ cao hơn và cố gắng định giá theo giá thị trường trong lĩnh vực độc quyền tự nhiên hoặc gần như tự nhiên. Cơ quan quản lý phải tự chủ hơn cơ quan điều hành vì cơ quan này tồn tại không phải với mục đích thực thi chính sách của chính phủ mà để thực hiện một công việc lâu dài hơn, tức là thay thế thị trường cạnh tranh và thúc đẩy thị trường cạnh tranh.

Nói tóm lại, quản trị đạt được và cải cách nhà nước sẽ thành công khi nhà nước đồng thời trở nên mạnh hơn và nhỏ hơn: (a) mạnh hơn về tài chính , kể từ khi cuộc khủng hoảng tài chính những năm 1980 đã được khắc phục; (b) mạnh hơn về mặt cấu trúc, với các giới hạn được đặt ra rõ ràng cho lĩnh vực hành động của nó, và với sự phân biệt chính xác giữa cốt lõi chiến lược ra quyết định và các đơn vị phi tập trung của nó; (c) mạnh hơn về mặt chiến lược, được ưu đãi với giới tinh hoa chính trị có khả năng đưa ra các quyết định kinh tế và chính trị cần thiết; và (d) mạnh hơn về mặt hành chính, với bộ máy quan liêu có năng lực và động lực về mặt kỹ thuật.

NĂNG LỰC QUẢN TRỊ: CẢI CÁCH CHÍNH TRỊ

Cuối cùng, cải cách nhà nước bao hàm một cải cách chính trị đảm bảo khả năng quản lý của nó. Nhiều điều đã được nói đến trong những năm gần đây về khả năng có thể chi trả được, chủ yếu kể từ cuộc Đại khủng hoảng những năm 1980 đã tấn công hoàn toàn vào Châu Mỹ Latinh và Đông Âu, nhưng cuộc khủng hoảng về khả năng có thể chi trả này rõ ràng đã kết hợp với một cuộc khủng hoảng quản trị, vì nguyên nhân chính của nó là cuộc khủng hoảng tài chính của nhà nước. 38 Khả năng quản trị và quản trị là những khái niệm được định nghĩa không chính xác và thường bị lẫn lộn. Năng lực chính trị để cai trị, hay govemability, bắt nguồn từ mối quan hệ về tính hợp pháp của một quốc gia và chính quyền của nó so với xã hội, trong khi quản trị là năng lực tài chính và hành chính của một chính quyền để thực hiện các chính sách . Không thể có quản trị mà không có khả năng quản trị, nhưng khả năng quản trị có thể rất kém ngay cả trong những điều kiện thỏa đáng về khả năng quản trị. Như Reis (1994) đã làm, trong khái niệm quản trị có thể bao gồm khả năng cộng gộp các lợi ích khác nhau, do đó thiết lập cầu nối giữa quản trị và khả năng quản lý. Quản trị tốt, theo quan sát của Frischtak (1994), làm tăng tính hợp pháp của một chính phủ và, do đó, khả năng quản lý của đất nước.

Nếu ngay cả ở các nền dân chủ tiên tiến, các vấn đề về khả năng quản lý thường nảy sinh, thì có thể nói gì về các nền dân chủ mới và không hoàn hảo, nơi mà các thể chế chính trị được xác định kém, và các chính phủ không ổn định, dễ mất đi sự ủng hộ chính trị? Vì vậy, đối với vấn đề về tính có thể quản lý được, điều kiện nghiêm trọng nhất - nếu không muốn nói là chết người - đối với các chính phủ là mất đi sự ủng hộ của xã hội dân sự, vì trên thực tế,

Về mặt thuật ngữ, tính có thể quản lý được phụ thuộc vào tính hợp pháp của chính phủ, tức là vào sự hỗ trợ mà chính phủ có được từ xã hội dân sự.

Tính có thể quản lý được trong các chế độ dân chủ phụ thuộc vào: (a) vào các thể chế chính trị vững mạnh , có khả năng khiến các chính phủ trở thành đại diện, và làm trung gian hòa giải thỏa đáng giữa các lợi ích xung đột; (b) về sự tồn tại của các cơ chế buộc các chính trị gia và quan chức phải chịu trách nhiệm giải trình; (c) về khả năng của xã hội trong việc hạn chế các nhu cầu của nó , và về khả năng của chính phủ trong việc đáp ứng các nhu cầu cuối cùng được duy trì; và, về cơ bản, (d) về sự tồn tại của một khế ước xã hội cơ bản. Chính thỏa thuận xã hội cơ bản này, hợp đồng xã hội Hobbesian này, đảm bảo tính hợp pháp và khả năng quản lý trong các xã hội tiên tiến. Ở các nước đang phát triển, đặc biệt là ở châu Mỹ Latinh, nơi xã hội được đặc trưng bởi sự không đồng nhất sâu sắc, thỏa thuận này thường không có hoặc không hoàn hảo. Do đó, sự liên quan của các thỏa thuận chính trị được định hướng theo hướng phát triển kinh tế. Các hiệp ước này và các dự án phát triển kinh tế tương ứng luôn mang tính loại trừ tương đối, vì chúng giữ cho một bộ phận dân chúng không tham gia, nhưng chúng mang lại tầm nhìn về tương lai cho xã hội, do đó làm cho chính phủ trở nên khả thi. 39

Khía cạnh chính trị của cải cách nhà nước đồng thời là quan trọng nhất , vì nhà nước là thực thể chính trị 'xuất sắc nhất', và ít rõ ràng nhất, vì chúng ta không thể nói về một cuộc khủng hoảng chính trị nhà nước trong những năm 1990. Khủng hoảng chính trị đồng nghĩa với khủng hoảng khả năng quản lý. Chính phủ thiếu các điều kiện để quản lý hiệu quả vì nó mất tính hợp pháp đối với xã hội hoặc bởi vì các thể chế của nó không thích hợp để thực thi quyền lực chính trị. Chúng ta không thể nói rằng các chính phủ dân chủ, cả ở các nước phát triển và đang phát triển, đang gặp khủng hoảng vì họ đã đánh mất tính hợp pháp về mặt xã hội hoặc vì các thể chế chính trị của họ đã xuống cấp. Ngược lại, xét cho cùng, thế kỷ 20 là thế kỷ của dân chủ. Ở các nước phát triển, nó được củng cố vào nửa đầu thế kỷ; ở các nước đang phát triển, nó bắt đầu được khẳng định vào nửa sau, đặc biệt là từ đầu những năm 1980, khi làn sóng chuyển đổi dân chủ diễn ra ở Mỹ Latinh, sau đó là ở Đông Âu và gần đây là ở châu Á . 40

Chỉ có thể nói về một 'khủng hoảng' chính trị nếu chúng ta so sánh thực tế với một tình huống lý tưởng - chẳng hạn nếu chúng ta nghĩ rằng các chế độ dân chủ không đảm bảo một 'chính phủ tốt', tức là chính phủ sẽ dẫn dắt xã hội một cách tối ưu. . Đương nhiên, đây là cốt lõi mối quan tâm của trường phái lựa chọn duy lý, vốn thống trị khoa học chính trị Bắc Mỹ trong hai mươi năm qua. Nó là cơ sở cơ bản của sự chỉ trích tân tự do đối với sự can thiệp của nhà nước bởi vì, theo quan điểm tân bảo thủ, không có cách nào để đảm bảo rằng các chính trị gia thực sự cai trị vì lợi ích của những người bị cai trị; ngược lại, vì họ có xu hướng cai trị vì lợi ích riêng của họ, nên chính phủ tốt gần như là không thể, và giải pháp thay thế tốt nhất là giảm quy mô nhà nước xuống mức tối thiểu, do đó làm giảm

cần quản lý những gì thực sự cần thiết; thị trường sẽ quan tâm đến mọi thứ khác.

Những quan niệm sai lầm liên quan đến phương pháp này bắt đầu với phương pháp được sử dụng. Thay vì coi chính trị và hoạch định chính sách như một quá trình lịch sử phát triển theo thời gian, trải qua khủng hoảng và biến đổi, không bao giờ đạt đến trạng thái tối ưu, những người tân bảo thủ coi chính trị và quản lý là một cái gì đó tĩnh và trừu tượng. Được hỗ trợ bởi quan điểm kinh tế học vi mô tân cổ điển, nó hiểu quá trình chính trị như một quá trình tối ưu hóa thất vọng, như một mối quan hệ giữa người ủy quyền và người đại diện, trong đó người ủy quyền là công dân và người đại diện là chính phủ. Thực sự sẽ rất khó để có một chính phủ tốt với những chính trị gia ích kỷ, chỉ nhắm đến việc thỏa mãn tham vọng chính trị và tìm kiếm đặc quyền của họ.

Tuy nhiên, phương pháp này cho phép Hoa Kỳ thảo luận về một số vấn đề thiết yếu, trong số mười vấn đề đó vẫn tiềm ẩn trong phân tích dựa trên cách tiếp cận quy nạp/lịch sử. Przeworski (1995a), áp dụng phương pháp lựa chọn hợp lý, đã viết một bài luận hấp dẫn về cải cách nhà nước. Sau khi tổng kết những lời chỉ trích nội bộ về giả định tân cổ điển về tính hiệu quả của thị trường - sử dụng cho mục đích đó phân tích của Stiglitz (1992, 1993a, 1993b) và của chính ông (1990), ông cố gắng trả lời hai câu hỏi: (1) điều kiện để nhà nước can thiệp hiệu quả?; và (2) làm thế nào để cải cách các thể chế nhà nước để những thất bại của thị trường được sửa chữa và không trở nên nghiêm trọng hơn? Để trả lời những câu hỏi đó, Przeworski phê bình các mô hình tân bảo thủ của Chicago và Virginia. Các đại cử tri có thể tương đối dốt nát, nhưng họ 'không biết gì về mặt lý trí'; họ được thông báo về những gì họ quan tâm. Mặt khác, không nên đánh giá thấp vai trò của phe đối lập chính trị; phe đối lập giữ cho cử tri thông báo quan trọng về hoạt động của chính phủ. 41 Đó là lý do tại sao có thể có một chính phủ tốt - không phải vì các chính trị gia cam kết phục vụ lợi ích công cộng một cách độc lập với các lợi thế bầu cử liên quan.

Đây là sự chỉ trích nội bộ đối với mô hình tân bảo thủ, mô hình chấp nhận các giả định của trường phái lựa chọn duy lý: các chính trị gia chỉ bị thôi thúc bởi mong muốn tái đắc cử và mưu cầu đặc lợi hay nói cách khác, mọi hành động của các chính trị gia có thể được giải thích bởi sự hỗ trợ mà họ sẽ nhận được từ cử tri hoặc bằng lợi ích kinh tế mà họ sẽ đảm bảo cho mình bằng cách sử dụng quyền lực nhà nước để chuyển giao cho các nhóm lợi ích nhất định. Khi cả hai mục tiêu không nhất quán, người cai trị sẽ thực hiện sự đánh đổi giữa chúng. Tuy nhiên, bất chấp sự hấp dẫn trí tuệ của việc giới hạn bài phê bình trong phạm vi phê bình nội bộ, điều này không phải lúc nào cũng có thể thực hiện được và chắc chắn là không thực tế trong trường hợp hiện tại. Các chính trị gia bị lay động bởi lý do thứ ba: cam kết của họ đối với các nguyên tắc tư tưởng và đạo đức, tức là đánh giá của chính họ về lợi ích công cộng. Loại chính trị gia này - chính trị gia giỏi - cuối cùng sẽ trở thành một chính khách. Anh ta cũng thực hiện những sự đánh đổi, nhưng sự đánh đổi cơ bản là giữa mong muốn được tái đắc cử và cam kết của anh ta đối với lợi ích công cộng. Khi sự tồn tại của động lực thứ ba này được giả định, thì vấn đề trước mắt xuất hiện là vấn đề liên quan đến mục tiêu cải cách chính trị. Vấn đề là đảm bảo càng nhiều càng tốt để các chính trị gia đáp ứng nguyện vọng của công dân , như Przeworski đã nói, hay đảm bảo rằng lợi ích công được đáp ứng khi nó mâu thuẫn với đánh giá của cử tri? Như Przeworski (1995a, trang 1) nhận xét:

Lập luận của tôi là chất lượng của sự can thiệp vào một nền kinh tế phụ thuộc phần lớn vào hiệu quả của cơ chế mà qua đó các chính phủ có nghĩa vụ chịu trách nhiệm trước công chúng về kết quả hành động của họ.

Không còn nghi ngờ gì nữa, mục tiêu trung gian chính của bất kỳ chế độ dân chủ nào là tăng cường trách nhiệm giải trình của các chính trị gia. Các chính trị gia phải luôn có trách nhiệm với công dân của họ. Trách nhiệm của chính trị gia đối với công dân và yêu sách của họ càng rõ ràng thì chế độ càng dân chủ. Nhưng điều này không có nghĩa là tất cả các yêu sách của công dân nên được các chính trị gia chấp nhận. Giữ vững quan điểm này ngụ ý rằng 'sự ủy quyền bắt buộc' là điều kiện tiên quyết của chế độ dân chủ : chính trị gia sẽ được bầu độc quyền để đáp ứng các mục đích của cử tri và có thể mất chức trong trường hợp xung đột với họ. Tuy nhiên, ngày bắt buộc của người đàn ông là kết quả của chủ nghĩa dân chủ tập thể hơn là dân chủ. Theo Bobbio (1984, trang 10):

Nền dân chủ hiện đại, ra đời với tư cách là nền dân chủ đại diện, trái ngược với các nền dân chủ cổ đại, nên được đặc trưng bởi tính đại diện chính trị, nghĩa là, một sự đại diện trong đó người đại diện được kêu gọi chăm sóc lợi ích của quốc gia không thể bị bắt buộc. thi hành. 42

Khái niệm trách nhiệm giải trình đã ngụ ý từ chối nhiệm vụ bắt buộc. 43 Người cai trị không chỉ chịu trách nhiệm trước cử tri; anh ta cũng phải chịu trách nhiệm với lương tâm của chính mình. Đức tính cộng hòa của ông cũng là một phần của khái niệm dân chủ. Stokes (1995), thừa nhận rằng quyền tự do này tiềm ẩn trong khái niệm trách nhiệm giải trình, đã đề xuất khái niệm 'khả năng đáp ứng' như một điều kiện bổ sung của nền dân chủ. Người cai trị nhạy bén sẽ là người trung thành đáp ứng mong muốn hoặc quyết tâm của công dân. Thực ra không cần khái niệm đó, trừ khi chúng ta chấp nhận mệnh lệnh bắt buộc như một thể chế dân chủ hợp lệ. Nếu chúng ta đồng ý rằng mệnh lệnh bắt buộc là không mong muốn, thì không cần phải nghĩ đến khả năng đáp ứng; chỉ cần nghĩ đến trách nhiệm giải trình của chính trị gia đối với công dân và bản thân ông là đủ. Thể chế chính trị tốt , cộng với văn hóa chính trị dựa trên các giá trị dân chủ và cộng hòa, sẽ cho phép các chính trị gia chịu trách nhiệm trước cử tri, khi họ khuyến khích các chính phủ hành động phù hợp với lợi ích công cộng, thưởng cho chính quyền tốt và trừng phạt những điều tồi tệ. Suy cho cùng, chính trị gia giỏi sẽ là người có khả năng phân biệt lợi ích ngắn hạn của cử tri - thứ mà họ nhận thấy ngay lập tức - với lợi ích trung và dài hạn của họ, và trung thành với lợi ích sau chứ không phải lợi ích trước. . 44 Điều này sẽ không khiến anh ta không thể đánh đổi liên quan đến mục tiêu tái tranh cử của mình, nhưng sẽ giúp anh ta hiểu được các ưu tiên.

Nhiệm vụ bắt buộc gắn liền với một khái niệm cấp tiến về dân chủ, điều này chẳng có ý nghĩa gì khi chúng ta nhớ lại rằng chính trị xét cho cùng là nghệ thuật cam kết , một chiến lược nhượng bộ lẫn nhau, một trung gian khó khăn của các lợi ích trong xung đột. Mặt khác, ở một thái cực ngược lại, khái niệm về người đàn ông của nhà nước với tư cách là một chính trị gia có can đảm và tầm nhìn để đối mặt với cử tri của mình và mạo hiểm tái đắc cử để trung thành với khái niệm của mình về lợi ích công cộng, được liên kết với nhau . với ý tưởng về vị vua khai sáng, hay đức tính cộng hòa. Các nhà triết học Hy Lạp ưa chuộng chế độ quân chủ hơn chế độ dân chủ vì họ biết tính bất ổn của chế độ dân chủ thời bấy giờ, có sự phân biệt rõ ràng giữa quân chủ và chuyên chế, đồng thời họ mong đợi quân chủ khai sáng. Giờ đây, trong thế giới đương đại, trong đó các chế độ dân chủ có thể ổn định vì thặng dư kinh tế không còn bị chiếm đoạt bởi việc sử dụng quyền lực chính trị mà thông qua thị trường, không có thái cực nào có ý nghĩa - kể cả sự ủy thác bắt buộc, cũng như sự phụ thuộc hoàn toàn vào chính khách hoặc trên đức tính cộng hòa (hoặc quân chủ khai sáng).

Từ quan điểm cải cách chính trị, rõ ràng là cần phải tập trung sự chú ý vào các thể chế bảo đảm hoặc thậm chí tốt hơn, làm tăng trách nhiệm giải trình của các chính trị gia, một khi đây là vấn đề mức độ. Cải cách nhà nước để trao cho nó khả năng quản lý tốt hơn là làm cho nó trở nên dân chủ hơn, mang lại cho nó những thể chế chính trị cho phép hòa giải tốt hơn giữa các lợi ích xung đột của các nhóm xã hội và dân tộc khác nhau và các quốc gia ở các vùng khác nhau trong nước. Trong khi thị trường là lĩnh vực trao đổi những thứ tương đương, và do đó có thể tương đối khách quan, thì từ quan điểm kinh tế, nhà nước là lĩnh vực chuyển nhượng. Chính trị và hoạch định chính sách trong chủ nghĩa tư bản đương đại chủ yếu là một cuộc đấu tranh về quy mô của gánh nặng thuế và ngân sách cho những khoản chuyển giao đó, thường chỉ là những nỗ lực tìm kiếm đặc lợi ít nhiều thành công. Nhưng, về nguyên tắc, cuộc đấu tranh này là hợp pháp , đại diện cho sự khác biệt giai cấp và nhóm, vốn là đối tượng chính của chính trị. Thách thức chính trị mà cải cách nhà nước phải đối mặt là có các đảng chính trị tương ứng với các định hướng ý thức hệ; phát triển một hệ thống bầu cử cho phép các chính phủ đại diện với đa số ổn định; để có một phe đối lập mạnh mẽ chiến đấu trong một lĩnh vực lợi ích chung; có một phương tiện truyền thông tự do và có trách nhiệm phản ánh ý kiến của độc giả, người nghe hoặc người xem tốt hơn ý kiến của chủ sở hữu phương tiện truyền thông hoặc của nhà quảng cáo của họ; có một hệ thống luật pháp không chỉ thực thi công lý giữa các công dân và bảo vệ họ khỏi nhà nước mà còn biết cách bảo vệ res publica trước tham vọng của những công dân quyền lực muốn chiếm đoạt nó; có một bộ máy quan liêu bớt tư lợi, bỏ thói bưng bít, quản lý công quyền minh bạch; có quyền lập pháp tương đối miễn nhiễm với chủ nghĩa bảo trợ; phát triển các hệ thống để công dân tham gia kiểm soát trực tiếp các cơ quan nhà nước và công cộng ngoài nhà nước; tài trợ cho các chiến dịch bầu cử một cách minh bạch và dân chủ hơn; và cuối cùng, để phát triển các hệ thống xác định trách nhiệm đối với các chính trị gia và công chức cấp cao.

PHẦN KẾT LUẬN

Cải cách nhà nước mà chúng ta xem xét trong bài viết này là một quá trình lịch sử mà quy mô của nó tỷ lệ thuận với khủng hoảng của nó. Cuộc khủng hoảng bắt đầu từ những năm 1970 và bùng nổ vào những năm 1980, dẫn đến sự trỗi dậy của chủ nghĩa tân tự do và dẫn đến sự chỉ trích sâu sắc về sự can thiệp của nhà nước bởi một số trí thức lỗi lạc và một số chính trị gia tân bảo thủ; ít, bởi vì các chính trị gia thực tế hơn các nhà trí thức. Chính chủ nghĩa hiện thực đó của các chính trị gia và rộng hơn là của các giai cấp thống trị ở cấp độ thế giới đã khiến họ từ bỏ ý tưởng về nhà nước tối thiểu vào những năm 1990 và tập trung sự chú ý vào cải cách nhà nước. Vì nguyên nhân chính của cuộc khủng hoảng kinh tế lớn những năm 1980 là cuộc khủng hoảng của nhà nước, nên điều đúng đắn cần làm là xây dựng lại nó thay vì xóa bỏ nó.

Trong bài báo này, tôi đã xem xét các đường lối chính của cuộc cải cách đó. Tôi chia nó thành bốn phần: thiết lập giới hạn phạm vi hành động trực tiếp của nhà nước, bãi bỏ quy định, tăng cường quản trị và chinh phục khả năng quản lý. Để trình bày bốn chủ đề này, tôi đã phát triển một mô hình dựa trên sự khác biệt giữa nhà nước, các tổ chức công ngoài nhà nước và tư nhân, và giữa các hoạt động độc quyền của nhà nước và các dịch vụ xã hội và khoa học cạnh tranh mà nhà nước phải tài trợ. Bãi bỏ quy định được coi là một vấn đề về mức độ và các chuyển động theo chu kỳ của sự can thiệp của nhà nước. Quản trị được coi là vấn đề điều chỉnh tài khóa và cải cách hành chính hướng tới một nền hành chính công có quản lý. Khả năng quản trị được coi là kết quả của sự phát triển của các thể chế chính trị đảm bảo sự trung gian và đại diện tốt hơn cho các lợi ích kết hợp với một nền văn hóa dân chủ và các giá trị cộng hòa. Để làm cơ sở cho mô hình, tôi đã phát triển một lời giải thích chung mà tôi gọi là logic phạm vi kiểm soát, theo đó các cơ chế kiểm soát của các xã hội tư bản đương đại trải dài từ kiểm soát thị trường đến kiểm soát thứ bậc truyền thống.

Kết quả của cuộc cải cách diễn ra vào những năm 1990 sẽ là một nhà nước dân chủ và hiệu quả hơn, đáp ứng những người mà nó chắc chắn phải đáp ứng: các công dân. Do đó, nó sẽ là một nhà nước hành động cùng với xã hội và theo mong muốn của nó. Nó sẽ là một quốc gia ít tập trung vào bảo vệ và tập trung nhiều hơn vào việc thúc đẩy khả năng cạnh tranh. Đó sẽ là một nhà nước không sử dụng các quan chức nhà nước để cung cấp các dịch vụ xã hội và khoa học, mà sẽ ký hợp đồng với các tổ chức công ngoài nhà nước vì mục đích đó và trên cơ sở cạnh tranh . Đó sẽ là cái mà tôi đề nghị gọi là một nhà nước xã hội-tự do, thay thế nhà nước quan liêu-xã hội của thế kỷ 20: chắc chắn là một nhà nước dân chủ, bởi vì chiến công chính trị vĩ đại của thế kỷ 20 là sự củng cố nền dân chủ. Chế độ dân chủ đã có thể thiết lập được sự ổn định hợp lý trong các thể chế và một nền văn hóa dân chủ đủ lành mạnh, nhờ đó hạn chế lớn nhất của nó - sự bất ổn chính trị - đã được khắc phục hoặc ngăn chặn. Sự bất ổn đó đã khiến các nhà triết học chính trị Hy Lạp thích một chế độ quân chủ 'tốt' và một chế độ quý tộc 'tốt' thay vì chế độ dân chủ, biết rằng nguy cơ của chế độ quân chủ là chế độ chuyên chế và nguy cơ của chế độ quý tộc là chế độ đầu sỏ. Ngày nay, xét về sự phát triển kinh tế và chính trị đã diễn ra, các chế độ dân chủ ổn định hơn nhiều so với các chế độ độc tài. 45

Cải cách nhà nước của những năm 1990 là một cuộc cải cách giả định trước là công dân và được cống hiến cho họ: công dân ít được nhà nước bảo vệ hoặc cai trị hơn, có nhiều quyền tự do hơn, vì nhà nước giảm bớt cách tiếp cận gia trưởng; công dân biết kết hợp hợp tác và cạnh tranh; và những công dân trưởng thành hơn về mặt chính trị. Những công dân này có lẽ sẽ theo chủ nghĩa cá nhân hơn vì họ ý thức hơn về các quyền cá nhân của mình, nhưng họ cũng sẽ đoàn kết với nhau hơn (mặc dù điều này có vẻ mâu thuẫn), bởi vì họ phù hợp hơn với hành động tập thể và do đó, sẽ có nhiều ý chí hơn. tự tổ chức trong các thể chế hướng tới lợi ích công cộng, và trong các thể chế nghiệp đoàn hướng tới việc bảo vệ lợi ích của nhóm hoặc giai cấp . Cuộc cải cách đang diễn ra này, như tôi thấy, không dựa trên tiền đề quan liêu của một nhà nước cách ly với xã hội, chỉ hành động theo lý trí công cụ, cũng không dựa trên tiền đề tân bảo thủ của một nhà nước thiếu xã hội, trong đó các cá nhân ích kỷ bị cô lập. đưa ra các quyết định về thị trường kinh tế và chính trị. Đó là lý do tại sao nó đòi hỏi sự tham gia tích cực của người dân; đó là lý do tại sao nhà nước mới đang hình thành sẽ không thờ ơ hay ưu việt hơn xã hội. Ngược lại, nó sẽ thể chế hóa các cơ chế cho phép người dân tham gia ngày càng nhiều, một nền dân chủ trực tiếp ngày càng phát triển. Đó là lý do tại sao những cải cách đang diễn ra cũng là thể hiện sự tái định nghĩa bản thân quyền công dân: công dân đang mở rộng phạm vi, trở thành những chủ thể xã hội ý thức hơn về quyền và nghĩa vụ của mình trong một xã hội dân chủ, trong đó cạnh tranh và đoàn kết sẽ tiếp tục là những yếu tố bổ sung và mâu thuẫn với nhau. .

Tôi khá biết rằng đây là một quan điểm lạc quan. Nó không phủ nhận rằng nghèo đói, bất công và thiếu tôn trọng các quyền dân sự và chính trị, xã hội và cộng hòa, vẫn là những vấn đề nổi cộm trên toàn thế giới. Nó chỉ giả định rằng, mặc dù không đạt yêu cầu, nhưng tiến bộ đang diễn ra, và cải cách nhà nước ngày nay là một bước thiết yếu và chiến lược theo đúng hướng.

GHI CHÚ

Ban đầu tôi nghiên cứu cuộc khủng hoảng của nhà nước trong 'Cải cách kinh tế và chu kỳ của nhà nước' (Bresser Pereira, 1993a) và trong các bài tiểu luận đăng trên A Crise do Estado (Bresser Pereira, 1991),

Ý tôi là các nhà kinh tế học như Friedrich Hayek, Milton Friedman, James Buchanan, Mancur Olson và Anne Krueger.

Công trình lý thuyết của tôi về vấn đề này bao gồm 'A Emcrgência daTccnoburocracia' (Bresser Pereira, 1972) và 'Notas Introdutỏrias ao Modo Tccnoburocrático OU Estatal de Produẹào' (Bresser Pereira, 1977a) sau này được đưa vào cuốn sách A Sociedade Estatal ea Tecnoburocracia (Bresser Pereira, 1981); một bài báo chưa xuất bản có tên 'As Classes Sociais no Capitalismo Contcmporanco-' và chương 10, 'Etapas do Dcsenvolvimcnto Capitalista' trong Lucro Acumuỉaọảo e Crise (Bresser Pereira, 1986).

Tốc độ tăng trưởng bền vững ở Hoa Kỳ kể từ năm 1991 có thể chỉ ra rằng quốc gia này được hưởng lợi khi Chiến tranh Lạnh kết thúc, cho phép điều chỉnh tài khóa đáng kể; nó là người đầu tiên vượt qua khủng hoảng và đang tham gia vào một làn sóng tăng trưởng dài mới. Nước Anh, nước đã trải qua những cải cách cơ cấu vào những năm 1980, có thể cũng ở trong tình trạng tương tự.

Những biến dạng này thường có tính chất chu kỳ. Tôi đã xem xét chất lượng theo chu kỳ của sự can thiệp và tăng trưởng của nhà nước trong Bresser Pereira (1993a).

     Tôi sẽ xem xét khái niệm hành chính công định hướng quản lý ở phần sau, trong phần liên quan đến quản trị và cải cách hành chính. Để xem chủ đề sâu hơn, hãy xem Bresser Pereira (1996c).

     Xem Melo và Costa (1995). Các tác giả đã phân tích việc phổ biến các chính sách phi tự do hóa và rộng hơn là cơ chế vận động chính sách bao gồm việc các chính phủ bắt chước các chính sách công đã thành công ở các quốc gia hoặc khu vực khác.

     Về bản chất phản động của tư duy phi-libcral, xem Hirschman (1991).

     Bresser Pereira, Maravall và Przeworski (1993) có thể trình bày một cách có hệ thống về quan điểm này. Trên thực tế, sự chuyển hướng sang các chính sách kinh tế nhằm điều chỉnh tài khóa và cải cách nhà nước trong các chính phủ dân chủ - xã hội diễn ra ở Pháp (1981), Tây Ban Nha (1983) và Brazil (1995) là những biểu hiện của lập trường mới này của chủ nghĩa hiện đại. xã hội-tự do ccntrc-lcft.

Cuối cùng, WDR đã được trao danh hiệu Nhà nước trong một thế giới đang thay đổi, nhưng nó vẫn giữ nguồn cảm hứng cơ bản: cải cách hoặc xây dựng lại nhà nước. Trong phần mở đầu, báo cáo khẳng định rằng sự phát triển bền vững - kinh tế và xã hội - đòi hỏi một nhà nước hiệu quả. “Cách đây 50 năm, người ta nói nhà nước giữ vai trò trung tâm trong phát triển kinh tế là có ý nói nhà nước bảo đảm sự phát triển; ngày nay một lần nữa chúng ta thấy rằng nhà nước có vai trò then chốt trong phát triển kinh tế và xã hội, nhưng chủ yếu với tư cách là một đối tác, một tác nhân xúc tác và tạo thuận lợi ' (Ngân hàng Thế giới, 1997).

Bob Jessop (1994, tr. 103) khẳng định rằng trong thế kỷ 21, nhà nước phúc lợi theo trường phái Keynes sẽ được thay thế bằng nhà nước công ăn việc làm theo trường phái Schumpeter, nhà nước thúc đẩy đổi mới trong các nền kinh tế mở và đặt chính sách xã hội phụ thuộc vào nhu cầu của xu thế thị trường và các yêu cầu cạnh tranh quốc tế . . Có một mối liên hệ rõ ràng giữa khái niệm về một nhà nước tự do xã hội và nhà nước công ăn việc làm của Schumpeterian.

  Để phân tích cải cách nhà nước từ quan điểm này, sec Przcworski (1996b) và Melo (1996).

Khi đo lường quy mô của nhà nước bằng chi tiêu của nó, Ngân hàng Thế giới (1997, trang 16) xác nhận rằng trong ba thập kỷ rưỡi, từ năm 1960 đến 1995, quy mô của nhà nước đã tăng gấp đôi.

Các quốc gia châu Âu đã phát triển một hệ thống phúc lợi tinh vi, đảm bảo rằng tất cả công dân của họ sẽ có mức sống tối thiểu, hiện đang ở mức giới hạn trên, trong khi các quốc gia có trình độ phát triển trung bình và Hoa Kỳ, nơi có sự bất bình đẳng lớn và một số vòng cung quyền xã hội tối thiểu không được bảo đảm, tập trung xung quanh giới hạn thấp hơn. Như AdamPrzcworski đã viết (1995b), để một quốc gia trở nên 'văn minh', nghĩa là quốc gia đó có ít hơn 10% dân số sống dưới mức nghèo khổ, thì gánh nặng thuế phải chiếm khoảng 45% GDP. Theo tiêu chí này, Hoa Kỳ không phải là một quốc gia văn minh, vì khoảng 18% dân số là người nghèo.

Có một lượng lớn tài liệu về lập luận kinh tế; đặc biệt là Stiglitz (1989, 1993b, 1994) và Przcworski (1990, 1995b, 1996a).

Ở Brazil, các khoản đầu tư của nhà nước vào ngành Thép và hóa dầu có thể được bao gồm trong số các khoản đầu tư trước đây; những người trong lĩnh vực viễn thông sau này; và những người trong năng lượng dầu và điện trong cả hai trường hợp. Sec Bresser Pereira (1977b, chương 10) và Alves dos Santos (1996).

Từ 'công khai hóa' được tạo ra để phân biệt quá trình cải cách này với quá trình tư nhân hóa.

Ví dụ, ở Hoa Kỳ, các trường đại học như Harvard hay Chicago được gọi là 'tư nhân', nhưng trên thực tế chúng là các tổ chức công lập phi thống kê. Các NGO - các tổ chức phi chính phủ - là một hình thức khác của tài sản công phi nhà nước.

Tôi nói 'arc hoặc should be' bởi vì một thực thể chính thức là đại chúng và phi lợi nhuận trên thực tế có thể kiếm được lợi nhuận, trong trường hợp đó, đó là một thực thể đại chúng giả. Các trường hợp loại này là phổ biến.

Ngân sách có sự tham gia được giới thiệu bởi Thị trưởng Olivio Dutra (1989-1992) và sau đó được tiếp tục bởi Thị trưởng Tarso Gcnro (1993-1996) cả hai đều từ thcPartido dos Trabalhadores - Đảng Lao động.

Ban đầu, tôi đã xem xét vấn đề này trong một bài báo về quá trình chuyển đổi của các nền kinh tế Cộng sản trước đây sang chủ nghĩa tư bản. Nó đề xuất rằng các tiện ích độc quyền lớn không nên được tư nhân hóa, ít nhất là lúc đầu, mà nên chuyển đổi thành các tổ chức công cộng phi thống kê.

Các tổ chức nghiệp đoàn bảo vệ lợi ích của các thành viên của họ, có thể là trong lĩnh vực chính trị (công đoàn) hoặc tiêu dùng (câu lạc bộ).

Tuy nhiên, nói chung, có thể phân biệt rõ ràng một tổ chức phi thống kê công với một tổ chức doanh nghiệp; cũng dễ dàng phân biệt nó với một tổ chức tư nhân. Tuy nhiên, ở những quốc gia mà nhà nước không được tổ chức tốt, Có thể tìm thấy nhiều tổ chức tự giới thiệu mình là tổ chức phi chính phủ công để hưởng lợi từ các khoản miễn trừ tài chính, trên thực tế, họ là tư nhân, hướng đến lợi nhuận vì lợi ích của một hoặc nhiều 'chủ sở hữu'. Đây chỉ là một sự dễ dàng để gian lận và trốn thuế.

Ở Tây Ban Nha, gần một phần tư số học sinh đến học tại các trường cộng đồng miễn phí, những trường này nhận được từ nhà nước số tiền tương đương với số tiền chi cho các trường do nhà nước điều hành. Tại Hoa Kỳ, 'các trường đặc quyền' đã phát triển gần đây, theo nguyên tắc tài trợ tương tự.

Tôi đang sử dụng 'hành chính công', theo sau là từ đồng nghĩa 'cấp cao' hoặc ' cấp trung bình' và 'quan liêu nhà nước' làm từ đồng nghĩa.

Các tổ chức phi chính phủ công mà ở Brazil, khi bị 'công khai hóa', được gọi là 'các tổ chức xã hội'.

Cần lưu ý rằng nhà nước có thể được đo lường bao gồm cả các doanh nghiệp nhà nước. Tuy nhiên, trong sự dễ dàng này, chúng tôi gặp phải hàng loạt khó khăn vì các doanh nghiệp này không được tài trợ bởi nguồn thu từ thuế mà từ doanh thu bán hàng của chính họ. Dù sao đi nữa, vấn đề này đã không còn phù hợp kể từ khi quá trình tư nhân hóa trở nên phổ biến.

Theo The Economist (1996, trang 19), khi báo cáo về nghiên cứu được thực hiện bởi Thomas Hopkins tại Viện Công nghệ Rochester, chi phí mà các công ty phải trả để tuân thủ các quy định pháp luật chiếm tới 668 tỷ đô la vào năm 1995, trong khi tổng chi tiêu của Chính phủ Liên bang năm đó là 1,5 nghìn tỷ đô la Mỹ.

  Sec Armstrong, Cowan và Vickers (1994), Claudio Frischtak, cd. (1995).

Trong bài báo này, sự liên quan tương đối của ba cơ chế kiểm soát thể chế này không được phân tích. Rõ ràng là quan điểm của các nhà kinh tế học tân cổ điển, theo đó thị trường có vai trò chi phối tuyệt đối, là quá hẹp. Quan điểm phê phán của kinh tế học tiến hóa, được Delorme (1995) thể hiện rất hay, có tính kích thích hơn; nó nhấn mạnh vai trò của các thể chế và tổ chức cũng như đặc tính năng động của chúng, được đánh dấu bởi các cơ chế kiểm soát đa dạng và bởi bối cảnh mà chúng hoạt động.

Quản trị là một thuật ngữ tương đối mới mà Ngân hàng Thế giới đang sử dụng. Một cuốn sách toàn diện về vấn đề này đã được viết bởi Frischtak và Atiyas (1996).

Về bản chất của cuộc khủng hoảng hiện nay về cơ bản là một cuộc khủng hoảng tài chính của nhà nước, xem Bresser Pereira (1987, 1988, 1991, 1993b, 1996a).

Vào tháng 1 năm 1995, tôi nhậm chức Bộ trưởng Bộ Quản lý Liên bang và Cải cách Nhà nước trong chính quyền của Fernando Hcnriquc Cardoso. Bên cạnh việc chuẩn bị Plano Diretor da Re cho ma do Aparelho do Estado (Ministério da Administraẹão Federal c Rcforma do Estado, 1995), tôi đã xuất bản một số bài báo về chủ đề này (Bresser Pereira, 1995, 1996b và 1996c).

Trong quá trình cải cách đang diễn ra, nền hành chính công quan liêu đang được thay thế bằng nền hành chính công quản lý. Tuy nhiên, điều này không nhằm làm giảm vai trò của bộ máy quan liêu nhà nước, bộ phận có vai trò chiến lược trong quản lý nhà nước.

Có rất nhiều tài liệu về quản lý hành chính công. Sec, trong số những người khác, Barzclay (1992), Osborne và Gaebler (1992), Fairbrother (1994), Ranson và Stewart (1994), Nunberg (1995), Gore (1995), Abrucio (1997), Fcrlie et al . (1996).

Theo quan sát của Melo và Costa (1995), quản trị gắn liền với khả năng cách ly của giới tinh hoa quan liêu chuyên nghiệp đối với hệ thống chính trị và đảng phái, và giới tinh hoa của chính phủ so với các nhóm lợi ích đặc thù.

