Shaorong Sun

Năm Cấu trúc Thể chế Cơ bản và Kinh tế Thể chế

springer

Năm Cấu trúc Thể chế Cơ bản và Kinh tế Thể chế

Shaorong Sun

Năm tổ chức cơ bản

Cấu trúc và thể chế

Kinh tế học

; |H P Nhà xuất bản khoa học À Bắc Kinh

Shaorong Sun

trường quản lý

Đại học Khoa học và Công nghệ Thượng Hải

Quận Dương Phố, Thượng Hải

Trung Quốc

ISBN 978-981-10-0343-1 ISBN 978-981-10-0344-8 (Sách điện tử)

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8

Đồng xuất bản với Science Press, Bắc Kinh

Thư viện Quốc hội Số kiểm soát: 2015959576

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

Công trình này là có bản quyền. Tất cả các quyền được Nhà xuất bản bảo lưu, cho dù có liên quan đến toàn bộ hay một phần tài liệu, cụ thể là quyền dịch thuật, in lại, sử dụng lại các hình minh họa, trích dẫn, phát sóng, sao chép trên vi phim hoặc bằng bất kỳ cách vật lý nào khác, và truyền hoặc lưu trữ và truy xuất thông tin, thích ứng điện tử, phần mềm máy tính hoặc bằng phương pháp tương tự hoặc không tương tự hiện đã biết hoặc sau này được phát triển.

Việc sử dụng tên mô tả chung, tên đã đăng ký, thương hiệu, nhãn hiệu dịch vụ, v.v. trong ấn phẩm này không ngụ ý, ngay cả khi không có tuyên bố cụ thể, rằng những tên đó được miễn trừ khỏi các luật và quy định bảo vệ có liên quan và do đó miễn phí để sử dụng chung.

Các nhà xuất bản, các tác giả và các biên tập viên có thể yên tâm cho rằng những lời khuyên và thông tin trong cuốn sách này được cho là đúng và chính xác vào ngày xuất bản. Nhà xuất bản cũng như tác giả hoặc biên tập viên đều không bảo đảm, rõ ràng hay ngụ ý, đối với tài liệu có trong tài liệu này hoặc đối với bất kỳ lỗi hoặc thiếu sót nào có thể đã được thực hiện.

In trên giấy không có axit

Dấu ấn Springer này được xuất bản bởi SpringerNature

Công ty đã đăng ký là Springer Science+Business Media Singapore Pte Ltd.

lời nói đầu

Hai thập kỷ nghiên cứu về đổi mới

Năm 1995, với việc xuất bản một bài báo đơn giản của tác giả trong Lý thuyết và Thực hành Kỹ thuật Hệ thống, tác giả đã nghĩ đến việc thực hiện thiết kế thể chế bằng phương pháp thiết kế kỹ thuật. Chúng ta đều biết rằng trong kiến trúc, có bản vẽ; trong công trình điện, sơ đồ mạch điện; và trong thiết kế cơ khí, bản vẽ cơ khí. Với sự trợ giúp của các bản vẽ này, các nhà thiết kế dự án có thể thực hiện công việc của họ theo cách trực quan và khách quan/khoa học với khả năng hoạt động cao, với mỗi cải tiến được thực hiện cho thiết kế được đề cập đều có căn cứ và thực tế. Ngược lại, trong các lĩnh vực nghiên cứu kinh tế và quản lý, mặc dù nghiên cứu thể chế rất phổ biến, nhưng kết quả nghiên cứu thu được thường là những khuyến nghị được cho là thể hiện “ sự giám sát không đầy đủ”, “ tác động không đầy đủ ” hoặc “ quá mức ”. sự can thiệp. ” Do đó, bất chấp sự phổ biến của nghiên cứu tổ chức trong những năm qua, các ứng dụng thực tế của nghiên cứu như vậy vẫn còn rất ít.

Lý do chính của tình trạng này là do thiếu các công cụ và kỹ thuật thiết kế thể chế phổ biến, với phần lớn các nghiên cứu dựa trên kinh nghiệm và suy nghĩ cá nhân. Điều này có nghĩa là các nghiên cứu kết quả thiếu chiều sâu và còn thiếu sót. Nếu không sử dụng sơ đồ tổ chức tổng thể được chú thích bằng các biểu tượng rõ ràng, thì việc phụ thuộc quá nhiều vào trực giác và kinh nghiệm có thể gây khó khăn cho việc quan sát các yếu tố đa biến trong và cấu trúc phức tạp của một tổ chức. Nếu không sử dụng một mô hình toán học thì không thể thực hiện được việc so sánh và xem xét chính xác các tác động và chi phí của các thể chế khác nhau. Nhiều giải pháp đã được đề xuất cho những vấn đề tương tự đang gây khó khăn cho tổ chức, và điều này chính xác là do những giải pháp này đã được rèn giũa trong kinh nghiệm cá nhân, cá nhân.

Nhiều năm đã trôi qua (bài báo đăng trên tạp chí Theories and Practice of Systems Engineering năm 1995 được viết vào năm 1993), và trong 20 năm này, tác giả đã trải qua những nỗ lực và thất bại liên tiếp trong nỗ lực phát triển một bộ quy tắc khả thi và một hệ thống ký hiệu cho các bản vẽ thiết kế tổ chức. Cuối cùng, vào tháng 7 năm 2013, ông đã đạt được một bước đột phá quan trọng, phát triển thành công một bộ ký hiệu và quy tắc thiết kế thể chế. Vì tên ban đầu quá dài và khó sử dụng, và để kỷ niệm hai thập kỷ tác giả đã dành cho chủ đề này (ông bắt đầu từ năm 40 tuổi, và bây giờ đã già...), tác giả quyết định lấy tên sơ đồ này làm tên gốc. “ Biểu đồ Mặt trời. ”

Trái ngược với “ Biểu đồ Mặt trời ” là “ Chức năng Phần thưởng Hành vi ” , một chức năng đơn giản tuân theo quy luật phần thưởng cận biên giảm dần và được phát hiện cùng lúc. Việc sử dụng chức năng kết hợp với Biểu đồ Mặt trời giúp phân tích đơn giản và sâu sắc về các tổ chức khác nhau. Khi đọc tập sách này, người đọc sẽ sớm phát hiện ra rằng tác giả tìm cách giữ cho các mô hình toán học được sử dụng rõ ràng và đơn giản mà không dư thừa.

Thông qua phân tích với “ Biểu đồ Mặt trời ” và “ Chức năng Phần thưởng Hành vi ” , tác giả đã phát hiện ra rằng có năm cấu trúc thể chế cơ bản trên toàn bộ xã hội loài người mà từ đó các dẫn xuất và sự thích ứng phát sinh.

Tập sách này cung cấp các phương pháp thiết kế và phân tích thể chế thực tế, bao gồm “ Sơ đồ Mặt trời ” phản ánh cấu trúc thể chế và cấu hình các thành phần của thể chế . Những phương pháp này đều có ứng dụng thực tế to lớn.

Tập sách này cũng bao gồm một số phát hiện quan trọng được thực hiện bởi tác giả đi kèm với các ứng dụng thực tế.

Khi có sản xuất của một tổ chức, nếu hành vi sản xuất không tạo ra bất kỳ ngoại tác nào, hoạt động và quản lý độc lập nên được ưu tiên trước các mô hình khác vì sản xuất của doanh nghiệp sẽ đạt đến trạng thái cân bằng tự phát của quy mô sản xuất tối ưu theo mô hình đó, không cần bất kỳ chi phí quản lý nào .

Khi xuất hiện các ngoại ứng tích cực từ hành vi sản xuất, trạng thái cân bằng tự phát của quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ giảm dần và không đạt được quy mô tối ưu. Một phát hiện quan trọng của tập sách này là cơ chế bao cấp có thể dẫn đến sự tăng trưởng tự phát của quy mô sản xuất khi quy mô sản xuất có những ngoại tác tích cực. Vì vậy, nếu muốn doanh nghiệp tự phát triển quy mô sản xuất, chúng ta cần áp dụng chính sách hỗ trợ chi phí cho doanh nghiệp. Sản xuất có ngoại ứng tích cực bao gồm các hoạt động sản xuất như xây dựng cơ sở hạ tầng cơ bản như hồ chứa, đường sá và cầu cống.

Khi có các ngoại ứng tiêu cực từ hành vi sản xuất, trạng thái cân bằng tự phát của quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ tăng lên và gây ra sự cạn kiệt các nguồn lực. Liên quan đến vấn đề này, kết quả phân tích trong tập này cho thấy cơ chế thuế có thể được sử dụng để thu hẹp quy mô sản xuất đối với sản xuất có ngoại tác tiêu cực, nhờ đó các nguồn lực có thể được bảo tồn tốt hơn. Vì vậy, cơ chế thuế cao cần được đưa ra để thu hẹp quy mô sản xuất của doanh nghiệp nhằm bảo vệ môi trường và tiết kiệm tài nguyên tốt hơn. Các hoạt động sản xuất như vậy đi kèm với các ngoại ứng tiêu cực như tiêu thụ một lượng lớn nước, tài nguyên khoáng sản, tài nguyên thủy sản và lâm nghiệp, hoặc ô nhiễm khí quyển, nước và đất. Một phát hiện được đưa ra ở đây là tầm quan trọng của việc thu thuế không nằm ở việc phân phối lại thu nhập của công dân mà nằm ở việc giảm tiêu thụ quá mức các nguồn tài nguyên khác nhau. Điều này giải thích câu hỏi tại sao các quốc gia có thuế suất cao thường có tài nguyên thiên nhiên và môi trường được bảo vệ tốt hơn.

Vì vậy, dưới góc độ quản lý của nhà nước, khi hành vi sản xuất xuất hiện ngoại tác tích cực hoặc tiêu cực thì hoặc là bỏ cơ chế thị trường tự do do từng doanh nghiệp vận hành độc lập để chuyển sang cơ chế quản lý tập trung hoặc giữ lại cơ chế thị trường tự do. bổ sung bằng các chính sách.

Ý nghĩa của kết luận này là về mặt lý thuyết, nó đã chứng minh rằng cách tiếp cận chính để cải thiện việc cung cấp hàng hóa công cộng và bảo vệ trái đất của chúng ta một cách hiệu quả nằm ở thể chế.

Trên khắp thế giới, ở một số quốc gia, hành vi sản xuất thể hiện các yếu tố bên ngoài được điều chỉnh bởi sự quản lý tập trung, trong khi ở những quốc gia khác, thị trường tự do được phép hoạt động với các chính sách điều tiết tại chỗ. Tuy nhiên, với quy mô ngày càng tăng và mức độ phức tạp ngày càng tăng của các thể chế xã hội, quản lý tập trung ngày càng trở thành một lựa chọn ít hấp dẫn hơn, vì lý do cần phải giao tiếp qua nhiều cấp độ, sự biến dạng đáng kể và mất đi tính trung thực. Trong một thể chế quản lý nơi thị trường tự do được bổ sung bằng các chính sách điều tiết, chuỗi thông tin của một doanh nghiệp hoạt động tự chủ ngắn hơn nhiều, điều đó có nghĩa là doanh nghiệp phản ứng nhanh hơn. Nếu nhà nước thực hiện các chính sách điều tiết của mình một cách hiệu quả thì quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ phát triển nhanh chóng, tự điều chỉnh và đạt đến điểm cân bằng với lợi ích xã hội tối ưu . Nói một cách tương đối, điều này có nghĩa là một kết quả thành công hơn.

Đối với một số doanh nghiệp, các ngoại ứng khác nhau liên quan đến sản xuất xuất hiện trong các trường hợp khác nhau. Ví dụ, đối với các doanh nghiệp trong ngành công nghiệp văn hóa, chẳng hạn như các doanh nghiệp xuất bản và báo chí, nếu sản phẩm của họ hỗ trợ sự phát triển của xã hội — chẳng hạn như khi họ xuất bản sách hoặc tập có nội dung khoa học tạo động lực — thì hoạt động sản xuất của họ đi kèm với các ngoại ứng tích cực. Nếu các sản phẩm của họ gây hại cho xã hội, chẳng hạn như khi các sản phẩm đó khuyến khích mê tín dị đoan hoặc chứa nội dung khiêu dâm, thì quá trình sản xuất của họ sẽ tạo ra các ngoại tác tiêu cực. Dựa trên những phân tích trong tập sách này, nếu các doanh nghiệp này được phép hoạt động hoàn toàn tự do như trong mô hình thị trường tự do, thì hành vi sản xuất có ngoại ứng tích cực sẽ có quy mô sản xuất nhỏ hơn do thiếu nỗ lực, trong khi trên mặt khác, sản xuất với các ngoại ứng tiêu cực sẽ có xu hướng trở nên lớn hơn khi mức độ nỗ lực cao hơn được áp dụng. Vì vậy, đối với các doanh nghiệp loại này, nên áp dụng quản lý tập trung hoặc áp dụng trợ cấp của chính phủ đối với sản xuất có ngoại ứng tích cực để thúc đẩy quy mô sản xuất đó, đồng thời đánh thuế cao đối với sản xuất có ngoại ứng tiêu cực làm giảm lợi nhuận của doanh nghiệp . sản xuất như vậy.

Đối với hành vi nghiên cứu và phát triển ( “ R&D ” ) vốn đã thể hiện các ngoại ứng tích cực, vì các kết quả R&D có thể dễ dàng bị sao chép (với ngoại tác được tạo ra, tức là lợi ích phù hợp cho người sao chép), điểm cân bằng của nỗ lực tự thân là tương đối thấp hơn. Do đó, hiện nay ở các quốc gia khác nhau, có các biện pháp bảo vệ các nhà đổi mới, tức là các biện pháp bảo vệ quyền sáng chế. Loại thể chế này có thể dẫn đến việc thiếu các ngoại ứng có thể nhìn thấy được từ hành vi R&D trong một giai đoạn nhất định (với việc sao chép kết quả R&D trong giai đoạn này là bất hợp pháp), do đó tối ưu hóa trạng thái cân bằng nỗ lực cho hành vi R&D. Vấn đề là, nếu các thể chế về quyền sáng chế không được vận hành hiệu quả và do đó không thể hạn chế hành vi sao chép một cách hiệu quả, thì các cá nhân sẽ mất đi sự nhiệt tình đối với R&D và đổi mới.

Đối với hành vi cạnh tranh thường thấy trong xã hội, phát hiện của tập sách này trái ngược với nhận định phổ biến rằng sân càng đông thì cạnh tranh càng khốc liệt và cạnh tranh khốc liệt nhất khi chỉ có hai đơn vị. cạnh tranh với nhau. Điều này có nghĩa là để giải quyết tình trạng cạnh tranh xấu như đàn áp ác ý đối thủ cạnh tranh, cách tiếp cận đúng đắn sẽ là cho phép nhiều doanh nghiệp tham gia thị trường hơn là giảm số lượng người chơi trên thị trường. Kết luận này giải thích tại sao hai người đọ sức với nhau trong một cuộc thi sẽ tham gia vào sự ganh đua nhiều hơn so với trong một cuộc thi nhiều người chơi. Trong quan hệ quốc tế, cách giải thích này cũng cung cấp cơ sở lý thuyết giải thích tại sao một thế giới đa cực sẽ hòa bình và ổn định hơn một thế giới hai cực. Thật vậy, tất cả chúng ta đều có thể nhớ hai siêu cường thế giới đã suýt đưa nhân loại đến bờ vực chiến tranh hạt nhân trong thời kỳ Chiến tranh Lạnh.

Những phát hiện này có thể được khai thác trong thiết kế thể chế để giải quyết những thách thức chính mà nhân loại phải đối mặt ngày nay, chẳng hạn như ô nhiễm môi trường, tiêu thụ quá mức tài nguyên thiên nhiên, khí thải carbon, các vấn đề về hòa bình và ổn định, và mức năng suất trì trệ.

Ngoài ra, phương pháp kỹ thuật cho thiết kế cơ sở được đề xuất trong tập này cho phép quá trình thiết kế cơ sở trở nên giống với quy trình thiết kế kỹ thuật hơn , với sự lựa chọn đồ họa và các thành phần cơ sở cho người thiết kế cũng như khả năng tính toán và so sánh cơ sở. hiệu ứng để tối ưu hóa các kế hoạch thiết kế. Điều này tạo ra các thiết kế thể chế mang lại khả năng vận hành cao hơn và thiết thực hơn, tạo ra tác động đáng kể từ phương pháp khoa học đối với thực tiễn quản lý.

Cuối cùng, trong lĩnh vực lý thuyết cơ bản, tập sách này đề xuất ba điều kiện cần thiết cho bất kỳ loại hành vi nào: tiện ích hành vi (tiện ích tích cực), nguồn lực hành vi và cơ hội hành vi. Tất cả ba điều kiện phải có mặt cùng một lúc. Rõ ràng, điều này khác biệt đáng kể so với các lý thuyết kinh tế học truyền thống chỉ xem xét lợi ích hành vi. Ngoài ra, việc đề xuất khái niệm lợi ích trao đổi cũng đã cung cấp một phương pháp hữu hiệu để xem xét quy mô lợi ích của các loại lợi ích khác nhau.

Trong hơn 20 năm, tôi đã mang ơn lòng hảo tâm của một số nhà tài trợ R&D (nội dung trong tập này bao gồm kết quả của những gì đã được tài trợ, nhưng không phải toàn bộ), đó là Quỹ Khoa học Tự nhiên Quốc gia Trung Quốc ( 71171134, 70871080, 70471066, 70271005); Dự án Nghiên cứu Cơ bản Trọng điểm Thượng Hải (03JC14054); Dự án Quy hoạch Khoa học Xã hội Thượng Hải (2011BGL006); Dự án Đổi mới của Ủy ban Giáo dục Thành phố Thượng Hải (01F06, 11ZS138); Dự án Kỷ luật Hàng đầu Thượng Hải (S1201YLXK, A14006); Quỹ Tiến sĩ của Bộ Giáo dục Trung Quốc (20070252002); và Khoa học Quản lý và Kỹ thuật của Kỷ luật Cao nguyên Thành phố Thượng Hải.

tháng 11 năm 2014

Shaorong Sun

nội dung

1 Nguyên tắc chung của thiết kế thể chế       1

1.1 Các thể chế như một công cụ chính trong quản lý hành vi       1

1.1.1 Văn hóa và thể chế là hai công cụ cơ bản trong quản lý hành vi       1

1.1.2 Văn hóa và các thể chế phải được quan tâm đồng thời       4

1.2 Các yếu tố thể chế cơ bản và nhiệm vụ của thể chế

thiết kế       6

1.2.1 Hai yếu tố chính của một thể chế: Các quy tắc của thể chế và những người thực hiện thể chế       6

1.2.2 Nhiệm vụ của nhà thiết kế: Tối ưu hóa cấu trúc thể chế hoặc triển khai các thành phần thể chế để có hiệu suất thậm chí còn mạnh hơn       9

1.3 Giả thuyết về người có lý trí và khả năng lặp lại

hành vi trong một tổ chức       10

1.3.1 Người đàn ông hợp lý và phi lý trí       10

1.3.2 Tính lặp lại của hành vi trong một thể chế làm cho giả thuyết về con người duy lý trở thành cơ sở cho thiết kế thể chế       11

1.3.3 Sự khác biệt giữa quan niệm toàn diện về con người duy lý và quan niệm cổ điển về con người duy lý       12

1.4 Sự khác biệt giữa chơi game trong một tổ chức

và Trò chơi nói chung       12

1.4.1 Chơi game trong một tổ chức là chiến lược trong khi hành vi “ chơi game ” của cá nhân là đơn giản       13

1.4.2 Cam kết trong “ Thông báo ” và Cam kết

đến “ Hiện thực hóa ” : Sự tồn tại của thể chế được thể hiện như thế nào       13

1.4.3 Cá nhân Đưa ra Lựa chọn Hành vi Trước khi Tổ chức Thực hiện đầy đủ Cam kết       14

Tham khảo       14

2 Ba điều kiện cho hành vi và năm biện pháp quản lý hành vi       15

2.1 Ba Điều Kiện Cần Thiết Cho Hành Vi       15

2.1.1 Tiện ích hành vi       15

2.1.2 Tài nguyên hành vi       16

2.1.3 Cơ hội hành vi       17

2.2 Năm biện pháp quản lý hành vi       17

2.2.1 Biện pháp Khen thưởng       18

2.2.2 Biện pháp tài nguyên       19

2.2.3 Đo lường chi phí hành vi       20

2.2.4 Biện pháp Cơ hội       20

2.2.5 Các biện pháp quan sát       21

2.2.6 Sơ đồ mối quan hệ của ba điều kiện

về Hành vi và Năm Biện pháp Quản lý Hành vi       22

2.3 Các vấn đề cần xem xét và giải quyết khi sử dụng phần thưởng

Biện pháp       23

2.3.1 Kỳ vọng bằng số và ưu tiên

phần thưởng       24

2.3.2 Những Vấn Đề Cần Lưu Ý Khi Sử Dụng Các Biện Pháp Khen Thưởng       25

2.3.3 Phần thưởng can thiệp và khuyến mãi

trong viện       27

2.3.4 Các biện pháp khen thưởng thường cần được kết hợp

với các biện pháp ngăn ngừa thiên vị       30

Tài liệu tham khảo       32

3 Người quan sát       33

3.1 Thành phần thể chế       33

3.2 Hiệu suất của người quan sát       34

3.2.1 Cường độ quan sát (Độ nhạy)       34

3.2.2 Độ chính xác quan sát       35

3.2.3 chi phí       35

3.3 Các loại quan sát viên       35

3.3.1 Người quan sát trực tiếp       35

3.3.2 Người quan sát gián tiếp       37

3.3.3 Record-Type Người quan sát       38

3.3.4 Người quan sát kiểu phản hồi       39

3.3.5 Veri fi cation-Type Observers       40

3.3.6 Người quan sát loại phần thưởng       41

3.4 Lựa chọn đo lường và các vấn đề cần lưu ý       42

3.4.1 Khả năng quan sát được của Biện pháp       42

3.4.2 Đo Độ Chính Xác       43

3.4.3 Đo độ cứng       43

3.4.4 Thận trọng trong cân nặng: Tránh

Giao thoa       45

3.4.5 Ngăn chặn những thành kiến từ việc sử dụng một chiều

hoặc Chỉ số Không công bằng       45

3.5 Xu hướng thông tin về phía người thu thập thông tin       46

3.5.1 Người quan sát sử dụng chuyên dụng

Người thu thập thông tin       46

3.5.2 Người quan sát kiểu báo cáo       47

3.5.3 Người quan sát sử dụng mục tiêu

Thông tin       48

Tài liệu tham khảo       48

4 Người quảng bá       49

4.1 Nhà quảng cáo loại phần thưởng       50

4.1.1 Nhà quảng cáo có phần thưởng cố định       50

4.1.2 Người quảng cáo có phần thưởng thay đổi       51

4.1.3 Quảng cáo kiểu hỗn hợp       56

4.1.4 Công cụ quảng bá loại phần thưởng với chức năng đầu ra       58

4.1.5 Kết hợp các nhà quảng cáo loại phần thưởng

và Người quan sát       58

4.1.6 Ứng dụng rộng rãi của loại phần thưởng

Quảng bá       60

4.1.7 So sánh phần thưởng — Exchange Utility       60

4.2 Trình quảng bá loại tài nguyên       62

4.2.1 Nhà quảng bá loại tài nguyên được cung cấp miễn phí       62

4.2.2 Trình quảng cáo loại tài nguyên được cung cấp với chi phí       63

4.2.3 Kết hợp Trình quảng bá Loại Nguồn lực

và Người quan sát       64

4.3 Nhà tiếp thị Loại Cơ hội       64

Tài liệu tham khảo       65

5 Ức Chế Hành Vi       67

5.1 Ức chế loại phần thưởng       68

5.1.1 Những người kìm hãm phần thưởng kinh tế       68

5.1.2 Ức Chế Phần Thưởng Danh Tiếng       69

5.1.3 Ức chế phần thưởng liên quan đến xã hội

đứng       70

5.1.4 Việc sử dụng tích hợp các loại khác nhau

của Ức chế kiểu phần thưởng       71

5.2 Ức chế loại cơ hội       71

5.2.1 Những kẻ triệt tiêu loại cơ hội hoạt động

Thông Qua Cơ Chế Tiếp Nhận       71

5.2.2 Những kẻ triệt tiêu loại cơ hội hoạt động

bằng cách che giấu hoặc che giấu thông tin       72

5.3 Ức chế loại tài nguyên       73

5.4 Bộ triệt tiêu loại chi phí       75

5.4.1 Các yếu tố ức chế loại chi phí đã hình thành

Đương nhiên       75

5.4.2 Bộ triệt tiêu chi phí được thiết kế       75

5.5 Bộ triệt bởi Drive Type       76

5.5.1 Thiết kế bộ triệt đáp ứng tự động       76

5.5.2 Thiết kế bộ triệt kiểu đáp ứng       77

5.6 Lỗi bộ triệt       77

5.6.1 Giới Hạn Thất Bại       78

5.6.2 Đền Bù Thất Bại       79

6 Biểu đồ Mặt trời và Năm Cấu trúc Thể chế Cơ bản       81

6.1 Ý nghĩa của Mặt trời Sơ đồ       81

6.2 Định nghĩa của các thuật ngữ khác nhau được sử dụng trong Biểu đồ Mặt trời       82

6.2.1 Diễn Viên       82

6.2.2 Hành Vi Và Hành Vi Tập       83

6.2.3 Thành phần thể chế       83

6.2.4 Đoạn Đường       84

6.3 Ký hiệu cho các thành phần của tổ chức và tập hợp hành vi

trong Biểu đồ Mặt trời       84

6.3.1 Hậu quả (Kết quả)       84

6.3.2 Quảng bá       85

6.3.3 Bộ triệt       86

6.3.4 Người quan sát hoặc Thiết bị Phân loại hoặc Thiết bị Xác suất       88

6.3.5 Ký hiệu cho Tác nhân và Hành vi Tập       90

6.4 Quy tắc đánh số cho hành vi và thành phần       92

6.4.1 Quy tắc đánh số cho các hành vi       92

6.4.2 Quy tắc đánh số cho các thành phần của tổ chức       93

6.5 Quy tắc Vẽ biểu đồ Mặt trời       94

6.5.1 Quy tắc định vị       94

6.5.2 Các quy tắc liên quan đến các thiết bị đầu cuối thành phần       94

6.5.3 Các Quy Định Về Đoạn Đường (Hướng)       95

6.5.4 Các Quy tắc về Bỏ qua Chi phí Hành vi       96

6.6 Năm Cấu trúc Thể chế Cơ bản trong Biểu đồ Mặt trời       97

6.6.1 Cấu trúc cơ bản của thể chế quản lý hành vi       98

6.6.2 Ba cấu trúc thể chế cơ bản cho nhiệm vụ

Chia Sẻ Các Tổ Chức       99

6.6.3 vì lợi ích: Sự cạnh tranh

viện       101

6.7 Một số cải tiến và thay đổi trong năm cấu trúc thể chế cơ bản       102

6.7.1 Một biến thể trên nhị phân hoặc hai chiều Tổ chức hình phạt: Hình phạt Ternary

viện       102

6.7.2 Cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng:

Sử dụng trợ cấp chi phí       103

6.7.3 Một biến thể về tổ chức chia sẻ phần thưởng:

Tổ chức hợp tác song song       103

6.7.4 Cải thiện thể chế tổng hợp chi phí:

Ứng Dụng Thu Thuế       104

6.7.5 Cải thiện thể chế cạnh tranh:

Thể chế cạnh tranh “ với cảnh sát”       105

7 Thể chế quản lý hành vi       107

7.1 Định chế hình phạt của lựa chọn hành vi nhị phân       108

7.1.1 Các tính năng cơ bản của tổ chức hình phạt

của sự lựa chọn hành vi nhị phân       108

7.1.2 Sơ đồ mặt trời trong một tổ chức hình phạt

của sự lựa chọn hành vi nhị phân       109

7.1.3 Thông số và Điều kiện của Tổ chức

cho một tổ chức hợp lệ       109

7.2 Tham số điển hình Ví dụ về Định chế Hình phạt đối với Lựa chọn Hành vi Nhị phân, Phần I: Giả định Vô tội       110

7.2.1 Giới thiệu về thể chế của “ Giả định

ngây thơ ” và việc sử dụng rộng rãi của nó       110

7.2.2 Đặc điểm của và Biểu đồ Mặt trời cho,

thể chế “ Suy đoán vô tội”       111

7.2.3 Các thông số và điều kiện của tổ chức để có hiệu lực

Thể chế “ Suy đoán vô tội”       112

7.3 Tham số điển hình Ví dụ về Cơ chế Hình phạt đối với Lựa chọn Hành vi Nhị phân, Phần II: Cơ chế Hình phạt được Thiết kế để Xử lý Tham nhũng       113

7.3.1 Khái niệm về tham nhũng (Hành vi tham nhũng) . . . . . . 113

7.3.2 Đặc điểm của và Biểu đồ Mặt trời cho Hình phạt

Thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng       113

7.3.3 Các thông số và điều kiện của thể chế đối với hình phạt

Thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng       114

7.3.4 Nguyên tắc tham số thể chế cho các chính sách khác nhau

Các biện pháp chống tham nhũng trong quản lý

Thực hành       114

7.3.5 Nghiên cứu điển hình 1: Nguồn gốc thể chế của tham nhũng trong Nội cung nhà Thanh       116

7.3.6 Nghiên cứu điển hình 2: Tác động của việc cải thiện hiệu suất của người quan sát       121

7.4 Ví dụ thông số điển hình cho thể chế hình phạt

của Lựa chọn Hành vi Nhị phân, Phần III: Các Thể chế Hình phạt

Được thiết kế để giải quyết “ Loa đang làm việc”       126

7.4.1 Loa fi 126 _      

7.4.2 Đặc điểm của thể chế hình phạt được thiết kế

Xử lý vấn đề Loa ngoài trong công việc       126

7.4.3 Thông số thể chế       128

7.4.4 Điều kiện thể chế       129

7.4.5 Nghiên cứu điển hình về một thể chế trừng phạt chống lại

Hành vi lười biếng: Cơ chế hình phạt chống lại

Gian lận trong thi cử       129

7.5 Tiền thưởng Thể chế Lựa chọn Hành vi Nhị phân       139

7.5.1 Các tính năng cơ bản của Cơ chế tiền thưởng của các lựa chọn hành vi nhị phân       139

7.5.2 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức tiền thưởng nhị phân

Lựa Chọn Hành Vi       140

7.5.3 Các thông số và       điều kiện của tổ chức       140

7.5.4 Khả năng áp dụng các thể chế phạt và thưởng       141

Tham khảo       142

8 Xác suất hành vi theo quản lý hành vi

Tổ chức       143

8.1 Định nghĩa và Ý nghĩa của Xác suất Hành       vi 143

8.1.1 Định nghĩa về Xác suất Hành vi       143

8.1.2 Ý nghĩa của Xác suất hành vi       144

8.2 Mô hình Xác suất Hành vi Dựa trên Tiện ích Hành vi       146

8.2.1 Mô hình cơ bản       146

8.2.2 Ý nghĩa của các thông số       146

8.3 Ví Dụ Tính Xác Suất Hành Vi       147

8.3.1 Xác suất gian lận trong thi cử trước khi cải thiện hình phạt       147

8.3.2 Xác suất gian lận trong các kỳ thi sau

Thể chế Re fi n       149

9 Các tổ chức chia sẻ nhiệm vụ       151

9.1 Cơ sở để so sánh mức độ nỗ lực tương ứng

Các cá nhân thuộc các tổ chức chia sẻ nhiệm vụ khác nhau:

Nhóm-Mức tối ưu       151

9.1.1 Chức năng đầu ra của       cá nhân 152

9.1.2 Hàm đầu ra       của nhóm 153

9.1.3 Hàm chi phí       cá nhân 153

9.1.4 Hàm chi phí nhóm       153

9.1.5 Nhóm chức năng tiện ích       153

9.1.6 Mức Nỗ lực Cá nhân Khi Tiện ích Nhóm được Tối đa hóa       154

9.2 Thể chế có phần thưởng và chi phí đều độc lập: Sản xuất không có ngoại tác       154

9.2.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho,

thể chế độc lập kép       154

9.2.2 Mô Hình Cân Bằng và Điểm Nỗ Lực Cân Bằng Level       155

9.2.3 Đặc điểm và khả năng ứng dụng

của Tổ chức độc lập kép       157

9.3 Các thể chế chia sẻ phần thưởng: Sản xuất với các tác động ngoại tác tích cực       158

9.3.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho,

Tổ chức chia sẻ phần thưởng       158

9.3.2 Mô hình cân bằng và cân bằng nỗ lực

điểm       159

9.3.3 Đặc điểm của Thể chế chia sẻ phần thưởng: Nỗ lực cá nhân không hiệu       quả 161

9.3.4 Các biện pháp để nâng cao mức độ nỗ lực cá nhân

Theo Tổ chức chia sẻ phần thưởng       162

9.3.5 Nghiên cứu điển hình 1: “ Cuộc chạy đua đến vị trí cuối cùng”       162

9.3.6 Kết luận chính       163

9.4 Cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng: Việc sử dụng

trợ cấp chi phí       163

9.4.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho,

Tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng       164

9.4.2 Mô hình cân bằng và cân bằng nỗ lực

điểm       164

9.4.3 Đặc điểm và khả năng áp dụng của thể chế chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng       167

9.5 Tổ chức hợp tác nối tiếp: Một biến thể

về Tổ chức chia sẻ phần thưởng       167

9.5.1 Khái niệm về thể chế hợp tác       167

9.5.2 Tổ chức hợp tác nối tiếp       168

9.5.3 Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Hợp tác Nối tiếp       169

9.5.4 Mô hình toán học cho hợp tác nối tiếp

Tổ chức       170

9.5.5 Điểm cân bằng của nỗ lực cá nhân và các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ nỗ lực trong quá trình hợp tác nối tiếp       172

9.5.6 Vấn đề “ Chờ đợi ” Khi Cá nhân

Mức độ Nỗ lực e k Cao hơn e i       174

9.6 Thể chế hợp tác song song: Một biến thể khác của thể chế chia sẻ phần thưởng       174

9.6.1 Tổ chức hợp tác song song và Mặt trời của nó

sơ đồ       174

9.6.2 Mô hình toán học cho thể chế hợp tác song song có phân phối đồng đều       176

9.6.3 Điểm cân bằng nỗ lực cá nhân và các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ của nó trong một thể chế hợp tác song song với sự phân bổ bình đẳng       178

9.7 Thể chế tổng hợp chi phí: Sản xuất với ngoại tác tiêu cực       179

9.7.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời

cho Tổ chức Tổng hợp Chi phí       179

9.7.2 Mô Hình Cân Bằng và Nỗ Lực Điểm Cân Bằng       180

9.7.3 Đặc điểm của Tổ chức Tổng hợp Chi phí:

Nỗ Lực Cá Nhân Quá Mức       181

9.7.4 Các biện pháp để hạ thấp mức độ nỗ lực của cá nhân theo thể chế tổng hợp chi phí       183

9.8 Cải thiện thể chế tổng hợp chi phí: Áp dụng thu thuế       183

9.8.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời

cho Tổ chức Tổng hợp Chi phí có Thu Thuế       183

9.8.2 Mô hình cân bằng và cân bằng nỗ lực

điểm       185

9.8.3 Kết luận chính: Ý nghĩa của việc thu thuế       187

9.9 Tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp       187

9.9.1 Sự Phức Tạp Của Thực Tế       187

9.9.2 Phần Thưởng Tổng Hợp và Hàm Chi Phí       188

9.9.3 Chức năng tiện ích cá nhân và cân bằng nỗ lực

Điểm Theo Tổ chức Chia sẻ Nhiệm vụ Tổng hợp       190

9.9.4 Mối quan hệ biến đổi giữa

thể chế chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp và ba loại thể chế cơ bản       191

9.9.5 Chương kết luận       192

10 Thể chế phân phối lợi ích: Thể chế cạnh tranh       195

10.1 Thể chế cạnh tranh       195

10.1.1 Về Thể chế Cạnh tranh       195

10.1.2 Sơ đồ mặt trời cho một thể chế cạnh tranh       198

10.1.3 Một số ví dụ thực tế về cạnh tranh

Tổ chức       199

10.1.4 Các mô hình toán học cho cạnh tranh

Viện       201

10.1.5 Cân bằng về mức độ nỗ lực của các cá nhân trong thể chế cạnh tranh       204

10.2 Tác động và Ý nghĩa của Số lượng Cá nhân

trong Cạnh tranh đối xứng về điểm cân bằng       206

10.2.1 Cạnh tranh đối xứng       206

10.2.2 Cạnh tranh khốc liệt nhất ở đâu có

Chỉ Có Hai Đối Thủ Trong Lĩnh Vực       206

10.2.3 Số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều, lợi ích càng       nhỏ 208

10.2.4 Ý nghĩa thực tiễn của phương trình cạnh tranh đối xứng xét về động lực làm việc của nhân viên       208

10.2.5 Ý nghĩa của phương trình

của điểm cân bằng cạnh tranh đối xứng

để giải quyết vấn đề cạnh tranh không lành mạnh       209

10.3 Mô hình cạnh tranh đồng bộ và các chi phí không cần thiết       210

10.3.1 Điểm cân bằng trong đồng bộ hóa

Cuộc thi       210

10.3.2 Chi phí không cần thiết trong cạnh tranh       211

10.4 Hạn chế cạnh tranh không lành mạnh: Cạnh tranh

Chế có “ cớm”       212

10.4.1 Khái niệm và sơ đồ mặt trời của đối thủ cạnh tranh

Thể chế “ với cớm”       212

10.4.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng

nỗ lực cấp độ       214

10.4.3 Kết luận chính: Ý nghĩa xã hội

của “ cảnh sát”       216

Chương 1

Nguyên tắc chung của thiết kế thể chế

1.1 Các thể chế như một công cụ chính trong quản lý hành vi

1.1.1 Văn hóa và thể chế là hai công cụ cơ bản trong quản lý hành vi

Nhân loại đã có lịch sử lâu dài hàng ngàn, hàng ngàn năm. Trên thực tế, lịch sử loài người là lịch sử các hành vi của con người. Lao động, học tập, nghiên cứu, xây dựng, chiến tranh, v.v.: tất cả những hoạt động này đều là hành vi của con người đang diễn ra.

Khi xã hội ngày càng tích lũy của cải nhiều hơn và khi điều kiện sống được cải thiện, nhân loại đã trở nên đa dạng hơn khi phát triển. Ngày nay, chúng ta có dân số toàn cầu là 7 tỷ người. Tuy nhiên, các hành vi của con người vẫn được duy trì có sự phối hợp và trật tự mặc dù số lượng người và các hoạt động ngày càng tăng. Làm thế nào đạt được điều này?

Điều này đã đạt được thông qua quản lý hành vi.

Có hai công cụ cơ bản trong quản lý hành vi: văn hóa và thể chế.

1.1.1.1 Văn hóa như một “ giới hạn mềm ” đối với hành vi

Văn hóa là một công cụ quan trọng trong quản lý hành vi. Phong tục tập quán, lối sống, chuẩn mực ứng xử, giá trị và niềm tin, v.v., tất cả đều có tác động đến việc chuẩn hóa và giới hạn hành vi của con người.

Nói chung, văn hóa (lưu ý rằng “ văn hóa ” như được sử dụng trong tập này là một thuật ngữ được định nghĩa hẹp chỉ liên quan đến hành vi và xu hướng hành vi) là sự hiểu biết của cá nhân về loại hành vi nào là phù hợp trong một tình huống nhất định. . Nó tồn tại như một loại ý thức. Trong những hoàn cảnh khác nhau, văn hóa có thể dẫn đến việc một cá nhân lựa chọn hành động theo một cách nhất định và tránh những hành vi nhất định. Ví dụ, đối với những hành vi như chăm sóc gia đình và

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016 1

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_1

cao tuổi, văn hóa đóng vai trò then chốt. Tác động của văn hóa trong việc hướng dẫn hành vi con người là toàn diện và xuyên suốt, hành vi được lựa chọn diễn ra trên cơ sở tự nguyện. Tuy nhiên, khi muốn thay đổi hành vi của con người, tác động của văn hóa diễn ra dần dần, trong một khoảng thời gian và không rõ ràng. Điều này là do bản thân văn hóa phát triển dần dần và ảnh hưởng của nó có thể mơ hồ. Nếu chúng ta chỉ dựa vào văn hóa để điều chỉnh hành vi không mong muốn, thì có thể phải mất một thời gian rất dài mới thấy được kết quả. Vì vậy, có thể nói văn hóa đóng vai trò như một “ giới hạn mềm ” đối với hành vi của con người.

Ngoài ra, mặc dù tác động cơ bản của văn hóa đối với các lựa chọn hành vi của một cá nhân , nhưng nó không phải là tất cả và kết thúc tất cả. Trên thực tế, nó thường bị hạn chế về tác động và phạm vi. Ví dụ, các cá nhân có thể rất hào phóng với người thân của mình và sẵn sàng từ bỏ lợi ích cá nhân để giúp đỡ các thành viên trong gia đình. Rõ ràng, văn hóa đã có một tác động lớn ở đây. Tuy nhiên, khi lợi ích của họ xung đột với những cá nhân bên ngoài gia đình, họ có xu hướng thể hiện khía cạnh ích kỷ trong tính cách của mình. Tại thời điểm này, nếu chúng ta chỉ phụ thuộc vào văn hóa để hướng dẫn các lựa chọn của mình nhằm điều phối lợi ích một cách công bằng giữa các thành viên trong xã hội, chúng ta sẽ thấy mình ở trong một tình huống khá khó khăn. Ở đây, tác dụng của thể chế phát huy tác dụng.

1.1.1.2 Các thể chế là “ Giới hạn cứng ” đối với hành vi

Một công cụ quan trọng khác trong quản lý hành vi là thể chế. Thể chế trong bối cảnh của nhà nước sẽ là luật của nhà nước; và trong đơn vị làm việc, các quy tắc và quy định. Một thể chế quản lý được hình thành khi các tiêu chuẩn hành vi (chẳng hạn như điều gì nên làm, điều gì không nên làm và hành động như thế nào trong những hoàn cảnh cụ thể ) và các quy tắc điều chỉnh hành vi (tức là các quy tắc liên quan đến phần thưởng hành vi, nguồn lực , cơ hội và chi phí… cấp cho cá nhân chịu sự quản lý liên quan đến một hành vi nào đó) được cụ thể hóa thành quy chế thể chế và thể chế quản lý khi người thực hiện quy chế thể chế đó được nêu tên. Khi các cá nhân đưa ra lựa chọn hành vi với một thể chế quản lý tại chỗ, họ sẽ cảm nhận rõ ràng tác động hạn chế của thể chế đó. Do đó, chúng ta có thể nói rằng các thể chế hoạt động như một “ giới hạn cứng ” đối với hành vi của con người.

Để minh họa tầm quan trọng của thể chế trong việc quản lý hành vi, giờ đây chúng ta có một câu chuyện về cách một nhóm bảy người, những người chia nhau một thùng cháo mỗi ngày, giải quyết vấn đề phân chia cháo trong bữa ăn.¹ Tuy nhiên, chúng ta nên lưu ý rằng không có nhiều cháo và hơi thiếu cho tất cả mọi người (Wang 2004 ).

Ban đầu, trong nhóm quyết định rằng mỗi người sẽ thay phiên nhau phân phát cháo. Kết quả là: thời điểm duy nhất mà một người cảm thấy no là ngày anh ta được giao trách nhiệm chia cháo.

Sau đó, một người mà mọi người cho là “ có tư cách đạo đức cao ” được đề cử để chịu trách nhiệm duy nhất về nhiệm vụ này. Tuy nhiên, như họ nói, quyền lực bị tha hóa, và ngay sau đó những người khác đã cố gắng mua chuộc anh ta. Lúc đầu, cá nhân được đề cử đã làm tốt, đứng vững với niềm tin rằng mình nên “ không phụ lòng tin của mọi người ” để “ chia cháo công bằng ” . Tuy nhiên, theo thời gian, anh ta không thể tuân theo “ cơ sở đạo đức ” và “ sự phân phối cháo không đồng đều ” đã trở thành một sự kiện lặp đi lặp lại.

Để hạn chế quyền hạn của “ người phân phối cháo ” , một cơ chế họp hội đồng đã được đề xuất. Vì vậy, “ Hội đồng phân phối cháo ” gồm ba người được thành lập cùng với “ Hội đồng đánh giá cháo ” gồm bốn người . Hai Hội đồng đã kết thúc trong một mối thù không hồi kết. Vấn đề là: hai “ Hội đồng ” này không thù địch với nhau về vấn đề “ chia đều cháo ” . Thay vào đó, cuộc giao tranh là do quyền lợi của mỗi bên. Mối thù trở nên rất gay gắt khi cả hai phe cạnh tranh vì lợi ích và sự phù phiếm. Nhiều bản thảo của “ Kế hoạch phân phối cháo ” đã được viết, và các cuộc thảo luận nối tiếp các cuộc thảo luận. Cuối cùng, tất cả mọi người trở nên đói khát từ cuộc đấu tranh của họ. Vào thời điểm “ Kế hoạch phân phối cháo ” được thông qua, cháo đã nguội, dẫn đến một số thành viên cuối cùng bị đau dạ dày.

Sau một quá trình dài tìm kiếm giải pháp phù hợp, cuối cùng nhóm đã quyết định thành lập một “ tổ chức phân phối cháo ” mới : “ người phân phát cháo sẽ nhận được phần của mình sau cùng ” . Nói cách khác, người chịu trách nhiệm phân phát cháo sẽ nhận được bát cháo cuối cùng còn lại sau khi những người khác đã lựa chọn xong. Bằng cách này, người phụ trách phân phối cháo sẽ làm việc để tránh lấy bát có ít cháo nhất bằng cách đảm bảo rằng cháo được chia đều cho mỗi bát. Sau đó, không còn xung đột trong nhóm nữa và mọi người sống hạnh phúc mãi mãi.

Ở đây, chúng ta thấy rằng các thể chế khác nhau có thể tạo ra những kết quả rất khác nhau với cùng một vấn đề.

Trong khi ví dụ trên là hư cấu, bây giờ chúng ta xem xét một trường hợp thực tế.

Trước khi mở cửa và cải cách nền kinh tế Trung Quốc, bản chất cộng đồng của việc phân bổ nguồn lực có nghĩa là không có động lực để một người làm việc chăm chỉ hơn. Kết quả là, có rất ít động lực và sự nhiệt tình làm việc giữa các cá nhân. Cư dân ở huyện Fengyang thuộc tỉnh An Huy có khẩu phần hàng năm là 150 kg trên đầu người và kiếm được thu nhập bình quân đầu người hàng năm chỉ là 50 RMB. Khi sản lượng sản xuất vẫn ở mức trì trệ, ban lãnh đạo của đội sản xuất thường xuyên bị thay đổi ở làng Xiaogang, huyện Fengyang. Cuối cùng, cả 17 nam giới có sức lao động đều đã đảm nhận các vị trí trưởng, phó đội. Vì việc thay thế đội trưởng thường diễn ra vào mùa thu sau khi đã thống kê được sản lượng thấp, nên người dân địa phương thậm chí còn có câu nói về hiện tượng này: “ khi số lượng ít, đầu sẽ lăn ” .

Vào mùa xuân năm 1978, xã Xinjie ở huyện Tianchang, tỉnh An Huy gặp phải một trận hạn hán tàn khốc đe dọa giết chết những cây bông non trên cánh đồng . Đó là một thảm họa chưa từng có đối với tất cả những người có liên quan. Để đảm bảo sự tồn tại của mình, công xã không còn lựa chọn nào khác ngoài việc bãi bỏ sản xuất chung, cho biết rằng mỗi hộ gia đình sẽ được thưởng hoặc phạt dựa trên mức độ sản xuất của họ. Với quy tắc “ càng làm nhiều càng được hưởng ” rõ ràng, các thành viên trong xã đã cật lực chống chọi với hạn hán, thậm chí dành riêng nước rửa mặt để tưới cây bông. Cuối cùng, bất chấp hạn hán, mức sản xuất bông của Xinjie đã tăng 90 % so với năm trước!

Rõ ràng là “ thiết kế của một thể chế hiệu quả ” là rất quan trọng đối với quản lý hành vi. Thật vậy, thiết kế thể chế là nền tảng và có nhiều ứng dụng. Nơi nào có một nhóm người có tổ chức, nơi đó có thể chế.

1.1.2 Văn hóa và các thể chế phải được quan tâm đồng thời

Văn hóa và thể chế bổ sung cho nhau trong quản lý hành vi hiện đại, và không nên bỏ qua một trong hai yếu tố này.

Cả hai chia sẻ những điểm tương đồng cũng như khác biệt với nhau về các đặc điểm tương ứng.

Điểm giống nhau giữa hai loại này là, từ quan điểm của các yếu tố cấu trúc tương ứng, cả hai đều bao gồm hai loại yếu tố: thứ nhất là một tập hợp các quy tắc hành vi cụ thể quy định những gì phải được thực hiện trong những hoàn cảnh cụ thể , tức là, những hành động thích hợp nên thực hiện trong các tình huống khác nhau. Thứ hai, trong cả văn hóa và thể chế đều có “ những người thực hiện ” thực thi các quy tắc hoặc quy tắc tương ứng.

Sự khác biệt giữa hai loại này là, từ góc độ của các quy tắc ứng xử, các quy tắc do văn hóa thể hiện có xu hướng mơ hồ hơn và được trình bày dưới dạng các nguyên tắc chung, trong khi các quy tắc hành vi của thể chế có xu hướng cụ thể và cụ thể hơn . Một điểm khác biệt nữa là, từ quan điểm của “ người thực hiện ” có nhiệm vụ hạn chế hành vi, trong văn hóa, vai trò này không chắc chắn: đôi khi con người thể hiện là “ tự nhận thức ” về phía chủ thể trong khi những lúc khác chủ thể bị “ ép buộc” . để tuân thủ ” do áp lực từ những người khác. Hơn nữa, “ những người khác ” cũng có thể đề cập đến nhiều người chơi khác nhau: bạn bè, thành viên gia đình, hàng xóm của một người , v.v. Ngược lại, “ người thực hiện ” trong một tổ chức được chỉ định cụ thể như vậy, và thường có một thực thể được thiết kế để khiến các cá nhân tuân thủ các quy tắc hành vi được quy định trong tổ chức.

Từ góc độ quản lý hành vi, hai yếu tố bổ sung cho nhau.

Tác động của văn hóa trong quản lý hành vi khi đó có xu hướng tác động toàn diện, tổng thể và không cần sử dụng các biện pháp giám sát, thực hiện. Tuy nhiên, khi muốn thay đổi hành vi của con người, tác động của văn hóa diễn ra dần dần và mơ hồ. Hơn nữa, văn hóa có thể có “ quán tính ” cao , có nghĩa là một khi thái độ hoặc niềm tin đã được hình thành thì không thể dễ dàng thay đổi. Điều này có nghĩa là khó áp dụng ngay văn hóa vào quản lý hành vi cho những mục tiêu cụ thể .

Sử dụng các thể chế trong quản lý hành vi có thể mang lại kết quả nhanh chóng với các yêu cầu rõ ràng. Tuy nhiên, các tổ chức thiếu sự hỗ trợ của nền văn hóa phổ biến có xu hướng kém hiệu quả hơn.

Đầu tiên, văn hóa ảnh hưởng đến quan điểm của một người về một hành vi nhất định. Ví dụ, với một “ thể chế được thiết kế để hạn chế tham nhũng ” , người thiết kế thể chế thường tận dụng “ sự giám sát của công chúng ” và “ tin tức từ công chúng ” để quan sát hành vi tham nhũng của các quan chức mà sau đó có thể bị xử lý ngay. -TRÊN. Tuy nhiên, nếu mọi người đều tin rằng “ quan chức cố gắng kiếm nhiều tiền hơn là điều đương nhiên ” thì thái độ của họ đối với tham nhũng sẽ bớt gay gắt hơn. Vào thời điểm này, việc phụ thuộc vào “ mật báo từ công chúng ” để giúp quan sát hành vi tham nhũng cũng sẽ trở nên kém hiệu quả hơn rất nhiều.

Cùng một thể chế có thể tạo ra những tác động khác nhau trong những môi trường văn hóa khác nhau . Ví dụ, một thiết chế bầu cử sẽ hoạt động rất tốt ở một số nơi mà người dân có thể “ bỏ phiếu sạch ” để bầu ra một ứng cử viên “ vừa có đạo đức vừa có tài năng ” để phục vụ nhân dân. Tuy nhiên, ở các khu vực khác, hành vi “ mua phiếu bầu ” lại phổ biến. Tuy nhiên, nếu môi trường văn hóa tích cực, thì mọi người sẽ “ từ chối việc mua phiếu bầu ” . Ở đây, kết quả của một thể chế bầu cử sẽ là tích cực. Ngược lại, nếu tất cả mọi người đều tin rằng “ người đàn ông có thể mang lại cho tôi nhiều lợi ích nhất là người đàn ông dành cho tôi ” , thì “ việc mua phiếu bầu ” sẽ trở nên tràn lan. Trong tình hình như vậy, cái gọi là “ bầu cử dân chủ ” sẽ không tốt hơn việc “ sàng lọc trước các ứng cử viên của chính quyền cấp trên ” .

Thứ hai, chúng ta có thể tìm thấy những sai sót ở hầu hết các thể chế. Việc thiết kế một tổ chức hoàn hảo là vô cùng khó khăn. Đây là lý do tại sao tổ chức chỉ có thể hoạt động hiệu quả khi kết hợp với các tín hiệu văn hóa. Còn đối với “ hành vi bị che khuất khỏi tầm nhìn của nhà quản lý hành vi ” hay “ hành vi chỉ có thể để nguyên ” , thì cơ quan này bất lực. Trên thực tế, chính vì một nền văn hóa tích cực có thể có tác động quản lý đối với “ hành vi bị che giấu khỏi tầm nhìn của các nhà quản lý hành vi ” hoặc “ hành vi không thể bị ảnh hưởng ” mà các cá nhân có thể tuân thủ các yêu cầu của tổ chức trong một môi trường. cách “ tự giác ” ngay cả trong “ những tình huống mà tổ chức không thể quản lý tình hình trong tầm tay ” .

Thứ ba, việc lựa chọn thể chế để thực hiện thường phụ thuộc vào xu hướng văn hóa. Điều này có nghĩa là nếu không có sự hỗ trợ về văn hóa, một tổ chức sẽ không thành công trong mục tiêu của mình.

Mặt khác, việc chỉ dựa vào văn hóa để quản lý hành vi cũng sẽ không mang lại kết quả tốt. Ngay cả khi có một nền văn hóa cực kỳ tích cực và gắn bó sâu sắc và các cá nhân có thể tuân thủ các chuẩn mực văn hóa một cách tự giác, thì tác động mơ hồ của văn hóa đối với quản lý hành vi có nghĩa là vẫn khó đảm bảo rằng tất cả mọi người hành động của được phối hợp và do đó giữ trật tự. Ví dụ, nếu không sử dụng đèn giao thông trong quản lý giao thông , vấn đề sẽ phát sinh tại giao lộ ngay cả khi tất cả các tài xế đều nhường đường cho nhau: giao thông sẽ không lưu thông vì mọi người chỉ chờ đợi nhau. Kiểu lưu thông ' chuyển động ' này vẫn không hiệu quả .

Vì vậy, có thể nói rằng văn hóa “ nuôi dưỡng ” hành vi, còn thể chế quyết định hành vi. Cả hai phải bổ sung cho nhau để đảm bảo trật tự hành vi của xã hội.

1.2 Các yếu tố thể chế cơ bản và nhiệm vụ thiết kế thể chế

1.2.1 Hai yếu tố chính của một thể chế: Các quy tắc của thể chế và những người thực hiện thể chế

Các quy tắc của thể chế và những người thực hiện thể chế là hai yếu tố quan trọng trong một thể chế. Thể chế không hoàn chỉnh nếu thiếu một trong hai yếu tố.

Có lẽ một số người sẽ hỏi: “ tổ chức ” chính xác là gì ? Chính xác thì “ tổ chức ” ở đâu ? Chúng ta có thể “ thấy tổ chức ” đang hoạt động ở đâu?

Để xác định sự tồn tại của một thể chế nhất định, trước tiên chúng ta phải kiểm tra xem liệu các quy tắc thể chế tương ứng có tồn tại hay không. Sau đó, chúng ta phải xác định xem người thực hiện thể chế có tồn tại hay không.

Giống như văn hóa, các quy tắc của thể chế tồn tại trong tâm trí của các cá nhân dưới sự quản lý . Hay đúng hơn, chúng tồn tại trong ý thức của những cá nhân này như những công cụ quản lý được tạo ra trong suy nghĩ của con người.

Ví dụ, trong các tổ chức xã hội có mối quan hệ cấp trên - cấp dưới , cấp dưới báo cáo cấp trên về những vấn đề bất thường phát sinh cũng như nhận chỉ thị của cấp trên. Những quy ước này đã xuất hiện bởi vì các cá nhân nhận ra rằng họ cần phải “ xin lời khuyên từ cấp trên khi có những tình huống bất thường xảy ra ” . Ý thức này thực chất là sự thừa nhận các quy tắc thể chế trong tổ chức.

Người ta thường nói rằng “ thể chế ” nằm trong các quy tắc, thông báo hoặc điều khoản của tổ chức . Thật vậy, để tiêu chuẩn hóa việc công nhận các quy tắc của tổ chức giữa một số cá nhân, các quy tắc của tổ chức thường phải được nêu rõ ràng và rành mạch. Đây là cách các quy định và cơ chế khác nhau như “ thông báo ” và “ hướng dẫn ” ra đời. Tuy nhiên, các quy định và cơ chế này chỉ là hình thức biểu hiện bên ngoài của các quy tắc thể chế. Mục đích của tất cả những “ mục được tuyên bố rõ ràng ” này là để cho các cá nhân “ biết về ” và “ nhớ ” các quy tắc của tổ chức. Về cơ bản, các quy tắc của tổ chức chỉ có thể hoạt động nếu chúng tồn tại trong tâm trí của những người bị quản lý.

Những câu chuyện về “ phân phối cháo ” và xã sản xuất bông bị hạn hán mà chúng tôi đã xem xét đều phản ánh tầm quan trọng của thể chế.

Người thực hiện thể chế bao gồm nhiều thực thể quản lý và thiết bị tương ứng, với thành phần đầu tiên là nguồn nhân lực của người thực hiện và thành phần sau là thành phần vật chất. Các bộ phận quản lý trong một tập đoàn và các cơ quan khác nhau trong chính phủ đóng vai trò là bộ phận nguồn nhân lực của những người thực hiện thể chế. Thiết bị cần thiết trong quá trình thực hiện thể chế cấu thành một phần vật chất của những người thực hiện thể chế.

Ở phần sau của tập này, chúng ta sẽ thấy rằng với việc sử dụng Biểu đồ Mặt trời để tiến hành phân tích thể chế, chỉ có hai yếu tố chính trong một thể chế: cấu trúc thể chế và các thành phần thể chế. Cấu trúc và các thành phần cùng xác định các tham số của thể chế. Bằng cách tính toán các tham số của thể chế, chúng ta có thể nhận được các chỉ số về tác động của thể chế.

Chương này phân chia thể chế thành các quy tắc thể chế và những người thực hiện thể chế. Nếu chúng ta xem xét mối quan hệ giữa hai yếu tố này, chúng ta có thể nói rằng các quy tắc của thể chế quyết định cấu trúc của thể chế và đôi khi, hiệu suất của các thành phần của thể chế (tại thời điểm này, một số quy tắc của thể chế thực sự đóng vai trò là quy tắc bên trong của các thành phần của thể chế với nhiều thành phần của thể chế trong chính các “ tổ chức nhỏ ” ) trong khi những người thực hiện thể chế (cả cơ quan và thiết bị) xác định các thuộc tính của các thành phần của thể chế.

Trên thực tế, chỉ khi các quy định của thể chế hợp lý và khi những người thực hiện có năng lực thực thi cần thiết thì thể chế mới phát huy hiệu quả.

Ví dụ 1.1 Lịch sử phát triển của thiết bị quản lý giao thông

Thể chế bao gồm quy chế thể chế và người thực hiện thể chế. Hiện nay, ở nhiều nước trên thế giới, thể chế quản lý giao thông được thực hiện tốt chủ yếu nhờ vào hiệu quả của những người thực hiện thể chế. Ngoài cảnh sát giao thông , sự phát triển của các thiết bị liên quan cũng đã giúp điều này trở nên khả thi.

Trước hết, đã có sự cải thiện đáng kể về thiết bị truyền tải các lệnh giao thông . Ngay từ rất sớm, cảnh sát giao thông đã được yêu cầu điều khiển giao thông bằng tín hiệu tay. Tuy nhiên, khả năng hiển thị của các tín hiệu đó bị hạn chế và sự khác biệt giữa các tín hiệu khác nhau bị hạn chế. Do đó, đôi khi người lái xe không thể đọc chính xác các tín hiệu được đưa ra. Năm 1868, đèn giao thông đầu tiên trên thế giới được đưa vào sử dụng . Một cảnh sát được bố trí tại một ngã ba để chuyển đổi giữa hai đèn khí đốt: một màu đỏ cho “ Dừng lại ” và màu xanh lá cây cho “ Đi ” . Trong một thời gian dài sau đó, đèn điện giao thông được bật bằng tay bởi cảnh sát đứng ở các nút giao thông. Ngày nay, việc chuyển đổi giữa đèn đỏ và đèn xanh được thực hiện thông qua một chương trình máy tính. Khi phát sinh những trường hợp đặc biệt, cảnh sát trực ban cũng có thể điều khiển từ xa việc chuyển đổi tín hiệu tại chỗ.

Thứ hai, các thiết bị quan sát nhằm quan sát bất kỳ hành vi vi phạm quy định giao thông nào cũng đã được cải thiện rất nhiều. Trước đây, cảnh sát giao thông chỉ có thể quan sát trực quan các hành vi vi phạm quy định giao thông của nhiều người điều khiển phương tiện giao thông. Cách tiếp cận này có xu hướng đưa ra những sai sót của con người và lời khai có thể khó bảo vệ trước tòa án. Hơn nữa, nhiều hành vi vi phạm có thể khó xác định (ví dụ như chạy quá tốc độ, không thể xác định bằng mắt thường). Ngày nay, với sự hỗ trợ của máy ảnh, giờ đây chúng ta có thể ghi lại tốc độ phương tiện, biển số xe, lộ trình di chuyển, phương tiện đó có vượt đèn đỏ hay không , v.v. c tổ chức ánh sáng là một tổ chức có hiệu quả cao (Hình 1.1 ).

Hình 1.1 Người quan sát hành vi giao thông vi phạm nội quy của tổ chức (phần thiết bị): camera

Ví dụ 1.2 Thể chế và người thực hiện thể chế trong tổ chức thi “ gaokao ” của Trung Quốc

của Trung Quốc hoặc tổ chức kiểm tra tuyển sinh đại học tiêu chuẩn đã quyết định tương lai của các thế hệ và thế hệ thanh niên. Thể chế cũng bao gồm các quy định của thể chế và những người thực hiện thể chế.

Tổ chức gaokao là một tổ chức kiểm tra và tuyển sinh với cơ quan thực hiện tổ chức là cơ quan quản lý kỳ thi và các đội giám thị ở các tỉnh khác nhau trong khi các tổ chức đăng ký thi, truy vấn kết quả thi và tuyển sinh đại học trực tuyến cấu thành thiết bị thực hiện . Ngoài ra còn có các tổ chức camera đóng vai trò là người quan sát các kỳ thi đang diễn ra và thiết bị gây nhiễu được thiết kế để cắt các tín hiệu điện tử có thể được sử dụng để gian lận, v.v. Các quy tắc, nhóm và thiết bị này đảm bảo tính công bằng của tổ chức tuyển sinh đại học.

Ví dụ 1.3 Thể chế tiền lương

Ở một nơi làm việc cụ thể, cơ chế tiền lương như sau: tổng tiền lương = số ngày nhân viên làm việc X hệ số xác định công việc . Các cơ quan thực hiện và nhân sự ở đây lần lượt là Phòng Nhân sự của công ty và người giám sát văn phòng. Trong số hai, cái sau chịu trách nhiệm ghi lại sự có mặt của mọi nhân viên hàng ngày. (Trong Chương 7 chúng ta sẽ thấy rằng vai trò của người giám sát văn phòng thực chất là vai trò của “ người quan sát ” của tổ chức ) trong khi Phòng Nhân sự chịu trách nhiệm chuẩn bị các tài liệu kiểm đếm tiền lương.

Ngay sau đó, các vấn đề bắt đầu xuất hiện: một số công nhân phàn nàn rằng người giám sát của văn phòng thiên vị đối với một số nhân viên, những người được quan sát là có mặt tại văn phòng “ đúng giờ ” mặc dù rất muộn. Mặt khác, những công nhân không hòa hợp với người giám sát sẽ bị đánh dấu là đi muộn nửa tiếng ngay cả khi họ chỉ đến muộn vài phút. Vì số liệu thống kê về sự tham dự chỉ được công bố vào cuối tháng, những người lao động cảm thấy “ bị xúc phạm ” đã không thể đưa ra khiếu nại hiệu quả do thời gian đã quá lâu. Kết quả là bầu không khí tại nơi làm việc trở nên tồi tệ hơn.

Để giải quyết vấn đề này, người ta đã quyết định triển khai một “ tổ chức bấm giờ tự động ” . Trong một tổ chức như vậy, công nhân sẽ bấm giờ bằng cách sử dụng thẻ từ hóa được cấp cho từng cá nhân với thời gian bấm giờ của họ được ghi lại tự động. Do đó, " sự thiên vị của con người trong hồ sơ tham dự " đã bị loại bỏ.

Tuy nhiên, một thời gian sau, một vấn đề mới lại nảy sinh: một số công nhân đến muộn sẽ đưa thẻ của họ cho những đồng nghiệp thường đến sớm hơn để chấm công thay cho họ. Nói cách khác, đã có sự “ gian lận trong việc chấm công ” với kết quả là “ làm giả hồ sơ điểm danh ” .

Gần đây, với sự tiến bộ của công nghệ, một số tổ chức bấm giờ hiện có khả năng đọc dấu vân tay của con người và các dữ liệu sinh trắc học khác. Hiện tượng “ gian lận bấm giờ ” vì thế đã trở thành lịch sử.

Ví dụ này minh họa tầm quan trọng của thiết bị trong một tổ chức và cho thấy xu hướng trong các nghiên cứu trước đây bỏ qua tác động của thiết bị cải tiến đối với hiệu quả của tổ chức nên được điều chỉnh như thế nào.

1.2.2 Nhiệm vụ của nhà thiết kế: Tối ưu hóa cấu trúc thể chế hoặc triển khai các thành phần thể chế để có hiệu suất cao hơn nữa

Thể chế là một cấu trúc bao gồm các bộ phận của thể chế liên kết với nhau theo một mối quan hệ nhất định. Thông thường, các cấu trúc thể chế khác nhau hoặc các thể chế có cấu trúc tương tự nhưng bao gồm các thành phần thể chế có các đặc điểm khác nhau cũng sẽ khác nhau về tác động của thể chế. Do đó, các nhà thiết kế thể chế có hai nhiệm vụ chính: tối ưu hóa cấu trúc thể chế hoặc triển khai các thành phần thể chế có hiệu suất mạnh mẽ hơn nữa.

Trong quá trình thiết kế thể chế, đầu tiên chúng ta phải thực hiện kiểm tra chẩn đoán thể chế hiện có để xác định lý do khiến thể chế hoạt động kém hiệu quả . Có phải do cấu trúc thể chế được thiết kế kém, hay do hoạt động kém của các bộ phận cấu thành thể chế?

Nếu hiệu suất kém của tổ chức là do thiết kế cấu trúc kém, thì việc thiết kế lại cấu trúc tổ chức sẽ phù hợp với sự trợ giúp của Biểu đồ Mặt trời trong phân tích tổ chức. Sơ đồ Mặt trời là một sơ đồ tương tự như “ sơ đồ mạch ” trong lĩnh vực điện tử và bao gồm một cấu trúc tượng trưng. Nó phục vụ để cung cấp một mô tả về cấu trúc thể chế. Các chi tiết cụ thể trên Biểu đồ Mặt trời, chẳng hạn như các ký hiệu được sử dụng và các quy tắc chi phối biểu đồ, sẽ được thảo luận trong Chương. 6 .

Giống như các thành phần điện trong sơ đồ mạch điện, thành phần tổ chức phải tồn tại trong thực tế. Nói cách khác, chúng ta chỉ có thể chọn các thành phần thể chế hoạt động tốt và tồn tại trên thực tế trong các thể chế của chúng ta. Tất nhiên, bản thân các thành phần của tổ chức cũng có thể được thiết kế, nhưng kiểu thiết kế này phải dựa trên khả năng tồn tại trong thực tế (ví dụ: đảm bảo có sẵn các nguồn lực nhất định cần thiết cho chức năng của thành phần được đề cập). Do đó, việc đối chiếu và xem xét các thành phần thể chế hiện có và so sánh hiệu suất tương ứng của chúng cùng với việc thiết kế các thành phần thể chế hoạt động tốt hơn cũng là một nhiệm vụ quan trọng trong thiết kế thể chế.

Cần lưu ý rằng trong nhiều tình huống, các thành phần của tổ chức thực sự là “ các tổ chức nhỏ ” đến lượt mình lại tạo thành một “ tổ chức lớn ” . Do đó, các thành phần thể chế cũng thường bao gồm các quy tắc và cơ quan/thiết bị thực hiện. Rất thường xuyên, chỉ riêng các cơ quan và thiết bị không cấu thành một “ thành phần thể chế ” theo đúng nghĩa của thuật ngữ này. Ví dụ, “ mức lương ” đóng vai trò như một yếu tố thúc đẩy hành vi trong tổ chức. Đối với một thể chế quản lý hành vi, nó là một thành phần của thể chế. Tuy nhiên, đồng thời cơ chế “ mức lương ” tự nó là một thể chế bao gồm các quy tắc, người thực hiện và thiết bị.

Chúng ta sẽ xem xét các thành phần tổ chức thường được sử dụng trong Chaps. 3 , 4 và 5 của tập này.

1.3 Giả thuyết về con người có lý trí và tính lặp lại của hành vi trong một thể chế

Các cá nhân dưới sự quản lý hành động như thế nào trong một thể chế, và liệu họ hành động hợp lý hay phi lý, là những câu hỏi mà thiết kế thể chế phải giải quyết.

1.3.1 Con người hợp lý và phi lý

Giả thuyết về con người duy lý là tiền đề cơ bản của thiết kế thể chế.

Giả thuyết này đề cập đến ý tưởng rằng con người có thể đánh giá chính xác tiện ích thực tế của các giải pháp hoặc lựa chọn khác nhau và cũng có thể, dựa trên phán đoán trước đó, chọn hành vi có tiện ích lớn nhất.

Phần lớn các lý thuyết về kinh tế học và quản lý đều dựa trên giả thuyết về con người duy lý. Lấy ví dụ về lý thuyết cân bằng thị trường và ý tưởng của Hardin về “ bi kịch của tài sản chung ” . Tuy nhiên, kể từ khi lý thuyết về “ tài chính hành vi ” của Kahneman et al. đoạt giải Nobel Kinh tế, giả thuyết về tác nhân phi lý cũng được chú ý.

Cái gọi là “ giả thuyết về con người phi lý trí ” , nói một cách đơn giản, là ý tưởng cho rằng con người không thể xác định chính xác lợi ích thực tế của các hành vi khác nhau, đó là lý do tại sao họ “ thường đưa ra những lựa chọn sai lầm ” . Một loạt thí nghiệm nhằm thu thập hành vi kinh tế của sinh viên đại học ủng hộ lý thuyết về con người phi lý của Kahneman et al. Thông qua các thí nghiệm này, người ta thấy rằng các lựa chọn kinh tế thường do các cá nhân đưa ra được xác định bởi cách các lựa chọn đó được trình bày hơn là tiện ích thực tế của các lựa chọn khác nhau. Các lựa chọn hành vi của các cá nhân rất khác nhau và đôi khi cùng một cá nhân sẽ đưa ra các lựa chọn khác nhau cho cùng một vấn đề theo thời gian.

1.3.2 Tính lặp lại của hành vi trong một thể chế làm cho giả thuyết về người đàn ông duy lý trở thành cơ sở cho thiết kế thể chế

Tuy nhiên, theo ý kiến của tác giả này, mặc dù hành vi phi lý trí có thể được tìm thấy ở khắp mọi nơi trong cuộc sống hàng ngày, nhưng nó thực sự xảy ra với những điều kiện nhất định. Nói cách khác, nó không phải do con người điều khiển. Trên thực tế, hành vi phi lý nảy sinh trong hầu hết các trường hợp do không đủ thời gian ra quyết định, thiếu kinh nghiệm hoặc khả năng tiếp cận thông tin không hoàn hảo, tất cả những điều này sau đó dẫn đến việc cá nhân không thể đưa ra phán đoán chính xác. Ngược lại, khi có đủ thời gian để ra quyết định hoặc khi cá nhân đã có kinh nghiệm xử lý tình huống tương tự hoặc khi cá nhân có quyền truy cập thông tin hoàn hảo, trong hầu hết các trường hợp, cá nhân có thể thể hiện tính hợp lý mạnh mẽ bằng cách lựa chọn hành vi. với tiện ích lớn nhất.

Và điểm khác biệt cơ bản giữa thể chế và các “ lệnh từ cấp trên ” hay “ sự can thiệp hành chính ” cụ thể là thể chế có tính áp dụng rộng rãi và ổn định. Các thể chế được thiết kế cho các vai trò xã hội hơn là cho một cá nhân cụ thể . Các thể chế được thiết kế để định hình hành vi liên tục được lặp lại theo thời gian chứ không phải là một trường hợp hành động đơn lẻ. Đối với các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý, miễn là họ lặp lại hành vi của mình theo thời gian, cuối cùng họ sẽ chuyển từ thiếu kinh nghiệm sang có kinh nghiệm và chuyển từ nắm bắt thông tin không hoàn hảo sang sở hữu thông tin hoàn hảo. Do đó, chúng tôi thấy rằng các cá nhân trong một tổ chức sẽ có cách đọc chính xác về cơ bản về tiện ích hành vi. Các cá nhân dưới sự quản lý của thể chế về bản chất là hợp lý hơn là phi lý. Do đó, các lựa chọn hành vi của những người dưới quyền quản lý trong một tổ chức nhất định được xác định và có thể dự đoán được. Những thay đổi về cấu trúc và tham số của tổ chức có thể dẫn đến thay đổi hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý. Ý nghĩa của việc thiết kế thể chế nằm ở đây .

Cần lưu ý rằng chúng ta chỉ có thể nói rằng nói chung các cá nhân được quản lý trong một tổ chức là hợp lý; tuy nhiên, chúng ta không thể khẳng định rằng tất cả chúng đều hợp lý. Trong một nhóm thực tế gồm các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý hành vi trong một tổ chức, cách hiểu hợp lý và không hợp lý về vấn đề hiện tại chắc chắn sẽ khác nhau tùy theo từng người. Chính vì lý do này mà việc phân tích tác động của thể chế đối với hành vi cá nhân bằng Biểu đồ Mặt trời và các mô hình toán học trong Chaps. 7 , 9 và 10 hoàn toàn dựa trên giả thuyết của con người có lý trí. Tuy nhiên, trong Chương. 8 , khi phân tích tác động của thể chế đối với nhóm, chúng ta sẽ sử dụng khái niệm “ xác suất hành vi ” như một cách thể hiện tính hợp lý và không hợp lý trong một nhóm. Các kết luận rút ra sẽ mang tính chất xác suất hơn là bản chất kết luận.

1.3.3 Sự khác biệt giữa một khái niệm toàn diện về con người duy lý và khái niệm cổ điển về con người duy lý

Tuy nhiên, giả định về bản chất con người trong tập này là giả định về “ con người duy lý tổng thể ” khác với khái niệm cổ điển về “ con người duy lý ” trong kinh tế học.

“ Con người duy lý ” trong kinh tế học cổ điển, thường còn được gọi là “ con người kinh tế ” , đề cập đến một cá nhân có tiêu chí đánh giá là mức độ phù hợp của lợi ích kinh tế . Nói cách khác, “ con người duy lý ” cổ điển chỉ quan tâm đến cái gọi là “ tối đa hóa lợi ích kinh tế ” .

“ Con người có lý trí ” như được định nghĩa trong tập này là một cá nhân có tiêu chí đánh giá có bản chất đa dạng và toàn diện hơn. Ở đây, cá nhân quan tâm đến “ lợi ích kinh tế phù hợp ” cũng như “ lợi ích xã hội ” chẳng hạn như địa vị xã hội cao hơn, danh tiếng tốt hơn và “ sự thoải mái về tâm lý ” . Tất cả những điều này phải được xem xét khi xác định “ tiện ích hành vi ” . Trên thực tế, thường trong quản lý hành vi, một số biện pháp khuyến khích và trừng phạt phi kinh tế cũng được sử dụng. Các cơ chế như vậy bao gồm đề bạt tại nơi làm việc, cách chức nhân viên mắc sai lầm nghiêm trọng, khen thưởng nhân viên có hành động tốt, báo cáo và phê bình nhân viên có hành vi không phù hợp, v.v.

Do đó, nói một cách chính xác hơn, con người duy lý như giả định trong tập này là một “ con người duy lý tổng thể ” , khác với con người duy lý của kinh tế học cổ điển ở chỗ anh ta quan tâm đến cả lợi ích kinh tế và lợi ích phi kinh tế .

1.4 Sự khác biệt giữa chơi game trong một tổ chức và chơi game nói chung

Khi một cá nhân lựa chọn hành vi có ảnh hưởng lớn nhất đối với bản thân trong tổ chức, anh ta thực sự đang tham gia vào việc cố gắng “ đánh lừa ” tổ chức. Tuy nhiên, trái ngược với ý tưởng chung về “ chơi game ” , việc chơi game liên quan đến cá nhân trong một tổ chức có một số tính năng độc đáo.

1.4.1 Chơi game trong một tổ chức là chiến lược trong khi hành vi
“ chơi game ” của cá nhân là đơn giản

Trong tổ chức, khi cá nhân cố gắng “ chơi ” tổ chức, hành vi của tổ chức mang tính chiến lược với một loại “ quy tắc phản ứng ” được thể hiện. Loại quy tắc phản hồi này được cấu trúc như sau: “ nếu cá nhân tham gia vào hành vi a, thì tổ chức sẽ phản hồi bằng hành vi A ” , và “ nếu cá nhân tham gia vào hành vi b, thì tổ chức sẽ phản hồi bằng hành vi B ” . Ví dụ, quy tắc chiến lược của cơ chế tiền lương tại một công ty nhất định là: “ nếu ứng viên được trang bị bằng cấp học thuật vững chắc , anh ta sẽ được trả lương cao; nếu anh ta không được trang bị bằng cấp học thuật vững chắc , anh ta sẽ được trả lương thấp hơn. ” Bằng cách này, cá nhân có thể, dựa trên chiến lược của tổ chức, chọn chiến lược ưa thích của mình.

Đối với các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý trong một tổ chức, “ trò chơi ” mà họ thực hiện rất đơn giản. Lấy ví dụ trên, với quy tắc chiến lược như vậy, lựa chọn tốt nhất cho cá nhân sẽ là “ học thêm ” để nâng cao trình độ của mình .

1.4.2 Cam kết trong “ Thông báo ” và Cam kết “ Hiện thực hóa ” : Sự tồn tại của Tổ chức được Thể hiện như thế nào

Từ quan điểm của những người được nhắm mục tiêu quản lý, việc chơi thể chế được thể hiện dưới hai loại cam kết: cam kết được đưa ra trong “ thông báo ” [ về các quy tắc của tổ chức] và cam kết đối với [quy tắc] “ hiện thực hóa ” , như trong tuyên bố “ nếu bạn chọn hành vi X, tôi (tức là tổ chức) sẽ chọn hành vi Y ” . Ví dụ, các quy định về giao thông của một quốc gia có thể quy định rằng không được phép “ vượt đèn đỏ ” , với công chúng được thông báo rằng “ những người lái xe bị bắt quả tang vượt đèn đỏ sẽ bị trừ sáu điểm trên bằng lái xe của họ và sẽ bị phạt. phạt 600 tệ ” . Đồng thời cũng quy định rõ “ nếu người lái xe không vượt đèn đỏ thì vẫn được đi bình thường ” . Bằng cách này, cá nhân sẽ — dựa trên các cam kết của tổ chức — thường chọn “ không vượt đèn đỏ ” .

