BIÊN TẬP BỞI HA-JOON CHANG

THAY ĐỔI THỂ CHẾ VÀ

PHÁT TRIỂN KINH TẾ

THAY ĐỔI THỂ CHẾ VÀ PHÁT TRIỂN KINH TẾ

Vấn đề phát triển thể chế đã trở nên nổi bật trong thập kỷ qua. Trong giai đoạn này, ngay cả IMF và Ngân hàng Thế giới, vốn từng coi các thể chế đơn thuần là 'các chi tiết', đã dần nhấn mạnh vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế. Tuy nhiên, vẫn còn một số lỗ hổng kiến thức quan trọng cần được lấp đầy trước khi chúng ta có thể nói rằng chúng ta đã nắm vững vấn đề về thể chế và phát triển kinh tế, cả về mặt lý thuyết và ở cấp độ chính sách. Cuốn sách này là một nỗ lực để lấp đầy những khoảng trống này.

Nhận thức được sự phức tạp của các vấn đề liên quan, cuốn sách này tập hợp các đóng góp của các học giả về kinh tế, lịch sử, khoa học chính trị, xã hội học, hành chính công và quản trị kinh doanh. Các chuyên gia này không chỉ thảo luận về các vấn đề lý thuyết mà còn về một loạt các thể chế thực tế - chính trị, quan liêu, tài chính, tài chính, doanh nghiệp, pháp lý, xã hội và công nghiệp - trong bối cảnh của hàng chục quốc gia xuyên thời gian và không gian - trải dài từ Vương quốc Anh , Thụy Sĩ và Hoa Kỳ trong quá khứ đến Botswana, Brazil và Trung Quốc ngày nay. Những người đóng góp chỉ ra rằng không có công thức đơn giản nào cho sự phát triển thể chế. Thay vào đó, những trải nghiệm thực tế về phát triển thể chế đã đạt được thông qua sự kết hợp giữa bắt chước có chủ ý các thể chế nước ngoài và đổi mới thể chế địa phương. Trong khi lập luận rằng không có công thức định sẵn cho sự phát triển thể chế, cuốn sách này sẽ hỗ trợ các nước đang phát triển cải thiện thể chế của họ bằng cách cung cấp các cuộc thảo luận lý thuyết phức tạp và các ý tưởng chính sách hữu ích dựa trên các trường hợp thực tế.

Ha-Joon Chang là Độc giả về Kinh tế Chính trị Phát triển tại Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge, Vương quốc Anh.

“Ngay khi cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế đối với phát triển kinh tế có nguy cơ bị coi là 'hộp đen' đối với những cách giải thích phi lý lặp đi lặp lại, thì bộ sách gồm nhiều nghiên cứu mang sắc thái và thông tin lịch sử phong phú này sẽ khôi phục niềm tin vào giá trị, nếu không muốn nói là tính ưu việt, của cách tiếp cận này đối với sự phát triển kinh tế. kinh tế chính trị của sự phát triển”.

-Jomo KS, Trợ lý Tổng thư ký về Phát triển Kinh tế, Liên Hợp Quốc

“Người ta đã nói nhiều về các thể chế trong quá trình phát triển, nhưng cuốn sách này đưa Hoa Kỳ lên một cấp độ phân tích mới, với sự hiểu biết rất thấu đáo về lịch sử và nền kinh tế chính trị của việc xây dựng thể chế. Đồng thời, nó phá bỏ phần lớn sự hiểu biết thông thường, và thiết lập một tiêu chuẩn mới mà tất cả các nghiên cứu trong tương lai về thể chế phải phù hợp.”

-Tony Addison, Giám đốc Điều hành Viện Nghèo đói Thế giới Brooks, Đại học Manchester

Nhà xuất bản Đại học Liên hợp quốc

TOKYO • NEW YORK • PARIS

Thay đổi thể chế và

Phát triển kinh tế

Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới của UNU (UNU- WIDER) được thành lập bởi Đại học Liên Hợp Quốc với tư cách là trung tâm nghiên cứu và đào tạo đầu tiên và bắt đầu hoạt động tại Helsinki, Phần Lan, vào năm 1985. Mục đích của viện là thực hiện nghiên cứu ứng dụng và chính sách phân tích về những thay đổi cơ cấu ảnh hưởng đến các nền kinh tế đang phát triển và chuyển đổi, để cung cấp một diễn đàn cho việc vận động chính sách dẫn đến tăng trưởng mạnh mẽ, công bằng và bền vững với môi trường và để thúc đẩy tăng cường năng lực và đào tạo trong lĩnh vực hoạch định chính sách kinh tế và xã hội . Công việc của nó được thực hiện bởi các nhà nghiên cứu nhân viên và các học giả thỉnh giảng ở Helsinki và thông qua mạng lưới các học giả và tổ chức hợp tác trên khắp thế giới.

Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới (UNU-WIDER) Katajanokanlaituri 6 B, FIN-00160 Helsinki, Phần Lan www.wider.unu.edu

HỌC
LIÊN HIỆP II

UNU-WIDER

Viện Nghiên cứu Kinh tế Phát triển Thế giới

Thay đổi thể chế và

Phát triển kinh tế

Biên tập bởi
HA-JOON CHANG
Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge

Nhà xuất bản Đại học Liên hợp quốc

TOKYO • NEW YORK • PARIS

Phiên bản Bắc Mỹ và Geneva

Ấn bản này được xuất bản lần đầu tại Hoa Kỳ bởi
UNiTED NATioNS UNIVERsiITY PRESS, 2007
Văn phòng Đại học Liên Hợp Quốc tại Liên Hợp Quốc, New York
2 United Nations Plaza, Room DC2-2062, New York, NY 10017, USA
Tel: +1-212-963 -6387 Fax: +1-212-371-9454 E-mail: unuona@ony.unu.edu

United Nations University Press là bộ phận xuất bản của Đại học Liên Hợp Quốc.
Nhà xuất bản Đại học Liên hợp quốc

United Nations University, 53-70, Jingumae 5-chome,
Shibuya-ku, Tokyo 150-8925, Japan
Tel: +81-3-3499-2811 Fax: +81-3-3406-7345 E-mail: sales@hq .unu.edu
Thắc mắc chung: press@hq.unu.edu • Web: http://www.unu.edu/unupress

Bản quyền © Đại học Liên Hợp Quốc, 2007

Các quan điểm thể hiện trong ấn phẩm này là của các tác giả và không nhất thiết
phản ánh quan điểm của Đại học Liên hợp quốc. Đã đăng ký Bản quyền.

Thư viện Quốc hội Biên mục xuất bản Dữ liệu
thay đổi thể chế và phát triển kinh tế / do Ha-Joon Chang biên tập.
P. cm. “Tất cả các chương trong tập này đều được chuẩn bị cho dự án UNU-WiDER về
'các thể chế và Phát triển kinh tế:

Lý thuyết, Lịch sử và Kinh nghiệm Đương đại.' Một cuộc họp lập kế hoạch dự án ban đầu được
tổ chức tại oxford vào tháng 3 năm 2004. ...

Cuộc họp dự án được tổ chức vào tháng 4 năm 2005 tại WiDER ở Helsinki”--P.
Bao gồm tài liệu tham khảo và chỉ mục.
iSBN-13: 978-9280811438 (pbk.)

1. Phát triển kinh tế--Đại hội. 2. kinh tế học thể chế--Đại hội. 3.
Chính sách kinh tế--Quốc hội. Tôi. Chang, Ha Joon.

HD73.i568 2007

338.9--dc22

2007020214
iSBN: 978-92-808-1143-8 (Ấn bản Bắc Mỹ và Geneva - Pbk)

Anh/ Châu Âu / Nam Á

Anthem Press
Một nhà xuất bản của Wimbledon Publishing Company
www.anthempress.com
Ấn bản này được xuất bản lần đầu tại Vương quốc Anh, 2007
bởi ANTHEM PRESS
Bảo lưu mọi quyền.

75-76 Blackfriars Road, London SE1 8HA, UK
hoặc Po Box 9779, London SW19 7ZG, UK

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh.

iSBN: 978-1-84331-281-9 (UK edition - Pbk)

Hình minh họa trang bìa: Chi tiết từ 'Chuẩn bị Chiến tranh để Bảo vệ Thương mại'
của William Russell Birch, 1799. Được sự cho phép của Tổ chức Lịch sử Hải quân.

1 3 5 7 9 10 8 6 4 2

In Ấn Độ

Đánh giá trước

“Ngay khi cách tiếp cận theo chủ nghĩa thể chế đối với phát triển kinh tế có nguy cơ bị coi như một 'hộp đen' cho những sự phi lý hóa lặp đi lặp lại, thì bộ sách gồm những nghiên cứu mang nhiều sắc thái và thông tin lịch sử phong phú này sẽ khôi phục niềm tin vào giá trị, nếu không muốn nói là tính ưu việt của cách tiếp cận này đối với kinh tế chính trị của sự phát triển.”

Jomo KS, Trợ lý Tổng thư ký về Phát triển Kinh tế, Liên Hợp Quốc

“Người ta đã nói nhiều về các thể chế trong quá trình phát triển, nhưng cuốn sách này đưa chúng ta đến một cấp độ phân tích mới, với sự hiểu biết rất thấu đáo về lịch sử và kinh tế chính trị của việc xây dựng thể chế. Đồng thời, nó phá bỏ phần lớn sự hiểu biết thông thường, và thiết lập một tiêu chuẩn mới mà tất cả các nghiên cứu trong tương lai về thể chế phải phù hợp.”

Tony Addison, Giám đốc Điều hành Viện Nghèo đói Thế giới Brooks, Đại học Manchester

“Một phân tích thách thức và kích thích tư duy về vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế. Nó là liều thuốc giải độc cần thiết cho các bài viết chính thống về chủ đề này. Phải đọc.”

Ajit Singh,

Giáo sư Kinh tế học, Đại học Cambridge “Ngày càng có nhiều quan điểm kinh tế tập trung vào tính trung tâm của các thể chế trong quá trình phát triển nhưng lại có rất ít nghiên cứu lịch sử so sánh chi tiết về giao diện giữa hình thức, chức năng và bối cảnh của chúng. Ha-Joon Chang, dưới sự tài trợ của WIDER, đã tập hợp một tập hợp các bài tiểu luận trình bày phong phú một tấm thảm trải nghiệm thể chế từ hầu hết mọi khu vực trên thế giới. Cuốn sách này sẽ chứng tỏ là một nguồn lực quan trọng để chống lại các chính thống thể chế mới nhất về quản trị và quyền tài sản đến từ Ngân hàng Thế giới và IMF khi các quốc gia nhìn xa hơn các xu hướng mới nhất từ các tổ chức Bretton Woods.”

Howard Stein, Đại học Michigan

NỘI DUNG

Danh sách các Hình  ix

Danh sách các bảng  xi

Danh sách cộng tác viên  xiii

Lời nói đầu của Deepak Nayyar  xvii

Lời cảm ơn  xxi

     Thay đổi thể chế và phát triển kinh tế:

giới thiệu  1

Ha Joon Chang

Phần I: Tổng quan lý thuyết

2.         Tìm hiểu mối quan hệ giữa thể chế và

phát triển kinh tế - một số vấn đề lý luận chủ yếu  17

Ha Joon Chang

3.         Mở rộng ngã rẽ 'thể chế': Tài sản, chính trị và

quỹ đạo phát triển  35

Peter B. Evans

4.         Chủ nghĩa thể chế cổ xưa, cũ và mới: Một góc nhìn lịch sử

về thể chế và sự phát triển không đồng đều  53

Erik S. Reinert

Phần II: Sự phát triển của các thể chế cụ thể

5.         Bộ máy hành chính hiện đại  75

John Toye

6.         Ngân hàng trung ương với tư cách là tác nhân phát triển kinh tế  95

Gerald Epstein

7.         Quản trị doanh nghiệp, doanh nghiệp đổi mới sáng tạo và

phát triển kinh tế  115

William Lazonick

8.         Nền kinh tế chính trị của thuế và cải cách thuế ở

các nước đang phát triển  135

Jonathan di John

9.        Nhà nước pháp quyền, truyền thống pháp luật và tăng trưởng kinh tế:

Ví dụ Đông Á 157 Meredith Jung-En Woo

Phần III: Kinh nghiệm đồng quê

10.      Sự hình thành nhà nước và xây dựng thể chế cho quốc gia công nghiệp đầu tiên 177 Patrick Karl O'Brien

11.      Vai trò của chủ nghĩa liên bang trong việc phát triển Hoa Kỳ trong quá trình toàn cầu hóa thế kỷ 19 199 Eric Rauchway

12.      Thể chế và tăng trưởng kinh tế: Kinh nghiệm thành công của Thụy Sĩ, 1870-1950               219

Thomas David và André Mach

13.      Sự gia tăng và ngừng phát triển kinh tế ở Brazil,

1945-2004: Bắt kịp công nghiệp, đổi mới thể chế, và sự mong manh về tài chính               239

Leonardo Burlamaqui, José AP de Souza, và Nelson H. Barbosa-Filho

14.      Suy nghĩ lại về công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu: Phát triển

chiến lược và thể chế ở Đài Loan và Trung Quốc  261

Tianbiao Zhu

15.      Chủ nghĩa dân tộc phát triển và hiệu quả kinh tế ở

Châu Phi: Trường hợp ba nền kinh tế châu Phi 'thành công'  281

Julius Kiiza

Chỉ mục 301

Việc sử dụng các chỉ định cụ thể của các quốc gia hoặc vùng lãnh thổ không ngụ ý bất kỳ phán quyết nào của Đại học Liên Hợp Quốc về tình trạng pháp lý của các quốc gia hoặc vùng lãnh thổ đó, về các cơ quan và tổ chức của họ hoặc về việc phân định ranh giới của họ. Việc chỉ định các khu vực 'đã phát triển' và 'đang phát triển' nhằm mục đích thuận tiện cho việc thống kê và phân tích và không nhất thiết thể hiện sự đánh giá về giai đoạn đạt được của một quốc gia hoặc khu vực cụ thể trong quá trình phát triển.

SỐ LIỆU

5.1                Mô hình kiềng ba chân của kiểm soát nhà nước 90

10.1             Tổng số thuế thu được cho nhà nước, 1490-1820  184

10.2             Tỷ lệ trả nợ theo tỷ lệ phần trăm của tổng số thuế,

1688-1814  186

10.3             Tổng doanh thu thuế được biểu thị dưới dạng cổ phiếu phỏng đoán cho

thu nhập quốc dân, thập niên 1490 đến thập niên 1810  187

10.4             Số lượng tàu chiến phục vụ Hoàng gia và đối thủ

hải quân, 1650-1810  189

11.1             Con đường của đường sắt Union Pacific, một trong những con đường lớn

thành công và bê bối của việc xây dựng đường sắt sau Nội chiến, cho thấy tuyến đường sắt đi qua bảy trong số mười hai bang sau Nội chiến               210

12.1             Thể chế và tăng trưởng kinh tế ở châu Âu nhỏ

quốc gia: Một mô hình đơn giản  223

14.1             Tỷ trọng tương đối của công nghiệp nặng và công nghiệp nhẹ trong

sản xuất chế tạo tại Đài Loan, 1961-91  264

14.2             Tăng trưởng công nghiệp nặng và nhẹ ở Trung Quốc, 1990-2004  273

NHỮNG CÁI BÀN

7.1                 Lợi suất trái phiếu và cổ phiếu doanh nghiệp Hoa Kỳ, 1960—2005  119

8.1                 Huy động nguồn lực và nghèo đói ở các nước đang phát triển:

So sánh khu vực  139

8.2                 Gánh nặng thuế thu nhập cá nhân và tài sản: Mỹ Latinh,

Đông Á, Nam Phi và Đông Âu so sánh  148

8.3                 Gánh nặng thu nhập, lợi nhuận và tăng vốn: Đông Á, Latinh

Mỹ, Nam Phi và Đông Âu so sánh  149

8.4                 Thuế giá trị gia tăng ở Mỹ Latinh, Đông Á, Nam

Châu Phi và Đông Âu so sánh  151

11.1             Mô hình của Lindert chỉ ra cách tự trị khu vực

khuyến khích thành lập trường học  202

11.2             Vốn gọi vào thị trường Anh theo ngành kinh tế,

1865-1914  206

12.1             Tốc độ tăng trưởng và mức GDP thực bình quân đầu người,

1870-1950  224

13.1             Các chỉ số kinh tế vĩ mô cơ bản của Brazil  242

ĐÓNG GÓP

Nelson Henrique Barbosa-Filho , Tiến sĩ, nhà kinh tế học, hiện là Thứ trưởng phụ trách Chính sách Kinh tế Vĩ mô tại Bộ Tài chính, Brazil, vừa nghỉ việc tại Viện Kinh tế, Đại học Liên bang UFRJ, Rio de Janeiro. Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là chính sách kinh tế vĩ mô, mô hình kinh tế lượng và phát triển tài chính.

Leonardo Burlamaqui , Tiến sĩ, nhà kinh tế học, hiện đang làm việc với Quỹ Ford, New York, với tư cách là Cán bộ Chương trình (Quản trị và Xã hội Dân sự; Quản trị Kinh tế Toàn cầu) khi nghỉ phép tại Đại học Bang UERJ, Rio de Janeiro. Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là kinh tế học tiến hóa, quản trị kinh tế toàn cầu, mô hình phát triển kinh tế, cạnh tranh, đổi mới và điều tiết kinh tế.

Ha-Joon Chang là Độc giả về Kinh tế Chính trị Phát triển tại Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge, Vương quốc Anh.

Thomas David là Trợ lý Giáo sư tại Viện Lịch sử Kinh tế và Xã hội, Đại học Lausanne, Thụy Sĩ, và trước đây là học giả thỉnh giảng tại Trung tâm Nghiên cứu Châu Âu và Nga, Đại học California (UCLA). Cùng với André Mach, và được Quỹ Khoa học Quốc gia Thụy Sĩ tài trợ, ông đồng chỉ đạo một dự án về giới tinh hoa Thụy Sĩ trong thế kỷ XX. Các ấn phẩm của ông bao gồm một tập về sự tham gia của Thụy Sĩ trong buôn bán nô lệ Đại Tây Dương ( La Suisse et l'esclavage des Noirs , Lausanne, 2005, với Bouda Etemad và Janick Marina Schaufelbuehl), và sắp xuất bản, một cuốn sách về lịch sử quản trị doanh nghiệp ở Thụy Sĩ (với Martin Lupold, André Mach và Gerhard Schnyder).

José Antonio Pereira de Souza , Tiến sĩ, nhà kinh tế học, hiện đang làm Cố vấn Kinh tế cho Hội đồng Quản trị tại BNDES (Ngân hàng Phát triển Kinh tế và Xã hội Quốc gia), và là Trợ lý Giáo sư tại Đại học Candido Mendes, Rio de Janeiro. Lĩnh vực nghiên cứu của ông bao gồm phát triển tài chính, công nghệ và quy định kinh tế trong kinh doanh.

Jonathan di John là giảng viên môn Kinh tế Chính trị Phát triển thuộc Khoa Nghiên cứu Phát triển tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi (SOAS), Đại học London. Ông cũng là nghiên cứu viên của Chương trình Nghiên cứu các Quốc gia Khủng hoảng tại Trường Kinh tế Luân Đôn. Nghiên cứu của Tiến sĩ di John tập trung vào kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp và tăng trưởng kinh tế ở Mỹ Latinh, và kinh tế chính trị của thuế và cải cách thuế ở các nước kém phát triển.

Gerald Epstein là Giáo sư Kinh tế và đồng Giám đốc sáng lập của Viện Nghiên cứu Kinh tế Chính trị (PERI) tại Đại học Massachusetts, Amherst. Các lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là Kinh tế vĩ mô và Kinh tế quốc tế và các ấn phẩm gần đây của ông bao gồm hai tập đã được biên tập (cả hai đều là Edward Elgar, 2005), Financialization and the World Economy and Capital Flight and Capital Controls in Development Nations .

Peter B. Evans giữ chức Chủ tịch Nghiên cứu Quốc tế của Eliaser và là Giáo sư Xã hội học tại Đại học California, Berkeley. Ông đã nghiên cứu nhiều năm về vai trò của nhà nước trong việc thúc đẩy phát triển, mối quan tâm này được phản ánh trong cuốn sách năm 1995 của ông Quyền tự trị nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp . Các dự án hiện tại của ông bao gồm một bản thảo đang được tiến hành về 'toàn cầu hóa chống bá quyền' tập trung vào vai trò của các phong trào xã hội xuyên quốc gia.

Julius Kiiza giảng dạy môn Kinh tế Chính trị Phát triển tại Khoa Khoa học Chính trị và Hành chính Công tại Đại học Makerere. Sau khi hoàn thành nghiên cứu tiến sĩ tại Đại học Sydney, Tiến sĩ Kiiza đã giành được học bổng danh giá để theo đuổi nghiên cứu sau tiến sĩ tại Đại học Cambridge. Gần đây, ông là Giáo sư thỉnh giảng (Đại học Dickinson, Hoa Kỳ) của Viện Summer Hoa Kỳ làm việc về 'Kinh tế chính trị Hoa Kỳ và Hệ thống kinh tế toàn cầu'. Ông đã thực hiện một số dự án nghiên cứu được tài trợ bởi UNU-WIDER, DFID, Mạng lưới Phát triển Toàn cầu và các cơ quan khác, và xuất bản trong các lĩnh vực quản trị kinh tế, cải cách thể chế và kinh tế chính trị của sự phát triển.

William Lazonick là Giáo sư tại Đại học Massachusetts Lowell và là Giáo sư Nghiên cứu Xuất sắc tại INSEAD (Viện Quản trị Kinh doanh Châu Âu). Ông chuyên nghiên cứu về phát triển công nghiệp và cạnh tranh quốc tế. Hiện tại, ông đang viết một cuốn sách về ý nghĩa của 'mô hình kinh doanh nền kinh tế mới' đối với sự phát triển của các cơ hội việc làm công nghệ cao ở Hoa Kỳ. Nhiều bài báo của ông có sẵn ở dạng điện tử tại http://faculty.insead.edu/Lazonic/ .

André Mach là Giảng viên cao cấp về Kinh tế chính trị so sánh tại Viện Nghiên cứu Chính trị và Quốc tế, Đại học Lausanne, Thụy Sĩ. Các lĩnh vực nghiên cứu của ông bao gồm lợi ích có tổ chức và giới tinh hoa kinh doanh, quản trị doanh nghiệp Thụy Sĩ, quan hệ công nghiệp, chính sách cạnh tranh và nói chung là tác động của toàn cầu hóa đối với các chính sách quốc gia.

Patrick Karl O'Brien , cựu Giám đốc Viện Nghiên cứu Lịch sử tại Đại học London và cựu chủ tịch của Hiệp hội Lịch sử Kinh tế Anh, hiện là Giáo sư Centennial về Lịch sử Kinh tế tại Trường Kinh tế London, nơi ông đóng vai trò là Người triệu tập GEHN (mạng lịch sử kinh tế toàn cầu) và giảng dạy trong chương trình thạc sĩ về lịch sử kinh tế toàn cầu. Các ấn phẩm của ông về lịch sử kinh tế châu Âu, Ai Cập và toàn cầu đều có trên trang web của ông. Cuốn sách hiện tại của ông viết về các chế độ sản xuất kiến thức hữu ích và đáng tin cậy ở Châu Âu và Trung Quốc, 1368—1842.

Eric Rauchway là Giáo sư Lịch sử tại Đại học California, Davis, và là tác giả gần đây nhất của cuốn sách May mắn giữa các quốc gia: Thế giới đã tạo nên nước Mỹ như thế nào (Hill và Wang, 2006), và Giết người McKinley: Sự hình thành nước Mỹ của Theodore Roosevelt (Hill và Vương, 2003) .

Erik S. Reinert là Giáo sư về Chiến lược Phát triển và Quản trị Công nghệ tại Đại học Công nghệ Tallinn, Estonia, đồng thời là người đứng đầu The Other Canon Foundation, Na Uy ( www.othercanon.org ). Lĩnh vực nghiên cứu chính của ông là lý thuyết về sự phát triển không đồng đều. Các cuốn sách của ông bao gồm Các nước giàu trở nên giàu có như thế nào và Tại sao các nước nghèo vẫn nghèo (Constable, 2007) và Nguồn gốc của kinh tế học phát triển: Các trường phái tư tưởng kinh tế đã giải quyết vấn đề phát triển như thế nào (Zed, 2005, biên tập với Jomo KS).

John Toye đã liên tiếp là Giáo sư Kinh tế Phát triển tại các trường đại học Wales, Sussex và Oxford. Ông cũng đã từng làm việc cho Liên Hợp Quốc, với tư cách là Giám đốc Ban Toàn cầu hóa của Ban Thư ký UNCTAD 1998—2000. Ông đã viết bảy cuốn sách, cuốn đầu tiên là Chính sách chi tiêu công và phát triển ở Ấn Độ (Nhà xuất bản Đại học Cambridge, 1981) và cuốn gần đây nhất là The UN and Global Political Economy (Nhà xuất bản Đại học Indiana, 2004, với Richard Toye).

Meredith Jung-En Woo là Giáo sư Khoa học Chính trị tại Đại học Michigan, Hoa Kỳ. Các ấn phẩm của cô bao gồm Race to the Swift (Nhà xuất bản Đại học Colombia) và Nhà nước Phát triển (Nhà xuất bản Đại học Cornell 1999).

Tianbiao Zhu là Phó Giáo sư, Chủ nhiệm Khoa Kinh tế Chính trị và Phó Hiệu trưởng Trường Chính phủ, Đại học Bắc Kinh. Ông nhận bằng cấp từ Đại học Sydney, Đại học Cambridge và Đại học Cornell. Nghiên cứu của ông tập trung vào kinh tế chính trị của sự phát triển.

LỜI TỰA

Cách đây không lâu, sự hiểu biết về các thể chế trong lĩnh vực kinh tế học, ít nhất phải nói là còn hạn chế. Các nhà kinh tế đối xử với các thể chế như một chiếc hộp đen, giống như cách họ đối xử với công nghệ trong một thời gian. Tuy nhiên, các quy định chính thống, được ủng hộ bởi các thể chế đa phương và các nhà tài trợ song phương, đã tìm cách hài hòa hóa vai trò cũng như hình thức của các thể chế giữa các quốc gia đang phát triển bất kể không gian hay thời gian. Giả định cơ bản rằng một kích cỡ phù hợp với tất cả đã sai. Có những đặc thù về không gian: các thể chế mang tính địa phương và không thể cấy ghép ra khỏi bối cảnh. Có những đặc thù về thời gian: các thể chế cần thời gian để phát triển và không thể tạo ra bằng cây đũa thần. Nhưng điều này đã không được công nhận.

Đã có một sự thay đổi rõ rệt trong tình hình kể từ những năm 1990 khi vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế ngày càng được chú ý trong các tài liệu. Mối quan tâm mới nổi này có lẽ là do kinh nghiệm. Những cải cách kinh tế tìm cách tập trung vào các chính sách mà bỏ qua các thể chế đã gặp thất bại. Tự do hóa kinh tế chuyển từ các hệ thống quản lý quá mức sang quản lý kém đã dẫn đến các cuộc khủng hoảng tài chính. Các điều kiện kinh tế của người cho vay hoặc nhà tài trợ cố gắng hài hòa các thể chế giữa các quốc gia gặp khó khăn. Trải nghiệm này trùng hợp với sự phát triển của kinh tế học thể chế, cả chính thống và không chính thống, góp phần vào sự hiểu biết về thể chế.

Sự thừa nhận gần đây về tầm quan trọng của các thể chế, dù muộn, cũng được hoan nghênh. Nhưng có những câu hỏi chưa được trả lời. Đầu tiên, chúng ta không biết chính xác những thể chế nào dưới hình thức chính xác nào là cần thiết, hoặc ít nhất là hữu ích, cho sự phát triển kinh tế trong những bối cảnh nào. Thứ hai, ngay cả khi chúng ta hiểu các thể chế cụ thể có thể đóng vai trò gì trong phát triển kinh tế, chúng ta thường không biết cách xây dựng các thể chế đó. Thật vậy, về mặt lý thuyết và chính sách, vẫn còn nhiều việc phải làm để nâng cao hiểu biết của chúng ta về sự hình thành và phát triển của các thể chế. Cuốn sách này cố gắng lấp đầy những lỗ hổng trí tuệ này. Khi làm như vậy, nó đóng góp có giá trị vào kiến thức và sự hiểu biết của chúng ta về chủ đề này.

Cấu trúc của khối lượng là bất thường. Nội dung của nó là mới. Cách tiếp cận là khác nhau. Phần đầu tiên cung cấp một cái nhìn tổng quan về lý thuyết, chuyển các khái niệm lý thuyết trừu tượng làm cơ sở cho các cuộc thảo luận hiện tại về vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế thành các thuật ngữ cụ thể hơn phù hợp với các nhà hoạch định chính sách. Phần thứ hai, xem xét sự phát triển của các thể chế cụ thể, chẳng hạn như bộ máy quan liêu, ngân hàng trung ương, quản trị doanh nghiệp, hệ thống thuế và truyền thống pháp luật, có liên quan đến một số lượng lớn các quốc gia theo thời gian và không gian, làm phong phú thêm sự hiểu biết lý thuyết bằng cách tiết lộ các khía cạnh của các thể chế ngoài đời thực không được công nhận hoặc bị bỏ quên. Phần thứ ba, xem xét các kinh nghiệm từ Anh, Thụy Sĩ và Hoa Kỳ trong thế giới công nghiệp hóa đến Botswana, Mauritius, Uganda, Brazil, Trung Quốc và Đài Loan trong thế giới đang phát triển, nghiên cứu các thể chế trong bối cảnh lịch sử quốc gia của họ để rút ra các sự kiện cách điệu và rút ra bài học kinh nghiệm. Một số kinh nghiệm của các quốc gia khác cũng được thảo luận trong các chương lý thuyết và chuyên đề, mặc dù không sâu bằng các chương nghiên cứu tình huống. Chúng bao gồm Colombia, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Nhật Bản, Hàn Quốc, Malaysia và Nam Phi. Do tính đa dạng và phức tạp của chủ đề, nghiên cứu về các tổ chức đòi hỏi một cách tiếp cận đa ngành nếu không muốn nói là liên ngành. Do đó, những người đóng góp cho cuốn sách được rút ra từ nhiều lĩnh vực khác nhau: kinh tế học, khoa học chính trị, lịch sử, xã hội học, hành chính công và quản lý kinh doanh.

Những phát hiện xuất hiện từ nghiên cứu là có giá trị. Một số xứng đáng được đề cập. Các thể chế có thể và thực sự phục vụ nhiều chức năng, do đó không có mối quan hệ đơn giản nào giữa chức năng mong muốn và hình thức thể chế. Vẻ bề ngoài là lừa dối, do đó các thể chế phi chính thức dựa trên các giá trị và chuẩn mực địa phương có thể quan trọng hơn nhiều so với các thể chế chính thức. Xây dựng thể chế không phải là một hoạt động kỹ trị mà là một phần không thể thiếu của các quá trình chính trị. Yếu tố con người, các tác nhân và ý tưởng, rất quan trọng trong thay đổi thể chế, đến mức các thể chế thường được định hình bởi một người nào đó ở đâu đó đã đưa ra những lựa chọn không rõ ràng hoặc không được mong đợi. Thay đổi thể chế được đặc trưng bởi những hậu quả không mong muốn, tích cực hoặc tiêu cực, và bởi những hành vi sai trái có chủ đích, theo hướng tốt hơn hoặc tồi tệ hơn. Mặc dù có những khác biệt nhưng vẫn có những điểm tương đồng giữa các quốc gia, do đó có những bài học để xây dựng thể chế: ví dụ, có thể hiệu quả hơn nếu bắt đầu từ các hoạt động mong muốn hơn là với các thể chế mong muốn, tiện ích của các thể chế có thể thay đổi theo thời gian như chất xúc tác có thể trở thành rào cản, và có những nguy cơ tiềm ẩn khi dùng quá liều trong cơ sở vì quá nhiều có thể phản tác dụng.

Kết luận cốt yếu nổi lên là không có công thức đơn giản nào cho sự phát triển thể chế mà các quốc gia có thể du nhập hoặc sao chép. Các quốc gia khác nhau tìm ra các giải pháp khác nhau vào những thời điểm khác nhau cho những vấn đề tương tự. Trên thực tế, nghiên cứu cho thấy rằng những trải nghiệm thực tế về phát triển thể chế đã đạt được thông qua sự kết hợp giữa bắt chước hoặc thích ứng có chủ ý, các thể chế nước ngoài và đổi mới thể chế địa phương, đôi khi có chủ ý và đôi khi tình cờ. Mặc dù vậy, có nhiều điều mà các nước đang phát triển có thể học hỏi, với tư cách là những nước đi sau, từ những sai lầm và những gì đã thành công ở những nơi khác trong quá khứ. Cũng cần phải thừa nhận rằng, theo nhiều cách, phát triển thể chế là hệ quả hơn là nguyên nhân của phát triển kinh tế. Tuy nhiên, có một số sự phụ thuộc lẫn nhau giữa các thể chế và sự phát triển mà nếu được theo đuổi đồng thời, có thể tạo nên một vòng tròn nhân quả tích lũy có đạo đức.

Tập sách này cung cấp một sự kết hợp hợp lý giữa các cấu trúc lý thuyết có trí tuệ cao và công việc thực nghiệm thực tế để thu hút các sự kiện được cách điệu hóa và rút ra các kết luận chắc chắn. Nó cho thấy rằng, ngay cả trong lĩnh vực phức tạp vốn có này, vẫn có thể rút ra một số nguyên tắc chung làm phong phú thêm sự hiểu biết của chúng ta, đặc biệt nếu chúng ta sẵn sàng vượt ra ngoài giới hạn lý thuyết và thực nghiệm khá hạn hẹp của diễn ngôn chính thống về thể chế. Bằng cách đó, nó đưa một số ý tưởng mới và tư duy mới vào nghiên cứu về thay đổi thể chế và phát triển kinh tế.

Deepak Nayyar Chủ tịch Hội đồng quản trị, UNU-WIDER, Helsinki và Giáo sư Kinh tế, Đại học Jawaharlal Nehru, New Delhi

SỰ NHÌN NHẬN

Các chương trong tập này đều được chuẩn bị cho dự án UNU-WIDER về 'Thể chế và Phát triển kinh tế - Lý thuyết, Lịch sử và Kinh nghiệm đương đại'. Một cuộc họp lập kế hoạch dự án ban đầu được tổ chức tại Oxford vào tháng 3 năm 2004, giữa tôi với tư cách là giám đốc dự án và ba tác giả cao cấp nhất, Peter Evans, Patrick O'Brien và John Toye. Deepak Nayyar, Chủ tịch Hội đồng WIDER (khi đó là Phó hiệu trưởng Đại học Delhi, hiện trở lại công việc cũ là giáo sư kinh tế tại Đại học Jawaharlal Nehru) cũng tham gia cuộc họp và đóng góp ý kiến rất hữu ích. Cuộc họp dự án được tổ chức vào tháng 4 năm 2005 tại WIDER ở Helsinki. Ngoài các tác giả của các chương này, Deepak Nayyar, Jomo KS (Trợ lý Tổng thư ký, Vụ Kinh tế và Xã hội, Liên Hợp Quốc), Thandika Mkandawire (Giám đốc, Viện Nghiên cứu Phát triển Xã hội của Liên Hợp Quốc), Ajit Singh (Đại học Cambridge), và Howard Stein (Đại học Michigan) đã tham gia với tư cách là người thảo luận và đưa ra những nhận xét rất hữu ích.

Quá trình sửa đổi và chỉnh sửa sau đó được hưởng lợi rất nhiều từ sự hỗ trợ của nhân viên WIDER. Tony Shorrocks, giám đốc của WIDER, và các thành viên của Hội đồng WIDER, những người mà tôi đã báo cáo tiến độ của dự án trong cuộc họp tháng 6 năm 2005 của họ, đã khuyến khích và đưa ra những phản hồi phê bình cực kỳ hữu ích về dự án. Tony Addison, Phó Giám đốc của WIDER (và hiện là Giáo sư Nghiên cứu Phát triển tại Viện Quản lý và Chính sách Phát triển, Đại học Manchester), không chỉ cung cấp sự giám sát hành chính mà còn cung cấp các đầu vào trí tuệ quan trọng cho dự án. Adam Swallow, Trợ lý xuất bản, đã cho nhóm dự án những lời khuyên rất hữu ích về cách sắp xếp tập sách và giám sát quá trình biên tập. Các nhân viên dự án, Barbara Fagerman, Tuuli Levit và Janis Vehmaan-Kreula đã hỗ trợ một cách hiệu quả và tử tế.

Ha-Joon Chang Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge UNU-WIDER xin chân thành cảm ơn sự đóng góp tài chính cho chương trình nghiên cứu của chính phủ Đan Mạch (Bộ Ngoại giao Hoàng gia), Phần Lan (Bộ Ngoại giao), Na Uy (Bộ Ngoại giao Hoàng gia) Affairs), Thụy Điển (Cơ quan Hợp tác Phát triển Quốc tế Thụy Điển - SIDA), và Vương quốc Anh (Bộ Phát triển Quốc tế).

CHƯƠNG 1
THAY ĐỔI THỂ CHẾ VÀ
PHÁT TRIỂN KINH TẾ:
GIỚI THIỆU

HA-JOON CHANG 1

Mối quan tâm ngày càng tăng về vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế

Vấn đề phát triển thể chế, hay 'cải cách quản lý', đã trở nên nổi bật trong thập kỷ qua. Trong giai đoạn này, ngay cả IMF và Ngân hàng Thế giới, vốn từng coi các thể chế chỉ là 'các chi tiết', cũng đã quay sang nhấn mạnh vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế và cố gắng cải thiện các thể chế của các nước đang phát triển như một cách thúc đẩy phát triển kinh tế. Ví dụ, IMF rất chú trọng đến việc cải cách các thể chế quản trị công ty và luật phá sản trong cuộc khủng hoảng châu Á năm 1997, trong khi báo cáo thường niên năm 2002 của Ngân hàng Thế giới ( Xây dựng các thể chế cho thị trường ) tập trung vào phát triển thể chế, mặc dù từ một quan điểm khá hẹp, như được chỉ ra bởi tiêu đề của nó. Có một vài lý do đằng sau sự thay đổi khá mạnh mẽ này trong bầu không khí trí thức.

Thứ nhất, các chương trình cải cách kỹ trị phi thể chế do IMF, Ngân hàng Thế giới và nhiều chính phủ tài trợ thúc đẩy kể từ những năm 1980 hầu như đã thất bại trên toàn cầu. Nhiều chương trình cải cách trong số này đã phớt lờ một cách trắng trợn những khác biệt về thể chế giữa các quốc gia, do đó đề xuất các chính sách đồng nhất, trong cái được gọi là cách tiếp cận chính sách kinh tế 'một kích cỡ phù hợp với tất cả'. Ngày nay, thậm chí nhiều nhà kinh tế học chính thống đã chấp nhận rộng rãi rằng các chính sách bắt nguồn trực tiếp từ kinh nghiệm của các nước phát triển - hoặc thậm chí tệ hơn, từ kinh tế học.

sách giáo khoa — có khả năng thất bại ở các nước đang phát triển, nơi mà một số thể chế mà sự tồn tại của các chính sách này là đương nhiên (ví dụ: quyền sở hữu tư nhân được xác định rõ ràng, thị trường trái phiếu chính phủ phát triển) đơn giản là không tồn tại.

Thứ hai, một số cuộc khủng hoảng tài chính quy mô lớn tàn khốc ở các nước đang phát triển vào đầu thế kỷ (Mexico năm 1995, Châu Á năm 1997, Nga năm 1998, Brazil năm 1999 và Argentina năm 2002) đã thúc đẩy các cuộc tranh luận về sự cần thiết phải cải cách. một loạt các thể chế nhằm ngăn chặn và đối phó với những cuộc khủng hoảng như vậy. Người ta không chỉ nhấn mạnh vào các thể chế tài chính và thể chế quản trị doanh nghiệp, những cơ quan quyết định khả năng xảy ra khủng hoảng và những hậu quả tức thời của nó, mà còn cả các thể chế thị trường lao động và các thể chế phúc lợi xã hội (và các thể chế tài chính hỗ trợ chúng), những thể chế ảnh hưởng đến cách thức trong đó các tác động xã hội của cuộc khủng hoảng được quản lý.

Thứ ba, những nỗ lực ngày càng tăng của các nước phát triển nhằm 'hài hòa hóa' các thể chế giữa các quốc gia đã thúc đẩy các cuộc tranh luận về tính phù hợp của cái gọi là các thể chế 'tiêu chuẩn toàn cầu' đối với các nước đang phát triển (xem Chang, 2005, về một cuộc thảo luận quan trọng về các thể chế tiêu chuẩn toàn cầu). lập luận trong phát triển thể chế). Nguồn rõ ràng nhất của áp lực như vậy là IMF và Ngân hàng Thế giới, những tổ chức ngày càng gắn 'các điều kiện liên quan đến quản trị' vào các khoản vay của họ (Kapur và Webber, 2000). Chính phủ các nước phát triển đã tăng cường các điều kiện như vậy bằng cách đưa ra các điều kiện viện trợ của họ đối với các quốc gia vượt qua 'bài kiểm tra sức khỏe' của IMF và Ngân hàng Thế giới. Ngoài ra, quyền trừng phạt duy nhất của WTO đã khiến cho việc thông qua các thể chế do tổ chức này ủy quyền (ví dụ: luật sáng chế mạnh) là không thể tránh khỏi. Tất nhiên, nhiều nhà phê bình chỉ ra rằng không chỉ nhiều thể chế 'tiêu chuẩn toàn cầu' không phù hợp với các nước đang phát triển mà chúng còn không có khả năng bén rễ trong 'thời kỳ chuyển tiếp' 5-10 năm mà các hiệp định quốc tế thường cho phép. bắt buộc phải thay đổi thể chế. Tuy nhiên, bất chấp những lời chỉ trích như vậy, áp lực đối với các nước đang phát triển trong việc áp dụng các thể chế tiêu chuẩn toàn cầu đã tăng lên rất nhiều.

Thêm vào nhận thức ngày càng tăng về tầm quan trọng của các thể chế từ quan điểm định hướng chính sách là những phát triển lý thuyết gần đây trong kinh tế học thể chế. Vài thập kỷ qua đã chứng kiến sự trỗi dậy không chỉ của Kinh tế học Thể chế Mới chính thống (tân cổ điển) mà còn của nhiều lý thuyết thể chế không chính thống. Kết quả là, giờ đây chúng ta đã hiểu sâu hơn nhiều về các vấn đề như sự xuất hiện và vai trò của các thể chế, thậm chí so với một thập kỷ trước.

Tuy nhiên, vẫn còn một số lỗ hổng quan trọng cần được lấp đầy trước khi có thể nói rằng chúng ta đã nắm vững vấn đề thể chế và phát triển kinh tế, cả về mặt lý luận và ở cấp độ chính sách.

Trước hết, chúng ta vẫn còn cách xa việc biết chính xác thể chế nào dưới hình thức chính xác nào là cần thiết, hoặc ít nhất là hữu ích, cho sự phát triển kinh tế trong bối cảnh nào. Ví dụ, mọi người có thể đồng ý rằng một hệ thống quyền sở hữu 'tốt' là cần thiết cho sự phát triển kinh tế. Tuy nhiên, trên thực tế, hệ thống quyền sở hữu 'tốt' là gì? Rõ ràng rằng nó không nhất thiết phải là hệ thống quyền sở hữu tư nhân kiểu phương Tây từ thành tích kinh tế tuyệt vời của Trung Quốc trong hai thập kỷ qua, nơi mà một hệ thống như vậy đơn giản là không tồn tại. Để tập trung vào một khía cạnh cụ thể hơn, hệ thống quyền sở hữu 'tốt' này có nên bao gồm các quyền sở hữu trí tuệ mạnh mẽ không? Điều này có thể không xảy ra đối với các nước đang phát triển đã được tiết lộ trong cuộc tranh luận xung quanh hiệp định TRIPS (các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền sở hữu trí tuệ) trong WTO (xem Chang, 2001, để biết thêm chi tiết). Những loại câu hỏi này có thể được hỏi liên quan đến gần như tất cả các thể chế chính, nhưng vấn đề là có rất nhiều hình thức thể chế hoạt động hiệu quả. Và nếu đây là trường hợp, thì điều quan trọng hơn nữa là chúng ta có thể xác định các điều kiện chính xác mà theo đó các thể chế cụ thể (và các hình thức chính xác mà chúng sử dụng) giúp phát triển kinh tế hoặc mặt khác.

Thứ hai, ngay cả khi chúng ta hiểu vai trò của một thể chế cụ thể trong phát triển kinh tế, chúng ta thường không biết làm thế nào chúng ta có thể xây dựng thể chế đó. Một vài hướng dẫn tồn tại liên quan đến xây dựng thể chế có xu hướng giả định rằng cách tốt nhất để cải thiện chất lượng thể chế là nhập khẩu các thể chế 'thực hành tốt nhất' với số lượng lớn, như đề xuất của cái gọi là lập luận 'tiêu chuẩn toàn cầu'. Tuy nhiên, như nhiều chương trong tập sách này cho thấy, những câu chuyện thành công trong đời thực về xây dựng thể chế thường là sự kết hợp giữa sự đổi mới của từng quốc gia cụ thể và sự phát triển cơ hội cũng như việc học hỏi có chủ ý từ các quốc gia tiên tiến hơn. Nếu vậy, chúng ta cần hiểu rõ hơn về quá trình thay đổi thể chế.

Lấp đầy những khoảng trống trí tuệ này đòi hỏi những cách tiếp cận mới để nghiên cứu vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế.

Trước hết, chúng ta cần chuyển các khái niệm lý thuyết trừu tượng làm cơ sở cho nhiều cuộc thảo luận về vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế thành các thuật ngữ thực tế hơn. Đặc biệt, chúng ta cần phát triển các diễn ngôn mới về cái có thể được gọi là 'công nghệ xây dựng thể chế'. Ví dụ, khi đã đồng ý rằng một quốc gia đang phát triển cần xây dựng các thể chế tài chính tốt hơn để mở rộng cơ sở tài chính của mình, chúng ta vẫn cần phải quyết định: Bao nhiêu trong số này sẽ đến từ thuế và bao nhiêu từ khoản vay của chính phủ (có tính đến thực tế là thường thì cái sau chỉ có thể được tăng lên khi cái trước được mở rộng, vì doanh thu thuế cao hơn đóng vai trò là tài sản thế chấp ngầm đối với những người cho chính phủ vay); hình thức thuế nào phù hợp hơn trong bối cảnh kinh tế và chính trị nào và cho mục đích xã hội nào; làm thế nào các hình thức phản kháng chính trị khác nhau đối với các loại thuế khác nhau có thể được khắc phục; và làm thế nào để xây dựng một bộ máy thu thuế hiệu quả nhất; và như thế. Các tài liệu hiện có về thể chế và phát triển không giải quyết thỏa đáng những câu hỏi như vậy.

Thứ hai, để nâng cao hiểu biết của chúng ta về quá trình thay đổi thể chế, chúng ta cần nhiều nghiên cứu điển hình hơn về kinh nghiệm thực tế của việc xây dựng thể chế — cả từ lịch sử của các nước phát triển ngày nay và từ kinh nghiệm gần đây của chính các nước đang phát triển. Những kinh nghiệm thực tế về xây dựng thể chế thường giàu trí tưởng tượng hơn so với những gì các nhà lý thuyết đề xuất trên cơ sở khái quát hóa rộng rãi và lý luận trừu tượng. Điều này có nghĩa là việc tìm hiểu thêm về những trải nghiệm thực tế của thay đổi thể chế sẽ không chỉ giúp chúng ta phát triển các chiến lược xây dựng thể chế tốt hơn mà còn làm phong phú thêm hiểu biết lý thuyết của chúng ta bằng cách tiết lộ các khía cạnh của thực tế mà các nhà lý thuyết đã bỏ qua hoặc không nắm bắt được do những giới hạn cố hữu trong lý thuyết của họ. .

Khối lượng hiện tại là kết quả của một nỗ lực để lấp đầy những khoảng trống này. Khi làm như vậy, chúng tôi cảm thấy rằng, do sự phức tạp của các vấn đề liên quan, chúng tôi cần tập hợp một nhóm bao gồm các bộ phận kỷ luật thông thường và khiến họ xem xét nhiều trường hợp, cả về quốc gia, khoảng thời gian. , và các chủ đề. Do đó, nhóm được tập hợp bao gồm các học giả làm việc trong lĩnh vực kinh tế, lịch sử, khoa học chính trị, xã hội học, hành chính công và quản trị kinh doanh. Với sự đa dạng của các cách tiếp cận được thực hiện bởi các thành viên trong nhóm, không có nỗ lực nào được thực hiện để áp đặt một khuôn mẫu lý thuyết duy nhất.

Cũng không có một trọng tâm chuyên đề duy nhất. Do tầm quan trọng vượt trội của các thể chế được nhà nước phê chuẩn trong đời sống kinh tế hiện đại, nên có một sự tập trung tự nhiên vào các thể chế đó. Nhưng một nỗ lực có ý thức đã được thực hiện để không làm việc với phạm trù rộng lớn của 'nhà nước'. Nhà nước được chia thành nhiều thể chế cấu thành của nó - hệ thống chính trị, bộ máy quan liêu, hệ thống tài chính, nhà nước phúc lợi, thể chế chính sách công nghiệp, v.v. Một nỗ lực có ý thức đã được thực hiện để xem xét một loạt các quốc gia, thay vì tập trung vào một nhóm hẹp. Nhiều quốc gia được đề cập, nhưng có hơn một chục quốc gia nhận được sự chú ý đáng kể. Chúng bao gồm, theo thứ tự bảng chữ cái, những người ở Châu Phi (Botswana, Mauritius, Nam Phi và Uganda), Châu Mỹ (Brazil, Colombia, Costa Rica, El Salvador, Guatemala và Hoa Kỳ), Châu Á (Trung Quốc, Nhật Bản, Hàn Quốc, Malaysia và Đài Loan) và Châu Âu (Anh và Thụy Sĩ).

2.                 Những phát hiện chính từ các chương

2.1.            Đa chức năng của các tổ chức

Các thể chế có thể, và thực hiện, phục vụ nhiều chức năng. Như Chang đã chỉ ra trong chương (chương 2), ví dụ, các thể chế ngân sách phục vụ các chức năng như đầu tư vào tài sản sản xuất (ví dụ: cơ sở hạ tầng vật chất, cơ sở R&D), cung cấp bảo trợ xã hội (nhà nước phúc lợi) và tăng cường ổn định kinh tế vĩ mô (ví dụ: thông qua chức năng 'tự động ổn định'). Đồng thời, cùng một chức năng có thể được phục vụ bởi các thể chế khác nhau trong các xã hội khác nhau (hoặc trong cùng một xã hội vào các thời điểm khác nhau). Ví dụ, phúc lợi xã hội thường được nhà nước phúc lợi đảm nhận ở hầu hết các nước châu Âu. Điều tương tự cũng được cung cấp bởi sự kết hợp giữa nhà nước phúc lợi (yếu hơn), các chương trình phúc lợi của công ty, cung cấp gia đình và các phương tiện khác ở Đông Á. Nếu chỉ nhìn vào nhà nước phúc lợi, chúng ta có thể lầm tưởng rằng mức độ cung cấp phúc lợi xã hội ở Đông Á thấp hơn nhiều so với thực tế.

Tính đa chức năng của các thể chế làm cho nhiệm vụ xây dựng thể chế trở nên khó khăn nhất, vì không có mối quan hệ đơn giản và tất yếu giữa chức năng mong muốn và hình thức thể chế.

Thật không may, điểm này đã bị bỏ qua khá nhiều trong diễn ngôn chính thống về thể chế và phát triển. Kết quả là, đã có xu hướng gán một chức năng duy nhất cho từng hình thức thể chế — ngân hàng trung ương nên tập trung vào kiểm soát lạm phát, các thể chế quản trị doanh nghiệp chỉ nên phục vụ lợi ích của các cổ đông, v.v. Xu hướng này, mà Thandika Mkandawire đã đề cập trong dự án được coi là 'đơn nhiệm vụ của thể chế' là một vấn đề nghiêm trọng không chỉ vì những lý do lý thuyết bí truyền mà bởi vì nó có ý nghĩa nghiêm trọng đối với cách chúng ta thiết kế và thực hiện cải cách thể chế.

Trước hết, việc đơn nhiệm một thể chế khiến chúng ta không khai thác hết tiềm năng của một thể chế, như được minh họa rõ nhất trong chương của Epstein (chương 6) về ngân hàng trung ương. Epstein cho thấy rằng có nhiều chức năng 'phát triển' mà ngân hàng trung ương có thể thực hiện và đã từng thực hiện trong lịch sử, bao gồm hỗ trợ cho các ngành sản xuất do chính phủ nhắm mục tiêu và thúc đẩy ngành tài chính, nhưng chúng ngày càng bị lãng quên do sự thống trị hiện tại. cho rằng chức năng duy nhất của ngân hàng trung ương là đảm bảo ổn định giá cả.

Thứ hai, việc đơn nhiệm một thể chế cũng giúp các nhóm lợi ích cụ thể dễ dàng chiếm đoạt một số thể chế nhất định và khiến chúng hoạt động chủ yếu vì lợi ích của mình, khi những thể chế đó cũng có thể và nên phục vụ các lợi ích khác. Chương của Lazonick (chương 7) cho thấy các thể chế quản trị công ty hướng tới cổ đông đã cho phép các cổ đông (và các nhà quản lý chuyên nghiệp đã tin vào học thuyết này) khẳng định lợi ích của họ đối với lợi ích của các bên liên quan khác trong công ty và của xã hội rộng lớn hơn như thế nào, khi ' quản lý' các tập đoàn.

Thứ ba, việc đơn nhiệm về thể chế làm tăng nguy cơ các quốc gia nhập khẩu một số thể chế nhất định cho một chức năng và không suy nghĩ cẩn thận về các chức năng 'khác' của chúng. Ví dụ, nếu một quốc gia đang phát triển nhập khẩu một bộ thiết chế quản trị công ty hướng tới cổ đông với suy nghĩ rằng vai trò duy nhất của các thể chế quản trị công ty là kiểm soát sự thái quá của quản lý và ngăn chặn việc các cổ đông chi phối chiếm đoạt các cổ đông thiểu số, thì cuối cùng họ có thể nhập khẩu một bộ thiết chế quản trị công ty hướng tới cổ đông. rất kém trong việc phục vụ các chức năng khác, bao gồm cả việc quản lý các loại xung đột khác xung quanh tập đoàn (ví dụ: xung đột lao động-vốn, xung đột với các nhóm môi trường, v.v.).

2.2.               'Vẻ ngoài có thể đánh lừa' —trang trọng và

thể chế phi chính thức

Việc không có ánh xạ trực tiếp giữa các hình thức và chức năng của các thể chế là một lý do tại sao 'vẻ ngoài có thể bị đánh lừa' khi chúng ta cố gắng hiểu vai trò của các thể chế trong một xã hội.

Các thể chế không hoạt động trong môi trường chân không mà tương tác với các thể chế khác. Nếu một quốc gia cố gắng thay đổi các thể chế của mình bằng cách du nhập các hình thức thể chế mới (hoặc thậm chí du nhập các loại thể chế hiện chưa có), thì chúng có thể không hoạt động hiệu quả nếu chúng không tương thích với các thể chế địa phương; có lẽ bởi vì chúng được thành lập dựa trên các giá trị đạo đức không tương thích với các giá trị đạo đức địa phương, có lẽ bởi vì chúng giả định sự tồn tại của một số thể chế khác đang thiếu trong bối cảnh địa phương.

Vấn đề về tính tương thích sẽ nghiêm trọng hơn đối với các thể chế không chính thức (tức là không được hệ thống hóa) tương tác với thể chế đó. Khi giới thiệu một thể chế mới, có thể thay đổi tất cả các thể chế chính thức 'xung quanh' bằng cách viết lại tất cả các luật liên quan, nhưng không thể thay đổi các thể chế phi chính thức (ví dụ: phong tục, tập quán kinh doanh) trong một khoảng thời gian ngắn. Điều này có nghĩa là các thể chế của một quốc gia như được định nghĩa trong luật có thể rất khác so với thực tế.

Sử dụng ví dụ về Malaysia, nơi mà truyền thống thông luật đã bị tổn hại bởi mong muốn của thủ tướng toàn năng trong việc sử dụng hướng dẫn hành chính kiểu Đông Á phát sinh từ truyền thống luật dân sự, Woo cho thấy trong chương của mình (chương 9) rằng luật chính thức hệ thống không thể xác định cách các quyết định được đưa ra và các xung đột được giải quyết. Chương của Zhu (chương 14) cũng chứng minh rõ ràng rằng, mặc dù có sự khác biệt rõ ràng trong các hình thức thể chế chính thức của chúng, nhưng ma trận thể chế thực tế đã hỗ trợ các chuyển đổi kinh tế nhanh chóng ở Trung Quốc và Đài Loan giống nhau một cách đáng kể như thế nào.

2.3.              Chính sách xây dựng thể chế

Tất cả các chương trong tập sách tiết lộ rằng việc xây dựng thể chế không thể chỉ đơn giản là một hoạt động kỹ trị. Tất cả các thể chế, bao gồm cả thị trường (thường được các nhà kinh tế học chính thống cho rằng không phải là một thể chế) được xác định trong mối quan hệ với cấu trúc quyền và nghĩa vụ của các chủ thể có liên quan. Và vì định nghĩa về các quyền và nghĩa vụ đó suy cho cùng là một hành động chính trị, không thể chế nào, kể cả thị trường, có thể được coi là tách rời khỏi chính trị (Chang, 2002b, giải thích rõ điểm này).

Thảo luận của Di John về hệ thống thuế ở các quốc gia đang phát triển khác nhau (chương 8) nhắc nhở chúng ta rằng bên dưới tất cả các khía cạnh năng lực của nhà nước, bao gồm cả khả năng tạo ra và thay đổi thể chế, là khả năng đánh thuế, mà cuối cùng dựa trên tính hợp pháp chính trị của nó.

Chương của Burlamaqui, Pereira de Souza, và Barbosa Filho về Brazil (chương 13) cho thấy nhiều trường hợp cải cách thể chế ở nước này được thúc đẩy bởi mong muốn giải quyết các cuộc đấu tranh phân phối giữa các nhóm khác nhau và cách các thỏa hiệp chính trị được thực hiện trong một thời đại một cách nghiêm túc. ảnh hưởng đến cách nền kinh tế phát triển sau này - ảnh hưởng của việc lập chỉ mục tiền lương đối với các đợt lạm phát tiếp theo là ví dụ điển hình nhất.

David và Mach trình bày trong chương của họ (chương 12) việc thành lập các thể chế kinh tế quan trọng ở Thụy Sĩ vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20 đã đòi hỏi nhiều thỏa hiệp chính trị khác nhau như thế nào. Chỉ lấy một ví dụ, chúng cho thấy ngân hàng trung ương Thụy Sĩ đã cố tình thành lập như một công ty hỗn hợp (một phần công và một phần tư nhân) với phần lớn cổ phần thuộc sở hữu của các Bang, nhằm xoa dịu nỗi sợ hãi của khu vực tư nhân và các Bang thống trị. bởi một tổ chức công cộng tập trung.

Điều cũng nổi lên từ các chương trong tập sách là chính trị liên quan đến quá trình xây dựng thể chế thường có thể rất khó chịu. Các thể chế thuế hiệu quả của Anh đã thúc đẩy chủ nghĩa đế quốc bành trướng và đàn áp các tầng lớp thấp hơn ở quê nhà dưới danh nghĩa bảo vệ tài sản tư nhân (O'Brien, chương 10). Hệ thống liên bang của Mỹ, trong khi cho phép 'những kẻ thua cuộc' của toàn cầu hóa thế kỷ 19 tự bảo vệ mình một phần, thì cũng bảo tồn các thể chế đàn áp người da đen và người nghèo ở các bang miền Nam (Rauchway, chương 11). Khả năng đặc biệt của hệ thống thuế Nam Phi (trong số các nước đang phát triển) trong việc đánh thuế người giàu cuối cùng bắt nguồn từ lịch sử phân biệt chủng tộc đáng xấu hổ của đất nước (di John, chương 8). Và như thế.

Ở một mức độ nào đó, những nguồn gốc 'đen tối' này của một số thể chế hạn chế khả năng ứng dụng của chúng. Ví dụ, ít người muốn khuyến nghị (ít nhất là công khai) rằng các nước đang phát triển nên tạo ra các thể chế đàn áp người nghèo để bắt chước thành công kinh tế của Anh trong thế kỷ 18. Cũng không ai tranh luận rằng những kinh nghiệm của Nam Phi cho chúng ta thấy rằng chúng ta cần chính trị loại trừ để xây dựng một cơ sở thuế tốt. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy ở phần sau, các thể chế có thể được sử dụng cho những mục đích không được dự kiến ban đầu, và do đó, 'sự đen tối' về nguồn gốc của chúng không nhất thiết ngăn cản chúng ta bắt chước và cải thiện chúng.

Đã nhấn mạnh tầm quan trọng của chính trị trong việc tạo ra những thay đổi thể chế, cần phải chỉ ra rằng chỉ thỏa hiệp chính trị thôi là chưa đủ để tạo ra những thay đổi thể chế tích cực và bền vững. Các chương của Epstein về ngân hàng trung ương (chương 6) và Toye về bộ máy quan liêu hiện đại (chương 5) cho thấy đặc biệt rõ ràng rằng các chi tiết 'kỹ thuật' quan trọng trong việc xác định lợi ích và tính bền vững của các thể chế nhất định.

Sự tương tự sẽ là một gia đình có mối thù nội bộ về loại nhà mà họ sẽ xây dựng trên mảnh đất của họ. Quyết định loại nhà mà họ muốn xây dựng được cho là bước đầu tiên quan trọng nhất có thể đòi hỏi nhiều đấu tranh và thỏa hiệp ('chính trị'). Tuy nhiên, ngay cả khi gia đình có thể tạo ra sự đồng thuận lâu dài về loại nhà sẽ xây dựng, nếu không có kiến trúc sư và thợ xây lành nghề ('kỹ thuật'), thì có thể không xây được ngôi nhà tốt bền lâu.

Nói cách khác, không nên hiểu sai việc nhấn mạnh vào chính trị như một sự tố cáo chuyên môn kỹ trị theo kiểu Maoist. Mặc dù không thể có giải pháp thể chế nào hoàn toàn là 'kỹ thuật', nhưng thiết kế 'kỹ thuật' kém của một thể chế cuối cùng có thể làm suy yếu tính hợp pháp chính trị của nó bằng cách tạo ra sự bất mãn ngay cả trong những người hưởng lợi chính (ví dụ: thiết kế kém của hệ thống hưu trí nhà nước cuối cùng làm mất uy tín của nhà nước lương hưu).

2.4.              Cơ cấu và tác nhân con người trong thay đổi thể chế

Như chương lý thuyết của Chang (chương 2) đã nhấn mạnh, trong lý thuyết chủ đạo về thay đổi thể chế, không có tác nhân “thực sự” của con người. Trong lý thuyết chính thống, lợi ích vật chất thúc đẩy mọi người thay đổi thể chế (ví dụ: áp lực đòi dân chủ từ những người nông dân nhỏ độc lập) được xác định trước bởi các điều kiện kinh tế (hoặc thậm chí tự nhiên) 'khách quan', và do đó, điều mà một tác nhân 'duy lý' sẽ chọn đã có cấu trúc

xác định. Nói cách khác, không có sự lựa chọn có ý nghĩa (Chang và Evans, 2005). Nhiều chương trong tập sách cho thấy rằng lịch sử đã phát triển theo cách của nó bởi vì ai đó ở đâu đó đã đưa ra những lựa chọn không ' rõ ràng' theo các thông số cấu trúc.

Ví dụ, như chương của Kiiza (chương 15) cho thấy, Botswana có thể vượt qua tình trạng không giáp biển và 'lời nguyền tài nguyên', hai điều kiện mà nhiều người (nếu còn tranh cãi) được cho là trở ngại chính đối với sự phát triển ở châu Phi cận Sahara và đã phát triển một nền kinh tế thịnh vượng vì các nhà lãnh đạo chính trị của nó đã đưa ra một số quyết định chính trị có chủ ý về việc phân bổ tiền thuê kim cương và việc sử dụng nó.

Chương của Woo (chương 9) cho thấy Malaysia có hình thức quản lý hiện tại bởi vì ông Mahathir đã quyết định làm suy yếu hệ thống thông luật kế thừa từ chế độ thực dân Anh để ủng hộ hệ thống hướng dẫn hành chính Đông Á dựa trên truyền thống luật dân sự.

Khi thảo luận về các quốc gia Trung Mỹ, Evans (chương 3) chỉ ra rằng, mặc dù có các điều kiện kinh tế và xã hội tương tự nhau, nhưng giới tinh hoa chính trị của Guatemala vào thế kỷ 19 đã quyết định tập trung tài sản vào tay một tầng lớp địa chủ nhỏ trong khi các đối tác của họ ở Costa Rica chọn quyền sở hữu tài sản trên diện rộng hơn, với những kết quả rất khác nhau về tăng trưởng, phân phối thu nhập và hòa bình xã hội trong thế kỷ XX.

Việc nhấn mạnh vào vai trò của tác nhân con người đưa chúng ta đến vấn đề về vai trò của 'các ý tưởng' trong sự thay đổi thể chế. Nếu các tác nhân con người không phải là máy tự động phản ứng với các khuyến khích được xác định theo cấu trúc, thì ý tưởng của họ - cách họ nhận thức được lợi ích của mình, giá trị đạo đức của họ là gì, họ nghĩ thế giới vận hành như thế nào, hành động nào họ nghĩ là có thể và không thể, v.v. tuyệt vời.

Đôi khi các ý tưởng có thể được sử dụng như công cụ bởi các tác nhân con người trong nỗ lực thay đổi các thể chế theo cách họ muốn. Mặc dù các ý tưởng không thể được coi là hoàn toàn độc lập với các điều kiện 'cấu trúc' xung quanh các tác nhân con người nắm giữ chúng, nhưng các tác nhân con người chắc chắn có khả năng phát triển các diễn ngôn lý tưởng không hoàn toàn được xác định 'cấu trúc' và sử dụng chúng để thúc đẩy lợi ích của họ theo các hướng cụ thể.

Lazonick (chương 7) cho thấy tầng lớp quản lý chuyên nghiệp của Mỹ đã có thể sử dụng hệ tư tưởng giá trị cổ đông như thế nào, hệ tư tưởng xác định chúng là mục tiêu kiềm chế chính, theo cách cho phép họ xây dựng các thể chế làm giàu cho chính mình (ví dụ: quyền chọn cổ phiếu) . Ví dụ khác, Kiiza (chương 15) chỉ ra rằng ảnh hưởng hoặc mặt khác của chủ nghĩa dân tộc phát triển là biến số chính giải thích tại sao một số quốc gia châu Phi cận Sahara thành công hơn trong việc xây dựng các thể chế như bộ máy quan liêu theo chủ nghĩa phát triển hơn các quốc gia khác.

Tuy nhiên, các ý tưởng không chỉ đơn thuần là công cụ mà các tác nhân con người vận dụng một cách yếm thế để tạo ra những thay đổi về thể chế mà họ mong muốn. Các thể chế ảnh hưởng đến những ý tưởng mà các tác nhân con người nắm giữ, và do đó định hình các tác nhân con người (Chang, 2002b và Chang và Evans, 2005, gọi đó là bản chất cấu thành của các thể chế). Nói cách khác, các ý tưởng có thể không hoàn toàn bị thao túng bởi con người.

Chương của Zhu (chương 14) cho thấy các thể chế 'xã hội chủ nghĩa' của Đài Loan và Trung Quốc sau đó đã ảnh hưởng như thế nào đến cách hành xử của các nhà hoạch định chính sách của họ, trong khi chương của Woo (chương 9) cho thấy các thể chế chính trị và quan liêu tập trung đã khiến các nhà hoạch định chính sách Hàn Quốc tự do hóa như thế nào nền kinh tế sau cuộc khủng hoảng năm 1997 thường thông qua các biện pháp tập trung và phi tự do.

2.5.              Những hậu quả ngoài ý muốn và những 'sự sai lầm' có chủ ý Nhấn mạnh quyền tự quyết của con người trong quá trình thay đổi thể chế không có nghĩa là những người lập kế hoạch và thực hiện những thay đổi đó có thể chắc chắn về hậu quả của các hành động của họ. Điều này là do có những hậu quả không lường trước được của sự thay đổi thể chế.

Những hậu quả không mong muốn có thể là tích cực hoặc tiêu cực. Toye (chương 5) cho thấy rằng Đạo luật về Nhiệm kỳ của Văn phòng Hoa Kỳ (1820) đã trao cho Tổng thống và Thượng viện quyền bổ nhiệm lại mọi chức vụ trong chính phủ, với mục đích đáng khen ngợi là ngăn chặn 'sự xuất hiện của một tầng lớp quý tộc chính thức có thể chuyển chức vụ trên cho con cái của nó', đó là một vấn đề nghiêm trọng ở nhiều nước châu Âu vào thời điểm đó. Tuy nhiên, ông chỉ ra rằng nó 'cũng đã chặn đứng sự xuất hiện của một tầng lớp công chức chuyên nghiệp', do đó tạo ra một hậu quả tiêu cực không lường trước được là gây hại cho sự phát triển của bộ máy quan liêu hiện đại trong nước. Ngược lại, Rauchway (chương 11) chỉ ra rằng việc chính phủ liên bang Hoa Kỳ không có khả năng (và không sẵn sàng) áp đặt kỷ luật tài chính đối với chính quyền các bang đã bất ngờ tạo ra những hậu quả tích cực bằng cách khuyến khích sự phát triển của ngân hàng đầu tư sớm hơn nhiều so với các quốc gia khác có điều kiện tương tự (ví dụ: , Ca-na-đa, Ác-hen-ti-na).

Các thể chế có thể phục vụ những chức năng không được dự kiến ban đầu không phải vì những người phát minh ra chúng ban đầu không nghĩ đến hậu quả của chúng (như đã thấy trong các ví dụ về 'hậu quả ngoài ý muốn' ở trên) mà bởi vì một số tác nhân cố tình chọn sử dụng chúng cho những mục đích khác với những mục đích đã có. ban đầu được dự định.

Khi thảo luận về việc bằng sáng chế có thể bị biến thành phương tiện trục lợi như thế nào (như trường hợp của Anh vào thời Adam Smith) hoặc thậm chí trở thành một trở ngại, thay vì kích thích, đối với sự đổi mới (như trong trường hợp hiện tại của việc gia hạn gần đây bằng sáng chế đến cấp độ di truyền), Reinert (chương 4) cho thấy làm thế nào có thể có 'sự suy đồi về thể chế'.

Tuy nhiên, 'sự suy đồi về thể chế' không nhất thiết phải là một điều tiêu cực. Nếu chúng ta sử dụng thuật ngữ này với nghĩa đơn giản là tổ chức được đề cập được sử dụng cho mục đích khác với (các) mục đích ban đầu, mà không nhất thiết ngụ ý rằng mục đích ban đầu là tốt và sự thay đổi mục đích sau đó là xấu, thì chúng ta bắt đầu thấy một số những khả năng thú vị của sự thay đổi thể chế.

Ví dụ, chương của Woo (chương 9) cho thấy hệ thống hướng dẫn hành chính của Hàn Quốc, vốn là phương tiện thể chế chính mà qua đó nhà nước Hàn Quốc thực hiện ảnh hưởng của mình, đã được chính phủ Kim Dae-Jung sử dụng như một phương tiện để giảm bớt vai trò của mình. của nhà nước. Đây là một 'sự xuyên tạc' có thể được coi là tích cực hoặc không, tùy thuộc vào những gì người ta tin về vai trò thích hợp của nhà nước và tính hợp pháp của hệ thống hướng dẫn hành chính.

Ví dụ khác, chương của di John (chương 8) cho thấy các thể chế thuế hiệu quả của Nam Phi được xây dựng như một phần không thể thiếu của hệ thống phân biệt chủng tộc đáng ghét. Tuy nhiên, bất chấp nguồn gốc 'đen tối' của chúng, các thể chế như vậy có thể được sử dụng cho các mục đích phân phối lại, vì nó đang dần diễn ra. Sự 'biến thái' như vậy có thể được nhiều người cho là tích cực.

Như vậy có thể thấy, khả năng 'sự xuyên tạc thể chế' có những tác động tích cực và tiêu cực. Về mặt tiêu cực, nó cho thấy có nguy cơ rõ ràng là một thể chế có lợi sẽ bị biến thành một thể chế có hại do những hành động cố ý của một số cá nhân hoặc nhóm nhất định. Về mặt tích cực, nó gợi ý rằng một tổ chức không cần phải có phả hệ 'cao quý' để được sử dụng cho các mục đích tốt.

2.6.             “Công nghệ” xây dựng thể chế

Các chương trong tập sách này cho thấy rõ ràng rằng không có mô hình 'một kích cỡ phù hợp cho tất cả' để phát triển thể chế thành công. Các quốc gia khác nhau đã tìm ra các giải pháp khác nhau cho cùng một vấn đề. Ví dụ, vào cuối thế kỷ 19, Hoa Kỳ đã cố gắng giải quyết các xung đột phân phối thông qua việc điều chỉnh hoạt động ngân hàng và trấn áp các tập đoàn (Rauchway, chương 11), trong khi Thụy Sĩ cũng giải quyết vấn đề tương tự bằng cách cho phép các tập đoàn hoạt động trong một số ngành nhất định và bảo vệ các ngành kém hiệu quả hơn. như nông nghiệp (David và Mach, chương 12).

Tuy nhiên, việc nhấn mạnh đến sự đa dạng của các thể chế theo thời gian và địa điểm không nên hiểu là không có nguyên tắc chung nào trong 'công nghệ xây dựng thể chế' có thể được áp dụng giữa các quốc gia. Các chương trong cuốn sách gợi ý một số trong số họ.

Theo cách nói của Reinert (chương 4), một nguyên tắc tương đối nổi tiếng như vậy được xác nhận bởi các chương trong tập sách là 'các thể chế có lợi tại một thời điểm có thể ... theo thời gian trở thành rào cản cho sự phát triển'. Các thể chế đã hoạt động tốt trong một thời gian dài có thể đột nhiên trở nên lỗi thời vì một số thách thức mới nảy sinh mà chúng không thể đáp ứng được. Evans (chương 3) cho thấy điều này trong khi thảo luận về trường hợp của Botswana, nơi thiếu cơ chế huy động trong cơ chế thể chế cũ đã chứng tỏ là trở ngại lớn đối với việc quản lý khủng hoảng AIDS/HIV kém hiệu quả của đất nước, hiện đang đe dọa đến khả năng tồn tại của nền kinh tế thành công một thời của nó. Vì vậy, các nhà hoạch định chính sách không bao giờ được ngủ quên trên chiến thắng và sẵn sàng cải cách thể chế khi cần thiết.

Một nguyên tắc ít rõ ràng hơn trong công nghệ xây dựng thể chế mà cuốn sách gợi ý là bắt đầu quá trình cải cách thể chế bằng cách đưa ra các hoạt động kinh tế mong muốn thường hiệu quả hơn là đưa ra các thể chế mong muốn. Đây là điểm được Reinert đưa ra rõ ràng nhất trong chương của ông (chương 4). Reinert lập luận rằng 'một hệ thống thể chế chủ yếu được định hình xung quanh các nhu cầu được xác định bởi phương thức sản xuất, chứ không phải ngược lại' và do đó, các nhà hoạch định chính sách nên nhắm mục tiêu 'loại hoạt động mang lại các loại thể chế phù hợp, chứ không phải cách khác xung quanh '. Đây là liều thuốc cực kỳ quan trọng đối với suy nghĩ phổ biến hiện nay rằng có thể thúc đẩy sự phát triển bằng cách giới thiệu loại thể chế 'đúng đắn'. Nó cũng phù hợp với nhiều nghiên cứu điển hình trong tập sách (đặc biệt là các chương về Brazil và Đài Loan/Trung Quốc) và với các ví dụ lịch sử mở rộng do Chang (2002a) cung cấp, cho thấy hầu hết các thể chế 'tốt' tồn tại ở thế giới ngày nay. các nước phát triển là sản phẩm chứ không phải là nguyên nhân của sự phát triển kinh tế.

Một cái nhìn khác thường hơn về công nghệ xây dựng thể chế xuất hiện từ cuốn sách này là, ngay cả khi chúng ta đồng ý rằng một số thể chế có thể 'tốt' cho hầu hết tất cả các quốc gia, ít nhất là vì một mục đích nào đó, luôn có nguy cơ xảy ra những gì Reinert gọi là 'quá liều thể chế'. Không nơi nào có khả năng 'quá liều thể chế' lớn như trong diễn ngôn chính thống về quyền sở hữu tư nhân, như chương của Chang (chương 2) đã chỉ ra. Về mặt lý thuyết, Chang chỉ ra và đưa ra một số ví dụ lịch sử cho thấy rằng, ngay cả khi việc bảo vệ tài sản tư nhân là hoàn toàn cần thiết, thì sẽ sai lầm khi suy luận rằng bảo vệ càng mạnh thì càng tốt, như cách hiểu thông thường. Tương tự như vậy, các loại thuốc cứu người hoặc mang lại sức khỏe có thể biến thành chất độc nếu dùng với số lượng quá lớn, sự 'quá liều' của một thể chế có thể có lợi ở một mức độ nào đó có thể có hại cho sự phát triển kinh tế.

3.                  Kết luận

Các chương trong cuốn sách cho thấy rằng không có một công thức đơn giản nào về phát triển thể chế mà các quốc gia có thể học hỏi và áp dụng nhuần nhuyễn để thúc đẩy sự phát triển kinh tế của mình. Tính đa chức năng, tầm quan trọng của các thể chế phi chính thức, sự tồn tại của những hậu quả ngoài ý muốn và sự 'biến thái' có chủ ý của các thể chế, tất cả đều ngụ ý rằng việc du nhập các thể chế chính thức 'thực tiễn tốt nhất' không đảm bảo bất kỳ kết quả tích cực cụ thể nào, ngay cả khi giả định rằng thể chế du nhập có thể thực sự bén rễ. tại nước nhập khẩu. Đây là lý do tại sao một mặt, những kinh nghiệm thực tế về phát triển thể chế đã đạt được thông qua sự kết hợp giữa việc bắt chước và thích ứng có chủ ý của các thể chế nước ngoài, mặt khác, và mặt khác, những đổi mới của địa phương (đôi khi có chủ ý, đôi khi là tình cờ). Do đó, quá trình này là một quá trình kéo dài với sự đa dạng giữa các quốc gia.

Tuy nhiên, thực tế là không có một công thức cố định nào, chưa nói đến “viên đạn thần kỳ”, khi nói đến phát triển thể chế, không nên khiến chúng ta nghĩ rằng chúng ta không thể làm gì để cải thiện chất lượng của các thể chế ở các nước đang phát triển hiện nay .

Trước hết, là những nước đến sau, các nước đang phát triển ngày nay có lợi thế là có thể bắt chước các thể chế tồn tại ở các nước phát triển hơn — tất nhiên, hãy quan tâm đến việc họ lựa chọn các thể chế phù hợp với hoàn cảnh của mình với hình thức và cách thức phù hợp. liều lượng phù hợp - và do đó cắt giảm chi phí liên quan đến việc phát triển các tổ chức mới de novo . Không chỉ về mặt công nghệ mà còn về mặt thể chế mà các nước đang phát triển có thể gặt hái được 'lợi thế của người đến sau'.

Thứ hai, kinh nghiệm lịch sử cho thấy rằng các quốc gia không cần phải bắt đầu với các thể chế chất lượng cao trước khi họ bắt đầu phát triển kinh tế, như các diễn ngôn chính thống có xu hướng ngụ ý. Các chương của chúng tôi cho thấy rằng, theo nhiều cách, sự phát triển thể chế là hệ quả, chứ không phải là nguyên nhân, của sự phát triển kinh tế. Quan trọng hơn, chúng cũng chỉ ra rằng việc phát triển thể chế và phát triển kinh tế có thể được theo đuổi đồng thời — hoàn toàn có thể cải thiện chất lượng của các thể chế trong khi đất nước đang phát triển nền kinh tế của mình, cả hai đều hỗ trợ lẫn nhau.

Thứ ba, bất chấp những khó khăn trong việc xác định một “công nghệ xây dựng thể chế” tốt hơn, vẫn có một số nguyên tắc chung có thể được rút ra để giúp các quốc gia xây dựng thể chế tốt hơn. Ví dụ, nếu khó thay đổi các thể chế đã ăn sâu bám rễ thông qua các biện pháp chính trị, thì có thể thay đổi chúng bằng cách giới thiệu các hoạt động kinh tế mới đặt ra nhu cầu đối với các loại thể chế khác nhau. Đối với một ví dụ khác, chúng ta có thể lấy lòng từ thực tế là một số thể chế có nguồn gốc chính trị 'đen tối' đã bị 'biến chất' thành phục vụ các mục đích tốt.

Phát triển thể chế, đặc biệt nếu nó được quan niệm như một phương tiện để thúc đẩy phát triển kinh tế, là một lĩnh vực mà việc tìm kiếm một giải pháp gọn gàng áp dụng cho mọi quốc gia đơn giản là không thể. Tuy nhiên, tập sách của chúng tôi cho thấy rằng, ngay cả trong lĩnh vực vốn đã phức tạp này, vẫn có thể rút ra một số nguyên tắc chung và làm phong phú thêm kiến thức thực nghiệm của chúng ta, đặc biệt nếu chúng ta sẵn sàng vượt ra ngoài giới hạn lý thuyết và thực nghiệm khá hạn hẹp của diễn ngôn chính thống ngày nay về thể chế.

ghi chú

   Tôi cảm ơn Peter Evans vì những nhận xét hữu ích của ông về bản thảo đầu tiên của chương này.

Người giới thiệu

Chang, HJ. 2001. 'Quyền sở hữu trí tuệ và phát triển kinh tế - Những bài học lịch sử và những vấn đề mới nổi', Tạp chí Phát triển Con người , 2(2).

Chang, HJ. 2002a. Kicking Away the Ladder - Chiến lược phát triển trong quan điểm lịch sử, London, Anthem Press.

Chang, HJ. 2002b. 'Phá vỡ khuôn mẫu - Một giải pháp thay thế nền kinh tế chính trị theo chủ nghĩa thể chế cho lý thuyết tân tự do về thị trường và nhà nước', Tạp chí Kinh tế Cambridge , 26(5).

Chang, HJ. 2005. 'Toàn cầu hóa, Tiêu chuẩn Toàn cầu và Tương lai của Đông Á', Đánh giá Kinh tế Toàn cầu , 34(4).

Chang, HJ. và Evans, P. 2005. 'Vai trò của các thể chế trong thay đổi kinh tế', trong G. Dymski và S. Da Paula (eds), Tái tạo tăng trưởng , London, Zed Press.

Kapur, D. và Webber, R. 2000. 'Điều kiện liên quan đến quản trị của IFI', Bài thảo luận G-24 Series 6, Geneva, UNCTAD.

P NGHỆ I

LÝ THUYẾT O VERVIEW

CHƯƠNG 2

TÌM HIỂU MỐI QUAN HỆ
GIỮA CÁC THỂ CHẾ VÀ

PHÁT TRIỂN KINH TẾ - MỘT SỐ
VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHÍNH

Ha Joon Chang 1

               Giới thiệu

Chương này thảo luận làm thế nào để cải thiện lý thuyết về vai trò của thể chế trong phát triển bằng cách xem xét một cách nghiêm túc diễn ngôn chính thống hiện nay về thể chế và nhấn mạnh một số vấn đề lý thuyết chính cần được phản ánh thêm.

Sau phần thảo luận về một số vấn đề về định nghĩa (phần 2), chương này sẽ thảo luận về một số vấn đề phát sinh từ sự thất bại phổ biến trong việc phân biệt giữa các hình thức và chức năng của thể chế (phần 3). Sau đó, nó sẽ xem xét một cách nghiêm túc sự nhấn mạnh quá mức vào quyền tài sản trong các tài liệu chính thống về thể chế và phát triển (phần 4) và thảo luận một số vấn đề nảy sinh từ quan điểm đơn giản hóa về thay đổi thể chế làm cơ sở cho quan điểm chính thống về sự bền bỉ của thể chế (phần 5) . Sau đây là phần kết luận ngắn (phần 6).

chúng ta có những khác biệt về chính định nghĩa của thuật ngữ 'thể chế', không có gì ngạc nhiên khi chúng ta không có sự thống nhất về mối quan hệ giữa thể chế và phát triển kinh tế.

Ở cấp độ rất chung chung, chúng ta có thể nói rằng có những chức năng nhất định mà các thể chế phải thực hiện nếu chúng muốn thúc đẩy phát triển kinh tế, và rằng có một số hình thức thể chế nhất định phục vụ những chức năng này một cách tốt nhất. Tuy nhiên, khó khăn là chúng ta không thể đưa ra một danh sách thống nhất về các chức năng 'thiết yếu' cũng như sự phù hợp rõ ràng giữa các chức năng này với các hình thức thể chế cụ thể.

Vấn đề là có nhiều cách khác nhau và mức độ trừu tượng khác nhau trong đó khái niệm 'chiếc bánh' có thể bị cắt. Ví dụ, trong một trong những bài viết trước đây của tôi, tôi đã xác định ba chức năng chính của các thể chế trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế: (i) điều phối và quản lý; (ii) học hỏi và đổi mới; và (iii) phân phối lại thu nhập và gắn kết xã hội (Chang, 1998b). Tuy nhiên, tại sao chỉ có ba chức năng này? Tại sao không thêm khuyến khích đầu tư hoặc, theo cách tiếp cận của Amartya Sen, chức năng phát triển khả năng của con người? Ngoài ra, 'chiếc bánh' khái niệm có thể được cắt ở nhiều mức độ trừu tượng khác nhau. Ví dụ, tại sao không xác định các chức năng ở mức độ ít trừu tượng hơn, chẳng hạn như người cho vay cuối cùng hoặc điều chỉnh dao động thu nhập, v.v.? Cuối cùng, không có một cách thức đúng đắn nào để xác định các chức năng cần thiết cho sự phát triển kinh tế.

Hơn nữa, ngay cả khi chúng ta có thể đồng ý về danh sách các chức năng cần thiết cho sự phát triển kinh tế, điều này không có nghĩa là chúng ta có thể đồng ý về các loại và hình thức chính xác của các thể chế mà chúng ta cần để thực hiện các chức năng đó.

Đầu tiên, một tổ chức có thể phục vụ nhiều hơn một chức năng. Ví dụ, các thể chế ngân sách thường phục vụ nhiều chức năng, chẳng hạn như đầu tư vào tài sản sản xuất (ví dụ: cơ sở hạ tầng vật chất, cơ sở R&D), bảo trợ xã hội (nhà nước phúc lợi) và ổn định kinh tế vĩ mô (ví dụ: thông qua chức năng 'bình ổn tự động'). Ví dụ khác, các thể chế chính trị cũng có thể thực hiện một số chức năng như chắt lọc các ý kiến khác nhau thành một quyết định, giải quyết xung đột, cung cấp sự gắn kết xã hội và xây dựng quốc gia. Không có thiết chế nào chỉ thực hiện một chức năng.

Thứ hai, có nhiều tổ chức phục vụ cùng một chức năng, mặc dù tất cả chúng cũng sẽ phục vụ các chức năng khác, có thể chồng chéo hoặc không. Vì vậy, ví dụ, sự ổn định kinh tế vĩ mô đạt được không chỉ nhờ một ngân hàng trung ương độc lập chỉ tập trung vào lạm phát (như quan điểm chính thống hiện nay) mà còn nhờ một loạt các thể chế khác, bao gồm các thể chế ngân sách, thể chế điều tiết tài chính, và các tổ chức tiền lương. các cơ quan định giá. Ví dụ khác, đầu tư được khuyến khích không chỉ bởi sự bảo vệ mạnh mẽ quyền sở hữu (như quan điểm chính thống hiện nay) mà còn bởi các tổ chức tài chính (điều này sẽ quyết định khả năng sẵn có của vốn 'kiên nhẫn'), các tổ chức lao động (có tác động đến năng suất của nền kinh tế). đầu tư), và nhà nước phúc lợi (cung cấp 'bảo hiểm' chống thất bại đầu tư).

Thứ ba, cùng một chức năng có thể được phục vụ bởi các thể chế khác nhau trong các xã hội khác nhau (hoặc trong cùng một xã hội vào các thời điểm khác nhau). Ví dụ, phúc lợi xã hội thường được nhà nước phúc lợi đạt được ở hầu hết các nước châu Âu. Điều tương tự cũng được cung cấp bởi sự kết hợp giữa nhà nước phúc lợi (yếu hơn), các chương trình phúc lợi của công ty, cung cấp gia đình và các phương tiện khác ở Đông Á. Nếu chỉ nhìn vào nhà nước phúc lợi, chúng ta có thể lầm tưởng rằng mức độ cung cấp phúc lợi xã hội ở Đông Á thấp hơn nhiều so với thực tế. Ví dụ khác, kỷ luật quản lý doanh nghiệp lỏng lẻo được cung cấp bởi thị trường chứng khoán ở các nền kinh tế Anh-Mỹ, trong khi nó được cung cấp bởi các ngân hàng cho vay chính ở các nước như Đức và Nhật Bản.

Vì tất cả những lý do này, không thể đưa ra một danh sách duy nhất các chức năng và hình thức thể chế mong muốn, chứ đừng nói là thiết yếu, cho sự phát triển kinh tế. Ngược lại, điều này làm cho việc khám phá mối quan hệ giữa các thể chế và phát triển kinh tế trở nên vô cùng phức tạp. Bất kỳ lý thuyết nào về vai trò của thể chế và phát triển kinh tế sẽ phải chấp nhận hạn chế này.

3.                  Biểu mẫu so với chức năng

Một vấn đề lớn khác cản trở các tài liệu chính thống hiện nay về thể chế và phát triển là nó không có khả năng phân biệt rõ ràng giữa các hình thức và chức năng của các thể chế.

Ví dụ, nếu chúng ta xem các bài báo của Kaufmann et al. (1999, 2002, 2003) tổng hợp tất cả các chỉ số 'quản trị' chính (hoặc chỉ số chất lượng thể chế), chúng tôi thấy rằng các chỉ số này thường trộn lẫn các biến thể hiện sự khác biệt trong các hình thức thể chế (ví dụ: dân chủ, tư pháp độc lập , không có sở hữu nhà nước) và các chức năng mà chúng thực hiện (ví dụ: pháp quyền, tôn trọng tài sản tư nhân, thực thi hợp đồng, duy trì sự ổn định giá cả, hạn chế tham nhũng).

Để đối phó với sự nhầm lẫn này, một số người đã lập luận rằng các biến 'chức năng' do đó nên được ưu tiên hơn các biến 'hình thức'. Ví dụ, Aron (2000: 128) lập luận rằng, khi nghiên cứu tác động của các thể chế đối với sự phát triển kinh tế, chúng ta nên sử dụng cái mà cô ấy gọi là 'thước đo hiệu suất hoặc chất lượng' cho các thể chế (hay cái mà chúng ta gọi là các biến chức năng), chẳng hạn như 'tôn trọng hợp đồng, quyền sở hữu, lòng tin và tự do dân sự' hơn là các biến 'chỉ đơn thuần mô tả các đặc điểm hoặc thuộc tính' của các thể chế (hay cái mà chúng ta gọi là các biến hình thức). Nói cách khác, các chức năng mà các thể chế thực hiện có thể quan trọng hơn các hình thức của chúng.

Tôi hoàn toàn đồng ý rằng các hình thức thể chế cụ thể không đảm bảo các kết quả cụ thể, như chúng ta thấy trong vô số thất bại của việc cấy ghép thể chế. Nói cách khác, các hình thức thể chế có thể không quan trọng lắm, vì cùng một chức năng có thể được thực hiện bởi các hình thức thể chế khác nhau, như tôi đã chỉ ra trong phần trước.

Tuy nhiên, không nên quá chú trọng vào các chức năng so với các hình thức. Mặc dù một biểu mẫu cụ thể không đảm bảo hoàn thành một nhóm chức năng cụ thể, nhưng việc bỏ qua hoàn toàn các biểu mẫu khiến chúng tôi rất khó đưa ra bất kỳ đề xuất chính sách cụ thể nào. Nếu làm như vậy, chúng ta sẽ giống như một chuyên gia dinh dưỡng nói về việc ăn một 'chế độ ăn uống cân bằng, lành mạnh' mà không nói cho mọi người biết họ nên ăn bao nhiêu. Nói cách khác, việc nhấn mạnh vào các thể chế 'tốt' có thể trở nên trống rỗng nếu không có một số tuyên bố về các hình thức được thông qua.

Sau khi đưa ra lời cảnh báo này, cần nhấn mạnh rằng văn học chính thống hiện nay có sai lầm ở khía cạnh khác - đó là, đơn giản là có quá nhiều sự cố định với các hình thức cụ thể. Việc quá chú trọng vào các hình thức như vậy được thể hiện rõ ràng nhất trong cái gọi là lập luận 'các thể chế tiêu chuẩn toàn cầu' (GSIs) (đối với một người chỉ trích lập luận này, xem Chang, 2005).

Những người ủng hộ lập luận GSI tin rằng có những hình thức thể chế cụ thể (chủ yếu là Anh-Mỹ) mà tất cả các quốc gia phải áp dụng nếu họ muốn tồn tại trong thế giới ngày càng toàn cầu hóa: dân chủ chính trị; một cơ quan tư pháp độc lập; một bộ máy quan liêu chuyên nghiệp, lý tưởng nhất là tuyển dụng cởi mở và linh hoạt; một khu vực doanh nghiệp công nhỏ, được giám sát bởi một cơ quan quản lý độc lập về chính trị; một thị trường chứng khoán phát triển với các quy tắc tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động M&A (sáp nhập và mua lại) thù địch; một chế độ điều tiết tài chính khuyến khích sự thận trọng và ổn định, thông qua những thứ như ngân hàng trung ương độc lập về chính trị và tỷ lệ an toàn vốn BIS (Ngân hàng Thanh toán Quốc tế); hệ thống quản trị công ty hướng tới cổ đông; thể chế thị trường lao động đảm bảo tính linh hoạt.

Sự tôn sùng hình thức này đã dẫn đến sự phủ nhận nguy hiểm đối với sự đa dạng của thể chế, một động thái mà sự điên rồ của nó thể hiện rõ ràng dưới ánh sáng của lập luận nghiêm túc về đa dạng sinh học. Việc chuyển đổi diễn ngôn chính thống về thể chế thành một diễn ngôn 'một cỡ vừa cho tất cả' khác thực sự đáng tiếc. Đối với các nhà kinh tế học không chính thống, những người ban đầu đã chú ý đến vai trò của thể chế, toàn bộ quan điểm của việc đưa các thể chế vào phân tích là phơi bày các giới hạn của lập luận 'một kích cỡ phù hợp với tất cả' liên quan đến chính sách kinh tế đã được triển khai bởi các nhà kinh tế học chính thống.

Vấn đề thậm chí còn rắc rối hơn là cách mà các hình thức thể chế ưa thích của họ được truyền bá bởi kẻ có quyền lực. Các GSI ngày càng được áp đặt lên các quốc gia không sẵn lòng thông qua cái mà Kapur và Weber (2000) gọi là 'các điều kiện liên quan đến quản trị' của các thể chế Bretton Woods và các chính phủ tài trợ.

Có thể dễ dàng chỉ trích cách tiếp cận một kích cỡ phù hợp với tất cả các diễn ngôn của GSI và nói rằng chúng ta không nên bị hạn chế bởi các hình thức quá nhiều, nhưng sau đó chúng ta nên đưa ra một thực đơn để các nhà hoạch định chính sách có thể lựa chọn. (tất nhiên, luôn thừa nhận rằng có chỗ cho sự đổi mới). Việc cung cấp một danh mục như vậy đòi hỏi kiến thức thực nghiệm về các dạng thể chế đa dạng thực hiện các chức năng tương tự trong các bối cảnh khác nhau.

Có thể dễ dàng phê phán cách tiếp cận chức năng luận là quá trừu tượng. Có thể nói, những người tôn sùng hình thức ít nhất cũng có một gợi ý cụ thể để đưa ra, ngay cả khi điều đó có nghĩa là sao chép chính xác một hình thức thể chế cụ thể mà một quốc gia khác có, trong khi những người theo chủ nghĩa chức năng không có gì cụ thể để nói. Có thể dễ dàng nói rằng các quốc gia nên có một nhà nước pháp quyền hoặc một bộ máy quan liêu chuyên nghiệp, nhưng làm thế nào để các nhà hoạch định chính sách đưa những đề xuất đó vào thực tế? Một lần nữa, nếu không có một số kiến thức về các thể chế thực tế, rất khó để nói bất cứ điều gì hữu ích về vấn đề này.

Cuối cùng, cần phải có sự cân bằng giữa các hình thức và chức năng trong suy nghĩ của chúng ta về vai trò của thể chế trong phát triển kinh tế — trong khi chúng ta không muốn bỏ qua tầm quan trọng của các hình thức thể chế, chúng ta không nên khuyến nghị những điều mơ hồ như 'tài sản tốt' hệ thống quyền'.

4.                  những tổ chức nào? Quy định về quyền tài sản?

Trong các tài liệu chính thống về thể chế và phát triển, quyền tài sản được coi là quan trọng nhất. Người ta lập luận rằng chính vì nhiều nền kinh tế đang phát triển và đang chuyển đổi thiếu một hệ thống quyền sở hữu tư nhân được xác định rõ ràng và an toàn nên các chính sách 'tốt' dựa trên các lý thuyết 'đúng đắn' do các nhà kinh tế học chính thống khuyến nghị đã không phát huy tác dụng. Điều này là do, theo lập luận này, trong trường hợp không có sự đảm bảo thích hợp cho thành quả của sự hy sinh của họ, mọi người sẽ không thực hiện bất kỳ khoản đầu tư nào, bất kể các chính sách liên quan đến cân bằng kinh tế vĩ mô, thương mại và các quy định công nghiệp có thể là gì.

Sự nhấn mạnh về quyền tài sản trong các tài liệu chính thống mạnh mẽ đến mức nó thậm chí còn bị chỉ trích rằng nó dẫn đến 'chủ nghĩa giảm thiểu quyền tài sản' (Rodrik, 2004). Việc nhấn mạnh quá mức vào các thể chế về quyền sở hữu tài sản đặc biệt có vấn đề khi lý thuyết chính thống về mối quan hệ giữa quyền sở hữu và phát triển kinh tế mắc phải một số điểm yếu về mặt khái niệm, lý thuyết và thực nghiệm, như tôi chỉ ra dưới đây.

4.1.              Vấn đề "đo lường"

Để bắt đầu, không giống như một số thể chế khác, chẳng hạn như bộ máy quan liêu hoặc hệ thống tài chính, hệ thống quyền sở hữu tài sản là một phức hợp của một tập hợp rộng lớn các thể chế - luật đất đai, luật quy hoạch đô thị, luật thuế, luật thừa kế, luật hợp đồng, luật công ty , luật phá sản, luật quyền sở hữu trí tuệ và phong tục liên quan đến tài sản chung, chỉ nêu tên những điều quan trọng nhất. Và được tạo thành từ các yếu tố đa dạng như vậy, hầu như không thể 'tổng hợp' các thể chế thành phần này thành một thể chế tổng hợp duy nhất được gọi là hệ thống quyền tài sản.

Do không thể tổng hợp tất cả các yếu tố của hệ thống quyền tài sản thành một chỉ số có thể đo lường duy nhất, các nghiên cứu thực nghiệm có xu hướng dựa vào các phép đo chủ quan về 'chất lượng' tổng thể của hệ thống quyền tài sản. Nhiều người dựa vào các cuộc khảo sát giữa các doanh nhân (đặc biệt là người nước ngoài), 'chuyên gia' (ví dụ: học giả, nhà kinh tế trưởng của các ngân hàng và công ty lớn, v.v.), hoặc thậm chí là công chúng, hỏi họ đánh giá thế nào về môi trường kinh doanh nói chung và chất lượng của các thể chế về quyền tài sản nói riêng.

Như chúng ta có thể hình dung, những loại thước đo này rất có vấn đề, vì kết quả khảo sát cho thấy chúng có thể bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi tình trạng chung của doanh nghiệp, hơn là chất lượng vốn có của bản thân hệ thống quyền sở hữu (Rodrik, 2004). Ví dụ, rất nhiều người từng rất vui khi ca ngợi môi trường kinh doanh tốt ở Đông và Đông Nam Á đột nhiên bắt đầu chỉ trích chủ nghĩa thân hữu và những khiếm khuyết thể chế khác ở các quốc gia này sau khi cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997 nổ ra.

4.2.              Vấn đề 'phủ sóng'

Diễn ngôn chính thống về quyền tài sản không thừa nhận tất cả các hình thức có thể có của quyền tài sản. Về cơ bản, nó chỉ công nhận ba loại quyền tài sản — truy cập mở, sở hữu tư nhân thuần túy và sở hữu nhà nước — trong khi bỏ qua các dạng quyền tài sản quan trọng khác.

Ví dụ, tài liệu về tài nguyên chung trong kinh tế môi trường và tài liệu về phần mềm 'mở' (hoặc 'phần mềm chia sẻ') trên internet cho thấy rằng sự vắng mặt của tài sản tư nhân không nhất thiết có nghĩa là tình huống 'truy cập mở', ở đó có không có quyền tài sản cho bất cứ ai. Không giống như những gì bị bỏ qua trong các tài liệu chính thống, có thể có các quyền tài sản chung thực sự không cho phép sở hữu cá nhân nhưng dựa trên các quy tắc rõ ràng về tiếp cận và sử dụng (ví dụ: quy tắc cộng đồng về thu thập củi trong rừng thuộc sở hữu chung, quy tắc về cách một người có thể không kiếm tiền từ việc xây dựng phần mềm trên 'phần mềm chia sẻ' miễn phí).

Hơn nữa, sự phát triển hậu xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc đã cho chúng ta thấy rằng thậm chí có thể có các dạng quyền tài sản hỗn hợp — ví dụ, các TVE (doanh nghiệp thị trấn và làng) thuộc sở hữu hợp pháp của chính quyền địa phương nhưng trong một số trường hợp hoạt động trên thực tế (mặc dù không rõ ràng) quyền sở hữu tư nhân được nắm giữ bởi các nhân vật chính trị quyền lực ở địa phương.

4.3.              Tính ưu việt của quyền sở hữu tư nhân

Tài liệu chính thống về quyền tài sản dựa trên một lý thuyết về quyền tài sản khá đơn giản và thiên vị nhằm tôn vinh quyền sở hữu tư nhân. Trong diễn ngôn này, người ta tin rằng tất cả các biện pháp khuyến khích hiệu quả đều phải mang tính riêng tư và chủ yếu mang tính vật chất và do đó, không có hình thức quyền tài sản nào ngoài quyền tài sản tư nhân có thể mang lại động cơ thích hợp để thực hiện tốt.

Tuy nhiên, có đủ lý thuyết đặt câu hỏi liệu có phải chỉ có các khuyến khích vật chất được cá nhân hóa, và do đó, quyền sở hữu tư nhân, công việc (Simon, 1983; Basu, 1983; Etzioni, 1988; Frey, 1997; và Ellerman, 1999). Không giống như những gì được đặt ra trong lý thuyết chính thống, động cơ của con người có nhiều mặt và có quá nhiều hành vi không ích kỷ của con người để chúng ta giải thích mà không thừa nhận một loạt các động cơ không ích kỷ và không giả định sự tương tác phức tạp giữa các loại động cơ khác nhau. , vừa ích kỷ vừa không ích kỷ.

Ở cấp độ thực nghiệm, có nhiều ví dụ cho thấy giới hạn của quan điểm đơn giản hóa về tính ưu việt của quyền sở hữu tư nhân. Một lần nữa, kinh nghiệm gần đây của Trung Quốc, với sự pha trộn phức tạp của các mô hình sở hữu tư nhân, công cộng và hỗn hợp, thường có các quyền tài sản tương đối không rõ ràng (có thể nói là thêm sự xúc phạm đến tổn thương đối với lý thuyết chính thống), là một ví dụ phản bác rõ ràng. . Các quốc gia như Pháp, Áo, Phần Lan, Na Uy và Đài Loan đã sử dụng rộng rãi các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước (SOE) để thiết kế các bước phát triển kinh tế ấn tượng của họ sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Ví dụ khác, nhà sản xuất thép nổi tiếng của Hàn Quốc, POSCO, được thành lập vào đầu những năm 1970 với tư cách là một doanh nghiệp nhà nước ở một quốc gia thậm chí không sản xuất được nguyên liệu thô (quặng sắt hoặc than luyện cốc) vào thời điểm mà hành động đó rõ ràng là một sự thách thức. lợi thế so sánh (các mặt hàng xuất khẩu chính của đất nước vào thời điểm đó là các mặt hàng sử dụng nhiều lao động như dệt may và tóc giả) nhưng đã trở thành nhà sản xuất thép tiết kiệm chi phí nhất trên thế giới trong vòng một thập kỷ kể từ khi thành lập và hiện là nhà sản xuất thép lớn thứ hai (hiện -tư nhân hóa) sản xuất thép trên thế giới (thảo luận thêm về kinh tế chính trị của các DNNN, xem Chang và Singh, 2003).

4.4.              Mong muốn được bảo vệ mạnh mẽ quyền sở hữu

Trong các tài liệu chính thống, người ta giả định một cách thiếu phê phán rằng việc bảo vệ quyền sở hữu mạnh mẽ hơn luôn tốt hơn. Tuy nhiên, điều này không thể đúng như một đề xuất chung.

Thực tế là một số biện pháp bảo vệ quyền sở hữu là tốt không có nghĩa là càng nhiều thì càng tốt. Mặc dù có thể đúng là việc bảo vệ quá yếu các quyền sở hữu là không tốt, nhưng việc bảo vệ quá mạnh cũng có thể không tốt, vì nó có thể bảo vệ các công nghệ lỗi thời và các hình thức tổ chức lỗi thời. Nếu đúng như vậy, có thể có một mối quan hệ hình chữ U nghịch đảo, trong đó biện pháp bảo vệ quá yếu cũng không tốt nhưng biện pháp bảo vệ quá mạnh cũng không tốt. Hoặc cách khác, có thể là, chừng nào nó còn ở trên ngưỡng tối thiểu, sức mạnh của việc bảo vệ quyền tài sản có thể không quan trọng lắm. Bất kể mối quan hệ chính xác là gì, mối quan hệ giữa sức mạnh của việc bảo vệ quyền sở hữu và phát triển kinh tế dường như không phải là tuyến tính, trái ngược với những gì được giả định trong các lý thuyết chính thống.

Hơn nữa, và quan trọng hơn là từ quan điểm phát triển kinh tế, tác động tăng trưởng của một quyền tài sản cụ thể có thể không cố định theo thời gian.

Một quyền tài sản cụ thể có thể trở nên tốt hoặc xấu đối với xã hội, tùy thuộc vào những thay đổi trong công nghệ cơ bản, dân số, cân bằng quyền lực chính trị hoặc thậm chí cả ý thức hệ. Thật vậy, có nhiều ví dụ trong lịch sử trong đó việc bảo tồn một số quyền sở hữu tỏ ra có hại cho sự phát triển kinh tế trong khi việc vi phạm một số quyền sở hữu hiện có (và tạo ra các quyền sở hữu mới) lại thực sự có lợi cho sự phát triển kinh tế.

Ví dụ được biết đến nhiều nhất có lẽ là Enclosure ở Anh, đã vi phạm các quyền sở hữu chung hiện có bằng cách tịch thu tài sản chung nhưng lại góp phần vào sự phát triển của ngành sản xuất len bằng cách thúc đẩy chăn nuôi cừu trên vùng đất bị tịch thu. De Soto (2000) chứng minh rằng việc công nhận các quyền của người chiếm đất vi phạm các chủ sở hữu tài sản hiện có là rất quan trọng trong việc phát triển miền Tây nước Mỹ như thế nào. Upham (2000) trích dẫn trường hợp nổi tiếng của Sanderson vào năm 1868, trong đó Tòa án Tối cao Pennsylvania đã bác bỏ quyền hiện có của các chủ đất được yêu cầu tiếp cận nước sạch để ủng hộ ngành công nghiệp than đá, vốn là ngành công nghiệp then chốt của bang vào thời điểm đó. Cải cách ruộng đất ở Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan sau Chiến tranh thế giới thứ hai đã vi phạm quyền tài sản hiện có của địa chủ nhưng lại góp phần vào sự phát triển tiếp theo của các quốc gia này. Nhiều người lập luận rằng việc quốc hữu hóa các doanh nghiệp công nghiệp ở các nước như Áo và Pháp sau Chiến tranh thế giới thứ hai đã góp phần vào sự phát triển công nghiệp của họ, bằng cách chuyển một số tài sản công nghiệp từ giai cấp tư bản công nghiệp bảo thủ và không năng động sang các nhà quản lý khu vực công chuyên nghiệp có thiên hướng công nghệ hiện đại và đầu tư mạnh mẽ.

Các ví dụ có thể tiếp tục, nhưng vấn đề là, nếu có những nhóm có thể sử dụng một số tài sản hiện có tốt hơn so với những chủ sở hữu hiện tại của họ, thì xã hội có thể không bảo vệ các quyền sở hữu hiện có và tạo ra những quyền sở hữu mới. chuyển các thuộc tính liên quan đến các nhóm cũ. Và trong hoàn cảnh này, việc bảo vệ quá mạnh đối với một số quyền tài sản (hiện có) có thể trở thành một trở ngại cho sự phát triển kinh tế. Tất nhiên, đây là một cái nhìn sâu sắc chính từ lý thuyết tiến hóa xã hội của Marx. 3

Tóm lại, bản thân việc bảo đảm quyền sở hữu không thể được coi là một điều gì đó tốt đẹp . Điều quan trọng đối với phát triển kinh tế không phải là bảo vệ tất cả các quyền tài sản hiện có bằng mọi giá, mà là khả năng quyết định bảo vệ các quyền tài sản nào ở mức độ nào trong những điều kiện nào.

5.                 Các lý thuyết về thay đổi thể chế

5.1.            Sự bền bỉ của thể chế và cơ quan con người

Trong các lý thuyết chính thống, một khi các thể chế được thiết lập, chúng được coi là duy trì các mô hình tương tác nhất định của con người. Và vì các thể chế được coi là được xác định bởi những thứ không thay đổi (hoặc ít nhất là rất khó thay đổi) như khí hậu, nguồn tài nguyên và truyền thống văn hóa, những mô hình này trở nên gần như không thể thay đổi, điều này tạo ra khuynh hướng 'theo chủ nghĩa định mệnh' trong lý lẽ.

Vì vậy, ví dụ, khí hậu ôn hòa ở Hoa Kỳ được cho là đã biến quyền sở hữu đất đai quy mô nhỏ thành thể chế tự nhiên, sau đó dẫn đến nhu cầu lớn hơn về dân chủ và giáo dục, trong khi khí hậu nhiệt đới ở nhiều nước Mỹ Latinh dẫn đến nền nông nghiệp do latifundia thống trị , tạo ra kết quả ngược lại (Engerman và Sokoloff 1997, 2002). Một ví dụ khác, văn hóa chính trị định hướng đồng thuận của Botswana với ảnh hưởng mạnh mẽ từ cấp cơ sở được cho là đã khiến các nhà lãnh đạo hậu thuộc địa của họ tạo ra một hệ thống quyền sở hữu toàn diện, thúc đẩy phát triển kinh tế (Acemoglu et al., 2003).

Bây giờ, ở một mức độ nào đó, sự kiên trì là điều chúng ta nên mong đợi từ các thể chế. Các thể chế có nghĩa là phải ổn định - nếu không thì chúng sẽ chẳng có tác dụng gì. Và do đó, một số mức độ cơ chế tự củng cố là không thể tránh khỏi khi chúng ta xem xét mối quan hệ giữa các thể chế và nền kinh tế. Tuy nhiên, quan điểm này có một số vấn đề nghiêm trọng.

Vấn đề đầu tiên với lập luận này là, tổ hợp thể chế của một quốc gia chứa đựng nhiều yếu tố khác nhau, và do đó có thể được mô tả là ủng hộ phát triển, phản phát triển hoặc bất cứ điều gì chúng ta muốn, tùy thuộc vào những yếu tố cụ thể mà chúng ta chọn làm nổi bật. Theo nghĩa này, những lời giải thích dựa vào văn hóa và thể chế (với tư cách là hiện thân của các giá trị văn hóa) có thể dễ dàng biến thành những lời biện minh cũ .

Điển hình nhất là Nho giáo. Nếu chúng ta nhấn mạnh tầm quan trọng của nó đối với giáo dục, quan niệm về 'mệnh trời' (mang lại tiếng nói quan trọng nào đó cho cơ sở và biện minh cho những thay đổi của triều đại), sự nhấn mạnh của nó về tính tiết kiệm, v.v., thì bạn không thể có một nền văn hóa tốt hơn để phát triển kinh tế. Tuy nhiên, nếu chúng ta nhấn mạnh bản chất thứ bậc của nó (được cho là bóp nghẹt sự sáng tạo - Krugman, 1994), xu hướng quan liêu, coi thường thợ thủ công và thương nhân, thì bạn không thể có một nền văn hóa tồi tệ hơn để phát triển kinh tế. Tương tự như vậy, trái với những gì Acemoglu et al. (2003) đã thực hiện, sẽ dễ dàng xác định các yếu tố phản phát triển của các thể chế và văn hóa truyền thống Botswana, nếu Botswana tình cờ thất bại.

Vấn đề thứ hai với lập luận chính thống là hầu như luôn có nhiều hơn một 'truyền thống' trong nền văn hóa và thể chế của một quốc gia. Pháp hiện nay luôn được coi là một quốc gia có nền văn hóa và thể chế độc quyền ít nhất là kể từ thời của Jean-Baptiste Colbert, bộ trưởng tài chính của Louis XIV, nhưng đây là một quốc gia rất tự do giữa sự sụp đổ của Napoléon và Chiến tranh thế giới thứ hai — thậm chí còn hơn cả nước Anh lúc bấy giờ rất tự do ở một số khía cạnh (Kuisel, 1981; Chang, 2002).

Điều quan trọng là đối với Pháp, chủ nghĩa tự do không phải là một nền văn hóa xa lạ được du nhập từ phía bên kia của Kênh. Mặc dù nhiều người Anglo-Saxon coi chủ nghĩa tự do là đóng góp độc đáo của họ cho nền văn minh thế giới, nhưng chủ nghĩa tự do cũng giống như người Pháp dirigisme - ít nhất là quay trở lại xu hướng tự do trong Cách mạng Pháp. Nước Pháp lao theo chủ nghĩa tự do vào thế kỷ 19 như một phản ứng đối với kinh nghiệm với Napoléon, trong khi nước này làm sống lại truyền thống đạo đức và xu hướng phát triển của mình sau sự sỉ nhục của hai cuộc Chiến tranh Thế giới.

Nếu có nhiều hơn một 'truyền thống' trong văn hóa và thể chế của một quốc gia, thì các lựa chọn chính trị có cân nhắc và các hệ tư tưởng ảnh hưởng đến các lựa chọn đó, trở nên quan trọng trong việc xác định con đường phát triển của quốc gia đó.

Hơn nữa, về lâu dài, 'truyền thống' không phải là bất biến. Bản thân các nền văn hóa và thể chế thường thay đổi một cách đột ngột. Ví dụ, trái ngược với niềm tin phổ biến ở phương Tây ngày nay, nền văn hóa Hồi giáo khoan dung hơn, có đầu óc khoa học và ủng hộ thương mại hơn so với nền văn hóa Cơ đốc cho đến ít nhất là vào thế kỷ XVI. Ví dụ khác, các xã hội Nho giáo, bao gồm cả Trung Quốc gần đây hơn, đã bất chấp thuyết quyết định văn hóa để biến đổi 'truyền thống' của họ (được cho là phản phát triển cho đến những năm 1950) và tạo ra những phép màu kinh tế lớn nhất trong lịch sử loài người.

Một lý do dẫn đến những thay đổi về văn hóa và thể chế là những thay đổi về văn hóa/thể chế và sự phát triển kinh tế ảnh hưởng lẫn nhau, với những chuỗi quan hệ nhân quả phức tạp. Trong các lý thuyết chính thống, nơi các cá nhân được coi là được sinh ra với một 'sở thích' được xác định trước, thì quan hệ nhân quả bắt nguồn từ văn hóa/thể chế đến sự phát triển kinh tế. Tuy nhiên, một khi chúng ta chấp nhận vai trò 'cấu thành' của các thể chế, chúng ta bắt đầu hiểu rằng quan hệ nhân quả có thể chạy theo hướng khác - từ phát triển kinh tế đến thay đổi thể chế đến 'sở thích' cá nhân (Chang và Evans, 2005).

Ví dụ, công nghiệp hóa làm cho mọi người trở nên 'lý trí' và 'kỷ luật' hơn. Điều này được chứng minh bằng thực tế là trước khi đất nước của họ đạt được mức độ công nghiệp hóa cao, những người như người Đức và người Nhật đã bị du khách từ các nước tiên tiến hơn mô tả là lười biếng, phi lý và thậm chí bẩm sinh không có khả năng xử lý máy móc, hoàn toàn khác với khuôn mẫu chủng tộc thời hiện đại của họ. Vào năm 1903, nhà truyền giáo người Mỹ Sidney Gulick đã quan sát thấy rằng nhiều người Nhật 'có ấn tượng ... lười biếng và hoàn toàn thờ ơ với thời gian trôi qua' (Gulick, 1903: 117). Gulick không phải là người quan sát bình thường. Ông sống ở Nhật Bản 25 năm (1888–1913), thông thạo tiếng Nhật và giảng dạy tại các trường đại học Nhật Bản. Sau khi trở về Hoa Kỳ, anh được biết đến với chiến dịch vận động bình đẳng chủng tộc thay mặt cho người Mỹ gốc Á. Tuy nhiên, ông đã chứng kiến nhiều bằng chứng về khuôn mẫu văn hóa Nhật Bản lúc bấy giờ về những người 'dễ tính' và 'dễ xúc động', những người sở hữu những phẩm chất như 'trái tim nhẹ nhàng, thoát khỏi mọi lo lắng cho tương lai, sống chủ yếu cho hiện tại' (Gulick, 1903 : 82).

Trước khi nền kinh tế cất cánh vào giữa thế kỷ 19, người Đức thường được người Anh mô tả là 'dân tộc buồn tẻ và nặng nề' (Hodgskin, 1820: 50, 2). Mary Shelley, tác giả của Frankenstein , đã viết trong sự bực tức sau một cuộc xung đột đặc biệt khó chịu với người lái xe khách người Đức của cô ấy; 'Người Đức không bao giờ vội vàng' (Shelley, 1843: 276). Đó không chỉ là người Anh. Một nhà sản xuất Pháp thuê công nhân Đức phàn nàn rằng họ 'làm việc tùy thích' (Landes, 1998: 281). Nói về cảm xúc thái quá của người Đức, Ngài Arthur Brooke Faulkner, một bác sĩ phục vụ trong quân đội Anh, đã nhận xét rằng 'một số người sẽ cười cho qua đi mọi nỗi buồn và những người khác sẽ luôn đắm chìm trong u sầu' (Faulkner, 1833: 155).

Một lý do khác, và có thể quan trọng hơn, cho sự thay đổi văn hóa/thể chế là, để diễn giải Marx, chính con người thay đổi thể chế, mặc dù không phải trong bối cảnh thể chế do chính họ lựa chọn. Trong lý thuyết chính thống, điều này là không thể vì không có cơ quan thực sự của con người. Các lợi ích vật chất thúc đẩy mọi người thay đổi thể chế (ví dụ: áp lực dân chủ từ các nông dân nhỏ độc lập) được xác định trước bởi các điều kiện kinh tế (hoặc thậm chí tự nhiên) 'khách quan', và do đó không có 'sự lựa chọn' thực sự trong những gì chúng ta làm (Chang và Evans, 2005). Hoặc cách khác, chúng tôi chỉ là những người mang 'meme' văn hóa - chẳng hạn như văn hóa chính trị 'dân chủ' của Botswanan hay 'đạo đức làm việc' của Nho giáo. Tuy nhiên, trên thực tế, mọi người đưa ra những lựa chọn không hoàn toàn được quyết định bởi lợi ích kinh tế 'khách quan' của họ. Các ý tưởng và thể chế thể hiện chúng, ảnh hưởng đến cách mọi người nhìn nhận lợi ích của họ (và do đó không có thứ gọi là lợi ích 'khách quan' trong phân tích cuối cùng) và thậm chí đôi khi khiến mọi người bất chấp lợi ích 'khách quan' của chính họ vì những ý tưởng mà họ mang theo. 4

Tóm lại, chúng ta chỉ có thể thoát khỏi thuyết quyết định văn hóa/thể chế rất phổ biến trong diễn ngôn chính thống chỉ khi chúng ta một mặt hiểu được sự phức tạp của văn hóa và thể chế, mặt khác chấp nhận tầm quan trọng của tác nhân con người trong thay đổi thể chế. . Chỉ khi chúng ta chấp nhận bản chất đa diện của văn hóa/thể chế và sự tồn tại của các 'truyền thống' văn hóa/thể chế cạnh tranh trong một xã hội, chúng ta mới bắt đầu hiểu rằng những gì mọi người tin và làm đều quan trọng theo nghĩa thực tế.

5.2.              Bắt chước, thích ứng và đổi mới trong phát triển thể chế

Nếu chúng ta coi thể chế là 'công nghệ quản lý xã hội', thì sẽ có một trường hợp mạnh mẽ cho việc sử dụng khuôn khổ 'bắt kịp' Gerschenkronian để tìm hiểu sự phát triển thể chế ở các nước đang phát triển. Nói cách khác, các nước đang phát triển muộn có thể nhập khẩu các thể chế từ các nước phát triển và do đó sử dụng các thể chế 'tốt hơn' mà không phải trả 'giá' tương tự.

Ví dụ, các nước phát triển ngày nay phải trải qua vài thế kỷ khủng hoảng tài chính (và tất cả các chi phí kinh tế và con người do chúng gây ra) trước khi họ phát triển thể chế ngân hàng trung ương. 5 Tuy nhiên, do họ đã giới thiệu ngân hàng trung ương tương đối ở mức độ phát triển kinh tế thấp hơn, các nước đang phát triển ngày nay có khả năng đối phó với khủng hoảng tài chính tốt hơn so với các nước phát triển ngày nay ở mức độ phát triển kinh tế tương đương.

Thật vậy, các nước đang phát triển ngày nay đang được hưởng những tiêu chuẩn cao hơn về dân chủ chính trị, nhân quyền và phát triển xã hội so với những gì mà các nước phát triển ngày nay đã đạt được ở mức độ phát triển kinh tế tương tự (nghĩa là cùng thu nhập bình quân đầu người) nhờ vào sự bắt chước thể chế của họ (để biết thêm chi tiết, xem Chang, 2002; ch. 3).

Ví dụ, vào năm 1820, Vương quốc Anh ở trình độ phát triển cao hơn một chút so với Ấn Độ ngày nay, nhưng nó thậm chí không có nhiều thể chế 'cơ bản' nhất mà Ấn Độ có - quyền bầu cử phổ thông (nó thậm chí không có quyền bầu cử phổ thông cho nam giới) . quyền bầu cử), ngân hàng trung ương, thuế thu nhập, trách nhiệm hữu hạn tổng quát, luật phá sản 'hiện đại', bộ máy quan liêu chuyên nghiệp, các quy định về chứng khoán có ý nghĩa và thậm chí cả các quy định tối thiểu về lao động (ngoại trừ một số quy định tối thiểu và khó thực thi về lao động trẻ em ở một số ngành).

Ví dụ khác, vào năm 1875, Ý đã ở mức độ phát triển tương đương với Pakistan ngày nay, nhưng không có quyền bầu cử phổ thông cho nam giới, bộ máy hành chính chuyên nghiệp, thậm chí không có bộ máy tư pháp chuyên nghiệp và độc lập từ xa, ngân hàng trung ương độc quyền phát hành tiền giấy, và luật cạnh tranh — các thể chế mà Pakistan đã có trong nhiều thập kỷ. Dân chủ rõ ràng là một ngoại lệ trong vấn đề này, nhưng mặc dù chính trị bầu cử thường xuyên bị đình chỉ, quyền bầu cử ở Pakistan, khi được phép, vẫn phổ biến.

Một ví dụ khác, vào năm 1913, Hoa Kỳ đang ở mức độ phát triển tương tự như Mexico ngày nay. Tuy nhiên, mức độ phát triển thể chế của nó kém xa so với những gì chúng ta thấy ở Mexico ngày nay. Phụ nữ vẫn bị tước quyền chính thức và người da đen cũng như các dân tộc thiểu số khác trên thực tế đã bị tước quyền ở nhiều nơi trên đất nước. Đã hơn một thập kỷ kể từ khi luật phá sản liên bang được ban hành (1898) và chỉ mới hai thập kỷ kể từ khi đất nước này công nhận bản quyền của người nước ngoài (1891). Một hệ thống ngân hàng trung ương chưa hoàn thiện và thuế thu nhập thực sự chỉ mới ra đời (1913), và việc thiết lập một luật cạnh tranh có ý nghĩa (không muốn nói là 'chất lượng cao') (Đạo luật Clayton) phải đợi thêm một năm nữa (1914 ). Ngoài ra, không có quy định nào về giao dịch chứng khoán hoặc lao động trẻ em, với một số luật của bang tồn tại trong những lĩnh vực này có chất lượng thấp và được thực thi rất kém.

Tất nhiên, sự bắt chước thể chế hiếm khi đủ, cũng như sự bắt chước công nghệ hiếm khi đủ để đảm bảo sự phát triển thể chế thành công.

Quan trọng hơn, theo cùng một cách mà có rất nhiều yếu tố ngầm trong công nghệ, thì cũng có rất nhiều yếu tố ngầm trong các thể chế. Vì vậy, một số thể chế chính thức dường như đang hoạt động tốt ở một quốc gia tiên tiến có thể đang hoạt động tốt chỉ bởi vì nó được hỗ trợ bởi một tập hợp nhất định các thể chế không chính thức không dễ quan sát được. Ví dụ, sẽ khó áp dụng thuế GTGT ở những quốc gia mà người dân không có thói quen yêu cầu và cấp biên lai. Hoặc việc giới thiệu hệ thống sản xuất JIT (Just-In-Time) ở những quốc gia mà người dân không có ý thức đúng giờ 'công nghiệp' sẽ là điều không thể. Và như thế. Nếu đúng như vậy, việc nhập khẩu thể chế chính thức sẽ không tạo ra kết quả tương tự vì nước nhập khẩu có thể thiếu các thể chế phi chính thức hỗ trợ cần thiết.

Vì vậy, cũng giống như cách mà công nghệ nhập khẩu cần được điều chỉnh phù hợp với điều kiện địa phương, cần có một số mức độ thích ứng để các thể chế nhập khẩu hoạt động. Ví dụ điển hình nhất về vấn đề này là cải cách thể chế sâu rộng ở Nhật Bản thời kỳ đầu Minh Trị (có thể tìm thấy chi tiết trong Westney 1986, ch. 1 trong số những thứ khác). Bị người Mỹ buộc phải mở cửa vào năm 1853, người Nhật nhận ra rằng họ cần nhập khẩu các thể chế phương Tây nếu họ muốn công nghiệp hóa. Sau khi quét qua thế giới phương Tây, họ du nhập các thể chế mà họ cho là hiệu quả nhất với những điều chỉnh phù hợp với địa phương - Hải quân và Bưu điện từ Anh, Quân đội và luật hình sự từ Phổ, luật dân sự từ Pháp, ngân hàng trung ương từ Bỉ. Họ cũng nhập khẩu hệ thống giáo dục của Mỹ nhưng đã từ bỏ nó để chuyển sang hệ thống hỗn hợp của Đức và Pháp, sau khi nó được tiết lộ là không phù hợp với đất nước của họ.

Tất nhiên, nếu bắt chước và thích nghi là tất cả những gì chúng ta cần, các quốc gia khác đã có thể thành công như Nhật Bản. Sau đó, người Nhật đã thêm vào các thể chế nhập khẩu là hệ thống việc làm trọn đời, liên minh doanh nghiệp, mạng lưới hợp đồng phụ dài hạn, hệ thống zaibatsu trước chiến tranh và keiretsu sau chiến tranh của nhóm doanh nghiệp, và nhiều thể chế khác 'độc nhất vô nhị' ở Nhật Bản.

Câu chuyện đổi mới thể chế tương tự là đặc điểm của nhiều câu chuyện 'thành công' khác — đổi mới của Mỹ trong tổ chức doanh nghiệp dựa trên công ty đa bộ phận và các bộ phận có thể hoán đổi cho nhau, đổi mới của Đức trong quản trị doanh nghiệp theo hình thức đồng quyết định, đổi mới của Bắc Âu trong quan hệ lao động trong các hình thức tiền lương đoàn kết và thương lượng tiền lương tập trung, v.v. Thật vậy, đổi mới thể chế đã là nguồn gốc chính của thành công kinh tế ở nhiều quốc gia.

Tất nhiên, điều này không có nghĩa là văn hóa/thể chế có thể thay đổi theo ý muốn. Jacoby (2000) nhấn mạnh vai trò của tính hợp pháp trong quá trình thay đổi thể chế. Trừ khi thể chế mới đòi hỏi một mức độ hợp pháp chính trị nhất định giữa các thành viên của xã hội được đề cập, nếu không nó sẽ không hoạt động. Và để đạt được tính hợp pháp, thể chế mới phải có một số cộng hưởng với văn hóa/các thể chế hiện có, điều này hạn chế phạm vi đổi mới thể chế có thể có.

6.                  Kết luận

Trong bài báo này, tôi đã xem xét lại một số vấn đề lý thuyết chính liên quan đến việc phát triển sự hiểu biết đúng đắn về mối quan hệ giữa thể chế và phát triển kinh tế. Các vấn đề về định nghĩa, sự thất bại trong việc phân biệt các hình thức và chức năng của các thể chế, sự tập trung quá mức vào các thể chế quyền sở hữu, và sự thất bại trong việc xây dựng một lý thuyết phức tạp về sự thay đổi thể chế đã được chỉ ra là những vấn đề chính trong các tài liệu thống trị hiện nay về thể chế. và phát triển kinh tế.

Mặc dù bản chất của chủ đề khiến chúng ta khó có thể sớm có một lý thuyết hoàn chỉnh về các thể chế giải quyết thỏa đáng tất cả các vấn đề lý thuyết nêu trên, nhưng việc xác định các vấn đề với lý thuyết thống trị hiện tại là bước đầu tiên để xây dựng lý thuyết đó. Như tôi đã cố gắng tranh luận trong suốt bài báo, việc xây dựng các khái niệm cơ bản một cách cẩn thận và không mang tính hệ tư tưởng cũng như kiến thức tốt hơn về các kinh nghiệm lịch sử và đương đại là cần thiết nếu chúng ta muốn đạt được tiến bộ trong vấn đề này.

ghi chú

   Một phiên bản trước đó của bài báo đã được trình bày tại hội nghị dự án vào ngày 18-19 tháng 4 năm 2005. Một phiên bản sửa đổi đã được trình bày tại Hội nghị Kỷ niệm WIDER vào ngày 17-18 tháng 6 năm 2005. Chương này là phiên bản sửa đổi của bài báo đó. Tôi cảm ơn những người tham gia tại cả hai hội nghị vì những nhận xét hữu ích của họ.