Theo Evans (1995, tr. 248): 'Quyền tự chủ (của bộ máy quan liêu nhà nước) là cần thiết trong việc xác định một nhà nước phát triển, nhưng nó không đủ. Năng lực của nhà nước để thực hiện những thay đổi cũng phụ thuộc vào mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội. Các quốc gia tự trị, hoàn toàn biệt lập với xã hội, có thể dễ dàng trở thành các quốc gia săn mồi. Các quốc gia hướng tới mục tiêu phát triển phải nằm trong một mạng lưới dày đặc các mối quan hệ xã hội liên kết quốc gia đó với các đồng minh trong xã hội dựa trên các mục tiêu chuyển đổi. Quyền tự chủ tích hợp và không chỉ là quyền tự chủ, là điều làm cho nhà nước phát triển có hiệu quả.' Lập trường này tương tự với lập trường mà tôi đang trình bày ở đây, mặc dù nhà nước tự do xã hội mà tôi cho là ít can thiệp hơn vào lĩnh vực kinh tế so với nhà nước phát triển của Evans.

Sec Diniz (1995, 1997) vì chỉ trích phân tích quản trị truyền thống về sự mất cân bằng giữa cung và cầu dịch vụ công. Về cuộc khủng hoảng khả năng quản lý ở Mỹ Latinh, xem Ducatenzcilcr và Oxhom (1992).

  Vấn đề này đã được phân tích rộng rãi bởi Bresser Pereira và Nakano (1997).

Làn sóng này bắt đầu với quá trình chuyển đổi dân chủ ở Tây Ban Nha vào những năm 1970, đi qua các quốc gia tây nam khác của Châu Âu; nó chuyển sang Mỹ Latinh vào những năm 1980, và tiếp tục với quá trình dân chủ hóa các quốc gia Cộng sản cũ vào cuối thập kỷ đó. Trong những năm 1990, đó là những quá trình chuyển đổi dân chủ ở Đông và Đông Nam Á và những nỗ lực hướng tới dân chủ ở Châu Phi. Các tài liệu về chủ đề này là rất lớn. Về chuyển đổi dân chủ nói chung, xem Linz (1982), O'Donnell và Schmittcr (1986), O'Donnell, Schmittcr và Whitehead, cds (1986a), Palma (1990), Przcworski (1991) và Huntington (1991); về quá trình chuyển đổi ở Brazil, Bresser Pereira (1978, 1985), Martins (1983), Stepan (1989), Lamounicr (1989), Cardoso (1986); về quá trình chuyển đổi ở Đông Âu, Przcworski (1993); và để phân tích quá trình chuyển đổi đang diễn ra ở châu Á, Haggard và Kaufman (1995), tác phẩm của họ cũng trình bày quan điểm chung của họ về quá trình chuyển đổi dựa trên triển vọng kinh tế chính trị.

Przcworski xác định 'mô hình Chicago' là mô hình mà các chính trị gia chỉ nhắm đến việc được bầu lại , trong khi ở 'mô hình Virginia' các chính trị gia tìm kiếm tiền thuê. Ở Chicago, đóng góp ban đầu cho loại mô hình đó là của Stigler (1975), mặc dù Olson (1965) đã chính thức hóa quan điểm này bằng cách cố gắng chứng minh sự thiếu khả thi của hành động tập thể của các nhóm lớn.

  Tuy nhiên, Bobbio đã chỉ ra rằng nguyên tắc dân chủ bác bỏ mệnh lệnh bắt buộc luôn bị vi phạm trong các nền dân chủ đương đại, trong đó nguyên tắc tập thể nói rằng các chính trị gia sẽ đại diện cho lợi ích cá nhân, có xu hướng chiếm ưu thế. Trong mô hình này, hòa giải giữa các bên sẽ nằm trong tay bộ máy hành chính nhà nước chứ không phải của các chính trị gia.

  Przcworski (1995a, trang 8) làm rõ thực tế này khi ông bác bỏ mệnh lệnh bắt buộc và cả khi ông quan sát thấy rằng các công dân có thể bỏ qua những gì có lợi cho công chúng. Các thể chế nên khen thưởng những thống đốc và công dân hành động vì lợi ích công cộng và trừng phạt những người không làm như vậy: 'Các đại lý tư nhân phải được lợi khi hành xử phù hợp với lợi ích công cộng và họ phải chịu thiệt hại khi họ hành động theo một cách khác, và tương tự nên áp dụng cho các thống đốc '.

  Profiles in Courage (1956) của Sec John F. Kennedy gồm một bộ tiểu sử ngắn hấp dẫn về các chính trị gia Mỹ có lòng dũng cảm đó.

  SccPrzcworski và Limongi (1993, 1997) về khía cạnh này. Các tác giả này đặt câu hỏi về 'lý thuyết hiện đại hóa', lý thuyết này liên hệ tuyến tính giữa sự phát triển và dân chủ, và tuyên bố rằng sự xuất hiện của nền dân chủ không chỉ đơn giản là kết quả của sự phát triển, mà còn liên quan đến hành động của các chủ thể chính trị trong việc theo đuổi các mục tiêu của chính họ. Mặc dù vậy, dựa trên bằng chứng thực nghiệm rộng rãi, họ thừa nhận, tránh hoàn toàn do dự, rằng 'một khi (dân chủ) được thiết lập, hạn chế kinh tế đóng một vai trò: khả năng tồn tại của các nền dân chủ càng lớn khi đất nước càng giàu' (1997, tr. 177).

THƯ MỤC

Abrucio, Fernando Luiz (1997), o Impacto do Modelo Gerencial na AdministraỊão Pública: um Breve Estudo Sobre a Experienced Internacional Recente, Brasilia: Escola Nacional de Administraẹão Pública, Cademos ENAP, 10.

Alves dos Santos, Antonio Carlos (1996), A Economia Politica da Privati- zaẹão, São Paulo: Fundaẹão Getúlio Vargas, Luận án tiến sĩ, tháng 9.

Armstrong, M., s. Cowan và J. Vickers (1994), Cải cách quy định, Cam bridge, MA: MIT Press.

Audretsch, David B. (1989), Thị trường và Nhà nước, New York: Harvester Wheatsheaf.

Barzelay, Michael (1992), Phá vỡ chế độ quan liêu, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Bobbio, Norberto (1984), IlFuturo della Democracia, Torino: Einaudi.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1972), 'A Emergência da Tecnoburocracia', trong Tecnoburocracia e Contestaão, Rio de Janeiro: Biên tập Vozes.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1977a), 'Notas Introdutórias ao Modo Tecnoburocrático OU Estatal de Prod uẹão ', Estudos CEBRAP, 21, tháng Tư. Tái sản xuất tại Bresser Pereira, 1986, trang 77-109.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1977b), Estado e Subdesenvolvimento Industria-lizado, São Paulo: Editora Brasiliense.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1978), o Colapso de uma Alianẹa de Classses, São Paulo: Editora Brasiliense.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1980), 'As Classes Sociais no Capitalismo Contemporâneo ', chưa xuất bản.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1981), A Sociedade Estatal ea Tecnoburocracia, São Paulo: Brasiliense.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1985), Pactos Politicos, São Paulo: Editora Brasiliense.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1986), Lucro, Acumulaẹão e Crise, São Paulo: Brasiliense.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1987), 'Thay đổi mô hình đầu tư tài chính ở Brazil', Bản tin Nghiên cứu Mỹ Latinh, 7 (2), tháng 10, trang 233-248.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1989), 'O Caráter Cíclico da Intervenẹão Estatal', Revista de Economia Politico, 9 (3), tháng Bảy. Bản tiếng Anh (1993): 'Economic Reforms and the Cycles of the State', World Development, 21 (8), August.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1991), Cuộc khủng hoảng ở Estado. São Paulo: Nobel.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1992), Tư nhân hóa thông qua thể chế hóa , khi cần thiết phải tạo ra thị trường và nhà nước, Working Pa per no. 23, São Paulo: Khoa Kinh tế, Fundaẹão Getúlio Var gas, tháng 12.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1993a), 'Cải cách kinh tế và chu kỳ của nhà nước', Phát triển thế giới, 21 (8), tháng 8.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1993b), 'Cải cách kinh tế và tăng trưởng kinh tế: Hiệu quả và chính trị ở Mỹ Latinh', trong Lc Bresser Pereira, JM Maravall và A. Przeworski (eds), Cải cách kinh tế ở các chủng tộc Dân chủ mới, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge . Xuất bản bằng tiếng Bồ Đào Nha bởi Editora Nobel.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1995), 'A Reforma do Aparelho do Estado ea Constituiẹão de 1988', trong Revista del Clad: Reforma y Democracia, 4. (Working Paper ENAP, số 1.) Brasilia, 1995.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1996a), Khủng hoảng kinh tế và Cải cách Nhà nước ở Brazil, London: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1996b), 'Da Administraẹão Pública Burocrática à Gerencial', Revista do Serviẹo Público, 47 (1), tháng 1, trang 7-39.

Bresser Pereira, Luiz Carlos (1996c), Managerial Public Administration: Strategy and Structure for a New State, Washington: Wilson Center, The Latin American Program, Working Paper Series no. 221, tháng bảy.

Bresser Pereira, Luiz Carlos, José Maria Maravall và Adam Przeworski (eds) (1993), Cải cách kinh tế ở các nền dân chủ mới, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge. Xuất bản bằng tiếng Bồ Đào Nha bởi Editora Nobel, 1996.

Bresser Pereira, Luiz Carlos và Yoshiaki Nakano (1997), 'Người mất tích trong xã hội

Hợp đồng', trong A. Ducatenzeiler và p. Oxhom (eds), Chế độ dân chủ kiểu gì ? Loại thị trường nào? Châu Mỹ Latinh trong Thời đại của Chủ nghĩa Tân Tự do. Pensylvania: Nhà xuất bản Đại học Penn State, 1997.

Cardoso, Fernando Henrique (1986), 'Các doanh nhân trong quá trình chuyển đổi: Trường hợp Brazil', trong A. O'Donnell, tr. Schmitter và L. Whitehead (eds), Quá trình chuyển đổi từ chế độ độc đoán: Quan điểm của công ty, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Cardoso, Fernando Henrique (1996) 'Ideologias no Pós-Guerra Fria', trong Os Caminhos da Social-Democracia, Brasilia: Partido da Social-Democracia Brasileira, tháng 4 (Cademos do PSDB, n° 1).

Castells, Manuel (1994), 'Comentário no Seminário o Brasil e as Tendências Econômicas e Politicas Contemporãneas , , trong FH Cardoso và L. Martins (1995), o Brasil e as Tendências Econômicas ePoliticas Contemporãneas , Brasilia: Fundaẹão Alexandre Gusmão.

Coase, Ronald H. (1937), 'Bản chất của Công ty', trong AJ Stigler và KE Boulding (eds) (1952), Bài đọc về Lý thuyết Giá cả. Được xuất bản lần đầu trên tờ Economica, 1937.

Cunill Grau, Nuria (1995), 'La Rearticulación de las Relaciones Estadosociedad: en Busqueda de Nuevos Sentidos', Revista del Clad- Reformay Democracia, 4, tháng 7.

Delorme, Robert (1995), 'Khuôn khổ lý thuyết thay thế cho tương tác kinh tế-nhà nước trong các nền kinh tế đang chuyển đổi', Emergo: Tạp chí về các nền kinh tế và xã hội đang chuyển đổi, 2 (4).

Diniz, Eli (1995), 'Govemabilidade, Democracia e Reforma do Estado: OS Desafios da Construẹão de uma Nova Ordem no Brasil dos Anos 90', trong Dados, 38 (3), trang 385—415.

Diniz, Eli (1997), Crise, Reforma do Estado e Governabilidade, Rio de Janeiro: Fundaẹão Getúlio Vargas Press.

Ducatenzeiler, G. và p. Oxhom (1992), Dân chủ, Chủ nghĩa độc đoán và vấn đề quản lý nhà nước ở Mỹ Latinh. Bài trình bày tại Hội nghị Hiệp hội Nghiên cứu Mỹ Latinh, Los Angeles, 24–26 tháng 9. Evans, Peter (1995), Tự chủ nhúng, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton. Fair Brother, Peter (1994), Chính trị và Nhà nước với tư cách là người sử dụng lao động, London: Mansell. Ferlie, Ewan, Andrew Pettigrew, Lynn Ashbumer và Louise Fitzgerald (chủ biên) (1996), Hành động quản lý công mới, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Frischtak, Claudio (ed.) (1995), Chính sách điều tiết và cải cách: Quan điểm so sánh, Washington: Ngân hàng Thế giới, tháng 12.

Frischtak, Leila L. (1994), 'Năng lực quản trị và cải cách kinh tế ở các nước đang phát triển'. (Tài liệu Kỹ thuật số 254.) Washington: Ngân hàng Thế giới.

Frischtak, Leila L. và Izak Atiyas (eds) (1996), Quản trị, Lãnh đạo và Truyền thông, Washington: Ngân hàng Thế giới.

Genro, Tarso (1996), 'A Esquerda e um Novo Estado', Folha de s. Paulo, ngày 7 tháng Giêng.

Gore, Al (1995), Common Sense Government, New York: Random House.

Haggard, s. và Kaufman, R. (1995), Nền kinh tế chính trị của những chuyển đổi dân chủ, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Hirschman, Albert o. (1991), Tu từ phản ứng, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Huntington, Samuel tr. (1991), Làn sóng thứ ba. Norman: Nhà xuất bản Đại học Okla homa.

Jessop, Bob (1994), 'Thay đổi Hình thức và Chức năng của Nhà nước trong Kỷ nguyên Toàn cầu hóa và Khu vực hóa', trong J. Delorme và p. Dopfer (1994), Nền kinh tế chính trị của sự đa dạng, Aidershot: Nhà xuất bản Edward Elgar và EAEPE.

Kennedy, John F. (1956), Profiles in Courage, New York: Harper and Row.

Krueger, Anne (1974), 'Nền kinh tế chính trị của xã hội tìm kiếm tiền thuê nhà', American Economic Review, 64 (3), tháng 6.

Lamounier, Bolivar (1989), 'Revisited Brazil chuyên chế: Tác động của các cuộc bầu cử đối với Abertura', trong Alfred Stepan (ed.), Democraizing Brazil, New York, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Linz, Juan (1982), Sự chuyển đổi từ các chế độ độc tài sang các hệ thống chính trị dân chủ và vấn đề củng cố chế độ chính trị dân chủ. Bài trình bày tại Hiệp hội Khoa học Chính trị Quốc tế, Hội nghị Bàn tròn To kyo, tháng Ba.

Marshall, TH [1950] (1992), 'Quyền công dân và giai cấp xã hội', trong T.H. Marshall, Quyền công dân và tầng lớp xã hội, London: Pluto Press.

Martins, Luciano (1983), 'Le Regime Autoritaire Brésilien et la Liberalization Politique', Problèmes d'AmeriqueLatine, 65. Cũng được xuất bản trong O'Donnell, Schmitter và Whitehead (eds), 1986b, trang 164-187.

Melo, Marcus André (1996), 'Governance ea Reforma do Estado: o Paradigma Agente-principaT, Revista do Serviẹo Publico, 47 (1), tháng 1, trang 67-82.

Melo, Marcus André và Nilson do Rosario Costa (1995), 'A Difusao das Reformas Neoliberais: Análise Estratégica, Atores e Agendas Internacionais', trong E. Reis, MH Almeida và P. Fry (eds), Pluralismo, Espaẹo Social e Pesquisa, São Paulo: Biên tập viên Hucitec.

Ministério da Administraẹão Federal e Reforma do Estado (1995), Plano Diretor da Reforma do Aparelhodo Estado, Brasilia: Nacional Press, No tháng 10.

Nunberg, Barbara (1995), Quản lý nền công vụ - Bài học cải cách từ các nước công nghiệp hóa tiên tiến, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới. (Work ing Paper số 204), tháng 4.

O'Donnell, Guillermo và Philippe Schmitter (1986), Chuyển đổi từ Quy tắc Au thoritarian: Những kết luận dự kiến về nền dân chủ không chắc chắn, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins. Xuất bản bằng tiếng Bồ Đào Nha bởi Editora Vértice.

O'Donnell, Guillermo, Philippe Schmitter và Laurence Whitehead (eds) (1986a), Chuyển đổi từ chế độ độc tài: Các quan điểm so sánh, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins. Xuất bản bằng tiếng Bồ Đào Nha bởi Editora Vértice.

O'Donnell, Guillermo, Philippe Schmitter và Laurence Whitehead (eds) (1986b), Chuyển đổi từ chế độ độc đoán: Châu Mỹ Latinh, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins. Xuất bản bằng tiếng Bồ Đào Nha bởi Editora Vértice.

Olson, Mancur (1965), Logic của Hành động Tập thể, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Osborne, David và Ted Gaebler (1992), Đổi mới Chính phủ, Reading, MA: Addison-Wesley.

Palma, Giuseppe Di (1990), Xây dựng nền dân chủ, Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Przeworski, Adam (1986), 'Một số vấn đề trong nghiên cứu về quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ ', trong A. O'Donnell, tr. Schmitter và L. Whitehead (eds), Chuyển đổi từ chế độ độc tài: Những quan điểm so sánh, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Przeworski, Adam (1990), Nhà nước và nền kinh tế dưới chủ nghĩa tư bản, Chur: Nhà xuất bản học thuật Harwood.

Przeworski, Adam (1991), Dân chủ và thị trường, Nhà xuất bản Đại học Cambridge: Cam bridge.

Przeworski, Adam (1993), 'Cải cách kinh tế, dư luận và thể chế chính trị: Ba Lan trong viễn cảnh Tây Âu', trong Lc Bresser Pereira, JM Maravall và A. Przeworski (eds), Cải cách kinh tế ở các nền dân chủ mới, Cambridge : Cambridge Báo chí trường Đại học.

Przeworski, Adam (1995a), 'O que OS Paises Civilizados Tem em Comum', Folha de s. Paulo, 2 tháng 4, trang 1-3.

Przeworski, Adam (1995b), Cải cách Nhà nước: Trách nhiệm Chính trị và Can thiệp Kinh tế. Bài trình bày tại hội thảo 'Bất bình đẳng, Nhà nước phúc lợi và các giá trị xã hội', El Escorial, Espanha, tháng 7.

Przeworski, Adam (1996a), On the Design of the State: a Principal-Agent Perspective. Bài trình bày tại hội thảo 'Reforma do Estado na America Latina e no Caribe', Brasilia, 16-17 tháng 5.

Przeworski, Adam (1996b), 'Nota sobre o Estado eo Mercado', Revista de Economia Politica, 16 (3) tháng 7, trang 115-120.

Przeworski, Adam và Fernando Limongi (1993), 'Chế độ chính trị và tăng trưởng kinh tế', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 7 (3) Summer.

Przeworski, Adam và Fernando Limongi (1997), 'Hiện đại hóa: Lý thuyết và Sự kiện', Chính trị Thế giới, 49 (2), tháng Giêng.

Putnam, Robert D. (1993), Làm cho nền dân chủ hoạt động, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ranson, Stewart và John Stewart (1994), Quản lý miền công cộng. Luân Đôn: Nhà xuất bản St Martin.

Reis, Fabio Wanderley (1994), '“Govemabilidade” e Instituiẹões Politicas', trong JPR Velloso (ed.), Governabilidade, Sistema Politico e Violência Urbana, Rio de Janeiro: José Olympio và Forum Nacional.

Shepherd, Geoffrey và Sofia Valencia (1996), 'Modemizando aAdministra- ọão Pública na America Latina: Problemas Comuns sem Soluẹões Fáceis', Revista do ServÍỊO Público, 47 (3) tháng 9, trang 103-128.

Stepan, Alfred (ed.) (1989), Democizing Brazil, New York, Oxford: Oxford University Press.

Stigler, George J. [1971] (1975), Lý thuyết điều tiết kinh tế', trong George J. Stigler, Công dân và Nhà nước, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago. Được xuất bản lần đầu trên Tạp chí Khoa học Kinh tế và Quản lý Bell, Mùa xuân.

Stigler, George J. (1975), Công dân và Nhà nước, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Stiglitz, Joseph E. (1989), 'Vai trò kinh tế của Nhà nước', trong Arnold Heertje (ed.), Vai trò kinh tế của Nhà nước, Oxford: Basil Blackwell.

Stiglitz, Joseph E. (1992), 'Các vấn đề về phương pháp luận và kinh tế học Keynes mới', trong A. Vercelli và N. Dimitri (eds), Kinh tế học vĩ mô: Khảo sát các chiến lược nghiên cứu, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Stiglitz, Joseph (1993a), 'Kinh tế học Hậu Walras và Hậu Marx', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 7(1), Winter.

Stiglitz, Joseph (1993b), 'Vai trò của Nhà nước trong Thị trường Tài chính', Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, bổ sung từ Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới và từ Người quan sát Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới.

Stiglitz, Joseph E. (1994), Chủ nghĩa xã hội ở đâu?, Cambridge, MA: The MIT Press.

Stokes, Susan (1995), Trách nhiệm giải trình dân chủ và thay đổi chính sách: Chính sách kinh tế ở Peru của Fujimori, Đại học Chicago, Trung tâm Dân chủ Chicago, Tài liệu số. 6.

Velloso, João Paulo Reis (ed.l (1994), Governabilidade, Sistema Politico e Violência Urbana, Rio de Janeiro: José Olympio và Forum Nacional.

Washington Post (Ỉ997), 'Người Mỹ phản đối việc cắt giảm quyền lợi để sửa chữa Bud get', Washington Post, 29 tháng 3, tr. 9.

Williamson, Oliver E. (1985), Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản, New York: The Free Press.

Ngân hàng Thế giới (1997), Báo cáo Phát triển Thế giới 1997: TheStateina Changing World, Washington: Ngân hàng Thế giới, tháng 3 (bản thảo).

9.       Sự tắc nghẽn so với sự tiếp tục trong công nghiệp hóa của Brazil

Antonio Barros de Castro

GIỚI THIỆU

Phép ẩn dụ tắc nghẽn thống trị các nghiên cứu về công nghiệp hóa ở Mỹ Latinh. Kể từ nửa sau của những năm 1950, ngay cả Ủy ban Kinh tế Châu Mỹ Latinh (ECLA), một nhà đấu tranh nhiệt thành cho công nghiệp hóa, cũng đã thay đổi lập trường để bảo vệ lập luận rằng sau một thời điểm nhất định, việc phát triển công nghiệp trở nên khó khăn và nền kinh tế có xu hướng trì trệ .

Làn sóng phát triển mạnh mẽ bắt đầu từ năm 1968 và kéo dài đến năm 1980 cho thấy rõ ràng rằng ít nhất là trong trường hợp của Brazil, tăng trưởng công nghiệp còn lâu mới cạn kiệt, như rất nhiều nhà phân tích đã tuyên bố. Trên thực tế, trong vòng 13 năm từ 1968 đến 1980, sản xuất công nghiệp của Brazil đã tăng gấp ba lần! (Xem Bảng 9.1.) Tuy nhiên, nhiều người đã từ chối nhượng bộ: theo họ, sự trỗi dậy của tăng trưởng chỉ đơn giản là dập tắt sự cạn kiệt của một 'mô hình' chắc chắn sẽ dẫn đến khủng hoảng.

Dựa trên các tiền đề lý thuyết khác, một phiên bản mới của chủ nghĩa bi quan công nghiệp đã xuất hiện vào những năm 1990. Theo quan điểm mới này, một ngành được tạo ra trên nền tảng ưu đãi và trợ cấp và không bị cạnh tranh thông qua các hàng rào khổng lồ (chủ yếu là thuế quan) sẽ không thể thoát khỏi sự phụ thuộc vào các nguồn lực công cộng (do đó góp phần vào cả hai khủng hoảng tài chính và lạm phát kinh niên). Điều quan trọng cần nhấn mạnh là trong phiên bản cuối cùng này, những khó khăn không bắt nguồn từ các đặc điểm cấu trúc của tình trạng kém phát triển, chẳng hạn như sự bất bình đẳng nghiêm trọng trong phân phối thu nhập. Các vấn đề được cho là phát sinh từ mối quan hệ luẩn quẩn giữa chính phủ và lợi ích tư nhân và hành vi của các công ty. Cần nhấn mạnh thêm rằng theo quan điểm này, tập trung thu nhập được xem như một hệ quả chứ không phải là nguyên nhân của các vấn đề trong ngành.

Thông qua một số công thức (luôn tập trung vào hành vi tìm kiếm đặc lợi của ngành), quan điểm trên đã trở nên thống trị không thể bác bỏ.

Năm

Hàng năm

Mục lục

1968/98

(trước

(1968 =

năm = 100)

100)

1968

-

100.00

1969

111.20

111.20

1970

111,90

124.43

1971

111.81

139.13

1972

114.19

158.87

1973

117.04

185,94

1974

108,49

201.73

1975

104,90

211.61

1976

111,74

236.46

1977

103.14

243.88

1978

106,44

259.59

1979

106.80

277.24

1980

109,25

302.88

1981

91.16

276.11

1982

99,96

276.00

1983

94.08

259.66

1984

106.31

276.04

1985

108.27

298.87

1986

111.66

333,72

1987

100,99

337.03

1988

97,40

328.26

1989

102,86

337,65

1990

91,82

310.03

1991

100,26

310.84

1992

95,78

297,72

1993

107.01

318.59

1994

106,73

340.03

1995

101.91

346.53

1996

103.73

359,45

1997

105,52

379.29

1998

99.02

375,58

Nguồn:  Viện Địa lý và Thống kê Brazil/DPE/Dcpartmcnt của Tài khoản Quốc gia

Bảng 9.1: Sự phát triển của GNp công nghiệp, 1968-98

nant. Quan trọng hơn, các kết luận của nó đã được coi là tiền đề không thể chối cãi cho công việc tiếp theo. Do đó, ví dụ, một nghiên cứu gần đây do BNDES công bố đã đề cập tóm tắt ngành sản xuất tồn tại trong nước trước khi thị trường mở cửa được đặc trưng bởi năng suất Tow, sản phẩm lỗi thời và quy mô không hiệu quả'. Lời giải thích cho điều này dường như nằm ở (theo văn bản) trong mối quan hệ nhà nước-doanh nghiệp trước thập kỷ hiện tại (Moreira, 1999).

Đánh giá tiêu cực về ngành công nghiệp gần đây đã hợp tác với một luận điểm quan trọng khác. Tôi đề cập đến niềm tin rằng ngành công nghiệp hiện đã mất đi tầm quan trọng như một nguồn tăng trưởng kinh tế. Nói một cách đơn giản, tăng trưởng trong cái gọi là thời kỳ hậu công nghiệp được cho là nhờ các dịch vụ. Sự kết hợp giữa chủ nghĩa bi quan (cục bộ) đã nói ở trên với giả thuyết chung rằng ngành công nghiệp đã trở thành dĩ vãng có xu hướng gây ra những hậu quả nghiêm trọng. Do đó, trong những năm 1990, khi nền kinh tế tự giải phóng mình khỏi những đặc điểm có hại (được cho là) vốn có trong môi trường khép kín, nhờ những cải cách cơ cấu, các cơ quan công quyền đã không chú ý gì (trong nửa đầu thập kỷ) đến ngành công nghiệp. Sự thiếu sót khét tiếng này của các quyền lực công cộng khi đối mặt với những khó khăn kinh tế trong thực tế của nền kinh tế không chỉ do họ tin rằng cải cách và ổn định sẽ tạo ra một môi trường thuận lợi cho sự xuất hiện của các hoạt động cạnh tranh; bản thân việc sản xuất trên toàn thế giới (được cho là) không còn đáng được chú ý nữa.

Những ý tưởng vừa được gợi lên đã trở thành đối tượng của một cuộc tranh cãi quốc tế, trong đó các tác phẩm của Robert Rowthom (1999), đại diện cho một trong những xu hướng , đối với tôi dường như chứa đựng những lập luận vững chắc ủng hộ quan điểm cho rằng việc sản xuất hàng hóa tiếp tục mang lại hiệu quả lớn. trọng lượng ở các trung tâm tiên tiến. Như ông chỉ ra, không ít hơn hai phần ba việc làm trong các nền kinh tế công nghiệp hóa ngày nay liên quan đến các hoạt động 'liên quan đến hàng hóa'. Hơn nữa, những thay đổi và cải tiến to lớn được giới thiệu trong lĩnh vực dịch vụ thích hợp, chẳng hạn như sức khỏe và giải trí (các dịch vụ độc lập trái ngược với hàng loạt các dịch vụ liên quan đến hàng hóa), có cơ sở trong các sản phẩm mới không ngừng được tạo ra bởi ngành công nghiệp . Tương tự như vậy, điều đáng nói là việc giảm tỷ trọng tương đối của ngành trong cơ cấu GNP phần lớn có thể được giải thích bằng sự gia tăng rõ rệt về năng suất của ngành (cái gọi là hiệu ứng Baumol).

Mặc dù về cơ bản đồng ý với Rowthom 1 và các tác giả khác về tầm quan trọng của ngành công nghiệp (theo nghĩa rộng), tôi dự định chỉ thảo luận dưới đây về loại bi quan công nghiệp thứ nhất, tức là quan niệm đã ăn sâu cho rằng một ngành công nghiệp được tạo ra bằng cách thay thế nhập khẩu sẽ không thể đạt được sự tăng trưởng bền vững.

Tôi xin khẳng định trước rằng theo hiểu biết của tôi, tăng trưởng công nghiệp chấm dứt vào đầu những năm 1960 không phải vì quá trình thay thế nhập khẩu đã cạn kiệt, mà là

mà đúng hơn là do sự gia tăng của những rối loạn kinh tế vĩ mô - cũng như sự bất ổn chính trị ngày càng tăng đi kèm với nó. Đối với đợt tăng trưởng mạnh mẽ bắt đầu từ năm 1968 và kết thúc vào năm 1980, nó đã bị hủy bỏ bởi sự kết hợp bất thường của các cú sốc bên ngoài. Những điều đáng nói là cú sốc xăng dầu thứ hai và trên hết là cái gọi là cú sốc lãi suất, tiền thân của đòn chí mạng giáng xuống bởi sự sụp đổ của nguồn tài chính bên ngoài vào năm 1981-2.

Một lần nữa, chúng tôi phải đối mặt với tình trạng tăng trưởng bị gián đoạn đột ngột, một sự cố không thể giải thích được là do ngành được cho là đã thất bại trong việc sử dụng (và tạo ra) các cơ hội tăng trưởng mới. Tôi nhấn mạnh rằng chưa từng có bất kỳ mối liên hệ thuyết phục nào giữa bất kỳ sự gián đoạn tăng trưởng chính nào với các đặc điểm cấu trúc vốn có trong nền kinh tế của chúng ta (chẳng hạn như sự cực đoan đã nói ở trên về bình đẳng trong phân phối thu nhập) hoặc với sự quản lý kém hoặc bất kỳ hình thức sai lệch nào khác do đến một mối quan hệ xấu xa (được cho là) với nhà nước. Quan trọng hơn - và như thực tế dường như cho thấy - cấu trúc công nghiệp kế thừa từ quá trình thay thế nhập khẩu thậm chí ngày nay còn tạo thành một cơ sở rộng lớn và đa dạng mà từ đó tăng trưởng cuối cùng sẽ tiếp tục trong nền kinh tế mở và ổn định hiện nay.

Ở phần cuối của nghiên cứu này, giả thuyết sẽ được nêu ra rằng có lẽ ngày nay có những lý do để tin rằng ngành công nghiệp - lần đầu tiên kể từ khi thành lập vào những năm 1930 - có thể đang từ bỏ quỹ đạo (khá gập ghềnh) của mình để hướng tới việc tái tạo quốc gia của một ngành công nghiệp hiện đại . kết cấu. Tuy nhiên, hiểu được tình hình hiện tại và thảo luận về triển vọng công nghiệp của đất nước đòi hỏi Hoa Kỳ phải nhìn lại thời gian. Xét cho cùng, những đặc điểm đặc thù nhất của nền kinh tế là một di sản hiển nhiên của quá khứ. Nhưng đoạn hồi tưởng đó không nhất thiết phải vượt ra ngoài thời kỳ tăng trưởng nhanh và đa dạng hóa mạnh mẽ diễn ra từ năm 1968 đến 1980; trong giai đoạn này, các quyết định đã được đưa ra để định hình cấu trúc thử nghiệm ngành công nghiệp Brazil (Castro, 1993). 2

QUỸ ĐIỂN Gập ghềnh CỦA CÔNG NGHIỆP HÓA BRAZILI: MỘT PHONG CÁCH HÓA

Chúng ta sẽ phân biệt các giai đoạn từ 1968 đến 1980, 1980 đến 1993 và 1994 đến 1998. Liên quan đến hai giai đoạn đầu, xảy ra trước khi thị trường mở cửa, tôi sẽ cố gắng nhấn mạnh những đặc điểm vẫn còn như một sự kế thừa mạnh mẽ và duy nhất chi phối hiện tại. Tôi chủ yếu sẽ cố gắng chỉ ra rằng những gián đoạn chứ không phải những thay đổi trong quỹ đạo đã đánh dấu kinh nghiệm công nghiệp của Brazil. Nói cách khác, và trái ngược với những gì đã xảy ra ở Chile và Argentina trong kinh nghiệm tân tự do của họ (Foxley, 1988), và gần đây hơn là ở Đông Đức và Nga, các cấu trúc không biến mất,

chúng đã được thay thế bằng cái mới hay chưa. Các cuộc khủng hoảng đã tạo ra những thay đổi và để lại những vết sẹo mà thay vì đặt ra câu hỏi hoặc đảo ngược quá trình công nghiệp hóa, chúng được đưa vào đó như những khác biệt hoặc đặc điểm riêng. Cuối cùng, chúng ta có thể nói rằng các quyết định được đưa ra trước đây, hầu hết do nhà nước đưa ra thông qua các chính sách ít chặt chẽ nhưng khá hiệu quả, đã cho thấy khả năng phục hồi phi thường.

Giai đoạn 1968-1980

Các quyết định được đưa ra trong giai đoạn này phần lớn xác định tầm quan trọng tương đối của các ngành, quy mô sản xuất, công nghệ và ngành dọc của các nhà máy (và doanh nghiệp), cùng với vị trí khu vực. Nói cách khác, giai đoạn này đã định hình cấu trúc công nghiệp hiện đại của đất nước.

Về quy mô, các lựa chọn rõ ràng là tham vọng. Ví dụ, trong lĩnh vực gia công kim loại , Jorge Katz nhận thấy có sự khác biệt rất lớn (theo thứ tự từ 4 đến 1) giữa các nhà máy thường được lắp đặt ở Brazil và ở Argentina (Katz, 1986). Việc lựa chọn sản xuất quy mô lớn được chứng minh bằng tốc độ tăng trưởng kinh tế cao, ở các ưu đãi được trao thông qua tín dụng bởi các cơ quan công quyền (những người quyết tâm bắt kịp các nền kinh tế tiên tiến) và ở nền văn hóa của chính đất nước. Loại thứ hai, bị chi phối bởi một 'quy ước tăng trưởng' (Castro, 1993), được đặc trưng bởi niềm tin vững chắc từ phía các nhà chức trách, doanh nhân và công chúng Brazil rằng đất nước được định sẵn cho tăng trưởng.

Đối với các lựa chọn công nghệ, có thể nói rằng để phù hợp với quy mô đầy tham vọng sau đó được áp dụng, họ có xu hướng ủng hộ các công nghệ tiên tiến nhất.

Một đặc điểm khác đã khắc sâu trong quá khứ và được khẳng định mạnh mẽ bởi bước tiến lớn được thực hiện từ năm 1968 đến năm 1980 là ở mức độ cao của sự hợp nhất giữa công ty và nhà máy (hoặc ngành dọc). Thực tế là một phần của chuỗi cung ứng đã được chính các công ty sản xuất tiếp nhận - một hiện tượng được coi là cực đoan trong lĩnh vực tư liệu sản xuất nhưng hiện tượng này cũng hiện diện, ví dụ, trong các nhà máy ô tô lớn của khu vực ABC (São Paulo ) - có thể được hiểu như là một phản ứng đối với những hạn chế của môi trường. Nói cách khác, đối mặt với lựa chọn thay thế 'làm hoặc mua', các công ty đã chọn cách tự cung cấp ở mức độ lớn hơn nhiều so với ở các nước công nghiệp hóa.

Cuối cùng, một từ về cấu hình không gian công nghiệp, chắc chắn là một khía cạnh quan trọng trong nền kinh tế có quy mô lục địa. Ban đầu, các ngành công nghiệp tiên tiến nhất tập trung cao độ ở thành phố São Paulo và các khu vực lân cận, nhưng ngay cả trong giai đoạn này, một số bước đã được thực hiện theo hướng phân cấp khu vực. Các tổ hợp hóa dầu của Camaẹari và Triunfo (tương ứng ở Bahia và Rio Grande do Sul) và của Fiat ở

Betim (Minas Gerais) là những nỗ lực đầu tiên nhằm xây dựng các trung tâm công nghiệp hiện đại cách xa São Paulo và Rio de Janeiro. Các khoản trợ cấp công cộng và các cơ chế ép buộc khác được sử dụng trong những nỗ lực đầu tiên nhằm phân cấp thậm chí còn mạnh hơn cả trong tiến bộ công nghiệp nói chung.

Đối với lạm phát, đây là thời kỳ chứng kiến sự khởi đầu của kinh nghiệm lập chỉ mục (chính thức) rộng rãi của Brazil - từ năm 1968 trở đi bao gồm cả tỷ giá hối đoái của nền kinh tế. Trong giai đoạn này, việc xác định (hoặc điều chỉnh) giá nhìn ngược trở lại theo lạm phát chính thức đã trở thành một thủ tục điển hình - trong khi sự chú ý của các doanh nghiệp vẫn tập trung vào việc mở rộng và nâng cao năng lực sản xuất.

Vào cuối giai đoạn này, đất nước này bắt đầu được các trung tâm phát triển coi là một quốc gia mới công nghiệp hóa (NIC) năng nổ có xuất khẩu hàng công nghiệp đang tăng với tốc độ rất cao.

Giai đoạn 1981-1993

Giai đoạn thứ hai, có thể được định nghĩa chính xác hơn là kéo dài từ nửa cuối năm 1980 đến nửa đầu năm 1993, chỉ là giai đoạn tồn tại đơn thuần (và khó khăn) của ngành công nghiệp. Như mọi người đã biết, đó là những năm có nhiều biến động lớn về kinh tế vĩ mô với nhiều nỗ lực ổn định thất bại.

Trong giai đoạn này, cấu trúc công nghiệp - được mở rộng mạnh mẽ trong giai đoạn trước - đã bị đóng băng gần như hoàn toàn. Điều tương tự không thể nói về hành vi điển hình của các công ty. Nói cách khác, việc không có các khoản đầu tư mới, việc duy trì các kỹ thuật cũ và việc tung ra các dòng sản phẩm mới không thường xuyên không có nghĩa là các thay đổi quan trọng không diễn ra trong quá trình ra quyết định của công ty.