Tất nhiên, để đảm bảo rằng các cá nhân tuân thủ sự quản lý của tổ chức, những lời hứa của tổ chức phải “ đáng tin cậy ” hoặc thuyết phục. Nói chung, độ tin cậy của các cam kết của tổ chức có thể đến từ hai nguồn: nguồn thứ nhất sẽ là sự thỏa đáng của các điều kiện của tổ chức, chẳng hạn như khả năng thực hiện của các nhóm và thiết bị của tổ chức. Nguồn thứ hai sẽ là kiến thức kinh nghiệm về tổ chức, nghĩa là, nếu dựa trên kinh nghiệm trong quá khứ, tổ chức sẽ thực hiện đầy đủ các cam kết đã nêu.

1.4.3 Cá nhân Đưa ra Lựa chọn Hành vi Trước

Tổ chức Thực hiện đầy đủ Cam kết

tiên sẽ tuân thủ các cam kết của tổ chức trước khi lựa chọn hành vi này hay hành vi khác sau khi xem xét tất cả các yếu tố liên quan. Mặt khác, tổ chức quan sát hành vi của cá nhân và sau đó lựa chọn hành vi tương ứng dựa trên các quy tắc đã nêu trước (tức là các cam kết) để thực hiện các cam kết có liên quan.

Nói chung, trong loại trò chơi này giữa cá nhân và tổ chức, các quy tắc phản ứng của “đối thủ” của cá nhân ( tức là tổ chức ) có xu hướng ổn định hơn, và sự ổn định này của các quy tắc phản ứng của tổ chức chính là biểu hiện của sự tồn tại của cơ quan. Dưới một môi trường thể chế như vậy , cá nhân có thể tối đa hóa lợi ích cho mình thông qua lựa chọn hành vi. Rõ ràng, loại trò chơi mà chỉ một bên thực sự được tự do đưa ra các lựa chọn hành vi khác với loại trò chơi diễn ra nói chung trong đó cả hai bên đều tự do lựa chọn các hành vi tương ứng của mình trong một “tập hợp hành vi ” .

Vì đây là những đặc điểm của trò chơi trong một thể chế, nên chúng ta có thể thấy rằng thời điểm duy nhất chúng ta có thể linh hoạt với việc lựa chọn trò chơi của thể chế là trong quá trình thiết kế thể chế. Một khi thể chế đã được thiết lập, các quy tắc phản ứng của nó có thể không được thay đổi tùy ý. Do đó, cần phải hết sức cẩn trọng trong việc thiết kế thể chế. Trước khi một đề xuất thiết kế thể chế có thể được xác nhận, dự đoán khoa học về hành vi của các cá nhân phải được thực hiện. Chỉ khi đó, một thể chế hiệu quả mới có thể được thiết lập để đảm bảo tính nhất quán của hành vi được lựa chọn với các mục tiêu của thể chế.

Thẩm quyền giải quyết

Wang X (2004) Bài học từ câu chuyện phân phối cháo. Viện đào tạo tài chính J Hàng Châu 1:54

chương 2

Ba điều kiện cho hành vi và năm biện pháp quản lý hành vi

2.1 Ba điều kiện cần thiết cho hành vi

Ba điều kiện cần thiết để xảy ra một hành vi nhất định là tiện ích hành vi (tiện ích tích cực, vì chúng ta giả định rằng tác nhân là hợp lý), tài nguyên hành vi và cơ hội hành vi. Tất cả ba điều kiện đều cần thiết cho sự xuất hiện của hành vi được đề cập. Không giống như kinh tế học cổ điển chỉ quan tâm đến lợi ích hành vi, một nguyên tắc chính trong tập sách này là để một hành vi nhất định xảy ra thì phải tồn tại cả ba điều kiện.

Ta có thể biểu diễn mối quan hệ giữa ba hàm cần thiết như sau: e = f ( u A res A opp). Ở đây, e là viết tắt của mức độ nỗ lực hành vi, f (•) chức năng tinh thần gia tăng , u tiện ích tích cực của hành vi nói trên, là nguồn lực hành vi và cơ hội hành vi đối nghịch. A là toán tử logic, chỉ ra rằng các phần tử bên trái và bên phải của nó phải tồn tại hoặc một phần tử nên lấy giá trị nhỏ nhất của các phần tử bên trái và bên phải của nó.

2.1.1 Tiện ích hành vi

Nói một cách đại khái, thuật ngữ “ tiện ích hành vi ” đề cập đến “ lợi ích ” phát sinh sau hành động và đáp ứng nhu cầu của cá nhân. Tất nhiên, nếu một số hành vi mang lại “ bất lợi ” cho cá nhân, thì lợi ích hành vi ở đây sẽ là “ tiêu cực ” .

Không còn nghi ngờ gì nữa, khi một cá nhân phải chọn một hành động nhất định trong số nhiều lựa chọn, tiện ích hành vi trở thành một yếu tố quan trọng được xem xét. Con người tìm kiếm thức ăn khi đói và tìm thêm lớp quần áo khi cảm thấy lạnh. Cả hai trường hợp này đều là những ví dụ về mức độ thỏa dụng hành vi sẽ ảnh hưởng đến các ưu tiên của một người như thế nào .

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_2

Trong tập này, chúng tôi giả định rằng tác nhân trung lập với rủi ro và tiện ích hành vi này có thể được biểu thị trực tiếp dưới dạng lợi ích phù hợp ( chẳng hạn như lợi ích kinh tế ). Trong những trường hợp như vậy, tiện ích hành vi u có thể được coi là sự khác biệt giữa hai yếu tố: phần thưởng hành vi r và chi phí hành vi c, tức là u = r - c.

Hầu hết, nếu không muốn nói là tất cả, các nghiên cứu trong lĩnh vực khoa học quản lý và kinh tế học về chủ đề này chỉ quan tâm đến tính hữu dụng như một nguyên nhân của hành vi. Chẳng hạn, Abraham Maslow đã đề xuất lý thuyết về Hệ thống phân cấp nhu cầu, trong đó phát biểu rằng chỉ những nhu cầu không được thỏa mãn mới có thể ảnh hưởng đến hành vi của cá nhân. Đối với lý thuyết, ông đề xuất năm “ bước ” hoặc mức độ nhu cầu: nhu cầu sinh học, nhu cầu an toàn, nhu cầu xã hội hoặc tình cảm, nhu cầu được tôn trọng và nhu cầu tự thể hiện. Lý thuyết Động lực-Vệ sinh của Frederick Herzberg phát biểu rằng có hai yếu tố chính ảnh hưởng đến hành vi của con người: vệ sinh và động lực. Theo lý thuyết này, yếu tố vệ sinh có thể loại bỏ “ sự không hài lòng ” ở cá nhân trong khi yếu tố động lực có thể mang lại “ sự hài lòng ” cho cá nhân. Lý thuyết Kỳ vọng của Victor Vroom phát biểu rằng chỉ khi cá nhân dự đoán một kết quả hấp dẫn đối với một hành vi nhất định thì anh ta mới lựa chọn hành vi đó. Trong Lý thuyết củng cố của mình, BF Skinner tuyên bố rằng hành vi của con người là một chức năng của sự kích thích. Nếu kích thích do một hành động nào đó gây ra là thuận lợi, thì hành động này sẽ xuất hiện lặp đi lặp lại. Mặt khác, nếu kích thích không thuận lợi, xu hướng hành vi này xảy ra lần nữa sẽ giảm đi.

Đối với những phát triển mới nhất trong lĩnh vực quản lý hành vi, Leonid Hurwicz và cộng sự, đã đề xuất các lý thuyết về thiết kế cơ chế bao gồm nguyên tắc tương thích khuyến khích, cũng dựa trên tiện ích hành vi.

Trong thực tiễn quản lý, ý tưởng về lợi ích hành vi cũng nhận được nhiều sự quan tâm. Chẳng hạn, trong các nghiên cứu về chủ đề thù lao cũng như trong thiết kế kế hoạch thù lao, lợi ích hành vi được coi là cách để thúc đẩy sự làm việc chăm chỉ của người lao động (nghĩa là khuyến khích người lao động lựa chọn hành vi “làm việc chăm chỉ ” ) .

Từ những điều trên, chúng ta có thể thấy rằng trong các nghiên cứu truyền thống về quản lý hành vi, tiện ích hành vi chỉ được coi là biến số có khả năng ảnh hưởng đến kết quả hành vi.

Tuy nhiên, để xem xét các yếu tố ảnh hưởng đến hành vi con người một cách toàn diện, ngoài “ tiện ích hành vi ” truyền thống (được nghiên cứu nhiều nhất), chúng ta còn phải xem xét các yếu tố nguồn lực hành vi và cơ hội hành vi.

2.1.2 Tài nguyên hành vi

Thuật ngữ “ tài nguyên hành vi ” đề cập đến vật tư tiêu hao được sử dụng hết trong quá trình hành vi. Chẳng hạn, tất cả các hành động đều cần thời gian để hoàn thành. Do đó, thời gian là một nguồn lực cần thiết cho sự xuất hiện của hành vi. Đây cũng là lý do chính tại sao con người không thể tham gia vào quá nhiều hoạt động cùng một lúc. Lấy một ví dụ khác, trong hành vi nghiên cứu, ngoài thời gian, còn cần có kinh phí để mua thiết bị và vật liệu. Do đó, quỹ là một dạng tài nguyên hành vi thường được sử dụng. Trong một xã hội hàng hóa hiện đại, các quỹ có một mức độ linh hoạt nhất định vì nhiều tài nguyên hành vi có thể được trao đổi bằng cách sử dụng các quỹ.

2.1.3 Cơ hội hành vi

Ngoài tiện ích hành vi và tài nguyên hành vi, cơ hội hành vi là một yếu tố khác có tác động đến xác suất xảy ra một hành vi nhất định. Nếu tác nhân đã lựa chọn một cách khách quan cho một hành vi hoặc hành động nhất định và các nguồn lực cần thiết cho hành động đó là đầy đủ, thì nói một cách khách quan, xác suất mà hành vi nhất định sẽ xảy ra sẽ là cơ hội của hành vi.

Chẳng hạn, đối với một cảnh sát muốn chứng tỏ bản thân bằng cách bắt trộm, nếu trong môi trường làm việc của anh ta chỉ bắt gặp những cá nhân có hành vi mong muốn, thì cơ hội gặp và bắt được trộm của anh ta sẽ giảm đi.

Lấy một ví dụ khác, trong thời kỳ Cách mạng Văn hóa ở Trung Quốc, khi tổ chức kỳ thi gaokao bị hủy bỏ, thanh niên đúng độ tuổi vào thời điểm đó không có khả năng “vào đại học ” .

2.2 Năm biện pháp quản lý hành vi

Do đó, chúng ta có thể thấy rằng có ba điều kiện cần thiết để tác nhân thực hiện bất kỳ hành vi hoặc hành động nào. Đó là: nguồn lực hành vi, tiện ích hành vi tích cực và cơ hội hành vi. Ở đây, tiện ích hành vi bao gồm phần thưởng hành vi và chi phí hành vi.

Do đó, các nhà thiết kế thể chế có thể chọn từ năm loại thước đo khi cố gắng tạo ra các thể chế có tác động đến hành vi cá nhân: thước đo kiểm soát nguồn lực hành vi, thước đo kiểm soát quy mô phần thưởng hành vi, thước đo kiểm soát mức độ chi phí hành vi, thước đo kiểm soát khả năng sẵn có của cơ hội hành vi và các biện pháp thay đổi cường độ quan sát hoặc độ nhạy. Trong số năm loại biện pháp này, bốn loại đầu tiên được nhắm mục tiêu vào ba điều kiện làm cho các hành vi có thể xảy ra (trong đó điều kiện tiện ích có thể được chia thành điều kiện phần thưởng và chi phí), trong khi biện pháp cuối cùng là biện pháp chung có thể được sử dụng song song với bất kỳ biện pháp nào trong bốn biện pháp còn lại.

Chúng ta cần lưu ý rằng, mặc dù các biện pháp này về bản chất là các biện pháp quản lý, nhưng chúng thường chịu tác động của các điều kiện vật chất và công nghệ. Ví dụ, các biện pháp khen thưởng yêu cầu các nhà quản lý có quyền truy cập vào một số lượng tài nguyên vật chất và tiền tệ nhất định, trong khi các biện pháp chi phí hành vi có xu hướng được liên kết với các phương tiện công nghệ.

2.2.1 Các biện pháp khen thưởng

2.2.1.1 Khái niệm về các biện pháp khen thưởng

Các biện pháp khen thưởng hành vi là một loại biện pháp quản lý hoạt động bằng cách thay đổi các phần thưởng hành vi để tác động đến xu hướng của người thực hiện đối với một hành vi nhất định. Do đó, với hành vi mong muốn, người quản lý sẽ cung cấp phần thưởng tích cực trong khi đối với hành vi không mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng cung cấp phần thưởng tiêu cực cho tác nhân.

Ngoài ra, phần thưởng hành vi có thể được phân loại thành phần thưởng xuất hiện tự nhiên và phần thưởng do người quản lý cấp. Ví dụ về điều thứ nhất bao gồm lợi nhuận hoạt động và vị thế xã hội, trong khi ví dụ về điều sau bao gồm tiền lương, tiền thưởng và tiền phạt, thăng chức và giáng chức, v.v. Phần thưởng do người quản lý cấp còn được gọi là “ phần thưởng quản lý ” .

Từ xa xưa, biện pháp khen thưởng đã là biện pháp được sử dụng phổ biến nhất trong quản lý hành vi.

Ví dụ 2.1 “ Trả lương cao để đảm bảo sự liêm khiết của công chức ”

Ở một số quốc gia, để giải quyết vấn đề tham nhũng trong đội ngũ công chức, thể chế “ trả lương cao ” đã được áp dụng với mức tăng lương đáng kể cho những người lao động này. Phương pháp này là một biện pháp khen thưởng hiệu quả làm tăng phần thưởng tiêu cực liên quan đến tham nhũng. Nếu hành vi tham nhũng của quan chức bị phát hiện, anh ta không chỉ bị xử lý hành chính mà còn bị mất khoản lương cao. Bằng cách này, phần thưởng tiêu cực từ hành vi tham nhũng sẽ trầm trọng hơn, làm cho lựa chọn trở nên kém hấp dẫn hơn đối với các quan chức.

2.2.1.2 Các loại phần thưởng

Nói chung, số loại thước đo phần thưởng bằng với số loại phần thưởng có sẵn. Các loại phần thưởng chính như sau:

(i) Phần thưởng kiểu kinh tế như phần thưởng bằng tiền mặt, tiền phạt và tiền lương. Loại phần thưởng này có thể đáp ứng nhu cầu của cá nhân để cải thiện chất lượng cuộc sống của họ. Các biện pháp khen thưởng nhắm vào loại phần thưởng này được sử dụng phổ biến nhất.

(ii) Phần thưởng danh tiếng như khen thưởng, phê bình, thăng chức và giáng chức. Loại phần thưởng này có thể đáp ứng nhu cầu của cá nhân về địa vị xã hội và danh tiếng tốt.

(iii) Phần thưởng về thái độ và cảm xúc đáp ứng nhu cầu của cá nhân về niềm tin và thái độ, cũng như tình cảm hạnh phúc của họ.

Phần thưởng thái độ phát sinh khi các cá nhân theo đuổi công lý hoặc các giá trị đạo đức nhất định. Những hành vi như vậy bao gồm giúp đỡ những người thiệt thòi và trừng phạt những kẻ ác. Đặc điểm của loại phần thưởng này là “ phần thưởng ” được cảm nhận sau khi người khác (và đôi khi cả chính người diễn xuất) xảy ra một số tình huống nhất định.

Ví dụ, một cá nhân có thể cảm thấy hài lòng khi nghe tin một kẻ thủ ác đã bị trừng phạt. Đây có thể coi là phần thưởng tích cực mà cơ quan pháp luật mang lại cho công chúng. Khi chứng kiến cảnh một người có hoàn cảnh khó khăn chật vật mưu sinh mà không có ai giúp đỡ, người ta thường cảm thấy băn khoăn. Đây có thể được coi là một phần thưởng tiêu cực gây ra cho công chúng bởi các tổ chức có liên quan đã không được thiết kế hoặc thực hiện tốt.

Lấy một ví dụ khác, trong tình huống bắt giữ con tin, chính phủ hoặc công chúng có thể hy sinh lợi ích của mình để tiến hành giải cứu, đôi khi bằng cách đề nghị cho kẻ bắt giữ con tin một số lợi ích vật chất nhất định để đổi lấy việc được thả. Hành vi như vậy cũng là kết quả của phần thưởng theo thái độ.

Phần thưởng cảm xúc nảy sinh từ ý thức trách nhiệm và sự gắn bó mạnh mẽ mà các cá nhân cảm thấy đối với những người mà họ có mối quan hệ thân thiết. Ví dụ, chính vì tinh thần trách nhiệm và sự gắn bó mà các cá nhân cố gắng đạt được càng nhiều lợi ích càng tốt cho con cái, cấp dưới, bạn bè, quốc gia, v.v. nhận được một lợi ích nhất định , họ cũng sẽ cảm thấy một phần thưởng tích cực. Ngược lại, khi các cá nhân thấy rằng những người mà họ có quan hệ thân thiết đã mất đi một số lợi ích nhất định , họ sẽ cảm thấy phần thưởng tiêu cực. Loại phần thưởng này cũng có đặc điểm là làm cho cá nhân cảm thấy được “ phần thưởng ” khi hoàn cảnh của người khác thay đổi.

Tương tự như vậy, mặc dù một người thường phải gánh chịu một số tổn thất nhất định do hành động trả đũa kẻ thù hoặc đối thủ cạnh tranh của mình, nhưng miễn là đối phương chịu đòn, thì cá nhân đó cũng sẽ cảm thấy hài lòng . Đây là kết quả của phần thưởng cảm xúc.

2.2.2 Biện pháp tài nguyên

Các thước đo nguồn lực là một loại thước đo quản lý hoạt động bằng cách thực hiện các thay đổi đối với các nguồn lực mà tác nhân cần để thực hiện một hành vi nhất định, để có tác động đến xác suất xảy ra hành vi. Do đó, với hành vi mong muốn, người quản lý sẽ cung cấp nhiều nguồn lực hơn trong khi đối với hành vi không mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng giữ lại các nguồn lực đó nhiều nhất có thể.

Ví dụ 2.2 Cung cấp tài nguyên nghiên cứu của Quỹ khoa học tự nhiên quốc gia Trung Quốc nhằm thúc đẩy hành vi mong muốn

Để thúc đẩy hành vi mong muốn đó là nghiên cứu khoa học cơ bản, mỗi năm Quỹ Khoa học Tự nhiên Quốc gia sẽ hỗ trợ cho các dự án nghiên cứu được chọn. Đây thực sự là một cách cung cấp các nguồn lực nhất định để thúc đẩy nghiên cứu khoa học cơ bản như một phần trong nỗ lực nâng cao chất lượng nghiên cứu khoa học cơ bản ở Trung Quốc.

Ví dụ 2.3 Giải quyết vấn đề uống rượu trong khuôn viên trường bằng cách nạp tiền trợ cấp trực tiếp vào thẻ bữa ăn

Một trường đại học nào đó đã phát hiện ra rằng một số sinh viên của họ đã uống rượu trong khuôn viên trường, dẫn đến những hậu quả không mong muốn như tiêu tiền vào rượu, xảy ra các sự cố và ảnh hưởng tiêu cực đến kết quả học tập của sinh viên . Do đó, trường đại học đã nghiêm cấm sinh viên uống rượu trong nội quy của trường. Tuy nhiên, chẳng mấy chốc, nhà trường nhận ra rằng quy tắc này không được thực thi tốt lắm. Một số sinh viên sẽ mua rượu ngay sau khi khoản trợ cấp học bổng của họ được giải ngân, và vay mượn từ giáo viên và bạn học của họ khi hết tiền. Sau đó, nhà trường quyết định nạp trực tiếp các khoản trợ cấp vào thẻ bữa ăn của học sinh, và những thẻ này chỉ có thể sử dụng được trong nhà ăn của trường. Học sinh cũng không được phép rút bất kỳ giá trị nào còn lại trên các thẻ bữa ăn này. Kết quả là, hiện tượng uống rượu trong khuôn viên trường giảm đi rõ rệt.

Trong ví dụ này, biện pháp giải quyết vấn đề uống rượu trong khuôn viên trường thực sự là một biện pháp tài nguyên đã lấy đi nguồn lực chính để hành vi đó xảy ra, tức là tiền mặt. Vì giá trị tiền tệ được lưu trữ trong thẻ bữa ăn không thể được sử dụng trong các cửa hàng bên ngoài nhà ăn trong khuôn viên trường (không bán rượu), sinh viên không còn có thể mua rượu bằng tiền trợ cấp học bổng của họ. Điều này dẫn đến việc sinh viên “ có tiền ăn nhưng không mua rượu ” , và vấn đề “ nhậu nhẹt trong khuôn viên trường ” đã được giải quyết hiệu quả.

Khi sử dụng các biện pháp loại tài nguyên, các nhà thiết kế tổ chức phải chú ý đến độ chính xác của biện pháp. Điều đó có nghĩa là, người thiết kế phải đảm bảo rằng các tài nguyên được cung cấp sẽ được sử dụng cho hành vi mong muốn chứ không phải cho các mục đích khác.

2.2.3 Biện pháp chi phí hành vi

Đo lường chi phí hành vi là một loại biện pháp quản lý hoạt động bằng cách thay đổi chi phí hành vi để có tác động đến xác suất xảy ra hành vi. Do đó, với một hành vi mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng giảm chi phí của hành vi đó trong khi với một hành vi không mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng tăng chi phí của hành vi đó. Trong trường hợp thuế hải quan đánh vào hàng hóa nhập khẩu, mục đích là để tăng chi phí mua hàng hóa nhập khẩu nhằm bảo vệ ngành sản xuất trong nước.

2.2.4 Biện pháp cơ hội

Các thước đo cơ hội là một loại thước đo quản lý hoạt động bằng cách tạo ra các thay đổi đối với cơ hội hành vi, để có tác động đến xác suất xảy ra hành vi. Do đó, với một hành vi mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng cung cấp nhiều cơ hội hơn trong khi với một hành vi không mong muốn, người quản lý sẽ cố gắng loại bỏ các cơ hội cho hành vi đó.

Thuật ngữ thường được sử dụng “ chi phí cơ hội ” thực sự bao gồm hai loại tình huống : thứ nhất, nó đề cập đến tổn thất do đánh mất cơ hội, chẳng hạn như trong trường hợp một người có thể bị mất cơ hội thăng tiến vì anh ta hoặc cô ta đã chọn quay lại trường học. Thứ hai, thuật ngữ này cũng có thể đề cập đến việc không thể chọn lại hành vi do hạn chế về tài nguyên. Ví dụ, một nhà đầu tư chứng khoán có thể không mua được vàng tại một thời điểm do không đủ tiền . Điều này sau đó sẽ khiến nhà đầu tư bỏ lỡ những khoản lãi tiếp theo khi giá vàng tăng.

Trong hai tình huống nói trên, kết quả của tình huống đầu tiên tương tự như kết quả của thước đo cơ hội, trong khi ở tình huống thứ hai, hành vi bị hạn chế do thiếu nguồn lực, về bản chất tương tự như tác động của thước đo nguồn lực.

Các biện pháp cơ hội cũng thường được sử dụng trong thực tế quản lý. Ví dụ, việc bắt buộc sinh viên tham gia các hoạt động cộng đồng có thể cắt giảm thời gian sinh viên dành cho các quán cà phê Internet vì cơ hội “ đi chơi ở quán cà phê Internet ” đã bị giảm đi.

Ví dụ 2.4 Giải quyết vấn đề gian lận giá vé

Ở một thành phố nọ, người ta phát hiện ra rằng nhiều hành khách đi xe buýt có xu hướng trả thấp tiền vé xe buýt của họ, do đó gây ra tổn thất thu nhập hoạt động cho tổ chức xe buýt. Hành khách có thể làm điều đó vì trong quá trình mua vé khi lên máy bay, họ sẽ được cung cấp các tùy chọn khác nhau để lựa chọn tại máy bán vé tự động về “ bậc giá vé ” . Điều này tạo cơ hội cho hành khách lựa chọn các phương án giá vé không tương xứng với độ dài thực tế của hành trình. Sau đó, tổ chức xe buýt đã áp dụng cơ cấu giá vé mới là “ phí cố định 2 nhân dân tệ ” bất kể khoảng cách hành khách sẽ đi. Điều này đã loại bỏ cơ hội cho hành khách lựa chọn giá vé rẻ hơn và từ đó loại bỏ hoàn toàn hành vi “ gian lận giá vé xe buýt ” .

2.2.5 Các biện pháp quan sát

Các biện pháp quan sát hoạt động bằng cách tăng cường độ quan sát hoặc độ nhạy đối với hành vi mục tiêu nhằm tăng xác suất rằng hành vi nói trên sẽ bị ảnh hưởng bởi tổ chức quản lý . Các biện pháp như vậy được sử dụng để khuyến khích các bên tham gia lựa chọn hành vi mong muốn và từ bỏ hành vi không mong muốn.

Biện pháp quan sát khác với các biện pháp khác theo nghĩa là nó thường được sử dụng song song với các biện pháp khác thay vì được sử dụng riêng lẻ. Ngoài ra, điểm khác biệt thứ hai là: biện pháp quan sát có mối quan hệ chặt chẽ hơn với thiết bị.

Ví dụ 2.5 Công nghệ máy tính hỗ trợ các biện pháp quan sát: ví dụ về phí sử dụng than

Trong nhiều năm, các cơ quan quản lý than trên đường cao tốc của Sơn Tây đã phải đối mặt với vấn đề hối lộ cho nhân viên để tạo điều kiện cho các xe tải chở than đi qua mà chưa trả phí cầu đường cần thiết. Đây là một vấn đề gây ra tổn thất tiền tệ lớn. Năm 1998, vấn đề này cuối cùng đã được giải quyết với việc triển khai một thể chế quản lý được vi tính hóa.

Tổ chức này bao gồm hai tổ chức phụ: tổ chức giám sát điện tử và tổ chức tiền điện tử. Tất cả các phương tiện tìm kiếm lối đi đều được ghi lại bằng điện tử với trọng lượng của phương tiện cũng được ghi lại và hiển thị. Các trạm than dọc theo đường cao tốc không còn xử lý thu tiền mặt, thay vào đó thanh toán được thực hiện bằng thẻ từ có giá trị được lưu trữ. Điều này đã loại bỏ hiệu quả mọi trao đổi tiền mặt giữa nhân viên nhà ga và tài xế xe tải.

Việc thực hiện thể chế này đã dẫn đến việc loại bỏ các hình thức tham nhũng khác nhau. Chỉ riêng tại nhà máy than Yangguang ở tỉnh Sơn Tây, thu nhập đã tăng 9,11 triệu RMB chỉ trong một tháng (Duan 1998 ).

bình luận:

Đây là kết quả của việc tăng cường biện pháp quan sát bằng cách sử dụng các thiết bị tiên tiến hơn, và kết quả là hành vi không mong muốn của “ nhân viên trạm than bị tài xế xe tải mua chuộc ” đã được giải quyết một cách hiệu quả. Vấn đề nhân viên tham nhũng cho phép xe tải chở than đi qua mà không trả phí cầu đường đang lan tràn do các biện pháp giám sát hiệu suất cao đã không được tìm thấy sau đó. Việc sử dụng tổ chức giám sát trên máy vi tính và tổ chức thanh toán bằng thẻ từ đã khiến việc giám sát hành vi không mong muốn như vậy trở nên rất nhạy cảm, điều đó có nghĩa là những nhân viên có liên quan không còn được hưởng lợi từ việc lạm dụng chức vụ của họ.

Ví dụ này cho thấy rằng khi tìm kiếm các biện pháp quan sát hiệu quả, chúng ta không được bỏ qua tầm quan trọng của thiết bị. Do đó, chúng ta nên chú ý đến việc phát triển và sử dụng các công cụ hỗ trợ công nghệ.

Ví dụ 2.6 Việc khắc tên nhà sản xuất lên gạch: một giải pháp của nhà Minh đối với việc xây dựng bằng “ đậu phụ cặn bã ” (Gao 2011 ).

Năm 1372, năm thứ năm của thời kỳ Hongwu của nhà Minh, người đứng đầu Bộ chỉ huy phòng thủ Trường Sa Qiu Guang đã ra lệnh rằng những viên gạch dùng để sửa chữa bức tường thành phải được ghi tên của nhà sản xuất gạch và năm sản xuất. Bằng cách này, nếu các vấn đề về chất lượng sau đó được phát hiện tại lò sản xuất, sẽ dễ dàng truy tìm người chịu trách nhiệm.

bình luận:

Phương pháp ghi tên nhà sản xuất và năm sản xuất lên gạch là một cách để thực hiện một biện pháp quan sát thông qua việc thực hiện một số quy tắc nhất định về hành vi. Thực hành này đã tồn tại cho đến ngày nay.

2.2.6 Sơ đồ mối quan hệ của ba điều kiện cho hành vi và năm biện pháp quản lý hành vi

Chúng ta có thể chỉ ra mối quan hệ tổng thể giữa ba điều kiện cần thiết cho hành vi và năm loại biện pháp quản lý bằng cách sử dụng Hình 2.1 .

Hình 2.1 Sơ đồ mối quan hệ của ba điều kiện đối với hành vi và năm biện pháp quản lý hành vi

Từ Hình 2.1, chúng ta có thể thấy rằng biện pháp quan sát cung cấp cơ sở cho hoạt động của các biện pháp khác. Các thước đo phần thưởng và chi phí có thể thay đổi tiện ích hành vi, trong khi thước đo tài nguyên có thể có tác động đến quy mô hoặc tính sẵn có của các tài nguyên hành vi. Cuối cùng, thước đo cơ hội có tác động đến sự sẵn có của cơ hội hành vi đối với cá nhân. Ba điều kiện về tiện ích hành vi, nguồn lực hành vi và cơ hội hành vi cùng nhau xác định khả năng xảy ra một hành vi nhất định, cũng như mức độ nỗ lực của cá nhân đối với hành vi nói trên.

2.3 Các vấn đề cần xem xét và giải quyết khi sử dụng các biện pháp khen thưởng

So với bốn thước đo còn lại, thước đo phần thưởng được sử dụng phổ biến nhất trong thực tiễn quản lý và nó cũng thể hiện theo nhiều cách nhất. Tuy nhiên, cũng có nhiều vấn đề liên quan đến việc sử dụng nó. Vì vậy, trong phần này chúng tôi xem xét các vấn đề cần xem xét và giải quyết khi sử dụng các biện pháp khen thưởng.

2.3.1 Kỳ vọng bằng số và ưu tiên

của phần thưởng

Vì phần thưởng hành vi xảy ra sau khi hoàn thành hành động (tức là hành vi), điều đó có nghĩa là tác nhân đang đưa ra các lựa chọn hành vi một cách hiệu quả dựa trên kỳ vọng của anh ta về phần thưởng mà một hành vi nhất định sẽ mang lại. Các biện pháp khen thưởng cũng hoạt động bằng cách thay đổi kỳ vọng của tác nhân về phần thưởng từ một hành vi nhất định, do đó ảnh hưởng đến sự lựa chọn hành vi của anh ta.

trước tiên chúng ta cần xác định “ mức độ tác động ” đối với tác nhân bằng phần thưởng áp đặt một cách chính xác. Như vậy, chúng ta sẽ cần hiểu cách các tác nhân xác định quy mô của phần thưởng.

Các diễn viên chủ yếu đánh giá phần thưởng mong đợi của một hành vi nhất định theo một trong hai cách: kỳ vọng số lượng và kỳ vọng ưu tiên.

2.3.1.1 Kỳ vọng bằng số của phần thưởng

Kỳ vọng bằng số của phần thưởng là một giá trị có được bằng cách nhân từng kết quả khác nhau có thể xảy ra của một hành vi nhất định (thông thường, một hành động đơn lẻ có thể dẫn đến một loạt các kết quả có thể xảy ra) với xác suất xảy ra kết quả đó rồi cộng các khoản tiền này với nhau. Khi có sẵn dữ liệu cụ thể (bao gồm tập hợp các kết quả hành vi có thể xảy ra, giá trị phần thưởng của từng kết quả và xác suất xảy ra của từng kết quả), thì chúng ta có thể tính toán phần thưởng kỳ vọng bằng phương pháp kỳ vọng số. Đối với hành vi “ mua vé số ” , đã biết xác suất trúng giải cao nhất và giá trị của giải thưởng. Do đó, chúng ta có thể dễ dàng tính toán giá trị của phần thưởng kỳ vọng cho hành vi đó.

Chúng tôi giả định rằng r i = f r i 1 ; r tôi 2 ;. r in g là tập hợp các giá trị phần thưởng tương ứng 1-1 với kết quả của hành vi i và nó là tập hợp kết quả loại trừ lẫn nhau. Tập hợp kết quả loại trừ lẫn nhau là tập hợp trong đó một và chỉ một kết quả sẽ xảy ra.

p i là tập xác suất tương ứng (có sự phân biệt giữa tập r và tập p i ), p i = f p i1 ; i2 ; _ ... ; p trong g , j n = ₁ p ij = 1, thì kỳ vọng bằng số của phần thưởng sẽ là:

r i = 12 P ij r ij       ( 2 : 1 )

j = 1

2.3.1.2 Kỳ vọng ưu tiên của phần thưởng

Tuy nhiên, trong thực tế quản lý, thường thì người ta không thể biết được xác suất kết quả cụ thể và các giá trị phần thưởng tương ứng cho một mục tiêu nhất định.

hành vi. Trong những trường hợp như vậy, khi không thể tính được giá trị của kỳ vọng bằng số, cá nhân chỉ có thể xem xét các phần thưởng trước đây của người khác đối với hành vi tương tự như một cách để ước tính phần thưởng. Đây là cái mà chúng tôi gọi là “ kỳ vọng ưu tiên ” trong tập này.

Ví dụ, với hành vi “ đi học cao học ” , các cá nhân không thể dự đoán chính xác kết quả việc làm và thù lao cho cuộc sống sau khi tốt nghiệp đại học. Tuy nhiên, họ có thể xem xét những cá nhân đã hoàn thành nghiên cứu sau đại học và hiện đang đi làm để ước tính xem họ có thể trả giá như thế nào nếu họ chọn con đường học cao học. Đây là cái mà chúng tôi gọi là “ kỳ vọng ưu tiên ” trong tập này.

Trên thực tế, người ta thường thấy các cá nhân sử dụng kỳ vọng ưu tiên để ước tính phần thưởng cho một hành vi nhất định. Khi lựa chọn các loại hàng hóa để giao dịch hoặc khi lựa chọn chuyên ngành ở trường đại học, tác nhân có thể khó dự đoán phần thưởng hành vi bằng cách sử dụng dữ liệu chính xác. Tuy nhiên, họ có thể xác định phần thưởng từ nhiều lựa chọn khả thi khác nhau bằng cách sử dụng phương pháp kỳ vọng ưu tiên.

2.3.2 Những Vấn Đề Cần Lưu Ý Khi Sử Dụng Các Biện Pháp Khen Thưởng

2.3.2.1 Thưởng và phạt phải có căn cứ

và được thiết lập trước

Từ góc độ chấp nhận và công nhận, các quy tắc của tổ chức nên được thiết lập trước và làm rõ ngay từ đầu cùng với các phần thưởng và hình phạt tương ứng. Bằng cách này, tổ chức có nhiều khả năng được chấp nhận bởi các cá nhân (cả bên trong tổ chức và bên ngoài tổ chức). Các phần thưởng và hình phạt được trao một cách tùy tiện và theo thời lượng sẽ chỉ gây ra sự không hài lòng của các cá nhân và sẽ không được chấp nhận cho lắm. Do đó, các quyết định cấp và đáp ứng các phần thưởng và hình phạt phải dựa trên cơ sở vững chắc với các quy tắc liên quan được tạo ra và làm rõ cho mọi người trong nhóm mục tiêu trước đó.

2.3.2.2 Đo lường độ chính xác, với việc sử dụng hiệu suất cao

người quan sát

Khi chúng ta sử dụng các biện pháp khen thưởng, có một câu hỏi đặt ra là khi nào nên trao phần thưởng, khi nào nên đưa ra hình phạt và các biện pháp đó nên hào phóng hay nghiêm khắc như thế nào. Đây là một vấn đề về độ chính xác của thước đo phần thưởng.

Để nâng cao độ chính xác của thước đo phần thưởng, khi thực hiện thiết kế tổ chức, nhà thiết kế phải đảm bảo rằng một người quan sát có hiệu suất cao được đưa vào song song với thước đo phần thưởng (nghĩa là công cụ quảng bá kiểu phần thưởng). Ví dụ, các tiêu chuẩn khen thưởng và hình phạt phải được làm rõ ràng và các hành vi mục tiêu phải dễ dàng quan sát được với độ chính xác.

2.3.2.3 Ngăn ngừa bồi thường phần thưởng

Thuật ngữ “ phần thưởng đền bù ” đề cập đến tình huống mà người quản lý chỉ có thể kiểm soát một phần phần thưởng cho người thực hiện hành vi nhất định. Bằng cách này, sự kiểm soát của người quản lý đối với hành vi của diễn viên sẽ giảm đi rất nhiều.

Ví dụ, trong những gia đình chỉ có người chồng đi làm, người chồng sẽ làm việc chăm chỉ hơn vì anh ấy là trụ cột duy nhất trong gia đình. Với những gia đình mà cả vợ và chồng đều đi làm, đặc biệt là khi người vợ được trả lương rất cao, các biện pháp khen thưởng như thưởng và phạt sẽ không hiệu quả đối với người chồng tại nơi làm việc vì phần thưởng từ công việc sẽ không quan trọng đối với anh ấy cũng như cứ như thể anh ấy là trụ cột duy nhất trong gia đình vậy.

2.3.2.4 Cải thiện việc phát hiện các phần thưởng hướng dẫn tích cực:

Chuỗi phần thưởng càng trực tiếp thì càng tốt

Thuật ngữ “ phần thưởng hướng dẫn tích cực ” đề cập đến phần thưởng hướng dẫn người thực hiện lựa chọn hành vi mục tiêu (mong muốn). Trong môi trường thể chế, thuật ngữ này đề cập đến phần thưởng cho các hành vi cụ thể theo quy định của các quy tắc thể chế.

Thuật ngữ “ chuỗi phần thưởng ” đề cập đến các phân đoạn hoặc giai đoạn khác nhau xảy ra giữa sự xuất hiện của hành vi và việc tác nhân nhận được phần thưởng hành vi. Nếu có nhiều phân đoạn trung gian hoặc xen kẽ [giữa hành vi và phần thưởng], thì chuỗi phần thưởng được coi là dài. Một ví dụ về chuỗi khen thưởng trong trường hợp một nhân viên nhận được tiền thưởng cho công việc khó khăn của anh ta sẽ là: Làm việc chăm chỉ Hiệu quả công việc Được cấp trên công nhận Tiền thưởng nhận được bằng tiền mặt.

Chuỗi phần thưởng càng dài thì độ không chắc chắn của việc đạt được phần thưởng mong đợi sau một hành động (hành vi) càng cao. Ví dụ, sự không chắc chắn có thể xoay quanh việc liệu hành vi được đề cập có được quan sát hay không, hoặc liệu biện pháp thưởng có được thực hiện đúng cách hay không, v.v. được nhân lên giữa các phân đoạn, với xác suất thường thấp hơn 1 và giảm dần theo từng giai đoạn can thiệp). Mặt khác, chuỗi phần thưởng càng ngắn thì tác nhân càng có nhiều khả năng nhận được phần thưởng như mong đợi. Phần thưởng của diễn viên càng dễ quan sát thì hiệu ứng hướng dẫn của phần thưởng nói trên càng mạnh. Ngược lại, phần thưởng của tác nhân càng ít quan sát được thì tác dụng hướng dẫn của phần thưởng nói trên càng yếu.

Ví dụ, trong trường hợp các doanh nghiệp sản xuất thực phẩm sử dụng phụ gia thực phẩm bị cấm, các cơ quan nhà nước có liên quan đã đưa ra những phần thưởng tiêu cực tương ứng cho hành động đó. Tuy nhiên, chuỗi phần thưởng trong trường hợp này kéo dài: đầu tiên, phải tuân thủ việc bổ sung các chất đó vào sản phẩm thực phẩm. Điều này thường xảy ra với việc lấy mẫu theo lịch trình và thông báo từ công chúng, điều đó có nghĩa là hành vi vi phạm quy tắc này có thể hoặc không thể được phát hiện ngay từ đầu . Ngay cả khi hành vi đó đã được phát hiện, thì vẫn cần có một nhóm thực thi để đưa ra hình phạt tương ứng đối với nhà sản xuất vi phạm. Không có gì đảm bảo rằng nhóm thực thi sẽ thực hiện công việc của mình một cách nghiêm túc về vấn đề này. Chúng ta thấy với một chuỗi khen thưởng dài như vậy, không khỏi ngạc nhiên vì sao hành vi sử dụng phụ gia cấm trong thực phẩm của các nhà sản xuất vẫn tiếp tục là vấn đề nhức nhối.

Mặt khác, khi các cá nhân tự chế biến thức ăn tại nhà, họ không cần phải giám sát hoặc xử phạt tại chỗ, và mọi người thường không thêm chất cấm vào thức ăn của họ. Đó là bởi vì nếu họ làm như vậy, chắc chắn họ sẽ tự làm hại chính mình. Đây là một loại phần thưởng rất trực tiếp không có liên kết hoặc giai đoạn trung gian.

Tương tự, khách quan mà nói, nếu không thể cắt đứt hoàn toàn chuỗi phần thưởng hướng dẫn tiêu cực (tức là chuỗi phần thưởng gây ra hành vi không mong muốn), thì chúng ta có thể cố gắng kéo dài chuỗi phần thưởng để làm suy yếu tác động của nó.

2.3.3 Phần thưởng can thiệp và thăng tiến trong tổ chức

2.3.3.1 Ba xu hướng hành vi của diễn viên

Cơ sở cho việc lựa chọn bất kỳ hành vi nào của tác nhân là tối đa hóa lợi ích hành vi. Do đó, tác nhân có ba khuynh hướng hành vi: “ tự thân ” , “ ủng hộ người khác ” và “ chống đối ” . Trong số này, “ tự thân ” đề cập đến xu hướng hành vi có lợi cho bản thân người thực hiện, với phần thưởng kinh tế và phần thưởng địa vị xã hội thường cung cấp động lực cho xu hướng đó. Hành vi “ ủng hộ người khác ” , mang lại lợi ích cho một mục tiêu cụ thể ( cá nhân hoặc nhóm) chứ không phải bản thân người thực hiện, phát sinh từ phần thưởng về thái độ và cảm xúc trong nhiều trường hợp. Xu hướng hành vi “ đối lập ” của tác nhân đề cập đến xu hướng hành xử theo cách không có lợi cho mục tiêu. Phần thưởng về thái độ và cảm xúc cũng thường là nguyên nhân của xu hướng này.

Từ góc độ hiệu ứng thể chế, phần thưởng hành vi có thể dẫn đến hai tác động khác nhau: can thiệp thể chế và thúc đẩy thể chế.

2.3.3.2 Phần thưởng can thiệp vào tổ chức

Phần thưởng hành vi có thể gây ra sự can thiệp trong nội bộ tổ chức, nếu những người thực hiện thể chế lựa chọn kém (chẳng hạn như khi một số phần thưởng nhất định khiến người thực hiện lựa chọn một hành vi không có lợi cho tổ chức) và khả năng quan sát của những người thực hiện thể chế kém hoặc khi có những giới hạn không thỏa đáng về hành vi của những người thực hiện thể chế (chẳng hạn như các giới hạn về loại phần thưởng, loại tài nguyên hoặc loại cơ hội).

Có nhiều trường hợp các biện pháp khen thưởng đã khiến những người thực hiện của tổ chức áp dụng hành vi không mong muốn. Ví dụ, trong các tổ chức nơi các cá nhân là một phần của nhóm mục tiêu được phép trở thành người thực hiện các tổ chức phân phối lợi ích - chẳng hạn như xổ số - thì xu hướng “ tự thân ” khi được nhận ra là hành vi có thể tạo ra “ khen thưởng tích cực ” cho người thực hiện. Trong những trường hợp như vậy, những người thực hiện thể chế sẽ khó “ phân bổ công bằng ” , dẫn đến sự thiên vị trong quá trình thực hiện trong thể chế.

Lấy một ví dụ khác, nếu người thực hiện thể chế có xung đột với một cá nhân dưới quyền quản lý (điều này thường dẫn đến việc cá nhân đó bị trừng phạt quá nặng hoặc nhận được ít phần thưởng hơn) hoặc khi có mối quan hệ gia đình giữa người thực hiện và một cá nhân dưới quyền. quản lý (điều này thường dẫn đến việc cá nhân thoát khỏi các hình phạt nhẹ và nhận được phần thưởng tương đối nhiều hơn), v.v., sau đó khi cả ba xu hướng hành vi của các chủ thể nói trên đều tồn tại, thay vào đó, điều đó có thể dẫn đến khuynh hướng hành vi của người thực hiện . Trong những tình huống như vậy, chính sách “ các bên liên quan ” là một phương pháp thường được sử dụng để ngăn chặn sự can thiệp đó.

Ngoài ra, “ hành vi trục lợi ” từ phía những người có quyền lực, tức là hành vi thực hiện thể chế của những người thực hiện thể chế nhằm “ phục vụ bản thân ” để nhận được những phần thưởng tích cực biến quyền lực vốn được hiểu là để “ thực hiện nghĩa vụ của mình một cách vô tư ” thành một công cụ để tự làm giàu.

Ví dụ 2.7 Thao tác trên số của quan chức

Những con số tạo nên những con số chính thức, và những con số chính thức tạo nên những con số. Hiện tượng làm sai lệch số liệu và nói quá về hiệu suất là một hiện tượng kinh điển trong lĩnh vực hành chính . Vấn đề này vẫn còn phổ biến bởi vì mặc dù mọi người đều biết rằng hành vi đó là “ hành vi không mong muốn ” , cấp trên không thực sự quan tâm đến việc giải quyết những vấn đề đó một cách trung thực, vì điều này sẽ dẫn đến sự “ hạ cấp ” của cấp trên . bảng điểm vì thành tích của cấp trên một phần là tổng hợp từ thành tích của cấp dưới . Đây thực sự là một hành vi thể hiện sự can thiệp khen thưởng đối với việc “ trừng phạt lỗi lầm của cấp dưới ” của cấp trên (mặc dù quản lý những cấp dưới này thực sự là công việc của cấp trên ). Do đó, nhiều cấp trên không quá chủ động khi giải quyết những hành vi như vậy của cấp dưới. Loại can thiệp khen thưởng này là một trong những lý do chính tại sao chúng ta thấy việc làm sai lệch dữ liệu hiệu suất tràn ngập một số cơ quan ở các cấp khác nhau.

Ví dụ 2.8 “ Quy mô hợp lý ”

Để bảo vệ lợi ích của người tiêu dùng, một “ Quy mô công bằng ” đã được thiết lập tại một số khu chợ trong một thành phố cụ thể. Thang đo, thường được quản lý bởi một nhân viên chuyên dụng, được đặt cho những khách hàng muốn xác minh rằng họ đã nhận được số lượng hàng hóa mà họ đã thanh toán.

Tuy nhiên, trong quá trình kiểm tra của thành phố, người ta phát hiện ra rằng không chỉ nhiều người quản lý của “ Tương đối quy mô ” không bảo vệ được quyền lợi của người tiêu dùng, mà một số người trong số họ thậm chí còn thông đồng với những người bán hàng trong chợ để lừa người tiêu dùng. Trong một trường hợp, một người tiêu dùng đã tranh cãi với một người bán gạo đã đổi chác cho cô ấy. Tại thời điểm này, người quản lý “ Quy mô vừa phải ” đi đến và nói với khách hàng: “ Không giống như bạn đang mua vàng. Tại sao bạn lại ích kỷ như vậy? ” Việc nhà quản lý “ Fair Scale ” cấu kết với doanh nghiệp để khống chế khách hàng là điều mà các cơ quan liên quan không lường trước được.

bình luận:

Vấn đề này phát sinh do việc lựa chọn hành vi không mong muốn của người thực hiện tổ chức gây ra bởi sự can thiệp của phần thưởng. Khi người tiêu dùng phàn nàn về việc bị đánh tráo, quản trị viên của “ Quy mô công bằng ” có thể đưa ra một trong hai lựa chọn hành vi: bảo vệ lợi ích của người tiêu dùng hoặc đứng về phía nhà cung cấp.

Phần thưởng cho hai loại hành vi này là khác nhau. Vì người tiêu dùng chỉ là những người qua đường thoáng qua trên thị trường, nhà quản lý sẽ không thu được nhiều lợi ích bằng cách bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng . Mặt khác, quản trị viên gặp gỡ các nhà cung cấp tại chợ hàng ngày. Do đó, phần thưởng tiêu cực liên quan đến việc xúc phạm những nhà cung cấp này (chẳng hạn như gặp rắc rối với nhà cung cấp) tương đối lớn hơn. Hơn nữa, đứng về phía một nhà cung cấp sai lầm sẽ không có khả năng dẫn đến bất kỳ phần thưởng tiêu cực nào từ khách hàng mà thay vào đó sẽ kiếm được điểm bánh hạnh nhân với những nhà cung cấp sai lầm. Ai biết được, có lẽ quản trị viên sẽ nhận được quà tặng miễn phí từ những nhà cung cấp này sau này?

Do đó, trong hai lựa chọn hành vi dành cho nhà quản trị, phần thưởng liên quan đến việc “ đứng về phía kẻ gian lận ” tương đối lớn hơn. Và đây là cách sự thiên vị của người thực hiện xảy ra dưới sự can thiệp của phần thưởng.

2.3.3.3 Khuyến khích tổ chức sử dụng phần thưởng

Trong những trường hợp nhất định, phần thưởng cũng có thể được sử dụng để thúc đẩy một kết quả mong muốn của tổ chức khi được sử dụng một cách thích hợp.

Ví dụ, khi các nạn nhân của quan chức tham nhũng nhận nhiệm vụ “ bắt quan chức phải xử lý hành vi tham nhũng ” , vì những hành vi đó có tác động trực tiếp đến lợi ích của họ (đây là phần thưởng tiêu cực mà họ nhận được do hành vi tham nhũng). tham nhũng), những “ giám sát viên ” này sẽ làm việc rất chăm chỉ để hoàn thành nhiệm vụ của mình.

Ví dụ 2.9 Chính sách “ Xả hàng ngoài trời ”

Một thành phố nào đó đã thực hiện chính sách “ xả công khai ” với các doanh nghiệp, nghĩa là họ phải đưa tất cả lượng xả ra ngoài qua các kênh xả đã biết, được trang bị các thiết bị đo lưu lượng xả, mức nhu cầu oxy hóa học (COD), độ pH, v.v. Bằng cách này, các hoạt động xả thải của doanh nghiệp sẽ được công khai và công chúng có thể giám sát các hoạt động của doanh nghiệp bất cứ lúc nào bằng cách đọc từ các thiết bị được lắp đặt.

Sau khi chính sách được triển khai, hoạt động xả thải trái phép trên địa bàn ít nhiều đã bị dẹp bỏ, số vụ xả thải không đạt tiêu chuẩn ra môi trường cũng giảm đáng kể . Ở nhiều thị trấn và thành phố, ngoài các nhân viên kiểm soát môi trường chuyên nghiệp do nhà nước cử đến, nhiều người dân cũng tự nhận mình trở thành “ nhân viên kiểm soát môi trường tình nguyện ” . Mới đây, khi một nhà máy hóa chất tạo ra một kênh xả thải bí mật, người dân sống gần đó đã báo cáo doanh nghiệp và kết quả là doanh nghiệp phải đóng cửa một thời gian và bị phạt.

bình luận:

Khi các thành viên của cộng đồng phải chịu ô nhiễm (tức là phần thưởng tiêu cực) do xả thải của doanh nghiệp, họ có xu hướng bị thúc đẩy nhiều nhất khi nói đến việc giám sát các hoạt động xả thải của doanh nghiệp, thậm chí một số người còn trở thành “nhân viên kiểm soát môi trường tình nguyện ” . Trong kịch bản này, giám sát của các thành viên của công chúng là tương đối hiệu quả hơn. Đây là tác động thúc đẩy phần thưởng trong tổ chức.

2.3.4 Các biện pháp khen thưởng thường cần được kết hợp với các biện pháp ngăn ngừa thiên vị

Biện pháp khen thưởng có thể nâng cao xu hướng của người thực hiện đối với một hành vi nhất định. Đây là lý do tại sao nó là một biện pháp quản lý được sử dụng rộng rãi. Tuy nhiên, trong nhiều tình huống, biện pháp khen thưởng có thể thúc đẩy nhiều hơn một loại hành vi của tác nhân. Do đó, độ chính xác của phép đo thường không cao và do đó, phép đo có thể khiến tác nhân lựa chọn một số hành vi không mong muốn khác thay thế. Trong những trường hợp như vậy, một biện pháp ngăn ngừa sự thiên vị nhất định (chẳng hạn như một biện pháp khen thưởng khác hoặc biện pháp đo lường nguồn lực hoặc biện pháp cơ hội) nên được sử dụng song song để ngăn tác nhân thể hiện sự thiên vị về hành vi.

Ví dụ 2.10 Vụ án do đặc vụ ngụy tạo trong thời kỳ “ Khủng bố trắng ” ở Đài Loan²

Trong thời kỳ “ Khủng bố trắng ” ở Đài Loan (sau sự rút lui của Quốc dân đảng từ Đại lục Trung Quốc ra đảo), “ bất kỳ đặc vụ nào bắt thành công một “ tội phạm ” sẽ nhận được một khoản tiền thưởng lớn và có cơ hội thăng tiến trong công việc ” . Điều này dẫn đến việc các đặc vụ của Quốc dân đảng coi “ việc bắt giữ ' những phần tử bất hảo ' là một cách để thăng tiến trong công việc ” . Trong một ví dụ, một số sinh viên trong một trường hải quân đã bị các đặc vụ buộc tội cam kết làm việc cho Đảng Cộng sản chỉ vì một lá thư có nội dung: “Chúng ta phải học tập chăm chỉ và luôn trung thực, vì bất kỳ ai cũng có thể trở thành một người hữu ích. người ” (Chen 2013 ).

Một người khác từng tham gia vào những trò tai quái như vậy cho rằng một số vụ án “ được chế tạo ” là “ không phải sản phẩm của ngành tư pháp mà do các ' nghệ sĩ ' tạo ra” . Vào thời điểm đó ở Đài Loan, thông tin tình báo của các quan chức sẽ mô tả các trường hợp là “ được [làm] tốt ” hoặc “ không được [làm] tốt ” .

Một ví dụ điển hình của cách làm này là trường hợp của “ Sự kiện Bành Hồ năm 713 ” đã làm rung chuyển Đài Loan vào thời điểm đó. Trong Nội chiến ở Trung Quốc, hơn 10.000 học sinh của Trường Trung học Thống nhất Yên Đài đã trốn đến nơi an toàn ở Bành Hồ, Đài Loan. Do thiếu nhân lực, chi nhánh Quốc dân đảng địa phương ở Bành Hồ đã thực hiện việc nhập ngũ vào trung đoàn bộ binh địa phương gồm các học sinh chưa đủ mười sáu tuổi nhưng nếu không thì được tuyên bố là bắt buộc “ phù hợp để nhập ngũ ” . Điều này dẫn đến các cuộc đụng độ đẫm máu giữa các sinh viên bất đắc dĩ và quân đội. Các đặc vụ sau đó bắt đầu “ làm việc ” .

Đầu tiên họ cần tìm ra một “ lý do ” , và “ lý do ” này là có một tổ chức gián điệp lớn của Cộng sản trong trường đang phá hoại nỗ lực nhập ngũ của Đài Loan.

Sau đó, họ đi thu thập “ bằng chứng ” . Họ bắt đầu từ những nấc thang dưới cùng bởi vì những cá nhân ở dưới cùng dễ dàng nhượng bộ hơn. Sau đó, các kết nối được tạo thành chuỗi thức ăn.

Với những “ bằng chứng ” đã thu thập được, đã đến lúc bắt đầu câu chuyện. Các nhà điều tra vụ án đã thẩm vấn các sinh viên bị bắt trong nhiều giờ liên tục, sau đó chọn lọc các phần của cuộc hội thoại để sử dụng cho vụ án giống như một tác giả sẽ làm khi viết một cuốn tiểu thuyết “ dựa trên những câu chuyện có thật ” .

Năm cá nhân được chọn từ các sinh viên bị bắt và sau đó được quan sát để biết tính cách tương ứng của họ. “ Vai trò ” của họ trong “ tổ chức gián điệp Cộng sản ” được tạo ra dựa trên những quan sát như vậy. Bằng cách này, người viết giỏi trở thành “ tuyên viên của ĐCSTQ ” , và người khỏe mạnh về thể chất trở thành “ người chỉ huy trong thời kỳ bất ổn ” . Do đó, những sinh viên này đã trở thành “ phó đội trưởng của Đoàn Thanh niên Dân chủ Mới Yên Đài ” . Sau đó, lời thú tội của họ trở thành cơ sở để bắt giữ những sinh viên “ âm mưu ” khác .

Câu chuyện sẽ chỉ thuyết phục nếu có nhiều thành viên của mỗi đội tham gia vụ án. Năm người đầu tiên có cơ hội suy nghĩ xem “ các thành viên trong quân đội ” của họ là ai. Nếu không có tên nào được cung cấp, thì các điều tra viên sẽ trình cho “ phó đội trưởng ” một danh sách tên.

Bất kỳ cuộc nói chuyện nào về một tổ chức gián điệp lớn chỉ bao gồm năm thủ lĩnh sinh viên sẽ không thuyết phục lắm. “ Những con cá lớn hơn ” là cần thiết cho các nhà điều tra vụ án. Và như vậy, hiệu trưởng của trường trung học đã trở thành “ ủy viên Ban Chấp hành CPC Giao Đông ” trong khi hiệu phó trở thành “ ủy viên Đảng ủy Yên Đài kiêm Trưởng đoàn Thanh niên Dân chủ Mới Yên Đài ” .

Rõ ràng, tra tấn đã được sử dụng để lấy “ lời thú tội ” trong quá trình này. Trong khoảng thời gian ngắn chỉ hơn một tháng, các điều tra viên vụ án đã có thể kết hợp một vụ án nhờ vào việc sử dụng chín phương thức tra tấn. Cuối cùng, vụ việc đã được giao cho Bộ Tư lệnh An ninh ở Đài Bắc, và hai hiệu trưởng cùng với năm học sinh đã bị kết án tử hình với tội danh “ âm mưu lật đổ chính quyền bằng các biện pháp bất hợp pháp ” .

Người kể lại sự kiện này cho biết: “ Khi bị tra tấn, mọi người đều sẵn sàng làm việc với lời kể của các điều tra viên và do đó tạo ra danh tính cho chính họ. Sau đó, họ cũng chứng thực các tuyên bố của nhau . Với một bản sắc được tạo thành, tiếp theo là các hành động. Một lần nữa, họ chứng thực các câu chuyện của nhau , tạo thành một mạng lưới phức tạp các mối quan hệ trong câu chuyện. Mạng lưới các mối quan hệ này có logic bên trong, với mỗi phần phụ thuộc lẫn nhau rất nhiều, [và toàn bộ câu chuyện] đủ hoàn chỉnh để tự đứng vững. ”

bình luận:

Ở Đài Loan, cơ hội dành cho các đặc vụ của Quốc dân đảng “ bắt thành công một cá nhân [có tội] sẽ nhận được một khoản tiền thưởng lớn và cơ hội thăng tiến trong công việc ” được coi là “ bước đệm để thăng tiến trong công việc và giàu có hơn ” . Rõ ràng, đây là một biện pháp khen thưởng được Quốc dân đảng áp dụng vào thời điểm đó để động viên các đặc vụ của mình. Tuy nhiên, với biện pháp khen thưởng này, các đặc vụ có hai hành vi có thể lựa chọn: làm việc chăm chỉ để giải quyết các vụ án một cách trung thực hoặc ngụy tạo các vụ án. Vấn đề là, trong tình huống không có nhiều vụ án cần giải quyết, chỉ bằng cách “ bịa đặt vụ án ” thì đặc vụ mới có hy vọng thăng tiến. Do đó, việc chỉ sử dụng một biện pháp khen thưởng trong trường hợp này đã gây ra những sai lệch về hành vi đối với các đặc vụ. Cách duy nhất để đảm bảo rằng các đặc vụ không lạm dụng quyền hạn của họ là thực hiện song song một chương trình kiểm toán tư pháp nghiêm ngặt. Tuy nhiên, trên thực tế, do thiếu một chương trình như vậy, nhiều vụ xử oan đã xảy ra trong thời kỳ “ Khủng bố trắng ” ở Đài Loan.

Người giới thiệu

Chen X (ed) (2013) ' Khủng bố trắng ' ở Đài Loan khủng khiếp đến mức nào? Lịch sử Tencent 187, ngày 17 tháng 7 năm 2013. http://view.news.qq.com/zt2013/bskb/index.htm

Duan S (1998) Xác định kẻ trộm than bằng máy tính. Tin tức buổi tối Xinmin, ngày 16 tháng 12 năm 1998

Gao F (2011) Các biện pháp phòng ngừa ' Dự án đậu phụ ' trong triều đại nhà Minh. Health Herald, ngày 30 tháng 3 năm 2011

Chương 3

quan sát viên

3.1 Thành phần thể chế

Các thành phần của thể chế là các thành phần cấu trúc cơ bản của một thể chế.

Họ đóng vai trò là người thực hiện một số chức năng cụ thể trong tổ chức. Đơn vị triển khai này có thể là một tổ chức nhỏ hơn hoặc có thể chỉ bao gồm một cơ quan triển khai hoặc thiết bị triển khai.

“ Thước đo ” được đề cập trong chương trước khác biệt về mặt khái niệm và có liên quan đến khái niệm “ thành phần thể chế ” .

Biện pháp này thường là một phương tiện cụ thể được thiết kế để điều chỉnh hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý. Ví dụ bao gồm các biện pháp phần thưởng và các biện pháp chi phí. Các thành phần của tổ chức thường là các đơn vị tổ chức với các chức năng tiêu chuẩn . Chẳng hạn, người thúc đẩy hành vi có khả năng khuyến khích sự xuất hiện của hành vi mục tiêu hoặc nâng cao mức độ nỗ lực dành cho hành vi nói trên; người triệt tiêu hành vi có khả năng ngăn chặn sự xuất hiện của một hành vi mục tiêu hoặc làm giảm mức độ nỗ lực dành cho hành vi đó; và người quan sát hành vi làm việc bằng cách phát hiện sự xuất hiện của hành vi mục tiêu hoặc mức độ nỗ lực dành cho hành vi mục tiêu, v.v. Mục đích của “ thước đo ” là rõ ràng. Ví dụ: “ việc sử dụng thước đo phần thưởng ” có mục tiêu nâng cao phần thưởng cho hành vi mong muốn hoặc hạ thấp phần thưởng cho hành vi không mong muốn. Các thành phần của thể chế rõ ràng tồn tại trong thực tế và do đó là những “ phương án dự phòng ” tốt . Ví dụ: khi người quản lý tổ chức sử dụng “ biện pháp khen thưởng ” , anh ta có thể tìm kiếm “ người quảng bá kiểu khen thưởng ” trong thực tế để thực hiện biện pháp này.

Ngoài ra, việc sử dụng “ các biện pháp ” là hành động một lần. Khi chúng ta nói rằng “ so-and-so đã áp dụng biện pháp X ” , điều đó có nghĩa là hành động đã kết thúc và được thực hiện với. Mặt khác, “ thành phần thể chế X ” trong thể chế có ảnh hưởng theo thời gian.

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_3

Ví dụ, trong những ngày đầu cải cách và mở cửa của Trung Quốc vào những năm 1980, thể chế giá kép đã được thực hiện. Kết quả là một số cá nhân có “ guanxi ” (các mối quan hệ có lợi) đã thu được lợi nhuận từ việc “ mua hàng với giá thấp ” . Việc “ hủy bỏ định chế giá kép ” là một “ biện pháp cơ hội ” đã loại bỏ cơ hội cho một số người tham gia vào hoạt động kinh doanh chênh lệch giá như vậy một lần và mãi mãi. Trong tổ chức thi gaokao, các thí sinh phải sử dụng mã số thí sinh thay cho tên của họ trên phiếu trả lời để người chấm thi không có “cơ hội gian lận ” . Quá trình thực hiện quy tắc “ số ứng cử viên ” này tạo thành một “ bộ triệt tiêu kiểu cơ hội ” trong tổ chức bắt đầu diễn ra hàng năm trong thời kỳ gaokao.

Dựa trên sự khác biệt về chức năng của chúng, các thành phần của thể chế có thể được chia thành bốn loại: kết quả, người quan sát, người thúc đẩy và người đàn áp. Trong số này, “ kết quả ” là các thành phần chuyển tiếp. Ba loại còn lại có thể được chia thành các loại nhỏ dựa trên các đặc điểm và nguyên tắc cụ thể của chúng . Ví dụ: trong số những người quảng bá có người quảng bá loại phần thưởng, người quảng bá loại cơ hội, người quảng cáo loại tài nguyên, v.v.

3.2 Hiệu suất của người quan sát

Người quan sát là một thành phần tổ chức được sử dụng để xác định sự xuất hiện của hành vi mục tiêu hoặc mức độ nỗ lực đưa vào hành vi mục tiêu. Trong tổ chức , việc có hay không áp đặt các biện pháp kiểm soát đối với phần thưởng hành vi, tài nguyên, cơ hội, v.v., thường được xác định bởi thông tin quan sát được. Do đó, những người quan sát là một loại thành phần cơ bản của thể chế bên trong thể chế.

Hiệu suất của người quan sát chủ yếu bao gồm ba yếu tố: cường độ quan sát, độ chính xác của quan sát và chi phí.

3.2.1 Cường độ quan sát (Độ nhạy)

Cường độ quan sát (độ nhạy) của người quan sát đề cập đến xác suất mà hành vi mục tiêu sẽ được người quan sát “ quan sát thấy ” khi nó xảy ra. Nếu xác suất cao, thì cường độ quan sát (độ nhạy) của người quan sát được coi là cao; khi xác suất thấp, thì cường độ quan sát (độ nhạy) được coi là thấp.

Về mặt lý thuyết, cường độ quan sát của người quan sát nằm trong khoảng từ 0 đến 100%. Trong phạm vi này, một số 0% cho biết rằng người quan sát hoàn toàn không hiệu quả và không thể phát hiện ra sự xuất hiện của hành vi mục tiêu trong khi một số 100% cho biết rằng người quan sát hoàn toàn hiệu quả và có thể phát hiện từng và mọi lần xuất hiện của hành vi mục tiêu. hành vi mục tiêu.

3.2.2 Độ chính xác quan sát

Độ chính xác quan sát của người quan sát chủ yếu được xác định bởi lượng thông tin quan sát được đến từ mục tiêu chứ không phải nhiễu từ các nguồn không liên quan đến hành vi của mục tiêu. Ví dụ: khi sử dụng “ phỏng vấn ” với tư cách là người quan sát để hiểu hiệu suất của nhân viên mục tiêu, một số kết luận nhất định có thể được đưa ra dựa trên hoàn cảnh thực tế của nhân viên trong khi những kết luận khác có thể do nhân viên tự hạ thấp hoặc tự đề cao mình. Loại thông tin thứ hai được coi là tiếng ồn. Rõ ràng, mức độ tiếng ồn càng thấp thì độ chính xác càng cao và người quan sát thực hiện càng tốt.

3.2.3 Trị giá

Rõ ràng, giả sử rằng độ nhạy và độ chính xác của bộ quan sát trên hai bộ quan sát là như nhau, chi phí càng thấp thì hiệu suất của bộ quan sát càng tốt.

Chi phí của người quan sát có liên quan đến các yếu tố như hiệu suất của người quan sát và số lượng cá nhân mục tiêu mà người quan sát dự kiến sẽ theo dõi. Nói chung, hiệu suất của quan sát viên càng tốt (có nghĩa là số lượng nhân lực và vật chất được sử dụng sẽ càng nhiều), thì chi phí quan sát viên sẽ càng cao. Tương tự, số lượng cá nhân mục tiêu mà người quan sát dự kiến sẽ theo dõi càng nhiều thì chi phí cho người quan sát càng cao.

3.3 Các loại quan sát viên

Trong các tổ chức thực tế, các quan sát viên được sử dụng trong một tổ chức có thể được phân thành ba loại dựa trên phương pháp thu thập thông tin: quan sát viên trực tiếp, quan sát viên gián tiếp và quan sát viên kiểu xác minh .

3.3.1 Người quan sát trực tiếp

Người quan sát trực tiếp là các thành phần tổ chức quan sát trực tiếp hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý. Ví dụ về người quan sát trực tiếp bao gồm định lượng trực tiếp công việc được đưa vào (chẳng hạn như tổng số giờ làm việc, tổng số đơn vị sản xuất, v.v.) và giám sát tình trạng công việc.

Người quan sát trực tiếp có thể là tác nhân con người hoặc sự kết hợp giữa tác nhân con người và thiết bị. Ví dụ, trước khi thành lập nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, trong một số doanh nghiệp có vị trí “ giám sát công việc ” . Người giám sát công việc là một người quan sát con người có nhiệm vụ quan sát “ mức độ nỗ lực của nhân viên trong công việc ” . Mặt khác, camera giao thông và camera được lắp đặt tại quầy giao dịch ngân hàng cùng với nhân viên con người sẽ kiểm tra cảnh quay từ đó. các camera theo thời gian để xác định các trường hợp vi phạm quy tắc dành cho những người quan sát trực tiếp bao gồm sự kết hợp giữa tác nhân con người và thiết bị quan sát.

Độ nhạy và độ chính xác của các thiết bị quan sát trực tiếp tương đối cao. Tuy nhiên, vì loại thiết bị quan sát này hoạt động bằng cách theo dõi trực tiếp mục tiêu nên chi phí cũng tương đối cao. Hơn nữa, phạm vi quan sát tương đối nhỏ và người quan sát chỉ có thể được sử dụng trong những trường hợp thông tin có thể được thu thập trực tiếp.

Ví dụ 3.1 Gian lận và giám thị trong khoa cử thời xưa (Ni 2012 )

Trong khoa thi (khoa thi ngày xưa), những ứng viên đỗ đạt có cơ hội được làm quan . Vì vậy, kết quả của kỳ thi rất quan trọng đối với thí sinh. Một số thí sinh đã gian lận để đạt được thành công trong các kỳ thi.³

Vào thời cổ đại, các thí sinh trong các kỳ thi của triều đình bị giam riêng trong một phòng để làm bài thi. Vì vậy, một điểm khác biệt lớn so với các kỳ thi ngày nay là không có chuyện thí sinh gian lận bằng cách “ giơ bài cho nhau ” . Do đó, phương pháp gian lận phổ biến nhất là đưa lậu các ghi chú vào địa điểm thi.

Phương pháp này trong quá khứ được biết đến với tên gọi huaijia, hay “ đeo bầu cho vú ” . Trong Jing Lin Notes, Zhou Fujun của triều đại nhà Minh đã mô tả nhiều cách thức mà huaijia được thực hiện: “ [Các ứng cử viên gian lận] sẽ mang đến những cuốn sách nhỏ dày hàng nghìn trang và dày không quá một inch, hoặc giấu các ghi chú bên trong thân rỗng của bút mực hoặc dưới đá mực của họ. Các phương pháp khác bao gồm các ghi chú được giấu trong đế dép rơm của họ; và sau đó một số người đã viết ghi chú trong cổ áo quần áo hoặc thắt lưng của họ bằng cách sử dụng công thức bùn, với dòng chữ xuất hiện sau khi bụi bẩn trên thắt lưng được loại bỏ. Phương pháp này được gọi là sao lưu phòng [thi]. ”

Với sự khéo léo thể hiện qua việc gian lận của thí sinh, những người quản lý kỳ thi qua các thời kỳ đã đặc biệt chú ý đến việc giám sát diễn biến kỳ thi. Trong các văn bản lịch sử đã ghi lại rằng trong triều đại Jurchen Jin, các thí sinh được yêu cầu cởi bỏ quần áo, thả tóc ra khỏi búi tóc, thậm chí còn bị khám tai và mũi như một phần của quá trình kiểm tra trước kỳ thi. Mục đích của việc yêu cầu các thí sinh gỡ nút thắt tóc của họ là để kiểm tra sự hiện diện của shengshu ẩn, một loại thiết bị gian lận.

Trong triều đại nhà Thanh, Hoàng đế Càn Long đã cho binh lính khám xét từng ứng viên, với mỗi cá nhân phát hiện ra một trường hợp gian lận sẽ được thưởng bằng tiền. Việc khám xét nghiêm ngặt đến mức ngay cả bánh bao và bánh quy mà các ứng viên mang theo để ăn cũng bị bẻ hoặc cắt rời để kiểm tra. Trong một ghi chép lịch sử khác từ thời Hoàng đế Càn Long, người ta đã ghi lại

Năm đó, đối với kỳ thi Giang Nam (khu vực phía nam sông Dương Tử), 21 thí sinh bị phát hiện mắc bệnh huaijia chỉ trong kỳ thi đầu tiên, 21 thí sinh khác bị phát hiện trong kỳ thi thứ hai. Kết quả là, gaol nằm bên trong viện kiểm tra đã chật cứng. Đối với kỳ thi cụ thể đó , cuối cùng có tổng cộng 68 thí sinh nộp câu trả lời trống, 329 nộp bài không hoàn chỉnh và 276 thí sinh bị phát hiện đưa ra câu trả lời không liên quan cho câu hỏi tiểu luận. Tại buổi thứ hai, có tổng cộng 2800 thí sinh bị phát hiện bỏ thi.

3.3.2 Người quan sát gián tiếp

Người quan sát gián tiếp là thành phần tổ chức quan sát hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý thông qua một trung gian. Ví dụ về việc sử dụng các quan sát viên gián tiếp bao gồm việc sử dụng các câu hỏi khảo sát và các mẹo nhỏ để hiểu hành vi của các cá nhân mục tiêu.

Do việc quan sát hành vi của các cá nhân mục tiêu không được tiến hành trực tiếp nên chi phí của những người quan sát gián tiếp thấp hơn. Mặt khác, phạm vi quan sát cũng rộng hơn. Tuy nhiên, độ nhạy và độ chính xác của loại thiết bị quan sát này tương đối thấp hơn. Chẳng hạn, trong một cuộc điều tra với “ mục tiêu thăng tiến nhanh trong sự nghiệp ” , những lời tự thuật không chính xác là phổ biến và thông tin sai lệch bao gồm cả “ lời buộc tội sai ” cũng được tìm thấy trong các báo cáo.

Ví dụ 3.2 Tiền boa ở Trung Quốc cổ đại (Zhou 2006 )

Tổ chức “ mách nước ” đã có một lịch sử lâu đời và lẫy lừng ở Trung Quốc. Các ghi chép lịch sử kể rằng hơn 5000 năm trước, vào thời của các Hoàng đế Yao và Shun trong thần thoại, những cây cột được dựng dọc theo các con đường huyết mạch mà mọi người bày tỏ ý kiến của mình thông qua việc chạm khắc. Do đó, những cây cột này còn được gọi là " cột buộc tội " .

Trong thời Tây Hán, một hộp tre được gọi là jitong được sử dụng để cho tiền boa. Jitong là một cái hộp có một lỗ ở trên cùng, qua đó một tờ tiền sẽ được đặt vào nhưng không được lấy ra. Đây có lẽ là ví dụ sớm nhất về “ hộp tiền boa ” ở Trung Quốc. Trong Hán thư có ghi: “ Các quan được yêu cầu làm tế thông để sưu tầm ” .

Dưới triều đại của nữ hoàng Võ Tắc Thiên, “ hộp tiền boa ” đã phát triển thành một hình thức phức tạp hơn. Thiết bị này, được gọi là tonggui, là một hộp đồng hình vuông có bốn lỗ ở mỗi bên. Ô mở màu lục lam ở phía đông dành cho việc thả những bài ca ngợi, trong khi ô màu đỏ ở phía nam dành cho những cá nhân muốn nói lời thành thật với hoàng đế. Đối với những người muốn sửa sai, đơn kháng cáo sẽ được bỏ vào ô trắng ở phía tây, trong khi các tài liệu có tính chất quân sự nhạy cảm sẽ được bỏ vào từ ô đen ở phía bắc. Tonggui là một cách quan trọng để Wu Zetian hiểu được những diễn biến bên ngoài giới hạn của các bức tường cung điện, và cô ấy đã sử dụng thiết bị này để củng cố quyền cai trị của mình.

3.3.3 Người quan sát loại bản ghi

Việc sử dụng các bộ quan sát kiểu bản ghi liên quan đến việc ghi lại hành vi của các cá nhân mục tiêu và sau đó kiểm tra “ bản ghi ” của hành vi đó khi cần thiết. Các loại giấy chứng nhận khác nhau (trong đó nêu rõ trình độ chuyên môn do chủ sở hữu nắm giữ) được sử dụng trong xã hội hiện đại, tem tài liệu chính thức hoặc chữ ký được ủy quyền (bằng chứng rằng các quy trình liên quan đã được hoàn thành), khắc tên của nhà sản xuất trên sản phẩm (để truy xuất nguồn gốc trong trường hợp sản phẩm bị lỗi), v.v., đều là những người quan sát kiểu bản ghi.

Các bộ quan sát kiểu bản ghi không bị giới hạn bởi thời gian và không gian và có chi phí thấp. Do đó, chúng được sử dụng rộng rãi trong xã hội hiện đại. Tuy nhiên, loại quan sát viên này có thể dễ dàng giả mạo.

Ví dụ 3.3 Xác minh bằng cách sử dụng các khối gỗ được mã hóa (Tan 1998 )

Vào tháng 7 và tháng 8 năm 1998, một trận lụt lớn xảy ra dọc theo bờ sông Dương Tử. Các tuyến đê phải được tuần tra cả ngày lẫn đêm để phát hiện nhanh những diễn biến đáng lo ngại và xử lý kịp thời.

Tuy nhiên, khi thời gian trôi qua, nhiều nhân viên dọc theo đoạn sông dài trở nên tự mãn, và những dấu hiệu về thái độ chiếu lệ của những người tuần tra bắt đầu xuất hiện. Những người tuần tra có xu hướng bỏ sót việc kiểm tra các địa điểm bắt buộc ở những nơi ẩm ướt, nơi thiếu ánh sáng và trong rừng và sau đó tuyên bố rằng họ thực sự đã thực hiện các cuộc kiểm tra cần thiết. Các nhà quản lý không thể xác định tính xác thực của những tuyên bố này. Do đó, việc thiết kế một người quan sát tốt hành vi tuần tra là chìa khóa thành công của nỗ lực chống lũ lụt.

Tại thời điểm này, tại thị trấn Sanfengsi ở huyện Huarong, người dân địa phương đã nghĩ ra một “ phương pháp kiểm tra mật khẩu ” được thực hiện bởi những người quen thuộc với các con đê địa phương. Theo phương pháp này, một số khối gỗ được đánh số được đặt tại các địa điểm mà lực lượng tuần tra bắt buộc phải đến. Bằng cách này, những người tuần tra không có lựa chọn nào khác ngoài việc nghiêm túc với công việc của họ vì họ được yêu cầu xác định vị trí các khối được mã hóa và nộp chúng cho sự giám sát của cảnh sát. Sau khi phương pháp này được thực hiện, mức độ nỗ lực của những người tuần tra trong công việc của họ đã tăng lên đáng kể, với kết quả là mười trường hợp nguy hiểm sắp xảy ra đã được phát hiện. Một số trường hợp này đã được phát hiện cụ thể do vị trí của các khối được mã hóa.

bình luận:

Đây cũng là một bộ quan sát kiểu bản ghi, vì các khối được mã hóa phục vụ như một bản ghi về việc đăng ký của người tuần tra tại các điểm nhất định và về mức độ nỗ lực đưa vào hành vi mong muốn. Chìa khóa cho hiệu suất của người quan sát này là: những người tuần tra không thể rèn các khối gỗ trước vì họ không thể biết những con số được đánh dấu trên các khối tương ứng là gì. Chỉ khi họ nhìn thấy các khối gỗ được đề cập thì họ mới có thể đưa ra các con số chính xác vào cuối cuộc tuần tra. Thiết bị quan sát được thiết kế cẩn thận này trình bày các quan sát khá chính xác về mức độ nỗ lực của những người tuần tra trong quá trình tuần tra của họ. Từ ví dụ này, chúng ta có thể thấy rằng cũng giống như các nỗ lực khoa học khác , nhiệm vụ thiết kế thể chế cũng đòi hỏi sự đổi mới và sáng tạo.

3.3.4 Người quan sát kiểu phản hồi

Do đó, bộ quan sát kiểu phản hồi hoạt động như vậy: đầu tiên nó gửi tín hiệu đến mục tiêu được quan sát. Sau đó, mục tiêu tạo ra phản hồi cho tín hiệu này. Người quan sát sau đó phát hiện phản hồi này để xác định trạng thái cụ thể của mục tiêu.