   Để có một cuộc thảo luận ban đầu đầy thông tin về vấn đề định nghĩa, xem van Arkadie (1990). Van Arkadie chỉ ra rằng thể chế được dùng để chỉ cả 'luật chơi' và 'tổ chức'. Mặc dù nghĩa cũ của thuật ngữ này đã trở nên phổ biến hơn kể từ thời điểm van Arkadie viết bài báo, chúng tôi vẫn sử dụng các thuật ngữ như Thể chế Bretton Woods , sử dụng từ thể chế theo nghĩa sau.

   Theo Marx, theo thời gian, các xã hội phát triển vì 'lực lượng sản xuất' (công nghệ) phát triển nhanh hơn 'phương thức sản xuất' (hệ thống quyền sở hữu), trở thành những xiềng xích cần phải loại bỏ nếu lực lượng sản xuất muốn phát triển hơn nữa. Tất nhiên, ông ấy đã sai khi xây dựng một quan điểm mục đích luận về lịch sử dựa trên nó và ông ấy cũng có thể kết hợp những thứ như hệ tư tưởng và quyền lực chính trị vào lý thuyết của mình một cách có hệ thống hơn, nhưng cái nhìn sâu sắc đằng sau lý thuyết này vẫn còn nguyên giá trị.

   Một ví dụ thú vị là trường hợp của cơ quan lập kế hoạch Hàn Quốc, Ban Kế hoạch Kinh tế (EPB). Mặc dù nó là trung tâm can thiệp của chính phủ cho đến những năm 1970, nhưng vì nhiều lý do, nhiều quan chức tại EPB đã áp dụng hệ tư tưởng tân tự do từ những năm 1980. Đến đầu những năm 1990, một số quan chức của EPB thậm chí còn kêu gọi bãi bỏ bộ của chính họ. Điều này đi ngược lại trực tiếp với giả định cơ bản về tư lợi trong kinh tế học chính thống. Trừ khi chúng ta chấp nhận tầm quan trọng của quyền tự quyết của con người và ảnh hưởng của các hệ tư tưởng đối với nó, chúng ta sẽ không bao giờ có thể hiểu được tại sao những quan chức này lại đi ngược lại lợi ích 'khách quan' của họ và vận động để giảm bớt quyền lực và ảnh hưởng của chính họ. Để biết thêm chi tiết, xem Chang và Evans (2005).

   Nhu cầu về người cho vay cuối cùng, và do đó, đối với ngân hàng trung ương, đã được nhận thức ít nhất là từ thế kỷ XVII nhưng chỉ sau hàng trăm năm khủng hoảng tài chính không cần thiết, các nước phát triển ngày nay mới thành lập ngân hàng trung ương - giữa nửa sau thế kỷ XIX và nửa đầu thế kỷ XX. Hầu hết các nhà kinh tế định hướng thị trường cho đến thời điểm đó đều tin rằng ngân hàng trung ương sẽ có hại vì nó tạo ra cái mà ngày nay chúng ta gọi là 'rủi ro đạo đức' đối với những người đi vay (Chang, 2000).

Người giới thiệu

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. 2001. 'Nguồn gốc thuộc địa của sự phát triển so sánh: Một cuộc điều tra thực nghiệm', American Economic Review , 91(5).

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. 2003. 'An African Success Story: Botswana' in D. Rodrik (ed.), In Search of Prosperity: Analytic Narratives on Economic Development , Princeton, Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Aron, J. 2000. 'Tăng trưởng và Thể chế: Đánh giá Bằng chứng', Người quan sát Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới , 15(1).

Basu, K. 1983. 'Tại sao chúng ta không thử bỏ đi mà không trả tiền sau khi đi taxi', Tuần báo Kinh tế và Chính trị, 48: 2011-12.

Chang, HJ. 2000. 'Mối nguy hiểm của rủi ro đạo đức - Gỡ rối cuộc khủng hoảng châu Á', World Development , 28(4).

Chang, HJ. 2002. Kicking Away the Ladder - Development Strategy in Historical Perspective, London, Anthem Press.

Chang, HJ. 2002b. 'Phá vỡ khuôn mẫu - Một giải pháp thay thế nền kinh tế chính trị theo chủ nghĩa thể chế cho lý thuyết tân tự do về thị trường và nhà nước', Tạp chí Kinh tế Cambridge , 26(5).

Chang, HJ. 2005. 'Toàn cầu hóa, Tiêu chuẩn Toàn cầu và Tương lai của Đông Á', Đánh giá Kinh tế Toàn cầu ', 34(4).

Chang, HJ. và Evans, P. 2005. 'Vai trò của các thể chế trong thay đổi kinh tế' trong G. Dymski và S. Da Paula (eds), Tái tạo tăng trưởng , London, Zed Press.

Chang, HJ. và Rowthorn, R. 1995. 'Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế: Tinh thần Kinh doanh và Quản lý Xung đột' trong HJ. Chang và R. Rowthorn (eds), Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế , Oxford, Clarendon Press cho UNU-WIDER.

Chang, HJ. và Singh, A. 2003. 'Doanh nghiệp công ở các nước đang phát triển và hiệu quả kinh tế' trong HJ. Chang, Toàn cầu hóa, Phát triển Kinh tế và Vai trò của Nhà nước , London, Zed Press.

De Soto, H. 2000. Bí ẩn của thủ đô , London, Bantam Books.

Dore, R. 1987. Nhìn nhận Nhật Bản một cách nghiêm túc - Quan điểm Nho giáo về các vấn đề kinh tế hàng đầu . Luân Đôn: Nhà xuất bản Athlone.

Ellerman, D. 1999. 'Giúp người khác tự giúp mình: Thách thức của hỗ trợ phát triển tương thích với quyền tự chủ', mimeo, Washington, DC, Ngân hàng Thế giới.

Engerman, S. và Sokoloff, K. 1997. 'Factor Endowments, Institutions, and Differential Development Paths between New World Economies' in S. Haber (ed.), Mỹ Latinh đã tụt lại phía sau như thế nào , Stanford , Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Etzioni, A. 1988. Khía cạnh đạo đức , New York, Free Press.

Evans, P. 1995. Quyền tự chủ nhúng - Các quốc gia và sự chuyển đổi công nghiệp , Princeton, Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Faulkner, A. 1833. Thăm nước Đức và các quốc gia vùng thấp , tập. 2, Luân Đôn, Richard Bentley.

Frey, B. 1997. Không chỉ vì tiền - Một lý thuyết kinh tế về động lực cá nhân , Cheltenham, Edward Elgar.

Gulick, S. 1903. Sự phát triển của người Nhật , New York, Fleming H. Revell.

Hodgskin, T. 1820. Travels in the North of Germany, vol, I, Edinburgh, Archbald.

Jacoby, W. 2001. Bắt chước và Chính trị: Thiết kế lại nước Đức hiện đại , Ithaca và London, Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Johnson, C. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản , Stanford, Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Garraty, J. và Carnes, M. 2000. The American Nation - A History of the United States , 10th edn, New York, Addison Wesley Longman.

Kapur, D. và Webber, R. 2000. 'Điều kiện liên quan đến quản trị của IFI', Bài thảo luận G-24 Series 6, Geneva, UNCTAD.

Kaufmann, D., Kraay, A. và Zoido-Lobaton, P. 1998. 'Governance Matters I', Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, WPS 2196, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Kaufmann, D., Kraay, A. và Zoido-Lobaton, P. 2002. 'Governance Matters II', Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, WPS 2772, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Kaufmann, D., Kraay, A. và Mastruzzi, M. 2003. 'Governance Matters III', Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, WPS 3106, Ngân hàng Thế giới, Washington, DC.

Kuisel, R. 1981. Chủ nghĩa tư bản và Nhà nước ở nước Pháp hiện đại , Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Landes, D. 1998. Sự giàu có và nghèo đói của các quốc gia , London, Abacus.

Rodrik, D. 2004. 'Làm cho các thể chế trở nên đúng đắn', kịch câm, Trường Chính phủ Kennedy, Đại học Harvard.

Shelly, M. 1843. Rambles ở Đức và Ý , tập. 1, Luân Đôn, Edward Monkton.

Simon, H. 1983. Các lý do trong hành vi con người , Oxford, Basil Blackwell.

Upham, F. 2000. 'Chủ nghĩa tân tự do và Nhà nước pháp quyền trong các xã hội đang phát triển', một bài báo trình bày tại hội nghị UNRISD về 'Chủ nghĩa tân tự do và cải cách thể chế ở Đông Á', 12-14 tháng 5, Bangkok.

Van Arkadie, B. 1990. 'Vai trò của các thể chế trong phát triển', Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, 1989 , Washington, DC, Ngân hàng Thế giới.

Westney, E. 1987. Bắt chước và đổi mới: Sự chuyển giao các mô hình tổ chức phương Tây sang Nhật Bản thời Minh Trị, Cambridge, MA, Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Ngân hàng thế giới. 2002. Báo cáo Phát triển Thế giới 2002 , New York, Nhà xuất bản Đại học Oxford.

CHƯƠNG 3
MỞ
RỘNG LÒNG 'THẾ CHẾ':
QUYỀN SỞ HỮU, CHÍNH TRỊ VÀ
QUỸ TRÌNH PHÁT TRIỂN

Peter B. Evans

Các cách tiếp cận mang tính thể chế đối với nghiên cứu về phát triển hiện đang thống trị dòng chính của kinh tế học phát triển. Trong các ngành khoa học xã hội khác, họ đã chiếm ưu thế từ lâu. Không ai phủ nhận vai trò trung tâm của các yếu tố quyết định tăng trưởng truyền thống, chẳng hạn như đầu tư hoặc tiến bộ công nghệ, nhưng phân tích thể chế được coi là nền tảng để hiểu được mức độ và tác động của các biến số truyền thống này. Các biến thể trong bối cảnh thể chế được lý thuyết hóa như là các biến thể cơ bản ở cả mức độ đầu tư và sự kết hợp của tiến bộ công nghệ. Tương tự như vậy, mức độ mà một mức đầu tư nhất định hoặc một đổi mới cụ thể thực sự dẫn đến sự gia tăng bền vững về sản lượng được xem là tùy thuộc vào bối cảnh thể chế.

Trong phần đóng góp của họ cho Sổ tay Tăng trưởng Kinh tế, Acemoglu, Johnson, và Robinson (AJR, 2005: 1) không hề nhấn mạnh: 'Sự khác biệt trong các thể chế kinh tế là nguyên nhân cơ bản của sự khác biệt trong phát triển kinh tế'. Dani Rodrik, trong một bài báo đồng tác giả (Rodrik et al. 2004) 1 gọi là 'Quy tắc thể chế' cũng đơn giản không kém: 'chất lượng của các thể chế' hơn hẳn mọi thứ khác. Easterly và Levine (2003) và Bardhan (2005), trong số nhiều người khác, cung cấp hỗ trợ thêm cho tính ưu việt của các thể chế.

Những người bất đồng chính kiến tiếp tục chống lại sự trỗi dậy của quan điểm thể chế. Jeff Sachs và các cộng tác viên của ông tiếp tục coi địa lý và bệnh tật là nguyên nhân cơ bản dẫn đến sự khác biệt về thu nhập và của cải quốc gia (Gallup

et al. 1998; Sachs, 2001). Engerman và Sokoloff (1997; 2002) hạn chế hơn, nhưng lập luận rằng các khuôn khổ giải thích hiện tại đã đi quá đà trong việc bỏ qua cách thức mà các thể chế tự chúng được hình thành bởi các yếu tố tự nhiên.

Những quan điểm bất đồng này cũng có giá trị, nhưng 'bước ngoặt thể chế' (Evans, 2004; 2005) không có khả năng bị đảo ngược. Ngay cả khi nguồn lực, địa lý và bệnh tật sẽ được mua ở cấp độ phân tích xuyên quốc gia, điều mà chúng dường như không làm được, thì những cách tiếp cận này vẫn sẽ gặp bất lợi. Logic của phân tích thể chế có thể được nhân rộng ở các cấp độ phân tích khác nhau, từ những so sánh rất hiệu quả ở cấp quận do Banerjee và Iyer (2002) thực hiện gần đây bằng cách sử dụng dữ liệu của Ấn Độ cho đến nghiên cứu ở cấp độ vi mô được thiết kế cẩn thận của thế hệ mới các nhà kinh tế học phát triển theo định hướng thực nghiệm. (xem, ví dụ, Miguel, 2004).

Các cách tiếp cận thể chế cũng đưa ra các hình thức tham gia hiệu quả hơn với các cuộc tranh luận chính sách so với các lý thuyết dựa trên nguồn lực tự nhiên. Các thể chế có thể được xây dựng và tái thiết; thiên phú và địa lý phải được sống với. Ngay cả khi những bất lợi ban đầu được tạo ra bởi các nguồn lực (bao gồm cả 'các nguồn lực tiêu cực' như gánh nặng bệnh tật), việc cải thiện những bất lợi đó vẫn cần phải chuyển đổi thể chế. Các cuộc tranh luận trong tương lai về động lực phát triển, cả lý thuyết và thực nghiệm, sẽ diễn ra trên địa hình phân tích thể chế.

Bước ngoặt thể chế sẽ tiến triển như thế nào? Trong những biểu hiện ban đầu của 'Người phương Bắc', phân tích thể chế đã được lý thuyết hóa dưới mức. 'Quyền sở hữu' buộc phải gánh một gánh nặng giải thích quá nặng nề. Nhiều nghiên cứu gần đây của các nhà kinh tế học và các nhà khoa học xã hội khác đã mở rộng bước ngoặt thể chế theo những cách hứa hẹn nâng cao đáng kể hiểu biết của chúng ta về sự phát triển bằng cách đưa ra lý thuyết phức tạp hơn và xem xét nhiều loại dữ liệu lịch sử và đương đại hơn.

Trong chương này, tôi sẽ xem xét ngắn gọn các vấn đề của một phiên bản quyền sở hữu chưa được lý thuyết hóa của bước ngoặt thể chế. Sau đó, tôi sẽ chuyển sang cách mà quan điểm về quyền tài sản trở nên biến đổi trong thực tế. Tôi sẽ đặc biệt tập trung vào công trình mô hình của Acemoglu, Johnson và Robinson (AJR sau đây). Để cho thấy bước ngoặt thể chế đã được mở rộng hơn nữa như thế nào, tôi sẽ sử dụng sự tương tác giữa công việc của nhà xã hội học/nhà khoa học chính trị, James Mahoney với công việc của một người trong nhóm AJR (Robinson) trong bối cảnh lịch sử cụ thể của Trung Mỹ thế kỷ 19 . Cuối cùng, tôi sẽ sử dụng phân tích của AJR về trường hợp của Botswana, đặc biệt là trái ngược với phân tích xã hội học của Ann Swidler, để đưa ra trường hợp cần thiết phải mở rộng thêm.

               Các thể chế, quyền sở hữu và sự phát triển Các định nghĩa về thể chế nổi tiếng là không cụ thể. Một ví dụ được đưa ra bởi Douglass North (1994: 360), trong bài diễn văn đoạt giải Nobel của ông - 'Quy tắc của trò chơi: Những giới hạn do con người nghĩ ra tạo nên cấu trúc tương tác giữa con người' - là một ví dụ điển hình. 2 Trên thực tế, các phân tích thể chế xuyên quốc gia về phát triển sử dụng một 'sự khéo léo kép' để vượt qua sự thiếu cụ thể về khái niệm này. Một mặt, họ có xu hướng sử dụng các đại diện thực nghiệm cụ thể, đơn giản để đại diện cho sự kết hợp phức tạp của các thể chế. Có lẽ phổ biến nhất là các biện pháp khác nhau được đưa ra bởi các dịch vụ 'Rủi ro Chính trị' thương mại, chẳng hạn như các biện pháp được thể hiện trong xếp hạng của Hướng dẫn Rủi ro Quốc gia Quốc tế. Rất khó để tìm ra chính xác 'các thể chế' nào được phản ánh trong các biện pháp này, thậm chí thường là không thể, nhưng chúng có sẵn cho nhiều quốc gia tại các thời điểm khác nhau. Yếu tố tinh tế này là chìa khóa cho tính khả thi thực nghiệm.

Yếu tố thứ hai của sự khéo léo là về mặt lý thuyết. Các biện pháp cụ thể cụ thể được sử dụng được giả định là phản ánh 'các thể chế' ở mức độ trừu tượng phản ánh đặc điểm tổng hợp của toàn bộ tổ hợp các thể chế — thường được định nghĩa là 'các thể chế về quyền tài sản'. Nhìn chung, đó là một sự khéo léo hợp lý và là một điều thiết yếu do tính hợp lệ bề mặt thấp của các biện pháp thực nghiệm được sử dụng. Sự khéo léo về mặt lý thuyết dựa trên một logic đơn giản và rất hợp lý, trong đó xu hướng thực hiện các khoản đầu tư hiệu quả phụ thuộc vào khả năng dự đoán của các quyền trong tương lai để đòi tiền lãi từ những tài sản đó. Nếu mọi người không thể tin tưởng vào việc duy trì quyền kiểm soát trong tương lai đối với những tài sản mà họ coi là của mình, thì việc đầu tư vào những tài sản hữu ích mà lợi ích chỉ được tích lũy trong tương lai sẽ không có ý nghĩa gì. Thu nhập tiêu dùng khó bị lấy đi và tài sản tích trữ dễ bảo vệ hơn so với tài sản sản xuất (phải được công khai để thu được lợi ích). Sự kết hợp giữa tiêu dùng và tích trữ có ý nghĩa hơn đầu tư khi tài sản không an toàn.

Ý tưởng rằng mọi người cần các quy tắc xã hội có thể dự đoán được và việc thực thi công khai có thể dự đoán được nếu họ muốn tham gia vào các khoản đầu tư hiệu quả là có ý nghĩa. Ý tưởng rằng các thỏa thuận về quyền tài sản cụ thể trong lịch sử có thể được sắp xếp theo thang thứ tự đơn giản là bất cứ điều gì ngoại trừ hợp lý. Bất kỳ sự phân bổ quyền ban đầu nào đối với các loại tài sản khác nhau — từ đất đai đến phổ phát sóng đến bộ gen của con người — đều có thể gây tranh cãi và hơi độc đoán. Việc thực thi các quyền một khi chúng đã được phân bổ là bình đẳng như vậy. Cử Vệ binh Quốc gia đuổi nông dân trồng trọt trên đất không sử dụng của địa chủ là thực thi quyền sở hữu. Việc đóng cửa một nhà máy gây ô nhiễm khiến khu dân cư xung quanh trở nên không thể sống được cũng vậy. Sự phát triển gần như chắc chắn phụ thuộc vào cách thức phân bổ quyền sở hữu và loại quyền sở hữu nào được thực thi cho những bộ phận dân cư nào. Khó có thể coi chính xác những mô hình phân bổ và thực thi phức tạp này có liên quan tích cực hay tiêu cực như thế nào đến sự phát triển.

Cả những đại diện thực nghiệm cho các thể chế đã được sử dụng trong hầu hết các phân tích thể chế xuyên quốc gia về sự phát triển cũng như sự phụ thuộc vào một khái niệm thông thường đơn giản về “các quyền sở hữu hiệu quả” dường như không phải là điểm khởi đầu thuận lợi để hiểu được sự thành công hay thất bại trong phát triển. Tuy nhiên, các phân tích định lượng rộng rãi về thể chế xuyên quốc gia, được kích thích về mặt lý thuyết bằng cách suy nghĩ về quyền sở hữu, đã tạo ra các cuộc tranh luận sôi nổi về mặt trí tuệ mà bác bỏ những điểm yếu cơ bản rõ ràng của phương pháp tiếp cận. Một số ví dụ tốt nhất đã được tạo ra bởi sự hợp tác của Daron Acemoglu, Simon Johnson và James Robinson.

2.                  Một ví dụ điển hình về việc mở rộng bước ngoặt thể chế

AJR đã tạo ra một tập hợp đầy đủ các phân tích thể chế về phát triển (ví dụ: 2001, 2002, 2003 và 2005). Ở đây, tôi sẽ sử dụng bài báo kinh điển năm 2001 của họ trên Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ làm điểm khởi đầu, một phần vì nó phù hợp với mô hình 'sự khéo léo kép' chung mà tôi vừa trình bày, nhưng quan trọng hơn là vì nó thể hiện xu hướng tăng trưởng cao. phân tích chất lượng bắt đầu từ sự khéo léo gấp đôi để vượt qua nó.

Trong bài báo năm 2001 của họ, AJR bắt đầu với thước đo truyền thống về 'các thể chế tốt' đã được sử dụng trước đây. Nó được gọi là 'Rủi ro sung công trung bình 1985-95', ban đầu được đưa ra bởi một công ty tư vấn có tên là 'Dịch vụ rủi ro chính trị' và sau đó được sử dụng bởi Steve Knack và Phil Keefer (1995) trong một bài báo thường được trích dẫn. Đề xuất lý thuyết đi kèm với những kết quả này là một lập luận quyền tài sản trừu tượng cổ điển của người Northian:

Các quốc gia có ' thể chế ' tốt hơn, quyền sở hữu an toàn hơn và các chính sách ít bóp méo hơn sẽ đầu tư nhiều hơn vào vốn vật chất và con người, đồng thời sẽ sử dụng các yếu tố này hiệu quả hơn để đạt được mức thu nhập cao hơn (ví dụ: Douglass North và Robert Thomas, 1973; Bắc 1981...). (AJR 2001: 1)

Điều làm cho phân tích của AJR thú vị hơn rất nhiều phân tích trong cùng loại này là họ nhận thức rất rõ ràng về cả khoảng cách giữa thước đo và lý thuyết của họ cũng như mức độ mà khái niệm 'các thể chế về quyền tài sản' chưa được xác định rõ. Trong phần kết luận cho bài báo của họ, họ nói:

Có rất nhiều câu hỏi mà phân tích của chúng tôi không giải quyết. Các thể chế phần lớn được coi như một 'hộp đen'... . Các đặc điểm thể chế, chẳng hạn như rủi ro sung công, thực thi quyền tài sản hoặc pháp quyền, có lẽ nên được hiểu là một kết quả cân bằng, liên quan đến một số 'thể chế' cơ bản hơn, ví dụ, hệ thống tổng thống so với hệ thống nghị viện, có thể thay đổi trực tiếp. (AJR 2001: 27)

Bất chấp sự hoài nghi của họ, AJR thực hiện một công việc hoàn hảo trong việc thực hiện phân tích thực nghiệm. Biện pháp của họ mang lại cho họ kết quả hồi quy tốt và họ thực hiện công việc kiểm tra kỹ lưỡng mức độ vững chắc của kết quả khi đối mặt với toàn bộ các biện pháp kiểm soát thống kê có thể. Để hướng cổ phần vào trung tâm của vấn đề nội sinh, họ sử dụng 'tỷ lệ tử vong của người định cư' tại thời điểm thuộc địa hóa như một công cụ cho các thể chế sơ khai. Điều này hóa ra là một công cụ hiệu quả về mặt thống kê. Có lẽ quan trọng hơn, nó khiến họ thực hiện một phân tích theo định hướng lịch sử hơn nhiều so với trường hợp họ chỉ tập trung vào mối quan hệ đương đại được phản ánh bởi thước đo chính của họ.

Bằng cách thêm một khía cạnh lịch sử vào phân tích hồi quy cắt ngang của họ, AJR đã tự gây rắc rối với các nhà khoa học xã hội từ các ngành khác, những người đặt câu hỏi về tính chính xác của những so sánh của họ về các thể chế thuộc địa (xem Mahoney, 2003; Lange et al. 2005). Đồng thời, AJR đã được kích thích bởi biến số công cụ lịch sử của họ để mở ra 'hộp đen' thể chế theo những cách thú vị và có khả năng mang lại hiệu quả.

Lập luận cơ bản của AJR là ở những nơi có lượng lớn tài nguyên (khoáng sản hoặc đất phù hợp với các loại cây trồng có nhu cầu cao trên thị trường thế giới) và dân số bản địa lớn để khai thác, thực dân đã tạo ra 'các thể chế khai thác'. Khi những người định cư phải tồn tại phần lớn dựa trên nỗ lực của chính họ, thì 'các thể chế sở hữu tư nhân' đã xuất hiện. AJR làm rõ ý nghĩa của 'các thể chế khai thác' và 'các thể chế sở hữu tư nhân' bằng cách sử dụng một tập hợp các ví dụ lịch sử cụ thể.

Úc và New Zealand được sử dụng như những nguyên mẫu của sự phát triển thể chế tích cực: Trong trường hợp của Úc, AJR lưu ý rằng mục tiêu chính của những người định cư là 'sự bảo vệ hợp pháp chống lại quyền lực độc đoán của chủ đất'. Họ tiếp tục nói, 'Những người định cư muốn các thể chế và quyền chính trị giống như những quyền đang thịnh hành ở Anh vào thời điểm đó. Họ yêu cầu các phiên tòa xét xử có bồi thẩm đoàn, không bị bắt giữ tùy tiện và quyền đại diện bầu cử'. (AJR, 2001: 8). Trong trường hợp của New Zealand, AJR tập trung vào nỗ lực xây dựng cơ sở hạ tầng công cộng được thể hiện bằng cái mà họ gọi là 'sự bùng nổ to lớn trong đầu tư công' (AJR, 2001: 8).

Ý kiến cho rằng các quyền dân chủ rộng rãi không phải là khía cạnh then chốt của 'các thể chế sở hữu tư nhân cũng như vai trò phát triển then chốt của đầu tư nhà nước vào cơ sở hạ tầng, đều không được phản ánh trong mô hình thống kê của AJR về các thể chế và tăng trưởng, nhưng đây là những chủ đề lặp đi lặp lại trong công việc tiếp theo của AJR. Ví dụ, trong bài báo tiếp theo của họ (AJR, 2002: 17), 'các thể chế sở hữu tư nhân' được định nghĩa là 'một nhóm các thể chế (chính trị, kinh tế và xã hội) đảm bảo rằng một bộ phận rộng lớn của xã hội có quyền sở hữu hiệu quả ' [nhấn mạnh thêm]. Trong một bài báo năm 2003, họ đã phân chia rõ ràng các yêu cầu đối với quyền sở hữu hiệu quả thành hai thành phần. Đầu tiên là quy định chung truyền thống của người Bắc về quyền sở hữu được đảm bảo. Thứ hai là yêu cầu rằng các quyền đó được mở rộng cho 'một bộ phận rộng lớn của xã hội'. Vì vậy, họ lập luận, một xã hội trong đó 'một phần nhỏ dân số' độc quyền kiểm soát tài sản không hoàn toàn đủ điều kiện để có 'các thể chế về tài sản tư nhân', 'ngay cả khi quyền tài sản của tầng lớp thượng lưu này được bảo đảm' (AJR, 2003 : 5).

Đặc điểm kỹ thuật của các tổ chức khuyến khích đầu tư vào vốn con người và các loại tài sản sản xuất khác được xây dựng chi tiết hơn khi các thành viên của nhóm AJR chuyển hướng phân tích của họ sang các nghiên cứu trường hợp khu vực và quốc gia. Tác phẩm của Robinson về Trung Mỹ, một tập hợp các vụ án cũng là tâm điểm trong tác phẩm của James Mahoney, một trong những nhà phê bình nổi bật nhất của AJR, là một ví dụ điển hình.

El Salvador) sản xuất cà phê bị chi phối bởi các chủ đất lớn. Nói tóm lại, ở Guatemala và El Salvador, yêu cầu thứ hai của AJR đối với các thể chế sở hữu tư nhân, 'yêu cầu về mặt cắt ngang rộng', đã bị vi phạm.

Sự khác biệt trong cấu trúc sở hữu đất đai này phát sinh từ các thể chế đã định hình lại quyền sở hữu vào giữa đến cuối thế kỷ 19. Đất đai trước đây thuộc sở hữu chung, công cộng hoặc thuộc sở hữu của nhà thờ đã được tư nhân hóa ở cả bốn quốc gia, nhưng tư nhân hóa có hình thức khác ở hai cặp. Ở Guatemala và El Salvador, các luật mới khuyến khích giới tinh hoa 'chiếm đất'. Ở Colombia và Costa Rica, các hộ sản xuất nhỏ được phép giữ lại một phần đất đai mới được tư nhân hóa. Theo Nugent và Robinson (2001: 4), sản xuất cà phê quy mô nhỏ có hiệu quả kinh tế cao hơn và gắn liền với mức độ đầu tư cao hơn, đặc biệt là vào vốn con người, các thể chế chính trị-pháp luật của Guatemala và El Salvador thế kỷ 19 đã dẫn đến tỷ lệ sụt giảm. đầu tư và tăng trưởng trong vòng 100 năm tới.

Làm thế nào để Nugent và Robinson giải thích tại sao giới tinh hoa Guatemala và El Salvador lại chọn phương án kém hiệu quả hơn? Bởi vì các đồn điền lớn đã trao cho giới tinh hoa này quyền kiểm soát lao động cũng như đất đai và cho phép họ trích tiền thuê độc quyền từ lao động cũng như tiền lãi từ đất đai. Tại sao giới tinh hoa ở Colombia và Costa Rica không đưa ra những lựa chọn tương tự? Bởi vì chúng ít thống nhất hơn, phải đối mặt với mức độ cạnh tranh chính trị lớn hơn và do đó, ít có khả năng biến các thể chế hành chính và pháp lý thành những mục đích loại trừ.

Trong Nugent và Robinson, chúng ta thấy sự phát triển của quan điểm AJR hướng tới sự tập trung vững chắc hơn vào các khía cạnh phân phối của quyền tài sản như là chìa khóa cho hiệu quả phát triển của chúng và hướng tới sự nhấn mạnh vào các hình thức cạnh tranh chính trị như là yếu tố quyết định cơ bản của các quy tắc phân phối. 5 Trong việc phác thảo các động lực chính trị của các chiến lược ưu tú ở Trung Mỹ thế kỷ 19, Nugent và Robinson chủ yếu dựa vào cuốn sách năm 2001 của James Mahoney Những di sản của chủ nghĩa tự do. Do đó, thật thú vị khi xem xét cách thức đào tạo khoa học chính trị của Mahoney dẫn đến một cách hiểu khác về quy trình, dựa trên cùng một bằng chứng lịch sử về cơ bản.

Cách giải thích của Mahoney về động lực thể chế tách biệt sự phát triển của Costa Rica với sự phát triển của El Salvador và Guatemala tương đồng với so sánh theo cặp của Nugent và Robinson, nhưng cũng khác nhau ở những khía cạnh chính. 6 Nugent và Robinson coi các thể chế chính trị và luật pháp phản ánh một vectơ lợi ích kinh tế của giới tinh hoa được tổng kết thông qua một quá trình cạnh tranh chính trị. Thậm chí có thể lập luận rằng, đối với Nugent và Robinson, các thể chế hoàn toàn không phải là 'nguyên nhân' thực sự mà chỉ đơn giản là 'vành đai truyền dẫn' giúp khởi tạo tác động của các lợi ích kinh tế và chính trị đã tồn tại từ trước. Mahoney có một quan điểm khác về cách thức hoạt động của thay đổi thể chế, một quan điểm nhấn mạnh cả cơ quan chính trị, đặc biệt là trong thời điểm mà ông gọi là 'thời điểm quan trọng', và các tác động tiếp theo của các di sản thể chế được tạo ra bởi các lựa chọn được đưa ra trong các 'thời điểm quan trọng' này.

Giống như Nugent và Robinson, Mahoney nhấn mạnh vai trò của cạnh tranh chính trị, nhưng ông đánh giá cường độ tương đối của nó ở các quốc gia khác nhau và các tác động của nó khác nhau. Giống như Nugent và Robinson, ông coi giới tinh hoa ở Guatemala và El Salvador là 'những người theo chủ nghĩa tự do cấp tiến', thúc đẩy quyền hợp pháp của các chủ đất lớn để kiểm soát cả đất đai và lao động một cách mạnh mẽ hơn nhiều so với giới tinh hoa tự do 'theo chủ nghĩa cải cách' ở Costa Rica. Nhưng, trái ngược với Nugent và Robinson, Mahoney nhìn thấy động lực của những lựa chọn ưu tú không chỉ đơn giản, hoặc thậm chí chủ yếu là thúc đẩy lợi ích của các chủ đất lớn. Ông lập luận rằng, mặc dù các tầng lớp ưu tú này nói chung đã thúc đẩy lợi ích của các chủ đất lớn, nhưng điểm thu hút chính của các chiến lược cấp tiến là các chiến lược như vậy dường như là cách hiệu quả nhất để giành và củng cố quyền kiểm soát chính trị trước sự phản đối kiên quyết của các lực lượng bảo thủ, chẳng hạn với tư cách là nhà thờ và các đồng minh theo chủ nghĩa truyền thống của nó.

Mahoney cũng nhấn mạnh vai trò quan trọng của việc xây dựng các thể chế mới để thực thi các định nghĩa mới triệt để về quyền tài sản. Việc xây dựng các bộ máy nhà nước quốc gia mới với quyền lực cưỡng chế được mở rộng đáng kể là trọng tâm của chương trình nghị sự thể chế của chủ nghĩa tự do cấp tiến ở Guatemala và El Salvador. Chủ nghĩa tự do cấp tiến không chỉ phân cực cấu trúc giai cấp nông thôn mà còn tạo ra các bộ máy nhà nước cưỡng chế quân sự mạnh mẽ.

Điều này không có nghĩa là Mahoney coi việc xây dựng nhà nước nói chung có tác động tiêu cực đến sự phát triển. Xây dựng nhà nước là một yếu tố thiết yếu cho các dự án tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của cả các chế độ tự do hóa cấp tiến và cải cách. Cũng giống như cách mà nhà nước ở các thuộc địa của người định cư được thảo luận bởi AJR đã đầu tư rất nhiều vào cơ sở hạ tầng, cả chế độ cấp tiến và cải cách ở Trung Mỹ đều xây dựng bộ máy nhà nước theo chủ nghĩa can thiệp mạnh mẽ nhằm giúp các nhà sản xuất cà phê tận dụng các cơ hội thị trường xuất khẩu. Tuy nhiên, có một sự khác biệt cơ bản giữa các chiến lược cấp tiến và cải cách. Giống như giới lãnh đạo chính trị của Costa Rica coi việc chuyển đổi loại trừ quyền tài sản là tạo ra nhiều rủi ro chính trị hơn là lợi ích, họ cảnh giác với những rủi ro chính trị liên quan đến việc mở rộng khía cạnh cưỡng chế quân sự của bộ máy nhà nước, và do đó đã hạn chế mở rộng khía cạnh này của bộ máy nhà nước. tình trạng.

Đối với Mahoney, các thể chế quyền sở hữu và bộ máy nhà nước tương phản nhau xuất hiện ở Trung Mỹ thế kỷ 19 không thể được coi là vành đai truyền tải cho các lợi ích đã được xác định trước đó theo cách mà Robinson và Nugent gợi ý. Trong khi các điều kiện trước đây ở Guatemala và El Salvador tạo ra mối quan hệ với chủ nghĩa tự do cấp tiến, các chiến lược tự do cải cách vẫn có sẵn cho các nhà lãnh đạo chính trị thế kỷ 19 ở các quốc gia này. Hơn nữa, rõ ràng trong nhận thức muộn màng rằng lựa chọn cải cách có thể mang lại lợi ích kinh tế dài hạn lớn hơn ngay cả đối với giới tinh hoa địa phương ở Guatemala và El Salvador, chứ đừng nói gì đến những người không thuộc giới tinh hoa. Ngược lại, trong khi các điều kiện trước đó ở Costa Rica tạo ra mối quan hệ với chủ nghĩa tự do cải cách, các nhà lãnh đạo chính trị thế kỷ 19 của nó vẫn có thể coi lựa chọn cấp tiến hơn là chiến lược tốt nhất để duy trì quyền lực.

Một khi những lựa chọn chính trị này được thực hiện, các thể chế dẫn đến một cuộc sống nhân quả của riêng chúng. Khi đã vào vị trí, các bộ máy cưỡng chế quân sự đã phát triển một tập hợp các ưu tiên vượt xa các ưu tiên của giới tinh hoa kinh tế, các ưu tiên tập trung đặc biệt vào việc duy trì quyền lực và đặc quyền của chính quân đội. Tác động của sở thích và năng lực của quân đội vẫn tồn tại ngay cả sau khi các hoạt động xuất khẩu nông sản mà họ đã được tạo ra để bảo vệ rơi vào suy tàn. Khi các nỗ lực cải cách tạo ra xung đột chính trị ở Guatemala vào giữa thế kỷ 20, bộ máy cưỡng chế đóng vai trò quyết định trong việc khơi mào nửa thế kỷ khủng bố của nhà nước nhằm ngăn cản cải cách. Khi một loạt các nỗ lực cải cách tương tự dẫn đến xung đột chính trị trở thành nội chiến ở Costa Rica vào năm 1948, không có bộ máy cưỡng chế quân sự nào có khả năng đóng vai trò quyết định. Kết quả là một sự phát triển theo hướng bầu cử dân chủ thực sự và một thời gian dài cải cách xã hội.

Cả hai điểm đồng thuận giữa quan điểm của Mahoney và quan điểm của AJR và những điểm khác biệt của chúng đều cung cấp những biển chỉ dẫn hữu ích cho việc mở rộng bước ngoặt thể chế. Có hai điểm chính của sự đồng thuận. Đầu tiên là về những bất lợi trong quá trình phát triển của việc phân phối quyền sở hữu một cách triệt để theo chủ nghĩa bất bình đẳng. Phân tích của Mahoney ủng hộ chắc chắn yêu cầu 'mặt cắt rộng' của AJR . Thứ hai là về sự cần thiết phải xây dựng một bộ máy nhà nước có năng lực tập trung vào việc đầu tư đầy đủ cho cơ sở hạ tầng.

Tuy nhiên, hai quan điểm này hoàn toàn khác nhau trong phân tích về nguyên nhân và hậu quả của các lựa chọn chính trị. Trong mô hình của AJR, Nugent và Robinson, một khi các nhà cai trị thuộc địa đã thiết lập ma trận thể chế, thì tác động lâu dài của các nhóm tài sản và lợi ích sẽ tạo ra sự bền bỉ của thể chế. Trong mô hình 'thời điểm quan trọng - di sản' của Mahoney, các thể chế xuất hiện từ những lựa chọn không chắc chắn, có động cơ chính trị, được thực hiện chủ yếu trong 'thời điểm quan trọng' khi các khả năng phát triển thay đổi liên tục. Những lựa chọn này trở thành hiện thân trong các tổ chức và tập hợp các chủ thể xã hội mới, với những lợi ích và năng lực mới, tự chúng trở thành những nhân tố nguyên nhân. Đặc biệt quan trọng về mặt này là những hậu quả tai hại của sự phì đại của khía cạnh cưỡng chế của bộ máy nhà nước.

Tuy nhiên, sự tương phản giữa AJR và Mahoney có thể không lớn như nó xuất hiện trong bối cảnh Trung Mỹ. Nếu chúng ta chuyển sự chú ý sang một trường hợp khác vốn là trọng tâm trong công việc của AJR - thành công kinh tế đáng ngạc nhiên của Botswana, thì AJR nghe giống Mahoney hơn nhiều. Các lựa chọn chính trị được đưa ra trong những thời điểm quan trọng, xây dựng nhà nước và tránh đầu tư quá mức vào khía cạnh cưỡng chế của bộ máy nhà nước, tất cả đều đóng vai trò then chốt trong việc hình thành một bối cảnh thể chế thuận lợi cho sự thành công trong phát triển.

4.                  Các 'tổ chức sở hữu tư nhân' thành công ở Châu Phi

Giống như nhiều nhà phân tích khác về Botswana, AJR gọi đó là "Câu chuyện thành công của người châu Phi". Dữ liệu chắc chắn hỗ trợ quan điểm này. Từ những năm 70 đến cuối thế kỷ 20, GDP bình quân đầu người của Botswana tăng với tốc độ khiến nước này trông như thể là một phần của Đông Á. Vào cuối thế kỷ này, GDP tính theo sức mua của Botswana gần gấp bốn lần mức trung bình của Nam Phi.

Những người hoài nghi về bước ngoặt thể chế có thể cố gắng giảm thành công của Botswana thành câu chuyện về các khoản tài trợ: Dự trữ kim cương đủ để duy trì xuất khẩu trị giá vài tỷ đô la mỗi năm và dân số chỉ có một triệu rưỡi. Lời giải thích đơn giản này không theo kịp sự xem xét so sánh. Như trường hợp buồn của Sierra Leone đã minh họa, các mỏ kim cương có thể dễ dàng biến thành một 'lời nguyền tài nguyên' giống như một kho báu tài nguyên. Nếu chúng ta diễn đạt lại câu hỏi từ 'Tại sao Botswana phát triển nhanh như vậy?' đối với câu hỏi "Làm thế nào mà Botswana tránh được lời nguyền tài nguyên và tận dụng lợi thế mẫu mực như vậy từ các nguồn tài nguyên của mình?", thì "các thể chế tốt" có vẻ là một câu trả lời hợp lý.

Chúng ta muốn nói gì về 'các thể chế tốt' trong trường hợp này? Trong khi AJR dán nhãn 'các thể chế sở hữu tư nhân', phân tích lịch sử thực tế của họ tập trung vào các thể chế chính trị, các lựa chọn chính trị và bộ máy nhà nước theo cách gợi nhớ đến phân tích của Mahoney về Trung Mỹ. Cung cấp các ưu đãi phù hợp cho các nhà đầu tư tư nhân địa phương dường như không liên quan nhiều đến thành công của Botswana. Thay vào đó, sự phát triển dường như phụ thuộc vào khả năng của giới lãnh đạo Botswana trong việc xây dựng một bộ máy nhà nước tránh được sự tập trung cưỡng bức các quyền sở hữu và tập trung vào việc xây dựng năng lực cung cấp cơ sở hạ tầng hiệu quả. Bất chấp những nguồn lực và hoàn cảnh lịch sử khác biệt đáng kể, chiến lược của Botswana trông giống một cách kỳ lạ với 'chủ nghĩa tự do cải cách' ở Trung Mỹ thế kỷ 19.

Như ở Trung Mỹ thế kỷ 19, các lựa chọn chính trị trong thời kỳ hậu thuộc địa gần nhất là rất quan trọng. AJR (2003: 1) nhấn mạnh tầm quan trọng của 'một số quyết định quan trọng được đưa ra bởi các nhà lãnh đạo sau độc lập'. Bản chất của những lựa chọn này là tập trung vào việc xây dựng một nhà nước phát triển thu nhỏ tương đối không cưỡng chế, dựa vào tài nguyên (xem Leith, 2002). Ngay từ sớm, các nhà lãnh đạo chính trị của Botswana đã có thể đảm bảo một hợp đồng với một công ty khai thác kim cương xuyên quốc gia mang lại cho chính phủ 50% tổng doanh thu xuất khẩu. Đổi lại, điều này cho phép chính phủ duy trì một bộ máy quan liêu trọng dụng nhân tài, được trả lương khá cao, trong đó 'tính trung thực, quyền tự chủ tương đối và năng lực đã được nuôi dưỡng và duy trì' (Parsons 1984 trích dẫn trong AJR). Khoảng 40 phần trăm của tất cả các công việc trong khu vực chính thức là trong dịch vụ công và chính phủ đầu tư một phần chi tiêu công cho giáo dục lớn hơn so với Hoa Kỳ hoặc Canada.

Giới tinh hoa chính trị thời hậu độc lập đã không nỗ lực tái tạo tương đương với việc cướp đất ở Trung Mỹ thế kỷ 19 bằng cách cướp bóc các nguồn tài nguyên rõ ràng có thể cướp bóc theo ý của họ, thay vào đó họ chọn xây dựng các thể chế nhà nước có khả năng đầu tư vào cơ sở hạ tầng sẽ giảm thiểu tác động của sự bất bình đẳng hiện có. Họ cũng xây dựng một hệ thống cai trị ổn định, tương đối dân chủ (nghĩa là một hệ thống đa đảng với các cuộc bầu cử thường xuyên và khả năng thực tế - mặc dù người ta chưa bao giờ nhận ra trong thực tế - rằng đảng cầm quyền có thể thua). Post-hoc rõ ràng là bản năng chính trị của họ là đúng, nhưng tiền tri là một lời giải thích đáng ngờ về sự lựa chọn chính trị. Một lời giải thích hợp lý hơn, và là lời giải thích được AJR ủng hộ, là các mô hình chính trị tiền thuộc địa đã tạo ra mối quan hệ với các lựa chọn ít ép buộc hơn. Những lựa chọn chính trị sau độc lập này, mặc dù chắc chắn không được xác định bởi các mô hình chính trị trước đó, nhưng nhất quán với chúng.

May mắn thay cho Batswana, mức độ giàu có tài nguyên của Botswana không rõ ràng trong thời kỳ khi các thể chế thuộc địa được xây dựng. Botswana ít nhiều đã bị phớt lờ trong thời kỳ thuộc địa, thoát khỏi sự áp đặt của một loạt 'các thể chế khai thác' tham lam. Ban lãnh đạo truyền thống, tiền thuộc địa của Batswana đã thuyết phục được một bộ phận dân cư được đặc trưng bởi sự đa dạng đáng kể về nguồn gốc dân tộc rằng tất cả họ đều là một phần của một thực thể chính trị có nền tảng văn hóa xã hội duy nhất. 7 Đồng thời, văn hóa chính trị truyền thống của người Tswana được đặc trưng bởi một tập hợp các thông lệ ( các hội đồng kgotla ) giúp nam giới trưởng thành có đòn bẩy đáng kể đối với các thủ lĩnh cai trị thực thể chính trị thống nhất này.

Nói tóm lại, các nguồn tài nguyên đặc biệt và di sản của các thể chế chính trị ổn định đã cho các nhà lãnh đạo thời hậu độc lập lựa chọn chấp nhận các ràng buộc chính trị để đổi lấy việc các đối thủ chính trị tiếp tục tuân thủ 'luật chơi' hiện có, thay vì chọn tối đa hóa chia sẻ của cải của họ và đầu tư vào các phương tiện bạo lực cần thiết để ngăn các đối thủ cạnh tranh chính trị làm điều tương tự. Họ đã tận dụng tối đa tùy chọn này.

Vụ Botswana củng cố bài học Trung Mỹ. Giống như giới tinh hoa Costa Rica thế kỷ 19, giới lãnh đạo chính trị của Botswana đã tính toán rằng những phần thưởng kinh tế có thể đạt được từ việc cố gắng tích lũy một phần thậm chí còn lớn hơn trong tài sản quốc gia và xây dựng bộ máy cưỡng chế cần thiết để thực thi sự phân phối lại tiêu cực như vậy là không xứng đáng với những rủi ro chính trị liên quan đến việc mở rộng nền kinh tế. phương tiện bạo lực. Ở châu Phi thế kỷ 20 cũng như ở Trung Mỹ thế kỷ 19, các thể chế chính trị ủng hộ loại lựa chọn này dường như tạo ra lợi ích kinh tế đáng kể.

Một câu hỏi hóc búa vẫn còn. Quyền sở hữu truyền thống (chủ yếu là quyền sở hữu gia súc) được phân bổ rất bất bình đẳng ở Botswana trước khi giành độc lập và Botswana ngày nay còn bất bình đẳng hơn cả Guatemala hoặc El Salvador. Botswana có gợi ý rằng 'yêu cầu về mặt cắt rộng' của AJR không thực sự là một yêu cầu không? Đầu tư công vào vốn nhân lực và khả năng di chuyển lên cao thông qua khu vực công làm giảm tầm quan trọng của 'yêu cầu mặt cắt rộng'. Không có bất lợi phát triển nào khi để lại 'mặt cắt rộng' tương đối bị tước đoạt quyền tài sản chừng nào sự tước đoạt này còn dưới hình thức duy trì một hệ thống phân cấp xã hội truyền thống đã được thiết lập lâu đời và có giá trị về mặt văn hóa?

AJR không bình luận về tác động của Botswana đối với 'yêu cầu về mặt cắt ngang rộng' của họ, nhưng sự đảo ngược vận may mà Botswana đã phải gánh chịu trong mười năm qua do hậu quả của HIV/AIDS cho thấy rằng việc vi phạm yêu cầu về mặt cắt ngang rộng đã một mức giá, ngay cả ở Botswana. Ngay cả với tốc độ tăng trưởng nhanh và chế độ dân chủ, các hệ thống phân cấp được duy trì một cách thầm lặng có thể dẫn đến việc bộ máy nhà nước không thể thu hút một bộ phận dân cư đủ rộng một cách hiệu quả vào các dự án thiết yếu cho sự phát triển khi điều này trở nên cần thiết.

5.                  Xác định lại các thể chế tốt: Botswana và thách thức của AIDS

Trong suốt những năm 1990, mọi người đều bối rối trước việc Botswana không có khả năng đối phó với AIDS. Botswana không chỉ kém cỏi mà còn tệ hơn các quốc gia châu Phi khác dường như kém hơn nhiều về tài nguyên vật chất hoặc thể chế hiệu quả. Một điểm chung để so sánh là Uganda, quốc gia bị tàn phá bởi chế độ độc tài và nội chiến và bị tàn phá bởi AIDS vào những năm 1980, nhưng hiện được ghi nhận là có tuổi thọ cao hơn Botswana.

AJR (2003: 2) nhận xét: 'Không phải mọi thứ ở Botswana đều màu hồng. Mặc dù số liệu thống kê không hoàn toàn đáng tin cậy, nhưng Botswana là một trong những nơi có tỷ lệ người trưởng thành mắc bệnh AIDS cao nhất trên thế giới'. Họ nói thêm rằng điều này 'có lẽ trên hết là một thất bại nghiêm trọng về chính sách công', nhưng thất bại này không thể hiện trong đánh giá của họ về các thể chế của Botswana. Để lấp đầy khoảng trống này, chúng ta buộc phải vượt qua kinh tế học và khoa học chính trị để tìm đến Ann Swidler (2004), một nhà xã hội học đã cung cấp một quan điểm mới, mặc dù sơ bộ, đầy khiêu khích.

Swidler lấy phân tích của AJR về các thể chế thành công của Botswana làm xuất phát điểm. Giống như những người khác (ví dụ, Allen và Heald, 2004), cô ấy bắt đầu bằng cách lưu ý rằng phản ứng chính sách công ở Botswana chính xác là những gì người ta mong đợi trên cơ sở phân tích thể chế của AJR - hiện đại, có thẩm quyền và thấu đáo. Tuy nhiên, tác động của nỗ lực của chính phủ đối với hành vi của người dân dường như là rất nhỏ, hoặc thậm chí là ngược lại. Allen và Heald (2004: 1144) lưu ý rằng sau chiến dịch giáo dục của chính phủ trên đài phát thanh, AIDS được gọi là 'căn bệnh vô tuyến' và cách giải thích truyền thống của người Tswana về AIDS được phát triển trong đó bao cao su là 'một tác nhân, không nằm trong tầm kiểm soát của bệnh, mà đúng hơn là ở chính nguồn gốc và sự lây lan của nó' và trong đó căn bệnh này là do 'sự thiếu tôn trọng đối với các tập tục của văn hóa truyền thống'. Đối với quá nhiều người Batswana, tránh sự kỳ thị của căn bệnh dường như vẫn là một động lực hấp dẫn hơn là tham gia vào việc điều trị đòi hỏi phải thừa nhận công khai việc mắc bệnh. Và sự tàn phá vẫn tiếp tục.

Có chuyện gì? Câu trả lời dự kiến của Swidler (2004: 15–16) là chính phủ Botswana thiếu khả năng châm ngòi cho 'việc kích hoạt đoàn kết xã hội, ý thức cộng đồng và huy động các bản sắc tập thể' cần thiết để vượt qua sự kỳ thị và phủ nhận vốn là điều đương nhiên. phản ứng với AIDS và tạo ra sự thay đổi hành vi thực sự. Năng lực huy động, chứ không phải quy định hoặc hành chính, là những gì cần thiết. Huy động là một nhiệm vụ mà các thể chế chính trị Botswana đã không được trang bị bởi những thành công phát triển trước đó. Các nhà lãnh đạo chính trị của Botswana cũng không phải tìm ra cách tạo ra không gian chính trị và xã hội trong đó các tổ chức phi chính phủ và các nhóm cộng đồng, vốn phải đóng vai trò chính trong việc thay đổi hành vi và các giá trị trên cơ sở, có thể phát triển.

Cho dù phân tích của Swidler về Botswana cuối cùng có được xác nhận hay không, nó đại diện cho một sự mở rộng khái niệm quan trọng của bước ngoặt thể chế. Swidler đưa chúng ta vượt ra ngoài tầm nhìn 'công cụ' cổ điển về mối quan hệ giữa các thể chế và động cơ cá nhân, trong đó các thể chế cho phép các cá nhân theo đuổi các mục tiêu ngoại sinh và được coi là đương nhiên của chính họ. 8 Theo tầm nhìn của Swidler, vai trò thậm chí còn quan trọng hơn của các thể chế là giúp mọi người định hình lại sở thích và động cơ của họ, tạo ra các định nghĩa mới về hành vi mong muốn, có giá trị về mặt văn hóa, để đáp ứng với hoàn cảnh thay đổi.

Tại thời điểm này, chúng tôi đã bỏ lại các quyền tài sản, nhưng có lẽ không phải là các thể chế chính trị có liên quan đến việc duy trì yêu cầu 'mặt cắt rộng'. Từ các ví dụ về thuộc địa định cư ban đầu của AJR đến mô tả của Mahoney về các chế độ tự do 'theo chủ nghĩa cải cách' ở Trung Mỹ, một trong những yêu cầu trọng tâm để duy trì quyền sở hữu của 'khu vực rộng ' là khu vực rộng lớn được huy động và hoạt động. Theo quan điểm của Swidler về Botswana, điều cần thiết là huy động tập trung vào việc thay đổi các mục tiêu và giá trị hơn là một hình thức huy động mang tính công cụ hơn, nhưng trong cả hai trường hợp, năng lực huy động trên diện rộng chính là chìa khóa.

6.                  Mở rộng vòng quay thể chế

Khi chúng ta lần theo dấu vết của AJR và đặt cạnh phân tích của họ với phân tích của những người khác làm việc trong các trường hợp tương tự, tiềm năng kinh nghiệm của bước ngoặt thể chế trở nên rõ ràng. Không kém phần rõ ràng là mức độ mà 'các thể chế sở hữu tư nhân' là một chiếc giường có tính chất phí phạm về mặt khái niệm, ngay cả đối với chính AJR. Ngay sau khi các vụ việc được xem xét chi tiết, sự tranh cãi về việc phân chia các quyền và quyền lực chính trị cũng như các thể chế hình thành nên sự tranh chấp này sẽ nổi lên hàng đầu. 9

Từ nghiên cứu của cả AJR và Mahoney, dường như có thể suy ra rằng các thể chế chính trị không khuyến khích giới tinh hoa giành lấy phần tài sản quốc gia không cân xứng cho mình là chìa khóa đầu tiên để phát triển hiệu quả các quyền sở hữu tư nhân. Đến lượt nó, đề xuất này gợi ý năm tiêu điểm quan trọng: Điều gì quyết định tính hợp lý của tập thể và sở thích chính trị chung của chính giới tinh hoa? Điều gì quyết định sự cân bằng giữa việc nhà nước thực hiện vai trò là bộ máy cưỡng chế và vai trò là nguồn đầu tư thiết yếu vào hàng hóa tập thể quan trọng? Những khả năng nào để huy động và tiếp cận quyền lực nhà nước mà các thể chế chính trị dành cho những người không thuộc giới tinh hoa? Những loại hoàn cảnh lịch sử nào biến những lựa chọn này thành những lựa chọn chính trị sẵn có và những loại hoàn cảnh nào làm tăng sức nặng mang tính quyết định của các di sản thể chế trước đó? Và, cuối cùng, như phân tích của Swidler nhắc nhở chúng ta, không điều gì trong số này có thể được phân tích đơn giản dưới dạng công cụ thực hiện một mục tiêu và lợi ích đã được chấp nhận. Các thể chế cho phép các cá nhân và xã hội thiết lập các mục tiêu mới cũng như tạo điều kiện cho sự hài lòng của các mục tiêu và giá trị đã có.

Các câu trả lời cho ba câu hỏi đầu tiên phải đan xen chặt chẽ với nhau. Xu hướng chiếm đoạt tài sản của giới tinh hoa phụ thuộc vào nhận thức chung rằng làm như vậy vừa khả thi xét về sức mạnh chính trị tương đối của cả đối thủ cạnh tranh và những người không thuộc giới tinh hoa, vừa cần thiết để duy trì địa vị chính trị thống trị của họ. Ngược lại, những lựa chọn mà giới tinh hoa đưa ra liên quan đến việc chiếm đoạt tài sản lại có tác động mạnh mẽ đến đặc tính của nhà nước. Chiếm đoạt tài sản và đặc quyền cho phía cưỡng chế của bộ máy nhà nước có khả năng đi đôi với nhau. Nếu việc xây dựng các thể chế nhà nước tập trung vào việc cung cấp cơ sở hạ tầng hơn là tích lũy năng lực cưỡng chế là một yếu tố thiết yếu của sự thành công trong phát triển, thì các chiến lược chiếm đoạt tài sản của giới tinh hoa sẽ cắt xén sự phát triển cả trực tiếp thông qua sự bóp méo phân phối tài sản và gián tiếp thông qua tác động của chúng đối với nhà nước.

Trọng tâm chính trị của bước ngoặt thể chế mở rộng mang lại cho sự huy động không thuộc giới tinh hoa một giá trị hoàn toàn khác với giá trị được giả định trong phiên bản quyền tài sản cũ. Thay vì quyền tài sản bị đe dọa bởi các hậu quả tái phân phối tiềm năng của việc huy động không thuộc giới tinh hoa, sức mạnh tiềm ẩn của việc huy động không thuộc giới tinh hoa trở thành một biện pháp kiểm tra then chốt đối với cả việc chiếm đoạt tài sản của giới tinh hoa lẫn xu hướng siêu phát triển khía cạnh cưỡng chế của bộ máy nhà nước của giới tinh hoa.

Đối với phần lớn Nam bán cầu, tất cả những điều này diễn ra trong những hoàn cảnh mà thành công đòi hỏi phải thoát khỏi những cơn ác mộng về thể chế do lịch sử áp đặt, với 'các thể chế khai thác' do thuộc địa áp đặt của AJR là trường hợp điển hình. Tuy nhiên, tiền đề trung tâm của bước ngoặt thể chế mở rộng là sự thoát ly như vậy thực sự có thể xảy ra. Việc phủ nhận khả năng lựa chọn chính trị sẽ phủ nhận chính những câu chuyện lịch sử mà sự mở rộng của bước ngoặt thể chế được dự đoán dựa trên đó.

Đồng thời, việc mở rộng bước ngoặt thể chế đòi hỏi phải chấp nhận ý tưởng rằng những thách thức ngoại sinh có thể biến những giấc mơ có vẻ là thể chế thành cơn ác mộng. Botswana đưa ra một ví dụ đau lòng về cách các tổ chức đã xuất hiện trong nhiều thập kỷ để thể hiện tính hiệu quả đột nhiên bị bộc lộ là không có khả năng đối phó với thách thức trước mắt, tạo ra một bước ngoặt quan trọng được hình thành từ thất bại hơn là cơ hội.

Và điều này đưa chúng ta trở lại với mệnh đề cơ bản của Swidler. Một phân tích thể chế coi các mục tiêu và lợi ích là đương nhiên sẽ bị nghèo nàn về mặt trí tuệ. Phần tốt hơn của nhu cầu và mong muốn của con người được xây dựng về mặt văn hóa. Tạo điều kiện cho mọi người xây dựng và tái cấu trúc các mục tiêu của họ là nhiệm vụ cơ bản của các thể chế cũng như giúp mọi người thỏa mãn các nhu cầu và mong muốn đã được xây dựng. Chỉ vì điều này làm phức tạp logic giải thích tuyến tính không cho chúng ta cái cớ để bỏ qua nó.

Việc mở rộng bước ngoặt thể chế còn một chặng đường dài phía trước trước khi nó thành công trong việc đưa ra những lời giải thích thuyết phục nhất quán về các kết quả phát triển để thay thế những bằng chứng chi li có tính đánh lừa được đưa ra bởi phiên bản phân tích thể chế khéo léo kép cũ kỹ. Tuy nhiên, nó đã trải qua một chặng đường dài từ nguồn gốc phương Bắc của nó. Nó tiếp tục tạo ra các cuộc tranh luận thú vị giữa các ngành cũng như trong đó. Đó là một chương trình nghị sự có cả giá trị kinh nghiệm và thực tế, rất đáng để theo đuổi.

ghi chú

   Các trích dẫn cho điều này và hầu hết các bài báo gần đây khác đều dựa trên các phiên bản có sẵn trên trang web của các tác giả. Số trang không phù hợp với số trang trong phiên bản đã xuất bản và các trích dẫn có thể khác với phiên bản đã xuất bản.

   Đối với một định nghĩa biến thể rộng không kém, xem Chang và Evans, 2005.

   Panama và Belize thường bị loại khỏi các phân tích so sánh mặc dù về mặt địa lý ở Trung Mỹ vì chúng không có cùng mức độ chia sẻ các đặc điểm lịch sử hợp nhất năm nước còn lại.

   Tất nhiên, về mặt kỹ thuật, Colombia không phải là một phần của Trung Mỹ, nhưng sự gần gũi về địa lý, lịch sử thuộc địa chung và sự phụ thuộc vào xuất khẩu cà phê khiến nó trở thành một sự bổ sung hợp lý.

   Baland và Robinson (2005) đưa ra một xác nhận cụ thể và mở rộng quan điểm của Nugent và Robinson. Phân tích của họ chứng minh rằng trong trường hợp Chile, không chỉ việc phân bổ quyền sử dụng đất ban đầu là chìa khóa cho lợi ích kinh tế của địa chủ mà còn là sự kiên trì của các thể chế chính trị cụ thể (nghĩa là không có bỏ phiếu kín) đã củng cố quan điểm của địa chủ. kiểm soát những người làm việc trên đất.

   Mahoney tập trung vào Trung Mỹ và do đó không bao gồm Colombia. Mahoney cũng bao gồm Honduras và Nicaragua. Tôi sẽ để chúng ra khỏi đây để tối đa hóa sự tương đồng giữa phân tích của anh ấy với phân tích của Nugent và Robinson.

   Những điểm tương đồng với phân tích của Miguel (2004) về xây dựng quốc gia hậu thuộc địa ở Tanzania là khiêu khích.

   AJR (2001:7) tóm lược phiên bản 'công cụ' của các thể chế trong mô tả của họ về các thuộc địa của người định cư là có 'các thể chế đại diện thúc đẩy điều mà những người định cư muốn và rằng điều họ muốn là tự do và khả năng làm giàu bằng cách tham gia vào thương mại'.

   Tất nhiên, quan sát này hoàn toàn phù hợp với lời khuyên của chính AJR (2001: đã trích dẫn ở trên) rằng bước ngoặt thể chế nên chuyển trọng tâm của nó sang các thể chế 'cơ bản hơn'.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và Robinson, J. 2000. 'Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại? Tăng trưởng, Bất bình đẳng và Dân chủ trong Quan điểm Lịch sử', Tạp chí Kinh tế hàng quý, CXV: 1167-99.

Acemoglu, D. và Robinson, J. 2001. 'A Theory of Political Transitions', American Economic Review 91: 938-63.

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. (AJR) 2001. 'Nguồn gốc thuộc địa của sự phát triển so sánh: Một cuộc điều tra thực nghiệm', American Economic Review 91: 1369-1401.

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. (AJR) 2002. 'Đảo ngược vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành phân phối thu nhập thế giới hiện đại', Tạp chí kinh tế hàng quý 117: 1231-94 .

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. (AJR) 2003. 'An African Success Story: Botswana', in Dani Rodrik (ed.), In Search of Prosperity: Analytic Narratives on Economic Growth , Princeton : Princeton Nhà xuất bản Đại học, trang 80-122.

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. (AJR) 2005. 'Các thể chế là Nguyên nhân Cơ bản của Tăng trưởng Dài hạn', trong P. Aghion và S. Durlauf (eds), Sổ tay Tăng trưởng Kinh tế .

Allen, T. và Heald, S. 2004. 'Chính sách HIV/AIDS ở Châu Phi: Điều gì đã thành công ở Uganda và điều gì đã thất bại ở Botswana?', Tạp chí Phát triển Quốc tế , 16: 1141-54.

Baland, JM. và Robinson, JA (sắp xuất bản) 'Land and Power: Theory and Evidence from Chile', American Economic Review [hiện có dưới dạng Bài thảo luận CEPR 3800].

Banerjee, A. và Iyer, L. 2002. Lịch sử, Thể chế và Hoạt động Kinh tế: Di sản của Hệ thống Sở hữu Đất đai Thuộc địa ở Ấn Độ , bản thảo, Khoa Kinh tế, MIT.

Bardhan, P. 1989. 'Lý thuyết phát triển và kinh tế thể chế mới: Đánh giá phê bình ngắn gọn', World Development , 17(9): 1389-95.

Bardhan, P. 2005. Khan hiếm, Xung đột và Hợp tác: Tiểu luận về Kinh tế học Chính trị và Thể chế của Phát triển , Cambridge MA: MIT Press.

Chang, HJ. và Evans, P. 2005. 'Vai trò của các thể chế trong sự thay đổi kinh tế', trong Gary Dymski và Silvana de Paula (eds), Tưởng tượng lại sự tăng trưởng: Các thể chế, sự phát triển và xã hội , New York: Edward Elgar.

Easterly, W. và Levine, R. 2003. 'Tropics, Vi trùng và Cây trồng: Nguồn lực ảnh hưởng đến sự phát triển kinh tế như thế nào', Tạp chí Kinh tế tiền tệ 50: 3-39.

Engerman, SL và Sokoloff, KL 1997. 'Factor Endowments, Institutions, and Differential Development Paths between New World Economies', trong Stephen Haber (ed.), Mỹ Latinh đã tụt lại phía sau như thế nào , Stanford CA : Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Engerman, SL và Sokoloff, KL 2002. 'Factor Endowments, Inequality, and Paths of Development between New World Economies', Economia , 3:41-88.

Evans, P. 2004. 'Phát triển như sự thay đổi thể chế: Cạm bẫy của độc canh và tiềm năng cân nhắc', Nghiên cứu về Phát triển Quốc tế So sánh , 38(4): 30-53.

Evans, P. 2005. 'Những thách thức của 'Bước ngoặt thể chế': Cơ hội liên ngành mới trong lý thuyết phát triển', trong V. Nee và R. Swedberg (eds), Xã hội học kinh tế của các thể chế tư bản chủ nghĩa. Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton, trang 90-116

Gallup, JL, Sachs, JD và Mellinger, AD 1998. 'Geography and Economic Development', NBER Working Paper 6849 (Tháng 12), Cambridge MA: NBER.

Hoff, K. và Stiglitz, J. 2001. 'Modern Economic Theory and Development' in G. Meier and J. Stiglitz (eds), Frontiers of Development Economics , New York: Oxford University Press for the World Bank, pp. 389- 460.

Knack, S. và Keefer, P. 1995. 'Thể chế và Hoạt động Kinh tế: Kiểm tra xuyên quốc gia bằng cách sử dụng các Biện pháp Thể chế Thay thế', Kinh tế và Chính trị 7(3): 207-27.

Lange, M., Mahoney, J. và vom Hau, M. (sắp xuất bản). 'Chủ nghĩa thực dân và sự phát triển: Phân tích so sánh các thuộc địa của Tây Ban Nha và Anh', Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ .

Leith, JC 2002. Tại sao Botswana Thịnh vượng , bản thảo. Đại học Tây Ontario.

Mahoney, J. 2001. Di sản của chủ nghĩa tự do: Sự phụ thuộc vào con đường và các chế độ chính trị ở Trung Mỹ , Baltimore MD: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

Mahoney, J. 2003. 'Long-Run Development and the Legacy of Colonialism in Spanish America', American Journal of Sociology , 109: 50-106.

Meier, G. và Stiglitz, J. (eds) 2001. Frontiers of Development Economics , New York: Oxford University Press cho Ngân hàng Thế giới.

Miguel, E. 2004. 'Bộ lạc hay Quốc gia? Xây dựng Quốc gia và Hàng hóa Công cộng ở Kenya so với Tanzania', Chính trị Thế giới 56(3): 327-62.

North, DC 1981. Cơ cấu và Thay đổi trong Lịch sử Kinh tế . New York: Norton.

North, DC 1994. 'Economic Performance through Time', American Economic Review , 84(3): 359-68 (Bài giảng giải Nobel ngày 19 tháng 12 năm 1993).

North, DC và Thomas, RP 1973. Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây: Lịch sử kinh tế mới , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Nugent, JB và Robinson, JA 2001. 'Tài Năng Có Phải Là Định Mệnh Không? Về kinh tế chính trị của sự phát triển thể chế so sánh', Tài liệu thảo luận CEPR 3206, London: Trung tâm nghiên cứu chính sách kinh tế.

Rodrik, D., Subramanian, A. và Trebbi, F. 2004. 'Quy tắc thể chế: Tính ưu việt của thể chế đối với địa lý và hội nhập trong phát triển kinh tế', Tạp chí Tăng trưởng Kinh tế, 9(2): 131-165.

Sachs, JD 2001. 'Tropical UnderDevelopment', NBER Working Paper 8119, Cambridge MA: NBER.

Swidler, A. 2004. Chính trị của bệnh AIDS ở châu Phi cận Sahara , Bản thảo, Khoa Xã hội học, Đại học California, Berkeley.

CHƯƠNG 4
CHỦ NGHĨA THỂ CHẾ CỔ,
CŨ VÀ MỚI:
QUAN ĐIỂM LỊCH SỬ VỀ
THỂ CHẾ VÀ
SỰ PHÁT TRIỂN KHÔNG ĐỒNG BẰNG

Erik S. Reinert

               Giới thiệu

Do kinh tế học dòng chính không có khả năng giải quyết các vấn đề nổi bật của nền kinh tế toàn cầu, một số giả định cơ bản của nó ngày càng bị nghi ngờ. Trong bối cảnh này, sự nhấn mạnh tiêu chuẩn vào chủ nghĩa cá nhân về phương pháp luận đang dần được nới lỏng để ủng hộ việc nghiên cứu các cấu trúc thể chế cần thiết cho sự phát triển kinh tế: Các chuẩn mực và thói quen xã hội, văn hóa và chính trị mà các nhà kinh tế đã coi là điều hiển nhiên. Cách tiếp cận 'theo chủ nghĩa thể chế' này thường bắt nguồn từ công việc của Thorstein Veblen vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20. Chương của tôi cho thấy nhận thức sâu sắc về tầm quan trọng của các thể chế, và cụ thể hơn là một loại thể chế nhất định, trên thực tế đã hiện diện rõ ràng như thế nào trong lịch sử tư tưởng và chính sách kinh tế, ít nhất là từ thời Phục hưng. Do đó, bên cạnh kinh tế học thể chế 'mới' của Doulass North và kinh tế học thể chế 'cũ' của Veblen và Commons, đã tồn tại một truyền thống kinh tế học thể chế 'cổ xưa', trong số những thứ khác, thông báo cho các chính sách chịu trách nhiệm về kinh tế học châu Âu. kỳ diệu trong thời kỳ đầu hiện đại.

Dưới ánh sáng của chủ nghĩa thể chế 'cổ xưa' này, tôi muốn khám phá sự liên quan của nó đối với sự phát triển kinh tế. Trong khi văn học ngày nay có xu hướng thảo luận về các thể chế

không phụ thuộc vào loại cấu trúc sản xuất mà chúng ủng hộ, cả trường phái thể chế 'cổ đại' và 'cũ' đều coi các thể chế là một phần không thể thiếu của một hệ thống sản xuất cụ thể. Các hệ thống công nghệ khác nhau, hoặc các phương thức sản xuất, được coi là đòi hỏi các thể chế khác nhau, và bản thân một thể chế không thể thay đổi hệ thống công nghệ. Trong khi các thể chế như quyền sở hữu và phổ thông đầu phiếu ngày nay thường được coi là thúc đẩy phát triển kinh tế, tôi muốn chỉ ra rằng các mũi tên của quan hệ nhân quả trong lịch sử đã được coi là đi theo cả hai hướng. Trên thực tế, thể chế bảo hiểm ra đời sau khi nhu cầu về nó phát triển từ thương mại đường dài đầy rủi ro, và các nền dân chủ hiện đại, theo bất kỳ ý nghĩa nào, là thành quả của các tầng lớp lao động và nghệ nhân thành thị biết chữ hơn là của chế độ phong kiến.

Do đó, không hoàn toàn rõ ràng rằng người Masaai nghèo và mắc kẹt trong nền nông nghiệp tự cung tự cấp vì họ thiếu quyền sở hữu. Có lẽ, tôi sẽ lập luận, họ thiếu quyền sở hữu vì họ nghèo và bị mắc kẹt trong nền nông nghiệp tự cung tự cấp. Nói cách khác, vấn đề nằm ở phương thức sản xuất của họ - nông nghiệp tự cung tự cấp chứ không phải sản xuất chẳng hạn - và không bó hẹp trong sự sắp xếp thể chế theo nghĩa hạn chế. Một thể chế phù hợp với hệ thống sản xuất này có thể không phù hợp với hệ thống sản xuất khác. Ví dụ, có thể lập luận rằng quyền sử dụng đất tuần tự được tìm thấy trong các xã hội mục vụ 1 phù hợp hơn với phương thức sản xuất cụ thể đó hơn là quyền sở hữu tư bản chủ nghĩa. Chính vì các thể chế và phương thức sản xuất của một xã hội hiển nhiên phát triển cùng nhau, nên các thể chế không thể được nghiên cứu một cách tách biệt khỏi hệ thống công nghệ cần thiết và tạo ra chúng. Ngày nay, một mặt của phương trình - thể chế tách biệt với tư cách là công cụ hỗ trợ phát triển - đã quá thường xuyên được nhấn mạnh, làm sai lệch hiểu biết của chúng ta về phát triển kinh tế và thể chế.

Veblen (1961: 314) nói: “Kỷ luật của cuộc sống hàng ngày có tác dụng thay đổi hoặc củng cố các thói quen suy nghĩ đã tiếp nhận, và do đó có tác dụng thay đổi hoặc củng cố các thể chế đã tiếp nhận mà con người sống theo đó”. Trong chương này, tôi lập luận rằng một yếu tố có ý thức nên được thêm vào lý thuyết này: Tôi sẽ lập luận rằng, có những thể chế cho phép được tạo ra một cách có chủ ý nhằm tạo ra sự thay đổi, như là một phần không thể thiếu trong động lực của các hệ thống sản xuất đang phát triển. Tôi sẽ lập luận rằng một số thể chế có bản chất Schumpeterian được tạo ra một cách chủ động nhằm thúc đẩy sự thay đổi (ví dụ: bằng sáng chế, học viện khoa học), những thể chế khác xuất hiện thông qua một quy trình tích cực hơn như là giải pháp cho 'những điểm nổi bật ngược lại' (ví dụ: bảo hiểm tạo thuận lợi cho giao dịch đường dài) cản trở sự phát triển mong muốn của hệ thống (Hughes, 1987). 2 Hai hình thức này rõ ràng có quan hệ mật thiết với nhau, nhưng khác nhau về chất ở chỗ bản chất ít nhiều chủ động hoặc phản động.

Một sai lầm cơ bản trong kinh tế học qua nhiều thế kỷ là sự phân biệt kinh điển của Werner Sombart giữa kinh tế học duy tâm-thụ động và duy tâm-hoạt động . Loại thứ hai tập trung vào sản xuất hơn là thương mại và đặt phân tích của nó về phát triển kinh tế trong các thể chế và hiệp lực xã hội, sử dụng cơ thể con người làm phép ẩn dụ cơ bản cho xã hội. Cái trước - kinh tế học sáng lập dựa trên các phép ẩn dụ dựa trên vật lý - tập trung vào thương mại hơn là sản xuất và loại bỏ các thể chế và hiệp lực xã hội. Tôi sẽ lập luận rằng những hậu quả thực tế của việc sa thải này là rất kịch tính. Một vấn đề cơ bản của cuộc tranh luận về phát triển ngày nay là đại đa số những người tham gia đến từ truyền thống duy vật - thụ động mà - kể từ Adam Smith - đã loại bỏ phần lớn sản xuất ngoại sinh và không học được định nghĩa của Werner Sombart về chủ nghĩa tư bản bao gồm (1) doanh nhân, (2) nhà nước hiện đại, và (3) hệ thống công nghiệp . Về cốt lõi, lịch sử của các thể chế là lịch sử của các thể chế Schumpeterian đã tạo điều kiện cho sự phát triển và lan rộng của hệ thống công nghiệp này trên khắp thế giới phát triển. Theo định nghĩa này, chủ nghĩa tư bản chưa bao giờ đạt đến hệ thống sản xuất của các thuộc địa, chủ nghĩa thực dân trong nhiều thế kỷ đã thực sự là một chính sách công nghệ nhằm ngăn chặn ngành công nghiệp ra khỏi các thuộc địa. Cốt lõi của các vấn đề nghèo đói ở Thế giới thứ ba nằm ở đây, chứ không phải ở địa lý hay khí hậu của họ.

Trước đây tôi đã lập luận (Reinert, 1999) rằng phát triển kinh tế là hoạt động cụ thể , gắn liền với một số hoạt động kinh tế thể hiện tăng trưởng năng suất cao và tăng lợi nhuận trong một hệ thống tổng hợp được hình thành bởi sự hiện diện của phân công lao động lớn, nói ngắn gọn là cái mà Werner Sombart gọi là 'hệ thống công nghiệp'. Rằng chỉ có sự hiện diện của một hệ thống công nghiệp như vậy mới tạo ra nền nông nghiệp hiệu quả là nhận thức quan trọng của những năm 1700 (Reinert và Reinert, 2005), cũng là cốt lõi của chính sách công nghiệp và phát triển của Hoa Kỳ trong thế kỷ XX. Việc các công cụ tân cổ điển không thể nắm bắt được các biến số cụ thể của sản xuất này đã dẫn đến 'Trường phái Nghèo đói về Địa lý, Khí hậu và Bệnh tật', theo một nghĩa nào đó thì đúng vì lý do sai. Điều mà trường phái này không nhìn thấy là chính sách đa dạng hóa thoát khỏi nguyên liệu thô, tạo ra một hệ thống công nghiệp, đã làm cho các nước phát triển hiện nay trở nên giàu có. Khí hậu đi vào bức tranh chỉ một cách gián tiếp, thông qua các lợi ích được giao của Veblenian. Vùng ôn đới đã thu hút đủ lượng người nhập cư để tạo ra quyền lợi bảo vệ ngành công nghiệp địa phương thậm chí chống lại nước mẹ (ví dụ: Úc, Canada, New Zealand, Nam Phi), trong khi những người định cư ở các nước nhiệt đới chủ yếu xuất khẩu nguyên liệu thô. Kinh nghiệm của Rhodesia cho thấy tiền lương thực tế đã tăng lên đáng kể như thế nào khi cuộc tẩy chay buộc những người định cư da trắng ở đó phải công nghiệp hóa. Như trường hợp của Hoa Kỳ dưới thời Chiến tranh Napoléon, một cuộc tẩy chay đã tạo ra một sự thay thế nhập khẩu không tự nguyện có lợi rất cao.

Cuối cùng, tôi sẽ chỉ ra cách các thể chế có thể thay đổi đặc điểm theo thời gian và cách phân loại các thể chế của chúng ta có thể hưởng lợi như thế nào từ một phân tích rộng hơn về chi phí và lợi ích của chúng trong các bối cảnh khác nhau, một cách tiếp cận mà các nhà thể chế 'cổ đại' không hề biết đến. Các thể chế tại một thời điểm có lợi cũng có thể, theo thời gian, trở thành rào cản cho sự phát triển. Về mặt phát triển kinh tế, do đó, chúng ta không bao giờ được quên rằng các thể chế cần thiết cho sự phát triển của Thế giới thứ ba có thể - vào bất kỳ thời điểm nào - rất khác với những thể chế có lợi cho thế giới công nghiệp hóa, và rằng quá khứ của chúng ta, phòng thí nghiệm thực sự duy nhất của kinh tế học. vẫn có thể làm sáng tỏ sự phát triển trong tương lai của người nghèo trên thế giới.

2.                  Phục Hưng và sự ra đời của

tổ chức Schumpeterian

'Không đủ để hỏi liệu một tổ chức của nhà nước có được chứng thực là do tổ tiên của chúng ta thành lập hay không. Thay vào đó, điều cần thiết là chúng ta phải hiểu và giải thích lý do tại sao nó được thành lập. Vì chính nhờ biết nguyên nhân mà chúng ta có được tri thức về một sự vật.' Tuyên bố về phương pháp luận này được tìm thấy trong một phân tích về Hiến pháp Florentine được viết vào năm 1413 (Nam tước, 1966: 207) theo yêu cầu của Hoàng đế Sigismund của Đế chế La Mã Thần thánh. Tác giả, Leonardo Bruni (1369—1444), đại diện cho cái được gọi là trường phái chủ nghĩa nhân văn công dân , hệ tư tưởng của các thành bang Ý thời Phục hưng thành công.

Mô tả của Bruni về Florence và các tổ chức của nó đại diện cho một bước ngoặt nào đó trong khoa học xã hội. Trong khi các tài liệu trước đó có xu hướng chỉ tập trung vào các mô tả đơn thuần về sự kiện, Bruni tạo ra một phân tích về các thể chế kinh tế kết hợp cả động lực của quan hệ nhân quả và thiết kế có chủ ý . Ông lập luận, các thể chế có xu hướng được tạo ra với mục đích rõ ràng, như một phần của chiến lược có ý thức nhằm đạt được các mục tiêu chính trị và/hoặc kinh tế năng động đã xác định. Đây là những thể chế nhằm phá vỡ trạng thái cân bằng của thời Trung cổ: Chúng là những thể chế tạo ra sự thay đổi và tạo khả năng thay đổi mà tôi gợi ý gọi là các thể chế Schumpeterian . Khả năng tạo ra các thể chế kiểu Schumpeter như vậy để tạo điều kiện cho sự thay đổi cấu trúc mà chúng ta gọi là phát triển kinh tế — và thay đổi các thể chế này khi các điều kiện mới đòi hỏi — xuất hiện như một đặc điểm chính của năng lực tổ chức của bất kỳ xã hội nào.

Trong khi nghiên cứu về bản thân các thể chế dường như phát triển từ truyền thống pháp lý thời trung cổ, thì sự xuất hiện của loại thể chế tạo ra sự thay đổi này đã tăng lên tầm quan trọng khi một vũ trụ học mới mở ra thế giới quan tổng bằng không trước đây (Reinert và Reinert, 2005). Nhiều yếu tố cần thiết có thể được truy nguyên từ xa xưa, nhưng chỉ trong thời kỳ mà chúng ta gọi là thời kỳ Phục hưng, chúng mới đạt được một khối lượng quan trọng đủ để thay đổi sâu sắc xã hội trên toàn bán đảo Ý và sau đó là phần còn lại của Châu Âu. Trước hết, khuynh hướng không thể phủ nhận của đô thị đối với việc tạo ra của cải, vào thời điểm đó, được xác định là kết quả của các tác động tổng hợp , điều mà thủ tướng Florentine Brunetto Latini (c. 1210–94) đã gọi là 'lợi ích chung' hay 'lợi ích chung' ( Latinh, 1993). Công xã đã khiến một số thành phố trở nên giàu có này bắt nguồn từ sức mạnh tổng hợp xã hội hữu cơ, coi cơ thể là phép ẩn dụ cho xã hội. Ý tưởng về một lợi ích chung hiệp lực này tạo thành mối liên hệ mà từ đó các ý tưởng về thể chế tạo điều kiện phát triển.

Các học giả thời Trung cổ coi vũ trụ về cơ bản là tĩnh, trong khi thời Phục hưng hình dung vũ trụ đang giãn nở, vĩnh viễn thay đổi liên tục. Dựa trên cơ sở này, họ đã tạo ra các thể chế nhằm thúc đẩy và truyền bá tăng trưởng kinh tế: Trong số đó có giảm thuế và thưởng cho các công ty mang lại công nghệ mới, thành lập các học viện khoa học và, ở Anh dưới thời Elizabeth I, một hệ thống tập sự (để có một hệ thống tập sự đầy đủ hơn). danh sách xem Reinert, 1999).

Cũng trong những năm 1400, khi Leonardo Bruni viết, đã chứng kiến sự ra đời của hai thể chế kinh tế quan trọng: cả hai đều là con của cùng một Weltanschauung, cả hai đều được tạo ra đặc biệt để tăng cường và truyền bá kiến thức: bằng sáng chế (để tạo ra lợi nhuận cho các phát minh mới) và bảo hộ thuế quan chiến lược (trong để tạo ra lợi nhuận khi phổ biến các phát minh đến các khu vực địa lý mới: để truyền bá sản xuất). Theo một tác giả thế kỷ 17 , mặc dù thuế quan đã được sử dụng để tăng doanh thu kể từ 'ba điểm năm sau sự ra đời của Chúa Kitô', nhưng việc sử dụng chúng như một phần của chiến lược thay đổi chỉ rõ ràng với Henry VII của Anh vào năm 1485. 3 Bằng sáng chế đầu tiên cũng xuất hiện trong hai thập kỷ qua của quattrocento, ở Venice. Trong những hoàn cảnh thích hợp và với liều lượng thích hợp, kể từ đó, các thể chế này vẫn là những bàn tay thành công và hữu hình của sự phát triển kinh tế.

Do đó, nghiên cứu về các thể chế đã là một phần của khoa học xã hội và chính trị trong một thời gian rất dài. Chuyên luận về kinh tế học của Jakob Friedrich von Bielfeld có tựa đề Các thể chế chính trị được xuất bản lần đầu vào năm 1760, và có tổng cộng 12 lần xuất bản bằng tiếng Pháp, Đức, Ý, Tây Ban Nha và Nga (Bielfeld, 1760). Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thảo luận sau, sự nhấn mạnh đáng kính này về tầm quan trọng của các thể chế đối với sự phát triển kinh tế và chính trị đã bị loại trừ khỏi hộp công cụ khi Adam Smith đặt nền móng cho kinh tế học hiện đại. Kinh tế học của Smith đã trở thành cái mà các nhà kinh tế lục địa thế kỷ 19 gọi là khoa học luận , tức là khoa học về trao đổi, không phải về sản xuất. Trong khoa học về đổi chác, thương mại và trao đổi này, động lực của tri thức, công nghệ và sản xuất cũng như các thể chế Schumpeterian cần thiết để hỗ trợ chúng có xu hướng biến mất.

Do đó, các khía cạnh quan trọng của thế giới quan cân bằng kinh viện quay trở lại với               kinh tế học cân bằng dựa trên vật lý (tân cổ điển).

Kinh tế học). Ở đây, kinh tế học trở thành một lý thuyết về tích lũy vốn và phân bổ nguồn lực, thay vì tạo ra và tiếp thu kiến thức mới. Các thể chế năng động vốn là sản phẩm của thế giới quan thời Phục hưng - chẳng hạn như bằng sáng chế và sự bảo hộ - đã trở thành những cơ quan ngoại lai trong lý thuyết kinh tế tân cổ điển. Với chủ nghĩa cá nhân mang tính phương pháp luận của lý thuyết tân cổ điển, quan điểm của thế kỷ 15 về sự giàu có như một hiện tượng tổng hợp trong xã hội - rất quan trọng để hiểu các thể chế - cũng biến mất.

Sau đó, tôi gợi ý rằng ngoài trường phái thể chế 'cũ' bắt nguồn từ Thorstein Veblen và liên kết với những người theo chủ nghĩa thể chế sau này của Hoa Kỳ và trường phái thể chế 'mới' được xây dựng trên kinh tế học tân cổ điển, một trường phái thể chế 'cổ đại' cũng tồn tại. Bản thân đây không phải là một giới từ cấp tiến , vì lịch sử Mỹ thế kỷ 19 mà từ đó xuất hiện Lý thuyết về giai cấp nhàn rỗi của Veblen đã rất thành thạo trong việc nghiên cứu các thể chế cổ đại. Bài giảng nổi tiếng năm 1875 của Henry Sumner Maine về Lịch sử ban đầu của các thể chế , mạo hiểm quay trở lại các cấu trúc thể chế của các tu sĩ tiền Cơ đốc giáo, thực sự có thể được coi là hình thành cầu nối giữa các trường thể chế 'cổ đại' và 'cũ'. Veblen thường xuyên trích dẫn cuốn sách và nghiên cứu với những người thừa kế của Maine tại Cornell vào đầu những năm 1890 (Viano, 2006).

3.                  Các thể chế và truyền thống kinh tế trong bối cảnh tranh luận về phát triển hiện nay

Từ quan điểm thuận lợi này, cuộc tranh luận hiện nay về vai trò của các thể chế trong phát triển kinh tế - được mô tả khéo léo trong Chang (chương 2) và Evans (chương 3) trong tập sách này - phơi bày một sai lầm vốn là đặc điểm chi phối của kinh tế học kể từ thế kỷ 18. thế kỷ. Werner Sombart (Sombart, 1928: 919), nhà phân tích vĩ đại về chủ nghĩa tư bản, thường phân biệt giữa truyền thống Phục hưng hoạt động-duy tâm - mà tôi gọi là The Other Canon (Reinert và Daast0l, 2004) - và truyền thống thụ động-vật chất duy nhất khởi nguồn vào thế kỷ thứ mười tám với Bernhard Mandeville, chế độ vật lý trị liệu và Adam Smith.

Truyền thống mà Leonardo Bruni đã viết là kiểu kinh tế học duy tâm-hoạt động nguyên mẫu , một truyền thống coi sự phát triển kinh tế là kết quả của thiết kế có chủ ý . Theo truyền thống này, các nhà kinh tế người Ý Giovanni Botero (1590) và Antonio Serra (1613) đã giải thích sự phát triển kinh tế không đồng đều là kết quả của sự khác biệt trong cơ cấu sản xuất của các quốc gia; về quy mô, lợi nhuận tăng dần và giảm dần, 'cửa sổ cơ hội' cho đổi mới, mức độ phân công lao động và sức mạnh tổng hợp. Sự phân công lao động lớn ở các thành phố của Ý — so với tình hình ở nông thôn — đã tạo ra tự do chính trị tương đối, pháp quyền và các thể chế bảo vệ quyền sở hữu. Điều đáng chú ý là sổ đăng ký địa chính đầu tiên ở Venice đã được tạo ra từ những năm 1148—1156.

Việc phân tích truyền thống duy tâm-hoạt động cũng bao gồm các yếu tố như địa lý và khí hậu. Mặc dù đối với các nhà văn kinh tế vào thời điểm đó, điều cực kỳ rõ ràng là sự giàu có thường phụ thuộc vào các yếu tố địa lý, nhưng chắc chắn là có thể bù đắp cho địa lý 'xấu' bằng chính sách kinh tế tốt . Hầu hết các nhà quan sát theo truyền thống duy tâm-hoạt động đều rõ ràng rằng một số khu vực giàu có ở châu Âu có xu hướng trở thành đảo, và điều này không phải ngẫu nhiên. Trong 'xổ số hàng hóa', những người chiến thắng dường như là những vùng có ít hoặc không có đất canh tác. Vị trí địa lý và việc thiếu đất canh tác ở những nơi như Venice, Genoa và Cộng hòa Hà Lan đã buộc người dân phải kiếm sống bằng nghề sản xuất và buôn bán. Tuy nhiên, các quốc gia đã rút thăm những lô đất kém hơn - ví dụ, có nhiều đất canh tác theo trực giác - có thể bù đắp cho sự bất lợi đó thông qua các chính sách kinh tế có ý thức , mà Serra (1613) dành cả một chương cho vấn đề này. Rõ ràng là nhiều lý thuyết kinh tế ban đầu thực sự đã ra đời, như một phản ứng đối với cuộc xổ số này, ở các nước nghèo cố gắng bắt chước cơ cấu sản xuất của các khu vực giàu có hơn ở châu Âu. Vị trí địa lý chiến lược của họ và việc thiếu đất canh tác đã khiến Venice và Cộng hòa Hà Lan trở nên giàu có nhờ tạo ra một hệ thống công nghiệp với sự phân công lao động khổng lồ. Các quốc gia khác có thể tạo ra các bản sao của các cấu trúc kinh tế tạo ra của cải này bằng cách thúc đẩy cùng loại hoạt động được tìm thấy ở đó. Điều này đòi hỏi các chính sách kinh tế có ý thức.

Do đó, các lực lượng của Số phận và Sự quan phòng có thể bị chống lại bởi các chính sách kinh tế khôn ngoan. Tuy nhiên, điều quan trọng là phải hiểu rằng các chính sách kinh tế như vậy, kể từ khi Henry VII công nghiệp hóa thành công nước Anh (Reinert, 1996), ban đầu - và đôi khi trong nhiều thế kỷ - đòi hỏi phải tạo ra một bản sao kém hiệu quả hơn của cơ cấu sản xuất được quan sát thấy ở các quốc gia hàng đầu ( Reinert và Reinert, 2005). Điều này yêu cầu thuế quan. Mục tiêu chính của các chính sách kinh tế trong nhiều thế kỷ là đạt được sự cân bằng phù hợp giữa nông nghiệp, sản xuất và thương mại - những hoạt động được coi là khác biệt về chất - nhằm tối đa hóa phúc lợi của con người. Ngay cả với lợi thế về mức lương thấp hơn mà các quốc gia nghèo được hưởng trong việc cạnh tranh thị trường thế giới, tính năng động của học tập, công nghệ, quy mô và quy mô thị trường khiến họ không thể bắt kịp các quốc gia 'giàu tự nhiên' như Venice và Cộng hòa Hà Lan nếu không có một số loại hỗ trợ 'nhân tạo' của các ngành công nghiệp mục tiêu. Chỉ bằng cách tạo ra các đơn vị sản xuất mà từ quan điểm kinh doanh ban đầu kém hiệu quả hơn so với các nước dẫn đầu, các quốc gia tụt hậu mới có thể nâng cao mức sống của họ. Do đó, trong ngắn hạn, lợi ích của cư dân quốc gia với tư cách là người tiêu dùng đã bị hy sinh vì lợi ích của chính cư dân đó với tư cách là nhà sản xuất . Khi cơ cấu kinh tế mong muốn đã đạt được, mọi người đều thấy rõ ràng rằng mức thu nhập tăng lên nhiều hơn mức bù đắp cho mức giá cả tăng lên. Thông qua chính sách kinh tế, các quốc gia không có lợi thế tự nhiên và địa lý như Venice và Cộng hòa Hà Lan đã có thể bắt kịp các nhà lãnh đạo này. Hộp công cụ của họ để bắt kịp về cơ bản giờ đây đã bị đặt ngoài vòng pháp luật bởi 'các điều kiện' của các tổ chức ở Washington.

Tuy nhiên, thời điểm của sự bảo vệ này là rất quan trọng: Cùng một thể chế, trong một bối cảnh sẽ làm tăng phúc lợi, trong một bối cảnh khác, lại làm giảm phúc lợi. Khi đã đạt được năng lực công nghiệp trong nước nhất định, việc tiếp cận các thị trường lớn hơn được coi là quan trọng hơn việc tiếp tục bảo hộ: ' thuế quan' , như một nhà kinh tế chính trị ẩn danh người Ý đang du lịch ở Hà Lan nhận xét, 'cũng hữu ích cho việc giới thiệu nghệ thuật ở một quốc gia, giống như chúng đang gây hại một khi chúng được thiết lập' (Anonymous, 1786: 31).

Trong khuôn khổ này, sự phát triển kinh tế là hoạt động cụ thể : Gắn chặt với các cấu trúc kinh tế đa dạng mà cả cá nhân và tổng thể đều phải chịu lợi nhuận ngày càng tăng năng động. Do đó, các thể chế trở nên cụ thể theo ngữ cảnh , cùng một thể chế phù hợp trong một bối cảnh này có thể trở nên hoàn toàn không phù hợp trong một bối cảnh khác. Như chúng ta sẽ thảo luận sau, trong một hệ thống công nghệ năng động, việc bỏ học của thể chế trở nên quan trọng như việc học của thể chế và — như Chang đã chỉ ra trong tập này — một thể chế giống như quyền sở hữu không thể được coi là 'thứ gì đó tự nó tốt'. Bối cảnh một lần nữa là chìa khóa. Có thể có cả quyền sở hữu 'quá nhiều' và 'quá ít', cũng như sự sai lệch về thể chế, như chúng ta sẽ thấy trong phần thảo luận về bằng sáng chế.

Khi đó, các thể chế chỉ hoàn toàn có thể hiểu được khi chúng liên quan đến một mục tiêu trong tương lai cần đạt được. Trong thế giới quan tiến hóa này, nền kinh tế không đang trên đường đạt đến bất kỳ trạng thái cân bằng nào, mà đang hướng tới một số điểm tối ưu trong tương lai không bao giờ đạt được, bởi vì động lực của tri thức và công nghệ mới liên tục thay đổi cả hiện tại và triển vọng cho tương lai. Trong truyền thống duy tâm-hoạt động, mục tiêu này là tiến bộ kinh tế hoặc phát triển kinh tế. Cả trong thế kỷ 18 và 19, sự tiến bộ này nhìn chung được coi là trải qua các giai đoạn khác nhau về chất, ví dụ như từ một xã hội săn bắn và hái lượm sang một xã hội mục vụ rồi một xã hội nông nghiệp sang một xã hội dựa trên thủ công nghiệp, và cuối cùng là một xã hội công nghiệp (Reinert, 2000). Tất cả đều thấy rõ rằng một xã hội công nghiệp sẽ tạo ra mức sống cao hơn một xã hội săn bắn và hái lượm. Các thể chế là công cụ mà từ đó tiến trình này sang giai đoạn khác được tạo ra, và động lực của chúng phải được hiểu trong bối cảnh của cơ cấu sản xuất.

Truyền thống này trái ngược với truyền thống duy vật-thụ động . Bắt đầu với Adam Smith, ba đổi mới về phương pháp luận đã phát triển—đỉnh cao với công trình của David Ricardo—tạo ra sự thay đổi cơ bản trong bản chất của kinh tế học.

   Sản xuất và thương mại được thống nhất và chuyển thành 'lao động' (Biernacki, 1995: 252).

   Xã hội với tư cách là một đơn vị phân tích đã biến mất để nhường chỗ cho 'chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận': Với điều này, các yếu tố tổng hợp đã biến mất và tỷ lệ hoàn vốn tư nhân trở nên đồng nhất với tỷ lệ hoàn vốn xã hội.

   Các phát minh và đổi mới đã được ngoại sinh từ lý thuyết kinh tế.

Nói chung, những giả định này đã thay đổi hoàn toàn nền kinh tế học theo nhiều cách khác nhau: Trước hết, trong lý thuyết này, tất cả các hoạt động kinh tế đều trở nên giống nhau về chất với tư cách là người vận chuyển các hoạt động kinh tế ('giả định bình đẳng'). Do đó, thị trường trở thành các thể chế tự động tạo ra sự hài hòa. Một sự đổi mới lớn do loại lý thuyết kinh tế này mang lại là, lần đầu tiên, chủ nghĩa thực dân trở nên có thể bảo vệ được về mặt đạo đức (Reinert và Reinert, 2005). Trước đây, hầu hết các nhà khoa học xã hội đều rõ ràng rằng yếu tố chính của chủ nghĩa thực dân - cấm thành lập cơ sở sản xuất - tương đương với nghèo đói.

Với Adam Smith, phép ẩn dụ mà khoa học kinh tế dựa vào cũng thay đổi. Kể từ Luật La Mã, phép ẩn dụ cơ bản để hiểu xã hội là cơ thể con người, nơi mà sự phối hợp là rõ ràng. Khi phép ẩn dụ cơ bản cho kinh tế học trở nên dựa trên vật lý - hoặc bằng bàn tay vô hình giữ hệ thống xã hội lại với nhau hoặc sau này là vật lý cân bằng - thì nhu cầu về các thể chế để bôi trơn bộ máy tiến bộ đã biến mất. Kể từ khi được hình thành với Adam Smith, một dấu hiệu quan trọng của lý thuyết laissez-faire do đó đã bỏ qua các thể chế. Nhà sử học kinh tế Harvard Thomas McCraw đã diễn đạt theo cách này: 'Smith thể hiện sự ác cảm mạnh mẽ về mặt thẩm mỹ đối với bất kỳ loại hành động tập thể nào, một sự chán ghét nội tạng gần như ghê tởm. Đối với ông, '“các thể chế của con người” luôn tạo ra những kết quả “ngớ ngẩn” đến mức chúng không có tính hợp pháp giả định' (McCraw, 1992: 364).

4.                  Xây dựng và phát triển thể chế: Đồng tiến hóa và hướng mũi tên của quan hệ nhân quả

Phần này xem xét câu hỏi về quan hệ nhân quả giữa thay đổi thể chế và cơ cấu sản xuất đã được các nhà khoa học xã hội đánh giá như thế nào. Theo tôi, sự đồng thuận gần như nhất trí khắp châu Âu từ rất sớm là - bất chấp các yếu tố đồng tiến hóa rõ ràng - rằng phương thức sản xuất của một xã hội sẽ tạo ra nhu cầu về các thể chế mới và chính nó sẽ nhào nặn, định hình và xác định những thể chế này.

'Công nghiệp nhào nặn con người' là tiêu đề của một cuốn sách năm 1929, được tái bản gần đây (Kautz, 1929/1994). Công nghiệp hóa đã thay đổi thái độ và thể chế, những thay đổi sẽ là không thể và không mong muốn nếu không có công nghiệp hóa đó. Các xã hội phong kiến không thể có các thể chế của các xã hội công nghiệp, vì vậy thái độ và thể chế của con người là sản phẩm của phương thức sản xuất của họ hơn là ngược lại. Như Thorstein Veblen đã nói:

Có thể nói rằng các thể chế có bản chất là những thói quen tư duy phổ biến, và do đó lực lượng hình thành nên các thể chế chính là lực lượng hoặc nhiều lực lượng hình thành nên những thói quen tư duy phổ biến trong cộng đồng. Nhưng những thói quen trong suy nghĩ là kết quả của những thói quen trong cuộc sống. Cho dù nó có chủ ý hướng đến việc giáo dục cá nhân hay không, thì kỷ luật của cuộc sống hàng ngày có tác dụng thay đổi hoặc củng cố các thói quen tư duy đã được tiếp nhận, và do đó có tác dụng thay đổi hoặc củng cố các thể chế đã được tiếp nhận mà con người sống theo đó. Và hướng mà, về tổng thể, sự thay đổi diễn ra được quy định bởi xu hướng của kỷ luật của cuộc sống hàng ngày. (Veblen, 1961: 314)

Năm 1620, Francis Bacon đã đưa ra một quan điểm thống trị trong các ngành khoa học xã hội trong nhiều thế kỷ: 'Có một sự khác biệt đáng kinh ngạc giữa cuộc sống của con người ở các tỉnh văn minh nhất của châu Âu và ở các quận hoang dã và man rợ nhất của Ấn Độ mới. Sự khác biệt này không đến từ thổ nhưỡng, không phải khí hậu, không phải chủng tộc mà đến từ nghệ thuật '. Francis Bacon rất rõ ràng về quan hệ nhân quả trong câu hỏi: Các hoạt động của con người — các phương thức sản xuất của anh ta — xác định các thể chế của anh ta. Những khám phá địa lý xa hơn chỉ để củng cố quan điểm này. William Robertson's The History of America (1777) nhấn mạnh quan điểm của Bacon: 'Trong mọi cuộc điều tra liên quan đến hoạt động của con người khi đoàn kết với nhau trong xã hội, đối tượng đầu tiên cần chú ý là phương thức sinh tồn của họ. Theo đó, khi điều đó thay đổi, luật và chính sách của họ phải khác' (Reinert, 2000).

Khi Johan Jacob Meyen, một nhà khoa học người Đức, vào năm 1769, tuyên bố, 'Người ta biết rằng một người nguyên thủy không cải thiện phong tục và thể chế của mình, sau này để tìm ra các ngành công nghiệp hữu ích, mà ngược lại', ông đã thể hiện sự hiểu biết về quan hệ nhân quả được coi là lẽ thường vào thời điểm đó. Trong Tuyên ngôn của Đảng Cộng sản, Karl Marx và Friedrich Engels cũng theo cùng một lập luận: Thay đổi kỹ thuật do sản xuất mang lại là động lực của thay đổi; chính ngành sản xuất đã giải cứu mọi người khỏi cái mà họ gọi là sự ngu ngốc (cô lập/ứ đọng) của cuộc sống nông thôn.

Giai cấp tư sản, nhờ cải tiến nhanh chóng tất cả các công cụ sản xuất, nhờ các phương tiện thông tin vô cùng tiện lợi, đã lôi kéo tất cả các dân tộc, kể cả những dân tộc man rợ nhất, vào nền văn minh... . Giai cấp tư sản đã đặt đất nước dưới sự cai trị của các thành thị. Nó đã tạo ra những thành phố khổng lồ, đã làm tăng đáng kể dân số thành thị so với nông thôn, và do đó đã giải cứu một bộ phận đáng kể dân chúng khỏi cuộc sống nông thôn ngu ngốc.

dựa trên phương thức sản xuất này của các thể chế, theo quan điểm của tôi, hoàn toàn trái ngược với quan điểm hiện tại của Ngân hàng Thế giới, nơi mà các thể chế tự nó - không có bất kỳ sự hiểu biết nào về hệ thống sản xuất - được cho là phải giải quyết các vấn đề phát triển. Bằng cách xem xét bản thân các thể chế, các yếu tố quan trọng liên quan đến nhu cầu, kiến thức, sức mạnh tổng hợp, nguyên nhân tích lũy và bản chất hoạt động cụ thể của tăng trưởng kinh tế đều bị loại trừ. Đối với các nhà văn theo chủ nghĩa trọng thương thời kỳ đầu hiện đại, sẽ không có ý nghĩa gì nếu cố gắng tìm hiểu sự phát triển thể chế của châu Âu độc lập với chiến lược công nghiệp hóa cơ bản đã thúc đẩy việc thành lập rất nhiều thể chế chủ chốt. Việc thiết lập một hệ thống học việc ở Anh dưới thời Elizabeth I không thể hiểu được nếu không có bối cảnh chiến lược Tudor rất thành công trong việc xây dựng các nhà sản xuất len của Anh trong những năm 1500. Việc thành lập vô số học viện khoa học vào những năm 1700 trên khắp châu Âu cũng phải được hiểu là một phần của chiến lược thiết lập các hoạt động kinh tế bên ngoài lĩnh vực nông nghiệp. Sự thành công của những chiến lược đa dạng hóa này lại tạo ra những sắp xếp thể chế mới.

Các thể chế 'trọng thương' không thể được hiểu bên ngoài bối cảnh các quốc gia đang tìm cách thoát khỏi lợi thế so sánh trong sản xuất nguyên liệu thô. Sự tập trung hiện tại vào các thể chế có xu hướng coi chúng là tĩnh và phi bối cảnh hơn là các bộ phận của mối liên kết động phức tạp về quan hệ nhân quả của phát triển kinh tế. Trên thực tế, một số lượng lớn các thể chế là một phần của quá trình phát triển kinh tế rộng lớn hơn nhiều, không tương thích với logic nội tại của kinh tế học dòng chính hiện nay. Việc coi các thể chế độc lập với hệ thống sản xuất mà chúng hỗ trợ và duy trì là không có ý nghĩa. Do đó, cố gắng thành lập các học viện khoa học về săn bắn và hái lượm các bộ lạc đang tấn công sai mục đích vấn đề. Lịch sử cho thấy rằng chỉ những xã hội đã đạt được một mức sản xuất nhất định và/hoặc các hoạt động mang lại lợi nhuận ngày càng tăng khác mới đạt được các thể chế 'đúng đắn' hoặc bất kỳ mức độ 'cạnh tranh' nào. Kinh nghiệm tích lũy hàng trăm năm cho thấy rằng câu châm ngôn ngày nay 'có được các thể chế phù hợp' không thể được giải quyết một cách độc lập với việc 'đi vào đúng loại hoạt động kinh tế' .

Về mặt lịch sử, chúng ta thường có thể quan sát thấy rằng hoạt động kinh tế tạo ra nhu cầu đối với thể chế được đề cập sẽ xuất hiện trước chính thể chế đó. Một 'điểm nổi bật ngược' cản trở sự phát triển của hệ thống đã được giải quyết bằng cách thiết lập một thể chế mới. Bảo hiểm được tạo ra do kết quả của các đoàn lữ hành lạc đà có rủi ro cao và các giao dịch đường dài khác. Các đoàn lữ hành và thương mại đường biển đã có từ rất lâu trước khi có định chế bảo hiểm quan trọng, và nếu không có những hoạt động kinh doanh rủi ro cao này thì các tổ chức đó ít có khả năng phát triển hơn nhiều. Ngân hàng được tạo ra ở các thành phố của Ý, nơi một số hoạt động kinh tế nhất định tạo ra nhu cầu đối với các tổ chức đó và do đó, việc giới thiệu ngân hàng trong một xã hội chưa chín muồi cho các tổ chức như vậy có thể dễ dàng thất bại. Trong nhiều thế kỷ, các ngành công nghiệp sản xuất nói riêng được coi là một thành phần cần thiết trong việc tạo ra các thể chế đáng mơ ước nhất, bao gồm cả tự do chính trị. Các thể chế có lợi, ở một mức độ nào đó, được coi là những tác động phụ ngoài ý muốn của việc thiết lập một số loại hoạt động kinh tế.

Có thể lập luận rằng ngay cả sau Chiến tranh thế giới thứ hai - với Kế hoạch Marshall nhằm tái công nghiệp hóa châu Âu - 'công nghệ xây dựng thể chế' về mặt tạo ra của cải vẫn dựa trên việc nhắm mục tiêu vào loại hoạt động sẽ mang lại loại hình phù hợp. các cơ quan chứ không phải ngược lại. Ngoài ra, đặc biệt là từ những năm 1870, các thể chế phân phối nhằm giải quyết các vấn đề xã hội do công nghiệp hóa mang lại đã được tạo ra một cách có hệ thống và có ý thức bằng cách tích lũy các nghiên cứu điển hình của Verein fur Sozialpolitik người Đức (1872—1932). Việc họ xây dựng các thể chế tạo ra nhà nước phúc lợi - từ các kế hoạch y tế đến trợ cấp thất nghiệp - đóng một vai trò quan trọng ở khắp châu Âu.

Nhà kinh tế học người Đức Karl Diehl (1941) đã sử dụng một tác phẩm của nhà viết kịch Thụy Điển August Strindberg để thảo luận về mối quan hệ giữa các phương thức sản xuất và các thể chế kinh tế, tái khẳng định truyền thống rằng các thể chế được quyết định bởi phương thức sản xuất, và rằng việc cố gắng đảo ngược nó là không thực sự mang tính xây dựng. mũi tên nhân quả. Trong tiểu thuyết De lycksaligas 0 của Strindberg ('Hòn đảo hạnh phúc'), một nhóm tù nhân người Thụy Điển ở thế kỷ thứ mười tám, trong đó có hai sinh viên trẻ đã xúc phạm Nhà vua, trải qua một chuỗi các vụ đắm tàu kiểu Robinson Crusoe trên đường đến một thuộc địa xa xôi. mà họ không bao giờ đạt được (Strindberg, 1882/1913). Được dẫn dắt bởi các sinh viên, những người bị kết án - hiện không có bất kỳ quyền lực nào - thành lập xã hội của riêng họ và thảo luận một cách có ý thức về việc bãi bỏ hoặc thành lập các thể chế mà họ quen thuộc ở nhà. Trong khi ở vùng nhiệt đới nhất trong số các hòn đảo được đến thăm, họ quyết định bãi bỏ hầu hết các thể chế đã biết. Họ lập luận rằng bạn không cần luật thừa kế nếu bạn khỏa thân đi lại và thu hoạch hoa trái của trái đất. Sau vụ đắm tàu thứ hai, khi họ đến một hòn đảo có khí hậu ôn hòa hơn, họ phát hiện ra rằng phong cách sống mới của họ đòi hỏi phải tái lập các thể chế mà trước đây họ đã coi là vô dụng. August Strindberg cho chúng ta thấy quan điểm của Francis Bacon: Một hệ thống thể chế chủ yếu được hình thành xung quanh những nhu cầu do phương thức sản xuất quyết định, chứ không phải ngược lại.

Mất đi một kiểu hiểu biết định tính mà chỉ có thể đạt được bằng cách hiểu về sản xuất, thay vì chỉ hiểu về trao đổi và mua bán, kinh tế học tân cổ điển đã mất đi mối liên hệ giữa sản xuất và thể chế: Yếu tố hoạt động cụ thể của sự phát triển thể chế thường được biết đến trong nhiều thế kỷ cho các nhà khoa học xã hội. Sự mất mát này gây bất lợi cho nhiều nước đang phát triển ngày nay. Do đó, chúng tôi sẽ lập luận rằng vấn đề về 'các quốc gia thất bại' và những thất bại về thể chế của họ không thể được thảo luận một cách độc lập với loại hoạt động kinh tế mà các quốc gia này tham gia.

tự do kinh tế tân cổ điển . Năm 1404, các quan tòa của Bruges, ở Flanders, đã yêu cầu các quan tòa của Barcelona thông báo cho họ thông lệ chung liên quan đến hối phiếu (Beckmann, 1797: 482). Đây là một ví dụ về nỗ lực có ý thức nhằm nhập khẩu một tổ chức để tăng sản xuất và thương mại trong thành phố của họ. Một lần nữa, việc nghiên cứu bản thân các thể chế trong một khuôn khổ cân bằng, bên ngoài bối cảnh của quá trình thay đổi mong muốn, theo quan điểm của chúng tôi nhìn chung là không có ý nghĩa. Tương tự như vậy, chúng tôi sẽ lập luận rằng việc nghiên cứu các thể chế tách rời khỏi bối cảnh lịch sử đã làm cho sự thay đổi mong muốn trở nên khả thi là không có ý nghĩa. Do đó, thay đổi thể chế phải được nhìn nhận, như truyền thống trước đây, trong bối cảnh năng động của thay đổi công nghệ, trong đó các hoạt động kinh tế khác nhau, vận hành trong một hệ thống đồng bộ, được coi là đóng những vai trò khác nhau, đòi hỏi và tạo ra các khuôn khổ thể chế rất khác nhau.

5.                  Các thể chế như rào cản đối với sự thay đổi: Sức ỳ của thể chế, sự quá liều của thể chế và sự suy đồi của thể chế

Giống như chúng có thể mở đường cho sự hủy diệt sáng tạo theo kiểu Schumpeter, các thể chế có thể - nếu chúng được tạo ra để tiếp tục phá hủy một trật tự cũ - hoạt động như những rào cản cho sự thay đổi. Karl Marx và Thorstein Veblen đều thảo luận về sức ì của thể chế như những rào cản cản trở sự thay đổi. Như Carlota Perez lập luận, về cơ bản các công nghệ mới không chỉ đòi hỏi các thể chế mới, mà chúng còn đồng thời yêu cầu và phát triển một loại nhận thức chung mới về tổ chức (Perez, 2004). Do đó, tốc độ chậm của việc loại bỏ thể chế cản trở sự thay đổi công nghệ. Các thể chế phong kiến cản trở công nghiệp hóa, và phải bị phá bỏ. Tương tự, Thorstein Veblen - nhà kinh tế học thể chế ưu tú đó - lập luận rằng các công nghệ mới lan truyền tốt hơn trong môi trường mới nơi các thể chế cũ không cản trở chúng. Đây rõ ràng là một cơ chế quan trọng giải thích tại sao các thời kỳ thay đổi công nghệ triệt để cũng là thời kỳ mà các quốc gia mới - không bị ngăn cản bởi các thể chế bảo tồn trật tự cũ - có thể nhảy vọt lên vị trí lãnh đạo thế giới.

Lẽ tự nhiên là việc quan sát thấy sức ì của thể chế đóng vai trò là rào cản đối với sự phát triển hơn nữa sẽ xuất hiện trong các thời kỳ có sự thay đổi công nghệ triệt để, trong thời kỳ chuyển tiếp giữa các mô hình kinh tế-kỹ thuật. Thời điểm các tài liệu tham khảo của Marx, Nietzsche, Veblen và Perez/Freeman đều chứng minh điều này.

Lập luận tương tự này thường được sử dụng để giải thích tại sao người nhập cư có xu hướng kinh doanh nhiều hơn người dân địa phương: Họ không bị ràng buộc bởi khuôn khổ thể chế hiện có ở quốc gia mới của họ. Một lần nữa, với Veblen, bản thân các hoạt động có xu hướng thúc đẩy sự thay đổi thể chế, chứ không phải ngược lại. Do đó, công nghệ xây dựng thể chế, theo quan điểm của chúng tôi, phải được tích hợp sâu vào câu hỏi của Leonardo Bruni từ năm 1413: Câu hỏi tại sao nó được thành lập. Việc không làm được điều này sẽ dẫn đến con dốc trơn trượt ngày nay, nơi mà việc hoạch định chính sách chủ đạo dường như chỉ ra rằng điều mà các bộ lạc săn bắn và hái lượm ở châu Phi cần là quyền sở hữu tốt hơn chứ không phải là một cơ cấu sản xuất khác.

Friedrich Nietzsche cũng mô tả, theo một cách khá thơ mộng, một sức ỳ của thể chế trong đó các ý tưởng xuất hiện trước và chỉ từ từ mới có thể thay đổi các thể chế: 'Việc lật đổ các thể chế không diễn ra ngay sau khi lật đổ các ý kiến, thay vào đó, các ý kiến mới tồn tại lâu dài. trong một thời gian dài trong ngôi nhà hoang vắng và xa lạ của những người tiền nhiệm và thậm chí còn tự mình bảo quản nó, vì họ cần một nơi trú ẩn nào đó' (Nietzsche, 2000: 4708).

Động lực công nghệ đòi hỏi các thể chế phải được nhìn nhận một cách năng động vì chúng liên quan đến những thay đổi trong các lĩnh vực sản xuất. Trong bối cảnh này, các thể chế phải được hiểu là các công cụ cụ thể theo bối cảnh trong một bối cảnh mà ở đó phát triển kinh tế là hoạt động cụ thể và ở đó các yếu tố thiên lệch của phát triển kinh tế thay đổi theo thời gian. Xu hướng phát triển kinh tế đang thay đổi có nghĩa là một số giai đoạn kinh tế cần một yếu tố sản xuất nhiều hơn các giai đoạn khác, chẳng hạn như thời kỳ đường sắt sử dụng vốn tương đối nhiều. Điều này sẽ lần lượt thay đổi các yêu cầu thể chế của thời đại này so với yêu cầu của thời đại khác. Cũng có thể là các thể chế hiệu quả và hợp pháp ở một mức độ nhất định có thể - ở mức độ lớn hơn - trở thành không hiệu quả hoặc bất hợp pháp hoặc cả hai. Việc sử dụng quá liều thể chế là hoàn toàn có thể xảy ra, và chúng có thể kéo theo sự biến thái của thể chế so với mục đích ban đầu của chúng.

Đế chế Inca, hay Tahuantinsuyu , là xã hội lớn nhất được biết là đã hoạt động mà không sử dụng tiền, với ước tính khoảng 12 triệu cư dân trải dài từ phía bắc Chile ngày nay đến phía nam Colombia, bao gồm phần lớn của Bolivia, Peru và Ecuado. Trong một xã hội không có tiền, thuế được trả bằng cách làm việc một số ngày nhất định trong năm cho cộng đồng. Ở nhiều quốc gia, nghĩa vụ quân sự cho đến tận ngày nay vẫn là hình thức đánh thuế theo lao động. Ở Đế chế Inca, tổ chức thuế này được gọi là mita (Murra, 1978). Trong một năm có 365 ngày, 36,5 ngày làm việc mỗi năm sẽ tương ứng với thuế suất 10%.

Khi người Tây Ban Nha đến và cần lao động cho các mỏ, họ đã mở rộng mita đến mức thực tế đã trở thành chế độ nô lệ. Đây là một ví dụ ban đầu về cách các tổ chức hợp pháp được sử dụng theo cách khiến chúng trở nên bất hợp pháp về mặt đạo đức. Ngày nay, những thay đổi diễn ra trong thể chế bằng sáng chế thế kỷ 15 có thể không chỉ tương đương với sự thay đổi 'bất hợp pháp' trong thể chế mita của người Inca, mà còn không hiệu quả theo nghĩa là việc thiết lập bằng sáng chế trong một số trường hợp có thể cản trở hơn là thúc đẩy đổi mới (Perelman, 2002).

Có những ví dụ về các bằng sáng chế quá rộng trước đây đã được trao đã bị thu hồi vì chúng cản trở những đổi mới tiếp theo. Ngày nay, việc cho phép các bằng sáng chế di chuyển ngược dòng từ các sản phẩm sang các gen chẳng hạn có thể cản trở hơn là thúc đẩy nghiên cứu sâu hơn. Đây là một trường hợp 'biến thái thể chế' tương tự như trường hợp được quan sát bởi Adam Smith. Vào thời điểm Smith viết bài này, thể chế cấp bằng sáng chế ở Anh rõ ràng đã phần nào trở nên sai lệch. Thay vì hỗ trợ đổi mới, các vị vua sẽ bán độc quyền để tài trợ cho các cuộc chiến tốn kém. Bằng cách này, các bằng sáng chế trở thành phương tiện tìm kiếm đặc lợi tĩnh thay vì tìm kiếm đặc lợi năng động kiểu Schumpeter như chúng được cho là phải làm.

Năm 1943, Tòa án Tối cao của Hoa Kỳ đã tuyên bố rộng rãi các tuyên bố về bằng sáng chế của Guglielmo Marconi về những cải tiến trong thiết bị điện báo không dây là không hợp lệ. Bằng một cách tương tự, anh em nhà Wright đã được Văn phòng Bằng sáng chế Hoa Kỳ cấp bằng sáng chế vào năm 1906 cho một cỗ máy biết bay. Một loạt các vụ kiện bằng sáng chế đã xảy ra sau đó. Điều này chỉ kết thúc khi Chiến tranh thế giới thứ nhất nổ ra, khi các nhà sản xuất máy bay thành lập nhóm bằng sáng chế với sự chấp thuận của chính phủ Hoa Kỳ, khiến tất cả các vụ kiện bằng sáng chế tự động chấm dứt (Perelman, 2002). Trong nền kinh tế dựa trên tri thức mới, sự xâm lấn của bằng sáng chế vào các lĩnh vực gần với biên giới tri thức nhất khiến cho việc bắt kịp thông qua kỹ thuật đảo ngược - một công cụ phổ biến để bắt kịp sản xuất hàng loạt theo chủ nghĩa Ford - ngày càng trở nên bất khả thi. Đây chắc chắn là một vấn đề sẽ ngày càng trở nên quan trọng trong những năm tới.

Một số tổ chức quan trọng phục vụ các mục đích kép, đa dạng và có hệ thống. Thật vậy, công nghiệp hóa được coi là hạt nhân của vòng tròn tăng trưởng và phát triển. Thuế hải quan trong một thời gian dài đóng vai trò kép là tạo thu nhập tài chính và công nghiệp hóa. Sự kết hợp này đặc biệt quan trọng ở các quốc gia yếu ở vùng ngoại vi kinh tế, chẳng hạn như ở Mỹ Latinh, nơi các cảng là một trong số ít các khu vực địa lý mà nhà nước kiểm soát hoàn toàn. Tuy nhiên, quay trở lại các nguồn ban đầu, không có nghi ngờ tối thiểu nào tồn tại rằng mục đích chính của thuế nhập khẩu sau năm 1485 là một chiến lược nhằm thay đổi cơ cấu kinh tế của một quốc gia hơn là tăng thu nhập tài chính.

6.                  Kết luận: Đưa sản xuất và thể chế trở lại với nhau

Rất lâu trước khi người Tây Ban Nha đến Peru năm 1532, Nicolas Oresme — trong chuyên luận năm 1355 của ông về việc phát minh ra tiền — phàn nàn về một loại biến chất thể chế khác: Tiền đó không còn được sử dụng đúng như mục đích của nó nữa (Oresme c . 1355/1956 ). Quá nhiều tiền được tích trữ như một kho báu hơn là được sử dụng để thúc đẩy thương mại và sản xuất, đó là lý do tiền được phát minh ra ngay từ đầu. Cả câu trích dẫn của Leonardo Bruni 1413 ở đầu phần 2 của chương này và sự nhấn mạnh của Oresme về cách các thể chế được tạo ra một cách có ý thức nhằm đạt được các mục tiêu kinh tế năng động cụ thể sẽ là những ví dụ dẫn chúng ta ra khỏi quan điểm tân cổ điển tĩnh về các thể chế và đi vào sự khám phá lại trường kinh tế học thể chế 'cổ xưa' và năng động. Ở đây chúng ta tìm thấy một tài liệu vô cùng phong phú, trải dài gần 800 năm, về vai trò năng động của các thể chế và sản xuất phối hợp với nhau để tạo ra tăng trưởng kinh tế và phúc lợi.

Tôi đã lập luận rằng vào khoảng thế kỷ 15, trường thể chế 'cổ kính' này đã có được đặc tính năng động và kiểu Schumpeter, nhấn mạnh đến những đổi mới và thay đổi cấu trúc. Truyền thống này xem xét các thể chế khi chúng ảnh hưởng đến động lực thay đổi phương thức sản xuất, giống như hai yếu tố này đã được kết hợp trong các tác phẩm của Thorstein Veblen. Những người vào cuối những năm 1400 đã thiết lập cả bằng sáng chế (để tạo ra lợi nhuận từ việc tạo ra tri thức mới) và thuế quan động (để tái định cư tri thức và công nghệ mới được tạo ra ở các quốc gia mới) rõ ràng đã có một mô hình phát triển kinh tế rất rõ ràng trong chính họ. người đứng đầu: Một mô hình trong đó việc tạo ra và phổ biến kiến thức mới là cốt lõi của chiến lược kinh tế tạo ra của cải. Bằng sáng chế và thuế quan, khi được sử dụng cho mục đích này, thường là các thể chế của Schumpeterian . Sau đó, khi Adam Smith ngoại sinh hóa quá trình sản xuất tri thức, và ở một mức độ lớn hơn là bản thân quá trình sản xuất, từ lý thuyết kinh tế, kinh tế học đã trở thành khoa học về trao đổi - khoa học về trao đổi - và chủ nghĩa thể chế chính thống hiếm khi mạo hiểm vượt ra ngoài nghiên cứu về các thể chế cần thiết để quá trình trao đổi này diễn ra và những thứ cần thiết để bảo vệ tài sản. Các thể chế tạo ra trạng thái cân bằng như vậy thường là các điểm tập trung của lý thuyết thể chế 'mới'.

Điều nghiêm trọng về tình hình ngày nay là kinh tế học dòng chính - với cốt lõi là khoa học ứng dụng - thường phớt lờ rằng chủ nghĩa thể chế bên ngoài chủ nghĩa thể chế 'mới' của chính họ sở hữu một lý thuyết. Theo tôi thấy, chúng ta đang quay trở lại với những sai lầm lâu năm trong ngành kinh tế học như Werner Sombart đã định nghĩa ở trên. Việc Ronald Coase bác bỏ chủ nghĩa thể chế 'cũ' là điển hình: 'Không có lý thuyết thì họ không có gì để truyền lại ngoại trừ một khối tài liệu mô tả đang chờ một lý thuyết, hoặc một ngọn lửa' (Coase, 1984: 230). Theo tinh thần này, các giải pháp cho các vấn đề nghèo đói ngày nay không được tìm kiếm ở nơi chúng được tìm thấy - trong việc áp dụng các mô hình kinh tế học tiêu chuẩn trong sách giáo khoa không phù hợp - mà là cách bên ngoài bản thân kinh tế học, trong lĩnh vực của Chúa trời, khí hậu, bệnh tật và địa lý. .

Werner Sombart hiểu chủ nghĩa tư bản là một hệ thống sản xuất bao gồm 1) doanh nhân, 2) nhà nước hiện đại và 3) hệ thống công nghiệp . Bằng cách nghiên cứu cách thức các thể chế ảnh hưởng một cách chiến lược đến các hệ thống sản xuất như vậy, có thể tiết lộ các cơ chế tạo ra và phân phối của cải và nghèo đói. Tuy nhiên, ngày nay, việc Adam Smith quy giản sản xuất và thương mại thành một thể thống nhất chung của 'lao động' - do đó loại bỏ nghiên cứu về sản xuất - tiếp tục ám ảnh ngành kinh tế học như một kẻ thù không đội trời chung. Mất đi sự hiểu biết cần thiết về sản xuất, kinh tế học chính thống thay vào đó đưa các yếu tố ngoại vi như khí hậu, địa lý và bệnh tật trở lại cốt lõi của kinh tế học phát triển chính thống. Theo cách này, một niềm tin phi lý vào bàn tay vô hình của thị trường như một bộ cân bằng thu nhập thế giới kết hợp với một niềm tin nguyên thủy vào Số phận và Sự quan phòng. Theo quan điểm của tôi, điều này dẫn đến việc nguyên thủy hóa chính lý thuyết; đến một thế giới quan trước thời Phục hưng, nơi Nhân loại bất lực bị phó mặc cho các thế lực bên ngoài thay vì chịu trách nhiệm về vận mệnh của chính mình. Theo tinh thần này, vấn đề cơ bản mà các nước nghèo phải đối mặt là các công cụ và công cụ chính sách từng khuất phục Số phận và Sự quan phòng trong lịch sử — cho phép các quốc gia nghèo bắt kịp bằng cách tạo ra các hệ thống công nghiệp — ngày nay đã bị các thể chế Washington đặt ra ngoài vòng pháp luật.

ghi chú

   Quyền sử dụng tuần tự có nghĩa là, bắt nguồn từ cách sử dụng truyền thống, các nhóm khác nhau sử dụng cùng một loại đất vào những thời điểm khác nhau trong năm. Quyền tài sản theo nghĩa tư bản chủ nghĩa không tồn tại. Hệ thống này tốt nhất có thể được so sánh với việc 'chia sẻ thời gian' của các căn hộ như được thực hiện ở nhiều khu nghỉ dưỡng ngày nay.

   Tôi đang so sánh một cách có ý thức sự phát triển cấu trúc của một nền kinh tế với sự phát triển của một hệ thống công nghệ đang phát triển và sử dụng thuật ngữ đảo ngược nổi bật từ tài liệu về hệ thống công nghệ. 'Nổi bật là một phần nhô ra trong một hình hình học, một đường chiến đấu hoặc một mặt trận thời tiết mở rộng. Khi các hệ thống công nghệ mở rộng, các điểm nổi bật đảo ngược phát triển. Điểm nổi bật ngược lại là các thành phần trong hệ thống bị tụt lại phía sau hoặc lệch pha với những thành phần khác' (Hughes, 1987).