Trên thực tế, các mô hình hành vi chi phối về mặt thực tế của nền kinh tế đã thay đổi sâu sắc. Các thông lệ mới chắc chắn là nhằm mục đích thích ứng với môi trường trong nước mới, được đặc trưng bởi lạm phát cao theo trình tự thời gian và một loạt các nỗ lực triệt để (nhưng thất bại) nhằm ổn định hóa . Trong thực tế, điều này cũng có nghĩa là dừng lại và tiếp tục phát triển và trì trệ tổng thể (Ferraz, Kupffer và Serrano, 1999).

, trước hết phải nhấn mạnh đến việc định giá theo quán tính theo các số liệu lạm phát mới nhất. Tuy nhiên, khi cả cuộc chạy đua về giá và các gói chống lạm phát tăng lên rõ rệt theo thời gian, các công ty dường như đã cố gắng vượt qua lạm phát. Thủ tục này, bên cạnh việc thúc đẩy quá trình lạm phát, chắc chắn góp phần làm trầm trọng thêm tình trạng phân phối thu nhập của đất nước. Tuy nhiên, các công ty có thể dễ dàng biện minh cho thái độ tích cực hơn của họ như một nỗ lực để bù đắp cho những rủi ro cao hơn mà họ đang phải đối mặt (Frenkel, 1979).

Một dạng hành vi khác được phát triển trong bối cảnh cụ thể này - và phần lớn được kết hợp vào mô hình hành vi điển hình của công ty Brazil - là ác cảm (rõ rệt) với việc mắc nợ. Thái độ này hoàn toàn trái ngược với những gì đang diễn ra ở Đông Á: ví dụ như ở Hàn Quốc, hệ số nợ/tài sản thường dao động từ 300 đến 500%. Khoản nợ lớn như vậy chắc chắn sẽ quá nguy hiểm trong một môi trường liên tục bị khuất phục trước những thay đổi cơ bản về thể chế. Kết quả là sự thận trọng (cũng) trở nên nổi tiếng đối với hành vi của các ngân hàng, vốn tìm thấy nguồn lợi nhuận cao và an toàn trong lãi lạm phát (thả nổi) và vay nợ của chính phủ.

Đặc điểm thứ ba được tìm thấy trong sự nhanh nhạy chung mà các công ty đạt được trong phản ứng của họ trước những thay đổi của môi trường. Cần hiểu rằng những thay đổi vạn hoa đặc trưng cho thời kỳ đó đã đặt ra sự chú ý thường xuyên đối với những rủi ro và cơ hội mới - và rõ ràng là cần có những câu trả lời nhanh chóng. Liên quan không kém với một môi trường căng thẳng như vậy là một thực tế phổ biến và phô trương về việc tích cực bảo vệ lợi ích của chính mình. Nếu một mặt, điều này có nghĩa là sự cực đoan hóa (hoặc biếm họa) các đặc tính của chủ nghĩa tư bản, thì mặt khác, nó ngụ ý một ưu thế rõ rệt của hành vi phản ứng ngắn hạn hơn là định vị chiến lược.

Vẫn trong phạm vi trong nước, điều đáng chú ý là giai đoạn này đánh dấu sự sụp đổ của nhà nước phát triển. Mặc dù vậy, các cơ quan công quyền vẫn can thiệp mạnh mẽ vào nền kinh tế, không chỉ thông qua các chính sách kinh tế vĩ mô mà còn bằng cách cố gắng cải cách các thể chế và xác định lại luật chơi. Do đó, từ nhiều quan điểm khác nhau, đã có một sự đảo ngược thực sự của một số đặc điểm chính của giai đoạn trước.

Đối với nền kinh tế trung ương và các NICs châu Á, đây là một thời kỳ chuyển đổi lớn. Cạnh tranh quốc tế ngày càng gay gắt và các kỹ thuật sản xuất mới (và các phương pháp quản lý) nhanh chóng được phổ biến. Những kỹ thuật đó, linh hoạt và linh hoạt hơn so với những kỹ thuật trước đây, tạo thuận lợi cho cả sự khác biệt của sản phẩm và giảm tuổi thọ trung bình của sản phẩm.

Trong khi ở Mỹ và châu Âu, các thị trường đã thúc đẩy tăng trưởng sau chiến tranh không còn năng động, thì các nước như Hàn Quốc và Đài Loan không chỉ thúc đẩy xuất khẩu một cách bùng nổ mà còn trải qua cuộc cách mạng tiêu dùng hàng loạt của chính họ.

Ngành công nghiệp Brazil rõ ràng không thể bắt chước những chuyển đổi mạnh mẽ đang diễn ra ở các trung tâm tiên tiến. Trong những trường hợp này, Brazil không còn được coi là một NIC đe dọa. Thật vậy, nó nhanh chóng mang tiếng là một nền kinh tế không ổn định đặc hữu - và được gọi là nền kinh tế 'dùng một lần'.

Rổ các mặt hàng được sản xuất bởi các ngành công nghiệp sản xuất của Brazil (cả thuộc sở hữu quốc gia và đa quốc gia) dần dần trở thành điển hình của trận chung kết

giai đoạn của 'chu kỳ sản phẩm'. Điều này có nghĩa là các cơ sở sản xuất tương ứng ở các trung tâm công nghiệp đã bị khấu hao (và biến mất ) - và các nhà máy mới (trong nhiều trường hợp) đang được xây dựng ở các quốc gia có mức lương thấp và/hoặc tài nguyên thiên nhiên dồi dào?

Cơ cấu nguồn cung là tù nhân của các mặt hàng đang trở nên 'kém cỏi hơn ', nền kinh tế Brazil - nền tảng công nghiệp vào đầu những năm 1980 đã ngang bằng với các nước phát triển - rơi vào tình trạng suy giảm (tương đối) rõ ràng. Tuy nhiên, thị trường trong nước được bảo hộ cao cho phép giá của nó (tính bằng đô la) duy trì ở mức cao hơn nhiều so với mức được tìm thấy trên thị trường bên ngoài. Một hệ quả quan trọng của điều này là, có tính đến các mặt hàng đang được sản xuất, tiền lương trong nước (tính bằng đô la) giữ một vị trí đặc quyền (nghịch lý) . Tuy nhiên, đặc quyền này chỉ là một đặc quyền bề ngoài, vì công nhân không thể mua sản phẩm (với giá hiện hành) trên thị trường bên ngoài. Cũng vì lý do đó mà các công ty trong nước dường như chỉ ở thế bất lợi do cạnh tranh bên ngoài bị kiềm chế một cách cứng nhắc. Mặt khác, thực tế là ngay cả các công ty đa quốc gia (như Ford hay GM) hiện đang sản xuất các bài báo lỗi thời cho thấy rõ ràng rằng vấn đề là do bối cảnh - chứ không phải của các công ty riêng lẻ.

Giai đoạn 6/1994-12/1998

Việc mở cửa nền kinh tế Brazil được quyết định vào năm 1990 và dự kiến thực hiện trong bốn năm tiếp theo, đã vô tình bị tăng cường bởi việc định giá quá cao tỷ giá hối đoái trong nửa cuối năm 1994. Hơn nữa, đối với đại đa số các công ty (không có khả năng tiếp cận nguồn tín dụng bên ngoài) sự khác biệt lớn giữa lãi suất trong nước và quốc tế càng làm nổi bật các điều kiện khác biệt mà các nhà sản xuất trong nước phải đối mặt so với các đối thủ cạnh tranh bên ngoài của họ.

Đối mặt với kịch bản như vậy, không nhà phân tích nào đặt cược vào khả năng đáp ứng của ngành hiện có. Nhiều người, như đã được chỉ ra, dự đoán rằng nó sẽ bị loại bỏ, theo gương kinh nghiệm của các nước Mỹ Latinh tân tự do khác và gần đây hơn là của các nền kinh tế xã hội chủ nghĩa trước đây sau các cuộc cải cách tư bản chủ nghĩa. Mặt khác, những người say mê các chính sách mới không bị ảnh hưởng bởi nguy cơ biến mất các nhà sản xuất (hoặc thậm chí là các ngành). Thay vào đó, các hoạt động mới - công nghiệp hay mặt khác - được cho là sẽ mọc lên (Castro, 1999).

Trong bối cảnh cạnh tranh ngày càng gay gắt trên thị trường thế giới và nền kinh tế Brazil mở cửa, thời kỳ mới có thể được đặc trưng bởi các sự kiện quan trọng sau: giá tương đối của các mặt hàng thương mại giảm mạnh - và kéo theo đó là sự mở rộng thị trường của họ. ; một sự trở lại miễn cưỡng của nhà nước; hiện đại hóa và tái cơ cấu mạnh mẽ các doanh nghiệp; và redis cover của Brazil bằng đầu tư trực tiếp nước ngoài.

Đối với việc giảm giá của các mặt hàng có thể giao dịch được, ý nghĩa quan trọng nhất nảy sinh từ thực tế là tiền lương thuộc về lĩnh vực không thể giao dịch. Tuy nhiên, các nhà chức trách đã cố gắng thuyết phục công chúng rằng việc tăng lương thực tế là hệ quả có chủ ý và có ý thức của chính sách kinh tế mới. Một số người thậm chí đã rút ra một bài học nguy hiểm từ giai đoạn đó: điều kiện sống của người dân có thể được cải thiện đáng kể mà không có bất kỳ thay đổi nào trong khía cạnh thực của nền kinh tế. Và điều này có thể thu được gần như ngay lập tức!

Ngoài những lời hoa mỹ của chính quyền trung ương, có bốn điểm đáng được nhấn mạnh khi nói đến các chính sách (công nghiệp). Đó là: chế độ công nghiệp ô tô; duy trì tình trạng đặc biệt và lợi thế được trao cho Manaus Cực (về cơ bản là ngành công nghiệp điện tử); một số tăng thuế đặc biệt , thường kết hợp với các chương trình tín dụng đặc biệt (do BNDES tài trợ); và chính sách (nhà nước) phân cấp tích cực để thu hút đầu tư.

Chúng ta hãy xem xét việc tái cấu trúc các công ty.

Bị kích thích bởi việc mở rộng thị trường nội địa và sử dụng nhiều nguồn lực khác nhau (chẳng hạn như tăng hệ số nhập khẩu), các doanh nghiệp công nghiệp nói chung đã phản ứng mạnh mẽ trước sự xâm nhập của hàng nhập khẩu vào thị trường của họ. Để làm như vậy, họ buộc phải xem xét lại các quyết định đã đưa ra trong giai đoạn đầu tiên nói trên - đặc biệt là về mức độ hội nhập theo chiều dọc, phương pháp quản lý và thị trường sẽ bị thách thức. Trong những trường hợp khó tồn tại, họ tự chuyển sang làm nhà nhập khẩu hoặc phương án cuối cùng là bán tài sản của mình. Một số đã phải rút lui để chỉ lắp ráp. Chưa có nghiên cứu toàn diện nào được tiến hành về khảm các phản ứng của công ty. Nhưng có những dấu hiệu rõ ràng rằng chỉ một vài ngành công nghiệp bị ảnh hưởng nghiêm trọng (Veiga, 1999).

Liên quan đến việc tái khám phá Brazil bằng đầu tư trực tiếp nước ngoài, nên nhớ rằng (ngoại trừ các sản phẩm bắt nguồn từ công nghệ mới) hầu hết các thị trường trung tâm đã có dấu hiệu bão hòa trong 20 năm qua. Một số cái gọi là thị trường mới nổi thể hiện sự tương phản đáng chú ý về khía cạnh này - và nhận thức về thực tế này đã đóng vai trò là cơ sở cho một lựa chọn chiến lược do chính quyền Clinton đưa ra. Thật vậy, vào đầu nhiệm kỳ đầu tiên của Tổng thống, Thứ trưởng Bộ Thương mại đã tuyên bố mở rộng thương mại và thâm nhập đầu tư vào cái gọi là BEMs (Các thị trường mới nổi lớn) là một ưu tiên của Mỹ. Những thị trường nội địa đó (tổng cộng là mười thị trường, với một số nhấn mạnh vào trường hợp của Brazil) được cho là sẽ nắm giữ ' các cơ hội đầu tư và thương mại lớn cho các công ty Hoa Kỳ'. Theo ngôn ngữ thô thiển, thẳng thắn của Thứ trưởng Bộ Thương mại, đó sẽ là những nơi có thể tìm được 'nhiều việc làm hơn cho Hoa Kỳ và cho con em chúng ta' (Garten, 1996). Thật vậy, một số công ty (lớn) ở Bắc Mỹ (và châu Âu) đã bắt đầu hành động nhất quán với niềm tin rằng BEM đã trở thành yếu tố quyết định đối với các ngành đã thúc đẩy tăng trưởng trong những năm 1960 và 1970.

Việc mở rộng thị trường trong nước, tái cơ cấu các công ty (hiếm khi đi kèm với việc cắt giảm năng lực sản xuất), và sự xuất hiện của các khoản đầu tư mới mở ra một bối cảnh trong đó hy vọng về sự tăng trưởng bền vững và hồi sinh trở nên khá hợp lý . Tuy nhiên, tiềm năng tăng trưởng mới đã xung đột với những hạn chế xuất phát từ thâm hụt tài khoản vãng lai và cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng là thâm hụt khu vực công ngày càng tăng. Xung đột giữa tính năng động tiềm ẩn của kinh tế vi mô và những hạn chế kinh tế vĩ mô mạnh mẽ trong ngắn hạn đã tự chuyển thành một quỹ đạo dừng và đi đáng chú ý (Castro, 1996). Kết quả là quỹ đạo mấp mô được miêu tả trong Hình 9.1 là thấp. Ngoài sức mạnh được bộc lộ trong các giai đoạn mở rộng, tin tốt chứa đựng trong đó dựa trên thực tế là kể từ khi Kế hoạch Thực tế được đưa ra, nhu cầu gia tăng không còn kéo theo áp lực lạm phát. Đó là số lượng sản xuất tăng lên chứ không phải giá cả. Sự tương phản với các giai đoạn trước đặc biệt đáng chú ý ở đây.

Nguồn:  Viện Địa lý và Thống kê Brazil-Chỉ số Tổng Sản phẩm Nội bộ,

tháng 6 tháng 9 năm 1998

Hình 9.1: Ngành sau Quy hoạch thực tế, Tốc độ tăng trưởng (%) 12 tháng so với 12 tháng trước

THỰC TRẠNG VÀ TRIỂN VỌNG: NHẬN XÉT BAN ĐẦU

Không còn nghi ngờ gì nữa, việc mở cửa nền kinh tế và các thử nghiệm khác mà ngành công nghiệp Brazil gần đây đã phải đối mặt đã tạo ra những thay đổi to lớn. Tái cấu trúc, gia công phần mềm, sáp nhập và thay đổi quyền sở hữu và kiểm soát đã làm thay đổi đáng kể bối cảnh công nghiệp của đất nước. Tuy nhiên, sẽ đúng khi nói rằng vô số các quyết định được đưa ra gần đây đã phủ nhận các lựa chọn cơ bản bắt nguồn từ quá khứ - như kỳ vọng của những người không tin vào một cấu trúc công nghiệp phát triển từ sự thay thế nhập khẩu và viện trợ của nhà nước. 4

Tôi sẽ giới hạn bản thân mình ở đây với một vài minh họa.

Ngành công nghiệp ô tô (khiêm tốn) trước năm 1973 của Chile đã thực sự bị xóa sổ khỏi bản đồ bởi cuộc thử nghiệm tân tự do của đất nước. Magnitogor, một khu liên hợp thép đôi khi được gọi là "trái tim" của ngành công nghiệp Liên Xô, dường như đang ở giai đoạn cuối. Sự tương phản giữa chúng và những gì xảy ra tương ứng với ngành công nghiệp ô tô và thép của Brazil không thể lớn hơn được nữa. Tính liên tục (gập ghềnh) tương tự có thể được tìm thấy trong ngành công nghiệp giày dép, hóa chất và thậm chí cả tư liệu sản xuất (những ngành có thiệt hại khá lớn).

Tuy nhiên, nhìn từ góc độ rộng hơn, quá trình phục hồi công nghiệp hiện đang diễn ra dường như khác biệt về chất so với những tiến bộ (hoặc phục hồi) trong quá khứ. Điều này là do thực tế là cho đến đầu những năm 1980, nền kinh tế Brazil đã giảm thiểu một cách hiệu quả khoảng cách ngăn cách nước này với các trung tâm tiên tiến. Trên thực tế, chúng ta đã khắc phục được sự phân công lao động quốc tế vốn thịnh hành cho đến năm 1930. Đến giữa những năm 1980, nhiệm vụ lịch sử này đã hoàn thành - được thể hiện rõ ràng qua sự tăng vọt trong xuất khẩu hàng công nghiệp chế tạo từ 13,4% năm 1970 lên 43,7% năm 1985 (Bulmer-Thomas, 1996).

Các khoản đầu tư lớn và gần đây vào ngành công nghiệp ô tô của Brazil (lấy một ví dụ quan trọng) chắc chắn được thiết kế để đưa các nhà máy được lắp đặt ở Brazil đến gần hơn với các đối tác ở Bắc Mỹ và châu Âu. Ngoài ra, nhiều công ty Brazil hoạt động trong các lĩnh vực khác của nền kinh tế đã và đang giới thiệu các thiết bị và phương pháp quản lý gần giống với các phương pháp được sử dụng ở các trung tâm phát triển. Nhưng nhấn mạnh những sự thật này có thể có nguy cơ cản trở việc hiểu hai câu hỏi nghiêm trọng.

Tăng trưởng ở các nước phát triển - và đặc biệt nhất là ở Mỹ - được dẫn dắt bởi các công ty (hoặc mạng lưới) hoàn toàn mới về bản chất. Đặc điểm chính của chúng là hoạt động trực tiếp thông qua kiến thức. Tài sản chính của họ (cũng là) tri thức, mà việc quản lý của họ đặt ra những vấn đề mới và quan trọng - bên cạnh việc đưa mức độ khó đoán cao vào các chiến lược trung và dài hạn (Teece, 1999). Vốn vật chất và lực lượng lao động được đào tạo ít nhiều có ít liên quan ở đây. Chính khái niệm về công ty (truyền thống) có xu hướng bị pha loãng, nhường chỗ cho các hình thức mới (mạng lưới và 'công ty ảo'). Giá của các sản phẩm mới trong thế giới mới bắt đầu này có xu hướng về 0 trong một khoảng thời gian ngắn. Rõ ràng, chỉ sản xuất đơn thuần có tầm quan trọng tương đối ít. Mặt khác, các dịch vụ mới liên quan đến việc tạo ra và phát triển các ý tưởng (được tích hợp vào các sản phẩm mới) sẽ tăng lên gấp bội. Không cần phải nói, ngành công nghiệp Brazil thấy mình khác xa với tất cả những điều đó.

Một sự thay đổi thứ hai đang diễn ra ở các trung tâm phát triển phải được chỉ ra. Nó có thể được mô tả ngắn gọn là mang lại một sự phân công lao động quốc tế mới. Thông qua đó và như một phản ứng đối với môi trường mới, các chức năng sản xuất (theo nghĩa truyền thống của từ này) được chuyển giao cho các BEM - trong khi những chức năng có thể được gọi là cao quý (Furtado, 1997) vẫn tồn tại ở các nền kinh tế phát triển. Nền kinh tế Brazil vào lúc này dường như là một ứng cử viên sáng giá cho kiểu sắp xếp quốc tế mới này.

Tôi lạc quan về khả năng tăng trưởng của ngành công nghiệp tái cấu trúc Brazil, nhưng bi quan về việc ngành này bước vào lĩnh vực công nghiệp tri thức - cũng như về khả năng đảo ngược xu hướng đẩy Brazil (và các BEM khác) trở thành một nhà sản xuất vật chất đơn thuần. - trừ khi một thế hệ chính sách công nghiệp mới và thành công, tinh tế hơn và táo bạo hơn những chính sách trước đây, có thể được hình thành, thông qua và thực hiện một cách hiệu quả. Đây là những câu hỏi mở nhưng chúng nên là trọng tâm của cuộc tranh luận về triển vọng của một nền kinh tế mà trong vòng hai đến ba năm có thể tự giải thoát khỏi những hạn chế kinh tế vĩ mô đã kìm hãm sự tăng trưởng của nó kể từ năm 1980.

GHI CHÚ

    Tuy nhiên, hãy xem mục cuối cùng của bài viết này.

    Đề xuất này đề cập riêng đến khu vực tư nhân.

    Tuyên bố này sẽ không hoàn toàn đúng đối với các ngành công nghiệp đầu vào cơ bản. Trong trường hợp này, quy mô và công nghệ của Brazil đã được cập nhật.

    Các tuyên bố trong tác phẩm này thường bắt nguồn từ các cuộc phỏng vấn do tác giả thực hiện tại một số ngành công nghiệp ở các vùng khác nhau của đất nước.

THƯ MỤC

Bulmer-Thomas, V. (1996), Mô hình kinh tế mới ở Mỹ Latinh và tác động của nó đối với phân phối thu nhập và nghèo đói, New York: St Martin's Press.

Castro, Antonio Barros de (1993), 'Sự phát triển phản bội: Sự trỗi dậy và sụp đổ của sự phát triển do Nhà nước lãnh đạo ở Brazil', trong William Smith, Carlos Acuna và Eduardo Gamarra (eds), Dân chủ, Thị trường và Cải cách Cơ cấu ở Châu Mỹ Latinh, New Brunswick : Nhà xuất bản giao dịch.

Castro, Antonio Barros de (1996), 'ACapacidade de Crescer Como Problema', trong João Paulo dos Reis Velloso (ed.), o Real, o Crescimento e as Reformas, Rio de Janeiro: José Olympio.

Castro, Antonio B. de (1999), 'O Lado Real do Real; o Debate e Algumas Surpresas', trong Vinte anos de politico economica, Rio de Janeiro: Contraponto/Corecon.

Ferraz, João, David Kupffer và Franklin Serrano (1999), ' Hành động tương tác vĩ mô/vi mô: Sự không chắc chắn về kinh tế và thể chế và thay đổi cơ cấu trong ngành công nghiệp Brazil', Nghiên cứu Phát triển Oxford, 3 (27).

Foxley, Alejandro (1988), Experimentos Neoliberales en America Latina, Mexico: Fondo de Cultura Econômica.

Frenkel, Roberto (1979), 'Decisiones de Precio en Alta Inflacion', Estudios Cedes, 2 (3)

Furtado, João (1997), 'Sự chuyển đổi của Điều kiện d'lnsertion của các nền kinh tế à Công nghiệp hóa Tardive dans l'Economie Mondiale'. Luận án Tiến sĩ trình bày tại Đại học Paris XIII.

Garten, Jeffrey E. (1996), 'Các thị trường mới nổi lớn', Tạp chí Kinh doanh Thế giới Columbia, Mùa hè.

Katz, Jorge (1986), Desarollo y Crisis de la Capacidad Tecnologica Latinoamericana. El Caso de la Industria Metalmecanica, Buenos Aires: CEPAL.

Moreira, Mauricio Mesquita (1999), Estrangeiros em uma Economia Aberta. Impactos Recentes Sobre Produtividade, Concentraẹão và Comercio Exte rior. Tài liệu Thảo luận BNDES/DEPEC, số. 67, Tháng Ba.

Rowthom, Robert (1999), Công nghiệp Sản xuất: Tăng trưởng, Thương mại và Suy thoái. Bài trình bày tại Hội thảo Brasilia 'O Futuro da Indústria no Limiar do shareculo XXI', được tài trợ bởi Confederaẹão Nacional da Indústria.

Teece, David (1999), 'Nắm bắt giá trị từ tài sản tri thức: Nền kinh tế mới, thị trường của tri thức và tài sản vô hình'. Mimeo.

Veiga, Pedro da Motta (1999), 'A Indústria nos Anos 90: A Transiẹão Inacabada'. Mimeo, tháng Hai.

10.      trung ương , quản trị dân chủ và quyền lực chính trị: trường hợp của Brazil trong một viễn cảnh so sánh

Lộ Đức Sola

            GIỚI THIỆU

Với việc quá trình chuyển đổi sang dân chủ gần đây ở các nước đang phát triển gần như đã hoàn tất, các nhà phân tích đã hướng tới việc xem xét các điều kiện để quản trị dân chủ hiệu quả. Trọng tâm của chương trình nghiên cứu này là nghiên cứu về các yếu tố góp phần tạo nên trách nhiệm giải trình dân chủ, tính minh bạch và hiệu quả của khu vực công. Chỉ bằng cách đáp ứng những điều kiện đó, các nền dân chủ non trẻ mới có cơ hội củng cố đầy đủ các thể chế chính trị của họ. Bài viết này thu hút sự chú ý đến một khía cạnh quan trọng của quản trị dân chủ mà cho đến nay đã bị bỏ qua trong các tài liệu - cơ quan tiền tệ. Bất chấp tác động rõ ràng và thiết yếu của cơ quan tiền tệ đối với nền kinh tế chính trị của các nước đang phát triển, với những ngoại lệ đáng chú ý, nghiên cứu về các ngân hàng trung ương phần lớn được dành cho các nhà kinh tế học.

Chúng tôi cố gắng hoàn thành hai nhiệm vụ trong bài viết này. Đầu tiên, chúng tôi cung cấp sự chứng minh cho việc nghiên cứu cơ quan quản lý tiền tệ và ngân hàng trung ương như một mục thiết yếu trong chương trình nghiên cứu về quản trị dân chủ của các nhà khoa học chính trị. Tuy nhiên, để thảo luận một cách hiệu quả mối quan hệ giữa quản trị dân chủ và thẩm quyền tiền tệ, người ta phải mở rộng khung khái niệm được sử dụng để nghiên cứu các thể chế ngân hàng trung ương. Cụ thể, phân tích nên chuyển từ trọng tâm độc quyền vào cách thức các ngân hàng trung ương đạt được quyền tự chủ khỏi lĩnh vực chính trị sang nghiên cứu về các ngân hàng trung ương như một phương thức đặc biệt của quyền lực chính trị . Chỉ bằng cách làm như vậy, chúng ta mới có thể nhận ra những đánh đổi cụ thể trong cơ quan tiền tệ liên quan đến các câu hỏi về tính minh bạch, trách nhiệm giải trình dân chủ và hiệu quả của khu vực công.

Nhiệm vụ thứ hai của chúng tôi là đề xuất một nghiên cứu thực nghiệm về thẩm quyền tiền tệ sẽ như thế nào nếu các ngân hàng trung ương được khái niệm hóa như một phương thức của thẩm quyền chính trị.

Dựa trên trường hợp của Brazil, chúng tôi đảo ngược một giả định phổ biến trong nghiên cứu về các ngân hàng trung ương, tức là sự ổn định giá cả xuất phát từ một ngân hàng trung ương độc lập. Trong trường hợp của Brazil, chúng tôi chứng minh rằng điều gần như ngược lại đã xảy ra. Chỉ với việc ổn định giá cả và sự thành công của Kế hoạch thực tế gần đây, các điều kiện cho một ngân hàng trung ương tự trị mới được tạo ra. Sự chấm dứt lạm phát đã làm suy yếu chính những chủ thể phản đối việc tập trung quyền lực tiền tệ vào ngân hàng trung ương, do đó mở đường cho quyền tự chủ cuối cùng của ngân hàng này trước những áp lực chính trị ngắn hạn. Sự ổn định giá cả đã dẫn đến một cuộc cải cách của các thể chế ngân hàng trung ương, chứ không phải ngược lại. Tuy nhiên, để chứng minh điều này , nghiên cứu thực nghiệm của chúng tôi không thể đưa ra một giả định tiên nghiệm về việc các chủ thể có liên quan sẽ mặc cả về cơ quan tiền tệ là ai, cũng như vị thế thương lượng tương đối của họ sẽ không đổi theo thời gian.

Bài viết này bao gồm bốn phần. Phần đầu giải thích tại sao nghiên cứu về thẩm quyền tiền tệ lại quan trọng đối với quản trị dân chủ và đề xuất mở rộng khái niệm thẩm quyền tiền tệ thông qua việc coi nó như một phương thức đặc biệt của thẩm quyền chính trị. Phần thứ hai xem xét các tài liệu hiện có, và phần thứ ba tiến hành một nghiên cứu trường hợp thực nghiệm về Brazil. Trái ngược với những lập luận thông thường, chúng tôi lập luận rằng việc chấm dứt lạm phát đã tạo điều kiện cho việc tập trung quyền lực tiền tệ vào ngân hàng trung ương, với quyền tự chủ cuối cùng của ngân hàng này khỏi lĩnh vực chính trị. Phần thứ tư kết thúc.

2.       TẠI SAO SỰ QUAN TÂM ĐẾN THÀNH LẬP

CHÍNH QUYỀN TIỀN TỆ LÀ CẦN THIẾT ĐỂ QUẢN TRỊ DÂN CHỦ HIỆU QUẢ

Chúng ta khám phá hai bộ câu hỏi trong phần này. Tại sao các nhà khoa học chính trị lại quan tâm đến quyền tự chủ của ngân hàng trung ương, và tại sao việc giải quyết câu hỏi này lại cần thiết để hiểu được những phát triển gần đây ở các nền dân chủ mới của Mỹ Latinh? Chúng tôi cho rằng những câu hỏi này nên được đưa vào chương trình nghiên cứu chính trị so sánh vì hai lý do: nó phù hợp để giải thích sự đa dạng của các trải nghiệm hội nhập khu vực hiện nay và đặc biệt, nó ảnh hưởng đến triển vọng củng cố dân chủ và chất lượng của nền dân chủ. Chúng tôi cho rằng xu hướng hiện tại hướng tới quyền tự chủ lớn hơn theo luật định của ngân hàng trung ương và/hoặc sự độc lập chính thức, nên được tiếp cận theo nghĩa rộng hơn so với xu hướng được các nhà kinh tế chấp nhận, những người tiếp cận chủ đề theo khía cạnh kinh tế chính trị của cơ quan tiền tệ. Cụ thể, thẩm quyền tiền tệ nên được nghiên cứu như một phương thức đặc biệt của thẩm quyền chính trị. Chúng tôi hy vọng chỉ ra rằng sự phát triển của một quan điểm như vậy có thể mang lại những hiểu biết sâu sắc về một nhóm các nền dân chủ mới ở Mỹ Latinh cụ thể - những nền dân chủ đã phải đối mặt nhiều nhất với sự kéo dài.

áp lực siêu lạm phát trong suốt quá trình thử nghiệm dân chủ hóa của họ, chẳng hạn như Argentina và Brazil. Chúng tôi tin rằng kinh nghiệm gần đây và phức tạp của Brazil về ngân hàng trung ương cung cấp nhiều hiểu biết sâu sắc về thời đại liên kết giữa ổn định kinh tế và củng cố dân chủ. Điều này một phần là do tình trạng của Brazil, trong một viễn cảnh khu vực, là một nước đến muộn trong việc đạt được một chút ổn định kinh tế trong bối cảnh chính trị không ổn định và đang thay đổi của quá trình dân chủ hóa . Đồng thời, Brazil là một trường hợp cực đoan về 'hành vi lộn xộn' của ngân hàng trung ương mà Whitehead đã đề cập như là điển hình của nhiều quốc gia trong khu vực, và rộng hơn là của các nền dân chủ mới.

Một trong những bước phát triển nổi bật nhất của thập niên 1990 là xu hướng chung hướng tới quyền tự chủ lớn hơn theo luật định của ngân hàng trung ương, hoặc thậm chí độc lập chính thức , ở cả các nền dân chủ tư bản thống trị và các nền dân chủ mới (Nam và Đông). Điều này đang diễn ra hoàn toàn độc lập với truyền thống chính trị và ý thức hệ cũng như hình ảnh của các đảng mà các nhà lãnh đạo của họ có thể thúc đẩy theo hướng đó, như các sự kiện gần đây ở Vương quốc Anh cho thấy. Ai có thể ngờ rằng sự độc lập chính thức của Ngân hàng Trung ương Anh sẽ là một trong những sáng kiến đầu tiên của chính phủ Lao động mới? Mặt khác, ở hầu hết các quốc gia Châu Mỹ Latinh và Nam Âu, việc tìm kiếm quyền tự chủ lớn hơn từ Cơ quan Hành pháp Liên bang và/hoặc từ lĩnh vực chính trị là một phần của quá trình ổn định và tái cơ cấu kinh tế rộng lớn hơn diễn ra trong bối cảnh chính trị đang thay đổi. của dân chủ hóa. Trong cả hai trường hợp, các chính trị gia và giới tinh hoa trong chính phủ đều phải đối mặt với một khía cạnh ngày càng tế nhị của cải cách nhà nước, vì những lý do chính trị và kỹ thuật.

Tuy nhiên, không nên đánh giá thấp sự khác biệt giữa hai nhóm nước. Ở các nước OECD, rất nhiều nguồn lực chính trị đã được sử dụng để tranh luận về mức độ quyền quyết định của các ngân hàng trung ương riêng lẻ cho một tổ chức mới chịu trách nhiệm về trật tự tiền tệ ở cấp khu vực. Tuy nhiên, điểm khởi đầu của một cuộc tranh luận như vậy là một cơ quan tiền tệ quốc gia được thành lập được thừa nhận không chỉ bởi các thành viên liên quan của hệ thống tài chính, mà còn bởi các nhóm dân cư có liên quan. Câu hỏi làm thế nào để được công nhận các quyền hạn cụ thể mà các ngân hàng trung ương dự kiến sẽ thực hiện đã được giải quyết trong phạm vi quyền tài phán lãnh thổ của mỗi quốc gia. Như tài liệu gần đây đã chỉ ra, đây là kết quả lâu dài của một số lịch sử thể chế khác nhau và phức tạp của các ngân hàng trung ương châu Âu (và của Cục Dự trữ Liên bang). Tương tự như vậy, nghiên cứu hiện tại chỉ ra thêm rằng làn sóng gần đây về quyền tự chủ lớn hơn của ngân hàng trung ương cũng chứa đựng sự đa dạng về thiết kế thể chế - nhiều hơn mức thường được cho phép bởi cách tiếp cận chính thống đối với ngân hàng trung ương.

Tuy nhiên, bằng chứng chỉ ra rằng thay vì gây nguy hiểm cho hiệu quả của việc quản lý tiền tệ, kết quả này đã thách thức một giải pháp thiết yếu.

giả định về các cách tiếp cận truyền thống đối với cải cách ngân hàng trung ương: rằng chỉ có một mô hình hiệu quả về sự độc lập của ngân hàng trung ương được các nền dân chủ mới áp dụng. 1 Mặc dù vậy, không thể phủ nhận, các chủ thể chính trị chiến lược và các đại lý kinh tế trong các nền dân chủ tư bản thống trị đã hội tụ khi công nhận thẩm quyền của các ngân hàng trung ương riêng lẻ trong phạm vi quốc gia của họ. Tuy nhiên, việc hợp pháp hóa các ngân hàng trung ương có thể đã gia tăng trong quá khứ, và dù các cơ chế chính trị và thiết bị thể chế mà họ chịu trách nhiệm trước các chủ thể khác có đa dạng đến đâu, thì những người chỉ trích tính chính thống cũng dễ dàng thừa nhận các ngân hàng trung ương là một phương thức quyền lực không thể thiếu. Điều đó có nghĩa là, chúng được coi là điều kiện cần thiết - và là dấu hiệu - của một cam kết không thể kiểm chứng đối với trật tự tiền tệ.

Các động cơ kinh tế và chính trị cho việc hợp pháp hóa quyền lực tiền tệ như vậy trong ngân hàng trung ương rất đa dạng. Một nguồn khả dĩ có thể là cam kết ý thức hệ mạnh mẽ đối với sự ổn định giá cả và/hoặc mối quan tâm đến niềm đam mê không bị kiểm soát của các nhà cai trị, mà trong trường hợp của nước Anh bắt nguồn từ cuộc đấu tranh của các khu vực quan trọng trong xã hội dân sự chống lại chủ nghĩa trọng thương và/hoặc nhà nước chuyên chế. Một ví dụ khác gần đây hơn được đưa ra bởi Bundesbank của Đức. Hoạt động thành công của nó trong 40 năm với tư cách là một thể chế độc lập với vũ đài chính trị phần lớn là nhờ vào tác động tàn phá mà siêu lạm phát đã gây ra cho hàng triệu người Đức vào đầu những năm 1920, bên cạnh việc sử dụng chính trị Reichsbank như một công cụ của chế độ Quốc xã. 2 Jacques Delors, cựu Chủ tịch Ủy ban Châu Âu và là một trong những kiến trúc sư chính của Liên minh Tiền tệ Châu Âu, đưa ra quan điểm và cảnh báo chống lại các quy định về chuyển đổi thể chế dễ dàng dưới danh nghĩa chủ nghĩa tự do kinh tế và chính trị bằng một biệt danh : 'Không phải mọi người Đức đều tin vào Chúa, nhưng tất cả người Đức đều tin vào Bundesbank.'

Cho dù đạt được sự hợp pháp hóa bằng cách nào (thông qua cam kết về mặt ý thức hệ và xã hội đối với sự ổn định giá cả và pháp quyền, hoặc thông qua tổn thương kinh tế và chính trị), điều kiện thứ hai để thực thi quyền lực tiền tệ trong khuôn khổ dân chủ là sự thừa nhận coi ổn định giá là hàng hóa công ưu tiên hàng đầu. Một số trang web yêu cầu chính trị khác phải được thỏa mãn để điều hòa việc thực thi quyền lực tiền tệ với quản trị dân chủ. Ở một mức độ lớn (mặc dù có thể thay đổi), những điều này liên quan đến tiền đề hợp pháp hóa xã hội đã thảo luận ở trên.

Một điểm khởi đầu thuận tiện để thảo luận về tác động mà quyền tự chủ của ngân hàng trung ương có thể có đối với quản trị dân chủ là nhắc lại các chức năng và quyền hạn đặc biệt được gán cho các ngân hàng trung ương. Bằng cách đó, lý do đặt nghiên cứu về quyền tự chủ của ngân hàng trung ương như một mục quan trọng trong chương trình nghiên cứu sẽ trở nên rõ ràng hơn. Câu hỏi đầu tiên cần trả lời là tại sao, và trên cơ sở nào, các nhà kinh tế đã gán cho các ngân hàng trung ương hoặc các tổ chức hoạt động tương tự

chức năng, cơ quan tiền tệ? Câu trả lời nằm ở các chức năng cụ thể của chúng trong việc định hình các chính sách tiền tệ và tỷ giá hối đoái, đảm bảo sự ổn định tài chính và cuối cùng đóng vai trò là người bảo vệ tiền tệ. Việc thực hiện hiệu quả các nhiệm vụ đó có liên quan chặt chẽ với việc thực hiện các quyền hạn cụ thể: điều tiết hệ thống tài chính, giám sát tiền tệ và duy trì mức tín nhiệm đối với các khoản tín dụng bên ngoài. Với khả năng này, họ là những người đưa ra quy tắc cũng như những người thực thi quy tắc, thông qua khả năng thực thi các hình phạt và tạo ra sự đồng tình với các quy định hiện hành của tất cả các thành viên trong hệ thống tài chính.