Thông thường, các kỳ thi kiểm tra phản ứng của người làm bài thi để giúp xác định mức độ kiến thức hoặc mức độ nắm vững chủ đề của người làm bài. Trong bối cảnh của một tổ chức, các kỳ thi sẽ được coi là một người quan sát kiểu phản hồi.

Việc kiểm tra phản ứng (hành vi) của một cá nhân trong một bối cảnh cụ thể nhằm xác định suy nghĩ, niềm tin, tình huống, v.v. của cá nhân đó , hoạt động hiệu quả trên nguyên tắc giống như người quan sát kiểu phản hồi.

Ví dụ 3.4 Chuyện vòng vôi

Trong câu chuyện này vào thời nhà Tống, Mã thị vừa qua đời, để lại hai người vợ. Trong hai người, chỉ có người vợ thứ hai sinh con trai, điều đó có nghĩa là việc kinh doanh của gia đình có thể sẽ rơi vào tay nhánh của gia đình đó.

Tuy nhiên, người vợ cả sau đó đã âm mưu với quan tòa địa phương Zhao Lingshi để chiếm đoạt đứa trẻ và đuổi người vợ thứ hai ra khỏi khuôn viên gia đình. Vụ án đã đi đến tận thủ đô Khai Phong, và nằm dưới sự giám sát của Bao Công lý. Trước tòa, cả hai người phụ nữ đều khẳng định mình là mẹ của đứa trẻ.

Justice Bao quyết định thực hiện một chiến thuật khác. Anh ấy ra lệnh mang một ít vôi đến, và có một vòng tròn lớn trên sàn sân được vẽ bằng vôi. Sau đó, anh ta để đứa trẻ đứng bên trong vòng tròn, với hai người phụ nữ ở mỗi bên đứa trẻ và mỗi người giữ một cánh tay của đứa trẻ . Sau đó anh ta tuyên bố: ai kéo được con về bên mình thì được quyền nuôi con.

Theo lệnh “ Bắt đầu! ” Từ Bao Công Lý, người vợ đầu tiên giật lấy đứa con. Bên kia, thấy cánh tay con gầy guộc, dễ bị tổn thương và người vợ cả ra sức làm nhiều, người vợ thứ hai lưỡng lự. Đứa trẻ được kéo đến bên người vợ đầu tiên của vòng tròn trong nháy mắt.

Thấy người vợ thứ hai không nỗ lực, Bao Công Lý lại ra lệnh tiến hành kéo co.

Lần thứ hai, người vợ đầu tiếp tục giật mạnh tay đứa con .

Người vợ thứ hai cũng làm như vậy. Tuy nhiên, đứa trẻ sau đó bắt đầu khóc trong đau đớn. Sau đó, cô nới lỏng vòng tay ôm lấy đứa trẻ, và đứa trẻ được kéo đến bên người vợ cả .

Người vợ thứ hai vừa khóc vừa kể lý do không chịu ra tay với con. Mọi người có mặt tại tòa đều xúc động và đinh ninh rằng người vợ thứ hai chính là mẹ ruột của cháu bé.

Đóng sầm băng ghế dự bị, Bao Công ra lệnh cho người vợ đầu tiên nói ra sự thật, và vụ án cuối cùng đã được giải quyết.

bình luận:

Hai người phụ nữ, một là mẹ ruột của đứa trẻ và một là kẻ soán ngôi, đã bị Bao Công thử thách. Cuộc ẩu đả sau đó cho thấy người mẹ thực sự quan tâm nhất đến sự an toàn của con mình trong khi kẻ soán ngôi quan tâm nhất đến việc có thể kéo đứa trẻ về phía mình. Hành vi tương ứng của hai “ bà mẹ ” cho thấy sự khác biệt trong mối quan hệ tương ứng của hai người phụ nữ với đứa trẻ. Với hiệu lệnh “ kéo đứa trẻ qua vòng tròn bên cạnh bạn ” , Bao Công đã gợi ra thành công câu trả lời cho phép anh ta nói ra sự thật của vấn đề. Việc Biện lý Bao sử dụng thiết bị này để xác định chân tướng sự việc cũng phản ánh nguyên tắc làm việc của “ quan sát viên kiểu phản ứng ” .

3.3.5 Người quan sát loại xác minh

kiểu xác minh hoạt động bằng cách khai thác mối quan hệ vốn có giữa các bit thông tin (mối quan hệ này có thể là mối quan hệ tự nhiên hoặc mối quan hệ đã được thiết lập) để quan sát tính xác thực của thông tin nhận được. Ví dụ, cấp trên có thể thu thập thông tin về cùng một vấn đề từ hai nguồn riêng biệt. Nếu hai báo cáo không trùng nhau về nội dung thì ít nhất một trong hai báo cáo đó phải là sai sự thật. Lúc này phải kiểm tra lại các thông tin liên quan. Ngược lại, nếu cả hai báo cáo trùng khớp về nội dung tương ứng, thì khả năng cả hai báo cáo đều sai thấp hơn, điều đó có nghĩa là xác suất thông tin nhận được là chính xác sẽ cao hơn. Khi thông tin chính được nhập vào cơ sở dữ liệu, người dùng thường được yêu cầu nhập cùng một thông tin hai lần. Hai mục nhập sau đó được so sánh và chỉ khi chúng khớp nhau thì thông tin đã nhập mới được lưu trữ trong cơ sở dữ liệu. Cách tiếp cận này phục vụ để ngăn ngừa lỗi nhập dữ liệu.

Trong thực tế quản lý, số của một số văn bản được quy định bởi một “ tổ chức chứng thực ” . Điều này cũng sử dụng nguyên tắc của người quan sát kiểu xác minh.

Ví dụ 3.5 Kiểm tra tính hợp lệ của chứng minh nhân dân thông qua xác thực số của chứng minh nhân dân

Trung Quốc đã thông qua một tổ chức mã xác minh như một cách để giải quyết việc giả mạo căn cước công dân hoặc thẻ căn cước. Phương pháp cụ thể như sau:

Đầu tiên, lấy 17 chữ số đầu tiên của số ID và nhân từng số với một thừa số cụ thể. Các thừa số được sử dụng, theo thứ tự từ chữ số thứ 1 đến chữ số thứ 17, là: 7, 9, 10, 5, 8, 4, 2, 1, 6, 3, 7, 9, 10, 5, 8, 4, và 2. Sau đó, cộng 17 số thu được sau phép nhân và chia tổng cho 11 để được phần dư. Cuối cùng, người ta có thể tra cứu chữ số thứ 18 của số ID trong bảng thay thế bằng cách sử dụng phần còn lại này. Với phương pháp này, người ta có thể lấy được chữ số thứ 18 của bất kỳ số ID nào bằng cách sử dụng 17 chữ số đầu tiên của số đó. Sau đó, chúng tôi có thể khớp chữ số thứ 18 thu được thông qua tính toán và thay thế bằng chữ số trên thẻ để kiểm tra sơ bộ tính hợp pháp của thẻ ID.

Bảng thay thế cụ thể cho số ID như sau:

phần còn lại

0

1

2

3

4

5

6

7

số 8

9

10

Thay thế

1

0

X

9

số 8

7

6

5

4

3

2

Lấy ví dụ ID không. 34052419050104001X. Hãy để chúng tôi kiểm tra xem số này có hợp pháp không.

Đầu tiên, chúng tôi nhân 17 chữ số đầu tiên của số với thừa số và sau đó cộng các số kết quả:

7 X 3 + 9 X 4 + 10 X 0 + 5 X 5 + 8 X 2 + 4 X 4 + 2 X 1 + 1 X 9 + 6 X 0

+ 3 X 5 + 7 X 0 + 9 X 1 + 10 X 0 + 5 X 4 + 8 X 0 + 4 X 0 + 2 X 1 = 171

Sau đó, chúng tôi tính phần còn lại của 171 chia cho 11 để có được 11 = 15 + 1J . Số dư là 6. Sau đó, chúng ta tra bảng thay thế số dư để biết số dư là 6; chữ số thứ 18 của số phải là " 6 " . Tuy nhiên, chữ số cuối cùng của số ID này là “ X ” . Rõ ràng, đây là một ID giả mạo.

3.3.6 Người quan sát loại phần thưởng

Người quan sát kiểu phần thưởng sử dụng nguyên tắc “ tách biệt cân bằng ” để tạo quy tắc phản hồi phần thưởng nhắm vào cá nhân được quan sát. Quy tắc này làm cho việc nói sự thật (tiết lộ sự thật về bản thân) có lợi cho cá nhân và nói dối, có hại. Dưới ảnh hưởng của quy luật khen thưởng này, đối tượng bị quan sát sẽ “ nói sự thật ” và do đó đáp ứng được nhu cầu quan sát để có được thông tin chính xác.

A. Michael Spence (1943 - ), người đoạt giải Nobel Kinh tế năm 2001, đã mô tả loại người quan sát này là “ mô hình truyền thông tin ” .

Ví dụ, trong thị trường lao động, có hai loại ứng viên: những người có năng lực cao và những người có năng lực thấp. Đồng thời, trên thị trường lao động tồn tại sự bất đối xứng thông tin ở chỗ chỉ có ứng viên mới biết được trình độ năng lực cụ thể của mình còn nhà tuyển dụng thì không. Nếu nhà tuyển dụng không thể phân biệt được ứng viên thuộc loại này với loại khác, thì bất kể trình độ năng lực của ứng viên , họ sẽ được trả mức lương như nhau. Trong hoàn cảnh đó, nảy sinh vấn đề “ lựa chọn đối nghịch ” , tức là những người có trình độ năng lực thấp hơn rất sẵn sàng nhận công việc trong khi những người có trình độ cao hơn lại từ chối cơ hội việc làm. Điều này là do mức lương trung bình thấp hơn giá trị mà những nhân viên có năng lực cao hơn có thể tạo ra. (Tiền lương trung bình là giá trị trung bình được tạo ra bởi cả người lao động có trình độ thấp và người lao động có trình độ cao. Do đó, nó chắc chắn thấp hơn mức lương mà người lao động có trình độ cao hơn xứng đáng nhận được).

Tuy nhiên, trên thực tế, các nhà tuyển dụng thường có xu hướng trả lương dựa trên trình độ học vấn của ứng viên. Đây thực sự là một người quan sát loại phần thưởng.

Ví dụ, tổ chức thù lao được mô tả như sau là một người quan sát kiểu phần thưởng:

Chi phí học tập để lấy được chứng chỉ giáo dục ( chi phí kinh tế, chi phí thời gian, v.v., với chi phí để lấy được chứng chỉ thấp hơn đối với những người có năng lực cao hơn và cao hơn đối với những người có năng lực thấp hơn):

Tầm cỡ cao: 4; tầm cỡ thấp: 8

Chế độ đãi ngộ phù hợp với những người có năng lực và những người không có (thu nhập, địa vị):

Với chứng chỉ , 10; không có chứng chỉ : 5

Lợi ích thuần túy của các cá nhân trong các hoàn cảnh khác nhau:

Lợi ích của cá nhân có năng lực cao từ giáo dục: 10 - 4 = 6* Lợi ích của cá nhân có năng lực cao không được học hành: 5 - 0 = 5* Lợi ích của cá nhân có năng lực thấp từ giáo dục: 10 - 8=2 * Lợi ích phù hợp với cá nhân có trình độ thấp không được giáo dục: 5 - 0=5*

Do đó, chúng ta có thể thấy rằng theo thể chế đãi ngộ này, những cá nhân có năng lực cao đã chọn lấy bằng cấp học thuật sẽ được hưởng lợi nhiều nhất trong khi những cá nhân có năng lực thấp và không chọn lấy bằng cấp học thuật cũng sẽ được hưởng lợi. lợi ích lớn nhất có thể. Điều này tạo ra sự tách biệt cân bằng giữa hai nhóm cá nhân và tạo ra một người quan sát hiệu quả đối với một phần thông tin khó phát hiện khác , đó là mức độ năng lực của ứng viên .

3.4 Lựa chọn đo lường và các vấn đề cần lưu ý

Về mặt cấu trúc, có hai yếu tố chính đối với người quan sát: thứ nhất là thước đo hành vi được phát hiện và thứ hai là cơ quan hoặc thiết bị thực hiện quan sát đó.

Thuật ngữ “ đo lường ” ở đây là một chỉ báo về hành vi được phát hiện bởi người quan sát. Trong quá trình thiết kế tổ chức, biện pháp được nhà thiết kế lựa chọn trước.

Trong những trường hợp nhất định, hiệu ứng quan sát của người quan sát chủ yếu được xác định bởi thước đo hành vi. Do đó, việc lựa chọn một người quan sát hành vi là chìa khóa.

3.4.1 Khả năng quan sát của biện pháp

Khả năng quan sát của biện pháp là một yêu cầu cơ bản. Nếu khả năng quan sát kém, thì biện pháp đó sẽ hoàn toàn mất đi ý nghĩa của nó . Do đó, trên thực tế trong một tổ chức quản lý, các biện pháp thường không hoàn hảo sẽ được sử dụng trong một khoảng thời gian vì chúng mang lại hiệu suất quan sát tương đối tốt mà không có lựa chọn thay thế nào khác về vấn đề này.

Ví dụ, số lượng ấn phẩm của một học giả là thước đo thường được sử dụng trong lĩnh vực nghiên cứu. Chỉ số này có một số sai sót, chẳng hạn như xu hướng nhà nghiên cứu tập trung vào “ hành vi ngắn hạn ” dưới ảnh hưởng của nó, do đó tạo ra các bài báo có chất lượng thấp gây phương hại đến chất lượng nghiên cứu dài hạn của họ. Tuy nhiên, “ số lượng công bố ” có thể đo lường dễ dàng và chi phí để làm như vậy tương đối thấp (thấp hơn nhiều so với việc tiến hành “ đánh giá chất lượng ” trên mỗi và mọi bài báo do nhà nghiên cứu sản xuất). Do đó, “ biện pháp ” này vẫn được sử dụng bất chấp sự tồn tại của nhiều hạn chế.

Khả năng quan sát của quá trình hành vi và kết quả hành vi khác nhau giữa các hành vi khác nhau. Khi một số quá trình hành vi nhất định không thể quan sát được, kết quả hành vi có thể được quan sát tốt hơn. Tại thời điểm này, sử dụng “ hành vi xuất phát ” làm thước đo — chẳng hạn như trong trường hợp lao động thủ công — sẽ thu được thông tin một cách dễ dàng (chẳng hạn như diện tích đất được canh tác) mặc dù chi phí quan sát sẽ tương đối cao. Do đó, thước đo kết quả cho lao động thủ công thường ở dạng “ đơn vị ” . Mặt khác, đối với những người lao động trí óc như công chức, kết quả lao động có thể không quan sát được cho lắm. Như vậy, các biện pháp " tham dự " như " số giờ làm việc " được sử dụng.

3.4.2 Đo độ chính xác

Độ chính xác của phép đo là mức độ phản ánh hoàn hảo của hành vi mục tiêu. Nếu có những tình huống khác ngoài hành vi mục tiêu có thể tác động hoặc thay đổi phép đo, thì độ chính xác của phép đo là kém.

Ví dụ, nhiều chính quyền địa phương sử dụng “ lợi ích kinh tế phù hợp với doanh nghiệp ” như một chỉ số đánh giá hiệu quả hoạt động của người quản lý doanh nghiệp. Tuy nhiên, trên thực tế, lợi ích kinh tế mang lại cho doanh nghiệp liên quan đến cả mức độ nỗ lực của nhà quản lý doanh nghiệp cũng như môi trường thị trường mà doanh nghiệp tham gia. Vì vậy, khi mức độ mang lại lợi ích kinh tế cho doanh nghiệp tăng lên đáng kể, nó có thể là kết quả của sự làm việc chăm chỉ của người quản lý doanh nghiệp hoặc kết quả của một môi trường thị trường mạnh mẽ . Do đó, nếu chỉ đơn thuần sử dụng “ lợi ích kinh tế đối với doanh nghiệp ” làm “ thước đo chắc chắn ” để đánh giá mức độ nỗ lực của nhà quản lý doanh nghiệp sẽ là một cách làm không phù hợp.

Trên thực tế, việc sử dụng cả “ lợi ích kinh tế phù hợp với doanh nghiệp ” và “ môi trường thị trường ” làm chỉ báo về mức độ nỗ lực của nhà quản lý doanh nghiệp sẽ tạo ra một thước đo tổng thể hơn.

3.4.3 Đo độ cứng

Tính cứng nhắc của biện pháp đề cập đến mức độ chống lại hoặc kiên quyết của biện pháp đối với tác động của các hành vi không phải mục tiêu. Nếu thước đo có thể dễ dàng bị ảnh hưởng bởi các hành vi không phải mục tiêu, thì độ cứng của thước đo sẽ thấp vì nó có thể dễ dàng thay đổi bằng thao tác của con người.

Ví dụ, trong quản lý nghiên cứu, nếu chúng ta không nhìn vào chất lượng đầu ra của học thuật và chỉ sử dụng “ số lượng xuất bản ” như một thước đo “ mức độ nỗ lực dành cho hành vi nghiên cứu ” , thì thước đo này không chống lại được lắm vì một số cá nhân có thể để tăng số lượng xuất bản của họ bằng nhiều cách khác nhau, chẳng hạn như tìm kiếm sự giúp đỡ của bạn bè hoặc thậm chí thuê những người viết ma. Trong ví dụ này, “ hành vi nghiên cứu ” là hành vi được nhắm mục tiêu để quan sát, trong khi “ tìm kiếm sự giúp đỡ của bạn bè hoặc thuê người viết ma ” là những hành vi mục tiêu không cần khuyến khích nhưng có tác động đến kết quả đo lường. Do đó, với biện pháp này, khi số lượng ấn phẩm do một cá nhân phát hành tăng theo cấp số nhân, người quản lý sẽ khó xác định xem đây là kết quả của sự làm việc chăm chỉ hay đạt được thông qua hành vi không mong muốn.

Một biện pháp tốt hơn để sử dụng sẽ là “ số lượng bài báo được xuất bản trên các tạp chí có thẩm quyền ” , bởi vì thông thường kết quả đầu ra của các nhà văn ma không đáp ứng các tiêu chuẩn của các tạp chí đó. Đồng thời, các tạp chí như vậy chú ý nhiều hơn đến giá trị chính của danh tiếng của họ và quản lý chặt chẽ hơn. Do đó, các tác giả đầy tham vọng sẽ gặp khó khăn hơn trong việc “ [tìm kiếm] sự giúp đỡ của bạn bè ” trong những trường hợp như vậy. Trong những trường hợp như vậy, “ số lượng bài báo được xuất bản trên các tạp chí có thẩm quyền ” sẽ được xác định chủ yếu bởi khả năng nghiên cứu của cá nhân có liên quan. Vì vậy, đây là một biện pháp kháng hơn.

Ví dụ 3.6 Việc mua bằng sáng chế của sinh viên tốt nghiệp đại học đang tìm kiếm hộ khẩu ở một thành phố nhất định

Một thành phố nào đó đã áp đặt một tổ chức “ điểm hukou [hộ khẩu] ” cho sinh viên tốt nghiệp đại học muốn định cư tại thành phố. Ba loại điểm có thể kiếm được để đủ điều kiện: “ điểm trường học ” (được xác định theo bậc mà trường cũ của người nộp đơn được phân loại), “ điểm chứng nhận ” ( dựa trên việc liệu trình độ học vấn cao nhất của người nộp đơn có cation là bằng cử nhân , bằng thạc sĩ hoặc bằng tiến sĩ) và “ điểm bằng sáng chế ” (dựa trên bằng sáng chế do người nộp đơn nắm giữ, chẳng hạn như bằng sáng chế cho các mô hình và phát minh thiết kế bên ngoài và hiệu ứng sản phẩm). Thí sinh đạt ngưỡng tổng điểm của thành phố thì được nhập hộ khẩu vào thành phố.

Trong số các hạng mục này, hạng mục dễ dàng nhất để người nộp đơn thao túng là hạng mục “ điểm bằng sáng chế ” . Trên thực tế, các cơ quan cấp bằng sáng chế thực hiện kiểm tra theo chức năng đối với các đơn xin cấp bằng sáng chế cho các mẫu thiết kế và hiệu ứng bên ngoài của sản phẩm, và miễn là đơn đăng ký cho thấy có sự thay đổi so với sản phẩm ban đầu thì nó thường được đảm bảo về “bằng sáng chế ” . Ví dụ: một ứng dụng đề xuất ly uống nước là “ cột hình chữ nhật rỗng ” hoặc “ cột ba cạnh rỗng ” thay vì hình trụ truyền thống sẽ thành công trong việc nhận được “ bằng sáng chế ” ngay cả khi ý nghĩa của sự đổi mới đó Không rõ ràng. Chúng ta có thể thấy “ điểm bằng sáng chế ” thể hiện điểm đầu vào cho những cá nhân ít nghiêm túc hơn như thế nào.

Thật vậy, một số công ty đã bắt đầu kinh doanh đăng ký bằng sáng chế thay mặt cho sinh viên tốt nghiệp đại học với mục đích “ điểm hộ khẩu ” , với giá của các dịch vụ như vậy “ khá hợp lý ” ở mức 288 RMB cho mỗi bằng sáng chế tính đến năm 2011. Rõ ràng là “ điểm bằng sáng chế ” có thể thu được khá dễ dàng.

3.4.4 Thận trọng trong việc cân nhắc: Tránh can thiệp

Hiện nay, xu hướng sử dụng “ các biện pháp tổng hợp ” bao gồm các chỉ số khác nhau đã trở thành một xu hướng. Ví dụ, khi xếp hạng các trường cao đẳng và đại học ở Trung Quốc, một số đơn vị đã tạo ra một “ tổ chức điểm tích hợp ” với các chỉ số như “ quy mô dân số sinh viên ” , “ số lượng công bố ” , “ số lượng bằng sáng chế ” , “ số lượng giải thưởng khoa học & công nghệ ” , “ số lượng giải thưởng giảng dạy ” “ diện tích tòa nhà ” , “ diện tích đất ” , “ quy mô khoa ” , được tính tổng cho một điểm tổng hợp nhằm mục đích phân loại. Các tổ chức xuất hiện ở đầu danh sách với các thước đo như vậy có thể không xuất sắc trong nghiên cứu hay giảng dạy, nhưng đã đạt được vị trí của mình nhờ “ hiệu suất ở mức trung bình cho tất cả các chỉ số ” . Khách quan mà nói, cái gọi là “ xếp hạng ” này chẳng có ý nghĩa gì cả.

Một số tổ chức giáo dục đại học và nghiên cứu thậm chí còn thêm các chỉ số cho các lĩnh vực khác nhau chẳng hạn như từ “ đầu ra nghiên cứu ” và “ nền tảng giáo dục ” với nhau nhằm mục đích quản lý nguồn nhân lực, tích hợp các chỉ số đầu ra nghiên cứu với việc cá nhân được đề cập đã tốt nghiệp từ “ Dự án 985 ” trường học hoặc một tổ chức ở nước ngoài. Chúng ta đều biết rằng “ kết quả nghiên cứu ” đề cập đến đầu ra của nhân tài, và là tiêu chuẩn duy nhất để chúng ta có thể đo lường năng lực của nhân tài . Mặt khác , yếu tố “ nếu cá nhân đó đã tốt nghiệp từ một trường nằm trong “ Dự án 985 ” hoặc một tổ chức ở nước ngoài ” thì có liên quan đến xuất thân của cá nhân đó . Trên thực tế, loại “ trọng số ” này đã cho phép các cá nhân bù đắp cho kết quả nghiên cứu thấp hơn bằng nền tảng vững chắc hơn của họ và được thăng tiến trong công việc cùng với những cá nhân có năng lực hơn. Ngoài việc khiến cơ quan đánh giá tài năng trở nên rất không công bằng, cách làm này còn củng cố thêm những quan điểm phổ biến về xuất thân của một cá nhân . Có vẻ như một số nhà quản lý tại các cơ sở này, kể cả những người có bằng tiến sĩ, không có khả năng thực hành chế độ trọng dụng nhân tài.

3.4.5 Ngăn chặn sự thiên vị từ việc sử dụng các chỉ số một chiều hoặc không công bằng

Một mặt, chúng ta không nên lạm dụng “ trọng số ” để tránh làm loãng các “ chỉ số chính ” . Mặt khác, chúng ta cũng phải chú ý đến những thành kiến trong hành vi nhắm vào các cá nhân dưới quyền quản lý do những thành kiến cố hữu trong các chỉ số được sử dụng.

Ví dụ, với các đơn vị như “ nhà xuất bản ” và “ truyền thông ” có nhu cầu về lợi ích kinh tế nhưng bắt buộc phải thực hiện trách nhiệm xã hội, nếu chúng ta chỉ đơn thuần sử dụng “ lợi ích kinh tế ” làm thước đo năng lực của các nhà quản lý và quản trị viên của họ, điều này sẽ dẫn đến việc từ bỏ trách nhiệm xã hội của thực thể khi những người được đánh giá tìm cách tối đa hóa lợi ích kinh tế phù hợp . Một ví dụ về hành động như vậy là việc xuất bản tài liệu quảng bá mê tín dị đoan hoặc thậm chí tài liệu khiêu dâm để tăng doanh số.

Đối với tình huống như vậy, nói chung, “ trọng số ” vẫn không phải là giải pháp để giải quyết những thành kiến hành vi như vậy bởi vì chừng nào chỉ số “ phù hợp với lợi ích kinh tế ” còn nổi bật, nó vẫn có thể dẫn đến điểm tổng hợp cao và bù đắp cho bất kỳ tổn thất nào trong danh mục “ trách nhiệm xã hội ” .

Cách đúng đắn để ngăn chặn định kiến hành vi nên là áp dụng phương pháp “ tổ chức ngưỡng + định chế điểm ” , nghĩa là áp dụng “ tổ chức ngưỡng ” (còn được gọi là “ tổ chức phủ quyết ” ) trên một số dòng nhất định có tác động xã hội. Liên quan đến ví dụ vừa được sử dụng, chúng ta có thể áp đặt ngưỡng cơ sở liên quan đến chỉ số “ tác động xã hội ” , có nghĩa là nhà xuất bản không được xuất bản các ấn phẩm có hại cho xã hội. Nếu nhà xuất bản bị bắt quả tang làm như vậy, nó cũng sẽ nhận điểm “ 0 ” trong hạng mục “ phù hợp với lợi ích kinh tế ” . Chỉ khi không có vấn đề gì về chỉ tiêu “ tác động xã hội ” thì doanh nghiệp mới được tính điểm ở chỉ tiêu “ phù hợp với lợi ích kinh tế ” .

3.5 Xu hướng thông tin trên một phần của thông tin

nhà sưu tập

Đối với những người quan sát được sử dụng trong một tổ chức, phải có một người thu thập thông tin chịu trách nhiệm thu thập hoặc cung cấp thông tin cần thiết. Những người thu thập thông tin khác nhau có thể có những thành kiến khác nhau dẫn đến việc mất một số thông tin nhất định. Chúng ta cũng có thể phân loại người quan sát theo loại người thu thập thông tin được sử dụng.

3.5.1 Người quan sát sử dụng bộ thu thập thông tin chuyên dụng

Bộ thu thập thông tin chuyên dụng thường được sử dụng trong một số nhà quan sát. Ví dụ, trong thời đại “ công xã nhân dân ” , có “ nhân viên chấm công ” chịu trách nhiệm ghi chép sự có mặt của các thành viên trong xã trong khi “ máy cân ” chịu trách nhiệm cân các xe tải chở đầy than khi sản lượng của mỏ được vận chuyển ra ngoài. của khuôn viên mỏ. Đây là cả hai ví dụ về những người thu thập thông tin chuyên dụng.

Một cơ quan giám sát phải được thành lập để đảm bảo rằng những người thu thập thông tin chuyên dụng sẽ “ thu thập thông tin một cách khách quan ” . Nếu cơ quan giám sát không được thiết lập hoặc triển khai kém, các vấn đề liên quan đến tham nhũng như “ hành vi trục lợi ” có thể nảy sinh với những người chuyên thu thập thông tin. Tất nhiên, việc sử dụng thiết bị chuyên dụng để đóng vai trò là “ người thu thập thông tin tự động ” là một cách hiệu quả khác để đối phó với tham nhũng giữa những người thu thập thông tin chuyên dụng.

3.5.2 Người quan sát kiểu báo cáo

Thông tin được thu thập bởi người quan sát mục tiêu báo cáo được cung cấp bởi cá nhân mục tiêu. Ví dụ, một số nhân viên của công ty bấm giờ bằng cách quét dấu vân tay của họ . Đây là một quan sát viên " kiểu báo cáo " . Những người quan sát sử dụng “ các bài kiểm tra ” và “ các cuộc phỏng vấn ” để thu thập thông tin cũng được coi là những người quan sát “ kiểu báo cáo ” .

Vì thông tin mà người quan sát thu được tác động đến lợi ích của cá nhân báo cáo, nên thông tin mà loại người quan sát này thu được thường được coi là thiên vị khi các cá nhân báo cáo tìm cách báo cáo thông tin có lợi cho chính họ. Để ngăn chặn sự xuất hiện của những tình huống như vậy, chúng ta nên cố gắng hết sức có thể để biến báo cáo đó thành dữ liệu khách quan. Ví dụ, việc sử dụng “ quét dấu vân tay ” khi điểm danh là một loại hồ sơ khách quan mà cá nhân bị theo dõi sẽ khó giả mạo hoặc thao túng.

Ví dụ 3.7 Số liệu GDP từ chính quyền địa phương so với số liệu GDP từ chính quyền trung ương (Ye 2013 )

Những con số tạo nên những con số chính thức, và những con số chính thức tạo nên những con số. Đây là một tình huống cổ điển khi công chúng bịa đặt hoặc làm giả các con số [để tỏ ra có năng lực hơn hoặc để có thể trả lời tốt hơn trước cấp trên của họ]. Hiện tượng này có thể rất khó giải quyết.

Vào đầu năm 2013, GDP (Tổng sản phẩm quốc nội) năm 2012 theo báo cáo của các tỉnh khác nhau là 57,69 nghìn tỷ RMB. Con số này cao hơn 5,76 nghìn tỷ RMB so với con số GDP quốc gia là 51,93 nghìn tỷ RMB do Cục Thống kê Quốc gia đo lường, một khoản tiền tương đương với sản lượng GDP của tỉnh Quảng Đông.

Kể từ khi GDP bắt đầu được tính toán bởi cả chính quyền tiểu bang và địa phương vào năm 1985, tổng số GDP do chính quyền địa phương cung cấp luôn vượt quá con số của tiểu bang, với tình hình trở nên tồi tệ hơn theo năm. Khi tính tổng, con số GDP của các tỉnh tương ứng vượt quá con số GDP do trung ương thống kê, như vậy: 2,68 nghìn tỷ RMB năm 2009, 3,2 nghìn tỷ RMB năm 2010, 4,6 nghìn tỷ RMB năm 2011 và con số khổng lồ 5,76 nghìn tỷ RMB vào năm 2012.

Tuy nhiên, chính quyền địa phương không phải lúc nào cũng thổi phồng con số GDP của địa phương. Cách họ chọn báo cáo số liệu GDP của mình phụ thuộc vào “ mục đích ” cụ thể của thống kê. Ví dụ, một số chính quyền địa phương sẽ thổi phồng con số của họ nhằm mục đích đánh giá hiệu quả hoạt động, và sau đó giảm bớt con số GDP khi đến lúc phải xin trợ cấp từ chính quyền cấp cao hơn. Một ví dụ thú vị là trường hợp của một quận cụ thể đã được vinh danh là cả “ Quận nằm trong Top 100 về Sức mạnh Kinh tế ” và “ Quận có Khó khăn về Kinh tế ” .

bình luận:

Trong ví dụ này, chúng ta thấy các vấn đề rõ ràng liên quan đến trình quan sát kiểu báo cáo. Vì số liệu GDP có tác động trực tiếp đến “ bảng điểm ” của chính quyền địa phương trong năm, nên việc phóng đại trong quá trình báo cáo có nghĩa là sẽ có sai lệch trong thông tin được cung cấp. Tất nhiên, hành động làm giảm số lượng GDP địa phương khi

tìm kiếm trợ cấp từ chính quyền cấp trên cũng thể hiện sự sai lệch thông tin. Gốc rễ của những sai lệch thông tin này nằm ở ý nghĩa của thông tin đối với mục tiêu được quan sát. Đây là lý do tại sao tính khách quan của “ báo cáo ” bởi các mục tiêu như vậy đã bị suy giảm.

Ví dụ 3.8 Vấn đề ghi nhật ký trường hợp

Trong một thời gian dài, các vụ án và tỷ lệ giải quyết các vụ án hình sự đã được sử dụng như các chỉ số chính về hiệu suất công việc của các cơ quan pháp luật và trật tự địa phương và các cơ quan công an. Do đó, tỷ lệ trường hợp thấp và tỷ lệ giải quyết cao là mục tiêu mong muốn cho các cơ quan an ninh công cộng này.

Để đảm bảo tỷ lệ vụ án thấp và tỷ lệ giải quyết cao, ở một số địa điểm, các cơ quan công an đã chọn không ghi nhật ký chính thức các vụ án miễn là chúng không phải là vụ án gây xôn xao dư luận hoặc vụ án lớn. Kết quả là, việc sử dụng “ tỷ lệ vụ án ” như một chỉ số hiệu suất công việc của các cơ quan công an địa phương đã dẫn đến tình hình trật tự và luật pháp thực tế ở một số nơi trở nên tồi tệ hơn.

3.5.3 Người quan sát sử dụng thông tin khách quan

Các nhà quan sát sử dụng thông tin khách quan thường không đưa ra vấn đề sai lệch thông tin. Ví dụ, những người quan sát hành vi chi tiêu của một bộ phận công chúng phụ thuộc vào việc thu thập và tổ chức các loại dữ liệu giao dịch. Do đó, không có mất mát thông tin do sai lệch ở đây. Hiện nay, ở nhiều nơi, việc thu thập dữ liệu của “ bên thứ ba ” đang được ủng hộ vì “ bên thứ ba ” không quan tâm đến nội dung thông tin được thu thập. Đây cũng là một loại người quan sát sử dụng thông tin khách quan.

Trong quá trình thiết kế thể chế, việc sử dụng các quan sát viên để đảm bảo thông tin khách quan chắc chắn phải được ưu tiên. Tuy nhiên, vì một tập hợp hoàn chỉnh các thông tin khách quan (dữ liệu chỉ báo, v.v.) có thể khó thu thập trong nhiều tình huống, việc sử dụng loại người quan sát này nên được thực hiện sau khi cân nhắc cẩn thận.

Người giới thiệu

Ni F (2012) Người xưa chống gian lận trong thi cử như thế nào. Tin tức buổi tối Bắc Kinh, ngày 8 tháng 6 năm 2012

Tan J (1998) Phát minh bản địa cho thấy sức mạnh chống lại lũ lụt. Tin tức buổi tối Xinmin, ngày 16 tháng 8 năm 1998

cuộc chiến GDP giữa chính quyền trung ương và địa phương sẽ kết thúc? China Youth Daily, ngày 4 tháng 2 năm 2013

Zhou Y (2006) Tổ chức tố giác tội phạm ở Trung Quốc ” . Qingdaonews.com. http://www. qingdaonews.com/gb/content/2006-08/22/content_7499149.htm . 22 tháng 8 năm 2006

Chương 4

người quảng bá

Các yếu tố thúc đẩy hành vi, hay đơn giản là “ các yếu tố thúc đẩy ” ở đây, là các thành phần thể chế được sử dụng để thúc đẩy sự xuất hiện của các hành vi mục tiêu hoặc để nâng cao mức độ nỗ lực cho các hành vi đó.

Trình khởi động bao gồm hai yếu tố chính: thứ nhất, các quy tắc phản hồi của trình khởi động (nghĩa là mối quan hệ chức năng giữa đầu vào và đầu ra) và thứ hai, cơ quan hoặc thiết bị thực hiện các quy tắc đó. Trên thực tế, người khởi xướng thường được kết hợp với người quan sát và thường được tích hợp vào một cơ chế duy nhất để giảm thiểu chi phí và nâng cao hiệu quả cho cơ quan thực hiện. Do đó, trong thực tế, chúng ta thường thấy các thành phần thể chế bao gồm sự tích hợp giữa người quan sát và người khởi xướng, chẳng hạn như “ đo lường hành vi + quy tắc phản hồi của người khởi xướng + người triển khai quan sát và người khởi xướng ” . Chẳng hạn, “ chỉ số đánh giá hiệu quả công việc của nhân viên + quy định về khen thưởng theo thành tích nhân viên + cơ quan chịu trách nhiệm lập bảng thống kê hiệu quả làm việc của nhân viên và cơ chế khen thưởng vận hành ” đều là các thành phần thể chế trong một thể chế quản lý nhân viên.

Do các biện pháp có thể được thực hiện để tác động đến hành vi của cá nhân bao gồm các biện pháp khen thưởng, biện pháp tài nguyên, biện pháp cơ hội và biện pháp chi phí hành vi, do đó, các yếu tố thúc đẩy hành vi có thể được phân loại thành các yếu tố thúc đẩy loại phần thưởng, yếu tố thúc đẩy loại tài nguyên và yếu tố thúc đẩy loại cơ hội.

Nói chung, hành vi của các cá nhân là mục tiêu quản lý có thể được chia thành hai loại: “ hành vi mong muốn ” và “ hành vi không mong muốn ” . Các nhà thiết kế thể chế sử dụng các yếu tố thúc đẩy để tạo ra “ hành vi mong muốn ” . Do đó, trong chương này, khi chúng ta nói về “ mức độ nỗ lực trong hành vi ” , nói chính xác hơn là chúng ta đang đề cập đến “ mức độ nỗ lực của cá nhân được quản lý đưa vào hành vi mong muốn ” trừ khi có quy định cụ thể khác . Tương tự, chúng tôi cũng sử dụng thuật ngữ “ đo lường hành vi ” để thay thế cho “ đo lường mức độ nỗ lực của cá nhân được quản lý đưa vào hành vi mong muốn ” .

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_4

4.1 Nhà quảng cáo loại phần thưởng

Tiện ích tích cực là một trong những điều kiện tiên quyết để xảy ra hành vi mong muốn, trong khi cơ sở của tiện ích tích cực đó nằm ở phần thưởng tích cực mà hành vi đó mang lại. Những người quảng bá kiểu phần thưởng hoạt động bằng cách cung cấp phần thưởng tích cực cho hành vi mong muốn, với mối liên hệ giữa phần thưởng tích cực và hành vi được đề cập đã được làm rõ từ trước. Bằng cách này, các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý sẽ mong đợi những phần thưởng tích cực trước khi thực hiện hành vi đó và kết quả là có thể được khuyến khích lựa chọn thực hiện hành vi đó.

4.1.1 Nhà quảng cáo có phần thưởng cố định

Với một người khởi xướng phần thưởng cố định, miễn là cá nhân “ chấp nhận các điều khoản của hợp đồng ” (ví dụ: trở thành thành viên của một đơn vị công việc nhất định), anh ta sẽ trở thành một cá nhân được quản lý trong tổ chức và từ đó sẽ có thể nhận được một phần thưởng mong đợi nhất định. Nói cách khác, mức độ phần thưởng mà cá nhân nhận được chỉ liên quan đến việc anh ta có “ chấp nhận các điều khoản của hợp đồng ” hay không chứ không liên quan đến mức độ nỗ lực dành cho hành vi cần thiết.

4.1.1.1 Tiền lương cố định

Các quy tắc bắt buộc các mức lương cố định cộng với các cơ quan thực hiện quy tắc này cùng nhau tạo nên một cơ quan thúc đẩy tiền lương cố định . Chức năng của tiền lương cố định là thu hút các cá nhân tham gia vào một tổ chức nhất định. Ví dụ, trước khi nền kinh tế Trung Quốc mở cửa , mọi người đặc biệt quan tâm đến việc gia nhập các “ doanh nghiệp nhà nước ” với tư cách là “ nhân viên chính thức ” vì có một số “ lợi ích cố định ” có thể kiếm được khi làm như vậy. . Tuy nhiên, những cá nhân này sẽ không có hứng thú làm việc chăm chỉ sau khi gia nhập các doanh nghiệp này vì không có mối liên hệ giữa nỗ lực và mức lương.

4.1.1.2 thăng tiến theo thâm niên

Ở một số đơn vị công việc, việc thăng tiến được thực hiện dựa trên thâm niên làm việc của người lao động có liên quan. Đây thực ra cũng là một kiểu khuyến khích phần thưởng cố định, chỉ có điều phần thưởng quan trọng ở đây là địa vị xã hội (nếu “ xếp hạng ” được liên kết với mức thu nhập, thì phần thưởng sẽ bao gồm cả địa vị xã hội cao hơn và lợi ích kinh tế lớn hơn ).

Tương tự như vậy, mục đích của việc “ tự động thăng tiến theo thâm niên ” là nhằm khuyến khích người lao động trung thành với đơn vị làm việc, vì làm việc ở đơn vị càng lâu thì càng được hưởng nhiều quyền lợi .

4.1.2 Người quảng cáo có phần thưởng thay đổi

Công cụ quảng bá phần thưởng có thể thay đổi là công cụ quảng cáo liên kết “ mức độ khen thưởng ” với “ mức độ nỗ lực thực hiện hành vi cần thiết ” . Định nghĩa của loại người quảng bá này là nỗ lực bỏ ra càng nhiều thì phần thưởng mà cá nhân có thể mong đợi nhận được càng cao. Do đó, trước khi quyết định đưa ra những phần thưởng như vậy, nhà thiết kế tổ chức phải đảm bảo rằng mức độ nỗ lực của từng cá nhân có thể được quan sát chính xác. Do đó, loại công cụ quảng cáo này phải được sử dụng song song với một người quan sát, tức là mức thưởng thực tế phải dựa trên mức độ nỗ lực mà người quan sát quan sát được và một mối quan hệ được ánh xạ nhất định (nghĩa là chức năng ánh xạ “chỉ số” mức nỗ lực để thưởng cho " giá trị " , với các nhà quảng bá khác nhau có thể sử dụng các mối quan hệ lập bản đồ khác nhau).

Nói chung, các nhà quảng bá phần thưởng thay đổi có thể được phân loại thành các loại thấp sau.

4.1.2.1 Phần thưởng bậc thang

Một tổ chức khen thưởng bậc thang phân chia các mức độ nỗ lực hành vi thành một số cấp độ với một mức độ khen thưởng cụ thể được chỉ định cho mỗi cấp độ .

Ví dụ: cơ cấu phần thưởng bậc thang cho nhân viên bán hàng tại một giải thưởng nhập nhất định như sau.

Mỗi người có hạn ngạch bán hàng hàng tháng là 1000 đơn vị sản phẩm và sẽ nhận được phần thưởng thêm 1000 nhân dân tệ khi vượt hạn ngạch 100 đơn vị, 3000 nhân dân tệ nếu vượt hạn ngạch 200 đơn vị và 5000 nhân dân tệ nếu vượt hạn ngạch 300 đơn vị (Hình 4.1 ).

s Ổ b

§

£ ọ

&

Sales volume (Units)

Trong lịch sử quản lý, Định chế làm việc theo mảnh phân chia Taylor do Frederick Winslow Taylor (1856 - 1915) phát minh về bản chất là một loại định chế thưởng theo bậc thang (Hình 4.2 ).

Giả sử rằng mỗi công nhân có chỉ tiêu sản xuất hàng ngày là 100 đơn vị.

Nếu công nhân sản xuất được 100 - 119 đơn vị mỗi ngày, anh ta sẽ được trả 1 đô la cho mỗi đơn vị được sản xuất. Do đó, mức lương hàng ngày của công nhân sẽ nằm trong khoảng từ 100 đến 119 đô la.

Nếu công nhân sản xuất được 80 - 99 đơn vị mỗi ngày, anh ta sẽ được trả 90 xu cho mỗi đơn vị được sản xuất. Do đó, mức lương hàng ngày của công nhân sẽ nằm trong khoảng từ 72 đến 89 đô la.

Nếu công nhân sản xuất hơn 120 đơn vị một ngày, anh ta sẽ được trả 1 đô la hai mươi xu cho mỗi đơn vị được sản xuất. Do đó, mức lương hàng ngày của công nhân sẽ cao hơn 144 đô la.

Để sử dụng một mô hình toán học nhằm mô tả một tổ chức khen thưởng bậc thang chung, chúng ta hãy giả sử mức nỗ lực là e k , với e k là chuỗi tăng với k là chỉ số dưới. Nếu k \ m thì e k \ e m . Đặt tiêu chuẩn tính toán phần thưởng hoặc phần thưởng là r k , với r k là chuỗi tăng dần với k là chỉ số dưới. Vì vậy, nếu k \ m thì r k \ r m . Biểu thức của mô hình toán học cho một tổ chức phần thưởng bậc thang r = f ( e ) là:

r 1 ;

khi e j < e < e ₂

r =

> < r . 1 2 . ; .

khi e ₂ < e < e ₃

( 4 : 1 )

: > r 3 ;

khi e n < e < e n + 1

Hình 4.2 Tổ chức phần thưởng của Taylor

Các nhà quảng bá phần thưởng bậc thang có ưu điểm là đơn giản và dễ hiểu , do đó được sử dụng rộng rãi.

Một lỗ hổng với loại quảng cáo này nằm ở sự tồn tại của “ khoảng thời gian thất bại ” cho mức độ nỗ lực. Khi mức độ nỗ lực của một cá nhân đủ điều kiện để cá nhân đó đạt được một mức phần thưởng nhất định, bất kỳ nỗ lực nào lớn hơn mức này nhưng không đáp ứng các yêu cầu của mức cao hơn tiếp theo sẽ không dẫn đến phần thưởng tăng lên. Do đó, nếu cá nhân bị quản lý cảm thấy mình không đủ năng lực và không thể đáp ứng yêu cầu của cấp độ cao hơn, thì thường họ sẽ bỏ cuộc. Hiện tượng này đặc biệt nổi bật khi sự khác biệt giữa các lớp là đáng kể .

4.1.2.2 Phần thưởng dựa trên Sắp xếp hoặc Xếp hạng

Phần thưởng dựa trên sự sắp xếp hoặc xếp hạng, còn được gọi là “ cơ chế vô địch ” , xảy ra khi các cá nhân được quản lý được xếp hạng theo thứ tự giảm dần của mức độ nỗ lực tương ứng được quan sát, với phần thưởng cho những cá nhân này cũng được xác định bằng cách xếp hạng sao cho có ảnh hưởng trực tiếp mối quan hệ giữa hai người (mặc dù mối quan hệ có thể không phải là một đối một). Chẳng hạn, “ cá nhân có mức nỗ lực cao nhất ” sẽ được trao “ khen thưởng hạng nhất ” , trong khi “ cá nhân có mức nỗ lực cao thứ hai ” sẽ được trao giải thưởng hạng nhì, v.v. Ngoài ra, trao cho nhân viên có thành tích tốt nhất trong một đề nghị chuyên nghiệp hoặc khen thưởng trên thực tế cũng là một loại phần thưởng dựa trên sự phân loại.

Một ưu điểm của phần thưởng dựa trên phân loại là nó “ lọc ra những ảnh hưởng ngoài mức độ nỗ lực ” , do đó nâng cao độ chính xác của phần thưởng. Nghĩa là khi có mối liên hệ giữa mức độ nỗ lực tương ứng của từng cá nhân dưới quyền quản lý hoặc khi có mối quan hệ giữa mức độ nỗ lực với môi trường thì kiểu cơ chế thưởng này sẽ chính xác hơn cơ chế thưởng bậc thang. Ví dụ, giả định rằng hiệu suất công việc là hình thức đo lường hành vi được chấp nhận, nếu hiệu suất của mỗi cá nhân không chỉ liên quan đến nỗ lực của cá nhân mà còn liên quan đến hiệu suất của các cá nhân khác, hoặc khi hiệu suất của cá nhân bị ảnh hưởng bởi các yếu tố môi trường ngoài nỗ lực (ví dụ: hiệu suất của các nhà quản lý doanh nghiệp không chỉ phụ thuộc vào mức độ nỗ lực của từng cá nhân mà còn phụ thuộc vào môi trường chung của ngành), phần thưởng theo phương pháp sắp xếp sẽ thích hợp hơn.

Ưu điểm của việc xác định mức khen thưởng dựa trên xếp hạng là nó thường giúp cắt giảm chi phí quản lý. Khi xác định phần thưởng cá nhân bằng cách phân loại, thường chỉ một số ít cá nhân, tức là những người nỗ lực nhất, phải được khen thưởng. Cách tiếp cận này có thể kích thích sự cạnh tranh giữa mọi người trong nhóm và thúc đẩy mức độ nỗ lực cao hơn trong toàn bộ nhóm để đạt được kết quả đáng kể .

Tuy nhiên, phần thưởng theo phương pháp sắp xếp cũng có những sai sót nhất định. Ví dụ, nó có thể dẫn đến bầu không khí không vui vẻ trong nhóm vì thông lệ xếp hạng khiến các cá nhân đối đầu với nhau một cách hiệu quả trong trò chơi có tổng bằng không.

Ngoài ra, khi sử dụng kết quả công việc làm chỉ số đo lường hành vi (và đây là một trường hợp rất phổ biến), nếu mức độ năng lực giữa các cá nhân rất khác nhau, thì những người có mức năng lực thấp hơn có thể đơn giản là bỏ cuộc hoàn toàn. Nếu khoảng cách về năng lực quá lớn, thì những người có năng lực thấp hơn sẽ không thể vượt qua những người có năng lực cao hơn cho dù họ có cố gắng thế nào.

4.1.2.3 Phần thưởng loại hoa hồng

Các tổ chức tiền thưởng kiểu hoa hồng sử dụng một phần tác động của hành vi mong muốn (thường là thành tích kinh tế) như một phần thưởng cho cá nhân đã hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ.

Các tổ chức tiền thưởng kiểu hoa hồng có thể được phân loại thành các tổ chức tiền thưởng tuyến tính và phi tuyến tính. Khi hoa hồng là một tỷ lệ nhất định của tổng hiệu suất, thì đó là một tổ chức tuyến tính. Khi hoa hồng được xác định dựa trên điểm hiệu suất, đó là một tổ chức phi tuyến tính.

Ví dụ 4.1 Tổ chức hoa hồng dựa trên hiệu suất

Nhân viên bán hàng tại Công ty A phải chịu một tổ chức hoa hồng cho tiền lương của họ, nhận được 1% tổng doanh thu. Nói cách khác, nhân viên bán hàng sẽ nhận được phần thưởng 100 RMB cho mỗi sản phẩm trị giá 10.000 RMB được bán. Đây là một loại phần thưởng dựa trên hoa hồng tuyến tính (Hình 4.3 ).

Hình 4.3 Phần thưởng dựa trên hoa hồng tuyến tính

Hình 4.4 Phần thưởng dựa trên hoa hồng tuyến tính từng phần

Ví dụ 4.2 Tổ chức hoa hồng dựa trên hiệu suất dựa trên cấu trúc phần thưởng bậc thang

Nhân viên bán hàng tại Công ty B phải tuân theo chế độ hoa hồng theo bậc cho tiền lương của họ. Các mức hoa hồng là: 1 % cho doanh thu hàng tháng lên tới 200.000 RMB; 2 % cho doanh số hàng tháng từ 200.000 RMB đến 400.000 RMB và 3% cho doanh số hàng tháng lớn hơn 400.000 RMB. Đây là một loại phần thưởng dựa trên hoa hồng tuyến tính từng phần (Hình 4.4 ).

4.1.2.4 Tùy chọn

Quyền chọn là một loại “ công cụ quảng bá kiểu phần thưởng ” nhằm quản lý “ hành vi lâu dài ” của các nhà quản lý doanh nghiệp do các doanh nghiệp tạo ra vào những năm 1990 ở Mỹ. Loại thành phần thể chế này được thiết kế chủ yếu để giải quyết vấn đề “ hành vi ngắn hạn ” của các doanh nhân.

Trước những năm 1990, các yếu tố thúc đẩy chính được sử dụng để khuyến khích “ hành vi quản lý ” tích cực của các nhà quản lý doanh nghiệp là “ phần thưởng bậc thang ” và “ phần thưởng kiểu hoa hồng ” . Ưu điểm của những người quảng bá này là họ có xu hướng đưa ra động cơ mạnh mẽ hơn đối với hành vi mục tiêu. Tuy nhiên, những người quảng bá này cũng có xu hướng khuyến khích “ hành vi ngắn hạn ” , trong đó các nhà quản lý tập trung vào hiệu suất trong khoảng thời gian đánh giá (thường là một năm và đây là một loại đo lường hành vi được thực hiện nhằm mục đích xác định phần thưởng) gây bất lợi cho triển vọng dài hạn của doanh nghiệp. Ví dụ về hành vi như vậy bao gồm giảm hoặc loại bỏ việc bảo trì thiết bị sản xuất để đổi lấy mức sản xuất cao hơn, với kết quả cuối cùng là thiết bị thường phải được xóa sổ trước thời hạn do hao mòn. Tương tự như vậy, một số doanh nghiệp khai thác đã chọn chỉ tập trung vào các mỏ giàu có và dễ tiếp cận hơn là dành thời gian và nguồn lực cho các mỏ tài nguyên khó khăn hơn. Loại “ hành vi ngắn hạn ” này đã xảy ra ở cả Trung Quốc và quốc tế với vấn đề khá nghiêm trọng tại một thời điểm.

Để giải quyết loại “ hành vi ngắn hạn ” này , một số doanh nghiệp ở Mỹ đã giới thiệu việc sử dụng “ quyền chọn ” . Thuật ngữ “ quyền chọn ” dùng để chỉ cổ phiếu của công ty được bán với giá định trước (thường thấp hơn giá thị trường hiện hành) cho các nhà quản lý doanh nghiệp. Tuy nhiên, những nhà quản lý doanh nghiệp này không được bán cổ phiếu của họ ngay lập tức mà phải chờ một khoảng thời gian định trước (thường là ba năm hoặc lâu hơn) kết thúc trước khi họ có thể bán những cổ phiếu này. Theo cách này, nếu các nhà quản lý doanh nghiệp chỉ tập trung vào “ hành vi ngắn hạn ” gây phương hại đến sự phát triển lâu dài của doanh nghiệp, giá trị cổ phiếu của doanh nghiệp sẽ giảm, dẫn đến các nhà quản lý doanh nghiệp nói trên bị thua lỗ. vì quyền chọn của họ cũng giảm giá trị. Ngược lại, nếu các nhà quản lý doanh nghiệp làm việc chăm chỉ để đảm bảo sự phát triển tích cực lâu dài của doanh nghiệp, họ sẽ đảm bảo giá trị quyền chọn của họ khi giá trị cổ phiếu doanh nghiệp tăng lên.

Ví dụ 4.3 Các loại quyền chọn (Ye 2001 )

Có ba loại tùy chọn chính:

Đầu tiên là ESO hoặc Quyền chọn cổ phiếu điều hành. Nó được trao cho các thành viên trong nhóm quản lý cấp cao của công ty và cho phép người nhận mua cổ phiếu của công ty với giá thực hiện cố định, với những cổ phiếu nói trên chỉ có thể bán được sau một khoảng thời gian quy định. Chênh lệch giữa giá thực hiện và giá cổ phiếu tạo thành thu nhập quyền chọn.

Loại thứ hai là PS hoặc Performance Shares. Những cổ phiếu này được chia với số lượng nhất định cho các thành viên của nhóm quản lý cấp cao sau khi họ đã đạt được các mục tiêu nhất định và đã chọn ở lại với công ty. Người nắm giữ PS không được bán những cổ phiếu này trong một khoảng thời gian quy định và nếu họ chọn rời khỏi công ty hoặc bị công ty sa thải vì lý do hoạt động kém, v.v., trong thời gian này, những cổ phiếu này sẽ bị công ty tịch thu . Loại thứ ba là SAR hoặc Quyền tăng giá cổ phiếu. Những điều này cho phép chủ sở hữu nhận được thu nhập chênh lệch tùy chọn bằng tiền mặt mà không cần phải thực hiện các tùy chọn. Do đó, SAR còn được gọi là “ quyền tăng giá tiền mặt ” .

4.1.3 Quảng cáo loại hỗn hợp

Tất cả các loại người khởi xướng được mô tả ở trên đều nhằm mục đích tác động đến hành vi thông qua một cơ chế duy nhất. Những người quảng bá khác nhau mang lại cho họ những lợi thế cũng như bất lợi nhất định. Trong thực tế, rất thường các bộ khởi động thuộc nhiều loại khác nhau được sử dụng song song để có sức mạnh tổng hợp lớn hơn trong một bộ khởi động loại hỗn hợp.

4.1.3.1 Nhà quảng cáo phần thưởng hỗn hợp đồng nhất

Các nhà quảng bá phần thưởng hỗn hợp đồng nhất đề cập đến các nhà quảng bá hỗn hợp trong đó các nhà quảng bá loại phần thưởng khác nhau bao gồm nhà quảng bá cung cấp cùng một loại phần thưởng cho hành vi mong muốn, chẳng hạn như khi tất cả các nhà quảng bá cung cấp phần thưởng kinh tế hoặc phần thưởng cho địa vị xã hội.

Hiện nay, nhiều doanh nghiệp áp dụng hình thức quảng bá hỗn hợp bao gồm “ lương cố định + thưởng + quyền chọn ” .

Trong số những người thúc đẩy này, tiền lương cố định là phần thưởng không có rủi ro và được sử dụng chủ yếu để thu hút nhân tài cho doanh nghiệp. Miễn là các dấu hiệu được thuê trên đường chấm chấm, anh ta được đảm bảo mức lương cố định ở mức rất tối thiểu.

Phần thưởng tiền thưởng được xác định bởi hiệu suất ngắn hạn của nhân viên.

Mặt khác, phần thưởng tùy chọn được xác định bởi thành tích lâu dài của nhân viên, điều này không thể thấy trước ở thời điểm hiện tại nhưng sẽ thành hiện thực trong tương lai. Mục tiêu của các quyền chọn là ngăn chặn các nhà quản lý doanh nghiệp ở các cấp khác nhau chỉ tập trung vào hiệu suất ngắn hạn để gây bất lợi cho hiệu suất dài hạn. Ví dụ 4.4 Thay đổi cơ cấu thù lao cho cán bộ quản lý làm việc tại doanh nghiệp nước ngoài (Ye 2001 )

Vào những năm 1970, các nhà quản lý doanh nghiệp được trả chủ yếu bằng tiền lương và tiền thưởng.

Sau những năm 1980, “ quyền chọn mua cổ phiếu của nhà quản lý ” xuất hiện và chiếm 20 - 30 % tổng thù lao. Tuy nhiên, trong những năm gần đây, giá trị quyền chọn dành cho các nhà quản lý doanh nghiệp đã vượt quá tổng giá trị tiền lương cố định và tiền thưởng được trả. Trong một cuộc khảo sát, tạp chí Forbes đã phát hiện ra rằng trong số các nhà quản lý doanh nghiệp, giá trị trung bình của các quyền chọn được cấp đã tăng 178 lần từ 4947 USD năm 1985 lên 880.000 USD vào năm 1997 trong khi giá trị trung bình của tiền lương cố định và tiền thưởng được trả tăng ít hơn 100 % từ 730 USD . 000 lên 1,22 triệu USD trong cùng thời kỳ. Thống kê của tạp chí Businessweek cho thấy trong số 10 CEO được trả lương cao nhất ở Mỹ năm 1997, thu nhập từ quyền chọn chiếm hơn 96% tổng thu nhập.

4.1.3.2 Nhà quảng cáo phần thưởng hỗn hợp không đồng nhất

Các nhà quảng bá phần thưởng hỗn hợp không đồng nhất đề cập đến các nhà quảng bá hỗn hợp trong đó các nhà quảng bá loại phần thưởng khác nhau bao gồm nhà quảng bá cung cấp các loại phần thưởng khác nhau cho hành vi mong muốn, chẳng hạn như sự kết hợp mang lại cả phần thưởng về kinh tế và vị thế xã hội.

Ví dụ, hiệu quả công việc của một công chức đôi khi khó có thể quan sát được. Do đó, cơ cấu thưởng cho công chức phổ biến là “ thu nhập cố định (không liên quan đến mức độ nỗ lực và chỉ được xác định bởi việc cá nhân đó có tham gia đơn vị công tác hay không) + thăng tiến công việc (một chức năng của mức độ nỗ lực). Cách tiếp cận này sẽ thu hút nhân tài đến với đơn vị làm việc và cũng đảm bảo rằng cá nhân sẽ không mất động lực làm việc sau khi gia nhập đơn vị. Trong cơ cấu khen thưởng dành cho công chức, “ thu nhập cố định ” là phần thưởng kinh tế trong khi “ thăng tiến công việc ” là phần thưởng về địa vị xã hội. Do đó, đây là một công cụ quảng bá phần thưởng hỗn hợp không đồng nhất.

4.1.4 Công cụ quảng cáo loại phần thưởng với chức năng đầu ra

Trong phần phân tích lý thuyết về cấu trúc thể chế ở phần sau của tập này (Chương 9 và 10 ), chúng tôi sẽ cần một công cụ quảng bá loại phần thưởng trừu tượng nhưng được quản lý chặt chẽ. Quảng cáo loại phần thưởng này được thể hiện tốt nhất ở dạng chức năng.

Tác giả của tập sách này đã thiết kế một chức năng quảng bá trong đó phần thưởng tăng lên song song với mức độ nỗ lực nhưng với phần thưởng cận biên giảm dần. Trong chương. 9 và 10 , chúng ta sẽ thấy rằng loại trình khởi xướng chức năng đầu ra trừu tượng này có thể đóng một vai trò quan trọng trong việc phân tích cấu trúc thể chế tác động như thế nào đến hiệu quả sản xuất .

Đặt mức nỗ lực của cá nhân i là ei , phần thưởng (hoặc kết quả) của cá nhân i là r i và hàm quan hệ của mức nỗ lực e i và r i của nó là:

ri = ro -

ro

1 + ei

Trong phương trình, r ₀ > 0 ; tôi _ > 0 : r ₀ là giá trị phần thưởng tối đa, chẳng hạn như năng lực sản xuất tối đa trong trường hợp sản xuất, sản lượng đánh bắt cao nhất có thể đối với thuyền đánh cá , sản lượng nông nghiệp tối đa có thể đối với một lô đất cụ thể , điểm bão hòa của thị trường, v.v. .Vì vậy, phương trình đầu ra có cơ sở nhất định trong thực tế.

Hàm phần thưởng tăng song song với mức độ nỗ lực và sau đó giảm dần về phía giới hạn. Hàm đường cong có thể được nhìn thấy trong Hình 4.5 . Điều này tương tự như ý tưởng về phần thưởng cận biên giảm dần với mức độ nỗ lực ngày càng tăng được tìm thấy trong kinh tế học.

4.1.5 Kết hợp Người quảng bá và Người quan sát Loại Phần thưởng

Nguyên tắc của người khởi xướng kiểu phần thưởng là: một phần thưởng nhất định được trao cho tác nhân (trong tổ chức, do đó là tác nhân dưới sự quản lý) dựa trên hành vi được quan sát. Các quy tắc phản hồi của bộ khởi động loại phần thưởng nhắm vào hành vi của tác nhân (nghĩa là ánh xạ giữa tập quan sát hành vi và tập phần thưởng dự kiến) là kiến thức công khai và tác nhân điều chỉnh hành vi của mình dựa trên kiến thức của anh ta về loại phần thưởng. người quảng bá để tối đa hóa tiện ích của hành vi của mình.

Fig. 4.5 The reward and effort level curve

Do đó, độ chính xác của việc quan sát hành vi trong tổ chức trở thành yếu tố chính trong hiệu suất của người quảng bá loại phần thưởng. Do đó, khi sử dụng các công cụ quảng bá loại phần thưởng, cần phải đặc biệt chú ý đến việc lựa chọn những người quan sát có hiệu suất mạnh để sử dụng song song.

Ví dụ 4.5 Chính sách “ thưởng thay cho trợ cấp ” chống ô nhiễm khí quyển (Ma và Weihui 2014 )

Vào ngày 12 tháng 2 năm 2014, Hội đồng Nhà nước đã tổ chức một cuộc họp điều hành để thảo luận về các biện pháp giải quyết các vấn đề ô nhiễm khí quyển, chẳng hạn như sương mù. Tại cuộc họp, người ta đã quyết định giải ngân 10 tỷ RMB như một phần của kế hoạch “ thưởng thay cho trợ cấp ” chống lại ô nhiễm không khí ở các khu vực tập trung. Cơ chế trợ cấp trước đây, theo đó các khoản trợ cấp được đưa ra dựa trên kế hoạch chống ô nhiễm và báo cáo khả thi, v.v. được soạn thảo, đã không hoạt động như mong đợi. Theo cơ chế “ thưởng thay cho trợ cấp ” , phần thưởng chỉ được trao khi việc thực hiện chống ô nhiễm đã được đo lường và được coi là đã đạt được các tiêu chuẩn nhất định.

bình luận:

Ban đầu, tiểu bang đã tìm cách khuyến khích chính quyền địa phương giải quyết ô nhiễm khí quyển thông qua chương trình trợ cấp. Theo kế hoạch này, nhà nước trợ cấp dựa trên kế hoạch chống ô nhiễm và báo cáo khả thi được soạn thảo. Điều này dẫn đến việc các chính quyền địa phương chỉ quan tâm đến việc “ giành được trợ cấp ” , và các chính quyền địa phương này sẽ quan tâm nhiều đến việc soạn thảo các văn bản đó cho đến khi nhận được trợ cấp. Tuy nhiên, về việc liệu các chính quyền địa phương này có nỗ lực chống ô nhiễm sau đó hay không, thì không thể quan sát được một cách hiệu quả. Hơn nữa, vì các khoản trợ cấp đã được đưa ra trước khi “ hành động hiệu quả chống ô nhiễm ” , nên nếu chính quyền địa phương tiến hành “ hành động chống ô nhiễm bầu khí quyển ” vào thời điểm này, thì sẽ đòi hỏi một khoản chi phí lớn. Điều này dẫn đến việc một số chính phủ không có động lực đầy đủ trong nhiệm vụ chống ô nhiễm khí quyển. Do đó, chính sách “ trợ cấp ” không hiệu quả trong việc thúc đẩy chính quyền địa phương giải quyết vấn đề ô nhiễm không khí một cách nghiêm túc.

Tuy nhiên, cơ chế “ thưởng thay cho trợ cấp ” khác ở chỗ chỉ sau khi có bằng chứng về các biện pháp chống ô nhiễm hiệu quả thì chính quyền địa phương mới đủ điều kiện nhận “ khen thưởng ” . Hiệu quả của các biện pháp được thực hiện cũng có thể được nhà nước đo lường một cách hiệu quả bằng các công cụ khác nhau. Ở đây, chúng ta thấy rằng độ chính xác của quan sát tăng lên giúp cho người quảng cáo kiểu phần thưởng có hiệu suất tốt hơn so với người quảng cáo kiểu trợ cấp ban đầu.

4.1.6 Ứng dụng rộng rãi của các nhà quảng cáo loại phần thưởng

Trong thực tiễn thiết kế thể chế, công cụ quảng bá kiểu phần thưởng là công cụ quảng bá được sử dụng phổ biến nhất. Các quy tắc về tiền lương, tiền thưởng, thứ bậc nơi làm việc, phúc lợi của nhân viên và những quy định khác được thiết kế để cải thiện môi trường làm việc tạo nên những người đề xuất loại phần thưởng cùng với các cơ quan thực hiện các quy tắc đó.

Ví dụ 4.6 Tổ chức sáng chế với tư cách là người quảng bá kiểu phần thưởng

Abraham Lincoln đã từng quan sát thấy rằng luật bằng sáng chế “ bảo đảm cho nhà phát minh, trong một thời gian giới hạn, việc sử dụng độc quyền sáng chế của mình; và do đó đã thêm nhiên liệu quan tâm vào ngọn lửa của thiên tài, trong việc khám phá và sản xuất những thứ mới và hữu ích. ” Tổ chức cấp bằng sáng chế là một cơ quan quảng bá kiểu phần thưởng được thiết kế để khuyến khích đổi mới công nghệ. Nền kinh tế phát triển Cộng hòa Venice là nơi đầu tiên thực hiện một tổ chức như vậy, với luật bằng sáng chế được đưa ra ngay từ năm 1474. Hiện tại, tổ chức bằng sáng chế đang được sử dụng rộng rãi ở nhiều quốc gia trên thế giới.

Bằng sáng chế, là một khái niệm pháp lý, về cơ bản cấp cho nhà đổi mới độc quyền đối với sáng chế. Đơn xin cấp bằng sáng chế được yêu cầu phải tiết lộ sự đổi mới cho công chúng để xã hội nói chung sẽ được cập nhật về những đổi mới trong lĩnh vực được đề cập . Những đổi mới đã được cấp bằng sáng chế có thể không được người khác sử dụng miễn phí và nếu một đổi mới đã được cấp bằng sáng chế được sử dụng bởi bên thứ ba mà không có sự chấp thuận của chủ sở hữu bằng sáng chế, thì bên vi phạm sẽ bị coi là “vi phạm quyền sở hữu trí tuệ ” . ” và chịu hình phạt theo luật sở hữu trí tuệ của tiểu bang. Do đó, thông thường, cần phải thanh toán cho chủ sở hữu bằng sáng chế để được hưởng quyền sử dụng đổi mới được đề cập. Đây là những gì được gọi là " mua bằng sáng chế " .

4.1.7 So sánh phần thưởng — Tiện ích trao đổi

4.1.7.1 So sánh phần thưởng

Rất thường xuyên, trong quá trình thiết kế thể chế, cần phải đo lường tác động của các phần thưởng khác nhau. Nếu tất cả các phần thưởng liên quan đến một hành vi nhất định thuộc cùng một loại, thì chúng ta có thể so sánh trực tiếp giá trị của từng phần thưởng. Chẳng hạn, phần thưởng kinh tế có thể được so sánh trực tiếp về giá trị tiền tệ (chẳng hạn như bằng Nhân dân tệ hoặc USD). Phần thưởng cho thu nhập 20.000 RMB lớn hơn phần thưởng cho thu nhập 10.000 RMB và điều này giống nhau cho dù người nhận là ai.

Tuy nhiên, chúng ta không thể so sánh trực tiếp các loại phần thưởng khác nhau, chẳng hạn như so sánh trực tiếp thu nhập bằng tiền với danh tiếng. Tại thời điểm này, trước tiên chúng ta phải ước tính và sau đó so sánh tiện ích của từng phần thưởng.

4.1.7.2 Tiện ích của phần thưởng

Trong tập này, “ tiện ích của phần thưởng ” đề cập đến giá trị thực tế mà phần thưởng mang lại cho người nhận hoặc “ mức độ mà [phần thưởng] đã thỏa mãn nhu cầu của [người nhận ] ” .

Nói một cách chính xác, các loại phần thưởng khác nhau không thể so sánh về quy mô. Đây là lý do tại sao chúng ta cần một thước đo có thể áp dụng cho các loại phần thưởng khác nhau. Phép đo này là khái niệm về “ tiện ích ” .

Chúng ta nên lưu ý sự khác biệt về khái niệm giữa phần thưởng và tiện ích.

(i) Sự chắc chắn của phần thưởng và sự thay đổi của tiện ích

Quy mô của phần thưởng được thể hiện bằng các thuật ngữ khách quan, ví dụ: thu nhập bổ sung 1000 RMB, thăng tiến trong công việc, khen thưởng tại nơi làm việc, v.v. Khái niệm về phần thưởng là một khái niệm độc lập và không nảy sinh từ sự so sánh. Chẳng hạn, thu nhập 10.000 RMB chỉ đơn giản là 10.000 RMB cho người nhận, bất kể người nhận là ai và bất kể hoàn cảnh cụ thể của người nhận là gì.

Tuy nhiên, khi chúng ta nói về tiện ích, nó được xác định bởi mức độ đáp ứng nhu cầu của cá nhân. Đó là một ý tưởng trừu tượng về quy mô lợi ích phù hợp , và lợi ích phù hợp này thường liên quan đến hoàn cảnh hiện tại của người nhận . Cùng một phần thưởng có thể có các mức thỏa dụng khác nhau đối với những người khác nhau hoặc đối với cùng một cá nhân trong các tình huống khác nhau. Chẳng hạn, thu nhập dự kiến là 10.000 RMB sẽ có ý nghĩa khác nhau đối với một gia đình nghèo khó và một tỷ phú.

(ii) Bản chất khách quan của phần thưởng và bản chất so sánh của tiện ích

Vì phần thưởng có giá trị cụ thể nên quy mô của phần thưởng là khách quan và không thay đổi tùy theo hoàn cảnh của người nhận . Ví dụ, một cá nhân được thuê với mức lương 5000 RMB một tháng và sau đó được tăng lương lên 20.000 RMB một tháng. Đối với anh ấy, mức lương ban đầu của anh ấy sẽ luôn là 5000 RMB. Anh ấy sẽ không nói rằng mức lương khởi điểm của anh ấy “ không phải là 5000 RMB ” chỉ vì anh ấy đã được tăng lương kể từ đó. Mặt khác, tiện ích là một khái niệm phát sinh từ sự so sánh (trong tập này, chúng tôi đã sử dụng khái niệm tiện ích thứ tự từ lĩnh vực kinh tế học), điều này khiến chúng tôi khó đưa ra một “ giá trị hữu dụng” cụ thể . ” . Ví dụ, trong một nhóm sinh viên tốt nghiệp đại học, một số người sẽ thấy lợi ích của việc “ tham gia nghiên cứu ” lớn hơn trong khi những người khác tin rằng “ tham gia lực lượng lao động ” mang lại lợi ích lớn hơn. Tuy nhiên, không có cách nào để nêu chính xác “ sự khác biệt về tiện ích ” giữa hai tùy chọn.

(iii) Bản chất đa biến của phần thưởng và bản chất đơn lẻ của tiện ích

Đối với một hành vi nhất định, phần thưởng có thể có nhiều hình thức: phần thưởng kinh tế, phần thưởng do vị thế xã hội được cải thiện, v.v. Tuy nhiên, bất kể loại phần thưởng nào được đề cập, chỉ có một loại tiện ích.

4.1.7.3 Tiện ích trao đổi như một biện pháp khách quan để so sánh

giá trị đích thực của các loại phần thưởng khác nhau

Hiệu ứng trao đổi, một cách để ước tính quy mô tiện ích dựa trên nguyên tắc trao đổi, là một phương pháp so sánh các phần thưởng khác nhau.

Phương pháp này không yêu cầu tính toán tiện ích phần thưởng. Thay vào đó, nó xác định quy mô tiện ích dựa trên việc các cá nhân có sẵn sàng trao đổi cái này lấy cái kia hay không.

Nếu một cá nhân sẵn sàng trao đổi phần thưởng r 1 để lấy phần thưởng r 2 , thì đối với người này, độ thỏa dụng của phần thưởng r 1 nhỏ hơn độ thỏa dụng của phần thưởng r 2 . Do đó, u ( r i ) < u ( r z ).

Nếu tác nhân sẵn sàng đổi phần thưởng r 1 lấy phần thưởng r 2 , và sau đó sẵn sàng đổi phần thưởng r 2 lấy phần thưởng r 1 , đối với tác nhân này, độ thoả dụng của phần thưởng r 1 và phần thưởng r 2 bằng nhau, hoặc u ( r 1 ) = u ( r 2 ) .

Chẳng hạn, một người đói (Người A) sẵn sàng chi 1000 RMB để mua một ổ bánh mì từ người khác (Người B). Đối với người A, độ thỏa dụng của ổ bánh mì lớn hơn độ thỏa dụng của 1000 nhân dân tệ. Đối với Người B, anh ta sẵn sàng bán ổ bánh mì với giá 1000 RMB, điều đó có nghĩa là đối với anh ta, lợi ích của 1000 RMB lớn hơn lợi ích của một ổ bánh mì.

Nếu một cá nhân sẵn sàng chi 1000 RMB cho một ổ bánh mì và cũng sẵn sàng đổi ổ bánh mì lấy 1000 RMB, thì điều đó có nghĩa là đối với người này, cả hai đều có mức thỏa dụng như nhau.

Trên thực tế, trên thị trường hàng hóa, đối với người mua, tiện ích của hàng hóa được mua lớn hơn tác dụng của đồng tiền trả cho việc mua hàng, trong khi đối với người bán, tiện ích của đồng tiền nhận được lớn hơn tiện ích của hàng hóa được bán. Sự tồn tại đồng thời của hai tình huống này tạo cơ sở cho sự xuất hiện của hành vi giao dịch.

4.2 Trình quảng cáo loại tài nguyên

Sự tồn tại của các tài nguyên hành vi là một trong những điều kiện cần thiết để xảy ra một hành vi nhất định. Trình khởi xướng loại tài nguyên là một loại thành phần thể chế tạo ra hành vi mong muốn bằng cách cung cấp các tài nguyên cần thiết cho sự xuất hiện của hành vi đó.

4.2.1 Nhà quảng cáo loại tài nguyên được cung cấp miễn phí

Người quảng bá loại tài nguyên được cung cấp miễn phí là một loại thành phần tổ chức được thiết kế để thúc đẩy hành vi mong muốn với các tài nguyên cần thiết được cung cấp miễn phí cho người nhận.

Ví dụ 4.7 Tài trợ nghiên cứu của Quỹ khoa học tự nhiên quốc gia Trung Quốc

khoa học có thể giúp thúc đẩy phát triển xã hội, nâng cao năng lực của đất nước và nâng cao mức sống chung. Do đó, việc tiến hành nghiên cứu khoa học là hành vi mong muốn. Việc thành lập Quỹ Khoa học Tự nhiên Quốc gia Trung Quốc đã được Hội đồng Nhà nước phê chuẩn vào tháng 2 năm 1986. Quỹ Khoa học Tự nhiên Quốc gia chủ yếu tài trợ cho nghiên cứu cơ bản và đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy nghiên cứu cơ bản trong khoa học tự nhiên ở Trung Quốc.

Ví dụ 4.8 Tài trợ tinh thần kinh doanh của Quỹ Doanh nhân Công nghệ Thượng Hải dành cho sinh viên tốt nghiệp

Quỹ Khởi nghiệp Công nghệ Thượng Hải là ví dụ đầu tiên của Trung Quốc về một tổ chức phi lợi nhuận tìm cách thúc đẩy tinh thần kinh doanh giữa các sinh viên tốt nghiệp đại học. Sau khi các doanh nghiệp nộp đơn xin tài trợ được phát hiện là đã đáp ứng các yêu cầu của chương trình, Quỹ sau đó sẽ cung cấp hỗ trợ tài chính lên tới 500.000 RMB cho người nộp đơn thành công. Các sinh viên tốt nghiệp đại học đã nộp đơn xin tài trợ như vậy cũng sẽ được yêu cầu bơm tiền cá nhân của họ vào doanh nghiệp cùng một lúc, với việc Quỹ nắm giữ không quá 50% cổ phần trong doanh nghiệp được tài trợ. Ngoài ra, Quỹ sẽ không nhận được bất kỳ khoản cổ tức hoặc tiền lãi nào từ doanh nghiệp. Hai năm sau, các sinh viên đại học thành công trong việc điều hành doanh nghiệp của họ sẽ có thể mua lại cổ phần của họ với giá gốc. Nếu kinh doanh thất bại, khoản đầu tư sẽ bị quỹ xóa sổ và các doanh nhân sẽ không phải chịu trách nhiệm pháp lý [đối với số tiền đã đầu tư].

4.2.2 Trình quảng cáo loại tài nguyên được cung cấp với chi phí

Các công cụ quảng bá loại tài nguyên được cung cấp có tính phí là một loại thành phần thể chế được thiết kế để thúc đẩy hành vi mong muốn với các tài nguyên cần thiết được cung cấp có tính phí cho người nhận.

Ví dụ 4.9 Khoản vay đặc biệt

Khoản vay đặc biệt là khoản vay ngân hàng với một mục đích được chỉ định. Nói chung, các khoản vay đặc biệt được sử dụng để hỗ trợ các dự án được nhà nước khuyến khích như phát triển kinh tế khu vực nông thôn và nỗ lực xóa đói giảm nghèo. Các khoản vay đặc biệt thường đi kèm với lãi suất ưu đãi. Đơn vị đi vay nộp đơn xin vay từ ngân hàng chuyên ngành, và sau khi được ngân hàng chuyên ngành phê duyệt đơn, một đơn khác sau đó sẽ được nộp cho Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc. Khoản vay được Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc phê duyệt và cấp theo các chính sách cho vay hiện hành.