   Chúng ta biết rằng chiến lược của Henry từ năm 1485 là một nỗ lực để tái tạo cấu trúc kinh tế ở một phần của Pháp nơi ông đã lớn lên (Reinert, 1996), nhưng cũng có thể nó được xây dựng dựa trên quan sát về mức thuế doanh thu trước đó ở Anh. đã làm thay đổi cấu trúc kinh tế và tạo ra nhiều của cải hơn với tư cách là những sản phẩm phụ có lợi ngoài ý muốn.

Người giới thiệu

Anonymous 1786. Relazione di una scorsa per varie provincie d'Europa del MM.. a Madama G . ở Parígi . Pavia: Monastero di S. Salvatore.

Arthur, B. 1989. 'Các công nghệ cạnh tranh, lợi nhuận ngày càng tăng và sự ràng buộc bởi các sự kiện lịch sử'. Tạp chí Kinh tế, 99: 116-31

Bacon, F. 1930. 'New Atlantis', trong Charles M. Andrews (ed.), Những điều không tưởng nổi tiếng , New York:

Nhà xuất bản Tudor.

Nam tước, H. 1966. Cuộc khủng hoảng của thời kỳ đầu Phục hưng Ý , Princeton: Princeton

Báo chí trường Đại học.

Beckmann, J. 1797. Lịch sử các phát minh và khám phá . Dịch từ tiếng Đức bởi William Johnston, London: in cho J. Bell, 3 tập.

Bielfeld, JF 1760. Các thể chế Chính trị , The Hague: Pierre Gosse Junior.

Biernacki, R. 1995. Sự chế tạo của Lao động: Đức và Anh, 1640-1914, Nghiên cứu về Lịch sử Xã hội và Văn hóa , 22. Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Botero, G. 1590. Della ragione di stato. Libri dieci, tác phẩm này cũng chứa Delle cause della grandezza delle cittá, libri tre , Rome: Vicenzio Pellagalo.

Carpenter, K. 1975. Những cuốn sách bán chạy nhất về kinh tế trước năm 1850 , Bản tin số 11, tháng 5, của Thư viện Kinh doanh và Kinh tế Kress, Boston: Trường Kinh doanh Harvard.

Coase, RH 1984. 'Kinh tế học thể chế mới', Tạp chí Kinh tế học thể chế và lý thuyết , tháng 3.

Diehl, K. 1941. Die sozialrechtliche Richtung in derNationalskonomie, Jena: Fischer.

Ely, R. 1903. Các nghiên cứu về sự phát triển của xã hội công nghiệp , New York: Chautauqua Press.

Fanfani, A. 1955. Storia delle dottrine economiche dall'antichità al XIX secolo. Milano: Giuseppe Principato.

Ferguson, JM 1938. Landmarks of Economic Thought , New York: Longmans, Green & Co. Hamilton, A. 1791. Báo cáo về Sản xuất của Hoa Kỳ . TRÊN

http://www.juntosociety.com/i_documents/ah_rom.htm

Hughes, TP 1987. 'Sự phát triển của các hệ thống công nghệ lớn' trong WE Bijker, TP Hughes và TJ Pinch (eds), Cấu trúc xã hội của các hệ thống công nghệ. Những hướng đi mới trong xã hội học và lịch sử công nghệ . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Kautz, H. 1929. Công nghiệp hình thành Menschen. Versuch einer Normierung der Industriepadagogik. Einsiedeln: Benzinger (tái bản Hildesheim, Olms 1994)

King, C. 1721. Thương gia người Anh; hoặc, Commerce Preserv'd , London: John Darby, 3 tập. Latini, B. 1993. Cuốn sách Kho tàng ( Li livres dou tresor ), New York:

Xuất bản vòng hoa.

List, F. 1841. Das Nationale System der Politischen Okonomie, Stuttgart: Cotta.

Maine, HS 1875. Các bài giảng về Lịch sử ban đầu của các thể chế , London: John Murray. McCraw, T. 1992. 'Rắc rối với Adam Smith', Học giả người Mỹ ,

61(3, Mùa hè).

Meek, R. 1976. Khoa học xã hội và sự man rợ hèn hạ , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge. Murra, J. 1978. La organización económica del estado inca , México: Siglo XXI.

Muthu, S. 2003. Khai sáng chống lại Đế chế , Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Myrdal, G. 1956. Phát triển và Kém phát triển. Ghi chú về Cơ chế Bất bình đẳng Kinh tế Quốc gia và Quốc tế , Cairo: Ngân hàng Quốc gia Ai Cập.

Nietzsche, F. 2000. Werke , Digitale Bibliothek Band 31, Berlin: Directmedia (CD-Rom). North, DC 1991. 'Các thể chế', Tạp chí Quan điểm Kinh tế, 5: 97-112.

Oresme, N. ( c .1355/1956) De moneta của Nicholas Oresme và English Mint Documents , do Charles Johnson, London: Thomas Nelson biên tập và dịch.

Perelman, M. 2002. Đánh cắp ý tưởng này: Quyền sở hữu trí tuệ và sự tịch thu sáng tạo của công ty , New York: Palgrave Macmillan.

Perez, C. 2004. 'Các cuộc cách mạng công nghệ, Chuyển đổi mô hình và Thay đổi thể chế xã hội', trong ES Reinert (ed.), Toàn cầu hóa, Phát triển kinh tế và Bất bình đẳng: Một góc nhìn thay thế , Edward Elgar: Cheltenham.

Polanyi, K. 1944. The Great Transformation , New York: Rinehart and Co.

Reinert, ES 1996. 'Vai trò của công nghệ trong việc hình thành các quốc gia giàu và nghèo: Tình trạng kém phát triển trong hệ thống Schumpeterian' trong DH Aldcroft và R. Catterall (eds), Rich Nations - Poor Nations. Viễn cảnh lâu dài, Aldershot: Edward Elgar.

Reinert, ES 1999. 'Vai trò của nhà nước trong tăng trưởng kinh tế'. Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế 26 (4/5). Trên www.othercanon.org

Tái khẳng định, E. 2000a. 'Karl Bucher và các khía cạnh địa lý của sự thay đổi kinh tế kỹ thuật', trong J. Backhaus (ed.), K. Bucher: Lý thuyết - Lịch sử - Nhân học - Các nền kinh tế phi thị trường , Marburg: Metropolis Verlag.

Reinert, E. 2000b. 'Full Circle: Kinh tế học từ Chủ nghĩa kinh viện thông qua Đổi mới và trở lại Chủ nghĩa kinh viện toán học. Những phản ánh xung quanh một bài tiểu luận về giá năm 1769: “Tại sao Kinh tế học cho đến nay lại thu được rất ít lợi thế từ Vật lý và Toán học?”', Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế 27(4/5). Trên www.othercanon.org

Reinert, ES (ed.) 2004a. Toàn cầu hóa, Phát triển kinh tế và Bất bình đẳng: Một góc nhìn thay thế . Edward Elgar, Cheltenham.

Reinert, ES 2004b. 'Đánh dấu thành công: Cộng hòa Hà Lan (1500-1750) theo cách nhìn của các nhà kinh tế châu Âu đương đại', trong How Rich Nations got Rich. Tiểu luận trong Lịch sử Chính sách Kinh tế . Tài liệu làm việc 1, SUM - Trung tâm Phát triển và Môi trường, Đại học Oslo. http://www.sum.uio.no/publications

Reinert, ES 2005b. 'Các mục tiêu xã hội và phát triển: Cân bằng viện trợ và phát triển để ngăn chặn 'Chủ nghĩa thực dân phúc lợi', trong Tạp chí kinh tế hậu tự kỷ , 30 (21 tháng 3), bài viết 1, http://www.btinternet.com/~pae_news/review/issue30. htm

Reinert, ES 2006. Các quốc gia giàu trở nên giàu có như thế nào và tại sao các quốc gia nghèo vẫn nghèo , London: Constable và Robinson (ấn bản tiếng Na Uy 2004, Spartacus, Oslo).

Reinert, E. và Daast0l, A. 1997. 'Khám phá nguồn gốc của những đổi mới kinh tế: Sự thay đổi cử chỉ tôn giáo và nghĩa vụ phát minh như những điều kiện tiên quyết cho tăng trưởng kinh tế', Tạp chí Luật và Kinh tế Châu Âu, 4(2/3 ) : 233-83, và trong Christian Wolff. Gesammelte Werke, Materialien und Dokumente , Hildesheim: Georg Olms Verlag, 1998.

Reinert, ES và Daast0l, A. 2004. 'The Other Canon: The History of Renaissance Economics. Vai trò của nó như một tiêu chuẩn phi vật chất và dựa trên sản xuất trong lịch sử tư tưởng kinh tế và trong lịch sử chính sách kinh tế', trong ES Reinert (ed.) (2004) Globalization, Economic Development and Inequality: An Alternative Perspective . Cheltenham: Edward Elgar.

Reinert, ES và Reinert, S. 2005. 'Chủ nghĩa trọng thương và Phát triển kinh tế: Động lực Schumpeterian, Xây dựng thể chế và Tiêu chuẩn Quốc tế', trong Jomo, KS và ES Reinert (eds), Nguồn gốc của Phát triển Kinh tế, London: Zed Publications .

Ross, E. 1998, Nhân tố Malthus: Nghèo đói, Chính trị và Dân số trong Phát triển Tư bản chủ nghĩa , London: Palgrave Macmillan.

Schmoller, G. 1897/1967. Hệ thống trọng thương và ý nghĩa lịch sử của nó , New York: Macmillan/Kelley (dịch từ các bài báo trên tạp chí Schmoller's Jahrbuch ).

Serra, A. 1613. Breve Trattato delle Cause che Possono far Abbondare l'Oro e l'Argento dove non sono Miniere , Napoli: Lazzaro Scorriggio.

Smith, A. 1759/1812. The Theory of Moral Sentiments , in Collected Works , London: Cadell and Davies.

Sombart, W. 1928. Der Moderne Kapitalismus, Vol. 2, Das Europaische Wirtschaftsleben im Zeitalter des Fruhkapitalismus, Munchen và Leipzig: Duncker và Humblot.

Sombart, W. 1930. Die drei Nationalskonomien, Munchen và Leipzig: Duncker và Humblot.

Strandberg, A. 1882/1913. De lycksaliges och andra berattelser. Svenska sden och aventyr, Stockholm: Âhlén và Âkerlund (ngoài ra còn có bản dịch sang tiếng Đức và tiếng Ý).

Veblen, T. 1961. 'Việc làm công nghiệp và trả tiền' trong Vị trí của khoa học trong nền văn minh hiện đại và các bài tiểu luận khác , New York: Russel và Russel.

Viner, J. 1972. Vai trò của Chúa trong trật tự xã hội. Một tiểu luận về lịch sử trí tuệ , Philadelphia: Hiệp hội Triết học Hoa Kỳ.

NGHỆ THUẬT II

E QUYẾT ĐỊNH CỦA ĐIỀU
I NHỮNG QUY ĐỊNH

CHƯƠNG 5

BỘ QUAN LẠC HIỆN ĐẠI

John Toye

               Tính hiện đại của bộ máy quan liêu

Giải thích của Max Weber về sự phát triển của bộ máy quan liêu bắt đầu từ tuyên bố rằng bộ máy quan liêu hiện đại có thể được xác định bởi một tập hợp các đặc điểm điển hình. Đó là những quan chức là những người làm công ăn lương toàn thời gian, việc bổ nhiệm, thăng chức và nghỉ hưu của họ dựa trên hợp đồng (chứ không xuất phát từ quyền sở hữu văn phòng của họ); rằng họ đã được đào tạo về kỹ thuật và đây là điều kiện làm việc của họ; và rằng các quyền và nghĩa vụ của quan chức đã được xác định rõ ràng trong các văn bản quy định công khai. Việc nghiên cứu lịch sử của ông cho ông biết rằng điều này không phải lúc nào cũng như vậy, và trong các thế kỷ trước, việc quản lý nhà nước đã được cá nhân hóa và bán thời gian hơn nhiều . Tuy nhiên, ông lập luận rằng những đặc điểm mới lạ này không chỉ áp dụng cho các nhà quản lý nhà nước hiện đại, mà còn áp dụng cho các thể chế của xã hội hiện đại một cách rộng rãi hơn nhiều. Ông nhìn thấy những đặc điểm điển hình của bộ máy quan liêu hiện đại không chỉ xuất hiện trong chính quyền nhà nước mà còn trong nhà thờ, luật pháp, quân đội, các đảng phái chính trị, khoa học, nghiên cứu đại học và thậm chí cả trong các doanh nghiệp tư nhân. Vì có rất nhiều thể chế mà ông tin rằng bộ máy quan liêu hiện đại đang tràn ngập, người ta có thể nói rằng Weber coi bộ máy quan liêu như một hiện tượng theo chiều ngang đang lan rộng khắp xã hội.

Ông quan tâm đến sự xuất hiện của bộ máy quan liêu như một quá trình xã hội vĩ mô lâu dài và phổ biến, một quá trình mà ông coi là yếu tố then chốt trong sự ra đời của tính hiện đại. Đối với Weber, sự phổ biến của bộ máy quan liêu trong xã hội là một thành phần quan trọng của một xu hướng lớn hơn. Đó là phong trào thoát khỏi tư duy ma thuật của thời Trung cổ châu Âu (ông gọi xu hướng này là 'sự vỡ mộng') và sự thiết lập ở vị trí của nó.

các giá trị hợp lý thế tục (một quá trình mà ông gọi là 'hợp lý hóa'). Do đó, sự phát triển lịch sử của bộ máy quan liêu là một phần trung tâm trong toàn bộ lý thuyết về lịch sử của ông. 1 Tuy nhiên, sự phát triển của bộ máy quan liêu cũng là điều mà Weber lo sợ và không tin tưởng. Ý tưởng của ông về sự lan rộng của bộ máy quan liêu hiện đại gần như trở thành một tầm nhìn cá nhân về sự lạc hậu. Ông giải thích nó như một lực lượng mạnh mẽ để nâng cao hiệu quả hành động của nhà nước, bằng một quá trình phi nhân hóa các tác nhân của nhà nước (Gerth và Mills, 1991: 215). Rõ ràng là, những diễn biến chính trị trong phần tư thứ hai của thế kỷ 20, không chỉ ở Liên Xô mà còn ở chính nước Đức, đã cho thấy cơ sở cho cách giải thích này và những lo lắng liên quan của nó.

Các nhà xã hội học đã đưa ra nhiều lời chỉ trích Weber, nhưng ở đây tôi chỉ lưu ý hai điều quan trọng. Để rõ ràng, tốt hơn là nên thay thế ý tưởng về 'sự trỗi dậy của giới chuyên nghiệp' cho 'sự quan liêu hóa' của Weber. Ý tưởng về 'chuyên gia' bao gồm các tiêu chí về công việc toàn thời gian, dựa trên hợp đồng và có điều kiện về tiêu chuẩn chuyên môn và đào tạo, nhưng nó có lợi thế là cho phép chúng ta phân biệt một hiện tượng xã hội nói chung với những gì đang xảy ra cụ thể đối với nhà nước sự quản lý. Đó là cái sau là trọng tâm của bài viết này.

Vấn đề chính khác đối với phân tích của Weber là giả định tự tin của ông rằng động cơ và thái độ cá nhân của các quan chức nhà nước có thể hoàn toàn phù hợp với hành vi mà vai trò chính thức của họ yêu cầu. Người ta cho rằng sự phân bổ quyền lực trong hệ thống phân cấp chính thức có thể trở nên đồng nhất với việc ủy quyền. Ngay cả ở những quốc gia có các hình thức chính phủ độc tài, điều này không nhất thiết phải như vậy. Quyền lực thực tế phụ thuộc vào việc sở hữu thông tin, kiểm soát các động cơ khuyến khích và có động cơ cũng như kỹ năng để sử dụng chúng một cách hợp lý. Trừ khi những người đứng đầu có đầy đủ những điều này, các chế độ chuyên chế có thể không hoạt động đặc biệt hiệu quả khi nói đến việc cai trị. Mặc dù Weber thấy rằng quyền lực trong quá khứ đã được tích lũy ở các cấp thấp hơn của một hệ thống phân cấp chính thức, và do đó các cuộc đấu tranh quyền lực quan liêu đã diễn ra, ông nghĩ rằng sự ngỗ ngược của bộ máy quan liêu này trong tương lai sẽ bị loại bỏ dần dần nhưng hoàn toàn (Rudolph và Rudolph, 1979 : 207—10).

Các nhà kinh tế học thể chế mới củng cố sự điều chỉnh xã hội học này của Weber. Lý thuyết người ủy thác-người đại diện làm cho chính khái niệm về chủ nghĩa công cụ hoàn hảo trở thành vấn đề. Ngược lại, nó giả định rằng các mục tiêu và sở thích của hiệu trưởng (cấp trên trong hệ thống phân cấp) và của các đại lý (cấp dưới trong hệ thống phân cấp) thường khác nhau. Nó giả định rằng các đại lý thường có nhiều thông tin hơn về các quyền và nghĩa vụ được ủy quyền cho họ hơn là người ủy thác. Nó giả định rằng hiệu trưởng có thể khắc phục sự mất cân bằng thông tin này, nhưng chỉ với chi phí ngày càng tăng. Khi đó, câu hỏi đặt ra là: Làm thế nào một hình thức ủy quyền có thể được thiết kế với các khuyến khích nhằm giảm thiểu sự sai lệch trong hành vi của người đại diện so với mục tiêu của người chủ? Cuộc tranh luận xung quanh câu hỏi này đã thay thế các lý thuyết giả định thói quen vâng lời chính thức, được tạo ra bởi sự áp bức hoàn hảo (giải pháp nô lệ) hoặc bởi xã hội hóa hoàn hảo (giả định sai lầm của Weber).

Mẫu người lý tưởng của Weber không thể kể toàn bộ câu chuyện về bộ máy quan liêu hiện đại, và Weber (để công bằng cho anh ta) đã nhận thức rõ về các tình huống khác nhau của bộ máy quan liêu tồn tại ở Hoa Kỳ và Anh. Như ông đã sẵn sàng thừa nhận, trong thế giới thực, một số bộ máy quan liêu không phù hợp với kiểu lý tưởng này. Tuy nhiên, những gì ông nhìn thấy chỉ là một loạt các giá trị gần đúng với nó, thể hiện sự phân kỳ mà ông nghĩ là sẽ biến mất theo thời gian. Nên xem xét lại ba ví dụ lịch sử về bộ máy quan liêu của Weber, cộng với ví dụ về Nhật Bản, để xem liệu chúng có hỗ trợ cho kỳ vọng của ông về sự biến mất của sự khác biệt hay không. Tôi có một quan điểm trái ngược, tranh luận về hai luận điểm. Đầu tiên là sự đa dạng của các con đường dẫn đến sự hiện đại của bộ máy quan liêu cơ bản hơn nhiều so với những gì Weber cho phép khi ông nói về sự xuất hiện chậm chạp của mẫu người lý tưởng của mình ở các quốc gia khác nhau. Thứ hai là các mối liên kết theo chiều dọc giữa các bộ máy quan liêu và chính trị quyền lực cao có thể giải thích sự đa dạng cơ bản hơn này, các mối liên kết mà cách tiếp cận theo chiều ngang của Weber đối với sự phát triển của bộ máy quan liêu có xu hướng che khuất. làm giảm rõ rệt sự thịnh vượng của các thị trấn. Điều này cho phép Frederick William miễn trừ sự đồng ý của họ trong Chế độ ăn kiêng và áp đặt các khoản thuế tiêu thụ đặc biệt do những người hầu của ông ta thu. Do đó, nguồn gốc của bộ máy quan liêu của Phổ có liên quan đến cả việc thu thập doanh thu tích cực và việc phớt lờ các cơ chế tham vấn và đồng ý hiện có. Vào những năm 1670, tính độc lập của các thị trấn bị xói mòn, do chúng được đặt dưới sự cai trị của một nhóm quan chức do Frederick William bổ nhiệm.

Tình trạng không tự do của giai cấp nông dân khiến việc tuyển dụng và đào tạo nhân lực quân sự trở nên dễ dàng hơn, cho phép Brandenburg-Phổ không chỉ trở thành một quốc gia có quân đội, mà còn như người ta thường nói, một quân đội với một quốc gia. Câu cách ngôn này có thể được áp dụng một cách công bằng cho bộ máy quan liêu. Ở Brandenburg-Phổ, chính bộ máy quan liêu đã mua lại một quốc gia, chứ không phải ngược lại. Năm 1723, sự tập trung quan liêu đã đạt được khi quản lý chiến tranh và tài chính được tích hợp trong Tổng cục, như một phương tiện mang lại một số hiệu quả thiết thực cho sự thống nhất về mặt lý thuyết của nhà nước, được tuyên bố vào năm 1713. Tuy nhiên, điều đó chỉ xảy ra sau khi Frederick the Great đã giành được Silesia trong Chiến tranh Kế vị Áo và Chiến tranh Bảy năm, và sau khi ông chiếm được Tây Phổ trong cuộc chia cắt Ba Lan năm 1772, sự toàn vẹn lãnh thổ của vương quốc Phổ đã thực sự được củng cố.

Khi các thị trấn đã được trực thuộc, việc xây dựng bộ máy quan liêu của Phổ là vấn đề thay thế sự cai trị của những người nổi tiếng địa phương ở vùng nông thôn. Việc bổ nhiệm họ trực tiếp làm công chức hoàng gia tại địa phương của họ sẽ có những hạn chế rõ ràng trong việc đảm bảo lòng trung thành của họ với nhà vua. Thay vào đó, các quý tộc chỉ được phép phục vụ nhà vua ở các tỉnh xa, cách xa căn cứ quyền lực địa phương của họ. Hơn nữa, nhà vua sẵn sàng thăng cấp thường dân lên giới quý tộc để đổi lấy sự phục vụ cho nhà nước. Mức lương cơ bản chính thức vẫn thấp, nhưng có phần thưởng cho sự phục vụ tốt và trung thành. Để đảm bảo hơn nữa độ tin cậy của bộ máy quan liêu, Frederick II đã thành lập một đội ngũ thanh tra bí mật để theo dõi các quan chức của mình. Hơn nữa, một phần để theo dõi các điệp viên của chính mình, anh ta liên tục đi khắp nước Phổ để cập nhật cho mình về tình hình của đất nước.

Thật dễ dàng để diễn giải những sự kiện lịch sử này thành biệt ngữ của nhà kinh tế học thể chế mới về những khuyến khích tiêu cực và tích cực cũng như chi phí giám sát. Tuy nhiên, sẽ là quá máy móc nếu cho rằng sự thành công của bộ máy quan liêu Phổ chỉ phụ thuộc vào việc đặt cây gậy và củ cà rốt vào vị trí cần thiết để thúc đẩy hoạt động của nó. Những ảnh hưởng ý thức hệ tinh tế hơn cũng tạo điều kiện thuận lợi cho sự thành công của nó. Một là sự tài trợ của hoàng gia cho Pietism là tôn giáo chính thức. Trong khi thay thế Nhà thờ Lutheran, vốn có xu hướng ủng hộ giới quý tộc địa phương, nó cũng khuyến khích niềm tin rộng rãi vào các giá trị của giáo dục và chế độ trọng dụng nhân tài, những giá trị đã hợp pháp hóa trật tự quan liêu. Hơn nữa, chủ nghĩa chuyên chế của Phổ là một chủ nghĩa được khai sáng, với bộ máy hành chính là công cụ của chính phủ nhân từ. Frederick đã cố gắng giới thiệu hệ thống giáo dục tiểu học quốc gia (1763), cải cách ruộng đất hạn chế (1765–70), cải cách hải quan và thuế tiêu thụ đặc biệt (1766) và luật hóa (1780-94) (Fulbrook, 2004: 94-5 ). Việc áp dụng các kỳ thi tuyển cho các chức vụ hành chính cấp cao vào năm 1771 đã đặt ra các giới hạn đối với quyền lựa chọn của ông và trao cho các quan chức cấp cao nhiều quyền tự chủ hơn.

Cải cách thuế quan của Phổ năm 1818 đã mở đường cho việc thành lập một liên minh hải quan chung hơn, Zollverein, vào năm 1834. Kết quả là, một nước Đức thống nhất bởi Phổ (1863-71) đã sẵn sàng để trải qua quá trình phát triển kinh tế và dân số tăng nhanh. sau đó. Tuy nhiên, bộ máy quan liêu đã phát triển một số điểm yếu, đặc biệt là ở cấp trung gian, nơi trách nhiệm nhóm đã hạn chế sáng kiến. Ví dụ, có một số bằng chứng về sự cản trở quan liêu đối với sự phát triển của đường sắt (Armstrong, 1973: 284-6).

Tuy nhiên, thất bại lớn của Hohenzollerns sau này không nằm ở lĩnh vực quan liêu như vậy. Nó nằm ở chỗ họ liên tục không có khả năng phát triển một hệ thống chính trị có thể đối phó với những thay đổi kinh tế xã hội của quá trình công nghiệp hóa tư bản chủ nghĩa. Phổ đã chậm trễ trong việc chuyển sang chính phủ đại diện, và khi nước này cuối cùng đã làm như vậy, hiến pháp năm 1850 đã củng cố sự đại diện của một tầng lớp đang suy thoái về kinh tế - giới quý tộc Junker của Đông Phổ. Hiến pháp của Đế chế Đức (1871) đã chuyển sang chế độ phổ thông đầu phiếu cho nam giới để bầu ra Reichstag, nhưng quyền khởi xướng được dành cho Bundesrat (Hội đồng Liên bang) và trên đó là Hoàng đế, Thủ tướng, các bộ trưởng, chỉ huy quân đội và các quan chức cấp cao. là những bậc thầy chính trị hiệu quả. Sự tung hứng chính trị của Bismarck đã che giấu thành công sự thiếu đồng thuận chính trị trên diện rộng cho đến năm 1890, nhưng nó đã bộc lộ rõ ràng dưới thời Hoàng đế Wilhelm II. Đến năm 1914, bộ máy hành chính vẫn nằm dưới sự kiểm soát của Hoàng đế, quân đội và giới thượng lưu quý tộc cũ, những người tin rằng những căng thẳng chính trị trong nước bằng cách nào đó có thể được giải quyết bằng sự khẳng định quốc gia bên ngoài. Cho rằng bộ máy quan liêu đã làm rất ít để chuẩn bị nền kinh tế cho các điều kiện chiến tranh, đây là một canh bạc dẫn đến thảm họa lớn trong Thế chiến thứ nhất.

Giới tinh hoa cũ sau đó phải sống với hậu quả của thất bại quân sự - sự sỉ nhục quốc gia, yêu cầu nước ngoài bồi thường không thể, siêu lạm phát tự gây ra và bất ổn xã hội và chính trị cực độ. Khi không thể làm như vậy được nữa, họ tìm đến nhà lãnh đạo mà phong trào quần chúng kỳ lạ và phi lý hứa hẹn với họ một sự chuyển đổi quốc gia. Hitler đã loại bỏ mọi dấu tích của nền dân chủ, và sau đó thanh trừng bộ máy quan liêu của tất cả những người chống lại chủ nghĩa Quốc xã, biến nó thành một công cụ quyền lực cá nhân của ông ta. 3 Trớ trêu thay, ông đã làm điều này bằng cách thông qua 'Luật khôi phục nền công vụ chuyên nghiệp', quy định việc giáng chức, nghỉ hưu và sa thải bất kỳ quan chức nào bị nghi ngờ không trung thành với Đức Quốc xã (Haffner, 2002: 183—5). Trên thực tế, sự phục hồi như vậy chỉ diễn ra sau một quá trình đảo ngược thanh trừng những người theo chủ nghĩa phát xít cũ và việc thông qua hiến pháp do Mỹ thiết kế của Cộng hòa Liên bang Đức vào năm 1949.

2.2.              chính quyền Anh

Trong khi Chiến tranh Ba mươi năm nổ ra ở Đức, cuộc nội chiến ở Anh vẫn duy trì một hình thức chính phủ hỗn hợp, trong đó luật pháp cần có sự đồng ý của quốc vương và một quốc hội gồm quý tộc và thường dân. Mặc dù trong hơn một trăm năm sau đó, James II và những người Jacobite đã có những nỗ lực lẻ tẻ nhằm đảo ngược kết quả này, nhưng uy thế theo hiến pháp của Nghị viện so với Vương miện đã tăng lên chứ không hề giảm đi. Điều này ngụ ý rằng Nhà vua ngày càng cần sự hỗ trợ của các cố vấn, những người có thể giành được đa số phiếu bầu đáng tin cậy ở cả hai viện của Quốc hội cho luật của mình. Ngược lại, những thành viên của Nghị viện muốn cố vấn cho Nhà vua phải có khả năng chứng tỏ rằng họ có thể chỉ huy số phiếu bầu của đa số. Xung đột do nhu cầu chung này sinh ra đã tạo ra hai hình thức hoang tưởng chính trị đối lập nhau. Nghị viện lo sợ rằng sự thao túng của hoàng gia đang làm suy yếu nền độc lập của họ, trong khi Nhà vua lo sợ "sự xông vào tủ quần áo" của các nghị sĩ quyền lực có nguyên tắc và chính sách mà ông ghét bỏ. Tuy nhiên, bất chấp sự ngờ vực lẫn nhau, đầu thế kỷ 18 đã chứng kiến sự phát triển ổn định chính trị ở Anh (Plumb, 1967).

Hầu hết chính phủ Anh trong thế kỷ 18 là chính quyền địa phương, được thực hiện bởi các tình nguyện viên địa phương, Thẩm phán Hòa bình. Đối với chính quyền trung ương, hình thức mà 'sự can thiệp của hoàng gia' được thực hiện là cho phép thủ hiến phân bổ sự bảo trợ của Vương thất, mà ông đã sử dụng để củng cố đa số của mình trong Quốc hội. Việc hoàng gia bổ nhiệm các cơ quan dân sự - điều không áp dụng cho các cơ quan giáo hội hoặc quân đội - do thủ tướng thời đó ban hành, người mà sự lựa chọn người nhận được thực hiện nhằm củng cố khả năng của ông ta để thực hiện công việc kinh doanh của Nhà vua trong Nghị viện, đúng hơn là hơn là dựa trên các tiêu chí phù hợp với văn phòng cụ thể. Đây là 'sự thối nát cũ' mà Walpole, Pelham và Newcastle đã biến thành một tác phẩm nghệ thuật. Bởi vì, nếu ông ta phân phối sự bảo trợ của Vương miện một cách không cẩn thận, thủ tướng sẽ mất chức vụ của chính mình, nên 'sự tham nhũng cũ' nhất thiết phải liên quan đến một cơ chế kỷ luật nội bộ mạnh mẽ.

Sự trở lại của chiến tranh trong những năm 1740 và 1750 đã làm căng thẳng tài chính công của Anh. Khi giá trị thực của thuế đất giảm, Quốc hội đã cho phép tăng doanh thu từ thuế tem, thuế hải quan và thuế tiêu thụ đặc biệt và các hình thức thuế gián tiếp khác để tài trợ cho việc mở rộng hải quân và quân đội (xem chương 10, tập này). Số lượng nhân viên doanh thu và thuế tiêu thụ ngày càng tăng đã làm phình to 'các văn phòng lợi nhuận dưới quyền Vương miện' có thể được sử dụng cho sự bảo trợ chính trị. Sau khi các thuộc địa Mỹ mất đi đã củng cố sự phản đối đối với ảnh hưởng của Vương miện, nhiều biện pháp 'cải cách kinh tế' đã được luật hóa vào năm 1780, bao gồm đưa Danh sách Dân sự dưới sự kiểm soát của Nghị viện và thành lập Ủy ban Tài khoản Công cộng. Các báo cáo của Ủy viên Kế toán công (1780-86) đặt ra các nguyên tắc cải cách hành chính. Chúng bao gồm việc đích thân thực hiện các nhiệm vụ chính thức, không phải bởi cấp phó; thanh toán bằng tiền lương cố định, và không bằng cách thu phí; và tuân thủ nghiêm ngặt các quy định quản lý việc thực hiện nhiệm vụ (Langford, 1989: 696). Tuy nhiên, phản ứng bảo thủ đối với Cách mạng Pháp đã trì hoãn việc thực hiện các nguyên tắc này cho đến thế kỷ tiếp theo.

Báo cáo của Northcote-Trevelyan (1853–54) đã đưa ra các khuyến nghị bổ sung cho cải cách, cụ thể là việc tuyển dụng phải thông qua kiểm tra công khai và việc thăng chức phải dựa trên thành tích. Thất bại ở Crimea và Cuộc binh biến ở Ấn Độ cuối cùng đã thôi thúc các chính phủ đưa những nguyên tắc này vào thực hiện, đầu tiên là trong Cơ quan Dân sự Ấn Độ, và cuối cùng là ở quê nhà. Tinh thần chủ trì là của Gladstone, người, với tư cách là Thủ tướng của Bộ Tài chính từ năm 1859 đến năm 1866, đã khẳng định quyền kiểm soát chặt chẽ của Bộ Tài chính đối với số lượng và chi tiêu cho dịch vụ dân sự, đồng thời giới thiệu các cơ quan mới để hỗ trợ nó - Bộ Tài chính và Kiểm toán, Bộ Ủy ban Tài khoản Công của Commons và Ủy viên Dịch vụ Dân sự. Ông đã thiết lập các cuộc thi mở và thăng tiến công đức trong nền công vụ trong nước vào năm 1870. Sự bảo trợ của hoàng gia lúc này đã bị hạn chế nghiêm trọng, và việc mở rộng quy định của chính phủ - đối với các nhà máy, nhà tù, giao thông, dịch vụ bưu chính, v.v. - đã bị loại bỏ khỏi nó.

Như Weber đã quan sát, quá trình quan liêu hóa của chính quyền Anh diễn ra chậm chạp (Gerth và Mills, 1991: 228). Trong một thế kỷ nữa sau những cải cách của Gladstone, đào tạo kỹ thuật không được coi là điều kiện tuyển dụng ở cấp hành chính cao nhất. Nó cũng không được đưa ra sau khi lựa chọn, ngoại trừ những người được tuyển dụng vào Dịch vụ Dân sự Ấn Độ và (từ năm 1929) cho Dịch vụ Thuộc địa. Các kỳ thi viết đầu vào được mô phỏng chặt chẽ theo các kỳ thi của Oxford và Cambridge, những sinh viên tốt nghiệp từ lâu đã chiếm ưu thế trong số những người được tuyển dụng thành công. Giới thượng lưu Oxbridge này hoạt động với tư cách là một đội ngũ gồm các nhà quản lý cấp cao, một hình ảnh về bản thân ngày càng bị thách thức khi các nhiệm vụ của chính phủ được mở rộng và ngày càng gắn chặt với các hoạt động khoa học và kỹ thuật. 4 Vấn đề nâng cao kỹ năng chuyên môn trong nền công vụ đã được đề cập trong báo cáo của Ủy ban Fulton (1966–68), nhưng các khuyến nghị ôn hòa của ủy ban này đã vấp phải sự phản đối nội bộ làm hạn chế mức độ thay đổi. Tuy nhiên, một trường cao đẳng đào tạo công chức cuối cùng đã được thành lập vào những năm 1970.

Nước Anh cũng chậm đạt được một nền công vụ thống nhất. Ngay cả sau khi tuyển dụng được tập trung hóa, những người mới được tuyển dụng vào các Phòng ban riêng biệt và độc lập, sau đó được thăng chức trong đó (Salter, 1961: 36). Mãi cho đến khi áp lực của Chiến tranh thế giới và sự mở rộng nhanh chóng của hành chính công thì những hạn chế của chủ nghĩa bộ phận quá mức thậm chí mới bắt đầu được khắc phục. Về mặt hoạt động, điểm mới là các ủy ban liên ngành gồm các quan chức báo cáo với các ủy ban tương đương của Nội các. Ủy ban chính thức chịu trách nhiệm lập kế hoạch chi tiêu công là một lực lượng tập trung đặc biệt mạnh mẽ. Về mặt quản lý, những thay đổi thống nhất bao gồm bổ nhiệm tập trung vào các vị trí quản lý chủ chốt trong từng bộ phận, cũng như điều chuyển nhân sự giữa các bộ phận. Tuy nhiên, mặc dù nước Anh được tập trung hóa về mặt chính trị, nước này vẫn đang phải vật lộn để đạt được 'chính phủ liên kết' dưới thời Tony Blair vào cuối thế kỷ 20.

2.3.              Chi nhánh điều hành Hoa Kỳ

Các chính khách của Hợp chủng quốc Hoa Kỳ non trẻ đã thiết kế một hiến pháp mới, ý thức rằng khi làm như vậy, họ đang giải quyết một câu hỏi lớn hơn: 'liệu các xã hội của con người có thực sự có khả năng thành lập chính phủ tốt từ sự phản ánh và lựa chọn hay không, hay liệu họ có tồn tại mãi mãi hay không'. định mệnh của họ phụ thuộc vào hiến pháp chính trị của họ một cách ngẫu nhiên và ép buộc' (Hamilton, 1937: 3). Thực tế là sự phản ánh và lựa chọn có chủ ý của họ giúp chúng ta dễ dàng nắm bắt lại tầm nhìn đằng sau thể chế quan liêu ở Hoa Kỳ.

Các nhà lập hiến muốn bắt đầu lại, tránh những sai lầm trong quá khứ. Nguồn gốc chính của những sai lầm cần tránh không phải là cục bộ; đó là nước Anh. Đầu tiên, việc thực thi quyền lực chính trị của một chế độ quân chủ cha truyền con nối và tầng lớp quý tộc tự nó đã bị coi là đáng phản đối, vì vậy bầu cử phổ thông trực tiếp hoặc gián tiếp đã được coi là nền tảng của mọi quyền lực chính trị. Thứ hai, ảnh hưởng của Hoàng gia Anh trong Nghị viện được coi là ác ý, và để tránh bất kỳ điều gì tương tự, học thuyết phân chia quyền lực đã ngăn cản các nhà lập pháp nắm giữ chức vụ hành pháp và các thành viên của nhánh hành pháp không được bầu làm nhà lập pháp. Thứ ba, bè phái hay 'lợi ích của đảng' được coi là nguồn gốc của bất ổn chính trị, vì vậy khoảng thời gian giữa các cuộc bầu cử (và do đó là các nhiệm kỳ) của cơ quan lập pháp và Tổng thống, người đứng đầu cơ quan hành pháp, đã được ấn định. Đồng thời, để tránh tạo ra sự bất ổn do thay đổi hoàn toàn nhân sự cứ sau 4 năm, các nhà lập pháp và Tổng thống được phép tái ứng cử. Thứ tư, những người sáng lập nói chung nghi ngờ về những tệ nạn của chính phủ, vì vậy các nhánh khác nhau của chính phủ được tạo ra để 'kiểm tra và cân bằng' lẫn nhau. Điều này có nghĩa là Tổng thống có quyền đề xuất bổ nhiệm các quan chức, nhưng Thượng viện phải đồng ý với từng đề cử trước khi nó có hiệu lực (ibid: 491–6).

Có phải hiến pháp Hoa Kỳ đã thành công trong việc thành lập một chính phủ tốt bằng sự suy tư và lựa chọn? Câu trả lời của lịch sử cho câu hỏi tu từ của Hamilton là một câu hỏi đầy bụi bặm. Tại sao như vậy? Trên thực tế, phe phái hoặc tinh thần của đảng phái không thể được mong đợi sẽ vĩnh viễn vắng mặt trong một hệ thống chính trị mà các cuộc bầu cử đã được coi là một phần quan trọng như vậy. Với sự ra đi của thế hệ cách mạng, các đảng được thành lập chặt chẽ hơn và cạnh tranh với nhau ngày càng tàn nhẫn. Đạo luật Nhiệm kỳ đầu tiên của Văn phòng (1820) trao cho Tổng thống và Thượng viện quyền bổ nhiệm lại mọi cơ quan của chính phủ (ngoại trừ các thẩm phán liên bang) cứ sau bốn năm, sau cuộc bầu cử Tổng thống. Điều này được chứng minh bằng lập luận rằng việc luân chuyển các chức vụ sẽ ngăn cản sự xuất hiện của một tầng lớp quý tộc chính thức có thể truyền lại chức vụ cho con cái của nó. Nó chắc chắn đã làm được điều đó, nhưng nó cũng chặn đứng sự xuất hiện của một tầng lớp công chức chuyên nghiệp tương tự như cái mà JS Mill mô tả là 'sức mạnh lâu dài của dịch vụ công' ở nước Anh giữa thời Victoria (Mill, 1962 [1861]: 341) .

Thay vào đó, thứ nổi lên là hệ thống chiến lợi phẩm của Mỹ, trong đó những người nắm giữ chức vụ công phụ thuộc vào nhiệm kỳ của họ dựa trên thành công bầu cử của một đảng chính trị mà họ phải hoàn toàn xác định danh tính của mình. Đây không chỉ là vấn đề tuyên bố gia nhập đảng, mà còn là trả một phần tiền lương của họ cho đảng khi đương chức và làm việc cho tổ chức đảng khi mãn nhiệm, với hy vọng tổ chức đó sẽ được bầu lại (Brogan, 199 [1985]: 268—9). Quyền bổ nhiệm được chuyển một cách hiệu quả từ Tổng thống sang Thượng viện. Cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, cứ bốn năm một lần, việc tranh giành các công việc kinh doanh khác của chính phủ lại gần như bế tắc, nhưng không có sự đền đáp nào. Chỉ sau khi một người tìm kiếm chức vụ thất vọng ám sát Tổng thống Garfield vào năm 1881, Đạo luật Pendleton (1883) mới đưa ra cơ chế bổ nhiệm dựa trên thành tích.

Weber chắc chắn đã đúng khi nói rằng ở Mỹ, lòng kính trọng của xã hội đối với các quan chức thấp vì nhu cầu về quản lý chuyên nghiệp vẫn còn thấp, và sự phụ thuộc vào bầu cử phổ thông vừa hạ thấp trình độ chuyên môn của các quan chức, vừa làm suy yếu hoạt động của chế độ quan liêu (Gerth và Mills, 1991: 199 và 201). Sự thái quá tồi tệ nhất của nền chính trị máy móc của Mỹ đã được giảm thiểu nhờ sự phổ biến chậm chạp của việc tuyển dụng dựa trên năng lực trong cơ quan dân sự liên bang và những cải cách đặt ra những hạn chế đối với các phương thức tài trợ cho các đảng phái chính trị. 5 Tuy nhiên, ngày nay những người được bổ nhiệm chính trị vẫn có nhiều kênh gia nhập khác nhau vào bộ máy quan liêu liên bang - Các cuộc hẹn của tổng thống, các công việc trong Bảng C và các nhiệm vụ điều hành phi nghề nghiệp cùng chiếm một phần trăm nhân sự. Ngoài ra, các công việc thường được điền trên cơ sở 'yêu cầu tên', trong đó cơ quan đã xác định được ứng viên mà họ muốn bổ nhiệm — thường là trên cơ sở các quan điểm chung về chính sách (Wilson và DiJulio, 1995 [1980]: 394— 6). Hơn nữa, trong hệ thống liên bang, chính quyền các bang chịu trách nhiệm tuyển dụng nhiều công chức. Họ làm điều này bằng nhiều phương pháp khác nhau, một số phương pháp bao gồm bầu chọn các quan chức, bao gồm cả thẩm phán.

2.4.             Bộ máy hành chính Nhật Bản

Trong thời kỳ Tokugawa, các chiến binh samurai tự biến mình thành quan chức chính phủ, trở thành một quý tộc phục vụ có địa vị cao hơn là một cán bộ chuyên nghiệp. Sau Cách mạng Minh Trị năm 1868, các nhà lãnh đạo Minh Trị đã chống lại quyền lực và đặc quyền 'của các nhóm phong kiến Satsuma và Chõshũ bằng cách thiết lập một bộ máy quan liêu gồm các Công chức cấp cao hơn, những người chia sẻ địa vị của những người tiền nhiệm nhưng cũng rõ ràng là hiện đại được đào tạo đại học và tuyển dụng bằng hình thức thi tuyển công khai. Dưới thời Hoàng đế, họ thực hiện một chế độ độc đoán hầu như không bị pha loãng khi Quốc hội và các đảng chính trị được cho phép trong Hiến pháp năm 1889. Vào cuối thế kỷ 19, hệ thống chính trị của Nhật Bản gần giống với hình thức chính phủ mà Bismarck đã tạo ra cho Đế chế Đức, trong đó một thủ tướng, Nội các của ông ta, và các cơ quan hành chính dân sự và quân sự chịu trách nhiệm trước Hoàng đế - chứ không phải trước Quốc hội. Đến những năm 1930, hình thức chủ nghĩa hợp hiến quân chủ này - theo thuật ngữ của Weber - đã ổn định và đang đi theo quỹ đạo quân phiệt rất giống với quỹ đạo của nước Đức thời Wilhelmine, kết thúc bằng thảm họa quân sự của Chiến tranh Thái Bình Dương 1941-5.

Tuy nhiên, Nhật Bản không trải qua quá trình tái thiết sau chiến tranh giống như Tây Đức, và bộ máy quan liêu kinh tế từ đó nổi lên mạnh mẽ hơn trước. Trong khi bộ máy hành chính quân sự biến mất và Bộ Nội vụ đầy quyền lực bị giải tán, một số quan chức kinh tế bị thanh trừng. Các biện pháp kiểm soát mở rộng hoạt động trong nền kinh tế trong thời kỳ chiếm đóng của Hoa Kỳ 1945-1952 thậm chí còn có xu hướng tăng cường quyền hạn của các bộ kinh tế. Luật Công vụ Quốc gia 1947 (số 120) không cung cấp cơ sở vững chắc cho cải cách công vụ. Nó đã thành lập Cơ quan Nhân sự Quốc gia chịu trách nhiệm kiểm tra công vụ, thang lương và thủ tục khiếu nại, nhưng việc kiểm soát ngân sách vẫn thuộc về Bộ Tài chính, và bộ máy điều phối trung ương trong thủ tướng hoặc Văn phòng Nội các đã bị bỏ qua.

Kết quả là một hệ thống trong đó Quốc hội, một phần đáng kể trong số đó là các cựu quan chức, đóng vai trò là cơ quan phê chuẩn luật do các bộ soạn thảo. Sau năm 1955, Đảng Dân chủ Tự do, với tư cách là đảng chiếm ưu thế, đóng vai trò bảo vệ lợi ích thiểu số (nông dân, doanh nghiệp nhỏ) chống lại tham vọng của bộ máy quan liêu kinh tế, thường được coi là đại diện cho lợi ích quốc gia của Japan Inc. và Nội các của ông đã có thể mang lại tương đối ít đòn bẩy chính trị cho việc hoạch định chính sách. Thật vậy, người ta đã nói: 'chuẩn mực là bộ trưởng phải sợ các quan chức của mình' (Johnson, 1982: 52). Các quan chức ở vị trí hạnh phúc khi có thể đưa ra lời khuyên và hướng dẫn không chính thức, và để các thành viên của công chúng thực hiện nó một cách tự nguyện. Ở những nơi mà bộ máy quan liêu có quá nhiều quyền lực, địa vị và sự kính trọng, thì chắc chắn sẽ có sự cạnh tranh khốc liệt để giành lấy các chức vụ, những cuộc đấu tranh nội bộ gay gắt để thăng tiến và những cuộc tranh giành lãnh thổ khốc liệt giữa các bộ phận để giành quyền tài phán và kiểm soát mới đối với các cơ quan có ý định phối hợp. Cạnh tranh kéo dài sau khi nghỉ hưu để đảm bảo sở hữu những công việc hàng đầu trong các tập đoàn tư nhân và công cộng, ngân hàng và chính trị.

Tất cả những điều này không ngăn cản Nhật Bản tận hưởng một thời kỳ tăng trưởng kinh tế cực kỳ nhanh chóng. Từ năm 1946 đến 1976, kinh tế Nhật Bản đã tăng gấp 55 lần ( sđd : 6). Mặc dù nguyên nhân của nó vẫn còn gây tranh cãi, nhiều học giả tin rằng các quan chức kinh tế là công cụ quản lý 'phép màu' này. Tuy nhiên, kể từ năm 1976, hệ thống hướng dẫn hành chính kiểu Phổ đã bị suy giảm nhiều. Điều này một phần là do các nỗ lực chính sách có chủ ý đối với việc bãi bỏ quy định; một phần là do sự xuất hiện của công nghệ thời đại thông tin, việc sản xuất mà các quan chức kinh tế sẽ gặp khó khăn trong việc chỉ đạo; và một phần để tăng cường xem xét tư pháp đối với các hành vi hành chính (xem chương 9, tập này).

3.                  Bộ máy quan liêu, cơ quan lập pháp và cử tri

Từ bốn ví dụ này, ta có thể thấy rằng bộ máy quan liêu của các quốc gia phát triển kinh tế này khác nhau rõ rệt như thế nào về nguồn gốc, cấu trúc và khả năng thực thi quyền lực của chúng. Họ cũng chứng minh rằng một phép so sánh chỉ giới hạn ở những đặc điểm điển hình lý tưởng của bộ máy quan liêu - phương pháp tuyển dụng, điều khoản bổ nhiệm, thù lao, đào tạo và phương pháp hoạt động - có thể chỉ cung cấp cái nhìn sâu sắc khiêm tốn về lý do tại sao các bộ máy quan liêu lại khác nhau và cách chúng hoạt động. đã tiến hóa. Điều này là do không thể hiểu được các cơ quan nhà nước bằng cách xem xét chúng một cách riêng lẻ. Nếu chúng là nhạc cụ, thì không thể đánh giá thể lực của chúng chỉ bằng cách nhìn vào đặc điểm của chúng. Những phẩm chất này chỉ trở nên phù hợp khi chúng ta biết ai sẽ sử dụng công cụ này và cho mục đích gì.

Mỗi bộ máy quan liêu tồn tại trong mạng lưới chính trị đặc biệt của riêng nó. Cho dù phát triển từ thực tiễn chính trị truyền thống (Phổ, Anh và Nhật Bản) hay trong bối cảnh hiến pháp mới được thiết kế có chủ ý (Mỹ), bộ máy quan liêu phải được hiểu trong mối quan hệ với hệ thống chính trị lớn hơn mà chúng là một phần. Hệ thống chính trị lớn hơn sẽ phải chịu áp lực tiến hóa của chính nó. Các nghiên cứu điển hình của chúng tôi xác nhận rằng một câu hỏi quan trọng là hệ thống chính trị sẽ tiến xa đến đâu trên con đường dân chủ hóa (Acemoglu và Robinson, 2000: 1167—99). Việc giải quyết câu hỏi này sẽ xác định ai là chủ nhân cuối cùng của bộ máy quan liêu, và xác định phạm vi quyền lực của động cơ chính trị cố gắng điều khiển nó.

Khi áp lực cải cách dân chủ trở nên tích cực trong xã hội, thì bản thân chương trình nghị sự chính sách sẽ thay đổi theo hướng có lợi cho việc phân phối lại thu nhập và của cải nhiều hơn. Nếu các chính trị gia ưu tú không tìm cách tham gia vào chương trình nghị sự chính sách mới, họ sẽ làm xói mòn tính hợp pháp chính trị của mình và mang lại sự đau buồn tột cùng cho chính họ cũng như cho các công chức của họ - cho dù những người hầu của họ có hài lòng với mục đích của họ đến đâu. Đây là bài học của lịch sử Phổ sau năm 1850 và lịch sử Nhật Bản từ 1890-1945. Khả năng của các chính trị gia trong việc ứng phó với những thách thức của quá trình phát triển kinh tế xã hội mới chớm nở sẽ được cải thiện nếu họ đã được liên kết với xã hội của mình, dù không hoàn hảo, bởi một hệ thống chính trị với các yếu tố đại diện, như ở Anh và ở mức độ lớn hơn nhiều là Hoa Kỳ. Tuy nhiên, khi các chính trị gia điều chỉnh chương trình nghị sự chính sách mới, họ gặp phải một vấn đề mới trong mối quan hệ với bộ máy quan liêu. Họ thấy rằng công cụ quan liêu phù hợp với mục đích của họ ngày hôm qua không còn phù hợp với mục đích mới của họ nữa.

Để duy trì tính hợp pháp của mình, các chính trị gia dân chủ phải thường xuyên cố gắng giành được sự ủy thác của nhân dân. Trong nửa đầu thế kỷ 20, hình thức cạnh tranh này đã tạo ra các quyết định mở rộng chức năng của chính phủ sang các lĩnh vực y tế, giáo dục và phúc lợi; sau cuộc Đại suy thoái những năm 1930, vào việc điều tiết nền kinh tế; và các chức năng liên quan đến quân sự không được loại bỏ hoàn toàn sau mỗi Thế chiến, chẳng hạn như nghiên cứu khoa học và công nghệ. Bản thân các quyết định mở rộng chức năng của chính phủ đã được thúc đẩy bởi những thay đổi cơ cấu dài hạn trong xã hội phương Tây, chẳng hạn như tăng dân số, đô thị hóa, công nghiệp hóa và hội nhập kinh tế quốc tế. Chúng đại diện cho một cuộc mặc cả lớn mới, trong đó sự sẵn sàng đóng thuế cá nhân được tăng cường đáng kể của cử tri được đổi lấy các dịch vụ phúc lợi và an sinh xã hội được mở rộng đáng kể.

Một khi chủ nghĩa chuyên chế đã nhường chỗ cho chính phủ đại diện, việc áp dụng lý thuyết người đại diện-người đại diện nhất thiết phải trở nên phức tạp hơn. Thay vì một, hai vấn đề chính-đại lý hiện đang xuất hiện. Một là mối quan hệ giữa cơ quan lập pháp và bộ máy quan liêu, và một là mối quan hệ giữa cử tri và cơ quan lập pháp. Cơ quan lập pháp là một bên của cả hai mối quan hệ, điều đó có nghĩa là hai vấn đề của cơ quan này không độc lập với nhau và do đó không nhất thiết phải được giải quyết theo trình tự. Thay vào đó, chúng tương tác theo những cách phức tạp. Đặc biệt, cơ quan lập pháp có thể muốn thử và làm cho các cam kết chính sách của mình với cử tri trở nên đáng tin cậy hơn bằng cách ủy thác việc thực hiện chúng cho các cơ quan có tuổi thọ dài hơn thời hạn bầu cử cố định của chính nó (Horn, 1995: 24). Việc ủy quyền các chức năng quan trọng cho các cơ quan thường trực là một bước tiếp theo mà cơ quan lập pháp hạn chế quyền hạn kiểm soát hàng ngày của mình để trấn an cử tri rằng những lời hứa trước đây đã hứa với họ không thể dễ dàng từ bỏ. Sự gia tăng gần đây của các cơ quan kiềm chế, chẳng hạn như các ngân hàng trung ương 'độc lập', cho thấy nhu cầu về sự đảm bảo như vậy vẫn chưa giảm bớt.

Sự lồng vào nhau của hai vấn đề cơ quan tạo ra sự không nhất quán về thời gian của các động cơ dành cho cơ quan lập pháp và bộ máy hành chính. Các văn phòng được tài trợ bởi thuế với đội ngũ nhân viên làm việc cố định và một hệ thống phân cấp cố định hoạt động với một khoảng thời gian khác với các nhà lập pháp, những người trong một nền dân chủ phải tuân theo các cuộc bầu cử lại thường xuyên. Điều này khiến các công chức ngại rủi ro hơn và ít phản ứng với các xung lực chính trị ngắn hạn hơn so với các chính trị gia. Đặc biệt, nhiệm kỳ vĩnh viễn mang lại cho các quan chức một lợi thế quan trọng trong cuộc đấu tranh với hiệu trưởng của họ. Họ có thể cố gắng chờ đợi một bậc thầy chính trị có chính sách mà họ phản đối. Họ có động cơ làm chậm lại các quy trình hành chính và chính trị cần thiết với hy vọng rằng người đó sẽ bị thay thế trước khi chính sách không thích được thực hiện đầy đủ. Đây là một lý do tại sao thật ngây thơ khi cho rằng việc giới thiệu nền chính trị dân chủ sẽ rất dễ dàng đưa các bộ máy quan liêu dưới sự kiểm soát dân chủ.

4.                  Sự mơ hồ của bộ máy quan liêu

Bộ máy quan liêu có phải là một thể chế quan trọng phải được xây dựng bởi các nước nghèo đang theo đuổi sự phát triển kinh tế? Hay nó là một thể chế liên tục đe dọa, giống như một đám rong đang phát triển nhanh chóng, bóp nghẹt các kênh hành chính công? Ai cũng biết rằng 'bộ máy quan liêu' mang hàm ý miệt thị. Tuy nhiên, gần đây một báo cáo của Ngân hàng Thế giới đã giải thích phép màu kinh tế Đông Á bằng cách lưu ý rằng, từ góc độ thể chế, 'bước đầu tiên là tuyển dụng một cán bộ kỹ trị có năng lực và tương đối trung thực và bảo vệ họ khỏi sự can thiệp chính trị hàng ngày'. Nó nhận xét rằng 'ở Nhật Bản, Hàn Quốc, Singapore và Đài Loan, Trung Quốc', nơi có tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh, 'các bộ máy quan liêu mạnh được tổ chức tốt nắm giữ quyền lực đáng kể' (Ngân hàng Thế giới 1993: 14). Một số tổ chức quốc tế rõ ràng coi việc cách ly bộ máy quan liêu khỏi sự kiểm soát dân chủ là một yêu cầu thể chế đối với các nước nghèo muốn phát triển kinh tế.

Để hiểu được sự mơ hồ của bộ máy quan liêu, chúng ta cần phân biệt giữa ý nghĩa trừu tượng và cụ thể của 'bộ máy quan liêu'. Chính bộ máy quan liêu trừu tượng mang hàm ý tiêu cực, trong khi danh từ cụ thể — 'bộ máy quan liêu', một từ đồng nghĩa với một nền công vụ có tổ chức — không nhất thiết phải làm như vậy. Sự phân biệt này cho phép chúng ta tưởng tượng rằng có thể có những bộ máy quan liêu không quan liêu theo nghĩa xấu. Từ đó người ta có thể kết luận rằng vấn đề thiết yếu đối với các nước nghèo là thiết kế bối cảnh thể chế cho một bộ máy quan liêu phi quan liêu. Tuy nhiên, trước khi đi đến kết luận này, cần phải nói chính xác hơn về những gì không ổn với bộ máy quan liêu theo nghĩa trừu tượng.

Những người sử dụng 'quan liêu' như một thuật ngữ lạm dụng có thể đưa ra một hoặc nhiều trong năm khiếu nại. Đầu tiên — và có lẽ là cơ bản nhất — là các quan chức chỉ chịu trách nhiệm trước cấp trên của họ, chứ không phải trước những người mà họ điều hành công việc. Các quan chức được trao quyền trước hết bởi các luật hiện hành, nhưng sau đó, theo luật, bởi cấp trên của họ giao quyền hạn và nhiệm vụ cho họ thông qua một hệ thống phân cấp chính thức có tổ chức. Không điều nào trong số này ngụ ý bất kỳ trách nhiệm giải trình nào đối với những người được quản lý. 6 Bộ máy quan liêu tệ hại là sự thiếu trách nhiệm phổ biến của các quan chức.

Khiếu nại thứ hai là một khiếu nại gần đây hơn, được đưa ra bởi các nhà kinh tế học. Bộ máy quan liêu, trong chừng mực nó cung cấp hàng hóa và dịch vụ, hoạt động mà không có cạnh tranh, và trong trường hợp không có cạnh tranh, không có động cơ để buộc giảm chi phí sản xuất các dịch vụ công. Bộ máy quan liêu tệ hại tràn lan không hiệu quả. 7

Lời phàn nàn thứ ba, cũng do các nhà kinh tế học, diễn ra song song với lời phàn nàn trước đó. Trong chừng mực mà bộ máy quan liêu đang cung cấp các dịch vụ quản lý, nó có nguy cơ bị 'bắt giữ' bởi các lợi ích tư nhân mà các hoạt động mà nó dự định điều chỉnh. Khi việc nắm bắt quy định đã diễn ra, bộ máy quan liêu tồi trở thành người tạo ra và phân phối đặc lợi và lợi ích được đầu tư trong khu vực tư nhân (Stigler, 1975).

Phàn nàn thứ tư phát sinh vì các bộ máy quan liêu hiện đại hoạt động bằng cách đưa ra và thực thi các quy tắc áp dụng cho các loại người. Mục đích của việc đưa ra các quy tắc chung này là để loại bỏ sự tùy tiện, thiên vị cá nhân và sự phân biệt đối xử có thể phản đối trong quản lý. Ví dụ về các quy tắc dựa trên danh mục như vậy là: Tất cả phụ nữ mang thai đều có quyền nhận bổ sung vitamin miễn phí; hoặc tất cả những người nhận tiền công mà họ không có quyền phải trả lại. Tuy nhiên, tất cả các quy tắc chung như vậy thường có một số ngoại lệ, theo quan điểm tuân thủ lẽ thường — những ngoại lệ không được dự đoán trước hoặc không được ghi vào quy tắc chung. Tuy nhiên, các quan chức có thể áp dụng quy tắc bằng văn bản theo đúng nghĩa đen và chính xác mà không cần thực hiện bất kỳ phán đoán và quyết định nào. Bộ máy quan liêu tồi tệ là việc thực hiện hợp pháp các quy tắc dựa trên danh mục.

Điều phàn nàn thứ năm là sự nhân lên của các văn phòng và phòng ban, sau đó hoạt động mà không có sự phối hợp đầy đủ. Sự gia tăng của các văn phòng khác nhau gây ra sự thất bại trong việc kiểm soát tổng thể bộ máy hành chính. Trong những điều kiện này, việc ủy quyền trở nên rời rạc và các cơ quan hoạt động với các chức năng chồng chéo và mâu thuẫn với nhau. Kết quả là, người dân phải chịu sự chậm trễ không cần thiết trong khi cố gắng tìm ra quan chức nào chịu trách nhiệm về vấn đề liên quan đến họ. Bộ máy quan liêu tệ hại là sự bành trướng của bộ máy quan liêu và sự lu mờ trách nhiệm mà nó gây ra.

Vậy liệu có thể loại bỏ những đặc điểm tiêu cực này và thiết kế các bộ máy quan liêu phi quan liêu trở thành công cụ thể chế để tạo thuận lợi cho các mục tiêu phát triển? Các biện pháp khắc phục đối với năm lời phàn nàn này là gì? Peter Evans (2003) đã đề xuất rằng 'hiệu quả của các tổ chức công phụ thuộc vào 'sự kết hợp', một sự cân bằng tích hợp giữa ba phương thức hướng dẫn hành động công khác nhau (đôi khi trái ngược nhau)'. Ba phương thức đó là: Nâng cao năng lực bộ máy quan liêu, được xác định theo các đặc điểm của mẫu người lý tưởng của Weber; theo tín hiệu thị trường, truyền đạt chi phí và lợi ích của việc sử dụng nguồn lực công; và trao quyền cho sự tham gia dân chủ từ dưới lên để kiểm tra xem hành động của nhà nước có phản ánh nhu cầu và mong muốn của công dân bình thường hay không. 'Mô hình giá ba chân' của Evans được mô tả trong Hình 5.1.

Vào giữa thế kỷ 19, bộ máy quan liêu đã thu hút sự chỉ trích phổ biến chính bởi vì nhà vua đã thành công trong việc phục tùng nó, và nó đã trở thành công cụ được mài dũa tốt của các chế độ quân chủ hùng mạnh nhưng phi dân chủ (Heizen, 1845). Kể từ đó, chân kiểm soát dân chủ của chân máy Evans đã được củng cố nhiều. Tuy nhiên, ngay cả các chính trị gia được bầu trong các nền dân chủ lâu đời cũng phải đấu tranh để duy trì thế thượng phong trong mối quan hệ với các quan chức của họ. Thực tế đó là nguồn gốc của sự hài hước trong loạt phim truyền hình Anh được quan sát kỹ Vâng, Bộ trưởng. Sẽ là ngây thơ nếu cho rằng sự lan rộng gần đây của các chế độ dân chủ sang Châu Mỹ Latinh, Liên Xô cũ, Châu Á và Châu Phi đã loại bỏ vấn đề trách nhiệm giải trình dân chủ ở đó. Như Evans quan sát:

Bầu cử không làm tăng phạm vi lựa chọn chính sách dành cho các nhà lãnh đạo chính trị và đặc quyền bầu chọn các nhà lãnh đạo không nhất thiết dẫn đến đầu vào dân chủ cụ thể vào quá trình hoạch định chính sách. Mặc dù có những trường hợp đáng khích lệ về đầu vào dân chủ mở rộng, nhưng chúng vẫn chưa đủ khái quát để thách thức xu hướng tổng thể hướng tới sự mất cân bằng.

Hình 5.1 Mô hình Kiềng ba chân của Kiểm soát Nhà nước

Vẫn còn nhiều việc phải làm, bất chấp làn sóng dân chủ hóa trong hai thập kỷ qua, để nghĩ ra những cách thức mới mà nhờ đó các công dân bình thường có thể tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm giải trình của hành động quan liêu.

Rõ ràng có một nỗi sợ hãi trong một số tổ chức quốc tế hùng mạnh rằng bất kỳ sự gia tăng kiểm soát dân chủ nào cũng có thể vô hiệu hóa bộ máy quan liêu để phát triển hiệu quả. Các tác giả của nghiên cứu Điều kỳ diệu Đông Á của Ngân hàng Thế giới nghĩ rằng các bộ máy quan liêu ở Đông Á hoạt động hiệu quả vì chúng được cách ly khỏi sự can thiệp chính trị hàng ngày. Tuy nhiên, điều gì tạo nên 'sự can thiệp chính trị', và mức độ cách ly phù hợp là gì? Khi nào sự kiểm soát dân chủ dừng lại và sự can thiệp chính trị bắt đầu? Những vấn đề trung tâm chưa được giải quyết này của các bộ máy quan liêu hiện đại phải tiếp tục là chủ đề thảo luận và đối tượng của cuộc thi chính trị.

Chân tín hiệu thị trường của chân ba Evans giải quyết vấn đề giảm sự kém hiệu quả của chính phủ. Tuy nhiên, vấn đề đó bị che khuất bởi khó khăn cơ bản trong việc đo lường sản lượng của chính phủ. Ngân sách cung cấp thông tin về chi phí của các yếu tố đầu vào, nhưng trừ khi những chi phí này có thể được so sánh với giá trị của đầu ra, thật khó để tính toán điều gì đã xảy ra với hiệu quả. Đây là vấn đề cơ bản của việc áp dụng phân tích chi phí/lợi ích cho các dịch vụ của chính phủ. Nếu các tín hiệu thị trường có thể kích thích việc cung cấp các dịch vụ này, thì ngay từ đầu sẽ không có sự can thiệp nào của chính phủ. Trong tình huống này, không có giải pháp dễ dàng dựa trên thị trường. Tuy nhiên, có thể đạt được một số cải tiến về hiệu quả bằng các biện pháp tốt nhất thứ n, chẳng hạn như tìm các thành phần nhỏ của dịch vụ công có thể thuê ngoài, bằng cách mô phỏng các điều kiện cạnh tranh mà chúng không thể chiếm ưu thế một cách tự nhiên, hoặc đơn giản bằng cách nhấn mạnh rằng các bộ phận từ bỏ một tỷ lệ nhỏ thường xuyên trong chi tiêu của họ là 'tiết kiệm hiệu quả'.

Tuy nhiên, việc nắm bắt quy định phát sinh do sự tập trung quyền lực chính trị và kinh tế trở nên phụ thuộc lẫn nhau. Trong những ngành mà độc quyền nhóm chiếm ưu thế, các công ty hiện tại có động cơ nắm bắt quyền lực chính trị để điều chỉnh, như một biện pháp ngăn cản những người mới tham gia tiềm năng. Các đảng chính trị có động cơ hứa hẹn các hình thức điều chỉnh chống cạnh tranh để đổi lấy đóng góp tài chính cho chi phí hoạt động của họ. Các quan chức có thể có động cơ thích bất kỳ loại quy định nào hơn là khăng khăng đòi thực thi chỉ những quy định mang lại lợi ích công thực sự. Áp lực thông đồng khi đó rất lớn, và để giảm bớt áp lực đó một khi thông đồng đã xảy ra không thể là vấn đề tuân theo các tín hiệu thị trường vì thị trường đang bị thao túng. Phá vỡ vấn đề nắm bắt quy định sẽ phải kéo theo sự thay đổi chính trị triệt để được khởi xướng từ bên ngoài hệ thống thông đồng. Không gì khác hơn là sự trỗi dậy của một phong trào xã hội mới sẽ có cơ hội thành công.

Hai loại khiếu nại khác là gì? Việc thực hiện các quy tắc quan liêu, giống như các quy tắc pháp lý, sẽ luôn là vấn đề nan giải. Có một khó khăn cố hữu trong việc dự đoán ngay trong bản thân quy tắc bằng văn bản tất cả các tình huống theo đó nó có thể được thực hiện. Nỗ lực giải quyết mọi trường hợp có thể xảy ra luôn làm tăng độ phức tạp của quy tắc, làm giảm khả năng hiểu nó của mọi người. Mặt khác, nếu các quy tắc được giữ đơn giản nhưng các quan chức được toàn quyền giải thích chúng, thì các vấn đề khác sẽ nảy sinh. Một số sẽ không sử dụng theo quyết định của họ, trong khi những người làm như vậy có thể có quan điểm khác về những gì lẽ thường đòi hỏi. Những người bị quản lý sau đó sẽ phải tuân theo cái gọi là 'xổ số mã bưu chính', cụ thể là, trong khi các quy tắc có vẻ giống nhau ở mọi nơi, thì điều thực sự xảy ra sẽ phụ thuộc vào khu vực tài phán nơi một người sinh sống hoặc đăng ký kinh doanh. Việc mở rộng quyền quyết định chính thức mở ra cơ hội cho sự quay trở lại của chủ nghĩa thiên vị cá nhân trong việc áp dụng các quy tắc. Một khi quyền tự quyết được cho phép, bước tiếp theo là một số quan chức sẽ bắt đầu bán ân huệ của họ cho những người trả tiền, thúc đẩy sự phát triển của nạn tham nhũng trong quan chức.

Vấn đề phân định trách nhiệm không rõ ràng cũng không dễ khắc phục. Một số bước khắc phục là khả thi. Trong ngắn hạn, người ta chỉ có thể phân định các quyền và nghĩa vụ chính thức một cách rõ ràng hơn. Trong quá trình hoạch định chính sách, các chiến dịch vận động cho 'chính phủ liên kết' có thể làm được điều gì đó để giảm thiểu những điều điên rồ của chủ nghĩa bộ phận quá mức. Trong cung cấp dịch vụ, thường có khả năng tổ chức 'cửa hàng một cửa' tại điểm tiếp cận công cộng. Vấn đề là những động thái như vậy, dù xứng đáng như vậy, không bao giờ có thể là những hoạt động một lần cho tất cả. Việc quản lý nền công vụ phải được nhìn nhận một cách năng động.

Các định nghĩa về trách nhiệm và đường lối phân công theo cấp bậc luôn thay đổi, và do đó, một số sự mơ hồ về vị trí của chúng tại bất kỳ thời điểm nào là một đặc điểm ít nhiều thường xuyên của bối cảnh quan liêu. Đây là một yếu tố - chúng ta hãy gọi nó là động cơ phòng thủ - thúc đẩy các cuộc chiến tranh giữa các bộ máy quan liêu: Không ai muốn thua cuộc trong cuộc tái tổ chức sắp tới. Bản thân các cuộc chiến trên lãnh thổ sau đó làm cho bức tranh trở nên hỗn độn hơn, khi các đơn vị riêng lẻ đưa ra yêu sách và phản bác yêu sách về các đường phân giới phù hợp, đồng thời tìm cách củng cố các yêu sách đó bằng cách hành xử như thể vấn đề đã được giải quyết có lợi cho họ. Quản lý cấp cao mạnh mẽ có thể khuất phục loại xung đột này, nhưng không bao giờ loại bỏ được nó.

Phần thảo luận trước đây đã chỉ ra rằng sự đánh giá mơ hồ về bộ máy quan liêu không phải là kết quả của những khiếm khuyết bề ngoài trong cách thức hoạt động của chúng. Ngược lại, sự mơ hồ là cơ bản và ăn sâu, vì các biện pháp giải quyết các khiếm khuyết của bộ máy quan liêu thường là nguồn gốc của các vấn đề mới và khác nhau, và trong bất kỳ trường hợp nào cũng cần phải được áp dụng liên tục. Do đó, triển vọng của các nhà thiết kế thông minh tạo ra các bản thiết kế thành công cho một bộ máy quan liêu phi quan liêu không đặc biệt hứa hẹn. Mô hình lai của Evans là một công cụ kinh nghiệm hữu ích để tóm tắt các yếu tố chính của vấn đề quan liêu, nhưng nó cũng nhấn mạnh rằng nhiệm vụ là duy trì sự cảnh giác vĩnh viễn và liên tục cân bằng sự đánh đổi giữa các cải cách tiếp theo của từng chân cải cách .

ghi chú

   'Tuy nhiên, chúng tôi cảm thấy hợp lý khi cho rằng cấu trúc phi tuyến tính rõ ràng được ngụ ý trong ý tưởng của Weber về xu hướng quan liêu', Turner (1995: 51).

   Từ tây sang đông những mảnh đất này là Cleves, Mark, Brandenburg và Đông Phổ. Theo Hiệp ước Westphalia năm 1648, họ đã giành được những thành tựu khiêm tốn ở Minden, Magdeburg và Đông Pomerania.

   Xem Tooze (2000) để biết điều này đã ảnh hưởng đến Cục Thống kê Đức như thế nào.

   Edward Bridges (1950) giải thích và tranh luận về trường hợp của nhà quản trị tổng quát, trong khi Thomas Balogh (1967: 11-52) công kích dữ dội nó.

   Những hạn chế này đã có tác dụng phụ đáng tiếc là đưa các đảng phái chính trị và các ứng cử viên của họ vào tay các cá nhân và tập đoàn giàu có, ở một mức độ không phải là trường hợp của hệ thống chiến lợi phẩm của thế kỷ 19.

   Như từ nguyên của từ này chỉ ra, bộ máy quan liêu đã và vẫn có thể được hiểu là một hình thức chính phủ thay thế cho chính phủ đại diện và nền dân chủ. Như John Stuart Mill đã nói: 'Các chính phủ duy nhất, không phải là đại diện, trong đó kỹ năng và khả năng chính trị cao không phải là ngoại lệ, cho dù dưới hình thức quân chủ hay quý tộc, về cơ bản đều là bộ máy quan liêu. Công việc của chính phủ nằm trong tay các thống đốc theo nghề nghiệp; đó là bản chất và ý nghĩa của bộ máy quan liêu' (Mill, 1962 [1861]: 245).

   Đối số này có một tương tự thường bị bỏ qua. Nếu văn phòng là nhà cung cấp độc quyền, thì nó cũng là nhà độc quyền trên thị trường lao động hành chính. Do đó, nó có thể giữ giá đầu vào thấp hơn so với trường hợp trong tình huống cạnh tranh. Do đó, các văn phòng có thể không sử dụng đầu vào của họ một cách hiệu quả, nhưng điều này ít quan trọng hơn vì đầu vào chiếm ưu thế - lao động - rẻ một cách giả tạo.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và Robinson, J. 2000. 'Tại sao phương Tây mở rộng nhượng quyền thương mại? Tăng trưởng, Bất bình đẳng và Dân chủ trong Quan điểm Lịch sử', Tạp chí Kinh tế hàng quý , Tập. CXV, số 4.

Armstrong JA 1973. Tinh hoa Hành chính Châu Âu , Princeton, Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Balogh, T. 1967. 'The Apotheosis of the Dilettante' trong H. Thomas (ed.), Crisis in the Civil Service , London, Anthony Blond.

Bridges, E. 1950. Portrait of a Profession , Rede Lecture, Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Brogan H. 1999. [1985]. Lịch sử chim cánh cụt của Hoa Kỳ , Harmondsworth, Penguin.

Evans, PB 2003. 'Khai thác Nhà nước: Tái cân bằng Chiến lược để Giám sát và Đánh giá', mimeo.

Fulbrook, M. 2004. A Concise History of Germany , Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge. Gerth, HH and Mills, CW (eds) 1991. From Max Weber: Essays in Sociology ,

Luân Đôn, Routledge.

Haffner, S. 2002. Bất chấp Hitler: Hồi ký , London, Weidenfeld và Nicolson.

Hamilton, A. 1937. The Federalist , New York, The Modern Library.

Heinzen, K. 1845. Die preiissiihe Bureaukratie, Darmstadt, Leske.

Horn, MJ 1995. Kinh tế chính trị của hành chính công. Lựa chọn Thể chế trong Khu vực Công , Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Johnson, C. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của Chính sách Công nghiệp, 1925-1975, Stanford, Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Langford, P. 1989. Một người lịch sự và thương mại: Anh 1727-1783 , Oxford, Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mill, JS 1962 [1861] Chính phủ đại diện , London, Thư viện của mọi người. Plumb, JH 1967. Sự phát triển của ổn định chính trị ở Anh, 1675-1725 ,

Luân Đôn, Macmillan.

Rudolph, LI và Rudolph SH 1979. 'Quyền hạn và Quyền lực trong Quản lý Hành chính Quan liêu và Gia trưởng: Cách diễn giải theo chủ nghĩa xét lại của Weber về Chế độ quan liêu', Chính trị Thế giới , 38.2.

Salter, A. 1961. Hồi ức của một công chức , London, Faber.

Stigler, G. 1975. The Citizen and the State: Essays on Regulation , Chicago, University of Chicago Press.

Thomas H. (ed.) 1967. Crisis in the Civil Service , London, Anthony Blond.

Tooze, JA 2000. Cơ quan Thống kê Đức , Cambridge, Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Turner, BS 1991. 'Giới thiệu: Người đàn ông và Công việc của anh ta' trong HH Gerth và CW Mills (eds), From Max Weber: Essays in Sociology , Routledge.

Wilson JQ và DiJulio, JJ 1995 [1980] Chính phủ Mỹ , Lexington DC, Heath and Co.

Ngân hàng thế giới. 1993. Phép màu Đông Á. Tăng trưởng kinh tế và Chính sách công, New York, Nhà xuất bản Đại học Oxford.

CHƯƠNG 6

NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG LÀ TÁC NHÂN CỦA SỰ
PHÁT TRIỂN KINH TẾ

Gerald Epstein 1

               Giới thiệu

Trong hai thập kỷ qua, đã có một sự thay đổi toàn cầu về lý thuyết và thực tiễn của ngân hàng trung ương. 2 'Thực tiễn tốt nhất' thường được các tổ chức tài chính quốc tế và nhiều nhà kinh tế nổi tiếng quy định là cách tiếp cận 'tân tự do' đối với ngân hàng trung ương (Epstein, 2003). Các thành phần chính của nó là: (1) sự độc lập của ngân hàng trung ương (2) tập trung vào việc chống lạm phát (bao gồm cả việc áp dụng 'lạm phát mục tiêu' chính thức) và (3) việc sử dụng các phương pháp gián tiếp của chính sách tiền tệ (nghĩa là lãi suất ngắn hạn trái ngược với các phương pháp trực tiếp như trần tín dụng) (Bernanke et al. 1999).

Những nguyên tắc này có ý nghĩa sâu rộng. Sự độc lập của ngân hàng trung ương ngụ ý, trước hết, là ngân hàng trung ương không phải chịu áp lực từ chính phủ trong việc tài trợ cho các hoạt động của chính phủ (thâm hụt). Việc tập trung vào lạm phát có nghĩa là ngân hàng trung ương không nên quan tâm đến các mục tiêu khác như thúc đẩy việc làm đầy đủ, hỗ trợ chính sách công nghiệp hoặc phân bổ tín dụng cho các lĩnh vực có nhu cầu xã hội đặc biệt, chẳng hạn như nhà ở. Ngân hàng trung ương cũng không nên cố gắng quản lý tỷ giá hối đoái thông qua chính sách tiền tệ, và chắc chắn là không thông qua việc sử dụng các biện pháp kiểm soát dòng vốn. Sử dụng các công cụ gián tiếp của chính sách tiền tệ có nghĩa là các ngân hàng trung ương không nên sử dụng các kỹ thuật phân bổ tín dụng như trợ cấp lãi suất, trần tín dụng và kiểm soát vốn để tác động đến số lượng hoặc phân bổ tín dụng. Những nguyên lý này không chỉ được quảng bá ở các nước phát triển mà còn rất mạnh mẽ ở các nước đang phát triển.

Như tôi đã chỉ ra, công thức này là một công thức rất đặc trưng: Là một gói, nó khác biệt đáng kể so với lý thuyết và thực tiễn thống trị trong lịch sử về

ngân hàng trung ương, không chỉ ở các nước đang phát triển, mà đáng chú ý là ở chính các nước phát triển hiện nay. 3 Trong suốt lịch sử ban đầu và gần đây của ngân hàng trung ương ở Hoa Kỳ, Anh, Châu Âu và các nơi khác, tài trợ cho chính phủ, quản lý tỷ giá hối đoái và hỗ trợ các ngành kinh tế bằng cách sử dụng 'phương pháp trực tiếp' can thiệp là một trong những nhiệm vụ quan trọng nhất của ngân hàng trung ương và, thực sự, trong nhiều trường hợp, là một trong những lý do tồn tại của chúng. Do đó, gói chính sách tân tự do được đề xuất hiện nay hoàn toàn khác xa với lịch sử và thông lệ chi phối của ngân hàng trung ương trong suốt phần lớn lịch sử của nó.

Thật vậy, các nhà sử học về ngân hàng trung ương sẽ đồng ý rằng việc tài trợ cho các chính phủ và quản lý tỷ giá hối đoái là chìa khóa đối với các ngân hàng trung ương trong nhiều thập kỷ, nếu không muốn nói là hàng thế kỷ. Nhưng họ sẽ phủ nhận rằng các ngân hàng trung ương thường hỗ trợ cho các lĩnh vực kinh tế được lựa chọn. Theo sau cuộc thảo luận có ảnh hưởng lớn của Gerschenkron (1962), câu chuyện tiêu chuẩn rút ra một sự khác biệt quan trọng giữa hệ thống ngân hàng ở những nước phát triển muộn, chẳng hạn như Pháp, và những nước phát triển sớm, chủ yếu là Anh. Trước đây, các ngân hàng phải tích lũy và phân bổ tín dụng dài hạn để các công ty địa phương có thể bắt kịp các công ty ở Anh.

Ít được chú ý hơn là sự khác biệt giả định có liên quan trong vai trò của các ngân hàng trung ương ở hai loại quốc gia này. Trong lịch sử chung, Vương quốc Anh và Hoa Kỳ có các ngân hàng trung ương định hướng vĩ mô đã sử dụng các công cụ chính sách chủ yếu là gián tiếp và trên lục địa và ở Nhật Bản có các ngân hàng trung ương phân bổ tín dụng hỗ trợ chính sách công nghiệp. Đối với nhiều nhà kinh tế, đạt được chủ nghĩa hiện đại trong ngân hàng trung ương có nghĩa là chuyển đổi ngân hàng trung ương từ chế độ châu Âu lỗi thời sang chế độ hiện đại của Ngân hàng Anh hoặc Cục Dự trữ Liên bang.

Đáng chú ý, câu chuyện này đã bỏ qua một thực tế quan trọng: Hầu như tất cả các ngân hàng trung ương, bao gồm Ngân hàng Trung ương Anh (BOE) và Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ (FED) đã sử dụng các biện pháp trực tiếp để hỗ trợ các ngành kinh tế. Và đây không chỉ đơn giản là vấn đề sai lệch lịch sử. Nó đã là một khía cạnh thiết yếu trong cấu trúc và hành vi của chúng trong nhiều thập kỷ liên tục. Cả BOE và Fed đều đã thúc đẩy các lĩnh vực tài chính trong nền kinh tế của họ, và đặc biệt là hỗ trợ vai trò quốc tế của các ngành dịch vụ tài chính của họ. Họ đã làm điều này bằng cách sử dụng lãi suất được trợ cấp, các hạn chế pháp lý, tín dụng có chỉ định và sự thuyết phục về mặt đạo đức để thúc đẩy các thị trường và thể chế tài chính cụ thể. Hơn nữa, có lúc họ còn định hướng chính sách tiền tệ tổng thể của mình theo hướng thúc đẩy sự phát triển của khu vực kinh tế đặc biệt này.

Vai trò lịch sử của BOE trong việc thúc đẩy Thành phố Luân Đôn được nhiều người biết đến, nhưng vai trò tương tự của Fed đối với thị trường tài chính Hoa Kỳ và vai trò quốc tế của đồng đô la thì ít được thảo luận hơn (Broz, 1997; Epstein, 1981; Greider, 1987 ). Tuy nhiên, khi được thừa nhận, những trường hợp này thường được xem đơn giản như một cách phân phối lại thu nhập từ một lĩnh vực (công nghiệp và lao động) sang một lĩnh vực khác (tài chính). Nhưng - và đây là điểm quan trọng ở đây - chúng cũng nên được coi là cơ chế của 'chính sách công nghiệp', một nỗ lực của ngân hàng trung ương nhằm xây dựng một khu vực 'mục tiêu' của nền kinh tế, không chỉ mang lại lợi ích cho bạn bè và chính trị gia của họ . đồng minh, hoặc để cung cấp 'sự ổn định vĩ mô', mà còn bởi vì họ được coi là một khu vực quan trọng, năng động cho toàn bộ nền kinh tế.

Sau đó, vấn đề là: Hầu như tất cả các ngân hàng trung ương đều tham gia vào 'chính sách công nghiệp' hoặc 'nhắm mục tiêu có chọn lọc'. Sự khác biệt nằm ở chỗ họ đã thúc đẩy những ngành nào. Đáng chú ý là toàn bộ kỳ hạn phát triển kinh tế có thể bị ảnh hưởng cơ bản bởi ngành nào trong số những ngành này mà ngân hàng trung ương và các tổ chức liên quan đã thúc đẩy. Tuy nhiên, việc phân loại này rất phức tạp. Bằng chứng cho thấy rằng các ngân hàng trung ương định hướng nhiều hơn cho phát triển công nghiệp và xã hội có khả năng đóng vai trò là tác nhân phát triển hiệu quả hơn so với những ngân hàng chỉ xây dựng lĩnh vực tài chính của họ.

Phần còn lại của chương này được tổ chức như sau: Trong phần tiếp theo, về thông tin cơ bản, tôi thảo luận về chức năng của các ngân hàng trung ương trong quá trình phát triển. Phần 3 thảo luận về sự phát triển của các ngân hàng trung ương 'OECD' lớn trước Chiến tranh thế giới thứ hai. Tôi tập trung vào vai trò của họ trong việc cấp vốn cho chính phủ, quản lý tỷ giá hối đoái và thúc đẩy các ngành kinh tế. Trong phần 4, tôi thảo luận về vấn đề chính sách ngành trong thời kỳ hậu Thế chiến thứ hai. Phần 5 mở rộng lập luận cho ngân hàng trung ương ở các nước đang phát triển. Phần 6 tóm tắt và kết luận.

2.                  Vai trò của ngân hàng trung ương trong phát triển

Hầu hết các ngân hàng trung ương của các nước phát triển đều phát triển từ các ngân hàng tư nhân, không phải trong một thời gian ngắn mà trong một thời gian dài (Goodhart, 1998; Capie et al. 1994). Do đó, các nhà sử học về ngân hàng trung ương tranh luận về câu hỏi: 'khi nào mỗi ngân hàng trung ương 'proto' trở thành một ngân hàng trung ương 'thực sự'?' Điều này đương nhiên đặt ra câu hỏi: Định nghĩa chính xác của ngân hàng trung ương là gì, và như một vấn đề liên quan, ngân hàng phải thực hiện những chức năng gì để được gọi đúng là ngân hàng trung ương?

Hầu hết các nhà sử học xác định các chức năng sau đây là thiết yếu về mặt lịch sử đối với hoạt động của các ngân hàng trung ương: (1) thống nhất và phát hành tiền giấy của quốc gia; (2) đóng vai trò là ngân hàng của chính phủ; (3) làm ngân hàng thương mại; (4) đóng vai trò là người cho vay cuối cùng đối với khu vực ngân hàng và có thể là toàn bộ hệ thống tài chính; (5) thực hiện chính sách tiền tệ để quản lý ngoại hối và mặt bằng giá; (6) tiến hành chính sách tiền tệ để quản lý mức độ chung của hoạt động kinh tế và (7) phân bổ tín dụng để thúc đẩy các mục tiêu quốc gia. Danh sách này gây tranh cãi với các nhà sử học, với nhiều người cho rằng cái này hay cái kia trong số này là điều kiện thiết yếu của ngân hàng trung ương, và hầu hết các cơ quan chức năng cuối cùng đều bó tay và tuyên bố rằng có thể họ không thể đồng ý về cách xác định ngân hàng trung ương. ngân hàng, nhưng họ biết một khi họ nhìn thấy nó. 4

Có ít nhất ba vai trò khác của các ngân hàng trung ương ít được xem xét hơn. Một là vai trò phân phối của chính sách ngân hàng trung ương. Các chính sách của ngân hàng trung ương có thể có tác động khác nhau đối với các tầng lớp và nhóm khác nhau: Người lao động và nhà tư bản, con nợ và chủ nợ, tài chính và công nghiệp, những người hoạt động trong lĩnh vực hàng hóa mậu dịch và phi mậu dịch. Ví dụ, liên kết điều này với kinh tế chính trị của ngân hàng trung ương, các chủ ngân hàng có thể phản đối chính sách tiền tệ mở rộng vì họ tin rằng nó sẽ làm giảm lãi suất thực và tăng lạm phát, trong khi công nhân và các nhà công nghiệp có thể thích chính sách nới lỏng hơn.

Một vai trò thứ hai ít được biết đến là vai trò chính trị của các ngân hàng trung ương. Về vấn đề này, vấn đề được thảo luận nhiều nhất tập trung vào tác động của sự độc lập của ngân hàng trung ương đối với lạm phát. Nhưng vai trò chính trị tiềm năng của các ngân hàng trung ương rộng lớn hơn nhiều so với điều này. Trong thời kỳ phi thực dân hóa, các ngân hàng trung ương đã đóng một vai trò chính trị quan trọng trong việc giúp thiết lập chủ quyền và thống nhất quốc gia. Gần đây hơn, các ngân hàng trung ương tương đối độc lập với chính phủ thường đại diện và thúc đẩy các lợi ích, khu vực bầu cử và hệ tư tưởng cụ thể và do đó ảnh hưởng đến xu hướng chung của cuộc tranh luận kinh tế. Trong thời gian gần đây, các ngân hàng trung ương thường liên kết với những người trong giới tài chính, bao gồm cả các tác nhân bên ngoài như IMF, trong việc thúc đẩy tự do hóa tài chính, lạm phát mục tiêu và loại bỏ kiểm soát vốn. Ngược lại, các ngân hàng trung ương được tích hợp nhiều hơn vào chính phủ có nhiều khả năng thúc đẩy các chính sách và thủ tục được đóng khung chặt chẽ hơn bởi các ưu tiên của chính phủ và hệ tư tưởng thống trị.

vai trò phân bổ của các ngân hàng trung ương , trong đó các chính sách của họ có thể ảnh hưởng đến khả năng sinh lời và khả năng tiếp cận tín dụng của các ngành khác nhau.

Tóm lại, trong lịch sử, các ngân hàng trung ương đã đóng nhiều vai trò đa dạng và rõ ràng là phiên bản tân tự do của ngân hàng trung ương đã chọn một phiên bản bị cắt bớt nhiều trong danh sách này.

Vậy thì, chúng ta muốn nói gì về 'các ngân hàng trung ương với tư cách là tác nhân của sự phát triển kinh tế? Thuật ngữ 'tác nhân' ngụ ý rằng ngân hàng trung ương cố tình cố gắng thúc đẩy phát triển. Ngược lại, xu hướng hiện nay là các ngân hàng trung ương có cái nhìn hạn hẹp về vấn đề này bằng cách chỉ tập trung vào 'sự ổn định tài chính và kinh tế vĩ mô'. Tuy nhiên, trong lịch sử của chúng ta, chúng ta sẽ thấy rằng trong phần lớn lịch sử ngân hàng trung ương, nhiều ngân hàng trung ương đã mong muốn làm được nhiều hơn thế, với một số ngân hàng thậm chí còn coi mình là 'tác nhân của sự phát triển' theo nghĩa tự nhận thức của thuật ngữ.

3.                  Sự phát triển của ngân hàng trung ương ở Mỹ, Anh, Châu Âu và Nhật Bản

3.1.              tài trợ nhà nước

Gần đây, các nhà sử học đã ghi nhận vai trò quan trọng của nhà nước trong sự phát triển của ngân hàng và ngân hàng trung ương, nhấn mạnh về vấn đề này là nhu cầu tài chính của nhà nước. Theo ba trong số các nhà sử học lỗi lạc nhất về ngân hàng:

Càng nghiên cứu về nguồn gốc lịch sử và sự phát triển của các hệ thống tài chính hiện đại, người ta càng thấy rõ rằng tại hầu hết các thời điểm quan trọng khi các hệ thống tài chính thay đổi, đôi khi theo hướng tốt hơn, đôi khi theo chiều hướng xấu đi, thì vai trò của nhà nước là hết sức quan trọng. ... Rất lâu trước khi các tổ chức kinh tế tư nhân ... yêu cầu nguồn tài chính ở quy mô vượt quá khả năng của các chủ sở hữu và đối tác cá nhân, các chính phủ đã có nhu cầu về nguồn tài chính quy mô lớn... . Trong số các nhu cầu mà các quốc gia cần tài chính là: củng cố và mở rộng quyền lực của họ, thống nhất các thành phần khác nhau của các quốc gia của họ dưới sự quản lý trung ương, thúc đẩy các dự án phát triển kinh tế do nhà nước lãnh đạo và tài trợ như một phương tiện để tăng quyền lực nhà nước, và, có lẽ hầu hết quan trọng nhất là tiến hành chiến tranh chống lại các quốc gia cạnh tranh khác. (Sylla et al. 1999: 1)

Để huy động tiền, các bang thường dàn xếp với các ngân hàng hiện có hoặc thành lập các ngân hàng đặc biệt, thường bằng cách ban hành điều lệ ngân hàng. Để đổi lấy việc trao cho các ngân hàng này độc quyền phát hành trái phiếu và các đặc quyền khác, các ngân hàng sẽ hứa cung cấp tài chính cho nhà nước. Trong số các phương tiện khác, ngân hàng sau đó thường sẽ phát hành nợ của chính phủ và phân phối nó cho một nhóm người cho vay phi tập trung. Điều này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc vay nợ của chính phủ, và cũng sẽ cho phép những người cho vay tạo ra một 'cartel của người cho vay', do đó cải thiện việc thực thi nghĩa vụ trả nợ của chính phủ. (Bắc và Weingast, 1989). Chính những ngân hàng này thường phát triển thành ngân hàng trung ương.

Việc thành lập BOE lần đầu tiên vào năm 1694, giữa cuộc chiến lớn với Pháp, có lẽ là ví dụ kinh điển về vai trò này của ngân hàng trung ương. Trên thực tế, một thỏa thuận đã được ký kết: Nhà nước sẽ nhận được các khoản vay rất cần thiết với lãi suất ưu đãi để đổi lấy việc cấp các đặc quyền pháp lý rộng rãi cho một tập đoàn ngân hàng tư nhân, một tập đoàn mà cuối cùng trở thành BOE (Broz, 1997: 215). Vai trò của BOE trong việc tài trợ cho vương miện thường được coi là một yếu tố quan trọng tạo nên sức mạnh gây chiến của Anh và đặc biệt là thành công của nước này trong Chiến tranh Napoléon . Có nhiều ví dụ nổi bật khác: hai ngân hàng đầu tiên của Hoa Kỳ trong thế kỷ 19, Ngân hàng Pháp (1800), Ngân hàng Quốc gia Bỉ (1850), Ngân hàng Tây Ban Nha (1874) và Reichsbank (1876). (Capie et al. 1994: 1-231; Broz, 1997: ch. 6).

Khi đó, các ngân hàng trung ương, khi mới thành lập, được thiết kế để tài trợ cho nhà nước. Khi đó, thật mỉa mai biết bao khi xu hướng hiện nay trong ngân hàng trung ương là hạn chế nghiêm trọng khả năng của các ngân hàng trung ương trong việc thực hiện chức năng này, đặc biệt là khi năng lực nhà nước ở các nước đang phát triển đã bị bào mòn sau nhiều năm điều chỉnh cơ cấu.

3.2.              Quản lý tỷ giá hối đoái và mặt bằng giá

Vì hầu hết các quốc gia châu Âu đều theo tiêu chuẩn đồng loại vào thế kỷ 19, nên nhiệm vụ quan trọng của các ngân hàng trung ương này là duy trì khả năng chuyển đổi của đồng tiền nước đó thành đồng loại ở mức giá cố định. Trên thực tế, điều này có nghĩa là quản lý dự trữ tiền, tín dụng và vàng của đất nước để duy trì khả năng chuyển đổi. Việc duy trì khả năng chuyển đổi ở mức tỷ giá cố định cũng giúp hạn chế sự gia tăng mức giá và do đó, nhiệm vụ của các ngân hàng trung ương này là nhắm mục tiêu tỷ giá hối đoái, đồng thời cũng ngầm quản lý mức giá.

Tuy nhiên, trên thực tế, hầu hết các ngân hàng trung ương đều có các mục tiêu bổ sung. Những điều này bao gồm hướng tín dụng đến những mục đích sử dụng cụ thể và hạn chế những bất ổn kinh tế liên quan đến dòng vốn vào và ra của vốn và vàng. Một số NHTW cũng cố gắng duy trì thặng dư thương mại, thay vì tự động điều chỉnh theo luật chơi bản vị vàng vốn được cho là sẽ tự động dẫn đến cân bằng thương mại quốc tế. Để theo đuổi những mục tiêu bổ sung này, các ngân hàng trung ương đã sử dụng nhiều 'công cụ vàng' để trao cho ngân hàng trung ương một số quyền tự do quản lý các điều kiện tiền tệ và tín dụng có vẻ phù hợp với hoạt động kinh doanh trong nước (Yeager, 1976: 307, fn. 25) và các mục tiêu trong nước khác. Ví dụ, ở Đức, các nhà nhập khẩu vàng được cho vay không lãi suất và xuất khẩu vàng bị cản trở. (Yeager, 1976: 306). Điều này, tương đương với một loại kiểm soát trao đổi. Các công cụ tương tự đã được sử dụng ở Pháp, chẳng hạn như ở đó, ngân hàng trung ương đôi khi khăng khăng đòi quyền hợp pháp của mình để mua lại các tờ tiền mệnh giá 5 franc bằng bạc chứ không phải bằng vàng, một loại thuế rõ ràng đối với việc xuất khẩu vàng (ibid. ) . Những thiết bị này 'đặt một số thay đổi nhỏ vào giá trị vàng của các đơn vị tiền tệ và tăng nhẹ phạm vi biến động tỷ giá hối đoái có thể xảy ra' ( ibid .). Những thiết bị này và các công cụ liên quan rõ ràng làm suy yếu khái niệm về một hệ thống tự động dựa trên các quy tắc của chính sách ngân hàng trung ương, cũng như một hệ thống chuyên tâm duy nhất dành cho sự ổn định giá cả.

Nói tóm lại, ngay cả trong giới hạn của bản vị vàng quốc tế, các ngân hàng trung ương đã sử dụng các biện pháp kiểm soát tỷ giá hối đoái và vốn để mua một số quyền tự do vận động khiêm tốn nhằm theo đuổi các mục tiêu trong nước. Điều này vi phạm công thức tân tự do ngày nay, nhưng đã được sử dụng để đạt hiệu quả tốt trong thời kỳ tự do (cũ) của thế kỷ 19.

3.3.              chính sách ngành

Các ngân hàng trung ương, cả trong và ngoài lục địa châu Âu, đã thúc đẩy các mục tiêu ngành quan trọng.

3.3.1.        Các ngân hàng trung ương châu Âu lục địa trong thế kỷ XIX

Các ngân hàng trung ương ở châu Âu không chỉ là những người cho vay quan trọng đối với nhà nước, mà còn tham gia rất nhiều vào việc cho vay đối với ngành công nghiệp (Capie et al. 1999: 69). Ngân hàng Pháp, Ngân hàng Hà Lan và Ngân hàng Ý đều có mạng lưới chi nhánh rộng khắp và có mối quan hệ rất chặt chẽ với ngành công nghiệp. Reichsbank của Đức cũng có những khách hàng công nghiệp quan trọng ( ibid .).

Nhiều ngân hàng 'trung ương' này là ngân hàng tư nhân với các đặc quyền đặc biệt của chính phủ và hướng đến lợi nhuận. Nhưng thực tế này không nên làm lu mờ vai trò 'công chúng' mà họ đã đóng trong việc giúp định hướng tín dụng. Các ngân hàng này có các đặc quyền bao gồm độc quyền phát hành trái phiếu và họ cũng thường được hưởng lợi từ yêu cầu chính phủ và các ngân hàng khác đặt dự trữ với họ. Những đặc quyền này đã giúp các ngân hàng này tiếp cận tín dụng được trợ cấp, cho phép họ cho vay với lãi suất trợ cấp cho ngành công nghiệp (Cameron và Neal, 2003). Thật vậy, Knodell báo cáo rằng các quốc gia có ngân hàng trung ương trong giai đoạn này, tính trung bình, có lãi suất danh nghĩa và lãi suất thực tế thấp hơn so với các quốc gia không có (Knodell, 2004).

Tất nhiên, người ta không nên đánh giá quá cao mức độ mà các ngân hàng trung ương này là 'tác nhân' của sự phát triển theo nghĩa có 'tầm nhìn' và ý định phát triển. Thông thường, các ngân hàng trung ương này là tư nhân, không công khai. Tuy nhiên, tuy không hoàn hảo, các ngân hàng trung ương này thường đóng một vai trò quan trọng trong việc huy động và phân bổ tài chính cho ngành công nghiệp và chính phủ để phục vụ phát triển kinh tế; thậm chí đôi khi được định hướng bởi một tầm nhìn phát triển từ nhà nước.

3.3.2.        Anh và Mỹ

BOE và Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ thường bị cho là thiếu chính sách 'ngành' trong những năm đầu thành lập. Tuy nhiên, lập luận này bỏ qua thực tế là các ngân hàng này đã tham gia rất nhiều vào việc thúc đẩy các bộ phận của lĩnh vực tài chính trong nền kinh tế của họ. Đầu tiên chúng ta thảo luận về Fed và sau đó chuyển sang câu chuyện quen thuộc hơn về BOE.

Một. Cục Dự trữ Liên bang 5

Lời giải thích phổ biến về việc thành lập Fed vào năm 1913 là nó được thiết kế để tăng cường chức năng người cho vay cuối cùng của đất nước nhằm ngăn chặn tình trạng cạn kiệt dự trữ theo chu kỳ từ các ngân hàng khu vực và dẫn đến những cơn hoảng loạn tài chính vốn là đặc trưng của những thập kỷ trước đó. Trong khi đây chắc chắn là một phần của câu chuyện, một yếu tố quan trọng khác là mong muốn của các chủ ngân hàng New York nhằm tăng cường khả năng cạnh tranh với các ngân hàng London trên thị trường tài chính toàn cầu. Như Carter Glass, người có công trong việc tạo ra hệ thống, đã nói với khán giả ở Washington trong Thế chiến thứ nhất:

Những người ủng hộ Đạo luật Dự trữ Liên bang không hề có ý định làm giảm uy tín hợp pháp của New York với tư cách là đô thị tài chính của bán cầu này. Họ muốn xác nhận sự khác biệt của nó, và thậm chí hy vọng sẽ hỗ trợ đắc lực trong việc giành quyền trượng từ London, và cuối cùng biến New York trở thành trung tâm tài chính của thế giới. (trích trong Kolko, 1963: 254)

Như Broz đã mô tả rất chi tiết, so với Hệ thống tiền tệ quốc gia trước đây, những thay đổi quan trọng trong Đạo luật Dự trữ Liên bang liên quan đến việc tạo ra thị trường cho các chủ ngân hàng và chấp nhận thương mại cho phép các Ngân hàng New York cạnh tranh với các ngân hàng Anh trong hoạt động cấp vốn sinh lợi cao cho thương mại quốc tế ( Broz, 1997: chương 1). Điều quan trọng là tạo ra một ngân hàng trung ương cho phép ngân hàng chiết khấu các khoản chấp nhận này. Như Paul Warburg, một chủ ngân hàng ở New York và là một trong những bộ óc sáng suốt đằng sau Đạo luật Dự trữ Liên bang, đã nói: Các hoạt động chiết khấu của Mỹ trước khi thành lập Fed 'lạc hậu như châu Âu vào thời Medicis và châu Á, trong rất có thể, vào thời của Hammurabi' (trích trong Broz, 1997: 40.) Các tác giả của Đạo luật Dự trữ Liên bang đã chọn đặc quyền cho các công cụ giúp phát triển thị trường tài chính để cải thiện khả năng cạnh tranh của các ngân hàng Hoa Kỳ với các ngân hàng đối tác ở London. Những công cụ này bao gồm hối phiếu, hoặc chấp nhận thương mại được ký phát tại Hoa Kỳ, vốn không được sử dụng rộng rãi để tài trợ cho các giao dịch trong nước (Broz, 1997: 48).

Các thành phần chính của Đạo luật Dự trữ Liên bang cũng được thiết kế để tăng cường khả năng quản lý bản vị vàng của hệ thống tài chính Hoa Kỳ. Kể từ khi nối lại bản vị vàng vào năm 1879, Mỹ có lẽ là thị trường vàng tự do nhất trên thế giới và không có ngân hàng trung ương để bảo vệ nguồn cung trong trường hợp khủng hoảng (Broz, 1997: 49). Ngoài ra, Hoa Kỳ không có một ngân hàng trung ương nào có thể sử dụng các công cụ vàng để giúp tạo ra không gian chính sách để theo đuổi các mục tiêu khác.

Thúc đẩy đồng đô la Mỹ như một loại tiền tệ quốc tế cũng là mục tiêu của những người sáng lập Fed. Mặc dù Hoa Kỳ đã tích lũy được một lượng lớn tài sản nước ngoài và đang trở thành chủ nợ lớn nhất thế giới, đồng đô la Mỹ vẫn không được sử dụng rộng rãi trong tài chính quốc tế. Đạo luật Dự trữ Liên bang cũng nhằm khắc phục tình trạng đó để nâng cao khả năng cạnh tranh toàn cầu của các ngân hàng New York. Ở một mức độ nào đó, việc thúc đẩy các khía cạnh quốc tế của Đạo luật Dự trữ Liên bang nhằm giúp các chủ ngân hàng New York cạnh tranh với London chỉ đơn giản là vấn đề 'tìm kiếm đặc lợi'. Tuy nhiên, đồng thời, đây rõ ràng là một chính sách có mục tiêu nhằm trợ cấp và thúc đẩy một lĩnh vực cụ thể trong nỗ lực trở nên cạnh tranh quốc tế hơn.

b. Ngân hàng Anh

Trường hợp của BOE và mối liên hệ của nó với Thành phố Luân Đôn đã được nhiều người biết đến. Luân Đôn đã từng là trung tâm tài chính của thế giới, hoặc độc quyền xuất khẩu vốn ít nhất cho đến năm 1850. Sự cạnh tranh với người Pháp nóng lên vào khoảng giữa thế kỷ, nhưng Chiến tranh Pháp-Phổ đã phá hủy các cơ hội của Pháp. Đến năm 1875, London đứng đầu trên cả thị trường tiền tệ trong nước và quốc tế (Kindleberger, 1993: 261). Vào cuối thế kỷ 19, trong thời kỳ hoàng kim của bản vị vàng cổ điển, các ngân hàng và công ty trái phiếu của Anh đã chiếm ưu thế trên thị trường vốn quốc tế và trong lĩnh vực tài trợ thương mại. Ví dụ, trong thời kỳ bùng nổ chứng khoán nước ngoài từ năm 1904 đến năm 1913, các ngân hàng và trái phiếu của Anh đã gửi ra nước ngoài gần một nửa số tiền tiết kiệm của người Anh và 5% thu nhập quốc dân (Kindleberger, 1996: 136).

Một lý do chính cho ưu thế tài chính của Anh là cấu trúc và sự ổn định của tiêu chuẩn vàng quốc tế. Thật vậy, đôi khi, bản vị vàng hoạt động giống như bản vị bảng Anh hơn (Kindleberger, 1996: 136). Một nghiên cứu của Pháp được Kindleberger trích dẫn nhấn mạnh tầm quan trọng của bản vị vàng đối với khả năng cạnh tranh của các tổ chức tài chính Anh. 'Paris đặc biệt bị hạn chế bởi thực tiễn lưỡng kim, cho phép Ngân hàng Trung ương Pháp lựa chọn trả nợ bằng vàng hay bạc - trong khi ở Luân Đôn, người ta có thể nhận được tất cả số vàng mình muốn mà không do dự từ phía ngân hàng. chính quyền hoặc bất kỳ nghi ngờ nào' (trích trong Kindleberger, 1993: 262).

Đối với mục đích của chúng ta, bài học liên quan là: Trong khi các yếu tố khác như hiệu quả và sự phức tạp của các tổ chức tài chính Anh là quan trọng, thì sự ổn định của bản vị vàng, với đồng bảng Anh làm trung tâm, lại vô cùng quan trọng đối với sự thành công và khả năng cạnh tranh toàn cầu của nền kinh tế Anh. hệ thống tài chính của Anh. Do đó, những nỗ lực và hỗ trợ mà Ngân hàng Trung ương Anh đã thực hiện để phát triển và duy trì bản vị vàng, trên thực tế, là một khoản trợ cấp và hỗ trợ lớn của chính các tổ chức tài chính của thành phố Luân Đôn. Do đó, chính sách của BOE nhằm duy trì khả năng chuyển đổi của đồng bảng Anh không chỉ là chính sách kinh tế vĩ mô mà còn là chính sách ngành được thiết kế để hỗ trợ khả năng cạnh tranh quốc tế của các tổ chức tài chính Anh .

Do đó, ngay cả trong thời kỳ tự do cổ điển vào cuối thế kỷ 19 và đầu thế kỷ 20, tất cả các ngân hàng trung ương được xem xét ở đây đều tham gia vào các chính sách theo ngành. Sau cuộc Đại suy thoái và Chiến tranh thế giới thứ hai, việc sử dụng các chính sách có chọn lọc này thậm chí còn trở nên không thể thiếu đối với các chính sách của ngân hàng trung ương và thậm chí còn phổ biến hơn.

4.                  Chính sách của ngân hàng trung ương phương Tây sau Chiến tranh thế giới thứ hai: Phân bổ tín dụng cho các mục tiêu xã hội

Sau thảm họa của cuộc Đại khủng hoảng và Chiến tranh thế giới thứ hai, các chính phủ ở Anh, Châu Âu, Nhật Bản và thậm chí cả Mỹ đã khẳng định quyền kiểm soát lớn hơn nhiều đối với các ngân hàng trung ương và ngành ngân hàng (Capie et al. 1999). Các ngân hàng trung ương một lần nữa trở thành các tổ chức quan trọng để tài trợ và quản lý các khoản nợ của chính phủ tích lũy trong chiến tranh; và sau chiến tranh, các ngân hàng trung ương trở thành công cụ quan trọng để xây dựng lại và tái cấu trúc nền kinh tế quốc gia và đáp ứng các nhu cầu xã hội, thường dưới sự chỉ đạo của chính phủ. Các ngân hàng trung ương đã sử dụng nhiều kỹ thuật phân bổ tín dụng khác nhau để đạt được những mục tiêu này, và trong hầu hết các trường hợp, những kỹ thuật này được hỗ trợ bởi các biện pháp kiểm soát vốn và hối đoái đối với các chuyển động vốn quốc tế (xem Epstein và Schor, 1992).

Các loại kiểm soát, mục tiêu mà chúng hướng tới và mức độ thành công của chúng rất đa dạng. Tuy nhiên, dù thành công đến đâu, hầu như tất cả các ngân hàng trung ương này đều đã chấm dứt hoặc hạn chế nghiêm trọng việc sử dụng các biện pháp kiểm soát này vào giữa những năm 1980. Theo vở kịch tân tự do, những biện pháp kiểm soát này, mặc dù có lịch sử lâu đời và đạt được nhiều thành công, nhưng đã bị ném vào sọt rác của lịch sử.

4.1.              Ngân hàng trung ương các nước phát triển với tư cách là tác nhân phát triển kinh tế trong 'thời kỳ hoàng kim của chủ nghĩa tư bản' 6

Cuộc Đại khủng hoảng những năm 1930 và sau đó là Chiến tranh thế giới thứ hai là bước ngoặt đối với các ngân hàng trung ương trong thế giới công nghiệp hóa. Hầu như tất cả đều

chịu sự kiểm soát của chính phủ nhiều hơn và được định hướng lại để thúc đẩy các ưu tiên của chính phủ. Tại Hoa Kỳ, Fed đã bị chính phủ kiểm soát chặt chẽ hơn vào cuối những năm 1930 và sau đó, khi bắt đầu Chiến tranh thế giới thứ hai, được yêu cầu giúp Kho bạc tài trợ cho nỗ lực chiến tranh với lãi suất tương đối thấp. Nó vẫn nằm dưới sự kiểm soát của Bộ Tài chính cho đến năm 1951, nhưng ngay cả sau đó, nó vẫn phải chịu áp lực đáng kể của chính phủ trong việc hỗ trợ thị trường nợ chính phủ Hoa Kỳ thời chiến. Ngoài ra, dự luật Humphrey-Hawkins buộc Fed phải theo đuổi các chính sách hỗ trợ việc làm cao trong khi kiểm soát lạm phát. Kỷ nguyên của các chính sách Keynes đã đến gần (Epstein và Schor, 1990).

Ngoài ra, chính phủ Hoa Kỳ có vô số các tổ chức tài chính hỗ trợ các mục tiêu quốc gia, đặc biệt là nhà ở (Dymski, 1993; Wolfson, 1993). Các ngân hàng Tiết kiệm và Cho vay, cùng với các tổ chức tài chính được chính phủ hỗ trợ khác, ví dụ, hỗ trợ nhà ở. Trong giai đoạn này, chính sách của Fed khá nhạy cảm với nhu cầu của các mối quan tâm về thị trường nhà ở và thậm chí còn điều chỉnh chính sách tiền tệ của mình để tránh gây tổn hại đáng kể cho nó (Maisel, 1973).

Ở Châu Âu và Anh, các ngân hàng trung ương độc lập trước Chiến tranh đã phải chịu sự kiểm soát của nhà nước sau năm 1945 (Capie et al. 1999: 72). Trong Chiến tranh, chính sách tiền tệ thường được thực hiện thông qua kiểm soát trực tiếp trong khi lãi suất được giữ ở mức thấp và không đổi. Các biện pháp kiểm soát trực tiếp vẫn tiếp tục sau chiến tranh với nhiều kỹ thuật phân bổ tín dụng khác nhau (Capie et al. 1999: 25).

4.2.              Kỹ thuật phân bổ tín dụng

Kiểm soát tín dụng là các biện pháp mà các nhà chức trách tìm cách sửa đổi mô hình và tỷ lệ chi phí và tính khả dụng của tín dụng từ những gì thị trường sẽ tự tạo ra (Hodgman, 1972: 137). Kiểm soát tín dụng tìm cách tác động đến cơ cấu phân bổ tín dụng và lãi suất ( ibid .). Ở châu Âu, các biện pháp kiểm soát tín dụng phục vụ một số mục đích: (1) tài trợ cho nợ chính phủ với lãi suất thấp hơn (2) giảm dòng tín dụng cho khu vực tư nhân mà không làm tăng lãi suất trong nước (3) tác động đến việc phân bổ nguồn lực thực tế các mục đích sử dụng ưu tiên và (4) chặn các kênh trung gian tài chính và do đó hỗ trợ chính sách tiền tệ hạn chế chung và (5) tăng cường sự chấp nhận phổ biến đối với các biện pháp kiểm soát giá lương bằng cách giữ thu nhập lãi (ibid. ) .

Kinh nghiệm của châu Âu về kiểm soát tín dụng rất đa dạng. Ở Đức, các điều khiển chỉ được sử dụng một thời gian ngắn sau Thế chiến thứ hai. Ở Hà Lan và Vương quốc Anh, chúng được sử dụng rộng rãi, nhưng chúng luôn được coi là phương tiện tạm thời và ngắn hạn. Ở Hà Lan, kiểm soát tín dụng được sử dụng để hỗ trợ chính sách kinh tế vĩ mô, thay vì phân bổ tín dụng. Tại Vương quốc Anh, mục đích chính của các biện pháp kiểm soát là tạo điều kiện thuận lợi cho nợ chính phủ với chi phí thấp vì chính phủ muốn giảm tác động tiêu cực của lãi suất cao đối với thị trường trái phiếu, đối với phân phối thu nhập và đối với cán cân thanh toán. Mục đích hạn chế hơn của trần định lượng là đảm bảo dòng tín dụng ngắn hạn với lãi suất ưu đãi cho các hoạt động ưu tiên cao như đóng tàu, xuất khẩu và sản xuất. Điều này đạt được bằng cách áp dụng trần tín dụng và miễn trừ cho các ngành ưu tiên (Hodgman, 1972: 144). Hơn nữa, BOE đã xác định các lĩnh vực cần hạn chế tín dụng, chẳng hạn như tiêu dùng và tài trợ cho hàng nhập khẩu. Ở Anh, cũng như những nơi khác, các biện pháp kiểm soát tín dụng này đi kèm với các biện pháp kiểm soát tỷ giá hối đoái và vốn.

Ở Pháp, Ý và Bỉ, nguyên tắc kiểm soát dòng tín dụng và lãi suất nhằm phục vụ lợi ích quốc gia đã được chấp nhận rộng rãi hơn. Pháp có một trong những bộ kiểm soát rộng rãi và thành công nhất và chúng là những phần quan trọng trong chính sách công nghiệp của chính phủ. Ngân hàng Pháp được quốc hữu hóa vào năm 1945, và được đặt dưới quyền của Hội đồng tín dụng quốc gia, cơ quan chịu trách nhiệm thực hiện các khía cạnh tài chính trong kế hoạch của chính phủ (Hodgman, 1972: 147; Zysman 1987). Mục đích chung của chính sách tín dụng ở Pháp là góp phần hiện đại hóa nền kinh tế Pháp và khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế.

Để tác động đến khối lượng và phân bổ tín dụng, Ngân hàng Pháp đã sử dụng nhiều phương pháp khác nhau. Biến 'yêu cầu dự trữ dựa trên tài sản' đã được sử dụng rộng rãi. Những điều này yêu cầu các ngân hàng phải tuân thủ các yêu cầu dự trữ tối thiểu dựa trên tài sản mà họ nắm giữ, nhưng ngân hàng trung ương thay đổi những yêu cầu này để thúc đẩy cho vay đối với các lĩnh vực mong muốn bằng cách cho phép tỷ lệ dự trữ bắt buộc thấp hơn đối với các tài sản đặc quyền. Trần cấp tín dụng với các phần mở rộng cho các lĩnh vực ưu tiên cũng được sử dụng rộng rãi trên lục địa. Chúng bao gồm các khoản tín dụng xuất khẩu ngắn hạn và các khoản vay trung hạn cho xây dựng. Những mức trần này được áp dụng cho một loạt các tổ chức tài chính, và đi kèm với đó là các biện pháp kiểm soát vốn và hối đoái (Hodgman, 1972: 148—149; Zysman, 1987). Công cụ thứ ba là sự giám sát cẩn thận của Ngân hàng Trung ương đối với các khoản tín dụng cá nhân do các ngân hàng thương mại thực hiện. Ví dụ, điều này cho phép Ngân hàng Pháp phê duyệt các khoản vay cho các mục đích đặc quyền. Một cách tiếp cận khác ảnh hưởng đến việc phân bổ tín dụng liên quan đến việc sử dụng tái chiết khấu tín phiếu với lãi suất thấp hơn cho các mục đích ưu tiên (Hodgman, 1972: 151).

Zysman (1987) đã nhấn mạnh vai trò của các kỹ thuật phân bổ tín dụng này trong việc giúp hồi sinh nền kinh tế Pháp và giúp nó thích nghi với những thách thức về cơ cấu trong thời kỳ hậu chiến. Ý và Bỉ cũng sử dụng các chính sách tương tự. Trong trường hợp của Ý, mục tiêu chính là giúp phát triển phần phía nam của đất nước (Hạ viện Hoa Kỳ 1972: 11).

Thật không may, chưa có phân tích thống kê toàn diện về hiệu quả của các biện pháp kiểm soát này, mặc dù các nghiên cứu hạn chế báo cáo rằng các biện pháp kiểm soát này có hiệu quả (Hodgman, 1972: 145). Tuy nhiên, có thể rút ra bài học từ những kinh nghiệm này: Các chính sách này thành công nhất khi các biện pháp kiểm soát được áp dụng cho một phạm vi rộng lớn của khu vực tài chính, để tránh chênh lệch giá và trốn tránh; khi chúng đi kèm với các biện pháp kiểm soát vốn và hối đoái, để tránh tình trạng tháo chạy vốn; và khi chúng là một phần của kế hoạch thúc đẩy và phát triển kinh tế chặt chẽ.

4.3.              Trật tự tân tự do

Để chắc chắn, không phải tất cả những nỗ lực này đều thành công. Tuy nhiên, hầu hết các tài khoản cho thấy rằng nhiều người trong số họ đã rất hữu ích trong việc đạt được các mục tiêu xã hội quan trọng bao gồm xây dựng lại ngành công nghiệp, hỗ trợ nhà ở và tài trợ cho khoản nợ chính phủ quá mức có được trong chiến tranh đồng thời tránh được sự thay đổi lớn về của cải đối với những người thuê nhà. Vào những năm 1990, nhiều nếu không muốn nói là hầu hết các chương trình này đã bị cuốn trôi. Sự gia tăng lạm phát, loại bỏ trao đổi và kiểm soát vốn, và sự sụp đổ của Hệ thống Bretton Woods, tất cả đã góp phần vào những thay đổi mạnh mẽ này trong các chính sách và thị trường tài chính. Tuy nhiên, thay vì coi sự phát triển này đối với các thị trường tài chính tự do hóa và chính sách của ngân hàng trung ương chỉ đơn giản là một sự thay đổi mang tính thời điểm, các nhà kinh tế và các nhà hoạch định chính sách đã xác định tổ hợp chính sách và cấu trúc hiện tại bằng cách nào đó là 'hiện đại', thậm chí là tối ưu, và do đó, cấu trúc chính sách duy nhất xứng đáng thi đua khắp nơi trên thế giới.

5.                  Ngân hàng trung ương với tư cách là tác nhân phát triển kinh tế ở các nước đang phát triển

Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, cũng có một sự chuyển đổi lớn của ngân hàng trung ương ở các nước đang phát triển. Ở nhiều khía cạnh, những thay đổi này diễn ra song song với những thay đổi ở các nước phát triển, nhưng ở các nước đang phát triển, các ngân hàng trung ương là tác nhân thúc đẩy phát triển kinh tế mạnh mẽ hơn nhiều so với ở nhiều nước giàu hơn. Là nhà sử học tiền tệ nổi tiếng của Cục Dự trữ Liên bang New York, Arthur I. Bloomfield đã báo cáo vào năm 1957:

Trong thập kỷ qua, đã có sự gia tăng và phát triển rõ rệt của các cơ sở ngân hàng trung ương ở các nước kém phát triển trên thế giới, cùng với việc sử dụng chính sách tiền tệ như một công cụ kiểm soát kinh tế ngày càng tăng. Kể từ năm 1945, các ngân hàng trung ương mới được thành lập và những ngân hàng tồn tại từ trước được tổ chức lại hoàn toàn, ở không ít hơn 25 quốc gia kém phát triển. Trong những trường hợp khác, quyền hạn của các ngân hàng trung ương tồn tại từ trước đã được mở rộng... Phần lớn sự tăng trưởng gần đây của ngân hàng trung ương ở các khu vực lạc hậu về kinh tế cũng phản ánh mong muốn của các chính phủ liên quan là có thể theo đuổi một chính sách tiền tệ. chính sách được thiết kế để thúc đẩy phát triển kinh tế nhanh hơn và giảm thiểu những biến động không đáng có trong thu nhập tiền tệ quốc gia. (Bloomfield, 1957: 190)

Bloomfield tiếp tục mô tả các chức năng, quyền hạn và mục tiêu của các ngân hàng trung ương này.

Nhiều ngân hàng trung ương, đặc biệt là những ngân hàng được thành lập từ năm 1945 với sự trợ giúp của các cố vấn của Cục Dự trữ Liên bang, có đặc điểm là có quyền hạn linh hoạt và rộng rãi khác thường. Một số lượng lớn các công cụ kiểm soát tín dụng chung và chọn lọc, một số có tính chất mới lạ, được cung cấp cho. Các quyền hạn được trao cho ngân hàng trung ương để tham gia vào một loạt các hoạt động tín dụng với các ngân hàng thương mại và trong một số trường hợp với các tổ chức tài chính khác. . Những điều này và các quyền hạn khác đã được cung cấp cụ thể với hy vọng tạo điều kiện cho các ngân hàng trung ương. để theo đuổi một loại tiền tệ có mục đích và hiệu quả hơn có thể so với hầu hết .. đã được thiết lập . trong những năm hai mươi và ba mươi. [rằng] phần lớn [đã] được trang bị các đạo luật chính thống vượt quá và quyền hạn hạn chế cho phép phạm vi nhỏ đối với chính sách tiền tệ được thiết kế để thúc đẩy phát triển kinh tế và ổn định nội bộ . (Bloomfield, 1957: 191, nhấn mạnh thêm)

Hơi ngạc nhiên từ quan điểm của chính thống tài chính ngày nay, Ngân hàng Dự trữ Liên bang New York đã giúp thành lập các ngân hàng trung ương của các nước đang phát triển và khuyến khích họ có nhiều quyền hạn về tiền tệ và tín dụng, đặc biệt trái ngược với quan điểm chính thống của những năm 1920 và 1930. Tất nhiên, Fed tiếp tục quan tâm đến việc ổn định, kiểm soát việc tạo ra tín dụng quá mức và duy trì lạm phát vừa phải. Tuy nhiên, Bloomfield nhấn mạnh (1957: 197): 'Những nỗ lực [của ngân hàng trung ương] không cần, và trên thực tế, không nên dừng lại ở đây. Phần lớn các ngân hàng trung ương ở các nước kém phát triển trên thực tế đã áp dụng nhiều biện pháp được thiết kế hiệu quả hơn để thúc đẩy sự phát triển chung của nền kinh tế của họ.'.

Bloomfield mô tả các công cụ thao túng tín dụng giống như đã mô tả trước đó đối với Châu Âu, Nhật Bản và thậm chí cả Hoa Kỳ:

Kiểm soát tín dụng có chọn lọc được áp dụng cho hệ thống ngân hàng, thông qua hỗ trợ thành lập và hỗ trợ các tổ chức tín dụng đặc biệt đáp ứng các nhu cầu tín dụng chuyên biệt, và thông qua ảnh hưởng đối với các chính sách cho vay của các tổ chức đó, ở một mức độ nào đó, nó có thể giúp tái phân bổ các nguồn lực thực tế theo hướng mong muốn. , cả giữa khu vực công và khu vực tư nhân và trong chính khu vực tư nhân. (1957:198) 7

Viết về vấn đề tương tự gần mười lăm năm sau (năm 1971), một quan chức nổi tiếng khác của Fed, Andrew F. Brimmer, thành viên của Hội đồng Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang, nhìn lại kinh nghiệm với ngân hàng trung ương 'phát triển' ở các nước đang phát triển; 'trong mười năm qua, một số ngân hàng trung ương quan tâm đến các vấn đề phát triển kinh tế gần như họ đã làm với các chức năng truyền thống của ngân hàng trung ương' (Brimmer, 1971: 780). Nhưng đến năm 1971, các quan chức tiền tệ, thậm chí được đại diện bởi một nhà kinh tế ủng hộ Keynes như Brimmer, đã trở nên hoài nghi hơn về vai trò phát triển của các ngân hàng trung ương ở các nước đang phát triển.

Brimmer và các cộng sự của ông mô tả nhiều kỹ thuật mà các ngân hàng trung ương theo đuổi trong những năm 1960. Chúng bao gồm: Cung cấp vốn cho các tổ chức phát triển, chẳng hạn như ngân hàng phát triển công nghiệp và nông nghiệp; cấp tín dụng cho các ngân hàng phát triển để mua chứng khoán của họ; mua một phần nhỏ vốn cổ phần của ngân hàng phát triển; thành lập 'quỹ điều tiết chứng khoán' để tạo thị trường chứng khoán của các tổ chức tài chính phát triển khác nhau, bằng cách sử dụng lợi nhuận từ các hoạt động thông thường của ngân hàng trung ương (1971: 785); sử dụng lãi suất chiết khấu chênh lệch để phân bổ tín dụng cho các dự án phát triển nguồn vốn; 8 thiết lập trần danh mục đầu tư cho các hoạt động có mức độ ưu tiên thấp; các loại yêu cầu dự trữ khác nhau, bao gồm các yêu cầu dự trữ chênh lệch để tác động đến việc phân bổ tín dụng; 9 sử dụng các yêu cầu đặt cọc nhập khẩu, (chủ yếu nhằm giải quyết các khó khăn về cán cân thanh toán) để tác động đến việc phân bổ tín dụng ngân hàng. 10

Nhìn chung, Brimmer có phần tiêu cực về hiệu quả của nhiều kỹ thuật này. Khả năng đánh đổi giữa ngân hàng trung ương phát triển và việc duy trì ổn định tài chính và kinh tế vĩ mô là mối quan tâm chính của Brimmer và các đồng nghiệp của ông. Chắc chắn, sự đánh đổi có thể xảy ra này là một vấn đề then chốt trong việc thiết kế các chính sách phát triển của ngân hàng trung ương.

Từ nghiên cứu hiện có, rõ ràng là sự hỗ trợ của ngân hàng trung ương đối với chính sách phát triển công nghiệp của chính phủ đã góp phần quan trọng vào sự trỗi dậy của nhiều quốc gia đang phát triển thành công hơn vào cuối thế kỷ XX. Alice Amsden báo cáo, vai trò của nguồn tài chính trung và dài hạn, thường được hỗ trợ bởi các cơ chế ngân hàng trung ương như vừa mô tả, là chìa khóa cho 'Sự trỗi dậy của phần còn lại'. 11 Các quốc gia 'phần còn lại', theo Amsden, đã có được cơ sở sản xuất trong những năm trước Chiến tranh thế giới thứ hai và sau đó, sau chiến tranh, công nghiệp hóa nhanh chóng, cuối cùng chuyển sang sản xuất công nghệ trung bình và thậm chí cao ( 2001: 1—2). Trong số nhiều yếu tố khác, Amsden nhấn mạnh vai trò quan trọng của tài chính đối với sự thành công của các quốc gia này, đặc biệt là việc huy động và phân bổ nguồn tài chính trung hạn và dài hạn cho công nghiệp hóa.