Chức năng này nên được phân biệt một cách phân tích, như Weber đã nhắc nhở Hoa Kỳ, với một phương thức quyền lực khác, gián tiếp hơn mà các thể chế kinh tế đó cũng được hưởng. Điều này bao gồm việc cung cấp các khuyến khích cho các tác nhân trên thị trường tài chính đáp ứng các hướng dẫn về chính sách tín dụng và tiền tệ theo cách hợp tác , theo các tiêu chí khác nhau: các tính toán cá nhân có thể thay đổi của riêng họ về lợi ích tốt nhất của họ. Phương thức quyền lực thứ hai bắt nguồn từ thực tế là các ngân hàng trung ương được hưởng độc quyền hoặc gần như độc quyền đối với tín dụng, trong khi khả năng của họ với tư cách là người đưa ra quy tắc bắt nguồn từ hiệu suất dự kiến và sự can thiệp hợp pháp của họ vào nền kinh tế với tư cách là người bảo vệ trật tự tiền tệ đã được thiết lập . Do đó, chúng ta có thể suy luận rằng thẩm quyền tiền tệ là một phương thức đặc biệt của thẩm quyền chính trị và quyền lực, do đó đưa ra hai lý do để tiếp cận các ngân hàng trung ương như một chương quan trọng trong nghiên cứu về kinh tế chính trị.

Bất chấp vai trò then chốt của khái niệm thẩm quyền đối với lý thuyết chính trị - dân chủ hay cách khác - ngân hàng trung ương vẫn là một chủ đề được các nhà kinh tế khám phá chủ yếu. Điều này không có nghĩa là các nhà kinh tế đã bỏ qua việc khám phá các khía cạnh chính trị của ngân hàng trung ương. Tuy nhiên, họ có xu hướng bỏ qua một vấn đề lớn, cực kỳ phù hợp với các nhà khoa học chính trị, bao gồm các vấn đề quy chuẩn và các câu hỏi về kỹ thuật thể chế - đặc biệt phù hợp với các nền dân chủ mới. Cụ thể, làm thế nào để dung hòa việc thực thi quyền lực tiền tệ với một chút dân chủ? Câu hỏi đó không phải là mối quan tâm đặc biệt đối với phân tích kinh tế bởi vì nền dân chủ tốt nhất đã được coi là và vẫn là một phạm trù còn sót lại.

Điều này có thể giúp giải thích tại sao nhiều lý thuyết về vai trò xã hội và chính trị của các thể chế đó chủ yếu tập trung vào hai khía cạnh của chính trị . Đầu tiên liên quan đến tác động tự chủ của ngân hàng trung ương đối với tăng trưởng và việc làm. Khía cạnh thứ hai vừa mang tính kỹ thuật vừa mang tính quy chuẩn, vì nó liên quan đến các điều kiện chính trị cần thiết để một ngân hàng trung ương thực hiện các chức năng kinh tế dự kiến của mình.

Cách tiếp cận thông thường cho rằng sự độc lập của ngân hàng trung ương sẽ cải thiện chất lượng của nền dân chủ, do sự cách ly của các chủ ngân hàng trung ương khỏi những áp lực đặc thù không đáng có và việc chính trị hóa các vấn đề tiền tệ phức tạp về mặt kỹ thuật. Do tính chất kỹ thuật cao của hoạt động tiền tệ và

những nguy cơ tiềm ẩn từ những áp lực cụ thể, một ủy quyền cho các cơ quan tiền tệ thực sự có thể có những hậu quả có lợi. Tuy nhiên, các nhà phân tích cũng như các nhà hoạch định chính sách cần đưa vấn đề trách nhiệm giải trình vào hành động ủy quyền này.

Trong phạm vi mà, nhân danh trật tự tiền tệ, việc cách ly khỏi đấu trường chính trị là không thể thiếu để bảo vệ chống lại những lợi ích cá biệt mang tính tư lợi , nhà phân tích phải đối mặt với một trong những thách thức cơ bản nhất (và lâu đời nhất) đối với lý thuyết dân chủ: ai bảo vệ những người bảo vệ? Và, theo ngụ ý, tập hợp các thể chế nào được trang bị tốt nhất để chống lại những rủi ro của việc trao quyền tự chủ cần thiết cho các thể chế quản lý cơ quan tiền tệ? Không chỉ ảnh hưởng đến tốc độ tăng trưởng và mức độ việc làm, các quyết định của các ngân hàng trung ương còn tác động đến chiến lược phát triển của đất nước và gián tiếp đến việc phân phối lại các nguồn lực giữa người thắng và người thua. 3

Câu hỏi này, như đã biết, cũng áp dụng cho ngành tư pháp, với tư cách là người bảo vệ luật pháp, thường không chịu trách nhiệm giải trình một cách dân chủ. Giải quyết câu hỏi này dẫn chúng ta đến việc khám phá những tình huống khó xử nổi tiếng liên quan đến quản trị dân chủ mà Dahl đã khám phá rõ nhất, đó là sự căng thẳng thường trực giữa quyền tự chủ và quyền kiểm soát trong một nền dân chủ đa nguyên. Hai câu hỏi tiếp theo là: các ngân hàng trung ương phải chịu trách nhiệm với ai, và đâu là những tiêu chuẩn để minh bạch? Điều thứ hai phức tạp bởi thực tế là bí mật, hoặc ít nhất là không tiết lộ ngay lập tức, thường là một công cụ quan trọng để quản lý tiền tệ hiệu quả, không chỉ trên cơ sở hiệu quả kinh tế, mà còn là một phương tiện bảo vệ chống lại các cuộc tấn công đầu cơ.

Chủ nghĩa tự do kinh tế chấp nhận ba giả định. Thứ nhất, ổn định giá là một hàng hóa công cộng. Lý do thứ hai, tiếp theo sau lý do thứ nhất, là do lạm phát gây bất lợi hơn cho các khu vực xã hội ít có khả năng bảo vệ thu nhập của họ khỏi 'thuế lạm phát', ổn định kinh tế là công cụ để đạt được mức độ công bằng cao hơn trong dài hạn. Thứ ba, sự độc lập của ngân hàng trung ương là điều kiện cơ bản để các chủ thể và tổ chức chịu trách nhiệm ổn định giá hành động vì lợi ích của xã hội. Nói cách khác, cách tiếp cận thông thường giả định một quan niệm về những gì tạo nên một chính phủ tốt và một xã hội tốt. Tất nhiên, đây là một tiêu chí chính trong việc hợp pháp hóa các ngân hàng trung ương trong các nền dân chủ thống trị, mà khái niệm về cơ quan tiền tệ dựa vào rất nhiều.

Các tiêu chí tương tự cho chính phủ tốt được mô tả ở trên áp dụng cho các nền dân chủ mới ở mức độ nào? Theo quan điểm của chúng tôi, các nền dân chủ mới với tư cách là một bản ngã mèo phân tích là quá rộng so với mục đích của chúng tôi. Để khám phá những vấn đề liên quan đến việc thiết lập một cơ quan tiền tệ hợp pháp và có trách nhiệm giải trình, trước tiên người ta phải phân biệt giữa hai hệ thống các nền dân chủ mới. TRÊN

một mặt, có những quốc gia rơi vào danh sách các chế độ siêu lạm phát, đã trải qua một đợt lạm phát phi mã do hậu quả của cả những điều chỉnh do cú sốc bên ngoài năm 1982 và các lựa chọn chính sách trong quá khứ. 4 Trong những trường hợp như vậy, ổn định kinh tế trở thành ưu tiên hàng đầu, không thể tách rời khỏi tái cấu trúc nền kinh tế và đặc biệt là cải cách nhà nước. Điều này là như vậy bởi vì siêu lạm phát đồng nghĩa với sự kết thúc của bất kỳ chế độ tiền tệ nào. Đây là một thuật ngữ, được dịch theo cách nói của khoa học chính trị, không gì khác hơn là sự phá vỡ trật tự tiền tệ hiện có. Do đó, siêu lạm phát có thể được hiểu là một quá trình mất dần quyền lực tiền tệ - và chính trị -. Hơn nữa, nó có thể được hiểu là kết quả tổng hợp của một cuộc khủng hoảng tài chính và hợp pháp hóa của nhà nước ảnh hưởng đến cả chính nó và khả năng điều tiết của nó , và do đó, mối quan hệ lâu dài mà nó thiết lập với nền kinh tế và xã hội. Hầu hết các quốc gia Mỹ Latinh đều phù hợp với loại này, mặc dù người ta có thể rút ra những khác biệt bổ sung trong số các trường hợp siêu lạm phát dễ thấy nhất - Argentina, Bolivia và Brazil. Trong khi ở hai quốc gia đầu tiên, áp lực siêu lạm phát đã phát triển thành một cuộc khủng hoảng siêu lạm phát thực sự, thì ở Brazil, những áp lực như vậy được duy trì vĩnh viễn nếu kiểm soát bấp bênh, nhờ vào việc lập chỉ mục tổng quát kéo dài cho đến năm 1993. Phương thức kiểm soát này, xét về mặt ra quyết định, đã đến giới hạn trên một thực tế của brinkmanship có hệ thống. 5

Mặt khác, có những nền dân chủ mới mà nhiệm vụ điều hòa tái cơ cấu kinh tế với dân chủ hóa có thể đạt được trong bối cảnh tỷ lệ lạm phát tương đối có thể kiểm soát được. Điều này phần lớn là do cuộc khủng hoảng tài khóa dễ chấp nhận hơn, liên quan đến việc giảm tương đối mức độ rủi ro đối với cuộc khủng hoảng nợ năm 1982 và môi trường hỗ trợ từ bên ngoài do Liên minh Châu Âu tạo ra, tạo động lực cho sự thay đổi suôn sẻ trong mô hình nhà nước đang thịnh hành tài chính. Bồ Đào Nha và Tây Ban Nha phù hợp với thể loại này.

Trong phần tiếp theo, chúng tôi sẽ giải quyết các vấn đề điển hình của nhóm các quốc gia đầu tiên , dựa vào bằng chứng được cung cấp chủ yếu bởi Brazil, nhưng cuối cùng là Ar gentina và Bolivia. Gia đình các nền dân chủ mới này có những đặc điểm riêng biệt. Chúng đại diện cho những trường hợp cực đoan khi quá trình tái cấu trúc nền kinh tế và dân chủ hóa đang diễn ra trong bối cảnh mà trật tự tiền tệ đã và vẫn là một mục tiêu chứ không phải là một thực tế. Do đó, chúng tôi giả định rằng mặc dù áp lực siêu lạm phát đã được loại bỏ và lạm phát đã được đưa xuống mức thấp chưa từng có, nhưng việc đạt được sự ổn định kinh tế tự duy trì là một quá trình lâu dài phụ thuộc vào việc thực hiện các cải cách kinh tế và thể chế, và sự tiếp tục của bonanza bên ngoài.

Bối cảnh này đặt ra một số điều kiện bổ sung đối với cải cách nhà nước hiệu quả tương thích với quản trị dân chủ, chủ yếu liên quan đến việc thiết lập lại cơ quan tiền tệ trong bối cảnh rộng hơn,

và xung đột, quá trình tái tạo quyền lực chính trị dân chủ. Hai điều kiện là cần thiết cho quá trình này. Đầu tiên là công nhận sự ổn định kinh tế tự duy trì như một lợi ích công cộng, với kỳ vọng rằng mục tiêu này không thể tách rời khỏi sự công bằng hơn. Điều kiện thứ hai là một quá trình đổi mới thể chế đã được thống nhất nhằm làm cho tài khoản của cơ quan tiền tệ có thể phục vụ xã hội mà không trở thành con mồi của đấu trường chính trị. Những điều kiện này có thể được gọi là sự tìm kiếm thẩm quyền gắn liền, điển hình của một tình huống trong đó năng lực quản lý và giám sát của nhà nước sẽ phụ thuộc, trong những điều khác, vào mô hình tài chính và cơ cấu chi tiêu thay đổi . Tất nhiên, điều này bao hàm một mối quan hệ nhà nước-xã hội khác, những hàm ý của nó đã được đề cập ở những nơi khác.

Do đó, chúng tôi cho rằng câu hỏi về quyền tự chủ của ngân hàng trung ương6 nên được xem xét ở một góc độ rộng hơn so với câu hỏi được đề xuất bởi những người chỉ trích cách tiếp cận thông thường. Chúng ta có thể bắt đầu với bài phê bình của Laurence Whitehead về sự hội tụ được cho là hướng tới một mô hình ngân hàng trung ương duy nhất trong các nền dân chủ mới, một giả định nằm ở trung tâm của các quy định tân tự do. Tuy nhiên, cần phải phân biệt giữa hai vấn đề riêng biệt. Đầu tiên là xu hướng quan sát được và tất yếu hướng tới quyền tự chủ lớn hơn của ngân hàng trung ương khỏi những áp lực mâu thuẫn của chính trị cạnh tranh và việc sử dụng nó như một công cụ của chính trị đảng phái. Điều này đã trở thành một điều kiện tiêu chuẩn cho sự ổn định kinh tế tự duy trì và là một chương quan trọng trong cải cách nhà nước, một điều kiện dưới ánh sáng để đo lường 'hành vi tương đối lộn xộn' của hầu hết các ngân hàng trung ương ở Mỹ Latinh. Tuy nhiên, một bài tập như vậy không có nghĩa là chấp nhận một cách không phê phán phiên bản một mô hình mà những người mang cách tiếp cận thông thường có xu hướng quy định cho các nền dân chủ mới. Như Whitehead đã chỉ ra, phần sau gạt sang một bên ba câu hỏi quan trọng. Thứ nhất, lịch sử phức tạp của các ngân hàng trung ương trong các nền dân chủ thống trị và sự đa dạng của các con đường mà họ đi theo. Thứ hai, sự đa dạng hiện tại của các thiết kế thể chế hiệu quả về mặt kinh tế, thay đổi theo các quy tắc và thông lệ của chính phủ nhằm đạt được sự cân bằng giữa ổn định tiền tệ và các mục tiêu khác, có thể mâu thuẫn với nhau. Thứ ba là câu hỏi phân tích quan trọng trong việc xác định những thay đổi về lợi ích xã hội làm cơ sở cho yêu sách chi phối và xu hướng chung hướng tới sự độc lập của ngân hàng trung ương.

Ở các quốc gia như Brazil và Argentina, chúng tôi tin rằng vấn đề thứ hai cần được nghiên cứu, liên quan đến cả tốc độ và hướng dẫn để phương thức cải cách nhà nước này có hiệu quả. Việc thiết lập một trật tự tiền tệ mới đặt ra những vấn đề cụ thể đối với quản trị dân chủ - chẳng hạn như việc hợp pháp hóa cơ quan quản lý tiền tệ và những đổi mới thể chế cần thiết để làm cho nó có trách nhiệm hơn đối với các chính trị gia và xã hội. Theo quan điểm của chúng tôi, quyền lực tiền tệ vẫn chưa được thiết lập đầy đủ trong các nền dân chủ mới này. Hơn nữa, các tình huống khó xử khác cần được xem xét nếu quản trị dân chủ được coi là mục tiêu cạnh tranh hợp pháp (cùng với các mục tiêu khác). Người ta có thể xem xét một số hàm ý từ đề xuất này, mà chúng tôi sẽ xem xét ngắn gọn.

Thứ nhất, động lực chính trị của ổn định kinh tế tập trung quyền lực, ít nhất là ở giai đoạn đầu. Một đặc điểm chính của các nền dân chủ mới bao gồm việc tập trung lại quyền lực trong cơ quan chịu trách nhiệm về quyền lực tiền tệ - một quá trình bao hàm nhiều hành vi ủy quyền. Các hoạt động ủy quyền này bao gồm từ các chính trị gia đến các chuyên gia và cuối cùng là toàn bộ bộ máy quan liêu, từ các chính trị gia nắm giữ chức vụ hành pháp và/hoặc trong Quốc hội, từ các chính trị gia nắm giữ các vị trí hành pháp ở cấp tiểu bang trong một liên bang, và từ cơ quan tư pháp với tư cách là người phiên dịch được ủy quyền của trình tự pháp luật. Tất nhiên, mặt trái của trò chơi đa diện này là sự gia tăng số lượng người có quyền phủ quyết. 7

Thứ hai, sự phức tạp về mặt kỹ thuật của quản lý tiền tệ liên quan đến việc tổ chức lại và điều tiết tài chính của nó được tăng cường hơn nữa bởi một yếu tố khác. Khi siêu lạm phát bắt đầu, cùng với người bạn đồng hành không thể tách rời của nó, cuộc khủng hoảng tài chính của nhà nước, một phương thức gọn gàng của ngân hàng trung ương đòi hỏi một chút phối hợp giữa các chính sách tiền tệ và tài khóa. Điều kiện này có thể được thỏa mãn theo nhiều cách, một trong số đó là cung cấp cho Chủ tịch Ngân hàng Trung ương quyền phủ quyết đối với các chính sách tài khóa (theo chủ nghĩa mở rộng) - do đó ngăn ngừa rủi ro xuất phát từ những thách thức gián tiếp đối với các hướng dẫn tiền tệ đã được thiết lập, nghĩa là , với thẩm quyền riêng của mình.

Khám phá mối liên hệ giữa chính sách tài khóa và tiền tệ để ổn định trong bối cảnh siêu lạm phát nằm ngoài phạm vi của bài viết này. Tuy nhiên, chúng tôi muốn đưa ra một điểm liên quan đến mối quan hệ này. Một hạn chế lớn mà việc ủy thác quyền lực cho cơ quan tiền tệ phải đối mặt là mức độ hiểu biết thường thấp về các vấn đề kỹ thuật và hậu quả chính sách mang tính hệ thống. Nói một cách tích cực hơn, chuyên môn kỹ thuật giữa các chính trị gia trong khuôn khổ dân chủ là điều kiện tiên quyết để thiết lập một hệ thống tài chính tiền tệ và quy định mới. 8 Đây là một điều kiện dài hạn lý tưởng, còn lâu mới đạt được ngay cả ở các nền dân chủ thống trị, nhưng vẫn khó đạt được hơn ở các quốc gia mà sự phát triển không đồng đều - xã hội, kinh tế và chính trị - là quy luật. Tuy nhiên, vấn đề nghiêm trọng hơn ở các nền dân chủ mới dưới áp lực siêu lạm phát. Câu hỏi đặt ra cho Hoa Kỳ là: cần có những phương thức trung gian chính trị và thể chế nào để thu hẹp khoảng cách giữa kiến thức kỹ thuật và chuyên môn tập trung trong tay của một nhóm kinh tế nhất định, và mặt khác là trình độ thực tế về sự hiểu biết của các chính trị gia với một nhiệm vụ, và sự chấp thuận của ai là không thể thiếu?

Các khuyến khích để thu hẹp khoảng cách ít nhiều nhanh chóng có thể đến từ nhiều nguồn khác nhau. Chúng tôi cho rằng trong trường hợp các thể chế không đủ linh hoạt và hiệu quả để đảm bảo tính hợp pháp bắt nguồn từ hệ thống đại diện, thì động cơ thu hẹp khoảng cách đó và giúp kiểm soát sự gián đoạn do siêu lạm phát có thể xuất phát trực tiếp từ sự thay đổi nhất định trong sở thích của dân chúng. . Đó là trường hợp ở Brazil và hầu hết các nước Mỹ Latinh. Đây là lý do tại sao ngoài tất cả những khác biệt liên quan đến sự đa dạng của các hệ thống bên liên quan, và đặc biệt là ngoài những khác biệt về mặt kỹ thuật trong các chương trình bình ổn của họ, Bolivia (1986), Argentina (1991-92) và nước mới nhất là Brazil (1993-94) cho thấy một mẫu số chính trị chung.

Trong cả ba trường hợp, việc xây dựng một chiến lược kinh tế thống nhất phụ thuộc vào ba điều kiện. Thứ nhất, sự thay đổi trong sở thích thứ tự của xã hội theo hướng biến ổn định thành mục tiêu ưu tiên hàng đầu. Quá trình chuyển đổi này có thể được hiểu là sự xuất hiện của một tiêu chí mới về tính hợp pháp do vai trò của siêu lạm phát sau một số chương trình ổn định trong các nền dân chủ mới. Trong những hoàn cảnh như vậy, có một sự thay đổi trong những gì nên được mong đợi từ nền dân chủ. Trên tất cả, có sự mất liên kết dần dần giữa phúc lợi kinh tế trước mắt và coi dân chủ như một mục tiêu và giá trị của chính nó. Điều kiện thứ hai liên quan đến chất lượng của bộ máy lãnh đạo. Một nhà điều hành phải có năng lực chính trị để đề xuất một chương trình ổn định đầy đủ về mặt kỹ thuật bên cạnh việc tạo ra một liên minh chính trị cần thiết để đối phó với một liên minh chống lạm phát mới xuất hiện. 9 Từ điều này dẫn đến điều kiện thứ ba, vẫn liên quan đến phẩm chất của lãnh đạo. Để thu hẹp khoảng cách giữa các nhà kỹ trị và chính trị gia trong khuôn khổ của một trật tự tiền tệ bị phá vỡ, người ta phải trao quyền tự chủ cao cho nhóm kinh tế, và do đó cho cơ quan tiền tệ, đồng thời đảm bảo sự hỗ trợ của Quốc hội, và cuối cùng là của các nhà điều hành địa phương. Đây là một điều kiện được thỏa mãn trong trường hợp của Brazil dưới thời Cardoso, Menem ở Argentina, và đặc biệt là của Bolivia dưới thời Victor Paz Estensoro. 10 Trong trường hợp của Brazil, chúng ta có thể nói về một nghịch lý theo đó, trong trường hợp không có quyền tự chủ hoàn toàn được thể chế hóa của cơ quan tiền tệ, Ngân hàng Trung ương đã được trao quyền tiến hành như thể nó 'độc lập' sau khi của cuộc khủng hoảng Mexico năm 1994–95. Việc phi chính trị hóa Ngân hàng Trung ương phụ thuộc vào một quyết định chính trị - một chỉ báo về quyền tự chủ bấp bênh theo luật định của cơ quan tiền tệ Brazil.

Cuối cùng, phân cấp đặt ra một vấn đề quan trọng đối với các quốc gia (như Brazil và Argentina) phải đối mặt với nhu cầu thiết lập một cơ quan tiền tệ đáng tin cậy đồng thời cải thiện các điều kiện cho quản trị dân chủ. Phân cấp kinh tế và chính trị thường được cho là thiết yếu đối với nền quản trị dân chủ khả thi do những tác động có lợi của nó đối với trách nhiệm giải trình, tính minh bạch và hiệu quả của khu vực công. Tuy nhiên, các tài liệu về phân cấp cho đến nay vẫn chưa kết hợp rõ ràng câu hỏi về thẩm quyền tiền tệ trong phân tích của nó. Phân tích đó có xu hướng tiến hành các nghiên cứu về mối quan hệ tài chính giữa các chính phủ hoặc về các lĩnh vực cụ thể như giáo dục, y tế hoặc cơ sở hạ tầng. Các đặc điểm nổi bật của quản lý tiền tệ, các điều kiện để đạt được hiệu quả của nó và những tình huống khó xử đặc biệt mà nó đặt ra đối với việc kiểm soát dân chủ bị gạt sang một bên. Hơn nữa, nó không đưa ra được sự phân biệt thỏa đáng về mặt phân tích giữa logic chính trị của sự phi tập trung hóa và logic của chủ nghĩa liên bang trong một khuôn khổ dân chủ. Chỉ bằng cách làm như vậy, người ta mới có thể hiểu đầy đủ vai trò tích cực của các bang và các liên kết đô thị trong quá trình chuyển từ lạm phát cao sang siêu lạm phát trong bối cảnh dân chủ hóa và yêu sách của họ về quyền tự chủ lớn hơn. Khả năng tạo ra gần như tiền của các ngân hàng địa phương thông qua việc quản lý thâm hụt ngân sách của chính phủ tiểu bang - thông qua việc mang theo trái phiếu nhà nước hoặc cung cấp các khoản vay trực tiếp - đã gây ra những hậu quả quan trọng ở Brazil và ở mức độ thấp hơn ở Argentina. Cụ thể, các ngân hàng tiểu bang đã trở thành một cơ chế yêu thích của các thống đốc tiểu bang để trốn tránh việc đáp ứng các yêu cầu cơ bản về tính minh bạch và trách nhiệm giải trình do các cơ quan tài chính và tiền tệ ở cấp liên bang đặt ra. Như chúng ta sẽ thấy trong trường hợp của Brazil, điều này ngụ ý một sự thách thức có chủ ý đối với sự độc quyền được thiết lập theo hiến pháp đối với việc tạo ra tiền ở cấp liên bang.

Nói cách khác, sự phá vỡ trật tự tiền tệ ở Brazil dân chủ kể từ đầu những năm 1980 có liên quan mật thiết đến hoạt động của các lực lượng ly tâm liên chính phủ đã tạo ra một cách hiệu quả các trung tâm quyền lực tiền tệ đối địch giữa các cấp chính quyền. Đây là một phần của sự mất mát nghiêm trọng của cả quyền lực tài chính và tiền tệ, vốn không thể tách rời khỏi siêu lạm phát và tạo nên sự vắng mặt của bất kỳ chế độ tài chính và tiền tệ nào. Trên thực tế, nguồn gốc của rối loạn tiền tệ ở Brazil (và ở mức độ thấp hơn là ở Argentina) có thể được mô tả như một bi kịch tiền tệ của cộng đồng. Trong khi các chính quyền tiểu bang sử dụng hiệu quả các ngân hàng tiểu bang của họ làm máy in tiền để tài trợ cho thâm hụt ngân sách của họ, người ta có thể lập luận rằng lợi ích chung của sự ổn định giá cả đã bị nguy hiểm - đó là trách nhiệm của liên bang, không phải của tiểu bang.

Đó là lý do tại sao, khi xem xét trường hợp cực đoan hơn của Brazil, có thể nói về một cuộc nổi loạn tiền tệ và tài khóa không thể tách rời khỏi siêu lạm phát." lãnh đạo chính trị, vì nó tạo thành sự đánh đổi lâu dài giữa hai mục tiêu: một mặt, nhu cầu kiểm tra và đặt dưới sự kiểm soát lâu dài các lực ly tâm phủ nhận quyền lực tiền tệ trung ương - một nhu cầu trước tiên phải được biến thành một mục tiêu chính trị mặt khác, cơ quan hành pháp phải đối mặt với nhu cầu xây dựng một chiến lược kinh tế và chính trị đã được thống nhất để định hình lại trật tự chính trị phù hợp với các nguyên tắc của chủ nghĩa liên bang.

Trong phần tiếp theo, chúng tôi chứng minh rằng nghiên cứu về phân quyền, ít nhất là trong trường hợp của Brazil, phải kết hợp câu hỏi về thẩm quyền tiền tệ liên chính phủ. Một cơ quan quản lý tiền tệ nhất quán là điều cần thiết cho khả năng tồn tại của một hiệp ước liên bang mới, bên cạnh việc dung hòa sự phân cấp với các mục tiêu của quản trị dân chủ: trách nhiệm giải trình, minh bạch, khả năng dự đoán trong pháp quyền và hiệu quả của khu vực công.

3.        CÁO CÁO TRONG VĂN HỌC

Bất chấp tác động rõ ràng của cơ quan tiền tệ đối với việc thiết lập quản trị dân chủ hiệu quả, một số nhà phân tích đã nghiên cứu cơ quan tiền tệ với tư cách là cơ quan chính trị trong bối cảnh Mỹ Latinh. Phần này trước tiên sẽ xem xét sự khôn ngoan phổ biến liên quan đến thẩm quyền tiền tệ, và sau đó là hai hướng nghiên cứu cố gắng giải thích các điều kiện theo đó các chính trị gia ủy thác thẩm quyền tiền tệ cho một ngân hàng trung ương độc lập. Trong khi sự khôn ngoan phổ biến gần đúng với một tầm nhìn chuẩn mực dựa trên những cơ sở mong manh, thì cái sau cung cấp những hướng nghiên cứu đầy hứa hẹn nhưng mắc phải hai thiếu sót mà chúng tôi cố gắng giải quyết trong nghiên cứu trường hợp quốc gia về Bra zil: người ta không nên đoán xem ai là tác nhân có liên quan xung quanh tiền tệ chính sách sẽ như thế nào, và các nhà phân tích nên nhạy cảm với yếu tố năng động xoay quanh các cuộc đàm phán chính trị về thẩm quyền tiền tệ.

Sự khôn ngoan thông thường về chính sách tiền tệ trong những năm 1990 quy định sự độc lập của các ngân hàng trung ương đối với lĩnh vực chính trị như một điều kiện tiên quyết để đạt được sự ổn định lâu dài về giá cả. Nếu cơ quan quản lý tiền tệ được điều hành trực tiếp bởi các quan chức được bầu, thì động cơ bầu cử của họ chắc chắn sẽ khiến họ theo đuổi chính sách tiền tệ mở rộng nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, một chiến lược như vậy chỉ làm tăng việc làm trong ngắn hạn. Khi người tiêu dùng không còn bị cận thị, chính sách tiền tệ mở rộng rất có thể dẫn đến lạm phát đình trệ (sự kết hợp giữa lạm phát dai dẳng và thất nghiệp). Để duy trì lợi ích lâu dài của nền kinh tế trong việc ổn định giá cả, quyền hạn tiền tệ nên được ủy quyền cho một ngân hàng trung ương độc lập với lợi ích bầu cử ngắn hạn . Theo dòng lập luận này, tăng trưởng kinh tế và ổn định giá cả do đó phụ thuộc vào việc 'làm cho các thể chế hoạt động đúng đắn'. Thời điểm các thống đốc ngân hàng trung ương có các nhiệm vụ cố định không trùng với lịch bầu cử, thì sự ổn định giá cả và tăng trưởng kinh tế sẽ tuân theo.

Những người ủng hộ lập luận trên thường trích dẫn nghiên cứu nổi tiếng của Alesina cho thấy mối tương quan tích cực giữa các ngân hàng trung ương độc lập và sự ổn định giá cả. 12 Tuy nhiên, người ta phải cẩn thận khi xem những nghiên cứu như vậy là bằng chứng của giả thuyết rằng các ngân hàng trung ương độc lập gây ra sự ổn định giá cả. Thứ nhất, những nghiên cứu định lượng như vậy chỉ mạnh mẽ ở các nước OECD, do đó người ta không thể cho rằng mối quan hệ như vậy cũng sẽ tồn tại ở các nước đang phát triển. Tuy nhiên, quan trọng hơn, những nghiên cứu như vậy chứng minh mối tương quan giữa sự ổn định giá cả và các ngân hàng trung ương độc lập, chứ không phải quan hệ nhân quả. Như chúng tôi chứng minh trong trường hợp nghiên cứu ở Brazil, các điều kiện để thành lập một ngân hàng trung ương độc lập chỉ mới được tạo ra gần đây vì sự ổn định giá cả, chứ không phải ngược lại. Mặc dù không bác bỏ tác động tiềm ẩn lớn của thể chế chính trị đối với kết quả chính sách, nhưng trường hợp của Brazil xác định tính khái quát của các lập luận tập trung vào việc 'làm cho thể chế đúng đắn'.

Tuy nhiên, trước khi đi vào lập luận cụ thể của chúng tôi, chúng tôi sẽ xem xét hai dòng nghiên cứu tích cực (thay vì quy chuẩn) cố gắng giải thích các điều kiện theo đó các chính trị gia ủy quyền quản lý tiền tệ cho một ngân hàng trung ương độc lập, tương ứng từ cấp quốc tế và cấp quốc gia . Phân tích. Thu hút sự chú ý đến xu hướng gần đây chưa từng có ở các nước đang phát triển là thành lập các ngân hàng trung ương độc lập, Sylvia Maxfield lập luận rằng các chính trị gia ủy quyền quản lý tiền tệ cho một ngân hàng trung ương độc lập như một cơ chế để báo hiệu cho các chủ nợ quốc tế. 13 Để thu hút đầu tư khi tín dụng quốc tế bị thắt chặt, các chính phủ cần có cam kết đáng tin cậy về chính sách ổn định giá cả. 'Trói tay' thông qua việc ủy quyền quản lý tiền tệ cho một ngân hàng trung ương độc lập là một cơ chế để làm như vậy. Lập luận của Maxfield đặc biệt phù hợp trong bối cảnh thị trường chứng khoán quốc tế hóa ngày càng tăng trong những năm 1990.

Mặc dù cách tiếp cận quốc tế mang lại kết quả tốt ngay từ đầu, nhưng vẫn tồn tại một lượng 'lỏng lẻo' đáng kể ở cấp độ trong nước mà cách tiếp cận như của Maxfield không thể giải quyết được. Trong nghiên cứu tình huống ở Brazil, bản thân bà nhận ra rằng trong một số thời điểm nhất định, 'áp lực chính trị trong nước, cụ thể là những động cơ bắt nguồn từ sự không chắc chắn liên tục, đã lấn át nhu cầu về uy tín tín dụng quốc tế.' (Maxfield, 1995, trang 169). Ngoại trừ một thời gian ngắn trong nhiệm kỳ của chính phủ quân sự đầu tiên của Castello Branco (1964-67) của Brazil, cơ quan quản lý tiền tệ hoặc phụ thuộc vào cơ quan hành pháp liên bang 14 hoặc được phân chia một cách hiệu quả giữa các cấp chính quyền. Sự phân tán thẩm quyền tiền tệ như vậy vẫn tồn tại trong suốt thời kỳ tín dụng quốc tế thắt chặt và kinh tế trì trệ kéo dài trong những năm 1980 và 1990. Do đó, Brazil tạo thành một trường hợp đảm bảo cho sự phát triển của các nhà phân tích về các giả thuyết ở cấp độ trong nước. 15

Các cách tiếp cận trong nước đối với sự độc lập của ngân hàng trung ương chủ yếu được phát triển trong bối cảnh của OECD và có thể được chia thành hai loại: giải thích về thể chế và sở thích xã hội. Các giải thích về thể chế thường cho rằng việc ủy quyền cho ngân hàng trung ương là rất tốn kém. Do đó, các quốc gia có thể chế nghiệp đoàn mạnh có khả năng phối hợp thương lượng tiền lương có nhiều khả năng có các ngân hàng trung ương độc lập, 16 và một khi được thành lập, các ngân hàng trung ương có nhiều khả năng tồn tại trong các chính thể có cạnh tranh chính trị cao và có nhiều quyền phủ quyết. 17 Tuy nhiên, các giải thích về sở thích xã hội coi thể chế là các biến số can thiệp và thay vào đó tập trung vào sở thích của các nhóm thống trị có ảnh hưởng đến việc hoạch định chính sách kinh tế. Do đó, quyền tự chủ của ngân hàng trung ương rất có thể xảy ra ở các quốc gia nơi khu vực tài chính tương đối mạnh hơn so với các ngành sử dụng nhiều lao động - vốn quan tâm đến việc thúc đẩy chính sách tiền tệ như một phương tiện để tăng việc làm. 18

Lập luận mà chúng tôi phát triển cho trường hợp nghiên cứu ở Brazil áp dụng mức độ phân tích trong nước bao gồm các yếu tố của cả sở thích xã hội và cách giải thích về thể chế. Tuy nhiên, lời giải thích của chúng tôi khác với những định hướng trên ở một vài điểm quan trọng. Về mặt thể chế, chúng tôi đồng ý rằng việc thay đổi chính sách trong các chính thể có nhiều quyền phủ quyết là khó khăn, 19 nhưng trường hợp của Brazil cho thấy vị thế thương lượng tương đối của các chủ thể chiếm giữ các quyền phủ quyết đó có thể thay đổi theo thời gian như thế nào. Một định hướng thể chế chặt chẽ sẽ không có các công cụ cần thiết để kiểm tra xem khi nào có thể thay đổi như vậy, do đó ở Brazil sẽ không thể giải thích được sự tập trung quyền lực tiền tệ gần đây vào ngân hàng trung ương.

Để giải thích cho yếu tố năng động vốn có trong chính trị của chính quyền tiền tệ, nhà phân tích phải chuyển sang các tác nhân liên quan có liên quan. Tuy nhiên, không giống như những giải thích về sở thích xã hội đã trích dẫn trước đây, chúng tôi không giả định rằng các chủ thể liên quan tác động đến chính sách tiền tệ sẽ giống nhau giữa các quốc gia, như chúng tôi đã nêu ở trên, rằng vị thế mặc cả tương đối của họ sẽ không đổi . Ở Brazil, các chủ thể có liên quan tranh chấp quyền kiểm soát đối với cơ quan tiền tệ bao gồm cơ quan hành pháp liên bang, chính quyền các bang và khu vực tài chính tư nhân, trong khi các quốc gia khác có thể có các chủ thể rất khác nhau thương lượng về cơ quan tiền tệ. Hơn nữa, chúng tôi chứng minh trong trường hợp của Brazil thế bế tắc đối với cơ quan tiền tệ và sự độc lập cuối cùng của nó đang bắt đầu tan biến, bởi vì lạm phát kết thúc đã làm giảm sức mạnh thương lượng tương đối của các chủ thể phản đối việc tập trung quyền lực tiền tệ vào ngân hàng trung ương .

Một cách tiếp cận không đưa ra các giả định tiên nghiệm về việc ai sẽ là các bên liên quan, cũng như sức mạnh thương lượng tương đối của họ sẽ như thế nào theo thời gian có thể làm sáng tỏ thêm việc giải thích sự khác biệt lớn về mặt thực nghiệm trong các mô hình ngân hàng trung ương được áp dụng. Như Whitehead gần đây đã chỉ ra, không có mô hình tự chủ ngân hàng trung ương duy nhất. 20 Có nhiều cách khác nhau để cấu trúc cơ quan quản lý tiền tệ nhằm duy trì các mục tiêu ổn định giá cả, do đó các nhà phân tích nên chuyển sự chú ý của họ khỏi việc làm thế nào để đạt được quyền tự chủ của ngân hàng trung ương và thay vào đó cố gắng trả lời câu hỏi 'quyền tự chủ từ ai? ' Nghiên cứu điển hình ở nước ta tiến một bước theo hướng này.

4.        TÌM KIẾM TÁC QUYỀN ĐƯỢC NHẬP CỦA BRAZIL

4.1    Trò chơi chính trị trước kế hoạch thực sự

Brazil đã đạt được một sự đảo ngược đáng kể áp lực siêu lạm phát vào năm 1994-95 dưới sự bảo trợ của Kế hoạch Thực tế, do Bộ trưởng Bộ Tài chính khi đó là Fernando Henrique Cardoso khởi xướng. Ở góc độ khu vực, Brazil có thể được coi là quốc gia đến muộn trong việc ổn định giá cả, do nước này đã trải qua nhiều cú sốc không chính thống và không thành công vào các năm 1986, 1987, 1989 và 1990. Đến năm 1992, chính phủ đã sử dụng các chính sách tài chính và tiền tệ chính thống trong ngắn hạn chỉ với thành công một phần. Thất bại ổn định lặp đi lặp lại, bên cạnh những hạn chế chính trị ngăn cản việc thực hiện cải cách hành chính và tài chính, là những lý do chính khiến trường hợp Brazil được tiếp cận trong các tài liệu kinh tế học như một trường hợp điển hình của sự lộn xộn.