Ví dụ 4.10 Nền tảng dịch vụ công R&D

Nền tảng dịch vụ công R&D Thượng Hải là một tổ chức tài nguyên và dịch vụ được thiết kế để hỗ trợ các nỗ lực R&D của các doanh nghiệp. Nó cung cấp cho người dùng một số tiện ích, chẳng hạn như chia sẻ dữ liệu khoa học viễn tưởng , dịch vụ tra cứu tài liệu, chia sẻ công cụ và thiết bị khác, cộng tác cho cơ sở phòng thí nghiệm, v.v. Mục đích của việc cung cấp các dịch vụ này là để tăng cường đổi mới doanh nghiệp và để giảm chi phí đổi mới. Chính quyền thành phố Thượng Hải trợ cấp chi phí cho các doanh nghiệp sử dụng công cụ và thiết bị được cung cấp thông qua Nền tảng dịch vụ công R&D. Khoản trợ cấp 30% được cung cấp cho phí thiết bị lên tới 50.000 RMB, với khoản trợ cấp bổ sung tối đa 15% được cung cấp cho phí thiết bị vượt quá 50.000 RMB đầu tiên nếu tổng phí vượt qua mức này.

4.2.3 Kết hợp Người quảng bá và Người quan sát loại tài nguyên

Hai loại trình khởi động loại tài nguyên đã nói ở trên thường được sử dụng song song với các trình quan sát. Chẳng hạn, Quỹ khoa học tự nhiên quốc gia xem xét các ứng dụng nghiên cứu trước khi trao tài trợ. Chỉ những dự án đã được Quỹ phê duyệt mới nhận được tài trợ của Quỹ. Đơn xin tài trợ từ các quỹ khởi nghiệp khác và các khoản vay đặc biệt, v.v., cũng phải được xem xét và phê duyệt trước khi có thể cung cấp hỗ trợ tài chính .

4.3 Nhà quảng cáo loại cơ hội

Sự tồn tại của cơ hội hành vi là một trong những điều kiện cần thiết để xảy ra một hành vi nhất định. Các yếu tố thúc đẩy kiểu cơ hội là một loại thành phần thể chế gây ra hành vi mong muốn bằng cách cung cấp các cơ hội cần thiết cho sự xuất hiện của hành vi đó.

Trong một tình huống mà tiện ích hành vi và nguồn lực hành vi đều đã tồn tại, cơ hội hành vi trở thành yếu tố quyết định cho sự xuất hiện của hành vi mong muốn. Người ta thường nói rằng làm việc chăm chỉ là vô ích nếu không có cơ hội cần thiết để một người thể hiện tài năng của mình. Do đó, chức năng chính của người khởi xướng kiểu cơ hội là cung cấp cơ hội cho hành vi mong muốn trong tổ chức.

Ví dụ, để khuyến khích việc làm của sinh viên tốt nghiệp đại học, chính quyền địa phương đã thường xuyên tổ chức các cơ hội thực tập và việc làm tại các doanh nghiệp khác nhau cho sinh viên mới tốt nghiệp. Thực tiễn này thực sự là một cơ hội quảng bá cho “ việc làm sau khi tốt nghiệp ” .

Lấy một ví dụ khác, trong nỗ lực nuôi dưỡng các nhà lãnh đạo trẻ, một số tổ chức chính phủ đã tạo cơ hội để họ “ thiết lập hiệu quả công việc ” . Thông thường, những thanh niên này được biệt phái đến cấp cơ sở, nơi có nhiều

các vấn đề tồn tại để họ có “ cơ hội ” thể hiện khả năng của mình. Mục đích là để những người tài năng thực sự nổi bật so với phần còn lại trong quá trình làm việc thực tế.

Ngoài ra, một số doanh nghiệp còn tổ chức các cuộc thi hùng biện công khai dành cho nhân viên muốn trở thành thành viên ban quản lý. Điều này tạo cơ hội cho những người có ý tưởng nhưng không có chỗ để trình bày ý tưởng của mình để “ phô diễn năng lực cá nhân ” .

Một số chính quyền địa phương đã tạo ra “ Nền tảng thông tin khởi nghiệp ” nhắm vào sinh viên tốt nghiệp đại học. Trên thực tế, đây là một loại người thúc đẩy kiểu cơ hội vì thông qua các nền tảng như vậy, sinh viên mới tốt nghiệp sẽ có thể tìm kiếm cơ hội thị trường cho các hành vi “ khởi nghiệp ” của họ .

Người giới thiệu

Ma W (2014) Hội đồng Nhà nước phân bổ 10 tỷ RMB để giải quyết ô nhiễm khí quyển, thay thế trợ cấp bằng phần thưởng. Thời báo Trung Quốc, ngày 15 tháng 2 năm 2014

Ye K (2001) Kinh nghiệm trong một tổ chức lựa chọn cho các doanh nhân, lý thuyết và lựa chọn chính sách. Acad Bimestris 2001(1):57 - 64

Chương 5

Ức chế hành vi

Các bộ triệt tiêu hành vi, hay đơn giản là “ bộ triệt tiêu ” ở đây, là các thành phần thể chế được sử dụng để ngăn chặn sự xuất hiện của các hành vi mục tiêu hoặc để giảm mức nỗ lực đối với các hành vi đó. Những người đàn áp ngăn chặn các hành vi bằng cách loại bỏ các điều kiện chính của các hành vi được đề cập là khả thi. Trong tổ chức, người đàn áp được sử dụng để khiến các cá nhân từ bỏ hành vi không mong muốn hoặc giảm mức độ nỗ lực cho hành vi đó.

Có hai yếu tố chính trong bộ triệt tiêu: thứ nhất là tập hợp các quy tắc phản hồi liên quan đến bộ triệt tiêu, và thứ hai là cơ quan thực hiện hoặc cá nhân thực hiện các quy tắc. Trong thực tế, để thực hiện các quy tắc phản hồi của bộ triệt tiêu, bộ triệt tiêu thường được ghép nối với một người quan sát và thường được tích hợp vào một cơ chế duy nhất để giảm thiểu chi phí và nâng cao mức hiệu quả cho cơ quan thực hiện. Do đó, trong thực tế, chúng ta thường thấy “ các thành phần thể chế ” bao gồm sự tích hợp của người quan sát và người triệt tiêu, chẳng hạn như “ đo lường hành vi + quy tắc phản hồi của người triệt tiêu + người thực hiện quan sát và triệt tiêu ” . Một ví dụ về thành phần thể chế như vậy sẽ là “ quan sát của hành vi tham nhũng của quan chức (ví dụ: chi phí lớn hơn nhiều so với thu nhập thông thường) + hình phạt đối với hành vi tham nhũng + cơ quan thi hành giám sát và xử phạt hành vi tham nhũng (chẳng hạn như Ủy ban Kiểm tra Kỷ luật Trung ương hoặc tòa án) ” .

Các bộ triệt tiêu hành vi có thể được chia thành các loại sau: bộ triệt tiêu loại phần thưởng, bộ triệt tiêu loại tài nguyên, bộ triệt tiêu loại cơ hội và bộ triệt tiêu loại chi phí.

Vì chương này sẽ đề cập đến hai loại yếu tố ngăn chặn, yếu tố kìm hãm kiểu phần thưởng và yếu tố triệt tiêu kiểu chi phí, nên sự khác biệt giữa phần thưởng và chi phí hành vi cần được nhấn mạnh ở đây. Chi phí hành vi thường phát sinh cùng lúc với hành vi, miễn là hành vi sau xảy ra thì hành vi trước cũng sẽ phát sinh. Do đó, nói chung, vấn đề xác suất không phát sinh với vấn đề chi phí hành vi, trong khi phần thưởng hành vi thường xảy ra sau hành vi. Sau khi xảy ra hành vi được đề cập, chúng ta thường có thể gán xác suất cho lần xuất hiện tiếp theo của phần thưởng mong đợi. Đây là lý do tại sao tồn tại khái niệm “ phần thưởng kỳ vọng ” .

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_5

Bộ triệt kiểu chi phí là một loại thành phần thể chế phổ biến và có hai loại phụ chính: loại thứ nhất là bộ triệt kiểu chi phí được hình thành tự nhiên. Loại ức chế này được xác định bởi các đặc điểm của hành vi được đề cập và bất kể hành vi đó là mong muốn hay không mong muốn thì đều có một chi phí liên quan đến sự xuất hiện của hành vi nói trên. Loại thứ hai là bộ triệt tiêu loại chi phí tồn tại do thiết kế của con người và loại bộ triệt này được sử dụng để hạn chế hành vi không mong muốn. Ví dụ, vì hút thuốc lá có hại cho sức khỏe con người - khiến nó trở thành một hành vi không mong muốn - một số quốc gia đã chọn áp thuế nặng đối với thuốc lá để tăng chi phí cho " hành vi hút thuốc " với mục tiêu kiềm chế hành vi hút thuốc ở tâm trí.

5.1 Ức chế loại phần thưởng

Những người triệt tiêu kiểu phần thưởng hoạt động bằng cách tạo ra phần thưởng tiêu cực cho hành vi không mong muốn, với mối liên hệ giữa phần thưởng tiêu cực và hành vi được đề cập đã được làm rõ từ trước. Bằng cách này, các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý sẽ mong đợi phần thưởng tiêu cực trước khi thực hiện hành vi đó và kết quả là có thể bị ngăn cản làm như vậy.

Việc quan sát chính xác trạng thái hành vi là rất quan trọng trong việc xác định tác động của bộ triệt loại phần thưởng. Do đó, khi sử dụng các bộ triệt kiểu phần thưởng, phải đặc biệt chú ý đến việc lựa chọn các bộ quan sát có hiệu suất mạnh để sử dụng song song.

5.1.1 Ức chế phần thưởng kinh tế

Những người đàn áp nhằm giảm phần thưởng kinh tế liên kết “ phần thưởng kinh tế ” và “ việc đo lường hành vi không mong muốn ” với nhau. Cách thức hoạt động của kiểu triệt tiêu này là: hành vi không mong muốn được quan sát thấy càng nghiêm trọng thì phần thưởng kinh tế tiêu cực mà tác nhân nhận được càng lớn.

Ví dụ 5.1 Hiệu suất kém của thiết bị triệt tiêu được thiết kế để hạn chế ô nhiễm do doanh nghiệp gây ra

Các Quy tắc Thực hiện Đạo luật Kiểm soát Ô nhiễm Nước của Trung Quốc song song với các cơ quan quản lý được giao nhiệm vụ hạn chế ô nhiễm nước đóng vai trò là công cụ ngăn chặn ô nhiễm môi trường của các doanh nghiệp trong biên giới Trung Quốc . Tuy nhiên, do hiệu suất của bộ triệt tiêu này kém nên tình trạng ô nhiễm do các doanh nghiệp gây ra không được hạn chế một cách hiệu quả.

Nói chung, có hai lỗi hiệu suất với loại bộ triệt này:

(i) Phần thưởng âm quá không đáng kể để cấu thành đủ phần thưởng âm dự kiến cho các doanh nghiệp liên quan đến hành vi gây ô nhiễm.

Trong Quy tắc thực hiện Đạo luật kiểm soát ô nhiễm nước của Trung Quốc, quy định rằng:

Các doanh nghiệp xả nước thải độc hại và gây ô nhiễm [ra môi trường] có thể bị phạt tới 50.000 RMB, trong khi các doanh nghiệp bị phát hiện gây ô nhiễm nguồn nước sẽ bị phạt 20 % thiệt hại trực tiếp gây ra. giới hạn 200.000 RMB. Các doanh nghiệp gây thiệt hại kinh tế nghiêm trọng sẽ bị phạt 30 % thiệt hại trực tiếp gây ra với giới hạn 1 triệu RMB.

Ví dụ, một doanh nghiệp gây ra sự cố ô nhiễm nghiêm trọng sẽ bị phạt số tiền tối đa là 1 triệu Nhân dân tệ.

nhuận nửa năm của doanh nghiệp này là 450 triệu RMB, có nghĩa là nó có thể kiếm được 900 triệu RMB cho cả năm. Đối với một doanh nghiệp kiếm được 900 RMB một năm, số tiền phạt 1 triệu RMB chỉ bằng một phần chín phần trăm lợi nhuận hàng năm của nó . Ở đây, chúng tôi thấy rằng ngay cả hình phạt áp dụng tối đa cũng có thể thực sự không đáng kể. Do đó, chúng ta có thể tưởng tượng loại “ tác động ” mà mức phạt thấp hơn RMB50.000 hoặc RMB100.000 sẽ tạo ra.

(ii) Các cơ quan thực thi không có đủ quyền hạn trong giám sát và thực hiện.

Ở Trung Quốc, các cơ quan được trao quyền hợp pháp để giải quyết vấn đề ô nhiễm dường như còn yếu. Chẳng hạn, Cơ quan Bảo vệ Môi trường Hoa Kỳ là một cơ quan lớn sử dụng hơn 17.000 nhân viên và có ngân sách hoạt động hàng năm hơn 10 tỷ USD một năm. Ngược lại, Cơ quan Bảo vệ Môi trường Nhà nước của Trung Quốc chỉ sử dụng hơn 200 công chức. Do đó, chúng ta có thể hình dung mức độ hiệu quả của các cơ quan này trong việc xử phạt các doanh nghiệp sai phạm.

Một nguyên nhân khác làm xói mòn hiệu quả quản lý của các cơ quan này nằm ở việc cơ quan chức năng không hành động . Các báo cáo kể rằng, trong một sự cố nhất định khi một doanh nghiệp xả nước thải gây ô nhiễm ra sông, người ta đã viết thư cho người đứng đầu tỉnh, người này sau đó đã chuyển thư đến phòng bảo vệ môi trường thành phố. Nhân viên của Cục sau đó đã được gửi đến doanh nghiệp được đề cập hai lần để xác định tình hình. Tuy nhiên, những nhân viên này đã giữ im lặng dù tận mắt chứng kiến sự việc .

5.1.2 Ức chế cho phần thưởng danh tiếng

Loại người đàn áp này liên kết việc “ hạ thấp danh tiếng của một người ” với “ hành vi không mong muốn được đo lường ” . Cách thức hoạt động của loại người đàn áp này là: hành vi không thể chấp nhận được càng nghiêm trọng , thì phần thưởng danh tiếng tiêu cực mà người đó nhận được càng lớn.

Ví dụ, văn phòng giám sát chất lượng và kỹ thuật đã được thành lập trên khắp Trung Quốc để tiến hành lấy mẫu thường xuyên các sản phẩm được tìm thấy ở thị trường địa phương nhằm mục đích giám sát chất lượng. Sau đó, các văn phòng này phổ biến công khai danh sách các doanh nghiệp bị phát hiện đã sản xuất các sản phẩm không đạt tiêu chuẩn (đây là phần thưởng mang lại tiếng tăm tiêu cực). Các thể chế này thực sự đóng vai trò là lực lượng trấn áp hoạt động “ sản xuất hàng kém chất lượng ” của các doanh nghiệp. Các doanh nghiệp xuất hiện trong các danh sách này thấy nhu cầu đối với sản phẩm của họ giảm do hậu quả là gây ra thiệt hại kinh tế đáng kể (đây là phần thưởng kinh tế tiêu cực). Nếu một doanh nghiệp nhận ra mối liên hệ giữa các kết quả này, thì doanh nghiệp đó sẽ nỗ lực đảm bảo chất lượng sản phẩm của mình để tránh sản xuất các mặt hàng dưới mệnh giá.

Ví dụ 5.2 Gala 315 hoặc ngày 15 tháng 3 hàng năm trên Đài truyền hình trung ương Trung Quốc (CCTV) trên thực tế là một công cụ trấn áp kiểu danh tiếng đối với hoạt động “ ăn cắp bản quyền và sản xuất hàng nhái ” của các doanh nghiệp

Gala 315 hàng năm là một sự kiện phục vụ cộng đồng quy mô lớn được phối hợp tổ chức bởi CCTV và các cơ quan ban ngành như Tòa án Nhân dân Tối cao , Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao , Ủy ban Thường vụ Quốc hội, Ủy ban Pháp luật, Bộ Công nghiệp và Công nghệ thông tin, Bộ Công an, Bộ Tư pháp, Bộ Nông nghiệp, Bộ Thương mại, Tổng cục Giám sát Chất lượng, Thanh tra và Kiểm dịch, Văn phòng Pháp chế Văn phòng Quốc vụ viện, Nhà nước Văn phòng Sở hữu Trí tuệ , Văn phòng Ủy ban An toàn Thực phẩm của Hội đồng Nhà nước, Cục Quản lý Thực phẩm và Dược phẩm Nhà nước và Hiệp hội Người tiêu dùng Trung Quốc . Mục đích của sự kiện là bảo vệ quyền và lợi ích của người tiêu dùng. Gala 315 đã được truyền hình trực tiếp trên khắp Trung Quốc từ năm 1991.

Trong hơn 20 năm, sự kiện ngày 15 tháng 3 đã vén màn nhiều vụ lừa đảo và các hành vi mờ ám khác, dẫn đến việc người dân Trung Quốc phản đối các sản phẩm vi phạm bản quyền và kém chất lượng. Như vậy, có thể nói rằng chương trình đã giáng một đòn mạnh vào các hoạt động kinh doanh bất hợp pháp khác nhau.

bình luận:

Thông qua các mẹo và báo cáo của các nhà báo, CCTV đã đóng vai trò là người quan sát việc “ ăn cắp bản quyền và sản xuất hàng nhái ” của các doanh nghiệp. Với phạm vi tiếp cận rộng rãi của CCTV , chương trình cũng nâng cao phần thưởng danh tiếng tiêu cực cho các doanh nghiệp nổi bật khi người tiêu dùng trên toàn quốc nhận thức được và sau đó tránh xa những sản phẩm như vậy. Điều này đến lượt nó tạo ra phần thưởng kinh tế tiêu cực lớn cho các doanh nghiệp như vậy, điều này làm cho loại người đàn áp này khá hiệu quả.

5.1.3 Ức chế phần thưởng liên quan đến xã hội

đứng

Lớp người đàn áp này liên kết việc “ hạ thấp vị thế xã hội ” với “ hành vi không mong muốn được đo lường ” . Cách thức hoạt động của loại người đàn áp này là: hành vi không thể chấp nhận được càng trầm trọng thì địa vị xã hội của người đó càng giảm sút. Ví dụ, hình phạt đối với các quan chức tham nhũng sẽ là “ cách chức ” ở nhiều mức độ khác nhau. Hình phạt quy định ở đây và các cơ chế thực hiện tương ứng cùng nhau tạo thành một công cụ trấn áp kiểu uy tín đối với các hành vi tham nhũng.

5.1.4 Việc sử dụng tích hợp các loại công cụ triệt tiêu loại phần thưởng khác nhau

Trên thực tế, để có hiệu quả ngăn chặn tốt nhất, nhiều loại công cụ triệt tiêu kiểu phần thưởng được triển khai song song. Ví dụ, luật pháp ở nhiều quốc gia cho phép đồng thời phạt tiền và bỏ tù những tội phạm hình sự đã bị kết tội. Loại hình phạt này bao gồm một số khía cạnh: tổn thất kinh tế, mất cơ hội, mất danh tiếng và đau khổ về thể xác. Tại thời điểm này, luật pháp (hay đúng hơn là mối liên hệ giữa phần thưởng tiêu cực và hành vi không mong muốn được đề cập) và cơ quan thực thi pháp luật tạo thành một lực lượng tổng hợp chống lại các hành vi bất hợp pháp.

5.2 Ức chế loại cơ hội

Các cơ chế triệt tiêu kiểu cơ hội là một loại thành phần thể chế và hoạt động bằng cách loại bỏ (một phần hoặc toàn bộ) cơ hội hành vi cho hành vi không mong muốn đang được đề cập để ngăn chặn sự xuất hiện của hành vi nói trên hoặc để giảm xác suất xảy ra.

5.2.1 Những người đàn áp loại cơ hội hoạt động thông qua cơ chế tiếp nhận

Các tổ chức tiếp nhận và cơ quan hành chính có liên quan có thể tạo thành một cơ quan triệt tiêu kiểu cơ hội. Tổ chức tiếp nhận là một tổ chức hành chính yêu cầu các cá nhân (doanh nghiệp hoặc cá nhân) chứng minh rằng họ đáp ứng các tiêu chuẩn đủ điều kiện trước khi họ được phép tham gia vào các hành vi cụ thể . Thông qua phương pháp này, các cá nhân không có đủ tiêu chuẩn tuyển sinh cần thiết sẽ mất cơ hội lựa chọn hành vi phù hợp.

Ví dụ 5.3 Cơ quan cấp giấy phép sản xuất thực phẩm cho doanh nghiệp sản xuất thực phẩm

Tổ chức cấp phép sản xuất thực phẩm cho các doanh nghiệp cùng với các cơ chế quản lý có liên quan có thể tạo thành một cơ hội ngăn chặn “ việc sản xuất các sản phẩm thực phẩm không tuân thủ ” trong thực tế.

Để ngăn chặn các doanh nghiệp sản xuất thực phẩm sản xuất các sản phẩm thực phẩm không tuân thủ quy định đe dọa sức khỏe cộng đồng, chính phủ Trung Quốc đã triển khai một tổ chức cấp phép sản xuất thực phẩm như một cách để quản lý vấn đề. Cơ quan giám sát tương ứng rà soát môi trường sản xuất, trang thiết bị, nguyên liệu sử dụng, quy trình, tiêu chuẩn sản phẩm, trình độ kỹ thuật viên, mức độ an toàn bảo quản, mức độ quản lý phát hiện, tình trạng đóng gói v.v... tại nhà sản xuất thực phẩm và tiến hành lấy mẫu kiểm tra nhà sản xuất của sản phẩm để đánh giá tiêu chuẩn an toàn thực phẩm tổng thể của doanh nghiệp . Các doanh nghiệp sản xuất thực phẩm được đánh giá và coi là đáp ứng các yêu cầu sau đó được cấp giấy phép sản xuất và an toàn thực phẩm . Về mặt pháp lý, chỉ những doanh nghiệp có giấy phép như vậy mới được phép sản xuất các sản phẩm thực phẩm.

Nhà nước đã thành lập cơ quan cấp phép sản xuất thực phẩm cũng như các cơ quan giám sát tương ứng để hạn chế việc sản xuất các sản phẩm thực phẩm của các doanh nghiệp không đáp ứng yêu cầu của nó. Tuy nhiên, hiện tại tác dụng của kiểu triệt tiêu này không cao lắm vì những người được trao quyền thực hiện thể chế không có đủ quyền lực trong một môi trường đầy rẫy những doanh nghiệp nhỏ hơn với cơ sở sản xuất rõ ràng là không được đầu tư. Điều này có nghĩa là các nhóm thực thi quy định bị quá tải trong những tình huống như vậy.

Ví dụ 5.4 Tổ chức Kế toán viên công chứng (CPA)

được cấp chứng chỉ cùng với các tổ chức quản lý đi kèm của nó tạo thành một cơ chế triệt tiêu kiểu cơ hội đối với “ việc thực hiện công việc kiểm toán của các cá nhân có trình độ kém hơn ” .

Theo luật, nhân viên công ty kế toán thực hiện kiểm toán phải có chứng chỉ CPA . Ngoài ra, để có được chứng chỉ CPA , ứng viên phải trải qua một cuộc kiểm tra nghiêm ngặt về kiến thức kế toán cũng như trải qua một cuộc kiểm tra lý lịch. Cá nhân đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hình sự, cá nhân đã bị xử lý vi phạm hành chính do có sai phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực tài chính, kế toán, kiểm toán, quản lý doanh nghiệp, quản lý kinh tế và cá nhân đã bị thôi giữ chức vụ hoặc bị xử phạt nặng hơn không được áp dụng để đăng ký CPA.

Ví dụ 5.5 Chính sách hạn chế mua nhà

Vào năm 2011, để ngăn chặn bong bóng nhà ở, chính phủ Trung Quốc đã đưa ra một chính sách, cùng với các chính sách thực hiện có liên quan từ các cơ quan liên quan , hạn chế các cá nhân khỏi hành vi không mong muốn đó là “ mua nhiều đơn vị nhà ở ” . Ví dụ, chính quyền thành phố Thượng Hải quy định rằng các gia đình có hộ khẩu trong thành phố và sở hữu hai đơn vị nhà ở trở lên không được phép mua thêm đơn vị nhà ở trong thành phố. Hạn chế tương tự cũng được áp dụng đối với: các hộ gia đình không đăng ký hộ khẩu Thượng Hải và các hộ gia đình không thể cung cấp bằng chứng nộp thuế trong thành phố trong một năm trở lên và đã sở hữu một hoặc nhiều đơn vị nhà ở trong thành phố. Sau khi chính sách này được đưa ra, một số người đã mất cơ hội mua các đơn vị nhà ở tại Thượng Hải.

5.2.2 Những kẻ triệt tiêu loại cơ hội hoạt động bằng cách che giấu hoặc che giấu thông tin

Các tổ chức che giấu thông tin và cơ quan thực hiện có liên quan tạo thành một cơ quan triệt tiêu kiểu cơ hội hoạt động thông qua việc che giấu thông tin.

Che giấu thông tin hoạt động bằng cách che giấu một số thông tin nhất định khỏi các tác nhân có thể thực hiện hành vi không mong muốn để hạn chế hành vi không mong muốn nói trên.

Ví dụ 5.6. Sử dụng số báo danh thay cho số báo danh trên bài thi

Trong kỳ thi tuyển sinh đại học hoặc cao khảo của Trung Quốc, để ngăn chặn hành vi không mong muốn như thiên vị của người đánh giá, các thí sinh được yêu cầu nhập mã số thí sinh thay cho tên của họ trên bài thi. Phương pháp này là một kiểu triệt tiêu kiểu cơ hội vì nó loại bỏ cơ hội gian lận của người đánh giá.

Ví dụ 5.7 Che giấu thông tin như một biện pháp chống buôn lậu

Những kẻ buôn lậu thường tạo điều kiện thuận lợi cho công việc của chúng bằng cách mua chuộc trước các quan chức hải quan. Tình huống thường diễn ra như sau: kẻ buôn lậu mua chuộc các quan chức hải quan mà anh ta quen biết, và nói rằng các quan chức sẽ tư vấn cho kẻ buôn lậu về thời gian và địa điểm mà anh ta có thể mong đợi quan chức đó làm nhiệm vụ. Vào thời gian và địa điểm đã định, kẻ buôn lậu sau đó cố gắng chuyển hàng hóa của mình qua biên giới. Bằng cách này, kẻ buôn lậu có thể tự tin hơn về việc không bị bắt quả tang. Để hạn chế hoạt động không mong muốn đó là “ hối lộ quan chức hải quan ” , cơ quan hải quan tại một cửa khẩu biên giới đã triển khai một thiết chế mới với hơn 200 quan chức hải quan. Trong tổ chức mới, các quan chức sẽ chỉ biết vị trí đăng cụ thể của họ sau khi bấm giờ và 5 phút trước khi họ đảm nhận vị trí của mình. Ngoài ra, những quan chức này bị cấm mang điện thoại di động đến nơi làm việc. Bằng cách này, những kẻ buôn lậu sẽ không thể biết trước được phong tục quan chức “ ưa thích ” của chúng ở đâu và do đó mất khả năng tiếp cận “ các kênh an toàn ” của chúng . Sau khi triển khai thể chế này, số vụ buôn lậu tại cửa khẩu nói trên đã giảm mạnh.

5.3 Ức chế loại tài nguyên

Các bộ triệt kiểu tài nguyên là một loại thành phần thể chế được sử dụng để ngăn chặn hành vi không mong muốn bằng cách tước đoạt tài nguyên của chúng.

Ví dụ 5.8 Cấm vũ trang

Việc cấm vũ khí và các cơ quan thực thi tương ứng cùng nhau tạo thành một cơ chế trấn áp kiểu tài nguyên đối với tội phạm.

Súng là một nguồn lực quan trọng để phạm tội, và để hạn chế các hành vi phạm tội, chính phủ Trung Quốc đã thiết lập sự kiểm soát nghiêm ngặt đối với vũ khí .

Luật của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát Súng quy định rằng chính phủ sẽ duy trì sự kiểm soát nghiêm ngặt đối với vũ khí trang bị. Nghiêm cấm việc sở hữu, chế tạo, vận chuyển, cho thuê, cho mượn vũ khí của bất kỳ đơn vị, cá nhân nào theo quy định của pháp luật. Trung Quốc xử lý nghiêm khắc mọi hành vi vi phạm luật của mình về hạn chế tái vũ trang .

Các cơ quan công an chịu trách nhiệm quản lý việc hạn chế vũ khí trang bị ở Trung Quốc.

Luật Hình sự của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa quy định rằng các cá nhân bị kết tội vi phạm luật vũ khí với việc tàng trữ bất hợp pháp vũ khí hoặc chất nổ có thể bị phạt tù đến ba năm, bị giam giữ hoặc bị hạn chế đi lại; trong trường hợp nghiêm trọng, người phạm tội có thể bị phạt tù từ ba năm đến bảy năm.

Ví dụ 5.9 Bộ triệt kiểu tài nguyên được thiết kế để hạn chế “ sinh viên đại học uống rượu ”

Một trường đại học nào đó đã phát hiện ra rằng một số sinh viên của họ đã uống rượu trong khuôn viên trường, dẫn đến những hậu quả không mong muốn như lãng phí tiền tiêu thụ rượu của sinh viên, xảy ra các sự cố và tác động tiêu cực đến kết quả học tập của sinh viên . Do đó, trường đại học đã nghiêm cấm sinh viên uống rượu trong nội quy của trường. Đây là một biện pháp triệt tiêu dạng phần thưởng nhằm hạn chế việc uống rượu của học sinh. Ở đây, các quy định và hình phạt xung quanh việc sinh viên uống rượu là quy tắc ứng phó, còn người thực hiện là cố vấn . Tuy nhiên, trên thực tế, bộ triệt này đã không hoạt động tốt. Trước hết, quan sát là một thách thức, vì có rất nhiều địa điểm trong khuôn viên trường nơi sinh viên có thể uống rượu và không có cách nào cố vấn có thể theo dõi tất cả sinh viên suốt ngày đêm. Vì vậy, việc phát hiện các trường hợp học sinh uống rượu bia là rất khó . Điều này có nghĩa là người quan sát được ghép nối với bộ triệt hoạt động kém. Thứ hai, các hình phạt liên quan đến hành vi tương đối nhẹ vì việc uống rượu không phải là một lỗi nghiêm trọng. Nói chung, hình phạt đối với học sinh uống rượu là một buổi “ đối thoại và chỉ trích ” , về cơ bản là một đòn roi đối với những học sinh tham gia. Điều này có nghĩa là các quy tắc liên quan đến bộ triệt thiếu sức mạnh. Do đó, bộ triệt này đã không hoạt động hiệu quả, và sinh viên tiếp tục uống rượu để chế giễu các quy tắc. Một số sinh viên sẽ mua rượu ngay khi họ nhận được trợ cấp học bổng, và sau đó sẽ cố gắng vay tiền từ bạn học hoặc thậm chí cả giảng viên khi hết tiền.

Sau đó, nhà trường đã tìm ra giải pháp cho vấn đề: các khoản trợ cấp học bổng cho sinh viên được nạp trực tiếp vào thẻ bữa ăn, số dư không thể chuyển đổi thành tiền mặt. Những thẻ bữa ăn này chỉ được chấp nhận trong nhà ăn của trường , nơi không bán rượu. Bằng cách này, một số sinh viên không thể mua rượu vì khoản trợ cấp học bổng của họ chỉ có thể được sử dụng cho bữa ăn của họ. Nhờ đó , vấn đề học sinh uống rượu bia đã được kiềm chế đáng kể.

Ở đây, quy định “ nạp học bổng sinh viên trực tiếp vào thẻ ăn ” và “ không bán rượu trong nhà ăn trong khuôn viên trường ” v.v. đóng vai trò là các quy tắc đàn áp trong khi các cơ quan quản lý học bổng, quản lý thẻ ăn, quản lý quán ăn tự phục vụ, v.v. đóng vai trò là các cơ quan thực hiện như vậy quy tắc. Cùng với nhau, một cơ chế triệt tiêu tài nguyên có tác dụng kiềm chế “ học sinh uống rượu ” được hình thành. Đối với hành vi " học sinh uống rượu " , biện pháp ngăn chặn kiểu tài nguyên này hiệu quả hơn biện pháp ngăn chặn kiểu phần thưởng vì các biện pháp như " nạp tiền học bổng của sinh viên trực tiếp vào thẻ ăn " và " không bán rượu trong nhà ăn của trường " có thể dễ dàng thực hiện và thực hiện tốt.

Từ ví dụ này, chúng ta có thể thấy rằng tác động của các bộ triệt khác nhau có thể rất khác nhau. Do đó, việc lựa chọn bộ triệt phù hợp là rất quan trọng trong quá trình thiết kế thể chế.

5.4 Bộ triệt tiêu loại chi phí

5.4.1 Các chất ức chế loại chi phí đã hình thành một cách tự nhiên

Phần lớn các lực cản kiểu chi phí được hình thành bởi các yếu tố phi thể chế. Loại bộ triệt này được gọi là " bộ triệt kiểu chi phí hình thành tự nhiên " hoặc đơn giản là " bộ triệt kiểu chi phí tự nhiên " . Các quy tắc đáp ứng liên quan đến loại bộ triệt này có xu hướng tuân theo các mẫu nhất định (ví dụ: giá thành sản phẩm tăng theo kiểu tuyến tính khi quy mô sản xuất tăng) và do đó có thể được mô tả bằng các hàm.

Ví dụ, với hàm chi phí “ chi phí cố định + chi phí biến đổi ” trong sản xuất mà chúng ta thường thấy trong kinh tế học, thành phần khả biến (thường ở dạng mức công sức và thường biểu hiện là quy mô sản xuất của doanh nghiệp ) có thể được biểu thị bằng một hàm tuyến tính hoặc phi tuyến tính tích cực. Khi quy mô sản xuất cực lớn thì có thể bỏ qua chi phí cố định và chi phí sản xuất của doanh nghiệp chỉ liên quan đến quy mô sản xuất. Tại thời điểm này, hàm chi phí tuyến tính trông như thế này:

C tôi = ei

Trong phương trình, doanh nghiệp i có chi phí C j , c i > 0, có quy mô sản xuất tại e i , e i > 0.

Cùng với “ Công cụ thúc đẩy phần thưởng kiểu chức năng đầu ra ” (xem Chương 4 ) do tác giả thiết kế, hàm chi phí đóng một vai trò quan trọng trong các phân tích lý thuyết về cấu trúc thể chế trong các Chương. 9 và 10 .

5.4.2 Bộ triệt tiêu loại chi phí được thiết kế

Bộ triệt tiêu loại chi phí được thiết kế xuất phát từ việc thiết kế nhân tạo và là một thành phần thể chế được sử dụng để ngăn chặn hành vi không mong muốn bằng cách tăng chi phí của nó.

Ví dụ, quân đội biên giới và các cơ sở phòng thủ khác nhau được các quốc gia khác nhau bố trí dọc theo biên giới tạo thành một loại đàn áp tốn kém cho bất kỳ kẻ thù nào muốn bắt đầu “xâm lược một quốc gia khác ” . Nếu một kẻ xâm lược hành động theo cách như vậy, một cái giá đắt sẽ phải trả. Một số doanh nghiệp đã áp dụng các biện pháp chống trộm như lắp đặt cửa an ninh, dựng hàng rào và tường bao quanh. Tất cả những thứ này đều là những biện pháp triệt tiêu loại chi phí đối với “ trộm cắp ” , vì những kẻ trộm tương lai sẽ phải trả giá cao hơn trong quá trình thực hiện hành vi do sự tồn tại của những biện pháp này.

5.5 Bộ triệt theo loại ổ đĩa

Bộ triệt tiêu loại phần thưởng, bộ triệt tiêu loại tài nguyên, bộ triệt tiêu loại cơ hội và bộ triệt tiêu loại chi phí đã phân tích ở trên được phân loại theo các điều kiện hành vi mà bộ triệt tiêu nhắm đến.

Nếu chúng ta phân loại các bộ triệt theo loại truyền động, thì chúng có thể được chia thành các bộ triệt đáp ứng tự động và bộ triệt đáp ứng theo thiết kế.

5.5.1 Thiết kế một bộ triệt đáp ứng tự động

Bộ triệt phản hồi tự động là bộ triệt thực hiện các quy tắc phản hồi một cách tự động vì lý do tự nhiên hoặc chuẩn mực xã hội. Ví dụ, một người không chú ý đến vấn đề vệ sinh khi nấu ăn tại nhà sẽ gây ngộ độc thực phẩm cho chính mình và gia đình. Đây thực chất là một bộ triệt kiểu phần thưởng tự động.

Trong quá trình thiết kế thể chế, tốt nhất là nên cố gắng sử dụng các biện pháp ngăn chặn như vậy càng nhiều càng tốt để ngăn chặn hành vi không mong muốn. Điều này là do các bộ giảm áp tự động là các bộ triệt " tự nhiên " và thường không phát sinh chi phí quản lý.

Ví dụ 5.10 Loại bỏ “ sự phân phối cháo không đồng đều ”

Côn trùng. 1.1 của Chương. Trong tập 1 này, chúng ta đã xem xét “ tổ chức phân phát cháo ” nơi một nhóm bảy người chia nhau một thùng cháo mỗi ngày. Tuy nhiên, bất kể ai đóng vai trò là “ người phân phối cháo ” trong ngày, thì “ việc phân phối cháo không đồng đều ” sẽ luôn xảy ra, với việc người phân phối cháo dành phần lớn hơn cho mình. Cuối cùng, giải pháp được đưa ra là: “ ai chia cháo sẽ được chia sau cùng ” . Nói cách khác, người chịu trách nhiệm phân phát cháo chỉ có thể lấy bát của mình sau khi những người khác đã lựa chọn xong. Bằng cách này, người phụ trách phân phối cháo sẽ làm việc để tránh lấy bát có ít cháo nhất bằng cách đảm bảo rằng cháo được chia đều cho mỗi bát. Sau đó, không còn xung đột trong nhóm nữa và mọi người sống hạnh phúc mãi mãi.

Bây giờ chúng ta hãy suy nghĩ một chút: điều gì đã ngăn chặn “ sự phân phối cháo không đồng đều ” ?

Chúng ta có thể thấy rằng quy tắc “ người chia cháo được chia sau cùng ” đã tạo ra cho một bộ triệt đáp ứng tự động. Nếu người chịu trách nhiệm chia cháo trong ngày không đều thì mọi người sẽ đánh nhau.

cho “ bát có thêm một chút cháo ” và người cuối cùng (tức là người phân phối) sẽ được để lại bát “ có ít cháo nhất ” . Bằng cách này, có một “ phần thưởng tiêu cực ” gắn liền với hành vi không mong muốn đó là “ sự phân phối cháo không đồng đều ” . Vào thời điểm này, nếu anh ta muốn ăn nhiều hơn một chút, anh ta sẽ không còn lựa chọn nào khác ngoài việc đảm bảo cháo được chia đều trên mỗi bát.

Bộ triệt kiểu phần thưởng chỉ là một loại bộ triệt tự động. Lấy ví dụ về một phụ huynh giảm tiền tiêu vặt của con mình khi nhận ra rằng đứa trẻ đã trốn học để đến quán cà phê Internet, vì vậy đứa trẻ sẽ không còn khả năng trả tiền cho những giờ ở quán cà phê. Từ quan điểm của nhà trường đang tìm cách quản lý hành vi của học sinh , đây là một cơ chế triệt tiêu loại tài nguyên tự động. Nếu phụ huynh tập hợp lại để kiến nghị chính phủ đóng cửa tất cả các quán cà phê Internet trong khu vực lân cận trường học, thì việc đóng cửa như vậy sẽ tước đi cơ hội đến các quán cà phê Internet của con cái họ. Từ quan điểm của nhà trường đang tìm cách quản lý hành vi của học sinh, điều này thực sự tạo thành một cơ chế triệt tiêu kiểu cơ hội tự động đối với việc “ sử dụng Internet tại quán cà phê Internet ” .

Trong thực tế, nói chung đối với các bộ triệt tự động, các quy tắc triển khai và thực thi hoặc phản hồi có thể được thực hiện bởi những người bị ảnh hưởng tiêu cực bởi hành vi không mong muốn nói trên. Họ được khuyến khích nhất để thực hiện “ các quy tắc đàn áp ” vì lợi ích của họ bị đe dọa bởi hành vi không mong muốn được đề cập. Ví dụ, nếu một cơ quan bảo vệ môi trường không đủ năng lực, họ có thể chọn thuê một cư dân địa phương của khu vực bị ảnh hưởng bởi ô nhiễm vì họ sẽ càng có động lực hơn để thực thi luật bảo vệ môi trường.

5.5.2 Thiết kế bộ triệt kiểu phản hồi

Phản hồi triệt tiêu là một thành phần tổ chức được thiết kế phù hợp với các quy tắc phản hồi do nhà thiết kế đặt để có tác dụng triệt tiêu đối với một hành vi nhất định. Các ví dụ từ 5.1 đến 5.10 trong chương này đều có tính năng sử dụng các bộ hỗ trợ kiểu phản hồi . Loại công cụ triệt tiêu này tồn tại do con người thiết kế và thường yêu cầu một cơ quan hoặc cá nhân thực hiện để đảm bảo các quy tắc được thực thi. Do đó, chi phí quản lý liên quan đến các bộ triệt như vậy tương đối cao hơn.

5.6 Lỗi bộ triệt

Thuật ngữ “ sự cố bộ triệt tiêu ” đề cập đến tình huống mà bộ triệt tiêu không còn hiệu quả trong việc kiềm chế hành vi không mong muốn được nhắm mục tiêu. Xét về nguyên nhân gây ra lỗi bộ triệt, có hai loại chính: lỗi giới hạn và lỗi bù.

5.6.1 Hạn chế thất bại

Thất bại giới hạn là những trường hợp trong đó các điều kiện mà người đàn áp nhắm mục tiêu (chẳng hạn như phần thưởng, tài nguyên và cơ hội) đã đạt đến giới hạn của chúng và không thể lấy đi thêm nữa, dẫn đến mất hiệu suất đàn áp. Trong những tình huống như vậy, chỉ những người “ có ” mới bị ảnh hưởng bởi kẻ triệt tiêu chứ không phải “ những người không có ” .

Ví dụ, trong trường hợp của cơ chế triệt tiêu loại danh tiếng đã đề cập trước đó, nó sẽ chỉ hoạt động với các doanh nghiệp lớn hơn có danh tiếng cần bảo vệ. Đối với các hoạt động nhỏ hơn với danh tiếng kém ngay từ đầu, mối đe dọa đối với danh tiếng của một người đơn giản sẽ không quan trọng bằng. Tại Trung Quốc, nhiều hàng shanzhai hoặc hàng nhái/hàng nhái cạnh tranh trên cơ sở “ giá cực thấp ” . Phần lớn các sản phẩm như vậy được người tiêu dùng gọi là shanzhai trước khi mua, điều đó có nghĩa là danh tiếng của người bán hoặc nhà sản xuất không bị đe dọa ở đây.

Vì các lỗi giới hạn có thể xảy ra với các bộ triệt tiêu hành vi, nên khi thiết kế và triển khai các bộ triệt tiêu, điều quan trọng là phải kiểm tra xem các mục tiêu quản lý hành vi có các điều kiện cần thiết mà sau đó có thể bị loại bỏ hay không. Thứ hai, các hình phạt nên được đưa ra một cách thận trọng ở mức độ phù hợp; nếu hình phạt tối đa được áp dụng quá tùy tiện thì tác dụng răn đe sẽ bị mất trong tương lai.

Ví dụ 5.11 Tác động không đáng kể của việc “ hủy kết quả thi ” và “ cấm thi ba năm ” đối với những học sinh kém hơn bị phát hiện gian lận trong các kỳ thi tuyển sinh sau đại học

Để giải quyết vấn đề thí sinh gian lận trong các kỳ thi tuyển sinh sau đại học, Bộ Giáo dục Trung Quốc đã quy định rằng một sinh viên bị phát hiện gian lận sẽ bị hủy kết quả thi. Ngoài ra, học sinh đó sẽ bị cấm dự thi trong ba năm tới.

Thoạt nhìn , quy tắc này có vẻ cực kỳ khắc nghiệt. Tuy nhiên, như một sự đe dọa trừng phạt, nó có rất ít tác động đối với những học sinh có thành tích kém hơn.

Một câu hỏi quan trọng ở đây là: hồ sơ của một sinh viên “ gian lận ” như thế nào?

Nói chung, một người có thành tích tốt hơn sẽ không gặp khó khăn gì khi vào được trường cao học ngay cả khi người đó không gian lận trong các kỳ thi. Ngoài ra, với gian lận cũng có nguy cơ kết quả của một người bị hủy bỏ nếu một người bị bắt quả tang.

Mặt khác, những sinh viên có thành tích học tập kém hơn sẽ không có hy vọng tốt nghiệp nếu không gian lận. Đối với những sinh viên này nếu không sẽ không thể được nhận vào học cao học theo lộ trình thông thường, họ sẽ không phải chịu thêm tổn thất nào nếu kết quả kỳ thi của họ bị hủy bỏ hoặc họ bị cấm thi trong ba năm. Mặt khác, nếu gian lận không bị phát hiện, ứng viên sẽ có cơ hội được nhận vào chương trình sau đại học. Đối với những sinh viên như vậy, vì cơ hội vào được trường cao học của họ sẽ vô vọng nếu không nhờ đến việc gian lận, rõ ràng, “ hành vi tối ưu ” của họ ở đây sẽ là “ gian lận ” .

5.6.2 Thất bại đền bù

Lỗi bộ triệt bù xảy ra khi tồn tại phần bù bổ sung không thể kiểm soát được bên ngoài phần tử mà bộ triệt được thiết kế để loại bỏ. Tại thời điểm này, hiệu suất của bộ triệt sẽ bị ảnh hưởng đáng kể.

Ví dụ, đối với một người đàn áp kiểu kinh tế, nếu các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý có các nguồn thu nhập khác không bị ảnh hưởng bởi người đàn áp, thì người đàn áp đó không có khả năng hoạt động tốt. Nếu thu nhập khác với những gì bị ảnh hưởng bởi người đàn áp đủ lớn , thì các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý thậm chí có thể không bị các biện pháp trừng phạt như “ giữ lại tiền thưởng ” làm phiền . Tại thời điểm này, việc sử dụng các biện pháp ngăn chặn kiểu kinh tế sẽ không còn hiệu quả trong việc kiềm chế hành vi không mong muốn.

Trong một ví dụ khác, chính sách “ cấm vũ khí trang bị ” của tiểu bang (một cơ chế triệt tiêu loại tài nguyên) đã khiến các cá nhân không thể mua vũ khí trang bị trong các cửa hàng thông thường. Bằng cách này, người trấn áp đã có tác dụng khá tốt trong việc kiềm chế tội phạm bạo lực. Tuy nhiên, vẫn tồn tại thị trường chợ đen cho vũ khí tái chế, điều này sẽ ảnh hưởng đến hiệu suất của bộ triệt tiêu ở một mức độ nào đó.

Do hiện tượng lỗi bù, khi lựa chọn các bộ triệt trong quá trình thiết kế thể chế, cần phải chú ý xem liệu có bất kỳ cơ chế bù nào liên quan đến các yếu tố được nhắm mục tiêu loại bỏ bằng cách sử dụng (các) bộ triệt được chọn hay không.

Chương 6

Biểu đồ Mặt trời và Năm Cấu trúc Thể chế Cơ bản

6.1 Ý nghĩa của Biểu đồ Mặt trời

Biểu đồ Mặt trời là một biểu đồ được tạo thành từ các ký hiệu. Nó được tác giả phát triển như một cách để mô tả các cấu trúc thể chế, và tên đầy đủ của nó là “ Hệ thống quy tắc và biểu tượng đồ họa cho thiết kế thể chế ” . Vì cái tên này khá dài và khó sử dụng nên nó cũng được đặt tên là “ Biểu đồ Mặt trời ” .

Ý nghĩa của Biểu đồ Mặt trời nằm ở một số lĩnh vực sau.

Đầu tiên, Biểu đồ Mặt trời minh họa cấu trúc thể chế một cách rõ ràng và chính xác.

Có thể nói, vấn đề về thể chế quản lý luôn là một chủ đề quan trọng cả trong khoa học quản lý và kinh tế học. Tuy nhiên, trong những năm qua, có rất ít nghiên cứu thành công về thể chế quản lý cho kết quả tốt. Lý do chính của tình trạng này là do thiếu các công cụ phân tích khoa học để phân tích thể chế cũng như các công cụ và kỹ thuật thiết kế chung, với phần lớn các nghiên cứu dựa trên kinh nghiệm và suy nghĩ cá nhân. Điều này có nghĩa là các nghiên cứu kết quả thiếu chiều sâu và còn thiếu sót. Nếu không sử dụng một thể chế tổng thể hoặc sơ đồ thể chế được chú thích bằng các ký hiệu rõ ràng, thì việc quá phụ thuộc vào trực giác và kinh nghiệm có thể khiến việc quan sát các yếu tố đa biến trong và cấu trúc phức tạp của một thể chế hoặc thể chế trở nên khó khăn . Trong những hoàn cảnh như vậy, không thể thực hiện các tính toán khoa học, gây khó khăn cho việc so sánh và xem xét chính xác các tác động và chi phí của các cấu trúc thể chế khác nhau. Nhiều giải pháp đã được đề xuất cho những vấn đề tương tự đang gây khó khăn cho tổ chức, và điều này chính xác là do những giải pháp này đã được rèn giũa trong kinh nghiệm cá nhân, cá nhân.

Biểu đồ Mặt trời được thiết kế để giải quyết các vấn đề trên. Nó có thể được coi là “ sơ đồ mạch của thiết kế thể chế ” , với các ký hiệu khác nhau được sử dụng để biểu thị các “ thành phần ” của thể chế và các đoạn đường được sử dụng để kết nối các yếu tố khác nhau của thể chế trong một minh họa rõ ràng và đầy đủ về cấu trúc thể chế và mối quan hệ giữa các thể chế khác nhau. phần tử.

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016 81

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_6

Thứ hai, Biểu đồ Mặt trời cho phép thiết kế thể chế được thực hiện một cách đơn giản, dễ hiểu giống như với thiết kế kỹ thuật.

Vì Biểu đồ Mặt trời là một cách thể hiện chính xác và ngắn gọn cấu trúc của tổ chức, nên trong quá trình thiết kế tổ chức, người thiết kế sẽ không còn phải hình dung tổ chức sẽ hoạt động như thế nào, giống như một người mù sẽ phải hình dung một thiết bị nào đó được mô tả trông như thế nào. giống. Thay vào đó, nhà thiết kế sẽ có thể sử dụng Biểu đồ Mặt trời để mô tả cơ sở giống như một kỹ sư [có thể sử dụng bản vẽ để mô tả một bộ phận của máy móc] và sử dụng Biểu đồ để phân tích và giải quyết các vấn đề hiện có trong cơ sở (tức là, thiết kế cơ sở ).

Thứ ba, với Biểu đồ Mặt trời, chúng ta có thể xác định và phân loại các loại cấu trúc quản lý khác nhau.

Trong thực tiễn quản lý, có rất nhiều thiết chế quản lý. Nói chung, không có công cụ ngắn gọn nào được sử dụng có thể trình bày chính xác các đặc điểm khác nhau của một tổ chức. Như vậy, rất khó để sắp xếp và phân loại các loại thể chế đang tồn tại. Biểu đồ Mặt trời là một cách mô tả trừu tượng về thể chế quản lý. Sử dụng Sơ đồ, chúng ta có thể trình bày các đặc điểm cơ bản của các tổ chức khác nhau và đồng thời loại bỏ các đặc điểm tổ chức ngoại vi hoặc không quan trọng. Bằng cách này, chúng ta sẽ có thể thấy rằng các tổ chức nhất định từ các lĩnh vực ứng dụng khác nhau về cơ bản chia sẻ các cấu trúc tương tự nhau cũng như xem các tổ chức khác nhau như thế nào theo những cách cơ bản. Như vậy, chúng ta sẽ có thể sắp xếp và phân loại các loại hình tổ chức khác nhau khi chúng ta hiểu rõ hơn và kỹ hơn về các loại hình tổ chức này.

Sau này, chúng ta sẽ thấy rằng trên thực tế, các cấu trúc thể chế đang tồn tại đều có thể được phân loại thành một trong năm loại cơ bản sau khi phân tích với Biểu đồ Mặt trời. Kết luận này là một khám phá quan trọng của bộ sách này.

6.2 Định nghĩa của các thuật ngữ khác nhau được sử dụng trong Biểu đồ Mặt trời

Biểu đồ Mặt trời bao gồm tập hợp hành vi, phân đoạn đường và các thành phần tổ chức.

6.2.1 Diễn viên

Thuật ngữ “ tác nhân ” đề cập đến các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý hành vi trong một tổ chức và những người có chung đặc điểm và lợi ích. Một ví dụ về các tác nhân tổ chức sẽ là các ứng cử viên trong một tổ chức thi nhất định. Nếu nhà thiết kế cảm thấy rằng những cá nhân này có trình độ năng lực tương tự nhau, thì họ có thể được coi là một nhóm cá nhân được nhắm mục tiêu để quản lý hoặc một tác nhân duy nhất. Tuy nhiên, nếu các ứng viên được phân loại là " sinh viên xuất sắc " , " thành tích trung bình " và " thành tích kém " , thì họ cùng nhau tạo thành tổng cộng ba tác nhân trong tổ chức.

Chúng ta có thể sắp xếp và phân loại các tổ chức được mô tả bằng Biểu đồ Mặt trời theo số lượng tác nhân trong tổ chức. Các tổ chức chỉ có một tác nhân được gọi là các tổ chức một tác nhân trong khi các tổ chức có nhiều tác nhân được gọi là các tổ chức nhiều tác nhân.

6.2.2 Hành vi và Bộ hành vi

Trong tổ chức quản lý, tác nhân có thể đưa ra các lựa chọn hành vi dựa trên phán đoán của mình về lợi ích hành vi. Phạm vi các hành vi có thể xảy ra mà một diễn viên nhất định có thể lựa chọn cấu thành hành vi của diễn viên được đặt trong tình huống này. Chẳng hạn, các thí sinh có thể chọn làm bài thi “ bình thường ” hoặc gian lận trong các kỳ thi. Ở đây, “ làm bài thi bình thường ” và “ gian lận trong thi cử ” đều là hành vi, và hai hành vi này cùng nhau tạo thành “ tập hợp hành vi ” của chủ thể .

Các tập hành vi có thể được phân loại thành “ rời rạc ” hoặc “ liên tục ” .

Trong một tập hợp hành vi rời rạc, các phần tử là các hành vi có liên quan khác nhau b i . Có ít nhất hai hành vi khả thi để tác nhân lựa chọn trong một tập hợp hành vi rời rạc. Bộ hành vi phải hoàn chỉnh và chứa các phần tử loại trừ lẫn nhau. Điều này có nghĩa là tác nhân phải chọn một trong các hành vi trong tập hành vi (tính đầy đủ) và chỉ có thể chọn một hành vi (loại trừ lẫn nhau). Trong tổ chức một tác nhân, chỉ số dưới i biểu thị các hành vi khác nhau mà tác nhân có thể chọn. Trong một tổ chức nhiều tác nhân, chỉ số i thường bao gồm hai yếu tố: tham chiếu đến tác nhân được đề cập và tham chiếu đến các lựa chọn hành vi cụ thể . Để biết các quy tắc cụ thể về ghi nhãn chỉ số dưới i, vui lòng tham khảo “ Quy tắc đánh số cho hành vi ” trong Phần. 6.3 .

Trong một tập hợp hành vi liên tục, yếu tố liên quan là mức độ nỗ lực e i đưa vào một hành vi nhất định. Các giá trị của mức độ nỗ lực hành vi nằm dọc theo một đường liên tục. Hãy lưu ý rằng e i [ 0. Ở đây, chỉ số i thường chỉ ra tác nhân cụ thể được đề cập trong tổ chức.

Trong một số mô hình tổ chức nhất định, hành vi b i trong một tập hợp hành vi rời rạc cũng đi kèm với mức nỗ lực e i . Trong những trường hợp như vậy, tác nhân có thể chọn một trong vài hành vi b i hoặc chọn một mức nỗ lực cụ thể e i cho nhiều hành vi khác nhau. Điều mà diễn viên cuối cùng lựa chọn được xác định bởi thể chế cụ thể trong vở kịch. Trong những trường hợp như vậy, sẽ có một ghi chú về tình huống trong Biểu đồ Mặt trời.

6.2.3 Thành phần thể chế

Thành phần thể chế là một bộ máy được người thiết kế thể chế sử dụng để kiểm soát hành vi của các chủ thể dưới sự quản lý. Ngoại trừ " hậu quả " là một loại

của thành phần tạm thời, các thành phần khác được gọi là bộ khởi động, bộ triệt và bộ quan sát (có thể kết luận là “ XX       trong tiếng Trung Quốc).

6.2.4 Đoạn đường

Các đoạn đường được sử dụng trong Biểu đồ Mặt trời để kết nối các phần tử khác nhau trong biểu đồ. Các đoạn đường cũng chỉ ra mối quan hệ giữa các yếu tố tổ chức khác nhau.

Để đơn giản, nhìn chung các đoạn đường bao gồm các đường thẳng hoặc đứt đoạn không có đầu mũi tên. Tuy nhiên, trong những tình huống có thể có sự mơ hồ , đầu mũi tên có thể được sử dụng để chỉ hướng ảnh hưởng. Ở đây, phần tử mà mũi tên trỏ tới là phần tử đang bị tác động, trong khi phần tử mà mũi tên bắt nguồn là phần tử đang gây ảnh hưởng.

6.3 Ký hiệu cho các thành phần và hành vi của tổ chức được đặt trong biểu đồ mặt trời

6.3.1 Hậu quả (Kết quả)

“ Hậu quả ” được tác giả viết tắt là “ con ” trong Biểu đồ Mặt trời.

Trong Biểu đồ Mặt trời, chúng ta thường phải chỉ ra những hệ quả nhất định sau khi tác nhân lựa chọn một hành vi cụ thể . Ví dụ: khi nhiều cá nhân cùng hành động (hợp tác), thì sự hợp tác đó sẽ dẫn đến một kết quả (ví dụ: trong trường hợp cùng nhau cố gắng nâng một vật nặng). Kết quả này sau đó sẽ dẫn đến một phần thưởng nhất định (chẳng hạn như tiền lương). Biểu tượng cho “ hệ quả ” như trong Hình 6.1 .

Giống như các thành phần khác của thể chế, hệ quả cũng thường bao gồm các quy tắc phản ứng đối với hành vi (hoặc là quy tắc cố hữu hoặc quy tắc của thể chế) và những người thực hiện thi hành các quy tắc đó (những người thực hiện tự nhiên, hoặc do thiết kế của thể chế). Tuy nhiên, khi những hậu quả như vậy có tác động trực tiếp đến hành vi của chủ thể, thì trên thực tế, nó là một tác nhân thúc đẩy hoặc triệt tiêu hành vi. Tại thời điểm này, chúng ta có thể chỉ ra phần tử bằng cách sử dụng các khái niệm “ bộ khởi động ” hoặc “ bộ triệt ” . Chỉ khi hậu quả không có tác động trực tiếp đến hành vi thì nó mới được diễn đạt bằng khái niệm “ dãy quả ” . Do đó, trong Biểu đồ Mặt trời, “ hậu quả ” là một loại thành phần nhất thời.

Hình 6.1 Hậu quả

6.3.2 người quảng bá

Quảng cáo được sử dụng trong một tổ chức để khuyến khích một hành vi [chọn một hành vi nhất định]. Người quảng bá thường được triển khai khi xác suất xảy ra một hành vi nhất định hoặc mức độ nỗ lực dành cho hành vi nói trên cần được nâng cao.

Trong Biểu đồ Mặt trời, có ba loại trình khởi động: trình khởi xướng kiểu phần thưởng, trình khởi xướng kiểu tài nguyên và trình khởi xướng kiểu cơ hội.

6.3.2.1 Nhà quảng cáo loại phần thưởng

Công cụ quảng bá loại phần thưởng được sử dụng để nâng cao xác suất xảy ra một hành vi nhất định hoặc mức độ nỗ lực thực hiện hành vi nói trên thông qua việc sử dụng các phần thưởng tích cực. Ví dụ về các yếu tố thúc đẩy kiểu phần thưởng bao gồm tiền lương và thăng tiến trong công việc.

Biểu tượng cho công cụ quảng bá loại phần thưởng được hiển thị trong Hình 6.2 , với thành phần được biểu thị bằng chữ cái “ r ” .

6.3.2.2 Trình quảng cáo loại tài nguyên

Trình khởi động loại tài nguyên được sử dụng để cho phép xảy ra một hành vi nhất định hoặc nỗ lực hành vi lớn hơn thông qua việc cung cấp các tài nguyên hành vi. Ví dụ, để thúc đẩy hành vi “ nghiên cứu trong khoa học ” , chính phủ Trung Quốc thường thành lập “ các khoản tài trợ R&D ” như một hình thức hỗ trợ tài chính cho hoạt động nghiên cứu. Ở đây, biện pháp tài trợ cho R&D trên thực tế là một loại tài nguyên thúc đẩy “ nghiên cứu trong khoa học ” .

Biểu tượng cho trình khởi động loại tài nguyên được hiển thị trong Hình 6.3 , với chữ viết tắt “ res ” .

Hình 6.2 Người quảng bá loại phần thưởng

Hình 6.3 Trình khởi động loại tài nguyên

6.3.2.3 Nhà quảng cáo loại cơ hội

Công cụ quảng bá kiểu cơ hội cho phép xảy ra một hành vi nhất định thông qua việc cung cấp các cơ hội hành vi. Ví dụ: “ cơ quan tổ chức kỳ thi tuyển sinh đại học gaokao ” thực sự là một cơ hội thúc đẩy kiểu “ tham gia các kỳ thi tuyển sinh đại học ” vì chỉ với kỳ thi trước thì kỳ thi sau mới có cơ hội xảy ra.

Biểu tượng cho công cụ quảng cáo loại cơ hội được hiển thị trong Hình 6.4 , với chữ viết tắt “ opp ” được sử dụng.

6.3.3 Ức chế

Các biện pháp triệt tiêu được sử dụng trong một tổ chức để làm giảm xác suất xảy ra một hành vi nhất định hoặc để giảm mức độ nỗ lực thực hiện hành vi mục tiêu.

Trong Biểu đồ Mặt trời, có bốn loại bộ triệt thường được sử dụng: bộ triệt kiểu phần thưởng, bộ triệt kiểu tài nguyên, bộ triệt kiểu cơ hội và bộ triệt chi phí.

6.3.3.1 Ức chế loại phần thưởng

Bộ triệt kiểu phần thưởng hoạt động bằng cách mang lại phần thưởng tiêu cực cho hành vi mục tiêu, do đó gây ra tổn thất cho người thực hiện nếu anh ta chọn thực hiện một hành vi như vậy. Điều này đến lượt nó làm giảm khả năng xảy ra hành vi mục tiêu hoặc mức độ nỗ lực dành cho hành vi đó. Ví dụ về các biện pháp ngăn chặn kiểu khen thưởng bao gồm phạt tiền và giáng chức.

Biểu tượng cho bộ triệt kiểu phần thưởng như trong Hình 6.5 , với thành phần được biểu thị bằng chữ cái “ s ” .

Hình 6.4 Các nhà quảng bá loại cơ hội

(j opp )

Hình 6.5 Bộ triệt kiểu phần thưởng

6.3.3.2 Ức chế loại tài nguyên

Bộ triệt kiểu tài nguyên hoạt động bằng cách giữ lại các tài nguyên hành vi để giảm bớt khả năng hành vi mục tiêu sẽ xảy ra hoặc để giảm bớt mức độ nỗ lực đưa vào hành vi mục tiêu. Một ví dụ về biện pháp ngăn chặn kiểu tài nguyên là “ cấm bán vũ khí trang bị ” như một biện pháp để “ ngăn chặn cướp có vũ trang ” . Biện pháp này loại bỏ một cách hiệu quả các điều kiện tài nguyên khiến cho việc cướp có vũ trang trở nên khả thi.

Ký hiệu cho bộ triệt kiểu tài nguyên như trong Hình 6.6 , với thành phần được biểu thị bằng các chữ cái “ res ” .

6.3.3.3 Ức chế loại cơ hội

Bộ triệt kiểu cơ hội hoạt động bằng cách loại bỏ các cơ hội làm cho hành vi mục tiêu có thể thực hiện được hoặc cơ hội nâng cao mức độ nỗ lực đưa vào hành vi mục tiêu. Ví dụ: trong quá trình đánh giá hiệu suất công việc, tên của các thành viên ủy ban đánh giá được giữ bí mật . Biện pháp này là một biện pháp ngăn chặn kiểu cơ hội được thiết kế để làm giảm khả năng xảy ra hành vi " hối lộ thành viên ủy ban " , vì biện pháp trước sẽ làm giảm hoặc thậm chí loại bỏ hoàn toàn các cơ hội khiến hành vi sau có thể xảy ra.

Biểu tượng cho bộ triệt kiểu cơ hội được thể hiện trong Hình 6.7 , với thành phần được biểu thị bằng các chữ cái “ opp ” .

6.3.3.4 Ức chế chi phí hành vi

Chi phí hành vi vốn dĩ là một chất ức chế hành vi. Do đó, trong Biểu đồ Mặt trời, nó được thể hiện giống như các bộ triệt tiêu khác. Như chúng ta có thể thấy trong Hình 6.8 , nó được thể hiện

Hình 6.6 Bộ triệt kiểu tài nguyên

Hình 6.7 Bộ triệt kiểu cơ hội

Hình 6.8 Chi phí hành vi dưới dạng “ c i ” trong văn bản. Lưu ý rằng chỉ số dưới “ i ” thường biểu thị diễn viên. Khi chỉ có một tác nhân trong tổ chức, ký hiệu chỉ số dưới là không bắt buộc.

6.3.4 Người quan sát hoặc Bộ phân loại hoặc Thiết bị xác suất

Trong Biểu đồ Mặt trời, người quan sát, thiết bị phân loại và thiết bị xác suất về cơ bản giống nhau về bản chất. Do đó, tất cả chúng đều được thể hiện là “ p i1 = ■ ■■ = p in ” trong văn bản (trong Biểu đồ Mặt trời thực tế, để đơn giản, khi không có sự mơ hồ, chúng cũng có thể được biểu thị bằng cách sử dụng “ p i ” , ví dụ: người quan sát p 21 = p 22 có thể là được biểu thị đơn giản bằng cách sử dụng “ p 2 ” ), với i thường là chỉ số dưới cho hành vi b i đang được quan sát. Đặc điểm khác biệt của bộ quan sát là nó có một đầu vào và n đầu ra (một bộ quan sát có n đầu ra được gọi là “ bộ quan sát n chiều), với mỗi đầu ra được liên kết với một xác suất nhất định. Những mối quan hệ xác suất p i + p i + ₁ + ■■■ +p i + n < 1 có thể không bằng 1 vì các kết quả không có ý nghĩa có thể bị bỏ qua trong Biểu đồ Mặt trời. Do đó, đầu ra của thiết bị quan sát, phân loại và xác suất có thể không đầy đủ (nghĩa là chứa tất cả các kết quả có thể xảy ra). Trong Biểu đồ Mặt trời thực tế, việc đầu ra của các thành phần này có đầy đủ hay không được xác định bởi các nhu cầu cụ thể .

Tuy nhiên, đầu ra của một số thành phần là loại trừ lẫn nhau và các thành phần này bao gồm thiết bị quan sát, phân loại và thiết bị xác suất. Điều đó có nghĩa là, chỉ nên có một kết quả cho bất kỳ đầu vào nào. Lấy ví dụ về người quan sát: đối với hành vi mục tiêu, kết quả của người quan sát chỉ có thể là “ hành vi được quan sát ” hoặc “ hành vi không được quan sát ” .

Sự khác biệt chính giữa người quan sát, người phân loại và thiết bị xác suất nằm ở mục đích hoặc ý nghĩa tương ứng của chúng .

Người quan sát là một bộ máy được triển khai để phát hiện hành vi của các tác nhân thuộc quyền quản lý, chẳng hạn như trường hợp của giám thị trong một kỳ thi. Chức năng của người quan sát là phát hiện các phần tử hành vi trong một tập hợp hành vi riêng biệt nhất định đã xảy ra, với hai kết quả có thể xảy ra: “ hành vi được phát hiện ” và “ hành vi không được phát hiện ” . Mỗi kết quả xảy ra với một xác suất nhất định (nghĩa là độ nhạy của người quan sát hoặc cường độ quan sát, có liên quan đến hiệu suất của người quan sát ) và nói chung [quan sát hoặc phát hiện] không xảy ra 100% thời gian (nghĩa là trong mọi trường hợp).

Do đó, một bộ quan sát cho một tập hành vi rời rạc thường có một đầu vào và hai đầu ra (nghĩa là một bộ quan sát nhị phân hoặc hai chiều). Hình 6.9 hiển thị các ký hiệu đồ họa cho một người quan sát được sử dụng cho một tập hợp hành vi rời rạc, được ký hiệu bằng các ký hiệu “ P 1 = P 2 ” hoặc P . Ở đây, P 1 là xác suất “ hành vi bị phát hiện ” trong khi P 2 là xác suất “ hành vi không bị phát hiện ” .

trang 2

trang 1

Hình 6.9 Bộ quan sát hành vi nhị phân

Trong thực tế, có những người quan sát có nhiều hơn hai đầu hoặc hai bên. Bằng cách này, chúng ta có thể sắp xếp và phân loại các bộ quan sát dựa trên số lượng đầu ra được tìm thấy trên bộ quan sát. Bộ quan sát có hai đầu ra được gọi là bộ quan sát nhị phân hoặc hai chiều, trong khi bộ quan sát có ba đầu ra được gọi là bộ quan sát bậc ba, v.v. Ví dụ, khi giám sát một hành vi cụ thể , nếu kết quả có thể xảy ra của việc giám sát đó là “ hành vi không xảy ra; hành vi xảy ra mặc dù với mức độ nỗ lực thấp; hành vi xảy ra với mức độ nỗ lực cao ” , thì người quan sát này là người quan sát bậc ba.

Bộ phân loại là một bộ máy sắp xếp hoặc phân loại một mục tiêu nhất định. Ví dụ, “ kỳ thi ” là cách phân loại học sinh thành các loại sau: xuất sắc, khá, trung bình và kém. Do đó, “ kỳ thi ” có thể được coi là một loại phân loại hơn . Thật vậy, “ bài kiểm tra ” cũng có thể được hiểu là một người quan sát, trong đó các loại học sinh nêu trên là kết quả của việc quan sát các hoạt động tương ứng của họ. Như vậy, kỳ thi có thể được coi là một “ người quan sát bốn chiều ” . Rõ ràng là người quan sát và người phân loại giống nhau về bản chất. Thật vậy, quá trình phân loại chỉ có thể được thực hiện thông qua quan sát. Hình 6.10 là ký hiệu cho phân loại ba nguyên tố , “ p 1 = p 2 = p 3 ” .

Đôi khi, khi quá trình đang ở một thời điểm nhất định, một kết quả nhất định sẽ xuất hiện ở một mức xác suất nhất định (và “ sẽ không xuất hiện ” cũng sẽ xảy ra ở một mức xác suất bổ sung). Tuy nhiên, “ sẽ không xuất hiện ” sẽ không có bất kỳ dấu hiệu nào trong Biểu đồ Mặt trời. Ở đây, “ kết quả này không xảy ra ” có thể được bỏ qua từ thiết bị đầu cuối đầu ra, do đó tạo ra một “ phân loại tốt hơn ” chỉ với một thiết bị đầu cuối đầu ra. Lấy ví dụ về kịch bản kỳ thi: kết quả của kỳ thi có thể là “ đạt ” hoặc “ không đạt ” . Tuy nhiên, nếu “ thi rớt ” không có ý nghĩa trong Biểu đồ Mặt trời, thì hệ quả này có thể được bỏ qua. Như vậy, sẽ chỉ có một thiết bị đầu cuối đầu ra, “ đạt ” cho bài kiểm tra và đầu ra này xảy ra với một xác suất nhất định. Loại phân loại này ( chỉ có một đầu cuối đầu ra) không thể được gọi là phân loại một chiều , bởi vì mặc dù nó được minh họa chỉ với một đầu cuối trong Biểu đồ Mặt trời, nhưng nó thực sự hoạt động bằng cách sử dụng hai chiều hoặc kết quả. Trên thực tế, các thành phần của tổ chức chỉ có một đầu ra đầu ra không thể được gọi là “ phân loại ” vì chính định nghĩa của phân loại ngụ ý rằng phải có ít nhất hai kết quả. Thay vào đó, thành phần này sẽ được gọi là “ thiết bị xác suất ” . Trong hình 6.11 chúng ta thấy biểu tượng cho thiết bị xác suất.

trang 3

trang 2

trang 1

Hình 6.10 Phân loại ternary

Trong Biểu đồ Mặt trời, loại thiết bị xác suất này thường được sử dụng để liên kết hành vi và kết quả mong đợi. Những gì nó chỉ ra là kết quả sẽ xảy ra với một xác suất nhất định (và không phải là một vấn đề thực tế) sau khi xảy ra hành vi nói trên.

6.3.5 Ký hiệu cho Actor và Behavior Set

Trong Biểu đồ Mặt trời, các phần tử hành vi trong một tập hành vi rời rạc thường được ký hiệu bằng ký hiệu b i , biểu thị rằng đó là hành vi thứ i trong tập hành vi. Trong trường hợp tập hợp hành vi liên tục, phần tử hành vi được ký hiệu bằng ký hiệu e i , biểu thị rằng đó là tập hợp hành vi liên tục của tác nhân thứ i (phần tử trong tập hợp hành vi liên tục thường là một dòng giá trị liên tục cho nỗ lực cấp, v.v.). Ý nghĩa của chỉ số dưới khác nhau trong quá trình phân tích thể chế trong Chaps. 7 , 8 , 9 và 10 sau này chúng ta sẽ thấy rằng hầu hết các tổ chức có các tập hành vi rời rạc là các tổ chức đơn tác nhân trong khi các tổ chức có các tập hành vi liên tục thường là các tổ chức đa tác nhân.

Trong các phân tích thể chế tiếp theo, một tác nhân thường được liên kết với một tập hợp hành vi (mặc dù trong thực tế, một tác nhân có thể được liên kết với nhiều hơn một tập hợp hành vi, vì thể chế được phân tích thường chỉ quan tâm đến một khía cạnh nhất định của tác nhân đó ) . hành vi — chẳng hạn như hành vi sản xuất hoặc hành vi học tập — chúng tôi đã chọn đưa ra giả định này). Trong trường hợp của một tập hợp hành vi rời rạc, các phần tử hành vi khác nhau trong một tập hợp hành vi được bố trí theo chiều ngang trong một loạt các hộp được kết nối với nhau, với mỗi hộp đại diện cho một phần tử. Mỗi hộp có thể được liên kết với các thành phần tổ chức khác từ trên cùng hoặc dưới cùng bằng cách sử dụng các đoạn đường.

Dưới đây, chúng tôi xem xét các ký hiệu và chữ viết tắt văn bản khác nhau cho các loại hành vi khác nhau.

6.3.5.1 Hành vi rời rạc và liên tục

Tôi. hành vi rời rạc

Một số yếu tố hành vi nhất định tạo nên tập hợp hành vi cho một tác nhân nhất định, với các ký hiệu được sử dụng như trong Hình 6.12 .

Fig. 6.12 Binary behavior for a certain actor

b tôi

b 2

Hình 6.13 Tập hành vi liên tục

thứ hai. hành vi liên tục

Một tập hợp hành vi liên tục thường bao gồm một luồng giá trị trên thang đo nỗ lực, với các ký hiệu được sử dụng như trong Hình 6.13 . Chữ viết tắt của văn bản được sử dụng là “ e ” .

6.3.5.2 Hành vi được xác định và Hành vi có thể xảy ra

Các yếu tố hành vi trong một tập hợp hành vi rời rạc có thể được phân loại thêm thành hành vi “ xác định ” hoặc “ có thể xảy ra ” dựa trên xác suất xảy ra hành vi.

Tôi. Hành vi được xác định

Thuật ngữ “ hành vi xác định ” có nghĩa là nếu tác nhân đã chọn hành vi được đề cập thì hành vi đó sẽ xảy ra với xác suất 100 %. Nói cách khác, hành vi có xảy ra hay không hoàn toàn phụ thuộc vào người thực hiện mà không có yếu tố nào khác tham gia.

Biểu tượng cho “ hành vi xác định ” như trong Hình 6.12 .

thứ hai. hành vi có thể xảy ra

Thuật ngữ “ hành vi có thể xảy ra ” có nghĩa là nếu tác nhân đã chọn hành vi được đề cập thì hành vi đó có thể xảy ra với xác suất nhỏ hơn 1. Tình huống này thường do thiếu nguồn lực hoặc cơ hội hành vi. Trong cơ sở quản lý hành vi, một số hành vi nhất định (và không mong muốn) có thể được thay đổi thành hành vi có thể xảy ra thông qua việc hạn chế các nguồn lực hoặc cơ hội cho hành vi đó.

b 2 trong Hình 6.14 là một hành vi có thể xảy ra, được ký hiệu là “ p ( b 2 ) ” . Ký hiệu văn bản thích hợp được thêm vào trong ngoặc đơn phía sau ký hiệu xác suất p.

b 1

P(b2)

6.4 Quy tắc đánh số cho các hành vi và thành phần

Fig. 6.14 b2 is the binary behavior for the probable behavior

6.4.1 Quy tắc đánh số cho các hành vi

6.4.1.1 Cách thể hiện một tập hợp hành vi rời rạc

Đối với một tập hợp hành vi rời rạc, nếu chúng ta đang xem Biểu đồ Mặt trời của một tổ chức một tác nhân, chúng ta có thể sử dụng các chỉ số dưới để chú thích các hành vi khác nhau. Nói chung, hành vi càng được chú ý nhiều thì số lượng chỉ số này càng lớn. Điều này là do trong Biểu đồ Mặt trời, chúng tôi thường triển khai một số thành phần cho một hành vi cần chú ý cụ thể , điều đó có nghĩa là sẽ có nhiều không gian hơn ở bên phải để bố trí các thành phần đó với các hành vi chính với số lượng lớn hơn. Ví dụ, trong tổ chức hình phạt, việc triển khai cả người quan sát và người triệt tiêu là cần thiết để giải quyết hành vi không mong muốn. Do đó, b 1 là viết tắt của hành vi bình thường và b 2 là hành vi không mong muốn. Trong tổ chức tiền thưởng, việc triển khai người quan sát và người khởi xướng là cần thiết đối với hành vi mong muốn và do đó b 1 là viết tắt của hành vi bình thường và b 2 biểu thị hành vi mong muốn.

Đối với các tổ chức có nhiều tác nhân, chúng tôi thêm dấu gạch ngang ( “ - ” ) phía sau số hành vi (số thứ tự đặt hành vi cho cùng một tác nhân) và sau đó là một số để biểu thị tác nhân được đề cập. Chẳng hạn, b 1 _ 2 chỉ ra rằng hành vi được đề cập là hành vi đầu tiên của tác nhân 2.

6.4.1.2 Cách thể hiện một tập hợp hành vi liên tục

Đối với một tổ chức một tác nhân với một tập hợp hành vi duy nhất được hiển thị trong Biểu đồ Mặt trời, việc đánh số cho một tập hợp hành vi liên tục sẽ không cần thiết.

Trong trường hợp tổ chức có nhiều tác nhân, chúng tôi sử dụng chỉ số dưới trên biểu tượng cho các mức nỗ lực để phân biệt giữa các tập hợp hành vi cho các tác nhân khác nhau. Ví dụ: e 1 chỉ ra tác nhân1 ' mức độ nỗ lực (nghĩa là, tác nhân liên tục hành vi1).

6.4.2 Quy tắc đánh số cho các thành phần của tổ chức

6.4.2.1 Các thành phần thể chế là duy nhất thuộc loại này

trong một tổ chức một diễn viên không cần phải được đánh số

Trong một tổ chức một tác nhân, nếu một thành phần nhất định là thành phần duy nhất thuộc loại của nó trong Biểu đồ Mặt trời, thì nó không cần phải được đánh số. Chỉ cần viết tắt văn bản có chức năng như nhãn thành phần sẽ làm. Chẳng hạn, r biểu thị bộ khởi động duy nhất trong Biểu đồ Mặt trời, trong khi s biểu thị bộ triệt duy nhất.

6.4.2.2 Khi cùng một loại thành phần được sử dụng cho nhiều hành vi, loại thành phần và số hành vi mục tiêu phải được sử dụng trong nhãn thành phần

Nếu trong Biểu đồ Mặt trời có nhiều thành phần cùng loại cho các hành vi khác nhau, thì thành phần đó phải được gắn nhãn bằng cách sử dụng chữ viết tắt của văn bản và số lượng hành vi mà thành phần được nhắm mục tiêu. Chẳng hạn, r 1 chỉ ra rằng nó là tác nhân thúc đẩy hành vi b 1 trong thể chế một tác nhân, trong khi s 1 chỉ ra rằng nó là tác nhân ngăn chặn hành vi b 1 trong thể chế một tác nhân. r 2 chỉ ra rằng nó là tác nhân thúc đẩy hành vi b 2 trong thể chế một tác nhân trong khi s 2 biểu thị rằng nó là tác nhân ngăn chặn hành vi b 2 trong thể chế một tác nhân.