Cơ quan đầu tư tài chính chính của nhà nước là ngân hàng phát triển. Đôi khi, toàn bộ ngành ngân hàng ở các quốc gia này được huy động để hướng tín dụng dài hạn đến các ngành mục tiêu, do đó 'đóng vai trò như một ngân hàng phát triển thay thế'. (Amsden, 2001: 129). Các điều khoản cho vay của các ngân hàng phát triển này hầu như luôn ưu đãi (Amsden, 2001: 132). Tài chính công đằng sau ngân hàng phát triển 'phần còn lại' thường 'ngoài ngân sách' và liên quan đến các khoản thu ngoài thuế. Nó đến từ các nguồn nước ngoài, tiền gửi trong các tài khoản tiết kiệm bưu điện của các ngân hàng thuộc sở hữu của chính phủ và các quỹ hưu trí. Như chúng ta vừa thấy, nhiều ngân hàng trung ương cũng đóng một vai trò quan trọng ở đây, giống như ở châu Âu, tài trợ cho các vai trò quan trọng của nhà nước.

Các ngân hàng trung ương đóng một vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ các chính sách định hướng phát triển của các chính phủ này. Hầu hết lãi suất thực tế được giữ thường thấp, thậm chí là âm. Họ cũng sử dụng các biện pháp kiểm soát vốn để bảo vệ thị trường trong nước khỏi dòng tiền nóng có thể dẫn đến tỷ giá hối đoái bị định giá quá cao và khủng hoảng. Hơn nữa, các ngân hàng trung ương cũng đóng một vai trò quan trọng trong việc tài trợ 'ngoài ngân sách' cho một số quốc gia này bằng cách sử dụng các kỹ thuật do Bloomfield và Brimmer mô tả ở trên. Tất nhiên, những chính sách này trong một số trường hợp cuối cùng đã gây ra hậu quả tiêu cực, góp phần gây ra lạm phát quá mức, bất ổn tài chính và đôi khi là phân bổ sai tín dụng. Những vấn đề này đưa chúng ta trở lại câu hỏi về sự cân bằng tinh tế giữa vai trò phát triển và ổn định mà các ngân hàng trung ương phải đảm nhận để trở thành tác nhân thành công của sự phát triển kinh tế. Tuy nhiên, trong nhiều trường hợp, như một phần trong chính sách của chính phủ, chúng đã giúp tạo điều kiện cho sự phát triển kinh tế đáng kể ở nhiều quốc gia.

6.                  Phần kết luận

Tôi đã lập luận rằng trong suốt phần lớn lịch sử của mình, các ngân hàng trung ương đã tài trợ cho các chính phủ, sử dụng các phương pháp phân bổ và trợ cấp để tham gia vào 'chính sách ngành' và đã cố gắng quản lý ngoại hối, thường là bằng các biện pháp kiểm soát vốn và ngoại hối dưới nhiều hình thức khác nhau. Do đó, "công thức thực hành tốt nhất" của ngân hàng trung ương tân tự do hiện tại đi ngược lại lịch sử và truyền thống của ngân hàng trung ương ở các quốc gia hiện đang thúc đẩy nó một cách mạnh mẽ nhất.

Do đó, câu hỏi KHÔNG phải là liệu các ngân hàng trung ương có hay nên theo đuổi chính sách phát triển hay không, mà là: Họ nên thực hiện loại chính sách phát triển nào ? Ở đây lịch sử cũng đưa ra một số hướng dẫn. Các ngân hàng trung ương đã hoạt động hiệu quả nhất trong việc hỗ trợ thúc đẩy phát triển, đặc biệt là ở 'các nước phát triển muộn', nơi họ là một phần của bộ máy chính sách công nghiệp của chính phủ.

Trong suốt lịch sử này, một sự căng thẳng đã tồn tại giữa vai trò phát triển và ổn định của các ngân hàng trung ương. Tuy nhiên, có rất ít bằng chứng cho thấy giải pháp tối ưu cho tình trạng căng thẳng này là từ bỏ hoàn toàn vai trò phát triển. Tệ hơn nữa là đi theo sự dẫn dắt của Anh và Mỹ và tập trung hoàn toàn vai trò phát triển vào việc thúc đẩy lĩnh vực tài chính, đặc biệt là các lĩnh vực tài chính 'dựa trên thị trường chứng khoán' thời thượng. Có rất ít bằng chứng cho thấy các khu vực tài chính dựa trên thị trường chứng khoán được thúc đẩy tích cực như hiện nay ở nhiều nước đang phát triển dẫn đến tăng trưởng kinh tế nhanh hơn hoặc phát triển hơn (Zhu et al. 2004). Tệ hơn nữa, việc thúc đẩy lĩnh vực tài chính thông qua tự do hóa tài chính bên trong và bên ngoài có thể khiến các nước đang phát triển rất dễ bị tổn thương trước các cơn hoảng loạn và khủng hoảng tài chính. Do đó, việc tập trung vào tự do hóa tài khoản vốn và tài chính có nguy cơ làm cho cuộc xung đột này thậm chí còn tồi tệ hơn, còn lâu mới giải quyết được căng thẳng giữa vai trò phát triển và ổn định của ngân hàng trung ương. Sẽ tốt hơn nhiều nếu quay trở lại lịch sử của ngân hàng trung ương và xây dựng lại năng lực của các ngân hàng trung ương để hoạt động như những tác nhân thực sự của sự phát triển kinh tế như họ đã làm trong quá khứ.

ghi chú

   Tôi cảm ơn Ha-Joon Chang, Meredith Jung-En Woo, Eric Rauchway, Howard Stein, Leonardo Burlamaqui, Thomas David, Erik Reinert và những người tham gia khác tại hội nghị WIDER vì nhiều nhận xét hữu ích, và cảm ơn Kade Finnoff và Lynda Pickbourn vì nghiên cứu xuất sắc hỗ trợ. Tất cả các lỗi còn lại là của tôi.

   Vì lý do không gian, các tài liệu tham khảo thư mục sẽ được giữ ở mức tối thiểu. Để biết đầy đủ các tài liệu tham khảo và xây dựng các lập luận và bằng chứng này, xem Epstein 2006.

   Xem Chang (2002), để biết lập luận song song cho một loạt các chính sách và thể chế khác.

   Ví dụ, Capie (1999) tuyên bố rằng chức năng người cho vay cuối cùng là điều kiện thiết yếu thực sự của ngân hàng trung ương.

   Phần này chủ yếu dựa vào cuốn sách hấp dẫn của Broz (1997), cũng như tác phẩm quen thuộc hơn của Greider (1987). Xem thêm Epstein (1981). Không gian hạn chế khiến tôi không thể thảo luận nhiều vấn đề khác ở đây, bao gồm vai trò của ngân hàng tự do và vai trò ngân hàng trung ương của các ngân hàng JP Morgan.

   Tôi lấy tài liệu cho phần này chủ yếu từ Hạ viện Hoa Kỳ (1972), Zysman (1987), Hodgman (1972) và Thượng viện Hoa Kỳ (1981). Xem thêm Pollin (1995).

   Tất nhiên, Bloomfield cảnh báo rằng: 'Tuy nhiên, các biện pháp như vậy phần lớn sẽ được biện minh, tuy nhiên, chỉ trong chừng mực chúng không mâu thuẫn với yêu cầu hàng đầu về ổn định tài chính hoặc liên quan đến ngân hàng trung ương trong các chi tiết thuộc loại có thể làm phân tán sự chú ý của ngân hàng trung ương. sự chú ý và năng lượng từ việc thực hiện hiệu quả một chính sách nhằm ổn định' (1957: 197).

    Chúng đã được sử dụng ở nhiều quốc gia: Argentina, Bolivia, Brazil, Trung Quốc, Colombia, Costa Rica, Cộng hòa Dominica, Ecuador, Peru, Venezuela, Israel, Ấn Độ, Indonesia, Hàn Quốc, Pakistan, Philippines và Thái Lan. Ngân hàng trung ương áp dụng một mức lãi suất ưu đãi đối với các khoản chiết khấu hoặc ứng trước đối với các loại giấy tờ được ưa chuộng để khuyến khích các ngân hàng thương mại tăng cường cho vay (Brimmer, 1971: 786).

    Chúng đã được sử dụng ở: Mexico, Argentina, Brazil, Chile, Colombia, Cộng hòa Dominica, Israel và Peru trong số các quốc gia khác (Brimmer, 1971: 788).

  Nhập khẩu hàng hóa quan trọng cho phát triển có yêu cầu đặt cọc thấp hơn và do đó được ưu đãi. Điều này đã được sử dụng ở Argentina, Brazil, Chile, Colombia, Ecuador, Indonesia, Israel, Pakistan, Paraguay, the Philippines, Uruguay, and Vietnam (Brimmer, 1971: 789).

  'Phần còn lại' của Amsden bao gồm Trung Quốc, Ấn Độ, Indonesia, Hàn Quốc, Malaysia, Đài Loan và Thái Lan ở châu Á; Argentina, Brazil, Chile và Mexico ở Mỹ Latinh; và Thổ Nhĩ Kỳ ở Trung Đông (Amsden, 2001:1). Ở đây chúng tôi thảo luận ngắn gọn về sáu trong số các quốc gia này: Trung Quốc, Ấn Độ, Hàn Quốc, Thái Lan, Brazil và Mexico.

Người giới thiệu

Amsden, AH 2001. Sự trỗi dậy của 'Phần còn lại'; Những thách thức đối với phương Tây từ các nền kinh tế công nghiệp hóa muộn. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bernanke, BS, T. Laubach, AS Posen và Mishkin, FS 1999. Lạm phát mục tiêu: Bài học từ kinh nghiệm quốc tế. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Bloomfield, AI 1957. 'Một số vấn đề của ngân hàng trung ương ở các nước kém phát triển', Tạp chí Tài chính, 12, 2 tháng 5: 190-204.

Brimmer, AF 1971. 'Central Banking and Economic Development: The Record of Innovation', Tạp chí Tiền tệ, Tín dụng và Ngân hàng , 3, 4 tháng 11: 780-92.

Broz, JL 1997. Nguồn gốc Quốc tế của Hệ thống Dự trữ Liên bang. Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Cameron, R. và Neal, L. 2003. Lịch sử kinh tế ngắn gọn của thế giới; Từ thời kỳ đồ đá cũ đến hiện tại . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Capie, F., C. Goodhart, S. Fischer và Schnadt, N. 1994. Tương lai của Ngân hàng Trung ương; Hội nghị chuyên đề 300 năm của Ngân hàng Anh. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Capie, F. 1999. 'Ngân hàng ở Châu Âu trong thế kỷ 19 : Vai trò của Ngân hàng Trung ương', trong R. Sylla, R. Tilly và G. Tortella (eds), Nhà nước, Hệ thống Tài chính và Hiện đại hóa Kinh tế. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 118-133.

Chang, HJ. 2002. Kicking Away the Ladder - Chiến lược phát triển nhìn từ góc độ lịch sử. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Dymski, GA 1993. 'Làm thế nào để xây dựng lại hệ thống tài chính Hoa Kỳ: Bình đẳng hóa sân chơi và gia hạn hợp đồng xã hội' trong GA Dymski, G. Epstein và R. Pollin (eds), Chuyển đổi hệ thống tài chính Hoa Kỳ ; Công bằng và Hiệu quả cho Thế kỷ 21 . Washington: Viện Chính sách Kinh tế, trang 101-31.

Epstein, G. 1981. Lạm phát đình trệ trong nước và Chính sách tiền tệ: Cục Dự trữ Liên bang và Cuộc bầu cử ẩn, trong T. Ferguson và J. Rogers (eds), Cuộc bầu cử ẩn , New York: Nhà xuất bản Pantheon.

Epstein, G. 2003. 'Các lựa chọn thay thế cho chính sách tiền tệ nhắm mục tiêu lạm phát để tăng trưởng ổn định và bình đẳng: Tóm tắt nghiên cứu ngắn gọn', www.umass.edu/peri

Epstein, G. 2006. 'Ngân hàng Trung ương với tư cách là Tác nhân Phát triển Kinh tế', Tài liệu Nghiên cứu WIDER 2006-54. Helsinki: UNU-WIDER.

Epstein, G. và Schor, J. 1990. Chính sách vĩ mô trong sự thăng trầm của thời kỳ hoàng kim, trong S. Marglin và J. Schor (eds), Thời kỳ hoàng kim của chủ nghĩa tư bản: Diễn giải lại kinh nghiệm hậu chiến. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho UNU-WIDER.

Epstein, G. và Schor, J. 1992. 'Các yếu tố quyết định cấu trúc và tác động kinh tế của việc kiểm soát vốn ở các quốc gia OECD', trong T. Banuri và J. Schor (eds), Financial Openness and National Autonomy. Oxford: Clarendon Press cho UNU-WIDER, trang 136-161.

Epstein, G., Grabel, I. và Jomo, KS 2005. 'Kỹ thuật quản lý vốn ở các nước đang phát triển', trong G. Epstein (ed.), Capital Flight and Capital Controls in Các nước đang phát triển . Northampton: Edward Elgar.

Gerschenkron, A. 1962. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử. Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard, Nhà xuất bản Belknap.

Goodhart, C. 1988. Sự phát triển của Ngân hàng Trung ương . Cambridge MA: Nhà xuất bản MIT.

Greider, W. 1987. Bí mật của ngôi đền . New York: Simon và Schuster.

Hodgman, DR 1973. 'Kiểm soát tín dụng ở Tây Âu: Đánh giá đánh giá', trong Ngân hàng Dự trữ Liên bang Boston, Kỹ thuật phân bổ tín dụng và chính sách tiền tệ . Boston: Ngân hàng Dự trữ Liên bang, trang 137-161.

Kindleberger, C. 1993. Lịch sử tài chính của Tây Âu . tái bản lần 2 Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Kindleberger, C. 1996. Ưu thế kinh tế thế giới, 1500-1990. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Knodell, J. 2004. 'Ngân hàng Trung ương trong giai đoạn đầu Công nghiệp hóa', trong M. Lavoie và M. Seccareccia, Ngân hàng Trung ương trong Thế giới Hiện đại; Quan điểm thay thế . Cheltenham: Edward Elgar, trang 262-81.

Kolko, G. 1963. Chiến thắng của chủ nghĩa bảo thủ . New York: Báo chí tự do.

Maisel, S. 1973. Quản lý đồng đô la. New York: Norton.

North, DC và Weingast, BR 1989. 'Hiến pháp và cam kết: Sự phát triển của các thể chế chi phối sự lựa chọn của công chúng ở nước Anh thế kỷ 17', Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 49, Tháng 12: 803-32.

Pollin, R. 1995. 'Cấu trúc tài chính và chính sách kinh tế bình đẳng', trong New Left Review , 214: 26-61.

Sylla, R., Tilly, R. và Tortella, G. 1999. Nhà nước, Hệ thống Tài chính và Hiện đại hóa Kinh tế. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Quốc hội Hoa Kỳ, Hạ viện, Quốc hội lần thứ 92, Kỳ họp thứ 2. 1972. Kinh nghiệm nước ngoài với các chính sách tiền tệ để thúc đẩy các chương trình ưu tiên kinh tế và xã hội.

Quốc hội Hoa Kỳ, Ủy ban Kinh tế hỗn hợp. 1981. Chính sách tiền tệ, chính sách tín dụng chọn lọc và chính sách công nghiệp ở Pháp, Anh, Tây Đức và Thụy Điển. Washington DC: Văn phòng In ấn Chính phủ.

Wolfson, M. 1993. 'Sự phát triển của Hệ thống Tài chính và Khả năng Cải cách', trong GA Dymski, G. Epstein và R. Pollin (eds), Chuyển đổi Hệ thống Tài chính Hoa Kỳ; Công bằng và Hiệu quả cho Thế kỷ 21 . Washington DC: Viện Chính sách Kinh tế, trang 133-155.

Yeager, LB 1976. Quan hệ tiền tệ quốc tế; Lý thuyết, Lịch sử và Chính sách, tái bản lần 2, New York: Harper và Row.

Zhu, A., Ash, M. và Pollin, R. 2002. 'Hoạt động thị trường chứng khoán và tăng trưởng kinh tế: Đánh giá quan trọng về mô hình Levine/Zervos', PERI Working Paper 47. www.umass.edu/peri

Zysman, J. 1983. Chính phủ, Thị trường và Tăng trưởng . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

CHƯƠNG 7

QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP,
ĐỔI MỚI DOANH NGHIỆP VÀ
PHÁT TRIỂN KINH TẾ 1

William Lazonick

               Doanh nghiệp đổi mới sáng tạo và 'giá trị cổ đông'

Ở tất cả các nền kinh tế giàu có nhất, các tập đoàn kinh doanh là kho lưu trữ lớn, và trong nhiều trường hợp, số lượng lớn các nguồn lực mà các nhà quản lý tập đoàn, chứ không phải thị trường, thực hiện kiểm soát phân bổ. Thật vậy, có thể lập luận rằng kiểm soát doanh nghiệp, khác với kiểm soát thị trường, phân bổ nguồn lực đại diện cho đặc điểm thể chế xác định của các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa thế kỷ XX (Chandler, 1977; 1990). Trong khi lý thuyết kinh tế tân cổ điển thông thường cho rằng thị trường nên phân bổ nguồn lực để đạt được hiệu quả kinh tế vượt trội, thì tính phổ biến thực tế của việc kiểm soát doanh nghiệp đối với việc phân bổ nguồn lực đòi hỏi một lý thuyết về cách thức mà quản trị doanh nghiệp ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế.

Trong những năm 1980 và 1990, lập luận cho rằng 'tối đa hóa giá trị cổ đông' dẫn đến hiệu quả kinh tế vượt trội đã chiếm ưu thế trong các cuộc tranh luận về quản trị công ty. Quan điểm này thể hiện nỗ lực xây dựng một lý thuyết về quản trị công ty phù hợp với lý thuyết chung hơn về nền kinh tế thị trường. Tuy nhiên, giống như lý thuyết về nền kinh tế thị trường, quan điểm giá trị cổ đông thiếu lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới (xem O'Sullivan, 2000b; Lazonick, 2003b; 2005b). Tuy nhiên, sự phát triển kinh tế phụ thuộc vào sự đổi mới. Kết quả, như tôi chỉ ra trong chương này, là do thiếu một lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới, quan điểm không thể hiểu được cách thức và dưới những điều kiện nào mà việc phân bổ nguồn lực của công ty có thể tạo ra thu nhập cao hơn cho nhiều người hơn trong một khoảng thời gian dài. .

Trong Phần 2 của chương này, tôi phác thảo cơ sở lý luận cho quan điểm giá trị cổ đông. Phần 3 cung cấp một bài phê bình về nó, dựa trên những cách thức mà một nền kinh tế tập đoàn sáng tạo thực sự vận hành. Trong Phần 4, tôi định nghĩa 'điều kiện xã hội của doanh nghiệp đổi mới sáng tạo' là khái niệm trung tâm của lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới sáng tạo và xem xét ý nghĩa của chúng đối với việc hiểu mối quan hệ giữa quản trị công ty và hiệu quả kinh tế, và Phần 5 kết thúc bằng một số nhận xét về mối quan hệ giữa doanh nghiệp đổi mới sáng tạo. quản lý và phát triển kinh tế.

2.                 Tối đa hóa giá trị cổ đông 2

Đối với những người ủng hộ lý thuyết kinh tế thị trường, 'sự không hoàn hảo của thị trường'

— ví dụ, 'tính chuyên biệt của tài sản' trong công trình của Oliver Williamson (1985, 1996) - đòi hỏi sự kiểm soát của nhà quản lý đối với việc phân bổ nguồn lực, do đó tạo ra 'vấn đề đại diện' cho những 'người đứng đầu' đã đầu tư vào công ty. Vấn đề đại diện xuất phát từ hai hạn chế, một là nhận thức và một là hành vi, đối với khả năng của con người trong việc đưa ra các quyết định phân bổ. Giới hạn nhận thức là "thông tin ẩn" (còn được gọi là "lựa chọn đối nghịch" hoặc "tính hợp lý có giới hạn") ngăn cản các nhà đầu tư biết trước liệu các nhà quản lý được thuê là người phân bổ nguồn lực tốt hay xấu. Giới hạn hành vi là 'hành động ẩn' (còn được gọi là 'rủi ro đạo đức' hoặc 'chủ nghĩa cơ hội') phản ánh xu hướng, cố hữu trong một xã hội chủ nghĩa cá nhân, của các nhà quản lý với tư cách là tác nhân sử dụng vị trí của họ với tư cách là người phân bổ nguồn lực để theo đuổi lợi ích cá nhân của họ và không nhất thiết là lợi ích của những người đứng đầu công ty. Những nhà quản lý này có thể phân bổ nguồn lực của công ty để xây dựng đế chế cá nhân của riêng họ bất kể khoản đầu tư mà họ thực hiện và những người mà họ tuyển dụng có tạo ra đủ lợi nhuận cho công ty hay không. Họ có thể tích trữ tiền mặt dư thừa hoặc tài sản gần như thanh khoản, do đó duy trì quyền kiểm soát đối với các nguồn tài nguyên chưa được đầu tư, thay vì phân phối thêm doanh thu cho các cổ đông. Hoặc đơn giản là họ có thể sử dụng quyền kiểm soát của mình đối với việc phân bổ nguồn lực để thu lợi từ túi riêng của họ.

Người ta lập luận rằng biểu hiện của phong trào hướng tới việc phân bổ nguồn lực hiệu quả hơn là lợi nhuận cao hơn cho các cổ đông. Nhưng tại sao giá trị nên được tối đa hóa cho các cổ đông? Tại sao không tạo ra nhiều giá trị hơn cho các chủ nợ bằng cách đảm bảo an toàn hơn cho các khoản đầu tư tài chính của họ, hoặc cho người lao động bằng cách trả lương và phúc lợi cao hơn cho họ, hoặc cho các cộng đồng nơi các tập đoàn hoạt động bằng cách tạo ra nhiều khoản thu thuế hơn? Các nhà lý thuyết tài chính tân cổ điển lập luận rằng trong số tất cả các bên liên quan trong tập đoàn kinh doanh, chỉ có các cổ đông là 'những người yêu cầu còn lại'. Số tiền lãi mà các cổ đông nhận được phụ thuộc vào những gì còn lại sau khi các bên liên quan khác, tất cả những người này đã được đảm bảo các yêu cầu hợp đồng, đã được trả cho những đóng góp hiệu quả của họ cho công ty. Nếu công ty thua lỗ, lợi nhuận cho cổ đông là âm và ngược lại.

Theo lập luận này, các cổ đông là những bên liên quan duy nhất có động cơ chấp nhận rủi ro đầu tư vào các nguồn lực sản xuất có thể mang lại hiệu quả kinh tế vượt trội (O'Sullivan, 2002). Hơn nữa, với tư cách là những người yêu cầu còn lại, họ là những bên liên quan duy nhất quan tâm đến việc giám sát các nhà quản lý. Hơn nữa, bằng cách bán và mua cổ phần của công ty trên thị trường chứng khoán, người ta lập luận rằng các cổ đông đại chúng là những người tham gia vào nền kinh tế, những người có vị trí tốt nhất để phân bổ lại các nguồn lực để sử dụng hiệu quả hơn. Vấn đề đại diện - thực tế là các cổ đông đại chúng với tư cách là 'người đứng đầu' (được cho là) chịu rủi ro có nghĩa vụ để việc phân bổ nguồn lực của công ty dưới sự kiểm soát của các nhà quản lý với tư cách là 'đại lý' của họ - đặt ra mối đe dọa thường xuyên đối với việc phân bổ nguồn lực hiệu quả .

Trong mô hình giá trị cổ đông, thị trường chứng khoán đại diện cho thể chế quản trị công ty mà qua đó vấn đề đại diện có thể được giải quyết và có thể đạt được sự phân bổ nguồn lực hiệu quả. Cụ thể, thị trường chứng khoán có thể hoạt động như một "thị trường kiểm soát doanh nghiệp" cho phép các cổ đông "phân phối dòng tiền tự do". Như Michael Jensen (1986: 323), người ủng hộ học thuật hàng đầu về tối đa hóa giá trị cổ đông, đã nói:

Dòng tiền tự do là dòng tiền vượt quá mức cần thiết để tài trợ cho tất cả các dự án có giá trị hiện tại ròng dương khi được chiết khấu theo chi phí vốn phù hợp. Xung đột lợi ích giữa các cổ đông và nhà quản lý về chính sách chi trả đặc biệt nghiêm trọng khi tổ chức tạo ra dòng tiền tự do đáng kể. Vấn đề là làm thế nào để thúc đẩy các nhà quản lý phân bổ tiền mặt thay vì đầu tư với chi phí thấp hơn hoặc lãng phí nó vào sự kém hiệu quả của tổ chức.

Làm thế nào những nhà quản lý đó có thể được thúc đẩy hoặc ép buộc để phân phối tiền mặt cho các cổ đông? Nếu một công ty không tối đa hóa giá trị của cổ đông, các cổ đông có thể bán cổ phần của họ và phân bổ lại số tiền thu được cho những gì họ cho là sử dụng hiệu quả hơn. Việc bán cổ phiếu làm giảm giá cổ phiếu của công ty đó, từ đó tạo điều kiện cho các cổ đông tiếp quản, những người có thể đưa các nhà quản lý sẵn sàng phân phối 'dòng tiền tự do' cho các cổ đông dưới hình thức cổ tức cao hơn và/hoặc mua lại cổ phiếu. Tốt hơn nữa, như Jensen (1986) đã lập luận giữa phong trào tiếp quản công ty những năm 1980, hãy để những kẻ cướp công ty sử dụng thị trường để kiểm soát công ty để tiếp quản bằng nợ, do đó cho phép các cổ đông chuyển đổi cổ phần công ty của họ thành trái phiếu công ty. Các nhà quản lý doanh nghiệp sau đó sẽ được 'liên kết' để phân phối 'dòng tiền tự do' dưới dạng tiền lãi hơn là cổ tức. Ngoài ra, như Jensen và Murphy (1990) cùng với những người khác đã lập luận, việc tối đa hóa giá trị của cổ đông có thể đạt được bằng cách trả thù lao cho các nhà quản lý công ty dựa trên cổ phiếu, chẳng hạn như quyền chọn cổ phiếu, để điều chỉnh lợi ích cá nhân của họ với lợi ích của các cổ đông. Sau đó, ngay cả khi không có nguy cơ bị thâu tóm, những nhà quản lý này sẽ có động cơ cá nhân để tối đa hóa giá trị của cổ đông bằng cách chỉ đầu tư doanh thu của công ty vào những ' dự án có giá trị hiện tại ròng dương khi được chiết khấu theo chi phí vốn phù hợp' (Jensen, 1986: 323), và phân phối phần doanh thu còn lại của công ty cho các cổ đông dưới dạng cổ tức và/hoặc mua lại cổ phiếu.

3.                  Một bài phê bình về quan điểm giá trị cổ đông

Trong những năm 1980 và 1990, 'tối đa hóa giá trị cổ đông' đã trở thành hệ tư tưởng thống trị cho quản trị công ty ở Hoa Kỳ, và từ đó được phổ biến khắp thế giới. Các nhà quản lý hàng đầu của các tập đoàn công nghiệp đã trở thành những người ủng hộ nhiệt tình cho quan điểm này, và với khoản thù lao dựa trên cổ phiếu của họ, họ đã thu được lợi nhuận dồi dào giúp họ 'tối đa hóa giá trị của cổ đông' (Hall và Leibman, 1998, 661). Năm 2000, thù lao trung bình của CEO tại 200 tập đoàn hàng đầu của Hoa Kỳ tính theo doanh thu bán hàng là 11,3 triệu đô la, trong đó quyền chọn cổ phiếu tạo ra 60%, cổ phiếu hạn chế 11%, tiền thưởng 18% và lương 9% (Pearl Meyer, 2001) .

Trong suốt thập kỷ 1970, thị trường chứng khoán suy yếu và lạm phát đã làm xói mòn tỷ suất cổ tức. Tuy nhiên, trong những năm 1980 và 1990, với việc 'tối đa hóa giá trị của cổ đông' như một hệ tư tưởng mới của công ty, lợi suất thực tế cao trên cổ phiếu công ty đã đặc trưng cho nền kinh tế công ty Hoa Kỳ. Như có thể thấy trong Bảng 7.1, những mức lợi suất cao này chủ yếu đến từ việc tăng giá cổ phiếu khác với lợi suất cổ tức, vốn thấp trong những năm 1990 mặc dù tỷ lệ chi trả cao.

Lợi suất giá cao phản ánh sự kết hợp của ba lực lượng riêng biệt trong công việc: a) phân phối lại doanh thu của công ty từ thu nhập lao động sang thu nhập vốn, chủ yếu bởi các tập đoàn công nghiệp lâu đời, dưới hình thức mua lại cổ phiếu; b) đổi mới , đặc biệt là bởi các công ty công nghệ mới hơn, giúp tăng thu nhập trên mỗi cổ phiếu; và c) đầu cơ của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán, được khuyến khích, ít nhất là ban đầu, bằng cách tăng giá cổ phiếu do sự kết hợp giữa phân phối lại và đổi mới. Sự hiểu biết về ba nguồn gốc của một thị trường chứng khoán sôi động là điều cần thiết để đánh giá quan trọng các tuyên bố hiệu quả của quan điểm giá trị cổ đông.

Bảng 7.1 Lợi suất trái phiếu và cổ phiếu doanh nghiệp Mỹ, 1960—2005

Thay đổi phần trăm trung bình hàng năm

1960-69

1970-79

1980-89

1990-99

2000-05

Năng suất cổ phiếu thực

6,63

-1,66

11.67

15.01

-1,87

năng suất giá

5,80

1,35

12.91

15,54

-0,76

tỷ suất cổ tức

3.19

4.08

4,32

2,47

1,58

Thay đổi trong CPI

2,36

7.09

5,55

3,00

2,67

Lợi suất trái phiếu thực

2,65

1.14

5,79

4,72

3,60

Lưu ý: Lợi suất cổ phiếu dành cho chỉ số tổng hợp của Standard and Poor's gồm 500 cổ phiếu doanh nghiệp Hoa Kỳ (khoảng 75% trong số đó là NYSE). Lợi suất trái phiếu dành cho trái phiếu doanh nghiệp Mỹ được xếp hạng Aaa của Moody.

Nguồn: Cập nhật từ Lazonick và O'Sullivan (2000a), sử dụng Quốc hội Hoa Kỳ (2005: bảng B-62, B-73, B-95, B-96).

Đầu tiên, trong những năm 1980 và 1990, các công ty lâu đời hơn, nhiều công ty có nguồn gốc từ cuối thế kỷ 19, tham gia vào quá trình phân phối lại doanh thu của công ty từ lao động sang vốn. Tham gia vào chế độ phân bổ 'thu hẹp quy mô và phân phối', họ thu hẹp lực lượng lao động và tăng phân phối doanh thu của công ty cho các cổ đông (Lazonic và O'Sullivan, 2000a). Chế độ phân bổ này thể hiện sự đảo ngược chế độ 'giữ lại và tái đầu tư' vốn là đặc trưng của các công ty này trong những thập kỷ sau Thế chiến thứ hai. Bước vào những năm 1980, nhân viên - cả nhân viên quản lý và công nhân tại cửa hàng - đều có kỳ vọng, dựa trên hơn ba thập kỷ kinh nghiệm về 'giữ lại và tái đầu tư', về việc làm lâu dài với các tập đoàn này (Lazonic, 2004a).

Thu hẹp 'dòng tiền tự do' nâng cao có thể được phân phối cho các cổ đông. Vào đầu và giữa những năm 1980, việc phân phối lại doanh thu của công ty này thường xảy ra thông qua các vụ thâu tóm thù địch được tài trợ bằng nợ, được ủng hộ bởi những người ủng hộ 'thị trường kiểm soát công ty'. Thu hẹp quy mô sau khi tiếp quản đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc phục vụ và thanh toán khoản nợ khổng lồ mà một công ty đã gánh chịu (Shleifer và Summers, 1988; Blair, 1993). Từ giữa những năm 1980, nó ngày càng có hình thức mua lại cổ phiếu của công ty, làm tăng giá cổ phiếu và bổ sung cho việc chi trả cổ tức. Năm 1984, các khoản mua lại chiếm 13,5% thu nhập của các tập đoàn Hoa Kỳ; cổ tức 35,8%. Năm 1997, số tiền mua lại đã vượt qua cổ tức, và vào năm 1999, số tiền mua lại là 35,8% thu nhập trong khi cổ tức là 26,3% (Dittmar và Dittmar, 2004). Vào cuối những năm 1990, việc mua lại quy mô lớn cũng đã trở thành một thực tế trong đời sống tài chính của nhiều công ty công nghệ mới hơn, chủ yếu để bù đắp cho sự pha loãng cổ phần do việc sử dụng cổ phiếu của chính họ làm tiền bồi thường dưới hình thức quyền chọn cổ phiếu và một loại tiền tệ kết hợp để mua lại các công ty khác (Carpenter et al. 2003).

Thứ hai, các công ty công nghệ mới hơn như Intel, Microsoft, Oracle, Sun Microsystems và Cisco Systems đã có sự tăng trưởng đáng kể cả về doanh thu và việc làm trong những năm 1980 và 1990 nhờ chế độ phân bổ 'giữ lại và tái đầu tư'; họ giữ lại doanh thu của công ty, trả ít cổ tức nếu có, và tái đầu tư chúng vào các sản phẩm và quy trình đổi mới. Nói chung, cả doanh thu và mức độ việc làm của các công ty này đều tăng trong giai đoạn này, đặc biệt là trong những năm 1990, và họ có lợi nhuận cao (xem Lazonick, 2006a). Chính những thành công sáng tạo của họ đã dẫn đến việc tăng giá cổ phiếu của họ. Bằng cách tạo ra giá trị mới, sự đổi mới đã thúc đẩy giá cổ phiếu của công ty. Ngược lại, tái phân phối đã chuyển giá trị từ thu nhập lao động sang thu nhập vốn, làm tăng giá cổ phiếu ngay cả khi không có giá trị mới nào được tạo ra.

Thứ ba, các nhà đầu tư lão luyện trên thị trường chứng khoán nhận thấy rằng sự kết hợp giữa phân phối lại và đổi mới đã tạo ra một nền tảng vững chắc cho việc tăng giá cổ phiếu bền vững và đầu cơ vào các chuyển động đi lên tiếp theo. Trong những giai đoạn nhất định (từ quý 4 năm 1985 đến quý 3 năm 1987, và từ quý 1 năm 1995 đến quý 3 năm 2000), đầu cơ ngày càng trở thành một yếu tố quan trọng trong việc tăng giá cổ phiếu. Những người trong cuộc chuyên nghiệp, trong các tập đoàn và Phố Wall, khuyến khích và thường thu được lợi nhuận từ hoạt động đầu cơ này vì có một hàng dài những người bên ngoài không chuyên nghiệp đã mua cổ phiếu với giá tăng cao, mặc nhiên cho rằng 'những kẻ ngu ngốc hơn' vẫn sẵn sàng mua cổ phiếu. định giá cổ phiếu trên thị trường. Tuy nhiên, tại một số thời điểm, 'những kẻ ngu ngốc nhất' vẫn nắm giữ những cổ phiếu này, như đã xảy ra vào quý 4 năm 1987 và sâu xa hơn là từ quý 4 năm 2000 khi 'đợt tăng giá' dài nhất trong lịch sử thị trường chứng khoán Hoa Kỳ là ( trong thời gian này) đưa vào phần còn lại.

Trong những năm 1980 và 1990, số lượng nhân viên ngày càng lớn hơn có được quyền lợi trực tiếp từ việc tăng giá cổ phiếu khi cổ phiếu của công ty ngày càng trở nên quan trọng như một phương thức đền bù. Từ cuối những năm 1930, các tập đoàn Hoa Kỳ đã cấp quyền chọn mua cổ phiếu cho các giám đốc điều hành hàng đầu, chủ yếu để giúp họ tiếp cận với một hình thức bồi thường sẽ bị đánh thuế ở mức lãi suất vốn thấp (Lazonic, 2003a). Tuy nhiên, từ những năm 1960, các công ty khởi nghiệp công nghệ cao có trụ sở tại Thung lũng Silicon bắt đầu sử dụng quyền chọn cổ phiếu để thu hút nhân viên kỹ thuật và hành chính rời bỏ sự nghiệp an toàn tại các công ty đã thành lập, và sau đó là để cạnh tranh giành lấy những nhân viên này với nhau. Vào những năm 1980 và 1990, các lựa chọn về cổ phiếu dành cho nhân viên trên diện rộng đã trở nên phổ biến trong các công ty công nghệ mới hơn, và vào cuối những năm 1990, nhiều tập đoàn lâu đời hơn, không chỉ ở Hoa Kỳ mà còn ở nước ngoài, đã cạnh tranh để giành được nguồn lao động có tính lưu động cao này (Carpenter et cộng sự 2003; Glimstedt và cộng sự 2006).

Nhưng liệu hành vi tài chính này có dẫn đến việc phân bổ nguồn lực hiệu quả hơn, như những người ủng hộ giá trị cổ đông tuyên bố? Có một số sai sót trong phân tích của lý thuyết đại diện về mối quan hệ giữa quản trị công ty và hiệu quả kinh tế. Những sai sót này liên quan đến a) không giải thích được cách thức các tập đoàn kiểm soát việc phân bổ một lượng đáng kể các nguồn lực của nền kinh tế; b) thước đo 'dòng tiền tự do'; và c) tuyên bố rằng chỉ các cổ đông mới có tư cách 'người yêu cầu còn lại'. Những khiếm khuyết này bắt nguồn từ thực tế là lý thuyết đại diện, giống như lý thuyết tân cổ điển về nền kinh tế thị trường mà nó bắt nguồn từ đó, thiếu một lý thuyết về doanh nghiệp sáng tạo. Ngoài ra, lịch sử của tập đoàn công nghiệp ở Hoa Kỳ, bối cảnh quốc gia trong đó lý thuyết đại diện phát triển và lý thuyết đại diện phát triển và lý thuyết đại diện được cho là có thể áp dụng nhiều nhất, đã phơi bày rõ ràng những sai sót này.

Đầu tiên, lý thuyết người đại diện đưa ra lập luận về việc lấy nguồn lực ra khỏi tầm kiểm soát của các nhà quản lý kém hiệu quả mà không giải thích bằng cách nào, về mặt lịch sử, các tập đoàn này đã sở hữu một lượng lớn nguồn lực mà các nhà quản lý này có thể thực hiện kiểm soát phân bổ. Từ những thập kỷ đầu tiên của thế kỷ 20, việc tách quyền sở hữu cổ phần khỏi quyền kiểm soát quản lý đã trở thành đặc trưng của các tập đoàn công nghiệp Hoa Kỳ (Berle và Means, 1932). Các tập đoàn quản lý sáng tạo nổi lên như một ưu thế trong những thập kỷ đầu tiên của thế kỷ (Chandler, 1977 và 1990). Tuy nhiên, trong những thập kỷ sau Thế chiến thứ hai, nhiều công ty trong số đó đã trở nên quá lớn, đặc biệt là trong phong trào tập đoàn những năm 1960. Các nhà quản lý hàng đầu chịu trách nhiệm phân bổ nguồn lực của công ty đã trở nên phân khúc, nhận thức và hành vi, từ các tổ chức sẽ phải thực hiện các chiến lược này. Hơn nữa, trong những năm 1970 và 1980, nhiều tập đoàn trong số này của Hoa Kỳ phải đối mặt với sự cạnh tranh gay gắt từ nước ngoài, đặc biệt là từ các tập đoàn đổi mới của Nhật Bản, cũng được đặc trưng bởi sự tách biệt quyền sở hữu cổ phần khỏi quyền kiểm soát quản lý. Một phản ứng đổi mới đòi hỏi các thể chế quản trị sẽ tái hòa nhập những người ra quyết định chiến lược của Hoa Kỳ với các tổ chức kinh doanh mà họ thực hiện kiểm soát phân bổ. Thay vào đó, được hướng dẫn bởi hệ tư tưởng 'tối đa hóa giá trị cổ đông' và được thưởng bằng các lựa chọn cổ phiếu, những gì các tập đoàn lâu đời này nhận được là các nhà quản lý có mục tiêu chính là tăng giá cổ phiếu, ngay cả khi nó được thực hiện bằng cách phân phối lại doanh thu của công ty từ thu nhập lao động sang vốn. thu nhập và ngay cả khi nhu cầu tăng giá cổ phiếu làm suy yếu khả năng sản xuất mà các công ty này đã tích lũy được (Lazonic và O'Sullivan, 2000b).

Thứ hai, lý thuyết đại diện không giải quyết làm thế nào, tại thời điểm khi các khoản đầu tư đổi mới đang được thực hiện, người ta có thể đánh giá rằng các nhà quản lý đang phân bổ nguồn lực không hiệu quả. Bất kỳ nhà quản lý chiến lược nào phân bổ nguồn lực cho một chiến lược đổi mới đều phải đối mặt với sự không chắc chắn về công nghệ, thị trường và cạnh tranh. Sự không chắc chắn về công nghệ tồn tại bởi vì công ty có thể không có khả năng phát triển các quy trình và sản phẩm chất lượng cao hơn dự kiến trong chiến lược đầu tư đổi mới của mình. Sự không chắc chắn của thị trường tồn tại bởi vì, ngay cả khi công ty thành công trong nỗ lực phát triển, việc giảm giá sản phẩm trong tương lai và tăng giá yếu tố có thể làm giảm lợi nhuận từ các khoản đầu tư. Cuối cùng, ngay cả khi một công ty vượt qua được sự không chắc chắn về công nghệ và thị trường, thì nó vẫn phải đối mặt với sự không chắc chắn về cạnh tranh: Khả năng một đối thủ cạnh tranh đổi mới sẽ đầu tư vào một chiến lược tạo ra sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn để giành được thị phần và đẩy lùi thị trường. giá sản phẩm. Như Jensen, người ta có thể tuyên bố một cách công thức rằng công ty chỉ nên đầu tư vào 'các dự án có giá trị hiện tại ròng dương khi được chiết khấu theo chi phí vốn phù hợp'. Nhưng bất kỳ ai cho rằng, khi cam kết nguồn lực cho một chiến lược đầu tư đổi mới, người ta có thể thấy trước dòng thu nhập trong tương lai cần thiết để tính giá trị hiện tại ròng thì không biết gì về quá trình đổi mới. Sẽ hợp lý hơn nhiều khi lập luận rằng nếu các nhà quản lý doanh nghiệp thực sự tìm cách 'tối đa hóa giá trị cổ đông' theo công thức này, thì họ sẽ không bao giờ nghĩ đến việc đầu tư vào các dự án đổi mới với lợi nhuận không chắc chắn cao (Baldwin và Clark, 1992).

Thứ ba, đơn giản là không phải như lý thuyết đại diện giả định rằng tất cả những người tham gia của công ty ngoài các cổ đông đều nhận được lợi nhuận được đảm bảo theo hợp đồng tùy theo những đóng góp hiệu quả mà họ thực hiện. Lập luận cho rằng các cổ đông là 'người yêu cầu còn lại' duy nhất là một sự suy diễn từ lý thuyết của nền kinh tế thị trường. Tuy nhiên, nó không phù hợp với thực tế. Lập luận này có thể đúng khi, trong một thị trường mở và cạnh tranh, một công ty mua một hàng hóa vật chất làm đầu vào sản xuất từ một công ty khác. Nhưng người ta không thể giả định lợi nhuận được đảm bảo theo hợp đồng khi nhà nước cung cấp đầu vào cho các doanh nghiệp kinh doanh. Người ta cũng không thể đưa ra giả định khi nào các yếu tố đầu vào được cung cấp cho doanh nghiệp kinh doanh dưới hình thức dịch vụ lao động của người lao động. Cuối cùng, một khi người ta nhận ra rằng doanh nghiệp đổi mới sáng tạo không thể được hiểu là 'mối quan hệ hợp đồng', người ta có thể đặt câu hỏi liệu các cổ đông đại chúng có thực sự thực hiện chức năng gánh chịu rủi ro mà lý thuyết đại diện tuyên bố hay không.

Với các khoản đầu tư của mình vào các nguồn lực sản xuất, tiểu bang có trạng thái 'người yêu sách còn lại'. Bất kỳ tính toán thực tế nào về phát triển kinh tế đều phải tính đến vai trò của nhà nước trong a) thực hiện đầu tư cơ sở hạ tầng mà các doanh nghiệp kinh doanh sẽ không tự thực hiện; và b) cung cấp cho các doanh nghiệp kinh doanh các khoản trợ cấp khuyến khích đầu tư vào đổi mới. Xét về khía cạnh đầu tư vào kiến thức mới với các ứng dụng trong công nghiệp, Hoa Kỳ có thể đã là quốc gia phát triển hàng đầu thế giới trong suốt thế kỷ XX. Như một ví dụ điển hình, không thể giải thích sự thống trị của Hoa Kỳ trong lĩnh vực máy tính, vi điện tử, phần mềm và truyền thông dữ liệu mà không thừa nhận vai trò của chính phủ trong việc thực hiện các khoản đầu tư quan trọng để phát triển kiến thức mới và đầu tư cơ sở hạ tầng tạo điều kiện phổ biến kiến thức đó (xem, ví dụ: , Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia, 1999; Abbate, 2000).

Chính phủ Hoa Kỳ đã đầu tư để tăng cường năng lực sản xuất của quốc gia thông qua các phòng thí nghiệm nghiên cứu của chính phủ, doanh nghiệp và trường đại học tạo ra kiến thức mới cũng như thông qua các tổ chức giáo dục phát triển năng lực của lực lượng lao động tương lai. Các doanh nghiệp kinh doanh đã sử dụng rộng rãi kiến thức và khả năng này. Mặc dù họ có thể đã trả phí cho các dịch vụ này — ví dụ, tiền lương của một kỹ sư được hỗ trợ toàn bộ hoặc một phần từ quỹ nhà nước cho việc học của họ — khó có thể chứng minh rằng có tồn tại mối quan hệ hợp đồng đảm bảo cho nhà nước một lợi nhuận trên các khoản đầu tư này. Trên thực tế, khi tài trợ cho các khoản đầu tư này, nhà nước (hay chính xác hơn là cơ quan đóng thuế của nhà nước) chịu rủi ro rằng các doanh nghiệp kinh doanh của quốc gia sẽ tiếp tục phát triển và sử dụng các khả năng sản xuất này theo những cách mà cuối cùng sẽ mang lại lợi ích cho quốc gia, nhưng với việc 'trở lại' quốc gia không có cách nào được đảm bảo theo hợp đồng.

Ngoài ra, dưới danh nghĩa phát triển kinh tế quốc gia, chính phủ Hoa Kỳ thường trợ cấp tiền mặt cho các doanh nghiệp kinh doanh để phát triển các sản phẩm và quy trình mới, hoặc thậm chí để thành lập các công ty mới. Đôi khi những khoản trợ cấp này được xây dựng thành mức giá mà các công ty có thể tính phí dưới dạng độc quyền được quy định. Đối với một số ngành nhất định, bảo hộ thuế quan cho phép các công ty có thời gian để phát triển các sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn. Công chúng tài trợ cho các khoản trợ cấp này thông qua các loại thuế hiện hành, vay nợ trong tương lai hoặc bằng cách trả giá sản phẩm cao hơn so với mức giá hiện hành. Theo định nghĩa, 'trợ cấp' nằm ngoài phạm vi của một hợp đồng trung gian thị trường; một từ điển định nghĩa 'trợ cấp' là 'một khoản trợ cấp do chính phủ trả cho một doanh nghiệp mang lại lợi ích cho cộng đồng'. 3

Giống như chính phủ, người lao động cũng có thể thấy mình ở vị trí đầu tư vào khả năng sản xuất của chính họ mà họ cung cấp cho các công ty mà không có lợi tức hợp đồng được đảm bảo. Trong một đóng góp quan trọng cho cuộc tranh luận về quản trị công ty, Margaret Blair (1995) lập luận rằng, bên cạnh các cổ đông của công ty, người lao động nên được coi là 'người yêu cầu còn lại' vì họ đầu tư vào nguồn nhân lực 'đặc thù của công ty' với kỳ vọng - nhưng không có một sự đảm bảo theo hợp đồng - về việc thu được lợi nhuận từ những khoản đầu tư đó trong suốt sự nghiệp của họ. Hơn nữa, trong chừng mực vốn nhân lực của họ thực sự là 'đặc thù của công ty', những người lao động này phụ thuộc vào người sử dụng lao động hiện tại của họ để tạo ra lợi nhuận từ các khoản đầu tư của họ. Việc thiếu sự dịch chuyển lao động giữa các công ty có nghĩa là người lao động phải chịu một số rủi ro về lợi nhuận từ các khoản đầu tư sản xuất của công ty, và do đó có thể được coi là 'người yêu cầu còn lại'. Blair tiếp tục lập luận rằng nếu người ta cho rằng chỉ có các cổ đông chịu rủi ro và tình trạng 'người yêu sách còn lại', thì sẽ có sự đầu tư dưới mức vào vốn con người, gây bất lợi cho không chỉ người lao động mà còn cả nền kinh tế nói chung.

Đối với những người lo ngại về xu hướng 'giảm quy mô và phân phối' của các tập đoàn Hoa Kỳ trong những năm 1980 và 1990, việc Blair tập trung vào đầu tư vào nguồn nhân lực cụ thể của công ty đã cung cấp một lý thuyết 'các bên liên quan' về công ty trong đó người lao động cũng như các cổ đông nên được coi là 'người đứng đầu' vì lợi ích của họ mà công ty nên được điều hành. Tuy nhiên, trong khi hoàn toàn chấp nhận sửa đổi 'các bên liên quan' của Blair đối với lập luận của cổ đông, một giám đốc điều hành công ty đang có ý định cắt giảm lực lượng lao động của mình có thể lập luận một cách logic rằng khả năng sản xuất của những người lao động ở độ tuổi 50 đã đầu tư vào 'công ty cụ thể' ' nguồn nhân lực sớm hơn trong sự nghiệp của họ giờ đã trở nên cũ kỹ do sự cạnh tranh từ những người lao động trẻ tuổi lão luyện hơn nhưng năng động hơn hoặc ngược lại, lạc hậu do thay đổi công nghệ. Sau đó, giám đốc điều hành có thể lập luận rằng, khi đầu tư vào nguồn nhân lực 'đặc thù của công ty' trong quá khứ, những người lao động lớn tuổi này (hiện tại) đã đảm nhận chức năng chịu rủi ro và giống như bất kỳ nhà đầu tư chịu rủi ro nào phải chấp nhận khả năng rằng các khoản đầu tư của họ đến một lúc nào đó sẽ mất giá trị thị trường.

Công nhân có thể phản ứng bằng cách lập luận rằng giám đốc điều hành công ty là sai; rằng khả năng tích lũy của họ không phải là cũ và lạc hậu, mà ngược lại, với sự hiểu biết đúng đắn về các điều kiện công nghệ, thị trường và cạnh tranh trong ngành, vẫn còn quan trọng đối với quá trình đổi mới. Họ thậm chí có thể, với tư cách là 'người đứng đầu', buộc tội giám đốc điều hành, với tư cách là 'người đại diện' của họ, hành động một cách cơ hội, có lẽ bởi vì anh ta có quyền chọn cổ phiếu phù hợp với lợi ích của mình với các cổ đông. Họ có thể khẳng định rằng đề xuất cắt giảm quy mô thực sự đòi hỏi phải phân phối lại giá trị từ lao động sang vốn hơn là tái cấu trúc lực lượng lao động vì mục đích đổi mới. Rõ ràng, ngay cả từ quan điểm của người lao động, mối quan tâm của lý thuyết đại diện với thông tin ẩn và hành động ẩn từ phía các nhà quản lý là có liên quan. Vấn đề là lý thuyết đại diện không đưa ra hướng dẫn để phân tích liệu nhà điều hành có thực sự hành động đổi mới hay theo cơ hội hay không vì lý thuyết đại diện không có lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới.

Đầu tư vào đổi mới sáng tạo là một khoản đầu tư trực tiếp, trước hết và quan trọng nhất, liên quan đến một cuộc đối đầu chiến lược với sự không chắc chắn về công nghệ, thị trường và cạnh tranh. Những người có khả năng và động lực để phân bổ nguồn lực cho đổi mới phải quyết định, khi đối mặt với sự không chắc chắn, loại hình đầu tư nào có tiềm năng tạo ra các sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn. Sau đó, họ phải huy động nguồn tài chính đã được cam kết để duy trì quá trình đổi mới cho đến khi nó tạo ra các sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn, mang lại lợi nhuận tài chính.

Cổ đông đại chúng đóng vai trò gì trong quá trình này? Họ có đối mặt với sự không chắc chắn bằng cách phân bổ nguồn lực một cách chiến lược cho các khoản đầu tư đổi mới không? Không. Với tư cách là các nhà đầu tư theo danh mục đầu tư, họ đa dạng hóa các khoản nắm giữ tài chính của mình trên các cổ phiếu đang lưu hành của các công ty hiện có để giảm thiểu rủi ro. Hơn nữa, họ làm như vậy với trách nhiệm hữu hạn, có nghĩa là họ không nhất thiết phải dành thời gian hay nỗ lực để thực sự phân tích khả năng đổi mới của các công ty mà họ nắm giữ cổ phần. Để chắc chắn, họ có thể dựa vào người khác có nhiệm vụ thực hiện phân tích như vậy, nhưng khi làm như vậy, họ sẽ dễ bị người trong cuộc thao túng; nghĩa là, họ chỉ đơn giản là chuyển địa điểm của vấn đề đại diện từ các nhà quản lý sang các nhà phân tích. Nhưng ngay cả khi các cổ đông có thể tự tin đánh giá chiến lược đầu tư đổi mới của bất kỳ công ty nào trong danh mục đầu tư tài chính của họ, thì với tư cách là cổ đông đại chúng, cách giải quyết thực tế duy nhất của họ nếu họ không thích những gì họ thấy là bán cổ phần của mình (thứ từ lâu được gọi là 'Đi bộ trên Phố Wall'), đó chính là điều mà sự tồn tại của một thị trường chứng khoán có tính thanh khoản cao cho phép họ làm.

Nhưng để có khả năng thoát khỏi khoản đầu tư một cách dễ dàng, các cổ đông đại chúng sẽ không sẵn sàng nắm giữ cổ phần của các công ty mà họ không kiểm soát trực tiếp tài sản của mình. Chính tính thanh khoản của khoản đầu tư danh mục đầu tư của cổ đông đại chúng đã phân biệt nó với đầu tư trực tiếp, và thực sự phân biệt cổ đông đại chúng với cổ đông tư nhân, vì cổ phiếu của họ không có tính thanh khoản nên phải duy trì cam kết đầu tư trực tiếp của mình cho đến khi nó tạo ra lợi nhuận tài chính. Công ty hiện đại đòi hỏi một sự chuyển đổi cơ bản trong đặc tính của tài sản tư nhân, như Berle và Means (1932) đã công nhận. Với tư cách là chủ sở hữu tài sản, cổ đông đại chúng sở hữu cổ phần có thể giao dịch trong một công ty đã đầu tư vào tài sản thực; bản thân họ không sở hữu tài sản.

Thật vậy, có thể lập luận, chắc chắn là dựa trên cơ sở kinh nghiệm của Hoa Kỳ (xem O'Sullivan, 2003a), rằng vai trò cơ bản của thị trường chứng khoán trong thế kỷ 20 là chuyển đổi các quyền sở hữu kém thanh khoản thành các quyền sở hữu thanh khoản trên cơ sở các khoản đầu tư mà đã được thực hiện , và do đó tách quyền sở hữu cổ phần khỏi sự kiểm soát của nhà quản lý. Các tập đoàn kinh doanh đôi khi sử dụng thị trường chứng khoán như một nguồn tài chính cho các khoản đầu tư mới (O'Sullivan, 2003a), nhưng điều này phổ biến nhất trong các giai đoạn đầu cơ trên thị trường chứng khoán khi việc thu hút các cổ đông đại chúng phân bổ nguồn lực cho các đợt phát hành mới có thể có là triển vọng nhanh chóng 'lật ngược' cổ phiếu của họ để kiếm được lợi tức đầu cơ nhanh chóng. Cổ đông đại chúng muốn thanh khoản tài chính; đầu tư vào đổi mới đòi hỏi cam kết tài chính. Chỉ bằng cách phớt lờ vai trò của đổi mới trong nền kinh tế và vai trò cần thiết của kiểm soát nội bộ trong việc phân bổ chiến lược các nguồn lực của công ty cho đổi mới, thì lý thuyết đại diện mới có thể lập luận rằng có thể đạt được hiệu quả kinh tế vượt trội bằng cách tối đa hóa giá trị của các chủ thể đó trong nền kinh tế. nền kinh tế doanh nghiệp là những người bên ngoài cuối cùng của quá trình đổi mới.

4.                 Điều kiện xã hội của doanh nghiệp đổi mới sáng tạo 4

Một doanh nghiệp kinh doanh tìm cách chuyển đổi các nguồn lực sản xuất thành hàng hóa và dịch vụ có thể bán được để tạo ra doanh thu. Do đó, một lý thuyết về công ty tối thiểu phải cung cấp các giải thích về cách thức chuyển đổi sản xuất này xảy ra và cách thức thu được doanh thu. Hơn nữa, nó phải giải thích làm thế nào để cạnh tranh cho cùng một thị trường sản phẩm, một số công ty có thể đạt được lợi thế cạnh tranh bền vững so với những công ty khác. Để một quan điểm về quản trị công ty có bất kỳ tuyên bố nào về sự phù hợp để hiểu cách thức một công ty đạt được hiệu quả kinh tế vượt trội, nó phải bắt nguồn từ lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới (để biết thêm chi tiết, xem O'Sullivan, 2000b; Lazonick và O'Sullivan, 2000b ; Lazonick, 2006b).

Quá trình đổi mới là không chắc chắn , tích lũy và tập thể . Do đó, doanh nghiệp đổi mới đòi hỏi phải có chiến lược , tài chính và tổ chức (O'Sullivan, 2000b; Lazonick, 2006b). Trong lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới, vai trò của chiến lược là đối mặt với sự không chắc chắn bằng cách phân bổ nguồn lực để đầu tư phát triển năng lực vật chất và con người có thể cho phép công ty cạnh tranh trên các thị trường sản phẩm cụ thể. Vai trò của tài chính là duy trì quá trình sản xuất từ thời điểm đầu tư vào các nguồn lực sản xuất được thực hiện cho đến thời điểm tạo ra lợi nhuận tài chính thông qua việc bán sản phẩm. Vai trò của tổ chức là chuyển đổi công nghệ và tiếp cận thị trường, từ đó phát triển và tận dụng khả năng tạo ra giá trị của các nguồn lực của công ty để tạo ra sản phẩm mà người mua muốn với mức giá mà họ sẵn sàng trả.

Từ quan điểm này, đổi mới là một quá trình xã hội, được hỗ trợ ở những thời điểm và địa điểm nhất định bởi 'các điều kiện xã hội của doanh nghiệp đổi mới'. Ba điều kiện xã hội riêng biệt nhưng có liên quan với nhau — kiểm soát chiến lược, cam kết tài chính và hội nhập tổ chức — có thể biến đổi chiến lược, tài chính và tổ chức thành đổi mới. Các điều kiện xã hội của doanh nghiệp đổi mới sáng tạo thể hiện trong các mối quan hệ xã hội gắn liền với doanh nghiệp kinh doanh, đóng vai trò trung tâm đối với hoạt động của doanh nghiệp và sự phát triển của nền kinh tế. Nhu cầu về các mối quan hệ xã hội này để tạo ra sự đổi mới có ý nghĩa trực tiếp đối với việc hiểu mối quan hệ giữa quản trị doanh nghiệp và hiệu quả kinh tế.

Điều kiện xã hội có thể biến chiến lược thành đổi mới là kiểm soát chiến lược : một tập hợp các mối quan hệ trao cho những người ra quyết định quyền phân bổ nguồn lực của công ty để đối phó với những bất ổn về công nghệ, thị trường và cạnh tranh vốn có trong quá trình đổi mới. Để đổi mới xảy ra, những người nắm giữ các vị trí ra quyết định chiến lược phải có cả khả năng và động lực để phân bổ nguồn lực cho các chiến lược đầu tư đổi mới. Khả năng của họ để làm như vậy sẽ phụ thuộc vào kiến thức của họ về cách các khả năng đổi mới hiện tại của tổ chức của họ có thể được tăng cường bằng cách đầu tư chiến lược vào các khả năng mới, điển hình là bổ sung. Động cơ khuyến khích họ làm như vậy sẽ phụ thuộc vào sự liên kết giữa lợi ích cá nhân của họ với lợi ích của tổ chức trong việc đạt được và duy trì lợi thế cạnh tranh của mình.

Do đó, để tạo ra sự đổi mới, quản trị doanh nghiệp phải quan tâm đến việc ai thực hiện kiểm soát chiến lược và họ được thúc đẩy như thế nào. Những người thực hiện kiểm soát chiến lược phải có khả năng hiểu các đặc điểm công nghệ, thị trường và cạnh tranh của các ngành mà công ty của họ đang cạnh tranh cũng như khả năng học hỏi của các tổ chức kinh doanh mà họ dựa vào để thực hiện các chiến lược đầu tư đổi mới của mình. Sự tích hợp này của những người ra quyết định chiến lược vào tổ chức kinh doanh có thể bị phá vỡ do công ty mở rộng quá mức bằng cách mở rộng sang quá nhiều ngành kinh doanh, như trong phong trào tập đoàn của Hoa Kỳ những năm 1960. Những người thực hiện kiểm soát chiến lược có thể không còn hiểu các yêu cầu về tổ chức và công nghệ của quá trình đổi mới. Thách thức quản trị doanh nghiệp là tìm cách tái hòa nhập quá trình ra quyết định chiến lược với tổ chức học tập. Để làm như vậy, phần thưởng cho những người ra quyết định chiến lược phải dựa trên sự thành công của toàn bộ tổ chức. Thành công của tổ chức này không nhất thiết phải được đo lường bằng giá cổ phiếu, vì giá cổ phiếu có thể được thúc đẩy bởi sự phân phối lại và đầu cơ cũng như đổi mới. Thật vậy, như lịch sử kinh doanh gần đây đã chỉ ra (Lazick và O'Sullivan, 2000a; Carpenter và cộng sự 2003), vì lợi ích của phần thưởng dựa trên cổ phiếu của họ, các giám đốc điều hành của công ty có thể thực hiện các hành động dẫn đến phân phối lại và thúc đẩy đầu cơ, cả hai đều có thể làm suy yếu khả năng đổi mới của các tổ chức.

Điều kiện xã hội có thể biến tài chính thành đổi mới là cam kết tài chính : Một tập hợp các mối quan hệ đảm bảo phân bổ vốn để duy trì quá trình đổi mới tích lũy cho đến khi nó có thể tạo ra lợi nhuận tài chính. Cái thường được gọi là vốn 'kiên nhẫn' cho phép các khả năng bắt nguồn từ quá trình học tập của tổ chức tích lũy theo thời gian, bất chấp sự không chắc chắn cố hữu mà quá trình đổi mới đòi hỏi. Kiểm soát chiến lược đối với doanh thu nội bộ là nền tảng của cam kết tài chính. Tuy nhiên, quy mô và thời gian đầu tư vào đổi mới cần thiết có thể đòi hỏi 'vốn bên trong' đó phải được bổ sung bằng các nguồn tài chính bên ngoài như phát hành cổ phiếu, phát hành trái phiếu hoặc nợ ngân hàng. Ở những thời điểm và địa điểm khác nhau, tùy thuộc vào sự sắp xếp thể chế khác nhau, các loại tài chính bên ngoài khác nhau có thể ít nhiều được cam kết để duy trì quá trình đổi mới.

Kiểm soát các quỹ nội bộ, được sử dụng đòn bẩy nếu cần bởi các quỹ bên ngoài, cho phép các giám đốc điều hành của công ty cam kết thực hiện các chiến lược đầu tư sáng tạo với quy mô lớn và thời gian dài. Sẽ có trường hợp các giám đốc điều hành của công ty phung phí nguồn lực của công ty vào các chiến lược đầu tư sai lầm, như các nhà lý thuyết đại diện tranh luận. Tuy nhiên, với đặc tính tích lũy của quá trình đổi mới, một chiến lược đầu tư hấp thụ chi phí mà không tạo ra lợi nhuận tại một thời điểm có thể thành công về sau. Do tính chất không chắc chắn của quá trình đổi mới, toàn bộ mức độ cam kết tài chính cần thiết để tạo ra các sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn không được biết đến ngay từ đầu trong chiến lược đầu tư, mà chỉ mở ra theo thời gian. Thách thức về quản trị doanh nghiệp là đánh giá các yêu cầu thường xuyên leo thang của các nhà điều hành doanh nghiệp đối với cam kết tài chính để sự đổi mới không bị bóp chết từ trong trứng nước, trong khi đồng tiền tốt không bị ném theo đồng tiền xấu.

Điều kiện xã hội có thể biến đổi tổ chức thành sự đổi mới là sự hội nhập tổ chức : Một tập hợp các mối quan hệ tạo ra động lực để mọi người áp dụng các kỹ năng và nỗ lực của họ vào các mục tiêu của tổ chức. Nhu cầu tích hợp tổ chức bắt nguồn từ sự phức tạp phát triển của quá trình đổi mới - nghĩa là nhu cầu học tập của tổ chức - kết hợp với yêu cầu cấp thiết phải đảm bảo mức độ sử dụng cao của các khoản đầu tư đổi mới nếu chi phí cố định cao của các khoản đầu tư này được chuyển thành chi phí đơn vị thấp. Các chế độ đãi ngộ (dưới hình thức thăng tiến, thù lao và lợi ích) là công cụ quan trọng để tích hợp các cá nhân vào tổ chức. Tuy nhiên, để tạo ra sự đổi mới, một chế độ đãi ngộ không thể đơn giản quản lý thị trường lao động bằng cách thu hút và giữ chân nhân viên. Nó phải là một phần của hệ thống khen thưởng quản lý các quy trình sản xuất vốn là bản chất của sự đổi mới. Quan trọng nhất, hệ thống lương thưởng phải thúc đẩy nhân viên với tư cách cá nhân tham gia vào quá trình học hỏi tập thể. Hơn nữa, việc học hỏi tập thể này tích lũy theo thời gian, do đó đòi hỏi cam kết tài chính để giữ cho tổ chức học tập nguyên vẹn.

sở kỹ năng mà công ty đầu tư vào để theo đuổi chiến lược đổi mới của mình có tầm quan trọng trung tâm đối với việc tích lũy và chuyển đổi các năng lực trong các ngành thâm dụng tri thức. Trong công ty, sự phân công lao động bao gồm các chuyên môn chức năng khác nhau và trách nhiệm theo thứ bậc. Sự phân công lao động theo chức năng và thứ bậc của một công ty xác định cơ sở kỹ năng của nó. Trong nỗ lực tạo ra sự học hỏi tập thể và tích lũy, những người thực hiện kiểm soát chiến lược có thể chọn cách cấu trúc nền tảng kỹ năng, bao gồm cách nhân viên di chuyển xung quanh và tăng cường phân công lao động theo chức năng và thứ bậc của doanh nghiệp trong suốt sự nghiệp của họ. Tuy nhiên, đồng thời, việc tổ chức cơ sở kỹ năng sẽ bị hạn chế bởi cả yêu cầu học tập cụ thể của các hoạt động công nghiệp và cơ hội việc làm thay thế của các nhân viên tiềm năng.

Doanh nghiệp đổi mới đòi hỏi những người thực hiện kiểm soát chiến lược phải có khả năng nhận ra điểm mạnh và điểm yếu cạnh tranh của cơ sở kỹ năng hiện có của công ty họ và do đó, những thay đổi trong cơ sở kỹ năng đó sẽ cần thiết cho phản ứng đổi mới đối với các thách thức cạnh tranh. Những người ra quyết định chiến lược này cũng phải có khả năng huy động nguồn tài chính đã cam kết để duy trì đầu tư vào cơ sở kỹ năng cho đến khi nó có thể tạo ra các sản phẩm có chất lượng cao hơn, chi phí thấp hơn so với trước đây. Để xây dựng các loại hình tổ chức có thể tạo ra sự đổi mới, các cơ quan quản trị doanh nghiệp phải quan tâm đến cam kết tài chính và kiểm soát chiến lược.

5.                  Quản trị doanh nghiệp và phát triển kinh tế Đổi mới sáng tạo là điều kiện cần nhưng chưa đủ để phát triển kinh tế. Ít nhất là ở Hoa Kỳ, các thể chế quản trị doanh nghiệp viện dẫn hệ tư tưởng 'tối đa hóa giá trị của cổ đông', nếu có, đã làm suy yếu sự tăng trưởng kinh tế ổn định và công bằng bằng cách cho phép phân bổ nguồn lực của doanh nghiệp được thúc đẩy bởi sự phân phối lại và đầu cơ. Người ta có thể lập luận rằng, với việc sử dụng rộng rãi các kế hoạch lựa chọn cổ phiếu không điều hành và kế hoạch lương hưu dựa trên cổ phiếu, người lao động đã trở thành cổ đông, và do đó, một phương thức quản trị công ty nhằm tối đa hóa giá trị của cổ đông có hiệu lực vì lợi ích của người lao động. Tuy nhiên, sẽ hợp lý hơn nhiều khi tranh luận, ít nhất là đối với trường hợp của Hoa Kỳ, rằng quan điểm giá trị cổ đông đã cung cấp cho các nhà điều hành công ty một hệ tư tưởng cho phép họ biện minh cho việc làm giàu cho bản thân, ngay cả khi công ty của họ không đổi mới, nhân viên bị sa thải, và giá cổ phiếu của công ty không ổn định. 'Tối đa hóa giá trị cổ đông' không mang lại tăng trưởng kinh tế ổn định và công bằng. 5

Để đạt được tăng trưởng kinh tế ổn định và công bằng, quyền lực của các nhà điều hành doanh nghiệp cần phải được điều tiết, giám sát và kiểm soát. Các cơ quan quản trị công ty, đặc biệt là hội đồng quản trị, phải có sự tham gia của đại diện chính phủ và người lao động cũng như doanh nghiệp. Sự tham gia như vậy sẽ thể hiện sự công nhận rằng doanh nghiệp của công ty hoạt động trong phạm vi công cộng, có trách nhiệm tạo ra lợi nhuận cho chính phủ và nhân viên, cũng như các nhà tài chính, những người đã đầu tư vào các nguồn lực sản xuất của công ty. Các tập đoàn kinh doanh thường phải tái cấu trúc để đáp ứng với những thay đổi về công nghệ, thị trường và đối thủ cạnh tranh (Lazonic, 2004a). Thách thức về quản trị công ty là tái cấu trúc theo cách tái tạo quá trình đổi mới — trong một số trường hợp là trong các công ty hiện có và trong các trường hợp khác thông qua việc thành lập các công ty mới — nhưng với chi phí tái cấu trúc được chia sẻ một cách công bằng và giảm thiểu sự bất ổn trong thu nhập từ việc làm.

Doanh thu của công ty góp phần hỗ trợ không chỉ lực lượng lao động hiện tại mà cả những người đã nghỉ việc. Để tác động đến việc phân bổ nguồn lực và lợi nhuận của công ty, các thể chế quản trị công ty ở các nền kinh tế tiên tiến phải giải quyết vấn đề hỗ trợ dân số già, đây cũng là một trong những kết quả của sự phát triển kinh tế thành công. Trong suốt thế kỷ 20, nhiều tập đoàn của Hoa Kỳ đã nhận trách nhiệm đối với những nhân viên đã nghỉ hưu thông qua các kế hoạch lương hưu do công ty tài trợ có lợi ích xác định, đặc biệt thưởng cho những người đã gắn bó với cùng một công ty trong suốt sự nghiệp của họ. Tuy nhiên, trong những thập kỷ cuối của thế kỷ này và tiếp tục đến những năm 2000, các tập đoàn đã hướng tới các kế hoạch lương hưu có đóng góp xác định, có thể chuyển từ chủ này sang chủ khác, dựa trên tài khoản của từng nhân viên và phụ thuộc nhiều vào lợi nhuận từ chứng khoán công ty, và đặc biệt cổ phiếu công ty. Sự bùng nổ kéo dài của thị trường chứng khoán trong những năm 1980 và 1990 đã khuyến khích niềm tin của các hộ gia đình Hoa Kỳ rằng lợi tức cổ phiếu chỉ có thể tăng, một niềm tin đã bị phá vỡ bởi sự sụp đổ của thị trường chứng khoán vào đầu những năm 2000.

Để phát triển kinh tế quốc gia được bền vững, các tập đoàn kinh doanh và hiệp hội thương mại của họ phải sẵn sàng hỗ trợ chi tiêu công để giáo dục thế hệ người lao động tiếp theo. Tài trợ công cho giáo dục không thể được hiểu một cách trừu tượng từ nhu cầu của các tập đoàn kinh doanh lớn của Hoa Kỳ đối với nguồn cung lao động có trình độ học vấn cao. Trong những thập kỷ gần đây, sự xuất hiện của nguồn cung lớn lao động có trình độ cao ở các nền kinh tế đang phát triển đã kết hợp với toàn cầu hóa cả hoạt động doanh nghiệp và thị trường lao động để giảm đáng kể sự phụ thuộc của các nước phát triển như Hoa Kỳ vào nguồn lao động cao cấp 'được trồng tại nhà'. cung cấp. Kết quả là lợi ích của các công ty ở các quốc gia này ít sẵn sàng hơn nhiều so với trước đây trong việc trả thuế và hỗ trợ chương trình của chính phủ được thiết kế để giáo dục thế hệ tiếp theo (xem Lazonick, 2006a).

Khi thực hiện những khoản đầu tư này vào thế hệ người lao động tiếp theo, các nền kinh tế đang phát triển đã thừa nhận, ít nhất là ngầm hiểu, vai trò trung tâm của 'nhà nước phát triển' đối với sự thịnh vượng của các quốc gia. Thật vậy, họ đang đi theo kinh nghiệm, nếu không phải là ý thức hệ chính thức, của các quốc gia phát triển, những quốc gia sẽ không trở nên giàu có nếu không có sự tham gia tích cực của chính phủ trong việc trợ cấp và đầu tư vào quá trình phát triển kinh tế (Chang, 2002). Tuy nhiên, để quá trình đó thành công, nhà nước kiến tạo phải được kết hợp với doanh nghiệp đổi mới sáng tạo. Có tầm quan trọng đặc biệt đối với việc hiểu vai trò của nhà nước phát triển, lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới sáng tạo cung cấp cơ sở lý luận cho các khoản trợ cấp của chính phủ (chẳng hạn như trong lập luận về ngành công nghiệp non trẻ). Một công ty đổi mới đầu tư vào việc phát triển các nguồn lực sản xuất, nhưng gặp bất lợi trong cạnh tranh vì cả quy mô và thời gian - và do đó chi phí cố định cao - của khoản đầu tư cần thiết. Các khoản trợ cấp của chính phủ hỗ trợ các công ty khi họ cố gắng biến chi phí cố định cao của các khoản đầu tư đổi mới thành chi phí đơn vị thấp, và khi làm như vậy, biến bất lợi cạnh tranh thành lợi thế cạnh tranh (xem Lazonick, 2006b).

Trên thực tế, trợ cấp của chính phủ cung cấp cho các công ty cấu thành ngành công nghiệp quốc gia một nguồn cam kết tài chính trong khi họ tham gia vào 'đổi mới bản địa' (xem Lazonick, 2004a). Nhưng bản thân cam kết tài chính không và không thể đảm bảo sự thành công của một chiến lược đầu tư sáng tạo. Với cam kết tài chính được cung cấp bởi bảo hộ thuế quan hoặc các loại trợ cấp khác, điều quan trọng là ai thực hiện kiểm soát chiến lược và loại đầu tư nào họ thực hiện trong học tập tổ chức. Lập luận về tính hiệu quả của trợ cấp nhà nước cho các nền kinh tế đang phát triển cần chỉ rõ 'mô hình kinh doanh' sẽ kết hợp kiểm soát chiến lược, hội nhập tổ chức và cam kết tài chính để tạo ra sự đổi mới làm nền tảng cho phát triển kinh tế. Lý thuyết về doanh nghiệp sáng tạo không 'giải thích' sự phát triển kinh tế. Lời giải thích đó phải được tìm kiếm trong điều kiện xã hội của doanh nghiệp đổi mới sáng tạo trong một thời gian và địa điểm cụ thể. Lý thuyết về doanh nghiệp đổi mới sáng tạo cung cấp một khung phân tích mạch lạc để nghiên cứu sự tồn tại của những điều kiện đó và để đưa ra các chính sách, vì lợi ích phát triển kinh tế, có thể giúp tạo điều kiện xã hội cho doanh nghiệp đổi mới sáng tạo.

ghi chú

   Tôi muốn ghi nhận những nhận xét hữu ích về phiên bản dài hơn của bài báo này từ Ha-Joon Chang, Thomas David và Ajit Singh. Nghiên cứu về bài viết này đã được hỗ trợ bởi UNU-WIDER, dự án của Ủy ban Châu Âu về các Mô hình Kinh tế Xã hội Châu Âu của một Xã hội Dựa trên Tri thức (ESEMK), và Quỹ Việc làm. Bài viết này phản ánh sự hợp tác trí tuệ của tôi với Mary O'Sullivan, người mà tôi rất biết ơn vì những hiểu biết sâu sắc của họ.

   Phần này dựa trên O'Sullivan (2000b; 2002), Lazonick và O'Sullivan (2000a; 2000b), và Lazonick (2002).

   http://dictionary.reference.com/search?q=subsidy

   Xem Lazonick (2006b) để biết phần trình bày chính thức về lý thuyết doanh nghiệp đổi mới.

   Để biết chi tiết về lập luận này, hãy xem Lazonick và O'Sullivan (2000b); O'Sullivan (2000a; 2003b); Lazonick (2004a; 2004c), cũng như Lazonick (2006c).

Người giới thiệu

Abbate, J. 2000. Phát minh ra Internet , Cambridge MA: MIT Press.

Baldwin, C. và Clark, K. 1992. 'Khả năng và Đầu tư vốn: Quan điểm mới về lập ngân sách vốn', Tạp chí Tài chính Doanh nghiệp Ứng dụng, 5, 2: 67-87.

Berle, A. and Means, G. 1932. Sở hữu tư nhân và Công ty hiện đại , London: Macmillan. Blair, M. (ed.), 1993. The Deal Decade: What Takeovers and Leveraged Buyouts Mean for Corporate Governance , Brookings Institution Press.

Blair, M. (ed.) 1995. Quyền sở hữu và kiểm soát: Suy nghĩ lại về quản trị doanh nghiệp trong thế kỷ 21 , Viện Brookings.

Carpenter, M., Lazonick, W. và O'Sullivan, M. 2003. 'The Stock Market and Innovative Capability in the New Economy: The Optical Networking Industry', Industrial and Corporate Change , 12, 5: 963-1034.

Chandler, A. 1977. Bàn tay hữu hình: Cuộc cách mạng quản lý trong kinh doanh Mỹ , Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Chandler, A. 1990. Quy mô và Phạm vi: Động lực của Doanh nghiệp Công nghiệp , Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Chang, H. 2002. Kicking Away the Ladder - Development Strategy in Historical Perspective, London: Anthem Press.

Dittmar, A. và Dittmar, R. 2004. 'Làn sóng mua lại cổ phiếu: Giải thích về xu hướng trong chính sách chi trả tổng thể của công ty', Tài liệu làm việc, Trường Kinh doanh Đại học Michigan, tháng Hai.

Glimstedt, H., Lazonick, W. và Xie, H. 2006. 'Sự phổ biến và chức năng của quyền chọn cổ phiếu: Bồi thường kiểu Mỹ cho nhân viên công nghệ cao của Thụy Điển', bài nghiên cứu của INSEAD, tháng Giêng.

Hall, B. và Leibman, J. 1998. 'Các CEO có thực sự được trả lương như các quan chức không?' Tạp chí Kinh tế hàng quý , 113, 3: 653-91.

Jensen, M. 1986. 'Chi phí đại diện của dòng tiền tự do, tài chính doanh nghiệp và thâu tóm', American Economic Review , 76, 2: 323-29.

Jensen, M. và Murphy, K. 1990. 'Trả lương theo hiệu quả công việc và các biện pháp khuyến khích của ban lãnh đạo cấp cao', Tạp chí Kinh tế Chính trị , 98, 2: 225-64.

Lazonick, W. 2002. 'Doanh nghiệp Đổi mới và Chuyển đổi Lịch sử', Doanh nghiệp và Xã hội , 3, 1: 35-54.

Lazonick, W. 2003a. 'Quyền chọn cổ phiếu và doanh nghiệp sáng tạo: Sự phát triển của phương thức trả thưởng công nghệ cao', UMass Lowell và INSEAD, tài liệu làm việc, tháng 8.

Lazonick, W. 2003b. 'Lý thuyết về nền kinh tế thị trường và nền tảng xã hội của doanh nghiệp sáng tạo', Economic and Industrial Democracy, 24, 1: 9-44.

Lazonick, W. 2004a. 'Tái cấu trúc doanh nghiệp', trong S. Ackroyd, R. Batt, P. Thompson và P. Tolbert (eds), The Oxford Handbook of Work and Organisation , Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford: 577-601.

Lazonick, W. 2004b. 'Đổi mới Bản địa và Phát triển Kinh tế: Bài học từ Bước nhảy vọt của Trung Quốc vào Thời đại Thông tin ', Công nghiệp và Đổi mới , 11, 4: 273-298.

Lazonick, W. 2004c. 'The Innovative Firm', trong J. Fagerberg, D. Mowery, và R. Nelson (eds), The Oxford Handbook of Innovation , Oxford: Oxford University Press: 29-55.

Lazonick, W. 2006a. 'Sự phát triển của mô hình kinh doanh trong nền kinh tế mới', trong E. Brousseau và N. Curien (eds), Internet và Kinh tế kỹ thuật số , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lazonick, W. 2006b. 'Doanh nghiệp Đổi mới và Phát triển Kinh tế', trong Y. Cassis và A. Colli (eds), Hiệu suất Kinh doanh trong Thế kỷ 20 , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lazonick, W. 2006c. 'Quản trị doanh nghiệp, doanh nghiệp đổi mới và phát triển kinh tế', Tài liệu nghiên cứu WIDER 2006-71, Helsinki: UNU-WIDER.

Lazonick, W. và O'Sullivan, M. 2000a. 'Tối đa hóa giá trị của cổ đông: Một hệ tư tưởng mới cho quản trị doanh nghiệp', Kinh tế và Xã hội , 29, 1: 13-35.

Lazonick, W. và O'Sullivan, M. 2000b. 'Các quan điểm về Quản trị Doanh nghiệp, Đổi mới và Hiệu quả Kinh tế', Báo cáo gửi Ủy ban Châu Âu (DGXII) trong Chương trình TSER ( http://www.insead.edu/cgep ).

Hội đồng nghiên cứu quốc gia. 1999. Tài trợ cho một cuộc cách mạng: Hỗ trợ của Chính phủ cho Nghiên cứu Máy tính , Nhà xuất bản Học viện Quốc gia.

O'Sullivan, M. 2000a. Các cuộc thi về Kiểm soát Công ty: Quản trị Công ty và Hiệu quả Kinh tế ở Hoa Kỳ và Đức , Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

O'Sullivan, M. 2000b. 'Doanh nghiệp sáng tạo và quản trị doanh nghiệp', Tạp chí Kinh tế Cambridge , 24, 4: 393-416.

O'Sullivan, M. 2002. 'Corporate Control', trong W. Lazonick (ed.) The IEBM Handbook of Economics , Thomson: 129-155.

O'Sullivan, M. 2003a. 'Vai trò Tài chính của Thị trường Chứng khoán Hoa Kỳ trong Thế kỷ 20', tài liệu nghiên cứu của INSEAD, tháng 11.

O'Sullivan, M. 2003b. 'Kinh tế Chính trị của Quản trị Công ty So sánh', Đánh giá Kinh tế Chính trị Quốc tế , 10, 1, 23-72.

Pearl Meyer and Partners 2001. 'Xu hướng 2001: Nhìn về phía trước và phía sau' tại http://www.execpay.com/trends2001.htm .

Shleifer, A. và Summers, L. 1988. 'Vi phạm lòng tin trong các vụ thôn tính thù địch', trong A. Auerbach (ed.) Các vụ thôn tính công ty: Nguyên nhân và hậu quả . Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia: 33-56.

Quốc hội Hoa Kỳ, 2005. Báo cáo Kinh tế của Tổng thống , Washington, DC: Văn phòng In ấn Chính phủ Hoa Kỳ.

Williamson, O. 1985. Các thể chế kinh tế của chủ nghĩa tư bản , Free Press.

Williamson, O. 1996. Các cơ chế quản trị , Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

CHƯƠNG 8

KINH TẾ CHÍNH TRỊ CỦA
THUẾ VÀ CẢI CÁCH THUẾ Ở
CÁC NƯỚC ĐANG PHÁT TRIỂN

Jonathan di John

'Doanh thu là mối bận tâm chính của nhà nước. Không hơn nữa đó là nhà nước '

Edmund Burke 1

Giới thiệu: Vấn đề năng lực nhà nước và thuế ở các nước kém phát triển

Huy động nguồn lực là trọng tâm của phát triển kinh tế. Và trong số các biện pháp huy động nguồn lực khác nhau (ví dụ: tiết kiệm bắt buộc, thuế lạm phát, thao túng các điều khoản thương mại, v.v.), thuế có liên quan chặt chẽ nhất đến các câu hỏi về sự hình thành và năng lực của nhà nước. Thuế cũng cung cấp một trong những thấu kính chính trong việc đo lường năng lực nhà nước, quyền lực và các dàn xếp chính trị trong xã hội. Trước các cuộc khủng hoảng tài chính của nhà nước ở châu Phi cận Sahara và châu Mỹ Latinh, việc thiết kế các hệ thống thuế có thể tạo động lực cho tăng trưởng, có thể đáp ứng nhu cầu phân phối và có thể tăng thu ngân sách là trọng tâm đối với khả năng tồn tại và hiệu quả của nhà nước (Toye, 2000). Ở các nền kinh tế sau chiến tranh, việc tái thiết cơ sở doanh thu là điều cần thiết để tái thiết một quốc gia khả thi và hòa bình bền vững (Addison et al. 2002).

Đáng ngạc nhiên là thuế không được liệt kê một cách rõ ràng như một nhiệm vụ 'cơ bản' riêng biệt của một quốc gia (như đã nêu trong Báo cáo Phát triển của Ngân hàng Thế giới 1997) 2 Lỗi bỏ sót này thực sự đáng chú ý do tính trung tâm của việc tạo ra doanh thu và huy động nguồn lực trong quá trình lịch sử của sự hình thành nhà nước (Schumpeter [1918] 1954; Tilly, 1990). Như Schumpeter lưu ý: 'lịch sử tài chính của một dân tộc trên hết là một phần thiết yếu trong lịch sử chung của nó'

(trích trong Levi, 1988:6). 3 Việc bỏ qua việc coi thuế là trung tâm để hiểu năng lực và quản trị nhà nước phản ánh sự suy giảm trong nền kinh tế chính trị trong việc huy động nguồn lực như một tâm điểm của lý thuyết và chính sách phát triển.

Điều này không có nghĩa là cải cách thuế không phải là một phần trọng tâm trong hoạt động của Ngân hàng Thế giới và IMF trong cải cách điều chỉnh cơ cấu. Tuy nhiên, cải cách thuế chủ yếu được diễn đạt bằng các thuật ngữ kỹ thuật, phi chính trị. Đây là một phần của chương trình cải cách lớn hơn, trong đó xây dựng năng lực nhà nước phần lớn được coi là một bài tập 'kỹ thuật' trong cải cách hành chính (tăng lương cho công chức, đào tạo nhiều hơn, trọng dụng nhân tài hơn). Theo chẩn đoán của cách tiếp cận năng lực, 'quản trị yếu kém' là kết quả của việc nhà nước mở rộng quá mức so với năng lực thể chế của nó tại một thời điểm nhất định (xem Ngân hàng Thế giới 1997: 61–75). Phân tích về quản trị chủ yếu giả định rằng những hạn chế về năng lực kế thừa và rằng hạn chế này là điều nên định hướng hình thức cải cách hành chính, thể chế và chính sách. Do đó, lời khuyên về chính sách đối với các nền kinh tế hoạt động kém thường ủng hộ việc giảm vai trò của nhà nước trong các quyết định phân bổ nguồn lực. Thông điệp chính của phương pháp tiếp cận năng lực là 'đừng thử can thiệp và cải cách khó tại nhà'. Tuy nhiên, bản chất kỹ thuật và phi chính trị của chương trình quản trị tốt đã hạn chế sự hiểu biết về các quy trình chính trị và thể chế làm cơ sở cho quyền lực và tính hợp pháp mà một quốc gia yêu cầu để thực thi và thay đổi các quyền và thể chế cũng như khai thác và huy động các nguồn lực cần thiết để duy trì sự phát triển và tăng trưởng.

Các cuộc khủng hoảng tài chính mà nhiều nước LDC phải đối mặt ở Châu Mỹ Latinh và Châu Phi cận Sahara đòi hỏi phải đưa cải cách tài chính vào trung tâm của các quá trình ổn định kinh tế vĩ mô (Moore và Schneider, 2004). Tuy nhiên, thành phần thuế của Đồng thuận Washington tuân theo các hướng của cách tiếp cận năng lực. Các đề xuất chính sách chính là đơn giản hóa và mở rộng cơ sở thuế, giảm thuế thu nhập và thuế doanh nghiệp (nghĩa là làm cho thuế có lợi hơn cho doanh nghiệp), thúc đẩy giảm thuế suất thương mại thông qua tự do hóa thương mại và nhấn mạnh việc mở rộng và đơn giản hóa giá trị- thuế bổ sung (GTGT). Điều quan trọng là, loại thứ hai được khuyến khích không chỉ vì nó ít gây bóp méo hơn mà còn dễ thực hiện hơn về mặt hành chính và chính trị so với thuế thu nhập và thuế tài sản. 4 Bởi vì thuế tài sản và đặc biệt là thuế thu nhập nói chung là loại thuế lũy tiến nhất, mối quan tâm về công bằng đã bị xem nhẹ, điều này có thể có ý nghĩa quan trọng đối với sự ổn định chính trị ở các quốc gia có mức độ phân phối tài sản và thu nhập rất bất bình đẳng.

Thứ tự của phần còn lại của bài báo như sau. Phần 2 xem xét các cách tiếp cận kinh tế, hành chính và kinh tế chính trị để phân tích

thuế và các hàm ý chính sách rút ra từ những hiểu biết sâu sắc của mỗi cách tiếp cận. Dựa trên những hiểu biết lý thuyết và lịch sử được phát triển trong quá trình kiểm tra phê phán các cách tiếp cận khác nhau đối với thuế, tôi cho rằng điều cần thiết là phải xem xét các yếu tố lịch sử, chính trị và thể chế đã thiết lập khả năng thu thuế lâu dài trong một số trường hợp chứ không phải những trường hợp khác. Phần 3 cung cấp một đánh giá về nền kinh tế chính trị làm cơ sở cho sự thành công phi thường của việc thu thuế và đặc biệt là khả năng thu thuế thu nhập ở Nam Phi. Một so sánh ngắn gọn với kinh nghiệm của Brazil được trình bày để làm nổi bật tầm quan trọng của lịch sử phân tích kinh tế chính trị trong việc tìm hiểu những khác biệt về khả năng đánh thuế thu nhập giữa các quốc gia. Phần 4 bổ sung cho so sánh Brazil-Nam Phi bằng cách trình bày so sánh cơ cấu thu thuế ở Đông Á, Đông Âu và Mỹ Latinh. Bằng chứng cho thấy rằng nhà nước Mỹ Latinh phụ thuộc nhiều hơn vào thuế gián thu, cho thấy cả các lựa chọn chính sách và điểm yếu của nhà nước trong việc bòn rút nguồn lực từ các nhóm thu nhập cao. Phần Kết luận trình bày hàm ý chính sách.

2.                  Các phương pháp phân tích thuế

Các yếu tố quyết định của việc thu thuế và cải cách thuế là chủ đề được phân tích sâu rộng. Một số cách tiếp cận lý thuyết cung cấp thông tin cho các cuộc tranh luận về hai vấn đề chính: Thứ nhất, tại sao việc thu thuế tăng theo thời gian và thứ hai, điều gì nên là mối quan tâm chính khi thiết kế hệ thống thuế. Có ba cách tiếp cận chính đối với những vấn đề này: Cách tiếp cận kinh tế, cách tiếp cận hành chính và cách tiếp cận kinh tế chính trị. Mặc dù hai cách tiếp cận đầu tiên đã thống trị các cuộc tranh luận về lý thuyết và chính sách về thuế ở các nước đang phát triển, nhưng việc kết hợp các yếu tố kinh tế chính trị như vai trò của mối đe dọa, nhận thức về mối đe dọa, sự hình thành và cân bằng của nhóm lợi ích là điều cần thiết để hiểu được sự phát triển của năng lực thuế. .

2.1.              Phân tích kinh tế thuế

Phân tích thuế truyền thống đã tập trung vào việc thiết kế các hệ thống thuế giúp tài trợ cho mức chi tiêu công 'cần thiết' theo cách hiệu quả và công bằng nhất (Stern, 1987; Tanzi và Zee, 2000). Lý thuyết tân cổ điển về tài chính công tiến hành bằng cách mô tả tác động của thuế và sau đó áp dụng các tiêu chí (thường là chức năng phúc lợi xã hội) để đánh giá những tác động đó (Stern, 1987: 24). Cách tiếp cận này phân chia thuế thành một mặt tích cực trước logic và một mặt quy phạm tiếp theo mà các đánh giá giá trị được đưa ra. Theo Stern (1987), ví dụ về các vấn đề tích cực bao gồm: a) hậu quả của việc đánh thuế thu nhập hoặc tài sản đối với việc chấp nhận rủi ro; b) ảnh hưởng của thuế doanh nghiệp đối với đầu tư và phân phối lợi nhuận; c) ảnh hưởng của nợ quốc gia và thuế đối với tiết kiệm; và d) các hộ gia đình hoặc các nhóm khác nhau bị ảnh hưởng hoặc gánh nặng như thế nào bởi những thay đổi về thuế (vấn đề ảnh hưởng của thuế). Vấn đề cơ bản trong một mô hình như vậy là chính phủ mong muốn tăng doanh thu để phân phối thu nhập mà không có đủ thông tin về sở thích và khả năng của công dân để làm như vậy thông qua thuế gộp. Do đó, các chính phủ chỉ có thể đạt được mục tiêu của mình bằng cách tăng thuế theo một cách méo mó nào đó. Điều này dẫn đến mối quan tâm tân cổ điển tiêu chuẩn về sự căng thẳng (hoặc chi phí và lợi ích) giữa việc đạt được sự công bằng và hiệu quả trong một khuôn khổ cân bằng chung.

Một thành phần quan trọng của tài liệu ứng dụng về thuế tập trung vào lý do tại sao mức độ và thành phần thuế ở các nước kém phát triển lại khác với ở các nước tiên tiến hơn. 5 Đối với các nước đang phát triển, trọng tâm của phân tích tập trung vào lý do tại sao năng lực thuế của họ bị hạn chế so với các nước tiên tiến hơn. Một tập hợp các yếu tố liên quan đến cơ cấu kinh tế của các nước đang phát triển. Ví dụ, các nước đang phát triển được đặc trưng bởi tỷ trọng lớn của nông nghiệp trong tổng sản lượng và việc làm, các khu vực và nghề nghiệp phi chính thức lớn; nhiều cơ sở nhỏ, một phần nhỏ tiền lương trong tổng thu nhập quốc dân, một phần nhỏ trong tổng chi tiêu của người tiêu dùng được thực hiện trong các cơ sở lớn, hiện đại, v.v. (ibid.: 3 ). Người ta lập luận rằng những đặc điểm này làm giảm khả năng phụ thuộc vào một số loại thuế, chẳng hạn như thuế thu nhập cá nhân, và khiến chúng phụ thuộc nhiều hơn vào các loại thuế gián thu như thuế ngoại thương và nhìn chung, mức độ thu thuế thấp hơn.

Tuy nhiên, tài liệu kinh tế chính thống về thuế không xem xét vấn đề huy động nguồn lực rộng lớn hơn, vốn là mối quan tâm của các nhà kinh tế học phát triển trước đó (ví dụ, Lewis, 1954). Như đã chỉ ra trong Bảng 8.1, trong khi nguồn thu từ thuế ở các quốc gia châu Phi cận Sahara và Mỹ Latinh từ giữa những năm 1980 đến năm 2000 được thu theo tỷ lệ tương tự như ở Đông Á, thì có sự khác biệt đáng kể về tỷ lệ tiết kiệm giữa các khu vực.

Tỷ lệ tiết kiệm trung bình ở Đông Á cao hơn gấp đôi so với tỷ lệ phần trăm GDP so với Nam Á và châu Phi cận Sahara và cao hơn 2/3 so với ở Mỹ Latinh. 6

Khả năng của nhà nước trong việc huy động các nguồn lực ngoài thuế là một đặc điểm quan trọng của các câu chuyện thành công về phát triển mà các tài liệu kinh tế bỏ sót. Đặc biệt, mức tổng tiết kiệm trong nước cao đã hỗ trợ tỷ lệ đầu tư mạnh mẽ. Các nền kinh tế Đông Á có một đẳng cấp riêng về tỷ lệ tiết kiệm. Điều này phần lớn đạt được thông qua sức mạnh cưỡng chế của nhà nước, được triển khai để huy động các nguồn lực thông qua các hình thức tiết kiệm bắt buộc khác nhau. 7 Trong số các yếu tố cưỡng chế ở các nền kinh tế Đông Á là hạn chế tín dụng tiêu dùng, hạn chế tài chính, bắt buộc đóng góp lương hưu tiết kiệm (được sử dụng ở Singapore và Malaysia) và khuyến khích tiết kiệm bưu chính. Mặc dù các hành động của nhà nước nhằm tăng tiết kiệm là rõ ràng ở Đông Á, nhưng tỷ lệ tăng trưởng cao và bền vững cũng có thể có tác động phản hồi quan trọng đối với tăng trưởng thu nhập và do đó duy trì tiết kiệm.

Bảng 8.1 Huy động nguồn lực và nghèo đói ở các nước đang phát triển: So sánh theo khu vực

Tăng trưởng máy tính GDP (1)

Thu từ thuế (% GDP) (2)

Tổng tiết kiệm (%GDP) (3)

Vùng

(1985-2002)

1985-88

1997-2000

1980-90 1990-2000 1990-2002

Châu Phi cận Sahara

-0,4

21.7

16.3

13,9

12,5

12.7

Nam Á

3.3

12.8

12.2

13,5

16.7

16,8

Đông Á và Thái Bình Dương

6.1

15

15.6

30.8

31,6

31.2

Mỹ La-tinh

0,8

15.2

15,9

21.7

18,9

18,9

Nguồn: (1) Ngân hàng Thế giới, Chỉ số Phát triển Thế giới. (2) Thống kê Tài chính Chính phủ IMF và tính toán của tác giả. (3) Ngân hàng Thế giới (2004).

Tóm lại, cách tiếp cận kinh tế đối với thuế xem xét sự đánh đổi giữa hiệu quả và công bằng trong khuôn khổ cân bằng chung, và trong các tài liệu ứng dụng, xem xét tác động của các mức độ phát triển và cơ cấu kinh tế đối với việc thu thuế và cơ cấu thuế. Cách tiếp cận kinh tế đối với thuế không xem xét vai trò rộng lớn hơn của các quốc gia đang phát triển trong việc huy động tiết kiệm. Ngoài ra, cách tiếp cận này không giải thích được tại sao cấu trúc thuế khác nhau ở các nền kinh tế tương tự nhau. Hơn nữa, cách tiếp cận kinh tế trừu tượng hóa từ các quy trình chính trị và thể chế xác định khả năng của nhà nước trong việc tạo ra các chính sách thuế và thực thi chúng.

2.2.              Phương pháp hành chính về thuế

Cách tiếp cận hành chính tập trung vào vai trò của thiết kế thể chế và chính sách trong việc nâng cao triển vọng hiệu quả và hiệu lực của hệ thống thuế. Hiệu quả đề cập đến chi phí hành chính trong việc thu các loại thuế khác nhau, thực thi luật thuế và chi phí của người nộp thuế trong việc tuân thủ các luật đó (Lledo et al. 2004: 6). Tính hiệu quả đề cập đến mức độ mà các loại thuế có thể dự đoán được, minh bạch và được thực thi bởi một hệ thống tư pháp công bằng ( ibid .).

Phù hợp với quan điểm 'kỹ thuật' của các thể chế vốn có trong cách tiếp cận năng lực đã đề cập ở trên, các hạn chế hành chính được xác định là hạn chế chính đối với khả năng của các quốc gia trong việc thu các khoản thu nói chung và các loại thuế trực tiếp như thuế thu nhập nói riêng. 8 Các yếu tố bất lợi thường được xác định trong hệ thống thuế của các nước đang phát triển là: Thiếu nhân viên có kỹ năng phù hợp, lương thấp trong khu vực công, thiếu trang thiết bị và cơ sở vật chất hiện đại, luật thuế và các luật liên quan không rõ ràng và phức tạp; thực thi kém các hình phạt đối với hành vi trốn tránh và tham nhũng; thu thập thông tin kém và xác định người nộp thuế, v.v. (xem Kaldor, 1955; Bird, 1989: 315—46). 9 Dựa trên cách tiếp cận này, lời khuyên về chính sách là đơn giản hóa thuế suất và luật, làm cho các cơ quan quản lý thuế càng tự chủ khỏi áp lực chính trị càng tốt và hình thành chính sách thuế dựa trên năng lực thực thi của cơ quan quản lý thuế.

Còn nhiều bất cập trong cách tiếp cận hành chính. Thứ nhất, quan niệm về năng lực là tĩnh. Không có nỗ lực để giải thích tại sao và làm thế nào năng lực hành chính thay đổi . Thứ hai, không có lời giải thích tại sao năng lực thuế khác nhau giữa các quốc gia. Trong khi phần lớn các tài liệu ứng dụng thừa nhận những trở ngại chính trị là nguyên nhân gốc rễ của việc thu thuế thấp (Bird và Oldman, 1964; Gillis, 1989; Burgess và Stern, 1993; Tanzi và Zee, 2000), không có nỗ lực nào để lập bản đồ các loại trở ngại chính trị quan trọng hơn trong một số bối cảnh so với những bối cảnh khác. Thứ ba, có rất ít phân tích về lý do tại sao các chính sách thuế hợp lý không được thực thi . Mặc dù không thường xuyên được nhấn mạnh, nhưng mức độ hợp pháp thấp của nhà nước thường dẫn đến việc nhà nước không có khả năng đảm bảo tuân thủ (Levi, 1988) và nguồn gốc cũng như sự biến đổi của tính hợp pháp này không được phân tích trong các tài liệu ứng dụng. Cuối cùng, như trong trường hợp tiếp cận năng lực, việc nhấn mạnh vào việc không khuyến khích thu các loại thuế yêu cầu nhiều thông tin (như thuế thu nhập) không tạo động lực để các quốc gia cải thiện năng lực thu thuế hành chính đối với các loại thuế đó .

Điều thú vị là, các yêu cầu kỹ thuật về thu thập và thực thi thông tin nhìn chung có vẻ nghiêm ngặt hơn nhiều trong lĩnh vực thuế so với việc quản lý chính sách công nghiệp, điều này thường bị bác bỏ với lý do là nó quá khắt khe đối với hầu hết các nước đang phát triển. Tuy nhiên, như đã thấy trong trường hợp của Đông Á, việc thực hiện chính sách công nghiệp liên quan đến các hội đồng thảo luận của một số lượng tương đối nhỏ các quan chức chính phủ và một số lượng tương đối nhỏ các công ty vừa và lớn hoặc các tập đoàn kinh doanh (xem Ngân hàng Thế giới, 1993), và do đó có yêu cầu về thông tin thấp hơn nhiều so với chính sách thuế. Các yêu cầu kỹ thuật rõ ràng phức tạp của chính sách thuế có thể là một trong những lý do chính khiến WDR 1997 bỏ qua và thảo luận rõ ràng về kinh tế chính trị của thuế.

Một bước phát triển gần đây trong cách tiếp cận hành chính là sự ủng hộ của các cơ quan quản lý doanh thu tự trị (ARA). Các tổ chức tài chính quốc tế đã phát triển đề xuất rằng, ở các quốc gia yếu kém, các cơ quan thu ngân sách sẽ hiệu quả hơn khi họ hoạt động độc lập với nhà nước (và đặc biệt là bộ tài chính), với tư cách là một thực thể thương mại dưới sự bảo trợ của chính phủ hơn là một bộ phận trong chính phủ. hành chính của chính phủ (Taliciero, 2004). Theo dòng suy nghĩ này, quyền tự chủ bảo vệ các cơ quan quản lý doanh thu khỏi sự can thiệp chính trị và cho phép các giám đốc vượt qua các rào cản thể chế của các khu vực công yếu kém như quy định rườm rà, lương thấp, công đoàn đối kháng, v.v. (Therkilsden, 2003: 2). Kết quả là, việc thành lập các cơ quan song song được ưa chuộng hơn là tái cơ cấu các cơ quan thuế hiện hành.

Mặc dù có một số bằng chứng ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh cho thấy các cơ quan quản lý doanh thu tự trị có thể là công cụ khởi xướng cải cách, nhưng vẫn chưa rõ ràng rằng các cơ chế như vậy có bền vững hay không . Thông thường, ở những nơi đã có những thành công ban đầu về tính hiệu quả và tính hợp pháp của việc thu thuế, thì những lợi ích này chỉ là phù du. 10 Thử nghiệm của Uganda và Peru với ARA được chỉ đạo bởi các Tổng thống cai trị theo chiến lược chính trị chống đảng phái, khiến cơ quan thuế dễ bị tổn thương trước các chính sách thay đổi và tính toán bầu cử của Tổng thống. Trong mỗi trường hợp, Museveni ở Uganda và Fujimori ở Peru đã ngừng hỗ trợ ARA tương ứng của họ khi việc áp dụng các loại thuế cần thiết trở nên không phổ biến.

Cách tiếp cận kỹ thuật như vậy đối với chính sách thuế trừu tượng hóa chính trị theo ít nhất ba cách. Đầu tiên, những lý do tại sao những cải cách như vậy lại khả thi về mặt chính trị ngay từ đầu đã không được giải quyết. Thứ hai, có rất ít phân tích về lý do tại sao quyền tự chủ như vậy lại được các liên minh chính trị liên quan chấp nhận theo thời gian. Thứ ba, không có định nghĩa nào được chấp nhận về quyền tự chủ. Do chính sách thuế, thuộc lĩnh vực của các bộ tài chính, trên thực tế không thể tách rời khỏi việc thu thuế, thuộc lĩnh vực của các ARA mới được thành lập, nên cuối cùng không thể thực hiện được đối với cơ quan này theo những cách hoàn toàn tự chủ. Trên thực tế, quyền tự chủ không bao giờ có thể hoàn thiện khi có sự phụ thuộc lẫn nhau giữa các cơ quan và do đó luôn là một khái niệm gây tranh cãi ( ibid .).

Trong khi các tài liệu lý thuyết và ứng dụng đã xác định được nhiều vấn đề phổ biến ở các nước đang phát triển, trọng tâm của việc thu thuế về mặt kỹ thuật trừu tượng hóa từ việc phân tích quyền lực của nhà nước bắt nguồn từ đâu và như thế nào. Điều quan trọng là các tài liệu kinh tế không thể giải thích được sự thay đổi lớn và tăng trưởng trong khả năng của các quốc gia trong việc khai thác, huy động và phân phối lại tài sản cho mục tiêu phát triển và các mục tiêu khác. Nói một cách đơn giản, các liên minh chính trị cụ thể trong lịch sử làm cơ sở cho sự hỗ trợ của nhà nước và đặc biệt là vai trò quan trọng của mối đe dọa bên trong và bên ngoài đối với trật tự và ổn định chính trị không được kết hợp.

2.3.              Cách tiếp cận kinh tế chính trị đối với thuế

Sự đa dạng về mô hình đánh thuế và huy động nguồn lực giữa các quốc gia rõ ràng là một sản phẩm của lịch sử. Một cái nhìn ngắn gọn về lịch sử của các nước phát triển ngày nay cho thấy lý do tại sao việc đánh giá về thuế, quản trị tốt và hình thành thể chế cần kết hợp sự hiểu biết về các quá trình xung đột và thương lượng. Năng lực thể chế của các quốc gia để huy động các nguồn lực phải được tạo ra . Chiến tranh đóng một vai trò đặc biệt trong quá trình đó, đặc biệt là vì nó tạo ra bối cảnh trong đó những người giàu có trong xã hội cảm thấy bị đe dọa đủ để cho phép tạo ra năng lực và tập trung quyền lực ở cấp độ nhà nước. 11

Lịch sử tiêu chuẩn về sự hình thành nhà nước châu Âu nhấn mạnh sự đóng góp quan trọng của mối đe dọa từ bên ngoài và chiến tranh. Tilly (1990: 54) lập luận rằng 'chiến tranh tạo ra nhà nước và nhà nước tạo ra chiến tranh'. Chiến tranh khiến các quốc gia trở nên hiệu quả hơn trong việc thu ngân sách bằng cách buộc họ phải cải thiện đáng kể khả năng hành chính (cho phép các quốc gia tài trợ cho các cơ quan hành chính và hệ thống kinh tế). Quan trọng nhất, nỗ lực tài trợ cho chiến tranh và quân đội đã dẫn đến các hình thức mặc cả khác nhau giữa nhà nước và các nhóm lợi ích, đặc biệt là thương gia, địa chủ và trong một số trường hợp, trực tiếp với nông dân. Nói chung, các cuộc đấu tranh phân phối giữa nhà nước và các chủ thể xã hội (và giữa các nhóm cạnh tranh trong xã hội dân sự) đã dẫn đến các quyền không đồng đều nhưng được công nhận lẫn nhau: Quyền của công dân đối với nhà nước cũng như quyền của quan chức nhà nước (và các tổ chức doanh nghiệp) đối với tôn trọng công dân.

Tất nhiên, trong khi Heraclitus lập luận rằng 'chiến tranh là cha đẻ của mọi thứ', thì việc hiểu vai trò của chiến tranh trong lịch sử hình thành thể chế cũng có những giới hạn của nó như một kim chỉ nam cho chính sách. Nhưng nó cho phép chúng ta đặt câu hỏi liệu có những điều kiện ngày nay có thể tái tạo một số động cơ đã xuất hiện trong lịch sử trong thời kỳ chiến tranh hay không. Mối đe dọa, có thể mang lại 'cửa sổ cơ hội' cho cải cách thuế, ngày nay có thể bắt nguồn từ các phong trào xã hội trong nước, khủng hoảng tài chính hoặc 'nền kinh tế toàn cầu' hơn là viễn cảnh chiến tranh sắp xảy ra.

Quan điểm lịch sử này cũng cho phép chúng ta chứng minh rằng 'khả năng' không chỉ đơn giản là sự kế thừa của lịch sử — hoàn toàn 'phụ thuộc vào con đường' — mà luôn được tạo ra bởi các tác nhân luôn làm nên lịch sử. Sự hình thành của nhà nước và khả năng phát triển và tồn tại của nó có liên quan mật thiết đến khả năng đánh thuế của nó. Đổi lại, các quyền và thể chế được hình thành dưới dạng mặc cả — hoặc giải quyết xung đột trong quá trình đấu tranh. Điều này nhất quán với một số công trình lý thuyết về thể chế coi sự hình thành thể chế là sản phẩm phụ của các cuộc đấu tranh phân bổ và cân bằng quyền lực. 12

Yếu tố kinh tế chính trị quan trọng thứ hai trong việc hiểu về thuế là vai trò của các tổ chức chính trị làm trung gian hòa giải xung đột giữa các nhóm lợi ích, giai cấp và liên minh. Các đảng chính trị đặc biệt quan trọng vì họ hoạt động trong môi trường liên kết nhà nước và xã hội dân sự và họ có thể cung cấp hỗ trợ chính trị cần thiết để hợp pháp hóa các chính sách thuế của nhà nước cũng như tổ chức các yêu cầu đối với nhà nước về chi tiêu xã hội và giảm thuế. Việc đấu tranh về thuế là một trong những loại đấu tranh giai cấp lâu đời nhất (Goldscheid, 1958: 202) cho thấy rằng quyền lực của các giai cấp và các nhóm lợi ích khác là yếu tố chính quyết định việc đánh thuế (Campbell, 1993: 168). Bằng chứng lịch sử ở các nước tiên tiến hiện nay cho thấy rằng các chính phủ do các đảng cánh tả điều hành huy động và hỗ trợ các mức thuế cao hơn (Cameron, 1978) và các hệ thống thuế lũy tiến hơn (Heidenheimer et al., 1983: 178-9) so với các chính phủ do các đảng bảo thủ điều hành. Các nhà nước phúc lợi phát triển tốt ở các nước Scandinavi trong nửa sau của thế kỷ XX được kiểm soát bởi các liên minh dân chủ xã hội. Ở các quốc gia kém phát triển hơn, các quốc gia có tỷ lệ thu thuế tương đối cao trên GDP, chẳng hạn như Nam Phi, Brazil và Malaysia, được đặc trưng bởi hệ thống đảng chính trị mạnh (mặc dù không phải lúc nào cũng cánh tả hoặc cạnh tranh).

Thứ ba, tài liệu về 'lời nguyền tài nguyên' ở các nền kinh tế dồi dào khoáng sản đã có đóng góp quan trọng cho kinh tế chính trị thuế. Tiền đề chính của mô hình này là khi các quốc gia thu được phần lớn doanh thu từ các nguồn bên ngoài, chẳng hạn như tiền thuê dầu, thì việc các nhà hoạch định chính sách của tiểu bang giảm bớt nhu cầu đánh thuế nội địa khiến các nhà lãnh đạo ít chịu trách nhiệm hơn trước các cá nhân và nhóm trong các tổ chức dân sự. xã hội; có xu hướng tham gia và dung túng cho hành vi trục lợi và tham nhũng; và ít có khả năng xây dựng các chính sách thúc đẩy tăng trưởng (Mahdavy, 1970; Karl, 1997). Mặc dù tài liệu hướng dẫn không đầy đủ trong việc giải thích hiệu suất tăng trưởng khác biệt giữa các quốc gia dầu mỏ và những thay đổi về tốc độ tăng trưởng ở các quốc gia dầu mỏ cụ thể theo thời gian (Di John, 2004), nó đã thu hút sự chú ý đến một vấn đề quan trọng, đó là loại thuế (và không chỉ mức độ) và cách thức mà nhà nước phân bổ các nguồn lực là trọng tâm để hiểu lịch sử phát triển của năng lực nhà nước.

Cuối cùng, một quan điểm lịch sử làm nổi bật tác động khác biệt của các di sản thuộc địa đối với cơ cấu thuế. Ví dụ, các mô hình khác nhau của chủ nghĩa thực dân Anh và Tây Ban Nha và các thể chế mà họ để lại đã ảnh hưởng đến sự khác biệt trong chính sách thuế giữa vùng Caribê và Mỹ Latinh. (Thirsk, 1997). Đặc biệt, các quốc gia thuộc vùng Caribe thuộc Anh được thừa hưởng các thể chế luật pháp cho phép phát triển các thị trường lao động chính thức hơn, điều này có thể giải thích một phần khả năng thu thuế thu nhập của nền kinh tế này cao hơn so với các nền kinh tế Trung và Nam Mỹ (Stotsky và WoldeMariam, 2002). Ngoài ra, các quốc gia Caribe thường kế thừa hệ thống quản trị nghị viện, có thể đưa ra các cơ chế khả thi hơn trong việc thể chế hóa các hiệp ước với giới tinh hoa để nộp thuế so với các hệ thống tổng thống nói chung ở Mỹ Latinh (ibid. ) .

Tác động khác biệt của sự phát triển kinh tế thuộc địa (và đặc biệt là cấu trúc của thị trường lao động và quá trình lịch sử hội nhập của người dân bản địa vào trật tự thuộc địa) dường như cũng có tác động đến khả năng thu thuế ở châu Phi cận Sahara. 13 Một đặc điểm nổi bật của các nền kinh tế châu Phi là sự khác biệt giữa các khu vực về tỷ lệ doanh thu thuế trong GDP, với các quốc gia Nam Phi (Nam Phi, Zimbabwe, Botswana, Namibia) thường có các chỉ số về thuế và nỗ lực thuế cao hơn so với dự đoán trên trên cơ sở thu nhập bình quân đầu người. 14 Lý do cho sự khác biệt này là do lao động được chính thức hóa nhiều hơn trong thời kỳ thuộc địa ở các nền kinh tế Nam Phi và Kenya so với phần còn lại của châu Phi cận Sahara. Các mô hình thuộc địa hóa ra đã tạo ra những sắp xếp thể chế và thực tiễn đã chứng tỏ khả năng phục hồi đáng kể.

Tóm lại, cách tiếp cận kinh tế chính trị cung cấp một sự bổ sung quan trọng cho khuôn khổ kinh tế và hành chính để hiểu về thuế. Đặc biệt, cách tiếp cận như vậy, trong việc cung cấp các phân tích lịch sử và so sánh, có thể góp phần hiểu được lý do tại sao năng lực thuế khác nhau giữa các quốc gia và thay đổi theo thời gian. Điều quan trọng là, cách tiếp cận này không chỉ tích hợp các quá trình kinh tế và chính trị, mà còn xem xét cụ thể sự tương tác của thuế và sự hình thành nhà nước.

3.                  Các khu định cư chính trị và năng lực thuế ở Nam Phi và Brazil

Thu nhập rất thành công và khả năng thu thuế tổng thể của nhà nước Nam Phi kể từ những năm 1960 đặc biệt mang tính hướng dẫn về sự cần thiết phải kết hợp phân tích chính trị để hiểu về cải cách thể chế và hành chính. Trong giai đoạn 1960-2000, tỷ lệ thu thuế trên GDP luôn ở mức cao nhất trong số các nước có thu nhập trung bình. Trong giai đoạn 1997-2002, thuế tính theo tỷ lệ phần trăm GDP ở Nam Phi trung bình trên 25% so với mức trung bình 15% GDP của quốc gia có thu nhập trung bình. Nhà nước Nam Phi đã đặc biệt thành công trong việc thu thuế trực tiếp dưới hình thức thuế thu nhập doanh nghiệp và cá nhân, nói chung là những loại thuế lũy tiến nhất. Trong giai đoạn 1975-1978, thu thuế thu nhập trung bình là 12,9% GDP so với mức trung bình của Mỹ Latinh là 5,0% và mức trung bình của Đông Á là 5,7%. Trong giai đoạn gần đây hơn 1997-2002, thu thuế thu nhập đạt trung bình 14,6% GDP so với mức trung bình của Mỹ Latinh là 3,9% và mức trung bình của Đông Á là 6,9%.

Các yếu tố cho phép khả năng thu thuế thu nhập ở mức cao này đã là chủ đề của nhiều phân tích (Lieberman, 2001; Friedman và Smith, 2004). Thứ nhất, đã có sự hợp tác ở mức độ cao giữa nhà nước và các nhóm da trắng có thu nhập cao hỗ trợ các cải cách do nhà nước lãnh đạo. Điều này thách thức ý tưởng rằng chỉ cần thành lập một cơ quan doanh thu tự chủ là trọng tâm để thu thuế hiệu quả. Thứ hai, việc giới thiệu tin học hóa vào những năm 1960 đã nâng cao đáng kể khả năng của Cục Doanh thu nội địa trong việc tính toán và đưa ra các đánh giá, ghi lại các khoản thanh toán, đăng ký và giám sát những đối tượng nộp thuế lớn, đồng thời duy trì kiểm soát đối với các khoản thanh toán thuế nói chung. Thứ ba, sự ra đời của hệ thống khấu lưu trả tiền khi bạn kiếm được (PAYE) cũng giúp tăng cường đáng kể việc thu thuế. Hệ thống này khiến nhân viên chịu trách nhiệm khấu trừ thuế hàng tháng. Sự sẵn sàng hợp tác của các chủ doanh nghiệp đã giảm đáng kể chi phí giao dịch khi triển khai hệ thống PAYE.

Ở quốc gia hậu phân biệt chủng tộc, đã có một số cải cách tiếp theo do Ủy ban Katz thực hiện, bao gồm các đại diện của bang, các đảng chính trị, phòng kinh doanh, liên đoàn lao động, các chuyên gia luật và thuế quốc gia và quốc tế. Cục Thuế nội địa và Cục Hải quan và Tiêu thụ đặc biệt được hợp nhất vào năm 1995 và trao quyền tự chủ hành chính dưới tên mới là Cục Thuế Nam Phi (SARS) vào năm 1997. Mức độ tham vấn cao trong tiểu bang và giữa tiểu bang với các nhóm lợi ích là rất quan trọng để tăng cường tính hợp pháp của cải cách. Đặc điểm chính đánh dấu sự thành công liên tục của SARS trong khả năng thu thuế là mức độ hợp tác hành chính cao trong tiểu bang, đặc biệt là giữa SARS, Bộ Tài chính và Ngân hàng Trung ương. Sự hợp tác như vậy cho phép trao đổi thông tin giúp cải thiện việc lập kế hoạch ngân sách và theo dõi trốn thuế. Tóm lại, các mối quan hệ hỗ trợ lẫn nhau giữa các bộ trưởng đã cải thiện khả năng huy động nguồn lực của nhà nước.

Trong khi cuộc thảo luận ở trên xem xét các phương tiện kỹ thuật mà qua đó năng lực thuế được phát triển ở Nam Phi, thì không thể hiểu được việc xây dựng năng lực năng động như vậy nếu không xem xét chính trị, đó là địa hình mà các năng lực kỹ thuật này được hợp pháp hóa và các quy tắc của trò chơi được thực thi. Phân tích lịch sử chính trị góp phần rất lớn vào việc giải thích tại sao năng lực thuế nói chung và khả năng thu thuế thu nhập của nhà nước Nam Phi cao so với các quốc gia có thu nhập trung bình khác .

Đối với Lieberman (2001), quá trình lịch sử trong đó cộng đồng chính trị quốc gia được xây dựng vào đầu những năm 1900 góp phần rất lớn trong việc giải thích sự phát triển của năng lực thuế thu nhập ở Nam Phi. Hiến pháp năm 1909 đã xác định chính thể Nam Phi theo hai đường lối chính. Đầu tiên, nó tạo ra một trạng thái phân biệt chủng tộc loại trừ mà cuối cùng biểu hiện dưới hình thức phân biệt chủng tộc. Thứ hai, nó tạo ra một nhà nước trung ương thống nhất. Về yếu tố đầu tiên, quyền tối cao của người da trắng được thể hiện trong luật và bộ luật của bang đã hợp pháp hóa bang cho các công ty do người da trắng làm chủ và các nhóm người da trắng có thu nhập cao. Nhà nước phân biệt chủng tộc đã ảnh hưởng đến cách tính toán của các nhóm thu nhập cao hơn, những người được đảm bảo rằng thuế thu nhập của họ sẽ có lợi cho nhóm 'của chính họ' chứ không phải 'nhóm khác'. Đồng thời, một dự án được xác định theo chủng tộc cho phép người da trắng có thu nhập thấp hơn yêu cầu đánh thuế lũy tiến bằng cách dựa trên bản sắc chung của một dự án da trắng giữa các tầng lớp. Điều quan trọng là, cấu trúc tập trung và quốc gia của các công đoàn và đảng chính trị dựa trên cơ sở da trắng đã giúp giảm chi phí giao dịch của hành động tập thể vốn phổ biến hơn trong các hệ thống đảng và công đoàn phi tập trung và dựa trên khu vực.

Sự tương phản giữa kinh nghiệm của Nam Phi với tình trạng thuế khóa của Brazil trong thế kỷ 20 là bài học về giá trị của phân tích kinh tế chính trị lịch sử so sánh trong việc hiểu các biến thể trong khả năng đánh thuế thu nhập. Nhà nước Brazil đã thực sự đạt được một trong những mức thu thuế cao nhất theo tỷ lệ phần trăm GDP ở Mỹ Latinh (và thực sự là trong số tất cả các nước kém phát triển hơn) trong thế kỷ XX, và trong giai đoạn 1990-2004, đã tăng mức thu từ 22% GDP lên trên 30% GDP. Tuy nhiên, so với Nam Phi, hệ thống thuế nhà nước của Brazil mang tính lũy thoái hơn nhiều và được đặc trưng bởi tính đối nghịch hơn là mối quan hệ hợp tác giữa nhà nước và các nhóm thu nhập cao (Lieberman, 2001). Như vậy, nhà nước Brazil thu chưa đến một phần ba mức thuế thu nhập của Nam Phi và dựa vào một loạt các loại thuế gián tiếp không hiệu quả và lũy thoái như thuế giá trị gia tăng nhiều tầng và thuế giao dịch tài chính (Schneider, 2005).

Việc so sánh Nam Phi và Brazil rất thú vị vì cả hai đều có nhiều đặc điểm chung. Cả hai nền kinh tế đều là những nền kinh tế có thu nhập trung bình cao, bán công nghiệp hóa, đã tuân theo chế độ thay thế nhập khẩu chủ yếu hướng nội do nhà nước lãnh đạo trong phần lớn nửa sau của thế kỷ XX. Cả hai cũng có sự phân bổ thu nhập bất bình đẳng nhất trên thế giới. Sự khác biệt chính, theo Lieberman, là ở Brazil, chính thể được định nghĩa là một liên bang phi chủng tộc nơi các lợi ích khu vực nổi bật hơn nhiều so với ở nhà nước Nam Phi, nơi phát triển nhà nước tập trung hơn theo các đường lối chủng tộc. Kết quả là, chủng tộc đã không trở thành một thành ngữ mà theo đó các nhóm da trắng có thu nhập cao ở Brazil có thể phát triển các liên minh và tình đoàn kết giữa các giai cấp. Bản chất khu vực của chính thể có nghĩa là cả công ty và nhóm người da trắng có thu nhập cao ít sẵn sàng hợp tác với nhà nước hơn vì họ không tin rằng thuế trực tiếp sẽ được sử dụng để mang lại lợi ích cho khu vực 'của họ'. Kết quả là, giới tinh hoa tiếp tục thách thức những nỗ lực của nhà nước nhằm tăng thuế thu nhập trong suốt thế kỷ XX. Hơn nữa, chủ nghĩa khu vực đã tạo ra sự phân cực và chia rẽ lớn hơn giữa các đảng chính trị và liên đoàn lao động, làm suy yếu năng lực tập thể của các nhóm thu nhập thấp hơn trong việc yêu cầu đánh thuế lũy tiến hơn. 15

Phân tích so sánh này nêu bật lý do tại sao việc tập trung vào năng lực kỹ thuật hoặc các yếu tố kinh tế cơ cấu (ví dụ: phân phối thu nhập, thu nhập bình quân đầu người) là không đủ để giải thích khả năng thu thuế thu nhập chênh lệch của Nam Phi và Brazil. Thay vào đó, phân tích so sánh này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc xem xét cấu trúc của các thể chế chính trị và khu định cư, và cách thức mà cộng đồng chính trị quốc gia được xác định là rất quan trọng để hiểu được sự phát triển của năng lực thuế của các quốc gia. 16 Như vậy, cách tiếp cận kinh tế chính trị cung cấp một lăng kính phân tích thăm dò các vấn đề do các cách tiếp cận kinh tế và hành chính đặt ra.

4.                  Thành phần thuế ở Mỹ Latinh, Đông Á, Đông Âu và Nam Phi

Có rất ít so sánh có hệ thống về thành phần thuế giữa các khu vực đang phát triển. Như nghiên cứu của Lieberman so sánh Nam Phi và Brazil cho thấy, các số liệu thu thập tổng thể có thể che giấu những khác biệt quan trọng về năng lực phát triển của các quốc gia. Khả năng thu thuế trực tiếp của các quốc gia (thuế thu nhập và thuế tài sản) cung cấp một cơ hội quan trọng để nhìn thấy quyền lực và tính hợp pháp của họ đối với các nhóm thu nhập cao và tầng lớp trung lưu . Mục đích sẽ là nhấn mạnh sự khác biệt trong các loại thuế được thu giữa hai khu vực.

Hãy xem xét sự khác biệt giữa các nền kinh tế Mỹ Latinh và Đông Á trong giai đoạn 1997-2002 về tỷ lệ thuế trực tiếp thu được tính theo phần trăm GDP. Trong giai đoạn này, thu nhập cá nhân và thuế tài sản ở Đông Á trung bình cao gấp 4 lần so với tỷ lệ thu nhập quốc gia như được chỉ ra trong Bảng 8.2.

Bảng 8.2 Gánh nặng thuế thu nhập cá nhân và thuế bất động sản: Châu Mỹ Latinh,

So sánh Đông Á và Đông Âu

(Tỷ lệ thuế thu nhập cá nhân và thuế tài sản tính theo phần trăm GDP)

1975-78

1985-88

1997-2002

2000 GDP bình quân đầu người

Mỹ La-tinh

(2000 đô la Mỹ)

Trung bình

1.7

1.2

1.0

$4,399

Ác-hen-ti-na

0,4

0,8

1.1

7,726

Brazil

0,2

0,2

1.4

3,537

chi-lê

3.3

1.1

na

4,964

cô-lôm-bi-a

1.8

1.6

0,6

1.979

Cô-xta Ri-ca

2.9

2.2

0,7

4.185

Mexico

2.7

2.0

na

5,935

Pêru

1,5

na

1,5

2.046

Venezuela

1.0

1.0

1.0

4.818

Đông Á

Trung bình

1.8

2.3

3.9

3,716

Indonesia

0,8

0,9

3,5

800

Hàn Quốc

1.9

2,8

3.6

10.890

Malaysia

2.1

2.4

6.1

3,881

philippines

1.6

1.1

2.6

990

nước Thái Lan

1.1

1.9

2.2

2,020

Đài Loan

3.4

4,5

5.2

Đông Âu

Trung bình

6,8

4,327

Trung bình

6,8

4,327

Lát-vi-a

6,5

3.259

Estonia

7,7

3,987

Ba Lan

6,7

4.309

Hungary

7,8

4.656

Cộng hòa Séc

5.2

5,422

Nguồn: Thống kê Tài chính Chính phủ của IMF ; Niên giám thống kê của Trung Hoa Dân Quốc 2002 cho Đài Loan.

Hơn nữa, tỷ lệ thuế thu nhập cá nhân và thuế tài sản tính theo phần trăm GDP ở Đông Âu cao gấp sáu lần so với mức trung bình của Mỹ Latinh. Sự khác biệt đáng kể về thu thuế thu nhập cá nhân năm 1997 này không phải do có sự khác biệt đáng kể nào về thu nhập bình quân đầu người giữa các vùng.