Như ở các quốc gia mẹ khác, sự ổn định kinh tế gần đây của Brazil đã mang lại một sự thay đổi đáng kể trong quan điểm. Sự ổn định giá cả được coi là hàng hóa công cộng bậc nhất, phản ánh sự thay đổi rõ ràng trong các ưu tiên xã hội và tiêu chí cho việc hợp pháp hóa chính trị - một điều chưa từng có trong lịch sử Mỹ Latinh đương đại. Kinh nghiệm về siêu lạm phát và/hoặc khủng hoảng siêu lạm phát đã xúi giục hạ thấp những kỳ vọng liên quan đến phúc lợi kinh tế và dân chủ. Cho rằng sở thích xã hội thường chuyển thành kết quả bầu cử và hùng biện chính trị, cuộc bầu cử của Fernando Henrique Cardoso đã xác nhận xu hướng gần đây này. Trên khắp khu vực, những thay đổi như vậy đã giáng một đòn mạnh vào chủ nghĩa dân túy về kinh tế. Rõ ràng là các chính sách dân túy và phong cách giải quyết vấn đề sẽ không mang lại lợi ích bầu cử như chúng đã từng có trong quá khứ. Sự thay đổi về môi trường chính trị và kinh tế này đúng với các cấu trúc kinh tế, chế độ chính trị và hệ thống đại diện ở các quốc gia đa dạng như Peru, Bolivia, Argentina, Mexico và Brazil.

Tại sao Brazil là một trong những nước cải cách chậm nhất? Mặc dù việc trả lời câu hỏi này một cách thấu đáo nằm ngoài phạm vi của bài viết này, nhưng tầm quan trọng của nó phải được nhấn mạnh vì hai lý do. Thứ nhất, ổn định kinh tế là một quá trình vẫn đang được tiến hành. Như một mục tiêu, nó còn lâu mới được củng cố, vì sự thành công liên tục của nó phụ thuộc vào các cải cách hiến pháp về tài chính, an sinh xã hội và hành chính cần có sự chấp thuận của Quốc hội. Thứ hai, một số hạn chế chính trị đối với việc quản lý siêu lạm phát vẫn còn tác dụng và ảnh hưởng nặng nề đến khó khăn trong việc thiết lập một cơ quan tài chính và tiền tệ gắn liền với tư cách là một phương thức cụ thể của cơ quan chính trị.

Trong phần tiếp theo chúng ta sẽ quan tâm đến hai loại ràng buộc. Đầu tiên là dài hạn và đề cập đến cách thức cơ quan tiền tệ được xử lý dưới góc độ quốc gia và liên bang trước khi dân chủ hóa những năm 1980. Cuộc thảo luận này sẽ cung cấp nền tảng cần thiết để giải quyết câu hỏi chính của phần này: việc thực thi quyền lực tiền tệ đã thay đổi như thế nào sau khi ổn định kinh tế?

Từ góc độ khu vực, một trong những truyền thống đặc biệt trong hoạch định chính sách của Brazil, bên cạnh mục tiêu rõ ràng hướng tới tăng trưởng liên tục bằng mọi giá, là khó khăn trong việc thiết lập một cơ quan tiền tệ duy nhất. Từ những năm 1930 cho đến khi nền dân chủ dân túy sụp đổ vào năm 1964, việc thành lập một cơ quan tiền tệ duy nhất là không khả thi về mặt chính trị. Ngoại trừ một khoảng thời gian ngắn vào năm 1964-1967, kể từ khi được thành lập vào năm 1964, Ngân hàng Trung ương đã trải qua một lịch sử phức tạp với rất ít quyền tự chủ. Vì vậy, Brazil cũng là một nước đến sau trong việc thiết lập một cơ quan quản lý tiền tệ theo luật định. Hầu hết các quốc gia Mỹ Latinh đã thành lập ngân hàng trung ương của riêng họ từ lâu trước năm 1964, với một làn sóng được tạo ra như một phản ứng đối với cuộc khủng hoảng kinh tế của những năm 1930.

Hơn nữa, người ta có thể mô tả lịch sử của tám nỗ lực thất bại trong việc ổn định hóa trong suốt nền dân chủ dân túy (1945-64) dưới dạng ràng buộc chính trị gây ra bởi tranh chấp kéo dài giữa hai trung tâm kiểm soát tiền tệ đối địch nhau - mỗi trung tâm chịu các chính sách và chế độ khác nhau. áp lực kinh tế chắc chắn. Do đó, chính trị hóa quản lý tiền tệ trong thời kỳ đó đã chiếm ưu thế dưới vỏ bọc của các chính sách mâu thuẫn được thực hiện nhờ sự tồn tại của cơ quan tiền tệ kép: Banco do Brasil và Sumoc (Superinten- cia da Moeda e do Crédito).

Sau đó, lịch sử phức tạp của ngân hàng trung ương Brazil kể từ năm 1964 cung cấp nhiều hiểu biết sâu sắc cho các nhà phân tích chính trị quan tâm đến việc giải thích sự tương phản giữa một bên là các chương trình và ý tưởng kinh tế, và bên kia là kết quả hiệu quả của việc hoạch định chính sách kinh tế. Bởi vì, mặc dù các ý định và quy tắc do các kiến trúc sư của cuộc cải cách Ngân hàng Trung ương đặt ra vào năm 1964 đã được nêu rõ trong các điều khoản thành lập một ngân hàng trung ương độc lập với chính trường, nhưng đề xuất như vậy đã dễ dàng bị đánh bại, ba năm sau đó, dưới chính phủ quân sự tiếp theo cam kết thực hiện các chính sách bành trướng. 21 Chỉ trong năm 1986 và sau đó là năm 1988, dưới chính phủ dân sự đầu tiên, hai cải cách đã được thực hiện nhằm thiết lập các cơ chế cơ bản để quản lý tiền tệ hiệu quả và mức độ minh bạch tối thiểu trong kế toán quốc gia. 22

Lịch sử phức tạp của cơ quan quản lý tiền tệ ở Brazil sau chiến tranh vì vậy ít liên quan đến bản chất của chế độ chính trị hơn là liên quan đến cam kết đạt được hiệu quả kinh tế dựa trên tăng trưởng nhanh bằng mọi giá. 23 Tất nhiên, thanh khoản liên quốc gia đã đóng một vai trò quan trọng trong giai đoạn 1974-1978, như Sylvia Maxfield lập luận. Tuy nhiên, quyết định do Tướng Geisel đưa ra vào năm 1974 nhằm kéo dài thời kỳ tăng trưởng nhanh và tăng cường thay thế hàng nhập khẩu bất chấp cú sốc dầu mỏ đầu tiên (cần phải điều chỉnh) là một lựa chọn chính trị trong nước. Hai lý do giải thích điều này. Thứ nhất, sự tăng trưởng liên tục có thể là cần thiết đối với quân đội nhằm củng cố một liên minh chính trị mà họ mong muốn tạo ra để hỗ trợ chiến lược tự do hóa chính trị dần dần và có kiểm soát. Thứ hai, sự lựa chọn có lợi cho tăng trưởng với cái giá phải trả là lạm phát và khủng hoảng tỷ giá hối đoái luôn được thực hiện bởi giới tinh hoa chính phủ Brazil trước đây.

Brazil đã trở thành một trong những nước cải cách chậm nhất vì lý do thứ hai, lý do liên quan trực tiếp đến loại cơ quan tiền tệ kép xuất hiện song song với quá trình dân chủ hóa. Cơ quan tiền tệ kép này có mối liên hệ mật thiết với câu hỏi liên bang và sự phân cấp, vì các thống đốc đóng vai trò là lực ly tâm gây áp lực buộc phải phân cấp tài chính và sử dụng ngân hàng nhà nước của họ để sản xuất tiền, do đó thách thức quyết liệt thẩm quyền hiến định của Ngân hàng Trung ương . Một lời giải thích quan trọng cho khả năng các thống đốc cũng như sử dụng các ngân hàng nhà nước của họ theo cách như vậy, và do đó làm suy yếu tất cả các kế hoạch ổn định được thực hiện bởi chế độ dân sự mới (1986, 1987, 1989, 1990 và 1991), liên quan đến trình tự mà theo đó nền dân chủ được phục hồi. Sự tương phản giữa các chiến lược của Brazil và Tây Ban Nha có thể giúp làm rõ điểm này.

Vào thời điểm chế độ dân sự của Brazil được thiết lập lại vào năm 1985-86, chiến lược phân quyền chính trị do quân đội áp dụng đã được tiến hành trong gần 10 năm. Đối với mục đích của chúng tôi, chỉ cần nhấn mạnh hai khía cạnh chính là đủ. Thứ nhất, sự tận tụy ở cấp tiểu bang xảy ra trước đó ở cấp liên bang. Các cuộc bầu cử cấp tỉnh mở lần đầu tiên được tái tổ chức vào năm 1982, với việc đảng đối lập (PMDB) bầu ra một số lượng đáng kể các thống đốc cam kết dân chủ hóa ở các bang hùng mạnh nhất về kinh tế và chính trị (São Paulo, Minas Gerais, Rio de Janeiro và Rio Grande). làm Sul). Thứ hai, chiến lược kinh tế được chính phủ quân sự của Ernesto Geisel (1974-1978) thông qua đã dẫn đến một quá trình tăng cường phân cấp kinh tế ở giai đoạn đầu của quá trình tự do hóa chính trị. Geisel đã thay đổi hoàn toàn mô hình công nghiệp hóa trước đây tập trung vào vùng đông nam vốn đã công nghiệp hóa.

Trình tự này rất quan trọng để hiểu cách thức mà động lực chính trị đòi quyền tự chủ ở cấp tiểu bang chuyển thành lực ly tâm. Phân quyền kinh tế, và cuối cùng là dân chủ, ở cấp tiểu bang, trước khi tự do hóa ở cấp liên bang, 24 giúp giải thích những khó khăn sau này mà cơ quan hành pháp liên bang phải đối mặt trong việc thực thi thẩm quyền phối hợp và thực hiện một chiến lược đã được thống nhất và hỗ trợ giữa các thống đốc. Một nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa liên bang nên tính đến trình tự kinh tế và chính trị như vậy. 25

Từ quan điểm của sự phân quyền theo chủ nghĩa liên bang, Brazil và Tây Ban Nha là những trường hợp cực đoan. Một phần lớn thành công của chiến lược chuyển giao quyền được áp dụng ở Tây Ban Nha là do trình tự ngược lại - nghĩa là, các cuộc tổng tuyển cử và các điều kiện về tính hợp pháp đã được thiết lập trước khi chuyển giao quyền lực diễn ra. Điều này càng nổi bật hơn vì trường hợp của Tây Ban Nha đại diện cho một trường hợp cực đoan hơn nhiều, tức là một chủ nghĩa liên bang đa quốc gia đòi hỏi nhiều hành động cân bằng từ các cơ quan trung ương.

Theo quan điểm của chúng tôi, những thách thức kéo dài đối với chính quyền trung ương thay mặt cho các quốc gia phần lớn là do trình tự này. Bất kỳ lời giải thích nào về khó khăn của bất kỳ chính phủ dân sự nào sau này trong việc xây dựng một liên minh cầm quyền đều nên tính đến loại hạn chế chính trị này. Vì trình tự này đã tạo tiền đề cho một loại ràng buộc chính trị thứ hai đối với việc hoạch định và ổn định chính sách kinh tế - Hiến pháp mới được ban hành năm 1988. Hiến pháp này đã chuyển một tỷ lệ phần trăm thuế liên bang cố định cho các bang và thành phố mà không đồng thời chuyển giao trách nhiệm chi tiêu, và đại diện cho đỉnh cao của quá trình phân cấp tài chính được khởi xướng vào năm 1974. Sự phân bổ tài chính được xác định theo hiến pháp như vậy đặt ra một hạn chế quan trọng đối với quản lý kinh tế và xây dựng các chính sách xã hội.

Trong phần tiếp theo, chúng tôi chủ yếu quan tâm đến việc kiểm tra thẩm quyền tiền tệ mặc dù thực tế là một nghiên cứu như vậy có liên quan mật thiết đến lĩnh vực tài chính. Trong phạm vi quyền lực tiền tệ, chúng tôi tập trung hơn nữa vào mối quan hệ giữa Ngân hàng Trung ương Brazil và các ngân hàng nhà nước. Mặc dù khu vực tư nhân cũng thực hiện cuộc nổi loạn tài khóa và tiền tệ, nhưng việc chúng tôi tập trung vào các ngân hàng nhà nước là hợp lý vì ba lý do chính. Quản trị dân chủ trước tiên được khẳng định dựa trên sự kiểm soát nhất quán của chính phủ đương nhiệm đối với bộ máy nhà nước phù hợp. 26 Thứ hai, việc tạo ra tiền gần như bằng tiền sau này có tác động rõ ràng đến việc mở rộng cơ sở tiền tệ. Cuối cùng, các ngân hàng tư nhân như Banco Econômico ở Bahia hoặc Bamerindus ở Parana được hưởng lợi thế thương lượng rất lớn, do vai trò hiệu quả của họ là các ngân hàng khu vực. 27

4.2    Trò chơi chính trị sau thực tế

Quá trình chuyển đổi sang chế độ dân chủ và phân cấp chính trị ở Brazil đã tạo ra sự phân chia hiệu quả về thẩm quyền tiền tệ giữa chính quyền bang và liên bang . Phần trước lập luận rằng kết quả này bắt nguồn từ một trò chơi chính trị trong đó các thống đốc có thể biến các ngân hàng nhà nước của họ thành những nhà sản xuất tiền một cách hiệu quả. Phần này lập luận rằng quyền lực tiền tệ ngày càng được tập trung vào Ngân hàng Trung ương vì cơ quan hành pháp liên bang đã tăng quyền thương lượng đối với các thống đốc kể từ khi thực hiện kế hoạch ổn định Real năm 1994.

Cơ quan hành pháp liên bang đã có thể tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương vì cả lý do kinh tế và chính trị thuần túy. Về mặt chính trị, cả lợi ích và khả năng thương lượng của cơ quan hành pháp liên bang đều đã thay đổi. Chính quyền hiện tại không chỉ có mối quan tâm chưa từng có trong việc duy trì kế hoạch ổn định hiện tại, mà hành pháp còn có được đòn bẩy đối với cơ quan lập pháp, và do đó là các thống đốc, do các cuộc bầu cử tổng thống, cơ quan lập pháp và toàn bang diễn ra đồng thời vào năm 1994. Về kinh tế Cuối cùng, chính phủ liên bang đã tăng quyền thương lượng của mình đối với các thống đốc vì lạm phát kết thúc đã làm suy yếu đáng kể tài chính của chính quyền bang, do đó khiến các thống đốc phụ thuộc vào gói cứu trợ của liên bang. Chúng tôi lập luận rằng Fernando Henrique Cardoso đã lợi dụng cả hai yếu tố kinh tế và chính trị này để đưa ra một gói cứu trợ liên bang có điều kiện dựa trên việc tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương - một yếu tố thiết yếu để duy trì chương trình ổn định hiện tại . 28

Cơ quan hành pháp liên bang thường là nhánh của chính phủ chịu trách nhiệm bầu cử về việc duy trì sự ổn định kinh tế vĩ mô, do đó, bất kỳ nhà điều hành liên bang nào cũng sẽ quan tâm đến việc duy trì một chương trình ổn định. Tuy nhiên, chính phủ của Fernando Henrique Cardoso khác với các chính quyền trước đây ở mức độ quan tâm đến việc duy trì một chương trình bình ổn. Fernando Henrique Cardoso đã phát động và giành chiến thắng trong cuộc tranh cử tổng thống gần như hoàn toàn dựa trên vai trò của ông trong việc soạn thảo chương trình Bình ổn thực tế với tư cách là Bộ trưởng Bộ Tài chính dưới thời chính phủ sắp mãn nhiệm của Itamar Franco (1993-94). Trong khi các tổng thống tiền nhiệm có thể vạch ra một chương trình ổn định sau khi đắc cử, thấy nó thất bại và vẫn còn thời gian để 'đi' lần thứ hai, thì Fernando Henrique Cardoso không có lựa chọn đó vì ông đã đắc cử tổng thống nhờ một chương trình ổn định cụ thể - Kế hoạch Thực tế. Sự nghiệp chính trị của Fernando Henrique Cardoso và cơ hội tái đắc cử của ông vào năm 1998 phụ thuộc vào sự thành công liên tục của Kế hoạch Thực tế. 29

Ngoài lợi ích vô song trong việc duy trì chương trình ổn định hiện tại, nhánh hành pháp đã có thêm đòn bẩy đối với cơ quan lập pháp và các thống đốc thông qua các cuộc bầu cử tổng thống, cơ quan lập pháp và bang diễn ra đồng thời vào tháng 11 năm 1994. Quá trình chuyển đổi sang nền dân chủ của Brazil không chỉ được đánh dấu bởi sự tái -giới thiệu các cuộc bầu cử thống đốc trực tiếp trước cuộc bầu cử tổng thống, nhưng cũng bằng các cuộc bầu cử thống đốc và lập pháp quốc gia đồng thời vào các năm 1982, 1986 và 1990. Các cuộc bầu cử tổng thống trực tiếp chỉ được giới thiệu lại vào năm 1989 - một năm bầu cử 'không hoạt động'. Do đó, các ứng cử viên lập pháp Brazil trong những năm 1980 và đầu những năm 1990 được hưởng lợi từ việc cưỡi ' những chiếc đuôi áo khoác gubernato rial' hơn là những chiếc đuôi của tổng thống. 30 Lo sợ ứng cử viên tổng thống của Đảng Công nhân (PT) có thể giành chiến thắng, cơ quan lập pháp đã thông qua một sửa đổi hiến pháp rút ngắn nhiệm kỳ tổng thống xuống còn 4 năm, do đó làm cho các cuộc bầu cử tổng thống, lập pháp và bầu cử toàn bang trùng vào năm 1994. Lần đầu tiên Trong thời gian ở nền dân chủ gần đây của Brazil, các ứng cử viên lập pháp và thống đốc có khả năng cưỡi đuôi áo khoác tổng thống. Việc tranh cử tổng thống thành công của Fernando Henrique Cardoso (PSDB) thực sự dường như đã ảnh hưởng đến cả cuộc bầu cử lập pháp và thống đốc bang. PSDB đã tăng số đại diện của mình trong Hạ viện từ 38 lên 62 ghế (trong tổng số 513), tại Thượng viện từ một lên chín (trong số 54), và có thể quan trọng hơn, các vị trí thống đốc bang từ một lên sáu (trong số 27). ), bao gồm các bang nổi bật nhất là São Paulo, Rio de Janeiro và Minas Gerais. 31

Tuy nhiên, mối quan tâm vô song trong việc duy trì một kế hoạch ổn định và một cuộc bầu cử diễn ra đồng thời vào năm 1994 không phải là nguyên nhân đủ để tập trung hóa thành công quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương. Yếu tố cần thiết cho quá trình này là tác động kinh tế của việc chấm dứt lạm phát đối với tài chính của chính phủ tiểu bang. Chính quyền các bang đã bị thâm hụt ngân sách trong một thời gian khá dài trước năm 1994. Tuy nhiên, lạm phát chấm dứt đã khiến những khoản thâm hụt đó trở nên không bền vững. Kế hoạch ổn định thực sự siết chặt tài chính nhà nước thông qua cả cơ chế tiền tệ và tài chính. Về mặt tiền tệ, chính quyền các bang không còn có thể sử dụng nguồn thu lớn 'thả nổi' của các ngân hàng nhà nước và về mặt tài chính, các bang không còn có thể sử dụng lạm phát để ăn mòn chi tiêu thực tế cho các hạng mục như lương công và buộc phải giải ngân khoản nợ cao hơn đáng kể thanh toán vì lãi suất cao hơn.

Lạm phát cao tạo ra kẻ thắng người thua. Người chiến thắng rõ ràng dưới tình trạng lạm phát cao ở Brazil là lĩnh vực tài chính, nhờ khả năng chiếm đoạt một phần đáng kể của 'thuế lạm phát' nổi tiếng. Khu vực ngân hàng (nhà nước và tư nhân) được ước tính đã thu được ít nhất 20% doanh thu từ lạm phát. 32 Trên thực tế, doanh thu thả nổi đã trở thành lý do chính ngăn cản nhiều ngân hàng nhà nước phá sản hoàn toàn trong phần lớn những năm 1980 và đầu những năm 1990. Trong khi hầu hết các hoạt động tín dụng (tài sản) của họ hướng đến khu vực công dưới hình thức cấp vốn dài hạn, nợ của họ chủ yếu bắt nguồn từ tiền gửi ngắn hạn hoặc trái phiếu ngân hàng (CDB, v.v.). Không có nguồn thu thả nổi, các ngân hàng nhà nước ngày càng gặp khó khăn trong việc đáp ứng nhu cầu tiền mặt. Khi một ngân hàng không cân đối tài khoản của mình vào cuối ngày làm việc , ngân hàng đó có hai lựa chọn: hoặc vay tiền qua 'thị trường liên ngân hàng ' (mercado inter-bancário) với lãi suất cao, hoặc dùng đến đường chiết khấu của Ngân hàng Trung ương (linha de redesconto). Đến cuối năm 1994, thị trường tư nhân không còn chấp nhận CDB hoặc RDB (trái phiếu ngân hàng) của ngân hàng nhà nước, và do đó, các ngân hàng nhà nước nổi tiếng như Banespa và Banerj (chiếm 60% lĩnh vực tài chính) đã nhiều lần chuyển sang Ngân hàng Trung ương. - do đó cung cấp động lực cho sự can thiệp tiếp theo của người sau. Tóm lại, nếu không có doanh thu từ lạm phát, nhiều ngân hàng nhà nước đã trở nên mất khả năng thanh toán, do đó buộc phải có sự can thiệp của Ngân hàng Trung ương . Điều này gây khó khăn cho nền tài chính nhà nước bởi vì các ngân hàng nhà nước về cơ bản là những người quản lý nợ của chính phủ bang, và thông qua vai trò đó, họ trợ cấp cho nền tài chính nhà nước.

Khi lạm phát kết thúc, tài chính của chính phủ tiểu bang ngày càng xấu đi thông qua hai cơ chế tài khóa. Thứ nhất, các quốc gia không còn có thể giảm chi phí ngân sách bằng cách sử dụng lạm phát như một phương tiện để ăn mòn chi tiêu thực tế cho các hạng mục như bảng lương công. Chi tiêu cho bảng lương thường tuân theo lịch bầu cử. Các thống đốc và thị trưởng sẽ làm phong phú khu vực công bằng các cuộc bổ nhiệm chính trị trước các cuộc bầu cử để giúp bầu chọn những người kế nhiệm họ, và một khi nắm quyền, các chính phủ mới được bầu sẽ giảm chi tiêu cho tiền lương bằng cách cho phép lạm phát làm xói mòn hóa đơn tiền lương thực tế . Điều này được thực hiện thông qua tiền lương được lập chỉ mục kém, hoặc thông qua việc giải ngân tiền lương chậm trễ. Khi lạm phát kết thúc, cơ chế cắt giảm chi tiêu này cũng kết thúc, và kết quả là biên chế công ngốn ngân sách nhà nước ngày càng nhiều.

Thứ hai, lạm phát kết thúc có tác động làm tăng đáng kể nghĩa vụ nợ. Giống như chương trình bình ổn ở Argentina, Kế hoạch thực dựa trên việc ổn định tiền tệ thông qua tỷ giá hối đoái. Một kế hoạch ổn định như vậy buộc chính phủ phải giữ lãi suất cao để thu hút vốn nước ngoài, do đó có tác động làm tăng các khoản thanh toán nợ thay cho chính quyền bang và thành phố. Hình 10.1 cho thấy nợ cấp tiểu bang tăng lên như nấm với tốc độ đáng kinh ngạc sau khi chương trình bình ổn được thực hiện. Tuy nhiên, lưu ý rằng sự gia tăng mạnh mẽ bắt nguồn từ hai loại nợ có lãi suất không cố định: trái phiếu và nợ các ngân hàng nhà nước.

Tuy nhiên, trước khi tiếp tục tranh luận, cần có hai tiêu chuẩn. Đầu tiên, chúng tôi không lập luận rằng lạm phát chấm dứt đã gây ra cuộc khủng hoảng tài chính mà nhiều chính quyền bang hiện đang gặp phải. Đợt bùng nổ vay nợ lớn đầu tiên của nhà nước bắt đầu vào những năm 1970 dưới chính sách phát triển của chính phủ quân sự.

dự án, và trong những năm 1980, chính quyền các bang có thể đảo nợ và ký hợp đồng nợ mới bằng cách sử dụng các ngân hàng bang của họ. Thay vì tạo ra cuộc khủng hoảng tài chính, việc chấm dứt lạm phát đã loại bỏ các cơ chế duy trì tình trạng mất cân đối tài chính kinh niên của chính quyền bang.

Thứ hai, điều quan trọng cần lưu ý là vị thế thương lượng suy yếu của chính quyền các bang đã bắt đầu trước khi áp dụng Kế hoạch Thực tế. Các chính quyền tiểu bang và thành phố bắt đầu quá trình gia hạn nợ vào đầu những năm 1990, và cả Thượng viện và Ngân hàng Trung ương đều áp đặt các giới hạn nghiêm ngặt hơn đối với khả năng ký hợp đồng nợ mới của các chính quyền địa phương. Với mỗi vòng khủng hoảng nợ mới của tiểu bang trong những năm 1980 và 1990, chính phủ liên bang và Ngân hàng Trung ương đã đạt được đòn bẩy gia tăng đối với tài chính của chính phủ tiểu bang . Ví dụ, sau cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước năm 1987, Ngân hàng Trung ương, thông qua Nghị định Luật 2321, đã giành được khả năng nắm quyền kiểm soát tạm thời đối với các ngân hàng nhà nước mất khả năng thanh toán. Luật nghị định tương tự đã thiết lập thêm các quy tắc nghiêm ngặt hơn liên quan đến trách nhiệm pháp lý của các cơ quan quản lý nhà nước đối với các hoạt động ngân hàng không phù hợp. Trong khi các ngân hàng tiểu bang đặt dưới sự can thiệp của liên bang vào năm 1987 cuối cùng đã được trả lại cho chính quyền tiểu bang tương ứng của họ mà không có hành động tư pháp quan trọng nào đối với các nhà quản lý ngân hàng của họ, thì Ngân hàng Trung ương đã có được một công cụ mới để kỷ luật các ngân hàng tiểu bang. 33

Vòng tiếp theo của cuộc khủng hoảng tài chính của chính phủ tiểu bang vào đầu những năm 1990 tiếp tục đặt ra những giới hạn mới đối với các ngân hàng tiểu bang và tài chính của chính phủ tiểu bang. Năm 1990, Hội đồng Tiền tệ Quốc gia áp đặt các giới hạn nghiêm ngặt hơn đối với khả năng cho vay của các ngân hàng nhà nước đối với khu vực công, 34 và vào năm 1992, trách nhiệm giải trình tư pháp của các nhà quản lý công đối với hành động của họ trong các doanh nghiệp nhà nước càng được siết chặt hơn. 35 Ngoài việc áp đặt nhiều hạn chế hơn đối với các ngân hàng tiểu bang, Thượng viện, với tư cách là nhánh của chính phủ chịu trách nhiệm đặt ra các giới hạn nợ hợp pháp cho các tiểu bang và thành phố, còn hạn chế hơn nữa khả năng ký hợp đồng nợ mới của các chính quyền địa phương . 36

Do đó, chúng tôi không tranh luận rằng việc chấm dứt lạm phát vào năm 1994 đã khởi xướng quá trình mà chính phủ liên bang đang thực hiện kiểm soát nhiều hơn đối với tài chính của các bang - thông qua kỷ luật của Ngân hàng Trung ương đối với các ngân hàng bang hoặc thông qua các hạn chế lập pháp đối với mức nợ cho phép mà các bang có thể hợp đồng Khả năng của Ngân hàng Trung ương trong việc áp đặt kỷ luật đối với các ngân hàng nhà nước phải được coi là một quá trình gia tăng bắt đầu từ đầu những năm 1980, được áp đặt với mỗi cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước liên tiếp. Những cuộc khủng hoảng định kỳ này được gây ra bởi cả việc sử dụng chính trị các ngân hàng như vậy vào thời điểm bầu cử và bởi các chương trình bình ổn khác nhau, và chắc chắn đã thất bại, tạm thời chấm dứt lạm phát. Không phải ngẫu nhiên, mỗi cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước đều trùng với lịch bầu cử (1982, 1986 và 1990) và với các kế hoạch ổn định (1986, 1989-90).

Tuy nhiên, chúng tôi lập luận rằng cuộc khủng hoảng gần đây của các ngân hàng nhà nước do lạm phát kết thúc vào năm 1994 gây ra khác với cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước trước đó trên hai mặt và có thể là ba mặt. Thứ nhất, như chúng tôi đã chứng minh, ngành hành pháp có lợi ích vô song trong việc kỷ luật các ngân hàng nhà nước để duy trì chương trình bình ổn, và thứ hai, Kế hoạch Thực tế cho đến nay đã chứng tỏ là một kế hoạch bình ổn bền vững hơn nhiều so với các kế hoạch trước đó, do đó gây ra một sự chèn ép quyết liệt hơn về ngân hàng nhà nước và tài chính của chính phủ nhà nước? 7 Thứ ba, ngân hàng trung ương có nhiều công cụ hơn để xử lý các ngân hàng nhà nước vào năm 1994 một phần là nguyên nhân của cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước định kỳ được mô tả ở trên. Do đó, chính phủ liên bang đã lợi dụng cả hai yếu tố chính trị và kinh tế làm suy yếu vị thế thương lượng của các thống đốc bang để, bên cạnh các biện pháp khác, đưa ra một gói cứu trợ liên bang với điều kiện tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương. 38

Đánh giá của chính phủ liên bang rằng việc kỷ luật các thể chế tài chính cấp bang là một thành phần cần thiết để thực hiện Kế hoạch Thực tế đã được thể hiện rõ ràng qua tuyên bố của các thành viên trong nhóm kinh tế của Femando Henrique Cardoso ngay sau chiến thắng bầu cử của ông vào tháng 11 năm 1994?' Chính phủ đã không lãng phí thời gian. Vào ngày 31 tháng 12 năm 1994, ngày cuối cùng của chính quyền bang chủ trì, Ngân hàng Trung ương đã can thiệp vào hai ngân hàng nhà nước lớn nhất lần lượt thuộc các bang São Paulo và Rio de Janeiro: Banespa và Banerj. Ngoài việc đưa các yếu tố 'quốc gia' vào một cuộc bầu cử quốc hội địa phương và khu vực chiếm ưu thế, Fernando Henrique Cardoso còn tận dụng lợi thế của sự thay đổi đồng thời của các chính phủ tiểu bang và liên bang . 40 Với một can thiệp vào ngày chính xác của doanh thu, thống đốc sắp mãn nhiệm cũng không có cơ hội huy động các đồng minh chính trị của mình chống lại sự can thiệp , và thống đốc sắp tới không có động lực lớn như vậy. Một mặt, thống đốc sắp tới không chịu trách nhiệm trực tiếp về sự can thiệp và quan trọng hơn, thống đốc có thể có một ngân hàng lành mạnh về tài chính được trả lại cho tiểu bang trong nửa nhiệm kỳ của mình. 41 Trong khi các nhà lập pháp từ São Paulo và Rio đấu tranh chống lại các mục tiêu đã nêu của Ngân hàng Trung ương nhằm tư nhân hóa cả hai ngân hàng thậm chí là cuối cùng, sự phản đối ban đầu đối với sự can thiệp có thể lớn hơn nếu nó diễn ra vào giữa nhiệm kỳ của thống đốc bang.

Bản thân sự can thiệp vào cả Banespa và Banerj đã tạo thành một bước tiến quan trọng đối với khả năng của Ngân hàng Trung ương trong việc áp đặt kỷ luật đối với hệ thống tài chính. Nhóm kinh tế do Fernando Henrique Cardoso thành lập nhận thức rõ rằng Kế hoạch Thực sự không thể tồn tại nếu không đưa ra giải pháp cho câu hỏi của các ngân hàng nhà nước, và việc chăm sóc Banespa và Banerj đã đi một chặng đường dài hướng tới giải pháp cho toàn bộ lĩnh vực.

Khi Ngân hàng Trung ương đã tiến hành can thiệp vào cả hai ngân hàng, chính phủ đã sử dụng bất kỳ công cụ nào có sẵn để tăng hiệu quả

mối đe dọa tư nhân hóa - và điều này đã được thực hiện bằng cách dần dần mở cửa thị trường tài chính cho cạnh tranh nước ngoài, một chính sách gần đây đã được chứng minh bằng việc HSB mua Bamerindus. Với các đối thủ cạnh tranh nước ngoài mới đang tìm cách thiết lập thị trường Brazil, mối đe dọa tư nhân hóa trở nên đáng tin cậy hơn nhiều do có những người mua tiềm năng.

Nói tóm lại, trò chơi chính trị giữa hành pháp, lập pháp và thống đốc đã thay đổi đáng kể trong những năm 1990. Sự kết thúc của lạm phát làm cho tài chính nhà nước bấp bênh tài chính trở nên không bền vững, và do đó phụ thuộc vào giải cứu tài chính liên bang. Tuy nhiên, sự phụ thuộc của địa phương vào sự giải cứu của liên bang được kết hợp với mối quan tâm chưa từng có từ phía tổng thống trong việc phục vụ Kế hoạch Thực tế trước và với một cơ quan hành pháp mạnh mẽ hơn, do các cuộc bầu cử diễn ra đồng thời. Fernando Henrique Cardoso được bầu chọn vì Real, do đó số phận chính trị của ông gắn liền với thành công liên tục của nó. Vì kỷ luật đối với hệ thống tiền tệ là điều kiện tiên quyết để kiềm chế lạm phát, Fernando Henrique Cardoso đã khiến việc giải cứu liên bang đối với nền tài chính nhà nước có điều kiện dựa trên việc tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương.

4.3     Bằng chứng về việc gia tăng kỷ luật của ngân hàng trung ương đối với hệ thống tiền tệ

Chính phủ liên bang đã có thể thực hiện một gói cứu trợ tài chính của tiểu bang với điều kiện là phải tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương thông qua hai cơ chế: cơ cấu lại thời hạn trả nợ của tiểu bang, và các gói cứu trợ của Ngân hàng Trung ương đối với các ngân hàng tiểu bang. Trong khi cái trước cũng là đặc quyền của Thượng viện, thì cái sau chỉ là đặc quyền của Ngân hàng Trung ương. 42 Không giống như các gói cứu trợ tài chính của liên bang trước đây của liên bang , vòng can thiệp gần đây của Ngân hàng Trung ương và việc gia hạn nợ của các bang đã yêu cầu các biện pháp đối phó lớn hơn thay mặt cho chính quyền các bang. Thông qua cơ quan quản lý tiền tệ, các quốc gia buộc phải tuân thủ nghiêm ngặt các nghị quyết hiện hành của Ngân hàng Trung ương và quan trọng hơn là tư nhân hóa hoặc chuyển đổi các ngân hàng nhà nước của họ thành các cơ quan phát triển. Tuy nhiên, kỷ luật của Ngân hàng Trung ương đối với lĩnh vực tài chính không chỉ giới hạn ở chính quyền các bang - việc giải cứu các ngân hàng tư nhân gần đây cũng có điều kiện dựa trên các biện pháp tương tự.

Như các phần trước đã chứng minh, sự can thiệp của Ngân hàng Trung ương vào các ngân hàng nhà nước không phải là điều mới lạ của những năm 1990. Các cuộc khủng hoảng ngân hàng nhà nước và các cuộc giải cứu sau đó của Ngân hàng Trung ương diễn ra trùng với lịch bầu cử và các chương trình bình ổn của Brazil . 43 Ngân hàng Trung ương đã cố gắng áp đặt các hạn chế đối với khả năng tái diễn của các cuộc khủng hoảng như vậy, nhưng các biện pháp đó hoặc thiếu phạm vi hoặc đơn giản là bị bỏ qua. Ở mức cực đoan, việc nhà nước không tuân thủ các nghị quyết của Ngân hàng Trung ương diễn ra dưới hình thức thách thức công khai trắng trợn. Ví dụ, vào năm 1993, một ngân hàng nhà nước ở khu vực đông bắc Brazil đã mở sáu đại lý mới

mà không cần sự chấp thuận trước của Ngân hàng Trung ương. Chủ tịch ngân hàng nhà nước đã được triệu tập đến Brasilia và bị kiểm duyệt bằng lời nói về hành động của mình. Sau cuộc họp, ngân hàng đã mở thêm sáu cơ quan, theo đó thống đốc cũng không tuyên bố với giám đốc Ngân hàng Trung ương rằng, 'Ngân hàng là của tôi và tôi muốn làm gì thì làm'. 44 Sự thách thức như vậy chứng tỏ rõ ràng rằng sức nặng chính trị của thống đốc đã lấn át quyền lực pháp lý và luật định của Ngân hàng Trung ương.

Như ví dụ trên về việc mở các đại lý mới đã chỉ ra, phần lớn lịch sử quan hệ giữa Ngân hàng Trung ương và ngân hàng Nhà nước là một trong những sự không tuân thủ liên tục các quy định của Ngân hàng Trung ương. Ngoài việc phớt lờ các quy định của Ngân hàng về việc mở các đại lý mới, 45 ngân hàng nhà nước còn phớt lờ các biện pháp khác nhằm hạn chế hoạt động tín dụng của ngân hàng nhà nước với chính quyền các bang tương ứng. Bất chấp luật cải cách ngân hàng năm 1964 quy định rằng không một tổ chức ngân hàng nào có thể thỏa hiệp hơn 10% hoạt động tín dụng của mình với các cơ quan kiểm soát, đến giữa những năm 1980, các ngân hàng nhà nước đã phân bổ hơn một nửa tài sản của họ cho chính quyền các bang tương ứng . Trong khi một số trường hợp ngoại lệ đối với quy định trên đã được cho phép bởi các nghị quyết của Ngân hàng Trung ương, 46 tiểu bang rõ ràng đã thông qua các giới hạn pháp lý cho phép đối với hoạt động tín dụng với các tiểu bang của họ. 47

Những can thiệp hiện nay của các ngân hàng nhà nước khác với những can thiệp của những năm 1980 và đầu những năm 1990 ở hai điểm quan trọng. Đầu tiên liên quan đến việc tuân thủ các quy định của Ngân hàng Trung ương. Trong khi Ngân hàng Trung ương bắt đầu thắt chặt khả năng các ngân hàng nhà nước cho các cơ quan kiểm soát của họ vay vào đầu những năm 1990, thì Kế hoạch Thực tế đã thắt chặt hơn nữa các biện pháp kiểm soát đối với các hoạt động ngân hàng nhà nước được tuân thủ. Hội đồng Tiền tệ Quốc gia đã thiết lập lại các giới hạn về nhượng bộ các khoản vay mới cho khu vực công, bao gồm cả việc mang theo trái phiếu nhà nước (Nghị quyết 1990 ngày 30 tháng 6 năm 1994), cấm Ngân hàng Trung ương hoặc Kho bạc giải cứu chỉ để tái cấp vốn cho nhà nước ngân hàng (Nghị quyết 1995 ngày 30 tháng 6 năm 1994) và tăng cường hơn nữa trách nhiệm giải trình trước pháp luật của các nhà quản lý ngân hàng nhà nước.