Ở đây, chúng ta nên lưu ý rằng nếu các thành phần cùng loại được sử dụng cho nhiều hành vi và các thành phần này giống hệt nhau, thì các thành phần này có thể được gắn nhãn bằng cùng một số mà không cần phân biệt thêm. Ví dụ: ký hiệu văn bản cho trình khởi động cho hành vi b 1 là r 1 , trong khi ký hiệu văn bản cho trình khởi động cho hành vi b 2 cũng là r 1 .

6.4.2.3 Khi nhiều thành phần cùng loại được sử dụng cho cùng một hành vi, thì loại thành phần, số hành vi mục tiêu và số thứ tự thành phần phải được sử dụng trong nhãn thành phần

Nếu nhiều thành phần cùng loại được sử dụng cho cùng một hành vi, loại thành phần, số hành vi đích và số thứ tự thành phần phải được sử dụng trong nhãn thành phần. Chẳng hạn, r 11 chỉ ra rằng nó là yếu tố thúc đẩy đầu tiên cho hành vi b 1 trong một tổ chức chỉ có một tác nhân, trong khi r 12 chỉ ra rằng nó là yếu tố thúc đẩy thứ hai cho hành vi b 1 . Mặt khác, r 11 _ 1 chỉ ra rằng nó là yếu tố thúc đẩy đầu tiên cho hành vi đầu tiên b 1 _ 1 trong một thể chế đa tác nhân trong khi s 12 _ 2 chỉ ra rằng nó là yếu tố ngăn chặn hành vi b 1 _ 2 thứ hai trong một tổ chức đa tác nhân.

6.4.2.4 Số Actor trong nhãn Thành phần có thể không

Bị bỏ qua trong một tổ chức có nhiều diễn viên

Chúng ta phải lưu ý rằng với một tổ chức nhiều tác nhân, mỗi nhãn thành phần cũng phải chứa một tham chiếu tác nhân cụ thể. Ví dụ: ngay cả khi trong tổ chức, một trình khởi động nhất định, trình khởi động cho hành vi đầu tiên b 1 _ 2 của tác nhân thứ hai, là trình khởi động duy nhất được triển khai trong toàn bộ tổ chức, chúng ta vẫn cần sử dụng r 1 _ 2 trong nhãn và không bỏ qua việc đánh số diễn viên và hành vi như trong r.

6.4.2.5 Có khả năng mơ hồ trong một số trường hợp nhất định,

Nhưng điều này không phổ biến

Một điều nữa chúng ta cần lưu ý là, với phương thức biểu đạt này nếu số lượng phần tử trong tập hành vi của một tác nhân là nhiều, chẳng hạn như khi nó đạt số lượng hai chữ số, thì có thể xảy ra nhầm lẫn và không rõ ràng. Chẳng hạn, r 11 có thể được hiểu như là người khởi xướng đầu tiên cho b 1 (khi có nhiều người khởi xướng được sử dụng cho b 1 ) và là người khởi xướng cho hành vi thứ 11 b 11 trong một tổ chức một tác nhân (khi chỉ có một promoter được sử dụng cho hành vi thứ 11).

May mắn thay, trong Biểu đồ Mặt trời thực tế, sự mơ hồ nói trên về cơ bản không xảy ra vì về cơ bản không có tập hợp hành vi nào có tới 10 yếu tố hành vi trở lên bên trong. Hơn nữa, có rất ít trường hợp 10 thành phần trở lên cùng loại được triển khai liên quan đến cùng một hành vi.

6.5 Quy tắc vẽ biểu đồ mặt trời

6.5.1 Quy tắc định vị

Trong Biểu đồ Mặt trời, vị trí của các đoạn đường khác nhau kết nối các thành phần khác nhau với tập hợp hành vi là rất quan trọng . Đối với tất cả các thành phần có tác dụng thúc đẩy hành vi, các dòng được liên kết với phần trên của biểu tượng cho hành vi trong khi đối với các thành phần có tác dụng triệt tiêu, các dòng được liên kết với phần dưới cùng của biểu tượng cho hành vi nói trên. Tuy nhiên, chúng ta cần lưu ý rằng quy tắc này không phải là tuyệt đối. Chẳng hạn, một bộ quan sát có thể được kết nối với phần trên của biểu tượng hành vi và đồng thời được kết nối với bộ khởi động từ một đầu cuối đầu ra và với bộ triệt từ một đầu cuối đầu ra khác.

6.5.2 Quy tắc liên quan đến thiết bị đầu cuối thành phần

Các quy tắc liên quan đến các thiết bị đầu cuối thành phần bao gồm các quy tắc liên quan đến các thiết bị đầu cuối dương/âm cũng như vị trí của các thiết bị đầu cuối trên các thành phần khác nhau. Các thành phần như bộ khởi động và bộ triệt được thể hiện

trực quan bằng một hình chữ nhật có các góc tròn hoặc dạng hình elip. Cả hai dạng này đều có một mặt dài và một mặt ngắn. Ở đây, chúng tôi đặt cạnh ngắn của thành phần là cực hoặc đầu “ dương ” và cạnh dài của thành phần là cực hoặc đầu “ âm ” . Như vậy, cả hai ký hiệu cho bộ khởi động và bộ triệt đều có hai cực dương và hai cực âm.

Trong đó đường hướng về gốc cực dương là yếu tố “ tạo ra ” hoặc “ tăng cường ” hiệu ứng của thành phần nói trên, trong khi gốc của đường hướng về cực âm là yếu tố “ làm giảm ” hiệu ứng thành phần (Hình .6.15 ) .

Trong Hình 6.15 , hành vi b 1 _ 1 được liên kết với cực dương của bộ khởi động r i _ i , có nghĩa là r 1 _ 1 được tạo ra do sự xuất hiện của b 1 _ 1 hoặc nó được tăng cường do mức nỗ lực tăng thêm b 1 _ 1 . Cực âm của r 1 _ 1 được liên kết với hành vi b 2 _ 2 , có nghĩa là r 1 _ 1 sẽ giảm khi mức độ nỗ lực của b 2 _ 2 tăng lên.

Trong Hình 6.15 , hành vi b 2 _ 1 được liên kết với cực dương của bộ triệt c 2 _ 1 , có nghĩa là c 2 _ 1 được tạo ra do sự xuất hiện của b 2 _ 1 hoặc nó được tăng cường do mức nỗ lực tăng lên b 2 _ 1 . Cực âm của c 2 _ 1 được liên kết với hành vi b 2 _ 2 , có nghĩa là c 2 _ 1 sẽ giảm sức mạnh hoặc hiệu quả khi mức nỗ lực của b 2 _ 2 tăng lên.

6.5.3 Quy tắc liên quan đến đoạn thẳng (Hướng)

Đường thẳng không có đầu mũi tên biểu thị mối quan hệ hai chiều, tức là các thành phần ở hai đầu của đường thẳng có ảnh hưởng lẫn nhau. Đường thẳng có mũi tên biểu thị mối quan hệ một chiều trong đó thành phần gốc của đường có tác động đến thành phần mà đường chỉ tới.

Trong hình 6.16 , đường đơn giản bắt nguồn từ e 1 chỉ về phía đầu dương của người khởi xướng (phần thưởng) r 1 , có nghĩa là khi mức nỗ lực e 1 của tác nhân 1 tăng lên

Hình 6.15 Đầu dương và âm của linh kiện

b1-1

b2-1

b1-2

b2-2

Hình 6.16 Đường không có mũi tên và đường có mũi tên

r 1 cũng sẽ được tăng cường. Ngược lại, khi r 1 tăng thì e 1 cũng sẽ tăng. Đoạn thẳng chỉ ra rằng có mối quan hệ hai chiều giữa r 1 và e 1 . Mũi tên bắt nguồn từ e 2 hướng về cực âm của người khởi xướng r 1 , có nghĩa là khi mức nỗ lực e 2 của tác nhân 2 tăng lên thì r 1 sẽ giảm giá trị. Mũi tên chỉ ra rằng trong khi e 2 có tác động đến r 1 , thì r 1 không có tác động đến e 2 . Tương tự, đường đơn giản bắt nguồn từ e 2 chỉ về phía đầu dương của trình khởi động r 2 , có nghĩa là khi mức nỗ lực e 2 của tác nhân 2 tăng lên, r 2 cũng sẽ được tăng lên. Ngược lại, khi r 2 tăng thì e 2 cũng sẽ tăng. Đoạn thẳng chỉ ra rằng có mối quan hệ hai chiều giữa r 2 và e 2 . Mũi tên bắt nguồn từ e 1 hướng về cực âm của người khởi xướng r 2 , có nghĩa là khi mức nỗ lực e 1 của tác nhân 1 tăng lên, r 2 sẽ giảm giá trị. Mũi tên chỉ ra rằng trong khi e 1 tác động đến r 2 , r 2 không tác động đến e 1 .

6.5.4 Quy định về bỏ qua chi phí hành vi

Có một chi phí liên quan đến mọi hành vi hoặc hành động. Ngược lại với phần thưởng hành vi, chi phí hành vi đã được tính vào thời điểm xảy ra hành vi và đó là chi phí cần thiết. Do đó, chúng ta không cần biểu thị chi phí bằng cách sử dụng xác suất (hay đúng hơn, xác suất ở đây luôn bằng 1 với chi phí). Mặt khác, phần thưởng được nhận ra sau khi hành vi xảy ra ở một xác suất nhất định. Do đó, trong Biểu đồ Mặt trời, nó phải được biểu thị bằng xác suất đó.

Trong Sơ đồ mặt trời, ngoài các trường hợp đặc biệt (chẳng hạn như khi hành vi của các tác nhân khác hoặc khi các thành phần khác hướng tới chi phí), khi chi phí chỉ liên quan đến hành vi hiện tại chứ không liên quan đến các hành vi hoặc thành phần khác (nghĩa là nó chỉ có tác động đến hành vi làm phát sinh hành vi đó hoặc bị tác động bởi hành vi đó), để đơn giản, chúng ta có thể bỏ qua chi phí trong sơ đồ. Tuy nhiên, đôi khi, chúng ta cũng có thể đưa yếu tố chi phí vào sơ đồ nếu chúng ta muốn nhấn mạnh vai trò của chi phí. Tuy nhiên, chúng ta nên lưu ý rằng khi tính toán tiện ích của hành vi b i , phương trình nên bao gồm chi phí c i của hành vi đó.

6.6 Năm cấu trúc thể chế cơ bản trong Mặt trời

Biểu đồ

Trong chương. 7 , 9 và 10 Trong tập sách này, chúng ta sẽ thấy rằng xét về các đặc điểm thể chế cơ bản, có ba loại thể chế cơ bản được sử dụng trong xã hội loài người: thể chế quản lý hành vi, thể chế chia sẻ nhiệm vụ và thể chế phân phối lợi ích phù hợp .

Trong ba loại tổ chức này, chức năng của tổ chức quản lý hành vi là quản lý hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý, trong khi công việc của tổ chức chia sẻ nhiệm vụ là phân công nhiệm vụ cho nhiều tổ chức cá nhân. Mục tiêu của thể chế phân phối lợi ích phù hợp là phân chia “ lợi ích phù hợp ” cho nhiều cá nhân.

Khi sử dụng Biểu đồ Mặt trời để phân tích ba thể chế chính này, chúng tôi nhận thấy rằng:

Trong loại thể chế quản lý hành vi, trên thực tế chúng tôi nhận thấy có hai loại thể chế phụ tồn tại, đó là thể chế phạt và thể chế thưởng. Biểu đồ Mặt trời cho cả hai thể chế có cấu trúc tương tự nhau, nghĩa là thể chế phạt và thể chế thưởng về mặt cấu trúc là cùng một loại thể chế.

Trong danh mục tổ chức chia sẻ nhiệm vụ, chỉ có ba loại phụ riêng biệt được tìm thấy bằng Biểu đồ Mặt trời: tổ chức độc lập kép, tổ chức chia sẻ phần thưởng và tổ chức tổng hợp chi phí. Tất cả các loại phụ khác trong danh mục này đều là sự thích ứng hoặc biến thể của ba loại chính này.

Khi sử dụng Biểu đồ Mặt trời, chỉ có một loại thể chế phân phối lợi ích được tìm thấy: thể chế cạnh tranh, với tất cả các loại hình phụ khác trong danh mục này là sự thích ứng , hoặc các biến thể của, loại hình phụ cơ bản này.

Do đó, dựa trên phân tích sử dụng Biểu đồ Mặt trời, chúng tôi đã tìm thấy năm cấu trúc thể chế cơ bản tồn tại trong xã hội loài người. Các thể chế phức hợp mà chúng ta thấy trong thực tế có thể được coi là sự thích ứng hoặc biến thể của năm cấu trúc thể chế cơ bản này.

Ba loại thể chế này có thể được phân loại dựa trên chức năng của thể chế. Phân tích bằng Biểu đồ Mặt trời, chúng tôi thấy rằng ba loại chính này đều có những đặc điểm thể chế riêng biệt. Luôn có thể tìm thấy một người quan sát trong Biểu đồ Mặt trời đối với tổ chức quản lý hành vi, trong khi ở tổ chức chia sẻ nhiệm vụ , việc sử dụng chung phần thưởng và chi phí trong Biểu đồ Mặt trời cho các cấu trúc tổ chức cơ bản khác nhau được sắp xếp thường xuyên. Trong Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức phân phối lợi ích , các tương tác của người quảng bá rất nổi bật. Chúng tôi thấy rằng Biểu đồ Mặt trời thực sự là một công cụ khoa học và mạnh mẽ để phân tích các cấu trúc thể chế.

Dưới đây, chúng ta xem xét ngắn gọn các đặc điểm Biểu đồ Mặt trời của năm cấu trúc thể chế này . Các phân tích chi tiết về các thể chế này có thể được tìm thấy trong các Chương. 7 , 9 và 10 của tập này.

6.6.1 Cấu trúc cơ bản của thể chế quản lý hành vi

Chức năng của thể chế quản lý hành vi là khuyến khích cá nhân từ bỏ hành vi không mong muốn và lựa chọn hành vi mong muốn. Các ví dụ bao gồm thể chế “ trả lương cao cho quan chức không tham nhũng ” , các thể chế được thiết kế để khuyến khích sinh viên hoặc người lao động làm việc chăm chỉ.

Các thể chế quản lý hành vi thường được chia thành hai loại lớn: thể chế phạt và thể chế thưởng. Trong Biểu đồ Mặt trời, chúng ta thấy rằng các nhà quan sát được triển khai ở cả hai tổ chức. Người quan sát trong tổ chức hình phạt được nhắm mục tiêu vào hành vi không mong muốn trong khi người quan sát trong tổ chức thưởng được nhắm mục tiêu vào hành vi mong muốn. Từ quan điểm của Biểu đồ Mặt trời, hai tổ chức này có cấu trúc tương tự nhau.

6.6.1.1 Thể chế hình phạt và thể chế tiền thưởng có chung một cấu trúc

Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức hình phạt (với tổ chức hình phạt có lựa chọn hành vi nhị phân làm ví dụ) được thể hiện trong Hình 6.17 .

Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức tiền thưởng (với tổ chức tiền thưởng có lựa chọn hành vi nhị phân làm ví dụ) được thể hiện trong Hình 6.18 .

Hình 6.18 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức tiền thưởng cho lựa chọn hành vi nhị phân

Fig. 6.17 Sun Diagram for penalty institution for binary behavioral choice

6.6.2 Ba cấu trúc thể chế cơ bản cho nhiệm vụ

Tổ chức chia sẻ

Tổ chức chia sẻ nhiệm vụ hoạt động bằng cách chia nhỏ các phần của một nhiệm vụ hoặc công việc lớn hơn cho nhiều cá nhân và bằng cách khuyến khích họ hoàn thành các nhiệm vụ được giao. Một vấn đề then chốt mà tổ chức chia sẻ nhiệm vụ phải giải quyết là làm thế nào để đảm bảo rằng cá nhân nỗ lực hợp lý trong hành vi mục tiêu để nhiệm vụ có thể được hoàn thành hiệu quả và không tiêu tốn quá nhiều nguồn lực.

Từ quan điểm của Biểu đồ Mặt trời, tổ chức chia sẻ nhiệm vụ có ba cấu trúc cơ bản: cấu trúc độc lập kép, cấu trúc chia sẻ phần thưởng và cấu trúc tổng hợp chi phí.

6.6.2.1 Tổ chức độc lập kép

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức độc lập kép được thể hiện như trong Hình 6.19 .

Trong tổ chức độc lập kép, mỗi cá nhân trong nhóm có độc quyền hưởng phần thưởng hành vi của mình và đồng thời chịu hoàn toàn chi phí hành vi của chính mình. Thể chế độc lập kép chủ yếu được sử dụng để phân chia nhiệm vụ giữa các cá nhân, chẳng hạn như bốc dỡ hàng hóa và ký hợp đồng công việc đồng áng theo lô.

6.6.2.2 Tổ chức chia sẻ phần thưởng

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức chia sẻ phần thưởng được thể hiện như trong Hình 6.20 .

Tổ chức chia sẻ phần thưởng là một tổ chức bao gồm nhiều cá nhân làm việc cùng nhau như một tập thể để hoàn thành một nhiệm vụ lớn hơn. Đặc điểm nổi bật của tổ chức này là phần thưởng từ sản lượng tập thể được chia đều

Hình 6.19 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức độc lập kép (hai cá nhân)

e 1 e 2

e 1 e 2

trong số tất cả những người tham gia. Tuy nhiên, mỗi cá nhân chịu chi phí hành vi của mình một cách riêng biệt và riêng lẻ.

Loại thể chế này thường được sử dụng với hoạt động sản xuất tạo ra ngoại tác tích cực hoặc khi tổng sản lượng không thể chia cho từng cá nhân. Ví dụ bao gồm việc sửa chữa cầu đường công cộng và các nỗ lực làm sạch môi trường.

6.6.2.3 Tổ chức tổng hợp chi phí

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức tập hợp chi phí được thể hiện như trong Hình 6.21 .

Tổ chức tổng hợp chi phí cũng là một tổ chức nơi nhiều cá nhân làm việc cùng nhau để hoàn thành một nhiệm vụ lớn hơn. Đặc điểm nổi bật của thể chế này là trong khi chi phí của hành vi sản xuất được chia đều cho tất cả các cá nhân, thì mỗi cá nhân có độc quyền hưởng phần thưởng được trao cho mình. Rất thường xuyên, các hành vi tạo ra ngoại ứng tiêu cực được quản lý bằng cách sử dụng một tổ chức tổng hợp chi phí. Ví dụ, khi việc sản xuất một mặt hàng nào đó gây ô nhiễm tinh thần môi trường, trong khi lợi ích của việc sản xuất đó trực tiếp đến với doanh nghiệp, thì toàn bộ xã hội phải gánh chịu hậu quả ô nhiễm. Trong một ví dụ khác: trong khi thu nhập hoạt động của một công ty hậu cần được chuyển trực tiếp đến công ty, thì xã hội nói chung phải gánh chịu tình trạng tắc nghẽn giao thông do hành vi vận chuyển của công ty gây ra .

Fig. 6.21 Sun Diagram for a cost-pooling institution (two individuals)

e1

e2

Một điểm giống nhau mà ba loại phụ của tổ chức chia sẻ nhiệm vụ chia sẻ là về Biểu đồ Mặt trời, việc sử dụng chung phần thưởng và chi phí được sắp xếp thường xuyên. Với tổ chức độc lập kép, không có mối liên hệ nào giữa các cá nhân khác nhau. Nói cách khác, chúng độc lập cả về chi phí hành vi và phần thưởng. Mặt khác, với tổ chức chia sẻ phần thưởng, phần thưởng được chia sẻ giữa các cá nhân khác nhau và trong tổ chức tổng hợp chi phí, chi phí được chia sẻ giữa các cá nhân khác nhau.

Trong Chương. 9 , chúng ta sẽ thấy rằng những khác biệt này trong cấu trúc Biểu đồ Mặt trời gây ra những khác biệt đáng kể về tác động của các cấu trúc thể chế khác nhau này. Với thể chế độc lập kép, mức nỗ lực cá nhân được tối ưu hóa, trong khi ở thể chế chia sẻ phần thưởng, mức nỗ lực cá nhân tương đối thấp hơn, dẫn đến năng suất và hiệu quả thấp . Mặt khác, trong thể chế tổng hợp chi phí, mức độ nỗ lực cá nhân có xu hướng tương đối cao, dẫn đến việc tiêu thụ quá mức và cạn kiệt các nguồn lực.

6.6.3 Thể chế phân phối lợi ích: Thể chế cạnh tranh

lợi ích phù hợp là một loại tổ chức tìm cách cung cấp “ lợi ích phù hợp ” cho mỗi và mọi cá nhân trong tổ chức. Trong đời sống xã hội, nhiều “ lợi ích ” thường bị hạn chế và không có đủ cho tất cả mọi người . Do đó, những lợi ích sẵn có phải được phân phối cho các cá nhân theo những tiêu chuẩn hoặc nguyên tắc nhất định để tối đa hóa tác dụng của những lợi ích này trong xã hội. Ví dụ về “ lợi ích phù hợp ” là cơ hội tiếp cận giáo dục đại học, tiếp cận việc làm và thăng tiến trong công việc, giành thị phần lớn hơn cho các sản phẩm của doanh nghiệp, v.v .. Từ góc độ quản lý tổ chức, những lợi ích này cũng được phân phối cho các cá nhân thông qua lợi ích. phù hợp với các tổ chức phân phối.

Chỉ có một cấu trúc cơ bản cho các thể chế phân phối lợi ích , đó là cấu trúc của thể chế cạnh tranh. Biểu đồ Mặt trời của tổ chức cạnh tranh được thể hiện trong Hình 6.22 .

Cạnh tranh là hành vi có mục tiêu nhằm tìm kiếm lợi ích và thông qua đó các cá nhân tìm cách loại bỏ các tác động bất lợi do các cá nhân khác gây ra. Trong thực tế, có nhiều trường hợp cạnh tranh, chẳng hạn như đấu thầu các dự án xây dựng, tổ chức tuyển sinh đại học gaokao, cuộc chạy đua vũ trang giữa các quốc gia, v.v.

Đặc điểm nổi bật trong Biểu đồ Mặt trời đối với tổ chức phân phối lợi ích phù hợp là , sự tương tác giữa các cá nhân về phần thưởng hành vi là nổi bật. Ví dụ, trong Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức cạnh tranh (Hình 6.22 ), các cá nhân gây áp lực lên nhau về phần thưởng hành vi.

6.7 Một số cải tiến và thay đổi trong năm cấu trúc thể chế cơ bản

Trên thực tế, để nâng cao hiệu quả của thể chế, chúng ta thường cần cải thiện những khiếm khuyết của các cấu trúc thể chế cơ bản khác nhau. Ngoài ra, đôi khi chúng ta sẽ phải tạo ra những biến thể mới về cấu trúc thể chế cơ bản để đáp ứng những nhu cầu nhất định.

6.7.1 Một sự thay đổi về thể chế hình phạt nhị phân hoặc hai chiều: Thể chế hình phạt tam thể

Trong thể chế phạt đối với lựa chọn hành vi nhị phân hay nhị phân, tập hợp hành vi của tác nhân bao gồm hai thành phần: hành vi bình thường và hành vi không mong muốn. Tuy nhiên, trong một số trường hợp, có các tập hợp hành vi chứa ba yếu tố hành vi. Lấy ví dụ về một cơ quan xử phạt trong đó nhân viên bị phạt vì vi phạm các quy tắc và quy định tại nơi làm việc: nhân viên có thể chọn một trong ba hành vi có thể xảy ra, “ tuân thủ các quy tắc ” , “ vi phạm các quy tắc một chút ” và “ vi phạm nghiêm trọng các quy tắc ” . Trong tình huống này, sau đó chúng ta có thể mở rộng thể chế hình phạt hai chiều để tạo ra một thể chế ba bên (Hình 6.23 ).

Hình 6.23 Sơ đồ mặt trời cho cơ chế trừng phạt đối với lựa chọn hành vi tạm thời

6.7.2 Cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng: Việc sử dụng

trợ cấp chi phí

Trong Chương. 9 , người đọc sẽ thấy rằng so với tổ chức độc lập kép, các cá nhân trong tổ chức chia sẻ phần thưởng có xu hướng thể hiện mức độ nỗ lực tương đối thấp hơn. Để giải quyết vấn đề này, chúng ta có thể cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng bằng việc sử dụng các khoản trợ cấp chi phí.

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức chia sẻ phần thưởng áp dụng trợ cấp chi phí được thể hiện như trong Hình 6.24 . Người đọc sẽ thấy rằng Hình 6.24 là một biến thể của — và cải tiến trên — Hình 6.20 (tức là, thể chế chia sẻ phần thưởng đơn giản).

6.7.3 Một biến thể về tổ chức chia sẻ phần thưởng:

Tổ chức hợp tác song song

Trong tổ chức chia sẻ phần thưởng thông thường, lợi ích nhóm là tổng của lợi ích cá nhân . Tuy nhiên, trong một số nhóm hợp tác, tổng lợi ích từ sự hợp tác lớn hơn tổng lợi ích cá nhân [ nếu các cá nhân đi một mình]. Với các tổ hợp tác này, tổ chức được đặt tên tương ứng là tổ chức hợp tác.

Có một loại thể chế hợp tác được gọi là “ tổ chức hợp tác song song ” . (Đối với những gì các tổ chức hợp tác song song và hợp tác nối tiếp

là, vui lòng tham khảo Chương. 9 của tập này.) Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức như vậy được thể hiện trong Hình 6.25 .

Độc giả sẽ thấy rằng Hình 6.25 thực sự là một biến thể trên Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức chia sẻ phần thưởng (Hình 6.20 ), với kết quả là “ con ” được thêm vào cấu trúc ban đầu.

6.7.4 Cải thiện thể chế tổng hợp chi phí:

Việc áp dụng thu thuế

Người đọc sẽ thấy trong Chap. 9 rằng so với tổ chức độc lập kép, các cá nhân trong tổ chức tổng hợp chi phí có xu hướng thể hiện mức độ nỗ lực cao hơn, do đó có thể dẫn đến việc tiêu thụ quá mức các nguồn lực và do đó làm giảm hiệu quả sản xuất . Để giải quyết vấn đề này, chúng ta có thể thực hiện các cải tiến đối với thể chế tổng hợp chi phí bằng cách sử dụng các bộ sưu tập thuế.

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức tập hợp chi phí có thu thuế được thể hiện trong Hình 6.26 . Độc giả sẽ thấy rằng Hình 6.26 là một biến thể của — và cải tiến trên — Hình 6.21 (tức là, thể chế tổng hợp chi phí đơn giản).

Hình 6.25 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức hợp tác song song (hai cá nhân cùng hành động)

e1      e2

Fig. 6.26 Sun Diagram for a cost-pooling institution with tax collections (two individuals)

e1

e2

6.7.5 Cải thiện thể chế cạnh tranh:

Thể chế cạnh tranh “ với cảnh sát ”

Trong Chương. 10 , bạn đọc sẽ thấy rằng trong một số lĩnh vực nhất định, một cuộc cạnh tranh thông thường có thể trở thành một cuộc cạnh tranh bất lợi, gây thiệt hại cho mọi bên tham gia vào cuộc cạnh tranh đó.

Fig. 6.27 Sun Diagram for competitive institution “with cop” (two individuals)

hành vi. Để giải quyết vấn đề này, chúng ta có thể cải thiện thể chế cạnh tranh bằng cách sử dụng “ chức năng cảnh sát ” .

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức cạnh tranh “ có cảnh sát ” được thể hiện trong Hình 6.27 . Mặc dù sơ đồ ở đây phức tạp hơn một chút, người đọc vẫn có thể thấy rằng Hình 6.27 là một biến thể của — và cải tiến trên — Hình 6.22 (tức là, thể chế cạnh tranh đơn giản), với việc triển khai bổ sung một người quan sát và người triệt tiêu về mức độ nỗ lực của cả hai cá nhân trong Hình 6.27 .

Chương 7

Thể chế quản lý hành vi

Trong chương này, chúng tôi chủ yếu nghiên cứu tác động của các tham số thể chế và thuộc tính của các thành phần thể chế ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của thể chế, chú ý đến tác động của những thay đổi nhỏ được thực hiện đối với các thể chế khác nhau. Trên thực tế, bạn sẽ thấy rằng cấu trúc của Biểu đồ Mặt trời đối với hai thể chế quản lý hành vi (tổ chức trừng phạt và tổ chức thưởng) được xem xét trong chương này là tương tự nhau.

Các thể chế quản lý hành vi chủ yếu được sử dụng để kiểm soát lựa chọn hành vi của các cá nhân sao cho họ lựa chọn những hành vi phù hợp với mục tiêu quản lý.

Dựa trên các hành vi khác nhau được phát hiện hoặc quan sát, các thể chế quản lý hành vi có thể được phân thành hai loại cơ bản: thể chế phạt và thể chế thưởng. Trong số hai, các tổ chức trừng phạt quan sát sự xuất hiện của hành vi không hợp lý trong khi các tổ chức thưởng quan sát sự xuất hiện của hành vi mong muốn.

Các yếu tố thúc đẩy và triệt tiêu được sử dụng trong các thiết chế thưởng và phạt phần lớn thuộc loại phần thưởng. Hơn nữa, một số tổ chức quản lý hành vi sử dụng các yếu tố thúc đẩy hoặc triệt tiêu kiểu cơ hội hoặc triển khai các yếu tố thúc đẩy hoặc triệt tiêu kiểu tài nguyên. Tuy nhiên, nếu những người thúc đẩy hoặc triệt tiêu loại phần thưởng không tồn tại trong các thể chế này thì chúng không thể được phân loại thành các thể chế thưởng phạt hoặc thưởng phạt . Trên thực tế, việc sử dụng các thể chế phạt và thưởng phổ biến hơn nhiều đối với các loại thể chế quản lý hành vi khác.

Cuối cùng, có một điều nữa cần lưu ý. Bắt đầu từ Chương. 7 của cuốn sách này cho đến Chap. 10 , khi tiến hành tính toán tiện ích hành vi của các cá nhân , chúng tôi giả định rằng những cá nhân này (tức là các tác nhân dưới sự quản lý) trung lập với rủi ro trong hồ sơ rủi ro của họ . Bằng cách này, khi tính toán tiện ích hành vi, chúng ta có thể coi sự khác biệt giữa tiện ích hành vi + phần thưởng hành vi và chi phí hành vi có mối quan hệ tuyến tính đồng biến và do đó sử dụng sự khác biệt giữa phần thưởng và chi phí (nghĩa là lợi ích phù hợp hoặc lợi nhuận ) như một biểu hiện trực tiếp của tiện ích. Bằng cách này, việc phân tích và tính toán tiện ích hành vi trong một tổ chức sẽ là một quá trình đơn giản hơn nhiều. Đồng thời, dữ liệu dùng để tính toán đều là số hư cấu chỉ nhằm mục đích minh họa cho quá trình tính toán và nguyên tắc thiết kế thể chế.

© Science Press, Beijing and Springer Science+Business Media Singapore 2016 107 S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_7

7.1 Tổ chức hình phạt của sự lựa chọn hành vi nhị phân

7.1.1 Các tính năng cơ bản của Định chế hình phạt đối với lựa chọn hành vi nhị phân

Cơ chế hình phạt tìm cách loại bỏ hoặc ngăn chặn hành vi không mong muốn của các cá nhân. Ví dụ về các thiết chế hình phạt bao gồm luật hình sự của tiểu bang và các cơ quan luật và mệnh lệnh, và các quy định trừng phạt đối với nhân viên do các doanh nghiệp và tổ chức công đưa ra cùng với các bộ phận hoặc nhân viên thực thi có liên quan. Thiết chế hình phạt tương đối phổ biến trong xã hội loài người và có phạm vi áp dụng rộng rãi.

Đặc điểm nổi bật của thể chế trừng phạt nhị phân hoặc hai chiều là chỉ có một tác nhân cá nhân chịu sự quản lý và cá nhân này phải lựa chọn giữa một trong hai hành vi có thể xảy ra trong một tập hợp hành vi nhị phân. Hai lựa chọn có sẵn trong lựa chọn hành vi nhị phân là: hành vi bình thường b 1 và hành vi không mong muốn b 2 .

Trong cơ chế trừng phạt, miễn là cá nhân chọn hành vi bình thường b 1 , anh ta sẽ nhận được phần thưởng r 1 . Do đó, chúng tôi thấy rằng trong thể chế này nhất thiết phải có mối quan hệ giữa hành vi bình thường b 1 và phần thưởng r 1 . Ví dụ, miễn là một học sinh chăm chỉ lựa chọn làm bài kiểm tra đúng cách (tức là b 1 ), người đó sẽ được đảm bảo đạt một điểm nhất định (tức là r 1 ). Vì nhất thiết phải có mối quan hệ giữa hành vi bình thường b 1 và phần thưởng r 1 , hành vi bình thường không nhất thiết phải được b 1 giám sát hoặc quan sát dưới một thể chế như vậy.

của một cá nhân được tạo thành từ hai lựa chọn, nếu cá nhân đó không chọn hành vi bình thường b 1 , thì anh ta sẽ chọn hành vi không mong muốn b 2 . Tuy nhiên, vì tổ chức này không quan sát thấy b 1 , chúng tôi không thể xác định xem b 1 có xảy ra hay không (không làm mất tính tổng quát, kết quả r 1 của b 1 đôi khi không quan sát được và đôi khi quan sát được. Do đó, chúng tôi không thể chắc chắn rằng r 1 là kết quả của b 1. Ví dụ, nếu một sinh viên tham gia một kỳ thi và sau đó đậu, chúng ta không thể cho rằng sinh viên đó đã đậu kỳ thi bằng cách “ tuân theo tất cả các quy định của kỳ thi ” . kỳ thi đúng cách hoặc thông qua “ phương tiện gian lận " . Do đó, nói chung, chúng ta không thể xác định liệu b 1 có tồn tại dựa trên r 1 hay không và không thể sử dụng b 1 để xác định liệu b 2 có xảy ra hay không.

Do đó, chúng ta phải theo dõi hoặc quan sát b 2 . Do đó, một bộ quan sát nhị phân p 2 được triển khai để quan sát hành vi không mong muốn b 2 . Khi hành vi không mong muốn b 2 xảy ra (chẳng hạn như gian lận trong khi thi), người quan sát p 2 có thể quan sát b 2 (tức là hành vi gian lận bị phát hiện) với xác suất là p 21 . Tại thời điểm này, cá nhân sẽ nhận hình phạt s 2 (chẳng hạn như bị hủy kết quả thi) do chọn hành vi b 2 . Đồng thời, do hoạt động của quan sát viên p 2 không thể hiệu quả 100 % ( ví dụ như giám thị kỳ thi, không thể phát hiện 100 % các trường hợp gian lận trong phòng thi), quan sát viên p 2 sẽ gặp trục trặc (nghĩa là không phát hiện một trường hợp gian lận) với xác suất p ₂₂ = 1 — p 21 , với b 2 không quan sát được. Lúc này người quan sát chưa phát hiện hành vi b 2 của cá nhân đó nên

cá nhân đó vẫn nhận được phần thưởng r 2 (chẳng hạn như trường hợp học sinh vượt qua kỳ thi và đạt điểm nhất định do hành vi gian lận của anh ta chưa bị phanh phui ).

7.1.2 Sơ đồ mặt trời trong một thể chế hình phạt của lựa chọn hành vi nhị phân

Biểu đồ Mặt trời trong một thể chế hình phạt của lựa chọn hành vi nhị phân được thể hiện như trong Hình 7.1 .

Đặc điểm cơ bản của Biểu đồ Mặt trời dưới thể chế trừng phạt của lựa chọn hành vi nhị phân là có một tập hợp hành vi nhị phân bao gồm hành vi bình thường b 1 và hành vi không mong muốn b 2 . Hành vi bình thường b 1 được liên kết trực tiếp với bộ khởi động r 1 . Hành vi không mong muốn b 2 được liên kết trực tiếp với bộ quan sát nhị phân p 2 , với “ đầu ra quan sát (được quan sát) ” của bộ quan sát được liên kết với bộ triệt s 2 trong khi “ đầu ra quan sát (không được quan sát) ” được liên kết với bộ khởi động r 2 .

7.1.3 Các thông số và điều kiện của tổ chức đối với một tổ chức hợp lệ

Các tham số của một thể chế trừng phạt lựa chọn hành vi nhị phân được thể hiện trong Bảng 7.1 .

Điều kiện để một thể chế phạt hành vi nhị phân hợp lệ là u 1 [ u 2 , nghĩa là r i - c i [ ( 1 - P 2i ) r 2 + P 21 S 2 - C 2 :

Điều này mang lại cho chúng tôi:

p21 [

(r2 - ri) + (ci - C2)

r2 - S2

(7:1)

Điều đó có nghĩa là, nếu cường độ quan sát p 21 nhỏ hơn các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.1 ), thể chế không hiệu quả và cá nhân có lý trí sẽ lựa chọn hành vi không mong muốn b 2 .

Fig. 7.1 Sun Diagram within a penalty institution of binary behavioral choice

c r1 )

bl

b2

( r2 )

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng

xác suất

Trị giá

Tính thiết thực

b 1

hành vi bình thường

r 1

1

C 1

U 1 = r 1 — C 1

b 2

không mong muốn

hành vi

r 2

Trang 22

C2 _

U 2 = P 22 r 2 + P 21 S 2 — C 2

= (1 — P 21 ) r 2 + P 21 S 2 — C 2

S2 _

Trang 21

Biến đổi đẳng thức trên ta được:

s       n       1       , r 1 + ( c 2 - c 1 )

S 2 \ r 2 ( 1 -       ) +       ( 7 : 2 )

trang 21       trang 21

Hãy chú ý đến ( 1 — p1 ) \ 0 trong phương trình.

Điều này có nghĩa là với mức cường độ quan sát cụ thể p 21 , các hình phạt đối với hành vi không mong muốn phải đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.2 ). Chỉ trong hoàn cảnh này, tổ chức có thể có hiệu quả. Điều đó có nghĩa là, chỉ tại thời điểm này, cá nhân có lý trí mới lựa chọn hành vi bình thường. (Xin lưu ý: trong các trường hợp bình thường s 2 \ 0, và tại thời điểm này s 2 càng nhỏ thì j s 2 j sẽ càng lớn. Điều đó có nghĩa là, giá trị của s 2 càng nhỏ thì hình phạt càng mạnh.)

7.2 Tham số điển hình Ví dụ cho Định chế Hình phạt đối với Lựa chọn Hành vi Nhị phân, Phần I: Giả định Vô tội

7.2.1 Giới thiệu về thể chế “ Suy đoán vô tội ” và việc sử dụng rộng rãi của nó

Trong lĩnh vực luật học, một thể chế phổ biến được sử dụng là thể chế “ suy đoán vô tội ” (hoặc “ vô tội cho đến khi bị kết tội ” ). Nguyên tắc này lần đầu tiên được đề xuất trong Tuyên ngôn Nhân quyền và Công dân năm 1789 tại Pháp. Điều 9 của Tuyên bố viết: “... tất cả mọi người đều được coi là vô tội cho đến khi họ bị tuyên bố là có tội… ” Hiện nay, “ suy đoán vô tội ” là một nguyên tắc cơ bản làm nền tảng cho các thể chế luật hình sự ở nhiều quốc gia. Điều 162 Luật tố tụng hình sự của Trung Quốc cũng quy định rằng: “ Phán quyết vô tội nếu các chứng cứ được đưa ra không đầy đủ đến mức không thể kết tội bị cáo về tội mà bị cáo buộc, có căn cứ. ”

Trên thực tế, “ suy đoán vô tội ” không chỉ đơn thuần là một nguyên tắc pháp lý mà còn là một thiết chế quản lý hành vi phổ biến. Lấy ví dụ về thể chế trả lương cố định cho công chức, và thể chế trong đó một người được bổ nhiệm được coi là đã hoàn thành nhiệm kỳ của mình một cách xuất sắc nếu không có

sự cố lớn nào xảy ra trong nhiệm kỳ của người đó. Đây là tất cả các ví dụ về những cá nhân liên quan “ được cho là vô tội cho đến khi bị kết tội ” .

Loại thể chế này đặc biệt hữu ích khi hành vi bình thường b 1 khó quan sát hơn so với hành vi không mong muốn b 2 . Ví dụ, hiệu quả công việc của một công chức có thể khó theo dõi và quan sát. Do đó, mức lương của anh ta không thể được xác định bởi ' khối lượng công việc ' . Điều duy nhất mà cấp trên của anh ta có thể làm là quan sát những trường hợp rõ ràng về việc sao nhãng nhiệm vụ. Khi những trường hợp như vậy không được quan sát (ngay cả khi chúng đã xảy ra), công chức sẽ được coi là đã hành động bình thường và sẽ nhận được tiền lương bình thường của mình. Về mặt Biểu đồ Mặt trời phản ánh cấu trúc thể chế, loại thể chế trả lương này tương tự như nguyên tắc “ được coi là vô tội cho đến khi bị kết tội ” trong luật học.

7.2.2 Các đặc điểm và Sơ đồ Mặt trời cho Thể chế “ Suy đoán Vô tội ”

Trong thể chế “ suy đoán vô tội ” , b 1 là hành vi bình thường và b 2 là hành vi không mong muốn (chẳng hạn như các hành vi phạm pháp khác nhau).

Thể chế “ được coi là vô tội cho đến khi bị kết tội ” là một trường hợp đặc biệt của thể chế trừng phạt lựa chọn hành vi nhị phân, với các tham số đặc trưng r ₂ = 1 . _ Nếu hành vi không mong muốn b 2 không được quan sát thấy, ngay cả khi cá nhân đó trên thực tế đã chọn hành vi không mong muốn b 2 , anh ta chỉ có thể được đối xử như thể anh ta đã chọn hành vi bình thường b 1 với phần thưởng cho hành vi bình thường r ₂ = r 1 cấp cho anh ta. Nếu hành vi không mong muốn chưa được phát hiện, phần thưởng được cấp tương tự như phần thưởng được cấp cho hành vi bình thường. Tất nhiên, nếu hành vi b 2 đã bị phát hiện, thì hình phạt s 2 sẽ được áp dụng cho cá nhân đó.

Trong Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức “ được coi là vô tội cho đến khi bị kết tội ” nếu cá nhân lựa chọn thực hiện hành vi b 2 không mong muốn thì xác suất hành vi b 2 bị phát hiện là p 21 trong khi xác suất hành vi b 2 không bị phát hiện,

e., bị nhận dạng sai là cá nhân đã chọn thực hiện hành vi khác b 1 , là P 22 = 1 - P 21 (Hình 7.2 ).

Fig. 7.2 Sun Diagram for the “presumption of innocence” institution

c ri )

bi

b2

c ri )

7.2.3 Các thông số và điều kiện của thể chế đối với một thể chế hợp lệ của “ Suy đoán vô tội ”

7.2.3.1 Thông số tổ chức

Các thông số về thể chế cho thể chế “ suy đoán vô tội ” được trình bày trong Bảng 7.2 .

7.2.3.2 Điều kiện cho một tổ chức hợp lệ

Nếu cơ chế “ được coi là vô tội cho đến khi bị kết tội ” có hiệu lực, thì cá nhân có lý trí dưới sự quản lý sẽ lựa chọn hành vi bình thường b 1 chứ không phải hành vi đáng sợ b 2 . Vì vậy, bạn ₁ [ u 2 sẽ phát sinh, tức là, r ₁ — C ₁ [ ( 1 — P 21 ) r 1 +

P 21 S 2 — C 2 .

(i) Mức cường độ quan sát tối thiểu

Phương trình trên sau đó cho chúng ta:

Điều đó có nghĩa là, nếu chúng ta muốn đảm bảo rằng thể chế hoạt động, nghĩa là, nếu chúng ta muốn cá nhân lựa chọn hành vi bình thường b 1 dưới thể chế, thì mức cường độ quan sát p 21 phải đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.3 ).

(ii) Yêu cầu đối với sự khác biệt r ₁ — s 21 giữa thu nhập từ hành vi bình thường và hình phạt đối với hành vi không mong muốn

Biến đổi phương trình trên, ta được:

r 1 — S 2 [ C 1 p C 2       ( 7 : 4 )

trang 21

Điều này có nghĩa là với một mức cường độ quan sát cụ thể p 21 , sự khác biệt giữa phần thưởng cho hành vi bình thường và hình phạt cho hành vi không mong muốn (r ₁ — s 2 ) phải đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.4 ). Nếu không, tổ chức sẽ trở nên không hiệu quả. Điều đó có nghĩa là, chỉ tại thời điểm này, cá nhân có lý trí mới lựa chọn hành vi bình thường.

Bảng 7.2 Các tham số thể chế cho thể chế “ suy đoán vô tội ”

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng

xác suất

Trị giá

Tính thiết thực

b 1

hành vi bình thường

r 1

1

C 1

U 1 = r 1 — C 1

b 2

không mong muốn

hành vi

r 1

Trang 22

C2 _

U 2 = P 22 r 1 + P 21 S 2 — C 2

= (1 — P 21 ) r 1 + P 21 S 2 — C 2

S2 _

Trang 21

7.3 Tham số điển hình Ví dụ về Cơ chế hình phạt đối với lựa chọn hành vi nhị phân, Phần II: Cơ chế hình phạt được thiết kế để giải quyết tham nhũng

7.3.1 Khái niệm về tham nhũng (Hành vi tham nhũng)

Tham nhũng đề cập đến việc lạm dụng quyền lực chính thức của một người để đạt được lợi thế không công bằng hoặc lợi ích không chính đáng. Tham nhũng phổ biến ở các nước trên thế giới. Hiện tượng này không chỉ gây thiệt hại về kinh tế cho các quốc gia mà còn dẫn đến bất công xã hội và tác động tiêu cực đến sự ổn định xã hội. Do đó, tham nhũng cũng đặt ra một mối đe dọa rất thực tế đối với sự ổn định và an ninh lâu dài của quốc gia. Do những tác hại có thể có của hành vi tham nhũng, nhiều quốc gia đã triển khai các thể chế được thiết kế để giải quyết vấn đề này, chẳng hạn như công bố thông tin bắt buộc, điều trần hành chính, báo cáo tài chính cá nhân, tận dụng tối đa chức năng “cơ quan giám sát” của giới truyền thông , v.v. .

7.3.2 Các đặc điểm và biểu đồ mặt trời của thể chế hình phạt được thiết kế để giải quyết tham nhũng

Trong các thể chế hình phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề tham nhũng, tập hợp hành vi của cá nhân cũng có tính hai chiều, với b 1 là hành vi bình thường và b 2 là hành vi tham nhũng, chẳng hạn như nhận hối lộ. Nhiệm vụ của thiết kế thể chế là cố gắng lôi kéo cá nhân lựa chọn hành vi bình thường trong tập hợp hành vi và tránh xa việc lựa chọn hành vi tham nhũng.

Thiết chế hình phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề tham nhũng là một loại thiết chế hình phạt đặc biệt với sự lựa chọn hành vi nhị phân. Khi tiện ích của hành vi tham nhũng lớn hơn tiện ích của hành vi bình thường, các tham số của tổ chức đặc trưng r ₂ — c ₂ [ r ₁ — c 1 . Ở đây, chúng ta có thể coi r 2 bao gồm “ thu nhập bình thường + thu nhập hối lộ ” . Vì r 1 là thu nhập bình thường nên không khó để thấy rằng thu nhập từ hành vi tham nhũng r 2 chắc chắn sẽ lớn hơn thu nhập bình thường r 1 , trong khi sự khác biệt về chi phí hành vi giữa cả hai phương án c 2 và c 1 là tương đối bé nhỏ. trong một

Fig. 7.3 Sun Diagram for institution designed to tackle corruption

bl

t>2

r

r

tình huống không có người ngăn chặn hành vi tham nhũng (tức là khi không có người quan sát p 2 và hình phạt s 2 tồn tại), r ₂ — c ₂ [ r ₁ — c 1 sẽ luôn đúng. Tại thời điểm này, cá nhân có lý trí chắc chắn sẽ lựa chọn hành vi tham nhũng b 2 (Hình 7.3 ).

7.3.3 Các thông số và điều kiện của thể chế đối với thể chế hình phạt được thiết kế để giải quyết tham nhũng

Các thông số về thể chế đối với một thể chế trừng phạt được thiết kế để giải quyết tham nhũng được trình bày trong Bảng 7.3 .

7.3.3.1 Điều kiện thể chế đối với hình phạt Thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng

Khi u 1 [ u 2 :

r 1 — C 1 [ ( 1 — P 21 ) r 2 + P 21 S 2 — C 2       ( 7 : 5 )

Diễn viên sẽ lựa chọn hành vi bình thường hơn là tham gia vào tham nhũng. Do đó, phương trình trên cho thấy các điều kiện thể chế cần thiết để một cơ quan trừng phạt được thiết kế để xử lý tham nhũng hoạt động hiệu quả.

7.3.4 Thông số thể chế Nguyên tắc cho các biện pháp chính sách khác nhau chống tham nhũng trong thực tiễn quản lý

7.3.4.1 Thu nhập bình thường tối thiểu r 1 và “Mức lương cao cho chính phủ trong sạch”

Biến đổi phương trình. ( 7.5 ), ta được:

r 1 [ ( 1 — P 21 ) r 2 + P 21 S 2 + ( c 1 — c 2 )       (7:6 )

Bảng 7.3 Các thông số về thể chế đối với thể chế hình phạt được thiết kế để xử lý tham nhũng

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng

xác suất

Trị giá

Tính thiết thực

b 1

hành vi bình thường

r 1

1

C 1

U 1 = r 1 — C 1

b 2

hành vi không mong muốn

r 2

Trang 22

C2 _

u 2 = P 22 r 2 + P 21 s 2 — c 2

= (1 — P 21 ) r 2 + P 2 S 2 — C 2

S2 _

Trang 21

Phương trình ( 7.6 ) cho thấy rằng nếu chúng ta muốn thể chế hoạt động chống tham nhũng thì thu nhập từ công việc bình thường r 1 phải cao hơn giá trị thực của nó. Điều đó có nghĩa là, nếu mức thu nhập bình thường quá thấp, các cá nhân sẽ dễ bị tham nhũng hơn. Điều này cung cấp hỗ trợ về mặt lý thuyết cho chính sách “ trả lương cao để không tham nhũng ” mà một số chính phủ đã áp dụng với công chức của họ.

7.3.4.2 Mức hình phạt tối thiểu s 2 và “Hình phạt nghiêm trọng

chính sách chống tham nhũng”

Biến đổi phương trình. ( 7.5 ), ta được:

S 2 \ r 2 - ( r ² - r i ) + ( c ' - c 2 )       ( 7 : 7 )

trang 21

Nếu chúng ta xem xét mức phạt s 2 , thì chúng ta phải có các mức thỏa mãn biểu thức. ( 7.7 ) để thể chế có hiệu quả chống tham nhũng. Ở đây, bạn đọc cần lưu ý rằng trên thực tế, phần thưởng phạt s 2 có giá trị càng lớn (lưu ý đây là giá trị số, tức là số càng nằm bên phải trục số thì giá trị càng lớn) thì càng nhẹ. hình phạt, trong khi số càng nhỏ (số càng xa bên trái trên trục số) thì hình phạt càng nặng. Ví dụ, giá trị của các hình phạt như phạt tiền và giáng chức là âm.

Phương trình ( 7.7 ) cho thấy rằng nếu chúng ta muốn thể chế chống tham nhũng hiệu quả thì chúng ta phải có các mức phạt đủ lớn để làm cho giá trị của s 2 nhỏ hơn giá trị ở bên phải của nó (lưu ý rằng trong các trường hợp thông thường s 2 \ 0, tại thời điểm này thời gian j s 2 j càng lớn , s 2 sẽ càng nhỏ và giá trị của s 2 càng nhỏ, hình phạt càng mạnh.) Điều đó có nghĩa là, nếu mức hình phạt quá thấp, các cá nhân sẽ có xu hướng tham gia vào tham nhũng. Điều này cung cấp hỗ trợ về mặt lý thuyết cho chính sách “ trừng phạt nghiêm khắc đối với hành vi tham nhũng ” mà một số chính phủ đã áp dụng đối với công chức của họ.

7.3.4.3 Mức cường độ quan sát tối thiểu p 21 và “Công bố thông tin”

Từ phương trình. ( 7.5 ), ta được:

P 2' [ ( r 2 - r ') + ( . c ' - c 2 )       ( 7 : 8 )

r 2 - . 2

Điều đó có nghĩa là, tỷ lệ quan sát phải đáp ứng các điều kiện trong biểu thức. ( 7.8 ) để tổ chức có hiệu quả. Điều này cung cấp cơ sở lý thuyết nhất định cho chính sách “ công khai thông tin ” được áp dụng ở một số quốc gia trong cuộc chiến chống tham nhũng tương ứng của họ như “ thù lao minh bạch ” , “ đăng ký mở ” và “ tuyển dụng mở ” .

Từ phương trình. ( 7.8 ), chúng ta cũng có thể thấy mối quan hệ hạn chế giữa cường độ quan sát p 21 và các tham số thể chế khác:

Thu nhập từ tham nhũng càng nhiều r 2 vượt quá thu nhập từ hành vi bình thường r 1 , càng lớn ( r ₂ — r 1 ) là. Điều này có nghĩa là cường độ quan sát P 21 cũng phải được tăng cường để duy trì hiệu quả của tổ chức.

Khi thu nhập từ tham nhũng r 2 không đổi (trong điều kiện thông thường r 2 [ 0) thì mức phạt s 2 càng lớn (chúng ta lưu ý s 2 \ 0, s 2 càng lớn thì giá trị tuyệt đối của s 2 càng lớn ) , tức là, càng lớn ( r ₂ — s 2 ) là, cường độ quan sát p 21 có thể giảm đi một chút và thể chế có thể tiếp tục hoạt động hiệu quả.

7.3.4.4 Mối quan hệ hạn chế giữa thu nhập tham nhũng r 2 và cường độ quan sát p 21

Bây giờ chúng ta hãy xem xét mối quan hệ hạn chế giữa thu nhập từ tham nhũng (thu nhập bất hợp pháp từ hành vi tham nhũng và chưa bị phát hiện) r 2 và cường độ quan sát p 21 khi tất cả các điều kiện thể chế cần thiết cho hiệu quả của thể chế đã sẵn sàng.

Tìm kiếm đạo hàm riêng của phương trình đã nói ở trên. ( 7.8 ), ta được:

@ P 21       [ ( r 2 —       s 2 ) — ( r 2 — r l ) —       ( c 1       — c 2 )       ₌ ( r 1       — s 2 ) — ( c 1 — c 2 )       7 9

@ r 2       ( r ₂ — S 2 ) 2       ( r ₂ — S 2 ) ²

có thể thấy rằng khi thu nhập bình thường r 1 đủ lớn và khi các hình phạt đủ khắc nghiệt, nghĩa là khi ( r ₁ — s 2 ) đủ lớn , ( r ₁ — s 2 ) — ( c 1 — c 2 ) [ 0 sẽ phát sinh và dẫn đến @@ r ²¹ [ 0. Điều đó có nghĩa là, một thể chế chống tham nhũng hiệu quả ban đầu chỉ có thể duy trì hiệu quả nếu cường độ giám sát p 21 tăng lên cùng với sự gia tăng thu nhập từ hành vi tham nhũng r 2 .

7.3.5 Nghiên cứu tình huống 1: Nguồn gốc thể chế của tham nhũng trong Nội cung nhà Thanh⁴

Một câu ca dao dân gian thời nhà Thanh có câu: “ Nhà cửa lung linh, cây non, tranh mới/Nơi này quan ngự sử ở ” . ” Điều này đề cập đến thực tế là trong thời gian đó, một thành viên của cơ quan rất có thể trở thành người giàu có chỉ sau một đêm (do đó có ngôi nhà mới lấp lánh, cây mới trồng và những bức tranh 'hiện đại' trong nhà ) . Người ta nói rằng cơ quan của các quan chức “ làm giàu cho bản thân và ấp ủ những kế hoạch lừa đảo như thể những hành vi đó được [các nhà hiền triết] ủy thác ” , và tham nhũng trắng trợn đến mức họ chỉ dừng lại ở việc vận chuyển vàng kho bạc trực tiếp đến nhà của họ (Zhang 2010 ).

7.3.5.1 Giới thiệu về Nội vụ Hoàng gia nhà Thanh

Bộ Nội vụ Hoàng gia là một cơ quan hoàng gia được thành lập giữa các triều đại của Hoàng đế Shunzhi và Khang Hy trong triều đại nhà Thanh. Cơ quan này được điều hành bởi những người được gọi là baoyi, hay nô lệ của gia đình hoàng gia. Một lĩnh vực chịu trách nhiệm của Nội vụ Hoàng gia là quản lý các thái giám và người giúp việc trong cung điện. Do đó, các hoạn quan có xu hướng đứng về phía cơ quan vào những thời điểm xung đột. Do trách nhiệm nặng nề được giao cho Sở nên cơ quan này đã xây dựng một thể chế quản lý chặt chẽ.

Ví dụ, Bộ cũng chịu trách nhiệm bảo quản các kho báu của Hoàng đế, chẳng hạn như vàng, bạc, ngọc trai, ngọc bích, san hô, đồ vật mã não, v.v. Vì vậy, Hoàng đế đã ra lệnh cho 25 người đàn ông canh giữ kho bạc của Bộ ngày đêm, với chìa khóa kho bạc không phải do lính canh giữ mà là lính canh của Cung điện Càn Thanh (sảnh tiếp kiến của Hoàng đế ) . Nhiều khóa cũng cần thiết để có quyền truy cập vào Kho bạc. Bất cứ khi nào kho bạc được mở, một số quan chức được yêu cầu phải có mặt. Bất kỳ ai vào kho bạc đều bị khám xét cơ thể khi xuất cảnh. Khi đóng cửa kho bạc, một con dấu được ký và đóng dấu bởi nhiều quan chức đã được áp dụng trên cửa kho bạc.

Mỗi tháng, Bộ phải tạo một báo cáo bằng văn bản về thu nhập và chi phí trong tháng, với báo cáo có thể được hoàng đế truy cập bất cứ lúc nào. Các bộ quan lại cũng được yêu cầu đích thân báo cáo với hoàng đế vào cuối năm.

Rõ ràng, các quy tắc nghiêm ngặt đã được soạn thảo cho các hoạt động của Bộ. Về mặt lý thuyết, tổ chức này có nghĩa là các thành viên của cơ quan sẽ khó có thể ăn cắp dù chỉ một đồng xu cho mình.

Tuy nhiên, thật kỳ lạ, càng có nhiều quy tắc được ban hành, vấn đề tham nhũng trong Bộ càng trở nên nghiêm trọng. Như thể một con đê sông đã bị vỡ, với tất cả bị nhấn chìm trong làn nước bất chính. Vì vậy, những gì đã xảy ra chính xác?

Mặc dù các quy tắc quản lý đặt ra cho Bộ là cực kỳ chặt chẽ, nhưng những người thực hiện thể chế còn yếu và hiệu quả hoạt động của các bộ phận của thể chế cũng kém. Hệ quả là cơ quan quản lý hoạt động kém hiệu quả.

7.3.5.2 Các trường hợp khác

(i) Lần hoàng đế muốn vá quần

Một ngày nọ, Hoàng đế Daoguang (người được biết đến là người tiết kiệm) phát hiện ra một lỗ nhỏ trên quần của mình nơi đầu gối của ông bị cọ xát. Ông ra lệnh cho Bộ Nội vụ Hoàng gia vá lại mảnh quần áo. Chiếc quần đã được vá lại và sau đó trả lại cho Hoàng đế. Khi Hoàng đế hỏi chi phí sửa chữa là bao nhiêu, cơ quan này trả lời: 3000 lạng bạc. (1 lạng là khoảng 40 g theo cách đo ngày nay . ) Daoguang sửng sốt. Tại sao một công việc vá víu đơn giản lại có giá cao hơn việc may một bộ hoàng bào? Đây là lời giải thích của một thành viên trong Bộ: “ Thưa bệ hạ, quần của ngài được làm bằng lụa gấm đặc biệt. Chúng tôi đã phải cắt những miếng vá ra khỏi hàng trăm kiện lụa trước khi tìm được một chiếc quần phù hợp chính xác cho chiếc quần của bạn. Đây là lý do tại sao việc sửa chữa có chi phí cao hơn. Họ nói : “ Nếu chỉ là một công việc vá víu đơn giản thì nhiều nhất cũng phải năm lượng tiền .

(ii) Màn che cho Hoàng đế Quang Tự

Trong thời gian chuẩn bị cho đám cưới của Hoàng đế Quang Tự , một số thợ thêu đã được triệu tập đến cung điện để giúp may rèm cho phòng tân hôn. Các công nhân bắt tay vào làm việc sau khi thu gom các kiện lụa từ Bộ Nội vụ Hoàng gia. Giá thị trường của tác phẩm này là khoảng 50 lượng.

Khi bộ rèm đã hoàn thành và chuẩn bị bàn giao, các công nhân đã bị Sở ' hối thúc ' để báo giá cao hơn cho dịch vụ của họ. Và thế là họ thử vận may: 500 lượng, họ nói. Trích dẫn đã được quay lại. Hãy thử lại, những người thợ thêu đã nói, và lần này cao hơn. Và thế là họ nộp hóa đơn 1000 lượng. Tài liệu được chuyển đến một bộ phận chính thức, người này đã xem qua và gửi lại hóa đơn. Hãy thử lại, các công nhân lại được thông báo. Người đứng đầu nhóm quyết định mạnh dạn hơn trong vòng này và gửi hóa đơn 5000 lượng cho công việc. Các công nhân thêu khác không đồng ý, sợ rằng hóa đơn sẽ bị từ chối. Họ không hề biết, khi kiểm tra lại hóa đơn, viên quan phụ trách đã lắc đầu và cộng thêm 20.000 lượng nữa vào tổng hóa đơn trong văn bản của mình. Và đây là cách mà Bộ Nội vụ Hoàng gia đã mua một bộ rèm cửa cho Hoàng đế với số tiền trị giá 25.000 lượng. Sau đó Sở giữ lại 20.000 lạng, còn lại 5.000 lạng chia cho những người thợ thêu, những người quá mãn nguyện với số tiền của mình đã ngủ quên mấy ngày!

(iii) Giàn giáo bằng tre giá 40.000 lạng bạc

Điều tốt nhất xảy ra với một thành viên của Bộ Nội vụ Hoàng gia không phải là thăng tiến trong công việc, mà là một công việc được giao để anh ta phụ trách một dự án mới. Điều này là do một dự án mới đã tạo cơ hội tuyệt vời cho nhân viên đại lý để kiếm một khoản tài sản nhỏ (bất hợp pháp). Một lần, vào cuối thời nhà Thanh, Hoàng đế muốn dựng một giàn giáo bằng tre bên trong Tử Cấm Thành. Và thẻ giá cuối cùng trên giàn giáo? Một con số kinh hoàng 40.000 lượng bạc!

7.3.5.3 Lý do thể chế 1: Thất bại của người quan sát

Một trong những lý do dẫn đến tình trạng tham nhũng tràn lan trong Nội cung Hoàng gia là do các quan sát viên của cơ quan này về cơ bản không hoạt động, dẫn đến cường độ quan sát thấp p 21 .

Sau khi biết rằng Hoàng đế Daoguang đã ra lệnh sửa quần áo của mình, để bắt chước hoàng đế, nhiều quan chức đã xé quần áo của họ và sau đó vá lại. Một lần, Daoguang đã bị ấn tượng bởi bộ quần áo của quan quân Cao Wenzheng đã mặc đến triều đình, bộ quần áo rõ ràng đã được vá lại. Vì vậy, anh ta hỏi Tào: “ Hãy nói cho tôi biết, việc vá quần áo của bạn tốn bao nhiêu tiền? ” Tào Tháo đang định đưa ra câu trả lời cho hoàng đế —“ một qian (5 g) bạc cho mười lỗ ” — thì ông nhận thấy rằng các hoạn quan có mặt đang nhìn mình với vẻ vô cùng lo lắng. Trên trán Tào Tháo bắt đầu rịn ra những giọt mồ hôi lạnh . Anh ta nhận ra rằng các hoạn quan hẳn đã thổi phồng yêu sách của họ đối với cùng một dịch vụ, vì vậy anh ta nói: “ Giá để vá một lỗ bên ngoài là ba qian bạc. ” Để biết thông tin, ba qian bạc vào thời điểm đó đủ để mua một bộ quần áo. Cao nghĩ rằng báo giá của mình sẽ khá phù hợp với những gì Daoguang đã trả cho việc sửa chữa. Anh ấy không ngờ rằng Daoguang sẽ thở dài trước câu nói của mình, nói: “ Rốt cuộc thì ở ngoài rẻ hơn! Tôi phải trả năm lạng bạc để vá một vết rách! ” Cao loạng choạng trước số tiền mà hoàng đế đã đề cập.

Hoàng đế Quang Tự rất thích ăn trứng. Vào thời điểm đó, một quả trứng có giá ba hoặc bốn đồng tiền trên thị trường. Tuy nhiên, giá thu mua mà Bộ Nội chính Hoàng gia báo cáo là 30 lượng bạc cho mỗi quả trứng.

Một lần, hoàng đế đã hỏi gia sư hoàng gia Weng Tonghe: “ Thưa ngài, trong khi trứng rất ngon, chúng cũng rất đắt. Bạn có đủ khả năng cho họ, thưa ông? ” Weng lém lỉnh trả lời: “ Tôi chỉ ăn một hoặc hai quả trứng khi chúng tôi có nghi lễ, còn nếu không thì tôi không dám mua. ” Vì điều này, Guangxu tin rằng trứng là một mặt hàng đắt giá cho đến ngày ông trút hơi thở cuối cùng. Mỗi năm, chỉ riêng món ngon này, ông đã tiêu tốn hơn 10.000 lượng bạc.

7.3.5.4 Lý do thể chế 2: Hiệu suất mạnh mẽ của kẻ thúc đẩy tham nhũng

Lý do quan trọng thứ hai khiến thể chế không hoạt động hiệu quả là hoạt động của người thúc đẩy hành vi tham nhũng quá mạnh, tức là mức lợi ích thu được từ tham nhũng, tức là r 2 đơn giản là quá cao.

Vá lỗ quần 3000 lạng bạc; may một bộ màn buồng tân nương giá 25.000 lượng; xây dựng giàn giáo bằng tre với giá 40.000 lượng: phần lớn số tiền khổng lồ này đã được đưa vào túi của các quan chức Bộ . Chắc chắn, “ lợi nhuận ” lớn có thể được tạo ra là một lý do chính dẫn đến tình trạng tham nhũng trắng trợn diễn ra .

7.3.5.5 Lý do thể chế 3: Trục trặc về tham nhũng

người đàn áp

Một lý do khác dẫn đến tình trạng tham nhũng tràn lan trong các cơ quan quan chức là hoạt động kém hiệu quả của bộ phận trấn áp đối với hành vi không mong muốn. Sự cố này có nghĩa là hình phạt thứ 2 đối với hành vi không mong muốn là thiếu mức độ nghiêm trọng.

Câu chuyện về nỗ lực thất bại của Hoàng đế Quang Tự trong việc đối phó với một viên quan cấp trung trong Bộ minh họa vấn đề này.

Đó là ngay trước dịp sinh nhật Từ Hi Thái hậu , và Quang Tự muốn có một đôi vòng tay làm quà sinh nhật cho bà. Và thế là ông ra lệnh cho Bộ chế tạo bốn nguyên mẫu. Từ Hi vô cùng hài lòng với những gì cô ấy nhìn thấy. Khi được Guangxu hỏi những chiếc vòng tay sẽ có giá bao nhiêu, viên quan trả lời: “ Thưa bệ hạ, nó không đắt chút nào. Chỉ cần 40.000 lạng bạc! Guangxu đã rất ngạc nhiên trước báo giá cắt cổ. Tình cờ là 40.000 lượng đã tạo thành toàn bộ số tiền tiết kiệm cá nhân của Guangxu .

Guangxu trở nên nghi ngờ quan chức phụ trách vấn đề này. Sau khi điều tra, người ta phát hiện ra rằng kẻ chịu trách nhiệm chính thức thực sự là một người đàn ông rất tham nhũng và không lạ gì việc nấu nướng sổ sách. Nhân dịp kỷ niệm sinh nhật lần thứ 60 của Từ Hi , vị quan chức này đã cố gắng đảm nhận tất cả các công việc chữa bệnh liên quan và kiếm cho mình một khoản kha khá trong quá trình này.

Và vì vậy, Guangxu đã ra lệnh tước bỏ danh hiệu và tài sản của người đàn ông này với tội danh “ làm trái thể chế ” .

Một thời gian sau, vị trí Ủy viên muối của tỉnh Giang Tây xuất hiện. Thật kỳ lạ, viên quan bị thất sủng đã được tất cả các quan lại có liên quan nhất trí đề cử vào vị trí này , và do đó trở thành viên quan cấp bốn với quyền lực đáng kể (đối với doanh thu từ muối) ngay lập tức. Guangxu không biết thứ gì đã đánh anh ta.

7.3.5.6 Lý do thể chế 4: Mất kiểm soát đối với tập hợp hành vi

(Kiểm soát không thể thực hiện được với thiết kế lại thể chế)

Mất kiểm soát đối với tập hợp hành vi là lý do chính khiến Nội vụ Hoàng gia có thể hành động không kiềm chế trong một thời gian dài. Trong thiết kế thể chế, bằng cách kiểm soát sự sẵn có của nguồn lực hành vi hoặc cơ hội hành vi, nhìn chung chúng ta sẽ có thể tác động đến các yếu tố trong tập hợp hành vi của cá nhân , tức là số lượng và loại hành vi b i để thực hiện quản lý cá nhân. hành vi. Tuy nhiên, với tư cách là người quản lý thể chế, hoàng đế đã không thể ' thiết kế ' các yếu tố hành vi trong tập hợp hành vi của thể chế b i , do đó không thể cải tổ thể chế.

Hoàng đế Daoguang rất không hài lòng với sự hoang phí của Bộ Nội vụ Hoàng gia, và do đó đã cố gắng giải quyết vấn đề tham nhũng trong cơ quan này.

Ông rất thích món bún khoai lang, có lần ông sai cơ quan mang đến cho ông một bát ăn vặt. Anh ta đợi món ăn nhiều ngày liền, và cuối cùng triệu tập một thành viên của Bộ để tìm hiểu xem chuyện gì đã xảy ra với món ăn của anh ta. Bệ hạ, anh ấy được cho biết, chúng tôi vẫn đang gây quỹ cho món ăn. Daoguang đã nổi cơn thịnh nộ khi nghe điều này. Một bát bún khoai lang giá bao nhiêu?

Vị quan trả lời: “ Để làm món ăn, nhà bếp hoàng gia trước tiên phải thành lập một ' Khu bún ' chuyên dụng , điều đó có nghĩa là chúng tôi cần nhiều nhân lực hơn để soạn thảo các quy định liên quan. Sau đó, chúng tôi cũng sẽ phải chuẩn bị nguyên liệu cho món ăn. Bệ hạ nếu muốn có miến trong canh, ngân quỹ bếp núc của triều đình chúng thần cần thêm 60.000 lạng bạc. ”

Đạo Quang cười lạnh trước lời giải thích, đáp: “ Không cần phải trải qua tất cả những điều đó. Trước khi trở thành hoàng đế, tôi đã ăn một bát bún khoai lang ở phố Tiền Môn chỉ với hai đồng tiền. Chỉ cần sắp xếp để ai đó mua cho tôi một bát từ đó mỗi ngày. ”

Vài ngày sau, hoàng đế vẫn chưa thấy bữa ăn nhẹ của mình. Một lần nữa, anh ta triệu tập các quan chức chịu trách nhiệm và bắt đầu mắng mỏ họ. Đáp lại, anh ta được cho biết: “ Thưa bệ hạ, chúng tôi đã đến phố Qianmen, nhưng chúng tôi không tìm thấy người bán hàng rong nào bán bún khoai lang. Chúng tôi sẽ đi xa hơn để tìm kiếm những người bán hàng rong khác, ngoại trừ việc chúng tôi sợ rằng súp sẽ nguội khi chúng tôi quay lại. Chúng tôi đang nghiên cứu vấn đề ngay bây giờ! ”

Và câu chuyện thực sự đằng sau điều này là gì? Sở đã bí mật cử người đuổi tất cả những người bán bún trên đường Qianmen.

Đạo Quang chỉ có thể thở dài một hơi nói, vậy thì quên bún đi.

Câu chuyện này cho chúng ta biết rằng với tư cách là “ người quản lý cơ quan ” , hoàng đế hoàn toàn không thể kiểm soát hành vi của bộ phận quan lại của Hoàng gia . Hoàng đế đã biết giá đường phố của món ăn, điều đó có nghĩa là các quan chức của Bộ sẽ không có cách nào móc hầu bao nếu họ nghe lệnh của ông để mua một số bên ngoài cung điện . Đây là lý do tại sao Sở không đồng ý rằng đề nghị của hoàng đế là một điều tự nhiên. Vấn đề nghiêm trọng đến mức cơ quan này đã có thể cản trở các kế hoạch của hoàng đế !

7.3.5.7 Lý do cơ bản dẫn đến sự cố của thể chế: Hiệu suất của người thực hiện kém

Nguyên nhân cơ bản dẫn đến hoạt động yếu kém của các thành phần thể chế được đề cập ở trên, tức là của người quan sát, người ngăn chặn và (kiểm soát) tập hợp hành vi, v.v., là do người quản lý thiếu nguồn lực quản lý có thể sử dụng được, tức là, những người thực hiện thể chế yếu kém. . Chúng ta có thể thấy tình hình chống lại hoàng đế chồng chất như thế nào: một người đàn ông đứng đầu so với hàng ngàn người ở cơ quan đã làm việc để lừa dối hoàng đế bằng mọi cách. Những gì ví dụ này cho thấy là kết quả của lỗi thành phần thể chế do hiệu suất kém của người triển khai.

7.3.6 Nghiên cứu điển hình 2: Tác động của việc cải thiện hiệu suất của người quan sát

7.3.6.1 Hành vi tham nhũng ở trạm kiểm tra than

Điển hình như ở Trung Quốc, một trạm kiểm tra than được thiết lập ở lối ra khỏi khu vực sản xuất than. Chức năng của trạm là cân các tải than được vận chuyển từ huyện và thu phí cầu đường tương ứng cho các tải này. Nhân viên nhà ga cũng chịu trách nhiệm xác minh các vé khác nhau do tài xế xe tải mang theo.

Các cuộc điều tra cho thấy một số trạm quản lý bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi nạn tham nhũng. Trong một số trường hợp, các công nhân (những người đã nhận hối lộ) lập biên bản xe tải chở ít hơn tải trọng thực tế. Cách làm này mang lại lợi ích cho cả nhân viên nhà ga và người điều hành xe tải đồng thời gây ra tổn thất lớn cho nhà nước. Theo thời gian, nhân viên nhà ga đã bắt đầu ngứa ngáy vì nhiều lợi ích hơn . Do đó, họ bắt đầu cho phép các xe tải đi vòng quanh trạm kiểm tra than hoàn toàn mà không phải trả phí cầu đường cần thiết. Khi thiệt hại cho nhà nước tăng lên, số tiền hối lộ cho nhân viên nhà ga cũng tăng theo.

Để che đậy dấu vết của mình, các nhân viên trạm than không trực tiếp thực hiện các giao dịch như vậy. Thay vào đó, những “ cao bồi ” được thuê để lượn quanh các nhà ga và nhận hối lộ từ các xe tải chở than đi đường vòng trước khi chia số tiền thu được với nhân viên nhà ga. Đồng thời, nhân viên trạm than sẽ tìm mọi cách và biện pháp để buộc các xe chở than phải đi đường vòng bất hợp pháp (nơi sẽ nhận hối lộ để đi qua). Ví dụ, nhân viên nhà ga có thể tiến hành kiểm tra xe tải rất chậm để giữ hàng. Chuyện xe tải xếp hàng dài cả ngày chờ kiểm tra trạm không phải là hiếm. Lúc này, “ cao bồi ” sẽ “ nhắc nhở ” các tài xế xe tải trong hàng rằng tất cả những gì họ phải làm là đi một đường vòng nào đó để có lộ trình nhanh hơn với chi phí thấp hơn. Kết quả là, rất nhiều xe tải đã phải di chuyển bằng con đường bất hợp pháp.

Các quan sát cho thấy có tới mười xe tải sử dụng “ lối tắt ” bất hợp pháp mỗi giờ và dựa trên tiêu chuẩn thu phí là 1800 RMB cho mỗi xe tải, điều này có nghĩa là ít nhất 300.000 RMB hối lộ được trao tay hàng ngày. Như vậy, tham nhũng tại một trạm kiểm tra than đơn lẻ có thể khiến nhà nước thiệt hại hơn 100 triệu RMB mỗi năm.

7.3.6.2 Một thể chế giải quyết tham nhũng trong thanh tra than

nhà ga

(i) Sơ đồ mặt trời cho thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng

Dựa trên phân tích ở trên, Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức được thiết kế để giải quyết nạn tham nhũng tại trạm thanh tra than như sau (Hình 7.4 ).

(ii) Các thông số cho thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại các trạm kiểm tra than

Các thông số về thể chế hiện tại được thể hiện trong Bảng 7.4 .

Từ Bảng 7.4 , chúng ta có thể thấy rằng xét về các lựa chọn hành vi khác nhau của nhân viên nhà ga, “ gửi xe tải chuyển hướng ” mang lại lợi ích lớn nhất với việc “ cho phép

Hình 7.4 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại một trạm kiểm tra than (hành vi bậc ba)

' xe tải nhẹ hơn ' đi qua ” ở vị trí thứ hai. Tiện ích do “ hành vi bình thường ” mang lại là tiện ích ít nhất.

Vì vậy, thể chế hoạt động kém hiệu quả.

(iii) Cải thiện thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại các trạm kiểm tra than

Đầu tiên, một thiết bị cân điện tử sẽ được lắp đặt tại nhà ga. Appa ratus tự động lấy và hiển thị trọng lượng của xe tải; dữ liệu trọng lượng sau đó được sử dụng bởi một thiết bị tự động khác để tính toán các khoản phí phải trả, số tiền này được in trên phiếu. Bằng cách này, trọng lượng của những chiếc xe tải này không còn được nhân viên nhà ga ghi lại theo cách thủ công. Do đó, các công nhân đã mất cơ hội để sửa đổi trọng lượng xe tải. Còn hành vi “ cho xe chuyển hướng ” thì không còn cơ hội để thực hiện.

Thứ hai, để giải quyết vấn đề hối lộ, một tổ chức camera điện tử sẽ được lắp đặt để nâng cao hiệu suất của người quan sát. Kết quả là cường độ quan sát đối với hành vi không mong muốn đã được cải thiện rất nhiều. Với những cải tiến này, cơ quan quản lý trạm than mới giờ đây là cơ quan quản lý hành vi nhị phân hoặc nhị phân, với Biểu đồ Mặt trời cho cơ quan được thể hiện trong Hình 7.5 .

(iv) Các tham số cho thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại các trạm kiểm tra than (cải tiến sau thể chế)

Các thông số về thể chế hiện tại được thể hiện trong Bảng 7.5 .