Gánh nặng thuế thu nhập cá nhân rất thấp ở Mỹ Latinh là do một số yếu tố, tất cả đều chỉ ra các quốc gia trong khu vực có đòn bẩy yếu đối với các tầng lớp kinh tế ưu tú. Đầu tiên, tỷ lệ thu nhập cá nhân tối đa trung bình đã giảm từ mức trung bình 50% năm 1985-86 xuống còn 38% năm 1991 và 34% năm 1997, tốc độ giảm 'nhanh hơn đáng kể so với ở OECD, nơi tỷ lệ cao nhất đã giảm từ 52,8% trong năm 1985-86 xuống còn 43,6% vào năm 1997 (Shome, 1999: 3-4). Thứ hai, năng lực hành chính kém và mức độ trốn thuế cao đã hạn chế năng suất thu thuế (Shome, 1999). Thứ ba, trong khi thuế suất thuế thu nhập cá nhân cận biên cao nhất đã giảm trong những năm 1990, thì mức miễn thuế cá nhân cao nhất tính theo GDP bình quân đầu người đã tăng từ 1,29 năm 1991 lên 1,36 năm 1997 (ibid.: 6 ) . Nếu người ta nói thêm rằng mức tiết kiệm nước ngoài đáng kể do người Mỹ Latinh nắm giữ (kết quả của một số giai đoạn tháo chạy vốn ồ ạt) không bị đánh thuế, thì sẽ không có lý khi lập luận rằng giới tinh hoa kinh tế trong khu vực là nhóm ít bị săn đuổi nhất. trên bởi các trạng thái tương ứng của họ. 17 Những xu hướng này rõ ràng ngụ ý rằng gánh nặng thuế của các nhóm thu nhập cao là không đáng kể.

Khi mở rộng danh mục thuế trực tiếp để bao gồm cả thuế thu nhập doanh nghiệp, Đông Á vẫn thu thêm hơn 75% tính theo tỷ lệ phần trăm GDP như được chỉ ra trong Bảng 8.3. Các nền kinh tế Đông Âu trong mẫu có tỷ lệ thu thuế thu nhập trên GDP cao hơn gấp đôi so với Mỹ Latinh. Một lần nữa, cần nêu bật khả năng đánh thuế thu nhập cực cao của Nam Phi, điều đã được thảo luận trước đó.

Bảng 8.3 Gánh nặng thu nhập, lợi nhuận và lãi vốn: Đông Á, Mỹ Latinh, Nam Phi và Đông Âu được so sánh

(Thuế đánh vào lợi nhuận thu nhập và lãi vốn tính theo phần trăm GDP)

Gánh nặng thu nhập, lợi nhuận và tăng vốn

_______________________________1975-78       1985-88   1997-2002~ Châu Mỹ Latinh

Trung bình

5.0

4.1

3.9

Trung bình (không bao gồm Venezuela)

3.2

3.0

3,8

Ác-hen-ti-na

0,7

0,8

2.2

Brazil

3.2

4.4

4,5

chi-lê

3,8

4.0

4.2

cô-lôm-bi-a

3.7

3.1

4.7

Cô-xta Ri-ca

2,8

2.4

2,8

Mexico

5.6

4.4

4,9

Pêru

2.7

2.0

3,5

Venezuela

17,6

12,0

4.7

Đông Á

Trung bình

5,7

6,0

6,9

Trung bình (không bao gồm Indonesia)

4.4

5.2

6.3

Hàn Quốc

4.2

4.8

5,5

Gánh nặng thu nhập, lợi nhuận và tăng vốn

1975-78

1985-88

1997-2002

Malaysia

8.3

9,6

8.4

philippines

2,8

3.2

6.3

Indonesia

12.6

10.3

9,5

nước Thái Lan

2.1

3.2

5.0

Đài Loan

4.0

4.8

6.6

Nam Phi

12.9

13.1

14.6

Đông Âu

Trung bình

8.3

Lát-vi-a

7,5

Estonia

8,5

Ba Lan

7,9

Hungary

9.3

Cộng hòa Séc

8.4

Nguồn: Thống kê Tài chính Chính phủ của IMF và Thống kê Tài chính Quốc tế ; Niên giám thống kê của Trung Hoa Dân Quốc 2002 cho dữ liệu của Đài Loan.

Mức độ thu thuế thu nhập thấp hơn có nghĩa là gánh nặng thay đổi cơ cấu thuế đổ lên vai các loại thuế gián thu ở Mỹ Latinh nhiều hơn so với ở Đông Á. Như thể hiện trong Bảng 8.4, tỷ lệ thuế giá trị gia tăng trên GDP ở Mỹ Latinh cao hơn đáng kể so với Đông Á trong giai đoạn 1997-2002. 18

Trong giai đoạn 1997-2002, tỷ lệ thuế GTGT trên GDP trung bình là 5,6% ở Mỹ Latinh so với 2,9% ở Đông Á. Mặc dù đúng là Nam Phi có tỷ lệ thuế GTGT trên GDP cao hơn cả hai khu vực, nhưng thuế GTGT ở Nam Phi chiếm tỷ lệ phần trăm thấp hơn trong tổng số thuế so với cả hai khu vực do thu thuế thu nhập ở mức 14,6% GDP, nhiều thành phần quan trọng hơn trong tổng thu thuế. Câu chuyện tương tự cũng xảy ra với Đông Âu mặc dù ở mức độ thấp hơn.

Những mô hình này có một số ý nghĩa quan trọng. Thứ nhất, thuế tiêu dùng gián tiếp, đặc biệt là thuế VAT, nói chung là một trong những loại thuế lũy thoái hơn, đang chiếm một vị trí tương đối quan trọng trong tổng gánh nặng thuế ở Mỹ Latinh. 19 Thứ hai, do mức thu thuế thu nhập thấp, thu thuế của khu vực này chỉ là 16% GDP trong khi tiêu chuẩn quốc tế, với thu nhập bình quân đầu người là 24% GDP (IADB, 1998:6 ). Thứ ba, nỗ lực thuế yếu kém và sự phụ thuộc vào thuế gián tiếp lũy thoái nói chung ở Mỹ Latinh phản ánh sự yếu kém của nhà nước so với các nhóm thu nhập cao hơn. Cuối cùng, so với Đông Á, nỗ lực thuế ở Mỹ Latinh còn xa mới đạt được các mục tiêu tái phân phối. Điều này là do những thách thức của việc phân phối lại

Bảng 8.4 So sánh thuế giá trị gia tăng ở Mỹ Latinh, Đông Á, Nam Phi và Đông Âu

(VAT theo phần trăm GDP)

thuế GTGT

1975-78

1985-88

1997-2002

Mỹ La-tinh

Trung bình

2,5

3.6

5.6

Ác-hen-ti-na

1.1

1.8

3,8

Brazil

0,0

8,7

12.1

chi-lê

6,5

8.1

8.2

cô-lôm-bi-a

1.8

2,8

4.8

Cô-xta Ri-ca

1.6

2,8

4.8

Mexico

2,5

3.1

3.2

Pêru

4.4

1.8

6.4

Venezuela

na

0,0

4.3

Đông Á

Trung bình

2.0

2.3

2.9

Indonesia

1.6

2,8

3,5

Hàn Quốc

2.6

3,5

4.1

Malaysia

1.2

1,5

2.0

philippines

1.9

1.1

1.7

nước Thái Lan

2.7

2,8

3.4

Đài Loan

na

na

na

Nam Phi

1.2

6.1

6.1

Đông Âu

Trung bình

7.4

Lát-vi-a

7.4

Estonia

8.2

Ba Lan

7.3

Hungary

9,0

Cộng hòa Séc

6,5

Nguồn: Thống kê Tài chính Chính phủ IMF và Thống kê Tài chính Quốc tế . Niên giám thống kê của Trung Hoa Dân Quốc 2002 cho dữ liệu của Đài Loan.

lớn hơn nhiều ở Mỹ Latinh bởi vì phân phối thu nhập tính trung bình là bất bình đẳng hơn nhiều (IADB 1998). Nếu không có một chương trình chính trị rõ ràng để thiết kế lại và thực thi việc thu thuế thu nhập cá nhân, mức độ và lũy tiến của việc đánh thuế và do đó các chiến lược giảm nghèo ở Mỹ Latinh sẽ bị hạn chế, đặc biệt trong bối cảnh bất bình đẳng tài sản và thu nhập cao kéo dài.

5.                  Phần kết luận

Chủ đề chính nổi lên từ góc độ lịch sử về thuế là trong khi các khía cạnh kỹ thuật của cải cách thuế là rất quan trọng, thì không thể hiểu được tính bền vững của cải cách nếu không hiểu làm thế nào cải cách trở nên hợp pháp. Bởi vì thuế ảnh hưởng đồng thời đến khuyến khích và phân phối, cải cách thuế đòi hỏi một mức độ đồng thuận xã hội rằng các chính sách như vậy là vì lợi ích tập thể và/hoặc nó đòi hỏi một nhà nước có khả năng cưỡng chế những người thách thức phân bổ của nó. Việc tập trung vào các thiết kế thể chế (chẳng hạn như mức độ tự chủ) và các vấn đề kỹ thuật khác của thuế là không đầy đủ vì nó bỏ qua bản chất chính trị của thuế.

Mặc dù trọng tâm hiện tại là thuế giá trị gia tăng và đơn giản hóa thuế rất hữu ích để bắt đầu cải cách thu thuế, nhưng các nhiệm vụ hành chính khó khăn hơn trong thu thuế cần được quan tâm hơn nữa. Cách tiếp cận năng lực của Ngân hàng Thế giới và IMF đã thực dụng trong việc tập trung chú ý vào việc tạo ra doanh thu khả thi trong ngắn hạn và trung hạn. Tuy nhiên, việc hợp nhất lâu dài các quốc gia đánh thuế đòi hỏi phải đa dạng hóa đối với thuế thu nhập và tài sản trực tiếp và lũy tiến hơn. Điều này đặc biệt đúng ở các nước có phân phối thu nhập rất bất bình đẳng.

Lợi ích của việc tăng cường năng lực thuế đối với các nhà phát triển muộn là rất lớn. Thuế góp phần vận hành hợp đồng xã hội, và đặc biệt, tạo ra các nghĩa vụ chung giữa những người ra quyết định của nhà nước và các chủ thể chính trị có liên quan. Điều cực kỳ quan trọng đối với những người nghèo phát triển muộn là sự phát triển của các cơ chế mặc cả giữa nhà nước và các nhóm ưu tú, những người thường kiểm soát phần lớn các bộ phận sản xuất và xuất khẩu của nền kinh tế. Bởi vì thuế trực thu khó thu hơn cả về mặt hành chính và chính trị, nên các cách tiếp cận phi chính trị và phi lịch sử đối với năng lực nhà nước là không phù hợp. Một thách thức lớn của nghiên cứu đối với cộng đồng phát triển là phát triển một cơ sở chiến lược, lịch sử và thông tin chính trị hơn để thúc đẩy các cải cách thuế khó khăn hơn.

ghi chú

   Trích trong O'Brien (2001: 25).

   Theo Ngân hàng Thế giới (1997: 41 — 60), năm 'nguyên tắc cơ bản' nằm ở cốt lõi của quản trị tốt đối với một quốc gia là: a) thiết lập nền tảng pháp luật,

b)     duy trì môi trường chính sách không bị bóp méo, bao gồm ổn định kinh tế vĩ mô, c) đầu tư vào cơ sở hạ tầng và dịch vụ xã hội cơ bản, d) bảo vệ những người dễ bị tổn thương và e) bảo vệ môi trường. Mặc dù thuế không được đề cập rõ ràng như một chức năng cốt lõi của quản trị, nhưng năng lực thuế ẩn đằng sau các mục

c)     và d).

3.      Hay như Rudolph Goldscheid lưu ý: 'ngân sách là bộ xương của một nhà nước bị tước bỏ mọi hệ tư tưởng sai lầm' (trích trong Levi, 1988: 6).

4.      Việc ủng hộ đơn giản hóa thuế và tính trung lập của thuế là kết quả của sự vỡ mộng với cấu trúc thuế lũy tiến trong việc tăng cường công bằng theo chiều dọc trong những năm 1970 và 1980 (Tanzi, 1992); và ảnh hưởng của các ý tưởng tân tự do như kinh tế học trọng cung, coi sự can thiệp của nhà nước và đặc biệt là thuế trực tiếp, là những yếu tố không khuyến khích đầu tư sản xuất. Hơn nữa, do toàn cầu hóa, mong muốn thu hút đầu tư nước ngoài đã tạo ra sự cạnh tranh gay gắt về thuế giữa các quốc gia, điều này đã tạo ra áp lực phải giữ thuế thu nhập ở mức thấp.

5.        Để xem xét các lý thuyết kinh tế về thuế và tài liệu ứng dụng về các nước đang phát triển, xem Gillis (1989); Burgess và Stern (1993); và Tanzi và Zee (2000).

6.        Kriekhaus (2002) lập luận rằng tiết kiệm công cao hơn có tương quan với tốc độ tăng trưởng ở các nước kém phát triển.

7.        Xem Wade (1990); Chàng (1994); Kohli (1999); và Huff (1995).

8.        Như Bird và Casanegra (1992) lập luận: 'Ở các nước đang phát triển, quản lý thuế chính là chính sách thuế'.

9.        Ví dụ, vì những thiếu sót này, Bird (1989: 329) lưu ý rằng "không có chỗ cho thuế thu nhập (hoặc thuế trực tiếp chung) ở bất kỳ quốc gia đang phát triển nào".

10.     Về trường hợp của Peru và Uganda, xem Durand và Thorp (1998), và Therkildsen (2003).

11.     Để có một phân tích sớm và có ảnh hưởng về mối quan hệ giữa chiến tranh và sự hình thành nhà nước, và giữa sự hình thành nhà nước và việc đánh thuế, hãy xem Schumpeter ([1918] 1954). Trong phân tích của Schumpeter, 'nguyên nhân quan trọng nhất của những khó khăn tài chính bao gồm chi phí chiến tranh ngày càng tăng ( ibid : 13) và rằng 'nếu không có nhu cầu tài chính thì sẽ không có nguyên nhân trực tiếp cho việc thành lập nhà nước hiện đại' ( ibid .). Tuy nhiên, hãy xem Centeno (1997) và López-Alves (2001) để phân tích lý do tại sao khả năng kích thích chiến tranh đã không biến đổi các quốc gia Mỹ Latinh trong thế kỷ 19 theo những cách tương tự như Tây Âu.

12.     Xem Knight (1992), Moore (1966), và Brenner (1976).

13.     Đoạn này dựa trên ghi chú cá nhân của Thandika Mkandwire (2005).

14.     Nỗ lực thuế đo lường mối quan hệ giữa mức thuế thực tế và tiềm năng, mức sau là giá trị dự đoán bắt nguồn từ mối quan hệ thống kê giữa phần thuế trong GDP và các kết hợp khác nhau của các biến giải thích, thường bao gồm mức thu nhập bình quân đầu người và tỷ trọng nông nghiệp, công nghiệp và sản xuất trong GDP, tỷ trọng nhập khẩu và mức độ đô thị hóa. Nỗ lực thuế là phần còn lại của phương trình của mỗi quốc gia. Nếu nó vượt quá 0, thì mức thuế thực tế của một quốc gia vượt quá mức dự đoán trong khi nếu nó giảm xuống dưới thì mức thuế quốc gia thấp hơn mức tiềm năng.

15.      Ngay cả trong chính quyền của Lula da Silva, thuế thu nhập vẫn nằm ngoài chương trình nghị sự mặc dù Đảng Công nhân (PT) đã trỗi dậy trên nền tảng dân chủ xã hội.

16.     Tuy nhiên, trong một viễn cảnh so sánh lớn hơn, việc tập trung vào sắc tộc/chủng tộc và chủ nghĩa khu vực không phải là lý do tại sao năng lực thuế lại khác nhau ở Châu Mỹ Latinh và khác nhau giữa các quốc gia có thu nhập trung bình nói chung.

17.     Tanzi và Zee (2000: 30) lưu ý rằng các nước Mỹ Latinh hầu như đã ngừng đánh thuế thu nhập tài chính để tránh tình trạng tháo chạy vốn kinh niên.

18.     Điều quan trọng cần lưu ý ở đây là phân tích tiêu chuẩn về tác động của thuế chỉ ra rằng người chịu gánh nặng cuối cùng của thuế có thể khác biệt đáng kể so với người trả thuế trong trường hợp đầu tiên. Ví dụ, một công ty có thể không trả toàn bộ thuế doanh nghiệp nếu nó có thể chuyển một số gánh nặng đó sang người tiêu dùng thông qua giá cao hơn hoặc nếu nó có thể buộc người lao động chấp nhận mức lương thấp hơn (xem Stiglitz, 1986: 411 - 55 ) .

19.     Về lý thuyết, tác động tổng thể của thuế GTGT không cần phải có tính chất lũy thoái. Đây sẽ là trường hợp nếu các mặt hàng xa xỉ bị đánh thuế ở mức cao hơn so với hàng hóa cơ bản và nếu chi tiêu công được tài trợ bởi thuế GTGT được nhắm mục tiêu đến các nhóm thu nhập thấp hơn.

Người giới thiệu

Addison, T., Chowdhury, A. và Murshed, SM 2002. 'Thuế và cải cách ở các nước bị ảnh hưởng bởi xung đột', bài báo được trình bày tại hội thảo về Quan điểm đánh thuế: Cách tiếp cận dân chủ đối với tài chính công ở các nước đang phát triển, Viện Nghiên cứu Phát triển, Sussex, 28 - 29 tháng 10.

Bird, R. 1989. Khía cạnh hành chính của cải cách thuế ở các nước đang phát triển, trong M. Gillis (ed.) 1989. Cải cách thuế ở các nước đang phát triển . Durham: Nhà xuất bản Đại học Duke.

Bird, R. và Casanegra, M. (eds) 1992. Cải thiện quản lý thuế ở các nước đang phát triển , IMF, Washington, DC.

Brenner, R. 1976. 'Cơ cấu giai cấp nông dân và phát triển kinh tế ở châu Âu thời tiền công nghiệp', Quá khứ và hiện tại , 70.

Burgess, R. và Stern, N. 1993. 'Thuế và Phát triển' . Tạp chí Văn học Kinh tế , 31, 2.

Campbell, JL 1993. 'Xã hội học tài chính và nhà nước', Đánh giá hàng năm về xã hội học , 19.

Cameron, DR 1978. 'Sự mở rộng của nền kinh tế công cộng: Phân tích so sánh', Tạp chí Khoa học Chính trị Hoa Kỳ , 72.

Centeno, MA 1997. 'Máu và Nợ: Chiến tranh và Thuế ở Mỹ Latinh Thế kỷ 19', Tạp chí Xã hội học Hoa Kỳ , 102, 6.

Chang, HJ. 1994. Kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp , London: Macmillan.

Di John, J. 2004. 'Kinh tế Chính trị của Chính sách Công nghiệp ở Venezuela, 1920 - 1998', Luận án tiến sĩ, Khoa Kinh tế, Đại học Cambridge.

Durand, F. và Thorp, R. 1998. 'Cải cách Nhà nước: Nghiên cứu Cải cách Thuế ở Peru', Nghiên cứu Phát triển Oxford , 26, 2.

Friedman, S. và Smith, L. 2004. 'Thuế và Xã hội ở Nam Phi', trong V. Lledo, A. Schneider và M. Moore. Quản trị, Thuế và Cải cách Thuế ở Mỹ Latinh, IDS Working Paper 221, tháng 3.

Gillis, M. (ed.) 1989. Cải cách thuế ở các nước đang phát triển . Durham: Nhà xuất bản Đại học Duke.

Goldscheid, R. [1925] 1958. 'Cách tiếp cận xã hội học đối với các vấn đề tài chính công', trong R. Musgrave và AT Peacock (eds) Classics in the Theory of Public Finance . New York: Macmillan.

Heidenheimer, AJ, Heclo, H. và Adams, C. 1983. Chính sách công so sánh: Chính trị của sự lựa chọn xã hội ở Châu Âu và Châu Mỹ. New York: St Martins Press.

Huff, WG 1995. 'Mô hình Phát triển Kinh tế Singapore là gì?', Tạp chí Kinh tế Cambridge , 19.

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ. 1998. Tiến bộ Kinh tế và Xã hội ở Châu Mỹ Latinh 1998 - 99 Báo cáo , Washington DC, Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

IMF, Thống kê Tài chính Chính phủ , Washington DC.

Kaldor, N. 1955. Thuế Chi tiêu. Luân Đôn: George Allen và Unwin.

Karl, TL 1997. Nghịch lý của sự giàu có: Sự bùng nổ dầu lửa và các quốc gia dầu mỏ . Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Kohli, A. 1999. 'Nền kinh tế chính trị tăng trưởng cao đến từ đâu? The Japanese Lineage of Korea's Developmental State', trong M. Woo-Cummings (ed.) The Developmental State . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Knight, J. 1992. Thể chế và Xung đột xã hội. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Kriekhaus, J. 2002. 'Tái khái niệm hóa Nhà nước Phát triển: Tiết kiệm công và Tăng trưởng Kinh tế', World Development , 30(10).

Levi, M. 1988. Doanh thu và Quy tắc. Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Lewis, A. 1954. 'Phát triển kinh tế với nguồn lao động không giới hạn', Trường Manchester , 22(2).

Lieberman, E. 2001. 'Cộng đồng Chính trị Quốc gia và Chính trị Thuế ở Brazil và Nam Phi trong Thế kỷ 20', Chính trị và Xã hội , 29(4).

Lledo, V., Schneider, A. và Moore, M. 2004. Governance, Taxes, and Tax Reform in Latin America, IDS Working Paper 221, March.

Lopez-Alves 2001. 'The Transatlantic Bridge: Mirrors, Charles Tilly, State Formation in the River Plate', trong MA Centeno và López-Alves (eds) The Other Mirror: Grand Theory qua Lăng kính của Châu Mỹ Latinh . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Mahdavy, H. 1970. 'Các mô hình và vấn đề phát triển kinh tế ở các quốc gia Rentier: Trường hợp của Iran', trong MA Cook (ed.) Các nghiên cứu về lịch sử kinh tế của Trung Đông . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Mkandwire, T. 2005. 'Về Nỗ lực Thuế và Di sản Thuộc địa: Lưu ý'. Mimeo, Geneva: UNRISD.

Moore, B. 1966 . Nguồn gốc xã hội của nền dân chủ và chế độ độc tài: Lãnh chúa và nông dân trong quá trình hình thành thế giới hiện đại . Boston: Nhà xuất bản Beacon.

Newberry, D. và Stern, N. (eds) 1987. Lý thuyết về thuế cho các nước đang phát triển . Ngân hàng Thế giới, Washington, DC: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

O'Brien, P. 2001. Chủ nghĩa ngoại lệ tài khóa: 'Great Britain and Its European Rivals', Working Paper 65/01, Khoa Lịch sử Kinh tế, LSE.

Schneider, A. 2005. 'Bán buôn so với thay đổi thể chế bên trong: Tiến hành cải cách quản lý hành chính ở Brazil đối với trách nhiệm tài chính và thuế', bài báo trình bày tại Hội thảo nghiên cứu chương trình các quốc gia khủng hoảng, tháng Hai.

Schumpeter, J. [1918] 1954. 'The Crisis of the Tax State', International Economic Papers, Số 4.

Shome, P. 1999. 'Thuế ở Mỹ Latinh: Xu hướng cấu trúc và tác động của quản lý', Tài liệu làm việc của IMF, WP/99/19.

Niên giám thống kê của Trung Hoa Dân Quốc 2002

Stern, N. 1987. 'Các khía cạnh của lý thuyết chung về thuế', trong N. Stern và D. Newberry (eds). Lý thuyết về thuế cho các nước đang phát triển . Ngân hàng Thế giới, Washington, DC: Nhà xuất bản Đại học Oxford

Stiglitz, J. 1986. Kinh tế học khu vực công . New York: WW Norton và Công ty.

Stotsky, J. và WoldeMariam, A. 1997. 'Nỗ lực đánh thuế ở châu Phi cận Sahara', IMF Working Paper WP/97/101, Washington, DC: IMF.

Taliceiro, R. 2004. 'Thiết kế Hiệu suất: Mô hình Cơ quan Doanh thu Bán Tự trị ở Châu Phi và Châu Mỹ Latinh', Tài liệu Nghiên cứu Chính sách 3423. Ngân hàng Thế giới: Washington, DC.

Tanzi, V. 1992. 'Chính sách tài khóa và Tái thiết kinh tế ở Mỹ Latinh', Phát triển thế giới , 20, 5.

Tanzi, V. 2000. 'Taxation in the Latin America in the Last Decade', Working Paper 76, Stanford: Center for Research on Economic Development and Policy Reform, Stanford University.

Tanzi, V. và Zee, HH 2000. 'Chính sách thuế cho các thị trường mới nổi: Các nước đang phát triển', Tài liệu làm việc của IMF , WP/00/35.

Therkilsden, O. 2003. 'Quyền tự chủ của cơ quan thu ngân sách ở châu Phi cận Sahara: trường hợp của Uganda', bản thảo tài liệu cho hội nghị NFU về 'Nghèo đói và Chính trị', Oslo, 23-24 tháng 10 .

Thirsk, W. 1997. Cải cách thuế ở các nước đang phát triển , Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Tilly, C. 1990. Cưỡng chế, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu: 990 sau Công nguyên — 1992. Oxford: Blackwell.

Toye, J. 2000. 'Khủng hoảng tài khóa và cải cách ở các nước đang phát triển', Tạp chí Kinh tế Cambridge , 24(1).

Wade, R. 1990. Quản lý thị trường . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Ngân hàng thế giới. 1993. Phép màu Đông Á . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng thế giới. 1997. Báo cáo Phát triển Thế giới: Nhà nước trong một Thế giới đang thay đổi , Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới 2004. Quan hệ đối tác trong Phát triển . Washington DC.

Ngân hàng thế giới. Chỉ số Phát triển Thế giới : Washington, DC.

CHƯƠNG 9

PHÁP QUYỀN, TRUYỀN THỐNG PHÁP LUẬT
VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ:
VÍ DỤ CỦA ĐÔNG Á

Meredith Jung-En Woo

Chương này đề cập đến nhà nước pháp quyền, các loại luật và phát triển kinh tế. Trong khi nhà nước pháp quyền được cho là đi đôi với phát triển kinh tế, các tổ chức tài chính quốc tế (thông qua điều lệ của họ cấm bất kỳ sự can thiệp chính trị nào vào các quốc gia thành viên) phần lớn tránh khám phá mối quan hệ giữa luật pháp và chính trị - cho đến gần đây. Nhưng các nhà lý thuyết kinh tế viết về luật luôn để mắt đến nhà nước và quyền lực của nó. FA Hayek đã định nghĩa pháp quyền là sự hiểu biết rằng chính phủ trong mọi hành động của mình đều bị ràng buộc bởi các quy tắc đã được ấn định và công bố trước, ngăn không cho chính phủ vô hiệu hóa các nỗ lực cá nhân bằng hành động đặc biệt ( 1944, 1972: 72).

Cái nhìn sâu sắc này của Hayekian đã không bị mất đi đối với một nhóm các nhà kinh tế học, những người đã đưa lập luận về pháp quyền đến mức cực đoan: Các truyền thống pháp luật khác nhau có dấu ấn khác nhau của nhà nước, và truyền thống pháp luật nào mang ít dấu ấn nhất là truyền thống nhiều nhất. có khả năng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Cụ thể hơn, lập luận cho rằng truyền thống thông luật, phát sinh từ tay nhà nước, có nhiều khả năng thúc đẩy phát triển kinh tế hơn. Tương tự như vậy, truyền thống luật dân sự tiếp tay cho quyền lực của nhà nước có nhiều khả năng dành ưu tiên cho sự can thiệp của nhà nước vào các quá trình kinh tế, và do đó ít thúc đẩy tăng trưởng hơn.

Trong chương này, tôi sẽ lập luận rằng cho dù lập luận này có thuyết phục đến đâu đi chăng nữa, các truyền thống và thể chế luật pháp không quyết định bản chất của nhà nước (mặc dù chúng có thể được phản ánh trong đó), cũng như vai trò có thể có của nó trong nền kinh tế — chúng cũng không quyết định một cách phê phán nền kinh tế. quá trình phát triển kinh tế.

Thay vì thông luật dẫn đến một nhà nước tối thiểu và mở rộng thị trường một cách rộng rãi nhất, hoặc luật dân sự dẫn đến sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế và sự thu hẹp tương ứng của hoạt động thị trường, có thể không có mối quan hệ nào giữa các hình thức luật và vai trò của tình trạng.

Tôi sẽ bắt đầu bằng cách xem xét các tài liệu cốt lõi về pháp quyền và tăng trưởng kinh tế; các lập luận có ảnh hưởng của một số nhà kinh tế thể chế về mối quan hệ giữa pháp luật, tài chính và chính phủ. Cụ thể, tôi sẽ xem xét lập luận có ảnh hưởng của La Porta và cộng sự, về tính ưu việt của hệ thống thông luật Anh-Mỹ (so với truyền thống luật dân sự của lục địa Châu Âu, Châu Mỹ Latinh và Đông Á) trong việc thúc đẩy phát triển tài chính ( thường được hiểu đồng nghĩa với phát triển kinh tế). Tôi sẽ tìm cách chứng minh sự không phù hợp của những lập luận này về pháp quyền và phát triển kinh tế, bằng cách đưa chúng vào bối cảnh của Đông Á.

Trước tiên, tôi sẽ lập luận rằng những cơ chế can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế này (Gyosei shido trong tiếng Nhật và phiên âm trực tiếp của nó, Haengj o ng Chido ở Hàn Quốc) là những cơ chế phi chính thức cao , có mối quan hệ tiếp tuyến tốt nhất với luật chính thức hoặc truyền thống luật, và do đó kinh nghiệm này mâu thuẫn với lập luận cho rằng chính cấu trúc của luật hình thức quyết định bản chất của mối quan hệ giữa nhà nước, nền kinh tế và xã hội. Hướng dẫn hành chính được phát triển cả ở các quốc gia 'luật dân sự' như Nhật Bản và Hàn Quốc, nhưng cũng ở một quốc gia 'thông luật' như Malaysia - trong trường hợp sau, một hệ thống thông luật phức tạp và tinh vi vẫn không gây ra rào cản nào đối với các quyết định độc đoán của giám đốc điều hành .

Thứ hai, tôi cũng sẽ chỉ ra rằng bản thân quá trình cải cách đã phát triển từ cùng một mô hình can thiệp của nhà nước đã tồn tại từ trước, đặc biệt là ở Hàn Quốc, một trong những câu chuyện cải cách thành công kể từ năm 1997. Tôi sẽ lập luận rằng Hàn Quốc chính phủ đã sử dụng hướng dẫn hành chính như một công cụ chính sách hiệu quả để tái cấu trúc khu vực doanh nghiệp và mang lại những cải cách tân tự do — chính xác là theo hướng trách nhiệm giải trình và minh bạch. Do đó, kinh nghiệm về hành động của nhà nước vừa nặng tay vừa thành công này có thể minh họa rằng cải cách kinh tế nhanh chóng ở một xã hội đang phát triển sẽ mang lại kết quả nhanh chóng và hiệu quả nhất ở các quốc gia đã có một chính phủ tập trung và quyền lực hơn, với thủ thuật là chỉ đạo nhà nước đó. hướng tới cam kết tăng trưởng kinh tế.

               Thông luật và dân luật

Douglass North là người ủng hộ nhiệt tình cho ý tưởng rằng các quốc gia trong suốt lịch sử thường gây hại cho tăng trưởng kinh tế hơn là có lợi cho nó, và rằng chìa khóa để phát triển kinh tế là khiến các quốc gia cư xử như 'các bên thứ ba vô tư', hoặc thích ứng một vai trò đôi khi được gọi là 'trạng thái người gác đêm' (North, 1981; 1990). Một hệ thống trao đổi khách quan tốt kết hợp với việc bên thứ ba thực thi các quy tắc của trò chơi, đã là 'nền tảng quan trọng của các nền kinh tế hiện đại thành công liên quan đến hợp đồng phức hợp cần thiết cho tăng trưởng kinh tế hiện đại' (North, 1990: 35). Nhìn chung, nền kinh tế hiệu quả nhất trong số các nền kinh tế hiện đại đó là những nền kinh tế bắt nguồn từ truyền thống thông luật.

Một lập luận chi tiết hơn về những ưu điểm của truyền thống thông luật đến từ La Porta, Lopez-de-Silanes, Shleifer và Vishney (sau đây gọi là LLSV). Thông qua một nghiên cứu thực nghiệm về các yếu tố quyết định chất lượng của chính phủ ở một bộ phận lớn các quốc gia, các tác giả đánh giá hiệu quả hoạt động của nhà nước bằng các thước đo khác nhau về sự can thiệp của chính phủ, hiệu quả của khu vực công, cung cấp hàng hóa công, quy mô của chính phủ và tự do chính trị (LLSV 1999) . 'Chính phủ tốt' là điều tốt cho 'phát triển kinh tế', và 'phát triển kinh tế' thực sự là đảm bảo quyền sở hữu - không có sự can thiệp của chính phủ, quy định lành mạnh và thuế thấp (1999: 225). Bởi vì thông luật được phát triển ở Anh với mục đích bảo vệ Nghị viện và chủ sở hữu tài sản trước những nỗ lực của chủ quyền nhằm điều chỉnh và sung công họ, và bởi vì nó được đưa ra bởi các thẩm phán, những người nhấn mạnh đến quyền riêng tư của các cá nhân và đặc biệt là quyền tài sản của họ, các tác giả LLSV coi đó là hệ thống pháp luật tốt nhất để phát triển kinh tế, như họ định nghĩa.

Mặt khác, luật dân sự được coi là một công cụ của nhà nước trong việc mở rộng quyền lực của mình - như được minh họa bằng thực tế là các bộ luật vĩ đại nhất đã được giới thiệu bởi Napoléon và Bismarck - và loại luật này tập trung vào việc khám phá ra một giải pháp công bằng cho một tranh chấp (thường từ quan điểm của nhà nước) hơn là tuân theo một thủ tục công bằng bảo vệ các cá nhân chống lại nhà nước. Không có gì đáng ngạc nhiên, các tác giả LLSV nhận thấy rằng việc sử dụng một hệ thống pháp luật mang tính can thiệp hơn, chẳng hạn như luật dân sự của Pháp, dự đoán hiệu quả kinh tế kém hơn (1999: 224).

Bảo vệ nhà đầu tư, được sử dụng thay thế cho phát triển kinh tế, cũng có thể thay thế cho quản trị doanh nghiệp tốt, mà họ định nghĩa là 'một tập hợp các cơ chế mà thông qua đó các nhà đầu tư bên ngoài tự bảo vệ mình trước sự sung công của những người bên trong' (LLSV 2000:1). Việc sung công này có thể ở dạng chuyển giá, tước bỏ tài sản, pha loãng nhà đầu tư và ăn cắp hoàn toàn, với việc các tác giả tìm thấy một số hành vi có thể hợp pháp (như pha loãng nhà đầu tư) có tác dụng tương tự như hành vi ăn cắp. Một lần nữa, họ lập luận rằng các quốc gia thông luật đưa ra sự bảo vệ mạnh mẽ nhất cho các nhà đầu tư bên ngoài, có các thẩm phán dựa trên các tiền lệ 'lấy cảm hứng từ các nguyên tắc như nghĩa vụ ủy thác hoặc sự công bằng'. Bảo vệ nhà đầu tư hiệu quả, theo các tác giả LLSV, tăng cường tiết kiệm và cũng chuyển những khoản tiết kiệm này 'vào đầu tư thực'; sự phát triển của bảo vệ tài chính mạnh mẽ 'cho phép vốn chảy vào các mục đích sử dụng hiệu quả hơn, và do đó nâng cao hiệu quả phân bổ nguồn lực'. Mặt khác, các quốc gia theo luật dân sự đưa ra sự bảo vệ yếu hơn nhiều đối với các nhà đầu tư bên ngoài, với luật được đưa ra bởi các cơ quan lập pháp thay vì các thẩm phán xem xét tiền lệ.

Tuy nhiên, lịch sử không ủng hộ lập luận của các tác giả LLSV. Con đường phát triển của thị trường tài chính không còn tuyến tính như trước mà thay vào đó là nhiều biến động, chệch hướng ở các quốc gia như Mỹ, Pháp, Đức, Anh. Ví dụ, vào năm 1913, vốn hóa thị trường chứng khoán của Pháp tính theo một phần GDP gần gấp đôi của Mỹ, nhưng sau đó giảm xuống gần một phần tư của Mỹ vào năm 1980, và vào năm 1999, hai nước dường như đã hội tụ (Rajan và Zingales, 2000: 4). Vào đầu thế kỷ XX, Đức (một quốc gia theo luật dân sự) cũng vượt xa Anh (một quốc gia theo luật chung) cả về khối lượng phát hành trên thị trường tổng thể và tỷ lệ phát hành bao gồm vốn chủ sở hữu. Do đó, không phải các yếu tố luật pháp hay văn hóa quyết định mức độ phát triển của hệ thống tài chính, mà các yếu tố chính trị như sự hỗ trợ của chính phủ và các nhóm lợi ích đối với sự phát triển của tổ chức tài chính đã quyết định quá trình phát triển.

Trên thực tế, trong khi phải mất hơn một thế kỷ rưỡi để hệ thống thông luật của Anh tìm ra thứ gì đó giống như hình thức trách nhiệm hữu hạn để đáp ứng yêu cầu của nó, thì bộ luật dân sự của Pháp chỉ cần mười năm để bắt chước nó. Thành công gần như tức thì của các chính phủ châu Âu lục địa trong việc thúc đẩy phát triển tài chính dường như chỉ ra rằng điều quan trọng là ý chí của chính phủ trong việc phát triển thị trường tài chính, và hơn nữa, cải cách tài chính có thể mang lại kết quả nhanh hơn trong các chính phủ dân sự tập trung hơn. truyền thống pháp luật hơn là ở các chính phủ yếu hơn gắn liền với truyền thống thông luật.

Một ví dụ khác theo hướng này là kinh nghiệm khá đáng chú ý ở Châu Mỹ Latinh, một khu vực được hình thành gần như hoàn toàn bởi các quốc gia có truyền thống luật dân sự, về các chính phủ đang nhanh chóng hướng tới các chính sách định hướng thị trường. Thật vậy, các chính sách định hướng thị trường không đòi hỏi phải thay đổi truyền thống luật pháp của các quốc gia nhất định, cũng như sự xuất hiện của các nhà lãnh đạo chính trị mới cam kết thay đổi; các nhà lãnh đạo hiệu quả không chỉ có thể thực hiện các biện pháp định hướng thị trường mới, mà còn có thể thay đổi quan điểm của công chúng và, theo thời gian, bản chất của chính hoạt động pháp lý.

Mối quan tâm đến nguồn gốc của hệ thống pháp luật cũng có tác dụng đặt xe trước ngựa. Bảo vệ nhà đầu tư có xu hướng phát triển ở hầu hết các quốc gia chỉ sau thời kỳ chuyển giao các hệ thống pháp luật lớn, và phần lớn sự chuyển giao đó liên quan đến luật dân sự của các quốc gia áp dụng luật Anh-Mỹ. Điều này đặc biệt đúng với Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan. Nói cách khác, chuỗi sự kiện lịch sử bất chấp sự phân loại đơn giản của các quốc gia theo nguồn gốc của hệ thống pháp luật của họ đối với luật điều chỉnh bảo vệ nhà đầu tư, do thực tế là các nền kinh tế khác nhau sử dụng các kết hợp khác nhau giữa bảo vệ thực chất và thủ tục trong luật của họ. Những sự kết hợp này là kết quả của sự thay đổi luật pháp lặp đi lặp lại mà khó có thể truy nguyên nguồn gốc của hệ thống luật pháp của một nền kinh tế (Pistor và Wellons, 1999: 139-141).

Đáng chú ý nhất, Davis và Trebilcock (1999), trong một nghiên cứu được thực hiện cho Ngân hàng Thế giới, đã lập luận rằng có rất ít bằng chứng về mối quan hệ nhân quả giữa luật pháp và sự phát triển kinh tế; các nghiên cứu thực nghiệm về mối quan hệ giữa tăng trưởng và quy luật không chỉ ra quan hệ nhân quả. Họ xem xét kỹ lưỡng tác động kinh tế của quyền tài sản, bao gồm 'quyền sở hữu', 'tư nhân hóa', 'khả năng chuyển nhượng', 'phân phối lại đất đai', kết luận rằng khó có thể nói rằng quyền tài sản rõ ràng dẫn đến lợi ích kinh tế tích cực. Họ thu được những kết quả không thể kết luận giống nhau khi xem xét tác động kinh tế của luật hợp đồng, luật thuế, luật hình sự, luật phúc lợi xã hội, nhân quyền, luật gia đình, v.v. Họ cho rằng thách thức khó khăn hơn là nâng cao 'chất lượng của các cơ quan chịu trách nhiệm ban hành luật và quy định', và việc độc quyền hoặc chiếm ưu thế trong hệ thống tòa án đã hạ thấp vai trò quan trọng của các bộ và cơ quan chính phủ một cách không phù hợp.

Phần lớn công việc trước đây của tôi liên quan đến việc xác định các đặc điểm của sự phát triển công nghiệp 'muộn'. Các yêu cầu về chiến lược công nghiệp, tài chính và vai trò của nhà nước khác nhau như thế nào, tùy thuộc vào thời điểm một quốc gia bắt đầu công nghiệp hóa? (Woo, 1991). Không đặt nặng vấn đề, từ quan điểm này, có vẻ như rõ ràng rằng truyền thống thông luật phù hợp với sự phát triển công nghiệp sớm, trong đó khu vực tư nhân tích cực hơn nhiều so với nhà nước trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa, khung thời gian cho công nghiệp hóa dài hơn nhiều dài hơn, và các nhà lãnh đạo không phải lo lắng quá nhiều về sự cạnh tranh từ các quốc gia đã đạt đến trình độ công nghiệp tiên tiến. Trình tự này cũng gợi ý rằng các thẩm phán có nhiều thời gian để phát triển các tiền lệ trên cơ sở từng trường hợp. Ngược lại, truyền thống luật dân sự được xác định nhiều hơn với các nước công nghiệp hóa 'muộn' như Đức và Nhật Bản, trong đó nhà nước trở thành một nguồn lực được triển khai để đẩy nhanh quá trình phát triển và bù đắp hoặc thay thế cho các bất lợi khác nhau, như bản chất khiêm tốn của doanh nghiệp khu vực tư nhân hoặc tầng lớp trung lưu.

Theo lời của Alexander Gerschenkron, một trong những 'lợi thế của sự lạc hậu' là khả năng của những nhà công nghiệp hóa muộn sao chép những nhà công nghiệp hóa trước đó, và nhà nước thường là tổ chức chủ chốt tham gia vào việc đó. Nhưng sao chép máy dễ hơn nhiều so với sao chép lý thuyết và thực hành của một truyền thống luật đã phát triển qua nhiều thế kỷ, thông qua việc thiết lập và sau đó là trích dẫn tiền lệ. Do đó, việc viết một bộ luật cho phép hành vi kinh tế mong muốn dễ dàng hơn nhiều so với việc ghép một truyền thống thông luật dựa trên quá trình tiến hóa lịch sử lâu dài vào thực tiễn hàng ngày hiệu quả trong điều kiện nhà kính của sự phát triển thế kỷ XX.

2.                 Nhật Bản: Tính không chính thức, hướng dẫn hành chính và

'pháp luật'

Thật kỳ lạ khi Nhật Bản phải chịu đựng, đầu tiên là đầu hàng vô điều kiện và sau đó là sự chiếm đóng 7 năm của quốc gia bảo vệ pháp quyền, Hoa Kỳ, nhưng luật pháp lại quan trọng hơn ở Nhật Bản trước năm 1945 so với trong thời gian dài. thời kỳ tăng trưởng nhanh chóng diễn ra sau khi Thời kỳ chiếm đóng kết thúc. Một bộ luật dân sự được mô phỏng theo các ví dụ của Đức đã đóng một vai trò quan trọng trong tám mươi năm của Đế quốc Nhật Bản sau cuộc Duy tân Minh Trị năm 1868, nhưng với sự ra đời của nền dân chủ thời hậu chiến đã dẫn đến sự thu hẹp tương đối của lĩnh vực pháp lý. Khi Nhật Bản trở thành một mô hình tăng trưởng công nghiệp sau chiến tranh, các thể chế pháp lý chính thức đóng vai trò hỗ trợ tốt nhất cho các cơ chế phi chính thức, đặc biệt là thông lệ hướng dẫn hành chính nổi tiếng của nhà nước. Thay vào đó, chính sách kinh tế được hình thành và thực hiện phần lớn thông qua các cơ chế phi chính thức, được bảo vệ một cách có ý thức khỏi sự can thiệp của hệ thống luật pháp chính thức. Các tòa án tương đối thụ động, công dân hiếm khi khởi kiện họ vì các quyền hoặc đặc quyền cá nhân, và việc bảo vệ người tiêu dùng ở mức tối thiểu, ít nhất là thông qua các vụ kiện được đưa ra tòa án. Sự can thiệp của tòa án trong việc thực hiện chính sách kinh tế thay mặt cho các bên tư nhân là rất hiếm đến mức không tồn tại. Tất nhiên, các công ty nước ngoài đứng ngoài quan sát việc hình thành chính sách và ít có quyền nhờ đến tòa án để bảo vệ lợi ích của họ (Upham, 2000).

Trong thời kỳ chiếm đóng của Hoa Kỳ, một hiến pháp mới đã thay thế Hiến pháp Minh Trị bằng khái niệm lục địa về Reichstaatsprinzip , và một trong những tiến bộ chính của hiến pháp mới là bãi bỏ tòa án Hành chính và giới thiệu hệ thống xét xử tư pháp Anh-Mỹ. Điều đó có dẫn đến việc ghép một hệ thống thông luật vào kinh nghiệm luật dân sự của Nhật Bản không? Một số học giả lập luận rằng điều có thể đoán trước đã thực sự xảy ra: Luật pháp Nhật Bản sau đó đã phát triển theo hướng của luật pháp Hoa Kỳ, và rằng bất chấp những khác biệt lớn về bối cảnh lịch sử, chính trị, kinh tế và xã hội của Nhật Bản và Hoa Kỳ, hệ thống hậu chiến tranh đã dần dần 'chứng minh tính phù hợp của nó', với án lệ và tiền lệ đang phát triển nhanh chóng (Hashimoto, 1963: 271). Hay như một học giả khác diễn đạt, thông lệ cũ về 'pháp quyền' ( hochishugi ) đã nhường chỗ cho 'pháp quyền' ( ho no shihai ) sau năm 1945 ( Takayanagi , 1963: 13).

Tuy nhiên, hầu hết những người khác không nghĩ rằng thực tiễn pháp lý của Nhật Bản sau chiến tranh đã từng rất giống với hệ thống Anh-Mỹ. Thật vậy, bản dịch của các điều khoản trên là khá tiết lộ. Ở Nhật hochishugi (p o pch'iju ui i trong tiếng Hàn) được sử dụng mà không mang hàm ý tiêu cực mà ở phương Tây sẽ được gán cho cụm từ 'cai trị bằng pháp luật', và đây không phải là vấn đề dịch thuật kém. Thay vào đó, cụm từ nói lên sự khó khăn trong việc dịch hoặc truyền đạt các quan niệm tự do trong một xã hội thống kê; thậm chí thuật ngữ 'tự do' đã phát triển hàm ý ở Nhật Bản và Hàn Quốc về chủ nghĩa bảo thủ, do đó, sự khác biệt cũng có thể bị mất giữa 'pháp quyền' (tự do) và 'pháp trị' (phi tự do)'. Hoặc như một học giả pháp lý đưa ra quan điểm này,

[Trong] phần giới thiệu các quy tắc và nguyên tắc có nguồn gốc từ thông luật... điều hoàn toàn tự nhiên là các quy tắc và nguyên tắc đó đã được các luật gia Nhật Bản giải thích theo các phương pháp dân sự [tức là luật dân sự] mà họ là chuyên gia. Nếu một người so sánh các bài bình luận về hiến pháp Philippines với các bài bình luận về hiến pháp mới của Nhật Bản, người đó sẽ ngạc nhiên về sự khác biệt nổi bật trong phương thức trình bày và diễn giải, ngay cả trong trường hợp văn bản hiến pháp hoàn toàn giống nhau. (Takayanagi, 1963: 37)

Việc Nhật Bản áp dụng luật lấy cảm hứng từ Mỹ cũng không làm cho mọi người trở nên kiện tụng hơn, như người ta có thể mong đợi; thay vào đó, họ ít kiện tụng hơn nhiều so với công dân ở bất kỳ quốc gia công nghiệp tiên tiến nào khác, và thậm chí còn ít kiện tụng hơn so với trước năm 1945. Tỷ lệ kiện tụng dân sự trung bình trong giai đoạn 1892-1940 là 146.683 (hay 26,8 trên một triệu người), trong khi tỷ lệ trung bình của các 1950—90 là 176.211 (hay 16,6 trên một triệu người); năm 1962, tỷ lệ kiện tụng trên một triệu người vẫn chưa trở lại mức đạt được vào năm 1916 (Pistor và Wellons, 1999: 230). Vì vậy, luật sư phổ biến nói đùa rằng tình yêu của người Mỹ là không thể giải thích được ở Nhật Bản ('Bạn gọi 10.000 luật sư được tìm thấy dưới đáy đại dương là gì? Một khởi đầu tốt', v.v.). Kinh nghiệm này nói lên một cách khá nghiêm túc về tính khả thi của các lập luận được đưa ra bởi các học giả LLSV và những người khác thuộc trường phái kinh tế và luật. Nghĩa là: Có luật (nhưng), không du di.

Thay vào đó, sau chiến tranh, Nhật Bản ưa thích hành động hành chính hơn là phản ứng kiện tụng, và mặc dù Hiến pháp năm 1946 yêu cầu việc quản lý phải dựa trên luật ban hành từ Quốc hội, nhưng trên thực tế, Quốc hội chỉ đặt ra các hướng dẫn chung và sau đó ủy quyền cho bộ máy hành chính đưa ra các quy tắc, đã cho các quan chức quyền quyết định đáng kể trong thực tế. Tính hợp pháp của hiến pháp giảm đi khi hướng dẫn hành chính (AG) được tiến hành, một thông lệ mà chúng ta có thể định nghĩa một cách hữu ích là trao quyền quyết định rộng rãi cho bộ máy quan liêu để đưa ra, giải thích và thực thi quy tắc chi tiết về hành vi kinh tế. Hay như nhà phân tích nổi tiếng nhất về thực tiễn này đã nói, hướng dẫn hành chính

đề cập đến thẩm quyền của chính phủ, có trong luật thành lập các bộ khác nhau, ban hành chỉ thị ( shiji ), yêu cầu ( yodo ), cảnh báo ( keikoku ), đề xuất ( kankoku ) và khuyến khích ( kansho ) cho các doanh nghiệp hoặc khách hàng trong thẩm quyền của một bộ cụ thể. Hướng dẫn hành chính chỉ bị hạn chế bởi yêu cầu rằng 'người hướng dẫn' phải thuộc thẩm quyền của một cơ quan chính phủ nhất định và mặc dù nó không dựa trên bất kỳ luật rõ ràng nào, nhưng nó không thể vi phạm luật (ví dụ: nó không được vi phạm Luật chống độc quyền Pháp luật). (Johnson, 1982: 265)

Quyền quyết định hành chính không chỉ rất rộng, mà các bộ có quyền lực, đặc biệt là Bộ Tài chính (MOF), đã bỏ qua việc loại bỏ các luật liên quan đến quy định tài chính (đặc biệt là kiểm soát ngoại hối và dòng tài chính xuyên biên giới), do đó cho phép MOF thay đổi chính sách theo sắc lệnh trước chiến tranh nếu không phải bằng sắc lệnh. Do đó, Bộ Tài chính kiểm soát khu vực tài chính dựa trên Đạo luật Ngân hàng năm 1928 và Đạo luật Kiểm soát Ngoại hối năm 1933 (Pistor và Wellons, 1999: 92-3, 98). Tương tự như vậy, Hàn Quốc thường dựa trên quy định kinh tế thời hậu chiến dựa trên luật (Nhật Bản) trước chiến tranh. Hướng dẫn hành chính cũng phản ánh hiệu quả nhu cầu và đòi hỏi của những người được 'hướng dẫn'. Đó là một hình thức điều tiết cho sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế đã giúp duy trì nền kinh tế thị trường cạnh tranh bằng cách tối đa hóa quyền tự do của các công ty riêng lẻ đối với các quyết định kinh tế mặc dù đằng sau bức màn chỉ đạo toàn diện của chính phủ (Haley, 1986: 108).

Nếu vai trò của MOF, MITI và sự phụ thuộc vào các luật trước chiến tranh bị giảm nhẹ bởi bầu không khí cải cách và bãi bỏ quy định trong những năm 1980, và nếu hướng dẫn hành chính có vẻ như là dấu tích tốt nhất trong thế kỷ 21, thì điều đó có thể xảy ra do sự không sử dụng được định hướng của nhà nước trong kỷ nguyên của các ngành công nghiệp và công nghệ thời đại thông tin, không phải vì một người nào đó ở Tokyo cuối cùng đã nhìn thấy ánh sáng thông luật. Thật vậy, học bổng pháp lý đáng kể của Michael Young đã chỉ ra rằng, ngay cả trong bầu không khí thay đổi và bãi bỏ quy định vào những năm 1980, khi các thủ tục xem xét tư pháp được sử dụng để giới hạn AG vào các mục đích được xác định cẩn thận, các thẩm phán đã không tìm cách loại bỏ AG để ủng hộ một tầm nhìn lý tưởng về pháp quyền; thay vào đó, họ tìm kiếm sự cân bằng giữa cái tốt đến từ sự linh hoạt của hành chính và cái xấu đến từ sự can thiệp quá mức của bộ máy quan liêu. Các tòa án đã từ chối xác định mức độ ưu tiên của các yêu sách cạnh tranh về quyền, như một thẩm phán Mỹ sẽ làm, để bảo vệ các quyền cá nhân mà không làm mất đi tính linh hoạt mà AG đã cung cấp. Họ quan tâm đến việc đưa AG phù hợp với sự đồng thuận xã hội không chính thức hơn là tuân thủ thủ tục pháp lý hoặc nguyên tắc pháp lý trừu tượng, như có thể đã xảy ra trong một hệ thống thông luật. Thay vì ưu tiên cho quan điểm của một bên, như trong một hệ thống pháp luật đối nghịch, các tòa án miễn cưỡng tuyên bố quan điểm của mình và ưu tiên dựa vào sự đồng thuận xã hội và thỏa thuận không chính thức giữa các bên liên quan (Young, 1984: 923-25, 965 -67, 977). Tất nhiên AG tự nó là một hệ thống không chính thức, và vì vậy các biện pháp khắc phục tình trạng lạm dụng hướng dẫn hành chính cũng phải là không chính thức.

3.                  Có luật, sẽ du lịch: Hàn Quốc học từ Nhật Bản

Một trường hợp rõ ràng về việc học tập quốc tế hoặc xuyên biên giới đầy ấn tượng là Hàn Quốc (ROK), nơi hướng dẫn hành chính vẫn là công cụ chính được nhà nước sử dụng để can thiệp vào nền kinh tế, điều mà người Hàn Quốc đã học được dưới sự giám hộ của đế quốc Nhật Bản trước năm 1945, nhưng cũng thông qua việc thi đua sức mạnh công nghiệp sau chiến tranh của Nhật Bản.

Tuy nhiên, ở Hàn Quốc, có thể đã xảy ra tình trạng học quá mức , vì việc sử dụng hướng dẫn hành chính phổ biến hơn nhiều so với ở Nhật Bản, và theo hai cách quan trọng, thời gian kéo dài chưa từng thấy: Thứ nhất, hướng dẫn hành chính không chỉ cấp tỉnh. của các bộ nhà nước, nhưng có thể được ban hành trực tiếp bởi tổng thống thông qua các bộ và cơ quan liên quan, trong một hệ thống chính trị do hành pháp chi phối, nơi tổng thống có nhiều quyền lực hơn so với nền dân chủ nghị viện của Nhật Bản. Thứ hai, tính không chính thức của AG ở Nhật Bản, bị giới hạn bởi các cơ chế xem xét tư pháp chính thức và được định hình bởi sự đồng thuận trước đó, nhường chỗ cho AG ở Hàn Quốc gần như bằng sắc lệnh; các cuộc tham vấn rộng rãi không nhất thiết phải đi trước hướng dẫn hành chính, và việc xem xét tư pháp không tồn tại trong các thập kỷ của chế độ độc tài và vẫn còn yếu kém dưới các chính phủ dân chủ của thập kỷ trước. Phù hợp với di sản độc tài lâu đời của Hàn Quốc và lịch sử phi thường của nước này trong việc tập trung mọi thứ vào thủ đô (hơn nhiều so với ở Nhật Bản) và sau đó tập trung quyền lực đó vào tay giám đốc điều hành, hướng dẫn hành chính không đồng đều hơn và ít đồng thuận hơn, giống như một yêu cầu cưỡng chế hơn hơn là một hướng dẫn không chính thức.

Trong phần lớn thời kỳ cai trị độc tài và tăng trưởng kinh tế vượt trội thế giới, các thẩm phán của Hàn Quốc không phải là những người diễn giải uy nghiêm của ý định hiến pháp như những người phụ thuộc thực tế; tốt nhất là 'các quan chức ưu tú' và tệ nhất là 'thư ký chuyên gia' (Song, 1996a). Về cơ bản, họ là công chức và do việc quản lý tư pháp ít ảnh hưởng đến đời sống chính phủ và chính phủ, phạm vi ảnh hưởng và hành động thực sự của họ là trong các vấn đề dân sự và thương mại, nơi chuyên môn của họ là cần thiết để phân xử xung đột giữa các bên tư nhân và đưa ra phán quyết. việc áp dụng pháp luật hình sự. Ở đây, những người môi giới quyền lực cảm thấy không cần hoặc không quan tâm đến việc can thiệp, vì vậy các thẩm phán có thể có quyền tự chủ của họ. Do tính chất quan liêu của hệ thống tư pháp, hệ thống này đã tự gây ảnh hưởng đến sự thiếu cơ bản của tính sáng tạo tư pháp mà tất cả các nhà quan sát đều ghi nhận, và do các thẩm phán thiếu quyền lực ngay cả trong việc giải thích (chứ chưa nói đến việc tạo ra) luật, các yêu cầu cơ bản đối với một hệ thống tư pháp thẩm phán phải có năng lực về mặt kỹ thuật, cực kỳ thờ ơ với chính trị, không thích rủi ro và trầm lặng một cách bất thường (Song, 1996a: 300—2).

Cơ sở pháp lý cho hướng dẫn hành chính ở Hàn Quốc là gì? Khi tổng thống hoặc các cơ quan hành pháp khác của nhà nước can thiệp vào lĩnh vực tư nhân của xã hội dân sự và thương mại, cơ sở pháp lý của sự can thiệp đó phải được các chủ thể của quy định đó biết trước. Theo một trật tự hiến pháp, hành động của nhà nước như vậy phải chịu sự giám sát của công chúng và nếu cần thiết, để thách thức pháp lý. Nó được nêu trong Điều 119(2) của Hiến pháp ROK:

Nhà nước có thể điều tiết và phối hợp các vấn đề kinh tế nhằm duy trì sự tăng trưởng cân đối và ổn định của nền kinh tế quốc dân, đảm bảo phân phối thu nhập hợp lý, ngăn chặn sự thống trị của thị trường và lạm dụng quyền lực kinh tế, và dân chủ hóa nền kinh tế thông qua sự hài hòa. giữa các tác nhân kinh tế.

Tuy nhiên, trên thực tế, hướng dẫn hành chính rất phức tạp, không minh bạch và thường không tuân thủ luật pháp. Kỷ luật được áp đặt thông qua các quy định rõ ràng, các mối đe dọa ngầm về việc đối xử bất lợi trong tương lai, bằng cách đe dọa sử dụng các cuộc kiểm tra thuế trừng phạt, và đôi khi bằng cách lạm dụng hệ thống tư pháp hình sự một cách yếm thế (West, 1998: 328).

Tất nhiên, hướng dẫn hành chính đã phổ biến ở Hàn Quốc từ những năm 1960, nhưng phạm vi hoạt động rất rộng của nó khiến việc xác định nó trở nên khá khó khăn. Do đó, một trong những cơ quan pháp lý hàng đầu của Hàn Quốc, Sang-Hyun Song, đã viết rằng có

... không có định nghĩa rõ ràng về hướng dẫn hành chính. Người ta thường hiểu rằng chính phủ Hàn Quốc sẽ sử dụng thẩm quyền của mình theo luật pháp và luật hình sự để bảo vệ hoặc ngăn chặn vi phạm ... Chính phủ Hàn Quốc đã và vẫn đang thực hiện các quy định rộng rãi đối với cộng đồng doanh nghiệp Hàn Quốc. Việc kiểm soát như vậy có thể xảy ra do chính phủ có thẩm quyền cấp giấy phép kinh doanh và ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp của chính phủ đối với tài chính [đối với] ngành cụ thể. Ngoài ra, các đề xuất hoặc yêu cầu từ chính phủ rằng một công ty hành động hoặc không hành động theo một cách cụ thể thường được các doanh nghiệp tôn trọng. Do đó, hướng dẫn hành chính có thể có hiệu quả.... (Song, 1996b: 1,249)

Thay đổi thực sự có thể đến — và đã đến — đối với hệ thống tư pháp của Hàn Quốc chỉ từ các lực lượng bên ngoài. Kể từ cuộc vận động phản đối toàn quốc vào tháng 6 năm 1987, xã hội dân sự đã phát triển nhanh chóng và sự phổ biến của các luật mới đã góp phần dân chủ hóa lĩnh vực tư pháp: Cải cách sắc lệnh của chính phủ theo Đạo luật Thủ tục Hành chính (APA), mở cửa chính trị thông qua Quyền tự do Thông tin và Đạo luật bảo vệ thông tin, chuyển giao quyền lực từ trung tâm theo Luật tự trị địa phương và sự phát triển của án lệ thông qua (cuối cùng) các hoạt động tìm kiếm luật quan trọng của các tòa án. Giống như Lazarus, Tòa án Tối cao và Tòa án Hiến pháp ra đời, đánh đổi xác chết nghiêm ngặt để lấy habeas corpus và phát hiện ra một sở thích hoàn toàn không quen thuộc đối với việc xem xét tư pháp và do đó, một hoạt động vô hình trong việc kiểm tra tính hợp hiến của luật.

Quyết định tư pháp mới được thành lập này là do các yêu cầu và áp lực từ một lĩnh vực phổ biến đang được tiếp thêm sinh lực, đặc biệt là đối với quản trị tốt vừa có chất lượng hoạt động tốt hơn vừa tuân thủ rõ ràng nguyên tắc pháp quyền. Áp lực của công dân, thường dưới hình thức các vụ kiện chống lại các cơ quan công quyền yêu cầu họ làm những gì mà luật pháp đã cho phép họ làm từ lâu (điều chưa từng xảy ra dưới thời các nhà độc tài, mặc dù tất cả các hiến pháp của Hàn Quốc từ năm 1948 đều có vẻ tự do trên giấy tờ) , tiến hành tổ chức lại tòa án năm 1994, thành lập Tòa án hành chính năm 1998, cùng với các biện pháp cải cách gần đây hơn góp phần tạo nên chức năng tư pháp mới được tăng cường ở Hàn Quốc. Không thể đánh giá thấp tầm quan trọng của những thành quả này, vì trong suốt 40 năm, bản thân các thẩm phán và quan chức chính phủ Hàn Quốc thường cảm thấy không bị ràng buộc bởi chính những đạo luật mà họ được kêu gọi thi hành, có quá ít sức mạnh trong khái niệm 'quyền hợp pháp' trong hành nghề luật sư Hàn Quốc; ngay cả khi có bằng chứng về sự can thiệp tư pháp tốt — hay công lý theo nghĩa tốt nhất — nó dựa trên 'lẽ thường', 'thiện chí' hoặc 'lòng nhân từ' của thẩm phán — chứ không phải 'quyền' của cá nhân (Song, 1996b : 1.246).

Tuy nhiên, sự hồi sinh của ngành tư pháp không có nghĩa là chấm dứt kỷ nguyên hướng dẫn hành chính. Dưới một chính phủ dân chủ, hướng dẫn hành chính có thể được viện dẫn, ngay cả khi việc sử dụng nó ngày nay thường là để sửa chữa những lạm dụng của ngày hôm qua. Kim Dae Jung lên nắm quyền vào tháng 2 năm 1998 là kết quả của quá trình chuyển đổi chính trị và dân chủ thực sự quan trọng đầu tiên trong lịch sử Hàn Quốc, và tiến hành sử dụng cơ chế can thiệp nhà nước không chính thức này để mang lại pháp quyền, kiểu Hàn Quốc. 'Các quy định của pháp luật' mà Kim muốn bảo vệ trong lĩnh vực kinh tế là: Tạo sự minh bạch trong quản trị doanh nghiệp, giảm sự phụ thuộc quá mức vào hệ thống ngân hàng về vốn, cải thiện cấu trúc tài chính của các tập đoàn, tách quyền sở hữu khỏi quản lý, cho người lao động có tiếng nói tại bàn thương lượng, và cải thiện quyền của cổ đông thiểu số.

Biểu tượng tốt nhất về cách hướng dẫn hành chính đi từ kích thích nền kinh tế công nghiệp Hàn Quốc đến cải cách nó là việc tổ chức lại ngành công nghiệp năm 1998 đề xuất tìm ra lợi thế công nghiệp so sánh của từng tập đoàn và sau đó yêu cầu các công ty phải tuân theo nó. Mục tiêu cuối cùng là giảm đầu tư quá mức bằng cách thu hẹp số lượng công ty trong một ngành nhất định, do đó buộc các công ty phải tập trung vào 'năng lực cốt lõi' của họ sau nhiều năm đa dạng hóa dư thừa, dư thừa. Những cải cách của Kim tìm cách vừa bảo vệ lợi thế so sánh được nhận thức của các chaebol Hàn Quốc trên thị trường thế giới, vừa phá vỡ mối liên hệ giữa quyền lực nhà nước và doanh nghiệp, vốn đã được duy trì thông qua nguồn vốn do chính phủ cung cấp cho các công ty lớn dưới hình thức công ty nhà nước khổng lồ. các khoản vay ưu đãi, qua trung gian, điều mà từ lâu đã trở thành đặc điểm nổi bật của mô hình phát triển Hàn Quốc.

Trong thời điểm tồi tệ nhất, hướng dẫn hành chính của Hàn Quốc đã phá hoại pháp quyền, liên quan đến việc sung công tài sản dưới danh nghĩa tổ chức lại công nghiệp; trong thời gian bình thường, nó là công cụ tầm thường, không chính thức của một quyền lực hành pháp xâm nhập. Nhưng điều đó có nhất thiết phủ nhận giá trị của hướng dẫn hành chính, mà trong thời kỳ tốt nhất là lực lượng kiến trúc cốt lõi đằng sau quá trình công nghiệp hóa nhanh chóng của Hàn Quốc?

Trong triều đại của pháp quyền Hayekian, hướng dẫn hành chính (tốt nhất) không hơn gì người hầu gái của công lý bên thứ ba, không quan tâm đến lợi ích của bên thứ ba, và thậm chí sau đó sẽ tốt hơn nếu nó chỉ đơn giản là làm điều đúng đắn và tự bãi bỏ. Nhưng có lẽ những tiền lệ của Nhật Bản mà chúng tôi đã khảo sát trước đó cung cấp một lộ trình thực tế hơn về cách AG trong thế giới thực có thể biến thành một thông lệ hữu ích bị hạn chế bởi một hình thức xem xét tư pháp ngày càng phát triển và mạnh mẽ hơn, hoặc, như trong trường hợp của Hàn Quốc, một dân chúng tràn đầy năng lượng. Phương án thay thế một cái chết êm dịu bị trì hoãn và giãn nở đối với hướng dẫn hành chính của Hàn Quốc thậm chí còn tốt hơn khi chúng ta hiểu rằng sau cuộc khủng hoảng năm 1997, nó thực sự đã trở thành một cơ chế cải cách hiệu quả, một cánh tay can thiệp của chính phủ thúc đẩy tái cơ cấu tài chính, làm trong sạch doanh nghiệp. quản lý nhà nước và đưa tăng trưởng kinh tế trở lại đúng hướng. Có lẽ bây giờ chúng ta có thể mong đợi hướng dẫn hành chính tìm cách chuẩn bị cho cái chết của chính mình.

4.                  Giống họ hơn: Thông luật 'hướng Đông'

Malaysia là một trường hợp hấp dẫn để so sánh với Hàn Quốc và Nhật Bản, vì từ lâu nước này đã có một thị trường tự do hơn và một nhà nước dựa trên nền tảng thông luật ít can thiệp hơn so với Nhật Bản (chứ chưa nói đến Hàn Quốc), nhưng dưới thời Mahathir, nước này đã phát triển khát vọng giống Nhật Bản và Hàn Quốc hơn (trong cái gọi là chiến lược 'Hướng Đông'), và mặc dù thất bại trong nỗ lực đó, họ đã thành công trong việc phá hủy hiến pháp dựa trên thông luật của chính mình. Nó đã làm như vậy như thế nào và điều gì đã xảy ra với truyền thống thông luật của Anh? Câu trả lời đơn giản là Mahathir đã mở rộng quyền lực của cơ quan hành pháp và sử dụng nó trước tiên để làm căng gân kheo và sau đó là phá hủy cơ quan tư pháp. Luật pháp dường như không phải là 'người đại diện' cho nhà nước hay yếu tố quyết định mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường như các học giả LLSV sẽ tuyên bố, mà nhanh chóng biến mất trước bước tiến của một nhà nước hùng mạnh.

Cơ sở pháp lý của Malaya thời tiền thuộc địa là luật tục và luật Hồi giáo, nhưng nó có thời gian tiếp xúc với luật Anh hoặc thông luật lâu hơn nhiều so với nhiều thuộc địa, do sự kiểm soát của Anh kéo dài từ năm 1874 đến năm 1957. Hệ thống pháp luật sau độc lập về cơ bản bao gồm luật của Anh và một số yếu tố của luật Hồi giáo, phản ánh sự cân bằng sắc tộc giữa các doanh nhân Trung Quốc và các nhóm phi Hồi giáo khác, và đa số người Mã Lai tin vào đạo Hồi. Các luật hiện hành và các tiền lệ theo luật định và tư pháp mang dấu ấn không thể xóa nhòa của thông luật và công bằng của Anh cũng như những gì mà các thẩm phán thuộc địa cho là công bằng, hợp lý, hợp lý và bình đẳng. Hiến pháp Liên bang năm 1957 được soạn thảo bởi các nhà soạn thảo Nghị viện Anh, nhìn chung dựa trên mô hình Nghị viện Westminster.

Cơ quan tư pháp và toàn bộ quy trình tư pháp đã và vẫn đang vận hành dưới ảnh hưởng sâu sắc của thông luật và công bằng, tiền lệ tư pháp, nguyên tắc, ý tưởng và khái niệm của Anh. Chính thể này có một số đặc điểm dân chủ chính, chẳng hạn như các cuộc bầu cử thường xuyên do các đảng độc lập tranh cử, một quốc hội mà chính phủ chịu trách nhiệm và một cơ quan tư pháp độc lập theo hiến pháp (Biddle và Milor, 1999: 11). Nếu đoàn luật sư có tổ chức nhỏ, thì các nỗ lực pháp lý đối kháng nhằm kiểm soát quyền lực ngày càng tăng của chính phủ đều dựa trên luật lệ. Luật hành chính, theo cách giải thích của các tòa án, cung cấp các biện pháp kiểm soát sơ bộ đối với chính phủ; tính độc lập tư pháp cao; và các thẩm phán là những người được bổ nhiệm theo nghề nghiệp và không phải là một phần của đa số chính trị vào thời điểm đó.

Tuy nhiên, bất chấp những cạm bẫy của nền dân chủ, những hạn chế thực sự đối với quá trình dân chủ là rất nhiều. Khi tình trạng khẩn cấp kéo dài 12 năm, ban đầu được công bố để chống lại cuộc nổi dậy của cộng sản, kết thúc vào năm 1960, chính phủ đã thi hành Đạo luật An ninh Nội bộ (ISA) cho phép giam giữ mà không cần xét xử. Sau các cuộc bạo loạn chủng tộc vào năm 1969, và việc Quốc hội tạm thời bị đình chỉ hoạt động, các biện pháp kiểm soát độc đoán đã được mở rộng. ISA và các biện pháp khác của chính phủ, chẳng hạn như Đạo luật Nổi loạn và Đạo luật Bí mật Chính thức, tiếp tục cản trở việc thực thi các quyền chính trị dân chủ, đặc biệt là quyền tự do ngôn luận. Nhưng những hạn chế này đối với nền dân chủ của Malaysia không gây tử vong, và cho đến những năm 1980, hầu hết các nhà quan sát đều hoan nghênh hoạt động của hệ thống dân chủ của nó. Điều này cũng đúng với hệ thống kinh tế, được hình thành trong một vườn ươm theo luật chung.

Khi nền kinh tế Malaysia bắt đầu cất cánh vào những năm 1960, luật pháp và các thủ tục pháp lý được 'phân bổ theo thị trường' và dựa trên quy tắc. Trong giai đoạn này, các thủ tục phản ánh cách tiếp cận dựa trên quyền đối với các biện pháp kiểm soát nội bộ của chính phủ và luật quy định quy định về các ngành nghề khác nhau (kế toán, kiến trúc, kỹ thuật, v.v.). Ngoài ra còn có sự kết hợp giữa các luật phân bổ của nhà nước và thị trường để hỗ trợ chiến lược kinh tế của chính phủ. Tuy nhiên, cùng với chính sách 'Hướng Đông' năm 1981, tình trạng lạm dụng chức vụ công gia tăng và hệ thống luật pháp được sử dụng rộng rãi để thực thi chính sách. Nhiều luật trao quyền tùy ý cho cơ quan hành pháp đã được thông qua hơn bất kỳ thời điểm nào trước đây kể từ khi Malaysia độc lập. Một đặc điểm chung của các đạo luật này là trao quyền độc quyền tùy ý cho bộ trưởng để đưa ra quyết định, cùng với quyền ban hành đạo luật phụ để quản lý đạo luật tốt hơn; nó cũng mang điều khoản chung cuộc phổ biến khiến các quyết định của ông trở thành quyết định cuối cùng và có tính quyết định mà không có quyền xem xét lại (Das, 1981: 2).

Nhà nước Malaysia thẳng thắn học theo mô hình Nhật Bản và Hàn Quốc, cho rằng có sự đánh đổi giữa tăng trưởng kinh tế và dân chủ. Chính sách này chống phương Tây, và đặc biệt hơn là chống người Anh. Thủ tướng Mahathir theo đuổi một chiến lược can thiệp được mô phỏng một phần theo chính sách công nghiệp Công nghiệp nặng và Hóa chất của Hàn Quốc vào đầu những năm 1970, liên quan đến sự hợp tác chặt chẽ giữa chính phủ và doanh nghiệp lớn. 'Malaysia Inc.' là gì? phải trông như thế nào?

Chính phủ Malaysia đã thành lập HICOM (Tập đoàn Công nghiệp nặng của Malaysia) để đa dạng hóa hoạt động sản xuất, tăng cường liên kết địa phương và tạo ra năng lực công nghệ địa phương. Tuy nhiên, HICOM đã chịu tổn thất tài chính đáng kể, và những tổn thất này, kết hợp với sự suy giảm trong điều kiện thương mại (được thúc đẩy bởi giá thế giới giảm đối với các mặt hàng chính như xăng dầu và dầu cọ) và gia tăng nợ nước ngoài, cùng với sự sụt giảm nhu cầu bên ngoài trong hàng hóa cơ bản và hàng điện tử, đồng thời giảm nhu cầu đối với thép, xi măng và ô tô, gây ra một cuộc suy thoái kéo dài từ cuối năm 1984 cho đến năm 1987. Kết quả là Malaysia trải qua tốc độ tăng trưởng âm và đầu tư, cả công và tư, giảm nhanh chóng. Nói cách khác, Malaysia đã cố gắng trở thành Hàn Quốc và tất cả đã kết thúc trong một thất bại nặng nề và đáng xấu hổ, một kết quả may mắn đối với những người tin vào luật pháp, bên cạnh những yếu tố khác, do sự sai lầm về thời điểm. Nhiều công ty được nhà nước tài trợ tỏ ra không hiệu quả, thường là do chủ nghĩa thân hữu, nhưng cũng có thể đơn giản là vì có quá nhiều công ty cạnh tranh trong khu vực (Pillay, 2000: 209).

Nhưng sự thất bại về kinh tế không ngăn Mahathir dứt khoát đánh bại chủ nghĩa tích cực tư pháp dưới bàn tay của cơ quan hành pháp; về cơ bản, tính độc lập của ngành tư pháp đã bị phá hủy trong một vài năm vào cuối những năm 1980. Hãy để chúng tôi theo dõi điều này một chút. Trước đây, Điều 4(1) của Hiến pháp đã tuyên bố Hiến pháp là tối cao, và mượn mô hình của Hoa Kỳ, đã phân bổ một số quyền nhất định, bao gồm xét xử tư pháp, cho tòa án Malaysia. Xem xét tư pháp cũng là một trong năm trụ cột của hệ tư tưởng quốc gia, được gọi là Rukunegara :

Năm trước khi ngành tư pháp bị tê liệt đã chứng kiến rất nhiều hoạt động tư pháp, với một số quyết định quan trọng đi ngược lại chính phủ, nhưng kết quả của hoạt động tư pháp (hoặc phản kháng) này là Mahathir, người đã không gặp phải sự phản kháng nào trong nội các hoặc Nghị viện, cảm thấy rằng ông chỉ phải đối mặt với sự phản đối từ cơ quan tư pháp - và vì vậy sự độc lập của tư pháp phải bị loại bỏ. Mahathir đã nhận được nhiều sự ủng hộ từ Nghị viện, Quốc hội đã thông qua Đạo luật (Sửa đổi) Hiến pháp Liên bang năm 1988, loại bỏ quyền hạn của cơ quan tư pháp khỏi Hiến pháp, thay vào đó cho rằng chúng sẽ được quốc hội trao cho thông qua sắc lệnh theo luật định. Theo Đạo luật này, các Tòa án đã bị tước bỏ hoàn toàn quyền xem xét tư pháp đã được quy định trước đây trong Hiến pháp. (Milne và Mauzy, 1999: 47)

Có thể hiểu được rằng các nhà quan sát đã bị sốc khi toàn bộ hệ thống tư pháp có thể dễ dàng bị chuyển đổi, nhưng Mahathir tuyên bố rằng ông chỉ đang bảo vệ các đặc quyền của cơ quan lập pháp để 'phát triển luật' (Khoo, 1995: 288). Nhìn chung, những đạo luật ban đầu dường như củng cố quyền lực của cơ quan tư pháp và các biện pháp kiểm soát và cân bằng khác nhau, theo thời gian được sử dụng để củng cố quyền lực của cơ quan hành pháp. Việc xây dựng quy tắc trong cơ quan hành pháp được mở rộng khi hoạt động kinh tế của nó lan rộng, bất chấp sự gia tăng đáng kể số lượng luật sư trong nền kinh tế (gần 6.000 luật sư và luật sư trong nước vào cuối năm 1995) (Pistor và Wellons, 1999: 91).

Nói tóm lại, có rất ít điều quý giá trong trường hợp của Malaysia để gợi ý rằng di sản của thông luật, một hiến pháp dân chủ được xây dựng cẩn thận, hoặc vài thập kỷ kinh nghiệm của con người với hoạt động của nhà nước pháp quyền, đã tạo ra nhiều trở ngại cho một chế độ độc đoán. làm lại hệ thống. Có vẻ như Hàn Quốc, thoát khỏi con đường độc đoán ngay cả khi sử dụng các cơ chế can thiệp của nhà nước để làm như vậy, sẽ tiến gần hơn đến nền dân chủ và một hình thức pháp quyền hiệu quả hơn so với Malaysia, đi theo hướng ngược lại . Trong mọi trường hợp, cả trường hợp của Hàn Quốc và Malaysia đều không hỗ trợ nhiều cho ý tưởng rằng học cách hành động theo lý tưởng thực thi quy tắc của bên thứ ba không vụ lợi sẽ không bao giờ là một quá trình đơn giản hoặc dễ dàng lắng nghe các học giả và sau đó hành động phù hợp.

5.                  Kết luận: Các thể chế phù hợp

Mối quan tâm về luật pháp và quản trị kinh tế là một phần không thể thiếu của 'cải cách thế hệ thứ hai', theo cách nói của cựu Chủ tịch Ngân hàng Thế giới, James Wolfensohn (1999), đề cập đến 'cấu trúc của các thể chế phù hợp, của cải thiện các chức năng hành chính, pháp lý và quản lý của nhà nước, giải quyết các khuyến khích và hành động cần thiết để phát triển khu vực tư nhân và phát triển năng lực thể chế cho cải cách...' Cải cách thế hệ thứ nhất tập trung vào các chính sách kinh tế được thiết kế để thực hiện thị trường hoạt động hiệu quả hơn - 'cải cách giá cả, tỷ giá hối đoái và lãi suất, cải cách thuế và chi tiêu và thiết lập các thể chế thị trường thô sơ' (Camdessus, 1999) - nhưng với làn sóng thứ hai, chính cấu trúc luật pháp và chính phủ, tức là chính trị Đi đầu.

Tôi đã lập luận rằng sự nhấn mạnh mới này vào luật pháp, được hình thành như một liều thuốc tiên cho các nước đang phát triển và chuyển đổi, không thể giải quyết các vấn đề nhức nhối của chính trị và phát triển. Dù ý định của nó có đáng ngưỡng mộ đến đâu, quan điểm mới của Ngân hàng Thế giới dựa trên kinh nghiệm và diễn ngôn đặc biệt của Anh-Mỹ, khái quát hóa trên cơ sở một tập hợp các thể chế chính phủ mà bản thân chúng là những sinh vật dị thường còn sót lại trong thế kỷ 20 - dạng nhà nước này mà Samuel Huntington từng gọi là 'chính thể Tudor' (Huntington, 1968). Như Bài báo Liên bang từ lâu đã lưu ý, mục đích của hình thức nhà nước này là phân tán và hạn chế quyền lực chính trị, phân chia nó thành ba nhánh của chính phủ sẽ kiểm tra và cân bằng lẫn nhau, để các nhà lập pháp để mắt đến hành pháp, các bang địa phương bao vây và giam giữ chính quyền trung ương, và các thẩm phán theo dõi tất cả. Đó là một hình thức chính trị phù hợp với nền kinh tế nông nghiệp của nông dân tiểu bang, và khi nền kinh tế đó dần dần trở thành đô thị và công nghiệp, Thomas Jefferson đã lên án sự chuyển đổi này nhân danh những lý tưởng mục vụ làm nền tảng cho quan niệm của ông về quản lý nước Mỹ. Tất nhiên, đó là hơn 200 năm trước, và trong 150 năm qua, vấn đề trọng tâm không phải là làm thế nào để kiềm chế quyền lực, mà là làm thế nào để tạo ra nó ngay từ đầu. Kể từ đó, vấn đề quản trị tốt là làm thế nào để hiểu và đối phó với các nhà nước trung ương quan liêu lớn xuất hiện trong bối cảnh công nghiệp hóa - hoặc để thúc đẩy sự phát triển của ngành công nghiệp, như ở Đức và Nhật Bản, hoặc để cai trị sự thái quá của chủ nghĩa tư bản công nghiệp, như trong Thỏa thuận mới của Mỹ.

Tôi nghĩ rằng vấn đề thực sự — câu hỏi hóc búa thực tế đang tồn tại về chính sách tốt — là làm thế nào để tìm ra các công cụ hiệu quả để hiện thực hóa bản chất của sự quản lý ngang hàng, của bên thứ ba trong bối cảnh hiện tại của các quốc gia mạnh có thể không phải là 'các thể chế phù hợp' ', nhưng tình cờ lại là những người chúng ta phải làm việc trong thế giới thực. Chúng ta phải tìm cách đạt được các mục tiêu đáng ngưỡng mộ về tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và công lý không vụ lợi mà không mong đợi bắt chước một tập hợp các thể chế được phát triển trong bầu không khí thanh bình, đồng quê của thế kỷ thứ mười tám; thường thì đây sẽ là vấn đề sử dụng một cách sáng tạo những 'thể chế sai lầm' vốn là nguồn gốc của thành công phát triển trong quá khứ, giống như di sản của hướng dẫn hành chính mà tôi đã tập trung vào trong chương này.

Người giới thiệu

Biddle, J. và Milor, V. 1999. 'Các cơ chế tư vấn và quản trị kinh tế ở Malaysia', Tài liệu thỉnh thoảng 38, Vụ Phát triển Khu vực Tư nhân, Ngân hàng Thế giới.

Camdessus, M. 1999. 'Cải cách thế hệ thứ hai: Những suy ngẫm và thách thức mới'. Phát biểu khai mạc Hội nghị IMF về Cải cách thế hệ thứ hai, Washington DC, ngày 8 tháng 11.

Das, CV 1981. 'Luật Hành chính và Công dân', Tạp chí Luật hiện hành của Malaysia, 1(23): 65-72, 114-117.

Davis, K. và Trebilcock, MJ 1999. 'Các thể chế pháp lý đóng vai trò gì trong quá trình phát triển?' Tài liệu chuẩn bị cho Hội nghị IMF về Cải cách thế hệ thứ hai, Washington DC, ngày 8-9 tháng 11.

Haley, JO 1986. 'Hướng dẫn Hành chính so với Quy định Chính thức: Giải quyết Nghịch lý của Chính sách Công nghiệp', trong GR Saxonhouse và K. Yamamura (eds), Law and Trade Issues of the Japanese Economy: American and Japanese Perspectives , Seattle: University of Washington Nhấn.

Hashimoto, K. 1963. 'Pháp quyền: Một số khía cạnh của việc xem xét tư pháp đối với hành động hành chính', trong AT von Mehren (ed.), Law in Japan. Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hayek, FA von (1944, 1972) Con đường trở thành chế độ nô lệ , Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago. Hồng, JH. 1999. 'Pháp quyền và sự chấp nhận nó ở châu Á: Góc nhìn từ Hàn Quốc', Viễn cảnh châu Á , 2(2): 11-18.

Huntington, SP 1968. Trật tự chính trị trong các xã hội đang thay đổi. New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale.

Johnson, C. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản: Sự phát triển của Chính sách Công nghiệp, 1925-1975,

Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Khoo, BT 1995. Nghịch lý của chủ nghĩa Mahathir . Kuala Lumpur: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A. và Vishny, RW 1998. 'Luật và Tài chính', Tạp chí Kinh tế Chính trị , 106: 1113-55.

La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A. và Vishny, RW 1999. 'Chất lượng của Chính phủ', Tạp chí Luật, Kinh tế và Tổ chức , 15(1): 222-79.

La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A. và Vishny, RW 2000. 'Nhà đầu tư

Bảo vệ và Quản trị Doanh nghiệp', Tạp chí Kinh tế Tài chính, 58(2000): 3-27.

Mahoney, PG 1999. 'Luật chung và Tăng trưởng kinh tế: Hayek có thể đúng', Quá trình chuyển đổi , 10(6): 28-9.

Milne, RS và Mauzy, D. 1999. Chính trị Malaysia dưới thời Mahathir , London và New York: Routledge.

Bắc, DC (1981). Cấu trúc và Thay đổi trong Lịch sử Kinh tế , New York: Norton.

Bắc, DC (1990). Thể chế, Thay đổi thể chế và hiệu quả kinh tế , New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Pillay, SS 2000. 'Mô hình Mã Lai: Quản trị, Quản lý Kinh tế và Tương lai của Nhà nước Phát triển', trong FJ. Richter (ed.), Mô hình Phát triển Đông Á: Tăng trưởng Kinh tế, Thất bại Thể chế và Hậu quả của Khủng hoảng , New York: St Martin's Press.

Pistor, K. và Wellons, PA 1999. Vai trò của Luật pháp và Thể chế Pháp lý trong Phát triển Kinh tế Châu Á: 1960 - 1995 , Hong Kong: Nhà xuất bản Đại học Oxford và Ngân hàng Phát triển Châu Á.

Rajan, RG và Zingales, L. 2000. 'The Great Reversals: The Politics of Financial Development in the 20th Century'. Tài liệu làm việc, Đại học Chicago.

Song, SH 1996a. 'Vai trò của thẩm phán ở Hàn Quốc', trong Sang-Hyun Song (ed.), Luật Hàn Quốc trong nền kinh tế toàn cầu , Seoul: Bak Yong Sa.

Song, SH 1996b. 'Hành động hành chính, hướng dẫn và quyết định', trong Sang-Hyun Song (ed.), Luật Hàn Quốc trong nền kinh tế toàn cầu , Seoul: Bak Yong Sa.

Takayanagi, K. 1963. 'Một thế kỷ đổi mới: Sự phát triển của luật Nhật Bản, 1868-1961', trong AT von Mehren (ed), Law in Japan. Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Upham, FK 2000. 'Hệ tư tưởng, kinh nghiệm và pháp quyền trong các xã hội đang phát triển', trong M. JE. Woo (ed.), Chủ nghĩa tân tự do và cải cách thể chế ở Đông Á , Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

West, JM 1998. 'Kukje and Beyond: Chủ nghĩa hợp hiến và thị trường', Seggye hỗn bỗp yổngu (Tạp chí Luật Hiến pháp Thế giới) 3: 321-51.

Wolfensohn, J. 1999. Bài phát biểu quan trọng tại Hội nghị IMF về Cải cách thế hệ thứ hai, Washington DC, 8 tháng 11.

Woo, M. J.E. 1991. Race to the Swift: Nhà nước và Tài chính trong Công nghiệp hóa Hàn Quốc . New York: Nhà xuất bản Đại học Colombia.

Young, M. 1984. 'Rà soát Tư pháp về Hướng dẫn Hành chính: Giải quyết Tranh chấp Đồng thuận được Chính phủ khuyến khích tại Nhật Bản', Colombia Law Review , 84: 923-83.

ĐIỀU III _

KINH NGHIỆM ĐIỆN TỬ QUỐC GIA C

CHƯƠNG 10

SỰ HÌNH THÀNH NHÀ NƯỚC VÀ SỰ
XÂY DỰNG CÁC THỂ CHẾ CHO QUỐC
GIA CÔNG NGHIỆP ĐẦU TIÊN 1

Patrick Karl O'Brien

'Chính Hải quân dưới sự Quan phòng của Chúa mới đảm bảo an toàn, danh dự và phúc lợi của vương quốc này.'

(Lời mở đầu cho các bài viết về Chiến tranh Anh-Hà Lan lần thứ nhất, 1652 - 54)

Nhận xét sơ sài về sự hình thành các quốc gia và việc xây dựng các thể chế

Trong những năm gần đây, kinh tế học hiện đại đã mở rộng phạm vi của mình để bao gồm các vấn đề mà Cunningham đã đề xuất với Marshal và tham gia một cách hiệu quả vào một chương trình phân loại, lý thuyết hóa và đôi khi cố gắng đo lường xem một loạt các biến thể chế điều kiện như thế nào đối với cả dòng chảy và năng suất của các yếu tố đầu vào của nền kinh tế. đất đai, lao động, vốn, công nghệ và các yếu tố quyết định trực tiếp khác đối với tăng trưởng kinh tế (Menard và Shirley, 2005).

Có lẽ các nhà sử học kinh tế, tham gia vào các truyền thống điều tra quay trở lại trường phái lịch sử Đức, không cần phải nhắc nhở rằng sản xuất và trao đổi xuyên lục địa Á-Âu thời kỳ đầu hiện đại được lồng ghép trong các khuôn khổ luật pháp, thể chế và văn hóa đa dạng nhưng kém hiệu quả hơn (Hodgson, 2001 ). Mặc dù các nguyên tắc phân loại và hiểu biết sâu sắc bắt nguồn từ nhánh kinh tế học đầy triển vọng này chắc chắn rất đáng suy ngẫm, nhưng có một tiền đề cơ bản mà chương trình nghiên cứu của nó dường như không được cung cấp đầy đủ thông tin và chưa được xác định rõ ràng. Những con tàu lênh đênh trên vùng biển chưa được khám phá chắc chắn xứng đáng được khen ngợi vì mỗi dặm đi đúng hướng, nhưng 'mới'

lý thuyết kinh tế về các thể chế đã không rời bến khi phân tích và giải thích sự hình thành và hành vi của các quốc gia (Field, 1981).

Điều đó thể hiện một lỗ hổng nghiêm trọng bởi vì trong suốt lịch sử, các quốc gia đã tạo ra và duy trì các khuôn khổ và thể chế pháp lý trong đó các hoạt động hữu ích và phản tác dụng diễn ra. Các quốc gia xác định và thực thi các quyền tài sản. Các quốc gia đã giải quyết hoặc không giải quyết được các vấn đề về hợp đồng, cơ sở hạ tầng và phối hợp liên quan đến việc mở rộng và hội nhập thị trường. Các quốc gia đã sắp xếp lại hoặc sao nhãng việc cải cách các hệ tư tưởng, tôn giáo và văn hóa ứng xử nhằm giảm thiểu các rủi ro đạo đức và chi phí giao dịch trốn tránh, gian lận, ăn chơi trác táng và tìm cách khuyến khích tiết kiệm, làm việc và đổi mới. Trên tất cả, các quốc gia đã cung cấp cho các nền kinh tế, bị giới hạn bởi các biên giới dễ bị tổn thương nhưng lại tham gia vào hoạt động thương mại 'nước ngoài' nguy hiểm với những hàng hóa công cực kỳ quan trọng đó: An ninh bên ngoài, bảo vệ trên biển và trật tự nội bộ mà không có đầu tư, đổi mới, sản xuất và trao đổi chỉ có thể dừng ở mức tạo ra sự trì trệ hơn là tăng trưởng (Field, 1991).

Trừ khi các nhà sử học kinh tế lựa chọn (giống như nhiều nhà kinh tế học) để 'nội sinh hóa' vai trò của họ và do đó ủng hộ những phản hồi thuận tiện rằng hiến pháp của các quốc gia và khuôn khổ các quy tắc vận hành hoạt động kinh tế đã thay đổi và khi nó trở nên 'đủ lợi nhuận' cho 'những người cai trị', 'những nhà đổi mới' hay 'những nhà cách mạng' để mang lại sự chuyển đổi có lợi, họ phải kết luận rằng kinh tế học thể chế mới, thiếu một lý thuyết về hình thành nhà nước và những sửa đổi cần thiết cho một lý thuyết toàn diện bao gồm xây dựng thể chế và đổi mới thể chế (North, 1990).

Lịch sử cũng vậy! Mặc dù mối bận tâm của các nhà sử học luôn là sự phát triển của các quốc gia, luật pháp, quy tắc, tôn giáo, hệ tư tưởng và văn hóa điều chỉnh hành vi cá nhân và nhóm. Các thư viện của chủ đề bị chi phối bởi khối lượng nghiên cứu khổng lồ về những vấn đề này cho những địa điểm cụ thể vào những thời điểm cụ thể. Tuy nhiên, hầu hết các tài liệu này không thừa nhận rằng sự hình thành của các quốc gia đã diễn ra trong các đấu trường có thể được mô phỏng như các thị trường. Các nhà sử học không tìm thấy những nỗ lực hiện đại để mô hình hóa các hành động, không hành động hoặc thất bại của những người cai trị và những người hầu của họ liên quan đến 'sự đánh đổi' và 'tìm kiếm đặc lợi' hoặc thậm chí là hành vi 'tối đa hóa doanh thu' của những người cai trị đặc biệt rõ ràng. Có lẽ có quá nhiều bạo lực, sự phụ thuộc vào con đường, quyền lợi được đảm bảo, phong tục, quán tính và sự mặc cả không thể tránh khỏi được ghi lại trong lịch sử thay đổi chính trị của quốc gia và địa phương? Ngoài việc duy trì và gia tăng quyền lực, họ không tìm thấy mục tiêu quan trọng và bền vững nào mà các nhà cai trị cố gắng tối đa hóa, điều này vô hiệu hóa các triển vọng cho các phép thử mô hình hóa và kinh tế lượng, dựa trên các giả định về lựa chọn hợp lý (Hall và Schroeder, 2005).

Những hiểu biết vượt trội có thể bắt nguồn từ các lý thuyết được xây dựng để mô hình hóa sự phát triển của các lợi thế thể hiện trong nhiều hệ thống khuyến khích được thiết lập bởi các công ty quy mô lớn, được tổ chức theo thứ bậc, sản xuất nhiều loại hàng hóa và dịch vụ để bán cho người tiêu dùng. Kinh tế học bắt đầu mở rộng các lý thuyết về tổ chức công nghiệp để khám phá các điều kiện đạt được hiệu quả giữa các tổ chức phức hợp với các mục tiêu ít rõ ràng hơn nhưng được giao nhiệm vụ cung cấp các gói hàng hóa công vô định hình, chẳng hạn như an ninh, trật tự tốt, y tế, giáo dục, bảo vệ môi trường, v.v. (Prendergast, 1999 ). Thật không may, quá nhiều thế hệ văn học tân cổ điển hiện nay đã quan tâm đến lịch sử và ý thức hệ để vạch trần những thất bại của bộ máy quan liêu; lỗi thời được giải thích là: Tham nhũng, tìm kiếm đặc lợi, tính trì trệ, tính cứng nhắc và các thuộc tính hợp lý về mặt lý thuyết khác của các tổ chức do các chế độ cổ xưa của Châu Âu thiết kế và điều hành để phục vụ nhiều mục đích (Menard, 2003).

Cho đến tận cuối thế kỷ 19, các rủi ro đạo đức và mọi loại vấn đề tác nhân nguyên tắc có thể hình dung được vẫn tiếp tục là mối quan tâm hàng ngày và có mặt khắp nơi của các quốc gia đang cố gắng quản lý quân đội, hải quân và hệ thống tài chính cũng như các nhánh hành chính khác của họ. Những hạn chế chính trị đối với việc phát triển các phòng ban và cơ quan trên danh nghĩa dưới sự kiểm soát của các nhà cai trị và các cố vấn của họ, để cung cấp hàng hóa công cộng với chi phí 'tài chính' và 'chính trị' có thể chấp nhận được khi đó và vẫn tiếp tục, ở nhiều quốc gia thuộc thế giới thứ ba ngày nay, là rất ghê gớm. Các nhà sử học về sự hình thành nhà nước châu Âu nhận ra rằng các phương thức và quy mô của các tổ chức công và bán công, các hệ thống tuyển dụng nhân sự, mức độ tham nhũng, mức độ cứng nhắc và việc tìm kiếm đặc lợi phổ biến minh họa cho nhiều mục tiêu và các ràng buộc cơ cấu hạn chế hoạt động của chế độ cổ đại bất kể hình thức chính trị của họ (Ertman, 1997). Trong lịch sử, các quốc gia châu Âu đã đưa ra những thỏa thuận 'không thể tránh khỏi' với các quyền lợi được đầu tư mạnh mẽ cần thiết để đảm bảo sự tuân thủ và ổn định bằng cách cung cấp an ninh bên ngoài, chiến thắng trong chiến tranh và trật tự nội bộ cũng như các hàng hóa công cộng khác và tiền thuê theo các điều khoản không đe dọa đến quyền, tính hợp pháp, sự kế thừa triều đại của chính họ và triển vọng tuân thủ (Zmera, 2001).

Trong suốt quá trình chuyển đổi lâu dài sang các cấp độ chủ quyền theo kiểu 'Weberian', các chuỗi chỉ huy và hiệu quả của bộ máy hành chính cung cấp các điều kiện cho các mức độ hiệu quả chức năng (không tối ưu), các năng lực tổ chức sẵn có của mọi loại chế độ hiến pháp có thể hình dung được (đế quốc, nghị viện, chế độ quân chủ). đầu sỏ, cộng hòa và chuyên chế như nhau) vẫn bị hạn chế nghiêm trọng bởi các công nghệ liên lạc và kiểm soát đang phát triển, cũng như những khó khăn chính trị có mặt khắp nơi trong việc thành lập các tổ chức có thể thực hiện các chính sách mà không kích thích phản kháng quá mức, dù lành tính cho tăng trưởng (Epstein, 2002).

Để đạt được bất cứ điều gì gần đạt được kết quả thành công cho các chính sách của họ, các quốc gia luôn phải viện đến thị trường và nhượng quyền thương mại. Các công ty tư nhân kết nối mạng song song với các hệ thống phân cấp được chỉ định về mặt chính trị và những người hầu của Hoàng gia để cung cấp ngay cả những hàng hóa công cực kỳ quan trọng như an ninh và trật tự nội bộ. Bất kể tham vọng cai trị của họ bằng chính quyền triều đại (có hoặc không có quyền thiêng liêng) hay tuyên bố về tính hợp pháp được ban cho bởi các hội đồng không có tính đại diện của những người đáng chú ý, không có gì nghiêm trọng có thể đạt được nếu không có sự phục vụ của các công ty tư nhân và cá nhân và trên hết là không có quyền kiểm soát các nguồn lực. Đó là lý do tại sao các thế hệ sử gia châu Âu đã phân tích nền kinh tế chính trị của thuế khóa như là yếu tố bắt buộc và chìa khóa để hiểu được sự hình thành nhà nước. Các quốc gia khác nhau đã xây dựng và duy trì các chính sách tài khóa phức tạp như thế nào và các cố vấn đáng tin cậy của họ, các cơ quan hành chính được nhượng quyền hoặc các cơ quan được chỉ định chịu trách nhiệm đánh giá và thu thập một loạt các loại thuế trực tiếp và gián tiếp đáng kinh ngạc đã được điều tra kể từ Jean Bodin (Bonney, 1995).

2.                  Những câu chuyện tự do và trọng thương về sự hình thành nhà nước ở Vương quốc Anh

2.1.              Huyền thoại tự do và thực tế trọng thương

Chương này là một đóng góp cho chương trình xây dựng lý thuyết tổng quát về sự hình thành nhà nước, hành vi của giới tinh hoa và xây dựng thể chế của chính phủ. Các nghiên cứu dựa trên lịch sử thuộc loại này có thể phơi bày các điều kiện địa lý và chính trị, cũng như kinh tế, thuận lợi cho sự xuất hiện của các nhà nước kiểu 'Weberian' lý tưởng trong một số chính thể trước các chính thể khác. 2 Hơn nữa, mục tiêu của tôi là khôi phục trong một phạm vi ngắn gọn mô tả về sự hình thành nhà nước và xây dựng thể chế ở Vương quốc Anh làm suy giảm quan điểm 'Whig' đã có từ lâu về quá trình chuyển đổi kinh tế nổi tiếng của Anh sang nền kinh tế thị trường công nghiệp với tư cách là một, nếu không phải là , 'trường hợp mô hình', ủng hộ Đồng thuận Washington về laissez-faire , thương mại tự do, quản trị dân chủ, và thành công của các doanh nghiệp tư nhân hầu như không có sự trợ giúp của nhà nước (North và Weingast, 1989). Thậm chí có thể có một số bài học ở đây cho các nền kinh tế đang phát triển nhưng tôi sẽ giới hạn chúng trong phần kết luận của mình.

Thật không may (và như một huyền thoại tự do phù hợp với kinh tế học hiện đại), theo mặc định, một cái gì đó gần giống với Đồng thuận Washington cũng đã thống trị việc viết lịch sử kinh tế Anh kể từ khi Ashton xuất bản tác phẩm kinh điển của ông về Cách mạng Công nghiệp năm 1948. trường học Manchester Ashton gần như phớt lờ chính quyền trung ương vì ông đã viết lịch sử từ bên dưới và coi các doanh nhân và nghệ nhân là động lực chính đằng sau sự thay đổi kinh tế và nhận thấy rằng 'bản năng của các nhà công nghiệp là tránh xa chính trị. Không phải nhờ nghệ thuật vận động hành lang hay tuyên truyền, mà nhờ sự quan tâm không ngừng đến những mối quan tâm của họ, họ đã trở thành một quyền lực — có lẽ là quyền lực lớn nhất — trong bang' (Ashton, 1950: 132). Sự thờ ơ của ông đối với chính quyền đô thị (theo hầu hết các tác giả viết sách giáo khoa về thời kỳ nổi tiếng này trong lịch sử nước Anh) không chỉ bắt nguồn từ những ý kiến đại diện (bắt nguồn từ Adam Smith) liên quan đến bản chất của chế độ cổ đại tiền công nghiệp của vương quốc là một chế độ quý tộc, tham nhũng. và quản trị tốn kém; nhưng đáng kể hơn là từ những định kiến bắt nguồn từ một trình tự thời gian rút ngắn đối với bất kỳ phân tích lịch sử nghiêm túc nào về quá trình chuyển đổi sớm của nước Anh sang nền kinh tế thị trường công nghiệp. Thật không may, với những chương trình nghị sự của riêng họ và mang theo những hồi ức từ sách giáo khoa của họ về truyền thống 'Whig' trong lịch sử chính trị của nước Anh, nền kinh tế chính trị 'mới' của cuộc Cách mạng Vinh quang tiếp tục đại diện cho cuộc đảo chính của người Hà Lan . vào năm 1688 như một chiến thắng của chế độ dân chủ đối với chế độ chuyên chế của hoàng gia; một chiến thắng của doanh nghiệp tư nhân đối với các công ty độc quyền công cộng, một sự thay thế hợp lý của khoa học cho tôn giáo, và gần đây hơn là một cam kết quan trọng thông qua chiến thắng của chính quyền 'Nghị viện' để đảm bảo quyền sở hữu và luật pháp. Không có gì ngạc nhiên khi các nhà kinh tế học thể chế dựa vào lịch sử lỗi thời. Họ thấy dễ dàng tiếp cận với cuộc Cách mạng Công nghiệp lần thứ nhất như một mô hình, một nghiên cứu tình huống lịch sử về các cam kết chính trị đang trưởng thành về mặt mục đích thành một tập hợp các thể chế 'tự do' được thiết kế tối ưu cho tăng trưởng kinh tế dài hạn của Anh (Goldstone, 2002).

Tuy nhiên, Braudel nhấn mạnh rằng sự hình thành các quốc gia đi kèm với sự tăng trưởng của các nền kinh tế chỉ có thể được hiểu bằng cách nghiên cứu các khoảng thời gian rất dài, có thể phơi bày các cấu trúc địa lý, địa chính trị và chính trị cơ bản và lâu dài điều chỉnh hoạt động kinh tế, không phải như sóng hay thủy triều, mà là như biển và đáy biển (Braudel, 1984). Bằng cách tập trung vào la longue durée, các nhà sử học có thể định vị các tham số cấu trúc cũng như các mối liên hệ quan trọng mà khi nhìn lại quá khứ, từ một vị trí thuận lợi hoặc điểm cuối nào đó có thể giúp các nhà khoa học xã hội huy động và cấu hình lại bằng chứng lịch sử để định hình các câu chuyện hợp lý hơn và cung cấp cho lịch sử các giá trị lý thuyết, thống kê và hùng biện. sức thuyết phục.

Than ôi, chỉ có thể trình bày sơ lược về lịch sử hình thành nhà nước Anh lâu dài và phức tạp (1453–1815) như một quan điểm và cơ sở cần thiết để hiểu các thể chế được xây dựng và duy trì cho đến cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ nhất (nhưng xem Mann , 1986). Tuy nhiên, với mục đích ngắn gọn, sự tập trung của tôi vào 'kiến trúc' tài chính và ngân sách của nhà nước đằng sau việc xây dựng các thể chế Anh có thể phơi bày những mối liên hệ trong quá trình tiến hóa của nó, vốn không xảy ra do kết quả của Cách mạng Vinh quang năm 1688, sau công bố của cải của các quốc gia vào năm 1776, hoặc thậm chí theo sau việc thông qua dự luật cải cách Nghị viện đầu tiên năm 1832, mà đúng hơn là 'được thông qua' với thất bại cuối cùng (1805–15) của người Iberia, Hà Lan, Mỹ và trên hết là người Pháp giả vờ chống lại 'chiến lược trọng thương và hàng hải' của vương quốc đối với: Việc cung cấp những hàng hóa công cực kỳ quan trọng đó cho an ninh của vương quốc, cho sự ổn định nội bộ, cho thương mại của Anh ở nước ngoài và cho việc mua lại và bảo vệ đế chế phương Tây lớn nhất kể từ La Mã ( Ferguson, 2002).

2.2.              Sự hình thành của một nhà nước tài chính

Về mặt kinh tế, nước Anh đã làm rất tốt trong thời gian dài phát triển thương mại xuyên lục địa, tiếp nối sự củng cố của triều đại nhà Thanh (1644–83) và trùng hợp với sự tan rã của đế chế Mughal ở Ấn Độ (1761–1818) (Pomeranz, 2000) . Đó có phải là (như một số nhà sử học kinh tế toàn cầu nổi tiếng khẳng định) bởi vì hệ thống quản trị Nghị viện, các thể chế và văn hóa ứng xử và doanh nghiệp của nó rõ ràng đã trở nên thân thiện hơn với đầu tư tư nhân và đổi mới so với các phản ứng tương đương từ các đối thủ ở đại lục hoặc ở các quốc gia đó? vùng biển giàu có của Trung Quốc và Tokugawa Nhật Bản (Landes, 1998)? Nghiên cứu so sánh về lịch sử của các nền kinh tế châu Âu đã khiến chúng ta khó tin hơn về tính ưu việt của các thể chế và nền văn hóa của vương quốc. Một 'thế giới có những điểm tương đồng đáng ngạc nhiên' mới được khám phá gần đây trên một loạt các khu vực kinh tế tiên tiến của Á-Âu trải qua sự phát triển của Smithian trong nhiều thế kỷ trước Cách mạng Công nghiệp lần thứ nhất đã làm suy giảm một cách hiệu quả nhận thức của cả chủ nghĩa Mác và chủ nghĩa Weber rằng chỉ một số quốc gia ở Tây Bắc Châu Âu (đặc biệt là Anh), mới có đã tiến xa theo quỹ đạo xây dựng thể chế hoặc mở rộng các đường cong học tập hướng tới các nền văn hóa thúc đẩy tăng trưởng kinh tế hiện đại (Frank, 1998).

Tuy nhiên, một sự tương phản đáng kể giữa nước Anh và tất cả các ứng cử viên tiền hiện đại khác cho cuộc Cách mạng Công nghiệp lần thứ nhất vẫn còn cần nghiên cứu theo kinh nghiệm. Dưới sự phục hồi ở đây, sự tương phản nổi bật đó sẽ nằm ở quá trình hình thành nhà nước có điều kiện địa lý của vương quốc, quá trình này đã trở nên không thể tách rời khỏi cam kết bền vững của Vương miện, Nghị viện và giới tinh hoa của nó đối với một chiến lược hàng hải để bảo vệ vương quốc, mà theo thời gian, đã trở thành hiện thực. mang lại những hậu quả không mong muốn nhưng lành tính đối với việc bảo vệ ngoại thương, ổn định nội bộ và mở rộng lĩnh vực hàng hải hàng đầu cho sự phát triển của nền kinh tế.

Không lâu sau Chiến tranh Trăm năm thứ nhất (1337–1453) khi quân đội phong kiến của Anh đã rút lui một cách nhục nhã sau nhiều thế kỷ chiến tranh giữa các triều đại và đế quốc trên đất liền, các vị vua, quý tộc và thương nhân của Đảo bắt đầu coi sức mạnh hải quân là tuyến phòng thủ đầu tiên chống lại các mối đe dọa bên ngoài đối với an ninh của vương quốc Đảo của họ và là lực lượng cần thiết để hỗ trợ chinh phục và giao thương với các lục địa khác ngoài lục địa châu Âu (Rodger, 1997). Vì một số lý do, quan niệm đó đã mất gần hai thế kỷ (1453–1649) để trưởng thành thành một cam kết chính trị và tài chính của giới tinh hoa nhằm bảo vệ một vương quốc dễ bị tổn thương và không ổn định cũng như để hiện thực hóa tiềm năng của nó như một cường quốc hàng hải và nền kinh tế. Thứ nhất, thực dân nội địa, tước đoạt tài sản giáo hội và tự do phát triển nghiên cứu và đầu tư do người Iberia thực hiện để hỗ trợ thương mại với châu Á và thuộc địa hóa ở châu Mỹ tiếp tục là những lựa chọn hấp dẫn và dễ dàng hơn đối với các quốc vương Tudor và Stuart (1485—1642) và các nhóm cận thần và các ông trùm lãnh thổ săn mồi của họ để theo đuổi (Lenman, 2001). Thứ hai, và mặc dù triều đại Tudor và vương quốc dễ bị tổn thương trước các mối đe dọa xâm lược và tiếp quản, ban đầu là do Pháp dưới triều đại của Henry VIII và sau đó nghiêm trọng hơn là do Armadas của Tây Ban Nha, do Philip II phái đi, các tầng lớp quý tộc và giới tinh hoa có tài sản đã tập hợp định kỳ trong House of Lords và Commons để thảo luận về thuế (và rất ít thứ khác ngoại trừ tôn giáo) đã chống lại thành công mọi nỗ lực của Vương miện nhằm tăng cường và mở rộng cơ sở tài chính của mình nhằm tài trợ cho các nguồn lực cần thiết để thành lập lực lượng thường trực (hải quân cũng như quân đội) đủ quy mô, phạm vi và năng lực công nghệ để bảo vệ lãnh thổ, duy trì trật tự nội bộ và bảo vệ đầu tư tư nhân vào thương mại và thuộc địa hóa ở nước ngoài (Braddick, 1996).

Cuối cùng, gần hai thế kỷ bế tắc tài khóa, tranh chấp kinh tế nghiêm trọng về tôn giáo và mâu thuẫn dai dẳng về quyền đánh thuế của nhà vua, lên đến đỉnh điểm trong một 'thời kỳ xen kẽ' (1642–60) của cuộc nội chiến có tính tàn phá cao, chế độ cộng hòa, và sự phục hồi của chế độ quân chủ và tầng lớp quý tộc , mà cuối cùng (đầy những hậu quả không lường trước được) đã dẫn đến sự hình thành một nhà nước hiện đại và hiệu quả (Hirst, 1999).

Cùng với sự tàn phá thực sự lớn về sinh mạng và vốn, sự kiện nổi tiếng này đã chứng kiến: Các mối đe dọa nghiêm trọng nhất đối với hệ thống phân cấp và quyền sở hữu trong lịch sử nước Anh, sự đánh giá cao của giới tinh hoa giàu có (đại diện trong Nghị viện) về những lợi thế khi thành lập một hạm đội thường trực các tàu chiến dưới sự kiểm soát tập trung của Vương miện, để bảo vệ một vương quốc đảo, cũng như các tác động bên ngoài do Hải quân Hoàng gia tạo ra để duy trì một lợi ích công cộng khác và không kém phần quan trọng - trật tự nội bộ. Trên tất cả, phần lớn các bên liên quan đến sự giàu có của vương quốc đã nhận ra các nhu cầu liên quan đến nhau để tái thiết hệ thống tài chính và tài chính có thể cung cấp các quỹ cần thiết cho an ninh của nó, cho sự ổn định của chế độ và để bảo vệ một nền kinh tế toàn cầu. hệ thống quyền sở hữu được thiết lập và có tính bất bình đẳng cao đối với tài sản và vốn nằm trong vương quốc, đối với các tàu buôn trên biển cả và đối với vốn đầu tư vào các căn cứ, đồn điền và thuộc địa trong đế chế đang bành trướng của Anh ở Châu Mỹ, Châu Phi và Châu Á (Russell, 1971).

Tiếp theo sau một loạt các thử nghiệm của phe cộng hòa và phe bảo hoàng với các nguyên tắc chính trị, phương pháp đánh giá và thu thuế, một cơ sở tài khóa được xây dựng lại đã ra đời dưới thời vua Stuart được khôi phục. Về mặt hiến pháp, căn cứ đó trước hết dựa trên sự tái khẳng định của ông về truyền thống rằng các quốc vương Anh không thể đánh thuế nếu không có sự đồng ý chính thức của Hạ viện (Hutton, 1990).

Sau đó, Nghị viện chỉ được coi là kiểm soát các khoản chi tiêu của hoàng gia nhưng hầu như không bao giờ từ chối sự đồng ý cung cấp; đặc biệt là trong thời chiến, khi lòng trung thành của các thành viên đáng kính đối với sự kế vị phản kháng và hệ tư tưởng quốc gia có thể bị những người bảo trợ quý tộc của họ đặt câu hỏi hoặc bị buộc tội trước dư luận bài ngoại và trung thành của người Anh (Colley, 1992). Mức độ tuân thủ có thể dự đoán được với các yêu cầu từ nhà nước được khôi phục phụ thuộc vào ba cải cách lớn và gần như hiến pháp đã được thể chế hóa một cách hiệu quả trước cuộc đảo chính ở Hà Lan xóa bỏ mọi vết nhơ của Công giáo khỏi chế độ quân chủ Anh vào năm 1688.

Hình 10.1 Tổng số thuế thu được cho nhà nước, 1490 — 1820

Lưu ý: Các điểm được vẽ là các đường trung bình động 9 năm cho mỗi năm thứ mười 1490 - 1820, được đo bằng giá cố định 1451-75. Đơn vị: triệu bảng Anh

Nguồn: http://www.le.ac.uk./hi/bon/.ESFD/tax.html, xem thêm Bonney (1999).

Đầu tiên (và trước khi Pitt đưa ra đạo luật thuế thu nhập thời chiến vào năm 1799), nhà nước được khôi phục đã miễn cưỡng từ bỏ một lịch sử lâu dài về những nỗ lực vô ích, quay trở lại Domesday năm 1086, để đánh thuế trực tiếp vào thu nhập và tài sản của các hộ gia đình theo một số quy định trước. , các tiêu chí thanh toán minh bạch và được giám sát tập trung. Thay vào đó, nó đã giải quyết (không có sự phản đối nghiêm trọng nào từ Nghị viện) về việc mở rộng quyền hạn của hoàng gia đối với thuế gián thu và kiểm soát chính quyền của họ (thay thế việc canh tác thuế được nhượng quyền). Hải quan và thuế quan, vốn là một phần trong hiến pháp tài chính của nước Anh từ thời Trung cổ, đã được bổ sung và bổ sung và cuối cùng bị chi phối bởi thuế tiêu thụ đặc biệt và thuế tem (đã có từ lâu ở đại lục) để tạo thành một hệ thống thuế gián thu tích hợp và hiệu quả (Tomlinson , 1979).

Sự nhất quán trong chính sách tài khóa sau đó đã đi vào hoạt động vì nhiều loại sản phẩm và dịch vụ được lựa chọn và hiệu chỉnh cẩn thận chịu các loại thuế nội địa mới này trên thực tế đã nhận được sự bảo vệ gần như hoàn toàn khỏi hàng nhập khẩu và các khoản miễn trừ (trong một số trường hợp là tiền thưởng) khi xuất khẩu hoặc tái xuất khẩu ra nước ngoài (Ashworth , 2003). Sau Interregnum, một sự thay đổi nhanh chóng và triệt để từ các hình thức đánh thuế trực tiếp sang gián tiếp đã xảy ra và hệ thống này đã trở nên thành công vượt trội trong việc cung cấp cho nhà nước Anh các khoản thu cần thiết để tài trợ cho việc cung cấp an ninh bên ngoài và ổn định nội bộ cùng với việc mở rộng thương mại và đế quốc ra nước ngoài. Từ năm 1670 đến năm 1810, tổng thu nhập từ thuế tăng khoảng 16 lần theo giá trị thực, trong khi thu nhập quốc dân tăng theo hệ số nhân 3 (O'Brien, 1988).

Quan trọng hơn, dòng tiền thuế gián thu tăng thêm và có thể dự đoán được đã cung cấp cho nhà nước phương tiện để vay số tiền ngày càng tăng từ việc bán các trái phiếu và tín phiếu ngắn hạn và dài hạn có thể mua lại được, không thể mua lại được ở London, Amsterdam và các thị trường vốn châu Âu khác. Các khoản vay (cũng tùy thuộc vào sự chấp thuận chính thức nhưng không bao giờ bị từ chối của Nghị viện) được phục vụ bởi các khoản thu giả định từ thuế gián thu có thể được thể hiện như một sự đổi mới của Anh được sao chép từ Hà Lan, mang lại sự linh hoạt trong khả năng của Quốc đảo để tài trợ cho quốc phòng, với sự hỗ trợ và trật tự nội bộ hoàn toàn các chiến lược địa chính trị và hiếu chiến hơn, theo chủ nghĩa bành trướng, trọng thương và địa chính trị chống lại các nền kinh tế đối địch châu Âu (và cuối cùng là châu Á) vốn được thiết kế để gặt hái lợi ích từ thương mại và thuộc địa hóa ở nước ngoài (Dickson, 1993).

Từ năm 1652 đến năm 1815, nhà nước Anh tham gia vào 11 cuộc chiến tranh chống lại các đối thủ cạnh tranh kinh tế hàng đầu của mình (chủ yếu là xung đột với Pháp và Tây Ban Nha, nhưng bao gồm 4 cuộc chiến tranh chống lại Hà Lan). Sau năm 1689, khoảng 80% tổng số doanh thu gia tăng cần thiết để huy động lực lượng của nó bắt nguồn từ các khoản vay và vốn danh nghĩa của nợ quốc gia đã tăng từ dưới 2 triệu bảng dưới triều đại của James II lên tổng số tiền khổng lồ là 854 triệu bảng hoặc gấp 2,7 lần thu nhập quốc dân năm 1819 và tỷ lệ thuế dùng để trả nợ của chính phủ đã tăng từ tỷ lệ thông thường là 2-3% trước Cách mạng Vinh quang lên 60% sau Chiến tranh Napoléon. Khi Castlereagh ký Hiệp ước Vienna vào năm 1815 (đối với thương mại toàn cầu, đánh dấu sự kết thúc của kỷ nguyên chủ nghĩa trọng thương), Vương quốc Anh lúc đó đã sở hữu quyền bá chủ không thể thách thức trên biển, kiểm soát đế chế phương Tây lớn nhất kể từ Rome, được hưởng những cổ phần đặc biệt của thương mại thế giới và thu nhập từ việc phục vụ thương mại quốc tế và nền kinh tế nội địa hội nhập của nó đã đi được một nửa chặng đường của cuộc Cách mạng Công nghiệp (O'Brien, 2002).

Một trong những lý do chính khiến nước Anh thấy mình ở một vị trí đáng ghen tị và sợ hãi như vậy vào thời điểm đó trong lịch sử địa chính trị toàn cầu và châu Âu, là do nhà nước Stuart được tái thiết (do William of Orange và những người Đức kế vị của ông tiếp quản) được phân bổ tỷ lệ rất cao và ngày càng tăng. (85 phần trăm là tỷ lệ phương thức) của tất cả các dòng doanh thu tăng nhanh và bởi các nhà đầu tư Anh và nước ngoài để duy trì lực lượng hải quân và quân đội lớn hơn nhiều (và có khả năng hiệu quả hơn) so với hai thế kỷ trước và trong vài thập kỷ sau Chiến tranh thế giới thứ nhất. Cộng hòa interregnum.

Hình 10.2 Tỷ lệ trả nợ theo tỷ lệ phần trăm trên tổng

thuế, 1688-1814

Nguồn: Văn bản nghị viện (1868 — 69).

Ngoài vòng quay Whig đương đại và được lặp lại gần đây, về nền tảng của chủ quyền Nghị viện, những kết quả thực sự quan trọng bắt nguồn từ Cách mạng Vinh quang năm 1688 nằm trong những thay đổi sâu sắc đối với các chính sách chiến lược và đối ngoại của vương quốc được minh họa và duy trì bởi sự nâng cao ngay lập tức và sự gia tăng mạnh mẽ trong thực chi cho lực lượng vũ trang. Sự nâng cao đó được duy trì trong Chiến tranh Trăm năm lần thứ hai với Pháp, tăng thất thường từ cuộc chiến này sang cuộc chiến khác để đạt tỷ lệ rất cao khoảng 15% tổng sản phẩm quốc nội vào những năm cuối của kỷ nguyên chủ nghĩa trọng thương trong cuộc xung đột cuối cùng với Napoléon ( Prados de la Escosura, 2004).

3.                  Chiến lược hàng hải vì an ninh, ổn định và tăng trưởng kinh tế của vương quốc 1688—1815

Trong một trật tự kinh tế quốc tế đầy rẫy sự cạnh tranh giữa các triều đại và đế quốc, việc Quốc đảo phân bổ nguồn lực để ngăn chặn sự xâm lược, duy trì ổn định nội bộ và duy trì lợi thế trước các đối thủ cạnh tranh về vũ trang

Hình 10.3 Tổng thu từ thuế được thể hiện dưới dạng phần phỏng đoán đối với thu nhập quốc dân, những năm 1490 đến 1810

Ghi chú: Các tỷ lệ, được tính theo giá hiện hành, đề cập đến tỷ lệ phần trăm thấp nhất trong một năm thời bình nhất định và tỷ lệ phần trăm cao nhất cho một năm chiến tranh trong mỗi thập kỷ. Vào những năm 1490, nhà vua đã thu mức thấp là 1,3% trong thời bình và mức cao là 4,1% trong thời chiến.

các cuộc đấu tranh giành lợi ích từ thương mại toàn cầu và quá trình thuộc địa hóa đã hình thành các thông số địa chính trị không thể tránh khỏi trong đó việc xây dựng thể chế cho tăng trưởng kinh tế vĩ mô bền vững diễn ra (Magnusson, 1993). Trong trật tự kinh tế quốc tế theo chủ nghĩa trọng thương đó, các phân tích liên quan đến sự méo mó khỏi trạng thái cân bằng cạnh tranh do thuế gây ra hoặc các kịch bản phản thực tế liên quan đến các hiệu ứng 'chênh lệch' không đo lường được xuất phát từ mức độ vay nợ cao của chính phủ là rất thú vị, nhưng là bài tập lỗi thời đối với các nhà kinh tế học (Digby, 1992). Theo nghĩa đó, chúng phần lớn không liên quan đến câu hỏi nhà nước Anh đã huy động và phân bổ các nguồn lực như thế nào để đưa vương quốc và nền kinh tế của nó đến một cao nguyên an toàn, ổn định chính trị và tiềm năng phát triển trong tương lai đáng ghen tị tại Đại hội Vienna, và liệu các chính phủ của ngày diễn ra theo những cách có thể được trình bày một cách hợp lý như là chức năng cho việc xây dựng các thể chế và sự phát triển của nền kinh tế. Vì lúc đó hoặc bây giờ không có ai xây dựng các chiến lược thay thế kết hợp an ninh cho vương quốc với tăng trưởng kinh tế, lời khuyên có thể dự đoán được từ các nhà sử học là hãy nghiên cứu những gì đã được thực hiện, hãy so sánh các chiến lược của Anh với các chiến lược mà các cường quốc châu Âu và châu Á khác theo đuổi và có thể kết luận (với Voltaire) rằng hầu như mọi thứ đã được thực hiện đều được thực hiện theo cách tốt nhất trong thế giới tồi tệ nhất có thể có vẻ hợp lý (O'Brien, 1998).

Với nhận thức muộn màng, dường như đó là lập trường thích hợp của người Panglossia để thực hiện chiến lược hàng hải được theo đuổi để bảo vệ Quần đảo, (một khái niệm thuyết phục trôi nổi dưới thời Tudors và Stuarts thời kỳ đầu) nhưng đã được chuyển tiếp trong thời kỳ Khối thịnh vượng chung để phát triển thành một quốc gia được tài trợ tốt và cam kết ràng buộc của nhà nước quân chủ được khôi phục đối với một lực lượng hải quân thường trực có quy mô và khả năng kỹ thuật cần thiết để ngăn chặn các cuộc xâm lược bằng đường biển. Cam kết đó đã tiếp tục trong kỷ nguyên không quân của chính chúng ta có ý nghĩa đối với Cộng hòa bị cô lập của Cromwell khi sở hữu các quỹ (đã bị tịch thu từ Charles I và những người ủng hộ phản bội của ông) để đầu tư mạnh vào việc chế tạo tàu chiến, nhằm bảo vệ thương mại ở nước ngoài và chống lại sự kích động của chủ nghĩa bảo hoàng. cuộc xâm lược được hỗ trợ bởi các vị vua phẫn nộ từ đất liền. Trớ trêu thay, 'hạm đội kiểu mẫu' lớn của Cộng hòa đã hộ tống Charles II trở lại vương quốc của ông (Seaward, 1991). Nhà nước được khôi phục (được kích thích bởi sự lo lắng lan rộng do chương trình của Colbert nhằm xây dựng một Hải quân Pháp hiện đại và vượt trội) đã phản ứng lại 'kẻ thù tự nhiên và cần thiết' của mình bằng cách xây dựng và duy trì lực lượng hải quân lớn nhất và mạnh nhất ở châu Âu. Sau đó (thỉnh thoảng có sai sót) Hải quân Hoàng gia đã bảo vệ vương quốc, giành được một loạt chiến thắng nổi tiếng trên biển và (thông qua một loạt các mối quan hệ hợp tác lành tính) đã góp phần không nhỏ vào việc đưa lĩnh vực hàng hải đang mở rộng và dẫn đầu của nền kinh tế Anh hướng tới mức độ hội nhập, hiệu quả cạnh tranh và tiềm năng công nghiệp hóa sớm (Black và Woodfine, 1988).

Từ năm 1700 đến năm 1815, mức chi tiêu công cao liên tục cho Hải quân Hoàng gia có lẽ đã vượt quá mức phân bổ tư nhân để hình thành tổng vốn trong nước và trong thời kỳ chiến tranh chiếm khoảng một nửa giá trị xuất khẩu của Anh, cộng với tái xuất khẩu. Cam kết này đã cung cấp cho vương quốc một hạm đội thiết giáp hạm, tàu tuần dương và tàu khu trục nhỏ lớn nhất thế giới, được điều khiển bởi một lực lượng lao động cưỡng bức gồm những thủy thủ có năng lực, được quản lý bởi một đội ngũ sĩ quan cơ động có động cơ tốt. Hạm đội khổng lồ của Anh được xây dựng và duy trì ở trạng thái sẵn sàng cho nhiều nhiệm vụ trên biển bởi lực lượng lao động lành nghề bao gồm thợ đóng tàu, thợ mộc và các nghệ nhân khác, đồng thời được phục vụ bởi cơ sở hạ tầng gồm cảng, bến cảng, xưởng đóng tàu, cửa hàng thực phẩm và phụ tùng, kho vũ khí và các cơ sở khác. các cơ sở trên bờ thuộc quyền sở hữu và kiểm soát của cả nhà nước và tư nhân (Rodger, 2004).

Hình 10.4 Số lượng tàu chiến trong biên chế của hải quân Hoàng gia và đối thủ, 1650 — 1810

□ Tây Ban Nha □ Nga ■ Đan Mạch □ Hà Lan □ Pháp □ Anh

Nguồn: Glete (1993).

Hải quân Hoàng gia Anh và cơ sở hạ tầng trên đất liền gồm vốn con người và vật chất của họ dành ưu tiên hàng đầu cho việc duy trì các con tàu thuộc tuyến được đặt ở vị trí chiến lược trên biển như là pháo đài phòng thủ đầu tiên cho vương quốc. Với chi phí trung bình ngày càng giảm, Hải quân cũng duy trì các tàu tuần dương, tàu khu trục nhỏ và các tàu vũ trang tốt khác cho 'các nhiệm vụ trọng thương' được thiết kế để bảo vệ thương mại của Anh và các thuộc địa của nước này; để săn mồi tất cả các thương nhân thủy quân lục chiến 'thù địch' và có khả năng thù địch; để bắn phá các thành phố và thuộc địa trên biển của kẻ thù, để ngăn chặn thương mại cạnh tranh, và cuối cùng là ngoại giao pháo hạm (Ormrod, 2003).