Thứ hai, và có lẽ quan trọng hơn, kể từ đó, giải cứu hoàn toàn của liên bang đã có điều kiện dựa trên việc tư nhân hóa cuối cùng hoặc chuyển đổi ngân hàng thành một cơ quan phát triển. Theo Biện pháp tạm thời 1.514, do cơ quan hành pháp chỉnh sửa, các tiểu bang được cung cấp hai lựa chọn để liên bang giải cứu các ngân hàng tiểu bang của họ. Để chính phủ liên bang tái tài trợ toàn bộ phần nợ của tiểu bang cho ngân hàng tiểu bang tương ứng, chính phủ tiểu bang phải đồng ý tư nhân hóa, thanh lý hoặc chuyển thể chế thành một cơ quan phát triển. Tuy nhiên, chính quyền các bang có thể giữ quyền kiểm soát các ngân hàng của họ nếu họ sẵn sàng chấp nhận việc liên bang tái cơ cấu chỉ một nửa số nợ của họ đối với các ngân hàng bang. Tuy nhiên, với giai đoạn nghiêm trọng của cuộc khủng hoảng, giải pháp thứ hai thường không phải là một lựa chọn. 48

Tóm lại, trò chơi thương lượng giữa giám đốc điều hành liên bang, các thống đốc và

cơ quan lập pháp đã thay đổi. Trong khi chính phủ liên bang đã bắt đầu quá trình kiểm soát tài chính tiểu bang và ngân hàng tiểu bang một cách chậm chạp vào đầu những năm 1990, thì Kế hoạch Thực tế đã tạo thêm động lực lớn cho quá trình đó. Việc kết thúc lạm phát do Kế hoạch áp đặt đã chèn ép tài chính nhà nước và khiến nhiều ngân hàng nhà nước mất khả năng thanh toán. Để đảm bảo sự thành công liên tục của chương trình ổn định hiện tại, chính phủ liên bang đã thực hiện việc tái cấu trúc nợ của bang và cứu trợ các ngân hàng bang với điều kiện dựa trên việc tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương.

PHẦN KẾT LUẬN

Một khía cạnh quan trọng của cải cách nhà nước và tái cơ cấu kinh tế ở các nền dân chủ mới và phương Tây thống trị liên quan đến chức năng và thay đổi thẩm quyền của các ngân hàng trung ương trong bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập khu vực . Các yếu tố quốc tế như cuộc khủng hoảng thanh khoản trong những năm 1980 và nhu cầu cấp thiết để thu hút đầu tư vào các nền kinh tế ngoại vi ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi, Đông Âu và gần đây là Nam Á, đã mang lại những động lực quan trọng để cải thiện mức độ tín nhiệm quốc tế. Đây thực sự là bối cảnh quốc tế mà xu hướng trên toàn thế giới hướng tới quyền tự chủ theo luật định của các ngân hàng trung ương lớn hơn được quan sát thấy trong những năm 1990 trở nên dễ hiểu.

Tuy nhiên, những vấn đề mà chúng tôi giải quyết trong bài báo này đã khiến Hoa Kỳ đề xuất một sự thay đổi trọng tâm mang tính phân tích mà chúng tôi cho là cũng phù hợp với chính sách. Chúng tôi bắt đầu bằng cách khám phá ba câu hỏi liên quan. Vấn đề đầu tiên và tổng quát hơn là tại sao, bất chấp tác động quan trọng của việc thực thi quyền lực tiền tệ đối với quản trị dân chủ, chủ đề này gần như vắng bóng trong các tài liệu chính trị liên quan ? Nhóm câu hỏi thứ hai liên quan đến việc các nhà kinh tế học hiện đang sử dụng quyền lực tiền tệ một cách không phê phán - những người mà đối với họ dân chủ (tốt nhất) là một phạm trù còn sót lại. Như chúng tôi tin rằng, nếu việc thực thi thẩm quyền tiền tệ có liên quan đến các nhà khoa học chính trị vì nó tác động trực tiếp đến vấn đề quản trị dân chủ, thì các thuộc tính đặc biệt của chế độ thẩm quyền cụ thể này nên được đưa vào khuôn khổ phân tích của chúng tôi. Cuối cùng, một câu hỏi thứ ba đã được đặt ra liên quan đến 'hành vi tương đối lộn xộn' của ngân hàng trung ương ở hầu hết các quốc gia Mỹ Latinh, bất chấp những thay đổi pháp lý hướng tới việc trao cho họ quyền tự chủ ngày càng lớn hơn trong những năm 1990. Chúng tôi tuân theo những lời chỉ trích về cách tiếp cận thông thường do Laurence Whitehead nêu ra, người đã thách thức khái niệm về một mô hình ngân hàng trung ương hiệu quả duy nhất để đo lường các quốc gia. Đồng thời, chúng tôi đã cố gắng tiến thêm một bước bằng cách đưa ra một câu hỏi khác: các bản ngã của mèo chẳng hạn như các hệ thống kinh tế ngoại vi và các nền dân chủ mới ở mức độ nào là quá rộng để khám phá những tình huống khó xử đặt ra bởi nhu cầu dung hòa các nhiệm vụ (lý tưởng) mỗi -

một mặt được thành lập bởi các ngân hàng trung ương với tư cách là những người đưa ra quy tắc, và mặt khác là cơ quan quản lý dân chủ?

Kết luận đầu tiên là thẩm quyền tiền tệ là một phương thức của thẩm quyền chính trị, giống như cơ quan tư pháp, đặt ra một câu hỏi quan trọng đối với khuôn khổ dân chủ : ai bảo vệ những người bảo vệ cả tiền tệ và luật pháp? Quá trình hợp pháp hóa quyền lực như vậy phụ thuộc rất nhiều vào giá trị gắn liền với sự ổn định kinh tế như một hàng hóa công cộng được đặt hàng đầu tiên.

Với sự hỗ trợ từ bằng chứng thực nghiệm được cung cấp bởi một nhóm nhỏ các quốc gia Mỹ Latinh như Argentina và Brazil, chúng tôi kết luận rằng quá trình hợp pháp hóa mà theo đó sự ổn định kinh tế được coi là hàng hóa công cộng được đặt hàng đầu tiên, đặc biệt phức tạp ở các nền dân chủ mới của Mỹ Latinh. Để chứng minh điều này, chúng tôi cho rằng điều quan trọng là phải phân biệt rõ ràng giữa hai loại nền dân chủ mới: những nền mà tình trạng rối loạn tiền tệ đạt đến giai đoạn siêu lạm phát (kèm theo hoặc không kèm theo một cuộc khủng hoảng siêu lạm phát), và những nền mà căng thẳng chính trị không thể tách rời khỏi kinh tế. tái cấu trúc ít đe dọa đến việc duy trì một chút trật tự tiền tệ. Argentina và Brazil thuộc loại cũ. Do đó, chúng tôi đã chọn những trường hợp cực đoan này làm ví dụ, trong đó, cùng với Bolivia vào năm 1986, vấn đề đang bị đe dọa là việc xây dựng một trật tự tiền tệ mới. Siêu lạm phát không thể tách rời khỏi sự vắng mặt của một chế độ tiền tệ và tài chính dưới bất kỳ hình thức nào - nhà nước được trao ít quyền lực hơn để áp đặt pháp quyền (nếu có). Brazil rơi vào tình thế khó khăn này vì những lý do liên quan đến cấu trúc liên bang, và đặc biệt là ảnh hưởng của các thống đốc đã gây ra trong Quốc hội do logic dân chủ hóa của Brazil . Các thống đốc Brazil đã minh họa cách những thách thức đối với cơ quan tài chính và tiền tệ có xu hướng diễn ra dưới hình thức nổi loạn về tài chính và tiền tệ, nhân danh nền dân chủ. Chúng tôi đã cố gắng chỉ ra rằng phương thức của chủ nghĩa liên bang chính trị và kinh tế được áp dụng trong quá trình tự do hóa chính trị và sau đó là dân chủ hóa đã ảnh hưởng trực tiếp đến trật tự tiền tệ vì nó tạo ra sự nhân lên của các trung tâm quyền lực đối thủ sẵn sàng tạo ra tiền - mà về nguyên tắc là một đặc quyền độc quyền. của cơ quan tiền tệ tập trung.

Chúng tôi kết luận, đối với trường hợp của Brazil, rằng ít nhất một trong những điều kiện hợp pháp hóa thẩm quyền của ngân hàng trung ương đã đạt được, ở mức độ ổn định kinh tế trở thành hàng hóa công cộng được đặt hàng đầu tiên cho cả người dân nói chung và chính phủ hiện tại . Tuy nhiên, không nên bỏ qua tác động tái phân phối của Kế hoạch Thực tế có lợi cho các phân khúc kinh tế thấp hơn như một yếu tố dẫn đến sự ủng hộ và phổ biến đối với Kế hoạch Thực tế, và sau đó là kiến trúc sư chính của nó, Fernando Henrique Cardoso.

Việc tập trung quyền lực tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương gần đây mang lại một bài học phân tích cuối cùng và có giá trị. Ngân hàng Trung ương ở Brazil đã có thể đạt được kỷ luật ngày càng tăng đối với hệ thống tiền tệ một phần là do

kế hoạch ổn định kinh tế - không phải ngược lại, như dự đoán của sự khôn ngoan thông thường. Ổn định kinh tế ít liên quan đến việc 'làm cho các thể chế hoạt động đúng đắn', mà đúng hơn là hệ quả của một trò chơi thương lượng năng động giữa cơ quan hành pháp liên bang, các nhà lập pháp và chính quyền địa phương. Khi nghiên cứu cơ quan quản lý tiền tệ và các thể chế ngân hàng trung ương, nhà phân tích nên xác định các chủ thể có liên quan, lợi ích của họ và cách thức các tình huống kinh tế và chính trị có thể thay đổi vị thế thương lượng có liên quan của chính những chủ thể đó. Chỉ khi đó nhà phân tích mới có thể nghiên cứu thẩm quyền tiền tệ với tư cách là thẩm quyền chính trị.

GHI CHÚ

    Laurence Whitehead đưa ra quan điểm này trong một tác phẩm sắp xuất bản.

Đây không phải là động lực duy nhất. Như đã biết, các cường quốc Đồng minh đã đóng một vai trò quan trọng trong việc tái cấu trúc trật tự tiền tệ và tài chính của nhà nước Đức, nhằm ngăn chặn nền kinh tế Đức phụ thuộc vào một nỗ lực chiến tranh mới. Sự độc lập của Ngân hàng Trung ương đối với trường chính trị trong nước là rất quan trọng cho mục đích này. Tuy nhiên, câu hỏi đặt ra là: mô hình này có thể được cấy ghép sang Châu Mỹ Latinh không?

Hơn nữa, trong phạm vi quyền tự chủ hiệu quả trên thực tế đi kèm với việc các ngân hàng trung ương thực thi quyền phủ quyết đối với chính sách tài khóa, không có câu hỏi nào về các vấn đề cụ thể đặt ra đối với quản trị dân chủ hiệu quả.

    Tác giả đã phát triển điểm này trong các tác phẩm khác (Sola, 1994).

(Sola và Kugclmas, 1997). Đối với mục đích của chúng tôi, chỉ số hóa tổng quát có thể được hiểu là công cụ mà nhờ đó các xung đột phân phối làm cơ sở cho lạm phát gia tăng được điều chỉnh và ngăn ngừa biến thành siêu lạm phát mất kiểm soát trong một thời gian dài. Nó có thể được hiểu là một phần của phong cách hoạch định chính sách của Brazil và lần đầu tiên được thông qua dưới chế độ quân sự.

Tuy nhiên, chúng tôi lưu ý rằng nhiều người phân biệt giữa tự chủ và độc lập. Trong khi cái sau đề cập đến sự cắt đứt khỏi vũ đài chính trị, thì cái trước chỉ ra khả năng chống lại những áp lực chính trị ngắn hạn. Độc lập không bao giờ thực sự tồn tại trong thực tế.

Điều này càng đúng hơn trong những trường hợp như Brazil, nơi mà một bản hiến pháp rất mới và chi tiết tỉ mỉ mở ra nhiều mặt trận cho những cách hiểu khác nhau, chưa nói đến luật dưới hiến pháp bắt nguồn từ Hiến pháp năm 1988, vốn vẫn đang chờ xử lý (năm 2000). Quốc hội quyết định. Đối với những ràng buộc pháp lý do Hiến pháp đặt ra, sec Sola, 1996.

Chúng tôi giả định rằng việc bãi bỏ quy định đối với hệ thống tài chính không loại trừ quy định ở cấp độ khác không chỉ vì trật tự tiền tệ mà còn vì tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và khả năng dự đoán (nhà nước pháp quyền phụ thuộc vào nhiều công việc lập pháp liên quan đến luật cơ sở hạ tầng) .

Chúng tôi đang đi theo Albert Hirschman trong giả định của ông rằng tại một thời điểm nhất định, cơ chế tạo ra lạm phát sẽ tạo ra một liên minh xã hội mới có lợi cho sự ổn định. Tuy nhiên, quan điểm của chúng tôi là trung gian chính trị và chất lượng lãnh đạo là những điều kiện bổ sung có thể được đáp ứng hoặc không nhưng phù hợp với việc lựa chọn các chính sách hiệu quả cũng theo nghĩa là chúng phù hợp với đặc điểm xã hội của liên minh đó. Tất nhiên, điều này ngụ ý sự lựa chọn của nhóm kinh tế.

Đối với thí nghiệm ở Bolivia, đặc biệt xem Malloy và Conaghan, 1996. Đối với trường hợp ở Brazil, sec Sola và Kugclmas, 1997.

Sec Sola, 1994. Trong khi nó nằm ngoài phạm vi của bài báo này, sự nổi loạn về tài chính và tiền tệ đã xảy ra trong cả khu vực tư nhân và khu vực công. Các chủ thể công cộng và tư nhân thường tài trợ cho họ

đầu tư bằng cách trốn nộp thuế và trì hoãn các khoản thanh toán an sinh xã hội. Trong điều kiện lạm phát cao, những hoạt động như vậy đã trở thành một nguồn doanh thu.

12.     Xem Alesina, 1988; xem thêm Grilli, Masciandaro và Tabcllini; foreusc của những lập luận như vậy ở Brazil xem Campos, 1995.

13.     Sec Maxfield, 1995.

14.     Không chỉ phụ thuộc vào cơ quan hành pháp liên bang, mà còn bị phân chia giữa hai cơ quan liên bang: SUMOC và Ngân hàng Brazil trước năm 1964, và Ngân hàng Trung ương và Ngân hàng Brazil sau cuộc đảo chính quân sự. Để biết chi tiết, xem Sola (sắp xuất bản).

15.     Các nghiên cứu điển hình về quốc gia của Maxfield không tập trung hoàn toàn vào nhu cầu được cấp tín dụng. Trong hầu hết các trường hợp của mình, cô ấy pha trộn các biến quốc tế với các biến số cấp quốc gia, trong khi chúng tôi cho rằng định hướng lý thuyết chung của cô ấy không phù hợp để giải thích trường hợp của Brazil.

16.     Xem Hall, 1994.

17.     Để biết ví dụ về loại lập luận sau, xem Lohmann, 1994; cũng như Banaian, Laney và Willett, 1986. Tuy nhiên, hãy lưu ý rằng mối quan hệ được hai tác giả này đặt ra giữa chủ nghĩa liên bang và quyền tự chủ của ngân hàng trung ương sẽ ngược lại trong bối cảnh ngân hàng trung ương không có quyền tự chủ. Một số lượng lớn các cổng phủ quyết cản trở sự thay đổi thể chế, do đó các quốc gia liên bang không có ngân hàng trung ương độc lập sẽ là những quốc gia chậm thực hiện các thể chế đó nhất.

18.     Người tốt, 1992; Len, 1985.

19.     Stepan đưa ra kiểu lập luận này cho các quốc gia liên bang.

20.     Đầu trắng, 1996.

21.     Xem Campos, 1995.

22.     Sự tách biệt giữa ngân sách tiền tệ và tài khóa do nhóm kinh tế dưới chính phủ dân sự đầu tiên đưa ra vào năm 1986 đã giúp loại bỏ một trong những hộp đen do Antonio Dclfim Neto tạo ra, cụ thể là không phân biệt đối xử giữa hai ngân sách đó - một cơ chế do mà giám đốc điều hành trốn tránh trách nhiệm giải trình.

23.     Ngoại trừ khoảng thời gian ngắn 1964-67. Đối với các kế hoạch ổn định dưới chế độ dân túy, xem Sola (sắp xuất bản).

24.     Chúng tôi đề cập ở đây để điều hành liên bang. Các cuộc bầu cử quốc hội được tổ chức trong hầu hết thời gian quân sự.

25.     Stepan đưa ra lập luận này liên quan đến trình tự bầu cử.

26.     Malloy và Connaghan (1996) đưa ra quan điểm này một cách ngắn gọn.

27.     Điều này sẽ giải thích một phần hành động muộn màng của Ngân hàng Trung ương trong việc kỷ luật các ngân hàng đó - trong cả hai trường hợp, sau khi Kế hoạch Thực sự được tiến hành.

28.     Ngoài việc tập trung quyền quản lý tiền tệ vào Ngân hàng Trung ương, chính phủ liên bang đã đưa ra các gói cứu trợ của tiểu bang có điều kiện dựa trên một loạt các biện pháp khác ngoài thẩm quyền tiền tệ (thu nhập trong tương lai, cải cách hành chính và tư nhân hóa các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước).

29.     Quốc hội Brazil đã thông qua một sửa đổi hiến pháp cho phép các giám đốc điều hành ở cả ba cấp chính quyền được tái tranh cử. Một lần nữa, sự thay đổi thể chế này càng làm tăng thêm quyền lực của Fernando Hcnriquc Cardoso, như được ghi nhận bởi sự gia tăng các nhóm dân biểu tham gia đảng của tổng thống sau khi sửa đổi được thông qua.

30.     Đối với ảnh hưởng của lịch bầu cử này đối với ảnh hưởng của địa phương đối với cơ quan lập pháp quốc gia, xem Linz và Stepan e Fernando Abrucio, 1994; Garman, Haggard và Willis, 1996.

31.     Nicolau, 1996.

32.     FGV, Balanọos de bancos và Gazeta Mercantil.

33.     Có thể lập luận rằng các biện pháp can thiệp của liên bang năm 1987 cho thấy sức mạnh của các chính quyền bang trong mối quan hệ với cơ quan hành pháp liên bang. Trên thực tế, hầu hết các thống đốc đều mong muốn có sự can thiệp của liên bang vào các ngân hàng tiểu bang mất khả năng thanh toán của họ khi nhậm chức vào năm 1987 (sự phản đối duy nhất đến từ Leonel Brizola, thống đốc Rio de Janeiro), vì họ cho rằng các ngân hàng của họ sẽ được trả lại cho họ trong điều kiện tài chính tốt. sức khỏe khi kết thúc chính quyền của họ, trong thời gian cho các cuộc bầu cử tiếp theo. Tuy nhiên, cách Ngân hàng Trung ương quyết định sử dụng khả năng của mình để can thiệp vào các ngân hàng nhà nước khác biệt về mặt phân tích với quy trình gia tăng mà chúng tôi đang cố gắng mô tả , theo đó Ngân hàng Trung ương có được nhiều công cụ hơn để kỷ luật các đại lý tài chính nhà nước. Đối với sự tham gia sẵn sàng của các thống đốc trong các can thiệp năm 1987, sec FolhadeSao Paulo, ngày 31 tháng 1 năm 1988; Isto E, 4 tháng 3 năm 1987; Correio Brasiliense, ngày 10 tháng 8 năm 1987.

34.     Nghị quyết 1718 ngày 29 tháng 5 năm 1990 của CMN (Consclho Monctário Nacional); Nghị quyết 1775 ngày 26 tháng 12 năm 1990 của CMN.

35.     Lei da Improbidadc - Hình phạt Código - Luật 8429 ngày 2 tháng 6 năm 1992.

36.     Nghị quyết Thượng viện n. 94, 15 tháng 12 năm 1989; Nghị quyết Thượng viện n. 58, tháng 12 năm 1990; và Nghị quyết Thượng viện n. 36, tháng 6 năm 1992. Năm 1993, một Tu chính án Hiến pháp (số 3, ngày 17 tháng 3 năm 1993) tiếp tục được thông qua cấm sản xuất bất kỳ trái phiếu nhà nước mới nào ngoại trừ việc thanh toán tiền gốc.

37.     Real Plan gần đây đã kỷ niệm ba năm ổn định giá cả. Để biết chi tiết về những điểm khác biệt giữa Kế hoạch Thực tế với các kế hoạch ổn định khác, và về các cơ chế mang lại thành công cho nó, xem Lourdes, 1997.

38.     Vì bài viết này tập trung vào thẩm quyền tiền tệ, nên chúng tôi chủ yếu giới hạn cuộc thảo luận của mình ở vấn đề gói cứu trợ tài chính của liên bang đối với tài chính của các bang đã ảnh hưởng như thế nào đến uy tín của Ngân hàng Trung ương trong lĩnh vực tài chính. Tuy nhiên, việc cơ cấu lại tài chính nhà nước hiện nay liên quan đến nhiều yếu tố nằm ngoài lĩnh vực tiền tệ. Để nhận được tài trợ của liên bang, các chính quyền tiểu bang tiếp tục bị buộc phải đưa ra các đảm bảo về doanh thu trong tương lai (từ thuế của chính họ và phần thuế liên bang được phân bổ theo hiến pháp), cũng như tài sản của các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước của họ.

39.     Trong phiên điều trần xác nhận của Thượng viện dành cho Chủ tịch Ngân hàng Trung ương, Persio Arida đã tuyên bố rằng ông ủng hộ tư nhân hóa các ngân hàng nhà nước để duy trì sự ổn định giá cả. Jornal do Brasil, ngày 14 tháng 12 năm 1994.

40.     Kể từ trước năm 1997, các thống đốc và tổng thống không được phép tái tranh cử, nên theo định nghĩa, một cuộc bầu cử sẽ cấu thành một sự thay đổi trong chính phủ.

41.     Sự can thiệp của Ngân hàng Trung ương vào cả hai ngân hàng cũng được hỗ trợ bởi thực tế là các thống đốc sắp tới Mario Covas của São Paulo và Marcelo Allcncar của Rio de Janeiro thuộc cùng một đảng chính trị với tổng thống (PSDB). Tuy nhiên, việc họ thuộc cùng một đảng có thể ảnh hưởng đến kết quả theo cách khác nhau. Người ta cũng có thể kỳ vọng mỗi thống đốc giảm bớt tình trạng 'nổi loạn' của bang chống lại chính phủ liên bang, và mong chính phủ liên bang đối xử thuận lợi với các thống đốc đó.

42.     Như sẽ trở nên rõ ràng, trong thực tế, cả hai không thể tách rời nhau. Bởi vì các ngân hàng tiểu bang đã từng là cơ quan quản lý các khoản nợ của chính phủ tiểu bang, nên việc Ngân hàng Trung ương đàm phán về các ngân hàng tiểu bang thường phải được thực hiện song song với việc tái cấu trúc nợ của chính phủ tiểu bang - một đặc quyền của thượng viện.

43.     Cuộc bầu cử thống đốc bang Brazil được tổ chức lần đầu tiên vào năm 1982, với các cuộc bầu cử tiếp theo cho chức vụ thống đốc được tổ chức bốn năm một lần: 1986, 1990 và 1994. Gói cứu trợ đầu tiên của Ngân hàng Trung ương dành cho các ngân hàng nhà nước diễn ra vào năm 1983, sau đó là một loạt các biện pháp can thiệp vào năm 1987 và 1991 Tuy nhiên, những cuộc khủng hoảng này cũng xảy ra đồng thời với các chương trình bình ổn khác nhau được áp dụng trong 10 năm qua: Plano Cruzado năm 1986 và Plano Collor năm 1990.

44.     Sân vận động Săo Paulo, ngày 17 tháng 1 năm 1993.

45.     Các ngân hàng nhà nước không chỉ mở các cơ quan mới mà không được phê duyệt, mà còn không đóng được các cơ quan thâm hụt mà họ đã đồng ý đóng khi nhận được cứu trợ của Ngân hàng Trung ương trong thời gian đầu và giữa những năm 1980. Trên thực tế, các ngân hàng nhà nước nhận được hỗ trợ của Ngân hàng Trung ương với điều kiện đóng cửa các cơ quan thâm hụt đã tăng tổng số cơ quan của họ. Bí thư Andrade, 1992.

46.     Tuy nhiên, có nhiều trường hợp ngoại lệ nhờ luật ngân hàng này. Ví dụ, vào năm 1972, Ngân hàng Trung ương đã thông qua Nghị quyết 346 của BC, cho phép các ngân hàng nhà nước cho các quốc gia tương ứng của họ vay vốn , vốn tham gia vào 'vốn xã hội' của họ - nếu được Ngân hàng Trung ương cho phép (Andrade, 1992). Các nghị quyết khác chủ yếu sẽ đưa ra các ngoại lệ đối với Ngân hàng Nhà ở Quốc gia (BNH) và sau khi giải thể nó là CEF.

47.     Vào cuối những năm 1980, các ngân hàng nhà nước trong một số trường hợp đã đầu tư hơn 80% hoạt động tín dụng của họ với chính quyền các bang tương ứng. Xem Andrade, 1992.

48.     Mcdida Provisória n. 1514, ngày 7 tháng 8 năm 1996.

THƯ MỤC

Alesina, Alberto (1988), 'Kinh tế vĩ mô và chính trị', trong Stanley Fischer (ed.), Kinh tế vĩ mô hàng năm của NBER, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Andrade, Eduardo de Carvalho (1992), Os Bancos Comerciais Estaduais no Brasil: do Final dos Anos Sessenta à Crise dos Anos Oitenta, Luận án thạc sĩ, Rio de Janeiro: PUC.

Banaian, King, Leroy o. Laney và Thomas D. Willett (1986), 'Sự độc lập của Ngân hàng Trung ương: Một sự so sánh quốc tế', trong EF Toma và M. Toma (eds), Ngân hàng Trung ương, Các biện pháp khuyến khích quan liêu, và Chính sách tiền tệ, Boston : Nhà xuất bản Học thuật, trang 199 -219.

Campos, Roberto (1995), A Lanterna na Popa. Rio de Janeiro: Sách hàng đầu.

Garman, c., s. Haggard và E. Willis (1996), 'Phân cấp ở Mỹ Latinh', bài báo trình bày tại APSA.

Goodman, John B. (1992), Chủ quyền tiền tệ: Chính trị của Ngân hàng Trung ương ở Tây Âu, Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Grilli, Vittorio, Donato Masciandaro và Guido Tabellini, 'Các thể chế tiền tệ chính trị và các chính sách tài chính công ở các nước công nghiệp', trong Chính sách kinh tế: Diễn đàn kinh tế châu Âu, 13 tháng 10, trang 342-392.

Guardia, ER (1993), o Processo Orẹamentário do Governo Federal: Consideraẹões Sobre o Novo Arcaboué Intitucional ea Experiencia Recente, IESP - Intituto de Economia do Setor Publico/Fundap.

Hall, Peter A. (1994), 'Sự độc lập của Ngân hàng Trung ương và Thanh lương phối hợp đạt được : Tương tác của họ ở Đức và Châu Âu', Chính trị và Xã hội Đức, 31, Mùa xuân, trang 1-23.

Linz và Stepan e Fernando Abrucio (1994), Os Barões da Eederaẹão: o Poder dos Governadores no Brasil Pós-autoritário, Luận án ThS, Đại học São Paulo.

Lohmann, Susanne (1994), 'Chủ nghĩa liên bang và quyền tự chủ của Ngân hàng Trung ương: Chính trị của Chính sách tiền tệ Đức, 1957-92', Khoa Khoa học Chính trị, UCLA, tháng 10.

Loyola, Gustavo (1992), Bancos Estaduais: Experiências e Perspectivas. Banco Central do Brasil. Seminário Intemacional, Brasilia.

Malloy, James M. và Catherine Conaghan (1996), Thủ công gây bất ổn, chế độ dân chủ và chủ nghĩa tự do ở miền Trung Andes, Pittsburgh: Nhà xuất bản đại học Pittsburgh.

Maxfield, Sylvia (1995), 'Người gác cổng tăng trưởng: Nền kinh tế chính trị quốc tế của ngân hàng trung ương ở các nước đang phát triển' (bản nháp), tháng 7.

Nicolau, Jairo Marconi (1996), Multipartidarismo e Democracies Rio de Janeiro: Fundaẹão Getúlio Vargas.

Santos, Gilton Cameiro dos (1993), Contingenciamento de Creditos e Finanqas Estaduais.

Sola, Lourdes (1994), 'Nhà nước, Cải cách Cơ cấu và Dân chủ hóa', trong Wil liam c. Smith, Carlos Acuna và Eduardo Gamarra (eds), Dân chủ, Thị trường và Cải cách Cơ cấu, New Brunswick: Sách giao dịch.

Sola, Lourdes (1995), Reforma Econômica, DemocrazizaQao e Ordem Legal no Brasil, Santiago do Chile, CEPAL.

Sola, Lourdes (1996), 'Reforma do Estado, Ordem Legal e Democizemão', trong Projeto de Reforma do Estado e Politicos Pủblỉcas, KHÔNG. 38, Comissão Econômica para a America Latina, Santiago do Chile.

Sola, Lourdes (sắp xuất bản), Idẻias economicas, decisôes politicos: Desenvolvỉmento, estabỉlỉdade e populỉsmo, Editora da universidade de São Paulo.

Sola, Lourdes và Eduardo Kugelmas (1997), 'Thủ công, Tự do hóa kinh tế và Dân chủ: Trường hợp của Brazil trong quan điểm so sánh ', bài báo được trình bày tại Đại hội của Hiệp hội Nghiên cứu Mỹ Latinh , Guadalajara, 17 tháng 4.

Whitehead, Laurence (1996), 'Mô hình ngân hàng trung ương: Bao nhiêu sự hội tụ trong các nền dân chủ mới?' (bản nháp).

Woolley, John T. (1985), Chính trị tiền tệ, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

11.    công ở Trung và Đông Âu: những cân nhắc từ cách tiếp cận 'khoa học nhà nước'

Wolfgang Drechsler

1. GIỚI THIỆU

Ở Trung và Đông Âu, động lực cải cách của những năm 1989-1991 đến nay đã lắng xuống, và không chỉ liên quan đến các vấn đề nhà nước. Tuy nhiên, 'tiếp tục, tiếp tục' vẫn không phải là một chính sách khả thi, bởi vì - bất kể thực tế là ở phương Tây, không phải mọi thứ đều tuyệt vời như vậy - mọi thứ hầu như không diễn ra tốt đẹp như mong muốn và quan trọng hơn, như họ có thể. Thách thức cơ bản đối với Trung và Đông Âu vẫn là sự khôi phục hoặc (tái) sáng tạo khái niệm tích cực về nhà nước, thực ra là về chính thể, tức là về đời sống xã hội có cấu trúc của con người. Dân chủ, hình thức chính phủ thường được lựa chọn trong khu vực, cần phải được hoàn thiện và đưa ra ý nghĩa, và hình thức phân bổ các nguồn lực khan hiếm được lựa chọn - nền kinh tế thị trường (ít nhiều tự do) - sẽ không hoạt động nếu không có một nền kinh tế hoạt động hiệu quả. nhà nước một trong hai. Do đó, nhiều, nếu không muốn nói là hầu hết, các vấn đề mà Trung và Đông Âu đang phải đối mặt hiện nay đều liên quan đến câu hỏi nhà nước là gì hoặc nên là gì.

Trong bài tiểu luận ngắn này, tôi muốn tập trung vào vai trò quan trọng của hành chính công đối với một quốc gia như vậy, hoặc bất kỳ quốc gia nào. Tính hợp pháp của nhà nước như vậy thường bắt nguồn từ một cơ quan hành chính công đang hoạt động, đây là nhà nước đang hoạt động. Ngược lại, hành chính công tồi tệ có thể và có thể sẽ khiến công dân quay lưng lại với nhà nước ở hình thức hiện tại. Tuy nhiên, ở Trung và Đông Âu, bất kỳ vấn đề nhà nước nào, và đặc biệt là hành chính công, thường phải gánh chịu di sản của tiếng xấu có thể chấp nhận được sau thời kỳ Xô Viết.

1. TRƯỜNG HỢP ESTONIA

Để minh họa, chúng ta hãy xem xét trường hợp của Estonia. Đây là quốc gia cực tây của Trung và Đông Âu (CEE), phía đông giáp Nga, phía nam giáp Latvia, phía bắc và phía tây giáp biển Baltic. Nó có diện tích 45 000 km2 và có dân số 1,5 triệu người. Từ năm 1227 cho đến ngày nay, không có chính phủ tự trị nào của Estonia ngoại trừ khoảng thời gian 27 năm. Cho đến năm 1991-92, đất nước này là một nước Cộng hòa Xô viết.

Nhìn chung, quá trình chuyển đổi của Estonia - chúng ta có thể sử dụng thuật ngữ này trong ngữ cảnh này vì nguồn gốc và mục tiêu của nó sẽ được nêu ngay sau đây - từ một thuộc địa trong một đế chế độc tài toàn trị sang một nền dân chủ thị trường tự do đa nguyên, diễn ra trong khoảng một thập kỷ qua. , đã diễn ra nhanh chóng và cực kỳ thành công. Đất nước này đã được gọi là 'Con hổ của vùng Baltic' (Schiefil, 1997, trang 129), mặc dù hiện tại đây là một lời khen khá phiến diện, và bong bóng kinh tế trên thực tế đã sụp đổ ở một mức độ nhất định (ngay cả khi điều này là một phép ẩn dụ đáng tiếc) trong suốt năm 1998. Estonia là một nền dân chủ nghị viện do tổng thống, thủ tướng và nội các đứng đầu, và chế độ một viện. Không có đảng cực đoan nào đáng kể; theo tiêu chuẩn 'Đại Tây Dương', triển vọng chính trị của nó có thể được gọi là tự do theo nghĩa cổ điển. Đồng tiền được chốt bằng đồng mark Đức, điều này đã dẫn đến lạm phát bên ngoài thấp.

Theo một cách nào đó, người Eston đã có những điều tốt nhất của cả hai thế giới, bởi vì người dân của họ chắc chắn đã trải qua sự gia tăng cả về quyền bầu cử, quyền tự do ngôn luận và an toàn cá nhân, thực phẩm tốt, giáo dục, nhà ở, dịch vụ y tế, v.v. (xem Chang và Nolan, 1995, trang 4-5) . Và nói về niềm tự hào dân tộc, phần lớn người dân được hưởng tất cả những điều này ở một mức độ đáng kinh ngạc hoàn toàn không thể so sánh được với thời gian trước đây. Tuy nhiên, có một số vấn đề nghiêm trọng, chẳng hạn như một xã hội trong đó 20% dân số thấp hơn không được hưởng mức sống chấp nhận được, và 30% thiểu số nói tiếng Nga; đây là một vấn đề quá lớn để có thể giải quyết ngắn gọn ở đây. Tuy nhiên, việc Hội đồng Châu Âu quyết định kết nạp Estonia vào vòng đầu tiên là phần thưởng lớn cho chính sách này. Dù người ta có thể nói gì về EU, tư cách thành viên sẽ là một lợi thế đáng kinh ngạc cho phúc lợi chung của người dân Estonia. Tôi thậm chí có thể mạo hiểm nói rằng Estonia ít nhiều là 'nhà và khô'.

Tuy nhiên, Estonia là một minh họa tốt cho những tuyên bố được đưa ra trong phần giới thiệu, bất chấp hoặc có lẽ vì những đặc thù của nó. Vấn đề nghiêm trọng nhất của nó vẫn là việc công dân của nó thiếu một bản sắc nhà nước phổ biến. Thậm chí không có khái niệm 'nhà nước' như vậy, điều này dẫn đến những vấn đề nghiêm trọng mà Estonia không thể giải quyết được. Chúng bao gồm việc công dân thiếu tự động trung thành và hợp tác với chính phủ, hoặc thiếu tôn trọng thực sự đối với luật pháp hoặc hành chính.

các quyết định. Người Estonia thường đồng nhất với quốc gia Estonia theo nghĩa của người Estonia, tức là họ đồng nhất với những người Estonia đồng bào của họ (thường là đồng minh ngoại trừ các dân tộc thiểu số), nhưng hầu như không ai - kể cả thẩm phán, chính trị gia và trí thức - đồng nhất với Cộng hòa Estonia .

Chủ nghĩa tự do có phần cực đoan này là một phản ứng không ngạc nhiên đối với quá khứ của Liên Xô, và nó tìm thấy tiếng vang trong khuynh hướng của người Eston đối với chủ nghĩa cá nhân và sự ngờ vực lịch sử đối với nhà nước. Trong thời kỳ Xô Viết cai trị, nhà nước bị loại khỏi cuộc sống hàng ngày của họ. Các phong trào độc lập vào cuối những năm 1980 tập trung vào quốc gia Estonia chứ không phải một quốc gia Estonia. Nhưng, thực sự, làm thế nào nó có thể khác được?

Sự thiếu tin tưởng vào nhà nước này cũng phổ biến đối với các thẩm phán - ít người thực sự tôn trọng họ hoặc các phán quyết của họ, và họ được bổ nhiệm theo cách không minh bạch đối với hầu hết - và chắc chắn là đối với các nhà lập pháp, những người thường không được coi là đại diện cho bất kỳ ai, không phải thậm chí cả thành phần của chúng. Thêm vào đó, một mặt là sự thống trị của chủ nghĩa thị trường khá thô sơ, mặt khác là sự thiếu cơ sở hạ tầng thị trường. Tôi nghĩ rằng không cần phải nói, trong bối cảnh hiện nay, thuế thấp và chủ nghĩa cá nhân không tạo nên một nền kinh tế thị trường. Khi ngay cả Ngân hàng Thế giới cũng đã nhận ra nhiều điều như vậy (xem Ngân hàng Thế giới, 1997), dường như không còn lý do nào nữa để lao vào điểm này. Ổn định xã hội, hệ thống ngân hàng tiết kiệm, văn hóa hợp đồng và Rechtsstaatlichkeit là những yếu tố chính của văn hóa thị trường tự do, và ở mức độ mà chúng vẫn còn thiếu , mặc dù nhiều khía cạnh đã được cải thiện vì những lý do khác , chúng vẫn còn thiếu. thiếu vì thiếu tính định hướng của nhà nước.