Thành phần

tên

loại thành phần

Yếu tố

Giá trị số hoặc đặc tính

Sự miêu tả

bộ hành vi

Bộ hành vi ba chiều

bl

Hành vi quản lý than thông thường

bl

Cho phép “xe tải nhẹ” đi qua

bi

chuyển hướng xe tải

Người quảng bá bi

Phần thưởng

tôi

200.000 RMB/năm * 5 năm

= 1.000.000 nhân dân tệ

Giả sử nhà ga sử dụng bốn công nhân, với mức lương hàng năm cho mỗi người là 50.000 RMB và giả sử thời gian làm việc là 5 năm

Người quan sát của bl

kiểu thổi còi

người quan sát

P11

0,1

Tố cáo không có phần thưởng

P11

0,9

Ức chế b ₂

Bộ triệt kiểu phần thưởng

sĩ

RMB-200.000/năm *

5 năm = RMB-1.000.000

Sa thải, giả sử nhà ga sử dụng bốn công nhân, với mức lương hàng năm cho mỗi người là 50.000 RMB và cho rằng họ có thể làm việc thêm 5 năm nữa

Người quảng bá bl

Quảng bá loại phần thưởng

>1

200.000 RMB/năm * 5 + 2 RMB

triệu * 5 = 11 triệu nhân dân tệ

Lương bình thường + hối lộ khi cho phép “xe tải nhẹ” đi qua, với thời gian làm việc là 5 năm

Người quan sát của

b ₃

kiểu thổi còi

người quan sát

P31

0,1

Tố cáo không có phần thưởng

Pil

0,9

người đàn áp

của b ₃

Bộ triệt kiểu phần thưởng

S3

RMB-200.000/năm *

5 năm + (RMB-1,2 triệu/năm *

5 năm) = RMB-7 triệu

Sa thải + phạt tù; giả sử rằng nhà ga sử dụng bốn công nhân, với mức thiệt hại cho mỗi nhân viên do bị sa thải là 50.000 RMB/năm và 200.000 RMB/năm cho bốn thành viên. Giả sử rằng họ có thể làm việc thêm 5 năm nữa, tổng số tiền lương bị mất là 1 triệu RMB. Tiện ích trao đổi cho một người ngồi tù là 300.000 RMB/năm và 1,2 triệu RMB/năm cho 4 người. Đối với án tù 5 năm, tổng tiện ích trao đổi là 6 triệu RMB

Bảng 7.4 Các thông số thể chế hiện tại đối với một thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại trạm thanh tra than

(còn tiếp)

124       7 Thể chế quản lý hành vi

Thành phần

tên

loại thành phần

Yếu tố

Giá trị số hoặc đặc tính

Sự miêu tả

Người quảng bá bĩ

Quảng bá loại phần thưởng

N

200.000 RMB/năm *

5 năm + 100 triệu RMB/năm *

5 năm = 501 triệu RMB/năm

Lương bình thường + tiền hối lộ khi để “xe tải nhẹ” đi qua, giả sử hành vi đó có thể diễn ra trong 5 năm

Tiện ích của bi

= 100

Giả định rằng cá nhân dưới sự quản lý là trung lập với rủi ro

Tiện ích của bl

«2

Hl = 0,1 X (-100)+ 0,9 X 1100 = 980

Giả định rằng cá nhân dưới sự quản lý là trung lập với rủi ro

Tiện ích của bi

M3

bạn 3 = 0,1 X (-700)+ 0,9 X 50100

= 45020

Giả định rằng cá nhân dưới sự quản lý là trung lập với rủi ro

Bảng 7.4 (tiếp theo)

7.3 Ví dụ tham số điển hình cho thể chế hình phạt .

Hình 7.5 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại một trạm kiểm tra than (hành vi nhị phân)

b tôi

b 2

r

r

Từ Bảng 7.5 , chúng ta thấy rằng sau khi cải thiện thể chế, lợi ích của hành vi tham nhũng đã trở nên ít hơn nhiều so với lợi ích của hành vi bình thường. Dưới một thể chế như vậy, cá nhân có lý trí sẽ không lựa chọn hành vi tham nhũng. Điều này có nghĩa là thể chế có hiệu quả.

7.4 Ví dụ về tham số điển hình cho Cơ chế trừng phạt đối với lựa chọn hành vi nhị phân, Phần III: Các cơ chế hình phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề “Loafing on the Job”

7.4.1 ổ đĩa _

“ Lo lắng trong công việc ” trong bối cảnh này xảy ra khi một thành viên hoặc các thành viên của một nhóm thể hiện mức độ nỗ lực thấp hơn so với những người khác (điều này có nghĩa là chi phí hành vi cũng thấp hơn) nhưng cố gắng đạt được mức phần thưởng tương tự như những người khác. Trong xã hội hiện đại, sự lười biếng là phổ biến khi nhiều hoạt động xã hội - chẳng hạn như lao động - được tiến hành theo cách tập thể hoặc cộng đồng. Ví dụ, trong lao động công ích, đã có những trường hợp cá nhân xuất hiện tại nơi làm việc miễn cưỡng làm bất kỳ công việc thực tế nào, nhưng dù sao vẫn đòi mức lương như những người khác (những người đã thực sự làm việc).

7.4.2 Đặc điểm của thể chế hình phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề Loa hóa trong công việc

Trong một thể chế như vậy, hành vi “ không thích làm việc ” là một trong những yếu tố được tìm thấy trong tập hợp hành vi. Do đó, nhiệm vụ của các nhà thiết kế là tạo ra một tổ chức có thể giải quyết vấn đề đó một cách hiệu quả.

Hai lựa chọn có sẵn trong lựa chọn hành vi nhị phân là: hành vi bình thường b 1 và loa fi ng b 2 .

Thành phần

tên

loại thành phần

Yếu tố

Giá trị số hoặc đặc tính

Sự miêu tả

bộ hành vi

tập hành vi nhị phân

bl

Hành vi quản lý than thông thường

bl

chuyển hướng xe tải

Người quảng bá bl

Phần thưởng

Il

200.000 RMB/năm *

5 năm = 1.000.000 RMB

Giả sử nhà ga sử dụng bốn công nhân, với mức lương hàng năm cho mỗi người là 50.000 RMB và giả sử thời gian làm việc là 5 năm

Người quan sát của bl

Thiết bị quan sát loại

P11

0,99

Giám sát và hồ sơ điện tử, với xác suất phát hiện là 99%

P11

0,01

Ức chế bl

Bộ triệt kiểu phần thưởng

sĩ

RMB-200.000/năm *

5 năm + (RMB-1,2 triệu/năm *

5 năm) = RMB-7 triệu

Sa thải + phạt tù; giả sử rằng nhà ga sử dụng bốn công nhân, với mức thiệt hại cho mỗi nhân viên do bị sa thải là 50.000 RMB/năm và 200.000 RMB/năm cho bốn thành viên. Giả sử rằng họ có thể làm việc thêm 5 năm nữa, tổng số tiền lương bị mất là 1 triệu RMB. Tiện ích trao đổi cho một người ngồi tù là 300.000 RMB/năm và 1,2 triệu RMB/năm cho 4 người. Đối với án tù 5 năm, tổng tiện ích trao đổi là 6 triệu RMB

Người quảng bá bl

Quảng bá loại phần thưởng

1'1

200.000 RMB/năm *

5 năm + 100 triệu RMB/năm *

5 năm = 501 triệu RMB/năm

Lương bình thường + tiền hối lộ khi để “xe tải nhẹ” đi qua, giả sử hành vi đó có thể diễn ra trong 5 năm

Tiện ích của bi

Ml

ml = 100

Giả định rằng cá nhân dưới sự quản lý là trung lập với rủi ro

Tiện ích của bl

m2 _

Hl = 0,99 X (-700) + 0,01 X 50100

= - 192

Giả định rằng cá nhân dưới sự quản lý là trung lập với rủi ro

Bảng 7.5 Các tham số thể chế hiện tại đối với một thể chế được thiết kế để giải quyết tham nhũng tại trạm thanh tra than (phiên bản cải tiến)

7.4 Tham số điển hình Ví dụ về chế tài hình phạt ...       127

Hình 7.6 Biểu đồ mặt trời cho tổ chức được thiết kế để giải quyết vấn đề về loa

Thể chế trừng phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề loa là một loại đặc biệt của thể chế quản lý hành vi nhị phân. Khi có hiện tượng loa fing , thông số cơ sở có đặc điểm ( C 1 [ c 2 ) A ( r ₂ = r 1 ) , và trong đó tham số C ₁ [ c 2 chỉ ra rằng chi phí của loa fi ng c 2 thấp hơn chi phí của hành vi bình thường c 1 . Hơn nữa, tham số r 2 = r i chỉ ra rằng nếu không quan sát thấy sự chậm trễ, cá nhân sẽ có thể nhận được phần thưởng r i tương xứng với hành vi bình thường, trong khi “ A ” chỉ ra rằng hai điều kiện ở bên trái và bên phải của biểu tượng phải tồn tại đồng thời.

Có rất nhiều trường hợp không làm việc: ví dụ, có những trường hợp người lao động nỗ lực ít hơn so với mức thường thấy trong khi vẫn nhận được mức lương bình thường r 2 = r i ; cũng có trường hợp học sinh không học hành chăm chỉ nhưng vẫn cố gắng đạt kết quả r 2 = r i (lúc này r i là phần thưởng cho hành vi thông thường, chẳng hạn như “ thi đỗ ” ) không tương xứng với mức độ nỗ lực thực tế bỏ ra trong. r 2 là phần thưởng cho cá nhân khi hành vi khó chịu của anh ta hoặc cô ta không bị phát hiện.

Đặc điểm này cho chúng ta biết rằng nếu không có mục tiêu ngăn chặn hành vi ở loa fing , nghĩa là, nếu không có người quan sát P 2 và hình phạt s 2 tại chỗ, thì cá nhân có lý trí chắc chắn sẽ chọn loa f b 2 (Hình. 7.6 ).

7.4.3 Thông số tổ chức

Các thông số về thể chế được thể hiện trong Bảng 7.6 .

Bảng 7.6 Các tham số thể chế đối với thể chế hình phạt được thiết kế để giải quyết vấn đề không cho phép trong công việc

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng

xác suất

Trị giá

Tính thiết thực

b tôi

hành vi bình thường

r 1

1

C 1

U 1 = r 1 — C 1

b 2

không mong muốn

hành vi

r 1

trang 22

C2 _

U 2 = P 22 r 1 + P 21 S 2 — C 2

= (1 — P 21 ) r 1 + P 21 S 2 — C 2

S2 _

Trang 21

7.4.4 Điều kiện tổ chức

Các điều kiện thể chế cần có bao gồm: độ thỏa dụng của hành vi bình thường phải lớn hơn độ thỏa dụng của việc làm , nghĩa là u 1 [ u 2 . Vì vậy, chúng tôi có:

n - C 1 [ ( 1 - P 21 ) r 1 + P 21 S 2 - C 2

7.4.4.1 Yêu Cầu Đối Với Cường Độ Quan Sát p ₂₁

Phương trình trên sau đó cho chúng ta:

P 21 [ c 1 — C 2       ( 7 : 10 )

n — S2

Điều đó có nghĩa là, nếu chúng ta xem xét hiệu suất của người quan sát tổ chức, thì tỷ lệ quan sát của người quan sát phải đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.10 ).

7.4.4.2 Yêu cầu đối với sự khác biệt r 1 - s 2 giữa thu nhập từ hành vi bình thường và hình phạt đối với hành vi không mong muốn

Nếu chúng ta xem xét sự khác biệt r ₁ — s 2 giữa phần thưởng cho hành vi bình thường r 1 và hình phạt cho hành vi lười biếng s 2 , thì sự khác biệt phải thỏa mãn các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.11 ). (Lưu ý: giá trị của s 2 càng lớn , phần thưởng từ tội phạm càng lớn ; giá trị càng nhỏ, phần thưởng từ tội phạm càng nhỏ . Chúng ta cũng nên chú ý đến các hình phạt như phạt tiền và cấm bắt những người bị bắt thí sinh từ các kỳ thi trong tương lai; giá trị của phần thưởng đó phải là số âm.)

n — S 2 [ C -^— cl       ( 7 : 11 )

trang 21

7.4.5 Nghiên cứu điển hình về chế tài xử phạt đối với hành vi lười biếng: Chế tài xử phạt đối với hành vi gian lận trong thi cử

7.4.5.1 Phân tích cơ chế xử phạt gian lận trong thi cử hiện hành

(i) Giới thiệu về tổ chức

Quy định xử phạt học sinh gian lận trong thi của học khu như sau: Hành vi sai phạm nhỏ trong thi sẽ bị xử lý như thế nào: học sinh bị bắt gặp sao chép đề thi và lời giải sẽ bị hủy kết quả bài thi đó.

Hành vi sai trái trong kỳ thi sẽ bị xử lý nghiêm khắc như thế nào: thí sinh bị bắt quả tang thuê người đại diện, gian lận bằng thiết bị liên lạc trong kỳ thi, v.v., sẽ bị hủy kết quả và cấm thi trong ba năm.

Những người thực hiện thể chế trong trường hợp này là:

Các giám thị con người được bố trí để quan sát hành vi sai trái tại các kỳ thi, với các biện pháp kỷ luật do Sở Giáo dục địa phương đưa ra.

(ii) Sơ đồ mặt trời cho tổ chức

Biểu đồ Mặt trời cho cơ sở trừng phạt đối với hành vi sai trái nghiêm trọng trong kỳ thi được thể hiện như trong Hình 7.7 .

(iii) thông số tổ chức

Các thông số về chế tài xử phạt đối với hành vi sai trái nghiêm trọng trong các kỳ thi được trình bày trong Bảng 7.7 .

Hình 7.7 Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức trừng phạt đối với hành vi sai trái nghiêm trọng trong các kỳ thi (hành vi bậc ba)

(iv) thông số tổ chức

Trong số dữ liệu tham số được liệt kê ở trên trong tổ chức quản lý kỳ thi, các giá trị r 1 , s 2 , s 3 , c 1 , c 2 , c 3 , v.v., có thể đến từ quá trình xử lý thống kê các đánh giá của sinh viên về các chỉ số liên quan trong khi p b1r1 , p 21 , p 31 , p b2r1 và p b3r1 có thể đến từ số liệu thống kê thực tế. Ở đây, dữ liệu được sử dụng là hư cấu và chỉ được cung cấp cho mục đích minh họa quy trình tính toán (Bảng 7.8 ).

(v) Tính mức độ ưu tiên hành vi cho cá nhân

Tính toán tiện ích cho từng hành vi (giả sử cá nhân không có rủi ro):

bạn ₁ = P b1r1 r 1 — C ₁ = 0 : 25 X 25 — 4 = 2 : 25

U 2 = ( 1 — P 21) P b2r1 r 1 + P 21 S 2 — C 2 = ( 1 — 0 : 3 ) X 0 : 3 X 25 + 0 : 3 X (— 10 ) — 1 = 1 : 25 bạn ₃ = (1 — tr 31 ) p b3r1 r 1 + p 31 s 3 — c 3 = ( 1 — 0 : 3 ) X 0 : 95 X 25 + 0 : 3 X (— 25 ) — 2 = 7 : 125

Tiện ích của từng hành vi được xếp theo thứ tự giảm dần như sau:

u 3 [ u 1 [ u 2

Như vậy, theo thể chế hiện tại, thứ tự ưu tiên cho các lựa chọn hành vi của cá nhân có lý trí là:

b 3 > b 1 > b 2

Điều đó có nghĩa là, tổ chức này không hiệu quả vì ứng viên kỳ thi hợp lý (lưu ý rằng không phải tất cả các ứng viên đều thực sự hợp lý trong thực tế) trước tiên sẽ lựa chọn hành vi gian lận. Chúng ta nên lưu ý rằng đây chỉ là một kết quả lý thuyết thu được từ một mô hình toán học của tổ chức. Trong Chương. số 8 của cuốn sách này, chúng tôi sử dụng mô hình xác suất để thu được kết quả gần với tình huống thực tế hơn.

7.4.5.2 Cải thiện thể chế I: Các biện pháp kỹ thuật

(i) Điều kiện biên cho các thể chế hiệu quả

Đầu tiên, chúng tôi phân tích các điều kiện biên giúp thể chế hoạt động hiệu quả. Dựa trên bảng tham số thể chế ở trên, phương trình tính toán tiện ích hành vi cho các hành vi khác nhau là:

U 1 = P b 1 r 1 r 1 — C 1

U 2 = ( 1 — P 21 ) P b2r1 r 1 + P 21 S 2 — C 2

U 3 =( 1 — P 31 ) P b 3 r 1 r 1 + P 31 S 3 — C 3

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng (hai cấp thành phần)

Kết quả và xác suất cho cấp I

Kết quả và xác suất cho cấp II

Trị giá

Tiện ích (Giả sử cá nhân trung lập với rủi ro)

bi

hành vi bình thường

Z'l

Kỳ thi đã qua, Pbiri

fl

»1 = PZ>lrlU - fl

bl

hành vi sai trái nhỏ

Z'l

Sai phạm nhỏ không bị phát hiện, P22

Kỳ thi đã qua, Pbiri

Cl

»2 = PllPblrli'l +PllSl — Cl

= (1 -p21)pz>2riu +P2U2 - fl

sĩ

Sai phạm nhỏ bị phát hiện và xử phạt P21

bi

hành vi sai trái nghiêm trọng

Z'l

Hành vi sai trái nghiêm trọng không được phát hiện, P32

Nhân xác suất nhận được tín hiệu cần thiết để gian lận với xác suất vượt qua kỳ thi, Pb3ri

C3

»3 = P31Pb3rl r l +P31S3 — C'3

= (1 -p31)pz>3rl' - l +P3U3 - f3

S3

Sai phạm nghiêm trọng bị phát hiện và trừng phạt P31

Bảng 7.7 Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi

Thể chế quản lý hành vi

Bảng 7.8 Thông số thể chế

Thành phần

loại thành phần

Giá trị số

r 1

kiểm tra thông qua

25

s2 _

Kết quả thi bị hủy

- 10

s3 _

Kết quả thi bị hủy, cấm thi trong ba năm

- 25

c 1

Chi phí học tập chăm chỉ: thời gian và năng lượng

4

c2 _

Lo lắng gây ra bởi hành vi sai trái

1

c3 _

Lo lắng do hành vi sai trái gây ra và chi phí kinh tế khi trả tiền cho người ủy quyền kiểm tra hoặc mua thiết bị liên lạc

2

trang 21

Khả năng phát hiện ra hành vi sai trái nhỏ với giám thị là con người

0,3

trang 31

Khả năng phát hiện hành vi sai trái nghiêm trọng với giám thị là con người

0,3

p b 1 r 1

Xác suất vượt qua kỳ thi theo cách bình thường

0,25

p b 2 r 1

Xác suất vượt qua kỳ thi với hành vi sai trái nhỏ không được phát hiện

0,3

p b 3 r 1

Xác suất vượt qua kỳ thi với hành vi sai trái nghiêm trọng không được phát hiện

0,95

Theo cách này, nếu chúng ta muốn ứng viên hợp lý ưu tiên hành vi thi bình thường b 1 , thì các điều kiện sau phải được thỏa mãn đồng thời:

Đầu tiên, u 1 [ u 2 :

nghĩa là, P b 1 r 1 r 1 - C 1 [ ( 1 - P 21 ) p b2r1 r 1 + P 21 S 2 - C 2

Chúng tôi nhận được:

p [ ( p b 2 r 1 - P b 1 r 1 ) r 1 + ( c 1 - C 2 ) p 21       ( P b 2 r 1 r 1 - S 2 )

Thay thế các giá trị từ bảng tham số thể chế ở trên và xác định giá trị ranh giới xác suất nhỏ nhất p 31 cần thiết để thể chế có hiệu quả:

p [ ( p b 2 r 1 - P b 1 r 1 ) r 1 + ( c 1 - C 2 ) _ ( 0 : 3 - 0 : 25 ) 25 + ( 4 - 1) _ 0

P 21       ( P b 2 r 1 r 1 - S 2 )       -       ( 0 : 3 X 25 -(- 10 ))       - :

Khi đó, u 1 [ u 3 :

nghĩa là, P b 1 r 1 r 1 - C 1 [ ( 1 - P 31 ) p b 3 r 1 r 1 + P 31 S 3 - C 3 :

Chúng tôi nhận được:

( p b 3 r 1 - P b 1 r 1 ) r 1 + ( C 1 - C 3 )
( p b 3 r 1 r 1 - S 3 )

Thay thế các giá trị từ bảng tham số thể chế ở trên và xác định giá trị ranh giới xác suất nhỏ nhất p 31 cần thiết để thể chế có hiệu quả:

( p b3r1 - Pbi ri)ri + ( c 1 - C 3 )       ( 0 : 95 - 0 : 25 ) 25 + ( 4 - 2 )

p       ( p b 3 r 1 r i - S 3 )       ( 0 : 95 X 25 - (- 25 ))

Bằng cách này, nếu các tham số khác của thể chế ngoài tham số của người quan sát không thay đổi, thì điều kiện để thể chế hoạt động hiệu quả sẽ là: các tham số cho cả P 2 và P 3 phải đồng thời thỏa mãn những điều sau:

( Trang 31 [ 0 : 4 ) A ( Trang 21 [ 0 : 24 )

(ii) Các biện pháp cải thiện

So sánh các điều kiện trên với các tham số thành phần từ tổ chức ban đầu, chúng ta thấy rằng điều kiện P 21 [ 0 : 24 đã được tổ chức ban đầu đáp ứng là P 21 = 0 : 3. Vấn đề chính nằm ở p ₃₁ = 0 : 3 \ 0 . 4. Do đó, chúng ta cần tăng giá trị của P 31 . Kết quả là các biện pháp sau đây đã được thực hiện.

Biện pháp I (cải thiện hiệu suất của người quan sát)

Đối với các thí sinh gian lận trong các kỳ thi với sự trợ giúp của các thiết bị liên lạc, người ta đã quyết định rằng hiệu suất của người quan sát sẽ được tăng cường bằng cách lắp đặt thiết bị phát hiện tín hiệu điện tử. Bằng cách này, hiệu suất của người quan sát hoặc P 31 sẽ được nâng cao đáng kể.

Đồng thời, để hạ thấp tiện ích của hành vi gian lận b 3 , cũng có thể thực hiện biện pháp sau.

Biện pháp II (hạ thấp phần thưởng mong đợi từ hành vi gian lận)

nhiễu tín hiệu điện tử đã được sử dụng để giảm đáng kể phần thưởng mong đợi từ việc sử dụng các thiết bị liên lạc để gian lận. Nói cách khác, P b3r1 đã giảm đáng kể.

Hai biện pháp nói trên cho thấy rằng trong quá trình thiết kế thể chế, việc sử dụng các thiết bị kỹ thuật hiệu suất cao có thể cải thiện đáng kể hiệu quả của thể chế.

(iii) Sơ đồ mặt trời sau cải tiến thể chế

Do cấu trúc thể chế trong Biểu đồ Mặt trời không thay đổi nên Biểu đồ Mặt trời cho thể chế sau cải thiện giống như được minh họa trong Hình 7.7 .

(iv) Các thông số thể chế sau khi cải thiện thể chế

Do cấu trúc thể chế trong Biểu đồ Mặt trời không thay đổi nên các tham số của thể chế cũng không thay đổi. Do đó, bảng thông số của tổ chức như trong Bảng 7.7 .

Bảng 7.9 Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để giải quyết gian lận trong các kỳ thi (cải thiện sau khi tổ chức)

Thành phần

loại thành phần

Giá trị số

r 1

Kết quả thu được

25

s2 _

Kết quả thi bị hủy

- 5

s3 _

Kết quả thi bị hủy, cấm thi trong ba năm

- 25

c 1

Chi phí học tập chăm chỉ: thời gian và năng lượng

4

c2 _

Lo lắng gây ra bởi hành vi sai trái

1

c3 _

Lo lắng do hành vi sai trái gây ra và chi phí kinh tế khi trả tiền cho người ủy quyền kiểm tra hoặc mua thiết bị liên lạc

2

trang 21

Khả năng phát hiện ra hành vi sai trái nhỏ với giám thị là con người

0,3

trang 31

Khả năng phát hiện hành vi sai trái nghiêm trọng khi sử dụng giám thị là con người + máy dò tín hiệu điện tử

0,9

b1r1 _

Xác suất vượt qua kỳ thi theo cách thông thường

0,25

b2r1 _

Xác suất vượt qua kỳ thi với hành vi sai trái nhỏ không được phát hiện

0,3

b3r1 _

Nhân xác suất nhận được tín hiệu điện tử để gian lận 0,1 với xác suất không bị bắt và vượt qua các ví dụ 0,95

0,095

(v) Dữ liệu thành phần sau cải thiện thể chế

Tuy nhiên, khi một số biện pháp kỹ thuật được triển khai, đã có sự thay đổi trong hoạt động của thành phần thể chế. Do đó, dữ liệu cho các thành phần của tổ chức cũng đã thay đổi.

Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải tiến sau tổ chức) được trình bày trong Bảng 7.9 .

(vi) Tính toán ưu tiên hành vi cho các cá nhân

Tính toán tiện ích cho từng hành vi (giả sử cá nhân không có rủi ro):

bạn ₁ = p b 1 r 1 r 1 — c = 0 : 25 X 25 — 4 = 2 : 25

U 2 = ( 1 — P 21 ) p b2r1?i + P 21 S 2 — C 2 = (1 — 0 : 3 ) X 0 : 3 X 25 + 0 : 3

X (— 10 ) — 1 = 1 : 25

U 3 = ( 1 — P 31 ) P b 3 r 1 r 1 + P 31 S 3 — C 3 = ( 1 — 0 : 9 ) X 0 : 095 X 25 + 0 : 9

X (-25 ) — 2 = -26 : 26

Tiện ích của từng hành vi được xếp theo thứ tự giảm dần như sau:

u 1 [ u 2 [ u 3

Sau khi cải thiện thể chế, các ứng cử viên hợp lý (lưu ý rằng không phải tất cả các nỗ lực đều hợp lý trong thực tế) sẽ ưu tiên các lựa chọn hành vi như sau:

b ₁ > b ₂ > b ₃

7.4.5.3 Cải thiện thể chế II: Các biện pháp quản lý

(i) phương pháp

Một phân tích về thể chế trừng phạt chống gian lận trong thi cử cho thấy thể chế ban đầu tương đối không hiệu quả. Lý do chính dẫn đến tình trạng này là xác suất thành công trong việc gian lận bằng cách sử dụng các thiết bị liên lạc là khá cao. Đây là lý do tại sao khá nhiều sinh viên đã chọn phương pháp này.

Như vậy, các nhà quản lý có thể cố gắng kiểm soát các tài nguyên hành vi đối với hành vi gian lận b 3 , chẳng hạn như cấm bán các tài nguyên đó để giảm xác suất học sinh có được các thiết bị đó. Điều này đến lượt nó sẽ làm giảm xác suất xảy ra hành vi gian lận, với p ( b 3 ) giảm đi đáng kể.

Đây là một biện pháp quản lý đơn giản. Điều này minh họa là những cải tiến về quản lý thuần túy (trái ngược với những cải tiến kỹ thuật) cũng có thể dẫn đến cải thiện hiệu quả hoạt động của tổ chức.

(ii) Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải tiến sau tổ chức) (Hình 7.8 )

(iii) Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải tiến sau tổ chức) (Bảng 7.10 )

(iv) Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải tiến sau tổ chức) (Bảng 7.11 )

(v) Tính toán ưu tiên hành vi cho cá nhân.

Vì các biện pháp cải thiện được thực hiện chủ yếu thông qua việc hạn chế các nguồn hành vi để thay đổi xác suất p ( b 3 ) xảy ra hành vi gian lận b 3 , các tham số khác nhau được sử dụng trong tính toán tiện ích hành vi vẫn không thay đổi. Do đó, sau khi cải thiện hậu thể chế, thứ tự ưu tiên của ngày ứng cử viên hợp lý cho các lựa chọn hành vi khác nhau vẫn giữ nguyên, nghĩa là, b ₃ > b > b 2 -

(vi) Xác suất xảy ra cho mỗi hành vi

Tuy nhiên, trái ngược với tổ chức ban đầu, do giới hạn về tài nguyên hành vi nên xác suất xảy ra hành vi gian lận b 3 chỉ là 0,3 so với trước đó là 1. Do đó, xác suất xảy ra đối với các hành vi khác nhau trong tập hợp hành vi sẽ là ( khi cá nhân có lý trí):

Xác suất xảy ra hành vi sai trái nghiêm trọng trong kỳ thi b 3 là p ( b 3 ) = 0 : 3. Xác suất xảy ra hành vi sai trái nhỏ trong kỳ thi b 2 là p ( b 2 ) = 0.

Hình 7.8 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải tiến sau tổ chức)

Xác suất xảy ra hành vi bình thường trong các kỳ thi b 1 là p ( b 1 ) = 1 - p ( b ) ) = 1 - 0 : 3 = 0 : 7.

Tức là, vectơ xác suất cho tập hành vi sẽ là: p ( B )=( 0 : 7 ; 0 ; 0 : 3 )

Điều này là do thí sinh có lý trí (lưu ý rằng không phải tất cả các ứng viên đều có lý trí trong thực tế) sẽ chọn gian lận nếu có thể. Tuy nhiên, khi biện pháp cấm bán thiết bị hỗ trợ đã được thực hiện, xác suất có được thiết bị đó để gian lận đã giảm đáng kể xuống còn 0,3. Do đó, xác suất xảy ra đối với hành vi gian lận b 3 là 0,3.

Nếu hành vi gian lận b 3 không thể thực hiện được thì thí sinh chuyển xuống danh sách ưu tiên tiếp theo, hành vi thi bình thường b 1 . Điều này có nghĩa là xác suất của hành vi đó xảy ra, b 1 , là 0,7.

Vì tiện ích từ b 2 là thấp nhất, đồng thời vì tiện ích của hành vi b 1 (không bị hạn chế) cao hơn b 2 , nên ứng viên duy lý (lưu ý rằng không phải tất cả ứng viên đều duy lý trong thực tế) chắc chắn sẽ không chọn b 2 , khiến xác suất xảy ra hành vi đó bằng 0.

Hành vi

Nội dung

xác suất

Phần thưởng (hai cấp thành phần)

Kết quả và xác suất cho cấp I

Kết quả và xác suất cho cấp II

Trị giá

Tiện ích (giả sử cá nhân trung lập với rủi ro)

bi

hành vi bình thường

1

N

Kiểm tra thông qua,

Pblrl

fl

»1 = Pblrl>'l - fl

bl

hành vi sai trái nhỏ

1

N

Hành vi sai trái nhỏ không được phát hiện,

P11

Kiểm tra thông qua,

Pblrl

f2

»2 = PllPblrl 1 '! + Pll s l — C 1

= (1 -pil)pbl r ui + P1Ĩ.S1 - Cl

tôi2

Hành vi sai trái nhỏ bị phát hiện và bị trừng phạt,

P11

bi

hành vi sai trái nghiêm trọng

buổi chiều

N

Hành vi sai trái nghiêm trọng không được phát hiện, P32

Nhân xác suất nhận được tín hiệu cần thiết để gian lận với xác suất vượt qua kỳ thi, Pbiri

f3

»3 = P31Pb3rl r l + P3l s 3 — c 3

= (1 -p31)p/>3rl' - l +P3U3 - ?3

tôi3

Hành vi sai trái nghiêm trọng bị phát hiện và bị trừng phạt, //i

Bảng 7.10 Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải thiện sau khi tổ chức)

Thể chế quản lý hành vi

Bảng 7.11 Các tham số cho một tổ chức hình phạt được thiết kế để xử lý gian lận trong các kỳ thi (cải thiện sau khi tổ chức)

Thành phần

loại thành phần

Giá trị số

r 1

Kết quả thu được

25

s2 _

Kết quả thi bị hủy

- 10

s3 _

Kết quả thi bị hủy, cấm thi trong ba năm

- 25

c 1

Chi phí học tập chăm chỉ: thời gian và năng lượng

4

c2 _

Lo lắng gây ra bởi hành vi sai trái

1

c3 _

Lo lắng do hành vi sai trái gây ra và chi phí kinh tế khi trả tiền cho người ủy quyền kiểm tra hoặc mua thiết bị liên lạc

2

trang 21

Khả năng phát hiện ra hành vi sai trái nhỏ với giám thị là con người

0,3

trang 31

Khả năng phát hiện hành vi sai trái nghiêm trọng với giám thị là con người

0,3

b1r1 _

Xác suất vượt qua kỳ thi theo cách thông thường

0,25

b2r1 _

Xác suất vượt qua kỳ thi với hành vi sai trái nhỏ không được phát hiện

0,3

b3r1 _

Xác suất vượt qua kỳ thi với hành vi sai trái nghiêm trọng không được phát hiện

0,95

p ( b 3 )

Xác suất b 3 xảy ra với lệnh cấm bán thiết bị liên lạc được sử dụng để gian lận

0,3

7.5 Tổ chức tiền thưởng của các lựa chọn hành vi nhị phân

7.5.1 Các tính năng cơ bản của Tổ chức tiền thưởng của các lựa chọn hành vi nhị phân

Một tổ chức tiền thưởng tìm cách khuyến khích các tác nhân lựa chọn hành vi mong muốn. Thể chế tiền thưởng tương đối phổ biến trong xã hội loài người và có nhiều ứng dụng.

Đặc điểm nổi bật của tổ chức tiền thưởng nhị phân hoặc hai chiều là chỉ có một cá nhân dưới quyền quản lý và cá nhân này phải chọn giữa một trong hai hành vi có thể có trong tập hợp hành vi nhị phân: b 1 hoặc hành vi bình thường và b 2 , hành vi mong muốn .

Tổ chức không theo dõi sự xuất hiện của hành vi bình thường của cá nhân b 1 . Thay vào đó, miễn là cá nhân lựa chọn hành vi bình thường b 1 , anh ta sẽ nhận được phần thưởng r 1 . Do đó, chúng tôi thấy rằng trong thể chế này nhất thiết phải có mối quan hệ giữa hành vi bình thường b 1 và phần thưởng r 1 .

Một người quan sát hai chiều p 2 được triển khai cho hành vi mong muốn b 2 . Khi hành vi mong muốn b 2 xảy ra, người quan sát p 2 sẽ có thể phát hiện ra b 2 với xác suất là p 21 . Tại thời điểm này, cá nhân sẽ nhận được phần thưởng r 2 vì đã chọn b 2 . Rõ ràng, trong cơ chế tiền thưởng, r 2 [ r 1 . Trong khi đó, với tư cách là

Hình 7.9 Biểu đồ Mặt trời cho thể chế tiền thưởng của lựa chọn hành vi nhị phân

bộ quan sát p 2 có thể không hoạt động 100 % thời gian, khi hành vi mong muốn b 2 xảy ra, bộ quan sát p 2 sẽ gặp trục trặc, nghĩa là không thể quan sát b 2 với xác suất p ₂₂ = 1 — trang 21 . Tại thời điểm này, cá nhân chỉ có thể nhận được phần thưởng cho hành vi bình thường r 1 .

7.5.2 Biểu đồ Mặt trời cho Định chế Tiền thưởng của Lựa chọn Hành vi Nhị phân

Biểu đồ Mặt trời cho một thể chế thưởng của lựa chọn hành vi nhị phân được thể hiện như trong Hình 7.9 .

Đặc điểm cơ bản của Biểu đồ Mặt trời đối với thể chế thưởng của lựa chọn hành vi nhị phân là có một tập hợp hành vi nhị phân bao gồm hành vi bình thường b 1 và hành vi mong muốn b 2 . Trong số hai, hành vi bình thường b 1 được liên kết trực tiếp với bộ khởi động r 1 . Hành vi mong muốn b 2 được liên kết trực tiếp với bộ quan sát nhị phân p 2 , với “ đầu ra quan sát (được quan sát) ” của bộ quan sát được liên kết với bộ khởi động r 2 trong khi “ đầu ra quan sát (không được quan sát) ” được liên kết với bộ khởi động r 1 .

Xét về cấu trúc Sơ đồ Mặt trời, các thể chế khen thưởng và trừng phạt có cấu trúc tương tự nhau. Sự khác biệt giữa hai loại này là người quan sát trong tổ chức hình phạt được nhắm mục tiêu vào hành vi không mong muốn trong khi người quan sát trong tổ chức thưởng được nhắm mục tiêu vào hành vi mong muốn.

7.5.3 Thông số và Điều kiện của Tổ chức

Các thông số cho một thể chế thưởng của lựa chọn hành vi nhị phân được thể hiện trong Bảng 7.12 .

Điều kiện để tổ chức thưởng nhị phân hoặc hai chiều là u 1 \ u 2 , tức là n — C 1 \ ( 1 — P 21 ) r 1 + p 2 1 r ₂ — c 2 .

Điều này mang lại cho chúng tôi:

c - — C 1
P 21 [ —       -

(7:12)

Bảng 7.12 Các tham số cho một tổ chức tiền thưởng của lựa chọn hành vi nhị phân

Hành vi

Nội dung

Phần thưởng

xác suất

Trị giá

Tính thiết thực

b 1

hành vi bình thường

tôi à

1

c tôi

U 1 = r i — C i

b 2

hành vi mong muốn

tôi à

Trang 22

C2 _

U 2 = P 22 r 1 + P 21 r 2 — C 2

= (1 — P 21 ) r 1 + P 21 r 2 — C 2

r 2

Trang 21

Điều đó có nghĩa là, nếu cường độ quan sát p 21 nhỏ hơn các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.12 ), thể chế không hiệu quả và cá nhân có lý trí sẽ lựa chọn hành vi bình thường b 1 hơn là hành vi mong muốn b 2 .

Biến đổi phương trình trên ta được:

- C 1 + P 21 r 1

r 2 [       ( 7 : 13 )

trang 21

Điều này có nghĩa là với mức cường độ quan sát cụ thể p 21 , phần thưởng cho hành vi mong muốn phải đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong biểu thức. ( 7.13 ) để tổ chức có hiệu quả. Điều đó có nghĩa là, chỉ tại thời điểm này, cá nhân có lý trí mới lựa chọn hành vi mong muốn.

7.5.4 Khả năng áp dụng các thể chế phạt và thưởng

Thiết chế hình phạt là thiết chế quản lý được sử dụng phổ biến. Ví dụ, trường hợp những người được bổ nhiệm được coi là đã hoàn thành xuất sắc nhiệm kỳ của mình nếu không có sự cố lớn nào xảy ra trong nhiệm kỳ của người đó là một ví dụ về chế định hình phạt. Loại thể chế này đặc biệt hữu ích đối với hành vi mong muốn khó quan sát hơn so với hành vi không mong muốn. Ví dụ, hiệu quả công việc của một công chức có thể khó theo dõi và quan sát. Do đó, mức lương của anh ta không thể được xác định bởi khối lượng công việc. Điều duy nhất mà cấp trên của anh ta có thể làm là quan sát những trường hợp rõ ràng về việc sao nhãng nhiệm vụ. Khi những trường hợp như vậy không được quan sát (ngay cả khi chúng đã xảy ra), công chức sẽ được coi là đã hành động bình thường và sẽ nhận được tiền lương của mình như bình thường.

Tổ chức tiền thưởng là một tổ chức quản lý cũng thường được sử dụng. Ví dụ, các tổ chức nghiên cứu thường thực hiện các chế độ thưởng với các nhà nghiên cứu của họ trong khi các doanh nghiệp cũng thực hiện các chế độ thưởng (ví dụ: chế độ hoa hồng) với nhân viên bán hàng của họ. Loại thể chế này đặc biệt hữu ích trong những tình huống mà hành vi không mong muốn khó quan sát hơn so với hành vi mong muốn. Ví dụ, các nhà nghiên cứu “ không thích công việc ” có thể khó phát hiện và điều này cũng tương tự với những nhân viên bán hàng không nỗ lực hết mình trong việc thực hiện các cuộc gọi bán hàng. Trong những trường hợp như vậy, người quản lý tổ chức chỉ có thể quan sát hành vi mong muốn rõ ràng (hoặc đại diện của họ), chẳng hạn như kết quả nghiên cứu hoặc doanh số bán hàng theo hình thức , sau đó cấp phần thưởng dựa trên kết quả đó.

Thẩm quyền giải quyết

Zhang C (2010) Tiết lộ Nội vụ Hoàng gia nhà Thanh: cơ quan tham nhũng nhiều nhất ở Trung Quốc cổ đại. Sách Ifeng. Lấy từ: http://book.ifeng.com/shuzhai/detail_ 2010_05/15/1520542_2.shtml . 15 tháng năm 2010

Chương 8

Xác suất Hành vi Theo Tổ chức Quản lý Hành vi

8.1 Định nghĩa và Ý nghĩa của Xác suất Hành vi

8.1.1 Định nghĩa về Xác suất Hành vi

Có hai định nghĩa cho thuật ngữ “ xác suất hành vi ” , định nghĩa thứ nhất: khả năng xảy ra một hành vi nhất định trong một nhóm đang được quản lý. Chẳng hạn, nếu 10 cá nhân trong một nhóm 100 người lựa chọn một hành vi nhất định b i , thì xác suất của hành vi đó sẽ là p ( b i) = 0 . 1.

Kịch bản thứ hai tập trung vào cá nhân phải đưa ra lựa chọn hành vi nhất định trong nhiều trường hợp. Ở đây, thuật ngữ Xác suất hành vi đề cập đến tỷ lệ của một lựa chọn hành vi nhất định trong tổng số lần cá nhân phải đưa ra lựa chọn đó. Ví dụ, một sinh viên phải đưa ra lựa chọn về việc sẽ làm gì với thời gian của mình sau bữa tối. Trong suốt một tháng, anh ấy đã chọn sửa bài tập về nhà 20 lần và đến quán cà phê Internet 10 lần khác. Do đó, xác suất để “ sửa bài tập về nhà ” sẽ là

20

p( sửa bài tập về nhà) =       „ = 0:67

7 20 + 10

trong khi xác suất để “ đi đến quán cà phê Internet ” sẽ là

p (heading to the Internet cafe) =

10

20 + 10

0:33:

Cần lưu ý rằng trong thiết kế thể chế thực tế, do các mục tiêu của cơ chế quản lý hành vi có thể khác nhau và do kết quả của một cơ chế như vậy thường dễ quan sát hơn bản thân sự lựa chọn, nên việc tính toán xác suất hành vi thường được thực hiện bằng cách sử dụng các kết quả hành vi có liên quan như các biến. Ví dụ, tỷ lệ tiền gửi tiết kiệm trên tổng thu nhập khả dụng có thể được sử dụng

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_8

trong một thể chế được thiết kế để quản lý hành vi kinh tế nhằm chỉ ra xác suất của “ hành vi tiết kiệm ” ). Trong một tổ chức quản lý liên quan đến du lịch, tỷ lệ khách du lịch đến Điểm A trên tổng số khách du lịch có thể được sử dụng để biểu thị xác suất hành vi đối với “ đi du lịch đến Điểm A ” , v.v.

8.1.2 Ý nghĩa của Xác suất hành vi

8.1.2.1 Nhóm và bản chất lặp lại của hành vi

Xác suất hành vi có ý nghĩa to lớn trong việc thiết kế một thể chế. Điều này là do nói chung, một tổ chức được thiết kế cho một nhóm người hơn là cho một cá nhân. Nói cách khác, một tổ chức được thiết kế để quản lý một nhóm mục tiêu. Tương tự như vậy, một tổ chức không được thiết kế cho các lần xuất hiện một lần mà cho hành vi xảy ra lặp đi lặp lại theo thời gian. Hai loại tình huống này cho phép xác suất hành vi được sử dụng như một mô tả cho sự lựa chọn hành vi.

8.1.2.2 Quản lý sự khác biệt giữa các cá nhân trong mục tiêu

Nhóm

Việc quản lý hành vi xã hội cho chúng ta biết rằng hành vi của các cá nhân sẽ không đồng nhất. Một số hành vi được thể hiện là những hành vi có lợi ích cao với xác suất xảy ra cao hơn một chút, trong khi một số hành vi có lợi ích thấp - ngay cả những hành vi có lợi ích tiêu cực - vẫn tồn tại ở một mức độ nào đó.

Khoảng cách nhận thức là một trong những lý do chính dẫn đến sự khác biệt trong lựa chọn hành vi giữa người này với người khác. Các yếu tố của sự bất hợp lý có thể ảnh hưởng đến nhận thức của các cá nhân về lợi ích hành vi ở một mức độ nào đó, điều đó có nghĩa là các cá nhân khác nhau có thể nhận thức cùng một điều theo cách hoàn toàn khác nhau.

Khoảng cách hành vi là lý do chính thứ hai dẫn đến sự khác biệt trong lựa chọn hành vi giữa người này với người khác. Ngay cả khi tất cả mọi người trong nhóm nhận thức được lợi ích hành vi theo cùng một cách, thì khả năng kiểm soát hành vi của cá nhân là khác nhau ở mỗi người, nên các lựa chọn hành vi xảy ra cũng sẽ khác nhau. Ví dụ, tác hại của việc sử dụng ma túy đã được biết rõ: mất tài sản cá nhân và các hình phạt từ luật pháp tiểu bang. Đây là lý do tại sao hầu hết các thành viên trong xã hội sẽ không tham gia vào hành vi tiêu thụ ma túy. Tuy nhiên, cho dù các hình phạt có nghiêm khắc đến đâu trong một xã hội nhất định, sẽ luôn có một tỷ lệ cá nhân tham gia vào hành vi đó.

Yếu tố then chốt thứ ba tác động đến lựa chọn hành vi là cùng một hành vi có thể có lợi ích khác nhau đối với những người khác nhau. Các môi trường cụ thể mà các cá nhân thấy mình khác nhau, đó là lý do tại sao những hành vi tương tự xuất hiện có thể tạo ra những tiện ích rất khác nhau từ người này sang người khác. Ví dụ, đối với một người đàn ông đang đói, hành vi “ có ích cao nhất ” sẽ là tìm kiếm thức ăn, trong khi đối với một người giàu có, hành vi “ có ích cao ” nhất sẽ là chơi gôn.

Lý do thứ tư cho khoảng cách hành vi là sự khác biệt về chi phí do các con đường hành vi gây ra. Các lựa chọn hành vi trong quá khứ của các cá nhân hình thành " con đường hành vi " là gì . Nếu hai người thực hiện cùng một lựa chọn hành vi, thì các lộ trình hành vi tương ứng của họ sẽ làm cho chi phí của lựa chọn đó khác nhau. Đến lượt mình, khoảng cách chi phí này lại khiến cho tiện ích hành vi thay đổi tùy theo từng cá nhân. Ví dụ, một sinh viên chuyên ngành sinh học ở trường đại học chuyển sang nghiên cứu về y học sẽ dễ dàng hơn nhiều so với một sinh viên chuyên ngành lịch sử muốn làm điều tương tự. Trong điều kiện thực tế, kiến thức và kinh nghiệm, sự giàu có, địa vị xã hội, khả năng tiếp cận mạng lưới xã hội, v.v. của các cá nhân đều tạo thành lợi thế cho các hành vi cụ thể . Nếu cá nhân chọn không tận dụng những lợi thế này và chọn một hành vi không phù hợp, anh ta sẽ phải chịu một cái giá lớn hơn nhiều cho chính mình và do đó tạo ra lợi ích hành vi giảm.

Vì vậy, mặc dù trong một số nghiên cứu, những đánh giá về lợi ích của các cá nhân được coi là “ đồng nhất ” , nhưng điều đáng nhớ là đây chỉ là một ước lượng gần đúng của hoàn cảnh thực tế nhằm đơn giản hóa quá trình nghiên cứu. Trên thực tế, có vô số yếu tố tác động đến lựa chọn hành vi của các cá nhân , và đối với những cá nhân khác nhau, các yếu tố này cũng có thể khác nhau rất nhiều, từ đó dẫn đến một số lượng lớn các lựa chọn hành vi.

Với tình huống như vậy, xác suất xảy ra một hành vi nhất định trong một nhóm đóng vai trò phản ánh tổng thể hơn về sự khác biệt giữa các cá nhân trong nhóm cũng như tác động tổng thể của các yếu tố khác nhau, cả hợp lý và phi lý. Điều này làm cho xác suất hành vi trở thành một chỉ số chính xác để mô tả các lựa chọn hành vi của các cá nhân.

8.1.2.3 Xác suất hành vi là một chỉ số chính để đo lường thực tế

Ảnh hưởng của thiết kế thể chế

Dù trong quản lý tổ chức hay quản lý xã hội, thường phải có thể chế để điều chỉnh hành vi của các cá nhân. Chỉ báo chính về tác động của một thiết kế thể chế nhất định là liệu xác suất hành vi đo được có phù hợp với xác suất dự kiến hay không. Điều này là do trong trường hợp các mục tiêu quản lý riêng lẻ thuộc về một nhóm xã hội, cho dù thể chế có hiệu quả đến đâu thì cũng không thể đạt được kịch bản trong đó “ mọi người đều lựa chọn hành vi mong muốn ” . Do đó, miễn là xác suất hành vi cho hành vi mong muốn đã được nâng lên, chúng ta có thể coi thể chế có tác động tích cực. Tương tự như vậy, cho dù thể chế có kém hiệu quả đến đâu thì tình huống “ mọi người đều chọn hành vi không mong muốn ” sẽ không xảy ra. Chừng nào xác suất hành vi của hành vi không mong muốn còn chưa được hạ thấp, thì thể chế đó không hiệu quả. Do đó, xác suất hành vi là một chỉ số quan trọng để đo lường hiệu quả thể chế thực tế.

8.2 Mô hình xác suất hành vi dựa trên tiện ích hành vi

8.2.1 Mô hình cơ bản

Tập hành vi của tất cả các tác nhân chứa n hành vi, với tập hành vi thỏa mãn cả tiêu chí về tính duy nhất và tính đầy đủ cho lựa chọn hành vi. Điều này có nghĩa là tác nhân phải chọn một trong các hành vi trong b i với mô hình xác suất hành vi được biểu thị trong biểu thức. ( 8.1 ).

p(b'b ~             _|       I_ e «.+A“.

gPl+Pl"!

P ^ ⁼ e ^^ + ... +       + . . . +       .

(8:1)

g^+P^K

p^n) -       _|       I_ g oí+A«, -I       I_ e «,+A“.

s£<x0 = 1 - pQrì -• — XỐ,) —- pft-i).

Trong mô hình, p ( b i ) là xác suất hành vi của b i , trong khi u i là tiện ích dự kiến của hành vi b i . a i và b i là các hệ số hồi quy thu được dựa trên dữ liệu hình xuyến của anh ta với khoảng giá trị a i 2 (—1 ; 1) ; b i [ 0 ; tôi 2[ 1 , 2 ;...; n ] .

Từ mô hình, bằng cách giả sử tiện ích dự kiến của các hành vi khác không thay đổi:

lim p ( b i ) = 1

bạn tôi !1

khập khiễng ( b i ) = 0

Úi ! — 1

chúng ta có thể thấy rằng phạm vi cho p ( b i ) đáp ứng các yêu cầu về xác suất.

8.2.2 Ý nghĩa của các thông số

eai + blul

, the parameters ai and bi do

For p(bi)=

e a 1 + b1U1       e «i + biU       e a „ + b „ u „

mang một mức độ đáng kể .

Đầu tiên, hãy xem xét một i 2 (—1 ; 1) . Nó xác định khi nào độ thỏa dụng mong đợi của tất cả các hành vi trong tập hợp bằng 0, nghĩa là U ₁ = bạn ₂ = ■■■ = u i = ■ ■ ■ = u n = 0, xác suất xuất hiện của b i được ghi là p 0 ( b i ) :

e a i

P o ( b j ) =       e       •——

0 J       e a i + ■ ■■ +e a ' ■ ■■■■ (-■'•

Xác suất này xảy ra mà không có bất kỳ động cơ hay khuyến khích nào, và được gọi là xác suất “ đường cơ sở ” b i . Thông thường, các yếu tố có tác động lớn nhất đến xác suất cơ bản là thói quen hành vi của các cá nhân và trạng thái của đường dẫn hành vi của họ.

Các yếu tố tác động đến b i là kiến thức và niềm tin chủ đạo trong nhóm, khả năng nhận thức của phần lớn các cá nhân trong nhóm và lỗ hổng nhận thức của họ. Do đó b i là sự phản ánh tổng thể các yếu tố ảnh hưởng đến xác suất hành vi.

“ Kiến thức và niềm tin ” bao gồm kiến thức cần thiết để xác định tiện ích và cấu trúc của các giá trị cá nhân (chẳng hạn như khuynh hướng của cá nhân chủ thể đối với các yếu tố như lợi ích kinh tế , danh tiếng và địa vị xã hội và chấp nhận rủi ro). “ Khả năng nhận thức ” (bao gồm cả khả năng phán đoán) và lỗ hổng nhận thức cũng có tác động đến b i .

Khi sử dụng mô hình, trước tiên chúng ta nên sử dụng các hệ số hồi quy có liên quan được lấy từ dữ liệu lịch sử. Với xác suất hành vi, chúng ta có thể sử dụng số liệu thống kê tương ứng trong khi đối với tiện ích, trong trường hợp hành vi kinh tế, chúng ta có thể sử dụng dữ liệu lịch sử tương ứng (bằng cách giả định rằng cá nhân không có rủi ro, chúng ta có thể trực tiếp sử dụng lợi ích kỳ vọng fi ts có nghĩa là tiện ích). Đối với hành vi phi kinh tế, chúng ta có thể sử dụng tiện ích trao đổi và với lợi ích kinh tế phù hợp làm cơ sở để điều tra giá trị ước tính được các tác nhân đưa vào tiện ích trao đổi của hành vi được đề cập tại thời điểm đó.

Sau khi có được hệ số hồi quy cho mô hình, chúng ta có thể sử dụng mô hình để dự báo tác động của mô hình đối với tiện ích thiết kế thể chế. Nói cách khác, chúng tôi đưa tiện ích của các hành vi khác nhau trong thể chế vào mô hình để ước tính xác suất hành vi của từng hành vi tương ứng.

8.3 Ví dụ về tính toán xác suất hành vi

Bây giờ, với mô hình xác suất hành vi dựa trên tiện ích, chúng tôi ước tính xác suất hành vi gian lận trong các kỳ thi trong ví dụ được Sect sử dụng. 7.4 của Chương. 7 cho cả hai kịch bản “ trước khi hoàn thiện thể chế ” và “ sau khi hoàn thiện thể chế ” .

8.3.1 Xác suất gian lận trong các kỳ thi trước khi cải thiện thể chế hình phạt

8.3.1.1 Bộ hành vi của quản lý

Các cá nhân được tổ chức quản lý có thể chọn từ ba tùy chọn hành vi:

b 1 Làm bài thi bình thường, đúng quy định;

b 2 Làm bài thi không đúng quy định như chép đáp án và đáp án (vi phạm nhẹ);

b 3 Nhờ người khác làm bài thi hoặc sử dụng thiết bị viễn thông trong khi làm bài thi và thực hiện các hành vi vi phạm nghiêm trọng khác.

8.3.1.2 Phân tích cơ chế xử phạt gian lận trong thi cử trước khi được cải tiến theo giả thuyết của con người có lý trí

Dựa trên các tính toán trong Chương. 7 , tiện ích của thể chế tiền cải thiện đối với các hành vi tương ứng là: u ₁ = 2 : 25, u ₂ = 1 : 25 và u ₃ = 7 : 125.

Tiện ích của mỗi hành vi được xếp theo thứ tự giảm dần như sau: u 3 [ u 1 [ u 2 .

Do đó, trong thể chế tiền cải thiện, thứ tự ưu tiên cho các lựa chọn hành vi mà các cá nhân có thể thực hiện là: b ₃ > b ₁ > b 2 . Nói cách khác, kết quả phân tích dựa trên lý thuyết về mô hình thể chế được trình bày ở Chương. Điều thứ 7 là nếu tất cả các thí sinh đều có lý trí thì họ sẽ chọn gian lận trong kỳ thi của mình.

8.3.1.3 Sử dụng Mô hình Xác suất Hành vi để Ước tính Xác suất Hành vi

Mô hình xác suất hành vi xử lý các hành vi gian lận trong các kỳ thi

Đối với ba loại hành vi có thể xảy ra, mô hình xác suất hành vi như sau:

e a 1 + b 1 u 1

p⁽b1⁾

p⁽b2⁾

p(b3)

e a 1 + b l U 1       e a-2 + b 2 u 2       e &3 + b 3 “ 3

e a 2 + b ₂ bạn 2

e a 1 + b ₁ U 1       e a-2 + b 2 u 2       e a3 + b 3 “ 3

e a 3 + b ₃ bạn 3

e a 1 + b ₁ U 1       e a-2 + b 2 U2       e a3 + b 3 “ 3

Hệ số hiệu quả trong Mô hình xác suất hành vi

Giả sử rằng các hệ số cho mỗi như sau sau khi hồi quy dữ liệu lịch sử:

tôi = -2 : 5903 ; _ b ₁ = 0 : 9733
một ₂ = -3 : 7297 ; b ₂ = 1 : 6119
một ₃ = -6 : 9078 ; b ₃ = 0 : 7033

Do đó, giá trị số của mô hình như sau:

e -2 : 5903 + 0 : 9733u ₁

p ( b 1 ) = e -2 : 5903 + 0 : 9733^ e -3 : 7297 + 1 : 6119u 2 e -6 : 9078 + 0 : 7033u ₃

e -3 : 7297 + 1 : 6119u 2

p ( b 2 ) = e -2 : 5903 + 0 , 9733 M 1 e -3 : 7297 + 1 : 6119u 2 e -6 : 9078 + 0 : 7033u ₃

e -6 : 9078 + 0 : 7033u ₃

p ( b 3 ) = e -2 : 5903 + 0 : 9733^ e -3 : 7297 + 1 : 6119u 2 e -6 : 9078 + 0 : 7033u ₃

Tính xác suất hành vi hiện tại

Thay thế dữ liệu u ₁ = 2 : 25, u ₂ = 1 : 25 và u ₃ = 7 : 125 trong phương trình trên để tính xác suất hành vi cho b 1 , b 2 và b 3 , sẽ có

p ( b 1 )= 0 : 67 ; p ( b 2 )= 0 : 18 và p ( b 3 )= 0 : 15 :

Do đó, chúng tôi thấy rằng mặc dù có phân tích hợp lý nhưng độ thỏa dụng kỳ vọng của u 3 [ u 1 [ u 2 hoặc gian lận trong các kỳ thi vẫn là lớn nhất. Như vậy, thứ tự ưu tiên cho các hành vi có thể là b ₃ > b ₁ > b 2 . Tuy nhiên, do ảnh hưởng của niềm tin, thái độ, v.v., đa số các diễn viên chọn cách dự thi theo hình thức thông thường (67 % tổng số thí sinh) với 18 % thí sinh vi phạm nhẹ. Mặc dù phần thưởng khi phạm tội nghiêm trọng là lớn nhất, nhưng chỉ có 15% trong số tất cả các ứng viên chọn đi theo con đường này (mặc dù đây vẫn là một tỷ lệ khá cao).

8.3.2 Khả năng gian lận trong thi cử sau khi chỉnh đốn thể chế

8.3.2.1 Các tiện ích hành vi khác nhau trong một thể chế được cải thiện

Hai biện pháp đã được thực hiện để tinh chỉnh tổ chức: thứ nhất, việc phát hiện các tín hiệu điện tử được đẩy mạnh như một phương tiện để tăng cường hoạt động của giám thị và quan sát viên. Thứ hai, các tín hiệu gây nhiễu đã được triển khai để giảm phần thưởng mong đợi của các hành vi phạm tội nghiêm trọng đối với các bên tham gia, do đó làm giảm đáng kể phần thưởng mong đợi của việc sử dụng các thiết bị viễn thông trong phòng thi (để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo Chương 7 ) .

Sau khi thực hiện các biện pháp này, tiện ích tương ứng của từng hành vi trở thành: u ₁ = 2 : 25, u ₂ = 1 : 25, và u ₃ = —26 : 2625. Như vậy, độ thỏa dụng của từng hành vi được xếp theo thứ tự giảm dần như sau: u 1 [ u 2 [ u 3 .

Bằng cách này, theo sự sàng lọc của thể chế, nếu các cá nhân hoàn toàn có lý trí, họ sẽ ưu tiên các hành vi khác nhau như b ₁ > b ₂ > b 3 , tức là tất cả các em sẽ chọn tham gia kỳ thi theo cách bình thường và không xảy ra vi phạm.

8.3.2.2 Xác suất hành vi thực tế cho các hành vi khác nhau trong một thể chế được cải thiện

Thay thế các tiện ích khác nhau thu được từ các tính toán sau khi cải thiện thể chế (u ₁ = 2 : 25, u ₂ = 1 : 25 và u ₃ = —26 : 2625) vào phương trình khả năng xác suất hành vi để thu được các xác suất sau:

e —2 : 5903 + 0 : 9733u 1

p ( b 1 ) = e —2 : 5903 + 0 , 9733« 1       e —3 : 7297 + 1 . 6119« 2 e —6 : 9078 + 0 : 7033u 3

e —2 : 5903 + 0 : 9733x2 : 25

= e —2 : 5903 + 0 , 9733 x 2 , 25 e —3 : 7297 + 1 : 6119 x 1 : 25 _|_ e —6 : 9078 + 0 : 7033 x(—26 : 2625)

= 0 : 79

p ( b 2 )= 0 : 21
p ( b 3 )= 0 : 00000000001

Rõ ràng là dưới thể chế quản lý kỳ thi tinh vi , tỷ lệ cá nhân chọn tham gia kỳ thi một cách tuân thủ đã tăng từ 67 lên 79 % trong khi tỷ lệ những người chọn thực hiện các hành vi vi phạm nghiêm trọng đã giảm xuống còn một phần ba. nghìn tỷ đồng, hoặc về cơ bản là 0. Tuy nhiên, tỷ lệ cá nhân chọn phạm tội nhẹ đã tăng từ 18 % trong thể chế ban đầu lên 21 % trong thể chế mới. Điều này có thể được giải thích như sau: do việc phạm tội nghiêm trọng không còn mang lại khả năng thành công trong thể chế mới, nên một số thí sinh có khuynh hướng phạm tội nghiêm trọng đã chuyển sang làm bài kiểm tra bình thường trong khi phần còn lại của nhóm này (đặc biệt là những không gian lận thì không qua được bài thi) chuyển sang các tội nhẹ hơn như nhìn trộm bài thi của thí sinh khác.

Ở đây, chúng ta lại thấy việc ra quyết định phi lý tại nơi làm việc. Vì u 1 = 2 : 25 và u ₂ = 1 : 25, u ₁ [ u 2 , nếu một ứng viên hoàn toàn duy lý, anh ấy hoặc cô ấy sẽ chọn b 1 mọi lúc. Tuy nhiên, trên thực tế, khá nhiều thí sinh chọn b 2 . Phần trước cho thấy giá trị thực tế của một mô hình xác suất hành vi trong việc ước tính tác động của thiết kế thể chế.

Chương 9

Tổ chức chia sẻ nhiệm vụ

Chap này và Chap. 10 khác với Chap. 7 ở chỗ chúng ta sẽ xem xét cụ thể tác động của cấu trúc thể chế đối với hiệu quả của thể chế hơn là tác động của hoạt động của bộ phận cấu thành thể chế đối với hiệu quả của thể chế. Do đó, ngoài việc sử dụng Biểu đồ Mặt trời để minh họa cấu trúc của các loại thể chế khác nhau, chúng tôi cũng sẽ phân tích các mức cân bằng nỗ lực cá nhân với sự trợ giúp của các mô hình toán học. Mục tiêu chính của loại phân tích này là so sánh chính xác mức độ nỗ lực của từng cá nhân trong các tổ chức khác nhau để chúng ta có thể xác định các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ nỗ lực và hiểu tác động tương ứng của chúng. Đồng thời, chúng tôi cũng sẽ phân tích một số thể chế nhất định được điều chỉnh để điều chỉnh mức độ nỗ lực của từng cá nhân nhằm tạo ra các nguyên tắc nhất định của quá trình này. Những phân tích này sẽ cho phép chúng ta hiểu rõ hơn về tác động của cấu trúc thể chế đối với mức độ nỗ lực của từng cá nhân và cung cấp cho chúng ta những lời khuyên cụ thể về cách cải thiện các thiết kế thể chế khác nhau.

9.1 Cơ sở để so sánh mức độ nỗ lực của các cá nhân tương ứng dưới các thể chế chia sẻ nhiệm vụ khác nhau: Mức độ tối ưu của nhóm

Tổ chức chia sẻ nhiệm vụ là một tổ chức nơi nhiều cá nhân trong một nhóm làm việc để hoàn thành một nhiệm vụ nhất định. Trong một doanh nghiệp sản xuất hoặc cơ quan nhà nước, cơ chế phân chia nhiệm vụ cần phải đảm bảo rằng các thành viên làm việc cùng nhau để hoàn thành nhiệm vụ đã định.

Các câu hỏi cốt lõi được nghiên cứu với tổ chức chia sẻ nhiệm vụ là, phương trình cân bằng về mức độ nỗ lực của cá nhân và các cách để tối ưu hóa phương trình.

Trong thể chế chia sẻ nhiệm vụ, nếu hành vi được đề cập là hành vi sản xuất và cá nhân tham gia là một doanh nghiệp, thì mức độ nỗ lực của hành vi có thể được biểu thị bằng quy mô sản xuất của doanh nghiệp .

Vì các tổ chức chia sẻ nhiệm vụ riêng lẻ có thể khác nhau về các đặc điểm cụ thể của chúng , nên khả năng phân chia đầu ra hành vi cũng sẽ khác nhau. Hơn nữa, vì tính chất chia hết của

© Science Press, Bắc Kinh và Springer Science+Business Media Singapore 2016 151

S. Sun, Năm cấu trúc thể chế cơ bản và kinh tế học thể chế,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_9

chi phí hành vi cũng có thể khác nhau giữa các tổ chức cụ thể, chúng ta có thể phân loại tổ chức chia sẻ nhiệm vụ thành ba loại phụ: tổ chức độc lập kép, tổ chức chia sẻ phần thưởng và tổ chức tổng hợp chi phí.

Cơ sở để so sánh tác động của ba loại hình thể chế chia sẻ công việc này là quy mô tổng lợi ích nhóm khi mức độ nỗ lực của cá nhân đạt đến trạng thái cân bằng. Bất kể loại thể chế nào có liên quan, thể chế tạo ra lợi ích tổng thể cao nhất cho nhóm là thể chế tốt nhất.

Khi tổ chức chia sẻ nhiệm vụ chỉ định các phần cụ thể của công việc cho những người tham gia nhóm khác nhau, những người tham gia này phải làm việc cùng nhau để hoàn thành nhiệm vụ. Để thuận tiện cho việc phân tích, ta giả sử hai điều kiện sau cho nhóm:

Đầu tiên, chúng tôi giả định rằng phần thưởng của nhóm độc lập với môi trường của nó . Điều này có nghĩa là tổng tất cả các phần thưởng hành vi mà những người tham gia nhóm nhận được bằng với tổng sản lượng của nhóm và phần thưởng đó chỉ bắt nguồn từ sản phẩm đầu ra của nhóm mà không có phần còn lại hoặc “ tổn thất ” nào cho nhóm. Nghĩa là, khi tổng số phần thưởng được phân phối trong nhóm, thì không cần “ hỗ trợ thêm ” từ các nguồn khác, cũng như không cần phải “ cống nạp ” hay thanh toán cho bất kỳ bên nào bên ngoài nhóm.

Thứ hai, chúng tôi giả định rằng các cá nhân trong nhóm có bản chất giống nhau và không có sự khác biệt giữa các cá nhân. Điều này có nghĩa là các kết quả phân tích cho một cá nhân trong một tổ chức cụ thể sẽ áp dụng cho tất cả những người tham gia khác trong tổ chức. Giả định này giải phóng chúng ta khỏi sự bận tâm của việc phân tích từng cá nhân trong tổ chức. Miễn là chúng tôi nghiên cứu một cá nhân trong tổ chức khi tiến hành phân tích tổ chức, chúng tôi sẽ có thể hiểu được tất cả các cá nhân trong tổ chức.

Hai giả định này giúp cho việc phân tích cấu trúc thể chế trở nên đơn giản và dễ hiểu hơn.

9.1.1 Chức năng đầu ra của cá nhân

Sản lượng nhóm là tổng sản lượng cá nhân của tất cả các cá nhân. Do đó, trước tiên chúng ta cần tạo hàm đầu ra cho từng cá nhân.

Giả sử rằng có n cá nhân trong nhóm, với mức nỗ lực của cá nhân i là e i . Hàm quan hệ giữa đầu ra r i của cá nhân i và mức nỗ lực e i như trong phương trình. ( 9.1 ):

ri = ro -

ro

1 + ei

(9:1)

Trong phương trình, r 0 > 0 ; e i > 0, với r ₀ sản lượng cá nhân tối đa, chẳng hạn như năng lực sản xuất tối đa của một nhà máy, sản lượng đánh bắt cao nhất có thể có của một tàu đánh cá , sản lượng nông nghiệp tối đa có thể có đối với một khu đất cụ thể và điểm bão hòa của một thị trường. Do đó, phương trình đầu ra có một cơ sở nhất định trong thực tế.

9.1.2 Hàm đầu ra của nhóm

Đầu ra của nhóm r là tổng đầu ra của tất cả các cá nhân trong nhóm.

Do đó, hàm đầu ra cho nhóm như trong biểu thức. ( 9.2 ).

nn

r =      ri =      ⁽r0 -

i= 1      i= 1

r0

1 + ei

):

(9:2)

9.1.3 Hàm chi phí của cá nhân

Khi tồn tại n cá nhân, hãy thiết lập mối quan hệ giữa cá nhân ' si chi phí hành vi c i và mức nỗ lực hành vi e i là phương trình. ( 9.3 ):

C i = e i       (9 : 3)

Trong phương trình, khi e i > 0 ; c i > 0.

Phương trình giả định rằng chi phí hành vi tỷ lệ thuận với mức độ nỗ lực. Ví dụ, trong thực tế, thời gian tiêu hao trong quá trình lao động và những thứ khác đều tỷ lệ thuận với mức độ nỗ lực (ví dụ: khối lượng công việc đã hoàn thành). Do đó, phương trình này có một số cơ sở trong thực tế.

9.1.4 Hàm chi phí nhóm

Chi phí nhóm c là tổng chi phí cho tất cả các cá nhân trong nhóm. Do đó, hàm chi phí cho nhóm được thể hiện trong biểu thức. ( 9.4 ).

nn

c =       c i =       e i       (9 : 4)

tôi = 1       tôi = 1

9.1.5 Chức năng tiện ích nhóm

Đặt tiện ích nhóm là u và hàm tiện ích nhóm sẽ là Eq. ( 9,5 ):

(9:5)

bạn = r - c =       ( r 0 ⁻ TỴ^ - e i :

tôi = 1       1 tôi=1

9.1.6 Mức độ nỗ lực cá nhân khi tiện ích nhóm được tối đa hóa

Giả sử rằng mức nỗ lực cá nhân của cá nhân i để tối đa hóa tiện ích nhóm là e * . Tìm đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ hàm tiện ích nhóm ( 9,5 ) và đặt nó thành 0. Chúng tôi nhận được:

@u

@ei

rp

⁽¹ + ei⁾²

10

Sau đó chúng ta có được điểm cân bằng:

e * = V r 0 - ¹

(9:6)

Nếu mục tiêu của cá nhân i là tối đa hóa tiện ích nhóm, thì mức nỗ lực của anh ta sẽ tìm thấy điểm cân bằng được xác định trong phương trình. ( 9.6 ).

Vì chúng ta giả định rằng không có sự khác biệt giữa các cá nhân nên khi tìm kiếm điểm cân bằng, mỗi cá nhân sẽ bỏ ra một lượng công sức như nhau, tức là e * ựr P — 1 đúng với mọi i 2 f 1 ; 2 ; ... ; ng.

Trong các phần tiếp theo, độc giả sẽ thấy rằng bất kể loại tổ chức chia sẻ nhiệm vụ nào có liên quan, chúng ta có thể tiến hành so sánh bằng cách sử dụng mức nỗ lực trung bình của từng cá nhân và phương trình. ( 9.6 ). Miễn là chức năng đầu ra của cá nhân phù hợp với biểu thức. ( 9.1 ) và hàm chi phí của anh ta, Eq. ( 9.3 ), khi mức nỗ lực cá nhân lệch khỏi e * = y/rpp — 1 theo bất kỳ hướng nào, lợi ích nhóm sẽ được hứa hẹn. Đồng thời, vì lợi ích nhóm được định nghĩa là tổng các lợi ích cá nhân của tất cả những người tham gia có liên quan, và mỗi cá nhân được giả định là có cùng mức độ lợi ích , nên sự thỏa hiệp của lợi ích nhóm sẽ tương đương với sự thỏa hiệp về lợi ích cá nhân .

9.2 Thể chế có phần thưởng và chi phí đều độc lập: Sản xuất không có ngoại tác

9.2.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho,

Tổ chức độc lập kép

9.2.1.1 Khái niệm về thể chế độc lập kép

Thể chế độc lập kép là thể chế chia sẻ nhiệm vụ cơ bản. Trong một thể chế như vậy, mỗi cá nhân có độc quyền hưởng phần thưởng hành vi của mình và đồng thời chịu hoàn toàn chi phí hành vi của chính mình. Do đó, đây được gọi là thể chế “ độc lập kép ” vì cá nhân hành động đơn lẻ và tự chủ về cả hai mặt.

Tổ chức độc lập kép chủ yếu được sử dụng cho các nhiệm vụ có thể được chia thành các công việc riêng lẻ, chẳng hạn như bốc dỡ hàng hóa, ký hợp đồng làm việc theo lô, v.v.

9.2.1.2 Biểu đồ Mặt trời cho Thể chế Độc lập Kép

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức độc lập kép được thể hiện như trong Hình 9.1 .

Sơ đồ minh họa tình huống đặc biệt khi có hai cá nhân trong kịch bản. Ở đây, đường dẫn ra từ e 1 chỉ về phía tích cực của người khởi xướng (phần thưởng) r 1 , cho thấy mức độ nỗ lực của cá nhân 1 e 1 càng cao thì r 1 sẽ càng lớn . Tương tự, đường kẻ từ e 2 chỉ về phía tích cực của người khởi xướng (phần thưởng) r 2 , cho thấy mức độ nỗ lực của cá nhân 2 e 2 càng cao thì r 2 sẽ càng lớn . Trong hình , có một mối tương quan thuận giữa chỉ phần thưởng r i và mức độ nỗ lực của cá nhân e i . Tương tự như vậy, có một mối tương quan thuận giữa chỉ chi phí c i và mức độ nỗ lực của cá nhân e i . Do đó, chúng tôi thấy rằng giữa các cá nhân 1 và 2, các yếu tố chi phí và phần thưởng đều độc lập lẫn nhau.

9.2.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng

mức độ nỗ lực

9.2.2.1 Phần thưởng hành vi

Trong thể chế độc lập kép, tác nhân được độc quyền hưởng phần thưởng hành vi của mình (chỉ lợi ích có tính độc quyền , nếu loại hành vi là lao động chân tay thì loại lợi ích này được gọi là sản lượng lao động).

Fig. 9.1 Sun Diagram for

double-independent

institution (two individuals)

on

ei

on

coo

e₂

con

Khi tồn tại n cá nhân, hãy thiết lập hàm quan hệ giữa phần thưởng r i mà cá nhân i được hưởng và mức nỗ lực hành vi của cá nhân e i là phương trình. ( 9.1 ) từ Mục. 9.1 , tức là:

ri = ro -

ro

1 + ei

9.2.2.2 Chi phí hành vi

Khi tồn tại n cá nhân, hãy thiết lập mối quan hệ giữa chi phí hành vi i của cá nhân c i và mức nỗ lực hành vi e i là phương trình . ( 9.3 ):

c tôi = e tôi

9.2.2.3 Chức năng tiện ích hành vi

Khi tồn tại n cá thể, hãy đặt hàm tiện ích cho cá nhân i là phương trình. ( 9.7 ).

U i =       r i       -       C i       =       r o       -       r o       - e i       (9 : 7)

1 + e

9.2.2.4 Điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực đưa vào hành vi

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực từ hàm tiện ích ( 9.7 ) và đặt nó thành o. Chúng tôi nhận được:

@ri
@ei

ro

⁽¹ + ei⁾²

1o

Ta thu được điểm cân bằng:

Điểm cân bằng giống như điểm cân bằng nỗ lực cá nhân khi kết quả nhóm được tối ưu hóa [Eq. ( 9.6 )] mà chúng ta đã thấy trong phần trước. Điều đó có nghĩa là, trong thể chế độc lập kép, điểm cân bằng tự phát của cá nhân là tối ưu cho lợi ích nhóm mà không có khoảng cách hay khác biệt giữa hai bên.

Nếu mỗi cá nhân là một doanh nghiệp sản xuất thì điểm cân bằng nỗ lực có thể coi là điểm cân bằng tự phát cho quy mô sản xuất của doanh nghiệp. Khi cá nhân là doanh nghiệp, trong thể chế độc lập kép , quy mô sản xuất tự phát (cân bằng) của mỗi doanh nghiệp đều góp phần tạo nên quy mô sản xuất tối ưu chung của tất cả các doanh nghiệp trong xã hội.

9.2.3 Đặc điểm và khả năng ứng dụng

của Tổ chức độc lập kép

Trái ngược với các loại thể chế chia sẻ phần thưởng khác sẽ được thảo luận sau trong chương này, trong thể chế độc lập kép, mức cân bằng nỗ lực cá nhân là tối ưu cho cả nhóm nói chung. Do đó, thể chế độc lập kép là cách hiệu quả nhất để chia sẻ và ủy thác nhiệm vụ.

Tuy nhiên, trong thực tế quản lý, thể chế độc lập kép không thể được sử dụng trong nhiều trường hợp.

9.2.3.1 Thể chế độc lập kép không thể được sử dụng khi mức độ nỗ lực cá nhân không thể được quan sát một cách hiệu quả và khi đầu ra của nhóm không thể được chia cho các cá nhân

cách cụ thể, khi một đầu ra đòi hỏi sự kết hợp của nhiều cá nhân, và khi đầu ra này không thể chia được (tức là, được quy cho những người đóng góp riêng lẻ) và khi không thể quan sát được mức độ nỗ lực của từng cá nhân, thì không thể sử dụng thể chế độc lập kép. Lấy ví dụ sự phát triển của một sản phẩm trí tuệ, chẳng hạn như một “ chính sách mới ” của một nhóm nghiên cứu. Việc đưa ra chính sách cuối cùng bao gồm nghiên cứu, khái niệm hóa, thảo luận, sửa đổi, v.v., với sự tham gia của tất cả các thành viên trong nhóm vào từng bước của quy trình. Do đó , “ sản phẩm ” cuối cùng là không thể chia được với “ mức độ nỗ lực ” của từng thành viên trong nhóm cũng không thể quan sát được với bất kỳ độ chính xác nào.

Mặt khác, khi có thể quan sát được đầu ra rời rạc của từng cá nhân (và tại thời điểm này, đầu ra của mỗi cá nhân có thể được sử dụng làm cơ sở để đánh giá mức độ nỗ lực của từng cá nhân), chúng ta có thể sử dụng thể chế độc lập kép. Ví dụ, trong trường hợp đóng một con tàu khổng lồ, thể chế độc lập kép có thể được sử dụng cho các bộ phận nhỏ hơn. Ví dụ, đối với những công việc lớn như đóng một con tàu, chúng ta có thể đo lường nỗ lực của từng cá nhân bằng cách đo diện tích con tàu mà mỗi công nhân đã làm việc. Do đó, vì các nhiệm vụ liên quan đến các sản phẩm vật chất dễ phân chia hơn, nên tổ chức độc lập kép sẽ phù hợp hơn cho những trường hợp này.

Các tổ chức chia sẻ nhiệm vụ mà phần thưởng theo hành vi không thể được phân chia hoặc quy cho các cá nhân sẽ được phân tích chi tiết hơn trong phần sau về “ tổ chức chia sẻ phần thưởng ” .

9.2.3.2 Tổ chức độc lập kép không được khuyến nghị khi nào

Chi phí hành vi không thể được chia

Khi chi phí hành vi không thể chia được, một cá nhân có thể giảm chi phí của mình cho các cá nhân khác để mức nỗ lực cá nhân của anh ta vượt quá điểm tối ưu cho nhóm. Ví dụ, khi nhiều công ty khai thác thủy sản giới hạn “ sản lượng đánh bắt ” của họ ở một mức nhất định, họ sẽ có thể cùng nhau bảo tồn các nguồn tài nguyên thủy sản để đánh bắt hiệu quả hơn. Tuy nhiên, do chi phí của mỗi công ty - “ sự cạn kiệt nguồn lợi thủy sản ” - không thể phân biệt rõ ràng (do cá di chuyển từ vùng này sang vùng khác và nhiều công ty thường khai thác cá trong cùng một vùng vào cùng một thời điểm), mỗi công ty sẽ cố gắng tối đa hóa sản lượng khai thác tương ứng của họ với kết quả cuối cùng là cạn kiệt tài nguyên và các chuyến ra khơi kém hiệu quả hơn cho tất cả mọi người.

Các tổ chức chia sẻ nhiệm vụ mà chi phí hành vi không thể được phân chia bởi các cá nhân sẽ được phân tích chi tiết hơn trong phần sau đây về “ tổ chức chia sẻ chi phí ” .

9.2.3.3 Hiệu suất của thể chế độc lập kép kém khi chất lượng đầu ra của các cá nhân khó quan sát

Nếu chỉ số lượng chứ không phải chất lượng đầu ra của cá nhân có thể được quan sát một cách đáng tin cậy, thì dưới thể chế độc lập kép, điều này có thể dễ dàng dẫn đến sản xuất nhiều nhưng chất lượng thấp của cá nhân.

Thể chế độc lập kép là một phần lý do tại sao các sản phẩm kém chất lượng nhưng được sản xuất với số lượng lớn như gà và trứng lại tồn tại.