Ngoài ra, chiến lược quốc phòng của nhà nước hóa ra bao gồm tất cả các loại lợi thế không lường trước được cho sự ổn định nội bộ, để bảo vệ quyền sở hữu và sự phát triển của nền kinh tế thuộc địa và quê hương của Anh. Đầu tiên, một hạm đội khổng lồ bao gồm các tàu bền bỉ, được bố trí ở vị trí chiến lược và thành thạo (pháo đài nổi) đã cung cấp an ninh bên ngoài ở mức độ hiệu quả tương đối cao so với chi phí hậu cần cho mỗi joule lực lượng do quân đội châu Âu lớn hơn cung cấp (Anders, 2003).

Nghịch lý thay, chi phí tương đối thấp này, và kết quả là, chiến lược quốc phòng ở nước ngoài rất thành công và có ý nghĩa kinh tế đã cho phép nhà nước Anh chi tiêu nhiều hơn cho các lực lượng vũ trang của mình và phân bổ tỷ lệ lớn hơn các nguồn lực tài chính và tài chính linh hoạt của mình không chỉ cho những người theo chủ nghĩa trọng thương bổ sung và các sứ mệnh đế quốc theo đuổi trên biển, nhưng để duy trì mức chi tiêu cao đáng ngạc nhiên khi thuê và trang bị cho binh lính. Trong suốt giai đoạn 1688-1815, phần chi tiêu quân sự cho lực lượng vũ trang của quốc gia châu Âu cam kết nhất với phòng thủ hải quân và gây hấn dao động nhưng lên tới 60%. Một phần của sự phân bổ đó bao gồm chi phí thuê các trung đoàn lính đánh thuê của Hanoverian, Hessian và những người lính khác để chiến đấu bên ngoài vương quốc; một phần bao gồm các khoản trợ cấp và phụ cấp cho các đồng minh châu Âu sẵn sàng triển khai quân đội để ngăn chặn các kế hoạch của Pháp và các đồng minh của họ trên đất liền, hoặc ở Ấn Độ và châu Mỹ; và cuối cùng, một phần bao gồm cam kết của một số lượng nghiêm trọng quân đội Anh tham gia các chiến trường trên lục địa, đáng chú ý là vào năm 1702—12 và một lần nữa vào năm 1808—15 (Parliamentary Papers, 1868—69). Chi tiêu cho các lực lượng quân sự tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp với quân đội đối thủ đã ngăn cản các quốc gia Bourbon (Pháp và Tây Ban Nha) và các đồng minh châu Âu của họ phân bổ ngân sách để xây dựng các hạm đội có quy mô và khả năng cần thiết để thực hiện những thách thức nghiêm trọng hơn đối với việc bảo vệ vương quốc của Hải quân Hoàng gia và bảo vệ ngày càng hiệu quả và thúc đẩy tích cực các lợi ích của Anh ở nước ngoài (Baugh, 1988).

Tuy nhiên, tỷ lệ chi tiêu quân sự lớn nhất được phân bổ cho các trung đoàn, dân quân, tình nguyện viên và nông dân Anh trên các đồn trong vương quốc. Lực lượng này hình thành tuyến phòng thủ thứ hai ít đáng tin cậy chống lại các cuộc xâm lược, nhưng đã được sử dụng một cách nhất quán, thành công và kinh tế trong thời kỳ tăng dân số và đô thị hóa nhanh chóng để duy trì sự ổn định của chế độ chống lại sự lật đổ và để bảo vệ hệ thống phân cấp và quyền sở hữu chống lại sự định kỳ. mà là những thách thức nghiêm trọng đối với luật pháp và trật tự nội bộ (Palmer, 1978). Triển vọng thương mại qua một Vương quốc Anh ít hơn đôi khi bị đe dọa nghiêm trọng từ bên trong các tỉnh Celtic có khả năng nổi loạn của nó là Scotland và Ireland; đặc biệt là vùng sau nơi dân số Công giáo thuộc địa phẫn nộ với quyền sở hữu của 'người Anh' và quy định phân biệt đối xử của thành phố lớn đối với thương mại và công nghiệp địa phương. Với an ninh bên ngoài được coi là nhất định, sự ổn định, trật tự tốt, sự tôn trọng đối với một hệ thống quyền tài sản bất bình đẳng đã được thiết lập và việc duy trì hệ thống phân cấp đối với những nhân viên có khả năng ngang ngược của họ đã trở thành lợi ích kinh tế kiêm chính trị quan trọng đối với chủ đất, thương nhân, nông dân, nhà công nghiệp và các doanh nhân khác của Hanoverian Anh. Nhìn chung, nhà nước 'quân chủ và quý tộc' của họ gặp phải những lo ngại về việc bảo vệ tài sản và duy trì sự kiểm soát xã hội. Khi cần thiết, Nghị viện đã xác định lại các quyền hợp pháp mà giới tinh hoa có sở hữu được hưởng bằng cách ban hành các đạo luật cho lĩnh vực thay thế các luật thông thường mà tư pháp có thể diễn giải theo cách khác là bảo vệ lợi ích của phần lớn lực lượng lao động của quốc gia mà không có tài sản, địa vị và quyền lực chính trị.

Các nhà sử học xã hội hiện đại (ít ấn tượng hơn so với những người tiền nhiệm Đảng Whig của họ với những ác cảm hùng biện của Nghị viện đối với quân đội thường trực trong thời bình) đã cho chúng ta biết rằng số lượng quân đội thực tế, bao gồm dân quân và tình nguyện viên yêu nước đóng quân ở Anh và Ireland hàng năm và (đặc biệt là trong thời chiến) là quá đủ để ngăn chặn và trấn áp những xáo trộn đối với hòa bình (Emsley, 1983). Vì mục đích ổn định chính trị, duy trì trật tự nội bộ, bảo vệ tài sản và duy trì các loại thứ bậc, không có gì hiển nhiên rằng trên cơ sở bình quân đầu người, các cơ quan chính trị và pháp lý của nước Anh hợp hiến chỉ huy lực lượng cưỡng chế kém hiệu quả hơn các chế độ chuyên quyền đó trên lục địa châu Âu. Thật vậy, vào năm 1808, số lượng binh lính được huy động để chống lại người Luddite ở Midlands và Bắc nước Anh đã vượt quá số lượng binh sĩ dưới quyền chỉ huy của Wellington ở Bán đảo (Townsend, 1982).

4.                  Kết luận: Hàng hóa công cộng, an ninh, ổn định, trật tự nội bộ và tăng trưởng kinh tế

Bằng cách nào đó qua mười một cuộc chiến (bao gồm ba, có thể là bốn, lần mà các đô đốc Pháp và Tây Ban Nha không tận dụng được sơ hở trong tuyến phòng thủ đầu tiên của vương quốc), Hải quân Hoàng gia vẫn giữ quyền kiểm soát Kênh và Biển Bắc. Trong suốt thời kỳ chứng kiến sự trỗi dậy kết hợp về địa chính trị và kinh tế của Anh, lực lượng bảo vệ của Hải quân đối với các hướng tiếp cận của phương Tây và phương Đông tới Quần đảo, phong tỏa các căn cứ hải quân của đối phương, ngăn chặn nguồn cung cấp nguyên liệu và vũ khí chiến lược của họ và các cuộc tấn công phủ đầu thỉnh thoảng đã ngăn chặn hiệu quả bất kỳ hạm đội đối thủ dọn sạch tuyến đường biển khả thi để đổ bộ quân đội lên bờ biển của vương quốc (Rodger, 1997). Trong thời chiến, tỷ lệ lực lượng lao động Anh (đặc biệt là các nghệ nhân lành nghề) nhập ngũ (tuyến phòng thủ thứ yếu của đất nước) vẫn ở mức thấp. Hơn nữa, quân đội (và lực lượng dân quân hiện thân) cần thiết để phòng thủ và phục vụ ở nước ngoài, có thể được tuyển dụng chủ yếu từ những người không có kỹ năng dưới các rìa được tuyển dụng (thường là người Celtic và Thuộc địa) của lực lượng lao động đế quốc đang mở rộng hoặc, khi cần thiết, được thuê làm lính đánh thuê từ nguồn lao động dồi dào hơn xã hội trên đất liền. Trong khi Hải quân hoạt động với tư cách là tuyến phòng thủ đầu tiên tương đối rẻ nhưng hiệu quả cao của vương quốc, nhà nước đã mua quân đội nước ngoài và tài trợ cho quân đội nhà (cùng với dân quân địa phương) vẫn kêu gọi duy trì trật tự nội bộ cần thiết cho đầu tư, đổi mới và sự hội nhập của các thị trường và tăng trưởng kinh tế của vương quốc. Hầu như không có cảnh sát dân sự dưới quyền chỉ huy của họ, Hải quân đã cho phép các cơ quan chính trị (trung ương và địa phương) của Hanoverian Anh phân bổ ít doanh thu hơn, giảm trọng lượng cho an ninh bên ngoài và cung cấp nhiều tiền hơn cho việc cung cấp sự hiện diện quân sự hiệu quả và thể hiện mẫu mực của lực lượng vũ trang và linh hoạt cần thiết để duy trì trật tự tốt, bảo vệ tài sản và duy trì quyền lực đối với một 'dân số không thể kiểm soát' có khả năng trở thành đô thị và công nghiệp, nhưng cuối cùng sẽ có trật tự và tôn trọng hơn theo năm (Emsley, 1983).

Mặc dù tầm quan trọng của việc mở rộng cơ sở tài chính và những lợi ích trực tiếp cũng như ngoại tác từ cam kết kiên định của nhà nước đối với chiến lược hàng hải đã trở nên đủ rõ ràng sau nền Cộng hòa, nhưng các nhà sử học hải quân có thể không hài lòng với bất kỳ câu chuyện nào giải thích cho ưu thế lâu dài của Hoàng gia 'của họ'. Hải quân về lợi thế địa lý, cùng với việc thành lập các tổ chức cung cấp các khoản thuế và khoản vay cần thiết cho mức đầu tư cao và bền vững vào tàu chiến và các hệ thống hỗ trợ cơ sở hạ tầng trên bờ của họ. Họ thích thảo luận hơn: Sự dẫn đầu và tụt hậu về công nghệ và kinh tế trong chi phí và thiết kế của các tàu chiến châu Âu và súng của họ; chất lượng của người Anh, so với các thủy thủ đoàn của kẻ thù; các hệ thống tuyển dụng, thăng tiến và khuyến khích xung quanh các sĩ quan phụ trách thiết giáp hạm, tàu tuần dương và tàu khu trục nhỏ. Hơn nữa, (nhưng chỉ sau này) họ đã bắt đầu điều tra hiệu quả tương đối của các tổ chức, công ty và mạng lưới được điều phối tập trung trên bờ đã đóng, sửa chữa và bảo dưỡng các tàu vũ trang phục vụ trên biển. Họ đang tìm kiếm trên khắp châu Âu các đô đốc, hội đồng và ủy ban đã tuyển dụng và thúc đẩy các sĩ quan cũng như thủy thủ đoàn bị ép buộc hoặc nhập ngũ của họ để đạt được nhiều mục tiêu ngày càng tăng do các quốc gia lựa chọn cho lực lượng hải quân thường trực của họ (Morris, 2004).

Những khẳng định lặp đi lặp lại (được viết trong ánh hào quang của những chiến thắng trên biển) rằng thành công lâu dài của Hải quân Hoàng gia rõ ràng là nhờ công nghệ của Anh, kỹ năng đi biển tốt hơn, sự dũng cảm trong trận chiến, chiến thuật hiệu quả, các biện pháp khuyến khích được thiết kế cẩn thận, các hệ thống hỗ trợ hậu cần hiệu quả hơn, nhân tố Nelson và trên hết là những ưu việt vốn có của hệ thống quản trị Nghị viện trong việc xây dựng chính sách và xây dựng các tổ chức phức hợp để thực hiện và điều phối chúng sẽ rất khó chứng minh nếu không có một chương trình nghiên cứu sâu rộng về lịch sử chính trị và thể chế so sánh. Nghiên cứu để so sánh có hệ thống các lực lượng hải quân với tư cách là các thể chế quốc gia không có sẵn và không rõ lý thuyết kinh tế sẽ hữu ích đến mức đó (Dixit, 2002). Trong khi đó, hầu hết các tuyên bố yêu nước của các nhà sử học hải quân Anh đơn giản là không được chứng minh.

Trong mọi trường hợp, các nhà kinh tế sẽ quan tâm nhiều hơn đến việc xây dựng cụ thể và định lượng các kết quả kinh tế dài hạn liên quan đến chiến lược hàng hải của Anh để bảo vệ vương quốc, kết hợp với chủ nghĩa trọng thương và chủ nghĩa thực dân thành công (Chang, 2002). Trong một bài tiểu luận được thiết kế để thảo luận về mối liên hệ giữa hình thành nhà nước và việc xây dựng các thể chế cung cấp an ninh bên ngoài hiệu quả, sự ổn định của chế độ, trật tự nội bộ và bảo vệ các quyền sở hữu đã được thiết lập, việc xây dựng đó phải chờ một bài viết khác. Trong khi đó, các mối liên kết chính và quen thuộc, ngược và xuôi định hình Hải quân Hoàng gia ở trung tâm của khu vực hàng hải đang phát triển, tích hợp và tiến bộ của nền kinh tế Đảo trong quá trình đảm bảo phần lợi nhuận thu được từ thương mại toàn cầu bằng đường biển từ năm 1660 đến năm 1846, có thể được đề cập đơn giản như các tiêu đề để thảo luận và nghiên cứu trong tương lai. Ví dụ, một số mối liên kết ngược rõ ràng bắt nguồn từ chi tiêu của hải quân đối với tàu, bạt, dây thừng, gỗ, bom mìn, vũ khí nhỏ, thanh sắt, hắc ín, hắc ín và các nguyên liệu thô khác, cũng như thực phẩm được bảo quản cần thiết để nuôi sống các thủy thủ trên biển. Nhu cầu của hải quân đối với tàu và thủy thủ trong thời gian thường xuyên xảy ra chiến tranh đã tạo ra một biện pháp ổn định giúp giảm rủi ro cho các thương nhân và nhà đầu tư tham gia vào các hoạt động thương mại ở nước ngoài cũng như ven biển.

Tuy nhiên, các mối liên kết chuyển tiếp và các công ty phụ có thể hầu như không thể định lượng được vì chúng xuất hiện trên một loạt các ngành công nghiệp và dịch vụ có liên quan đến vận tải đường biển giá rẻ. Ví dụ, những lợi ích kinh tế mà ngành thương mại hàng hải, nghề cá, vận tải ven biển và các ngành liên quan của Anh có được dưới hình thức bảo vệ được trợ cấp và tương đối hiệu quả chống lại sự săn mồi của các thế lực thù địch và cướp biển — cũng như hai thế kỷ thực thi khá hiệu quả các Đạo luật Hàng hải ( ban hành để bảo lưu thương mại đô thị và đế quốc bằng đường biển cho các dịch vụ vận chuyển và thương mại của Anh) cho đến nay vẫn chưa được đo lường. Hơn nữa, và nếu một phản thực ngụ ý được chỉ định để định lượng chi phí và lợi ích của việc đầu tư cao và bền vững vào sức mạnh hải quân được hình thành rộng hơn để bao gồm các tác động bên ngoài từ mạng lưới và lợi ích từ sự tích tụ tích lũy từ sự tập trung của ngành công nghiệp và thương mại trong mảng thuận lợi của hòn đảo các thị trấn và thành phố ven biển có vị trí và được bảo vệ tốt, thì việc đầu tư vào sức mạnh biển bắt đầu giống như một thành phần quan trọng (nếu không muốn nói là không thể thiếu) của bất kỳ tường thuật (hoặc phân tích) toàn diện nào về Quốc gia Công nghiệp Thứ nhất. Vào thời điểm đó, Hải quân Hoàng gia chắc chắn chiếm một vị trí được công chúng đánh giá cao nhất; đã đóng góp một cách không nhỏ vào sự tin tưởng và tôn trọng mà tất cả các tầng lớp đều quy định trong hiến pháp quân chủ và quý tộc cổ xưa của họ và giúp nhà nước đảm bảo mức độ tuân thủ cao hơn đối với các yêu cầu về thuế ngày càng tăng của mình so với mức độ từng được dành cho các đối thủ của Anh trên đất liền (Lincoln , 2002).

Nếu và khi các nhà sử học kinh tế bắt đầu phân tích mối liên hệ giữa sự hình thành nhà nước và việc xây dựng các thể chế và chuyển sang thể chế hiệu quả lâu dài nhất của Anh, và coi Hải quân Hoàng gia là trung tâm của khu vực hàng hải hàng đầu cho nền kinh tế Đảo, thì họ có thể kết luận rằng sức mạnh hải quân của Anh là lá chắn bảo vệ không thể thiếu của một động cơ thúc đẩy thương mại phát triển, được thúc đẩy theo các đường cong học tập và tích lũy các cơ chế củng cố bằng các khoản đầu tư kết hợp của khu vực tư nhân và công cộng của vương quốc trong một chiến lược khá chặt chẽ vì an ninh, ổn định, trật tự tốt và thay đổi cơ cấu sớm. Sự trình bày đó không bao giờ có thể là một câu chuyện toàn diện về Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ nhất, nhưng ngay cả khi lịch sử được phục hồi từ trên cao, nó tạo ra nhiều chương hợp lý hơn trong một câu chuyện hơn là những lời hùng biện kiểu Whiggish làm nổi bật chính phủ nghị viện, doanh nghiệp tư nhân, chủ nghĩa tự do và tự do kinh doanh . Ở một mức độ đáng kể nào đó (và bất chấp các phiên bản Adam Smith đã được chỉnh sửa lại), một cuộc Cách mạng Công nghiệp đã xuất hiện trên Quần đảo như là kết quả của chủ nghĩa trọng thương thành công và hung hăng. Ban đầu là một quốc gia tài chính với Hải quân Hoàng gia.

Tuy nhiên, những bài học cho ngày nay từ trường hợp đặc biệt và sớm phát triển này sẽ khó rút ra đơn giản chỉ vì những lợi ích kinh tế và lợi ích phụ mà một chế độ cổ xưa có được từ sự xâm lược địa chính trị không còn nữa. Tuy nhiên, một số điểm khá rõ ràng nổi bật.

Nhà nước hình thành tạo điều kiện cho việc xây dựng thể chế. Các quốc gia không thể thực hiện các chiến lược và xây dựng các thể chế để thúc đẩy phát triển trừ khi họ có được các nguồn tài chính và mức độ tự chủ để đảm bảo an ninh bên ngoài, ổn định bên trong và trật tự tốt. Có thể cần một cái gì đó giống như một sự thay đổi chế độ, sau đó là một chế độ cai trị chuyên quyền xen kẽ để giới tinh hoa quyền lực của các bên liên quan trong các quyền tài sản được thiết lập để đoàn kết xung quanh sự đồng thuận cần thiết để thành lập một nhà nước Weber và tuân thủ các yêu cầu về thuế cần thiết để hỗ trợ sự phát triển quốc gia với nội bộ sự ổn định.

ghi chú

1. Tôi rất biết ơn Ha-Joon Chang, Bill Lazonick và Eric Rauchway đã giúp tôi làm sáng tỏ và sắc bén lập luận.

2. Một số bang (Anh, Hà Lan, và có thể cả Phổ) đã xây dựng và quản lý các bộ máy hành chính, phòng ban và các tổ chức phức hợp cần thiết để tăng doanh thu, điều tra và giải quyết các vấn đề, duy trì sự ổn định và cung cấp các mảng hàng hóa công thúc đẩy chứ không phải kìm hãm tăng trưởng kinh tế sớm hơn và hiệu quả hơn những nước khác, bao gồm Pháp, Tây Ban Nha và Áo (Tilly, 1990). Có vẻ như các điều kiện tiên quyết về chính trị cho sự hình thành và hội nhập thị trường đã xuất hiện ở đế chế Trung Quốc từ lâu trước cả Châu Âu, Châu Mỹ và Châu Phi (Wong, 1997).

Người giới thiệu

Ashton, TS 1950. Cuộc cách mạng công nghiệp 1760 — 1830. Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ashworth, W. 2003. Hải quan và tiêu thụ đặc biệt: Sản xuất và tiêu dùng thương mại ở Anh, 1640 — 1845 . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Baugh, D. 1988. 'Chính sách Nước Xanh của Vương quốc Anh 1689 — 1815', Tạp chí Lịch sử Quốc tế, X, 38 — 58.

Black, J. và Woodfine, P. (eds) 1988. Hải quân Anh và việc sử dụng sức mạnh hải quân trong thế kỷ 18 , Leicester: Nhà xuất bản Đại học Leicester.

Blockmans, W. và Genet, JP. (eds) 1995 — 99. Nguồn gốc của Nhà nước Hiện đại ở Châu Âu, 7 tập, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bonney, R. 1995. 'Các lý thuyết hiện đại ban đầu về Tài chính Nhà nước', trong R. Bonney (ed.) Hệ thống Kinh tế và Tài chính Nhà nước , Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Bonney, R. 1999. 'Giới thiệu', trong R. Bonney (ed.) The Rise of the Fiscal State in Europe c. 1200 — 1815, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Braddick, M. 1996. Thần kinh của Nhà nước: Thuế và Tài chính của Nhà nước Anh 1558 — 1714 , Manchester: Nhà xuất bản Đại học Manchester.

Braudel, F. 1984. Civilization and Capitalism, 3: 71—85 , London: Collins.

Chang, HJ 2002. Kicking Away the Ladder - Development Strategy in Historical Perspective. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Colley, L. 1992. Người Anh: Rèn luyện Quốc gia . New Haven, Yale.

Dickson, PMG 1993. Cuộc cách mạng tài chính ở Anh. Một nghiên cứu về sự phát triển của tín dụng công 1688 - 1756, Aldershot: Gregg.

Digby, A. et al. (eds) 1992. Những hướng đi mới trong lịch sử kinh tế và xã hội ,

Basingstoke: Macmillan.

Dixit, A. 2002. 'Khuyến khích và Tổ chức trong Khu vực Công. Đánh giá diễn giải', Tạp chí Nguồn nhân lực, XXXVII: 696 — 713.

Emsley, C. 1983. 'Rối loạn quân sự và phổ biến ở Anh 1790 — 1801', Tạp chí của Hiệp hội Nghiên cứu Lịch sử Quân đội, LXI: 10 — 21 và 97 — 111

Emsley, C. 1987. Tội phạm và xã hội ở Anh 1750 — 1900, Basingstoke: Macmillan.

Epstein, SR 2002. Tự do và Phát triển. Sự trỗi dậy của các quốc gia và thị trường ở châu Âu 1300 — 1750, London: Routledge.

Ertman, T. 1997. Sự ra đời của Leviathan, Xây dựng các quốc gia và chế độ ở Châu Âu thời Trung Cổ và Sơ kỳ Hiện đại , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Ferguson, N. 2002. Mối quan hệ tiền mặt. Tiền và Quyền lực trong Thế giới Hiện đại 1700 - 2000. London: Allen Lane.

Field, A. 1981. 'Vấn đề với kinh tế học thể chế tân cổ điển', Những khám phá trong lịch sử kinh tế, 18:174 — 98.

Field, A. 1991. 'Hệ thống pháp luật có quan trọng không?' Explorations in Economic History, 28: 1—35 .

Frank, AG 1998 . Định hướng lại. Kinh tế Toàn cầu trong Thời đại Châu Á , Berkeley: Nhà xuất bản Đại học California.

Glete, J. 1993. Hải quân và Quốc gia: Tàu chiến, Hải quân và Xây dựng Nhà nước ở Châu Âu và Châu Mỹ 1500 — 1860, 2 tập. Stockholm: AWI.

Goldstone, J. 2002. 'Con đường đặc biệt của châu Âu: Thế giới sẽ hiện đại nếu Cuộc xâm lược nước Anh của William III năm 1688 thất bại?', trong W. Lebow et al. (eds) Counterfactual History, New York: Norton, trang 26 — 38

Hall, J. và Schroeder, R. (eds). 2005. Giải phẫu quyền lực , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Hirst, D. 1999. Nước Anh trong Xung đột 1603 — 60. London: Arnold.

Hodgson, GM 2001. Kinh tế học đã quên lịch sử như thế nào . Luân Đôn: Routledge.

Hutton, R. 1990. Cộng hòa Anh 1649 — 60. London: Arnold.

Landers, J. 2003. Cánh đồng và lò rèn. Dân số, Sản xuất và Năng lượng ở Miền Tây Thời kỳ Tiền Công nghiệp . Oxford : Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Landes, D. 1998. Sự giàu có và nghèo đói của các quốc gia. New York: Little Brown.

Lenman, B. 2001. Chiến tranh thuộc địa của Anh 1550 - 1688. Basingstoke: Palgrave.

Lincoln, M. 2002. Đại diện cho Hải quân Hoàng gia. Cường quốc Biển Anh, 1750 — 1815. Aldershot: Ashgate. Magnusson, L. (ed.) 1993. Kinh tế học trọng thương . Luân Đôn, Routledge.

Mann, M. 1986. Nguồn gốc của Quyền lực Xã hội, Tập. 1 Lịch sử quyền lực từ đầu đến năm 1760 sau Công nguyên . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Menard, C. 2003. 'Phương pháp Tiếp cận Thể chế Mới đối với Thể chế: Khái niệm, Phương pháp và Kết quả', Social Science Tribune, 3: 5—25 .

Menard, C. và Shirley, MN (eds) 2005. Handbook for New Institutional Economics.

Boston: Kluwer.

Morris, R. 2004. Sức mạnh Hải quân và Văn hóa Anh, Niềm tin của Công chúng và Hệ tư tưởng Chính phủ . Aldershot: Cổng tàn tro.

North, DC và Weingast, B. 1989. 'Hiến pháp và cam kết: Sự phát triển của các thể chế quản lý sự lựa chọn của công chúng ở nước Anh thế kỷ 17', Tạp chí Lịch sử Kinh tế, 49: 11 — 24.

North, D. 1990. Thể chế, Thay đổi thể chế và hiệu quả kinh tế , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

O'Brien, PK 1988. 'Kinh tế Chính trị về Thuế của Anh, 1660—1815 ' , Tạp chí Lịch sử Kinh tế, 41: 1 — 32.

O'Brien, PK 1998, 'Mối quan hệ không thể tách rời. Thương mại, Kinh tế, Nhà nước Tài chính và Sự mở rộng của Đế chế', trong PJ Marshall (ed.) The Oxford History of the British Empire. Thế kỷ thứ mười tám, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford, trang 53 - 78.

O'Brien, PK 2002. 'Chủ nghĩa ngoại lệ tài chính: Vương quốc Anh và các đối thủ châu Âu từ Nội chiến đến Chiến thắng tại Trafalgar và Waterloo' trong Winch, D. (ed.) Kinh tế chính trị của kinh nghiệm lịch sử Anh, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford, trang 245—66 .

Ormrod, D. 2003. Sự trỗi dậy của các đế chế thương mại. Anh và Hà Lan trong thời đại

Chủ nghĩa trọng thương 1650 - 1770. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Nghị viện (1868-69) 'Kế toán thu nhập và chi tiêu công',

trang 1868-69 (XXXV).

Palmer, SH 1978. 'Kêu gọi những người lính. Quân đội, Luật pháp và Trật tự công cộng trong

England 1650-1850', Tạp chí của Hiệp hội Nghiên cứu Lịch sử Quân đội , 56: 198-214.

Pomeranz, K. 2000. 'Sự khác biệt lớn. Trung Quốc, Châu Âu và quá trình hình thành

Kinh tế Thế giới Hiện đại', Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Prados de la Escosura, L. (ed.) 2004. Chủ nghĩa ngoại lệ và công nghiệp hóa. Nước Anh và các đối thủ châu Âu, 1688-1815, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Prendergast, C. 1999. 'Việc cung cấp các ưu đãi trong các công ty', Tạp chí Văn học Kinh tế , 37: 7-63.

Rodger, NAM 1997. Bảo vệ Biển. Lịch sử Hải quân Anh, tập. 1, 660-1649 , Luân Đôn: Ngõ Allen.

Rodger, NAM 2004. Lệnh của Đại dương. Lịch sử Hải quân Anh, 1649-1815 .

Luân Đôn: Ngõ Allen .

Russell, C. 1971. Cuộc khủng hoảng nghị viện: Lịch sử Anh 1509-1660 . Oxford: Oxford

báo chí trường Đại học

Seaward, P. 1991. Sự phục hồi . Luân Đôn: Longman.

Sylla, R. và Toniolo, G. (eds) 1991. Các mô hình công nghiệp hóa châu Âu.

Luân Đôn: Routledge.

Tilly, C. 1990. Cưỡng chế, Tư bản và các Quốc gia Châu Âu 990-1990 . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Tomlinson, HL 1979. 'Phát triển tài chính và hành chính', trong JR Jones (ed.)

Vị vua được khôi phục 1660-88 . Luân Đôn: Longman.

Townsend, C. 1982. 'Thiết quân luật, Các vấn đề Pháp lý và Chính trị của Tình trạng Khẩn cấp Dân sự ở Anh và Đế quốc', Tạp chí Lịch sử , 1:167-95.

Wong, RB 1997. Trung Quốc Chuyển đổi: Thay đổi Lịch sử và Giới hạn của Kinh nghiệm Châu Âu .

Ithaca: Cornell.

Zmera, H. 2001. Chế độ quân chủ, chế độ quý tộc và nhà nước ở Châu Âu 1300-1800 . Luân Đôn: Routledge.

CHƯƠNG 11

VAI TRÒ CỦA CHỦ NGHĨA LIÊN
BANG TRONG SỰ PHÁT TRIỂN CỦA HOA KỲ TRONG THỜI KỲ
TOÀN CẦU HÓA THẾ KỶ 19

Eric Rauchway

Bất chấp những tranh cãi về các yếu tố đầu vào cho quá trình toàn cầu hóa trong suốt thế kỷ 19 kéo dài, kết quả chính nhìn chung đã được thống nhất ít nhất là kể từ khi xuất bản đánh giá của Sellar và Yeatman về thế giới vào năm 1918: 'Mỹ rõ ràng là quốc gia hàng đầu, và Lịch sử đã đạt đến mức . ' 1 Những cải tiến sau này trong quan điểm này nhấn mạnh vị trí của Hợp chủng quốc Hoa Kỳ với tư cách là bên hưởng lợi chính từ sự di chuyển tự do của cả lao động và vốn trong 'cuộc bùng nổ toàn cầu hóa lớn đầu tiên', nhưng điểm cốt yếu vẫn không thay đổi: Hoa Kỳ nhận được phần lớn vốn lưu động và lao động (O'Rourke và Williamson, 1999: 4), và người Mỹ đã sử dụng hiệu quả những khoản bổ sung này vào nguồn nhân tố vốn đã phi thường của họ đến mức họ đã biến quốc gia của mình từ con nợ lớn của thế giới thành chủ nợ lớn và luôn sẵn sàng, ít nhất là về mặt kinh tế, để đảm nhận vai trò 'quốc gia hàng đầu', như Vương quốc Anh gần đây đã bỏ trống.

Do đó, chúng ta có thể giả định rằng, với tư cách là một ngoại lệ trong nhóm các quốc gia đang phát triển, Hoa Kỳ sẽ không cung cấp những bài học hữu ích về vai trò của các thể chế trong quá trình phát triển. Nhưng điều này chỉ đúng nếu chúng ta coi các nền kinh tế quốc gia là những chiếc hộp đen không thấm nước — nếu chúng ta nghĩ theo thuật ngữ của Sellar-and-Yeatmanesque về các quốc gia hàng đầu . Nếu chúng ta cho rằng các khu vực bên trong Hoa Kỳ phát triển không đồng đều, thì chúng ta nên rút ra một loạt bài học từ mô hình phát triển khu vực của Hoa Kỳ mà có thể áp dụng rộng rãi hơn (Good, 1986).

Thể chế chính phủ tùy tiện trong việc xác định sự phát triển không đồng đều của Mỹ là chủ nghĩa liên bang, theo đó chúng tôi muốn nói đến quyền tự trị tương đối của các khu vực địa lý trong quốc gia, những khu vực này cũng được đại diện, với tư cách là các khu vực, trong cơ quan lập pháp quốc gia. Thể chế này không chỉ tạo điều kiện cho sự chênh lệch về trình độ phát triển giữa các khu vực phía Bắc, phía Nam và phía Tây của Hoa Kỳ, mà còn đảm bảo rằng 'quốc gia hàng đầu' mới nổi vào năm 1918 có một nhà nước sở hữu ít quyền lực trung ương, nhưng có các quy định kinh tế đáng kể. Đặc điểm nổi bật của chủ nghĩa liên bang Hoa Kỳ, như chúng ta sẽ xem xét ở đây, là xu hướng trao quyền đại diện và thước đo quyền tự trị (bao gồm khả năng vay mượn, phát triển cơ sở hạ tầng và thiết lập chính sách xã hội) cho các khu vực vì những lý do chủ yếu là độc đoán, bất kể dân số của họ hoặc tính toàn vẹn văn hóa của họ.

Các học giả thường coi chủ nghĩa liên bang là một trong ba đặc điểm nổi bật của chủ nghĩa hợp hiến Hoa Kỳ, những đặc điểm khác là chủ nghĩa tổng thống và chủ nghĩa tư pháp. Cả ba thể chế đều quy định rằng các bộ phận của cấu trúc chính trị được hưởng một mức độ độc lập đáng kể đối với cơ quan lập pháp quốc gia - chế độ tổng thống đòi hỏi một cơ quan hành pháp độc lập với cơ quan lập pháp và chủ nghĩa tư pháp là cơ quan tư pháp độc lập với cơ quan lập pháp; chủ nghĩa liên bang kéo theo các thực thể địa phương bán chủ quyền, chủ yếu là các bang, độc lập với cơ quan lập pháp quốc gia.

Chủ nghĩa liên bang đã thu hút rất nhiều sự quan tâm của quốc tế vì khả năng xoa dịu những khác biệt chính trị trong một chính thể lớn. Đổi lại, những người theo chủ nghĩa liên bang Mỹ đã vay mượn rất nhiều từ David Hume, và các chức năng chính trị của liên bang liên bang có một lịch sử xuyên Đại Tây Dương lâu dài. Nhưng chủ nghĩa liên bang đã đóng một vai trò không được đánh giá cao trong việc cho phép người Mỹ thích nghi với các điều kiện toàn cầu hóa của thế kỷ 19. 2

Chủ nghĩa liên bang có ba hậu quả chính trong sự phát triển của Mỹ.

    Quyền tự trị địa phương có nghĩa là các khu vực khác nhau thành lập các thể chế có lợi cho sự phát triển kinh tế ở các tốc độ khác nhau; điều đó cũng có nghĩa là quốc gia đã phát triển các thể chế như vậy nhanh hơn so với dưới chế độ phi liên bang.

    Quyền tự chủ địa phương dưới sự bảo trợ quốc gia đã khuyến khích thành lập một lớp trung gian tư nhân giúp chuyển hướng đầu tư nước ngoài vào nền kinh tế Hoa Kỳ.

    Quyền tự trị địa phương kết hợp với các yếu tố trên đã chuyển chính trị khu vực phản đối công nghiệp hóa thành chính trị quốc gia, định hình nhà nước Mỹ hiện đại.

Để rút ra kết luận cho ngày nay từ lịch sử này, chúng ta nên xem xét vai trò của chủ nghĩa liên bang trong việc xác định thành công của Hoa Kỳ tại

thu hút đầu tư và cả trong việc phân phối lợi ích của đầu tư trong nước Mỹ.

Đầu tiên chúng ta nên xem xét vai trò của các thể chế trong hiện tượng phân hóa của Mỹ. Kenneth L. Sokoloff và Stanley L. Engerman lưu ý rằng sự khác biệt giữa Hoa Kỳ và Canada và phần còn lại của Tây bán cầu không xuất hiện cho đến thời kỳ công nghiệp hóa, vào đầu những năm 1800 (Sokoloff và Engerman, 2000). Trước đó, các đảo Caribe giàu có hơn. Do đó, tài liệu về sự phát triển khác biệt trong Thế giới Mới nhấn mạnh đến sự thay đổi trong thói quen và thể chế gắn liền với sự phát triển của ngành công nghiệp - 'an toàn về quyền sở hữu, sự phổ biến của tham nhũng, cấu trúc của khu vực tài chính, đầu tư vào cơ sở hạ tầng công cộng và vốn xã hội, và xu hướng làm việc chăm chỉ hoặc kinh doanh' (Sokoloff và Engerman, 2000: 218). Nhưng như Sokoloff và Engerman nhận xét, rất khó để xác định các yếu tố khuyến khích việc thành lập các tổ chức như vậy. Di sản quốc gia - tức là di sản của quá trình thuộc địa hóa của Anh so với quá trình thuộc địa hóa của Tây Ban Nha - không giải thích được nhiều sự khác biệt quốc tế trong quá trình phát triển. Và các nguồn cung cấp nhân tố ban đầu trông giống nhau ở các quốc gia thuộc Thế giới Mới, với sự sẵn có tương đối cao về đất đai và các nguồn tài nguyên thiên nhiên khác cũng như nguồn cung lao động thấp. Điều khác biệt là sự bất bình đẳng, cao hơn ở các quốc gia phía Nam giàu có hơn, những quốc gia này sau đó đã thành lập các thể chế khuyến khích sự bất bình đẳng kéo dài và kìm hãm tăng trưởng. Thay vào đó, Hoa Kỳ và Canada đã thúc đẩy việc định cư nhanh chóng trong nội địa của họ, mở rộng quyền bầu cử và thúc đẩy giáo dục. Sokoloff và Engerman đưa ra giả thuyết rằng các thể chế này đã củng cố các mô hình giảm bất bình đẳng ban đầu ở các quốc gia Bắc Mỹ và khuyến khích tăng trưởng bền vững thông qua đầu tư vào năng lực sản xuất (2000: 230).

Cho đến nay chúng tôi đứng trên mặt đất quen thuộc. Ngay cả khi chúng ta từ bỏ các lý thuyết về di sản văn hóa (có nghĩa là thừa kế chủng tộc bằng một tên gọi khác), chúng ta cũng phải đối mặt với một điểm - một sự kết hợp thể chế ủng hộ sự phát triển kinh tế (có thể vì nó không ủng hộ sự bất bình đẳng) phổ biến ở Hoa Kỳ. Chúng tôi bị mắc kẹt ở đây bởi vì chúng tôi nghĩ về các nền kinh tế quốc gia - của Hoa Kỳ nói chung - chứ không phải là các thành phần cấu thành. Tuy nhiên, chúng ta đều biết rằng sự phát triển kinh tế diễn ra không đồng đều bên trong Hoa Kỳ và cả những thể chế ủng hộ nó cũng phát triển không đồng đều. Sự phát triển không đồng đều này đã tạo ra sự lạc hậu về kinh tế trong một quốc gia tiên tiến. Nó cũng định hình quá trình phát triển chung của quốc gia.

Đại diện khu vực và các thể chế hỗ trợ phát triển kinh tế

Nếu đúng là Hoa Kỳ đã thành lập các thể chế, giống như giáo dục phổ cập, thúc đẩy sự phát triển nội địa của mình, thì cũng đúng là các thể chế này không xuất hiện trên khắp đất nước mà tập trung ở các vùng cụ thể. Nghiên cứu về các yếu tố quyết định sự khác biệt quốc tế trong việc phát triển các thể chế này chỉ ra rằng đại diện khu vực và quyền tự trị địa phương đóng vai trò then chốt trong việc cho phép tạo ra các nhóm lạc hậu bên trong Hoa Kỳ và cũng trong việc đưa Hoa Kỳ đi đầu trong các quốc gia khuyến khích phát triển kinh tế. Peter H. Lindert (2004) nhận thấy rằng vị trí dẫn đầu của Hoa Kỳ trong việc phát triển hệ thống giáo dục tiểu học là nhờ vào đặc tính phi tập trung hóa của quốc gia, điều này cho phép miền Bắc học hành chuyên nghiệp thiết lập một hệ thống giáo dục vào đầu thế kỷ 19 trong khi miền Nam, ít nhiệt tình hơn với việc học. , vẫn ở phía sau (xem Bảng 11.1). Lindert chỉ ra rằng việc phân cấp quyền đại diện cho phép cả nước tiến lên phía trước nhanh hơn so với chính quyền trung ương, quốc gia vốn yêu cầu phải có đa số quốc gia để thiết lập chính sách giáo dục. Và nó cho phép miền Nam tiếp tục lạc hậu. Bất chấp sự thay đổi nhất thời trong quan điểm của người miền Nam trong thời kỳ Tái thiết diễn ra sau Nội chiến — khi các bang miền Nam có một số mức độ bỏ phiếu của người da đen và Đảng Cộng hòa khả thi — kỷ nguyên phân biệt chủng tộc tiếp theo trong những năm 1880 và 1890 đã chứng kiến người miền Nam tái khẳng định quyết tâm của họ đối với việc cấp vốn dưới mức. trường học (2004: 126—27).

Bảng 11.1 Mô hình của Lindert cho thấy quyền tự chủ khu vực khuyến khích việc thành lập trường học như thế nào*

Tỷ lệ cử tri ủng hộ Con của ai được học trường công? thuế và trường công lập (%)

Kỷ nguyên

Phía bắc

Phía nam

Cả hai

có phân quyền

với sự tập trung

thời đại lạc hậu

30

10

20

không có

không có

dậy sớm

55

25

40

chỉ phía bắc

không có

thời trung cổ

70

40

55

chỉ phía bắc

tất cả

thời đại tiên tiến

85

55

70

tất cả

tất cả

Lưu ý: *Giả thuyết là hai miền, miền Bắc và miền Nam, có mong muốn khác nhau về giáo dục tốt hơn, điều này sẽ tăng lên khi sự phát triển kinh tế trong khu vực tiến bộ.

Nguồn: Từ Lindert (2004: Bảng 5.4).

Do đó, thế kỷ 19 đã thiết lập mô hình về một miền Bắc Hoa Kỳ sẵn sàng đầu tư vào các thể chế như giáo dục công rộng rãi để khuyến khích phát triển kinh tế trong khi miền Nam Hoa Kỳ phản đối việc sử dụng công quỹ này. Mô hình tương tự cũng được áp dụng cho đầu tư vào cơ sở hạ tầng: các chính trị gia miền Bắc có xu hướng ủng hộ việc chi tiền công cho đường xá, kênh đào và đường sắt trong khi các chính trị gia miền Nam thì không. Sự chênh lệch khu vực này đã dẫn đến một kết quả được mong đợi cả về sự gia tăng của các liên kết giao thông như vậy ở miền Bắc và, nếu mô hình tài trợ giáo dục của Lindert cũng được áp dụng ở đây, ở cả nước nói chung ở mức độ lớn hơn so với trường hợp người Mỹ chỉ dựa vào chính phủ quốc gia để tài trợ cho những cải tiến như vậy. Nó có một kết quả bất ngờ trong việc góp phần vào sự phát triển của một thể chế khác có vai trò quan trọng đối với mô hình phát triển của Mỹ.

Như Joel Silbey lưu ý, sự chia rẽ đảng phái ở Hoa Kỳ về việc sử dụng tiền liên bang để cải thiện cơ sở hạ tầng nội bộ đã bổ sung và cắt ngang sự chia rẽ bộ phận về cùng một vấn đề. Các đảng viên Đảng Dân chủ phản đối mạnh mẽ việc sử dụng đô la liên bang để chi trả cho những cải tiến như vậy, khiến đối thủ của họ, Đảng Whigs, ủng hộ nó. Nhưng ngay cả trong đảng Whig, người miền Nam vẫn mâu thuẫn về việc sử dụng sức mạnh quốc gia để thúc đẩy sự bành trướng như vậy. Do đó, Whigs đã không thể đưa ra một mặt trận thống nhất về vấn đề này. Việc tài trợ cho cơ sở hạ tầng thuộc về chính quyền địa phương, chủ yếu bao gồm chính quyền các bang đã bán trái phiếu để chi trả cho chúng (Silbey, 1991).

Khoản vay này, theo sau là suy thoái kinh tế vào cuối những năm 1830 và đầu những năm 1840, đã khiến tám bang và lãnh thổ Florida vỡ nợ, phần lớn trong số đó đã lọt vào tay các nhà đầu tư Anh. Vào thời điểm đó, nhà văn và nhà đầu tư người Anh Sydney Smith đã lên án người Mỹ vì từ chối tăng thuế đủ để tôn trọng nghĩa vụ của họ, lên án họ là 'một quốc gia không thể ký kết hợp đồng với họ, bởi vì sẽ không có hợp đồng nào được giữ; không ổn định trong chính nền tảng của đời sống xã hội, thiếu các yếu tố thiện chí, những người đàn ông thích chịu bất kỳ gánh nặng ô nhục nào dù lớn đến đâu, hơn bất kỳ áp lực thuế khóa nào dù nhẹ' (1843: 9). Wallis et al. (2004: 23) thấy rằng ít nhất trong trường hợp của Pennsylvania Smith đã đúng; lẽ ra tiểu bang đã có thể tránh được tình trạng vỡ nợ nếu nó 'áp dụng thuế bất động sản thực tế'.

Trường hợp của Mississippi đưa ra một bức tranh khác, bởi vì sự cố chấp sẽ khiến miền Nam kém phát triển trong nhiều thế hệ, đóng một số vai trò trong việc vỡ nợ của nó và bởi vì những lý do cho sự vỡ nợ của nó là khác nhau. Wallis et al. (2004) chỉ ra rằng Mississippi đã vay rất nhiều để thành lập ngân hàng nhà nước vì mục đích phát triển. Khi ngân hàng này thất bại, Mississippi vỡ nợ. Bang Magnolia có thể đã dành nguồn thu từ thuế để trang trải các khoản nợ của mình nhưng thay vào đó lại từ chối. Thống đốc Alexander McNutt giải thích rằng điều này là do khoản nợ sẽ làm giàu cho một trong những người Rothschild:

[Rothschild] đã ứng tiền cho Sublime Porte [tức là Đế quốc Ottoman, và vương quốc Hồi giáo; điều này không đúng], và được coi là vật thế chấp đối với Thành phố Thánh Jerusalem và Ngôi mộ của Đấng Cứu thế của chúng ta. [Điều này cũng không đúng, mặc dù nó đã góp phần thổi bùng thành kiến bài Do Thái.] Người dân sẽ nói liệu anh ta có thế chấp các cánh đồng bông của chúng tôi và biến con cái chúng tôi thành nông nô hay không. Hãy để Nam tước [Rothschild] chính xác từng cân thịt của... Ngân hàng Hoa Kỳ... (Thông điệp Phủ quyết của Thống đốc McNutt, của Mississippi, 1841: 276) 3

Tâm lý bài ngoại như vậy, cùng với phân biệt chủng tộc và cố chấp tôn giáo, đã giúp cô lập miền Nam khỏi nguồn vốn lưu động quốc tế và cả lao động lưu động quốc tế. Bất chấp hy vọng của những người ủng hộ miền Nam mới rằng việc nhập cư có thể tái tạo nền kinh tế miền Nam sau khi kết thúc chế độ nô lệ, rất ít người nhập cư đến miền Nam và những người đã rời đi sớm, không bị ấn tượng bởi tiền lương và ít quan tâm đến việc được 'đối xử giống như chủng tộc da đen đã sử dụng'. trở thành' (Berthoff, 1951: 331).

Vì vậy, chúng ta đã thấy rằng thể chế liên bang, trung tâm của hiến pháp Hoa Kỳ, cho phép người miền Bắc thỏa mãn sở thích đi học của họ và do đó nâng cao trình độ học vấn của cả quốc gia, đồng thời cũng cho phép miền Nam thực hiện sở thích của mình. đối với chế độ nô lệ, nông nghiệp đồn điền và hậu quả văn hóa của chúng đối với hiện đại hóa kinh tế. Những bước phát triển này vừa giữ cho Hoa Kỳ tự nó là một điểm đầu tư hấp dẫn, vừa đảm bảo rằng đầu tư toàn cầu chủ yếu tập trung vào vùng Đông Bắc của đất nước, vùng Ngũ Đại Hồ và, khi các tuyến đường sắt được mở rộng, xa hơn về phía Tây. 4 Miền Đông Bắc và miền Tây phát triển sớm hơn miền Nam, bao gồm một thị trường ngày càng hội nhập mà miền Nam vẫn bị loại trừ một cách đáng kể.

2.                  Đại diện khu vực và trung gian tài chính tư nhân

Trong thế giới đầu tư vốn của thế kỷ 19, Hoa Kỳ nổi bật như một trường hợp đặc biệt. Nó nhận được phần vốn lớn nhất đầu tư vào các nước đang phát triển - nhưng đó là vấn đề về số lượng, và không phải là một số lượng lớn thú vị; so với quy mô nền kinh tế, đầu tư nước ngoài vào Hoa Kỳ không nhiều. Nhưng xét về mặt phân bổ đầu tư, đầu tư nước ngoài vào Hoa Kỳ khác với đầu tư nước ngoài vào các nước đi vay lớn khác. Đặc biệt, trong khi đầu tư nước ngoài ở các nước đang phát triển khác thường đi vào chứng khoán chính phủ, thì ở Hoa Kỳ, khoản vay của chính phủ chiếm một phần nhỏ trong đầu tư nước ngoài, phần lớn nhất trong số đó đi vào chứng khoán đường sắt tư nhân (xem Bảng 11.2).

Như Wilkins (1989) và Davis và Gallman (2001) đã chỉ ra, lý do của điều này một phần liên quan đến tình trạng vỡ nợ của các bang ở Mỹ, không chỉ trong những năm 1840 mà một lần nữa vào những năm 1870. Như Davis và Gallman viết,

[g]các chính phủ có danh tiếng tốt, chẳng hạn như Úc và Canada, không cần phải nhờ đến dịch vụ của các tập đoàn tài chính quốc tế để bảo lãnh phát hành và tiếp thị trái phiếu của họ. Trong trường hợp của Hoa Kỳ, các tập đoàn như vậy là bắt buộc. Mặc dù tốn kém, nhưng chúng tạo ra những lợi ích kinh tế thế chấp về mặt phát triển của cấu trúc tài chính trong nước. Các tập đoàn của Mỹ không chỉ bao gồm các ngân hàng thương mại lâu đời của Anh và lục địa, mà còn cả các ngân hàng đầu tư non trẻ của Hoa Kỳ; và tư cách thành viên hiệp hội đã cải thiện danh tiếng của các chủ ngân hàng Mỹ đó cả trong và ngoài nước... Danh tiếng của các vấn đề chính phủ càng tốt thì càng ít cần đến các tổ chức tư nhân cụ thể được thiết kế để liên kết những người tiết kiệm nước ngoài với các nhà đầu tư trong nước, những tổ chức có thể, tại một ngày sau đó, được sửa đổi để chuyển tiết kiệm trong nước thành đầu tư trong nước. 5

Ở các quốc gia như Argentina, với ít vốn tự có hơn, nơi các nhà đầu tư Anh có thể đặt tiền trực tiếp, việc mang tiếng xấu ít gây hại hơn ở Hoa Kỳ. Nhưng Hoa Kỳ không chỉ có lịch sử nợ xấu, mà còn có một cấu trúc chính trị đặc biệt để phân chia trách nhiệm cho nó.

Sau những vụ vỡ nợ của những năm 1840, 'an ninh của Hoa Kỳ' đã trở thành một từ phụ cho tờ báo vô giá trị, như Charles Dickens đã kêu gọi Ebenezer Scrooge trong A Christmas Carol (1857: 1–47). Sydney Smith tuyên bố rằng Hoa Kỳ 'không thể rút gươm vì không có tiền để mua nó', và không thể hỗ trợ 'một cuộc chiến dài, tẻ nhạt ... kéo dài bốn hoặc năm năm' (1843: Letters 9, 14, và 20). Smith đã chứng minh là sai. Hoa Kỳ có thể tài trợ cho Nội chiến của mình, theo bất kỳ tiêu chuẩn nào, một cuộc chiến lớn kéo dài bốn năm. Chủ ngân hàng Jay Cooke đã tuyển dụng hàng ngàn nhân viên bán hàng để bán nợ chính phủ (Carosso, 1970: 15—17). Cooke muốn tài trợ cho cuộc chiến mà không cần đến thị trường toàn cầu - '[w] e ... tốt hơn hết là đừng quất roi vào tay người nước ngoài để trừng phạt chúng ta', ông viết. Thành công của ông trên thị trường và thành công của Quân đội Hoa Kỳ trong lĩnh vực này đã tái lập khả năng tồn tại của Hoa Kỳ như một đề xuất đầu tư và cũng thiết lập vai trò trung tâm của các ngân hàng đầu tư tư nhân đối với khả năng tồn tại đó.

Bảng 11.2 Vốn kêu gọi trên thị trường Anh theo khu vực kinh tế, 1865—1914

CHÚNG TA

Canada

Ác-hen-ti-na

Châu Úc

Ấn Độ

Chính phủ

6

34

22

66

46

đường sắt

62

40

58

1

40

Tiện ích công cộng

9

6

9

4

3

Tài chính

6

6

5

12

2

nguyên liệu

5

4

0

13

6

Công nghiệp

11

10

5

4

2

Đang chuyển hàng

1

0

1

1

1

Tổng số riêng tư

94

66

78

34

54

Tổng cộng %

100

100

100

100

100

Lưu ý: Các số được làm tròn và do đó có thể không cộng chính xác với 100.

Nguồn: Stone (1999).

Sự hoảng loạn năm 1873 đã củng cố bài học rằng không thể dựa vào các bang của Mỹ. Trớ trêu thay, công ty của Cooke đã gây ra sự hoảng loạn khi sự cố của tuyến đường sắt Bắc Thái Bình Dương gây ra sự thất bại của chính nó. Sau đó, 11 tiểu bang, mười trong số đó ở miền Nam, vỡ nợ với số tiền có lẽ lên tới 130 triệu đô la (quy đổi sang đô la ngày nay, với tư cách là một phần tương đối trong GDP của Hoa Kỳ, con số này sẽ lên tới khoảng 159 nghìn triệu đô la) (Lewis và Schlotterbeck, 1938: 59 ). Kết quả là, như Wilkins lưu ý, những năm 1870 và 1880 chứng kiến tương đối ít vốn nước ngoài đổ vào trái phiếu chính phủ Hoa Kỳ (1989: 111). Thay vào đó, nó đi qua các trung gian tư nhân, chẳng hạn như các ngân hàng đầu tư có văn phòng ở cả hai bờ Đại Tây Dương: JS Morgan and Co. và Drexel Morgan; Brown Shipley và Brown Brothers; Seligman Brothers và JW Seligman, v.v.

Như Davis và Gallman (2001) đã chứng minh, lịch sử vỡ nợ công này và sự trỗi dậy của một tổ chức tư nhân thay thế cho tổ chức trung gian tài chính công không đáng tin cậy đã khiến Hoa Kỳ trở nên khác thường giữa các quốc gia biên giới vào cuối thế kỷ XIX. Argentina, Úc và Canada đều sử dụng nợ công để tài trợ cho việc phát triển nội thất phong phú của họ. Mặc dù Úc và Canada được hưởng độc lập chính trị từ Anh, nhưng người tiết kiệm ở Anh có xu hướng coi chứng khoán của họ được Kho bạc Anh hậu thuẫn, và cuối cùng luật pháp đã ủng hộ quan điểm này. Chứng khoán Mỹ không những không được hỗ trợ vững chắc mà còn cho thấy một lịch sử bất cẩn đáng lo ngại, và do đó, trái phiếu của chính phủ Mỹ tính trung bình cao hơn 1,8% điểm so với trái phiếu của Canada và cao hơn 2,3% so với trái phiếu của Úc. Argentina không được hưởng một vị trí thuận lợi như vậy, nhưng do thiếu quá nhiều vốn nên các tuyến đường sắt của nước này do các nhà đầu tư Anh kiểm soát (Davis và Gailman, 2001: 759-63).

Theo cách giải thích này, điều làm cho trải nghiệm của Hoa Kỳ trở nên khác biệt không phải, hoặc không chỉ là hành vi láu cá của những người theo chủ nghĩa Liên bang thời kỳ đầu, mà là hành vi bất cẩn của những người theo Đảng Dân chủ sau đó, và sự phân tán trách nhiệm tài chính giữa các bang khác nhau của Hoa Kỳ (Bordo và Vegh, 1998 ). Bất chấp sự thành công của việc tổ chức lại nợ của Hoa Kỳ năm 1790 dưới thời Alexander Hamilton và hành vi tốt sau đó của chính phủ liên bang Hoa Kỳ với tư cách là con nợ, khả năng vay mượn của người Mỹ thông qua chính phủ của họ bị ảnh hưởng bởi hành vi xấu của từng bang của Hoa Kỳ. Nợ chính phủ Hoa Kỳ vẫn tương đối nhỏ và những người tiết kiệm trong nước có xu hướng mua nó. Việc tài trợ cho các dự án lớn như xây dựng các tuyến đường sắt phía Tây đã khuyến khích thành lập một thị trường đầu tư tư nhân tương đối có trách nhiệm, một phần dành cho việc chuyển vốn nước ngoài vào Hoa Kỳ.

Trong phạm vi mà chính phủ quốc gia của Hoa Kỳ đã tài trợ và chỉ đạo phát triển nội bộ, nó đã làm như vậy một cách phù hợp và thường để mắt đến lợi ích đảng phái hơn là bất kỳ lý thuyết kinh tế cụ thể nào. Tuyến đường sắt xuyên lục địa đầu tiên thực sự được tài trợ từ của cải công cộng, chủ yếu là do cấp đất. Các nhà phân tích đã tranh luận, ít nhất là kể từ khi nỗ lực này bùng nổ trong một vụ bê bối vào đầu những năm 1870, liệu quyết định sử dụng tài sản công để tài trợ cho tuyến đường sắt có phải là khôn ngoan hay không. Rất ít người không đồng ý rằng việc phân phối các nguồn lực đã mang lại lợi ích cho một số nhân vật chủ chốt có quan hệ mật thiết với các chính trị gia Đảng Cộng hòa. Các nhà sử học sau này đã lưu ý, mặc dù không hoàn toàn đạt được sự đồng thuận hoàn toàn, rằng trợ cấp công cho đường sắt đã không đạt được những lợi thế phát triển đáng kể. Khi Atack và Passell tóm tắt cuộc tranh luận,

Khi đó, các khoản trợ cấp đất đai của liên bang là một đề xuất có giá trị đáng ngờ. Chúng là những khuyến khích không cần thiết đối với một số tuyến đường sắt vì những tuyên bố về sự thất bại của thị trường là vô căn cứ. Chúng là một động cơ tốn kém không cần thiết đối với những người khác bởi vì hình thức giảm nhẹ thất bại thị trường trên thực tế là không hiệu quả. Ưu điểm tiết kiệm duy nhất có thể có của các khoản trợ cấp đất liên bang là giá trị của chúng như một biện pháp ngăn chặn việc định giá độc quyền không hiệu quả của các hãng vận chuyển. Nhưng tác động thực tế của sự ngăn cản đó vẫn chưa được chứng minh bằng thực nghiệm (1994: 443-4).

Và mặc dù đúng là ngoài các khoản trợ cấp đường sắt, Đảng Cộng hòa đã thiết lập một chính sách quốc gia về phát triển kinh tế vào những năm 1860 có một số tác động quan trọng, nhưng cũng đúng là đảng này đã rời bỏ chính sách đó khi chi phí chính trị của họ trở nên quá nặng nề. Các khoản trợ cấp đường sắt đi cùng với thuế quan bảo hộ, hành động phân phối nhà ở, hành động khuyến khích nhập cư và Đạo luật cấp đất Morrill, tạo ra các tổ chức giáo dục đại học công lập ở các bang của Mỹ, với ý tưởng thúc đẩy sự phát triển của nông nghiệp khoa học và khai thác mỏ. Việc khuyến khích và trợ cấp nhập cư tỏ ra không được ưa chuộng và không cần thiết. Biểu thuế nhanh chóng mất đi tính toàn vẹn về mặt lý thuyết mà nó có trong sự hỗn loạn của các cuộc mặc cả trong khu vực, và đến những năm 1890 đã trở thành một thỏa hiệp được môi giới giữa các phần tử phương Tây và phương Đông của liên minh Cộng hòa, gắn liền với việc mua lòng trung thành của cử tri thông qua hệ thống lương hưu. Các thể chế Morrill Land Grant, có lẽ là đơn độc trong số các yếu tố trong kế hoạch quốc gia của Đảng Cộng hòa vào những năm 1860, đã tồn tại và góp phần vào sự phát triển kinh tế của Mỹ. Nhưng Đảng Cộng hòa vào đầu những năm 1870 đã rút lại cam kết về một chính sách phát triển quốc gia. 6

Sau đó, chúng ta có thể nói rằng thể chế đại diện khu vực và cấu trúc liên bang kéo theo ít nhất hai hệ quả chính đối với mô hình phát triển của Hoa Kỳ. Đầu tiên, đại diện khu vực cho phép thể hiện, bảo vệ và thực hiện các ưu tiên của địa phương để thành lập các thể chế có lợi cho phát triển kinh tế. Điều này không chỉ có nghĩa là một số khu vực của Hoa Kỳ trở nên phát triển sớm hơn những khu vực khác, mà cả quốc gia cũng trở nên phát triển hơn so với những khu vực khác. Do đó, Hoa Kỳ đã trở thành một điểm đầu tư hấp dẫn đối với vốn nước ngoài, nhưng một số phần của nó trở nên hấp dẫn hơn những phần khác. Thứ hai, đại diện khu vực cho phép thể hiện, bảo vệ và thực hiện các ưu tiên của địa phương về trách nhiệm tài chính. Điều này có nghĩa là một số khu vực nhất định của Hoa Kỳ có khả năng vay tốt hơn những khu vực khác và người Mỹ phải phát triển một tổ chức quốc gia chuyên phục vụ vai trò của người tổng hợp thông tin và người phân xử, một vai trò khác và ở những nơi khác được chính phủ phục vụ. Do đó, Hoa Kỳ vẫn là một điểm đầu tư hấp dẫn đối với vốn nước ngoài, nhưng vốn đó có xu hướng đến thông qua các ngân hàng đầu tư tư nhân hơn là thông qua kho bạc công. Kết hợp những phát triển này lại với nhau, chúng ta có thể chuyển sang xem xét hậu quả thứ ba, và có lẽ là quan trọng nhất, của chủ nghĩa liên bang đối với Hoa Kỳ với tư cách là một quốc gia đang phát triển.

3.                  Đại diện khu vực và phản ứng

toàn cầu hóa

Như chúng ta đã thấy, chủ nghĩa liên bang cho phép miền Nam Hoa Kỳ tự miễn trừ một cách hiệu quả khỏi quá trình toàn cầu hóa, từ chối sự di chuyển vốn và lao động quốc tế. Các bang miền Nam phản đối đầu tư vào các thể chế làm tăng giá trị lực lượng lao động của họ, phản đối nhập cư và chiếm phần lớn các vụ vỡ nợ. Điều này đã cô lập miền Nam về kinh tế, và góp phần tạo nên cảm giác xa lánh lịch sử của nó đối với các dự án quốc hữu hóa. Chủ nghĩa liên bang cũng có nghĩa là phần phía Tây tương đối ít dân cư của đất nước, đặc biệt là khi liên minh với miền Nam luôn bất mãn, có thể quyết định chính sách quốc gia đối với sự di chuyển của vốn và lao động toàn cầu. 7

Đầu tư nước ngoài vào Hoa Kỳ, cũng như đầu tư vào đường sắt, khai thác mỏ và các hoạt động biên giới khác, đã thúc đẩy sự phát triển của phương Tây. Giữa Nội chiến Hoa Kỳ và Đại chiến, mười hai quốc gia phương Tây mới gia nhập liên minh Hoa Kỳ. Mặc dù các bang này thường có ít người sinh sống, nhưng theo Hiến pháp Hoa Kỳ, họ được hưởng quyền đại diện bình đẳng tại Thượng viện Hoa Kỳ. 8 Do đó, các bang mới đã đóng góp một phần tư số Thượng nghị sĩ của quốc gia vào năm 1913.

Mối liên hệ thuộc địa về kinh tế đã ràng buộc các quốc gia mới với phần Đông Bắc của đất nước, do đó người phương Tây và các nhà sử học sau đó đều xác định mối quan hệ giữa các phần là đế quốc (xem Hình 11.1). Phát triển miền Tây nước Mỹ, giống như quá trình thuộc địa hóa châu Phi hoặc Đông Nam Á, được thực hiện bởi 'một nền kinh tế đô thị đang mở rộng tạo ra các mối liên kết ngày càng phức tạp và mật thiết hơn' với một vùng nội địa giàu tài nguyên thiên nhiên (Cronon, 1991). Người dân phương Tây nuôi dưỡng sự oán giận về 'mối quan hệ về cơ bản là "thuộc địa" của họ với phương Đông giàu có về tư bản (Meinig, 1972: 181).

Những người phương Tây phản đối mối quan hệ này coi các chủ ngân hàng tư nhân có mối quan hệ với nước ngoài là nguồn gốc của rắc rối của họ. 9 Họ xác định các tập đoàn như JP Morgan and Co. đóng vai trò bán chính quyền trong quá trình phát triển của Mỹ, một vai trò mà ở các quốc gia khác là do chính phủ đảm nhận. Họ phàn nàn về thẩm quyền do đó được trao cho những người đàn ông không được bầu chọn đáp ứng nhóm khách hàng của họ chứ không phải các cử tri chính trị. 10 Họ phản đối việc nhập cư, điều này ảnh hưởng đến tiền lương của những người lao động có tay nghề thấp và theo Hatton và Williamson (1998) xác nhận, điều này đã đẩy những người lao động bản địa ra khỏi thành phố quê hương của họ và đến phương Tây. 11 Họ đổ lỗi cho các nhà đầu tư nước ngoài về luật bảo vệ lãi suất cao và giá độc quyền: 'Người Anh hiện sở hữu phần lớn cổ phần trong các tuyến đường sắt của chúng tôi [không đúng với toàn ngành mặc dù đúng với một số loại hoa loa kèn lớn... [O]các cánh đồng và nhà máy của bạn đang bị lột trần để trả lãi cho bọn cho vay tiền của nước Anh. Ở Ai Cập và Ấn Độ, cô ấy đã đặt binh lính của mình để bảo vệ các trái chủ của mình... Những người cho vay tiền của Mỹ, những người đang ủng hộ luật tài chính hiện tại của chúng tôi, là những người lính của Anh trên đất Mỹ' (Harvey, 1975: 80— 2).

Hình 11.1 Đường đi của tuyến đường sắt Liên minh Thái Bình Dương, một trong những thành công lớn và cũng là tai tiếng của việc xây dựng đường sắt sau Nội chiến, cho thấy tuyến đường sắt này đi qua bảy trong số mười hai bang sau Nội chiến

Nguồn: Thư viện Quốc hội Bản đồ Đường sắt số. 596; gọi số G4051.P3 1888 .G15 RR 596 .

Như Wallis et al. (2004) gợi ý, do đó, chúng ta có thể coi Hoa Kỳ là 'không phải là một quốc gia hay quốc gia theo nghĩa thông thường, mà giống một đế chế gồm các khu vực địa lý và kinh tế khác nhau ở các giai đoạn phát triển khác nhau. Giống như Đế quốc Anh trong thời kỳ đó, Hoa Kỳ có trung tâm công nghiệp-thương mại (tương tự như Vương quốc Anh) ở phía đông bắc, khu vực xuất khẩu hoa màu bán nhiệt đới (Ấn Độ) ở phía Nam và vùng ôn đới của nó gần đây. định cư (Canada, Úc và New Zealand) ở vùng tây bắc cũ' (Wallis et al. 2004: 26). Không giống như Đế quốc Anh, Hoa Kỳ trao quyền đại diện cho các vùng thuộc địa của mình trong quốc hội đô thị. Ấn Độ không có nghị sĩ nào ở Westminster, nhưng Wyoming có hai thượng nghị sĩ và một dân biểu ở Washington.

Kết quả là, phản đối mối quan hệ thuộc địa đã tìm thấy một lối thoát trong nền chính trị quốc gia của Hoa Kỳ. Trong khoảng thời gian từ những năm 1880 cho đến Chiến tranh thế giới thứ nhất, khi các nước công nghiệp giàu có khác đang bận rộn thiết lập các chính sách nhà nước phúc lợi, thay vào đó, Hoa Kỳ tập trung vào việc điều tiết thương mại và ngân hàng trong nội bộ đế chế của lục địa Mỹ. Và mặc dù sự hỗ trợ cho các biện pháp như vậy không chỉ giới hạn ở các vùng ngoại vi, nhưng đặc trưng của thể chế liên bang Hoa Kỳ, như Sanders (1999: 164) lập luận, tại Quốc hội Hoa Kỳ, nông dân ở miền Nam và miền Tây cùng nhau 'có động lực và được cung cấp' cơ bắp' để tạo ra một trạng thái điều tiết như vậy. 12

Đến năm 1917, nền chính trị phản đối cục bộ của Hoa Kỳ được hình thành thông qua các thể chế đại diện khu vực của nó đã cung cấp cho Hoa Kỳ một chế độ điều tiết kinh tế. Ủy ban Thương mại Liên bang của nó, được thành lập vào năm 1887 và được củng cố bởi luật tiếp theo, quản lý đường sắt và vận chuyển khác trong đế chế lục địa. Ủy ban Thương mại Liên bang của nó, được thành lập vào năm 1914, đã điều tra, cân nhắc và phán xét các cáo buộc về các hoạt động thương mại không công bằng. Bồi thường cho nhân viên và Ủy ban tám giờ, được thành lập vào năm 1916, thực thi luật lao động. Cục Nhập cư và Nhập tịch, được thành lập vào năm 1891 và 1906, thực thi luật nhập cư hạn chế bao gồm một bài kiểm tra đọc viết bằng ngôn ngữ mẹ đẻ của người di cư. Tất cả các biện pháp này đều nhận được sự ủng hộ mạnh mẽ nhất từ các khu vực bên trong Hoa Kỳ nằm ở ngoại vi đối với nền kinh tế của nước này - nghĩa là từ miền Nam và miền Tây.

Việc áp dụng một cơ chế quản lý như vậy đã làm tăng quyền lực của chính phủ quốc gia ở Hoa Kỳ, và do đó, có vẻ nghịch lý là miền Nam, nơi vừa mới tham gia Nội chiến vì quyền được khẳng định của họ là ngăn chính phủ liên bang can thiệp vào công việc của mình. , nên đã hỗ trợ một chương trình nghị sự như vậy. Nhưng như Sanders (1999) đã chỉ ra, miền Nam và miền Tây ủng hộ một kiểu gia tăng quyền lực nhà nước cụ thể: 'các đảm bảo, lợi ích hoặc cấm đoán [mà] có thể yêu cầu các vụ kiện tư pháp và cuối cùng là thực thi quyền lực của cảnh sát liên bang', nhưng 'rất ít, nếu có, sự tùy tiện quan liêu'. Sanders viết, ngày làm việc 8 giờ hoặc giới hạn đối với các công ty độc quyền có 'một phẩm chất tự động, tương đối tự thực thi' và vì vậy người miền Nam hoặc những người theo chủ nghĩa tự do khác có thể ủng hộ họ với hy vọng họ sẽ không làm gia tăng cấu trúc quan liêu lâu dài của nhà nước (p .388). Ngay cả những chính sách tái phân phối thẳng thừng nhất được hỗ trợ bởi liên minh này - thuế đánh vào thu nhập, tài sản thừa kế và lợi nhuận vượt mức - đều có đặc tính tự thực thi dựa trên quy tắc chung này (Weisman, 2002).

Thật vậy, ngay cả trong các lĩnh vực chính sách thường yêu cầu tập trung hóa và chuyên môn, chính trị phản ứng chống lại toàn cầu hóa, thông qua các thể chế đại diện khu vực, đã tạo ra các hệ thống dựa trên quy tắc phi tập trung. Ví dụ chính về một tổ chức như vậy là Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ, được thành lập vào năm 1913. Sau những thử nghiệm ban đầu, Hoa Kỳ đã từ bỏ các ngân hàng trung ương của mình và không nghiêm túc xem xét việc thành lập lại cho đến sau cuộc khủng hoảng năm 1907. Hoa Kỳ đã áp dụng ngân hàng trung ương muộn và thực sự vào một thời điểm khó xử; Cục Dự trữ Liên bang đầu tiên nhậm chức vào tuần sau khi Chiến tranh thế giới thứ nhất bắt đầu. Và những người tạo ra nó không có ý định để Hệ thống Dự trữ Liên bang hoạt động như một ngân hàng trung ương - nó không phải là trung tâm nhưng với mười hai quận của nó, rõ ràng là phi tập trung; nó cũng không phải là một ngân hàng, mà là một hệ thống ngân hàng được giám sát bởi một hội đồng được chỉ định về mặt chính trị. 13 Dù đó là gì, có một sự nhất trí chung rằng nó không phù hợp ngay từ khi còn sơ khai để hướng dẫn Hoa Kỳ vượt qua những thách thức của Chiến tranh Thế giới và các cuộc khủng hoảng xảy ra sau đó. 14 Nhưng có lẽ sự thất bại này là vấn đề thời gian hơn là bản chất nội tại của Hệ thống Dự trữ Liên bang; giá như danh hiệu 'quốc gia hàng đầu' không rơi xuống vai người Mỹ ngay sau khi Fed được thành lập, thì có lẽ nó đã không làm cho công việc của mình trở nên lộn xộn như vậy. Theo logic của các nhà sử học coi Hoa Kỳ là một đế chế liên bang, chúng ta có thể coi đó là một đế chế thống nhất và được quản lý tốt, thành công trong việc quản lý sự cởi mở của thị trường bên trong và bên ngoài, bởi vì cơ quan lập pháp trung ương của nó cho phép đại diện cho các khu vực thuộc địa của nó, và do đó là lợi ích kinh tế trong đế chế, bất kể dân số hay tình trạng thuộc địa của họ.

4.                  Bài học cho ngày hôm nay

Năm 1948, nhà khoa học chính trị và nhà sử học Charles Austin Beard đã lập luận rằng 'với việc thế giới vừa thoát khỏi một cuộc chiến tranh toàn cầu và đang run sợ bên bờ vực của một cuộc chiến tranh khác, chủ nghĩa liên bang hiện được đưa ra như một cam kết tốt nhất mà nhân loại, những người đã bị dày vò bởi các cuộc chiến tranh trong vô số thế hệ, có thể thiết lập sự yên bình cuối cùng trên khắp trái đất' (1948: 4). Thể chế liên bang đưa ra một giải pháp cho việc thành lập một nước cộng hòa rộng lớn: Chia nó thành các phần bán tự trị (Adair, 1974: 103). Vào cuối những năm 1940, thể chế chủ nghĩa liên bang dường như cung cấp một cơ chế theo đó các quốc gia-dân tộc có thể rũ bỏ chủ quyền của mình trong các hội đồng quốc tế và xoa dịu xung đột giữa các quốc gia.

Như chúng ta đã thấy, có một số lý do để lập luận rằng thể chế liên bang cũng giúp Hoa Kỳ thích ứng với ảnh hưởng của vốn và lao động nước ngoài đổ vào nước này. Chủ nghĩa liên bang khuyến khích thành lập khu vực giáo dục công cộng rộng rãi và các tổ chức khác, bao gồm thị trường lao động linh hoạt, đảm bảo tăng trưởng kinh tế. Nó cho phép những khu vực muốn thành lập các tổ chức như vậy để làm như vậy mà không cần chờ sự đồng ý của các khu vực khác. Khả năng miền Nam chọn không tham gia các quy trình như vậy trong khi phần còn lại của đất nước đi trước cũng góp phần, mặc dù bằng các phương pháp gián tiếp, vào việc thành lập các trung gian đầu tư tư nhân nói chung thành công giúp phân biệt đầu tư nước ngoài vào Hoa Kỳ với đầu tư ở các nước đang phát triển có thể so sánh được. các nước thời đại. Cuối cùng, chủ nghĩa liên bang đã xoa dịu phản ứng dữ dội từ các khu vực thuộc địa bên trong của Mỹ, hướng nó vào các chính sách điều tiết. Bởi vì những khu vực này có đại diện tại Washington, nên họ đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình nhà nước quản lý của Hoa Kỳ.

Tuy nhiên, chủ nghĩa liên bang của Mỹ không hấp dẫn nhiều đối với các quốc gia khác, ngoại trừ một số trường hợp ngoại lệ. Các quốc gia liên bang như Bỉ, Đức và Thụy Sĩ, bao gồm các công quốc riêng biệt, coi trọng chủ nghĩa liên bang của Mỹ. 15 Nhưng nếu không thì các quốc gia phớt lờ chủ nghĩa liên bang hoặc gộp nó dưới quyền tối cao của nghị viện. Chủ nghĩa liên bang đôi khi thất bại (như ở Nam Tư) hoặc dẫn đến thành công khó chịu (như ở Canada). 16 Vấn đề trong những trường hợp như vậy dường như là, như James C. MacPherson viết, 'các cấu hình sắc tộc không tuân theo các ranh giới lãnh thổ rõ ràng' (1994: 11).

Nhưng chúng tôi nhận thấy chủ nghĩa liên bang của Mỹ đóng một vai trò quan trọng trong phản ứng của Mỹ đối với toàn cầu hóa. Tuy nhiên, câu chuyện mà chúng ta biết gợi ý một cách nghịch lý rằng việc vẽ tùy ý các đường ranh giới khu vực cũng có thể thành công, miễn là các đường này tương ứng với các lưu vực có lợi ích kinh tế. Chìa khóa cho vai trò của Wyoming trong sự phát triển của nhà nước Hoa Kỳ không nằm ở mối ràng buộc thần bí của người dân Wyoming với đất đai của họ, cũng không phải ở sự đồng nhất về sắc tộc của họ, mà ở trải nghiệm chung của họ về sự khó chịu đối với đường sắt, ở mối quan tâm của họ đối với sự thịnh vượng của các nhà sản xuất hàng hóa, và đối với quyền tuyệt đối của họ, tuy nhiên không có cơ sở trong lý thuyết đại diện, đối với hai Thượng nghị sĩ và tối thiểu một Hạ nghị sĩ tại Washington. 17

Cũng có vẻ như các địa phương bán chính quyền có thể thất bại trong trách nhiệm tài khóa của mình, với điều kiện là một số biện pháp bảo vệ bao trùm cho phép các tổ chức thuộc khu vực tư nhân đảm nhận vị trí của họ. Sự vỡ nợ của các bang ở Mỹ đã góp phần vào sự xuất hiện thành công của các tổ chức đầu tư tư nhân để đóng vai trò mà các chính phủ không làm. 18

Chúng ta không thể để những nhận xét đủ điều kiện này về những thành công ngoài ý muốn của chủ nghĩa liên bang Hoa Kỳ khiến chúng ta mù quáng trước những thất bại của hệ thống. Một trong những thành công lớn của nó, như chúng ta đã thấy, là khả năng để một số khu vực của đất nước tiến lên phía trước trong khi những khu vực khác vẫn ở phía sau. Các bang miền Bắc từ bỏ chế độ nô lệ trong khi các bang miền Nam duy trì và củng cố nó. Và thế là Nội chiến xảy ra. Thậm chí sau đó, miền Nam đã tước bỏ quyền công dân của những người theo chủ nghĩa tự do và giữ cho khu vực này lạc hậu (Ransom và Sutch, 2001). Chỉ có chủ nghĩa thực dân nội bộ của Thỏa thuận mới và Tòa án Warren mới gần chấm dứt được tình trạng lạc hậu này của miền Nam. 19 Chúng tôi cũng lưu ý đến cuộc chiến tranh và tái định cư của thổ dân ở miền Tây Hoa Kỳ, nếu nó xảy ra ngày nay sẽ được coi là thanh trừng sắc tộc. 20

Chúng ta thấy ba bài học. Đầu tiên, thể chế đại diện khu vực, duy trì một số quyền tự trị địa phương dưới sự bảo trợ quốc gia, cho phép Hoa Kỳ thích nghi với toàn cầu hóa. Thứ hai, thể chế này đã không bảo vệ quyền của thiểu số. Thứ ba, những thất bại của nó đòi hỏi các hình thức can thiệp thuộc địa.

Chúng ta có thể mạo hiểm một số phân tích đầu cơ. Những người ủng hộ Hiến pháp Hoa Kỳ mong đợi một liên đoàn thế giới và có lẽ một ngày nào đó sẽ đến. Nhưng có vẻ như không thể. Ngay cả sự thống nhất đúng đắn của châu Âu dường như còn xa vời.

Nhưng mô hình của Hoa Kỳ có thể hoạt động ở các nước đang phát triển hoặc các khu vực đang phát triển. Người ta có thể tưởng tượng một liên minh gồm các quốc gia châu Á, Mỹ Latinh hoặc châu Phi mà chính phủ liên bang có quyền điều tiết đối với sự di chuyển của vốn và lao động trong khi các chính thể cấu thành của nó giữ quyền tài phán đối với việc cải thiện cơ sở hạ tầng và trường học. Người ta có thể tưởng tượng các liên đoàn thương mại khu vực phát triển theo hướng này. Người ta có thể tưởng tượng một quốc gia đang phát triển mới thành lập áp dụng một cấu trúc liên bang đặc biệt để khuyến khích sự linh hoạt mà Hoa Kỳ vào cuối thế kỷ 19 đã thể hiện.

Nhưng các quốc gia mới thành lập kêu gọi sự thống nhất của quốc gia-dân tộc Westphalian để kéo đất nước ra khỏi khủng hoảng, chẳng hạn như Ayad Allawi đã làm sau cuộc bầu cử ở Iraq năm 2005: 'Nếu mục tiêu thống nhất quốc gia bị bỏ lỡ, nếu mục tiêu của quốc gia hòa giải bị bỏ qua, thì điều này chắc chắn sẽ gây ra thảm họa' (Shadid, 2005). Thật khó để tưởng tượng một nhà lãnh đạo như vậy lại lôi cuốn ý tưởng chia quốc gia của mình thành từng mảnh một cách có ý thức, đặc biệt là khi lịch sử của chủ nghĩa liên bang ở Hoa Kỳ cho thấy rằng dưới một hệ thống như vậy, các đặc điểm xã hội xấu sẽ tồn tại và căng thẳng vẫn tồn tại, và sự can thiệp từ bên ngoài. - cho dù từ IMF hay một số liên minh quân sự - dù sao cũng có thể chứng minh là cần thiết.

ghi chú

   Đó là để nói, 'dừng hoàn toàn'. Sellar và Yeatman (1993: 115).

   Về các yếu tố của chủ nghĩa hợp hiến Mỹ và ảnh hưởng của chúng ở nước ngoài, xem Billias, (1990); và Blaustein (1986). Về Hume và chủ nghĩa liên bang Mỹ, xem Adair (1974), và Livingston (1998: 318-24).

   Nhà Rothschild không thiết lập quan hệ cho vay với Thổ Nhĩ Kỳ cho đến năm 1854; tin đồn rằng họ đã hoặc mong muốn có được Jerusalem là một huyền thoại bài Do Thái đã có từ lâu trên báo chí Hoa Kỳ (Ferguson, 1998).

   Về sự cô lập của thị trường phía Nam, xem Wright (1982; 1986). Cũng xem Rosenbloom (1990).

   Davis và Gallman (2001: 763); và Wilkins (1989: 111).

   Về kế hoạch quốc gia của những năm 1860, xem Richardson (1997). Về sự sụp đổ của kế hoạch đó, xem Richardson (2001). Về thuế quan như một phần của quân bài mặc cả trong liên minh bộ phận của Đảng Cộng hòa, xem Bensel (2000). Về Land Grant College Act, xem Ferleger và Lazonick (1994). Một lần nữa, do chế độ liên bang, hành động này có tác động bộ phận rất khác nhau, và ở miền Nam thường ủng hộ truyền thống phân biệt đối xử đang phát triển; xem Lee (1963).

   Về vai trò của phương Tây và phương Nam trong việc chống lại toàn cầu hóa và thiết lập luật pháp trong Quốc hội, xem Rauchway (2004).

     Về thứ tự kết nạp các bang mới, xem thêm Stewart và Weingast (1992).

     Để thảo luận về nguồn gốc thực sự hay ảo tưởng của phản kháng nông trại, xem Mayhew (1972).

   ví dụ, Harvey 1963, (1975); Loucks (1975).

  Xem Hatton và Williamson (1998: 164-9), cũng xem Eldridge và Thomas (1964); và Goodrich et al. (1936).

  Về các nguồn phản đối khác, xem Chang (2004: 687-715).

  Xem Meltzer (2003) và Timberlake (1993). Còn Sanders (1999: 236-59).

  Xem Eichengreen (1992a, 1992b) và Temin (1989).

  chẳng hạn, Blaustein (1986: 18).

  Quy ước đề cập đến những khó chịu của chủ nghĩa liên bang Canada là do chủ nghĩa ly khai Quebecois thỉnh thoảng tái diễn, nhưng trừ khi một ngày nào đó nó sẽ thành công trong kế hoạch toàn cầu, chủ nghĩa liên bang Canada có vẻ là một thành công đáng kể. Xem các bài luận trong Randall và Gibbins (1994).

  Về vai trò chính trị của các bang mới, xem McCarty et al. (2002); Stewart và Weingast (1992).

  Xem Hovenkamp (1991) và Kens (1991). Cũng gần đây hơn Novak (1993).

  Xem Powe (2000) và Schulman (1994).

   Về các chiến dịch quân sự, xem Utley (1984). Về tái định cư và sung công, xem Hoxie (2001).

Người giới thiệu

Adair, D. 1974. 'Chính trị đó có thể bị quy giản thành khoa học: David Hume, James Madison, và Người theo chủ nghĩa liên bang thứ mười', trong T. Colbourn (ed.) Fame and the Founding Fathers: Essays by Douglass Adair, trang 93 -106. New York: Thế chiến Norton.

Beard, CA 1948. Người theo chủ nghĩa liên bang trường tồn . Thành phố vườn NY: Doubleday.

Bensel, RF 2000. Kinh tế Chính trị của Công nghiệp hóa Hoa Kỳ, 1877-1900. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Berthoff, RT 1951. 'Thái độ của người miền Nam đối với vấn đề nhập cư, 1865-1914'. Tạp Chí Nam Sử , 17: 328-60.

Billias, GA (ed.) 1990. Chủ nghĩa Hiến pháp Hoa Kỳ ở nước ngoài: Các bài luận chọn lọc trong Lịch sử Hiến pháp So sánh . New York: Rừng xanh.

Blaustein, AP 1986. 'Ảnh hưởng của Hiến pháp Hoa Kỳ ở nước ngoài'. Washington DC: Viện Washington.

Bordo, MD và Vegh, CA 1998. 'Điều gì sẽ xảy ra nếu Alexander Hamilton là người Argentina? So sánh các kinh nghiệm tiền tệ ban đầu của Argentina và Hoa Kỳ'. NBER Working Paper 6862, 1-56: Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia.

Carosso, VP 1970. Ngân hàng đầu tư ở Mỹ . Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Chang, HJ. 2004. 'Quy định về đầu tư nước ngoài từ góc độ lịch sử'. Tạp chí Nghiên cứu Phát triển Châu Âu , 16(3): 687-715.

Cronon, W. 1991. Thủ đô của thiên nhiên: Chicago và miền Tây vĩ đại . New York: WW Norton và Co.

Davis, L. E và Gallman, RE 2001. Thị trường tài chính đang phát triển và dòng vốn quốc tế: Anh, Châu Mỹ và Úc, 1870-1914 . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Dickens, C. 1857. Những câu chuyện Giáng sinh . 2 tập. Philadelphia: TB Peterson.

Eichengreen, B. 1992. Những xiềng xích vàng: Bản vị vàng và cuộc Đại suy thoái, 1919-1939 . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Eichengreen, B. 1992. 'Xem xét lại nguồn gốc và bản chất của cuộc Đại suy thoái'. Tạp chí Lịch sử Kinh tế 45, 2: 213-39.

Eldridge, HT và Thomas, DS 1964. 'Phân tích Nhân khẩu học và Mối tương quan', trong

S.  Kuznets (ed.), Tái phân bổ dân số và tăng trưởng kinh tế , Tập. 3. Philadelphia: Hiệp hội Triết học Hoa Kỳ.

Ferguson, N. 1998. The World's Banker: The History of the House of Rothschild . Luân Đôn: Weidenfeld & Nicolson.

Ferleger, L. và Lazonick, W. 1994. 'Giáo dục đại học cho một nền kinh tế đổi mới: Các trường đại học cấp đất và cuộc cách mạng quản lý ở Mỹ'. Lịch sử Kinh doanh và Kinh tế, 23(1): 116-28.

Tốt, DF 1986. 'Sự phát triển không đồng đều trong thế kỷ 19: So sánh giữa Đế chế Habsburg và Hoa Kỳ'. Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 46(1): 137-51.

Goodrich, C., Allin, BW, Thornthwaite, CW, Brunck, HK, Tryon, FG, Creamer, DB, Vance, RB và Hayes, M. 1936. Di cư và Cơ hội Kinh tế: Báo cáo Nghiên cứu Tái phân phối Dân số . Philadelphia: Nhà xuất bản Đại học Pennsylvania.

Harvey, WH 1975. Đồng xu trên tiền, quỹ tín thác và chủ nghĩa đế quốc, 1899 . Tái bản, Westport, CT: Hyperion Press.

Harvey, WH 1963. Trường Tài chính của Coin . Cambridge MA: Nhà in Belknap của Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hatton, TJ và Williamson, JG 1998. Thời đại di cư hàng loạt: Nguyên nhân và tác động kinh tế . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Hovenkamp, H. 1991. Doanh nghiệp và Luật Hoa Kỳ, 1836-1937. Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Hoxie, FE 2001. Lời hứa cuối cùng: Chiến dịch đồng hóa người da đỏ, 1880-1920. Sách bò rừng edn. Lincoln: Nhà xuất bản Đại học Nebraska.

Kens, P. 1991. 'Nguồn gốc của huyền thoại: Quyền lực cảnh sát của các bang và Chủ nghĩa hợp hiến Laissez Faire, 1900-1937'. Tạp chí Lịch sử Pháp lý Hoa Kỳ , 35(1): 70-98.

Lee, GC 1963. 'Đạo luật Morrill và Giáo dục'. Tạp chí Nghiên cứu Giáo dục Anh , 12(1): 19-40.

Lewis, C. và Schlotterbeck, KT 1938. 'Cổ phần của Hoa Kỳ trong Đầu tư Quốc tế'. Washington DC: Viện Brookings.

Lindert, PH 2004. Tăng trưởng công: Chi tiêu xã hội và tăng trưởng kinh tế từ thế kỷ 18 . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Livingston, DW 1998. Phiền muộn và mê sảng triết học: Bệnh lý triết học của Hume . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Loucks, HL 1975. Âm mưu vĩ đại của nhà Morgan và cách đánh bại nó. New York: Arno.

MacPherson, JC 1994. 'Tương lai của Chủ nghĩa Liên bang', trong S. Randall và R. Gibbins (eds) Chủ nghĩa Liên bang và Trật tự Thế giới Mới . Calgary: Nhà xuất bản Đại học Calgary, trang 9-13.

Mayhew, A. 1972. 'Đánh giá lại các nguyên nhân của cuộc biểu tình ở nông trại tại Hoa Kỳ, 1870-1900'. Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 32(2): 464-75.

McCarty, N., Poole KT và Rosenthal, H. 2002. 'Quốc hội và sự mở rộng lãnh thổ của Hoa Kỳ', trong DW Brady và MD McCubbins (eds) Party, Process, and Political Change in Congress: New Perspectives on the History của Quốc hội . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford, trang 392-451.

Meinig, D. 1972. 'Miền Tây nước Mỹ: Lời nói đầu cho một diễn giải địa lý'. Biên niên sử của Hiệp hội các nhà địa lý Hoa Kỳ , 62(2): 159-84.

Meltzer, AH 2003. Lịch sử của Cục Dự trữ Liên bang, 1913-1951. Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Novak, WJ 1993. 'Public Economy and the Well-Ordered Market: Law and Economic Regulation in 19th-Century-Century America'. Điều tra xã hội và pháp luật , 18(1): 1-32.

O'Rourke, KH và Williamson, JG 1999. Toàn cầu hóa và Lịch sử: Sự phát triển của nền kinh tế Đại Tây Dương thế kỷ 19 . Cambridge MA: Nhà xuất bản MIT.

Powe, LA Scot. 2000. Tòa án Warren và Chính trị Mỹ . Cambridge MA: Nhà xuất bản Belknap.

Randall, S. và Gibbins, R. (eds) 1994. Chủ nghĩa liên bang và Trật tự thế giới mới . Calgary: Nhà xuất bản Đại học Calgary.

Ransom, RL và Sutch, R. 2001. Một loại tự do: Hệ quả kinh tế của sự giải phóng . tái bản lần 2 Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Rauchway, E. 2006. Phước lành giữa các quốc gia . New York: Hill và Wang.

Rauchway, E. 2004. 'The Transformation of the Congressional Experience', trong JE Zelizer (ed.) The American Congress: The Building of Democracy . Boston: Houghton Mifflin, trang 319-34.

Richardson, HC 2001. Cái chết của Tái thiết: Chủng tộc, Lao động và Chính trị ở Miền Bắc Hậu Nội chiến, 1865-1901. Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Richardson, HC 1997. Quốc gia vĩ đại nhất của trái đất: Các chính sách kinh tế của Đảng Cộng hòa trong Nội chiến . Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Rosenbloom, JL 1990. 'Một thị trường hay nhiều thị trường? Hội nhập thị trường lao động ở Hoa Kỳ vào cuối thế kỷ 19'. Tạp chí Lịch sử Kinh tế , 50(1): 85-107.

Sanders, E. 1999. Nguồn gốc của Cải cách: Nông dân, Công nhân và Nhà nước Mỹ, 1877-1917 . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Schulman, BJ 1994. Từ Vành đai Bông đến Vành đai Mặt trời: Chính sách Liên bang, Phát triển Kinh tế và Sự Chuyển đổi của Miền Nam, 1938-1980 . Durham: Nhà xuất bản Đại học Duke.

Sellar, WC và Yeatman, RJ 1993 [1931]. 1066 và tất cả những thứ đó . New York: Barnes & Noble.

Shadid, A. 2005. 'Iraq phải thống nhất hoặc đối mặt với 'thảm họa', Premier cảnh báo'. Washington Post, 18 tháng 2, A16.

Silbey, JH 1991. Quốc gia Chính trị Hoa Kỳ, 1838-1893 . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Smith, S. 1843. Những bức thư về các khoản nợ của người Mỹ . Luân Đôn: Longman, Brown, Green & Longmans.

Sokoloff, KL và Engerman, SL 2000. 'Bài học lịch sử: Thể chế, Tài nguyên nhân tố và Con đường phát triển ở Thế giới mới'. Tạp chí Quan điểm Kinh tế , 14(3): 217-32.

Stewart, C., III và Weingast, BR 1992. 'Xếp chồng Thượng viện, Thay đổi Quốc gia: Các Quận thối nát của Đảng Cộng hòa, Chính trị Tiểu bang và Phát triển Chính trị Hoa Kỳ'. Các nghiên cứu về sự phát triển chính trị của Mỹ , 6: 223-71.

Stone, I. 1999. Xuất khẩu vốn toàn cầu từ Vương quốc Anh, 1865-1914: Khảo sát thống kê . New York: St Martin's.

Temin, P. 1989. Bài học từ cuộc Đại khủng hoảng . Cambridge MA: Nhà xuất bản MIT.

Timberlake, RH 1993. Chính sách tiền tệ ở Hoa Kỳ: Lịch sử thể chế và trí tuệ . Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Utley, RM 1984. Chính quy biên giới: Quân đội Hoa Kỳ và người da đỏ, 1866-1891 . Sách bò rừng edn. Lincoln: Nhà xuất bản Đại học Nebraska.

'Thông điệp Phủ quyết của Thống đốc M'nutt, của Mississippi'. 1841. Cơ quan đăng ký thống kê và thương mại Hoa Kỳ, ngày 5 tháng 5, 273-77.

Wallis, JJ, Sylla, RE và Grinath, A., III. 2004. 'Nợ quốc gia và thoái thác: Khủng hoảng nợ ở các thị trường mới nổi ở Hoa Kỳ, 1839-1843'. NBER Working Paper 10753, 1-50: Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia.

Weisman, SR 2002. Đại chiến thuế: Lincoln to Wilson . New York: Simon & Schuster.

Wilkins, MT 1989. Lịch sử đầu tư nước ngoài tại Hoa Kỳ đến năm 1914 . Cambridge MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Wright, G. 1986. Old South, New South: Các cuộc cách mạng trong nền kinh tế miền Nam kể từ Nội chiến . New York: Cơ bản.

Wright, G. 1982. 'Sự Nghiệp Kỳ Lạ Của Lịch Sử Kinh Tế Miền Nam Mới'. Đánh giá trong Lịch sử Hoa Kỳ, 10(4): 164-80.

CHƯƠNG 12

THỂ CHẾ VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ
: KINH NGHIỆM THÀNH CÔNG

THỤY SỸ, 1870-1950

Thomas David và André Mach 1

Mặc dù không có tài nguyên thiên nhiên và không có đường biển, Thụy Sĩ đã trở thành một trong những quốc gia giàu có nhất thế giới từ năm 1870 đến năm 1940. Đối với hầu hết các học giả, 'câu chuyện thành công của Thụy Sĩ' này là kết quả của sự kết hợp giữa vị trí đặc quyền ở trung tâm châu Âu, tình trạng trung lập đã bảo vệ đất nước khỏi các cuộc Chiến tranh Thế giới và hội nhập thành công vào nền kinh tế quốc tế, kết hợp với các chính sách kinh tế tự do. Ngay cả khi phần lớn nó được phân loại là một ví dụ điển hình về 'thành công tự do', thì hiệu quả hoạt động cao của nền kinh tế Thụy Sĩ không chỉ dựa vào những nguyên tắc này. Ngược lại, bất chấp chính sách thương mại tự do nói chung, nền kinh tế Thụy Sĩ cũng phát triển các thể chế cốt lõi mà phần lớn khác với các công thức tân cổ điển.

Trong chương này, chúng tôi tập trung vào tác động của thể chế đối với tăng trưởng kinh tế của Thụy Sĩ. Rất ít học giả đã tính đến vai trò của các thể chế chính trị và kinh tế trong việc phân tích kinh nghiệm tăng trưởng của Thụy Sĩ; họ chỉ tích hợp khía cạnh này khi giải quyết tác động của các thể chế chính trị, đặc biệt là tự do chính trị và sự ổn định của nền dân chủ Thụy Sĩ, đối với sự phát triển kinh tế.

Chúng ta có thể phân biệt hai loại thể chế chính trị quan trọng trong sự phát triển kinh tế của Thụy Sĩ: Thứ nhất, 'các thể chế quản lý xung đột' trong giới tinh hoa kinh tế và chính trị thúc đẩy việc giải quyết vấn đề đồng thuận giữa họ; thứ hai, một phần liên quan đến các thể chế này, quan hệ đối tác công-tư chặt chẽ cũng đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy các thể chế kinh tế thúc đẩy tăng trưởng.

Các thể chế chính trị này đã góp phần quyết định vào việc thông qua hai loại thể chế kinh tế. Đầu tiên, cái mà chúng tôi gọi là 'các thể chế đền bù trong nước' - đền bù cho các nhóm xã hội bị tụt lại phía sau trong quá trình phát triển (ví dụ: trợ cấp nông nghiệp, khả năng chịu đựng cao đối với các tập đoàn trong nước, thuế quan đối với một số ngành, thể chế giải quyết tranh chấp lao động). Thứ hai, các thể chế chính trị cũng quyết định việc áp dụng các thể chế thúc đẩy tăng trưởng, chẳng hạn như luật sáng chế và ngân hàng trung ương, mà theo IMF hoặc Ngân hàng Thế giới, những thể chế này ủng hộ tăng trưởng bằng cách thiết lập một cấu trúc khuyến khích làm giảm sự không chắc chắn và thúc đẩy hiệu quả. Tuy nhiên, kinh nghiệm lịch sử của Thụy Sĩ chứng minh rằng những 'thể chế tốt' này, thường được coi là quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế, đã không đóng vai trò trung tâm trong giai đoạn đầu tiên của 'câu chuyện thành công của Thụy Sĩ' (xem Chang, 2002 để biết các kinh nghiệm lịch sử khác ). Cho đến năm 1907, hai loại thể chế này không tồn tại (hoặc hầu như không tồn tại) ở Thụy Sĩ; và bất chấp sự vắng mặt của họ, nền kinh tế Thụy Sĩ vẫn chứng kiến sự tăng trưởng rất nhanh trong những thập kỷ trước đó.

Chương của chúng tôi có bốn phần. Trong phần đầu tiên, chúng tôi trình bày một mô hình về mối liên hệ giữa các thể chế và tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia nhỏ ở Châu Âu. Trong các phần tiếp theo, chúng ta xem xét trường hợp của Thụy Sĩ. Trong phần thứ hai, chúng tôi trình bày ngắn gọn về 'câu chuyện thành công của Thụy Sĩ', sự tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của đất nước này từ năm 1870 đến năm 1950. Trong phần thứ ba, chúng tôi tìm hiểu tầm quan trọng của các thể chế chính trị ở Thụy Sĩ trong giai đoạn này. Cuối cùng, chúng tôi phân tích tác động của các thể chế kinh tế đối với tăng trưởng của Thụy Sĩ.

               Thể chế và tăng trưởng kinh tế ở quy mô nhỏ

các nước châu Âu

Các thể chế kinh tế và chính trị kích thích tăng trưởng không dành riêng cho Thụy Sĩ. Các quốc gia châu Âu nhỏ khác có chung đặc điểm thể chế. Menzel (1988) đã xuất bản một cuốn sách quan trọng về quá trình công nghiệp hóa thành công của bốn quốc gia tương tự (Thụy Sĩ, Đan Mạch, Thụy Điển và Canada). Quá trình công nghiệp hóa trước hết dựa trên các yếu tố sau: Sự kết hợp giữa chuyển giao công nghệ và phát minh nội sinh; các chính sách thương mại gắn với hội nhập kinh tế thế giới sâu rộng hơn thông qua thương mại tự do với các biện pháp bảo hộ có chọn lọc đối với một số ngành trong nước; một chiến lược thích hợp trước tiên dựa trên mức lương thấp, sau đó là một chiến lược tiếp thị rất linh hoạt hướng tới chất lượng hàng hóa xuất khẩu; chính sách tự do hóa thương mại và chính sách liên quan đến sự can thiệp ngày càng tăng của nhà nước (xem thêm Menzel, 1992).

Bước thứ hai, các quốc gia này có thể liên kết các lĩnh vực xuất khẩu với toàn bộ nền kinh tế và tránh được tình trạng tập trung của cải quá mạnh. Quá trình chuyển đổi này được thực hiện nhờ các điều kiện tiên quyết về kinh tế, xã hội và chính trị. Các điều kiện tiên quyết về kinh tế bao gồm sự phân phối thu nhập tương đối bình đẳng trong các lĩnh vực xuất khẩu và một nhà nước can thiệp (các biện pháp bảo hộ có chọn lọc, quốc hữu hóa tài nguyên thiên nhiên) nhằm giảm thiểu cạnh tranh nước ngoài mà còn hỗ trợ thay thế nhập khẩu. Sự phân bổ bình đẳng về quyền sở hữu đất đai, cấu trúc xã hội đồng nhất, trình độ học vấn nói chung cao là những điều kiện tiên quyết xã hội thiết yếu để truyền bá và duy trì tính linh hoạt và sẵn sàng đổi mới. Cuối cùng, Menzel nhấn mạnh các điều kiện tiên quyết chính trị, đặc biệt là các thể chế dân chủ 'trong đó các lực lượng ủng hộ sự phát triển có thể tự phát biểu và các mô hình phải được thiết lập để có thể giải quyết xung đột theo cách được thể chế hóa' (1992: 80). Các thể chế chính trị này nhường chỗ cho sự tham gia sâu rộng của toàn dân (giai cấp tư sản, trung lưu, nông dân, công nhân) và cho phép họ có đủ ảnh hưởng chính trị để hạn chế sự phản kháng của giới tinh hoa cũ.

Theo Menzel (1988) và Katzenstein (1985), cả hai đều nhấn mạnh tầm quan trọng của thể chế chính trị đối với sự phát triển kinh tế của các quốc gia nhỏ ở châu Âu, chúng tôi lập luận rằng các quốc gia nhỏ đưa ra một khuôn khổ cụ thể cho sự tương tác giữa các thể chế và tăng trưởng kinh tế (xem Hình 12.1 ). Đầu tiên, quy mô nhỏ của thị trường nội địa của họ giải thích cho sự mở cửa kinh tế sớm của các quốc gia này. Trước thềm Chiến tranh thế giới thứ nhất, Bỉ, Hà Lan và Thụy Sĩ là những nước phát triển có xuất khẩu bình quân đầu người cao nhất và có lượng đầu tư trực tiếp nước ngoài bình quân đầu người rất cao (David, 2003). Tuy nhiên, không quốc gia nào trong số này phát triển đơn giản bằng cách mở cửa cho thương mại và đầu tư nước ngoài. Ngược lại, sự phụ thuộc vào xuất khẩu và định hướng tự do chung trong chính sách thương mại của họ được 'nhúng' vào các thể chế trong nước vốn không tự do, nhưng thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế.

Ngoài vị trí cấu trúc tương tự trong mối quan hệ với thị trường quốc tế, các quốc gia nhỏ ở châu Âu cũng chia sẻ các thể chế chính trị chung, đặc biệt là các thể chế giải quyết xung đột và hợp tác công tư (xem Hình 12.1). Tính dễ bị tổn thương của các quốc gia này trước những thay đổi trong môi trường quốc tế đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc thành lập các thể chế giải quyết xung đột một cách hòa bình mời gọi sự tham gia của các đại diện chính trị và kinh tế lớn của các tầng lớp xã hội khác nhau. Các hệ thống chính trị đồng thuận (dựa trên hệ thống bầu cử theo tỷ lệ và các chính phủ liên minh) và các thể chế dân chủ nghiệp đoàn (nơi các hiệp hội chủ nhân lớn, công đoàn và công chức đàm phán các chính sách kinh tế và xã hội) đặc biệt phổ biến ở các nước nhỏ ở châu Âu (Katzenstein, 1985). Ngoài ra, các thể chế quản lý xung đột này thường được hoàn thiện hoặc mở rộng thông qua việc hợp nhất các thể chế hợp tác công-tư được thiết kế để thúc đẩy các chính sách kinh tế và xã hội hiệu quả, trong đó lợi ích của nền kinh tế quốc gia cao hơn lợi ích của một nhóm xã hội hoặc nhóm lợi ích đặc biệt.

Đến lượt mình, các thể chế chính trị này lại có tính quyết định trong việc thông qua một số thể chế kinh tế cụ thể ở các nước nhỏ. 2 Thật vậy, nhiều yếu tố bồi thường trong nước và 'chủ nghĩa bảo hộ có chọn lọc' đã bổ sung cho định hướng tự do toàn cầu trong các chính sách thương mại của họ. Theo cách nói của Menzel (1988), chiến lược của họ đối với thị trường quốc tế là 'liên kết-phân tách': Liên kết vì sự phụ thuộc của họ vào thị trường quốc tế đối với hàng xuất khẩu và nhập khẩu, và phân tách vì các quốc gia này cũng đưa ra các biện pháp khác nhau để giảm áp lực của thị trường thế giới về các lĩnh vực hoặc chủ thể kinh tế cụ thể, chẳng hạn như các biện pháp như chính sách thay thế nhập khẩu, sự can thiệp của nhà nước hoặc các hình thức bảo hộ khác và trợ cấp công cho một số lĩnh vực kinh tế (nông nghiệp hoặc các ngành sản xuất cho thị trường nội địa, xem Katzenstein, 1985, Schroter, 1999).

Lập luận này thường được đưa ra để giải thích 'cấu trúc nhị nguyên' của các nền kinh tế nhỏ ở châu Âu, một mặt có các ngành định hướng xuất khẩu rất cạnh tranh trên thị trường quốc tế và mặt khác, các ngành sản xuất chủ yếu cho thị trường nội địa. và phần lớn được bảo vệ khỏi áp lực cạnh tranh quốc tế. Tuy nhiên, những hình thức 'chủ nghĩa bảo hộ có chọn lọc' này cũng tồn tại trong các ngành định hướng xuất khẩu và các công ty lớn hơn của họ thông qua việc thiết lập các quy định cụ thể liên quan đến luật công ty và thị trường tài chính. Những quy định này, chẳng hạn như cấu trúc quyền biểu quyết phức tạp hoặc các hình thức kiểm soát 'hình tháp', cho phép các nền kinh tế nhỏ ở châu Âu duy trì quyền kiểm soát đối với các công ty lớn của họ và tránh rủi ro bị nước ngoài tiếp quản (xem David và Mach, 2004).

Bên cạnh các thể chế đền bù trong nước này, các thể chế chính trị cũng ủng hộ việc áp dụng các thể chế kinh tế giúp nâng cao năng suất và thúc đẩy tăng trưởng, chẳng hạn như bảo vệ mạnh mẽ quyền sở hữu, hệ thống đào tạo nghề và sự hiện diện của các thị trường (tài chính) ổn định, điều này đã ảnh hưởng đến cấu trúc động lực kinh tế trong xã hội.

Hình 12.1 Thể chế và tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia nhỏ ở châu Âu: Một mô hình đơn giản

Các thể chế chính trị và kinh tế này có lợi cho tăng trưởng kinh tế theo nhiều cách. Đầu tiên, các thể chế chính trị ủng hộ việc thiết lập các cơ chế giải quyết xung đột một cách hòa bình, nói cách khác, một trật tự chính trị đồng thuận (về vấn đề này, xem North et al. 2000). Bằng cách bảo vệ 'những người thua cuộc' khỏi suy thoái hoặc cú sốc quốc tế (nông dân, công nhân, v.v.) thông qua bồi thường trong nước, họ đã góp phần ổn định chính trị, từ đó tạo ra môi trường thân thiện với đầu tư và tăng trưởng. Thứ hai, những chính sách phân phối này cũng thúc đẩy sự phân phối của cải khá bình đẳng, kích thích sự phát triển kinh tế của các quốc gia này (Alesina và Rodrik, 1994). Thứ ba, bằng cách ngăn chặn sự phân mảnh xã hội, các thể chế này đã tạo ra các cấu trúc và cơ hội để hợp tác giải quyết các vấn đề và tăng tiềm năng của xã hội đối với đầu tư sản xuất, đổi mới và phát triển nguồn nhân lực (Bardhan, 2000). Cuối cùng, chúng ảnh hưởng đến cấu trúc của các khuyến khích kinh tế trong xã hội và cung cấp một cấu trúc cho các giao dịch hàng ngày làm giảm sự không chắc chắn và cho phép các nhóm và cá nhân mở rộng tập hợp các trao đổi hiệu quả có thể (North, 1991).

Ở các nước nhỏ ở châu Âu, giới tinh hoa quốc gia đã học cách thích nghi với áp lực của môi trường quốc tế mà họ không có ảnh hưởng. Thực tế này là một lý do quan trọng giải thích tại sao các thể chế quốc gia khá linh hoạt. Katzenstein (1985) do đó đã nhấn mạnh khả năng của các quốc gia nhỏ ở Châu Âu trong việc 'điều chỉnh linh hoạt' đối với những biến động của thị trường quốc tế. Tính linh hoạt của thể chế này rất quan trọng bởi vì 'các yếu tố quan trọng nhất của cấu trúc thể chế là những yếu tố đảm bảo khả năng thích ứng với các điều kiện khác nhau và điều chỉnh theo hoàn cảnh mới khi cần thiết, chứ không phải là những yếu tố đòi hỏi phải duy trì và duy trì bất kỳ bộ chính sách cụ thể nào'. . Khả năng thích ứng, một phần dựa trên trình độ học vấn của người dân và quyền tự do chính trị của họ, cuối cùng có thể quan trọng hơn đối với tăng trưởng kinh tế so với việc tiếp tục duy trì bất kỳ tập hợp niềm tin, quy tắc hoặc hành vi cụ thể nào' (Engerman và Sokoloff, 2003: 13).

2.                  Câu chuyện thành công của Thụy Sĩ (1870—1950):

Đặc điểm chung

Trước khi chuyển sự chú ý của chúng ta sang sự xuất hiện, chức năng và hệ quả của các thể chế cụ thể đã giúp Thụy Sĩ phát triển kinh tế, trước tiên chúng tôi sẽ trình bày một số dữ kiện và bằng chứng chung về con đường tăng trưởng mà nền kinh tế Thụy Sĩ đã theo đuổi từ năm 1870 đến năm 1950.

Trong giai đoạn này, Thụy Sĩ có tốc độ tăng trưởng cao nhất trong tất cả các nước châu Âu. Bảng 12.1 báo cáo các ước tính về tốc độ tăng trưởng và mức thu nhập GDP thực trên đầu người của Tây Âu trong giai đoạn 1870—1950. Nó cho thấy rằng xét về thu nhập bình quân đầu người, Thụy Sĩ dần dần vượt qua tất cả các nước châu Âu khác trong khoảng thời gian từ 1870 đến 1950.

Bảng 12.1 Tốc độ tăng trưởng và mức GDP thực tế

bình quân đầu người, 1870—1950

Tốc độ tăng trưởng (%/năm) Mức GDP (Anh=100)

1870-1913

1913-50

1870-1950

1870

1913

1950

nước Bỉ

1.1

0,7

0,9

84,4

85,8

78,7

Đan mạch

1.6

1.6

1.6

62,8

79,5

100.1

Phần Lan

1.4

1.9

1.7

35,7

42,9

61.3

Pháp

1,5

1.1

1.3

58,8

70,8

76.0

nước Đức

1.6

0,2

0,9

57,6

74.1

55,9

Nước Ý

1.3

0,8

1.1

47,0

52.1

50,5

nước Hà Lan

0,9

1.1

1.0

86,4

82.3

86,4

Na Uy

1.3

2.1

1.7

44,9

50,8

78,7

Thụy Điển

1,5

2.1

1.8

52.1

62,9

97.1

Thụy sĩ

1.7

2.1

1.8

65,9

86,7

130,6

Vương quốc Anh

1.0

0,9

1.0

100,0

100,0

100,0

Nguồn: Madison (2003).

Trong thời kỳ đầu tiên (1870-1913), Thụy Sĩ đã trải qua thời kỳ tăng trưởng nhanh nhất trong số các nước phát triển (Bảng 12.1). Sự tăng trưởng này thậm chí còn nổi bật hơn khi hiệu suất của Thụy Sĩ được so sánh với Vương quốc Anh và Bỉ, hai quốc gia khác đã công nghiệp hóa ở giai đoạn đầu. Trên thực tế, Thụy Sĩ có tốc độ tăng trưởng tương đương với các nước công nghiệp hóa muộn (Đức hoặc Thụy Điển). Nó có một vị trí vững chắc trong các lĩnh vực của cuộc Cách mạng Công nghiệp lần thứ nhất (dệt may, chế tạo đồng hồ), mà còn trong các lĩnh vực mới xuất hiện vào cuối thế kỷ 19 (công nghiệp hóa chất, máy móc và điện) (Siegenthaler, 1985).

Trong giai đoạn 1870-1913, tăng trưởng kinh tế của Thụy Sĩ được hưởng lợi từ hai yếu tố khác. Đầu tiên là liên quan đến việc sử dụng điện. Thụy Sĩ là quốc gia tiên phong trong việc phát triển ngành thủy điện và trở thành nước sản xuất điện bình quân đầu người lớn thứ hai sau Na Uy vào năm 1914. Việc thay thế các dạng năng lượng khác bằng điện đã khiến các công ty tăng số lượng động cơ và do đó động cơ của họ (Paquier, 1998).

Thứ hai, trong ba thập kỷ trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, lĩnh vực tài chính đóng một vai trò quan trọng trong tăng trưởng công nghiệp của Thụy Sĩ. Bằng cách cung cấp ít nhiều các khoản tín dụng hoạt động dài hạn, bằng cách tạo thuận lợi cho các hoạt động đầu tư trên thị trường vốn và bằng cách thành lập các công ty tài chính, các ngân hàng đã hỗ trợ các hoạt động và sự phát triển của một số ngành công nghiệp, đặc biệt là ngành điện. Các ngân hàng lớn cũng được hưởng lợi từ sự phát triển công nghiệp trong giai đoạn này (Mazbouri, 2005).

Những thay đổi cơ cấu sâu sắc trong lĩnh vực công nghiệp đánh dấu thời kỳ thứ hai (1914—50). Ngành dệt may, cho đến năm 1870 đã đóng vai trò hàng đầu trong quá trình công nghiệp hóa của Thụy Sĩ và đã có thể duy trì vị trí thống trị cho đến khoảng năm 1918, bắt đầu suy giảm nhanh chóng. Đồng thời, sự phát triển của ngành công nghiệp máy móc và kim loại đã bắt đầu trong thời kỳ trước vẫn tiếp tục, biến nó thành ngành công nghiệp hàng đầu trong nửa đầu thế kỷ XX. Sự thành công của lĩnh vực này có thể được giải thích một phần bởi khả năng tích hợp các công nghệ nước ngoài và điều chỉnh chúng cho phù hợp với các đặc thù của Thụy Sĩ (chẳng hạn như ưu thế của các nguồn thủy lực; xem Paquier, 1998). Hơn nữa, các công ty Thụy Sĩ có thể hưởng lợi từ sự hỗ trợ của các công ty tài chính do các ngân hàng Đức và Thụy Sĩ thành lập từ năm 1890 đến năm 1913 nhằm đáp ứng nhu cầu đầu tư dài hạn do chi tiêu cơ sở hạ tầng khổng lồ (chủ yếu là điện khí hóa hệ thống chiếu sáng và giao thông, xem Hertner, 1987). Cuối cùng, các cơ quan công quyền đóng một vai trò không đáng kể trong sự tăng trưởng này. Thật vậy, từ những năm 1890 trở đi, chính quyền thành phố và bang đã kiểm soát việc sản xuất và phân phối khí đốt và điện. Các cơ quan này sẽ ưu tiên một cách có hệ thống cho các công ty Thụy Sĩ.

Từ năm 1910 đến năm 1950, ngành dịch vụ cũng là một trụ cột quan trọng cho sự tăng trưởng của Thụy Sĩ, đóng góp gần 60% vào tăng trưởng GDP của Thụy Sĩ (David và Ritzmann, 2002: Bảng 9). Yếu tố này được liên kết chặt chẽ với sự nổi tiếng ngày càng tăng của Thụy Sĩ với tư cách là một trung tâm tài chính trên trường quốc tế. Chiến tranh thế giới thứ nhất và những năm 1920 đánh dấu sự nổi lên của ngành tài chính Thụy Sĩ với tư cách là một diễn viên hàng đầu trên trường thế giới. Một phép so sánh minh họa sự tiến triển này: Trong khi trước Chiến tranh thế giới thứ nhất, tài sản của bảy ngân hàng lớn của Thụy Sĩ chỉ chiếm 26% tài sản của các ngân hàng Đức, thì tỷ lệ này đã tăng gấp đôi vào năm 1928; tài sản tích lũy của 8 ngân hàng lớn của Thụy Sĩ bằng 52% so với 5 ngân hàng lớn nhất của Đức.

Trung tâm ngân hàng Thụy Sĩ có ba con át chủ bài. Trước hết, sự ổn định của đồng franc Thụy Sĩ đóng một vai trò quan trọng vào thời điểm đặc trưng bởi sự bất ổn rõ rệt của trật tự tài chính quốc tế. Thứ hai, các ngân hàng Thụy Sĩ được hưởng lợi từ sự ổn định chính trị và tính trung lập, những hoàn cảnh thuận lợi cho dòng vốn nước ngoài chảy vào. Cuối cùng, vốn bị thu hút bởi những hoàn cảnh khá không ràng buộc, chẳng hạn như hệ thống thuế có lợi cho những người nắm giữ vốn và bí mật ngân hàng, được soạn thảo thành luật ngân hàng năm 1934 (Perrenoud et al. 2002; Guex, 2002).

Thụy Sĩ rõ ràng đã được hưởng lợi từ tính trung lập của mình trong hai cuộc Chiến tranh Thế giới. Nghiên cứu liên quan đến 'câu chuyện thành công của Thụy Sĩ' cũng đã nhấn mạnh tầm quan trọng của thị trường bên ngoài; một số nhấn mạnh vào vai trò hàng đầu của các ngành xuất khẩu, một số khác (ít hơn) về tầm quan trọng của các ngành gắn liền với thị trường nội địa (nông nghiệp, thủ công mỹ nghệ; xem David, 2003). Tuy nhiên, rất ít học giả xem xét vai trò của các thể chế trong việc hỗ trợ tăng trưởng. Phần tiếp theo sẽ cố gắng lấp đầy khoảng trống này.

3.                  Sự ra đời và củng cố các thể chế chính trị (1870-1950)

Một số nhà kinh tế đã nhấn mạnh tầm quan trọng trung tâm của ổn định chính trị đối với thành công kinh tế của nền kinh tế Thụy Sĩ (Knopfel, 1988; Brunetti, 1992). Các nghiên cứu này đã đặc biệt nhấn mạnh vai trò quyết định của trưng cầu dân ý trong việc thúc đẩy ổn định chính trị và xã hội ở nước này, từ đó tạo ra môi trường thuận lợi cho đầu tư và tăng trưởng. Tuy nhiên, những nghiên cứu này mới chỉ đề cập đến chủ đề này một cách hời hợt mà không khám phá một cách thấu đáo hoặc chi tiết mối liên hệ giữa các thể chế chính trị và tăng trưởng kinh tế. Trước hết chúng tôi trình bày bối cảnh lịch sử chung của nửa sau thế kỷ XIX, là thời kỳ quyết định của đổi mới thể chế và hội nhập chính trị, sau đó phân tích sự ra đời và củng cố của các thể chế chính trị này.

Nửa sau của thế kỷ 19 là thời kỳ quan trọng trong việc thiết lập các thể chế chính trị ổn định mà sau này đóng vai trò trung tâm trong con đường tăng trưởng của nền kinh tế Thụy Sĩ. Việc thành lập Liên bang Thụy Sĩ vào năm 1848 bởi phong trào dân chủ cấp tiến Tin lành chống lại sự phản đối của các bang Công giáo được kết hợp với việc duy trì cấu trúc liên bang với quyền lực lớn nằm trong tay các bang. Cấu trúc liên bang mạnh mẽ của Liên bang mới là một sự nhượng bộ đối với các bang Công giáo đã thua trong cuộc chiến Sonderbund chống lại các bang Tin lành vào năm 1847. Việc duy trì một cấu trúc quyền lực quan trọng ở cấp bang phần lớn cho phép chung sống hòa bình của giới tinh hoa Tin lành, có tổ chức trong phong trào dân chủ cấp tiến, và những người Công giáo được tổ chức trong Đảng Dân chủ Cơ đốc giáo.

Sau hai thập kỷ tăng trưởng nhanh chóng cho đến giữa những năm 1870, cuộc suy thoái kéo dài cũng tấn công Thụy Sĩ trong một phần ba thế kỷ qua. Chính trong thời kỳ này, một số thể chế chính trị mang tính quyết định đã được thiết lập. Sau quá trình dân chủ hóa ban đầu của đất nước vào năm 1848, cuộc cải cách toàn diện Hiến pháp năm 1874 đã mở rộng phạm vi của nền dân chủ Thụy Sĩ với việc giới thiệu công cụ dân chủ trực tiếp quan trọng nhất: Trưng cầu dân ý tùy ý, cho phép cử tri phản đối bất kỳ đạo luật nào được Quốc hội thông qua nếu họ đã thành công trong việc thu thập 50.000 chữ ký. Theo một số tác giả, trưng cầu dân ý là thể chế then chốt đằng sau sự phát triển của một hệ thống chính trị dựa trên sự đồng thuận (xem Neidhart, 1970; Knopfel, 1988; Brunetti, 1992). Chính phủ, do Đảng Dân chủ Cấp tiến thống trị, đã học cách chia sẻ quyền lực của mình với phe đối lập để ngăn các dự luật của mình khỏi bị thách thức thông qua trưng cầu dân ý. Chính phủ đã đưa ra một chiến lược hoạch định chính sách toàn diện bằng cách cho phép các bên liên quan, đặc biệt là các hiệp hội kinh tế đỉnh cao, đồng soạn thảo luật trong giai đoạn hiện được gọi là giai đoạn tiền nghị viện.

Mặc dù Đảng Dân chủ Cấp tiến (người sáng lập Liên minh) cho đến nay vẫn là lực lượng chính trị thống trị, nhưng đảng này đã dần dần tích hợp tất cả các chủ thể kinh tế và chính trị lớn để giảm thiểu mối đe dọa tiềm ẩn của cuộc trưng cầu dân ý: Các hiệp hội kinh tế đỉnh cao ở cuối thời kỳ thế kỷ 19 (công đoàn chỉ xuất hiện muộn hơn trong những năm 1920 và 1930) và các đảng chính trị lớn khác từ thập kỷ cuối của thế kỷ 19 cho đến những năm 1950. 3

Trong phân tích của mình về tác động của các thể chế chính trị Thụy Sĩ đối với tăng trưởng kinh tế, Brunetti (1992: 108ff) đã đưa ra lập luận nhân quả sau : Bằng cách ủng hộ sự hội nhập của tất cả các chủ thể chính trị lớn trong quá trình ra quyết định, trưng cầu dân ý đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc chia sẻ quyền lực chính trị và ngăn chặn những thay đổi chính trị tàn bạo. Chia sẻ quyền lực do cuộc trưng cầu dân ý ở cấp liên bang gây ra (ngoài cấu trúc liên bang của nhà nước) đã củng cố khuynh hướng ủng hộ nguyên trạng mạnh mẽ và khả năng thay đổi nhanh chóng của hệ thống chính trị Thụy Sĩ thấp. Tuy nhiên, sự chậm chạp này có một lợi thế quan trọng: Nó củng cố khả năng dự đoán và an ninh pháp lý của đất nước, thúc đẩy một môi trường thuận lợi cho đầu tư và do đó tăng trưởng trong nửa đầu thế kỷ XX.

Bên cạnh tác động chung này của cuộc trưng cầu dân ý (ổn định chính trị, khả năng dự đoán và giảm thiểu sự không chắc chắn), các thể chế khác, liên quan đến sự tồn tại của cuộc trưng cầu dân ý, đã có tác động tích cực mạnh mẽ đến tăng trưởng kinh tế. Chúng ta có thể phân biệt hai nhóm thể chế chính trị có vai trò quyết định đối với sự tăng trưởng mạnh mẽ của nền kinh tế Thụy Sĩ. Đầu tiên, các thể chế giải quyết xung đột rất quan trọng trong việc hỗ trợ ổn định xã hội và chính trị của nền kinh tế Thụy Sĩ. Thứ hai, sự yếu kém của nhà nước trung ương và việc tổ chức ban đầu bao gồm các hiệp hội kinh tế cấp cao nhất đã thúc đẩy việc thể chế hóa các quan hệ đối tác công tư hiệu quả cung cấp các loại hàng hóa công cộng khác nhau ở cấp liên bang và cấp bang.

3.1.              Các thể chế giải quyết xung đột và hòa bình xã hội

Sự tích hợp chính trị sớm của tất cả các lực lượng kinh tế và chính trị lớn trong quá trình ra quyết định giúp hiểu được sự ổn định chính trị và xã hội phần lớn chiếm ưu thế trong nửa đầu thế kỷ XX. Đầu tiên, 'các thể chế tiền nghị viện' của việc hoạch định chính sách mang tính bao trùm đã tạo ra những động lực mạnh mẽ cho việc giải quyết xung đột một cách hòa bình ở cấp độ chính trị. Để ngăn chặn nguy cơ bị bác bỏ trong một cuộc trưng cầu dân ý, các chủ thể chính trị chiếm ưu thế không thể bỏ qua vị trí của bất kỳ chủ thể kinh tế hay chính trị quan trọng nào. Các thể chế này có vai trò quyết định đối với sự hợp tác giữa giới tinh hoa kinh tế và chính trị của tất cả các nhóm xã hội lớn (lợi ích kinh doanh, đại diện nông dân và công đoàn),4 và nó dẫn đến việc áp dụng các chính sách và quy định công nhằm thỏa mãn tất cả các chủ thể chính liên quan. trong việc ra quyết định chính sách.

Thứ hai, vào thời điểm chuyển giao thế kỷ, chúng ta có thể thấy sự hình thành dần dần của một 'khối tư sản', bao gồm tất cả các hiệp hội kinh tế lớn5 và hai đảng chính trị lớn (đảng Dân chủ Cấp tiến và Dân chủ Thiên chúa giáo), đã học cách hợp tác trong để chống lại áp lực từ phong trào lao động đang gia tăng (Humair, 2004). Các thể chế đàm phán tiền nghị viện phần lớn chỉ giới hạn ở các hiệp hội kinh tế đỉnh cao, trong khi các công đoàn và cánh tả chính trị phần lớn vẫn bị loại khỏi cấu hình chính trị mới xuất hiện vào cuối thế kỷ 19 này. Tuy nhiên, quá trình dân chủ hóa sớm hệ thống chính trị Thụy Sĩ và trợ cấp cho liên đoàn công đoàn Thụy Sĩ (USS), bắt đầu từ thời điểm thành lập vào năm 1880, đã giúp làm suy yếu sự phân cực ở cấp độ chính trị và kinh tế. Hơn nữa, mức độ nghiêm trọng của xung đột xã hội đã giảm đi do không có sự tập trung công nghiệp và đô thị lớn hoặc quyền sở hữu đất đai lớn (Jost, 2001). Mặc dù nhiều tranh chấp lao động đã diễn ra vào đầu thế kỷ 20, đạt đến đỉnh điểm với cuộc tổng đình công năm 1918, cánh tả chính trị và công đoàn đã dần dần được tích hợp vào quá trình ra quyết định chính trị trong những năm 1920 và 1930.

Tầm quan trọng của sự đồng thuận ở Thụy Sĩ không nên làm lu mờ hai sự thật quan trọng (Jost, 2001). Đầu tiên, đất nước này đã trải qua những cuộc xung đột quan trọng. Việc thành lập Liên bang Thụy Sĩ là kết quả của một cuộc nội chiến. Ở góc độ so sánh, tranh chấp lao động và đình công ở Thụy Sĩ cũng nhiều như ở các nước châu Âu khác trong những thập kỷ trước Chiến tranh thế giới thứ nhất. Sự hình thành một 'khối tư sản' vào cuối thế kỷ 19 được quyết định bởi ý chí chống lại sự trỗi dậy của phong trào lao động cũng như bởi các thể chế chính trị giải quyết xung đột.

Thứ hai, sự đồng thuận này thường bị chi phối bởi các đảng chính trị cánh hữu và các hiệp hội kinh doanh cấp cao. Katzenstein (1985) định nghĩa Thụy Sĩ là một biến thể tự do của chủ nghĩa tập đoàn dân chủ (trái ngược với biến thể xã hội), được đặc trưng bởi một cộng đồng doanh nghiệp tập trung và mạnh mẽ và một phong trào lao động tương đối phi tập trung và yếu (xem thêm Mach, 2006) 6 .