Tuy nhiên, ngay cả vấn đề đó cũng đang được xử lý muộn. Năm 1997, một nhóm các chính trị gia Estonia do Bộ trưởng Ngoại giao hiện tại dẫn đầu đã đưa ra một bản tuyên ngôn khá rõ ràng về cải cách nhà nước, Millist riiki me tahame? [Chúng ta muốn loại nhà nước nào?] (Aaviksoo et al., 1997). Họ tuyên bố rằng 'Nhà nước và xã hội Estonia đã đạt đến điểm mà một lần nữa chúng ta cần phải quyết định cách thức tiến hành; đã qua rồi cái thời mà chúng ta có thể dựa trên những nỗ lực cải cách của mình để chống lại Liên Xô và chỉ xem xét các cải cách kinh tế'. 'Estonia xứng đáng được nhiều hơn những gì hiện nay, tức là chúng ta phải quan tâm nhiều hơn đến các vấn đề xã hội và vấn đề của những người không 'thành công', để xã hội của chúng ta không chỉ gồm những người chiến thắng và kẻ thua cuộc' (Aaviksoo et al ., 1997). Vào thời điểm hiện tại, vào cuối năm 1998, chúng ta có thể yên tâm nói rằng kiểu suy nghĩ này chắc chắn vẫn chưa được thực hiện, nhưng nó đã định hình lại đáng kể toàn bộ diễn biến .

3. TẦM QUAN TRỌNG CỦA HÀNH CHÍNH CÔNG

Vậy thì, tầm quan trọng của hành chính công trong bối cảnh này là gì? Lý do tại sao hành chính công và nhà nước lại quan trọng như vậy đã được Christian Wolff (1679-1754), người được cho là người sáng lập ra hành chính công với tư cách là một ngành học thuật ở châu Âu, diễn đạt rất hay. Ông đặt vấn đề như vậy:

Chúng ta có thể dễ dàng nhận ra rằng các hộ gia đình độc thân không thể tự cung cấp cho mình những phương tiện để thỏa mãn nhu cầu, sự thoải mái và niềm vui, thực sự là hạnh phúc của họ, họ cũng không thể hưởng các quyền của mình hoặc được cấp một cách dứt khoát những gì họ có quyền nhận từ người khác, cũng như không thể họ được bảo vệ chống lại bạo lực từ bên ngoài. Do đó, cần phải đảm bảo quyền lực chung, cộng đồng mà các hộ gia đình riêng lẻ không thể tự mình đạt được. (1740, § 972)

Nói một cách chính xác hơn: nhu cầu về nhà nước nảy sinh từ thực tế và nhận thức sâu sắc, như Hannah Arendt đã nói, rằng 'Con người không phải là Chúa và sống trong thế giới này cùng với những người tương tự' (Safranski, 1994). Ở một thành phố, mọi thứ không chỉ 'xảy ra'. Một số cấu trúc là cần thiết, và nếu không có kế hoạch, quy định, cung cấp hàng hóa công cộng, v.v., chúng ta không thể sống cùng nhau, hoặc ít nhất là không tiếp xúc gần gũi; tuy nhiên, đó là tình huống mà gần như toàn bộ nước Mỹ bị 'dồn vào'. Nếu cuộc sống chung này không được tổ chức và quản lý tốt, thì không chỉ các cuộc thăm dò sẽ chết mà chúng ta cũng vậy.

Nhưng thực tế của nền hành chính công ở Trung và Đông Âu trông như thế nào? Vấn đề chính ở đây thường không được tìm thấy trong các cơ cấu hành chính, mặc dù thực tế là lời khuyên từ bên ngoài và sự chú ý của học giả có xu hướng tập trung vào chúng, mà đúng hơn là do thiếu các công chức có trình độ cao, có động lực cao. Theo Aristote,

Những người muốn nắm giữ các cơ quan ra quyết định phải có ba đặc điểm : thứ nhất, tuân thủ hiến pháp hiện hành của nhà nước; thứ hai, một tài năng tối cao để thực hiện chức vụ được đề cập; và thứ ba, một loại đức hạnh và công lý mà trong mỗi hiến pháp tương ứng liên quan chính xác đến hiến pháp đó . (Bộ Chính trị 1309a)

Do đó, hành chính công đòi hỏi một đức tính đặc biệt từ phía nhân vật chính của nó, công chức, để hệ thống hoạt động bình thường hoặc thậm chí không hoạt động. Đức tính này không thể được tạo ra một cách giả tạo và phụ thuộc nhiều vào truyền thống. Vậy làm thế nào để có được một nền công vụ tốt, nếu không có một truyền thống hay đặc tính tốt, như tình hình chung của khu vực được phục vụ? Những người hầu có lẽ có thể được trả lương cao, nhưng ở Trung và Đông Âu, dường như người ta đồng thuận rằng nhà nước không đủ khả năng chi trả cho điều đó. Do đó, nhà nước phải cung cấp những gì nó có thể cung cấp tốt nhất: an ninh, danh dự, ổn định, văn minh và

sự hoàn thành. Nếu nhà nước làm như vậy, thì việc làm việc cho chính phủ sẽ trở nên uy tín hơn. Đến lượt nó, điều này sẽ dẫn đến niềm tin chung lớn hơn vào nhà nước, điều này một lần nữa sẽ dẫn đến uy tín của nền công vụ cao hơn - vân vân và vân vân.

Nói cách khác, nền hành chính công tốt, nền công vụ tốt và nhà nước tốt phụ thuộc lẫn nhau. Nhưng đây cũng là một vấn đề cũng như là một câu trả lời: nếu một trong các yếu tố xấu thì hai yếu tố kia cũng sẽ bị ảnh hưởng. Trong mọi trường hợp, cần phải bắt đầu cải tiến ở đâu đó, cẩn thận nâng cao mức độ càng nhiều càng tốt và bao gồm tất cả các lĩnh vực cùng một lúc.

Trong một cuốn sách giáo khoa phổ thông, Jan-Erik Lane của Đại học Oslo đã tuyên bố rằng 'Hành chính công với tư cách là một môn học hàn lâm ít nhiều đã sụp đổ trong những thập kỷ nghiên cứu về khu vực công gần đây. Nó đã trở nên lỗi thời, mất đi vị thế là cách tiếp cận chính để giải thích về nhà nước hoặc chính phủ' (1993, tr. vii). Nhưng ngược lại là đúng. Theo quan điểm của tôi, hành chính công phải và sẽ tập trung vào các lĩnh vực bị bỏ quên bởi các ngành khác, các ngành lân cận có liên quan đến lĩnh vực công một cách bình đẳng: nơi nào họ không cung cấp, thì hành chính công phải làm như vậy. Quy tắc cổ điển của hành chính công phương Tây chắc chắn phải được tuân theo - nếu ở dạng thích nghi có phê phán - nhưng điều này là không đủ ở phương Đông cũng như phương Tây.

Kích thước nào phải được thêm vào, hoặc tốt hơn nữa, lấy lại? Staatswissenschaft đang tiếp nối truyền thống lâu đời và đáng kính của hành chính công với tư cách là một 'khoa học nhà nước' . Trong các ngành khoa học xã hội, hành chính công có đặc điểm là vừa mang tính học thuật vừa mang tính chuyên nghiệp. Do trọng tâm dựa trên hành động, thực hiện của nó, hành chính công có thể tập trung vào nhà nước theo cách mà lĩnh vực được cho là phụ trách thực hiện nó, tức là. khoa học chính trị , thường dường như không có khả năng, ít nhất là vào lúc này, vì nó thường bị mắc kẹt trong một ma trận thực nghiệm-thực chứng buộc nó phải tự quy chiếu.

Như Ted McAllister đã diễn giải Eric Voegelin, điều tồi tệ về khoa học xã hội theo chủ nghĩa thực chứng là 'những người theo chủ nghĩa thực chứng cho phép phương pháp của họ xác định chủ đề và ... những câu hỏi chính trị và xã hội quan trọng nhất bị gạt sang một bên vì một thành phần quan trọng của kinh nghiệm con người bị giảm giá trị một cách hiệu quả là “chủ quan” (1996, trang 74). Và điều này thực sự có nghĩa là (lần này, theo cách nói của McAllister thuật lại quan điểm của Leo Strauss) rằng

các nhà khoa học xã hội phù hợp nhất với lĩnh vực chính trị - các nhà khoa học chính trị hoàn toàn không có khả năng hiểu chủ đề của họ. Thế giới chính trị và xã hội phong phú, có giá trị là vùng đất bí ẩn đối với nhà khoa học chính trị, người biến thế giới như kinh nghiệm thành những sự kiện rời rạc. Những 'sự thật' này có lợi thế là dễ dàng nắm bắt và vận dụng; họ có bất lợi là sở hữu ít mối quan hệ với chủ đề, (tr. 164)

Điều đó có lẽ đúng trong khoa học chính trị, mặc dù tôi không tin điều đó. Vào cuối thiên niên kỷ, lý thuyết chính trị chính thống, ít nhất là ở cấp độ diễn ngôn cao hơn, may mắn thay, dường như đang dần quay trở lại với nền tảng đạo đức của Aristotle về những gì phổ biến hoặc thông thường trong một cộng đồng công dân tốt, cộng với việc áp dụng khôn ngoan các chuẩn mực ngầm của truyền thống địa phương. Nhưng khoa học chính trị là một lĩnh vực không nhất thiết phải liên quan đến thực tế: nó có thể tự quy chiếu, một trò chơi trí tuệ thậm chí có thể đẹp đẽ và hài lòng về mặt thẩm mỹ, chẳng hạn như toán học thuần túy, kinh tế học tân cổ điển, triết học phân tích, và những lĩnh vực khác . -cấu trúc tham khảo. Trong những lĩnh vực đó, người ta có thể nói, 'Nếu chúng ta giả sử X, y và z, thì a, b và c', và một khi điều đó được viết ra, nó có thể tạo ra một bài báo có thể chấp nhận được. Nhưng trong hành chính công, người ta phải đặt câu hỏi: Chúng ta có thể giả sử X không? Có phải y là trường hợp? Z có thật không? Nếu không, ai quan tâm?

Tính chuyên nghiệp, như Richard Rose đã nói một cách chính xác, có nghĩa là 'chẩn đoán các vấn đề cụ thể dựa trên các nguyên tắc chung' và đề xuất hành động thay vì giải thích chúng (1993, trang 11; xem thêm Berlin, 1996, trang 47). Nhưng hành chính công, theo định hướng nghề nghiệp của nó, phải tập trung vào sự thật, vào cách mọi thứ thực sự diễn ra - vào sự thật được định nghĩa là phù hợp với thực tế (xem Drechsler, 1999). Và bằng cách làm như vậy, người ta thực sự có thể giải quyết vấn đề về các hệ thống tự quy chiếu và kết thúc với tư duy trạng thái chuẩn tắc hữu ích.

Phải thừa nhận rằng, việc mô tả thực tại bao gồm các điểm quy phạm và đạo đức là một vấn đề to lớn, nhưng chúng ta có thể làm gì khác? Theo Nicolai Hartmann, độ khó của một vấn đề không phải là lý do chính đáng để gạt nó sang một bên. Các khái niệm như chuyên chế, phản bội và lòng trung thành không thể định lượng được, tuy nhiên nếu người ta bỏ qua chúng khi nói về nhà nước, người ta đang sàng lọc các biến xác định chỉ vì chúng không phù hợp với các phương pháp đã chọn. Nếu đặt câu hỏi khoa học trong lĩnh vực liên quan đến con người, người ta sẽ nhận được những câu trả lời sai, vô nghĩa. Như Sir Isaiah Berlin quá cố đã nói, 'Yêu cầu hoặc thuyết giảng về độ chính xác máy móc, kể cả về nguyên tắc, trong một lĩnh vực không có khả năng đó là mù quáng và đánh lừa người khác' (Berlin, 1996, trang 53). Trong hành chính công, người ta không thể, và do đó thường không đặt những câu hỏi sai. Điều này cho phép nói một cách có ý nghĩa về nhà nước, về con người chung sống với nhau. Nói cách khác, nhiệm vụ then chốt trong suy nghĩ về nhà nước, về 'Nhà nước là gì', hiện nay thường đơn giản được giao cho hành chính công, mà khi đảm nhận nó, nó lại được chuyển đổi thành khoa học nhà nước.

Hơn nữa, hành chính công ở Trung và Đông Âu càng phải thận trọng để không trở thành con mồi cho xu hướng đã thoái trào của biến thể phương Tây, tức là việc sử dụng các kỹ thuật quản lý và phân tích kinh tế có liên quan đến thuật ngữ 'quản lý công mới'. Thay vào đó, cần phải nhớ rằng nhà nước chính xác là lĩnh vực mà những cách tiếp cận đó không thể hoạt động. Việc sử dụng chúng diễn giải sai những yêu cầu cơ bản nhất của hành chính công, đặc biệt là

trong một nền dân chủ, chẳng hạn như chú ý nhiều hơn đến tính cởi mở, tính đều đặn và đúng quy trình , thay vì tính hiệu quả (kinh doanh) và tốc độ như một trách nhiệm pháp lý. Tuy nhiên, sự chú ý đến điều thứ hai là do nhận thức về tính bắt buộc và quyền lực khủng khiếp mà nhà nước chắc chắn phải có - điều có lẽ ít dễ bị lãng quên ở khu vực của chúng ta hơn là ở phương Tây, ít nhất là trong một thời gian. Doanh nhân Schumpeterian bên ngoài bối cảnh thị trường có mười xu hướng mạnh mẽ để trở thành một bạo chúa. Ngoài ra, việc sử dụng cả hai mô hình kinh tế nhất định và 'quản lý khoa học', khái niệm cũ của Taylorite đằng sau 'quản lý công mới', sẽ ngay lập tức dẫn đến các vấn đề trước đây được gán cho khoa học chính trị, tước đoạt chính xác tiềm năng sống còn của hành chính công . nó có hiện tại.

4. GIÁO DỤC

Tất cả điều này sau đó phải được phản ánh trong hướng dẫn hành chính công. Như Christian Wolff đã nói cách đây 250 năm, 'Người ta không dạy “nghệ thuật nhà nước” [hành chính công] vì bất kỳ lý do nào khác ngoài việc học những gì có lợi cho nhà nước, để sau đó người ta có thể trở thành một nhà lãnh đạo thận trọng của nhà nước . Nhưng loại “nghệ thuật nhà nước” thường được dạy trong các trường đại học không hữu ích lắm cho việc này...' (Wolff, 1740, p. 409). Và làm thế nào nó có thể trở nên hữu ích? Bằng cách dạy các kỹ năng thực tế? Không còn nghi ngờ gì nữa, nhưng không chỉ vậy.

Ngày nay, rất nhiều thứ 'thực tế' đang thay đổi nhanh chóng đến mức dạy chúng một cách có trách nhiệm sẽ rất lãng phí thời gian, nếu không muốn nói là hết sức bất khả thi. Trong công nghệ hình thành và truyền thông là một trường hợp điển hình. Do đó, việc giảng dạy quản lý công cũng cần tập trung vào những điều cơ bản, như tôi đã phác thảo ngắn gọn về chúng. Tất nhiên, người ta không thể chỉ tập trung vào những câu hỏi cơ bản. Nhưng trong thời đại phức tạp, thay đổi nhanh chóng của chúng ta, tất cả những gì người ta có thể làm, nhưng điều người ta phải làm, là cố gắng trở thành một chuyên gia hành chính công uyên bác, sáng tạo, có khả năng thích ứng nhưng vẫn đảm bảo về trí tuệ, người nhận thức được các câu hỏi cơ bản và do đó có thể giải quyết vấn đề hàng ngày- những người ngày nay một khi họ xuất hiện, thường ở những hình thức không thể đoán trước.

Tất nhiên, loại hình giáo dục đó là vai trò của trường đại học, trái ngược với các trường bách khoa, cao đẳng sư phạm, trường chuyên nghiệp hoặc viện đào tạo nhà nước , tất cả đều có vị trí của chúng trong hành chính công cũng như ở những nơi khác. Nhưng hành chính công đang và phải là một lĩnh vực đại học và một ngành học thực sự. Bên cạnh khả năng độc nhất của nó là giáo dục thực sự, thay vì chỉ đào tạo công chức/kiến trúc, chỉ có ở trường đại học mới có thể có tư duy độc lập, cơ bản về hành chính công và phản biện mang tính xây dựng đối với nhà nước hiện tại, và đó là điều cần thiết.

5.        CẢI CÁCH ĐƠN VỊ HÀNH CHÍNH

Mặt khác, năng lực học thuật và ứng dụng của nó là rất cần thiết, bởi vì các giải pháp 'lẽ thường' thường sai rõ ràng, đặc biệt là đối với hành chính công. Chẳng hạn, thoạt nhìn, một người không chuyên có thể nghĩ rằng nếu có hai đơn vị hành chính trong một khu vực, việc gộp chúng lại thành một đơn vị (đặc biệt nếu chúng nhỏ) sẽ giúp tiết kiệm chi phí và giảm bớt công việc hành chính . Do đó, cải cách đơn vị hành chính thường kêu gọi sự kết hợp của các đơn vị - bộ, quận, sở, v.v. Tuy nhiên, ngay cả khi nhìn lướt qua những cải cách tương tự được thực hiện ở châu Âu trong thế kỷ này sẽ chỉ ra rằng điều này đơn giản không phải như vậy. Thường xuyên hơn không, không có khoản tiết kiệm nào cả; ngược lại, tất cả các vị trí công việc tiếp tục tồn tại và một số vị trí khác được tạo ra để điều phối công việc của họ.

Rốt cuộc, không có quy mô 'lý tưởng' trừu tượng nào cho một đơn vị hành chính - quy mô lý tưởng phụ thuộc vào các nhiệm vụ thực tế được thực hiện cũng như vào môi trường (truyền thống, luật pháp, nhân sự, v.v.). Nhưng ngay cả khi chúng ta tạm thời bỏ qua những yêu cầu đặc biệt của khu vực công và áp dụng các tiêu chuẩn kinh doanh đơn giản về hiệu quả, thì các đơn vị quá lớn, dù là hành chính hay thương mại, đều khó quản lý ở cấp độ nhân sự, và khó điều phối và để giao tiếp. Chúng thực sự tạo ra nhu cầu về một cấu trúc có thứ bậc hơn và ít theo chiều ngang hơn (nhân tiện, ngay cả trong các đơn vị nhỏ, điều này chỉ có thể thực hiện được nếu một đơn vị có một đội ngũ nhân viên có động lực cao, có trách nhiệm, được trả lương cao và được giáo dục tốt) .

Nhưng khi gộp các đơn vị hành chính cấp vùng, đơn vị mà người dân thực sự sinh sống thì những cân nhắc khác ngoài hiệu quả kinh doanh lại càng quan trọng. Ví dụ, việc giảm thiểu các thành phố và quận có xu hướng tạo ra các chính phủ ít phản ứng hơn; các văn phòng khó tiếp cận hơn; và các quan chức ít được thông tin hơn và ít quan tâm hơn đến các vấn đề địa phương. Đó là kinh nghiệm của Đức về cuộc cải cách Gebiets vào những năm 1970, trong đó những sự kết hợp như vậy được thực hiện ở một số bang, trái với ý muốn của hầu hết người dân.

Có lẽ thậm chí còn quan trọng hơn, việc tạo ra các đơn vị lớn hơn giả tạo là một đặc điểm điển hình của các chính phủ tập trung, phi đại diện và thậm chí phi dân chủ . Bản sắc và trách nhiệm của khu vực và cộng đồng, dựa trên các đơn vị truyền thống nhỏ hơn, là một trong những biện pháp bảo vệ tốt nhất chống lại một chính quyền trung ương tham gia quá mức , thậm chí chống lại chủ nghĩa toàn trị. Đây là lý do tại sao chế độ khủng bố trong Cách mạng Pháp đã áp đặt các sở khu vực mới với tư cách là đơn vị hành chính đối với người Pháp, nhằm hủy hoại lòng trung thành của họ, và đó cũng là lý do tại sao các quốc gia truyền thống bị Cộng sản xóa bỏ ở Đông Đức, trong khi vô danh, không các quận truyền thống đã được tạo ra.

Tất cả điều này đặc biệt quan trọng cần nhớ ở Estonia, mà chúng ta sẽ lại sử dụng làm ví dụ, vì việc thống nhất một số đơn vị địa phương nhỏ đã được xem xét ở đó trên cơ sở giả định ngây thơ rằng nó sẽ (kinh doanh) hiệu quả , mà không cần quan tâm đến thực tế là những thành phố tự trị đó đã và đang là cái nôi của nền dân chủ, về mặt lịch sử đã từng là (1) nơi người Eston tự tổ chức, (2) nơi mà nhiều thế kỷ trước đã xuất hiện một số loại bầu cử, và (3) nhiều nhất những đơn vị quan trọng trong thời gian bị áp bức . Hơn nữa, chủ nghĩa tập trung đi ngược lại tất cả những gì cốt lõi không chỉ của người Estonia mà còn của các đặc tính chính trị châu Âu nói chung ngày nay; nó loại bỏ danh tính và trách nhiệm ở tất cả các cấp và giữa tất cả các bên liên quan - và nó không hiệu quả ngay cả theo tiêu chuẩn kinh doanh.

Điều này không có nghĩa là một số hình thức cải cách đơn vị hành chính ở Esto nia có thể không có lợi, không phù hợp và thậm chí không cần thiết. Tuy nhiên, cuộc cải cách đó, giống như bất kỳ cuộc cải cách nào khác, phải dựa trên sự phân tích cẩn thận, chuyên nghiệp về các nhiệm vụ và môi trường liên quan, việc này cần có thời gian. Suy cho cùng, cải cách hành chính vội vàng và thiếu cân nhắc không chỉ rất tốn kém về mọi mặt mà còn phản tác dụng.

6.        QUAN LIÊU

Nhưng bây giờ đến vấn đề cơ bản của hành chính công: quan liêu. Ở đây, Hans-Georg Gadamer phải được trích dẫn khá dài:

Cảm xúc lẫn nhau đối với tất cả đang đi vào lời nói trong ngôn ngữ, trong những từ mới đi vào sử dụng. Chủ yếu có hai từ mà chính sự hình thành của chúng đã cho thấy sự mất tự do và thiếu khả năng đồng nhất mà tất cả chúng ta đều cảm thấy với những gì chung chung - một từ mới và một từ cũ hơn, cả hai đều bao gồm các lĩnh vực sử dụng hầu như không giới hạn: Kỹ thuật và Bộ máy quan liêu . , Cả hai cách hình thành từ rõ ràng đều dựa vào từ 'chuyên chế', hoặc ít nhất là chia sẻ với nó (chứ không phải với những từ tương tự, chẳng hạn như quý tộc và dân chủ), sự kỳ thị của sự bất lực trước kẻ quá quyền lực, và điều đó không chỉ ở cảm giác rằng tất cả sức mạnh hợp lý của các sự kiện đều hạn chế và tước quyền của ý chí cá nhân. Vì chính nhu cầu của lý trí, nhu cầu hiểu và xác định thông qua hiểu, được khẳng định trong những từ này. ...

... bộ máy quan liêu, tội ác cơ bản được thừa nhận này của sự quản lý hợp lý trên thế giới, bị hối tiếc và phản đối ở mọi hình thức nhà nước, [đang] phát triển nhanh chóng ở mọi nơi, do các lực lượng thực tế dường như không thể phá vỡ. Từ ngữ lâu đời nhất này được nông dân và công dân sử dụng để chống lại những người cai trị và các công sở đã tung ra cuộc tấn công của nó, nhân danh một lý do chung, một lý do tìm kiếm sự chung chung, chống lại không chỉ sự khó hiểu mà còn cả sự kém cỏi của hành động hành chính. Những gì được bảo vệ bởi những tính ngữ đáng ghét này là những pháo đài cuối cùng của lý trí thông thường, mà Heraclitus yêu cầu phải tuân theo và

vì nó - như một thứ thường được coi là có giá trị, với tư cách là nomoi - Heraclitus đã khuyên hãy chiến đấu dũng cảm hơn cả những bức tường thành. (Gadamer 1991, trang 63, 64)

Hiểu một cách đúng đắn, hành chính công, nền hành chính công tốt, chính xác là không quan liêu theo nghĩa này - mà đúng hơn là việc thực hiện, thực thi và bảo vệ nomoi .

Nhưng bộ máy quan liêu theo nghĩa mà nó thường được sử dụng ngày nay thì thực sự ngược lại. Và vì người ta đã nhấn mạnh tầm quan trọng của nền hành chính công tốt, nên không thể quá nhấn mạnh đến những hậu quả thảm khốc thực sự do hành động của những người không phải là công chức mà là quan chức theo nghĩa của Gadamer. Đó không chỉ là hành chính công tồi tệ mà còn tích cực khiến người dân quay lưng lại với nhà nước. Thật không may, sẽ là bỏ qua sự thật nếu không thừa nhận rằng điều này vẫn thường xuyên xảy ra trong khu vực. Có lẽ có hai lý do chính cho điều này: thứ nhất, ở Trung và Đông Âu vẫn còn quá nhiều bộ máy quan liêu truyền thống, kiểu Xô-viết, dai dẳng phớt lờ việc ai tồn tại vì lợi ích của ai. Nếu homo sovieticus sống ở bất cứ đâu, thì đó là trong các ngành hành chính công tiếp xúc với công dân và những người khác.

Lý do thứ hai nhưng có liên quan là người ta thường nhận thấy rằng sự cứng nhắc kỳ lạ trong các quy trình quan liêu được trộn lẫn với khái niệm về Rechtsstaat , quy trình tố tụng hợp pháp; đôi khi chính những công chức có thiện chí trong quá trình theo đuổi nội dung luật pháp một cách thiển cận đã quên rằng việc tuân thủ nghiêm ngặt nhất luật pháp có thể gây ra sự bất công lớn nhất. Đó là sự nguy hiểm của 'trò chơi nhà nước', nếu chúng ta có thể diễn đạt nó theo cách đó. Tuy nhiên, ở Trung và Đông Âu, không có chỗ và không có lý do gì cho trò chơi nhà nước hoặc chế độ quan liêu kiểu Xô Viết , và việc chỉ ra các vấn đề là tùy thuộc vào các học giả và chuyên gia hành chính công, cũng như tùy thuộc vào chính phủ. để cải thiện tình hình.

7.        MỘT VÀI CÂU TRẢ LỜI

Vì vậy, những gì người ta có thể làm gì? Sau tất cả các điểm lý thuyết liên quan đến nhu cầu thực tiễn, tôi muốn đưa ra một danh mục các loại hình cải cách hoặc cải tiến hành chính công mà tôi tin là một danh sách kiểm tra hợp lệ cho hầu hết mọi cấu trúc hành chính công. Theo truyền thống hành chính công cổ điển, tôi đã gọi nó bằng một từ viết tắt, như trong trường hợp của POSDCORB và SLOCUS (xem Thomas, 1989, trang 77, 86-87), và gọi nó là FINMOUSE.

Tài chính: việc lập ngân sách, kế toán và kiểm soát có được thực hiện minh bạch và hiệu quả không, và chúng có liên quan đến hiệu quả chi phí không?

Ưu đãi: đơn vị có thu hút, thăng chức và giữ chân những thành viên giỏi nhất thông qua các ưu đãi cụ thể do nhà nước đưa ra (bảo đảm việc làm, thăng tiến, uy tín ) không?

Niceness: có thể làm bất cứ điều gì để cải thiện sự hài lòng và kiểm soát của công dân mà không gây ra các vấn đề tài chính hoặc các vấn đề khác không?

Trạng thái tối thiểu: nhiệm vụ sẽ tốt hơn hay được thực hiện tốt như nhau bởi một thực thể phi trạng thái?

Định hướng theo kết quả đầu ra: việc thực hiện nhiệm vụ có được đo bằng đầu ra hay không, trong khi lưu ý rằng việc kiểm soát quá mức sẽ gây ra chi phí nhiều hơn là tiết kiệm, nhưng lại dễ dàng ngăn cản sự phát triển của đặc tính công vụ?

Quy mô đơn vị: các đơn vị trong hệ thống phân cấp có đủ nhỏ để cho phép nhân đạo và giám sát nhưng đủ lớn để tránh quá nhiều quan liêu không?

Công ty con: là đơn vị chức năng thấp nhất trong hệ thống phân cấp thực hiện nhiệm vụ?

Hiệu quả: với các yêu cầu của nền dân chủ và Rechtsstaat, nhiệm vụ có được thực hiện và cơ cấu văn phòng có hiệu quả (kinh doanh) không?

Hành chính công là một lĩnh vực thoạt nhìn có vẻ không hấp dẫn đối với nhiều người nếu không muốn nói là hầu hết mọi người ở Trung và Đông Âu, bởi vì những gì bộ máy quan liêu gây ra ngay cả với những người coi trọng nhà nước: sự kém hiệu quả, tham nhũng và sự nhàm chán dường như gắn liền với nó. Tuy nhiên, hiểu một cách đúng đắn thì hành chính công là môn học quan trọng trong thời đại có cấu trúc hành chính của chúng ta, do đó là môn học mà chúng ta bỏ bê cả về mặt học thuật và nghề nghiệp sẽ gây nguy hiểm cho chính chúng ta. Một cơ quan quản lý có chất lượng cao, lành mạnh, có thẩm quyền và có trách nhiệm có lẽ là một yếu tố, ngoài những đề cử đã nói ở trên, góp phần duy nhất vào hạnh phúc và phúc lợi của các cuộc bỏ phiếu ở khắp mọi nơi, không chỉ ở CEE - và do đó của tất cả chúng ta.

THƯ MỤC

Aaviksoo, Jaak et al. (1997), Millist riiki me tahame? [Chúng ta muốn loại nhà nước nào?], Tuyên ngôn về Nhà nước Estonia. Xuất bản lần đầu mPaevaleht, ngày 27 tháng 9.

Appel, Karl-Otto (1993), 'Das Problem einer universalistischen Makroethik der Mitverantwortung', Deutsche Zeitschrift fur Philosophic, 41 (2), trang 201-215.

Backhaus, Jurgen G. (1997), 'Christian Wolff on Subsidiarity, the Division of Labour, and Social Welfare', Tạp chí Luật và Kinh tế Châu Âu, 4 (2-3), trang 129-146.

Berlin, Isaiah (1996), Cảm nhận về Thực tế: Nghiên cứu về Ý tưởng và Lịch sử của chúng, London: Chatto & Windus.

Chang, Ha-Joon và Peter Nolan (1995), 'Châu Âu so với châu Á: Những con đường tương phản dẫn đến cải cách hệ thống kinh tế chính trị được hoạch định tập trung', trong H.-J. Chang và p. Nolan (eds), Sự biến đổi của các nền kinh tế cộng sản: Chống lại dòng chính, New York: St Martin's; Basingstoke: Macmillan, trang 3-45.

Drechsler, Wolfgang (1995), 'Estonia trong quá trình chuyển đổi', Các vấn đề về thế giới, 15 (3), trang 111-117.

Drechsler, Wolfgang (1997), 'Avalik haldus kui riigiteadus' [Hành chính công là 'Khoa học Nhà nước'], trong w. Drechsler (ed.), Avaliku halduse alused: valimik Euroopa esseid [Các nền tảng của Hành chính công: Một bộ sưu tập của Châu Âu], Tartu: Nhà xuất bản Đại học Tartu, trang 11-21.

Drechsler, Wolfgang (1999), 'Khoa học tự nhiên và xã hội: Hiểu biết về kinh tế học', trong Es Reinert (ed.), Kinh tế học tiến hóa và bất bình đẳng thu nhập, Aidershot: Edward Elgar.

Ebbinghaus, Julius (1969), Traditionsfeindschaft und Traditionsgebundenheit, Frankfurt/Main: Klostermann.

Gadamer, Hans-Georg (1991), 'Uber die Macht der Vemunft', trong Lob der Theorie. Reden undAufsatze, xuất bản lần thứ 3 , Frankfurt/Main: Suhrkamp, trang 51-66.

Kõnig, Klaus (1996), Phê phán cách quản lý công mới, Speyer: Forschungsinstitut fur offentliche Verwaltung.

Lagerspetz, Mikko (1996), Xây dựng chủ nghĩa hậu cộng sản. A Study in the Es tonian Social Problems Discourse, Annales Universitatis Turkuensis, ser. B, 214, Turku: Turun Yliopisto.

Lane, Jan-Erik (1993), Khu vực công: Khái niệm, Mô hình và Phương pháp tiếp cận, London: Sage.

McAllister, Ted V. (1996), Revolt Against Modernity: Leo Strauss, Eric Voegelin, & the Search for a Postliberal Order, Lawrence: University Press of Kansas.

Rose, Richard (1993), Rút ra bài học về chính sách công: Hướng dẫn học tập xuyên thời gian và không gian, Chatham: Chatham House.

Safranski, Rudiger (1994), Ein Meister aus Deutschland: Heidegger undseine Zeit, Munich và Vienna.

SchieBl, Michaela (1997), 'Estland so lite lăcheln', Der Spiegel, 13 tháng 10, trang 129-136.

Strauss, Leo (1998), 'Triết học chính trị là gì?', trong Triết học chính trị là gì ? And Other Studies, Chicago and London: University of Chicago Press, trang 9-55.

Thomas, Rosamund (1989), The British Philosophy of Administration, tái bản lần 2 , Cambridge: CBPSE.

Wilson, James Q. (1994), 'Reinventing Public Administration', PS: Khoa học Chính trị & Chính trị, 27 (4), trang 667-673.

Wolff, Christian (1740), 'Von einer Erwegung der Staatsgeschaffte', in Gesammelte kleine philosophische Schrifften, Sechster und letzter Theil, darinnen besonders die zur Staatsklugheit und der damit verbundenen Rechtsgelehrsamkeit gehôrige Stiicke enthalten, Gfottlieb] Ffriedrich] Hfagen] (tr. và ed.), trang 323-528. đại diện as Gesammelte Werke, I st Ser., 21, pt. 6, Hildesheim - Zurich - New York: Olms.

Wolff, Christian (1754), Grundsatze des Natur- und Vôlckerrechts, worin alle Verbindlichkeiten und alle Rechte aus der Natur des Menschen in einem bestandigen Zusammenhange hergeleitet werden. đại diện vai Gesammelte Werke, I 's ' Ser., 1, Hildesheim - Zurich - New York: Olms.