9.3 Các thể chế chia sẻ phần thưởng: Sản xuất với các tác động ngoại tác tích cực

9.3.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Chia sẻ Phần thưởng

9.3.1.1 Khái niệm về thể chế chia sẻ phần thưởng

Tổ chức chia sẻ phần thưởng là một tổ chức bao gồm nhiều cá nhân làm việc cùng nhau như một tập thể để hoàn thành một nhiệm vụ lớn hơn. Điểm đặc biệt của tổ chức này là phần thưởng từ kết quả tập thể được chia đều cho tất cả những người tham gia. Tuy nhiên, mỗi cá nhân chịu chi phí hành vi của mình một cách riêng biệt và riêng lẻ. Do đó, trong tổ chức này, cá nhân chia sẻ phần thưởng hành vi nhóm nhưng chịu chi phí hành vi cá nhân của mình.

Trong thể chế chia sẻ phần thưởng, nếu hành vi hiện tại là sản xuất hàng hóa, thì loại hành vi này là một loại sản xuất có ngoại tác tích cực.

Trong thực tế quản lý, có ba lý do chính để chia sẻ phần thưởng.

Trường hợp đầu tiên là với sản lượng mang lại ngoại ứng tích cực mạnh mẽ, chẳng hạn như xây dựng đường cao tốc và cầu, nỗ lực cải thiện môi trường, v.v. Ngoài nhà sản xuất (hoặc nhà đầu tư), loại ngoại tác tích cực này có thể có lợi cho nhiều cá nhân khác .

Trường hợp thứ hai là với sản lượng không thể phân chia theo số người tham gia nhóm sản xuất. Ví dụ, khi nhiều cá nhân đổ

Hình 9.2 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức chia sẻ phần thưởng (hai cá nhân)

chất làm sạch nước vào ao, kết quả đầu ra “ ao tinh khiết ” là kết quả chung không thể chia cho số lượng cá thể tham gia.

Trong trường hợp thứ ba, thể chế đã phát sinh từ kết quả hành động của con người, hoặc một thể chế do con người thiết kế. Lấy ví dụ, nếu một thể chế trả lương bình đẳng được triển khai với một nhóm nhất định, điều này sẽ dẫn đến kết quả đầu ra của nhóm với ngoại tác tích cực, nghĩa là hành vi của nhóm sẽ nâng cao thu nhập cá nhân cũng như thu nhập của những người khác, do đó tạo ra tình trạng chia sẻ phần thưởng .

9.3.1.2 Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Chia sẻ Phần thưởng

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức chia sẻ phần thưởng được thể hiện như trong Hình 9.2 .

Trong hình , đường dẫn ra từ e 1 cũng như đường dẫn từ e 2 hướng về phía tích cực của người thúc đẩy (phần thưởng) r, cho thấy mức nỗ lực e 1 của cá nhân 1 càng cao thì r càng lớn. sẽ là. Mức nỗ lực e 2 của cá nhân 2 càng cao thì r cũng sẽ càng lớn. Đây là thứ mà cả cá nhân 1 và 2 đều thích. Điều đó có nghĩa là, ngay cả khi cá nhân tôi không nỗ lực, miễn là những người khác nỗ lực, cá nhân tôi vẫn có thể được hưởng những lợi ích nhất định .

9.3.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng nỗ lực

9.3.2.1 Phần thưởng hành vi

Trong thể chế chia sẻ phần thưởng, mỗi người tham gia chia sẻ một nhóm phần thưởng chung, nghĩa là phần thưởng mà mỗi người tham gia được hưởng là trung bình cộng của phần thưởng nhóm, tức là tổng phần thưởng chia cho số lượng cá nhân.

Có đầu ra j ' s riêng lẻ phù hợp với biểu thức. ( 9.1 ) từ Mục. 9.1 : r 0 r       r 0

rj = r 0 Trẻ j

của nhóm là:

nn

ro

¹ + ej

r = r ' =       (r o -

j=1       j=1

Trong tổ chức chia sẻ phần thưởng, phần thưởng mà mỗi cá nhân được hưởng là giá trị trung bình của tất cả các phần thưởng chia cho số người tham gia. Như vậy, hàm cho mối quan hệ giữa phần thưởng r i mà cá nhân i được hưởng (lưu ý rằng trong thể chế chia sẻ phần thưởng phần thưởng r i được hưởng bởi cá nhân tôi có thể không bằng sản lượng của anh ta r i ⁰ ) và mức độ nỗ lực của nhóm như trong biểu thức. ( 9.8 ):

N

r i = n Ê ( r o - 1^)       ⁽

j = 1j       _

Trong phương trình, r ₀ > 0 ; e j > 0 ; j = f 1 ; 2 ; ... ; ng, trong đó r 0 là giá trị lớn nhất của phần thưởng.

9.3.2.2 Chi phí hành vi

Đặt mối quan hệ giữa chi phí hành vi c i của cá nhân i và mức nỗ lực hành vi e i là phương trình. ( 9.3 ) từ Mục. 9.1 :

c tôi = e tôi

9.3.2.3 Chức năng tiện ích hành vi

Đặt hàm tiện ích cho cá nhân i trong tổ chức chia sẻ phần thưởng là Eq. ( 9,9 ).

U i = r i - C i = 1       ( r ₀ - r ° ) - e i       (9 : 9)

n j = 1       1 r e j

9.3.2.4 Điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực đưa vào hành vi

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ biểu thức. ( 9.9 ) và đặt thành 0. Chúng tôi nhận được:

@ Ui
@ei

ro

n(1 + ei)²

10

Sau đó chúng ta có được điểm cân bằng:

1:

(9 : 10)

Nếu cá nhân là duy lý, mức độ nỗ lực của anh ta sẽ tìm thấy điểm cân bằng được xác định trong biểu thức. ( 9.10 ).

9.3.3 Đặc điểm của Thể chế chia sẻ phần thưởng: Nỗ lực cá nhân không hiệu quả

9.3.3.1 Mức độ nỗ lực thấp hơn trong thể chế độc lập kép

So với điểm cân bằng nỗ lực e * = ựr õ — 1 trong thể chế độc lập kép, ta thấy điểm cân bằng e * = -\/r0 — 1 trong thể chế chia thưởng ở mức thấp hơn, khi n > 1. Vì cả phần thưởng nhóm và tiện ích cá nhân đều ở mức tối ưu với tổ chức độc lập kép, nên lợi ích và tiện ích nhóm có xu hướng ở mức thấp hơn với tổ chức chia sẻ phần thưởng.

Nếu cá nhân là một doanh nghiệp sản xuất thì mức độ nỗ lực của nó được biểu thị bằng quy mô sản xuất của nó. Do đó, khi hành vi sản xuất của doanh nghiệp xuất hiện ngoại ứng tích cực, quy mô sản xuất tự phát của doanh nghiệp sẽ ổn định ở điểm thấp hơn để sản lượng của xã hội đạt được ở quy mô sản xuất tối ưu (tức là cao nhất).

9.3.3.2 Nhóm càng lớn, mức độ nỗ lực càng thấp

Khi quan sát mức cân bằng nỗ lực trong thể chế chia sẻ phần thưởng e Ị = -\/r0 — 1, chúng ta có thể thấy rằng số lượng người tham gia càng nhiều thì mức nỗ lực cá nhân càng thấp. Đặc biệt, khi n = 1, mức cân bằng nỗ lực là như nhau đối với thể chế chia sẻ phần thưởng và thể chế độc lập kép. Khi n       TO , điểm cân bằng e * ! — 1 trong tổ chức chia sẻ phần thưởng

biểu thị " mức nỗ lực tiêu cực " , có thể được đọc là cá nhân tỏ ra là một trở ngại cho người khác ngoài việc bản thân không làm bất kỳ công việc gì.

9.3.4 Các biện pháp để nâng cao mức độ nỗ lực của cá nhân

Tổ chức chia sẻ phần thưởng

Mặc dù đôi khi chúng tôi không có lựa chọn nào khác ngoài việc sử dụng tổ chức chia sẻ phần thưởng, nhưng chúng tôi vẫn có thể thực hiện một số biện pháp nhất định để nâng cao mức độ nỗ lực của cá nhân trong tổ chức.

9.3.4.1 Giảm quy mô nhóm càng nhiều càng tốt

Khi mức độ nỗ lực của cá nhân giảm khi quy mô nhóm tăng lên, khi có thể, nhà thiết kế tổ chức nên cố gắng phân chia đầu ra sao cho quy mô nhóm có thể được quản lý tốt hơn.

9.3.4.2 Việc sử dụng các quan sát viên hiệu suất cao

Khó khăn trong việc quan sát hoặc phát hiện hành vi cá nhân là lý do chính khiến thể chế độc lập kép không thể thực hiện được trong nhiều trường hợp. Do đó, việc sử dụng một người quan sát hiệu suất cao và cấp phần thưởng dựa trên kết quả được quan sát (ví dụ: mặc dù mỗi người tham gia trong tổ chức chia sẻ phần thưởng nhận được mức lương như nhau, nhưng họ có thể được cung cấp tiền thưởng với các mức khác nhau dựa trên tương ứng của họ). mức độ nỗ lực) để nâng cao mức độ nỗ lực cá nhân.

9.3.5 Nghiên cứu tình huống 1: “ Cuộc đua để trở thành người cuối cùng ”

văn phòng quy mô lớn được trang bị một số quầy hoặc cửa sổ dịch vụ. Mỗi cửa sổ dịch vụ được quản lý bởi một thành viên của nhân viên văn phòng. Trong quá khứ, văn phòng sử dụng một cơ chế “ tiền lương bình đẳng cho tất cả ” với cả tiền lương và tiền thưởng của nhân viên gắn liền với hiệu suất tổng thể của văn phòng . Ý tưởng đằng sau sự sắp xếp như vậy là mức lương bình đẳng (bằng mức mà mọi người bắt đầu ở mức cơ bản nhất định với mức tăng nhỏ theo thâm niên) sẽ khiến nhân viên hài lòng vì đây là một " thể chế công bằng " . Đồng thời, các nhân viên cũng được khuyến khích làm việc chăm chỉ hơn để cải thiện hiệu suất của văn phòng ( điều này sẽ dẫn đến mức lương cao hơn cho tất cả mọi người). Đây là một ví dụ điển hình của tổ chức chia sẻ phần thưởng.

Tuy nhiên, người quản lý bưu điện sớm phát hiện ra rằng các nhân viên phục vụ không hề nhiệt tình với công việc của họ. Vào những thời điểm cao điểm hoặc cận tết khi lượng khách hàng đến bưu điện tăng cao , nhiều nhân viên phục vụ “ chạy đua để về chót ” , tìm mọi cách kéo dài thời gian giao dịch cá nhân để khách hàng không có. để phục vụ bao nhiêu khách hàng.

Đối mặt với thực tế, trưởng bưu điện đã cải cách thể chế tiền lương, buộc tiền lương mỗi tháng của từng cá nhân phụ thuộc vào số lượng khách hàng được phục vụ. Đây là thể chế độc lập kép tại nơi làm việc (chi phí hành vi là nỗ lực mà mỗi vị trí của nhân viên văn phòng bỏ ra và không phụ thuộc vào mức độ nỗ lực của nhân viên tiếp theo). Sau cuộc cải cách này, “ cuộc đua đến người cuối cùng ” đã trở thành dĩ vãng. Thay vào đó, nhân viên dịch vụ trở nên tập trung vào việc hoàn thành các giao dịch một cách hiệu quả để họ có thể phục vụ nhiều khách hàng hơn trong một ngày.

9.3.6 Kết luận chính

Ở đây, chúng ta có thể phát hiện ra một quan niệm sai lầm của nhiều người trong giới kinh tế học và khoa học quản lý, rằng “ khi lợi ích nhóm tăng lên thì lợi ích mà cá nhân những người tham gia kiếm được cũng tăng lên ” , điều này sau đó sẽ dẫn đến “ làm việc chăm chỉ giữa các nhóm”. người tham gia ” . Từ những phân tích trên, chúng ta thấy rằng thực tế không diễn ra như vậy. Nếu đầu ra của nhóm không thể được quy cho các cá nhân tham gia, do đó làm cho những nỗ lực cá nhân ít hơn mức có thể quan sát được, thì mức cân bằng nỗ lực cá nhân sẽ có xu hướng thấp hơn.

Ví dụ, “ kế hoạch sở hữu cổ phiếu của nhân viên ” hiện đang rất phổ biến cố gắng “ gắn kết lợi ích của nhân viên và công ty lại với nhau ” . Tuy nhiên, nếu hiệu suất của công ty chỉ được xác định bởi tổng thu nhập của mọi người , thì một kế hoạch như vậy có thể không dẫn đến mức độ nỗ lực cá nhân cao hơn tại nơi làm việc. Chỉ khi hiệu suất cá nhân có thể được phân biệt và quan sát, và khi nhân viên được khen thưởng dựa trên hiệu suất cá nhân của họ, nhân viên mới có thể làm việc chăm chỉ hơn. Tất nhiên, các cổ đông có cổ phần tương đối lớn hơn sẽ rất chú ý đến lợi ích của công ty vì lợi ích của họ có mối tương quan chặt chẽ với lợi ích của công ty . Tuy nhiên, đối với những nhân viên bình thường nắm giữ rất ít cổ phiếu, “ kế hoạch sở hữu cổ phiếu của nhân viên ” có thể không phải là động lực mạnh mẽ để thực hiện công việc.

9.4 Cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng: Việc sử dụng

trợ cấp chi phí

Trong thực tế quản lý, thể chế chia sẻ phần thưởng được sử dụng chủ yếu vì đầu ra cá nhân không thể được quan sát một cách đáng tin cậy. Do đó, tất cả những người tham gia sẽ phải chia sẻ phần thưởng công việc của họ một cách bình đẳng. Tuy nhiên, trong thể chế chia sẻ phần thưởng vẫn có những yếu tố có thể quan sát được, vì chi phí hành vi cá nhân là một yếu tố độc lập. Điều này có nghĩa là chi phí hành vi cá nhân có thể có mức độ quan sát cao hơn. Do đó, chúng ta có thể làm việc để cải thiện thể chế chia sẻ phần thưởng trong lĩnh vực này bằng cách thêm các khoản trợ cấp chi phí cho thể chế chia sẻ phần thưởng để thúc đẩy mức độ nỗ lực cá nhân cao hơn.

9.4.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Chia sẻ Phần thưởng với Trợ cấp Chi phí được Áp dụng

9.4.1.1 Đặc điểm của Tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng

Tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng là một tổ chức được thiết kế để nâng cao mức độ nỗ lực của cá nhân. Thể chế này tương tự như thể chế chia sẻ phần thưởng thông thường ở chỗ phần thưởng được chia sẻ trong khi chi phí hành vi cá nhân là độc lập. Ngoài ra, chi phí (tự chủ hoặc độc lập) của cá nhân được trợ cấp ở một mức độ nhất định, vì chi phí có tương quan trực tiếp với mức độ nỗ lực của cá nhân. Điều này có nghĩa là “ trợ cấp chi phí ” cũng tương quan trực tiếp với mức độ nỗ lực của cá nhân. Bằng cách này, “ trợ cấp chi phí ” đóng vai trò hiệu quả như một loại “ phần thưởng ” giúp nâng cao mức độ nỗ lực của cá nhân. Do đó, loại trợ cấp này có thể nâng cao mức độ nỗ lực cá nhân. Chúng ta có thể tưởng tượng rằng mức độ nỗ lực của cá nhân trong tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng sẽ cao hơn mức độ nỗ lực của cá nhân trong tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy.

Chúng ta nên lưu ý rằng sự tồn tại của “ trợ cấp chi phí ” không nhất thiết có nghĩa là chi phí quản lý sẽ tăng lên, vì một phần sản lượng của nhóm có thể được khấu trừ để sử dụng làm “ trợ cấp chi phí ” . Do đó, trong một tổ chức chia sẻ phần thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí, phần thưởng cho mỗi người có thể giảm nhẹ với số tiền khấu trừ được chuyển sang trợ cấp chi phí.

9.4.1.2 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức chia sẻ phần thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí được thể hiện như trong Hình 9.3 . Ở đây, r si là trợ cấp chi phí nhắm vào cá nhân i.

9.4.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng nỗ lực

9.4.2.1 Chi phí hành vi

Chúng tôi tiếp tục thiết lập mối quan hệ giữa chi phí hành vi của cá nhân tôi và mức độ nỗ lực hành vi là phương trình. ( 9.3 ):

c i       e i

Hình 9.3 Biểu đồ Mặt trời về cơ sở chia sẻ tiền thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí (hai cá nhân)

ei      e₂

9.4.2.2 Trợ cấp cho chi phí hành vi

Chúng ta có thể sử dụng nhiều hàm chi phí cho các cá nhân khi nghiên cứu về trợ cấp cho chi phí hành vi. Để đơn giản hóa, trong cuốn sách này, chúng tôi giả định rằng trợ cấp chi phí hành vi của cá nhân i r si là một hàm tuyến tính của c i cá nhân . Vì thế:

r si = kc i = ke i

(9:11)

9.4.2.3 Phần thưởng hành vi

Trong một tổ chức chia sẻ phần thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí, phần thưởng r i mà cá nhân i được hưởng có được bằng cách chia sản lượng của nhóm (đã trừ trợ cấp) cho số người tham gia trong nhóm. Do đó, mối quan hệ giữa phần thưởng r i được hưởng bởi cá nhân i và mức độ nỗ lực của nhóm được mô tả trong biểu thức. ( 9.12 ), tức là:

nn

r i = -       ( r 0 - 1 rr 0 - - r sj ) =-       ( r 0 - - r 0 - - ke j       ( 9 : 12 ⁾

n       1 + e j       n^       1 + e j

j = 1       j = 1

9.4.2.4 Chức năng tiện ích hành vi

Đặt hàm tiện ích cho cá nhân i trong tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí là phương trình. ( 9.13 ).

₁n

Ui — ri - Ci + kei —      (ro -

n

n j = 1

ro

¹ + ej

— kej⁾

ei + kei

(9:13)

9.4.2.5 Điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực đưa vào hành vi

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực của cá nhân i i từ hàm tiện ích ( 9.13 ) và đặt nó thành o. Chúng tôi nhận được:

r o       k       r o

@Ui

@ei

+ (1 — -)k — 1 — 0: n

2       f k — 1 —       2

n(1 + e) n       n(1 + e)

Sau đó, chúng tôi rút ra điểm cân bằng của mức nỗ lực của cá nhân tôi e i :

e*

'      ro

n — (n — 1)k

(9:14)

Từ phương trình. ( 9.14 ), ta thấy r o >o,k phải thỏa mãn điều kiện sau: n — (n — 1)k [ 0, ie, ( n — 1 [ k, đồng thời từ ý nghĩa của trợ cấp ta biết rằng k > 0, do đó ( n — 1 ) [ k [ 0.

So sánh các phương trình. ( 9.14 ) và ( 9.10 ), dưới dạng n [ n — (n — 1)k:

'      r0

n — (n — 1)k

1

[

Mức độ nỗ lực của cá nhân trong tổ chức chia sẻ phần thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí sẽ cao hơn mức độ nỗ lực của cá nhân trong tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy.

Trên thực tế, miễn là năng suất của nhóm đủ cao , tức là tỷ lệ đầu ra trên tiêu dùng (chi phí) đủ cao , người thiết kế thể chế có thể chọn điều chỉnh k sao cho n — (n — 1)k — 1 (nghĩa là k = 1, đó là khoản trợ cấp đầy đủ cho chi phí hành vi cá nhân). Tại thời điểm này:

k — 1 —       — 1 — pr ffi — 1

yn — (n — 1)k       yn — (n — 1)

Ở đây, điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế chia sẻ phần thưởng với các khoản trợ cấp được áp dụng hoàn toàn giống với điểm cân bằng nỗ lực cá nhân khi lợi ích nhóm được tối đa hóa [tức là, phương trình. ( 9.6 )].

9.4.3 Đặc điểm và khả năng ứng dụng

của Tổ chức chia sẻ phần thưởng với trợ cấp chi phí được áp dụng

Mặc dù việc sử dụng trợ cấp chi phí trong thể chế chia sẻ phần thưởng có thể nâng cao mức độ nỗ lực của cá nhân, nhưng cũng có một lỗ hổng trong loại thể chế này: trái ngược với đầu ra, chi phí có thể khó quan sát hơn. Do đó, việc sử dụng trợ cấp như một biến số độc lập trong thể chế có thể dẫn đến việc trình bày sai chi phí thực tế.

Do đó, thể chế chia sẻ phần thưởng có áp dụng trợ cấp chi phí được áp dụng nhiều nhất cho các hành vi mà chi phí có thể được quan sát một cách hiệu quả và có mối tương quan cao giữa chi phí hành vi và mức độ nỗ lực.

9.5 Thể chế hợp tác nối tiếp: Một biến thể của thể chế chia sẻ phần thưởng

9.5.1 Khái niệm về thể chế hợp tác

Một tổ chức hợp tác là một tổ chức nơi nhiều cá nhân phối hợp làm việc để tạo thành một quyền lực hoặc lực lượng thậm chí còn mạnh hơn để thực hiện một nhiệm vụ nhất định. Hình thức hợp tác được đề cập ở đây là khi nhiều cá nhân tạo thành một thực thể phối hợp về mặt hành vi, một thực thể nhận được lợi ích phù hợp lớn hơn tổng lợi ích cá nhân nên các cá nhân tham gia chọn “ làm một mình ” để thay thế. Để mô tả loại tình huống này bằng cách sử dụng một mô hình toán học: tổng đầu ra từ hành vi hợp tác là kết quả của “ tính siêu cộng ” của đầu ra của các cá nhân.

Đặt r là tổng lợi ích nhóm cho nhóm hợp tác, r(i) là lợi ích cá nhân của cá nhân i , số người tham gia trong nhóm hợp tác là n. Sau đó, xác định siêu cộng của r(i) là r > ]>2 n= 1 r(i), siêu cộng của r(i) là r ]>2i n 1 r(i), và tính cộng phụ của r(i) là r<^2"= 1 r(i) (chẳng hạn như khi nhóm hợp tác đang bị tiêu hao bởi xung đột nội bộ). Chúng ta nên lưu ý rằng một số tác giả đã định nghĩa siêu nghiện là r       n= 1 r(tôi). Tuy nhiên, điều này cuối cùng

không thể dùng để phân biệt tính cộng gộp siêu cấp và tính cộng tính tổng quát, đó là lý do tại sao trong cuốn sách này, chúng tôi đã sử dụng r >       1 r(i) để xác định tính cộng gộp tổng quát.

Thể chế hợp tác tồn tại trong nhiều trường hợp chỉ khi có sự nỗ lực phối hợp giữa các cá nhân thì nhiệm vụ mới có thể được giải quyết hiệu quả.

Ví dụ, khi một nhà toán học và một nhà vật lý đồng tác giả một bài báo - điều này xảy ra khá thường xuyên - đó là do chủ đề của bài báo đòi hỏi một số công việc toán học và vật lý đầy thách thức mà cả nhà toán học và vật lý học đều không thể hoàn thành riêng lẻ. Do đó, khi một nhà toán học và một nhà vật lý đồng tác giả một bài báo, “ tính siêu cộng ” xảy ra với việc bổ sung “ không có bài báo nào ” trên một phần đầu ra của cá nhân nhà toán học và “ không có bài báo nào ” từ đầu ra của cá nhân nhà vật lý.

Lấy một ví dụ khác: công nhân trong tất cả các phần của dây chuyền sản xuất của nhà máy phải làm việc để tạo ra sản phẩm cuối cùng . Không một công nhân nào có thể tự mình sản xuất ra sản phẩm. Do đó, sản lượng của dây chuyền còn được tạo ra bởi “ sự siêu cộng ” của từng công nhân sản xuất “ zero item 1 giờ ” khi làm việc đơn lẻ.

Vì hành vi hợp tác có thể tạo ra năng lực làm việc lớn hơn, tổ chức hợp tác hoặc hợp tác cũng là một loại phụ của tổ chức chia sẻ nhiệm vụ. Đồng thời, do kết quả của nhiều cá nhân làm việc cùng nhau thường không chia được, nên tổ chức hợp tác cũng sẽ được phân loại là tổ chức chia sẻ phần thưởng trong những trường hợp như vậy.

Tuy nhiên, trái ngược với đồng nghiệp của anh ta trong tổ chức chia sẻ phần thưởng chung, trong tổ chức hợp tác, đầu ra của một cá nhân phải thể hiện “ tính cộng hưởng ” để mức độ lợi ích nhóm ở đây có thể vượt quá mức của tổ chức chia sẻ phần thưởng. Trong thể chế chia sẻ phần thưởng được phân tích trong Sects. 9.2 và 9.3 của chương này, lợi ích cá nhân được cộng lại để tạo thành lợi ích nhóm . Chẳng hạn, khi nhiều cá nhân làm việc cùng nhau để dỡ hàng với tốc độ 20 đơn vị mỗi người mỗi giờ, một nhóm 10 người sẽ dỡ hàng với tốc độ 200 đơn vị mỗi giờ. Đây không phải là kiểu hợp tác mà cuốn sách này xem xét, bởi vì đầu ra của nhóm ở đây chỉ đơn giản là tổng của các đầu ra riêng lẻ mà không có tính cộng gộp liên quan, tức là không có “giá trị bổ sung” nào được tạo ra ngoài tổng đơn giản của các đầu ra riêng lẻ. Trong trường hợp này, ngay cả khi chỉ có một người làm công việc bốc dỡ hàng hóa, anh ta vẫn có thể hoàn thành nhiệm vụ, mặc dù trong khung thời gian dài hơn. Tuy nhiên, khi nhiều người cùng làm việc để nâng một tảng đá lên, tình hình sẽ khác. Nếu họ không hợp tác, tảng đá không thể được nâng lên. Trong kịch bản này, đầu ra của “ làm một mình ” bằng 0 trong khi lợi ích thu được từ hợp tác không chỉ đơn thuần là tổng của các đầu ra riêng lẻ mà còn bao gồm một thành phần “ cộng gộp ” .

Các tổ chức hợp tác có thể được phân loại thành hai loại phụ: tổ chức hợp tác nối tiếp và tổ chức hợp tác song song.

9.5.2 Tổ chức hợp tác nối tiếp

Thuật ngữ “ hợp tác nối tiếp ” đề cập đến tình huống trong đó nhiều cá nhân trong một nhóm có tác động nhân lên đối với mức độ phù hợp của nhóm . Nghĩa là, tất cả những người tham gia phải nỗ lực để lợi ích nhóm xảy ra. Miễn là mức độ nỗ lực của một cá nhân bằng không, thì mức độ phù hợp với lợi ích của nhóm cũng sẽ bằng không. Quy mô lợi ích nhóm kiếm được được xác định bởi người tham gia có mức độ nỗ lực thấp nhất.

Đặt r là tổng lợi ích nhóm , số lượng người tham gia là n, e i là mức độ nỗ lực của cá nhân i , f (•) là hàm đơn điệu tăng dần, và định nghĩa toán học cho tác động nhân lên của sự hợp tác như r = f (min(e 1; e 1; .. e „ )).

Dây chuyền sản xuất của nhà máy là một ví dụ điển hình của thể chế hợp tác nối tiếp . Năng suất của dây chuyền được quyết định bởi phân đoạn chậm nhất của quá trình sản xuất và lắp ráp. Trong trường hợp cực đoan nhất, khi một phân đoạn của dây chuyền sản xuất bị hỏng, sản lượng của toàn bộ dây chuyền sản xuất sẽ giảm xuống bằng không.

9.5.3 Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Hợp tác Nối tiếp

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức hợp tác nối tiếp được thể hiện như trong Hình 9.4 .

Hình 9.4 cho thấy một tổ chức hợp tác nối tiếp với hai cá nhân. Trong phần hợp tác nối tiếp của sơ đồ, chúng ta thấy cá nhân 1 ở phía trước và cá nhân 2 ở phía sau.

Trong sơ đồ, mũi tên bắt nguồn từ e 1 chỉ về phía hậu quả của con 1 , cho biết hành vi hợp tác của cá nhân 1 là nguyên nhân khiến cho hậu quả của con 1 xuất hiện. Mũi tên kết thúc ở hậu quả con 1 và mũi tên bắt nguồn từ e 2 đều chỉ vào hậu quả con 2 , chỉ ra rằng nếu hậu quả con 1 tồn tại, hành vi hợp tác của cá nhân 2 sau đó sẽ dẫn đến sự xuất hiện của

Hình 9.4 Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức hợp tác nối tiếp (hai cá nhân và có e 1 ở phía trước) hệ quả lừa đảo 2 . Mũi tên bắt nguồn từ con 2 hướng tới phần thưởng chung r, cho thấy rằng sự xuất hiện của con 2 sẽ dẫn đến lợi ích nhóm . Một dây chuyền sản xuất ô tô có thể được coi là một trường hợp của thể chế hợp tác nối tiếp . Có thể coi đó là quá trình lắp ráp sơ bộ trong quá trình sản xuất ô tô. Vì đơn vị không hoàn chỉnh nên không có giá trị nào được tạo ra. con 2 có thể được coi là bộ phận lắp ráp cuối cùng của bộ phận ô tô tạo ra hình thức cuối cùng của sản phẩm. Với quá trình này, đơn vị thu được giá trị sử dụng và do đó có thể được bán trên thị trường, tạo ra phần thưởng r.

Hai mũi tên xuất phát từ phần thưởng r lần lượt hướng về phía e 1 và e 2 , cho biết phần thưởng r được chia sẻ giữa cá nhân 1 và cá nhân 2.

Chúng ta thấy trong hình 9.4 rằng những nỗ lực chung của các cá nhân 1 và 2 tạo ra phần thưởng chung r thông qua kết quả con 1 và con 2 .

So sánh Hình 9.4 với Biểu đồ Mặt trời của tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy trong Hình 9.2 , chúng ta có thể thấy rằng về mặt cấu trúc tổ chức, tổ chức hợp tác nối tiếp thực sự là một biến thể của tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy. Thật vậy, cấu trúc thể chế giữ lại đặc điểm cơ bản của thể chế chia sẻ phần thưởng, phần thưởng nhóm được chia sẻ bởi những người tham gia, phần thưởng r. Sự khác biệt giữa hai là, trong Hình 9.4 chúng ta có thêm hai hậu quả nối tiếp “ lừa đảo ” , đây là đặc điểm nổi bật của thể chế hợp tác nối tiếp.

9.5.4 Mô hình toán học cho Tổ chức hợp tác nối tiếp

9.5.4.1 Chức năng khen thưởng cho Tổ chức hợp tác nối tiếp

(i) chức năng phần thưởng

Giả sử rằng có n người tham gia hợp tác (nghĩa là các cá nhân) và lợi ích đó được phân bổ đồng đều cho mỗi người tham gia. Sử dụng phương trình. ( 9.15 ) cho chức năng phần thưởng của cá nhân i.

R e < min { { e i, e 2 x ' e } \ { e } }

nn (1 + chúng tôi )

R ~ n (1 + w (tối thiểu R e K e } )) ' khi nào đ~ min { e 2- K ' e } \ { e i } } nn (1 + w (min { e 1 , e 2 , K, e n } ))

Trong phương trình. ( 9.15 ), R ₀ [ 0 ; n > 1 ; e i > 0 ; w [ 1, và f 1 ; đ2 ; _ ... ; e „ gnfe jg chỉ ra rằng khi loại phần tử f i gi ra khỏi tập fe 1; e 2; ... ; e n g ; tối thiểu 1; e 2; ... ; e n gnfe i ggins chỉ ra rằng chúng ta nên tìm kiếm phần tử có giá trị nhỏ nhất trong tập hợp fe 1 ; đ2 ; _ ... ; e n gnfe i g.

(ii) Ý nghĩa của R ₀

R 0 đề cập đến giới hạn trên của lợi ích nhóm tối đa phù hợp cho các nhóm tham gia vào hành vi hợp tác. Nó được xác định bởi các đặc điểm của nhóm và các đặc thù hợp tác .

(iii) ý nghĩa của minffe ₁ ; đ2 ; _ ... ; e n gnfe i gg

Trong một nhóm tham gia vào hành vi hợp tác, minffe 1 ; đ2 ; ... ; e n gnfe i gg là mức nỗ lực tối thiểu sau khi đã loại trừ e i . e i \ minffe 1 ; đ2 ; ... ; e n gnfe i gg có nghĩa là trong nhóm hợp tác nối tiếp, thành viên có mức nỗ lực thấp nhất là e , . Tại thời điểm này, nếu cá nhân tôi tăng mức nỗ lực e , , lợi ích nhóm phù hợp R 0 — 1 _RWe- sẽ tăng lên.

e , > minffe 1 ; đ2 ; _ . .., e n gnfe , gg có nghĩa là trong nhóm hợp tác nối tiếp, thành viên có mức nỗ lực thấp nhất không phải là e i . Tại điểm này, nếu cá nhân i tăng mức nỗ lực e , , lợi ích nhóm phù hợp R 0 — 1 _Rw, e . sẽ không tăng. Vì vậy, ở thời điểm này, cá nhân tôi sẽ không nỗ lực nhiều hơn nữa.

Do đó, đối với cá nhân i , minff e 1; e 2; ... ; e n gnf e i gg xác định đóng góp tối đa mà cá nhân tôi tạo ra cho nhóm trong quá trình hợp tác nối tiếp (nghĩa là lợi ích tối đa đạt được cho nhóm là kết quả của những nỗ lực của cá nhân tôi ) .

Ví dụ, một nhóm năm người (được đánh số từ 1 đến 5) làm việc trên cùng một dây chuyền sản xuất, trên các phân khúc khác nhau và với mức độ nỗ lực khác nhau. Những nỗ lực của cá nhân 1 cho phép anh ta lắp ráp chín đơn vị mỗi giờ, trong khi cá nhân 2 lắp ráp được tám đơn vị mỗi giờ. Cá nhân 3 lắp ráp ba đơn vị mỗi giờ; cá nhân 4, bảy đơn vị mỗi giờ; và cá nhân 5, 6 đơn vị mỗi giờ. Đối với cá nhân 3, minff e 1 ; đ2 ; _ đ3 ; _ đ4 ; _ e 5 gnf e 3 gg sẽ là tốc độ lắp ráp thấp nhất trên dây chuyền sản xuất sau khi loại trừ tốc độ 3 của từng cá nhân . Tốc độ thấp nhất sau đó sẽ là tốc độ 5 của cá nhân , tức là minff e 1; e 2; e 3; e4 ; e 5 gnf e 3 gg bằng sáu đơn vị một giờ. Tại thời điểm này, trước khi tốc độ lắp ráp của cá nhân 3 đạt đến sáu đơn vị mỗi giờ, bất kỳ sự gia tăng nào về tốc độ lắp ráp của anh ta sẽ nâng cao năng suất của dây chuyền.

Mặt khác, nếu tốc độ lắp ráp của cá nhân 3 đã đạt đến sáu đơn vị một giờ, thì bất kỳ sự cải thiện nào nữa về tốc độ lắp ráp hoặc mức độ nỗ lực của anh ta sẽ không có bất kỳ tác động nào đến lợi ích nhóm . Miễn là tốc độ lắp ráp của cá nhân 5 vẫn duy trì ở mức sáu đơn vị mỗi giờ, sản xuất dây chuyền cũng sẽ duy trì ở mức sáu đơn vị mỗi giờ.

(iv) ý nghĩa của v

w có nghĩa là nhóm hợp tác có tác động khuếch đại lên hiệu ứng hành vi cá nhân, với quy mô của hiệu ứng khuếch đại liên quan đến bản chất của hành vi hợp tác được đề cập. Ví dụ, trong một tổ chức sản phẩm sử dụng hợp tác nối tiếp, giả sử có các mức nỗ lực cần thiết trong tất cả các phân đoạn khác, khi mức nỗ lực của i tăng lên, sản lượng của nhóm hợp tác cũng tăng từ 0. Tác động hành vi của cá nhân i là thể hiện trực tiếp trong đầu ra của nhóm. Tuy nhiên, vì quy mô đầu ra của nhóm thường vượt xa quy mô đầu ra của một cá nhân , nên đầu ra i của cá nhân đang được nhóm hợp tác khuếch đại, với w là biểu thức cho hiệu ứng

khuếch đại này.

9.5.4.2 Chức năng ước lượng

Trong một kịch bản hợp tác nối tiếp, chi phí hành vi của một cá nhân hoàn toàn do cá nhân đó gánh chịu. Do đó, hàm chi phí tiếp tục được biểu thị bằng biểu thức. ( 9.3 ), tức là:

C tôi = ei

Ở đây, c i là viết tắt của chi phí hợp tác của cá nhân i trong khi e i là viết tắt của mức độ nỗ lực của cá nhân i trong hợp tác.

9.5.4.3 Chức năng Tiện ích Hành vi trong Tổ chức Hợp tác Nối tiếp

Khi có n cá nhân tồn tại và tham gia vào tổ chức hợp tác nối tiếp, hãy đặt hàm tiện ích cho cá nhân i là phương trình. ( 9.16 ).

u i = r i - c i

— 77"“° —7 - c i ^=l e i < min {{ e ,, e 2 , K, e n } \ { e i } }

nn(1 + we t )       ii 1112       "> 1       ( 9 : 16 )

RR

Ro

—             ■—■—       ——T-— c, khi e. > min       e 2 ,K, e n }\ } }}

nn(1 + w (min { e ,, e 2 , K, e n } ))       •       12 n

9.5.5 Điểm cân bằng của nỗ lực cá nhân và các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ nỗ lực trong quá trình hợp tác nối tiếp

9.5.5.1 Điểm cân bằng nỗ lực trong thể chế hợp tác nối tiếp

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ biểu thức. ( 9.16 ). Chúng tôi nhận được:

n ₍₁ R w, e ) 2 - e < tối thiểu {{ e ,, e 2, ' '' , e } \ { e } }

ÕUị

n (1 + chúng tôi tôi ) ²

- 1 , à . > mm { { e ,, e 2,... , e n } \ { e i } }

Với @ bạn tôi = 0, chúng ta suy ra điểm cân bằng nỗ lực của cá nhân i:

1

w

(9 : 17)

khi e i \ minff e 1; e 2; ... ; e n gnf e i gg :

9.5.5.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến điểm cân bằng

trong Tổ chức hợp tác nối tiếp

Bây giờ chúng ta hãy xem xét các yếu tố ảnh hưởng đến điểm cân bằng e * của mức độ nỗ lực của cá nhân i .

(i) Số người tham gia càng nhiều thì mức cân bằng càng giảm

Từ phương trình. ( 9.17 ), chúng ta có thể thấy có một mối quan hệ tuyến tính thuận giữa e * và p n . Điều này có nghĩa là số lượng người tham gia n càng nhiều thì mức độ thư viện cân bằng e * của mức độ nỗ lực của cá nhân i càng thấp .

Đặc biệt, khi n = 1 và khi w = 1, khi chỉ có một cá nhân trong nhóm hợp tác thì không có hiệu ứng khuyếch đại do nhóm gây ra đối với ảnh hưởng hành vi của cá nhân. Ở đây, phương trình. ( 9.17 ) được chuyển đổi (R 0 trong phương trình được chuyển đổi thành r 0 như trong tình huống của một cá nhân, lợi ích tối đa chỉ được xác định bởi bản chất hành vi của cá nhân đó chứ không phải bởi các cá nhân khác vì họ không tồn tại ):

1

Nếu chúng ta so sánh phương trình trên với phương trình cân bằng cho một tổ chức cá nhân ( 9.6 ), chúng ta sẽ thấy rằng hai phương trình này hoàn toàn giống nhau. Điều đó có nghĩa là, trong kịch bản cực đoan chỉ có một cá nhân trong tổ chức, mức cân bằng nỗ lực cá nhân trong tổ chức hợp tác sẽ giống như mức cân bằng trong tổ chức độc lập kép (không phụ thuộc vào phần thưởng và chi phí). Do đó, chúng tôi nhận thấy tính nhất quán và ổn định của cách phân loại thể chế và các mô hình toán học trong tập sách này.

(ii) Giá trị của R 0 càng lớn thì mức cân bằng càng cao

Bây giờ, chúng ta xem xét giới hạn trên R 0 của lợi ích nhóm tối đa phù hợp cho các nhóm tham gia vào hành vi hợp tác. Rõ ràng, R 0 càng cao thì điểm cân bằng nỗ lực của cá nhân i càng cao e * .

(iii) kết luận chính

Từ những điều trên, chúng ta có thể rút ra một số kết luận chính.

Đầu tiên, từ việc phân tích số người tham gia n, chúng ta có thể thấy rằng trừ khi không còn lựa chọn nào khác, quy mô của nhóm hợp tác nên được giới hạn để tối đa hóa động lực và sự nhiệt tình của người tham gia.

Thứ hai, từ việc phân tích minfe 1 ; đ2 ; _ ... ; e n gnfe i g, ta thấy trong nhóm hợp tác mức độ nỗ lực của mỗi cá nhân không độc lập với mức độ nỗ lực của các cá nhân khác. Mọi người càng làm việc chăm chỉ, mọi người càng có động lực hơn. Ngược lại, nếu không ai trong nhóm có động lực để làm việc chăm chỉ, thì sự chăm chỉ của các cá nhân khác cũng sẽ không mang lại hiệu quả như mong muốn. Do đó, tất cả mọi người sẽ từ bỏ làm việc chăm chỉ hoàn toàn.

9.5.6 Vấn đề “ Chờ đợi ” khi Nỗ lực Cá nhân

Cấp độ e k Cao hơn e i

“ Vấn đề “ chờ đợi ” khi mức độ nỗ lực cá nhân e k cao hơn e i ” đề cập đến kịch bản hợp tác nối tiếp trong đó chỉ khi e i ở mức tối thiểu thì lợi ích nhóm mới có thể tăng lên khi e i tăng lên. Khi e i ở mức tối thiểu, điều đó có nghĩa là mức nỗ lực e k của những người tham gia khác k không ở mức tối thiểu. Điều này có nghĩa là phần nỗ lực của k cao hơn e i là một sự lãng phí.

Trong tình huống như vậy, mức độ nỗ lực của mỗi thành viên trong nhóm hợp tác có thể thay đổi theo một trong hai cách.

Đầu tiên, e i sẽ tăng liên tục cho đến khi mức nỗ lực của tất cả những người tham gia đạt trạng thái cân bằng ở một mức nhất định. Kết quả của quá trình này sẽ là phương trình. ( 9.17 ).

Thứ hai, vì sự tồn tại của mức nỗ lực thấp nhất ei có nghĩa là mọi nỗ lực ngoài e i đều là lãng phí, tất cả những người tham gia ngoại trừ i sẽ hạ thấp mức nỗ lực hiện có của họ cho đến khi mọi người đạt đến trạng thái cân bằng ở điểm thấp hơn (thậm chí ở mức 0).

Nói chung, kịch bản thứ hai sẽ không xảy ra. Điều này là do kinh nghiệm cá nhân sẽ cho tất cả những người tham gia biết rằng nếu mọi người duy trì mức nỗ lực cao nhất định, thì người tham gia có mức nỗ lực thấp nhất cũng sẽ làm việc chăm chỉ hơn vì lợi ích cá nhân của anh ta . Kiểu hợp tác nối tiếp này sẽ tạo ra nhiều lợi ích tương đối phù hợp hơn , dẫn đến việc mọi người đều nhận được phần thưởng lớn hơn. Tuy nhiên, nếu tất cả mọi người đều tham gia vào “ cuộc chạy đua để trở thành người cuối cùng ” bằng cách hạ thấp mức độ nỗ lực của mình, thì lợi ích nhóm sẽ đạt đến trạng thái cân bằng ở mức rất thấp, dẫn đến lợi ích cá nhân của mỗi người là rất ít, thậm chí bằng không. người tham gia nhóm.

9.6 Thể chế hợp tác song song: Một biến thể khác của thể chế chia sẻ phần thưởng

9.6.1 Thể chế hợp tác song song và sơ đồ mặt trời của nó

9.6.1.1 Hợp tác song song

Thể chế hợp tác song song là nơi nhiều cá nhân tham gia vào hành vi hợp tác với hiệu ứng siêu cộng trong lợi ích nhóm nhưng không phải là hiệu ứng đa bội. Nói cách khác, trái ngược với thể chế hợp tác nối tiếp, nếu một cá nhân đơn lẻ trong thể chế hợp tác song song có mức nỗ lực bằng 0 thì nhóm vẫn có thể đạt được một số lợi ích .

Lấy ví dụ việc nâng một vật nặng. Đối tượng không thể được nâng lên bởi một cá nhân làm việc một mình, đó là lý do tại sao hiệu quả hoặc sản lượng cá nhân của mọi người ở đây bằng không. Tuy nhiên, nếu mọi người cùng làm việc để nâng vật lên, họ có thể hoàn thành nhiệm vụ. Lợi ích nhóm đạt được ở đây vượt quá tổng số lợi ích mà mỗi cá nhân đạt được. Đây là tính siêu nghiện tại nơi làm việc. Trong một tình huống như vậy, miễn là mọi người đều tham gia với đủ sức mạnh, ngay cả khi một người tham gia tham gia chỉ giả vờ giúp đỡ và thực sự không đóng góp bất kỳ nỗ lực nào, vật nặng vẫn có thể được nâng lên và nhóm vẫn có thể đạt được một số lợi ích . . Đây là một tình huống mà hiệu ứng nhân không tồn tại. Ở đây, chúng ta thấy rằng thể chế hợp tác song song rất khác với thể chế hợp tác nối tiếp , nơi mà tác động nhân lên đang diễn ra.

9.6.1.2 Biểu đồ Mặt trời cho Thể chế Hợp tác Song song

Biểu đồ Mặt trời cho thể chế hợp tác song song được thể hiện như trong Hình 9.5 .

Hình 9.5 cho thấy một tổ chức hợp tác song song với hai cá nhân làm việc cùng nhau. Ở đây, các mũi tên bắt nguồn từ e 1 và e 2 hướng tới hậu quả lừa đảo, cho thấy rằng sự hợp tác giữa cá nhân 1 và cá nhân 2 sẽ dẫn đến hậu quả lừa đảo. Tuy nhiên, hậu quả lừa đảo sẽ không có tác động trực tiếp đến hành vi cá nhân e 1 và e 2 . Các mũi tên bắt nguồn từ hậu quả con hướng tới các đầu tích cực của phần thưởng (người thúc đẩy) r được chia sẻ bởi e 1 và e 2 , cho thấy rằng sự xuất hiện của con sẽ dẫn đến sự gia tăng của r trong khi

Hình 9.5 Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức hợp tác song song (hai cá nhân cùng hành động)

các mũi tên bắt nguồn từ điểm r hướng tới e 1 và e 2 , cho biết cá nhân 1 và cá nhân 2 sẽ nâng cao mức độ nỗ lực của họ e 1 và e 2 để có được r.

ei      e₂

Khi so sánh Hình 9.5 với Biểu đồ Mặt trời của tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy trong Hình 9.2 , chúng ta thấy rằng cả hai rất giống nhau. Thật vậy, không có sự khác biệt đáng kể giữa hai. Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức chia sẻ phần thưởng thuần túy cũng có thể được hiển thị như Hình 9.5 . Chỉ để đơn giản hóa mà hệ quả “ lừa đảo ” đã bị bỏ qua trong Hình 9.2 (Biểu đồ Mặt trời cho tổ chức chia sẻ phần thưởng). Đối với thể chế hợp tác song song, do sản xuất trong những trường hợp như vậy thường đi kèm với ngưỡng mức độ nỗ lực (nghĩa là chỉ khi nỗ lực của nhóm đạt đến một mức độ nhất định thì quá trình sản xuất mới diễn ra) hoặc do tính “ siêu nghiện ” đáng kể trong “ hệ quả ” đi kèm với hành vi hợp tác, chúng ta cần nhấn mạnh tầm quan trọng của hậu quả “ lừa đảo ” . Do đó, Biểu đồ Mặt trời như trong Hình 9.5 .

9.6.2 Mô hình toán học cho thể chế hợp tác song song với phân phối đồng đều

9.6.2.1 Chức năng thưởng cho tổ chức hợp tác song song với phân phối bình đẳng

Giả sử rằng tồn tại n người tham gia (cá nhân). Khi không thể đo lường được sự đóng góp cá nhân của mỗi người tham gia, lợi ích thu được chỉ có thể được chia đều cho tất cả những người tham gia, nghĩa là r 1 = r 2 = ■■■ = r n = R , trong đó R là viết tắt của lợi ích nhóm t. Hàm phần thưởng cho cá nhân tôi được hiển thị trong biểu thức. ( 9.18 ).

ri =i

n

Ro

n(1 + wei )

0, when y ej < e₀

(9:18)

Trong phương trình, R ₀ [ 0 ; n > 1 ; e i > 0 ; w [ 0 ; e ₀ [ 0.

Hàm phần thưởng cho sự hợp tác (9.18) phản ánh thực tế là khi 22 e j > e 0 , phần thưởng mà cá nhân i được hưởng tăng lên khi mức độ nỗ lực của anh ta e i tăng lên. Tuy nhiên, mức độ tăng sẽ giảm dần khi e i tăng.

Các định nghĩa của các yếu tố chính khác nhau trong phương trình. ( 9.18 ) như sau.

(i) Ý nghĩa của R ₀

R 0 có nghĩa là giới hạn trên của lợi ích nhóm tối đa phù hợp khi cá nhân nâng cao mức độ nỗ lực của mình (được xác định bởi bản chất cụ thể của hành vi hợp tác).

(ii) ý nghĩa của e ₀

e 0 có nghĩa là “ nỗ lực hợp tác ” tối thiểu cần thiết để tạo ra lợi ích nhóm , tức là tổng tối thiểu các mức nỗ lực của từng cá nhân tham gia cần để tạo ra lợi ích nhóm ( lưu ý rằng tổng này có thể bao gồm một thành phần siêu cộng). Điều này liên quan đến bản chất của hành vi hợp tác được đề cập. Ví dụ, khi cần vận chuyển một vật nặng 300 kg thì chỉ có công sức của nhiều cá nhân mới có thể nâng được vật đó (tức là phù hợp với lợi ích nhóm ) . Do đó, e 0 = 300 (nếu mức độ nỗ lực của mọi người được đo bằng sức mạnh của họ khi nâng).

(iii) ý nghĩa của v

w là hệ số khuếch đại đối với hành vi cá nhân e i (được xác định bởi bản chất cụ thể của hành vi hợp tác) trong quá trình hợp tác trong một thể chế hợp tác song song. Trong những trường hợp bình thường, w > 1, điều này chỉ ra rằng nhóm hợp tác có tác động khuếch đại lên hành vi cá nhân. Ví dụ: nếu năm người làm việc cùng nhau để nâng một vật nặng 300 kg, nếu sức nâng tổng hợp của bốn người đầu tiên là 240 kg thì người cuối cùng sẽ cần đưa vào đó 60 kg sức nâng để di chuyển ( 300 kg) vật. Trong trường hợp này, hệ số khuếch đại của w trên e i là w = 300

w - 60-

Nếu w = 1, thì điều đó có nghĩa là nhóm hợp tác không có tác động khuếch đại hay giảm thiểu đối với lợi ích hành vi cá nhân , với lợi ích nhóm chỉ là tổng thuần túy của lợi ích cá nhân . Ở đây, không có sự phụ trội nào đối với lợi ích mà cá nhân các thành viên của hợp tác xã kiếm được.

Khi w < 1, điều đó có nghĩa là hợp tác xã không có tác động khuếch đại đối với lợi ích hành vi cá nhân ; thay vào đó, cái trước có ảnh hưởng giảm dần đối với cái kia. Nghĩa là, không có “ tính cộng hưởng ” giữa các lợi ích cá nhân mặc dù “ tính cộng hưởng phụ ” tồn tại trong trường hợp này. Tại thời điểm này, đóng góp của cá nhân cho lợi ích nhóm thấp hơn nếu anh ta đạt được bằng cách “ đi một mình ” . Trên thực tế, các nhóm hợp tác như vậy tồn tại, chẳng hạn như trong trường hợp các nhóm bị tiêu hao bởi xung đột nội bộ.

9.6.2.2 Hàm chi phí cho tổ chức hợp tác nối tiếp

Trong kịch bản hợp tác song song, hàm chi phí của cá nhân i vẫn được giả định là phương trình. ( 9.3 ), tức là:

c i - e i

Ở đây, c i là viết tắt của chi phí hợp tác của cá nhân i trong khi e i là viết tắt của mức nỗ lực của cá nhân i trong hợp tác.

9.6.2.3 Behavior Utility Function in the Serial-Cooperation Institution

With equal distribution, the utility function for individual i is as in Eq. (9.19).

i.e.:

=ri-ei

Ro

n(1 + wei )

- ei^ X ej - e0

0-ei, when X ej < e₀

n

Ro

n(1+ wei )

- e-"'} X ej - e0

o - ei, when X ej < eo

(9:19)

9.6.3 Điểm cân bằng nỗ lực cá nhân và các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ của nó trong một thể chế hợp tác song song với sự phân phối bình đẳng

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ biểu thức. ( 9.19 ). Chúng tôi nhận được:

R o w       - j^| X

Õul
õet

ej - e

< n (1 + ta i ) 2       '

-1, when X ej < eo

Với @ bạn tôi = 0, chúng ta suy ra điểm cân bằng nỗ lực của cá nhân i:

e * =       — 0       khi       e j > e 0       ( 9 : 20 ⁾

Tôi nw w

Từ phương trình. ( 9.20 ), chúng ta thấy rằng điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế hợp tác song song (ở đó lợi ích được phân phối đồng đều) hoàn toàn giống với điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế hợp tác nối tiếp [ở đó lợi ích là cũng được phân phối đều, phương trình. ( 9.17 )].

Do đó, các yếu tố ảnh hưởng đến điểm cân bằng trong thể chế hợp tác song song cũng giống như các yếu tố đối với thể chế hợp tác nối tiếp. Nghĩa là quy mô nhóm càng lớn thì mức cân bằng càng thấp. Giới hạn lợi ích nhóm — 0 trong nhóm hợp tác càng cao thì mức cân bằng càng cao.

9.7 Tổ chức tổng hợp chi phí: Sản xuất

với ngoại ứng tiêu cực

9.7.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Tập hợp Chi phí

9.7.1.1 Khái niệm về thể chế tổng hợp chi phí

Tổ chức tổng hợp chi phí cũng là một tổ chức nơi nhiều cá nhân làm việc cùng nhau để hoàn thành một nhiệm vụ lớn. Đặc điểm nổi bật của thể chế này là trong khi chi phí của hành vi sản xuất được chia đều cho tất cả các cá nhân, thì mỗi cá nhân có độc quyền hưởng phần thưởng được trao cho mình.

Nếu hành vi được đề cập là hành vi sản xuất, thì chúng ta đang xem xét sản xuất với các ngoại tác tiêu cực.

Có hai nguyên nhân chính của việc tập hợp chi phí.

Nguyên nhân đầu tiên là do thể chế: tập hợp chi phí do cấu trúc thể chế quản lý gây ra . Lấy ví dụ trường hợp một hãng taxi có trạm xăng dùng chung cho tài xế. Mỗi người lái xe có thể đổ đầy bình xăng của mình đến bất kỳ mức nào anh ta muốn, với lượng nhiên liệu đã rút không được ghi lại. Do đó, công ty chỉ biết tổng lượng nhiên liệu được tiêu thụ, với con số này sau đó được chia đều cho tất cả các tài xế. Mặt khác, mỗi tài xế đều được hưởng thu nhập của mình và anh ta càng làm việc nhiều thì anh ta càng kiếm được nhiều tiền. Lấy một ví dụ khác, lần này là một công ty xây dựng có nguồn cung cấp các công cụ như xẻng và cuốc cho công nhân sử dụng. Ở đây, chi phí của thiết bị được chia đều cho tất cả công nhân. Tuy nhiên, kết quả đầu ra của công nhân được đánh giá riêng lẻ và do đó đầu ra cá nhân là độc lập. Điều tương tự cũng áp dụng ở đây: công nhân càng làm việc nhiều, anh ta càng kiếm được nhiều tiền.

Chi phí thứ hai là chi phí tổng hợp ngoại tác. Đây là một loại tập hợp chi phí gây ra bởi bản chất cố hữu của hành vi được đề cập. Ví dụ, khi một quá trình sản xuất gây ô nhiễm môi trường, trong khi lợi ích của quá trình sản xuất đó trực tiếp đến với doanh nghiệp thì chính quyền địa phương và người dân phải gánh chịu hậu quả ô nhiễm. Mặt khác, trong khi thu nhập hoạt động của một công ty hậu cần trực tiếp đến với công ty, thì xã hội nói chung phải gánh chịu tình trạng tắc nghẽn giao thông do hành vi vận chuyển của công ty . Loại ngoại ứng tiêu cực này chủ yếu phát sinh do tính không thể phân chia của một số chi phí lao động, đặc biệt là tiêu thụ tài nguyên. Lấy ví dụ về đánh bắt xa bờ: vì các đàn cá di chuyển tự do từ vùng này sang vùng khác, chúng ta không thể quy sự cạn kiệt tài nguyên cho một nhóm ngư dân cụ thể . Tuy nhiên, mỗi sản phẩm đánh bắt được của thuyền đánh cá (tức là phần thưởng) chỉ được hưởng bởi chủ sở hữu và thủy thủ đoàn của thuyền.

Hình 9.6 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức tập hợp chi phí (hai cá nhân)

9.7.1.2 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức tổng hợp chi phí

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức tập hợp chi phí được thể hiện như trong Hình 9.6 .

Trong hình , đường nối từ e 1 và đường từ e 2 hướng về phía dương của chi phí c, cho thấy mức nỗ lực e 1 của cá nhân 1 càng cao thì c sẽ càng lớn. Mức nỗ lực e 2 của cá nhân 2 càng cao thì c cũng sẽ càng lớn. Chi phí c này được chia sẻ giữa các cá nhân 1 và 2. Điều đó có nghĩa là, ngay cả khi cá nhân i không tham gia vào bất kỳ hành vi sản xuất nào, miễn là những người khác tham gia vào hành vi đó thì cá nhân đó sẽ phải chịu một chi phí nhất định.

9.7.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng nỗ lực

9.7.2.1 Phần thưởng hành vi

Trong thể chế tổng hợp chi phí, mỗi tác nhân được hưởng một phần thưởng độc lập. Do đó, giống như với thể chế độc lập kép, mối quan hệ giữa đầu ra của cá nhân i ' r i và mức độ nỗ lực của anh ta e i được thể hiện trong phương trình. ( 9.1 ):

ri = ro -

ro

1 + ei

9.7.2.2 Chi phí hành vi

(Trung bình) chi phí hành vi là tổng của tất cả các chi phí phát sinh bởi những người tham gia trong quá trình hành vi và sau đó chia cho tổng số người tham gia. Như vậy, hãy thiết lập mối quan hệ giữa chi phí hành vi si của cá nhân và mức độ nỗ lực hành vi của nhóm là phương trình. ( 9.21 ):

1 n

Ci = n       e j       ( 9 : 21 )

j = 1

Trong phương trình, e > 0 ; j =fl ; 2 ; ... ; ng.

9.7.2.3 Chức năng tiện ích hành vi

Đặt hàm tiện ích cho cá nhân i trong tổ chức tổng hợp chi phí là Eq. ( 9.22 ).

U i = r i - C i = r p - r o - 1       ej (9 :       22 )

1 + e i       n j = 1

9.7.2.4 Điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực đưa vào hành vi

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ hàm tiện ích ( 9.22 ) và đặt nó thành 0. Chúng tôi nhận được:

duj _       rp       1

@ e i (1 + e,-) ² N

Sau đó, chúng tôi rút ra điểm cân bằng của mức nỗ lực của cá nhân tôi e i :

(9 : 23)

e*

1

Nếu cá nhân i là một cá nhân duy lý, thì mức nỗ lực e i của anh ta sẽ tìm thấy điểm cân bằng được xác định trong phương trình. ( 9.23 ).

9.7.3 Đặc điểm của thể chế tổng hợp chi phí: Nỗ lực cá nhân quá mức

9.7.3.1 Mức độ nỗ lực tương đối cao hơn trong thể chế độc lập kép

So với điểm cân bằng nỗ lực e * = y/rp — 1 trong thể chế độc lập kép, ta thấy điểm cân bằng e * = ự nr ₀ — 1 trong thể chế tổng hợp chi phí ở mức tương đối cao hơn, vì n > 1. Vì cả phần thưởng nhóm và tiện ích nhóm đều ở mức tối ưu với thể chế độc lập kép, điều này có nghĩa là mức nỗ lực cá nhân đã lệch khỏi trạng thái cân bằng điểm, làm cho lợi ích nhóm và tiện ích có xu hướng thấp hơn với thể chế tổng hợp chi phí.

Ở đây, chúng ta phải xác định ý nghĩa của “ mức độ nỗ lực [có xu hướng] cao hơn ” . Trong hoạt động sản xuất và các hoạt động tương tự, “ nâng cao mức độ nỗ lực ” có nghĩa là mở rộng quy mô sản xuất và cũng hàm ý tốc độ tiêu thụ các nguồn lực sản xuất cao hơn. Mặt khác, “ tổng hợp chi phí ” có nghĩa là các nguồn lực sản xuất được chia sẻ. Ví dụ, trong một số tổ chức, cá trong các hoạt động khai thác thủy sản biển được chia sẻ, chẳng hạn như cây cối trong rừng, đồng cỏ cho những người du mục, v.v. Vì “ phần thưởng là độc lập ” trong tổ chức tổng hợp chi phí, điều đó có nghĩa là cá nhân có duy nhất được hưởng thành quả sản xuất của mình. Do đó, chiếc thuyền đánh cá chỉ được hưởng lợi từ vỏ của nó, người đốn gỗ lấy gỗ của anh ta, và người du mục được hưởng len từ những con cừu của anh ta được nuôi trên đồng cỏ chung.

Do đó, trong thể chế tổng hợp chi phí, mức độ nỗ lực cá nhân sẽ có xu hướng cao hơn, nghĩa là các nguồn lực sẽ bị cạn kiệt. Kết quả là hiệu quả sản xuất sẽ bị giảm sút. Trong trường hợp đánh bắt trên biển, số lượng cá đánh bắt sẽ giảm đáng kể do đánh bắt quá mức , khiến mỗi chuyến ra khơi trở nên kém hiệu quả hơn; phá rừng quá mức sẽ làm cho số lượng cây trong rừng giảm nhanh, làm cho việc khai thác gỗ kém hiệu quả hơn; sự cạn kiệt đồng cỏ của những người du mục cũng dẫn đến chất lượng đồng cỏ kém hơn, v.v. Rõ ràng, mức độ nỗ lực có xu hướng cao có tác động tiêu cực đến năng suất và do đó, mức độ phù hợp với nhóm cũng như mức độ phù hợp với từng cá nhân thấp hơn cũng nhận được .

Khi cá nhân là doanh nghiệp, phân tích trên cho thấy, khi hoạt động sản xuất xuất hiện ngoại ứng tiêu cực, quy mô sản xuất tự phát của doanh nghiệp sẽ có xu hướng lớn hơn, dẫn đến cạn kiệt nguồn lực sản xuất và kéo theo năng suất doanh nghiệp thấp hơn. Điều này sẽ dẫn đến mức lợi ích thấp hơn cho toàn xã hội cũng như cho doanh nghiệp.

9.7.3.2 Nhóm càng lớn, mức độ nỗ lực càng cao

Khi quan sát mức cân bằng nỗ lực trong thể chế tổng hợp chi phí e * = ỵ/nr õ — 1, chúng ta có thể thấy rằng số lượng người tham gia càng nhiều thì mức nỗ lực cá nhân càng cao. Đặc biệt, khi số lượng người tham gia trong nhóm giảm xuống mức tối thiểu, nghĩa là n=1, mức cân bằng nỗ lực là như nhau đối với tổ chức chia sẻ phần thưởng và tổ chức độc lập kép. Khi n TO , điểm cân bằng e * !1 trong thể chế chia sẻ phần thưởng có thể được hiểu là sự cạn kiệt hoàn toàn các nguồn lực sản xuất, do đó phần thưởng cá nhân bằng 0.

9.7.3.3 Khả năng áp dụng của Tổ chức tổng hợp chi phí

Từ góc độ bảo tồn tài nguyên, thể chế tổng hợp chi phí rõ ràng kém hơn so với thể chế độc lập kép. Tuy nhiên, trong thực tế, vì chúng ta thường không thể quan sát được các mức sản lượng riêng lẻ, nên phải sử dụng thể chế tổng hợp chi phí để thay thế. Ví dụ, việc thu hoạch các loại thảo mộc hoang dã [để bán] trên thực tế là một thể chế tổng hợp chi phí. Trong những trường hợp như vậy, nếu chúng ta không thể cải thiện thể chế tổng hợp chi phí (chúng ta sẽ xem xét cách cải thiện thể chế tổng hợp chi phí trong phần sau) thì số lượng cây thảo mộc hoang dã sẽ tiếp tục giảm và năng suất của người thu hoạch sẽ bị ảnh hưởng kết quả là. Câu chuyện về loại thảo dược quý giá, đông trùng hạ thảo, là một minh họa tuyệt vời cho nguyên tắc này.

9.7.4 Các biện pháp để hạ thấp mức độ nỗ lực của cá nhân theo thể chế tập hợp chi phí

Mặc dù đôi khi chúng ta không có lựa chọn nào khác ngoài việc sử dụng thể chế tổng hợp chi phí, nhưng chúng ta có thể thực hiện một số biện pháp để hạ thấp mức độ nỗ lực của từng cá nhân để họ ít đi chệch khỏi mức tối ưu của nhóm. Điều này bao gồm hạn chế quy mô nhóm càng nhiều càng tốt. Điều này là do dựa trên phương trình cân bằng nỗ lực cho tổ chức tổng hợp chi phí, Eq. ( 9.23 ), nhóm càng lớn thì mức độ nỗ lực cá nhân sẽ có xu hướng càng cao. Do đó, nhà thiết kế thể chế nên cố gắng hạn chế quy mô của nhóm càng nhiều càng tốt sao cho các mức cân bằng nỗ lực cá nhân ít sai lệch hơn so với mức tối ưu của nhóm.

9.8 Cải thiện thể chế tổng hợp chi phí: Ứng dụng

thu thuế

Tổ chức tổng hợp chi phí phát sinh trong thực tiễn quản lý chủ yếu trong các tình huống mà chi phí hành vi không thể được phân chia giữa những người tham gia nhóm. Tuy nhiên, có những yếu tố có thể quan sát được trong một tổ chức tổng hợp chi phí, chẳng hạn như phần thưởng hành vi của cá nhân (nghĩa là sản lượng cá nhân khi hành vi mục tiêu là “ sản xuất ” ) vì phần thưởng cá nhân là tự chủ. Chúng ta có thể thực hiện một số cải tiến nhất định đối với thể chế tổng hợp chi phí, chẳng hạn như thu thuế, để hạ thấp mức độ nỗ lực của cá nhân nhằm điều chỉnh mức tiêu thụ tài nguyên và để đảm bảo rằng trạng thái cân bằng của thể chế tiến gần hơn đến mức tối ưu.

9.8.1 Khái niệm và Biểu đồ Mặt trời cho Tổ chức Tổng hợp Chi phí với Thu Thuế

9.8.1.1 Đặc điểm của thể chế tổng hợp chi phí với việc thu thuế

Thể chế tổng hợp chi phí với việc thu thuế được áp dụng được thiết kế để giảm mức độ nỗ lực của cá nhân nhằm bảo tồn tài nguyên. Hơn nữa, trạng thái cân bằng thể chế này

có thể giúp đảm bảo rằng trạng thái cân bằng thể chế tiến gần hơn đến mức tối ưu.

Ngoài các đặc điểm của phần thưởng chia sẻ chi phí và tự trị, tổ chức này còn áp đặt một loại “ thuế ” nhất định đối với phần thưởng cá nhân, loại thuế thường được thu theo quy mô phần thưởng của cá nhân được sử dụng làm cơ sở để tính toán. Vì phần thưởng cá nhân là tự trị, phần thưởng của mỗi cá nhân chỉ được xác định bởi mức độ nỗ lực của anh ta. Điều này có nghĩa là bất kỳ khoản “ thuế ” nào thu được từ cá nhân sẽ có tác động trực tiếp đến mức độ nỗ lực của cá nhân đó . Do đó, “ thuế ” ở đây hoạt động hiệu quả như một “ phần thưởng tiêu cực ” hoặc “ hình phạt ” đối với mức độ nỗ lực của các cá nhân. Do đó, việc thu thuế có tác dụng làm giảm mức độ nỗ lực cá nhân. Chúng ta có thể tưởng tượng rằng mức nỗ lực cá nhân trong tổ chức tổng hợp chi phí có áp dụng thuế sẽ thấp hơn mức nỗ lực cá nhân trong tổ chức tổng hợp chi phí thuần túy.

9.8.1.2 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức tổng hợp chi phí có thuế

bộ sưu tập

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức tập hợp chi phí có thu thuế được thể hiện như trong Hình 9.7 . Ở đây, s ti là việc thu thuế nhắm vào cá nhân i.

Fig. 9.7 Sun Diagram for a cost-pooling institution with tax collections (two individuals)

9.8.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng nỗ lực

9.8.2.1 Thu thuế được nhắm mục tiêu vào đầu ra cá nhân

Để thu thuế, chúng ta có thể sử dụng các phương trình hàm khác nhau cho từng sản lượng. Để đơn giản, trong tập này, chúng tôi giả định việc thu thuế là một hàm tuyến tính của sản lượng cá nhân, nghĩa là:

(9 : 24)

Sti = hr⁰

r ' > 0 là đầu ra của cá nhân i. i = f 1 ; 2 ; ... ; ng. 1 > h > 0, h được gọi là thuế suất.

Sau đó, sử dụng phương trình. ( 9.1 ) cho hàm đầu ra của cá nhân i:

r' = r0 -

_r0_

1 + ej

9.8.2.2 Phần thưởng hành vi cho cá nhân

Trong thể chế tổng hợp chi phí có áp dụng thu thuế, phần thưởng mà cá nhân i được hưởng là phần còn lại sau khi khấu trừ thuế từ sản lượng của cá nhân. Do đó, phương trình hàm mô tả mối quan hệ giữa phần thưởng r i mà cá nhân i được hưởng và mức độ nỗ lực hành vi e i là phương trình. ( 9.25 ):

r' = r' - hr' = (1 - h)r' = (1 - h)(r0 -

r0

1 + ej

(9:25)

Trong phương trình, r 0 > 0 ; đ ' > 0 ; i = f 1 ; 2 ; . .., ng, trong đó r 0 là mức đầu ra cực đại.

9.8.2.3 Chi phí hành vi cho cá nhân

Vì tổ chức tổng hợp chi phí có áp dụng thu thuế vẫn là một tổ chức tổng hợp chi phí, nên hàm chi phí hành vi của cá nhân vẫn là phương trình . ( 9.21 ):

c'

n

ej

Trong phương trình, e > 0 ; j =f1 ; 2 ; ... ; ng.

(9:26)

ei      n

e* = ựnro(1 - h) - 1

(9:27)

9.8.2.4 Chức năng tiện ích hành vi cho cá nhân

Đặt hàm tiện ích cho cá nhân i trong tổ chức tổng hợp chi phí với các khoản thu thuế là phương trình. ( 9.26 ).

r       ₁ N

U tôi = r tôi - C i = (1 - h)(r o -       ⁰ )- đ

1 + e       nj-f J

9.8.2.5 Điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực đưa vào hành vi

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ biểu thức. ( 9.26 ) và đặt thành 0. Chúng tôi nhận được:

du^_ro(1_h^^ 1
@ e       (1 + e ,- ) 2       n

Sau đó, chúng tôi rút ra điểm cân bằng của mức nỗ lực của cá nhân tôi e i :

1 > ựnro(1 - h) - 1

Nếu cá nhân là một cá nhân duy lý, mức độ nỗ lực của anh ta sẽ tìm thấy điểm cân bằng được xác định trong biểu thức. ( 9.27 ).

So sánh các phương trình. ( 9.27 ) và ( 9.23 ), như 1 > h >o,1 >1 - h > o, do đó:

Do đó, khi mức nỗ lực của cá nhân đạt đến trạng thái cân bằng, với thành phần thu thuế trong thể chế tổng hợp chi phí, mức nỗ lực cá nhân sẽ thấp hơn mức nỗ lực cá nhân trong thể chế tổng hợp chi phí cơ bản.

Trên thực tế, người thiết kế thể chế cũng có thể điều chỉnh thuế suất h để đạt được 1 - h = 1 . Tại thời điểm này, điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế tổng hợp chi phí có áp dụng thu thuế là:

quy mô nhóm, nghĩa là n càng lớn thì thuế suất h phải càng cao. Đặc biệt, khi n TO , thuế suất h 1, tức là gần như tất cả các cá nhân đều phải nộp thuế trên sản lượng của mình.

9.8.3 Kết luận chính: Ý nghĩa của việc thu thuế

Từ những phân tích trên, chúng ta có thể thấy rằng ý nghĩa của việc thu thuế không chỉ giới hạn trong việc phân phối lại của cải như được dạy trong kinh tế học cổ điển. Ở đây, việc thu thuế có thể được sử dụng như một công cụ để điều chỉnh tốc độ sản xuất như một phần trong nỗ lực bảo tồn các nguồn tài nguyên dễ bị tổn thương hơn (nhưng có thể tái tạo) như thủy sản, động vật và thực vật để chúng không bị cạn kiệt hoàn toàn. Mặc dù môi trường tự nhiên có khả năng hấp thụ tác động của ô nhiễm ở một mức độ nhất định, nhưng khi vượt quá mức này, khả năng này sẽ không còn được sử dụng nữa. Ở đây, môi trường cũng là một nguồn tài nguyên tái tạo dễ bị tổn thương, và do đó việc thu thuế có thể góp phần vào sự nghiệp quan trọng đó là bảo vệ môi trường.

Do đó, các nguyên tắc được giải thích trong chương này có thể giúp giải thích tại sao một số quốc gia có mức thuế suất cao lại có thể giữ cho môi trường của họ trong sạch và bảo vệ thể chế sinh thái.

9.9 Tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp

9.9.1 Sự phức tạp của thực tế

Ba loại thể chế chia sẻ nhiệm vụ được mô tả ở trên đều là những biểu hiện tuyệt đối của các tình huống thực tế từ góc độ thực hành quản lý. Tuy nhiên, các tình huống thực tế thường nằm ở “ vùng giữa ” .

9.9.1.1 Sự cùng tồn tại của chia sẻ phần thưởng và phần thưởng độc lập

Ví dụ, khi xem xét phần thưởng theo hành vi, các tổ chức thường triển khai cả hai thành phần phần thưởng độc lập và chia sẻ.

Một ví dụ sẽ là trường hợp của một đơn vị làm việc nhất định đã triển khai “ tổ chức tính điểm ” cho hiệu suất của nhân viên. Theo thể chế này, mỗi nhân viên sẽ nhận được một khoản tiền thưởng cuối năm cụ thể tùy thuộc vào số điểm anh ta kiếm được trong năm. Mặt khác, “ giá trị điểm ” cho mỗi đơn vị được xác định bởi hiệu suất tổng thể của đơn vị. Khi thiết bị hoạt động hiệu quả, mỗi “ điểm ” sẽ có giá trị hơn, chẳng hạn như “ 20.000 RMB mỗi điểm ” . Ngược lại, khi hiệu suất đơn vị kém, mỗi " điểm "

có thể có giá trị tiền tệ thấp hơn, chẳng hạn như " 10.000 RMB mỗi điểm " . Bằng cách này, một nhân viên đã ghi được năm điểm trong năm sẽ nhận được 100.000 RMB tiền thưởng nếu đơn vị hoạt động tốt và chỉ 50.000 RMB nếu hiệu suất của đơn vị bị phát hiện là thiếu sót. Ở đây, chúng tôi thấy rằng với thể chế này, phần thưởng mà nhân viên nhận được có một thành phần độc lập trong đó phần thưởng được xác định một phần bởi hiệu suất cá nhân (được thể hiện bằng điểm). Tuy nhiên, giá trị của một điểm về mặt tiền tệ gắn liền với hiệu suất chung của đơn vị.

9.9.1.2 Sự cùng tồn tại của chi phí độc lập và chia sẻ chi phí

Đó là tình huống tương tự với chi phí hành vi. Trong chi phí hành vi của một cá nhân , chúng ta thường tìm thấy cả thành phần độc lập và thành phần chung. Ví dụ, những nỗ lực về thể chất và tinh thần trong quá trình lao động được coi là chi phí tự chủ. Trong khi thiết bị được sử dụng, địa điểm và đường xá, ô nhiễm môi trường gây ra (tiếng ồn, không khí, nước, đất, v.v.) và các tác động khác có thể tước đi cơ hội sản xuất của người khác và gây bất tiện cho người khác được coi là chi phí chung.

Do đó, trong thực tế, tổ chức chia sẻ nhiệm vụ có thể phức tạp hơn và có thể là sự kết hợp của nhiều loại tổ chức.

9.9.2 Các chức năng phần thưởng và chi phí tổng hợp

9.9.2.1 Chức năng phần thưởng tổng hợp

Hàm phần thưởng tổng hợp bao gồm hai phần: phần thưởng độc lập và phần thưởng chung.

(i) Hàm phần thưởng độc lập r i ⁰⁰ trong phần thưởng của cá nhân i giống như phương trình cho phần thưởng cá nhân khi lợi ích của nhóm ở mức tối ưu, nghĩa là, Eq. ( 9.1 ):

r" = ro -

ro

1 + ej

(ii) Hàm phần thưởng cho phần thưởng trung bình được chia sẻ r i ⁰⁰⁰ trong phần thưởng của cá nhân tôi giống như phương trình cho phần thưởng nhận được trong tổ chức chia sẻ phần thưởng, nghĩa là, Eq. ( 9.8 ):

N

<• = n± (r o -       )

j = 1j       _

(iii) Hàm phần thưởng tổng hợp cho cá nhân i

Đặt 0 < a < 1 làm hệ số tỷ lệ cho thành phần phần thưởng độc lập của cá nhân trong một tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp, điều này sẽ hiển thị hàm phần thưởng tổng hợp cho phần thưởng r i cho cá nhân i dưới dạng:

r i = a r 00 +(1 -       a ) r0 "       = a ( r 0       -1^°-)       + ( 1 -       a ) ^2 ( r 0 - TT - )       ( 9 : 28 ⁾

1 + e i       n       j = 1       1 + e j

Từ phương trình, chúng ta có thể thấy rằng khi a = 1, hàm phần thưởng tổng hợp đã trở thành một phần thưởng độc lập thuần túy, khiến nó giống như trong biểu thức. ( 9.1 ):

ri = r° -

r°

¹ + ei

Khi a = 0, hàm phần thưởng tổng hợp đã trở thành phần thưởng được chia sẻ thuần túy, khiến nó giống như trong biểu thức. ( 9.8 ):

ri

n

_ro_

¹+ej

9.9.2.2 Hàm chi phí tổng hợp

Hàm chi phí tổng hợp cho cá nhân i bao gồm hai phần: chi phí chung và chi phí độc lập.

(i) Hàm cho chi phí độc lập trong chi phí của cá nhân giống như phương trình cho chi phí cá nhân khi lợi ích nhóm ở mức tối ưu, nghĩa là, Eq. ( 9.3 ):

c tôi = e tôi

(ii) Hàm đối với phần chi phí được chia sẻ do cá nhân i chịu trong tổ chức tổng hợp chi phí giống như hàm chi phí trong tổ chức tổng hợp chi phí, nghĩa là, phương trình. ( 9.21 ):

h c tôi

= -£-■

(iii) Hàm chi phí tổng hợp cho cá nhân i

Đặt 0 < b < 1 làm hệ số tỷ lệ cho thành phần chi phí độc lập của cá nhân trong một tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp, điều này sẽ hiển thị hàm chi phí tổng hợp cho chi phí c i cho cá nhân i dưới dạng phương trình. ( 9.29 ):

Ci = bc0 + (1 - b ) c i ⁰ = là tôi +       e       (9 : 29 )

n j = 1

Từ phương trình, chúng ta có thể thấy rằng khi b = 1, hàm chi phí tổng hợp đã trở thành một chi phí độc lập thuần túy, khiến nó giống như trong biểu thức. ( 9.3 ):

C tôi = e tôi

Khi b = 0, hàm chi phí tổng hợp đã trở thành chi phí gộp thuần túy, khiến nó giống như trong biểu thức. ( 9.21 ):

Ci

n

ej

9.9.3 Chức năng tiện ích cá nhân và cân bằng nỗ lực

Điểm Theo Tổ chức Chia sẻ Nhiệm vụ Tổng hợp

Chức năng cho tiện ích cá nhân u i trong một tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp được trình bày trong biểu thức. ( 9h30 ):

U i = r i - C i

= a(r₀ -

r0 , I ⁽1 — a) V'' !r, r0 \ be 1 — bV" e -) + n ⁽r0⁻      ~)- bei⁻ n e

1 ei      n      1 ej      n

i      j= 1      j      j= 1

r0

(9:30)

Lấy đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i từ biểu thức. ( 9.30 ) và đặt thành 0. Chúng tôi nhận được:

@ Ui _       ar 0       (1 - a)r 0       1 - b _ 0

@ e i = (1 + e)       n(1 + e)       n =

Sau đó, chúng tôi rút ra điểm cân bằng của mức nỗ lực của cá nhân tôi e i :

ei

[(n - 1)a + 1]r0

(n - 1)b + 1

(9:31)

9.9.4 Mối quan hệ biến đổi giữa thể chế chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp và ba loại thể chế cơ bản

Khi hệ số tỷ lệ a đối với phần thưởng độc lập và hệ số tỷ lệ p đối với chi phí độc lập nhận các giá trị cực trị, tổ chức chia sẻ nhiệm vụ tổng hợp sau đó trở thành một tổ chức chia sẻ nhiệm vụ cơ bản.