3.2.              Các thể chế hợp tác công tư: Nhà nước trung ương yếu kém và các hiệp hội bao trùm mạnh mẽ

Mặc dù một phần liên kết với các thể chế được thiết kế để hỗ trợ giải quyết xung đột, nhưng các thể chế hợp tác công-tư không hướng tới quản lý xung đột mà hướng tới sự phối hợp của các chủ thể công và tư trong việc giải quyết các vấn đề kinh tế và xã hội (Hotz, 1979). Mặc dù các thể chế tiền nghị viện, bao gồm đại diện của các hiệp hội kinh tế và công chức, đã đại diện cho các thể chế hợp tác công-tư, chức năng của chúng rất khác nhau. Trong khi các tổ chức trước đây chủ yếu được thiết kế để đưa ra các quyết định chính trị được ủng hộ rộng rãi, chức năng của các tổ chức hợp tác công tư chủ yếu là sản xuất hàng hóa tập thể, được thiết kế để cung cấp dịch vụ cho toàn xã hội.

Điều quan trọng là phải nhấn mạnh vai trò trung tâm của các hiệp hội kinh tế đỉnh cao ở Thụy Sĩ, không chỉ trong quá trình ra quyết định chính trị (như trình bày ở trên), mà còn trong hoạt động đúng đắn của nền kinh tế. Tất cả các hiệp hội kinh tế đỉnh cao đều được thành lập từ rất sớm và đều được chính phủ liên bang trợ cấp từ năm 1870 trở đi nhằm nỗ lực thực hiện các nghĩa vụ công cộng, chẳng hạn như thu thập số liệu thống kê, đào tạo nghề, tiêu chuẩn kỹ thuật hoặc kỷ luật tự giác của ngành ( Lehmbruch, 1991; Mach, 2006). Chính phủ dễ dàng hơn trong việc hỗ trợ tài chính cho các hiệp hội bao trùm này thay vì thuê công chức mới hoặc mở rộng bộ máy quan liêu của nhà nước trung ương. Tuy nhiên, cần phải nhấn mạnh một thực tế là chính phủ đã áp đặt việc thành lập một hiệp hội cao nhất cho mỗi nhóm xã hội lớn (công nhân, công nghiệp, nông dân và nghệ nhân), hiệp hội này phải đại diện cho các thành viên của hiệp hội. Điều này ủng hộ việc tạo ra các hiệp hội bao trùm (ngược lại với các lợi ích chuyên biệt, xem Olson, 1982), chịu trách nhiệm cho một tỷ lệ lớn toàn bộ dân số và nền kinh tế. Ví dụ, họ thường bắt buộc phải tự kỷ luật bản thân và tạo ra các quy tắc tự điều chỉnh áp dụng cho tất cả các thành viên của họ. 7 Ngoài ra, tầm quan trọng của quy định tư nhân đã tạo ra nhiều cơ hội để điều động và cho phép áp dụng linh hoạt các quy tắc kinh tế và xã hội.

Đại diện của tất cả các hiệp hội đỉnh cao bao trùm này có vai trò quyết định tuyệt đối trong việc phát triển và thực hiện tất cả các chính sách kinh tế và xã hội quan trọng. Điều này có nghĩa là các hiệp hội kinh tế và cơ quan quản lý nhà nước đã thiết lập mối quan hệ rất chặt chẽ và làm việc cùng nhau trong tất cả các vấn đề kinh tế và xã hội. Điều này tạo điều kiện thuận lợi cho việc xây dựng lòng tin giữa các chủ thể chính trị và kinh tế cũng như phổ biến thông tin giữa họ.

4.                  Thể chế kinh tế: Các thể chế hỗ trợ tăng trưởng và bồi thường trong nước

Việc tạo ra và củng cố các thể chế chính trị nêu trên là kết quả của cả hai yếu tố quốc tế, liên quan đến 'sự dễ bị tổn thương được nhận thức' đối với môi trường quốc tế của chúng (sự phụ thuộc vào thị trường nước ngoài; mối đe dọa chính trị và quân sự của các quốc gia hùng mạnh xung quanh) của giới tinh hoa kinh tế và chính trị và các yếu tố trong nước, chẳng hạn như sự phân mảnh của xã hội. Kết quả là, họ thúc đẩy các chính sách khuyến khích sự gắn kết và ổn định xã hội, cũng như các thể chế kinh tế đặc biệt thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế. Chúng ta có thể phân biệt giữa hai nhóm thể chế kinh tế riêng biệt. Đầu tiên, các thể chế đền bù trong nước đã bảo vệ 'những người thua cuộc' về sự mở cửa kinh tế, giúp củng cố sự ổn định chính trị. Thứ hai, có những thể chế kinh tế thúc đẩy trao đổi bằng cách giảm chi phí giao dịch và khuyến khích kinh tế có cấu trúc.

4.1.              Các tổ chức bồi thường trong nước

Các thể chế chính trị Thụy Sĩ ủng hộ việc áp dụng 'các thể chế bồi thường trong nước' vốn rất quan trọng trong thời kỳ suy thoái kinh tế kéo dài vào cuối thế kỷ 19. Các thể chế này đã được thông qua để bảo vệ một số lĩnh vực (công nhân, nông dân và nhà công nghiệp) khỏi sự cạnh tranh toàn cầu và để ổn định nền kinh tế trong nước: Trợ cấp nông nghiệp và các hàng rào bảo hộ đối với nhập khẩu, thành lập các ngân hàng bang công, hợp nhất khu vực mạng lưới đường sắt, và sự hình thành của các-ten đầu tiên. Không đi sâu vào phân tích chi tiết từng thể chế kinh tế, chúng tôi có thể đưa ra một số nhận xét chung về các thể chế kinh tế này.

Các rào cản thương mại và trợ cấp nông nghiệp đã được đưa ra để đối phó với suy thoái kinh tế vào cuối thế kỷ 19 trong quá trình đàm phán nhiều hiệp định thương mại song phương giữa Thụy Sĩ và các đối tác thương mại lớn. Từ một lập trường rất tự do, Thụy Sĩ đã chuyển sang một quốc gia bảo hộ nhiều hơn, đặc biệt là liên quan đến nông nghiệp cũng như một số ngành công nghiệp (Humair, 2004).

Tổ chức đầu tiên của lợi ích kinh tế đi đôi với sự hình thành của các-ten đầu tiên, được tạo ra trong thời kỳ suy thoái thế giới trong những thập kỷ cuối của thế kỷ XIX. Vào đầu thế kỷ 20, các-ten thậm chí còn được dung túng và củng cố hơn nhờ một số phán quyết của Tòa án Liên bang Thụy Sĩ. Thời điểm thành lập các-ten đặc biệt quan trọng trong các cuộc khủng hoảng kinh tế và chiến tranh.

Các biện pháp đền bù trong nước này là kết quả của việc đưa các nhóm xã hội khác nhau vào quá trình ra quyết định, cả ở cấp liên bang và bang. Họ đã biến đổi nền kinh tế chính trị của Thụy Sĩ một cách cơ bản. Mặc dù vẫn mở cửa cho hàng hóa và vốn quốc tế, nhưng nó đã không còn tự do theo nghĩa chặt chẽ. Nó củng cố cấu trúc nhị nguyên của nền kinh tế Thụy Sĩ mà hiện nay có đặc điểm là, một mặt, bảo vệ các ngành trong nước (nông nghiệp, xây dựng và nói chung là các ngành liên quan đến thị trường địa phương) và mặt khác, các ngành cạnh tranh hướng tới thị trường quốc tế (dệt may, cơ khí, đồng hồ, hóa chất, ngân hàng và công ty bảo hiểm).

Các biện pháp bảo hộ có chọn lọc đã được tăng cường trong nửa đầu thế kỷ XX, đặc biệt là trong các cuộc Chiến tranh Thế giới và trong cuộc khủng hoảng kinh tế những năm 1930. Ví dụ, việc cải cách luật công ty cho phép các công ty Thụy Sĩ phát hành các loại cổ phần khác nhau để bảo vệ họ trước nguy cơ bị nước ngoài tiếp quản. Do đó, chủ nghĩa bảo hộ có chọn lọc không chỉ liên quan đến các lĩnh vực trong nước của nền kinh tế, mà còn liên quan đến các lĩnh vực hoạt động trên thị trường quốc tế. Sau Chiến tranh thế giới thứ hai, việc thông qua các điều khoản kinh tế mới của Hiến pháp bao gồm việc công nhận tính chất pháp lý của các-ten.

Ngoài các chính sách 'chủ nghĩa bảo hộ có chọn lọc' này, chúng ta cũng có thể chỉ ra luật lao động đầu tiên ( Fabrikengesetz ) được thông qua vào đầu năm 1877 để bảo vệ người lao động, do áp lực từ cánh tả của Đảng Dân chủ Cấp tiến. Luật này là một trong những luật lao động tiên tiến nhất vào thời điểm đó bất chấp sự yếu kém tương đối của các tổ chức công đoàn. Các cơ chế giải quyết xung đột ở cấp độ chính trị được trình bày ở trên cũng lan sang lĩnh vực kinh tế, đặc biệt là các mối quan hệ lao động giữa công đoàn và hiệp hội người sử dụng lao động. Năm 1937, các thỏa thuận 'hòa bình lao động' rất quan trọng trong hai ngành công nghiệp chính (ngành sản xuất máy móc và đồng hồ) đã được ký kết. Họ đã góp phần quyết định vào việc bình định hóa các mối quan hệ lao động và củng cố các thể chế đối tác xã hội.

4.2.              Tăng trưởng hỗ trợ các thể chế kinh tế

Bây giờ chúng tôi tập trung phân tích vào các thể chế kinh tế mà theo IMF hoặc Ngân hàng Thế giới, hỗ trợ tăng trưởng. Chúng tôi đã chọn hai trường hợp nghiên cứu: Luật sáng chế và ngân hàng trung ương. Các thể chế này là kết quả của việc quản lý xung đột giữa giới tinh hoa và hợp tác công-tư chuyên sâu, và do đó đặc biệt minh họa.

Việc thành lập một ngân hàng trung ương minh họa ảnh hưởng của các thể chế chính trị chính của Thụy Sĩ. Năm 1896, một cuộc trưng cầu dân ý đã được đưa ra chống lại đề xuất thành lập ngân hàng quốc gia được Nghị viện thông qua sau nhiều năm cân nhắc. Dự án này đã bị phản đối bởi một liên minh gồm những người theo chủ nghĩa liên bang bảo thủ và bởi hiệp hội kinh tế đỉnh cao chính, những người phản đối ngân hàng trung ương của bang và vận động cho một tổ chức hỗn hợp hoặc tư nhân. Dự án này cuối cùng đã bị từ chối trong một cuộc bỏ phiếu phổ thông vào năm 1897. Để phản ứng lại, chính phủ đã thành lập một ủy ban tiền nghị viện trong đó có nhiều người phản đối. Ủy ban này cuối cùng đã có thể đạt được thỏa hiệp để vào năm 1907, Ngân hàng Quốc gia Thụy Sĩ cuối cùng đã mở cửa. Theo yêu cầu của Liên đoàn Thương mại và Công nghiệp Thụy Sĩ, nó là một tổ chức hỗn hợp, một công ty cổ phần với các cổ đông đại chúng và tư nhân, phần lớn cổ phần do các bang nắm giữ. Việc thành lập ngân hàng trung ương cho thấy tầm quan trọng của các thể chế giải quyết xung đột (trưng cầu dân ý, ủy ban tiền nghị viện) và sự tương tác chặt chẽ giữa lợi ích nhà nước và tư nhân (xem Zimmermann, 1987).

Nền tảng của cơ sở tài chính này, cũng như các cải cách cơ bản khác ở cấp độ thể chế và tổ chức, chẳng hạn như quá trình cartel hóa ngành ngân hàng Thụy Sĩ và việc thành lập Hiệp hội Ngân hàng Thụy Sĩ vào năm 1912 đã tạo ra một động lực mới cho sự xuất hiện của Ngân hàng Thụy Sĩ. Trung tâm tài chính.

Việc đưa ra luật sáng chế cũng được thực hiện nhờ sự hợp tác giữa các tầng lớp tinh hoa kinh tế và nhờ sự tương tác chặt chẽ giữa các lợi ích nhà nước và tư nhân. Năm 1882, người dân Thụy Sĩ bác bỏ cải cách hiến pháp, vốn cho phép chính phủ lập pháp trong lĩnh vực quyền sở hữu trí tuệ. Sáu năm sau, sau một cuộc bỏ phiếu mới, luật sáng chế đầu tiên được ban hành. Đó là 'luật bằng sáng chế không đầy đủ và chọn lọc nhất từng được ban hành trong thời hiện đại' (Schiff, 1971: 93). Nó loại trừ khả năng được cấp bằng sáng chế đối với tất cả các phát minh trong lĩnh vực hóa học, nhưng cũng loại trừ các phát minh về quy trình mới trong bất kỳ ngành nào. Các giới hạn của luật này có thể được giải thích bởi thực tế là nó là kết quả của sự thỏa hiệp giữa giới tinh hoa công nghiệp.

Đối với một số lĩnh vực, đặc biệt là ngành sản xuất đồng hồ, luật bằng sáng chế được coi là cần thiết để bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ và khuyến khích đầu tư vào công nghệ mới (Veyrassat, 2001). Các lĩnh vực công nghiệp khác đã phản đối quyết liệt luật bằng sáng chế. Ngành công nghiệp hóa chất đóng vai trò hàng đầu trong sự phản đối này (Tanner, 1996). Vào những năm 1870, ngành hóa chất non trẻ của Thụy Sĩ lâm vào thế khó, không thể cạnh tranh với các hãng Đức có lợi thế quy mô lớn. Các công ty ở Basle đứng trước hai lựa chọn: Hoặc bỏ cuộc trước sự cạnh tranh của Đức hoặc áp dụng một chiến lược mới (Straumann, 1997). Ngành hóa chất Thụy Sĩ đi theo con đường thứ hai. Chiến lược mới này giải thích sự tăng trưởng ấn tượng của ngành công nghiệp hóa chất Thụy Sĩ cho đến Thế chiến thứ nhất, dựa trên hai trụ cột: Đổi mới và bắt chước/biến thể (Tanner, 1996; Straumann, 1997; Moser, 2003). Ngành hóa chất Thụy Sĩ từ bỏ sản xuất hàng loạt để tập trung vào các sản phẩm có giá trị gia tăng cao, đặc biệt là dược phẩm. Chuyên môn hóa này được liên kết rất chặt chẽ với sự gia tăng các hoạt động nghiên cứu và phát triển trong các công ty. Chiến lược đổi mới này được hỗ trợ bởi chính sách bắt chước. Việc không có quy định liên quan đến bằng sáng chế cho ngành hóa chất Thụy Sĩ đã cho phép các công ty Basle tập trung nguồn lực vào việc bắt chước các sản phẩm và quy trình được phát triển ở nước ngoài (đặc biệt là ở Đức và Pháp).

Do đó, bằng cách loại trừ khả năng được cấp bằng sáng chế của tất cả các phát minh trong lĩnh vực hóa học, luật bằng sáng chế năm 1888 đã có thể hòa giải các lợi ích đối kháng của các nhà công nghiệp Thụy Sĩ. Chỉ đến năm 1907, luật bằng sáng chế xứng đáng với tên gọi của nó mới ra đời, ngay cả khi vẫn tồn tại một số trường hợp loại trừ khả năng được cấp bằng sáng chế. Luật mới này được đưa ra vì nhiều lý do. Đức đã gây áp lực lớn về chính trị và kinh tế đối với đối thủ cạnh tranh hóa học thành công của Thụy Sĩ. Ngành công nghiệp hóa chất của Đức tuyên bố rằng thành công của công ty sau này phần lớn là do bắt chước — một số người nói về 'các hoạt động của các ông trùm cướp bóc'. Thái độ thay đổi của các công ty hóa chất lớn cũng là nguyên nhân dẫn đến sự ra đời của luật sáng chế năm 1907. Sự phát triển của họ khiến họ ngày càng phụ thuộc nhiều hơn vào đổi mới thông qua các hoạt động R&D của chính họ và ít bắt chước hơn, vào việc học qua thực hành. Trong những điều kiện này, luật bằng sáng chế trở nên quan trọng đối với ngành công nghiệp Basle. Trong một vài thập kỷ, các cáo buộc vi phạm bản quyền đã bị lãng quên và ngành hóa chất Thụy Sĩ được biết đến với chất lượng sản phẩm của nó (Tanner, 1996).

5.                  kết luận

Như đã lập luận ở trên, các thể chế chính trị có vai trò đặc biệt quyết định đối với sự tăng trưởng dài hạn của nền kinh tế Thụy Sĩ từ năm 1870 đến năm 1950 bằng cách mang lại sự ổn định xã hội, an ninh pháp lý và sự phối hợp hiệu quả cho các chủ thể kinh tế. Những đặc điểm này đã dẫn đến việc áp dụng các thể chế kinh tế khác xa với chính thống tự do được IMF và Ngân hàng Thế giới áp dụng trong những năm 1980 và 1990. Tác động tích cực của các thể chế kinh tế này chưa thay đổi sâu sắc trong giai đoạn vừa qua và tính ổn định chính trị còn rất cao.

Nền kinh tế Thụy Sĩ đã thể hiện thành tích rất tốt về tăng trưởng và phát triển kinh tế trong hầu hết thế kỷ XX. Tuy nhiên, trong hai thập kỷ qua, đặc biệt là trong những năm 1990, mức tăng trưởng trung bình của nền kinh tế Thụy Sĩ nằm trong số các nước OECD thấp nhất kể từ đầu những năm 1990, một số nhà kinh tế tự do (tân) cũng như đại diện doanh nghiệp, đặc biệt là từ các công ty đa quốc gia lớn nhất, đã phàn nàn về sự tăng trưởng yếu này và đặc biệt chỉ ra tác động tiêu cực của các thể chế chính trị (đặc biệt là trưng cầu dân ý tùy tiện, nhưng cũng là chủ nghĩa liên bang) đối với sự tăng trưởng của nền kinh tế Thụy Sĩ (Borner et al. 1990). Theo quan điểm rất 'Olsonian', các nhà kinh tế này nhấn mạnh rằng cuộc trưng cầu dân ý đang đơn phương ủng hộ các nhóm lợi ích chuyên biệt phản đối sự thay đổi, cuộc trưng cầu dân ý là công cụ đặc quyền của các lực lượng 'bảo thủ' của cả cánh tả và cánh hữu phản đối bất kỳ cải cách chính trị và kinh tế nào. Do đó, nó trở thành lực cản đối với những cải cách “cần thiết” về kinh tế và xã hội trong thời kỳ toàn cầu hóa và cạnh tranh quốc tế gay gắt.

Không đi sâu vào phân tích giai đoạn tăng trưởng chậm gần đây, vốn đã dẫn đến một cuộc tranh luận mang tính chính trị hóa cao8 , cách giải thích thay đổi này về tác động của các thể chế Thụy Sĩ là điều thú vị. Đầu tiên, nó nhấn mạnh rằng vai trò của các thể chế ở một quốc gia có thể thay đổi theo thời gian, và thứ hai, các bài học từ một quốc gia không nên được coi là phổ quát. Nếu chúng ta muốn hiểu ảnh hưởng của các thể chế, chúng ta nên tính đến bối cảnh kinh tế và xã hội cụ thể của mỗi quốc gia, trong đó các thể chế hoạt động.

Đã đề cập đến điều này, tuy nhiên chúng ta có thể cố gắng rút ra một số bài học từ vai trò của các thể chế chính trị và kinh tế đối với sự phát triển của Thụy Sĩ trong khoảng thời gian từ 1870 đến 1950.

Thứ nhất, bằng cách củng cố sự ổn định chính trị và bằng cách tạo cơ hội cho các cơ chế hợp tác giải quyết vấn đề giữa các chủ thể kinh tế và chính trị lớn, các thể chế chính trị đã cung cấp cấu trúc tích cực để áp dụng các thể chế kinh tế thuận lợi cho tăng trưởng.

Thứ hai, các thể chế đền bù trong nước, bên cạnh vai trò ổn định chính trị và xã hội, còn có chức năng kinh tế. Bồi thường trong nước và chiến lược phát triển 'liên kết-phân ly' được Thụy Sĩ áp dụng đã giúp nước này từ bỏ con đường tăng trưởng dựa vào xuất khẩu (do các mặt hàng công nghiệp xuất khẩu chủ yếu chi phối) để chuyển sang phát triển kinh tế 'độc lập' hơn vào cuối thế kỷ 19 và thế kỷ thứ nhất. nửa thế kỷ XX.

Thứ ba, sự vắng mặt của một số thể chế kinh tế, chẳng hạn như luật sáng chế và ngân hàng trung ương, thường được IMF hoặc Ngân hàng Thế giới coi là rất quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế, không gây bất lợi cho sự phát triển nhanh chóng của nền kinh tế Thụy Sĩ trong nửa sau của thế kỷ 20. thế kỷ XIX. Kinh nghiệm lịch sử của Thụy Sĩ cho thấy rằng những 'thể chế tốt' này, ngày nay được coi là cần thiết cho sự phát triển kinh tế, đã không đóng vai trò trung tâm trong giai đoạn đầu tiên của 'câu chuyện thành công của Thụy Sĩ'. Tuy nhiên, chúng đã được thay thế bằng các cơ chế khác hỗ trợ sự phát triển kinh tế của các ngành công nghiệp và tài chính.

ghi chú

   Chúng tôi xin cảm ơn những người tham gia dự án vì những nhận xét hữu ích của họ, đặc biệt là Ha-Joon Chang, Patrick O'Brien và Eric Rauchway. Elisabeth Spilman, Béatrice Veyrassat, Tobias Straumann, và Matthieu Leimgruber cũng đưa ra những nhận xét rất thú vị. Để có một lập luận chi tiết hơn, hãy tham khảo David và Mach (2006).

   Để biết sự khác biệt giữa các thể chế kinh tế và chính trị, xem Acemoglu et al. (2004).

   Năm 1891, Đảng Dân chủ Cơ đốc giáo tham gia chính phủ, Đảng Nhân dân Thụy Sĩ năm 1929 và cuối cùng là Đảng Dân chủ Xã hội năm 1943. Điều này dẫn đến sự hình thành cái gọi là 'công thức kỳ diệu' của liên minh chính phủ Thụy Sĩ năm 1959, bao gồm bốn bên quan trọng nhất.

   Trong khi Katzenstein (1985) chủ yếu tập trung phân tích của mình vào những năm 1930 do sự ra đời của các thể chế tập đoàn dân chủ ở các nước nhỏ ở châu Âu, thì sự hợp tác giữa các chủ thể kinh tế và chính trị đã được thể chế hóa ở Thụy Sĩ vào cuối thế kỷ 19.

   Liên đoàn Thương mại và Công nghiệp Thụy Sĩ, Hiệp hội Doanh nghiệp nhỏ Thụy Sĩ (USAM), đại diện cho quyền lợi của các nghệ nhân và thợ thủ công, và Hội Nông dân Thụy Sĩ (USP).

   Hơn nữa, sự đồng thuận này không bao gồm các nhóm xã hội nhất định. Phụ nữ phải đợi đến năm 1971 mới được phổ thông đầu phiếu ở cấp liên bang, và người nước ngoài, những người đại diện cho gần 10-20% dân số Thụy Sĩ trong suốt thế kỷ 20, cũng có các quyền kinh tế và chính trị rất hạn chế.

   Lehner (1983) đã cố gắng giải thích tại sao trường hợp của Thụy Sĩ không phù hợp với lý thuyết của Olson về sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia. Lập luận của anh ấy khác với lập luận được phát triển ở đây. Lập luận chính của ông là nhấn mạnh vai trò của tính cởi mở trong quá trình ra quyết định của Thụy Sĩ, điều làm giảm quyền lực của các nhóm lợi ích chuyên biệt và ngăn cản việc áp dụng các thể chế trục lợi (đối với một nhà phê bình, xem Mach, 2006).

   Các tổ chức này có thể đã góp phần theo một cách nào đó vào việc làm chậm lại sự tăng trưởng trong những thập kỷ qua; đặc biệt, bằng cách nhấn mạnh quá mức đến sự ổn định và những thay đổi gia tăng, các thể chế chính trị của Thụy Sĩ có xu hướng ngăn cản sự đổi mới và các sáng kiến mới, vốn có thể gây bất lợi cho tăng trưởng. Tuy nhiên, các yếu tố khác, chẳng hạn như các chính sách kinh tế vĩ mô rất hạn chế (đặc biệt là chính sách tiền tệ kể từ khi hệ thống Bretton Woods sụp đổ, dẫn đến sự tăng giá ổn định của đồng franc Thụy Sĩ và gây trở ngại cho xuất khẩu) và chính sách tín dụng nghiêm ngặt hơn của ngân hàng cũng đã góp phần vào sự trì trệ của những năm 1990.

Người giới thiệu

Acemoglu, D. và cộng sự. 2004. Thể chế là nguyên nhân cơ bản của tăng trưởng dài hạn . Tài liệu CEDE.

Alesina, A. và Rodrik, D. 1994. 'Chính trị phân bổ và tăng trưởng kinh tế'. Tạp chí Kinh tế hàng quý , 109: 465-90.

Sinh ra, S. và cộng sự. 1990. Schweiz AG. Vòm Sonderfall zum Sanierungsfall? Zürich:

Verlag New Zealand.

Bardhan, P. 2000. 'Bản chất của các trở ngại thể chế đối với sự phát triển kinh tế', trong M. Olson và S. Kahkonen (eds) A Not-so-Dismal Science. Một cái nhìn rộng hơn về các nền kinh tế và xã hội . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford, trang 245-67.

Brunetti, A. 1992. Politisches System và Wirtschaftswachstum. Chur: Ruegger.

Chang, HJ. 2002. Kicking Away the Ladder - Chiến lược phát triển nhìn từ góc độ lịch sử. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

David, T. và Ritzmann-Blickenstorfer, H. 2002. 'Tổng sản phẩm quốc nội ở Thụy Sĩ, 1891-1950. Một ước tính mới'. Tài liệu làm việc , Đại học Lausanne.

David, T. 2003. 'Croissance économique et mondialisation: le cas de la Suisse (1870 1914)', trong HJ. Gilomen et al. (eds), Globalisierung. Voraussetzungen, Chancen und Risiken aus historischer Sicht (1700-2000) . Zurich: Chronos, trang 145-69.

David, T. và Mach, A. 2004. 'Tính đặc thù của quản trị công ty ở các quốc gia nhỏ: Thể chế hóa và đặt câu hỏi về các hạn chế quyền sở hữu ở Thụy Sĩ và Thụy Điển', trong R. Aguilera và M. Federowicz (eds), Quản trị công ty trong một sự thay đổi Môi trường kinh tế và chính trị. Luân Đôn: Palgrave, trang 220-46.

David, T. và Mach, A. 2006. 'Thể chế và Tăng trưởng Kinh tế: Kinh nghiệm Thành công của Thụy Sĩ, 1870-1950'. Tài liệu Nghiên cứu WIDER 2006-101. Helsinki: UNU-WIDER.

Engerman, S. và Sokoloff, K. 2003. 'Giải thích thể chế và phi thể chế về sự khác biệt kinh tế'. Giấy làm việc của NBER 9989.

Guex, S. 2002. 'La politique de la Banque nationale suisse (1907-1939): modèles, références, spécificités', trong O. Feiertag và M. Margairaz (eds). Politiques et pratiques des banques d'émission en Europe (XVIIe-XXe siècles) . Paris: Albin Michel, 526-47.

Hertner, P. 1987. 'Les sociétés financières suisses et le développement de l'industrie électrique jusqu'à la Première Guerre mondiale', trong F. Cardot (ed.). Un siècle d'électricité dans le monde. Paris: PUF, trang 341-55.

Hotz, B. 1979. Politik zwischen Staat und Wirtschaft . Diessenhofen: Ruegger.

Humair, C. 2004. Développement économique et Etat central (1815-1914). Bern: Lãng.

Jost, HU. 2001. 'Phê bình lịch sử đồng thuận helvétique'. Đi ngang 3: 57-80.

Katzenstein, P. 1985. Các quốc gia nhỏ trên thị trường thế giới. Chính sách Công nghiệp ở Châu Âu . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Knopfel, C. 1988. Der Einfluss derpolitischen Stabilitat auf die internationale Wettbewerbsfahigkeit der Schweiz. Grusch: Ruegger.

Lehmbruch, G. 1991. 'Tổ chức Xã hội, Chiến lược Hành chính và Mạng lưới Chính sách', trong R. Czada et al. (eds). Sự lựa chọn chính trị, thể chế, quy tắc và giới hạn của tính hợp lý. Francfort: Khuôn viên, trang 121-58.

Lehner, F. 1983. 'Áp lực Chính trị và Tăng trưởng Kinh tế: Lý thuyết của Olson và Kinh nghiệm của Thụy Sĩ', trong D. Muller (ed.). Nền kinh tế chính trị của tăng trưởng. New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale, trang 203-14.

Mach, A. 2006. La Suisse entre internationalization et changements politiques internes: législation sur les cartels et relationship industrielles dans les années 1990 . Chur: Ruegger.

Maddison, A. 2003. Kinh tế Thế giới. Thống kê lịch sử . Pa-ri: OCDE.

Mazbouri, M. 2005. L'émergence de la place financière Suisse, 1890-1913. Itinéraire d'un grand banquier . Lausanne: Phản cực.

Menzel, U. 1988. Auswege aus der Abhangigkeit. Die entwicklungspolitische Aktualitat Europas. Francfort: Suhrkamp.

Menzel, U. 1992. 'Kinh nghiệm của các nước nhỏ ở châu Âu phát triển muộn. Những bài học từ Lịch sử', trong L. Mjoset (ed.). Đóng góp cho Nghiên cứu So sánh về Phát triển. Oslo: Viện Nghiên cứu Xã hội, trang 44-95.

Moser, P. 2003. 'Luật sáng chế ảnh hưởng đến đổi mới như thế nào? Bằng chứng từ các Hội chợ Thế giới Thế kỷ 19'. Giấy làm việc NBER 9909.

Neidhart, L. 1970. Plebiszit und đa nguyên Demokratie. Bern: Francke.

North, D. 1991. Thể chế, Thay đổi thể chế và hiệu quả kinh tế , Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Bắc, D. et al. 2000. 'Trật tự, Rối loạn và Thay đổi Kinh tế: Mỹ Latinh so với Bắc Mỹ', trong B. Bueno de Mesquita và R. Hilton (eds). Quản trị vì sự thịnh vượng . New Haven: Nhà xuất bản Đại học Yale, 17-58.

Olson, M. 1982. Sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia. Tăng trưởng kinh tế, lạm phát đình trệ và những khó khăn xã hội . Nhà xuất bản Đại học Yale.

Paquier, S. 1998. Histoire de l'électricité en Suisse. La dynamique d'un petit pay européen (1875 1939). Genève: Passé Présent.

Perrenoud, M. et al. 2002 . La place financière et les banques suisses à l'époque du national-isme. Những mối quan hệ của các ông lớn banques avec l'Allemagne (1931-1946). Zurich: Chronos.

Schiff, E. 1971. Công nghiệp hóa không có bằng sáng chế quốc gia. Hà Lan, 1869-1912 và Thụy Sĩ, 1850-1907 . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Schroter, H. 1999. 'Các quốc gia nhỏ ở châu Âu: Chủ nghĩa tư bản hợp tác trong thế kỷ 20', trong A. Chandler et al. (eds). Doanh nghiệp lớn và sự giàu có của các quốc gia . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge, trang 176-204.

Siegenthaler, H. 1985. 'Die Schweiz, 1850-1914', trong W. Fischer (ed.), Handbuch der europaischen Wirtschafts- und Sozaigej/uih/e. Stuttgart: Klett-Cotta: tập. 5, trang 443-73.

Straumann, T. 1997. 'Die Wissenschaft ist der goldene Leistern der Praxis. Das deutsche Modell und die Entstehung der Basler Chemie (1860-1920)', trong T. Busset et al. (eds). Chemie ở der Schweiz. Geschichte der Forschung und der Industrie. Basel: Merian, trang 77-99.

Tanner, J. 1996. 'Quyền sở hữu, Đổi mới động lực học và Marktmacht', trong A. Ernst và E. Wigger (eds). Chết không Schweiz? Eine Geseiischaft zwischen Integration und Poiarisierung (1910-1930). Zurich: Chronos, trang 273-303.

Veyrassat, B. 2001. 'De la protection de l'inventeur à l'industrialisation de l'invention', trong HJ. Gilomen et al. (eds). Những đổi mới. Khởi xướng và kháng cự - des sources de i'innovation à ses effets. Zurich: Chronos, trang 367-84.

Zimmermann, R. 1987. Voiksbank hay Aktionsbank? Zurich: Chronos.

CHƯƠNG 13

SỰ TĂNG VÀ DỪNG LẠI CỦA KINH TẾ

SỰ PHÁT TRIỂN TẠI BRAZIL, 1945-2004:
ĐẠT NỀN CÔNG NGHIỆP,
ĐỔI MỚI THỂ CHẾ VÀ
SỰ MẠNH MẠNH VỀ TÀI CHÍNH

Leonardo Burlamaqui, José AP de Souza,
và Nelson H. Barbosa-Filho

               Giới thiệu

Trong 35 năm sau Chiến tranh thế giới thứ hai, GDP của Brazil tăng gấp đôi sau mỗi thập kỷ. Hiệu suất kinh tế phi thường này đã dừng lại trong 25 năm qua. Chương này tìm cách giải thích kinh nghiệm đó dưới góc độ động lực thể chế của quốc gia, nơi các làn sóng đổi mới thể chế được theo sau bởi các giai đoạn thể chế kém hiệu quả và/hoặc trì trệ, cho thấy những làn sóng thay đổi thể chế này ảnh hưởng như thế nào đến năng lực nhà nước, hoạch định chính sách, kỳ vọng dài hạn liên quan đến các quyết định đầu tư và hiệu suất kinh tế vĩ mô tổng thể.

Chương này bao gồm khoảng thời gian từ khi kết thúc Chính phủ Vargas đầu tiên vào giữa những năm 1940 đến khi kết thúc chính quyền Cardoso thứ hai. Khung phân tích của chúng tôi được cấu trúc xung quanh các khái niệm về đổi mới công nghệ và thể chế (Schumpeter), mối quan hệ giữa kỳ vọng dài hạn, đầu tư và tăng trưởng (Keynes), tính mong manh tài chính và sự ổn định gây mất ổn định (Minsky) và tầm quan trọng thiết yếu của sự hiện diện của một Tổ chức Phát triển. Nhà nước (Gerschenkron, 1961; Johnson, 1982).

Phân tích của chúng tôi về mối quan hệ cốt yếu giữa thay đổi thể chế và tăng trưởng kinh tế sẽ xoay quanh bốn câu hỏi chính. Đầu tiên, những gì

vai trò của Nhà nước nói chung, và bộ máy hành chính nói riêng, với tư cách là tác nhân đổi mới và thay đổi thể chế? Thứ hai, làm thế nào cấu trúc thể chế chuyển các nguồn lực sang tích lũy vốn và đối phó với các nút thắt cổ chai phổ biến đối với công nghiệp hóa muộn? Thứ ba, các thể chế hiện hành đã quản lý các xung đột kinh tế và xã hội trong từng thời kỳ như thế nào? Thứ tư, bối cảnh thể chế, đặc biệt là các thủ tục của chính phủ, bị ảnh hưởng bởi hệ tư tưởng thống trị thời đó như thế nào?

Chương này có năm phần. Phần 2 phân tích các điều kiện kinh tế vào cuối những năm 1940 và thảo luận về cách những đổi mới thể chế được giới thiệu dưới thời Vargas và Kubitschek đã khai sinh ra phiên bản Brazil của Nhà nước Phát triển, giải phóng tiềm năng tăng trưởng của nền kinh tế trong những năm 1950. Phần 3 thảo luận về cuộc khủng hoảng lạm phát và sức ỳ của thể chế vào đầu và giữa những năm 1960, cũng như làn sóng đổi mới thể chế sau đó, đặc biệt là các thiết bị quản lý xung đột mới được giới thiệu từ năm 1964 đến năm 1967, và tác động của chúng đối với kỳ vọng và tăng trưởng dài hạn trong ' phép màu tăng trưởng của Brazil' (nghĩa là từ 1968 đến 1980). Phần 4 đề cập đến những thay đổi về thể chế sau cuộc khủng hoảng nợ đầu những năm 1980 và một loạt các đổi mới thể chế không hiệu quả trong các kế hoạch ổn định kinh tế vĩ mô không thành công từ giữa những năm 1980 đến giữa những năm 1990, giai đoạn thường được gọi là bẫy lạm phát của Brazil. Sau đó, chúng tôi tiến hành phân tích một làn sóng đổi mới thể chế khác gắn liền với những cải cách ủng hộ thị trường của những năm 1990 và hệ quả của chúng cho đến nay. Phần 5 kết thúc chương. các kỹ năng kinh doanh đã được chuyển từ sản xuất và xuất khẩu cà phê (hoạt động kinh tế bá quyền khi đó) sang các ngành sản xuất, và sự mất giá thường xuyên của đồng tiền đã tạo điều kiện cho việc sản xuất hàng hóa công nghiệp trong nước. Nhà nước dần dần tập trung hóa tài chính, điều phối các dự án đầu tư, xây dựng cơ sở hạ tầng và sản xuất hàng hóa cơ bản. Đó là những năm khi nền tảng của Nhà nước Phát triển Brazil được hình thành. 3

Chính phủ dân chủ của Eurico Dutra (1946–50) chấm dứt các chính sách của Vargas, hạ thấp năng lực của nền công vụ và cắt ngắn các kế hoạch công nghiệp hóa. Do tỷ giá hối đoái được định giá quá cao, nhập khẩu tăng nhanh và dự trữ quốc tế biến mất. Khi phải gánh các khoản nợ ngắn hạn, chính phủ đã đưa ra một hệ thống kiểm soát nhập khẩu định lượng mà không phá giá đồng tiền, nhằm bảo vệ lợi ích cà phê (Furtado, 1965). Nhập khẩu nguyên liệu thô, hàng hóa trung gian và thiết bị được ưu tiên, với hệ quả (ngoài ý muốn) là ngành này được bảo vệ khỏi sự cạnh tranh của hàng nhập khẩu.

Vargas trở lại nắm quyền vào năm 1951, lần này với tư cách là một tổng thống được bầu cử dân chủ, và tăng cường cam kết của mình đối với sự phát triển do nhà nước lãnh đạo, điều này đã làm giảm đáng kể sự ủng hộ chính trị từ giới tinh hoa. Đầu tư vào cơ sở hạ tầng, đặc biệt là năng lượng và giao thông vận tải, được nhấn mạnh. Lần đầu tiên, các câu hỏi chính về nông nghiệp, công nghiệp, đô thị và thể chế được xác định và giải quyết một cách tổng hợp, rõ ràng và có mục đích.

Trong giai đoạn này, hạt giống của một số tổ chức công cộng cơ bản cho một xã hội công nghiệp đã được gieo. Cộng đồng khoa học mới nổi được tổ chức thông qua Hiệp hội Tiến bộ Khoa học Brazil (SBPC 1948) và Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia (CNPq) được thành lập năm 1951. Các trường đại học được tổ chức, trong khi một số trường kỹ thuật quân sự ưu tú phản ánh sự chuyên nghiệp hóa ngày càng tăng của lực lượng vũ trang.

Hai hạn chế chính gây áp lực lên chiến lược của Vargas: Lạm phát tăng nhanh (xem Bảng 13.1) và thâm hụt tài chính công và đối ngoại ngày càng gia tăng. Do đó, tăng trưởng kinh tế bền vững cần phải có vốn nước ngoài. Khi các khoản vay chính thức được ưu tiên, điều này mang lại cho chính phủ quyền tùy ý đối với việc sử dụng vốn nước ngoài. Các doanh nghiệp nhà nước đã trở thành các tác nhân kinh tế chính của giai đoạn này. BNDES (Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social - Ngân hàng Quốc gia về Phát triển Kinh tế và Xã hội) 4 được thành lập năm 1952 với mục đích rõ ràng là hợp lý hóa việc sử dụng các nguồn lực công bằng cách lựa chọn các dự án theo tiêu chí kỹ thuật, thay vì chính trị (Castro, 1994 : 187). 5

Bảng 13.1 Các chỉ số kinh tế vĩ mô cơ bản của Brazil

Tăng trưởng GDP thực tế (%)

Tỷ lệ lạm phát hàng năm (%) Chỉ số giá tiêu dùng-IPC/FIPE

Cán cân thương mại theo % GDP

1950

6,80

3,72

2.7

1951

4,90

11.27

0,2

1952

7h30

27.16

-1,4

1953

4,70

19.23

3.2

1954

7,80

22,57

1.3

1955

8,80

18,44

2,8

1956

2,90

26,46

3.0

1957

7,70

13,74

0,5

1958

10.80

23,36

0,5

1959

9,80

42,70

0,5

1960

9h40

32.20

-0,1

1961

8,60

43,51

0,6

1962

6,60

61,73

-0,5

1963

0,60

80,53

0,5

1964

3,40

85,60

1.6

1965

2,40

41.20

2.9

1966

6,70

46,29

1,5

1967

4,20

25.33

0,7

1968

9,80

25.22

0,1

1969

9.50

22,58

0,9

1970

6,70

17,46

0,5

1971

11:30

20.60

-0,7

1972

11,94

17,46

-0,4

1973

13,97

13,97

0

1974

8.15

33.05

-4.2

1975

5.15

29,26

-2,7

1976

10.26

38.07

-1,5

1977

4,93

41.10

0,1

1978

4,97

39,91

-0,5

1979

6,76

67.19

-1.3

1980

9h20

84,77

-1.2

1981

-4,25

90,87

0,5

1982

0,83

94,63

0,3

1983

-2,93

164.09

3.4

1984

5,40

178.56

6,9

1985

7,85

228.22

5,9

1986

7,49

68.08

3.2

1987

3,53

367.12

4.0

1988

-0,06

891.67

6.3

1989

3.16

1.635,85

3.9

1990

-4,35

1.639,08

2.3

Tăng trưởng GDP thực tế (%)

Tỷ lệ lạm phát hàng năm (%) Chỉ số giá tiêu dùng-IPC/FIPE

Cán cân thương mại theo % GDP

1991

1,03

458.61

2.6

1992

-0,54

1.129,45

3.9

1993

4,92

2.490,99

3.1

1994

5,85

1.172,96

1.9

1995

4,22

23.17

-0,5

1996

2,66

10.04

-0,7

1997

3,27

4,83

-0,8

1998

0,13

-1,79

-0,8

1999

0,79

8,64

-0,2

2000

4,36

4,38

-0,1

2001

1,31

7.13

0,5

2002

1,93

9,90

2.9

2003

0,54

8.18

4,9

2004

4,9

6,56

5,5

Một cuộc khủng hoảng tiền tệ năm 1952 đã dẫn đến một hệ thống tỷ giá hối đoái kép, trong đó một số mặt hàng nhập khẩu và xuất khẩu chính tuân theo tỷ giá chính thức, phần còn lại theo tỷ giá thị trường tự do. Kết quả là xuất khẩu sụt giảm, nợ công tăng cao mà không có sự linh hoạt về tiền tệ hoặc mở rộng tín dụng. Vào tháng 10 năm 1953, Vargas tái thiết lập độc quyền tiền tệ của Banco do Brasil và tạo ra một hệ thống nhiều tỷ giá hối đoái, loại bỏ các biện pháp kiểm soát định lượng trực tiếp và thiết lập đấu giá ngoại tệ. 6 Hàng nhập khẩu được phân loại theo đặc tính 'thiết yếu' của nó và SUMOC (Cục Tiền tệ và Tín dụng) đã phân bổ dự trữ ngoại hối tương ứng. Sự sắp xếp này ủng hộ nhập khẩu tư liệu sản xuất, mang lại sự nâng cấp công nghệ rất cần thiết, nhưng không khuyến khích xuất khẩu. Theo đó, một thị trường lớn cho hàng hóa sản xuất trong nước đã được tạo ra, thứ nhất thông qua chi phí nhập khẩu tương đối cao hơn được bao gồm trong danh mục 'không thiết yếu', và thứ hai thông qua trợ cấp nhập khẩu tư liệu sản xuất và nguyên liệu thô (Vianna, 1987) . Kết quả là quá trình công nghiệp hóa không tự bền vững và cũng không đặc biệt chuyên sâu: Hàng tiêu dùng nhẹ, lâu bền là những mặt hàng chính.

Năm 1954, căng thẳng và áp lực chính trị trở nên khó kiểm soát đến mức Vargas đã tự sát. Cử chỉ kịch tính này đã mở ra một thời kỳ hỗn loạn cho đến khi bầu chọn một Tổng thống mới, Juscelino Kubitschek (1956–60), dưới sự lãnh đạo của ông, Brazil đã trải qua một thời kỳ hoàng kim. Trong một nỗ lực có chủ ý để vượt ra ngoài các phản ứng tức thời, các mục tiêu dài hạn (Plano de Metas, Kế hoạch Mục tiêu Phát triển) đã được đề xuất để thiết lập một cấu trúc công nghiệp tích hợp, với sự tăng trưởng năng lực sản xuất vượt xa bất kỳ sự mở rộng thị trường dự kiến nào ở thủ đô. và lĩnh vực hàng hóa lâu bền. Khẩu hiệu của nó là 'Năm mươi năm trong Năm'.

Tổng thống mới đã tạo ra một bầu không khí ấn tượng cho sự phát triển. 'Plano de Metas' đã đạt được thành công đáng kể trong bốn lĩnh vực chính (vận chuyển, năng lượng, hàng hóa trung gian và tư liệu sản xuất), cũng như trong lĩnh vực thứ năm, việc xây dựng thủ đô mới, Brasilia. Tuy nhiên, giải pháp chính của Kubitschek đối với các vấn đề cấp vốn cho các dự án phát triển là giải pháp lạm phát trong việc phân bổ vốn cho các lĩnh vực cụ thể, sử dụng các khoản phụ thu đặc biệt chiếm tới 22% doanh thu liên bang vào năm 1957. Các khoản phụ thu này không được đưa vào ngân sách liên bang và được thu và ký gửi trực tiếp với BNDES. Trong thời gian này, BNDES đã trở thành của riêng mình, cung cấp nhiều hơn các khoản đầu tư và thực hiện chức năng sàng lọc quan trọng (Geddes, 1990: 227).

Đảo ngược xu hướng so với giai đoạn trước, từ năm 1955 đến năm 1959, Brazil đã tích cực mời các công ty đa quốc gia. Khu vực công tăng cường tham gia trực tiếp vào việc hình thành vốn trong nước, tài trợ cho nó thông qua tài trợ lạm phát (lạm phát tăng hơn gấp đôi - xem Bảng 13.1) và tín dụng bên ngoài. Từ năm 1957 trở đi, hệ thống tỷ giá hối đoái được đơn giản hóa (Lessa, 1982) và một kế hoạch ổn định tiền tệ đã được thực hiện, mặc dù nó không tiến xa lắm, đặc biệt là sau khi Kubitschek bất đồng với IMF.

Trong lĩnh vực hành chính, các loại cơ quan cách ly mới đã được tạo ra theo sắc lệnh của tổng thống, 'Grupos de Trabalho' (Nhóm làm việc) và 'Grupos Executivos' (Nhóm điều hành). Các Nhóm Công tác là các cơ quan tư vấn tập hợp các đại diện của khu vực công và khu vực tư nhân, tiến hành các nghiên cứu theo ngành nhằm tăng hiệu quả chính sách. Các Nhóm điều hành hoạt động như các diễn đàn tham vấn, trao đổi thông tin và đàm phán giữa chính phủ và tầng lớp doanh nhân. Cả hai đều đóng vai trò then chốt trong nhiệm vụ thực hiện các mục tiêu của ngành, có đủ quyền tự chủ về ngân sách và tuyển dụng nhân sự. Có năm Nhóm công tác chính, trong đó năng lượng điện và thép là những nhóm thành công nhất. Trong số các Nhóm điều hành, những nhóm liên quan đến ngành công nghiệp ô tô, hải quân và cơ khí là hiệu quả nhất. Sử dụng quan điểm của Chalmers Johnson, chúng ta có thể coi các Nhóm điều hành là Cơ quan thí điểm chịu trách nhiệm về chiến lược phát triển (Johnson, 1982).

Trước khi kết thúc phần này, cần nhấn mạnh quan điểm của Hirschman rằng ít nhất một kinh nghiệm ở Mỹ Latinh, trong đó có Brazil trong những năm 1950, khá gần với bức tranh do Gerschenkron vẽ: Sự phát triển nhanh chóng và bền vững của các ngành công nghiệp thép, hóa chất và tư liệu sản xuất, được tài trợ bởi lạm phát, và sự nở rộ của hệ tư tưởng 'phát triển' (Hirschman, 1971: 95). Tuy nhiên, kinh nghiệm của Brazil trong những năm 1950 không thể lặp lại một cách dễ dàng: Nó phụ thuộc rất nhiều vào các điều kiện ngoại sinh và thiếu các thể chế quản lý xung đột. Theo nghĩa này, những câu hỏi do Furtado (1965) đặt ra vẫn còn tồn tại: Liệu một hệ thống quyền lực hướng tới việc duy trì hiện trạng có thể xây dựng và thực hiện một chính sách phát triển ở một quốc gia mà sự phát triển nhất thiết đồng nghĩa với những thay đổi trong cấu trúc xã hội? Hệ thống quyền lực này sẽ giữ vững hay nó sẽ phát triển theo hướng đổ vỡ?

Jânio Quadros, được bầu làm Tổng thống năm 1960, nhậm chức tại thủ đô mới ở một quốc gia có cơ cấu công nghiệp mạnh mẽ hơn nhiều, mặc dù có những căng thẳng chính trị nghiêm trọng và áp lực lạm phát ngày càng tăng. Tuy nhiên, trong vài năm tới, đất nước rơi vào tình trạng hỗn loạn bởi những rối loạn chính trị, kinh tế và xã hội của những năm đầu thập niên 60 mà giờ đây chúng ta đang hướng tới.

3.                  Sự phá hủy sáng tạo của thể chế, tăng trưởng nhanh và sự mong manh về tài chính ngày càng tăng: 1964—84

Mặc dù chiến lược bắt kịp của Kubitschek là một thành công lớn trong việc nâng cấp cấu trúc công nghiệp, nhưng nó vẫn có cơ chế cấp vốn tài chính rất lỏng lẻo và hầu như không có thể chế 'quản lý xung đột'. Lạm phát tăng vọt cùng với sự giảm tốc của tăng trưởng và sự thất bại của liên minh cầm quyền trong cuộc bầu cử tổng thống năm 1960 đã báo hiệu một bước ngoặt trong chính sách chính trị .

Trong số những tình tiết tạo nên bước ngoặt đó, ngoài sự suy thoái của các nguyên tắc cơ bản về kinh tế vĩ mô, còn có bài phát biểu gay gắt của Quadros chống lại lạm phát và tham nhũng, chính sách đối ngoại mơ hồ của ông, và đặc biệt là việc từ chức bí ẩn của ông chỉ tám tháng sau khi nhậm chức. Quân đội, vốn nước ngoài và các doanh nhân bản địa mới ra đời lo lắng về sự gần gũi 'nguy hiểm' với tầng lớp lao động của Phó Tổng thống, João Goulart (biệt danh Jango), người sẽ kế nhiệm Quadros (Skidmore, 1972), và thay đổi chính sách hệ thống chính phủ thành một hệ thống nghị viện, nhằm làm suy yếu chức vụ tổng thống — một hành động mà khi nhìn lại, có thể được coi là một cuộc diễn tập cho cuộc đảo chính năm 1964 .

Giai đoạn nghị viện kéo dài cho đến đầu năm 1963 khi một cuộc trưng cầu dân ý mang lại hệ thống tổng thống, nhưng sau đó lạm phát đã tăng vọt lên 62% và cán cân thương mại chuyển sang âm lần thứ hai kể từ năm 1953 (xem Bảng 13.1). Về mặt thể chế và các điều kiện kinh tế vĩ mô, đất nước rõ ràng đã xuống cấp. Tỷ lệ đầu tư/GDP giảm từ 18% năm 1959 xuống 13% năm 1961, và tốc độ tăng trưởng hàng năm giảm từ 9,8% năm 1961 xuống 6,6% năm 1962 và 0,6% năm 1963.7

Về chính trị, tình hình cũng ảm đạm. Jango là một Tổng thống yếu kém, không thể cai trị. Hành động của anh ta đã khiến quân đội, doanh nhân và một bộ phận khá lớn của xã hội dân sự xa lánh. Luật chuyển lợi nhuận mới được thông qua vào tháng 9 năm 1961 (giới hạn việc chuyển lợi nhuận về nước ở mức 10% vốn đầu tư), và đến cuối năm 1963, với lạm phát lên tới 80%, chính Jango đã tăng lương cho tất cả công chức bằng cách 60% và mức lương tối thiểu là 56% (Viella, 2004: 63). Những lời hứa của ông về cải cách dân tộc và xã hội chủ nghĩa (chẳng hạn như Luật Tư bản Nước ngoài và Cải cách Ruộng đất) và những lời kêu gọi của ông đối với cấp bậc và hồ sơ trong quân đội chỉ làm trầm trọng thêm căng thẳng chính trị và gây ra cuộc đảo chính quân sự .

Vào ngày 31 tháng 3 năm 1964, quân đội lên nắm quyền, được hỗ trợ bởi giới doanh nhân, vốn nước ngoài, tầng lớp trung lưu và chính phủ Hoa Kỳ. Sau đó là một giai đoạn thay đổi chính trị và thể chế (Skidmore, 1972; Belluzzo và Melo, 1982). Chính phủ quân sự đã yêu cầu hai nhà kinh tế học bảo thủ hàng đầu, Octávio Gouveia de Bulhões và Roberto Campos (được bổ nhiệm làm bộ trưởng kế hoạch và tài chính) thực hiện những cải cách cần thiết để đưa nền kinh tế trở lại đà tăng trưởng đồng thời loại bỏ lạm phát và điều chỉnh cán cân thanh toán . Kế hoạch Campos-Bulhões , chủ yếu do Campos soạn thảo, chứa đựng một cuộc cải cách thể chế mạnh mẽ để giải quyết thâm hụt của chính phủ và áp lực tiền lương, được xác định là nguyên nhân gây ra quá trình lạm phát (Campos, 1964, và chương 12 của Campos, 1994, tác phẩm hoành tráng của ông hồi ký). Các yếu tố chính của nó bao gồm: (a) một chương trình điều chỉnh tài chính nhằm tăng thu ngân sách bằng cách tăng thuế; (b) một chương trình tiền tệ, giảm tỷ lệ mở rộng các phương tiện thanh toán; (c) chính sách tài chính kiểm soát tín dụng, bằng cách ràng buộc việc mở rộng tín dụng với ngân sách tiền tệ; và (d) một cơ chế chỉ số hóa tiền lương mà qua đó tiền lương thực tế trung bình sẽ được giữ cố định ngoại trừ việc kết hợp một phần tăng năng suất (Hermann, 2004).

Chỉ số hóa đã nhanh chóng được mở rộng từ các hợp đồng lương sang hầu hết các hợp đồng, chỉ bị loại bỏ hoàn toàn sau khi siêu lạm phát năm 1988-94.8 Chỉ số hóa tiền lương được giới thiệu như một thiết bị thể chế 'quản lý xung đột' độc đoán nhưng thông minh, giữ cho tiền lương và giá cả tương đối phù hợp. Vấn đề với thiết bị là các tác động ngắn hạn và dài hạn của nó là những tác động trái ngược nhau. Mặc dù trong ngắn hạn, nó ổn định kỳ vọng bằng cách tạo ra một số mức độ dự đoán được về các cuộc đàm phán tiền lương trong tương lai, nhưng nó cũng tạo ra một yếu tố quán tính trong động lực lạm phát khiến nó không được kiểm soát hiệu quả, đồng thời khuếch đại hậu quả lạm phát của bất kỳ loại cú sốc cung nào.

Là một kế hoạch ổn định, PAEG (Plano de Aẹão Econômica do Governo - Kế hoạch Hành động Kinh tế của Chính phủ) đã không thành công lắm. Tuy nhiên, với tư cách là một cuộc cải cách thể chế, đó là một thành công. Cải cách tài chính và ngân sách đã trang bị lại cho nhà nước khả năng lãnh đạo quá trình phát triển. Họ đã cải thiện đáng kể các 'nền tảng' của Nhà nước Phát triển được hình thành dưới thời Vargas và Kubitschek và khởi xướng kỷ nguyên tăng trưởng cực kỳ nhanh chóng trong giai đoạn 1968-1980.

Cải cách tài chính nhằm mục đích rõ ràng là tăng doanh thu tài chính cũng như hợp lý hóa cơ cấu thuế (xem Hermann, 2004, và Resende 1990, để biết chi tiết). Kết quả nhanh chóng cho thấy: Tỷ lệ thuế/GDP tăng từ 16% năm 1963 lên 21% năm 1967 và tăng lên 26% năm 1970. 9 Cải cách tài chính bao gồm các yếu tố sau: (a) thành lập Trung ương Ngân hàng 10 và Hội đồng Tiền tệ Quốc gia với tư cách là cơ quan quản lý chính của nó (1964); (b) thành lập Hệ thống tài trợ bất động sản quốc gia nhằm thúc đẩy ngành xây dựng (1964); (c) việc tạo ra các trái phiếu được lập chỉ mục, tạo ra cái mà sau này trở thành một thị trường nợ công khổng lồ (1964); (d) luật thị trường vốn mở rộng việc lập chỉ mục đối với các sản phẩm tài chính do các tổ chức tài chính tư nhân phát hành (1965); (e) một số ưu đãi cho các nhà đầu tư tư nhân, chủ yếu dưới hình thức miễn thuế, để mua cổ phiếu; (f) luật đầu tư nước ngoài mới tự do hóa việc chuyển tài chính ra nước ngoài và chuyển lợi nhuận về nước; (g) một Nghị quyết của Ngân hàng Trung ương quy định việc vay nước ngoài của các ngân hàng bản địa và chuyển đổi nó thành tín dụng trong nước cho các công ty tư nhân; và h) mở rộng khoản vay nước ngoài trực tiếp cho các công ty tư nhân. Tăng cường tài chính và cởi mở kết hợp với nhau để tạo ra một sự hủy diệt sáng tạo về thể chế . Kết quả là, sử dụng phép loại suy của Schumpeterian, sự đồng bộ hóa giữa hệ thống - kinh tế - tư bản chủ nghĩa và trật tự - thể chế - tư bản chủ nghĩa (Schumpeter, 1928, 1942).

Bên cạnh việc hợp lý hóa hệ thống tài chính của đất nước, cải cách tài chính đã tạo ra một thị trường vốn tư nhân. Bằng cách đó, cuộc cải cách, trong khi giữ bàn tay hữu hình của Nhà nước trong cốt lõi của quá trình phát triển, đã mang lại cho Doanh nghiệp phương tiện để tư nhân tài trợ cho sự phát triển của mình. Kết quả là việc chuyển đổi một lượng lớn năng lực công nghiệp nhàn rỗi được thừa hưởng từ Kubitschek thành một sự tăng trưởng cực kỳ nhanh chóng.

Sự bùng nổ tăng trưởng bắt đầu vào năm 1968 với GDP tăng 9,8%, và tăng nhanh lên 11,3% vào năm 1971, 11,9% vào năm 1972 và cao nhất là 14% vào năm 1973. Trong giai đoạn 1968-1973, mức trung bình là 11% và giai đoạn 1968-1980 là 8,23%. Tác động của cú sốc dầu mỏ đầu tiên vào năm 1973 đối với tăng trưởng, giống như ở Hàn Quốc, chỉ làm giảm tốc độ tăng trưởng . 11 Đáng ngạc nhiên là sự tăng trưởng ồ ạt này lại đi kèm với việc giảm lạm phát từ năm 1968 đến năm 1973 và lạm phát ổn định từ năm 1974 đến năm 1978 (xem Bảng 13.1). Hơn nữa, tình hình cán cân thanh toán được cải thiện với thặng dư xuất hiện từ năm 1967 đến năm 1973 và một lần nữa vào năm 1976-78. 12 Đó là phép màu của Brazil .

Tất nhiên, cơ sở chính trị của phép lạ là quân đội có sự cai trị đóng vai trò là một 'tổ chức quản lý xung đột' đầy quyền lực (và độc đoán). Tuy nhiên, giới tinh hoa dân sự và tầng lớp trung lưu thượng lưu cũng được 'tuyển dụng' để hỗ trợ chế độ mới bằng lợi ích tài chính và sự phổ biến hàng tiêu dùng lâu bền (Cardoso, 1977). Về mặt kinh tế, điều kỳ diệu là sản phẩm thừa kế của chiến lược đuổi kịp 'Năm mươi năm trong Năm' của Kubitschek, nhưng kiến trúc thể chế của nó rõ ràng là do kế hoạch Campos -Bulhões tạo ra . Trớ trêu thay, chính Antonio Delfim Neto, bộ trưởng tài chính từ năm 1967 đến năm 1974 (được mệnh danh là 'ông hoàng của nền kinh tế'), người đã nhận công lao về 'phép màu', mặc dù chỉ đơn giản là 'dạo chơi' một nền kinh tế đã sẵn sàng cho một đợt bùng nổ mới.

Kế hoạch những năm 1968 của Delfim, được gọi là Kế hoạch Phát triển Chiến lược, mang tính 'phát triển' công khai, khuyến khích: (a) hợp nhất doanh nghiệp tư nhân; (b) mở rộng thị trường nội địa (đặc biệt đối với hàng hóa lâu bền); (c) phát triển cơ sở hạ tầng (thông qua đầu tư doanh nghiệp công); (d) bình ổn giá nhưng không có mục tiêu lạm phát rõ ràng; (e) khuyến khích tăng vay nợ nước ngoài; và (f) mở rộng việc lập chỉ mục đối với tỷ giá hối đoái (cái được gọi là 'phá giá nhỏ'). Trong số các yếu tố được đề cập ở trên, ba yếu tố cuối cùng là gót chân Achilles của kế hoạch và là nguyên nhân của cả lạm phát tăng vọt và sự mong manh về tài chính của những năm tám mươi . Họ đã giúp tạo ra một tình huống Minskyan cổ điển về 'sự ổn định gây mất ổn định'.

Hai yếu tố rất quan trọng trong việc duy trì tăng trưởng từ năm 1974 đến năm 1980 bất chấp cú sốc dầu mỏ và suy thoái kinh tế toàn cầu sau đó.

Đầu tiên là chiến lược công nghiệp, đó là điều chỉnh cơ cấu bằng phương pháp phát triển công nghiệp theo chiều sâu. Kế hoạch Phát triển Quốc gia lần thứ hai (II PND) được đưa ra vào năm 1974, dưới thời Tổng thống của Tướng Ernesto Geisel, đã chẩn đoán rằng một phản ứng suy thoái (chính thống) đối với các cú sốc bên ngoài sẽ chỉ làm tình hình trong nước trở nên tồi tệ hơn thông qua việc cản trở việc hoàn thành giai đoạn thay thế nhập khẩu nặng nề. chiến lược và bằng cách làm xói mòn phản ứng do xuất khẩu dẫn đầu đối với sự suy giảm cán cân thanh toán. 13 Kế hoạch là phiên bản riêng của Brazil trong Chiến dịch Đẩy mạnh Hóa chất và Năng lượng nặng của Hàn Quốc năm 1973 (Burlamaqui, 1989), cũng với mục tiêu chính là 'tự túc quốc gia'. Các lĩnh vực chính được thúc đẩy là sản xuất và thay thế dầu mỏ (chương trình sử dụng cồn làm nhiên liệu), thép, hóa dầu, viễn thông, năng lượng điện (đặc biệt là nhà máy thủy điện khổng lồ ở Itaipu), đường cao tốc và chương trình hạt nhân (Castro và Souza, 1985 và Castro, 2003). Mức tăng trưởng GDP dự kiến cho giai đoạn 1974-1979 là 10 phần trăm mỗi năm! 14 Đó là những năm diễn ra 'cuộc hành quân cho^ada' ('cuộc tuần hành cưỡng bức') của nền kinh tế Brazil, trích dẫn cuốn sách kinh điển của Castro và Souza (Castro và Souza, 1985).

Điều kiện thuận lợi thứ hai cho 'marcha for^ada' đó là tài chính (liều lĩnh). Nợ nước ngoài tăng vọt được cung cấp bởi nhóm thanh khoản khổng lồ được tạo ra bởi đô la dầu mỏ . Nợ nước ngoài của Brazil tăng rất nhanh kể từ năm 1967, đạt 38 tỷ USD năm 1977, 64 tỷ USD năm 1980 và tăng lên 102 tỷ USD năm 1984 (thống kê của Ngân hàng Trung ương Brazil). Cả các điều khoản và lãi suất gắn liền với các hợp đồng nợ này đều được thả nổi. Do đó, những năm 'hành quân cưỡng bức' có thể được coi là một trường hợp điển hình về việc làm mất ổn định , mở ra một quá trình kép của sự mong manh tài chính: Lạm phát trong nước gia tăng nhanh chóng và tính dễ bị tổn thương từ bên ngoài.

Cú sốc dầu mỏ thứ hai vào năm 1979, tiếp theo là cú sốc lãi suất Volcker đã đẩy cơ cấu nợ của chính phủ Brazil từ trạng thái đầu cơ sang trạng thái Ponzi (Minsky, 1982, 1986). 15 Năm 1981, một cuộc suy thoái nghiêm trọng xảy ra, và năm 1982 Mexico tuyên bố tạm ngừng. Kể từ đó, nguồn tài chính bên ngoài hoàn toàn cạn kiệt. Mặc dù GDP vẫn tăng 7,8% và 7,5% trong năm 1985 và 1986, nhưng rõ ràng kỷ nguyên tăng trưởng đã kết thúc. Trên mặt trận tư tưởng, những thay đổi lớn cũng đang diễn ra. Cùng với lạm phát đình trệ và tự do hóa tài chính, cả chủ nghĩa Keynes và chủ nghĩa phát triển quốc gia , với tư cách là những hệ tư tưởng kinh tế, đang lụi tàn.

4.                  Ổn định, cải cách thể chế và trì trệ — 'thập kỷ mất mát': 1985—2004

Giữa những năm 1980 đánh dấu sự trở lại của một chính phủ dân sự. Giảm lạm phát nhanh chóng trở thành ưu tiên chính của chính phủ mới do José Sarney (1985–90) lãnh đạo, vì tỷ lệ lạm phát hàng năm tăng từ 90% năm 1980 lên 202% năm 1984. Mức độ chỉ số hóa giá cao đồng nghĩa với việc phá giá đồng tiền nhanh chóng chuyển sang giá trong nước, từ đó dẫn đến sự tăng giá tiền tệ, trong một vòng lặp tiếp tục. Nói cách khác, do việc lập chỉ mục rộng rãi, lạm phát của Brazil đã tồn tại dai dẳng. Từ góc độ thể chế, các quy tắc quản lý xung đột được thiết lập bằng cách lập chỉ mục rõ ràng là phản tác dụng bởi vì, khi mỗi nhóm cố gắng tự bảo vệ mình trước những thay đổi về giá tương đối, kết quả duy nhất là lạm phát nhiều hơn và bất ổn kinh tế vĩ mô gia tăng.

Từ năm 1985 đến năm 1994, Brazil phải tuân theo sáu kế hoạch ổn định không chính thống, đó là: Kế hoạch Cruzado năm 1986 (được đặt theo tên của đồng tiền mới); kế hoạch Bresser năm 1987 (được đặt theo tên của bộ trưởng tài chính vào thời điểm đó); kế hoạch 'Mùa hè' năm 1989 (thực hiện trong tháng 1); kế hoạch Collor I năm 1990 và kế hoạch Collor II năm 1991 (được đặt theo tên của Tổng thống vào thời điểm đó); và kế hoạch Real năm 1994 (được đặt tên theo đồng tiền mới). Yếu tố chung của họ là sử dụng các biện pháp kiểm soát giá cả và cải cách tiền tệ để giảm lạm phát quán tính một cách đột ngột. Sự đồng thuận vào thời điểm đó là một chiến lược ổn định chính thống (kiểu IMF) sẽ vô dụng vì lạm phát chủ yếu là quán tính và do đó, không phụ thuộc vào mức độ hoạt động kinh tế. Sự khác biệt chính giữa các kế hoạch này liên quan đến phương pháp kiểm soát giá và quản lý kinh tế vĩ mô. 16

Năm kế hoạch đầu tiên thất bại chủ yếu là do sự kết hợp giữa các biện pháp kiểm soát giá được thiết kế kém và việc không thể kiểm soát tỷ giá hối đoái thường xuyên. Vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990, dòng vốn chảy vào rất ít và thặng dư thương mại không đủ để duy trì tỷ giá hối đoái cố định, vốn là một phần quan trọng của bất kỳ chiến lược ổn định nào. Vì vậy, sau thành công ban đầu trong việc giảm lạm phát, mỗi kế hoạch trong số năm kế hoạch đầu tiên đều thất bại do không thể kiểm soát giá cả và áp lực tỷ giá hối đoái. 17 Tình tiết kịch tính nhất xảy ra vào năm 1987, khi chính phủ tuyên bố tạm hoãn các khoản nợ nước ngoài (Batista Jr., 1988).

Cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990 cũng được đánh dấu bằng những thay đổi lớn về chính trị và thể chế. Năm 1989, Brazil có cuộc bầu cử tổng thống trực tiếp đầu tiên kể từ năm 1960. Trong một quá trình đầy sóng gió và cạnh tranh cao, Fernando Collor de Mello đã đánh bại ứng cử viên cánh tả Lula và lên nắm quyền vào năm 1990.

Chính sách kinh tế của Collor dựa trên sự kết hợp giữa chiến lược ổn định không chính thống và cải cách thể chế tự do. Ý tưởng cơ bản là chỉ có thể giảm và ổn định lạm phát nếu dòng vốn quay trở lại, điều này đòi hỏi thị trường vốn tự do hóa. Vào đầu những năm 1990, dòng vốn chảy vào các thị trường mới nổi tăng lên trên toàn thế giới, kết hợp với sự thất bại của kế hoạch ổn định Collor , đã khiến chính phủ tăng cường phần tự do trong chiến lược của mình. Trên thực tế, song song với cải cách thể chế hướng tới tự do hóa tài chính và thương mại, chính phủ đã áp dụng chính sách lãi suất thực cao, và thị trường tài chính phản ứng nhanh chóng.

Sự gia tăng dòng vốn vào đã tạm thời bị dừng lại vào năm 1992, với một phong trào phổ biến rộng lớn nhằm luận tội Collor, người đã bị luận tội vào tháng 10 năm 1982 và được thay thế bởi phó tổng thống của ông, Itamar Franco. Franco bắt đầu với một chiến lược kinh tế theo chủ nghĩa dân tộc và chủ nghĩa can thiệp hơn, nhưng nhanh chóng giảm bớt lập trường của mình trước nguy cơ xảy ra một cuộc khủng hoảng kinh tế lớn. Sau ba bộ trưởng tài chính trong bảy tháng, Franco đã nhượng bộ Kinh doanh ('thị trường') và vào tháng 5 năm 1993, bổ nhiệm Fernando Henrique Cardoso vào vị trí này.

Để đối phó với lãi suất thực cao và cách tiếp cận thân thiện với thị trường của Cardoso đối với chính sách kinh tế, dòng vốn ồ ạt quay trở lại và quốc gia này có thể tích lũy dự trữ ngoại hối cần thiết để thực hiện một nỗ lực ổn định khác, lần này với sự trợ giúp của tỷ giá hối đoái. cọc. Cardoso cũng đàm phán lại các khoản nợ nước ngoài của Brazil, bình thường hóa tình hình tài chính quốc tế của đất nước.

Kế hoạch Real được thực hiện vào năm 1994. Ý tưởng cơ bản là mô phỏng siêu lạm phát bằng cách tạo ra hai loại tiền tệ chính thức: Một loại dùng làm đơn vị kế toán và loại kia dùng làm phương tiện thanh toán. Giá cả phải được định giá theo chỉ số của chính phủ, nhưng các giao dịch phải được thanh toán bằng đồng tiền chính thức. Chính phủ đã điều chỉnh giá trị của đơn vị tính toán hàng ngày để giữ ổn định tính theo đô la Mỹ và sau khi các đại lý tư nhân có bốn tháng để điều chỉnh giá của họ theo đơn vị tính toán mới, một loại tiền tệ mới, đồng real, đã được giới thiệu, ngang bằng với đô la Mỹ. Lạm phát đột ngột giảm xuống mức một con số và nền kinh tế bùng nổ nhờ giảm thuế lạm phát và đồng tiền tăng giá.

Để kiềm chế lạm phát sau khi cải cách tiền tệ, lãi suất thực tế cao đã được duy trì nhằm thu hút vốn nước ngoài và duy trì tỷ giá hối đoái tăng cao, neo giá hàng hóa có thể giao dịch với giá quốc tế. Hơn nữa, để tăng áp lực cạnh tranh đối với các nhà sản xuất trong nước, chính phủ cũng đơn phương giảm thuế nhập khẩu, cùng với việc đồng tiền tăng giá và bùng nổ tiêu dùng, nhanh chóng khiến nền kinh tế thâm hụt tài khoản vãng lai cao (xem Bảng 13.1). Tuy nhiên, bất chấp sự gia tăng tình trạng dễ bị tổn thương về tài chính do nợ nước ngoài, chiến lược ổn định vẫn hoạt động tốt miễn là có đủ dòng vốn nước ngoài. Phản ứng bất lợi trong nước là tỷ lệ nợ công trên GDP tăng, do trái phiếu chính phủ là công cụ chính để thu hút vốn nước ngoài. Theo phân tích của Minsky, kế hoạch Real đã đưa đất nước vào tình thế đầu cơ cao, điều này chỉ có thể bị đảo ngược bởi sự gia tăng mạnh mẽ về xuất khẩu ròng, điều được kỳ vọng sẽ xảy ra sau khi các cải cách tự do và ổn định đã làm tăng khả năng cạnh tranh quốc tế của nền kinh tế.

Cardoso được bầu làm tổng thống vào năm 1994 và tái đắc cử vào năm 1998. Trái ngược với kỳ vọng của những người theo chủ nghĩa tự do, sự phục hồi của xuất khẩu ròng đã không thành hiện thực trong nhiệm kỳ đầu tiên của ông (1995–98). Trên thực tế, các vấn đề về cán cân thanh toán trở nên tồi tệ hơn sau cuộc khủng hoảng Đông Á năm 1997 và trở nên không bền vững sau cuộc khủng hoảng ở Nga năm 1998. Do nguồn tài chính nước ngoài giảm và thâm hụt tài khoản vãng lai cao, cuộc khủng hoảng tiền tệ không thể tránh khỏi đã xảy ra vào năm 1999. Tuy nhiên, do đã được dự báo trước nên khi cuộc khủng hoảng thực sự xảy ra, hầu hết các công ty và cá nhân giàu có đều được phòng ngừa rủi ro và tác động hệ thống ngân hàng cực kỳ ôn hòa. Lạm phát tăng, nhưng do mức độ chỉ số hóa thấp hơn hiện nay và chính sách kinh tế vĩ mô hạn chế, nó đã không vượt khỏi tầm kiểm soát. Về mặt tiền tệ, Ngân hàng Trung ương áp dụng chính sách lạm phát mục tiêu và chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi. Về mặt tài chính, do khủng hoảng và như một điều kiện để nhận được hỗ trợ thanh khoản từ IMF, chính phủ đã tăng đáng kể thặng dư sơ cấp. 18

Bất chấp sự thay đổi trong chính sách tỷ giá hối đoái, chính sách kinh tế vĩ mô tiếp tục được đặc trưng bởi lãi suất thực cao sau năm 1999, nhưng lần này là với thặng dư tài chính cơ bản cao. Chính thức, Ngân hàng Trung ương không có mục tiêu tỷ giá hối đoái, nhưng do dòng vốn được tự do hóa và tầm quan trọng của tỷ giá hối đoái đối với giá cả trong nước, chính sách tiền tệ phải tuân theo các điều kiện quốc tế và kỳ vọng của nhà đầu tư - nếu không đồng real sẽ bị mất giá mạnh . thúc đẩy lạm phát cao hơn mức trần quy định trước.

Bất chấp chính sách kinh tế vĩ mô hạn chế và cách tiếp cận thân thiện với nhà đầu tư của Cardoso, nền kinh tế lại bị ảnh hưởng nặng nề vào năm 2001 do cuộc khủng hoảng Argentina và năm 2002 do kỳ vọng Lula sẽ chiến thắng trong cuộc bầu cử tổng thống năm đó. Hai sự kiện này khiến các nhà đầu tư dự đoán Brazil sẽ vỡ nợ, dẫn đến dòng vốn chảy vào giảm đáng kể. Tỷ giá hối đoái tăng vọt, lạm phát gia tăng và tăng trưởng giảm tốc.

Bất chấp những kỳ vọng về một sự thay đổi lớn trong chính sách kinh tế vĩ mô sau chiến thắng của Lula, chính quyền mới đã nhanh chóng tuyên bố rằng họ sẽ tuân thủ các chính sách của Cardoso, nếu có bất kỳ điều gì nghiêm trọng hơn. Nó tăng lãi suất, tăng thặng dư sơ cấp của chính phủ và đảm bảo với các nhà đầu tư rằng đất nước sẽ không vỡ nợ. 19 Thị trường tài chính phản ứng nhanh chóng và nhiệt tình. Vốn đổ vào, đồng tiền mạnh lên, lạm phát giảm tốc và sau một cuộc suy thoái ngắn vào năm 2003, nền kinh tế đã bùng nổ vào năm 2004, mặc dù không rõ liệu sự mở rộng đó có bền vững hay không.

Nói tóm lại, kể từ năm 1999, Brazil áp dụng chế độ thả nổi bẩn với lãi suất thực cao và thặng dư sơ cấp cao để tránh lạm phát gia tăng và nợ công bùng nổ. Tuy nhiên, trong phần lớn thời gian, lãi suất cao đến mức ngay cả thặng dư sơ cấp lớn cũng không thể ngăn được sự gia tăng của tỷ lệ nợ công trên GDP. Do sự không nhất quán về tài chính-tiền tệ này và do các mục tiêu lạm phát thấp, Ngân hàng Trung ương đã chấp nhận việc tăng tỷ giá hối đoái, điều này có thể dẫn đến các vấn đề về cán cân thanh toán. Cho đến nay, sự gia tăng giá hàng hóa và sự mở rộng trên toàn thế giới của năm 2003-2004 đã chống lại tác động của việc tăng giá tiền tệ, nhưng một chiến lược tăng trưởng mang tính đầu cơ như vậy có thể nhanh chóng trở nên tồi tệ khi đối mặt với những cú sốc tài chính bất lợi từ bên ngoài. Các hậu quả quan trọng khác của chính sách kinh tế vĩ mô của Cardoso và Lula là tăng gánh nặng thuế và giảm đầu tư của chính phủ tính theo GDP, đặc biệt là vào cơ sở hạ tầng. Hệ quả trước mắt là tốc độ tăng năng suất lao động chậm lại, ảnh hưởng đến khả năng cạnh tranh của sản xuất trong nước và gia tăng rủi ro tài chính.

Từ năm 1985 đến 2004, một loạt thay đổi về thể chế đã được thực hiện. Đợt thay đổi thể chế đầu tiên vào năm 1985-86 là nhằm mục đích giảm lạm phát. Chính sách tiền tệ được tập trung hóa tại Ngân hàng Trung ương bằng cách loại bỏ hạn mức tín dụng thấu chi mà nó đã cung cấp cho Banco do Brasil . Về mặt tài chính, Bộ Tài chính Quốc gia được thành lập trong Bộ Tài chính để tập trung hóa ngân sách liên bang và quản lý nợ. Ban đầu, những thay đổi này có ít tác động, nhưng kể từ khi đồng real được tạo ra vào năm 1995, Ngân hàng Trung ương và Bộ Tài chính Quốc gia đã trở thành những trung tâm quyền lực quan trọng nhất trong chính phủ liên bang. Họ trở thành cơ quan thí điểm mới - với chẩn đoán mới và chương trình nghị sự chính sách mới.

Đợt thay đổi thể chế thứ hai và chủ yếu bắt nguồn từ Hiến pháp 1988. Những đổi mới thể chế chính là sự gia tăng kiểm soát của chính quyền tiểu bang và địa phương đối với các khoản thu thuế, và gia tăng phân bổ nguồn lực công cho giáo dục và trợ cấp thất nghiệp và an sinh xã hội. Kết quả chính là chuyển các nguồn lực công cho các mục đích cụ thể, điều này sau đó đã khiến chính phủ liên bang lách một phần luật bằng các sắc lệnh đặc biệt và tạm thời, đồng thời tạo ra các loại thuế mới để thu hồi một phần doanh thu thuế. Một thay đổi lớn khác về thể chế trong thời kỳ này là việc thành lập Mercosul , một liên minh thuế quan của Brazil, Argentina, Uruguay và Paraguay.

Vòng thay đổi thứ ba xảy ra vào đầu và giữa những năm 1990 và bao gồm tăng cường tự do hóa tài chính, chứng khoán hóa nợ nước ngoài và tư nhân hóa. Collor bắt đầu chương trình tư nhân hóa và Cardoso tăng cường nó, đặc biệt là trong lĩnh vực khai thác mỏ, viễn thông, tài chính và năng lượng. Kỳ vọng tân tự do là điều này sẽ nâng cao hiệu quả, thay thế tư nhân bằng đầu tư công và giải phóng các nguồn lực cho chi tiêu xã hội. Thật không may, phần lớn quá trình tư nhân hóa đã được thực hiện vào năm 1997-98 sau cuộc khủng hoảng Đông Á, và do đó, nhiều nhượng bộ phải được thực hiện cho các nhà đầu tư tư nhân, chẳng hạn như tài trợ đặc biệt của BNDES (đã trở thành tác nhân của quá trình tư nhân hóa) và việc lập chỉ mục năng lượng và giá cước viễn thông theo chỉ số giá nhạy cảm với tỷ giá hối đoái (nhằm thu hút vốn nước ngoài). Việc tái thiết lập chỉ số giá tiện ích công cộng đã làm cho việc nhắm mục tiêu lạm phát trở nên khó khăn và tốn kém hơn về sản lượng và việc làm.

Vòng thay đổi thể chế cuối cùng xảy ra sau cuộc khủng hoảng năm 1999 và bao gồm việc áp dụng lạm phát mục tiêu, tăng gánh nặng thuế và áp dụng các nguyên tắc tài chính nghiêm ngặt. Năm 1996, Ngân hàng Trung ương thành lập Ủy ban Chính sách tiền tệ ( Copom ) để ấn định lãi suất cơ bản. Với việc áp dụng lạm phát mục tiêu, Ngân hàng Trung ương trở nên rất quan trọng và, trong chính quyền Lula, nó đã hoạt động khá độc lập với chính phủ liên bang, mặc dù thiếu sự độc lập chính thức. Một hội đồng được thành lập bởi Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch và Chủ tịch Ngân hàng Trung ương đặt mục tiêu lạm phát, và sau đó là Copom , bao gồm Chủ tịch và tám giám đốc của Ngân hàng Trung ương, quản lý lãi suất, tỷ giá hối đoái. suất và dự trữ bắt buộc để đáp ứng các mục tiêu đó. Sau cuộc khủng hoảng năm 1999, chính phủ đã ban hành Luật Trách nhiệm Tài chính năm 2000, áp đặt những hạn chế nghiêm ngặt đối với chi tiêu của chính quyền địa phương và tiểu bang, cũng như tạo ra một bộ quy tắc lập ngân sách nghiêm ngặt cho chính phủ liên bang. Quan trọng nhất, mục tiêu thặng dư cơ bản đã được đặt ra cho toàn bộ khu vực công.

Nhìn chung, những thay đổi thể chế 1985-2004 có hai mục tiêu chính: Kiểm soát lạm phát và giảm bớt sự can thiệp của nhà nước. Một mặt, do thuế lạm phát cao đánh vào người nghèo trong những năm lạm phát cao, nên việc giảm lạm phát trở nên quan trọng đối với mọi Tổng thống dân sự để có được sự ủng hộ chính trị từ dân chúng. Mặt khác, do cuộc khủng hoảng tài chính yếu kém và việc mở rộng quá mức chiến lược phát triển quân sự vào đầu những năm 1980, việc giảm vai trò kinh tế của nhà nước được coi là một sự bổ sung tự nhiên cho sự trở lại của chế độ dân chủ. Quan trọng nhất, việc giảm vai trò kinh tế của nhà nước cũng rất quan trọng để thực hiện chiến lược ổn định tự do dựa trên dòng vốn nước ngoài, cũng như để thu thập hỗ trợ chính trị và tài chính từ giới tinh hoa Brazil. Do đó, kể từ năm 1985 và đặc biệt là trong những năm 1990, chính sách kinh tế đã bị chi phối bởi lợi ích của bọn lợi ích , với tăng trưởng, việc làm và phân phối thu nhập đóng vai trò phụ.

Bất chấp sự khen ngợi của các thị trường tài chính và IMF, cho đến nay thành tích mười năm của chiến lược tân tự do, xét từ góc độ phát triển, là rất kém. 20 Tốc độ tăng trưởng GDP trung bình là 2,8% trong những năm lạm phát cao (1985-94) và 2,3% kể từ khi ổn định (1995-2004). Các con số bình quân đầu người tương ứng là 1,1% và 0,9%. Lạm phát đã giảm, nhưng tỷ lệ thất nghiệp đã tăng lên mức hai con số vào cuối những năm 1990. Việc làm phi chính thức tăng tương đối so với việc làm chính thức và tiền lương thực tế bình quân không đổi. Nợ công tăng đáng kể so với GDP, bất chấp sự gia tăng gánh nặng thuế và cắt giảm đầu tư của chính phủ (đặc biệt là vào cơ sở hạ tầng) - các khoản thanh toán lãi vay chiếm phần lớn sự gia tăng. Nền kinh tế trở nên cởi mở hơn đối với thương mại và tài chính nước ngoài, nhưng nó không tăng tỷ trọng trong xuất khẩu thế giới, cũng như không giảm bớt sự mong manh trước những dòng vốn nước ngoài đột ngột dừng lại.

Tiến bộ chính diễn ra trong sản xuất nông nghiệp (kinh doanh nông nghiệp), với sự gia tăng đáng kể về sản lượng và năng suất của các sản phẩm xuất khẩu, và trong sản xuất dầu mỏ, nơi công ty vẫn do nhà nước kiểm soát, Petrobrás, đã tăng đáng kể thị phần trong nước. 21 Cũng đáng chú ý là những thay đổi trong chính sách xã hội do hiến pháp 1988 mang lại. Kể từ đó, trình độ học vấn trung bình của dân số tăng chậm lại, trong khi tỷ lệ nghèo giảm dần. Tuy nhiên, phân phối thu nhập trên thực tế vẫn giữ nguyên, với việc giảm tỷ lệ thu nhập của tầng lớp trung lưu.

5.                  Phần kết luận

Đối với những người quan tâm đến việc nghiên cứu các mối quan hệ giữa thể chế và phát triển kinh tế, kinh nghiệm của Brazil trong nửa thế kỷ qua là một kinh nghiệm quan trọng. Và quan hệ nhân quả bắt nguồn từ thay đổi/đổi mới thể chế đến phát triển kinh tế. Nguồn gốc thể chế cho kết quả kinh tế sẽ là một cách tốt để mô tả nó.

Rõ ràng, mối quan hệ không phải là một chiều. Có một phản hồi: Sự thay đổi thể chế thường kéo theo sức ỳ thể chế, điều này mang lại, do tác dụng ổn định của nó , điều mà Schumpeter gọi là sự căng thẳng thường xuyên giữa trật tự tư bản chủ nghĩa và hệ thống tư bản chủ nghĩa (Schumpeter: 1928 và 1942 phần 2) hoặc, trong Minsky's các điều khoản, một sự ổn định mất ổn định.

Tại sao tốc độ tăng trưởng của Brazil, vốn là một trong những tốc độ tăng trưởng nhanh nhất thế giới từ những năm 1930 đến giữa những năm 1980, đột ngột dừng lại? Chúng tôi đã vạch ra câu trả lời cho câu hỏi này trong khuôn khổ Schumpeterian-Minskyan, với một tham chiếu quan trọng đến động lực của Nhà nước Phát triển.

Theo quan điểm của Schumpeterian, thời kỳ Vargas là một trong những thời kỳ đổi mới mạnh mẽ về thể chế (và xây dựng nhà nước), khi nền tảng của nhà nước phát triển Brazil cũng như bối cảnh thể chế thích hợp cho sự phá hủy sáng tạo công nghiệp được hình thành. Một làn sóng hủy diệt sáng tạo (nhập khẩu) đã xảy ra dưới thời Kubitschek. Giai đoạn 1956-61 là giai đoạn của cả một đợt đổi mới thể chế mạnh mẽ và sự phá hủy sáng tạo, kết hợp với một chiến lược phát triển bắt kịp thành công. Các vấn đề tiền tệ và tài chính và sự không phù hợp về thể chế của những năm đầu thập niên 60 là do sự bùng nổ trước đó tạo ra một cách nội sinh. Sự trì trệ sau đó là một sự 'liệu pháp' và làn sóng đổi mới thể chế dưới chính phủ quân sự đầu tiên là điều kiện tiên quyết cần thiết để phục hồi tăng trưởng.

Các kế hoạch phát triển vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970, đã thúc đẩy 'phép màu Brazil', thiên về 'năng lực công nghiệp - chuyên sâu' hơn là 'chuyên sâu đổi mới', và do đó đã không cho phép đất nước tham gia đầy đủ vào cuộc cách mạng công nghệ lần thứ ba đang nổi lên . Từ giữa những năm tám mươi trở đi, các làn sóng liên tiếp đổi mới thể chế và thay đổi chính sách không hiệu quả (bao gồm cả nỗ lực thành công một phần nhằm tiêu diệt Nhà nước Phát triển vốn đã bị thiệt hại về tài chính), cùng với sự ' tụt hậu' về công nghệ, nên được coi là những nguyên nhân cốt lõi của những thập kỷ đã mất . Tuy nhiên, đặc điểm này đã loại bỏ một yếu tố cực kỳ quan trọng ra khỏi bức tranh: Tài chính. Chính tại đây, cách tiếp cận Minskyan bắt đầu.

Theo quan điểm của Minskyan, toàn bộ kiến trúc tài chính tạo điều kiện cho sự tăng trưởng vượt bậc của Brazil luôn là một thứ không ổn định. Từ kế hoạch tài trợ-tài trợ do lạm phát của Kubitschek (và các vấn đề về cán cân thanh toán), thông qua kế hoạch lập chỉ mục tài tình (nhưng cuối cùng lại tự chuốc lấy thất bại) của Campos, cho đến sự quản lý liều lĩnh đối với tình trạng dễ bị tổn thương về tài chính ngày càng tăng của đất nước (cả bên trong và bên ngoài) của Delfim Netto và bộ trưởng tài chính từ năm 1985 đến năm 1995, và đỉnh điểm là chính sách tỷ giá hối đoái cố định của chủ tịch Ngân hàng Trung ương Gustavo Franco từ năm 1995 đến năm 1999, cấu trúc tài chính luôn có xu hướng dễ đổ vỡ về tài chính. Kể từ giữa những năm 1980, sự xuất hiện đồng thời của các vấn đề nan giải trên cả hai mặt trận đã biến tình trạng mong manh tài chính đặc hữu và ngày càng gia tăng thành tình trạng dễ bị tổn thương tài chính và cuối cùng là khủng hoảng tài chính, dẫn đến những thập kỷ mất mát .

Khi nào thì nền kinh tế Brazil cuối cùng sẽ phục hồi sau thời gian suy thoái dài hạn? Đó là một câu hỏi mở. Từ quan điểm “tạo điều kiện” đổi mới thể chế, chúng ta có thể nói rằng những thay đổi tích cực quan trọng đã được thực hiện trong vài năm qua và một số vẫn đang được thực hiện. Chúng bao gồm Bộ luật Dân sự mới (và hiện đại hơn nhiều), luật đổi mới, chương trình nghị sự về chính sách công nghiệp sẽ được thực hiện dưới sự giám sát và hỗ trợ tài chính của BNDES, và việc tái cấu trúc văn phòng Bằng sáng chế Brazil (hiện đang được tiến hành). Nhưng khi trả lời nó, tài chính - cấu trúc nợ, quy định tài chính và lãi suất - chắc chắn sẽ có tiếng nói cuối cùng.

ghi chú

   Đầu tiên là một nhà lãnh đạo cách mạng (1930-34), sau đó là một tổng thống được bầu cử dân chủ (1934-37), và cuối cùng là một nhà độc tài (1937-45).

   Để biết sơ lược về lịch sử kinh tế Brazil cho đến năm 1930, xem Dean (1989). Xem Wirth (1970) và Levine (1998) để biết về kỷ nguyên Vargas.

   Jonhson (1982) đã đưa ra khái niệm này. Xem Woo (1999) để thảo luận về nó.

   Ban đầu, tổ chức này được đặt tên là BNDE và chỉ nhằm mục đích phát triển kinh tế. Vào những năm 1980, hoạt động của ngân hàng đã được mở rộng sang các lĩnh vực xã hội và tên của nó được đổi thành BNDES. Để đơn giản, chúng ta sẽ gọi nó là BNDES trong chương này.

   BNDES được tách biệt khỏi bộ máy quan liêu truyền thống và đội ngũ nhân viên của nó được biết đến với năng lực kỹ thuật và ý thức mạnh mẽ về sứ mệnh công. Tuy nhiên, nó trực thuộc tổng thống và thiếu quyền tự chủ trong việc tài trợ, được cung cấp bởi khoản thuế phụ thu 15% đối với các khoản vay và thuế thu nhập cá nhân và doanh nghiệp. Chỉ dưới thời Kubitschek, BNDES mới trở thành một nhân tố chính trong nền kinh tế Brazil (Geddes, 1990: 226).

     Trong thời kỳ này, Brazil không có ngân hàng trung ương. Tổ chức tài chính chính của chính phủ là Banco do Brasil, và các chính sách tiền tệ và tiền tệ được thực hiện bởi SUMOC (Cục Tiền tệ và Tín dụng).

     Giambiaggi và cộng sự. (2004: Phụ lục A14). Cũng xem số liệu thống kê FIPE cho nền kinh tế Brazil ( www.fipe.org ).

     Tuy nhiên, vào năm 1998, việc lập chỉ mục, bây giờ là tỷ giá hối đoái, đã được thiết lập lại cho một số tiện ích công cộng (mới được tư nhân hóa). Xem phần 4.

     Ngày nay, nó là khoảng 36 phần trăm. Xem Giambagi et al. (2004).

  Như đã đề cập trước đó, cho đến lúc đó, các chức năng của Ngân hàng Trung ương được phân chia giữa SUMOC và Banco do Brasil, đây là một tổ chức thể chế mơ hồ pha trộn giữa cho vay thương mại và các chức năng khác của ngân hàng thương mại công cộng với việc hoạch định và thực thi chính sách.

  Trên thực tế, có những điểm tương đồng nổi bật giữa chế độ Park ở Hàn Quốc và chế độ quân sự ở Brazil, đặc biệt là về chính sách công nghiệp. Ngoài ra còn có những khác biệt quan trọng, chẳng hạn như tỷ lệ lạm phát, xử lý vốn nước ngoài, chính sách xã hội và đặc biệt là chính sách giáo dục. Một số điểm tương đồng và tương phản này được khám phá trong Canuto: 1994 và Amsden: 2001.

  Xem Giambiagi et al. (2004: Bảng A4, tr. 407).

  Xem Velloso (1986), và Castro và Souza (1985). Đối với một tài khoản quan trọng hơn, xem Suzigan và Villela (1997). Phản ứng chính thống của suy thoái đối với một cú sốc bên ngoài, dự định tăng xuất khẩu bằng cách chuyển chi tiêu từ khu vực trong nước sang khu vực bên ngoài, sẽ chỉ hiệu quả (a) nếu nền kinh tế sử dụng hết năng lực sản xuất của nó, điều này rõ ràng là không đúng, và (b ) nếu nhu cầu nhập khẩu (toàn cầu) co giãn vô hạn đối với xuất khẩu quốc gia (tăng), điều này rõ ràng là không bao giờ xảy ra.

  Tỷ lệ thực tế lần lượt là 8,15, 5,15, 10,26, 4,93, 4,97 và 6,76%.

  Phân tích của Minsky, dựa trên mối quan hệ giữa cấu trúc nợ và chi tiêu đầu tư, xác định ba cấu hình bảng cân đối kế toán: phòng hộ, đầu cơ và Ponzi. Cấu trúc Ponzi là một cấu trúc mà các đơn vị kinh tế cần tăng cường vay mượn chỉ để 'duy trì hoạt động kinh doanh', nhưng các chủ ngân hàng không nên cho vay trong bất kỳ trường hợp nào (xem thêm Kregel, 1997).

  Để biết thêm chi tiết, xem Arida và Resende (1984), Lopes (1986), Bresser-Pereira và Nakano (1986), Modiano (1988), Pastore (1990) và Franco (1995)

  Xem Solnik (1987) về kế hoạch Cruzado. Castro (2005a và 2005b) thảo luận về tất cả các nỗ lực ổn định hóa.

  Thặng dư sơ cấp trung bình là 0,5% GDP trong nhiệm kỳ đầu tiên của Cardoso và 3,2% trong nhiệm kỳ thứ hai của ông.

  Mục tiêu thặng dư sơ cấp đã được nâng lên 4,25% GDP và lãi suất thực cơ sở hàng năm dao động trong khoảng 9% đến 12%.

  Chiến lược tân tự do không chứa đựng sự đổi mới về thể chế. Nó chủ yếu liên quan đến một dejà-vu thể chế , vì tất cả các cải cách đều nhằm mục đích quay ngược đồng hồ năm mươi năm trước. Ngoại lệ lớn ở đây là chiến lược hủy lập chỉ mục bằng một loại tiền tệ được lập chỉ mục (ngược lại với việc lập chỉ mục giá áp đảo ). Đây là một đổi mới chính sách quan trọng và thành công .

  Điều đáng chú ý là ngành nông nghiệp được hưởng lợi từ khoản tín dụng được trợ cấp từ BNDES dưới sự điều hành của Cardoso, trong khi Petrobrás tăng sản lượng thông qua đầu tư từ lợi nhuận giữ lại và khám phá các mỏ dầu mới. Thật thú vị, cả hai biện pháp rõ ràng đều đi ngược lại chương trình nghị sự của sách giáo khoa tân tự do.

Người giới thiệu

Amsden, A. 2001. Sự trỗi dậy của phần còn lại . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Arida, P. và Resende, AL 1984. 'Inflagão Inercial e Reforma Monetária', trong P. Arida

(ed.), Brasil, Argentina, e Israel: Inflatflo Zero, Rio de Janeiro: Paz e Terra. Batista Jr, PN 1988. Da crise internacional à moratória brasileira , Rio e Janeiro: Paz e Terra. Belluzzo, L. và Melo, JMC 1982. 'Reflexões sobre a Crise Atual' trong L. Belluzzo

và L. Coutinho (eds.) Desenvolvimento Capitalista no Brasil - Ensaios sobre a crise. São Paulo, Brasiliense.

Benevides, MVM 1976. O Governo Kubitschek - Desenvolvimento Econômico e Estabilidade Política - 1956-1961 ; Tái bản lần thứ 2, Rio e Janeiro: Paz e Terra.

Bielschowsky, R. 1995. Pensamento Econômico Brasileiro - o ciclo ideológico desenvolvimentismo . Tái bản lần thứ 2, Rio e Janeiro: Contraponto.

Số liệu thống kê của Ngân hàng Trung ương Brazil ( www.bcb.gov.br )

Bresser-Pereira, LC và Nakano, Y. 1986. 'Inllaẹão inercial e choque heterodoxo no

Brasil' trong JM Rego (ed.), Inflaíão Inercial, Teorias sobre Inflaíão eo Plano Cruzado, Rio de Janeiro: Paz e Terra.

Burlamaqui, L. 1989. 'Condicionantes Socio-politicicos e Política Industrial na Coréia do

Sul'; Contexto Internacional , 10, tháng 7-tháng 12.

Campos, R. 1994. A Lanterna na Popa - Memorias , Rio: Topbooks

Canuto, O. 1994. Brasil e Coréia do Sul - Os (des) caminhos da IndustíializaỊão Tardia; Sao

Paulo, Nobel.

Cardoso, FH 1977. O Modelo Politico Brasileiro . Difel.

Castro, A. 1994. 'Sự phát triển phản bội: Sự trỗi dậy và sụp đổ của Nhà nước lãnh đạo

Phát triển ở Brazil' trong WC Smith, CH Acuna và EA Gamarra (eds)

Dân chủ, Thị trường và Cải cách Cơ cấu ở Châu Mỹ Latinh: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile và Mexico , Nhà xuất bản Giao dịch.

Castro, AB và Souza, FEP 1985. A Economia Brasileira trong Marcha ForỊada; Rio, Paz eTerra.

Castro, AB và Proenga, A. 2001. 'Novas Estrat'egias Industriais: Sobreida ou Inflexão?' trong JP Veloso (ed.) Fórum Nacional . São Paulo, Nobel.

Dean, W. 1989. 'Kinh tế' trong L. Bethell (ed.) Brazil - Empire and Republic 1822-1930 , Cambridge: Cambridge University Press.

Franco, G. 1995. O Plano Real e Outros Ensaios , Rio de Janeiro: Francisco Alves.

Fundagão Instituto de Pesquisas Econômicas - FIPE/USP Statistics. ( www.fipe.org ) Furtado, C. 1965. 'Những trở ngại chính trị đối với tăng trưởng kinh tế ở Brazil', Quốc tế

Công vụ , tháng 4.

Geddes, B. 1990. 'Xây dựng chế độ tự trị “Nhà nước” ở Brazil, 1930-1964'; Chính trị so sánh , 22, 2 (Tháng 1).

Gerschenkron 1961. Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử . Harvard: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Giambiaggi. F, Villela, A., Castro, L. và Hermann, J. (eds) 2004. Economia Brasileira. Đương đại (1945-2004). Rio de Janeiro, khuôn viên trường.

Hermann. 2004. Reformas, Endividamento Externo eo 'Milagre Econômico' (1964 1973) trong F. Giambiaggi et al. (2004).

Hirschman, AO 1971. 'Kinh tế chính trị của công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu ở Mỹ Latinh' trong Xu hướng hy vọng - Các bài luận về phát triển và Mỹ Latinh , Nhà xuất bản Đại học Yale.

Johnson, C. 1982. MITI và Phép màu Nhật Bản . Stanford: Nhà xuất bản Đại học Stanford. Lessa, C. 1982. Quinze Anos de Política Econômica ; São Paulo, Brasiliense.

Levine, RM 1998. Cha của người nghèo? Vargas và thời đại của ông . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Lopes, F. 1986. O Choque Heterodoxo - Combate à Inflatflo e Reforma Monetária, Rio de Janeiro: Khuôn viên.

Kregel, J. 1997. 'Biên độ an toàn và sức nặng của lập luận trong việc tạo ra sự mong manh về tài chính', Tạp chí Các vấn đề Kinh tế, tháng 6: 543-8

Malan, PS, Bonelli, R., Abreu, MP và Pereira, JEC 1980. Chính sách Kinh tế Bên ngoài và Công nghiệp hóa ở Brazil (1939/52); Rio de Janeiro, IPEA/INPES.

Minsky, H. 1982. 'Chuyện ấy' có thể xảy ra lần nữa không? Tiểu luận về sự bất ổn và tài chính . New York: Sách Sharpe.

Minsky, H. 1986. Ổn định nền kinh tế không ổn định ; Nhà xuất bản Đại học Yale

Modiano, E. 1988. Inércia, Inflaíão e Confito, Rio de Janeiro: Khu học xá.

Pastore, AC 1990. 'A Reforma Monetária do Plano Collor' trong C. Faro, O Plano Collor - Avaliaíão e Perspectiva, Rio de Janeiro: Livros Técnicos e Cientificos.

Resende, 1990. 'Eslabilizacao e Reforma - 1964-1967', in Abreu, MP (ed.) A Ordem do Progresso - Cem anos de Polítiea Econômica Những người Cộng hòa. - 1889-1989; Rio de Janeiro, khuôn viên trường.

Schumpeter, JA 1951 [1928]. 'Sự bất ổn của Chủ nghĩa Tư bản' trong Tiểu luận của JA Schumpeter. New York: Addison-Wesley Press.

Schumpeter, JA 1994 [1952]. Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội và Dân chủ . Luân Đôn: Routledge.

Skidmore, T. 1972. Chính trị ở Brazil, 1930-1964: Thử nghiệm về Dân chủ . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Solnik, A. 1987. Os pais do Cruzado contam por que not deu certo ; Porto Alegre, LPM.

Suzigan, W. và Villela, A. 1997. Chính sách công nghiệp ở Brasil . Báo chí Unicamp.

Velloso, JP 1986. O Ultimo Trem para Paris - De Getúlio a Sarney: milagres, choques e Crisis do Brasil moderno . Nova Fronteira.

Vianna, SB 1987. A Política Econômica no Segundo Governo Vargas (1951-1954) . Rio de Janeiro, BNDES.

biệt thự. 2004. Dos Anos Dourados de JK à Crise não Resolvida (1956-1963) trong Giambiaggi et al. (2004).

Wirth, JD 1970. Chính trị của sự phát triển Brazil 1930-1954 ; Stanford, Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Woo, M. J.E. (ed.) 1999. Nhà nước Phát triển . Nhà xuất bản Đại học Cornell.

CHƯƠNG 14

HÓA THAY THẾ NHẬP KHẨU
:
CHIẾN LƯỢC VÀ THỂ CHẾ PHÁT TRIỂN TẠI
ĐÀI LOAN VÀ TRUNG QUỐC

Tianbiao Zhu

               Giới thiệu

Có rất ít tranh cãi về những phép lạ kinh tế do Đài Loan tạo ra trong những năm 1960 và 1970 và Trung Quốc trong những năm 1980 và 1990; con số tăng trưởng trung bình hai con số trong cả hai trường hợp đã được ghi nhận trong gần 20 năm, điều mà chỉ một số ít nền kinh tế đạt được trong lịch sử. Tuy nhiên, làm thế nào các phép lạ được tạo ra đã là chủ đề của nhiều cuộc tranh luận. Một lập luận thông thường chỉ ra sự thay đổi từ chiến lược công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu (ISI), nhấn mạnh bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ, sang chiến lược công nghiệp hóa định hướng xuất khẩu (EOI), trong đó nhấn mạnh xuất khẩu và dần dần nâng cấp cơ cấu công nghiệp của một nước từ các ngành thâm dụng lao động sang thâm dụng vốn , ở cả Đài Loan và Trung Quốc như là chìa khóa thành công kinh tế của họ.

Chương này lập luận rằng các chiến lược phát triển ở Đài Loan và Trung Quốc luôn là sự kết hợp giữa chiến lược ISI và EOI trong toàn bộ thời kỳ tạo ra phép màu của họ; khác xa với sự thay đổi từ chiến lược ISI sang EOI, xúc tiến xuất khẩu đã được sử dụng trong cả hai trường hợp để duy trì ISI, vốn luôn là trọng tâm của sự phát triển. Chương này cũng chỉ ra rằng ở cả Đài Loan và Trung Quốc, có một tập hợp các tổ chức đóng vai trò chính trong việc hỗ trợ ISI, đặc biệt là chính phủ, khu vực ngân hàng, doanh nghiệp công và mối quan hệ của họ.

Sự khác biệt giữa Đài Loan và Trung Quốc là rõ ràng. Trung Quốc có một thị trường nội địa lớn hơn nhiều. Trung Quốc cũng là một cường quốc khu vực nếu không muốn nói là thế giới

quyền lực, trong khi Đài Loan không có nhiều quyền lực chính trị và quân sự. Trong một nền kinh tế nhỏ như Đài Loan, các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu có thể nhanh chóng bão hòa thị trường, khiến việc mở rộng hơn nữa các ngành này trở nên khó khăn. Do có thị trường nội địa rộng lớn nên việc một nền kinh tế lớn tham gia vào ISI tương đối dễ dàng. Hơn nữa, vị thế của Trung Quốc với tư cách là một cường quốc khu vực đã đặt ISI lên hàng đầu trong chương trình nghị sự ngay từ đầu và duy trì sự phát triển của các ngành công nghiệp nặng ngay cả sau khi mở cửa vào đầu những năm 1980.

Tuy nhiên, hai trường hợp cũng có một số điểm tương đồng nổi bật, thường bị bỏ qua. Đài Loan của những năm 1960 và 1970 được cai trị vững chắc bởi đảng Quốc dân đảng (Quốc dân đảng hay đảng theo chủ nghĩa dân tộc), đảng này thực sự có một số điểm tương đồng cơ bản với đối tác ở đại lục. Quốc Dân Đảng cũng là một đảng cánh tả cấp tiến. Cơ cấu tổ chức của nó vẫn giống cơ cấu tổ chức của một đảng theo chủ nghĩa Lênin. Nguyên tắc của đảng được người sáng lập của đảng — Tôn Trung Sơn — mô tả là 'chủ nghĩa xã hội' (Li, 1968: 2). Vì vậy, không có gì ngạc nhiên khi thấy rằng Đài Loan đã có một trong những khu vực công lớn nhất trong thế giới phi cộng sản. Nhiều nhà lãnh đạo Quốc Dân Đảng, đáng chú ý nhất là Tưởng Kinh Quốc, người đã trở thành thủ tướng Đài Loan vào đầu những năm 1970 và sau đó là tổng thống, đã được đào tạo tại trường đảng Cộng sản Liên Xô.

Thảo luận trên cho thấy rằng, mặc dù có sự khác biệt về quy mô và vị trí quốc tế, nhưng không quá vô lý khi so sánh Đài Loan và Trung Quốc, đặc biệt là trong thời kỳ 'thần kỳ' tương ứng của họ, đó là Đài Loan của những năm 1960 và 1970 và Trung Quốc của những năm 1980 và 1990.

2.                  ISI trong quá trình chuyển đổi chính sách của Đài Loan

2.1.              Quan điểm thông thường và các vấn đề của nó

Trong các phân tích kinh tế tiêu chuẩn, quá trình công nghiệp hóa sau năm 1949 của Đài Loan thường được chia thành bốn giai đoạn. Trong giai đoạn đầu, từ năm 1949 đến cuối những năm 1950, Đài Loan tham gia vào ISI sơ cấp trong các mặt hàng tiêu dùng cơ bản, chẳng hạn như dệt may, thực phẩm và các ngành thâm dụng lao động khác. Giai đoạn thứ hai, từ cuối những năm 1950 đến cuối những năm 1960, là thời kỳ EOI tập trung vào các sản phẩm sử dụng nhiều lao động. Trong giai đoạn này, nền kinh tế Đài Loan bắt đầu cất cánh và tốc độ tăng trưởng công nghiệp nhanh chóng được duy trì trong hơn hai thập kỷ. Giai đoạn thứ ba kéo dài từ đầu những năm 1970 đến đầu những năm 1980. Xuất khẩu tiếp tục được thúc đẩy và bắt đầu chuyển từ các sản phẩm sử dụng nhiều lao động sang các sản phẩm có giá trị gia tăng cao hơn và sử dụng nhiều kỹ năng. Đồng thời, Đài Loan tham gia vào cái gọi là ISI thứ cấp, liên quan đến việc thay thế nhập khẩu trong nhiều loại hàng hóa trung gian và tư liệu sản xuất. Các ngành công nghiệp nặng và hóa chất được thúc đẩy, cùng với một số dự án cơ sở hạ tầng công cộng lớn. Cuối cùng, giai đoạn thứ tư từ đầu những năm 1980 trở đi liên quan đến việc chính phủ tập trung chủ yếu vào việc phát triển các sản phẩm sử dụng nhiều công nghệ.

Người ta lập luận rằng, kể từ đầu những năm 1960, xúc tiến xuất khẩu là một đặc điểm chính trong chính sách kinh tế của Đài Loan. Các nghiên cứu khác nhau (ví dụ, Gereffi và Wyman, 1990) so sánh việc Đài Loan chuyển sang EOI với việc tiếp tục ISI ở các nền kinh tế đang phát triển khác, dẫn đến sự kém hiệu quả trong các ngành công nghiệp trong nước và các vấn đề về cán cân thanh toán. ISI của Đài Loan trong những năm 1950 cũng được coi là có những vấn đề đó. Các nhà kinh tế tân cổ điển đặc biệt coi sự phá vỡ này là chìa khóa dẫn đến thành công kinh tế của Đài Loan (Woronoff, 1986; Ngân hàng Thế giới 1993).

Cách giải thích thông thường về sự thay đổi chính sách này, thường được đưa ra bởi các nhà kinh tế chính thống (chẳng hạn như Ho, 1978; Kuo et al. 1981; và Kuo, 1983) mà còn bởi một số người khác (chẳng hạn như Gold, 1988), chỉ ra hai yếu tố. Đầu tiên liên quan đến nhu cầu kinh tế. Người ta lập luận rằng, do quy mô nhỏ, thị trường Đài Loan đã bão hòa vào cuối những năm 1950. Vì vậy, việc phát triển thị trường xuất khẩu trở nên cần thiết. Yếu tố thứ hai chỉ ra ảnh hưởng của Mỹ (ví dụ, Cumings, 1987). Có ý kiến cho rằng, vào cuối những năm 1950, chính phủ Hoa Kỳ bắt đầu khuyến khích Đài Loan phát triển thông qua tự do hóa kinh tế với mục đích cắt giảm và cuối cùng chấm dứt viện trợ kinh tế. Năm 1959, quan chức Hoa Kỳ Wesley Haraldson đề xuất với chính phủ Đài Loan một chương trình kinh tế gồm 8 điểm kêu gọi giảm chi tiêu quân sự, chính sách tiền tệ và tài chính không lạm phát, cải cách thuế, tỷ giá hối đoái thống nhất và thực tế, kiểm soát hối đoái tự do hóa, công chúng hiệu quả. quản lý tiện ích, hệ thống ngân hàng hiệu quả và bán các doanh nghiệp công cho khu vực tư nhân.

Tuy nhiên, bằng chứng không phù hợp với câu chuyện về sự phá vỡ chính sách nghiêm trọng. Ví dụ, việc Đài Loan giảm đáng kể các biện pháp kiểm soát nhập khẩu từ đầu những năm 1960 là không đúng; trên thực tế, chúng chỉ đơn giản là trở nên có tính chọn lọc cao. Như Wade (1988:139) giải thích, 'Cấu trúc thuế quan của Đài Loan được phân biệt rất nhỏ theo sản phẩm, với các mức thuế từ 0% đến hơn 100%'. Một số học giả Đài Loan đã đi xa hơn khi lập luận rằng toàn bộ chiến lược ISI đã được theo đuổi song song với chiến lược EOI từ đầu những năm 1960, và việc thúc đẩy xuất khẩu về cơ bản là bổ sung cho ISI (Hsing, 1993, Ma, 1994, và Ch'en , 1994).

Một đánh giá về chính sách trong những năm 1960 hỗ trợ quan sát này. Trong cuốn sách Giới thiệu về chiến lược phát triển kinh tế của chúng ta (1987: 147), Li và Chen nêu rõ rằng từ năm 1961 đến năm 1972, mục tiêu của chiến lược phát triển công nghiệp là tiếp tục thúc đẩy sự phát triển của các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu, đặc biệt là hỗ trợ nhiều hơn nữa cho sự phát triển của công nghiệp nặng và công nghiệp hóa chất. Trong những năm 1960, hai kế hoạch kinh tế 4 năm đầu tiên (1961–68) nhấn mạnh sự cần thiết phải phát triển các ngành công nghiệp nặng và hóa chất. Rõ ràng, Đài Loan không chỉ tiếp tục ISI trong những năm 1960
mà còn tiến xa hơn để bước vào giai đoạn thứ cấp của ISI bằng cách phát triển các ngành công nghiệp nặng và hóa chất.

Các số liệu về xu hướng tăng trưởng thực tế của các ngành công nghiệp nặng và hóa chất trong những năm 1960 phản ánh cả sự tiếp tục của ISI và tiếp tục chuyển sang ISI thứ cấp. Sasaki (1992: 30) chỉ ra rằng tốc độ tăng trưởng của các ngành công nghiệp nặng và hóa chất trong giai đoạn từ 1961 đến 1968 là cao nhất trong bất kỳ giai đoạn nào từ 1950 đến 1985, và lập luận rằng ở Đài Loan chuyển từ phát triển thị trường nội địa sang khai phá thị trường bên ngoài và việc chuyển từ phát triển công nghiệp nhẹ sang công nghiệp nặng hỗ trợ và công nghiệp hóa chất diễn ra không theo trình tự mà đồng thời. Hình 14.1 cho thấy tỷ trọng của ngành công nghiệp nặng trong lĩnh vực sản xuất của Đài Loan đã tăng 9% từ năm 1961 đến năm 1971. Đây là mức tăng cao hơn so với mười năm sau đó, khi ISI thứ cấp được cho là diễn ra theo truyền thống.

Điểm này rất quan trọng nếu chúng ta muốn hiểu sự phát triển công nghiệp của Đài Loan. Quan điểm thông thường tập trung vào xúc tiến xuất khẩu vì ISI thứ cấp được cho là đã diễn ra sau EOI của những năm 1960. Tuy nhiên, nếu sự phát triển của các ngành công nghiệp nặng và hóa chất thực sự diễn ra sớm hơn mười năm, thì cả chiến lược ISI và EOI đều đặt nền tảng vững chắc cho sự phát triển công nghiệp hơn nữa ở Đài Loan. Chu (1995: 62) lập luận rằng những người cố gắng chứng minh tính ưu việt của EOI lấy Đài Loan làm ví dụ thường bỏ qua sự tiếp tục của ISI sau những năm 1950.

Hình 14.1 Tỷ trọng tương đối của công nghiệp nặng và công nghiệp nhẹ trong sản xuất chế tạo ở Đài Loan, 1961—91

Năm

Nguồn: Hsiao (1994: 35).

Nếu mô tả thông thường về sự thay đổi chính sách của những năm 1960 là có vấn đề, thì những giải thích của nó về sự cần thiết kinh tế và ảnh hưởng của Mỹ cũng không khá hơn.

Lập luận rằng nguồn cung hàng hóa nội địa dư thừa thường bị cường điệu hóa. Hsiao (1997: 65) lập luận rằng, trong khi giá của một số sản phẩm trong nước giảm từ năm 1957 đến 1958, tỷ lệ giảm hàng năm đối với hầu hết hàng hóa là trong vòng 5%. Hơn nữa, giá một số hàng hóa, chẳng hạn như hàng dệt may, không giảm trong năm 1957 hoặc 1958. Hsiao lưu ý rằng việc giảm giá có thể liên quan đến suy thoái chung trên thị trường thế giới vào khoảng năm 1957, vì một số hàng hóa sản xuất trong nước đã được xuất khẩu (mặc dù với lượng nhỏ).

Lập luận về ảnh hưởng của Mỹ không tồn tại khi xem xét kỹ lưỡng. Bằng chứng quan trọng về ảnh hưởng của Mỹ là chương trình tám điểm của Haraldson năm 1959. Tuy nhiên, Li Kuo-ting, một nhà kỹ trị chủ chốt vào thời điểm đó, chỉ ra rằng, trong khi tám điểm của Haraldson liên quan đến tự do hóa kinh tế, không điểm nào trong số đó nhấn mạnh đến xuất khẩu. khuyến mãi (Wang, 1993: 119). Trên thực tế, mặc dù chính phủ đã tiếp thu hầu hết các đề xuất về chương trình 8 điểm, nhưng nhiều đề xuất vẫn chưa được thực hiện một cách hiệu quả (Wang, 1993: 141 và Hsing, 1993: 78). Điều xảy ra cuối cùng gần như ngược lại với chương trình tám điểm; các đề xuất của nó đã không được thực hiện và điều nó không nhấn mạnh - xúc tiến xuất khẩu - đã được thực thi một cách nhất quán kể từ đầu những năm 1960.

2.2.              Giải thích sự thay đổi chính sách và tính liên tục

Giải thích về cả sự thay đổi và tính liên tục trong chính sách kinh tế của Đài Loan bắt đầu với nhu cầu cơ bản của ISI. Để thay thế hàng nhập khẩu bằng các sản phẩm trong nước, ISI yêu cầu ngoại hối để mua công nghệ và thiết bị (nghĩa là hàng hóa trung gian và vốn). Vào những năm 1950, gặp khó khăn trong việc tăng doanh thu trong nước, chính phủ Đài Loan đã dựa vào viện trợ của Hoa Kỳ để tài trợ cho ISI (viện trợ kinh tế của Hoa Kỳ cho Đài Loan chiếm 40% tổng đầu tư vào những năm 1950). Tuy nhiên, sau khi xem xét lại viện trợ toàn cầu của mình chính sách, chính phủ Hoa Kỳ năm 1959 ám chỉ rằng họ sẽ sớm cắt viện trợ kinh tế cho Đài Loan (Li và Ch'en, 1987: 137). Ngay cả khi nhận được nhiều viện trợ, chính phủ Đài Loan vẫn bị thâm hụt ngân sách và cán cân thanh toán. Việc chấm dứt viện trợ sẽ làm cho tình hình tồi tệ hơn nhiều. Trên thực tế, có thể lập luận rằng nếu không có sự trợ giúp của Hoa Kỳ, Đài Loan không bao giờ có thể theo đuổi thành công ISI.

Hsiao (1997: 65) lập luận rằng lý do thực sự của sự thay đổi chính sách (vào đầu những năm 1960) là do chính phủ Đài Loan đã lường trước khả năng cắt giảm viện trợ của Hoa Kỳ, sau khi chính phủ Hoa Kỳ xem xét lại chính sách viện trợ toàn cầu của mình vào năm 1957. Đây là được xác nhận bởi Wei Yung-ning, người với tư cách là một quan chức kinh tế đã đích thân trải nghiệm sự thay đổi chính sách vào đầu những năm 1960, trong hồi tưởng của mình (1994:93). Tuy nhiên, với quy mô thị trường nhỏ của Đài Loan, tại sao họ lại muốn giữ ISI đắt tiền và tại sao không chuyển hoàn toàn sang EOI?

Sự thúc đẩy thêm để giữ ISI và EOI cùng nhau xuất phát từ mối lo ngại về an ninh của Đài Loan. Đối mặt với mối đe dọa quân sự thường xuyên từ Trung Quốc Đại lục, chính phủ Đài Loan phải xây dựng một nền kinh tế nhằm tăng cường khả năng phòng thủ trong dài hạn. Không phải bất kỳ loại hình kinh tế nào cũng được; nó phải là một trong những khả năng duy trì một ngành công nghiệp quốc phòng mạnh mẽ và tự chủ. Để làm được điều này, Đài Loan phải phát triển các ngành công nghiệp nặng và hóa chất.

Không có cách nào mà EOI có thể tạo ra sự tăng trưởng ngay lập tức của các ngành công nghiệp nặng và hóa chất khi xuất khẩu của những năm 1960 về cơ bản là các sản phẩm thâm dụng lao động sơ cấp. 1 Mặc dù thu nhập từ xuất khẩu dần dần thay thế viện trợ của Hoa Kỳ như một nguồn ngoại hối, EOI như vậy không thể hỗ trợ độc lập kinh tế. Cần có ISI độc lập, nhưng tập trung vào ISI thứ cấp thúc đẩy công nghiệp hóa và công nghiệp nặng. Đây là con đường chính xác mà chính phủ Đài Loan đã đi theo từ đầu những năm 1960, dẫn đến sự phát triển nhanh chóng của các ngành công nghiệp nặng và hóa chất trong những năm 1960, như Hình 14.1 cho thấy.

Trên thực tế, các chiến lược EOI và ISI đã phối hợp với nhau trong những năm 1960 và 1970. Xuất khẩu cung cấp ngoại tệ cho các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu, giúp phát triển nền độc lập kinh tế của Đài Loan. Do đó, cả sự thay đổi chính sách và tính liên tục đều đồng thời được thúc đẩy bởi mong muốn độc lập về kinh tế. Vào đầu những năm 1970, cam kết của Hoa Kỳ đối với an ninh Đông Á yếu đi, Đài Loan mất ghế trong Liên hợp quốc (LHQ) và chuyến thăm Bắc Kinh của Nixon càng củng cố quyết tâm giành độc lập kinh tế của chính phủ Đài Loan. Năm 1973, Thủ tướng Tưởng Kinh Quốc đã công bố mười dự án phát triển lớn, bao gồm một số dự án cơ sở hạ tầng công cộng lớn và các dự án công nghiệp để xây dựng các nhà máy thép, hóa dầu và đóng tàu. 2

Như một phản ứng đối với môi trường an ninh đang thay đổi, '[t]ông quyết định phân bổ nguồn lực đầu tư cho sự phát triển của các ngành công nghiệp quốc phòng vào đầu những năm 1970 đã hình thành một phần trung tâm của chiến lược công nghiệp tổng thể' (Nolan, 1986: 110). Để thiết lập một cơ sở vững chắc cho khu vực phòng thủ, chính phủ đã thúc đẩy phát triển các cơ sở hạ tầng như đường bộ và đường cao tốc, đồng thời tăng cường phát triển các ngành công nghiệp nặng và hóa chất. Mặc dù có thị trường nội địa nhỏ và thiếu lợi thế so sánh trong các ngành thâm dụng vốn, chính phủ Đài Loan đã thúc đẩy chiến lược công nghiệp liên quan đến quốc phòng và sử dụng các doanh nghiệp nhà nước để dẫn đầu trong việc phát triển các ngành đó.

Chính phủ, ngành ngân hàng và các doanh nghiệp công cộng là những tổ chức chính hỗ trợ ISI của Đài Loan. Đài Loan đã có một trong những khu vực công lớn nhất trong thế giới phi cộng sản. Từ năm 1952 đến năm 1995, vốn nhà nước luôn chiếm khoảng 45% tổng vốn quốc gia (CEPD 1996: 47). Cho đến năm 1990, các doanh nghiệp nhà nước đã đóng góp 10-25% tổng thu ngân sách của chính phủ (Wu, 1992: 7). Trong thời kỳ tăng trưởng cao của Đài Loan (những năm 1960 và 1970), tốc độ tăng trưởng của các doanh nghiệp nhà nước đã vượt tốc độ tăng trưởng của toàn bộ nền kinh tế. Cần đặc biệt lưu ý rằng các doanh nghiệp nhà nước lớn có quy mô lớn hơn các doanh nghiệp tư nhân lớn. Theo Wade (1990: 178), '[i]n 1980, sáu doanh nghiệp công nghiệp công lớn nhất có doanh số bán hàng bằng năm mươi mối quan tâm công nghiệp tư nhân lớn nhất. Trong số mười doanh nghiệp công nghiệp lớn nhất, bảy doanh nghiệp là doanh nghiệp nhà nước; trong số 50 doanh nghiệp lớn nhất, 19 là doanh nghiệp đại chúng'. Năm 1981, 98% doanh nghiệp ở Đài Loan là doanh nghiệp tư nhân có ít hơn 50 nhân viên (Chen, 1995: 86).

Tầm quan trọng của vốn nhà nước không chỉ là vấn đề quy mô. Nhà nước cũng kiểm soát các bộ phận quan trọng của nền kinh tế Đài Loan. Tư bản nhà nước độc quyền về điện, ga, nước, đường sắt và điện thoại. Nó cũng kiểm soát các ngành công nghiệp chiến lược hoặc 'thượng nguồn', như lọc dầu, hóa dầu, thép và các kim loại cơ bản khác, đóng tàu, máy móc hạng nặng, thiết bị vận tải và phân bón. Theo Liu và Huang (1993: 47), trong những năm 1980, vốn nhà nước bao gồm 90% ngành năng lượng, 80% kim loại, 95% hóa dầu và 80% ngành đóng tàu. Doanh nghiệp tư nhân và đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ có xu hướng tập trung ở các ngành công nghiệp hạ nguồn. Do đó, Đài Loan có một cấu trúc công nghiệp riêng biệt, trong đó các doanh nghiệp nhà nước thống trị khâu thượng nguồn của quy trình sản xuất, trong khi hầu hết các doanh nghiệp tư nhân chiếm lĩnh khâu hạ nguồn của quy trình sản xuất.

Chính phủ ở Đài Loan gần như kiểm soát hoàn toàn lĩnh vực ngân hàng trước những năm 1980. 'Bốn ngân hàng tư nhân chỉ có 5% tiền gửi và chi nhánh của tất cả các ngân hàng thương mại vào năm 1980, và ngân hàng lớn nhất trong số bốn ngân hàng đó chỉ là tư nhân trên danh nghĩa' (Wade, 1990: 161). Kể từ những năm 1960, các tổ chức tài chính cũng bị ảnh hưởng bởi vốn tích lũy của đảng cầm quyền (Chen và Chang, 1991: 12). Vì vậy, lĩnh vực ngân hàng ở Đài Loan chịu sự kiểm soát kép - bởi chính phủ và đảng cầm quyền.

Các chính sách công nghiệp được thực hiện thông qua việc phân bổ các nguồn lực tài chính của chính phủ. Trọng tâm phân bổ tín dụng là cho các doanh nghiệp nhà nước. Điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì, như đã đề cập trước đó, các doanh nghiệp nhà nước là phương tiện chính cho chính sách công nghiệp của chính phủ. Wu (1992: 141) lưu ý rằng từ năm 1965 đến 1975, trong số 32 doanh nghiệp nhận đầu tư trực tiếp từ ngân hàng lớn nhất của nền kinh tế (Ngân hàng Đài Loan), 19 doanh nghiệp là doanh nghiệp công. Các cơ quan quan trọng nhất của chính phủ tham gia hoạch định chính sách công nghiệp có ít liên hệ với khu vực tư nhân, và các kế hoạch công nghiệp mà họ đưa ra về cơ bản là các kế hoạch của khu vực công đòi hỏi 'ít hiểu biết về ý định của khu vực tư nhân, thậm chí không có ý định đầu tư' ( Wade, 1990: 277).

Bộ máy quan liêu của chính phủ cũng là một chủ đề nghiên cứu (Tung, 1996; Cheng et al. 1998; Evans, 1998). Mặc dù cơ quan kinh tế chủ chốt (hay 'cơ quan thí điểm') có nhiều tên gọi và thậm chí dưới nhiều hình thức khác nhau trong nhiều năm, nhưng [1]những nhân sự chủ chốt vẫn luôn ở đó. Các nhà lãnh đạo Quốc Dân Đảng cũng làm cho cơ quan thí điểm độc lập với phần còn lại của bộ máy hành chính, và do đó, quyền lực hoạch định và thực thi chính sách của cơ quan này được nâng cao (Cheng et al. 1998). Cơ quan thí điểm đã liên kết ngành ngân hàng và doanh nghiệp nhà nước, đóng vai trò chính trong việc thúc đẩy phát triển công nghiệp.

Cần lưu ý rằng, các doanh nghiệp nhà nước, ngân hàng và bộ máy quan liêu là các thể chế cũng như các tổ chức và thậm chí cả các chủ thể chính trị. Để nhấn mạnh các đặc điểm thể chế của chúng là hiểu cách thức chúng hoạt động và cách chúng được liên kết với nhau.