Ngân hàng Thế giới (1997), Báo cáo Phát triển Thế giới 1997: Nhà nước trong một Thế giới đang Thay đổi: Các Chỉ số Phát triển Thế giới được Lựa chọn, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Mục lục

Hãng ABB 134

bang vắng 89, 91, 93

trách nhiệm giải trình 206, 235, 240, 244-6, 256, 259

mưa axit 132

hành động, hiệp hội của 79 đơn vị hành chính, cải cách 274-5 Châu Phi 260

Dân số người Mỹ gốc Phi, trường công lập và 92

đại lý/đại lý 30, 85, 109, 118, 180, 185,203,205

Alchian, A. 76, 83

Các nhà hoạt động của Quyền lực Da đen Hoa Kỳ (những năm 1960) 73 Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ 116 Kinh tế Thể chế Hoa Kỳ X Amsden, A. 28, 37, 45

Chủ nghĩa tư bản thị trường Anh-Mỹ 40, 168

Khoa học xã hội Anh-Mỹ, chủ nghĩa giản lược và 110, 114

Các quốc gia phương Tây Anh-Mỹ, công nhận nhóm 73

Các nền kinh tế Anglo-Saxon 138, 144 Chủ nghĩa tự do Anh-Mỹ 90 chính sách chống độc quyền 5-6, 14, 36

Archer, M. 113, 119

Argentina 151, 224, 245, 249 ổn định kinh tế 261 siêu lạm phát 237, 241 chương trình bình ổn 255 cải cách nhà nước 242, 244

Aristotle 270

Mũi tên, K. 14, 76, 106, 118

ASEAN 151

Châu Á 164, 204

Quỹ Châu Á 149, 164

Khủng hoảng tài chính châu Á 53

Hộ gia đình châu Á, người tiết kiệm ròng 152 Australia 135, 192, 200

Áo 53

Trường học Áo X Truyền thống Áo-Tự do 5, 7 quyền tự chủ, gắn kết và 42

Bamerindus (ngân hàng Brazil) 252, 258 Banco do Brasil 250

Banco Econômico ở Bahia (Brasil) 252 Ngân hàng nhà nước Banerj 254.257

Ngân hàng nhà nước Banespa 254, 257 trái phiếu ngân hàng (CDB) 254

Ngân hàng Thanh toán Quốc tế 167 vụ phá sản 33, 37, 161

Baumol, w. 6, 223 trường phái kinh tế học hành vi X Bỉ 39

BEMs (Các thị trường mới nổi lớn) 229, 232 Benetton, Luciano 73

Best, M. 31,42,46 Bhaskar, R. 114, 119 'chính phủ lớn' 41 hủy hoại đa dạng sinh học 132 Block, Fred xi, xii, 54, 58, 62, 66-7 Nghiên cứu BNDES 223, 229 Bobbio, N. 18 , 206

Bôlivia 241,244, 249, 261 Boltanski, L. 78, 82

Bourdieu, tr. 77, 119

Branco, Castello, chính phủ (1964-67) 247

Brazil 12, 136-8, 151, 200-201 ngành công nghiệp ô tô 229, 231 quỹ đạo gập ghềnh của công nghiệp hóa 224-5

1968-80 225-6

1981-93 226-8

Tháng 6 năm 1994-tháng 12 năm 1998 228-30 Ngân hàng Trung ương 244, 246, 248, 250, 252, 256

kỷ luật đối với Hệ thống tiền tệ 258-60, 261

quy định 259

thiết lập lại chế độ dân sự (1985-86) 251 giãn nợ 256 phân quyền 245-6 dân chủ và 253 đầu tư trực tiếp nước ngoài 228-9 diễn biến của GNP công nghiệp (1968-98) 222

phân quyền liên bang 251

chỉ số chính thức 226, 241, 262 siêu lạm phát 237, 241, 244, 249, 261 thay thế nhập khẩu và 250-51 bi quan về công nghiệp 221,223 lạm phát 226, 241, 245, 251, 255 ảnh hưởng của cuối 236, 248, 254-8, 260

Hội đồng tiền tệ quốc gia 256. 259 ngân sách có sự tham gia 191 chương trình công khai hóa 193 tiền gần như bằng tiền 245

Kế hoạch thực sự, các 230, 236, 259, 261

chấm dứt lạm phát và trò chơi chính trị 260 sau trò chơi chính trị 252-8 trước khi cải cách ngân hàng trung ương 249-52 242 tái cơ cấu doanh nghiệp 229-30, 232 cú sốc (lãi suất và dầu mỏ) 224 kế hoạch ổn định 253, 256, 258, 262 nợ cấp nhà nước 255 mối quan hệ giữa nhà nước và doanh nghiệp 223 cơ quan tiền tệ theo luật định 250 hàng hóa có thể giao dịch, giảm giá 228-9 Hệ thống tiền tệ quốc tế Bretton Woods 74, 131 Anh 130-31, 140

Ngân hàng Anh độc lập 237 chủ nghĩa tư bản 17, 200 máy tính 42 thương mại tự do trong thế kỷ 19 59 IMF và tự do hóa tài khoản vốn 167 quản lý hành chính công 201 tư nhân hóa 196 công khai hóa 192-3

Buchanan, J. 14, 27, 29, 196 quan liêu 41, 180, 187, 275-6 hành chính công quan liêu 176-7, 181, 183, 199, 200-201

Burlamaqui, L. xii, 39, 45

'mô hình chu kỳ kinh doanh' 34

'hiệu ứng cánh bướm' 115, 162

California, ví dụ về hành động 80 Camaọari (tổ hợp hóa dầu) 225 Canada 135

chuyến bay thủ đô 68

dòng vốn, kiểm soát 130

chủ nghĩa tư bản xi, 14—15, 20-21, 30-31, 38, 44, 178

Mỹ 133, 142

Anh-Mỹ 40, 168

Anglo-Saxon 129, 135, 146

Anh 17, 200 quan liêu 41, 199 đương đại 177, 192, 207 chiến lược phản công và 61-2, 64 bạn thân 149, 153, 161

'nền kinh tế doanh nhân' 31 chủ nghĩa công nghiệp 199 toàn cầu và 73

Hình thức đặc biệt của Nhật Bản 135-9 giấy thông hành 3 tự do 199

Phê bình của Marx 55-7

Rê-ni 138

sau Chiến tranh thế giới thứ hai 29

do nhà nước lãnh đạo 35

cải cách hành chính cơ cấu 200 minh bạch và công bằng và 95 loại hình 40

ở phương Tây (1948-74) 30

'phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa' 57

Cardoso, FH 197, 201, 253, 254, 257-8, 261

chính sách cartel, bình ổn và 37

Castro, AB de xii, 224—5, 228, 230

CEE, hành chính công 267, 270, 272, 276-7

quyền tự chủ của ngân hàng trung ương 237-9, 242, 248

ngân hàng trung ương 235-9, 261

Đường chiết khấu của NHTW (linha de redesconto) 254

Trung và Đông Âu xem CEE tập trung, cơ quan tiền tệ và 236

Chang, H.-J. xii, 13-14, 16-17, 28, 154 đa dạng của chủ nghĩa tư bản 21, 30 trên Estonia 268

vai trò của nhà nước 3^4, 39, 44-5 thay đổi 30, 75 lý thuyết hỗn loạn 109, 115, 162 gian lận 75, 91

Hội đồng Đối ngoại Chicago 28 Trường Chicago 103, 195, 205

Chi-lê 19, 224, 231

Trung Quốc 28, 151, 157, 163M

Quỹ Châu Á và 165

Nhà nước cộng sản 53, 178 dự trữ ngoại hối 166 đầu tư vào 60

tuần hoàn, các dự án xây dựng thể chế và 95

công dân 181, 191,205, 209, 274 nhận dạng nhà nước trong CEE 267-9 công dân 73, 78

Thành phố Luân Đôn 59

công chức 138, 180, 185-6, 201, 270-71,273, 276

xã hội dân sự 197, 203M phân chia 75-6

Chính quyền Clinton 201, 229 câu lạc bộ 192

Coase, RH X, 13, 196 cocacolonization 133 Cohen, J. 112, 116

Chiến tranh Lạnh, đường đứt gãy địa chính trị và 60 mặt hàng 55-7, 67

lợi ích chung 89, 91, 93 Commons, John X, 118-19 chi phí truyền thông 178, 181-2 công nghệ truyền thông 273 Các nước cộng sản 53, 178, 182 cạnh tranh 30-2, 37, 41, 43^4, 46, 209 hiệu quả và 142 toàn cầu 94 chính trị cao 247 không hoàn hảo 58 quốc tế 180-81, 196, 227 giám sát 45 nhà nước và 188

thủ tục đấu thầu cạnh tranh 193 đầu tư bổ sung 45 máy tính 42, 62

ký hợp đồng 183

ước 80-81, 83, 84-5, 97 văn hóa và 87-8 thể chế và 95 quyền lực và 88 ssc và 74, 85 của nhà nước 89

hội tụ 134, 146 sở hữu tập đoàn 192, 211 tham nhũng 67-8, 131, 159, 180, 201, 277 Hội đồng Châu Âu, EU và 268 chiến lược đối phó 61-2, 64-5, 67 phá hủy sáng tạo 33, 37, 40, 46 -7 quản lý phá hủy sáng tạo 45 phân bổ tín dụng, thị trường tự điều chỉnh và 56

chủ nghĩa thân hữu 163, 165

Cuba 53

dịch vụ văn hóa 183

văn hóa 84-5, 87-8

Daimler-Benz, thị trường chứng khoán New York và 130

phi chính trị hóa 17, 21

chính sách tự do cũ và 18-19

giảm phát nợ 151-2, 161-2 phi tập trung hóa 41, 244-6, 251-2 đào tẩu 139^40

Delors, Jacques 238

dân chủ 21, 89, 95, 133, 201, 208-9, 244

sự độc lập của ngân hàng trung ương và 239^40 Trung và Đông Âu 267 trực tiếp 198-9, 209

khả năng quản lý và mệnh lệnh bắt buộc 203-4 và đa nguyên 206-7 240

chất lượng 236 đại diện 199 dân chủ hoặc kiểm soát xã hội 198, 245 dân chủ hóa 237, 241, 245, 250-51, 261

bãi bỏ quy định 175-6, 182-3, 186, 195-7,

208

các nước phát triển

xuất khẩu của các nước đang phát triển sang 181 tăng trưởng kinh tế (những năm 1950 và 1960) 61 Đại khủng hoảng kinh tế (những năm 1980) 177, 181, 184

công ty mới 231

quyền trẻ em 8

nhà nước phúc lợi và 178, 182 nước đang phát triển 8, 16, 178, 184

dân chủ năm 204, 235

xuất khẩu sang các nước phát triển 181

thay thế nhập khẩu ở 182 ngân hàng trung ương độc lập và 246-7 'sức mạnh phát triển' 41-2 nhà nước phát triển 152-3 DiMaggio, PH 77, 84 phối hợp lộn xộn 64-6, 68-9

trở ngại cấu trúc 66-8

phân công lao động ix, 14, 28, 232 Dore, R. xii, 21, 37, 39

Dosi.G. ix, 76, 83, 108, 116 thu hẹp quy mô 176, 186, 204 Drechsler, w. xii, 272

Durkheim, E. Các quy tắc xã hội học

Phương pháp 112

Khủng hoảng Đông Á 28-9, 130

mô hình nợ cao dựa trên ngân hàng 152-3 giảm phát nợ 151-2, 161-2 giải thích 149-50

giải phóng tài chính 153-5

tương lai 164-5

Vai trò của IMF 162-3

lạm phát nhập khẩu 161-2

dòng vốn vào 155-6, dòng vốn ra 165 159-61

lỗ hổng thực 156-9

tỷ lệ 150-51

Các nước Đông Á 5, 10-11, 39, 159,

161, 179,227

tiền tệ và 155

can thiệp của nhà nước và 16, 28-9, 60

Đông Đức 224, 274

Đông Âu 53, 179, 184, 203-4, 260 Ủy ban kinh tế về tiếng Latinh

Châu Mỹ (ECLA) 221

kiểm soát kinh tế 198

tăng trưởng kinh tế 54, 61, 223

chủ nghĩa tự do kinh tế, giả định 240

tự do hóa kinh tế 19, 54, 182

Ban Kế hoạch Kinh tế (EPB Nhật Bản) 43

kinh tế học, trò chơi toán học 110 Economist, The 27, 29

giáo dục 183-4, 245, 273

hiệu quả 83, 140, 142, 144, 196, 277 Elster, J. 7, 104, 110

khái niệm tự chủ nhúng 41, 47, 202, 242, 249

chủ nghĩa tự do nhúng, những năm 1950 và 1960 67

'sự nhúng' 11,42

sự xuất hiện

niệm 112-13, 116

sự xuất hiện của 113-16

Emmerson, D. 158, 161

người sử dụng lao động, 'tiền lương hiệu quả' và 56 chính sách việc làm 46-7, 65, 133, 223, 246

Bao vây 17

Khai sáng, Thế, trật tự xã hội hợp lý 69

'kinh tế doanh nghiệp', chủ nghĩa tư bản và 31

kích thích kinh doanh và điều phối đầu tư 45

rào cản gia nhập 9, 32, 58 vấn đề môi trường 9, 17, 132, 197 Estensoro, Victor Paz (Bolivia) 244 Estonia 268-9, 275

Các chính trị gia Estonia, Millist riiki me tahame? (Chúng ta muốn loại nhà nước nào?) 269

Eureka, IBM-Châu Âu 131

Châu Âu 92-3,96, 131,227

các khoản vay ngân hàng cho Hàn Quốc 158 linh hoạt trong giải quyết lao động 60 Công ty ô tô Nhật Bản 134 nới lỏng chính sách tiền tệ 155 cải cách chủ nghĩa tư bản 200 nhà đầu cơ trong (1997) 160 tỷ lệ thất nghiệp 179

Cộng đồng Châu Âu 131

Liên minh tiền tệ châu Âu 17, 238

Châu Âu 94, 241, 268 Eurotunnel, Ngân hàng Nhật Bản và 130 Evans, p. xi, 4, 17, 27-8, 34, 41-2, 64

Tự chủ nhúng 11, 63, 202 kinh tế học tiến hóa

đề xuất cơ bản 30-34, 133 vai trò kinh tế của nhà nước và 34-40, 43

Hoạt động độc quyền của nhà nước 187-8 cơ quan hành pháp 203 đối ngoại nhà nước, công ích khách quan 89-91,93

ngoại cảnh 6, 9, 177, 188, 198

Fiat (Betim ở Minas Gerais) 225-6 'hàng hóa hư cấu' 55, 57, 67 tài chính 43—4, 276

tổ chức tài chính X, 67-8 FINMOUSE 276-7 công ty

tác nhân chuyển hóa 30

'phá hủy sáng tạo' và 33 điểm khác biệt 58

không đầy đủ và 75

Lý thuyết của Loasby 83

tình trạng độc quyền 63

'hàm sản xuất' 13,20 khủng hoảng tài chính 179, 182-3, 189 Fischer, s. (Giám đốc IMF) 163 Xe ô tô Ford 131, 228 Quỹ Ford, The 190 Ford, Henry 73, 78 Chủ nghĩa Ford 73, 78 đầu tư trực tiếp nước ngoài 164, 228-9 Các nước cộng sản cũ 6, 16-18, 54

Liên Xô cũ 53

Pháp 16, 74, 89-90 Frankfurt 143, 168 thị trường 'tự do' 8-9, 20 cưỡi tự do 75 Freeman, c. ix, 15 Fujitsu 42

Gadamer, HG 275-6 Gamble, A. 17, 19 lý thuyết trò chơi 108-9 GDP 10, 186, 194

Geisel, General (Brazil) 250-51 lý thuyết cân bằng chung 106-8, 183 German-Scandinavian-East Asian

chủ nghĩa tư bản 'liên minh' 40

Đức 90

Bundesbank 238

đào ngũ 140

Cải cách Gebiets của những năm 1970 274 nghĩa vụ 139

nhà nước phúc lợi 'ưu tiên' 16 quy định nhà nước 195

'nền kinh tế do nhà nước chỉ đạo' 35 hệ thống làm việc 138-9

'làm đúng thể chế' 246-7, 262

Giddens, A. 75, 77, 84, 119

khủng hoảng kinh tế toàn cầu (thập niên 1930) 61, 67

kinh tế toàn cầu, nhà nước dân chủ xã hội và 62, 179

mở rộng thị trường toàn cầu, áp lực cơ cấu và 59-60

các vấn đề toàn cầu 132

quân tiếp viện toàn cầu 142-3

toàn cầu hóa 129, 132, 134, 140, 180-82, 260

hàng 6-7, 15

Goring, Hermann (Bộ trưởng kế hoạch toàn quyền) 35

khả năng quản lý 175-6, 184-6, 200,203-8 khả năng quản lý 175-6,181,184,186,200-203, 207, 208,212

dân chủ 235-46, 252, 260-61 cung cấp phúc lợi của chính phủ 60 Granovetter, Mark xi, 41-2, 76, 86 Đại suy thoái (những năm 1930)

Khủng hoảng Châu Á (1997) 151

giảm phát nợ 162

trục trặc thị trường 177-8, 180

Đại khủng hoảng kinh tế (thập niên 1980)

khủng hoảng quản trị 200

khủng hoảng nhà nước 183, 208 các nước phát triển và 177, 181, 184 Mỹ Latinh và Đông Âu 203 nhà nước quan liêu-xã hội 179

Đại cướp bóc 17

Chiến tranh vùng Vịnh (Iraq) 132

Hội trường, tr. 4, 27

Hayek, Friedrich X, xi, 5

sức khỏe 183^4, 245 kiểm soát cấp bậc 198-9 tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu cao 152 Hirschman, A. 6, 12 Hobson, J. 37, 44-5 Hobson, JA, Veblen 114 Hodgson, Geoff ix, xi, xii, 76 , 105, 114 tổng thể 110, 119

Hà Lan 193

Hồng Kông 16, 80, 143, 151, 163-4 Hussain, Saddam 132 siêu lạm phát 181, 237, 241, 243-5, 261

nhận dạng tình huống 82, nhận dạng 85 78

IMF 54, 68,95, 153, 161

quỹ từ Mỹ và 166

vai trò trong cuộc khủng hoảng châu Á (1997) 162-3, 165, 167

mệnh lệnh bắt buộc, dân chủ 206-7 thay thế nhập khẩu, công nghiệp và 182, 223-4, 231,250-51

khuyến khích 277 sự không hoàn thiện của đời sống xã hội 75-6, 82,

84, 88

ngân hàng trung ương độc lập 17 ổn định giá cả và 246-7

Indonesia 28, 54, 150, 153—4, 156-7, 162 nền kinh tế công nghiệp hóa, các hoạt động 'liên quan đến hàng hóa' 223

lạm phát 106, 130, 133,221

Brazil 226, 241, 245, 251,255 ảnh hưởng của cuối 236, 248, 254-8, 260

'thuế lạm phát' 254 thông tin 75 thông tin bất đối xứng 56, 109 công nghệ thông tin 273 cơ sở hạ tầng 189, 245, 269 đổi mới 30-32, 39 bất ổn 33, 46, 224 thể chế toàn dụng lao động 62 xây dựng và bắc cầu thể chế 45 chủ nghĩa thể chế 116-20, 133 chủ nghĩa thể chế kinh tế chính trị 19-21 thể chế X, 4, 13, 75 thể chế 33, 117

đại lý và 118

'tính hợp lý ngoài thị trường' 44 khái niệm 117-19 quy ước và 95-6 tương đương hoặc nguồn gốc của 85-7 chính thức 89 đồng nhất hóa và 134 mạng 87 cải cách chính trị và 207 ssc và 74 ổn định 209 suy nghĩ về 75-7 ba cơ chế kiểm soát cơ bản 197- 8, 212

chuyển đổi 185

loại 202-3 lịch sử trí tuệ, vấn đề 78-9 Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ 183 'thị trường liên ngân hàng' (mercado inter bancário) 254 lãi suất 17, 224

International Computers Limited 42 Hiệp hội kinh tế quốc tế 132 Quỹ tiền tệ quốc tế xem IMF mạng lưới thương mại quốc tế X quốc tế hóa 129-31,247 Internet, nhà đầu tư 133 169

'bàn tay vô hình' của thị trường xii, 108 'rào cản thương mại vô hình' 9

Ireland 153

Ý 130-31, 153

Nhật Bản 10,21,28,31,37, 39,53 Chủ nghĩa tư bản thị trường tự do của Mỹ 142 Đề xuất Quỹ Châu Á 165 Chủ nghĩa tư bản trong phụ tùng xe hơi 135-9 131

Trung Quốc và 60

sự hội tụ của Mã thương mại 140? 146 khủng hoảng (1997) 151 những người đào tẩu 140 bảo vệ hệ thống 144—6 mong muốn thay đổi 140—42 'bùng nổ phát triển' 37 lịch sử kinh tế 42-3 nền kinh tế (những năm 1990) 179 tỷ giá hối đoái so với 157 dự trữ ngoại hối 164 ngân hàng quốc tế 158 chính sách tiền tệ nới lỏng 155 -6 MBA 142, 145 nghĩa vụ 139 trì trệ 159, 163, 179 quy định của nhà nước 195 quyền chọn cổ phiếu cho giám đốc 144-3 Hoa Kỳ và Châu Âu 134 tiền lương 136 hệ thống làm việc 139, 153 xã hội đen yakuza và 143

Ngân hàng Phát triển Nhật Bản 136

Thép Nhật Bản 136 Johnson, c. 11,27, 28, 37, 43, 45 tư pháp, trách nhiệm giải trình và 240

Keiretsu (tập đoàn kinh doanh lớn) 43 Keynes, JM 27, 29-31, 117, 178, 179

Lý thuyết đại cương 103

Chủ nghĩa Keynes 103-4, 116, 119, 180 Chính phủ Kim Young Sam (1993) 153, 158

Kirman, A. 107-8 sản xuất dựa trên tri thức 94 Hãng Koito 140

Konosuke, Matsushita (Panasonic) 31 Hàn Quốc 10-11,21,42, 151, 153, 179 chaebol và 158-9 xuất khẩu 227 nợ nước ngoài 154, 156-7 IMF và 161-2, 166

Chính phủ Kim Young Sam 153, 158 công ty bán dẫn và 157 công ty mất khả năng thanh toán kỹ thuật 162

Kozul-Wright, R. 15-16

giấy thông hành 3,11, 58-60

Mỹ Latinh 163, 167, 184, 204,221, 228

ngân hàng trung ương 250 khủng hoảng (những năm 1980) 151-2, 179, 203 siêu lạm phát 241, 244, 249 uy tín tín dụng quốc tế 260 cơ quan tiền tệ và 246 các nền dân chủ mới 236

'hành vi lộn xộn' của các ngân hàng trung ương 242, 260

Lawson, T. 113, 119 Lazonick, w. 14, 31 lãnh đạo 244 cơ chế pháp lý kiểm soát 199 đòn bẩy chiến lược 64-5, 67 tự do hóa 19, 54, 153-4, 158, 182-3,

251,261

các chiến dịch 'lương đủ sống', các thành phố của Mỹ và 94

Loasby, B. 75-6, 83 Luân Đôn 143, 168

kinh tế vĩ mô 46, 103, 110, 116-20, 182-3

Malaysia 28, 150-51, 153-4, 157, 162 Cân bằng dân số/lương thực Malthusian 132 quản lý hành chính công 176, 181, 183, 185, 190,200, 208 đặc điểm chính 201-2

Manaus Pole (ngành điện tử) 229 Tái thiết thị trường 54-5, 68-9 marketeerism, Estonia và 269 thị trường 30, 41

cơ cấu điều khiển 190, 197-8 hỏng 5-6, 12-13, 19,205

Anh và 42

nó quan trọng đến mức nào? 13-14 khuôn khổ thể chế và 20 thể chế trao đổi 20, 177, 187 năng lực hạn chế của 55-7 nhà nước hiện đại và 178 rủi ro đạo đức 91 chính trị và? 16-17 giả định về tính ưu việt 14-16, 20 nguyên tắc 3 hình phạt 130 cấu trúc xã hội 54 cấu trúc 32

Marshall, A.ix, 104

Marx, Karl ix, xi, 55-7, 103 chính trị và thị trường 68-9 áp lực hệ thống và 58, 61

Mathews, J. 158-9 Maxfield, s. 247, 250 Menem, Cardoso (Brasil) 244 chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận 110-11,

116

Mexico 54, 130, 151, 156, 163, 244, 249 dự án cơ sở vi mô, thất bại của

106-10, 120

Mill, John Stuart ix, 113

Minas Gerais 225-6, 251, 254 trạng thái tối thiểu 19, 175, 182^1, 196,204,

208, 277

Bộ Tài chính (MoF Nhật Bản) 43 Minsky, H. 30, 32, 34 wonder Asia 156, 160-61, 165, 167 Mitchell, Wesley X, 116-17 MITI 43

'nền kinh tế hỗn hợp' 3, 62 chế độ quân chủ, các triết gia Hy Lạp và 207 cơ quan tiền tệ 235-6, 236-46, 241-2,

248, 250, 252, 261 quản lý tiền tệ 243, 245, 250 tiền 30-31, 67 độc quyền 13, 58, 63, 176, 187-8 tự nhiên 189, 196 công ích 189

Morgan, CL 113-14 chủ nghĩa đa văn hóa, chủ nghĩa siêu tự do 94 công ty đa quốc gia 130-31, 181, 228 Murphy, J. 114-15

'đột biến', kinh tế thế giới và xi

Đạo luật Quan hệ Lao động Quốc gia (Wagner

luật) 65

Ủy ban Quan hệ Lao động Quốc gia 65 Đánh giá Hoạt động Quốc gia 201 Chính quyền Xã hội Chủ nghĩa Quốc gia

(Đức) 35-6 chủ nghĩa dân tộc 140 quốc hữu hóa 61, 189 thuế thu nhập âm 65-6 Nelson, R. ix, 31, 45 tân bảo thủ 175, 182-4, 196, 205,

209 tân dân chủ 236, 240-44, 260-61 'tân thể chế', xã hội học và 76 chương trình nghị sự tân tự do tháo gỡ 4-5

tính bất định của quan điểm tân cổ điển về sự can thiệp của nhà nước 6-7

chủ nghĩa tân cổ điển và truyền thống chủ nghĩa tự do của Áo 5-6 lỗi trong chương trình nghị sự trí tuệ 19 chủ nghĩa tân tự do 3, 7, 16, 18, 21, 61, 184 tự do hóa kinh tế và 54 lực lượng thị trường quốc tế và 67 quyền tân tự do mới và 176 tư nhân hóa, bãi bỏ quy định và cắt giảm 53-4

sự hồi sinh của 208 thị trường tự điều chỉnh và 54, 61

Hoa Kỳ trong thời đại Reagan 59 kinh tế học tân cổ điển 29, 39, 133, 272

chính sách chống độc quyền và 5-6, 14, 36 hiệu quả và 140, 196 'tài trợ' 17

đa dạng thể chế và 21 thị trường và 13,19

'thị trường cạnh tranh hoàn hảo' 12 vai trò của nhà nước và 6,15 sự can thiệp của nhà nước và 6-7, 9

gia đình trị 180, 201

Nestle (hãng Thụy Sĩ) 134

Hà Lan 153

mạng lưới, thể chế và 87, 97, 231 Chủ nghĩa thể chế mới X, 75-7, 86, 92, 96 hành chính công mới 185, 201-2, 272-3

New York 168, 182

New Zealand 135, 192, 200-201 các nước công nghiệp hóa mới xem các loại cơ chế và luật 'Newtonian' của NICs ix

tử tế 277

NIC 28, 226-7

Nixon, Richard 74, 78

Nolan, tr. 16, 268

Nomura 143

thị trường 'không cạnh tranh' 12 tổ chức phi chính phủ (NGO) 190-91, 193

tổ chức phi lợi nhuận 183, 185, 190-91 bình thường, không chắc chắn và 87

định mức 75, 82, 168

Miền Bắc, D, ix, X, 4, 33,75, 118

Bắc Triều Tiên 53

Na Uy 39, 53 phát điện hạt nhân 62

Các nước OECD 8-9, 153, 237, 246-7 Offe, c. 62-3

công ty dầu khí 134

cú sốc dầu 224, 251

chủ nghĩa thể chế cũ 75, 106, 117, 119 độc quyền nhóm 13, 37

phe đối lập, hoạt động của chính phủ và 205

chủ nghĩa hữu cơ 111 định hướng đầu ra 277

Doanh nghiệp thuê ngoài 194 thuê ngoài 176, 184-6, 188, 193-4, 230 Phá hủy tầng ozon 132

'Tối ưu Pareto' 5

Thuyết hành động Parsonian 77 chủ nghĩa gia trưởng 199, 201

Pax Americana, AWAC và 132

Pax Bitannica, ngoại giao pháo hạm 132 'ngoại tác tài chính' 6 hiệp hội ngang hàng 192

Penrose, E. 31, 33 đào tạo thường xuyên, lực lượng lao động và 47 Peru 249

Philippines 150-51, 161-2

Pinochet, Đại tướng 19

Plano Diretor da Reforma do Aperelho do Estado {Kế hoạch Tổng thể Cải cách Bộ máy Nhà nước) 201 đa dạng hóa 63

Đảng PMDB (Braxin) 251

Polanyi, K. xi, 15, 41-2, 54, 56, 76, 80

Chuyển đổi vĩ đại, 55 áp lực hệ thống 58

khủng hoảng chính trị, khủng hoảng khả năng quản lý 204 tự do hóa chính trị 251, 261 khoa học chính trị, thực tế và 272 lý thuyết chính trị, nền tảng đạo đức của Aristotle 272

chuyển đổi chính trị, nhà nước trung ương và 61

chính trị 16-18, 20-21, 68-9, 69

Popper, K.Ill, 114

văn hóa đại chúng, đồng nhất 133 Porter, M, 31, 46

Porto Alegre, ngân sách có sự tham gia 191 Bồ Đào Nha 241

ngoại tác tích cực 6

Hậu chủ nghĩa Keynes 120 thời hậu Thế chiến thứ hai 37

Powell, w. 33, 77, 84 quyền lực 84-5, 88 ổn định giá 236, 240, 246, 248 giá cả, chính trị và 17-18, 20, 33, 83 Prigogine, I. 113, 115 quản lý tư nhân, quản lý nhà nước

189

tổ chức tư nhân 187, 194 sở hữu tư nhân 62 sở hữu tư nhân 190-91, 211 tư nhân hóa 17, 175, 182-5, 188-91, 193-4,196,258-9

Sản xuất hàng hóa và dịch vụ 187-9 tỷ suất lợi nhuận 31,83 quyền tài sản X, xi, 15, 17-19, 75 và hợp đồng 175-6, 178, 183, 187

Przeworski, A. 205-6 Đảng PSDB (Braxin) 254 hành chính công, tầm quan trọng của 270-73, 274, 276

khu vực doanh nghiệp công (PE) trong GDP 10 vấn đề 'hàng hóa công' 14 tổ chức công ngoài nhà nước 184, 190, 192, 194, 200 nhân viên và 187

tài sản công ngoài quốc doanh 177

thư ký hoạch định chính sách công 202 tài sản công 190-91 hiệu quả khu vực công 244 quan điểm lựa chọn công 27, 29, 39 công khai hóa 176, 186, 188, 190, 192-4, 211

bán thị trường, cơ chế kiểm soát và

190

tạo ra gần như tiền 245, 252

bụi phóng xạ 132

lựa chọn hợp lý 185, 196, 204-5 'kiến tạo hợp lý' xi hợp lý 16, 18,21,75, 109 giới hạn X, 81, 109 công cụ 201 chính trị gia 202 thủ tục 81-2 cấu trúc 86-7

'không biết gì về mặt lý trí' 205 Reagan, Ronald 54

Xây dựng lại Nhà nước 184 chủ nghĩa giản hóa 104-6, 109, 115

tính chất và giới hạn của 110-11

cơ quan quản lý 11, 17, 67-8, 189, 195-^6,203

Phát minh lại Chính phủ 201 'mối quan hệ' ngân hàng 152 trục lợi 180, 185, 196, 205, 207,

221

tái cấu trúc hoặc tái thiết kế 142, 230,

241

nghỉ hưu, khái niệm về 65

Tiền thuê nhà ở Ricardo 33

Ricardo, D. ix, 104

Richardson, G. 44-5

Hội nghị Rio de Janeiro 226, 251,254, 257 1997 xii

Rio Grande do Sul 251

Rizvi, s. Abu Turab 107-8

Chính quyền Roosevelt 65

Rowthom, R. 3^1, 17, 39, 44-5, 223 tài sản đất ở nông thôn X

Nga 178, 224

Samuelson, tr. Kinh tế 103

Santa Casa da Misericórdia ở Sao Paulo

190

Học viện Santa Fe (Hoa Kỳ) 113

São Paulo 226, 251,254, 257

Scandinavia 153

'sự khan hiếm của các giả định' 79

Schumpeter, J. ix, xi, 27, 30-33, 45 tiếp cận kinh tế học tiến hóa 34-40

'kinh tế xã hội chủ nghĩa' và 40 lý thuyết 12, 14, 29, 32, 273 viết

Chu Kỳ Kinh Doanh 35

Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và

Dân chủ 33, 37

Khủng hoảng của Nhà nước Thuế, 34

Lý thuyết về phát triển kinh tế

34

khoa học, những người theo chủ nghĩa giản lược 104-5

'quản lý khoa học', khái niệm Taylorite 273

Chiến tranh thế giới thứ hai 16, 177

Vương quốc Anh vào cuối năm 42

chủ nghĩa tư bản sau 29 nước đang phát triển kể từ 153 thịnh vượng kinh tế sau 175 áp lực địa chính trị sau 60 tốc độ tăng trưởng sau 179 ý tưởng về bất động sản mới nổi sau 114 thị trường chứng khoán (những năm 1990) 247 thị trường tự điều tiết 54, 56-7, 59, 61, 67,91 , 183

Sematech, IBM-Nhật Bản 131 chất bán dẫn 157

dịch vụ, sức khỏe và giải trí 223 công ty chủ quyền cổ đông 143^1 'liệu pháp sốc' 54

chu kỳ sản phẩm ngắn hơn 94 Simon, Herbert X, 13

Singapore 28, 39, 143, 151, 153 các bang nằm 89,92^4

'kỹ năng' 83,86

Smith, Adam 15, 38, 104, 177

Của cải của các quốc gia ix

mô hình dân chủ xã hội 53, 62-3, 183 khoa học xã hội của các quy ước xem ssc Dịch vụ khoa học và xã hội 187-8 nhà nước quan liêu-xã hội 180, 184, 209 nhà nước xã hội-tự do 184, 209 chủ nghĩa xã hội, định nghĩa của Schumpeterian 38 xã hội hóa, giá trị, chuẩn mực và thái độ 75

Sony, trái phiếu thả nổi ở Zurich 130 Nam Á 260

Bưu Điện Hoa Nam Buổi Sáng 151

Hàn Quốc 28, 37, 39, 53, 54, 60 khủng hoảng (1997) 150-51 Hãng Samsung 42

Đông Nam Á 154-7, 159, 161-2, 179 Liên Xô 178, 189, 231, 267-9 Tây Ban Nha 241,251-2 đầu cơ, đầu tư và 169

Sperry, Rw 112, 115

ssc

đại lý và 85

sự xuất hiện của các thể chế 78-9 và 74 chủ nghĩa thể chế mới 76-7, 79, 84 cấu trúc tiền lương nghề nghiệp 86 quyền lực và 88

hoạt động thực dụng 79-80

nghiên cứu xã hội và 84-5 Staatswissenschaft, 'khoa học nhà nước' 271 ổn định 33, 62, 226

tệ 188

kinh tế 237, 240-43, 249-50, 261 chương trình ổn định 241, 253, 255-6, 258, 262

lạm phát đình đốn 246 bộ máy quan liêu nhà nước 202 Chi tiêu của nhà nước 194 sự can thiệp của nhà nước

khủng hoảng của nhà nước và 180, 182

chỉ trích 208 xác định 8-10 đa dạng và 21 chúng ta đo lường như thế nào? 10-11 logic tân cổ điển và 6-7 cải cách nhà nước 176, 184, 196, 210

các thành phần cơ bản 184-5, 187 ngân hàng trung ương và 260 công dân 209 giảm quy mô và 186 ổn định kinh tế 241 toàn cầu hóa và 181 khả năng quản lý 203-8 quản trị 200-203, 241 vấn đề cho 175 gia công phần mềm và 193 khía cạnh chính trị 204, 207-8 mô hình đại lý chính 185 , 205 logic về phạm vi kiểm soát 197-200 giảm trợ cấp 196-7 vai trò là cơ quan quản lý 195, 197 Các nền dân chủ phương Tây 92 chủ nghĩa xã hội nhà nước 53 Nhà nước với tư cách nhân viên 194 cấu trúc nhà nước, quyền tự chủ gắn liền và các chính sách công 40—43 nhà nước, chính quyền 180, 183, 196,210

'chiến lược đẩy lớn' 47

lợi ích tập thể 20

'Giải thích' theo hợp đồng 14 cơ chế kiểm soát 197 hoạt động cốt lõi 188, 193—4 ổn định tiền tệ 188 vấn đề ra quyết định 62 dân chủ 93, 176, 178, 185-6 thu hẹp quy mô 204

khủng hoảng tài chính và mất tín dụng công

179

thể chế chính thức 89

toàn cầu hóa và 181-2

với tư cách là người hầu gái 93 vấn đề về kích thước 175-6 giới hạn phạm vi hành động trực tiếp 186-94, 208

chủ nghĩa tân tự do và 3 vấn đề cải cách 95-6 lĩnh vực chuyển giao 207 với tư cách là cơ quan quản lý 197

quan hệ với thị trường 19

Vai trò của 21, 27, 183, 186

quy mô và vấn đề kinh tế-chính trị 175 hoạt động xã hội và khoa học 189-90 dịch vụ xã hội và hoạt động hỗ trợ 179-80 188, 193^4 doanh nghiệp nhà nước 180, 183^4, 189 tiểu bang, năng lực hạn chế 61-3 chính khách, chính trị gia giỏi 205-Ó Stengers, I. 113, 115 Stewart, I. 112, 116 Stiglitz, J. 15, 28-30, 41, 57, 109, 150

tài khoản vốn và 168

về quy định 195

về cải cách nhà nước 205

cải cách cơ cấu và 163 Storper, M. xii, 90, 95 'lý thuyết thương mại chiến lược' mô hình 6 'nhà nước mạnh' 51

Thảo luận về Trở ngại Cơ cấu 143 cải cách cơ cấu, IMF và 162-3 chuyển đổi cơ cấu 33, 43, 45-7 thầu phụ 193 công ty con 277 công ty con nhà nước 89

Sumoc (Supertendência da Moeda e do

Crédito) 250 lợi nhuận thặng dư 31 Swedberg, Richard xi, 27, 76 Thụy Điển 16, 39, 53 sự mong manh của hệ thống 139^40 áp lực hệ thống, nhận thức lại 57-61

Đài Loan 10-11, 28, 39, 53, 60, 153, 163

Hãng Acer 42

khủng hoảng (1997) 151

'bùng nổ phát triển' 37

xuất khẩu 227

dự trữ ngoại hối 164 doanh nghiệp nhỏ 159

Taliban, văn hóa Mỹ và 133

Taylor, c. 73, 94 nghệ 43-4, 46, 58, 62, 83, 94, 153, 159

khai triển 178-9, 184, 201

Teece, D. 31,33,231

Thái Lan 28, 54, 150-51, 154-5, 157-60 IMF năm 161-2 dòng vốn chảy ra 166 thị trường bất động sản sụp đổ 160

Thatcher, Margaret 54

phong trào đòi laissez-faire 58-9 thuyết hành động, cải tổ 77, 79-80 thuyết cấu trúc 77

Thévenot, L. 78, 82

Khu công nghiệp thứ ba của Ý 83

'Hổ Baltic' (Estonia) 268

Tokyo 143, 168

Toye, J. 4, 17

có thể giao dịch 228-9

công đoàn 60, 131, 192 đánh đổi 205-7, 235, 245

chi phí giao dịch 18, 81-2, 154, 196 chuyển đổi, công nghệ và xã hội

201

xuyên quốc gia

quản trị 131 bán cộng đồng chuyên nghiệp 133 quan hệ 132

minh bạch 95, 167, 208, 235, 240, 244-6

chi phí vận chuyển 178, 181

Triunfo (tổ hợp hóa dầu) 225

ưdéhn, L. 30, 111

Vương quốc Anh xem nước Anh

sự không chắc chắn 44, 79, 82-3 công ước và 80, 95 kinh tế 62, 74, 76 tài chính 37, 46

rủi ro và 32

lý thuyết trò chơi và 108

bình thường 87

đời sống xã hội và 84

ssc và 88

thất nghiệp 33, 37, 46-7, 53, 61, 179 lương 56 không tự nguyện và 106

đơn vị kích thước 277

'Đoàn kết màu sắc của Benetton' 73

Liên Hiệp Quốc 183

Hoa Kỳ 11, 16,42-3, 131, 140, 143,227

bang vắng 89, 91

ngân hàng và Hàn Quốc 158

định nghĩa về lợi ích chung 91 linh hoạt trong giải quyết lao động 60 nhập khẩu giày dép từ Trung Quốc 157 tự do thương mại và 130

thái độ buông tay 94

IMF và tự do hóa tài khoản vốn 167

bằng sáng chế Nhật Bản và 153

Công ty xe hơi Nhật Bản 134

Mexico và 163

phân tích tân thể chế và 92 Thỏa thuận mới 64-5

các hình thức quản trị mới 96 công khai hóa giáo dục 192 các công ty mới cấp tiến 231 trường học lựa chọn hợp lý 204 cải cách chủ nghĩa tư bản 200 quy định và 195 tăng trưởng trên thị trường chứng khoán 164 Đạo luật An sinh xã hội (1935) 65 nhà đầu cơ (1997) 160 can thiệp của nhà nước 15, 21 chính sách thuế 66 Kho bạc và Quỹ Châu Á 165 Kho bạc và chủ nghĩa tân tự do 54 Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc và 132 cải cách phúc lợi 93

'thực hành lộn xộn' 242, 260

Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia Hoa Kỳ 116

thuyết vị lợi 75

Veblen, Thorstein X, xi, 114, 118

Veneroso, F. 152, 159, 162

quyền phủ quyết 247-8 Việt Nam 53

Hành chính công phương Tây 271

Thị trường chứng khoán phương Tây 164

Whitehead, L. 237, 242, 248, 260

Williamson, Oliver X, 14, 75, 196

Mùa đông, s. ix, 31, 33

Sói, M. 154-5

Sói, c. 270, 273

lực lượng lao động, đào tạo thường xuyên 47

Đảng Công nhân (PT Brazil) 253

Ngân hàng Thế giới 4, 10, 15-16, 129, 153, 183, 269

Ngân hàng Thế giới/IMF (cuộc họp 1991) 28

Báo cáo Phát triển Thế giới (1997) 184

Diễn đàn Kinh tế Thế giới tại Thụy Sĩ 133

kinh tế thế giới, khủng hoảng (thập niên 1970 và 1980) 179

thương mại thế giới 129-30, 181

Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) 132

Chiến tranh thế giới thứ hai xem Chiến tranh thế giới thứ hai

Hãng Yamaichi 143

[1] Trong một số trường hợp, việc xác định một tình huống và những người và đối tượng liên quan trong đó được thực hiện thông qua một cử chỉ quen thuộc, tức là thông qua sự quen thuộc giữa các cá nhân .

2.   Ở những người khác, nó liên quan đến một phán đoán có thể truyền đạt được, giả định trước một số hiểu biết về những gì phổ biến.

[3] Đầu tiên là quá trình quốc tế hóa thị trường sản phẩm, thị trường hàng hóa và dịch vụ - một sản phẩm của cuộc cách mạng truyền thông và của những nỗ lực bền bỉ nhằm giảm bớt các rào cản thương mại. Thương mại thế giới tính theo tỷ lệ GNP là một con số khó đoán vì một bên là con số giá trị thị trường và bên kia là con số giá trị gia tăng, nhưng tốc độ tăng trưởng chênh lệch của cả hai chắc chắn có nghĩa là ngày càng nhiều sản lượng của thế giới vượt qua ranh giới giữa chuyên nghiệp và gia đình. ducer và người tiêu dùng. Ngân hàng Thế giới ước tính các tốc độ tăng trưởng đó trong giai đoạn 1970-1992 là 3,0% đối với GNP thế giới và 4,9% đối với thương mại hàng hóa - chênh lệch gần 2%. 2