9.9.4.1 Tổ chức độc lập kép khi cả hai yếu tố tỷ lệ là 1

Trong phương trình. ( 9.31 ), đặt:

( một = 1

b = ¹

Trong khi phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành:

e*

'[(n - 1)a + 1]ro

(n — 1)b + 1

[(n - 1) + 1]ro

(n — 1) + 1

— 1 = y/rio — 1

Đó là, phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành phương trình cân bằng nỗ lực. ( 9.6 ) cho mức nỗ lực cá nhân tối ưu trong tổ chức độc lập kép.

9.9.4.2 Thể chế chia sẻ phần thưởng Khi a bằng 0 và p bằng 1

Trong phương trình. ( 9.31 ), đặt:

a=o

b=1

Trong khi phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành:

/ [( n — 1 ) a + 1 ] r 0 _ ,       / [ 0 + 1 ] r 0 _ ,       từ

i       (n — 1)b +1       (n — 1) + 1       n

Đó là, phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành phương trình cân bằng nỗ lực. ( 9.1o ) cho mức nỗ lực cá nhân tối ưu trong tổ chức chia sẻ phần thưởng.

9.9.4.3 Tổ chức tập hợp chi phí Khi a là 1 và p là 0

Trong phương trình. ( 9.31 ), đặt:

a = 1
b = 0

Trong khi phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành:

— 1 = y/nro — 1

[(n — 1)a + 1]ro

(n — 1)b + 1      =

đ *

Đó là, phương trình. ( 9.31 ) được chuyển thành phương trình cân bằng nỗ lực. ( 9.23 ) cho mức nỗ lực cá nhân tối ưu trong thể chế tổng hợp chi phí.

9.9.5 Kết luận chương

Từ những thảo luận trong chương này, chúng ta có thể thấy rằng có ba loại thể chế chia sẻ nhiệm vụ cơ bản, đó là thể chế độc lập kép (tổ chức quản lý hành vi sản xuất không có ngoại tác ), thể chế chia sẻ phần thưởng (tổ chức quản lý định chế về hành vi sản xuất có ngoại ứng tích cực) và định chế tổng hợp chi phí (tổ chức quản lý hành vi sản xuất có ngoại ứng tiêu cực). Trong ba điểm này, điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế độc lập kép là tối ưu nhất (khi cá nhân là doanh nghiệp, có nghĩa là quy mô sản xuất tự phát của doanh nghiệp là phù hợp nhất), trong khi mức nỗ lực cá nhân có xu hướng thấp hơn trong thể chế chia thưởng (khi cá nhân là doanh nghiệp tức là quy mô sản xuất tự phát của nó nhỏ hơn mức tối ưu). Với thể chế tập hợp chi phí, mức độ nỗ lực của cá nhân có xu hướng cao (khi cá nhân là doanh nghiệp thì quy mô sản xuất tự phát lớn hơn mức tối ưu).

Dựa trên những phân tích trong chương này, chúng tôi đã đi đến sáu kết luận chính sau đây liên quan đến thiết kế thể chế:

(i) Khi chi phí hành vi và phần thưởng hành vi có thể được phân chia giữa các cá nhân và khi không có ngoại ứng nào từ hành vi sản xuất, trước tiên chúng ta nên xem xét thể chế độc lập kép (nghĩa là mô hình thị trường tự do trong đó lợi nhuận và thua lỗ chỉ do nhà điều hành) vì dưới thể chế này, mức độ nỗ lực của cá nhân sẽ tự động đạt đến mức tối ưu của họ (khi cá nhân là một doanh nghiệp, điều này có nghĩa là nó sẽ tự động đạt đến quy mô sản xuất tối ưu của mình) mà không cần chi phí quản lý.

(ii) Khi chi phí hành vi không thể phân chia giữa các cá nhân và khi sản xuất xuất hiện các ngoại ứng tích cực, quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ có điểm cân bằng tự phát thấp hơn, điều đó có nghĩa là doanh nghiệp không thể đạt được quy mô sản xuất tối ưu. Một phát hiện quan trọng của chương này là cơ chế bao cấp có thể dẫn đến sự tăng trưởng tự phát của quy mô sản xuất khi quy mô sản xuất có những ngoại tác tích cực. Vì vậy, nếu muốn doanh nghiệp tự phát triển quy mô sản xuất, chúng ta cần áp dụng chính sách hỗ trợ chi phí cho doanh nghiệp. Sản xuất với ngoại tác tích cực bao gồm các hoạt động sản xuất như xây dựng cơ sở hạ tầng cơ bản như hồ chứa, đường và cầu.

(iii) Khi không thể phân chia chi phí hành vi giữa các cá nhân và khi sản xuất xuất hiện các ngoại ứng tiêu cực, quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ có điểm cân bằng tự phát cao hơn, dẫn đến cạn kiệt các nguồn lực. Liên quan đến vấn đề này, kết quả phân tích trong chương này cho thấy cơ chế thuế có thể được sử dụng để thu hẹp quy mô sản xuất với các ngoại ứng tiêu cực để các nguồn tài nguyên có thể được bảo tồn tốt hơn. Vì vậy, cơ chế thuế cao cần được đưa ra để thu hẹp quy mô sản xuất của doanh nghiệp nhằm bảo vệ môi trường và tiết kiệm tài nguyên tốt hơn. Các hoạt động sản xuất như vậy đi kèm với các ngoại ứng tiêu cực như tiêu thụ một lượng lớn nước, tài nguyên khoáng sản, tài nguyên thủy sản và lâm nghiệp, v.v., hoặc ô nhiễm khí quyển, nước và đất. Một phát hiện được đưa ra ở đây là tầm quan trọng của việc thu thuế không nằm ở việc phân phối lại thu nhập của công dân mà nằm ở việc giảm tiêu thụ quá mức các nguồn tài nguyên khác nhau. Điều này giải thích câu hỏi tại sao các quốc gia có thuế suất cao thường có tài nguyên thiên nhiên và môi trường được bảo vệ tốt hơn.

(iv) Vì vậy, dưới góc độ quản lý của nhà nước, khi hành vi sản xuất xuất hiện ngoại tác tích cực hoặc tiêu cực thì hoặc là bỏ cơ chế thị trường tự do do từng doanh nghiệp vận hành độc lập để chuyển sang cơ chế quản lý tập trung hoặc giữ lại cơ chế thị trường tự do. bổ sung bằng các chính sách.

Ý nghĩa của kết luận này là về mặt lý thuyết, nó đã chứng minh rằng cách tiếp cận chính để cải thiện việc cung cấp hàng hóa công cộng và bảo vệ trái đất của chúng ta nằm ở thể chế.

Trên khắp thế giới, ở một số quốc gia, hành vi sản xuất thể hiện các yếu tố bên ngoài được đặt dưới sự quản lý tập trung trong khi ở những quốc gia khác, thị trường tự do được phép hoạt động với các chính sách điều tiết tại chỗ. Tuy nhiên, với quy mô ngày càng lớn và sự phức tạp ngày càng tăng của các thể chế xã hội, quản lý tập trung ngày càng trở thành một lựa chọn ít hấp dẫn hơn vì lý do nhu cầu giao tiếp giữa nhiều người chơi/cấp độ, sự biến dạng đáng kể và mất đi tính trung thực của mệnh lệnh và hướng dẫn . thấm qua một hệ thống phân cấp. Trong một thể chế quản lý mà thị trường tự do được bổ sung các chính sách điều tiết, chuỗi thông tin với một doanh nghiệp tự chủ ngắn hơn nhiều, nghĩa là doanh nghiệp phản ứng nhanh hơn. Nếu nhà nước thực hiện các chính sách điều tiết của mình một cách hiệu quả thì quy mô sản xuất của doanh nghiệp sẽ phát triển nhanh chóng, tự điều chỉnh và đạt đến điểm cân bằng với lợi ích xã hội tối ưu . Nói một cách tương đối, điều này có nghĩa là một kết quả thành công hơn.

(v) Đối với một số doanh nghiệp, các ngoại ứng khác nhau liên quan đến sản xuất xuất hiện trong các trường hợp khác nhau. Ví dụ, đối với các doanh nghiệp trong ngành công nghiệp văn hóa, chẳng hạn như các doanh nghiệp xuất bản và báo chí, nếu sản phẩm của họ thúc đẩy sự phát triển của xã hội (chẳng hạn như khi họ xuất bản các cuốn sách hoặc tập có nội dung khoa học tạo động lực), thì hoạt động sản xuất của họ đi kèm với các ngoại tác tích cực . . Nếu sản phẩm của họ gây hại cho xã hội, chẳng hạn như khi sản phẩm của họ khuyến khích mê tín dị đoan, chứa nội dung khiêu dâm, v.v., thì quá trình sản xuất của họ sẽ tạo ra những ngoại tác tiêu cực. Dựa trên phân tích trong chương này, nếu các doanh nghiệp này được phép hoạt động hoàn toàn tự do như trong mô hình thị trường tự do, các ngoại tác tích cực liên quan đến hoạt động sản xuất của họ sẽ dẫn đến quy mô sản xuất nhỏ hơn do thiếu nỗ lực trong khi mặt khác, sản xuất với các ngoại ứng tiêu cực sẽ có xu hướng trở nên lớn hơn khi mức độ nỗ lực cao hơn được áp dụng. Vì vậy, đối với các doanh nghiệp loại này, nên áp dụng quản lý tập trung toàn diện hoặc trợ cấp của chính phủ nên được áp dụng cho sản xuất có ngoại ứng tích cực để thúc đẩy quy mô sản xuất đó trong khi thuế sẽ được đánh vào sản xuất có ngoại tác tiêu cực để giảm lợi nhuận có thể thu được từ hoạt động sản xuất đó.

(vi) Đối với hành vi nghiên cứu và phát triển ( “ R&D ” ) vốn thể hiện các ngoại ứng tích cực, vì các kết quả R&D có thể dễ dàng bị sao chép (với ngoại tác được tạo ra tại thời điểm này, tức là lợi ích phù hợp cho người sao chép), điểm cân bằng của động lực bản thân nỗ lực tương đối thấp hơn. Do đó, hiện nay ở nhiều quốc gia có các biện pháp bảo vệ các nhà đổi mới, tức là các biện pháp bảo vệ quyền sáng chế. Loại thể chế này có thể dẫn đến việc thiếu các yếu tố ngoại lai có thể nhìn thấy được từ hành vi R&D trong một giai đoạn nhất định (với việc sao chép kết quả R&D trong giai đoạn này là bất hợp pháp), do đó tối ưu hóa trạng thái cân bằng nỗ lực cho hành vi R&D. Vấn đề là nếu các thể chế về quyền sáng chế không được vận hành hiệu quả và do đó không thể hạn chế hành vi sao chép một cách hiệu quả, thì các cá nhân sẽ mất đi sự nhiệt tình đối với R&D và đổi mới.

Chương 10

Thể chế phân phối lợi ích Thể chế cạnh tranh

ích phù hợp được thiết kế để mang lại “ lợi ích phù hợp ” cho mỗi và mọi cá nhân trong một tổ chức. Trong đời sống xã hội, nhiều “ lợi ích ” thường bị hạn chế và không có đủ cho tất cả mọi người . Do đó, những lợi ích sẵn có phải được phân phối cho các cá nhân theo những tiêu chuẩn hoặc nguyên tắc nhất định để tối đa hóa tác dụng của những lợi ích này trong xã hội. Ví dụ, các cơ hội tiếp cận giáo dục đại học, để có việc làm và thăng chức, để giành được thị phần lớn hơn cho các sản phẩm, tất cả đều được phân phối cho các cá nhân thông qua một tổ chức phân phối lợi ích, từ góc độ quản lý tổ chức.

Về cơ bản chỉ có một loại thể chế phân phối lợi ích phù hợp , thể chế cạnh tranh.

10.1 thể chế cạnh tranh

10.1.1 Giới thiệu về thể chế cạnh tranh

10.1.1.1 Khái niệm về thể chế cạnh tranh

Cạnh tranh là hành vi có mục tiêu nhằm tìm kiếm lợi ích và thông qua đó các cá nhân tìm cách loại bỏ các tác động bất lợi do các cá nhân khác gây ra. Chúng ta cần lưu ý sự khác biệt ở đây giữa cạnh tranh và phản đối: sau này là khi cá nhân được đề cập có mục tiêu trái ngược với mục tiêu của (những) đối tác của mình, chẳng hạn như khi A nói X, B không đồng ý. Đặc điểm cơ bản của một tổ chức cạnh tranh là các đối thủ tham gia vào hành vi giúp họ “ vượt qua các đối thủ cạnh tranh khác ” .

Thể chế cạnh tranh là một thể chế phân phối lợi ích cơ bản phù hợp , trong đó trong một nhóm bao gồm các cá nhân dưới sự quản lý, phần thưởng hành vi dành cho mỗi cá nhân tăng theo mức độ nỗ lực của bản thân và giảm theo mức độ nỗ lực của các cá nhân khác.

Thể chế cạnh tranh được sử dụng chủ yếu để phân phối các loại lợi ích hạn chế nhằm tối đa hóa tác động xã hội của những lợi ích này .

© Science Press, Beijing and Springer Science+Business Media Singapore 2016 195 S. Sun, Five Basic Institution Structures and Institutional Economics,

DOI 10.1007/978-981-10-0344-8_10

Trong một thể chế cạnh tranh, lợi ích phù hợp được phân phối thường được coi là đối tượng của cạnh tranh, sau đó các đối thủ sẽ cạnh tranh để giành lấy thông qua việc gia tăng mức độ nỗ lực trong hành vi cạnh tranh của họ.

10.1.1.2 Hai chức năng của thể chế cạnh tranh: Phân phối lợi ích và Thúc đẩy hành vi

(i) Chức năng quan trọng nhất của thể chế cạnh tranh là phân phối lợi ích phù hợp.

Liên quan đến các chức năng phân phối lợi ích phù hợp mà thể chế cạnh tranh phục vụ, người đọc có thể dễ dàng nắm bắt khái niệm này hơn nếu chúng ta xem xét lợi ích kinh tế phù hợp trong cạnh tranh thị trường, chẳng hạn như thị phần (do các doanh nghiệp cạnh tranh trên thị trường giành được). . Tuy nhiên, với các tổ chức phân phối phúc lợi sử dụng “ đại lý ” để thực hiện việc phân phối đó, chẳng hạn như khi nhà nước giải ngân “ trợ cấp ” cho các cộng đồng khó khăn, nhiều người có thể không cảm thấy rằng đây là một tổ chức cạnh tranh. Trên thực tế, nếu “ đại lý ” không tham nhũng, thì những gì anh ta đang làm là phân phối tài nguyên theo một tiêu chuẩn nhất định cho người nhận lợi ích phù hợp . Giá trị của loại chỉ số này về cơ bản phản ánh “ sự cạnh tranh ” giữa những người tìm kiếm lợi ích . Tất nhiên, “ người đại diện ” cũng có thể kiếm được lợi ích cho mình từ quá trình phân phối thông qua các phương pháp như hối lộ, nhưng đây thực sự không còn là vấn đề phân phối lợi ích phù hợp mà là vấn đề cần giải quyết của các tổ chức quản lý hành vi.

(ii) Chức năng gián tiếp của thể chế cạnh tranh là thúc đẩy hành vi.

Trong một thể chế cạnh tranh, vì các đối thủ cạnh tranh phải nỗ lực nhiều hơn để giành được nhiều đối tượng cạnh tranh hơn, nên thể chế cũng có tác dụng thúc đẩy hành vi cạnh tranh (mong muốn). Một số nhà quản lý thường thiết kế các thể chế cạnh tranh để thúc đẩy hành vi mong muốn giữa các cá nhân mục tiêu. Ví dụ, một số công ty phân phối tiền thưởng thông qua một tổ chức như vậy: nhân viên càng làm việc nhiều thì anh ta càng đủ điều kiện nhận nhiều tiền thưởng. Bằng cách này, mức độ nỗ lực của nhân viên trong công việc có thể được tăng lên đáng kể .

Việc sử dụng thể chế cạnh tranh để thúc đẩy hành vi mong muốn đòi hỏi chi phí tương đối thấp.

Điều này là do trong một tổ chức cạnh tranh, đối tượng cạnh tranh phải hiếm và khan hiếm để các cá nhân sẵn sàng cạnh tranh để giành lấy nó. Nói chung, chi phí phát sinh trong việc thúc đẩy hành vi mong muốn của các cá nhân dưới sự quản lý. Tuy nhiên, chúng ta có thể đặt chi phí này (chẳng hạn như phần thưởng do người quản lý trả) làm đối tượng cạnh tranh và duy trì sự khan hiếm của nó. Do đó, số lượng đối tượng cạnh tranh phải được hạn chế. Ví dụ, trong một tổ chức tiền thưởng, chỉ có rất ít cá nhân thực sự nhận được giải thưởng. Tuy nhiên, tổ chức có thể thúc đẩy tất cả nhân viên làm việc chăm chỉ hơn để cạnh tranh cho phần thưởng.

10.1.1.3 Đo lường cạnh tranh quyết định tác động của thể chế

(i) Đo lường cạnh tranh là các chỉ số so sánh khả năng cạnh tranh của từng đối thủ cạnh tranh

Các đối thủ cạnh tranh trong một tổ chức cạnh tranh được so sánh bằng cách sử dụng các biện pháp cạnh tranh . Ví dụ, trong một cuộc thi giữa hai người, nếu cuộc thi xem ai là người có sức mạnh lớn hơn, thì thước đo của cuộc thi sẽ là “ sức mạnh cơ thể ” . Tuy nhiên, nếu cả hai đang cạnh tranh xem ai là người thông minh hơn, thước đo của sự cạnh tranh sẽ là “ trí thông minh ” .

(ii) Việc đo lường cạnh tranh xác định bản chất của hành vi cạnh tranh

Việc đo lường cạnh tranh xác định bản chất của các hành vi cạnh tranh trong một tổ chức cạnh tranh. Trong một số thể chế cạnh tranh, nếu việc đo lường cạnh tranh dẫn đến hành vi không mong muốn, thì loại cạnh tranh này thường có tác động bất lợi. Lấy bao bì sản phẩm làm ví dụ. Thông thường, các nhà sản xuất có xu hướng tung sản phẩm của họ ra thị trường với bao bì tương đối đơn giản. Tại thời điểm này, chi phí sản xuất một sản phẩm tương đối thấp đối với các nhà sản xuất. Tuy nhiên, thường thì nhà sản xuất muốn tăng doanh số bán sản phẩm của mình bằng cách nỗ lực nhiều hơn vào việc đóng gói sản phẩm. Như vậy, đầu tư nhiều hơn sẽ được thực hiện vào bao bì của sản phẩm. (Vào những năm 1980, có trường hợp một nhà sản xuất đóng gói thuốc trong thảm, hối lộ hiệu quả nhân viên thu mua của bệnh viện trong quá trình này.) Kết quả là nhà sản xuất đã giành được thị phần lớn hơn gây bất lợi cho các đối thủ cạnh tranh, sau đó dẫn đến đến một “ cuộc chạy đua vũ trang đóng gói ” nơi các nhà sản xuất cạnh tranh với nhau liên tục trong khu vực. Kết quả cuối cùng của cuộc cạnh tranh như vậy là, mỗi nhà sản xuất đều có thị phần gần với thị phần mà họ đã bắt đầu, nhưng các sản phẩm đã phát triển từ việc có bao bì khá đơn giản sang bao bì phức tạp hơn, thậm chí là “ sang trọng ” . Điều này có nghĩa là sự cạnh tranh đã làm tăng thêm chi phí không cần thiết cho nhà sản xuất. Rõ ràng, việc đo lường cạnh tranh về “ mức đóng gói ” đã dẫn đến một dạng hành vi không mong muốn.

Mặt khác, các công ty đã triển khai một thể chế cạnh tranh nơi “ chỉ nhân viên chăm chỉ nhất mới nhận được phần thưởng ” . Rõ ràng, thước đo cạnh tranh được sử dụng ở đây là “ mức độ nỗ lực bỏ ra trong công việc ” , và việc sử dụng thước đo như vậy đã kích thích sự cạnh tranh giữa những người lao động ở khía cạnh “ nỗ lực nhiều hơn trong công việc ” . Kiểu cạnh tranh này đã làm phát sinh các cá nhân cạnh tranh về hành vi mong muốn, khiến nó trở thành cạnh tranh lành mạnh.

(iii) Điều kiện để đo lường tốt sự cạnh tranh

Nói chung, thước đo cạnh tranh được sử dụng là một đặc điểm cụ thể của đối thủ cạnh tranh nhưng không phải tất cả các đặc điểm đều phù hợp để sử dụng làm thước đo. Khi thực hiện lựa chọn, nhà thiết kế tổ chức nên đảm bảo rằng việc đo lường sự phù hợp đáp ứng các điều kiện sau.

Thứ nhất, việc đo lường cạnh tranh phải dựa trên những đặc điểm mà đối thủ cạnh tranh có thể thay đổi thông qua nỗ lực. Chỉ loại đo lường này mới dẫn đến thay đổi hành vi giữa các cá nhân được nhắm mục tiêu và khuyến khích những cá nhân đó tham gia vào hành vi mong muốn.

Trong thực tế, một số thể chế cạnh tranh nhất định đã có hiệu quả trong việc khuyến khích các hành vi mong muốn giữa các cá nhân vì thước đo cạnh tranh được sử dụng có thể thay đổi kết quả do nỗ lực của các đối thủ cạnh tranh. Lấy ví dụ một số cuộc thi gắn với kết quả công việc. Vì hiệu suất công việc có thể được nâng cao bằng nỗ lực, nên những người lao động mục tiêu sau đó sẽ được khuyến khích làm việc chăm chỉ hơn. Mặt khác, nếu kết quả của phép đo không thể thay đổi bằng nỗ lực, thì sự cạnh tranh sẽ không khuyến khích các cá nhân tham gia vào hành vi mong muốn. Ví dụ: nếu chúng ta sử dụng các yếu tố như tuổi tác, giới tính, chủng tộc hoặc hoàn cảnh gia đình của nhân viên để đo lường sự cạnh tranh, chúng ta không những không thể khuyến khích các cá nhân thực hiện hành vi mong muốn mà thậm chí còn có thể khiến những người đó thực hiện hành vi đó. không đáp ứng các yêu cầu này để từ bỏ hoàn toàn.

Thứ hai, việc đo lường sự cạnh tranh phải có tính quan sát cao. Khi các đối thủ cạnh tranh tìm cách vượt qua nhau trong cuộc cạnh tranh, việc đo lường sự cạnh tranh phải được quan sát rõ ràng. Nói cách khác, việc đo lường sự cạnh tranh phải rõ ràng và công khai. Nếu không, “ kết quả cạnh tranh ” sẽ thường gây tranh cãi.

Thứ ba, thước đo cạnh tranh được sử dụng phải khuyến khích hành vi mong muốn.

Đối với các cá nhân dưới quyền quản lý, bất kỳ hành vi nào giúp nâng cao kết quả đo lường sẽ được nâng cao. Đối với nhà quản lý tổ chức, hành vi của các cá nhân được nhắm mục tiêu quản lý có thể được chia thành hai loại: “ hành vi mong muốn ” và “ hành vi không mong muốn ” . Từ quan điểm này, nếu một phép đo chắc chắn nào đó về cạnh tranh dẫn đến hành vi mong muốn, thì đó là một phép đo tốt; ngược lại, nếu nó dẫn đến hành vi không mong muốn, thì đó là một biện pháp kém.

10.1.2 Sơ đồ mặt trời cho một thể chế cạnh tranh

Sơ đồ Mặt trời cho một tổ chức cạnh tranh được thể hiện như trong Hình 10.1 .

Biểu đồ minh họa tình huống đặc biệt khi hai cá nhân đang cạnh tranh. Ở đây, đường bắt đầu từ e 1 chỉ về phía tích cực của người khởi xướng (phần thưởng) r 1 , cho biết rằng khi mức nỗ lực của cá nhân 1 e 1 tăng lên, r 1 sẽ lớn hơn. Mũi tên rời khỏi e 2 chỉ về phía đầu âm của người khởi xướng r 1 , có nghĩa là khi mức nỗ lực của cá nhân 2 e 2 tăng lên, r 1 sẽ giảm đi. Mũi tên chỉ ra rằng chỉ có e 2 tác động đến r 1 và r 1 không tác động đến e 2 . Tương tự, đường bắt đầu từ e 2 hướng về phía dương của phần thưởng (phần thưởng) r 2 , cho thấy rằng khi mức độ nỗ lực của cá nhân 2 e 2 tăng lên , r 2 sẽ lớn hơn. Đường khởi hành từ e 1 về phía tiêu cực của chất khởi động r 2 có nghĩa là khi nỗ lực của

cá nhân 1

Hình 10.1 Sơ đồ mặt trời cho một tổ chức cạnh tranh (hai cá nhân)

ei       e ₂

đĩa CD

cấp e 1 tăng, r 2 sẽ giảm. Mũi tên chỉ ra rằng e 1 có tác động đến r 2 nhưng r 2 không có tác động đến e 1 . Ở đây, chúng ta có thể thấy rõ mối quan hệ cạnh tranh giữa cá nhân 1 và cá nhân 2.

10.1.3 Một số ví dụ thực tế về thể chế cạnh tranh

Thể chế cạnh tranh thường thấy trong thực tiễn quản lý. Chúng ta hãy xem xét một số nghiên cứu tình huống thực tế về thể chế cạnh tranh dưới đây.

Nghiên cứu điển hình một: tổ chức khen thưởng có giới hạn

Một công ty đã đưa ra chương trình “ Giải thưởng Nhân viên Xuất sắc ” , trong đó ba nhân viên xuất sắc nhất theo thành tích vào cuối năm sẽ được trao giải thưởng tiền mặt trị giá 100.000 RMB cho mỗi người. Mọi người bắt đầu làm việc chăm chỉ hơn sau khi kế hoạch được công bố. Nhưng bất kể mọi người làm việc chăm chỉ như thế nào, cuối cùng chỉ có ba nhân viên hàng đầu được xếp hạng theo thành tích mới đủ điều kiện nhận phần thưởng bằng tiền mặt, với xác suất mỗi nhân viên sẽ nhận được phần thưởng tăng dần theo mức độ nỗ lực cá nhân của họ và giảm dần theo mức độ nỗ lực ngày càng tăng bởi các nhân viên khác. Do đó, chương trình “ Giải thưởng Người lao động Xuất sắc ” là một tổ chức cạnh tranh và hành vi cạnh tranh trong trường hợp này sẽ rất khó khăn.

Nghiên cứu tình huống 2: tổ chức đấu thầu dự án

Một số dự án xây dựng quy mô lớn được ký hợp đồng thông qua cơ quan đấu thầu . Theo thể chế này, chủ dự án công bố thông tin về đấu thầu thông qua các phương tiện truyền thông, mời thầu kèm theo các yêu cầu cụ thể đối với các nhà thầu tương lai. Các doanh nghiệp đáp ứng các yêu cầu theo quy định đều được tham dự thầu. Trong số các doanh nghiệp tham gia, doanh nghiệp nào có báo giá hợp lý nhất sẽ trúng thầu. Bằng cách này, đối với các doanh nghiệp cạnh tranh, chỉ một trong số họ sẽ nhận được phần thưởng trong khi những người còn lại sẽ không nhận được gì cả. Và xác suất để mỗi doanh nghiệp thắng thầu tăng lên khi mức độ nỗ lực của công ty tăng lên và giảm đi khi mức độ nỗ lực của các công ty đối thủ cạnh tranh của nó tăng lên. Vì vậy, năng lực xây dựng của doanh nghiệp là thước đo hành vi cạnh tranh.

Nghiên cứu tình huống thứ ba: đấu giá hàng hóa

Lấy ví dụ về đấu giá kiểu Anh: đại lý trưng bày hàng hóa để đấu giá theo lệnh của người bán, với những người mua quan tâm nêu rõ đề nghị của họ đối với hàng hóa. Ưu đãi từ người mua tiềm năng phải có giá trị cao hơn so với ưu đãi từ người đặt giá thầu trước đó. Bằng cách này, giá của hàng hóa sẽ tăng liên tục cho đến khi không ai sẵn sàng đưa ra mức giá cao hơn nữa. Người bán sau đó bán hàng hóa cho người trả giá với giá cao nhất. Bằng cách này, đối với những người tham gia đấu giá, chỉ người trả giá có mức giá cao nhất mới đủ điều kiện mua hàng hóa trong cuộc đấu giá. Giá mà người đấu giá đưa ra càng cao thì cơ hội thắng đấu giá càng cao. Tuy nhiên, giá mà các nhà thầu đối thủ đưa ra càng cao thì khả năng anh ta thắng thầu càng thấp. Vì vậy, đấu thầu là một loại hành vi cạnh tranh.

Nghiên cứu tình huống bốn: những đứa trẻ và quả đào đơn độc

Một cây đào nhỏ chỉ ra một quả đào. Một nhóm trẻ em đều muốn có quả đào. Cuối cùng, đứa trẻ đến với quả đào đầu tiên đã được nếm thử, trong khi những đứa trẻ theo sau chẳng được gì. Trong trường hợp này, xác suất để một đứa có thể ăn quả đào tăng lên khi đứa trẻ đến sớm hơn và giảm đi khi những đứa trẻ khác đến sớm hơn. Do đó, thời gian đến là chỉ báo về hành vi cạnh tranh ở đây.

Nghiên cứu điển hình năm: bao bì sản phẩm

Trên thị trường có rất nhiều mặt hàng do các doanh nghiệp khác nhau sản xuất nhưng lại khá giống nhau về chất lượng. Trong số những sản phẩm này, những sản phẩm có bao bì đẹp hơn sẽ có thị phần lớn hơn so với những sản phẩm khác. Do đó, thị phần sản phẩm của doanh nghiệp tăng lên khi chi phí đóng gói do nhà sản xuất bỏ ra và giảm đi khi chi phí gia tăng do các nhà sản xuất khác bỏ ra. Trong hoàn cảnh như vậy, bao bì sản phẩm đã trở thành một hành vi cạnh tranh về thị phần.

Nghiên cứu điển hình sáu: cuộc chạy đua vũ trang

Nói chung, sức mạnh quân sự của một quốc gia càng mạnh thì ảnh hưởng của quốc gia đó trên trường quốc tế càng lớn. Vì vậy, phạm vi ảnh hưởng của một quốc gia tăng lên cùng với đầu tư quân sự của quốc gia đó và giảm đi khi các quốc gia khác cũng tăng chi tiêu quân sự. Do đó, chi tiêu quốc phòng là một hành vi cạnh tranh xét về phạm vi ảnh hưởng của quốc gia .

Nghiên cứu tình huống thứ bảy: đứng tại rạp chiếu phim ngoài trời

Vào những năm 1970, rạp chiếu phim ngoài trời là hình ảnh phổ biến ở các làng quê Trung Quốc vào những đêm hè. Thông thường, những người tham dự sẽ mang theo ghế đẩu và ghế dài để họ ngồi trong buổi chiếu. Bằng cách này, họ có thể giải nhiệt ngoài trời đồng thời thưởng thức một số hoạt động giải trí. Tuy nhiên, nếu một bộ phim đặc biệt hấp dẫn được chiếu vào ngày hôm đó, thường thì một hoặc hai người sẽ đứng dậy để nhìn rõ màn hình hơn. Tuy nhiên, khi điều này xảy ra, những người ngồi phía sau cũng sẽ đứng dậy do tầm nhìn của họ đã bị che khuất. Cuối cùng, tất cả mọi người sẽ đứng dậy. Cuối cùng, thay vì có thể ngồi xem phim , mọi người phải đứng dậy để xem phim .

Ở đây, tầm nhìn tăng lên khi một người đứng và giảm đi khi những người khác cũng chọn đứng. Ở đây, hành động đứng là một hành động cạnh tranh.

Đối với các ví dụ đầu tiên, thứ hai, thứ ba và thứ tư, đối tượng cạnh tranh là không thể chia cắt và mức độ nỗ lực dành cho hành vi cạnh tranh ảnh hưởng đến xác suất giành được đối tượng. Trong trường hợp thứ năm và thứ sáu, đối tượng cạnh tranh có thể chia được và mức độ nỗ lực dành cho hành vi cạnh tranh ảnh hưởng đến tỷ lệ đối tượng cạnh tranh mà một người sẽ nhận được.

10.1.4 Các mô hình toán học cho thể chế cạnh tranh

10.1.4.1 đối tượng cạnh tranh

Có hai loại đối tượng cạnh tranh chính trong một tổ chức cạnh tranh.

Loại thứ nhất là không thể phân chia, chẳng hạn như bảng xếp hạng thi đấu thể thao và hợp đồng dự án xây dựng.

Loại còn lại có thể chia được, chẳng hạn như thị phần hoặc sản lượng đánh bắt trong một vùng đánh cá .

Đối tượng cạnh tranh có thể chia được được chia cho các đối thủ theo một tỷ lệ nhất định. Những cá nhân có mức độ nỗ lực cao sẽ nhận được tỷ lệ đối tượng cạnh tranh cao hơn trong khi những người có mức độ nỗ lực thấp hơn sẽ nhận được tỷ lệ đối tượng cạnh tranh thấp hơn.

Đối với các đối tượng cạnh tranh không thể chia cắt, thường chỉ những cá nhân đã thắng trong cuộc cạnh tranh (nói chung là thiểu số) mới có thể lấy được đối tượng cạnh tranh trong khi những người thua cuộc (thường là đa số) sẽ không thể lấy được đối tượng cạnh tranh. sự vật. Tuy nhiên, để tạo ra một mô hình toán học chuẩn cho hai loại đối tượng, chúng ta hãy giả sử rằng xác suất giành được đối tượng cạnh tranh không thể chia được được xác định bởi mức độ nỗ lực của các đối thủ cạnh tranh tương ứng. Những cá nhân có mức độ nỗ lực cao sẽ có cơ hội giành được đối tượng cạnh tranh cao hơn trong khi những người có mức độ nỗ lực thấp hơn sẽ có cơ hội giành được đối tượng cạnh tranh thấp hơn.

Bằng cách này, thông qua xác suất các cá nhân giành được đối tượng của sự cạnh tranh , chúng ta sẽ có thể đánh đồng chức năng phần thưởng cho các đối tượng cạnh tranh không thể chia được và có thể chia được.

10.1.4.2 Chức năng thưởng cho hành vi cạnh tranh

Để tạo ra một mô hình điểm cân bằng cho hành vi của cá nhân trong một thể chế cạnh tranh, trước tiên hãy giả định rằng:

Có n đối thủ (cá nhân). Chỉ có một đối tượng cạnh tranh có giá trị r 0 .

Bằng cách này, hàm phần thưởng cho hành vi cạnh tranh nằm trong biểu thức. ( 10.1 ),

tôi _

r tôi = n.       v o       ( 10 : 1 )

j e

Trong khi r 0 [ 0 là giá trị của vật phẩm được cạnh tranh. e i [ 0 là mức độ nỗ lực của cá nhân i và r i là lợi ích mà cá nhân tôi có thể nhận được từ việc tham gia vào hành vi cạnh tranh (nghĩa là phần thưởng mong đợi từ việc tham gia vào hành vi cạnh tranh).

Từ phương trình. ( 10.1 ), chúng ta có thể thấy rằng lợi ích tối đa phù hợp với cá nhân i sẽ không vượt quá r 0 . Nói cách khác, lợi ích của cá nhân i sẽ là r . < r 0 . Khi n = 1, tức là khi không có đối tượng cạnh tranh thì xác suất để đối tượng cạnh tranh đến với cá nhân i là 1 hay 100 %. Do đó, tại thời điểm này r i = r 0 , là giá trị lớn nhất. tôi _

Trong phương trình. ( 10.1 ), n là xác suất để cá nhân i giành được đối tượng của j=1 e j

cạnh tranh (khi không thể chia được) hoặc tỷ lệ đối tượng cạnh tranh đã giành được (khi đối tượng cạnh tranh có thể chia được).

Ví dụ 10.1 Cạnh tranh thông qua bao bì sản phẩm

Các công ty A và B sản xuất cùng một loại sản phẩm có chất lượng như nhau và các thông số kỹ thuật tương tự nhau . Cả hai công ty đều mong muốn tăng thị phần của mình. Tất nhiên, thị phần của sản phẩm được xác định bởi bao bì của nó.

Cho rằng chi phí đóng gói là mức nỗ lực của doanh nghiệp. Chi phí đóng gói của Công ty A là e1 = RMB60/Sản phẩm và chi phí đóng gói của Công ty B là e2 = RMB80/Sản phẩm, với đối tượng cạnh tranh ở đây là thị phần. Giá trị của đối tượng cạnh tranh là r 0 = 100 %.

Dựa trên phương trình. ( 10.1 ), sản phẩm của Công ty A sẽ có thị phần là:

r 1 = - r0 =       ⁶⁰ X 100 % = 43 %

1       e ₁ + e ₂ 0       60 + 80

Điều này có nghĩa là sản phẩm của Công ty A chiếm 43% thị phần trong khi sản phẩm của Công ty B chiếm 57%.

Ví dụ 10.2 Bài tập đấu thầu dự án

Có một cuộc đấu thầu mở cho một dự án xây dựng. Nhà thầu trúng thầu có thể kiếm được 10 triệu RMB lợi nhuận từ dự án, nghĩa là r 0 = 1000.

Giả định rằng xác suất thắng thầu của nhà thầu có quan hệ tỷ lệ thuận với trình độ năng lực của họ, nghĩa là nhà thầu càng có năng lực xử lý các dự án thì xác suất thắng thầu càng cao. Tuy nhiên,

do đơn vị phát hành thầu có thể có cách hiểu khác về năng lực của nhà thầu so với đơn vị khác nên nhà thầu có năng lực nhất chưa chắc đã trúng thầu; nó chỉ đơn giản là có cơ hội cao hơn so với các đối thủ cạnh tranh khác.

Giả sử rằng Nhà thầu A và Nhà thầu B đang tham gia đấu thầu. Cấp độ năng lực của nhà thầu được thể hiện dưới dạng số, với giá trị năng lực của Nhà thầu A là 5 và giá trị năng lực của Nhà thầu B là 4. Dựa trên biểu thức. ( 10.1 ), Phần thưởng dự kiến của Nhà thầu A từ việc tham gia đấu thầu là:

e 1       ⁵

r ₁ =       — r ₀ =       X 1000 = 0 : 56 X 1000 = RMB5 : 6 triệu

1       e i + e 2 0       5 + 4

Trong ví dụ này, xác suất Nhà thầu A trúng thầu là 56 %.

10.1.4.3 Chi phí của hành vi cạnh tranh

Chi phí hành vi cạnh tranh c i của cá nhân i là một hàm của mức độ nỗ lực đưa vào hành vi cạnh tranh e i , với mô hình toán học như sau:

C tôi = e       ( 10 : 2 )

Phương trình ( 10.2 ) có nghĩa là mức độ nỗ lực của các đối thủ cạnh tranh có thể được thể hiện dưới dạng chi phí phát sinh trong quá trình tham gia đấu thầu của nhà thầu. Ví dụ: khi nhà sản xuất tham gia cạnh tranh để giành thị phần lớn hơn cho sản phẩm của mình, chi phí quảng cáo, khuyến mãi, đóng gói, v.v., phản ánh mức độ nỗ lực của họ trong hành vi cạnh tranh. Các chi phí này càng cao, mức độ nỗ lực của nhà sản xuất càng cao. Lấy một ví dụ khác, trong cuộc thi về “ tầm nhìn lớn hơn ” trong một rạp chiếu phim ngoài trời, tầm nhìn của những người ngồi nhàn nhã sẽ nhỏ hơn. Chúng ta có thể coi hành vi như vậy là chi phí nỗ lực tương đối thấp hơn. Mặc dù những người chọn xem phim đứng sẽ tiêu tốn nhiều năng lượng hơn, nhưng họ cũng sẽ có tầm nhìn rộng hơn. Ở đây, chi phí cạnh tranh hoặc mức độ nỗ lực của họ trong cạnh tranh cao hơn một cách tương đối.

10.1.4.4 Chức năng tiện ích hành vi

Khi n cá nhân cạnh tranh với nhau, hãy đặt hàm của độ thỏa dụng cá nhân i u i là phương trình. ( 10.3 ).

Ui = ri - Ci =

ei

n      r0      ei

j=1 ej

i.e.:

tôi _

(10:3)

u i       n       r 0       e i

j e

Đối với phương trình. ( 10.3 ), chúng ta nên lưu ý rằng khi tính toán tiện ích, chúng ta phải chuẩn hóa các đơn vị phần thưởng r i và chi phí c i . Thông thường, chúng được tiêu chuẩn hóa thành giá trị kinh tế. Chẳng hạn, trong ví dụ 10.1, đơn vị phần thưởng là thị phần trong khi chi phí là chi phí kinh tế của việc đóng gói. Nếu chúng ta sử dụng phương trình. ( 10.3 ) để tính độ thỏa dụng, chúng ta cần chuyển đổi đơn vị phần thưởng từ thị phần thành lợi nhuận tương ứng mà doanh nghiệp có thể kiếm được với một thị phần như vậy. Bằng cách này, cả phần thưởng và chi phí đều được thể hiện dưới dạng kinh tế và sau đó chúng ta có thể tiến hành tính toán tiện ích tương ứng.

10.1.5 Cân bằng cho mức độ nỗ lực

bởi các cá nhân trong thể chế cạnh tranh

10.1.5.1 Sự cân bằng cho mức độ nỗ lực trong hành vi cạnh tranh

Tìm đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i với hàm của phương trình thỏa dụng ( 10.3 ), và lấy đạo hàm riêng 0 như sau:

@ri
@ ei

Pn

j=1 ej - ei ( n=1 ej)²

ro - 1 = 0; i.e.,

n

r0 02 e - ei⁾ =

j = 1

n

(      ej)².

j = 1

Của       wtoch,       ⁽ n=i j= (e i +       j=i' e j' ) 2 '       r x e - e i)=r ữ ^j = i e j.

Do đó, chúng ta có r o^ = e j = ( e i + 5ji e ) .

Sau đó, chúng tôi rút ra điểm cân bằng của mức nỗ lực của cá nhân tôi e i :

e* =      r0      ej-      ej

j=i      j=i

(10.4)

10.1.5.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ cân bằng trong hành vi cạnh tranh

Bây giờ chúng ta hãy xem xét các yếu tố ảnh hưởng đến điểm cân bằng e * của mức độ nỗ lực của cá nhân i .

(i) Giá trị của đối tượng cạnh tranh càng cao thì mức cân bằng càng cao

Từ phương trình. ( 10.4 ), chúng ta có thể thấy có một mối quan hệ tuyến tính thuận giữa e * và r 0 . Điều này có nghĩa là giá trị của đối tượng cạnh tranh r 0 càng cao thì mức nỗ lực cân bằng e * của cá nhân i càng cao.

(ii) Trong những trường hợp cụ thể , mức độ nỗ lực của những người chơi khác càng cao thì mức độ nỗ lực của cá nhân đó trong hành vi cạnh tranh càng cao

Bây giờ chúng ta xem xét mức độ nỗ lực của các cá nhân khác ngoài tôi cũng như tác động của e j đối với điểm cân bằng nỗ lực e * đối với cá nhân i. Tìm đạo hàm riêng của       e j với hàm của phương trình thỏa dụng ( 10.4 ) như sau:

@e*      _      / r0      ₁

^e}

(10:5)

Khi r ₀ [ e j , @       [ 0. Nghĩa là mức nỗ lực cân bằng e *

đối với cá nhân i sẽ tăng lên khi tổng nỗ lực của các cá nhân khác e j tăng lên. Điều này cho thấy khả năng cạnh tranh của mức độ nỗ lực. Xem xét phương trình. ( 10.2 ), nghĩa là khi chi phí của hành vi cạnh tranh đối với mỗi cá nhân bằng mức nỗ lực của cá nhân đó trong cạnh tranh, r ₀ [ ^2j^i e j có nghĩa là mức độ nỗ lực của các cá nhân khác ngoài cá nhân i vẫn chưa quá mức và tổng chi phí cho hành vi cạnh tranh của họ thấp hơn giá trị của đối tượng cạnh tranh . Tại thời điểm này, nếu cá nhân tôi tham gia cạnh tranh, giá trị của phần đối tượng cạnh tranh mà anh ta nhận được sẽ lớn hơn chi phí của anh ta, điều đó có nghĩa là hành vi cạnh tranh của anh ta sẽ mang lại lợi ích tích cực.

Khi r ₀ <^2 j Ạị e j , @       — < 0. Nghĩa là điểm cân bằng e * đối với

' /7^ j

mức độ nỗ lực của cá nhân tôi sẽ không tăng cùng với tổng mức độ nỗ lực của các đối thủ cạnh tranh khác       e j . Xem xét phương trình. ( 10.2 ), nghĩa là khi chi phí của

hành vi cạnh tranh cho mỗi cá nhân bằng mức nỗ lực của họ trong cạnh tranh, r ₀ < e j có nghĩa là mức độ nỗ lực của các cá nhân khác ngoài cá nhân i đã trở nên quá mức và tổng chi phí cho hành vi cạnh tranh của họ đã trở nên lớn hơn giá trị của đối tượng cạnh tranh. Tại thời điểm này, nếu cá nhân tôi tham gia cạnh tranh, giá trị của phần đối tượng cạnh tranh mà anh ta nhận được sẽ không còn lớn hơn chi phí mà anh ta bỏ ra, nghĩa là hành vi cạnh tranh của anh ta sẽ không mang lại lợi ích tích cực.

10.1.5.3 Số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều thì càng thấp

điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực

Tác động của số lượng đối thủ cạnh tranh đối với trạng thái cân bằng nỗ lực là một vấn đề then chốt vì nó có ý nghĩa quan trọng về cách chúng ta có thể giải quyết vấn đề cạnh tranh không lành mạnh. Vấn đề này sẽ được xem xét trong phần sau.

10.2 Tác động và ý nghĩa của số lượng cá thể trong cạnh tranh đối xứng về điểm cân bằng

10.2.1 Cạnh tranh đối xứng

Bây giờ chúng ta hãy xem kịch bản cạnh tranh đối xứng. Cạnh tranh đối xứng xảy ra khi tất cả các đối thủ đều có cùng bản chất. Trong những trường hợp như vậy, khi sự cạnh tranh đạt đến trạng thái cân bằng, mỗi cá nhân sẽ nỗ lực như nhau. Đây cũng là cái mà chúng ta thường gọi là kịch bản “ đồng đều ” .

Khái niệm cạnh tranh đối xứng có ý nghĩa nghiên cứu to lớn . Điều này là do trong nhiều trường hợp, các đối thủ cạnh tranh trong một tổ chức khá giống nhau. Nếu có sự khác biệt quá lớn giữa các cá nhân, thì thường sẽ không có sự cạnh tranh nào cả. Ví dụ như sự cạnh tranh giữa các quốc gia, giữa các doanh nghiệp, giữa các trường học, giữa các khu vực, giữa các nhân viên, v.v.

10.2.2 Cạnh tranh khốc liệt nhất ở những nơi chỉ có

Hai đối thủ cạnh tranh trong lĩnh vực này

Giả sử cạnh tranh đối xứng, hãy viết lại phương trình cân bằng nỗ lực. ( 10.4 ) thành phương trình. ( 10.6 ).

r 0       e j -       e j =       r 0(n - V) e * — (n - 1 ) đ *

j=i       j=i

ne =       r 0 ( n - 1 ) e *

nei

n 2 ( e * ) ² = r o ( n - 1 ) e *

(10:6)

Dựa trên phương trình. ( 10.6 ), khi n ! 1 , đ * ! 0. Do đó, chúng ta có thể thấy rằng số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều thì điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực càng thấp. Kết quả này có thể giúp giải thích một vài hiện tượng. Lấy ví dụ một văn phòng có năm hoặc sáu nhân viên. Khi cần chọn một trong số họ làm lãnh đạo, sự cạnh tranh sau đó sẽ có xu hướng gay gắt. Tuy nhiên, nếu chúng ta tiến hành cùng một cuộc thi trong một nhà máy có năm hoặc sáu trăm công nhân, chúng ta sẽ thấy rằng sự cạnh tranh trong nhóm này sẽ không gay gắt chút nào.

Một số kết quả cụ thể từ phương trình. ( 10.6 ) rất thú vị và phù hợp với những gì diễn ra trong thực tiễn quản lý.

Ví dụ, khi chỉ có một người chơi trên sân , tức là n = 1, rõ ràng, đối tượng cạnh tranh sẽ đạt được mà không cần phải cạnh tranh. Dựa trên

phương trình ( 10.6 ), e * =       r ₀ = 0, tức là khi mức độ nỗ lực trong thi đấu bằng 0, không

hành vi cạnh tranh cũng sẽ cần thiết.

Khi có hai cá nhân, n = 2. e * =       r ₀ = 4 r 0 .

Khi có ba cá nhân, n = 3. e * =       r ₀ = 9 r 0 .

Khi có bốn cá nhân, n = 4. e * = -^p 1 ^ r ₀ = 16 r 0 .

... khi n !1 , e * ! 0.

Rõ ràng là khi số đối thủ cạnh tranh trong lĩnh vực tăng lên, mức cân bằng nỗ lực đối với mỗi đối thủ ngày càng trở nên thấp hơn với tốc độ khá đáng kể .

Điều thú vị về phương trình. ( 10.6 ) là khi n = 1, chúng ta nhận được e * = 0 trong khi khi n = 2, chúng ta nhận được e * = 1 r 0 . Đây là khi điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực trong hành vi cạnh tranh là cao nhất. Và khi n tăng lên, điểm cân bằng cho mức độ nỗ lực trong cấp độ cạnh tranh e * ngày càng trở nên thấp hơn.

Tức là trong tình huống mà giá trị r 0 của đối tượng cạnh tranh (tức là tác động của sự thay đổi n đối thủ cạnh tranh đến cường độ cạnh tranh bằng cách giả sử đối tượng cạnh tranh không thay đổi) thì cạnh tranh diễn ra thoải mái nhất. khi chỉ có một người chơi trong lĩnh vực này. Tại thời điểm này, mức độ nỗ lực dành cho cạnh tranh là 0. Cạnh tranh diễn ra khốc liệt nhất khi chỉ có hai đối thủ trong trò chơi. Đối với các nhóm có tổng số đối thủ cạnh tranh lớn hơn hai thì cường độ cạnh tranh sẽ nằm trong khoảng giữa nhóm có n = 1 và của nhóm có n = 2 và sẽ giảm khi tổng số đối thủ tăng lên. Khi nào ! 1 , đ * ! 0. Điều này giống như tình huống mà một thủ tướng được chọn từ dân số một tỷ người. Đó sẽ là một chuyện không ai quấy rầy và sẽ có rất ít nỗ lực trong cạnh tranh.

Trong thời kỳ Chiến tranh Lạnh, khi thế giới lúc bấy giờ chỉ có hai siêu cường là Mỹ và Liên Xô nên sự cạnh tranh giữa hai bên trở nên vô cùng gay gắt. Thật vậy, cả hai đã đưa thế giới đến bờ vực chiến tranh hạt nhân vào những năm 1950. Đây là sự cạnh tranh gay gắt do n = 2 gây ra. Sau đó, với sự tan rã của Liên Xô, bối cảnh quốc tế đa cực bắt đầu xuất hiện và sự cạnh tranh quốc tế có dấu hiệu giảm bớt.

Trong cùng một tĩnh mạch, dựa trên phương trình. ( 10.6 ), cạnh tranh trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo như được mô tả trong các lý thuyết kinh tế học sẽ không gay gắt như trong thị trường độc quyền nhóm vì có một số lượng lớn các doanh nghiệp với nhiều quy mô khác nhau trên thị trường này! Kinh nghiệm cũng cho chúng ta biết rằng trong một thị trường cạnh tranh hoàn hảo với các đối thủ cạnh tranh thuộc mọi quy mô, hành vi do cạnh tranh kích hoạt đều nhằm mục đích nâng cao chất lượng sản phẩm hoặc giảm chi phí. Đây là những hành vi bình thường. Tuy nhiên, trong một thị trường độc quyền, sự cạnh tranh gay gắt giữa một số ít đối thủ cạnh tranh thường dẫn đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh như vu khống và cạnh tranh giá khốc liệt.

Cạnh tranh khốc liệt nhất khi chỉ có hai đối thủ trong lĩnh vực này. Số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều thì sự cạnh tranh càng trở nên ít khốc liệt hơn. Kết luận này trái ngược với sự khôn ngoan của kinh tế học cổ điển và

lý thuyết quản lý rằng số lượng đối thủ cạnh tranh trong lĩnh vực này càng nhiều thì cạnh tranh càng khốc liệt. Vì kết luận này được rút ra từ một mô hình toán học chặt chẽ, nó là một phát hiện khoa học quan trọng của cuốn sách này.

10.2.3 Số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều, lợi ích càng nhỏ

Đối với tình huống cạnh tranh đối xứng, thay thế phương trình cân bằng ( 10.6 ) thành phương trình tiện ích cho hành vi cạnh tranh ( 10.3 ). Sau đó chúng tôi có:

(n-1) „ ntro

n (n-1) r ro - n n2 r0

- ro

n²

tôi _

(n - 1)      ro (n - 1)

2      r0

n²      n

r0 n2

u i       n       r 0       e i _

Ej=i ej

_ nr o - ( nr o - r o ) n ²

Do đó, tiện ích cho các đối thủ cạnh tranh khác nhau tham gia vào đơn kiện cạnh tranh đối xứng là:

Ui = r -0       ( 10 . 7 )

số 2

Phương trình ( 10.7 ) cho thấy số lượng đối thủ cạnh tranh càng nhiều thì lợi ích thu được từ hành vi cạnh tranh của mỗi cá nhân càng thấp. Do đó, phương trình. ( 10.7 ) đưa ra lời giải thích hợp lý về lý do tại sao trong các ngành có ngưỡng gia nhập thấp (tức là các ngành có nhiều người tham gia thị trường) lợi nhuận hoạt động có xu hướng rất thấp.

10.2.4 Ý nghĩa thực tiễn của phương trình cạnh tranh đối xứng về mặt động lực của nhân viên

Việc sử dụng cơ chế cạnh tranh để khuyến khích nhân viên làm việc chăm chỉ hơn là một cách tiếp cận rất hiệu quả về mặt chi phí. Do đó, trong thực tế, chúng ta thường thấy sự cạnh tranh được sử dụng như một cách để thúc đẩy nhân viên. Tổ chức này có thể thúc đẩy tất cả nhân viên làm việc chăm chỉ hơn để có cơ hội nhận được phần thưởng trong khi chỉ một thiểu số nhỏ, những nhân viên làm việc chăm chỉ nhất , mới cần được khen thưởng. Ở một số cơ quan chính phủ, rất ít cá nhân được thăng chức vì thành tích công việc xuất sắc. Tuy nhiên, vì thăng tiến trong công việc là đối tượng cạnh tranh, họ có thể thúc đẩy nhân viên làm việc chăm chỉ hơn để đạt được những thăng tiến này.

Tuy nhiên, phương trình cân bằng nỗ lực trong cạnh tranh ( 10.6 ) cho thấy các vấn đề tiềm ẩn có thể phát sinh khi sử dụng một thể chế cạnh tranh để tạo động lực cho nhân viên. Một vấn đề có thể ảnh hưởng đến hiệu quả tạo động lực là số lượng đối thủ cạnh tranh trong nhóm: nếu n quá lớn, hiệu quả sẽ bị ảnh hưởng. Hãy tưởng tượng nếu 500 người cạnh tranh để giành được một phần thưởng duy nhất. Phần lớn trong số 500 người này sẽ từ bỏ việc cố gắng hoàn toàn.

Giải pháp cho vấn đề này là cung cấp phần thưởng theo cấp bậc. Chẳng hạn, có thể thành lập các nhóm năm người, mỗi nhóm có sẵn phần thưởng kiểu giải khuyến khích. Sau đó, có thể trao giải ba cho mỗi năm nhân viên đạt giải khuyến khích, một giải nhì cho năm nhân viên đạt giải nhì và một giải nhất. giải thưởng được trao cho mỗi năm người đủ điều kiện nhận giải nhì. Theo cách này, trong khi sẽ có 125 cá nhân cạnh tranh cho giải nhất , vì phần thưởng được xếp theo cấp bậc với giải khuyến khích được trao cho một trong số năm người , điều này sẽ dẫn đến tình huống n = 5. Do đó, n sẽ dường như không được tốt lắm và tất cả người lao động vẫn có thể được thúc đẩy một cách hiệu quả.

10.2.5 Ý nghĩa của phương trình điểm cân bằng cạnh tranh đối xứng để giải quyết vấn đề cạnh tranh không lành mạnh

Trong thực tế quản lý, chúng ta thường thấy những hành vi không lành mạnh khó giải quyết.

Ví dụ, vấn đề bao bì sản phẩm là một kiểu cạnh tranh không lành mạnh và không mong muốn. Để giành được thị phần lớn hơn, các nhà sản xuất sản phẩm đã phải chịu chi phí cao hơn bao giờ hết trong việc đóng gói quá mức sản phẩm của họ, dẫn đến giá sản phẩm cao hơn và lãng phí nguyên liệu. Rác sinh ra cũng đã làm trầm trọng thêm tình trạng ô nhiễm môi trường. Trong một thời gian dài, trong số các biện pháp khác, chính phủ đã chọn giải quyết vấn đề đóng gói quá mức thông qua việc ban hành luật xử phạt hành vi đó cũng như khuyến khích người tiêu dùng liên hệ với cơ quan chức năng khi biết được hành vi đó. Tuy nhiên, trong những năm qua, vấn đề đóng gói quá mức vẫn tồn tại và dường như là một con quái vật ngoan cố. Rõ ràng, gốc rễ của tình trạng này nằm ở sự cạnh tranh khốc liệt giữa các nhà sản xuất để giành thị phần.

Dựa trên phương trình. ( 10.6 ), số lượng n nhà sản xuất cạnh tranh càng nhiều thì mức độ nỗ lực đưa vào cạnh tranh càng thấp. Do đó, một biện pháp khả thi là tăng số lượng nhà sản xuất trong lĩnh vực này để giảm mức nỗ lực nhằm loại bỏ vấn đề đóng gói quá mức. Do đó, phương trình. ( 10.6 ) đã cung cấp cho chúng tôi một cách suy nghĩ khác về vấn đề này: nếu chúng tôi phát hiện ra vấn đề về việc đóng gói sản phẩm quá mức trong một ngành nhất định, thì chúng tôi có thể làm việc để loại bỏ bất kỳ sự độc quyền nào hiện có trên thị trường và đưa ra một con số đáng kể doanh nghiệp vừa và nhỏ tham gia cạnh tranh. Bằng cách này, thị phần mà nhà sản xuất giành được thông qua việc đóng gói sang trọng hơn sẽ bị thu hẹp lại, điều đó có nghĩa là lợi nhuận từ việc làm này sẽ giảm đi. Như vậy, nhà sản xuất sẽ không còn

quan tâm đến việc đầu tư quá mức vào bao bì sản phẩm. Kết luận này cũng hữu ích cho việc giải quyết các hình thức cạnh tranh không lành mạnh khác (chẳng hạn như hạ giá) giữa các doanh nghiệp. Việc đưa một số lượng lớn đối thủ cạnh tranh vào cuộc cạnh tranh sẽ làm giảm phần thưởng từ việc tham gia vào hành vi cạnh tranh bất lợi và do đó làm giảm sự quan tâm của doanh nghiệp khi tham gia vào hành vi đó.

10.3 Mô hình thi đấu đồng bộ và không cần thiết

chi phí

10.3.1 Điểm Cân Bằng Trong Thi Đấu Đồng Bộ

Cạnh tranh đồng bộ xảy ra khi mức độ nỗ lực của tất cả các cá nhân trong cuộc cạnh tranh được yêu cầu thay đổi một cách đồng bộ trong quá trình cạnh tranh.

Để cạnh tranh đồng bộ xảy ra, phải có sự hiện diện của cơ quan thứ ba và cơ quan này phải đủ mạnh để kiểm soát hoàn toàn mức nỗ lực của n cá nhân để họ tham gia vào cuộc cạnh tranh ở mức nỗ lực đồng bộ. Nói cách khác, tại bất kỳ thời điểm nào trong quá trình cạnh tranh, tất cả các đối thủ đều phải nỗ lực như nhau trong hành vi cạnh tranh: e ₁ = e ₂ = ■ ■ ■ = e i = ■■■ = e n . Lúc này, hàm thỏa dụng của cá nhân i có thể được viết lại từ ( 10.3 ) thành ( 10.8 ).

e i       e i       r 0

U i =       n       r o - e i =       r o - e =       - e

j=1 e j       ne i       n

I E:

U i = rn - e i       ( 10 : 8 )

Rõ ràng, với quy tắc 0 < e i , khi e i = 0 thì giá trị u i đạt cực đại. Phương trình cân bằng nỗ lực cho cạnh tranh đồng bộ là ( 10.9 ) trong khi phương trình tiện ích cho đối thủ cạnh tranh là ( 10.10 ).

e * = 0       ( 10 : 9 )

U tôi = -       ( 10 : 10 )

Điều đó có nghĩa là, trong cuộc cạnh tranh đồng bộ, đối tượng cạnh tranh được phân phối theo 1 phần (khi đối tượng có thể chia được) hoặc theo xác suất n (khi đối tượng không thể chia sẻ) cho mỗi cá nhân. Do đó, nó thực sự không liên quan gì đến mức độ nỗ lực của mọi người trong quá trình thi đấu. Trong những trường hợp như vậy, mức nỗ lực tối ưu để tối đa hóa tiện ích cá nhân tất nhiên là bằng 0, tức là không có

hành vi cạnh tranh được thực hiện vì hành vi đó phải chịu chi phí hành vi trong khi không mang lại phần thưởng bổ sung.

10.3.2 Chi phí không cần thiết trong cạnh tranh

Bây giờ chúng ta hãy so sánh sự khác biệt về tiện ích giữa cạnh tranh đối xứng và cạnh tranh đồng bộ.

So sánh các phương trình tiện ích cá nhân ( 10.7 ) và ( 10.10 ) cho các điểm cân bằng ở mức nỗ lực trong một kịch bản có hai cá nhân, như

ro [ ro

n      n²

⁽n [ ¹)

Do đó, trong tình huống có sự cạnh tranh đồng bộ, tiện ích của cá nhân cao hơn so với tiện ích cá nhân trong tình huống cạnh tranh đối xứng.

Nguyên nhân của sự khác biệt này chủ yếu nằm ở những cách khác nhau mà cạnh tranh đối xứng và cạnh tranh đồng bộ diễn ra.

Trong cạnh tranh đối xứng, mỗi cá nhân tham gia đều tương tự như các đối thủ của mình về khả năng cạnh tranh. Tuy nhiên, mức độ nỗ lực của mỗi đối thủ trong quá trình thi đấu sẽ khác nhau. Tuy nhiên, vì tất cả các đối thủ cạnh tranh đều có mức độ cạnh tranh tương tự nhau, cuối cùng ở trạng thái cân bằng, mức độ nỗ lực mà mỗi cá nhân thể hiện trong hành vi cạnh tranh chắc chắn sẽ giống nhau.

Trong điều kiện thi đấu đồng bộ, trong suốt quá trình thi đấu mức độ nỗ lực của các đối thủ là như nhau. Yêu cầu về “ mức độ nỗ lực tương tự ” này thậm chí còn mạnh hơn trong trường hợp cạnh tranh đối xứng. Trong thi đấu đối xứng, chỉ có mức nỗ lực cuối cùng cân bằng cho tất cả các đối thủ là như nhau, trong khi trong cuộc thi đồng bộ, mức nỗ lực cho tất cả các đấu thủ phải luôn giống nhau. Tất nhiên, điều này cũng đòi hỏi mức cân bằng nỗ lực cuối cùng cho tất cả các đối thủ cạnh tranh là như nhau.

“ Mức độ nỗ lực tương tự ” trong quá trình cạnh tranh đồng bộ có nghĩa là hành vi cạnh tranh của tất cả người chơi có thể kiểm soát được và cũng ngụ ý sự tồn tại của một cơ quan công bằng. Cơ quan này có thể đạt được hai mục tiêu sau thông qua việc giới hạn mức độ nỗ lực của tất cả người chơi:

Đầu tiên, chính quyền có thể cân bằng tiện ích cho tất cả các đối thủ cạnh tranh (khi tất cả các đối thủ cạnh tranh đều cạnh tranh như nhau). Thứ hai, chính quyền có thể tối đa hóa tiện ích cho tất cả các đối thủ cạnh tranh.

Mặt khác, chúng ta thấy từ biểu thức. ( 1o.9 ) rằng trong quá trình cạnh tranh đồng bộ, e * = 0 là nơi tiện ích cá nhân được tối đa hóa. Điều này có nghĩa là nếu hành vi cạnh tranh có thể kiểm soát được ở mức độ đảm bảo cạnh tranh đồng bộ, thì từ góc độ tối đa hóa lợi ích của đối thủ cạnh tranh, hành vi cạnh tranh cần được loại bỏ hoàn toàn!

Ý nghĩa của kết luận này là khi sự cạnh tranh nảy sinh giữa nhiều cá nhân có bản chất tương tự nhau (nghĩa là những đối thủ này ngang tài ngang sức), rất thường sự cạnh tranh như vậy sẽ chỉ dẫn đến việc mọi người phải gánh chịu chi phí cạnh tranh c . = e i vô ích và làm cho sự cạnh tranh trở nên cần thiết để giành được đối tượng cạnh tranh khi không có sự cạnh tranh nào được yêu cầu ngay từ đầu . Điều này cũng giống như trường hợp của rạp chiếu phim ngoài trời: khán giả phải dùng đến cách “ đứng dậy để xem phim rõ hơn ” , biến trải nghiệm từ chỗ chỉ cần ngồi là đủ thành trải nghiệm cần phải đứng lên để xem tiếp. xem phim lm. Các hình thức cạnh tranh khác, chẳng hạn như đóng gói quá mức và chạy đua vũ trang, cũng chứng minh nguyên tắc này. Và đây là chi phí không cần thiết trong cạnh tranh không lành mạnh. Thuật ngữ “ chiến thắng pyrrhic ” mô tả chính xác loại tình huống này.

10.4 Ức chế cạnh tranh không lành mạnh: Thể chế cạnh tranh có “cảnh sát”

Có hai nguyên nhân chính dẫn đến thể chế cạnh tranh: thứ nhất, nó được thiết kế để nâng cao hành vi mong muốn giữa các mục tiêu quản lý, và thứ hai, nó xảy ra một cách tự nhiên do nhiều yếu tố khách quan.

Trong các cuộc thi diễn ra tự nhiên, một số có tính chất bất lợi hoặc không lành mạnh. Sự cạnh tranh như vậy củng cố hành vi không mong muốn và gây ra rủi ro nhất định. Do đó, các xã hội đã cố gắng đưa ra các thể chế để giải quyết các hành vi không mong muốn và một hình thức cổ điển của các thể chế đó là thể chế cạnh tranh “ với cảnh sát ” .

“ Cảnh sát ” mà chúng tôi đề cập ở đây không phải là một nghề nghiệp mà là một vai trò trừu tượng do bên thứ ba đảm nhận, đáp ứng ba điều kiện sau:

Anh ta là bên thứ ba không tham gia vào cuộc thi và không có mối quan hệ lợi ích với bất kỳ đối thủ cạnh tranh nào;

Anh ta coi tổng lợi ích kiếm được từ tất cả các đối thủ cạnh tranh là lợi ích phù hợp với bản thân mình; Và

Anh ta có khả năng trừng phạt hành vi cạnh tranh không lành mạnh hoặc không mong muốn của các đối thủ cạnh tranh.

10.4.1 Khái niệm và Sơ đồ mặt trời của Thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ”

10.4.1.1 Khái niệm về Thể chế cạnh tranh “có cảnh sát”

Thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ” là một thể chế được thiết kế để hạ thấp mức độ nỗ lực đưa vào hành vi cạnh tranh không mong muốn.

Trong thực tiễn quản lý, vì cạnh tranh bất lợi có hại cho lợi ích nhóm nên rất thường có những cơ quan, ngành nghề làm tròn vai “ cớm ” . Nói chung, họ cho phép cạnh tranh nhẹ nhàng nhưng cấm cạnh tranh quá mức để tránh thiệt hại mà cạnh tranh bất lợi có thể mang lại. Ví dụ, khi khán giả đang xem một bộ phim bên trong rạp chiếu phim, nhân viên của địa điểm thường đóng vai trò là “ cảnh sát ” để duy trì trật tự của địa điểm. Các thành viên của khán giả có thể nghểnh cổ để nhìn màn hình rõ hơn, nhưng không được đứng lên và do đó cản trở tầm nhìn của những người khác. Các cơ quan công thương cũng đóng vai trò là “ cảnh sát ” trong việc quản lý cạnh tranh giữa các doanh nghiệp. Các cơ quan này cho phép doanh nghiệp đóng gói sản phẩm vừa phải nhưng không cho phép thực hiện việc đóng gói quá mức. Cảnh sát dân sự trong các cơ quan công an đóng vai trò là “ cảnh sát thực sự ” quản lý việc cạnh tranh tài sản, cho phép cư dân khóa cửa ra vào và cửa sổ để ngăn chặn kẻ trộm nhưng không sở hữu vũ khí. Sự quản lý hiệu quả của những cảnh sát này đã dẫn đến sự ổn định lâu dài của xã hội mà không phải hy sinh cạnh tranh hoàn toàn.

Đối với Biểu đồ Mặt trời, đặc điểm chính của thể chế cạnh tranh “ với cảnh sát ” là việc bổ sung một bộ triệt được trang bị một người quan sát vào thể chế. Thành phần bổ sung này là " cảnh sát " . Đặc điểm phản ứng này của người triệt tiêu mức độ nỗ lực cạnh tranh này là , khi mức độ nỗ lực vượt quá một điểm nhất định, phần thưởng tiêu cực sẽ được tạo ra cho tác nhân. Phần thưởng tiêu cực này cũng trở nên trầm trọng hơn khi mức độ nỗ lực tiếp tục tăng lên. Bằng cách này, hành vi cạnh tranh của cá nhân sẽ bị triệt tiêu và giới hạn ở mức chấp nhận được.

10.4.1.2 Biểu đồ Mặt trời của Thể chế Cạnh tranh “có cảnh sát”

Biểu đồ Mặt trời cho một tổ chức cạnh tranh “ có cảnh sát ” được thể hiện như trong Hình 10.2 . Sơ đồ minh họa một tình huống đặc biệt khi hai cá nhân đang cạnh tranh. Ở đây, đường thẳng xuất phát từ e 1 chỉ về phía người quan sát p 1 của “ cảnh sát ” , cho biết rằng khi mức nỗ lực của cá nhân 1 e 1 vượt quá mức tối đa mà “ cảnh sát ” cho phép , thì “ cảnh sát ” có xác suất của trang 11 khám phá

Hình 10.2 Sơ đồ mặt trời cho tổ chức cạnh tranh “ với cảnh sát ” (hai cá nhân)

của cá nhân . Nếu bị phát hiện, cá nhân đó sẽ nhận được phần thưởng âm s 1 nhằm ngăn chặn hành vi đó. Trong trường hợp của rạp chiếu phim, điều đó có nghĩa là khán giả vi phạm sẽ bị đuổi ra ngoài, trong trường hợp sản phẩm đóng gói quá mức, doanh nghiệp vi phạm sẽ bị phạt, v.v. Đồng thời, cạnh tranh bất lợi có xác suất P 12 = 1 — P 11 “ không bị cảnh sát phát hiện ” . Lúc này, phần thưởng do cạnh tranh không lành mạnh sẽ là r 1 , đồng thời phần thưởng từ r 2 đến e 2 sẽ giảm xuống. Tương tự, đường thẳng xuất phát từ e 2 hướng về phía người quan sát p 2 của “ cảnh sát ” , cho thấy rằng khi mức độ nỗ lực của cá nhân 2 e 2 vượt quá mức tối đa mà “ cảnh sát ” cho phép , “ cảnh sát ” sẽ có một xác suất p 21 phát hiện ra hành vi đó. Nếu bị phát hiện, cá nhân đó sẽ nhận được phần thưởng âm s2 được thiết kế để ngăn chặn hành vi đó. Đồng thời, cạnh tranh bất lợi có xác suất p ₂₂ = 1 — P 21 của “ không bị cảnh sát phát hiện ” . Lúc này, phần thưởng do cạnh tranh không lành mạnh sẽ là r 2 , đồng thời phần thưởng từ r 1 đến e 1 sẽ giảm xuống.

10.4.2 Mô hình cân bằng và điểm cân bằng

mức độ nỗ lực

(i) “ Chức năng cảnh sát ”

“ Chức năng cảnh sát ” thể hiện mức độ mà cá nhân tôi sẽ bị trừng phạt khi anh ta thực hiện hành vi không mong muốn và bị “ cảnh sát ” phát hiện . Trong cuốn sách này, chúng tôi giả định rằng hàm cảnh sát là một hàm tuyến tính từng phần của mức độ nỗ lực của đối thủ cạnh tranh, nghĩa là, Eq. ( 10.11 ):

sĩ = 0 ; e i \       ( 10J1 >

Trong phương trình, s i [ 0 là hình phạt mà cảnh sát đưa ra cho cá nhân i, với e i [ 0 mức nỗ lực của cá nhân i trong hành vi cạnh tranh và l [ 0 mức nỗ lực tối đa mà cảnh sát cho phép. k [ 0 là tỷ lệ phạt mức nỗ lực do cảnh sát đưa ra.

(ii) chức năng phần thưởng

Hàm phần thưởng là phần thưởng tích cực mà cá nhân i nhận được thông qua hành vi không mong muốn khi hành vi không mong muốn của cá nhân đó chưa bị phạt bởi “ cảnh sát ” . Trong cuốn sách này, chúng tôi giả định rằng hàm phần thưởng vẫn có dạng phương trình. ( 10.1 ):

tôi _

r i =       r 0

j=1 e j

(iii) Chi phí của hành vi cạnh tranh

Đối với chi phí của hành vi cạnh tranh trong một tổ chức cạnh tranh “ với cảnh sát ” , chúng tôi tiếp tục sử dụng phương trình. ( 10.2 ), tức là chi phí hành vi cạnh tranh của cá nhân i là:

C tôi = e tôi

(iv) Chức năng tiện ích trong một tổ chức cạnh tranh “ với cảnh sát ”

Có hai loại tình huống đối với hàm thỏa dụng của cá nhân i trong một thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ” .

Khi e i \ l , hàm tiện ích giống như Eq. ( 10.3 ), tức là:

tôi _

u i       n       r 0       e i

j = 1 ej

Khi nào tôi > l, chức năng tiện ích của hành vi cạnh tranh được thể hiện trong biểu thức. ( 10.12 ). Bạn đọc cần lưu ý rằng xác suất hành vi không mong muốn bị “ cảnh sát ” phát hiện là p i 1 và xác suất không bị bắt là ( 1 - P i1 ) :

ui

= (1 - Pi1)ri - Pi1Si - Ci = (1 - Pi1)

= (1 -Pi1)      n      r0 - (pnk + 1)ei

j=1 ej

ei

En _

j=1 ej

r0 - Pi1kei - ei

I E:

ui ⁼

⁽1 ⁻ Pi1)

ei

En      _

j=1 ej

r0 - (pi1 k + 1)ei

(10:12)

(v) Mức cân bằng cho mức nỗ lực trong hành vi cạnh tranh

Tìm đạo hàm riêng của mức nỗ lực e i với hàm tiện ích Eq. ( 10.12 ) và lấy đạo hàm riêng 0 như sau:

@ rp       _ ^J = 1 e j - e i pk , n_n

= ( 1 ⁻ P i 1 ⁾ -( n ey r 0 ⁻ (pn k + 1 ) = 0 ; i- e - ;

r 0 ( 1 ⁻ P i1 ) Q2 e j - e i ) = (} i 1 k + 1 )( I2 e j ) 2
j =1       j =1

Trong đó, Q2j =1 e j ) ² = ( e + £j=i e j ) 2 , r 0Q2j=1 e j - e i ) = r^2 j = i e j . Vì vậy, chúng tôi có:

r o ( 1 - P i 1 ilji e = (pi i k + 1 )( e + Y^e j) 2 , để suy ra điểm cân bằng nỗ lực của cá nhân i :

e*

(pilk + 1)

(1o:13)

Nếu cá nhân là duy lý, thì mức độ nỗ lực của anh ta sẽ tìm thấy điểm cân bằng được xác định trong biểu thức. ( 1o.13 ).

So sánh các phương trình. ( 10.13 ) và ( 10.4 ) (nghĩa là e * 0' il '=^- : -Y,j=iej), như 1 > P i 1 > 0, 1 > 1 - P i 1 > 0, r 0 ( 1 - P i1H2 j = i e j < r 0 j = ịef , k [ 0, P i 1 k > 0, p i ₁ k + 1 > 1, do đó:

(10:14)

Mức độ nỗ lực cá nhân của hành vi cạnh tranh trong một thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ” thấp hơn mức nỗ lực cá nhân của hành vi cạnh tranh trong một thể chế cạnh tranh “ sans cop ” .

Kiểm tra phương trình. ( 10.14 ), chúng ta phát hiện ra rằng chỉ khi P i 1 = 0, hoặc khi mức độ quan sát của cảnh sát về hành vi không lành mạnh bằng 0, thì mức nỗ lực trong tổ chức cạnh tranh “ với cảnh sát ” mới bằng với mức nỗ lực trong môi trường cạnh tranh. tổ chức “ sans cop ” . Trên thực tế, nếu P i 1 = 0, điều đó có nghĩa là cảnh sát không phạt bất kỳ hình thức cạnh tranh không lành mạnh nào và do đó không phục vụ mục đích nào. Trong hoàn cảnh này, thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ” đã xuống cấp để trở thành thể chế cạnh tranh “ không có cảnh sát ” , đó là lý do tại sao trạng thái cân bằng trong cả hai kịch bản sẽ giống nhau.

10.4.3 Kết luận chính: Ý nghĩa xã hội

của “ cảnh sát ”

Từ những phân tích trên, chúng ta thấy rằng ý nghĩa của cảnh sát không chỉ đơn giản là “ duy trì trật tự pháp luật ” như chúng ta thường hiểu mà còn nhằm ngăn chặn sự cạnh tranh không lành mạnh giữa các cá nhân để điểm cân bằng của họ không bị lệch quá xa. tối ưu Pareto. Trên thực tế, các thể chế cạnh tranh “ có cảnh sát ” thường được triển khai trong một dấu hiệu khác về tầm quan trọng của loại thể chế này.

e * = ỵ/ nr 0 (1 - h) - 1 = nr 0 X ¹ - 1

Nghĩa là, điểm cân bằng nỗ lực cá nhân trong thể chế tổng hợp chi phí có áp dụng thu thuế hoàn toàn giống với điểm cân bằng nỗ lực cá nhân khi lợi ích nhóm được tối đa hóa [tức là, phương trình. ( 9.6 )].

Ngoài ra, trong thể chế gộp chi phí có áp dụng thu thuế, từ điều kiện chung 1 - h = 1 đối với điểm cân bằng nỗ lực cá nhân và điểm cân bằng nhóm tối ưu, ta có thể thấy rằng để sắp xếp hai điểm này thẳng hàng với nhau, khi

Notes

[←1]

Câu chuyện này được trích từ Wang ( 2004 ). Những thay đổi đã được thực hiện cho các mục đích của tập này.

[←2]

Thông tin chi tiết về nghiên cứu trường hợp này được trích từ Chen ( 2013 ). Tường thuật đã được viết lại cho các mục đích của tập này.

[←3]

Nghiên cứu tình huống trích từ Ni ( 2012 ). Nghiên cứu trường hợp đã được sửa đổi một chút cho các mục đích của tập này.

[←4]

Trường hợp nghiên cứu này được trích từ Zhang ( 2010 , May 15). Tường thuật được chỉnh sửa để sử dụng trong tập này.