Chính phủ, đặc biệt là bộ máy hành chính thí điểm, rõ ràng là trung tâm của sự kết nối. Với định hướng xã hội chủ nghĩa trong tư tưởng kinh tế sáng lập của Quốc Dân Đảng, cơ quan thí điểm ủng hộ các doanh nghiệp nhà nước là công cụ chính trong việc thúc đẩy phát triển công nghiệp, hướng các nguồn tài chính từ khu vực ngân hàng đến với họ. Kinh nghiệm về siêu lạm phát trong vài năm cuối cùng dưới sự cai trị của Quốc Dân Đảng ở đại lục đã khiến khu vực ngân hàng của Đài Loan thận trọng về số tiền mà họ cho vay [2]. Do đó, các đặc điểm thể chế chính của nhà nước Quốc Dân Đảng trong những năm 1960 và 1970 là mối liên kết giữa chính phủ, các doanh nghiệp công và khu vực ngân hàng, trong đó chính phủ là trung tâm của các mối liên kết, các doanh nghiệp công là công cụ chính của chính sách công nghiệp của chính phủ thống trị thượng nguồn của quá trình sản xuất, và được hỗ trợ bởi một khu vực ngân hàng bảo thủ nhưng bắt buộc.

những năm 1950), và từ đầu những năm 1980, chiến lược phát triển của Trung Quốc chuyển sang EOI (giống như Đài Loan từ đầu những năm 1960). Một nhà bình luận tiếp tục lập luận rằng chính sách mở cửa của Trung Quốc được thúc đẩy bởi các lực lượng thị trường quốc tế (Moore, 1996 và 2002). Tôi lập luận rằng, giống như quá trình chuyển đổi chính sách của Đài Loan vào đầu những năm 1960, quá trình chuyển đổi chính sách của Trung Quốc cũng được sinh ra từ thời điểm khủng hoảng của ISI, giải pháp không phải là từ bỏ ISI mà là kết hợp nó với EOI.

Vấn đề bắt đầu với việc Trung Quốc áp dụng chiến lược ISI 'cực đoan' vào những năm 1950. Không giống như Đài Loan, nơi khu vực tư nhân ISI ngay cả ở đỉnh cao vẫn là một phần quan trọng của nền kinh tế, ở Trung Quốc ISI là phần quan trọng của hệ thống kế hoạch hóa tập trung được sao chép từ mô hình Liên Xô, điều này khiến cho các biện pháp ISI của họ trở nên cực đoan — thay vì ngành công nghiệp non trẻ bảo vệ, nó bảo vệ tất cả các ngành công nghiệp; thay vì áp đặt thuế quan đối với hàng nhập khẩu tương tự như những gì các ngành công nghiệp non trẻ sản xuất, nó áp đặt thuế quan đối với tất cả hàng nhập khẩu. Quan trọng hơn, ISI được tài trợ theo một cách cụ thể - theo mô hình của Liên Xô, sản xuất nông nghiệp được tập thể hóa để chuyển toàn bộ thặng dư sang công nghiệp, tất cả các ngành công nghiệp và ngân hàng đều được quốc hữu hóa để đảm bảo rằng chính phủ có thể tái đầu tư mọi nguồn lực có thể vào phát triển công nghiệp. Do đó, 'ISI cực đoan' nhằm đạt được mục tiêu tăng trưởng công nghiệp nhanh bằng cách huy động mọi nguồn lực trong nước thay vì dựa vào sự trợ giúp của nước ngoài, điều này phản ánh rõ ràng sự cô lập quốc tế và sự thôi thúc công nghiệp hóa nhanh chóng của Liên Xô trong những năm 1930. Trớ trêu thay, không mất nhiều thời gian để Trung Quốc rơi vào tình trạng tương tự. Sau những năm 1950, khi Liên Xô hỗ trợ ISI của Trung Quốc, Trung Quốc bị cô lập và không nhận được sự hỗ trợ từ cả phe Liên Xô và Mỹ trong những năm 1960 và phần lớn những năm 1970.

Mặc dù ISI cực đoan đã tạo ra một nền tảng công nghiệp cho quá trình hiện đại hóa của Trung Quốc, nhưng rõ ràng chỉ riêng nó cũng có những hạn chế. Thứ nhất, Trung Quốc thiếu trầm trọng công nghệ và thiết bị hiện đại. ISI của Đài Loan vào những năm 1950 được Mỹ hỗ trợ công nghệ và thiết bị tương đối tiên tiến, trong khi ISI cực đoan của Trung Quốc được thành lập dựa trên các nguồn lực trong nước. Do đó, '[a]n ISI không thể hiệu quả chỉ vì không có đồng tiền mạnh để mua hàng hóa mà Trung Quốc đang rất cần để sản xuất các sản phẩm nhập khẩu' (Li và Vinten, 1997: 188). Thứ hai, để huy động tất cả các nguồn lực sẵn có, ISI cực đoan của Trung Quốc đã phải ngăn chặn tiêu dùng trong nước, điều này về lâu dài đã làm tổn hại động cơ làm việc của người dân. Vấn đề khuyến khích cũng trở nên tồi tệ hơn do bất ổn chính trị trong Cách mạng Văn hóa từ năm 1966 đến 1976.

Nhìn lại, giải pháp cho hai vấn đề này có vẻ rõ ràng. Bằng cách thúc đẩy xuất khẩu, có thể kiếm được ngoại tệ để thanh toán cho công nghệ và thiết bị nhập khẩu, trong khi việc hạn chế tiêu dùng trong nước có thể được nới lỏng (ít nhất là ở một mức độ nhất định), mang lại cho mọi người nhiều động lực hơn để làm việc. Tuy nhiên, ISI cực đoan đã diễn ra ở Trung Quốc trong ba thập kỷ và các thể chế cũ của mô hình Liên Xô đã trở thành một lối sống và cũng tạo ra những lợi ích đặc biệt để hỗ trợ nó (ISI cực đoan vẫn tồn tại ở Bắc Triều Tiên cho đến ngày nay). Thật khó để thay đổi nếu không có một cuộc khủng hoảng lớn có thể khiến mọi người cởi mở hơn với những suy nghĩ thay thế.

Đối với Đài Loan, cuộc khủng hoảng là việc Mỹ rút viện trợ; đối với Trung Quốc, đó là chiến dịch của cái gọi là 'bước nhảy vọt bằng phương tiện nước ngoài' ( yang yue jin ). Năm 1976 Mao qua đời và ban lãnh đạo mới dưới quyền Hoa Quốc Phong đã kết thúc Cách mạng Văn hóa một cách hiệu quả bằng cách đưa những người cánh tả cực đoan ('bè lũ bốn tên') vào tù. Sự thay đổi chính trị đáng hoan nghênh đã tạm thời thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, trong năm 1977 và 1978, tổng sản lượng nông nghiệp và công nghiệp tăng trưởng 11,5% hàng năm và doanh thu của chính phủ tăng 44% (Jin, 1990: 140). Hua tiếp tục vận động cho tốc độ tăng trưởng cao hơn nữa và ủng hộ cho một "bước nhảy vọt mới trong nền kinh tế quốc dân". Kế hoạch 10 năm 1978 kêu gọi xây dựng và hoàn thành 120 dự án phát triển lớn, bao gồm 10 cơ sở gang thép lớn, 10 mỏ dầu lớn, 8 cơ sở than lớn, 6 tuyến đường sắt mới, 5 cảng lớn và 30 nhà máy điện lớn. (Gào, 1993: 91). Để đạt được các mục tiêu, đầu tư vào xây dựng cơ bản đã tăng 50% vào năm 1978, số lượng xe tải nặng nhập khẩu tăng 50% và nguyên liệu thép tăng 64% (Gao, 1993: 92).

Với những khoản đầu tư và nhập khẩu lớn đó, tài chính trở thành một vấn đề then chốt. Bán dầu mỏ là mặt hàng xuất khẩu chính của Trung Quốc trong những năm 1970. Tuy nhiên, vào cuối những năm 1970, rất ít mỏ dầu mới được tìm thấy, và tệ hơn nữa, việc mở rộng nhanh chóng sản lượng dầu mỏ thậm chí còn làm tổn hại đến năng suất dài hạn của các mỏ hiện có. Vì chính phủ không thể tài trợ cho các dự án phát triển lớn đó bằng ngoại hối kiếm được từ việc bán dầu, nên chính phủ phải ký một khoản nợ nước ngoài lớn, đó là lý do tại sao chiến dịch tăng trưởng nhanh của Hua thường được gọi là 'bước nhảy vọt bằng phương tiện nước ngoài'. Kết quả trực tiếp là thâm hụt cán cân thanh toán lớn nhất kể từ khi Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa được thành lập vào năm 1949 (Jin, 1990: 141; Gao, 1993: 93). Đầu tư lớn cũng siết chặt tiêu dùng trong nước và do đó làm chậm cải thiện phúc lợi của người dân. Đến năm 1980, chính phủ phải tạm dừng toàn bộ kế hoạch.

Khủng hoảng kinh tế tạo cơ hội cho các nhà cải cách như Đặng Tiểu Bình và Trần Vân thay đổi chiến lược kinh tế, dẫn đến chính sách mở cửa vào đầu những năm 1980. Tuy nhiên, thật sai lầm khi cho rằng EOI đã thay thế ISI sau đó. Cách xa nó. Chính sách mở cửa ra đời vào một thời điểm đặc biệt để giải quyết vấn đề ISI cực đoan. Như đã đề cập trước đó, ISI cực đoan có những vấn đề chính là thiếu công nghệ và thiết bị hiện đại và không khuyến khích mọi người làm việc. 'Bước nhảy vọt bằng phương tiện nước ngoài' đã cố gắng giải quyết vấn đề đầu tiên bằng cách nhập khẩu công nghệ và thiết bị hiện đại, chỉ để tạo ra thảm họa cán cân thanh toán. Vì vậy, Trung Quốc vào cuối những năm 1970 đã gặp phải một vấn đề tương tự như Đài Loan đã gặp phải vào đầu những năm 1960, tức là vấn đề tài trợ cho ISI bằng ngoại hối, và các giải pháp của họ cũng giống nhau, tức là thúc đẩy xuất khẩu để tiếp tục duy trì ISI.

Li và Vinten (1997: 188) lập luận rằng 'ISI rất quan trọng để tạo điều kiện tiên quyết cho việc chuyển sang EOI, và nếu không từ bỏ chiến lược ISI, Trung Quốc sẽ tiến gần hơn đến việc tích hợp hai chiến lược'. Các học giả khác đi xa hơn khi lập luận rằng Trung Quốc đã có một chiến lược tổng hợp từ đầu những năm 1980 (Long, 2004; Dutta, 2005). Từ phía chính phủ, Phó thủ tướng Li Peng lập luận vào năm 1987 rằng chính sách mở cửa - học hỏi công nghệ tiên tiến và kinh nghiệm quản lý từ phương Tây và thu hút đầu tư nước ngoài - là một bổ sung quan trọng cho sự phát triển xã hội chủ nghĩa của Trung Quốc, và mở rộng xuất khẩu, cải thiện cơ cấu xuất khẩu, và thu ngoại tệ là những vấn đề then chốt trong hoạt động kinh tế đối ngoại của Trung Quốc (Zhang et al. 1992: 152). Rõ ràng, chính sách mở cửa đóng vai trò bổ sung cho sự phát triển công nghiệp.

Cho đến giữa những năm 1990, thuế suất trung bình là 43% (McKibbin và Tang, 1998: 6). Vào giữa những năm 1980, song song với nỗ lực thúc đẩy EOI, chính phủ đã áp dụng nhiều thuế nhập khẩu hơn nhằm khuyến khích các doanh nghiệp trong nước mua sản phẩm của các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu. Kueh (1990) lập luận rằng trong suốt những năm 1980, ưu tiên được thiết lập là thúc đẩy tăng trưởng công nghiệp thông qua công nghiệp nặng vẫn còn rất nguyên vẹn. Tỷ trọng sản lượng của ngành công nghiệp nặng là khoảng 52% tổng sản lượng công nghiệp quốc gia, chỉ thấp hơn một chút so với tỷ trọng 57% của nó vào năm 1978; và chi tiêu cho đầu tư vốn vào các ngành công nghiệp nặng so với công nghiệp nhẹ và nông nghiệp là 45% tổng chi tiêu quốc gia, cũng thấp hơn một chút so với 49% vào năm 1978 (Kueh, 1990: 110).

Mặc dù xuất khẩu và công nghiệp nhẹ là những phần chính của EOI đã là mục tiêu hỗ trợ của chính phủ từ đầu những năm 1980, cuộc thảo luận ở trên cho thấy chính phủ tiếp tục thúc đẩy ISI bằng cách duy trì và thậm chí tăng thuế quan và bằng cách hỗ trợ ngành công nghiệp nặng, điều này đặc biệt đúng vào những năm 1980. Hơn nữa, EOI đã trở thành một phương tiện chính để Trung Quốc giải quyết các vấn đề chính của ISI, đó là xuất khẩu để kiếm ngoại tệ và nới lỏng việc đàn áp tiêu dùng trong nước.

3.2.              Thách thức mới và thay đổi thể chế

Tình hình liên quan đến ISI của Trung Quốc đã trở nên phức tạp kể từ đầu những năm 1990. Sự chuẩn bị của Trung Quốc và cuối cùng là gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới có nghĩa là một số biện pháp truyền thống liên quan đến ISI phải bị loại bỏ hoặc giảm tầm quan trọng, bao gồm cả việc bãi bỏ hạn ngạch nhập khẩu và giấy phép và giảm thuế nhập khẩu. Tuy nhiên, chính phủ Trung Quốc đã và đang huy động nhiều phương tiện khác nhau, cũ và mới, để bảo vệ và hỗ trợ các ngành công nghiệp thay thế nhập khẩu sử dụng nhiều vốn và công nghệ.

Chính thức, mức thuế trung bình đã giảm từ 43% xuống dưới 20% trong những năm 1990, nhưng theo một số nhà xuất khẩu nước ngoài, mức thuế thực vẫn gần 40%, vì chính quyền địa phương có thể miễn thuế giá trị gia tăng cho các sản phẩm trong nước. , vốn luôn được đánh vào hàng nhập khẩu (Breslin, 1999: 1188). Chính phủ cũng có chính sách công nghiệp tích cực để hỗ trợ các ngành chiến lược. Ví dụ, bằng cách thao túng cài đặt tiêu chuẩn trong ngành công nghiệp đĩa video compact (VCD) và đĩa video kỹ thuật số (DVD), chính phủ đã liên tục nỗ lực giảm các khoản thanh toán tiền bản quyền cho chủ sở hữu bằng sáng chế ở nước ngoài và do đó giúp các công ty hàng đầu của Trung Quốc đảm bảo đòn bẩy công nghệ ( Linden, 2004). Chính phủ cũng được cho là dành sự đối xử thuận lợi nhất cho các DNNN, vốn là nền tảng của ngành công nghiệp thâm dụng vốn, hơn là các doanh nghiệp tư nhân trong nước và nước ngoài. Đặc biệt, chính phủ đang chuyển vốn nước ngoài để thành lập liên doanh với các doanh nghiệp nhà nước, điều này khiến một số học giả tin rằng Trung Quốc đang sử dụng vốn nước ngoài để bảo tồn chứ không phải để phá bỏ chủ nghĩa xã hội (Huang, 2003: 4o7-9).

Yu (1998:76) quan sát thấy rằng trong những năm 1980, ngành thâm dụng lao động mở rộng nhanh hơn ngành thâm dụng vốn, nhưng trong những năm 1990, tình hình đã đảo ngược, với các ngành thâm dụng vốn tăng trưởng nhanh hơn. Hình 14.2 cho thấy xét về tốc độ tăng trưởng sản lượng, công nghiệp nhẹ và công nghiệp nặng ngang nhau trong những năm 1990 với công nghiệp nặng dẫn trước một chút, nhưng xu hướng sau năm 1998 cho thấy công nghiệp nặng tăng trưởng mạnh hơn.

Giống như Đài Loan trong những năm 1960 và 1970, chiến lược kết hợp ISI và EOI của Trung Quốc trong những năm 1980 và 1990 có sự hỗ trợ mạnh mẽ về thể chế. Như ở Đài Loan, chính phủ, khu vực ngân hàng và các doanh nghiệp nhà nước là những tổ chức chính đằng sau ISI. Chính phủ kiểm soát lĩnh vực ngân hàng, nơi cung cấp các khoản đầu tư cho các DNNN. Điều khác biệt so với Đài Loan là ở Trung Quốc, các doanh nghiệp nhà nước đóng một vai trò lớn hơn. Từ năm 1978 đến 1992, khu vực nhà nước nhận được khoảng 80% tín dụng ngân hàng (Yu, 1998: 74). Các doanh nghiệp nhà nước lớn chiếm trung bình hơn 40% doanh số bán hàng công nghiệp từ năm 1994 đến 1998, và xét về tài sản công nghiệp và lợi nhuận công nghiệp, cổ phần của họ lần lượt là 50% và 60% trong giai đoạn này (Lan và Cao, 2000: 49).

Hình 14.2 Tăng trưởng của các ngành công nghiệp nặng và nhẹ ở Trung Quốc, 1990—2004

Nguồn: NBS (1991-99) và NBS (2000-05).

Với vai trò chủ đạo của các DNNN trong nền kinh tế Trung Quốc, chính phủ đã tham gia cải cách doanh nghiệp kể từ khi bắt đầu cải cách - tạo không gian cho các công ty nước ngoài, sở hữu tập thể và tư nhân đóng vai trò lớn hơn trong EOI đồng thời củng cố và cải cách các DNNN để dẫn đầu. ISI. Cải cách trở nên cấp thiết hơn kể từ khi khoảng một nửa số DNNN gặp phải vấn đề nợ xấu trong những năm 1990.

Các giải pháp là tư nhân hóa và cổ phần hóa với trọng tâm là tư nhân hóa. Từ năm 1994 đến năm 2000, gần 60.000 DNNN vừa và nhỏ đã được thanh lý, tư nhân hóa hoặc chuyển giao cho người lao động làm chủ (Steinfeld, 2004: 1980). Đồng thời, chính phủ tổ chức các DNNN lớn thành các nhóm doanh nghiệp lớn nhằm nâng cao khả năng cạnh tranh quốc tế dựa trên quy mô kinh tế. Đây là chiến lược được gọi là 'nắm lấy cái lớn trong khi buông bỏ cái nhỏ' ( zhuada fangxiao ), nhằm mục đích để thị trường tiếp quản các DNNN vừa và nhỏ thường kém hiệu quả hơn trong khi tập trung vào nỗ lực của chính phủ để hỗ trợ các DNNN lớn .

Từ năm 1991 đến 1997, số nhóm doanh nghiệp tăng từ 55 lên 120, và từ năm 1996 đến 1999, số doanh nghiệp được chính phủ lựa chọn là doanh nghiệp trọng điểm để hỗ trợ tăng từ 300 lên 520 (Nolan và Rui: 2004, 97). Việc tái tổ chức đã diễn ra tốt đẹp trong thế kỷ 21 và xuyên suốt các lĩnh vực. Hơn 120 nhà sản xuất ô tô sẽ được tổ chức thành ba tập đoàn lớn, trong khi hơn 300 nhà cung cấp điện được tổ chức thành năm nhóm phát điện và hai nhóm truyền tải. Ngoài ra còn có kế hoạch tổ chức ba nhóm truyền thông khổng lồ. Ngành công nghiệp dầu mỏ và các hãng hàng không đã hoặc đang được tái cấu trúc thành một vài tập đoàn (Chung, 2003: 61).

Điều quan trọng cần lưu ý là chiến lược 'nắm lấy cái lớn trong khi buông bỏ cái nhỏ' là chiến lược chọn người chiến thắng. Các DNNN lớn được chọn thường là những DNNN hoạt động tốt nhất trong số các DNNN. Tỷ suất lợi nhuận của các doanh nghiệp vừa và lớn, trong đó chiếm đa số là DNNN và liên doanh dựa trên DNNN, luôn cao hơn so với toàn bộ DNNN từ năm 1985 đến năm 1997 (Smyth, 2000: 726). Năm 2000, lợi nhuận của 515 doanh nghiệp nhà nước chủ chốt chiếm 98% tổng lợi nhuận của các DNNN, và năm 2002, lợi nhuận của 510 doanh nghiệp nhà nước chủ chốt chiếm 104% (Nolan và Rui, 2004: 98).

Để hỗ trợ các doanh nghiệp nhà nước và các nhóm doanh nghiệp trọng điểm này, Chính phủ đã áp dụng nhiều biện pháp, đặc biệt là sự hỗ trợ của khu vực ngân hàng. Chính phủ đang cố gắng tổ chức ngành ngân hàng xung quanh các doanh nghiệp nhà nước và nhóm doanh nghiệp chủ chốt được lựa chọn. Ví dụ, vào năm 1996, một thỏa thuận hợp tác ngân hàng và doanh nghiệp đã được ký kết giữa một ngân hàng lớn và 279 doanh nghiệp chủ chốt (Smyth, 2000: 722).

Trong những năm 1990, chính phủ cũng tiến hành tái tổ chức nội bộ, một trong những mục tiêu của họ là giúp tổ chức lại các DNNN. Năm 1993, Ủy ban Kinh tế và Thương mại Nhà nước (SETC) được thành lập để hiện đại hóa công nghệ và quản lý các DNNN. Năm 1998, một đợt tái tổ chức khác đã bãi bỏ hầu hết các bộ và hiệp hội công nghiệp, biến chúng thành các cơ quan nhà nước trực thuộc SETC, tạo ra một siêu bộ kinh tế như Bộ Thương mại và Công nghiệp Quốc tế ở Nhật Bản và Ban Kế hoạch Kinh tế ở Hàn Quốc. Năm 2003, SETC được chuyển đổi thành Ủy ban Tài sản Nhà nước và tiếp tục giám sát việc quản lý các DNNN. Đồng thời, một tổ chức kinh tế quan trọng và lâu đời khác, Ủy ban Kế hoạch và Phát triển Nhà nước đã được đổi tên thành Ủy ban Cải cách và Phát triển Nhà nước, tiếp tục vai trò của nó trong việc lập kế hoạch và hướng dẫn sự phát triển của Trung Quốc nói chung và sự phát triển của các DNNN nói riêng.

Do tái tổ chức chính phủ và doanh nghiệp nhà nước, nền tảng của ISI ở Trung Quốc trong những năm 1990 giống như ở Đài Loan vào những năm 1970, nghĩa là, các nhóm doanh nghiệp dựa trên doanh nghiệp nhà nước kiểm soát các quy trình sản xuất thượng nguồn, về cơ bản bao gồm hóa dầu. và các ngành công nghiệp nặng (Nolan và Wang, 1999), và khu vực ngân hàng được tổ chức để hỗ trợ các nhóm này, trong khi ở hạ nguồn của quy trình sản xuất, các doanh nghiệp nhà nước vừa và nhỏ được tư nhân hóa, cùng với các doanh nghiệp tư nhân khác, các công ty thuộc sở hữu tập thể, và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài giữ vai trò chi phối.

4.                  Phần kết luận

ISI và EOI đã có mặt ở cả Đài Loan và Trung Quốc trong thời kỳ thành công về kinh tế của họ. EOI trong cả hai trường hợp bắt đầu như một phương tiện để duy trì ISI, vốn là trọng tâm phát triển. Chính phủ, khu vực ngân hàng và các doanh nghiệp công cộng là những tổ chức chính hỗ trợ ISI ở Đài Loan và Trung Quốc, và thậm chí cách thức liên kết giữa các tổ chức quan trọng đó cũng tương tự nhau giữa hai trường hợp.

Điều này không có nghĩa là không có sự khác biệt lớn giữa Đài Loan và Trung Quốc. Quy mô thị trường là một vấn đề lớn mà chúng ta đã thảo luận trước đó. Ngoài ra, Trung Quốc hiện đang phải đối mặt với các vấn đề về tập trung hóa/phân quyền trong nước và thách thức toàn cầu hóa trên phạm vi quốc tế, trong khi Đài Loan không có những vấn đề này cách đây 30 đến 40 năm. Tuy nhiên, bất chấp những khác biệt đáng kể đó, nghiên cứu này vẫn tìm thấy một kinh nghiệm song song giữa Đài Loan và Trung Quốc về chiến lược phát triển và thể chế.

Tuy nhiên, người ta có thể lập luận rằng EOI đã tạo ra những điều kỳ diệu về kinh tế ở Đài Loan và Trung Quốc bất chấp sự hiện diện mạnh mẽ của động lực ISI; nói cách khác, thành công kinh tế có thể lớn hơn nếu không có động lực ISI. Có lẽ sự khác biệt giữa hổ Đài Loan và Đông Nam Á có thể cung cấp một phần câu trả lời cho câu hỏi này. Thành công kinh tế của Đài Loan không nằm ở việc bán được nhiều hàng hóa hơn cho thế giới, mà là xây dựng một cơ sở công nghiệp vững chắc để phát triển hơn nữa, trong khi việc thiếu một cơ sở công nghiệp vững chắc là một trong những vấn đề chính dẫn đến sự sụp đổ của các nền kinh tế Đông Nam Á trong thời kỳ Khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997. Bây giờ đến lượt Trung Quốc thể hiện sức mạnh của việc kết hợp ISI và EOI.

Chương này có cả ý nghĩa lý luận và thực tiễn. Lập luận ở đây phù hợp với văn học nhà nước phát triển. Nó cho thấy nhà nước là chìa khóa thành công kinh tế của cả Đài Loan và Trung Quốc. Một thập kỷ trước, Peter Evans (1995) đã sử dụng khái niệm quyền tự chủ gắn liền để giải thích sự chuyển đổi công nghiệp thành công của Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan. Ông lập luận rằng các quốc gia phát triển đó không chỉ có quyền tự chủ về mặt ra quyết định kinh tế mà còn được gắn kết với xã hội, giúp cho quá trình thực thi chính sách diễn ra suôn sẻ và thành công. Tuy nhiên, Evans đã đặc biệt lưu ý đến tình hình của Đài Loan bằng cách lập luận rằng, so với Nhật Bản và Hàn Quốc, nhà nước Quốc Dân Đảng có mạng lưới chính sách liên kết doanh nghiệp tư nhân kém rộng rãi hơn và họ đã bù đắp điểm yếu bằng cách phát triển mạng lưới giữa doanh nghiệp công và doanh nghiệp tư nhân ( Evans, 1995: 56). Sự tồn tại của một khu vực công lớn và mối quan hệ của nó với chính phủ rõ ràng là nguyên nhân chính khiến nhà nước Quốc Dân Đảng ít dựa vào khu vực tư nhân hơn trong việc thực thi chính sách.

So với Đài Loan, Trung Quốc phải gặp nhiều vấn đề này hơn, do khu vực công thậm chí còn lớn hơn và khu vực tư nhân nhỏ hơn nhiều. Hiện tại, nhà nước Trung Quốc có thể giải quyết vấn đề bằng cách thực hiện kiểm soát trực tiếp đối với các SOE và kiểm soát gián tiếp đối với các công ty thuộc sở hữu tập thể, vì chúng vẫn đại diện cho phần chính của nền kinh tế công nghiệp của Trung Quốc. Tuy nhiên, khi tiếp tục cải cách, khu vực tư nhân sẽ trở nên lớn mạnh hơn. Nhà nước Trung Quốc sẽ có được bao nhiêu quyền tự chủ gắn liền là một thách thức quan trọng trong tương lai.

Các nền kinh tế đang phát triển khác có thể học được gì từ Đài Loan và Trung Quốc? Rõ ràng, với các tình huống quốc tế và trong nước khác nhau, các nền kinh tế đang phát triển khác không thể sao chép các chiến lược và thể chế phát triển của Đài Loan và Trung Quốc. Nhưng họ nên nhớ rằng Đài Loan và Trung Quốc cũng rất khác nhau, nhưng họ đã chia sẻ nhiều điểm tương đồng trong con đường phát triển của mình. Các nền kinh tế khác cũng có thể học hỏi từ họ, nếu không phải là toàn bộ, thì ít nhất là một phần trong chiến lược và thể chế phát triển của họ.

Trước hết, một nền kinh tế phải xây dựng năng lực công nghiệp của riêng mình và cách trực tiếp nhất để làm điều đó là tham gia vào ISI. Thứ hai, nhấn mạnh ISI không phải là coi nhẹ tầm quan trọng của thị trường, mà Đài Loan và Trung Quốc cho thấy, xúc tiến xuất khẩu cần có mục tiêu rõ ràng là hỗ trợ ISI. Do đó, nghiên cứu này ủng hộ một chiến lược kết hợp giữa ISI và EOI. Cuối cùng, chính phủ phải kiểm soát một số tổ chức quan trọng. Chúng không nhất thiết phải là DNNN và/hoặc ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước, nhưng chính phủ phải có cơ chế thể chế để thực hiện ảnh hưởng ổn định đối với các ngành chiến lược then chốt và các nguồn tài chính có thể hướng đến các ngành đó.

ghi chú

   Có ý kiến cho rằng công nghiệp hóa nặng của Đài Loan là kết quả của nhu cầu mở rộng nhanh chóng lĩnh vực xuất khẩu đối với hàng hóa trung gian và hàng hóa vốn vào cuối những năm 1960 (Chen, 1994). Đây chắc chắn không phải là những gì thực sự xảy ra. Chính phủ Đài Loan thúc đẩy công nghiệp hóa nặng kể từ đầu những năm 1960, cùng thời điểm bắt đầu EOI.

   Một số người tin rằng mười dự án là một phản ứng đối với cuộc khủng hoảng dầu mỏ đầu tiên. Tuy nhiên, lập luận đó bị bác bỏ bởi các nhà hoạch định chính sách trước đây như Li Kuo-ting và Yeh Wan-an (Wang, 1993: 216, Yeh và Ch'iu, 1985: 193), vì nhiều dự án, đặc biệt là các dự án công nghiệp , đã được xác nhận hoặc lên kế hoạch vào cuối những năm 1960.

   Cơ quan thí điểm đã thay đổi từ Ban Ổn định Kinh tế được thành lập năm 1953 thành Hội đồng Viện trợ Hoa Kỳ năm 1958, và Hợp tác và Phát triển Kinh tế Quốc tế năm 1963, và thành Hội đồng Kế hoạch và Phát triển Kinh tế năm 1977. Ngoài ra, Cục Phát triển Công nghiệp được thành lập năm 1970 trực thuộc Bộ Kinh tế cũng là cơ quan chủ chốt về kinh tế.

    Quyền tự chủ của ngân hàng trung ương được tăng cường hơn nữa bởi các mối liên kết thể chế của nó với cộng đồng ngân hàng, Bộ Tài chính và cơ quan lập kế hoạch, và tổ chức đảng Quốc Dân Đảng (Zhang, 2005).

Người giới thiệu

Breslin, S. 1999. 'Chính trị của thương mại Trung Quốc và các cuộc khủng hoảng tài chính châu Á: Đặt câu hỏi về sự khôn ngoan của tăng trưởng do xuất khẩu dẫn đầu' Third World Quarterly, 20: 1179-99.

CEPD (Hội đồng Kế hoạch và Phát triển Kinh tế, Đài Loan). 1996. Sách Dữ liệu Thống kê Đài Loan . Đài Bắc: CEPD.

Chen, M. 1995. Hệ thống quản lý châu Á: Phong cách kinh doanh của Trung Quốc, Nhật Bản và Hàn Quốc . Luân Đôn: Routledge.

Chen, Cheng-shun. 1994. 'Chin K'ou Tai T'i Kung Yeh Hua: Chieh Lun Chih T'an T'ao Yu T'ai Wan Chih Shih Cheng Yen Chiu [The ISI: A Conversive Inquiry and Positivist Research on the Taiwan Case]' . Ma Khai ed. T'ai Wan Kung Yeh Fa Chan Lun Wen Chi [Tuyển tập các bài báo về sự phát triển công nghiệp của Đài Loan]. Đài Bắc: Thanh Liên.

Ch'en, Shih-meng, và Ch'ing-hsi Chang. 1991. ' T'ai Wan Tang Ying Shih Yeh Te Yen Pien Chi Ch'i Cheng Chih Ching Chi Han Yi [Chuyển đổi các doanh nghiệp do đảng sở hữu của Đài Loan và những tác động kinh tế-chính trị của nó]'. Cheng Chih Ching Chi Yen T'ao Hui Lun Wen Chi [Tuyển tập các bài viết cho Hội nghị về Kinh tế Chính trị]. Đài Bắc: Hiệp hội Kinh tế Trung Quốc.

Cheng, Tun-Jen, Haggard, S. và Kang, D. 1998. 'Các thể chế và Tăng trưởng ở Hàn Quốc và Đài Loan: Bộ máy quan liêu'. Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 34(6): 87-112.

Chu, Vạn Văn. 1995. 'Chin K'ou T'i Tai Yu Ch'u K'ou Tao Hsiang Ch'eng Chang: T'ai Wan Shih Hua Yeh Chih Yen Chiu [Tăng trưởng dựa vào xuất khẩu và thay thế nhập khẩu: Nghiên cứu về hóa dầu của Đài Loan Ngành công nghiệp]'. T'ai Wan She Hui Yen Chiu Chi K'an [Đài Loan: A Radical Quarterly in Social Studies] 18.

Chung, Jae Ho. 2003. 'Kinh tế Chính trị của Tái cấu trúc Công nghiệp ở Trung Quốc: Trường hợp Hàng không Dân dụng'. Tạp chí Trung Quốc , 50: 61-82.

Cumings, B. 1987. 'Nguồn gốc và sự phát triển của nền kinh tế chính trị Đông Bắc Á: Các ngành công nghiệp, chu kỳ sản phẩm và hậu quả chính trị', trong FC Deyo (ed.) Nền kinh tế chính trị của chủ nghĩa công nghiệp châu Á mới . Ithaca: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Dutta, M. 2005. 'Cuộc cách mạng công nghiệp của Trung Quốc: Những thách thức đối với chương trình nghị sự về kinh tế vĩ mô'. Tạp chí Kinh tế Châu Á , 15: 1169-1202.

Evans, P. 1995. Quyền tự chủ nhúng: Các quốc gia và sự chuyển đổi công nghiệp . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, P. 1998. 'Những bài học có thể chuyển giao?: Xem xét lại các điều kiện tiên quyết về thể chế của các chính sách kinh tế Đông Á'. Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 34(6).

Gao, B. 1993. Hong Wenge Shi: Zhongguo Ziyouhua de Chaoliu [Lịch sử Hậu Cách mạng Văn hóa: Xu hướng Tự do hóa của Trung Quốc]. Đài Bắc: Liên Kinh.

Gereffi, G. và Wyman, DL (eds) 1990. Những điều kỳ diệu trong sản xuất: Những con đường công nghiệp hóa ở Châu Mỹ Latinh và Đông Á . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Gold, T. 1988. 'Doanh nhân, Công ty đa quốc gia và Nhà nước', trong EA Winckler và

S.  Greenhalgh (eds), Những cách tiếp cận gây tranh cãi đối với nền kinh tế chính trị của Đài Loan . Armonk và London: TÔI Sharpe.

Hô, Ying-ch'in. 1968. 'Kuo Fang Yu Shih Yu [Quốc phòng và Dầu khí]'. Tzu Yu Chung Kuo Chih Kung Yeh [Công nghiệp Trung Quốc Tự do] 30(6).

Hsiao, Ch'uan-cheng. 1997. T'ai Wan Ti Ch'u Te Chung Shang Chu Yin [Chủ nghĩa trọng thương mới của Đài Loan]. Đài Bắc: Yeh Ch'iang.

Hsiao, Feng-hsiung. 1994. T'ai Wan Te Ching Yen: Wo Kuo Ch'an Yeh Cheng Ts'e Yu Ch'an Yeh Fa Chan [Kinh nghiệm của Đài Loan: Chính sách Công nghiệp và Phát triển Công nghiệp của Đất nước chúng ta]. Đài Bắc: Cơ quan Tư vấn Nghiên cứu Kinh tế Viễn Đông.

Hsing, Mu-huan. 1993. 'T'ai Wan Tso Ts'o Le Shen Mo?: Hui Ku Ching Chi Fa Chan [Đài Loan đã làm sai điều gì?: Xem xét lại sự phát triển kinh tế]'. Yuan Chien Journal , ngày 15 tháng 9.

Hoàng, Yasheng. 2003. 'Một quốc gia, hai chế độ: Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài và Doanh nghiệp trong nước ở Trung Quốc'. Tạp chí Kinh tế Trung Quốc, 14: 404-16.

Kueh, YY 1990. 'Các yêu cầu tăng trưởng, quá trình tập trung hóa kinh tế, và chính sách mở cửa của Trung Quốc'. Tạp chí Các vấn đề Trung Quốc của Úc , 24: 93-119.

Kuo, SWY 1983. Nền kinh tế Đài Loan trong quá trình chuyển đổi . Boulder CO: Westview Press.

Kuo, SWY, Ranis, G. và Fei, JCH 1981. Câu chuyện thành công của Đài Loan: Tăng trưởng nhanh với phân phối được cải thiện ở Trung Hoa Dân Quốc, 1952-1979. Boulder CO: Westview Press.

Lan, Dingxiang và Cao, Bangying. 2000. 'Guoyou qiye de zhangluexing gaizu' [Tái tổ chức chiến lược các SOEs]. Jingji Tizhi Gaige [Cải cách hệ thống kinh tế] Tháng Giêng.

Lý, Quốc Đình. 1968. Ching Chi Cheng Ts'e Yu Ching Chi Fa Chan [Chính sách Kinh tế và Phát triển Kinh tế]. Đài Bắc: CIECD.

Li, Kuo-ting, và Mu-tsai Chen. 1987. Wo Kuo Ching Chi Fa Chan Ts'e Lueh Tsung Lun [Giới thiệu về Chiến lược Phát triển Kinh tế của Chúng ta]. Đài Bắc: Thanh Liên.

Li, L. và Vinten, G. 1997. 'Tổng quan về kinh nghiệm của các chiến lược và phát triển công nghiệp hóa Trung Quốc'. Tạp chí Kiểm toán Nhà quản lý , 12(4/5): 183-191.

Linden, G. 2004. 'Giờ chuẩn của Trung Quốc: Một nghiên cứu về chính sách công nghiệp chiến lược'. Kinh doanh và Chính trị , 6(3).

Liu, Jianxing và Wenzhen Huang. 1993. Tai Wan Jing Ji Jie Ping [Xem và Nhận xét về Kinh tế Đài Loan]. Bắc Kinh: Trung Tín.

Long, Quốc Cường. 2004. 'Zhongguo: Yige Jueqi de Maoyi Dago [Trung Quốc: Một quốc gia thương mại mới nổi]', http://www.people.com.cn/GB/jingji/1040/2410194.html

McKibbin, W. và Tang, K. K 1998. 'The Global Economic Impacts of Trade and Financial Reform in China', Working Papers in Trade and Development No. 8/98, Department of Economics, Research School of Pacific and Asian Studies: Đại học Quốc gia Úc.

Mẹ, Khải. 1994. 'T'ai Wan Kung Yeh Cheng Ts'e Chih Yen Pien [Sự chuyển đổi chính sách công nghiệp của Đài Loan]'. Ma Khai ed. T'ai Wan Kung Yeh Fa Chan Lun Wen Chi [Tuyển tập các bài báo về sự phát triển công nghiệp của Đài Loan]. Đài Bắc: Thanh Liên.

Moore, TG 1996. 'Trung Quốc là nước đến sau: Hướng tới logic toàn cầu của chính sách mở'. Tạp chí Trung Quốc đương đại , 5(12): 187-208.

Moore, TG 2002. Trung Quốc trên thị trường thế giới: Công nghiệp Trung Quốc và các nguồn cải cách quốc tế trong thời kỳ hậu Mao Trạch Đông . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

NBS (Cục Thống kê Quốc gia, Trung Quốc). 1991-99. Zhongguo Tongji [Thống kê Trung Quốc]. Bắc Kinh: NBS.

NBS (Cục Thống kê Quốc gia, Trung Quốc). 2000-05. Zhongguo Jingji Jingqi Yuebao [Các chỉ số kinh tế hàng tháng của Trung Quốc]. Bắc Kinh: NBS.

Nolan, JE 1986. Công nghiệp quân sự ở Đài Loan và Hàn Quốc . Luân Đôn: Nhà xuất bản Macmillan.

Nolan, P. và Huaichuan Rui. 2004. 'Chính sách công nghiệp và cuộc cách mạng doanh nghiệp lớn toàn cầu: Trường hợp ngành than Trung Quốc'. Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế và Kinh doanh Trung Quốc, 2(2): 97-113.

Nolan, P. và Wang, Xiaoqiang. 1999. 'Hơn tư nhân hóa: Đổi mới thể chế và tăng trưởng trong các doanh nghiệp nhà nước lớn của Trung Quốc'. Phát triển Thế giới , 27(1): 169-200.

Sasaki, T. 1992. 'Kung Yeh Hua Te K'ai Chan Kuo Ch'eng [Quá trình phát triển công nghiệp hóa]'. Taniura Takao chủ biên. T'ai Wan Te Kung Yeh Hua: Kuo Chi Chia Kung Chi Ti Te Hsing Ch'eng [Công nghiệp hóa của Đài Loan: Sự hình thành Cơ sở Gia công Quốc tế]. Nguyên văn tiếng Nhật, do Lei Hui Ying dịch. Đài Bắc: Nhà xuất bản Jen Chien.

Smyth, R. 2000. 'Trung Quốc có nên thúc đẩy các doanh nghiệp và nhóm doanh nghiệp quy mô lớn không?' Phát triển Thế giới , 28(4): 721-27.

Steinfeld, ES 2004. 'Sự hội nhập nông cạn của Trung Quốc: Sản xuất được nối mạng và những thách thức mới đối với quá trình công nghiệp hóa muộn'. Phát triển Thế giới , 32(11): 1971-87.

Tung, An-chi. 1996. ' T'ai Wan Ching Chi She Chi Kou Te Pien Ch'ien Yu Cheng Fu Te Chiao Se [Vai trò của chính phủ và sự chuyển đổi của các tổ chức hoạch định kinh tế ở Đài Loan]'. Báo cáo cuối năm về loạt nghiên cứu về các quyết định phát triển kinh tế của Đài Loan. Viện Nghiên cứu Kinh tế, Academica Sinica.

Wade, R. 1988. 'Vai trò của Chính phủ trong việc Vượt qua Thất bại Thị trường: Đài Loan, Hàn Quốc và Nhật Bản', trong H. Hughes (ed.), Đạt được Công nghiệp hóa ở Đông Á . Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Wade, R. 1990. Quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong công nghiệp hóa Đông Á . Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wang, LS 1993. Li Kuo Ting K'ou Shu Li Shih: Hua Shuo T'ai Wan Ching Yen [Lịch sử truyền miệng của Li Kuo-Ting: Về kinh nghiệm Đài Loan]. Đài Bắc: Cho Yueh Wen Hua Shih Yeh.

Ngụy, Vĩnh Ninh. 1994. Wei Yung-Ning Hsien Sheng Fang T'an Lu [Những hồi tưởng của ông Wei Yung-ning]. Sê-ri Lịch sử truyền miệng số 3. Đài Bắc: Academia Historya.

Ngân hàng thế giới. 1993. Điều kỳ diệu ở Đông Á: Tăng trưởng kinh tế và chính sách công . New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Woronoff, J. 1983. Kinh tế Hàn Quốc: Phép lạ do con người tạo ra . Seoul: Si-sa-yong-o-sa Publishers, và Oregon: Pace International Research.

Wu, Jo-yu. 1992. Chan Hou T'ai Wan Kung Ying Shih Yeh Chih Cheng Ching Fen Hsi [Phân tích kinh tế-chính trị về khu vực công sau chiến tranh của Đài Loan]. Đài Bắc: Viện Nghiên cứu Chính sách Quốc gia.

Yeh, Wan-an, và Hsien-ming Ch'iu. 1985. Chung Kuo Chih Kung Ying Sheng Ch'an Shih Yeh [Xí nghiệp sản xuất công cộng của Trung Quốc]. Đài Bắc: Chung Yang Wen Wu Kung Ying She.

Dư, Kiều. 1998. 'Đầu tư Vốn, Thương mại Quốc tế và Tăng trưởng Kinh tế ở Trung Quốc: Bằng chứng trong những năm 1980-90'. Tạp chí Kinh tế Trung Quốc , 9(1): 73-84.

Zhang, Tianrong, Xiao Donglian, and Wang Nianyi, (eds) 1992. Zhongguo Gaige Dacidian [Từ điển Tổng quát về Cải cách của Trung Quốc]. Bắc Kinh: Zhongguo Guoji Guangbo Chubanshe.

Trương, Tiểu Khả. 2005. 'Thể chế chính trị và Quyền tự chủ của Ngân hàng Trung ương ở Đài Loan'. Tạp chí Nghiên cứu Đông Á Châu Âu , 4(1): 87-114.

CHƯƠNG 15

CHỦ NGHĨA DÂN TỘC
PHÁT TRIỂN VÀ HIỆU QUẢ KINH TẾ Ở CHÂU PHI:
TRƯỜNG HỢP BA NỀN KINH TẾ CHÂU PHI '
THÀNH CÔNG ' 1

Julius Kiiza

               Giới thiệu

Vài thập kỷ qua đã chứng kiến những cuộc tranh luận sôi nổi về vai trò của các thể chế trong việc thúc đẩy hoặc cản trở sự phát triển kinh tế. Trong một thời gian, cuộc tranh luận dường như bị phân cực giữa các Nhà kinh tế học Thể chế Mới chính thống (ví dụ: North, 1990; Hall và Jones, 1999) và nhiều nhà phân tích thể chế không chính thống (Evans, 1995; Chang, 2002). Phe cũ tập trung vào các thể chế 'tăng cường thị trường' và 'tạo điều kiện' (ví dụ, Ngân hàng Thế giới 2001); cái sau vật lộn với sự phát triển thể chế từ góc độ bối cảnh cụ thể. Một nhóm kêu gọi dân chủ, quyền sở hữu và pháp quyền như những công cụ phát triển tư bản chủ nghĩa; bên kia nghi ngờ tính hiệu quả của các thể chế 'thực hành tốt nhất' này mà không có những đổi mới thể chế cụ thể theo quốc gia. Một nhóm xuất hiện để giải quyết các triệu chứng của hoạt động kinh tế kém; cái kia tấn công nguyên nhân cốt lõi của vấn đề.

Vào đầu thế kỷ mới, một số mức độ đồng thuận đã xuất hiện. Việc các thể chế đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của các nền kinh tế không còn gây tranh cãi. Việc các biến thể xuyên quốc gia trong hiệu quả hoạt động của các nền kinh tế được định hình bởi sự hiện diện hay vắng mặt của các thể chế 'tốt' cũng không phải là điều gây tranh cãi. Điều gây tranh cãi là ý nghĩa thực sự của các thể chế 'tốt' và các quốc gia có thể chế 'tồi' có thể đạt được các thể chế 'hiệu quả' theo cách nào. Các thể chế hiệu quả đó (theo nghĩa phát triển)

không có được thông qua nhập khẩu bán buôn 'các tổ chức thực hành tốt nhất' là điều hiển nhiên từ tính hiệu quả của các quốc gia phát triển trong nước ở Đông Bắc Á (Johnson, 1982). Việc các thể chế hiệu quả không nhất thiết phải là của phương Tây cũng rõ ràng từ thành tích kinh tế tuyệt vời của Trung Quốc, quốc gia đã xây dựng chủ nghĩa tư bản với các thể chế (được hiểu là 'không hoàn hảo') của Trung Quốc (Qian, 2001).

Mục đích của chương này là xem xét mối quan hệ giữa xây dựng thể chế và hiệu quả kinh tế ở ba nền kinh tế 'thành công' của châu Phi — Mauritius, Botswana và Uganda. 'Thành công' được sử dụng trong dấu phẩy đảo ngược vì một lý do đơn giản. Mặc dù cả ba đều là những ngôi sao siêu kinh tế theo cách riêng của họ, nhưng họ đã đạt được những kết quả khác nhau đáng kể. Mauritius đã đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh và bền vững kiểu châu Á, được hỗ trợ bởi sự chuyển đổi cơ cấu của nền kinh tế từ sản xuất hàng hóa thuộc địa (đường) sang các kết quả thông tin và công nghiệp có giá trị gia tăng cao hơn thời hậu thuộc địa. Botswana đã đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh và bền vững mà không cần chuyển đổi cơ cấu kinh tế. Uganda đã đạt được tốc độ tăng trưởng nhanh chóng trong thời kỳ hậu thuộc địa ngắn hơn (từ năm 1992) và không có sự chuyển đổi cơ cấu nào.

Câu hỏi trọng tâm của nghiên cứu này là: Tại sao, trong quá trình phát triển liên tục, Mauritius vượt trội so với Botswana, ngược lại, Botswana lại vượt trội hơn Uganda? Sự khác biệt nào mà các thể chế theo chủ nghĩa phát triển đã tạo ra trong phép màu kinh tế của Mauritius và Botswana? Và các nền kinh tế như Uganda có thể học hỏi kinh nghiệm từ Mauritius-Botswana theo những cách nào? Chương này xác định chủ nghĩa dân tộc phát triển là một yếu tố giải thích chính. Tuy nhiên, một sự hiểu biết rõ ràng về chủ nghĩa dân tộc phát triển đòi hỏi phải có một phác thảo về lịch sử của chủ nghĩa trọng thương và xây dựng thể chế.

2.                  Nguồn gốc trọng thương của chủ nghĩa dân tộc phát triển

Chủ nghĩa trọng thương đã là một thuật ngữ gây tranh cãi trong kinh tế chính trị. Các nhà kinh tế chính trị theo chủ nghĩa tự do và chủ nghĩa Mác khái niệm hóa chủ nghĩa trọng thương kinh tế theo nghĩa miệt thị. Theo truyền thống tự do, chủ nghĩa trọng thương ngụ ý việc sử dụng thuế quan bảo hộ, bảo vệ các công ty hoạt động kém hiệu quả khỏi hiệu quả của thị trường và nói ngắn gọn là sự bóp méo thị trường (Coleman, 1969: 5-6). Quan điểm này xuất phát từ tác phẩm The Wealth of Nations của Adam Smith (1776 [1937]) , trong đó Smith vạch ra hệ thống 'trọng thương'. Thuật ngữ này không phải là phát minh của anh ấy, mà là sự trình bày.

Phân tích của chủ nghĩa Mác cũng chống lại chủ nghĩa trọng thương. Biến thể Marxian của trường phái lịch sử Đức mô tả chủ nghĩa trọng thương là 'hệ tư tưởng của các công ty thương mại độc quyền' (Coleman, 1969: 7). Trong lý thuyết của chủ nghĩa Mác, chủ nghĩa trọng thương là 'một hệ thống bóc lột do Nhà nước điều tiết thông qua thương mại ... [nó] về cơ bản là chính sách kinh tế của thời đại tích lũy nguyên thủy'. Cả chủ nghĩa Mác lẫn chủ nghĩa tự do đều không đánh giá cao đặc tính năng động của chủ nghĩa trọng thương; thực tế là chủ nghĩa trọng thương thay đổi về đặc điểm, tùy thuộc vào nhu cầu ngẫu nhiên của nền kinh tế quốc gia.

Điểm xuất phát của tôi là nội dung của chủ nghĩa trọng thương kinh tế (hay chủ nghĩa dân tộc phát triển) không cố định. Các công cụ được sử dụng có thể liên quan đến sự tham gia trực tiếp của nhà nước trong việc thúc đẩy phát triển hoặc các phương pháp tiếp cận gián tiếp như trợ cấp cho các doanh nghiệp tư nhân. Nó có thể liên quan đến chủ nghĩa bảo hộ tại một thời điểm và mở cửa kinh tế (hoặc toàn cầu hóa) tại một thời điểm khác, tùy thuộc vào nhu cầu cụ thể của nền kinh tế quốc gia.

Bằng chứng cho thấy rằng các quốc gia tiên tiến hiện nay đã sử dụng các chính sách dân tộc chủ nghĩa để phát triển (Chang, 2002). Việc nhập khẩu các sản phẩm công nghiệp hoặc xa xỉ không được khuyến khích (thông qua mức thuế cao hoặc thậm chí là lệnh cấm hoàn toàn). Thứ hai, để kích thích công nghiệp hóa trong nước, khuyến khích nhập khẩu nguyên liệu thô trong khi cấm xuất khẩu nguyên liệu thô. Ví dụ, dưới triều đại của vua James I, nước Anh đã cấm xuất khẩu vải chưa hoàn thành sang Hà Lan (bá chủ kinh tế thời bấy giờ). Thứ ba, xuất huyết vàng hoặc bạc (thước đo sự giàu có của chủ nghĩa trọng thương) không được khuyến khích. Thứ tư, khuyến khích nhập khẩu máy móc và thợ thủ công lành nghề; trong khi 'xuất khẩu' các nhà công nghiệp lành nghề và thiết bị bị hạn chế. Thứ năm, luật hàng hải được xây dựng để thúc đẩy ngành công nghiệp đóng tàu trong nước và tạo cơ hội kinh doanh cho các nhà đầu tư trong nước.

Những chính sách theo chủ nghĩa trọng thương này - vốn là trung tâm của chủ nghĩa dân tộc phát triển hiện đại - trong lịch sử bắt nguồn từ các quốc gia có hệ tư tưởng chủ nghĩa dân tộc, được hỗ trợ bởi những cải tiến trong bộ máy quan liêu nhà nước. Ví dụ điển hình là nước Pháp thế kỷ XVII dưới sự trị vì của vua Louis XIV và sự lãnh đạo kinh tế của Jean-Baptiste Colbert (Cole, 1939 [1964]). Một trường hợp điển hình khác là triều đại của các Quốc vương Tudor ở Anh (được đặt theo tên của Henry Tudor), đặc biệt là Nữ hoàng Elizabeth I (1558—1603). Bằng chứng rõ ràng cho thấy rằng chủ nghĩa dân tộc với tư cách là một hệ tư tưởng đóng một vai trò phát triển không đáng kể trừ khi nó được thể chế hóa dưới một số hình thức quan liêu nhà nước. Theo Chalmers Johnson (1982), việc thể chế hóa hệ tư tưởng phát triển đã được MITI của Nhật Bản hoàn thiện nhằm theo đuổi quá trình công nghiệp hóa 'muộn' nhanh chóng.

Do đó, theo ngụ ý, chủ nghĩa dân tộc phát triển cần được thể hiện trong các thể chế chính thức hoặc bộ máy hành chính nhà nước nếu nó phục vụ mục tiêu phát triển. 'Bộ máy quan liêu theo chủ nghĩa phát triển' được ghi lại trong bài viết này, là hiện thân thể chế của hệ tư tưởng của chủ nghĩa dân tộc phát triển. Theo Chang (2002), việc thành lập bộ máy quan liêu trọng dụng nhân tài là một bước quan trọng trong lịch sử phát triển.

Người tiên phong trong vấn đề này là Phổ. Frederick William I đã thực hiện một cuộc cải cách quan liêu sâu rộng từ năm 1713, năm ông lên ngôi. Các biện pháp chính bao gồm: Tập trung quyền lực phân tán trên hai chục thực thể lãnh thổ riêng biệt (nhiều trong số chúng thậm chí không tiếp giáp về mặt vật lý)...; sự chuyển đổi địa vị của quan lại từ người hầu riêng của hoàng gia thành người hầu của nhà nước; thanh toán thường xuyên bằng tiền mặt (chứ không phải bằng hiện vật như trước đây) với mức lương thỏa đáng; và giới thiệu một hệ thống giám sát chặt chẽ. Nhờ những biện pháp này và những biện pháp bổ sung do con trai ông, Frederick Đại đế (1740–86) giới thiệu, vào đầu thế kỷ 19, Phổ có thể nói là đã cài đặt những yếu tố chính của bộ máy quan liêu (Weberian) hiện đại - một kỳ thi tuyển sinh, một tổ chức có thứ bậc, hệ thống lương hưu, thủ tục kỷ luật và sự đảm bảo về nhiệm kỳ (Chang, 2002: 80).

Chương này vật lộn với sự hiện diện hay vắng mặt của những thành phần thiết yếu này của bộ máy quan liêu 'kiểu Weber' và cách chúng giải thích sự khác biệt giữa các quốc gia trong hoạt động kinh tế. Ngày nay, những cải cách giống như Weber của Phổ có hữu ích ở mức độ nào? Nghiên cứu này không giả vờ phát triển một lý thuyết mới về phát triển. Tôi chỉ cố gắng giải thích mối liên hệ giữa một hệ tư tưởng theo chủ nghĩa phát triển, tính Weber và mức độ hiệu quả kinh tế đạt được ở Mauritius, Botswana và Uganda (xem thêm Evans và Rauch, 2005).

3.                  Thách thức khái niệm

Hai thách thức về khái niệm vẫn tồn tại. Thứ nhất, không có định nghĩa nào được chấp nhận rộng rãi về thể chế (mặc dù điểm nhấn trong tài liệu được coi là thể chế như là 'luật chơi' và/hoặc là 'tổ chức' - ví dụ, van Arkadie 1990). Thứ hai, không có sự đồng thuận về vai trò của các thể chế trong việc thúc đẩy hoặc cản trở sự phát triển (Chang, chương 2, tập này).

Có hai loại tài liệu chính tồn tại, một loại giải thích luận điểm 'bộ máy quan liêu tốt' và loại kia phát triển giả thuyết 'các thể chế là trên hết'. Tài liệu về 'bộ máy quan liêu tốt' (ví dụ Rauch và Evans, 1999) lập luận rằng việc thay thế hệ thống bảo trợ của các quan chức nhà nước bằng bộ máy quan liêu chuyên nghiệp là điều kiện cần (mặc dù chưa đủ) để một nhà nước 'phát triển'. Điều này lặp lại quan điểm rằng một hệ thống hành chính chuyên nghiệp, dựa trên thành tích tốt hơn hệ thống chiến lợi phẩm đã tồn tại trước các cuộc cải cách vào cuối thế kỷ XIX. Nói một cách đơn giản, (i) có yêu cầu đầu vào cho công vụ; (ii) trả lương hợp lý; và (iii) một hệ thống thăng tiến nội bộ dựa trên năng lực dường như dẫn đến các bộ máy quan liêu 'có chất lượng tốt hơn' - chính là phản đề của hệ thống chiến lợi phẩm (Rauch và Evans, 1999).

Loại văn học thứ hai được xây dựng trên loại thứ nhất. Nó xem xét giao diện giữa phát triển thể chế và tăng trưởng kinh tế. Tài liệu này lập luận rằng các thể chế đóng vai trò quan trọng trong việc giải thích sự khác biệt giữa các quốc gia trong tăng trưởng. Diễn ngôn chính thống, như đã gợi ý, tập trung vào phiên bản tối giản của các thể chế. Ví dụ, hoạt động tích cực của nhà nước chỉ giới hạn ở việc tạo ra một 'môi trường thuận lợi' cho sự phát triển do khu vực tư nhân dẫn dắt. Biến thể không chính thống lập luận rằng trong khi các thể chế 'tạo điều kiện' có thể ảnh hưởng đến kết quả kinh tế, thì các yếu tố quyết định thực sự về chất lượng và tốc độ tăng trưởng là các thể chế theo chủ nghĩa phát triển mà vai trò của chúng được định hình bởi các tình huống cụ thể ở từng quốc gia.

Điều dường như dễ chịu đối với cả những người theo chủ nghĩa thể chế chính thống và không chính thống là chất lượng quan liêu kém (được đo bằng mức độ Weberianness) làm giảm đầu tư và tăng trưởng (Knack và Keefer, 1995). Evans và Rauch (2005) nhấn mạnh điểm này trong nghiên cứu thực nghiệm của họ về mối liên hệ giữa cơ cấu bộ máy quan liêu và tăng trưởng. Sử dụng bộ dữ liệu gốc, họ kiểm tra đặc điểm của các cơ quan kinh tế cốt lõi của nhà nước và hồ sơ tăng trưởng của một mẫu gồm 35 quốc gia đang phát triển trong giai đoạn 1970–90. Họ sử dụng thang đo Weberian để đo lường mức độ mà các cơ quan nhà nước tuyển dụng theo chế độ trọng dụng nhân tài và đưa ra những sự nghiệp lâu dài, bổ ích và có thể dự đoán được. Phát hiện chính của họ là Weberianness nâng cao đáng kể triển vọng tăng trưởng. Kết luận của họ là gấp đôi. Đầu tiên, Weberianness nên được đưa vào như một nhân tố trong các mô hình chung về tăng trưởng kinh tế. Thứ hai, các nước đang phát triển nên xây dựng bộ máy quan liêu tốt hơn nếu họ muốn thúc đẩy sự phát triển bền vững.

Các trường hợp của Mauritius, Botswana và Uganda ủng hộ hay làm sai lệch các mệnh đề 'bộ máy quan liêu tốt' và 'các thể chế là trên hết' ở mức độ nào?

4.                  Mauritius: Chiến thắng của hy vọng về tài sản?

Mauritius là một quốc đảo nhỏ ở Ấn Độ Dương. Với tổng diện tích 1.865 km 2 và dân số 1,2 triệu người, Mauritius là một trong những nơi có mật độ dân số cao nhất thế giới — 602 km 2 .

Mauritius giành được độc lập chính trị vào năm 1968 sau một lịch sử thuộc địa độc nhất vô nhị. Lần đầu tiên nó là thuộc địa của người Hà Lan (1638-1710), tiếp theo là người Pháp (1715-1810) và người Anh (1810-1968). Thực dân Pháp thành lập các đồn điền đường sử dụng lao động nô lệ nhập khẩu từ châu Phi. Thuộc địa trở nên thịnh vượng đến mức nó trở thành đối tượng đấu tranh giữa người Pháp và người Anh trong Chiến tranh Napoléon.

Ngay cả khi Anh chiếm được thuộc địa từ Pháp, một số thể chế của Pháp vẫn còn nguyên vẹn. Ví dụ, bộ luật của Napoléon được duy trì. Tiếng Pháp vẫn còn và vẫn được sử dụng rộng rãi hơn tiếng Anh. Quan trọng hơn, người Pháp-Mauritians (hậu duệ của những người trồng rừng ở Pháp) vẫn là những người đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế. Trong khi họ chỉ chiếm 2 phần trăm tổng dân số — so với người Ấn-Mauritian (68 phần trăm), người Creoles (27 phần trăm và người Trung Hoa-Mauritian (3 phần trăm) — họ cấu thành đầu sỏ ngành đường (Meisenhelder, 1997) : 280) Ngày nay, người Pháp-Mauritian thống trị ngành ngân hàng và các doanh nghiệp hiện đại khác.

Vào thời điểm giành được độc lập (1968), 'điều kiện ban đầu' của Mauritius thật tồi tệ. Ủy ban Hoàng gia năm 1961 do Giáo sư JE Meade đứng đầu đã ghi lại những rào cản đối với sự phát triển của Mauritian một cách rõ ràng. Mauritius không có mỏ khoáng sản hoặc dầu mỏ. Nó có một thị trường nội địa hẹp (khoảng 700.000 người khi đó). Khoảng cách xa giữa Mauritius với các thị trường châu Âu và châu Mỹ đã đặt ra một thách thức đối với công nghiệp hóa. Nền kinh tế Mauriti thiếu kỹ năng kỹ thuật và vốn đầu tư. Quan trọng nhất, Đảo là một nền kinh tế độc canh (đường) (Meade Report, 1961). Đến năm 1967, đường chiếm 95% tổng kim ngạch xuất khẩu, hơn 30% GNP và khoảng 35% tổng số việc làm. Theo Naipul (1972) Mauritius là 'một thuộc địa nông nghiệp, được tạo ra bởi đế chế trên một hòn đảo trống và luôn có ý nghĩa là một phần của cái gì đó lớn hơn, giờ được trao một thứ gọi là độc lập và trôi dạt; [đó là] một barracoon của đế quốc bị bỏ hoang, không có khả năng tự chủ về kinh tế hoặc văn hóa'.

Tuy nhiên, đến những năm 1980, nền kinh tế Mauriti đã trải qua quá trình chuyển đổi cơ cấu . Xuất khẩu đường chiếm 95% kim ngạch xuất khẩu năm 1967 đã giảm xuống còn khoảng 60% năm 1979 và 37% năm 1987. Đóng góp của đường vào tổng GDP cũng giảm từ hơn 30% năm 1967 xuống còn 20% năm 1967. 1979 và dưới 14% vào cuối những năm 1980 (Mauritius, 2004). Mặt khác, tỷ trọng hàng xuất khẩu công nghiệp chế biến - chủ yếu đến từ khu chế xuất (EPZ), một thể chế phát triển được xây dựng về mặt chính trị - đã tăng từ 25% năm 1979 lên 58% năm 1989. (Đóng góp của chế tạo KCX vào tổng GDP, việc làm quốc gia và thu nhập xuất khẩu tiếp tục trong những năm 1990 và sau đó.) Lĩnh vực dịch vụ, ban đầu chủ yếu là du lịch (một loại 'dịch vụ hàng hóa') đã thay đổi về chất theo hướng có lợi cho các dịch vụ ngân hàng và công nghệ thông tin và truyền thông có giá trị gia tăng cao hơn. Ngày nay, nền kinh tế Mauriti là một trong những nền kinh tế lành mạnh nhất ở Châu Phi. Tổng GDP ở mức 6 tỷ đô la Mỹ trong khi thu nhập bình quân đầu người là 4.900 đô la Mỹ. Tốc độ tăng trưởng thực tế là 4,6%, trong khi tỷ lệ lạm phát trung bình là 4,8%.

Những biến thể chế nào giải thích cho sự chuyển đổi cơ cấu của Mauritius thành một nền kinh tế thông tin và công nghiệp có giá trị gia tăng cao? Câu hỏi này sẽ được giải quyết sau khi đưa ra phác thảo về xu hướng kinh tế ở Botswana và Uganda.

5.                  Botswana: Khả năng trên vùng đất cằn cỗi

Botswana, giống như Mauritius, là một thuộc địa cũ - của Anh. Giống như Mauritius, Botswana là một quốc gia 'nhỏ' (600.370 km 2 ), với khoảng 1,6 triệu dân. Hoạt động kinh tế truyền thống - chăn nuôi gia súc - vẫn chiếm ưu thế vào thời điểm độc lập năm 1966.

Tuy nhiên, Botswana có một số đặc điểm phân biệt với Mauritius. Đầu tiên, là không giáp biển. Thứ hai, Botswana lớn hơn Mauritius mặc dù hơn 84 phần trăm diện tích đất liền là món tráng miệng Kalahari phần lớn không có người ở. Trên thực tế, 80% người Batswana sống dọc theo biên giới phía đông màu mỡ. Thứ ba, chủ nghĩa thực dân Anh ở Botswana là một trong những chế độ kém hiệu quả nhất (theo nghĩa phát triển).

Bechuanaland được tuyên bố là Vùng bảo hộ của Anh vào năm 1885. Từ quan điểm đế quốc của Anh, lý do chính để giành được Botswana là chiến lược. Với việc Nam Phi giàu khoáng sản nằm dưới sự kiểm soát của mình, Anh không có lợi ích kinh tế nghiêm trọng nào đối với Bechuanaland (vốn được coi là nghèo khoáng sản). Nhưng điều này đã thay đổi khi Đức sáp nhập Namibia vào năm 1884. Các chiến lược gia người Anh lo ngại rằng Đức sẽ sớm chiếm được Bechuanaland và do đó, chặn hành lang chính của Anh tới Bắc Phi. Như Cecil Rhodes đã lưu ý, Bechuanaland là 'Kênh đào Suez dẫn vào nội địa (Châu Phi)' (trích dẫn trong Gann et al. 1967: 203).

Vào thời điểm độc lập năm 1966, Botswana là nước nghèo thứ ba trên thế giới (Tregenna, 2003). Điều này được cho là do chủ nghĩa thực dân Anh không hiệu quả . Cả nước chỉ có 12 km đường trải nhựa và hai trường cấp hai. Chỉ có 100 người Batswana học hết cấp hai và chỉ có 22 người tốt nghiệp đại học (Acemoglu et al. 2003: 1). Tệ hơn nữa, Botswana là một sa mạc và là nhà sản xuất gia súc hàng hóa chính. Hầu hết các nhà bình luận về triển vọng kinh tế của Botswana vào thời điểm độc lập đều kết luận rằng triển vọng tăng trưởng của đất nước là ảm đạm.

Họ đã sai. Giữa năm 1966 và 1974, Botswana là một trong những quốc gia phát triển nhanh nhất trên thế giới. Tăng trưởng GDP thực tế đạt trung bình 16% từ năm 1970 đến năm 1974. Từ năm 1975 đến năm 1989, Botswana duy trì tốc độ tăng trưởng nhanh chóng. Với việc phát hiện ra các mỏ kim cương tại trại gia súc Orapa (1967) và việc mở các mỏ kim cương Juaneng sau đó (1982), khai thác mỏ đã thay thế nông nghiệp trở thành ngành kinh tế hàng đầu. Tiết kiệm trong nước bắt đầu vượt quá đầu tư. Chính phủ điều hành ngân sách và xuất siêu. Tỷ lệ doanh thu của chính phủ trên GDP là 50% tuyệt vời (khoảng gấp đôi mức trung bình của châu Phi) và đạt đỉnh 64% vào năm 1988 (Tregenna, 2003). Năm 1997, Botswana chuyển sang nhóm có thu nhập trung bình.

Ngày nay, GDP của Botswana là 14 tỷ đô la Mỹ (2005). Thu nhập bình quân đầu người là 8.800 USD, trong khi tăng trưởng GDP thực tế và lạm phát lần lượt là 7,6% và 8%. Mức độ phát triển cơ sở hạ tầng cũng cao. Botswana hiện có 888 km đường sắt và 10.217 km đường bộ (5.619 km được trải nhựa và phần còn lại chưa được trải nhựa). Các chỉ số kinh tế xã hội của đất nước cũng rất ấn tượng, ngoại trừ cuộc khủng hoảng AIDs. Botswana là một trong những quốc gia có dự trữ ngoại hối cao nhất thế giới (Jefferis và Kelly, 1999: 212). Vào thời điểm mà hầu hết các quốc gia châu Phi đều phải gánh khoản nợ khổng lồ, nợ nước ngoài của Botswana chỉ chiếm khoảng 14% GNP. Nước này không có nợ trong nước và là nước xuất khẩu vốn ròng.

Làm thế nào để giải thích thành tích kinh tế tuyệt vời của các câu chuyện thành công của Châu Phi so với các thảm họa kinh tế (ví dụ, Somalia) và các quốc gia có thành tích vừa phải (như Uganda)? Câu hỏi này sẽ được giải quyết sau khi hồ sơ kinh tế của Uganda được vạch ra.

6.                  Uganda: Bị mắc kẹt trong Vườn Địa Đàng?

Uganda, giống như Mauritius và Botswana, có lịch sử chiếm đóng thuộc địa. Đất nước này được tuyên bố là một nước bảo hộ của Anh vào năm 1894 và nằm dưới sự cai trị của Anh trong 70 năm. Với tổng diện tích 236.000 km 2 và tổng dân số 25 triệu người (Uganda 2005) Uganda là một quốc gia tương đối nhỏ - tuy nhiên, lớn hơn Mauritius. Uganda có một số lợi thế tự nhiên tốt nhất trên thế giới. Được thiên nhiên ưu đãi với đất đai màu mỡ, lượng mưa lớn và đáng tin cậy ở hầu hết các vùng và nhiệt độ dao động trong khoảng 18—27°C quanh năm, Uganda là Vườn Địa Đàng. Đối với Ngài Winston Churchill, Uganda là 'Hòn ngọc châu Phi'. Tình trạng Vườn Địa Đàng của Uganda là một phước lành hay một 'lời nguyền trá hình' sẽ sớm trở nên rõ ràng hơn.

Khi Uganda giành được độc lập chính trị vào năm 1962, nó đã có một trong những nền kinh tế hứa hẹn nhất ở châu Phi. Từ năm 1963 đến năm 1970, GDP tăng 4,8% một năm, trong khi dân số tăng với tốc độ ước tính là 2,6%, nghĩa là thu nhập bình quân đầu người tăng hàng năm khoảng 2%. Tiết kiệm trong nước của Uganda trung bình là 13%, một mức 'cho phép thực hiện một chương trình đầu tư đầy tham vọng mà không gây áp lực quá mức lên giá cả trong nước và cán cân thanh toán' (Ngân hàng Thế giới 1982: 3). Trong những năm 1960, các điều khoản thương mại đối với hàng xuất khẩu của Uganda thuận lợi và thu nhập từ xuất khẩu đủ để tài trợ cho nhập khẩu.

Với việc Idi Amin lên nắm quyền vào năm 1971, các thông tin về thể chế và kinh tế tươi sáng của Uganda đã bị đảo ngược. GDP thực giảm với tốc độ trung bình 3,8 phần trăm một năm trong giai đoạn 1973-79 trong khi lạm phát tăng vọt lên hơn 40 phần trăm một năm, so với tốc độ trung bình 8,2 phần trăm trong giai đoạn 1967-70 (Collier và Reinikka, 2001). Tổng đầu tư trong nước giảm từ 13% năm 1963—70 xuống 8,6% năm 1971—78 và tỷ lệ tiết kiệm quốc gia giảm từ 13,4% xuống 7,7% trong cùng thời kỳ (Uganda Vision 2025: 3—4). Cuộc chiến 'giải phóng' năm 1979 (dẫn đến việc lật đổ Idi Amin) càng làm vấn đề trở nên tồi tệ hơn. GDP giảm 9,7%, với tổng đầu tư trong nước giảm xuống mức thấp nhất là 6% GDP (Uganda 1988).

Khi Phong trào Kháng chiến Quốc gia (NRM) của Tổng thống Museveni (1986—đến nay) lên nắm quyền, tất cả các thể chế nhà nước gần như sụp đổ (Mwenda, 2004). Những biến động dân sự và chính trị là thứ tự trong ngày. Nền công vụ, động cơ của các chính phủ hiện đại, vẫn chưa hồi phục sau tình trạng trả lương thấp và mất tinh thần dưới thời Amin.

Quan trọng hơn, nền kinh tế đang trong tình trạng tồi tệ. Tốc độ tăng trưởng GDP giảm từ 11,7% năm 1982 xuống còn -1,5% năm 1986. Lạm phát trung bình 135,6% năm 1986 và tăng lên 232,6% năm 1987. Hầu như tất cả các chỉ số kinh tế khác (ví dụ: cán cân thanh toán) đều xấu đi. Nỗ lực của giới tinh hoa NRM nhằm áp đặt các biện pháp kiểm soát giá đối với các sản phẩm thiết yếu đã gặp trở ngại. Các nhà tài trợ, những người phản đối sự phát triển do nhà nước lãnh đạo, đã từ chối cấp tín dụng cho chính phủ mới trừ khi chính phủ đó kết bạn với IMF. Khủng hoảng kinh tế tiếp tục không suy giảm. Năm 1987, giới tinh hoa nhà nước từ bỏ thử nghiệm 'Marxist' của họ và chấp nhận các chương trình kinh tế và thể chế chính thống của tình huynh đệ IMF/Ngân hàng Thế giới.

Từ năm 1992 đến 2000, tăng trưởng GDP trung bình là 6,5% và là 5,5% vào năm 2005. Tỷ lệ nghèo trung bình cũng giảm từ 56% năm 1992 xuống 35% năm 2000, mặc dù tỷ lệ này lại tăng lên 40% vào năm 2005 (Uganđa 2005).

Nói tóm lại, Uganda, giống như Botswana, vẫn là một nền kinh tế Ricardo, bị mắc kẹt trong Vườn Địa Đàng. Ví dụ, lĩnh vực dịch vụ, gần đây đã thu hút các công ty viễn thông và thông tin chất lượng cao, vẫn bị chi phối bởi du lịch, mà như đã được ám chỉ, là một dịch vụ 'hàng hóa'. Nhưng không giống như Botswana, sự tăng trưởng hậu thuộc địa 'ấn tượng' của Uganda diễn ra trong một khoảng thời gian ngắn hơn (những năm 1990) và với thành tích kém hơn về đầu tư vào cơ sở hạ tầng phát triển như đường bộ và đường sắt. Làm thế nào để giải thích sự chuyển đổi cơ cấu kinh tế ở Mauritius, tốc độ tăng trưởng nhanh, bền vững nhưng dựa vào hàng hóa ở Botswana và tỷ lệ khá 'dừng lại và đi' nhưng khá cao của Uganda?

7.                 Tính toán cho phép lạ kinh tế ở Mauritius

và Botswana

Ba giải thích lý thuyết rộng rãi tồn tại. Đầu tiên là thuyết quyết định môi trường, trong đó nhấn mạnh vai trò của địa lý và các nguồn lực tự nhiên trong tăng trưởng. Thứ hai là luận điểm 'tạo điều kiện cho các thể chế' của những người theo chủ nghĩa thể chế chính thống. Thứ ba là lý thuyết về chủ nghĩa thể chế không chính thống nhấn mạnh vào hệ tư tưởng phát triển và tính Weberian (Evans và Rauch, 2005).

Quyết định luận về môi trường với tư cách là một lý thuyết về tiến bộ kinh tế đưa ra hai tuyên bố chính. Thứ nhất, vị trí địa lý, khoảng cách gần bờ biển và khoảng cách từ đường xích đạo là những yếu tố quyết định chính đối với tăng trưởng kinh tế (Sachs, 2001). (Điều này cho thấy rằng các quốc gia ven biển như Mozambique nên phát triển hơn các quốc gia không giáp biển như Botswana và Thụy Sĩ.) Thứ hai, các quốc gia nhiệt đới phải đối mặt với những trở ngại không thể vượt qua để tiến bộ. Khí hậu ẩm ướt của chúng tạo điều kiện thuận lợi cho nhiều loại sâu bệnh/ký sinh trùng, trong khi nhiệt độ thuận lợi lại cản trở sự đổi mới. Người ta cho rằng thiên nhiên quá tử tế với cư dân vùng nhiệt đới: Bạn không cần phải suy nghĩ nhiều để tồn tại! Ngược lại, các quốc gia ôn đới phải đổi mới, phát triển và vượt qua những thách thức môi trường như mùa đông. 'Sự cần thiết', người ta khẳng định, 'là Mẹ của Đổi mới!' Điều chưa được giải thích là tại sao người Eskimo ở Tundra lạnh giá không tiến bộ. Quyết định luận về môi trường cũng không giải thích tại sao một số nước nhiệt đới (như Mauritius và Malaysia) đã phát triển trong khi những nước khác (như Campuchia) thì không.

Một biến thể của thuyết định mệnh môi trường cáo buộc rằng Botswana và Libya (lần lượt giàu kim cương và mỏ dầu) đã tiến bộ nhờ nguồn tài nguyên dồi dào. Câu hỏi trở thành: Tại sao một số quốc gia giàu tài nguyên (như CHDC Congo, Nigeria và Uganda) lại không phát triển? Tại sao chủ nghĩa thực dân không thể biến Botswana và Libya thành những nền kinh tế mạnh? (Có phải các nguồn cung cấp tài nguyên đi kèm với các chế độ hậu thuộc địa không?) Và tại sao Mauritius hay Nhật Bản nghèo tài nguyên lại có thể phát triển kinh tế? Có vẻ như câu trả lời nằm trong hệ tư tưởng phát triển được hậu thuẫn bởi các thể chế Weber.

Những người theo chủ nghĩa thể chế chính thống như North (1990) dường như đã đi đầu trong việc giải thích tại sao một số quốc gia phát triển trong khi những quốc gia khác thì không. Tuyên bố trung tâm của họ là các thể chế cụ thể (chẳng hạn như luật sở hữu tư nhân) là những yếu tố chính quyết định tăng trưởng ở phương Tây. Nếu Botswana và Mauritius đang phát triển, thì đó phải là nhờ các thể chế 'tốt'. Quan điểm này được duy trì bởi Acemoglu et al. (2001) nhưng có sự khác biệt. Trong khi Acemoglu et al. gán tiến bộ kinh tế của Botswana cho 'các thể chế sở hữu tư nhân', phân tích lịch sử của họ tập trung vào các thể chế chính trị và hệ tư tưởng phát triển của giới lãnh đạo.

Liên quan chặt chẽ với Acemoglu et al. (2001) là quan điểm cho rằng Botswana (và Mauritius) đã đưa ra những lựa chọn chính sách 'tốt'. Người ta cho rằng 'Thành công của Botswana' là có lý nhất là nhờ áp dụng chính sách tốt' (Acemoglu et al. 2003). Beaulier (sắp xuất bản), người chỉ trích quan điểm thể chế 'tạo điều kiện' của Acemoglu et al. (2001; 2003), tuy nhiên vẫn ủng hộ quan điểm rằng Botswana đã thành công nhờ các chính sách 'tốt' được biểu thị bằng việc áp dụng chủ nghĩa tư bản thị trường tự do, thu hút đầu tư nước ngoài, sử dụng viện trợ nước ngoài trong một thời gian ngắn và cho phép IMF/Ngân hàng Thế giới có quan hệ hữu nghị. đóng vai trò cố vấn hơn là vai trò lập kế hoạch. Kết luận của Beaulier rất đơn giản: Thành công của Botswana là kết quả của các chính sách hậu thuộc địa tốt. Nếu các quốc gia châu Phi khác muốn phát triển, họ cũng phải đưa ra những lựa chọn chính sách 'tốt'. Điều này đặt ra câu hỏi: Các chính sách tốt đến từ đâu? Hầu như tất cả các quốc gia đều có mong muốn phát triển (Evans, 1995). Tại sao một số hiệu quả hơn những người khác trong việc biến mong muốn của họ thành kết quả phát triển cụ thể? Câu trả lời dường như nằm ở sự hiện diện hay vắng mặt của hệ tư tưởng phát triển cộng với các thể chế Weber.

8.                  Hệ tư tưởng phát triển và Weberianness trong

Mauritius và Botswana

Ở Mauritius, không tồn tại sự khác biệt lớn về ý thức hệ giữa các đảng chính trị lớn. Ví dụ, Đảng Lao động Mauritian (MLP), đã thống trị quyền lực kể từ khi độc lập, là cánh tả. Phong trào Dân quân Mauriti (MMM) và Đảng Xã hội Mauriti (MSP) có hệ tư tưởng cực tả. Bất chấp những khác biệt về hình thức này , các đảng chính trị Mauritian là trung tâm của hệ tư tưởng. Quan trọng hơn, các đảng lớn thống nhất với nhau bởi cam kết chung về phát triển đất nước. Chủ nghĩa dân tộc phát triển đã là hệ tư tưởng thống trị.

Chủ nghĩa phát triển Mauriti bắt đầu với chính quyền thuộc địa vào những năm 1960. Đối mặt với những khó khăn kinh tế trong nền kinh tế mía đường, nhà nước thuộc địa đã thông qua luật vào năm 1964 để thúc đẩy công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu. Các công ty đáp ứng các tiêu chí do các quan chức nhà nước đặt ra đã được cấp 'Chứng chỉ Phát triển'. Các công ty 'DC', như tên gọi của chúng, được cung cấp rất nhiều ưu đãi. Các ngành công nghiệp non trẻ đã được cung cấp bảo vệ. Tạm dừng áp thuế đối với tư liệu sản xuất và nguyên liệu thô nhập khẩu. Miễn thuế trong 5 năm và các khoản vay dài hạn từ Ngân hàng Phát triển Mauritius (lên tới 50% vốn dài hạn được sử dụng) cũng được đưa ra.

Chủ nghĩa dân tộc phát triển Mauritian tiếp tục ngay cả trong thời kỳ hậu thuộc địa. Đối mặt với vấn đề thị trường nội địa bị thu hẹp, các quan chức nhà nước và các chính trị gia theo chủ nghĩa phát triển đã thành lập khu chế xuất Mauritian (EPZ) vào năm 1970. EPZ đưa ra một số ưu đãi cho các nhà đầu tư. Các công ty được trao chứng chỉ EPZ đã được trao danh hiệu 'Doanh nghiệp Xuất khẩu' uy tín toàn quốc. Họ cũng được hưởng (và phần lớn tiếp tục được hưởng) nhiều lợi ích. Thứ nhất là miễn hoàn toàn thuế nhập khẩu tư liệu sản xuất. Thứ hai là miễn thuế nhập khẩu và thuế tiêu thụ đặc biệt đối với nguyên liệu, linh kiện và hàng hóa trung gian nhập khẩu (trừ các sản phẩm có hại như rượu mạnh và thuốc lá). Thứ ba là thời gian miễn thuế từ 10 đến 20 năm, tùy thuộc vào lĩnh vực. Thứ tư là miễn nộp thuế thu nhập đối với cổ tức trong 5 năm. Thứ năm là chính phủ cung cấp cơ sở hạ tầng phát triển như nhà máy cho các nhà công nghiệp và trợ cấp điện. Thứ sáu là được đảm bảo khả năng tiếp cận vốn vay (từ các ngân hàng thương mại) với lãi suất ưu đãi để nhập khẩu nguyên liệu. Thứ bảy là luật lao động thuận lợi (được hiểu là mức lương tối thiểu 'bị kìm nén') để hỗ trợ các ngành xuất khẩu. Cuối cùng là ngoại lệ đối với phí cần cẩu và phí xử lý bến cảng khác do chính phủ tính phí đối với hàng nhập khẩu.

Ở Botswana, cũng như ở Mauritius, hệ tư tưởng của đảng thống trị, Đảng Dân chủ Botswana (BDP) là chủ nghĩa phát triển. BDP đã thông qua một hệ tư tưởng kinh tế thực dụng. Trước tình hình hạn chế tiết kiệm cho phát triển quốc gia, BDP đã mời vốn nước ngoài đầu tư vào Botswana. Một ví dụ điển hình là De Beers Geologists (Công ty Nam Phi) đã phát hiện ra kim cương vào năm 1967 và sau đó đóng vai trò quan trọng trong việc thăm dò và phát triển khoáng sản của Botswana. Tuy nhiên, không giống như CHDC Congo và các quốc gia không theo chủ nghĩa phát triển khác, quốc gia BDP đã đạt được thỏa thuận với FDI: '70—80% doanh thu từ kim cương thuộc về nhà nước...' (Tregenna, 2003). Quan trọng hơn, doanh thu từ tài sản khoáng sản đã không bị đánh cắp. Họ đã được chuyển sang đầu tư hiệu quả, nhờ vào chủ nghĩa phát triển của cả các chính trị gia và quan chức. Chính vì điều này mà một số người (ví dụ, Samatar, 1999) cho rằng thành công của Botswana, giống như thành công của Mauritius, là do 'sự lãnh đạo tốt'.

Cả Mauritius và Botswana đều thể chế hóa chủ nghĩa dân tộc phát triển bằng cách xây dựng đội ngũ quan chức chất lượng cao và khá trong sạch. Ở Mauritius, chính sự quản lý thuộc địa kéo dài đã thiết lập tốc độ. Weberianness được phép bén rễ thông qua việc tuyển dụng người dân địa phương vào nền công vụ thuộc địa. Người dân địa phương được phép có được năng lực quan liêu dưới sự giám hộ của thực dân (Goldsmith, 2005). Mauritius có một khu vực công khá lớn, với các nhân viên chính phủ chiếm hơn 1% dân số của thuộc địa vào năm 1900 (Lange, 2003: 404) và 1,5% khi độc lập (Goldsmith, 2005). Vào cuối chế độ thuộc địa, người Mauriti nắm giữ hơn 90% các chức vụ này, bao gồm hầu hết các chức vụ cấp cao.

Trên thực tế, Mauritius dường như ủng hộ luận điểm 'các thể chế là trên hết'. Ủy ban Dịch vụ Công Mauriti được thành lập vào năm 1953 để phục vụ như một cơ quan tuyển dụng công chức theo chế độ nhân tài. Kể từ đó, Bộ quy tắc ứng xử nghiêm ngặt của Weberian đã được đưa ra để thực thi đạo đức của khu vực công. Trong con mắt của những người chỉ trích, Mauritius không phải là một chế độ nhân tài thuần túy. Ví dụ, các đảng phái chính trị không được phép sử dụng công chức cho các mục đích đỡ đầu; trong thực tế, đôi khi họ làm như vậy (Goldsmith, 2005). Tuy nhiên, điều này không làm giảm tầm quan trọng của Weberianness. Nó chỉ chứng tỏ rằng một bộ máy quan liêu lý tưởng kiểu Weber không phải là thứ mà những người theo chủ nghĩa thể chế theo chủ nghĩa phát triển tìm kiếm. Những gì chúng tôi tìm kiếm là những xấp xỉ trong thế giới thực của bộ máy quan liêu Weberian. Đối với tất cả những điểm yếu của nó, bộ máy quan liêu của Mauriti xấp xỉ bộ máy quan liêu của Weberian, đặc biệt là khi so sánh với các bộ máy quan liêu kém chất lượng được tìm thấy ở những nơi khác ở Châu Phi.

Ở Botswana, vai trò của bộ máy hành chính chưa thực sự hiệu quả. Ví dụ, không có KCX và không có lĩnh vực sản xuất có giá trị gia tăng cao tồn tại. Không còn nghi ngờ gì nữa, khả năng phát triển của nhà nước quan liêu Botswana yếu hơn so với Mauritius. Tuy nhiên, bộ máy quan liêu đã trong sạch, mang tính dân tộc chủ nghĩa và ủng hộ sự phát triển. Hơn nữa, từ góc độ tăng trưởng bền vững và so với Uganda và các nước châu Phi khác, Botswana là một quốc gia có thành tích ấn tượng. Caroll và Caroll (1997) lập luận rằng Botswana đã có những chính trị gia và quan chức tài ba, những người có 'cam kết cá nhân' đối với sự phát triển kinh tế.

9.                 Hệ tư tưởng thống trị và những yếu kém về thể chế

ở Uganda

Uganda, giống như Mauritius, đã áp dụng hệ tư tưởng phát triển trong những năm tàn lụi của chính quyền thuộc địa. ISI, ví dụ, bắt đầu sau Thế chiến thứ hai. Để theo đuổi công nghiệp hóa, nhà nước thuộc địa đã thành lập hai thể chế chiến lược vào năm 1952: Đập Owen Falls và Tập đoàn Phát triển Uganda (UDC). Những 'công ty phát triển thuộc địa' này, như cách gọi của chúng, nhằm thúc đẩy các ngành công nghiệp tư nhân của Anh ở thuộc địa bằng cách để nhà nước đảm bảo vốn rủi ro ban đầu. Cụ thể, đập được thiết kế để cung cấp năng lượng thủy điện hiệu quả về chi phí cho phát triển công nghiệp. Về phần mình, UDC dự kiến sẽ:

Có thể hỗ trợ nhà đầu tư địa phương và có thể hợp tác với nhà đầu tư từ bên ngoài - không phải với ý tưởng tham gia vào các doanh nghiệp công nghiệp và điều hành các doanh nghiệp đó lâu dài, mà với ý tưởng lấp đầy khoảng trống này, để giúp doanh nghiệp khởi nghiệp , và dần dần có thể chuyển giao cho nhà đầu tư tư nhân ở thuộc địa cả gánh nặng vốn và trách nhiệm quản lý trong các ngành công nghiệp. (Bộ trưởng Thuộc địa, trích dẫn trên tờ Uganda Herald , 1 tháng 4 năm 1952: 4)

Chế độ hậu thuộc địa đầu tiên của Tiến sĩ Milton Obote (1962–71) ủng hộ chủ nghĩa phát triển của nhà nước thuộc địa. Chủ nghĩa dân tộc phát triển trở thành tư tưởng kinh tế chỉ đạo của các quan chức nhà nước. Điều này thể hiện rõ ràng trong một bài phát biểu mang tính bước ngoặt được đưa ra vào năm 1966 bởi Phó chủ tịch của Obote, Hon. John Babiiha. Theo như anh ấy,

[T] việc các lãnh thổ Đông Phi giành được độc lập đã tạo động lực mới cho một cuộc cách mạng thậm chí còn lớn hơn, cụ thể là cách mạng kinh tế. Đông Phi không còn hài lòng với châm ngôn thuộc địa cũ về nghĩa vụ của Chính phủ là duy trì luật pháp và trật tự. Trọng tâm bây giờ phải là phát triển, đặc biệt hơn là phát triển kinh tế và tất cả những thứ khác phải phục vụ chủ yếu như một phương tiện để tạo điều kiện và thúc đẩy sự phát triển này. Do đó, theo đó, nền giáo dục, triết lý, thái độ và quan điểm tinh thần của chúng ta nên được định hướng lại và hướng đến mục tiêu tổng thể này. Tạo ra một môi trường mới để tạo điều kiện cho cuộc cách mạng phát triển trở thành một tất yếu. Chúng tôi không thể đủ khả năng để có một vai trò thụ động nữa.

UDC đã trở thành hiện thân thể chế của chủ nghĩa phát triển của Uganda. Vào những năm 1960, UDC là điểm tựa của quan hệ đối tác chiến lược giữa chính phủ và vốn nước ngoài.

Thật không may, khả năng của UDC trong việc định hướng tiến bộ kinh tế ở Uganda đã bị ảnh hưởng bởi hai diễn biến. Đầu tiên là sự bất ổn chính trị liên quan đến chế độ của Amin (những năm 1970) và các chính phủ hậu Amin năm 1979–86. Thứ hai là cái chết của chủ nghĩa dân tộc phát triển và quyền bá chủ của chủ nghĩa tự do kinh tế với tư cách là hệ tư tưởng chính thức của chế độ Yoweri Museveni (1986—đến nay).

Được hướng dẫn bởi chủ nghĩa tự do kinh tế, Tổng thống Museveni đã đẩy các tổ chức theo chủ nghĩa phát triển như UDC đến chỗ chết. Các ngân hàng phát triển đã bị bóp nghẹt. Các doanh nghiệp công chiến lược (như Ngân hàng Thương mại Uganda và Đường sắt Uganda) đã được tư nhân hóa, nhờ vào quan điểm chủ đạo rằng vai trò 'thích hợp' của chính phủ là tạo ra một môi trường 'có lợi' và 'tạo điều kiện' cho sự phát triển do khu vực tư nhân dẫn dắt.

Tuy nhiên, cần phải lưu ý rằng Uganda theo chủ nghĩa tân tự do đã đạt được tốc độ tăng trưởng dương. Nền kinh tế đã tăng trưởng 6,5 phần trăm một năm kể từ năm 1992 và hiện đang tăng trưởng ở mức 5,5 phần trăm. Sự tăng trưởng nhanh chóng này cho thấy rằng chủ nghĩa tự do kinh tế không nhất thiết phản đối sự tăng trưởng của quốc gia. Có vẻ như sự tăng trưởng của Uganda đã xảy ra do tình trạng mất an ninh giảm đi (điều này cản trở tốc độ tăng trưởng nhanh của những năm 1960) và bất chấp năng lực thể chế yếu đi.

Chất lượng của các cơ quan công quyền ở Uganda khác biệt đáng kể so với Mauritius và Botswana. Uganda bắt đầu khá thuận lợi với việc thành lập Ủy ban Dịch vụ Công trong giai đoạn chuẩn bị giành độc lập. Nhưng thông tin Weberian của nó yếu hơn nhiều so với Mauritius hoặc Botswana. Cuộc khảo sát về Dịch vụ Dân sự năm 1962 cho thấy Uganda thiếu nghiêm trọng các nhà quản lý công cấp cao. Trong số 408 chức vụ của Cấp điều hành, người Uganda chỉ nắm giữ 102 chức vụ (25 phần trăm); 106 bài viết bị bỏ trống. Các nhà quản lý, cán bộ chuyên môn và cấp trung gian của tầng lớp điều hành cũng thiếu hụt. Trong số 1.250 vị trí đã được thiết lập 'ở hạng siêu lớn và hạng A vào ngày 1 tháng 12 năm 1962, chỉ có 269 vị trí được lấp đầy bởi người Uganda, trong khi có không ít hơn 265 vị trí tuyển dụng, một số vị trí trong số đó đã được lấp đầy bởi nhân viên tạm thời'. Uganda 'không có kế toán viên, luật sư, kiến trúc sư, kỹ sư điện hoặc cơ khí hoặc nhà nghiên cứu bệnh học ở Ugandan, trong khi chỉ có một nhà địa chất, một sĩ quan thú y, một nhà côn trùng học và hai nha sĩ..

Ngày nay, thông tin về Weberian của Uganda đã suy yếu hơn nữa. Trong khi việc tuyển dụng vào dịch vụ công được thực hiện bởi Ủy ban Dịch vụ Công cộng Uganda, trước đây là một tổ chức trọng dụng nhân tài, thì thực tế lại khác. Tuyển dụng nhân tài đã bị lu mờ bởi quan điểm chính trị ai biết ai (Kiiza, 2000). Di sản, chứ không phải thành tích học tập, là cơ sở để tuyển dụng và thăng tiến trong khu vực công (Kiiza, 2000). Do đó, những cán bộ được giao nhiệm vụ quản lý kinh tế quốc gia không nhất thiết phải là những người “giỏi nhất và thông minh nhất”. Điều này dường như trở nên tồi tệ hơn trong chương trình phân cấp do Ngân hàng Thế giới tài trợ, theo đó quyền hạn của các cơ quan nhà nước trung ương được giao cho chính quyền địa phương. Thứ hai, cắt giảm nhân danh 'đúng quy mô' dường như đã làm mất khả năng cung cấp dịch vụ công và phát triển quốc gia. Công chức đã bị cắt giảm từ 320.000 năm 1993 xuống còn 150.000 năm 2000. Thứ ba, việc cắt giảm đã gây ra 'sự mất an toàn về nhiệm kỳ' dẫn đến tình trạng tham nhũng gia tăng khi các công chức tìm cách 'chộp lấy' càng nhiều càng tốt trước khi họ mất việc.

Nhưng đó không phải là tất cả. Các quan chức của Uganda bị trả lương thấp và mất tinh thần. Theo Gerald Sendaula, 'mức lương trung bình của công chức ở Uganda chỉ bằng 40% mức lương của khu vực tư nhân cho các công việc tương đương, trong khi đối với một số chuyên gia chủ chốt - như kế toán, nhà kinh tế và kỹ sư - mức lương của khu vực công chỉ bằng một phần ba của thị trường mức độ' (Sendaula, 2000: 37—8). Điều này hạn chế khả năng của chính phủ trong việc thu hút, giữ chân và sử dụng những kỹ năng có năng lực nhất. Các công chức của Uganda có động cơ làm việc thấp, và 'động cơ làm việc ngoài giờ hoặc tham gia vào tham nhũng để bổ sung cho đồng lương [ít ỏi của họ] là cao' (Sendaula, 2000: 37-8). Quan trọng hơn, các quan chức kinh tế của Uganda cam kết một cách tôn giáo với chủ nghĩa tự do kinh tế. Kinh tế thị trường tự do được coi là con đường duy nhất để điều hành nền kinh tế. Vì vậy, so với Mauritius và Botswana, các quan chức nhà nước của Uganda không có 'quyền tự chủ' (cf. Evans, 1995). Họ bị thuyết phục bởi chủ nghĩa quốc tế kinh tế, nhờ hệ tư tưởng thống trị của tình huynh đệ IMF/Ngân hàng Thế giới.

10.               Phần kết luận

Chương này đã cố gắng xem xét mối liên hệ giữa chủ nghĩa dân tộc phát triển, xây dựng thể chế và hiệu quả kinh tế ở Mauritius, Botswana và Uganda. Hai kết luận xuất hiện.

Đầu tiên, sự khác biệt giữa Mauritius-Botswana-Uganda gắn liền với sự khác biệt trong cam kết đối với chủ nghĩa dân tộc phát triển và tính Weberianness của các thể chế nhà nước. Điều này không có nghĩa là không có yếu tố nào khác góp phần vào sự khác biệt trong hoạt động kinh tế. Mauritius và Botswana, như đã nói ở trên, có chế độ ổn định trong khi Uganda chìm trong xung đột và chế độ không ổn định. Việc xây dựng liên minh và luân chuyển các chức vụ cấp cao giữa một số giới tinh hoa ở Mauritius và Botswana cũng góp phần vào sự liên tục và phát triển của chính sách. Tuy nhiên, các biến 'gây nhiễu' này đã ảnh hưởng chứ không quyết định sự khác biệt giữa Mauritius- Botswana-Uganda trong hiệu quả kinh tế. Có vẻ như các yếu tố quyết định chính của các biến thể xuyên quốc gia là sự hiện diện của chủ nghĩa dân tộc phát triển và các thể chế Weberian ở Mauritius và Botswana, và sự vắng mặt của chúng ở Uganda.

Kết luận thứ hai sửa đổi kết luận đầu tiên. Mặc dù chủ nghĩa dân tộc phát triển gắn liền chặt chẽ với tăng trưởng, nhưng nó không thể mang lại lợi tức phát triển bền vững trừ khi nó được thể chế hóa trong và thông qua các bộ máy quan liêu kiểu Weber. Mauritius và, ở mức độ thấp hơn, Botswana minh họa tầm quan trọng của việc thể chế hóa và đào sâu chủ nghĩa phát triển. Ngược lại, trường hợp của Uganda cho thấy cái giá phải trả (theo nghĩa phát triển) của việc thay thế chủ nghĩa dân tộc phát triển sau độc lập bằng chủ nghĩa tự do kinh tế. Nó cũng nhấn mạnh cái giá phải trả (về mặt cơ hội bị mất) khi đẩy một nền công vụ trọng dụng nhân tài và các thể chế theo chủ nghĩa phát triển (chẳng hạn như Tổng công ty Phát triển Uganda) đến chỗ chết. Đối với các nước đang phát triển khác, Uganda dường như đang hét lên: Đừng Theo Tôi! Tôi Không Biết Tôi Đang Đi Đâu! 2

Ba bài học quan trọng xuất hiện. Đầu tiên, các quốc gia châu Phi cận Sahara đã kìm hãm chủ nghĩa phát triển sau độc lập và đi theo chủ nghĩa tự do kinh tế cần phải suy nghĩ lại về sở thích của họ. Chủ nghĩa tự do kinh tế không hẳn là một hệ tư tưởng sai lầm. Nó chỉ đơn giản là không phù hợp với châu Phi cận Sahara ở giai đoạn phát triển hiện tại. Điều này nhấn mạnh một bài học sâu sắc hơn cho các nước đang phát triển. Bằng chứng hoàn hảo (ví dụ, Chang, 2002: 1—68) cho thấy các quốc gia phát triển (NDC) hiện nay đã sử dụng các chính sách dân tộc chủ nghĩa kiêm chủ nghĩa trọng thương (chẳng hạn như bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ) khi họ đang phát triển. Hôm nay, phúc âm theo NDC có nội dung: Hãy làm như chúng tôi nói, không phải như chúng tôi đã làm để tiến lên! Các nước đang phát triển phải từ chối phúc âm này. Thứ nhất, nền kinh tế 'tốt' đối với các NDC có thể là 'xấu' đối với các nước đang phát triển; và các thể chế (hoặc chính sách) 'tốt' của NDC không nhất thiết 'đủ tốt' đối với các nước đang phát triển.

Bài học thứ hai thực sự là một lời cảnh báo. Các nước đang phát triển (chẳng hạn như Uganda) đã thực hiện các cải cách thể chế chính thống như 'rút ruột' bộ máy hành chính công (thông qua tư nhân hóa, cắt giảm nhân sự và ký hợp đồng với bên ngoài) cần biết rằng việc xây dựng các thể chế Weberian là một quá trình khó khăn và tẻ nhạt. Việc tiêu diệt chúng (nhân danh 'đúng kích thước') sẽ dễ dàng hơn. Thay vì vội vã công kích bộ máy quan liêu của họ là 'quá quan liêu', các nước đang phát triển nên biết rằng vấn đề thể chế cơ bản của họ là vấn đề quan liêu kiểu Weberian quá ít chứ không phải quá nhiều. Có vẻ như con đường phía trước là xây dựng và/hoặc tăng cường tính Weberian của các tổ chức công thông qua tuyển dụng và thăng tiến theo chế độ nhân tài; đưa ra những nghề nghiệp có thể dự đoán được, bổ ích và lâu dài; và tái thiết các cơ quan theo chủ nghĩa phát triển trước đây (chẳng hạn như UDC) thành các cơ quan chủ chốt của sự phát triển quốc gia.

Bài học thứ ba đơn giản hơn. Việc thay thế hệ thống quản lý ăn bám bằng hệ thống quản lý chuyên nghiệp, trọng dụng nhân tài không chỉ mang lại cho các quan chức nhà nước sự đảm bảo về công việc. Nó thực sự nâng cao tinh thần của họ, tăng cam kết của họ với công việc chính thức và mở rộng triển vọng phát triển, như trường hợp của Mauritius và Botswana đã minh họa. Vì vậy, các quốc gia đang phát triển hợp lý phải bắt tay vào nhiệm vụ khó khăn nhưng bổ ích là thay thế hệ thống trục lợi bằng hệ thống quản lý Weberian. Thách thức là rất lớn nhưng không phải là không thể.

ghi chú

1. Tôi xin chân thành cảm ơn những nhận xét nhận được từ Ha-Joon Chang, Howard Stein, John Toye và những người tham gia khác tại hội thảo UNU-WIDER ngày 18-19 tháng 4 năm 2005 tại Helsinki. Thật không may, nhưng có lẽ chắc chắn là tôi đã không thể chấp nhận tất cả các đề xuất được đưa ra. Sai sót và thiếu sót, nếu có, là của tôi.

2. Một vấn đề quan trọng đòi hỏi phải nghiên cứu chi tiết trong tương lai là nghịch lý về các thể chế yếu kém nhưng tăng trưởng 'mạnh mẽ' ở Uganda. Tôi gọi đây là một nghịch lý vì nó thách thức lý thuyết về các thể chế theo chủ nghĩa phát triển, vốn dự đoán rằng các thể chế yếu kém sẽ dẫn đến hiệu quả kinh tế yếu kém. Để giải thích nghịch lý Uganda, chúng ta cần hiểu chi tiết về chất lượng tăng trưởng, các nguồn tăng trưởng và liệu nền kinh tế Uganda đã hoặc có khả năng, trong tương lai gần, được chuyển đổi thành một nền kinh tế có giá trị cao hơn hay không. bổ sung nền kinh tế công nghiệp và thông tin có thể so sánh với Mauritius.

Người giới thiệu

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. 2001. 'Đảo ngược vận may: Địa lý và các thể chế trong quá trình hình thành phân phối thu nhập thế giới hiện đại', Tài liệu làm việc của NBER 8460.

Acemoglu, D., Johnson, S. và Robinson, J. 2003. 'An African Success Story: Botswana', trong D. Rodrik (ed.), In Search of Prosperity: Analytic Narratives on Economic Development. Princeton, NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Alladin, I. 1993. Phép màu kinh tế ở Ấn Độ Dương. Đồi hoa hồng, Mauritius: 100-102.

Bardhan, P. 2005. Khan hiếm, Xung đột và Hợp tác: Tiểu luận về Kinh tế học Chính trị và Thể chế của Phát triển. Cambridge MA: Nhà xuất bản MIT.

Bates, R. 1989. Ngoài sự thần kỳ của thị trường: Nền kinh tế chính trị của sự phát triển nông nghiệp ở Kenya. Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Beaulier, S. (sắp xuất bản) 'Giải thích thành công của Botswana: Vai trò quan trọng của chính sách hậu thuộc địa', Cato Journal .

Cameron, R. 1989. Lược sử kinh tế thế giới ngắn gọn. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Carol, W. và Carol, T. 1997. 'Nhà nước và Sắc tộc ở Botswana và Mauritius: Con đường Dân chủ để Phát triển? Tạp chí Nghiên cứu Phát triển , 33(4): 464-86.

Chang, HJ. 2002. Kicking Away the Ladder: Development Strategies in Historical Perspective. Luân Đôn: Nhà xuất bản Quốc ca.

Cole, CW 1936 [1964]. Colbert và một thế kỷ chủ nghĩa trọng thương của Pháp . Luân Đôn: Frank Cass. tập II.

Coleman, D. (ed.). 1969. Những sửa đổi trong chủ nghĩa trọng thương. Luân Đôn: Methuen.

Dale, R. 1995. Tìm kiếm quyền tự trị của Botswana ở Nam Phi. Westport CT: Greenwood Press. Diamond, J. 1997: Súng, vi trùng và thép: Số phận của các xã hội loài người. New York: Thế chiến Norton. Dobb, M. 1946. Các nghiên cứu về sự phát triển của chủ nghĩa tư bản. Luân Đôn: Routledge.

Evans, P. 1995. Tự chủ nhúng: Các quốc gia và chuyển đổi công nghiệp. Princeton NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Evans, P. và Rauch, J. 2005. Quan liêu và Tăng trưởng: Phân tích xuyên quốc gia về tác động của các cấu trúc nhà nước 'Weberian' đối với tăng trưởng kinh tế. Chưa xuất bản.

Frieden, J. và Lake, D. 1987. Kinh tế chính trị quốc tế: Quan điểm về quyền lực và của cải toàn cầu. New York: Nhà xuất bản St Martin.

Goldsmith, AA 2005. 'Cải cách kinh tế và quản trị tốt: Điều gì đến trước?' Báo cáo cho Hội nghị lần thứ 27 của Hiệp hội Phân tích và Quản lý Chính sách Công (APPAM), 3-5 tháng 11, Washington DC.

Tốt, K. 1992. 'Giải thích tính đặc biệt của Botswana', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 30(1): 69-95.

Grindle, MS 2004. 'Quản trị đủ tốt: Cải cách và giảm nghèo ở các nước đang phát triển', Quản trị 17 (tháng 10): 525-48.

Gann, L. và Duignan, P. 1967. Gánh nặng của Đế chế. Stanford, CA: Nhà xuất bản Viện Hoover.

Hall, R. và Jones, C. 1999. Tại sao một số quốc gia sản xuất nhiều sản phẩm trên mỗi công nhân hơn những quốc gia khác? Tạp chí Kinh tế hàng quý , 114(1): 83-116.

Harvey, C. 1992. 'Botswana: Phép màu kinh tế đã qua?' Tạp chí Kinh tế Châu Phi , Tháng 11, 1(3): 335-68.

Hope, K. 1998. 'Chính sách phát triển và hiệu quả kinh tế ở Botswana: Bài học cho các nền kinh tế chuyển đổi ở châu Phi cận Sahara' Tạp chí Phát triển Quốc tế , 10(4): 539-54.

Jefferis, K. và Kelly, T. 1999. 'Botswana: Nghèo đói trong bối cảnh nhiều' Oxford Development Studies , 27(2): 221-31.

Jutting, J. 2003. 'Thể chế và Phát triển: Đánh giá phê bình'. Tài liệu Kỹ thuật của Trung tâm Phát triển OECD 210.

Kasper, W. và Streit, M. 1998. Kinh tế học thể chế . Cheltenham: Edward Eldgar.

Kiiza, J. 2000. 'Quản lý công theo định hướng thị trường ở Uganda: Tiêu chuẩn thực tiễn quốc tế tốt nhất?' Ufahamu . XXVIII(1): 94-124.

Knack, S. và Keefer, P. 1995. 'Thể chế và Hiệu quả kinh tế: Thử nghiệm xuyên quốc gia bằng cách sử dụng các biện pháp thể chế thay thế', Kinh tế và Chính trị , 7: 207-27.

Lange, M. 2003. 'Nhúng Nhà nước Thuộc địa. Một phân tích so sánh-lịch sử của

Xây dựng Nhà nước và Phát triển trên diện rộng ở Mauritius', Lịch sử Khoa học Xã hội , 27: 397-423.

List, F. 1885. Hệ thống kinh tế chính trị quốc gia . Luân Đôn: Longmans. Được dịch bởi Samson S. Lloyd, MP.

Mamdani, M. 1996. Công dân và Chủ đề: Châu Phi đương đại và di sản của chủ nghĩa thực dân muộn . Princeton NJ: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Maudeni, Z. 2001. 'Văn hóa Nhà nước và Phát triển ở Botswana và Zimbabwe' Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 40(1): 105-132.

Meade, JM 1961/1968. Cơ cấu kinh tế và xã hội của Mauritius. London.

Meisenhelder, T. 1994. 'Bonanza and Dependency in Botswana', Các nghiên cứu về phát triển kinh tế so sánh , 29: 38-49.

Meisenhelder, T. 1997. 'Nhà nước Phát triển ở Mauritius', Tạp chí Nghiên cứu Châu Phi Hiện đại , 35(2): 279-97.

North, D. 1990. Thể chế, Thay đổi Thể chế và Hiệu quả Kinh tế. New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Càn. Y. 2001. 'Cải cách đã hoạt động như thế nào ở Trung Quốc', Tài liệu làm việc , Berkeley: Đại học California.

Rauch, J. và Evans, P. 1999. 'Cấu trúc quan liêu và hoạt động quan liêu ở các nước kém phát triển'. Tài liệu Thảo luận của Đại học California, San Diego 99-06.

Sachs, J. 2001. 'Tropical UnderDevelopment', NBER Working Paper 8119.

Samatar, AI 1999. Một phép màu châu Phi: Nhà nước, Lãnh đạo Giai cấp và Di sản Thuộc địa trong Phát triển Botswana . Heinemann: Portsmouth, NH.

Sendaula, G. 2000. 'Kinh nghiệm Cải cách ở Ugandan', Cải cách và Tăng trưởng ở Châu Phi , Paris: OECD, trang 33-38.

Smith, A. 1776 [1937] Một cuộc điều tra về bản chất và nguyên nhân của sự giàu có của các quốc gia. Cannan biên tập. New York: Thư viện hiện đại.

Tregenna, F. 2003. 'Giải thích và Đánh giá Kinh nghiệm Tăng trưởng của Botswana', Bản thảo.

UBOS (Cục Thống kê Uganda) 2005: Lập bản đồ Nghèo đói ở Uganda , Nhà xuất bản của Chính phủ: Kampala.

Uganda. 1988. Bối cảnh của Ngân sách, 1988/1999 . Campuchia: Uganda.

Uganda. 2005. Bối cảnh của Ngân sách, 2005/2006. Campuchia: Uganda.

van Arkadie, B. 1990. 'Vai trò của các thể chế đối với sự phát triển', trong Ngân hàng Thế giới, Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, 1989. Washington, DC. Ngân hàng thế giới.

von Schmoller, G. 1896. Hệ thống trọng thương và ý nghĩa lịch sử của nó. New York: Macmillan.

Weber, M. 1968. Kinh tế và Xã hội. Do Guenter Roth và Claus Wittich biên tập. New York: Nhà xuất bản Bedminster.

Weber, M. 1999. Botswana: Nghiên cứu tình huống về Tăng trưởng và Thận trọng trong Chính sách Kinh tế . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Weber, M. 2001. Báo cáo Phát triển Thế giới 2002: Xây dựng Thể chế cho Thị trường . Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

MỤC LỤC

MỘT

kinh tế học hoạt động-duy tâm 55,

58-59

lý thuyết đại lý xem lý thuyết đại lý chính

AIDS/HIV, ở Botswana 12, 46-48, 288

Argentina 10, 148-151, 206-207 Khủng hoảng Argentina, 2002 2

Khủng hoảng châu Á, 1997 1, 2, 22, 275 Úc, như một kiểu mẫu về phát triển thể chế 39, 206-207

Rủi ro sung công trung bình, 38

b

Ngân hàng Anh (BOE) xem các ngân hàng trung ương, Ngân hàng Anh Botswana 9, 12, 25, 26, 43-49, 282, 287-288, 290-293, 296-297 và AIDS/HIV 12, 46-48 và thể chế hóa quyền sở hữu 43-49 tẩy chay buộc thay thế nhập khẩu bắt buộc (nhưng thành công) 55 Brazil 7, 146-151, 240-256 phát triển kinh tế 1945 2004 năm 240-256 đánh thuế năm 146-151

Khủng hoảng Brazil, 1999 2 Anh nhìn thấy bộ máy quan liêu của Anh, 'tồi tệ' 88-89 ở Brazil 240

ở Anh từ những năm 1680

80-82, 86

ở Nhật 84-85, 86 ở Phổ 77-80, 86 ở Mỹ 82-84, 86 hiện đại 75-92 mẫu Tripod của 89-90, 92

C

Canada 10, 206-207, 220 Trung Mỹ 40-43 ngân hàng trung ương 95-111, 212, 232

và phân bổ tín dụng 96, 104-110 và phát triển kinh tế 95 96, 97-99, 107-110

Ngân hàng Anh (BOE), 96, 99-100, 102, 103-104, 106 Cục Dự trữ Liên bang (của Mỹ) 96, 102-103, 105, 108, 211-212 ở Brazil 247, 251-253 ở lục địa Châu Âu 101, 106 107, 232 độc lập và trách nhiệm của các chính sách 95-99 sau Thế chiến II 104-107

Chile 148-151 Trung Quốc 3, 7, 10, 23, 261, 268-276

và chiến lược thay thế nhập khẩu 268-274 các chiến lược và thể chế phát triển trong 261-276

các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVEs) 23 chủ nghĩa nhân văn công dân 56 luật dân sự xem luật

Colombia 40-43, 67, 148-151 thông luật xem luật

Nho giáo, với tư cách là văn hóa để phát triển kinh tế 26

quản trị doanh nghiệp 115-131 và phát triển kinh tế 129-131

và tối đa hóa giá trị cổ đông 116-126, 130 và thị trường chứng khoán 17-118, 126

xem thêm doanh nghiệp đổi mới sáng tạo; lựa chọn cổ phiếu như bồi thường tài chính

Costa Rica 9, 40-43, 148-151 phân bổ tín dụng của ngân hàng trung ương xem ngân hàng trung ương, phân bổ tín dụng

Cộng hòa Séc, 148-151

Đ.

Đan Mạch 220

chủ nghĩa dân tộc phát triển với tư cách là người thúc đẩy tiến bộ kinh tế/thể chế 281-297

e

phát triển kinh tế là 'máy phát điện' của thể chế 12, 13

El Salvador 40-43

Estonia 148-151

F

Fed, xem Cục Dự trữ Liên bang

chủ nghĩa liên bang, với tư cách là một thể chế 200-201, 212-214, 234

Cục Dự trữ Liên bang, US 96, 102-103,

105, 108

sáng tạo 211-212 France 160

g

Đức 160, 161, 173 các tổ chức 'tiêu chuẩn toàn cầu' (GSIs)

và phát triển 2, 3, 20-21 'điều kiện liên quan đến quản trị'

đến khoản vay 2, 21, 60

GSI xem các tổ chức 'tiêu chuẩn toàn cầu' Guatemala 9, 40-43

h

'hài hòa' các thể chế giữa các quốc gia 2

'bài kiểm tra sức khỏe' của IMF/Ngân hàng Thế giới 2 HIV/AIDS xem AIDS/HIV Hungary 148-151

TÔI

IMF 1-2, 152 công nghiệp hóa thay thế nhập khẩu

ở Trung Quốc và Đài Loan 261-276 Indonesia 148-151

doanh nghiệp sáng tạo, 115-116,

122, 125, 129, 131

và điều kiện xã hội 126-129 cơ sở kỹ năng trong phạm vi 129 thay đổi thể chế viii, 1-14, 56, 62

cơ quan con người trong 25-28

ở Brazil 240-256

dự định 'biến thái' của 10-11,

13, 60, 66-68 lý thuyết về 25-30 hậu quả không mong muốn của 10-11, 12 phát triển thể chế xix, 1 — 14,

35-49, 53-70

và 'chủ nghĩa thể chế cổ đại'

53-70

bắt chước, thích ứng và đổi mới trong 28-30 'đơn nhiệm' của thể chế 5-6 'quá liều' của thể chế 12, 66-68 'sự biến đổi của thể chế' (coi thể chế là nền tảng cho sự phát triển) 35-49 xây dựng thể chế viii, 2-8 , 12-13,

62-65, 177-180

và tăng trưởng kinh tế của

Botswana 282

và tăng trưởng kinh tế của Mauritius 282 và tăng trưởng kinh tế của Thụy Sĩ 1870-1950 219-235 và tăng trưởng kinh tế của Vương quốc Anh 180-195 và tăng trưởng kinh tế của Uganda 282 và nền kinh tế ở Brazil 240-256 và sự hình thành các quốc gia 177 -195

chính trị 7-8

'công nghệ' của 3, 11-12, 13 tổ chức, (các) định nghĩa của 17-19, 37

dạng 19-21, 53-70, 89, 281-282 chức năng của 5, 6, 13, 18-21 'tốt' và 'xấu' 281, 290-291 ở Châu Âu thời Phục hưng 56-58 bản chất của vii-viii, 2, 37-38, 177 180 'cũ' và 'mới' 53-70 'Schumpeterian' 56-58, 66, 69, 239, 247, 255 Hướng dẫn Rủi ro Quốc gia Quốc tế 37 Quỹ Tiền tệ Quốc tế xem IMF

J

Nhật Bản 30, 84-85, 86, 88, 158, 161, 162-165

hướng dẫn hành chính trong

164-       165

truyền thống pháp luật và tăng trưởng kinh tế trong 162-165

K

Hàn Quốc (Nam hoặc Cộng hòa) 11, 23, 88, 148-151, 158, 161, 163, 164,

165-       168

hướng dẫn hành chính trong 167-168

thông qua truyền thống pháp lý, và sử dụng tiếp theo 165-168

Khủng hoảng Triều Tiên (Nam), 1997 10

l

không giáp biển, như một rào cản đối với sự phát triển 9

Lát-vi-a 148-151

luật, sự khác biệt về thể chế giữa truyền thống luật pháp chung và dân sự 158-162 và tăng trưởng kinh tế 157-173 luật bằng sáng chế, ở Thụy Sĩ 233-234

m

Malaysia 6, 9, 148-151, 158, 169-172 truyền thống luật pháp và tăng trưởng kinh tế năm 169-172

thị trường, với tư cách là một thể chế 7

Kế hoạch Marshall, 64

Mauritius 282, 285-286, 290-293, 296-297

'chủ nghĩa trọng thương' 282-284

Mexico 29, 148-151 Khủng hoảng Mexico, 1995 2 Mill, John Stuart (nhà kinh tế) 83

N

Kinh tế học thể chế mới 2 New Zealand, như nguyên mẫu của sự phát triển thể chế 39

Ô

phương pháp phát triển 'một kích cỡ phù hợp với tất cả' 1, 11, 20-21

P

Pakistan 29 kinh tế học duy vật thụ động 55,

58, 61 luật bằng sáng chế, ở Thụy Sĩ 233-234,

235 Peru 148-151 Philippines, 148-151 Ba Lan 148-151 lý thuyết đại lý (đại lý) chính 76

77, 87, 121-123, 125-126 quyền tài sản, và thể chế

phát triển 3, 9, 12, 18-19, 21

25, 36, 37-49, 54, 159, 191, 222 có lợi vi phạm 24-25 vấn đề khái niệm với 22-25, 36, 38-39, 41-42 dạng lai của 23, 39 quyền sở hữu trí tuệ 3, 22, 233 vi phạm nghiêm trọng 40-41, 191 truyền thống/lịch sử 46, 54, 159 chủ nghĩa bảo hộ, chọn lọc 222, 232 Phổ, quan liêu trong 77-80,

86, 284

r

Phục hưng châu Âu, các tổ chức trong

56-58 rào cản 'lời nguyền tài nguyên' đối với

phát triển 9, 44, 143 Khủng hoảng Nga, 1998 2

S

'Các thể chế của Schumpeterian' 56-58,

66, 69, 239, 247, 255 sự thống trị của cổ đông đối với các bên liên quan khác 5-6, 116-117 xem thêm quản trị công ty Sierra Leone, và các mỏ kim cương 44 Singapore 88 Smith, Adam (nhà kinh tế) 10, 55, 57,

58, 61, 67, 69, 181, 282 điều khoản phúc lợi xã hội 5, 19 DNNN xem doanh nghiệp nhà nước Nam Phi 7-8, 11, 144-147,

150-151

thuế trong 144-146, 150-151 doanh nghiệp nhà nước (DNNN) 23,

273-274, 276 lựa chọn cổ phiếu như tài chính

bồi thường 119-121, 129 Thụy Điển 220 Thụy Sĩ 7, 11, 219-235

thể chế kinh tế trong 230-234 thể chế và tăng trưởng kinh tế 1870-1950 trong 219-235 thể chế chính trị trong 226-230, 231

'Câu chuyện thành công của Thụy Sĩ' 224-226

t

Đài Loan 7, 10, 88, 148-151, 161, 261

276

và chiến lược thay thế nhập khẩu

262-268

chiến lược phát triển và

thể chế năm 261—276

thuế, thuế và thu thuế 3—4, 7,

11, 22, 135-152 phân tích (thông qua ba cách tiếp cận) của 137-144

cơ quan thu tự trị (ARAs) 140-141

ở Anh 81

ở Mỹ Latinh, Đông Á và

Đông Âu 147-151

ở Nam Phi 150-151 cải cách 136

Thái Lan 148-151 các khía cạnh trí tuệ liên quan đến thương mại

quyền tài sản (TRIPS) 3

Mẫu chân máy bang kiểm soát 89-90,

92

bạn

Uganda 282, 288-289, 293-297 Vương quốc Anh, 7, 28-29, 80-82, 86, 160,

180-195

tăng trưởng kinh tế 1688-1815 187-191

tăng trưởng kinh tế sau 1815 191 195, 224-225

hình thành nhà nước tài chính

182-187

huyền thoại tự do và thực tế trọng thương trong 180-182

Hoa Kỳ, 7, 9, 10, 11, 25, 82-84, 86, 123, 130, 160, 199 214

là nhà nước phát triển hàng đầu của thế kỷ 20 23 ngân hàng trong 100

Thỏa thuận mới, 173

phát triển vùng trong năm 201, 202-212

vai trò của chủ nghĩa liên bang trong sự phát triển của thế kỷ 19 199-214

Đạo luật Nhiệm kỳ Văn phòng, 1820 10, 83

V

Veblen, Thorstein (nhà kinh tế học) 53-58, 62, 66, 69

Venezuela 148-151

W

Ngân hàng Thế giới 1-2, 152, 172 quan điểm của các tổ chức 63, 172

Tổ chức Thương mại Thế giới xem WTO

WTO 2, 3

2.  Một số bài toán về định nghĩa

Một khó khăn cơ bản liên quan đến việc nghiên cứu mối quan hệ giữa thể chế và phát triển kinh tế là không có định nghĩa được chấp nhận rộng rãi về thể chế. 2 Nếu chúng ta không thể thống nhất về ý nghĩa của các thể chế, thì khó có thể tưởng tượng rằng chúng ta sẽ có sự đồng thuận về những gì chúng phải làm, chẳng hạn như thúc đẩy phát triển kinh tế. Khi

3.  Phòng thí nghiệm so sánh khu vực

phân tích thể chế

Trung Mỹ đưa ra một mô hình thu nhỏ so sánh hấp dẫn để xem xét các câu hỏi về thể chế và tăng trưởng. Năm quốc gia có chung một di sản thuộc địa, lịch sử xuất khẩu hàng hóa và vị trí địa chính trị. 3 Tuy nhiên, một khi đã thoát khỏi sự kiểm soát chính thức của đế chế Tây Ban Nha vào đầu thế kỷ 19, họ có lịch sử thể chế và mức độ thành công kinh tế rất khác nhau.

Phân tích của Robinson về Trung Mỹ (được thực hiện cùng với Jeffrey Nugent) tập trung vào việc so sánh theo cặp bốn nhà sản xuất cà phê: một bên là Costa Rica và Colombia, bên kia là Guatemala và El Salvador. 4 Cà phê đã trở thành cây trồng xuất khẩu chính của cả bốn quốc gia trong nửa sau của thế kỷ XIX. Tuy nhiên, hai nhóm đầu tiên lại có thu nhập gần gấp đôi và mức độ Phát triển Con người cao hơn nhiều so với hai nhóm còn lại. Lập luận của Nugent và Robinson rất đơn giản. Ở cặp quốc gia trước (Costa Rica và Colombia), các hộ sản xuất nhỏ đóng vai trò chính hoặc thậm chí chi phối, trong khi ở cặp sau (Guatemala và Colombia).

2.  Các kiểu xây dựng bộ máy quan liêu thành công

2.1.              quan liêu Phổ

Phần lớn mô hình cốt lõi của Weber về thế nào là một bộ máy quan liêu hiện đại bắt nguồn từ sự hiểu biết của ông về bộ máy quan liêu của Phổ, vốn hầu như là tất cả những gì còn lại của di sản thể chế của Đức vào thời điểm ông qua đời vào năm 1920. Tuy nhiên, thật khó để hiểu rằng di sản đó tách rời khỏi bối cảnh chính trị của nó, sự trỗi dậy và sụp đổ của triều đại Hohenzollern. Hohenzollerns, một gia đình quý tộc đến từ tây nam nước Đức, vào năm 1648 đã có được nhờ các cuộc hôn nhân giữa các triều đại, một vùng lãnh thổ rải rác không liền kề trên khắp miền bắc nước Đức. 2 Mục tiêu chiến lược và thúc đẩy của nhà cai trị, Frederick William (1640–88) là bảo vệ tập hợp các lãnh thổ này khỏi sự tàn phá của chiến tranh. Chiến tranh Ba mươi năm gần đây là cuộc chiến tàn phá khốc liệt nhất mà nước Đức từng biết. Để tránh thiệt hại của những cuộc tàn sát như vậy trong tương lai, điều tối thiểu mà Frederick William cần làm là thành lập một đội quân thường trực nhỏ, sau đó tìm cách huy động tài chính liên tục cho nó.

Phương pháp huy động tài chính chiến tranh truyền thống là tìm kiếm một khoản trợ cấp từ các Quốc hội địa phương, hoặc quốc hội, nhưng một tác động của cuộc chiến kéo dài là

2.  Xây dựng năng lực nhà nước và củng cố hệ thống bắt kịp: 1945—60

Trong 15 năm cầm quyền (1930—1945), 1 Getulio Vargas đã thúc đẩy sự thay đổi cơ bản về thể chế trong nền kinh tế Brazil. 2 Đặc biệt sau năm 1937, Vargas bắt đầu chuyển đổi cơ cấu hành chính, luật pháp và sản xuất của đất nước theo hướng thực dụng nhưng ngày càng độc đoán. Trong giai đoạn này, nhà nước phân định quyền của người lao động và tổ chức đại diện chuyên môn và chính trị từ bên trên, sử dụng biện pháp cưỡng chế không nhỏ. Bộ máy hành chính đã được cải thiện thông qua việc thành lập một bộ phận cụ thể để tuyển chọn và đào tạo công chức (DASP — Departamento da Administraẹão do Serviẹo Público — Cục Quản lý Dịch vụ Công), chỉ chịu trách nhiệm trước tổng thống. Nhờ đó, năng lực giám sát và hỗ trợ phát triển của nhà nước đã được cải thiện đáng kể.

Mục tiêu được tuyên bố của Vargas là phát triển thông qua tái cơ cấu các lực lượng của quốc gia và thiết lập các ngành công nghiệp cơ bản (Castro, 1994: 186). Nguồn lực tài chính và

[1] ISI trong quá trình chuyển đổi chính sách của Trung Quốc

3.1.              Nguồn gốc của chiến lược kết hợp ISI và EOI

Bản chất của sự chuyển đổi chiến lược phát triển của Trung Quốc vào đầu những năm 1980 cũng gây tranh cãi không kém gì Đài Loan vào đầu những năm 1960. Quan điểm thông thường cho rằng Trung Quốc đã thực hiện chuyển đổi từ ISI sang EOI vào cuối những năm 1970 và đầu những năm 1980. Trung Quốc được cho là đang đi theo bước chân của Đài Loan — giữa những năm 1950 và 1970, Trung Quốc đã tham gia vào ISI (giống như Đài Loan trong